Proceso de

Planeacin,
Programacin
y Presupuesto
Subsecretara de Egresos
Oficina de la Presidencia para la Planeacin
Estratgica y el Desarrollo Regional
 Contenido

I. Proceso de Administracin
del Gasto Pblico
II. Planeacin
III. Programacin
IV. Presupuesto
V. Formatos para la CEP

2
 I. Proceso Integral de Administracin
del Gasto Pblico (PIAGP)

Leyes, Manuales y Lineamientos

Planeacin PND y
Programas
Estructuras Programticas
Programas Operativos Anuales
Programacin Proyecto de Presupuesto de
Provisin
de Bienes y
Egresos de la Federacin
Servicios
Discusin y aprobacin Pblicos
Objetivos y Metas Presupuesto del Presupuesto de
Polticas, Econmicas Egresos de la
y Sociales Federacin

Plataforma Poltica
y Programa de Ejercicio
Presupuesto modificado y Ejercido
Gobierno

Seguimiento

Informes de Avances y Ejercicio

Informes de Ejecucin del PND Evaluacin
Informe de Gobierno
Anlisis de Resultados y Propuestas Cuenta de la Hacienda

Dependencias, Entidades, H. Cmara de Diputados, Presidencia y la SHCP

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 I. Proceso Integral de Administracin
del Gasto Pblico (PIAGP)

Fortalecimiento de la etapa de
planeacin:
Vincula la Programacin y el
Presupuesto con la Planeacin.
Permite una asignacin del gasto
congruente con las prioridades
nacionales.
Orienta el proceso de
presupuesto al logro de los
objetivos del PND.
Impulsa los esfuerzos hacia una
administracin del presupuesto
basada en resultados.

4
 II. Etapa de Planeacin

Dirigida por la Oficina de Planeacin

Estratgica de la Presidencia.
Involucra en su desarrollo a los directivos de
ms alto nivel (Secretarios, Subsecretarios y
Homlogos) de la APF.
Determina la informacin de planeacin
estratgica relativa a cada Secretara,
Subsecretara, Direccin General, y oficina
homloga, en las dependencias y entidades.

5
 II. Etapa de Planeacin

Hasta ahora han jugado un papel importante

los Subsecretarios. Para las etapas
siguientes se incorporan los DGPOP, para
complementar el proceso.
Las DGPOPs contarn con el apoyo de las
instancias involucradas en el proceso de
planeacin, tanto de la Oficina de Planeacin
como de la SSE.
Las etapas subsecuentes, consideran como
base la informacin generada en los talleres
de planeacin y en los trabajos preliminares
de la CEP.
6
 II. Etapa de Planeacin

Descripcin de la Etapa de Planeacin

Parte del PND, que conjunta la planeacin al nivel de Secretaras,
y lo conduce hasta el nivel de Subsecretaras y Direcciones
Generales, u oficinas homologs.

Relacin entre etapas

Objetivos y Metas
Polticas,
Econmicas
y Sociales
Planeacin

PND, Programas, y
Formatos de Planeacin Programacin

Estructuras Programticas
Programas Operativos Anuales

Definicin de Prioridades 7
 II. Etapa de Planeacin

Informacin de la etapa de Planeacin:

Formato
1Formato
al 7
Nivel Secretara 1Formato
al 7
1 al 7

Formato
1Formato
al 7
Nivel Subsecretara 1Formato
al 7
1 al 3

Formato
1Formato
al 7
Nivel Direccin 1Formato
al 3
General 1 al 3

8
 II. Etapa de Planeacin

Soporte de Sistemas
A travs de Internet se pondr a disposicin de
las dependencias y entidades un sistema para la
captura de la informacin de los formatos de
Planeacin.

9
 III. Etapa de Programacin

Se enlaza con la etapa

de Planeacin.
Incorpora la
informacin
proporcionada por las
Dependencias y
Entidades en la etapa de
planeacin,
principalmente al nivel
de Unidad Responsable.

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 III. Etapa de Programacin

Cambios en el Proceso de Programacin

La Concertacin de Estructuras Programticas, incorpora la
informacin de la etapa de planeacin.
La Clave Presupuestaria pasa de 34 a 38 dgitos (se
agregan 6 y se eliminan 2).
Costeo preliminar grueso de procesos y proyectos.
El costeo servir de base para la formulacin de POAs.
Se incoporan Elementos Programticos (objetivos,
indicadores y metas).
Revisin de procesos y proyectos.
Priorizacin y depuracin de procesos y proyectos.
En los Programas Operativos Anuales, participar la Oficina
de Planeacin de la Presidencia y los Comisionados, para la
determinacin de prioridades.
11
 III. Etapa de Programacin

Concertacin de Estructuras Programticas

Clave Presupuestaria
Se elimina el campo de Unidad Ejecutora.
Se incorpora un campo que identifica los Objetivos y Estrategias del
Plan Nacional de Desarrollo.
El campo del Programa Sectorial cambia conceptualmente para
identificar Programas Sectoriales y Subsectoriales1/ derivados del Plan
Nacional de Desarrollo.
Se incorpora un campo para identificar los Programas Regionales.
El campo de Programa Especial permanece, sin embargo se modifica
su conceptualizacin.
El campo de Proyectos, cambia para contener dos tipos de proyectos:
Proyectos de Inversin y Proyectos de Innovacin, adicionalmente se
identificarn los Procesos ligados a la operacin cotidiana que efectuan
las Unidades Responsables.

