Seminario de Prospectiva y Pensamiento Estratégico

Instituto de Investigación en Prospectiva y Políticas Públicas

Seminario de Prospectiva y Pensamiento Estratégico

C. A. Buenos Aires,
2al 6 de junio de 2014

Día 4 - Sesión 2: Análisis morfológico.

Aplicación del método MORPHOL.

Diego Gauna y Candela Martínez Goñi

Instituto de Investigación en Prospectiva y Políticas Públicas - INTA
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Temario

• Metodología de Escenarios- GODET

• Antecedentes del análisis morfológico
• Objetivos del análisis morfológico
• Etapas
• Uso del software Morphol
• Limitaciones y reflexiones sobre su uso
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Antecedentes del análisis

morfológico
• El inventor e impulsor de este método fue el reconocido astrofísico y
científico aeroespacial Fritz Zwicky, quien quería con el análisis
morfológico convertir a la invención en una rutina, es decir en un proceso
cotidiano.

• Según Zwicky, el análisis morfológico general es un método para

estructurar e investigar la totalidad de relaciones contenidas en un
problema multi-dimensional, complejo y esencialmente no cuantificable.
Zwicky puso a punto este método a mediados de los años 40 trabajando
para el ejército americano.
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Antecedentes del análisis

morfológico
• El análisis morfológico fue hasta finales de los ochenta poco utilizado por
los prospectivistas.

• Se ha « redescubierto » el análisis morfológico de Zwicky en 1988-1989

para la ocasión del ejercicio de prospectiva AIF (Armamento individual del
infante ) 2010 para el ministro francés de la Defensa.

• El análisis morfológico ha sido utilizado ampliamente en previsión

tecnológica y escasamente en prospectiva económica o sectorial.
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Objetivos del análisis morfológico

• El análisis morfológico trata de explorar de
manera sistemática los futuros posibles a partir
del estudio de todas las combinaciones
resultantes de la descomposición de un sistema.

• Descomponer un sistema implica “partir” el

mismo en dimensiones que puedan ser
estudiadas en forma independiente y sobre las
cuales se puedan realizar hipótesis acerca de su
estado actual o futuro.
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Método Morphol
• Morphol ha sido desarrollado por el Instituto de
Innovaciòn Informática para la Empresa 3IE a raíz
de una petición del Laboratorio de Investigación en
Prospectiva, Estrategia y Organización LIPSOR.

• La utilidad de MORPHOL es que se presta

fácilmente a la reducción del espacio morfológico
de los escenarios posibles por la introducción de
criterios de preferencias y de exclusión. Los
escenarios resultantes son entonces fácilmente
identificables y visualizables.
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Las dos etapas del método

morphol

• Primera Etapa: La construcción del espacio

morfológico.

• Segunda Etapa: La reducción del espacio

morfológico
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La construcción del espacio

morfológico
• En el método de construcción de escenarios, un escenario se
caracteriza por la selección de una hipótesis particular en cada uno
de los subsistemas que componen el sistema global.

• El espacio morfológico es el CAMPO DE LOS POSIBLES. Está

conformado por todas las combinaciones posibles resultantes de la
descomposición del sistema y de la formulación de hipótesis
específicas de evolución de cada uno de los subsistemas.

• Por lo tanto, para construir el espacio morfológico se debe:

a. Realizar una cuidadosa selección de los subsistemas que componen
el sistema bajo estudio.
b. Formular hipótesis sobre la evolución del subsistema.
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La construcción del espacio

morfológico
• El espacio morfológico que comprenda, por ejemplo, siete subsistemas
con tres hipótesis cada uno, permitirá identificar, a priori, 2.187
combinaciones posibles, o sea el producto de la cantidad de hipótesis (3^7
ó 3 x 3 x 3 x 3 x 3 x 3 x 3 posibilidades). Calculemos cuantas
combinaciones posibles hay en el ejercicio al PSA 2030!
• FI (1): 4 c; FI (2): 2 c; …FI (20): 2 c; FI (21): 1 c (inv.est):
4*2*…*2*1 = Más de 71 millones de escenarios. NO ES JODA!!
• ¿Qué hacer en casos como este, donde el espacio morfológico es a priori
inmanejable? Godet sugiere realizar el análisis morfológico a nivel
subsistemas, utilizando el concepto de escenarios superpuestos.
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Selección de subsistemas
• La selección de los subsistemas es delicada y necesita de una reflexión
profunda que puede realizarse, por ejemplo, a partir de los resultados de
un taller de prospectiva sobre los factores de cambio y las inercias, o del
análisis estructural.
• Los subsistemas deben ser lo más independientes posibles y reflejar todo
el sistema estudiado. Hay que encontrar un equilibrio para que los
subsistemas no sean demasiados como para imposibilitar el análisis ni que
sean tan pocos como para empobrecerlo.
• Cada subsistema se desdobla en varias hipótesis de evolución para el
horizonte de trabajo determinado.
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Los escenarios superpuestos

• Esos escenarios parciales, del tipo A, B, C… constituyen, en un segundo

momento, las hipótesis de los subsistemas de nivel N, que pueden
combinarse para constituir escenarios globales, identificados como G.
• De esta manera, un sistema con 4 subsistemas de 3 variables cada uno y
de 3 hipótesis por variable representaría, sin la superposición de
escenarios, un espacio morfológico de 312 posibilidades, o sea más de
500.000 escenarios.
• Utilizando la superposición de escenarios, y suponiendo que para cada
subsistema se determinen 3 escenarios, el espacio morfológico final se
reduce a 81 posibilidades.
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Escenarios parciales
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Superposición de escenarios parciales en los escenarios globales

