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Cartilla Guia para Seguimiento y Evaluación Ago 13 PDF
Cartilla Guia para Seguimiento y Evaluación Ago 13 PDF
Direccin de Seguimiento y
Evaluacin de Polticas Pblicas
Gua metodolgica para el Seguimiento
y la Evaluacin a Polticas Pblicas
2014
Directora
Tatyana Orozco de la Cruz
Subdirector Sectorial
Jaime Torres Melo
Presentacin 7
Introduccin 9
2. Sinergia 10
3. Seguimiento estratgico a Polticas Pblicas 13
3.1 Marco Conceptual 13
3.2 Generacin y uso de informacin para el seguimiento a polticas pblicas 16
3.3 El Sistema de Seguimiento a Metas del Gobierno 17
3.3.1 Fase 1: Construccin del Sistema de Seguimiento a Metas de Gobierno 18
Paso 1: Formulacin estratgica para el seguimiento a metas de Gobierno
(con base en la cadena de valor) 19
Paso 2. Seleccin de indicadores para el seguimiento 22
Paso 3. Definicin de tipos de acumulacin, lneas base y metas 23
Paso 4. Definicin de la estructura del sistema de seguimiento 26
Paso 5. Definicin de actores y roles en el sistema de seguimiento 28
Paso 6. Definicin de fichas tcnicas de programas e indicadores 30
Glosario 50
Bibliografa 53
7
Introduccin
La Direccin de Seguimiento y Evaluacin de Po- nergia en los temas de seguimiento a las polticas
lticas Pblicas (DSEPP) del Departamento Na- pblicas contribuya al mejoramiento continuo de
cional de Planeacin (DNP), comprometida con la administracin pblica y a la consolidacin del
el fortalecimiento de las capacidades del Gobier- modelo de gobernabilidad, a travs de una ren-
no para la gestin pblica orientada a resultados, dicin de cuentas transparente y clave dentro de
presenta esta gua metodolgica, en la que se las prcticas del buen gobierno1.
plasma, de forma clara y sencilla, la manera en
que Sinergia realiza tanto el seguimiento como la En lo concerniente a evaluaciones, a partir de la
evaluacin, entendindolos como elementos fun- priorizacin de una serie de intervenciones es-
damentales que conllevan a la retroalimentacin tratgicas a ser evaluadas en una vigencia, el pro-
y el fortalecimiento de las polticas pblicas como ceso se encamina a la realizacin de un ejercicio
mecanismos transformadores del valor pblico. metodolgicamente riguroso sobre uno o varios
Lo anterior es particularmente relevante para eslabones de la cadena de valor de la interven-
aquellas polticas priorizadas en el Plan Nacional cin seleccionada, con el nimo de generar reco-
de Desarrollo (PND), el cual se constituye en la mendaciones orientadas a mejorar el diseo, la
carta de navegacin del Ejecutivo a lo largo del implementacin, la ejecucin y los efectos de un
periodo de gobierno. Precisamente este rol pro- plan, poltica, programa o proyecto.
tagnico del PND, hace que sea de suma impor-
tancia velar por su adecuada ejecucin con el fin La presente gua se encuentra dividida en 3 seccio-
de garantizar que el accionar del Estado se refleje nes. La primera presenta una breve sinopsis de la
en resultados tangibles, que en efecto contribu- evolucin del Sistema Nacional de Gestin y Re-
yan a mejorar las condiciones socioeconmicas sultados (Sinergia), haciendo nfasis en sus prin-
de la poblacin. cipales hitos normativos, metodolgicos y tecno-
lgicos. La segunda seccin aborda el proceso de
En efecto, el seguimiento a los resultados del seguimiento a polticas pblicas, explorando su
PND, adems de retroalimentar el ciclo de la marco conceptual, organizacin y funcionamien-
poltica pblica, provee informacin permanente to. Finalmente, la tercera seccin presenta las ca-
sobre el avance en la implementacin de una in- ractersticas y las fases estructurantes del proceso
tervencin especfica contrastando los resultados de evaluacin de polticas pblicas.
logrados frente a las metas propuestas. Esto le
permite generar oportunamente alertas tempra- 1
El buen gobierno se entiende como un conjunto de responsabilidades y
nas para la toma de los correctivos necesarios prcticas, polticas y procedimientos [] que proveen una directiva estra-
tgica, aseguran el logro de objetivos, controlan el riesgo y utilizan recursos
que conlleven al logro efectivo de las metas con responsabilidad y rendicin de cuentas (Building Better Governance.
planteadas. De all que el continuo avance de Si- Australian Public Service Commission, 2007). En: Bases de PND 2010-
2014 Prosperidad para todos, (DNP, 2011, pg. 471).
10 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
2. Sinergia
El Sistema Nacional de Evaluacin de Gestin corresponde al Departamento Nacional de
y Resultados (Sinergia) fue creado con el fin de Planeacin, en su condicin de entidad nacio-
evaluar y hacer seguimiento a las polticas p- nal de planeacin, disear y organizar los sis-
blicas, especialmente aquellas delineadas en el temas de evaluacin de gestin y de resultados
Plan Nacional de Desarrollo, que han de guiar el de la administracin, tanto en lo relacionado
con polticas como con proyectos de inversin,
actuar del sector pblico nacional durante cada
y sealar los responsables, trminos y condicio-
cuatrienio. Este sistema est orientado a apoyar nes para realizar la evaluacin. Dichos siste-
al Ejecutivo en la consecucin de metas, median- mas tendrn en cuenta el cumplimiento de las
te la identificacin temprana de las fortalezas o metas, la cobertura y calidad de los servicios y
debilidades en la implementacin de las polticas los costos unitarios, y establecern los procedi-
y la medicin objetiva de los resultados y logros mientos y obligaciones para el suministro de la
alcanzados por las mismas. informacin por parte de las entidades .
La prctica del seguimiento y evaluacin de Es as como, a travs del CONPES 2688 de 1994,
las polticas pblicas, adoptada por Colombia se comienza a disear la estrategia para el mejo-
desde los aos noventa, hace parte del enfo- ramiento de la gestin pblica y se crea el Sistema
que de la Nueva Gerencia Pblica (NGP) que Nacional de Evaluacin de Gestin y Resultados
surge en el marco de las reformas del Estado (Sinergia) con el propsito de introducir una cul-
implementadas en el pas en las dos ltimas d- tura de evaluacin al interior de las entidades con
cadas del siglo XX. Este enfoque, inspirado en el objeto de fortalecer la capacidad gerencial de
los modelos del sector privado, parte de definir manejo de la inversin pblica. Para desarrollar
a los administradores pblicos como gerentes esta tarea se disearon dos mdulos, el primero
que deben hacer eficiente el gasto y maximizar enfocado en la autoevaluacin de las entidades
el valor pblico de las intervenciones estatales en temas de gestin y resultados de la ejecucin
de las intervenciones pblicas y el segundo orien-
(DNP, 2009).
tado a la evaluacin de las mismas por parte de
los ministerios correspondientes junto con el De-
En este sentido, la historia del seguimiento y
partamento Nacional de Planeacin.
evaluacin en el pas tiene su origen en la Cons-
titucin Poltica de 1991, donde se establece en
Posteriormente, partiendo de la autoevaluacin
el ttulo XII (Del Rgimen Econmico y de la
como concepto clave del sistema y con la Ges-
Hacienda Pblica), capitulo II (De los Planes de
tin Pblica Orientada a Resultados (GPOR)
Desarrollo), articulo 343 que la entidad nacio-
como hoja de ruta para la materializacin de una
nal de planeacin tendr a su cargo el diseo y
estrategia de cambio conceptual y operacional
la organizacin de los sistemas de evaluacin en la administracin del Estado, en el CONPES
de gestin y resultados de la administracin p- 2790 de 1995 se establecieron los diferentes ins-
blica. trumentos para la medicin de resultados de las
estrategias y programas delineados en los Planes
A su vez y como resultado del mandato cons- de Desarrollo. As mismo, con el objetivo de de-
titucional, la Ley 152 de 1994 en el artculo 29 sarrollar en Colombia el enfoque de una GPOR,
seal que: dicho documento profundiz en la nueva relacin
11
Estado-ciudadana consignada en la Constitucin ban los compromisos institucionales para una ad-
planteando el fortalecimiento de dos aspectos ecuada gestin y articulacin conjunta alrededor
fundamentales de la administracin estatal: la del PND. Con los acuerdos de eficiencia se bus-
gestin integral con participacin ciudadana y la caba: i) asegurar certidumbre sobre los recursos
capacidad institucional de los organismos y enti- presupuestales; ii) fijar prioridades de gasto; y iii)
dades gubernamentales. cumplir con los resultados previstos. Esto facilit
que en dicho ao las entidades pblicas con com-
La meta primordial de estas reformas era esta- promisos asociados al PND se esforzaran por
blecer instrumentos que permitieran a Colombia adelantar ejercicios de planeacin, seguimiento y
analizar su capacidad como Estado para articular evaluacin alrededor de Sinergia, lo cual desem-
soluciones eficientes a las problemticas econ- boc en la formulacin de objetivos, indicadores
micas y sociales del pas, a travs de la evaluacin y metas mucho ms rigurosas.
