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Manual del profesor para la materia

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Colección para el estudio y práctica


del sistema penal acusatorio

Autor
José Rogelio Contreras Melara

Revisores
Reneé Christián Licona Vázquez
2015 Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD) Julio César Balandrán Guajardo
1
Manual del profesor para la materia

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio


CEEAD
www.ceead.org.mx

Diseño de portada: David Martínez


Diseño de interiores y maquetación: Daniel Tapia

Primera edición: 2011


Segunda edición: 2015
Monterrey, Nuevo León

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Manual del profesor para la materia

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio


ÍNDICE
Presentación
I. Sobre el ceead . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
II. Sobre nuestras propuestas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1. Incorporación de las materias en el plan de estudios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2. Perfil sugerido de los profesores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
III. Sobre los manuales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
IV. Sobre la segunda edición de los manuales del sistema penal acusatorio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
V. ¿Cómo utilizar estos manuales?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

Sesión 1 Los sistemas de juzgamiento penal 19

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
1. Los sistemas de juzgamiento penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
2. La reforma constitucional de seguridad y justicia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
3. Principios del procesopenal acusatorio en nuestra Constitución. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en México. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

Sesión 2 Los sujetos procesales y auxiliares de las partes 37

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2. La víctima u ofendido. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3. El imputado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4. El Ministerio Público . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
5. Defensoría. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
6. Los jueces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
7. Policía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
8. Acerca de otros auxiliares de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

Sesión 3 La investigación 51

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2. Características de la etapa de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
3. Fases de la investigación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
2. Del desarrollo de la investigación penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

Sesión 4 SESIÓN DE EXAMEN 65

I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69

Sesión 5 Las medidas cautelares 71

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
2. Principios rectores de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
3. Clasificación de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
4. Requisitos generales para la adopción de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
5. Procedimientos para la imposición de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
6. De las medidas cautelares reales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

Sesión 6 Las salidas alternas al proceso penal 87

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
2. Justificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
3. sapp de acuerdo al cnpp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100

Sesión 7 EL SISTEMA DE AUDIENCIAS 103

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104


II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
1. Audiencia inicial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
2. Audiencia intermedia o de preparación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
3. Audiencia de juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
4. Audiencia de individualización de sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

Sesión 8 SESIÓN DE EXAMEN 115

I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119

Sesión 9 la etapa inicial del proceso 121

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122


II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
1. Período del proceso que comprende. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
2. Actuaciones que se realizan en la fase de investigación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
3. La audiencia inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130

Sesión 10 la etapa intermedia del proceso 131

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132


II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
1. Período del proceso que comprende. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
2. Actuaciones que se realizan en la etapa intermedia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
3. Actuaciones de la fase escrita. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
4. Actuaciones de la fase oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138

Sesión 11 la etapa del juicio oral 139

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140


II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
1. Período del proceso que comprende la etapa del juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
3. Principios rectores de la audiencia de juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
4. Estructura de las audiencias de juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
5. Sentencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

Sesión 12 SESIÓN DE EXAMEN 149

I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

Sesión 13 la PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL 153

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154


II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
1. La preparación de algunos detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
2. Teoría del caso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
3. Alegatos iniciales o de apertura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
4. Interrogatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
5. Contrainterrogatorio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
6. Objeciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
7. Alegatos finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
Sesión 14 los medios probatorios 163

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164


II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
1. Clasificación de los medios de prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
2. Principios que rigen los medios de prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
3. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
4. Sistemas de valoración de la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170

Sesión 15 los recursos en el sistema acusatorio 171

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172


II. Marco teórico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
2. El recurso de revocación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
3. El recurso de apelación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
4. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anulación de sentencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178
IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180

Sesión 16 SESIÓN DE EXAMEN 181

I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
Presentación

Presentación

La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia del 2008 instauró en


México un sistema de justicia penal de corte acusatorio que estableció nuevas reglas
de operación y un cambio significativo en la cultura jurídica mexicana.
De acuerdo con las disposiciones transitorias de la referida reforma, para el año
2016 todas las entidades federativas tendrán que haber implementado el nuevo siste-
ma de justicia penal. En este sentido, cada una de ellas ha llevado a cabo su propio
proceso para el establecimiento del nuevo sistema.1
Ahora bien, el tiempo de discutir la implementación en sí ya pasó; el debate hoy es
cómo hacerlo de la mejor manera. En el Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el
Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead) nos enfocamos en uno de los aspectos que
consideramos más importantes, la formación de nuevos abogados, pues su actuación
incide en el crédito o descrédito de cualquier sistema de justicia.
En tal virtud, nos hemos dado a la tarea de elaborar tres manuales que constituyen
nuestra propuesta educativa para las escuelas de Derecho, a fin de que incorporen en
sus programas de licenciatura los cursos de: 1) Derecho procesal penal en el sistema
acusatorio, 2) Técnicas de litigación oral, y 3) Métodos alternos de solución de con-
troversias y salidas alternas al proceso penal acusatorio.
Este material se relaciona con los tres libros para el estudio y práctica del sistema
penal acusatorio creados por el ceead en el 2013, a saber: 1) Libro guía del profesor para
el desarrollo de competencias pedagógicas, 2) Libro de casos, y 3) Libro de lecturas de apoyo.

I.
Sobre el CEEAD

El Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C.


(ceead), es una organización civil independiente, sin fines de lucro, dedicada a la in-
vestigación sobre la enseñanza y el ejercicio profesional del Derecho. Nuestra misión
es transformar la educación jurídica en México.
Uno de nuestros objetivos principales es desarrollar modelos educativos pertinentes
y de calidad para las escuelas de Derecho, con el fin de que de éstas egresen abogados
comprometidos con la consolidación del Estado de Derecho en nuestro país.
Actualmente en el ceead desarrollamos cuatro programas permanentes: Edu-
cación Jurídica, Universidades Indígenas, Cultura de la Legalidad y Reforma de
Justicia.
En este último hemos desarrollado, desde el 2010, el Programa de fortalecimiento 1
De acuerdo al informe Metodología
para la clasificación y estratificación
de las escuelas de Derecho para el nuevo sistema de justicia penal, el cual cuenta de las entidades federativas (agosto,
entre sus líneas de acción: 1) creación de materiales especializados para la ense- 2013), de la Secretaría Técnica del
Consejo de Coordinación para la Im-
ñanza del sistema penal acusatorio, 2) capacitación de profesores de las escuelas de plementación del Sistema de Justicia
Penal (Setec), a esa fecha 16 entida-
Derecho, 3) asesoría de directivos de las escuelas de Derecho para la incorporación des federativas aplicaban ya el nuevo
en los planes de estudios de asignaturas del sistema penal acusatorio, y 4) diseño de sistema, mientras que otras 10 conta-
ban con un código próximo a entrar
un examen diagnóstico para la evaluación de conocimientos sobre el sistema penal en vigor, y otras seis estaban en etapa
de planeación.
acusatorio.

13
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

II.
Sobre nuestras propuestas

Como mencionamos, en el ceead estamos convencidos de que el proceso de imple-


mentación del nuevo sistema de justicia penal debe orientarse en buena medida a su
correcto funcionamiento. Para lograr esto, nos enfocamos en la formación de aque-
llos que a su vez son los formadores de los futuros profesionales del Derecho, quienes
serán en algún momento los operadores del sistema de justicia.

1. Incorporación de las materias en el plan de estudios

Nuestra propuesta para las escuelas de Derecho es que se incorporen en su plan de


estudios las tres materias objeto de estos manuales: 1) Derecho procesal penal en el sistema
acusatorio, 2) Técnicas de litigación oral, y 3) Métodos alternos de solución de controversias y
salidas alternas al proceso penal acusatorio. Sabemos que tal inclusión depende del en-
foque educativo de cada institución. Creemos que una decisión de esta magnitud
repercutirá en el tipo de profesional que egrese la escuela y en la reputación de la
escuela de Derecho.
He aquí algunas razones por las cuales estamos convencidos de que se deben in-
corporar las tres asignaturas y enseñar preferentemente el sistema penal acusatorio:
1. Al sustituirse el sistema penal inquisitivo mixto, por uno de carácter
acusatorio, la litigación oral y la justicia alterna son ahora tendencias
sumamente imporantes para considerar.
La reforma constitucional de junio del 2008 que introdujo la litigación
oral en materia penal, ha tenido un efecto de amplio espectro, pues en
diferentes partes del país se han efectuado reformas legales para instru-
mentar la oralidad en procesos civiles, familiares, mercantiles o admi-
nistrativos.
Por su parte, la justicia alterna en México cuenta con leyes especiales
desde los años noventa y, al igual que en la oralidad, tiene competencia
en materias muy diversas que incluyen la penal.
Por lo tanto, la inserción de las tres materias del sistema penal acusa-
torio permite que los alumnos comprendan con claridad los aspectos
de oralidad y métodos alternativos, lo que les prepara no solo en este
ámbito sino en otras áreas del Derecho.
2. Facilitar a los egresados su incorporación al mercado laboral permitirá
a las escuelas de Derecho cumplir con uno de sus objetivos centrales:
tender un puente entre la oferta educativa y la demanda laboral impe-
rante. Si tomamos en cuenta que, tradicionalmente, la carrera de Dere-
cho es una de las que cuentan con mayor matrícula en nuestro país, la
decisión de qué sistema y qué materias impartir resulta aún de mayor
relevancia.
3. Es cierto que el sistema mixto continuará vigente por algún tiempo,
pero ya hay una cantidad importante de abogados que trabaja en él. Si
las escuelas de Derecho siguen preparando a sus alumnos en el sistema
tradicional, les estarán formando para competir con todos esos aboga-
dos. La pregunta es, ¿qué sistema constituye la mejor oportunidad para
los recién egresados? En el ceead creemos que se debe apostar por el
sistema penal acusatorio.

14 www.ceead.org.mx
Presentación

4. Las escuelas de Derecho tienen además un compromiso con la ciu-


dadanía en la formación de profesionales conocedores del sistema de
enjuiciamiento imperante. Visto desde este crisol, la formación que las
escuelas de Derecho impartan sobre el sistema penal acusatorio repre-
senta un gran potencial para la consolidación de este sistema de justi-
cia. El crédito o descrédito de cualquier sistema de justicia tiene una
relación directamente proporcional a la buena o mala actuación de los
abogados.

2. Perfil sugerido de los profesores

Las características que deberían poseer los profesores de los tres cursos del sistema
penal acusatorio incidirán en la enseñanza de los alumnos. A continuación presen-
tamos nuestra recomendación sobre dichos perfiles, los cuales idealmente deberían
responder a dos niveles: indispensable y deseable.
1. Indispensable:
• Nivel educativo mínimo: licenciatura.
• Título profesional: licenciado en Derecho.
• Conocimientos: en proceso penal acusatorio, para los cursos de Pro-
ceso penal acusatorio y Técnicas de litigación oral; y en métodos al-
ternos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal,
para este último curso.
• Habilidades: aplica técnicas didácticas centradas en el alumno, en el
desempeño y en el grupo.
2. Deseable:
• Experiencia profesional: un año de práctica en el sistema penal acu-
satorio o en justicia alterna, según sea el caso.
• Experiencia docente: un año de docencia universitaria o su equiva-
lente.
• Habilidades: asertivo, propicia un clima académico conducente al
aprendizaje, facilita el autoconocimiento y valoración de los estu-
diantes en el proceso de la teoría-práctica de los saberes de la materia;
aunado a ello es deseable en el perfil de los profesores de métodos
alternos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal,
el ser empático, creativo y enfocado a integrar elementos multidisci-
plinarios en su práctica docente.

3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos

Para la impartición de las clases a partir de estos manuales es ideal contar con los
requerimientos abajo indicados. Esto porque las técnicas didácticas propuestas im-
plican la formación de equipos o grupos de trabajo, principalmente para los cursos
de Técnicas de litigación oral y Métodos alternos de solución de conflictos y salidas
alternas al proceso penal.
He aquí las recomendaciones más comunes:
• Las aulas deberán permitir el trabajo colaborativo entre alumnos en
pequeños equipos.
● Es necesario contar con proyector electrónico y pantalla, principal-
mente para la exhibición de videos y presentaciones en diapositivas.
En caso de no contar con ellos, explorar previamente la forma en la
que se sustituirá el uso de estas herramientas.

15
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

III.
Sobre los manuales

Los manuales se sustentan en un modelo pedagógico por competencias que propone


técnicas didácticas para que el profesor propicie en el estudiante la adquisición de
conocimientos, destrezas, habilidades y actitudes.
Cada manual presenta una competencia genérica: la de Proceso penal acusatorio es
desenvolverse adecuadamente en un proceso penal como alguna de las partes proce-
sales y saber conducirse en las audiencias correspondientes; la de Técnicas de litigación
oral es aplicar las técnicas idóneas para desenvolverse e interactuar de manera perti-
nente en las audiencias de proceso penal acusatorio como alguna de las partes pro-
cesales; y por último la del manual Métodos alternos de solución de controversias y salidas
alternas al proceso penal es aplicar los métodos alternos en varias ramas del Derecho,
principalmente en la penal, para dirigir como mediador, una sesión de mediación y
para asesorar o representar a alguna de las partes.
Asimismo, cada manual está compuesto de 16 sesiones, de las cuales 12 son conte-
nidos de clase y cuatro son exámenes que incluyen sus respuestas. Está diseñado para
un curso de 40 horas. Cada sesión está prevista para una duración de 150 minutos.
El autor se basó en la idea de Luis Fernando Pérez Hurtado para estructurar cada
sesión en cuatro partes: 1) actividad introductoria, 2) marco teórico, 3) ejercicios prác-
ticos y, 4) lecturas de preparación y actividad de enlace. Al inicio de cada sesión se
presenta una tabla de planeación pedagógica, que indica: a) las competencias espe-
cíficas por sesión, b) los indicadores de competencias, c) las actividades de enseñan-
za-aprendizaje sugeridas, d) las técnicas didácticas, e) la evaluación formativa del
profesor y, f) la evaluación de aprendizaje.

IV.
Sobre la segunda edición de los manua-
les del sistema penal acusatorio

En el 2011 en nuestro programa Reforma de Justicia del ceead desarrollamos la


primera edición de los manuales del sistema penal acusatorio. En aquel momento se
tomó como referente normativo el Proyecto de Código Federal de Procedimientos
Penales de noviembre de 2010 de Setec. Con motivo de la promulgación del Código
Nacional de Procedimientos Penales y su publicación en el Diario Oficial de la Fede-
ración del 5 de marzo de 2014, presentamos nuestra segunda edición, actualizada y
mejorada.
En esta segunda edición del manual de Derecho procesal penal en el sistema acu-
satorio incluimos comentarios sobre: 1) la reforma constitucional de derechos huma-
nos del 2011, 2) la autoridad supervisora de medidas cautelares y de la suspensión
condicional del proceso, 3) las medidas cautelares, medidas precautorias y medidas
de protección, 4) las formas de conducción del imputado al proceso, 5) un análisis de
aplicación preferente entre los acuerdos reparatorios y la suspensión condicional del
proceso, 6) cuestiones de nomenclatura, como la ahora llamada etapa de investiga-
ción complementaria, otrora etapa de investigación formalizada, y 7) las figuras de
reconocimiento de inocencia del imputado y anulación de sentencia, que la doctrina

16 www.ceead.org.mx
Presentación

debate si son o no recursos; entre otros temas. Es importante mencionar que la sesión
10, relativa a la etapa intermedia, se modificó casi íntegramente; ahora se desarrollan
con mayor detalle la fase escrita y oral que comprende dicha etapa procesal.
Estos manuales son producto de un trabajo de colaboración entre diversos especia-
listas. Su autor es José Rogelio Contreras Melara. Para su segunda edición, además
del autor, participaron en su revisión Reneé Christián Licona Vázquez y Julio César
Balandrán Guajardo.
Esta edición se enriqueció con la retroalimentación que para la edición del 2011
hicieron diversos especialistas, así como de sugerencias a algunos apartados especia-
les. Este grupo de especialistas lo integran Jorge Arturo Gutiérrez Muñoz, José Luis
Pecina Alcalá, Luis Fernando Pérez Hurtado y Carla Pratt Corzo. Participó también
un equipo de pedagogas con quienes el autor trabajó colaborativamente para el de-
sarrollo de las tablas de planeación pedagógica que contiene cada sesión, ellas son:
Rosalba González Ramos y Guadalupe Chávez Ramírez, para la segunda edición, y
Concepción Romo Anguiano para la primera edición.
Queremos reconocer también el invaluable apoyo recibido de los asistentes de in-
vestigación: Cristal Camacho Escobar y Erika Cervantes Rodríguez, para la primera
edición; y Pedro Misael Castillo Bravo, para la segunda edición. Además, participa-
ron en este manual: Carmen Solís Delgado en la corrección de estilo, Marién Pérez-
dealba Fernández en la coordinación editorial, David Martínez en el diseño de la
portada y Daniel Tapia en el diseño editorial de los interiores y en la maquetación.
Rubén Cardoza Moyrón, junto con el autor, realizaron la revisión final de texto.

V.
¿Cómo utilizar estos manuales?

El Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead)


cuenta con los derechos patrimoniales de esta obra. Se puede distribuir libremente,
pero debe reconocerse a José Rogelio Contreras Melara como autor. No se puede
utilizar para fines comerciales y no se puede alterar, transformar o generar una obra
derivada de ésta, sin previa autorización por escrito del ceead, a.c.
Para poder utilizar el manual, es necesario registrarse en el sitio web del Programa
Reforma de Justicia del ceead: www.ceead.org.mx., esto para saber quién y en dónde
se está utilizando este material, con el objetivo de hacer llegar actualizaciones, mate-
riales adicionales que enriquezcan las sesiones e invitaciones a eventos relacionados.
Estos manuales requieren la participación de la comunidad interesada en el tema a
fin de mejorarlos. Son bienvenidos los comentarios y las sugerencias al correo electró-
nico: manualessistemaacusatorio@ceead.org.mx.
Otras publicaciones del ceead que pueden ser de interés para profesionales, estu-
diantes y asociaciones, son las siguientes:
• La futura generación de abogados mexicanos: estudio de las escuelas y los
estudiantes de Derecho en México (Instituto de Investigaciones Jurídicas
de la unam y ceead, 2009).
• Lineamientos para el fortalecimiento de las capacidades de las universidades
indígenas de México en la formación de operadores de sistemas de justicia
locales (2010).
• Manual para el curso de Cultura de la legalidad en la licenciatura en Dere-
cho (2010).

17
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

• Libros para estudio y práctica del sistema penal acusatorio consis-


tentes en:
• Libro guía del profesor para el desarrollo de competencias pedagógicas
(2012).
• Libro de lecturas (2012).
• Libro de casos (2012).

Todas ellas están disponibles para descargar una vez que la persona interesada se
registre en nuestro sitio web www.ceead.org.mx

Para citar esta obra, sugerimos el siguiente formato:

Contreras, Rogelio. (2015). Manual del profesor para la materia Derecho procesal
penal en el sistema acusatorio. Colección para el estudio y la práctica del siste-
ma penal acusatorio. México: ceead.

18 www.ceead.org.mx
Sesión 1
Los sistemas de juzgamiento penal

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Conoce los diversos Diferencia con claridad Parte 1. Actividad intro- Lluvia de ideas Hace registro Participación
sistemas penales los diversos sistemas de ductoria de participa- grupal
justicia El profesor facilita una ciones
2. Comprende la dife- dinámica a partir de una
rencia entre el sistema Conoce la reforma pregunta detonante:
acusatorio y el inquisitivo constitucional y cómo ¿Qué diferencias existen
se implementa, y en en los sistemas de juzga-
3. Conoce el contenido específico el estado en miento penal acusatorio
de la reforma constitu- donde se enseña e inquisitivo?
cional y la situación de
la implementación de Conoce los principios
la reforma en algunos que se aplican en el pro- Parte 2. Marco teórico Exposición del Se asegura que Resumen
estados ceso penal acusatorio 1. El profesor expone el profesor los estudiantes Individual
tema de los sistemas de hacen resumen
4. Aplica los principios Sabe cuáles son los juzgamiento penal
que rigen el proceso instrumentos internacio-
penal acusatorio nales que sustentan la 2. Los alumnos toman
reforma constitucional notas de lo expuesto por
5. Identifica los instru- el profesor y hacen un
mentos internacionales resumen breve de cada
en los que se sustenta la sub-tema, dando tiempo
reforma constitucional (2-3 minutos) para hacer
las anotaciones, así hasta
completar la presenta-
ción del profesor

3. Después el profesor
elige al azar un estu-
diante para escuchar su
resumen y complementa
la información

19
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Estructurar los conocimientos previos que los alumnos tienen sobre el tema.

Herramienta: Tabla comparativa.

Dinámica: Lluvia de ideas.

El profesor, en su rol de facilitador, deberá generar una dinámica grupal que permita
reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de conoci-
miento que tienen sobre el tema. Mediante una lluvia de ideas, se elaborarán en el pi-
zarrón dos columnas que condensen aquello que los alumnos saben sobre el proceso
penal acusatorio (lo que sé) y aquello que desconocen (lo que no sé).

Sistemas de juzgamien- II.


to y reglas del juego
MARCO TEÓRICO
Las reglas del juego determinan
qué pueden hacer los participan-
tes. De igual manera, las normas La reforma constitucional del 18 junio de 2008 conocida como reforma constitu-
procesales determinan lo que pue-
cional de seguridad y justicia implementó en México el sistema penal acusatorio.
den hacer el MP, la defensa y el
Una modificación de esta naturaleza requiere toda una gestión del cambio que va
juez. Esas reglas definen el siste-
ma de juzgamiento. más allá de la emisión de códigos. Hablamos desde instalaciones adecuadas, pasando
por operadores capacitados y hasta un cambio cultural que es posiblemente el más
complejo. Al ser México uno de los países más grandes del continente y con régimen
federalista, nuestro constituyente decidió que la implementación durará ocho años de
2008 al 2016.

1. Los sistemas de juzgamiento penal


Por sistemas de enjuiciamiento penal entendemos aquel cúmulo de normas procedi-
mentales que determinan la manera en que se juzgará a una persona por atribuírsele
la comisión de un ilícito. Existe el reconocimiento de tres principales sistemas de
enjuiciamiento: acusatorio, inquisitivo y mixto. Cada uno de ellos surgió en un mo-
mento histórico determinado –la Grecia antigua, la Edad Media y el preludio de la
Revolución francesa– y con rasgos distintivos específicos, aunque el sistema mixto es
más bien una amalgama entre el acusatorio y el inquisitivo (Hernández Pliego, 2002).
Hoy día no es posible concebir los sistemas acusatorio e inquisitivo en sus formas
totalmente puras, de ahí que se hable de la existencia de sistemas mixtos predomi-
nantemente inquisitivos o predominantemente acusatorios, según sea el caso. Un sis-
tema mixto combina diversos elementos de los sistemas previamente descritos; por
ejemplo, el proceso puede ser desarrollado oralmente en algunas etapas y por escrito
en otras.
De igual manera, aunque la acción penal recaiga primordialmente en manos del
Estado, existe la posibilidad de que, en algunos delitos, ésta sea ejercida por particula-
res. La definición de un sistema, ya sea mixto o de forma pura, se establece según la

20 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal

Tabla 1.1. Tabla comparativa de los sistemas de enjuiciamiento penal

Característica del sistema Inquisitivo


Con respecto al proceso Acusatorio

¿De qué manera se ventila el proceso con Preponderantemente secreto Preponderantemente público
relación a terceras personas?

¿Cómo se desarrolla el proceso? Preponderantemente por escrito Preponderantemente oral

¿Opera el principio de presunción No. Aunque puede estar enunciado, Sí. Se potencia el principio de presunción
inocencia? en realidad se aplica la presunción de de inocencia; por tanto, se procesa en
culpabilidad libertad al imputado y no bajo detención

¿Cuál es la situación de la prisión preven- Se constituye como regla general para el Representa una excepción que se aplica
tiva? desarrollo del proceso únicamente en casos justificados y por
determinados delitos

¿Opera la inmediación? Se estima que no, en tanto los Sí, la oralidad implica la presencia del juez
expedientes escritos hacen que los en las audiencias y le permite conocer el
auxiliares del juez sean los que en caso de primera mano
realidad conozcan y resuelvan los casos

¿El juez tiene conocimiento previo del Sí. En muchos de los casos el juez incluso No. Existen distintos tribunales para
caso? recaba prueba que, el que emita sentencia no conozca
previamente el caso

¿En quién recae la carga de la prueba? En el imputado En el acusador

¿Cómo se hace la valoración de la La ley le asigna un valor determinado a los El juez puede hacer una libre valoración de
prueba? medios probatorios: prueba tasada la prueba

Con respecto a las partes

¿Quién ejerce la acción penal? Únicamente el Estado, quien ostenta el El Estado y los particulares
monopolio de la acción penal

¿A quién ofende el delito? Primordialmente al Estado, de ahí que Primordialmente a la víctima, de ahí que
solo éste ejercite la acción penal pueda accionar penalmente

¿El defensor juega un papel importante? No, de hecho la defensa puede ser Sí, se promueve una defensa técnica,
encabezada por cualquier persona lega en de modo que el defensor debe ser un
Derecho profesionista del Derecho

Tabla propia elaborada a partir de los contrastes existentes en ambos sistemas de enjuiciamiento.

naturaleza de las normas procesales penales y la tendencia de sus características. Sin


embargo, dicha definición no siempre es fácil; por ejemplo, mientras que algunos ex-
pertos aportan argumentos para sostener que, hasta antes de la reforma constitucional
de seguridad y justicia, el sistema de enjuiciamiento penal en México era mixto, otros
afirman que se trataba de un modelo inquisitivo.

21
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

De acuerdo con Acuña Griego (1970), la forma en que se percibe el delito –ya sea
como ofensa pública o privada– incide en el sistema de juzgamiento penal. Así, si se
considera la ofensa como pública, quien ejerce la acción es el Estado y se da lugar
a un sistema predominantemente inquisitivo; y si, por el contrario, se permite a los
particulares el ejercicio de la acción penal, estaremos frente a un sistema acusatorio.
Aunque no hay unanimidad en el tema, Acuña Griego consideraba, en los años se-
tenta, que México era un país con un sistema penal mixto debido a que el Ministerio
Público era quien, de acuerdo los artículos 21 y 102 de la Constitución Federal, tenía
el ejercicio de la acción penal, con las salvedades de casos de persecución penal por
querella necesaria.

2. La reforma constitucional de seguridad y justicia


Para Casanueva Reguart (2009), la reforma constitucional de seguridad y justicia
busca convertir el proceso penal mexicano en un régimen garantista donde la víctima
obtenga la reparación del daño que el delito le produjo; y el imputado, el castigo
adecuado ante su desdén por la ley. En este nuevo sistema se resalta la figura del juez
como director y único evaluador de la prueba; en tanto que las pruebas obtenidas
durante la investigación no tendrán valor si no se desahogan frente a él. Asimismo, se
espera hacer efectivos, entre otros, los principios de publicidad, oralidad, concentra-
ción, libertad probatoria y un régimen de sana crítica para la evaluación de la prueba.

2.1. De la reforma y su contenido

La reforma constitucional de seguridad y justicia transitó por un proceso que data desde
2004. En ese año el Ejecutivo Federal realizó una primera propuesta que no prosperó,
pero constituyó el antecedente a la posterior propuesta de la administración del presi-
dente Felipe Calderón en 2007.
A su vez, ese nuevo proyecto dio lugar a más de 10 planteamientos de los diferentes
partidos políticos. El texto definitivo fue sancionado el 17 de junio de 2008 y publica-
do al día siguiente en el Diario Oficial de la Federación (Reforma constitucional de reforma
y justicia. Guía de consulta ¿en qué consiste la reforma, 2010).
Debido al impacto de su contenido, en los foros sobre la implementación del sistema
acusatorio se suele escuchar a los especialistas hablar de ésta como la reforma constitu-
cional más importante de nuestro país desde 1917; es decir, que desde la promulgación
de nuestra actual Carta Magna, México no había tenido un cambio tan trascendental.
A partir de esta reforma constitucional de seguridad y justicia, quien emita sen-
tencia no conocerá del caso en la etapa de investigación o preparación, con ello los
jueces ganarán independencia y evitarán los prejuicios. En ella también se concede
a la víctima la posibilidad de participar en el juicio con carácter de acusador y se
instaura la defensa técnica del imputado, quien deberá contar con un abogado como
defensor.
En materia de promoción de la acción penal, esta reforma da facultades discrecio-
nales al Ministerio Público para que accione o no en contra de quienes transgredan
la ley penal, con lo cual el Estado mexicano pasa, de ceñirse exclusivamente por el
principio de legalidad procesal penal, a contar además con el principio de oportu-
nidad.
Las tres principales vertientes del contenido de la reforma constitucional de seguri-
dad y justicia son:
1. Cambio del sistema de enjuiciamiento penal. Pasa de ser mixto a ser
acusatorio.
2. Cambios en el sistema penitenciario. Al judicializarse la toma de deci-
siones en la ejecución de las sentencias, dicha función pasa del órgano

22 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal

ejecutivo al judicial. Y, al agregarse los componentes de salud y deporte,


hay modificación en la base de su organización, pues se modifica su
anterior objetivo de readaptación social por el de reinserción.
3. Impulso de un nuevo concepto de seguridad pública. Entre otros obje-
tivos, se busca una mayor coordinación de las tres estructuras policiales
existentes y se regula, mediante una ley, la sujeción de la policía munici-
pal hacia el Ejecutivo Municipal correspondiente; anteriormente dicha
regulación se basaba solo en reglamentos.

Los artículos modificados a raíz de esta reforma son el 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73, 115
y 123. Su estudio es de vital importancia, en tanto que constituyen la base para el nuevo
proceso penal de nuestro país. Vale la pena destacar que, mediante la reforma consti-
tucional al artículo 73 fracción xxi inciso “c” –publicada el 8 de octubre de 2013–, se
facultó al Congreso de la Unión a expedir la legislación única en materia procesal pe-
nal, misma que sirvió de fundamento para la posterior expedición del Código Nacional
de Procedimientos Penales. Dicho código es invocado en este manual como principal
punto de referencia en materia normativa.1

2.2. Reformas constitucionales

De acuerdo a los textos de las reformas constitucionales de junio de 2008 y de octu-


bre de 2013, así como diversos estudios del Gobierno Federal y del Inacipe, (2010) es
posible resumir el contenido de esta transformación de nuestro sistema de justicia al
considerar los siguientes temas e instituciones:
1) proceso penal 6) salidas alternas al proceso penal
2) órganos judiciales 7) mp, policía y defensoría
3) víctima 8) Congreso de la Unión 1
El decreto en que se reforma el ar-
4) imputado 9) seguridad pública tículo 73 fracción xxi de la Constitu-
5) delincuencia organizada 10) sistema penitenciario ción Política de los Estados Unidos
Mexicanos dice en su parte condu-
cente: “ARTÍCULO ÚNICO. Se reforma
2.2.1. Proceso penal (art. 20 “A”) la fracción XXI del artículo 73, de la
Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, para quedar como
sigue: Artículo 73. El Congreso tiene
El proceso penal será acusatorio y oral y se regirá, entre otras, por las siguientes reglas: facultad: I. a XX. ... XXI. Para expedir:
a) Las leyes generales en materias de
1. El juez debe presenciar las audiencias. secuestro y trata de personas, que
2. La prueba tiene valor solo si ha sido desahogada en audiencia ante el establezcan como mínimo, los tipos
penales y sus sanciones. Las leyes
juez. generales contemplarán también la
distribución de competencias y las
3. Un juez prepara el caso y otro, con independencia y sin ideas precon- formas de coordinación entre la Fe-
cebidas, lo falla. deración, las entidades federativas, el
Distrito Federal y los municipios; b)
4. Las partes tendrán igualdad procesal para acusar o defenderse. La legislación que establezca los de-
litos y las faltas contra la Federación
5. Para emitir una resolución, el juez debe darle oportunidad a las dos y las penas y sanciones que por ellos
partes para debatir. deban imponerse; así como legislar
en materia de delincuencia organiza-
da; c) La legislación única en materia
2.2.1.1. Datos de prueba para órdenes de aprehensión (art. 16 párrafo 2) procedimental penal, de mecanismos
alternativos de solución de contro-
versias y de ejecución de penas que
regirá en la República en el orden fe-
Los tribunales emitirán órdenes de aprehensión en los casos correspondientes –exista deral y en el fuero común. Las auto-
denuncia o querella y se trate de delitos sancionados con pena de prisión– cuando ridades federales podrán conocer de
los delitos del fuero común, cuando
existan datos de prueba que establezcan que se cometió el hecho y que es probable éstos tengan conexidad con delitos
federales o delitos contra periodistas,
que el indiciado lo haya cometido o bien, participado en su comisión. Con esto desa- personas o instalaciones que afecten,
parecerá la práctica del Ministerio Público de probar el cuerpo del delito y la partici- limiten o menoscaben el derecho a la
información o las libertades de expre-
pación delincuencial antes de obtener una orden de captura; dicha práctica implica sión o imprenta. En las materias con-
currentes previstas en esta Constitu-
un prejuzgamiento del fondo del asunto en la etapa de la averiguación previa, pues ción, las leyes federales establecerán
cuando el imputado es aprehendido, el juez tiene ya en su contra una presunción de los supuestos en que las autoridades
del fuero común podrán conocer y re-
culpabilidad y se desvirtúa el principio de inocencia. solver sobre delitos federales”.

23
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

2.2.1.2. Auto de vinculación a proceso (art. 19 párrafos 1 y 4)

Se introduce una resolución mediante la cual el juez puede iniciar un proceso a una
determinada persona y, al vincularla a proceso, decretar o no la prisión preventiva,
dependiendo de las particularidades del caso.
Es decir, se podrá procesar a alguien en libertad y se procurará que la prisión pre-
ventiva sea una excepción.

2.2.1.3. Excepcionalidad de la prisión preventiva (art. 19 párrafo 2)

Se eleva a rango constitucional la excepcionalidad de la prisión preventiva y se indi-


can los casos en que el Ministerio Público (mp) podrá solicitarla, así como aquéllos en
donde los jueces deberán decretarla oficiosamente.
El Ministerio Público deberá solicitarla solamente cuando otras medidas cautelares
no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado o para proteger a
la víctima, testigos o comunidad; así como cuando el imputado esté siendo procesado
o haya sido sentenciado por la comisión de un delito doloso.
El juez deberá decretar la excepcionalidad oficiosamente para los delitos de delin-
cuencia organizada, homicidio doloso, violación, secuestro, delitos cometidos con
medios violentos, tales como armas y explosivos, así como delitos graves que se in-
dican en la Ley en Contra de la Seguridad de la Nación, el Libre Desarrollo de la
Personalidad y de la Salud.

2.2.1.4. Criterio de oportunidad (art. 21 párrafo 7)

Se introduce el criterio de oportunidad como una facultad discrecional del Ministerio


Público, con lo cual no todos los delitos serán perseguidos penalmente.

2.2.1.5. Acción penal privada (art. 21 párrafo 2)

Se posibilita el ejercicio de la acción penal privada, aunque la Constitución dejó su


regulación en manos de la ley secundaria.

2.2.1.6. Explicación de las sentencias (art. 17 párrafo 5)

Con el propósito de evitar que las partes interpongan recursos ante el desconocimien-
to de las razones de la sentencia, se establece como un deber que el juez que emita la
sentencia, brinde su explicación.

2.2.1.7. La comunicación privada como medio de prueba (art. 16 párr. 11 y 12)

La Constitución protege la inviolabilidad de las comunicaciones privadas; por tanto,


no se admitirán en juicio las comunicaciones que violen el deber de confidenciali-
dad, a menos que sean aportadas por una de las partes participantes en dicha comu-
nicación.

2.2.1.8. Proporcionalidad de la pena (art. 22 párrafo 1)

A efecto de evitar la imposición de sentencias que vayan en contra de la reinserción


social, sean ínfimas o exageradas con relación al delito, la Constitución plasmó como
deber de los jueces el emitir una sentencia que guarde una debida proporción entre el
delito y la sanción.

24 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal

2.2.2. Órganos judiciales

La reforma produce modificaciones estructurales de los juzgados en materia penal,


creándose los siguientes nuevos juzgados.

2.2.2.1. Juzgado de control (art. 16 párrafo 13)

Será el encargado de controlar la legalidad del procedimiento para que no se vulne-


ren los derechos de los indiciados y resolverá, entre otras peticiones, las de medidas
cautelares, providencias precautorias y técnicas de investigación que necesiten auto-
rización judicial.

2.2.2.2. Juzgado de juicio oral (art. 20 “A” literal 4º)

Se plantea que el juez, ante el cual se presentarán los argumentos y elementos pro-
batorios, no haya conocido del caso previamente y que la presentación se realice en
forma contradictoria, pública y oral.

2.2.2.3. Juzgado de ejecución de sentencias (art. 21 párrafo 3)

El Órgano Judicial, además de imponer las penas, será el único encargado de sus
modificaciones y duración; con lo cual, dichas facultades dejan de estar en manos del
Órgano Ejecutivo.

2.2.3. Víctima

2.2.3.1. Intervención en el juicio (art. 20 “C” párrafo 2)

La Constitución faculta a la víctima para intervenir en el juicio en la forma que la


ley lo regule. Esta disposición es la que permitirá la intervención de la víctima como
acusador particular o coadyuvante.

2.2.3.2. Exigencia de la reparación del daño (art. 20 “C” párrafo 4)

Si bien el Ministerio Público puede solicitar la reparación del daño, la Constitución le


brinda a la víctima la facultad de hacerlo por cuenta propia.

2.2.3.3. Revisión de las actuaciones del Ministerio Público (art. 20 “C” párr. 7)

Aunque anteriormente la Constitución contemplaba que algunas resoluciones del mp


podían ser impugnadas, la reforma incluye tal impugnación como un derecho de la
víctima.

2.2.4. Imputado

2.2.4.1. Presunción de inocencia (art. 20 “B” párrafo 1)

La inclusión del principio de inocencia a nivel constitucional es la reforma más im-


portante, pues el sistema acusatorio descansa fundamentalmente en el criterio de que
el imputado es inocente y que el Ministerio Público tiene la obligación de probar su
responsabilidad delictiva.

25
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

2.2.4.2. Defensa técnica (art. 20 “B” párrafo 7)

Se erige como derecho del imputado el contar con un defensor que sea abogado, es
decir, contar con una defensa técnica y adecuada

2.2.4.3. Límite a la prisión preventiva (art. 20 “B” párrafo 9)

La Constitución establece que el límite temporal de la prisión preventiva es de dos


años, a menos que su ampliación se deba al ejercicio del derecho de defensa. Llegado
ese término, el imputado necesariamente deberá seguir el proceso sin dicha medida
cautelar.

2.2.4.4. Aportación de testigos (art. 20 “B” párrafo 4)

Como un derecho del imputado se permite que pueda aportar testigos, independien-
temente del lugar en donde se encuentren.
Anteriormente solo se podían ofrecer testigos del lugar en donde se realizaba el
proceso.

2.2.5. Delincuencia organizada

2.2.5.1. Concepto (art. 16 párrafo 8)

La Constitución define a la delincuencia organizada como la organización de tres o


más personas que cometan delitos en forma permanente o reiterada en los términos
de la ley en materia.

2.2.5.2. Arraigo (art. 16 párrafo 7)

El arraigo solo aplica, tratándose de delincuencia organizada, por las razones expre-
samente señaladas en la Constitución y está sujeto a un plazo de 40 días prorrogables
hasta 80.

2.2.5.3. Extinción de dominio (art. 22 párrafo 2)

Si bien la extinción de dominio ya existía, con la reforma se establece un procedi-


miento especial para que los bienes decomisados por actividades delictivas y que sean
abandonados, de acuerdo a la ley, pasen a poder del Estado. Este procedimiento no es
exclusivo para la delincuencia organizada, pues también aplica a otros delitos.

2.2.6. Salidas alternas al proceso penal

Se instauran, a nivel constitucional (art. 17 párrafo 4), los mecanismos alternos de


solución de controversias y las salidas alternas al proceso penal, mismos que deben
regularse por la ley y buscar la reparación del daño que el delito haya causado.

2.2.7. mp, policia, defensoría

2.2.7.1. Responsabilidad compartida en la investigación del delito del Mi-


nisterio Público y la policía (art. 21 párrafo 1)

La reforma indica que la responsabilidad de la investigación del delito recae de con-


suno en el Ministerio Público y las distintas policías. Anteriormente solo se atribuía

26 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal

dicha responsabilidad al mp y la policía se encontraba bajo su autoridad y mando


inmediato, lo cual originaba poca colaboración hacia el mp.

2.2.7.2. Desarrollo de defensoría profesional (art. 17 párrafo 6)

El Estado se compromete a brindar un servicio de defensoría pública de calidad, a


crear un servicio profesional de carrera y a equiparar los salarios de la defensoría con
los del MP.

2.2.8. Congreso de la Unión

La reforma estableció (art. 73) como atribuciones exclusivas del Congreso de la


Unión el establecimiento de delitos y faltas en contra de la federación y la legislación
en materia de delincuencia organizada. Incluso, con la reforma a dicho numeral,
publicada el 8 de octubre de 2013, se facultó al Congreso de la Unión para expedir la
legislación única, en materia procesal penal, de mecanismos alternativos de solución
de controversias y de ejecución de penas que regirá en la República, tanto en el orden
federal como en el fuero común.

2.2.9. Seguridad pública

2.2.9.1. Certificación de miembros (art. 21 párrafo 10 “a” y “b”)

Se eleva a rango constitucional la obligación que tienen las instituciones de seguridad


pública de establecer reglas de selección y control sobre los integrantes de las institu-
ciones de seguridad.

2.2.9.2. Régimen sancionatorio (art. 123)

Se incluye, a nivel constitucional, el régimen sancionatorio de los agentes del mp y


policías, quienes serán separados de sus cargos si no cumplen con los requisitos legales
o si incurren en alguna responsabilidad en el desempeño de sus funciones. La Consti-
tución establece que si una autoridad judicial constata que la separación fue injustifica-
da, se indemnizará a la persona removida pero no se le reinstalará en su cargo.

2.2.10. Sistema penitenciario

2.2.10.1. Su objetivo y bases (art. 18 párrafos 2, 7 y 8)

El sistema penitenciario modifica su objetivo y pasa de la readaptación a la reinser-


ción social; también se amplían las bases del sistema a las áreas de salud y deporte.

2.2.10.2. Atribución exclusiva del Órgano Judicial (art. 21 párrafo 3)

La Constitución declara que la función de imposición, modificación y duración de las


penas es una atribución exclusiva del Órgano Judicial.2

2.3. Sobre la vigencia de la reforma


2
La Constitución, en su artículo 21
Una reforma de tal magnitud requiere de un amplio proceso de implementación, mis- párrafo 4, concede facultades sancio-
nadoras a la autoridad administrativa,
mo que fue considerado por el Constituyente mediante tres apartados de vigencia: 1) pero solo para las infracciones a re-
de las normas constitucionales del sistema penal acusatorio, 2) de la nueva regulación glamentos gubernativos y de policía,
cuyas sanciones pueden ser la multa,
penitenciaria, y 3) de la normativa de seguridad pública. arrestos hasta por 36 horas o trabajo
a favor de la comunidad.

27
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Tabla 1.2. Normas del sistema penal acusatorio con vigencia supeditada a preexistencia de nor-
mativa procesal penal

Normativa Contenido

Art. 16 Datos de prueba para órdenes de aprehensión (párrafo 2)

Establecimiento de jueces de control (párrafo 13)

Art. 17 Explicación de las sentencias (párrafo 5)

Mecanismos alternativos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal


(párrafo 4)

Desarrollo de Defensoría profesional (párrafo 7)

Art. 19 Auto de vinculación a proceso

Excepcionalidad de la prisión preventiva

Art. 20 Sistema de enjuiciamiento acusatorio

Derechos del imputado

Derechos de la víctima

Art. 21 Criterio de oportunidad (párrafo 7)

2.3.1. Vigencia de las normas constitucionales del sistema penal


acusatorio

Inicialmente, la entrada en vigor de la reforma sobre los aspectos vinculados al proce-


so penal acusatorio se estableció de dos maneras. Algunas disposiciones entrarían en
vigor dependiendo de si los estados habían legislado o no sobre el proceso penal acu-
satorio (artículos 16, párrafos 2º y 13º; 17, en sus párrafos 3º, 4º, y 6º; artículos 19, 20
y el párrafo 7º del artículo 21). Mientras que otras disposiciones entrarían automática
e inmediatamente en vigor.
Sin embargo, con la publicación del Código Nacional de Procedimientos Penales
–y su inminente entrada en vigor de acuerdo a sus artículos transitorios– traerá como
consecuencia la unificación de la legislación en materia procesal penal en todos los
estados de la República, el Distrito Federal y en la Federación, en materia procesal
penal en todos los estados de la República, el Distrito Federal y en la Federación.

28 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal

Tabla 1.3. Situación de la implementación del sistema acusatorio a 2013

Estados con operación total Estados con operación parcial

Chihuahua Baja California


Estado de México Chiapas
Morelos Coahuila
Durango
Guanajuato
Nuevo León
Oaxaca
Puebla
Tabasco
Tamaulipas
Yucatán
Veracruz
Zacatecas

Estados en etapa de entrada en vigencia Estados en etapa de planeación

Aguascalientes Campeche
Baja California Sur Colima
Distrito Federal Hidalgo
Michoacán Jalisco
Querétaro Guerrero
Quintana Roo Jalisco
San Luis Potosí
Sinaloa
Sonora
Tlaxcala

Fuente: Setec (agosto, 2013). Metodología para la clasificación y estratificación de las entidades federativas. México.

2.3.2. Vigencia en los estados sin legislación previa

Para las entidades federativas que no contaban con una legislación previa a la publi-
cación de la reforma constitucional de seguridad y justicia se estableció un proceso
que determina lo siguiente:
1. Las normas constitucionales tendrán vigencia cuando la ley secundaria
de los estados las establezca, en el entendido de que tanto las entidades
como la federación deberán incorporar el Código Nacional de Procedi-
mientos Penales a sus legislaciones. En caso de haber iniciado la imple-
mentación de la reforma, sustituirán su legislación por dicho ordena-
miento procesal. Si su implementación inicia después de la entrada en
vigor del ordenamiento, entonces se iniciará con la aplicación de dicho
cuerpo legal adjetivo. Se fijó un plazo máximo de ocho años, contados
a partir del día siguiente a la publicación del decreto de reformas; por
tanto, la fecha límite es el 18 de junio de 2016.
2. Los estados definirán la manera de adoptar el sistema penal acusatorio,
puede ser regional o por tipo de delito.

