EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA LIMA NORTE

SOCIEDAD ANONIMA AMPLIADA (EDELNOR S.A.A.)

Lima, Per, enero 2 005.

TTULO DEL TRABAJO: MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA

EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA
Autor/es: Ral Alberto Chvez Alvarez - Ing. Electricista y Administrador
Empresa o entidad: EDELNOR S.A.A.
Cargo: Jefe Seccin Mantenimiento Preventivo
DATOS DE LA EMPRESA
Direccin: Jr. Csar Lpez N 201,
PALABRAS-CLAVE: AUDITORIA AMBIENTAL Maranga, San Miguel, Lima
COMIT TECNICO AMBIENTAL GESTION Cdigo Postal: 51-1-
AMBIENTAL NO CONFORMIDADES - Telfono: 517-2866
OBSERVACIONES Fax: 517-2912
E-Mail: rchavez@edelnor.com.pe

MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA

OBJETIVO
Proponer un modelo de auditora ambiental
interna para una empresa de distribucin
elctrica moderna, competitiva e interesada en
el medio ambiente, que le permita cumplir con
su poltica ambiental, optimizar la efectividad de
sus recursos profesionales, tcnicos y
econmicos e infraestructura, mediante la
conformacin y preparacin de equipos
multidisciplinarios de auditores internos
capacitados, para lograr la sensibilizacin del
personal de la organizacin en los asuntos
ambientales, el anlisis y desarrollo de
auditoras internas, la seleccin de las reas
clave a ser auditadas, los costos asociados, el
impacto en la comunidad, etc; cuya meta sea
ser una empresa lder en el tema ambiental en
su mbito local y nacional y obtener la
certificacin ISO 14001.
CONCLUSIONES
El modelo ptimo de auditora ambiental
interna para una empresa de distribucin,
establece la planificacin de un mnimo de
dos auditoras que garanticen la preparacin
de la organizacin para cumplir y afrontar
con xito la legislacin y las normas internas
medio ambientales.
El modelo determina utilizar como auditores
internos los recursos profesionales y tcnicos
internos de la misma empresa porque
conocen ms de cerca y mejor que un
auditor externo el desenvolvimiento de las
diversas actividades de la empresa, as como
sus fortalezas y debilidades. De otro lado se
optimiza tiempo y costos de implantacin del
SGA.
El presente modelo puede ser utilizado por
otras empresas para ser lideres en el tema
ambiental y obtener una certificacin ISO
14001, como es el caso de la experiencia
que nos ocupa.
METODOLOGIA
Es posible lograr cumplir perfectamente con la
legislacin elctrica en armona con el medio
ambiente de un pas as como con las normas
ambientales que una empresa de distribucin
internamente establezca, es decir; brindar un
servicio de calidad, con un desarrollo sostenible,
minimizando la afectacin al medio ambiente y a
la comunidad, a un elevado costo; por estar
asociado a inversiones en nueva tecnologa,
plan de obras y de mantenimiento de la
infraestructura, riguroso control operacional de
los aspectos ambientales significativos y la
atencin oportuna de las quejas ambientales
que ocurren.
La clave para esto ltimo ocurra, es contar con
equipos de auditores internos competentes que
en coordinacin con el Area de Gestin
Ambiental de la empresa, establezcan Planes de
Auditora Interna para cada uno de los procesos
de la empresa, consistentes en analizar y
determinar los aspectos ambientales
significativos evaluados por cada una de las
reas, en especial de aquellas reas claves:
gestin ambiental, mantenimiento, obras,
servicios generales, contratistas. El modelo de
auditora propuesto, esta basado en maximizar
el control operacional de aquellas actividades
clave de la empresa a un costo razonable, para
alcanzar resultados ambientales concretos.
Luego de haberse implantado el Sistema de
Gestin Ambiental en una empresa, el Comit
Tcnico Ambiental (CTA) conformado por todos
los Jefes de Area, Seccin y de Departamento
dentro de un plazo que no debe exceder los 6
meses, conforman los equipos de auditores
internos del CTA que programan una primera
auditora interna para toda la empresa, mediante
el cual identifican las principales debilidades: No
Conformidades (NC) y Observaciones (O) de
cada una de las reas y determinan las
recomendaciones que cada una de ellas debe
implementar para lograr los objetivos y metas
trazadas en funcin a la Norma ISO 14001.
El resultado que arroja esta primera auditora
interna difiere para cada rea, dependiendo del
inters que haya puesto cada Jefe Responsable
en sensibilizar a su personal y brindar las
directivas para cumplir la legislacin y las
normas ambientales internas en un plazo
perentorio.
RESULTADOS
En cada una de las dos auditoras internas
realizadas, cada una de las Areas de la empresa
elabora las fichas de seguimiento y establece un
cronograma de actividades para levantar las NC
y O en un perodo definido, bajo la
responsabilidad del Jefe de Area con el
asesoramiento del Responsable de Gestin
Ambiental de la empresa, quien a su vez hace el
seguimiento para verificar su avance hasta su
subsanacin final.

MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA

1. INTRODUCCION

Al hablar de auditora ambiental, tenemos que referirnos en primer lugar a la legislacin ambiental
nacional e internacional relacionada con el tema existente en cada pas por cada actividad y a la
voluntad expresa de la empresa de cumplir dicha legislacin.

En la mayora de los casos se encuentra que las principales No Conformidades (NC) y

observaciones (O) detectadas en las diversas reas se produce principalmente como
consecuencia de los siguientes fatores:

- Falta de una mayor difusin y comunicacin de los temas ambientales entre el personal y a
las diversas reas
- Falta de control operacional y registros en el manejo de residuos
- Descuido de ciertas jefaturas en implantar oportunamente las medidas ambientales

Existen NC y O genricas que involucran a todas o varias reas de la empresa y son ocasionadas
porque no se ha interpretado bien la norma ambiental, a la falta de una debida comunicacin o que
no se ha logrado involucrar como debera ser a los contratistas, situaciones que pueden llegar a
generar ciertas frustaciones entre los integrantes de la organizacin o de reas que si han logrado
cumplir con los resultados esperados.