permanente de las estrategias y resultados de los
diferentes programas que se implementan en el Luego de un perodo de interinidad entre 1998-
marco de las polticas pblicas acogidas en cada 2000, en el ao 2002 se realiz un diagnstico
uno de los Planes de Desarrollo2 (DNP, 2010). sobre el Sistema que produjo estas recomenda-
ciones:
En este contexto se crean los planes indicativos
cuatrienales (o Planes Estratgicos Sectoriales), Robustecer el marco conceptual del sistema y
con planes de accin anuales, como herramien- aclarar sus alcances
tas estratgicas con las cuales se comienza a Determinar instancias, vnculos, competencias
realizar seguimiento y evaluacin a los compro- y responsabilidades en las entidades partici-
misos plasmados en el PND. En septiembre de pantes del sistema
1995 se aplican dichos instrumentos en 12 en-
Lograr una mejor articulacin y efectividad en
tidades a nivel nacional. A pesar de que estos
los procesos de seguimiento y evaluacin
planes indicativos se desarrollaron planteando
reas estratgicas, resultados y responsables, no Intensificar la articulacin y celeridad entre los
se asociaron estrictamente con el ejercicio de procesos de planeacin, presupuestacin, se-
asignacin presupuestal. Para subsanar dicha situ- guimiento y evaluacin
acin, se conformaron las Unidades de Gestin Ofrecer informacin oportuna, peridica y
que tendran la misin de concertar los objetivos confiable
y programas del PND, garantizar la adecuada ar-
ticulacin entre diferentes organismos del Estado Partiendo de lo anterior, y en el marco de la Di-
y monitorear los compromisos de los involucra- rectiva Presidencial 10 de 2002 y el Programa de
dos a travs de los acuerdos de eficiencia. Reforma de la Administracin Pblica (PRAP), Si-
Estos acuerdos se refinaron en el documento de nergia inici un proceso de reforma que buscaba
seguimiento CONPES 3002 de 1997, en el cual su fortalecimiento en torno a tres grandes objeti-
se propusieron diferentes metas que representa- vos: i) contribuir a mejorar la eficacia y el impacto
de las polticas, programas e instituciones del Es-
2
Este proceso inici en noviembre de 1991 con el Seminario Sistemas
tado; ii) incrementar la eficiencia y transparencia
de evaluacin ex post aplicables al sector pblico, convocado por el DNP en la programacin y asignacin de los recursos
y con asistencia del Ministerio de Hacienda, la Procuradura General
de la Nacin, la Contralora General de la Repblica, miembros de la
pblicos; y iii) estimular la transparencia en la ges-
Asamblea Constituyente del 91, representantes del sector privado co- tin pblica, integrando de manera activa el con-
lombiano y funcionarios del Banco Mundial, del Banco Interamericano
de Desarrollo y la Contralora General de los Estados Unidos. trol ciudadano.
12 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
Este proceso de reforma signific tambin un re- Sistema aportan a la consecucin de los compro-
diseo de los componentes del Sistema y la incor- misos sectoriales adquiridos por el Ejecutivo y
poracin de herramientas modernas en la lnea a los objetivos de las polticas transversales del
de la Gestin Orientada a Resultados, dentro de PND. En cuanto a Evaluaciones, se revisaron los
las cuales es importante resaltar la relevancia del procesos y se articularon a los objetivos del PND,
Sigob3, la agenda anual y cuatrienal de evaluacio- lo que ha permitido contar con informacin ms
nes de impacto, el informe al congreso y algunos pertinente y ajustada a las necesidades del ger-
otros mecanismos de rendicin de cuentas. ente pblico en la gestin de las polticas.
En particular, con la entrada en operacin del Finalmente, cabe destacar el papel otorgado a
Sigob se buscaba producir informacin de corto Sinergia en el marco de la Ley 1450 de 2011, a
plazo sobre los resultados de las polticas plas- travs de la cual se expide el Plan Nacional de
madas en el PND, con la intencin de que el Alto Desarrollo 2010-2014 Prosperidad para todos.
Gobierno y la ciudadana pudieran hacer segui- En el Captulo 6 (Soportes transversales de la
miento a los principales compromisos del Go- prosperidad democrtica), en la seccin sobre
bierno Nacional. El Sigob permiti que se regis Buen Gobierno, el Artculo 228 establece que:
traran avances en lnea, lo que facilit la labor
El seguimiento del Plan Nacional de Desa-
de reporte de informacin de seguimiento por rrollo se realizar a travs del Sistema Na-
parte de los sectores al Sistema. Esta herramien- cional de Evaluacin de Gestin y Resultados
ta, de gran utilidad para la rendicin de cuentas, Sinergia diseado con el objeto de realizar
fue inicialmente suministrada por el PNUD, sin un seguimiento a la gestin de las entidades
embargo, gracias a las diferentes mejoras que se del gobierno y realizar una evaluacin efectiva
le introdujeron en la Direccin, los derechos de de los resultados e impactos de las polticas
pblicas, en cumplimiento de los objetivos de
propiedad intelectual sobre el sistema se adqui
desarrollo del pas, el cual comprende al Sis-
rieron en 2008. Estas reformas tecnolgicas
tema de Seguimiento a Metas de Gobierno
condujeron al diseo de metodologas de segui- ,concentrado en el seguimiento continuo del
miento a la gestin, tcnicas de anlisis y uso de desempeo de las entidades pblicas y que es
la informacin, as como a la definicin de roles insumo para la toma de acciones correctivas
y responsabilidades frente al cumplimiento de en aras de alcanzar los objetivos del PND; y el
metas y la realizacin de frecuentes ejercicios de Sistema Nacional de Evaluaciones concentra-
capacitacin a funcionarios pblicos. do en la valoracin de las intervenciones del
Estado y que sirven de insumo para los proce-
sos de diseo y ajuste de las polticas y de la
Ante las crecientes necesidades del Gobierno y
asignacin de recursos pblicos .
al posicionamiento alcanzado por los productos
del seguimiento, desde el ao 2009 se empez
a adelantar una reingeniera del Sigob en aras de Es importante entender a Sinergia como un sistema
lograr una mayor articulacin y cohesin alre en constante evolucin que de cara al futuro afronta
dedor de Sinergia. El Sigob se transform en Sis- importantes retos, siendo quiz los ms relevantes:
meg (actual Sinergia Seguimiento), transicin que i) su consolidacin como la principal fuente de infor-
posibilit forjar una visin integral de la manera macin para la toma de decisiones en las entidades
como las entidades y los diferentes actores del pblicas; ii) su promocin como mecanismo de trans-
parencia y rendicin de cuentas hacia el ciudadano;
3 Sistema de Seguimiento a Metas de Gobierno desarrollado por el Pro- y iii) Su rediseo tecnolgico enfocado a una mayor
grama de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD). usabilidad por parte del pblico en general.
13
Los productos son los bienes y ser- Dicho enfoque se basa, generalmente, en el mo-
vicios provistos por el Estado que se delo de generacin de valor pblico, que utiliza
obtienen de la transformacin de los la cadena de valor como estructura fundamental
insumos a travs de la ejecucin de las para la representacin de las intervenciones p-
actividades. blicas y de la cual se desprende el marco con el
Los resultados son los efectos relacio- que se evala el desempeo de estas ltimas (ver
nados con la intervencin pblica, una Figura 3).
vez se han consumido los productos
provistos por sta. Los efectos pueden
ser intencionales o no y/o atribuibles o 4 Segn Benington y Moore (2011), el gobierno es un sector que crea
no a la intervencin pblica. valor al utilizar los derechos de propiedad colectiva sobre los activos
estatales para mejorar la calidad de vida individual y colectiva. En
este sentido, el gobierno es un ingrediente clave en el camino hacia
Los impactos son los efectos exclu- la prosperidad material, la seguridad, la sociabilidad y la justicia que
sivamente atribuibles a la intervencin los ciudadanos pueden exigir y disfrutar. La creacin de valor pbli-
co depende del uso legtimo de esos activos, a travs de las capa-
pblica. cidades operativas que permiten gestionar pblicamente la entrega
de resultados.
14 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
Como se puede observar en la Figura 1, el mo- De esta manera, la cadena de valor se constituye
delo de generacin de valor pblico parte de la en el eje central del marco conceptual de Siner-
identificacin y anlisis de una situacin socio- gia Seguimiento, ya que mediante una relacin
econmica (1) que se requiere intervenir. Este secuencial y lgica hace explcito el proceso de
anlisis permite identificar las necesidades (2) de generacin de valor pblico por parte del Estado.
la poblacin objetivo, que deben estar reflejadas
en la medicin de las variables que se quieren Figura 2
afectar. A partir de la identificacin y diagnsti- Cadena de valor
co de estas necesidades, se disea la interven-
cin pblica para solucionar dicha problemtica.
