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Guia Actua Abogado Defens NCPP
Guia Actua Abogado Defens NCPP
P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P 1
Protocolos de Trabajo Conjunto
entre Ministerio Público y Policía
(Aprobados por Decreto Supremo Nº 003-2014-JUS)
Equipo Responsable:
Edward Alberto Vega Rojas
Vicktor Muente Saldaña
Noelia Cárdenas Flores
Lyceth Sánchez Ponce
Reservados todos los derechos al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. “No está permitida
la reproducción total o parcial de este informe, ni su tratamiento informático, ni la transmisión de
ninguna forma o por cualquier medio, ya sea electrónico, mecánico, por fotocopia, por registro u
otros métodos, sin el permiso previo y por escrito del titular de Copyright.”
La presente obra es de carácter gratuito y acepta canjes con publicaciones de temas jurídicos y de
ciencias sociales en general.
NOVIEMBRE 2014
Poder Judicial
• Dr. José Luis Lecaros Cornejo • Dr. Giammpol Taboada Pilco • Dr. Eric Escalante Cárdenas
• Dr. Oscar Ramírez Franco • Lic. Alejandrina Luglio Mallima
Ministerio Público
• Dr. Omar Tello Rosales • Dra. Carla Aurora León Aguilar • Dr. Rafael Ernesto Vela Barba
• Dr. Frank Almanza Altamirano • Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado • Dr. Marco A. Carrasco Campos
• Dr. Marco A. Santa Cruz Urbina • Dr. Erick David Rivera Ruiz • Dr. Víctor Pastor Yaipen Zapata
• Dr. David Díaz Arroyo • Lic. César Aliaga Azalde • Dr. Jorge Adrián Zuñiga Escalante
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Concepto
Son aquellas actividades preparatorias de trabajo y coordinación conjunta entre el Ministerio Público y la
Policía Nacional, con miras a la entrada en vigencia del Código Procesal Penal y su posterior aplicación.
Objetivo
Fortalecer y afianzar las relaciones de coordinación y trabajo conjunto entre el Ministerio Público y Policía
Nacional, a fin de que las actividades investigativas y administrativas estén debidamente planificadas y
organizadas.
Base Legal
Alcance
El presente protocolo incide en las actividades preparatorias de coordinación entre Ministerio Público y Policía
Nacional, antes, durante y después de la entrada en vigencia del Código Procesal Penal.
1
Aprobado mediante Resolución N° 1700-2013-MP-FN del 14 de junio de 2013.
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P rocedimiento
DISTRITO FISCAL
UNIDADES
FISCALIA DIRTEPOL COMISARIAS
ESPECIALIZADAS
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P rocedimiento
OFICRI DML
BALÍSTICA BIOLOGÍA
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P rocedimiento
14 P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
P rocedimiento
2
Artículo 333º del Código Procesal Penal.
3
Aprobado mediante Resolución N° 1735-2014-MP-FN del 09 de mayo de 2014.
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P rocedimiento
MAYO JUNIO
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P rocedimiento
Los coordinadores deben impulsar reuniones periódicas de trabajo entre policías y fiscales, a fin de consensuar
criterios en el trabajo conjunto (metodología de delegaciones de investigación, uso de actas, procedimientos
ante casos tipo, etc.)
ACTAS DILIGENCIAS
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P rocedimiento
18 P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
P rocedimiento
ENERO
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P rocedimiento
ACTA
Homogenizar el uso y redacción de actas
CF
CARPETA Establecer una metodología de delegación de investigaciones
FISCAL
del Ministerio Público a la Policía, el cual permita compartir
las labores investigativas y evitar la congestión de casos en
dichas instituciones.
20 P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
PROTOCOLO DE CONTROL DE
IDENTIDAD POLICIAL
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuación policial con miras a efectuar controles de
identidad dentro del marco de los principios de necesidad, razonabilidad, proporcionalidad y respeto a la
persona humana.
La Policía en el marco de sus funciones y atribuciones podrá requerir a cualquier persona cuando el caso lo
amerite (principio de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad) su documento nacional de
identidad o documento identificatorio alternativo, así como realizar ciertas acciones destinadas a identificar
al requerido o a comprobar la exactitud del documento de identificación.
Para tal efecto, la nueva Ley de la Policía Nacional (DL. 1148) establece en el inciso 1 y 5 del artículo 10º,
que son funciones de la Policía: “Garantizar, mantener y restablecer el orden interno” y “Prevenir, combatir,
investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Código Penal y leyes especiales, incluyendo los que
se cometen en el transporte aéreo, marítimo, fluvial y lacustre”.
Por otro lado, el inciso 2 del artículo 11º prescribe que, son atribuciones de la Policía Nacional: “Requerir la
presentación de documentos de identidad personal cuando las circunstancias lo amerite”; dispositivo legal
que se encuentra en armonía con lo estipulado en el artículo 205° del Código Procesal Penal.
Alcance
El presente protocolo se focaliza en el procedimiento de control de identidad policial, así como en los demás
procedimientos efectuados por la Policía Nacional fuera o dentro de las dependencias policiales en el marco
de las intervenciones realizadas para la preservación del orden interno y prevención del delito, así como
para la búsqueda y acopio de información o elementos útiles para la investigación.
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Si en caso transcurren las cuatro horas, y se agotaren las
diligencias sin lograr la identificación del retenido, el efectivo
policial deberá permitir su retiro de la dependencia policial.
CONST.
US$
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Objetivo
Fortalecer la actuación policial durante la detención en flagrancia delictiva, con estricto respeto del derecho
de defensa.
Atribuciones de la Policía
De conformidad con el inciso 1 del artículo 11° de la Ley de la Policía Nacional del Perú, son atribuciones de
la Policía Nacional, “Intervenir cuando el ejercicio de la función policial así lo requiera (…)”.
4
De conformidad con el artículo 2º de la Ley N° 29372, publicada el 09 junio de 2009, que incorpora el inciso 6 a las Disposiciones Finales del
Código Procesal Penal de 2004, el artículo 259º entran en vigencia en todo el país el 1 de julio de 2009.
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir por la Policía Nacional del Perú en el marco de las intervenciones
realizadas en flagrancia delictiva, así como los procedimientos específicos que deben realizarse durante la
investigación luego de producida tal intervención.
5
Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administración de Bienes Incautados, aprobado por Resolución
N° 729-2006-MP-FN.
ACTA
ACTAS
El responsable de la Comisaría o Unidad Especializada
deberá verificar la conformidad de las actas y evidencias
puestas a disposición.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuación policial y fiscal, para garantizar una adecuada
protección, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del delito e incrementar de manera potencial las
probabilidades del esclarecimiento del hecho delictuoso, evitando así, errores que dificulten la investigación
y que determinen negativamente el caso.
De conformidad con el inciso 6, Artículo 10º del Decreto Legislativo Nº 1148, Ley de la Policía Nacional
del Perú, es función de la Policía: “Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios, evidencias y
elementos probatorios relacionados con la prevención e investigación del delito, poniéndolos oportunamente
a disposición de la autoridad competente”.
Por otro lado, el inciso 2 del artículo 60º del Código Procesal Penal, establece que “El Fiscal conduce desde
su inicio la investigación del delito”, y de manera concordante el inciso 2 del artículo 65º prescribe que “El
Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará -si correspondiere- las primeras Diligencias Preliminares o
dispondrá que las realice la Policía Nacional”.
Alcance
Según el principio de Locard, toda persona que tiene contacto con la escena de un hecho delictivo,
intercambiará restos de su propio organismo con restos del lugar o existentes en el mismo; restos que se
llevará y que pueden desaparecer de la esfera del investigador o le inducirán a confusión en las hipótesis o
conclusiones de sus investigaciones2.
6
http://espam.malaga.eu/catalogo/BOLETINES/ARTICULOS/ARTICULO.PDF
2 Fase operativa
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El primer efectivo policial que llega a la escena y luego
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de verificar la existencia o no de víctimas para su auxilio
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correspondiente, procederá a su protección y aislamiento
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garantizando su intangibilidad.
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Utilizar cualquier mecanismo idóneo para su demarcación
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o acordonamiento (cinta plástica, cordeles, etc.), definiendo
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adecuadamente sus límites y estableciendo las vías de
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entrada y salida de la escena aislada. De ser el caso se podrá
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establecer doble perímetro.
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Anotar inmediatamente la identidad de las personas que
se hubieren encontrado en el lugar, los elementos que
hayan tocado o desplazado, los vehículos, así como otras
circunstancias exógenas que condicionan la escena (lluvia,
excesivo calor, granizo, fuego, alumbrado público, etc.).
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evidencia física que se hallare en la escena. (Ejm.: en caso de
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Tomar las previsiones del caso ante posibles circunstancias
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Una vez llegado a la escena el pesquisa, peritos o el A C TA
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Fiscal, el efectivo policial entregará la escena con el acta
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NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO -
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decidirá el correcto ingreso a la escena y establecerá la vía de
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perennización correspondiente.
