VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-01-01

Gestión de Riesgos Revisión 03

Título: Área SSO

Procedimiento: Identificación de Peligros,

Evaluación y Control de Riegos – Línea Páginas 1 /16
Base

1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento a aplicar para la identificación de peligros (Seguridad, Salud y
Ambiente) y evaluación y control de riesgos presentes en las operaciones de Volcan
Compañía Minera S.A.A.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los trabajadores, operaciones, actividades rutinarias, no
rutinarias, cambios en general y proyectos a ejecutarse por Volcán Compañía Minera S.A.A.,
empresas contratistas mineras, empresas conexas y visitantes.

3. REFERENCIAS LEGAS Y OTRAS NORMAS

1. Decreto Supremo 024-2016 E.M. “Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en

Minería”.
2. D.S. N° 040-2014-EM “Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las
Actividades de Explotación, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento
Minero”.
3. LEY No 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
4. Decreto Supremo 005-2012-TR “Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo”.
5. Norma ISO 14001 Requisito 4.3.1, 4.4.4, 4.4.6
6. Norma OHSAS 18001 Requisito 4.3.1, 4.4.4, 4.4.6

4. DEFINICIONES

1. IPERC: Metodología de Identificación de peligros (Seguridad, Salud y Ambiente) para la

valoración de los riesgos y el establecimiento de controles.

2. IPERC de Línea Base: Es el punto de partida para la identificación de fuentes de riesgo y

su evaluación de riesgos. Evalúa los riesgos de las actividades, instalaciones, productos y
servicios identificados en los mapas de procesos de la compañía, las áreas geográficas de
las unidades de Volcan compañía minera. Es la base del Sistema de Gestión de
Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Ignacio Rosado
Mario Rosales Vilca Miguel Enriquez Juan Marceliano Rojas Gomez De La Torre
Hurtado
Jefe de Seguridad Coordinador Corp. AA Gerente Corporativo SSO Gerente General
Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017
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3. Factor de riesgo: Peligros (Seguridad, Salud y Ambiente). Elemento o situación de
cualquier actividad, producto o servicio con potencial de producir daño humano, deterioro
de la salud, daño material, o daño ambiental o una combinación de estos.

4. Peligro: Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las personas, equipos,
procesos y ambiente.

5. Riesgo: Es la combinación de probabilidad y severidad reflejados en la posibilidad de que

un peligro cause pérdida o daño a las personas, a los equipos, a los procesos y/o al
ambiente de trabajo.

6. Impacto ambiental: Cualquier cambio o alteración de las propiedades, físicas químicas

o biológicas en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente
resultante de las actividades, productos o servicios.

7. Gravedad: Grado de daño o pérdida humana, deterioro de la salud o daño ambiental

relacionado a la Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

8. Probabilidad: Posibilidad de que un evento específico ocurra. Posibilidad de que un peligro

(Seguridad, Salud y Ambiente) se manifieste en daño o pérdida humana, deterioro de la
salud o daño ambiental.

9. Exposición: Representa un factor que considera características como número de veces

que se realiza una actividad, número de personas involucradas en las tareas o expuestas,
tiempo (duración), volumen e intensidad, espacio en que se realizan las actividades, etc.

10. Mapeo de Procesos: Es una metodología que permite elaborar una representación
gráfica de un proceso, mostrando las secuencias de tareas que se ejecutan. Es una
probada herramienta analítica y de comunicación orientada a ayudar a mejorar los
procesos existentes para optimizarlos.

11. Proceso: Representa la suma de actividades que se desarrollan en un área, por

ejemplo: Desarrollo, Preparación, Explotación, Transporte, Relleno, Concentración de
Mineral.

12. Actividad: Conjunto de tareas propias de un trabajo, como por ejemplo: desatado de
rocas, pintado de pared, carguío de frente para voladura.

