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Protocolo Cadena de Custodia PDF
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CADENA DE CUSTODIA
JUNIO, 2011
NDICE
PGINA
INTRODUCCIN 3
DIFINICIN 4
GENERALIDADES 5
OBJETIVO GENERAL 6
OBJETIVO PARTICULAR 6
MARCO LEGAL 7
CONCEPTOS 8
ANEXOS
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROTOCOLO DE CADENA DE
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CUSTODIA
DOCUMENTACION DEL PROTOCOLO DE CADENA DE
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CUSTODIA
GLOSARIO 49
FORMATOS DEL PROTOCOLO DE CADENA DE CUSTODIA 55
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INTRODUCCIN
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CADENA DE CUSTODIA
DEFINICIN
Es el registro fiel del curso seguido por los indicios o evidencia desde su
descubrimiento por parte de una autoridad, polica o agente del Ministerio
Pblico, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin, segn se trate
de Averiguacin Previa, Carpeta de Investigacin o Proceso Penal.
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GENERALIDADES
Se puede afirmar de forma categrica que un proceso penal realmente justo slo
puede descansar en el manejo y anlisis libre de errores de las evidencias, puesto
que nicamente ellas son los verdaderos testigos imparciales que pueden
relatarnos cmo ocurrieron los hechos. Esto ya lo enunciaba Locard en el
principio de intercambio, piedra angular de la Criminalstica.
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OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECFICOS
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MARCO LEGAL
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CADENA DE CUSTODIA
CONCEPTOS
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Garantiza a las autoridades que los indicios o muestras de objeto de anlisis,
inicialmente recolectados sern los mismos que se sometern a los anlisis
requeridos y posteriormente se presentar ante las autoridades un informe
confiable.
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IMPORTANCIA DE LA CADENA DE CUSTODIA EN EL SISTEMA ACUSATORIO
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PROCEDIMIENTOS ESTNDARES DE CADENA DE CUSTODIA
a. Una hoja de ruta, en donde se anoten los datos principales sobre descripcin
del indicio, fechas, horas, responsable del indicio, identificaciones, cargos y
firmas de quien recibe y de quien entrega;
b. Recibos personales que guarda cada responsable del indicio y en la que
aparecen los datos similares a los de la hoja de ruta;
c. Rtulos que van adheridos o pegados a los envases o embalajes de los
indicios, por ejemplo a las bolsas plsticas, sobres de papel, sobres de manila,
frascos, cajas de cartn, etc.;
d. Etiquetas que tienen la misma informacin que los rtulos, pero van atadas
con una cuerda a las bolsas de papel kraft, frascos, cajas de cartn o sacos
de fibra;
e. Libros de registro de entradas y salidas, o cualquier otro sistema informtico
que se debe llevar en los laboratorios de anlisis, en las oficinas del Ministerio
Pblico y en Bodega.
f. Registro de las Condiciones de Almacenamiento (temperatura, humedad,
etc.).
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PROTECCIN Y PRESERVACIN DEL LUGAR DE HECHOS Y/O DEL HALLAZGO
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CONOCIMIENTO, CONFIRMACIN Y VERIFICACIN DE
LA NOTICIA DE UN HECHO
ACCIONES:
El Servidor Pblico que tome conocimiento del hecho y reciba los indicios,
dar aplicacin de los principios de Cadena de Custodia e iniciar los
registros respectivos.
En los eventos de lugares de hechos y/o del hallazgo relacionados con la vida
e integridad personal, en las cuales se encuentren personas lesionadas, stas
deben ser remitidas a los centros asistenciales en la medida en que sea
posible o solicitar la presencia de personal paramdico en el lugar de los
hechos, de lo cual deber dejar constancia.
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PROTECCIN Y PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS Y/O
HALLAZGO
Tiene como propsito que todo indicio conserve su situacin, posicin, estado
original tal y como lo dej el infractor al abandonar el lugar, permitiendo al
especialista reconstruir los hechos e identificar al sujeto activo.
ACCIONES:
Las alteraciones que puede sufrir un lugar sujeto a investigacin y que deben
evitarse con el actuar correcto de la metodologa, pueden originarse por las
siguientes causas:
1. Intencional. Suele ser cometida por los probables responsables o familiares
de las vctimas con intereses varios (plizas de seguro, herencias, prejuicios
sociales, religiosos, robos, etc.).