1/ Los dos dgitos destinados a los programas subsectoriales, tambin sern utilizados para ubicar los Programas
Instituciionales de las entidades paraestatales. 12
 III. Etapa de Programacin

Cambios en la Clave Presupuestaria

Componentes 2001 Componentes 2002
Perspectivas (34 Digitos) (38 Digitos)
Pos. Pos.
Ciclo
Ciclo (A)
(A) 44 Ciclo
Ciclo (A)
(A) 44
Ramo
Ramo (R)
(R) 22 Ramo
Ramo (R)
(R) 22
Administrativa
Unidad
Unidad Responsable
Responsable (UR)
(UR) 33 Unidad
Unidad Responsable
Responsable (UR)
(UR) 33
Unidad
Unidad Ejecutora
Ejecutora (UE)
(UE) 22
Plan
Plan Nal.
Nal. de
de Desarrollo
Desarrollo (PND)
(PND) 33
Funcin
Funcin (F)
(F) 22 Funcin
Funcin (F)
(F) 22
Subfuncin
Subfuncin (SF)
(SF) 22 Subfuncin
Subfuncin (SF)(SF) 22
Programa
Programa Sectorial
Sectorial (PS)
(PS) 22 Programa
Programa Sectorial
Sectorial (PS)
(PS) 44
Funcional
Programa
Programa Especial
Especial(PE)
(PE) 33 Programa
Programa Regional
Regional(PR)
(PR) 22
Actividad
Actividad Institucional
Institucional (AI)
(AI) 33 Programa
Programa Especial
Especial(PE)
(PE) 22
Proyecto
Proyecto (PY)
(PY) 44 Actividad
Actividad Institucional
Institucional (AI)
(AI) 33
Captulo-Concepto-Partida Proyecto
Proyecto oo Proceso
Proceso (PY)
(PY) 44
Captulo-Concepto-Partida (OG)(OG) 44
Tipo
Tipo de
de Gasto
Gasto (TG)
(TG) 11 Captulo-Concepto-Partida
Captulo-Concepto-Partida (OG)(OG) 44
Econmica
Gasto
Gasto Especfico
Especfico (GE)
(GE) 11 Tipo
Tipo de
de Gasto
Gasto (TG)
(TG) 11
Fuente
Fuente de
de Financiamiento
Financiamiento (FF)
(FF) 11 Gasto
Gasto Especfico
Especfico (GE)
(GE) 11
Fuente
Fuente de
de Financiamiento
Financiamiento (FF)
(FF) 11 13
 III. Etapa de Programacin

Las modificaciones permitirn identificar, por un lado el Marco

General del Gasto Pblico que identifica las polticas pblicas, y
por otro lado las acciones que desarrollan las Unidades
Responsables para alcanzar los objetivos planteados en el
Marco General, que conforma el Marco Particular del Gasto
Pblico.

Plan
Plan Nal.
Nal. de
de Desarrollo
Desarrollo (PND)
(PND)
Funcin
Funcin (F)
(F)
Subfuncin
Subfuncin (SF)
(SF) Marco General del Gasto Pblico
Programa
Programa Sectorial
Sectorial (PS)
(PS)
Programa
Programa Regional
Regional(PR)
(PR)
Programa
Programa Especial
Especial(PE)
(PE)

Actividad
Actividad Institucional
Institucional (AI)
(AI)
Marco Particular del Gasto Pblico
Proyecto
Proyecto oo Proceso
Proceso (PY)
(PY)

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 III. Etapa de Programacin

Marco General del Gasto Pblico (Planeacin)

Secretarios y Subsecretaros en coordinacin con Presidencia y la SSE
Visin y Misin, Indicadores y Metas relacionadas.
Funciones y Subfunciones.
Vinculacin con el PND, Programas Especiales, Programas Regionales, y
Programas Sectoriales y Subsectoriales (derivados del PND).
Actividades Sustantivas, Especficas e Institucionales (diferentes de las que se
establecern en la Concertacin de Estructuras Programticas).
Objetivos, Indicadores, Metas y Lneas Estratgicas.
Marco Particular del Gasto Pblico (Programacin)
Secretarios y Subsecretaros en coordinacin con Presidencia y la SSE
Vinculacin con Programas Sectoriales y Subsectoriales, Programas Regionales y
Programas Especiales.
Unidades Responsables en coordinacin con la Oficiala Mayor y la SSE
Actividades Institucionales
Proyectos de Inversin e Innovacin (Cartera de Proyectos)
Procesos
Relaciones con PND, F, SF, PE, PR, y PS. 15
 III. Etapa de Programacin

Indicadores de Desempeo
Al nivel de Programas
Indicadores Estratgicos:
Objetivos, Indicadores y Metas

