UNIVERSIDAD ANDINA “NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ”

FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y POLÍTICAS

CARRERA ACADÉMICO PROFESIONAL DE DERECHO

TEMA:
"FALTA DE LA MÍNIMA ACTUACIÓN Y CONOCIMIENTO DE LA
CRIMINALÍSTICA POR PARTE DEL FISCAL Y LA SEINCRI EN LA
PERSECUCIÓN DE UN DELITO GENERAN COMO CONSECUENCIA
EL ARCHIVO O SOBRESEIMIENTO DEL CASO EN EL DISTRITO
JUDICIAL DE PUNO 2013 - 2014"

TESIS
PRESENTADA POR:

María Juaquina Mamani Peralta

PARA OPTAR TÍTULO PROFESIONAL DE

ABOGADO

JULIACA – PERÚ

2015
II
 III

UNIVERSIDAD ANDINA “NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ”

FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y POLÍTICAS
CARRERA ACADÉMICO PROFESIONAL DE DERECHO

"FALTA DE LA MÍNIMA ACTUACIÓN Y CONOCIMIENTO DE LA CRIMINALÍSTICA POR

PARTE DEL FISCAL Y LA SEINCRI EN LA PERSECUCIÓN DE UN DELITO GENERAN
COMO CONSECUENCIA EL ARCHIVO O SOBRESEIMIENTO DEL CASO EN EL DISTRITO
JUDICIAL DE PUNO 2013 - 2014"

TESIS
Presentada por:
María Juaquina Mamani Peralta

Para optar el título profesional de

ABOGADO

APROBADO POR:

PRESIDENTE DEL JURADO:………………………………………………………………..

DR. FREDI HUARCAYA SÁNCHEZ

1ER. MIEMBRO DEL JURADO:……………………………………………………………..

DR. LUIS CHAYÑA AGUILAR

2DO. MIEMBRO DEL JURADO:……………………………………………………………..

DR.JESÚS MANUEL CRUZ CERVANTES

ASESOR DE TESIS…… ……………………………………………………………………...

DR. BENITO HÉCTOR ATENCIO VALVERDE
 I

A:

A mis padres y a mi hermana quienes me apoyaron

todo el tiempo.
A mis maestros y en especial al Dr. Benito Héctor
Atencio Valverde quienes nunca desistieron al
enseñarme, aun sin importar que muchas veces no
ponía atención en clase, a ellos que continuaron
depositando su esperanza en mí.
Y a una persona especial Ismael que me acompaña
en esta importante etapa de mi formación
profesional.
 II

Mi eterno agradecimiento a la Universidad Andina

Néstor Cáceres Velásquez, a mi familia por siempre
brindarme su apoyo, tanto sentimental, como
económico. Pero, principalmente mi agradecimiento
está dirigido a mi Padre y amigo, sin el cual no
hubiese podido salir adelante.
Gracias Dios, gracias padres y hermana, y en
especial, gracias Papá y Mamá.
 III

“Un Policía fomenta el orden, no el caos, por eso un

Policía debe ser respetuoso, sabio y recto”

” Hay ciertas pistas en la escena de un crimen que

por su naturaleza nadie puede recoger o examinar
¿cómo se recoge el Amor, la Ira, el Odio, el
Miedo…? son cosas que hay que saber buscar”
Dr. James T Reese.
 IV

ÍNDICE
Resumen IX
Abstrac X
Introducción XI

CAPÍTULO I
BASES TEÓRICAS DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN
I. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN 01
1.1. TÍTULO DE LA INVESTIGACIÓN 01
1.2. EXPOSICIÓN DEL PROBLEMA 01
1.3. Interrogante del problema general 08
1.4. Interrogantes del problema específico 09
II. OBJETIVOS 09
2.1. Objetivo general 09
2.2. Objetivos específicos 10
III. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 10
IV. MARCO TEÓRICO INICIAL 11
4.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN 13
V. HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN 13
5.1. Hipótesis general 14
5.2. Hipótesis especificas 14
5.3. VARIABLES E INDICADORES 15
VI. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 16
6.1. Método de la investigación 16
6.2. Tipología de la investigación 17
6.3. Nivel de investigación 17
6.4. Enfoque de la investigación 18
6.5. Fuentes, instrumentos y técnicas 18
6.6. Determinación de la población y muestra de la investigación 19
VII. ADMINISTRACION DE PROYECTO DE INVESTIGACION 20
7.1. Recursos 20
7.2. Humanos 20
7.3. Económicos 20
7.4. Mano de Obra 20
7.5. Presupuesto 20
 V

CAPÍTULO II
DESARROLLO DEL MARCO TEÓRICO

2.1. ANTECEDENTES HISTORICOS 21

2.2. CUESTIONES CONCEPTUALES 23
2.2.1. NOCION DE CRIMINALÍSTICA 24
2.2.2. NOCIÓN DE CRIMINOLOGÍA 25
2.2.3. NOCIÓN DE POLICIOLOGIA O POLICÍA TÉCNICA 26
2.2.4. CRIMINALISTICA Y CRIMINOLOGÍA 26
2.2.5. CRIMINALÍSTICA Y POLICIOLOGIA 26
2.3. POLICIA NACIONAL Y MINISTERIO PÚBLICO 26
2.4. LA CRIMINALISTICA EN LA INVESTIGACION CRIMINAL 27
2.5. OBJETIVO Y FINALIDAD 28
2.6. PRINCIPIOS CRIMINALISTICOS 29
2.6.1. Principio de INTERCAMBIO 29
2.6.2. Principio de CORRESPONDENCIA 29
2.6.3. Principio de PROBABILIDAD 29
5.6.4. Principio de RECONSTRUCCION 29
2.7. ROL DE LA CRIMINALISTICA 29
2.8. POLICIA Y CRIMINALISTICA 32
2.9. INVESTIGACIÓN CRIMINAL 33
2.10. PROBLEMAS GENERALES DETECTADOS EN EL NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL 37
2.10.1. MINISTERIO PÚBLICO 37
2.10.2. PODER JUDICIAL 38
2.10.3. POLICÍA NACIONAL 39
2.10.4. DEFENSA DE OFICIO 39
2.10.5. PROBLEMAS ESPECÍFICOS 40
2.10.6 SERIAS DIFICULTADES DE LA POLICIA EN SU LABOR POLICIAL
POR LA FALTA DE LOGISTICA, INFRAESTUCTURA Y DE PERSONAL 43
2.11. LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACION 44
2.11.1. La denuncia 44
2.11.2. Actuación del fiscal en la investigación del nuevo Código Procesal
Penal 45
2.11.3. Dirección de la investigación Preliminar y Preparatoria 47
 VI

2.11.4. Principio de Objetividad en el Actuar del Fiscal 48

2.11.5. Carácter no Jurisdiccional de los actos de investigación 49
2.11.6. Actuación de la Policía Nacional del Perú en la investigación del
Nuevo Código Procesal Penal 49
2.11.7. El principio de Presunción de Inocencia en el Nuevo Código
Procesal Penal 50
2.11.8 Facultad y obligación de denunciar 52
2.12 No obligados a Denunciar 52
2.13. Contenido y forma de la Denuncia 53
2.14. ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACION 53
2.14.1. Formas de iniciar la investigación 53
2.14.2. Diligencias Preliminares 53
2.14.3. Actuación Policía 54
2.14.4 Informe Policial 56
2.14.5 Coordinación interinstitucional de la Policía de la Policía Nacional
con el Ministerio Publico 56
2.15 LA INVESTIGACION PREPARATORIA 57
2.15.1 INICIO DE LA INVESTIGACION 58
2.16. ELEMENTOS DE LA INVESTIGACION CRIMINAL 62
2.16.1 PERSONAL 63
2.16.1.1 EL FISCAL 63
2.16.1.2 PERITOS 63
2.16.1.3 EL PERSONAL POLICIAL 63
2.16.2 EQUIPO 63
2.16.2.1 Equipo Máximo 63
2.16.2.2. Equipo Medio 64
2.16.2.3. Equipo Mínimo 64
2. 17. La escena del crimen 64
2.18 LLEGADA A LAS ESCENA DEL CRIMEN 66
2.19. Inspección del lugar del hecho 67
2.20 Razonamiento en la escena del crimen 69
2.21 Modificación en la escena (Red Flag) 69
2.22 Red Flag forense 69
2.23 INGRESO A LA ESCENA DEL CRIMEN 71
2.24. Recordar los pasos dados en la escena 72
2.25 METODOS DE INGRESO A LA ESCENA DEL CRIMEN 74
2.25.1. METODOS TRADICIONALES 74
 VII

2.25.1.1 Método de cuadros 74

2.25.1.2 Método Lineal o peine 74
2.25.1.3 Método espiral reloj 74
2.25.2. METODOS OPERATIVOS 75
2.25.2.1 Directo 75
2.25.2. 2 Por Zonas 75
2.25.2.3 Por Franjas 75
2.25.2.4 Abanico 75
2.26. LA Perennización 75
2.26.1 Fotografía 75
2.26.2 Croquis y planimetría 76
2.26.3 Filmaciones 76
2.26.4 Relatos Orales y Escritos 76
2.27 EL MARCADO 76
2.28 El sello personal 76
2.29 CIERRE DE LA ESCENA DEL CRIMEN 77
2.30 M.O. o seña particular 78
2.31 Enlace entre los casos 78
2.32 PERITACIONES 79
2.32.1. FINALIDAD DE LA PERITACIÓN 79
2.33. PERICIAS 82
2.33.1 La Ingeniería Forense 82
2.33.2 La Psicología Forense 83
2.33.3 La Biología forense 83
2.33.4 La Balística Forense 83
2.33.5 La dactiloscopia forense 83
2.33.6 Explosivos forenses 83
2.33.7 La grafotécnia forense 83
2.33.8 La Medicina Legal 83

CAPÍTULO III
EXPOSICIÓN DE LOS RESULTADOS
1. Análisis y discusión 84
2. Exposición y Explicación de los resultados 93
2.1 Sobre los sobreseimientos 93
a) sobreseimiento 01 93
b) sobreseimiento 02 93
 VIII

c) sobreseimiento 03 94
d) sobreseimiento 04 94
2.2 Sobre las diligencias del caso macusani 95
2.3. Cuadro comparativo de los sobreseimientos 95
2.4. Sobre las entrevistas a los abogados litigantes 96
3. Propuestas Jurídicas 99
CONCLUSIONES 100
RECOMENDACIONES 101
BIBLIOGRAFÍA 102
APÉNDICES 105
Apéndice Nro. 01 (Ficha de entrevista) 108
Apéndice Nro. 02 (Matriz de consistencia) 111
ANEXOS 112
 IX

RESUMEN

Bastaría con visitar las Secciones o Divisiones de Investigación Criminal

que tiene la Policía Nacional del Perú en los ámbitos de los Distritos Judiciales
donde ya se viene aplicando el Nuevo Código Procesal Penal, para darnos
cuenta del sistema de adecuación que viene utilizando la organización policial
para su incorporación al nuevo paradigma y al nuevo sistema penal dentro del
cual debe cumplir sus funciones de investigación debidamente señaladas en la
nueva norma procesal penal. En una sola palabra lo definimos: Ninguno. Los
pesquisas policiales, simplemente se han quedado sin trabajo, y se les observa
desmotivados y hasta frustrados; en tanto los Laboratorios de Criminalística
languidecen ante la falta de personal especializado y de recursos e insumos
necesarios para poder coadyuvar a los objetivos del nuevo modelo procesal
penal. La criminalidad avanza incontenible y no faltan curtidos investigadores
que culpan de este incremento a la aplicación del nuevo sistema penal. La
capacitación ha sido insuficiente y en muchos casos nula por decirlo de alguna
manera, y la mayoría de Policías solo entienden que se viene produciendo una
interferencia en sus funciones por parte del Ministerio Público. La otra
circunstancia es la falta de dirección por parte de los fiscales en Puno, se han
olvidado de investigar, se han olvidado su rol de director de la investigación
preparatoria, problemas así de dos instituciones dentro de una investigación
dan lugar a archivos o sobreseimientos de causas en el distrito Judicial de
Puno.
 X

ABSTRACT

Suffice to visit the sections or Divisions of Criminal Investigation has

the National Police of Peru in the areas of judicial districts where already
applied the new Criminal Procedure Code, to realize adaptation system that has
been using the police organization for incorporating the new paradigm and the
new penal system within which it must fulfill its investigative function properly
marked in the new penal procedural rule. In one word we define it: None. The
police investigations simply have lost their jobs, and are observed up frustrated
and discouraged; while crime labs languish due to the lack of specialized
personnel and resources and supplies needed to further the purposes of the
new criminal procedure model. Crime proceeds unstoppable and no shortage of
seasoned investigators who blame the increase to the implementation of the
new penal system. The training has been insufficient and in many cases no for
it somehow, and most police only understand that has been occurring
interference in its functions by the prosecutors. The other reason is the lack of
direction on the part of prosecutors in Puno, they have forgotten to investigate,
they have forgotten their role as director of the preliminary investigation,
problems and two research institutions within files or lead to dismissals of
causes in the Judicial District of Puno.
 XI

INTRODUCCIÓN
En el modelo Acusatorio, se produce un cambio radical de
la metodología de la Investigación Criminal y al desaparecer la investigación
previa realizada por la Policía Nacional del Perú, conjuntamente con el
Atestado Policial, desaparece también el método policial de investigación
criminal utilizado tradicionalmente; corresponde ahora a los Fiscales, frente a la
comisión de un delito, obtener los elementos de convicción necesarios para la
acreditación de los hechos delictivos, así como para identificar a los autores o
participes en su comisión (Art. 65º, inciso 1 del NCPP). El nuevo modelo
de administración de justicia penal en el Perú, vigente plenamente desde el 01
de Abril del año 2006 con su aplicación progresiva iniciada en el Distrito
Judicial de Huaura, cambió radicalmente el sistema pasándolo de Inquisitivo a
Acusatorio, por ende los métodos y procedimientos utilizados para llevar a cabo
la Investigación Criminal, también cambiaron, siendo una de las principales
reglas o principios la afirmación de la libertad, y no como antes cuando la
detención era la regla y la libertad una excepción.

Señala el Nuevo Código Procesal Penal, que el Fiscal en cuanto tenga

noticia del delito, realizara – si correspondiere – las primeras Diligencias
Preliminares o dispondrá que las realice la Policía Nacional (Art. 65º, inciso 2
del NCPP).
 XII

Asimismo, se indica en el NCPP que la función de investigación de la Policía

estará sujeta a la conducción del Fiscal y que debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir
sus consecuencias, individualizar a sus autores y participes, reunir y asegurar
los elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la ley penal
(Art. 67º del NCPP). En el nuevo modelo acusatorio garantista, el Fiscal
investiga el delito, reúne las pruebas necesarias y decide si formula o nó la
acusación escrita; y se garantiza los derechos del procesado, como el que se
presuma inocente y no se le restrinja su libertad, salvo que ella constituya
peligro procesal de que se sustraiga a la acción de la justicia o se perturbe la
actividad probatoria. El juzgamiento es potestad exclusiva de los jueces y de
las salas penales, es oral, público y contradictorio, tiene como finalidad
establecer la responsabilidad o irresponsabilidad del acusado.

En este nuevo contexto, la Criminalística Policial, siempre bajo la

conducción del Fiscal tiene una relevante participación contribuyendo al logro
de los objetivos de la investigación criminal o acción penal normada en
el proceso penal. Es así que la participación de los peritos policiales en el
estudio principalmente de la Escena de Delito, tiene como objetivo verificar el
hecho, recolectar datos y testimonios útiles así como tener una apreciación
preliminar reconstructiva del caso; el trabajo en el Laboratorio de Criminalìstica,
donde el proceso criminalístico pericial convertirá los indicios y evidencias
acopiados en la escena o aquellos recepcionados en la fase preliminar
investigatoria, en informes o dictámenes periciales; y la tercera área es la de la
Identificación, para demostrar que una persona es aquella que se supone o que
se busca.

Mediante la actividad investigativa, los policías construyen las pruebas

que el Ministerio Público ofrecerá ante los jueces y que serán objeto de
controversia por los defensores durante el juicio. Ello exige una racionalidad
policial moderna, que además de cumplir la legalidad en sus procedimientos y
prácticas - lógica que primó bajo el sistema de prueba legal o tasada -,
interiorice que con el nuevo modelo procesal penal opera bajo el sistema de
 XIII

libertad de prueba, donde ésta última es entendida como el conjunto de

argumentos que pueden sustentarse con elementos introducidos al proceso
durante la etapa de investigación que sirven para descubrir la verdad de los
hechos alegados en la acusación. Así, "probar" significa convencer al juez
sobre la certeza de la existencia de un hecho, bajo el principio de la presunción
de inocencia del imputado, lo cual requiere experticia en los policías y fiscales y
apoyo multidisciplinario para ambos.

La investigación criminal ha cambiado de paradigma: Las actividades

investigativas que realizan la Fiscalía y la Policía e igualmente la consecución
de los elementos materiales, no contempla pruebas por si solas mientras no
sean presentadas y debatidas en el juicio público y oral, en que mediando el
derecho a la defensa y a la contradicción, sean sometidas a la apreciación
critica del juez, quien no interviene en la investigación y debe ser
verdaderamente imparcial frente a la presentación que las partes hagan sobre
el caso. Por otro lado las actividades investigativas la pueden desarrollar tanto
la fiscalía como la defensa. La investigación criminal ha dejado de ser un tema
reservado exclusivamente al Estado.

Y es que en la práctica observamos que existe una total resistencia de

orden mental en los Policías que cumplen funciones de investigación, al no
poder documentar el resultado de la investigación criminal que se les
encomienda a través de los Fiscales, en un documento similar al Atestado
Policial, conforme estaban habituados. El documento que se elabora de
acuerdo a las nuevas prácticas es el Informe Policial, el cual no es un
documento del resultado de las investigaciones, sino de las diligencias
practicadas con un somero análisis de las mismas que le sirven al Fiscal para
decidir si apertura o no la etapa de la Investigación Preparatoria. Los Policías
consideran que el Informe Policial es una mutilación del Atestado Policial el
cual no les permite realizar y concluir con sus funciones de pesquisas.

Pero el problema realmente es mucho más grave, un Informe del máximo

órgano especializado en Investigación Criminal de la Policía Nacional del Perú
la Dirección de Investigación Criminal ( SEINCRI) con sede en la ciudad de
 XIV

Lima – PERU, cursado a la Comisión Especial de Implementación del Nuevo

Código Procesal Penal, hace conocer que en algunos distritos Judiciales de
cómo Puno y La Libertad, lugares donde se viene aplicando el Código Procesal
Penal se han presentado una serie de nudos críticos en la aplicación de la
nueva norma procesal penal; apreciación que no hace otra cosa que demostrar
que este alto organismo especializado de la Policía Nacional del Perú, lejos de
aportar a la solución de estos problemas de transición con una adecuada
capacitación de sus niveles sistémicos inferiores y subordinados
funcionalmente, se limitan a hacerlos suyos y exponerlos como obstáculos a la
labor de investigación del delito que realiza la Policía, dando cuenta en su
contenido, de una total indiferencia y falta de voluntad de generar un cambio de
mentalidad en la Policía, mucho menos en sus procedimientos y por el
contrario, evidencia sus deseos de seguir aferràndose al modelo inquisitivo
imperante ¿Y Quién o Quienes Investigan? ¿El Juez, el Fiscal o la Policía
Nacional?. Es el Fiscal obviamente, ya no existe en el nuevo contexto legal y
jurídico que rige el nuevo sistema procesal penal, la investigación previa del
delito que realizaba la Policía Nacional del Perú; hoy en día, los Fiscales no
solo investigan el delito sino que dirigen la investigación impartiendo directivas
o autorizando las medidas que les proponen sus inmediatos colaboradores,
vale decir la Policía Nacional. El nuevo Código Procesal Penal acoge el
principio acusatorio y coloca como regla general en la cabeza del Fiscal la
responsabilidad de la investigación penal preparatoria del delito y la
formulación de la acusación, dejando reservado para el Juez la función de
controlar la legalidad de los actos realizados por el Ministerio Fiscal y el mérito
probatorio de la acusación y finalmente la de dictar sentencia, este último acto
a cargo de un juez diferente al que intervino en la etapa de la investigación
preparatoria. Mal entonces se hace, cuando se diseñan
unilateralmente modelos policiales de prevención del delito basado en la
Investigación Criminal, cuando este tema ya no le compete a la Policía
Nacional, sino al Fiscal. Resumimos, en este nuevo contexto, la Policía
Nacional realiza una tarea investigativa Técnico-Científico. Recoge en el lugar
del hecho y procura la obtención de todas las evidencias, indicios, huellas,
rastros, etc. que con un tratamiento de rigor técnico científico, posibiliten
la reproducción conceptual de los acontecimientos motivo de la investigación e
 XV

individualización de las personas o cosas relacionadas con el mismo el

Ministerio Público es el ente que dirige la investigación bajo el principio de
objetividad que creo ambas instituciones tienen muchas deficiencias en cuanto
a sus labores que dan en consecuencias deficientes investigaciones y peor
aún, por las malas praxis de ellos, se archivan casos y se sobreseen los
mismos.

Por ello en el presente trabajo de investigación acarrea TRES capítulos y

se encuentra dividida en:
CAPÍTULO I.- Denominado bases teóricas de la investigación; la misma que
mantiene en su contenido: el problema de investigación, los objetivos,
justificación, marco teórico, hipótesis, metodología de la investigación y el
tratamiento de la información.
CAPÍTULO II.- Denominado desarrollo del Marco teórico, donde se podrán
desarrollar las bases teóricas, bases doctrinales, bases jurisprudenciales,
fallos, entre otros, los mismos que ayudaran y servirán de sustento a la
presente tesis.
CAPÍTULO III.- En el capítulo tres presentaremos en análisis y discusión de la
investigación, la exposición de los resultados, la explicación de los resultados,
la valoración jurídica de los resultados y las propuestas jurídicas.
Por último la tesis presenta las conclusiones, sugerencias y los respectivos
anexos y apéndices.
Consideramos que el presente trabajo reúne las características de una
investigación MIXTA, como es propio para a la carrera de Derecho. Se espera
los aportes, críticas y sugerencias de los miembros del jurado y de las
personas interesadas en el tema.
 1

CAPÍTULO I
BASES TEÓRICAS DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN

I. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
1.1. TÍTULO DE LA INVESTIGACIÓN1

"FALTA DE LA MÍNIMA ACTUACIÓN Y CONOCIMIENTO DE LA CRIMINALÍSTICA

POR PARTE DEL FISCAL Y LA SEINCRI EN LA PERSECUCIÓN DE UN DELITO
GENERAN COMO CONSECUENCIA EL ARCHIVO O SOBRESEIMIENTO DEL CASO
EN EL DISTRITO JUDICIAL DE PUNO 2013 - 2014"

1.2. EXPOSICIÓN DEL PROBLEMA2

La protección de la seguridad ciudadana y el ejercicio de las libertades

públicas constituyen un binomio inseparable, y ambos conceptos son requisitos
básicos de la convivencia en una sociedad democrática. Una de las conquistas
más importantes de la sociedad, en su búsqueda de hitos fundamentales para
regular la convivencia tanto a nivel nacional como internacional. Como
sabemos, la criminalidad data desde hace muchos años que hasta hoy es más

1
En su libro del Dr. Lino ARANZAMENDI NINACONDOR “Guía Metodológica de Investigación Jurídica, en
su Pág. 55 refiere acerca del título, que es la tarjeta de presentación de la investigación, debe ser
original, novedoso, vigente, sugerente, atractivo y redactado con estética; el titulo identifica y diferencia
a la investigación de las demás, aunque el tema genérico sea similar, traduce con absoluta fidelidad el
contenido particular del investigador; el titulo extrae del problema o la hipótesis, en todo caso debe
contener cuanto menos una de las principales variables.
2
El problema surge de la incertidumbre y conflicto de intereses, las lagunas y vacíos de la ley y el
Derecho, de las diferentes corrientes filosóficas, epistemológicas, teorías científicas y metafísicas,
principios y enunciados jurídicos que contrastados unas de otras hallamos diferencias. Plantear
correctamente el problema, depende de tres criterios de calificación: el primero es su relevancia
científica, ¿Qué nuevos conocimientos aportan a la solución del problema? El segundo, es la relevancia
social, ¿Qué significado va a tener para la comunidad? Y el tercero, la relevancia contemporánea. El
investigador debe preguntarse si el problema seleccionado servirá para resolver problemas actuales. Los
problemas tienen su evidencia en hechos facticos o ideales.
 2

vigente que nunca. La lucha contra la delincuencia no admite desmayos, cada

día vemos como se apoya, tecnifica y entrena al antisocial, mientras que las
autoridades, no se da tiempo en evaluaciones. El avance de la criminalidad,
exige un trabajo más complejo de la técnica policial, lo que lleva a desarrollar
métodos de estudios modernos; es así que la criminalística surge como auxiliar
indispensable del derecho penal. Podemos decir que es una ciencia humana;
ya que se realiza por humanos pero auxiliado por todas las ciencias, para darle
mayor efectividad y el menor error posible.
La conducta humana siempre ha sido compleja y en muchas ocasiones el
origen de sus actos es desconocido, de allí nacen diferentes ciencias y
disciplinas que buscan una respuesta al comportamiento criminal de los seres
humanos. Por lo tanto, la administración de justicia, se ha visto obligada a
requerir el auxilio de datos cada vez más objetivos y de medios de pruebas, por
métodos científicos. Se entiende por método científico, (del griego métodos de
meta y con dos de vía) como la marcha racional del espíritu para llegar al
conocimiento de la verdad. La investigación se puede definir como la serie de
pasos que dan respuesta lógica a una pregunta específica, la criminalística
multidisciplinaria reúne conocimientos generales sistemáticos ordenados,
verificables y falibles. Esta es mucho más segura en comparación con la
subjetividad del testimonio de testigos. La naturaleza de la criminalística es
explicativa; todas las ciencias que con ella colaboran así lo demuestran,
tienden a conseguir una repuesta lógica y coherente, racional a las incógnitas
criminales.
Todas las leyes del mundo no son justificativas cuando se castiga a un
inocente. El trabajo del investigador es un trabajo frío, sin emoción que conlleve
a errores. Para investigar, hay que pensar y para eso hay que dejar de lado las
estimaciones personales, motivos individuales, para objetivizar los hechos. Hoy
un individuo sospechoso, es condenado tomando como base pruebas
tangibles, impresiones digitales, indicios y testimonios, etc., descubrir esos
indicios es tarea de especialistas.
En toda Latinoamerica ha ocurrido una ola reformista, cambiando sus
códigos Procesales penales a uno de corte acusatorio, ya en la década de los
 3

noventa, países como Guatemala 3, Argentina4, Costa Rica5, El Salvador6 y

Venezuela7 iniciaron los procesos de reforma procesal penal rumbo al sistema
acusatorio. A partir del año 2000, Bolivia8, Paraguay9, Chile10, Ecuador11,
Honduras12, Nicaragua13, República Dominicana14, Colombia15, Perú16,
México17, Panamá18 y Uruguay19 se sumaron a la ola reformista e iniciaron el
proceso de reforma procesal penal, implementando en algunos casos de
manera total y en otros de forma gradual o progresiva sus códigos adjetivos
basados en los principios del sistema acusatorio. En el caso del Perú, ha sido
uno de los últimos países de Latinoamérica en sumarse a la ola reformista de
los sistemas de justicia penal rumbo a un sistema acusatorio donde a partir del
año 2006 se implementa progresivamente en los distritos judiciales del Perú,
siendo Lima el último distrito judial en implementarse. Actualmente en el Perú
(y de los 30 distritos judiciales que tenemos) ya se ha instalado el sistema
acusatorio en Huaura; La Libertad; Tacna, Moquegua Arequipa; Tumbes, Piura,
Lambayeque, Puno, Cusco, Madre de Dios, Ica, Cañete; Cajamarca,
Amazonas, San Martín, Ancash, Santa, Ancash, Santa, Pasco, Huánuco,
Ucayali y Loreto; culminándose con la implementacion que falta en los distritos
judiciales Callao, Lima Norte, Lima Sur y lima. Casi ya en un 90 por ciento del
País ya se ha instalado el sistema acusatorio. Por ello hablamos de que el
Código Procesal Penal de 2004 es una evolución, por el cambio de sistema
procesal. Así mismo en el 2009 en octubre se implemente en el distrito judicial
Puno. El nuevo modelo procesal penal tiene las siguientes etapas: a) la

