Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
1. Generalidades
1
Apunte elaborado por Felipe Martnez, Rodrigo Ruiz y Fernando Guerra, ayudantes ad-honorem del Prof.
Germn Ovalle Madrid, para el curso de Derecho Penal II. Como el objetivo de este material es eminentemente
pedaggico, se han omitido la mayor parte de referencias bibliogrficas y citas. Se prohbe la difusin de este
material.
1
a. Induccin
b. Complicidad
c. Encubrimiento (que no es un caso de participacin en sentido estricto, pero ha sido
considerado como partcipe en el derecho chileno).
2. La autora
2.1. Generalidades
2
Sobre las distintas teoras que distinguen a los autores de los partcipes, recomendamos el texto Autora y
Participacin, de DAZ Y GARCA CONLLEDO, que se encuentra disponible en la plataforma U-Cursos. De
cualquier forma, podemos distinguirlas de la siguiente forma:
I. Teoras subjetivas, del acuerdo previo y objetivo-material
a. Teora subjetiva: autor es aquel que acta con voluntad de autor, y partcipe aquel que acta con
voluntad de partcipe.
b. Teora del acuerdo previo: autores sern todos los que intervengan en un hecho delictivo existiendo un
acuerdo preexistente entre ellos.
c. Teora objetivo-material
II. Teora objetivo-formal: autor es quien realiza (de forma total o parcial) la conducta (o conductas)
descrita en el tipo penal.
III. Teora del dominio del hecho y teora de la pertenencia del hecho
2
Al respecto, habr dominio del hecho en los siguientes casos:
i. En la conducta del autor inmediato quien, por s mismo, realiza y
controla el hecho tanto de forma objetiva como subjetiva.
ii. En el dominio de la voluntad (caso de la autora mediata).
iii. En el dominio funcional (caso de la coautora).
En este caso, no se discute que es el agente el que posee el dominio del hecho,
constituyndose entonces como la figura central del delito (a tal grado que incluso se le llega
a considerar como el tipo de autor bsico establecido por la norma penal). En Chile,
tradicionalmente se considera como autores directos a los contemplados en el N1 del art.15
del CPCh, que seala:
a. Teora del dominio del hecho: autor es quien domina el hecho, es decir, quien decide o controla el
desarrollo del proceso que produce el resultado tpico.
b. Teora de la pertenencia del hecho: autor es aquel al cual le pertenece el hecho, encontrndose este en
tal situacin que la conducta no puede ser atribuida a ninguna otra persona.
IV. Teora de la determinacin objetiva y positiva del hecho: es autor el sujeto que realice la conducta
que se corresponda directamente con el respectivo tipo penal. El autor debe determinar (o dominar, si
se prefiere) el hecho de forma objetiva (aplicndose tanto a delitos dolosos como culposos) y positiva
(es necesario determinar las razones y el proceso de desarrollo que estn detrs del hecho).
3
cuidado (delito de dominio, por ej: si una persona evita violentamente que otra, para
salvar su vida, tome firmemente la cuerda que pende desde una saliente).
Nombramos como autor mediato a quien ejecuta un hecho propio a travs de otro
cuya conducta se instrumentaliza., Entendemos que esta persona es autor porque posee un
dominio del hecho, ya sea por su capacidad de determinar la realizacin del hecho pena, ya
sea porque domina la voluntad del autor inmediato. Este ltimo no puede oponer resistencia a
la voluntad dominante del sujeto de atrs y por ello se designa como herramienta. La
doctrina entiende que ese hecho le es propio al autor mediato.
4
Estas son las hiptesis ms clsicas de autora mediata, se trata de casos de errores en
los cuales cae el instrumento, provocados y aprovechados por el autor mediato para cometer
el hecho tpico. Los casos de errores son:
1. Error de tipo del ejecutor (instrumento obra sin dolo): El autor mediato provoca o se
aprovecha de un error de tipo en el instrumento, para hacerlo ejecutar el hecho, sin
conocimiento del verdadero sentido del acontecimiento y, por lo tanto no cumpliendo
con los requisitos del tipo subjetivo, Se priva al instrumento por desconocimiento, del
dominio de su comportamiento. Ej: Un mdico le ordena a una enfermera que inyecte
a un paciente una dosis de morfina, sin saber la enfermera que la jeringa lleva una
dosis de veneno.
2. Error sobre una autolesin: En ellos, el instrumento no puede emprender por s
mismo la conducta ejecutiva tpica porque el tipo correspondiente exige la muerte o la
lesin de otro. Por ello, el dominio del hecho del hombre de atrs consiste en que ste
controla al instrumento como consecuencia del desconocimiento de que su conducta
repercutir en su propia lesin. Ej: si Pedro induce a Juan a tocar un cable de alta
tensin sin que ste lo sospeche.
