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INNOVACIN Y SISTEMAS DE INNOVACIN

Dra. D Elena Castro Martnez (OTT CSIC CV)


Dr. D. Ignacio Fernndez de Lucio (INGENIO, CSIC-UPV)

Valencia, junio de 2001


NDICE

1. INTRODUCCIN ____________________________________________________________ 1
2. CONCEPTOS BSICOS SOBRE INNOVACIN ____________________________________ 3
2.1. DEFINICIONES DE INNOVACIN _________________________________________________ 3
2.2. T IPOS DE INNOVACIONES _____________________________________________________ 4
2.2.1. Segn su naturaleza 4
2.2.2. Segn su grado 5
2.2.3. Segn su nivel tecnolgico 6
2.2.4. Las dinmicas tecnolgicas de la innovacin 7
2.3. ACTIVIDADES QUE FORMAN PARTE DEL PROCESO DE INNOVACIN
TECNOLGICA ___________________________________________________________ 10
2.3.1. Actividades para la adquisicin o generacin de nuevos conocimientos 11
2.3.2. Otros preparativos para la produccin y comercializacin 13
2.4. M ODELOS DEL PROCESO DE INNOVACIN _________________________________________ 14
3. BASE TERICA DE LA DESCRIPCIN DEL SISTEMA DE INNOVACIN _______________ 18
3.1. CONCEPTOS Y DEFINICIONES _________________________________________________ 18
3.2. LOS ELEMENTOS __________________________________________________________ 21
3.3. LAS RELACIONES__________________________________________________________ 22
3.4. LA DIFUSIN DE LA INNOVACIN _______________________________________________ 25
3.5. DINMICA DE LOS SISTEMAS NACIONALES DE INNOVACIN ____________________________ 26
3.6. EL PAPEL DE LAS ADMIN ISTRACIONES PBLICAS ____________________________________ 28
3.6.1. Niveles de actuacin 30
3.6.2. mbitos de actuacin 31
3.7. INDICADORES PARA LA C ARACTERIZACIN DEL SISTEMA DE INNOVACIN __________________ 33
5.5.1 Los recursos 34
5.5.2 La estructura 35
5.5.3 La capacidad de absorcin 35
5.5.4 La articulacin 36
5.5.5 El marco legal e institucional 36
5.5.6 Resultados cientficos, tecnolgicos y de innovacin 37
4. LAS RELACIONES ENTRE LAS UNIVERSIDADES Y LAS EMPRESAS_________________ 37
4.1. RELACIONES UNIVERSIDAD-EMPRESA : QU UNIVERSIDAD Y QU EMPRESA? _______________ 37
4.2. T IPOS DE UNIVERSIDADES Y PAPEL INSTITUCIONAL EN LAS RELACIONES E-U. _______________ 38
4.3. DIFERENCIAS ENTRE LOS GRUPOS DE INVESTIGACIN ANTE LAS RELACIONES
CON EMPRESAS __________________________________________________________ 42
4.4. T IPOS DE EMPRESAS _______________________________________________________ 42
4.5. LAS RELACIONES ENTRE LOS ELEMENTOS DE LOS ENTORNOS CIENTFICO Y
T ECNOLGICO: SU PAPEL DIFUSOR DE LAS TECNOLOGAS. ____________________________ 44
5. DESCRIPCIN DEL SISTEMA ESPAOL DE INNOVACIN _________________________ 46
5.1. APROXIMACIN A LOS ASPECTOS SOCIOECONMIC OS QUE CARACTERIZAN
ESPAA EN EL CONTEXTO DE LA UNIN EUROPEA __________________________________ 46
5.2. LOS RECURSOS DEL SISTEMA ESPAOL DE INNOVACIN ______________________________ 47
5.3. LA ESTRUCTURA __________________________________________________________ 49
5.3.1. El entorno cientfico 52
5.3.2. El entorno tecnolgico y de servicios avanzados 53
5.3.3. El entorno productivo 54
5.3.4. El entorno financiero 57
5.4. LA CAPACIDAD DE ABSORCIN ________________________________________________ 60
5.5. LA ARTICULACIN _________________________________________________________ 64
5.5.1. Primeros indicadores de articulacin 64
5.5.2. Una medida de la cooperacin universidad-empresa 65
5.5.3. Las Estructuras de Interfaz 66
5.6. LAS ADMINISTRACIONES PBLICAS EN EL SISTEMA ESPAOL DE INNOVACIN ________________ 69
5.6.1. El Marco legal e institucional del Sistema espaol de Innovacin 69
5.6.2. Polticas de fomento de la I+D y de la Innovacin Tecnolgica 74
5.7. LOS RESULTADOS DEL SISTEMA DE INNOVACIN ___________________________________ 77
5.7.1. Resultados cientficos 77
5.7.2. Resultados tecnolgicos 78
5.7.3. Resultados de innovacin tecnolgica 80
6 BIBLIOGRAFA CITADA Y RECOMENDADA _____________________________________ 82
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1. INTRODUCCIN

La innovacin y los procesos innovadores actualmente forman parte de la vida


cotidiana de cualquier sociedad desarrollada. Pero no siempre ha sido as. De hecho,
el estudio de dichos fenmenos se puede considerar como algo relativamente reciente
si lo comparamos con los estudios sobre otras disciplinas econmicas. Tan slo nos
podemos remontar a los escritos de los aos cuarenta del economista austriaco
Joseph A. Schumpeter para encontrar alusiones a los procesos de innovacin,
referidos como los vientos de destruccin creadora, o a su visin de empresario, ms
como emprendedor que como gestor.

Los estudiosos de la economa han estado de acuerdo en la importancia del cambio


tecnolgico como fuente de dinamismo en las economas capitalistas, pero ello ha
contrastado con la prctica ausencia de trabajos para profundizar en el conocimiento
de este factor hasta hace relativamente poco tiempo. C. Freeman (1998), en un
interesante artculo en el que resume las investigaciones que se han llevado a cabo en
los ltimos aos sobre el proceso de innovacin, resume algunas de las razones
recogidas por los expertos; la ms extendida era la de la caja negra, segn la cual el
cambio tecnolgico estaba fuera de las competencias de los economistas por su alto
componente tcnico y, por ello, su estudio deba ser abordado por ingenieros y
cientficos; con esta creencia de fondo, la tecnologa era considerada un factor
exgeno de la economa; otra razn para que se haya dado esta circunstancia ha sido
la falta de datos cuantitativos y la preocupacin por otros aspectos de la economa.

Esta situacin comenz a cambiar en la dcada de los 80; desde entonces se ha


generado una corriente de pensamiento econmico con la que ha aflorado una
preocupacin por estos fenmenos. Ahora, en el inicio del siglo XXI, se puede decir
que dicha preocupacin ha calado hondo en la sociedad y en los poderes pblicos.
Todos los organismos internacionales con objetivos ms o menos relacionados con el
desarrollo econmico muestran, entre sus preocupaciones, el estudio de la innovacin
y de sus mbitos de incidencia en la economa, las empresas, la sociedad y el porvenir
de las naciones.

Esta corriente de estudios, si bien an puede considerarse incipiente, ya ha recorrido


un cierto camino desde que en los aos sesenta se caracterizara el proceso de
innovacin como una sucesin de actividades desde la investigacin bsica hasta el
lanzamiento en el mercado de un producto o proceso innovador (lo que constituye el
denominado modelo lineal) hasta las ms recientes caracterizaciones del proceso con
modelos interactivos (S.J. Kline y N. Rosenberg, 1986), en los que queda puesto de
manifiesto que los procesos de innovacin, adems de complejos, resultan altamente
imprevisibles. En estos modelos se resalta la importancia de la empresa en los
procesos de innovacin y la necesidad de que los diferentes actores que intervienen en
los procesos de innovacin estn comprometidos, pero adems, adquieren relevancia

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las interacciones entre los mismos, los mecanismos de intercambio y


retroalimentacin de la informacin y del stock de conocimientos y, finalmente, las
redes que se crean entre los diversos actores en los citados procesos de interaccin.

Los modelos interactivos, con un enfoque macroeconmico, se preocupan ms por el


estudio de las vinculaciones entre innovaciones y cmo determinados contextos
favorecen ms que otros la aparicin de innovaciones. Los intentos por proporcionar
respuestas vlidas a estas cuestiones han producido una corriente de reflexin cuyo
denominador comn es el uso del concepto de Sistema Nacional de Innovacin1. En
esta corriente convergen tanto las visiones macroeconmicas sobre el cambio tcnico y
el desarrollo socioeconmico, como las microeconmicas, ms centradas en los
anlisis de los procesos de innovacin. Los Sistemas Nacionales de Innovacin
constituyen un enfoque apropiado al carcter interactivo, complejo e imprevisible de los
procesos innovadores y adicionalmente, permite tener en cuenta la dimensin
sociocultural de los mismos y facilita la profundizacin en las relaciones entre Ciencia,
Tecnologa, Economa y Sociedad.

El calificativo de Nacional para los Sistemas de Innovacin tiene como objeto


delimitar el espacio circunscrito en el que se deben analizar, por considerarlo con unas
caractersticas socioculturales especficas. Sin embargo, la dimensin Regional
parece, aunque el mundo est cada vez ms globalizado e intercomunicado, ms
adecuada ya que abarca un espacio natural de identidad en lo cultural y de operacin y
relacin en lo socioeconmico ms homogneo, y en el que la innovacin puede
encontrar su mejor medio de cultivo. Por ello, recientemente se est incidiendo en este
espacio en el anlisis de los sistemas de innovacin2. Otro aspecto que est tomando
importancia creciente dentro de estos anlisis son las relaciones del sistema cientfico
con el entorno socioeconmico, no slo porque los gobiernos tratan de promover un
mayor aprovechamiento social de los esfuerzos destinados a estas actividades, sino
porque se ha podido constatar su directa relacin con la innovacin como
comportamiento y por su directa relacin con muchas innovaciones de ruptura.

Los Sistemas Nacionales o Regionales de Innovacin (SI) constituyen, pues, espacios


socioculturales de identidad homogneos, en los que se produce la creacin de riqueza
a travs de mltiples, diversos, complejos e imprevisibles procesos de emprendimiento,
gestin, aprendizaje y creacin de nuevos conocimientos. Teniendo en cuenta lo
expuesto precedentemente, muchos pases y regiones han intentado profundizar en el
conocimiento de su propio SI con el propsito de disear adecuadamente sus Polticas
de Innovacin, Ciencia y Tecnologa.

1
Diferentes autores han elaborado muy en extenso el concepto de Sistema Nacional de Innovacin. Dos de los ms
representativos en la literatura son Lundvall, Bengt-Ake (1992) y Nelson, Richard (1993).
2
La mayor homogeneidad en la identidad sociocultural en un espacio regional y la mayor proximidad de los actores
que facilita las relaciones personales de carcter informal, dan a estos sistemas ciertas especificidades con relacin a
los nacionales. Ver a este respecto Autio, E. (1996).

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2. CONCEPTOS BSICOS SOBRE INNOVACIN

2.1. Definiciones de innovacin

Innovacin, en el lenguaje comn, es sinnimo de cambio. El diccionario de la Real


Academia Espaola (1992) define innovar como mudar o alterar las cosas
introduciendo novedades. En el mbito de la economa de la empresa, se han
efectuado mltiples definiciones; Escorsa y Valls (1997) recogen algunas:

S. Gee (1981): La innovacin es el proceso mediante el cual, a partir de una idea,


invencin o reconocimiento de una necesidad, se desarrolla un producto, tcnica o
servicio til.

J. Pavn y R. Goodman (1981): Innovacin es el conjunto de actividades, inscritas


en un determinado perodo de tiempo y lugar, que conducen a la introduccin con
xito en el mercado, por primera vez, de una idea en forma de nuevos o mejores
productos, servicios o tcnicas de gestin y organizacin

P. F. Drucker (1986): Innovacin es el uso sistemtico, como oportunidad, de los


cambios en la sociedad, en la economa, en la demografa y en la tecnologa

A. Piatier (1987): La innovacin es una idea transformada en algo vendido o


usado.

Cotec (1998): La innovacin es .... el complejo proceso que lleva las ideas al
mercado en forma de nuevos o mejorados productos o servicios. Este proceso est
compuesto por dos partes no necesariamente secuenciales y con frecuentes
caminos de ida y vuelta entre ellas. Una est especializada en la creacin del
conocimiento y la otra se dedica fundamentalmente a su aplicacin para convertirlo
en un proceso, un producto o un servicio que incorpore nuevas ventajas para el
mercado.

Puede observarse que todas las definiciones anteriores tienen en comn el hecho de
que la innovacin es tal cuando se introduce con xito en el mercado, lo que pone de
manifiesto la estrecha relacin entre innovacin y competitividad y tambin entre la
novedad y la satisfaccin de la necesidad social. La ms precisa, a nuestro juicio, es la
de Pavn y Goodman.

Todas ellas se basan de alguna forma, en la del economista austriaco Joseph A.


Schumpeter, que fue el primero en destacar la importancia de la tecnologa en el
crecimiento econmico. La definicin de este especialista proporcion, adems, una
primera aproximacin a los diversos tipos de innovaciones, tal como se recoge a
continuacin.

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2.2. Tipos de innovaciones

La variedad y complejidad de las innovaciones es enorme dependiendo del sector


industrial, el grado de novedad, la tecnologa, la naturaleza, etc. Diversos autores han
ofrecido clasificaciones de las innovaciones para facilitar un anlisis sistemtico de los
procesos involucrados en ellas. Una clasificacin posible es la basada en la naturaleza
de la innovacin (tecnolgica, de mercado, etc), pues permite enfocar el estudio desde
cada uno de los mbitos de la empresa; otra es la que se refiere al grado de la
innovacin, esto es, a la ruptura que representa una innovacin determinada en el
mercado y, por ltimo, tambin es relevante conocer su nivel tecnolgico.

2.2.1. Segn su naturaleza

Joseph A. Schumpeter (1934) defini la innovacin en un sentido general diciendo que


abarca los cinco casos que se resumen a continuacin:

La introduccin en el mercado de un nuevo bien o una nueva clase de bienes


(innovacin de producto)

La utilizacin de una nueva fuente de materias primas, que puede incluirse en la


anterior

La introduccin de un nuevo mtodo de produccin no experimentado en el sector


correspondiente o la nueva forma de tratar comercialmente un nuevo producto
(innovacin de proceso)

La apertura de un nuevo mercado en un pas o la implantacin de una nueva


estructura de mercado (innovacin de mercado)

Otros autores aaden a las anteriores:

La implantacin en la empresa de una nueva organizacin (innovacin de


organizacin)

Las innovaciones de producto y de proceso son aqullas en las que la tecnologa tiene
el mayor protagonismo, razn por la cual ambas, de forma conjunta, se denominan
innovaciones tecnolgicas 3, pero lo ms habitual es que un tipo de innovacin de las
citadas lleve aparejada una o varias de las dems.

Las innovaciones de productos pueden tomar dos formas (INE, 2000):


Se dice que un producto es tecnolgicamente nuevo en el mercado cuando presenta
diferencias significativas respecto a los producidos anteriormente en cuanto a su
finalidad, prestaciones, caractersticas tecnolgicas, propiedades tericas o materias

3
Manual de Oslo para la medicin de las actividades de innovacin tecnolgica. OCDE (1997).

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primas y componentes utilizados en su produccin. Este tipo de innovaciones puede


llevarse a cabo con tecnologas completamente nuevas o por medio de nuevas
utilizaciones de tecnologas existentes o aprovechando nuevos conocimientos.
Se califica como producto tecnolgicamente mejorado al producto existente cuyos
resultados han sido sensiblemente incrementados o mejorados. Tambin puede tomar
dos formas. En la primera, un producto simple puede ser mejorado (por mejora de sus
prestaciones o abaratamiento del coste) gracias a la utilizacin de componentes o
materiales ms logrados. En la segunda, un producto complejo que comprende varios
subsistemas tcnicos integrados puede ser mejorado por medio de modificaciones
parciales de uno de ellos.
Se define la innovacin de proceso como la adopcin de mtodos de produccin
tecnolgicamente nuevos o sensiblemente mejorados, incluidos los mtodos de
suministro del producto. Dentro de este grupo se incluyen tanto las innovaciones de
proceso (que afectan a la naturaleza misma del proceso tecnolgico empleado para
fabricar) como las de produccin (que se refieren a las operaciones de fabricacin y a
su encadenamiento). Puede resultar de modificaciones en el equipo o en la
organizacin de la produccin o de estas dos modificaciones asociadas y
aprovechando nuevos conocimientos. Los mtodos introducidos pueden ser destinados
a la produccin y suministro de productos tecnolgicamente nuevos o mejorados que
sean imposibles de obtener con las instalaciones o los mtodos de produccin clsicos,
o a producir o suministrar de forma ms eficiente productos existentes.

Como ya se ha indicado, ambos tipos de innovaciones constituyen la innovacin


tecnolgica, que es la que ha sido objeto de estudio y anlisis como va para la mejor
comprensin del cambio tecnolgico y de la relaciones entre economa y tecnologa. A
partir del Programa de Tecnologa y Economa de la OCDE (1992), en esta
organizacin se iniciaron los estudios para establecer indicadores de innovacin, que
dieron lugar a la publicacin en 1996 de la versin definitiva del Manual de Oslo sobre
la medida de la innovacin tecnolgica en las empresas, que es el que emplean las
organizaciones responsables de las estadsticas en los pases de la OCDE (incluyendo
a la Comisin Europea).

2.2.2. Segn su grado

El grado de una innovacin trata de aproximar la ruptura que sta ha supuesto dentro
del mercado o del sector y as, generalmente se opone la innovacin radical a la
incremental.

La innovacin radical modifica profundamente las referencias habituales que


conciernen a las prestaciones del producto o su coste, en los sistemas de produccin y
mercadeo o en la propia empresa. Estos diferentes conceptos exigen nuevos
conocimientos y competencias, a veces totalmente ajenos a los tradicionales.

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La innovacin incremental, por su parte, entraa una mejora progresiva de las


referencias (prestaciones o costes) del producto y no exige nuevos conocimientos
tcnicos.

En todo caso, la apreciacin del grado de radicalidad de la innovacin depende en


parte de la perspectiva escogida; as, innovaciones de valor incremental en un mbito
(por ejemplo, los materiales) pueden dar lugar a innovaciones radicales en otros (por
ejemplo, el sector de automvil).

Las dificultades para precisar el grado de innovacin son grandes, pero la distincin es
importante, porque las necesidades de nuevo conocimiento entre ambos tipos son muy
diferentes por lo que no estn igualmente al alcance de todo tipo de empresas- y
tambin sus consecuencias para las empresas que las realizan y para la economa en
su conjunto. Por otra parte, pocas empresas estn capacitadas para efectuar
innovaciones radicales por los aportes de conocimientos necesarios y porque pueden
suponer cambios muy profundos en las diversas secciones de la empresa y grandes
esfuerzos.

2.2.3. Segn su nivel tecnolgico

La evaluacin de las aportaciones de las innovaciones tecnolgicas y de la ruptura que


cada una de ellas representa no slo implica constatar sus respectivas contribuciones
al progreso, tambin es preciso apreciar su nivel, es decir, el cmulo de conocimientos
nuevos o no aplicados antes al mismo fin- que implican. En este contexto, cabe
distinguir cuatro niveles principales de innovacin (J. Broustail y F. Frry, 1993): el nivel
cientfico, el nivel de las tecnologas genricas, el nivel de los conceptos tecnolgicos
de aplicacin y el nivel de las adaptaciones tcnicas.
Nivel cientfico: este nivel considera los fundamentos cientficos del dominio
tecnolgico o de la actividad analizada. Las innovaciones de nivel cientfico son
aqullas en las que los inputs de nuevo conocimiento son clave. Las mejores
innovaciones del siglo XX hubieran sido imposibles sin la previa acumulacin de
conocimientos cientficos. Por ejemplo, el nivel cientfico de la informtica se
encuentra en el lgebra de Boole4 y en la fsica de materiales.

Tecnologas genricas: son las tecnologas fundamentales necesarias en una


actividad o producto determinado pero que no estn ligadas exclusivamente a
l, sino que contribuyen al desarrollo de muy diversos tipos de productos. Se
encuentran muy prximas a las disciplinas cientficas y no finalistas y se
caracterizan porque pueden ser compartidas por muchos sectores. Es el caso
de la informtica, la electrnica, las telecomunicaciones, la biotecnologa o los

4
Matemtico del siglo XIX.

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materiales. Este tipo de tecnologas tienen mucha importancia, tanto para una
empresa en particular, pues el esfuerzo aplicado en su desarrollo le permite
posteriormente efectuar aplicaciones a diversos productos, como para un pas,
pues el desarrollo de las mismas representa mejoras tecnolgicas en muchos
sectores.

Los conceptos tecnolgicos de aplicacin: en el marco de una tecnologa


genrica dada existen muchos conceptos posibles de aplicacin y cada uno de
ellos precisa conocimientos (know-how) especficos. Pinsese, por ejemplo, el
know-how especfico que requiere cada una de las aplicaciones de la
electrnica en los diversos mbitos de aplicacin (comunicaciones,
electrodomsticos, mquinas herramientas, automviles, etc.).

Las adaptaciones de orden tcnico: estas modificaciones no requieren el


recurso a una nueva tecnologa, pero intervienen en el marco definido por un
concepto tecnolgico dado y pueden tener gran importancia. Por ejemplo, la
puesta a punto, en informtica, de interfaces de tipo WIMP (para windows,
iconos, ratn, etc) mediante ventanas, pictogramas, mens desplegables, etc. ,
ha sido revolucionario para los usuarios y, por tanto, ha contribuido a la
masiva utilizacin de la informtica- pero no ha supuesto la aplicacin de
nuevas tecnologas.

Evidentemente, el impacto de una tecnologa es diferente segn afecte a los


fundamentos cientficos, las tecnlogas genricas, los conceptos tecnolgicos o las
adaptaciones tcnicas. En cada caso, la innovacin puede ser ms o menos
incremental, pero segn el nivel afectado requerir diferentes conocimientos y
tecnologas. Por ejemplo, la evolucin de la tecnologa genrica en informtica y
electrnica (tubos de vaco transistores circuitos impresos microprocesadores
fibra ptica) ha ido exigiendo conocimientos cientficos y tecnolgicos muy
diferentes.

2.2.4. Las dinmicas tecnolgicas de la innovacin

Si bien el anlisis del grado de innovacin y de su nivel permite valuar mejor las
aportaciones de una innovacin es insuficiente si no se realiza un anlisis ms global
en el que se tenga en cuenta el contexto tecnolgico en el que se desarrollan esas
innovaciones y su dinmica.

Los sistemas tecnolgicos: un Sistema Tecnolgico es un conjunto coherente de


tecnologas compatibles y parcialmente interdependientes, caracterstico de una
actividad o conjunto de actividades, por lo que, de alguna manera, define el
contexto de la innovacin, bien sea en un contexto histrico o en un sector de
actividad. En un contexto histrico, un sistema tecnolgico constituye el conjunto

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coherente de respuestas a los problemas planteados en cuatro dominios


fundamentales: los materiales, la energa (fuentes y convertidores), la informacin
y el ser vivo. En la figura 1 se representan los paradigmas tecnolgicos de la
primera y la segunda revoluciones industriales y cmo se ha llegado al sistema
tecnolgico contemporneo, que se diferencia de los anteriores en la estrecha
relacin entre progreso cientfico y progreso tecnolgico5.

FIGURA 1. PARADIGMA TECNOLGICO

1 RI 2 RI STContemp.

| MATERIALES Hierro Aleaciones/Plsticos Composites/


Fibras Tecnolgicas

| ENERGA Carbn Petrleo/Electricidad Electricidad/H 2

| INFORMACIN Letra impresa Telfono/Radio / TV. TIC

| CIENCIAS DEL Seleccin Patologas/Quimioterapia Biotecnologa


SER VIVO de especies

Fuente: Broustail y Frry (1993)

Los Sistemas Tecnolgicos Sectoriales, por su parte comprenden el conjunto de


tecnologas genricas, ligadas a mltiples disciplinas cientficas, y de conceptos
tecnolgicos que constituyen un sistema necesario y coherente destinado a
satisfacer un conjunto generalmente muy complejo de restricciones. Como ejemplo
paradigmtico, pinsese en el sector del automvil con sus diversos componentes
(carrocera, motor, sistemas de control, etc.) y cmo a lo largo de los aos han ido
cambiando las tecnologas y los conceptos tecnolgicos involucrados, tanto en el
producto en s como en el sistema de produccin y en la organizacin de la
produccin, abastecimientos, etc.