Al iniciar el proceso ambiental, generalmente los integrantes de una empresa lo tratan de asociar al
tema de especificacin en los contratos, mayor burocracia y requerimiento de mayores recursos
econmicos. Luego de haber atravesado la experiencia de un proceso de implantacin del SGA en
una empresa de distribucin, se verifica que los contratos y documentos no contituyen mayor
problema al acordarse si fuese necesario un adendum al contrato, se aprovecha la ocasin para
sistematizar toda la documentacin inherente, agrupando o consolidando todos los formatos de
manera de evitar nuevos documentos o doble papeleo y al final quedan ordenadas las actividades
y se reducen los costos.

La confiabilidad de la auditora puede ser medida a travs de los ndices de desempeo y tiene dos
orientaciones: el registro de los resultados de las auditoras pasadas y las predicciones de
confiabilidad para aprobar una auditora externa.

Para lo cual se debe llevar un registro estadstico de seguimiento de las auditoras pasadas, con
las cuales se evala el desempeo de las reas auditadas as como de los propios auditores.
Estos datos son suficientes para calcular los ndices de confiabilidad y determinar el
comportamiento que tendrn las reas basndonos en su desempeo pasado y nos ayuda para
tomar una decisin ms exacta sobre la frecuencia que deben existir entre auditoras.

Para una empresa de distribucin lo fundamental es satisfacer las necesidades de sus clientes,
con los mejores niveles de calidad y conservacin del medio ambiente, previendo la mayor
rentabilidad para sus accionistas. Con este enfoque, se requiere invertir capital, slo donde cuando
se necesite, siempre buscando prestar el mejor servicio, pero sin incurrir en gastos que
posteriormente no van a a dar la rentabilidad correspondiente por no estar reconocidos por la
tarifa.

Hasta la implantacin de la legislacin ambiental en la mayora de los pases, era habitual que las
empresas practicaran un control operacional de sus residuos bsico, basado en el cumplimiento de
las ordenanzas municipales, en evitar la aplicacin de multas por la municipalidades y a la
Fiscalizacin del organismo regulador que generalmente se limitaba a verificar el cumplimiento del
Programa Anual de Medio Ambiente (PAMA) y a insistir las veces que fuese necesario en las O
donde no exista consenso o acuerdo en cuanto a los descargos presentados por la empresa
distribuidora.

En general los resultados han sido satisfactorios, pero esta solucin no siempre sera la ms
econmica, ya que conforme se ha ido incrementando la legislacin ambiental, las obligaciones as
como los reclamos ambientales de los clientes tambin han aumentado gradualmente.

En el trabajo se incluye como estrategia vital el nivel administrativo y tcnico que deben tener los
auditores que componen los equipos de trabajo, sobre la confiabilidad del Sistema de Gestin
Ambiental (SGA).

Desde que la empresa tomo la decisin de encarar el tema ambiental, el control operacional de las
reas claves y se fija como meta obtener una certificacin, toda la organizacin se debe involucrar
y como resultado del mismola empresa debe certifciar. Es as que somos la primera empresa de
distribucin elctrica en el Per que ha logrado obtener la certificacin ISO 14001 en el ao 2 004
en todas las actividades, es decir en: mantenimiento, obras, conexiones, servicios generales,
control de prdidas, reas comerciales, legal, finanzas, recusos humanos, servicios generales,
informatica, centrales hidroelctricas, etc. En base a las auditoras internas peridicas se
determinan las debilidades de todas las reas en un perodo.

Las auditoras no solo deben ser vistas desde el punto de vista tcnico o econmico. El criterio
para seleccionar cundo, donde y cmo debe realizarse una auditora, tiene que ser un juicio que
rena ambos parmetros, puesto que la empresa tiene que pagar las prdidas de credibilidad e
imagen pblica, multas y sanciones que la falta, omisin o ausencia de un sistema de gestin
ambiental acarrea o pagar la labores propias de la auditora. Por ello el costo total sera para la
empresa la suma del costo de la auditora y el costo que tienen levantar las deficiencias, teniendo
en cuenta que a mayor auditora, menores posibilidades de deficiencias, pero mayores auditoras
conlleva tambin a utilizar horas disponibles del personal auditor que normalmente son ocupadas a
las tareas propias de su responsabilidad, lo cual puede llegar contraproducente si se llegara a
descuidarlas. El valor mnimo de la suma de estas dos variables determinar el ciclo ptimo de las
auditoras.

2. OBJETIVOS Y ALCANCES DEL TRABAJO

Los objetivos generales del trabajo de las auditoras es:

a) Fomentar el desarrollo de una cultura ambiental empresarial que proteja el medio ambiente.

b) Proponer un modelo de auditora ambiental interna para una empresa de distribucin elctrica
moderna, competitiva e interesada en el medio ambiente, que le permita cumplir con su poltica
ambiental, optimizar la efectividad de sus recursos profesionales, tcnicos y econmicos e
infraestructura, mediante la conformacin y preparacin de equipos multidisciplinarios de
auditores internos.

c) Los auditores deben estar capacitados para apoyar en lograr la sensibilizacin del personal de
la organizacin en los asuntos ambientales, el anlisis y desarrollo de auditoras internas, la
 seleccin de las reas clave a ser auditadas, los costos asociados, el impacto en la comunidad,
etc;

d) Distinguir a las empresas que a travs de su plan de accin y de las auditoras han aceptado la
responsabilidad voluntaria de proteger sus trabajos, a la comunidad y al ambiente en general,
mediante del otorgamiento de un certificado. Una de las metas de una empresa lder en su
mbito local y nacional, es obtener una certificacin ambiental ISO 14001.