13. Tarea: Es una parte específica de la labor / actividad asignada, como por ejemplo:
inspección de herramientas, inspección de labor, traslado de materiales.
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14. Riesgo aceptable: Riesgo que ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

15. Riesgo Total puro: Riesgo calculado sin controles. La clasificación del Riesgo actual
consiste en el producto de las categorías atribuidas en la evaluación:

Riesgo Total Puro = SEVERIDAD x PROBABILIDAD x EXPOSICIÓN

16. Riesgo Residual: La clasificación del Riesgo residual consiste en el producto del Riesgo
total puro por la Mitigación (columna “Mit” - Efectividad del Control):

Riesgo Total puro x (100 - Mit)

Riesgo Residual 
100
Cuando el Riesgo Residual está en la misma clasificación del Riesgo total puro, es un
indicativo de la ineficacia o inexistencia de los controles.

5. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO:

5.1 CONFORMACIÓN DEL COMITÉ MULTIDISCIPLINARIO:

Se debe realizar la planeación y preparación para el análisis de riesgos de procesos
cumpliendo lo siguiente:
a. Los Equipos multidisciplinarios de IPERC Base deben ser conformados por las
superintendencias, jefes de área y empresas contratistas con los colaboradores
(supervisores y trabajadores) de experiencia en ingeniería, mantenimiento,
conocimiento del proceso, actividades y tareas que realiza. El equipo multidisciplinario
se registrará en el (REG-VOL-GLO-01-06) Conformación de Equipo Multidisciplinario.
b. Los miembros del equipo multidisciplinario deben recibir capacitación en los métodos
de revisión que se deberán de aplicar, así como en el llenado de la planilla IPERC
Base.

5.2 ELABORACIÓN DEL MAPEO DE PROCESOS:

Todas las áreas de cada unidad, incluyendo áreas ubicadas en Lima y Empresas contratistas
mineras y conexas, deben tener disponible el mapeo de sus procesos. Todas las actividades y
las tareas rutinarias y no rutinarias deben ser consideradas en el levantamiento.
Para el levantamiento de los procesos, sub procesos, actividades y tareas se utilizará el REG-
VOL-GLO-01-04 Mapeo de Procesos.
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Para realizar el IPERC Base necesitamos primero el mapeo de procesos.

5.3 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS POR TAREA:

Todas las áreas de cada unidad incluyendo áreas en Lima deben realizar la identificación de
fuentes de riesgos y su evaluación, tomando en cuenta que debe desarrollarse hasta las
tareas.
En el flujograma N° 1 se representa la secuencia a seguir para la definición de los bloques de
proceso a ser analizados:

Flujograma N° 1 Secuencia a seguir para la definición de los bloques de proceso a ser

analizados.

