Procedimiento de Colaboración Eficaz – Presupuestos

INCIPP – LIZA RAMOS DÁVILA – OCTUBRE 2013

¿Quiénes pueden ü Quien está sometido a un ¿Quiénes no

acogerse? pueden acogerse?
Sujetos

proceso penal. ü Jefes

(472.1) ü Quien no está sometido a un Art. 474.5 ü Cabecillas
proceso penal ü Dirigentes principales
ü Quien ha sido sentenciado

Para todos los

casos de ü Homicidio calificado (108º) ü Tenencia, fabricación y tráfico ilícito de armas, En concierto
En todo ü Secuestro (152º) municiones y demás delitos (279º, 279-A, 279-B, 279-C,
criminalidad con pluralidad
supuesto ü Trata de personas (153º) 279-D)
organizada (Ley de personas
ü Violación del secreto de las comunicaciones ü Trafico ilícito de drogas
30077) ü Concusión
ü Asociación ilícita (162º) ü Tráfico ilícito de migrantes (303-A y 303-B)
ü Peculado
ü Terrorismo ü Delitos contra el patrimonio (hurto agravado ü Delitos ambientales (310-A, 310-B, 310-C)
ü Corrupción de funcionarios
ü Lavado de activos (186º), robo agravado (189º), receptación ü Delitos de marcaje y reglaje (317-A)
ü Delitos tributarios
(Art. 473.1)

ü Delitos informáticos agravada (195º), estafa agravada (196-Aº), ü Genocidio, desaparición forzada y tortura (319º - 321º)
ü Delitos aduaneros
Delitos

(Ley Nª 30096) defraudación (197º) ü Delitos contra la administración pública (concusión,

ü Delitos contra la ü Pornografía infantil (183º)
humanidad ü Extorsión (200º)
ü Usurpación (202º y 204º
ü Delitos informáticos (según Ley 30077)
ü Delitos contra la propiedad industria (222º)
ü Delitos monetarios (252º - 254º)
ü Delitos contra la fe pública
cobro indebido, colusión, peculado, cohecho, soborno
ü Delitos contra el orden
internacional pasivo, corrupción pasiva de auxiliares,
migratorio
negociación incompatible, tráfico de influencias,
enriquecimiento ilícito)
ü Delitos de falsificación de documentos (427º)
ü Lavado de activos (Dec. Leg. 1106)

En caso de concurso de delitos, no será obstáculo para la celebración del acuerdo que uno de ellos no se encuentre en esta relación (Art. 473.2)
Condiciones
(Art. 472.2)

§ Haber abandonado voluntariamente sus actos delictivos.

§ Admitir o no contradecir los hechos en que ha intervenido o se le imputan.
§ Mostrar disposición de proporcionar información eficaz.
Requisitos de eficacia

La información que
proporciona el A) Evitar la continuidad, permanencia o consumación del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución. Asimismo impedir o neutralizar futuras acciones o daños que podrían
(Art. 474.1)

colaborador debe producirse.

permitir B) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito, o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.
C) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a
uno o a varios de sus miembros.
D) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organización delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva
Procedimiento de Colaboración Eficaz – Beneficios premiales
INCIPP – LIZA RAMOS DÁVILA – OCTUBRE 2013
Parámetros para su
otorgamiento

Con relación a la Con relación al

(Art. 474.2)

colaboración: ü Grado de eficacia delito: ü Entidad del delito

ü Importancia de la información ü Responsabilidad por el hecho

Exención de la pena A) Evitar un delito de especial connotación.

B) Identificar categóricamente y propiciar detención de líderes en la organización
Su procedencia exige que la
colaboración activa permita C) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva, o de los
(Art. 474.4) instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organización

Remisión de la pena

En tal caso no procede la

Beneficio limitado en caso que el
Disminución de pena hasta 1/3 agente haya intervenido en delito con acumulación con la suspensión de la
por debajo del mínimo legal consecuencias especialmente graves ejecución de la pena
(474.5)

Disminución de pena hasta ½ por

Listado de beneficios
(Arts. 474.2 y 478.3)

debajo del mínimo legal

Se pueden aplicar
acumulativamente, siempre que se
cumplan los requisitos del 57º del
CP
Suspensión de ejecución de pena (Art. 474.3)

Beneficio limitado en caso que el

Liberación condicional Procede siempre que el agente haya cumplido
agente haya intervenido en delitos con
por lo menos la mitad de la pena
consecuencias especialmente graves
(474.5)

Procede cuando el colaborador tiene

Comparecencia restringida Juez impondrá restricciones previstas en el
mandato de prisión preventiva
artículo 288º, inclusive detención domiciliaria
(Art. 474.3)

La pena se puede convertir a multa, prestación de servicios o

Conversión de pena limitación de días libres, conforme a las equivalencia
(Art. 478.3)
Procedimiento de Colaboración Eficaz – Etapa de corroboración
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ETAPA DE CORROBORACIÓN
Establecer la eficacia de
Finalidad
la información
Art. 475.2
proporcionada
Fiscal verifica condiciones (Art. 472) + Requisitos de eficacia (474.1)