Los objetivos especficos son:

a1) Establecer un ciclo ptimo de auditora para las reas piloto, que determine acciones a realizar
para lograr la mxima disponibilidad del sistema de gestin ambiental y que ayude a establecer
pautas para las siguientes auditoras.

b1) Adaptar una funcin de costos que rija la auditora centrada en la confiabilidad de las reas
clave, a partir de la evaluacin de los resultados de la auditora.

c1) Se pretende describir una metodologa para la evaluacin de indicadores de confiabilidad por
reas, teniendo en cuenta los parmetros que establece la norma ISO 14001, para posteriormente,
con estos ndices, determinar un modelo matemtico que correlacione los costos de las reas
clave, con el fin de optimizar los recursos disponibles para la planeacin, organizacin y
programacin de las labores de auditora.

3. TERMINOLOGIA PRINCIPAL UTILIZADA EN LAS AUDITORIAS

Ambiente: Interior y entorno en el cual una organizacin opera. Incluye el aire, el agua, la
tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones

Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organizacin que pueden interactuar con el ambiente.

Auditora (Ambiental o del SGA): Proceso de verificacin sistemtico y documentado

orientado a obtener y evaluar objetivamente evidencias que permitan establecer si el
sistema de gestin ambiental de una organizacin se ajusta a los criterios de auditora del
SGA establecidos por la organizacin, y para comunicar los resultados de este proceso a
la gerencia.

El sistema incluye las actividades que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial
para el medio ambiente y las derivadas de las medidas para prevenir o actuar en caso de
contingencias o emergencias ambientales, el personal involucrado y los conceptos que los
norman y se contienen en los documentos aceptados por la empresa.

Auditado: Son los jefes y trabajadores del cualquier rea de la empresa que atienden y
afrontan ante los auditores el plan de auditora propuesto. Deben hablar con la verdad y
procurar no contestar unicamente lo que pregunta o averigua el auditor.

Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, se adverso o beneficioso,

resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios.

Mejora Continua: Proceso de intensificacin del sistema de gestin ambiental para la

obtencin de mejoras en el desempeo ambiental general, de acuerdo con la poltica
ambiental de la organizacin.
 Meta Ambiental: Requisito detallado del desempeo, cuantificado en lo posible, aplicable
a la organizacin o a parte de la misma, que tiene su origen en los objetivos ambientales y
debe ser establecida y cumplirse a fin de alcanzar dichos objetivos.

No Conformidad: Son los incumplimientos de la legislacin ambiental vigente al cual esta

obligada a cumplir la empresa. En las etapas de certificacin fase inicial y principal
cualquier no conformidad que se detecte es causal para que la empresa no certifique hasta
subsanar y solicitar una nueva oportunidad.

Sistema de Gestin Ambiental (SGA): Parte del sistema general de gestin. Incluye la
estructura organizacional, planificacin de actividades, responsabilidades, prcticas,
procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, llevar a efecto, revisar
y mantener la poltica ambiental

Observacin: Son los incumplimientos o desviaciones administrativas y tcnicas menores

de las normas ambientales vigentes.

Poltica Ambiental: Declaracin por parte de la organizacin de sus propsitos y

principios en relacin a su desempeo ambiental general, la cual constituye el marco de
referencia para la accin y definicin de sus objetivos y metas ambientales.

4. POLITICA, MANUAL, PROGRAMA Y NORMAS AMBIENTALES AUDITABLES

Los documentos fueron revisados por el Comit Tcnico Ambiental de la empresa, aprobndose
los siguientes:

1. Plitica ambiental

2. Manual del Sistema de Gestin Ambiental

3. Programa del Sistema de Gestin ambiental

4. Aspectos Ambientales Significativos

5. Objetivos y Metas Ambientales

4.1 Procedimientos Ambientales (PA):

6. PA.001: Funciones Ambientales del Comit Ejecutivo y el Comit Tcnico Ambiental

7. PA.002: Elaboracin de la Documentacin

8. PA.003: Control de la Documentaccin

9. PA.004: Sistema de Gestin Ambiental, No Conformidades y Acciones Correctoras y

Sugerencias

10. PA.005: Gestin de Regstros

11. PA.006: Seguimiento de la Normativa Ambiental Especificaciones Legales

12. PA.007: Especificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales

13. PA.008: Sistema de Gestin Ambiental, Control de Impactos y Aspectos Ambientales

14. PA.009: Sistema de Gestin Ambiental, Relacin de Contratistas y Proveedores

15. PA.010: Gestin Ambiental Nuevos Proyectos y Modificaciones

16. PA.011: SGA, Situaciones de Emergencia

17. PA.012: Formacin y Sensibilizacin al Personal

18. PA.013: Establecimiento de Objetivos y Metas Programa de Gestin Ambiental

19. PA.014: Auditora Interna

20. PA.015: Revisin por la Gerencia General

21. PA.016: Informe Ambiental

22. PA.017: Sistema de Gestin Ambiental, Comunicacin con las Partes Interesadas

23. PA.018: Sistema de Gestin Ambiental, Gestin del Mantenimiento

4.2 Normas Tcnicas Ambientales (NTA):

24. NTA.001: Accionar de Contratistas en la Va Pblica

25. NTA.002: Requisitos a Contratistas Relacionados con la Gestin Ambiental de la Empresa

26. NTA.003: Despunte, Raleo y Tala de Arboles

27. NTA.004: Clasificacin, Almacenamiento y Segregacin de Resduos

28. NTA.005: Disposicin Final de Resduos

29. NTA.006: manipulacin y Disposicin Final de Lmparas de Mercurio

30. NTA.007: Prevencin y Remediacin de Derrames

31. NTA.008: Programa de Identificacin de PCB

32. NTA.009: Uso y Manipulacin de Equipos Contaminados con PCB

33. NTA.010: Retiro y Transporte de Transformadores Contaminados con PCB

34. NTA.011: Manipulacin y Disposicin Final de Detectores Inicos de Humo

35. NTA.012: Mantenimiento de Equipos Contra Incendios Extintores

36. NTA.013: Apertura y Cierre de Zanja Con y Sin Pista y Vereda

4.3 Instrucciones de Control Ambiental (ICA)

37. ICA.001: Control de Resduos

38. ICA.002: Control del Ruido y Campo Electromagntico

39. ICA.003: Actividades de Poda y Tala

40. ICA.004: Almacenamiento de Sustancias Peligrosas

41. ICA.005: Control de Consumo de Agua y Energa

4.4 Especificaciones Legales Ambientales (ELA):

42. ELA.001: Resduos

43. ELA.002: Rudo y Campo Electromagntico

44. ELA.003: Poda y Tala

45. ELA.004: Almacenamiento de Sustancias Peligrosas

4.5 Otras Normas Legales:

46. LEY N 27314: Ley General de Resduos Slidos y su Reglamento

47. ORDENANZA N 295: Sistema Metropolitano de Gestin de Resduos Slidos

48. D.S. N 085-2003-PCM: Reglamento Estndares Nacionales de Calidad Ambiental Para

Ruido

49. Reglamento de Seguridad de Edelnor: Poda de Arboles

5. COMPORTAMIENTO DE LOS AUDITORES

Los auditores deben desarrollar su labor demostrando en todo momento conducta tica,
profesionalidad y confidencialidad.

5.1 Conducta Etica: Conlleva a las exigencias de lealtad y buena fe, evitar los conflictos de
intereses, no mal utilizar la informacin privilegiada.

5.2 Profesionalidad: Esta basada en los principios de formacin, eficiencia, cooperacin,

informacin, legalidad, prevencin de riesgos laborales, innovacin, relacin con los
proveedores, orientacin al cliente, uso de recursos de la empresa, colaboradores,
compromiso con el medio ambiente, dedicacin y mercado de valores.

5.3 Confidencialidad: Se concreta en mantener con criterio moral el secreto profesional, la

propiedad intelectual y los conocimientos y formas de hacer las cosas.

6. TIPOS DE AUDITORIAS A UTILIZAR

6.1 Internas: Se planifican y desarrollan utilizando el personal profesional capacitado y propio

de la empresa que son los jefes de rea de las principales reas operativas. Se propone
que este sea el mdelo ptimo a utilizar porque con ello se logra que se involucren todos
los jefes operativos de la empresa y se genere una sana competencia interna en la cual
todos buscan superar o minimizar las debilidades ambientales de las reas a su cargo.
6.2 Externas: Se desarrolla cuando la organizacin desea evaluar su desempeo ambiental
ante empresas calificadas y autorizadas a fin de conocer su situacin o para certificar con
la Norma ISO 14001. En el caso de esto ltimo las etapas son las siguientes:

6.2.1 Precertificacin: Se desarrolla durante un perodo de 3 a 5 das de acuerdo al rea de

concesin y las actividades de la organizacin, aproximadamente un mes antes de la
certificacin fase inicial. Consiste en verificar, documentar y evaluar el SGA en gabinete y
campo de manera muestral, informando a la empresa las no conformidades y
observaciones que se encuentre.

6.2.2 Certificacin Fase Inicial: Se desarrolla durante 1 a 3 das una semana antes de la
certificacin fase final. Se concentra bsicamente en verificar, documentar y evaluar el
SGA en gabinete y un pequeo muestreo de su cumplimiento.

6.2.3 Certificacin Fase Principal: Se desarrolla durante un perodo de 3 a 5 das. Consiste en

verificar y evaluar en el campo la subsanacin de las no conformidades y observaciones
efectuadas durante la etapa de precertificacin, certificacin fase inicial y la inspeccin en
otras reas o actividades no auditadas anteriormente.

Para este tipo de auditora en caso se requiera se puede establecer convenio de

confidencialidad entre la empresa-auditor-supervisores.

7. RECOPILACION DE LA INFORMACION

En funcin a los aspectos ambientales significativos seleccionados se fueron definiendo los

estndares y procedimientos tomando como referencia los establecidos por otras empresas. La
documentacin debe acreditar el cumplimiento de dichos estndares y procedimientos.

En general, el carcter de la informacin requerida guarda mucha similitud con lo solicitado por la
ISO-9000 (d lo que haces, haz lo que dices y comprubalo).

8. PROGRAMAS Y PLANES DE AUDITORIA

Los programas y planes de auditora varan segn se trata de la auditora interna o externa.

8.1 Programas Bsico de Auditora Interna: Consiste en elaborar y presentar para su

aprobacin al Responsable de Gestin Ambiental de la empresa dicho Plan, cuyos
acpites son los siguientes:

Objetivo
Alcance
Documentos y normas de referencia
Areas a ser auditadas
Conformacin del equipo auditor
Lugar y fecha de realizacin
Programa especificando: El Item o elemento del SGA a auditar, fecha y hora, rea auditada,
personas a entrevistar, auditores y comentarios
Proceso de auditora: Reunin de apertura, Conduccin de la auditora, Reunin de cierre
Informe de auditora: Documento que emite el equipo auditor al fina de su trabajo, especificando
el objetivo, alcance, documentos y normas de referencia, rea auditada. Equipo auditor, lugares
y fechas de realizacin, proceso de auditora (secin de apertura, conduccin de la auditora, no
conformidades, observaciones, reunin de cierre), conclusiones y recomendaciones y anexos
 Anexos

8.2 Cuestionario Bsico De Una Auditora Interna

Los equipos auditores internos, elaboran y seleccionan para la empresa un banco de

preguntas ambientales segn los requisitos del SGA, instrumento bsico para los auditores
que recin se inician. Luego cada equipo auditor segn el rea a ser auditada
seleccionaba las preguntas que aplicaban. Conforme los integrantes de los equipos
auditores iban tomando experiencia en el ejercicio de su labor, llegaba el momento donde
el banco de preguntas quedaba como un instrumento de consulta referencial.

