GOBIERNO AUTNOMO MUNICIPAL DE IXIAMAS

EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)

CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN ADMINISTRACIN ESTRATGICA

Entidad: ______________ Hecho por: __________

Entrevistado: __________ Fecha: ____/____/____
Cargo: _______________ Revisado por: ________
Fecha: ____/____/____ Fecha: ____/____/____

N CUESTIONARIO SI NO N/A REFERENCIA

P/T

1 Los objetivos estratgicos del sistema de personal son consistentes

con la misin y objetivos de la entidad?
COMENTARIO:________________________________________________

2 Las estrategias han sido elaborados considerando el marco

normativo vigente?
COMENTARIO:________________________________________________

3 Los responsables de las reas y unidades conocen la importancia y

contribucin de las operaciones a su cargo respecto del cumplimiento
de las estrategias y de los objetivos institucionales?
COMENTARIO:________________________________________________

4 Existen responsables determinados especficamente para el

seguimiento peridico de las metas y objetivos de las distintas reas y
unidades funcionales para el ajuste de los programas
correspondientes?
COMENTARIO:________________________________________________
5 El presupuesto de la entidad constituye la expresin econmica-
financiera de las operaciones programadas en relacin al sistema de
personal?
COMENTARIO:________________________________________________
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EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)

CUESTIONARIO PARA AUDITORIA INTERNA

Entidad: ______________ Hecho por: __________

Entrevistado: __________ Fecha: ____/____/____
Cargo: _______________ Revisado por: ________
Fecha: ____/____/____ Fecha: ____/____/____

N CUESTIONARIO SI NO N/A REFERENCIA

P/T

1 La UAI tiene acceso irrestricto a todas reas, archivos e informacin

sin restricciones?
COMENTARIO:________________________________________________

2 Las unidades funcionales proporcionan oportunamente la

informacin requerida?
COMENTARIO:________________________________________________

3 La UAI coordina con la MAE de la entidad previa a la elaboracin de

su POA?
COMENTARIO:________________________________________________

4 Las auditorias cubren las reas ms significativas de la entidad; como

tambin, aquellas que presenten un mayor nivel de riesgos?
COMENTARIO:________________________________________________

5 La UAI elabora y remite a la MAE, CGR sus informes de actividades en

tiempo y forma?
COMENTARIO:________________________________________________

6 La UAI cuenta con un manual de procedimientos de auditoria interna

para el ejercicio de sus actividades?
COMENTARIO:________________________________________________
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EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)

CUESTIONARIO PARA LA ADMINISTRACIN DEL PERSONAL

Entidad: ______________ Hecho por: __________

Entrevistado: __________ Fecha: ____/____/____
Cargo: _______________ Revisado por: ________
Fecha: ____/____/____ Fecha: ____/____/____

N CUESTIONARIO SI NO N/A REFERENCIA

P/T

1 Existe un reglamento especfico de Administracin de Personal con

procedimientos para cada una de las etapas relacionadas con la
dotacin, la evaluacin de desempeo, la capacitacin, la movilidad
de los recursos humanos; como tambin, del registro de la
informacin correspondiente?
COMENTARIO:________________________________________________

2 Existen procedimientos para la investigacin de datos, sobre los

postulantes a los cargos vacantes, particularmente para el personal
relacionado con acceso a activos susceptibles de sustraccin?
COMENTARIO:________________________________________________

3 Se someten a un examen especialmente minucioso los historiales o

currculum vitae que presentan cambios frecuentes de trabajo o
periodos amplios de inactividad?
COMENTARIO:________________________________________________

4 Existen polticas claras para la administracin de personal?

COMENTARIO:________________________________________________

5 Las polticas en materia de recursos humanos son consistentes con el

Estatuto del Funcionario Pblico y las Normas Bsicas del Sistema de
Administracin de Personal?
COMENTARIO:________________________________________________
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EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)

CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE ADMOSFERA DE CONFIANZA

Entidad: ______________ Hecho por: __________

Entrevistado: __________ Fecha: ____/____/____
Cargo: _______________ Revisado por: ________
Fecha: ____/____/____ Fecha: ____/____/____

N CUESTIONARIO SI NO N/A REFERENCIA

P/T

1 La entidad ha establecido y difundido una poltica de puertas

abiertas?
COMENTARIO:________________________________________________

2 Los emisores conocen si los mensajes han sido correctamente

entendidos por los receptores antes de la ejecucin de las
instrucciones correspondientes?
COMENTARIO:________________________________________________

3 Se aplican conocimientos psicosociales y/o econmicos que se

merecen los servidores pblicos de acuerdo con las posibilidades de la
entidad.?
COMENTARIO:________________________________________________
4 Se mejoran las condiciones de trabajo solicitadas fehacientemente
por los servidores pblicos a la direccin superior?
COMENTARIO:________________________________________________

5 Existen adecuados niveles de colaboracin por parte de los

servidores pblicos para que la entidad alcance y mejore su eficiencia
operativa?
COMENTARIO:________________________________________________

6 Existen instancias de coordinacin para trabajos de competencia

comparativa entre reas y unidades?
COMENTARIO:________________________________________________
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EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)

CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE ASIGNACIN DE AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD

Entidad: ______________ Hecho por: __________

Entrevistado: __________ Fecha: ____/____/____
Cargo: _______________ Revisado por: ________
Fecha: ____/____/____ Fecha: ____/____/____