29
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

¿La oralidad como 3. El Código Nacional entrará en vigor, tanto en la federación como en
principio? los estados y el Distrito Federal, con la emisión de una declaratoria de
vigencia. En el caso de la federación, la declaratoria deberá emitirse por
La oralidad, más que un princi- el Congreso de la Unión, previa solicitud conjunta del Poder Judicial, la
pio del sistema acusatorio, es el
Secretaría de Gobernación y la Procuraduría General de la República.
medio que permite hacer efectivos
varios de ellos. En el caso de entidades federativas y el Distrito Federal, sus correspon-
dientes órganos legislativos deberán emitir la declaratoria, previa soli-
citud de la autoridad encargada de la implementación del sistema de
justicia penal acusatorio.

2.3.3. Vigencia en los estados con previa legislación

Para las entidades federativas que contaban con una legislación previa, la reforma
entró en vigor al día siguiente de la publicación del decreto en el Diario Oficial de la
Federación; es decir, en ellas está vigente desde el 19 de junio de 2008. Solo se les esta-
bleció como obligatoria la publicación de la declaratoria de vigencia en los términos
ya mencionados.3
De acuerdo con el informe Metodología para la clasificación y estratificación de las en-
tidades federativas, emitido, en agosto de 2013, por la Secretaría Técnica del Consejo
de Coordinación para la implementación del sistema de justicia penal (Setec) –órga-
no desconcentrado de la Secretaría de Gobernación y especialmente creado para la
implantación de la reforma–, se observa que: 16 entidades federativas ya operan el
sistema penal acusatorio, en otras 10 entrará en vigor próximamente, mientras que
seis están todavía en proceso de planeación.
Los estados vanguardistas presentan una variedad de leyes emitidas o modificadas
en los últimos meses o años, entre las que destacan: códigos procesales penales, leyes
de atención a víctimas, leyes de justicia para menores infractores, leyes de métodos
alternos de solución de controversias o leyes de justicia alternativa penal, así como las
leyes orgánicas de las instituciones operadoras de justicia.
En ese mismo sentido, de acuerdo al transitorio correspondiente del decreto que
publicó el Código Nacional de Procedimientos Penales, dichos estados deberán sus-
tituir sus ordenamientos procesales penales para instituir el Código en los términos
establecidos en la legislación transitoria.
La misma unificación procederá en las legislaciones correspondientes a los méto-
dos alternos y a la ejecución de sentencias en materia penal, una vez que se expidan
y se publiquen las leyes respectivas.

2.3.4. Vigencia de la nueva regulación penitenciaria

El nuevo sistema de reinserción penitenciario, previsto en el artículo 18 párrafo 2, y


el régimen de modificación y duración de penas, artículo 21 párrafo 3, entrarán en
vigencia cuando la ley secundaria de los estados así lo establezca. Este último pasará
a manos del Órgano Judicial.
Para la entrada en vigor se estableció un plazo máximo de tres años, contados a
3
De igual forma, todas las entidades
partir del día siguiente a la publicación del decreto de reformas; por tanto, la fecha
federativas, incluso las que ya con- límite fue el 18 de junio de 2011.
taban con legislación procesal pe-
nal del sistema acusatorio, deberán Lo que implica que la mayoría de las entidades deberían contar ya con una ley en
adoptar el Código Nacional de Pro-
cedimientos Penales publicado en el
dicha materia y, de acuerdo a la reforma constitucional al artículo 73 fracción XXI
Diario Oficial de la Federación en los publicada el 8 de octubre de 2013, tanto las entidades como la federación se unifica-
términos precisados en el transitorio
correspondiente. rán en la legislación correspondiente a la ejecución de sentencias.

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Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal

Tabla 1.4. Normas vigentes desde junio del 2008

Normativa Contenido

Art. 16 Arraigo como excepción. Se establecen casos en que procede (párrafo 7)

Definición de delincuencia organizada (párrafo 8)

Orden de cateo únicamente a petición del mp (párrafo 10)

Caso en que no se considera violada la comunicación privada (párrafo 11)

Art. 18 Prisión preventiva como excepción (párrafo 1)

Art. 21 Subordinación funcional de la Policía al mp (párrafo 1)

Instauración de acción penal privada en las leyes (párrafo 2)

Art. 22 Obligación de proporcionalidad de las penas (párrafo 1)

Extinción de dominio. Ampliación de delitos en que procede (párrafo 2, numeral II)

Art. 73 Facultades de la federación. Regulación de delitos y faltas del crimen organizado (párrafo
XXI)

A raíz de la reforma constitucional del 8 de octubre de 2013 se le dieron también a


la federación facultades para legislar en materia procesal penal, métodos alternos y
ejecución de sanciones penales en toda la República (párrafo XXI, inciso “c”)

Art. 115 Sujeción de la policía municipal al presidente municipal con base en la ley. La Ley de
Seguridad Pública del Estado (párrafo VII)

Art. 123 Régimen sancionatorio de agentes de MP (apartado B, párrafo 13)

2.3.5. Vigencia de la normativa de seguridad pública

La reforma constitucional de seguridad y justicia dispuso que las normativas de segu-


ridad pública se emitieran a nivel federal y estatal a través de la promulgación de le-
yes. La ley federal debería emitirse, a más tardar seis meses después de la aprobación
de la reforma; esto se cumplió con la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad
Pública, emitida el 30 de diciembre de 2008 y publicada en el Diario Oficial de la Fede-
ración del 2 de enero de 2009.
A nivel de las entidades federativas, las leyes deberían emitirse, a más tardar un año
después de la vigencia de la reforma, lo cual al parecer ha sido cumplido por todos
los estados.
Como se señaló anteriormente, la reforma abordó diversos artículos constitucionales
y la vigencia de algunos de ellos no quedó supeditada a ningún plazo. Por tanto, dichas
normas, de acuerdo al primer artículo transitorio de la reforma, están vigentes desde el
día siguiente a su publicación; es decir que cuentan con vigencia desde el 19 de junio de
2008. El contenido de esos artículos ya vigentes se mencionan en la tabla 1.4.

31
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

3. Principios del proceso penal acusatorio en nuestra


Constitución

Con esta reforma se incorporaron al texto constitucional federal los principios recto-
res del proceso penal acusatorio. El establecimiento de dichos principios obliga a que
la Carta Magna sirva de guía para la aplicación del Código Nacional de Procedimien-
tos Penales en toda la República, pues los principios del proceso penal acusatorio son,
a su vez, los que imperan en todo debido proceso.

Tabla 1.5. Principios del sistema penal acusatorio en la Constitución Federal

Normativa Contenido

Publicidad El artículo 20 “A” IV indica que los argumentos, pruebas y


Las audiencias del proceso se realizarán primordialmente resoluciones se verterán en forma pública
de manera pública

Contradicción El artículo 20 “A” VI consigna que ningún juez podrá tratar


Las partes tienen la oportunidad de contradecir las pruebas asuntos con alguna de las partes sin que esté presente la
y argumentos ante el juez otra
También el artículo 20 “A” IV establece que el argumento,
pruebas y fallo se vierten de manera contradictoria

Inmediación El artículo 20 “A” II preceptúa que el juez debe estar presente


El juez debe estar presente en todas las audiencias en todas las audiencias y no puede delegar el desahogo y
valoración de las pruebas

Presunción de inocencia El artículo 20 “B” I erige literalmente la presunción de


Se presume que el imputado es inocente hasta que sea inocencia
declarado culpable en sentencia

Carga de la prueba para acusador El artículo 20 “A” V indica que el acusador debe probar la
La carga de la prueba corresponde al acusador culpabilidad del imputado

Prisión preventiva es excepción El artículo 19 establece los requisitos para que se pueda
La prisión preventiva es una excepción decretar la prisión preventiva y los casos en que el
juez podrá decretarla oficiosamente, constituyendo una
excepción a la regla
Además el artículo 20 “B” IV indica que el plazo máximo de
la prisión preventiva será de 2 años

Separación de funciones Los artículos 16 párrafo 13º y 20 “A” IV establecen que un


Se distingue entre quien prepara el juicio y quien juez de control preparará el caso; mientras que un juez de
resuelve en el juicio juicio oral será quien resuelva el fallo; es requisito que este
último no conozca previamente los detalles del caso

El delito vulnera primordialmente al particular El artículo 17 permite la regulación de las salidas alternas
El hecho ilícito ofende primordialmente a la víctima al proceso penal, las cuales pueden ser pactadas entre la
víctima y el imputado

Acusación particular y estatal Los artículos 20 “C” II y 21, párrafo 2º permiten el ejercicio
La acusación penal se realiza por los particulares y el de la acción penal por medio de los particulares
Estado

* Tabla propia elaborada a partir del texto de la reforma constitucional y los principios del sistema acusatorio.

32 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal

4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en


México

La Reforma constitucional de seguridad y justicia, también conocida como reforma


penal, ha buscado estar acorde con los diversos instrumentos internacionales que
México ha ratificado y a los cuales se ha adherido. Estos instrumentos internaciona-
les instituyen la garantía de legalidad al determinar que todo individuo que sea objeto
de detención tendrá el derecho a ser informado sobre la fundamentación y la motiva-
ción de la misma, priorizando la presunción de inocencia. Todos ellos coinciden en
sus estatutos que, en todo proceso frente a tribunales, las personas deben contar con el
derecho a ser oídos en forma pública, a contar con un defensor y a participar en dicho
proceso, a fin de que le sea expedida justicia pronta y sin dilaciones injustificadas.
Los instrumentos internacionales que sirvieron de base para la reforma penal en
México son: el Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Políticos, particular-
mente en sus artículos 9 y 14; la Convención Americana sobre Derechos Humanos,
también conocida como Pacto de San José, en su artículo 8; la Declaración Universal
de los Derechos Humanos, en sus numerales 10 y 11; y la Declaración Americana de
los Derechos y Deberes del Hombre, en lo relativo a sus artículos 18, 25 y 26.
Mediante la reforma constitucional publicada el 10 de junio de 2011, se modificó el
artículo 1 de la constitución a fin de ampliar la protección a los derechos humanos en
nuestro país. Esta reforma reconoce el principio pro persona como rector de interpre-
tación y aplicación de la ley; sin embargo, cabe hacer notar que la Suprema Corte de
Justicia de la Nación, al resolver la contradicción 293/2011, sostuvo que en los casos
en que la constitución contenga una restricción expresa al ejercicio de los derechos
humanos, se deberá actuar de acuerdo al contenido de la disposición constitucional.

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: Ahora que ya hemos identificado las características de los sistemas de


enjuiciamiento y la reforma constitucional de junio de 2008, responde las siguientes
preguntas fundamentando adecuadamente tu respuesta.

1. Un colega te consulta cuál es la diferencia entre el auto de formal pri-


sión y el auto de vinculación a proceso, ¿qué le contestarías?.

La diferencia estriba, fundamentalmente, en que mientras el primero


implica la privación de libertad del imputado para seguir el proceso
penal en detención, el segundo representa nada más la resolución por
la cual se inicia un proceso penal y se informa de ello al imputado,
para efectos de que realice su defensa; el proceso puede seguir estan-
do el imputado detenido o no. Así, mientras el primero constituye la
“detención”, el segundo no.

2. Tú eres juez en materia penal y ejerces la judicatura en Guerrero, estado


en el que aún no ha entrado en vigor la reforma procesal penal que dis-
pone las reformas de junio de 2008. Antonio ha sido detenido y le pide a
Pedro, su amigo de confianza y quien tiene por profesión la Contaduría

33
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Pública, que desarrolle su defensa penal. ¿Aceptas esa designación de


Pedro como defensor?

Dado que la defensa técnica es una prerrogativa del proceso penal


acusatorio, introducida por las reformas de junio de 2008, si el Códi-
go Procesal Penal de Guerrero no exige la representación por aboga-
do, el juez de Guerrero debería permitir esa defensa, pues ése en un
estado en donde aún no ha entrado en vigor la reforma constitucional.

3. Eres asesor jurídico del Congreso de Guanajuato y se te ha entregado


una iniciativa de ley, la cual, entre otras cosas, contiene la regulación
de algunas actividades delictivas consideradas como “crimen organiza-
do”. Esa normativa tiene la apariencia de cumplir con los requisitos de
cualquier ley penal. ¿Darías tu dictamen favorable para la aprobación
de dicha ley?

No, porque la regulación sobre el Crimen organizado es una atribu-


ción exclusiva de la Federación, de acuerdo a las reformas de junio de
2008 (art. 76 de la Constitución Federal).

4. ¿Qué relación existe entre el criterio de oportunidad y las causas de


inimputabilidad penal?

Ninguna. El primero aplica siempre y cuando haya una persona im-


putable a quien por ciertas razones determinadas en la ley no se le
procesa, mientras que una persona inimputable es alguien que por
disposición legal no puede ser procesada penalmente.

5. Estás una audiencia de juicio oral del sistema procesal penal acusatorio
que ha sido instalado en tu entidad de conformidad con las reformas
constitucionales del 2008. Cuando llegas a la audiencia te das cuenta
que el juez de juicio oral será la misma persona que llevó el proceso en
la etapa de investigación y en la intermedia o de preparación. ¿Crees
que sea procedente que el juez de juicio oral sea el mismo que llevó el
proceso en las fases previas?

No es procedente. El juez que resuelve el juicio oral debe ser distinto


al que resolvió en las fases anteriores. Lo anterior está dispuesto en
el artículo 20 “A” fracción IV de la Constitución Política de los Esta-
dos Unidos Mexicanos: “El proceso penal será acusatorio y oral. Se
regirá por los principios de publicidad, contradicción, continuidad
e inmediación… IV. El juicio se celebrará ante un juez que no haya
conocido del caso previamente…”

6. Después de haberte graduado con máximos honores y obtenido tu cé-


dula profesional, te encuentras en la sala de tu primer juicio oral. Éste
acaba de iniciarse y precisamente cuando tú vas a contrainterrogar al
testigo de la contraparte, observas que el juez se retira del estrado y el
asistente de sala toma su lugar. A la luz de los principios del proceso pe-
nal acusatorio, ¿consideras válida esta actuación del juez y el asistente
de sala?

34 www.ceead.org.mx
Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal

No, pues estarían vulnerando el principio de inmediación, que indica


que la audiencia será presenciada por el juez todo el tiempo, para
posteriormente fallar.

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 2

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Reforma Constitucional de Seguridad y El profesor asigna el tema de la sesión Realizar búsqueda y análisis de informa-
Justicia. (2010). Guía de consulta ¿En dos a un equipo bajo la consigna de: ción a través de la lectura comprensiva
qué consiste la reforma? Texto consti- de las páginas señaladas
tucional comparado, antes y después Exponer en presentación digital el marco
de la reforma. México: Gobierno Fed- conceptual y características de los suje- Realizar actividad en equipo sugerida
eral tos procesales por el profesor

Hernández Pliego, J. A. (2002). El pro- Preparar un examen de verificación de


ceso penal mexicano (págs. 32-36). lectura para el grupo
México, D.F.: Porrúa
Entregar una copia del marco conceptual

V.
Referencias

Acuña Griego, Francisco. (Enero-junio, 1970). El principio acusatorio en el proceso


penal mexicano (monopolio de la acción penal por un órgano del estado). En Revista
de la Facultad de Derecho de México. Recuperado el 2010, de Biblioteca Jurídica Virtual
del Instituto de Investigaciones Jurídicas: http://www.juridicas.unam.mx/publica/
librev/rev/facdermx/cont/77/pr/pr14.pdf

Casanueva Reguart, Sergio E. (2009). Juicio oral, teoría y práctica. México: Porrúa.
Gobierno Federal. (2010). Reforma constitucional de seguridad y justicia. Guía de consulta
¿en qué consiste la reforma? Texto constitucional comparado, antes y después de la reforma.
México: Autor. Disponible en http://www.setec.gob.mx/work/models/setec/Re-
source/66/1/images/guia[1].pdf

Hernández Pliego, Julio Antonio. (2002). El proceso penal mexicano. México: Porrúa.
Instituto Nacional de Ciencias Penales. (2010). La reforma constitucional al sistema de
justicia penal (abc de la reforma). México: Gobierno Federal-pgr-Inacipe. Recupera-

35
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

do desde http://www.inacipe.gob.mx/publicaciones/descargas_gratuitas/abc_siste-
ma_de_justicia_penal.php

Setec. (Agosto, 2013). Metodología para la clasificación y estratificación de las entidades


federativas. México: Autor.

36 www.ceead.org.mx
Sesión 2
Los sujetos procesales y auxiliares de
las partes

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Conoce los diversos Define la figura de cada Parte 1. Actividad intro- Sesión de Hace registro Reporte Indi-
sistemas penales uno de los actores que ductoria preguntas y de participa- vidual
intervienen en el proceso El profesor solicita a respuestas ciones
2. Comprende la dife- penal los estudiantes que
rencia entre el sistema mencionen a los sujetos Explicación del
acusatorio y el inquisitivo Identifica las funciones procesales que conocen profesor
de cada uno de los y sus funciones, para que
3. Conoce el contenido actores involucrados en el profesor los anote en
de la reforma constitu- el proceso penal el pizarrón
cional y la situación de Precisa la definición de
la implementación de conceptos clave: tribunal
la reforma en algunos de enjuiciamiento, juez
estados de control, abogado
defensor, acusador
4. Aplica los principios coadyuvante, imputado
que rigen el proceso y policía
penal acusatorio
Parte 2. Marco teórico Diagnóstico Evalúa pre- Presentación
El equipo responsable exploratorio sentación del digital del equi-
5. Identifica los instru-
de exponer el tema: tema po participante
mentos internacionales
Aplica un examen explo- Exposición de
en los que se sustenta la
ratorio y expone el tema los estudiantes Realiza com-
reforma constitucional
El profesor: probación de
Complementa la infor- Memorama lectura
mación, reparte tarjetas,
para realizar un juego Hace pregun-
de memorama. Cada tas detonantes
tarjeta, lleva inscrita una de lectura
función y el alumno
debe elegir una al azar
e identificar qué sujeto
procesal, le corresponde
dentro del proceso

37
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Identificación de conceptos claves del tema.

Herramienta: Listado de conceptos clave.

Dinámica: Trabajo en equipo.

El profesor, en su rol de facilitador, dará a los alumnos un listado de conceptos clave


para que, en parejas o en equipo, los alumnos infieran las definiciones correspon-
dientes. Las respuestas se expondrán de manera informal para que el profesor inicie
la exposición de la clase. Los conceptos clave a definir son: juez de control, Tribunal de
enjuiciamiento, abogado defensor, asesor jurídico, acusador coadyuvante,9 imputado y policía.

II.
Marco teórico

Como ya se estableció, a partir de la reforma constitucional de junio del 2008, el esce-


nario del proceso penal se modificó con la aparición de nuevos jueces y la acusación
privada, misma que quedó supeditada a la regulación por parte de una legislación
secundaria.
Por otra parte, la reforma también estableció una normativa en los requisitos de
ingreso y permanencia tanto en el Ministerio Público como en la policía. Así que,
en esta sesión analizaremos la actuación que despliegan los sujetos procesales en el
proceso penal a partir de lo contemplado en el Código Nacional de Procedimientos
Penales y también abordaremos lo establecido en la Ley del Sistema Nacional de
Seguridad Pública (Ley snsp) sobre los nuevos requisitos para ingresar y permanecer
en las oficinas persecutoras de la criminalidad.

1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes

Los sujetos procesales son las personas que intervienen en un proceso judicial y de-
sarrollan una actuación determinada, sea en carácter de juez o parte. En el caso de
las personas morales, el artículo 421 del Código Nacional de Procedimientos Penales
establece un procedimiento especial para procesarlas. Dicho procedimiento no está
libre de críticas en virtud de que las personas morales carecen de voluntad propia.
Para Morales Brand (2006), el sistema de justicia penal se conforma de dos es-
tructuras: una normativa o legislativa y otra operativa. La primera se integra por las
leyes penales, que son las que establecen las conductas antijurídicas; y la segunda está
integrada por la actuación de las instituciones de justicia, esto es: jueces, agentes del
Ministerio Público y Defensa
9
El cnpp establece que la víctima u
ofendido podrá coadyuvar en la acu- Otra clasificación se establece con base en los criterios de distinción entre las partes
sación, por lo que en este manual nos
referiremos a esa figura como el acu-
materiales y las partes formales del proceso.
sador coadyuvante.

38 www.ceead.org.mx
Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes

1.1. Partes materiales o sustanciales del delito Procedimiento de las


personas jurídicas y su
regulación
Son aquéllas que han intervenido en el delito, ya sea activa o pasivamente, por lo que
se identifican como la víctima o el imputado. El Código Nacional de Proce-
dimientos Penales indica que al
1.1.1. La víctima procedimiento especial de las per-
sonas jurídicas le serán aplicables,
Según Núñez Vásquez (2003), si ésta participa en el proceso como querellante o actor en lo imprevisto, las reglas del pro-
civil será parte material y parte procesal. cedimiento ordinario. Hay que
plantearse qué reglas le aplican y
1.1.2. El imputado cómo lo harán.

Éste puede tener una actuación principal o, en el caso de complicidad, secundaria.


Núñez Vásquez (2003) también nos recuerda que eventualmente el imputado puede
no ser parte procesal; por ejemplo, cuando no ha sido identificado.

1.2. Partes formales o procesales

Son las que intervienen en el proceso penal ejerciendo un rol específico.


El Código Nacional de Procedimientos Penales (art. 105) entiende por sujetos pro-
cesales a: la víctima u ofendido, el asesor jurídico, el imputado, el defensor, el agente
del Ministerio Público, la policía, el órgano jurisdiccional y la autoridad de supervi-
sión de medidas cautelares. A esta lista también se puede agregar al acusador coad-
yuvante (art. 338 cnpp).

1.3. Auxiliares de las partes

Además de los sujetos procesales, el proceso penal necesita de la participación de


otras figuras que colaboran para su desarrollo: los peritos y la policía. Éstos participan
en calidad de auxiliares.
El asesor jurídico es anterior a la reforma constitucional de junio de 2008 y su figura
se regula ampliamente en el Código Nacional de Procedimientos Penales, en cuyo
artículo 110 se establece que, en cualquier etapa del procedimiento, las víctimas y
ofendidos podrán designar a un asesor jurídico.
Esta figura tiene como fin orientar, asesorar o intervenir legalmente en el procedi-
miento penal en representación de la víctima u ofendido.

2. La víctima u ofendido

El Código Nacional de Procedimientos Penales en su artículo 108 define a la víctima


como el sujeto pasivo que resiente directamente en su persona la afectación producto
de la conducta delictiva.
Por su parte, el ofendido es definido como la persona física o moral titular del bien
jurídico lesionado o puesto en peligro por una conducta u omisión prevista en la ley
penal como delito.
Eventualmente, en los casos de muerte, se consideran como ofendidos, en orden de-
creciente, a las siguientes personas: cónyuge, concubina o concubinario, conviviente,
parientes por consanguinidad en línea recta ascendente (padres, abuelos) o descen-
diente (hijos, nietos) sin límite de grado; así como, parientes por afinidad y civil, y
cualquier otra persona que tuviera relación afectiva con la víctima.

39
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Tabla 2.1. Sujetos del procedimiento penal

Sujetos Partes Partes Auxiliares de las


Figura jurídica
procesales materiales procesales partes

Víctima

Ofendido

Acusador coadyuvante del mp

Asesor jurídico de la víctima

Imputado

Ministerio Público

Defensa

Juez

Policía

Peritos

Autoridad de supervisión de
medidas cautelares y de la sus-
pensión condicional del proceso

2.1. Los derechos de la víctima u ofendido

El Código Nacional de Procedimientos Penales destaca los siguientes derechos de la


víctima u ofendido:
1. Ser informado de sus derechos.
2. Comunicarse inmediatamente con un familiar.
3. Ser informado del desarrollo del procedimiento.
4. Contar con un asesor jurídico gratuito.
5. Ser notificado de todas las resoluciones que pongan fin al procedimiento.

40 www.ceead.org.mx
Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes

6. Impugnar las omisiones o negligencia cometidas por el Ministerio Pú-


blico en el desempeño de sus funciones de investigación.
7. Participar en los mecanismos alternativos de solución de controversias.
8. Solicitar medidas cautelares, de protección y providencias precautorias.
9. A la reparación del daño causado.
10. Fungir como acusador coadyuvante (art. 339 cnpp).

2.2. La víctima como parte activa en el proceso

Como se ha señalado, la reforma constitucional rompió el monopolio que el mp tenía


sobre la acción penal y dejó a la regulación de la ley secundaria las disposiciones de
participación de la víctima en el proceso penal. Dicha participación puede darse coad-
yuvando con la acusación penal o impugnando actuaciones del Ministerio Público.

2.2.1. Derecho a constituirse como coadyuvante en el proceso (art.


338 cnpp)

El Código Nacional de Procedimientos Penales plantea como derecho de la víctima


u ofendido la posibilidad de constituirse como coadyuvantes del Ministerio Público
en el proceso, y establece que, una vez que esto ocurre, les serán aplicables las forma-
lidades previstas para la acusación.

2.2.2. Derecho para impugnar actuaciones

Existen algunas actuaciones del Ministerio Público que pueden redundar en que el
proceso penal no continúe o, incluso, ni siquiera tenga lugar; con lo cual si la víctima
no estuviera habilitada legalmente para accionar en contra de estas resoluciones, ve-
ría frustrada sus pretensiones.
La reforma constitucional de junio de 2008 estableció en el artículo 20 “C” fracción
VII, el derecho de la víctima a impugnar ante el juzgado correspondiente, las omisio-
nes del mp en la investigación del delito; así como las de reserva del caso, no ejercicio
de la acción, desistimiento de la acción y suspensión del procedimiento.
Por su parte, el artículo 459 del Código Nacional de Procedimientos Penales esta-
blece que la víctima u ofendido, aunque no se haya constituido como coadyuvante,
podrá impugnar por sí mismo o a través del Ministerio Público, entre otras, las si-
guientes resoluciones:
1. Las que versen sobre la reparación del daño.
2. Las que pongan fin al proceso.
3. Las que se produzcan en la audiencia de juicio, en caso de haber parti-
cipado en ella.

Como ya quedó establecido, el Código Nacional de Procedimientos Penales, con base


en el artículo constitucional 21 párrafo 2, desarrolla la figura del acusador coadyu-
vante, a fin de que las víctimas puedan constituirse como tales y sumarse a la figura
del asesor jurídico.
En el artículo 20 “C” fracción I se establece la figura del asesor jurídico, y el Código
Nacional de Procedimientos Penales delimita, en su artículo 110, que el asesor deberá
ser licenciado en Derecho o abogado. Así, la víctima u ofendido podrá contar con dos
figuras legales que le respalden en el desarrollo del proceso penal.
Debe señalarse que, aunque es loable el respaldo a la víctima, puede perderse la
igualdad procesal de las partes dado que el imputado únicamente cuenta con la es-
tampa de un defensor.

41
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

3. El imputado

El Código Nacional de Procedimientos Penales en su artículo 112 considera como


imputado a la persona que sea señalada por el Ministerio Público como posible autor
o partícipe del delito. La calidad de acusado no se le atribuye sino hasta el momen-
to en que se haya presentado una acusación formal en su contra. Y se considerará
sentenciado, a quien haya recibido una sentencia, independientemente de que la
sentencia sea firme o no.
El Código Nacional de Procedimientos Penales presenta un procedimiento especial
para juzgar a las personas jurídicas, pues plantea la posibilidad de considerarlas im-
putadas. Esto puede tener lugar cuando algún miembro o representante de la persona
jurídica cometa un ilícito con los medios que dicha entidad le proporciona; es decir,
que el ilícito haya sido cometido a nombre, bajo el amparo o en beneficio de dicha
persona jurídica (arts. 421 al 425).
Dicho supuesto solamente tiene lugar en caso de entidades que no sean parte del
Estado, así el Ministerio Público puede ejercer la acción penal en contra de la persona
jurídica y aspirar a que se sancione a la persona física o a la jurídica, según proceda
(art. 425).

3.1. Los derechos del imputado

El artículo 20 “B” de la Constitución Federal indica como derechos del imputado:


1. Gozar de la presunción de inocencia.
2. Declarar o guardar silencio en el proceso.
3. Ser informado de los hechos que se le imputan.
4. Que se reciban los testigos y otras pruebas que ofrezca, indistintamente
del lugar en donde se encuentren.
5. Ser juzgado en una audiencia pública.
6. Tener acceso a la investigación cuando esté detenido, se le vaya a recibir
declaración o entrevista.
7. Contar con la presencia de su defensor en todas las diligencias que pro-
cedan.

3.2. La defensa técnica del imputado

El artículo 20 “B” fracción VIII de la constitución indica que la defensa del imputado
deberá realizarse por un abogado.
Al exigir un defensor con título profesional se favorece el ejercicio de una defensa
técnica y se abona al principio de inocencia.

4. El Ministerio Público

Por mandato constitucional, el Ministerio Público tiene a su cargo la dirección de la


investigación del delito, así como la titularidad de la acción penal que, con base en la
nueva ley, compartirá con los particulares.

4.1. Normativa de regulación

El mp mexicano encuentra el fundamento de sus atribuciones principalmente en dos


clases de cuerpos normativos: la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la Re-
pública y las leyes de las procuradurías de cada estado.

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Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes

Aunque se diferencian los delitos del nivel federal y los estatales, la Ley Federal de
la Procuraduría General de la República, en su artículo 4 “A” inciso d, establece que
también corresponde al mp de la Federación investigar delitos en materias concurren-
tes, cuando se den ciertos requisitos procesales como el ejercer la prevención en el
conocimiento del asunto, a solicitud del mp local o bien, se den los supuestos que la
ley contemple al respecto.
Entre los cambios planteados para el mp en el Código Nacional de Procedimientos
Penales se señalan los deberes de lealtad, objetividad y debida diligencia. La lealtad
se traduce en que el mp debe proporcionar información veraz sobre los hechos y sobre
los hallazgos en la investigación, además de que no debe ocultar a los intervinientes
ningún elemento que pudiera resultar favorable para la posición que ellos asumen.
Por su parte, la objetividad y la debida diligencia se observan en que la investigación
debe ser objetiva, referirse tanto a elementos de cargo como de descargo, y debe ser
conducida a efecto de garantizar el respeto de los derechos de las partes y el debido
proceso (arts. 128 y 129 cnpp).

4.2. Obligaciones del Ministerio Público

El artículo131 del Código Nacional de Procedimientos Penales señala como deberes


del Ministerio Público:
1. Vigilar que en toda investigación se cumpla con los derechos humanos
reconocidos en la constitución y en los tratados.
2. Recibir denuncias o querellas. (Atribución que comparte con la policía).
3. Ejercer la conducción y mando de la investigación del delito.
4. Ordenar o supervisar la aplicación y ejecución de las medidas necesa-
rias para que no se pierdan los indicios.
5. Ordenar a la policía la práctica de actos de investigación.
6. Instruir a la policía acerca de la legalidad, pertinencia, suficiencia y con-
tundencia de los indicios recolectados o por recolectar.
7. Solicitar al Órgano Jurisdiccional la autorización de actos de investi-
gación.
8. Ordenar la detención de imputados, cuando proceda. Solicitar la orden
de aprehensión o de comparecencia, según el caso.
9. Promover la aplicación de mecanismos alternativos de solución de con-
troversias o formas anticipadas de terminación del proceso penal.
10. Aplicar los criterios de oportunidad.

La reforma constitucional de junio de 2008 demandó la creación de una normativa


que regulara el funcionamiento de las instituciones de seguridad pública. Y el resul-
tado fue la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pública (Ley snsp), misma que
fue publicada en el Diario Oficial de la Federación el 2 de enero de 2009. A partir
de esta ley, se instauró el servicio de carrera de las instituciones de procuración de
justicia, entre las que quedan comprendidos el Ministerio Público y los servicios
periciales.
La Ley snsp indica que los agentes de procuración de justicia deben aprobar los
exámenes de control y de confianza a que sean sometidos y que tal aprobación se
hará constar a través de un proceso de certificación que tendrá una vigencia de tres
años.
Con seis meses de antelación al vencimiento de la certificación vigente, los agentes
del mp deberán someterse a nuevas pruebas para la renovación; este proceso es un
requisito indispensable para su continuidad en el cargo.

43
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Todos los integrantes de las instituciones de seguridad pública deberán contar con
la certificación en un plazo máximo de cuatro años, señalado a partir de la vigencia
de la ley. Lo que implica que quienes no cumplan con este requisito para el 3 de enero
de 2013 deberían ser separados del servicio.
Además del control de confianza para los agentes del mp en funciones, la Ley snsp
dispone sobre los requisitos de ingreso al servicio de carrera, los de permanencia y las
causas de terminación; asimismo resalta la importancia de profesionalización, por lo
que plantea el establecimiento de programas de investigación académica en materias
ministerial y pericial. En la ley se estipula que los integrantes de las instituciones de
procuración de justicia deberán acreditar, como mínimo, 60 horas de capacitación al
año.

5. Defensoría

Al igual que las demás oficinas de justicia, la defensoría pública ha sido objeto de im-
portantes modificaciones importantes a partir de la reforma constitucional del 2008.
Como ya se ha señalado, una de ellas está vinculada al derecho del imputado de tener
una defensa técnica, por lo que en México se pasa de tener como defensores a legos
en Derecho a contar con profesionales del Derecho.

5.1. Normativa y regulación

Actualmente, la institución de la defensa pública mexicana se rige por dos normati-


vas, en atención a los niveles de gobierno federal y estatal: Ley Federal de Defensoría
Pública, y leyes de las defensorías públicas de los estados.

5.2. Las funciones de la defensoría pública

De acuerdo con los artículos 2 y 6 de la Ley Federal de Defensoría Pública, los defen-
sores públicos deben cumplir con las siguientes atribuciones:
1. Brindar un servicio gratuito.
2. Prestar personalmente el servicio de orientación, asesoría y representa-
ción a las personas que lo soliciten.
3. Representar y ejercer ante las autoridades competentes los intereses y
los derechos jurídicos de los defendidos o asistidos.
4. Vigilar el respeto a las garantías individuales de sus representados y for-
mular las demandas de amparo respectivas.

De acuerdo al artículo 57 del Código Nacional de Procedimientos Penales, el defen-


sor no podrá renunciar a su cargo conferido, ni durante las audiencias, ni una vez
notificado de ellas.
En dado caso de que el defensor no comparezca a la audiencia o se ausente durante
la misma, se considerará abandonada la defensa y deberá reemplazarse con la mayor
prontitud.

6. Los jueces

Hablar de los juzgados a la luz del proceso penal acusatorio es hablar de una nueva es-
tructura judicial y de nuevas formas de impartición de justicia, pues este sistema trae-
rá cambios, tanto para la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación, como en
las legislaciones de las entidades federativas que aún no cuentan con el nuevo sistema.

44 www.ceead.org.mx
Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes

6.1. Normativa de regulación Dos juzgados son mejor


que uno
La reforma penal divide las funciones de los tribunales obligando a la creación de
nuevos juzgados, pues mientras que un juez prepara el caso, otro lo sentencia; de De acuerdo a Horvitz Lennon y
tal manera que se establece el conocimiento del caso en primera instancia por dos López Masle (2004), en 1982 el
jueces: uno encargado del control de la investigación y la preparación del caso; y el Tribunal Europeo de Derechos
otro responsable del juicio oral en donde se emite sentencia. Humanos declaró que dejar que
un solo juez vele por la investiga-
Los tribunales que se contemplan para el desarrollo del procedimiento penal son
ción y juzgamiento de un proceso
tres: juez de control, Tribunal de enjuiciamiento y el Tribunal de alzada. Con la ex- penal contamina su imparciali-
cepción de los tribunales de alzada todos los demás son nuevos en la administración dad.
de justicia mexicana. Además en materia de ejecución de sanciones se ha dado lugar
a los tribunales responsables de esa materia.
De estos no nos ocupamos en este manual al ser ajenos al procedimiento regulado
en el Código Nacional de Procedimientos Penales.

6.2. Funciones de los jueces

Con la división de funciones en el procedimiento penal, a cada juzgado se le asig-


nan diferentes atribuciones, dependiendo de las etapas del proceso en que interviene,
según se trate de un juez de control, un Tribunal de enjuiciamiento o Tribunal de
alzada.

6.2.1. Juez de control

6.2.1.1. Etapas del proceso que conoce

Desde la investigación, a partir de que se amerita control judicial, hasta el auto de


apertura del juicio.

6.2.1.2. Funciones antes de la audiencia inicial

1. Dictar medidas cautelares, providencias precautorias y técnicas de in-


vestigación (art. 16 párrafo 13 constitucional).
Entre las medidas de investigación sujetas a control judicial encontra-
mos la exhumación de cadáveres, las órdenes de cateo, la intervención
de comunicaciones privadas y correspondencia, la toma de muestras de
fluidos corporales, el reconocimiento y examen físico de personas que
se nieguen a ser examinadas (art. 252 cnpp).
2. Resolver sobre las impugnaciones que las víctimas u ofendidos realicen
por la aplicación de un criterio de oportunidad, abstención de investiga-
ción, archivo temporal y el no ejercicio de la acción penal.
Se deberá impugnar ante el juez de control dentro de los diez días pos-
teriores a la notificación de la resolución ministerial. El juez de control
resolverá en audiencia; su resolución no admitirá recurso alguno (art.
258 cnpp).

6.2.1.3. Funciones durante la audiencia inicial

1. Dictar el auto de vinculación a proceso (art. 19 párrafo 1 constitucional).


2. Resolver sobre las medidas cautelares solicitadas.
3. Fijar un plazo para el cierre de la investigación del mp, una vez que se
determina que el caso continúe siendo investigado (art. 307 cnpp).

45
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

6.2.1.4. Funciones durante la audiencia intermedia

1. Autorizar los acuerdos probatorios que las partes convengan (art. 345
cnpp).
2. Excluir los medios de prueba que sean impertinentes o que busquen
probar un hecho notorio (art. 346 cnpp).

6.2.2. Tribunal de enjuiciamiento

6.2.2.1. Etapa del proceso que conoce

La audiencia del juicio oral.

6.2.2.2. Algunas de sus funciones

Este tribunal tiene fundamentalmente la responsabilidad de resolver sobre la culpabi-


lidad o inocencia del imputado; para ello dispone de las siguientes atribuciones:
1. Presidir la audiencia de juicio oral (art.133 cnpp).
2. Recibir la prueba durante la audiencia en la que se encuentra personal-
mente presente (art. 20 “A” fracción III constitucional).
3. Suspender la audiencia de juicio oral por un plazo máximo de hasta 11
días (art. 352 cnpp).
4. Decidir si absuelve o condena (art. 401 cnpp).
5. Valorar la prueba conforme al sistema de libre valoración de la prueba
(arts. 259 y 359 cnpp).

6.2.3. Tribunal de alzada

6.2.3.1. Etapa del proceso que conoce

Conoce en segunda instancia y a partir de los recursos que se presentan en contra de


las resoluciones de los jueces de control y de juicio oral.

6.2.3.2. Algunas de sus funciones

Evidentemente, el Tribunal de alzada no es una figura judicial novedosa y, al igual


que antes de la reforma, conoce los casos en segunda instancia para resolver las ape-
laciones (art. 3 y 474 cnpp).

7. Policía

En los sistemas acusatorios la investigación es un tema toral que exige la profesiona-


lización de los cuerpos de seguridad asignados a dicha labor.
Dado que es la policía que auxilia al Ministerio Público en la indagación de los
delitos, esta institución ha sido impactada por la reforma constitucional de seguridad
y justicia.

7.1. Normativa de regulación

En México contamos con tres estructuras de gobierno –federal, estatal y municipal– y


con igual número de estructuras policiales. Actualmente, existe el interés de modifi-

46 www.ceead.org.mx
Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes

car la estructura policial en aras de una mayor coordinación y unificación que brinde
mejores resultados en contra de la delincuencia. Es por ello que la Ley del snsp dis-
puso, en su artículo 7, que las instituciones de seguridad pública federal, del Distrito
Federal, de los estados y los municipios deben coordinarse a efecto de determinar
criterios uniformes para la organización, operación y modernización tecnológica de
las instituciones de seguridad pública.
Por su parte, el presidente de la República firmó, en octubre de 2010, la iniciativa
de reforma constitucional de los artículos 21, 73 y 115 que busca la unificación del
mando policial.
La Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pública plantea la necesidad del desa-
rrollo policíaco a través de los rubros de carrera policial, esquemas de profesionaliza-
ción, certificación y régimen disciplinario. Así, la carrera policial se entiende como
un sistema de carácter obligatorio y permanente; para ello se definen procedimientos
de reclutamiento, selección, ingreso, formación, certificación, permanencia, evalua-
ción y reconocimiento del personal, lo mismo que lineamientos sobre separación o
baja del cuerpo policial.

7.2. Funciones de la policía

De acuerdo al artículo 75 de la Ley del snsp, la labor policial tiene tres distintos ru-
bros: investigación, prevención y reacción.
1. La investigación tiene por objeto la indagación sobre el delito a través
de sistemas homologados de recolección, clasificación, registro y eva-
luación de información.
2. La prevención busca evitar delitos, por lo que realiza funciones de vigi-
lancia, inspección y vialidad, entre otros.
3. La reacción procura garantizar el orden y paz públicos.

Estos tres rubros policiales son parte del snsp; sin embargo, para efectos del proceso
penal, interesa más la policía investigadora por ser una autoridad auxiliar del mp en
la investigación del delito.
Al respecto, he aquí algunas de las obligaciones que el artículo 132 del Código Na-
cional Procedimientos Penales impone a la policía:
1. Recibir denuncias cuando no se puedan hacer ante el mp.
2. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios.
3. Trabajar con los indicios y en la investigación de los delitos.
4. Solicitar a las autoridades informes para su investigación.

En la siguiente sesión se analizará que, para efectos del cuidado de la escena del deli-
to, el Procurador General de la República emitió, en febrero del 2010, un acuerdo en
el que se establecen lineamientos para la preservación y procesamiento de la escena
del delito. Dicho acuerdo actualmente sirve de guía para la policía.
De acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pública, la policía tiene la
obligación de documentar por escrito sus actuaciones en un informe conocido como
informe policial homologado.
Este documento debe contar al menos con la indicación del día, hora, modo y
lugar en que se realiza cada diligencia policial; en él deben redactarse, en orden
cronológico, los datos e información de los hechos presenciados por los policías; no
debe consignarse información no corroborada personalmente o hechos conocidos
“por oídas”.

47
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

8. Acerca de otros auxiliares de las partes

Además de la actuación de la policía, ya previamente expuesta, el Código Nacional


de Procedimientos Penales regula, en su artículo 136, lo relativo a los consultores téc-
nicos en los que las partes pueden apoyarse para demostrar algún hecho que necesite
de pericias especiales. Los auxiliares técnicos más requeridos en los procesos son:
1. peritos médicos
2. peritos traductores
3. peritos técnicos

En la sesión sobre medidas cautelares hablaremos acerca de la autoridad de supervi-


sión de esas medidas y de la suspensión condicional del proceso. Por ahora, basta de-
cir que es una oficina evaluadora del riesgo que un imputado representa para efectos
de la adopción de medidas cautelares. La función de dicha oficina es dar seguimiento
al cumplimiento de las medidas cautelares y a las condiciones impuestas con motivo
de la suspensión condicional del proceso.

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: Contesta las siguientes preguntas identificando a los distintos sujetos


procesales y sus actuaciones. Fundamenta adecuadamente cada respuesta.

1. Eres un agente del mp y tienes un testigo que se encuentra en estado


grave de salud, así que quieres tomar su declaración de una manera an-
ticipada, ¿cómo se llama esa prueba y ante quién tienes que obtenerla?

La prueba se llama prueba anticipada y debe obtenerse ante el juez


de control.

2. Vas caminado por los pasillos del palacio de justicia y observas dos si-
tuaciones que te llaman la atención: en una audiencia se está analizan-
do si la prueba debe desahogarse posteriormente o no; mientras que en
otra audiencia, la prueba se está desahogando. ¿Cómo se llaman las
audiencias que observaste? ¿Quiénes son los jueces que las están diri-
giendo?

La primera es una audiencia intermedia y está a cargo del juez de


control. La segunda es una audiencia de juicio oral bajo la responsa-
bilidad de un Tribunal de enjuiciamiento.

3. Antonio Gutiérrez es un empresario que recientemente realizó un nego-


cio al vender una casa a Pedro González, quien le fue recomendado por
su tío abuelo José Gutiérrez. Hoy en día, Antonio procesa penalmente a
Pedro y el caso está siendo conocido ante el juez José Gutiérrez. Anto-
nio estima que lo mejor sería recusar al juez, pero el Ministerio Público
decide no hacerlo. ¿Hay algo que pueda hacer Antonio López?

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Sesión 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes

Sí, constituirse como acusador coadyuvante y recusar al juez (arts. 38


y 37 c).

4. La víctima del caso es invidente y tú lo has convocado para que rinda


su declaración. ¿Qué tomarías en cuenta para efectos de dicha declara-
ción?

Dado que la víctima tiene el derecho a ser auxiliada en las audiencias,


de ser necesario para el reconocimiento de objetos, fotos o cosas se-
mejantes, pediría la autorización del uso del sistema braille.

5. Martha Gómez, víctima de un delito de robo, ha observado cómo el


Ministerio Público decidió no ejercer acción penal aduciendo que no
existió tal robo. Martha considera que el mp ha hecho una mala aprecia-
ción del caso, lo cual le impedirá que se le reparare el daño causado por
el ilícito. ¿Qué le aconsejarías?

Impugnar la decisión ante el juez de control para que sea éste quien
decida si se debe o no iniciar la acción penal.

6. Es 14 de enero de 2011 y el agente del Ministerio Público Paolo Rodrí-


guez no ha obtenido su certificación de confianza. ¿Qué procedía de
acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pública?

Debía ser separado de su cargo.