Conducción del Fiscal e

Responsable intervención de la
Art. 475.2 policía Fiscal celebra entrevistas y reuniones para acordar la procedencia de los
beneficios con el colaborador y/o su abogado

El fiscal debe informar al

sindicado de la identidad MEDIDAS DE
CONVENIO PREPARATORIO
ACTOS DE INVESTIGACIÓN del colaborador. ASEGURAMIENTO
Art. 476.4 (475.3)
(Art. 475.4)

Informe Si se demuestra la inocencia ü Para garantizar el éxito de

del imputado y que Tratamiento de la Ø Las declaraciones Criterios
policial. las investigaciones.
colaborador brindó Información del colaborador se
(Art. 475.2) información falsa a sabiendas proporcionada tendrán como ü La conclusión exitosa del
inexistentes . proceso.
Ø Las declaraciones ü La seguridad persoal del
de terceros colaborador.
Declaración Resultado mantienen su
del validez y pueden ü Calidad de la información
agraviado. ser valorados en ofrecida
Indicios de imputación falsa. otros procesos ü Naturaleza de los cargos
(Art. 475.6)
(Art. 476.4) imputados MEDIDAS DE COERCIÓN
Fiscal deniega
Otras realización de acuerdo.
diligencias. Art. 476.2
(Art. 475.5)
Información no ha sido ü Arresto domiciliario
Contenido
corroborada. ü Otras
Esta disposición
(Art. 476.2) no es impugnable

ü Beneficios MEDIDAS DE PROTECCIÓN

Existen indicios suficientes
de participación delictiva de
personas sindicadas.
(Art. 476.3)
ü Obligaciones
Fiscal celebra acuerdo ü Mecanismos de aporte
de información
ü Mecanismos de Art. 247-252 CPP
corroboración ü Protección policial
ü Cambio de residencia
ü Ocultación del paradero.
ü Reserva de identidad
ü Otras
Procedimiento de Colaboración Eficaz – Etapa de aprobación
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Ø Las declaraciones del colaborador se tendrán como inexistentes y

Fiscal remite el
Acuerdo de
Beneficios y
Colaboración (ABC)
Durante la etapa de investigación
Tratamiento de la
no pueden ser utilizadas en su contra.
ü Ausencia de Información
Ø Las declaraciones de terceros documentos, informes, dictámenes,
infracciones legales proporcionada
mantienen su validez y pueden ser valorados en otros procesos
Juez de Control de ü Ausencia de
Investigación legalidad irrazonabilidad Auto:
preparatoria (JIP) (477.1) ü Eficacia evidente del

Juez desaprueba el
acuerdo
ü Juez no puede
ABC
(5 días) exceder términos del
acuerdo Si acuerdo Juez ordena Sala Penal
consiste en inmediata libertad y Superior
Fiscal
exención o anulación de
complementa Observaciones del JIP al remisión de pena antecedentes Apelación
Devolución al Fiscal contenido del acta y a la § Exposición de las
o corrige el
concesión de beneficios
partes Sentencia:
ABC § Interrogatorio al Juez aprueba el
solicitante ABC
Resolución § Registro de Si acuerdo Juez declara
inimpugnable actuaciones en acta consiste en responsabilidad del
disminución de colaborador y impone
Fiscal remite ABC pena sanción
complementario Juez celebra audiencia
Decisión
u original al JIP 10 días privada especial 3 días
judicial
(477.3) (477.3)
En el juzgado penal y antes del juicio oral

Fiscal remite el Acuerdo de Control de

Beneficios y Colaboración (ABC) Juzgado penal legalidad
(477.1)
Sentencia:
Decisión
(5 días) Juez aprueba el
judicial
ABC
Sala Penal
Fiscal complementa o corrige Apelación
Devolución al Fiscal Superior
el ABC
Observaciones del Juez penal al
Auto: Juez
contenido del acta y a la concesión 3 días
Resolución desaprueba el
de beneficios
inimpugnable ABC
Fiscal remite ABC Juez celebra audiencia
complementario u original al privada especial (477.3)
JP
10 días
Con posterioridad a la sentencia

Sentencia: Remisión de la Liberación

Suspensión de la
Solicitud del Juez aprueba el ejecución de la pena condicional
Juez de pena
Fiscal Juez celebra audiencia Decisión ABC
investigación Sala Penal
privada especial (477.3) judicial Conversión de Prestación de Limitación de días Apelación
preparatoria Superior
pena servicios libres
Auto: Juez
desaprueba el ABC
Procedimiento de Colaboración Eficaz – Revocación
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Auto:
Concesión de beneficios

Juez desaprueba Condiciones para Que el beneficiado se obigue a

Revoca Que el beneficiado no cometa
el ABC concurrir a toda citación derivada
nuevo delito doloso dentro de los el otorgamiento
Sala Penal de los hechos materia del
Decisión Apelación 10 años de otorgado el beneficio de beneficios
Superior Acuerdo
judicial
Sentencia: Juez Confirma
aprueba el ABC Que beneficiado cumpla con las
obligaciones específicas impuestas
(479.2)