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Se podrán levantar nuevamente croquis o planos, según sea
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El recojo de los indicios lo realizará el perito de la
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El embalaje y rotulado de indicios se efectuará teniendo
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en cuenta la naturaleza de los mismos, respetando los
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principios de la cadena de custodia.
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NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO -
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El fiscal o pesquisa, según corresponda, dispondrán el
traslado de los indicios o evidencia física, para tal efecto xx xxxxxx xxx x
xxxx xx xxxxxx
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P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N 57
Concepto
Registro de personas.- Es aquella injerencia en el ámbito íntimo de una persona, con el propósito de buscar,
hallar efectos o elementos vinculados al delito, sin que ello implique el examen del cuerpo.
Incautación.- Es aquella intervención física, aprehensión o toma de posesión sobre bienes o derechos, que
se presumen, constituyen objeto, cuerpo, instrumentos, efectos o ganancias del delito.
Objetivo
De conformidad con el inciso 3 del artículo 11° de la Ley de la Policía Nacional del Perú, son atribuciones
de la Policía Nacional: “Realizar registros de personas e inspecciones de domicilios, instalaciones, naves,
motonaves, aeronaves y otros vehículos y objetos, de acuerdo a la Constitución y la Ley”. En concordancia
con dicho dispositivo legal el literal c), inciso 1 del artículo 68° del Código Procesal Penal, prescribe que la
Policía podrá “Practicar el registro de las personas (…)”.
Del mismo modo, el Código Procesal Penal en su inciso 3 del artículo 203°, deja entrever la atribución
que tiene la Policía o el Fiscal ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y con estrictos fines de
investigación de restringir derechos fundamentales, en los cuales se puede identificar a la incautación como
una de esas restricciones.
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N 59
Base Legal
Alcance
El presente protocolo tiene como alcance, la actuación policial de registro de personas e incautación durante
las intervenciones realizadas en búsqueda de pruebas, en actividades de prevención y en las intervenciones
en flagrancia delictiva.
60 P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
P rocedimiento
1 Registro personal como consecuencia de búsqueda de pruebas
(investigatorio) y controles preventivos.
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N 61
P rocedimiento
62 P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
P rocedimiento
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N 63
P rocedimiento
64 P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
P rocedimiento
P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N 65
P rocedimiento
C.D.G.
La incautación (…), requiere de la decisión confirmatoria del
REQUER. Juez de la Investigación Preparatoria, para tal efecto el Fiscal
deberá requerir la confirmatoria judicial correspondiente.
66 P R O T O C O LO D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
PROTOCOLO DE
RECONOCIMIENTO DE PERSONAS,
FOTOGRAFÍAS Y COSAS
1 2 3 4 5
Objetivo
Fortalecer la actuación policial y fiscal respecto a la realización de la diligencia de reconocimiento de personas,
fotografías y cosas.
Base Legal
• Constitución Política del Perú: Art. 139.1°, 139.3°, 159.4°
• Código Procesal Penal: Art. 189º, 190°, 191º
Alcance
Todas las actuaciones relacionadas con el reconocimiento de personas, fotografías, cosas, voces, sonidos y
todo aquello que pueda ser objeto de percepción sensorial.
1 Reconocimiento de personas
1 2 3 4 5
El grupo de personas seleccionadas para ser puestas a la
vista junto a la persona a ser reconocida, en la medida de
lo posible deberán tener aspecto exterior semejante a ésta
última, asignándoles números visibles y correlativos.
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
3 Reconocimiento de cosas
4 Otros reconocimientos
5 Multiplicidad de reconocimientos
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
Objetivo
Fortalecer la actuación de los operadores de justicia (fiscal, juez y policía) en cuanto a la realización de las
diligencias de Inspección Judicial y de Reconstrucción, de forma tal que se eleven sus niveles de eficacia y
eficiencia.
Base Legal
• Constitución Política: Art. 139º Inc. 1 y 3; 159º Inc. 1).
• Código Procesal Penal: Art. 192º 193º y 194º.
• Ley Orgánica del Ministerio Público: Art. 14º.
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal Provincial o del Juez encargado de la investigación,
así como los procedimientos específicos que debe realizarse durante la diligencia programada, a fin de que
tenga una percepción inmediata y verificar in situ si el delito se efectuó o pudo acontecer, con el fin de
ilustrar de mejor manera al Juzgador y a las partes de los hechos vertidos.
1 Inspección Judicial
Cuando la diligencia de Inspección Judicial se realice en un domicilio o recinto cerrado, el Fiscal o Juez,
deberán notificar al propietario o poseedor con la debida anticipación para que tome conocimiento sobre
dicha diligencia. Si el propietario o poseedor se negare a dar las facilidades para la realización de la diligencia
programada, el Fiscal requerirá autorización judicial.
C.D.G.
NOTIFICACIÓN REQUER.
2 Reconstrucción
ORDEN ORDEN
La realización de la diligencia de Reconstrucción es ordenada
por el Fiscal o el Juez, sin perjuicio de ser solicitada por el
imputado, el actor civil, el agraviado, en virtud al derecho de
defensa que les asiste.
En la diligencia de Reconstrucción se colocará a los participantes en el lugar de los hechos para que repitan la
forma y circunstancias cómo ocurrieron los mismos6, según las declaraciones y demás actos de investigación.
La persona sujeta a investigación no podrá ser obligada a participar en la diligencia de reconstrucción, puesto
que nadie puede ser obligado o inducido a declarar o reconocer culpabilidad contra sí mismo.
6
Se podrá efectuar las veces de recreación, dinamización y reproducción imitativa del hecho delictivo.
a b c
REPRODUCCIÓN PARTICIPACIÓN CONSTAR EN
DE HECHOS DE FISCAL ACTA
7
La diligencia de reconstrucción podrá efectuarse de manera digital o virtual.
respectivo CD al Fiscal.
88 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
MANUAL PARA EL
DESARROLLO DEL PLAN
DE INVESTIGACIÓN
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 89
Equipos Técnicos encargados de consensuar el
“Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación”
Organización y Coordinación
• Dr. Jorge Luis Caloggero Encina
• Dr. Martín Castillo Nizama
• Dr. Mercedes Isabel Varas Correa
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 91
92 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Introducción
La reforma procesal penal en nuestro país iniciada el 01 julio del 2006, en el distrito judicial de Huaura e
implementada en más del cincuenta por ciento del país a la fecha, adoptó el modelo acusatorio, el cual
significó un cambio radical en el sistema procesal penal peruano, caracterizado por la definición de los roles
de los sujetos procesales y demás intervinientes en el proceso.
Es por ello, que el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú, en un trabajo conjunto, han elaborado el
“Manual para el desarrollo del Plan de Investigación”, cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel
cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra Constitución Política a ambas instituciones. El presente
Manual, permitirá a su vez, una mejor coordinación sinérgica entre ambas instituciones, en aras de obtener
mejores resultados que posibilitarán finalmente una justicia más eficiente.
Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de armas con el
Ministerio Público, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los intereses del imputado y respeto de
sus garantías y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los derechos, garantías y principios
constitucionales, dentro de los cuales podemos señalar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coerción personales y reales, las salidas alternativas, control de
acusación, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policías en función de investigación, dentro del nuevo proceso penal, deberán tener en
cuenta la definición de roles señalados, así como los principios a la Supremacía Constitucional, Legalidad,
Independencia y el Debido Proceso.
El “Manual para el desarrollo del Plan de Investigación”, surge como una respuesta a las necesidades de Fiscales
y Policías para una mejor aplicación del modelo acusatorio, basado en el trabajo en equipo, aplicando una
metodología sistematizada e identificando los elementos probatorios de trascendental importancia para un
adecuado desarrollo de la investigación del delito.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 93
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientación y organización del trabajo, a través de la
utilización de formatos estandarizados, así como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos específicos de
la investigación a fin de identificar los actos urgentes, la identificación e individualización de los responsables,
el análisis de la estructura del delito, en el aspecto fáctico, jurídico y probatorio; así como la construcción
de la teoría probatoria que determinará la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Los formatos también precisan la identificación de las medidas cautelares, los datos de las víctimas y testigos,
la estructura de la teoría del caso, las salidas alternativas, la etapa intermedia, el juicio y finalmente un registro
respecto a los planes operativos de la Policía Nacional del Perú.
Estos formatos permiten registrar la información de manera ordenada y evaluar la estructura jurídica del
delito comparándola con los elementos de convicción y con la utilidad probatoria, a fin de determinar
las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan concretar en un trabajo
conjunto entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú; asimismo, permite la identificación de los
responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos para las diligencias.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Perú, se podrán elaborar planes de investigación
específicos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú, que se
enmarquen dentro de los lineamientos generales del presente Manual.
94 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Manual para el desarrollo
del Plan de Investigación
1
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ DE 1993
Artículo 166.- Finalidad de la Policía Nacional
La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las personas y a la
comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila
y controla las fronteras
2
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ DE 1993
Artículo 159.- Atribuciones del Ministerio Público: Corresponde al Ministerio Público:
1. (…)
4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público
en el ámbito de su función.