5.4 LLENADO DE LA PLANILLA IPERC LINEA BASE:

A partir de los levantamientos realizados, mediante el mapeo de procesos, se debe completar
la Evaluación de Riesgo en la Planilla de Riesgos usando el formato REG-VOL-GLO-01-01
Planilla Matriz IPERC BASE. Este formulario debe ser utilizado como una planilla de
levantamiento de campo, la cual debe ser incluida en el sistema SSOMAC para publicación y
conocimiento de todos los colaboradores de la empresa.
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Los campos existentes en la planilla de evaluación de riesgos son:
a. Gerencia / Superintendencia:
Nombre de la gerencia o superintendencia. Ejemplo: Mina, Geología, Mantenimiento,
Planta Concentradora, Laboratorio, Proyectos, Gerencia de Operaciones, etc.
b. Área:
Subdivisión de la gerencia. Ejemplo: Geología, Mantenimiento Eléctrico, Servicios
Auxiliares, Geomecánica, Logística, etc.
c. Proceso:
Es una secuencia de fases caracterizadas en forma secuencial y con un concepto
general. Ej.: Avance, Explotación, Exploración, Bombeo, Chancado, Molienda, etc.
d. Sub Proceso:
Es la separación especifica del proceso determinado por el conjunto de actividades
que caracteriza un trabajo que tenga entradas y salidas y sigue una secuencia
lógica. Ejemplo: Proceso: Avance // Sub Procesos: transporte, desatado de rocas
manual, desatado de rocas mecanizado, bombeo de agua en mina, perforación
mecanizada con jumbo electrohidráulico, voladura, etc.
e. Puesto de trabajo:
Nombre del puesto del colaborador que realiza una actividad dentro de un proceso
en un área determinada.
f. Actividad:
Conjunto de tareas propias de un trabajo, como por ejemplo: traslado de scoop, limpieza
con scoop, acarreo de mineral, etc.
g. Tarea:
Es una parte específica de la labor / actividad asignada, como por ejemplo: inspección de
herramientas, inspección de labor, traslado de materiales.
h. Factor de riesgo:
Estado, elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
representa amenaza a la salud, seguridad y medio ambiente pudiendo causar daños en
términos de:
 Lesión o dolencia.
 Daño a la propiedad / local de trabajo.
 Daño al medio ambiente.
 Combinación de éstos.
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Es obligatoria la descripción utilizando términos estandarizados en la Planilla de
Evaluación de Riesgos (para la inclusión de nuevos factores de riesgo estandarizados, ver
“tabla N°2 FR-R-C”).
i. Detalle:
Discriminación particular de los Factores de Riesgo (peligro de Seguridad, Salud y
Ambiente), Riesgo y Consecuencia para el agrupamiento de estos. Por ejemplo:

Factor de Detalle Riesgo Consecuencia

Riesgo
Gases / vapores Gas metano, GLP, gas Inhalación Daños a la salud
sulfhídrico ocupacional
Efluentes Agua de mina, efluentes Generación Daño al suelo y/o agua.
Líquidos industriales/domésticos de

Esa columna debe rellenarse para explicar con mayor claridad el Factor de Riesgo
presente en la tarea analizada. Este campo puede rellenarse libremente y de forma
objetiva.
Nota: No se debe agrupar factores de riesgo por el hecho de que puede existir una
legislación diferente relacionada, partes interesadas para cada uno de ellos y una
disposición y/o control distinto para cada consecuencia identificada.
j. Riesgo:
Acción o interacción de energías que puede generar la ocurrencia de un evento que tiene
potencial de causar consecuencias a la persona, ambiente y patrimonio. El riesgo es la
interacción entre el Factor de Riesgo y ambiente, empleado, transeúnte, producto, etc.
Nota: El conjunto de los términos presentes en el “Factor de Riesgo” y “Riesgo” tiene la
connotación de Aspecto Ambiental o Peligro de Seguridad y Salud Ocupacional.
Para la evaluación del riesgo se debe utilizar la hoja FR-R-C de la planilla matriz del IPERC
Base. “Tabla N°2 FR-R-C”.
k. Consecuencia:
En este campo se identifican las posibles consecuencias decurrentes de los Factores de
Riesgo y Riesgos, como resultantes de un evento que cause alteración:
 Del medio ambiente.
 De la integridad física o de la salud de las personas.
 Del patrimonio de la empresa o de terceros.
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Nota: La consecuencia tiene la connotación de Impacto Ambiental o riesgo en Seguridad y
Salud Ocupacional. Para la evaluación de la consecuencia del riesgo se debe utilizar la
hoja FR-R-C de la planilla matriz del IPERC Base. “Tabla N°2 FR-R-C”.
Tabla N°2 FR-R-C

l. SSOMA:
Los factores de riesgo son clasificados de acuerdo con el asunto al que se refieren
(origen), Sa (Salud), Se (Seguridad) y MA (Medio Ambiente).

m. Incidencia:
D (Directo): Resultante de la actividad ejercida por los empleados de las unidades
operacionales.

