MATRIZ DE RIESGOS
Empresa: “AUTOCENTRO CAJAMARCA S.R.L”.
Área: Recursos Humanos
Objetivo: Seleccionar y mantener de manera idónea el personal competente para el área requerida que aporte de forma íntegra sus conocimientos para el normal
funcionamiento de la entidad; brindándole un ambiente de trabajo que le permita un excelente desempeño en sus funciones
N° Riesgo
1 Poco número de
postulantes en la
convocatoria para puestos
de trabajo
2 Selección del personal que
no cumple con el perfil del
puesto.
3 Incertidumbre por parte de
los trabajadores por no
tener un adecuado
programa de Inducción
4 Que la formulación del Plan
de Capacitación anual no
satisfaga las necesidades
y/o expectativas del
personal.
5 Baja productividad,
rendimiento y desempeño
Descripción Probabilidad impacto total responsable Observación
Deficiencia en el reclutamiento del
personal.
No utilizan las herramientas y los medios Gerente general
necesarios para reclutar al personal. 20 3 60
Inadecuada selección del personal.
Personal seleccionado sin las condiciones
requeridas para desarrollar el trabajo a
asignar con calidad. Jefe de recursos
20 3 60 humanos.
No se existe un programa adecuado de
inducción hacia el nuevo personal
seleccionado. No se da la información y Jefe de recursos
los conocimientos necesarios para que el 20 2 40 humanos
nuevo personal tenga éxito en su nuevo
puesto de trabajo .
Que las necesidades de capacitación y
bienestar planteadas no respondan a las
necesidades de aprendizaje para el
20 2 40 Jefe de ventas
desempeño en sus puestos de trabajo, ni
aporten al bienestar laboral para el
personal de la empresa
Falta de capacitaciones.
Personas sin las condiciones requeridas Gerente general
para desarrollar su trabajo con calidad. 20 2 40
 laboral por falta de Equivocaciones, errores, incumplimiento
capacitación del personal. y desentendimiento entre el personal.
6 Que se presente un clima Se presenta afectación del clima laboral,
laboral negativo en la debido a la alta carga laboral en la
entidad debido a la carga institución, debido al contenido de la Jefe de recursos
laboral. tarea; organización del tiempo de trabajo;
gestión Administrativa; multiplicidad de 30 1 30 humanos
funciones.
7 Aumento en los índices de Que se presenten Enfermedades Jefe de recursos
incidentes, accidentes Profesionales y/o Accidentes de Trabajo humanos
laborales y enfermedades dentro de la empresa. 10 3 30
en el trabajo por Inadecuada ejecución de las actividades
incumplimiento de la ley de dentro del área de salud ocupacional.
salud y seguridad en el
Que no exista un reporte de accidentes e
trabajo (ley 28783)
incidentes en el trabajo.
8 Sanciones legales por Denuncias por parte del personal y
incumplimiento de la ley de sanciones por entidades reguladoras
seguridad y salud en el debido al incumplimiento de la 30 2 60 Gerente
trabajo (ley 28783). normatividad vigente.

Alta ALTA 30 30 60 90

PROBABILIDAD
Moderada
20 40 60
Baja MEDIA 20

10 20 30
BAJA 10

1 MENOR 2 MODERADO 3 MAYOR

IMPACTO
 MATRIZ DE RIESGOS

Empresa: “AUTOCENTRO CAJAMARCA S.R.L”

