“PROPUESTA DE UN SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIÓN PARA LA EMPRESA AZUCARERA DEL NORTE

S.A.C.”
 EMPRESA AZUCARERA DEL NORTE S.A.C.

La Empresa Azucarera del Norte S.A.C. es una empresa industrial privada

perteneciente al rubro de Alimentos Elaborados. Ubicada en Carretera Ferreñafe
Km. 12.6, se dedica a elaborar y comercializar productos derivados de la caña
de azúcar, que satisfacen las necesidades de los clientes, cumpliendo los
requisitos legales y reglamentarios, mediante el trabajo en equipo y la mejora
continua de sus procesos, con áreas seguras, saludables y cuidado del medio
ambiente.

Tiene como misión, ofrecer servicios y productos de calidad a los clientes,

comprometidos con la seguridad y bienestar de nuestros trabajadores y con la
protección del medio ambiente mediante la innovación permanente de nuestros
procesos.

El ingenio azucarero se estable la misión de ser una empresa innovadora y

rentable orientada al crecimiento y al mejoramiento continuo comprometida con
el progreso de la comunidad.

Así mismo, la empresa está organizada en 6 áreas encabezadas por el área

gerencial y con un área externa de asesoría legal; como se grafica en el siguiente
organigrama:
Diagrama del proceso de producción del azúcar en la Empresa Azucarera del Norte S.A.C.

CAÑA DE AZÚCAR

LIMPIEZA MOLIENDA CLARIFICACIÓN EVAPORACIÓN

CRISTALIZACIÓN

A
ENVASADO Y SECADO CENTRIFUGADO
Z
Ú ALMACÉN
C
A
R
La propuesta del presente trabajo se enfocará en el proceso productivo de la
caña del ingenio azucarero, por lo cual se describe a continuación el proceso de
este:

PATIOS DE CAÑA:

La caña que llega del campo se muestra para determinar las características de
calidad y el contenido de sacarosa, fibra y nivel de impurezas. Luego se pesa y
se conduce a los patios donde se almacena temporalmente o se dispone
directamente en las mesas de lavado de caña para dirigirla a una banda
conductora que alimenta las picadoras.

MOLIENDA:

La caña llega a las picadoras, estos son unos ejes colocados sobre los
conductores accionados por turbinas, provistos de cuchillas giradoras que cortan
los tallos y los convierten en astillas, dándoles un tamaño uniforme para facilitar
así la extracción del jugo en los molinos.

La caña que llega desde el trozado se dirige a los molinos, constituido cada uno
de ellos por tres o cuatro mazas metálicas y mediante presión extrae el jugo de
la caña. Cada molino está equipado con una turbina de alta presión. En el
recorrido de la caña por el molino se agrega agua, generalmente caliente, para
extraer al máximo la sacarosa que contiene el material fibroso. Este proceso de
extracción es llamado maceración. El bagazo que sale de la última unidad de
molienda se conduce a una bagacera para que seque y luego se va a las
calderas como combustible, produciendo el vapor de alta presión que se emplea
en las turbinas de los molinos.

CLARIFICACION:

El jugo obtenido en la etapa de molienda es de carácter, éste se trata con lechada

de cal, la cual eleva el pH con el objetivo de minimizar las posibles pérdidas de
sacarosa. La cal también ayuda a precipitar impurezas orgánicas o inorgánicas
que vienen en el jugo y para aumentar o acelerar su poder coagulante, se eleva
la temperatura del jugo encalado mediante un sistema de tubos calentadores. La
clarificación del jugo por sedimentación; los sólidos no azúcares se precipitan en
forma de lodo llamado cachaza y el jugo claro queda en la parte superior del
tanque. Este jugo sobrante se envía antes de ser desechada al campo para el
mejoramiento de los suelos pobres en materia orgánica.

EVAPORACION:

Aquí se comienza a evaporar el agua del jugo. El jugo claro que posee casi la
mitad composición del jugo crudo extraído (con la excepción de las impurezas
eliminadas en la cachaza) se recibe en los evaporadores con un porcentaje de
sólidos solubles entre 10 y 12 % y se obtiene una meladura o jarabe con una
concentración aproximada de sólidos solubles del 55 al 60 %. Este proceso se
da en evaporadores de múltiples efectos al vacío, que consisten en una solución
de celdas de ebullición dispuestas en serie.

CRISTALIZACION:

La cristalización se realiza en los tachos, que son recipientes al vacío de un solo

efecto. El material resultante que contiene líquido (miel) y cristales (azúcar) se
denomina masa cocida. El trabajo de cristalización se lleva a cabo empleando el
sistema de tres cocimientos para lograr la mayor concentración de sacarosa.

CENTRIFUGACION:

La masa pasa por las centrífugas, máquinas agrícolas en las cuales los cristales
se separaran del licor madre por medio de una masa centrífuga aplicada a
tambores rotatorios que contienen mallas interiores. La miel que sale de las
centrifugas se bombea a tanques de almacenamiento para luego someterla a
superiores evaporaciones y cristalizaciones en los tachos. Al cabo de tres
cristalizaciones sucesivas se obtiene miel final que se retira del proceso y se
comercializa como materia prima para la elaboración de alcoholes.

SECADO:

El azúcar húmedo se transporta por elevadores y bandas para alimentar las

secadoras que son elevadores rotatorios en los cuales el azúcar se coloca en
contacto con el aire caliente que entra en contracorriente. El azúcar debe tener
baja humedad, aproximadamente 0.05 %, para evitar los terrones.

ENVASE:

El azúcar seca y fría se empaca en sacos de 50Kg. y se despacha el producto

terminado para su posterior venta y comercio.
 Mapa de procesos de la Empresa Azucarera del Norte S.A.C.

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
ESTRATÉGICOS

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN PLAN DE ACCIÓN

ANÁLISIS Y MEDICIÓN EVALUACIÓN DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

C
OPERATIVOS

CRISTALIZACIÓ
CAÑA DE AZÚCAR

LIMPIEZA EVAPORACIÓN ENVASADO A

N Y L
Z
Ú
I
C E
MOLIENDA CLARIFICACIÓN CENTRIFUGAD
SECADO A N
O R T
DE GESTIÓN Y

PLANEAMIENTO Y
SSOMA LOGÍSTICA FINANZAS
APOYO

CONTROL DE GESTIÓN

EQUIPOS ALMACENES ACTIVOS FIJOS LEGALES ADMINISTRACIÓN

 DESARROLLO

FASE 1: DIAGNÓSTICO SITUACIONAL

1.1. DIAGNÓSTICO EN CALIDAD

1.1.1. Características del Azúcar y Criterios De Aceptación

1.1.1.1. CARACTERÍSTICAS GENERALES:

Denominación del bien: AZÚCAR RUBIA
Denominación técnica: Saccharum sp
Tipo de alimentos: No Perecibles
Grupo de alimentos: Azúcar y derivados
Unidad de medida: Kilogramo (kg)

1.1.1.2. CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS

A. Características:
Es un producto sólido cristalizado obtenido directo del jugo de la caña de
azúcar (Saccharum sp) y está constituido esencialmente por cristales de
sacarosa cubiertos por una película de miel madre o melaza de caña.

B. Requisitos:
- Documentación obligatoria:
Copia simple del Registro Sanitario del producto vigente, expedido por la
DIGESA, el que debe corresponder al tipo de envase y peso neto por
envase, objeto del proceso. Este requisito se debe mantener vigentes
incluso hasta la culminación de las entregas del producto adquirido. Es
responsabilidad exclusiva del contratista tramitar oportunamente la
renovación de dichos documentos y entregar una copia al Comité de
Compras.