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PROCESAMIENTO DEL LUGAR DE HECHOS Y/O DEL HALLAZGO
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OBSERVACIN, ANLISIS Y VALORACIN
ACCIONES:
1. Una vez que se ingresa al lugar, se ubicar en un punto focal realizando una
vista preliminar con el fin de establecer vas de ingreso y salida del lugar. Los
Peritos determinarn una ruta acceso y lo sometern a la aprobacin del
Ministerio Pblico, a fin de que el personal autorizado pueda ingresar sin
alterar el estado original del indicio o evidencia. En su caso la Polica
facultada para el manejo de evidencias realizar lo propio.
2. La observacin se deber realizar en base a los fundamentos criminalsticos y
criterios establecidos en el Manual para la Investigacin del Lugar de los
Hechos del INACIPE (2003) y/o el de las Entidades Federativas.
3. Observar en forma metdica, completa, minuciosa y sistemtica el lugar
sujeto a investigacin con la finalidad de buscar e identificar la existencia de
indicios o evidencias de la probable comisin de un hecho delictuoso.
4. El Perito designado, determinar el mtodo de bsqueda a aplicar de
acuerdo a las caractersticas del lugar y del hecho. (Punto a punto, por sector
o cuadrantes, espiral, franjas o lneas, cuadrcula o rejilla, entre otros).
5. Se proceder a dar aplicacin al mtodo de bsqueda elegido, sealizando
la ubicacin de los indicios, dndoles numeracin consecutiva, todo ello con
la Fe Ministerial.
7. Una vez finalizado este procedimiento, se inicia el de fijacin del lugar de los
hechos.
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FIJACIN DEL LUGAR SUJETO A INVESTIGACIN
ACCIONES:
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3. Planimetra. El dibujo planimtrico (tambin conocido como croquis,
esquema o planimetra) es un recurso grfico que establece un registro
permanente de los objetos, condiciones y relaciones de tamao y
distancia, localizados en el lugar de investigacin. Se realiza generalmente
a escala, atendiendo la orientacin cardinal. El dibujo planimtrico, en
conjunto con las fotografas, complementa la descripcin escrita.
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RECOLECCIN, EMBALAJE Y ROTULADO DE LOS INDICIOS
ACCIONES:
Levantamiento:
2. El Agente del Ministerio Pblico con apoyo del personal pericial (o la Polica
Facultada en su caso) y previa observacin, anlisis, valoracin,
documentacin y fijacin del lugar de los hechos y/o hallazgo, dar inicio
al procedimiento de recoleccin, embalaje y rotulado de los indicios que
se hayan encontrado o aportado.
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7. Todo instrumento usado para levantar un indicio debe lavarse antes y
despus para evitar contaminaciones cruzadas, o en su caso emplear
instrumentos desechables.
8. Para objetos muy pequeos usar pinzas con puntas de goma o caucho o
colectar todo el objeto.
Embalaje
12. Siempre que sea posible, registrar fotogrficamente los indicios antes de su
embalaje, durante el embalaje y al finalizar su embalaje y rotulado.
Rotulado
a. Fecha y Hora.
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d. Nmero de Indicio.
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TRANSPORTE DE INDICIOS AL LABORATORIO AUTORIZADO O
AL DEPSITO DE INDICIOS O EVIDENCIAS
ACCIONES:
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la investigacin, por lo tanto deber contener la finalidad perseguida con
dicho estudio o anlisis.
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ENTREGA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS AL MINISTERIO PBLICO
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ENTREGA DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS AL MINISTERIO PBLICO
ACCIONES:
10. El Ministerio Pblico solicitar por escrito a los Servicios Periciales que se
realicen las dictaminaciones que segn el caso se requiera de los indicios o
evidencias materiales.
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MANEJO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS EN LOS LABORATORIOS
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MANEJO DE LOS INDICIOS EN SERVICIOS PERICIALES
Y SUS LABORATORIOS
ACCIONES:
1. Los Servicios Periciales debern recibir la peticin por escrito del Ministerio
Pblico de los estudios o dictaminacin que requiera le sean practicados al
indicio o evidencia enviada.
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6. Ningn Servidor Pblico recibir indicios o evidencias que no estn
embalados, sellados, rotulados y con registro de Cadena de Custodia.