Área: Recursos Humanos
Objetivo: Seleccionar y mantener de manera idónea el personal competente para el área requerida que aporte de forma íntegra sus conocimientos para el normal
funcionamiento de la entidad; brindándole un ambiente de trabajo que le permita un excelente desempeño en sus funciones
N° Riesgo Descripción Valoraci Origen Causas Fuente Tipo de Acción de Tipo de Respon Observa
ón riesgo control control sable ciones
1 Poco número Deficiencia en el Procediment Postulantes que
de postulantes reclutamiento del al no sabían sobre informe Control Desarrollar un
en la personal. 2 el requerimiento proceso Preventivo Jefe de
convocatoria No utilizan las del puesto. adecuado recursos
para puestos herramientas y los Desinformación humano
de trabajo medios necesarios sobre las s
para reclutar al vacantes,
personal. documentos,
tramites. Que se
requieren para los
puestos de
trabajo.
2 Contratación Inadecuada No se Selecciona Establecer de
del personal selección del al personal acuerdo a las
que no cumple personal. vacante, Entrevis control disposiciones Gerente
con el perfil del Personal 3 conforme a ta. legales los general
puesto. seleccionado sin competencias criterios de
las condiciones Documental establecidas. selección
requeridas para propios de la
desarrollar el Personal Entidad. Preventivo
trabajo a asignar seleccionado sin Escoger el
con calidad. las condiciones personal
requeridas para calificado
desarrollar el basado en el
trabajo a asignar perfil de cargos,
con calidad establecido en
el manual de
funciones, con
el objeto de
ofrecer un
servicio de
calidad.
3 Incertidumbre No se existe un Planeación Realizar una
por parte de los programa Inadecuada mejor
trabajadores adecuado de 2 Incumplimiento en planeación de
por no tener un inducción hacia el los Entrevis las inducciones. Preventivo
adecuado nuevo personal Procediment procedimientos ta Realizar el
programa de seleccionado. No al Falta de cronograma de Líder o
Inducción se da la entrenamiento inducción. facilitad
información y los or
conocimientos
necesarios para
que el nuevo
personal no tenga
éxito en su nueva
posición.
4 Que la Que las 3 procediment Falta de Invitación a los
formulación del necesidades de al participación de directivos para
Plan anual de capacitación y los funcionarios y pariticpar en la
Capacitación bienestar directivos para toma de
no satisfaga las planteadas no señalar decisiones con
necesidades respondan a las necesidades de respecto a las
y/o necesidades de capacitación en Informe. control capacitaciones;
expectativas aprendizaje para cada área, con Invitación a los
del personal. el desempeño en fechas, temas funcionarios
sus puestos de específicos y para participar
trabajo, ni aporten teniendo en en la propuesta
al bienestar laboral cuenta las de actividades
para el personal sugerencias de de bienestar
de la empresa cada equipo de
trabajo. Falta de
participación de
los funcionarios
en la sugerencia
de los programas
de bienestar
laboral
5 Baja Falta de Mala Planeación Procedimiento
productividad, capacitaciones. y programación para la
rendimiento y Personas sin las 3 de capacitaciones informe Control planificación, Preventivo Jefe de
desempeño condiciones Procediment y necesidades de ejecución y ventas
laboral por falta requeridas para al bienestar. evaluación de la
de capacitación desarrollar su Evaluaciones de capacitación del
de personal. trabajo con desempeño personal.
calidad. inadecuadas. Procedimiento
Equivocaciones, para la
errores, evaluación del
 incumplimiento, Plan de incentivos desempeño de
desentendimiento y reconocimientos los empleados.
entre el personal. inadecuados.

6 Que se Se presenta La empresa Entrevis control Aumento de la

presente un afectación del cuenta con un ta. plana de
clima laboral clima laboral, número de Reporte personal, Jefe de
negativo en la debido a la alta 3 funcionarios s. implantación recursos
entidad debido carga laboral en la insuficientes para herramientas de Preventivo humano
a la carga institución, debido procediment el cumplimiento trabajo y/o s
laboral. a Contenido de la al de sus funciones. diseño de
tarea; planes de
organización del Desmotivación contingencia
tiempo de trabajo; entre los para evacuar
gestión funcionarios; tareas.
Administrativa;
multiplicidad de
funciones.
7 Aumento en los Que se presenten 3 Incumplimiento Elaboración y
índices de Enfermedades del Programa de ejecución del
incidentes, Profesionales y/o Salud plan de
accidentes Accidentes de Ocupacional. bienestar y
laborales y Trabajo dentro de Dificultades en la seguridad
enfermedades la empresa. disponibilidad de Docume laboral. Preventivo
en el trabajo Inadecuada recursos. ntal. control Implementar un
por ejecución de las Que no se cumpla programa de
incumplimiento actividades dentro con el manual de capacitaciones
de la ley de del área de salud seguridad en el con la finalidad
salud y ocupacional trabajo. de evitar
seguridad en el accidentes y
trabajo. enfermedades
laborales.
Dotación de
botiquines.
Designar un
comité de
seguridad y
salud.
8 Sanciones Denuncias por Falta de Seguimiento a
legales por parte del personal compromiso y los indicadores
incumplimiento y sanciones por responsabilidad de cumplimiento
de la ley de entidades de la dirección de la
salud y reguladoras Incumplimiento de Docume normatividad
seguridad en el debido al contratos. ntal. vigente. Gerente
trabajo incumplimiento de Preventivo General
la normatividad Violaciones de
vigente. derechos
laborales.
Despidos.
Carga laboral
excesiva.
Pago inoportuno
de salarios y
prestaciones.