Posteriormente, se determinan sus objetivos (3), Insumos Actividades Productos Resultados
que especifican la solucin a la situacin identifi-
cada, y se procede a determinar la cadena de Impactos
valor, que es la relacin secuencial y lgica entre
insumos (4), actividades (5), productos (6) y re-
sultados (7). Sin embargo, los resultados pueden Fuente: DSEPP-DNP.
Fuente: Elaboracin propia con base en van Dooren, Bouckaert y 5 Para una revisin de todas las relaciones transversales de desempeo,
Halligan (2010). ver van Dooren, Bouckaert y Halligan (2010).
15
Definiciones
Sinergia busca medir especficamente las dimensiones de efica- El anlisis de las otras relaciones
cia, efectividad y calidad de la gestin pblica en la consecucin transversales (productividad, efi-
de los objetivos priorizados por el gobierno. ciencia y costo-efectividad) es pro-
pio de otros actores dentro del
Figura 3 Gobierno Nacional, siendo Siner-
Marco de desempeo de las intervenciones pblicas gia un referente de generacin de
informacin para su medicin.
Costo-Efectividad
En particular, el proceso de seguimiento se en- medir los avances y el cumplimiento de las me-
foca en determinar el logro de las metas gu- tas de las intervenciones gubernamentales, sin
bernamentales en los eslabones de producto lo cual sera imposible llevar a cabo el proceso
y resultado, ofreciendo informacin de manera de seguimiento.
continua sobre los avances en el cumplimiento
de las metas de poltica pblica establecidas en En este sentido y tal como se mencion ante-
el PND. riormente, el proceso de generacin de infor-
macin para el seguimiento se vincula con el
3.2 Generacin y uso de esquema lgico de la cadena de valor, y requie-
informacin para el segui re de la formulacin y seleccin de indicadores
para cada uno de sus eslabones. Sin embargo, la
miento a polticas pblicas generacin y uso de la informacin, depender
En el marco de la GPOR es fundamental generar de su nivel de incidencia en la toma de decisio-
informacin de manera sistemtica que permita nes (Figura 4).
Figura 4
Generacin y uso de informacin para el seguimiento a polticas pblicas segn la cadena de valor
Generacin de la Informacin
Gerencial
Fuente: DSEPP-DNP.
17
En la parte superior de la cadena de valor, pre- intervenciones pblicas. Esto permite disear
sentada en la Figura 4, se especifican los actores y/o redisear la implementacin de las polticas
generadores de informacin. Como se pu- pblicas, tomar decisiones de asignacin presu-
ede observar, las entidades y unidades ejecutoras puestal y priorizar el gasto en grupos poblaciona-
del orden nacional y territorial son las encargadas les especficos.
de proveer informacin sobre la operacin de
la intervencin pblica en todo lo referente a la Por ltimo, el nivel estratgico utiliza solo infor-
entrega de bienes y servicios, es decir, desde los macin relacionada con la entrega de productos
insumos hasta los productos. La mayora de esta y la generacin de resultados priorizados por el
informacin se recolecta a travs de registros ad- gobierno, es decir, no tiene en cuenta la totalidad
ministrativos, dada su naturaleza operativa. de la informacin resultante de los productos y
resultados generados por cada una de las enti-
Por otra parte, las entidades coordinadoras del dades, sino solo aquella considerada estratgica.
orden nacional, sectorial o regional son las encar- Esto permite tomar decisiones presupuestales,
gadas de recopilar y generar informacin a nivel aprobar o desaprobar la continuidad de una in-
de productos y resultados. La mayora de esta tervencin pblica y definir los mecanismos de
informacin se recolecta a travs de encuestas, coordinacin necesarios para alcanzar los resul-
en la medida que es necesario medir los efectos tados de poltica priorizados. En consecuencia,
sobre los beneficiarios de la poltica pblica. el Sistema de Seguimiento a Metas de Gobierno
est enfocado en el nivel estratgico.
En la parte inferior de la cadena de valor, pre-
sentada en la Figura 4, se especifican tres niveles Ntese que, el eslabn de Productos es el en-
de uso de la informacin: i) operativo, ii) ge- granaje entre los diferentes actores que generan
rencial y iii) estratgico, relacionados respectiva- y usan la informacin, dado que es a travs de
mente con, la entidad (como unidad ejecutora), ste, que se alinean los esfuerzos para que las ac-
los sectores y las comisiones intersectoriales ciones descentralizadas de los ejecutores tengan
(como unidades de coordinacin operacional), coherencia con los resultados estratgicos.
y el alto gobierno (como responsables de coor-
dinar estratgicamente del accionar del Estado).
Cada uno de estos niveles se define teniendo en
3.3 El Sistema de Seguimiento a
cuenta el uso de informacin generada en cada Metas del Gobierno
uno de los eslabones de la cadena, que depende
del nivel de incidencia en la toma de decisiones. Partiendo de la cadena de valor y sus beneficios
en la generacin y uso de la informacin, el Go-
A nivel operativo la informacin se utiliza para bierno Nacional adopt un esquema de segui-
identificar las acciones y medios necesarios para miento, que se entiende como un proceso conti-
entregar los productos. A su vez, este nivel es nuo y sistemtico de diseo, recoleccin y anlisis
el encargado de internalizar las buenas prcti- de informacin, que permite determinar el grado
cas que conduzcan a un uso ms eficiente de los de avance de las polticas pblicas.
recursos.
Por consiguiente, el proceso de seguimiento le
En el nivel gerencial, se utiliza la informacin so- permite al Gobierno: i) generar alertas tempra-
bre la operacin y los resultados parciales de las nas para la consecucin de sus metas; ii) pro-
18 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
ducir informacin pertinente para la acertada 3.3.1 Fase 1: Construccin del Sistema
toma de decisiones de poltica pblica, redu- de Seguimiento a Metas de
ciendo la incertidumbre y aumentando las evi- Gobierno
dencias; iii) incrementar la transparencia y for-
talecer el proceso de rendicin de cuentas; y iv) Como se mencion anteriormente, la cons-
evaluar el desempeo de ministerios y agencias truccin del Sistema de Seguimiento a Metas de
del Gobierno. Gobierno se lleva a cabo a partir de la formula-
cin del PND y los PES, estos documentos son
En este sentido, el modelo implementado por la base fundamental para determinar el esque-
Sinergia est basado en la GPOR, lo que per- ma de seguimiento. En este sentido, la fase 1
mite estructurar la informacin del Sistema cuenta con tres etapas, que se retroalimentan
para verificar el logro de objetivos en trmi- permanentemente durante todo el proceso de
nos de productos entregados y resultados al- planeacin nacional:
canzados.
A. Formulacin del Plan Nacional de Desarrollo
Sin embargo, para contar con un adecuado sis-
B. Formulacin de los Planes Estratgicos Secto-
tema de seguimiento a polticas pblicas es ne-
riales
cesario aplicar el marco conceptual y operativo
expuesto, a travs de una serie de pasos enmar- C. Puesta en Marcha del Sistema de Seguimiento
cados en tres grandes fases:
Los pasos para la construccin del Sistema se Se-
1. Fase 1: Construccin del Sistema de Segui- guimiento a Metas de Gobierno son:
miento a Metas de Gobierno
Formulacin estratgica (Diseo y caracterizacin de
2. Fase 2: Actividades del proceso de segui- 1 programas estratgicos con base en la cadena de valor)
miento
3. Fase 3: Productos del proceso de seguimiento 2 Seleccin de indicadores para el seguimiento
fase, se realizan las actividades del proceso de se- Denicin de actores y roles en el sistema
guimiento entre las que se encuentran el registro, 5 de seguimiento
reporte y anlisis de la informacin, entre otras.
Finalmente, y con base en lo realizado en las dos 6
Denicin de cas tcnicas de programas e
indicadores
primeras fases, se elaboran productos como el
balance de resultados, el informe al congreso, los
tableros de control y la encuesta de percepcin, La Figura 5 muestra de manera esquemtica la
que permiten mejorar el proceso de generacin relacin entre las etapas y pasos necesarios para
de valor pblico. la construccin del Sistema de Seguimiento a Me-
tas de Gobierno.
19
Figura 5
Etapas y pasos para la construccin del Sistema de Seguimiento a Metas de Gobierno
Formulacin del Plan Nacional Formulacin del Plan Puesta en marcha del Sistema
A de Desarrollo B Estratgico Sectorial C de Seguimiento
1
Formulacin estratgica (Diseo y caracterizacin de programas 4
estratgicos con base en la cadena de valor) Denicin de la estructura del sistema
2 5
Seleccin de indicadores para el seguimiento Denicin de roles
Fuente: DSEPPDNP.
lograr y luego que se necesita para alcanzarlo), Los procesos que conforman la formulacin es-
en la prctica se debe plantear la cadena de valor tratgica son:
del ltimo eslabn al primero. En consecuencia, Diagnstico del problema o condicin de inters
despus de determinar un objetivo se identifica
Diseo del programa estratgico.
la relacin secuencial y lgica desde los resulta-
dos hacia los productos, teniendo en cuenta su Mecanismos de implementacin
costo y presupuesto asociado.