3. Error de prohibicin del ejecutor (Ejecutor obra sin conciencia de la
antijuridicidad): Esto se produce cuando el autor mediato provoca o se aprovecha
dolosamente de la creencia del instrumento de que su conducta no est prohibida por
el ordenamiento jurdico, de manera que su actuar no lesiona ningn bien penalmente
tutelado, o le hace creer fundadamente, que si bien, por lo general la conducta est
prohibida, en su caso tiene derecho a realizar el hecho. Ej.: Laura, una extranjera, en
cuyo pas el aborto encuentra legalizado, es inducida por Miguel a practicarlo en
Chile, argumentando que tampoco aqu dicha intervencin es ilcita.
4. Error sobre la concurrencia del presupuesto fctico de una causa de
justificacin: Es autor mediato el sujeto de atrs que provoca o se aprovecha el error
de otro acerca de requisitos materiales de causas de justificacin. Ej.: Pedro persuade
a Miguel de que la figura que se encuentra detrs de un arbusto le est apuntando con
un arma, determinando la voluntad del tercero para as a abatir al tercero en legtima
defensa putativa.
5. Error sobre una causa de exculpacin: Aqu el autor mediato provoca o se
aprovecha de un error en el instrumento quien supone errneamente que concurren
circunstancias que excluyen la culpabilidad. Ej.: En un naufragio Pedro Juan y Diego
sobreviven aferrado a unas tablas. Pedro, sabiendo que llegarn a rescatarlos en una
hora, le seala a Diego que no pueden sobrevivir los tres e insta a matar a Juan
6. Error sobre el sentido concreto del hecho: Se trata de casos en los cuales el autor
mediato provoca o se aprovecha de un error en el instrumento que recae en el sentido
concreto de su comportamiento, el cual, en todo caso ejecuta dolosa y
responsablemente , advirtiendo por completo el ilcito tpico de su conducta . Aqu el
autor mediato puede hacer padecer un error sobre el sentido concreto de la accin al
ejecutor directo reforzando a ste realizar el delito que s ansa pero produciendo otro
resultado del deseado y que es, en realidad, el querido por el hombre de atrs.
5
Sobre estas clases de error de tipo, hay que tener presente que el error del instrumento
puede ser vencible o invencible. Si en el primer caso el instrumento es capaz de burlar el
error, o tendra que poder descubrirlo, el autor obra imprudentemente y por tanto podr ser
responsable si existe un tipo de responsabilidad de imprudente correlativo. En el segundo
caso, el instrumento es impune, ya que no tena forma de salir de su error.
Si se trata de un delito especial impropio, vale decir la calidad exigida por el tipo
penal en el sujeto activo slo opera agravando la sancin penal, subsistiendo de no concurrir
la cualificacin mencionada un tipo base, el instrumento no cualificado ser castigado por el
delito base, toda vez que en caso de que fuera sancionado por el delito calificado, se estara
infringiendo con ello el principio de legalidad.
Ej.: Si Juan, funcionario pblico, le pide a su secretaria Mara que destruya una
documentacin que en razn de su cargo l est en obligacin de custodiar y la secretaria
conoce el sentido real del hecho, el instrumento doloso extraneus, que no posee una
caracterstica especial del tipo legal, slo puede ser castigado como partcipe. El funcionario
pblico en tanto, es autor mediato del delito especial propio.
Son aquellos casos donde el autor mediato crea una situacin en razn de la cual el
instrumento, ejecuta el hecho tpico deseado por el autor mediato, amparado por una causal
de justificacin. Ej.: Juan, que quiere vengarse de Pedro, lo convence de que ataque por
sorpresa a Diego con un cuchillo. Pero justo minutos antes, Juan da aviso a Diego, quien se
defiende legtima y exitosamente dando muerte a Pedro.
6
Son aquellos casos en que la coaccin del autor mediato le permite utilizar al
instrumento para la realizacin del hecho tpico. En estos casos se produce la exculpacin del
instrumento por inexigibilidad de otra conducta, ya sea por fuerza irresistible o por miedo
insuperable, tal como se contempla en el artculo 10 N9 del Cdigo Penal.
Se debe tener presente que no todo el que ejerce una influencia ms o menos intensa
sobre la decisin del que ejecuta directamente el hecho lo domina. Debe ser limitado a
aquellos casos que limitarlo a casos en que la decisin determinante y ltima sobre lo que
debe ocurrir reside en el sujeto de atrs, de tal manera que el derecho penal no pueda exigir
del instrumento, una decisin autnoma.