El ciclo de vida de las tecnologas: las tecnologas, como los seres vivos, nacen,
se desarrollan, maduran, declinan y mueren, pero la vida de una tecnologa es muy
variable; la mquina de vapor, por ejemplo, tuvo una vida de 150 aos, mientras
que los tubos de vaco en electrnica duraron 30. Esta diferencia se debe a que

5
La mquina de vapor o los desarrollos metalrgicos del siglo XIX se aplicaron antes de conocerse las teoras que
los sustentaban, mientras que el desarrollo de las fibras qumicas, los composites o los superconductores, por poner
algn ejemplo, se basan en desarrollos cientficos.

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ambas tecnologas tuvieron una curva de eficacia diferente, entendiendo por tal la
relacin entre los progresos, en trminos de eficacia, de una tecnologa y las
inversiones acumuladas necesarias para su desarrollo. En la figura 2 se representa
esta relacin con la forma ms habitual (curva en S): en la primera etapa (de
desarrollo) las inversiones son importantes y an no hay certeza de las
prestaciones que puede llegar a tener la tecnologa ni de su evolucin futura. En la
etapa de crecimiento, una vez que se ha establecido bien la direccin que ha de
tomar su evolucin, la eficacia de la tecnologa aumenta de forma relevante. En la
tercera etapa, la de madurez o estancamiento, la tecnologa analizada ha
manifestado claramente sus lmites, de forma que sus posibles mejoras son
costosas y complicadas. El declive tiene lugar cuando la tecnologa no proporciona
prestaciones adecuadas o cuando la relacin eficacia/coste de desarrollo es ms
desfavorable que la de otra tecnologa concurrente.

Figura 2. El ciclo de vida de las


tecnologas
Eficacia de las aplicaciones

Declive

Madurez/
estancamiento

Crecimiento
Desarrollo

Recursos acumulados invertidos


Fuente: Broustail y Frry (1993)

Cuando una tecnologa madura, en un mbito determinado, se vuelve ms costosa


y ms difcil de mejorar que una nueva en fase de desarrollo, la segunda la sucede,
puesto que presenta un potencial de prestaciones mejores. En lugar de una nica
curva S aparecen una sucesin de curvas encadenadas unas con otras , cada una
de las cuales ofrece una eficacia de aplicacin superior a la precedente (Figura 3).
Un sector que se ha comportado de esta forma ha sido el electrnico.

Al contrario que los seres vivos, las tecnologas pueden rejuvenecer, por ejemplo,
cuando la tecnologa genrica implicada obtiene aportes de nuevo conocimiento
cientfico a la propia tecnologa o a otras. Este es el caso, por ejemplo, del acero,
para el cual se vislumbran nuevas aplicaciones gracias a los avances en materiales
composites. Asimismo, tambin hay productos y tecnologas que se mantienen en

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el mercado en su etapa de madurez coexistiendo con otros que ofrecen


prestaciones similares (por ejemplo, la pluma estilogrfica o el bolgrafo, la bombilla
tradicional,.....).

Figura 3. La sucesin de las


tecnologas
Eficacia de las aplicaciones

Recursos acumulados invertidos

2.3. Actividades que forman parte del proceso de innovacin


tecnolgica

Como ya se ha indicado, la innovacin tecnolgica es un proceso complejo que vara


mucho de unas empresas a otras y, sobre todo, de unos sectores a otros.
Bsicamente, la empresa que innova lo hace porque detecta en el mercado una nueva
necesidad que satisfacer o porque considera que una necesidad del mercado puede
ser satisfecha mediante un producto nuevo o mejorado o bien porque estima necesario
mejorar o modificar el proceso mediante el cual produce sus productos. A partir de ah,
dentro de la empresa se desencadenan una serie de actividades sucesivas que
finalizan con la introduccin en el mercado del nuevo producto o con el funcionamiento
del nuevo proceso productivo. En trminos amplios estas actividades pueden dividirse
en dos grandes grupos: unas le permiten adquirir o generar los conocimientos nuevos
precisos para innovar y otras estn ms ligadas a lo que podramos llamar
preparativos para la produccin y para la comercializacin. De acuerdo con el Manual
de Oslo de la OCDE (1997), las actividades innovadoras que conducen al desarrollo o
introduccin de innovaciones tecnolgicas son las siguientes:

Actividades para la adquisicin o generacin de nuevos conocimientos:


investigacin y desarrollo tecnolgico (I+D), que incluye la construccin y pruebas
de prototipos; adquisicin de tecnologa incorporada (maquinaria y equipos

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relacionados con el nuevo proceso o producto); adquisicin de tecnologa no


incorporada (patentes, know-how, marcas, patrones, servicios informticos, etc.)

Otros preparativos para la produccin y comercializacin: preparacin de mquina-


herramienta e ingeniera industrial, cambios en los mtodos, normas de calidad,
etc.; diseo industrial de los productos y procesos; arranque de produccin;
lanzamiento comercial de productos nuevos o tecnolgicamente mejorados,
incluyendo investigaciones previas de mercado, pruebas de mercado y el
lanzamiento de publicidad; formacin del personal, cuando se requiere para la
implantacin del proceso o producto nuevo o tecnolgicamente mejorado.

A continuacin se incluyen las definiciones precisas de los conceptos anteriormente


enunciados (INE, 2000).

2.3.1. Actividades para la adquisicin o generacin de nuevos conocimientos

ACTIVIDADES DE I+D

Dentro de las actividades que permiten a la empresa adquirir y genera conocimientos


nuevos, las actividades de I+D son las de mayor importancia cualitativa, pues son las
que representan un mayor aumento relativo de los conocimientos generados en el
proceso innovador.

Las fuentes de nuevo conocimiento son la observacin, la experimentacin y el


razonamiento inductivo y deductivo (Ramn y Cajal, 1999). De acuerdo con E. Primo
Yfera (1994), en un sentido amplio la investigacin es una actividad que el hombre
realiza, voluntaria y conscientemente, para tratar de encontrar un conocimiento verdico
sobre una determinada cuestin; es decir, para aprehender una parcela de
conocimiento que permaneca oculta para los hombres. .... Pero, en cada parcela, el
hombre nunca llega a conocer la verdad ltima total, sino que va alcanzando imgenes
que probablemente se van acercando a ella, pero nunca sabe si avanza en la buena
direccin ni si est cerca del fin. Este autor reflexiona sobre la enorme magnitud del
objetivo -el conocimiento del universo- y la ignorancia del hombre ante ella, pero pone
de manifiesto que la aportacin de los numerosos investigadores individuales es la que
va permitiendo que la comunidad cientfica, en su conjunto, avance en el conocimiento.

En el Manual de Frascati (OCDE, 1994) se define la investigacin cientfica y el


desarrollo tecnolgico como el conjunto de trabajos creativos que se emprenden de
modo sistemtico a fin de aumentar el volumen de conocimientos, incluidos el
conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad, as como la utilizacin de esa suma
de conocimientos para concebir nuevas aplicaciones.

Pero el esfuerzo investigador no siempre se orienta al puro conocimiento de la verdad,


sino que se dirige al dominio de las potencias del universo para beneficiar al hombre.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

De esta diversidad en la intencionalidad, que no en los mtodos, de la investigacin


surgen las definiciones de los dos tipos siguientes:
a) Investigacin bsica, que consiste en trabajos originales, experimentales o
tericos, que se emprenden principalmente con el fin de adquirir nuevos conocimientos
sobre el fundamento de los fenmenos y de los hechos observables, sin estar dirigida a
una aplicacin o utilizacin determinada.

La investigacin bsica analiza propiedades, estructuras y relaciones con el fin de


formular y contrastar hiptesis, teoras o leyes, por consiguiente, sus resultados no
suelen ser comercializados, sino que usualmente son publicados en revistas cientficas
o difundidos directamente entre organismos o personas interesadas.

Ms recientemente se ha subdividido la investigacin bsica en dos grupos: la bsica


pura, que corresponde a la definicin anterior, y la bsica orientada, cuyo objetivo es
alcanzar un conocimiento cientfico nuevo bsico para un avance tecnolgico deseado.
b) Investigacin aplicada tambin consiste en trabajos originales emprendidos con la
finalidad de adquirir nuevos conocimientos, pero est dirigida hacia un fin u objetivo
prctico determinado. Los resultados de la investigacin aplicada se refieren, en
primer lugar, a un nico producto o a un nmero limitado de productos, operaciones,
mtodos o sistemas. Esta investigacin permite poner las ideas en forma operativa.

Pero la potencial aplicacin de los resultados de la investigacin aplicada requiere la


realizacin de trabajos ulteriores, que es lo que se conoce como:
c) El desarrollo tecnolgico consiste en trabajos sistemticos basados en
conocimientos existentes, obtenidos mediante investigacin y/o experiencia prctica,
con vistas al lanzamiento de la fabricacin de nuevos materiales, productos o
dispositivos; al establecimiento de nuevos procesos, sistemas y servicios; o a la mejora
sustancial de los ya existentes.
La construccin y prueba de un prototipo constituyen con frecuencia la fase ms
importante del desarrollo tecnolgico. Un prototipo es un modelo original que presenta
todas las caractersticas tcnicas y prestaciones del nuevo producto.

No se incluyen entre las actividades de I+D: la educacin, la informacin cientfica y


tcnica, la recogida de datos de carcter general, los ensayos de rutina, los trabajos
ordinarios de normalizacin, la asistencia mdica especializada, las tareas
administrativas y jurdicas sobre patentes y licencias, el anlisis y seguimiento de
polticas, programas y actuaciones de la empresa, los estudios de viabilidad, las
actividades rutinarias de desarrollo de sofware ni otras actividades industriales, como
las innovadoras (no clasificadas como I+D), las de produccin y distribucin, as como
los servicios tcnicos conexos. Tampoco se incluyen los trabajos de prospeccin
minera y petrolfera, cuando se orientan al descubrimiento de yacimientos explotables y
no esencialmente al aumento de los conocimientos geolgicos bsicos.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

ADQUISICIN DE TECNOLOGA INCORPORADA

Por adquisicin de tecnologa incorporada se entiende la adquisicin de maquinaria y


bienes de equipo con un contenido tecnolgico que estn relacionados con las
innovaciones de productos o procesos introducidos por la empresa.

ADQUISICIN DE TECNOLOGAS NO INCORPORADAS

Por adquisicin de tecnologas no incorporadas o inmateriales se entiende la


adquisicin de tecnologa bajo forma de patente, invenciones no patentadas, licencias,
informes secretos (know-how), marcas de fbrica, diseos, modelos de utilidad, compra
de servicios de I+D y otros servicios con un contenido tecnolgico.

No hay una definicin jurdica del trmino know-how, pero, en general, se entiende
que est constituido por conocimientos tcnicos transmisibles secretos (no accesibles
al pblico) y no patentados; no es un objeto de derecho de propiedad industrial. Se
trata de conocimientos acumulados basados en la experiencia adquirida en la puesta
en marcha de una tcnica. El know-how puede ser tambin un complemento a las
informaciones incluidas en una patente. Incluye tanto la documentacin, como otras
informaciones ms o menos formalizadas, pero no necesariamente presentadas en
soporte material (asistencia tcnica).

Los servicios de contenido tecnolgico agrupan los servicios facilitados cuya


realizacin requiere el ejercicio de competencias tcnicas y cuya adquisicin contribuye
a la ejecucin de una actividad productiva. Entraran en esta categora los estudios
tcnicos preliminares y la ingeniera referente a las diferentes fases de diseo y
elaboracin de proyectos industriales tales como definicin del producto, eleccin del
proceso, seleccin de equipos, ingeniera general y especfica incluyendo los planos de
instalacin. Tambin se incluye la asistencia tcnica general para la puesta en
explotacin industrial (formacin de personal, desplazamiento de tcnicos, consejo y
asistencia para control de calidad, y reparaciones).

2.3.2. Otros preparativos para la produccin y comercializacin

La preparacin de equipos e ingeniera industrial consiste en los cambios en los


procedimientos, mtodos y norma de produccin y control de calidad, incluyendo el
software, indispensables para la fabricacin del nuevo producto o para la aplicacin del
proceso nuevo o tecnolgicamente mejorado.

Por diseo industrial se entiende los planos y dibujos destinados a definir los procesos,
las especificaciones tcnicas y las caractersticas operativas necesarios para la
concepcin, puesta a punto, fabricacin y comercializacin de nuevos productos y
procesos. Puede formar parte de las etapas iniciales de desarrollo del producto o del

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

proceso, es decir, de la I+D, pero tambin puede estar ligado al equipo, a la ingeniera
industrial, al lanzamiento de la fabricacin y a la comercializacin de nuevos productos.

El lanzamiento de la fabricacin puede incluir las modificaciones de productos o


procesos, e incluye el reciclaje del personal para entrenarlo en las nuevas tcnicas o
en la utilizacin de nueva maquinaria y la fabricacin experimental (no incluida en I+D)
si sta implica una etapa suplementaria de diseo e ingeniera industrial.

La comercializacin (marketing) de nuevos productos es el conjunto de actividades


asociadas al lanzamiento de un producto nuevo o tecnolgicamente mejorado. Puede
incluir estudios previos de mercado, comercializacin experimental, la adaptacin del
producto a diferentes mercados y la publicidad que acompaa al lanzamiento, pero no
incluye la puesta en marcha de redes de distribucin para la comercializacin de
innovaciones.
La formacin de personal se considera que forma parte de la innovacin tecnolgica
cuando se requiere para la implantacin de un producto o proceso tecnolgicamente
nuevo o mejorado, pero no cuando se emprende para hacer frente a una nueva
organizacin o cuando se orienta a mejorar la productividad en la empresa.

2.4. Modelos del proceso de innovacin

Desde la Segunda Guerra Mundial hasta los aos '80, y an hoy, muchos pases de la
OCDE han utilizado el enfoque lineal de la innovacin en la concepcin de sus
polticas de Ciencia y Tecnologa. En este enfoque se considera que, para sacar al
mercado nuevos productos o para modificar los procesos de fabricacin, se suceden
una serie de etapas que se inician con la de la investigacin cientfica; por ello, este
enfoque tambin se denomina secuencial, ya que se considera que a partir de las
actividades de I+D se ha de llegar necesariamente a la incorporacin al mercado de
nuevos productos o procesos, es decir, que se parte de la hiptesis de que la
innovacin tiene su origen en el descubrimiento cientfico.

Segn Keith Smith (1995) el enfoque o modelo lineal se caracteriza por las siguientes
ideas:

Las capacidades tecnolgicas de una determinada sociedad son


esencialmente funcin de las fronteras de sus conocimientos.

Los conocimientos tiles para la produccin industrial se basan en


principios fundamentalmente cientficos.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

El proceso de "traduccin" de los principios cientficos a conocimientos


tecnolgicos es en esencia secuencial; tanto en el plano temporal como
institucional comprende fases discretas que deben sucederse.

Este enfoque es de naturaleza tecnocrtica, ya que, de forma global, se


concibe la evolucin tecnolgica en trminos de organizacin de los
procesos de desarrollo tcnico y de invenciones materiales.

FIGURA 4. MODELO LINEAL DEL


PROCESO DE INNOVACIN

I BSICA

I APLICADA

MERCADO DESARROLLO

PRODUCCIN

COMERCIALIZACIN

Si este modelo fuese plenamente representativo de los procesos de innovacin,


bastara con que los responsables polticos financiaran las actividades de I+D de los
Centros Pblicos de Investigacin (CPI) y de las empresas por los cauces tradicionales
y, antes o despus, los resultados de la investigacin pblica seran aplicados en los
procesos productivos.

Pero, a partir de los aos '80 empieza a tener cada vez ms fuerza el denominado
enfoque interactivo de los procesos de innovacin. Este enfoque, que puede
representarse en el modelo de Kline y Rosenberg (1986), (Figura 5) pone el acento en
el papel fundamental de la empresa en la concepcin de los procesos de innovacin,
en las retroalimentaciones entre las diferentes fases del modelo, y en las diversas
interacciones que relacionan las diversas fuentes de conocimiento cientfico y
tecnolgico con cada una de las etapas de los procesos de innovacin. En este
modelo, la empresa recurre a las actividades de I+D cuando no consigue el
conocimiento que precisa en otras fuentes (suministradores, empresas de bienes d
equipo, ferias, patentes, bibliografa, etc.), por lo que estas actividades dejan de ser
consideradas el origen indiscutible del proceso innovador.

Junio de 2001 15
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

No se trata de enfrentar ambos enfoques, ni de considerar que el enfoque interactivo


invalida totalmente al lineal (en ambos casos las actividades tienen lugar de forma
secuencial); se pretende poner de manifiesto lo que el enfoque interactivo aporta al
lineal en el anlisis del proceso que tiene lugar en el logro de la mayora de las
innovaciones; incluso en sectores, como el farmacutico, en el cual la investigacin
est en el origen de muchos de los productos nuevos que se ponen en el mercado y
que la secuencia de las actividades es norma, las interacciones entre los responsables
de las diversas etapas del proceso innovador -y entre ellos y las fuentes de
conocimiento- y las retroalimentaciones son importantes a lo largo del proceso en los
casos exitosos.

FIGURA 5. PROCESO DE INNOVACIN:


MODELO DE ENLACES EN CADENA
INVESTIGACIN

CONOCIMIENTOS CIENTFICOS Y
TECNOLOGICOS DISPONIBLES

INVENCIN DISEO DISTRIBUCIN


REDISEO
MERCADO Y/O
DETALLADO Y Y
POTENCIAL REALIZACIN
DE UN DISEO Y PRUEBAS PRODUCCIN COMERCIALIZACIN
ANALTICO

SECTORES PRODUCTIVOS
Fuente : OCDE, adaptado de Kline y Rosenberg (1986)

El enfoque lineal ha fijado su atencin esencialmente en el inicio del proceso. El


enfoque interactivo demuestra que el incremento de actividades de I+D no implica
necesariamente el de los procesos de innovacin. Para que este incremento se
produzca, es preciso que los resultados de las actividades de I+D lleguen a las
empresas e involucrar a stas en su adecuacin y utilizacin en procesos productivos;
as pues, el enfoque interactivo subraya la importancia de las etapas finales del
proceso, las que transcurren en la empresa.

La adquisicin por parte de las empresas de conocimientos cientficos y tcnicos no es


automtica, ni los cauces para lograrlo estn establecidos ni es fcil su consecucin.
Para que las empresas puedan aprovechar dichos conocimientos necesitan que stos
se encuentren disponibles de forma adecuada y tener capacidad para gestionarlos, es
decir, poseer una organizacin y unos recursos humanos con la formacin y la
experiencia necesarias para integrarlos en sus polticas de desarrollo, en sus
estrategias empresariales o en sus actividades. Si este proceso no se da, los

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

resultados de I+D obtenidos por los cientficos pueden no emplearse para resolver los
problemas tecnolgicos que se plantean a los diferentes sectores de actividad, tal
como ya ha sucedido en numerosas ocasiones. Baste como ejemplo el siguiente: en un
anlisis de las relaciones entre los subsistemas o entornos cientfico y productivo, en el
campo de la gentica y en varios pases, G. Bell y M. Callon (1994) llegaron a las
siguientes conclusiones:

Las empresas britnicas aprovechan muy poco la avanzada investigacin


bsica de su pas, que sirve como fuente de inspiracin sobre todo a las
empresas japonesas.

La investigacin acadmica francesa se ocupa de temas de escaso inters


industrial y, cuando se acerca al mbito tecnolgico, sus resultados son
aprovechados fundamentalmente por empresas extranjeras.

La investigacin acadmica italiana es un recurso esencial para la tecnologa


italiana, siendo poco visible para las empresas extranjeras.

En cualquier etapa del proceso de innovacin se producen interacciones entre los


elementos cientficos, tecnolgicos, productivos y financieros y estas interacciones
sern ms abundantes y, sobre todo, ms fructferas si los diversos elementos las
gestionan adecuadamente y lo hacen conociendo el contexto general en el que se
desenvuelven. Por otro lado, como han puesto de manifiesto los historiadores de la
innovacin, la influencia entre Ciencia y Tecnologa no es unvoca sino biunvoca.

Para poder actuar sobre el proceso de innovacin, ya sea en trminos globales


(polticas de innovacin, estrategias institucionales o empresariales) o en trminos
particulares (enfoque adecuado de un proyecto concreto) es preciso conocer el
funcionamiento del proceso en cada caso particular y tratar de disponer de un modelo
que permita estudiar el papel de los diferentes actores que, con mayor o menor
protagonismo, participan en la innovacin.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

3. BASE TERICA DE LA DESCRIPCIN DEL SISTEMA DE


INNOVACIN 6

3.1. Conceptos y definiciones

En las ltimas dcadas del siglo XX se ha asistido a una creciente preocupacin por el
descubrimiento de nuevas tecnologas y por su aplicacin a los procesos productivos,
de forma que stos mejoren e incrementen la productividad de los factores empleados.
Las economas que han hecho de los procesos de generacin de I+D e innovaciones
algo cotidiano han conseguido acelerar sus tasas de crecimiento y abrir una brecha
tecnolgica respecto a pases menos activos en este sentido (OCDE, 1991). La
caracterstica principal de los descubrimientos modernos es que el conocimiento que
llevan aparejado se retroalimenta y da lugar a un crculo virtuoso de creacin de nuevo
conocimiento (Castells, M., 1997). La bsqueda de soluciones para incorporar la
innovacin tecnolgica a las polticas de crecimiento ha dado lugar a una extensa
corriente de estudios en torno al fenmeno innovador.

Una de las aportaciones conceptuales ms interesantes surgida de este movimiento ha


sido la de Sistema de Innovacin (SI). Esta nocin, que ya es familiar entre los
economistas, polticos y gestores, fue concebida a finales de los aos 70 y estructurada
a principios de los 90 (Freeman, 1987; Lundvall, 1988, Nelson, 1992). Su estudio y
aplicacin es, hoy da, una de las principales preocupaciones de las organizaciones
internacionales como la Unin Europea (Comisin Europea, 1995, 2000) o la OCDE
(1997). Este mismo concepto se puede aplicar a una determinada regin de un pas; tal
como dice E. Autio (1996) ... La mayor homogeneidad en la identidad sociocultural en
un espacio regional y la mayor proximidad de los actores que facilita las relaciones
personales de carcter informal, dan a estos sistemas ciertas especificidades con
relacin a los nacionales.
Distintos autores han definido el Sistema Nacional de Innovacin:

....la red de instituciones en los sectores pblico y privado cuyas actividades e


interacciones inician, importan, modifican y difunden nuevas tecnologas
(Freeman, 1987)

.... los elementos y relaciones que interactan en la produccin, difusin y uso


de conocimientos nuevos y econmicamente tiles .... y se localizan dentro o
en las fronteras de un Estado (Lundvall, 1992)

6
En este texto se consideran dentro del Sistema de Innovacin todas las entidades y recursos dedicados a tareas
de I+D, incluso a investigacin bsica y las de los mbitos de humanidades y ciencias sociales; primero por la
dificultad de separar los indicadores sin cometer errores, pero, sobre todo, porque esas actividades tambin
contribuyen, o pueden contribuir en el futuro, a innovaciones en alguno de los sectores econmicos (agricultura,
indistria, construccin o servicios).

Junio de 2001 18
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

... una serie de instituciones cuya interaccin determina la capacidad


innovadora .... de las empresas de un pas. (Nelson, 1993)

... las instituciones nacionales, sus estructuras de incentivos y sus


competencias que determinan la velocidad y la direccin del aprendizaje
tecnolgico (o el volumen y composicin de las actividades generadoras de
cambio) en un pas. (Patel y Pavitt, 1994)

.... la serie de instituciones que conjuntamente o de forma individual


contribuyen al desarrollo y difusin de nuevas tecnologas y que proporcionan el
marco en el cual los gobiernos forman e implementan polticas para influir en el
proceso de innovacin. Por tanto, es un sistema de instituciones
interconectadas para crear, almacenar y transferir el conocimiento,
competencias y artefactos que definen las nuevas tecnologas. (Metcalfe,
1995)

.. todos los factores econmicos, sociales, polticos, organizacionales, y otros


que incluyen en el desarrollo, difusin y uso de innovaciones (Edquist, 1997),
autor que concluye que la aproximacin a los Sistemas de Innovacin se refiere
a los determinantes de la innovacin, no a sus consecuencias (crecimiento,
empleo, etc.).