I (Indirecto): Resultante de la actividad de los prestadores de servicio o de los proveedores

de ítem, sobre los cuales las unidades operacionales tengan alguna influencia.
D/I (Directo / Indirecto): resultante de la actividad ejecutada por la unidad operacional y por
los prestadores de servicio / proveedores.
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n. Temporalidad:
Condición temporal en que la consecuencia relacionada con el riesgo se manifiesta: P
(Pasado), A (Actual) o F (Futuro).
Las actividades pasadas (cerradas) deben ser mapeadas y evaluadas para un eventual
recuento del pasivo, por ello deben formar parte de la matriz.
Las actividades futuras deben ser evaluadas en su respectiva fase de planificación. Entre
esas actividades se destacan; entrada en servicio de nuevas instalaciones o equipos, uso
de nuevas materias primas e insumos, contratación de terceros y cambio en el modo de
operar las actividades, etc.
En el caso de nuevos proyectos (actividades futuras) deben ser mapeados y evaluados a
través del Plan de Gerenciamiento de Riesgos de Proyecto y transferidos a la planilla de
evaluación de riesgos.
o. Evaluación del perfil del riego:
(1) Severidad, probabilidad y exposición en SSOMA:
La puntuación de los riesgos en cuanto a la Severidad, Probabilidad y Exposición es dada
en la condición de Riesgo Puro (sin considerar los controles – atenuantes existentes).
La Severidad, Probabilidad y Exposición tienen sus criterios de puntuación establecidos en
la hoja Valoración del riesgo de la Planilla matriz IPERC Base, bajo los conceptos de
Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad. Ver “Tabla N°3 Valoración del riesgo”.
Nota: Si hay duda en cuanto a la atribución de puntuación, se debe considerar la mayor
puntuación aplicable, de forma que el peor caso sea controlado.
Tabla N°3 Valoración del riesgo

SEVERIDAD DESCRIPCIÓN
SEVERIDAD DESCRIPCIÓN SEVERIDAD DESCRIPCIÓN

64 CATASTRÓFICO 64 CATASTRÓFICO
64 CRÍTICO
32 CRÍTICO
32 CRÍTICO

16 SERIO
32 M AYOR

16 SERIO

8 MARGINAL 16 M ODERADO

8 MARGINAL
4 NO SIGNIFICATIVO 8 M ENOR

PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
4 NO SIGNIFICATIVO
4 BAJO
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
32 REGULAR
32 M UY PROBABLE
32 REGULAR

16 PROBABLE 16 PROBABLE
16 PROBABLE
8 POCO PROBABLE
8 POCO COMÚN
8 POCO COMÚN
4 OCASIONAL

4 RARO
2 RARA VEZ
4 RARO

EXPOSICION DESCRIPCIÓN
2 SUMAMENTE IMPROBABLE
2 SUMAMENTE IMPROBABLE

EXPOSICION DESCRIPCIÓN 5 CRITICO EXPOSICION DESCRIPCIÓN

5 AMPLIA
4 M AYOR 5 AMPLIA

4 DISPERSA 4 DISPERSA
3 M ODERADO
3 SIGNIFICATIVA 3 SIGNIFICATIVA

2 RESTRINGIDA 2 M ENOR
2 RESTRINGIDA

1 NO SIGNIFICATIVA 1 BAJO
1 NO SIGNIFICATIVA
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(2) Mitigación:
La columna “Mit” refleja el factor de reducción del riesgo total puro determinado en función
de la eficacia de los controles aplicados.
Para cada riesgo evaluado, en función de la Severidad, Probabilidad y Exposición, se
confiere una puntuación del riesgo puro.
El criterio para aplicar el nivel de mitigación ("Mit") se define en la hoja Mitigación de la
planilla matriz IPERC Base, conforme el siguiente razonamiento; En función del nivel de
acción que se exige para la puntuación de riesgo puro encontrada, ¿cuáles son los
controles ya existentes? Ver “Tabla N°4 Mitigación”.
Tabla N°4 Mitigación