Ej.: Juan amenaza con matar a Pedro si este ltimo no quema la casa de su vecino
inmediatamente. En este caso Pedro es autor material, pero impune por la inexigibilidad de
otra conducta.
Se trata de aquellos casos en que el autor mediato dispone de una organizacin jerrquica que
le permite el dominio del hecho tpico sin coaccin ni engao, porque puede introducir a
cualquier otro que realice la accin. De esta manera la realizacin del hecho no puede ser
detenida mediante oposicin o resistencia, como en el caso de un hecho individual.
Los elementos claves del dominio del hecho a travs de la organizacin son:
7
1. El poder de mando del autor mediato quien tiene autoridad para dar rdenes para
causar realizaciones del tipo. De ah que puedan encontrarse en los distintos niveles
de la jerarqua de mando varios autores mediatos en cadena.
2. La desvinculacin completa del aparato de poder respecto del ordenamiento jurdico
en el marco de los tipos penales realizados por l.
3. La fungibilidad del ejecutor inmediato, esto es, la facilidad para reemplazar a
cualquier sujeto dentro del aparato organizado de poder, sin que por ello afecte la
ejecucin del hecho. La ejecucin de rdenes del hombre de atrs se asegura posee
mltiples ejecutores potenciales, de modo que la negativa u otro fallo de un individuo
no puede impedir la realizacin del tipo.
4. La considerablemente elevada disponibilidad al hecho del ejecutor. Esto es as toda
vez que el instrumento se halla sometido a numerosas influencias especficas de la
organizacin. En este sentido el instrumento realiza la conducta plenamente
consciente, sin coaccin o error, aun cuando en su fuero interno pueda oponerse al
hecho.
Por otro lado, no es posible observar casos de autora mediata en los delitos omisivos.
Si el sujeto est en posicin de garante y omite detener al no responsable que va a cometer un
delito, es ms bien autor directo por omisin del hecho consumado por ste.
2.4. La coautora
Segn MIR PUIG, son coautores quienes ejecutan conjuntamente y de mutuo acuerdo
(expreso o tcito) el hecho. Se distingue principalmente de la participacin en el sentido en
que la intervencin de los agentes no est mediada por el principio de accesoriedad limitada.
En el caso de la coautora, existe un dominio funcional del hecho, pues los coautores se
dividen la realizacin del hecho, con un grado de intervencin tan relevante que sus
contribuciones son consideradas necesarias para la concrecin del hecho tpico. La doctrina
tradicional chilena lo configura en el N3 del art.15 del CPCh3, que seala:
3
YEZ PREZ, Sergio. Problemas bsicos de la autora y la participacin en el Cdigo Penal Chileno, en:
Revista de Ciencias Penales, Tercera poca, N1, Tomo XXX, Instituto de Ciencias Penales, 1975, P.63
8
Sin perjuicio de lo anterior, considerando la redaccin del N1 del mismo artculo,
podemos sealar que tambin se puede incluir dentro de dicho numeral; el N3 sera el caso
clsico de coautora, sin ser por ello exclusivo. A esto se agrega que el art.15 no considera un
numerus clausus, pues en vez de sealar con la frase Son autores, se opta por el inicio Se
considerarn autores, reconocindose que puede haber otros casos que la norma no
contempla de forma expresa.
Puesto que los coautores colaboran con un hecho propio que resulta funcional a la
realizacin colectiva del plan, en esta clasificacin rige el principio de imputacin recproca,
consistente en que el actuar de cada uno de los coautores le es imputable a los dems, siempre
y cuando las conductas se enmarquen dentro del acuerdo de voluntades.
2) Aportaciones en fase ejecutiva: se discute si todos los autores tienen que aportar al
hecho en fase ejecutiva, es decir, no tienen que ser actos preparatorios para la
realizacin del delito, sino que se exige que ya sea una fase ejecutiva. Habr coautora
si uno de los intervinientes realiza por s al menos una parte de la conducta ejecutiva
descrita en la norma.
Sin embargo, habrn casos ms complejos, como el del jefe de una banda que
instruye sobre el plan del delito, sin participar directamente en la fase ejecutiva, sino
slo en los actos preparatorios. Ante casos as, aplicaremos un correctivo: la
comprobacin de si el aporte al hecho fue esencial en la ejecucin del hecho
mancomunado. De esta forma, no slo nos atendremos al momento en que fue
prestada la colaboracin, sino a que esta siga repercutiendo durante la ejecucin.