Obligaciones imponibles: (Art. 479.2) El control le

Obligaciones y su control

Criterios para su imposición: (Art. 479.3) Ø Informar de todo cambio de residencia corresponde
Ø Naturaleza y modalidades del hecho punible Ø Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos al Ministerio
Ø Circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se Ø Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo imposibilidad económica Público
cometió Ø Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas
Ø Naturaleza del beneficio Ø Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas
Ø Magnitud de la colaboración proporcionada Ø Presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo solicite
Ø Condiciones personales del beneficiado Ø Observar buena conducta individual, familiar o social Interviene un Personal policial Registro de
Ø No salir del país sin previa autorización judicial órgano asignado Beneficiados
Ø Cumplir con las obligaciones contempladas en el Código de Ejecución Penal y su especializado
Reglamento de la PNP
Ø Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.

Remisión de Partes pueden: Juez resuelve Juicio oral:

Si la revocatoria se Juez dicta auto de
actuados al Fiscal Formular alegatos Juez emite auto Examen del acusado,
enjuiciamiento y admisión de
Rechaza refiere a exención de Provincial para que escritos, introducir de citación a actuación de pruebas
corre traslado medios de
Indagación previa revocatoria pena (Art. 480.2) formule acusación pretensiones, ofrecer juicio ofrecidas y admitidas,
(5 días) prueba
sobre cumplimiento pruebas alegatos, palabra del
acusado
de beneficios

Confirma Procede apelación

Procedimiento de Revocación

Remisión de Partes pueden: Juez resuelve Audiencia

Fiscal solicita revocatoria ante la Sala Penal
Si la revocatoria se actuados al Fiscal Juez corre traslado Formular alegatos admisión de (Examen del acusado, Juez emite
Superior
revocación al refiere a disminución Provincial para que del requerimiento escritos, introducir medios de actuación de pruebas sentencia
(Art. 480.2.d y
Juez que otorgó de pena (Art. 480.3) formule pretensión fiscal (5 días) pretensiones, ofrecer prueba admitida, alegatos de
480.3.c)
el beneficio de condena pruebas las partes)
Sala Penal
Superior resuelve
Juez corre
traslado de Si la revocatoria se Juez penal ordena
solicitud (5 días) que el imputado
refiere a remisión de cumpla el extremo
Decisión judicial
pena (Art. 480.4) de la pena remitida
sobre revocación es
objeto de apelación

Audiencia de
revocación de
Si la revocatoria se refiere a suspensión de la Juez procede conforme
beneficios Decisión a las normas penales,
(3 días) ejecución, liberación condicional, detención
(exposición de las judicial procesales o de
partes y actuación de domiciliaria o comparecencia (Art. 480.5) ejecución pertinentes
pruebas ofrecidas)
Procedimiento de Colaboración Eficaz – Consolidado con las etapas del procedimiento
INCIPP – LIZA RAMOS DÁVILA – OCTUBRE 2013
Solicitud

Interesado se presenta Fiscal celebra entrevistas y reuniones

ante el Fiscal y solicita
acogerse a
procedimiento de
colaboracion eficaz
Fiscal verifica condiciones
para acordar la procedencia de los
(Art. 472) + Requisitos de
beneficios con el colaborador y/o su
eficacia (474.1)
abogado

Información no ha sido
corroborada o existen indicios de Fiscal deniega
Fiscal puede De ser el caso, Fiscal Esta disposición
corroboración

Fiscal dispone el Ordena la imputacion falsa realización de acuerdo.

celebrar un dicta medidas de no es impugnable
Etapa de

inicio de la etapa Intervención realización de (Art. 476.2) Art. 476.2

Convenio aseguramiento,
de corroboración de la PNP actos de
(475.2) investigación Preparatorio con el medidas de
Existen indicios suficientes de
colaborador coerción, y medidas
participación delictiva de personas Acuerdo de Beneficios
de protección
sindicadas. Fiscal celebra acuerdo y Colaboración (ABC)
(Art. 476.3)
Etapa de aprobación

Sentencia: Beneficios otorgados

Fiscal remite ABC Control de legalidad están sujetos a control
Juez aprueba el
(477.5) por parte del
ABC
Decisión Sala Ministerio Público
judicial Apelación confirma
Sala Penal
JIP / Juez penal Audiencia privada Auto: Juez Superior
especial desaprueba el
Sala revoca
ABC
obligaciones
Control de

Interviene un
El control le
órgano Indagación previa
corresponde al
especializado de sobre cumplimiento
Ministerio Público
la PNP
de beneficios
Revocación

Rechaza
Fiscal solicita Juez corre Decisión judicial
revocación
Audiencia de Decisión Sala Penal
revocación al Juez traslado de sobre revocación es
revocación de judicial Superior resuelve
que otorgó el solicitud (5 objeto de apelación
beneficios Confirma
beneficio días)
revocación