Todas las definiciones anteriores tienen en comn el acento en los flujos del
conocimiento, complemento imprescindible de las inversiones en conocimiento, lo que
se ha de ver reflejado tanto en los indicadores como en las polticas de fomento de la
innovacin. Por otra parte, es digno de mencin el enfoque sistmico del proceso de
innovacin que subyace en los modelos, en contraposicin al modelo lineal, segn el
cual la ciencia es el origen de la innovacin y su funcionamiento secuencial. En
realidad, las ideas para las innovaciones pueden tener orgenes diversos y producirse
en cualquiera de las etapas del proceso de innovacin (investigacin, desarrollo,
produccin, venta y difusin). En el centro del Sistema estn las empresas, la forma
en que organizan la produccin y la innovacin y los canales mediante los cuales ellas
captan en el exterior el conocimiento que necesitan, mediante una compleja red de
empresas y otras entidades con las que cooperan y compiten.

Realmente, uno de los principales inconvenientes que presenta ofrecer un modelo de


anlisis de los SNI es que se deben introducir simplificaciones (todo modelo simplifica
la realidad) que restan virtualidad a lo que precisamente resulta ser un enfoque para
entender fenmenos no simples. Muchas de las restricciones proceden de la falta de
metodologas e indicadores contrastados, robustos y disponibles. Sin embargo,
reconociendo las restricciones que implican dichas simplificaciones, consideramos que
resulta ms ventajoso que contraproducente utilizar una metodologa de aproximacin
a los Sistemas de Innovacin.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

El modelo de SNI que a continuacin se propone est inspirado en varios pilares. En


primer lugar, las ideas de Jorge Sabato nos han permitido apuntar a una
estructuracin del SNI en lo que denominaremos subsistemas o entornos, dentro y
entre los cuales se producen todo un sistema de relaciones. Sabato (1968) propone
tres subsistemas (sin utilizar este trmino) definidos sobre la base de las funciones que
reconoce en los procesos de innovacin. El modelo que proponemos (Fernndez de
Lucio y Castro, 1995) contiene un nmero mayor de subsistemas, en los que el criterio
funcional est supeditado al institucional. El sistema de relaciones descrito por Sabato
es bsicamente el mismo, pero se profundiza en las interrelaciones entre lo que l
llama la infraestructura cientfico tcnica y la estructura productiva, que l ya
presupona como las de mayor complejidad. Esta profundizacin est en el origen de la
definicin de un nuevo Entorno, el Tecnolgico, y del papel de las Estructuras de
Interfaz.

En segundo lugar, los modelos interactivos sobre el proceso de innovacin colocan


en el primer nivel de importancia las relaciones entre diferentes actores presentes en
los procesos de innovacin y sus constantes retroalimentaciones. Igualmente, ponen
de manifiesto el alcance econmico que presentan la difusin de la tecnologa y las
mejoras incrementales de las innovaciones. Del mismo modo, colocan el aprendizaje
interactivo como clave en el proceso innovador. La propuesta de estructurar tales
interacciones en dos grandes tipos de mecanismos -Instrumentos de Fomento de la
Interaccin y Estructuras de Interfaz- deriva de dicha concepcin interactiva y
permite recoger y desarrollar, en parte, las nociones de aprendizaje y/o de difusin. De
forma resumida, ya que ms adelante se van a desarrollar ambos conceptos, definimos
como instrumentos de fomento de la interaccin los incentivos disponibles para
favorecer las relaciones entre los elementos de un mismo entorno o de diferentes
entornos para la innovacin y denominamos estructuras de interfaz a aqullas
unidades o entidades que tienen entre sus objetivos favorecer y catalizar las citadas
relaciones.

Por ltimo, la propia vivencia cotidiana de las relaciones Universidad-Empresa a


travs de varios aos de trabajo en la Oficina de Transferencia de Tecnologa del CSIC
y en el Centro de Transferencia de Tecnologa de la Universidad Politcnica de
Valencia, con un contexto cultural, socioeconmico y cientifico-tecnolgico especfico
en la Comunidad Valenciana, ha configurado otras ideas bsicas del modelo
(Fernndez de Lucio y col., 2000), en particular dos: la dimensin de dinamizacin de
las relaciones entre Subsistemas o entornos y la configuracin de un Entorno
Tecnolgico separado del Entorno Productivo. Esto ltimo no fue considerado por
Sabato, pero nuestra experiencia y tambin algunas ideas suscitadas a partir de ciertas

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

aportaciones intelectuales, como las de las Redes Tecnoeconmicas7 de Callon, o la


relacin difusin-innovacin, nos han sugerido su importante papel en el modelo que
se propone.

Definimos dinamizar como el proceso y las acciones que es preciso emprender


desde las instituciones, los gobiernos y las estructuras de interfaz para lograr que los
diferentes elementos del SNI tomen conciencia del papel que pueden y deben
desempear en el Sistema de Innovacin, asuman el compromiso de participar y,
como consecuencia, lo hagan de una forma activa. Dado que en la mayora de los
pases latinos la innovacin no es un valor social arraigado, a nuestro juicio es
preciso tomar la iniciativa desde otras instancias, en ocasiones externas a los
elementos, y emprender acciones decididas para lograr ese cambio de mentalidad
por parte de los elementos y su consiguiente participacin activa en el proceso.
El otro nuevo concepto que introducimos, que hemos denominado entorno o
subsistema tecnolgico, agrupa a aquellos elementos cuya actividad principal
consiste en desarrollar tecnologas o procesos para otras empresas o prestarles
servicios tecnolgicos.

Asimismo, se considera que los antedichos procesos de innovacin tienen lugar en el


marco institucional y legal del pas, que fomenta, regula y de alguna manera determina
las interacciones.

Con todos estos ingredientes, se propone un modelo de anlisis y configuracin de


Sistema Nacional de Innovacin que pretende ser simple, es decir, con pocas
componentes, pero suficientemente potente como para poder analizar realidades ricas
y complejas y sugerir propuestas a tales realidades.

3.2. Los elementos

La necesidad de profundizar en el conocimiento de los SNI para poder actuar sobre los
procesos de innovacin aconseja la agrupacin de los elementos heterogneos, de
acuerdo con su funcin principal dentro del Sistema, en cuatro amplios conjuntos que
denominaremos "subsistemas o entornos" (productivo, tecnolgico, cientfico y

7
Callon (OCDE, 1991) define Red tecnoeconmica como un conjunto coordinado de actores heterogneos:
laboratorios pblicos, centros de investigacin tcnica, empresas, organismos financieros, usuarios y poderes
pblicos que participan colectivamente en la concepcin, elaboracin, produccin-difusin de procedimientos de
produccin de bienes y de servicios algunos de los cuales dan lugar a una transaccin mercantil. Callon agrupa a los
diferentes elementos participantes en las redes tecnoeconmicas en cuatro polos (ples es el trmino francs)
principales: cientfico, tcnico, mercado y financiero y, junto a ellos, define un polo transferencia, en el que agrupa
las actividades de intermediacin entre la ciencia y la tecnologa, y un polo desarrollo, que agrupa las actividades
que tienen lugar entre la tecnologa y el mercado.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

financiero), que interactan entre s y con el mercado y las administraciones a lo largo


del proceso de innovacin, sin que pueda determinarse a priori el elemento o entorno
en el cual se inicia cada innovacin (Fernndez de Lucio, I., Conesa, F., Garea, M.,
Castro, E., Gutirrez, A., Bodegas, M., 1996).

En el modelo que se propone, los Elementos del SNI se agrupan, por razn de su
funcin principal en el Sistema, en los siguientes Subsistemas o entornos:
El entorno productivo, que comprende a empresas productoras de bienes y de
servicios y cuya funcin es ofrecer al mercado sus productos y servicios innovadores.
El entorno cientfico, bsicamente constituido por los grupos de investigacin de las
Universidades y Organismos Pblicos o Privados de Investigacin, cuya funcin
principal es generar conocimiento cientfico y tcnico.
El entorno tecnolgico y de servicios avanzados, que agrupa a las empresas de
bienes de equipo y de servicios avanzados para empresas, las de ingeniera y
consultora tecnolgica, las de ensayos y de normalizacin y homologacin y, por
ltimo a los centros tecnolgicos y asociaciones empresariales de investigacin. La
funcin principal de estas entidades es, a partir de los conocimientos disponibles y
generados en procesos de I+D, desarrollar tecnologas8 y servicios que ponen a
disposicin de las otras empresas productivas para que stas puedan elaborar
productos y servicios innovadores.
El entorno financiero, finalmente, que incluye tanto a entidades financieras privadas
(bancos, empresas de capital riesgo y capital semilla, etc.), que ofrecen sus recursos
financieros para la puesta en marcha y desarrollo de proyectos innovadores, como a
las Administraciones que conceden subvenciones y crditos para fomentar las
actividades innovadoras en el Sistema.

3.3. Las relaciones

En el proceso de innovacin, tal como se entiende en un enfoque interactivo, se


consideran de la mxima importancia las interrelaciones y la cooperacin entre los
elementos de un mismo entorno y de subsistemas o entornos diferentes. Este aspecto
es particularmente importante porque, si no se relacionan los diversos elementos de
un entorno y los diferentes entornos entre s, no se puede hablar propiamente de un
Sistema de Innovacin, todo lo ms de un conjunto de elementos ms o menos activos
e innovadores. Las relaciones ayudan a las empresas a disminuir el riesgo asociado a
la innovacin, a tener acceso a nuevas tecnologas o a resultados de investigacin, a
adquirir componentes tecnolgicos clave para un proceso o producto, a incorporar el

8
Adoptamos para la palabra tecnologa la cuarta acepcin del Diccionario de la Real Academia Espaola (1992):
conjunto de los instrumentos y procedimientos industriales de un determinado sector o producto.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

personal tcnico con la cualificacin o experiencia necesaria, etc. En el proceso


innovador, la empresa debera poder decidir qu actividades o etapas va a desarrollar
de forma individual, en cules va a recabar la colaboracin de otras empresas o de
universidades u otros centros y para cules va a precisar apoyo econmico externo.

En la figura 6 se representa un esquema del modelo descrito.

Por razones mltiples y de origen diverso, que se analizarn con mayor profundidad en
el captulo 4, las interrelaciones entre los elementos del Sistema de Innovacin no
siempre se producen de forma automtica ni fluida9; por ello, es preciso fomentarlas
mediante la puesta en prctica de mecanismos de fomento adecuados, que pueden
ser de dos tipos:

a) estructuras de interfaz

b) instrumentos de fomento de la interrelacin

Figura 6. MODELO DE SISTEMA DE INNOVACIN


MARCO
Interfaces
I ENTORNO
N FINANCIERO Relaciones
S
T L
I
T E
ENTORNO
U PRODUCTIVO ENTORNO
C G
I CIENTFICO
O A
N
A ENTORNO L
L TECNOLGICO Y DE S.
AVANZADOS

CULTURAL

Una Estructura de Interfaz (EDI) es una unidad establecida en un entorno o en su


rea de influencia, cuya misin es dinamizar, en materia de innovacin tecnolgica, a

9
Vase, al respecto, el interesante anlisis que realizan M. Landabaso, C. Oughton y K. Morgan (2000)

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

los elementos de dicho entorno o de otros y fomentar y catalizar las relaciones entre
ellos. En la prctica, existen estructuras en el seno del SNI cuyos propsitos principales
son otros, pero que, en alguna medida, realizan funciones de interfaz, tales como las
de informacin, difusin, relacin y asesoramiento a los diferentes elementos del SNI.
Un instrumento de fomento de la interrelacin es un incentivo o ayuda cuyo objetivo
es favorecer el desarrollo de actividades o de estructuras de cooperacin, ms o
menos duraderas, entre los elementos del Sistema de Innovacin. Estos instrumentos
pueden ser puestos en prctica por las administraciones, en el marco de sus polticas
de I+D e innovacin, por entidades sin nimo de lucro que tratan de fomentar la
innovacin o pueden formar parte de la poltica de las propias instituciones
universidades, organismos pblicos de investigacin-. En sntesis, se trata de destinar
recursos econmicos o de otro tipo- a fomentar las actividades de grupos de
investigacin, centros tecnolgicos y empresas con la condicin de que estas
actividades se desarrollen en cooperacin o favorezcan de una u otra forma la
cooperacin para la innovacin con otros elementos del Sistema. En su mayora, se
trata de instrumentos financieros, aunque algunos son de tipo normativo y otros se
configuran como servicios o infraestructuras de difusin de la informacin cientfica y
tcnica, como por ejemplo las bases de datos, los servicios de apoyo, etc..
En el modelo propuesto, slo se considera a las Administraciones como elementos
del Sistema dentro del denominado entorno financiero en su papel de financiadoras
de las actividades de innovacin, de acuerdo con los criterios emanados de sus
respectivas polticas, y, en los dems entornos, como ejecutoras de las actividades de
I+D e innovacin10, pero, tal como se representa en la figura, tambin es importante
tener en cuenta su papel como creadoras y favorecedoras del marco legal,
institucional y cultural en el que los elementos del Sistema desarrollan sus actividades
y por su capacidad para contribuir a la creacin del adecuado capital social, por lo que
en la descripcin del sistema se dedica un apartado especfico a su papel.

Naturalmente, las actividades que realizan muchas de las entidades que se han
incluido en un determinado entorno son propias de otros subsistemas o entornos (por
ejemplo, en las unidades de I+D de grandes empresas o en ciertos centros
tecnolgicos se realiza actividad cientfica, mientras que en algunas escuelas de
ingenieros se desarrollan tecnologas); en el modelo propuesto cada una se
considerar incluida en el entorno correspondiente a su actividad principal, porque,
tratndose de una realidad compleja, ha de buscarse un modelo y una clasificacin
sencillos que permitan una rpida comprensin y un fcil manejo.

10
As, en el entorno cientfico se incluyen los Organismos Pblicos de Investigacin y en el productivo las empresas
pblicas que realizan actividades de I+D

Junio de 2001 24
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

3.4. La difusin de la innovacin

Para que una tecnologa tenga efectos econmicos a escala macroeconmica debe
difundirse, es decir, debe ser adoptada por otros utilizadores. La difusin de las
nuevas tecnologas es tan importante o ms que su desarrollo. La productividad
industrial de ciertos sectores depende ms de tecnologas ajenas que de sus propias
innovaciones, por lo que la rentabilidad de las empresas de estos sectores depende, en
gran medida, de su capacidad para la utilizacin de equipos y de bienes intermedios,
as como de conocimientos desarrollados por empresas o entidades de otros sectores.

Si se dispone de un sistema eficaz de difusin de los conocimientos cientficos y


tcnicos se aumentar el valor social de los mismos, tanto a escala nacional como
regional, ya se produzcan de manera endgena o sean adquiridos y asimilados a partir
de fuentes exgenas. Si los diversos elementos de los diferentes subsistemas o
entornos del Sistema de Innovacin tienen fcil acceso a una informacin pertinente y
elaborada, aumenta la probabilidad de que se produzcan nuevos productos o
procedimientos tiles (OCDE, 1996).

En la difusin de tecnologa se distingue entre la incorporada a los equipos y


productos intermedios y la que no est incorporada. La OCDE (1992) destaca como
factores determinantes de este ltimo tipo de difusin "el derramamiento" (spillover)
de la I+D y la capacidad de absorcin de las empresas. El primero de dichos factores
comprende segn W.M. Cohen y D.A. Levinthal (1989) "todo conocimiento original til
adquirido en el marco de una investigacin y que se hace accesible pblicamente". La
innovacin presenta, pues, ciertas caractersticas propias de los bienes pblicos, que
nunca pueden apropiarse completamente. El "derramamiento" de la I+D es una de las
caractersticas del modelo interactivo de la innovacin, en cuanto que la
creacin/absorcin de conocimientos por parte de las empresas no depende slo de su
esfuerzo sino tambin de los conocimientos a los que tienen fcil acceso. As, como ya
se ha indicado, la innovacin conduce a la difusin, y sta, a su vez, influye en las
actividades de aqulla.

En particular, el Entorno Tecnolgico desempea un papel muy importante en la


difusin de tecnologa. Dicho Entorno tiene un notable efecto multiplicador y difusor
de innovaciones tecnolgicas. Las empresas de ingeniera, las de bienes de equipo y
las de instrumentacin llevan a cabo frecuentemente la transferencia de tecnologas
entre diversos sectores y constituyen uno de los socios ms adecuados para la
transferencia de resultados de la investigacin pblica a las empresas, precisamente
por su capacidad para difundir ampliamente las tecnologas. As lo han entendido
universidades como la de Oxford al crear la empresa Oxford Instruments, por ejemplo.
Por su parte, los Centros de Innovacin y Tecnologa regionales o sectoriales
constituyen focos de difusin muy apropiados para incidir en el entorno regional o

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sectorial de PYMEs pertenecientes a sectores tradicionales y con bajo nivel tecnolgico


incapaces de crear individualmente sus propias unidades de I+D- y para identificar las
futuras demandas de tecnologa de las mismas. As, como ya se ha indicado, la
innovacin conduce a la difusin y sta, a su vez, influye en las actividades de aqulla.

Con frecuencia, la innovacin implica actividades de creacin colectiva, que a menudo


se formaliza mediante acuerdos de cooperacin entre los elementos del SNI,
producindose un aprendizaje por la interaccin, del mismo modo que existe un
aprendizaje por la prctica.

Finalmente, la capacidad de absorcin representa el potencial de conocimientos


tericos y prcticos de las empresas para incorporar a sus procesos de produccin las
tecnologas desarrolladas por otros elementos del SNI. Actividades tales como el
control de calidad, la organizacin de la produccin, el diseo, el desarrollo de la I+D,
etc., conducen a la empresa a aprender a travs del aprendizaje y se unen a los
aprendizajes por la I+D, por la enseanza, por la prctica y por la interaccin.

3.5. Dinmica de los Sistemas Nacionales de Innovacin

Con el tiempo, los SNI van madurando como consecuencia de un proceso


acumulativo basado en el aumento equilibrado del nmero y la calidad y
competencia de los Elementos activos en cada uno de los Subsistemas o entornos, y
en el incremento del tejido de relaciones entre tales Elementos.

Se trata de que cada vez haya ms cantidad y ms diversidad de empresas, grupos de


investigacin, entidades financieras, usuarios organizados, etc. que interacten entre s
y estn comprometidos en los procesos de innovacin. Tal crecimiento debe ser
equilibrado, es decir, manteniendo una proporcin adecuada entre el desarrollo de los
diferentes Subsistemas o entornos. As, un crecimiento del Entorno Cientfico que no
vaya asociado a un desarrollo equilibrado de los dems Entornos especialmente del
productivo y el tecnolgico- no favorece la maduracin del SNI.

Junto al aumento en el nmero de Elementos activos se precisa una mejora continuada


de la calidad y competencia de los mismos, entendida sta en trminos de los
requerimientos del proceso innovador y que comprenden tanto aptitudes como
actitudes y motivaciones por parte de dichos Elementos y de las personas que los
integran. Bsicamente, el aprendizaje interactivo requiere una actitud ms abierta,

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generosa, humilde, de cooperacin y trabajo en equipo, no habitual en estructuras de


carcter fordista y jerarquizado11.

A este respecto resultan decisivas algunas actividades que surgieron como apoyo a los
procesos productivos y que pueden ser consideradas como actividades generadoras
de cambio12 que, en buena medida permiten a las empresas incrementar sus
capacidades en tecnologa y sus conocimientos implcitos 13, as como generar
comportamientos positivos de cara a la innovacin. Entre tales actividades podran
considerarse el diseo de producto, la organizacin de la produccin, el control de la
calidad, la formacin de personal, la investigacin y desarrollo y la implantacin de
prototipos y realizacin de experiencias piloto. As, por ejemplo, la mejora de la
capacidad de absorcin de tecnologa en la empresa a travs de una mayor
cualificacin tcnica de su capital humano constituye una evolucin positiva de la
calidad. Igualmente, la orientacin de las lneas de investigacin de los CPI a aquellas
que mejor se adapten a las necesidades a corto, medio y largo plazo de las empresas
de su entorno representa una mejora en la calidad de estos Elementos.

A medida que evoluciona un SNI cada vez hay ms flujos de conocimientos entre los
diferentes Subsistemas o entornos y se van estableciendo redes ms tupidas y
permanentes entre los elementos. La aparicin de nuevas modalidades de
colaboracin hace necesario poner en prctica nuevos Instrumentos y Estructuras
de Interrelacin adaptados a las nuevas necesidades de los elementos del Sistema y
esto, a su vez, da lugar a nuevas formas de funcionamiento del SNI e indica que el
mismo va evolucionando hacia formas ms maduras. En definitiva, aquellos actores del
Sistema que pretendan actuar sobre l administraciones, EDI, etc.- han de ser
capaces de percibir estos cambios para as poder ofrecer nuevos programas o
servicios a los elementos del Sistema que, por ms adecuados, hagan ms eficaces
los recursos y medios dedicados.

11
En un reciente artculo de prensa titulado La educacin, en la encrucijada (El Pas, 3 de
junio de 1998), Fabricio Caivano, periodista experto en periodismo educativo y fundador de
Cuadernos de Pedagoga dice lo siguiente Es obvio que hoy el trabajo ha cambiado y exige
nuevas destrezas y aptitudes. Las caractersticas que, al decir de todos, auguran una alta
empleabilidad son: autonoma, capacidad de elaborar y gestionar proyectos, disposicin para el
trabajo en equipo, autoestima, creatividad, capacidad de aprender y de reaprender. .
12
Ver Bell. & Pavit (1993)
13
El trmino conocimientos implcitos se utiliza por oposicin a lo que podramos considerar
conocimientos codificados (expresados en la literatura cientfica y tcnica) y a los
conocimientos incorporados en equipos.

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3.6. El papel de las administraciones pblicas

Tanto los procesos de innovacin como las relaciones que se pueden producir entre los
diversos agentes del Sistema vienen profundamente marcadas por las condiciones de
contorno, en cuya definicin desempea un papel crucial la administracin. Lo cierto
es que en el Sistema de Innovacin, el Estado (en el que englobamos a los diversos
tipos de administraciones: supranacional, nacional, regional, local) desempea un
papel mltiple:
Productor de innovaciones o actividades de I+D: en la mayora de los pases
desarrollados el Estado dispone de sus propios centros de I+D y, en muchos de ellos,
es el accionista principal si no nico- de empresas de alta tecnologa en sectores
como el aeroespacial, automvil, comunicaciones, elctrico, etc., que desarrollan sus
propias actividades innovadoras y cooperan activamente con otros agentes del
Sistema.
Cliente: numerosos autores (COTEC, 1998; Solleiro y col, 1998) han puesto de
manifiesto la importancia de las compras pblicas como motor de innovacin,
especialmente si se realiza de forma planificada. Actividades que, en todo o en parte,
estn en manos de las administraciones, como la defensa, la sanidad, la educacin, los
transportes pblicos y otros servicios pblicos de diversa ndole, incluida la propia
actividad administrativa, son demandantes de productos innovadores y con alto
contenido tecnolgico14.
Regulador, donde cabe hablar de un triple papel:

Como creador de un marco legal favorable a la innovacin: leyes como las de patentes,
propiedad intelectual, normalizacin y homologacin de productos, ciencia y
tecnologa, universidades, fiscalidad, etc. contribuyen a que las actividades de
innovacin y las relaciones entre los actores se desarrollen con mayor o menor
facilidad.

Al establecer reglamentaciones que directamente llevan implcito un contenido


tecnolgico (medio ambiente, seguridad de alimentos, sanidad, seguridad vial, etc.) las
administraciones inducen la adopcin de innovaciones tecnolgicas por parte de las
empresas; si este tipo de reglamentaciones se ponen en marcha de forma planificada
puede ser de enorme inters para las empresas de pas en cuestin, porque les
permite anticiparse a las de su competencia15.

14
En Espaa, alrededor del 50% de los ingresos de las universidades por actividades de I+D,
asesora, etc. contratada por entidades externas procede de contratos con las diferentes
administraciones y esto sucede en mayor o menor proporcin en la mayora de los pases.
15
La administracin alemana, por ejemplo, contribuy decididamente al desarrollo del
negocio medioambiental entre las empresas de ingeniera y bienes de equipo alemanas al

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Al establecer otras reglamentaciones que indirectamente favorecen la innovacin


(fiscalidad de los automviles, por ejemplo).
Facilitador: el Estado facilita las actividades de innovacin y las relaciones entre los
actores del proceso cuando crea un marco institucional para desarrollar polticas de
innovacin activas, cuando promueve un sistema educativo orientado a ofrecer al
mercado de trabajo profesionales cualificados a todos los niveles, cuando dota al pas
de infraestructuras avanzadas de comunicaciones, de centros de informacin y
documentacin, de laboratorios de ensayos, etc. y cuando desarrolla actividades que
fomentan un entorno social y cultural favorable a la innovacin.
Promotor: cuando el Estado disea y aplica polticas de innovacin que contemplan la
creacin de infraestructuras de apoyo y la financiacin de las actividades innovadoras y
cuando promueve espacios de encuentro y actividades de divulgacin de la innovacin
es cuando realiza el ms directo y activo papel dentro del Sistema. Al menos, cabe citar
cinco argumentos para justificar la intervencin pblica en materia de innovacin
(Modrego, 1993):

Las externalidades del proceso innovador: las actividades que forman parte del
proceso (en especial las de I+D) proporcionan beneficios a agentes que no han
realizado el esfuerzo. Este desbordamiento de los beneficios tiene dos
consecuencias: en primer lugar, la motivacin de los agentes privados para realizar
actividades de I+D es menor de lo que sera aconsejable; en segundo lugar, no
cabe esperar que los mecanismos del mercado basten para una asignacin
eficiente de los recursos.