- Atributos del azúcar:

El producto azúcar rubia deberá ser inocuo y adecuado para el consumo
humano. Asimismo, deberá cumplir con lo siguiente:
 Atributo Especificación Referencia
Calidad
Sabor y olor Característico
Color Amarillo pardo
Color a 420 nm Máximo 2400 UI
Cenizas Máximo 0,5% m/m
NTP207.007:2009
conductimétricas
Humedad Máximo 0,40% m/m
Polarización a 20°C Mínimo 98,5 ºZ
Azúcares reductores Máximo 0,5% m/m
Factor de seguridad No mayor de 0,30 para
polarización mayor de
96ºZ
Sustancias insolubles Máximo 500 mg/kg
(sedimentos)
Metales pesados Arsénico (As): Nivel NTP207.007:2009
Máximo (NM) 1,0 mg/kg
Cobre (Cu): Nivel
máximo (NM) 1,5 mg/kg
Plomo (Pb): Nivel
Máximo (NM) 0,5 mg/kg

- Requisitos microbiológicos
Agente Límite por g
Categoría Clase n c
microbiano M M
2x
Aerobios mesófilos 1 3 5 2 4 x 102
103
Enterobacteriaceas 5 3 5 2 10 102
Mohos 2 3 5 2 10 20
Levaduras 2 3 5 2 10 102

R.M. N° 591-2008/MINSA “Norma Sanitaria que establece los Criterios

Microbiológicos de Calidad Sanitaria e Inocuidad para los Alimentos y
Bebidas de Consumo Humano”

- Residuos de plaguicidas
No deberá exceder los niveles máximos permisibles de plaguicidas
establecidos por el Codex Alimentarius. En caso de la azúcar rubia no
cuenta con LMR de plaguicidas referenciados en el Codex Alimentarius,
se tomará como referente los LMR para la matriz vegetal de la cual deriva
dicho producto.
C. OTROS
- Envase:
El envase deberá ser en bolsa de papel clupak de 50, 25 kg., bolsa de
polipropileno de 1, 2, 5 kg, que cumpla con lo establecido en la “NTP
207.055:2008 Azúcar. Envases” y en lo establecido en los artículos 118°
y 119° del D.S. N 007-98-SA “Reglamento sobre Vigilancia y Control
Sanitario de Alimentos y Bebidas”.

- Tiempo de vida útil:

Mínimo un (01) año contado desde la fecha de producción.

- Presentación:
La Dirección General de Salud Ambiental autoriza la inscripción o
reinscripción en el Registro Sanitario de Alimentos y Bebidas de Consumo
Humano de los productos bajo las siguientes condiciones:
a. La empresa y su representante legal son solidariamente
responsables de que los productos descritos en el item C sean puestos
en el mercado nacional en condiciones inócuas y aptas para el consumo
humano.
b. El envase del producto debe consignar el Código del Registro
Sanitario, el lote de fabricación y la fecha de vencimiento del producto
c. Cualquier cambio o nuevo diseño en el envasado, envase,
presentación o etiquetado, sólo requerirá una notificación a DIGESA, la
cual incorporará automáticamente dicho cambio en el Registro.
d. La vigencia de la presente autorización de inscripción o
reinscripción en el Registro Sanitario de Alimentos y Bebidas es de cinco
años a partir de la fecha de su expedición.
e. Esta inscripción está sujeta a vigilancia y monitoreo sanitario por
parte de DIGESA, la cual podrá revocarla.
f. La empresa está obligada a comunicar por escrito a la DIGESA
cualquier cambio o modificación en los datos o condiciones bajo las cuales
se otorgó el Registro Sanitario a un producto o grupo de productos, por lo
 menos siete (7) días hábiles antes de ser efectuada, acompañando los
recaudos o información que sustente dicha modificación.

- Almacenamiento:
El almacenamiento del alimento debe cumplir con lo establecido en los
artículos 70° y 72° del Título V Capítulo I del “Reglamento sobre Vigilancia
y Control Sanitario de Alimentos y Bebidas” aprobado por D. S. N° 007-
98-SA.

1.1.2. Análisis de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas

FORTALEZAS
 Producir un porcentaje de energía
para el proceso productivo.
 Consolidación del producto en un
mercado específico.
 Infraestructura propia.
 Fácil acceso a las instalaciones de
la planta.
DEBILIDADES
 No hay uniformes apropiados.
 Infraestructura de la planta
descuidada.
 SGS no totalmente implementado.
 No todos los trabajadores en
planilla.
 Ingenieros no especialistas en
cada área.
 Falta de compromiso por la alta
dirección.
 Incumplimiento de los Límites
Máximos Permisibles.
 Certificación HACCP en trámite.
OPORTUNIDADES
 Adquirir tierras productoras de caña.
 Aprovechar el bagazo par producir su
propia energía.
 El avance tecnológico ofrece mayor
desempeño en la maquinaria.
 Tener como clientes a empresas bien
consolidadas y de marca reconocida.
AMENAZAS
 Caminos en mal estado.
 La industria necesita mucha mano
de obra y está sujeta a sindicatos.
 Competencia directa con ingenios en
la región.
 Surgimiento de nuevos sustitos del
azúcar en el mercado.
 No contar con suministro eléctrico
propio.

Luego del análisis realizado a cada ítem del cuadro anterior, en el grafico
siguiente, “FODA”, se puede observar que la empresa se encuentra en la zona
limite entre “zona de riesgo” y “zona de juego”. Es por eso que se está
proponiendo el Sistema Integrado de Gestión, así la empresa podrá llegar a ser
una empresa con ventajas competitivas en la región Lambayeque.
1.2. DIAGNÓSTICO EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

En el ámbito de Seguridad y Salud Ocupacional, el diagnóstico se basará

en dos puntos principales: la accidentabilidad de los meses trascurridos
del año 2018, y la línea base frente al cumplimiento de la normativa en
seguridad.

1.2.1. Estadísticas de accidentabilidad en la Empresa Azucarera del Norte

S.A.C.
Se muestran los diferentes índices estadísticos con objeto de extraer de
los mismos una información que, tratada adecuadamente, lleve implícito
además de un conocimiento preciso de la accidentabilidad, una
motivación de los responsables de producción para la mejora del nivel de
seguridad de sus áreas de trabajo.

En la primera tabla clasifica la accidentabilidad por meses y por procesos

del área de producción, como se muestra a continuación:
 ACCIDENTABILIDAD POR PROCESOS

ENVASADO Y
MES LIMPIEZA MOLIENDA CLARIFICACIÓN EVAPORACIÓN CRISTALIZACIÓN CENTRIFUGADO SECADO TOTAL
ALMACÉN

ENERO 0 2 0 1 0 0 0 0 3

FEBRERO 0 0 0 1 0 0 0 0 1

MARZO 0 1 0 0 0 0 0 1 2

ABRIL 0 0 0 1 0 0 0 0 1

MAYO 1 1 0 0 0 0 0 1 3

JUNIO 0

JULIO 0

AGOSTO 0

SETIEMBRE 0

OCTUBRE 0

NOVIEMBRE 0

DICIEMBRE 0

1 4 0 3 0 0 0 2

TOTAL ACCIDENTADOS POR PROCESOS 10

En la tabla presentada se ha registrado la accidentabilidad de los meses de
enero a mayo del año 2018, resaltando que las actividades del proceso
productivo como limpieza, molienda, evaporación, y envasado y almacén:
presentan accidente y/o incidentes reportados. Esto se explica en el gráfico a
continuación:

GRÁFICO DE ACCIDENTABILIDAD POR PROCESOS

ENVASADO Y ALMACÉN 2

SECADO 0

CENTRIFUGADO 0

CRISTALIZACIÓN 0

EVAPORACIÓN 3

CLARIFICACIÓN 0

MOLIENDA 4

LIMPIEZA 1

0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5 4

Del mismo modo, los accidentes reportados anteriormente se han clasificado en

la siguiente tabla según el tipo de accidente que han sido. Estos mismos se han
graficado posteriormente para resaltar los tipos de accidentes más frecuentes en
el ingenio, resaltando entre los 29 tipos: el contacto con materiales calientes,
contacto con calor, contacto con líquidos calientes, contacto con objetos
cortantes, golpe por objeto y caída de objetos.
 ESTADISTICAS POR TIPO DE ACCIDENTES
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE TOTAL
1 APRISIONAMIENTO 0
CONTACTO CON MATERIALES
2 1 1
CALIENTES
3 CAÍDA A NIVEL 0
CAÍDA DE PERSONAL AL
4 0
AGUA
5 CAÍDA A DESNIVEL 0