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La reducción del espacio morfológico

• La característica distintiva del MORPHOL es que permite manejar

fácilmente criterios de exclusión y preferencia para la reducción del
espacio morfológico a un número manejable.
• En esta etapa se debe realizar un análisis de consistencia cruzada para
descartar todas aquellas opciones que son lógicamente o empíricamente
inconsistentes. Esto se puede realizar armando una matriz de doble
entrada donde las filas y columnas sean las hipótesis de cada una de las
variables del estudio.
• Además, el MORPHOL permite el establecimiento de criterios de
preferencia, tanto para pares de variables como para escenarios.
Preferencia en este caso serían pares de hipótesis que se visualizan como
más probables, mientras que escenarios pre-retenidos son aquellos pre-
definidos por el usuario al principio del ejercicio.
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La reducción del espacio

morfológico
• También es posible asociar a cada hipótesis de un subsistema una
probabilidad de ocurrencia, aunque vale aclarar que el MORPHOL no
trabaja con probabilidades condicionales, cuestión que es abordada en el
SMIC-PROB-EXPERT.
• Utilizando criterios de exclusión, preferencia y probabilidades simples, el
método MORPHOL te muestra los escenarios que cumplen con las
condiciones pre-establecidas.
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Pasos Recomendados para el uso del Software

• Crear un nuevo proyecto

• Crear los dominios del estudio, que serían el equivalente a
subsistemas. (Título corto, título largo y descripción).
• Introducir o importar desde Excel las variables (título corto, título
largo, descripción). Se pueden crear máximo 12 variables por
dominio. Si son pocas variables, se recomienda trabajar
directamente desde la interface.
• Introducir o importar desde Excel el cuadro de hipótesis (título
corto, título largo, descripción, dominio). Seleccionar las hipótesis
de preferencia y de exclusión; y los escenarios retenidos.
• Si se quiere se puede agregar a las hipótesis una probabilidad de
ocurrencia.
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Pasos Recomendados para el uso del Software (Visualizar resultados)

• Número de escenarios; informa sobre:

– el número total de escenarios posibles,
– el número de escenarios que contienen tensiones de
preferencia,
– el número de escenarios que no contienen tensiones de
exclusión
– el número de escenarios retenidos por el usuario.

Clasificación y selección de escenarios
– Una ventana permite efectuar una preselección teniendo en
cuenta las tensiones de preferencia y de exclusión.

Cuadro de escenarios
– El cuadro de escenarios permite visualizar el conjunto de la
problemática (dominios, variables, hipótesis) en un mismo
gráfico así como de obtener los diferentes escenarios creados.

Lista de escenarios: presenta el conjunto de los escenarios seleccionados
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Pasos Recomendados para el uso del Software (Visualizar resultados cont.)

Escenarios con flechas: Permite visualizar una parte de los escenarios

generados relacionando las diferentes hipótesis implicadas en las flechas.

• Análisis de escenarios pre retenidos muestra:

– El tipo de escenario (si tiene preferencia o está excluído)
– La lista de preferencias y exclusión
– El indicador de probabilidad del escenario, calculado según la
equiprobalidad de los escenarios
– La lista de escenarios compatibles (teniendo una sola hipótesis que difiere
del escenario en curso)
• Matriz de proximidades:
– informa sobre el número de hipótesis comunes entre cada escenario.
– A partir de esta matriz, se determinarán los indicadores de proximidad.
– Permite también obtener un plano de proximidades a través de un análisis
de distancia efectuado sobre la matriz.
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Pasos Recomendados para el uso del Software (Visualizar

resultados cont.)
• Matriz de indicadores: hace aparecer para cada escenario:

1. El índice general de compatibilidad CT (compatibilidad total) del

escenario considerando el resto :
– CT : sumas de las hipótesis comunes con cada una de los demás escenarios .
– CT permite despejar los escenarios pivotes del conjunto que tienen el máximo de
compatibilidades (Max CT)
– CT permite igualmente despejar los escenarios que están más alejados del conjunto de
escenarios (Min CT)

• 2) El indicador de exclusión (Exc : exclusion): número de veces que

el escenario considerado es totalmente diferente de otro (ninguna
hipótesis en común). Este indicador permite despejar las soluciones
atípicas y las soluciones representativas de ciertos grupos (Max Exc)

• 3) La familia de escenarios más cercanos (n-1 hipótesis en común).

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Pasos Recomendados para el uso del Software

(cont.)
• Plano de proximidades. Está determinado a partir de la
matriz de proximidades. El programa aplica un análisis de distancia a esta
matriz con el fin de poder visualizar los escenarios en el espacio.

• Gráficos de proximidades. Está determinado a partir de la

matriz de proximidades.

• Un estudio Morphol se efectúa sobre un

máximo de 50 escenarios. Por defecto, la
aplicación considerará 50 escenarios definidos
como los más probables.
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Limitaciones
• El primer límite del análisis morfológico deriva de
la elección de los componentes, omitiendo un
componente o simplemente una configuración
esencial para el futuro, corremos el riesgo de
ignorar toda una fase del campo de los posibles
(que no está limitado pero evoluciona en el
tiempo).

• El segundo límite viene de la magnitud que pueda

alcanzar el espacio de lo posible. Por esta razón
es sumamente importante discutir los criterios de
exclusión y preferencia.