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10 de abril de 2012
Conceptos
Estructura de la norma
Entorno tecnolgico
Documentos-e
Necesidades de
Pl
Plano t t i
estratgico
Plano operativo cumplimiento
Sistema de gestin
Gestin Aumento de riesgos
para los
doc mental
documental Replanteamiento
documentos metodologas
ISO 16175. Principios y requisitos Conservacin a largo plazo de la ISO/TR 15801:2008 IN Imagen
El Sistema de gestin
para los documentos en las ISO 30300:
es compatible y comparte elementos y la metodologa con estas normas, por lo
que puede implementarse integrado con otros sistemas de gestin
6. Mejora
j continua del desempeo
p g
global de la organizacin
g como un objetivo
j
permanente.
(ISO 30300,
30300 Seccin
S i 2.3.1)
2 3 1)
Fiable: aqul cuyo contenido puede ser considerado una representacin completa y precisa de las
operaciones, las actividades o los hechos de los que da testimonio y al que se puede recurrir en el
curso de posteriores operaciones o actividades.
ntegro: hace referencia a su carcter completo e inalterado. Es necesario que un documento est
protegido contra modificaciones no autorizadas.
Procesos de g gestin
documental
Usable: aqul que puede ser localizado, recuperado, presentado e interpretado. Su presentacin
debera mostrar la actividad u operacin que lo produjo. Las indicaciones sobre el contexto de los
documentos deberan contener la informacin necesaria para la comprensin de las operaciones que
los crearon
c ea on y usaron.
sa on
Anlisis de contexto
Plan estratgico
1
Liderazgo: poltica
y responsabilidades
SGD
2 5
Planificacin/Plan Evaluacin y
de accin SGD mejora SGD
Ciudadanos Eficiencia
Clientes Clientes
Proveedores Ciudadanos
Mercado
3 4
Soporte: recursos y Operacin:
documentacin procesos y
SGD aplicaciones SGD
Documentacin
Doc mentacin
de calidad
14
Juan de Arespacochaga y Felipe, 6, 5F. 28036 Madrid. e-mail: info@inforarea.com
ISO 30301: Requerimientos
Prlogo
Introduccin 8. Operacin
1. Planificacin y control de operaciones
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Diseo de los procesos de gestin
2. Referencias normativas documental
Gestin
3. Trminos y definiciones 3. Implementacin de las aplicaciones de
gestin documental
4. Contexto de la organizacin
1. Comprensin de la organizacin
9
9. Evaluacin del desempeo del SGD
2. Requisitos de negocio, legales y de otra 1. Supervisin, medicin, anlisis y
ndole evaluacin
3. Definicin del alcance del SGD 2. Sistema de auditora interna
3. Revisin por la direccin
5. Liderazgo
g
1. Compromiso de la direccin
10 Mejora
10. M j
2. Poltica 1. Control de las no conformidades y
acciones correctivas
3. Roles organizativos, responsabilidades y
competencias Documentos 2. Mejora continua
6
6. Planificacin
1. Acciones para el tratamiento de riesgos y Anexo A (Normativo) Procesos y controles
oportunidades
2. Objetivos de gestin documental y planes Anexo B (Informativo) Interrelaciones entre
para alcanzarlos las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC
Procesos de g
gestin
7
7. Soporte 27001 e ISO 30301
1. Recursos documental
2. Capacitacin Anexo C (Informativo) Lista de verificacin
3. Concienciacin y formacin para la autoevaluacin
4. Comunicacin
5. Documentacin Bibliografa
l
los factores
f t externos
t
Documentos
los requisitos legales y
reglamentarios
Recursos
Personales
Materiales
Formacin
Comunicacin
Capacitacin
Documentacin del sistema
Poltica
Planes
Procedimientos
Propsito
N PROCESO CONTROLES
Proceso Requerimiento
PROCESOSYCONTROLESISO30301
A.2.1Determinarinformacindecontrol
A.2.1.1Registrar
A 2 1 2/3 Clasificar