Estos procesos incluyen diez etapas que permi-
De esta manera, la formulacin estratgica con- ten consolidar y profundizar los procesos de pla-
tribuye al proceso de especificacin de la cadena neacin y presupuestacin (Figura 6) y que, ante
de valor y, paralelamente, estructura el accionar todo, sientan las bases para generar un sistema
gubernamental, a travs de la definicin de pro- de seguimiento que responda a las necesidades
gramas estratgicos, para poder hacer segui- de informacin de desempeo6.
miento al desempeo del sector pblico.
6 Para mayor detalle ver el documento: Metodologa de Formulacin
Estratgica para el Seguimiento a Metas de Gobierno (DNP, 2014).
Figura 6
Etapas de la formulacin estratgica para el seguimiento a metas de gobierno
5 Formulacin de indicadores
Fuente: DSEPP-DNP.
21
1. Desde la oferta se mide la generacin del pro- Los indicadores de resultado, por su parte, de-
ducto teniendo en cuenta la condicin desea- ben reunir seis caractersticas:
22 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
1. Tema: Qu situacin se pretende afectar del PND; haciendo explcitos los indicadores y
con la intervencin pblica? Una caractersti- metas priorizadas por el Gobierno Nacional. As,
ca esencial de este elemento es que debe ser algunos indicadores y metas que se definan en el
susceptible de ser modificado. PES sern incluidos en el Sistema de Seguimiento
2. Sujeto: Quines son los beneficiarios de la in- a Metas de Gobierno.
tervencin pblica? Es decir, cul es la pobla-
cin objetivo? De esta manera, el sector (en cabeza del minis-
terio o departamento administrativo correspon-
3. Efecto esperado: Cul es el cambio que se va diente) se convierte en un actor fundamental,
a generar con la intervencin pblica? ya que es el encargado de alinear los objetivos
4. Meta: Qu valor se espera tome el indicador sectoriales con los de los programas del PND y
tras la implementacin de la intervencin p- llevar a cabo la coordinacin necesaria para que
blica? las diferentes entidades involucradas cumplan las
metas establecidas.
5. Temporalidad: En cunto tiempo se alcanzar
la meta? Es decir, el perodo que tomar lograr
el resultado. Paso 2. Seleccin de indicadores para el se
guimiento
6. Territorialidad: Dnde se busca generar el
efecto? Tomando como referencia los productos y resul-
tados definidos, teniendo en cuenta la formula-
De esta manera, basados en el modelo causal de cin estratgica, en cada uno de los programas
la cadena de valor, se formulan los indicadores estratgicos y los PES, se selecciona la batera
de los programas estratgicos. Sin embargo, no de indicadores a la que se le har seguimiento
todos los indicadores all definidos requieren se- desde Sinergia. Dicha batera debe ser entregada
guimiento y, por tanto, se deben priorizar los in- por las entidades responsables, aprobada por las
dicadores ms relevantes y factibles de medicin. Direcciones Tcnicas del DNP y avalada por la
Direccin de Seguimiento y Evaluacin de Polti-
Definicin de aportes sectoriales cas Pblicas (DSEPP).
Figura 7
Caractersticas tcnicas mnimas
de los indicadores: Metodologa CREMAS para la seleccin de indicadores
Dependiendo del objetivo del indicador (por A continuacin se presentan los tipos de acumu-
ejemplo, si se desea incrementar o disminuir su lacin que se utilizan actualmente en Sinergia:
Tabla 1
Tipos de acumulacin de los indicadores
Tipo de
Definicin Frmula de avance Comportamiento
acumulacin
e
Definicin Frmula de avance 40 Comportamiento
cin 35
Mide los logros en aquellas acti
30
Mide los logros en aquellas vidades que se
actividades querepiten cada ao
se repiten caday a ( ) 25
ao y a lo largo de ste, sin lo largo
que los de ste, sin que de
resultados los resultados
un ao 20
e de un
afecten los del ao anterior o ao
Definicin afecten los El
el siguiente. del logro
ao anterior
del Frmula de avance 15 Comportamiento
cin o elporsiguiente. El logro del
cuatrienio estFlujo
determinado el desempeo del cuatrienio
ltimo 10
ao, est determinado poralelresultado
desempeo ( ) 5
Mide por lo queenlaaquellas
los logros lnea base corresponde
actividades que se repiten cada
alcanzado del ltimo ao, por lo que la lnea base ( ) 0
ao y a lo en el ltimo
largo de ste,ao
sindel
que cuatrienio
los
corresponde
inmediatamente
resultados
al de
resultado un ao
alcanzado
Nov
Nov
Nov
Nov
May
May
May
May
Mar
Mar
Mar
Mar
Jul
Jul
Jul
Jul
Sep
Sep
Sep
Sep
Ene
Ene
Ene
Ene
e anterior.
afecten los del ao anterior en oel elltimo
Definicin siguiente.
ao Eldellogro del
cuatrienio Frmula de avance Comportamiento
in 2011 2012 2013 2014
cuatrienio est determinado por el desempeo
inmediatamente anterior. del ltimo
ao, por lo que la lnea base corresponde al resultado ( )
el logros
Mide los resultado obtenido
en aquellas en una fecha
actividades que sedeterminada,
repiten cada ( ) Avance Meta anual Meta cuatrienal
alcanzado en el ltimo ao del cuatrienio inmediatamente
incluyendo
ao en el de
y a lo largo clculo
ste,cuatrienal
sin que losaquellos observados
resultados de un aoen
anterior.
los aos los
afecten anteriores.
del ao Por lo tanto,
anterior o elelsiguiente.
logro del cuatrienio
El logro del es
Mide el resultado obtenido endeluna 50
ado equivalenteest
cuatrienio a la determinado
suma de los resultados de todos los
por el desempeo delaos
ltimo
perodo
ao, de gobierno.
fecha determinada,
lneaIgualmente,
incluyendo
la lnea de base
en el ( ) 40
Mide por lo que
el resultado la obtenido baseen corresponde
clculo una fecha
cuatrienal
al resultado
determinada,
aquellos observados ( )
corresponde
alcanzado enal
elresultado
ltimo cuatrienal
ao del acumulado
cuatrienio obtenido
inmediatamente en
incluyendo en el clculo cuatrienal aquellos
en los aos observados
anteriores. en
Por lo tanto, 30
el periodo
anterior. de gobierno inmediatamente anterior.
los aos anteriores. Por lo tanto, el logro del cuatrienio es
el logro del cuatrienio es equivalente 20
ado equivalenteAcumulado
a la suma de losaresultados
la suma dedelostodosresultados
los aosde todos
del
perodo de gobierno. Igualmente, los aos del laperodo
lnea dedegobierno.
base ( ) 10
Este tipo de indicador mide la cantidad de
Mide el resultado obtenido en una fecha determinada, bienes y servicios ( )
que se producen
incluyendo y entregan
en el clculo Igualmente,
corresponde al resultado cuatrienal
cuatrienal un la
acumulado
en aquellos lneaobservados
periodo de debase
obtenido corres
tiempo
en
en
0
especfico,
los centrandoPor
aos anteriores.
ponde
el periodo de gobierno inmediatamente
su atencin
lo tanto, en
al
el logro
resultado
anterior.
la medicin
cuatrienal
del avance
del cuatrienio es 2011 2012 2013 2014 2011 2012 2013 2014
ad
do entre el punto
equivalente a ladesuma
partida
acumulado
(lnea
de los base) y el
resultados
obtenido
depunto
enloselaos
todosesperado
periodo
de
del
de
gobierno inmediatamente anterior. Avance Meta anual Meta cuatrienal
llegada
Este tipo(meta).
perodo de La lnea
de indicador
gobierno.mide base corresponde
Igualmente,
la cantidad a los
la bienes
de lnea yde logros
base
servicios ( )
( )
acumulados
corresponde alcanzados
al resultado al momento
cuatrienal de iniciar
acumulado
que se producen y entregan en un periodo de tiempo el periodo
obtenido de
en
gobierno.