La cantidad de preguntas y las comprobaciones a realizar durante la auditora interna de

acuerdo a la norma ISO 14001 se especificaron en un formato segn los requisitos de la
norma, llegando a contar con un total de 105 preguntas. En resumen la distribucin de
dichas preguntas fue el siguiente:

Requisito 4.2 Politica ambiental: 6 preguntas

Requisito 4.3.1 Aspectos medioambientales: 7 preguntas
Requisito 4.3.2 Requisitos legales: 9 preguntas
Requisito 4.3.3 Objetivos y metas: 9
Requisito 4.3.4 Programa de gestin ambiental: 8 preguntas
Requisito 4.4.1 Estructuras y responsabilidades: 4 preguntas
Requisito 4.4.2 Formacin, sensibilizacin y competencia profesional: 10 preguntas
Requisito 4.4.3 Comunicacin: 4 preguntas
Requisito 4.4.4 Documentacin del sistema de gestin medioambiental: 2 preguntas
Requisito 4.4.5 Control de la documentacin: 4 preguntas
Requisito 4.4.6 Control operacional: 25 preguntas
Requisito 4.4.7 Planes de emergencia y capacidad de respuesta: 2 preguntas
Requisito 4.5.1 Seguimiento y medicin: 9 preguntas
Requisito 4.5.2 No conformidad, accin correctora y accin preventiva: 4 preguntas

8.3 Programa Bsico de Auditoria Externa: La empresa responsable de esta auditora, para
cada una de las etapas presento su respectivo programa, cuyos acpites son los
siguientes.

8.4 Plan de Auditora de Precertificacin:

8.4.1 1er. Da:

Reunin de apertura
Visita a las instalaciones
Entrevista con los representantes de la direccin del SGA de la empresa auditada
Entrevista con el gerente tcnico de la empresa auditada
Entrevistas con reas operativas
Reunin de equipo auditor
Retroalimentacin al representante del SIG

8.4.2 2do Da:

Entrevista con la gerencia legal de la empresa auditada
Entrevista con la geencia de comunicacin de la empresa auditada
Entrevista con la gerencia de organizacin y recusos humanos de la empresa auditada
Entrevista con la subgerencia de ingeniera y mantenimiento de la empresa auditada
Entrevista con la subgerencia de mantenimiento de la empresa auditada
 Enlace del equipo auditor
Reporte

8.4.3 3er. Da:

Entrevista subgerencia de operaciones y calidad de servicio
Entrevista con la gerencia general de la empresa auditada
Entrevista a la seccin proyectos transmisin
Entrevista a la gerencia general contratista de Informatica
Entrevista a la gerencia general de contratista servicios varios
Enlace del equipo auditor
Reunin de cierre

8.5 Programa Bsico de Auditora Fase Inicial

Reunin de apertura
Entrevista al representante de la direccin de la empresa auditada
Entrevista a la gerencia geneal del contratista de informatica
Entrevista a la gerencia general del contratista servicios varios
Entrevista a la gerencia de recursos humanos y capacitacin de la empresa
Visita a las instalaciones
Viaje a las centrales hidralicas
Reunin del equipo auditor
Inspeccin y entrevistas en las agencias comerciales
Inspeccin subestaciones de transformacin
Avance del reporte
Reunin con el representante del sistema de gestin ambiental de la empresa auditada

8.6 Programa Bsico de Auditora Fase Final

Reunin del equipo auditor

Entrevista con la gerencia de comercializacin de la empresa auditada
Entrevista con la gerencia legal de la empresa auditada
Entrevista con la gerencia general de la empresa auditada
Inspeccin seccin proyectos de transmisin
Reunin del equipo auditor
Entrevista con el Departamento de obras
Entrevista con el departamento de distribucin
Entrevista con el departamento de transmisin
Entrevista con proyectos de distribucin
Retroalimentacin al representante de la direccin
Reunin de cierre

Una vez decidida la auditora ambiental debe difundirse al personal que esta no es un proceso
opcional, sin un compromiso que la empresa esta obligada a cumplir.

9. FRECUENCIA Y DURACION DE LAS AUDITORIAS

La clave para determinar el intervalo entre auditoras, consiste en encontrar el punto

ptimo que d como resultado un mnimo costo operativo de las auditoras, pero ante todo
que junto a ello se logre sensibilizar a toda la organizacin de la empresa en los asuntos
ambientales. El presente modelo se propone:
 TIPOS DE AUDITORIA N INTERVALOS RECOMENDADOS

1. Auditoras internas 2 entre 3 a 6 meses una a otra

2 Auditora de precertificacin 1 de 15 a 30 das de la ltima interna
3. Auditora de certificacin fase inicial 1 1 a 2 meses de la precertificacin
4. Auditora de certificacin fase principal 1 de 3 a 5 das de la fase inicial

10. COSTO DE LAS AUDITORIAS

El costo promedio de la auditorias propuestas es el siguiente:

- Auditoras internas US$ 35 000

- Auditora externa US$ 18 000

TOTAL US$ 53 000

En la auditora interna se incluye el costo de la h-H, transporte y gastos generales

utilizadas por los 6 equipos auditores conformados por 4 profesionales cada uno.

11. CONCLUSIONES

El detalle por cada una de las reas reas y eld etalle de las debilidades de cada una de ellas
expresadas en las no conformidades y observaciones de las 5 auditorias propuestas para
desarrollar en una empresa modelo (2 internas y 3 externas), se muestran en los anexos 1, 2, 3, 4,
5, 6, 7, 8 y 9, as como en los grficos de barras y curvas adjuntas.

El resumen general por cantidad es el siguiente:

Auditoras Int. N 1 Int. N 2 Ext. De Prec. E. Inicial E. Final

Debilidades N.C. O. N.C. O. N.C. O. N. C. O. N. C. O.

N 82 57 33 12 10 25 0 7 0 19

13. LECCIONES APRENDIDAS Y RECOMENDACIONES

13.1 En las auditoras internas, la gerencia tcnica tiene el mayor nmero de debilidades, al
tener la mayor cantidad de reas operativas expuestas al impacto del medio ambiente, le
sigue el contratista de servicios varios, la gerencia comercial, la gerencia de recursos
humanos, el contratista de informatica y por ltimo las otras reas.

13.2 En las auditoras externas, la mayor cantidad de debilidades la sigue teniendo la gerencia
tcnica, contnua la gerencia de recursos humanos, luego el contratista de servicios varios,
contratista de informatica y por ltimo la gerencia comercial.