Al nivel de Actividades Institucionales

Indicadores Generales:
Objetivos, Indicadores y Metas

Al nivel de Proyectos de Inversin e Innovacin,

y Procesos
Indicadores Particulares:
Objetivos, Indicadores y Metas

16
 III. Etapa de Programacin

Informacin de la etapa de Programacin, en la Concertacin de

Estructuras Programticas:
Formato
1Formato
al 7
Formato
Nivel Secretara 1Nep
al 701 a
Formato
Nep04
Nep 01 a
Nep 04

Ninguno
Nivel Subsecretara

Formato
1Formato
al 7
Formato
Nivel Unidades 1Nep
al 305 y
Responsables Nep 06

17
 III. Etapa de Programacin

Caractersticas de la Informacin de la CEP

Estructura programtica vinculada con el PND,
dentro de la clave presupuestaria.
Depuracin de actividades, procesos y proyectos.
Insumos para la priorizacin de actividades,
procesos y proyectos.
Definicin conceptual de indicadores de
desempeo.

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 III. Etapa de Programacin
Vinculacin de datos de Planeacin y Programacin:
Planeacin Programacin y Presupuesto
Fase I. Planeacin hasta el nivel de Direccin
General en todas la Dependencias y Entidades Ciclo
Ciclo (A)
(A)
Prioridades Ramo
Ramo (R)
(R)
PND Objetivos
Estrategias Unidad
Unidad Responsable
Responsable (UR)
(UR)
Dependencia
Plan
Plan Nal.
Nal. de
de Desarrollo
Desarrollo (PND)
(PND)
Actividades Objetivos Lnea Estratgicas
Funcin
Funcin (F)
(F)
Subsecretara
Subfuncin
Subfuncin (SF)(SF)
Actividades Objetivos Lnea Estratgicas Programa
Programa Sectorial
Sectorial (PS)
(PS)
Unidad Responsable Programa
Programa Regional
Regional(PR)
(PR)
Objetivos Programa
Programa Especial
Especial(PE)
(PE)
Actividades
Institucionales Actividad
Actividad Institucional
Institucional (AI)
(AI)
Proyectos y Procesos Proyecto
Proyecto oo Proceso
Proceso (PY)
(PY)
Fase II. Generacin de Programas Sectoriales,
Especiales y Regionales
Captulo-Concepto-Partida
Captulo-Concepto-Partida (OG)(OG)
Tipo
Tipo de
de Gasto
Gasto (TG)
(TG)
Programas Sectoriales
Gasto
Gasto Especfico
Especfico (GE)
(GE)
Programas Regionales
Fuente
Fuente de
de Financiamiento
Financiamiento (FF)
(FF)
Programas Especiales 19
 III. Etapa de Programacin

Soporte de Sistemas para la Concertacin de

Estructuras Programticas
Se desarrollar un sistema para integrar la informacin
resultante de la Concertacin de Estructuras Programticas.
Se vincular con el sistema que se pondr a disposicin de
las Dependencias en la etapa de planeacin, a fin de evitar
la recaptura de datos.
Funcionar por Internet.

20
 III. Etapa de Programacin

Programas Operativos Anuales

Se incorporan actividades adicionales:
Costeo grueso preliminar.
Depuracin de procesos y proyectos, priorizacin.
Generacin de una perspectiva de mediano plazo
(viabilidad financiera del programa de gobierno).
Participacin de los Comisionados en la revisin de
los POAs.
Permitirn la generacin de escenarios de
presupuesto, en un marco de disponibilidades
limitadas.

21
 IV. Etapa de Presupuesto

Se ajustarn los formatos del PPEF para integrar los

cambios a la Clave Presupuestaria y los cambios en
los Elementos Programticos (misin, objetivos,
indicadores, metas).
Incluye:
Determinacin de
techos definitivos
con base en los POAs
revisados.
Formulacin e integracin
del Proyecto de Presupuesto
de Egresos de la Federacin.

22
 IV. Etapa de Presupuesto

Relacin entre etapas

Techos de Gasto
Escenarios

Planeacin
PND, Programas, y
Formatos de Planeacin
Estructuras Programticas
Programas Operativos Anuales
Programacin

Proyecto de
Presupuesto Presupuesto
de Egresos de
Definicin de Prioridades la Federacin

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 IV. Etapa de Presupuesto

Soporte de Sistemas:
Sistema para la Integracin del Proyectos de Presupuesto de Egresos de la
Federacin (SIPEF).

Encripta y enva la base de Egresos

Las DGPyPs
datos validada por el realizan
Sistema, que incluye la CEP modificaciones.

RAMOS RAMOS

Imprimen
PPEF
Captura
informacin PPEF
segn formatos
en el Sistema DGPyP
descencripta y
carga a la BD
Dependencia / central
Entidad UPP valida e
integra proyecto
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V. Formatos para la CEP

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V. Formatos para la CEP

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V. Formatos para la CEP

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V. Formatos para la CEP

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V. Formatos para la CEP

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V. Formatos para la CEP

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V. Formatos para la CEP

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