3
Guatemala: Decreto N° 51-92, Código Procesal Penal vigente desde 1994.
4
Argentina: Ley N° 11922, Código Procesal Penal de la Provincia de Buenos Aires vigente desde 1998.
5
Costa Rica: Ley N° 7594, Código Procesal Penal vigente desde 1998.
6
El Salvador: Decreto Legislativo N° 904, Código Procesal Penal vigente desde 1998.
7
Venezuela: Gaceta Oficial Nº 5.558, Código Orgánico Procesal Penal vigente desde 1999.
8
Bolivia: Ley N° 1970, Código de Procedimiento Penal vigente desde 2000.
9
Paraguay: Ley N° 1286/98, Código Procesal Penal vigente desde 2000.
10
Chile: Ley N° 19.696, Código Procesal Penal vigente desde 2000.
11
Ecuador: Ley N° 000. RO/ Sup 360, Código de Procedimiento Penal vigente desde el 2001.
12
Honduras: Decreto N° 9-99-E, Código Procesal Penal vigente desde 2002.
13
Nicaragua: Ley N° 406, Código Procesal Penal vigente desde 2002.
14
República Dominicana: Ley N° 76-02, Código Procesal Penal vigente desde 2004.
15
Colombia: Ley N° 906, Código de Procedimiento Penal vigente desde 2005.
16
Perú: Decreto Legislativo N° 957, Código Procesal Penal vigente desde 2006.
17
México: Decreto DOF 18/06/2008, reforma constitucional vigente a partir de 2008.
18
Panamá: Ley N° 63, Código Procesal Penal vigente desde 2009.
19
Uruguay: Ley 9.754, Código Procesal Penal vigente desde 2009.
 4

investigación preparatoria, muchos autores la dividen en la investigación

preliminar y la investigación preparatoria propiamente dicha, la primera también
llamada etapa Fiscal o policial, 20 que es la etapa de recolección de pruebas
para el convencimiento y formación de criterio para la denuncia o no denuncia,
la segunda es la etapa donde aparece el juez (juez de garantías) 21. b) etapa
Intermedia, la cual garantiza en beneficio del principio genérico de presunción
de inocencia, que la decisión de someter a juicio oral al acusado no sea
apresurada, superficial o arbitraria. Por tanto se constituye en un filtro entre la
etapa de investigación preparatoria y el juzgamiento que muchos autores la
denominan “Saneamiento Procesal”. c) etapa de juzgamiento, es aquella en la
que el debate oral cobra vital importancia y en la que se plasma el verdadero
sentido del modelo acusatorio adversarial que impone el Código Procesal
Penal en nuestro país, en la cual las partes desarrollan sus conocimientos
destrezas y habilidades para demostrar que su posición es la que generará el
convencimiento judicial y orientará el desarrollo y resultado del proceso,
obteniendo como respuesta para el caso del Ministerio Público una sentencia
condenatoria y para la defensa una sentencia absolutoria.
Por ello es importante hablar de la investigación preparatoria porque en
ahí el Ministerio Público analiza, investiga y reúne pruebas contundentes para
que el fiscal desarrolle con éxito la tarea de persecución Penal, Investigar no es
otra cosa que aplicar la inteligencia a la exacta comprensión de la realidad, y
esa inteligencia la aplicamos a nuestra capacidad de análisis y de síntesis y
luego la socializamos, entonces entramos en el campo de la cultura, es ahí
donde entra en acción la criminalística para la búsqueda de la siguientes
interrogantes: ¿QUÉ SUCEDIÓ? ¿CÓMO SUCEDIÓ? ¿DÓNDE SUCEDIÓ?
¿CUÁNDO SUCEDIÓ? ¿CON QUÉ SUCEDIÓ? Y para resolver estas
interrogantes se tendrán que aplicar conocimientos criminalísticos,
especialistas en criminalística, que estará a cargo del Fiscal con ayuda de la
Policía Nacional del Perú, la dirección de la Policía contra la corrupción, el
Instituto de Medicina Legal y los demás organismos técnicos del Estado que
solucionaran estas interrogantes planteadas.
20
SANCHEZ VELARDE Pablo, El Nuevo Proceso Penal. Lima, Editorial Moreno S.A. 2005. Pág. 20.
21
ARCE GALLEGOS Miguel, La investigación Preparatoria y sus Actores. Arequipa, Editorial Adrus S.R.L.
2009. Pág. 22.
 5

En la actualidad en que vivimos, la investigación preparatoria es muy

deficiente por parte del Ministerio Público, de igual forma ocurre con los de
miembros de la Policía Nacional del Perú, porque en la noticia criminal los que
llegan primeros a la escena del crimen son la División de Criminalística de la
Policía Nacional del Perú posteriormente el fiscal de turno con el Médico
legista, pero que ocurren, hacen todas las diligencias correspondientes para
que posteriormente no formalicen la investigación preparatoria, ello porque,
porque no hacen una buena investigación y simplemente lo archivan el caso
por no encontrar suficientes y razonables evidencias de la comisión de un
hecho delictuoso. En ese entender, la sociedad, la prensa, está en desacuerdo
con los fiscales porque habiendo delito no acusan. ¿Sera que los fiscales no
están bien preparados, será que desconocen de temas sobre criminalística?.
Por otra parte la misma Policía Nacional del Perú través de la División de
criminalística no cuenta con suficiente logística, hablamos de materiales
propias en biología forense, grafotecnia, psiquiatría forense, balística forense,
sexología forense, y no cuenta con una adecuada infraestructura es por ello la
insuficiencia de los peritos criminalísticos, también porque no son capacitados
correctamente, un policía que ingresa a las diferentes escuelas de formación
Policial no es instruido, no es capacitado correctamente para laborar en la
dirección de criminalística, mínimamente deberían ser instruidos por 2 años
pero que acurre en la realidad, no son capacitados y si son capacitados no lo
hacen correctamente; es por ello el descontento de la sociedad.

Es más, la criminalística (a pesar de su naturaleza de ciencia auxiliar y

autónoma) se desenvuelve a nivel de la institución policial (División de
Criminalística de la Policía Nacional del Perú), básicamente en el rango de
técnico o perito. Sin embargo, su función científica, de riguroso estudio e
investigación, cobra cada vez más relevancia, importancia y trascendencia.

Además de ello la criminalística en el Perú solo es estudiada como

asignatura en algunas Universidades (y no como carrera profesional)
escasamente en el nivel de pre grado o facultades de derecho, así también,
ocurre lo propio en el nivel de maestría (en derecho penal, por ejemplo); a
excepción de la maestría en criminalística. Es decir, se le impone un
 6

encamisetamiento curricular (de estudio, investigación y análisis) y científico.

Olvidando que la naturaleza de los estudios de la criminalística es
identificatoria, cualitativa, cuantitativa y comparativa; todo ello sin dejar de lado
la estricta observancia metodológica, tecnológica y científica. Por ello lo
limitado del ejercicio actual de los operadores criminalísticos (sin intención de
desmerecerlo, mas bien, para mejorarlo), ya que consideramos sería más
acertado autorizar su ejercicio pero a nivel profesional, es decir, luego de haber
estudiado la carrera universitaria de criminalística y obtenido un título
profesional de la misma. Por tanto en el Perú y Puno la criminalística es
Patrimonio exclusivo de la Policía Nacional del Perú ya que desde la
intervención de un hecho delictuoso son los llamados a investigar dando lugar
a un investigación criminal y donde se harán todas las pesquisas y usos de la
criminalística, por lo que es deficiente el trabajo que los miembros de la Policía
Nacional del Perú realizan se hace una observación breve a la infraestructura
de la policía, no llevaremos una sorpresa porque no están realmente bien
implementados con aun maquinas de escribir, no cuentan con materiales
mínimos de criminalística, ni que decir de los peritos no saben investigar, solo
son instruidos como Policías mas no como criminalistas, a lo mucho son
capacitados meses para luego desarrollar la gran tarea de investigar , puesto
que por ello es un fracaso las investigación preparatoria.

Otro problema en el ámbito laboral, los profesionales del Derecho

(abogados) no conocen realmente la criminalística, es por estas razones que la
criminalística es un fracaso con la entrada del Nuevo Código Procesal Penal
donde el estado debería analizar este tema de trascendental importancia, es
por ello que el Perú es considerada uno de los países menos progresistas.

Es por ello la presente tesis para dar una posible solución a este conflicto
de intereses para que más adelante en verdad se dé una correcta utilización de
esta ciencia que es la criminalística. Entonces cabría preguntarnos ahora al
referirnos a la criminalistica en el Proceso Penal Peruano de 2004 si este es
una ¿evolución?, es una ¿revolución? o es una ¿innovación.
 7

Creo que es una innovación parcial, ello porque los fiscales, personajes
directores de Guión de la pelicula llamada investigación, creo se han olvidado
de su cargo, o simplemente no quieren investigar y ponen como excusa la
carga procesal, ello no desmiento, la tienen, pero deberian de tener mas
enfasis a la labor que han sido encomendadas, solo un claro ejemplo sobre
este punto, el caso mas sonado del año pasado en el distrito de Ayapata en
Macusani Departamento de Puno, en el mismo se encontro un muerto que era
un minero que trabajaba en la Mina Balcon de Oro, el señor estaba
desaparecido casi dos semanas, y al no encontrar información del señor, los
familiares proceden a poner una denuncia por desaparición, y al no encontrar
en ayuda de los mismos policias para la busqueda, lo familiares van a buscar,
es ási que encuentran el cadaver mas adentro de ayapata, por un lugar
rodeado de vegetación, y al solicitar la ayuda para el levantamiento de cadaver
del representante del Ministerio Público y de la Policia, estos la niegan
aduciendo la lejania del lugar y que no contaban con personal, etc. Lo cierto es
que el levantamiento de cadaver fue realizado por los ronderos, y un juez de
paz y dos policias que fueron por que los familiares les pagaron como actividad
privada. Este caso, hasta la fecha no ha sido resueltoy se ha archivado ya en
instancia superior. El difunto en la necropsia claramente se observaba que
tenia golpes contundentes en la cebeza que le ocasionaron un TEC grave así
como fracturas en piernas y brazos. Y desde que el primer fiscal inicio las
diligencias, hubo una seríe de investigados, el fiscal no pude individualizar, es
más de las 13 diligencias que se puso en su disposicion de diligencias
preliminares solo la cumplieron dos, y las dos eran justamente de las
manifestaciones de dos familiares del difunto. Se vencio el plazo del fiscal,
archivo el caso, solicitaron queja de Derecho y confirmaron el archivo en arriba.
Este tipo de fiscales trabajan en la administracion de Justicia, y probablemente
hayan así muchos, como diría Cesar Nakasaqui, los fiscales se han dedicado a
litigar en la prensa, en la televisión pero en las juzgados, no litigan, porque
temen a ser derrotados. Los fiscales se han olvidado el cargo que tiene y así
hay muchas más casos que se podría hablar, pero el tiempo es corto.

Con respecto a la Policia Nacional del Perú, creo que tambien es una
innovación parcial, porque la sección de investigación criminal (SEINCRI) no
 8

cuenta con el personal apropiado, porque la gran mayoria de Policias solo son
Policias preparados para el transito, o para otras labores, pero el Criminalistica,
es muy deficiente su labor y preparación, ello porque cuando ocurre un evento
criminal, lejos que lleguen primero la Policia, con la sección de investigación
criminal, lo que llegan son siempre Serenazgo, quienes ingresan al lugar de los
hechos, maniobran el cadaver, dejando sus huellas, y cuando los Policias
detectan las huellas de la escena del crimen, encuentran las de serenazgo. Es
curioso, pero es algo real lo que viene sucediendo en Puno, y ello ni contar
con el material logístico con el que cuentan, casi no tienen nada, en las
oficinas, a lo mucho cuentan con una maletin de criminalistica con reactivos
(negro sensitivo) para el recojo de huellas dactilares de la escena del crimen,
luminol, entre otras algunas pequelas cosas. Pero Como saben Uds, la la
criminalistica es una Ciencia auxiliar del Derecho Penal y procesal Penal que
cuenta con muchas áeras como la Balistica, planimetría, dactiloscopia,
pelmatoscopia, fotografía forense, grafotecnia, Biologia Forense, en este ultimo
es un tipo de analisis de laboratorio, pues lo que ha sido recogido en la escena
del crimen en cadena de custodia —como sangre son enviados a Lima, y
siempre demoran por lo menos 2 meses a más. Por estas situaciones
hablamos que hay un innovación parcial y que falta preparar más al personal
Policial, así como a los fiscales, nosotros aún vivimos en sistema relativo de
cambio de paradigma donde aún hay mucho que trabajar para hacer una mejor
administracion de Justicia.

2.3. INTERROGANTE DEL PROBLEMA GENERAL 22

 ¿Por qué el fiscal como titular de la acción penal, persecutor del delito,
director de la investigación Preparatoria y la Policía Nacional del Perú
como ente auxiliar del ministerio Público, no hacen una eficiente

22
El problema es simbolizado a través de interrogantes planteados acerca de hechos o fenómenos
concretos cuyo conocimiento aún no ha sido aclarado y necesitan solución, se formulan a partir de una
duda respecto del conocimiento general y especifico, ante dificultades que no pueden resolverse
automáticamente con la sola acción del razonamiento o los reflejos instintivos, sino que exigen ser
investigados empírica y racionalmente; en la investigación jurídica los interrogantes se asemejan a las
cuestiones de hecho expuestos en las preguntas y respuestas que se hacen los magistrados del poder
Judicial para referir el fallo. En ese sentido, deben ser respondidas tentativamente con un sí o un no.
Cuantas más preguntas sean respondidas positivamente, significara que se está en un buen derrotero.
No somos del criterio de hacer preguntas abstractas que queden en la nebulosa.
 9

investigación en la etapa de investigación Preparatoria en el Nuevo

Código Procesal Penal?.

2.4. INTERROGANTES DEL PROBLEMA ESPECÍFICO

 ¿Porque el Ministerio Público no tiene conocimientos en Criminalística y
se olvida su de labor para dirigir una investigación?

 ¿Hasta qué punto la sección de investigación criminal SEINCRI, tiene la

formación en criminalística y si en las escuelas de Suboficiales cuentan
con cursos de criminalistica para su formación?

II. OBJETIVOS23
2.1. OBJETIVO GENERAL24

“Evaluar el desempeño del Ministerio Público y la SEINCRI

con la vigencia del Nuevo Código Procesal Penal,
específicamente la labor que cumplen en la investigación
Preparatoria”

23
Los objetivos son los enunciados que se pretende alcanzar o la aspiración que orienta la acción
ordenada para su consecución y expresados con precisión para evitar desviaciones en el proceso de
investigación. Los objetivos señalados determinaran las estrategias y los procedimientos metodológicos.
Empero, los objetivos no son intocables, pues, como en el famoso principio de los tres príncipes de
Serendip: “si estás buscando una cosa buena y encuentras otra mejor, deja la primera por la segunda”.
24
Los objetivos generales contienen los grandes lineamientos teleológicos de lo que finalmente
queremos conseguir con la investigación. Este objetivo no establece soluciones concretas, sino
generales. “es el logro mediato de la actividad científica. Sus resultados son más amplios. Para
conseguirlos se tiene en cuenta los resultados de los objetivos específicos que le dan debida
consistencia”, en otros términos, son “los logros terminales, que el investigador los ha de conseguir al
final de su actividad investigativa”.
 10

2.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS25

 “Proponer especializaciones en criminalística a los miembros del

Ministerio Público”
 “Implementar con logística los diferentes laboratorios de
investigación criminal”

III. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN26

La presente investigación se justifica jurídicamente por la complejidad del

caso mismo y el tema que es de actualidad y de coyuntura para la
administración de Justicia. Así mismo se justifica desde el punto de vista
académico y metodológico pues la realización de este trabajo en el ámbito
social, garantizará la integridad a los justiciables en las investigaciones que se
realizan los operadores del Derecho, esto es, el Ministerio Público y la sección
de investigación Criminal.

25
Los objetivos específicos son los concretos y definidos, las metas inmediatas a las cuales arribara el
investigador, sus resultados son singulares. A partir de estos logros parciales o por etapas se pretende
dar cumplimiento a los objetivos generales. Estos buscan crear, innovar, modificar, perfeccionar o
critican una institución o figura jurídica que incide sustancialmente en el cumplimiento del objetivo
general.
26
Una investigación no se origina como consecuencia de las buenas intenciones o capricho de las
personas, surge con un propósito definido y ese propósito debe ser suficientemente importante que
justifique su realización. Los móviles de la investigación jurídica son: normativos, teóricos,
epistemológicos, filosóficos, metodológicos o procesales. Por esas razones una tesis tiene aceptación en
el mundo académico, por lo novedoso, relevante y útil.
 11

IV. MARCO TEÓRICO INICIAL 27

a) CONCEPTO DE CRIMINALÍSTICA.

La criminalística se interesa por la Protección y fijación del sitio del

suceso y del cuerpo del delito, revelación y exámen de huellas e indicios ,
identificación de personas y objetos, reconstrucción de escenas, peritajes
Dactiloscópicos y balísticos, estudia la personalidad, costumbres y modo de
operar de los delincuentes.28

Al decir del profesor Pablo, Rodríguez Regalado, “Criminalística es la

ciencia mediante la cual se procede al examen de indicios o evidencias de
diverso origen y naturaleza, por parte de experto forense, con el objeto de
plasmar la información obtenida en un pronunciamiento pericial que sirva de
ilustración para un proceso judicial, administrativo o de índole particular”.29

b) CONCEPTO DE CRIMINOLOGÍA.

Felipe Villavicencio, señala que el objeto de la criminología “incluye el

estudio de la definición y selección que realiza el sistema penal (control social

27
La teoría se concibe como el conjunto de construcciones conceptuales, definiciones y proposiciones
relacionadas entre sí que ofrecen un punto de vista sobre fenómenos de la naturaleza, seres humanos,
aspectos culturales, ciencias formales, etc. En Derecho, las teorías explican los fenómenos jurídicos
desde ópticas divergentes; en otros existen similitudes o sufren mutaciones. La investigación jurídica se
realiza en el marco de una teoría o corriente epistemológica que establece los límites y la orientación de
la investigación, señala las pautas del modelo referencial que se pretenda: preservar, describir, innovar,
desarrollar, interpretar, cuestionar o transformar un aspecto del mundo jurídico. Los referentes teóricos
representan un elemento fundamental para el inicio, el desarrollo y la culminación de cualquier
proyecto de investigación jurídica; se afirma “donde no hay teoría no hay ciencia”. La actividad científica
más importante, las más profunda y la más fecunda, se centra en torno a teorías, empero la teoría
científica perfecta (completa y enteramente precisa) no existe ni existirá nunca. Como no puede haber
teoría perfecta, debemos intentar construir cada vez mejores, o sea, contribuir al progreso teorético, lo
cual sería imposible se la perfección fuera alcanzable. No existe práctica científica alguna sin teoría. La
construcción teorética es una ardua tarea del investigador, es el fundamento y razón de ser de la
investigación jurídica.
28
CUBA SALERNO Ricardo, Derecho Penal Peruano-Parte General, Juliaca, 2da Edición, 2002. Pag.35.
29
Rodríguez Regalado, Pablo, “Criminalística General, materiales de clase en las Escuelas de Post Grado
de la Universidad Nacional de San Agustín y Univesidad Católica, Santa María, Arequipa- Perú, 2006,
pág.64.
 12

formal del delito) y otros controles sociales existentes (v.gr. mecanismos

alternativos o paralelos de resolución de conflictos)”.

Así también Zaffaroni, mencionado por Felipe Villavicencio, acota 30, “la
criminología debería incluir como objeto de estudio cuestiones de sociología,
sicopatología y antropología social que tienen que ver con la dinámica de los
comportamientos definidos como delictivos y de las características de los
sujetos de las infracciones referidas”.

Es decir la Criminología se dedica al estudio de los móviles que

conducen o provocan el delito, se ocupa de determinar los factores que
informan la conducta del sujeto criminal o como más comúnmente se dice la ”
Etiología del delito”

c) DIFERENCIA ENTRE POLICIOLOGIA O POLICÍA TÉCNICA.

La Policiologia o Policía Técnica, mal llamada policía científica. en este

caso no se trata tanto de una ciencia cuando de una técnica o arte, ya que más
que de principios abstractos y generales, consta de reglas practicas
encaminadas a adecuada realización de las funciones propias de la policía,
tales como la persecución y la aprehensión.

d) DIFERENCIA ENTRE CRIMINALISTICA Y CRIMINOLOGÍA

De manera fácil y con un criterio de practicidad se puede captar la gran

diferencia existente entre la criminalística y la criminología, así la primera se
ocupa fundamentalmente del “como” y “quien” del delito; mientras que en la
segunda profundiza más en su estudio y se plantea la interrogante del “por
que” del delito.

En Criminalística siempre se estudiarán hechos concretos; se verificará

científicamente el delito y el delincuente, se identificará alguna persona, objeto

30
Villavicencio T. Felipe, Introducción a la Criminología, Editorial Grijley, Primera Edición, Lima- Perú,
1997.
 13

o materia, pero nunca se estudiará ni opinará sobre móviles o conductas del

sujeto activo, que es campo estrictamente de la Criminología.

e) DIFERENCIA ENTRE CRIMINALÍSTICA Y POLICIOLOGIA.

La diferencia radica en que mientras la Criminalística se dedica a

investigaciones de carácter eminentemente científico con el fin de determinar
cómo y por quien fue cometido un delito, la policía técnica o Policiología
establece solo reglas prácticas encaminadas a la persecución y aprehensión
del delincuente.

4.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION

Sobre los antecedentes de la investigación podemos encontrar las siguientes

tesis:

- La investigación preparatoria y sus Actores. Tesis realizada por Miguel

Arce Gallegos de la Universidad San Agustin de Arequipa.

- El rol del Ministerio Público y los entes auxiliares que los acompañan.
Tesis realizada por Adolfo Prunotto Laborde de la Universidad de
Buenos Aires – Argentina.

- Policia e investigación Criminal en el Sistema Acusatorio, tesis realizada

por Ruben Ortis Peralta de la Universidad de Cuyo – Argentina.

- La creación de la Carrera Profesional de Criminalistica como medio de

solución en la investigación prepartoria, tesis realizada por Néstor
Gutierrez Miranda de la Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez –
Perú.

V. HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN31

31
La hipótesis es considerada el punto medular del proyecto, la clave para el éxito de la investigación;
surge de la correcta formulación del problema. “son las guías para una investigación o estudio. Las
Hipótesis indican lo que tratamos de probar y se definen como explicaciones tentativas del fenómeno
investigado”, “el centro de la actividad cognoscitiva de los seres humanos son las Hipótesis (…) pero
frecuentemente se ignora el papel central de la hipótesis en la ciencia a causa de que, en el lenguaje
 14

5.1. HIPÓTESIS GENERAL 32

“La investigación que realiza el Ministerio Público conjuntamente con la

SEINCRI en el distrito Judicial de Puno es deficiente y genera como
consecuencia el archivo de un caso”

5.2. HIPÓTESIS ESPECÍFICAS 33

- “La falta de logística, la falta de especialistas en investigación

Criminal, generan como consecuencia el archivo y sobreseimientos
de las causas llevadas a juicio”.

- “La falta de objetividad por parte del Ministerio Público y la falta de

dirección en la investigaciónes generan como consecuencia una
deficiente investigación".

común, hipótesis sigue usándose en un sentido peyorativo, a saber, como suposición sin fundamento ni
contrastación, como conjetura dudosa y probablemente falsa que no tiene lugar alguno en la ciencia”.
Jorge WITKER, afirma: “la formulación de la Hipótesis constituye el corazón de la tesis” es formulada de
acuerdo al material teórico disponible, con ayuda de los datos empíricos inicialmente obtenidos y a
través del acercamiento con la problemática analizada mediante la observación y el razonamiento lógico
jurídico. Empero, no todas las investigaciones plantean hipótesis. El hecho de que formulemos o no
hipótesis depende de un factor esencial: el alcance inicial del estudio. En el presente trabajo
como es natural se formula la siguiente hipótesis plausible, basado en proposiciones fundamentadas
teóricamente, pero sin medición ni contratación empírica, sino en conjeturas razonables 31 lógicas y
validas teóricamente.
32
Los estudios cualitativos, por lo regular, no formulan Hipótesis antes de recolectar datos (aunque no
siempre es el caso). Su naturaleza es más bien inducir las hipótesis por medio de la recolección y el
análisis de los datos. En este enfoque, las hipótesis, más que para probar, sirven para incrementar el
conocimiento de un contexto o situación particular. Su simple planteamiento le da mayor sentido al
fenómeno o hecho jurídico analizado. “en la metodología cualitativa tampoco se formula una hipótesis
que se va a verificar, ya que está abierto a todas las hipótesis plausibles y se espera que la mejor emerja
del estudio de los datos y se imponga por su fuerza convincente”

33
Los estudios cualitativos, por lo regular, no formulan Hipótesis antes de recolectar datos (aunque no
siempre es el caso). Su naturaleza es más bien inducir las hipótesis por medio de la recolección y el
análisis de los datos. En este enfoque, las hipótesis, más que para probar, sirven para incrementar el
conocimiento de un contexto o situación particular.
 15

5.3. VARIABLES34 E INDICADORES35

Primera variable independiente36:

 La deficiente investigación que realiza el Ministerio Público
conjuntamente con la SEINCNRI en el distrito Judicial de Puno.

Indicadores:
a) Afectación a la presunción de inocencia
b) Afectación a la libertad
c) Afectación a a la motivación de las resoluciones judiciales
d) Casos Sobreseidos
e) Casos Archivados

Primera variable Dependiente:

 La optima investigación que realiza el Ministerio Público conjuntamente
con la SEICNRI en el distrito Judicial de Puno

Indicadores:

34
La variable es una característica, atributo o factor conformante de un objeto o fenómeno de
investigación, en este caso, de la hipótesis inicialmente propuesto por el investigador. “Es una
propiedad que puede fluctuar y cuya variación es susceptible de medirse u observarse”. Como unidad
de medición se operacionaliza descomponiéndolo en sus elementos integradores. A estos elementos de
denominan indicadores, como sub unidades de medición, indican o dan indicios de otros conceptos
deducidos de las más generales. Las variables e indicadores son extraídas de las Hipótesis correctamente
planteadas. Designan una propiedad o una institución jurídica que puede adquirir diferentes valores. El
enunciar una hipótesis significa la identificación de variables e indicadores que resultan de su correcta
formulación. Una variable “es susceptible de cambio o modificación, que podemos estudiar, confrontar,
o medir en una investigación” constituye todo rasgo, cualidad o característica cuya magnitud puede
variar en los casos individuales, “es un aspecto especifico de la realidad referido a la unidad de análisis o
elemento de la población de estudio”. Por su naturaleza, las variables son cualitativas, si sus elementos
no son cuantificables numéricamente. Ejemplos: “identidad de la nacionalidad colla”; “la justicia como
valor en la administración Pública”. Y son cuantitativas si sus elementos de variación tienen un carácter
cuantitativo y numérico. Ejemplo: “determinar la edad promedio de la población en los andes del Sur”;
“el nivel de ingreso económico de las personas dedicadas al contrabando en desaguadero”.
35
Los indicadores son componentes de ambas variables pudiendo medirse mediante índices, itemso
preguntas que diseñan la recopilación de la información requerida.
36
Aunque el Derecho no es necesariamente causalista, eventualmente, se trabaja con dos tipos de
variables: variables independientes y dependientes. La variable independiente es la causa de la
variable dependiente, es la acción o el antecedente, son los manipulados por el investigador y a menudo
(aunque no siempre) la variable de control, a la cual pueden atribuirse valores (o cambiarlos) a voluntad
dentro de ciertos límites. Los cambios en los valores de la variable independiente se llaman efectos.
 16

a) Proceso que respeta las Garantias Constitucionales

b) Causas no archivadas
c) Cumplimiento de la Carta Magna
d) Criterios de investigación, roles de trabajo y eficiencia
e) Respeto a a la adecuada investigación criminal

6. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN37

6.3. MÉTODO38 DE LA INVESTIGACIÓN

El método es Dogmático39. Con este método la investigación jurídica y en la

presente investigación se busca analizar los criterios de la Dogmártica Procesal
Contemporánea a efecto de buscar las nuevas formas de pensar en Derecho y
mas exactamente a buscar el porque de la mala investigación que hacen los
fiscales y la SEINCRI en el Distrito Judicial de Puno

El método es Sociológico40. Con este método se pretende esclarecer la

realidad social de las investigaciones que se hacen en Puno. Así mismo se
busca analizar cual es el porque de ellas.