13.3 La evolucin de las no conformidades desde la auditora inicial se fue reduciendo

paulatinamente hasta no tener ninguna en la auditora fase inicial y final, mientras que las
observaciones se redujeron sustancialmente entre la primera y segunda auditoras
internas. Durante la auditora externa se mantuvieron o se incrementaron, dado que
conforme las reas auditadas subsanaban observaciones anteriores, al auditarse nuevas
reas y con mayor nfasis, aparecian observaciones nuevas.
13.4 Entre la 1ra. y 2da. auditora internas, las no conformidades reiterativas en la mayora de
las reas fueron:

Falta de capacitacin al personal propio

Falta sensibilizacin al personal de contratistas
No aplica o no existen evidencias de control operacional
No dispone de registros de aplicacin de los procedimientos internos

13.5 Entre la etapa de precertificacin de la auditora externa, las no conformidades principales

fueron:

- Falta de control operacional de aspectos ambientales significativos (similar a la

auditora interna)
- No se ha evidenciado definicin de las competencias necesarias en base a
formacin y experiencia para los responsables de reas que pueden causar
impacto ambiental significativo.
- Ningn programa ni meta esta relacionado a minimizar y reducir el consumo de
productos bsicos que se menciona en el manual del SGA.
 RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS INTERNAS
60 57

50
45

40
CANTIDAD

30
23
20 17
12
10 8
6 5
4 4
1 2
0
GERENCIA GERENCIA GERENCIA OTROS CONTRATISTA CONTRATISTA
TECNICA COMERCIAL RR.HH. VARIOS INFORMATICA
AREA AUDITADA

OBSERVACION NO CONFORMIDAD
 NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA INTERNA N 1
45

40
39
35
35

30
CANTIDAD

25

20
19

15 13
12
10
6
4 5
5 2 3
1 0
0
GERENCIA GERENCIA GERENCIA RR.HH. OTROS CONTRATISTA CONTRATISTA
TECNICA COMERCIAL VARIOS INFORMATICA
AREA AUDITADA

OBSERVACION NO CONFORMIDAD
 NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA INTERNA N 2
20
18
18

16

14
CANTIDAD

12
10
10

6 5
4 4
4
2 2
2
0 0 0 0 0
0
GERENCIA GERENCIA GERENCIA RR.HH. OTROS CONTRATISTA CONTRATISTA
TECNICA COMERCIAL VARIOS INFORMATICA
AREA AUDITADA
OBSERVACION NO CONFORMIDAD
 RESULTADO DE LAS TRES FASES DE LA AUDITORIA EXTERNA

2 OBSERVACION
CONTRATISTA INFORMATICA
0 NO CONFORMIDAD

4
CONTRATISTA VARIOS
0
AREA AUDITADA

0
OTROS
0

7
GERENCIA RR.HH.
1

1
GERENCIA COMERCIAL
0

37
GERENCIA TECNICA
9

0 5 10 15 20 25 30 35 40
CANTIDAD
 NO CONFORMIDAD Y OBSERVACION AUDITORIA EXTERNA:
PRECERTIFICACION
1 OBSERVACION
CONTRATISTA INFORMATICA
0 NO CONFORMIDAD

2
CONTRATISTA VARIOS
0
AREA AUDITADA

0
OTROS
0

3
GERENCIA RR.HH.
1

0
GERENCIA COMERCIAL
0

19
GERENCIA TECNICA
9

0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
CANTIDAD
 NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA EXTERNA FASE
INICIAL
1 OBSERVACION
CONTRATISTA INFORMATICA
0 NO CONFORMIDAD

1
CONTRATISTA VARIOS
0
AREA AUDITADA

0
OTROS
0

1
GERENCIA RR.HH.
0

0
GERENCIA COMERCIAL
0

4
GERENCIA TECNICA
0

0 0,5 1 1,5 2 2,5 3 3,5 4 4,5

CANTIDAD
 NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA EXTERNA FASE
PRINCIPAL
0 OBSERVACION
CONTRATISTA INFORMATICA
0 NO CONFORMIDAD

1
CONTRATISTA VARIOS
0
AREA AUDITADA

0
OTROS
0

3
GERENCIA RR.HH.
0

1
GERENCIA COMERCIAL
0

14
GERENCIA TECNICA
0

0 2 4 6 8 10 12 14 16
CANTIDAD
 EVOLUCION DE NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES EN LAS AUDITORIAS
50
45
45