El carcter dinmico y acumulativo del avance tecnolgico: no cabe partir de cero


(hay un nivel crtico) y cada innovacin genera una secuencia de posibles
investigaciones que, a su vez, dan lugar a nuevas innovaciones y as
sucesivamente.

La presencia de economas de escala (necesidad de dirigirse a mercados


internacionales para rentabilizar el esfuerzo innovador; necesidad de disponer de
infraestructuras de uso compartido, etc.)

La incertidumbre intrnseca del proceso innovador (no hay seguridad de que el


desarrollo de las actividades produzca el fin esperado)

Los efectos socioeconmicos de la innovacin (sobre el crecimiento, la


productividad y la competitividad generales; sobre la renta y el bienestar; sobre el
empleo y los mercados de trabajo, sobre las necesidades de formacin y
cualificacin de la poblacin activa y sobre la distribucin social)

poner en marcha una reglamentacin medioambiental de las industrias bastante restrictiva


mucho antes que el resto de los pases europeos.

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Modelo o espejo: finalmente, el Estado puede ser un modelo para el conjunto de la


sociedad si imprime a sus actividades y servicios habituales rasgos y actitudes
innovadoras (planes estratgicos, organizacin plana, actitud de servicio al ciudadano,
control de calidad en los servicios, cooperacin con los agentes sociales para abordar
los problemas, establecimiento de indicadores de evaluacin, utilizacin de las nuevas
tecnologas de la informacin, etc.)

3.6.1. Niveles de actuacin

Las administraciones tienen tres niveles posibles de actuacin y se ha de actuar a


TODOS los niveles para lograr una mayor incidencia de la poltica que se pretende
desarrollar, ms an cuando, como es este caso, se pretende modificar CULTURAS Y
ACTITUDES ante la innovacin:

Nivel poltico general (Gobierno del Estado/Gobierno Regional): a este nivel se han de
desarrollar las acciones relacionadas con el diseo del modelo de pas/regin al que
aspira el Estado/Regin y la coordinacin de la poltica de innovacin con las dems
polticas econmicas del Estado; es decir, es el nivel encargado de definir los objetivos
y de establecer un marco legal, social e institucional que facilite los procesos de
innovacin en los Estados/Regiones y de establecer mecanismos de coordinacin con
la poltica econmica, fiscal, laboral, educativa, de organizacin de las
administraciones, etc..

Nivel de planificacin (Responsables de poltica cientfica, tecnolgica, industrial, etc.


en el Estado/Regin): una vez definido en el nivel anterior los objetivos generales de
I+D e innovacin y el marco legal, a este nivel se definen las respectivas polticas
cientficas y tecnolgicas. Es el nivel de trabajo de los Responsables de la poltica de
Ciencia y Tecnologa en los Estados/gobiernos regionales y su tarea consiste en el
diseo y puesta en marcha de instrumentos y estructuras que fomenten la I+D y la
innovacin, lo cual se realiza, habitualmente, mediante planes plurianuales, dado que
buena parte de las actividades de I+D se realizan en periodos de 3 a 4 aos (caso de
los proyectos de investigacin o la formacin de doctores, por ejemplo) . Tambin se
han de contemplar los mecanismos de seguimiento y evaluacin previstos para
asegurarse de que las acciones/programas emprendidos logran sus objetivos.

Nivel de gestin (Gestores de las polticas cientficas/tecnolgicas/industriales en


Estado/Regin/Administracin Local); a este nivel se gestionan los recursos de los
programas definidos en el nivel de planificacin, de acuerdo con las
directrices/condiciones que se determinen, y se deben prever mecanismos que

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contribuyan a mejorar los sistemas de informacin, gestin, resolucin y seguimiento


de los programas elaborados en el nivel anterior16.

Es fundamental que, desde el principio, haya un reparto de papeles estructurado y


explcito y que se produzca una buena coordinacin entre las actuaciones respectivas.

3.6.2. mbitos de actuacin

Adicionalmente, en los pases de tipo federal o con un cierto grado de reparto de


poderes (caso de Espaa) coexisten dos mbitos de actuacin en poltica cientfica y
tecnolgica: la administracin general del Estado y los gobiernos regionales. A ellos
cabe aadir un tercer mbito, que podramos denominar supranacional ,que es en el
que se incluyen los programas internacionales de cooperacin en ciencia y tecnologa;
en el caso de Espaa en este mbito se encuentra la poltica de ciencia y tecnologa de
la Unin Europea, de importancia creciente. Todos ellos pretenden contribuir al
desarrollo de la I+D y la Innovacin, pero hay diferencias apreciables en los objetivos
concretos de sus respectivas polticas y en el tipo de instrumentos ms adecuados
para desarrollarlas.

Como principio general en sta, como en otras polticas, cabe definir reas en las que
es ptima la actuacin de cada uno de los niveles; bien es verdad que se producen
coincidencias en algunos objetivos entre los diferentes mbitos de actuacin, porque
no se pueden establecer divisiones netas entre ellos, de ah la necesidad de establecer
mecanismos de coordinacin.

Cada uno de los mbitos aporta un valor aadido en los siguientes aspectos:

SUPRANACIONAL: Es el marco ideal para el desarrollo de iniciativas orientadas a unir


esfuerzos de diversos pases con mayor o menor vinculacin poltica para llevar
adelante iniciativas conjuntas cuando: el coste o la magnitud del tema a investigar
superan las capacidades nacionales individuales (caso de la astrofsica, la fsica de
partculas, el genoma humano, es decir, la denominada megaciencia o los grandes
programas tecnolgicos), cuando el tema es de inters para el conjunto de los pases
involucrados (aspectos medioambientales o sanitarios comunes, por ejemplo) y cuando
la puesta en comn de conocimientos y experiencias sea beneficiosa para todos.

ADMINISTRACIN GENERAL DEL ESTADO: Sus mbitos ptimos de actuacin


vienen determinados, por una parte, porque en l confluyen los intereses generales del
pas y, por otro, por su condicin de "bisagra" entre stos y los de mbito internacional:
- El impulso del desarrollo de reas de inters global (investigacin bsica,
tecnologas horizontales, la formacin de investigadores, investigaciones de magnitud17

16
El objetivo es tratar de que no suceda algo muy comn: se disean programas muy adecuados y
luego los objetivos "se pierden" en la gestin diaria.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

o inters nacional o interregional, grandes programas tecnolgicos), justificados por


economas de escala y por la permeabilidad a diversos sectores y regiones.
- La coordinacin de polticas a todos los niveles: nacional, internacional, sectorial,
etc. Aqu se contemplan tanto las polticas de innovacin y las sectoriales como la
armonizacin de otras polticas (educativa, fiscal, laboral, etc.) que tienen efectos
importantes sobre los procesos de innovacin.
- La cohesin inter-regional, pues las regiones ms desfavorecidas suelen tener
sistemas regionales dbiles, de forma que es preciso promover que sus demandas
cientfico-tcnicas puedan ser atendidas al menos en parte- por investigadores de
otras regiones 18.
- El apoyo a la creacin y extensin de la cultura cientfica y tecnolgica en el mbito
nacional.
GOBIERNOS REGIONALES: la proximidad de los gobiernos regionales a las
empresas (con sus necesidades y caractersticas peculiares y diferenciales en
aspectos culturales, geogrficos, sectoriales, econmicos, sociales, histricos, etc.), por
una parte y a los otros agentes del proceso innovador, especialmente las
universidades y centros tcnicos, por otra, hace que este nivel sea ptimo para:
- Detectar las demandas y, una vez traducidas en trminos cientficos y tecnolgicos,
participar activamente en el establecimiento de prioridades de ciencia y tecnologa,
tanto en su propio mbito como en el nacional e internacional.
- Fomentar la difusin de conocimientos entre las empresas y los centros pblicos de
investigacin (punto a punto) y, en sntesis, la innovacin, tanto mediante apoyos
directos como mediante la coordinacin con otras iniciativas (parques tecnolgicos,
infraestructuras de comunicaciones y servicios especializados, etc.)
- Fomentar la cultura tecnolgica de base (en todo el sistema educativo), de las
actitudes ante la innovacin y de la cultura cientfica en la Sociedad (museos, etc.)

Los gobiernos regionales, por su mayor cercana a los problemas y su mejor


conocimiento de las peculiaridades de su regin, deberan disear y desarrollar
polticas muy especficas y muy adaptadas a su realidad; este hecho debera tener

17
Como ejemplo, puede citarse el reciente desastre ecolgico de Aznalcollar (1998), sobre el cual
trabajaron, de forma coordinada, investigadores de diversos puntos de Espaa, y en esa coordinacin se
bas, en gran medida, el control de la situacin (ms informacin en
www.csic.es/hispano/coto/aznalco.htm)
18
La convocatoria publicada por el Plan nacional de I+D en 1997 para la financiacin de proyectos con
fondos CICYT-FEDER en el marco del programa operativo que finaliza en diciembre de 2001 produjo este
beneficio adicional de que investigadores de regiones ms ricas de Espaa colaboraran con los de las
regiones objetivo 1 y 2 en el desarrollo de proyectos de inters para estas ltimas.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

como consecuencia la dificultad para la rplica automtica de polticas ideadas para


otros mbitos o regiones con caractersticas diferentes 19.

Tal como se ha indicado, es habitual que se produzca una concurrencia de las


polticas cientficas y tecnolgicas emprendidas en los tres mbitos, por ello, es
absolutamente fundamental que se produzca una COORDINACIN adecuada entre
ellas, para evitar superposiciones ineficaces y rplicas estriles. En resumen, se deben
definir los objetivos concretos que se pretenden alcanzar, distribuir los papeles entre
los diferentes mbitos de actuacin y hacer un esfuerzo para que el resultado de todas
las acciones sea ptimo para la sociedad, que es la que las sustenta.

Adems, de la coordinacin de intereses se obtienen beneficios adicionales: se puede


aprovechar la sinergia que se deriva de la colaboracin de grupos amplios y
disciplinares en temas concretos, tanto para actuaciones de mbito nacional como
internacional, compartir costes/riesgos, realizar evaluaciones de calidad cientfica, etc.

3.7. Indicadores para la caracterizacin del Sistema de Innovacin

La caracterizacin de un Sistema de Innovacin constituye un paso previo


imprescindible para poder establecer polticas y estrategias de I+D e innovacin, tanto
por parte de las administraciones pblicas como en el seno de los propios elementos
del sistema y en el de todas las entidades que, de una u otra forma, participan en sus
actividades.

En ste, como en otros aspectos socioeconmicos, la caracterizacin debe hacerse, en


la medida de lo posible, mediante indicadores definidos y obtenidos de acuerdo con
normas internacionales y publicados con periodicidad, pues ello permite efectuar
evaluaciones peridicas y comparaciones interregionales e internacionales y, con ello,
disponer de datos objetivos para analizar la eficacia relativa de los instrumentos y
polticas puestos en prctica. Las metodologas utilizadas para la medicin de las
actividades de I+D e innovacin se han desarrollado en el seno de la Organizacin de
Cooperacin para el Desarrollo Econmico (OCDE); en primer lugar, en 1963 esta
organizacin public el Manual de Frascati para la medicin de las actividades de I+DT
esencialmente de los insumos-, metodologa que ha experimentado revisiones
posteriores (la ltima de 1993); esta informacin se complementa con los datos
relativos a publicaciones cientficas, patentes y balanza tecnolgica a fin de medir los
resultados de las citadas actividades. Ms recientemente, como consecuencia de los
trabajos desarrollados en el seno del Technology and Economy Programme (OCDE,

19
La realidad es muy otra. Hay una tendencia a copiar las iniciativas que se emprenden a nivel nacional
(mini planes) o bien las de otras regiones/pases que han tenido xito en sus polticas, sin realizar un
anlisis profundo de su posible adecuacin a la propia (mim etismo). Al no tenerse en cuenta las
caractersticas propias, este tipo de copias suelen ser, en el mejor de los casos, ineficaces, cuando no
nocivas.

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1992) en los que se puso de manifiesto la insuficiencia de los indicadores de I+DT para
ofrecer informacin sobre los procesos de innovacin tecnolgica, la misma
organizacin public, en 1996, el Manual de Oslo para la medicin de las actividades
de innovacin tecnolgica en las empresas.

Ambas metodologas son las que aplican las instituciones encargadas de la obtencin
de datos estadsticos en los pases desarrollados 20, para, posteriormente, elaborar los
indicadores de acuerdo con los criterios previamente acordados. Con posterioridad,
estas entidades nacionales, adems de publicar sus resultados, proporcionan la
informacin a otras entidades supranacionales (EUROSTAT, en el caso de la Unin
Europea y la OCDE, en trminos ms amplios) que, a su vez, publican estadsticas
internacionales.

En todo caso, los indicadores que proporcionan ambas metodologas se siguen


estimando insuficientes para caracterizar los sistemas de innovacin, especialmente
porque no ofrecen informacin sobre aspectos muy importantes, especialmente sobre
los diversos flujos que tienen lugar entre los elementos de un sistema (de capital, de
conocimientos, etc.). Por ello, la Comisin Europea (2000) ha propuesto al Consejo y al
Parlamento europeos un cuadro europeo de indicadores de innovacin, con los que se
ha efectuado una primera aproximacin.

Para lograr un conocimiento ms profundo de un Sistema de Innovacin es preciso


efectuar un anlisis ms detallado. Se han propuesto diversas aproximaciones
(COTEC, 1998; Comisin Europea, 2000a-c, Landabaso y col. 2000). De acuerdo con
el modelo de Sistema de Innovacin desarrollado en los apartados anteriores, se
propone analizar cinco aspectos del Sistema: los recursos, la estructura, la capacidad
de absorcin, la articulacin y el marco legal e institucional en el que se opera. A
continuacin se describen brevemente los citados aspectos y se especifican los
indicadores que pueden contribuir a describirlos.

5.5.1 Los recursos

Esta caracterstica hace referencia al potencial humano y econmico con que cuenta el
Sistema para llevar a cabo actividades de I+D e innovacin y permite establecer una
primera medida de la dimensin del Sistema mediante la medida de los recursos,
humanos y econmicos, dedicados a I+D e innovacin. Los indicadores utilizados para
ello son los de gasto en actividades de I+D e innovacin tecnolgica y los recursos
humanos que se dedican a actividades de I+D, tanto en trminos absolutos como
referidos a indicadores sociales (el PIB y la poblacin activa, en el caso del gasto en
I+D, y la cifra de negocio, en el caso de los gastos en innovacin tecnolgica).

20
En Espaa, el Instituto Nacional de Estadstica (INE). http://www.ine.es.

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5.5.2 La estructura

Analiza de forma pormenorizada la composicin de los recursos, su localizacin en las


diferentes entidades cientficas y tecnolgicas o en los sectores econmicos y su
distribucin entre ellos. Esta caracterstica permite determinar, con mayor detalle, la
capacidad y la manera de emprender actividades de I+D e innovacin de los elementos
que integran cada entorno y la colaboracin que pueden establecer con los elementos
de los dems entornos. El anlisis de la estructura combina los indicadores numricos
(gasto en I+D y personal dedicado a estas actividades en cada uno de los grandes
sectores de ejecucin: empresas, administraciones pblicas, universidades e
instituciones privadas sin fines de lucro) con la identificacin, cuantificacin y breve
descripcin de las principales caractersticas de las entidades pertenecientes a los
diversos subsectores o entornos del Sistema.

5.5.3 La capacidad de absorcin

En un Sistema de Innovacin tan importante como la cantidad de elementos activos y


los recursos dedicados a I+D e innovacin en cada entorno es su calidad; en
definitiva, no slo se trata de que haya muchas personas activas en el Sistema, sino
tambin de que stas efecten aportaciones relevantes, lo cual est directamente
relacionado con dos factores: aptitud y actitud. Al conjunto de ambos es a lo que
denominamos capacidad de absorcin. Este trmino puede definirse como la
competencia para identificar, asimilar y explotar los conocimientos cientficos y
tecnolgicos y el know-how de los diferentes entornos aplicables en los procesos
innovadores21, para, ulteriormente, producir o aplicar nuevos conocimientos. Como
indicadores de la capacidad de absorcin se utilizan, fundamentalmente, los datos
relativos al nivel de formacin de la poblacin ocupada, con especial hincapi en la
poblacin universitaria ocupada, pues es la que, por su formacin puede tener, en
principio, una mayor capacidad para absorber conocimientos; asimismo, interesa
conocer el nmero relativo de graduados universitarios en ciencia y tecnologa, pues
son los que potencialmente van a poder desempear un papel ms directo en los
procesos de innovacin. Tambin contribuye a conocer esta caracterstica los datos
sobre el empleo en sectores de alta tecnologa (manufactureros y de servicios), as
como la informacin relativa al entorno tecnolgico por su accin sobre los dems
sectores industriales y, evidentemente, el personal dedicado a actividades de I+D en
las empresas.

21
C. Nicholls-Nixon, 1995

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5.5.4 La articulacin

Hace referencia a las relaciones que se producen entre los diferentes elementos o
actores que integran el Sistema de Innovacin, con el fin de buscar sinergias y
complementariedad entre ellos en el desarrollo de los procesos de I+D e innovacin22;
es otro de los factores que, junto a la capacidad de absorcin, contribuyen a definir la
calidad de un Sistema de Innovacin, al estar muy directamente relacionado con el
aprendizaje interactivo e institucional. La dificultad para medir los flujos y las
interacciones mediante los datos disponibles en la actualidad es enorme, pues las
actuales metodologas de la OCDE slo permiten medir los flujos econmicos entre los
diversos sectores de ejecucin de las actividades de I+D e innovacin (por ejemplo, de
las empresas a las universidades y a los organismos de investigacin, entre
empresas...), y, desde un punto de vista cualitativo, el tipo de entidades con las que
cooperan las empresas (Manual de Oslo de la OCDE). En nuestra propuesta, la
articulacin se puede evaluar, en parte, mediante el anlisis de las Estructuras de
Interfaz que operan en el sistema y mediante los instrumentos de fomento de la
cooperacin que ofrecen las polticas pblicas. Otras aproximaciones (OCDE, 1996)
proponen medir las interacciones, especialmente entre los sectores cientfico e
industrial, mediante el anlisis de los contratos suscritos entre ambos, la movilidad de
personal, las estructuras de investigacin conjuntas, etc., en la actualidad, esta
informacin an es difcilmente comparable internacionalmente y no recoge los flujos
de conocimientos entre empresas (clientes-proveedores-usuarios).

5.5.5 El marco legal e institucional

Como se indic en el apartado anterior, el Sistema de Innovacin y, en general, el


desarrollo de actividades innovadoras dependen de una forma muy destacada de las
leyes, normas e instituciones de un pas 23, as como de las polticas cientficas y de
innovacin que se establecen. Por ello, la descripcin de tales leyes y normas as como
de las polticas de fomento de la I+D y la innovacin y de las instituciones involucradas
en su planificacin y gestin son imprescindibles para averiguar la capacidad real de un
Sistema de Innovacin.

22
M. Landabaso y col., 1999
23
Estos aspectos, en ingls se recogen bajo el trmino institutions, que agrupa tanto a las leyes (patentes,
fiscalidad, universidades, etc.) como a otras normas pblicas y sociales que influyen en las actividades de las
empresas y en las relaciones entre empresas y universidades, por ejemplo, Edquist and Johnson (1997) dicen que
Institutions are sets of common habits, routines, established practices, rules or laws that regulate the relations and
interactions between individuals, groups and organisations . Ya en 1912 el primer premio Nobel espaol en
investigacin, Santiago Ramn y Cajal (1999), escriba sobre Las condiciones sociales favorables a la obra
cientfica. Ms recientemente, el Libro Verde de la Innovacin (Comisin Europea) tambin enfatiza que un entorno
jurdico y normativo inadecuado puede obstaculizar la innovacin.

Junio de 2001 36
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

5.5.6 Resultados cientficos, tecnolgicos y de innovacin

Con los recursos que recibe el Sistema de Innovacin, y en funcin de las dems
caractersticas descritas, las empresas y entidades de un Sistema dado desarrollan las
actividades de I+D e innovacin tecnolgica, que dan lugar a unos resultados. Los
resultados de las actividades de I+D son nuevos conocimientos, que se transmiten a
los dems mediante las publicaciones cientficas y tcnicas, la formacin, la divulgacin
y se transfieren mediante la licencia de las patentes -u otros sistemas de proteccin
equivalentes-, cuando los citados resultados tienen aplicacin industrial.

Por su parte, la forma de evaluar los resultados de las actividades innovadoras de las
empresas es analizando en qu medida su cifra de negocios y sus exportaciones se
deben a los productos y procesos innovadores.

4. LAS RELACIONES ENTRE LAS UNIVERSIDADES Y LAS EMPRESAS24

4.1. Relaciones universidad-empresa: qu universidad y qu


empresa?

En general, y sobre todo en el mbito poltico, la superficialidad con que se trata este
asunto se pone de manifiesto en la propia utilizacin del trmino, sin matices, para
cualquier relacin entre la universidad y la empresa (RUE). Cuando se habla de las
relaciones entre empresas y universidades en materia de I+D y de innovacin se suele
considerar que existe una Universidad y una Empresa media ideal y que, por lo tanto,
los juicios que se emitan sobre estas relaciones son prcticamente vlidos para todos,
tanto para las relaciones entre una universidad puntera y una multinacional de un pas
desarrollado como para las existentes entre una universidad de primer nivel y una
PYME en un pas en vas de desarrollo. Pero nada ms lejos de la realidad: bajo las
denominaciones genricas de Universidad y Empresa se esconden realidades muy
dispares y, adems, no se tiene en cuenta a uno de los protagonistas principales en las
relaciones, el investigador o grupo de investigadores. En los textos relativos a la
gestin de proyectos 25, y las relaciones universidad-empresa en materia de innovacin
pueden ser estudiadas como un proyecto, se pone de manifiesto que en un proyecto

24
Se dedica un captulo especfico para estas relaciones por ser, en principio, las ms difciles y menos conocidas.
Lo que se expresa en este apartado respecto a las relaciones universidad-empresa es vlido, salvando las
diferencias que imprime la dedicacin a actividades docentes y las caractersticas especficas del sistema
universitario, para las relaciones entre organismos pblicos de investigacin y empresas en actividades de I+D. En la
literatura se emplean habitualmente diversos trminos para reflejar estas interacciones; en los ltimos aos se
prefiere hablar de relaciones ciencia-industria (en ingls aparecen trminos como industry-sicence relationships,
industry-public research cooperation, industry-science cooperation para especificar las cooperaciones en materia de
I+D e innovacin, dejando la formacin al margen).
25
Vase, al respecto, el texto A Guide to the Project Management Body of Knowledge publicado por el Standards
Committee del Project Management Institute (EEUU) ( www.pmi.org)

Junio de 2001 37
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

hay diversos interesados (stakeholders) y el xito del proyecto depende de cmo se


tiene en cuenta los intereses diversos de todos ellos.

Utilizando un smil qumico, la relacin entre un grupo de investigacin y una empresa


(los reactivos) dar lugar a una cooperacin (trmino en el que se engloba el proceso
de generacin y transmisin de conocimientos tiles para la empresa) siempre que no
haya barreras que lo impidan (entendiendo como barrera tanto los impedimentos como
las dificultades que consumen una energa o esfuerzo excesivo). Las barreras pueden
proceder del grupo investigador, de la institucin a la que ste pertenece, de la
empresa o del contexto poltico y social en que las relaciones se deben desarrollar; por
otra parte, unas barreras son previas al propio establecimiento de la relacin (la falta de
conocimiento mutuo, por ejemplo, o la falta de cauces legales para establecer la
relacin, la falta de motivacin del grupo o de la empresa, etc.) y otras se presentan
durante la misma (variaciones en los objetivos e intereses de los que cooperan, falta de
mecanismos giles para gestionar la cooperacin, falta de financiacin, etc.). La forma
de superar algunas de las barreras es mediante la aplicacin de instrumentos y
estructuras que reduzcan o eliminen las barreras (a semejanza del papel de los
catalizadores qumicos, o de los enzimas, en el mbito de la biologa).