37
Metodo es el conjunto de procedimientos que permiten abordar los problemas de investigación con el
fin de lograr los objetivos trazados. El Método científico es un rasgo esencial y característico de la
ciencia, tanto de la pura como de la aplicada: “donde no hay método, no hay ciencia”. Gracias al
método, es posible la investigación científica. Empero, no son recetarios infalibles, reglas de aplicación
mecánica, son falibles pero perfectibles. En el Derecho, Los métodos marcan diferencias con las de otras
ciencias.
38
El en enfoque metodológico en el Derecho tiene una escencia cualitativa, pues, casi siempre la
investigación esta dirigida a desentrañar estructuras dinámicas o sistemas, que no se componen de
elementos homogéneos ni son unánimes en sus resultados y aplicación. Esta marcada diferencia orienta
los estudios en las ciencias humanas o espirituales. Los principales métodos en Derecho son: El método
Exegético, Dogamático, Sociológico, Funcionalista, dialéctico materialista, Análisis Económico del
Derecho, Jusnaturalista, Histórico, Argumentación Jurídica, La interpretación Jurídica, Fenomenológico,
Etnográfico y métodos Genereales (Método Inductivo, Deductivo, De Análisis y de Síntesis).
39
El método dogmático en el Derecho, tiene aplicación, generalmente, en el estudio del Derecho
positivo y conceptualmente construido. Según este método, el Derecho debe ser interpretado en
función de los conceptos que forman redes teóricas en sus sistema integrado y,en consideración, a que
no se hallan desconectadas, sino como conformantes de un sistema normativo cerrado, unitario y
autosuficiente estableciendo entre ellas relaciones lógico-normativas que le dan coherencia y jerarquía
interna.
40
Cuyo método y objetivo es investigar la creación, las transformaciones y la aplicación del Derecho a la
realidad Social.
 17

6.4. TIPOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 41

El término diseño se utiliza para describir la estrategia o plan de acción

que ha concebido el investigador para alcanzar los objetivos
El tipo de investigación es:

Es Causal correlacional, porque busca explicar determinadas

características del objeto de estudio; sin embargo, con mucha frecuencia el
propósito del investigador consiste en describir situaciones, eventos y hechos;
esto es, decir cómo es y cómo se manifiesta determinado fenómeno.

Es Descriptivo, porque la investigación se efectuó en un momento dado, tal

como se presenta en la realidad.

Es Propositiva, Porque se analiza la ausencia de una norma o se cuestiona

una existente, determinando sus límites y deficiencias para proponer una
nueva, la derogación o reforma.

6.5. NIVEL DE INVESTIGACIÓN

El nivel de la investigación es básico o fundamental ya que tiene como

propósito un fin puramente cognoscitivo es decir busca el incremento del
conocimiento, en tal sentido busca los diferentes hechos que suceden en una
determinada muestra representativa.

6.6. ENFOQUE DE LA INVESTIGACIÓN

La presente investigación tiene un enfoque cuantitativo y cualitativo, pues es

mixto en tanto se recogen datos para ser tabulados y sometidos a un

41
Determinar la tipología y diseño es de vital importancia en la investigación jurídica, en tanto permite
identificar el procedimiento metodológico a seguir. La tipología se clasifica en consideración al objeto y
objetivos de la investigación. Indistintamente se utilizan tipologías Cerras o abiertas. La cerrada supone
enmarcarse dentro de una determinada tipología; la abierta, cuando se utilizan dos o más tipologías. Los
tipos más comunes de investigación en el Derecho son: Las tipologías: Histórico, comparativo,
descriptivo, exploratoria, propositiva, proyectiva, causal correlacional, explicativo.
 18

tratamiento estadístico, por otro lado también un enfoque cualitativo, pues se

analizan los datos a fin de conllevar a un análisis integral.

6.7. FUENTES,42 INSTRUMENTOS Y TÉCNICAS

a) fuentes: para darle un sustento a la investigación realizada recurriremos

a las fuentes primarias y secundarias. Las fuentes primarias son
aquellas que se presentan directamente el hecho o el fenómeno en su
origen mismo. Por ello en la presente investigación se utilizara información
de adquirida de primera mano, ya sea por experiencia propia o que la
obtenida no fue utilizada suficientemente en otras investigaciones. 43 Las
fuentes secundarias es la literatura selectiva y relevante. Se incluirán en
la presente investigación: libros, antologías, publicaciones periódicas,
ensayos, monografías, tesis, documentos oficiales, reportes; conclusiones
de seminarios y congresos; testimonios de expertos, enciclopedias,
diccionarios, abstracts44, películas, documentales, internet y base de datos
(CD ROM), librerías virtuales, etc. Esta información se obtiene en
bibliotecas, hemerotecas, videotecas, filmotecas y centros de cómputos. Es
la más usual en la investigación jurídica y requiere de ciertas técnicas

42
Las fuentes de información son aquellas elementos o instrumentos que el investigador ha logrado
obtener para efectuar la investigación. Estas fuentes pueden ser hechos observados en la vida real y
registrados metódicamente, o documentos, esto es, toda la información escrita en sus diversas
modalidades. Para ello define e identifica previamente el tipo de información requerido y donde
obtenerlos. En el derecho recurrimos generalmente a la doctrina jurídica, jurisprudencia, información
legislativa y a los acontecimientos extraídos de la realidad social, es decir, no excluye el análisis de
hechos de las vidas reales y expresadas en muestras obtenidas en el trabajo de campo, información
preciada por ser fuente de primera mano, por tanto originales, todo dependerá del enfoque, sea
cualitativo o cuantitativo. “ir a la caza de la información es todo un operativo decisivo en el proceso de
la investigación. Solo así la investigación cumplirá con sus funciones: describir, explicar, controlar y
predecir hechos”
43
La observación, puede definirse como el uso sistemático de nuestros sentidos en la búsqueda de los
datos o muestras que requerimos para resolver el problema. La observación es directa cuando el
investigador forma parte activa del grupo observado y asume sus comportamientos; recibe el nombre
de observación participante. Cuando el observador no pertenece al grupo y solo se hace presente con el
propósito de obtener la información, ella recibe el nombre de no participante o simple. También se
clasifican en observación estructurada, aquella que se realiza con la ayuda de elementos técnicos
apropiados: fichas, cuadros, tablas, etc. Etc., y la observación no es estructurada, es aquella que se
realiza sin la ayuda de elementos técnicos especiales.
44
En la literatura de las ciencias sociales y jurídicas, los abstracts son publicaciones periódicas que
contienen resúmenes de artículos publicados en revistas especializadas.
 19

fichas bibliográficas: registro de citas textuales, fichas de registro de trabajo

de campo, etc.

b) Instrumentos: El instrumento que se empleará para recoger los datos es

la guía o ficha de entrevista45.

c) Técnicas46: La técnica que se utilizará en la presente investigación será, la

ficha de entrevista y uso de fichas bibliográficas de recolección de datos -
trabajo de laboratorio (bibliotecas privadas y públicas).

6.8. DETERMINACION DE LA POBLACIÓN Y MUESTRA DE LA

INVESTIGACIÓN

a) Población, el ámbito de investigación corresponde al distrito Judicial de

Puno.

b) Muestra, el muestreo cuantitavo tiene la rigurosidad de un muestreo de

tipo estadístico que utiliza la investigación cuantitativa, Por ello en la
presente tesis se aplicara un muestreo cuantitativo y cualitativo. Ello
permite escoger los proyectos de muestra que puedan producir el
mayor rendimiento teórico y práctico. La muestra es de 05 casos de
sobreseimiento (de la carpeta fiscal) del Ministerio Público y un
caso con las diligencias realizadas y archivo del mismo que serán
analizados, así como tambien la entrevista a 10 abogados
litigantes (ambos del distrito Judicial de Puno).

45
Este es un conjunto de preguntas previamente elaboradas, en función de los objetivos e indicadores
de la variable a investigarse. Estas preguntas deben ser formuladas oralmente por el investigador al
investigado para registrar sus respuestas también orales. Por esta razón el otro instrumento que se
puede utilizar son las encuestas.

46
La técnica se entiende por medios o instrumentos empleados y diseñados por el investigador para
recoger la información deseada; los diversos procedimientos metodológicos, estrategias y análisis
documentales para acopiar para procesar información necesaria, se recurrirá a la ficha de análisis
documental, fichas de entrevista y uso de fichas bibliográficas de recolección de datos, trabajo de
laboratorio (bibliotecas privadas y públicas).
 20

7. ADMINISTRACIÓN DE PROYECTO DE INVESTIGACIÓN

8.1. Recursos.- Los recursos que serán utilizados para el desarrollo del
estudio, están comprendidos: expertos en el área tributaria, finanzas, recursos
materiales (equipos de computación, papelería, equipos de oficina, etc.);
Recursos financieros (pago de fotocopias, transporte, trascripción, adquisición
de materiales y suministros).

8.2. Humanos.- No solo el esfuerzo o la actividad humana quedan

comprendidos en este grupo, sino también otros factores que dan diversas
modalidades a esa actividad: conocimientos, experiencias, motivación,
intereses vocacionales, aptitudes, actitudes, habilidades, potencialidades,
salud, etc.

8.3. Económicos.- A pesar de lo que pueda parecer, los datos de ésta

no son aún concluyentes, y debe ir seguida, en caso de que la valoración
económica sea positiva, de un estudio de viabilidad, que contemple todos los
factores informales del mineros sociales, ambientales, etc., que pueden permitir
(o no) que una explotación se lleve a cabo.

8.4. Mano de Obra.- representa el factor humano de la producción, sin

cuya intervención no podría realizarse la actividad manufacturera,
independientemente del grado de desarrollo mecánico o automático de los
procesos transformativos.

8.5. Presupuesto.- Los recursos que serán utilizados para el desarrollo

del estudio, están comprendidos: expertos en el área tributaria, finanzas,
recursos materiales (equipos de computación, papelería, equipos de oficina,
etc.); Recursos financieros (pago de fotocopias, transporte, trascripción,
adquisición de materiales y suministros).
 21

CAPÍTULO II

DESARROLLO DEL MARCO TEÓRICO

2.1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS

Para conocer con mayor amplitud este problema es necesario conocer

los antecedentes sobre este hecho, Hacer historia es recordar a los que nos
precedieron, es reconocer el progreso y evolución de cualquier rama del saber
humano, Aristóteles afirmaba que las cosas se entienden mejor cuando se ha
logrado comprender con cierta claridad de qué manera se formaron. tal es así
que: La evolución surge como consecuencia de la búsqueda de la verdad a
través de los medios de prueba, estos en un comienzo fueron revelados por el
“juicio divino”, “ el dedo de dios” según el hombre primitivo a través de las
“Ordalías” y el “Duelo” para pasar más adelante a la “Confesión”
posteriormente se habla de “indicios”. El nacimiento de la investigación
científica del crimen tuvo un prólogo y es por ejemplo que en Inglaterra en el
año de 1348, literalmente hubo un estado de guerra entre el crimen organizado
y el resto de la sociedad, donde bandas de bandoleros se paseaban
públicamente, asaltaban las casas, secuestraban, asesinaban a los viajeros,
cabe recordar a los cirujanos Herfilo y Erasistrato de alejandria que llevaron a
cabo la primera necropsia, posteriormente Mondino de Liucci de Roma que
realizó la primera autópsia Pública, Fortunato Fidelis de Palermo dedico gran
parte de sus investigaciones a los casos de personas ahogadas, El Dr.
Boucher, otro estudioso y precursor de la criminalística que se ocupó en 1753
de la Balística Forense , Marcelo Malpigui y A lbinus quienes se ocuparon de
las créstas papilares, Huschke descubre los deltas y lo llama triángulos, Cesar
Lombroso que en 1864, propugna el método antropológico como medio de
descubrir al delincuente, Alexander Lacassagne estudia el tatuaje, Francis
Galton publica el artículo sobre las huellas dactilares, Hans Gross considerado
el padre de la criminalística quien publica en 1984 su libro titulado “Manual del
Juez de Instrucción como sistema de criminalística”. En el Perú tanto la Policía,
Criminólogos y hombres de ley, vivían inquietos por el conocimiento de la
criminalística dando lugar a que el Dr. Oscar Miro Quesada de la Guerra
destacado estudioso y catedrático de la facultad de Jurisprudencia de la
 22

Universidad Nacional de San Marcos da su aporte a cerca de la “Antropología

Criminal”, el Gral. Manuel Lezama Ibáñez sustento la Tesis del Sistema
Monodactilar Cresta A, B, C, D. El Coronel PNP Claudio Suarez Fernández 47
sustenta los aspectos jurídicos – técnicos de la Identificación Papiloscópica, en
abril de 1915 se implanta el Sistema Dactiloscópico de Vucetich por medio de
las crestas papilares que dejan los dedos de la mano al tocar objetos, aparece
entonces el gabinete de identificación, en marzo de 1965, toma nuevo impulso
el laboratorio de criminalística, el 09 de abril de 1973 se crea el instituto de
criminalística y a partir del año de 1986 se implementa el laboratorio de
criminalística, en la actualidad los miembros de la Policía Nacional del Perú, los
Peritos, y el Ministerio Público no solo se les exige capacidad inductiva y
deductiva en la investigación de delitos, sino también una esmerada
preparación para ello tenemos que implementar nuestros laboratorios de
criminalística y que los equipos de investigación sean eficientes para una
óptima investigación que traerá en consecuencia su mejor aplicación.

La Criminalística es una ciencia amplia y compleja aplicada a la

investigación y descubrimiento del delito, en nuestro país lo llevó a cabo la Ex -
Policía de Investigaciones del Perú, siendo desde sus albores de su creación la
ciencia de la Criminalística su arma principal.

En 1892, se crea en Lima el primer Gabinete de Identificación

Antropométrica, adaptando el sistema Francés de Alfonso Bertillón.

En 1924, se implementa el Sistema Dactiloscópico del Español Federico

OLORIZ AGUILERA.

En 1937, se inauguró el Laboratorio de Criminalística, a cargo del

Cuerpo de Investigación, Vigilancia e Identificación, más tarde Policía de
Investigaciones del Perú (PIP)
En 1997, Se crea la DIRECCION NACIONAL DE CRIMINALISTICA, a
cargo de la Policía Nacional del Perú. Actualmente las diversas divisiones de la
Dirección de Criminalística cuentan con personal altamente especializado y con

47
Revista de la Policía Nacional del Perú.
 23

Instrumental de tecnología de última generación, lo cual lo ubica como uno de

los mejores laboratorios de Criminalística en el ámbito Sudamericano.
En Arequipa, la Oficina de Criminalística (antes Laboratorio Regional de
Criminalística), viene funcionando ininterrumpidamente desde el 15 de
Setiembre de 1967, fecha en la que se creó el Laboratorio Regional de
Criminalística, siendo inaugurado y apadrinado por el Sr. Tnte. Gral. PIP. Javier
CAMPOS MONTOYA, Director General de la Policía de Investigaciones del
Perú, teniendo como primer Jefe al Sr. Sub-Inspector Oscar Cardamo Rojas
A lo largo de sus 41 años de trayectoria brillante la Oficina de Criminalística ha
estado dirigida por excelentes Jefes Oficiales, entre los que podemos nombrar
Sr. Gral. (R) PNP. Dennis DEL CASTILLO VALDIVIA, al Crnl. PNP. Pablo
RODRIGUEZ REGALADO, Ex Jefe de la Dirección Nacional de Criminalística,
Docente Universitario y Presidente de la Academia Internacional de
Criminalística y Ciencias Forense, al; Crnl. PNP. Víctor VALENCIA ROSAS, al
Cmdte. PNP. José GONZALES BUSTOS y actualmente el Cmdte. PNP. Victor
HOSTOS DE LA CRUZ; los que pusieron de manifiesto su alto nivel de
profesionalismo y experiencia en la aplicación de la ciencia, coadyuvando de
esta forma a una mejor administración de la justicia en la ciudad de Arequipa y
el Sur del País.

2.2. CUESTIONES CONCEPTUALES

Con la entrada en vigencia del Nuevo Código Procesal Penal, aparece la

ciencia de la Criminalística, como una ciencia importante para la valorización
de la prueba indiciaria, los indicios o evidencia física o material son la columna
vertebral de la Criminalística, porque su verdad depende de los hechos, no de
las palabras, siendo su finalidad la de descubrir el delito e identificar a los
autores y partícipes.

Dada su importancia es indispensable diferenciarla de otras disciplinas

como la Criminología y la Política Técnica o Policiología, y es en lo que nos
avocaremos en el presente trabajo.
 24

2.2.1. NOCIÓN DE CRIMINALÍSTICA.

Según su etimología proviene del latín criminis que significa crimen o

delito y del griego logos que significa tratado; ósea vendría a ser la ciencia que
trata del delito48, está constituida por un conjunto de conocimientos y
procedimientos propios, ordenados en principios debidamente comprobados y
relacionados entre sí. Es una herramienta sumamente versátil y potente para la
investigación de un crimen. La criminalística es la ciencia auxiliar del Derecho
Penal y Procesal Penal que estudia los indicios y evidencias de un hecho 49.
La criminalística se interesa por la Protección y fijación del sitio del
suceso y del cuerpo del delito, revelación y exámen de huellas e indicios ,
identificación de personas y objetos, reconstrucción de escenas, peritajes
Dactiloscópicos y balísticos, estudia la personalidad, costumbres y modo de
operar de los delincuentes.50
Al decir del profesor Pablo, Rodríguez Regalado, “Criminalística es la
ciencia mediante la cual se procede al examen de indicios o evidencias de
diverso origen y naturaleza, por parte de experto forense, con el objeto de
plasmar la información obtenida en un pronunciamiento pericial que sirva de
ilustración para un proceso judicial, administrativo o de índole particular”.51

La Criminalística es una ciencia auxiliar del Derecho Penal y llega a él

por medio del Derecho Procesal Penal, ajustándose a sus normas, para
exponer científicamente la cadena de pruebas necesarias en el campo material
fáctico, concentrado, probando científicamente, las exigencias del conocimiento
formalístico causal, sean tiempo – espaciales, modales o personales, pruebas
cuya valoración tendrá definitivo influjo en la determinación del culpable y en la
aplicación de la sentencia.

48
Manual de Procedimientos de Criminalística p. 4.
49
Academia de la Magistratura ¨Técnicas de la investigación del delito¨ p.23.
50
CUBA SALERNO Ricardo, Derecho Penal Peruano-Parte General, Juliaca, 2da Edición, 2002. Pag.35.
51
Rodríguez Regalado, Pablo, “Criminalística General, materiales de clase en las Escuelas de Post Grado
de la Universidad Nacional de San Agustín y Univesidad Católica, Santa María, Arequipa- Perú, 2006,
pág.64.
 25

La Criminalística se ocupa del descubrimiento del delito y del delincuente

suministrando colaboración a la justicia a través de la emisión de peritajes
judiciales en las diversas disciplinas y ciencias que abarca, pues su contenido
está conformado por la Física, la Química, la Documentoscopía, la
Antropometría, la Fotografía, la Dactiloscopía, la Balística, etc., todas estas
ciencias aplicadas a un determinado fin, que es la comprobación del proceso
fáctico del delito y la identificación de las personas responsables.

Delimitando así, su campo a la determinación científica del proceso

fáctico del delito, al estudio del cómo, dónde, cuándo y quién cometió el hecho
delictuoso.

2.2.2. NOCIÓN DE CRIMINOLOGÍA.

Felipe Villavicencio, señala que el objeto de la criminología “incluye el estudio

de la definición y selección que realiza el sistema penal (control social formal
del delito) y otros controles sociales existentes (v.gr. mecanismos alternativos o
paralelos de resolución de conflictos)”.

Así también Zaffaroni, mencionado por Felipe Villavicencio, acota 52, “la
criminología debería incluir como objeto de estudio cuestiones de sociología,
sicopatología y antropología social que tienen que ver con la dinámica de los
comportamientos definidos como delictivos y de las características de los
sujetos de las infracciones referidas”.

Es decir la Criminología se dedica al estudio de los móviles que

conducen o provocan el delito, se ocupa de determinar los factores que
informan la conducta del sujeto criminal o como más comúnmente se dice la ”
Etiología del delito”.

52
Villavicencio T. Felipe, Introducción a la Criminología, Editorial Grijley, Primera Edición, Lima- Perú,
1997.
 26

2.2.3. NOCIÓN DE POLICIOLOGIA O POLICÍA TÉCNICA.

La Policiologia o Policía Técnica, mal llamada policía científica. en este

caso no se trata tanto de una ciencia cuando de una técnica o arte, ya que más
que de principios abstractos y generales, consta de reglas practicas
encaminadas a adecuada realización de las funciones propias de la policía,
tales como la persecución y la aprehensión.

2.2.4. CRIMINALISTICA Y CRIMINOLOGÍA

De manera fácil y con un criterio de practicidad se puede captar la gran

diferencia existente entre la criminalística y la criminología, así la primera se
ocupa fundamentalmente del “como” y “quien” del delito; mientras que en la
segunda profundiza más en su estudio y se plantea la interrogante del “por
que” del delito.

En Criminalística siempre se estudiarán hechos concretos; se verificará

científicamente el delito y el delincuente, se identificará alguna persona, objeto
o materia, pero nunca se estudiará ni opinará sobre móviles o conductas del
sujeto activo, que es campo estrictamente de la Criminología.

2.2.5. CRIMINALÍSTICA Y POLICIOLOGIA.

La diferencia radica en que mientras la Criminalística se dedica a

investigaciones de carácter eminentemente científico con el fin de determinar
cómo y por quien fue cometido un delito, la policía técnica o Policiología
establece solo reglas prácticas encaminadas a la persecución y aprehensión
del delincuente.

.3. POLICIA NACIONAL Y MINISTERIO PÚBLICO.

Ahora bien, es precisamente la Policía Nacional, en su carácter de

auxiliar del órgano persecutorio (Ministerio Publico) la que mediante la
aplicación de las reglas establecidas por la Policiología o Policía Técnica y la
ciencia de la Criminalística se encargan de dos fases distintas de una misma
operación: la pesquisa, la cual consta a) de una primera etapa o fase que
podríamos llamar “determinativa” , en la que se trata de establecer o determinar
 27

si se ha cometido o no un delito, como se cometió y quien lo cometió, fase de la

que se encarga la Criminalística y b) una segunda etapa o fase que podría
denominarse “ejecutiva” en la que, con base en los datos concretos
proporcionados por los expertos en criminalística, se trata de aprehender al
delincuente, correspondiendo esta fase a la Policiología o Policía Técnica.

2.4. LA CRIMINALISTICA EN LA INVESTIGACION CRIMINAL

La criminalidad sigue a la civilización, como la sombra sigue al cuerpo; lo
afirmó, en una oportunidad Enrico Ferri, estudioso de la sociología criminal.
Ello, si bien aparece como un estigma, ha sido y será motivación permanente
para el desarrollo de ciencias, como las ciencias penales, que son las
disciplinas que se ocupan del delincuente, del delito, de la pena, del derecho
penal y del derecho procesal penal, a fin de que el Estado ejerza una mejor
administración de justicia en la evaluación y sanción de una conducta delictiva.

El Derecho Penal señala los hechos que constituyen delito y las penas o
medidas de seguridad que lo ameritan. El Derecho Procesal Penal señala,
según el modelo adoptado, las normas a seguir en la etapa investigatoria,
orientada a establecer la verdad concreta del caso y en las de juzgamiento y
sentencia, orientadas a la aplicación de la ley penal. La Criminología, estudiará
los factores explicativo, causales de la conducta del hombre autor del delito,
orientando así la represión y la prevención del mismo.

La Investigación Criminal, es decir, la investigación del delito y del

delincuente, orienta su esfuerzo a establecer la verdad de los hechos y la
responsabilidad de los mismos. En este esfuerzo convergen el accionar policial,
fiscal y judicial, independientemente del modelo procesal penal vigente. La
operatoria de la investigación criminal tiene su propia doctrina y metodología
general, cuyo esquema comprende una fase preliminar, el planeamiento, la
fase ejecutiva y el informe. En la fase preliminar, una vez conocido el hecho,
“notitia criminis”, y comprobado, se realizaran las diligencias preliminares
básicamente en la escena. En el planeamiento, una vez identificado, delimitado
 28

y definido el problema, se formularán las hipótesis correspondientes sobre el

hecho, la víctima y el autor; así mismo se planificarán las acciones y diligencias
pertinentes.

En la fase ejecutiva se procederá al acopio de la información según es

planificado para verificar las hipótesis, a su análisis y al recaudo de pruebas.
Las conclusiones comprenderán las conclusiones menores y la conclusión
general.

El informe de la investigación comprenderá lo actuado y concluido,

estableciendo, si es el caso, con razonable certeza la comisión u omisión
atribuible al autor (acción); la adecuación de la conducta a una figura legal
(tipicidad); la manera en que la acción lesionó o puso en peligro un interés
amparado por el derecho (antijuridicidad); y, la naturaleza intencional o dolosa
o quizás culposa por imprevisión culpable (culpabilidad) en la acción; asimismo,
la capacidad psicológica del autor, para comprender la culpabilidad del acto y
determinar su acción de acuerdo a ello (imputabilidad) y la susceptibilidad de
pena (punibilidad); es decir, las características básicas del delito como acción
típica, ilícita y culpable.

.4. OBJETIVO Y FINALIDAD

En este marco la Criminalística estudia un hecho sometido a

investigación criminal, con el objetivo de descubrir o comprobar
científicamente el delito y al Delincuente. Tiene como finalidad el convertir los
indicios y evidencias colectadas y estudiadas, en pruebas, las llamadas
pruebas periciales. Su objetivo y su finalidad se cumplen con el concurso de las
ciencias puras y aplicadas del orden de la matemática, física, química, biología,
medicina, psicología, electrónica, etc. Su acción, se expresa en ciencia, arte y
técnica en una investigación criminal que requiera del apoyo criminalística.
 29

.5. PRINCIPIOS CRIMINALISTICOS

Los principios criminalísticos son importantes en la doctrina criminalística

como basamento para su accionar:
2.6.1. Principio de INTERCAMBIO de evidencias físicas entre los
interactuantes en el delito nos permite confirmar que no hay delincuente
que no deje tras de sí una evidencia.

2.6.2. Principio de CORRESPONDENCIA de características permite

identificar la zapatilla utilizada por la huella estampada en el lugar de los
hechos.

2.6.3. Principio de PROBABILIDAD permite aseverar al perito balístico

que un proyectil incriminado fue disparado por determinada arma gracias
a la similitud cuantitativa de signos de rayado en ese proyectil y en el
proyectil experimental disparado con el arma en estudio.

5.6.4. Principio de RECONSTRUCCION del hecho permite una

afirmación o propuesta retrospectiva de lo acaso acontecido sumando
indicios, evidencias, datos, testimonios.

2.7. ROL DE LA CRIMINALISTICA

La Criminalística en la investigación criminal cumple pues, un
significativo rol de apoyo coparticipativo, al contribuir determinantemente a
verificar, comprobar el hecho y acopiar indicios o evidencias en la escena del
hecho durante la fase preliminar de la investigación criminal; al analizar lo
acopiado y procesarlo criminalísticamente convirtiendo los indicios o evidencias
en las pruebas necesarias; en el recaudo de pruebas la fase ejecutiva de la
investigación criminal, pruebas periciales que sumadas a otros medios de
pruebas como las testimoniales, las confesionales, las documentales, el
reconocimiento de personas, la inspección de materialidades útiles para la
reconstrucción conceptual del hecho, la revisión de huellas y otros efectos
materiales dejados en las personas, servirán para la mejor determinación del
 30

ilícito penal, contribuyendo así la Criminalística a conclusiones más

sustentadas en la investigación criminal.

El aporte de carga probatoria por parte de la Criminalística, en la

investigación penal, cobra más trascendencia si el sistema o modelo del
Proceso Penal es el acusatorio garantista, como es el contenido en el Código
Procesal Penal Peruano promulgado por el D.L. Nº 638 del 25 de Abril de
1,991, cuyo Libro Primero, se refiere a la Acción Penal; el Libro Segundo, a la
Investigación ; el tercero, a el Juzgamiento; el cuarto, a la Actividad Procesal; y
el libro Quinto, a los Procesos Especiales.

En el Código Procesal Penal CPP indicado, se señala que corresponde

a los Fiscales investigar los delitos y acusar a sus autores o partícipes. Expresa
que la investigación del delito tiene como finalidad lograr la prueba pertinente,
conservar las mismas e identificar al autor o partícipes del delito, y como
objetivo, alcanzar la verdad concreta sobre el caso.

Señala también el CPP, que el Fiscal puede requerir el auxilio de la

Policía cuando estime conveniente hacer una indagación previa al inicio del
proceso, en los actos preparatorios.