p. Situación:
(1) Normal (N): Se considera situación normal de una actividad o proceso toda aquella que
ocurre de forma previsible en cuanto a la manifestación de los riesgos y de las
consecuencias. La normalidad debe ser aplicada al conjunto de factores analizados
(actividad + factor de riesgo + riesgo) y no solamente a la actividad aisladamente.
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Por ejemplo: La generación de residuos sólidos (embalajes) en el mantenimiento
preventivo de un equipo, contacto con energía eléctrica en el mantenimiento de
subestaciones, partida de Planta, etc.
(2) Anormal (A): Se considera situación circunstancial que ocurre de manera no prevista o
no programada no siendo necesario un plan de emergencia.
Ejemplo: Entrada de material sin MSDS, descarte de residuo contaminado después de
realizar actividades de respuesta a una emergencia (descarte de materiales absorbentes),
etc.
(3) Emergencia (E): Se considera situación circunstancial que ocurre de manera no
prevista o no programada, aunque tengan establecidos y aplicados controles para
impedir la ocurrencia, habiendo necesidad de movilización de un Equipo especializado
en la respuesta a esas situaciones de emergencia. Ejemplo: Lesión física, derrame
expresivo de productos químicos durante la carga y/o descarga, incendio en el área de
vegetación en las áreas del entorno de la Planta, etc. Toda tarea considerada como
Emergencia debe estar considerada en el alcance del Plan de Respuesta a
Emergencias de la Unidad.
NOTA: La situación de emergencia está normalmente asociada a un riesgo con severidad
alta (32 o 64) y a la baja probabilidad de ocurrencia.

q. Riesgo total puro:

La clasificación del Riesgo Puro consiste en el producto de las categorías atribuidas en la
evaluación:
Riesgo total puro = SEVERIDAD x PROBABILIDAD x EXPOSICIÓN

La puntuación mínima posible para un determinado riesgo puro es de 8 (4 x 2 x 1),

indicando que el mismo no provoca ningún efecto adverso a SSOMA. La puntuación
máxima posible es de 10.240 (64 x 32 x 5), lo que significa que el riesgo puro es
extremadamente perjudicial a SSOMA.

r. Riesgo residual:
La clasificación del Riesgo Residual (considerando los controles eficaces atenuantes
existentes) consiste en el producto del Riesgo Puro por la Mitigación (columna “Mit” -
Efectividad del Control):
Riesgo Residual = Riesgo puro x (100-Mit)
100
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Cuando el Riesgo Residual es mayor a 399 es un indicativo de la ineficacia o inexistencia
de los controles, por lo tanto, debe ser considerado como Objetivo y Meta para
implementar controles que incrementen la mitigación. Una tarea se considerará controlada
cuando el riesgo residual sea menor o igual a 399.

s. Acciones:
Basado en la evaluación del Riesgo Puro se definen las acciones a ser implementadas a
fin de prevenir, controlar y mitigar los posibles daños. El resultado de la evaluación indica
las respectivas necesidades y responsabilidades por establecer los controles aplicables
para los factores de riesgo según se discrimina a continuación:

Riesgo Puro Acción

Mayor que 1000
Eliminar / Estudios Urgentes
Intolerable / Crítico / Desastroso
Bloqueo Físico / Habilitación Formal /
700 a 999
Procedimiento Operacional / Monitoreo
Muy Alto
Continuo / Entrenamiento.
400 a 699 Documentación Formal / Monitoreo
Alto Periódico / Entrenamiento.
100 a 399
Procedimiento Operacional / Entrenamiento
Medio
< 99
Tolerar
Bajo
Nota: La descripción pormenorizada de las acciones aplicables a cada nivel de Riesgo
Puro se encuentra en la hoja controles de la planilla matriz IPERC Base. Ver “Tabla N°5
Controles”.
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Tabla N°5 Controles
NIVELES DE CONTROLES QUE DEBEN ESTAR IMPLEMENTADOS PARA CONTROLAR EL RIESGO RESIDUAL

A Deben ser conducidos estudios urgentes de eliminación drástica de los niveles de riesgo. Estudios de este tipo están
Estudos Urgentes / Elim inar > 1000 normalmente asociados al destino de recursos, benchmarking y establecimiento de convenios con consultorías,
entidades de investigación y universidades. Controles que exceden las necesidades comunes de la empresa.