N CUESTIONARIO SI NO N/A REFERENCIA

P/T

1 La entidad ha elaborado la programacin operativa anual individual

(POA)?
COMENTARIO:________________________________________________

2 Las autoridades intermedias son designadas por competencia?

COMENTARIO:________________________________________________

3 Los funcionarios que toman decisiones administrativas y operativas

significativas tienen el nivel de autoridad correspondiente?
COMENTARIO:________________________________________________

4 La evaluacin de desempeo provee informacin para mejorar el

desempeo y tomar medidas correctivas?
COMENTARIO:________________________________________________

5 Los programas de capacitacin estn fundamentados

especficamente en las necesidades detectadas principalmente por los
resultados de la evaluacin del desempeo?
COMENTARIO:________________________________________________

6 El contenido del manual de puestos es consistente con lo establecido

en las normas bsicas vigentes del sistema de Administracin de
Personal?
COMENTARIO:________________________________________________

7 La entidad cuenta con el personal adecuado en cantidad y experiencia

para el cumplimiento de sus objetivos?
COMENTARIO:________________________________________________
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EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)

CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE INTEGRIDAD Y VALORES TICOS

Entidad: ______________ Hecho por: __________

Entrevistado: __________ Fecha: ____/____/____
Cargo: _______________ Revisado por: ________
Fecha: ____/____/____ Fecha: ____/____/____

N CUESTIONARIO SI NO N/A REFERENCIA

P/T

1 Existe un Cdigo de tica aprobado por las instancias

correspondientes de la Entidad?
COMENTARIO:________________________________________________

2 El Cdigo de tica ha sido difundido mediante talleres o reuniones

para explicar su contenido?
COMENTARIO:________________________________________________
3 Los funcionarios responden adecuadamente a la integridad y valores
ticos propiciados por la misma?
COMENTARIO:________________________________________________

4 Existe conocimiento de actos fraudulentos o contrarios la tica que

involucren a los servidores pblicos que ejecutan las operaciones?
COMENTARIO:________________________________________________

5 Los funcionarios conocen que si se les sorprende violando las normas

de tica sufran sanciones?
COMENTARIO:________________________________________________

6 Se investigan y documentan las posibles violaciones a la tica

funcionaria?
COMENTARIO:________________________________________________

7 Existen quejas de los usuarios por actitudes soberbias de los

funcionarios vinculados con los servicios que presta la entidad?
COMENTARIO:________________________________________________

8 Se realiza el seguimiento de las quejas hasta su finalizacin?

COMENTARIO:________________________________________________
9 Se toman acciones hasta su conclusin respecto a las denuncias por
los usuarios?
COMENTARIO:________________________________________________

10 Existen mecanismos de proteccin al denunciante sobre el

conocimiento de posibles violaciones de otros servidores pblicos?
COMENTARIO:________________________________________________
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EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)

CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE FILOSOFIA DE DIRECCIN

Entidad: ______________ Hecho por: __________

Entrevistado: __________ Fecha: ____/____/____
Cargo: _______________ Revisado por: ________
Fecha: ____/____/____ Fecha: ____/____/____

N CUESTIONARIO SI NO N/A REFERENCIA

P/T

1 La Direccin fomenta la realizacin de actividades para la integracin

de las diversas reas y unidades organizacionales?
COMENTARIO:________________________________________________

2 La Direccin verifica que las promociones verticales consideren los

mritos de los funcionarios en el marco de un proceso transparente?
COMENTARIO:________________________________________________

3 La Direccin ejerce controles gerenciales sobre la contratacin de

personal con el cumplimiento de metas y objetivos?
COMENTARIO:________________________________________________

4 La Direccin considera que la informacin de la contratacin del

personal est acorde con los plazos dispuestos por la Unidad de
Recursos Humanos?
COMENTARIO:________________________________________________

5 La Direccin toma acciones disciplinarias apropiadas en repuesta a

las desviaciones de polticas y procedimientos aprobados o
violaciones del Cdigo de tica de la entidad?
COMENTARIO:________________________________________________
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EVALUACIN DE CONTROLES DEL SISTEMA DE PERSONAL (SAP)

CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DE ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

Entidad: ______________ Hecho por: __________

Entrevistado: __________ Fecha: ____/____/____
Cargo: _______________ Revisado por: ________
Fecha: ____/____/____ Fecha: ____/____/____

N CUESTIONARIO SI NO N/A REFERENCIA

P/T

1 La estructura organizacional es adecuada para el tamao y las

actividades de sus operaciones?
COMENTARIO:________________________________________________

2 La entidad ha elaborado el manual de organizacin y funciones,

acorde con la estructura vigente?
COMENTARIO:________________________________________________

3 Existen procedimientos administrativos y estos estn incluidos en los

reglamentos especficos?
COMENTARIO:________________________________________________

4 Las reas y unidades administrativas y sustantivas cuentan con los

reglamentos especficos y el manual de procesos para aplicarlos como
herramienta de gestin?
COMENTARIO:________________________________________________
5 Existen reglamentos especficos para el sistema de administracin de
personal?
COMENTARIO:________________________________________________

6 Existen evidencias de la aprobacin y compatibilizacin de

reglamentos por la mxima autoridad ejecutiva al rgano rector?
COMENTARIO:________________________________________________