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DOCUMENTOS CONCEPTUALES
PLANIFICACIN ESTRATGICA
SITUACIONAL
Plan Estratgico. Orientaciones Metodolgicas para su formulacin.
La Metodologa de
Planificacin Estratgica
La metodologa procede segn una lgica que articula tres grandes operaciones
conceptuales:
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Planificacin y Gobierno, Carlos Matus, Fundacin Altadir, Santiago de Chile
2
Los pasos
de la Metodologa
Paso 1. Problema
Focal Reconstruccin
El PROBES en sentido estricto, en tanto herramienta que permite abordar
y anlisis de la la tarea de
anlisis situacional en el procesamiento de un proyecto, y como fundamento
situacin inicial para la
elaboracin de un plan, se utiliza una vez recortado el problema focal e identificado los
problemas ms relevantes que se hayan asociado a ste. No obstante, el desarrollo del
Paso 2. Descripcin
anlisis puede
del problema Paso 4. Desarrollo
focalllevar a demarcaciones del problema del modelo
diferentes a la inicial o, incluso, al
explicativo
reemplazo del problema focal original por otro que se considere ms pertinente o ms
relevante. Teniendo en cuenta esto, en la presente descripcin del mtodo, se presenta la
Paso 3. Graficacin
identificacin y recorte del problema focal como una de sus fases.
de hiptesis
Paso 5. Organizacin
de la exploracin
Paso 6. Anlisis de
Situacin objetivo Gobernabiliad: control
gobernabilidad, y de las variables
estrategia general
Bases para
la formulacin de
un plan operativo
2
A continuacin, en el presente trabajo, seguimos el desarrollo presentado por Sotelo Maciel,
Anbal Jorge en: Anlisis PROBES. Un mtodo para el anlisis situacional y la formulacin
de estrategias, ESTS-UNLP, La Plata, 1997.
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1er. Paso.- El problema focal
Este momento reviste una fundamental importancia por dos razones: por un lado, un buen
recorte del problema focal permite un procesamiento mucho ms eficaz del plan; por otro,
permite abordar el proceso continuo de aproximaciones explicativas que supone el anlisis
situacional, ya que ste slo se puede construir en torno a un problema o ncleo de
problemas.
Cada uno de los problemas identificados como posible foco del anlisis, deber ser
considerado relevante -en virtud de su gravedad y preponderancia dentro del mbito
temtico- y pertinente es decir, que se estime, en principio, que pueda ser enfrentado con
ciertas posibilidades de xito desde la institucin o grupo que llevar adelante el plan-.
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?? Deficiencias en la produccin de polticas de Estado
El desafo consiste en seleccionar uno de ellos como problema focal en torno al cual se
estructurar el anlisis. Las dificultades que surgen en este punto estn relacionadas con la
tensin existente entre relevancia y pertinencia.
En general, la seleccin del problema focal que estructure el PE, debe tomar en cuenta la
misin institucional. La relevancia del problema permitir abordar el anlisis de las
distintas dimensiones de la institucin y su contexto, posibilitando la construccin de un
plan integral.
Para la seleccin del problema focal es necesario distinguir entre problema, necesidad y
demanda
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Ejemplo
Problema Focal:
Baja calidad en la
produccin de los
Organism os de la
APN
Para lograr un recorte riguroso del problema focal, el grupo que lleva adelante el anlisis
debe identificar un conjunto de descriptores que
delimiten sus fronteras. Los descriptores hacen El propsito de esta fase es lograr una
definicin unvoca del problema focal
referencia a dimensiones del problema focal, de consensuada por el grupo y realizar un
modo tal que la suma de ellos precisa qu recorte riguroso del mismo.
aspectos se encuentran incluidos y cules
excluidos.
El acuerdo que el grupo realice sobre los descriptores permite una definicin unvoca del
problema focal, reduciendo las confusiones que pueden ocasionarse por interpretaciones
diversas. Este es un paso clave del anlisis porque estipula lo que debe ser explicado y fija
sus lmites.
Los descriptores enuncian hechos cotejables que manifiestan y corroboran la existencia del
problema. De esta manera es posible, a lo largo de la intervencin, monitorear las
alteraciones ocasionadas en el ncleo problemtico que da origen al plan.
Para ello, se pueden enumerar descriptores cuantitativos y cualitativos. Cada uno de ellos
debe ser necesario y la suma de los descriptores debe ser suficiente para definir el
problema focal.