5. (…)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 95
1.1 Finalidad de la investigación del delito
La investigación del delito tiene por finalidad la obtención de conocimientos respecto a las
circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad e
individualización del autor o partícipe, así como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relación con lo dispuesto en el artículo 321º del CPP, puesto que se indica
que la investigación tiene como finalidad: reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración,
la identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño causado.
Los recursos en la administración pública son siempre escasos; por ello es conveniente que se utilicen
de la manera más racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigación; además, afianzar
la teoría del caso; orientar las medidas de coerción, practicar la incautación de bienes y los actos de
prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dónde queremos llegar y prever las acciones y recursos que
necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las prescindibles, para
concentrarnos en lo que será útil para los fines del proceso penal.
Por otro lado el Plan de Investigación permite definir de manera operativa la forma como se realizará
la investigación, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigación nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando
los actos de investigación y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se
convierte en una guía de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o policía.
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación encuentra su sustento jurídico en lo establecido
96 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
por el inciso 4 del artículo 65º del Código Procesal Penal3; que preceptúa que es el fiscal quien decide
la estrategia de investigación adecuada al caso.
Un plan de investigación es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite ejecutar y
evaluar la investigación del delito, según una programación preestablecida de objetivos y actividades,
lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura del tipo penal, con el fin de obtener
los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, útiles a la investigación
del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis, se determinarán los objetivos de la investigación y verificadas
que sean, se podrá elaborar una teoría del caso.
El Plan de Investigación propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la
investigación, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histórico, el control de gestión,
determinar los reajustes que sean necesarios para la preparación del juicio o el requerimiento del
sobreseimiento.
Rol del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación del delito
Nuestro sistema jurídico ha establecido que tanto el Ministerio Público, en su condición de titular del
ejercicio de la acción penal, como la Policía Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir,
investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigación del delito. En tal sentido, obliga
a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, lo que
conlleva a un trabajo en equipo. La Constitución asigna al Ministerio Público el rol de conductor de
la investigación y precisa que la Policía Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de
dicha institución en el ámbito de su función.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 97
INVESTIGACIÓN DEL DELITO
Esta definición de roles debe ser entendida como una relación técnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policías deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
4
Decreto Legislativo 957 - Código Procesal Penal
Artículo 67. Función de investigación de la Policía
1. (…)
2. Los policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la Investigación Preparatoria.
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de
la investigación desde su inicio.
2. …Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
98 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigación, de manera tal que su labor
no sea sólo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de investigación durante la
recopilación de los elementos de convicción, realizar los actos de investigación urgentes y necesarios
con la Policía Nacional; es más, esta participación es la mejor garantía para que, en caso de propiciarse
una acusación conozca lo suficiente del caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinación entre el Ministerio Público y la Policía no termina con la investigación; puesto que
también para la etapa del juicio se requiere la planificación y participación activa del equipo de
trabajo (fiscal, policía) incluso, los miembros de la policía son los principales testigos en la audiencia
del juicio oral. De allí la importancia del trabajo en equipo y el respeto por la función que tanto
el Ministerio Público como la Policía Nacional realizan en la investigación del delito y el posterior
juzgamiento.
La investigación del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la verificación
de las hipótesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar
de manera objetiva, sólo la información útil, pertinente y conducente para el caso.
En este sentido, la investigación es un proceso dinámico que se inicia con las diligencias preliminares
realizadas por la Policía Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 99
hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el hecho6.
Con el Plan de Investigación podremos definir: hipótesis de trabajo, ¿Cómo voy a demostrarlas?,
¿cuáles son los elementos de convicción necesarios?; fijar las prioridades de la investigación,
establecer los plazos, conocer quiénes son los responsables de realizar las tareas trazadas por el
equipo, identificar qué recursos se requieren y con cuáles se cuenta, evaluar los logros que se van
obteniendo y definir la teoría del caso.
Los continuos avances en la administración de justicia y especialmente la vigencia del nuevo Código
Procesal Penal en nuestro país, exigen un cambio en la forma de pensar y de actuar de los operadores
de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Policía Nacional del Perú en cuanto a la
investigación del delito.
Así la desaparición de la instrucción formal del juez y la sustitución por una investigación conducida
por el fiscal8, no sólo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias (inmediación, contradictorio,
concentración, valoración objetiva de la prueba), sino que fortalece la dinámica misma del proceso,
el aspecto adversarial y su efectividad para buscar una solución real al conflicto humano que lo
provoca y lo nutre; por ende el funcionario investigador debe contar con nuevos instrumentos y
herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada política de persecución penal en todas y cada
6
Decreto Legislativo 957 - Código Procesal Penal
Artículo 330 - Diligencias Preliminares.
7
El plazo legal de la investigación preliminar es de 20 días (inciso 2do. Artículo 334º nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las
características, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisión. Vencido el plazo, el fiscal evaluará los resultados de la investigación,
para determinar si archiva o formaliza la investigación preparatoria.
Art. IV del título preliminar del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957.
8
100 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme exijan
las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la política que
según su criterio sea la más adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta política
de persecución penal que de ninguna manera deberá ser definitiva e inmutable, debiendo tender a
transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificación sobre las
formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el
fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal.
Para obtener el mayor número de elementos de convicción de cargo y descargo9, es importante tener en
cuenta las necesidades de la investigación como: de peritos, analistas, y abogados defensores; para ello, el
investigador debe conocer:
CANTIDAD
UTILIDAD
INFORMACIÓN
ACCESO RECURSOS
Art. 321 Inciso 1ero del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957
9
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 101
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a materializar la
investigación, quienes están en la obligación de prestar apoyo al fiscal, conforme lo prevé el Art. 321
Inciso 2do del Código Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir a la cooperación
judicial internacional.
El primer eslabón para abordar el plan de investigación del delito, lo constituye el recurso humano;
por cuanto el éxito de la investigación depende en gran medida del perfil y compromiso que tengan
las personas responsables de la misma.
Calidad Respeto
Cohesión Equidad
Confianza en sí mismo
Autocrítica y humildad
y en los demás
Se trata de valores y competencias que no deben sólo quedarse a nivel individual, sino que deben
trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas
competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicación de cualquier técnica de
investigación, aún más, si tenemos en cuenta que una de las principales características del sistema
acusatorio es la exigencia de un comportamiento ético por quienes de alguna manera en él
intervienen.
102 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Un equipo de trabajo constituye un número determinado de personas debidamente organizadas
y articuladas con roles y funciones definidas de carácter permanente y poder de decisión que
se encuentran comprometidos con políticas, estrategias y metas comunes por las cuales son
mutuamente responsables.
En la investigación del delito, el equipo está conformado por fiscales y policías, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estén sustentados en los valores
mencionados en el acápite anterior.
La experiencia de la implementación del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones horizontales
entre Fiscales y Policías en función de la investigación del delito, evitando interpretaciones de
superioridad de unos frente a otros; debiendo fortalecer las relaciones interinstitucionales de
trabajo cooperativo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes
y complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza, el compañerismo, el respeto por la labor del otro, la búsqueda
del fin común; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el resultado de la
investigación del delito; máxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado, aplicando las técnicas
adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fácil, más aún cuando por tradición efectuábamos
la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tenía en cuenta que el esfuerzo solo
sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y capaces de
llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean estas a corto o largo
plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales orientando
la investigación, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los
investigadores descubriendo los elementos de convicción pertinentes y asegurando los medios de
prueba recolectados legalmente.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 103
2.2.2. Plan de investigación
En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan de
investigación, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la
misma.
En la investigación del delito se pueden presentar tres opciones:
La ausencia de plan de investigación, quizás porque hemos estado acostumbrados a
trabajar de manera individual, sin un plan específico y aún así hemos obtenido algunos
resultado buenos.
La existencia de un plan rígido, donde no se deja espacio alguno para el cambio, no
se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posición como la más acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigación.
El plan de investigación debe caracterizarse por ser flexible, dinámico y ajustarse al
caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicación permanente entre
los actores, conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigación.
En cuanto a la elaboración del plan de investigación del delito, el fiscal y el policía deben partir del
siguiente esquema de preguntas:
104 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
El plan de investigación establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se pretende
obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigación.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigación, el fiscal en compañía del policía, deben elaborar un
cronograma, utilizar técnicas que faciliten el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a
las preguntas mencionadas; analizando y depurando la información con la que cuentan, para realizar
los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la información con la cual se cuenta y establecida la conducta punible por
investigar, se hace necesario ir más allá de la simple descripción de lo sucedido, hasta determinar
sus posibles causas y consecuencias. Formular hipótesis que abarquen las posibilidades que brinda
la correcta evaluación de la información disponible.
CASO
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 105
El Plan de Investigación debe estar integrado además por los siguientes aspectos:
Fortalecer los medios probatorios útiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Contribuir a una eficiente participación de la Policía y Fiscalía en la investigación como
en el juicio, mostrando un registro histórico de la actividad investigativa.
Optimizar la aplicación de salidas alternativas.