40 39

35

30
CANTIDAD

25

20 19
18
15 14
10 10
9
5 4

0
0 0
AUDITORIA INTERNA AUDITORIA INTERNA PRECERTIFICACION FASE INCIAL FASE FINAL
-5 1 2
PROCESOS PARA CERTIFICACION
NO CONFORMIDAD OBSERVACIONES
 RESUMEN RESULTADO DE AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS
AUDITORIAS INTERNAS (A.I.) AUDITORIAS EXTERNAS (A2) TOTALES Total % %
N AREA AUDITADA A.I. 1 A.I. 2 PRECERTIFICACION FASE INICIAL FASE PRINCIPAL Def. Areas Area Del
N.C.1 O.1 N.C.2 O.2 N.C.3 O.3 NC.3 O.3 NC.4 O.4 Operativas Operativa Total
1 GERENCIA TECNICA 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2 Subgerencia Mantenimiento 0 1 0 0 NA NA 0 0 0 0 1
3 Seccion Mantenimiento Preventivo 4 3 1 0 1 0 0 0 0 0 9 10
4 Seccin Mantenimiento Correctivo y Operaciones 4 9 1 0 NA NA NA NA 0 0 14 15
Seccin Mantenimiento Correctivo - CC. HH. 6 9 9 1 0 1 0 0 0 1 27 29
5 Seccin Mantenimiento Alumbrado Pblico 8 2 1 0 NA NA NA NA NA NA 11 12
6 Seccin Mantenimiento Redes AT 4 1 0 3 NA NA NA NA 0 0 8 9
7 Seccin Mantenimiento SETs 6 3 2 3 1 5 0 2 0 3 25 94 27 64
8 Seccin Brigadas de Maniobra NA NA 2 1 NA NA NA NA NA NA 3
9 Seccin Control de Trabajos NA NA 1 0 NA NA NA NA NA NA 1
10 Subgerencia de Ingenieria NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA 0
11 Seccin Obras Distribucin 5 4 0 0 1 0 0 0 0 1 11 12
12 Seccin Obras Transmisin 1 1 0 2 1 0 0 0 0 0 5 5
13 Seccin Proyectos Transmisin 0 1 0 0 NA NA 0 0 0 0 1
Seccin Proyectos Transmisin - Resp. GA NA NA NA NA 5 12 0 2 0 9 28 44 19 30
14 Subgerencia de Operaciones 1 0 0 0 0 1 NA NA NA NA 2
15 Seccin Centro de Operaciones 0 1 1 0 NA NA NA NA NA NA 2
Subtotal 39 35 18 10 9 19 0 4 0 14 148
16 GERENCIA COMERCIAL 1 0 0 0 NA NA NA NA 0 1 2
17 Seccin Control de Prdidas y Morosidad 6 3 1 0 0 0 0 0 10 56
18 Seccin Conexiones, Calidad y Medida 5 1 2 0 0 0 0 0 8 18 44 82
19 Seccin Canales de Atencin 1 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 1
20 Seccin Regulacin Comercial NA NA 1 0 NA NA 0 0 0 0 1
Subtotal 13 4 4 0 0 0 0 0 0 1 22
21 GERENCIA RECURSOS HUMANOS 1 0 0 0 NA NA NA NA 0 2 3
22 Departamento de Capacitacin y Bienestar 1 0 0 0 1 0 0 0 0 0 2
23 Departamento de Seguridad NA NA 0 0 NA NA NA NA 0 1 1
24 Seccin Servicios Generales 2 12 0 0 0 3 0 1 0 0 18 18 69
25 Seccin Administracin de personal 1 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 1
26 Seccin Administracin y Control 1 0 0 0 NA NA NA NA NA NA 1
Subtotal 6 12 0 0 1 3 0 1 0 3 26
27 GERENCIA GENERAL 0 0 NA NA NA NA 0 0 0 0 0
28 GERENCIA LEGAL Y REGULACION 1 0 1 0 NA NA NA NA NA NA 2
29 GERENCIA DE COMUNICACIONES 1 0 0 0 NA NA NA NA NA NA 1
30 Subgerencia Tarifas 0 1 0 0 NA NA NA NA NA NA 1
31 Subgerencia Tesorera NA NA 1 0 NA NA NA NA NA NA 1
Subtotal 2 1 2 0 0 0 0 0 0 0 5
32 CONTRATISTA SERVICIOS VARIOS 0 1 0 1 0 1 3 9
33 Seccin Laboratorio de Medidores 2 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 2 6
34 Seccin Almacenes 10 4 2 0 0 0 0 0 0 0 16 50
35 Taller Reparacin Transformadores Distribucin 5 1 2 0 0 1 0 0 0 0 9 28
36 Taller Elctrico 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 32 6 100
37 Unidad de Lneas Energizadas 4 0 3 1 NA NA NA NA NA NA NA
Subtotal 19 5 4 0 0 2 0 1 0 1 32
38 CONTRATISTA INFORMATICA 3 0 5 2 0 1 0 1 0 0 12 12 100 100
TOTALES 82 57 33 12 10 25 0 7 0 19 245
Total deficiencias 139 45 35 7 19
% de deficiencia 59 41 73 27 29 71 0 100 0 100
Notas: NA = No Auditado Areas Operativas
 RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA N 1

GERENCIA GERENCIA CONTRAT.

GERENCIA TECNICA CONTRATISTA SERVICIOS VARIOS
COMERCIAL RR. HH. INFORMATICA
Taller Unidad
S. Control S. S.
S. Mant. S. Mant. S.M.C. S. Mant. S. Mant. S. Mant. S. Obras S. Obras S. Servicios S. Lab. de S. Reparac. Taller Lneas
N NO CONFORMIDADES Prev. Correct. CC. HH. AP Redes AT SETs Distrib. Transm.
de Prd. y Conexiones
Generales
Conexione
Medidores Almacenes Trafos de Elctrico Energizad
Informtica TOTALES %
Morosidad C. y M. s C. y M.
Distrib. as

1 Falta de capacitacin al personal 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14 17

2 Personal desconoce procedimientos de atencin de quejas 1 1 1 1 1 5 6
3 No aplica o no existen evidencias del control operacional 1 1 1 1 1 1 1 1 1 9 11
4 No dispone de registros de aplicacin de los procedimientos 1 1 1 1 1 1 1 1 1 9 11
5 Falta sensibilizacin del personal contratistas 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12 14
6 Falta de planes de emergencia frente a los Aspectos A.S. 1 1 1 1 4 5
7 Falta de definicin de objetivos y metas concretos 1 1 1 1 4 5
8 Falta de difusin de los Aspectos Ambientales Significativos 1 1 1 1 1 1 6 7
Disposicin incorrecta de residuos
9 1 1 1 3 4
Manchas de aceite dielctrico en los pisos por trafos o
10 cables en aceite 1 1 1 3 4
Falta de certificados de calibracin de equipos de medida y
11 control 1 1 1
Falta de mantenimiento o deterioro del paisaje natural
12 1 1 1
Desorden o falta de mantenimiento de los depsitos o
13 almacenes 1 1 1
Falta ejecucin plan d e abandono CC. TT. e HH. fuera de
14 servicio 1 1 1
Niveles de ruido de GG.EE. de emergencia por encima del
lmite permisible y falta de aviso uso abligatorio de tapones u
15 orejeras 1 1 1
Emisiones de gases de GG. EE. de emergencia y flota
16 pesada superior al lmite permisible 1 1 1
No se cuenta con plan para el almacenamiento de
17 sustancias peligrosas 1 1 2 2
Almacenamiento inadecuado de trafos de recupero con fuga
18 de aceite 1 1 1
19 Falta de depsitos para el almacenamiento de residuos 1 1 1
Trafos que ingresan no son sometidos a identificacin de
20 PCB 1 1 1
Pintado de trafos cuenta con una cmara de pintado nueva
21 que no se utiliza 1 1 1
Falta procedimiento para el pintado de trafos
22 1 1 1
Instalaciones elctricas en mal estado junto a materiales
23 inflamables 1 1 1
Sala de bateras no se encuentra aislada de ambientes del
24 personal 1 1 1