Asimismo, en este capítulo, se indica que la Policía asumirá la dirección

de la Investigación cuando sea materialmente imposible que el Fiscal la asuma
de inmediato; y dará aviso en el día al Ministerio Público.

En un modelo acusatorio garantista, el Fiscal investiga, reúne las

pruebas necesarias y decide si formula o nó la acusación escrita; y se garantiza
los derechos del procesado, como el que se presuma inocente y no se le
restrinja su libertad, salvo que ella constituya peligro procesal de que se
sustraiga a la acción de la justicia o se perturbe la actividad probatoria. El
juzgamiento es potestad exclusiva de los jueces y de las salas penales, es oral,
público y contradictorio, tiene como finalidad establecer la responsabilidad o
irresponsabilidad del acusado.
 31

La Criminalística para el logro de sus objetivos y finalidad “per se”, y

contribuir al logro de los objetivos de la investigación criminal o acción penal
normada en el proceso penal, pone en ejecución sus áreas doctrinarias: El
estudio de la Escena, cuyo objetivo es el verificar el hecho, el colectar datos y
testimonios útiles así como tener apreciación preliminar reconstructiva del caso;
el trabajo en el laboratorio, donde el proceso criminalístico pericial convertirá
los indicios y evidencias acopiados en la escena o aquellos recepcionados en
la fase preliminar investigatoria, en informes periciales; y la tercera área es la
de la identificación, para demostrar que una persona o cosa es aquella que se
supone o que se busca.

Su metodología de comprobación, sistematización y objetividad

confirman su naturaleza científica a través de la deducción, inducción y
experimentación, según el caso lo requiera. Se adoptan acciones preliminares,
se formulan las hipótesis, se realizan los respectivos análisis y se arriba a las
conclusiones de orientación, probabilidad o certeza, según corresponda,
emitiéndose finalmente los informes documentarios periciales, quedando el
perito expedito para la sustentación de su peritaje en la instancia que sea
formalmente solicitada.

El estudio de la Escena o lugar de los hechos comprende un aborde

racional, sistemático y lo más completo posible de la escena, de los indicios,
huellas o microhuellas, así como el adecuado traslado de estas muestras.
Termina la Inspección Criminalística en el cierre de la escena.

El trabajo de laboratorio Criminalístico comprende el procesamiento de

los indicios acopiados, llamados ahora muestras, en sus diferentes gabinetes
de Balística y Explosivos, Biología y Genética, Ingeniería, Química,
Grafotécnia, Medicina y Psicología, cada uno de los cuales, a su vez, tiene
importantes subáreas periciales, las que se ejecutan desde el 27 de marzo de
1937 en nuestro país, fecha de nacimiento del Laboratorio de la Policía
Nacional.
 32

La Identificación, particularmente de la persona, comprende medios

variados y efectivos, según sea el caso, como la Filiación, la Signaléctica, la
Papiloscopía, el Examen Clínico Forense, el Examen Odontológico, el
Instrumental, el Antropológico, el Biológico y el Genético del estudio del ADN o
Acido Desoxirribonucleico.
La Criminalística, continua su accionar de ciencia, técnica y arte,
reconociendo que su rol de copartícipe no es absoluto ni exclusivo en el logro
de la verdad concreta en la investigación penal, consciente de que su papel es
necesario, sea en la investigación policial, fiscal o judicial, y en la seguridad de
que independientemente del sistema o modelo procesal penal, sus acciones y
conclusiones significarán un valioso aporte en la investigación criminal,
viabilizando así, que el Estado cumpla mejor su función pública de administrar
justicia a través de los estamentos que determine.

2.8. POLICIA Y CRIMINALISTICA

Ya venimos mencionando la reciproca identidad entre criminalística y

policía o investigador criminal, incluso puede llegarse a confundir los roles.
Podríamos decir que, mientras la criminalística es la que suministra los
conocimientos y medios científicos, la Policía es el órgano administrativo que
actúa conforme a los mismos. Por otra parte, la denominación Policía científica
como sustitutiva de la criminalística, da a entender más de lo que realmente
existe y aún es necesario, pues no todos los miembros de la misma son
científicos, sino unos cuantos, de los cuales una porción trabaja en el
laboratorio sin desempeñar autentica función Policíaca, resulta que solo es
atributos de una parte.

Si se quiere mantener la denominación Policía científica., es solo

condición de ver en ella una referencia; la de querer indicar que se trata de una
Policía distinta a la rutinaria, a la puramente empírica del pasada.

En todo caso, la expresión Policía científica es más amplia y también

más adecuada al estado actual de la criminalística que la expresión Policía
técnica, que responde a una etapa histórica superada.
 33

Police science. No se alude precisamente al órgano, sino a la serie de

conocimientos de Índole científico que es preciso tener en cuenta en la labor
del investigador. Tales conocimientos, constituyen un sistema derivado
especialmente de las disciplinas naturales. La criminalística supone no solo un
personal apropiado, sino también un personal de laboratorio o gabinete,
encargado de investigar delitos.

En todo caso, debe distinguirse entre la formación de un criminalista de

laboratorio y la de un criminalista policial, entre los que cabe diversas
graduaciones en orden a su preparación. El primero es un especialista, un
científico que se mueve dentro de la especialidad pero sin vivir de espaldas a
las otras especialidades que existen dentro de la criminalística, el segundo el
investigador o Policía que debe poseer una pluralidad de conocimientos con
cierta profundidad, a fin de llevar a cabo científicamente la investigación judicial
en lo que a la Policía se refiere. En todo caso la investigación policial, si es
correctamente científica, debe tender a demostrar la motivación del caso, no
limitándose a la simple comprobación del hecho y su autor.

Con lo expuesto no se agota el campo de la criminalística y de la Policía

científica, pues quedan aún los aspectos relativos al hablar de los delincuentes,
símbolos, etc. Conviene tener presente que si bien las obras extranjeras son de
utilidad, lo importante, teniendo en cuenta que cada pueblo tiene sus genuinas
formas de expresión en todos sus aspectos es conocer la relativa al
delincuente nacional por medio de oportunos estudios e investigaciones hasta
llegar a concretar sistemáticamente, no por simple recopilación, esa sicología
del lenguaje del delincuente, no olvidamos que la misma, al igual que el del
lenguaje corriente, experimenta un constante evolución y transformación y que
por consiguiente, tal labor no se puede estimar nunca como totalmente lograda.

2.9. INVESTIGACIÓN CRIMINAL

La investigación criminal es el proceso tendiente a comprobar la

existencia de un delito y probar la responsabilidad del autor. Tanto uno como el
otro conlleva a realizar una investigación y esta deberá ser llevada a cabo por
un investigador. La tarea de investigador no es sencilla y no cualquiera posee
 34

las dotes necesarias. El investigador debe ser observador, sagaz, minucioso,

paciente con buena memoria, ordenado, intuitivo, discreto y perseverante. No
es imprescindible un título universitario para ser investigador, si es buen
complemento.

Los investigadores, todos ellos no importa en que rama se desempeña,

debe seguir un método científico de acción. Una investigación desordenada en
cualquier campo, lleva a malos resultados, a veces opuestas al fin requerido.
Todo investigador debe al tener conocimiento de un hecho ilícito o irregular,
tomar contacto con la escena. El desconocimiento de la misma pone en
desventaja a este ante el autor. Cualquier insignificancia puede ser la clave de
un caso. Debe saber además que el infractor padece de un complejo de
inferioridad por diversos factores; situación económica, cultura; familiar,
emocional, etc.

Cuando se investiga un caso debe estar atento y concentrado en el.

Debe estar interesado en el hecho que investiga, estar atento a todo lo que
sucede y ver lo extraordinario en lo ordinario.

En la mayoría de los hechos que deberá investigar son casos en que el

autor no ha premeditado una coartada y sus descargos son improvisaciones,
siendo difícil que los mismos sean buenos. Hay que recordar que las cárceles
están llenas de personas que pensaron eludir la acción de los investigadores.

Iniciar una investigación es como ir de caza; con la diferencia que la

presa esta equiparada en fuerza e inteligencia con el cazador.

Una vez en la escena tome la mayor cantidad de datos. No confíe en su

memoria, tome nota en el momento o en la primera oportunidad inmediata, a
veces los recuerdos no vienen tan rápidamente como se necesita.

En el mundo contemporáneo, la investigación se debe entender como

una tarea sistemática de carácter social que se construye sobre la base de
conocimientos ya acumulados y que debiera estar puesta al servicio de la
búsqueda de la verdad, ello implica que la investigación científica es una
manera organizada y sistemática de trabajar con un propósito determinado cual
es obtener conocimientos referente a un conjunto de aspectos o de los hechos.
Del mismo modo, lo que hace significativa a la investigación científica es el
 35

identificar problemas y descubrir las interrelaciones entre los fenómenos y las

variables ocurridas.

Por su parte, la ciencia y la tecnología, con su imprevisible desarrollo,

está aportando conocimientos antes desconocidos para enfrentar la
investigación de los delitos, trasformando la investigación criminalística en una
disciplina exigente. Hoy en día, a través del método científico, el conocimiento
científico y la aplicación rigurosa de la ciencia y la tecnología, es posible una
nueva perspectiva para observar el lugar donde se ha producido un hecho de
interés criminalístico, entregando evidencias objetivas, que permiten esclarecer
el delito investigado, sustentada en la obtención de pruebas o evidencias útiles
y válidas procesalmente, más allá de los testimonios de personas. Se trata
entonces, de demostrar, fuera de toda dura razonable, que lo que se afirma
está apoyado en pruebas científicamente respaldadas y válidas según las
exigencias procesales. Hay profesionales que hacen énfasis en la criminalística
de campo, pero de hecho un criminalista abarca todos los extremos, sino solo
sería un perito de campo y no un criminalista. El investigador y como tal
continua luego del lugar del hecho.

Por ello, el criminalista deberá ser un profesional capaz de ejecutar

aplicar y utilizar todas las técnicas y recursos de su área de investigación ante
equipos multidisciplinarios, asumiendo que sus futuras responsabilidades serán
en extremo delicadas y determinantes. Además, deberán conocer con
propiedad, los estudios y análisis que se hacen de las evidencias físicas, de
acuerdo con las circunstancias del hecho que se investiga, el estudio y análisis
del sitio del suceso y los indicios encontrados en él, le permita acercarse y
conocer la forma y mecanismo de los acontecimientos con todos sus
fenómenos, desde el inicio de la primera maniobra hasta el último movimiento
que se puso en juego para realizar el acto; aquí se incluyen las formas de uso
de los instrumentos u objetos de ejecución y el registro de sus manifestaciones,
asÍ como las posiciones y situaciones de los participantes, movimientos y
desplazamientos de cuerpos y objetos efectuados durante la comisión del
hecho. Como dicen los maestros de la criminalística, el sitio del suceso habla, y
que el lugar del crimen entrega información determinante. Hoy, y en el futuro
inmediato, esto es aún más claro, la conexión entre el imputado y el hecho
 36

criminal son uno de los factores que más ha avanzado en los últimos tiempos y
que se hace cada vez más evidente.

Así, el peso de las pruebas se traslada hacia los datos materiales que se
obtienen en el lugar de los hechos, analizados con las técnicas más modernas
hoy disponibles, como por ejemplo, el ADN, que se ha trasformado en una
especie de nueva "huella digital gen Ética". Del mismo modo, el criminalista
deberá considerar la extensa variedad de agentes mecánicos, químicos, físicos
y biológicos que pueden surgir como evidencias materiales. Su análisis
identificatorio, cuantitativo, cualitativo y comparativo, necesitará de
metodología, tecnología y conocimientos universales de las disciplinas
científicas que constituyen la Criminalística y que abarca la Medicina Legal,
Dactiloscopia, Balística, Químico, Físico, Biológico, Documentología,
Fotografía, Planimetría y otras.

El investigador al tener conocimiento de un hecho y constituido en el

lugar, primero debe observar la escena, si no hay urgencia, es decir
lesionados, heridos, si el delincuente no se encuentra, lo primero que debe
evaluar en si hay elementos físicos, que colaboren en la investigación, indicios
(no remover), solo con la observación se puede detectar, en un hurto (por
ejemplo) si hay cerraduras violadas, vidrios rotos, elementos tocados por
delincuentes que puedan orientar sobre el medio en que entro, posibles huellas
dactilares y si existen huellas de pisadas. Esto surge de la primera
observación.

a) Aislar la víctima de los testigos y el resto (sin ser víctima y testigos),

retirándolos del mejor modo. Indagar a la víctima sobre sus hechos y luego
pérdidas.

Estas dos tareas insumen menos de diez minutos, y le da al investigador una

visión en conjunto del hecho pudiendo definir: El delito cometido. El método
utilizado por el o los delincuentes. Las pérdidas sufridas. Tiempo que
transcurrió (tiempo relatado por la víctima) Descripción del delincuente (fuera
del hurto).

b) Indagar a los testigos. Ya sabe de que se está hablando, lo que permite

orientar el interrogatorio.
 37

La tarea previa de recoger indicios e información debe ser minuciosa. Debemos

fijar una prioridad desde el inicio, rigor procesal, tanto para el levantamiento de
indicios, como para la toma de declaraciones.

Durante la investigación se deberá procurar la prueba de los hechos.

Recordemos que son medios de prueba, los indicios y los testimonios, y que el
imputado hasta su procesamiento declara como testigo o indicado.

Las anotaciones deberán ser claras y concisas sin por ello de contener todos
los detalles. COMO EVALUAR SI SE DEBE DAR INTERVENCION A LA
TÉCNICA

 Si es un hecho de sangre SI

 Si es un hurto millonario SI

 Si es un hallazgo de vehículo que intervino en hecho importante o de

sangre SI

 Si es un hecho menor NO

 Si no existen evidencias claras NO

 Si no hay lugar para solicitar la presencia de Técnica, el investigado

procurara

 evidenciar materiales como ser por ejemplo huellas dactilares.

2.10. PROBLEMAS GENERALES DETECTADOS EN EL NUEVO CODIGO

PROCESAL PENAL
Los temas de carácter general que se pueden advertir con ocasión de la
implementación del Código Procesal Penal en los integrantes del sistema de
justicia penal son los siguientes:
2.10.1. MINISTERIO PÚBLICO
Los Fiscales deben entender y aprehender este nuevo sistema procesal
penal que involucra en primer lugar, un cambio de mentalidad (de la inquisitiva
a la acusatoria), y en segundo lugar, un cambio de actitud (corporativización).
Bien señala el profesor que se debe tomar conciencia que la reforma de la
 38

justicia, sobre todo, la penal, además de requerir un cambio de mentalidad,

necesita ser asumido como un problema cultural.

El sentido de la corporativización implica que los Fiscales deben asumir su

rol en dicho sentido, esto es, compartir el trabajo, las preocupaciones,
inquietudes y las responsabilidades, en suma, un trabajo en equipo, dejando de
lado el equivocado concepto de que uno es “dueño” de su despacho y jefe
único de las personas a su cargo, así como conocedor único e insustituible de
los casos asignados. Esta corporativización tiene sentido también si se llega a
una standarización de las decisiones fiscales, esto es unificar criterios. 53

Para ello es necesario la reunión plenaria periódica donde se debatan y

analicen temas y Casos. Luego de ello las reuniones con los Jueces, Policía y
Abogados defensores, en procura de una mejor operatividad del Código
Procesal Penal.

Finalmente, en los fiscales debe haber un cambio de actitud frente a los otros
operadores de justicia penal, sobre todo, con la Policía ya que de la relación
que se establezca entre ambos va a depender el éxito o fracaso de una
investigación.
2.10.2. PODER JUDICIAL
Superar algunos rasgos de la tradición inquisitiva e insertarse en este nuevo
molde procesal, asumiendo su rol de fallo y de control de las garantías
procesales fundamentales. El Juez debe entender que ya no es más el “amo y
señor” de la investigación y que existe un organismo autónomo e independiente
como el Ministerio Público que ha sido creado y encargado, entre otros, para la
investigación54 que una de las características de la asunción de un modelo
acusatorio o adversativo es el abandono del Juez como órgano de
investigación, el mismo que concentraba en su persona las funciones de
averiguación y las de decisión sobre medidas restrictivas o limitativas de
derechos.

53
SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. (Manual de Derecho Procesal Penal, Lima 2004, p.235)
54
TALAVERA ELGUERA, Pablo. (El nuevo Código Procesal Penal, Lima, 2004, p.12)
 39

En Huaura no existe un Juez Penal Coordinador, como si ocurre en el

Ministerio Público, para que, entre otras funciones realice una labor eficiente de
monitoreo y seguimiento de los despachos y de los problemas surgidos con
ocasión de la implementación del Código Procesal Penal.
2.10.3 POLICÍA NACIONAL
Falta de apoyo presupuestario, logístico, personal humano y tecnológico. Esta
situación incide en el personal policial. Asimismo, la Policía debe de
interiorizarse con el nuevo modelo procesal penal. Pues, el éxito o fracaso de
una investigación depende de la relación o binomio policía-fiscal, y ambos
deben estar compenetrados con este sistema de justicia penal. Tal como
expone Lorena GAMERO CALERO 55, el complejo escenario ofrecido hasta el
momento por el modelo inquisitivo, varía sustancialmente con la vigencia del
nuevo Código Procesal Penal, puesto que, se confiere por un lado, el
monopolio del ejercicio de la acción penal al Ministerio Público, y por otro lado,
se le permite al fiscal asumir, en términos fácticos, la dirección funcional de la
investigación en la denominada etapa preparatoria. De esta manera, se
establece claramente que la policía constituye un auxiliar en función judicial-
importante para la labor del Ministerio Público en la definición y ejecución de
estrategias de la investigación del delito.

2.10.4 DEFENSA DE OFICIO

Para la Defensa de Oficio necesariamente falta apoyo logístico en cuanto a la
comunicación y desplazamiento en horas de la noche, así como incremento de
personal. Defensa privada: es necesario una capacitación gremial, así como en
forma conjunta con los demás operadores judiciales del sistema penal.

Los abogados también deben cambiar de mentalidad e insertarse en este

modelo acusatorio, porque depende de la asesoría que brinde a sus
patrocinados y la orientación legal para terminar rápidamente un caso
determinado. El abogado no puede ni debe mirar al Policía y al Fiscal como un
“enemigo” y viceversa, es decir que la Policía y el Fiscal tampoco aprecien de

55
GAMERO CALERO Lorena (La Policía Nacional yla conducción de la investigación del delito, Actualidad
Jurídica Nº140, p.105)
 40

que el abogado viene a entorpecer la investigación, por el contrario que todos

los operadores de justicia penal van a cumplir con su rol y de no hacerlo así se
adviertan y se tomen las medidas del caso.

2.10.5 PROBLEMAS ESPECÍFICOS

- EN LA INVESTIGACION POLICIAL

a) Casos de flagrancia: no hay uniformidad de criterios con relación a las

detenciones que efectúan los policías en situaciones de flagrancia,
originando que muchas veces se detenga sin la concurrencia de los
requisitos que se exigen, lo cual determina que el Fiscal disponga su
inmediata libertad con el subsiguiente malestar de las víctimas y de la
ciudadanía en general, dándose la impresión de que se estaría avalando
la impunidad. La ciudadanía no entiende o no comprende los casos en
que la Constitución establece cuando procede la detención de una
persona. Recordemos que el artículo 259º. 2 del Código Procesal Penal
establece tres tipos de flagrancia:

Flagrancia propiamente dicha: esto es cuando el hecho punible es actual y

en esa circunstancia el autor es descubierto, es lo que comúnmente se conoce
como, con las “manos en la masa”; Cuasi flagrancia: cuando el autor es
perseguido y capturado inmediatamente de haber cometido el hecho punible. El
ejemplo, del que arrebata una cartera a una dama y emprende la fuga, siendo
que se inicia la persecución policial o por parte de la misma víctima y es
aprehendido; y, Presunción legal de flagrancia: se presenta cuando el autor
es sorprendido con los objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo.
El caso de que se encuentra al agente llevando en su poder un aparato
electrodoméstico que acaba de sustraerlo de una vivienda.
La sugerencia en este tema es la de propiciar una capacitación conjunta
(Fiscal, Policía, Jueces, Abogados y la sociedad civil) a fin de concordar y
unificar criterios y pautas en la determinación de los delitos en flagrancia,
evitando de esta forma algunas detenciones arbitrarias e ilegales, así como
informando los casos expresos y permitidos para una detención.
 41

b) Utilización de los formatos: la Policía utiliza los formatos que han sido
preparados y elaborados por su Comando lo que obliga conforme a sus
disposiciones jerárquicas a utilizarlas, mientras que el Ministerio Público
tiene también sus propios formatos, aprobados por Resolución de
Fiscalía de la Nación, en algunos formatos con un margen de diferencia
y en otros con cierta similitud. Por ahora se están utilizando
indistintamente, siempre y cuando cumplan con los requerimientos que
establece el Código Procesal Penal.

Sugerencia que se propone que en la Comisión de Alto Nivel de estas

instituciones se reúnan a fin de concordar en la utilización de los formatos
donde se unifique la aplicación de los mismos, reuniendo los requisitos
necesarios que exige el Código Procesal Penal, y de esta manera evitar
duplicidad de formatos con el riesgo de que puedan ser contradictorios.

c) Solicitud de detención preliminar judicial: existe una arraigada

costumbre en la policía de solicitar la detención preliminar judicial en
todos los casos donde se ha identificado al presunto autor, sin tener en
cuenta los requisitos necesarios para su concesión, como el peligro de
fuga, prognosis de pena, lo que genera un trabajo innecesario para el
Fiscal.

Debe establecerse un nivel adecuado de coordinación entre Policía,

Fiscal y Juez a fin de establecer criterios en la solicitud y concesión de la
detención preliminar judicial, y sean los casos estrictamente necesarios que
tengan que utilizarse esta medida coercitiva.

d) Comunicación tardía de la noticia criminal con detenido: en algunos

casos los efectivos policiales han comunicado la detención de personas con
varias horas de retraso, luego de efectuada la detención, lo que impide el buen
ejercicio de defensa por parte del imputado, así como una buena labor
investigativa por parte del Fiscal para diseñar su estrategia de investigación,
pues el plazo de veinticuatro horas es perentorio y la pérdida de algunas horas
va en detrimento en el esclarecimiento de los hechos. Lo primero que debe
 42

realizar el efectivo policial es comunicar inmediatamente la detención de una

persona al Fiscal de turno, a fin de que éste disponga las diligencias a efectuar
y cumpla con la conducción de la investigación tal como así lo establece el
artículo 60º del Código Procesal Penal Sugerencia Lo primero que debe
establecerse es un nivel de coordinación con los Jefes de cada Comisaría a fin
de que las comunicaciones se efectúen inmediatamente y/o en el más breve
plazo. De no ser así, el Fiscal levantará un Acta y debe comunicar a las
instancias respectivas sobre dicho incumplimiento a fin de que se tomen
drásticamente las medidas correctivas. En todo caso detectar el problema en la
Policía de esta deficiencia.
e) No comunicación de la noticia criminal: señala el artículo 67º del Código
Procesal Penal que la Policía Nacional en su función de investigación debe,
inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias... Este incumplimiento
obstaculiza el esclarecimiento debido de los hechos toda vez que el Fiscal
como director de la investigación, al desconocer los hechos no va a elaborar su
estrategia de investigación en forma oportuna y adecuada.
Coordinación y Capacitación con el personal policial a fin de subsanar este
incumplimiento y en todo caso detectar el motivo del efectivo policial al no
comunicar la noticia criminal con desmedro del cumplimiento de la norma
procesal.
-LA REALIZACION DE PERICIAS
a) Precisión en la cadena de custodia: sobre este punto, la policía no tiene
nociones muy claras, en el seguimiento que debe realizarse, pues es necesario
e importante cumplir con las normas en esta diligencia que empieza con la
Policía ya que de lo contrario podría ser susceptible del planteamiento de una
nulidad. Pues, la cadena de custodia de los elementos probatorios presentados
ante el Juez, es una herramienta que permite garantizar su autenticidad,
preservación e integridad, mediante la aplicación de una correcta recolección,
descripción, cuantificación, individualización, embalaje y transferencia de
custodia de una evidencia.
La cadena de custodia debe ser efectuada por el pesquisa que realizó el recojo
o la incautación de las evidencias, de allí que es necesario que se emitan las
 43

directivas de ambas instituciones que unifiquen las pautas necesarias para el

debido cumplimiento de las normas de cadena de custodia.
b) Tardía remisión de las pericias: esto dificulta la aplicación de los procesos
de decisión temprana y en las instituciones de simplificación procesal, en
donde se requiere con urgencia el resultado de una pericia. Que en este distrito
judicial exista una Oficina donde se realicen las pericias más importantes,
necesarias y urgentes de criminalística y no en la ciudad de Lima, lo que va a
facilitar que se tenga en breve término la pericia requerida.

2.10.6 SERIAS DIFICULTADES DE LA POLICIA EN SU LABOR POLICIAL

POR LA FALTA DE LOGISTICA, INFRAESTUCTURA Y DE
PERSONAL.-

a) Falta de logística: esto repercute en la emisión rápida de los Informes

policiales en su labor diaria, toda vez que no cuentan con el material de
escritorio adecuado, así como para el desplazamiento no tienen la movilidad
necesaria ni adecuada. Peor aún cuando el pesquisa acude en compañía del
Fiscal en horas de la noche y falta linterna de mano, cámara fotográfica,
precinto para acordonar el lugar, etc.

b) Infraestructura inadecuada: Las diversas unidades policiales

especializadas comparten una sola infraestructura, lo que dificulta su labor, ya
que cada una realiza una labor diferente.

c) Falta de Personal: no existe el personal suficiente, que permita enfrentar

adecuadamente el tema del delito en flagrancia. Asimismo, dicho personal no
debe ser rotado o desplazado a otro lugar constantemente, por lo que debe
haber cierta permanencia, así también debe ser personal calificado y de
confiabilidad, esto con la finalidad de que la defensa no cuestione la idoneidad
y profesionalismo del efectivo policial en el caso de que se encuentre como
testigo. Es por ello necesario contar con policías profesionales y conocedores
de su trabajo.
 44

Los problemas advertidos con los señores Jueces son básicamente de

interpretación de normas procesales de las que existen algunos temas que el
Ministerio Público no comparte Así se ha encontrado una problemática con los
Jueces de la Investigación Preparatoria al tener un criterio diferente a la de los
Fiscales en los temas de prisión preventiva, detención preliminar judicial, así
como de los procesos inmediatos y de terminación anticipada, entre otros, que
gracias a las reuniones periódicas que se vienen realizando en el distrito
judicial de Huaura, se están solucionando algunos de ellos al considerarse
pautas para unificar algunos criterios de interpretación.
Por ejemplo, el Juez considera que sólo procede la Prisión Preventiva
cuando el imputado se encuentra físicamente privado de su libertad
ambulatoria, de lo Contrario, se tendría que requerir previamente la detención
preliminar judicial para dicho efecto.
El respeto al principio de imparcialidad por parte del mismo Juez, así
como la demora de las Audiencias, ello como consecuencia de la elaboración
de las Actas, más que la sustentación oral de los sujetos procesales. Estos
temas se vienen superando en la actualidad. Se sugiere que exista una
capacitación conjunta a fin de unificar y concordar algunos criterios de
interpretación en la aplicación de los temas antes mencionados, ello con la
finalidad de evitar la utilización constante de los medios impugnatorios, pues de
ser así se estaría contribuyendo con el incremento de la carga procesal en la
superioridad, así como con la celeridad que se hace mención.

2.11. LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACION

2.11.1. LA DENUNCIA

SANCHEZ VELARDE56, señala que normalmente utilizamos el termino

denuncia para referirnos a la forma común de iniciar una investigación de un
hecho con caracteres de ilícito a cargo de la autoridad policial, a ello debemos
agregar, que ahora en el nuevo Código Procesal Penal del 2004, la dirección
jurídica de la investigación desde su inicio se encuentra a cargo del Fiscal,
como titular de la acción penal Publica y además tiene el deber de la carga de

56
SANCHEZ VELARDE, Pablo. MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL, IDEMSA, Lima, 2004, pag.405
 45

la prueba, conforme lo precisa el artículo IV del título Preliminar del Código

Procesal Penal57, además de estar obligado a actuar con objetividad,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado (elemento de convicción de cargo y
de descargo). Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de
investigación que realiza la Policía Nacional del Perú.