Figura 7. LA COPERACIN DEL SISTEMA


CIENTFICO CON LAS EMPRESAS

Energa o
esfuerzo = barreras

Grupo de
investigacin +
empresa
Cooperacin
ciencia -empresa

Tiempo

4.2. Tipos de universidades y papel institucional en las relaciones E-U.

En las Economas basadas en el Conocimiento (Knowledge-Based Economy, en la


terminologa de la OCDE [OCDE, 1996b]), el papel de las universidades y organismos
de investigacin es contribuir a tres funciones clave: produccin del conocimiento
mediante las actividades deI+D-, transmisin del conocimiento mediante la
formacin- y transferencia del conocimiento mediante su difusin a la sociedad que

Junio de 2001 38
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

los precisa y proporcionando soluciones a los problemas concretos. Estas funciones


son las clsicas de este tipo de instituciones, pero en la actualidad requieren una
gestin ms especializada, porque la demanda de conocimiento en los Sistemas de
Innovacin es mayor y ms acelerada (es decir, hay que reducir el tiempo que
transcurre entre la obtencin de los conocimientos y su aplicacin prctica, pues las
empresas estn sometidas a una presin por la competitividad que as lo exige) y las
reglas del juego ms exigentes. Por tanto, es preciso aumentar la cantidad y calidad de
las relaciones con los dems elementos del Sistema y favorecer las relaciones que
pueden tener mayor inters social (por ejemplo, con PYMES de la regin a la que
pertenecen las instituciones).

Los responsables de las universidades han sido ms o menos conscientes de la


necesidad de intensificar y organizar adecuadamente estas relaciones; sin embargo,
bien por falta de conocimientos y de apoyo tcnico, bien por condicionamientos de la
propia universidad, no todos han sido capaces de establecer estrategias adaptadas a
las caractersticas de las universidades y de los dems elementos del Sistema
Regional de Innovacin en el que se encuentran inmersas.

Cada universidad forma parte de un Sistema Nacional o Regional de Innovacin (SI)


singular, lo que conduce a encontrar soluciones diferentes para cada caso. Sin
embargo, la interrelacin entre las universidades y su entorno socioeconmico
presenta una problemtica comn que permite un anlisis general para obtener las
diferentes soluciones.

As, entre las universidades podemos distinguir los siguientes tipos:

Acadmica, que es aqulla en la que fundamentalmente se imparte docencia y, lo


que es ms importante, ese es casi el nico objetivo de la institucin y de sus
miembros, razn por la cual las decisiones y los recursos se orientan
exclusivamente hacia la mejora de la actividad docente.

Clsica, en la que se compaginan las actividades docentes con las de


investigacin, con un reconocimiento institucional y de la comunidad acadmica
sobre la importancia de estas ltimas y la consiguiente asignacin de recursos a
estas actividades.

Social, que se arroga un papel activo para la discusin y resolucin de problemas


de la Sociedad en la cual se inserta.

Empresarial: considera que los conocimientos, adems de ser difundidos mediante


los cauces docente y cientfico habituales, tienen un valor de mercado, y, por
tanto, son susceptibles de ser vendidos, por lo que enfoca una parte de sus

Junio de 2001 39
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

actividades docentes y de I+D con criterios empresariales y se preocupa de


gestionar eficazmente la cooperacin con la sociedad.

Emprendedora: tiene alguna similitud con la empresarial pero con un matiz


importante; ms que como un bien econmico objeto de intercambio, utiliza el
conocimiento como un potencial al servicio de su entorno socioeconmico. En
consecuencia, necesita disponer de una misin y estrategia de actuacin
determinadas para actuar en dicho contexto de acuerdo con tres objetivos bsicos:

- Atender, mediante respuestas innovadoras, las nuevas demandas de


formacin

- Incrementar la actividad de I+D en interaccin con el entorno


socioeconmico

- Participar activamente en el desarrollo de la sociedad


Evidentemente, las posibilidades que estos tipos tan diversos de universidades tienen
de cooperar con las empresas en actividades de I+D e innovacin y sus respectivos
enfoques son muy grandes y, por ello, tambin lo ser la eficacia con que las
relaciones se establezcan y la trascendencia social de las mismas.

La experiencia indica que, para que las universidades y organismos de investigacin


puedan cooperar fcilmente, en general con otros agentes y, en particular, con los
sectores socioeconmicos, y para que sus relaciones con las empresas adquieran un
carcter institucional, es decir, sean algo ms que la suma de las iniciativas aisladas de
los profesores (o investigadores) comprometidos, deben disponer de:

- Un marco legislativo de la universidad que propicie las relaciones

- Un plan estratgico que incluya estas relaciones entre sus objetivos, o, en su


ausencia, una actitud favorable del equipo de gobierno hacia las mismas, que
puede reforzarse con acciones encaminadas a crear un estado de opinin en la
comunidad acadmica, de manera que estas relaciones sean consideradas como
actividades propias o normales de la Universidad.

- Una oferta de conocimientos slida y cuyo nivel y calidad sean suficientes como
para permitir una comunicacin fluida con los posibles utilizadores.

- Un nmero de alumnos no excesivo para que las actividades de docencia no


acaparen la casi totalidad de su tiempo.

- Una normativa que regule las relaciones con sencillez, transparencia, flexibilidad y
eficacia, de manera que los investigadores no sientan que las actividades
administrativas o de gestin entorpecen significativamente sus actividades
cientfico-tcnicas.

Junio de 2001 40
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

- Estructuras creadas o participadas por la universidad- de apoyo a las relaciones,


que sirvan para dinamizar a los profesores en materia de innovacin, informarles y
asesorarles tcnicamente en las relaciones, promover su conocimiento de las
demandas de la sociedad, facilitarles la gestin administrativa y econmica de las
actividades de cooperacin, etc. (estructuras de interfaz).

Aunque una poltica adecuada por parte de la universidad crea entre la comunidad
acadmica una actitud favorable a la cooperacin, lo cual es imprescindible para que
sta se produzca en mayor o menor grado, es preciso tener en cuenta que entre las
universidades tambin hay diferencias sustanciales en otros aspectos, que van a tener
gran importancia en el tipo de estrategias que es preciso poner en prctica para
favorecer la cooperacin y para disear el papel dentro del SNI:

Perfil de la universidad (universidades clsicas versus politcnicas)

Importancia de la I+D en las actividades de la universidad (peso relativo de


recursos dedicados a estas actividades respecto a las de docencia, extensin, etc.)

Orientacin cientfico-tcnica de sus grupos de investigacin, es decir, el peso


relativo de las diversas reas del saber: sociales, humanidades, experimentales e
ingenieras 26.

Adaptacin de las reas de investigacin a las necesidades del entorno (sectores


industriales mayoritarios, desarrollo social, etc.). Sin que las distancias representen
un freno a la cooperacin, puesto que las empresas, sobre todo las de alta
tecnologa, cooperan con cualquier grupo de investigacin en cualquier parte del
mundo, la cooperacin con el entorno prximo suele ser de gran importancia por
mltiples razones; en primer lugar, en el caso de las PYMES (que representan un
alto porcentaje de las empresas industriales en la mayora de los pases) el factor
de proximidad s que es decisivo a la hora de entablar relaciones; por otra parte, la
integracin social de la universidad es mayor cuando se relaciona con empresas de
su entorno prximo y eso tiene efectos en otras reas, como por ejemplo en la
empleabilidad de los alumnos, etc. En sntesis, la satisfaccin de las demandas del
entorno prximo ha de estar entre las preocupaciones estratgicas de una
universidad, sin renunciar a establecer cooperaciones con empresas o entidades
de otras regiones o pases.

Todo ello debe ser analizado con profundidad antes de acometer acciones
favorecedoras o dinamizadoras de las relaciones desde las instituciones.

26
La conclusin no es, en absoluto, que en determinados mbitos del saber sea imposible o improbable la
cooperacin con el entorno (por ejemplo, en humanidades o ciencias sociales), porque existe una demanda social de
los resultados de este tipo de investigaciones, pero s que se trata de un tipo de clientes diferentes que las industrias,
por ejemplo, y requieren estrategias, gestores y acciones tambin diferenciados.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

4.3. Diferencias entre los grupos de investigacin ante las relaciones


con empresas

La experiencia en la gestin de la cooperacin entre investigadores y empresas pone


de manifiesto que hay grandes diferencias, entre los grupos de investigacin, en la
forma en que se inicia y desarrolla una eventual cooperacin con una empresa en
funcin de las siguientes caractersticas: rea del conocimiento (los grupos de reas
ms bsicas presentan mayores dificultades para establecer la comunicacin que los
de las reas aplicadas e ingenieras porque hay un mayor desconocimiento de la
realidad de las empresas y de sus necesidades), experiencia previa en cooperacin
con empresas o con otros socios (se precisa un cierto aprendizaje para trabajar
eficazmente de forma coordinada con otros agentes), la capacidad de gestin (pues la
cooperacin conlleva unas gestiones diferentes de las habituales) y, especialmente, de
la motivacin, es decir, de su actitud hacia la cooperacin y del grado de compromiso
con la innovacin. Estas diferencias no son insalvables, salvo en el caso de que el
investigador se niegue rotundamente a cooperar, pero s requieren apoyos y
tratamientos diferenciados por parte de las instituciones y, sobre todo, de las
estructuras de interfaz que pretendan favorecerlas.

4.4. Tipos de empresas

Por su parte, tambin en el mbito de las empresas hay factores que facilitan o
dificultan su capacidad para innovar y, especialmente desde el punto de vista de este
texto, para cooperar con otros actores entre ellos, las universidades- en este
proceso; al igual que en el caso de las universidades, no todas las empresas estn
igualmente preparadas para colaborar con las universidades ni dispuestas a hacerlo.
En sntesis, y como consecuencia de la experiencia adquirida por el equipo en el
desarrollo de sus actividades de interfaz, se ha llegado a la conclusin de que la mayor
o menor facilidad que tienen las empresas para cooperar con universidades depende
de las siguientes caractersticas:

- Tamao (nmero de empleados y nivel de facturacin)

- Sector de actividad (agricultura, industria -donde es preciso distinguir los sub-


sectores de alta tecnologa de los dems sectores manufactureros- y servicios,

Junio de 2001 42
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

donde tambin es preciso distinguir los servicios tecnolgicos de los dems


servicios de mercado y los de no mercado) 27

- Capacitacin tcnica de sus recursos humanos y formacin de sus directivos.

- Actitud ante la innovacin (tipo de organizacin, poltica de formacin, poltica de


calidad, poltica de renovacin tecnolgica, estrategia de negocio a medio y largo
plazo, mbito de sus mercados, etc.)

A efectos prcticos, y tratando de resumir lo que se extrae de los datos anteriores, de


otros anlisis (COTEC, 1998) y de la experiencia, las empresas pueden ser clasificadas
en cuatro grandes grupos, en lo que a su capacidad o predisposicin a colaborar
con universidades se refiere:

- PYMES de sectores de alta tecnologa

- Empresas grandes de sectores de alta tecnologa

- Empresas grandes de sectores maduros

- PYMES de sectores maduros o tradicionales

La relacin entre cada tipo de universidad y los diversos tipos de empresa es diferente.
As, una universidad emprendedora se relaciona sin dificultades con una PYME de
sectores avanzados (telecomunicaciones, informtica, qumica fina, etc.), ya que estas
empresas poseen recursos humanos con buena formacin superior y media -por tanto,
no hay barreras de lenguaje con los investigadores- y, lo ms importante, la innovacin
en general, y las actividades de I+D en particular, forman parte de sus preocupaciones
y de su estrategia como empresa. Si tomamos como indicador de esta facilidad el
tiempo que se dedica a establecer la cooperacin (determinacin del alcance de la
cooperacin, de los trminos en que se va a llevar a cabo, de los recursos necesarios,
de las condiciones, etc.), con las PYME de sectores de alta tecnologa la relacin se
establece en un tiempo record.

Con las grandes empresas de sectores de alta tecnologa (aeroespacial, qumica,


farmacia, electrnica, etc.) el dilogo tambin es sencillo porque hay interlocutores; la
dificultad para llegar a establecer una colaboracin puede provenir, en su caso, de que
sus propios conocimientos en las reas estratgicas estn por delante de los de la
Universidad y, por tanto, slo acudan a sta para demandar temas complementarios o
muy puntuales o para bsqueda de personal cualificado, servicios avanzados,
actividades de formacin, etc. En todo caso, estas empresas saben gestionar
adecuadamente los recursos externos de I+D e integrarlos con los propios.

27
Se incluyen entre los sectores de alta tecnologa los siguientes: qumica, maquinaria y ordenadores,

Junio de 2001 43
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Con las grandes empresas de los sectores maduros (naval, siderrgico, etc.) el dilogo
aunque podra, no suele ser fluido, pues sus directivos tienen alta cualificacin, pero si
no tienen formacin tecnolgica suelen carecer de sensibilidad para la citada relacin
y, por lo tanto, si sta se llega a desarrollar, lo hace con grandes dificultades, con un
gran consumo de tiempo durante la gestacin del acuerdo y sus condiciones y con
intervencin de mltiples interlocutores, propios de empresas con estructuras muy
compartimentadas. Adicionalmente, cuando este tipo de empresas centra en la
tecnologa su desarrollo futuro (caso de las reconversiones de diversos sectores
industriales) sus necesidades tecnolgicas exceden con mucho las capacidades de las
universidades y precisan el apoyo de grandes ingenieras o empresas suministradoras
de bienes de equipo que les proporcionan plantas o soluciones llave en mano.

En el caso de las PYME de sectores manufactureros tradicionales (textil, cermica,


manufacturas metlicas, muebles, etc.), incluso una universidad emprendedora tiene
serias dificultades para relacionarse. En trminos generales, y con grandes variaciones
de unos sectores a otros, estas empresas no suelen disponer de personal tcnico con
formacin universitaria e, incluso, la mayor parte de las veces los empresarios carecen
de formacin superior; adicionalmente, estas empresas suelen haber basado su xito
pasado en otros factores (mano de obra barata, capacidad comercial, etc.) y, si bien
perciben el cambio tecnolgico, no ven con claridad cmo incorporarlo ni quin puede
ayudarles en el proceso, aparte de sus suministradores de materiales y bienes de
equipo. Cuando se logra establecer contacto, suele generarse una gran confianza,
pero se requiere una intervencin activa y directa de la estructura de interfaz para
apoyar a los investigadores durante todo el proceso de gestacin de la cooperacin.
Por las razones apuntadas, no es factible establecer muchas relaciones directas con
este tipo de empresas y, como quiera que representan, en nmero, un colectivo
importante, es necesario que una universidad se plantee cmo llegar a ellas. En
nuestro modelo, el entorno tecnolgico es el aliado ms adecuado para ello.

4.5. Las relaciones entre los elementos de los Entornos Cientfico y


Tecnolgico: su papel difusor de las tecnologas.

Las barreras a la cooperacin entre las PYME y los grupos de investigacin que se han
analizado con anterioridad confirman la importancia de las empresas y entidades que
anteriormente definimos como pertenecientes al Entorno Tecnolgico: las empresas
de bienes de equipo, las de instrumentacin, las de ingeniera y consultora, las de
servicios de ensayos. Este tipo de empresas realiza una labor decisiva en el Sistema:
la difusin de tecnologas a los dems sectores manufactureros. Por ello, constituyen

instrumentacin, material de transporte, comunicaciones, actividades informticas y conexas y servicios de I+D.

Junio de 2001 44
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

un socio muy adecuado para las universidades cuando stas ofrecen tecnologas de
proceso, ya que adems de ser las que realmente estn capacitadas para realizar las
etapas ulteriores de desarrollo y para continuar en el futuro mejorndolas y
adecundolas a los diferentes tipos de clientes, consiguen una mayor amplitud en la
difusin de los resultados, cosa que, en principio, una entidad pblica debera buscar.

Mencin aparte merecen las otras entidades que se incluyen en este entorno: los
denominados genricamente institutos o centros tecnolgicos. Se trata de entidades
sin fines de lucro de carcter privado y constituidas por empresas de un sector
(cermico, textil, calzado, elctrico, etc.) para desarrollar conjuntamente actividades de
I+D y conexas (servicios de normalizacin, control de calidad, etc.); aun teniendo
carcter privado, este tipo de centros, presentes en muchos pases, tienen financiacin
y apoyo pblico, por el papel que desempean en la dinamizacin de las empresas.

Se considera que una estrategia interesante para lograr la transferencia de los


resultados y conocimientos universitarios a las empresas manufactureras pequeas y
medianas consiste en establecer relacin con los elementos del entorno tecnolgico
para que stos hagan la digestin previa y puedan, a continuacin, transferir los
resultados, ya convertidos en tecnologas, a las empresas 28.

28
Desde el punto de vista terico la propuesta es atractiva, pero la experiencia prctica muestra que esto funciona
bien con las empresas de bienes de equipo; de hecho, ha habido experiencias interesantes, sobre todo en la Unin
Europea, de proyectos elaborados por universidades +fabricantes de bienes de equipo + usuarios de una tecnologa
de proceso dada, pero en el caso de universidades + centros tcnicos + empresas usuarias se ha dado menos y an
no se ha analizado bien cules han sido las barreras para que esto no se produzca con la fluidez y frecuencia que
sera deseable.

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5. DESCRIPCIN DEL SISTEMA ESPAOL DE INNOVACIN

5.1. Aproximacin a los aspectos socioeconmicos que caracterizan


Espaa en el contexto de la Unin Europea

En el cuadro 1 se describen los principales indicadores socioeconmicos de Espaa en


comparacin con los valores medios de la Unin Europea.

Cuadro 1. Principales magnitudes socioeconmicas (1999)


Valor % de la UE

Poblacin (miles) 39.394 10,5


PIBpm (miles de MPTA) 93.693,4 7
PIB per cpita (miles de /ao) 14,3 82

Poblacin activa (miles) 16.422,9 9,5


Poblacin ocupada (miles) 13.817,4
Parados (miles) 2.605,5 16,5
Tasa de desempleo 15,9% 9,2%

Tasa de actividad (15-64 aos) 56% 64%

% de estudiantes universitarios (18-24 aos)1 28 23


Exportaciones (miles de MPTAS) 17.195
Importaciones (miles de MPTAS) 22.606
Turistas (entradas de visitantes) 76.391.900

N de empresas activas 2.595.392


Empresas industriales 240.215
Empresas de construccin 292.395

Comercios 790.920
Resto de servicios 1.271.862

Fuente: INE y Eurostat. * Datos de 1998

Respecto a la estructura productiva (cuadro 2), Espaa est evolucionando hacia una
economa de servicios, pues casi representan el 60% del PIB y de la poblacin
ocupada; en particular, hay que destacar la paulatina disminucin del peso del sector
agrcola en la economa en los ltimos aos.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Cuadro 2. Distribucin sectorial del PIB y de la poblacin ocupada en 1999

Sector PIBpm (%) Poblacin Ocupada (%)

Agricultura y pesca 3,5 7,2


Industria 28,8 20,0

Construccin 7,4 11,0


Servicios 59,4 61,8

Fuente: INE

5.2. Los Recursos del Sistema espaol de Innovacin

En el cuadro 3 se recogen los principales indicadores de las actividades de I+D e


innovacin en Espaa en comparacin con la media de la UE. Se puede apreciar que,
si bien nuestro pas ha hecho un esfuerzo desde 1988 para incrementar el nivel de las
actividades de I+D y de sus resultados, no se han logrado alcanzar los niveles de los
socios europeos, sobre todo debido a que, a partir de 1993, el aumento del gasto en
I+D no mantuvo la tendencia de finales de los ochenta, sino que fue paralelo al
crecimiento econmico, por lo que los indicadores relativos se han mantenido
prcticamente invariables durante toda la dcada de los 90.

Cuadro 3. Principales magnitudes de las actividades de I+D (1999) e


innovacin (1998) en Espaa
Indicador ESPAA % de la UE

GASTO TOTAL EN I+D (Mptas.) 831.157 3,3

GASTO TOTAL DE I+D (% del PIB) 0,9 2,0

GASTO TOTAL EN INNOVACIN (Mptas.) 1.140.532 2,2

INITENSIDAD DE LA INNOVACIN (% sobre ventas) 1,8 3,5

PERSONAL DE I+D (en EDP*) 102.238

PERSONAL I+D/1000 de Poblacin Activa 6,2

INVESTIGADORES (en EDP*) 61.567 7,0

INVESTIGADORES/1000 de Poblacin Activa 3,8 5,1

GASTO EN I+D POR INVESTIGADOR (Miles ./n investigadores en EDP) 7.622 16.365

*EDP: Equivalente a Dedicacin Plena.


Fuente: EUROSTAT, INE (2000 y 2001) y elaboracin propia.

De los datos mostrados en el cuadro 3 se desprende que el esfuerzo en actividades de


I+D en Espaa es reducido: en trminos econmicos representa el 0,9% del PIB y el
nmero de investigadores representan el 3,8 por 1000 de la poblacin activa, mientras
que la media europea las cifras son, respectivamente, el 2% del PIB y el 5,1 por mil de

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

la poblacin activa. Los indicadores de innovacin tecnolgica muestran diferencias


similares: el indicador de gastos en innovacin sobre ventas espaol es la mitad del
europeo. En la figura 8 se compara el esfuerzo relativo (Gasto en I+D respecto al PIB y
n de investigadores por 10.000 de poblacin activa) en diversos pases de la OCDE.
Espaa ocupa, lamentablemente, uno de los puestos ms bajos en el ranking.

Figura 8: Esfuerzo relativo en actividades de I+D

4,5

4,0
Suecia
Gasto en actividades de I+D/PIB (%)

3,5

3,0
Corea Japn
Finlandia
EEUU
2,5
Alemania
Francia
OCDE
Holanda
2,0 Dinamarca
Reino Unido
Noruega
UE
Canad
1,5 Austria
Irlanda Islandia

Italia
1,0
ESPAA
Portugal
0,5 Grecia

0,0
10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Investigadores/10.000 P. Activa

Adems de ser escasos, los recursos que Espaa dedica a I+D estn desigualmente
distribuidos entre las diversas regiones. En la figura 9 se compara el esfuerzo relativo
en actividades de I+D de las diversas regiones espaolas 29. Cuatro regiones (Madrid,
cuyo valor no se incluye en el grfico para no distorsionarlo, Pas Vasco, Catalua y
Navarra) realizan un esfuerzo relativo muy superior a la media, aunque ninguna de las
regiones espaolas alcanza el valor medio de la Unin Europea. En trminos
absolutos, en la Comunidad de Madrid y Catalua se concentran el 54% del gasto
nacional en actividades de I+D y el 49% del personal dedicado estas actividades.

29
Fuente: INE, 2001.

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Figura 9. Esfuerzo relativo de las CCAA en actividades


de I+D en 1999. Fuente: INE, 2000
Madrid (13,5; 1,64)
1,20
Pas Vasco

1,10
Catalua
1,00

0,90 ESPAA Navarra

0,80
GID/PIB (%)

Aragn
0,70 Murcia Andaluca
Cantabria C. Len
0,60 C. Valenciana
Asturias Galicia
0,50
Rioja
Canarias
0,40 Extremadura

C. La Mancha
0,30
Baleares
0,20
1,5 2,5 3,5 4,5 5,5 6,5 7,5 8,5 9,5

Personal I+D/1000 PA

Respecto a los indicadores de innovacin, en el cuadro 4 se comparan los


correspondientes a Espaa con la media de la Unin Europea, pudindose apreciar
una menor proporcin de pequeas y medianas empresas innovadoras, mientras que
las diferencias en la intensidad de la innovacin en el sector industria son menos
acusadas debido al esfuerzo netamente superior de las empresas grandes..

Cuadro 4. Indicadores de innovacin de Espaa y la UE (datos de 1996)


Espaa UE

PYME que hacen innovacin interna (% de las manufactureras) 21,6 44,0

PYME que hacen innovacin en cooperacin 7,0 11,2

Gasto total en innovacin del sector industrial (% sobre la cifra de negocio) 2,4 3,7

Fuente: Comisin Europea (2001):Cuadro de Indicadores de Innovacin 2001.

5.3. La Estructura

Como se defini anteriormente, la estructura del Sistema de Innovacin refleja la


distribucin del esfuerzo en I+D entre los diferentes subsistemas o entornos y describe
en qu entidades cientficas y tecnolgicas o sectores econmicos se localizan.