Como los descriptores son dimensiones del problema, no pueden mantener relaciones de
causalidad entre s, ni con el problema focal que intentan describir.
Por otra parte, es necesario evitar la redundancia, es decir, se deben descartar aquellos
enunciados que, de una manera u otra, aludan a dimensiones que ya estn referidas por
otros descriptores.
Por otra parte, como los descriptores enuncian hechos que expresan el problema focal,
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Los tendenciales de los descriptores se grafican con flechas cuyo sentido (hacia arriba, hacia
abajo o hacia la derecha) refieren a la tendencia de los problemas a revertirse, agravarse o
mantenerse constante.
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manifiestan su existencia y lo tornan monitoreable, estos enunciados deben ser cotejables.
Por lo tanto, resulta necesario identificar para cada uno de ellos posibles fuentes de cotejo a
las que se recurrir en bsqueda de informacin que convalide tanto los descriptores como
el problema focal propuesto.
Ejemplo
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3er. Paso.- La graficacin de las relaciones causales. Variables e hiptesis
explicativas.
Por otra parte, estos problemas pueden expresar tendencias relacionadas con la
perpetuacin de los problemas o su agravamiento; posibles obstculos para la
implementacin de soluciones; cuestiones relacionadas con la eficacia o eficiencia de
acciones que ya se estn realizando; conflictos relacionados con los intereses de los
diversos actores involucrados; etc. Se deben tomar en cuenta tambin problemas
potenciales o riesgos, problemas relacionados con la viabilidad de iniciativas similares al
proyecto en procesamiento, etc.
Campo de
?Las actuaciones:
acciones, programas o
intervencin directa
proyectos que se
Contexto Inmediato implementan en el
campo de
Actuaciones intervencin directa
Contexto Macro
en torno a la temtica del
proyecto en procesamiento. En el
ejemplo, las definiciones polticas que llegan, podran o
deberan llegar a los organismos, polticas de desarrollo que tengan algn
impacto en variables relevantes para la produccin de los distintos organismos,
las acciones que las instituciones mismas vienen desarrollando, etc.
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calidad en la produccin de los organismos de la APN, sera conveniente trabajar con los
siguientes campos:
Recursos Humanos
Organizacin y
gestin
institucional
Infraestructura y
equipamiento
Planificacin y
Presupuesto
Una vez realizada una primera identificacin de problemas asociados al problema focal, se
procede a precisarlos, fundamentarlos y discutirlos grupalmente estableciendo y analizando
las relaciones existentes entre ellos.
Para ello se utiliza como apoyo una tcnica de graficacin, en la que se vinculan los
problemas con flechas que representan relaciones causales. El sentido de la flecha indica el
lugar de causa o efecto de cada uno de los problemas. Se usan flechas de doble sentido
para relaciones de retroalimentacin.
Baja calidad en la
Discontinuidad en las produccin de los
polticas organismos de la
APN
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En el mapa obtenido (flujograma), cada
Variable
tarjeta remite, en un sentido amplio, a una Concepto que representa un aspecto de la
variable. Cada flecha representa, por lo realidad analizada y que puede asumir distintos
tanto, una hiptesis explicativa. valores. En un sentido estricto, dicho concepto
debe ser definido de manera tal que sea
Es necesario profundizar la discusin en susceptible de medicin para establecer el valor
que asume en un caso particular4 . Ejemplo:
torno a cada una de las variables y las desnutricin infantil. Cuando se lo expresa en
relaciones existentes entre los problemas trminos de problema es porque se considera
ya que es el momento medular de la que el valor con el que se presenta la variable
actividad de anlisis situacional. no es el deseable.
Frecuentemente, la argumentacin a favor
o en contra de las distintas hiptesis
propuestas da lugar a la aparicin de nuevas hiptesis que debern ser graficadas y, a su
vez, fundamentadas.
Hiptesis explicativa
Este es un momento en donde se confrontan
Afirmacin conjetural sobre la relacin de puntos de vista diferentes, perspectivas de
causalidad existente entre dos o ms anlisis diversas y posibilita que los
variables. Ejemplo: la dieta insuficiente e participantes pongan en cuestin sus propias
inadecuada en los hogares de extrema representaciones.
pobreza genera un incremento en los casos
de desnutricin infantil severa
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STINCHCOMBE, La construccin de las teoras cientficas, Bs.As., Ed. Nueva Visin, 1969, p.39, citado
en COHEN y FRANCO, La evaluacin de proyectos sociales, Bs. As.,S XII, 1987, p. 141 y 142: "Una
variable... es un concepto que puede tener varios valores, definidos de tal manera que mediante
observaciones puede conocerse el valor que asume en un caso particular".