A.2.1.2/3Clasificar
A.2.1.4Seleccionarinformacindecontrol
A.2.1.5Historialdeeventos A2. CONTROL
A.2.1.6Documentarinformacindecontrol
Clasificacinyesquemademetadatos A.2.3.1Mantenerlaintegridadyautenticidad
PROCESOS
PROCESOS A2.3.2/3Mantenerlausabilidad
Condicionesdeautenticidad,integridadyusabilidad A2.3.4Limitarlasrestricciones
DOCUMENTALES A.2.2.1Desarrollarreglasdeacceso
A.2.2.2Implementarreglasdeacceso
TRANSVERSALES Reglasdeaccesoyuso A.2.4.1Implementarladisposicin/eliminacin
A2.4.2Autorizarladisposicin/eliminacin
Reglasdeconservacinydisposicin A2.4.5mantenerlainformacinsobrelosdocumentosdestruidos
A.2.5.1IdentificarlasaplicacionesdeGD
AdministracinymantenimientoaplicacionesGD A.2.5.2Documentarlasdecisionesdeimplementacin
A.2.5.3AccederalasaplicacionesGDparalaadministracin
2 3 d l li i G l d i i i
A2.5.4Asegurarladisponibilidad
PROCESOSDE A2.5.5Garantizar laefectividad
A2.5.6.Garantizarlaintegridad
NEGOCIO VALOR A.2.5.7Administrarloscambios
INICIO GESTIN FINALIZACIN
EVIDENCIAL
A.1.1.1Determinarlanecesidaddeinformacin
A1.1.2Determinarrequisitos
Anlisis A1.1.4Determinarlaconservacin
A.1.1.3Creardocumentosfiables
Creacin/recepcin A.1.3.1identificarrequisitosespecficos
A1.1.5establecercalendario
A.1.1.6Determinarmtodosdecaptura
Captura A1.2.2Identificarlosmomentos decaptura
A1.3.1Identificarrequisitosespecficos
PROCESOS Identificacin A.1.2.1Identificarlainformacindescriptivaydecontexto:registrar,clasificar,
controlar
DOCUMENTALES
DOCUMENTALES
OPERATIVOS Mantenimientoyuso Mantenimientoyuso A.2.2Implementarreglasdeacceso
PLANIFICAR EJECUTAR
Autoevaluacin Implantacin
Implantacin
previa. Anexo C
Objetivos/mejoras
PLAN DO
ACT CHECK
ACTUAR EVALUACIN y
Certificacin supervisin
supe s
Auditoria continua Auditora interna
Principios
Requisitos generales
Requisitos de la estructura
Evaluacin de la
Requisitos de los recursos
Certificacin
organismos
g q
que A
Anexo A.
A Conocimientos
C i i y habilidades
h bilid d requeridas
id
sistemas de gestin.
gestin Parte
plan de auditora
Nivel Estratgico
TECNOLGI ORGANIZATI
CONCEPTUAL DOCUMENTAL
CO VO
No se puede mostrar la imagen. Puede que su equipo no tenga suficiente memoria para abrir la imagen o que sta est daada. Reinicie el equipo y , a continuacin, abra el archiv o de nuev o. Si sigue apareciendo la x roja, puede que tenga que borrar la imagen e insertarla de nuev o. No se puede mostrar la imagen. Puede que su equipo no tenga suficiente memoria para abrir la imagen o que sta est daada. Reinicie el equipo y , a continuacin, abra el archiv o de nuev o. Si sigue apareciendo la x roja, puede que tenga que borrar la imagen e insertarla de nuev o.
Nivel Operativo
TECNOLGI ORGANIZATI
CONCEPTUAL DOCUMENTAL CO VO
Poltica Cuadro de Anlisis Asignacin
documental clasificacin funcional responsabilida
Inclusin en Mapa Configuracin des
plan documental Desarrollos/Se Plan de gestin
estratgico. Metadatos rvicios/Integra del cambio
Procesos y ciones Acciones de GC
procedimientos Proyectos Plan de
piloto extensin y
seguimiento
DM RM
Vigencia administrativa
Incorporacin Acciones de disposicin
Control de versiones Acceso con independencia de
Seguridad desde aplicaciones
aplicaciones
Cuadro de
Clasificacin clasificacin
funcional Grupo funcional
+serie
documental
Funcin
Metadatos de
Subfuncin gestin de la
Expediente
Actividad
conservacin
+metadatos Serie documental
Documento+ Funcionalidades
Subsistema de archivo en papel
metadatos gestin de
archivo
Componentesparaelaccesoylainteraccincon
Componentes para el acceso y la interaccin con
losciudadanos(trmitessedeweb,registro..)