el periodo de gobierno inmediatamente anterior. 40
especfico, centrando su atencin en la medicin del avance
ad
Este tipo de indicador mide la
entre el punto de partida (lnea base) y el punto esperado de
35
cantidad de bienes y servicios que se
llegada (meta). La lnea base corresponde a los logros ( )
30
Este tipo de indicador mide producen
la cantidad de bieneseny servicios
y entregan un periodo 25
acumulados alcanzados al momento de iniciar el periodo de ( )
que se producen y entregan de tiempo
en un especfico,
periodo de centrando
tiempo su 20
gobierno. 15
atencin
especfico, centrando su atencin en en la medicin
la medicin deldel avance
avance
10
ad Capacidad
entre el punto entrebase)
de partida (lnea el ypunto de esperado
el punto partida (lnea
de
5
llegada (meta). La lnea base base) corresponde
y el punto esperado
a losdelogros
llegada ( )
0
(meta). Ladelnea
acumulados alcanzados al momento iniciarbase corresponde
el periodo de
Nov
Nov
Nov
Nov
May
May
May
May
Mar
Mar
Mar
Mar
Jul
Jul
Jul
Jul
Sep
Sep
Sep
Sep
Ene
Ene
Ene
Ene
Tipo de
Definicin Frmula de avance Comportamiento
acumulacin
Tipo de 40
Definicin Frmula de avance Comportamiento
acumulacin 35
30
Mide los esfuerzos de un sector o ( ) 25
Mide los esfuerzos de un sector entidad por disminuir
o entidad un valorunque
por disminuir 20
Tipo de valor que se tiene a unaDefinicin se tiene
fecha a una fechaLosdeterminada.
determinada. avances 15
Frmula de avance Comportamiento
acumulacin
Reduccin estn dados por la reduccin Loscontinua
avances desde estn ladados
lnea basepor la 10
Reduccin
(des-acumulacin). La lneareduccin de base continua
corresponde desdeal ladato lnea ( ) 5
Tipo de disponible al comenzar elDefinicin base (des-acumulacin).
periodo de gobierno. La lnea de ( )
Frmula de avance
0
Comportamiento
Mide los esfuerzos de un sector base ocorresponde
entidad por al disminuir
dato disponibleun
Nov
Nov
Nov
Nov
May
May
May
May
acumulacin
Mar
Mar
Mar
Mar
Jul
Jul
Jul
Jul
Sep
Sep
Sep
Sep
Ene
Ene
Ene
Ene
valor que se tiene a una fecha determinada.
al comenzar el periodoLos avances
de gobierno. 2011 2012 2013 2014
Reduccin estn dados por la reduccin continua desde la lnea base ( ) Avance Meta anual
Mide los esfuerzos de
(des-acumulacin). La un sector
lnea de obaseentidad por disminuir
corresponde al dato un ( )( )
Meta cuatrienal Lnea Base
Mide los
valor queesfuerzos
disponible se tiene de
al comenzar un
a una sector
fecha o
el periodo entidad
determinada.
de gobierno. por disminuir
Los avances un
Reduccin valor dados
estn que seportiene a una fecha
la reduccin continua determinada
desde la lnea pero, basea
diferencia de la reduccin,
(des-acumulacin). La lnea losdeavances se acumulan durante
base corresponde al dato ( ) 200
Reduccin Mide los esfuerzos de valor
un sector
el ao y se al
disponible busca que al el
comenzar final se alcance
periodo un menor
de gobierno. al de o
anual entidad porladisminuir un como
valor que ( )( )
la lnea base. En este sentido, tanto lnea base las se 150
Mide los esfuerzos de un sector o entidad
tienehacerlas
a una fecha por disminuirpero,
determinada un
metas deben periodizarse, para comparables con la a
valor que se tiene a unadiferencia fecha determinada pero, a
forma como se acumulan los avances.de la reduccin, los avances
100
diferencia de la reduccin, los se acumulan
avances se durante el aodurante
acumulan y se busca
( )
Reduccin Reduccin 50
Mide
el aolos
y seesfuerzos
busca que dealun que
sector
final alofinal
se alcance seunalcance
entidad unvalor
menor
por disminuir
menor valor
al un
de
anual anual a una fecha determinada pero, a
valor
la lneaque
base.seEntiene
este sentido, al detanto
la lnea base.base
la lnea En este
como sentido,
las ( )
0
diferencia
metas deben de periodizarse,
la reduccin, para tanto
los la lnea
avances
hacerlas base comodurante
secomparables
acumulan lasconmetas
la ( )
Reduccin
Nov
Nov
Nov
Nov
May
May
May
May
Mar
Mar
Mar
Mar
Jul
Jul
Jul
Jul
Sep
Sep
Sep
Sep
Ene
Ene
Ene
Ene
el ao como
forma y se busca losdeben
que al final
se acumulan se periodizarse,
alcance
avances. un menorpara valorhacerlas
al de
anual Mide los esfuerzos de una entidad por mantener un
la lnea base. En este sentido, comparables
tanto la lneacon labase
formacomocomo las se ( ) 2011 2012 2013 2014
resultado que se tiene a una fecha determinada. La lnea
Stock metas deben periodizarse, para acumulan
hacerlaslos avances.
comparables con la
base corresponde a los logros alcanzados al momento de Avance acumulado LBM MAM
forma como se acumulan los avances. ( )
iniciar el periodo de gobierno. ( )
Mide los esfuerzos de una entidad por mantener un 120
resultado que se tiene a una fecha determinada. La lnea 100
Stock ( )
base corresponde a los logros alcanzados al momento de
( ) 80
Mide losperiodo
iniciar el esfuerzos de una
Mideentidad
de gobierno. por demantener
los esfuerzos una entidadunpor
resultado que se tiene a una fecha undeterminada. 60
Stock mantener resultado queLaselnea
tiene a
base corresponde a los logros alcanzados
una fecha al momento
determinada. La lnea de
base 40
Stock ( )
iniciar el periodo corresponde a los logros alcanzados
de gobierno. 20
al momento de iniciar el periodo de 0
gobierno.
Nov
Nov
Nov
Nov
May
May
May
May
Mar
Mar
Mar
Mar
Jul
Jul
Jul
Jul
Sep
Sep
Sep
Sep
Ene
Ene
Ene
Ene
UD: ltimo dato disponible; MC: meta cuatrienal; MA: meta anual; MAM: meta anual mensualizada; LB: lnea base; LBM: lnea base mensua-
lizada; UC: ltimo dato ao completo; t: mes en el que se mide el avance.
Fuente: DSEPP-DNP.
Lnea Base
Una vez definido el tipo de acumulacin se pro- dose en el marco metodolgico del Departamen-
cede a determinar la lnea base, que es el punto to Administrativo Nacional de Estadstica (DANE,
de referencia a partir del cual, se puede medir el 2009, pg. 10) establecer una lnea base tiene
cambio que genera la intervencin pblica. Basn- como objetivos:
26 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
tener un esquema escalable en el cual, a partir de condiciones de inters, planes de accin, me-
los ejes de poltica pblica, se determinen: i) los canismos de coordinacin, responsables, etc.
objetivos nacionales; ii) las estrategias que regirn y orientan el proceso de priorizacin en la asig-
la accin gubernamental; y iii) las metas asociadas nacin de recursos
a los dos puntos anteriores.
Finalmente, las estrategias se materializan en Pro-
Como se muestra en la Figura 8, los Objetivos gramas (tercer nivel), que permitirn responder
Nacionales constituyen el primer nivel del PND, y al Cunto se quiere lograr en el periodo de
responden al Qu se quiere lograr?, es decir, los gobierno? Los programas se definen y disean,
objetivos definen una propuesta de cambio de teniendo en cuenta el proceso de formulacin
una situacin socioeconmica, la cual debe ori- estratgica (paso 1) y las condiciones de inters
entar la definicin de los compromisos de poltica definidas en cada una de las Estrategias, y con-
pblica en trminos de resultados. stituyen el mecanismo de articulacin entre los
procesos de planeacin y presupuestacin, por
Teniendo en cuenta los Objetivos Nacionales, se lo que, es all donde se hacen explcitos los in-
define el segundo nivel del PND, las Estrategias, dicadores y metas para el seguimiento a metas
las cuales responden al Cmo se va a lograr?, de Gobierno10.
es decir, las estrategias definen un conjunto de
directrices coordinadas que ayudan a elegir las 10 Los compromisos que asumen las entidades pblicas para el logro de los
resultados priorizados en el PND pueden responder a las necesidades
acciones adecuadas para alcanzar los objetivos sectoriales, intersectoriales o involucrar mltiples niveles de gobierno
PND. Las estrategias permiten la definicin de (perspectiva territorial).
Figura 8
Escalabilidad del Plan Nacional de Desarrollo y del Sistema de Seguimiento a Metas de Gobierno
PND (Visin)
Objetivo nacional 1
Estrategia 1
Indicador(es) de
Objetivo nacional 2
producto y resultado
Meta(s)
Objetivo nacional n
Resultado Productos
Objetivo nal o Resultado
estratgico intermedio estratgicos
Fuente: DSEPPDNP
28 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
Con la organizacin del PND anteriormen- lograr dichos resultados y hacer explicitas sus
te descrita, se puede estructurar el sistema de fuentes de financiacin. De esta forma, a travs
seguimiento considerando la cadena de va- de los programas es posible articular la presu-
lor desde una perspectiva estratgica. puestacin con el seguimiento a metas de Go-
En este sentido, los objetivos planteados en el bierno.