En el Cuadro 5 se presenta la distribucin por sectores de ejecucin del gasto, el


personal de I+D y los investigadores. Como puede apreciarse, el sistema presenta un
fuerte desequilibrio estructural, ya que el denominado entorno cientfico (en el que se

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

incluyen tanto la universidad como los centros de investigacin de las administraciones


pblicas) realiza el 47% del gasto en I+D y emplea al 66% del personal de I+D y al 75%
de los investigadores, mientras que en la UE el peso del sector empresa es del 64% en
trminos econmicos y, lo ms importante, los investigadores del sector empresa
representan casi la mitad del total. Por tanto, la mayor debilidad del Sistema espaol
de I+D+I reside en la falta de investigadores en el entrono productivo, lo que merma de
forma importante su capacidad investigadora.

Cuadro 5. Distribucin sectorial del gasto y personal de I+D (1999)


Espaa Unin Europea**

GASTO TOTAL EN I+D POR SECTORES (M ) 4.815 141.200

Empresas 52% 64%


Administracin 16,9% 15%
Universidades 30,1% 20%
IPSFL 1%

PERSONAL DE I+D POR SECTORES (EDP*) 102.238


Empresas 37%
Administracin 22%
Universidades 40%
IPSFL 1%

INVESTIGADORES POR SECTORES (EDP*) 61.568 861.210


Empresas 25% 49%
Administracin 19% 14.5%
Universidades 55% 35.6%

IPSFL 1% 0.9%

*EDP: Equivalente a Dedicacin Plena.. ** Datos de 1998.


Fuente: INE (2000), Eurostat (datros UE) y elaboracin propia.

En el Cuadro 6 se recoge la evolucin de la relacin entre el gasto ejecutado por el


sector empresa y el ejecutado por el resto de sectores. En 1989 esta relacin era
56/43. Esta estructura, diferente de la atribuible a un sistema maduro30, ha
evolucionado negativamente en el transcurso de los diez ltimos aos. La participacin
relativa del sector empresa sufri una inflexin en el ao 1993 como consecuencia de
la crisis- y a partir de ese ao ha ido aumentando paulatinamente, pero an no se han
alcanzado los niveles de los ltimos aos 80, aunque parece que el sector empresa
recupera las posiciones de los aos 80. Los desequilibrios son ms acentuados en lo
referente a los investigadores, tal como ya se ha indicado.

30
Como ejemplo, en 1997, la media de los pases de la OCDE era 68/32, en la UE 62/38, en Francia, 61/39. (Fuente:
Main Science & Technology Indicators, OCDE, 1999)

Junio de 2001 50
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Cuadro 6. Evolucin de la estructura del Sistema espaol de I+D+I (sector


empresa/sector cientfico)
1989 1993 1999

Gastos 56/43 51/48 52/47

Personal I+D 41/56 37/62 37/62

Investigadores 29/71 26/73 25/74

Fuente: Elaboracin propia a partir de las Estadsticas de I+DT del INE de diversos aos.

El anlisis de la evolucin de los indicadores para cada uno de los sectores en dos
perodos: 1987-1992 y 1993-98 (cuadro 7) pone de manifiesto que en el segundo
perodo el nivel de esfuerzo del entorno cientfico se redujo, mientras que el sector
empresa ha aumentado ligeramente, si bien no ha sido suficiente para reducir las
diferencias con los socios europeos. En todo caso, el aumento del nmero de
investigadores ha sido menor, proporcionalmente, que el del gasto y eso puede ser una
gran limitacin para crecimientos futuros.

Cuadro 7. Evolucin de los indicadores de gasto en actividades de I+D


TASA ACUMULATIVA TASA ACUMULATIVA
INDICADORES ANUAL DE CRECIMIENTO ANUAL DE CRECIMIENTO
EN EL PERODO 1989-1993 EN EL PERODO 1995-1999
(%) (%)

GID total 13,21 8,91

GID Empresas 8,63 10,98

GID Administraciones Pblicas 9,65 6,27

GID Universidades 25,95 7,26

Investigadores total 7,22 6,79

Investigadores empresa 4,62 8,87

Investigadores AAPP 7,18 9,31

Investigadores Ens. Superior 8,14 5,16

Fuente: Elaboracin propia a partir de las Estadsticas de I+D del INE

A continuacin, se describirn brevemente cada uno de los entornos.

Junio de 2001 51
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

5.3.1. El entorno cientfico

En la actualidad, este Entorno es el que, tanto en trminos econmicos como de


recursos humanos, realiza mayor esfuerzo en actividades de I+D en Espaa. Est
constituido por las siguientes entidades 31:

48 universidades pblicas y 15 universidades privadas, en las que cursan estudios


1.581.415 alumnos (cerca de 1.000.000 ciclo largo y 60.000 de doctorado) e imparten
las enseanzas unos 70.000 profesores. El 60% de los alumnos cursan estudios de
ciencias sociales y humanidades aunque, en los ltimos aos, ha aumentado
sensiblemente el porcentaje de alumnos y profesores en carreras tcnicas.

64 organismos pblicos de investigacin estatales, entre los cuales, los ms


importantes son los que la ley de la Ciencia denomina como tales: el Consejo Superior
de Investigaciones Cientficas (CSIC), el Instituto Astrofsico de Canarias, el Instituto
Nacional de Investigacin y Tecnologa Agraria y Agroalimentaria (INIA), el Instituto
Espaol de Oceanografa (IEO), el Centro de Investigaciones Energticas,
Medioambientales y Tecnolgicas (CIEMAT), el Instituto Tecnolgico Geominero de
Espaa (ITGE), el Instituto de Salud Carlos III (ISC III), el Instituto nacional de Tcnica
aeroespacial (INTA), pero tambin hay otros como el Instituto Geogrfico Nacional, el
Centro de Experimentacin de Obras Pblicas (CEDEX), el Instituto de Estudios
Fiscales, etc. y los hospitales del INSALUD. A diferencia de las universidades y los
hsopitales, que estn repartidos por toda Espaa, los OPI nacionales se encuentran
casi exclusivamente en Madrid, con la excepcin del CSIC que tiene 73 de sus 119
institutos repartidos por todo el territorio nacional y del IEO que, por su propia
naturaleza, tiene la mayora de sus centros e instalaciones en puertos de mar. Por otro
lado, una parte muy importante de la Investigacin que el INIA gestiona, financia y
ejecuta se realiza, en coordinacin con todas las administraciones autonmicas
mediante un rgano colegiado, en los centros de investigacin agroalimentaria
dependientes de stas. El potencial tecnolgico de estos OPI en las diferentes reas es
muy variado. El CSIC es, con gran diferencia, el mayor y el que mayor nmero de
reas atiende, lo que est en consonancia con sus recursos. Destacan, en n de
investigadores, las reas de Materiales, Recursos y tecnologas agroalimentarias,
Recursos naturales, biomedicina, productos y procesos qumicos y biotecnologa. El
INTA concentra sus esfuerzos en el rea de Diseo y produccin industrial, el CIEMAT
en la de Energa y el ISC III en la de Biomedicina. El CEDEX, el CIEMAT y el ITGE son
activos en Recursos naturales, mientras que el IEO y el INIA lo son en Recursos y
tecnologas agroalimentarias.

31
Fuente: INE (2001), Estadsticas de I+D de 1999 y elaboracin propia a partir de las memorias de los organismos

Junio de 2001 52
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

118 organismos pblicos de investigacin de Comunidades Autnomas y de la


administracin local, entre los que destacan, por su nmero e importancia, los
hospitales de los servicios de salud respectivos.

De acuerdo con los datos del INE, el nmero de investigadores del entorno cientfico ha
aumentado en un 50% en el periodo considerado:

Cuadro 8. Evolucin de los investigadores del entorno cientfico.


1991 1995 1999

Sector enseanza superior 20.775 27.666 33.840

Sector Administracin Pblica 8.079 8.359 11.935

Total 28.854 36.025 45.775

Fuente: Estadsticas de I+D del INE relativas a los aos citados.

5.3.2. El entorno tecnolgico y de servicios avanzados

Como ya se ha comentado anteriormente, este entorno desempea un papel


fundamental en el sistema, tanto por proporcionar a las empresas productivas
tecnologas y apoyo en sus procesos de innovacin como por su capacidad para ser el
nexo entre las necesidades del entorno productivo y las capacidades potenciales del
entorno cientfico. Se incluyen en este entorno las entidades y empresas
pertenecientes los siguientes cuatro subsectores de la clasificacin nacional de
actividad econmica (CNAE) por ramas:

a) Empresas de maquinaria y equipo mecnico (CNAE 29), en el que se encuentran las


empresas de bienes de equipo.

b) Instrumentos, ptica y relojera (CNAE 33), en el que se encuentran las empresas de


equipos de control de procesos.

c) Servicios de I+D (CNAE 73), entre las que se incluyen los Institutos Tecnolgicos
sectoriales y las empresas de servicios de I+D, sea cual sea el sector al que
pertenecen.

d) Otros servicios a empresas (CNAE 70, 71 y 74), de los que forman parte las
empresas de ingeniera, consultora, ensayos, etc.

Se trata de un Entorno relativamente dbil en Espaa; su esfuerzo en actividades de


I+D representa alrededor del 12% del total nacional y aportan el 9% del personal y el
7% de los investigadores.

El anlisis regional de este entorno muestra que, en conjunto, Madrid, Catalua y el


Pas Vasco concentran ms del 80% del gasto y del personal de I+D del entorno
tecnolgico. Por tipo de entidad, la mayor concentracin de Institutos Tecnolgicos se

Junio de 2001 53
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

encuentra en el Pas Vasco, la Comunidad Valenciana y Castilla y Len; las empresas


de maquinaria y equipo mecnico en Catalua y el Pas Vasco; las empresas de
equipos de control de procesos en Catalua, el Pas Vasco y Madrid; las empresas de
arquitectura, ingeniera y asesoramiento tcnico se encuentran muy concentradas en
Madrid y Catalua y las de servicios de ensayos y anlisis en Madrid, Catalua y
Andaluca.

Dentro de este entorno, es preciso destacar, por su importante papel de apoyo a las
empresas pequeas y medianas (PYME), los Centros Tecnolgicos, que prestan
servicios de I+D y control de calidad a las PYME de los diversos sectores
manufactureros en diferentes puntos de Espaa, pero con una alta concentracin en el
Pas Vasco, Comunidad Valenciana y Castilla-Len. El papel de este tipo de centros en
un pas con tan alta presencia de sectores industriales tradicionales y con un elevado
porcentaje de empresas PYME y con escasos recursos humanos cualificados es de
suma importancia. En los 61 centros que forman parte de la Federacin Espaola de
Entidades de Innovacin y Tecnologa (FEDIT) desarrollan su actividad 4.600
investigadores y tecnlogos y 1.100 becarios y dirigen sus servicios a ms de 55.000
empresas 32.

5.3.3. El entorno productivo

El tejido industrial espaol presenta, como caracterstica singular, el reducido tamao


de sus empresas, tal como se muestra en el cuadro 9: el 73,5% de las empresas
industriales tienen menos de 6 empleados. Esta circunstancia es muy negativa desde
el punto de vista de la innovacin, porque la posibilidad de desarrollar actividad
innovadora propia se reduce sensiblemente cuando la empresa no dispone de una
estructura mnima.

Cuadro 9. Distribucin de los establecimientos industriales en Espaa por el


nmero de trabajadores en 1999.
TOTAL <6 6-19 20-49 50-99 100-199 200-999 > 1000

N de 160.029 117.621 27.685 10.081 2.560 1.120 800 160


empresas
% 100% 73,5% 17,3% 6,3% 1,6% 0,7% 0,5% 0,1%

Fuente: INE (DIRCE)

En el cuadro 10 se recogen los indicadores de gasto en actividades de I+D de los


principales sectores econmicos. El gasto externo en actividades de I+D, es decir, lo

32
Fuente: FEDIT, 2001. Datos de 2000

Junio de 2001 54
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que las empresas subcontratan a otras empresas o a grupos de I+D del entorno
cientfico, representa el 23% del gasto total en actividades de I+D. El 67% del gasto
total en actividades de I+D (interno y externo) lo realizan cuatro sectores: material de
transporte; qumico; material y equipo elctrico y electrnico; y transportes y
comunicaciones.

Cuadro 10. Indicadores de I+D del entorno productivo en 1999 por rama de
actividad

Gastos internos Gastos Gasto total


en I+D (miles externos en I+D en I+D
PTA) (miles PTA)

Total Empresas 432.120.646 131.086.784 563.207.430


0. Agricultura 7.240.134 603.167 7.843.301
1. Industrias extractivas y del petrleo 6.578.740 2.282.358 8.861.098
2. Alimentacin, bebidas y tabaco 12.367.927 1.794.718 14.162.645

3. Industria Textil,confeccin, cuero y calzado 7.437.162 1.494.900 8.932.062


4. Madera y corcho 401.215 133.869 535.084
5. Papel, edicin, artes grficas y reproduccin 4.999.823 793.875 5.793.698

6. Industria qumica 64.842.904 24.346.458 89.189.362


7. Caucho y materias plsticas 11.299.851 904.136 12.203.987
8. Productos minerales no mtalicos diversos 7.271.020 1.171.172 8.442.192
9. Metalurgia y fabricacin de productos metlicos 15.493.630 2.479.834 17.973.464

10. Maquinaria y equipo mecnico 30.624.913 4.965.874 35.590.787


11. Material y equipo elctrico, electrnico y ptico 77.472.707 10.152.863 87.625.570
12. Material de transporte 91.473.216 51.240.264 142.713.480
13. Industrias manufactureras 7.273.438 1.487.486 8.760.924

14. Energa y agua 7.075.714 2.726.262 9.801.976


15. Construccin 1.088.754 399.421 1.488.175
16. Comercio y hostelera 3.042.180 263.193 3.305.373

17. Transporte y comunicaciones 37.792.596 16.354.646 54.147.242


18. Inmobiliarias, alquileres y servicios a empresas 35.796.534 7.081.264 42.877.798
19. Servicios pblicos, sociales y colectivos 2.548.186 411.022 2.959.208

Fuente: INE (2001), Estadsticas de actividades de I+D en 1999

En el cuadro 11 se recogen los indicadores de personal dedicado a actividades de


I+D en los diversos sectores productivos. Los sectores de transporte, material y equipo
elctrico y electrnico, qumico, de servicios a empresas y material y equipo mecnico
suman el 72% de los recursos humanos dedicados a I+D y el 73% de los

Junio de 2001 55
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

investigadores, pero solo un sector, el qumico, que incluye al sector farmacutico,


concentra el 41% de los doctores empleados en actividades de I+D. Es interesante
resaltar el sector de refino de petrleos, en el cual los doctores representan el 77% del
total de investigadores, que es la proporcin ms elevada de doctores de todos los
sectores, por encima, incluso, del sector qumico ( 32%).

Cuadro 11. Indicadores de personal dedicado a actividades de I+D en el entorno


productivo en 1999

Personal N de N de
empleado investigadores doctores
en I+D (EDP) (EDP) (EDP)

Total Empresas 38.323 15.178 1.826


0. Agricultura 908 309 107
1. Industrias extractivas y del petrleo 599 222 171

2. Alimentacin, bebidas y tabaco 1.330 456 77


3. Industria Textil, confeccin, cuero y calzado 838 248 10
4. Madera y corcho 50 27 1

5. Papel, edicin, artes grficas y reproduccin 369 139 22


6. Industria qumica 5.724 2.365 760
7. Caucho y materias pls ticas 1.066 259 31
8. Productos minerales no mtalicos diversos 712 189 18

9. Metalurgia y fabricacin de productos metlicos 1.510 622 58


10. Maquinaria y equipo mecnico 3.344 1.286 120
11. Material y equipo elctrico, electrnico y ptico 7.162 3.726 106
12. Material de transporte 7.228 2.034 69

13. Industrias manufactureras 812 249 17


14. Energa y agua 350 113 23
15. Construccin 149 30 9

16. Comercio y hostelera 197 36 11


17. Transporte y comunicaciones 1.340 1.038 18
18. Inmobiliarias, alquileres y servicios a empresas 4.311 1.673 145
19. Servicios pblicos, sociales y colectivos 326 161 53

Fuente: INE (2001), estadsticas de I+D

Por su parte, el cuadro 12 recoge la distribucin del gasto en innovacin por sectores y
su respectiva intensidad de la innovacin (gasto en innovacin dividido por la cifra de
negocios). Cinco sectores (material de transporte, servicios de telecomunicaciones,
qumico, material elctrico y electrnico y alimentario) concentran ms del 60% del

Junio de 2001 56
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

gasto en innovacin. El sector de servicios es el de mayor intensidad de innovacin


(porcentaje que representa el gasto en innovacin respecto a la cifra de negocios) con
gran diferencia respecto a los sectores industriales, pero es preciso esperar a ver cul
es su comportamiento en aos venideros, pues es la primera vez que se recogen sus
datos y coincide con la gran expansin del sector en Espaa, que le ha exigido fuertes
inversiones en equipamiento.

Cuadro 12. Esfuerzo en innovacin de los diversos sectores industriales


espaoles en 1998

Intensidad de
Gasto en innovacin Innovacin (Gasto
(miles de PTA) Innovacin/Cifra de
Negocio) (%)

Total industria 1.010.671.195 1,64

1. Industrias extractivas y del petrleo 37.396.381 0,66

2. Alimentacin, bebidas y tabaco 113.119.740 1,05

3. Textil, confeccin, cuero y calzado 28.087.760 0,75

4. Madera y corcho 21.761.645 1,95

5. Papel, edicin, artes grficas y reproduccin 71.413.431 2


6. Qumica 121.048.006 2,5

7. Caucho y materias plsticas 24.207.113 1,15

8. Productos minerales no metlicos diversos 48.296.536 1,66

9. Metalurgia y fabricacin de productos metlicos 83.283.152 1,34

10. Maquinaria y equipo mecnico 65.379.160 2,14

11. Material y equipo elctrico, electrnico y ptico 120.023.158 3,18

12. Material de transporte 240.594.284 2,91

13. Industrias manufactureras diversas 16.707.465 0,87

14. Energa y agua 19.353.364 0,55

Servicios de telecomunicaciones 129.860.396 5,04

Fuente: INE

5.3.4. El entorno financiero

En el cuadro 13 se recoge la evolucin de las fuentes de financiacin de las


actividades de I+D en Espaa en el perodo 1995-1999. Se puede apreciar que el
entorno cientfico es financiado mayoritariamente con fondos pblicos, aunque el
porcentaje de las empresas es bastante significativo (7,5%), similar al de otros pases
europeos como Alemania o Gran Bretaa y superior al de pases como Francia,

Junio de 2001 57
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Dinamarca, Austria, etc.33. En el caso de las empresas, puede apreciarse que stas se
autofinancian sus actividades en un elevado porcentaje (75% en 1999), mientras que
los recursos procedentes de las administraciones pblicas, sean stos crditos o
subvenciones, representaron, conjuntamente, algo ms del 15% en 1999, y los
recursos procedentes del extranjero programas de la Unin Europea y otros- han
experimentado una ligera reduccin.

Cuadro 13. Distribucin del origen de la financiacin de la I+D en cada uno


de los entornos (en %)

Entorno1 Origen de Fondos 1995 1999


Administracin 85,4 84.9
Empresas 7,2 7.5
Extranjero 7,0 6.8
Cientfico IPSFL 2 0,4 0.8

Fondos propios 80,3 74.9


Prstamos de las AAPP 6.7
Fondos de otras Empresas 4,0 5.0
Administracin (subvenciones) 9,1 8.7
Extranjero 6,4 4.5
Productivo IPSFL 0,2 0.2

Administracin 48,0 44.7


Empresas 44,5 48.8
Extranjero 6,7 5.7
Total IPSFL 0,8 0.8
1
Vanse en los apartados correspondientes el gasto en I+D de los Entornos
2
IPSFL: Instituciones Privadas Sin Fin Lucrativo
Fuente: INE ( Estadsticas de I+DT) y elaboracin propia.

Esta estructura de financiacin no difiere demasiado de la existente en otros pases


(OCDE, 1996/2): las empresas de EEUU reciben subvenciones pblicas para sus
actividades de I+D por valor del 16,4% de su gasto total, las noruegas el 16%, las
francesas el 13%, las italianas el 11%, etc. De hecho, el porcentaje de financiacin
pblica del gasto empresarial espaol es inferior a la media comunitaria (9,6% en
1998), pero ha de tenerse en cuenta que el gasto del sector empresa en los pases
citados representa un porcentaje muy superior al espaol dentro del gasto total, por lo
que el esfuerzo pblico de apoyo a las empresas es muy superior tanto en trminos
absolutos como relativos al que realizan las administraciones espaolas.

Es bien sabido que la financiacin de las actividades de I+D y, en general, de la


innovacin es uno de los puntos dbiles del Sistema Espaol de Innovacin, porque el

33
OCDE (1999):University research in transition. Paris

Junio de 2001 58
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

riesgo de este tipo de actividades desanima a los agentes financieros tradicionales -


mercado de valores y sistema bancario-; las entidades que, al menos en teora,
deberan financiar preferentemente los proyectos de nuevas empresas innovadoras
(Sociedades de Capital Riesgo34, Fondos de Capital Riesgo, Segundo Mercado de
Valores, Sociedades de Garanta Recproca), han comenzado hace relativamente
pocos aos (1997) a actuar de forma destacable, aunque las primeras iniciativas se
produjeron en Galicia en 1972. En todo caso, la regulacin legal de las mismas es muy
reciente (Ley 1/1999 de enero Reguladora de las Entidades de Capital Riesgo y de sus
sociedades gestoras y normas posteriores que la desarrollan)

De acuerdo con el estudio de Mart Pelln (2000), en 1999 el nmero de entidades en


Espaa dedicadas a capital riesgo eran 50, frente a las 41 de 1998. La actividad de
captacin de fondos del ao 1999 tuvo como resultado la incorporacin de 104.829
MPTA, cifra algo inferior a la de 1998 (115.638 MPTA), pero por encima de lo que se
anticipaba hace tan slo dos aos. En el conjunto de los recursos invertidos destaca el
peso de los inversores extranjeros (40.8%) y las entidades financieras nacionales
(18,3%). Las aportaciones a empresas de mayor componente tecnolgico fue del
24,5% en 1998.

En definitiva, las medidas de apoyo institucional, tanto las directas (subvenciones y


crditos otorgados por las Administraciones Central (Ministerio de Ciencia y
Tecnologa, CDTI, ICO, etc.) y Autonmica, como las indirectas (los incentivos fiscales
a la innovacin), son las que estn proporcionando una parte sustancial de la
financiacin externa para actividades innovadoras.

Algo similar sucede en toda Europa. El Libro Verde de la Innovacin35 cita la falta de
financiacin adaptada como uno de los escollos principales que han de superar las
empresas europeas, especialmente las PYMES, para innovar, indicndose que su
posible solucin se encuentra, en gran medida, en la modificacin de las bases legales
de las fuentes de financiacin privada para hacerlas ms interesantes. Si bien el capital
riesgo uno de los sistemas ms ligados a este tipo de actividades- ha crecido en
Europa de forma espectacular (los fondos se han cuadruplicado en ocho aos, hasta
alcanzar 40.000 millones de ECU en 1994), este aumento ha venido acompaado de
un retroceso relativo en las inversiones en alta tecnologa (34% del total en 1985, 16%
en 1992, menos del 10% en 1994), las inversiones de arranque (25% en 1985 frente al
6% en 1994) y, en general, predominan las inversiones menos arriesgadas y de mayor

34
El Capital Riesgo se puede definir, de forma muy resumida, como la toma de participacin, con
carcter temporal y generalmente minoritaria, en el capital de empresas que no cotizan en Bolsa. Con esa
participacin, el capitalista ayuda a que la nueva empresa (o la empresa en expansin) disponga del
capital necesario para llevar a cabo sus inversiones iniciales (muy fuertes), de forma que su valor en el
mercado aumente. Una vez que ha madurado la inversin, el capitalista vende su participacin, cuyo
valor, cuando el proyecto va bien, ser muy superior al inicial. La posibilidad de desvinculacin cuando el
proyecto ha madurado es consustancial a este tipo de financiacin.
35
Comisin de las Comunidades Europeas (1995)

Junio de 2001 59
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

envergadura. Adems, las PYMES europeas sealan la falta de productos financieros


adaptados a ellas y la reticencia de los grandes bancos a financiar la innovacin.