9
ii. Teora de la resolucin comn de ejecucin del delito: no slo se produce dolo
respecto del resultado, sino que adems, cada coautor quiere que los dems
contribuyan en la ejecucin del delito. Por tanto, se distribuyen funcionalmente las
labores de cada uno en la realizacin colectiva, y slo habr coautora si los agentes
realizan el plan de forma consciente, con conocimiento de que su intervencin es
funcional (principio de imputacin recproca).
Habr coautora en una tentativa bastando que uno de los coautores de inicio a la
ejecucin del hecho en el marco del plan mancomunado, como resultado de la imputacin
inmediata de las aportaciones de los intervinientes. Por contrapartida, habr coautora en un
delito frustrado si todos los coautores ejecutan su contribucin funcional, sin que se produzca
el resultado establecido en el tipo penal respectivo.
10
de autor del delito comn paralelo al especial, y de cooperador necesario
respecto del delito calificado, imponindose (por regla general) la sancin que
contemple la pena ms alta para el extraneus.
3. Participacin
Para iniciar el anlisis de la participacin debemos dejar claro cul es el lmite con la
autora, que en trminos simples se puede establecer del siguiente modo: Autora es
intervencin de carcter principal; Participacin, intervencin de carcter accesoria. Ahora
bien, el elemento central que distingue el paso de una a otra forma de intervencin criminal
est dada por una serie de principios, siendo el de la accesoriedad el que rige a todos los
dems.
a. Principio de accesoriedad
11
Por su parte, la dimensin cuantitativa dice relacin con cul debe ser el umbral de
configuracin en trminos de desarrollo del delito (o iter criminis) de modo que el hecho sea
uno reconocible de acceso para la participacin de un tercero, siendo dicho umbral el de la
tentativa como el necesario para satisfacer el estndar requerido. Por ello, este principio
exige que exista principio de ejecucin del hecho principal para poder sancionar al partcipe
del mismo.
b. Principio de convergencia
c. Principio de exterioridad
Dice relacin con la dimensin cuantitativa del principio de accesoriedad, esto es,
solo es punible la participacin si en el hecho principal existe principio de ejecucin del
mismo, esto es, desde la tentativa del mismo.
d. Principio de la comunicabilidad
Este principio dice relacin con los delitos especiales propios e impropios,
relacionado con la punibilidad de la participacin de un extraneus en ambos casos. Cabe
recordar que los delitos especiales propios son aquellos en los cuales la calidad especial de la
persona exigida por el tipo fundamenta el injusto, en el sentido que de no concurrir, no existe
delito alguno. Por su parte, los delitos especiales impropios son aquellos en donde la calidad
especial exigida por el tipo penal solo sirve para calificar la conducta existente, de manera
que de no concurrir, subyace el tipo base. As, en esta materia rige el art. 64 del Cdigo Penal
que establece que las circunstancias atenuantes o agravantes que consistan en la
disposicin moral del delincuente, en sus relaciones particulares con el ofendido o en otra
causa personal, servirn para atenuar o agravar la responsabilidad de slo aquellos autores,
cmplices o encubridores en quienes concurran. Las que consistan en la ejecucin material
del hecho o en los medios empleados para realizarlo, servirn para atenuar o agravar la
responsabilidad nicamente de los que tuvieren conocimiento de ellas antes o en el momento
de la accin o de su cooperacin para el delito. As, la incomunicabilidad de las
circunstancias modificatorias de responsabilidad penal rige en estos casos, pero ello no es tan
12
pacfico en las circunstancias propias de los tipos penales de la parte especial, existiendo para
ello las siguientes posturas:
A su vez, cabe destacar que con el Encubrimiento existe una amplia discusin
respecto a si corresponde o no a una forma de participacin en la comisin de un hecho
punible, dado que por definicin, este actuar solo se puede dar una vez que el delito ya se
realiz, y a lo que apunta la participacin es precisamente a todo el momento que va desde
que se establece el principio de ejecucin hasta la consumacin del delito. As, en los cdigos
modernos, el encubrimiento es tratado como un tipo penal aparte que tutela el bien jurdico de
la correcta administracin de justicia, pero en nuestro pas ello no es as y es tratada,
incorrectamente, en este tem de estudio.
Luego, participe es aquel que, sin contar con domino del hecho o sin haber estado
obligado por el deber especial en los delitos de infraccin de deber, interviene dolosamente
en un hecho ajeno, realizando los actos descritos en el tipo penal de forma coetnea o
preparatoria al hecho.
4
CURY URZA, Enrique. Derecho Penal, Parte General, Ediciones Universidad Catlica, Santiago, Chile, pp.
622.
13
3.2.1. La Induccin
3.2.2. La Complicidad
El artculo 16 del Cdigo Penal establece que se trata de una cooperacin dolosa,
material o intelectual a la ejecucin del delito de otro por actos previos o simultneos al
mismo.