Realizar la investigación dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logísticos.
Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policías.
Consolidar la teoría del caso.
El plan de investigación no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene
aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visión de lo que
106 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
se va a investigar, un registro histórico de lo que va a ser útil a la investigación y un mecanismo para
el adecuado y efectivo control de gestión.
La investigación del delito está orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para coadyuvar
al logro de una correcta administración de justicia, lo que implica la utilización de una adecuada
metodología de investigación.
La razón principal para utilizar una metodología de investigación, radica en que la investigación no
puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una planeación, una conducción
y control que aseguren la obtención de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podría
suceder a largo plazo.
Además porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean útiles,
pertinentes y conducentes a los fines de la investigación y que permitan concretar la teoría del caso
que se expondrá ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economía procesal sin una adecuada investigación.
Para efectos de desarrollar una investigación del delito, cumpliendo con el plan de
investigación, con la conducción y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se
inicia con la noticia criminal, el acopio de información, la constitución de un equipo de
trabajo y finalmente el desarrollo del plan de investigación.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 107
Así, el desarrollo de la investigación se convierte en un ciclo que se repite hasta que la
información se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos
facilite avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisión.
Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las Mesa
Única de Partes de las Fiscalías Provinciales Penales Corporativas.
Denuncias ante las Comisarías o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Policía
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
vía más rápida.
Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas
en dos grandes grupos:
Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios
decomunicación (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la
televisión las fotografías, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deberá iniciar una
investigación DE OFICIO.
108 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigación, puede llegar a través de fuentes
formales, tales como:
Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurídica o su representante en forma
escrita o verbal.
Flagrancia:
Comunicación de detención efectuada por la policía en intervención directa o arresto
ciudadano.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 109
2.2.3.3. Gestión de casos
De esta forma, la gestión supone un conjunto de trámites que se llevan a cabo para
resolver un asunto, concretar un proyecto o administrar una organización.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prácticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da
por concluida la investigación.
Necesidades de personal.
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtención de información.
Proceder a formular una hipótesis para establecer un hilo lógico de investigación.
Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigación.
Planear la investigación con la finalidad de identificar posibles involucrados.
Definir roles.
Las fuentes dónde obtener la información que necesitamos.
Determinar los recursos con los que contamos.
Definir las medidas de aseguramiento, preservación y custodia de los medios de
convicción obtenidos.
Mantener la comunicación y el control de gestión de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
110 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
2.3. Criterio de selectividad del Ministerio Público
Así la selección de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito, complejidad
de los casos, diversidad de imputados, connotación pública, etc., para luego disponer las diligencias
preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de discrecionalidad que el nuevo
sistema procesal penal otorga al Ministerio Público.
Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio Público,
conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organización corporativa y el diseño
de la nueva gestión fiscal, la primera actividad relevante que deberá realizar el Fiscal Provincial
Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna decisión en cuanto a
continuar o poner término a la persecución penal, derivándola para tal efecto a un despacho fiscal
de decisión temprana o de investigación según corresponda10.
No constituyen delito o no sean perseguibles por acción pública o que ésta se encuentra
extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los despachos no son
perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la denuncia o pedir alguna
información. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar simplemente que el ejercicio de
la acción penal para el delito se ha extinguido por prescripción, que el hecho denunciado
constituye falta y no delito, etc.
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Código Procesal Penal” – aprobado por Resolución de la Fiscalía de la Nación Nro. 242-2007-MP-FN de
10
fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)7. El plazo legal de la investigación preliminar es de 20 días (inciso 2do. Artículo 334º nuevo CPP); pero, se puede fijar un
plazo mayor, dependiendo de las características, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisión. Vencido el plazo, el fiscal evaluará los resultados
de la investigación, para determinar si archiva o formaliza la investigación preparatoria.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 111
Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimación desde el momento mismo de la
calificación de la denuncia y en algunos casos, después de los primeros actos de investigación.
Encontramos el sustento legal para proceder en éste sentido en el Art 334 Inciso 1ro del Código
Procesal Penal, que prescribe “Si el fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o
dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito,
no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extinción previstas en la ley, declarará que
no procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria, así como ordenará el archivo
de lo actuado11.
Esta facultad que tiene el Ministerio Público, dada su condición de conductor de la investigación
del delito , le permite resolver con celeridad los casos, evitando el desgaste innecesario de recursos
humanos y materiales, sobre la base de los antecedentes disponibles al momento de calificar la
denuncia o luego de la investigación preliminar.
En un segundo nivel de selección tenemos conductas penalmente relevantes, en los cuales existen
elementos de su comisión; hemos identificado al autor y que por consiguiente, debiéramos perseguir;
sin embargo es factible la aplicación de una salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo
reparatorio, previsto en el Artículo 2do del Código Procesal Penal.
Vemos de esta manera que el Ministerio Público ejerce facultades para investigar y resolver casos
desde etapas muy tempranas y así concentrar recursos para perseguir eficazmente casos socialmente
relevantes, a cuyo efecto será de gran utilidad la presente herramienta “Plan de Investigación“.
11
Art. IV Titulo Preliminar del Código Procesal Pena inciso 1 – Decreto Legislativo 957
12
Código Procesal Penal - Título Preliminar
ARTÍCULO VIII°. Legitimidad de la prueba.-
1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida a favor del procesado no podrá hacerse valer en su perjuicio.
112 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
3.1. ¿Qué es el Plan de Investigación?
El Plan de Investigación es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policías, que
permite ejecutar y evaluar la investigación del delito según una programación preestablecida. El
Plan de Investigación no se refiere a los Planes Operativos de la Policía Nacional13; sin embargo la
Policía Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la investigación del delito
lo comunicará previamente al Ministerio Público, salvo situaciones de urgencia.
El hecho de tener un plan de investigación asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y
eficacia. Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura jurídica con el fin de recolectar
los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, útiles a la investigación
del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis se determinarán los objetivos de la investigación y verificada
esta, se podrá elaborar una teoría del caso.
3.2. Objetivos del Plan de Investigación: Con el Plan de Investigación buscamos cumplir los siguientes
objetivos:
13
MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD Nº 1988 – 98 – DG – PNP / EMG.01.JUL. 98
Título III Cap. I Literal “C” y “D”. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que consiste en la previsión de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o
deducidas para el cumplimiento de la misión institucional.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 113
3.3. Características del Plan de Investigación:
Legal: Por cuanto la investigación del hecho punible, se encuentra regulada por el Código
Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigación del delito se encuentran bajo el control
de legalidad por parte del Juez de la Investigación Preparatoria.
Flexible: La investigación del delito no puede ser un proceso rígido y lineal; pues siendo
nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del daño causado a
la víctima14; la conducción de la investigación estará guiada hacia la obtención de estos
propósitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
114 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Explicativo-causal: El plan de investigación permite saber quién, dónde, cuándo, cómo, por
qué y para qué se perpetró el delito y con qué medios de prueba, se cuenta para establecer
la verdad de los hechos.
El Plan de Investigación, requiere para su elaboración, de una información básica que permita
establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.
Plan de
inves�gación
Recopilación de
información
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 115
La elaboración del Plan de Investigación, comprende diversas etapas, las que involucran una serie
de actividades en cada una de ellas; a saber:
Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una vez
verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir información relativa al hecho criminal
en investigación, mediante el uso de métodos, técnicas y procedimientos técnico-científicos,
buscando la preservación de los indicios y evidencias.
La formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga origen en
prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hipótesis, se ordenan de
acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de información
comprobable. Aquí se determinan cuáles requieren actividad de investigación específica y
cuáles se pueden descartar.
En cuanto a los principales requisitos para la formulación de las hipótesis debemos tener en
cuenta los siguientes:
116 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
- Deben estar apoyadas en conocimientos previos.
- Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se refiere.
- Se deben formular en términos claros, lo cual es fundamental por cuanto
constituyenuna guía cierta para la investigación.
- Deben tener un referente empírico, lo cual hace que pueda ser comprobable, posible,
verificable.
- Deben formularse en términos de uno o más hechos.
Plan de Investigación.- A partir de la hipótesis planteada, se desarrolla el plan de investigación
en el que se establecerá cuales son las actividades de investigación que se necesitan, con qué
recursos contamos y cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para
llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de información con la que se cuenta, se identifican los vacíos
que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quiénes recurriremos
como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulación del plan, que la investigación preparatoria,
está sujeta al cumplimiento de plazos.
Recopilación y obtención de la información.- Son los actos de investigación; esta fase estará
bajo la conducción y control del fiscal, por lo que siendo un proceso continuo, el fiscal está en
la obligación de ir evaluando de manera permanente la información que se va recopilando,
pues esto le permitirá, verificar si las hipótesis de trabajo se vienen confirmando o descartando;
si es necesario un reajuste en nuestro plan de investigación o si eventualmente debemos dar
por terminada la investigación.
Fuentes de información.- Son consideradas como fuentes de información:
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 117
3.4.3. Actividades posteriores:
ACUSACIÓN
Teoría
probatoria
INVESTIGACIÓN
15
Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:
Artículo 344 Decisión del Ministerio Público.-
1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343, el Fiscal decidirá en el plazo de quince días si formula
acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. (...)