6 CHOQUE CONTRA OBJETO 0

CHOQUE CONTRA OBJETOS
7 0
CORTANTES
8 CONTACTO CON CALOR 1 1 2
CONTACTO CON
9 0
ELECTRICIDAD
10 CONTACTO CON FUEGO 0
CONTACTO CON LIQUIDOS
11 1 1
CALIENTES
12 INCANDESCENTES 0
CONTACTO CONTRA OBJETO
13 0
O CUERPO EXTRAÑO
CONTACTO CON OBJETO
14 1 1 2
CORTANTE
CONTACTO CON PRODUCTOS
15 0
QUÍMICOS
DERRUMBES O DESPLOMES
16 0
DE INSTALACIONES
 ESFUERZOS FÍSICOS O FALSOS
17 0
MOVIMIENTOS
18 EXPLOSIÓN O IMPLOSIÓN 0
EXPOSICIÓN A PRODUCTOS
19 0
QUÍMICOS
EXPOSICIÓN A RADIACIONES
20 0
NO IONIZANTES
21 EXPOSICIÓN AL CALOR 0

22 EXPOSICIÓN AL FRÍO 0
FALLA EN MECANISMOS
23 0
PARA TRABAJOS
24 HIPERBÁRICOS 0

25 GOLPE POR OBJETO 1 1 2

26 INCENDIO 0
MORDEDURA O PICADURA DE
27 0
ANIMALES
28 PISADAS SOBRE OBJETO 0

29 CAÍDAS DE OBJETOS 1 1 2

3 1 2 1 3 0 0 0 0 0 0 0 10
 GRÁFICO DE ESTADISTICAS POR TIPO DE ACCIDENTES
2
1.8
1.6
1.4
1.2
1
0.8
0.6
0.4
0.2
0
1.2.2. Diagnóstico de línea base frente al cumplimiento de la normativa en
seguridad
Para establecer el Sistema de Gestión en el ámbito de seguridad, se debe
realizar una evaluación inicial o estudio de línea base, correspondiente a
las normas legales vigentes nacional sobre seguridad, como diagnóstico
de la situación actual del ingenio azucarero.
A continuación se presenta una lista de verificación de lineamientos del
Sistema de Gestión de Seguridad, esta comprende puntos considerandos
dentro del marco legal; evalúa su cumplimiento a través de sí o no, y
asigna un puntaje de acuerdo a los siguientes criterios:

PUNTAJE CRITERIOS
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido
4
evaluado el elemento

Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación

3
del elemento, existen algunas debilidades no críticas
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de
2
evaluación del elemento
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de
1
evaluación del elemento
0 No existe evidencia alguna sobre el tema
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Calificación (0-4)
SI NO
I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestión
X 2
de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el trabajo. X 1
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la mejora
X 1
continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en
X 0
equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo en toda la
X 0
empresa, entidad pública o privada.
Principios
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y trabajador y
X 1
viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de seguridad
X 1
y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento
X 0
continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. X 1
Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las organizaciones
X 1
sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.
II. Política de seguridad y salud ocupacional
Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, específica y
X 2
apropiada para la empresa, entidad pública o privada.
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de la empresa,
Política X 3
entidad pública o privada.
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de seguridad y
X 2
salud en el trabajo.
 Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo organización por parte de los trabajadores y sus X 2
representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser
el caso.
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de
investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de programas de seguridad y salud X 3
Dirección en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el sistema
X 3
de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. X 2
Liderazgo El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y salud en
X 1
el trabajo.
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando
X 1
de la empresa, entidad pública o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de seguridad y
Organización X 2
salud el trabajo.
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de estímulos
X 2
y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y
Competencia adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo para que éste X 1
asuma sus deberes con responsabilidad.
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico
X 1
participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Diagnóstico Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros
dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, aplicar el sistema y como X 1
referencia para medir su mejora continua.
 La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
X 2
* Mejorar el desempeño
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos. X 3

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades
X 2
* Todo el personal
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que garanticen
la seguridad y salud del trabajador.
Planeamiento para * Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos. X 2
la identificación de * Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
peligros, * Mantener políticas de protección.
evaluación y * Capacitar anticipadamente al trabajador.
control de riesgos
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o cuando
X 0
cambien las condiciones o se hayan producido daños.

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores. X 2
* Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y

X 0
evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación.

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
Objetivos * La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a X 2
situaciones de emergencia.
* Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
 La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en
X 2
el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y están documentados.

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. X 1

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. X 2

Programa de Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo. X 2

seguridad y salud
en el trabajo Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico. X 2

Se señala dotación de recursos humanos y económicos X 2

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de procreación
X 2
del trabajador.
IV. Implementación y operación
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso de
X 2
empleadores con 20 o más trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos de
X 0
20 trabajadores).

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de X 1
Estructura y trabajo.
responsabilidades * Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la
relación laboral.

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el

X 0
trabajo, al asignarle sus labores.

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo. X 2

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos,

X 1
disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.
 El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de
X 3
trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el
X 2
centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda.
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. X 0
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. X 2
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación. X 0
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. X 1
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de
X 1
seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones están documentadas. X 2
Capacitación
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña, cualquiera
que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador.
X 2
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de
nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:

* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas técnicas o
administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan
Medidas de
disposiciones administrativas de control. X 3
prevención
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, técnicas,
medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún
riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
 La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y
X 2
responder ante situaciones de emergencias.

Preparación y Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuación. X 2
respuestas ante La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante situaciones de
emergencias X 1
emergencias en forma periódica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e
X 2
inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades,

trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores, garantiza:
Contratistas, * La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
X 2
Subcontratistas, * La seguridad y salud de los trabajadores.
empresa, entidad * La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
pública o privada, * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el
de servicios y trabajo por parte de la empresa, entidad pública o privada que destacan su personal.
cooperativas
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el
trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, X 0
empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo X 0
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Consulta y
comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
X 3
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

X 3
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización
V. Evaluación Normativa
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear
Requisitos legales
el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo X 1
y de otro tipo
y se mantiene actualizada
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado su
X 2
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un número mínimo X 0
inferior).
Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro de servicio
X 2
autorizado por el MTPE.

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilización de
ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos específicos para la X 1
seguridad y salud de los trabajadores.

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en

X 2
periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. X 4

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador

previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración de X 4
la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una fuente de
peligro.
* Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada utilización y
mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
X 2
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en los
equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de
trabajo son comprensibles para los trabajadores.
 Los trabajadores cumplen con:
* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el
trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus
superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los equipos de
protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no
hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes
peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo X 2
requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y
salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier
accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.
VI. Verificación

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los
X 2
resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Supervisión, La supervisión permite:

monitoreo y * Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. X 2
seguimiento de * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
desempeño
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. X 2
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo. X 1

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los
X 2
trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:
Salud en el trabajo * A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
* A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la evaluación de su X 2
salud.
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer discriminación.
 Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones preventivas o
X 2
correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes de trabajo
X 0
mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
Accidentes, El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las 24 horas de
incidentes producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad física de los X 0
peligrosos e trabajadores y/o a la población.
incidentes, no
conformidad, Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo,
X 1
acción correctiva y incidentes peligrosos y otros incidentes.
preventiva Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditorías
X 1
de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. X 2

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, X 2
indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos

para:
Investigación de * Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. X 2
accidentes y * Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
enfermedades * Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes. X 1

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones

X 2
correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad
X 2
ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y actividades que están
X 3
asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.

Control de las
operaciones La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de
trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organización del trabajo que incluye la X 2
adaptación a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
 Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de trabajo,
Gestión del
estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la X 2
cambio
seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditorías. X 2

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada aplicación del
X 1
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Auditorias Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la participación de los
X 1
trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la empresa, entidad
X 2
pública o privada.
VII. Control de información y documentos

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en medios apropiados

X 2
para describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos.

Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la seguridad y

X 2
salud en el trabajo, se revisan periódicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas
Documentos relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y salud en el X 2
trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organización.
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre
seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y
salud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función X 0
del trabajador.
 El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.
X 2
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función, el
primer día de labores
El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organización
de los requisitos de seguridad y salud.
X 2
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en
materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y
servicios mencionados.
La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control de los
X 2
documentos que se generen por esta lista de verificación.
Control de la Este control asegura que los documentos y datos:
documentación y * Puedan ser fácilmente localizados.
de los datos * Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
X 3
* Están disponibles en los locales.
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados y a
disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y
otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
Gestión de los * Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de
X 2
registros riesgo disergonómicos.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
* Registro de auditorías.
 La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad
ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. X 2
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada.
Los registros mencionados son:
* Legibles e identificables.
X 2
* Permite su seguimiento.
* Son archivados y adecuadamente protegidos
VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección: Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es
X 0
apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes relacionados con el trabajo.
X 2
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la dirección
de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Gestión de la
Supervisor de seguridad y salud.
mejora continua
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera:
* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras.
* El establecimiento de estándares de seguridad.
X 0
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de la
empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño
La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad pública o privada
lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del X 2
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
X 2
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificación de
la acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales cuando

resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores
incluyendo al personal de los regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e
X 2
incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o
privada durante el desarrollo de las operaciones.
La suma total de los puntajes establecidos en los indicadores resulta 205, este
resultado se compara con la tabla que mide el nivel de implementación total del
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo:

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SISTEMA DE SST

de 0 a 119 NO ACEPTABLE
de 120 a 238 BAJO
de 237 a 357 REGULAR
de 358 a 476 ACEPTABLE

La puntuación de 205 entra en el rango de nivel bajo de implementación, lo que

quiere decir que el Sistema tiene muchos puntos que mejorar, y muchos otros
en los cuales fortalecerse.

En el diagnóstico se destacan a corregir y mejorar los siguientes puntos:

1. Política de Seguridad y Salud en el Trabajo sometida a mejora continua y

con total difusión entre los trabajadores de la empresa.
2. Capacitaciones en SST continuas y según la especialidad del área y del
personal, impartidas por personal capacitado y actualizado, y enfatizando
en capacitar constantemente al Comité de Seguridad y Salud de la
empresa.
3. Medidas preventivas difundidas y verificadas para garantizar su adopción,
involucrando al personal de contratistas, subcontratistas, etc.
4. Seguir un plan de emergencias consensuado y responsable siguiendo lo
establecido por las normas y políticas de la empresa, someter este a
actualizaciones periódicas siguiendo el ciclo de mejora continua. Contar
además con brigadas de emergencia por áreas con un programa de
simulacros.
5. Existencia de periodos de reunión para consulta, participación y toma de
decisiones entre todos los trabajadores de la entidad.
6. Contar con un Reglamente Interno de SST en constante revisión, que
permita el compromiso de los trabajadores con el cumplimiento de este y
de la Política.
7. Cumplir con las disposiciones en exámenes médicos ocupacionales y el
registro médico de los trabajadores de la organización.
 8. Notificar al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, los accidentes
e incidentes ocurridos, adicionando la existencia de procesos para la
investigación de accidentes y enfermedades ocupacionales para su
respectivo registro y prevención.
9. Adaptar los procedimientos de la organización a las capacidades
humanas para reducir los riesgos en sus fuentes; estableciendo métodos
para adecuar los procedimientos a cambios, nuevas tecnologías,
métodos, etc.
10. Implementar una revisión constante de los documentos de seguridad,
clasificados y archivados ordenadamente.
11. Gestionar algunos riesgos con Equipo de Protección Personal carente
actualmente en los trabajadores de la empresa. Además, señalizar
correctamente las diferentes áreas.

1.3. DIAGNÓSTICO MEDIOAMBIENTAL

1.3.1. Diagnóstico de evaluación inicial mediante una Matriz de

Identificación en Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales

Para la evaluación inicial se ha realizado una Matriz de Identificación en

Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales. En esta se evalúa la frecuencia,
severidad, alcance, y requisito legal de cada impacto que generan los elementos
que desprenden las actividades del proceso de producción. Para valorar los
impactos se sigue la siguiente tabla:
 ALCANCE
VALOR FRECUENCIA SEVERIDAD (Medirlo para disposición LEGAL
final)
Puntual interno, focalizado
No genera No existe
1 Anual en un ala o proceso
consecuencias requisito
específico del edificio

Genera cambios Puntual interno, focalizado

Requisito a nivel
2 Semestral leves en el en varias alas o procesos
informativo
entorno del edificio
Genera
alteraciones Existe
Local o que afecta a todo el
3 Mensual importantes o Mandatorio
edificio
quejas de la Cumple
comunidad
Genera
alteraciones
Existe
significativas o Extenso o que afecta un
4 Semanal Mandatorio
sanciones de área menor a 10 metros
En mejora
autoridades
ambientales
Genera
Extenso o que afecta un Existe
alteraciones
5 Diario área mayor o igual a 10 Mandatorio
catastróficas en
metros No se cumple
el ambiente

Una vez calificado cada aspecto, se considera el aspecto como NO SIGNIFICATIVO si

la calificación esta entre 1 y 3.0 y se considera SIGNIFICATIVO cuando oscila entre
3,1 y 5.

Esta matriz sintetiza qué actividades agroindustriales impactan sobre cada

componente o factor ambiental, calificando su nivel de significancia.
 EVALUACIÓN

FRECUENCIA (F)

SEVERIDAD (S)

ALCANCE (A)

LEGAL (L)
DESCRIPCIÓN VALOR NIVEL
ACTIVIDAD DEPENDENCIA ELEMENTO ASPECTO IMPACTO
DEL ASPECTO SIGNIFICANCIA SIGNIFICANCIA

Aumento de los
residuos a ser 5 3 5 5 4.4 Significativo
dispuestos
Generación de
Proliferación de
Residuos Restos de fauna
vectores
5 3 5 5 4.4 Significativo
Sólidos y flora calcinada.
Contaminación
orgánicos. 5 4 4 5 4.5 Significativo
visual
Contaminación
del suelo
5 4 5 5 4.7 Significativo
Materiales y Contaminación
4 3 3 2 2.9 No Significativo
elementos del suelo
Generación de
utilizados que al
Residuos
descartar son Reducción de
Sólidos
aprovechables
potenciales de afectación al 4 3 3 2 2.9 No Significativo
Área de
Limpieza RESIDUOS aprovechamiento ambiente
producción
por un tercero
Aumento de los
residuos a ser 5 4 4 4 4.2 Significativo
dispuestos
Residuos
Contaminación
especiales
visual
5 3 4 4 3.9 Significativo
Generación de
administrativos
Residuos Contaminación
(Tonner,
Especiales
cartuchos, tintas,
de fuentes 5 5 5 4 4.7 Significativo
Administrativos hídricas
partes de
(Sólidos). Contaminación
computadores, 5 4 3 3 3.7 Significativo
del suelo
luminarias, otros)
Efectos sobre la
salud del 3 3 3 4 3.3 Significativo
personal que
 manipula estos
residuos
Agotamiento de
Recursos 5 3 3 2 3.1 Significativo
Consumo de Uso de equipos Naturales
ENERGÍA
energía industriales. Incremento de la
temperatura en 5 2 3 2 2.8 No Significativo
el área de trabajo
Contaminación
4 3 3 2 2.9 No Significativo
del suelo
Generación de
Bagazo por la Contaminación
Residuos 5 3 4 4 3.9 Significativo
RESIDUOS molienda de la visual
Sólidos
caña. Aumento de los
orgánicos.
residuos a ser 5 4 4 4 4.2 Significativo
dispuestos
Agotamiento de
Área de Consumo de Uso de equipos
Molienda ENERGÍA
recursos industriales.
los recursos 5 3 3 2 3.1 Significativo
producción
naturales
Efectos sobre la
salud del 3 3 3 4 3.3 Significativo
Emisiones de Reducción de trabajador
AIRE matirial tamaño de la Contaminación
particulado. planta de caña. visual
5 3 4 4 3.9 Significativo
Contaminación
del aire
5 3 4 5 4.2 Significativo
Aumento de los
residuos a ser 5 4 4 4 4.2 Significativo
dispuestos
Generación de Contaminación
Área de Impurezas del
del suelo
4 3 3 2 2.9 No Significativo
Clarificación RESIDUOS residuos
producción jugo (Cachaza)
(líquido) Proliferación de
5 3 5 5 4.4 Significativo
vectores
Contaminación
visual
5 3 4 4 3.9 Significativo
Aumento de los
Área de Generación de Condensación
Evaporación
producción
AIRE
gases del jugo de caña.
residuos a ser 5 3 5 5 4.4 Significativo
dispuestos
 Contaminación
5 3 4 5 4.2 Significativo
del aire
Agotamiento de
Consumo de Consumo de
ENERGÍA
recursos energía eléctrica
los recursos 5 3 3 2 3.1 Significativo
naturales
Cocimiento para
Generación de lograr la Contaminación
AIRE
gases condensación de del aire
5 3 4 5 4.2 Significativo
Cristalizació Área de
sacarosa
n producción
Agotamiento de
Consumo de Consumo de
ENERGÍA
recursos energía eléctrica
los recursos 5 3 3 2 3.1 Significativo
naturales
Uso de equipos
Agotamiento de
Centrifugad Área de Consumo de industriales
o producción
ENERGÍA
recursos (máquina
los recursos 5 3 3 2 3.1 Significativo
naturales
centrifuga)
Uso de equipos
industriales
Agotamiento de
Área de Consumo de (elevadores,
Secado
producción
ENERGÍA
recursos vandas
los recursos 5 3 3 2 3.1 Significativo
naturales
transportadoras y
secadoras)
Agotamiento de
Envasado y Área de Consumo de Consumo de
almacen producción
ENERGÍA
recursos energía eléctrica
los recursos 5 3 3 2 3.1 Significativo
naturales
Generado por la
Comtaminación
movilización de
del suelo
4 3 3 2 2.9 No Significativo
Derrame de
SUELO los camiones
aceites
dentro del Contaminación
Transporte 5 3 4 4 3.9 Significativo
Área de ingenio. visual
del materia
producción Emisión de Contaminación
prima 5 3 4 5 4.2 Significativo
Consumo de gases del aire
AIRE combustibles contaminantes y Contribución con
fósiles material el cambio 5 3 2 3 3.2 Significativo
particulado climático
A través de la matriz de evaluación anterior se obtienen los siguientes resultados:

PORCENTAJE DE CONTAMINACIÓN

43%

29% RESIDUOS
ENERGÍA
AIRE

21% 7% SUELO

En el grafico “Porcentaje de contaminación” obtenido de la evaluación al área de

producción, mediante la elaboración de una Matriz de Identificación en Aspectos
y Valoración de Impactos Ambientales, se identifica que el 43% de aspectos
generan contaminación mediante el uso de energía, el 29% de aspectos generan
contaminación al aire, el 21% generan contaminación mediante residuos y el 7%
generan contaminación al suelo.

El mayor contaminante de la empresa es generado por el consumo de energía

mediante el uso de equipos industriales, generando impacto negativo para la
empresa y el medio ambiente manifestándose mediante el incremento de la
temperatura en el área de trabajo y el agotamiento de los recursos naturales
respectivamente.

La contaminación del aire se encuentra en segundo lugar, originada por la

emisión de material particulado y generación de gases, que se desencadena con
efectos sobre la salud de los trabajadores, contaminación visual y del aire en la
zona de impacto de la empresa.

En tercer lugar, se encuentra la generación de residuos, estos se dividen en

residuos sólidos orgánicos (restos de fauna y flora calcinada) y residuos
especiales administrativos (cartuchos, tintas, partes de computadores,
luminarias, otros ) que generan aumento de los residuos a ser dispuestos,
proliferación de vectores, contaminación visual y contaminación del suelo;
también se presentan; y residuos sólidos aprovechables (bagazo, cachaza y
melaza) que generan contaminación del suelo y visual de forma temporal ya que
luego son aprovechados reduciendo la afectación al ambiente.

Finalmente, la contaminación del suelo por el derrame de aceites, originado por

la movilización de los camiones dentro del ingenio, esto conlleva a una
contaminación del suelo y visual.

VALORACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES POR

ACTIVIDAD
Transporte del materia prima
Envasado y almacen
Secado
Centrifugado
Cristalización
Evaporación
Clarificación
Molienda
Limpieza

0% 5% 10% 15% 20% 25% 30%

NO SIGNIFICATIVO SIGNIFICATIVO

En el grafico “valoración de impactos ambientales por actividad” obtenido de la

evaluación al área de producción, mediante la elaboración de una Matriz de
Identificación en Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales, se identifica
que de un total de 36 impactos evaluados: En la actividad de limpieza se
identifica que 10 aspectos siendo un 28% son “significativos” y 3 aspectos siendo
8% son “no significativos”. En la actividad de molienda se identifica que 6
aspectos siendo un 17% son “significativos” y 1 aspecto siendo 3% es “no
significativo”. En la actividad de clarificación se identifica que 3 aspectos siendo
un 8% son “significativos” y 1 aspecto siendo 3% es “no significativo”. En la
actividad de evaporación se identifica que 3 aspectos siendo un 8% son
“significativos” y no se presentan aspectos “no significativos”. En la actividad de
cristalización se identifica que 2 aspectos siendo un 6% son “significativos” y no
se presentan aspectos “no significativos”. En la actividad de centrifugado se
identifica que 1 aspecto siendo un 3% es “significativo” y no se presentan
aspectos “no significativos”. En la actividad de secado se identifica que 1 aspecto
siendo un 3% es “significativo” y no se presentan aspectos “no significativos”. En
la actividad de envasado y almacén se identifica que 1 aspecto siendo un 3% es
“significativo” y no se presentan aspectos “no significativos”. Y en la actividad de
transporte de materia prima se identifica que 3 aspectos siendo un 8% son
“significativos” y 1 aspecto siendo 3% es “no significativo”.

FASE 2: PROPUESTA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

1.1. OBJETO
Proporcionar una propuesta de Sistema Integrado de Gestión bajo las
normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001; en la Empresa
Azucarera del Norte S.A.C.

1.2. ALCANCE
El alcance del Sistema Integrado de Gestión de la EMPRESA
AZUCARERA DEL NORTE S.A.C comprende todos los procesos
involucrados a la producción del azúcar en sus distintas
presentaciones.

1.3. REFERENCIAS NORMATIVAS

Estándares
Normas Nacionales Especificación
Internacionales
ISO 9001 Ley 30224 Calidad
ISO 14001 Ley 28611 Ambiente
Seguridad y salud
OHSAS 18001 Ley 29783
ocupacional

1.4. TERMINOS Y DEFINICIONES

 Sistema integrado de gestión: La integración de sistemas más
común es la de los relativos a calidad, medio ambiente, seguridad y
salud en el trabajo y seguridad de la información según ISO 9001, ISO
 14001, OHSAS 18001 e ISO 27001 respectivamente, pero no es la
única.
 ISO 9001: Es la norma sobre gestión de la calidad con mayor
reconocimiento en todo el mundo. Pertenece a la familia ISO 9000 de
normas de sistemas de gestión de la calidad (junto con ISO 9004), y
ayuda a las organizaciones a cumplir con las expectativas y
necesidades de sus clientes, entre otros beneficios.

 ISO 14001: es un conjunto de normas que cubre aspectos del

ambiente, de productos y organizaciones, destacando la Norma ISO
14001, un estándar internacional de gestión ambiental.

 OHSAS 18001: establece los requisitos mínimos de las mejores

prácticas en gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, destinados a
permitir que una organización controle sus riesgos para la SST y
mejore su desempeño de la SST.

 Ley 30224: Tiene por objeto crear el sistema nacional para la calidad,
y el instituto Nacional de calidad, además aplica a las entidades de
normalización, acreditación, metrología y evaluación de la conformidad
realizadas en el país.

 Ley 28611: es la norma ordenadora del marco normativo legal para la

gestión ambiental en el Perú. Establece los principios y normas
básicas para asegurar el efectivo ejercicio del derecho a un ambiente
saludable, equilibrado y adecuado para el pleno desarrollo de la vida,
así como el cumplimiento del deber de contribuir a una efectiva gestión
ambiental y de proteger el ambiente, así como sus componentes, con
el objetivo de mejorar la calidad de vida de la población y lograr el
desarrollo sostenible del país.

