Noviembre de 2016

Indicadores
en el Proceso de Planeamiento
Estratégico
Arequipa, 22 de noviembre de 2016

Perú al
2030
Escenarios

Perú
hoy
Aspectos Generales: Temas Prioritarios

Crecimiento Seguridad,
Económico y Finanzas Gobernanza,
acceso a la
Gobernabilidad
PERÚ Empleo Públicas Justicia

Inclusión Infraestructura Sostenibilidad

Social Ambiental

Salud Educación

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Aspectos Generales: Temas Prioritarios - Indicadores

PBI Ejecución Transparencia,

PBI Per cápita Indicadores de
Presupuestal Rendición de
Inversión Cuentas, victimización
Deuda Pública
Inflación Presión Modernización
PERÚ de la Gestión Procesos civiles y
PEA Tributaria penales
Pública
Desempleo Recaudación

Tasa de pobreza Emisión de CO2

Brechas de pobreza Inversión en el
Beneficiarios de sector Pasivos
los programas construcción ambientales
sociales
Reforestación

Desnutrición Resultados de
Crónica infantil la Prueba PISA
Proporción de
niños (as) con Resultados de
anemia la ECE
3
Aspectos Generales: De los datos a la información…

- Registros administrativos - Base de Datos

- Documentos - Estadísticas
- Informes… - Resultados…

4
Implementación del Planeamiento Estratégico

Fuente: Guía Metodológica – Fase Institucional. Ceplan. 5

Implementación del Fase Institucional en las entidades del Estado
 Misión
 Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI)
Plan Estratégico  Acciones Estratégicas Institucionales (AEI)
Institucional (PEI)  Ruta Estratégica de OEI y AEI (Priorización)
 Indicadores (Seguimiento)

Plan Operativo  Actividades Presupuestales

Institucional (POI)  Actividades Operativas
(Proyecto)  Metas (Físicas y Financieras)

Cuadro  Consolidación de todos los requerimientos de

Consolidado de bienes, servicios, consultorías y obras.
Necesidades (CCN)
Consolidado

Presupuesto POI
PAC Institucional de
(Proyecto)
Apertura (PIA) PAC
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Aspectos Generales a considerar

Impacto
CONTROLAR
Resultado
LO QUE NO SE
No se
PUEDE puede MEJORAR Efectividad
“MEDIR”

Eficacia
GESTIONAR
Eficiencia

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Formulación de Indicadores en el Marco del Ceplan
Indicador - Concepto.

 Un indicador, es un enunciado que permite medir el

estado de cumplimiento de un objetivo estratégico
institucional, acción estratégica institucional o actividad
para facilitar su seguimiento.
Fuente: Guía Metodológica – Fase Institucional . Ceplan.

 Un indicador, es un enunciado que define una medida

sobre el nivel de logro en el resultado, los productos y/o
actividades.
Fuente: Guía Metodológica para la definición, seguimiento y uso de indicadores de desempeño de los programas
Presupuestales. MEF.
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Indicadores: Tipos
Indicadores Estratégicos Indicadores de Desempeño
Indicador Dimensión Indicador Definición

Objetivos Estratégicos Relacionados al grado de

Impacto Eficacia cumplimiento de los objetivos.
Sectorial / Regional

Relacionados al logro de los

Objetivos Estratégicos Eficiencia resultados o productos y los
Resultado Institucionales recursos utilizados.

Permiten hacer el seguimiento a

Acciones Estratégicos los atributos, las capacidades o
Producto Institucionales Calidad las características que tienen los
productos entregados
Proceso Actividades Miden la capacidad del programa
para administrar, generar
Insumo - Operativas Economía movilizar de manera adecuada
Actividad
los recursos financieros 9
Fuente: Adaptado de la Guía Metodológica – Fase Institucional del Ceplan.
Indicadores . Metodología - Ceplan
Unidad de Medida Sujeto Atributo

Es la expresión matemática Tiene que estar

para la medición de un
objetivo, acción o actividad
operativa
Son las características
relacionado con el sujeto
particulares sobre el
del objetivo o acción
cual se quiere medir
estratégica

Ejemplos:
- Número
- Estudiante universitario
- Porcentaje
- Docentes - Integral
- Tasa
- Niños y niñas menores - Permanente
- Variación porcentual
de cinco años - Eficiente
- Brecha
- Jóvenes de entre 18 -22 - Oportuno
- Índice
años - Otros.
- Promedio
- Población
- Proporción
- Otros.
- Otros.
10
Indicadores – Metodología

Unidad de Medida Sujeto Atributo

Niños y Niñas menores Prevalencia de

Porcentaje de cinco años desnutrición crónica

Porcentaje de niños y niñas menores de cinco con prevalencia de desnutrición crónica (Patrón OMS)