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 3

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Duce, M. y Riego, C. (2002). La etapa El profesor pide a los alumnos la Realizar búsqueda y análisis de
de investigación en el nuevo sistema búsqueda de información acerca del información a través de lectura
procesal penal. En M. Duce y C. tema “Investigación en el proceso comprensiva de las páginas señaladas
Riego, Introducción al nuevo sistema penal”
procesal penal (págs. 215-240).
Santiago: Universidad Diego Portales

49
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

V.
Referencias

Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

Morales Brand, José Luis Eloy. (2006). Hacia una reforma del sistema de justicia
penal en México y Aguascalientes. En Revista Mexicana de Justicia, 7. Recuperado el
9 de octubre de 2010, de http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/ReformaJudi-
cial/7/rjf/rjf5.pdf

Núñez Vásquez, J. Cristóbal. (2003). Introducción al estudio del proceso penal. En


Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

50 www.ceead.org.mx
Sesión 3
La investigación

evaluación evaluación
Competencias indicadores de actividades de ense- técnicas
formativa de
específicas competencias ñanza-aprendizaje didácticas
del profesor aprendizaje

1. Identifica en qué parte Conoce en qué consiste Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participación
del proceso se da la la investigación del ductoria respuestas de participa- grupal
investigación y cuál es su hecho constitutivo del El profesor introduce el ciones
finalidad delito y sus caracterís- tema a partir de un in-
ticas tercambio de preguntas
2. Distingue los actos con el fin de explorar los
procesales, y las fases Identifica las fases y conocimientos acerca de
y características de la los pasos a seguir en la investigación del delito
investigación la investigación de un
hecho probablemente
3. Identifica las actua- delictivo
ciones derivadas del
conocimiento del hecho
delictivo y las técnicas
de investigación

Parte 2. Marco teórico Trabajo colabo- Asesora en la Reporte cola-


El profesor asigna a rativo resolución de borativo
los estudiantes casos los casos
para resolver en grupos
pequeños. Al término,
un representante de
cada equipo expone sus
respuestas
El profesor explica,
resume y concluye con
el tema

51
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Establecer el marco de referencia sobre la investigación en el derecho penal.

Herramienta: Información obtenida a partir de la tarea asignada a los alumnos en la


clase anterior.

Dinámica: Diálogo grupal.

El profesor, en su rol de facilitador, seleccionará algunos conceptos que sean caracte-


rísticos de la investigación en el proceso penal acusatorio. Al iniciar la clase pregunta-
rá la definición de uno o algunos de ellos y, a partir de dichos conceptos, generará un
diálogo grupal para después dar inicio a la cátedra.

II.
Marco teórico

La investigación penal tiene como objetivo establecer las causas de un ilícito y deter-
minar quién o quiénes fueron sus autores para responsabilizarlos a través del ejercicio
de la acción penal. La investigación en el sistema acusatorio es una facultad que recae
preponderantemente en el Ministerio Público, quien puede auxiliarse de la policía
pero continúa como responsable del desarrollo de la investigación.
La importancia de la investigación radica en que, dependiendo de sus resultados,
nos permite evaluar si hay pruebas suficientes para llevar un caso a juicio; o en cam-
bio, dada la inexistencia de pruebas o la imposibilidad de obtenerlas, si lo más conve-
niente es no iniciar acción legal alguna. Asimismo, la investigación permite visualizar
otras alternativas de resolución, por ejemplo, alguna negociación que redunde en una
salida alterna o procedimiento especial.

1. Generalidades

El cnpp divide la investigación en dos etapas: una sujeta a entera responsabilidad del
Ministerio Público y otra supervisada por el juez de control. Se debe resaltar que, por
la división de funciones imperante en el proceso acusatorio, hay una parte procesal
encargada de la investigación en la que el juez no participa.
En la etapa de investigación inicial, el juez solamente interviene cuando se necesita
echar mano de alguna actividad investigativa que represente una afectación especial
a la esfera jurídica del inculpado; mientras que en la etapa de investigación complemen-
taria,1 es el juez de control quien indica el período de duración.

1.1. ¿Qué es investigar?


1
Así se denomina en el Código Na-
cional de Procedimientos Penales,
Según el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española, investigar es “hacer
artículo 211 fracción I. diligencias para descubrir algo; aclarar la conducta de ciertas personas sospechosas

52 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación

de actuar ilegalmente.”(drae, 2011) Para Núñez Vásquez (2003), investigar es hacer


diligencias en busca de una cosa. Este autor también sostiene que en el proceso penal
es importante distinguir entre investigación e instrucción. La primera es la etapa que
precede a una eventual instrucción y la segunda es la formalización de un proceso
ante un juez.

1.2. ¿Cuándo y cómo inicia la investigación?

La investigación se origina con la presentación de la denuncia, querella u otro requi-


sito equivalente ante las autoridades correspondientes.2 Esta comunicación dará paso
a la investigación y, eventualmente, el Ministerio Público ordenará una detención por
caso urgente o pedirá una orden de aprehensión. En este supuesto, primero se origina
una investigación y después se puede producir una detención; en cambio, la situación
es diferente cuando el imputado es detenido en flagrancia.
En la mayoría de los casos de detención en flagrancia, ni la policía, ni el Ministerio
Público cuentan con una investigación previa, por lo que primero se da la detención
y posteriormente se inicia la investigación. Es importante tener en cuenta esta situa-
ción porque regularmente, al momento de acudir a la audiencia inicial, la petición
de vincular al inculpado a proceso debe hacerse con base en los hechos y datos de
prueba que se tienen al momento; pero al tratarse de una detención en flagrancia, es
comprensible que el mp carezca de una investigación completa.
Por otra parte, si el caso no se ha originado por detención en flagrancia, el agente
del mp debe procurar llevar al juez de control una investigación lo más depurada po-
sible para robustecer su petición o, en el mejor de los casos, una investigación termi-
nada. Ahora, como se verá en los subtemas que siguen, para iniciar una investigación
se debe tomar en cuenta el tipo de delito a perseguir.

1.2.1. Los delitos perseguibles de oficio y la denuncia

En los delitos perseguidos oficiosamente basta con que cualquier persona informe del
delito a las autoridades de procuración de justicia para que éstas inicien su investiga-
ción (art. 221 cnpp).

1.2.2. Los delitos de querella u otro requisito equivalente y la auto-


rización de la víctima o de quien dependa la acción

En los delitos sujetos a querella u otro requisito equivalente no es suficiente con que
las autoridades investigadoras tengan conocimiento del delito, sino que para iniciar la
investigación deberán contar con el consentimiento de la víctima. El Código Nacio-
nal de Procedimientos Penales dispone que el Ministerio Público deberá informar a
las autoridades de quien dependa el consentimiento (art. 221 cnpp) o a la víctima en
los casos de flagrancia por delitos que requieran querella (art. 148 cnpp), a efecto de
solicitar autorización para el arranque de la investigación. 15
Al respecto, el artículo 211 fracción
I del Código Nacional de Procedi-
mientos Penales señala expresamente
1.2.3. Los casos de detención en flagrancia y denuncias anónimas que la investigación “comienza con
la presentación de la denuncia, que-
rella u otro requisito equivalente” En
términos similares el artículo 221 del
La investigación también podrá ser iniciada cuando el imputado sea detenido en fla- mismo ordenamiento señala: “La in-
vestigación de los hechos que revis-
grancia, ya que una vez aprehendido, deberá ser puesto a la orden del Ministerio tan características de un delito podrá
Público o la policía. A su vez, estas autoridades deberán pasarlo a responsabilidad del iniciarse por denuncia, por querella o
por su equivalente cuando la ley lo
juez de control y, en su caso, iniciar la actividad investigativa. El cnpp no contempla exija. El Ministerio Público y la policía
están obligados a proceder sin mayo-
esta modalidad como una forma de inicio de la investigación, ya que de darse este res requisitos a la investigación de los
hechos de los que tengan noticia.”

53
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

tipo de detención el caso requerirá siempre de la denuncia o querella para su conti-


nuación.
Por otra parte, en el artículo 221 párrafo tercero del Código Nacional de Procedi-
mientos Penales se contempla la posibilidad de las denuncias anónimas y se indica
que en dichos casos la policía deberá confirmar la veracidad de datos para luego
proceder con la investigación.

2. Características de la etapa de investigación3

Duce y Riego (2002) identifican varias características de la etapa de investigación.


Algunas de ellas, si se matizan, son aplicables al sistema mexicano, tales como la
preparación del caso o su carácter administrativo, entre otras más.

2.1. La investigación prepara el caso y determina la estrategia del


MP (art. 213 cnpp)

La investigación fundamentalmente tiene por objeto establecer qué es lo que en reali-


dad ocurrió, de tal forma que el Ministerio Público pueda concluir si debe o no ejer-
citarse una acción penal. Si durante la investigación el mp determina que cuenta con
elementos de prueba para respaldar la acusación, debe decidir la estrategia que más
convenga; por ejemplo, acusar y solicitar medidas cautelares; acusar sin la necesidad
de éstas o bien, sugerir a la víctima una salida alterna al proceso.
El carácter preparatorio de la investigación incide en que las pruebas recabadas
durante esta fase guiarán la investigación y determinarán la teoría del caso que el
mp realice. Debemos recordar que, en el proceso penal acusatorio, la prueba debe
desahogarse en la audiencia de juicio oral so pena de no ser considerada. Aunque al-
gunos autores se refieren a la teoría del caso como una herramienta que los litigantes
utilizan en la audiencia de juicio oral para planear su estrategia; en realidad, la teoría
del caso empieza a surgir desde la propia investigación del delito, pues el Ministerio
Público, al ir descubriendo información, puede ir pensando en cómo perfilará su teo-
ría del caso.

¿Qué es la teoría del caso?

La teoría del caso constituye la hipótesis que las partes acusadora y defensora tienen acerca de cómo ocurrió el delito.
En torno a ella, cada quien elabora una estrategia –sea de acusación o de defensa– que concuerde con su respectiva
hipótesis para dar sustento a una condena o absolución.

2.2. Tiene un carácter administrativo y otro bajo control judicial


(art. 211 fracción I, 221 y 321 cnpp)

Como ya se señaló, el Código Nacional de Procedimientos Penales divide la investi-


gación en dos etapas. La primera etapa, que está bajo la responsabilidad del mp, tiene
un carácter administrativo en atención a quienes la llevan a cabo; mientras que la
segunda está bajo control judicial. Una aplicación práctica se observa en la detención
que ordena el mp en casos de urgencia (art.16 párrafo 9 constitucional), misma a la que
3
La estructura de este apartado fue
elaborada con base los planteamien- en algunos países se le denomina detención administrativa, pues en ella la incidencia
tos de Duce y Riego (2002), aunque
el desarrollo y nombres de los subtí-
en la esfera jurídica del inculpado, al ser un acto de privación de libertad, no solo está
tulos son de nuestro propio diseño. sujeta a un término sino que debe hacerse del conocimiento del Órgano Judicial.

54 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación

2.3. Es flexible (art. 24 cnpp) La formalidad en el


cuidado de las
evidencias
La investigación reviste un carácter flexible tanto en su etapa inicial como en la com-
plementaria, pues el Ministerio Público, si bien debe seguir lineamientos para su in- La flexibilidad no exenta de la
vestigación, no está supeditado a un catálogo o listado de actuaciones que deban formalidad en el cuidado de evi-
realizarse forzosamente sino que desarrolla su investigación según su criterio mejor dencias; las líneas de investigación
le indique. Apegándose al principio de libertad probatoria, las partes pueden probar que puedan crearse deben apegar-
algo con cualquier medio de prueba siempre que sea legal. se a las formalidades en materia
Un ejemplo de esta flexibilidad se da cuando el Ministerio Público, en caso de ur- del cuidado de evidencias.
gencia durante la etapa de control judicial, puede solicitar alguna diligencia al juez
del tribunal donde ésta tendrá lugar y posteriormente informar al juez que lleva el
control de la investigación.
No obstante lo anterior, en enero del 2010 y en cumplimiento al deber que establece
el Código Federal de Procedimientos Penales (art. 123 Bis), el Procurador General
de la República emitió el Acuerdo por el que se establecen los lineamientos que deberán ob-
servar todos los servidores públicos para la debida preservación y procesamiento del lugar de los
hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, así como de los
instrumentos, objetos y productos del delito. Dicho acuerdo regula la actuación de todos
servidores públicos que tienen contacto con los indicios de un delito.

2.4. Es secreta, reservada a las partes y pública


(arts. 218 y 219 cnpp)

La carpeta de investigación tiene un carácter triple, aunque variable dependiendo


del momento. Originalmente, la información es secreta tanto para el indiciado como
para terceros; en un segundo momento pasa a ser del conocimiento del inculpado y
su defensor; y, por último, –una vez el caso está en la sede judicial–, la información
contenida en la carpeta de la investigación se vuelve pública.
El momento en que la carpeta de la investigación deja de ser secreta está marcado,
salvo que se decrete su reserva, por los siguientes acontecimientos:
1. Cuando el inculpado es detenido.
2. Cuando sea citado para comparecer en carácter de imputado.
3. Cuando se pretende recibir su entrevista.
4. Si el imputado va a comparecer ante el juez de control, el Ministerio
Público debe permitir que éste y su defensor estudien la carpeta de in-
vestigación para la preparación de su defensa.

2.5. Sujeta al principio de legalidad procesal y, excepcionalmen-


te, al de oportunidad (art. 212 cnpp)

Una vez que el Ministerio Público tiene conocimiento de un hecho que se presu-
me delictivo, está obligado a investigarlo, con la consideración que del análisis que
realice, en atención a las pruebas y gravedad del hecho, puede desplegar diversas
actuaciones como el decreto del criterio de oportunidad o algunas de las terminaciones
anticipadas de la investigación.

3. Fases de la investigación

El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 211 fracción I, es-


tablece que la investigación se da en dos fases o etapas: la investigación inicial, que
abarca desde la presentación de la denuncia, querella o su equivalente hasta cuando
el imputado es puesto a disposición del juez de control para que se le realice la impu-

55
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

tación correspondiente; y la investigación complementaria, que comprende desde la


formulación de la imputación hasta el cierre de la investigación.

Tabla 3.1. Fases de la investigación

FASE INICIA TERMINA

Investigación El imputado queda a disposición del


Denuncia, querella o su equivalente juez de control para que se formule
inicial la imputación

Investigación complementaria Vencimiento del plazo para formular


Formulación de la imputación la acusación

3.1. Investigación inicial

3.1.1. Etapa de inicio

Como ya se ha señalado, la investigación inicial arranca con el conocimiento del


delito y la habilitación para accionar penalmente, es decir, con la denuncia, querella
o requisito especial establecido. El objeto de esta investigación es determinar si hay
elementos para imputar un delito, pues de lo contrario el Ministerio Público optará
por no acudir a la sede judicial.
El proceso en contra del denunciado o querellado comenzará a través de la audien-
cia inicial, para lo cual el mp deberá contar con indicios y pruebas que permitan impu-
tar el delito al inculpado. De ser así, en la audiencia inicial, el Ministerio Público debe
realizar la imputación del ilícito al inculpado y solicitar su vinculación al proceso.

3.1.2. Formas de concluir la investigación inicial

Durante esta etapa de investigación, el mp puede concluir que no ejercerá la acción


penal por no contar con elementos para investigar, constatar que los hechos no son
delictivos o determinar que la acción penal se extinguió. Además, en ese momento,
el Ministerio Público también puede hacer uso del criterio de oportunidad, es decir,
tomar la decisión de que, pese de la existencia de un delito, por razones de política
criminal plasmadas en la ley, se abstendrá de iniciar un proceso penal.
Estas decisiones del mp traen consecuencias jurídicas importantes, ya que el im-
putado se aprecia como beneficiado y la víctima puede manifestar su insatisfacción,
dado que su caso no ha sido llevado a los tribunales; por tanto, dichas decisiones
pueden impugnarse ante el juez de control (art. 258 cnpp).
En otro supuesto, el Ministerio Público también podrá terminar esta etapa de inves-
tigación ejercitando la acción penal en contra de la persona investigada y trasladando
el caso a sede judicial, en donde se hará la imputación del delito y la solicitud de que
el juez vincule al inculpado. En la tabla 3.2. se muestran las resoluciones del Ministe-
rio Público que permiten terminar la investigación inicial.

56 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación

Tabla 3.2. Resoluciones del Ministerio Público que permiten terminar la investigación inicial

Facultad del MP Supuesto en que procede

La investigación no procede cuando:


Facultad de abstenerse de investigar a) No hay delito
(Art. 253 Código Nacional de Procedimientos Penales) b) Ya se extinguió la acción penal
c) Ya se extinguió la responsabilidad penal

Archivo temporal Al no encontrar antecedentes suficientes para desarrollar la investiga-


(Art. 254 Código Único de Procedimientos Penales) ción

No ejercicio de la acción
El caso encaja en un supuesto de sobreseimiento
(Art. 255 Código Nacional de Procedimientos Penales)

Criterio de Oportunidad Primer caso:


(Art. 256 del Código Nacional de Procedimientos Se trata de un delito cuya sanción no es pena privativa de libertad o si
Penales) la tiene, la pena máxima no excede 5 años de prisión, o bien que tenga
Aplicable en siete casos en los cuales, pese a la una salida alternativa. Lo anterior, siempre que no se haya cometido el
existencia de delito, el Ministerio Público no accionará delito con violencia
penalmente, si el imputado repara el daño causado a la Segundo caso:
víctima Versa sobre delitos de contenido patrimonial realizados sin violencia
hacia las personas o delitos culposos en que el imputado no haya
actuado bajo efectos del alcohol, estupefacientes, psicotrópicos u otra
sustancia que produzca efectos similares
Tercer caso:
Cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho
delictivo un daño físico o psicoemocional grave, o cuando el imputado
haya contraído una enfermedad terminal que torne notoriamente
innecesaria o desproporcional la aplicación de una pena
Cuarto caso:
La pena o medida de seguridad que pudiera imponerse por el hecho
delictivo carezca de importancia en consideración a la pena o medida
de seguridad ya impuesta al inculpado por otro delito, o la que podría
aplicarse al mismo por otros delitos o bien, por la pena que previamente
se le haya impuesto o podría llegar a imponérsele en virtud de diverso
proceso tramitado en otro fuero
Quinto caso:
Cuando el imputado aporte información esencial para la persecución de
un delito más grave del que se le imputa, la información que proporcione
derive en la detención de un imputado diverso y se comprometa a
comparecer en juicio. En estos supuestos, los efectos del criterio de
oportunidad se suspenderán hasta en tanto el imputado beneficiado
comparezca a rendir su declaración en la audiencia de juicio
Sexto caso:
Cuando la afectación al bien jurídico tutelado resulte poco significativa
Séptimo caso:
Cuando la continuidad del proceso o la aplicación de la pena sea
irrelevante para los fines preventivos de la política criminal

Ante la existencia de delito y de pruebas para atribuir el ilícito al in-


Ejercicio de la acción penal
culpado, el mp realiza la imputación del delito y solicita la vinculación del
(Art.211 penúltimo párrafo cnpp)
imputado al proceso

57
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

La imputación y la vinculación al proceso

La imputación y la vinculación al proceso se desarrollan en la primera audiencia del proceso penal, esto es, en audiencia
inicial. La imputación es el acto por medio del cual el mp hace saber al imputado que se está desarrollando una investigación
en su contra por uno o varios hechos tipificados como delitos y hace de su conocimiento los datos de prueba que se tienen
hasta el momento, asimismo le informa que se le considera probable autor del ilícito. Una vez que se formula la imputación,
inicia la investigación complementaria. Después puede solicitarse la vinculación a proceso.

3.1.3. El plazo de la investigación inicial

A diferencia de la investigación formalizada, en la inicial el Ministerio Público no


cuenta con un plazo límite para su investigación, salvo el de la prescripción de la ac-
ción penal. Esto busca motivar al Ministerio Público para el desarrollo una adecuada
indagación, acorde a cada caso y a efecto de fundamentar sus decisiones. Así, en caso
de optar por la acción penal, acudirá a la audiencia inicial con suficientes elementos
probatorios que le permitirán al juez de control vincular al proceso al imputado y, de
ser necesario, decretar las medidas cautelares que correspondan.

3.2. Investigación complementaria

3.2.1. Etapa de inicio

La investigación formalizada o complementaria inicia desde que se formula la impu-


tación y se agota una vez que se haya cerrado la investigación.
Ahora bien, al decretarse la vinculación al proceso, el juez deberá fijar el plazo
máximo para la realización de la investigación formalizada.

3.2.2. Formas de concluir la investigación complementaria

Dado que la fase de investigación complementaria tiene un plazo límite, pareciera


que esta fase investigativa debe concluir a fortiori con la presentación de la acusación;
sin embargo, esto no es así. De conformidad con el artículo 324 del Código Nacional
de Procedimientos Penales la investigación formalizada puede suscitar distintas peti-
ciones del Ministerio Público.
Si el objeto de la investigación es aclarar cuál fue la manera en que ocurrieron los
hechos investigados, ¿necesariamente se tiene que apuntar hacia la acusación de una
persona? La respuesta es no. Es evidente que habrá casos en los cuales el Ministerio
Público, una vez realizada una investigación, concluya que si bien existe una víctima,
dadas las condiciones en que ocurrieron los hechos no hay manera dar con el respon-
sable. O bien, puede haber transcurrido tanto tiempo desde la consumación del ilícito,
que el Ministerio Público ya no puede accionar legalmente.
Así pues, vencido el plazo de la etapa de investigación formalizada, el Ministerio
Público puede finalizar dicha etapa planteando alguna de las diferentes peticiones al
juez de control.
Si el mp opta por la acción penal el plazo de la investigación es determinante, pues
una vez concluido cuenta con 15 días para presentar su acusación, so pena de decla-
rarse extinguida la acción penal, en cuyo caso deberá ordenarse el sobreseimiento
(art. 325 cnpp).
Las peticiones que puede elaborar el Ministerio Público al juez de control, una vez
concluido el plazo de la investigación formalizada son:

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Sesión 3 - La investigación

1. sobreseimiento parcial o total Los efectos de las peti-


2. suspensión del proceso. ciones del Ministerio
3. formular acusación Público

Mientras el sobreseimiento pone


La acusación es el acto por medio del cual el Ministerio Público hace saber al juez la
fin al proceso respecto del imputa-
identificación de la persona a quien atribuye el delito, la indicación de los hechos que do a quien se le confiere, la suspen-
se le imputan y la responsabilidad penal que le corresponde; además, debe indicar las sión impide su continuación; pero
pruebas que pretende ofrecer en la audiencia de juicio oral, la pena que solicita y el una vez superados los motivos que
monto para la reparación del daño causado a la víctima. lo detuvieron, el proceso se reaper-
En esta etapa procesal ya no se investiga al imputado, puesto que la investigación tura. La acusación marca el inicio
culminó y se considera que existen suficientes elementos de prueba para que el caso de la etapa intermedia del proceso
sea debatido en la audiencia de juicio oral. y el mensaje que le envía al juez:
continúe hasta el juicio oral.

Sobreseimiento

La pronunciación de sobreseimiento firme pone término al proceso con relación al imputado en cuyo favor se dicta,
impide su nueva persecución penal por el mismo hecho y hace cesar todas las medidas cautelares que ese proceso
haya motivado (art. 328 cnpp).

3.2.3. El plazo de la investigación complementaria

Una vez decretada la vinculación a proceso, como ya se refirió, el juez de control debe
fijar el plazo de la investigación complementaria, el cual será asignado tomando en
consideración a las partes. Sin embargo, el artículo 321 párrafo segundo del Código
Nacional de Procedimientos Penales estipula que no deberán superarse los siguientes
plazos:
1. Dos meses para delitos con pena máxima de dos años de prisión.
2. Seis meses para delitos cuya pena máxima supera los dos años de pri-
sión.

4. Del desarrollo de la investigación penal


Acaecido un delito, las autoridades investigadoras deben desplegar una serie de accio-
nes que van, desde el auxilio a las víctimas, hasta la práctica de algunas técnicas de
investigación. El Código Nacional de Procedimientos Penales ha regulado lo concer-
niente al desarrollo de la investigación penal desde los primeros actos investigativos
hasta aquellos que se realizan solo con autorización judicial.

4.1. Diligencias iniciales

Tan pronto como se conoce de la consumación de un delito, el Ministerio Público,


la policía y otras autoridades que puedan brindar auxilio deben tomar las siguientes
providencias:
1. Evitar que el delito se siga cometiendo (art. 132 frac. IV cnpp).
2. Proporcionar seguridad y auxilio a las víctimas y testigos (arts.
132 frac. XII y 137 cnpp).
3. Impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios (art. 132
fracs. VIII y IX cnpp).

59
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

4. Identificar a las personas que presenciaron los hechos (art. 132


frac. X cnpp).
5. Detener a los que intervinieron en la comisión cuando se trata de
casos de delito flagrante (art. 147 cnpp).

4.2. Del tratamiento de los indicios del delito (art. 132 cnpp)

Al tener conocimiento de la existencia de indicios, la policía deberá:


1. Proceder a su identificación, realizando una descripción de los
mismos.
2. Recolectar, levantar y realizar el embalaje y etiquetamiento de
cualquier indicio, haciendo constar tanto la manera en que se
procedió como las medidas tomadas para asegurar la integridad
de los indicios.

4.3. De la verificación del respeto a la cadena de custodia (arts.


227-230 cnpp)

Con base en el acuerdo por el que se establecen los lineamientos que deberán observar
todos los servidores públicos para la debida preservación y procesamiento del lugar
de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuo-
so, así como de los instrumentos, objetos y productos del delito, se llama cadena de
custodia al procedimiento de control que se aplica al indicio material –ya sea vestigio,
huella, medio de comisión, objeto material o producto relacionado con el delito– des-
de la localización por parte de una autoridad, policía o agente del Ministerio Público,
hasta el momento en que la autoridad competente ordene su conclusión.
La investigación debe contar con un registro que indique qué personas intervinie-
ron en el cuidado de los productos objeto del delito, mismas que deben estar autori-
zadas para reconocer y manejar los indicios. El Ministerio Público será el encargado
de verificar que la cadena de custodia haya sido respetada y, en caso contrario, deberá
informar a las autoridades correspondientes para que éstas sancionen a quienes hayan
irrespetado la cadena.

4.4. Algunas técnicas de investigación

Parte de las actividades del juez de control se centran en inspeccionar las actividades
de investigación a las que la ley ha catalogado como de mayor impacto o sensibilidad
en la esfera jurídica del investigado.
El Código Nacional de Procedimientos Penales nos presenta un listado de las ac-
tuaciones que ameritan y no ameritan este control.

4.4.1. Técnicas de investigación que no requieren control judicial


(art. 251 CNPP)

1. La inspección del lugar del hecho o del hallazgo.


2. La inspección de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo.
3. La inspección de personas.
4. La revisión corporal.
5. La inspección de vehículos.
6. El levantamiento e identificación de cadáver.
7. La aportación de comunicaciones entre particulares.
8. El reconocimiento de personas.

60 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación

9. La entrega vigilada y las operaciones encubiertas, en el marco de una


investigación y en los términos que establezcan los protocolos emitidos
al respecto por el Procurador.
10. La entrevista a testigos.
11. Las demás en las que expresamente no se prevea control judicial.

Cabe señalar, que los casos de entrega vigilada y operaciones encubiertas deberán ser
autorizados por el Procurador o por el servidor público en quien éste delegue dicha
facultad. Y cuando un testigo se niegue a ser entrevistado, será citado por el Ministe-
rio Público o, en su caso, por el juez de control.

4.4.2. Técnicas que sí requieren control judicial (art. 252 cnpp)

1. La exhumación de cadáveres.
2. Las órdenes de cateo.
3. La intervención de comunicaciones privadas y correspondencia.
4. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extraccio-
nes de sangre u otros análogos, cuando la persona requerida, ex-
cepto la víctima u ofendido, se niegue a proporcionar la muestra.
5. El reconocimiento o examen físico de una persona cuando aqué-
lla se niegue a ser examinada.
6. Las demás que señalen las leyes aplicables.

El proceso acusatorio exige que, para que tenga valor probatorio, toda prueba debe
ser desahogada en la audiencia de juicio oral; sin embargo, esta regla tiene como ex-
cepción la prueba anticipada.
Una prueba no desahogada en audiencia de juicio oral tiene valor probatorio si se
cumplen los siguientes requisitos:
1. Que sea practicada ante el juez de control.
2. Que sea solicitada por alguna de las partes, quienes deberán jus-
tificar las razones por las cuales la prueba debe realizarse con an-
ticipación a la audiencia de juicio. Entre dichas razones se con-
templa que algún testigo no pueda acudir a la audiencia de juicio
por vivir en el extranjero, por existir motivo que hiciere temer su
muerte, por su estado de salud o por incapacidad física o mental
que le impidiese declarar.
3. Que haya motivos fundados o de extrema necesidad sobre la po-
sible pérdida o alteración del medio probatorio.
4. Que se practique en audiencia y en cumplimiento de las reglas
previstas para la práctica de pruebas en el juicio.

61
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: Ya conocidas las etapas de investigación y diligencias que se practican,


contesta las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente tus respuestas.

1. Pedro Gómez está molesto porque su cuñado no solo engaña a su her-


mana sino que contrajo matrimonio con otra mujer. Por ello, acude a
denunciar penalmente a José Ruíz por el delito de bigamia, mismo que
se persigue por querella. Tú eres el Ministerio Público que recibió tal
información, ¿iniciarías la investigación del delito?

No, no es posible porque la víctima del delito es quien tiene que auto-
rizarlo y el hermano de la ofendida no tiene tal calidad.

2. Tu compañero del Ministerio Público te comenta que está muy preo-


cupado porque, en el caso de robo que le ha sido asignado, no cuenta
con ningún testigo ni indicios que ayuden a la investigación. Además, la
víctima no ha regresado para proporcionarle más detalles. ¿Tienes algo
que aconsejarle?

Sí, le puedo recordar que, si no hay elementos con los cuales se pueda
emprender la investigación, puede tomar la decisión de archivar pro-
visionalmente el caso.

3. Sabiendo que el juez te fijará un plazo límite para la investigación al


acudir a la audiencia inicial, tú estás evaluando si solicitas dicha au-
diencia para un delito en el cual estás pendiente de entrevistarte con el
testigo clave. ¿Qué consideras que es lo más aconsejable?

Asegurarme de tener lista toda la investigación y después presentar el


caso al juez. Así es probable que ya no se necesite un plazo de inves-
tigación complementaria.

4. Estás trabajando en un caso, pero tu mejor testigo te ha informado que


se irá a estudiar fuera de México y no volverá sino hasta dentro de dos
años. ¿Hay algo que puedas hacer para obtener la declaración?

Sí, acudir al juez de control y pedirle que se tome la declaración al


testigo, en calidad de prueba anticipada.

5. El 1º de enero de 2014, el juez de control fijó el plazo de la investigación


formalizada en el caso que se sigue en contra de Arturo López por un
delito sancionado con dos años de prisión. Al día de hoy, ya han pa-
sado los 15 días posteriores al cierre de la investigación y el mp no ha
presentado la acusación, no ha solicitado la suspensión del proceso ni
el sobreseimiento. Tú eres el defensor de Arturo, ¿puedes hacer algo a
favor de tu cliente?

62 www.ceead.org.mx
Sesión 3 - La investigación

Sí, acudir al juez de control para hacerle notar que el mp no cumplió


con la obligación que le impone el artículo 324 del cnpp y para pedirle
que haga saber tal situación al procurador o servidor público en quien
se haya delegado la facultad de pronunciarse en el plazo posterior a
los quince días. Cabe señalar que el juez de control debe proceder así,
aun y cuando el defensor no se lo haya solicitado (art. 325 cnpp). Por
su parte, si el procurador no se pronuncia dentro de los quince días
posteriores a su conocimiento de la situación, entonces procederá el
sobreseimiento del caso.

6. Un abogado en libre ejercicio de la profesión te comenta que su caso


está en la etapa de investigación complementaria y que acaba de solici-
tar al Ministerio Público una orden de cateo a una casa, en donde están
almacenados algunos objetos útiles para la investigación. ¿Cuál crees
que será el sentido de la resolución que emita el Ministerio Público?

Por tratarse de una técnica de investigación sujeta a control judicial,


el Ministerio Público deberá pedirle al juez de control que la decrete.
El juez analizará el caso concreto y de cumplir con los requisitos de-
bería autorizar el cateo.

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 4

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Núñez Vásquez, J. C. (2003). El profesor pide a los alumnos la Realizar búsqueda y análisis de
Persecución penal pública. En Tratado búsqueda de información acerca del información
del proceso penal y del juicio oral tema
(tomo III, págs. 9-29). Santiago: Analizar el Código Nacional de
Editorial Jurídica de Chile Procedimientos Penales, generando
un diagrama de flujo de la etapa de
Núñez Vásquez, J. C. (2003). investigación
Formalización de la investigación. En
Tratado del proceso penal y del juicio
oral (tomo II, págs. 96-111). Santiago:
Editorial Jurídica de Chile

63
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

V.
Referencias

Duce, Mauricio, y Riego, Cristián. (2002). Introducción al nuevo sistema procesal penal.
Santiago de Chile: Universidad Diego Portales.

Núñez Vásquez, J. Cristóbal. (2003). Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago
de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

Real Academia Española. (2001). Diccionario de la lengua española (22a. ed.). Madrid:
Autor.

64 www.ceead.org.mx
Sesión 4
SESIÓN DE EXAMEN

sesión 4: sesión de evaluación

CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALÚAN TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN

Se evalúan los conocimientos y habilidades Conoce los principios que rigen el proceso Ejercicios de examen.
adquiridos en las tres sesiones anteriores penal acusatorio e identifica cada uno de Resolución de 18 ejercicios, seis por cada
los actores que intervienen y la función que sesión
Para la resolución de los ejercicios, los estu- desempeñan
diantes se apoyan en el Código Nacional de
Procedimientos Penales Redacta los pasos que se llevan a cabo en
una investigación ante un hecho probable-
mente constitutivo de delito

I.
Examen

Nombre: Grupo: Fecha:

En esta sesión nos dedicaremos a poner en práctica los conocimientos adquiridos en


las tres sesiones anteriores. Para efectos didácticos, los ejercicios se presentan en el
mismo orden en que se han desarrollado los temas. En total son 18 ejercicios, seis de
cada sesión.

Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en el Có-


digo Nacional de Procedimientos Penales.

65
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

1. Tú has sido testigo de un hecho delictivo y consideras que debes infor-


mar con prontitud a las autoridades de justicia. La oficina policial más
cercana está a 15 minutos de la zona donde te encuentras; sin embargo,
a unas cuantas cuadras hay un juzgado en materia penal. Si tu objetivo
es que la denuncia inmediatamente dé inicio a una investigación, ¿a
cuál de estas oficinas acudes?

Solamente se puede acudir a la Policía. Los únicos autorizados para


recibir denuncias son el Ministerio Público y la policía. Los tribuna-
les penales no tienen atribución de recibir denuncias, solo llevan a
cabo la dirección de los juicios.

2. Te han pedido la revisión del proyecto del Código Nacional de Proce-


dimientos Penales que, en materia de acusación, indica “corresponde
exclusivamente al Ministerio Público el ejercicio de la acción penal, sin
excepción alguna”. Tomando en cuenta la reforma constitucional de
junio del 2008, ¿qué comentarios puedes hacer sobre esa disposición?

Que mantener el monopolio del ejercicio de la acción penal en manos


del Estado va en contra de la participación de la víctima, algo que el
proceso penal acusatorio potencia. Además, esto estaría colisionan-
do con lo dispuesto en el artículo 21 de la Constitución Federal, que
indica que la ley debe regular lo concerniente al ejercicio de la acción
penal a manos de los particulares.

3. Sofía y Pedro han sido objeto de robo, a ambos les robaron la cantidad
de $50.00 (cincuenta pesos); ya han identificado al asaltante, quien fue
detenido infraganti mientras robaba a otras personas. Tú eres el abogado
a quien Sofía y Pedro han venido a consultar. De acuerdo a la reforma al
sistema penal de justicia ¿consideras que existe alguna modalidad para
que tus clientes recuperen más rápido su dinero y se eviten un juicio?

Sí, la Constitución Federal ha instaurado las salidas alternas al proce-


so penal como una vía para obtener la reparación del daño de parte de
la víctima y descongestionar los tribunales. En este caso concreto, se
puede intentar con el Ministerio Público ejercitar el criterio de opor-
tunidad, a fin de no enjuiciar por una cantidad tan pequeña, siempre
y cuando el inculpado devuelva el dinero a las víctimas.

4. Tú te has desempeñado como juez de lo penal en la República Mexi-


cana durante toda tu vida profesional. Hoy es 19 de junio de 2016; con
base en la vigencia de la Reforma Constitucional de Seguridad y Justi-
cia, ¿cuál podría ser tu cargo el día de hoy?

Los jueces de lo penal en toda la República Mexicana, a partir del


19 de junio de 2016, pasarán a desarrollar las actividades del juez de
control, juez de juicio oral o Tribunal del enjuiciamiento.

5. Antonio está siendo procesado penalmente y, desde que inició el proce-


so hasta la fecha, ha estado 732 días en prisión preventiva. Con base en
la reforma constitucional de junio de 2008, ¿hay algo que su defensor
pueda hacer?

66 www.ceead.org.mx
Sesión 4 - Sesión de examen

Pedir que sea puesto en libertad, pues ya han transcurrido los dos
años que la Constitución establece como máximo para la aplicación
de la prisión preventiva mientras los ciudadanos son juzgados.

6. Tú estás siendo consultado sobre la reforma a una ley administrativa


que contiene un régimen sancionador. El documento contiene, entre
otras, las siguientes sanciones: multa, arresto hasta por 46 horas y tra-
bajo a favor de la comunidad. Con base en la reforma constitucional
¿Harías alguna observación a ese reglamento?

Sí. Se observa que el plazo del arresto no puede ser de 46 horas, ya que
el artículo 21 párrafo 4 de la Constitución Federal indica un máximo
de 36.

7. La víctima del delito acaba de ser informada sobre el domicilio donde se


encuentran el imputado y sus cómplices, por lo cual tiene interés de que
se realice un cateo en esa casa. ¿A quién debe acudir?

Al Ministerio Público, a efecto de que pida la autorización judicial


para tal cateo. El Ministerio Público es el único autorizado para la
solicitud de cateos.

8. La víctima murió a causa del delito, por lo tanto quien ha emprendido


las acciones penales es el cuñado del fallecido. Esta persona reclama la
reparación del daño causado; si tú eres el juez de control, ¿aceptas tal
petición?

Sí, porque el Código Nacional de Procedimientos Penales contempla


como víctimas a parientes por consanguinidad y por afinidad civil, de
no existir familiares con prevalencia.

9. El imputado Juan Vásquez ha nombrado a su amigo, el arquitecto Car-


los López, como defensor. El caso está en Chihuahua, en donde la refor-
ma penal ya entró en vigor. ¿Qué comentarios tienes al respecto?

Que se debe contratar un abogado particular, pues la reforma consti-


tucional señala que el defensor debe ser abogado. Si se carece de fon-
dos para pagarlo, se puede solicitar el nombramiento de un abogado
de la defensoría pública.

10. Pedro Martínez es un abogado que reside en la avenida Cuauhtémoc, y


el día de los hechos observó cómo Antonio Cisneros actuó “en legítima
defensa” ante el ataque de Julián Castillo. Antonio le pidió a Pedro que
sea su defensor en el juicio penal.Si tú eres el juez del proceso, ¿acepta-
rías esa designación de defensor?

Sí. Haber observado los hechos no imposibilita a Pedro para tomar la


defensa del caso. El Código Nacional de Procedimientos Penales, en
su artículo 119, solo contempla el impedimento de que la defensa sea
ejercida por una persona cuando ésta es coimputada, ha sido senten-
ciada por el mismo hecho o está imputada por ser autor o partícipe del
encubrimiento o favorecimiento del mismo hecho.

67
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

11. El Ministerio Público ha solicitado una audiencia para realizar la im-


putación de un ilícito a una persona. Tú formas parte del Tribunal de
enjuiciamiento de tu localidad. ¿Convocarías a dicha audiencia?

No. Debo declararme incompetente en razón de que, si bien yo cons-


tituyo la primera instancia del proceso penal, quien debe conocer de
tal solicitud es el juez de control.

12. Tú, que estás inmerso en el foro penal, sabes cuáles agentes del Minis-
terio Público han obtenido ya su certificado de confianza y quiénes aún
no lo tienen. Has denunciado un caso ante el mp y el agente a cargo no
cuenta con la certificación. ¿Qué importancia tiene ese certificado?

El certificado de confianza es una de las exigencias que ha introduci-


do para los agentes del Ministerio Público la ley del Sistema Nacional
de Seguridad Pública; constituye un requisito para que puedan labo-
rar en esa institución y los agentes tenían como plazo hasta el 3 de
enero de 2013 para obtenerlo y no ser sustituidos del cargo. En este
caso, dado que el agente del mp no cuente con su certificado, podría
solicitar su cambio.

13. Tú informaste de la comisión de un delito en tu perjuicio y aceptaste


el inicio del proceso penal. La acción penal contra este delito procede
únicamente cuando se cumple con un requisito previo. ¿Cómo se llama
ese acto informativo que permite ejercitar la acción penal, y a qué clase
de delitos nos estamos refiriendo?

Querella. Los delitos a los que nos referimos son precisamente los
seguidos por querella.

14. Antonio González es un nuevo miembro del equipo de agentes del Mi-
nisterio Público asignado a tu coordinación. Durante su capacitación él
te pide el listado o catálogo de actuaciones que deben realizarse forzosa-
mente en el manejo de las investigaciones ¿Qué le responderás?

Le comentaría que para la investigación no es necesario seguir un


patrón específico o realizar forzosamente determinadas diligencias,
sino que, dependiendo del caso concreto, se hacen o dejan de realizar
diligencias, según el caso lo amerite.

15. Siendo tú un agente del Ministerio Público, realizas una investigación


para esclarecer un homicidio del que ya tenías a una persona sospe-
chosa. Sin embargo, durante tu investigación, te has percatado que en
realidad ha habido un suicidio. ¿Qué decisión procesal debes tomar?

Depende del momento en que se encuentre el caso. Antes de la au-


diencia inicial, debo resolver el no ejercicio de la acción penal. Una vez
cerrada la investigación complementaria, dentro de los 15 días si-
guientes, deberé solicitar el sobreseimiento de la causa.

16. La Policía llegó al lugar del crimen, lo acordonó, tomó fotografías, le-
vantó, embaló y etiquetó los casquillos de bala y se los llevó. Estos obje-

68 www.ceead.org.mx
Sesión 4 - Sesión de examen

tos fueron posteriormente entregados por la Policía al agente del Minis-


terio Público, quien los recibió y entregó a su vez a un perito quien los
analizó, para ser incorporados al juicio. ¿Cuál es el procedimiento en el
que intervino la Policía, el Ministerio Público y el perito?

La cadena de custodia.

17. Si tú te encuentras delante de un juez y estás comunicándole a Juan


Gómez que, en tu calidad de Ministerio Público, consideras que él per-
petró el robo en perjuicio de María Torres y que, por lo tanto, lo estás
investigando. ¿Qué estás haciendo y delante de qué juez estás?

Estoy llevando a cabo la audiencia inicial, en la cual estoy haciendo la


imputación al indiciado, y estoy frente al juez de control.

18. Tu testigo principal padece de cáncer y está en su etapa terminal. Él te


ha aportado la mayor cantidad de información que fortalece tu caso y tú
temes que muera antes de la audiencia de juicio oral. ¿Qué puedes hacer
para resguardar ese testimonio?

Solicitar al juez de control que acepte la declaración testimonial del


testigo como prueba anticipada.

Ii.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 5

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Fuentes, C. (s/f). Régimen de prisión El profesor asigna la siguiente clase Realizar búsqueda y análisis de
preventiva en América Latina: la pena a un equipo para exponer el marco información a través de lectura
anticipada, la lógica cautelar y la conceptual de las medidas cautelares, comprensiva de las páginas señaladas
contrarreforma (págs. 1-12). bajo los siguientes criterios:
Realizar en equipo actividad sugerida
http://www.sistemasjudiciales.org/ Desarrollar una presentación digital por el profesor.
content/jud/archivos/notaarchivo/736.
pdf Congruencia con el contenido del
manual

Elaboración de un resumen para


entregar al grupo

Examen de verificación de lectura para


el grupo

Entrega a los alumnos que contesten


correctamente la verificación de lectura

69
Sesión 5
Las medidas cautelares

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Conoce qué son las Define qué son las Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participación
medidas cautelares y las medidas cautelares y ductoria respuestas de participa- grupal
reglas de procedimiento las reglas de procedi- El profesor solicita a los ciones
para imposición, revisión, miento para imposición, estudiantes que planteen Exposición del
modificación y extinción modificación revisión y preguntas relaciona- profesor
de las mismas extinción de las mismas das con las medidas
cautelares. Luego de
2. Conoce los principios Aplica los principios anotarse en el pizarrón,
bajo los cuales se rigen que rigen las medidas se enlistan las contenidas
las medidas cautelares cautelares en el proceso en el Código Nacional de
acusatorio Procedimientos Penales
3. Pone en práctica los
Parte 2. Marco teórico Diagnóstico Evalúa pre- Resolución de
principios que rigen a las
El equipo responsable de exploratorio sentación del un caso en for-
medidas cautelares
exponer el tema: tema ma individual
Aplica un examen explo- Exposición de
ratorio y expone el tema
los estudiantes Realiza com-
El profesor:
probación de
Complementa la informa-
lectura
ción, entrega un caso para
que sea resuelto en forma
individual, con fundamen- Hace pregun-
tación de las respuestas, tas detonantes
proyecta una breve au-
diencia de imposición de Complementa
medidas cautelares. Una información
vez que se ha escuchado
la manifestación del Mi-
nisterio Público, pregunta
a varios alumnos, qué con-
testarían sí fueran defen-
sores y a otros alumnos,
qué resolverían si fueran
jueces y argumenten sus
respuestas

71
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Que el grupo analice aquello que pudiera ser lo más significativo sobre el
tema de las medidas cautelares.

Herramienta: Preguntas.

Dinámica: Elaboración de preguntas.

El profesor, en su rol de facilitador, solicitará que el grupo elabore preguntas que les
resulten características acerca de las medidas cautelares. Las preguntas se presentarán
en voz alta y las más relevantes se escribirán en el pizarrón. Al finalizar la actividad
expositiva, misma que estará a cargo del equipo asignado en la clase anterior, se dis-
cutirá si se contestaron o no las preguntas elaboradas al inicio de la clase.