5.4. La capacidad de absorcin

Como se ha expuesto en los antecedentes, en un Sistema de Innovacin la capacidad


de absorcin est relacionada, en primer lugar, con la aptitud de los elementos de los
diferentes entornos, es decir, con el nivel de formacin de su personal y con su
capacidad para desarrollar actividades de I+D. En segundo lugar, con los aprendizajes
interactivo e institucional. En este apartado se analizan los primeros factores para,
posteriormente, tratar los otros dos en los apartados siguientes sobre la articulacin y el
liderazgo. En el cuadro 14 se muestra la evolucin del nivel de estudios de la poblacin
ocupada en el conjunto de Espaa. La evolucin ha sido muy positiva, pues el nmero
de personas sin estudios se ha reducido en unos 10 puntos, pero la poblacin ocupada
con estudios superiores es inferior al 10% del total.

Cuadro 14. Evolucin del nivel de estudios de la poblacin ocupada en Espaa


1993 1997

Poblacin ocupada (miles de personas) 11.837,5 12.764,6

Analfabetos 1,1% 0,6%

Sin estudios o primarios 42,3% 32,8%

Estudios medios 42,8% 49,6%

Anteriores al superior 7,0% 8,2%

Superiores 6,7% 8,7%

100,0% 100,0%

Fuente: Elaboracin propia a partir de datos del INE (EPA) y de Mas, Perez, Uriel y Serrano (1998).

Junio de 2001 60
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Como complemento de la informacin proporcionada en el cuadro anterior, en la Figura


10 se observa que la proporcin de titulados universitarios en los sectores industrial y
agrcola es menor del 5% del total de ocupados.

Figura 10. Poblacin ocupada en Espaa con estudios superiores


respecto al total ocupados en 1997(%)

Total

Servicios no destinados a la
venta

Servicios destinados a la
venta

Construccin

Industria

Energa

Agricultura

0,0% 5,0% 10,0% 15,0% 20,0% 25,0%

Otro indicador de la capacidad de absorcin del Sistema es el empleo en sectores


manufactureros de alta tecnologa, que son, de acuerdo con la seleccin efectuada en
EUROSTAT, los siguientes: qumica, mquinas, ordenadores, instrumentacin y
material de transporte. En la Figura 11 se representa los datos correspondientes a los
pases de la Unin Europea. El porcentaje de empleo en estos sectores en nuestro
pas es uno de los ms bajos de la UE y es digno de mencin el elevadomprocentaje
de Alemania, uno de los pases ms innovadores de la UE. En el caso de los sectores
de servicios de alta tecnologa, que se representan en la Figura 12, las diferencias no
son tan acusadas, pero Espaa se sita en el penltimo lugar del ranking.

Junio de 2001 61
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Figura 11: % de empleo en sectores manufactureros


de alta tecnologa en 1998 (Eurostat)

Alemania 11,04
Suecia 8,63
Reino 7,76
eu15 7,72
Italia 7,51
Irlanda 7,42
Blgica 7,24
Finlandia 7,21
Francia 6,98
Dinamarca 6,83
Austria 6,47
Espaa 5,53
Holanda 4,86
Portugal 3,55
Grecia 2,41
Luxemburgo 1,62

0 2 4 6 8 10 12

Figura 12: % empleo en servicios de alta


tecnologa en 1998 (EUROSTAT)

Finlandia
Suecia
Dinamarca
Reino Unido
Francia
Blgica
Holanda
UE 15
Alemania
Italia
Luxemburgo
Austria
Espaa
Grecia
Portugal
0 1 2 3 4 5
%

Una vez analizada la formacin de la poblacin ocupada en los diversos sectores


productivos, se procede a evaluar el potencial de I+D del entorno tecnolgico, que, por
su capacidad de investigacin y desarrollo, puede prestar apoyo al productivo en sus
procesos innovadores.

Segn los datos del INE, los indicadores de actividades de I+D relativos al entorno
tecnolgico para los aos 1988 y 1997 quedan recogidos en el cuadro 15. Se observa
que su peso dentro del Sistema se ha mantenido ms o menos en los mismos valores
relativos a lo largo de los 10 aos analizados.

Junio de 2001 62
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Cuadro 15. Indicadores de I+D del entorno tecnolgico


Gasto en I+D Personal I+D Investigadores
Ao MPTAS % del total N (EDP) % del total N (EDP) % del total

1988 35.436 12,3 5.197 9,6 2.267 7,3

1997 83.664 12,4 7.767 11,2 3.720 6,9

*ET: Entorno Tecnolgico


Fuente: Elaboracin propia a partir a datos suministrados por el INE a peticin propia.

Finalmente, el anlisis de la evolucin del personal dedicado a actividades de I+D en el


entorno productivo (Figura 13) pone de manifiesto que el crecimiento econmico
experimentado en la segunda mitad de la dcada de los 90 no ha tenido como
consecuencia un aumento de los recursos humanos dedicados a I+D por las empresas
hasta 1997, con lo que su capacidad de generacin y absorcin de nuevos
conocimientos no se ha podido incrementar de la forma esperable en momentos de
crecimiento econmico como los que han tenido lugar en la segunda mitad del decenio.

Figura 13

Evolucin del personal dedicado a actividades de


I+D en las empresas en Espaa

45.000
40.000
35.000
30.000
25.000
20.000
15.000
10.000
5.000
0
87

88

89

90

91

92

93

94

95

96

97

98

99
19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

19

Investigadores (EDP) Personal de I+D (EDP)

Junio de 2001 63
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

5.5. La Articulacin

La articulacin de un Sistema de Innovacin da una medida de la capacidad de sus


elementos para interrelacionarse y del nivel que alcanzan estas relaciones para facilitar
la aparicin de innovaciones a travs del aprendizaje interactivo36, dependiendo ste
de la calidad e intensidad de las citadas relaciones; stas se favorecen si el Sistema
dispone de un Entorno Tecnolgico potente y de Estructuras de Interfaz, que son
unidades entre cuyos objetivos estn los de fomentar y catalizar estas relaciones.

5.5.1. Primeros indicadores de articulacin

Una fuente de informacin sobre la articulacin del Sistema es la Estadstica de


Innovacin Tecnolgica en las empresas, pues recoge preguntas relativas a la
cooperacin de stas con otros agentes del Sistema en sus procesos innovadores. En
el cuadro 16 puede apreciarse las diferencias entre las empresas pequeas (menos de
20 empleados) y las dems en su nivel de innovacin y, especialmente, en su
estrategia de cooperacin con otras entidades en materia de I+D e innovacin. En las
empresas de ms de 20 empleados, el 11% del gasto en innovacin se destina a
subcontratar al exterior actividades de I+D, porcentaje que baja al 2,2% en el caso de
las empresas de menos de 20 empleados y ello se refleja en el porcentaje de
empresas que cooperan con otras entidades del Sistema de Innovacin (el 16% de las
empresas innovadoras de menos de 20 empleados y el 31% de las de ms de 20) y,
especialmente, en lo que a cooperacin con universidades, organismos pblicos y
asociaciones de investigacin se refiere, que casi es testimonial en el caso de las
empresas de menos de 20 empleados. Aunque los datos analizados pertenecen a una
encuesta y, por tanto, no reflejan la realidad absoluta, la cifra de las subcontrataciones
(103,5 miles de millones de pesetas) representa, en su conjunto, ms del 10% del
gasto total en innovacin. Por otra parte, en el cuadro se aprecia tambin la preferencia
en la cooperacin con entidades nacionales, especialmente en las empresas de menos
de 20 empleados, cifras que en cierto modo ponen de manifiesto la necesidad de
reforzar los Sistemas nacionales de innovacin, pues las barreras de comunicacin se
reducen sensiblemente.

36
Vase a este respecto B.A. Lundvall y S. Borrs (1997).

Junio de 2001 64
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Cuadro 16: Indicadores de innovacin (1996-98) de empresas industriales por


tamao (1998)
Menos de 20 % del total de Ms de 20 % del total de
empleados empresas Empleados empresas
N de EMPRESAS INNOVADORAS 10.119 100.0 5.981 100.0
Porcentaje de empresas innovadoras respecto del 7.3 28.3
nmero total de empresas (%)
De producto 6.999 69.2 4.748 79.4
De proceso 8.860 69.2 5.076 84.9
De producto y proceso 5.740 56.7 3.843 64.2
EMPRESAS QUE COOPERAN EN I+D 1.635 16.2 1.871 31.3
- Con clientes 533 5.3 442 7.4
- Con proveedores 552 5.4 610 10.2
- Con consultoras 152 1.5 277 4.6
- Con universidades 110 1.1 565 9.4
- Con Organismos Pblicos de Investigacin 145 1.4 424 7.1
- Con asociaciones de investigacin 10 0.1 250 4.2
- Con entidades de Espaa 1.466 90 1.700 91
- Con entidades de otros pases de la Unin Europea 198 12 638 34
- Con entidades de tros pases europeos 75 4
- Con entidades de USA 24 1 112 6
- Con entidades de Japn 31 2
- Con entidades del resto de pases 6 0 63 3
Empresas que participan en programas de I+D e 830 8.2 1.300 21.7
innovacin
GASTOS TOTALES EN INNOVACIN (Mptas.) 95.055 100,0 915.615 100.0
Gastos internos en I+D (%) 13.0 35.2
Gastos externos en I+D (%) 2.2 11.1
Adquisicin de maquinaria (%) 72.4 35.0
Diseo e ingeniera (%) 3.4 7.8
Formacin y comercializacin (%) 6.1 2.9
Fuente: INE(2000): "Encuesta sobre Innovacin Tecnolgica en las Empresas 1998

El entorno tecnolgico ya ha sido descrito en el epgrafe sobre la capacidad de


absorcin, ya que posee una doble misin: proporcionar tecnologa a los dems
sectores productivos y facilitar la adecuacin de los conocimientos producidos en el
entorno cientfico a las necesidades del sector productivo. En Espaa la articulacin
entre el entorno tecnolgico y el cientfico es escasa y se apuntan diversas causas
como origen y razn de esta desconexin, pero no hay ningn estudio al respecto.

5.5.2. Una medida de la cooperacin universidad-empresa

Una primera aproximacin del nivel de interrelacin de las entidades del entorno
cientfico con el productivo se logra analizando qu porcentaje de su gasto en
actividades de I+D es financiado por empresas. En la Figura 14 se representa la
evolucin del origen de los fondos del gasto en actividades de I+D en el sector

Junio de 2001 65
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

enseanza superior espaol37. El porcentaje de fondos procedentes de las


administraciones (que recoge la financiacin obtenida en programas competitivos)
represent, en 1999, un 12% y el de programas internacionales un 9%; por su parte, el
porcentaje del gasto ejecutado por las universidades espaolas que son financiados
por empresas es del 7% del total. Este porcentaje est dentro de los niveles que
alcanzan las universidades de otros pases europeos (como Alemania, Francia, Reino
Unido, etc) (OCDE, 1999). Los organismos pblicos de investigacin obtienen los
mismos porcentajes de recursos externos (9% de programas internacionales y 7% de

Figura 14. Evolucin del origen de la financiacin del gasto en actividades de I+D
efectuado por el sector enseanza superior en Espaa
100%

90%

80%

70%
Extranjero
60% IPSFL
Empresa
50%
Administracin
40% Enseanza Superior

30%

20%

10%

0%
1995 1996 1997 1998 1999
AOS

las empresas).

5.5.3. Las Estructuras de Interfaz

Por lo que se refiere a la dotacin de Estructuras de Interfaz (EDI), es decir, de


unidades establecidas en el seno de un entorno o su rea de influencia para dinamizar,
en materia de innovacin tecnolgica, a los elementos de dicho entorno u otros y
fomentar y catalizar las relaciones entre ellos, en Espaa se cuenta con las siguientes:

EDI DEL ENTORNO CIENTFICO:

Oficinas de Transferencia de Resultados de Investigacin (OTRI): estas Oficinas,


adscritas a las universidades y a los centros pblicos de investigacin, tienen como
misin promover la cooperacin entre los grupos de investigacin de las respectivas
universidades y organismos de investigacin y el sector productivo, as como transferir
los resultados de las investigaciones de dichos grupos al entorno productivo y a la

37
Fuente: INE: Estadsticas de I+D de los aos citados.

Junio de 2001 66
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

sociedad en su conjunto. En 1989, en el marco del primer Plan Nacional de I+D (1988-
1991), por recomendacin expresa de la Comisin mixta Congreso-Senado de
Investigacin cientfica y tcnica, se impuls la creacin de las Oficinas de
Transferencia de Resultados de Investigacin (OTRI) en todas las universidades y
organismos pblicos de investigacin (OPI), como entidades orientadas a facilitar la
necesaria cooperacin entre las universidades y las empresas en actividades de I+D;
las OTRI eran coordinadas y apoyadas por la Oficina de Transferencia de Tecnologa
(OTT), unidad perteneciente a la Secretara general del Plan Nacional de I+D (CICYT,
1989; Conesa, 1997). En la actualidad todas las universidades (52) y 15 OPI (10
estatales y 5 de CCAA) tienen una OTRI activa.

Tambin proporciona una idea de la articulacin en el Sistema espaol de Innovacin


la evolucin del balance de actividades de las Estructuras de Interfaz que forman parte
de la Red OTRI (en las que se encuentran las OTRI, las Fundaciones Universidad-
Empresa, los Institutos Tecnolgicos y algunas entidades empresariales), as como de
la acciones de fomento de la cooperacin universidad-empresa en el Plan nacional de
I+D hasta 1997 (ltimo ao del que se ha editado la Memoria). A este respecto, es
preciso destacar que el tercer Plan nacional (1996-1999) acentu los esfuerzos para
fomentar la cooperacin en actividades de I+D y el siguiente, ya denominado Plan
nacional de I+D+I, tambin, lo que ha tenido como consecuencia un aumento de los
proyectos en cooperacin no recogidos en el cuadro. Por su parte, muchas
Comunidades Autnomas tambin poseen instrumentos encaminados a fomentar la
cooperacin entre agentes del sistema y en muchos de los programas de los sucesivos
Programas Marco de I+D de la Unin Europea sta es condicin sine cua non.

Cuadro 17. Balance de la red OTRI y de las acciones de articulacin del Sistema de
Innovacin en el Plan nacional de I+D
1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997

Entidades en la Red 32 52 62 67 67 74 77 91 110


Patentes nacionales 112 117 131 101 152 143 147

Patentes internacionales 17 54 16 35 29 29
Variedades vegetales 16 19 32 42
Programas informticos 19 11 8 7
N total de Contratos 2.188 2.942 3.388 4.725 5.852 6.381 10.609 39.914 34.565

N Contratos I+D 695 1.036 1.231 1.951 2.361 2.436 3.270 3.461 3.513
N Contr. apoyo tcnico 838 1.080 1.287 1.592 2.032 1.765 3.241 3.311 3.889
N Contr. Formacin 364 521 327 701 978 1.558 3.503 31.327 24.026
N Acuerdos 291 305 543 481 481 622 595 678 1.739

Facturacin total (MPTAS) 9.248 13.977 18.050 23.546 24.250 25.330 35.148 37.338 37.702

Junio de 2001 67
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Plan Nacional de I+D 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997

Acciones PETRI 115 28 61 75 25 85 66 88


Subvencin PETRI (MPTA) 768 160 421 425 153 564 503 660
Intercambios Ind-OPI 83 80 163 180 146 166 154 183

Proyectos concertados (n) 124 129 114 109 100 85 90 53 294


Presup. total (MPTA) 12.666 15.471 14.017 11.307 9.626 9.280 9.091 6.190 6.324
Aportacin del P.N (MPTA) 5.785 6.558 5.805 4.394 3.874 3.834 3.962 2.649 2.791

Aportacin a los CPI


(MPTA) 2.059 2.381 2.137 1.972 1.551 1.834 1.646 955 1.055

Fuente: CICYT, memorias anuales del Plan nacional de I+D

Fundaciones Universidad-Empresa: estas entidades, de carcter privado sin fines


lucrativos, y en las que participan, junto a las universidades respectivas, entidades
empresariales, tienen como misin promover, fomentar y desarrollar diversas
actividades dirigidas a la promocin de la cultura, la educacin y la investigacin en
todos los aspectos de la vida social. Las primeras FUE se crearon en Espaa en la
dcada de los 70, como mecanismo para canalizar las relaciones universidad-empresa,
que, en aquellos momentos no disponan de cauce legal para llevarse a cabo. En la
actualidad, casi todas ellas dedican el mayor esfuerzo a actividades de formacin, pero
en algunos casos trabajan en coordinacin con la OTRI de la Universidad
correspondiente. En la actualidad hay 16 fundaciones Universidad-Empresa en
Espaa.
Estructuras de interfaz especializadas del entorno cientfico: algunos organismos
de investigacin, departamentos o escuelas universitarias ha creado unidades similares
a las OTRI pero especializadas en su rea del conocimiento. Hay pocas an en
Espaa, pero probablemente estn llamadas en el futuro a desempear un papel muy
activo.
Tambin aqu pueden incluirse los parques cientficos que muchas universidades
espaolas (las de Alicante, Barcelona, Sevilla, etc) estn poniendo en marcha para
promover la creacin de empresas de base tecnolgica y favorecer las relaciones de la
universidad con este tipo de empresas (COTEC, 2000)

EDI DEL ENTORNO PRODUCTIVO:

Parques tecnolgicos: son polgonos industriales establecidos en una zona


determinada que exigen a las empresas que se van a establecer en ellos un
determinado nivel tecnolgico y les ofrecen, a cambio, unos servicios muy
especializados y orientados a sus caractersticas. En Espaa hay 11 parques
tecnolgicos (tres en el Pas Vasco, dos en Andaluca y uno en cada una de las

Junio de 2001 68
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

siguientes CCAA: Asturias, Baleares, Castilla y Len, Catalua, Galicia, Madrid, C.


Valenciana).
Centros Europeos de Empresas Innovadoras (CEEI): iniciativa de la UE
encaminada a la incubacin de empresas innovadoras, proporcionndoles
asesoramiento y apoyo tcnico. Se suelen encontrar ubicados en los parques
tecnolgicos. En Espaa hay 21 CEEI repartidos por todas las CCAA salvo La Rioja y
Extremadura.
Federaciones empresariales: algunas asociaciones empresariales de carcter
intersectorial prestan y coordinan servicios de soporte a la innovacin a sus asociadas.
Cmaras de Comercio: al igual que las entidades anteriores, algunas se dedican a
prestar servicios de intermediacin, difusin y formacin entre sus asociados.

EDI DEL ENTORNO TECNOLGICO:

Institutos tecnolgicos: estas entidades ya fueron citadas en el apartado


correspondiente al entorno tecnolgico debido a su doble funcin como entidades que
desarrolla tecnologas para las empresas y su papel como estructura de interfaz.

Tambin son estructuras de interfaz los Centros tcnicos de formacin y


asesoramiento, los Centros de servicios tcnicos y los consultores tecnolgicos, si
bien este tipo de estructuras son poco frecuentes en nuestro sistema.

EDI DEL ENTORNO FINANCIERO:

Se consideran EDI del entorno financiero las entidades de capital-riesgo, en la medida


en que favorecen los flujos de informacin sobre oportunidades tecnolgicas a los
inversores y empresa y algunas unidades de interfaz que han puesto en marcha las
administraciones pblicas, como la OTT del Plan Nacional de I+D (que desapareci
como tal en 1996), el departamento de Transferencia de Tecnologa del CDTI o
servicios similares de las agencias de fomento de la innovacin de diversas
Comunidades Autnomas que dedican sus esfuerzos a promover la cooperacin entre
los agentes del Sistema y a facilitar su acceso a los recursos pblicos disponibles para
I+D e innovacin.

5.6. Las administraciones pblicas en el sistema espaol de


Innovacin

5.6.1. El Marco legal e institucional del Sistema espaol de Innovacin

Como ya se indic en el apartado 3 de este texto, el marco legal, institucional y social


en el cual se desarrollan los procesos de innovacin afecta de forma sustancial a la
buena marcha del Sistema y, a este respecto, los poderes pblicos desempean un

Junio de 2001 69
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

papel protagonista. Adicionalmente, en Sistemas de Innovacin incipientes es


necesario que algn elemento, o algunos de forma conjunta, asuman y ejerzan el
liderazgo, compartiendo valores y desarrollando pautas comunes de comportamiento;
quien asuma el liderazgo debe aunar y aglutinar los esfuerzos de los diferentes
elementos del Sistema en una direccin comn. Este es el tercer factor que incide
directamente en la calidad del sistema, junto a la capacidad de absorcin y la
articulacin .

La Constitucin espaola se refiere a la investigacin cientfica y tcnica en los


artculos que asignan competencias a los gobiernos central y autonmico,
respectivamente, en los artculos 149.1.15 y 148.1.17. En el primero de los artculos
citados asigna a la Administracin General del Estado competencia en el fomento y
coordinacin general de la investigacin cientfica y tcnica y en el segundo a las
Comunidades Autnomas El fomento de la cultura, la investigacin .....

A continuacin se describir brevemente el marco legal e institucional del Sistema


espaol de Innovacin.

ADMINISTRACIN GENERAL DEL ESTADO

Los aos previos a 1986, ao en que tuvo lugar la incorporacin de Espaa a la Unin
Europea, hubo una serie de iniciativas polticas de gran alcance para el Sistema
espaol de Innovacin, pues la apertura del mercado nacional a los dems pases de la
Unin Europea slo poda llevarse a cabo, sin que ello tuviera como consecuencia
indeseable una eliminacin masiva de las industrias nacionales, si el pas era capaz de
promover la necesaria modernizacin de sus infraestructuras bsicas y la adecuacin
de su marco legal a las nuevas reglas del mercado. En este marco, en 1983 se
promulg la Ley Orgnica de Reforma Universitaria (Ley Orgnica 11/1983, de 25 de
agosto, usualmente denominada por su acrnimo LRU) y en 1986 otras dos leyes
decisivas en el mbito que nos ocupa: la Ley de Fomento y Coordinacin General de la
Investigacin Cientfica y Tcnica (Ley 13/1986 de 14 de abril, usualmente denominada
Ley de la Ciencia) y la Ley de Patentes (Ley 11/1986 de 20 de marzo de 1986).

A los efectos del tema que nos ocupa, la Ley de Reforma Universitaria dot a las
Universidades de autonoma para la gestin, entre otras cosas, de su presupuesto y de
su patrimonio (art. 3), del cual forman parte las patentes y dems ttulos de propiedad
industrial. Otra de las ms trascendentes posibilidades introducidas por la LRU es la
contratacin con terceros de trabajos de carcter cientfico, tcnico o artstico,
recogida en su artculo 11, que se transcribe a continuacin: Los Departamentos y los
Institutos Universitarios, y su profesorado a travs de los mismos, podrn contratar con
entidades pblicas y privadas, o con personas fsicas, la realizacin de trabajos de
carcter cientfico, tcnico o artstico, as como el desarrollo de cursos de

Junio de 2001 70
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

especializacin. Los Estatutos de las Universidades establecern el procedimiento para


la autorizacin de dichos contratos y los criterios para la afectacin de los bienes e
ingresos obtenidos.. Gracias a este artculo, en las universidades espaolas se pas
de una situacin previa de ilegalidad a un incremento continuo de la contratacin con
los sectores socioeconmicos desde ese ao a la actualidad.

Por su parte, la Ley de Patentes homolog el sistema de proteccin de las invenciones


en nuestro pas al de los dems socios comunitarios. Adems, su artculo 20 se dedica
especficamente a los investigadores pertenecientes a las Administraciones Pblicas y
a los profesores de universidad; en el apartado 1 de este artculo se indica que "las
normas del presente titulo se aplicarn a los trabajadores y funcionarios de las distintas
administraciones del Estado" y remite al artculo 15 de la Ley que atribuye a la
empresa. En el apartado 2 del artculo 20 citado la Ley atribuye a la universidad la
titularidad de las invenciones de los profesores, establecindose en los 3 al 6 del
mismo artculo un rgimen especial respecto a la distribucin de los beneficios que la
misma obtenga de la explotacin de las mismas, reconocindoles el derecho a
participar en los mismos.

El paso definitivo para abordar la necesaria reforma del Sistema espaol de Ciencia y
Tecnologa fue la promulgacin de la Ley de Fomento y Coordinacin General de la
Investigacin Cientfica y Tcnica, de 14 de abril de 1986 (comnmente denominada
"Ley de la Ciencia"), que estableci un nuevo marco normativo para la definicin y
ejecucin de la Poltica Cientfica y Tecnolgica. La Ley de la Ciencia establece el Plan
Nacional de Investigacin Cientfica y Desarrollo Tecnolgico como instrumento bsico
de fomento, coordinacin y planificacin de la investigacin cientfica y tcnica, y crea
la Comisin Interministerial de Ciencia y Tecnologa (CICYT), de la que forman parte
representantes de todos los ministerios con competencias en I+D, para su elaboracin
y seguimiento, a la cual se le encomienda la coordinacin del Sistema en el mbito
nacional e internacional; por otra parte, se dispone la creacin de dos rganos
consultivos: el Consejo General de la Ciencia y la Tecnologa, y el Consejo Asesor para
la Ciencia y la Tecnologa.