 Ley 29783: la presente norma tiene como objetivo promover una

cultura de prevención de riesgos laborales, sobre la base de
 observación del deber de prevención de los trabajadores, el rol y la
participación de los empleados y sus empresas sindicales, mediante
las que a través del diálogo velan por la seguridad y el cumplimiento
de la normativa en dicha materia.

 Ingenio azucarero: Es la planta industrial dedicada al procesamiento,

transformación e industrialización de la caña de azúcar, donde inicia el
proceso de obtención de azúcar que consiste en nueve pasos: corte
de la caña, molienda, generación de vapor, calentamiento,
clarificación, filtración, evaporación, cristalización, evaporado y
secado.

1.5. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

La organización ha definido las cuestiones externas e internas que

pueden afectar al propósito de esta y pueden afectar a los objetivos
estratégicos y la planificación del Sistema de Gestión.

El contexto interno de la empresa es el entorno en el que la

organización se propone alcanzar sus objetivos, incluye el enfoque de
las personas de la organización, la gestión económico-financiera, las
relaciones contractuales con los clientes, y sus partes interesadas.

En el contexto externo, se consideran todas las cuestiones que derivan

del entorno social, tecnológico, ambiental, ético, político, jurídico y
económico, por ejemplo, cambios en la legislación, cambios
económicos en el mercado de la empresa, competencia de la
empresa, eventos que pueden afectar a la imagen corporativa,
cambios en la tecnología.

Debido a su efecto potencial en la capacidad de la organización de

proporcionar regularmente productos que satisfagan los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables, se han determinado
las partes interesadas que se mencionan en la siguiente tabla.
CATEGORÍA DE TIPOS DE
NECESIDADES EXPECTATIVAS
STAKEHOLDER COMUNICACIONES
1. Necesidad de 1. Satisfacción y
afecto y afiliación: motivación Comunicaciones
aceptación, 2. Desarrollo bidireccionales
participación y profesional y relacionadas con:
LAS PERSONAS
asociación. personal
DE LA
2. Necesidad de 3. Desempeño La política
ORGANIZACIÓN:
bienestar laboral y ambiental Integrada.
ALTA DIRECCIÓN
3. Necesidades sin riesgos en las Seguridad laboral.
PERSONAL
de Seguridad y personas Desarrollo personal
EMPLEADOS
protección. 4. Seguridad y y profesional.
NUEVOS
4. Necesidades estabilidad Satisfacción del
económicas profesional personal.
5. Necesidades 5. Protección de sus Sugerencias
de información datos
Comunicaciones
1. Satisfacción del
Bidireccionales
personal.
relacionadas con:
2. Calidad del
1. Necesidades Política Integrada.
producto.
de Seguridad en Calidad de
3. Cumplimiento con
la realización del productos.
el trabajo.
producto Transacciones
4. Cumplimiento de
2. Necesidades comerciales.
los Plazos de entrega
económicas, Seguridad en los
acordados.
servicio productos.
5. Cumplimiento con
CLIENTES económico Fidelización.
la legislación y/o
3. Necesidades Reclamaciones de
normas internas en
de información y los clientes y su
sus instalaciones,
seguimiento de satisfacción.
sobre todo de calidad
los trabajadores Sugerencias.
y medioambientales.
4. Cumplimiento Otros asuntos de los
6. Reclamaciones
legal en calidad y clientes.
atendidas en tiempo
medioambiental. Comunicaciones
y plazo.
legales.
7. Protección de sus
Acciones de
datos
contingencia.
Es muy importante
hacer una
investigación de la
competencia para
Necesidades
COMPETIDORES evitar ser
económicas
desbancados y estar
alerta en cuanto a
innovación, desarrollo
e imagen.
La empresa puede
crear alianzas
estratégicas con la Comunicaciones
finalidad de crear Bidireccionales
ALIANZAS valor agregado con relacionadas con:
sus aliados y Política Integrada.
proveedores. Las Sugerencias.
expectativas variarán
dependiendo de la
 alianza que se
genere, pudiendo ser
comerciales,
productivas, entre
otras.
Comunicaciones
Bidireccionales
relacionadas con:
Los proveedores Política Integrada.
plantean unas Alianzas
expectativas, a saber: estratégicas.
1. Necesidades 1. Posibles alianzas Calidad concertada.
de Seguridad estratégicas Inspecciones o
2. Necesidades 2. Claridad en los controles a las que
PROVEEDORES
económicas pedidos serán sometidos.
3. Necesidades 3. Negociación justa Relaciones estables
de información de precios y duraderas.
4. Fidelidad y Cumplimiento legal.
relaciones estables y Datos de
duraderas. desempeño.
Requisitos
medioambientales.
Sugerencias
La administración
Comunicaciones
plantea unas
Bidireccionales
1. Necesidades expectativas, a saber:
relacionadas con:
económicas 1. Legalidad.
Cumplimiento con la
2. Necesidades 2. Cumplimiento de
ADMINISTRACIÓN ley.
de información plazos.
Cumplimiento con el
3. Cumplimiento 3. Transparencia.
trabajo.
legal 4. Accesibilidad.
Exactitud en los
5. Exactitud en los
datos
datos
1. Necesidad de
apoyo.
La sociedad plantea Comunicaciones
2. Necesidades
unas expectativas, a Bidireccionales
de Seguridad y
saber: relacionadas con:
protección de sus
FAMILIARES 1. Integración y Situación del
familiares.
satisfacción de los trabajador/a.
3. Necesidades
trabajadores. Quejas y/o
de información.
2. Transparencia. Sugerencias.
4. Necesidad de
bienestar.

1.6. LIDERAZGO

La Dirección evidencia su compromiso con el desarrollo e

implementación del Sistema Integrado de Gestión y la mejora continua
de su eficacia mediante:
 • La comunicación a todas las personas de la importancia de satisfacer
todos los requisitos asociados al azúcar.
• Estableciendo una Política del SIG.
• Estableciendo objetivos del SIG.
• Llevando a cabo Revisiones del Sistema por la Dirección.
• Asegurando la disponibilidad de recursos.

1.6.1. Política

POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo

La EMPRESA AZUCARERA DEL NORTE S.A.C., en cumplimiento

de nuestra misión, reconocemos el compromiso de:

1. Cumplir con los requisitos y mejorar continuamente la eficacia de su

sistema integrado de gestión, asumiendo la responsabilidad por la calidad
de nuestro producto, la prevención, control y mitigación de los impactos al
medio ambiente así como la protección y la prevención en los riesgos de
seguridad y salud en el trabajo que estos puedan generar para todos los
miembros de la organización, contratistas, visitantes y miembros de la
comunidad con el propósito de prevenir lesiones y problemas de salud
ocupacional relacionados con nuestros procesos.
2. Establecer y revisar periódicamente nuestros objetivos y metas de
calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo, en coherencia
con esta política.
3. Cumplir con las normas legales y regulaciones vigentes, así como con
otros compromisos asumidos aplicables a la calidad, higiene e inocuidad
alimentaria, seguridad y salud en el trabajo, y medio ambiente.
4. Propiciar la participación de los trabajadores y garantizar la consulta de
estos y de sus representantes en las actividades relacionadas con el
sistema de seguridad y salud en el trabajo.

1.6.2. Roles responsabilidades y autoridades en la organización

La Dirección es, en última instancia la responsable de la planificación,

desarrollo e implantación del Sistema Integrado de Gestión de la
Calidad, Prevención y Medioambiente, así como de la mejora continua
de su eficacia. Para ello constituye un Comité de Guía, del cual forma
parte activa, y un coordinador del Sistema Integrado de Gestión. Las
funciones de estos se describen a continuación:

Comité Guía:
• Asignar recursos.
• Toma de decisiones y acciones necesarias.
• Implementar, mantener y controlar el SIG
• Asegurar la implementación.
• Difundir la Política integrada.
• Difundir los elementos del SIG
• Analizar y Establecer Objetivos y Metas.
• Determinar los Programas de Gestión Ambiental, de Seguridad y
Calidad.
• Controlar el avance de los Objetivos, Metas y Programas.
• Planificar el programa de capacitaciones y entrenamiento.
• Verificar el cumplimiento de las leyes y regulaciones vigentes.
• Tomar decisiones en base al avance del SIG.
• Asegurar el cumplimiento de los requisitos de ISO14001/
OHSAS18001/ ISO 9001.