En materia penal la denuncia tiene connotación procesal, da origen a una

actividad singular de los órganos públicos de investigación penal. La policía
actúa investigando un hecho cuando recibe la denuncia de la persona afectada,
sin perjuicio que actué de oficio entre la notitia criminis; el Ministerio Publico
titular del ejercicio Publico de la acción penal, actúa de oficio o a petición de
parte (art. 159 inc.5 de la constitución Política del Perú, y el art. 11 de la LOMP)

2.11.2. ACTUACIÓN DEL FISCAL EN LA INVESTIGACIÓN DEL NUEVO

CÓDIGO PROCESAL PENAL

La constitución vigente de 1993, como señala ANGULO ARANA 58,

encargo la dirección de la investigación del delito a los órganos del Ministerio
Publico, siendo ello lo que recién ha pasado a desarrollarse en la ley adjetiva,
con la promulgación del nuevo Código Procesal Penal del 2004 que, a sus vez,
ha empezado a regir a partir del 2006, en los distritos judiciales de Huaura, la
libertad, Tacna, Moquegua en Arequipa actualmente se instauro en el distrito
judicial de Puno. El ministerio Público debe actuar también, como agente de los
derechos fundamentales y por tanto, su actuación debe estar presidida por los

57
ARTICULO IV. Titular de la acción penal.-
1. El ministerio Publico es el titular del ejercicio publico de la acción penal en los delitos y tiene el
deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio .
2. El ministerio publico está obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos
de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta
finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía
Nacional del Perú.
3. Los actos de investigación que practica el Ministerio Publico o la PNP no tienen carácter
jurisdiccional.
58
ARANA ANGULO, Pedro. LA FUNCION DEL FISCAL ESTUDIO COMPARADO Y APLICACIÓN AL CASO
PERUANO. EL FISCAL EN EL NUEVO PROCESO PENAL. JURISTA EDITORES EIRL, lima, 2007,
pág. 11
 46

principios de imparcialidad, objetividad, neutralidad y legalidad, actuando a

favor del acusado cuando las pruebas así la acrediten 59.

La función de la dirección de la investigación del delito, entregada por la

Constitución al Ministerio Publico, representa el único momento en que el fiscal
en lo penal despliega su actuación como autoridad, esto es ejerciendo el jus
imperium, que luego pierde en las posteriores etapas, intermedia y del juicio
oral actúa como sujeto procesal, sometiendo a la autoridad de jueces y
colegiado, casi en la situación de parte60.

Es importante resaltar al respecto, la siguiente jurisprudencia del

Tribunal Constitucional: ¨la constitución (art 159)¨, ha designado al Ministerio
Publico una serie de funciones constitucionales, entre las cuales, destaca la
facultad de ejercitar la acción penal ya sea de oficio o a pedido de parte, tal
como dispone el articulo 159 inciso 5 de la constitución. Si bien es una facultad,
discrecional reconocida por el Poder constituyente al Ministerio Publico, es
obvio que esta facultad, en tanto que el Ministerio Publico es un órgano
constitucional constituido, y por ende sometido a la constitución como ley de
leyes, no puede ser ejercida irrazonablemente, con desconocimiento de los
principios y valores constitucionales, tampoco al margen del respeto de los
derechos fundamentales. (…) En realidad, esta es una exigencia que se deriva
de la naturaleza misma de nuestro estado constitucional y democrático, si se
considera que dos elementos caracterizadores de este tipo de Estado son la
supremacía jurídica de la Constitución y la tutela de los derechos
fundamentales. El primer elemento permite, que la constitución, en tanto norma
jurídica y política suprema, establezca el marco jurídico dentro del cual se
realiza el ejercicio de los poderes públicos y privados. Por se parte la tutela de
los derechos fundamentales, en tanto estos comportan una eficacia vertical y
horizontal , se erigen como auténticos limites al ejercicio del poder estatal, pero
también de los particulares. En tal sentido, se puede señalar que es estado
constitucional se caracteriza, precisamente, por limitar y controlar el ejercicio

59
PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl. EXEGESIS DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL, Editorial
RHODAS SAC, Lima, 2006, pág. 11.
60
ARANA ANGULO, Pedro. LA FUNCION DEL FISCAL ESTUDIO COMPARADO Y APLICACIÓN AL CASO
PERUANO. EL FISCAL EN EL NUEVO PROCESO PENAL. JURISTA EDITORES EIRL, lima, 2007,
pág. 575.
 47

arbitrario del poder del Estado y de los particulares (STC, Exp. Nº 5228-2006-
PHC,FF.JJ.3 y 4)61.

No cabe duda, también, la importancia que en la persecución del delito

debe efectuarse ineludiblemente una adecuada tipificación del hecho, haciendo
uso de los elementos conceptuales que nos prevé la teoría del delito, en
estricta observancia del Principio de legalidad en materia penal prescrito en los
artículos II62 y III63 del Código Penal y art. 2.24.d64 de la constitución Política del
Perú.

2.11.3. DIRECCION DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR Y

PREPARATORIA:

Dirección en sentido común, es la manera de recorrer un camino o

trayectoria a seguir. Es por ello, que bajo este entendimiento la palabra
¨dirección¨, posee como sinónimos: sentido, camino, rumbo.

Si seguimos el significado del término, podemos afirmar que el

representante del Ministerio Publico al dirigir la investigación preliminar, debe
encabezarla y convertirse en el responsable principal de las acciones y
diligencias que se debe ejecutar para el esclarecimiento de la comisión del
delito.

Cuando bajo este argumento, el artículo 159.4 de la constitución Política

del Perú de 1993, precisa que le corresponde al Ministerio Publico, conducir
desde su inicio la investigación del delito y que con el propósito la Policía
Nacional está obligada a cumplir sus mandatos en el ámbito de su función, está

61
CARO JOHN, José Antonio, DICCIONARIO DE JURISPRUDENCIA PENAL, Definiciones y conceptos de
Derecho Penal y Derecho Procesal Penal extraídos de la jurisprudencia, Grijley, Lima, 2007, Pag. 16.
62
Código Penal. Articulo II.- Principio de Legalidad
Nadie será sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su
comisión, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella.
63
Código Penal. Articulo II.- Prohibición de la analogía
No es permitida a la analogía para calificar el hecho como delito o falta, definir un estado de
peligrosidad o determinar la pena o medida de seguridad que les corresponde.
64
Constitución Política del Perú. Articulo 2.- Derechos Fundamentales de la persona
Toda persona tiene Derecho:
(…)
24.A la libertad y a la seguridad personales. En consecuencia:
(…)
d. Nadie será procesado ni condenando por acto u omisión que al tiempo de cometerse no este
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como infracción punible, ni
sancionado con pena no prevista en la ley.
 48

reconociendo Constitucionalmente que el fiscal posee la obligación de dirigir la

investigación y por tanto, la Policía Nacional se constituye en un ente de apoyo
importante del fiscal en procura de una adecuada investigación del delito, que
contribuya a una correcta administración de Justicia.

Si realizamos una comparación, de la regulación de las facultades del

Ministerio Publico contenida en la Constitución Política de 1979 con la de 1993,
podemos observar que existe una marcada diferencia entre ambas, pues la
primera , en su artículo 250. Considero que el Ministerio Publico le
correspondía solo vigilar e intervenir en la investigación del delito desde la
etapa policial, orientándola en cuanto a las pruebas y supervigilándola para que
se cumplan las disposiciones legales pertinentes a efecto de llevar adelante la
promoción oportuna de la acción penal. Esta concepción ha variado y ha sido
superada por la constitución vigente, ya que el legislador tomando en cuenta el
Principio Acusatorio Garantista Moderno, en el articulo 159 inciso 4, ha
considerado que el fiscal es el conductor de la investigación del delito y coloca
a la Policía Nacional supeditada a las disposiciones que a este respecto se le
imparta, claro todo orientado a la obtención de los elementos de cargo o
descargo, es decir actuando con objetividad en la relación al hecho investigado.

2.11.4. PRINCIPIO DE OBJETIVIDAD EN EL ACTUAR DEL FISCAL:

El inciso 2 del artículo 60 del NCPP; se precisa ¨el ministerio publico esta
obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito,
los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado.
Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación
que realiza la Policía Nacional del Perú ¨.

Por ello debemos afirmar, que cuando el fiscal, decida formalizar acusación
no debe contentarse que existan solo indicios, que aunque demuestren cierta
verosimilitud no resultan ser suficientes pues no deben haber meras
posibilidades sino probabilidades de cargo, ya que en su accionar imparcial y
objetivo el fiscal, como sabemos no solo debe buscar obtener los elementos de
cargo sino también de descargo, es decir establecer que es presunto
responsable penalmente o que no lo es.
 49

2.11.5. CARÁCTER NO JURISDICCIONAL DE LOS ACTOS DE

INVESTIGACION:

El artículo 60.3 del NCPP, remarca que los actos de investigación que
practica el Ministerio Publico o la Policía Nacional del Perú no tiene carácter
jurisdiccional, ello resulta claro, ya que los actos jurisdiccionales únicamente
corresponden a los jueces de todos los niveles del Poder Judicial.

Asimismo, se remarca que cuando dura indispensable una decisión de

esta naturaleza la requerirá del órgano jurisdiccional, motivando debidamente
se petición, sin duda que todo pedido que se haga al juez, debe de encontrarse
adecuadamente sustentados y motivados, para que la autoridad jurisdiccional
ampare el pedido.

Como sabemos el nombre del ¨principio acusatorio¨ expresa

taxativamente el criterio imperante en el proceso penal, según el cual se
requiere una acusación, que es la imputación a una o varias personas
concretas, de determinaos hechos, por parte del fiscal como titular de la acción
penal pública, para el inicio del juicio oral y para una sentencia de condena.

En el modo acusatorio existe una clara distribución de roles en dos órganos

distintos para la investigación y el juzgamiento; el ministerio Publico y Poder
Judicial. Los fiscales investigan con el apoyo de la Policía Nacional del Perú, y
los jueces hacen lo que siempre exclusivamente debieron hacer, es decir
juzgar.

2.11.6. ACTUACION DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU EN LA

INVESTIGACION DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL:

PEÑA CABRERA FREYRE65, afirma que los policías deben exteriorizar

su nuevo rol como órganos colaboradores de la fiscalía en la investigación
penal. Por su parte, los fiscales deben asumir un papel activo en la dirección de
la investigación penal, y no deben caer en actitudes de pasividad o
eminentemente burocráticas haciendo dejación de sus funciones en manos de

65
PEÑA CABRERA FREYRE, Ibidem, Lima 2006, pág. 11
 50

la Policía Nacional del Perú. En definitiva el nuevo modelo debe poner fin al
fenómeno de policializacion de la investigación penal. Como diagnostica con
acierto el profesor PEÑA CABRERA, una de las claves del éxito del nuevo
Código Procesal Penal dependerá de la capacidad del ministerio Publico de
asumir las nuevas facultades que le otorga el Código, especialmente, la
defensa de los derechos fundamentales de la persona durante la realización de
la investigación penal. Hay que desterrar la idea de que el Ministerio Publico es
un acusador implacable e incansable, preocupado exclusivamente por lograr la
condena del acusado.

2.11.7. EL PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA EN EL NUEVO

CODIGO PROCESAL PENAL:

El principio de presunción de inocencia señalado en el articulo II del titulo

Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal del 2004, ¨toda persona imputada
de la comisión de un hecho punible es considerada inocente y debe ser tratada
como tal¨. El título preliminar solo recoge la regulación ya existente en el ámbito
constitucional porque esta así lo establece en su artículo 2, inciso 24, literal e,
en la cual señala que ¨…toda persona es considerada inocente mientras no se
haya declarado judicialmente su responsabilidad¨. Del mismo modo el articulo
139 inciso 9 establece ¨el principio de inaplicabilidad por analogía de la ley
penal y de las normas que restrinjan derechos, regulando otro principio
aplicable al proceso¨66.

El principal objetivo de la actuación probatoria es acopiar la prueba que

pueda sustentar una acusación fiscal y dar pide a la realización del juicio.
Desde esta perspectiva, la actuación probatoria busca crear la convicción
judicial de la existencia del delito y la responsabilidad penal, y con ello destruir
el principio de inocencia. Si bien, tradicionalmente el principio de presunción de
inocencia siempre ha exigido la certeza para destruir el estado de inocencia, el
nuevo Código Procesal Penal señala que para ello se ¨…requiere de una

66
NEYRA FLORES, José Antonio, EL SISTEMA ACUSATORIO, en: CODIGO PROCESAL PENAL, MANUALES
OPERATIVOS, Normas para la implementación, Texto completo. ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA,
Lima, 2007, pág. 27.
 51

suficiente actividad probatoria de cargo, contenida y actuada con las debidas

garantías procesales¨67.

Al respecto, jurisprudencialmente se ha establecido por el tribunal

Constitucional: ¨el derecho a la presunción de inocencia, reconocido en el
artículo 2, 24.e de la constitución, obliga al órgano jurisdiccional a realizar una
actividad probatoria suficiente que permita desvirtuar el estado de inocente el
que goza el imputado, pues este no puede ser condenado sobre la base de
simples presunciones (STC, Exp. Nº 8811 – 2005 – HC, F.J. 3)68¨; asimismo,
¨el problema planteado como consecuencia de que no se hayan actuado
determinados medios de prueba y que, sobre la base de pruebas incompletas o
suficientes, se haya condenado al actor, no es un tema que ocasione la
violación del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales, sino, antes
bien se relaciona con la eventual afectación del derecho a la presunción de
inocencia. Este principio impone que el juez, en caso de no existir prueba plena
que determine la responsabilidad penal del acusado, debe absolverlo y no
condenarlo (Exp. Nº 1320 – 2002 – HC/TC. Guía de la jurisprudencia del
tribunal constitucional, P. 613) 69¨. Ello obliga a un trabajo concienzudo para
destruir esta presunción constitucional y determinar que hay responsabilidad
del agente del delito.

La actividad probatoria tiene su origen constitucional, para asegurar el

derecho a probar en cada caso con los medios legales pertinentes y
procedentes y, como un deber de irrestricto cumplimiento por la autoridad, para
garantizar la inviolabilidad del derecho de defensa como una garantía de la
función jurisdiccional, porque vivimos en la época de la justicia constitucional,
a nivel nacional y supranacional70.

67
BURGOS MARIÑOS, Víctor, ibidem, pág. 65.
68
CARO JOHN, José Antonio, DICCIONARIO DE JURISPRUDENCIA PENAL, Definiciones y conceptos de
Derecho Penal y Derecho Procesal Penal extraídos de la jurisprudencia, Grijley, Lima, 2007, Pág. 539.
69
DIALOGO CON LA JURISPRUDENCIA, El Proceso Penal en su jurisprudencia, Gaceta Jurídica, primera
edición, Lima 2008, pag.15
70
IDROGO DELGADO, Teófilo, teoría de la Prueba la prueba judicial, en medios Probatorios-Teoría
General de la Prueba, XVIII Congreso de Derecho Procesal, Universidad Alas Peruanas , Instituto de
Derecho Procesal, Arequipa, 2005, legislación Peruana General, pag.91.
 52

2.11.8 FACULTAD Y OBLIGACION DE DENUNCIAR:

Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos

ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la acción penal
para perseguirlos sea público.

No obstante, los expuesto deberán formular denuncia:

- Quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley. En

especial lo están los profesionales de la salud por delitos que conozcan
en el desempeño de su actividad, así como los educadores por los
delitos que hubieren tenido lugar en el centro educativo.

- Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón del

cargo, tomen conocimiento de la realización de algún hecho punible.

2.12 NO OBLIGADOS A DENUNCIAR:

Nadie está obligado a formular denuncia contra se conyugue y parientes

comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad. Tampoco existe esta obligación cuando el conocimiento de los hechos
esta amparado por el secreto profesional. Ello está previsto en el Código de
Éticas profesionales, por ejemplo en el artículo 10 del Código de Ética de los
Colegios de Abogados, se indica: ¨guardar el secreto profesional constituye un
deber y un derecho del abogado. Para con los clientes un deber que perdura
en los absoluto, aun después que les haya dejado de prestar sus servicios; y es
un derecho del abogado a declarar como testigo; debe el letrado concurrir a la
citación y con toda independencia de criterio, negarse a contestar las preguntas
que lo lleven a violar el secreto profesional o lo expongan en ella¨, además en
el artículo 11 del mismo texto, señala que la obligación de guardar el secreto
profesional abarca las confidencias hechas por terceros al abogado, en razón
de su ministerio, y las que sean consecuencia de platicas para realizar una
transacción que fracaso. El secreto cubre también las confidencias de los
colegas. El abogado, sin consentimiento previo del confidente, no puede
aceptar ningún asunto relativo a un secreto que se confió por motivo de su
profesión ni utilizarlo en su propio beneficio.
 53

2.13 CONTENIDO Y FORMA DE LA DENUNCIA:

Toda denuncia debe contener la identidad del denunciante, una

narración detallada y veras de los hechos, y de ser posible, la individualización
del presunto responsable.

La denuncia podrá formularse por cualquier medio. Si es escrita, el denunciante

firmara y colocara su impresión digital. Si es verbal se sentara el acta
respectiva, en sus mismos términos, ello a efecto de evitar posteriores
reclamos en el sentido de que la parte denunciante indique que se han puesto
términos que no ha indicado.

En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se limitara a colocar su

impresión digital, dejándose constancia en el acto del impedimento.

2.14 ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACION

2.14.1 Formas de iniciar la investigación:

El fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de

la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito.
Promueve la investigación de oficio o a petición de los denunciantes.

La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito de

persecución Pública.

2.14.2 Diligencias Preliminares:

Respecto a las diligencias preliminares, en el art. 330.1 se indica que el

fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de la Policía o realizar
por si mismo diligencias preliminares de investigación para determinar se debe
formalizar la investigación Preparatoria.

Las diligencias Preliminares como lo señala el artículo 330.2, tienen por

finalidad inmediata, lo siguiente:
 54

- Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si

han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad,

- Individualizar a las personas involucradas en su comisión, incluyendo a

los agraviados, y dentro de los límites de la ley asegurarlas
debidamente.

- El fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio publico de la

acción penal, podrá constituirse inmediatamente en el lugar de los
hechos con el personal y medios especializados necesarios y efectuar
un examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y, en
su caso, impedir que el delito produzca consecuencia ulteriores y que se
altere la escena del delito. Esto ultimo es determinante en el éxito que
vaya a tener el esclarecimiento de los hechos investigados, pues lo que
se debe evitar es que se contamine y/o altere la escena del suceso y
perjudique la investigación generando luego impunidad que es lo que
debemos evitar.

2.14.3 Actuación Policial:

En el art. 331.1 se señala que tan pronto la Policía tenga noticia de la

comisión de un delito, lo pondrá en conocimiento del Ministerio Publico por la
vía mas rápida, es decir telefónicamente y también por escrito, indicando los
elementos esenciales del hecho y demás elementos inicialmente recogidos, así
como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la
documentación que pueda existir.

Aun después de comunicada la noticia del delito, la Policía continuara

las investigaciones que haya iniciado y después de la intervención del Fiscal
practicara las demás investigaciones que les sean delegadas con arreglo al art.
68 del Código Procesal Penal71, que regula las atribuciones de la Policía
Nacional del Perú.

71
Articulo 68 Atribuciones de la Policía.-
I. La policía nacional en función de investigación, sin perjuicio de los dispuesto en el artículo anterior en
las normas sobre investigación, bajo la conducción del fiscal, podrá realizar lo siguiente:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como tomar declaraciones a
los denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del
delito.
 55

Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la Policía a las

personas pueden efectuarse hasta por tres veces, lo que en mi concepto si en
la primera citación ya ha sido válidamente emplazada una persona está en la
obligación de concurrir de inmediato a la notificación efectuada y no esperar
que sea hasta la tercera oportunidad para concurrir en colaborar en el
esclarecimiento de los hechos que motivaron su citación.

2.14.4 Informe Policial.

De conformidad a los señalado en el art. 332.1 del Código Procesal

Penal, la Policía en todos los casos en que intervenga elevara al Fiscal un
informe Policial, este contendrá los antecedentes que motivaron su
intervención, la relación de las diligencias efectuadas y el análisis de los

c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las víctimas del
delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así como todo
elemento material que pueda servir a la investigación.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y participes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás operaciones técnicas
o científicas.
h) Capturar a los presuntos autores y participes en caso de fragancia, informándoles de inmediato
sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación. En caso , de ser posible
en función a su cantidad, los pondrá rápidamente a disposición del fiscal para los fines
consiguientes quien los remitirá para su examen al juez de la investigación Preparatoria. De no
ser posible, dará cuenta de dicha documentación describiéndola concisamente. El juez de
hacerlo, se constituirá al lugar donde se encuentran los documentos inmovilizados para
apreciarlos directamente. Si el juez estima legitima la inmovilización, la probara judicialmente y
dispondrá su conversión en incautación, poniéndolas a disposición del ministerio Publico. De
igual manera se procederá respecto de los libros, comprobantes y documentos contables.
j) Allanar locales de uso público o abierto al público.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios e los casos de delitos
fragantes o de peligro inminente de su perpetración.
l) Recibir la manifestación de los presuntos autores o participes de delitos, con presencia
obligatoria de su abogado defensor. Si este no se hallare presente, el interrogatorio se limitara
a constatar la identidad de aquellos.
m) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la criminalística para ponerla a
disposición del fiscal y
n) Las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el mejor
esclarecimiento de los hechos investigados.
II. De todas las diligencias específicas en este articulo, la Policía sentara actas detalladas las que
entregara al fiscal. Respetara las formalidades previstas para la investigación. El fiscal durante la
investigación Preparatoria puede disponer lo conveniente en relación al ejercicio de las atribuciones
reconocidas a la Policía.
III. el imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la Policía y
tendrán acceso a las investigaciones realizadas. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el artículo 324 del
presente Código. El fiscal decretara, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un plazo
prudencial que necesariamente cesara antes de la culminación de las mismas.
 56

hechos investigados, absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar

responsabilidades. Se adjuntaran las actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable
para el debido esclarecimiento de la imputación, así como la comprobación del
domicilio y los datos personales de los imputados.

2.14.5 Coordinación interinstitucional de la Policía de la Policía Nacional

con el Ministerio Publico:

En el art. 333, se precisa que sin perjuicio de la organización policial

establecida por la ley y de lo dispuesto en el artículo 69 72, la Policía Nacional
instituirá un órgano especializado encargado de coordinar las funciones de
investigación de dicha institución con el Ministerio Publico, de establecer los
mecanismos de comunicación con los órganos de gobierno del Ministerio
Publico y con las Fiscalías, de centralizar la información sobre la criminalidad
violenta y organizada, de aportar su experiencia en la elaboración de los
programas y acciones para la adecuada persecución del delito, y de desarrollar
programas de protección y seguridad.

Definitivamente, las coordinaciones deben realizarse permanente en aras de ir

superando los inconvenientes que se presenten en el proceso de
implementación del Código Procesal Penal.

Debe señalarse que el CPP del 2004 se inspira en el mandato constitucional de

respeto y garantía a los derechos fundamentales de la persona. Buscando
establecer un balance razonable entre estos derechos y las atribuciones de
persecución, coerción y sanción penal del estado a través de sus órganos

72
Articulo 69 Instrucciones del Fiscal de la Nación.- Sin perjuicio de las directivas especificas que el fiscal
correspondiente imparte en cada caso a la Policía, el fiscal de la Nación regulara mediante instrucciones
generales los requisitos legales y formalidades de las actuaciones de investigación, así como los
mecanismos de coordinación que deberán realizar los fiscales para el adecuado cumplimiento de las
funciones previstas en este Código.
 57

competentes, a saber: Ministerio Publico, Policía Nacional y Órganos

Jurisdiccional Penales, separando claramente las funciones de persecución
(Ministerio Publico con el apoyo técnico especializado de la Policía Nacional ) y
decisión (Poder Judicial) con el objeto de dar pleno cumplimiento al principio
acusatorio y a la garantía de imparcialidad del juzgador. Delimitándose así
también el campo de las atribuciones policiales en lo que a investigación del
delito se refiere y define que la conducción jurídica de dicha investigación esta
a cargo del Ministerio Publico. Cumpliendo la policía una función técnica y
científica de investigación criminal. Sin embargo, no está autorizada a calificar
jurídicamente los hechos ni a establecer responsabilidades.

Así, en el nuevo código, los actos de investigación que realiza el Ministerio

Publico y en general la investigación conducida por el fiscal, tienen una
finalidad preparatoria del juicio. Adquiriendo el carácter de prueba únicamente
aquella evidencia que, luego de ser admitida en la fase intermedia por el juez
de la investigación Preparatoria, se actúa ante el juez Penal encargado del
juicio.

2.15 LA INVESTIGACION PREPARATORIA

El nuevo código procesal, aprobado por Decreto Legislativo 957,

presenta un nuevo esquema del procesamiento penal constituido procesos
especiales, además de un proceso común con tres fases claramente
diferenciadas, con sus propias finalidades y principios; cuales son: la fase de
investigación preparatoria, la fase intermedia y la fase de juzgamiento.

La investigación preparatoria comprende la secuencia sucesiva de dos

momentos, que lo podemos identificar como: la investigación preparatoria, a
cargo del Fiscal; donde llevan las llamadas diligencias preliminares, las que
según sea el caso resultan necesarias para la formalización de la investigación
Preparatoria por ser ese el momento en el que se realizan los actos de
investigación urgentes e inaplazables que permitan al fiscal decidir la
formalización o no de una investigación urgentes e inaplazables que permitan
al fiscal decidir si formalización o no de una investigación con el fin de reunir los
 58

elementos de convicción de cargo y descargo, que ayuden al fiscal decidir si

formula o no acusación y en su caso, al imputado preparar su defensa.

Así, los actos de investigación sirven para emitir las disposiciones o

requerimientos del Ministerio Publico, así como las resoluciones judiciales
propias de la investigación Preparatoria y de la etapa Intermedia, y se
determine si hay causa probable o base suficiente para iniciar un juicio oral, de
manera que las actuaciones desarrolladas por el fiscal no solo tiene eficacia
para la propia fase de investigación preparatoria sino también la fase
intermedia, aunque ellas no constituyan prueba, salvo los casos de pruebas
anticipadas y pre – constituidas, por actuaciones objetivas e irreproducibles
cuya lectura en el juicio oral autoriza el propio código.

2.15.1 INICIO DE LA INVESTIGACION

El fiscal penal como titular de la Acción penal Publica 73 tiene por

finalidad la persecución del delito, y en consecuencia el deber de la carga de la
prueba, por lo que conforme a nuestra Constitución Política vigila e interviene
en la investigación del delito desde su inicio 74, la cual generalmente es
conocida mediante un escrito o en forma verbal, en cuyo último caso se
extiende un acta, sin embargo ello no significa que el fiscal no pueda iniciar de
oficio una investigación de un hecho delictuoso que llegue que llegue a su
conocimiento, a través de llamadas telefónicas o de los medios de
comunicación social se considera a las revistas, periódicos, radio y televisión.

De presentarse una denuncia; la misma que puede efectuarse ante la

fiscalía o ante la delegación policial; el fiscal tiene la obligación de analizarla de
manera que determine si es necesario una investigación ante el hecho puesto a
su conocimiento y, de ser así requerir, bajo su dirección, la intervención. A fin
de ejecutar los actos urgentes o inaplazables para determinar si han tenido
lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad así como asegurar
los elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas
73
Art. 11 del Dec. Leg.052 el Ministerio Público es el titular de la acción penal pública, la que se ejercita
de oficio, a instancia de parte agraviada o por acción popular, si se trata de delito de comisión inmediata
o de aquellos contra los cuales la ley concede expresamente.
74
Ante la formulación de una denuncia por cualquier persona, acción popular, o por el mismo agraviado,
denuncia privada, o por quienes están obligados de hacerlo por expreso mandato de la ley o por
funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón de su cargo, tomen conocimiento de la
realización de algún hecho punible.
 59

involucradas en su comisión, y obtener los indicios suficientes de la comisión

de un ilícito penal que le permitan efectuar una adecuada calificación de la
denuncia.

Después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares,

cuyo plazo es de 20 días, no obstante ello, el fiscal podrá fijar un plazo distinto
según las características, o según se trate de un caso complejo 75 y de las
circunstancias de los hechos objeto de investigación. Salvo que se produzca la
detención de una persona y se determine así el hecho denunciado constituye o
no delito, si es justiciable penalmente o si presentan causas de extinción
previstas en la ley , en cuyo caso de darse ello declarara que no procede
formalizar y continuar con la investigación Preparatoria, así como ordenara el
archivo de los actuado. Esta disposición se notificara al denunciante y al
denunciado quienes podrán requerir la elevación de los actuados al fiscal
Superior en el plazo de cinco días 76, quien se pronunciara dentro del quinto dia
y podrá ordenar se formalice la investigación, se archiven las actuaciones o se
proceda según corresponda.