II.
Marco teórico

Las medidas cautelares son un tema de derecho procesal, no exclusivo de la materia


penal, que descansa en el principio de apariencia de buen derecho o fomus bonis iuris.
A través de este principio, el juez emite una resolución que afecta al imputado sin
entrar a conocer el fondo del asunto y sin conocer el caso en su totalidad, pero a fin
de garantizar que la sentencia no sea nugatoria.
Sin embargo, esta garantía de una sentencia eficaz para la víctima redunda en un
quebranto a la presunción de inocencia, tal como lo advierten Duce y Riego (2002)
al señalar que “…éstas siempre vulneran la presunción de inocencia, se aplican a
quien legal y constitucionalmente debe ser tenido como inocente y que puede además
resultar finalmente absuelto.”
Así, con la aplicación de las medidas cautelares, hay dos valores jurídicos que son
puestos en la balanza: el derecho de la víctima a tener una sentencia eficaz y el dere-
cho del imputado a ser tratado como inocente durante el desarrollo del proceso.
La forma en que son aplicadas estas medidas, principalmente la prisión preventiva,
es un reflejo del sistema de enjuiciamiento penal imperante. Si se potencia que el im-
putado siga el proceso en libertad, estamos ante un proceso penal acusatorio; en caso
contrario, tendremos uno inquisitivo o mixto.

1. Generalidades

A partir de los cambios en sistema penal mexicano, las medidas cautelares sustitu-
tivas a la prisión han aumentado. En el pasado, el concepto de medida cautelar so-
lamente se registraba en dos artículos del Código Procesal Penal Federal de 1934,
las disposiciones 133 y 141. Con la implementación del sistema acusatorio el actual
Código Nacional de Procedimientos le dedica un capítulo completo (art. 153 al 175)
y presenta más de diez medidas cautelares diferentes a la prisión preventiva.

72 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares

1.1. ¿Qué son las medidas cautelares?

De acuerdo a Fix-Zamudio y Ovalle Favela (2002), las medidas cautelares son “los
instrumentos que puede decretar el juzgador, a solicitud de las partes o de oficio, para
evitar un grave e irreparable daño a las mismas partes o a la sociedad, con motivo de
la tramitación del proceso”.

1.2. ¿Cuál es el objetivo de las medidas cautelares?

Referidas al ámbito penal, las medidas cautelares tienen como objetivos que el proce-
so se desarrolle sin perjuicios para algunos sujetos procesales, que el juicio y la inves-
tigación no sufran contratiempos, y que se impida que el justiciable burle la justicia.
La Constitución Federal ha establecido, en el artículo 19 párrafo 2, los fines de las
medidas cautelares:
1. Garantizar la comparecencia del imputado al juicio.
2. Garantizar el desarrollo de la investigación.
3. Garantizar la protección de la víctima, testigos o la comunidad.

El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 153, replica estos fines


de las medidas cautelares, pero en el segundo punto hace referencia a la necesidad
de evitar obstáculos para el proceso; mientras que en el tercero, no hay referencia a
la comunidad.

1.3. ¿A quién se solicitan las medidas cautelares?

La emisión de una medida cautelar implica la confrontación de las causas por las cua-
les se solicita y el caso en concreto al que deberán aplicarse; por lo tanto, su emisión
está encomendada exclusivamente al Órgano Judicial.
Excepcionalmente la ley habilita a otras autoridades (Ministerio Público y Policía)
e inclusive a los ciudadanos para detener a una persona por imputarle el cometi-
miento de un delito. A esos casos Horvitz Lennon y López Masle (2003) les llaman
detención como medida cautelar personal imputativa.
En México estos supuestos se refieren a la detención por caso urgente realizada por
el Ministerio Público y a la detención en flagrancia, que es una facultad de la ciuda-
dana y un deber policial.
El Código Nacional de Procedimientos Penales llama formas de conducción del impu-
tado al proceso a las detenciones del imputado sin un orden judicial. Sin embargo, la
naturaleza jurídica de esas formas de conducción es la de medidas cautelares.

1.3.1. Detención por urgencia (art. 16 constitucional párrafo 5)

El primero de estos supuestos excepcionales de la detención del inculpado acontece


cuando el mp procesa una causa por delito grave y, al existir riesgo de fuga, no se pue-
de comunicar con el juez de control –en razón a la hora, lugar o circunstancias–. En
tal caso, el Ministerio Público puede ordenar la detención del inculpado.

1.3.2. Detención en flagrancia del imputado (art. 16 constitucional


párrafo 4)

Al momento en que se comete el delito o con inmediatez al mismo, cualquier persona


puede detener al indiciado, pero tiene la obligación de ponerlo a la orden de la auto-
ridad sin demora.

73
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

¿Formas de conducción La reforma de junio de 2008 suprimió la flagrancia equiparada que había originado
al proceso? la legislación secundaria y que tenía una duración de 72 horas. Anteriormente, se po-
día detener a alguien en flagrancia en el momento del delito o dentro de los siguientes
El Código Nacional de Procedi- tres días (Horvitz y Masle, 2003).
mientos Penales llama formas
Sin embargo, el texto actual señala que debe ser “en el momento en que está come-
de conducción del imputado al
proceso a las detenciones del im- tiendo un delito o inmediatamente después”.
putado sin un orden judicial. Sin
embargo, la naturaleza jurídica 1.4. ¿Cuándo se solicitan las medidas cautelares?
de esas formas de conducción es la
de medidas cautelares. La emisión de las medidas cautelares se justifica en virtud de su necesidad y se pue-
den solicitar a partir de dos momentos procesales distintos, que el Código Nacional
de Procedimientos Penales establece de la siguiente forma:
1. Cuando formulada la imputación, el imputado se haya acogido
al término constitucional de 72 horas o, en caso de solicitada la
duplicidad del término, de 144 horas.
2. Cuando el imputado ha sido vinculado al proceso.

De tal modo que, de ser necesarias, pueden solicitarse desde cualquiera de esos mo-
mentos hasta la audiencia de juicio oral. Al desarrollarse la audiencia de juicio oral
desaparece la necesidad de cautela ante la resolución definitiva del caso, puesto que
el acusado saldrá sentenciado o absuelto. Además, de acuerdo a la Constitución, no
compete al juez de juicio oral la resolución de medidas cautelares.

1.5. Las medidas cautelares, providencias precautorias y medidas


de protección

El aseguramiento de la eficacia de la sentencia penal recibe diferentes nombres en la


doctrina y legislación comparada. En nuestro país estas modalidades de aseguramien-
to son tres: medidas cautelares, providencias precautorias y medidas de protección
(véase tabla 5.1).
Las medidas cautelares buscan garantizar la presencia del imputado en el proceso;
procurar la seguridad de la víctima u ofendido, así como de los testigos; o evitar la
obstaculización de una o más diligencias relativas al proceso.
Las providencias precautorias son medidas cautelares reales, en tanto garantizan
uno de los fines del proceso: la reparación del daño. Las medidas cautelares buscan
garantizar la presencia del imputado en el proceso; procurar la seguridad de la víc-
tima u ofendido, así como de los testigos; o evitar la obstaculización de una o más
diligencias relativas al proceso.
Por su parte las medidas de protección son semejantes a las medidas de seguridad
del derecho penal. La distinción entre estas figuras es un tema que requiere un estudio
más profundo. En esta sesión nos referiremos a las medidas cautelares.

2. Principios rectores de las medidas cautelares

El Código Nacional de Procedimientos Penales establece determinados principios


para la aplicación de las medidas cautelares, que constituyen, a su vez, las bases fun-
damentales que informan su ejercicio.

2.1. Principalmente jurisdiccional

El artículo 16 párrafo 13 de la Constitución Federal establece que la emisión de medidas


cautelares es una atribución del juez de control, salvo las excepciones ya señaladas.

74 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares

Tabla 5.1. Tabla de formas de aseguramiento de la eficacia del proceso

Criterio de comparación Medidas cautelares Providencias precautorias Medidas de protección

Garantizan La presencia del imputado La reparación del daño La seguridad de la víctima


en el procedimiento, la u ofendido
seguridad de la víctima u
ofendido o del testigo, o
evitar la obstaculización
del procedimiento

Las decreta El juez por regla general. El juez El mp y el juez


Hay algunas excepciones Las decretadas por el
MP requieren ratificación
judicial

Se solicitan A partir de la investigación Durante la investigación Durante la investigación


complementaria inicial inicial

Están reguladas en Arts. 153 a 175 Arts. 137 y 139 Arts. 138 y 139

Por tanto, toda medida cautelar debe ser aprobada por el juez de control para poder
limitar la esfera jurídica del imputado. Los artículos 153 y 154 del Código Nacional
de Procedimientos Penales refieren los requisitos necesarios para cualquier caso de
solicitud de medidas cautelares ante el juez.

2.2. Excepcionalidad

Al ser las medidas cautelares un sesgo en la esfera jurídica de su destinatario, la ley


las entiende con carácter de excepcionalidad y solo serán aplicadas en casos de nece-
sidad. Esto se dimensiona si el bien jurídico afectado es la libertad del imputado. La
Constitución Federal, en sus artículos 16 y 19 ambos en el párrafo 2, indica que el Mi-
nisterio Público solamente podrá solicitar al juez la prisión preventiva del indiciado
cuando se trate de delitos sancionados con pena privativa de libertad y cuando otras
medidas cautelares no sean suficientes.
El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 165, preceptúa algo
similar al indicar que la prisión preventiva solo puede aplicarse en delitos que estén
sancionados con prisión. El carácter excepcional implica, a su vez, que deberán cum-
plirse ciertas condiciones, sin las cuales su emisión no podrá ser decretada.

2.3. Provisionalidad

De la mano con su carácter accesorio –pues solo tienen sentido en función a un pro-
ceso principal– y de excepcionalidad, las medidas cautelares deberán tener a fortiori
un período determinado de vigencia, pasado el cual se extinguirán. Una manifesta-
ción de su carácter provisorio se constata con la facultad de revisión, modificación y
supresión de las medidas una vez que hayan cambiado las condiciones por las cuales
fueron dictadas.

75
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

El artículo 20 “B” fracción IX de la Constitución Federal consigna que la prisión


preventiva no podrá ser superior al plazo máximo de la pena para el delito por el cual
se procesa y establece que en ningún caso podrá superar los dos años, aunque el plazo
puede prolongarse debido al ejercicio de la defensa del imputado.
El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 153, señala que las
medidas cautelares durarán el tiempo indispensable para asegurar la presencia del
imputado en el procedimiento y que la prisión preventiva no podrá exceder de un año,
sujeto a extensión por razones de la defensa (art. 165 cnpp).

2.4. Proporcionalidad

La proporcionalidad nos indica que debe existir un equilibrio entre la medida cautelar
y la gravedad del hecho que se investiga. Así, su aplicación no debe ser exagerada ni
irrelevante, sino adecuada para lograr el fin de dicha medida.
De acuerdo al artículo 16 fracción II de la Constitución Federal, la prisión pre-
ventiva solo aplica tratándose de delitos sancionados con prisión. En ello podemos
observar el equilibrio entre la medida cautelar y la gravedad del ilícito. Este principio
también se encuentra expresado en el artículo 156 del Código Nacional de Procedi-
mientos Penales.

2.5. Legalidad

Las medidas cautelares son una materia reservada a la regulación de la ley, no pueden
establecerse por medio de reglamentos, directrices o circulares; tampoco pueden ser
consideradas como fuente de facultades discrecionales de las autoridades.
Con base en este principio, para que se pueda imponer una medida cautelar es ne-
cesario que esté señalada en la ley. El principio de legalidad de las medidas cautelares
lo observamos en los artículos 155 y 157 del Código Nacional de Procedimientos
Penales.

3. Clasificación de las medidas cautelares

Entre las distintas clasificaciones que se asignan a las medidas cautelares destaca la
que toma como parámetro de distingo el bien jurídico afectado. Dicha clasificación
distingue entre medidas cautelares personales y medidas cautelares reales. En las pri-
meras, la afectación de la medida recae sobre la persona misma del indiciado, mien-
tras que en las reales se incide en sus bienes.
El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 155, presenta un
listado de medidas cautelares, entre las que se incluyen tanto las personales como las
reales.
El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 157, concede al juez
la facultad de aplicar diversas medidas cautelares con el fin de lograr sus propósitos
procesales. Lo interesante de esta facultad concedida es que los jueces, dependiendo
de las circunstancias del caso, pueden optar por una combinación de medidas caute-
lares que eviten la prisión preventiva, pero arrojen resultados similares.
Así, la aplicación de medidas cautelares combinadas puede resultar menos aflicti-
vas para el indiciado; por ejemplo, la combinación de la separación del domicilio y la
sujeción a vigilancia policial podrían ser suficientes en un caso de violencia doméstica
sancionado con prisión.
Duce y Riego (2002) señalan que “en general se trata de que el juez construya una
combinación de medidas que constituya un cierto marco de restricciones al imputa-
do, que razonablemente permiten cautelar los objetivos procesales que se invoquen”.

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Sesión 5 - Las medidas cautelares

Tabla 5.2. Catálogo de medidas cautelares

Personales y reales

La presentación periódica ante el juez o ante autoridad que aquél designe (personal)

La exhibición de una garantía económica (real)

El embargo de bienes (real)

La inmovilización de cuentas y demás valores que se encuentren dentro del sistema financiero (real)

La prohibición de salir sin autorización del país, de la localidad en la cual reside o del ámbito territorial que fije el juez (personal)

El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institución determinada o el internamiento en una institución determinada
(personal)

La prohibición de concurrir a determinadas reuniones o acercarse o ciertos lugares (personal)

La prohibición de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas personas, con las víctimas u ofendidos o testigos, siempre que
no se afecte el derecho de defensa (personal)

La separación inmediata del domicilio (personal)

La suspensión temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un delito cometido por servidores públicos (personal)

La suspensión temporal en el ejercicio de una determinada actividad profesional o laboral (personal)

La colocación de localizadores electrónicos (personal)

El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez disponga (personal)

La prisión preventiva (personal)

4. Requisitos generales para la adopción de medidas cau- La combinación de medidas


telares cautelares y la minimización de
su impacto
Duce y Riego (2002) reconocen como requisitos indispensables para la adopción de Si una combinación
medidas cautelares el supuesto material y la necesidad de cautela. El supuesto mate- de medidas cautelares
rial consiste en que, ante un proceso y su estimación o proyección de que el indicia- garantizan los fines del proceso
do pueda ser condenado, es necesario prever un mecanismo de resguardo para que, haciendo innecesaria la prisión
llegado el momento de la ejecución de la sentencia, pueda lograrse tal propósito. preventiva, deben preferirse las
Por su parte, la necesidad de cautela pretende asegurar la protección del ofendido, medidas menos aflictivas para el
indiciado.

77
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

testigos y sociedad en general, así como la seguridad de la investigación y los medios


de prueba. Dichos elementos son los detonantes para que el juez limite la actuación
del imputado.

4.1. Requisitos para decretar la prisión preventiva y otras medi-


das cautelares

Si bien la Constitución Federal, en su artículo 19 fracción II, establece los requisitos


para decretar las medidas cautelares, la aplicación de la prisión preventiva se realizará
solo cuando las otras medidas cautelares no sean suficientes. La prisión preventiva
puede decretarse oficiosamente por el juez de control, además de los casos en que el
mp lo solicite.

4.1.1. Medidas cautelares a petición del Ministerio Público

Como se ha mencionado, el mp puede solicitar medidas cautelares, pero podrá hacer-


lo siempre y cuando sea necesario asegurar cualquiera de las siguientes situaciones:
1. La presencia del imputado en el juicio.
2. El desarrollo de la investigación.
3. La protección de la víctima, testigos o comunidad.

El Ministerio Público también puede solicitar la prisión preventiva o el resguardo


domiciliario cuando el imputado está siendo procesado o ha sido previamente sen-
tenciado por la comisión de un delito doloso, aun y cuando la causa diversa no es
acumulable o conexa (art. 167 cnpp).
Es importante aclarar que con la existencia de cualquiera de estos supuestos, las
medidas cautelares son procedentes. No es necesaria la concurrencia de la totalidad
de ellos. Posiblemente la audiencia inicial sea uno de los momentos más recurrentes
para la petición de la prisión preventiva, pues se tiene como antecedente la investiga-
ción que el mp ha desarrollado desde la denuncia o querella. Así, el mp al prever que
el juicio no arroje un fallo nugatorio, realiza en la audiencia inicial la imputación del
delito al indiciado, solicita al juez su vinculación al proceso y en su caso solicita que
se decrete la prisión preventiva.

4.1.2. Medida cautelar de prisión preventiva facultad oficiosa del


juez de control

El cnpp, en su artículo 167, contiene un amplio catálogo de supuestos que facultan al


juez de control para decretar la prisión preventiva de forma oficiosa. A continuación
se exponen dichos supuestos:
1. Delincuencia organizada, homicidio doloso, violación, secues-
tro, trata de personas, delitos cometidos con medios violentos
como armas y explosivos; así como delitos graves determinados
por la ley como delitos contra la seguridad de la nación, el libre
desarrollo de la personalidad y de la salud.
2. Las leyes generales de salud, secuestro y trata de personas esta-
blecerán los supuestos que ameriten prisión preventiva oficiosa.
3. La ley en materia de delincuencia organizada establecerá los su-
puestos que ameriten prisión preventiva oficiosa.
4. El cnpp realiza una remisión al Código Penal Federal para señalar
los tipos penales por los cuales el juez de control impondrá la pri-
sión preventiva de forma oficiosa (párrafo 6 del artículo 167 cnpp).

78 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares

Es importante destacar que, aun y cuando se establece al juez de control la facultad


para que imponga la prisión preventiva de forma oficiosa en los delitos ya expuestos,
en el último párrafo del mismo artículo 167 se señala un caso de excepción. Tal caso
se presenta cuando el mp solicita una medida cautelar diversa a la prisión preven-
tiva oficiosa, por considerar que aquella no resulta proporcional para la garantizar
la comparecencia del imputado en el proceso, el desarrollo de la investigación o la
protección de la víctima, de los testigos o de la comunidad. Para que esto proceda, es
necesario contar con la autorización del titular de la Procuraduría o del funcionario
en que se delegue tal facultad.
Debido a la gravedad de algunos delitos, el constituyente ha instituido la figura
de la prisión preventiva forzosa. Esto resulta cuestionable porque la prisión preventiva
–como todas las medidas cautelares– debe justificarse para que proceda. La crítica se
acentúa si a esto agregamos que, a partir de la Reforma Constitucional de Derechos
Humanos del 2011, los tratados internacionales y el principio pro persona deben tener
mayor aplicación. La existencia de una tarifa de delitos puede originar una aplicación
automática incluso cuando resulte innecesaria para un caso concreto.

4.1.3. Requisitos para dictar otras medidas cautelares, distintas a la


prisión preventiva de acuerdo al artículo 153 cnpp

El Código Nacional de Procedimientos Penales establece básicamente los mismos


requisitos para dictar otras medidas cautelares –distintas a la prisión preventiva– que
los indicados en el artículo 19 párrafo 2 de la Constitución Federal.

4.2. Criterios para evaluar los motivos de prisión preventiva

La prisión preventiva es la máxima de las restricciones que el imputado puede pa-


decer durante el proceso. Por tanto, los motivos por los cuales puede decretarse tal
medida deben estar claramente justificados, a fin de garantizar otros sujetos o bienes
jurídicos protegidos.
Es difícil eliminar por completo la subjetividad cuando se plantean las intencio-
nes del imputado de huir del proceso, intentar estropear la investigación o asechar a
los sujetos procesales que le son contrarios. Si bien, esos supuestos son factores que
justifican la emisión de tal restricción, Duce y Riego (2002) sostienen que la prisión
preventiva siempre será violatoria de la presunción de inocencia; sobre todo, si con-
sideramos que el Derecho es externo y que es en el interior del individuo donde se
forma la decisión de sus actos; por tanto, ¿quién podría saber si el imputado ejecutará
cualquiera de estas conductas atribuibles?
Ante este dilema, el Código Nacional de Procedimientos Penales ha regulado algu-
nos criterios que el juez de control debe considerar, a fin de emitir una resolución en
torno a la prisión preventiva del indiciado:

4.2.1. La seguridad de comparecencia del imputado al juicio


(art. 168 cnpp)

Para determinar la seguridad de comparecencia del imputado al juicio se deben tomar


en cuenta los siguientes factores:
1. El arraigo que tenga en el lugar donde deba ser juzgado. Dicho
arraigo está determinado por el domicilio, residencia habitual,
asiento de la familia y las facilidades para abandonar el lugar o
permanecer oculto. La falsedad sobre el domicilio del imputado
constituye presunción de riesgo de fuga.

79
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Tabla 1.3. Supuestos en que procede la prisión preventiva

Delitos Media cautelar Forma en que aplica

a. Delincuencia organizada, Prisión preventiva Se decreta oficiosamente por el


homicidio doloso, juez de control(con la salvedad
violación, secuestro, referida en el último párrafo del
trata de personas, artículo 167 cnpp)
delitos cometidos con
medios violentos como
armas y explosivos; así
como delitos graves
determinados por la ley
como delitos contra la
seguridad de la Nación,
el libre desarrollo de la
personalidad y de la salud

b. Las leyes generales de


salud, secuestro y trata de
personas establecerán los
supuestos que ameriten
prisión preventiva oficiosa

c. La ley en materia de
delincuencia organizada
establecerá los supuestos
que ameriten prisión
preventiva oficiosa

d. Una lista de delitos a los


que el art. 167 del CNPP
se refiere

Si el delito está sancionado con Prisión preventiva Para que se decrete, tienen que
prisión justificarse alguna de las siguientes
condiciones como:

a) Asegurar la presencia del


imputado en el juicio
b) El desarrollo de la investi-
gación
c) La protección de la víctima,
testigos o comunidad
d) Cuando el imputado esté
siendo procesado o haya
sido sentenciado previa-
mente por un delito doloso

80 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares

2. El máximo de la pena que pudiera llegar a imponerse de acuerdo


al delito de que se trate y la actitud que voluntariamente adopta
el imputado ante éste.
3. El comportamiento del imputado posterior al hecho cometido,
durante el procedimiento o en otro anterior, en la medida que
indique su voluntad de someterse o no a la persecución penal.
4. La inobservancia de medidas cautelares previamente impuestas.
5. El desacato de citaciones para actos procesales y que, conforme
a derecho, le hubieran realizado las autoridades investigadoras o
jurisdiccionales.

4.2.2. La obstaculización del desarrollo de la investigación


(art. 169 cnpp)

Sobre la obstaculización del desarrollo de la investigación, el juez deberá analizar si


existen elementos suficientes para temer que el imputado afecte la investigación me-
diante alguna de las siguientes maneras:
1. Con respecto a la prueba: si el imputado puede destruirla, modi-
ficarla, ocultarla o falsificarla.
2. En lo referente a los demás participantes: si influirá para que
coimputados, testigos o peritos informen falsamente y/o se com-
porten de manera reticente; si inducirá a otros a realizar tales
comportamientos o bien, si intimidará, amenazará u obstaculi-
zará la labor de los servidores públicos que participan en la inves-
tigación.

4.2.3. Riesgo para la víctima, testigos o la comunidad


(art. 170 cnpp)

Debe asignarse la prisión preventiva si existe un riesgo fundado de que el imputado


pueda cometer un delito doloso en contra de la víctima, testigos, servidores públicos
o contra algún tercero. Esto se establecerá atendiendo a las circunstancias del hecho,
su gravedad o resultado.

5. Procedimientos para la imposición de medidas cautelares


El Código Nacional de Procedimientos Penales contempla un procedimiento común
para la imposición de medidas cautelares con algunas particularidades para los casos
de prisión preventiva oficiosa; en tanto que, para su revisión hay un trámite especial
cuando se refiere a la prisión preventiva dictada oficiosamente por el juez.
Es importante mencionar que todas las decisiones judiciales relativas a medidas
cautelares –imposición, suspensión o cesación– son apelables.

5.1. Proceso para la imposición de medidas cautelares


(art. 158 cnpp)

Este procedimiento es el mismo para todas las medidas cautelares y se compone de


las siguientes etapas:
1. Solicitud de una audiencia ante el juez de control para decretar
medida cautelar realizada por el MP, víctima u ofendido. Dicha
solicitud, que puede hacerse por escrito, deberá indicar que exis-
ten las condiciones para decretar la medida cautelar. La facultad

81
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

de la víctima a solicitar medidas cautelares se encuentra en los ar-


tículos 154 y 155 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
2. En la audiencia oral deben estar presentes todas las partes y ahí
mismo se decide si se decreta o no.
3. Si la petición es fundada y han sido acreditados los elementos
justificativos de la medida o medidas cautelares solicitadas para
determinado caso, el juez procede a decretarla(s) o bien, podrá
imponer una medida diversa a la solicitada, siempre y cuando
ésta no sea más grave.
4. El recurso de apelación procede si alguna de las partes no está de
acuerdo con la resolución emitida (art.160 cnpp).

Figura 5.1. Emisión de medidas cautelares

Solicitud de la medida cautelar

Audiencia para decidir su emisión

Justificados los No justificados


motivos los motivos

Se decreta No se decreta

Apelación

5.2. Requisitos de la resolución que impone una medida cautelar


(art. 159 cnpp)

La resolución que imponga una medida cautelar deberá contener, al menos, lo si-
guiente:
1. La imposición de la medida cautelar y la justificación que motivó
al establecimiento de la misma.
2. Los lineamientos para la aplicación de la medida.
3. La vigencia de la medida.

82 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares

5.3. Proceso para la modificación o extinción de medidas caute-


lares (art. 161 cnpp)

Se ha señalado que, dada su provisionalidad, las medidas cautelares deben ser modifi-
cadas o revocadas tan pronto se constate que han cambiado o desaparecido los hechos
o circunstancias que la originaron. El proceso para su revisión implica lo siguiente:
1. Solicitud elaborada por cualquiera de las partes. Esta petición de-
berá exponer cómo han variado o desaparecido las condiciones
por las cuales se impuso la medida cautelar y argumentar por qué
resulta innecesaria su continuación.
2. El juez convoca a una audiencia oral a la que deberán estar cita-
das todas las partes.
3. El juez analiza si han variado o desaparecido las circunstancias
que originaron la medida cautelar; así como la necesidad de
mantenerla, modificarla o revocarla. Una vez realizado este aná-
lisis, resuelve.

Figura 5.2. Modificación o extinción de medidas cautelares

Solicitud de revisión de
la medida cautelar

Audiencia para decidir sobre


la revisión

Justificados los No justificados los


motivos motivos

Se cambia o cesa Se mantiene

Apelación disponible

83
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

6. De las medidas cautelares reales

Decíamos ya que la diferencia entre las medidas cautelares reales y personales, estriba
en que en las primeras la afectación recae en algún bien, en el sentido que se priva al
imputado de la libre disposición sobre el bien cautelado; pero, tanto en unas como en
otras, la finalidad es la misma: garantizar a las partes y al proceso.
Aunque el Código Nacional de Procedimientos Penales contempla como medidas
cautelares reales el embargo, la garantía económica y la inmovilización de cuentas
y demás valores que se encuentren dentro del sistema financiero (arts. 172-175), no
existe una regulación específica para estas medidas cautelares. Si bien el embargo se
regula en el artículo 138, su regulación es con respecto a las providencias precautorias
y, a su vez, dicha normativa remite al Código de Procedimientos Civiles. La misma
remisión a la normativa civil ocurre respecto de la garantía económica (art. 173), en
tanto que para la inmovilización de cuentas no hay regulación específica en el Código.
La autoridad supervisora de las medidas cautelares tiene como objetivos propor-
cionar a la partes información sobre la evaluación de los riesgos que representa el im-
putado y dar seguimiento a las medidas cautelares y a la suspensión condicional del
proceso. Esta figura está regulada en los artículos del 176 al 182 del Código Nacional
de Procedimientos Penales.
Esa información permite debatir con pertinencia los riesgos y la necesidad de im-
poner o no alguna medida cautelar. Esto también opera en caso de que alguna de las
partes pretenda revocar, modificar o pedir la cesación de la medida cautelar. Deberá
existir un registro de las actividades necesarias que permitan a la autoridad de su-
pervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso tener la
certeza del cumplimiento o incumplimiento de las obligaciones impuestas (art. 182
CNPP).

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: Una vez estudiada la teoría de las medidas cautelares, pongámosla en


práctica mediante la solución a los siguientes casos.

1. Danilo Vásquez vino a nuestro país a vacacionar y atropelló a una


persona mientras conducía; por alguna razón no pudieron llegar a un
acuerdo reparatorio que finalizara el caso. Estás en la audiencia inicial y
sabes que ése es un delito culposo que conlleva lesiones que deberán ser
tratadas médicamente. ¿Consideras que debe decretarse alguna medida
cautelar? ¿Cuál sería?

Pediría una garantía económica, de preferencia depósito en efectivo,


y que se impusiera la medida cautelar de no abandonar el país mien-
tras continúe el proceso.

2. Daniel Santos está siendo procesado por un delito de secuestro y, en


virtud de que el Ministerio Público no hizo ninguna petición de medida
cautelar en la audiencia inicial, el juez de control tampoco se pronunció
al respecto. ¿Qué opinión te merece tal situación?

84 www.ceead.org.mx
Sesión 5 - Las medidas cautelares

El juez de control omitió decretar la prisión preventiva oficiosamen-


te, la Constitución Federal le obliga en ese delito.

3. Tú estás despidiendo a un amigo en el Aeropuerto Internacional de la


Ciudad de México y observas que Mario Gómez, una persona a quien
investigas por un homicidio doloso, está en la línea de abordaje, justo
delante de tu amigo. Si tú eres agente del Ministerio Público, ¿hay algo
que puedas hacer?

Sí. Ante la urgencia del caso, el hecho de que esta persona está siendo
investigada por un delito grave y la imposibilidad de comunicarse con
el juez de control, yo como agente del Ministerio Público decretaría
en el momento una orden de detención y pediría el auxilio a la policía
del aeropuerto para llevarla a cabo.

4. Eres agente del Ministerio Público, estás en una audiencia inicial y ya


formulaste la imputación. El imputado ha decidido no declarar y, al
solicitar la vinculación al proceso, pide la duplicidad del término; es
decir que se resuelva si se le vincula o no al proceso en un plazo de 144
horas. Tú quieres evitar que el imputado se sustraiga de la justicia, ¿es
procedente que solicites medidas cautelares en ese momento?

Sí. En virtud de lo señalado en el artículo 154 del cnpp, la solicitud de


medidas cautelares puede proceder una vez que se haya formulado la
imputación independientemente de si el imputado se acogió al térmi-
no constitucional o al de ciento cuarenta y cuatro horas.

5. Antonio Salomé cumplió 70 años justo el día en que le aprehendieron


por haber delinquido. A pesar de ser un delito que el Código Nacional
de Procedimientos Penales señala entre los delitos que ameritan prisión
preventiva y ser necesaria, el Ministerio Público tomó en cuenta la avan-
zada edad del imputado y no procedió a solicitarla prisión preventiva.
¿Consideras que es adecuado el motivo por el que no se solicitó la pri-
sión preventiva?

El Ministerio Público actúo mal. Sí existe la prisión preventiva en el


caso de los septuagenarios, con la consideración que puede cumplirse
fuera de un centro de detención. Ello está establecido en el artículo
166 del cnpp.

6. Como medida cautelar se había otorgado un depósito en efectivo por


un millón de pesos, pues la reclamación del caso defraudado se había
determinado aproximadamente en tres millones de pesos. Al realizar la
auditoria final, el saldo defraudado se estimó en un millón de pesos. Si
tú eres el defensor, ¿tienes algo que decir?

Sí, pediría la reducción del depósito en efectivo a trescientos mil pe-


sos, siguiendo la lógica de la primera valoración, en donde la garantía
del valor se estableció en un 33% del monto del delito.

85
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 6

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

García Herrera, C. (2010). Una El profesor pedirá que los alumnos Realizar búsqueda y análisis de
aproximación a los mecanismos traigan para la siguiente clase una nota información a través de lectura
alternos de solución de controversias periodística acerca de algún conflicto, el comprensiva de las páginas señaladas
en el sistema acusatorio y juicio cual debe tener relevancia legal, y dar
oral penal. En F. J. Gorjón Gómez, lugar a diferentes soluciones. La nota
Mediación y arbitraje. Leyes puede ser de periódico impreso o digital Traer la nota de periódico
comentadas y concordadas del Estado
de Nuevo León (págs. 283-302).
México: Porrúa

V.
Referencias

Duce, Mauricio, y Riego, Cristián. (2002). Introducción al nuevo sistema procesal penal.
Santiago de Chile: Universidad Diego Portales.

Fix-Zamudio, Héctor, y Ovalle Favela, José. (2002). Enciclopedia jurídica mexicana.


México: Porrúa.

Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2003). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

Instituto Nacional de Ciencias Penales. (2010). La reforma constitucional al sistema de


justicia penal (ABC de la reforma). México: Gobierno Federal-pgr-Inacipe. Recuperado
desde http://www.inacipe.gob.mx/publicaciones/descargas_gratuitas/abc_sistema_
de_justicia_penal.php

86 www.ceead.org.mx
Sesión 6
Las salidas alternas al proceso penal

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Explica la naturaleza Conoce la sapp y su Parte 1. Actividad intro- Discusión de Hace registro Participación
jurídica de las sapp, su aplicación específica en ductoria grupo de participa- grupal
justificación y aplicación el proceso penal El profesor organiza una ciones
discusión a partir de
2. Describe el procedi- Diferencia las sapp, sus las notas periodísticas
miento de las sapp y los consecuencias y requisi- investigadas, con el fin
impactos que tienen en tos para ser observadas de analizar las salidas
el proceso penal en el proceso penal alternas a la solución en
un proceso penal
3. Diferencia las sapp
Parte 2. Marco teórico Exposición del Hace registro Resolución de
La exposición por parte profesor de participa- ejercicios en
del profesor se comple- ciones forma indivi-
menta con un ejercicio de Dinámica de dual
escucha activa; en el que escucha activa Evalúa las
divide al grupo en equi- respuestas de
pos a los que asignará Preguntas y los alumnos
un concepto, mismo que respuestas
uno de los miembros del
equipo debe parafrasear
y explicar, así consecuti-
vamente, hasta que to-
dos en el pequeño grupo
participen. La sugerencia
de inicio del parafraseo
es: “Lo que escucho es…”,
“lo que dices es que…”
Aplicación de ejercicio de
preguntas y respuestas
en forma individual con
fundamentación de las
respuestas

87
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Búsqueda de medidas alternas para casos reales.

Herramienta: Nota periodística (tarea asignada).

Dinámica: Discusión grupal.

El profesor, en su rol de facilitador, tomará al azar alguno de los casos-conflictos que


los alumnos investigaron (tarea de la sesión anterior) y lo pondrá a discusión para
analizar las medidas alternas de solución.

II.
Marco teórico

Hablar de las salidas alternas al proceso penal (sapp) es hablar de una forma moder-
na de finalización del proceso penal, que se fundamenta en el principio de oportu-
nidad penal. Si bien la reforma de junio de 2008 introdujo en el texto constitucional
dichas salidas alternas, éstas ya se aplicaban en, por lo menos, seis de las entidades
federativas que habían modificado su legislación para adecuarla al proceso penal
acusatorio.
Las salidas alternas que se estudiarán en esta sesión son tres: los criterios de oportu-
nidad, el procedimiento abreviado y las salidas alternas al proceso penal, propiamente dichas.

1. Generalidades

Según su naturaleza jurídica, las salidas alternas se clasifican en:


1. Facultades discrecionales del Ministerio Público para no accio-
nar penalmente pese a la existencia de delitos: criterios de opor-
tunidad.
2. Procedimientos que potencian la participación de la víctima y
ofendido, buscando la reparación del daño de aquélla, lo cual
lleva a la finalización del proceso penal: acuerdos reparatorios y
suspensión condicional del proceso.
3. Procedimientos que tienden a la simplificación del proceso: pro-
cedimiento abreviado.

1.1. Criterios de oportunidad

Son facultades especiales brindadas al Ministerio Público, en atención a la nueva po-


lítica criminal que el Estado implementa. Así, ante algunos supuestos, el Ministerio
Público puede optar por no perseguir tal ilícito. Esto constituye el llamado principio
o criterio de oportunidad. El Código Nacional de Procedimientos Penales se decanta
por varios criterios: la pena del delito siempre que no se haya cometido con violencia,

88 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal

delitos patrimoniales cometidos sin violencia, la colaboración del imputado y la exis-


tencia de un daño al imputado por la comisión del delito (art. 255 cnpp).
Para la aplicación de los criterios de oportunidad el Código Nacional de Procedi-
mientos Penales contempla la intervención judicial únicamente si la víctima decide
recurrir a esta decisión del Ministerio Público. Consideramos que esto es adecuado,
pues si la adopción de criterios de oportunidad es una decisión de política criminal,
ésta debe estar en manos del Ministerio Público y dejar la participación del Órgano
Judicial solamente a la vía recursiva.

1.2. Acuerdos reparatorios y suspensión condicional del proceso

Los acuerdos reparatorios son salidas alternas al proceso penal, propiamente dichas,
que buscan la intervención directa de las partes para que, con un acuerdo de repara-
ción del daño a favor de la víctima, concluya el proceso previa autorización judicial
o de la oficina encargada de accionar penalmente. La suspensión condicional de pro-
ceso es similar y difiere en que el imputado queda sujeto al cumplimiento de algunas
condiciones y que únicamente puede ser autorizada por el juez de control. En ambos
casos se trata de una justicia auto-compositiva. El Código Nacional de Procedimien-
tos Penales presenta estas salidas alternas en sus artículos 186 al 200, y las denomina
como soluciones alternas.

1.3. Procedimiento abreviado

Es un proceso sujeto a reglas especiales que lo hacen más corto si el imputado admite
los hechos objeto del delito y el Ministerio Público a cambio solicita una sentencia
menor. Esto se desarrolla ante el juez de control, quien debe valorar los datos de
prueba existentes y dictar sentencia. El Código Nacional de Procedimientos Penales
contempla este proceso en sus artículos 201 al 210.

2. Justificación

Entre las causas que justifican la adopción de las sapp en los Códigos Procesales Pe-
nales modernos se destacan la combinación entre el principio de oportunidad y el de
legalidad procesal, el giro hacia una política criminal reparadora, la reparación como
pena alternativa, la disminución de costos sociales y económicos de la persecución
del delito y la descongestión del sistema judicial.

2.1. La coexistencia del principio de oportunidad y el principio


de legalidad procesal

El criterio de oportunidad implica el análisis, bajo ciertas normas previamente esta-


blecidas, de la decisión sobre los casos que deben ser enjuiciados y los que no. Los
aspectos a considerar en dicho análisis son diversos y van, desde la “insignificancia”
del delito, hasta la colaboración del imputado para procesar a otros imputados. Mien-
tras que la oportunidad permite elegir cuáles delitos se procesarán, la legalidad obliga
al procesamiento de todos, lo cual resulta imposible y poco conveniente como política
criminal.

2.2. El giro hacia una política criminal reparadora

La política penal del Estado debe buscar la armonía entre la retribución y la repa-
ración. En la retribución el Estado devuelve al delincuente, mediante una pena, la

89
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

agresión que éste cometió. En cambio, en la reparación se abre la oportunidad para


el victimario pueda saldar sus cuentas ante la víctima de una manera más concreta:
reparándole el daño causado. Las sapp potencian precisamente una política criminal
reparadora.

El término de salidas 2.3. La reparación como pena alternativa


alternas
La reparación del daño se concibe como la tercera vía penal, luego de la pena y las
Con algunas variantes de no- medidas de seguridad. Su importancia estriba en que, con su aplicación, se logra el
menclatura los códigos procesales resarcimiento de la víctima, quien en muchos casos más que perseguir un proceso
latinoamericanos suelen entender
judicial prefiere le sea restaurado el daño sufrido. Por otra parte, la reparación del
por salidas alternas a: criterios de
oportunidad, acuerdos reparato- daño evita estigmatizar a una persona con el proceso penal, lo cual constituye una
rios, suspensión condicional del gran ventaja para quien lo evita.
proceso y procedimiento abrevia-
do. 2.4. Disminución de costos sociales y económicos de la persecu-
ción del delito y descongestión del sistema judicial

De acuerdo al informe epu 2013 sobre el Sistema Penitenciario en México, el número


de presos sin condena en nuestro país es de casi cien mil y, solo en ese año, represen-
taron un gasto para las finanzas del Estado de cuatro mil cuatrocientos millones de
pesos. Si bien es responsabilidad del Estado la organización de su régimen carcelario,
cuando se analizan los costos de persecución del delito, los presupuestos asignados al
mantenimiento de los sistemas penitenciarios resultan exorbitantes. El déficit no de-
bería ser padecido por el ciudadano común, es por ello que se plantea que, al evitarse
los procesos penales, esas erogaciones pueden utilizarse para otros fines.

3. sapp de acuerdo al cnpp

Que nuestro Código Nacional de Procedimientos Penales dedique seis capítulos al


tema de salidas alternas al proceso, revela que, respecto de las formas de conclusión
del conflicto penal, éste es un código típicamente acusatorio. Con algunas variantes
de nomenclatura, las mismas figuras que veremos a continuación se encuentran en
los códigos procesales penales de países como Chile, Colombia, Costa Rica, El Salva-
dor, Guatemala, entre otros.

3.1. El criterio de oportunidad

Según Carlos Natarén (2008), los criterios de oportunidad “implican que, no obstan-
te se reúnan los requisitos legales para el ejercicio de la acción penal, el Ministerio
Público podrá prescindir, total o parcialmente, de la persecución penal, ya sea en
relación a alguno o a varios hechos, o a alguna de las personas que participaron en su
realización”.El Código Nacional de Procedimientos Penales ha establecido diversos
supuestos de procedencia de los criterios de oportunidad: en atención a la gravedad
del delito (para diferenciar entre los delitos con un máximo de penalidad y otros con
pena insignificante); la forma en que se ejecutó (importa si se ejecutó o no con violen-
cia); y algunas consideraciones respecto al imputado (si éste sufrió algún daño con el
cometimiento del delito o si colabora con la justicia para procesar a otros responsa-
bles de algún delito). Estos supuestos se regulan en el artículo 256.
En cualquier caso que exista un daño a la víctima el criterio de oportunidad proce-
derá solo después de que el daño haya sido reparado. Esta sapp ha sido introducida
en las reformas a la Constitución Federal, en el artículo 21 fracción VII.

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Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal

Tabla 6.1. SAPP de acuerdo al CNPP

Efectos en… Delitos...


SAPP Aplica… Su
regulación…
Proceso Víctima Acusado Sí No

Que no tenga
pena privativa
de libertad, que
tenga pena
alternativa o cuya
penalidad máxima
no exceda de
cinco años de
prisión, siempre
que el delito no Tratándose
se haya cometido de delitos
Obtiene la con violencia. contra el libre
En cualquier
reparación del De contenido desarrollo de la
momento y hasta No se le sigue
Criterios de Extingue la acción daño, o manifiesta patrimonial sin personalidad, de
antes de que se Arts. 253-258 ningún proceso o
oportunidad penal su falta de interés violencia sobre violencia familiar,
dicte el auto de se concluye
jurídico en la las personas o en delitos fiscales
apertura a juicio
reparación delitos culposos, o que afecten
en los que el gravemente el
agente no hubiere interés público
actuado en estado
de ebriedad,
bajo el influjo de
narcóticos o de
cualquier otra
sustancia que
produzca efectos
similares

En los casos en
El proceso se
que el imputado
puede suspender Los que se
haya celebrado
por 30 días, persiguen
anteriormente
para intentar un por querella
otros acuerdos
acuerdo. o requisito
No se le procesa por hechos de la
Hasta antes de Una vez aprobado equivalente
Obtiene la o evita la misma naturaleza
Acuerdos decretarse el auto el cumplimiento Delitos culposos
Arts. 186-190 reparación del continuación del jurídica. o se
reparatorios de apertura de pleno de las Delitos
daño proceso si cumple trate del delito de
juicio obligaciones patrimoniales
con el acuerdo violencia familiar
pactadas se cometidos sin
y aún no hayan
decretará la violencia sobre las
transcurrido 5
extinción de la personas
años desde el
acción penal
cumplimiento del
acuerdo

91
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Efectos en… Delitos...


SAPP Aplica… Su
regulación…
Proceso Víctima Acusado Si No

En los casos
El proceso queda que el imputado
Después del auto Evita la
suspendido por haya incumplido
de vinculación a continuación del Delitos cuya
un plazo máximo previamente
Suspensión proceso y hasta Obtiene la proceso si cumple media aritmética
de 3 años y, si se una suspensión
condicional del antes de que se Arts. 191-200 reparación del con la reparación de la pena de
cumplen ciertas condicional del
proceso dicte el auto de daño del daño y las prisión no exceda
condiciones, la proceso y aún no
apertura a juicio condiciones de 5 años
acción penal se han transcurrido
oral impuestas
extingue 5 años de dicho
incumplimiento

Puede ser
condenado o
absuelto según
los datos de
prueba existentes.
Puede oponerse
Para la sentencia
siempre y
Después del auto el mp puede solicitar
El proceso se cuando acredite
de vinculación a la reducción de
reduce, pudiendo ante el Juez de
proceso y hasta hasta la mitad,
Procedimiento resolverse en Control que no No hay limitantes
antes de que se Arts. 201-207 dos terceras A todos los delitos
abreviado la etapa de se encuentra para esta figura
dicte el auto de partes o un
investigación o en debidamente
apertura a juicio tercio de la pena
la intermedia garantizada la
oral mínima que
reparación del
correspondería,
daño
según sea el
tipo de delito y
si el imputado
haya o no tenido
procesos previos

En el supuesto de sanción natural, el Código Nacional de Procedimientos Penales,


artículo 256 fracción III, establece que el criterio de oportunidad puede aplicarse
cuando el imputado “haya sufrido como consecuencia directa del hecho delictivo un
daño físico o psicoemocional grave, o cuando el imputado haya contraído una enfer-
medad terminal que torne notoriamente innecesaria o desproporcional la aplicación
de una pena”.

92 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal

3.1.1. Efectos del criterio de oportunidad

En el imputado: se extingue la acción penal que pesa sobre él, de manera que el mp
debe de abstenerse de su ejercicio.
Excepcionalmente el criterio de oportunidad no produce la extinción de la acción
penal, por ejemplo, cuando la víctima impugna el criterio de oportunidad por no ha-
ber obtenido la reparación del daño.
En la víctima: obtiene la reparación del daño causado por el delito, cuando pro-
cede. Queda legitimada procesalmente para impugnar los criterios de oportunidad.
En el proceso: se produce la extinción de la acción penal.

3.1.2. Condiciones para la aplicación del criterio de oportunidad

Delitos en los que procede: aquéllos que no tengan pena privativa de libertad, tengan
pena alternativa o cuya punibilidad máxima no exceda de cinco años de prisión,
siempre y cuando no se haya cometido con violencia. También en delitos de conteni-
do patrimonial sin violencia sobre las personas o delitos culposos en los que el agente
no hubiere actuado en estado de ebriedad, bajo el influjo de narcóticos, o cualquier
otra sustancia que produzca efectos similares.