16
Artículo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343ª, el Fiscal decidirá en el plazo
de quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa…”
118 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
La teoría del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas las
cosas, un punto de vista17, con vocación persuasiva para convencer al Juez de la versión en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los hechos
sí subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas, son pura historia delictiva;
los hechos sí subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de convicción, permiten
construir una historia con significado penalmente relevante denominada teoría del caso.
La teoría del caso es como una “trama para nuestra obra” que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto tendrá
elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, acción, sentimientos; y,
según el tipo de caso, algunos elementos serán más importantes que otros. Y como toda obra también
llevará un tema, que aunque no es un requisito formal, será imprescindible para hacer énfasis en la trama,
los personajes y las emociones de la historia que se relata, y será una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teoría del Caso, para mayor ilustración veamos los siguientes ejemplos:
También buscaremos que nuestra teoría del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
Andrés Baytelmán A. y Mauricio Duce J., Litigación Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp. 102.
17
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 119
Sea concreta pero flexible
Asociar el relato a un valor y/o bien jurídico
ACUSACIÓN
Teoría
probatoria
4.1. Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis:
120 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Este esquema ejemplificado nos ayudará con nuestro cometido, veamos:
3 ¿Cuándo? (Circunstancia de �empo) Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
Delito consumado.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 121
Nº Estructur���el��po�pe��l Ejemplo
1 Tipicidad - Apropiarse para sí o para otro de caudales o efectos
públicos.
Es la adecuación de lo fáctico a la norma penal aplicable. En este nivel se evalúa los elementos
objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias técnicas y estructurales del tipo
penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos configurativos; para tal efecto
recurriremos a la teoría del delito.
En base a la teoría fáctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los elementos
del tipo penal18.
4.1.3. Teoría probatoria.-
Son los medios de prueba recabados durante la investigación, con los cuales vamos a sustentar
la teoría fáctica y jurídica. Para este efecto es importante la revisión de la licitud de los medios de
prueba19, para luego organizarlos y establecer estratégicamente el orden y la técnica con la que
serán presentados e incorporados en el juicio.
Art. 387 del Código Penal: “El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción,
18
administración o custodia le estén confiados por razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho años. Constituye
circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a programas de apoyo social…”
Art. VIII del TPNCPP: “1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporad o al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo…”
19
122 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Recordemos que los medios de prueba no hablan por sí mismos, es necesario mostrarle al juez y
probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada secuencia, a
saber:
Cronológica
Lógica
Estratégica
Temática
Por orden de importancia
Según la primacía
Según la credibilidad
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o circunstancial.
En conclusión, la esencia de la teoría del caso puede enunciarse así: “Usar medios de prueba
(lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fáctico), y demostrar como
encajan en los elementos del delito (lo jurídico)”.
La teoría del caso es una herramienta muy útil y una guía práctica para lo siguiente:
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 123
Recomendación: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para desplegar
y probar nuestra teoría del caso.
124 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
3. DATOS DEL CASO
Delito(s)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 125
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Teléfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono
trabajo
Email
126 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6.HIPÓTESIS
7. OBJETIVOS
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
ac�vo)
Par�cipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del �po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 127
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)
128 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
10. TEORÍA DEL CASO
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 129
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
130 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6. Elaboración y desarrollo del PI paso a paso
6.1. El código único de carpeta fiscal:
En esta parte de nuestro formato, tendremos un código numérico o alfa numérico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Público, que permitirá la identificación del caso;
adicionalmente este código podrá servir para registrar información relevante conformada por
cuatro grupos: el primero contiene el código de la Fiscalía de origen (compuesto de la siguiente
manera: los dos primeros números identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es instancia
superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscalía; el sétimo
y octavo corresponde a la especialización, y los dos últimos son el correlativo de la fiscalía); el
segundo bloque identifica el año que corresponde al registro; el tercero es el número correlativo
del caso, y el último bloque identifica si es carpeta principal o incidente.
2 0 1 0 - 0 1 9 2 2 - 0 - 2 3 0 1 - J R - P E - 1
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 131
6.3. Datos del caso:
Delito(s)
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos más relevantes del caso que estamos
investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; así mismo
nos permitirá registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros responsables y el
abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio de la investigación, a
los efectos del control de los plazos y otros; así como el número de registro del caso en la Policía
y la dependencia de origen para facilitar la ubicación y control del caso en la Policía Nacional,
según corresponda.
132 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6.4. Equipo de trabajo:
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Teléfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono
trabajo
Email
Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigación debe ser desarrollado en un equipo
formado por el fiscal y el policía, anotando también a los órganos de apoyo; como son peritos,
médicos legistas y en general cualquier otra persona o institución que pueda aportar información
valiosa para la investigación; en esta parte del formato se identifican a los componentes del equipo
de manera fácil, registrando todos los datos necesarios para su ubicación; asimismo se establece
un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 133
6.5. Hechos penalmente relevantes
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que serán materia
de investigación; circunscribiéndolos estrictamente a los hechos jurídicamente relevantes. No
debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy común que las denuncias
consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no requerirán ser
investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser descritos
objetivamente.
La precisión con la que describamos los hechos nos permitirá reducir el riesgo de realizar actos
de investigación inútiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener en cuenta
que una correcta descripción de los hechos debe contener lo siguiente:
134 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6.6. Hipótesis:
6.HIPÓTESIS
6.7. Objetivos:
7. OBJETIVOS
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
ac�vo)
Par�cipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del �po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 135
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que vamos
a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos, quién será el
responsable de recogerlos y en qué plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en las
partes que corresponderían a la estructura jurídica del delito imputado:
Conducta Típica - Verbo Rector.- Aquí debemos consignar el hecho típico y su modalidad:
(matar, apropiarse, engañar, despojar etc.)
Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto autor o
coautores, inmediatos y/o mediatos.
Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad subjetiva,
se actuó con dolo, culpa, resultado preterintencional.
Reparación Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirán determinar el monto y
modo de la reparación civil, siempre que exista actor civil.
136 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propósito identificar los
elementos de convicción que servirán para acreditar cada elemento de la estructura del delito
descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recolección de medios de prueba que no
tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hipótesis de trabajo; y estos son:
Elementos de convicción con los que contamos (lo que tenemos).- Aquí se registra, todos
los medios con los que contamos al momento de la elaboración del plan de investigación
(actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qué voy a probar con cada elemento
de convicción; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible o no sustentar
objetivamente nuestra teoría del caso.
Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que queremos
probar, estamos en condiciones de saber qué otros elementos de convicción requerimos para
completar nuestra investigación.
Responsable.- Cada actividad de la investigación, debe ser asumida por un integrante del
equipo; a los efectos de garantizar su realización, este cuadro nos permite evaluar la realización
de las tares.
Plazo.- Como hemos señalado, la investigación, está sujeta a plazos, por ello es necesario que
internamente el equipo de investigación se fije términos perentorios para la realización de las
tareas.
Resultados.- Este cuadro nos permitirá realizar la verificación del cumplimiento de las tareas, se
podrá ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de investigación.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 137
6.8. Medidas sobre los bienes:
El Código Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se
encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que deberán ser registradas
en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deberá tomar una decisión definitiva al concluir la
investigación.
6.9. Víctimas:
138 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
El Proceso Penal no sólo debe preocuparse de la sanción al responsable, sino darle a la víctima la
satisfacción por el daño sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra jurisprudencia,
es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurídico; de allí la importancia de identificar a
la víctima, registrar la forma de ubicarla, así como conocer su pretensión.
Por otro lado, existirán casos en donde la víctima o testigo necesitará ser derivada a la unidad de
protección de víctimas y testigos, por lo que se deberá establecer este contacto a los efectos del
juicio.
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido construyendo
desde el inicio de la investigación, después de verificadas la hipótesis y deberá considerar los tres
aspecto; fáctico, jurídico y probatorio.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 139
6.11. Víctimas:
En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad,
acuerdo reparatorio, terminación anticipada, conclusión anticipada, proceso inmediato); si este se
produjo antes o después de la formalización de la investigación; la fecha de realización, acuerdos, si
se citó a la víctima y si concurrió y de ser el caso la decisión judicial y el control de su cumplimiento.
140 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6.13. Juicio:
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
En esta parte se consigna la información importante del juicio, si el juez ha realizado actuación de
pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoración de la prueba de los jueces; si la sentencia
fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusación y otros.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 141
En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de la reparación civil y
consecuencias accesorias.