B
Bloqueo Físico / Habilitación Deben ser establecidos bloqueosfísicos que impidan la manifestación de los riesgos estudiados.
Form al/ Procedim ento Comunmente son utilizados dispositivos de tipo a PRUEBA DE ERRORES. Debe haber una conexión formal entre los
700 a 999 dispositivos y los procedimientos escritos. Debe haber mecanismos de monitoreo para garantizar que los riesgos se
Operacional / Monitoreos
Contínuos / Entrenam iento mantienen en niveles aceptables.

C Deben ser establecidos procedimientos formales para el control de las situaciones. Sistemática de monitoreos
Docum entación Form al /
400 a 699 determinados e implementados. Los operadores involucrados son entrenados y re-entrenados en intervalos de tiempo
Monitoreos / Entreiam iento específicos.

D
Procedim ento Operacional / Normalmente la determinación de procedimientos operacionales descritos o la calificación y entrenamiento de los
Entrenam iento
100 a 399 colaboradores de la empresa o terceros son suficientes para llevar los riesgos a niveles aceptables.

E Las prácticas no documentadas actualmente mapeadas son suficientes para mantener los riesgos en niveles
Tolerar < 99 aceptables.

t. O&M (Objetivos y Metas)

Para establecer Objetivos y Metas, la actividad debe estar en Temporalidad Actual
(A), con Riesgo Residual mayor de 399 (O&M) o si existe Demanda de partes
interesadas
La Gerencia de Operaciones deberá aprobar los Objetivos y Metas con una
frecuencia anual.
u. PE (Plan de Emergencia)
Para los factores de riesgos identificados como situaciones de emergencia deberán
establecer Planes de Emergencia.
v. Legislación y otros requisitos:
Cuando hubiere legislación y otros requisitos aplicados, obligatoriamente deben estar
asociados a los riesgos identificados en la planilla de evaluación de riesgos siendo
registrados en la columna legislación.
w. Partes interesadas:
I (Demanda interna): Indica la necesidad de una demanda interna (accionistas, grupo
gerencial, funcionarios) formalizada en actas de reunión, comunicaciones, etc. coherente
con los principios de la Política.
E (Demanda externa): Formalizada a través de compromisos asumidos, reclamaciones,
cuestionamientos. Tienen como origen la comunidad, los clientes, los organismos
gubernamentales y las organizaciones no gubernamentales cuando se genera, se evalúa y
se delibera para una atención alineada con los principios de la Política.
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x. Jerarquía de controles:
Todos los controles deben estar descritos según Jerarquía de Controles y se actualizará
continuamente.

5.5 ACTUALIZACIÓN Y REVISION DE LA EVALUACIÓN DE RIESGOS:

Tanto los recuentos de los factores de riesgo y riesgos asociados, como su inserción en la
Planilla de Evaluación de Riesgos deben ser actualizados y/o revisados parcial o
totalmente siempre que haya:
a. Cambios de procesos, equipos, instalaciones, etc.
b. Redefinición de prioridades en la administración de los negocios.
c. Cuando sucedan accidentes y/o incidentes, verificando la existencia o no de la tarea
donde ocurrió el accidente o incidente y los controles respectivos.
d. Contratación de nuevos servicios.
e. Datos de Auditoría.
f. Evaluación Cualitativa / Cuantitativa de exposición a peligros relacionados a salud
ocupacional.
g. Como mínimo cada año (reevaluación de toda la planilla) para la provisión de
presupuestos de los Objetivos y Metas.
h. Cuando se identifique, mitigue o se cierre un Issues & Top.
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6. RESPONSABLES

a. Alta dirección, Gerencia General.

Responsables de la revisión y aprobación, así como su fiscalización y otorgamiento de

los recursos necesarios para la implementación y cumplimiento del presente
Procedimiento en todas las operaciones de Volcán Compañía Minera S.A.A.

b. Gerentes Centrales, Gerentes de Operaciones.