Figura 6.1. El procedimiento del criterio de oportunidad

Ministerio Público analiza si el caso está dentro de los


supuestos de procedencia

No se concede
Se concede Investigación o proceso pueden
Fin de la investigación o del proceso iniciarse o continuar

Víctima no presenta recurso Víctima recurre

Juez de control resuelve si


Fin del caso procede o no el criterio de
oportunidad

93
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Figura 6.2. El procedimiento del acuerdo reparatorio

Víctima e imputado pueden solicitarlo


al Ministerio Público o juez de control
desde la primera intervención hasta
el auto de apertura de juicio oral

Juez suspende el proceso


Juez no suspende el proceso
hasta por 30 días

Inicia la negociación

Partes logran acuerdo Partes no logran acuerdo El


Sigue el proceso sin la sapp

Continua la SAPP

Juez autoriza
Juez no autoriza acuerdo Fin de la sapp
acuerdo

Continua la SAPP

Fin de la sapp
Acuerdo sujeto Acuerdo se cumple en el
a plazos momento

Se suspende proceso

hasta cumplimiento total

del acuerdo
Fin de la sapp Se extingue
A salvo apelación la acción penal

Acuerdo no se El proceso
Acuerdo se cumple
cumple se reanuda

Se extingue
Fin de la sapp
la acción penal

94 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal

3.2. El acuerdo reparatorio ¿Entre acuerdos reparatorios y


suspensión condicional del pro-
ceso cuál preferir?
El acuerdo reparatorio es el pacto alcanzado entre la víctima u ofendido y el impu-
tado. Mediante él se asegura la reparación del daño causado por el delito y se pone Dos criterios orienta-
fin al proceso penal, pero debe ser aprobado por el Ministerio Público o el juez de dores para definir su
control. aplicación son: el mayor nivel
El acuerdo reparatorio puede ser alcanzado por una negociación entre las partes, de necesidad resocializadora y la
o bien por una conciliación o una mediación en donde intervenga un tercero neutral menor incidencia en el justiciable.
ajeno a la controversia. Por lo anterior, podemos decir que los acuerdos reparatorios En el primer criterio es preferible
son en materia penal lo que la transacción es en la materia civil. Las partes pueden la suspensión condicional del pro-
convenir que el acuerdo será cumplido de inmediato o sujeto a algún plazo. Si esto ceso, en el segundo los acuerdos
reparatorios.
último ocurre y las partes no conciertan un plazo específico, el artículo 189 del Có-
digo Nacional de Procedimientos Penales determina que el cumplimiento quedará
sujeto a un año.

3.2.1. Efectos del acuerdo reparatorio

En el imputado: por regla general, se extingue la acción penal que pesa sobre el im-
putado, debiendo emitirse un sobreseimiento en caso de haberse iniciado el proceso o
abstenerse del ejercicio de la acción, en el caso de que aún no inicie. Excepcionalmen-
te el acuerdo reparatorio no extinguirá la acción penal cuando el imputado no cumpla
con lo convenido injustificadamente.
En la víctima: obtiene la reparación del daño, la cual puede proceder en forma
inmediata o sujeta a plazo.
En el proceso: el proceso se puede suspender por 30 días, a efecto de intentar alcan-
zar un acuerdo reparatorio en ese período. Una vez alcanzado un acuerdo, si se cum-
ple de inmediato, se extingue la acción penal, debiendo dictarse un sobreseimiento o
el MP debe abstenerse del ejercicio de la acción penal. Si se pacta un acuerdo sujeto
a cumplimiento futuro, el proceso penal queda suspendido y la prescripción de la
acción penal se interrumpe.

3.2.2. Delitos y otras condiciones para que aplique

Delitos en los que procede: los que se persiguen por querella o requisito equivalente,
delitos culposos o delitos patrimoniales cometidos sin violencia.
Condiciones especiales: que los delitos no hayan sido cometidos con violencia; y
que dentro de los cinco años anteriores el imputado no haya celebrado otros acuerdos
de la misma naturaleza.

3.3. Suspensión condicional del proceso

La suspensión condicional del proceso es la sapp mediante la cual se propone un


plan para la reparación del daño a favor de la víctima y el cumplimiento de ciertas
condiciones. Dicho plan debe ser autorizado por el juez de control y, de autorizarse,
el proceso queda suspendido por un plazo máximo de tres años. Una vez cumplidas
las condiciones y el plazo, el proceso finaliza. Es preciso destacar que el plan corres-
pondiente puede ser obtenido a través de un masc.

3.3.1. Efectos de la suspensión condicional del proceso

En el imputado: la regla general es que la acción penal se extinga una vez cumplidas
las condiciones impuestas por el juez y por el plan de reparación. Esto no ocurre si el

95
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

imputado es condenado mediante sentencia ejecutoriada por otro delito de la misma


naturaleza que originó la suspensión del proceso.
Excepcionalmente, de no cumplirse con el plan de reparación, con las condiciones
impuestas por el juez o si el imputado cometiera un nuevo delito doloso o culposo de
la misma naturaleza que el proceso suspendido, la suspensión condicional del proce-
so puede revocarse y se resuelve sobre la reanudación del proceso penal.
En la víctima: obtiene la reparación del daño causado por el delito.
En el proceso: el proceso penal se suspende por un período de seis meses a tres años,
plazo durante el cual deberá cumplirse con la reparación del daño y las condiciones
impuestas por el juez. Si lo anterior se cumple, la acción penal se extingue y el juez
dicta sobreseimiento.
El juez de control puede ampliar por una sola ocasión el plazo de la suspensión
condicional del proceso hasta por dos años.
Mientras el proceso penal está suspendido, la prescripción de la acción penal se
interrumpe.

Figura 6.3. El procedimiento de la suspensión condicional del proceso

Lo pide el Ministerio Público o el imputado al juez de


control si la víctima no se opone

Desde que se dicta el auto de vinculación al proceso y hasta antes


que se dicte el auto de apertura a juicio oral

Juez autoriza y fija las condiciones a


cumplir
Juez no autoriza
También aprueba o modifica el plan de reparación
para la víctima.

El plazo de suspensión será el mínimo de 6 meses y máximo de 3 años

Previa audiencia entre las partes, si el juez


Condición y reparación se cumplen resuelve:
1. Incumplimiento Sigue el proceso sin la sapp
2. Mora en reparación
3. Ante un nuevo delito

Se extingue la acción penal


y se sobresee
El proceso se reanuda

3.3.2. Delitos y otras condiciones para que aplique

96 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal

Delitos en que procede: aquéllos cuya media aritmética de la pena de prisión no sea
mayor de cinco años.
Condiciones especiales para que proceda: dentro de los cinco años anteriores a este
caso, el imputado no debe haber incumplido previamente una suspensión condicional
del proceso. Además no debe existir oposición fundada de la víctima u ofendido.
Es posible que algunos delitos sean susceptibles de ambas modalidades de salidas
alternas. Un criterio para orientar su aplicación descansa en que la suspensión con-
dicional del proceso es preferible tratándose de delitos que revelen mayor necesidad
resocializadora del imputado. Por ejemplo, en caso de lesiones por un accidente de
tránsito, en el cual el imputado conducía en estado de ebriedad, será preferible la
suspensión condicional del proceso, pues las condiciones que se imponen para esta
salida alterna –como abstenerse del consumo de drogas, prestar servicio comunitario
o aprender algún oficio, etc.– son favorecedoras al fin resocializador antes referido.
Esto no ocurre con los acuerdos reparatorios, en donde la negociación entre las partes
se concentra en la reparación del daño.

3.4. Procedimiento abreviado

El procedimiento abreviado reduce las etapas del proceso penal y resuelve en forma
más expedita la situación jurídica del justiciable. Para su aplicación es necesario contar
con el consentimiento del imputado, quien deberá aceptar los hechos que se le impu-
tan en la investigación. El imputado puede resultar condenado o absuelto en el fallo.
El imputado puede encontrar en este procedimiento un beneficio procesal, pues su
anuencia a participar en el mismo le garantiza la condena solicitada por el Ministerio
Público. El mp puede incluso solicitar la reducción de hasta una mitad de la pena
mínima de prisión que corresponde al delito por el cual se le acusa, en los casos de
delitos dolosos; y hasta dos terceras partes de la pena mínima de prisión, en el caso de
delitos culposos. El juez queda obligado, en caso de encontrar culpable al justiciable,
a imponer la pena solicitada.

3.4.1. Efectos del procedimiento abreviado

En el imputado: puede ser condenado o absuelto, según lo falle el juez con base en
las investigaciones realizadas. Lo destacable consiste en que la situación jurídica del
justiciable se resuelve de una manera más expedita en comparación con el proceso
ordinario y que el mp puede solicitar una pena menor, la cual el juez está obligado a
atender.
En la víctima: debe considerarse la reparación del daño, de lo contrario la víctima
puede oponerse a este procedimiento.
En el proceso: igual que en el anterior, el proceso disminuye sus etapas y se puede
emitir sentencia, desde el momento en que se dicta el auto de vinculación al proceso
hasta antes del auto de apertura a juicio oral.

3.4.2. Condiciones para que aplique

Delitos en que procede: todos.


Condiciones especiales: que el imputado reconozca estar informado de su derecho
a un juicio oral, renuncie al mismo, consienta la aplicación del procedimiento abre-
viado, admita los hechos que se le imputan y acepte ser sentenciado con base en los
medios de convicción que exponga el mp al formular la acusación.
3.5. De las formas de terminación anticipada de la investigación

97
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Figura 6.4. El procedimiento abreviado

Solicitud del mp al juez de control con el consentimiento del imputado

Desde que se dicta el auto de vinculación al proceso y hasta antes que se dicte el auto de
apertura a juicio oral

La víctima puede oponerse.


Su oposición fundada es vinculante

Juez autoriza Juez no autoriza

Juez absuelve Juez condena


con base en las pruebas con base en las pruebas

Fin de proceso Sigue el proceso sin procedimiento


abreviado

Estas facultades del Ministerio Público no son nuevas, pero es procedente mencionar-
las en tanto que representan un mecanismo de descongestionamiento de los tribuna-
les. La doctrina les denomina formas de desestimación, aquí también se encuentran
los criterios de oportunidad ya estudiados. A su vez, estas son formas de terminación
de la investigación inicial.

Tabla 6.2. Tabla de formas de desestimación de la investigación

Facultad del mp Supuesto en que procede

Facultad de abstenerse de investigar (Art. 253 cnpp) Cuando la investigación no proceda, debido a que:

1. No hay delito
2. Ya se extinguió la acción penal
3. Ya se extinguió la responsabilidad penal

Archivo temporal (Art. 254 cnpp) Al no encontrar antecedentes, datos suficientes o elementos
para desarrollar una investigación.

No ejercicio de la acción Se actualiza una causal de sobreseimiento


(Art. 255 pnpp)

98 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: Ahora que ya conocemos la teoría y base jurídica de las salidas alternas
al proceso penal, responde las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente
tu respuesta.

1. Al hablar de una tercera vía penal, se asume que hay dos vías anteriores
¿cuál son y en qué consisten las vías penales?

Son los sistemas de penas. En los de primera vía solo se contemplan


la imposición de penas o medidas de seguridad; en el sistema de doble
vía coexisten ambas forma de control social y la tercera vía se indica
que la reparación del daño debe ser considerada como una pena.

2. “Existe delito, pero no habrá juicio”. ¿Qué principio enuncia esta frase?

El de oportunidad procesal, mediante el cual, pese a la existencia de


un delito, por razones de política criminal, es válido abstenerse de
ejercitar la acción penal.

3. Dado que era aplicable un acuerdo reparatorio, las partes pidieron un


plazo para negociar y ya han transcurrido 31 días desde la concesión del
plazo. ¿Qué debe hacer el juez en este momento?

Deberá consultar a las partes para saber si llegaron a un acuerdo, pues


ya ha pasado el plazo máximo para alcanzarlo (30 días). De no tener
acuerdo alguno, el proceso penal deberá continuar.

4. Como todo un profesionista dedicado, estabas analizando las figuras


de suspensión condicional del proceso y el procedimiento abreviado;
ahora has llegado a la conclusión de que la suspensión condicional del
proceso es la opción más favorable para el imputado, ¿cuáles son los
argumentos de tu conclusión?

Porque la suspensión condicional del proceso no produce una senten-


cia condenatoria ni los efectos de ésta, como la generación de ante-
cedentes penales; en tanto que el procedimiento abreviado sí puede
producirlas.

5. Tu contraparte te dice que el caso no amerita irse a juicio, algo en lo que


tú coincides. Ambos aceptan reunirse, discutir el caso y, de ser posible,
ponerle fin; además pactan que, de no llegar a un acuerdo entre ustedes,
se reunirán en la oficina de Antonio González, quien tiene experiencia
para la solución de conflictos. ¿Qué salidas alternas están considerando
y quién es Antonio González?

Se ha convenido que primero intentarán concluir el caso por medio de


un acuerdo reparatorio. Si éste no alcanza el objetivo deseado, acudi-

99
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

rán a la mediación y/o conciliación. Antonio González es un facili-


tador de esas formas de justicia alterna.

6. Tú eres agente del Ministerio Público y estás explicando la diferencia


entre el criterio de oportunidad y la facultad que tienes de abstenerte de
investigar. ¿Cómo explicas esa diferencia?

El criterio de oportunidad implica la existencia de un delito del cual


no se ejercitará la acción penal, en virtud de encajar en uno de los
supuestos de la ley; mientras que en la facultad de abstención puede
darse el caso de que no haya delito a perseguir o bien, que la acción
penal o la responsabilidad penal ya se extinguieron.

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 7

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad a alumnos Realizar búsqueda y análisis de
El nuevo proceso penal. En A. información a través de lectura
Baytelman, y M. Duce, Litigación comprensiva de las páginas señaladas
penal, juicio oral y prueba (págs.
39-78). México: Fondo de Cultura
Económica

V.
Referencias

Natarén Nandayapa, Carlos F. (Enero-Junio de 2008). Las salidas alternas en el di-


seño del nuevo proceso penal: breves notas desde la experiencia de la reforma en las
entidades de la federación. En Revista Mexicana de Justicia, 11. Recuperado el 22 de
agosto de 2010, desde http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/refjud/
cont/11/rjf/rjf6.pdf

Asistencia Legal por los Derechos Humanos (Asilegal), Documenta. Análisis y Ac-
ción para la Justicia Social, A.C., e Instituto de Derechos Humanos Ignacio Ella-
curía, S.J. (IDHIE SJ) de la uia-Puebla. (2013). Informe epu sobre sistema penitenciario en

100 www.ceead.org.mx
Sesión 6 - Las salidas alternas al proceso penal

México. México: Autores. Recuperado el 17 de febrero de 2014, desde http://asile-


gal.org.mx/index.php/es/noticias/154-informe-epu-sobre-sistema-penitenciario-en-
mexico-2013

101
Sesión 7
EL SISTEMA DE AUDIENCIAS

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza - formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

Define en qué consisten Identifica en qué Parte 1. Actividad intro- Explicación del Respuestas de Participación
las audiencias inicial, la consisten las diferentes ductoria profesor los alumnos en grupal
intermedia, la audiencia etapas del sistema de Al iniciar la clase, el profesor la elaboración
de juicio oral, la audien- audiencias explica que la actividad será del diagrama
un diagrama de flujo, que
cia de individualización de flujo
requiere de la participación
de la pena y quienes son
de todos los alumnos; así que
los intervinientes en cada
colocará los temas: Audiencia
una de ellas inicial, audiencia intermedia,
audiencia de juicio y audiencia
de individualización de la
pena, y a partir de ese punto
hará preguntas, a fin de elabo-
rar el diagrama de flujo

Parte 2. Marco teórico Trabajo colabo- Utiliza el Reporte cola-


El profesor solicita a los rativo “Instructivo borativo:
estudiantes diseñen en sobre aspectos diseño de
equipo un diagrama de flujo básicos” en el diagrama de
del proceso ordinario (que
inicio de un flujo
abarque desde la audiencia
proceso legal
inicial hasta la de juicio de
individualización de la pena)
Para lograr el objetivo: a) el
profesor organiza al grupo Retroalimenta
en equipos, b) cada equipo a cada equipo
elabora un diagrama de flujo
y elige a un representante
que exponga en la etapa de
presentaciones, c) los equi-
pos seleccionados grafican
en el pizarrón sus diagramas,
c) el profesor retroalimenta a
cada equipo

103
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Reflexionar sobre las audiencias del proceso.

Herramienta: Diagrama de flujo.

Dinámica: Trabajo colaborativo.

El profesor indica a los alumnos que deberán hacer un diagrama de flujo, para el cual
deberán participar todos. El profesor sigue los siguientes pasos:
1. Forma equipos y a cada uno le asigna una audiencia, entre: la
inicial, intermedia, de juicio oral y de individualización de pena.
2. Cada equipo deberá elaborar un diagrama de flujo sobre la
estructura o pasos que se siguen en cada audiencia.
3. Concluido el tiempo para esta actividad, un representante de
cada equipo expone su diagrama y el profesor le retroalimenta.
4. Se sugiere que los diagramas sean pegados en la pared del salón
de clases para poder visualizarlos a lo largo de la clase.

II.
Marco teórico

El proceso penal acusatorio se desarrolla por medio de audiencias en las que se mate-
rializan varios de los principios de este sistema de enjuiciamiento, a saber: la oralidad
en la presentación de argumentos y desahogo de pruebas; la publicidad, en tanto que
–salvo excepciones– las audiencias son abiertas al público; la inmediación, ya que el
juez conoce de primera mano a las partes y sus pruebas; la contradicción, pues es nece-
sario que el juez escuche a las partes antes de emitir una resolución; y la concentración,
dado que –salvo excepciones– las audiencias no se suspenden, sino que desarrollan
de forma continua la presentación de hechos, pruebas y fallo.
El Código Nacional de Procedimientos Penales contempla tres audiencias prin-
cipales y una opcional, que corresponden –en ese orden– a las audiencias inicial,
intermedia o de preparación, de juicio oral y de individualización de la sentencia. Sin
embargo, pueden presentarse otros tipos de audiencias como la audiencia especial
para solicitar y/o revisar medidas cautelares, la audiencia de recepción de prueba
anticipada o la audiencia de aprobación de alguna salida alterna al proceso penal.
Sin importar el tipo de audiencia, lo esencial es que en el desarrollo de todas se dé el
respeto a los principios antes aludidos.
Todas las audiencias del proceso penal tienen por objetivo definir la situación ju-
rídica del inculpado, cada una lo realiza de modo puntual. Es por ello que, en esta
sesión se analizará de manera general el contenido y desarrollo de las distintas au-
diencias.

104 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias

1. Audiencia inicial Otras ¿Formas de con-


ducción del imputado
al proceso?
Es la puerta de entrada a las audiencias del proceso penal y en ella el juez de control
debe determinar si el proceso habrá de continuarse o no. En esta audiencia el Mi- De acuerdo a Horvitz Lennon
nisterio Público tratará de probarle al juez que, ante el hecho delictivo, existen datos y López Masle la citación y las
probatorios que revelan que el inculpado probablemente participó en él. Ése es el quid órdenes de comparecencia y de
de esta audiencia y en torno a él giran las acciones. Si el Ministerio Público acredita aprensión son medidas de coer-
su versión de los hechos y de ella se desprenden datos de prueba que establezcan que ción que garantizan la celebración
se ha cometido un hecho que la ley señala como delito y que existe la probabilidad de un acto procesal. Nuestro cnpp
de que el imputado lo cometió o participó en su comisión, y además se reúnen los les llama formas de conducción
demás requisitos previstos en el artículo 316 del Código Nacional de Procedimientos del imputado al proceso.*
Penales, entonces el juez vinculará al imputado al proceso y marcará la pauta para
que dicho proceso continúe.

1.1. Antecedentes a la audiencia inicial

Al ser la diligencia con la que se da inicio al proceso, se debe tomar en cuenta para
el cómputo del plazo máximo que el proceso deberá tener. A la audiencia se puede
arribar desde dos escenarios distintos, dependiendo de si el imputado está en libertad
o ha sido detenido.

1.1.1. Escenario 1: el imputado está libertad (art. 310 cnpp)

Si el imputado goza de libertad, éste será citado por el juez de control para la cele-
bración de la audiencia. Se le convocará a que acuda voluntariamente y acompañado
de un defensor, con la aclaración que, de no acudir, el juez podrá girar una orden de
comparecencia o de aprehensión. De antemano, el Ministerio Público habrá tenido
oportunidad de realizar una investigación sin la prisa de acudir al tribunal para poner
a disposición de éste al detenido.
La diferencia entre la orden de comparecencia y la orden de aprehensión radica en
que, con la primera se utiliza la fuerza pública para obligar al imputado a comparecer
a la audiencia inicial; mientras que la segunda constituye una orden de detención que
puede girase para delitos sancionados con prisión, siempre y cuando exista denuncia
o querella y datos que establezcan que se cometió un delito con la probable participa-
ción del inculpado (art. 16 constitucional).

Figura 7.1. El imputado está libertad

El imputado está en libertad

Acude Se celebra la audiencia


Es citado para acudir a la
audiencia inicial
Se libra orden de
No acude comparecencia o aprehensión

105
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

1.1.2. Escenario 2: el imputado está detenido (art. 309 cnpp)

Si el imputado ha sido previamente detenido, el escenario que antecede a la audiencia


es diferente, puesto que el Ministerio Público debe acudir al tribunal de control con
inmediatez a la detención para poner al imputado a disposición del juez. La inme-
diatez con la que se tiene que poner al imputado a disposición del juez de control
trae como consecuencia que muchas veces el mp no tiene el tiempo suficiente para
desarrollar la investigación.

Figura 7.2. El imputado está detenido

Juez libró orden


de aprehensión

Cuando el imputado es puesto a la orden del


El imputado fue detenido en flagrancia Juez de Control se solicita la celebración de
la audiencia inicial

El MP libró orden de detención por urgencia

1.2. Intervinientes en la audiencia inicial

1.2.1. El Ministerio Público

Es quien formula la imputación, es decir, quien le indica al imputado que está siendo
investigado por un delito en el cual existen datos sobre su probable participación. El
MP también solicita la vinculación del inculpado al proceso, pide un plazo para la
investigación formalizada y –de ser necesarias– solicita las medidas cautelares. Si el
imputado había sido detenido, lo primero que se debatirá en la audiencia será si la de-
tención fue legal o no. El Ministerio Público probablemente pedirá al juez de control
que la declare legal.

1.2.2. El defensor del imputado

Es quien debe representar al imputado desde el inicio de la audiencia como una ga-
rantía de su derecho de defensa. La labor del defensor consiste en buscar la conve-
niencia para su defendido del momento en que se resuelva su situación jurídica; en
desvirtuar –si tiene elementos para ello– la pretendida legalidad de la detención; en
escuchar la imputación que se le hace a su defendido; en solicitar las aclaraciones
correspondientes y, en dado caso, solicitar la no vinculación al proceso. Si se hubiera
dictado auto de vinculación al proceso, podrá solicitar un plazo de investigación acor-
de al caso y constatar las medidas cautelares que sean necesarias.

106 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias

1.2.3. El juez de control

Es quien tiene a su cargo la dirección de la audiencia. Al recibir el caso calificará la


detención del imputado para ratificarla o decretar su libertad; además escuchará la
imputación que se le formulará. El juez debe decidir si vincula o no al imputado al
proceso. En el primero de estos supuestos, con el auto de vinculación determinará los
hechos por los cuales se seguirá el proceso, lo cual es trascendente para diversos efec-
tos; por ejemplo, la gravedad del ilícito, la reincidencia o la opción de alguna salida
alterna al proceso penal. También deberá decidir acerca de las medidas cautelares que
le sean solicitadas, así como sobre el plazo de investigación.

1.2.4. La víctima y/o el ofendido

Su presencia es necesaria si se pretende optar por una salida alterna al proceso.

1.2.5. El imputado

Al ser informado de sus derechos puede rendir su declaración u optar por permane-
cer en silencio. Dado el caso, también puede brindar su consentimiento para aplicar
alguna salida alterna al proceso penal.

1.3. Desarrollo de la audiencia inicial

Los temas que serán abordados en esta audiencia son:


1. La revisión de legalidad sobre la detención del imputado. 1
Mismas que pueden ser en los dos
momentos previamente menciona-
2. La imputación formulada por el Ministerio Público. dos; es decir, si se pide que se resuel-
va la situación jurídica en el mismo
3. La vinculación al proceso. acto de la audiencia, se debatirá so-
4. Las medidas cautelares.1 Al solicitarse, el juez deberá resolver bre las medidas cautelares después
de que se haya resuelto la situación
sobre su procedencia. jurídica y solo en caso de que se haya
vinculado al proceso al imputado. Por
5. El plazo de investigación complementaria que, en dado caso, so- otra parte, si el imputado pide que se
licite el mp. resuelva su situación jurídica en 72
horas o en la duplicidad de dicho tér-
mino, entonces el MP puede pedir las
medidas cautelares después de for-
En esta audiencia el juez resuelve si el imputado debe ser vinculado al proceso o no. mulada la imputación, en cuyo caso
A partir de esa decisión, se despliegan varios posibles efectos según se muestra en la deberán debatirse y resolverse en ese
mismo momento.
figura 7.3:

Figura 7.3. Audiencia inicial y vinculación a proceso

Determina hechos que serán objeto de


investigación y de proceso

Fija el plazo para la investigación


Juez vincula a proceso complementaria,
si es solicitada

Decreta, mantiene o modifica medidas


cautelares

Juez no vincula a proceso Se revocan las medidas cautelares y el


proceso concluye

Nota: Queda a salvo el recurso de apelación.

107
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

2. Audiencia intermedia o de preparación

De conformidad con lo dispuesto en el artículo 334 del Código Nacional de Procedi-


mientos Penales, el propósito de la etapa intermedia es el ofrecimiento y admisión de
los medios de prueba, así como la depuración de los hechos controvertidos que serán
materia del juicio.

2.1. Antecedentes a la audiencia intermedia

El antecedente imprescindible para la realización de la audiencia intermedia es la


presentación de la acusación por parte del Ministerio Público. Una vez realizada esa
acusación pueden originarse tres diferentes situaciones:
1. La aceptación simple de la víctima, sin que ésta intervenga en el
proceso y sin que rechace la acusación.
2. La aceptación de la víctima y su intervención en el proceso como
acusador coadyuvante.
3. La víctima señala los vicios formales de la acusación; pide corregir.

Y ¿cuándo no hay acu- 2.2. Intervinientes en la audiencia intermedia


sación?
2.2.1. El Ministerio Público
La falta de acusación habilita al
defensor para pedir el sobresei-
Presenta la acusación, indicará las pruebas que pretende utilizar en la audiencia de
miento. El juez informará a la
Procuraduría y pasados 15 días juicio oral y argumentará sobre la exclusión de la prueba de su contraparte.
sin presentar la acusación debe
sobreseerse. 2.2.2. El acusador coadyuvante

Tendrá las mismas facultades que el mp, con la consideración de que su presencia no
es imprescindible. De no acudir a la audiencia, ésta igualmente se celebra. Si la au-
sencia del acusador coadyuvante es injustificada, la acusación se tiene por desistida.

2.2.3. La defensa

Debatirá la acusación, indicará las pruebas con que pretende defenderse en la audien-
cia de juicio oral y argumentará sobre la exclusión de prueba del Ministerio Público.

2.2.4. El juez de control

Es quien dirige la audiencia. Tiene la potestad de excluir las pruebas que considere
impertinentes para el caso o limitarlas, si sopesa un exceso de ellas para la acredita-
ción de un mismo hecho.

2.2.5. La víctima u ofendido

Su presencia es necesaria si se pretende optar por una salida alterna al proceso.

2.2.6. El imputado

Debe estar presente y, si se plantea la opción, brindar su consentimiento para la apli-


cación de alguna salida alterna al proceso penal.

108 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias

2.3. Desarrollo de la audiencia intermedia

Los temas a tratar en esta audiencia son los siguientes:


1. Asuntos prejudiciales. Deberá identificarse la existencia de estos
asuntos, a fin de que el proceso no vaya a tener retrasos en la
audiencia de juicio oral. Por ejemplo, los requisitos de procedibi-
lidad e incompetencia, vicios formales del escrito de acusación,
etcétera.
2. Salidas alternas al proceso penal. A efecto de evitar que el caso
trascienda a la audiencia de juicio oral, las partes pueden aplicar
alguna de las salidas alternas disponibles en el Código Nacional
de Procedimientos Penales.
3. Pruebas. Se enunciarán las pruebas que se utilizarán tanto en la
audiencia de juicio oral, como en la de individualización de la
pena.
4. Acuerdos probatorios. De existir hechos que no estén en disputa,
las partes pueden convenir en que los mismos se tendrán por pro-
bados.

Se ha señalado que la audiencia intermedia tiene como sustento la acusación presen-


tada por el Ministerio Público; si dicha acusación no se presenta, la consecuencia es
que el defensor puede pedir el sobreseimiento de la causa. Previo a ello, hay un pro-
cedimiento en el que el juez informa a la Procuraduría que la acusación no ha sido
presentada y otorga un margen de 15 días para hacerlo. Si vencido el plazo, sigue sin
acusación, corresponde dictar el sobreseimiento solicitado (art.158 cnpp).
Se ha señalado que la audiencia intermedia tiene como sustento la acusación pre-
sentada por el Ministerio Público; si dicha acusación no se presenta, la consecuencia
es que el defensor puede pedir el sobreseimiento del imputado. Previo a ello, hay un
procedimiento en el que el juez informa a la Procuraduría que la acusación no ha sido
presentada y otorga un margen de 15 días para hacerlo. Si vencido el plazo, sigue sin
acusación, corresponde dictar el sobreseimiento solicitado (art.158 cnpp).

3. Audiencia de juicio oral

La audiencia de juicio oral tiene como finalidad el determinar la culpabilidad o ino-


cencia del imputado; para lo cual se desarrolla un juicio contradictorio en su total
plenitud, es decir, se exponen los hechos de las partes y se desahogan las pruebas para
que el tribunal resuelva sobre la inocencia o culpabilidad del justiciable.

3.1. Antecedentes a la audiencia de juicio oral

Esta audiencia tiene lugar una vez que en la intermedia se decretó el auto de apertura
del juicio oral, lo cual implica que – luego de la acusación – no se llegó a alguna de
las salidas alternas previstas en el Código Nacional de Procedimientos Penales y el
Ministerio Público no haya tenido por terminado anticipadamente el proceso.

3.2. Intervinientes en la audiencia de juicio oral

3.2.1. El Ministerio Público

Por tener la carga de la prueba, inicia las intervenciones revelando su teoría del caso,
a través de la cual busca la asignación de una condena.

109
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

3.2.2. El acusador coadyuvante

De adherirse a la acusación del Ministerio Público, su participación será en la misma


línea argumentativa que la del mp para reforzar dicha acusación.

3.2.3. La defensa

Expondrá su propia teoría del caso, buscando una absolución o bien, la menor con-
dena posible.

3.2.4. El Tribunal de enjuiciamiento

Por primera vez conoce del caso y es el encargado de resolver conforme a la informa-
ción que las partes viertan en la audiencia.

3.2.5. La víctima

Si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de la palabra.

3.2.6. El ofendido

Al igual que la víctima y si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de la


palabra.

3.2.7. El imputado

Tiene la facultad de hacer declaraciones en torno al debate aunque antes se haya


abstenido de declarar.

3.3. Desarrollo de la audiencia de juicio oral

En esta audiencia se desarrolla un debate contradictorio pues cada parte –acusador


y defensa– tiene una teoría diferente del caso; mientras que una incrimina, la otra
sostiene la inocencia. La estructura de la audiencia es la siguiente:
1. Alegatos de apertura. El Ministerio Público y el acusador coad-
yuvante, si lo hay, exponen los hechos por los cuales acusan, y
citan las pruebas que utilizarán. Luego la defensa expone los he-
chos y pruebas desde su posición defensiva.
2. Desahogo de la prueba. Las pruebas se presentan en forma oral
ante el Tribunal de enjuiciamiento, por lo que todos los declaran-
tes (testigos, peritos) se someten a interrogatorios y contrainte-
rrogatorios sujetándose a las reglas de preguntas válidas, so pena
de ser objetadas.
3. Alegatos de clausura. Son la última oportunidad que las partes
tienen para expresar su versión del caso; usualmente es un re-
sumen ordenado de los puntos que se probaron y favorecen las
pretensiones (sea del acusador o la defensa), así como aquéllos
de la contraparte que fueron desvirtuados.
4. Decisión del Tribunal de enjuiciamiento. El Tribunal de enjui-
ciamiento toma una decisión que puede ir en sentido absoluto-
rio o condenatorio. De existir un fallo condenatorio, el tribunal
convocará para la audiencia de individualización de la senten-

110 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias

cia, ésta deberá celebrarse, a más tardar, cinco días después del
juicio oral.

4. Audiencia de individualización de sanciones

En esta audiencia se define la pena del justiciable que, para este momento, ya ha pa-
sado de imputado a condenado; por tanto, en esta audiencia se exponen las razones
para solicitar una sentencia de determinados años de prisión y determinada cantidad
de dinero por concepto de reparación del daño.

4.1. Antecedentes a la audiencia de individualización de sanciones

Habiéndose celebrado la audiencia de juicio oral y dictaminado la culpabilidad del


imputado, se abren las puertas para esta audiencia.

4.2. Intervinientes de la audiencia de individualización de


sanciones

En la audiencia de individualización de sanciones intervienen:


1. El Ministerio Público.
2. El sentenciado.
3. El defensor.
4. La víctima u ofendido, quien puede comparecer por sí misma o
mediante un representante. Su presencia no es indispensable, de
tal forma que, pese a su ausencia, la audiencia se celebrará.
5. El Tribunal de enjuiciamiento que decide la individualización de
la pena.

4.3. Desarrollo de la audiencia de individualización de la pena

La audiencia de individualización de la pena debe celebrarse, a más tardar, cinco días


después de la audiencia de lectura de la sentencia (art. 401 cnpp). Su estructura sigue
el mismo orden que la audiencia de juicio oral.

4.3.1. Argumentos iniciales

Las partes exponen los argumentos por los cuáles piden una determinada sanción,
así como la forma con que se tendrá por reparado el daño causado por el delito. El
orden de presentación es el siguiente: el agente del Ministerio Público, la víctima u
ofendido y la defensa.

4.3.2. Desahogo de las pruebas

Estas pruebas deberán haberse ofrecido en la audiencia intermedia buscando acre-


ditar la gravedad del delito –y con ello orientar al juez al determinar la cantidad de
años de prisión a imponer– y acreditar el daño causado en el patrimonio, ayudando a
determinar la cantidad de dinero para su reparación.

4.3.3. Argumentos finales

Una vez desahogadas las pruebas, las partes realizan su argumentación final.

111
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

4.3.4. Deliberación del Tribunal de enjuiciamiento

El Tribunal de enjuiciamiento tiene un término de cinco días, posteriores a la audien-


cia de individualización de la pena, en los que redactará la sentencia.

4.3.5. Individualización de la sentencia

El Tribunal de enjuiciamiento se pronuncia sobre la sanción a imponer y la manera


en que deberá repararse el daño causado por el delito.

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: Para poner en práctica los conocimientos adquiridos en esta sesión,


responde las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente tus respuestas.

1. Tú solicitaste una audiencia para la revisión de las medidas cautelares


sobre tu defendido y el juez la ha aceptado indicándote que, ya que te
encuentras en el tribunal, procedan al momento a realizar tal audiencia
sin estar la contraparte.¿Consideras que el juez está violentando algún
principio del proceso penal acusatorio al actuar de esa manera?

Sí, el principio de contradicción, pues para revisar las medidas caute-


lares debería estar presente la contraparte del proceso.

2. El imputado ha sido detenido y, si ya estando a cargo del juez de con-


trol, el mp desea seguir un proceso en su contra ¿qué debe hacer?

Primero, formular la imputación del delito por el cual se pretende


procesarlo y después solicitarle al juez que lo vincule al proceso.

3. Si el coadyuvante está exponiendo en una audiencia del proceso penal;


específicamente, en la primera en que tiene intervención. ¿En cuál au-
diencia se encuentra?

Audiencia intermedia o de preparación.

4. El juez acaba de dictar sentencia con base en un proceso abreviado. ¿De


qué tipo de juez se trata y en qué momento procesal procede dictar la
sentencia?

Es el juez de control y procede dictar su sentencia en cualquier mo-


mento posterior a la vinculación al proceso hasta antes de la emisión
el auto de apertura de juicio oral (art. 202 cnpp).

5. Acabas de interrogar al testigo clave del caso, acto seguido iniciaste una
argumentación a favor de tu cliente para que éste sea absuelto. ¿En qué
audiencia estás y qué estás haciendo?

112 www.ceead.org.mx
Sesión 7 - El sistema de audiencias

Me encuentro en la audiencia de juicio oral y estoy presentando los


alegatos finales de la defensa.

6. Con la declaración del médico pretendes probar el monto que has teni-
do que desembolsar por las lesiones causadas. ¿En qué audiencia pue-
des usar esa prueba?

En la audiencia de individualización de la pena.

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 8

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Natarén, C., y Ramírez, B. (2009). Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
Práctica forense y las etapas previas alumnos información
al juicio oral. En C. Natarén, y B.
Ramírez. Litigación oral y práctica
forense penal (págs. 85-111). México:
Oxford University Press

V.
Referencias

Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

113
Sesión 8
SESIÓN DE EXAMEN

sesión 8: sesión de evaluación

CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALÚAN TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN

Se evalúan los conocimientos y habilidades Nombra los aspectos fundamentales de las Ejercicios de examen
adquiridos en las tres sesiones anteriores medidas cautelares e identifica los principios Resolución de 18 ejercicios, seis por cada
que las rigen en el proceso acusatorio sesión

Sabe que son las SAPP, las diferencia y en-


tiende cómo aplicarlas en el proceso penal

Conoce el sistema de audiencias y las identifi-


ca en el proceso penal

I.
Examen

Nombre: Grupo: Fecha:

En esta sesión nos dedicaremos a poner en práctica los conocimientos adquiridos en


las tres sesiones anteriores. Para efectos didácticos, los ejercicios se presentan en el
mismo orden en que se han desarrollado los temas. En total son 18 ejercicios, seis de
cada sesión.

115
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamenta tus respuestas en los temas
analizados en clase.

1. Antonio Morales y Pedro Cubías son vecinos y amigos desde hace va-
rios años; sin embargo, tuvieron un problema legal y acaban de estar
frente a un juez de control en pleno desarrollo de la audiencia inicial.
En la audiencia se trató sobre la imputación y vinculación, pero no se
dijo nada acerca de la prisión preventiva o medida cautelar alguna. De
acuerdo al artículo 154 del Código Nacional de Procedimientos Penales
¿por qué se desarrolló así dicha audiencia?

Probablemente el Ministerio Público consideró que no era necesaria,


es decir, considera que no hay riesgo de que el inculpado huya, estro-
pee la investigación o aseche a la víctima, testigos o comunidad.

2. El profesor Ángel Marín le comenta a sus alumnos que, en un caso de


un delito sancionado con multa, el Ministerio Público había solicitado
prisión preventiva. El profesor Marín busca ejemplificar las consecuen-
cias de no prestar atención a dos de los principios que rigen en las medi-
das cautelares. ¿Cuáles son los principios ejemplificados?

Su carácter de excepcionalidad que, de acuerdo a nuestra Constitu-


ción Federal, permite que la prisión preventiva se aplique solamente
en el caso de que otras medidas cautelares no garanticen la presencia
del imputado en el juicio, el normal desarrollo de la investigación o
la protección de la víctima y testigos. Y el principio de proporciona-
lidad, por el cual la medida cautelar debe estar acorde a la penalidad
del delito que se persigue; en este ejemplo se quebranta el principio
pues se estaría imponiendo una medida cautelar más gravosa que la
pena misma del delito.

3. En un primer caso, el juez no concedió la medida cautelar que tú solici-


taste porque argumentó que es demasiado gravosa para el tipo de delito
a tratar. Y en otro caso diferente, el mismo juez concedió a tu contrapar-
te la cesación de la medida cautelar impuesta hace dos semanas. Tú no
estás satisfecho en ninguno de los casos y crees tener razones suficientes
para temer la frustración de ambos procesos ¿Puedes hacer algo ante
estas situaciones?

Sí, apelar ambas resoluciones para que el Tribunal de alzada evalúe


si, en el primer caso, la medida cautelar debe imponerse y, en el se-
gundo, deben continuar los efectos de la medida.

4. El Ministerio Público dice que, en virtud de haber concluido la audien-


cia inicial, deberán esperar la celebración de la audiencia intermedia
para poder solicitar ciertas medidas cautelares que garanticen el pago
de la reparación del daño. La víctima te ha consultado ¿hay algo que
pueda hacerse al respecto?

Sí puede hacerse algo pues, al existir un riesgo que cautelar, estas me-
didas pueden solicitarse en cualquier momento previo a la audiencia de
juicio oral. Por tanto, el Ministerio Público debería solicitar por escri-

116 www.ceead.org.mx
Sesión 8 - Sesión de examen

to que se decrete la medida cautelar que corresponda para que el juez


- sin esperar a la audiencia intermedia- convoque a una audiencia para
evaluar el decreto o no decreto de las medidas cautelares solicitadas.

5. Tú eres el juez y estás llevando un caso que versa sobre un delito en el


cual se puede dictar prisión preventiva si el Ministerio Público lo soli-
cita. El imputado es un empleado radicado en Monterrey; su defensor
ha manifestado que su cliente está casado, vive con su familia, tiene un
empleo y además, está dispuesto a someterse al proceso. El mp no argu-
menta nada con relación a la conveniencia o necesidad de decretar la
prisión preventiva, pero sostiene que la ley le otorga ese derecho y que,
con base en la ley, solicita que el imputado quede sometido a la prisión
preventiva. Has escuchando a ambas partes, ¿cuál es tu decisión?

No conceder la expresada prisión preventiva, en tanto que el Ministe-


rio Público no ha justificado la necesidad de su emisión. Además, el
imputado ha acreditado su residencia en Monterrey, contar con em-
pleo y estar dispuesto a someterse al proceso.

6. El defensor sostiene que no hay necesidad de imponer ninguna medida


cautelar, pero el agente del Ministerio Público afirma lo contrario. ¿Qué
debería hacer el juez para tomar una decisión?

Debería pedir a las partes que sustenten sus afirmaciones en el infor-


me que haya rendido la autoridad supervisora de las medidas caute-
lares para ese caso concreto. Esta información, objetiva e imparcial,
permitirá tanto debatir sobre la necesidad de cautela como tomar una
decisión. La figura está regulada en los artículos 176 a 182 del cnpp.

7. Convencido de sus argumentos, el agente del Ministerio Público te in-


forma que en la audiencia inicial solicitará al juez de control un criterio
de oportunidad. Tú, que eres un estudioso del Derecho, no estás de
acuerdo con eso, ¿por qué?

Procesalmente hablando, el criterio de oportunidad es una facultad


exclusiva del mp que debe ser autorizada por el Procurador; por tanto,
no puede acudir a un tribunal y pedir su aplicación.

8. Es 1 de abril de 2014 y tú estás revisando uno de tus casos; en él obser-


vas que, el 1 de enero de ese mismo año, alcanzaste un acuerdo repara-
torio en el que el imputado se comprometió a pagar una determinada
cantidad de dinero en un plazo de tres meses. A la fecha, el imputado
no ha cumplido, ¿qué puedes hacer?

Dos cosas: hablaría con el imputado para indicarle que ya terminó el


plazo acordado para el pago y él no cumplió su compromiso, por lo
cual exigiría el pago inmediato. Si esto no genera resultados, acudiría
al juez de control para solicitarle la reanudación del caso.

9. Con la suspensión condicional del proceso, el imputado tuvo un plazo de


dos años para cumplir con ciertas obligaciones, pero olvidándose de ello,
no lo hizo. ¿A qué se encuentra expuesto el imputado?

117
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

El proceso penal se reanudará y, de probarse su culpabilidad, será


condenado.

10. Un colega tuyo te comenta que, en virtud del auge de las salidas alternas
en el proceso penal, ha decidido incursionar en ellas y planea llegar a
un acuerdo mediante un procedimiento abreviado para evitar lo largo
del proceso y el riesgo de una condena a su cliente. ¿Tienes algo que
señalarle?

Que está equivocado, pues con el procedimiento abreviado lo que


conseguirá será la disminución de los pasos para la emisión de una
sentencia, pero lo más probable es que sea condenatoria porque este
procedimiento implica que el imputado reconozca los hechos y se abs-
tenga de debatirlos o presentar pruebas.

11. Estás explicando a unos amigos qué salida alterna al proceso penal de-
bería aplicarse cuando a un mismo delito le son aplicables los acuerdos
reparatorios y la suspensión condicional del proceso. ¿Cuáles son tus
argumentos?

La salida alterna que mejor cumpla con los fines de éstas. Si el impu-
tado necesita un incentivo resocializador de su conducta, lo ideal es
aplicar la suspensión condicional del proceso. Si no lo necesita, la sa-
lida aplicable preferentemente deberían ser los acuerdos reparatorios.

12. Se afirma que los acuerdos reparatorios y tanto la mediación como la


conciliación pueden ser complementarios, ¿cuáles es la base de esta afir-
mación?

La mediación y la conciliación pueden ser los medios por los cuales


la víctima e imputado lleguen a un acuerdo reparatorio, de ahí que se
diga que pueden ser complementarios.

13. El imputado fue detenido a punto de abordar el avión en el Aeropuerto


Internacional de la Ciudad de México. El Ministerio Público ejerció
su facultad de detención en caso de urgencia. Si desea procesar a esta
persona ¿qué deberá hacer una vez que lo haya detenido?

Deberá ponerlo a disposición del juez de control, presentar la imputa-


ción que tiene en su contra y solicitar al juez que lo vincule al proceso.

14. En la audiencia inicial del 15 de marzo, el juez estableció como plazo


de investigación formalizada tres meses. Tú eres defensor y hoy es 30 de
junio. ¿Esta fecha te dice algo?

Sí, ha concluido el plazo de investigación formalizada y debo acudir


al tribunal de control a constatar si el Ministerio Público presentó la
acusación o no. De no haberla presentado, puedo pedir al Tribunal
que sobresea el proceso.