De considerar el fiscal la procedencia de la formalización y continuación

de las investigación preparatoria, este se realizara en el plazo de 120 dias
prorrogables por única ves y por causas justificadas, por disposición fiscal
hasta por un máximo de 70 días naturales. Tratándose de investigaciones
complejas, el plazo de investigación preparatoria es de 8 meses. En cuyo caso
las prorroga por igual plazo debe concederla el juez de la investigación
Preparatoria.

Quien se considere afectado por una excesiva duración de las

diligencias preliminares, solicitara al fiscal le dé término y dicte la Disposición
que corresponda. Si el fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo

75
Art.342 tercer párrafo del Nuevo código Procesal Penal, establece que: se considera proceso complejo
cuando: a) requiera la actuación de una cantidad significativa de actos de investigación; b) comprende la
investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad importante de imputados o agraviados; d)
investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones
delictivas; e) demanda la realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida
documentación o de complicados análisis técnicos; f) necesita realizar gestiones de carácter procesal
fuera del país; o g) debe revisar la gestión de personas jurídicas o entidades del estado.
76
Art.334.5 CPP modifica el plazo señalado en el art.12 de la L.O.M.P. que establecía el plazo de tres
días, desde la notificada la resolución denegatoria, para interponer el recurso impugnatorio de queja,
ahora llamado requerimiento de elevación.
 60

irrazonable, este ultimo podrá acudir al juez de la Investigación Preparatoria en

el plazo de 5 días instando su pronunciamiento. De, manera que el juez
resolverá previa audiencia, con la participación del fiscal y del solicitante.

En caso que el hecho fuese delictuoso y la acción penal no hubiese

prescrito, pero faltare la identificación del autor o participe, ordenara la
intervención de la Policía para tal fin. Así como cuando aparezca que el
denunciante ha omitido una condición de procedibilidad que de él depende,
dispondrá la reserva provisional de la investigación, notificando al denunciante.

De disponerse el archivo definitivo, esto impide que otro Fiscal pueda

promover u ordenar que el inferior jerárquico promueva una investigación
Preparatoria por los mismos hechos; salvo se aporten nuevos elementos de
convicción, en cuyo caso deberá reexaminar los actuados el fiscal que previno.
En el supuesto que se demuestre que la denuncia anterior no fue debidamente
investigada, el Fiscal Superior que previno designara a otro Fiscal Provincial.

Si la denuncia, del informe Policial o de las diligencias Preliminares que

realizo, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la
acción penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si
fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, el fiscal
dispondrá la formalización y la continuación de la investigación Preparatoria77,
notificando al imputado y al juez con copia de la disposición de formalización de
la Investigación Preparatoria. O de ser el caso, si considera que las diligencias
actuadas preliminarmente establecen elementos de convicción suficientes que
determinan la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión,
podrá formular directamente acusación ante el juez.

Las diligencias preliminares que forman parte de la investigación

Preparatorias no podrán repetirse una vez formalizada la investigación.
Procediendo únicamente su ampliación si dicha diligencia resultare
indispensable, y siempre que se advierta un grave defecto en su actuación o

77
Art. 336.2 CPP. La disposición de formalizar contendrá: a) el nombre completo del imputado; b) los
hechos y la tipificación especifica correspondiente. El fiscal podrá, si fuera el caso, consignar
tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación, indicando los motivos de esa calificación; c)
el nombre del agraviado, si fuera posible; y. d) las diligencias que de inmediato deban actuarse.
 61

que ineludiblemente deba completarse como consecuencia de la incorporación

de nuevos elementos de convicción.

El fiscal realizara así las diligencias de investigación que considere

pertinentes y útiles, dentro de los límites de la ley. Así el fiscal con fines de
investigación podrá; disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de
las demás personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre
circunstancias útiles para los fines de la investigación, estando estas personas
y los peritos obligados a comparecer ante la fiscalía, y a manifestarse sobre los
hechos objeto de investigación o emitir dictamen.

De manera que su inasistencia injustificada pueda ocasionar su conducción

compulsiva. También el fiscal podrá exigir informaciones de cualquier particular
o funcionario público, emplazándoles conforme a las circunstancias del caso.

Durante la investigación, tanto el imputado como los demás

intervinientes podrán solicitar al fiscal todas aquéllas diligencias que
consideraren pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos. Por
tanto, el Fiscal ordenara que se lleven a efecto aquellas que estimare
conducentes.

Si el fiscal rechazare la solicitud, las partes podrán recurrir al juez de la

investigación Preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial acerca
de la procedencia de la diligencia, debiendo el juez resolver inmediatamente
con el merito de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el
Fiscal.

El fiscal, así mismo podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales

en las diligencias que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la
ley78. Esta participación está condicionada a su utilidad para el esclarecimiento
de los hechos, y a que no ocasione perjuicio al éxito de la investigación o a que
no impide una pronta y regular actuación.

El Fiscal por cuanto velara porque la concurrencia de las personas

autorizadas no interfiera en el normal desarrollo del acto e impartirá

78
Como es el caso que establece el tercer párrafo del Art. 171 del CPP; que señala que cuando deba
recibirse testimonios de menores y de personas que hayan resultado victimas de hechos que las hayan
afectado psicológicamente, se podrá disponer su recepción en privado.
 62

instrucciones obligatorias a los asistentes para conducir adecuadamente la

diligencia. Estando facultado a excluirlos en cualquier momento si vulnera el
orden y la disciplina, pudiendo incluso solicitar la intervención de la Policía y, si
es necesario, el uso de la fuerza Pública, ordenando así todo aquello que sea
necesario para el seguro y ordenado cumplimiento de las actuaciones que
desarrolla.

Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la ley, deba

requerir la intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias, la
actuación de prueba anticipada o la imposición de medidas coercitivas, estará
obligado a formalizar la investigación, a menos que lo hubiere realizado
previamente.

La formalización de la investigación suspenderá el curso de la

prescripción de la acción penal. Asimismo, el fiscal perderá la facultad de
archivar la investigación sin intervención judicial.

El fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando

considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.
Y de vencerse los plazos previstos en la ley y el fiscal no dé por concluida la
investigación preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusión al juez de
la investigación Preparatoria. Para estos efectos el juez citara al fiscal y a las
demás partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictara la resolución que corresponda.

Si el juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal

en el plazo de 10 días deberá pronunciarse solicitando el sobreseimiento o
formulando acusación, según corresponda, acarreando responsabilidad
disciplinaria en el Fiscal su incumplimiento. Paso con el que concluye esta
etapa de investigación Preparatoria para dar inicio a la Etapa intermedia del
proceso común.

2.16 ELEMENTOS DE LA INVESTIGACION CRIMINAL

2.16.1 PERSONAL:
 63

2.16.1.1 EL FISCAL.- es el representante del Ministerio Publico79, vigila e

interviene en la investigación del delito desde la etapa policial
orientando en cuanto a las pruebas que sean necesarias para el
esclarecimiento de los hechos.

2.16.1.2 PERITOS.- es el profesional que conoce algún arte, materia; es el

personal mínimo necesario para la investigación de campo, que
acompañaran al fiscal encargado de la diligencia: el médico
legista, un fotógrafo, un biólogo, un balístico, un perito químico, un
perito en explosivos.

2.16.1.3 EL PERSONAL POLICIAL.- es quien procede a reunir cuanta

información adicional de urgencia permita la criminalística para
ponerla a disposición del fiscal en el termino más breve. Deriva del
latín POLITIA y esta del grupo POLITEIA: Buen orden en ciudades
y República. Cuerpo encargado de vigilar el mantenimiento del
orden público y la seguridad de los ciudadanos.

2.16.2 EQUIPO:
Para la inspección Técnico Criminalístico sea efectuada con eficiencia,
seguridad, y rapidez debe estar sujeta a normas que permitan realizar
pruebas adecuadas, y para llevar a cabo esta diligencia se necesita de
los siguientes equipos:

2.16.2.1 Equipo Máximo.- deberán contener los siguientes implementos:80

maletín con instrumental para recoger indicios y evidencias biológicas (sangre,
semen, pelos); maletín para buscar revelado de huellas dactilares, tales como
lupa, químico especial denominado negro sensitivo que hace evidente las
huellas dactilares; maletín para recojo de indicios y evidencias (manchas, tierra
polvo), equipo de balística y explosivos, equipo de grabaciones, equipo de

79
Ley Orgánica del Ministerio Publico art.1.
80
Manual de Procedimientos de Criminalística. Pág. 28.
 64

embalaje, equipo fotográfico policial para perennizar la escena del criminal, un

juego de herramientas(destornillador, sierra, martillo, alicate, cuchillas, guantes,
esponjas); equipo electrónico de comunicaciones (radio, celulares).

2.16.2.2. Equipo Medio.- el equipo medio contara de lo siguiente81: maletín

para búsqueda, revelado, y recojo de huellas digitales, equipo para el recojo de
restos y manchas biológicas (sangre, esputo, esperma); maletín de
instrumental para realizar pruebas de parafina, instrumental para detectar,
recoger y embalar indicios y evidencias variadas, una cámara fotográfica.

2.16.2.3. Equipo Mínimo.- constara de82; equipo de pesquisa (linterna, lupa,

cinta métrica), maletín para la búsqueda de revelado y de huellas dactilares,
instrumental para el recojo de manchas biológicas, una cámara fotográfica.

2.17 LA ESCENA DEL CRIMEN

La escena del crimen es el lugar donde se ha desarrollado un hecho que
puede ser delito y que amerita una investigación; su importancia radica en
ubicar indicios, evidencias que guardan relación con el crimen y que van a
permitir el esclarecimiento de la verdad. El éxito o el fracaso de una
investigación dependen del tratamiento ordenado o cuidadoso del escenario del
crimen.83
La escena del crimen se puede clasificar en campo abierto, cerrado o
mixto84, nos referimos a campo abierto a todos los lugares descampados, como
por ejemplo parques plazas, cerros; a campo cerrado nos referimos a
viviendas, edificios, habitaciones; y a campo mixto nos referimos a aquel lugar
que cumpla con las características de los dos primeros campos mencionados.
Cuando el investigador llega a la escena del crimen deberá proceder en
círculo en torno al crimen, procurando concentrarse en diversas preguntas
críticas: ¿cómo encontrar al criminal desde los que sucedió a la víctima? ¿El
asesino emboscó a la víctima? ¿Uso ligaduras para controlarla? ¿Qué hizo la

81
Manual de Procedimientos de Criminalística. Pág. 28.
82
Ibíd. Pág. 29.
83
ARCE GALLEGOS Miguel, La investigación Preparatoria y sus Actores. Arequipa, Editorial Adrus S.R.L.
2009. Pág. 49.
84
Ibíd. Pág. 49.
 65

víctima antes y después del ataque sexual? ¿Qué se tomo del sitio del crimen
(cualquier cosa relacionado a este) o se movió del escenario?Mientras el
investigador analiza la escena del crimen, levanta información. Debe levantarse
evidencias que contengan peculiaridades que ayudan y sirvan al fin de la
perpetración del crimen y oculte motivos del crimen.En la escena ocurre que
alguien a propósito altera la misma anteriormente a la llegada de la Policía

Comúnmente en la escena del crimen se revela la trama del mismo. De

igual modo en la mayoría de los casos existen características, indicios donde
comienza, se desarrolla y concluye el hecho. Sin embargo en contraste con su
autor, la conclusión del caso depende del investigador designado. La habilidad
para analizar la escena del crimen y determinar, como, quién, cuándo y porque,
por más fácil que se encuentre el desarrollo en la escena del crimen. El termino
satisfactorio de la investigación es la aprehensión del autor del crimen. Y su
procesamiento, siendo el deber de quién realiza la investigación, que sus
resultados dependen de su discernimiento, dinámica y conducta humana. La
forma de hablar, el estilo de escribir y otras características personales y el
trabajo en conjunto es la única forma para realizar un buen trabajo y en la
misma dirección. Las actuaciones individuales usualmente restan consistencia,
debiendo prestar atención a la performance a las condiciones de dichas
actividades. Conocer la forma de proceder humano, partiendo que desde la
comisión de un crimen se complica toda la mecánica del normal proceder
humano. Conocer y reconocer la escena del crimen, procediendo con
capacidad una investigación y descubrir acerca de los pormenores del hecho.
También es importante que el investigador distinga entre diferentes
delincuentes que cometen el mismo tipo de delito. Hay tres formas de
manifestación del delito en la escena del crimen (modo de operar, firma
personal y escenario).Considerando una evidencia común en distintas escenas,
se puede presumir que un hombre debe haber estado en todos lo crímenes
investigados. Quién sabe las semejanzas del modus operandi, cual es la acción
del delincuente que cometió el crimen y las características de la víctima puede
elimina la conexión del mismo con el delincuente. Cuál es el enlace en el caso
del M.O. (Modus Operandi), el de mayor significación. Es necesario analizar los
pasos dados en la escena del crimen y el resultado confrontarlo con los casos
 66

similares de MO. ¿Pero porque causa el delincuente usa cierto MO? ¿Qué
circunstancias forma el MO? Desdichadamente, es un serio error que tienen los
investigadores "veteranos", de darle mucho significado al MO, cuando relaciona
delitos. Por ejemplo, un ladrón novato rompe la ventana del sótano para
penetrar en la casa. Temiendo que el sonido de los vidrios rotos atraiga la
atención se lanza a un registro rápido de valores(revuelve todo). En delitos
posteriores, llevara herramientas para forzar la cerradura, minimizando los
ruidos. Esto le permitirá un mayor tiempo para el registro y obtener mayor
seguridad. Esto está demostrando que el ladrón purifica su técnica de entrada
disminuyendo el riesgo de ser aprehendido y aumenta su protección. Esto
demuestra que el MO en un principio de proceder, es dinámico y manejable.
Desarrolla delincuentes que ganan en experiencia y confianza. El uso en el
futuro del MO de los delitos es la especialización de la carrera criminal. Los
delincuentes refinados toman MO de los principiantes para confundir y alejar de
ellos las posibilidades de arresto.

La víctima responde también significativamente e influye en la evolución

del MO .La víctima presenta problemas para su control por parte del violador y
ésta debe de modificar su MO de acuerdo a la resistencia ejercida por la
víctima, para poder usar una cinta u otra ligadura o arma. Aunque en igual
medida sea inefectiva, aquel debe recurrir con gran violencia para poder
dominar el delincuente a la víctima. Así el delincuente continúa cambiando el
MO, mientras encuentre resistencia en el crimen.

2.18 LLEGADA A LAS ESCENA DEL CRIMEN

Tomado conocimiento del hecho la policía mediante una denuncia verbal

personal o simplemente una llamada telefónica, un efectivo de la comisaria
donde se hizo la denuncia, acudirá a la escena del crimen. Al llegar al lugar
verifica la veracidad de lo denunciado, lo primero que debe hacer, es verificar si
el cuerpo se encuentra con vida (este ingreso debe de ser con cuidado para no
para no perder indicios)para auxiliarlo, y si no se encuentra con vida (saldrá
por el mismo lugar que ingreso), inmediatamente aislara la escena de los
curiosos para que de esta manera no se esté perdiendo indicios importantes
 67

que lleven al esclarecimiento de los hechos, luego debe de comunicar al fiscal

de turno para la realización de las investigaciones, seguidamente se deberá
comunicar a la división de Criminalística para que los peritos se aproximen a la
escena del crimen.85
Mientras el personal policial aguarda la llegada del fiscal de turno y los
peritos de criminalística, deberá anotar los datos referidos a:
- Hora del descubrimiento del hecho que se investiga
- Hora del aviso a la delegación Policial
- Hora del inicio del aislamiento y protección de la escena
- Condiciones atmosféricas
- Hora de llegada del personal de peritos.
Encontrándose presente el fiscal que se encargara de la investigación y los
peritos de criminalística en la escena del crimen, tomara contacto con el
personal responsable de la protección, el mismo que informara sobre los
hechos comprobados, providencias iníciales y demás novedades que le sirvan.
Antes de ingresar al lugar de los hechos se debe plantear el método de
registro de la escena del crimen.

2.19 INSPECCIÓN DEL LUGAR DEL HECHO

Esta fase inicial es capital para el éxito ulterior de la investigación. Las

averiguaciones deben ser rigurosas, meticulosas y técnicas. Deben ser
llevadas a cabo según un orden en espiral. Al comienzo de ésta, siempre hay
un punto físico. Tratándose de un homicidio, es el lugar donde se encuentra al
cadáver, aún si ha sido desplazado. Si fuera un hurto mediante efracción, el
lugar visitado por los delincuentes; en una rapiña, el lugar del ataque, y así
sucesivamente. A veces el punto físico no ha sido descubierto cuando la
investigación ha comenzado. Es el caso de la desaparición de personas, por
ejemplo. Otras veces es difícil detectarlo. Cuando ocurre un atentado con una
importante carga de explosivos, el tamaño del área desbastada entorpece la
búsqueda. Sin embargo, es necesario descubrir el lugar preciso donde estalló
el explosivo. Observando el suelo se puede ubicar el eventual cráter, luego se

85
ARCE GALLEGOS Miguel, La investigación Preparatoria y sus Actores. Arequipa, Editorial Adrus S.R.L.
2009. Pág. 53.
 68

puede escudriñar el cielo raso para detectar el lugar de la mayor deflagración.

En la práctica debe alejarse de ese sitio todas las personas inútiles o que ya no
son necesarias; quienes tienen intervienen primero; bomberos; paramédicos,
policías uniformados, testigos, periodistas, curiosos. Se debe crear un
perímetro protegido, en el seno mismo de una zona de seguridad más grande y
limitar a lo esencial el número de investigadores. El encargado de la
investigación asignara a aquellos que no participen en las inspecciones,
directivas que permitan empezar las investigaciones que surjan en la espiral.
Inmediatamente debe preservarse los testigos directos, separarlos de los
curiosos, de los vecinos y de la prensa. Luego de una breve declaración verbal,
hay que conducirlos sea a un local policial u otro sitio aislado, a fin de tomar a
la mayor brevedad sus testimonios por escrito. Después de haberse encarado
de esta manera la situación, debe obtenerse de quienes intervinieron primero
que precisen las modificaciones que se sucedieron en la escena, y manipulado
por personal médico, apartado de escombros y objetos que no son puestos de
nuevo en su lugar. Nadie tocara nada (Regla de Oro), ni se desplazaran sobre
superficies protegidas, antes de la llegada de la Policía Técnica. La Regla de
Oro se refiere a la escena del hecho delictivo y dice "No tocar, cambiar ni
alterar nada, ni permitir que otro lo haga hasta tanto la escena haya sido
documentada, medida y fotografiada", de ello depende en gran medida el éxito
o fracaso de la probanza indicatoria. Este principio surge de una realidad
científica, el llamado TEOREMA DE INTERCAMBIO; el que sostiene que
cuando una persona ingresa o permanece en determinado lugar, al retirarse
deja en ese recinto indicios materiales de su permanencia, y lleva en si indicios
del lugar; este hecho se ve potenciado cuando en el lugar se produce un
suceso violento. Tanto el autor, como la víctima, y los testigos llevan elementos
a veces imperceptibles al ojo humano de la escena y los participantes. Es
clásico encontrar en la escena del crimen, además de las huellas dactilares,
huellas calcadas o moldeadas en material blando, de pisadas, calzados,
neumáticos, herramientas; también cabellos, sangre, e innumerables indicios.

Es por todo ello de vital importancia para la investigación que se

resguarde en lo posible la escena.

2.20 RAZONAMIENTO EN LA ESCENA DEL CRIMEN

 69

Principalmente en la escena se toma el lugar por dos razones,

directamente la investigación de sumar lógica a la sospecha y de protegerla de
la víctima o familiar de la misma. El delincuente intenta esquivar la
investigación. Los delincuentes no actúan como esperan la víctima llegue a él,
que algunos se acercan siempre, otros se acercan o relacionarse con la
víctima. Estas personas cuando toman contacto con la Policía, deciden intentar
conducir la investigación en su provecho, usualmente hacen que colaboran
extremándose por distraer. Por eso el investigador nunca debe eliminar a los
sospechosos por su forma de actuar. La segunda razón en la escena, es
protégela de la víctima y la familia de la víctima. Ocurre en la mayor parte en
muerte, violación y ataques sexuales mortal, lo que registra la escena debe ver
el desempeño en ella de los miembros de la familia o personas, que
encuentran el cuerpo. Desde la perpetración misma del crimen salvar la
dignidad de la víctima, tapándola con una sabana por ejemplo.

Básicamente estas personas tratan de evitar futuros miedos alrededor de la

posición, ubicación y condiciones de la víctima. En suma, la intención muchas
veces en el escenario es autocrítica, se ve del mismo modo en los suicidios, tal
vez no se encuentre la nota del suicidio y ello puede ser visto como un
homicidio.

2.21 MODIFICACIÓN EN LA ESCENA (RED FLAG)

El delincuente intenta en la escena del crimen, después de arreglar la

misma para que parezca otra cosa. En tanto el delincuente profesional actúa en
muchas direcciones y no tiene tiempo de armar las piezas lógicamente. Estas
inconsistencias ayuda a la modificación de la escena (RED FLAG), lo que
ayuda a evitar al investigador, convirtiendo los hechos. Acontece que el
investigador busca en toda la escena del crimen indicios incluso
individualizantes, en el contexto del complejo cuadro, toda evidencia de la
actividad del delincuente, la víctima y la posición del cuerpo. Los factores
auxiliares, ayudan a aclarar hechos confusos; ejemplo, aún en el hurto aparece
un motivo, el delincuente lleva inapropiadamente detalles para la escena del
crimen. En un caso un hombre vuelve a su casa del trabajo, e interrumpe un
 70

hurto en progreso. Pero el inventario de la escena del crimen determina que el

delincuente hurto efectos de difícil transporte como TV y Estéreo. Además
examinando la escena del crimen, esta revela pequeños elementos de fácil
transporte, de gran valor (joyas, monedas de colección). La Policía determinara
subsecuentemente, que la esposa de la víctima fue asesinada en la escena del
crimen y el esposo fue el asesino. Otro factor a considerar es el punto de
entrada, ¿El punto de entrada, le da sentido al hecho? Ej. El delincuente entra
en la casa a través de la ventana del segundo piso, esta forma de entrada no le
es fácil. ¿No tiene que buscar una entrada menos complicada? ; ¿Por qué el
delincuente aumenta la oportunidad de ser visto por testigos que alertaran a la
Policía? El investigador considera al colocarse en el lugar del delincuente, el
elevado riesgo de cometer el crimen durante el día en un área poblada. Aunque
en la escena del crimen sea la residencia, es necesario evaluar cualquier signo
obvio de trabajo que arrojen luz en la calle, casa, o cualquier otro lugar, etc.En
el análisis de la escena del crimen, la cual revela excesiva actividad del
delincuente, allí aparece aparentemente no estar muy claro el motivo del
crimen. Por eso basado en las numerosas inconsistencias de fundamento en la
escena del crimen, hecho el análisis, los investigadores concluyen que el
esposo asesino a su señora.

2.22 RED FLAG FORENSE

Los resultados del forense aquel idóneo del crimen también seña el caso
investigado hacia la consideración de la escena. El asalto personal levanta
sospechas especiales aunque la ganancia material aparece como motivo inicial
(hurto). Este asalto incluye el uso de arma de fuego, de oportunidad,
estrangulación manual, ligaduras o una paliza y golpes más allá de lo necesario
para causarle la muerte. En otras palabras ejecutado con el daño necesario
para el crimen. Homicidios sexuales o domésticos comunes permiten al forense
encontrar y cerrar el círculo del asalto personal. La víctima no tenía dinero en
propiedad, que es el motivo primario del delincuente, sin embargo describe al
delincuente con la intención de intentar hacer parecer la escena de un delito
sexual o un homicidio domestico, pero aparece el motivo más de una ganancia
personal. Esto no impide el asalto personal suceda, cuando la propiedad del
 71

crimen es cometida, sin embargo casualmente los delincuentes prefieren un

hurto rápido y limpio sin asesinato, reduce el tiempo en la escena.

El RED FLAG forense también aumenta cuando discrepan entre testigos

y sobrevivientes del caso.

2.23 INGRESO A LA ESCENA DEL CRIMEN

Es de gran importancia para la investigación no distorsionar o destruir los

indicios o evidencias dejados por los autores del hecho, en el ingreso a la
escena del crimen, se debe observar las precauciones siguientes

- Si se observa que hay muchas huellas de pisadas hay que proteger los
pies con telas u otros materiales similares, en todo caso avanzar sobre
la punta de los pies cuidando de no alterar las huellas existentes.
- Se debe evitar rozar, tocar, sacudir los objetos que se encuentren en la
escena del crimen.
- Si la habitación se encuentra a oscuras no se debe buscar el interruptor
a tientas, si no con linterna, y antes de encender el interruptor se debe
de observar con una lupa el interruptor para ver si hay huellas dactilares.
- Antes de avanzar hacia el interior de la escena se debe hacer una
observación general tomando nota de todas las circunstancias y objetos
que se detecten de primera intención de acuerdo al método de
ocupación de la escena adecuado a las circunstancias.86

La observación del lugar de los hechos es un acto procesal que tiene por
objeto, la observación, examen y descripción de personas, lugares, objetos y
efectos de los hechos, para así obtener un conocimiento previo sobre la
realidad de una conducta o hecho, o para descubrimiento del autor, esta fase
de la investigación se debe realizar utilizando los cinco sentidos del ser
humano, evitando alterar el lugar donde se realizan los hechos. Fijación de
86
ARCE GALLEGOS Miguel, La investigación Preparatoria y sus Actores. Arequipa, Editorial Adrus S.R.L.
2009. Pág. 56.
 72

lugar de los hechos o hallazgo este se realiza con la finalidad de que el lugar
donde se suscitan los hechos quede estático para su posterior estudio e
investigación, la fijación por escrito debe ser clara, amplia, exacta, incluyendo
medidas numéricas para la ubicación de objetos o indicios que a juicio del
investigador estén relacionados con el hecho, la fijación fotográfica es una serie
de tomas que deben ir íntimamente relacionadas, siendo esta la fijación más
exacta y confiable, toda vez que se van a apreciar detalles que posiblemente a
la percepción humana normal no sean visibles. La fijación planimetría tiene
como objeto ubicar territorialmente el lugar de los hechos desde un punto de
vista y exclusivamente general.

2.24 RECORDAR LOS PASOS DADOS EN LA ESCENA

El primer policía que llega a la escena debe necesariamente entrar al

lugar a los efectos de constatar la veracidad del hecho denunciado, y verificar
el inminente peligro de vida o condición física de la o las víctimas. No obstante,
este mismo Policía deberá recordar sus pasos, para recrearlos, así no
constituye pistas falsas, a evaluar por los investigadores. Para evitar ello el
Policía deberá reducir al mínimo indispensable sus movimientos en la escena,
siempre y cuando no corra riesgo de vida o su integridad física; sea derrumbe,
tiroteo, etc. Al contrario de lo que se piensa, la Regla de Oro debe ser aplicada
en el mayor radio posible, ya que hasta que se defina la situación, no se sabe a
ciencia cierta, donde comienza o termina el suceso. Hay veces que no solo
basta con marca la zona, sino que se deben proteger los indicios, por
inclemencias del tiempo, viento, lluvia, sobre todo huellas al aire libre, como las
de neumáticos.

En este momento van a empezar las inspecciones propiamente dichas,

que son ante todo técnicas; los especialistas van a fijar la escena del hecho,
tomando varias fotos y estableciendo croquis o diagramas. El método es ir de
lo general a lo particular. Va a continuar la búsqueda y relevamientos de
huellas e indicios. Esta etapa es capital para los resultados de la investigación,
y nada debe ser desdeñado aunque vaya a resultar superfluo. Entre las
evidencias encontradas en la escena, una serán más visibles que otras, incluso
 73

un objeto común dejado por el autor y que no destaque en la escena. Las

condiciones de relevamiento de indicios son esenciales, Ello debe ser
efectuado según reglas estrictas que permitan localizar con precisión el
elemento revelado y asegurar su conservación ulterior. Luego el investigador
se dedicara a sus propias inspecciones, poniendo por escrito (redacta un acta)
la situación a su llegada, describiendo el lugar y detallando los diversos
elementos de la infracción. En caso de homicidio, continuara sus inspecciones
sobre el cadáver en el Instituto Técnico Forense. Toda esta parte de la
investigación tiene por finalidad acercarse lo más posible al evento,
comprender como pudo ocurrir, y que medios se utilizaron. También se
persigue un segundo objetivo, dado que los investigadores coleccionan ya sus
"armas" para la ofensiva.