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4to. Paso.- El desarrollo del modelo explicativo. El mapeo de cadenas
causales.
1. Problemas relevantes con relacin a los que falta indagar ms sobre sus causas o
factores que coadyuvan a su produccin. Esto es lo que se denomina mapear hacia
atrs.
Para estructurar el anlisis de los procesos causales, se puede clasificar a las variables en
Reglas, Acumulaciones y Flujos.
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??Flujos se denomina a las variables que enuncian hechos puntuales o coyunturales, que
reflejan acciones o situaciones que, en principio, son transitorias y de hacerse
permanentes devienen en in/capacidades estructurales transformndose en
acumulaciones.
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REGLAS ACUMULACIONES FLUJOS Problema Focal
El modelo explicativo construido en los pasos 3ro. y 4to. constituye el punto de referencia
para la organizacin de la exploracin.
Cada problema identificado crea una El propsito de esta fase es organizar la
demanda de informacin que ser bsqueda de informacin necesaria para
necesario satisfacer a fin de fundamentar corroborar la existencia de los problemas y
fundamentar las hiptesis del modelo explicativo
o descartar las hiptesis explicativas
formuladas.
En funcin de esta informacin ser necesario volver sobre el modelo explicativo a fin de
continuar con el desarrollo del mismo, desagregando problemas y revisando las hiptesis
explicativas a la luz de la informacin que ha sido relevada. Esto puede implicar descartar
algunos problemas que resultaron no ser tales, identificar otros nuevos, establecer nuevas
hiptesis.
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6to. Paso.- Anlisis del espacio de gobernabilidad: el control de las variables.
Para avanzar en este anlisis se propone distinguir, en el modelo explicativo, los problemas
que actan como variables condicin, los que constituyen variables instrumento y
aquellos que se consideran de control compartido.
Las variables condicin son aquellos aspectos de la realidad diagnosticada que resultan
relevantes para la descripcin y explicacin del fenmeno, pero que el grupo evala que no
podrn ser modificados desde el Variables Condicin: son aquellas que se encuentran fuera
plan. Sin embargo, estarn de control del grupo que gestiona el plan.
condicionando permanentemente el Variables Instrumentos: son aquellas que se encuentran
desarrollo del mismo. Estas bajo control total del grupo de gestin del plan.
Variables de control compartido: son aquellas sobre las
variables conforman lo que en el que el grupo tiene cierta capacidad de incidencia pero
anlisis de Carlos Matus se conoce tambin dependen de otros actores.
como el campo III, fuera de
control. En este se agrupan las variables que, si bien condicionan la situacin que se est
analizando, no pueden ser modificadas con las acciones formuladas desde el PE dado que
se originan en otros mbitos, otras reglas, producto de otros procesos y relacionadas con
otros actores.
Las variables instrumento son aquellos aspectos que el grupo evala que est a su alcance
modificar para alcanzar los fines del plan. Es decir, pueden servir como instrumentos para
la transformacin de la situacin inicial. Se puede distinguir dos tipos de variables
instrumento: aquellas que estn bajo control total del grupo de gestin del plan -las
variables instrumento en sentido estricto- y aquellas sobre las que el proyecto puede llegar
a incidir, pero no estn bajo su exclusivo gobierno. A estas ltimas se las denominan
variables de control compartido. Las variables instrumentos, clasificadas segn control
total o control compartido conforman los campos I y II del flujograma respectivamente.
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Grficamente sera:
Causas
Reglas Acumulaciones Flujos
I PROBLEMA
II
Consecuencias
III
Sin embargo, hay problemas que si bien hoy constituyen variables condicin, no se
descarta que en el futuro se pueda ejercer cierta influencia sobre ellos, si se construyen
ciertas condiciones. Con relacin a variables condicin de este tipo y a variables de control
compartido, es necesario identificar los actores que ejercen control o influencia sobre
ellas y analizar qu tipo de recursos de poder ponen en juego.
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7mo. Paso.- Definicin de los Frentes de Ataque.