10. El perito que reciba el embalaje dejar constancia del estado en que se
encuentra y proceder a las investigaciones y anlisis del indicio o evidencia
a la menor brevedad posible, de modo que su dictamen pericial pueda ser
oportunamente remitido a la autoridad correspondiente.
12. Una vez concluidos los estudios y realizada la dictaminacin, el perito remitir
el indicio o evidencia (o sus remanentes) a la Bodega General Temporal de
Servicios Periciales, anexando el Registro de Cadena de Custodia, debern
realizarse las anotaciones correspondientes de salida en el Control de la
Bodega Temporal del rea o Laboratorio.
13. Una vez concluidos todos los estudios periciales requeridos por el Ministerio
Pblico, el encargado de la Bodega General Temporal de Servicios Periciales,
remitir los dictmenes, junto con los indicios o evidencias (o sus remanentes)
y el Registro de Cadena de Custodia al Ministerio Pblico, haciendo las
anotaciones correspondientes al Registro de Recepcin y Salida de indicios o
evidencias de Servicios Periciales.
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14. Cuando fuere necesario, el laboratorio que haya recibido indicios o
evidencias para su estudio o anlisis, podr apoyarse con otro laboratorio
autorizado de entidad pblica, mediante interconsulta o remisin,
cumpliendo con lo dispuesto en este protocolo.
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MANEJO DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS EN LA BODEGA DE EVIDENCIAS
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RECEPCIN, CUSTODIA Y MOVIMIENTO DE INDICIOS EN LA BODEGA O DEPSITO DE
EVIDENCIAS
ACCIONES:
Recepcin e Ingreso.
2. Del mismo modo, de todo indicio o evidencia que durante una investigacin
sea puesta a disposicin del Ministerio Pblico por alguna de las partes, ste
una vez recepcionado, iniciar un Registro de Cadena de Custodia y lo
remitir al servidor pblico encargado de la Custodia para su ingreso a la
Bodega.
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7. En caso de encontrarse el indicio o evidencia en orden, el Encargado de
Custodia la recibir y agregar su nombre en el eslabn correspondiente del
Registro de Cadena de Custodia.
10. Una vez obtenido el RUE, rotular el indicio o evidencia, lo que significa que
deber imprimir la etiqueta que arroja la Bitcora Electrnica y adherirla a
ste y completar en el Registro de Cadena de Custodia los campos de
registro.
Salida temporal.
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cuya copia guardar ste como respaldo; en caso de requerirse para ser
llevadas al tribunal.
21. Archivar copia del oficio o documento con constancia de recepcin, segn
el caso, junto con el comprobante de movimiento de la Bitcora Electrnica.
Reingreso.
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que esto ltimo no sea posible, en cuyo caso la recibir dejando la
constancia correspondiente y avisar a la autoridad competente.
Inspeccin visual.
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38. Si la descripcin es correcta o si la inspeccin es de otra naturaleza, el
Encargado de Custodia exhibir la evidencia al solicitante. Bajo ningn
motivo el solicitante podr manipular el indicio o evidencia, ni ingresar a la
bodega.
41. El Ministerio Pblico asignado al caso, antes de poner trmino a una causa
y/o carpeta de investigacin, deber pronunciarse acerca del destino de los
indicios o evidencias, ya sea para que se realice su salida definitiva en un
determinado perodo de tiempo o se mantenga su custodia por parte del
Ministerio Pblico.
c. ENTREGA AL JUZGADO:
Control de Inventario.
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MANEJO DE LAS EVIDENCIAS PROVENIENTES DE ENTIDADES PRESTADORAS DE
SERVICIOS DE SALUD PBLICA O PRIVADA
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MANEJO DE LAS EVIDENCIAS PROVENIENTES DE ENTIDADES PRESTADORAS DE
SERVICIOS DE SALUD PBLICA O PRIVADA
LMITES: Aplica a las instituciones y servidores pblicos de salud que por sus
funciones tengan contacto con personas posiblemente relacionadas con una
conducta punible y/o indicios o evidencias materiales. Inicia con la atencin
mdica o paramdica inicial, hasta la entrega de los indicios o evidencia material
a la autoridad correspondiente.
ACCIONES:
5. Una vez recibido por el Ministerio Pblico, ste establecer si se remite para
su estudio al laboratorio correspondiente o se enva a la Bodega de
Evidencias.