Recolectan los elementos que puedan permitir luego la orientación de

las búsquedas, la identificación del autor, o por lo menos la demostración de su
presencia en el lugar. En este momento de la investigación lo que importa es la
prueba material, científica. El proceso de transcurso del tiempo es irreversible,
cualquier olvido no podrá ser subsanado. "El tiempo que pasa es la verdad que
huye" LOCARD, padre de la Policía Científica. Tratándose de ciertos asuntos
que se investigan, las comprobaciones serán seguidas de un allanamiento en
el domicilio de la víctima. Esto debe ser sistemático en algunos casos. Durante
esta actuación se incautaran las agendas, cuadernos de notas, citas y de
manera general todo documento u objeto que permita descubrir la personalidad
de la víctima, como sus relaciones, establecer cuales eran sus actividades y su
empleo del tiempo. Así mismo lo más pronto posible y aún cuando se
desarrolla la inspección ocular, se debe emprender una investigación en el
vecindario, si los efectos permiten. En caso de un robo con efracción en una
casa o un departamento, ello consistirá en interrogar en el lugar a los
ocupantes de apartamentos contiguos, serenos y comerciantes. En algunos
asuntos habrá que buscar mucho más lejos los posibles testigos.

En la investigación del homicidio de Ana Luisa MILLER, donde

realizamos el informe técnico que mereció el destaque del Ministro del Interior
Dr. Ramírez; se interrogaron más de 1.000 testigos. En los interrogatorios en el
lugar se debe establecer de manera precisa la identidad de las personas y su
 74

localización exacta (calle, edificio, palier, puerta, etc.)Solamente serán citados

al servicio policial para ser interrogados, aquellos testigos que hayan revelado
un hecho interesante. Después la investigación se va a continuar en otra parte.
Los rastros, huellas e indicios levantados van a ser objeto de una explotación,
que ponga en juego la totalidad de los servicios de Policía Técnica e Instituto
Técnico Forense. Los laboratorios de Policía Técnica van a ser los encargados
de analizar e identificar los elementos relevantes de la biología, de la
toxicología, de la química, de la física y balística. Así como el cotejo de las
distintas huellas y comparaciones. Llegado el caso, los investigadores
requerirán también los servicios de organismos ajenos a la Policía, tales como
bancos, correo, oficinas de impuestos, Seguridad Social, o peritos particulares
(joyeros, ingenieros, etc.), etc.

Las investigaciones entonces se van a extender geográficamente, llegan al

medio familiar, social y profesional. Esta etapa de la investigación desemboca
en nuevas averiguaciones y explotaciones de datos.

2.25. METODOS DE INGRESO A LA ESCENA DEL CRIMEN

2.25.1. METODOS TRADICIONALES: tenemos las siguientes:

2.25.1.1 Método de cuadros.- consiste en dividir dos o más cuadrantes con
tiza o con cualquier objeto que marque para realizar el registro del lugar,
metódicamente cuadro por cuadro, asignando un número a cada cuadro, y se
puede responsabilizar a cada uno de ellos del registro de cada cuadro.
2.25.1.2 Método Lineal o peine.- el personal ingresa en fila al lugar del
registro por uno de los extremos para luego avanzar paralelamente hasta el
extremo opuesto, es recomendable en campo abierto. 87
2.25.1.3 Método espiral reloj.- el personal ingresa a la escena del delito
haciendo circulo del exterior hacia adentro utilizando dos o más peritos en
línea, uno al costado del otro encargándose cada uno del sector que le
corresponde. Al llegar al centro pueden regresar en sentido contrario,

87
ARCE GALLEGOS Miguel, La investigación Preparatoria y sus Actores. Arequipa, Editorial Adrus S.R.L.
2009. Pág. 54.
 75

repasando nuevamente su recorrido para asegurarse que no ha quedado lugar

alguno sin ser registrado. 88

2.25.2. METODOS OPERATIVOS: Los métodos que a continuación

mencionaremos son los más usados por la policía de investigación criminal:
2.25.2.1 Directo.- el perito se desplaza indistintivamente por la escena sin
hacer ninguna figura geométrica. Se usa para casos sencillos.
2.25.2. 2 Por Zonas.- se divide por zonas de importancia:
- Zona “A”: Es el foco y la de mayor importancia
- Zona “B”: Es la zona adyacente al foco
- Zona “C”: La de tercer orden de importancia.
- También puede dividirse de acuerdo a la infraestructura del lugar (sala,
cocina, baño).
2.25.2.3 Por Franjas.- es un doble peine, Por ejemplo: primero se peina de sur
a norte y luego de oeste a este. Es especial para escenas grandes y campo
abierto, incluso se puede peinar con bicicletas, motos y otros vehículos si el
campo es muy extenso.
2.25.2.4 Abanico: es el método mas practico. Se ingresa por un extremo y se
abanica con la vista al piso, paredes y techo, avanzando sistemáticamente.

2.26. LA PERENNIZACION.- estará a cargo de un perito o varios peritos

especializados, quienes deberán registrar para la posterioridad el lugar,
los objetos, en la posición y distancia en que se encuentran respecto al
elemento central del hecho, tomando como punto de referencia
elementos fijos del entorno, como paredes, puertas, ventanas,
columnas.

2.26.1 Fotografía.- antes de ingresar a la escena , el perito fotográfico debe

tomar fotografías panorámicas del lugar de los hechos, así mismo
fotografías de acercamiento de la puerta principal, del ingreso y otros
posibles lugares de acceso que se presuma hayan sido utilizados por

88
Ibíd. Pag.54.
 76

personas participantes del hecho que se investiga, se deben imprimir

tantas tomas fotográficas como sean necesarias del interior de la
escena, tratando de que las tomas fotográficas aparezcan indicios y
evidencias del hecho delictuoso.
2.26.2 Croquis y planimetría.- en el caso de existir indicios y evidencias en
la parte exterior se efectuara un croquis de esa zona para luego ser
perfeccionado con los datos que se obtengan en la investigación, se
debe levantar un croquis, esquema o dibujo sencillo, un bosquejo en el
que no interesa la representación exacta del objeto, pues puede ser
luego desarrollado por técnicos en la materia.
2.26.3 Filmaciones.- también son un elemento complementario, cuyo uso
está restringido a las posibilidades del equipo de peritos.
2.26.4 Relatos Orales y Escritos.- en ello se deja constancia mediante
grabaciones o escritos de lo que se va encontrando en la diligencia.
2.27 EL MARCADO.- Todo indicio o evidencia que se ha ubicado en la
escena del crimen debe ser marcado, sobre el lugar donde se ubico, con
tiza blanca o de color y confeccionar un acta y recojo de evidencia.

2.28 EL SELLO PERSONAL

La violencia repetida del delincuente a menudo describe elementos de

información sobre su conducta criminal durante la comisión del delito, su "sello
personal". La conducta criminal es única y es parte integral del delincuente y
más allá de la acción necesaria para cometer el crimen. Fantasías del
delincuente muchas veces dan principio al crimen violento. Como el delito
crece, se desarrolla y muere, ellos desarrollan la necesidad de expresa esas
fantasías violentas. Cuando su finalidad acciona fuera, algún aspecto de cada
crimen demuestra una única expresión personal de ritual basado en su
fantasía. Sin embargo, cometido el crimen no queda satisfecho y necesita
delinquir y si es completamente insuficiente, va más allá de su alcance, el
origen y su desarrollo es ritual. Cuando el crimen se manifiesta en la escena
como ritual, ello tiene que dejar su "sello personal". En la escena del crimen se
puede identificar el sello personal. Básicamente la escena revela
características peculiares del delincuente que lo colocan en el crimen y su
comisión. Ej. El violador demuestra su "sello personal" en la forma de dominar,
 77

manipular y controlar durante su consumación del asalto sexual, ya sea en

forma física o verbal. El uso excepcional de un lenguaje vulgar y repetido,
abusivo contra la víctima, forma parte de un "sello personal". Cuando el
violador prepara su argumento para con su víctima es casi siempre igual. El
uso excesivo de la fuerza física, nos informa sobre aspectos de la forma de
"sello personal", es la forma de llevar a cabo la sexualidad complicada en el
delincuente, repite en un orden específico la actividad sexual en las distintas
víctimas, señala aspectos constantes y resultados y resistencia por parte de la
víctima. Y diferente MO y nuevos cambios. Sin embargo el aspecto más
desarrollado de su "sello personal" se ven iguales en los casos de deseo de
matar, en la ejecución mayor mutilando post morten, realizando una progresión
de crimen a crimen. Elementos de origen ritual parece más desarrollado. En los
adictos, el "sello" no siempre son todos iguales en la escena del crimen, porque
de una inesperada contingencia semejante es interrumpida o inesperadamente
la víctima responde.

El investigador no puede ser siempre capaz de identificar señas

particulares del hecho. Los delitos violentos a menudo ponen a la víctima en un
elevado riesgo a descomponer su cuerpo, lo que complica el reconocimiento de
las señas particulares del delincuente.

2.29 CIERRE DE LA ESCENA DEL CRIMEN

Habiéndose terminado la investigación, se procederá al cierre del acta

respectiva en donde se colocara la hora de finalización de investigación
criminalística dirigida por el fiscal de turno y luego se ordena el cierre de la
escena, salvo que por naturaleza del caso, se disponga la protección de ella
para retornar posteriormente para efectos de un estudio complementario final o
continuado, termina de este modo la Investigación Técnica Criminalistitica,
luego de la cual se procederá al procesamiento Policial en el laboratorio de
muestras recogidas y de las que se recolectaran del cadáver durante la
necropsia.

2.30 M.O. O SEÑA PARTICULAR

 78

El seguir un caso encuentra con aspectos ficticios. Ello hace se utilice

diferentes aspectos de MO o SELLO PERSONAL. El violador entra en la casa y
toma a mujer y a sus esposo cautivo. El delincuente ordena al esposo que
ponga su cara contra el peso y una copa con azúcar en su espalda, luego le
dice al esposo que "si se mueve la copa, su esposa se muere". El delincuente
lleva a la esposa al cuarto contiguo y la viola. En otra situación el violador entra
en la casa, ordena a la mujer que llame a su esposo y le diga que venga a la
casa. Una vez que llega el marido, el violador lo amarra a una silla y lo fuerza a
mirar la violación y la muerte. El violador que utilizo la copa y el azúcar
desarrolla un efectivo MO para dominar al esposo. Sin embargo el segundo
violador, fue más allá de perpetrar la violación. El satisfizo su fantasía no solo
con violar, sino que asesino y humilló al esposo dominado. Su forma
despiadada forma su SELLO PERSONAL. En Michigan en un asalto a un
banco, la cajera fue obligada a desnudarse durante el atraco. En Texas otro
asalto a banco también forzaron a desvestirse a la cajera para sacarle fotos en
posiciones provocativas sexuales. Estos dos crímenes nos muestran aspectos
aparentemente similares. El asalto de Michigan les llevó muy poco tiempo
escapar, a causa que la cajera al desnudarse delante de todos llamaría la
atención del Policía y testigos. Cuando los entrevistaron, darían una
descripción pobre. El delincuente desarrollo un buen MO. Sin embargo el robo
de Texas se utilizo más allá de la acción necesaria. Se realizó un acto ritual de
hacer que la cajera posara desnuda para fotografiarla. Esto es una SEÑA
PERSONAL. La acción del asalto a un banco no requiere el placer físico
sexual.

2.31 ENLACE ENTRE LOS CASOS

Cuando se intenta ligar casos, el MO juega un rol importante. Sin

embargo hay que tomar la previsión, no debe usarse como único criterio para
conectar los crímenes especialmente cuando sus MOs son alterados en la
repetición del crimen. La experiencia así lo indica y debe aprenderse.
Usualmente el primer delito difiere considerablemente de los sucesivos. Sin
embargo las señas particulares se pueden verificar igualmente, ya sea en el
primer delito o uno cometido diez años después.
 79

El ritual puede evolucionar, pero su base es la misma. Las SEÑAS

PERSONALES no recibirán gran consideración en la similitud de víctimas no
obstante si no las descontamos como probable enlace de los casos de delito en
serie. Físicos similares de las víctimas a menudo no es importante,
especialmente cuando se trata de crímenes realizados con saña. El delincuente
expresa saña total en el crimen ritual, no por el ataque en su víctima, sino
posee particularidades características de trato.

2.32 PERITACIONES:

Es el acto profesional basado en conocimientos técnicos y que culmina

en la elaboración de un informe que se eleva al juez competente. Como tal ese
informe pericial es un medio de prueba. La pericia o peritaciones médico legal,
puede realizarse en vivos o muertos ambas se realizan en el poder judicial el
Instituto Técnico Forense (ITF).

2.32.1. FINALIDAD DE LA PERITACIÓN

Los expertos, entre otras cosas, realizan los siguientes actos:

 Identificación, si es posible, del cadáver.

 Descripción de los signos de muerte - livideces, rigidez- y estimación

de la fecha del fallecimiento.

 Anotación de todas las lesiones que se aprecian.

 Realización de fotografías y esquemas del cadáver y el lugar.

 Búsqueda de rastros de manchas, armas y demás indicios de interés

criminalístico.

 Examen externo del cuerpo vestido. Una vez trasladado el cadáver a

la Morgue Judicial, se constatan los signos ciertos de muerte. Los
forenses concretan la identidad de la víctima y realizan su descripción
detallada: edad, estado de la dentición, estatura, peso, color del pelo y
ojos, cicatrices, tatuajes... En ciertos casos, como son la muerte por
carbonización y por arma blanca y de fuego, si murió ahogado o el
cuerpo está putrefacto, el cadáver es radiografiado. Por último, los
 80

forenses analizan las roturas y manchas existentes en la ropa e intentan

correlacionarlas con las lesiones corporales. Examen externo del cuerpo
desnudo. Tras retirar las vestimentas, se deben efectuar, entre otras, las
siguientes actuaciones: Tomar fotografías y hacer diagramas del cuerpo,
así como de las heridas y anomalías congénitas o por enfermedad.

 Describir de lesiones: localización anatómica, tamaño, forma, color,

trayectoria, características de los bordes. Examinar y recoger muestras,
si procede, de los orificios naturales. Recabar otras pruebas de interés
criminalístico: borde libre de las uñas, pelos, fibras, barro, polvo, fluidos
corporales.

 Examen interno. La disección de los órganos se realiza básicamente

mediante dos métodos: el de Virchow, el forense extrae las vísceras una
a una y las examina por separado. O la técnica de Zenker consiste en
sacar los órganos en masa y separarlos por sistemas orgánicos (aparato
respiratorio, digestivo, genital...). Con independencia del método
utilizado, cada autopsia incluye una serie de pasos que hay que seguir,
según el tipo de muerte que se sospeche. La extracción de órganos
comienza con la remoción del cerebro, continúa por el cuello y el tórax y
finaliza en el abdomen. Las vísceras son pesadas y examinadas por
afuera y por dentro. También se toman muestras de ellas para llevar a
cabo estudios histológicos y toxicológicos que ayuden a esclarecer la
causa de la muerte.

 Identificación del Cadáver: Se utilizan medios generales: como ser

sexo, edad, raza, cicatrices, mal formaciones externas. y más
específicos: apunta como ser a las huellas dactilares, ADN, ficha
odontológica.

 Identificación: Es la parte de la medicina legal encargada de estudiar

los procedimientos para reconocer a una persona

 Tiempo de Muerte: Esta se realiza a través de la estimativa de los

fenómenos cadavéricos. Inmediatamente después de morir, ocurren una
serie de procesos biológicos que conducen a la descomposición del
 81

cadáver y para los forenses, hacen las veces de cronómetros de la

muerte.

 Estomatología forense: Se encarga de estudiar el desarrollo de los

huesos y las larvas de los insectos que se encuentran en un cadáver en
descomposición, a fin de obtener datos muy precisos y poder calcular
aproximadamente la muerte de la víctima.

 Patólogo forense: Son los encargados de determinar la causa de

muerte de la víctima, observando el cuerpo y realizando las autopsias.
Son capaces de apreciar las heridas que se perciben a simple vista, asÍ
como de relacionar los objetos próximos que hayan podido ser armas, y
exponer a la Policía lo que pudo haber pasado en el lugar del crimen,
aun sin haber realizado exámenes exhaustivos.

A) LAS PERITACIONES EN VIVO

Pueden ser:

 Valoración de lesiones: Este a nivel penal podrá derivar como ser en

delitos de lesiones, violencia doméstica.

 Valoración siquiátrica: En este caso se trata de establecer el grado de

imputabilidad.

 Valoración de lesiones: Desde el punto de vista civil la misma permite

establecer las lesiones como ser en el caso de un accidente de transito
el tiempo de incapacidad, las secuelas que pudieron haber perdurado en
el tiempo causando daños y perjuicios en el caso de una demanda.

B) PERITACIONES EN MUERTOS:

 Necropsia: Es sinónimo de autopsia, algunos lo denominan examen

post mortem, aunque este último término se usa ambiguamente para la
autopsia completa y el "reconocimiento" o examen externo del cadáver.
 82

 Autopsia: Se denomina a la serie de investigaciones sobre el cadáver

con el fin de poder establecer la causa de la muerte. Se define
tradicionalmente como el "arte de hacer hablar al cadáver". La autopsia
forma parte de la perinecropsia. Gisbert Calabuig y otros maestros de la
Medicina Legal plantean que la autopsia comienza en el lugar del
crimen.

 Reconocimiento: Es el examen externo completo del cadáver y

constituye una peritación medicina legal suficiente cuando no se
constata huellas de lesiones.

 Perinecrosia: Significa englobar todas las instancias que se realizan en

torno al cadáver. Las autopsias, reconocimientos las exhumaciones, las
reautopsias y el estudio de los restos óseos, son realizadas por el
médico forense y en cuanto a esta última por el antropólogo forense.
Incluye no solo al clásico levantamiento de cadáver sino a la llamada
autopsia psicológica y social, exámenes complementarios y hasta la
participación del médico forense en la reconstrucción.

 Autopsia Clínica: A diferencia de la anterior necesita el consentimiento

de los familiares cuando el médico tratante solicita para tener la certeza
de la verdadera causante de la muerte. También por analogía se
ingresan en las de barcos como así también las ocasionadas en las
comisarías.

2.33 PERICIAS .

En las diversidad de pericias criminalísticos es importante conocer para la

efectiva aplicación de este nuevo modelo procesal penal cuál de estas se
aplica para cada tipo de delito enmarcado en el Decreto legislativo Nro. 635
Código Penal.

2.33.1 La Ingeniería Forense.- es la aplicación de los conocimientos de

ingeniería a la técnica policial de investigación de los delitos en apoyo
a la Administración de Justicia. La Ingeniería hace posible la
 83

realización de mucha pericias y pruebas de carácter técnico –

científico.89
2.33.2 La Psicología Forense.- es una rama aplicativa de la psicología que
se orienta a esclarecer mediante métodos y técnicas propias la
conducta y el estado psíquico de personas implicadas en hechos
delictivos, con la finalidad de contribuir a una correcta administración
de justicia.

2.33.3 La Biología forense.- es aquella ciencia auxiliar conformada por la

hematología forense, espermatologia forense, fanerologia forense,
pericias de microbiología, pericias de entomología, pericias de
ecología, pericias de biología molecular.

2.33.4 La Balística Forense.- aquellos que realiza el perito balístico en todas

las superficies en que haya impactado el proyectil disparado por un
arma de fuego.90

2.33.5 La dactiloscopia forense.- aquellas que se utiliza para buscar huellas

dactilares en la escena del crimen.

2.33.6 Explosivos forenses.- es un conjunto de detonantes que su

tratamiento requiere de actividades cuidadosamente planeadas y
ejecutadas por los peritos en la escena de una explosión.

2.33.7 La grafotécnia forense.- es aquella ciencia que se encarga de

estudiar las firmas de una determinada persona, para ello se aplican
conocimientos grafotécnicos.

2.33.8 La Medicina Legal.- es parte de medicina humana encargada de

aplicar los conocimientos médicos a la administración de justicia. La

89
ARCE GALLEGOS Miguel, La investigación Preparatoria y sus Actores. Arequipa, Editorial Adrus S.R.L.
2009. Pág. 65.
90
Ibíd. Pág. 79.
 84

medicina legal es la disciplina que efectúa el estudio, teórico y práctico

de los conocimientos médicos, biológicos, físicos, y químicos; y
asesora sobre estos al Poder Judicial, entidades administrativas del
Estado y personas jurídicas que lo requieran. Prácticamente todos los
países tienen procedimientos legales para la práctica tanatológica
médico-forense que permiten investigar las muertes que no son
causadas por enfermedad natural, y las que plantean dudas al
respecto (sobre su naturalidad o no). El médico legista es una
especialización otorgada por la facultad de medicina, es un titulo que
se otorga luego de haber realizado un post-grado de 3 años, cuando
pasa a auxiliar al Juez, en ese momento pasa a ser médico forense. La
Medicina Legal se nutre de otras ciencias y a su vez da origen a otras
ciencias como ser: la toxicología, patología. Es un puente entre la
medicina y el derecho. Estudia lo clásico o lo tanatológico, como ser
causas de la muerte; constata lesiones en las personas, siendo el
ejercicio legal de la práctica de la medicina. Las autopsias modernas
poco o nada tienen que ver con las primeras que aparecen en el
tratado chino Hsi Duan Yu. No cabe duda de que hoy, entre muchos
otros métodos, los avances en genética y biología molecular están
revolucionando la práctica de la medicina legal y forense, una
disciplina que, como dice George Schiro, forense del "Louisiana State
Pólice Crime Laboratory", permite "aplicar los conocimientos médicos
en la investigación y el esclarecimiento de las muertes presuntamente
violentas o sospechosas de criminalidad y en la búsqueda e
identificación del agresor".

CAPÍTULO III

EXPOSICIÓN DE LOS RESULTADOS

1. Análisis y discusión.

En Proceso Penal de 2004 produce un cambio radical de

la metodología de la Investigación Criminal y al desaparecer la investigación
previa realizada por la Policía Nacional del Perú, conjuntamente con el
 85

Atestado Policial, desaparece también el método policial de investigación

criminal utilizado tradicionalmente; corresponde ahora a los Fiscales, frente a la
comisión de un delito, obtener los elementos de convicción necesarios para la
acreditación de los hechos delictivos, así como para identificar a los autores o
participes en su comisión (Art. 65º, inciso 1 del NCPP). El nuevo modelo
de administración de justicia penal en el Perú, vigente plenamente desde el 01
de Abril del año 2006 con su aplicación progresiva iniciada en el Distrito
Judicial de Huaura, cambió radicalmente el sistema pasándolo de Inquisitivo a
Acusatorio, por ende losmétodos y procedimientos utilizados para llevar a cabo
la Investigación Criminal, también cambiaron, siendo una de las principales
reglas o principios la afirmación de la libertad, y no como antes cuando la
detención era la regla y la libertad una excepción. Señala el NCPP, que el
Fiscal en cuanto tenga noticia del delito, realizara – si correspondiere – las
primeras Diligencias Preliminares o dispondrá que las realice la Policía
Nacional (Art. 65º, inciso 2 del NCPP).
Asimismo, se indica en el NCPP que la función de investigación de la
Policía estará sujeta a la conducción del Fiscal y que debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir
sus consecuencias, individualizar a sus autores y participes, reunir y asegurar
los elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la ley penal
(Art. 67º del NCPP). En el nuevo modelo acusatorio garantista, el Fiscal
investiga el delito, reúne las pruebas necesarias y decide si formula o nó la
acusación escrita; y se garantiza los derechos del procesado, como el que se
presuma inocente y no se le restrinja su libertad, salvo que ella constituya
peligro procesal de que se sustraiga a la acción de la justicia o se perturbe la
actividad probatoria. El juzgamiento es potestad exclusiva de los jueces y de
las salas penales, es oral, público y contradictorio, tiene como finalidad
establecer la responsabilidad o irresponsabilidad del acusado.

En este nuevo contexto, la Criminalística Policial, siempre bajo la

conducción del Fiscal tiene una relevante participación contribuyendo al logro
de los objetivos de la investigación criminal o acción penal normada en
el proceso penal. Es así que la participación de los peritos policiales en el
 86

estudio principalmente de la Escena de Delito, tiene como objetivo verificar el

hecho, recolectar datos y testimonios útiles así como tener una apreciación
preliminar reconstructiva del caso; el trabajo en el Laboratorio de Criminalìstica,
donde el proceso criminalístico pericial convertirá los indicios y evidencias
acopiados en la escena o aquellos recepcionados en la fase preliminar
investigatoria, en informes o dictámenes periciales; y la tercera área es la de la
Identificación, para demostrar que una persona es aquella que se supone o que
se busca.

Mediante la actividad investigativa, los policías construyen las pruebas

que el Ministerio Público ofrecerá ante los jueces y que serán objeto de
controversia por los defensores durante el juicio. Ello exige una racionalidad
policial moderna, que además de cumplir la legalidad en sus procedimientos y
prácticas - lógica que primó bajo el sistema de prueba legal o tasada -,
interiorice que con el nuevo modelo procesal penal opera bajo el sistema de
libertad de prueba, donde ésta última es entendida como el conjunto de
argumentos que pueden sustentarse con elementos introducidos al proceso
durante la etapa de investigación que sirven para descubrir la verdad de los
hechos alegados en la acusación. Así, "probar" significa convencer al juez
sobre la certeza de la existencia de un hecho, bajo el principio de la presunción
de inocencia del imputado, lo cual requiere experticia en los policías y fiscales y
apoyo multidisciplinario para ambos.

La investigación criminal ha cambiado de paradigma: Las actividades

investigativas que realizan la Fiscalía y la Policía e igualmente la consecución
de los elementos materiales, no contempla pruebas por si solas mientras no
sean presentadas y debatidas en el juicio público y oral, en que mediando el
derecho a la defensa y a la contradicción, sean sometidas a la apreciación
critica del juez, quien no interviene en la investigación y debe ser
verdaderamente imparcial frente a la presentación que las partes hagan sobre
el caso. Por otro lado las actividades investigativas la pueden desarrollar tanto
la fiscalía como la defensa. La investigación criminal ha dejado de ser un tema
reservado exclusivamente al Estado.
 87

La puesta en marcha de un nuevo sistema de justicia penal en el país

impone un cambio de paradigma en la labor policial, particularmente en el
ámbito de la Investigación Criminal. El pesquisa policial ya cumplió su etapa en
el campo de la investigación criminal. El pesquisa ha sido el investigador que
analizaba y realizaba estudios prácticos de la criminalidad y el delincuente para
llegar a la verdad. En el nuevo paradigma, a la Investigación Criminal no le
sirve de mucho el trabajo del pesquisa, porque prima la evidencia; tiene que
demostrarse el hecho científicamente, tiene que asegurarse la evidencia a
través de la cadena de custodia, el perito policial tiene que oralizar sus
dictámenes en el juicio oral; el pesquisa aporta con su experiencia pero no
decide el caso. El caso se decide con la prueba obtenida de manera técnica y
científica, y la prueba en el nuevo modelo penal no consiste en averiguar, sino
en verificar.

Bastaría con visitar las Secciones o Divisiones de Investigación Criminal

que tiene la Policía Nacional del Perú en los ámbitos de los Distritos Judiciales
donde ya se viene aplicando el Nuevo Código Procesal Penal, para darnos
cuenta del sistema de adecuación que viene utilizando la organización policial
para su incorporación al nuevo paradigma y al nuevo sistema penal dentro del
cual debe cumplir sus funciones de investigación debidamente señaladas en la
nueva norma procesal penal. En una sola palabra lo definimos: Ninguno.

Los pesquisas policiales, simplemente se han quedado sin trabajo, y se

les observa desmotivados y hasta frustrados; en tanto los Laboratorios de
Criminalìstica languidecen ante la falta de personal especializado y de recursos
e insumos necesarios para poder coadyuvar a los objetivos del nuevo modelo
procesal penal. La criminalidad avanza incontenible y no faltan curtidos
investigadores que culpan de este incremento a la aplicación del nuevo sistema
penal. La capacitación ha sido insuficiente y en muchos casos nula por decirlo
de alguna manera, y la mayoría de Policías solo entienden que se viene
produciendo una interferencia en sus funciones por parte del Ministerio Público.
Y es que en la práctica observamos que existe una total resistencia de orden
mental en los Policías que cumplen funciones de investigación, al no poder
documentar el resultado de la investigación criminal que se les encomienda a
 88

través de los Fiscales, en un documento similar al Atestado Policial, conforme

estaban habituados. El documento que se elabora de acuerdo a las nuevas
prácticas es el Informe Policial, el cual no es un documento del resultado de las
investigaciones, sino de las diligencias practicadas con un somero análisis de
las mismas que le sirven al Fiscal para decidir si apertura o no la etapa de la
Investigación Preparatoria. Los Policías consideran que el Informe Policial es
una mutilación del Atestado Policial el cual no les permite realizar y concluir con
sus funciones de pesquisas.