Como criterio general, se debe tener en cuenta que un plan que define sus frentes de ataque
nicamente con relacin a variables instrumentos en sentido estricto, se plantea un
horizonte de transformacin modesto. Es decir, se dispone a operar sobre aspectos que
estn bajo su exclusivo control. Los proyectos que incorporan como frentes de ataque
variables de control compartido se disponen a ampliar el campo de influencia o de
gobernabilidad del mismo, ya que
Qu es un frente de ataque? se hace necesario construir
Toda variable instrumento -en sentido estricto- o de condiciones de viabilidad para
control compartido, ubicada en aquellos trayectos
causales que el grupo juzga decisivos, es un posible frente acciones que le permitan
de ataque, siempre que cualquier alteracin positiva en transformar variables que no estn
ella impacte de manera efectiva en un nmero importante bajo su entero control en opciones
de variables relacionadas y esto contribuya, directamente de accin.
e indirectamente, a revertir los descriptores del problema
focal.
Es necesario, entonces, tener en
cuenta que cuando se eligen los frentes de ataque tambin se suscita un determinado
espacio de gobernabilidad. Esto es as porque el concepto de gobernabilidad no slo es
relativo a un actor (qu variables de una situacin controla y cules no), sino tambin es
relativo al proyecto, o propsitos de transformacin, de dicho actor.
Es conveniente identificar, en relacin con cada frente de ataque, cules son los recursos
crticos necesarios para incidir sobre ellos. Se debe volver sobre el anlisis de actores
realizado en el paso anterior para determinar qu recursos controla quien formula el plan,
que recursos son controlados por otros actores, cmo jugarn esos actores respecto de los
propsitos de cada frente de ataque, etc.
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REGLAS ACUMULACIONES FLUJOS Problema Focal
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8vo. Paso.- La formulacin de las apuestas estratgicas.
As, tendra que poder definirse la situacin o estado en que se desea encontrar un aspecto
de la realidad en la que se interviene con el proyecto y dicha situacin futura debera
constituirse en una gua para la transformacin de la situacin que da origen a la
intervencin. Este trabajo se realiza sobre las causas elegidas como Frentes de Ataque (FA)
identificados (Paso 7), y en primera instancia, las Apuestas Estratgicas pueden realizarse
positivizando los mismos.
Sobre cada uno de los Frentes de Ataque se realiza un proceso de descripcin similar al
llevado a cabo con el Problema Focal. Es decir, se construye el Vector Descriptor del
Frente de Ataque (VDP del FA), que da cuenta de las distintas dimensiones de cada nudo
crtico. Esto a su vez, permite construir el Vector Descriptor de Resultados del Frente de
Ataque (VDR del FA).
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Y se podra definir el Vector Descriptor de Resultados del Frente de Ataque (VDR del
FA):
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9no. Paso.- Aproximacin a la situacin objetivo.
Apuestas Estratgicas:
??Presupuesto formulado, ejecutado y monitoreado efectivamente por programas
??Implantacin del SIPEP Sistema Integrado de Planificacin Estratgica Pblica en la
APN
??Sistema de monitoreo instalado y funcionando en los organismos de la APN
??Sistema de peticin y rendicin de cuentas por resultados instalado y funcionando en
los organismos de la APN
??Sistema de administracin de recursos moderno y eficiente.
Vector Descriptor de Resultados del Frente de Ataque (al que hay que sumarle los VDR
de todos los FA):
r1. Sistema de premios y sanciones sistemtico, proporcional y abarcativo
r2. Mecanismos de premios individuales y organizacionales asociados a incentivos
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diversos (no solo econmicos)
r3. Criterios e instrumentos explcitos y transparentes para la evaluacin de desempeo
del personal
r4. Acuerdos entre Alta Direccin y Gerencias sobre recursos-resultado
r5. Instrumentos de rendicin de cuentas de la Alta Direccin frente al PEN y la sociedad
Por otra parte, se debe admitir tambin que la situacin objetivo, como gua de referencia
direccional, admite variaciones y modificaciones a lo largo del tiempo de intervencin.
Esto es as porque nuestro anlisis situacional debe mejorarse y completarse con el
transcurso del tiempo y de la misma manera nuestra situacin objetivo. Por otra parte, la
situacin inicial vara y eso impacta en la referencia de llegada. Por ltimo, nuestra propia
intervencin cambia los problemas, resuelve algunos, agrega otros, hace inviables algunas
soluciones, abre caminos nuevos, lo que demanda una actualizacin permanente de la
situacin objetivo.
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