15. Las partes están de acuerdo en que no es debatible el fallecimiento de


la víctima, también han convenido en que la víctima murió a causa de

118 www.ceead.org.mx
Sesión 8 - Sesión de examen

la bala que salió del arma encontrada a un costado del cuerpo. ¿En qué
audiencia del proceso están y cómo se llaman tales convenios?

Están en la audiencia intermedia y su convenio se llama acuerdo pro-


batorio.

16. El mp solicita que esas constancias del trabajo y de la iglesia sean ex-
cluidas del proceso porque no se está debatiendo si el imputado tiene
empleo o si pertenece a una religión. ¿En qué momento procesal está
el caso?

En la audiencia intermedia.

17. Has realizado una objeción por la prueba de la contraparte; específica-


mente, estás objetando la respuesta que, al brindar su declaración, ha
dado el testigo número 1, quien declaró después de los alegatos inicia-
les. ¿En qué audiencia te encuentras?

En la audiencia de juicio oral o de individualización de sanciones,


pues en ambas se contemplan, como parte de sus estructuras, los ale-
gatos iniciales.

18. El tribunal de audiencia acaba de fijar 12 años de cárcel para el impu-


tado y además le condenó al pago de cien mil pesos por concepto de
reparación del daño a la víctima. ¿En qué audiencia se encuentra ese
tribunal?

Audiencia de individualización de sanciones.

II.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 9

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Duce, M., y Riego, C. (2002). El profesor pide para la siguiente Realizar búsqueda y análisis de
Las razones para la adopción clase, traer una hoja de rotafolio y un información a través de lectura
del modelo del Ministerio Público marcador comprensiva de las páginas
investigador. En M. Duce, y C. señaladas
Riego. Introducción al nuevo
sistema procesal penal (págs. 108-
112). Santiago: Universidad Diego
Portales

119
Sesión 9
la etapa inicial del proceso

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Conoce el período que Identifica qué ocurre en Parte 1. Actividad intro- Lluvia de ideas Hace registro Participación
comprende la etapa de la etapa de investigación ductoria de participa- grupal
investigación inicial y inicial y complementaria El profesor promueve la ciones
complementaria participación de lo que
Conoce las formas en las saben de la imputación y
vinculación al proceso y
2. Distingue las actua- que el mp ejerce la acción
anota sus respuestas en el
ciones comprendidas en penal
pizarrón. En otra columna
la etapa investigación
anota lo que aún desco-
inicial y complementaria Sabe el orden de cómo nocen sobre el tema
se estructura la audiencia
inicial y los artículos con Parte 2. Marco teórico Trabajo Evalúa el Reporte cola-
que se relaciona 1. La sesión de clase se colaborativo trabajo en borativo
realiza en cuatro momen-
equipo: hoja de
tos, en los que el profesor:
a) solicita a los estudiantes Resolución de rotafolio con el Reporte indivi-
realizar individualmente problemas desarrollo de la dual: resolución
la lectura del tema, b) etapa inicial de ejercicios
les pide se integren en
equipos y elaboren en
Compara y
una hoja de rotafolio la
descripción del desarrollo contrasta
de la etapa inicial, c) elige respuestas
al azar a un equipo para
que presente el desarrollo
Retroalimenta
de la etapa inicial, d) com-
plementa la información al grupo
dada por los estudiantes y
retroalimenta su actividad
2. Cada estudiante
resuelve los ejercicios
propuestos en el manual.
Al término de la actividad
el profesor organiza
una sesión plenaria para
comparar y contrastar las
respuestas y retroalimen-
tar al grupo

121
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Identificar los conocimientos previos de los alumnos sobre los temas de
imputación y vinculación al proceso.

Herramienta: Tabla comparativa Lo que sé y lo que no sé.

Dinámica: Lluvia de ideas.

El profesor, en su rol de facilitador, deberá generar una dinámica grupal que permita
reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de cono-
cimiento que tienen sobre la imputación y la vinculación al proceso. Mediante una
lluvia de ideas, se elaborarán en el pizarrón dos columnas que condensen aquello que
los alumnos saben sobre la imputación y vinculación al proceso (lo que sé) y aquello
que desconocen (lo que no sé).

II.
Marco teórico

Como ya se ha visto, la estructura del proceso planteada en el cnpp (art. 211), respec-
to a la primera instancia está dividida en tres fases: de investigación (que comprende tanto
la investigación inicial como la complementaria), de preparación de juicio oral o intermedia y
de juicio oral. En esta sesión se abordará la primera fase, mientras que en las sesiones
10 y 11 se desarrollarán ampliamente las siguientes.

1. Período del proceso que comprende

De acuerdo al Código Nacional de Procedimientos Penales (art. 211, frac. I, a), la


fase de investigación inicial comienza con la presentación de la denuncia, querella u
otro requisito equivalente y termina cuando el imputado queda a disposición del juez
de control para que se le formule imputación. Mientras que la fase de investigación
complementaria abarca a partir de la formulación de la imputación y se agota una vez
que se haya cerrado la investigación (art. 211, frac. I, b).
El punto de partida desde un marco general es el delito. Una vez que éste ha acae-
cido se pueden presentar dos escenarios: que se denuncie el delito o que el imputado
sea detenido en flagrancia o por caso urgente. En el primer supuesto, mediante de-
nuncia, querella u otro requisito equivalente se podrá suministrar información para el
esclarecimiento del delito.
A partir de esa comunicación, el mp arrancará con la investigación inicial y, luego
de que haya recabado los datos de prueba necesarios, convocará al imputado a la
audiencia inicial. Dicha convocatoria puede realizarse a través de una citación, una
orden de comparecencia o de aprehensión. Cuando el imputado se presenta o es
llevado ante el juez de control, el caso se encuentra listo para que la imputación sea
formulada, acto que concluye con la etapa de investigación inicial.

122 www.ceead.org.mx
Sesión 9 - La etapa inicial del proceso

Figura 9.1 Periodo del proceso que comprende la etapa inicial

FASE INICIA TERMINA

El imputado queda a dis-


Investigación inicial Denuncia, querella o su posición del juez de control
equivalente para que se le formule la
imputación

Investigación Formulación de la Vencimiento del plazo para


complementaria imputación formular la acusación

El período que comprende la investigación quedará más claro si hacemos un


recuento de los pasos que llevan hacia ella.

Figura 9.1.1. Investigación inicial

Citación
Denuncia, querella u Inicia investigación Comparecencia
otro requisito Aprensión

MP listo para
Delito formular
imputación
Imputado ante el
MP evalúa la detención juez de control
Detención por flagrancia
y pone en libertad al para que se
o caso urgente
imputado o lo pasa al califique si la
juez de control detención es legal
o no

Figura 9.1.2. Investigación complementaria

Solicita vinculación a
proceso

Se desarrolla la investiga-
Solicita medidas cautelares, ción complementaria. Llegado el segundo o sexto
MP formule imputa-
en su caso Su duración es de 2 a 6 mes concluye la investiga-
ción en esa audien-
meses dependiendo del ción complementaría
cia y además…
delito

Solicita plazo de investiga-


ción, en su caso

123
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

En el segundo supuesto, luego de la detención por flagrancia o caso urgente, el im-


putado deberá ser entregado al Ministerio Público, quien analiza si la detención se
realizó o no conforme a la ley y determina si se debe poner al imputado en libertad
o debe presentársele ante el juez de control, para que sea éste quien califique de legal
su detención. Estas dos formas de detención producen una denuncia o querella, de-
pendiendo del delito que se trate, por lo tanto el código no les contempla como una
forma de inicio de la investigación. Una vez el juez de control califica la detención, el
mp podrá hacer la imputación, con lo cual concluirá la investigación inicial.
Cuando el mp realiza la imputación ante el juez de control, debe solicitar que se
vincule a proceso al imputado y puede realizar otras peticiones: que decrete medidas
cautelares y que conceda un plazo de investigación complementaria, según sea el
caso. Una vez concedido y transcurrido dicho plazo, se habrá agotado la etapa de
investigación.

1.1. De las maneras de ejercitar la acción penal

Analicemos las formas en que el Ministerio Público ejercita la acción penal. Con sus
actuaciones el imputado es puesto a la orden del juez de control para que se le realice
la imputación y se pone fin a la etapa de investigación inicial.
Según el artículo 211 del Código Nacional de Procedimientos Penales, el Ministe-
rio Público ejerce la acción penal de las siguientes maneras:
1. Poniendo al imputado a la orden del juez de control cuando ha
sido detenido en caso de flagrancia o urgencia: cualquier persona
que haya detenido a otra en flagrancia deberá entregarla inme-
diatamente a la autoridad más próxima y, a su vez, ésta hará lo
propio con la misma prontitud ante el Ministerio Público, quien
tendrá cuarenta y ocho horas para dejarlo en libertad o ponerlo
a disposición del juez de control (art. 16, pár. 10º Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos, en adelante cpeum).
Una vez que el imputado es puesto a disposición del juez de con-
trol, éste deberá inmediatamente citar a la audiencia de control
de detención (art. 308 cnpp).
2. Solicitando al juez de control un citatorio para la audiencia inicial
o una orden de comparecencia o de aprehensión, según corres-
ponda: los citatorios, órdenes de comparecencia o aprehensión
deben ser solicitados por el Ministerio Público si, en su investi-
gación, encontró datos que indiquen la existencia del delito y la
probabilidad de que el imputado lo haya cometido o participado
en su comisión. La solicitud debe ser dirigida al juez de control
(art. 16, pár. 3 cpeum y art. 141 cnpp).

El Código Nacional de Procedimientos Penales denomina a estas actuaciones formas


de conducir al imputado al proceso, junto con la detención por flagrancia y caso ur-
gente. De estas últimas ya dijimos que son medidas cautelares y que constituyen una
excepción al principio de jurisdiccionalidad.
En la citación, comparecencia y aprehensión se observa que hay una incidencia en
la esfera jurídica del justiciable que va de menor a mayor grado. La citación es una
convocatoria para que el imputado se presente a una audiencia, con la advertencia
de que, de no hacerlo se usará la fuerza pública. Mientras que las órdenes de com-
parecencia y de aprehensión constituyen el despliegue de fuerza pública para hacer
comparecer al imputado a un acto procesal; con la variante de que, la comparecencia

124 www.ceead.org.mx
Sesión 9 - La etapa inicial del proceso

se da si el imputado no se presenta a la citación, en tanto que la aprehensión se realiza


cuando el delito está penado con pena privativa de libertad o el imputado ha evadido
la comparecencia, entre otros posibles motivos.
Horvitz Lennon y López Masle (2004) sostienen que tanto la citación como las
órdenes de comparecencia y de aprensión son medidas cautelares o de coerción pro-
cesal que garantizan la celebración de un acto procesal. Si la citación es la de menor
incidencia, la comparecencia y aprehensión tienen la peculiaridad de que se agotan
con la presentación del imputado al acto procesal.

2. Actuaciones que se realizan en la fase de investigación

Hemos visto como la etapa de investigación inicia con la denuncia o querella o bien,
por medio de la puesta a disposición del imputado ante el juez de control por deten-
ción en flagrancia o por caso urgente. Iniciada la etapa inicial, además de que las
partes investigarán para sustentar la acusación o elaborar la defensa, según sea, con el
despliegue de las técnicas inherentes a ello, tendrán lugar diversas actuaciones, según
corresponda, tales como el control de detención, la formulación de la imputación,
la vinculación a proceso, la determinación de medidas cautelares o la promoción y
trámite de salidas alternas al proceso penal.

3. La audiencia inicial

La presencia del imputado en la sala de audiencias es fundamental para que esta


audiencia tenga lugar. A la audiencia inicial le son aplicables los principios constitu-
cionales del proceso penal acusatorio –publicidad, inmediación, contradicción, orali-
dad, etc.– y en ella se determinará la pertinencia o no de iniciar el proceso judicial e
imponer restricciones a la esfera jurídica del justiciable.

3.1. Del contenido de la audiencia inicial

En virtud de la diversidad de temas a tratar en esta audiencia, el Código Nacional de


Procedimientos Penales propone que la estructura para su celebración se desarrolle
en el siguiente orden:
1. Informe de derechos al imputado. Se debe comenzar haciéndole
saber sus derechos al imputado.
2. Nombramiento de abogado defensor. Cuando el imputado –
quien estaba en libertad hasta ese momento– conoce de la im-
putación, se le asigna un abogado defensor; el imputado puede
designarlo por sí mismo o se le asignará uno público.
3. Control de detención. Si el imputado accedió a esta audiencia
por una detención en flagrancia o caso urgente, el juez pasa a
calificar la detención para determinar si es legal o ilegal. Esta
decisión bifurca el camino del proceso: se ratifica la detención o
se pone en libertad al imputado.
4. Formulación de la imputación y solicitud de medidas cautelares.
El mp realiza la formulación de la imputación de forma oral y, en
caso de que el imputado solicite el término constitucional o su
duplicidad para resolver su situación jurídica, el mp valorará si es
necesario o no solicitar la aplicación de medidas cautelares.
5. Declaración inicial del imputado. El imputado tendrá derecho
de declarar o abstenerse de hacerlo. La declaración del imputado

125
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

únicamente tendrá valor si es prestada voluntariamente y si la


hace en presencia y asistencia de su defensor. Por otra parte, y
con relación a la información correspondiente a su identidad, no
podrá negarse a proporcionar datos sobre su completa identidad
y debe responder las preguntas que se le dirijan con respecto a
ésta; se le exhortará para que se conduzca con verdad, sobre este
punto en particular, deberá preguntarse al imputado si es su de-
seo proporcionar sus datos en voz alta o si prefiere que éstos sean
anotados por separado y preservados en reserva (art. 309 cnpp).
6. Vinculación a proceso y solicitud de medidas cautelares. Si el im-
putado renunció al término constitucional, el juez indicará si que-
da sometido o no al proceso. En caso de que se dicte auto de vin-
culación al proceso, el mp podrá solicitar las medidas cautelares.
7. Plazo para la investigación formalizada. Al resolver sobre la vin-
culación al proceso, el juez establecerá, de ser preciso y luego
de haber escuchado a las partes, un plazo para la investigación
formalizada.

A continuación se analizarán más a detalle algunos aspectos de las actuaciones fun-


damentales en la audiencia inicial.

3.2. Del control de detención (art. 308 cnpp)

Si se resuelve que la detención es ilegal, el juez decretará la libertad del imputado de


forma inmediata. Sin embargo, el Ministerio Público podrá seguir investigando los
hechos motivos de la denuncia, querella o su similar y, en caso de procedencia, ejercer
de nueva cuenta acción penal.
Por otra parte, si la detención se declara legal se procederá a formular la imputación
y se continuará con los demás actos de la audiencia inicial, anteriormente descritos.

3.3. La formulación de la imputación (art. 311 cnpp)

La imputación consiste en hacer del conocimiento del imputado que, en virtud de


considerársele autor o partícipe de un delito, se está desarrollando una investigación
en su contra. La imputación debe cumplir con ciertos requisitos, entre ellos, los deta-
lles del delito. Por eso es necesario que en ella se indiquen con claridad la fecha, lugar
y modo de comisión del delito; el grado de intervención y el nombre del acusador.
Cuando el imputado haya sido detenido en flagrancia o caso urgente y conducido
ante el juez de control, la imputación se realiza después de la calificación de la deten-
ción; también se puede realizar solicitando al juez de control que cite, libre orden de
comparecencia o de aprehensión, si el imputado se encuentra en libertad.

3.4. Vinculación a proceso (art. 313 cnpp)

Formulada la imputación, el mp deberá solicitar al tribunal que se siga un proceso


penal en contra del imputado. De acuerdo con el artículo 316 del Código Nacional de
Procedimientos Penales, la solicitud de vinculación a proceso debe cumplir con los
siguientes requisitos:
1. Que se haya formulado la imputación y notificado al imputado
sobre su derecho a declarar o abstenerse de hacerlo.
2. Que en los antecedentes de investigación expuestos se tengan da-
tos de prueba que permitan establecer que se cometió un delito

126 www.ceead.org.mx
Sesión 9 - La etapa inicial del proceso

y que existe probabilidad de que el imputado lo haya cometido o Y ¿qué pasa si no se


participado en él. vincula a proceso?
3. Que no exista ninguna causal de extinción de la acción penal o
excluyente del delito. Si el tribunal no decreta la vincu-
lación a proceso, el proceso con-
cluirá en esta fase y se deberán
Al momento de calificar los hechos, que deberán ser los mismos anteriormente ex- dejar sin efecto las medidas caute-
puestos en la formulación de la imputación, el juez podrá cambiar la calificación lares que se hubiesen dictado. El
jurídica asignada por el mp. mp podrá continuar con su inves-
El plazo para resolver sobre la vinculación a proceso se encuentra regulado a nivel tigación y solicitar que se convo-
constitucional. El artículo 19, párrafos 1 y 4 de la cpeum indica que el juez tendrá que nuevamente a la audiencia
un máximo de 72 horas para resolver. Dicho término puede duplicarse a petición del inicial.
imputado (art. 313 cnpp), quien cuenta con esta prerrogativa de ampliación con el
objeto de aportar pruebas a su favor. En cualquiera de los casos, el plazo se cuenta a
partir de que el imputado es puesto a la orden del juez.
La reforma constitucional dejó para la legislación secundaria el límite para la am-
pliación del termino de 72 horas; así, el Código Nacional de Procedimientos Penales
estableció como criterio la duplicidad del plazo inicial, es decir 144 horas. En este
sentido, los términos para resolver la vinculación son:
• 72 horas, con posibilidad de ampliación.
• 144 horas, como término ampliado por solicitud del imputado.

3.5. Auto de vinculación a proceso

La vinculación a proceso es una decisión del juez de control. Si él estima legítima la


solicitud de vinculación a proceso, procederá a decretarla; para lo cual el auto corres-
pondiente debe cumplir los siguientes requisitos (art. 317 cnpp):
• Datos personales del imputado.
• Datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
señala como delito e indiquen la probabilidad de que el imputado
lo haya cometido o participado.
• Lugar, tiempo y circunstancia de ejecución del hecho que se le
imputa.

3.6. Efectos del auto de vinculación al proceso (art. 318 cnpp)

El auto de vinculación a proceso fija los hechos sobre los cuales se continuará el
proceso. Su importancia radica en que, dependiendo de los hechos, habrá una califi-
cación jurídica de los mismos respecto a una o más figuras delictivas; aunado a ello se
efectúan otras determinaciones relevantes como la aplicación de medidas cautelares,
el plazo de la investigación, la posibilidad de que el caso sea o no susceptible a alguna
de las salidas alternas, entre otras.
Si el tribunal no decreta la vinculación a proceso, el proceso concluirá en esta fase
y se deberán dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubiesen dictado. Si como
medida cautelar se hubiera fijado la prisión preventiva, se deberá dejar al imputado
en libertad. El mp podrá continuar con su investigación y solicitar que se convoque
nuevamente a la audiencia inicial.

3.7. Medidas cautelares (arts. 153 y 154 cnpp)

La determinación sobre el o los delitos que se imputan es importante para determinar


el tipo de medida cautelar que puede o debe dictarse, en caso de ser necesarias. Se
debe recordar que incluso hay medidas cautelares que deben decretarse oficiosamente.

127
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

¿Y si el imputado es 3.8. Salidas alternas al proceso penal (arts. 183 al 210 cnpp)
inocente?

Si la investigación determina que Las salidas alternas al proceso penal (sapp) tienen aplicación por diferentes clases de
el imputado no cometió el delito, delitos y durante las dos primeras etapas procesales. Así, uno de los efectos impor-
el Ministerio Público puede soli- tantes del auto de vinculación a proceso estriba en que, si sabemos cuál o cuáles son
citar el sobreseimiento a favor de los delitos que se atribuyen al imputado, podremos determinar qué clase de salida al-
este (art. 327 cnpp). terna puede aplicarse. En este manual se tienen por salidas alternas al proceso penal:
los criterios de oportunidad, los acuerdos reparatorios, la suspensión condicional del
proceso y el procedimiento abreviado. Previamente, en la sesión 6 se analizaron estas
figuras y se abordaron las formas de terminación de la investigación.

3.9. Plazo para la investigación complementaria (art. 321 cnpp)

La determinación acerca de los hechos por los cuales se juzgará al inculpado también
tiene una injerencia directa sobre el plazo de investigación formalizada, pues depen-
diendo de la penalidad que el delito contemple, el juez de control asignará el plazo
para una nueva fase de investigación.
Desde que se fija el plazo de investigación complementaria, el mp debe hacer su
trabajo considerando el plazo límite para presentar su acusación; sin embargo, puede
ocurrir que la investigación arroje que el imputado no fue el autor del delito; en tal
caso, la actuación del mp puede cambiar de sentido. El Código Nacional de Procesos
Penales contempla la posibilidad de que el mp, tras la investigación, solicite el sobre-
seimiento a favor del imputado.

Tabla 9.1. Plazo para la investigación complementaria

Máximo de investigación
Penalidad del delito
complementaria

Máximo dos años de prisión 2 meses

Pena supera los dos años de prisión 6 meses

Nota: Los plazos pueden ser prorrogados, pero el plazo original y el ampliado, no podrán exceder de los límites antes
señalados.

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Sesión 9 - La etapa inicial del proceso

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrás en práctica los conocimientos teóri-


cos adquiridos en esta sesión. Recuerda fundamentar adecuadamente tus respuestas.

1. Si te encuentras en una audiencia delante de un juez y estás exponién-


dole a otra persona las razones por las que estás investigándola. ¿Qué
estás haciendo? ¿Quién es la persona a la que te diriges?, y ¿ante qué tipo
de juez te encuentras?

Estoy formulando la imputación del delito por el cual se está investi-


gando al imputado. La persona a quien me dirijo es el imputado y el
juez que está presenciando el acto es el juez de control.

2. Tú eres el agente del Ministerio Público encargado de la investigación


inicial del caso en contra de José Gómez; del resultado de tu investiga-
ción tienes datos de prueba que te hacen pensar que el imputado come-
tió o participó en el delito. José Gómez no está detenido y tú ignoras
sus datos de residencia, pero presentas tu solicitud de audiencia inicial.
¿Qué resolverá el juez de control?

Que le informes sobre su residencia para poder convocar a José Gó-


mez a esa audiencia, ya sea por medio de una citación, aprehensión o
una orden de comparecencia.

3. Tú eres el defensor de Roberto Núñez, quien fue puesto a la orden del


juez de control el día 3 de octubre a las 12 horas. En este momento, estás
aún a la espera de la resolución sobre la vinculación a proceso. Toman-
do en cuenta que son las 12:01 horas del día 6 de octubre, ¿qué puedes
hacer por tu defendido?

Pedir sea puesto en inmediata libertad porque ha expirado el plazo 27


El artículo 313, segundo párrafo del
para decretar el auto de vinculación a proceso, siempre y cuando no se cnpp establece que “el juez de con-
trol cuestionará al imputado si desea
haya pedido ampliación del plazo constitucional. Además, cabe seña- que se resuelva sobre su vinculación
a proceso en esa audiencia dentro del
lar que, en atención al principio de concentración y continuidad y con plazo de setenta y dos horas o si so-
fundamento expreso en el artículo 313 del cnpp,27 en caso de que el licita la ampliación de dicho plazo. En
caso de que el imputado no se acoja
imputado no haya pedido que su situación jurídica se resolviera en el al plazo constitucional ni solicite la
duplicidad del mismo, el Ministerio
término de 72 horas, el juez de control debió resolver en el momento Público deberá solicitar y motivar la
de la audiencia. vinculación del imputado a proceso,
exponiendo en la misma audiencia los
datos de prueba con los que conside-
ra que se establece un hecho que la
4. Las partes están queriendo evitar que el caso se lleve a los tribunales ¿en ley señale como delito y la probabi-
qué momento procesal están y qué están desarrollando? lidad de que el imputado lo cometió
oparticipó en su comisión. El juez de
control otorgará la oportunidad a la
defensa para que conteste la solicitud
En la etapa de investigación inicial o responsabilidad exclusiva del y si considera necesario permitirá la
réplica y contrarréplica. Hecho lo an-
mp. El imputado y el Ministerio Público pueden estar considerando terior, resolverá la situación jurídica
aplicar algún criterio de oportunidad. del imputado.”

129
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

5. Según tu colega, el Ministerio Público debería presentarse ante el juez


de control para hacer la imputación del indiciado y después decidir
acerca de algún criterio de oportunidad. ¿Tú qué opinas?

La opinión del colega es correcta desde el punto de vista de la opor-


tunidad de procedencia de los criterios de oportunidad, pues su apli-
cación es facultad exclusiva del Ministerio Público. De acuerdo al
artículo 256 penúltimo párrafo del cnpp, la aplicación de los criterios
de oportunidad podrá ordenarse en cualquier momento y hasta antes
de que se dicte el auto de apertura del juicio oral.

6. El juez de control acaba de resolver la audiencia inicial y, como las par-


tes no se lo pidieron, no autorizó ninguna salida alterna al proceso pe-
nal; tampoco decretó medida cautelar alguna, aunque sí fijó –a solicitud
de las partes– un plazo de siete meses para la investigación formalizada.
¿Tienes algo que objetar sobre su resolución?

Sí, que el plazo es inadecuado ya que el máximo que contempla el


Código Nacional de Procedimientos Penales son seis meses.

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 10

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Horvitz Lennon, M.I. y J. López Masle, El profesor solicita a los alumnos, Realizar búsqueda y análisis de
(2004). La etapa intermedia o de que para la siguiente clase traigan las información a través de lectura
preparación del juicio. En Derecho diversas jurisprudencias existentes comprensiva de las páginas señaladas
procesal penal chileno (tomo II, sobre prueba ilícita, prueba ilegal y
págs. 9-23). Santiago, Chile: Editorial nulidad de ésta
Jurídica de Chile

V.
Referencias

Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

130 www.ceead.org.mx
Sesión 10
la etapa intermedia del proceso

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Conoce el período que Conoce la estructura de Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participación
comprende la etapa la etapa intermedia y ductoria respuestas de participa- grupal
intermedia las actuaciones que se El profesor genera un in- ciones
tercambio de preguntas
desarrollan en ella
y respuestas de los temas
2. Distingue las actua- vistos, ubicando al estu-
ciones comprendidas en Sabe cuáles son los efec- diante en la importancia
la etapa intermedia del tos de la resolución de la de la etapa intermedia
proceso audiencia intermedia del proceso penal

Parte 2. Marco teórico Trabajo Hace registro Reporte


Relaciona los artícu- El profesor solicita a los colaborativo de preguntas individual de
los en que se basa la estudiantes elaboren de 6 a
sobre la etapa ejercicios
evaluación de la prueba 10 preguntas sobre la etapa
intermedia del proceso. Se Resolución de intermedia del
y las facultades del juez problemas proceso
organizan rondas de pre-
de control respecto de la guntas, mientras que el pro-
aceptación o rechazo de fesor las organiza de acuer- Complementa
la prueba do a los diferentes subtemas
respuesta de
para responder a partir de
su explicación. Les informa los alumnos
Relaciona la norma jurí- que la dinámica de elaborar
dica y la jurisprudencia las preguntas sin conocer
existente en relación a la el tema tiene la finalidad de
prueba ilícita e ilegal aprender a desarrollar un
nivel de análisis crítico. Los
alumnos resuelven en forma
Identifica los aspectos a individual los ejercicios
considerar en la prueba propuestos en el manual
anticipada para generar una sesión ple-
naria. El profesor concluye el
tema complementando las
respuestas de los alumnos.
El profesor organiza a los
alumnos, para que en equi-
pos de tres, comparen las
jurisprudencias solicitadas
en la clase anterior y uno
de ellos exponga sobre las
conclusiones generadas

131
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Recapitular sobre lo estudiado para la incorporación de nuevos conoci-


mientos que se insertan en el mismo marco del proceso penal.

Herramienta: Material estudiado hasta el momento.

Dinámica: Recapitulación.

El profesor, en su rol de facilitador, encaminará a los estudiantes a la recuperación


y/o recapitulación de la información estudiada hasta este momento del curso. Puede,
por ejemplo, preguntar sobre los temas vistos o generar alguna dinámica de repaso.

II.
Marco teórico

Antes de llegar a la etapa intermedia del proceso debió agotarse el plazo de la inves-
tigación, tanto la inicial como la complementaria. Y, como ya quedó establecido,
si el Ministerio Público se percata de la inexistencia del delito o de la inocencia del
imputado, debe solicitar el sobreseimiento. Si, en caso contrario, se ha cerciorado de
la existencia del delito y cuenta con pruebas suficientes deberá acusar al imputado.
La acusación, por tanto, es el punto de partida de la etapa intermedia del proceso.

1. Período del proceso que comprende

La etapa intermedia tiene dos fases una escrita y otra oral. La escrita comprende la
presentación de la acusación y las actuaciones que desarrollan el juez y las partes a
raíz de dicha acusación. La fase oral comprende la audiencia que se desarrolla en esta
etapa y culmina con el auto de apertura a juicio oral.
El objetivo de esta etapa procesal es doble. Por un lado, delimitar los hechos y las
pruebas que se ventilarán en el juicio oral; y por otro, resolver las incidencias que po-
drían afectar el desarrollo del mismo. Así, para el primer objetivo, la acusación indica
los hechos sobre los que se acusa, las partes pueden ofrecer sus pruebas y debatir en
torno a ello. Mientras que, para el segundo, las partes pueden hacer observaciones
a la acusación, plantear excepciones, acordar alguna salida alterna, etc. El Código
Nacional de Procedimientos Penales se refiere a esto en el artículo 334.

2. Actuaciones que se realizan en la etapa intermedia

Cada una de las fases de la etapa intermedia tiene sus propias actuaciones, a continua-
ción presentamos un detalle de ellas:

132 www.ceead.org.mx
Sesión 10 - La etapa intermedia del proceso

Figura 10.1. Periodo del proceso que comprende

FASE INICIA TERMINA

Fase intermedia Formulación de la acusa- Auto de apertura de


ción juicio oral

Figura 10.1.1. Fase escrita

Victima puede constituirse


en acusador coadyuvante
MP presenta acu-
sación

Juez de control notifica la


La defensa descubre sus Juez cita a audiencia
acusación a las partes
MP descubre sus pruebas intermedia
pruebas

Las partes presentan inci-


dencias a la acusación

Figura 10.1.2. Fase oral

Juez de control se cer-


Las partes debaten sus Juez de control dicta auto
mp expone acusación ciora del descubrimiento
incidencias a la acusación de apertura a juicio oral
probatorio

2.1. Actuaciones de la fase escrita

1. Presentación de la acusación por el Ministerio Público.


2. Descubrimiento de las pruebas del Ministerio Público y de la
defensa.
3. Notificación de la acusación a las partes procesales, la realiza el
juez de control.
4. Incidencias que puede presentar la víctima u ofendido:
• Constituirse como acusador coadyuvante.
• Ofrecer medios de prueba.
• Señalar alguna inconformidad sobre la acusación.
• Solicitar reparación del daño y cuantificar su monto.

133
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

5. Incidencias que puede presentar el imputado:


• Plantear excepciones.
• Señalar alguna inconformidad sobre la acusación.
• Solicitar acumulación o separación de acusaciones.
• Manifestarse sobre los acuerdos probatorios.
• Pedir exclusión de pruebas.

2.2. Actuaciones de la fase oral

1. Exposición de la acusación.
2. Debate sobre las incidencias planteadas por las partes.
3. Dictado del auto de apertura a juicio.

3. Actuaciones de la fase escrita

La fase escrita de la etapa intermedia gira alrededor, principalmente, de actuaciones


relativas a la acusación formulada por el Ministerio Público; enseguida revisamos tres
de éstas.

3.1. La acusación

La acusación es el acto procesal por medio del cual el Ministerio Público hace saber
al juez y al imputado de los hechos que se le acusan y los medios de prueba con que
se acreditarán. La acusación debe presentarse al finalizar el plazo de la investigación
complementaria, so pena de que se decrete el sobreseimiento a favor del imputado.
Los requisitos de la acusación son (art. 335 cnpp):
1. Individualización de los imputados y de su defensor.
2. Identificación de la víctima u ofendido y de su asesor jurídico.
3. Relación de los hechos con claridad y precisión, en modo, tiem-
po y lugar; así como su calificación jurídica.
4. Relación de las circunstancias calificativas de la responsabilidad
penal.
5. La autoría o participación que se atribuye al acusado.
6. Los preceptos legales aplicables.
7. Los medios de prueba que el mp pretende presentar y, en caso de
haberla, la prueba anticipada que se haya desahogado en la fase
de investigación.
8. El monto de la reparación del daño.
9. La pena o medida de seguridad que el mp solicita.
10. Los medios de prueba para la individualización de la pena.
11. Solicitud de decomiso de bienes asegurados.
Descubrimiento de pruebas, 12. Propuesta de acuerdos probatorios.
¿para qué? 13. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abrevia-
do o simplificado.
El descubrimiento pro-
batorio permite a las partes co-
nocer con antelación al juicio las
El sistema acusatorio mexicano permite, a través del descubrimiento probatorio de las
pruebas que se desahogarán. Esto partes, que éstas conozcan con antelación al juicio las pruebas que se desahogarán.
favorece la adecuada planeación El Código Nacional de Procedimientos Penales prevé esta obligación tanto para el
del caso. Ministerio Público, como para la defensa. El descubrimiento de pruebas favorece a la
planeación estratégica de las respectivas teorías del caso (art. 337 cnpp).

134 www.ceead.org.mx
Sesión 10 - La etapa intermedia del proceso

3.2. Incidencias de la víctima sobre la acusación

La víctima dispone de tres días, contados a partir de la notificación de la acusación,


para desplegar alguna actuación; ya sea que se constituya como coadyuvante en el
proceso, ofrezca pruebas, manifieste alguna inconformidad o solicite la reparación
del daño (art. 338 cnpp).

3.2.1. Constituirse como acusador coadyuvante

La víctima podrá constituirse como acusador coadyuvante con base en el artículo


339 del Código Nacional de Procedimientos Penales. Los requisitos del escrito de
coadyuvancia en la acusación son los mismos que los del escrito de acusación del
Ministerio Público.

3.2.2. Ofrecimiento de pruebas

La víctima u ofendido podrán ofrecer los medios de prueba que consideren necesarios
para complementar la acusación del Ministerio Público.

3.2.3. Inconformidad ante la acusación

Si la víctima u ofendido no están de acuerdo con la acusación presentada por el


Ministerio Público, deberán comunicarlo al juez, señalar los vicios formales de la
acusación y solicitar su corrección.

3.2.4. Solicitud de reparación del daño y su cuantificación

La cuantía de la reparación del daño es algo que puede aportar la víctima, si bien es
un requisito de la acusación.

3.3. Incidencias del imputado sobre la acusación

El imputado por medio de su defensor dispone de diez días, contados a partir de la


notificación de la solicitud de coadyuvancia, para desplegar alguna actuación sobre
la acusación.

3.3.1. Plantear excepciones

La defensa puede plantear cualquier de las excepciones que el cnpp contempla, como
por ejemplo: incompetencia, litispendencia, falta de autorización para seguir el pro-
ceso penal, cosa juzgada, extinción de la acción, etcétera.

3.3.2. Inconformidad ante la acusación

Al igual que la víctima, el imputado podrá señalar vicios formales de la acusación y


solicitar su corrección.

3.3.3. Solicitar acumulación y separación de acusaciones

La acumulación de acusaciones procede cuando haya dos acusaciones que traten


sobre un mismo hecho, un mismo acusado o se examinen los mismos medios de
prueba.

135
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Por su parte, la separación de acusaciones procede cuando se comprenden dos he-


chos en una misma acusación y la realización de una sola audiencia puede implicar
dificultades como por ejemplo, afectación al debate o a los derechos de defensa.

3.3.4. Manifestarse sobre los acuerdos probatorios

Ante la facultad del Ministerio Público para proponer acuerdos probatorios en su


acusación, la defensa puede expresarse en torno a aceptar o no como probados uno
o más hechos del caso.

3.3.5. Pedir exclusión de pruebas

La defensa puede solicitar la exclusión de pruebas si encajan en alguno de los supues-


tos del artículo 346 cpnn, que son:
1. El medio de prueba se ofrece con fines dilatorios.
2. La prueba se obtuvo con violación a derechos fundamentales.
3. La prueba ha sido declarada nula.
4. La prueba contraviene las disposiciones del cpnn para su desahogo.

4. Actuaciones de la fase oral

Contando con la moderación y dirección del juez de control, la estructura de la au-


diencia intermedia se fundamenta en lo establecido en el artículo 344 del cnpp, y
tiene como principal objetivo exponer y debatir acerca de la acusación, y decidirse por
el Juez respecto a la continuación o conclusión del proceso penal.

4.1. Exposición de la acusación

La audiencia inicia con la exposición de la acusación que, en forma resumida, realiza


el Ministerio Público. Cada parte presenta una exposición sintética de sus argumen-
tos. Siempre la parte de la víctima u ofendido presenta primero, para luego dar paso
a la presentación del imputado o su defensa.

4.2. Debate acerca de las incidencias sobre la acusación


y excepciones

Las incidencias que las partes hayan realizado sobre la acusación serán debatidas en
esta audiencia. Las partes manifestarán si tienen o no interés de llegar a acuerdos
probatorios para ser aprobados por el juez.
Cada parte podrá solicitar exclusión de pruebas ofrecidas por su contraria. Este de-
bate es la parte medular de la audiencia intermedia, pues el juez admitirá o rechazará
las pruebas con las que, en la audiencia de juicio oral, las partes buscarán sostener
sus argumentos. Hecho todo esto el juez se cerciorará de que se haya realizado el
descubrimiento probatorio.
La audiencia intermedia es la última oportunidad para que las partes alcancen algu-
na salida alterna. Al pronunciarse el auto de apertura a juicio oral precluye esta etapa
y con ello se extingue esa opción procesal.
La opción de que las partes adopten una salida alterna ya estando en la audiencia
intermedia puede ser, en cierto modo, un contra sentido; pues la audiencia intermedia
prepara el juicio.
De modo que, lo ideal sería que las partes adopten alguna salida alterna antes de
esta audiencia.

136 www.ceead.org.mx
Sesión 10 - La etapa intermedia del proceso

4.3. Resolución de la audiencia intermedia Audiencia intermedia


última opción para sa-
lidas alternas
Esta audiencia finaliza cuando el juez decreta el auto de apertura a juicio o, en su
caso, con la autorización de alguna salida alterna al proceso. El auto de apertura a La audiencia intermedia es la
juicio oral delimita los hechos sobre los que versará el debate en el juicio oral y las última oportunidad para que las
pruebas con las cuales se pretenderán acreditar las distintas teorías del caso. partes alcancen alguna salida al-
Los efectos que esta resolución produce son: terna. Al pronunciarse el auto de
1. El proceso penal continúa y se pasa a la siguiente fase, en la cual apertura a juicio oral desaparece
se llevará a cabo la audiencia de juicio oral. esa oportunidad.
2. El juez revisa la procedencia de las medidas cautelares, según sea
el caso, las suspende, modifica, cancela o mantiene.
3. Concluye la fase procesal de acceso a salidas alternas al proceso
penal y a procedimientos especiales.

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrás en práctica los conocimientos teóri-


cos adquiridos en esta sesión. Recuerda fundamentar adecuadamente tus respuestas.

1. ¿En qué se diferencia la petición de imputación del inculpado y el escri-


to de acusación?

En la primera el Ministerio Público parte de indicios o algunos ele-


mentos de pruebas indicativos de que el imputado probablemente rea-
lizó o participó en el delito, es decir, que si bien el Ministerio Público
estima que el imputado tuvo relación con los hechos, puede carecer de
pruebas que le brinden mayor certidumbre. Por su parte, el escrito de
acusación –antecedido de la fase de investigación complementaria–
supone que la prueba ha sido definida y las partes la proponen al juez
para acreditar sus respectivas versiones de los hechos.

2. La víctima no está conforme con la acusación presentada por el Minis-


terio Público. ¿Qué puede hacer?

Presenta una solicitud al juez de control, indicándole su inconformi-


dad y los vicios que observa en la acusación; puede incluso ofrecer la
prueba con la que se complete tal acusación.

3. ¿Qué te dicen los conceptos acusación y pruebas, en el contexto de la


etapa intermedia del proceso penal estudiado?

Hablan de la parte esencial de la etapa intermedia. Si pudiéramos


resumir en dos frases dicha etapa, así debería ser resumida. Acusa-
ción porque al presentarla se abre la oportunidad de la audiencia de
intermedia; y pruebas porque en esa audiencia fundamentalmente se
analizará y determinará la prueba que podrá presentarse en la audien-
cia de juicio oral.

137
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

4. Cada una de las partes está ofreciendo un perito para probar, con sus
respectivos exámenes médicos, la muerte de la víctima. En atención a la
economía procesal, ¿hay otra forma de probar ese evento?

Sí. No existiendo duda o debate con relación al hecho de la muerte,


las partes pueden convenir un acuerdo probatorio y evitar el desfile de
uno o dos peritos que hablen de lo mismo.

5. El testigo presencial va a salir de México por motivos de estudio y no


sabe si volverá después de un año. ¿Lo ofrecerías como prueba?

En este caso, lo procedente es solicitar que su declaración sea tomada


como prueba anticipada.

6. Al salir de la audiencia intermedia en donde se decretó la apertura a


juicio oral, te pones de acuerdo con el Ministerio Público para que se
aplique el procedimiento abreviado, así que regresan al tribunal y se lo
hacen saber al juez. ¿Qué les contestará el juez?

Que tal petición es improcedente porque habiéndose decretado el


auto de apertura a juicio oral, la etapa para las salidas alternas al
proceso penal ya precluyó.

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 11

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
El alegato final. En A. Baytelman, y alumnos información a través de lectura
M. Duce, Litigación penal, juicio oral comprensiva de las páginas señaladas
y prueba (págs. 388-427). México:
Fondo de Cultura Económica

138 www.ceead.org.mx
Sesión 11
la etapa del juicio oral

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Distingue las fases que Conoce e identifica cada Parte 1. Actividad intro- Preguntas Hace registro Participación
componen la etapa de una de las fases que ductoria detonantes de participa- grupal
juicio oral comprende la etapa del El profesor plantea ciones
juicio oral preguntas sobre el tema
2. Define los principios para introducir a los
rectores y reglas en la Identifica y entiende los alumnos
audiencia de juicio oral principios rectores y las
Parte 2. Marco teórico Exposición del Solicita la Reporte
reglas del juicio oral
1. El profesor expone el profesor elaboración de colaborativo
contenido de: a) período mapa concep- de mapa
Comprende las conse-
del proceso que com- tual sobre la conceptual
cuencias de un juicio oral
prende la etapa del juicio Aprendizaje estructura de
oral, b) actuaciones que basado en las audiencias Solución de
se realizan en la etapa del problemas de juicio oral y ejercicios
juicio oral, c) principios
de individua-
rectores en la audien-
lización de la
cia de juicio oral y sus
pena
excepciones, d) estructura
de las audiencias de juicio
oral y de individualización
de la pena
Al momento de exponer,
el maestro combina su
exposición con la repro-
ducción de una audiencia
de juicio oral
2. Cada alumno resuelve
los ejercicios propuestos
en el manual. Luego el
profesor genera una
sesión plenaria y contrasta
las respuestas. Concluye
retroalimentando y com-
plementado el tema

139
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Encaminar al alumno al análisis de posibilidades y probabilidades de he-


chos y al manejo del lenguaje.

Herramienta: Oraciones y preguntas.

Dinámica: Generación de preguntas.

El profesor, en su rol de facilitador, escribirá en el pizarrón una oración que puede


ser absurda o con sentido para que los alumnos generen preguntas orales a partir de
dicha oración. Ejemplo: “El abogado está en el estrado.” Posibles preguntas: ¿A qué
fue? ¿Trabaja ahí? ¿Acusa? ¿Defiende?, etcétera.

II.
Marco teórico

El juicio oral es la última etapa del proceso penal. Llegar a esta fase supone que las
partes no lograron ninguna salida alterna y, al haberse cumplido los demás requisitos
de ley, el juez de control emitió un auto de apertura a juicio. El proceso irremediable-
mente será sentenciado por el Tribunal de enjuiciamiento. En esta sesión estudiare-
mos lo que acontece en esta etapa procesal.

La audiencia de juicio 1. Período del proceso que comprende la etapa del juicio
y antecedentes procesa-
les innombrables
oral

El Código Nacional de Procedi- Esta etapa del proceso comprende desde que el Tribunal de enjuiciamiento recibe el
mientos Penales prohíbe mencio- auto de apertura a juicio, hasta la emisión de la sentencia que pone fin al proceso.
nar en la audiencia de juicio oral
antecedentes procesales sobre la 2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral
discusión, aceptación, rechazo o re-
vocación de acuerdos reparatorios,
En la fase de investigación (tanto inicial como complementaria), el control de la de-
suspensión condicional del proceso
y procedimiento abreviado. tención, la formulación de imputación y la vinculación al proceso constituyen el cen-
tro de atención; en la etapa intermedia los temas esenciales son la acusación y las
pruebas; mientras que en la fase de juicio oral, los puntos medulares son la condena
o absolución del imputado; en torno a ellos gira esta audiencia.
Las actuaciones que se realizan en la audiencia de juicio oral son:
1. Los alegatos iniciales.
2. El desahogo de pruebas.
3. Los alegatos finales o de clausura.
4. La decisión del Tribunal de enjuiciamiento.

140 www.ceead.org.mx
Sesión 11 - La etapa del juicio oral

Estas actuaciones tienen lugar en la audiencia de juicio oral y, si el acusado es con-


denado, también son las actuaciones correspondientes a la audiencia de individuali-
zación de la pena.

3. Principios rectores de la audiencia de juicio oral

Los principios que rigen la audiencia de juicio oral y que son aplicables a todas las
demás, tal y como se ha estudiado en capítulos precedentes, y de manera particular
en la Sesión 1, tabla 1.6., son los siguientes:
1. Inmediación. La presencia del Tribunal de enjuiciamiento en la
audiencia es indispensable para su realización.
2. Continuidad. Postula que las audiencias deben desarrollarse en
forma secuencial y sin interrupción
3. Publicidad. La audiencia de juicio oral se desarrolla a puertas
abiertas; a ella tiene acceso el público en general, salvo los casos
declarados en reserva.
4. Contradicción. Para tomar alguna decisión, el Tribunal de enjui-
ciamiento escucha a ambas partes.
5. Concentración. La audiencia de juicio oral debe desarrollarse to-
talmente y de una manera consecutiva. En casos específicos, se
permiten algunas suspensiones hasta por diez días.

4. Estructura de las audiencias de juicio oral

Tanto la audiencia de juicio oral como la de individualización de sanciones tienen


una estructura conformada por los alegatos de apertura, el desahogo de pruebas, los
alegatos finales y la decisión del tribunal.