142 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Casos prácticos
Caso Nº 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante - Corrupción de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de
la fecha, se intervino a Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, quien conducía el vehículo Sedan color azul marino, modelo
Yaris, marca Toyota del año 2007, de placa SD-2345, en la intersección de las avenidas Abancay y Emancipación,
en el cercado de Lima y sobrepasó una luz roja, por lo que el suscrito le solicitó la entrega de documentos (DNI
Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos
soles y manifestando el intervenido: “ya pues jefe”, actitud que tendría por finalidad que el efectivo policial falte a
su deber al no imponerle la sanción administrativa respectiva.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 143
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA - CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Inves�gado (s) Edgar E. POMAYAY Nombre (s) del agraviado (s) y/o EL ESTADO (Procurador especializado
Datos de ubicación GUTIÉRREZ Representante (s) en delitos de corrupción)
Lugar de los hechos Lima Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal 1º DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email –Teléfono) Jos� Gu��rrez Miranda
Datos de Fechas de
Otros integrantes sesiones de
ubicación trabajo
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gu��rrez, fue intervenido por
la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser
sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
144 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
6. HIPÓTESIS
El señor Edgar Pomayay, entregó un billete de diez soles, al efec�vo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
7. OBJETIVOS
Par�cipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del �po
Parte de
intervención Declaración del
Responsabilidad, dolo, Instructor Instructor
SOB Marco
culpa, (preterintención) Acta de Juan Silva Rojas Juan Silva Rojas
incautación Novoa Celiz
del dinero
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 145
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Responsable Observaciones
Iden��cación del bien Decisión - Autoridad Ubicación �sica
de la custodia (Plazo, estado, etc.)
Almacén de bienes
Jefe de Almacén
EL ESTADO Procurador Público Jus�cia � incautados, evidencias y
Sr. Custodio Cadena
otros del MP de Lima
146 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay �u��rrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
Jurídico
Edgar Edú Pomayay �u��rrez, es autor del delito previsto en el ar�culo 3��� 1er. Párrafo del Código Penal
Probatorio:
Parte de intervención; acta de incautación del dinero; declaración del SOB Marco Novoa Celiz
Terminación
Se impuso una pena
An�cipada
de 3 años suspendida
Fecha 17 de enero 2010
y una reparación civil
Par�cipación
de S/.500
de las v�c�mas
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 147
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
148 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Caso Nº 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupción:
La Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana de la Contraloría General de la República emitió con
fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe de Verificación de Denuncia N° 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional
de Tasaciones – CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vélez, Jefe de la División de la Policía
Adscrita a la Contraloría General de la República, remitió a la Mesa Única de Partes de las Fiscalías Especializadas
en Delitos de Corrupción de Funcionarios el Oficio N° 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del
total del combustible adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006,
equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue utilizado en 3 vehículos no pertenecientes al CONATA, que en aquella
época contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de combustible, se aprecia que en
éstos se consignan que el combustible ha sido consumido por el vehículo de placa ABC-123 asignado al Presidente
Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta información no guarda relación con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de
combustible desde el año 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habiéndose logrado identificar a
dichos vehículos así como a sus propietarios.
MONTO
PLACA DE COMBUSTIBLE
N° TIPO DE VEHÍCULO PROPIETARIO REGISTRADO UTILIZADO
RODAJE
(en nuevos soles)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 149
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculación con el funcionario MATEO
PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la condición de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia
de evaluación (entre los años 2004 a 2006). Así se tiene que el automóvil de placa de rodaje PGI-433, es de
su propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A.
Contratistas Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehículo de placa de rodaje ZPG-
934, es de propiedad de Víctor Gutiérrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
150 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) PECULADO
Nombre (s) del Inves�gado (s) Mateo Pinedo Torpoco Nombre (s) del agraviado (s) y/o El Estado - Procuraduría Pública
Datos de ubicación Jr. Las Camelias 912 Representante (s) Especializada en Delitos de Corrupción
Tarapoto- �an Mar�n de Funcionarios
Lugar de los hechos Ciudad de Lima Fecha y hora de los hechos Enero de 2004 a se�embre de 2006
Fecha de elaboración del PEI José Tobar Figueroa Tercero Civilmente Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 151
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
Desde enero de 2004 hasta se�embre de 2006, al Presidente Ejecu�vo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO consumió el 10% del total de combus�ble adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3
vehículos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combus�ble se consignan que el mismo ha sido
consumido por el vehículo de placa ABC-123 asignado, esta información no guarda relación con el reporte remi�do por la
empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de combus�ble desde el año
2004 a julio de 2006 y de agosto a se�embre de 2006, habiéndose logrado iden�ficar a dichos vehículos así como a sus
propietarios, conforme a la siguiente relación:
MONTO
PLACA DE COMBUSTIBLE
N° TIPO DE VEHÍCULO PROPIETARIO REGISTRADO UTILIZADO
RODAJE
(en nuevos soles)
6. HIPÓTESIS
1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y u�li�ó indebidamente el combus�ble adquirido para el CONATA; en su propio
beneficio y de terceros.
2. Existe un hurto sistemá�co de combus�ble por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han
fraguado registros de consumo a fin de que dicho combus�ble sustraído figure como consumo del Presidente Ejecu�vo
del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecu�vo del CONATA y el personal de la empresa Grifos
Unidos S.A., para simular la entrega de combus�ble, cuando en realidad se repar�do el dinero correspondiente a los
montos expresados en los vales
152 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
Elementos de
del delito ��lidad probatoria Diligencias a realizar
Convicción Responsable Plazo Resultado
Tipo penal - Ar�culo 387 (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
1er párrafo
Autor (s) - Copia del DNI - Ciudadanía y - Entrevista con el - Fiscal y PNP 30 Pendiente
(Sujeto ac�vo) y Ficha RENIEC mayoría de edad autor del informe. Manuel dias
MATEO PINEDO - Informe de la - Relación del (como se llegó a Rosales Tello
TORPOCO Contraloría e funcionario con la conclusión)
Informe de la apropiación de - Declaraciones - PNP - Manuel
Auditoría. combus�ble Juradas de bienes Rosales Tello
y rentas del autor
- Arraigo
domiciliario y
laboral (para fines
del proceso)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 153
Elementos - Registros - Aumento de su - Requerir Inves�gador 90 Pendiente
Especiales del Tipo. Públicos de patrimonio Resolución de días
(Funcionario Público, bienes nombramiento.
caudales bajo su custodia, muebles e - Aumento de su (Condición de
para sí o para otro) inmuebles del patrimonio. funcionario
autor y de la Público)
familia. - Los vehículos en
los que se uso el - ROF, MOF, RIT
- Registro de combus�ble son oficios, memos,
propiedad ajenos a la cuadernos o
vehicular. función del registros de
denunciado pues recepción de los
son de su vales (acreditar
propiedad, de su administración
empresa y de su custodia y
chofer. No es disposición de
Par�cipe (s) usado en su caudales y/o
vehículo efectos)
asignado. - Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y
Bursá�l y
Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio más
allá de sus ingresos
propios)
- Inscripción del
SOAT
Par�cipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
154 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Responsable Observaciones
Iden��cación del bien Decisión - Autoridad Ubicación �sica
de la custodia (Plazo, estado, etc.)
Medidas
Unidad
Información (Atención,
Iden��cación Datos de contacto Pretensión Responsable
y aportes protección,
de las medidas
asistencia)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 155
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
Entre enero de 2004 y se�embre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecu�vo de la
Ins�tución Pública CONATA, se apropió y u�lizó indebidamente, para si y para otro del combus�ble adquirido por el
CONATA, en tres vehículos ajenos a dicha en�dad� 1) En el automóvil de placa PGI-433, de su propiedad par�cular, 2) En
la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contra�stas Generales, de la cual es
Presidente de Directorio, y 3) En el vehículo de placa ZPG-934, de propiedad de Víctor Gu�érrez Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles, valiéndose para ello de los vales de
combus�ble adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehículo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha
en�dad asignado a su persona en condición de Presidente Ejecu�vo.
Jurídico
“El funcionario público MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y u�lizó, entre enero de 2004 y se�embre de 2006, de
efectos (combus�ble) que estaban bajo su administración por razón de su cargo, beneficiándose a sí y beneficiando a
otro, conducta que se encuentra subsumida en el ar�culo 387º primer párrafo del Código Pena como delito de peculado
doloso.
Probatorio
156 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
13. JUICIO
Actuaciones Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 157
Caso Nº 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron
ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 del mismo mes y año, habían recibido una llamada telefónica, a 18.30
horas aproximadamente, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona
desconocida de sexo masculino, quien le solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra
su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunicó tal hecho a la Fiscalía Corporativa Mixta de la Esperanza; organizándose la negociación
para la entrega del dinero, acordándose que ello, se realizaría en el domicilio de las agraviadas, el día 12 de abril
de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge
Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada,
a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el claxon; observando
también, que el sujeto que iba de pasajero en el vehículo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante conversó con ella y posteriormente salieron, dándose una vuelta a la manzana, para luego,
retornar a la casa de ésta y siendo que el pasajero de la moto, se acercó a la puerta y recibió un sobre de carta,
en circunstancias que cuando pretendía subir a la motocicleta, fueron intervenidos los dos sujetos por el personal
policial, en momentos en que pretendían fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de
la motocicleta.
