2017

Anita

INFORME DE AUDITORA
INFORMTICA
CACPE-SIEMPRE AHORRANDO

FIRMA AUDITORA
INFOR AUDIT S.A

LATACUNGA 20 DE JUNIO 2017

 UNIVERSIDAD TCNICA DE COTOPAXI
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS
CARRERA DE INGENIERA EN CONTABILIDAD Y AUDITORA
AUDITORA DE CALIDAD
TEMA:

AUDITORA INFORMTICA

I. DATOS INFORMATIVOS
INTEGRANTES:
Chicaiza Moposita Diana Carolina
Telenchana Tubon Ana Alexandra
Sigcha Oa Martha Fabiola
Unaucho Barrionuevo Luis Patricio
Vega Ilaquiche Mara Fabiola
CICLO:
Octavo A
FECHA:
01/06/2017
DOCENTE:
Ing. Mayra Chicaiza
2016 2017
EMPRESA CACPE SIEMPRE AHORRANDO

PERIODO AUDITADO:

Abril Agosto 2017

COMPONENTE EXAMINADO:

Sistema financial
Martha

INFORME DE AUDITORA INFORMTICA

EMPRESA CACPE SIEMPRE AHORRANDO

Latacunga 20 de julio 2017

Ing.

Estaban Quito

GERENTE DE CACPE SIEMPRE AHORRANDO

Presente.

Se ha efectuado la Auditoria Informtica a la cooperativa de Ahorro Y Crdito Cacpe

Siempre Ahorrando por el periodo Abril - Agosto 2017, en cuanto Seguridad fsica,
Seguridad Lgica, uso adecuado de Tecnologas de Informacin y Comunicacin y
directamente al sistema financial, nuestra responsabilidad consiste en expresar una opinin
sobre los mismos en base a la prctica de Auditoria. El anlisis se realiz de acuerdo con la
norma/estndar UNE ISO/IEC 27002 del Sistema de Gestin de la Seguridad de la
Informacin es la solucin de mejora continua ms adecuada para evaluar los riesgos
fsicos (incendios, inundaciones, sabotajes, vandalismos, accesos indebidos e indeseados) y
lgicos (virus informticos, ataques de intrusin o denegacin de servicios) y establecer las
estrategias y controles adecuados que aseguren una permanente proteccin y salvaguarda
de la informacin. La gran mayora de los sntomas percibidos a lo largo de la auditoria
informtica obedecen a la falta de seguridades fsicas adecuadas dentro de la empresa,
manuales de polticas y procedimientos para el personal que labora dentro de esta empresa,
falta de capacitacin informtica, falta de instalacin de correo electrnico, la falta de una
planificacin adecuada por parte de los tcnicos informticos ya que las actividades se las
realiza en el momento que se presente, la falta de un lugar o espacio propiamente dicho
para realizar labores de mantenimiento y reparacin de equipos. Considero que este estudio
proporciona una base razonable para expresar nuestra opinin en base a los parmetros
establecidos.
En mi opinin, los aspectos mencionados en el prrafo anterior son debilidades que se
deben mejorar a travs de la toma de decisiones en base en las recomendaciones emitidas
en el presente informe.

Patricio

Rubros Examinados O Alcance De Auditoria Informtica Dentro La Cooperativa De Cacpe

Siempre Ahorrando.

El examen comprendi el anlisis a rea puntual como: Seguridad fsica, Seguridad

Lgica, uso adecuado de Tecnologas de Informacin y Comunicacin y directamente al
sistema financial, de la cooperativa Cacpe Siempre Ahorrando del perodo comprendido
entre Abril - Agosto 2017

Base legal
La cooperativa de ahorro y crdito de la Pequea Empresa de Siempre Ahorrando
(CACPE-SIEMPRE AHORRANDO), fue constituida mediante Acuerdo Ministerial No.
03668 de 27 de noviembre de 1990 en el cantn Sierra Ahorrando, provincia de Felices
Sueos, e inscrita en el registro general de cooperativas con nmero de orden 589 de 24 de
diciembre de 1990. El propsito fundamental de la cooperativa es el de promover y
procurar el desarrollo socio-econmico de sus asociados y de la comunidad en general
mediante la presentacin de servicios de intermediacin financiera, con un enfoque especial
a la micro y pequea empresa dado su origen impulsando por la Cmara de la Pequea
Industria de Sierra Ahorrando, 25 entre los mentalizado res de esta fuente de
financiamiento para la sociedad ahorradora, a ms de ser tambin una plaza de trabajo para
propios y extraos, como socios fundadores principales podemos mencionar a los
siguientes Seores: Estaban Quito, Zoila Que Lava, Aquiles Miro y Ser Gio Choco Late.

http://dspace.espoch.edu.ec/bitstream/123456789/5309/1/82T00304.pdf