PND deben tener asociados resultados fina-
les; que a su vez requieren alcanzar resultados Paso 5. Definicin de actores y roles en el sistema
intermedios a travs de una estrecha coordi- de seguimiento
nacin de las intervenciones sectoriales, inter-
sectoriales o ejecutadas entre mltiples niveles Una vez fijada la estructura del sistema de segui-
de gobierno. Dicho esfuerzo de coordinacin se miento es necesario definir el esquema organiza-
materializa en los programas del PND, los cua- cional (actores y roles) que permitir especificar
les vinculan el nivel estratgico con el operativo los mecanismos de reporte, validacin y uso de
al determinar los productos que permitirn la informacin.
Figura 9
Esquema organizacional del Sistema de Seguimiento a Metas de Gobierno
DSEPP y
Direcciones
tcnicas del
DNP
Presidencia
de la Alto Gobierno
Repblica
Ciudadana en general
SEGUIMIENTO
Sector
(Ministerio o rganos de
Departamento Control
Administrativo)
Fuente: DSEPPDNP
29
cadas en la plataforma web. Tambin adminis- En esta fase se realizan las siguientes actividades:
tra operativa y tecnolgicamente dicha plata-
forma, garantizando su funcionalidad. Registrar la informacin en el Sistema de
1 Seguimiento a Metas del Gobierno
Paso 6. Definicin de fichas tcnicas de programas
e indicadores Establecer rutinas de seguimiento
2 (reporte y anlisis)
Cada programa e indicador debe contar con una
ficha tcnica, que servir como instrumento de
Generar informacin complementaria de
registro de su informacin bsica. 3 indicadores y programas
Una vez se estructura el sistema de seguimiento 11 Dentro del equipo de seguimiento de la DSEPP existe una persona
responsable por cada sector de la administracin pblica, denominada
se deben llevar a cabo las actividades del proceso sectorialista, que se encarga de validar la informacin reportada al Sis-
tema y que sirve de interlocutor entre la Presidencia de la Repblica y
de seguimiento. los sectores.
31
tivos deben ser reportados mensualmente y los deben gestionar a travs del Jefe de la Oficina
cuantitativos (nacionales y territoriales) teniendo de Planeacin de la entidad cabeza de sector,
en cuenta la periodicidad y el rezago establecido quien enviar al Director de la DSEPP la solici-
para cada indicador en su ficha tcnica. Los avan- tud acompaada de su debida argumentacin
ces se deben reportar durante los primeros diez tcnica. La DSEPP dar respuesta a la solicitud,
(10) das de cada mes. previa consulta con las Direcciones Tcnicas del
DNP y Presidencia de la Repblica. Es importan-
La actualizacin mensual permite organizar los te aclarar que, si bien la aprobacin de cambios
contenidos y mantener al da los avances de est sujeta a su pertinencia tcnica, en trminos
gestin que se adelantan para alcanzar las me- generales las metas establecidas para el cuatrie-
tas as como el grado de cumplimiento de stas. nio no se modifican dado que representan un
Lo anterior permite generar alertas tempranas compromiso establecido en el Plan Nacional de
para la toma de correctivos cuando estos sean Desarrollo.
necesarios.
Por otra parte, anualmente se llevan a cabo re-
Sin embargo, las rutinas del seguimiento no son uniones entre el DNP y Presidencia de la Repbli-
exclusivas de los sectores. Los sectorialistas de ca para revisar todos los indicadores del Sistema
la DSEPP tienen como funcin revisar y aprobar de Seguimiento a Metas de Gobierno. En estas
los avances de cada uno de los indicadores re- reuniones se verifican los avances en lo corrido
gistrados en Sinergia, velando por la pertinencia, del cuatrienio y se identifican los posibles cuellos
coherencia, exactitud y calidad de la informacin de botella para sugerir correctivos. Esta revisin
suministrada por las entidades. puede generar un espacio de ajustes para el in-
cremento de metas y la generacin de nuevos
Actividad 3. Generar informacin complemen indicadores que complementen la medicin de
taria de indicadores y programas los resultados esperados. En los casos que sea
necesario, los ajustes sern coordinados entre el
Para complementar la informacin del Sistema
DNP y los sectores.
de Seguimiento a Metas del Gobierno, los secto-
rialistas de la DSEPP promueven en cada sector
la inclusin de documentos o archivos soporte 3.3.3 Fase 3. Productos del Sistema de
que contribuyan a explicar los avances de cada Seguimiento a Metas de Gobierno
corte. Esta actividad es fundamental pues en mu-
chos casos el avance cuantitativo y/o cualitativo
Las actividades de seguimiento le permiten a la
del indicador no es suficiente para entender su
DSEPP generar mltiples productos, que se cons-
dinmica.
tituyen en herramientas tcnicas para fortalecer
la generacin de alertas tempranas, el anlisis de
Actividad 4. Revisar y ajustar la informacin polticas pblicas y la toma de decisiones; todos
del Sistema ellos bajo un marco de rendicin de cuentas den-
Existen dos tipos de revisiones y ajustes. Por un tro del Gobierno y hacia la ciudadana.
lado, los gerentes de meta pueden revisar sus
indicadores y metas, e identificar la necesidad Los productos del Sistema de Seguimiento a Me-
de modificarlos. Estas solicitudes de cambios se tas de Gobierno son:
32 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
Producto 2. Informe del Presidente de la Rep Generar informacin para hacer la gestin p-
blica al Congreso de la Repblica blica ms efectiva
siones del Gobierno Nacional mayores insumos levantamientos de informacin tengan un diseo
para orientar sus estrategias y polticas, con el fin y ejecucin ajustados a los ms rigurosos estn-
de lograr un mejor entendimiento y armona en- dares tcnicos, que garanticen la posibilidad de
tre las aspiraciones de la sociedad civil y el actuar hacer inferencias adecuadas para la toma de de-
del Ejecutivo. En este sentido, es una herramienta cisiones.
orientada a alimentar la toma de decisiones.
Entre las caractersticas generales de la encuesta
El cuestionario de la encuesta se centra en temas se tiene una periodicidad trimestral y un universo
relevantes para los sectores de la administracin de estudio conformado por personas mayores
pblica nacional, acotando las preguntas del for- de 18 aos residentes en el territorio nacional
mulario a las polticas explcitamente delineadas que no estn en centros especiales de aloja-
en el PND y aquellos planes, programas o pro- miento. Aunque los tres primeros levantamien-
yectos implementados para alcanzar las metas tos (septiembre 2011, diciembre 2011 y marzo
trazadas para los cuatro aos de gobierno. Con 2012) fueron representativos a nivel nacional y
base en esto se puede afirmar que los resultados urbano-rural, a partir de marzo de 2012 se iden-
de la Encuesta de Percepcin Ciudadana son un tific la importancia de aumentar dicha represen-
complemento del sistema de seguimiento, en tatividad. Por esta razn, desde el cuarto levanta-
donde predominan indicadores de producto y miento la encuesta cuenta con representatividad
resultado que se miden desde la perspectiva de no solo nacional, urbana y rural, sino tambin
los oferentes de los bienes y servicios pblicos, es regional. Esto con el fin de conocer con mayor
decir las entidades del orden nacional. certeza el comportamiento diferenciado segn
las dinmicas regionales, dado que la percepcin
Vale la pena resaltar que para lograr mediciones ciudadana vara fuertemente a lo largo y ancho de
tiles de percepcin es necesario velar que los la geografa nacion
34 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
Figura 10
Fases de la Evaluacin de Polticas Estratgicas
Seleccin de Socializacin
la poltica a
Contratacin y uso de
evaluar
resultados
Diseo de la
Evaluacin Ejecucin
Firmas externas
Fuente: DSEPP-DNP.
Tras una revisin tcnica y de contexto el Direc- Identificar las direcciones tcnicas del DNP rela-
tor de la DSEPP puede aprobar las modificacio- cionadas con la poltica a evaluar. El coordinador
nes y se procede a publicar la agenda ajustada en de la evaluacin debe efectuar una reunin en
la Web de Sinergia. donde se exponga el tema a evaluar y las etapas
de la evaluacin. sta tiene por objeto contex-
tualizar a los participantes al interior del DNP y
4.2.2 Fase 1: Diseo de la evaluacin presentar la metodologa de trabajo para el cum-
plimiento del proceso.