Coordinador del SIG:

• Administrar la plataforma documentaría del SIG de acuerdo con los
requisitos de las normas.
• Mantener operativo del SIG.
 • Informar al Comité Gestión el estado y desempeño del SIG.
• Controlar el avance de planes y programas establecidos en el SIG.
• Controlar el avance del dictado de cursos del Plan General de
Formación.
• Todas las especificaciones en los documentos del SIG.

1.6.3. Consulta y participación

El Coordinador del Sistema de Gestión Integrado consultará a los
trabajadores, asociados y contratistas su conformidad con las políticas
establecidas en el Sistema de Gestión, sus objetivos, los
procedimientos del sistema, la identificación de peligros, valoración de
riesgos, aspectos e impactos ambientales, determinación de controles
y la investigación de incidentes, mediante charlas y encuestas,
presentando los resultados en la revisión Gerencial. Igualmente, en los
momentos que se presenten cambios sustanciales que afecten la
salud y la seguridad de los asociados.

1.7. PLANIFICACIÓN
1.7.1. Objetivos y planificación para lograrlos

OBJETIVOS Y METAS 2018-2019

OBJETIVO OBJETIVO FÓRMULA DEL

META RESPONSABLE
GENERAL ESPECIFICO INDICADOR
N° de IPERC Gerente general
Elaborar la
( elaborados ) Comité Guía
matriz IPERC 100% N° de IPERC
programados Coordinador SIG
de la empresa
Identificar los × 100% Jefe SSOMA

peligros y N° de mapas
Elaborar el de riesgo Gerente general
evaluar los elaborados
mapa de N° de mapas Comité Guía
riesgos
Riesgo del 100% de riesgo Coordinador SIG
laborales (programados)
ingenio Jefe SSOMA
× 100%
 N° de sedes
con brigadas Gerente general
Organizar conformadas
Comité Guía
brigadas de 100% N° total de sedes
Coordinador SIG
emergencia ( )
Jefe SSOMA
× 100%
Capacitar y
entrenar al
N° de cursos Gerente general
personal en ejecutados
( ) Comité Guía
atención de 100% N° de cursos
Mejorar la programados Coordinador SIG
las brigadas
capacidad de × 100% Jefe SSOMA
de
respuesta a
emergencia
emergencia
N° de simulacros Gerente general
Ejecutar y 𝑒𝑗𝑒𝑐𝑢𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠
( ) Comité Guía
evaluar N° de simulacros
100% 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑜𝑠 Coordinador SIG
simulacros
× 100% Jefe SSOMA
N° de sedes con kit
Implementar 𝑖𝑚𝑝𝑙𝑒𝑚𝑒𝑛𝑡𝑎𝑑𝑜 Gerente general
( )
Kit de N° total de sedes Comité Guía
respuesta a 100% Coordinador SIG
× 100%
emergencia Jefe SSOMA

Ejecutar
inducción N° de colaboradores
𝑛𝑢𝑒𝑣𝑜𝑠 𝑐𝑜𝑛 Gerente general
general y 𝑖𝑛𝑑𝑢𝑐𝑐𝑖ó𝑛 Comité Guía
específica a 100% N° de colaboradores
𝑛𝑢𝑒𝑣𝑜𝑠 Coordinador SIG
todos los ( )
Minimizar la Jefe SSOMA
colaboradores × 100%
ocurrencia de
nuevos
incidentes,
Ejecutar
incidentes
capacitación a
peligrosos N° de capacitaciones
todos los 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠 Gerente general
accidentes ( )
colaboradores N° de capacitaciones Comité Guía
𝑃𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠
según riesgos 100% Coordinador SIG
× 100%
expuestos o Jefe SSOMA
funciones a
desempeñar
 Realizar N° de inspecciones Gerente general
𝑒𝑗𝑒𝑐𝑢𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠
inspecciones ( ) Comité Guía
100% N° de inspecciones
en las áreas 𝑃𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠 Coordinador SIG
de trabajo × 100% Jefe SSOMA

Elaborar N° dePETS Gerente general

(𝑒𝑙𝑎𝑏𝑜𝑟𝑎𝑑𝑜𝑠 ) × 100%
PETS para Comité Guía
100% N° de PETS
actividades de 𝑟𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑑𝑜𝑠 Coordinador SIG
riesgo Jefe SSOMA

Gerente general
Realizar N° de EMO
𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑜𝑠 Comité Guía
evaluaciones ( )
N° de EMO Coordinador SIG
medicas a 100% 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑜𝑠
Jefe SSOMA
todos los × 100%
Profesional de la
colaboradores
salud
Gerente general
N° de inspecciones
Realizar 𝑒𝑗𝑒𝑐𝑢𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠 Comité Guía
( )
inspecciones N° de inspecciones Coordinador SIG
100% 𝑃𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠
de higiene Jefe SSOMA
× 100%
ocupacional Profesional de la
salud
Prevenir
N° de implementación Gerente general
enfermedades Diseñar e
de documentos en Comité Guía
ocupaciones implementar
Desarrollar materia de salud Coordinador SIG
en un
vigilancia de ocupacional exigidos Jefe SSOMA
colaboradores procedimiento
la salud en el protocolo de Profesional de la
de salud y
exámenes Médicos salud
vigilancia
RM 571-2014 MINSA
Capacitar y Gerente general
N° de capacitaciones
concientizar al 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠 Comité Guía
( )
personal en N° de capacitaciones Coordinador SIG
100% 𝑃𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠
temas de Jefe SSOMA
× 100%
salud Profesional de la
ocupacional salud
 Implementar 𝑁° 𝑑𝑒 á𝑟𝑒𝑎𝑠 𝑑𝑒
𝑟𝑒𝑠𝑖𝑑𝑢𝑜𝑠 𝑠ó𝑙𝑖𝑑𝑜𝑠 Gerente general
áreas de 𝑖𝑚𝑝𝑙𝑒𝑚𝑒𝑛𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠
Comité Guía
manejo de 100% 𝑁° 𝑑𝑒 𝑠𝑒𝑑𝑒𝑠
Coordinador SIG
residuos ( )
Minimizar la Jefe SSOMA
sólidos × 100%
ocurrencia de
Capacitar y
incidentes N° de capacitaciones
concientizar al 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠 Gerente general
ambientales ( )
personal en N° de capacitaciones Comité Guía
100% 𝑃𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠
temas de Coordinador SIG
× 100%
medio Jefe SSOMA
ambiente

1.8. APOYO
1.8.1. Recursos
Para lograr implementar y mantener el sistema de gestión integrado y
mejorar continuamente su eficacia, la empresa establece lo que se
debe hacer en cuanto a:
 Recursos financieros: disponibilidad.
 Recursos humanos: competencia, toma de conciencia y
formación.
 Infraestructura: determinar, proponer y mantener.
 Ambiente de trabajo: determinar y gestionar.

1.8.2. Competencia y toma de conciencia

La organización, para determinar las habilidades y competencias
necesarias para el personal que realiza trabajos que afectan a la
calidad del producto, la seguridad y salud ocupacional y el medio
ambiente en la Empresa Azucarera del Norte, debe proporcionar
formación o tomar otras acciones para satisfacer dichas necesidades,
evaluar la eficacia de las acciones tomadas, asegurarse de que su
personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus
actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos del sistema
integrado.
1.8.3. Comunicación
1.8.3.1. Comunicación Interna
El asociado y/o contratista aporta sus opiniones, informa riesgos,
condiciones y actos inseguros. El ingeniero del Sistema de Gestión
Integral procederá a realizar el manejo de este. La información
relacionada con riesgos, peligros, aspectos ambientales o en
general con respecto al Sistema de Gestión Integrado, será
analizada y si se considera pertinente será vinculada a solicitudes
de acciones.