Pero el problema realmente es mucho mas grave, un Informe del

máximo órgano especializado en Investigación Criminal de la Policía Nacional
del Perú la Dirección de Investigación Criminal (SEINCRI) con sede en la
ciudad de Lima – PERU, cursado a la Comisión Especial de Implementación
del Código Procesal Penal, hace conocer que en los Distritos Judiciales de
Puno, Huaura y La Libertad, lugares donde se viene aplicando el Código
Procesal Penal de 2004 se han presentado una serie de nudos críticos en la
aplicación de la nueva norma procesal penal; apreciación que no hace otra
cosa que demostrar que este alto organismo especializado de la Policía
Nacional del Perú, lejos de aportar a la solución de estos problemas de
transición con una adecuada capacitación de sus niveles sistémicos inferiores y
subordinados funcionalmente, se limitan a hacerlos suyos y exponerlos como
obstáculos a la labor de investigación del delito que realiza la Policía, dando
cuenta en su contenido, de una total indiferencia y falta de voluntad de generar
un cambio de mentalidad en la Policía, mucho menos en sus procedimientos y
por el contrario, evidencia sus deseos de seguir aferràndose al modelo
inquisitivo imperante.

Como si esto fuera poco, el Ministro del Interior peruano, en

su discurso de inauguración ha resaltado la importancia de las reformas que
impulsa su gestión dentro de la Policía Nacional del Perú, al recordar que la
reestructuración en marcha favorecerá directamente al ciudadano de Lima y
provincia, expresando que se crearán escuelas de especialización en
investigación criminal, expresiones que hasta la fecha no han sido cumplidas y
 89

que que enmarcan totalmente el pensamiento inquisitivo que precisamente

trata de cambiar el nuevo modelo penal acusatorio.

Impulsar la investigación criminal como una forma de disminuir el delito

por parte de la Policía Nacional, ignorando por completo al director de la
investigación del delito que es el Ministerio Público, y la vigencia de un nuevo
sistema penal aplicado progresivamente en el Perú es desconocer la ley y
seguir incrementando los nudos críticos de la relación funcional entre la Policía
con el organismo fiscal que actualmente se viene consolidando por mandato de
la misma Ley (Nuevo Código Procesal Penal), en el titular de la investigación
del delito, generando a su vez una situación de falsa expectativa en
la población y confusión en los integrantes de la Policía Nacional en los lugares
donde se viene desarrollando el proceso de adecuación policial al nuevo
modelo procesal penal.
En la actualidad en que vivimos, la investigación preparatoria es muy
deficiente por parte del Ministerio Público, de igual forma ocurre con los de
miembros de la Policía Nacional del Perú, porque en la notitia crimen los que
llegan primeros a la escena del crimen son la División de Criminalística de la
Policía Nacional del Perú posteriormente el fiscal de turno con el Médico
legista, pero que ocurren, hacen todas las diligencias correspondientes para
que posteriormente no formalicen la investigación preparatoria, ello porque,
porque no hacen una buena investigación y simplemente lo archivan el caso
por no encontrar suficientes y razonables evidencias de la comisión de un
hecho delictuoso. En ese entender, la sociedad, la prensa, está en desacuerdo
con los fiscales porque habiendo delito no acusan. ¿Sera que los fiscales no
están bien preparados, será que desconocen de temas sobre criminalística?.
Por otra parte la misma Policía Nacional del Perú través de la División de
criminalística no cuenta con suficiente logística, hablamos de materiales
propias en biología forense, grafotecnia, psiquiatría forense, balística forense,
sexología forense, y no cuenta con una adecuada infraestructura es por ello la
insuficiencia de los peritos criminalísticos, también porque no son capacitados
correctamente, un policía que ingresa a las diferentes escuelas de formación
Policial no es instruido, no es capacitado correctamente para laborar en la
dirección de criminalística, mínimamente deberían ser instruidos por 2 años
 90

pero que acurre en la realidad, no son capacitados y si son capacitados no lo

hacen correctamente; es por ello el descontento de la sociedad.

Es más, la criminalística (a pesar de su naturaleza de ciencia auxiliar y

autónoma) se desenvuelve a nivel de la institución policial (División de
Criminalística de la Policía Nacional del Perú), básicamente en el rango de
técnico o perito. Sin embargo, su función científica, de riguroso estudio e
investigación, cobra cada vez más relevancia, importancia y trascendencia.
Además de ello la criminalística en el Perú solo es estudiada como
asignatura en algunas Universidades (y no como carrera profesional)
escasamente en el nivel de pre grado o facultades de derecho, así también,
ocurre lo propio en el nivel de maestría (en derecho penal, por ejemplo); a
excepción de la maestría en criminalística. Es decir, se le impone un
encamisetamiento curricular (de estudio, investigación y análisis) y científico.
Olvidando que la naturaleza de los estudios de la criminalística es
identificatoria, cualitativa, cuantitativa y comparativa; todo ello sin dejar de lado
la estricta observancia metodológica, tecnológica y científica. Por ello lo
limitado del ejercicio actual de los operadores criminalísticos (sin intención de
desmerecerlo, mas bien, para mejorarlo), ya que consideramos sería más
acertado autorizar su ejercicio pero a nivel profesional, es decir, luego de haber
estudiado la carrera universitaria de criminalística y obtenido un título
profesional de la misma. Por tanto en el Perú y Puno la criminalística es
Patrimonio exclusivo de la Policía Nacional del Perú ya que desde la
intervención de un hecho delictuoso son los llamados a investigar dando lugar
a un investigación criminal y donde se harán todas las pesquisas y usos de la
criminalística, por lo que es deficiente el trabajo que los miembros de la Policía
Nacional del Perú realizan se hace una observación breve a la infraestructura
de la policía, no llevaremos una sorpresa porque no están realmente bien
implementados con aun maquinas de escribir, no cuentan con materiales
mínimos de criminalística, ni que decir de los peritos no saben investigar, solo
son instruidos como Policías mas no como criminalistas, a lo mucho son
capacitados meses para luego desarrollar la gran tarea de investigar , puesto
que por ello es un fracaso las investigación preparatoria.
 91

Otro problema en el ámbito laboral, los profesionales del Derecho

(abogados) no conocen realmente la criminalística, es por estas razones que la
criminalística es un fracaso con la entrada del Nuevo Código Procesal Penal
donde el estado debería analizar este tema de trascendental importancia, es
por ello que el Perú es considerada uno de los países menos progresistas.
Es por ello la presente tesis para dar una posible solución a este conflicto
de intereses para que más adelante en verdad se dé una correcta utilización de
esta ciencia que es la criminalística. Entonces cabría preguntarnos ahora al
referirnos a la criminalistica en el Proceso Penal Peruano de 2004 si este es
una ¿evolución?, es una ¿revolución? o es una ¿innovación?.

Creo que es una innovación parcial, ello porque los fiscales, personajes
directores de Guión de la pelicula llamada investigación, creo se han olvidado
de su cargo, o simplemente no quieren investigar y ponen como excusa la
carga procesal, ello no desmiento, la tienen, pero deberian de tener mas
enfasis a la labor que han sido encomendadas, solo un claro ejemplo sobre
este punto, el caso mas sonado del año pasado en el distrito de Ayapata en
Macusani Departamento de Puno, en el mismo se encontro un muerto que era
un minero que trabajaba en la Mina Balcon de Oro, el señor estaba
desaparecido casi dos semanas, y al no encontrar información del señor, los
familiares proceden a poner una denuncia por desaparición, y al no encontrar
en ayuda de los mismos policias para la busqueda, lo familiares van a buscar,
es ási que encuentran el cadaver mas adentro de ayapata, por un lugar
rodeado de vegetación, y al solicitar la ayuda para el levantamiento de cadaver
del representante del Ministerio Público y de la Policia, estos la niegan
aduciendo la lejania del lugar y que no contaban con personal, etc. Lo cierto es
que el levantamiento de cadaver fue realizado por los ronderos, y un juez de
paz y dos policias que fueron por que los familiares les pagaron como actividad
privada. Este caso, hasta la fecha no ha sido resueltoy se ha archivado ya en
instancia superior. El difunto en la necropsia claramente se observaba que
tenia golpes contundentes en la cebeza que le ocasionaron un TEC grave así
como fracturas en piernas y brazos. Y desde que el primer fiscal inicio las
diligencias, hubo una seríe de investigados, el fiscal no pude individualizar, es
más de las 13 diligencias que se puso en su disposicion de diligencias
 92

preliminares solo la cumplieron dos, y las dos eran justamente de las

manifestaciones de dos familiares del difunto. Se vencio el plazo del fiscal,
archivo el caso, solicitaron queja de Derecho y confirmaron el archivo en arriba.
Este tipo de fiscales trabajan en la administracion de Justicia, y probablemente
hayan así muchos, como diría Cesar Nakasaqui, los fiscales se han dedicado a
litigar en la prensa, en la televisión pero en las juzgados, no litigan, porque
temen a ser derrotados. Los fiscales se han olvidado el cargo que tiene y así
hay muchas más casos que se podría hablar, pero el tiempo es corto.
Con respecto a la Policia Nacional del Perú, creo que tambien es una
innovación parcial, porque la sección de investigación criminal (SEINCRI) no
cuenta con el personal apropiado, porque la gran mayoria de Policias solo son
Policias preparados para el transito, o para otras labores, pero el Criminalistica,
es muy deficiente su labor y preparación, ello porque cuando ocurre un evento
criminal, lejos que lleguen primero la Policia, con la sección de investigación
criminal, lo que llegan son siempre Serenazgo, quienes ingresan al lugar de los
hechos, maniobran el cadaver, dejando sus huellas, y cuando los Policias
detectan las huellas de la escena del crimen, encuentran las de serenazgo. Es
curioso, pero es algo real lo que viene sucediendo en Puno, y ello ni contar
con el material logístico con el que cuentan, casi no tienen nada, en las
oficinas, a lo mucho cuentan con una maletin de criminalistica con reactivos
(negro sensitivo) para el recojo de huellas dactilares de la escena del crimen,
luminol, entre otras algunas pequelas cosas. Pero Como saben Uds, la la
criminalistica es una Ciencia auxiliar del Derecho Penal y procesal Penal que
cuenta con muchas áeras como la Balistica, planimetría, dactiloscopia,
pelmatoscopia, fotografía forense, grafotecnia, Biologia Forense, en este ultimo
es un tipo de analisis de laboratorio, pues lo que ha sido recogido en la escena
del crimen en cadena de custodia —como sangre son enviados a Lima, y
siempre demoran por lo menos 2 meses a más. Por estas situaciones
hablamos que hay un innovación parcial y que falta preparar más al personal
Policial, así como a los fiscales, nosotros aún vivimos en sistema relativo de
cambio de paradigma donde aún hay mucho que trabajar para hacer una mejor
administracion de Justicia.
 93

2. Exposición de los resultados.

Para demostrar nuestras hipótesis se ha realizado un extenso trabajo de

recopilación de data: trabajando en el distrito judicial de Puno, entrevistamos a
10 Abogados litigantes y analizamos 4 sobreseimientos y una carpeta fiscal de
Macusani, creando una base de datos.

2.1 . Sobre los sebreseimientos:

a) Sobreseimiento 01

Expediente: 01093-2014-0-2111-JR-PE-03
FISCAL RESPONSABLE: Wilber Cerpa Quispe
Caso Nro. 2706120901-2014-192-0
Imputado: Anco Puño Rosendo
Delito: Falsedad Ideológica
Agraviado: Estado Peruano Reniec

Caso concluido en:

Sobreseimiento = Archivo
dde

b)Sobreseimiento 02

Expediente: 01238-2013-0-2111-JR-PE-03
FISCAL RESPONSABLE: Washington Mamani Mayta
Caso Nro. 2706124501-2013-789-0
Imputado: Javier Cruz Mamani
Delito: Homicio Culposo
Agraviado: Percy Mamani Paco Huamantuma

Caso concluido en:

Sobreseimiento = Archivo
 94

c)Sobreseimiento 03

Expediente: 01498-2013-0-2111-JR-PE-02
FISCAL RESPONSABLE: Washington Mamani Mayta
Caso Nro. 2706124501-2013-483-0
Imputado: Wilhem Limachi Viamonte y otros
Delito: Pelulado y otros
Agraviado: Estado Peruano

Caso concluido en:

Sobreseimiento = Archivo

d)Sobreseimiento 04

Expediente: 0335-2014-0-2111-JR-PE-01
FISCAL RESPONSABLE: Washington Mamani Mayta
Caso Nro. 2706124501-2014-224-0
Imputado: Alez Aldo Calcina Calcina
Delito: Violación de la Libertad Sexual
Agraviado: Menor de iniciales M.C.P.C

Caso concluido en:

Sobreseimiento = Archivo
 95

2.2 sobre las diligencias del caso Macusani:

FISCAL RESPONSABLE: Wilber Cerpa Quispe

Caso Nro. 2706034501-2013-18-0
Imputado: ------------------------
Delito: Homicidio Calificado
Agraviado: Gonzales Cáceres Isac
Dependencia: Carabaya – Macusani – Puno

Caso concluido en:

Sobreseimiento =
Archivo

2.3. Cuadro comparativo de los Sobreseimientos

CASO N° FISCAL DELITO IMPUTADO AGRAVIADO CONCLU

RESPONSABLE

2014-192 Wilber Cerpa Falsedad Anco Puño Estado Peruano Sobresei

Quispe Ideológica Rosendo RENIEC = Archivo

2013-789 Washington Homicidio Javier Cruz Percy Mamani Sobresei

Paco
Mamani Mayta culposo Mamani = Archivo
Huamantuma

2013-483 Washington Pelulado y Wilhem Estado Peruano Sobresei

Mamani Mayta otros Limachi = Archivo
Viamonte y
otros
 96

2014-224 Washington Violación de la Alez Aldo Menor de Sobresei

Libertad
Mamani Mayta Calcina iniciales = Archivo
Sexual
Calcina M.C.P.C

2013-18 Wilber cerpa Homicidio Gonzales Sobresei

Calificado
Quispe Cáceres Isac = Archivo

2.4. Sobre las entrevistas a los abogados litigantes:

En las preguntas que se han realizado a los abogados litigantes del distrito
Judicial de Puno señalaron lo siguiente:

1.- ¿USTED CONSIDERA, QUE LAS ACTUACIONES DEL MINISTERIO

PÚBLICO EN LAS INVESTIGACIONES SON DEFICIENTES?

En esta pregunta los 10 abogados litigantes respondieron que las actuaciones

del Ministerio Público son deficientes.

2.- ¿USTED CONSIDERA QUE LOS FISCALES NO ESTAN PREPARADOS

PARA INVESTIGAR?.

En esta pregunta 9 abogados litigantes respondieron que los fiscales no están

preparados para investigar.

3-¿USTED CONSIDERA QUE LOS ARCHIVOS QUE SE DAN EN LAS

INVESTIGACIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO SON POR CULPA DE LA
POLICIA NACIONAL DEL PERÚ, ESTO ES LA SEINCRI?

En esta pregunta los 10 abogados litigantes respondieron que los archivos se

dan en consecuencia de las malas diligencias realizadas por el Ministerio
Público.

4.- ¿USTED CREE QUE FALTA UNA PREPARACIÓN EN CRIMINALÍSTICA

A LOS MIEMBROS DE LA SEINCRI DE LA PNP?
 97

En esta pregunta los 10 abogados litigantes respondieron que fal mucha

preparación a los miembros de la Seincri.

5.- ¿CREE USTED QUE FALTA MATERIAL LOGÍSTICO A LOS MIEMBROS

DE LA SEINCRI DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERÚ?

En esta pregunta los 10 abogados litigantes respondieron que falta

implementar con logística el departamento de Seincri.

6.- ¿CREE USTED QUE LA FALTA DE COMUNICACIÓN POR PARTE DEL

PERSONAL DE PNP (SEINCRI) Y EL MINISTERIO PÚBLICO DAN EN
CONSECUENCIA EL SOBRESEIMIENTO DE LAS CAUSAS?

En esta pregunta los 9 abogados litigantes respondieron que los fiscales se

dejan llevar por los Policias en la investigación.

7.- ¿DIGA USTED, SI LE PARECE JUSTO QUE LOS CASOS EN PUNO

SON ARCHIVADOS POR LA CARGA PROCESAL QUE TIENE EL
MINISTERIO PÚBLICO?.

En esta pregunta los 10 abogados litigantes respondieron que no es justo que

los fiscales aduscan carga procesal cuando ellos nunca investigan con la
Policia de la sección de investigación criminal (Seincri)

8.- ¿USTED CONSIDERA QUE DEBERIAN DE HABER ESPECIALISTAS EN

INVESTIGACIÓN CRIMINAL POR PARTE DE LOS MIEMBROS DEL
PERSONAL POLICIAL?

En esta pregunta los 10 abogados litigantes respondieron que sí.

9.- ¿USTED CREE QUE UNA DE LAS CAUSAS DE LAS DEFICIENTES

INVESTIGACIONES SON A CONSECUENCIA DE NO TENER
ESPECIALISTAS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL?

En esta pregunta los 10 abogados litigantes respondieron que si.

 98

10.- ¿USTED CREE QUE LA MEJOR ADMINSTRACION JUSTICIA SE

DARÍA CUANDO HAYAN FISCALES Y POLICIAS EN INVESTIGACIÓN
CRIMINAL PREPARADOS E IDÓNEOS?

En esta pregunta los 10 abogados litigantes que la mejor administraciónd e

justicia y buenas investigaciones se darían si habrían fiscales y policias bien
preparados.

Conclusión: de los 10 Abogados litigantes entrevistados:

08 respondieron con (sí) al 100 %

02 respondieron con (no esta seguro/ a veces/ podría ser) al 90 %

00 respondieron con (no) 00%

 99

3. Propuestas.

El investigador proponer las siguientes propuestas:

A) Proponemos capacitar a los fiscales (Ministerio Público) en
Criminalística, dirección de investigación y liderazgo.

B) Proponemos Capacitar en Cursos de Especialización a los Miembros de

la Sección de investigación Criminal de la Policia Nacional del Perú

C) Porponemos innovar, restaurar y fortalecer con material logístico en

departamento de la Sección de investigación Criminal de la Policia
Nacional del Perú (SEINCRI)

D) Proponemos la Descentralizar el funcionamiento de los laboratorios de

investigación criminal a nivel Nacional
 100

CONCLUSIONES

De la investigación efectuada en la presente tesis concluimos lo siguiente:

a) La investigación que realiza el Ministerio Público conjuntamente con la

SEINCRI en el distrito Judicial de Puno es deficiente y genera como
consecuencia el archivo de un caso.

b) En la sección de de investigación criminal (SEINCRI) del distrito

judicial de Puno, falta de logística, falta especialistas en investigación
Criminal.

c) El Ministerio Público tiene una pésima administración de la dirección

de las investigaciónes con la Policia Nacional del Perú el mismo que
generan como consecuencia una deficiente investigación en los
casos en el distrito Judicial de Puno.
 101

RECOMENDACIONES

De la investigación efectuada en la presente tesis recomendamos lo siguiente:

A) Recomendamos capacitar a los fiscales (Ministerio Público) en

Criminalística, dirección, administración, investigación y liderazgo.

B) Recomendamos capacitar en Cursos de Especialización a los Miembros

de la Sección de investigación Criminal de la Policia Nacional del Perú

C) Recomendamos la descentralización, la innovación, la restauración y

fortalecimiento con material logístico del departamento de la Sección de
investigación Criminal de la Policia Nacional del Perú (SEINCRI).
 102

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 VERGUER, J. La defensa del imputado y el principio acusatorio.

Barcelona: Bosch. 1994.
 105

APÉNDICES91

91
Los apéndices contienen documentos elaborados por el mismo autor de la tesis y sirven de
complemento al cuerpo de la investigación a fin de proporcionar información adicional.
 106

IDENTIFICACIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN

o ÁREA92: Derecho Penal, Derecho Procesal Penal, Derecho

Procesal y Derecho Constitucional.
o TEMA: La falta de diligencias por parte del Ministerio Público,
generan como consecuencia el archivo.
o TÍTULO PROVISIONAL: Falta de Diligencias proferidas por el
Representante del Ministerio Público generan como consecuencia
el archivo de un caso en el distrito Judicial de Puno.

PRESUPUESTO

CONCEPTO MONTO

a) GASTOS PERSONALES 500.00

-Asesoramiento especializado 250.00
-Apoyo secretarial
b) ADQUISICION DE BIENES 100.00
-Material de escritorio 500.00
-Material de impresión 2,000.00
-Material bibliográfico 500.00
-Corrección y empaste de tesis 1,000.00
-Sistema informático y computación
c) SERVICIOS 300.00
-movilidad 100.00
-Otros.
TOTAL 5,750.00

92
Cuando el tema, concebido inicialmente en forma superficial, panorámica y primitiva, se convierte en
problema científico, podemos decir que se tiene un objeto concreto de investigación. Significa que se ha
ubicado el área de investigación. Luego seleccionamos el tema específico que constituye el punto nodal
del conocimiento científico que se inicia identificado el objeto, denominado caso, hecho, o fenómeno
jurídico.
 107

CRONOGRAMA
El cronograma de la investigación se detalla en el siguiente cuadro.

ACTIVIDADES AÑO: 2014 - 2015

FEBR MARZ ABR MAY JUN JUL AGO

1. Diseño de trabajo. X
2. Recolección de X
bibliografía.
3. Trabajo de campo. X
4. Análisis e X
interpretación.
5. Redacción preliminar, X
revisión y crítica.
6. Informe final de X
investigación. X
7. presentación y
sustentación de tesis
 108

APÉNDICE Nro. 01

UNIVERSIDAD ANDINA NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ

ENTREVISTA

GUIA DE ENTREVISTA

Nombre:…………………………………………………………………………………

Cargo:……………………………………………………………………………………

Institución:……………………………………………………………………………..

INSTRUCCIONES: Lee detenidamente las preguntas y marque con una (x) la

alternativa que crees que es correcta y complete alguna de ellas según el
caso.

1.- ¿USTED CONSIDERA, QUE QUE LAS ACTUACIONES DEL MINISTERIO

PÚBLICO EN LAS INVESTIGACIONES SON DEFICIENTES?

a) Sí b) No c) A veces.

Fundamente:

2.- ¿USTED CONSIDERA QUE LOS FISCALES NO ESTAN PREPARADOS

PARA INVESTIGAR?.

a) Sí b) No c) A veces.

3-¿USTED CONSIDERA QUE LOS ARCHIVOS QUE SE DAN EN LAS

INVESTIGACIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO SON POR CULPA DE LA
POLICIA NACIONAL DEL PERÚ, ESTO ES LA SEINCRI?

a) Siempre b) De vez en cuando c) No necesariamente.

Fundamente:
 109

4.- ¿USTED CREE QUE FALTA UNA PREPARACIÓN EN CRIMINALÍSTICA

A LOS MIEMBROS DE LA SEINCRI DE LA PNP?

a) Sí b) No c) A veces.

Fundamente:

5.- ¿CREE USTED QUE FALTA MATERIAL LOGÍSTICO A LOS MIEMBROS

DE LA SEINCRI DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERÚ?

a) Sí b) No c) A veces.

Fundamente:

6.- ¿CREE USTED QUE LA FALTA DE COMUNICACIÓN POR PARTE DEL

PERSONAL DE PNP (SEINCRI) Y EL MINISTERIO PÚBLICO DAN EN
CONSECUENCIA EL SOBRESEIMIENTO DE LAS CAUSAS?

a) Considerablemente b) No afecta c) No tiene idea.

Fundamente:

7.- ¿DIGA USTED, SI LE PARECE JUSTO QUE LOS CASOS EN PUNO

SON ARCHIVADOS POR LA CARGA PROCESAL QUE TIENE EL
MINISTERIO PÚBLICO?.

a) Sí b) No c) A veces.

Fundamente:
 110

8.- ¿USTED CONSIDERA QUE DEBERIAN DE HABER ESPECIALISTAS EN

INVESTIGACIÓN CRIMINAL POR PARTE DE LOS MIEMBROS DEL
PERSONAL POLICIAL?

a) Sí b) No c) A veces.

Fundamente:

9.- ¿USTED CREE QUE UNA DE LAS CAUSAS DE LAS DEFICIENTES

INVESTIGACIONES SON A CONSECUENCIA DE NO TENER
ESPECIALISTAS EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL?

a) Sí b) No c) A veces.

Fundamente:

10.- ¿USTED CREE QUE LA MEJOR ADMINSTRACION JUSTICIA SE

DARÍA CUANDO HAYAN FISCALES Y POLICIAS EN INVESTIGACIÓN
CRIMINAL PREPARADOS E IDÓNEOS?

a) Si b) No c) En momentos

Fundamente:

MUCHAS GRACIAS POR SU TIEMPO.

 111

APÉNDICE Nro. 02

UNIVERSIDAD ANDINA NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ

MATRIZ DE CONSISTENCIA
 112

TÍTULO: "FALTA DE LA MÍNIMA ACTUACIÓN Y CONOCIMIENTO DE LA CRIMINALÍSTICA POR PARTE DEL FISCAL Y LA
SEINCRI EN LA PERSECUCIÓN DE UN DELITO GENERAN COMO CONSECUENCIA EL ARCHIVO O SOBRESEIMIENTO DEL
CASO EN EL DISTRITO JUDICIAL DE PUNO 2013 - 2014"

PROBLEMA OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES DIMENSION INDICADORES METODOLOGÍA

ES

PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPÓTESIS GENERAL INDEPENDIENT

E MÉTODO

La a) Afectación a la Método DOGMÁTICO,

¿Por qué el fiscal como titular “Evaluar el desempeño del deficiente EFECTOS presunción de método SOCIOLÓGICO.
de la acción penal, persecutor Ministerio Público y la “La investigación que realiza el Ministerio investigació inocencia
del delito, director de la SEINCRI con la vigencia del Público conjuntamente con la SEICNRI en n que b) Afectación a la libertad
investigación Preparatoria y la Nuevo Código Procesal el distrito Judicial de Puno es deficiente y realiza el c) Afectación a a la TÍPO
Policía Nacional del Perú Penal, específicamente la genera como consecuencia el archivo de un Ministerio motivación de las
como ente auxiliar del labor que cumplen en la caso” Público resoluciones judiciales El tipo de investigación
ministerio Público, no hacen investigación Preparatoria” conjuntame d) Casos Sobreseídos es el CAUSAL
una eficiente investigación en nte con la e) Casos Archivados CORRELACIONAL y es
la etapa de investigación SEICNRI PROPOSITIVA.
Preparatoria en el Nuevo en el distrito
Código Procesal Penal?. Judicial de
Puno. ENFOQUE

Cualitativo y Cuantitativo

FUENTES

PROBLEMAS ESPECÍFICOS OBJETIVOS ESPECÍFICOS HIPÓTESIS ESPECÍFICOS DEPENDIENTE Primarias y secundarias

¿Porque el Ministerio Público a) Proceso que respeta
no tiene conocimientos en “La falta de logística, la falta de las Garantías TÉCNICAS
Criminalística y se olvida su “Proponer especializaciones especialistas en investigación Criminal, Constitucionales
de labor objetivo en en criminalística a los generan como consecuencia el archivo La optima b) Causas no archivadas La Entrevista
Criminalística para dirigir una miembros de Policía y sobreseimientos de las causas investigación c) Cumplimiento de la
investigación? Nacional del Perú” llevadas a juicio”. que realiza el Carta Magna INSTRUMENTOS
Ministerio d) Criterios de
¿Hasta qué punto la sección “Implementar con logística “La falta de objetividad por parte del Público investigación, roles de  Ficha de
de investigación criminal los diferentes laboratorios Ministerio Público y la falta de dirección conjuntamente EFECTOS trabajo y eficiencia Entrevista
SEINCRI, tiene la formación de investigación criminal” en la investigaciones generan como con la SEICNRI e) Respeto a a la  Carpeta fiscal
en criminalística y si en las consecuencia una deficiente en el distrito adecuada investigación del Ministerio
escuelas de Suboficiales investigación". Judicial de Puno criminal Público.
cuentan con cursos de
criminalística para su
formación?
 113

ANEXOS93

93
Los anexos contienen documentos insertados en la parte final de la tesis, pero que no pertenece su
autoría al investigador o titular de la tesis; sirven para respaldar las afirmaciones o descubrimientos
efectuados por otros autores o instituciones, públicas o privadas.