Requerimientos Para Auditoria Operativa

Aspectos que se consideran importantes para el conocimiento del negocio,

de los cuales es necesario solicitar la documentación para ser evaluados y
obtener la información esperada.
FORMULARIO DE CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO
AUDITORIA OPERACIONAL
Empresa:
Periodo que cubre la auditoria:
DETALLE DE INFORMACION

1 Escrituras de constitución
2 Organigrama de la estructura organizativa de la empresa
Objetivos y metas por áreas funcionales e informes de cumplimiento Políticas y
3 procedimientos por área funcional
4 Manuales de procedimientos y reglamento interno de la empresa
5 Listado de productos y precios que se comercializan
6 Detalle de las características del mercado y naturaleza de la competencia
7 Nombre y funciones de sus principales ejecutivos.
8 Informe de gestión del período actual y anterior
9 Documentación correspondiente a auditoria externa del año anterior
10 Nóminas de pagos físicas (primera y última página) y electrónicas completas
11 Listado de proveedores nacionales e internacionales
12 Detalle de los procedimientos y métodos de trabajo que realiza la empresa
13 Detalle del tipo y cantidad de recursos que se emplea.
Nombre de los ejecutivos superiores, miembros del directorio y origen de su
14 representación
15 Diversificación de productos.
16 Principales proyectos de inversión.
17 Detalle de la cobertura geográfica
18 Detalle de la participación en el mercado que posee la entidad.

Firma de responsables

(Paz, 2014)pág. 17

Webgrafía
Paz, C. (6 de junio de 2014). SlideShare. Obtenido de https://es.slideshare.net/666paz/65802-
c232dcapitulo-iv