Identificándose a los sujetos, como José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrándoseles en
posesión de este último un teléfono celular marca Nokia color negro con número de abonado 949227050, y un
sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
158 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Plan de investigación (PI)
Lima - Perú
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 159
4. EQUIPO DE TRABAJO
Datos de Fechas de
Otros integrantes sesiones
ubicación de trabajo
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril,
recibieron una llamada telefónica, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona
desconocida de sexo masculino, quien les solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y
la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos
por personal policial, en circunstancias que pretendían fugar de la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, luego
de haber recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano
Loayza.
6. HIPÓTESIS
1. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organización criminal que se dedica a la extorsión y
otros delitos.
2. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del bo�n por hechos
ilícitos que habrían come�do juntos.
3. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsión.
4. Lucy Juan Romano Loayza, debía a José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para
evadir el pago, formuló una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.
160 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
Elementos de
del delito ��lidad probatoria Diligencias a realizar
Convicción Responsable Plazo Resultado
Tipo penal - Ar�culo 200, (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
5to. Párrafo, literal “e”
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 161
Par�cipe (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad • Ar�culo �� de
(Dolo, culpa, la convención
preterintención) de Viena.
Doloso • Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intención.
162 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Responsable Observaciones
Iden��cación del bien Decisión - Autoridad Ubicación �sica
de la custodia (Plazo, estado, etc.)
Confirmación de la
Teléfono celular Incautación, registro
fotográfico.
Registro fotocopiado,
Dinero devolución a las
agraviadas.
Medidas
Pretensión Unidad
V�c�mas Información (Atención,
Datos de contacto (Jus�cia, Reparación, Responsable
(Iden��cación) y aportes protección,
Protección) de las medidas
asistencia)
• Lucy Juan
Romano Loayza
Custodia y Comisaría de la
Teléfono de domicilio
vigilancia Policial Esperanza.
• Rosaura
Romano Loayza
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 163
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
El día 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefónica, por
parte de José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos
soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendían
fugar de la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las
amenazas.
Jurídico
José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y
Rosaura Romano Loayza, para obtener como beneficio económico la suma de S/. 20,000.00; acción reprimida por el
ar�culo 200º 5to. Párrafo literal “e” del Código Penal.
Probatorio
164 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Par�cipaci�n de las
Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Resultado de la Audiencia
��c��as
13. JUICIO
Actuaciones Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 165
Caso Nº 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO -
Huacho, intervino en el inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad
de la persona conocida como “VICO” quien posteriormente fue identificado como Manuel Froylán Palacios, en
circunstancias en que éste conjuntamente con la fémina, identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban
en pleno acto de venta de envoltorios tipo “ketes” al parecer droga; luego de haberse efectuado el registro
domiciliario, se encontró cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera color marrón
revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se halló una bolsa de plástico color transparente, conteniendo en
su interior 600 envoltorios tipo “ketes”, hechos de papel periódico, conteniendo cada uno de éstos, una sustancia
blanco pulverulenta, así como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol,
cincuenta céntimos, veinte céntimos y diez céntimos y dos cajas de cigarrillo marca “Latino”, tres cajas de cigarrillos
marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
166 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA - TRAFICO ILÍCITO DE DROGAS
Nombre (s) del Manuel Froylán Palacios Nombre (s) del agraviado (s)
El Estado
Inves�gado (s) y Carla Paredes Cueva y/o Representante (s)
Lugar de los hechos Distrito de La Esperanza Fecha y hora de los hechos 19 de Marzo del 2010
Fecha de elaboración del PEI 11 de Abril del 2010 Tercero Civilmente Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Instructor
Unidad Policial DEPANDRO – HUACHO SOB. PNP Pablo Castrejón Bardales
(Email - Teléfono)
Datos de Fechas de
Otros integrantes sesiones
ubicación de trabajo
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froylán Palacios y Claudia
Paredes Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bas�das N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias
que se encontraban en pleno acto de venta envoltorios �po “ketes”, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se
encontró una bolsa de plás�co transparente y en su interior 600 envoltorios �po “ketes”, hechos de papel periódico,
conteniendo una sustancia blanco pulverulenta, al parecer Cocaína y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de
un nuevo sol, cincuenta cén�mos, veinte cén�mos y diez cén�mos.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 167
6. HIPÓTESIS
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organización criminal dedicada a la Micro
Comercialización de Drogas.
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunión privada pensando con�nuar la reunión
hasta consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froylán Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta básica de cocaína.
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
Elementos de
del delito ��lidad probatoria Diligencias a realizar
Convicción Responsable Plazo Resultado
Tipo penal - Ar�culo 298, (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
1er. Párrafo
168 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Autor (s) • Acta de • Para individualizar • Antecedentes • Dr. Carlos 10 días
(Sujeto ac�vo) Intervención y analizar la policiales, penales Rabanal para
• Manuel Froylán Palacios Policial. existencia de y judiciales y Mendoza ges�ón
• Actas de criminalidad requisitorias
• Claudia Paredes Cueva registro organizada vigentes. • SOB. PNP 60 días
personal e • Ficha penologica. Pablo
incautación para
• Antecedentes Castrejón
• Actas de laborales. Bardales resultados
registro • Registros de
domiciliario
• Documento de propiedad
iden�dad inmueble de
SUNARP
• Levantamiento del
secreto financiero
y bancario.
• Movimiento
migratorio.
Par�cipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad • Ar�culo �� de
(Dolo, culpa, la convención
preterintención) de Viena.
• Todas las
Doloso circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intención.
hecho,
prueban la
intención.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 169
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Responsable Observaciones
Iden��cación del bien Decisión - Autoridad Ubicación �sica
de la custodia (Plazo, estado, etc.)
Confirmación de la
Incautación; juzgado
Un DVD marca Recco OFECOD PNP Plazo de Inves�gación
de inves�gación
preparatoria
170 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Medidas
Pretensión Unidad
V�c�mas Información (Atención,
Datos de contacto (Jus�cia, Reparación, Responsable
(Iden��cación) y aportes protección,
Protección) de las medidas
asistencia)
El Estado,
representado por
el Procurador
encargado de los
asuntos rela��os
a Tráfico Ilícito
de Drogas
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 171
10. TEORÍA DEL CASO
F�c�co:
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro
del inmueble sito en la calle Micaela Bas�das N°. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta básica de
cocaína distribuidos en “ketes”.
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel periódico �po “ketes”, en una bolsa de plás�co transparente
conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de Pasta Básica de Cocaína, des�nado a la comercialización y S/. 110.00 nuevos
soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cén�mos, veinte cén�mos y diez cén�mos.
Jurídico
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta básica de cocaína;
acción reprimida por el ar�culo 296 º en concordancia con el ar�culo 298º inciso 1º del Código Penal.
Probatorio
172 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Par�cipaci�n de las
Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Resultado de la Audiencia
��c��as
Terminación an�ci�a�a
13. JUICIO
Actuaciones Resultados
Actuaciones Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 173
Caso Nº 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida Alfonso
Ugarte Nº 350- Lima, Ángel Cortés Vila, recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados
por una persona desconocida, en circunstancias que salía acompañado de Juana Peña.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero
del Hostal vecino “El Jardín del Edén” como el “Negro Balan”, sujeto dedicado a actividades ilícitas y que habita por
la zona de Malambito.
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
174 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD - HOMICIDO
Lugar de los hechos Cercado de Lima Fecha y hora de los hechos 03 de Se�embre del 2009
Fecha de elaboración del PEI 11 de Abril del 2010 Tercero Civilmente Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
1º Despacho de Inves�gación
Fiscal asignado
Fiscalía de la Fiscalía Penal Dr. Miguel Vásquez López
(Email - Teléfono)
Corpora�va de Lima
A las 04 horas del díal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida Alfonso Ugarte Nº 350- Lima;
Ángel Cortés Vila, recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona
desconocida.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 175
6. HIPÓTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
Elementos de
del delito ��lidad probatoria Diligencias a realizar
Convicción Responsable Plazo Resultado
Ar�culo 106 del CP (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
176 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Autor (s) • Declaración de • Iden�fac • Dr. Miguel 5 días
(Sujeto ac�vo) Pedro Nava • Entrevistas en Vásquez
Negro Balan Malambito para López
iden�ficar al
“Negro Balan • SO PNP
• Acta de Richard
iden�ficación Hurtado
fotográfica de León
José Santacruz
Lobaton (a)
“Negro Balan”
• Detención
preliminar.
• Reconocimiento
en rueda.
• Absorción
atómica,
dependiendo de
la fecha de
ubicación del
sospechoso.
• Registro
domiciliario de
“Negro Balan”.
Par�cipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 177
8. MEDIDAS SOBRE BIENES
9. VÍCTIMA
Medidas
Pretensión Unidad
Víc�mas Información (Atención,
Datos de contacto (Jus�cia, Reparación, Responsable
(Iden��cación) y aportes protección,
Protección) de las medidas
asistencia)
F�c�co:
Jurídico:
Jurídico:
178 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Par�cipaci�n de las
Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Resultado de la Audiencia
��c��as
12. JUICIO
Actuaciones Resultados
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 179
180 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
Anexo I
Orientaciones generales para la investigación
1. La información, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilícito debe ser documentada por
parte de la Policía o del Fiscal a través de un Acta, la cual debe contener la información pormenorizada tanto
de las partes como de los hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial, ésta será puesta en conocimiento inmediatamente al Ministerio Público,
por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego por escrito.