Los asociados cuentan también con otros canales a través de los

cuales tienen representación y puede emitir su opinión, como son
el Comité Paritario de Salud Ocupacional en el cual se desarrolla
una encuesta para determinar el grado de aceptabilidad del
sistema y consultar al asociado sobre el mismo, adicionalmente
existe la comunicación directa con los jefes, información que
deberá ser remitida a la Gerencia.

Como parte del proceso de inducción que reciben los nuevos

asociados y/o contratistas, se brinda información sobre el Sistema
de Gestión Integrado, Políticas, su importancia, los objetivos y
otros elementos del Sistema de Gestión, así como la obligación
de conocerlo y aplicarlo en su trabajo en cuanto sea pertinente, los
riesgos o peligros y aspectos e impactos ambientales asociados a
las actividades que va a desempeñar, así como las
responsabilidades dentro del Sistema de Gestión.

Se publican y difunden diferentes temas relacionados con medicina

preventiva y del trabajo, seguridad e higiene industrial, aspectos
ambientales, prevención de la contaminación y cuidado del medio
ambiente a nivel interno a través de folletos, plegables, jornadas de
integración, charlas directas a los asociados y por el Comité
Paritario.
1.8.3.2. Comunicación Externa
Cuando cualquier asociado de la Empresa Azucarera del Norte
S.A.C. reciba de alguna de las partes interesadas, una
comunicación verbal relacionada con accidentes o cualquier otra
información referente al Sistema de Gestión Integrado, se tomarán
los datos de la persona, breve descripción de la situación y se
traslada esta información al Representante de la Dirección del
sistema.

Si en la Empresa Azucarera del Norte S.A.C. se recibe una

comunicación escrita de alguna de las partes interesadas, con
respecto a temas relacionados con el Sistema de Gestión
Integrado tales como incidentes, riesgos, enfermedades
profesionales, elementos de seguridad, aspectos ambientales y
demás, se remitirá a la mayor brevedad al Coordinador del Sistema
en medio físico. Este preparará, con el apoyo de la Gerencia, la
respuesta a dicha comunicación. La solicitud se considerará
cerrada en la fecha de envío de la respuesta. Se conservan
registros de estas.

Las comunicaciones de carácter jurídico son remitidas al Asesor

Jurídico de la empresa, quien es la persona facultada para realizar
trámites legales.

Los directivos de la Empresa Azucarera del Norte S.A.C. han

decidido no comunicar externamente información acerca de sus
aspectos ambientales significativos.

1.8.3.3. Comunicación a visitantes

En la Empresa Azucarera del Norte S.A.C. el personal que visite
las instalaciones y que tenga acceso a las mismas recibirá un
instructivo sobre los riesgos y posibles emergencias a los que
puede estar expuesto mientras permanezca en las instalaciones.

1.8.3.4. Comunicación a proveedores

 Cuando los servicios suministrados para la Empresa Azucarera del
Norte tienen aspectos ambientales significativos los proveedores
son informados de los procedimientos que deben seguir para
garantizar que todas las actividades se ejecutan bajos las
condiciones especificadas en el Sistema de gestión integrado.

1.8.4. Información documentada

1.9. OPERACIÓN
1.9.1. Planificación y control operacional
1.9.2. Preparación y respuesta ante emergencias
1.9.3. Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente
1.9.4. Producción y provisión del servicio
1.9.5. Control de salidas no conformes

1.10. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

1.10.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

El seguimiento, medición, análisis y evaluación del Sistema Integrado

de Gestión debe enfocarse principalmente en los siguientes puntos:

 Aumentar la satisfacción de los clientes.

 Fortalecer el desempeño de los procesos.
 Garantizar la seguridad y salud ocupaciones de todos los
colaboradores de la empresa.
 Garantizar la disponibilidad, el uso eficiente de los recursos
financieros, y la disponibilidad y competencia del recurso
humano.
 Fortalecer la aplicación de mecanismos de autocontrol y de
evaluación para garantizar la mejora continua.
 Mejorar el desempeño ambiental y prevenir la contaminación.

1.10.2. Auditoria interna.

Las autorías internas representan el conjunto de elementos de control
que garantiza el examen autónomo y objetico del Sistema Integrado
de Gestión, así como la evaluación de la gestión y resultados
corporativos de la empresa. Las auditorias internas implican la
ejecución de las siguientes actividades:
 Inicio de la auditoria:
 Designar al auditor líder.
 Definir los objetivos, alcance y criterios.
 Determinar la viabilidad.
 Seleccionar el equipo auditor.
 Contactar con el auditado.
 Revisión de la documentación:
 Revisar los documentos pertinentes.
 Determinar la adecuación con respecto a criterios de
auditoria.
 Preparar la auditoria:
 Preparar el plan de auditoria.
 Preparar documentos de trabajo como una lista de
verificación.
 Efectuar la auditoria:
 Realizar reunión de apertura.
 Definir roles y responsabilidades de los guías y
observadores.
 Recopilar y verificar la información.
 Preparar las conclusiones de la auditoria.
 Realizar la reunión de cierre.
 Preparación y distribución del informe de la auditoria:
- Preparar informe, este no debe incluir opiniones subjetivas,
información confidencial, critica a individuos, declaraciones
ambiguas, ni observaciones o no conformidades que no hayan
sido discutidas en la reunión de cierre.
- Aprobar y distribuir el informe de auditoría.
1.10.3. Revisión por la dirección.
La alta dirección debe, a intervalos planificados, revisar el Sistema
Integrado de Gestión para asegurarse de su conveniencia, adecuación
y eficacia continua. La revisión debe incluir la evaluación de las
oportunidades de mejora y las necesidades de efectuar cambios en el
Sistema.

La información de entrada la revisión por la dirección debe incluir:

 Resultados de auditorías.
 Retroalimentación del cliente.
 Desempeño de los procesos y conformidad del producto.
 Estado de acciones correctivas y preventivas.
 Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas.
 Cambios que podrían afectar al Sistema,
 Recomendaciones para la mejora.

La revisión debe cubrir:

 La pertinencia de la política, acuerdos y objetivos del Sistema.

 El modo como el Sistema está funcionando y cumple con los
objetivos.
 Todos los problemas del Sistema y las acciones tomadas.
 Todas las quejas de los clientes.
 Los problemas con proveedores.
 El equipo, ambiente de trabajo y mantenimiento.

Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las

decisiones y acciones relacionadas con:

 La mejora de la eficacia del Sistema Integrado y sus procesos.

 La mejora del producto en relación con los requisitos del cliente.
 Las necesidades de recursos.

1.11. MEJORA
1.11.1. Generalidades
 El objetivo de esta actividad es identificar los problemas relevantes del
funcionamiento del Sistema Integrado de Gestión y proceder a su
cuantificación, con el fin de obtener una lista de oportunidades de
mejora que posteriormente será la base para la mejora a corto plazo.

1.11.2. Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

La empresa debe determinar acciones para eliminar la causa de no
conformidades potenciales con el objetivo de prevenir su ocurrencia.
Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los
problemas potenciales, y su determinación e implementación implica:
 Determinar las no conformidades potenciales y sus causas.
 Evaluar las necesidades de actuar para prevenir la ocurrencia de
no conformidades.
 Determinar e implementar acciones preventivas o correctivas,
dependiendo del caso.
 Registrar los resultados de las acciones tomadas.
 Revisas las acciones preventivas o correctivas tomadas.

1.11.3. Mejora continua

Para alcanzar una mejora continua se debe medir y comprobar los

resultados alcanzados y concluir que estos sean satisfactorios. La
comprobación de resultados implica:

 Evaluar los beneficios obtenidos por la mejora inicial realizada,

para establecer la mejora del programa y eficiencia del proceso de
mejora continua
 Medir los resultados derivados de los controles establecidos en el
plan de mejora.

Una vez finalizado el proyecto de mejora, debe obtenerse un beneficio

sustancial del conocimiento adquirido por los participantes de este. Se
trata de valorar la posibilidad de generalizar las soluciones
implantadas a otras áreas. Las lecciones aprendidas del proyecto
deberán quedar consignadas en un informe escrito,
CONCLUSIONES

RECOMENDACIONES