4.1. Alegatos de apertura

Los alegatos iniciales constituyen la exposición que, en forma breve, hacen las partes
acerca de lo que ocurrió en el caso (hechos), la normativa aplicable (Derecho) y la
manera en que el juez debe resolver (petitorio). En ellos debe hacerse mención de las
pruebas con que acreditarán sus respectivas versiones.
Cada parte tiene una teoría del caso y el orden en que la exponen es el siguiente:
el agente del Ministerio Público y el acusador coadyuvante –si lo hubiera– deben
iniciar con sus alegatos revelando al Tribunal de enjuiciamiento y a la defensa cuál es
el fundamento de la acusación. Posteriormente, la defensa expone su versión o teoría
del caso.

4.2. Desahogo de pruebas

Toda prueba se introduce a la audiencia de manera oral, por lo que el desahogo de


pruebas se conforma de las declaraciones de testigos, de peritos y/o policías, según
corresponda.
Algunas situaciones especiales en el desahogo de la prueba son:

4.2.1. Prohibición de lectura e incorporación al juicio de registros


de investigación y documentos (art. 385 cnpp)

Tal y como lo dispone el Código Nacional de Procedimientos Penales, se prohíbe in-


corporar o invocar como medios de prueba y dar lectura durante el debate a los regis-

141
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

tros y demás documentos que den cuenta de actuaciones realizadas por la Policía o el
Ministerio Público en la investigación, con excepción de los supuestos expresamente
previstos en dicho ordenamiento legal.
Tampoco se podrán incorporar como medio de prueba o dar lectura a actas o docu-
mentos que den cuenta de actuaciones declaradas nulas o en cuya obtención se hayan
vulnerado derechos fundamentales.

4.2.2. Excepción a la incorporación por lectura de declaraciones


anteriores a las desahogadas en juicio oral (art. 386 cnpp)

Los casos en que se pueden incorporar al juicio oral declaraciones o informes por
medio de la lectura son:
1. Cuando el testigo o coimputado haya fallecido, presente un tras-
torno mental transitorio o permanente, o haya perdido la capa-
cidad para declarar en juicio y, por dicha razón, no hubiese sido
posible solicitar su desahogo anticipado.
2. Cuando la incomparecencia de los testigos, peritos o coimputa-
dos, fuere atribuible al acusado.

4.2.3. Lectura de entrevista para apoyar la memoria o evidenciar


contradicciones (art. 376 cnpp)

De acuerdo al Código Nacional de Procedimientos Penales, cuando se está desarro-


llando algún interrogatorio o contrainterrogatorio, está permitido leer la declaración
o entrevista que anteriormente haya dado el declarante, ya sea para apoyarle la me-
moria, en un interrogatorio directo, o para evidenciar inconsistencias en lo declarado,
en el contra interrogatorio.
En ambos casos la lectura debe referirse directamente al apoyo de la memoria o a
la evidencia de la contradicción.

4.2.4. Aportación de nuevas pruebas (art. 390 cnpp)

Como excepción, el juez de juicio oral puede ordenar la recepción de pruebas nuevas
y pruebas de refutación, ya sea sobre hechos supervenientes o de los que no fueron
ofrecidos oportunamente por alguna de las partes, siempre que se justifique no haber
conocido previamente su existencia. Esto puede ser ordenado antes de que se cierre
el debate.

4.2.5. Desahogo especial de algunas pruebas

Algunas de las pruebas que se pueden desahogar en el juicio oral son:

4.2.5.1. Documentos

Los documentos ofrecidos como medio de prueba se incorporan al proceso y desaho-


gan así (arts. 380 y 383 cnpp):
1. Se incorporan al proceso, exhibiéndolos a las partes, para que
puedan reconocerlos o hacer alguna manifestación sobre ellos.
2. Se leen en forma íntegra o parcial, según se haya convenido con
el Tribunal de enjuiciamiento.

142 www.ceead.org.mx
Sesión 11 - La etapa del juicio oral

4.2.5.2. Testimonios por videoconferencia

La videoconferencia en tiempo real, u otras formas de comunicación que se produz-


can con nuevas tecnologías, pueden emplearse en el desahogo de los medio de prue-
ba, siempre y cuando pueda garantizarse con anticipación la identidad de los sujetos
que intervengan en dicho acto (art. 51 cnpp).
Para la audiencia de juicio oral ya se conocen las pruebas que fueron autorizadas
en la audiencia intermedia y que serán desahogadas; por lo tanto, el Código Nacional
de Procedimientos Penales prohíbe traer a mención antecedentes procesales sobre la
discusión, aceptación, rechazo o revocación de:
1. La suspensión condicional del proceso.
2. Los acuerdos reparatorios.
3. El procedimiento abreviado.

4.3. Sobre el interrogatorio y contrainterrogatorio

En el momento del desahogo de pruebas, y con base en el principio de contradicción


y buena fe procesal que recíprocamente se deben, las partes tienen derecho a interro-
gar, contrainterrogar y realizar objeciones a las preguntas.

4.3.1. Del interrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp)

El interrogatorio es la forma de cuestionar a un testigo o perito que ha sido propuesto


por la parte que realiza las preguntas.

4.3.1.1. Preguntas permitidas

Se permiten preguntas abiertas, explicativas o narrativas, en las que se dé lugar a que


el testigo brinde una respuesta amplia. Se consideran preguntas abiertas aquéllas que
comienzan por ¿cómo?, ¿cuándo?, ¿dónde?, ¿por qué?, ¿para qué?, explique, etcétera.

4.3.1.2. Preguntas prohibidas

No están permitidas las preguntas sugestivas, que proponen o inducen respuestas,


exceptuando el caso en que el testigo es considerado hostil por el Tribunal (art. 375);
capciosas, que dan lugar a varias respuestas posibles; insidiosas, aparentemente nor-
males pero en el fondo maliciosas; confusas, que no se entienden; impertinentes, que
no tienen relación con el caso; u ofensivas.

4.3.2. Del contrainterrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp)

El contrainterrogatorio es el interrogatorio que una parte realiza a los testigos de su


contraparte con el objetivo de refutar lo que originalmente ha declarado el testigo.
Dada la naturaleza de este interrogatorio, están permitidas las preguntas cerradas
–aquéllas que llevan al testigo a contestar únicamente con sí o no– y las sugestivas.

4.3.3. Objeciones (art. 374 cnpp)

Son las refutaciones que la parte que observa el interrogatorio realiza a quien interro-
ga, en virtud de que con sus preguntas se violan las normas del mismo. La doctrina
además considera que se pueden objetar otros actos procesales: el ofrecimiento de
pruebas en la audiencia de etapa intermedia del proceso, las preguntas dirigidas a

143
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Período de suspensión los testigos en los interrogatorios, las respuestas no contestadas por los testigos y los
alegatos en el juicio oral. Volveremos sobre este punto en la sesión 13.
La audiencia de juicio oral puede 4.4. Alegatos de clausura
suspenderse hasta por un máximo
de 10 días. De no reanudarse al
Es la exposición que se realiza ante el Tribunal de enjuiciamiento, después del de-
onceavo día se tendrá por inte-
rrumpida y deberá reiniciarse un
sahogo de pruebas, a fin de manifestarle que se ha probado la teoría del caso y que,
nuevo juicio (art. 351 cnpp). siendo aplicable determinada ley, corresponde emitir una sentencia absolutoria o con-
denatoria, dependiendo de la parte que expone. Los alegatos de clausura contienen
la argumentación fáctica y jurídica del caso; esto es, la manera en que ocurrieron los
hechos y la razón por la que el derecho aplicable es el que cada parte solicita. Estos
alegatos son la última ocasión en que los abogados se dirigirán al tribunal y le trans-
mitirán su versión, de ahí su importancia.
A semejanza de los alegatos iniciales, en los de clausura el Ministerio Público inicia
su exposición, seguido del acusador coadyuvante y la defensa.
La audiencia puede suspenderse hasta por un máximo de diez días. Si la audiencia
de debate de juicio no se reanuda a más tardar al undécimo día, después de ordenada
la suspensión, se tendrá por interrumpida; lo actuado se nulificará y deberá reiniciar-
se con un Tribunal de enjuiciamiento distinto (art. 352 cnpp).
El Código Nacional de Procedimientos Penales ha desarrollado como causas váli-
das para la suspensión de la audiencia de juicio oral las siguientes:
1. Para que se resuelva una cuestión incidental que, por su naturale-
za, no pueda resolverse inmediatamente.
2. Para que se practique algún acto fuera de la sala de audiencias.
3. Cuando ante la incomparecencia de testigos, peritos o intérpretes
deba hacerse una segunda cita.
4. Cuando algún miembro del Tribunal de enjuiciamiento o alguna
de las partes se enferme al grado que no pueda continuar con el
debate ni pueda ser reemplazada.
5. Cuando el Ministerio Público, el acusador particular o el defen-
sor no pueda ser reemplazado inmediatamente en caso de enfer-
medad, muerte o incapacidad permanente.
6. Cuando alguna catástrofe o hecho extraordinario haga imposible
su continuación.

5. Sentencia

La decisión del Tribunal de enjuiciamiento se puede verter en cualquiera de los si-


guientes sentidos: absolutoria o condenatoria.
Después de la emisión del fallo tiene lugar la audiencia de lectura de la sentencia y,
en el caso de haberse dictado una sentencia condenatoria, la audiencia de individua-
lización de la pena.

5.1. Fases previas a la emisión del fallo

5.1.1. Deliberación (art. 400 cnpp)

Concluido el debate, el Tribunal de enjuiciamiento inicia una fase de deliberación en


privado que terminará con la emisión de su sentencia. Este momento procesal tiene
un máximo de 24 horas, que pueden ampliarse hasta diez días por enfermedad grave
de algún miembro del Tribunal de enjuiciamiento o de alguna de las partes, si no exis-
tiera manera de sustituirlos rápidamente. En este supuesto, la suspensión de la delibe-

144 www.ceead.org.mx
Sesión 11 - La etapa del juicio oral

ración no podrá ampliarse por más de diez días hábiles, luego de los cuales se deberá
reemplazar al integrante del Tribunal y realizar nuevamente la audiencia del juicio.

5.1.2. Fundamentación y motivación de la sentencia


(art. 401 cnpp)

Una vez concluida la deliberación, el Tribunal de enjuiciamiento se constituirá nue-


vamente en la sala de audiencias para convocar, oralmente o por cualquier medio, a
todas las partes y con el propósito de que el juez relator comunique el fallo.
El fallo deberá señalar:
1. La decisión de absolución o de condena.
2. Si la decisión se tomó por unanimidad o por mayoría.
3. La relación sucinta de los fundamentos y motivos que lo sustentan.

Figura 11.2. Pasos posteriores a la sentencia

Audiencia de lectura de sentencia

Sentencia absolutoria Sentencia condenatoria

Audiencia de individualización de la
Concluye proceso
pena
Determina penalidad

5.2. Fases posteriores a la emisión del fallo

En virtud de la conexión con el tema es conveniente estudiar estos apartados.

5.2.1. Explicación de la sentencia al momento de su emisión


(art. 401 CNPP)

El artículo 17 constitucional refiere la necesidad de explicar en una audiencia pública


las sentencias que ponen fin al proceso penal, previa citación de las partes. Esto es
retomado en el artículo 401 último párrafo del Código Nacional de Procedimientos
Penales, en donde se indica que al momento de emitir el fallo, la sentencia se tendrá
que explicar.

145
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

5.2.2. Elaboración de la sentencia por escrito (art. 401 cnpp)

Si bien la sentencia se emite en forma oral, el Tribunal de enjuiciamiento deberá re-


dactarla también por escrito, cuidando que la sentencia escrita no exceda del conteni-
do vertido en el fallo oral. Tratándose de un fallo absolutorio la sentencia se redactará
a más tardar dentro de los cinco días posteriores a la emisión del fallo oral. Si el fallo
es condenatorio se convocará, dentro de los cinco días posteriores al fallo, a una au-
diencia de individualización de la sanción y reparación del daño.

5.2.3. Recurso en contra de la sentencia (arts. 401, 412 y 471, se-


gundo párrafo cnpp)

La apelación es el recurso en contra de la sentencia definitiva, la cual adquiere fir-


meza si no es recurrida oportunamente. La resolución debe ser notificada personal-
mente (art. 401, último párrafo) y el plazo para recurrirla cuenta a partir de la fecha
de notificación. Las partes tienen diez días para apelar, este recurso debe presentarse
por escrito.

5.3. Efectos de la sentencia

La sentencia determina la situación jurídica del acusado absolviéndole o condenán-


dole. Dependiendo del sentido de ésta el Tribunal de enjuiciamiento deberá realizar
distintas actuaciones.

5.3.1. Sentencia absolutoria (arts. 401 y 405 cnpp)

De dictarse una sentencia absolutoria, el Tribunal de enjuiciamiento inmediatamente


deberá:
1. Dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubieren decreta-
do en contra del acusado y hacer constar la cancelación en todo
índice, registro público y policial que lleven constancia de estas
medidas, En caso de que se haya dictado prisión preventiva como
media cautelar, el juez deberá ordenar la libertad inmediata, sin
que pueda mantenerse dicha medida para la realización de trámi-
tes administrativos.
2. Dejar sin efecto las garantías de comparecencia y reparación del
daño que se hubieren otorgado.
3. Dejar sin efecto el aseguramiento de bienes.

5.3.2. Sentencia condenatoria (art. 406 cnpp)

Tratándose de un fallo condenatorio, el tribunal deberá:


1. Disponer sobre el decomiso de los bienes que sean objeto o pro-
ducto del delito.
2. Determinar el tipo de pena y, en su caso, alguna medida alterna-
tiva a la prisión.
3. Indicar de qué forma deberá repararse el daño a la víctima.

146 www.ceead.org.mx
Sesión 11 - La etapa del juicio oral

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrás en práctica los conocimientos teóri-


cos adquiridos en esta sesión. Recuerda fundamentar adecuadamente tus respuestas.

1. Han pasado 12 días y aún no se reanuda la audiencia. ¿Se puede con-


tinuar con ella? ¿Qué principio del juicio oral se relaciona con la situa-
ción?

No se puede volver a reanudar, pues el artículo 352 del cnpp dispo-


ne expresamente que si la audiencia no se reanuda, a más tardar al
undécimo día después de ordenada la suspensión, el juicio se consi-
derará interrumpido, deberá ser reiniciado ante un Tribunal de enjui-
ciamiento distinto y lo actuado será nulo. Lo anterior, se vincula al
principio de concentración, el cual procura que el juez desarrolle la
audiencia de una manera consecutiva y sin interrupciones.

2. Estoy revisando las pruebas que me fueron autorizadas a presentar, re-


pasando las entrevistas de todos los testigos y estructurando la narra-
ción que haré de los hechos en mi primera intervención de la audiencia
¿Qué estoy preparando?

Los alegatos iniciales que se presentarán en la audiencia de juicio


oral.

3. Ansioso por su primer juicio oral, el defensor le pide al Ministerio Públi-


co la oportunidad de que la defensa comience con los alegatos iniciales,
algo a lo que el mp accede. ¿Tú qué opinas sobre esto?

Que no se puede hacer, en virtud de que el Ministerio Público, por


tener la carga de la prueba, debe comenzar indicando cuál es la acu-
sación que tiene en contra del imputado, para que éste pueda después
defenderse.

4. Estás escuchando declarar al testigo número dos de tu contraparte y, al


contrastar su testimonio con su entrevista previa, observas varias incon-
sistencias. ¿Qué debes hacer?

Debo tomar nota y, al momento del contrainterrogatorio, puedo pedir


la incorporación de su entrevista previa para evidenciar sus inconsis-
tencias.

5. En su alegato final, el abogado del Ministerio Público declara que de-


bido a la mala fe que tuvo tu acusado, el juez de control no autorizó los
acuerdos reparatorios con la víctima. ¿Tú qué haces?

Objetar esa alegación, en virtud de que no está permitido hablar sobre


antecedentes procesales de esa clase.

147
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

6. Es viernes y son las 6 de la tarde, después de una extenuante audiencia


en la cual has obtenido la sentencia absolutoria de tu cliente, el personal
del tribunal te indica que el día lunes girarán los oficios correspondien-
tes a efecto de que pongan en libertad a tu cliente. ¿Tú qué opinas al
respecto?

Que existiendo una sentencia absolutoria la prisión preventiva debe


cesar de inmediato, con lo cual el tribunal debe ingeniárselas para
entregar ahora mismo las órdenes de libertad correspondientes (art.
401 cnpp).

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 12

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Duce, M., y Riego, C. (2002). Las Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
razones para la adopción del modelo alumnos información
del Ministerio Público investigador. En
Introducción al nuevo sistema procesal
penal (págs. 108-112). Santiago:
Universidad Diego Portales

148 www.ceead.org.mx
Sesión 12
SESIÓN DE EXAMEN

sesión 12: sesión de evaluación

CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALÚAN TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN

Se evalúan los conocimientos y habilidades Aplica a un caso los conocimientos apren- Ejercicios de examen
adquiridos en las tres sesiones anteriores didos acerca de la etapa inicial, intermedia y Resolución de 18 ejercicios, seis por cada
juicio oral sesión

I.
Examen

Nombre: Grupo: Fecha:

En esta sesión nos dedicaremos a poner en práctica los conocimientos adquiridos en


las tres sesiones anteriores. Para efectos didácticos, los ejercicios se presentan en el
mismo orden en que se han desarrollado los temas. En total son 18 ejercicios, seis de
cada sesión.

Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en los te-
mas analizados en clase.

1. Estás pidiendo al tribunal que inicie un proceso en contra del indiciado.


¿Ante qué tribunal estás y qué estás realizando?

149
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Se está frente al juez de control y se está pidiendo la vinculación al


proceso penal.

2. Después de que han pasado algunos días de la denuncia que interpuso


al Ministerio Público, Federico Muñoz y su abogado acuden al juez
de control de la localidad para indicarle, que con la certificación de la
denuncia presentada ante el mp, vienen a hacer la imputación del indi-
ciado y a solicitar su vinculación al proceso. ¿Qué responderá el juez?

Resolverá declarando sin lugar sus pedidos, pues a quien le corres-


ponde hacer esas peticiones es al Ministerio Público.

3. El juez está a punto de fallar sobre un auto de vinculación al proceso;


sin embargo, se ha excedido de las 72 horas que dispone para ello. ¿El
juez violó el plazo constitucional?

No necesariamente. Si el imputado solicitó la extensión de ese plazo,


puede resolver válidamente fuera de las 72 horas.

4. Eres juez de control y, en la audiencia inicial, has escuchado la exposi-


ción y petición de ambas partes. El mp habló mucho al realizar la impu-
tación, pero no dijo nada sobre la vinculación al proceso del indiciado.
¿Esto tiene alguna incidencia en tu resolución?

Sí, como juez de control cerrará la audiencia y el imputado no queda-


rá vinculado al proceso, ya que se formuló la imputación; pero no se
solicitó la vinculación a proceso.

5. Las partes desean la aplicación del procedimiento abreviado, para ello


solicitan la autorización del juez de control. ¿En qué etapa lo autorizará?

Puede ser desde que se vinculó al imputado al proceso y hasta antes de


la emisión del auto de apertura a juicio oral.

6. La resolución del Juez establece en forma definitiva los hechos que se-
rán objeto del juicio. ¿De qué resolución se trata?

Del auto de vinculación a proceso, con el cual se fijan el o los hechos


que serán objeto de juzgamiento.

7. Estás exponiendo al juez y a la contraparte los motivos por los cuales


pretendes seguir el caso penal hasta la audiencia de juicio oral; acto
seguido, indicarás las pruebas con las que pretendes acreditar tus argu-
mentos. ¿En qué audiencia estás y qué estas realizando?

Me encuentro en la audiencia intermedia y estoy ofreciendo las prue-


bas para la audiencia de juicio oral.

8. Ha finalizado el plazo de investigación complementaria y el Ministerio


Público no ha presentado la acusación. ¿Qué haces si eres defensor?

Solicito el sobreseimiento de la causa.

150 www.ceead.org.mx
Sesión 12 - Sesión de examen

9. Tú le estás explicando a un colega que, de entre las distintas cosas im-


portantes de la audiencia intermedia, hay una que consideras que no
puede faltar porque si eso sucede, prácticamente irías “desarmado” a la
audiencia de juicio oral. ¿A qué te estás refiriendo con tu explicación?

Al ofrecimiento de las pruebas. Pues si bien, podría darse el caso de


que las partes convengan algún acuerdo probatorio, será muy excep-
cional el caso en que todas las pruebas sean convenidas.

10. La contraparte está proponiendo dos testigos para acreditar que el im-
putado padece de ataques epilépticos y que a causa de ello pierde la
conciencia. ¿Tienes que decir algo en relación a esa prueba?

Sí, esa prueba debe ser objetada pues es impertinente. La prueba idó-
nea para probar tal enfermedad es un perito médico.

11. Primero acordaste con el mp que no se debatirá que las lesiones ocu-
rrieron por atropellamiento; pero después acordaron que tu defendido
pagará el daño ocasionado por la lesiones y el proceso ya no seguirá.
¿Cómo se llaman esos convenios?

El primero es un acuerdo probatorio, donde las partes acuerdan los


temas que no serán debatidos. El segundo es un acuerdo reparatorio,
a través del cual las partes, al convenir sobre la reparación del daño,
ponen fin al proceso penal.

12. Piensas que si el caso pasa a audiencia de juicio oral probablemente


lo perderás, debido a la prueba que se está rechazando en la audiencia
intermedia. ¿Qué opciones te quedan?

Podría optar por alguna salida alterna del proceso; o bien apelar la
decisión judicial.

13. Procesalmente hablando se cerró toda posibilidad de salidas alternas o


procesos especiales, ¿por qué?

Porque se emitió el auto de apertura a juicio oral.

14. La prueba fue autorizada, pero han surgido nuevas ¿puedes hacer algo?

Sí, pedirle al juez de juicio oral que acepte la incorporación de nuevas


pruebas, en virtud de que éstas son supervinientes.

15. En su entrevista ante la Policía, el testigo fue muy certero en los detalles
que proporcionó sobre cómo ocurrieron los hechos; lamentablemente,
15 días antes de la audiencia de juicio oral, el testigo murió en un acci-
dente. ¿Hay algo que se pueda hacer con su entrevista?

Sí, pues el fallecimiento del testigo es una excepción a la regla. La


entrevista puede presentarse en el juicio oral, en calidad de lectura de
declaración anterior.

151
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

En casos especiales, como éste, la prueba podrá incorporarse al jui-


cio, previa lectura o reproducción del registro en que conste la entre-
vista del testigo (art. 386 cnpp).

16. Durante el interrogatorio escuchaste una pregunta que en nada favorece


a la contraparte y estás observando que el testigo no la responde. ¿Pue-
des hacer algo?

Si, hay dos cosas por hacer: decirle al juez que el testigo no ha con-
testado la pregunta y que le pida contestarla, o bien, al momento del
contrainterrogatorio, hacerle esa pregunta.

17. Estás haciendo uso de la palabra por última vez, después de ese momen-
to ya no tendrás oportunidad de dirigirte al Tribunal de enjuiciamiento
ni desarrollar tu argumentación. ¿Qué estás haciendo?

Desarrollando los alegatos finales.

18. El 1º de febrero de 2014 el Tribunal de enjuiciamiento emitió un fallo


condenatorio, ¿cuándo se vence el plazo para apelar?

El 11 de febrero, es decir 10 días después de la notificación de la sen-


tencia (arts. 406, 411 y 471 párrafo 3 cnpp).

Ii.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 13

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
Teoría del caso. En A. Baytelman, y alumnos información a través de lectura
M. Duce, Litigación penal, juicio oral y comprensiva de las páginas señaladas
prueba (págs. 79-105). México: Fondo
de Cultura Económica

152 www.ceead.org.mx
Sesión 13
la PREPARACIÓN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO
ORAL

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Planea el desarrollo de Sabe cómo se prepara Parte 1. Actividad intro- Exposición del Evalúa el nivel Participación
una audiencia de juicio una audiencia de juicio ductoria profesor de conoci- grupal
oral oral El profesor hace pregun- mientos que
tas sobre la planeación demuestran los
de los casos, como por
2. Distingue los elemen- Entiende la relevancia de alumnos
ejemplo: a) ¿Qué pasaría
tos de la audiencia de generar una adecuada
si sostienen en un juicio
juicio oral teoría del caso que lo acontecido corres-
ponde a un tipo penal y
3. Identifica la teoría Conoce la teoría del caso éste no cumple con todos
del caso, las técnicas y sus elementos los requisitos? b) ¿O si
carecen de pruebas para
fundamentales para la
acreditar el tipo penal que
exposición de la misma y Sabe cómo realizar una
han indicado? c) ¿O si es
las técnicas de litigación teoría del caso exitosa. imposible que los hechos
en el juicio oral del caso, hayan ocurrido
Sabe la finalidad de los de la manera que ustedes
alegatos iniciales y sus lo están planteando?
requisitos Parte 2. Marco teórico Exposición del Revisa Resolución de
1. El profesor explica “El profesor resolución de ejercicios en
Aplica las técnicas para período del proceso que ejercicios forma indivi-
la presentación de los comprende la etapa del
Preguntas y dual
juicio oral”. A partir del
alegatos iniciales, el respuestas
número 2 de esta sesión
interrogatorio, contra “Teoría del caso”, se alternan
interrogatorio estudiantes y profesor para Aprendizaje
identificar los temas a consi- basado en
Conoce las objeciones y derar para la preparación de problemas
sus reglas una audiencia de juicio oral
2. Cada alumno resuelve
individualmente los
ejercicios propuestos en el
manual. Luego el profesor
genera una sesión plenaria
y contrasta las respuestas.
Concluye, retroalimenta y
complementa el tema

153
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Reflexionar sobre la adecuada planeación de un caso.

Herramienta: Preguntas detonantes.

Dinámica: Preguntas y respuestas.

El profesor hará preguntas relacionadas con la planeación de los casos, como por
ejemplo:
1. ¿Qué pasaría si ustedes sostienen en un juicio, que lo acontecido
corresponde a un tipo penal y éste no cumple con todos los
requisitos?
2. ¿Qué pasaría si carecen de pruebas para acreditar el tipo penal
por el cual acusan?
3. ¿Qué pasaría si es imposible que los hechos del caso, hayan
ocurrido de la manera que ustedes lo han planteado?

II.
Marco teórico

Sun Tzu (2000), en el milenario libro El arte de la guerra, sentencia que “los guerreros
victoriosos vencen primero y después van a la guerra, mientras que los guerreros ven-
cidos van primero a la guerra y después intentan vencer”. Esta máxima es aplicable en
materia del litigio oral, pues meses de trabajo en un caso se definen en una audiencia
que, de no prepararse adecuadamente, en pocas horas puede arruinar la esperanza de
justicia albergada por las partes.
Es fundamental que, adicional al conocimiento sobre el proceso, se conozca la di-
námica de las audiencias. Esta sesión pretende ser un itinerario práctico que indique
lo que se debe hacer en cada momento de la audiencia; por tanto, el contenido está
íntimamente ligado a la planeación. Se partirá de la audiencia por antonomasia: la
audiencia de juicio oral; en virtud de que lo aplicable a ella, aplica en buena medida
a las demás.

1. La preparación de algunos detalles

La celebración de la audiencia de juicio oral es un momento de mucha expectativa


para todas las partes y conviene tener presentes las siguientes sugerencias para una
presentación profesional, no improvisada. En el momento de nuestra intervención en
la audiencia, los integrantes del Tribunal de enjuiciamiento y la contraparte centran su
atención en quien expone;por ello no basta con que la presentación tenga un buen con-
tenido, sino que es necesario cuidar la forma en que formulamos nuestros argumentos.
En seguida se especifican algunos detalles que contribuyen a una exposición apropiada.

154 www.ceead.org.mx
Sesión 13 - La preparación de la audiencia de juicio oral

1.1. Acerca de las normas de conducta o protocolo en las au-


diencias

De acuerdo con el artículo 354 del Código Nacional de Procedimientos Penales, el


juzgador que presida la audiencia es el director del debate y está facultado para au-
torizar las lecturas, moderar la discusión y hacer las advertencias que correspondan,
con la única consideración de no coartar el derecho de las partes a ejercer su acu-
sación o defensa; fuera de ello, no hay más regulaciones sobre las formas en que se
llevarán a cabo las audiencias.
Lo anterior se traduce en que los tribunales disponen acerca de las normas o con-
ductas a seguir por los litigantes en las audiencias; por tanto, es aconsejable que, pre-
vio a la audiencia, se consulte si el tribunal cuenta con alguna normativa a seguir con
respecto al comportamiento en el interior de la sala de juicio oral.
El artículo 355 del Código Nacional de Procedimientos Penales nos da ciertos pa-
rámetros a seguir por los Tribunales de enjuiciamiento, pero también es útil conocer
sobre la costumbre o preferencias del tribunal, por ejemplo, si es muy formal o si le
desagradan los formalismos. Entre la información útil a conocer están los siguientes
aspectos: ¿Se debe pedir permiso para acercarse al a los integrantes del tribunal? ¿Se
debe pedir permiso para acercarse al testigo? ¿Se debe pedir permiso para moverse de
un lugar a otro al interior de la sala?, etcétera.
Muchos litigantes de juicio oral coinciden en que una regla básica en estos juicios
consiste en siempre exponer de pie, no sentado; incluso que es importante ponerse de
pie cuando se hacen objeciones.
Sin embargo, lo más aconsejable es consultar en el tribunal sobre las formalidades
que ellos tienen contempladas para no entrar en diferencias innecesarias. Tomando
en cuenta que las salas de juicios orales en nuestro país han sido equipadas con mi-
crófonos adheridos a los escritorios tanto del Ministerio Público como de la defensa,
requeriremos de un micrófono inalámbrico propio para poder desarrollar nuestras
intervenciones de pie, igualmente tendremos que verificar si el tribunal permite hacer
uso del mismo.
Steven Goldberg (1994) señala que en Estados Unidos los tribunales son los que,
de acuerdo a su costumbre, establecen las reglas del manejo de la audiencia y reglan
situaciones como las anteriormente expuestas.

1.2. La sala de audiencias y sus herramientas

Una práctica responsable requiere que el abogado conozca la sala en la que trabajará.
Por ello, se sugiere que días antes de la audiencia acudamos al tribunal para verificar
si la sala cuenta con el equipo adecuado para nuestra presentación (pizarra, cañón
para reproducción de imágenes o para uso de diapositivas). Si se observa que el tri-
bunal carece de ese equipo se puede pedir autorización al juez para su instalación.
En la doctrina hemos notado que estos aspectos se dejan a discreción del Tribunal de
enjuiciamiento quienes, haciendo gala del principio de contradicción, podrán autori-
zar la instalación del equipo con la condición de que se informe a la contraparte o se
le permita su uso.
En el caso particular de México, el Código Nacional de Procedimientos Penales
dispone, en su artículo 381, que en caso de que la prueba o los datos de prueba se
encuentren contenidos en medios digitales, electrónicos, ópticos o de cualquier otra
tecnología y el Órgano Jurisdiccional no cuente con los medios necesarios para su
reproducción, la parte oferente los deberá proporcionar o facilitar.
También establece que, en los casos en que el oferente no provea el medio idóneo
para su reproducción, no se podrá llevar a cabo el desahogo de la misma.

155
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Por ello, algunos de los aspectos a revisar en la sala de audiencias son: ¿Cuenta con
pizarrón? ¿Tienen borradores? ¿Cuenta con pantalla de video que funcione? ¿Tienen
puntero láser? ¿Los micrófonos están pegados a las mesas o no? ¿Hay micrófonos ina-
lámbricos? ¿El audio funciona? ¿Autorizan la utilización de micrófonos inalámbricos
propios?
Esa visita previa al lugar de la audiencia evitará que una presentación del caso se
vea frustrada por cuestiones de forma.

1.3. El material de apoyo para la exposición del caso

Es aconsejable que al preparar el material de apoyo se elabore un resumen del caso,


de preferencia en una letra grande, para que se facilite su lectura sin necesidad de
acercarnos al texto.
Entre los elementos que debe contener ese resumen se encuentran: los nombres de
las partes; día, hora y lugar de los hechos; nombres de los testigos; citas legales con
las que fundamentamos nuestra posición, etcétera.
Este resumen tiene un doble uso: nos sirve de guía que recrea en tan solo una hoja
la totalidad del caso y le transmite al juez nuestro alto grado de preparación y manejo
del mismo, lo cual redunda en la credibilidad de nuestra versión.
No se debe olvidar que este resumen es solamente un apoyo que será útil en caso de
algún olvido accidental; pues entre mejor manejo de la información y los datos tenga
el expositor, mayor impacto tendrán sus argumentos.

1.4. La práctica hace la diferencia

Una vez diseñada la estrategia y definida la forma en que se realizará la exposición,


se requiere practicar la presentación una, dos o todas las veces que resulten necesarias
para sentirnos satisfechos por la manera en que fluyen los argumentos.
Cuando se ensayan las alocuciones es posible observar los vacíos en la historia, las
palabras de más o de menos y las inconsistencias en las ideas; por lo que el ensayo no
solo resulta beneficioso para el “manejo del escenario”, sino también para el conteni-
do mismo de la tesis a exponer.
De preferencia, esta práctica debe contar con la presencia de, por lo menos, una
persona como auditorio para que sea ella quien realice las observaciones y la retroa-
limentación correspondientes.
Si no se cuenta con este apoyo, otra estrategia es ensayar frente al espejo; pero esto
requiere de que seamos muy autocríticos, lo que hagamos en privado es una muestra
de lo que haremos en la audiencia.

2. Teoría del caso

La teoría del caso es la hipótesis que cada parte tiene acerca de cómo ocurrieron los
hechos objeto del delito. Responde a la pregunta ¿qué sucedió el día del ilícito?
Por supuesto, acusador y defensa tienen versiones distintas, es decir, su propia teo-
ría sobre los hechos.
La teoría del caso comienza a diseñarse una vez que el abogado conoce del caso y
culmina con el fallo del juez, pues es éste quien, al tomar su decisión, elige una de las
versiones como la adecuada.
La teoría del caso servirá para planear la manera de conducirnos en las siguientes
fases de la audiencia de juicio oral:
1. La forma de preparar los alegatos iniciales.
2. La manera en que se presentará la prueba.

156 www.ceead.org.mx
Sesión 13 - La preparación de la audiencia de juicio oral

3. La preparación de los testigos.


4. La manera de preparar los alegatos de clausura.

La teoría del caso debe comprender tres elementos: fáctico, jurídico y probatorio.
1. Elemento fáctico. Es la parte de los hechos del caso que destaca-
mos por nuestra versión.
2. Elemento probatorio. Son los medios probatorios que se dispo-
nen en el caso y que incriminan o no al imputado en el ilícito.
3. Elemento jurídico. Es el sustento jurídico que cada parte le brin-
da a su teoría del caso.

3. Alegatos iniciales o de apertura

El objetivo de los alegatos iniciales o de apertura estriba en anunciar al juez y a la


contraparte nuestra versión del caso; esto es, presentarle nuestra teoría del caso. En
síntesis, estos alegatos deben reunir tres requisitos:
1. Exposición de los hechos.
2. Mención de la prueba que acreditará los hechos.
3. Petición sobre la culpabilidad o inocencia del imputado.

3.1. La estructura de los alegatos iniciales Los alegatos iniciales


de la contraparte
La estructura formal usualmente es la siguiente:
1. Tema. La frase que resume nuestra versión de los hechos. Es vital prestar atención a los ale-
2. Narración de los hechos y ofrecimiento de pruebas. Se debe to- gatos iniciales de la contraparte.
mar en cuenta que en estos alegatos no se argumenta, sino que Nos dirán la teoría del caso que se
deberemos combatir.
solo se hace una narración de la forma en que ocurrieron los
hechos y de la forma en que se acreditarán en la audiencia.
3. Indicación del derecho aplicable. Se indica cuál es la normativa
que debiera aplicarse.
4. Conclusión o petición. Se pide al juez la condena o absolución
del imputado, según corresponda.

Es importante prestar atención a los alegatos iniciales de la contraparte porque con


ellos sabremos cuál es su versión de los hechos y debemos estar atentos a objetar en
caso de que estén argumentando sobre el cómo ocurrieron los hechos.

3.2. Técnicas para la presentación de alegatos iniciales

Algunas técnicas aconsejables para presentar exitosamente los alegatos iniciales son:
1. Utilizar las etiquetas. A fin de humanizar o deshumanizar a las
partes debe cuidarse el manejo de los apelativos; por ejemplo,
señalar el nombre del inculpado y no “el imputado”; o hacer alu-
sión a los “hechos”, y no “el asesinato”.
2. Hablar categóricamente y no con opiniones personales. A fin de
transmitir seguridad.
3. Ofrecer probar lo que se puede probar. Es decir anunciar al juez
que nuestra versión de los hechos será probada.
4. Evitar consumir demasiado tiempo. Hay que tomar en cuenta
que estamos ante una descripción sumaria de los hechos.

157
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Las destrezas para el 4. Interrogatorio


litigio oral
El objetivo fundamental del interrogatorio es obtener información sobre los hechos
La literatura sobre litigación
oral suele estudiar ampliamente que nos ayude a probar nuestra teoría del caso; además de presentar dicha informa-
la audiencia de juicio oral. Con ción de una manera coherente, lógica y persuasiva. Los fines específicos del interro-
estudio y práctica pueden adqui- gatorio son:
rirse las habilidades para alegar e 1. Acreditar la credibilidad del testigo.
interrogar. 2. Acreditar la veracidad del testimonio.
3. Probar nuestras proposiciones fácticas.
4. Obtener información que, junto a la otra, sostenga nuestra ver-
sión de los hechos.

5. Contrainterrogatorio

El objetivo del contrainterrogatorio es lograr que un testimonio, en principio negativo


al interés de nuestra teoría del caso, se vuelva favorable o carente de valor. Sus fines
específicos son:
1. Desacreditar al testigo.
2. Desacreditar al testimonio.
3. Que el contrainterrogado refuerce nuestra teoría del caso.

6. Objeciones

Las objeciones son las refutaciones orales que se hacen ante alguna actuación de la
contraparte que está prohibida, en cuyo caso se debe solicitar al juez que impida la
prosecución del acto. Su objetivo es ejercer un control de los actos procesales por
medio de la contradicción, evitando que se viole alguna norma ética y/o procesal del
juicio oral que favorezca ilegítimamente a la contraparte.
Objetar es también una estrategia, por lo que se debe analizar qué tanto afecta o no
afecta la actuación para decidir objetarla o no.
De acuerdo a Ana Montes Calderón, et al (2003), se pueden hacer objeciones a
diferentes actos procesales: al ofrecimiento de pruebas en la audiencia de etapa in-
termedia del proceso, a las preguntas dirigidas a los testigos en un interrogatorio, a
las respuestas no contestadas por los testigos y a los alegatos en el juicio oral. Por su
parte la doctrina chilena, en autores emblemáticos como Baytelman y Duce (2005),
Horvitz Lennon y López Masle (2004) y Moreno Holman y Blanco Suárez (2005), se
refiere únicamente a las objeciones a las preguntas en un interrogatorio.
Aunque el Código Nacional de Procedimientos Penales se refiere únicamente a las
objeciones de preguntas de un interrogatorio (art. 374 cnpp), nosotros consideramos
posible hacer objeciones a las preguntas y a los alegatos.
En la exclusión de pruebas, durante la audiencia intermedia, cada parte presenta
argumentos a favor y en contra de la inclusión de determinadas pruebas; por otra par-
te, la falta de respuesta del testigo a preguntas hechas en un interrogatorio propicia el
señalamiento al juez de que la respuesta no ha sido contestada; pero ni lo uno ni lo
otro implica objeciones.
Ciertamente, con base en el principio de contradicción y la buena fe con que deben
desarrollarse las actuaciones procesales, las partes tendrán a lo largo del proceso di-
versos debates y la posibilidad de argumentar sus respectivas teorías del caso, pero no
todo implica objetar.
Creemos pues factible hablar de las objeciones de los siguientes actos procesales:

158 www.ceead.org.mx
Sesión 13 - La preparación de la audiencia de juicio oral

6.1. Objeciones de preguntas en un interrogatorio (art. 374 cnpp)

Mientras se interroga a un testigo podrán objetarse todas las preguntas no permitidas.


Su propósito: impedir que las preguntas objetables sean contestadas.

6.2. Objeción a alegatos realizados por las partes

En la exposición de alegatos iniciales puede objetarse la argumentación y no narra-


ción de los hechos. En ambos alegatos –iniciales y de clausura– se puede objetar que
se argumente distorsionando lo dicho por los testigos, citando inapropiadamente la
ley o la jurisprudencia que no corresponde.
Su propósito: impedir que sobre los hechos se realicen alegaciones argumentativas en
el alegato inicial o que se presenten argumentos indebidos en el caso de los alegatos
de clausura.

7. Alegatos finales
Con los alegatos finales buscamos aseverarle al juez, mediante la relación de la prue-
ba, que se acreditaron los hechos conforme a nuestra teoría del caso y buscamos
persuadirle –con la relación de la ley, doctrina y jurisprudencia– de que debe fallar a
nuestro favor.

7.1. Requisitos de los alegatos finales

Los requisitos de los alegatos finales son:


1. Se debe relacionar la prueba que acreditó nuestra teoría del caso.
Es decir, recordarle al juez cómo las pruebas acreditan nuestra
versión de los hechos.
2. Resaltar los detalles de la prueba. A fin de ganar en persuasión,
es conveniente traer a colación los detalles que nos dieron las
declaraciones de los testigos.
3. Contrastar los hechos con la normativa que regula el caso. Para
acreditar que el tipo penal se cumplió o no, según sea el caso.
4. Citar la doctrina y jurisprudencia aplicable. A fin de fortalecer las
bases de nuestra posición.

7.2. Técnicas para la presentación de alegatos finales

Al momento de realizar la exposición de estos alegatos se deben tomar en cuenta las


siguientes técnicas:
1. Hacer una breve introducción. Para mayor orden y comprensión
del tribunal. Una introducción puede guiarlo a nuestro tema.
2. Asignación de tema. Al igual que en los alegatos iniciales, éstos
deberán tener un tema que resuma la versión de los hechos; si el
proceso no tuvo problemas para el litigante, este tema debería ser
el mismo de los alegatos iniciales.
3. Pertinencia. Tomando en cuenta la escasez del tiempo, es necesa-
rio ser pertinente.
4. Exaltar los puntos ofrecidos y probados. Hay que recordarle al
tribunal que en los alegatos iniciales ofrecimos probar determi-
nados puntos y que han sido probados.

159
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Tabla 13.1. Listado de preguntas objetables

De acuerdo a la ley: artículo 373

1. Sugestivas. (No aplica en contra interrogatorio)


2. Ambiguas o poco claras
3. Conclusivas
4. Impertinentes o irrelevantes
5. Argumentativas
6. Que tiendan a ofender al testigo o perito
7. Que pretendan coaccionar al testigo o perito

De acuerdo a la doctrina

1. Pregunta especulativa
2. Pregunta de opinión experta o que solicita opinión a testigo no calificado
3. Pregunta compuesta
4. Pregunta repetitiva
5. Pregunta tendenciosa o que tergiversa la prueba

5. Recalcar los puntos ofrecidos y no probados por la contraparte.


Si la contraparte ofreció probar algo y no lo logró, hay que recal-
carlo ante el tribunal.
6. Descalificar la prueba inconsistente de la contraparte. Se debe
recordar al tribunal cualquier prueba que haya revelado contra-
dicciones o mentiras para que no les brinde valor.
7. Abordar nuestros puntos frágiles, de ser necesario. Si lo conside-
ramos conveniente, se deben exponer las fragilidades de nuestro
caso, a fin de dar la explicación debida y disminuir su impacto.
8. Argumentar a nuestro favor. Se le debe indicar al tribunal la im-
portancia de un fallo a nuestro favor.
9. Concluir con fuerza. Utilizando las técnicas de oratoria, debe-
mos cerrar con contundencia, reafirmando nuestra tesis y pidien-
do una sentencia favorable.

160 www.ceead.org.mx
Sesión 13 - La preparación de la audiencia de juicio oral

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrás en práctica los conocimientos teóri-


cos adquiridos en esta sesión. Recuerda fundamentar adecuadamente tus respuestas.

1. Es 1 de octubre y el día 5 tú tienes una audiencia de juicio oral. Haz es-


tudiado tanto el caso que dispones de tiempo para elaborar una presen-
tación con diapositivas; sin embargo, dado que la ley no regula esos de-
talles, ¿cómo sabes si podrás utilizar dicha presentación en la audiencia?

Simple, visito el tribunal y le pregunto a quienes integren el Tribunal


de enjuiciamiento. También debo consultar si se cuenta con el equipo
adecuado para la presentación. Si no es el caso, deberé de presentar
yo el equipo correspondiente de acuerdo al artículo 381 del cnpp.

2. Casi todo estaba bien en la presentación, sin embargo fallaba un detalle:


de plantear así los hechos, se estaría presuponiendo que el imputado
estuvo en dos lugares al mismo tiempo. Con base en los elementos de
la teoría del caso. ¿Qué tipo de inconsistencia presentaría ese detalle?

Su elemento fáctico estaría mal y no sería creíble.

3. El abogado está narrando cómo ocurrieron los hechos y con qué los
probará. ¿En qué fase de la audiencia de juicio oral está el abogado?

Alegatos iniciales.

4. Se preguntó algo cuya respuesta no es recordada por el testigo, sin em-


bargo esto no pone en aprietos al abogado. ¿Qué clase de interrogatorio
se desarrolla y por qué se prevé que no es tan dañina esa pregunta?

Se está haciendo el interrogatorio directo y se supone que no será tan


dañino, en virtud de que el abogado estará en aptitud de apoyar la
memoria del testigo mostrándole su declaración.

5. “Usted estuvo allí en ese lugar, ¿cierto?” “Usted tiene antecedentes pe-
nales, ¿cierto?” Estas preguntas son permitidas, ¿en qué clase de inte-
rrogatorio?

Contrainterrogatorio.

6. Argumento, indico cómo la contraparte no probó su defensa y resalto


que yo sí lo hice. ¿En qué parte de la audiencia de juicio oral estoy?

Estoy desarrollando los alegatos finales.