Manejo de Balas
e) Entregar las balas a la autoridad que conozca del caso junto con el registro de
Cadena de Custodia.
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Manejo de armas cortantes, punzantes y contundentes
c) Rotular y marcar con la identidad del herido, nmero de historia clnica, fecha
y hora, caractersticas del indicio recuperado, su lugar de recuperacin y el
nombre, apellido, y registro mdico de quien recupera y de quien embala el
indicio.
Manejo de prendas
a) Cortar las prendas de vestir del herido evitando realizar cortes en las reas que
presenten orificios o desgarros dejados por el paso de proyectiles de armas de
fuego, armas cortantes, punzantes, contundentes u otros indicios. Evitar
contaminarlas con soluciones propias de los procedimientos de atencin a
heridos.
b) Preservar las prendas de vestir retiradas del paciente con el fin de evitar
contaminarlas y colocarlas en un lugar apartado de la camilla o mesa donde se
atiende el herido.
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c) Embalar las prendas preferiblemente secas en bolsas de papel o cajas de
cartn teniendo cuidado de no mezclarlas con prendas de otro paciente.
a) Tomar muestras de sangre, lavado gstrico, orina, frotis anal y frotis vaginal,
entre otras, de acuerdo a las caractersticas del caso.
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d) Registrar la entrega en el libro de pertenencias o en el medio establecido por
cada establecimiento hospitalario.
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ANEXOS
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DIAGRAMA DE FLUJO DE LA CADENA DE CUSTODIA
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DOCUMENTACIN DEL PROTOCOLO DE LA CADENA DE CUSTODIA
LINEAMIENTOS:
7. As mismo, harn parte de este Protocolo, los formatos utilizados por Servicios
Periciales para el manejo de los indicios o evidencias que se deriven de su
actuacin pericial.
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a) Cuando los indicios o evidencias tengan las mismas caractersticas
especficas, siempre y cuando sean de una misma diligencia.
b) Cuando se requiera el estudio o anlisis de laboratorio en una misma
rea especializada de Servicios Periciales, siempre y cuando
corresponda a un mismo cadver.
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GLOSARIO
Contra muestra: Es una muestra biolgica tomada del mismo lugar y en las mismas
condiciones que la muestra a ser analizada, pero que no se procesa, se guarda
en las condiciones de preservacin adecuadas en un almacn de evidencias o
en el laboratorio.
Evidencia Fsica: Todo indicio tangible que permite objetivar una observacin y es
til para apoyar o confrontar una hiptesis.
Fijar: Volver inalterable una imagen. Forma de perpetuar con exactitud el lugar
de los hechos y los indicios relacionados con ste.
Indicio: Proviene del latn indicium, y significa signo aparente y probable de que
exista una cosa y a su vez es sinnimo de sea, muestra o indicacin.
Desde el punto de vista criminalstico, se entiende por indicio todo objeto,
instrumento, huella, marca, rastro, seal o vestigio, que se usa o se produce
respectivamente en la comisin de un hecho.
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Juicio: Decisin o sentencia de un tribunal.
Prueba pericial: Medio de prueba legal que consiste en los anlisis cientficos que
realizan los expertos en las diferentes ciencias, disciplinas y artes que aplican a la
investigacin criminal.
Punible: Castigable.
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Y
PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS
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PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS
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PRESERVACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS
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ENTREGA DE LOS INDICIOS O
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ENTREGA DE LOS INDICIOS O
Por escrito: SI NO
Otros:
Observaciones:
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ENTREGA DE LOS INDICIOS O
b) Etiquetado
SI NO
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ENTREGA DE LOS INDICIOS O
Expediente No.
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6.- OBSERVACIONES AL ESTADO EN QUE SE RECIBEN LOS INDICIOS O EVIDENCIAS
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ENTREGA DE LOS INDICIOS O
EVIDENCIAS AL AMACEN
No. DE EXPEDIENTE.
RECIBE:
NOMBRE Y FIRMA:____________________________________ CARGO:______________________
SE IDENTIFICA CON:___________________________________ No IDENTIF.:__________________
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ROTULO DE INDICIO
No. EVIDENCIA RECIPIENTE ANALISIS UNIDAD DE OBSERVACIONES SITIO DE FECHA DE HALLADO RECOLECTADO EMBALADO
MUESTRA MEDIDA HALLAZGO RECOLECCIN POR: POR: POR:
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