La fase de diseo es la encargada de concretar
cul va a ser el alcance y los lineamientos meto-
Identificar los actores involucrados y especificar
dolgicos con los que se va a abordar la evalua-
aquellos que participaran en la presente fase (di-
cin a las intervenciones pblicas inlcuidas en la
seo de la evaluacin) y en el Comit de Segui-
agenda de evaluaciones. miento a la evaluacin (Ver 3.2.3). Se debe tener
claro el alcance del tema a evaluar y a partir de
Para llevar a cabo este proceso se parte de la all hacer una lista en la que se relacionen las en-
cadena de valor con el fin de representar las cau- tidades y los actores lderes en los temas de la
sas y efectos de las polticas pblicas a evaluar, evaluacin.
y as determinar la interrelacin de los bienes o
servicios ofrecidos por el Estado y los resulta- Finalmente, el coordinador de la evaluacin pre-
dos esperados sobre el bienestar de la pobla- para una comunicacin para convocar la reunin
cin objetivo. con las entidades identificadas en el paso ante-
rior. sta debe ser remitida por el Director de la
La cadena de valor es el cimiento para diagnos- DSEPP.
ticar los cuellos de botella, los cuales definen las
necesidades de evaluacin. De esta forma, se Actividad 2: Realizar reunin de inicio con los
puede establecer la hiptesis y el tipo de evalua- involucrados
cin que ms se ajusta a las necesidades de la po-
ltica pblica a evaluar16. El objetivo de esta actividad es concretar cules
sern los procedimientos, responsables y com-
El diseo de al evaluacin est compuesto por 14 promisos a partir de los cuales los involucrados
actuarn durante el proceso de evaluacin de po-
actividades que se explican a continuacin.
lticas estratgicas.
empiece a determinar las hiptesis y el tipo de Los actores involucrados hacen comentarios a
evaluacin que ms se ajusta a las necesidades de la presentacin.
la poltica estratgica en consideracin.
El coordinador de la evaluacin consolida los
Los pasos a llevar a cabo son: comentarios y conclusiones de la reunin y, en
caso de que surjan observaciones, se realizan
El coordinador, de manera concertada con los los cambios pertinentes a la presentacin.
involucrados, analiza exhaustivamente la cade-
na de valor de la poltica.
Actividad 7: Definir el alcance de la evaluacin
Los actores involucrados identifican los cuellos
de botella o restricciones que generan fallas en Una vez el coordinador de la evaluacin ha com-
el encadenamiento requerido para alcanzar los prendido a cabalidad la poltica estratgica a eva-
objetivos de la poltica a evaluar. luar, a travs de la construccin de la cadena de
valor, se define el alcance de la evaluacin esta-
Con los avances en la conciliacin, se preci- bleciendo las preguntas a las que debe responder
san las necesidades de informacin de los in- y la hiptesis de la misma. El coordinador revisar
volucrados con respecto al funcionamiento o los diferentes tipos de evaluacin y determinar
resultados de la poltica. El coordinador de la cual se realizar. Adems, tendr que precisar los
evaluacin define y ubica dentro de la cadena lineamientos metodolgicos que debe tener en
de valor tanto las necesidades de informacin cuenta el consultor para plantear el desarrollo de
como los cuellos de botella encontrados en los la evaluacin.
pasos anteriores.
Esta labor se adelanta con base en las siguientes
Actividad 6: Revisar la cadena de valor elabo tareas:
rada, as como los problemas y
necesidades identificados Sealar los cuellos de botella o problemas
que se pueden identificar en relacin con los
Esta actividad permite concertar lo discutido en insumos, procesos, productos y resultados del
torno a la construccin de la cadena de valor y la programa a partir de la informacin consolida-
identificacin de cuellos de botella. da de las actividades anteriores.
A continuacin se describen los pasos que se de- Plantear preguntas orientadoras que permitan
ben desarrollar: acercarse a lo que se quiere responder con la
evaluacin.
Inicialmente, el coordinador enva a los involu-
crados la presentacin resultante de la activi- Utilizar como gua el siguiente grfico para de-
dad precedente. finir el tipo de evaluacin que se puede aplicar
de acuerdo con la parte o partes del proceso
Posteriormente, el coordinador debe concer-
donde se concentra el grueso de los proble-
tar una reunin con los actores involucrados
mas o de las preguntas que se quieren respon-
en la que expone la cadena de valor, los cuellos
der con la evaluacin.
de botella y necesidades identificadas.
40 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
Figura 11
Tipos de evaluacin y cadena de valor
Evaluacin Ejecutiva
Fuente: DSEPP-DNP
Tabla 2
Objetivos de los tipos de evaluacin
Tipo Objetivo
Establece anlisis y propuestas especficas de ajuste sobre los principales aspectos del programa en revisin: Diseo,
Ejecutiva Resultados, Insumos, Manejo Operativo, Estructura Organizacional, Actividades de Direccionamiento, Seguimiento y
Control.
Analiza de manera sistemtica la forma en que opera una intervencin pblica y cmo sus procesos conducen al logro
Operaciones
de sus objetivos. Identifica las relaciones que cada una de las actividades requiere para producir un bien o servicio.
Permite analizar y valorar un programa tomando como marco de referencia el arreglo institucional en el que opera.
Institucional Estudia las razones por las cuales falla la capacidad institucional en los programas de una intervencin, para brindar los
insumos para mejorar la gestin y proveer de manera ms efectiva los bienes o servicios.
Determina los efectos intencionales o no de la intervencin pblica, una vez se han consumido los productos. Estos
Resultados
efectos deben estar relacionados con la intervencin pblica..
Permite identificar los efectos exclusivamente atribuibles a la intervencin pblica. La medicin de impactos permite
Impacto
cuantificar y verificar la relacin de causalidad entre la intervencin pblica y el resultado..
Fuente: DSEPP-DNP.
41
Una vez se ha escogido el tipo de evaluacin, el El resultado final de este proceso es el cronogra-
coordinador debe establecer los mtodos que ma previsto de la evaluacin.
se espera el consultor aplique de acuerdo con la
modalidad, enfatizando la naturaleza de la infor- Actividad 9: Identificar el recurso humano
macin que se requiere (primaria o secundaria) necesario para desarrollar la
para la aplicacin de esta metodologa. Se reco- evaluacin
mienda utilizar como referente evaluaciones del
mismo tipo para verificar las tcnicas aplicadas Esta etapa contempla la definicin de los perfiles
de acuerdo con los objetivos y alcances parti- apropiados y el nmero de personas necesarias
culares de cada una de ellas, esta labor se nutre para el desarrollo de la evaluacin dentro de los
del producto final de la actividad inmediatamente tiempos establecidos y conforme a los estnda-
anterior. Al finalizar este proceso se tendrn los res deseados.
lineamientos metodolgicos de evaluacin selec-
cionada. Para culminar esta actividad el coordinador de la
evaluacin define los niveles mnimos de profe-
sionalizacin (pregrado/postgrado) y experien-
Actividad 8: Definir un cronograma para el
cia laboral indispensables para implementar el
desarrollo de la evaluacin
tipo de evaluacin propuesto.
Esta actividad permite establecer el tiempo que
podrn tomar todas las tareas a desarrollar en la El resultado final de la actividad es la enunciacin
consultora. Esto servir de insumo para estimar de los perfiles requeridos para ejecutar la eva-
el costeo y flujo de caja de la evaluacin (activi- luacin.
dad 10 de la fase 1). A partir del cronograma y
el tipo de evaluacin elegido, el coordinador de Actividad 10: Definir el costeo y el flujo de
la evaluacin planificar y ejercer control sobre caja de la evaluacin
el accionar y las entregas del consultor durante la
ejecucin del contrato. El objetivo es estimar el presupuesto necesario
para desarrollar la evaluacin dentro de los tiem-
Para llevar a cabo esta labor, el coordinador debe pos establecidos en la consultora y conforme a
seguir los siguientes pasos: los estndares deseados.
Proyectar el tiempo necesario para adelantar a) Costo del equipo de trabajo: se deben
cada una de las actividades de la consultora, establecer los salarios a precios de mercado
teniendo en cuenta tanto los recursos con los de cada uno de los perfiles que componen el
que se debe disponer como las necesidades equipo mnimo requerido. stos son calcula-
de personal y su dedicacin horaria. dos de acuerdo con un contrato laboral que
42 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
refleja los beneficios prestacionales y los co- Si la evaluacin contempla la aplicacin de instru-
rrespondientes pagos de parafiscales. mentos cualitativos como entrevistas, talleres o
Una vez definidos los precios de mercado, se grupos focales, el coordinador de la evaluacin
concretan las dedicaciones horarias como un debe estimar el costo unitario de su aplicacin
porcentaje de la duracin total de la consultora. incluyendo todos los desembolsos asociados con
sta. Por ejemplo, si la implementacin de grupos
Para finalizar, se hace el cmputo del costo de focales se va a hacer a travs de talleres, el valor
cada una de las personas, expresado como el de stos estar dado por los gastos relacionados
valor unitario por su participacin total en la con el personal que adelantar el taller (tarifas de
consultora, y se procede a proyectar el costo transporte y viticos) y con la logstica del evento
global del personal. (alquiler del sitio, refrigerios, papelera, etc.). Una
vez establecidos los montos unitarios, se proce-
b) Costo del levantamiento de informa- de a estimar el costo total del trabajo de campo.
cin: en caso de que la evaluacin demande
el levantamiento de informacin primaria, el c) Los costos indirectos: en la etapa de cos-
coordinador de la evaluacin debe establecer teo, se debe aplicar un factor que contemple
el valor estimado a precios de mercado de la los gastos generales en los que puede incurrir
encuesta que se va a efectuar, cuyo monto la firma consultora. Entre stos se encuentran
puede variar de acuerdo con: los de administracin, servicios, oficinas, per-
El tipo de encuesta, que puede ser desde sonal no facturable, seguros, entre otros; as
una entrevista personal al informante hasta como el porcentaje de utilidad esperada antes
una que utiliza medios alternativos, es decir, de impuestos.
por va telefnica o a travs de internet.