Asimismo, la citada Ley dedica su captulo 20 a los organismos pblicos de


investigacin, en el cual establece sus funciones y su estructura mnima de direccin
y, a los efectos de este texto, establece otras normas de inters en el marco del
sistema que se resumen a continuacin: les faculta para establecer convenios con las
Comunidades Autnomas y tambin con otras entidades extranjeras en el marco de
proyectos internacionales; les permite contratar en rgimen laboral personal cientfico
y tcnico; establece su rgimen econmicofinanciero, pero permitindoles realizar
generaciones de crdito en los estados de sus presupuestos cuando se deriven de
contratos, convenios o del Plan nacional; les permite, previa autorizacin del Consejo
de Ministros, la participacin en empresas de I+D; establece que los contratos de
prestacin de servicios de investigacin se regirn por las normas de derecho civil y

Junio de 2001 71
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

mercantil que les sean de aplicacin (quedando, por tanto, exceptuados del mbito de
aplicacin de la ley de contratos de las AAPP).

Respecto a los Programas internacionales de investigacin cientfica y desarrollo


tecnolgico con participacin espaola, la Ley encomienda a la CICYT su coordinacin
y seguimiento, la definicin de las exigencias del Plan Nacional en materia de
relaciones internacionales y el establecimiento de las previsiones para su ejecucin.

La coordinacin interdepartamental se realiza en el seno de la Comisin Interministerial


de Ciencia y Tecnologa (CICYT), que preside el Presidente del Gobierno. La Ley prev
un rgano consultivo para fomentar la cooperacin de las Comunidades Autnomas en
materia de I+D: el denominado Consejo General de la Ciencia y la Tecnologa, rgano
encargado de promover la coordinacin general de la investigacin cientfica y tcnica
de las diferentes Comunidades Autnomas entre s, y de stas con la Administracin
del Estado, y de valorar el desarrollo del Plan Nacional, sobre todo en los aspectos
relativos a dicha coordinacin general. Lo preside el Presidente de la CICYT y est
formado por un representante de cada Comunidad Autnoma y por todos los miembros
de la CICYT. Por su parte, en el Consejo asesor de la Ciencia y la Tecnologa
participan los agentes sociales y econmicos (sindicatos, asociaciones de empresarios,
etc.).

Lo ms destacable de los ltimos aos ha sido la promulgacin del Real decreto


557/2000 de 27 de enero, que cre el Ministerio de Ciencia y Tecnologa con el fin de
concentrar en un nico departamento las competencias en materia cientfica y
tecnolgica, lo cual no obsta para que otros departamentos ejecuten fondos de la
Funcin 54 de los Presupuestos Generales (Poltica de Investigacin) y dispongan de
rganos especializados, instrumentos y crditos a tal fin, como es el caso
especialmente de los ministerios de Educacin y Cultura; Defensa; Agricultura, Pesca y
Alimentacin; Sanidad y Seguridad social, entre otros. El R.D. 1451/2000 de 28 de julio
desarrolla la estructura orgnica de este ministerio y lo define como el departamento
de la Administracin General del Estado responsable de la poltica de fomento y
coordinacin general de la investigacin cientfica e innovacin tecnolgica. Por su
parte, el artculo 84 de la Ley 14/2000 de 29 de diciembre, de medidas fiscales,
administrativas y del orden social, modifica algunos de los artculos de la Ley 13/1986,
bsicamente para recoger en la composicin de la CICYT los ltimos cambios
ministeriales.

GOBIERNOS DE LAS COMUNIDADES AUTNOMAS

Todas las Comunidades Autnomas han desarrollado de una u otra forma las
competencias en materia de I+D que les otorga la Constitucin (artculo 148), algunas
mediante la promulgacin de leyes de Ciencia (Galicia, Comunidad Valenciana,
Comunidad de Madrid, C.A. de les Illes Balears, C. de Castilla y Len y C. de la Rioja)
y otras mediante la puesta en marcha de planes de fomento de la investigacin y/o la

Junio de 2001 72
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

innovacin a cargo, respectivamente, de las Consejeras de Educacin y Ciencia e


Industria, pues, sobre todo en sus orgenes, la mayora de las Comunidades
Autnomas reprodujo la estructura de la AGE; por ello, en casi todos los casos se crea
un rgano de coordinacin equivalente, en su papel, a la CICYT. Como entidades
gestoras muchas CCAA han establecido Agencias de Desarrollo Regional para el
fomento de la innovacin.

UNIN EUROPEA

Si bien el Tratado de la Comunidad Europea del Carbn y del Acero (CECA), que entr
en vigor en 1952, ya contemplaba el apoyo a actividades de investigacin, fue con la
entrada en vigor -en 1986- del Acta nica Europea cuando la investigacin cientfica y
tecnolgica adquiri, por primera vez, el rango de poltica comunitaria de pleno
derecho. En 1992 el Tratado de Maastricht amplia el papel de las competencias
comunitarias en la I+D y subraya su importancia estratgica para mantener la
competitividad industrial y fomentar el crecimiento econmico, as como para
desarrollar las actividades de investigacin necesarias para la implementacin de otras
polticas comunitarias.

El Ttulo XV del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea con las modificaciones


introducidas en 1986- trata sobre las actividades comunitarias en materia de
investigacin y desarrollo tecnolgico (incluidos los proyectos de demostracin) y
establece los objetivos, las normas y los procedimientos de la realizacin de las
actividades de IDT (artculos 130-F a130-P). En el artculo 103-F establece que "La
Comunidad tiene como objetivo fortalecer las bases cientficas y tecnolgicas de su
industria y favorecer el desarrollo de su competitividad internacional, as como fomentar
todas las acciones de investigacin que se consideren necesarias en virtud de los
dems captulos del presente Tratado. Los artculos 103 G a P determinan las
actividades que deben realizarse en este contexto, as como el alcance y la ejecucin
del programa marco plurianual.

Dentro de la Comisin Europea, la responsabilidad de la poltica de I+D


(fundamentalmente ejecutada a travs de los Programas Marco) recae en la que
actualmente se denomina Direccin General de Investigacin, cuya misin es el
desarrollo de la poltica de la UE en materia de I+D y el fomento de la competitividad
internacional de la industria europea, la coordinacin de las actividades de I+D
europeas con las que se llevan a cabo al nivel de los estados Miembros, el apoyo a
otras polticas de la Unin, tales como medio ambiente, salud, energa, desarrollo
regional, etc. y la promocin de un mayor conocimiento pblico del papel de la ciencia
en la sociedad europea.

Junio de 2001 73
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Otras Direcciones Generales que tienen algn tipo de responsabilidades en materia de


I+D son las D.G. de la Sociedad de la Informacin, Empresas, Energa y Transporte,
Agricultura y Pesca. Por su parte, el Centro Comn de Investigacin, a travs de sus
siete institutos, ejecuta actividades de I+D en mbitos de inters comn a los estados
miembros (Materiales de referencia y medidas, Elementos transurnidos, materiales
avanzados, Sistemas, informtica y seguridad, Aplicaciones espaciales, Salud y
proteccin del consumidor y Estudios de Prospectiva tecnolgica) y fomenta la
transferencia de las tecnologas que se generan en ellos.

5.6.2. Polticas de fomento de la I+D y de la Innovacin Tecnolgica

ADMINISTRACIN GENERAL DEL ESTADO

El instrumento general de la poltica cientfica de la AGE es, a partir de la promulgacin


de la Ley 13/1986, el Plan Nacional de I+D, cuya primera edicin se public en 1988
para el perodo 1988-91 y del cual hubo otras dos ediciones sucesivas (1992-95 y
1996-1999); el actual Plan en vigor (2000-2003) ha cambiado su denominacin para
incluir la innovacin tecnolgica entre sus objetivos.

Los objetivos del Plan nacional de I+D+I (2000-2003) son, en sntesis, incrementar el
nivel de la ciencia y la tecnologa espaolas, elevar la competitividad de las
empresas y su carcter innovador y mejorar la valoracin que las actividades de
innovacin tecnolgica tienen en los sectores productivos, mejorar el
aprovechamiento de los resultados de I+D por parte de las empresas y de la sociedad
espaola en su conjunto, apoyando la interrelacin y vertebracin entre los diversos
agentes del Sistema a corto, medio y largo plazo, fortalecer el proceso de
internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa espaolas, incrementar los recursos
humanos cualificados, tanto en el sector pblico como en las empresas y aumentar el
nivel de conocimientos cientficos y tecnolgicos de la sociedad espaola, dotando a
los centros de investigacin y a las unidades de interfaz de recursos para llevar a cabo
actividades de divulgacin y difusin cultural.
El Plan 2000-2003 establece una serie de reas temticas prioritarias, unas que
denomina cientfico tecnolgicas (Biomedicina, Biotecnologa, Tecnologas de la
informacin y de las comunicaciones, Materiales, Procesos y productos qumicos,
Diseo y produccin industrial, Recursos y tecnologas agroalimentarias, Recursos
naturales, Socioeconoma) y otras sectoriales (Aeronutica, Alimentacin, Automocin,
Construccin civil y conservacin del patrimonio, Defensa, Energa, Espacio, Medio
ambiente, Sociedad de la informacin, Sociosanitaria, Transportes y ordenacin del
territorio, Turismo, ocio y deportes), pero tambin recoge la financiacin de la
Investigacin Bsica no orientada, en la que se incluye el programa de promocin
general del conocimiento y los programas ligados a las grandes instalaciones:

Junio de 2001 74
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Astronoma y astrofsica, Fsica de partculas elementales y grandes aceleradores y


Fusin termonuclear.

El Plan especifica qu entidades pueden acceder legalmente a los fondos pblicos


destinados a I+D+I y se responsabilizan de su ejecucin: Centros pblicos de I+D
(Universidades pblicas, Organismos Pblicos de Investigacin reconocidos como
tales por la Ley 13/1986 y, en general, cualquier centro de I+D dependiente de las
administraciones pblicas); Centros privados de I+D sin nimo de lucro
(Universidades y entidades privadas sin nimo de lucro, con capacidad y actividad
demostrada en acciones de I+D. Tambin se incluyen los centros tecnolgicos cuando
su propiedad y gestin sea mayoritaria de las administraciones pblicas); Centros
tecnolgicos (Centros de Innovacin y Tecnologa, reconocidos y registrados como
tales segn el Real Decreto 2609/1996, de 20 de diciembre, y que no presenten en su
propiedad u rgano de gobierno una mayora de representacin de las
administraciones pblicas); Unidades de interfaz (Entidades con personalidad jurdica
propia y sin nimo de lucro, que realizan tareas de intermediacin entre los agentes del
Sistema de C-T-E, con el fin de dinamizar y fomentar las relaciones entre ellos) y
Empresas (Organismos e instituciones cuya actividad esencial consiste en la
produccin mercantil de bienes y servicios)
Como modalidades de participacin el Plan prev las siguientes: becas de
formacin (predoctorales, para la formacin de tecnlogos y posdoctorales en el
extranjero), movilidad (estancias de investigadores y tecnlogos en otros centros,
estancias en Espaa de investigadores extranjeros y estancias cortas de
investigadores de centros pblicos de I+D en empresas), contratacin de personal
(incorporacin de doctores a empresas y centros tecnolgicos, incorporacin de
tecnlogos a PYME, incorporacin de personal tcnico a instalaciones espaolas
grandes y medianas, contratacin de doctores, ...), proyectos de I+D, soporte a la
innovacin tecnolgica (acciones de innovacin tecnolgica, acciones de
demostracin tecnolgica, fomento de la creacin de nuevas empresas de base
tecnolgica, ...), equipamiento cientfico tcnico y acciones especiales.

GOBIERNOS DE LAS COMUNIDADES AUTNOMAS

De acuerdo con las estadsticas de actividades de I+D del INE, en 1999 las CCAA
aportaron 54.000 millones de PTA a la financiacin del gasto en actividades de I+D,
entre subvenciones y crditos y sin contar los fondos universitarios, lo que represent
ese ao el 7% del total y el 15% de lo aportado por las administraciones pblicas. Esta
aportacin ha venido aumentando paulatinamente desde mediados de los aos 80, en
que algunas CCAA iniciaron diversos tipos de actividades para el fomento de la I+D e
innovacin. Asturias y el Pas Vasco fueron las CCAA (A. Durn, 1999) que pusieron
en marcha los primeros Planes regionales de Investigacin en 1989. Ya en la dcada

Junio de 2001 75
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

de los 90, otras CCAA publicaron los suyos: Andaluca y la Comunidad de Madrid
(1990), Catalua (1993), Comunidad Valenciana (en 1993 el Plan Tecnolgico y en
1994 el de Ciencia y tecnologa). Ms recientemente las dems CCAA han ido o
estn- aprobando sus respectivos planes de ciencia y tecnologa o de innovacin.

UNIN EUROPEA

La poltica de la UE en materia de I+DT se desarrolla a travs del Programa marco de


investigacin, desarrollo tecnolgico y demostracin (I+DT+D), de vigencia quinquenal.
Su presupuesto ha ido aumentando de manera significativa a lo largo de los aos,
pasando de los 3.250 millones de euros del primer programa marco (1984-1987) a los
15.878 millones del cuarto (1994-1998), que fue el primero en cubrir la totalidad de las
actividades de IDT financiadas por la Comisin Europea a lo largo de determinado
perodo. El V PM (1998-2002), an en vigor, fue dotado con un presupuesto de 14.960
millones de euros. Las polticas de IDT+D comunitarias abordan problemas que no
puedan ser alcanzados de manera suficiente por los Estados miembros
individualmente, por lo que es necesario lograr una "masa crtica europea" en trminos
humanos y de recursos materiales y financieros.

El V P.M. tambin incluye entre sus objetivos el fortalecimiento de la cohesin


econmica y social de la Unin Europea. El V Programa Marco es substancialmente
diferente a sus predecesores. Ha sido diseado para abordar la resolucin de
problemas concretos. Se caracteriza por una gran integracin, sin solapamientos, de
sus lneas de investigacin, centradas en un nmero de temas limitado, y estructuradas
en grandes programas temticos, orientados a un gran objetivo estratgico, por
ejemplo, el aumento de la Calidad de Vida, promover un Desarrollo Sostenible y
Competitivo, etc. Cada programa temtico agrupa unos pocos objetivos prioritarios de
investigacin, las 'Acciones Clave', adems de Actividades Genricas de Investigacin,
complementarias de las anteriores y Acciones de Apoyo a las Infraestructuras de
Investigacin.

En enero de 2000 la Comunicacin "Hacia un Espacio Europeo de la Investigacin"


reconoca que la UE debe mejorar sus esfuerzos en el campo de la investigacin y la
tecnologa para seguir siendo competitiva en una economa cada vez ms
mundializada. Los objetivos estratgicos fijados para la Unin en la Cumbre europea
celebrada en Lisboa en marzo de 2000 reconocan asimismo que la investigacin y el
desarrollo europeos tenan que evolucionar para que la UE "...se convirtiera en la
economa basada en el conocimiento ms competitiva y dinmica del mundo...". Para
hacer frente a este reto, la Comisin Europea, en cooperacin con el Consejo y el
Parlamento Europeo, est elaborando el VI Programa Marco, cuyo objetivo general es
la creacin de un "Espacio Europeo de la Investigacin" (EEI) que proporcione un

Junio de 2001 76
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

valor aadido reala los esfuerzos en materia de I+D realizados a escala nacional y
regional.

Adems del Programa Marco de IDT+D, la Comisin Europea desarrolla otras


iniciativas encaminadas al fomento de la innovacin. Las ms importantes son las
emprendidas por la D.G. de Empresas, dirigidas muy especialmente a fomentar la
participacin de las PYME en el programa marco, y, dentro de los Programas
Regionales de Desarrollo, dirigidos a reducir las disparidades entre las regiones de
Europa, las iniciativas RIS (Estrategias Regionales de Innovacin) (M. Landabaso,
2000).

5.7. Los resultados del Sistema de Innovacin

Los indicadores de resultados del Sistema espaol de I+D+I identificables con la


informacin disponible en la actualidad son, bsicamente, la produccin cientfica, las
patentes, la balanza tecnolgica y los indicadores de innovacin tecnolgica (% de la
cifra de negocios y de las exportaciones de las empresas innovadoras debidas a
productos nuevos o mejorados).

5.7.1. Resultados cientficos

La produccin cientfica puede obtenerse en diversas bases de datos de publicaciones


cientficas. Se han analizado las bases de datos de publicaciones espaolas del CSIC
(ICYT, de publicaciones cientficas, ISOC de publicaciones de ciencias sociales e IME,
de publicaciones mdicas). Las referencias de las publicaciones internacionales se han
analizado en las bases de datos del Institute of Scientific Information de Filadelfia:
Science Citation Index y Social Science Citation Index. En el Cuadro 18 se recoge un
resumen de los principales datos obtenidos. En trminos relativos, Espaa ha pasado
de tener un 1,6% de la produccin cientfica mundial en 1990 al 2,5% en 1998 (ver
figura 15), lo que representa un aumento significativo de la productividad, pues, en el
mismo perodo, el nmero de artculos por investigador (EDP) pas de 40 a 52 (INE,
2002).

Cuadro 18. Evolucin en el nmero de publicaciones cientficas


Publicaciones nacionales Publicaciones internacionales
B.D. ICYT ISOC IME SCI SSCI Total

AOS N N N N N N

1990 4.826 5.278 9.766 8.560

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E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

1991 5.261 5.323 6.890 9.372 317 9.689

1992 5.621 6.473 5.772 12.122 613 12.735


1993 5.818 6.682 5.601 13.047 586 13.633
1994 5.187 7.975 6.173 14.108 605 14.713
1995 5.298 8.383 6.575 15.516 629 16.145

1996 5.515 8.170 7.201 16.905 843 17.748


1997 5.597 7.058 7.383 18.072 897 18.969
1998 5.284 6.716 3.628 19.796 938 20.734

1999 3.759 4.959 1.864 20.927 1.148 22.075

Fuentes: Bases de datos ICYT e ISOC (CSIC) e IME (CSIC-UV); SCI y SSCI (ISI).

Figura 15. Porcentaje de la produccin cientfica espaola respecto del total


mundial.
Fuente: INE, 2002

2,5

2
%

1,5

0,5

0
1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998

5.7.2. Resultados tecnolgicos

El indicador de resultados tecnolgicos comnmente utilizado es el relativo a las


patentes. El cuadro 19 muestra la evolucin de las patentes solicitadas por residentes
en Espaa en el perodo 1990-1998, tanto en la Oficina Espaola de Patentes como en
la Oficina Europea, estas ltimas para medir el grado de internacionalizacin de las
tecnologas patentadas. Se aprecia un aumento significativo de las solicitudes de
patentes en el exterior de residentes en Espaa. En todo caso, el cuadro 20 muestra
que la actividad inventiva de nuestro pas es bastante reducida en trminos relativos a

Junio de 2001 78
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

la poblacin activa cuando se compara con la de los dems pases de la Unin


Europea.

Cuadro 19. Evolucin del nmero de solicitudes de patentes presentadas por


residentes en Espaa
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998

En la Oficina 2.260 2.188 2.101 2.192 2.171 2.078 2.308 2.236 2.656
espaola de
Patentes y Marcas
En el extranjero 4.603 5.654 6.886 7.575 9.227 10.088 16.847 21.028 28.721
En la Oficina 280 332 356 376 462 476 511 657 618
Europea de Patentes

Fuente: INE(Estadsticas de I+DT de 1999) y Eurostat

Cuadro 20. Patentes europeas solicitadas por residentes en


los diversos pases europeos (1996)
Pas N de patentes respecto a la poblacin activa

Portugal 3,18
Grecia 11,1
Espaa 32,2
Irlanda 96,1

Italia 127,5
Reino Unido 169,4
Austria 207,7
EU15 217,0

Francia 227,8
Blgica 228,3
Dinamarca 242,6

Luxemburgo 243,7
Holanda 284,7
Finlandia 364,5
Alemania 380,0

Suecia 436,8

Fuente: Eurostat

El otro indicador de resultados tecnolgicos es la balanza de pagos tecnolgicos (cuadro


21), que recoge los intercambios comerciales de tecnologa; valores superiores a la
unidad significan que el pas correspondiente vende ms tecnologa de la que adquiere

Junio de 2001 79
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

y los inferiores a la unidad lo contrario. Slo cinco pases (Blgica, Canad, EEUU
Japn y Nueva Zelanda) tenan en 1996 (ao del cual se dispone de informacin)
coberturas superiores a la unidad, en tanto que otros como Alemania, Francia o Reino
Unido tenan coberturas cercanas al 0,8. El ltimo valor disponible en el caso de Espaa
(0,15) es muy inferior al de los pases de nuestro entorno.

Cuadro 21. Evolucin anual de la balanza de pagos tecnolgicos

Ingresos Tasa de cobertura


Aos Pagos (MPTAS)
(MPTAS) (Ingresos/Pagos)
1990 40.785 221.854 0,18
1991 66.597 236.537 0,28

1992 81.004 324.673 0,25


1993 114.100 245.600 0,46
1994 12.474 128.103 0,10
1995 10.002 138.439 0,07

1996 11.221 133.878 0,08


1997 23.683 157.221 0,15
1998 28.517 153.190 0,19

Fuente: INE, Estadsticas de I+DT en 1999

5.7.3. Resultados de innovacin tecnolgica

En la medida de los resultados de la innovacin el problema es definir lo que se


considera como tal. La OCDE y, consecuentemente, el INE (INE, 2000), ha optado por
distinguir varias clases de cambios:

- Las innovaciones totales de productos, que se refieren a un producto enteramente


nuevo, con una base tecnolgica nueva o con nuevas utilizaciones de la tecnologa
existente.

- Las innovaciones progresivas de productos, que consisten en mejoras marginales o


en mejoras de los componentes o subsistemas de un producto.

- Las innovaciones de procesos, que consisten en la adopcin de mtodos de


produccin nuevos o sensiblemente mejorados.

La innovacin implica novedad, pero esta novedad puede ser en la empresa, a escala
nacional o a nivel mundial. Esta distincin tiene diferentes incidencias segn que se las
considere desde el punto de vista del rendimiento de la empresa, de la competencia
nacional o del ritmo de los progresos tcnicos en el mundo.

Junio de 2001 80
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

Aunque las innovaciones son imposibles de comparar de una empresa a otra, se


pueden utilizar las definiciones de innovacin para conocer el nmero y el tipo de
innovaciones en una empresa, o lo que es ms interesante, el nmero de nuevos
productos introducidos en el mercado y la parte de las ventas y de las exportaciones
debidas a estos nuevos productos.

Por otra parte, es difcil interpretar el nmero de innovaciones. Este dato vara
considerablemente de una rama a otra y en el interior de cada rama de actividad. Si en
una empresa una innovacin puede ser el nico resultado de sus actividades de I+D en
dos aos, otra empresa puede poner en el mercado cada ao muchos productos
nuevos.

Por tanto, el nmero de innovaciones no ser un indicador significativo si no se


relaciona con el nmero total de productos o procesos comercializados, exportados o
utilizados, respectivamente, en la empresa estudiada.

En el cuadro 22 se recogen los resultados globales de las empresas espaolas


correspondientes a 1998. Se puede observar que, cuando se analiza la cifra de
negocios global, un elevado porcentaje de los productos (casi el 60%) se mantiene sin
alterar, en tanto que el contenido innovador de los productos de exportacin es mayor.

Cuadro 22. Resultados de las empresas innovadoras en Espaa en 1998


% de la cifra de negocios de 1998 debida a Productos nuevos 11,79

Productos tecnolgicamente mejorados 19,37


Productos sin alterar 59,46
Otros 9,38

% de las ventas de 1998 debidas a Novedad para la empresa 18,13


productos nuevos o mejorados Novedad en el mercado 13,03

% de las exportaciones de 1998 debidas a Productos nuevos 19,59


Productos tecnolgicamente mejorados 27,13

Productos sin alterar 49,42


Otros 3,86

Fuente: INE, Encuesta de innovacin tecnolgica en 1998

Junio de 2001 81
E. Castro e I. Fernndez de Lucio Innovacin y Sistemas de Innovacin

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LOS DIVERSOS ASPECTOS DEL TEMA:

COMISIN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS: http://www.cordis.lu/es/home.html

EUROSTAT: http://europa.eu.int/eurostat.html

Fundacin COTEC: http://www.cotec.es

INSTITUTO NACIONAL DE ESTADSTICA: http://www.ine.es

OCDE: http://www.oecd.org

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