161
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Ii.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 14

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Núñez Vásquez, J. C. (2003). La Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
prueba en el proceso penal. En alumnos información a través de lectura
Tratado del proceso penal y del juicio comprensiva de las páginas señaladas
oral (tomo II, págs. 323-336). Santiago:
Editorial Jurídica de Chile

V.
Referencias

Baytelman, Andrés y Duce, Mauricio. (2005). Litigación penal, juicio oral y prueba.
México: Fondo de Cultura Económica.

Blanco Súarez, Rafael; Decap Fernández, Mauricio; Moreno Holman, Leonardo; y


Rojas Corral, Hugo. (2005). Litigación estratégica en el nuevo proceso penal. Bogotá: Lexis
Nexis.

Goldberg, Steven. (1994). Mi primer juicio oral. ¿Dónde me siento? ¿Y qué diré? (A. Leal,
trad.). Buenos Aires: Heliasta.

Horvitz Lennon, María Inés, y López Masle, Julián. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

Montes Calderón, Ana. (20013). Técnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano:
programa para una cultura de la oralidad desde la universidad colombiana. Bogotá: Comi-
sión Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, usaid.
Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia.

Sun Tzu. (2000). El arte de la guerra. (A. Colodrón, trad.). Madrid: EdaF y Albatros.

162 www.ceead.org.mx
Sesión 14
los medios probatorios

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Explica qué son los Conoce la clasificación y Parte 1. Actividad intro- Exposición del Hace pregun- Participación
medios de prueba y los principios que rigen ductoria profesor tas sobre los grupal
reconoce su utilidad los medios de prueba El profesor hace una temas vistos
recapitulación de los
2. Aplica los principios Sabe la función que tiene temas vistos durante el Hace registro
que rigen sobre los la prueba en cada etapa curso, y así ubica a los de participa-
medios de prueba del proceso penal estudiantes en el cono- ciones
cimiento de los medios
3. Conoce la clasifica- probatorios
ción y principios de los
medios de prueba
Parte 2. Marco teórico Aprendizaje Retroalimenta Reporte indivi-
1. Los alumnos elabora- Activo y complemen- dual del mapa
4. Distingue la relación
rán un mapa conceptual ta información conceptual
que existe entre la
del tema; al terminarlo, Aprendizaje
prueba con las distintas
dos o tres, lo exponen basado en Resolución de
etapas del proceso
al resto del grupo. El problemas ejercicios
profesor retroalimenta
5. Conoce los sistemas
y complementa la infor-
de valoración de la
mación
prueba

2. Cada alumno resuelve


los ejercicios propuestos
en el manual. Luego el
profesor genera una se-
sión plenaria y contrasta
las respuestas. Concluye
retroalimentando y com-
plementado el tema

163
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Establecer un soporte de los conocimientos hasta ahora abordados.

Herramienta: Recirculación de la información.

Dinámica: Trabajo grupal.

El profesor, en su rol de facilitador, encaminará al alumnado a hacer un listado de la


información académica recopilada hasta este momento. Se dialogará en clase acerca
de los temas para establecer el soporte de conocimientos para el tema de los medios
probatorios.

II.
Marco teórico

El juicio como forma hetero compositiva de solución del conflicto penal implica que
un tercero ajeno a las partes, adjudique generalmente a una de éstas el triunfo y a otra
la derrota. Si bien este tercero está revestido de la jurisdicción y por ello tiene entre
otras facultades la de decisión y de ejecución forzosa de lo decidido, no por ello su
decisión es arbitraria, sino que se basa en las pruebas. Para la recolección de los da-
tos de pruebas, ofrecimiento de los medios probatorios, desahogo y valoración de la
prueba existen normas a cumplir.
Jaime Guasp (citado por Plascencia Villanueva, 1995) define la prueba como todo
aquel elemento que sirve, de una u otra manera, para convencer al juez de la existen-
cia o inexistencia de un dato procesal determinado.
Por su parte, Núñez Vásquez (2003) las considera como la justificación de la verdad
de los hechos controvertidos en un juicio, hecha por los medios que autoriza y reco-
noce como eficaces la ley.
El objetivo de la prueba es presentarle al juez los hechos de tal forma que conozca
la verdad y, una vez al tanto de la misma, falle y brinde certeza jurídica a las partes
del proceso.

1. Clasificación de los medios de prueba

A continuación presentamos dos clasificaciones de los medios de prueba. En materia


procesal estas y otras más suelen ser objeto de estudio.

1.1. En atención a la fuente de la prueba

Se clasifican en personales y reales:


1. Personales. Si la fuente son las personas; por ejemplo, testigos, pe-
ritos, imputado, víctima, etcétera.

164 www.ceead.org.mx
Sesión 14 - Los medios probatorios

2. Reales. Aquella prueba donde la fuente probatoria la constituye La audiencia interme-


un objeto; por ejemplo, un revólver, una grabación, fotografías, etc. dia el filtro de los me-
dios de prueba
1.2. Con relación a su objetivo
Dado que su objetivo es preparar
la audiencia de juicio oral, una
Los medios de prueba pueden ser de cargo o descargo:
de las finalidades de la audien-
1. De cargo. Si el medio probatorio se ofrece para incriminar al pro- cia intermedia es definir qué me-
cesado. dios de prueba se desahogarán
2. De descargo. Cuando el ofrecimiento del medio probatorio busca en el juicio.
desvirtuar la imputación y/o acusación que se realiza.

2. Principios que rigen los medios de prueba


La Constitución Política y el cnpp marcan las pautas para determinados principios
o bases fundamentales con relación a los medios de prueba, mismas que a continua-
ción exponemos.

2.1. La carga de la prueba pesa sobre el acusador

Las reformas de junio de 2008 incluyeron este principio al texto constitucional, al


igual que el de in dubio pro reo. Así, como soporte del proceso penal acusatorio, co-
rresponde al ministerio Público y al acusador coadyuvante probar la culpabilidad del
imputado.
Este principio está consagrado en el artículo 20 “A” fracción V de la Constitución
Federal.

2.2. Libertad probatoria

Las partes tienen la facultad de probar los hechos con cualquier medio probatorio del
que dispongan, sujetándose desde luego a las disposiciones legales de licitud y per-
tinencia probatoria. El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo
356, contiene este principio y especifica que se aceptará cualquier medio pertinente.

2.3.

Este principio señala que en caso de duda debe resolverse a favor del reo. En materia
penal va unido al principio de inocencia, por lo que solo se puede condenar cuando se
tiene certeza de la culpabilidad. Ante la existencia de la duda, procede la absolución.
El principio de in dubio pro reo está incluido tanto en nuestra Constitución Federal
(art. 20 “A” fracción VIII) como en el Código Nacional de Procedimientos Penales
(arts. 359 y 402). En ambos textos se indica que el juez solamente condenará cuan-
do exista convicción de culpabilidad del procesado. Es importante mencionar que,
a diferencia del tribunal de conciencia en donde los miembros del jurado fallan por
los dictados de su conciencia, en el caso del juez penal la convicción del fallo deberá
adquirirse por medio de las pruebas y no de su conciencia.

2.4. No autoincriminación

Según Núñez Vásquez (2003), en la legislación chilena impera un principio aplicable


a la prueba de testigos; por ello quienes testifican tienen derecho a no responder las
preguntas que puedan acarrearles alguna responsabilidad penal a ellos o a algún pa-
riente. Ante tal caso, pueden guardar silencio.

165
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 360, autoriza a los


testigos a abstenerse de declarar por hechos que pudieran originarles responsabilidad.
Este principio aplica también al inculpado, quien tiene derecho a no autoincriminar-
se. La ley lo protege concediéndole el derecho a guardar silencio de manera que no
produzca una prueba que le sea perjudicial (art. 20 “B” fracción II Constitucional y
113 fracción 3 cnpp).

3. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba

Es pertinente tratar tres aspectos relacionados con la prueba, que encuentran su fun-
damento en el cnpp: su relevancia en las distintas etapas del proceso; sus requisitos
de validez y pertinencia; así como la manera en que ingresa y es desahogada en el
proceso.

3.1. La prueba a lo largo del proceso penal

La prueba es tan fundamental que tiene un papel protagónico en cada una de las
etapas del proceso penal.
Desde la investigación inicial, el Ministerio Público deberá encargarse de identificar
y recabar los datos de prueba que le permitan hacer la imputación al indiciado.
Ya en la audiencia intermedia se ofrece la prueba y se solicita al juez la autoriza-
ción para presentarla en el juicio oral; en donde, finalmente, la prueba se desahoga y
valora para dictar sentencia.
He aquí una tabla de las fases del proceso y su relación con las pruebas.

Tabla 14.1. La prueba y las fases del proceso penal

Investigación Investigación Audiencia Audiencia de juicio


Etapa
inicial complementaria intermedia oral

Se recaba Se ofrece Se desahoga


La prueba… (Datos de prueba) (medios de prueba) (prueba)

Para determinar si se Para que el juez


Para determinar si se acusará o se solicitará autorice su desahogo Para demostrarle al juez
¿Para qué? imputa un delito y se el sobreseimiento del en la audiencia de juicio la verdad del caso
vincula a proceso imputado oral

3.2. Requisitos de validez y pertinencia

Para que los medios de prueba sean aceptados y oportunamente puedan valorarse la
prueba deberán cumplirse con requisitos puntuales de validez y pertinencia.

3.2.1. Validez probatoria (arts. 263 y 357 cnpp)

La validez probatoria podemos apreciarla tanto en el aspecto de la recolección de ele-


mentos de prueba, como en su desahogo. Solo es válida la prueba que ha sido obteni-
da legalmente. Se entiende como ilícita, la prueba obtenida mediante violación de los
derechos fundamentales o la que se incorpora violando las disposiciones del código.

166 www.ceead.org.mx
Sesión 14 - Los medios probatorios

3.2.2. Pertinencia de los medios de prueba (art. 334 cnpp) Convicción con base a
pruebas
En la etapa intermedia se ofrecen los medios de prueba con los cuales se pretenden
acreditar las respectivas teorías del caso. Si los medios de prueba carecen de pertinen- A diferencia del tribunal de jura-
cia pueden ocurrir dos situaciones perjudiciales para nuestra estrategia: ser inadmi- do donde sus miembros fallan por
tidos en la audiencia intermedia o una vez admitidos, en la audiencia de juicio oral, los dictados de su conciencia, los
quedar evidenciada su impertinencia para probar nuestra teoría del caso. jueces resuelven a partir de la va-
loración de las pruebas.
3.3. El ingreso y desahogo de la prueba en el proceso

De acuerdo a los artículos 334, 335 y 338 del Código Nacional de Procedimientos
Penales, en la audiencia intermedia deberán ofrecerse los medios de prueba que se
pretendan desahogar en el juicio oral.
Excepcionalmente el tribunal de enjuiciamiento podrá ordenar la recepción de me-
dios de prueba cuando no fueren ofrecidos oportunamente porque su oferente desco-
nocía previamente de su existencia; sean medios de prueba relativos a hechos super-
vinientes y cuando su objetivo sea recibir medios de prueba que busquen desacreditar
la veracidad, autenticidad o integridad de un medio de prueba que fuere rendido en
juicio oral, si no fue posible prever que iba a necesitarse. (art. 390 cnpp).
La regla general es que la prueba sea desahogada en juicio oral, a través del interroga-
torio y contrainterrogatorio de las partes, testigos y peritos. Sin embargo, existen casos
de excepción en los que la prueba se incorpora de otra manera (art. 304 y 386 cnpp): la
prueba anticipada y la incorporación por lectura de declaraciones anteriores.

4. Sistemas de valoración de la prueba

Los sistemas de valoración de la prueba son las reglas que determinan la forma en que
el juez deberá apreciar y ponderar la prueba en el juicio para luego dictar su sentencia.
Fundamentalmente existen dos sistemas de valoración de la prueba: el sistema de la
prueba tasada y el sistema de libre valoración de la prueba. A estos mismos sistemas
se asignan diversos nombres, cuyo uso es indistinto.
De los sistemas de prueba tasada y libre valoración de la prueba se desprende un
tercero, cuya autonomía no es totalmente reconocida: el sistema mixto.

4.1. El sistema de la prueba tasada

Es el sistema en el que la ley ha establecido valor específico a las pruebas, de tal forma
que el juez, más que valorarlas, hace una sumatoria de la ponderación que la ley ha
dado a cada una de ellas para fallar a favor del litigante que cuente con mayor valor
en sus pruebas.
De ahí que también se le llame sistema de tarifa legal. Algunos códigos de procedi-
mientos civiles son un claro ejemplo de este sistema cuando valoran que dos testigos
hacen plena prueba, un instrumento público no rebatido hace plena prueba, etcétera.
Este sistema también se conoce como:
1. Tarifa legal.
2. Prueba legal.
3. Prueba formal.

4.2. Sistema de libre valoración de la prueba

A diferencia del sistema de prueba tasada, en el de libre valoración, de acuerdo con


Devis Echendía (citado por Plascencia Villanueva, 2010) existe amplia libertad para

167
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

apreciar las pruebas de acuerdo con la lógica y las reglas de la experiencia que, según
el criterio personal del juez, sean aplicables al caso.
Este sistema también se conoce como:
1. Libre convicción.
2. Íntima convicción.
3. Libre apreciación razonada.
4. Apreciación razonada.
5. Sana crítica.

Este último es el sistema que presenta el Código Nacional de Procedimientos Penales


en sus artículos 265 y 402.

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrás en práctica los conocimientos teóri-


cos adquiridos en esta sesión. Recuerda fundamentar adecuadamente tus respuestas.

1. El silencio del imputado es una manifestación de dos principios inspira-


dores de las pruebas. ¿Cuáles son estos principios?

El principio que afirma que la carga de la prueba está en el acusador;


por tanto si no hay una acusación, el imputado no tiene que defender-
se. El otro principio es el de no autoincriminación, el imputado no
tiene obligación de declarar y eventualmente autoincriminarse.

2. Si ya estás en la audiencia de juicio oral, ¿por qué ya no puedes pedir la


práctica de alguna prueba anticipada?

Porque procesalmente la prueba anticipada se desahoga únicamente


ante el juez de control, pero además no tiene sentido hablar de prueba
anticipada ante el juez de juicio oral porque, si ya estamos en esa fase,
la prueba está a punto de desahogarse.

3. Habiéndose recurrido a un procedimiento abreviado, el juez ha escu-


chado a las partes y ha llegado al convencimiento de emitir sentencia
absolutoria. ¿De qué tipo de juez se trata? ¿Cómo llegó a tal convenci-
miento el juez?

El juez es un juez de control porque éste es el responsable de los pro-


cedimientos abreviados. Ha llegado a un convencimiento en razón a
las pruebas que se le presentaron, éstas evidenciaron que el imputado
no tiene responsabilidad o bien, que al menos le dejaron una duda
razonable de su responsabilidad en el delito.

4. Al salir de una audiencia intermedia, estás satisfecho porque el juez


aceptó todas tus pruebas; sin embargo, afuera de la sala tu cliente te
espera eufórico para contarte que el testigo baleado se está recuperando

168 www.ceead.org.mx
Sesión 14 - Los medios probatorios

milagrosamente y se augura que vivirá. Dado que todos daban por des-
contada la muerte de tal testigo, tú no lo ofreciste en la audiencia que
acaba de terminar. ¿Hay algo que puedas hacer?

No. Aunque se puede pedir al Tribunal de enjuiciamiento que lo ad-


mita como prueba nueva, el tribunal no la admitirá, pues para que
una prueba sea admitida como nueva es requisito que se haya desco-
nocido de la existencia de dicho medio de prueba (art. 390 cnpp).

5. Después de escuchar la exposición de las pruebas, el juez toma la ley


para observar cómo está catalogado el valor de cada una y fallar con
base en ese criterio. ¿Cuál sistema de valoración de la prueba se está
utilizando?

El sistema de prueba tasada o tarifa legal. En él el juez tiene previa-


mente determinado el valor que debe asignársele a cada prueba.

6. ¿Por qué se dice que la prueba anticipada debe ser la excepción y no la


regla?

Porque, entre otros motivos, rompe con el principio de inmediación


entre el Tribunal que emite el fallo y la prueba; es decir, que el Tri-
bunal ante quien debería desahogarse la prueba no es quien la recibe,
sino que el receptor es otro.

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 15

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Núñez Vásquez, J. C. (2003). Los Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
recursos en el proceso penal. Normas alumnos información a través de lectura
generales. En Tratado del proceso comprensiva de las páginas señaladas
penal y del juicio oral. (tomo II, págs.
287-307). Santiago: Editorial Jurídica
de Chile

Capítulo de recursos en el Código


Nacional de Procedimientos Penales

169
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

V.
Referencias

Núñez Vásquez, J. Cristóbal. (2003). Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago
de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

Plascencia Villanueva, Raúl. (Mayo-agosto, 1995). Los medios de prueba en materia


penal. En Boletín Mexicano de Derecho Comparado, 83. Recuperado el 22 de noviembre
de 2010, de http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/derechocomparado/83/
art/art9.pdf

Varela, Casimiro A. (1999). Valoración de la prueba (2a ed.). Buenos Aires: Astrea.

170 www.ceead.org.mx
Sesión 15
los recursos en el sistema acusatorio

actividades de evaluación evaluación


Competencias indicadores de técnicas
enseñanza- formativa de
específicas competencias didácticas
aprendizaje del profesor aprendizaje

1. Distingue y aplica los ¿Qué son los recursos en Parte 1. Actividad intro- Trabajo indivi- Registro las Participación
recursos que brinda la el sistema acusatorio? ductoria dual participaciones grupal
normativa procesal El profesor propone la individuales
¿Cómo se clasifican? dinámica: “Recursos en el
2. Aplica los principios sistema acusatorio”. Pide
a los estudiantes que ano-
que rigen para los Los principios que los
ten cinco aspectos que
recursos al interior del rigen y los artículos con
les interesen del sistema
proceso penal los se relacionan
acusatorio y el motivo de
su interés

Parte 2. Marco teórico Trabajo colabo- Registro de Reporte


1. El profesor organiza a rativo participaciones colaborativo:
los alumnos en equipos, de grupo Recursos del
solicita que anoten los sistema acusa-
aspectos recurrentes de
torio
las aportaciones de la
dinámica introductoria
2. El profesor pide que se
elija un representante por
equipo que anote en el
pizarrón las similitudes
3. Con sus equipos, los
alumnos consultan en el
manual, entre el listado,
los datos que deseen
clarificar o saber
4. Al finalizar, en sesión
plenaria, intercambian sus
respuestas
5. El profesor solicita que
concluyan por equipo y
retroalimenta y comple-
menta el tema

171
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA

Objetivo: Identificar los intereses de los alumnos con respecto a los recursos en el
sistema acusatorio.

Herramienta: Listas de intereses.

Dinámica: Diálogo grupal.

El profesor, en su rol de facilitador, pedirá a los alumnos que enlisten cinco aspectos
que les interese conocer acerca de los recursos en el sistema acusatorio. Después los
alumnos externarán sus intereses y las razones del por qué se interesan en ello.

II.
Marco teórico

Los medios de impugnación constituyen una suerte de control de calidad de las deci-
siones de un tribunal. Pero además de estos, que ciertamente son un control vertical,
en un sistema acusatorio la participación de las partes a través de la contradicción
hace las veces de control horizontal. De ahí que en este sistema los recursos ante el
órgano judicial no sean tantos como en un sistema de corte mixto.

1. Generalidades

Para Palacio (1998) los recursos pueden definirse como:

Aquellos actos procesales en cuya virtud la parte que se considera agraviada por una
resolución judicial solicita, en el mismo proceso y dentro de determinados plazos com-
putados a partir de la notificación de aquella, que el mismo órgano que la dictó u otro
superior en grado la reforme, modifique, amplíe o anule.

En otras palabras, y tal como lo indica Núñez Vásquez (2003), los recursos no son
otra cosa más que un remedio para reparar el daño que causa una sentencia judicial.
El Código Nacional de Procedimientos Penales, en su artículo 456, contempla los
recursos de revocación y apelación. Además el Código comprende las figuras de re-

El juicio de amparo en el sistema penal acusatorio

En 2013 fue aprobada una ley de amparo que abrogó la que estaba vigente desde 1936. Esta nueva normativa
contempla la posibilidad de impugnar por la vía del amparo los actos de autoridades responsables en el proceso penal
acusatorio. Los supuestos de procedencia del amparo indirecto están en el artículo 107 de la referida Ley; y los del
directo se encuentran en los artículos 170, 171 y 173.

172 www.ceead.org.mx
Sesión 15 - Los recursos en el sistema acusatorio

conocimiento de inocencia del imputado y anulación de sentencia. Estas últimas no Jueces a quo y ad quem
son incluidas en el capítulo de recursos, pero tienen un efecto impugnatorio y por ello
les hemos incluido en esta sesión.
La literatura jurídica suele usar
estas expresiones latinas para
1.1. ¿Quiénes pueden interponer los recursos? (Art. 456 cnpp)
referirse a los jueces que pueden
intervenir en un recurso. El a
Los recursos pueden ser interpuestos por quienes han tenido intervención en el pro- quo es el juez de cuya sentencia
ceso como parte procesal y han sido afectados por la sentencia. Así, el Ministerio se recurre y el ad quem es quien
Público, el acusador coadyuvante, el asesor jurídico de la víctima y el defensor del resuelve el recurso.
imputado pueden interponer recursos.
A su vez, en materia penal suele contemplarse una legitimación especial a las par-
tes materiales del proceso –acusado y víctima u ofendido– para la impugnación de
resoluciones.
El artículo 459 del Código Nacional de Procedimientos Penales contempla expresa-
mente la facultad de la víctima u ofendido de recurrir en algunas resoluciones, incluso
sin haberse constituido como coadyuvante. Dichas resoluciones son:
1. Resoluciones que traten de la reparación del daño causado por
el delito.
2. Resoluciones que ponen fin al proceso.
3. Resoluciones producidas en la audiencia de juicio oral, pero para
recurrir de ellas la víctima deberá participar en la audiencia.

1.2. Principios que rigen los recursos

El Código Nacional de Procedimientos Penales contempla dos principios para los


recursos:

1.2.1. Prohibición de la reformatio in peius (art. 462 cnpp)

Consiste en que si el imputado es el único que recurre de la sentencia, el tribunal no


puede emitir una resolución que haga más perjudicial su situación.

1.2.2. Impugnabilidad objetiva (art. 456 cnpp)

Éste indica que las resoluciones son recurribles solo si la ley lo establece de manera
expresa o supletoriamente; por ejemplo, el recurso de revocación respecto al de
apelación.

2. El recurso de revocación

Una vez emitida una resolución desfavorable a nuestros intereses, la ley puede con-
templar diversos recursos. Algunos de ellos deben ser resueltos por un tribunal dife-
rente al que emitió la resolución; mientras que en otros la resolución provendrá del
mismo tribunal que emitió la primera. El recurso de revocación persigue una autoe-
valuación del fallo del mismo juez emisor de una resolución desfavorable a nuestros
intereses.

2.1. Resoluciones recurribles (art. 465 cnpp)

Las resoluciones por las cuales procede este recurso son las de mero trámite que se
resuelven sin sustanciación.

173
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

2.2. Efectos de la revocación (art. 466 cnpp)

El principal efecto radica en que el mismo órgano jurisdiccional que dictó la resolu-
ción impugnada, la examine de nueva cuenta y dicte la resolución que corresponda.
La revocación deberá resolverse inmediatamente si se ha interpuesto en forma oral;
interpuesta en forma escrita en tres días o si el juez convoca a audiencia se resuelve
en la audiencia.

2.3. Procedimiento del recurso de revocación (art. 466 cnpp)

Como se observa en la siguiente tabla este recurso puede ser interpuesto tanto por
escrito como verbalmente, según se trate de una resolución emitida en audiencia o
fuera de esta.

Tabla 15.1. Procedimiento del recurso de revocación

¿Ante quién se ¿De qué manera se


¿Cuándo se interpone? ¿Quién la resuelve?
interpone? interpone?
Inmediatamente después de
Oralmente: dictadas las resoluciones,
Para resoluciones dictadas tratándose resoluciones
en audiencias
Ante el mismo juez que orales El mismo órgano
emitió la resolución que se jurisdiccional ante quien
Por escrito:
impugna Después de dos días se interpuso el recurso
Para resoluciones dictadas posteriores a la notificación
fuera de audiencia la resolución, tratándose de
una escrita

3. El recurso de apelación

La apelación es la impugnación de un fallo emitido por un tribunal (a quo), a fin de


que un tribunal superior (ad quem) examine la legalidad de esa resolución y deter-
mine si la resolución debe mantenerse incólume, modificarse o emitirse otra. Las
resoluciones que el tribunal ad quem puede emitir son: confirmación, modificación
o revocación de la resolución impugnada, o bien, ordenar la reposición del proceso.

3.1. Resoluciones recurribles (arts. 467 y 468 cnpp)

En el Código Nacional de Procedimientos Penales se prevé que la apelación proce-


de contra actos del juez de control y contra las resoluciones del Tribunal de enjui-
ciamiento:
Las resoluciones del juez de control que son apelables son:
1. Las que nieguen la prueba anticipada.
2. Las que nieguen la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios
o no los ratifiquen.
3. La negativa o cancelación de orden de aprehensión.
4. La negativa de orden de cateo.
5. Las que se pronuncien sobre las providencias precautorias o me-
didas cautelares.
6. Las que pongan término al procedimiento o lo suspendan.
7. El auto que resuelve la vinculación del imputado a proceso.

174 www.ceead.org.mx
Sesión 15 - Los recursos en el sistema acusatorio

8. Las que concedan, nieguen o revoquen la suspensión condicional


del proceso.
9. La negativa de abrir el procedimiento abreviado.
10. La sentencia definitiva dictada en el procedimiento abreviado.
11. Las que excluyan algún medio de prueba.

Las resoluciones apelables emitidas por el Tribunal de enjuiciamiento son:


1. Las que versen sobre el desistimiento de la acción penal por el mp.
2. La sentencia definitiva en relación a aquellas consideraciones
contenidas en la misma, distintas a la valoración de la prueba,
siempre y cuando no comprometan el principio de inmediación, o
bien aquellos actos que impliquen una violación grave del debido
proceso.

3.2. Los efectos del recurso de apelación (art. 472 cnpp)

Por regla general, la interposición del recurso de apelación no detiene la ejecución


de la sentencia recurrida, salvo que la ley indique lo contrario. Por ejemplo, el efecto
suspensivo sucede en el caso de la apelación contra la exclusión de pruebas, pues se
ordenará suspender de inmediato el plazo de remisión del auto de apertura de juicio
al Tribunal de enjuiciamiento, hasta en tanto sea resuelto por el Tribunal de alzada
competente.

Tabla 15.3. Procedimiento del recurso de apelación

¿De qué manera se


¿Ante quién se interpone? ¿Cuándo se interpone? ¿Quién la resuelve?
interpone?

El juez superior jerárquico,


al recibir el expediente,
decreta la admisión o no de la
apelación, según proceda
Resoluciones del Juez de
control: tres días si se trata de Posteriormente celebra
auto o providencia y cinco si se una audiencia y resuelve el
trata de sentencia definitiva recurso
Ante el mismo juez o Tribunal
de enjuiciamiento que emitió Por escrito Resoluciones del Tribunal de El fallo puede:
la resolución que se impugna, enjuiciamiento Se interpone
quien remite el expediente a el recurso en tres días contra a) Confirmar, modificar,
2ª instancia el desistimiento de la acción revocar la resolución, o bien
penal por el mp o diez días contra ordenar la reposición del
sentencia definitiva procedimiento cuando fuere
procedente

b) Devuelve el expediente al
tribunal de primera instancia
para ejecución de lo resuelto

3.3. Procedimiento del recurso de apelación


(arts. 471 - 479 cnpp)

A diferencia del recurso de revocación que puede presentarse oralmente o por escrito,
la apelación se interpone solo por escrito, conforme al cnpp. He aquí una tabla que
ilustra el procedimiento que conlleva.

175
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

La perentoriedad de los 3.4. Situaciones especiales del recurso de apelación


plazos para recurrir
Aunque este recurso se interpone por escrito el Código Nacional de Procedimientos
Es crucial presentar en tiempo los
recursos, pues un mal conteo del
Penales, contempla la posibilidad de la oralidad en segunda instancia. Abordamos
plazo para su interposición puede estos y algunos aspectos sobre su resolución enseguida.
significar su pérdida.
Tratándose del reconocimien- 3.4.1. La recepción en primera instancia (art. 471 cnpp)
to de inocencia y anulación de la
sentencia es distinto, estos están Si bien la apelación es un recurso presentado ante el juez de primera instancia, éste
sujetos a un hecho y no a un pla- tiene una jurisdicción limitada a solo recibir el recurso y enviarlo al juez de segunda
zo de presentación. instancia, quien podrá admitirlo o rechazarlo, según corresponda.

3.4.2. La oralidad en segunda instancia (art. 476 cnpp)

El Código Nacional de Procedimientos Penales contempla una segunda instancia


oral. Una vez admitido el recurso de apelación, el juez ad quem podrá convocar a una
audiencia oral, si uno de los interesados manifiesta en su escrito su interés de exponer
oralmente alegatos aclaratorios sobre sus agravios, o bien si el Tribunal de alzada
lo estima pertinente. Dicha audiencia deberá realizarse en el plazo de entre cinco a
quince días, después de que fenezca el término para la adhesión. Ahora bien, en el
caso de que las partes sean las que soliciten exponer oralmente los alegatos aclara-
torios, el Tribunal ad quem citará a audiencia de alegatos para la celebración de una
audiencia en la que las partes expondrán oralmente sus alegatos aclaratorios sobre
agravios. Dicha audiencia deberá realizarse dentro en un plazo de cinco días, después
de admitido el recurso.1

3.4.3. La resolución de la apelación (art. 479 cnpp)

El sentido en que puede resolverse la apelación, respecto de la resolución impugnada,


es variado; puede confirmar, modificar o revocar la resolución o bien, ordenar la re-
posición del procedimiento cuando fuere procedente.

3.4.4. De la reposición del procedimiento (arts. 480 y 482 cnpp)

Se puede ordenar reponer una o más actuaciones, hasta la reposición de todo el jui-
cio; eso dependerá de la gravedad observada por el tribunal ad quem. Tratándose de
una reposición del juicio, el tribunal devolverá la carpeta de investigación a primera
1
El artículo 476 del CNPP que rige so- instancia, pero lo remitirá a un juez distinto del a quo, para que el nuevo juez reponga
bre el tema en particular es un poco
confuso, dispone: “Si al interponer el juicio.
el recurso, al contestarlo o al adhe-
rirse a él, alguno de los interesados
manifiesta en su escrito su deseo de 3.4.5. Causales para la reposición del procedimiento
exponer oralmente alegatos aclarato-
rios sobre los agravios, o bien cuan-
(art.482 cnpp)
do el Tribunal de alzada lo estime
pertinente, decretará lugar y fecha
para la celebración de la audiencia, De acuerdo al Código Nacional de Procedimientos Penales, las causas para la repo-
la que deberá tener lugar dentro de
los cinco y quince días después de
sición del procedimiento son:
que fenezca el término para la adhe- 1. Cuando en la tramitación de la audiencia de juicio oral o en el
sión. El Tribunal de alzada, en caso
de que las partes soliciten exponer dictado de la sentencia se hayan infringido derechos fundamen-
oralmente alegatos aclaratorios o en
caso de considerarlo pertinente, ci-
tales asegurados por la Constitución, las leyes que de ella ema-
tará a audiencia de alegatos para la nen y los tratados.
celebración de la audiencia para que
las partes expongan oralmente sus 2. Cuando no se desahoguen las pruebas que fueron admitidas le-
alegatos aclaratorios sobre agravios,
la que deberá tener lugar dentro de
galmente o no se desahoguen conforme a las disposiciones pre-
los cinco días después de admitido el vistas en el código.
recurso.”

176 www.ceead.org.mx
Sesión 15 - Los recursos en el sistema acusatorio

3. Cuando se haya violado el derecho de defensa adecuada o de


contradicción, siempre y cuando trascienda en la valoración del
Tribunal de Enjuiciamiento y que cause perjuicio.
4. Cuando la audiencia del juicio haya tenido lugar en ausencia de
alguna de las personas cuya presencia continuada se exija bajo
sanción de nulidad.
5. Cuando en el juicio oral se hayan violado las disposiciones esta-
blecidas por el Código respecto a la publicidad, oralidad y con-
centración del juicio, siempre que se vulneren derechos de las
partes.
6. Cuando la sentencia haya sido pronunciada por un Tribunal de
Enjuiciamiento incompetente o que no se garantice su impar-
cialidad en los términos establecidos por el Código Nacional de
Procedimientos Penales.

4. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anula-


ción de sentencia
Ya se señaló que el Código Nacional de Procedimientos Penales contempla las figu-
ras de reconocimiento de inocencia y anulación de sentencia, ubicándolas fuera del
capítulo de los recursos. Sin embargo sus efectos impugnatorios son semejantes a los
de los recursos.
Los supuestos de modificación de la sentencia se fundan en el reconocimiento de
inocencia del sentenciado y anulación de sentencia, mismos que, de cumplirse sus
condiciones de procedencia, pueden modificar una sentencia con carácter de cosa
juzgada, a favor de quien haya sido condenado.

4.1. Naturaleza del reconocimiento de inocencia del sentenciado


y anulación de sentencia

Una parte de la doctrina sostiene que estas figuras tienen la naturaleza de un recurso
por ir en contra de una sentencia judicial. Mientras que otro sector estima que se
trata de una acción judicial porque es impropio hablar de recursos contra sentencias
firmes. En ambos casos las sentencias que combaten son condenatorias.

4.2. ¿Resoluciones ante las que proceden ambas figuras? (Arts.


486 y 487 cnpp)

Ambas se dirigen en contra de sentencias condenatorias.

4.3. Los efectos de ambas figuras (arts. 485 y 489 cnpp)

Ambas tienen de común tres efectos:


1. Extinción de la pretensión punitiva del Estado.
2. Extinción de la potestad del Estado para ejecutar las penas y me-
didas de seguridad.
3. La libertad absoluta e inmediata del sentenciado.

El reconocimiento de inocencia implica, además, la indemnización a favor del bene-


ficiario o sus herederos.

177
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

4.4. Procedimiento de ambas figuras (arts. 486 y 488 cnpp)

Aunque el Código Nacional de Procedimientos Penales se abstenga de denominar a


estas figuras como recurso, necesariamente tiene que dar a conocer cuál es el tribunal
encargado de sus resoluciones, y al hacerlo se refiere a éste como el tribunal de alzada
que fuere competente para conocer de la apelación. Lo anterior, aunado a los efectos
de sus resoluciones, abona a la tesis de que pueden ser catalogados como recursos. He
aquí una tabla que ilustra el procedimiento que conllevan.

Tabla 15.2. Procedimientos de reconocimiento de inocencia y anulación de sentencia

¿Ante quién se ¿De qué manera se


¿Cuándo se interpone? ¿Quién la resuelve?
interpone? interpone?
Para el reconocimiento de
inocencia:

Cuando dictada la sentencia


aparezcan pruebas de las que
se desprenda que:
Exposición por escrito de
Tribunal de alzada la causa en que se funda la 1. No existió el delito por el que Tribunal de alzada
competente para conocer de petición. Se acompañarán se dictó la condena
la apelación pruebas o se ofrecerá exhibirlas
2. Existiendo el delito el
sentenciado no participó en su
comisión

3. Las pruebas en las que


se fundó la condena se
desacrediten formalmente

Para la anulación de sentencia:

Cuando el sentenciado hubiere


sido condenado por los mismos
hechos en juicios diversos

Cuando en una ley se derogue,


o se modifique el tipo penal
o la pena por la que se dictó
sentencia

III.
Ejercicios prácticos

Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrás en práctica los conocimientos


teóricos adquiridos en esta sesión. Recuerda fundamentar adecuadamente tus res-
puestas.

1. El defensor fue el único en apelar el fallo, pero no le fue bien. El tribu-


nal ad quem no solo no aceptó sus alegatos, sino que al percatarse que
había un error en la imposición de la sentencia agregó dos años más de
prisión. ¿Qué opinas de esto?

178 www.ceead.org.mx
Sesión 15 - Los recursos en el sistema acusatorio

Que no se puede hacer más gravosa la sentencia, en virtud del prin-


cipio de no reforma en perjuicio (reformatio in peius). Por tanto, el
tribunal ad quem deberá modificar esa parte del fallo.

2. Tu amigo está intentando explicar los conceptos de juez a quo y ad quem,


para ello se vale de un ejemplo en el recurso de revocación. ¿Qué puedes
opinar al respecto?

Que eso no es posible, ya que en el recurso de revocación solamente


interviene un juez; puesto que el que emitió la resolución es el mismo
que resolverá el recurso.

3. Se ha dictado una sentencia, la cual ya causó ejecutoria, y el tipo del


delito por el que se condenó al sentenciado fue derogado. Por tanto, la
conducta efectuada por el sentenciado ya no constituye delito. ¿De qué
manera procederías para lograr la libertad del sentenciado?

Procedería a pedir la anulación de la sentencia fundamentándome en


el artículo 487 fracción II del cnpp.

4. El juez de control excluyó como prueba a cierto testigo que tú conside-


ras esencial. ¿Qué efecto tiene la apelación de esa resolución?

Efecto suspensivo. En tal caso resulta muy conveniente tal suspensión


para que no se avance con el proceso hasta que se resuelva si el testigo
tiene que ser incluido o no (art. 472 cnpp).

5. Ante la interposición de un recurso, el Tribunal de alzada estimó que


debería reponerse todo el juicio, así que lo entregará para tal efecto. ¿De
qué recurso se trata, qué autoridad jurisdiccional lo está resolviendo y
quién lo repondrá?

Se trata del recurso de apelación, en cuyo análisis el Tribunal de se-


gunda instancia determinó que debe reponerse el juicio. Ante esto, la
carpeta de investigación será regresada a primera instancia, pero a
un Tribunal de Enjuiciamiento diferente del que desarrolló el juicio
objeto de la reposición.

6. Estás en una audiencia de juicio oral y te interesa recurrir una resolu-


ción de trámite emitida en la misma. ¿De qué forma procederías?

Procedería a promover el recurso de revocación de forma verbal antes


de que termine la audiencia. En virtud de que así lo dispone el artícu-
lo 466 fracción I del cnpp. De acuerdo a dicho numeral, la tramita-
ción del recurso se efectuará verbalmente de forma inmediata y de la
misma manera será el pronunciamiento del fallo.

179
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

IV.
Lecturas de preparación
y actividad de enlace

Lecturas de preparación y actividad de enlace para la Sesión 16

Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos

Instituto Nacional de Ciencias Penales. Sugiere actividad de preparación a los Realizar búsqueda y análisis de
(2 de noviembre de 2010). La reforma alumnos información
constitucional al sistema de justicia
penal (ABC de la reforma). México:
GobiernoFederal-PGR-Inacipe.Disponible
en http://www.inacipe.gob.mx/
publicaciones/descargas_gratuitas/
ABC_sistema_de_justicia_penal.php

V.
Referencias

Núñez Vásquez, J. Cristóbal. (2003). Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago
de Chile: Editorial Jurídica de Chile.

Palacio, Lino Enrique. (1998). Los recursos en el proceso penal. Buenos Aires: Abele-
do-Perrot.

180 www.ceead.org.mx
Sesión 16
SESIÓN DE EXAMEN

sesión 16: sesión de evaluación

CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALÚAN TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN

1. Evaluación de las competencias de la Conoce, identifica y aplica las competencias Ejercicios de examen
preparación de la audiencia de juicio oral, relacionadas con la audiencia de juicio oral, Resolución de 18 ejercicios, seis por cada
los medios probatorios y los recursos en el los medios probatorios y los recursos en el sesión
sistema acusatorio sistema acusatorio

2. Para la resolución de los ejercicios, los


estudiantes se apoyan en el Código Nacional
de Procedimientos Penales

Nombre: Grupo: Fecha:

En esta sesión nos dedicaremos a poner en práctica los conocimientos adquiridos en


las tres sesiones anteriores. Para efectos didácticos, los ejercicios se presentan en el
mismo orden en que se han desarrollado los temas. En total son 18 ejercicios, seis de
cada sesión.

Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en los te-
mas analizados en clase.

1. En un delito de homicidio por accidente de tránsito, el Ministerio Públi-


co quiere ilustrar al juez acerca de la ubicación del vehículo, el cuerpo

181
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

de la víctima y dónde fue detenido el imputado cuando trataba de huir.


¿Cómo crees que puede hacerlo de la mejor manera?

Preparando una presentación con diapositivas con la ubicación de las


calles del lugar de los hechos, y por supuesto, consultando previamen-
te con el juez si puede hacer uso de la misma.

2. Entre homicidio y legítima defensa, el mp habla del primero y la Defen-


soría de la segunda. Ambos tienen su propia visión de cómo ocurrieron
los hechos. ¿Cómo se le llama a sus versiones?

Teoría del caso.

3. El abogado no puede hacer argumentación sino narrar los hechos, so


pena de ser objetado. ¿Qué alegatos está desarrollando?

Los alegatos iniciales.

4. “Usted estuvo ahí a las 7 p.m., ¿cierto? Después usted tomó el arma de
fuego que estaba en la habitación, ¿cierto?” ¿Este tipo de preguntas son
permitidas únicamente en qué clase de interrogatorio?

Contra interrogatorio o contra examen de testigo.

5. Estoy estudiando lo que el testigo había dicho en su entrevista con el


Ministerio Público y lo que acaba de decir en su testimonio, ¿qué estoy
haciendo?

Estoy preparando el contrainterrogatorio.

6. Daré por sentado que efectivamente fue homicidio, pero me centraré


en desvirtuar la intención de matar, alegando para ello legítima defensa.
Por eso, confirmaré la prueba desahogada. ¿Cómo se le llama a esta
planeación?

Teoría del caso.

7. Considerando que para la fecha de la audiencia de juicio oral, el testigo


ya se habrá marchado de México, me decido por una clase de prueba
que me permita ser usada aunque el testigo no esté en el momento de la
audiencia. ¿Cómo se llama esa prueba y ante quién se desahoga?

Prueba anticipada y se desahoga ante el juez de control.

8. Indica en el momento en que se recaba la prueba, en cuál se ofrece y en


cuál se desahoga.

En la etapa de investigación, las partes recaban la prueba. En la etapa


intermedia, se ofrece la prueba que se utilizará en la audiencia de
juicio oral. Y en la audiencia de juicio oral se desahoga.

182 www.ceead.org.mx
Sesión 16 - Sesión de examen

9. El juez de control rechazó ciertas pruebas que para ti son fundamenta-


les. ¿Puedes hacer algo?

Sí, puedo apelar. Esto hará que el plazo de remisión del auto de aper-
tura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento se suspenda, hasta que se
resuelva mi recurso.

10. El Ministerio Público presentó como prueba anticipada la entrevista de


un testigo, el cual reveló mucha información importante a su favor; sin
embargo, no presentó más pruebas. En su alegato final pidió al juez que
fallará a su favor con base en la expresada prueba anticipada. ¿Se puede
hacer esto?

Sí, con base al principio de libertad probatoria (arts. 356 y 402 cnpp).
Dicho principio indica que el tribunal aprecia la prueba según su li-
bre convicción, siempre y cuando haya sido obtenida lícitamente. La
prueba anticipada es un ejemplo de ello.
Además el Código Nacional de Procedimientos Penales solamente
tiene una restricción en cuanto a los medio de prueba, consistente
en que no se puede condenar a una persona con el solo mérito de su
declaración (art. 402 párrafo final).

11. Debido a su experiencia en casos similares y después presenciar el desa-


hogo de la prueba, el juez encuentra poco probable la participación del
inculpado en el caso. Dentro de los sistemas de valoración de la prueba,
¿cuál de ellos denota la conducta del juez?

El de libre valoración de la prueba. En él, el juez logra su convenci-


miento para fallar basándose en la prueba vertida y, entre otras razo-
nes, su experiencia.

12. La audiencia de juicio oral arrancó y sorpresivamente el juez le pidió a


la defensa que comenzara con sus alegatos iniciales. Ante esta inconsis-
tencia –porque sabemos que éste no es el orden de presentación de las
partes–, tú observas que esto quebranta un principio inspirador de las
pruebas. ¿Cuál es ese principio?

El principio que establece que la carga de la prueba pesa sobre el acu-


sador. Por tanto, es necesario que el acusador actúe e indique sobre qué
acusa, para que luego el defensor pueda tomar parte en la audiencia.

13. ¿En qué consiste el efecto suspensivo de la apelación, tratándose de la


exclusión de medios de prueba?

Consiste en que si las partes apelan la exclusión de alguna prueba, se


debe suspender el plazo de remisión del auto de apertura de juicio al
Tribunal de enjuiciamiento.

14. La resolución se emitió por escrito, pero el Ministerio Público, aprove-


chando su visita al tribunal, pidió su revocación oralmente. ¿Actuó bien
o actuó mal?

183
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Actuó mal, en virtud de que fuera de audiencia solo se puede presen-


tar la revocación en forma escrita.

15. Pese a haber sido citada de una manera extraña, la defensora acudió
a la audiencia. Una vez perdido el juicio, presentó apelación y pide la
reposición del caso por haber sido notificada indebidamente. Si tú eres
el juez, ¿qué le contestarás?

Que la apelación no procede, pues al haber acudido a la audiencia ella


saneó el error del tribunal inferior.

16. ¿Qué procede cuando después de dictada la sentencia aparecen pruebas


de las que se desprende, en forma plena, que no existió el delito por el
que se dictó la condena?

Procede el reconocimiento de inocencia.

17. ¿Ante qué Tribunal se presenta la solicitud de reconocimiento de ino-


cencia?

Ante el Tribunal de alzada que sea competente para conocer del re-
curso de apelación.

18. Habiéndose constatado una causal para iniciar el procedimiento de re-


conocimiento de inocencia, la defensa presenta un escrito ante el Tri-
bunal de alzada, a quien le pide la libertad de la persona condenada
erróneamente y la cantidad que, en concepto de indemnización, le co-
rresponde por el tiempo de prisión. Si tú eres el titular de ese Tribunal,
¿cómo resuelves?

Resolvería admitiendo la solicitud del procedimiento de reconoci-


miento de inocencia y declararía la indemnización conforme a las
leyes aplicables en la materia.

184 www.ceead.org.mx
Monterrey, Nuevo León, 2015

185
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acusatorio ofrece un modelo innovador para la enseñanza universitaria del
nuevo sistema de justicia. Forma parte de la Colección para el estudio y
práctica del sistema penal acusatorio, diseñada por el Centro de Estudios
sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD).

El CEEAD es un centro de investigación independiente, sin fines de lucro, que


tiene como misión transformar la enseñanza del Derecho en México. Conoce
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