Niños y Niñas del segundo Nivel satisfactorio en

Porcentaje grado de primaria matemática

Porcentaje de niños y niñas del segundo grado de primaria que se encuentran en el nivel
satisfactorio en matemática.
11
Indicadores – Metodología
Objetivo Estratégico Indicador
Porcentaje de niños y niñas menores de 5 años
Reducir la desnutrición crónica en niños y niñas
con prevalencia de desnutrición crónica (Patron
menores de 5 años OMS)
Porcentaje de niños y niñas del segundo grado de
Mejorar los logros de aprendizaje de los estudiantes
primaria que se encuentran en el nivel satisfactorio
de educación básica en comprensión lectora/matemática*
Mejorar la cobertura de los servicios básicos de la Porcentaje hogares con saneamiento básico
población.
Mejorar el nivel de eficiencia y eficacia de la gestión Número de instrumentos de gestión actualizados e
pública del Gobierno Regional de Puno implementados
Impulsar la competitividad sostenible de los destinos Porcentaje de arribos de turistas extranjeros a
turísticos en el MINCETUR territorio nacional de manera permanente
*De acuerdo a los resultados de la Evaluación Censal de Estudiantes (ECE) se presentan en tres niveles: en inicio, en proceso y satisfactorio.

Recordar:
De acuerdo a la metodología, si el objetivo estratégico institucional coincide con el resultado de algún
programa presupuestal; entonces, se tomara el indicador correspondiente. 12
Indicadores – Metodología
Acción Estratégica Indicador
Dotación de recursos materiales y equipos
Porcentaje de instituciones educativas que reciben la
oportunos para la formación de los estudiantes de la
dotación de recursos de manera oportuna.
EBR
Oferta turística / Productos turísticos brindados de Número de productos turísticos nuevos incorporados a la
forma focalizada por los agentes de destinos
oferta turística
turísticos

Implementar los instrumentos de gestión Número de instrumentos de gestión institucional

institucional actualizados e implementados

Ejecutar el PIP Mejoramiento del proceso de

enseñanza - aprendizaje con material didáctico Porcentaje de ejecución física de los componentes del
PIP (Construcción e implementación de ambientes para
tecnológico a las instituciones educativas del nivel
la innovación e investigación)
primario y secundario de la Región Tacna
Recordar:
De acuerdo a la metodología, si la acción estratégico institucional coincide con algún productos o actividad de
algún programa presupuestal; entonces, se tomara el indicador correspondiente.
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Establecimiento de Metas
 La meta es el valor esperado del indicador a nivel de objetivos y acciones estratégicos, y
actividades.
 La meta para los objetivos y acciones estratégicas se formulan para un periodo de
tres años
 Las actividades operativas tienen una meta física y financiera, que por lo general se
establecen de manera mensual
Las metas se establecen
Meta Meta Meta una vez realizado la fase
Deseada necesaria Óptima priorización de objetivos.
(Ruta estratégica)

EJEMPLO:
Indicador actual (2015):
27 % de niños y niñas del segundo grado de primaria que se encuentran en
el nivel satisfactorio en matemática.

Meta 2018:
45 % de niños y niñas del segundo grado de primaria que se encuentran en
el nivel satisfactorio en matemática.
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Ficha técnica del Indicador. Ejemplo.
Nombre del indicador
Definición
Tipo de indicador
Nivel de desagregación
Línea de base o valor base
Valor actual
Justificación
Sentido del indicador
Limitaciones y supuestos
empleados
Variables de medición
Fórmula o método de cálculo
Periodicidad de las mediciones
Fuente de datos
Fuente de verificación de
indicador
Órgano y entidad responsable de
la medición
Porcentaje de estudiantes que concluyen los estudios universitarios de manera oportuna.
El indicador busca identificar al conjunto de estudiantes que concluyen sus estudios universitarios en un determinado
periodo. Por ejemplo, por lo general el plan de estudios una carrera universitaria consta de 10 ciclos académicos, la cual
debe concluirse en no más de cinco años.
Resultado
Nacional, universidad y a nivel de programa.
Valor de línea base Año
75% 2015
Valor Año
30% (a junio de 2016)
Es importante calcular este indicador, ya que permite identificar a los estudiantes que culminan sus estudios
universitarios de manera oportuna, asimismo este indicador refleja el adecuado desempeño de los estudiantes.
Por su naturaleza, se espera un sentido ascendente del indicador.
A continuación se detallan las limitaciones que pueden afectar al indicador planteado:
1. La falta de una consolidación de una base de datos que permita identificar a los estudiantes ingresantes de manera
exacta.
2. La falta de capacidades para llevar a cabo el seguimiento de la información.
Estudiantes universitarios según años de ingreso.
Indicador = [(Número de estudios universitarios que ingresaron en el año 2010 y que culminaron en el año 2015)/(Total
de estudiantes universitarios que ingresaron el año 2010)] * 100
Anual, semestral.
Registro administrativo de las escuelas de formación profesional.
Registro de los académicos en las en las escuelas de formación profesional, las facultades, y la oficina de grados y
títulos.
Vicerrectorado Académico y Oficina de Grados y Títulos. 15
Conclusión 2. Articulación

PLIEGO

Misión

PEI Objetivos Indicadores Metas

Acciones Indicadores Metas

Metas
POI Actividades Indicadores

Nos permite Seguimiento

realizar el Evaluación

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Conclusión 1.
Importancia del contexto al momento de formular los indicadores y cuando se establecen las metas

Fuente: Dirección Nacional de Coordinación y Planeamiento Estratégico (DNCP). CEPLAN. 17

 Noviembre de 2016

Indicadores
en el Proceso de Planeamiento
Estratégico
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