Responsables de liderar la difusión, ejecución y cumplimiento del presente procedimiento

en todas las operaciones de Volcán Compañía Minera S.A.A.

c. Superintendentes, Jefes de Área

(1) Responsables de ejecutar y hacer cumplir todas las especificaciones, así como la
revisión y mejora continua del presente procedimiento en todas las operaciones de
Volcán Compañía Minera S.A.A.
(2) Participar activamente en el programa de implementación y desarrollo de la Matriz
IPERC de línea Base de su área.
(3) Dar seguimiento a la implementación de los lineamientos para realizar el IPERC de
línea Base en todas las unidades o áreas operativas, a través de la línea de mando.
(4) Monitorear periódicamente y auditar a través de los Sub Comités de gestión de
Riesgos los indicadores para IPERC de línea base y cumplimiento de los planes de
acción para corregir las desviaciones.
(5) Reconocer logros sobresalientes y reorientar fallas e incumplimientos en la
implantación y aplicación de la matriz IPERC de línea base y por el cumplimiento de las
recomendaciones.

d. De la Línea de Mando (Jefes y Supervisores)

(1) Identificar y corregir cualquier barrera u obstáculo para la implementación del
procedimiento en sus áreas de responsabilidad.
(2) Promover y asegurar que los lineamientos para realizar IPERC de línea Base, sean
adecuadamente comunicados y entendidos por sus colaboradores.
(3) Promover y asegurar la capacitación de sus colaboradores en la realización de IPERC
de línea Base.
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e. Profesionales de SSO y Asuntos Ambientales
(1) Apoyar y promover la implementación y sustentabilidad del procedimiento en todas las
áreas.
(2) Aprender y dominar la metodología de IPERC BASE para asesorar a la Línea de
Mando.
(3) Participar en el Sub Comité de Gestión de Riesgos facilitando la implementación del
procedimiento.
(4) Apoyar a la Línea de Mando en el entrenamiento del personal en la realización del
IPERC BASE.
(5) Hacer suceder las cosas.

f. Trabajadores

Responsables por el cumplimiento de las especificaciones que se encuentran en la

planilla de la matriz de IPERC de línea base, participar en la elaboración y revisión de la
Planilla matriz IPERC Base y mapeo de procesos en todas las operaciones de Volcán
Compañía Minera S.A.A.

7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN

1. REG-VOL-GLO-01-01 – Planilla Matriz IPERC Base.
2. REG-VOL-GLO-01-04 – Mapeo de Procesos.

8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
1. Anual (Sistémico – Auditoría Corporativa)
2. Cada vez que ocurra un incidente (con o sin daño)
3. Ocurrencia de cambios (de procesos, de equipos, etc.).
4. Cuando haya modificación de procesos productivos, instalación de nuevos equipos o
nuevos proyectos.

9. EQUIPO DE TRABAJO

1. Líder Estratégico del Sub comité de Gestión de Riesgos.

2. Líder Operativo del Sub Comité de gestión de Riesgos de cada UEA.
3. Equipo Multidisciplinario representante de cada UEA.
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10. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

La actualización y revisión de este documento se debe realizar en forma anual o cuando sea
necesario un cambio y/o modificaciones.

RESUMEN DE REVISIONES

Revisión Fecha Modificaciones

00 08-08-2014 Publicación inicial
Se cambió la codificación de los documentos, en el punto 5.4, se
adicionaron los siguientes incisos t: O&M (objetivos y Metas) y u: PE
01 14-12-2014
(Planes de Emergencia) y se modificó el formato REG-VOL-GLO-01-
01 IPERC Línea Base adecuándolo a la RM-050-2013-TR.
Se modificó códigos en el apartado Referencias Legales y otras
02 28-09-2016
normas:DS-024 MINEM
03 01-03-2017 Consideraciones ambientales, O&M, PE, DS024-2016 y DS040-2014