SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA AA3

PRESENTADO POR
PATRICIA BLANCO PEREZ

CURSO
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1801029)

BOGOTÁ D,C
21 DE NOVIEMBRE DE 2018
 TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA AA3

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

Colegio Nicolás Gómez Dávila

Dirección: Calle 67Sur # 20D-20, Bogotá D.C.
Cargo: Rector
Correo colnicolasgomezd@secretariadeeducacion.edu.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia y ordenador del gasto
ericbaez@secretariadeeducacion.edu.co
Para: Rector de la institución
Eric Báez Báez
Fecha: Noviembre 21 de 2018

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa
de Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio del área de química y física de la institución
educativa, en los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación
y Ensayos.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos del área de
química y física e investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la
institución educativa Nicolás Gómez Dávila.

AUDITORIA

o Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002 Versión

Marzo de 2014
o Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
o Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-DR-
005
o Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de 2013
o Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2013
o Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,
Reunión de Apertura: Noviembre 21 de 2018
Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 21 Noviembre de 2018
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia de
Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en
el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los
procesos y procedimientos inherentes a la prestación de servicios del Laboratorio de
Investigación y Ensayos del área física y química consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3)
auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del
Laboratorio de Ensayos del área física y química, El Coordinador de Análisis y Ensayos y
los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 21 de Noviembre del presente
año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigación y
Ensayos de la institución educativa. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido
en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna observación o
aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarnos.

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

Patricia Blanco Pérez

Auditor Líder:
Eric Báez
Correo electrónico ericbaez@secretariadeeducacion.edu.co
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad y ordenador del gasto de la
institución educativa.

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas que
van a recibir la auditoria:
E-mail pabla8054@gmail.com.
Cualquier duda comunicarse al celular: 3118561300.
Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3
(Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3
(acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas
y procesos aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada
por la institución educativa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas
planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están
pendientes.

Revisión documental durante la realización de la auditoría

N° DOCUMENTO REVISADO OBSERVACIONES DEL DOCUMENTO

1 Manual de Procedimientos de M-PC-002 Versión Junio de 2013.

Laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de I-EL-002 Carpetas de Protocolos e
Ensayos de laboratorio Instructivos.
3 Manual de Documentos de M-DR-005 Libros de registro de muestras
Retención y Archivo del
Laboratorio de Ensayos
4 Manual de Formatos y Registro de M-FR-03 Versión Junio de 2013.
Ensayos
5 Tarjetas de Datos y Resultados LAL- REG 01 Pruebas

6 Manual de Calidad M-AM-001 Versión Junio de 2013

7 Libros de Registro Recepción de muestras y solicitud de Análisis
Verificación II Semestre

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección

y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo)

LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?: Si, claramente
señaladas en el manual de calidad.

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados del

laboratorio de Ensayos?:
 Sí, no hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentación nivel II):
Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de actividades?:
 Si
Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos y
procedimientos de laboratorio?:
 No, Se da por entendido que cada uno conoce sus funciones pero no se documenta
Instrucciones de trabajo pasó a paso (Documentación nivel III):
 Si
Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de control de
calidad?:
 No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de laboratorio están ordenadas
por los formatos solicitud de análisis de producción.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?:
 Si.
Formatos y registros (Documentación de nivel IV):
 Si.
Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?:
 Si.
Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los documentos que
evidencian los análisis?:
 Si, Documentación completa.
Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?:
 Si, La información está en desorden.
Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se maneja en el
Laboratorio de Ensayos e Investigación?:
 No, Hay riesgo de perder información debido al desorden respecto del servicio.
Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?:
 No
Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han sido
erróneas?:
 No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible.
Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y mejora?:
 Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.
Se emplean técnicas estadísticas?:
 No, satisfacción del cliente.
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de gestión de
calidad del laboratorio de medición y ensayos?:
 No.
Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del cliente?:
 No

Generación de hallazgos de auditoría:

FECHA:21 DE NOVIEMBRE DE 2018 AUDITOR(ES): GRUPO AUDITOR

GERENCIA DE CALIDAD
PROCESO AUDITADO: LABORATORIO DE AUDITADO(S): ):PERSONAL DE
ENSAYOS AREA DE FISICA Y QUIMICA LABORATORIO
N° Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la C NCM NCm
auditoría auditoría auditoría
1 Instructivos de I-EL-002 Existen varias copias X
desarrollo de Ensayos de manuales no se
de laboratorio conoce cuál es el más
reciente
2 Manual de Formatos M-FR-03 Se diligencia a mano, X
y Registro de Ensayos en diferentes tintas, lo
hace poco entendible
en ocasiones
3 Formato de registro M-FR-03 No se escriben los X
de ensayo nombres de los
Manual de Formatos ensayos se usan siglas
y Registro de Ensayos internas no codificadas
4 Libro de recepción de Libros de Registro Se omite información X
muestras Recepción de de la procedencia de la
muestras y solicitud muestra
de Análisis
5 Libro de realización Libros de Registro Dependiendo de la X
de ensayos. Recepción de carga laboral se llena
muestras y solicitud completamente o no
de Análisis
Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la Auditoria:

 Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento para

el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno solo.
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros de
registros de muestras.
 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las tarjetas
de datos y resultados de análisis.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de
investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición,
análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que
permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que la
conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).

 La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para obtener

resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen procedimiento
para la realización de las mismas y contar con una frecuencia adecuada durante el año
para la revisión de todos sus procesos, garantizando así la calidad de la labor que
desempeña en su campo económico.