El nmero de preguntas, pues la longitud del Al valor total que se proyect se le debe adicio-
formulario afecta el rendimiento de los en- nar el IVA vigente.
cuestadores en campo.
Para finalizar, todos los costos que han sido iden-
El uso de tcnicas adicionales. Por ejemplo, tificados deben ser enlazados al cronograma de-
si se requiere georreferenciar a los hogares finido con anterioridad.
que componen la muestra.
La dispersin de la muestra, dado que los Actividad 11: Revisar el alcance de la evalua
sitios a los que llega la intervencin pueden cin
estar concentrados o muy diseminados geo-
grficamente. El objetivo de revisar el alcance de la evaluacin
en este punto del subproceso es tener una pri-
Si la muestra a entrevistar se encuentra ubi-
mera instancia de supervisin y validacin del tra-
cada en zonas rurales o urbanas.
bajo de diseo. El coordinador de la evaluacin y
Si se requiere que los encuestadores tengan los involucrados realizan esta actividad de forma
un grado determinado de especializacin. conjunta.
El tamao de la muestra, ya que ante un ma-
yor nmero de encuestas a realizar el costo Para ello, se lleva a cabo una reunin con los
de hacer una adicional ser menor (costo involucrados con el fin de examinar el conteni-
marginal decreciente). do del documento (previamente conocido por
43
evaluacin programa la socializacin de los resul- cargo del Comit Tcnico de Seguimiento a la
tados por parte de la firma consultora las direc- Evaluacin.
ciones tcnicas y entidades involucradas.
La construccin de esta matriz debe tener en
Actividad 3: Elaboracin Matriz de Gestin de cuenta los siguientes tres elementos generales:
Recomendaciones MGR
i) Definir la ruta de uso de la evaluacin, es decir
Posterior a la socializacin de los resultados de la las acciones que se realizarn en torno a las
evaluacin al Comit Tcnico de Seguimiento y a propuestas realizadas por la evaluacin y difu-
los Directores encargados de la ejecucin de la sin con actores adicionales, entre otros.
intervencin pblica evaluada, la DSEPP lidera el
ii) Establecer el orden de prioridades para enfo-
proceso de consolidacin de la Matriz de Gestin
car los esfuerzos de implementacin en las re-
de Recomendaciones MGR.
comendaciones ms relevantes para la entidad
ejecutora.
La MGR permite la revisin detallada de los re-
sultados y las recomendaciones diseadas por iii) Diligenciar la propuesta inicial de la MGR, a
la firma consultora, cuya implementacin per- la luz de esta definicin de recomendaciones
mitir fortalecer y replicar las acciones exito- prioritarias o de su totalidad, para discutir con
sas de la intervencin, resolver los cuellos de la entidad ejecutora de la intervencin.
botella detectados y resaltar otros elementos
relevantes sobre los cuales se debe desarrollar A continuacin se muestran los elementos cons-
alguna accin. La elaboracin de la MGR est a titutivos de la MGR:
Tabla 3
Matriz de Gestin de Recomendaciones - MGR
Acoge la
Orden o factor de recomendacin? Acciones a Tiempo de
Recomendacin Observaciones Actor responsable
prioridad desarrollar implementacin
S No
El primer paso est dirigido a definir especfica- casillas de manera que se especifique la ruta de
mente las recomendaciones que sern acogidas o implementacin de la recomendacin. Es decir,
no por parte de los actores responsables identifi- se debern definir puntualmente las acciones
cados en el paso anterior. Para las recomendacio- a desarrollar para llevar a cabo la recomenda-
nes que no sern acogidas, la entidad ejecutora cin; los actores responsables de su imple-
o actor responsable debe justificar en la casilla mentacin, incluido el arreglo institucional re-
de observaciones las razones por las cuales la querido en caso que haya lugar; y el tiempo de
recomendacin es rechazada. En este caso, las implementacin de estas acciones.
casillas siguientes no debern ser diligenciadas.
En el caso de las recomendaciones que sern El segundo paso corresponde a la revisin de los
acogidas se deben diligenciar la totalidad de las elementos definidos en la MGR por parte del
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Glosario
Condicin de inters: Identificacin de una si-
tuacin o caracterstica que afecta a un grupo Formulacin estratgica: proceso en el que
objetivo: poblacin, instituciones, comunidades, se relacionan los resultados con los productos,
entre otros; puede referirse a situaciones negati- acciones y medios necesarios para su implemen-
vas o a problemas (ej. desnutricin crnica, alta tacin, con el fin de medir y mejorar el desem-
tasa de homicidios), como tambin a situaciones peo de las intervenciones pblicas generadoras
positivas o que tienen un potencial (ej. compe- de valor.
titividad, garanta de derechos, etc.) y debe ser
factible de cambio a mediano plazo. Gestin pblica orientada a resultados: mo-
delo de cultura organizacional, directiva y de ges-
Costo - Efectividad: es el costo promedio por tin que pone nfasis en los resultados y no solo
cada unidad de resultado final alcanzado. en los procedimientos.
Economa del gasto: es relacin de un bien o Impacto: son los efectos exclusivamente atribui-
servicio utilizado como insumo y su costo. bles a la intervencin pblica. La evaluacin del
impacto trata de identificar todos estos efectos y
Efectividad: es el grado en el que los resultados centrarse en la determinacin de los efectos ne-
deseados se alcanzan a travs de los productos. tos atribuibles a la intervencin.
Eficiencia: hace referencia al uso ptimo de re- Indicador: variable o factor cuantitativo o cuali-
cursos en una actividad productiva. Es la mxima tativo que proporciona un medio sencillo y fiable
cantidad de un producto especfico que un nivel para medir logros, reflejar los cambios vinculados
dado de costo en insumos puede generar, o al- con una intervencin o ayudar a evaluar los resul-
ternativamente, es el mnimo costo en insumos tados de un organismo de desarrollo.
que se requiere para generar una cantidad dada
de un producto especfico. Es decir, la eficiencia Indicador de desempeo o de los resultados
compara la productividad observada con una (Performance indicator): variable que permite
productividad esperada. verificar cambios debidos a la intervencin para
el desarrollo o que muestra resultados en rela-
Eficacia: es el grado de cumplimiento de las me- cin con lo que se ha planeado.
tas y objetivos a nivel de productos y resultados.
Insumos: Son los factores productivos, bienes
Estrategias: Conjunto de directrices coordina- y/o servicios con los que se cuenta para realizar
das que ayudan a elegir las acciones adecuadas la intervencin pblica.
para alcanzar los objetivos PND, orientados a la
consecucin de resultados. Permiten la definicin Mecanismo de coordinacin: Proceso median-
de condiciones de inters, planes de accin, me- te el cual se genera sinergia entre las acciones y
canismos de coordinacin, responsables, metas, los recursos de los actores involucrados alrede-
etc. y orientan el proceso de priorizacin en la dor de una condicin de inters, y se construye
asignacin de recursos.
51
Procesos - Actividades: Son el conjunto de pro- Resultados: son los efectos intencionales o no
cesos bajo el control del responsable de la in- de la intervencin pblica, una vez se han consu-
tervencin pblica, que transforma insumos en mido los productos.
productos.
Resultados Estratgicos: Resultados finales, in-
Productos : Son los bienes y servicios genera- termedios e inmediatos definidos en el modelo
dos por la intervencin pblica, que se obtienen lgico.
mediante los procesos de transformacin de los
insumos. Resultado final: Efecto esperado de la interven-
cin pblica, determinado por la condicin de
Productos Estratgicos: son los bienes o ser- inters, el resultado final da cuenta del logro del
vicios generados por las actividades del progra- objetivo general del Programa PND.
ma, que contribuyen al logro de los resultados
estratgicos. Resultado Intermedio: Resultado que contri-
buye parcialmente a la generacin del resultado
Productividad: mide qu tan bien una interven- final. Se espera que estos resultados conduzcan
cin pblica logra transformar insumos (cuyos o aporten al logro del objetivo general, pero en
costos son financiados con gasto pblico) en s mismo, stos no constituyen el resultado final.
productos. As, la productividad logra contestar Se determinan teniendo en cuenta los factores
la pregunta en relacin con la transformacin de
52 Gua metodolgica para el Seguimiento y la Evaluacin a Polticas Pblicas
causales que afectan directamente a la condicin Seguimiento del desempeo (Performance mo-
de inters. nitoring): proceso continuo de recoleccin y an-
lisis de datos para comparar en qu medida se
Resultado Inmediato: Resultado que contribu- est ejecutando un proyecto, programa o poltica
ye parcialmente a la generacin del resultado in- en funcin de los resultados previstos.
termedio. Se determinan teniendo en cuenta los
factores causales que afectan la indirectamente a Sinergia: Sistema Nacional de Evaluacin de
la condicin de inters Gestin y Resultados.
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