3. Sin perjuicio de la comunicación al Ministerio Público, la Policía Nacional continuará realizando los actos de
investigación necesarios o urgentes que puedan corresponder según la naturaleza del caso, (como declaraciones
del agraviado, testigos, inspección criminalística, etc.), hasta el vencimiento del plazo de ley o el asignado por
el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinará con la Policía Nacional los actos de investigación a realizarse,
en los casos que correspondan.
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos penalmente relevantes, se
da inicio a la elaboración del plan de investigación.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura posterior,
ésta deberá seguir el siguiente procedimiento:
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 181
La apertura se hará por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se procederá a un nuevo lacrado el
cual se efectuará con las mismas formalidades del lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realizó
la apertura.
Las demás aperturas se harán por lugares distintos a los que ya fueron utilizados, siguiendo el mismo
procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautación, levantamiento de evidencias, etc. se desplazarán conjuntamente con
la evidencia y su cadena de custodia, culminando en la fiscalía la que dispondrá su seguridad y protección
conforme corresponda a su naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia, será remitida a la dependencia policial (si solicitó la pericia) o ingresará por mesa
de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias
deban ser recogidos por fiscalía, se deberá disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas deberán elaborarse conforme a las recomendaciones especiales siguientes:
Se debe consignar hora de inicio y conclusión de la diligencia, fecha día, mes y año, lugar, nombres y
apellidos y unidad policial del personal interviniente.
Se consignará también la hora y medio de comunicación al Ministerio Público, precisándose el nombre del
fiscal que recibe la comunicación.
Con buena ortografía, letra legible, entendible y respetando los márgenes.
Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna equivocación en su
redacción.
El acta debe ser leída antes de ser firmada por todos los que participan en la diligencia, es decir el
denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula
el acta). En caso alguien no puede firmar se dejará constancia en el acto y si alguien no sabe firmar podrá
hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuación, sin perjuicio de imprimir su
huella digital.
En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada, dejará constancia
en acta y se consignará el motivo.
Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (in situ), sin embargo, se puede levantar
en un lugar distinto, debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: “la presente acta se
182 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
levantó en …… lugar distinto ….. (nombre de la comisaría, hospital, etc.), por medidas de seguridad, por
lo peligroso de la zona, etc.”.
Toda acta se formulará en original y copia, pero ambas las firmas deben hacerse con bolígrafo por las
partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbón.
El registro personal deberá ser realizado por un solo efectivo policial, quien levantará y suscribirá el acta
correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
El acta de intervención policial será levantada en último lugar, consignándose tanto la hora de la intervención,
de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre.
11. El Fiscal deberá participar de preferencia en todos los actos de investigación; sin embargo, es obligatoria su
concurrencia en la confesión del investigado, así como de su abogado defensor particular o el defensor público;
en este supuesto, la policía o el fiscal coordinará la asignación del defensor público.
12. En todos los casos se solicitará el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros necesarios del
intervenido.
13. En todos los casos deberá hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento idóneo (Recibo de
pagos de servicios, etc.), teléfonos de contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificación domiciliaria
que corresponda, indicando con quienes vive, desde cuándo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc.
y otros datos de interés.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la policía nacional remitirá el informe policial, conjuntamente con los
detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detención, cuando hay flagrancia o detención
preliminar judicial; salvo en los delitos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas, en cuyo caso el plazo
de detención se extiende hasta los 15 días (plazo legal dentro del cual el Ministerio Público, deberá resolver la
situación jurídica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto por el fiscal.
15. En todos los casos de intervención en flagrancia por arresto ciudadano, se deberá redactar el acta de recepción
del intervenido, conforme a las pautas generales de redacción de actas; de existir lesiones visibles, éstas deberán
ser descritas; sin perjuicio de requerir el reconocimiento médico legal correspondiente en forma inmediata; en
caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deberá también disponerse su reconocimiento médico
legal inmediatamente; todas estas incidencias deberán constar en el acta. De existir bienes, se procederá con
el inicio de la cadena de custodia, conforme a lo establecido anteriormente.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 183
Anexo II
Lista de actuaciones generales para
la investigación criminal
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
ADMINISTRACIÓN
Y/O AGRAVIADO
Y/O AGRAVIADO
HURTO SIMPLE
FRAUDE EN LA
APROPIACIÓN
ROBO SIMPLE
RECEPTACIÓN
USURPACIÓN
EN LAS PPJJ
DAÑOS
ESTAFA
ILÍCITA
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales,
judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante.
Declaración del denunciado.
Declaración de tes�go (s).
Acreditación de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolución
Pericia psicológica
Pericia médico legal
Pericia valora�va y/o acreditación del daño ocasionado
Inspección técnico policial o inspección criminalís�ca del
lugar de los hechos
Acta de constatación y/o inspección fiscal
Acta de incautación y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Acta de ubicación, iden�ficación, recojo, embalaje
y lacrado de elementos �sicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de reconocimiento �sico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehículo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
184 Información
M A N U Ade
L Registros
P A R A E L Públicos
DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehículos
Pericia técnica de opera�vidad de Arma de fuego.
lugar de los hechos
Acta de constatación y/o inspección fiscal
Acta de incautación y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Acta de ubicación, iden�ficación, recojo, embalaje
y lacrado de elementos �sicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de reconocimiento �sico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehículo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Información de Registros Públicos
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehículos
Pericia técnica de opera�vidad de Arma de fuego.
Pericia Balís�ca
Pericia de Absorción Atómica.
Pericia para determinar arma blanca o iden�ficar objeto
usado como medio para la amenaza o violencia.
Pericia dac�loscópica
Pericia de Iden�ficación Vehicular y/o accesorios.
Confirmación de la Incautación
Cadena de Custodia
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 185
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO LESIONES
HOMICIDIO LEVES LESIONES
SIMPLE Y/O
CULPOSO Y/O GRAVES CULPOSAS
CALIFICADO
186 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA
CIRCUNSTANCIAS CIRCUNSTANCIAS
TIPO BÁSICO AGRAVANTES ATENUANTES
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciado
Declaración de tes�gos
Acta de registro personal, incautación y comiso
Acta de registro domiciliario
Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas
Resultado preliminar de análisis químico de la droga
Acta de reconocimiento �sico y/o panneaux fotográfico
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Acta de visualización de video
Acta de lectura de memoria de celular del detenido
Acta de entrevista
Acta de verificación de hotel
Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba
de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y
lacrado de droga (ingesta)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 187
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
COACCIÓN VIOLACIÓN ACTOS CONTRA
SEXUAL EL PUDOR
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaración del denunciante
Declaración de la agraviado (a) y/o entrevista única en
cámara Gesell
Declaración del denunciado.
Declaración de tes�gos
Reconocimiento médico legal
Informe psicológico del agraviado y del denunciado.
Par�da de nacimiento de la menor.
Elemento que acredite autoridad sobre la vic�ma,
parentesco con la vic�ma u otro.
Pericia biológica o de ADN
Acta de reconocimiento �sico y/o panneaux fotográfico
Acta de incautación (de arma de fuego, de ser el caso) y
recojo de prendas
Pericia de absorción atómica ( 2 )
Pericia balís�ca ( 3 )
Convalidación de Incautación
Cadena de Custodia
(1) Además, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.
(2) Sólo en caso de ser necesario.
(3) Sólo en caso de ser necesario.
(*) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trámite no se solicitará pericia grafotécnica, por el
contrario, se solicitará un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artículo 139 inciso 2 de
la Constitución.
188 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
USO DE FALSEDAD FALSEDAD
FALSICACIÓN DOCUMENTO
FALSO IDEOLÓGICA GENÉRICA
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaración del denunciado
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Muestras graficas espontáneas del agraviado y del
implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotécnica y/o cotejo ( * )
Convalidación de Incautación.
Informe de auten�cidad o falsedad de sellos, �m�res u
otros.
Cadena de Custodia
(*) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trámite no se solicitará pericia grafotécnica, por el
contrario, se solicitará un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artículo 139 inciso 2 de la
Constitución.
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 189
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
ACTO CONTRARIO
VIOLACIÓN VIOLACIÓN AL PUDOR DE
DE MAYOR DE MENOR
MENORES
Iden�ficación de imputados, (pericia
dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Declaración de tes�go
Reconocimiento Fotográfico
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de ves�r y prendas in�mas
Pericia Psicológica del Imputado
Pericia Psiquiátrica de personalidad Psicosexual
del imputado
Pericia Psicológica del agraviado
Inspección Técnico Policial en el lugar de los
hechos.
Pericia Biológica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia
190 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA
TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 191
MINISTERIO PÚBLICO PERÚ
Minsterio
Fiscalía de la Nación del Interior