5
Ibid, pp. 624.
14
- Debe prestarse un aporte concreto a la realizacin del hecho: esto se traduce en
que debe existir una serie de actos anteriores o simultneos a los hechos delictuales,
tanto como una aportacin material (la entrega de un cuchillo) como intelectual
(traspaso de informacin). Ahora bien, este aporte puede ser realizado tanto de
manera activa como omisiva en caso de una posicin de garante (la funcin propia de
polica).
- Debe ser efectivamente aprovechada: ello implica que la tentativa de complicidad
es impune, dado que el autor debe aprovechar dicha aportacin de algn modo. Por
ende, se exige el umbral de la tentativa del hecho del autor para punir la complicidad.
- Debe realizarse por actos anteriores o simultneos a la ejecucin: en virtud de la
exigencia del art. 16 del Cdigo Penal.
Las sanciones aplicables a los cmplices se encuentran en los artculos 51, 52 y 53 del
Cdigo Penal y son las siguientes:
a. Cmplices de crimen y simple delito consumado: se baja en un grado la pena asignada
al delito (art. 51).
b. Cmplices de crimen y simple delito frustrado: se baja en dos grados la pena asignada
al delito (art. 52).
c. Cmplices de crimen y simple delito tentado: se baja en tres grados la pena asignada
al delito (Art. 53).
3.2.3. El Encubrimiento
Ahora bien, y en definicin del art. 17 del Cdigo Penal, los encubridores son los que
con conocimiento de la perpetracin de un crimen o simple delito o de los actos ejecutados
para llevarlo a cabo, sin haber tenido participacin en l, como autores, ni como cmplices,
intervienen con posterioridad a su ejecucin realizando alguna de las conductas descritas en
dicho artculo.
15
disparar en contra de C con la finalidad de matarlo, pero no obstante lo anterior, C
qued gravemente herido y se encuentra vivo gracias a la oportuna intervencin
mdica.
- La intervencin del encubridor es subsidiaria: esto implica que el encubridor no
tuvo que haber intervenido en la ejecucin del delito ni como autor ni como partcipe.
De este modo, el encubrimiento slo acarrea responsabilidad a quien no ha tenido otra
participacin ms importante.
- El hecho encubierto debe ser un crimen o simple delito: los crmenes y simples
delitos se encuentran definidos en el art. 37 del Cdigo Penal y por ende, no es
punible el encubrimiento de las faltas.
- El encubridor debe tener conocimiento de la perpetracin del hecho delictivo
concretamente ejecutado para llevarlo a cabo: ello es vlido para las tres primeras
figuras contenidas en el artculo 17 del Cdigo Penal.
- El encubridor debe actuar bajo uno de los modos establecidos en el art. 17 del
Cdigo Penal:
a. Aprovechndose por s mismos o facilitando a los delincuentes medios para que se
aprovechen de los efectos del crimen o simple delito: Aprovechar se entiende por
obtener ganancia o utilidad econmica o pecuniaria de los efectos del crimen o simple
delito.
b. Ocultando o utilizando el cuerpo, los efectos o instrumentos del crimen o simple
delito para impedir su descubrimiento: Impedir que el hecho sea descubierto.
Favorecimiento real. Inutilizar debe entenderse como destruir o alterar la cosa;
Ocultar, cmo esconder.
c. Albergando (dar hospedaje), ocultando (impedir identificacin) o proporcionando la
fuga del culpable (dar auxilio para la fuga): Debe ser un encubrimiento ocasional, lo
cual hace la distincin con el siguiente numeral. Puede ser por accin u omisin.
d. Acogiendo, receptando o protegiendo habitualmente a los malhechores, sabiendo que
lo son, aun sin conocimiento de los crmenes o simples delitos determinados que
hayan cometido, o facilitndoles los medios de reunirse u ocultar sus armas o efectos,
o suministrarles auxilio o noticias para que se guarden, precavan, o salven.
Ahora bien, existen dos casos excepcionales contenidos en el art. 52 y que son los
siguientes:
16
a. Los encubridores comprendidos en el N3 del art. 17, en quienes concurra la
circunstancia primera del mismo nmero, se impondr la pena de inhabilitacin
especial perpetua (pena accesoria) si el delincuente encubierto fuere condenado por
crimen y la de inhabilitacin especial temporal en cualquiera de sus grados, si lo fuere
por simple delito.
b. Los encubridores comprendidos en el N4 del art. 17 se impondr la pena de presidio
menor en cualquiera de sus grados: tipificacin de una pena autnoma.
17