TOTALES 6 4 6 6 5 6 5 1 5 5 2 2 4 9 6 4 5 3 84 100
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA N 1

GERENCIA GERENCIA CONTRATISTA

GERENCIA TECNICA SERVICIOS
COMERCIAL RR. HH. VARIOS
Taller
S. Control S.
S. Mant. S. Mant. S.M.C. S. Mant. S. Mant. S. Mant. S. Obras S. Obras S. Servicios S. Reparac.
N OBSERVACIONES Prev. Correct. CC. HH. AP Redes AT SETs Distrib. Transm.
de Prd. y Conexiones
Generales Almacenes Trafos de
TOTALES %
Morosidad C. y M.
Distrib.

1 Falta mayor capacitacin al personal 1 1 2

2 Falta sensibilizacin algunos trabajadores 1 1 1 1 4 8
3 No existe evidencias completas de control operacional segn procedimientos, por los contratistas 1 1 1 1 4 8
4 Falta sensibilizacin del personal contratistas 1 1 2 4
5 Mejorar los planes de emergencia frente a los Aspectos A.S. 1 1 1 3 6
6 Mejorar la difusin de los Aspectos Ambientales Significativos 1 1 1 3 6
7 Disposicin incorrecta de residuos propia o de contratistas 1 1 2 4
8 Manchas de aceite dielctrico en los pisos por trafos o cables en aceite 1 1 2
9 Desorden o falta de mantenimiento de los depsitos o almacenes 1 1 2
10 Personal que opera no usa en forma obligatoria los tapones u orejeras contra ruido 1 1 2
11 Falta monitoreo del ruido en los trabajos 1 1 2 4
12 Archivo incorrecto de la documentacin 1 1 2
13 Personal desconoce ubicacin de la documentacin 1 1 2 4
14 Falta acciones para mitigar el exceso de ruido 1 1 2
15 Aplicacin inadecuada de la poda de rboles 1 1 2
16 Procedimientos tcnicos sin incluir aspectos ambientales 1 1 2 4
17 Se desconoce situacin de pozos spticos 1 1 2
18 No se publica la licencia de uso de agua de las CC. HH. 1 1 2
19 Botiquines con medicinas vencidas 1 1 2
20 Barandas protectoras de maquinas elctricas frgiles y precarias 1 1 2
21 No funciona el sistema de agua en los SS. HH. de las CC. HH. 1 1 2
22 Botas de tomeros deben ser de uso personal 1 1 2
23 Pintado inadecuado de depsitos de residuos 1 1 2 4
24 Falta limpieza y pintura de techos y paredes de las CC. HH. 1 1 2
25 Panel de control de bomba contra incendios del edificio principal sin seguro 1 1 2
26 Maquinas de ascensores sin barandas protectoras 1 1 2
27 Ciertos pasadisos del edificio principal con armarios, impresoras, maceteros, conexiones sueltas, cafeteras, etc. 1 1 2
28 Cajas de distribucin elctrica con cables BT en desorden, sin seguro, ciertas puestas no cierran 1 1 2
28 Grupo elctrogeno de emergencia del edificio principal sin registro de ruidos y emisin de gases 1 1 2
30 Llevar registro estadstico de los volumenes de resduos generados en todos los locales 1 1 2
31 Tanques de agua antiguos de asbesto, sin pintura interior, algunas tapas rotas 1 1 2
32 Cableado elctrico interno sin entubar, sin tapas, montaje inadecuado, en desuso 1 1 2 4
33 Techos de asbesto en estado precario, calaminas rotas y con perforaciones 1 1 2 4
34 Cilindro lleno de aceite sin etiquetar y corrodo 1 1 2
35 Falta aviso sobre uso obligatorio de tapones u orejeras y mascara contra gases para operadores GG.EE. de 1 1 2

TOTALES 3 9 9 2 1 3 4 1 3 1 12 4 1 53 100
 RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA N 2

GERENCIA COMERCIAL CONTRAT.

GERENCIA TECNICA
INFORMATICA
Taller Unidad
S. Control S.
S. Mant. S. Mant. S.M.C. S. Mant. S. Mant. S. Lab. de S. Reparac. Taller Lneas
N NO CONFORMIDADES Prev. Correct. CC. HH. AP SETs
de Prd. y Conexiones
Medidores Almacenes Trafos de Elctrico Energizad
Informtica TOTALES %
Morosidad C. y M.
Distrib. as
Falta de capacitacin al personal
1 1 1 1 1 1 1 1 7 25
Personal desconoce procedimientos de atencin de quejas
2 1 1 4
No aplica o no existen evidencias del control operacional
3 1 1 1 1 1 1 6 21
No dispone de registros de aplicacin de los procedimientos
4 1 1 1 1 4 14
Falta sensibilizacin del personal contratistas
5 1 1 4
Falta de planes de emergencia frente a los Aspectos A.S.
6 1 1 4
Falta de difusin de los Aspectos Ambientales Significativos
8 1 1 4
Disposicin incorrecta de residuos
9 1 1 4
Manchas de aceite dielctrico en los pisos por trafos o cables en aceite
10 1 1 2 7
Falta de mantenimiento o deterioro del paisaje natural
12 1 1 4
Residuos mezclados en depsitos clasificados
25 1 1 4
Resipientes para confinar prdidas de aceite con PCB inapropiados, sin rotular,

26 falta aviso prohibido fumar, comer o beber 1 1 4

Depsitos temporales de aceite aislante sin infraestructura requerida
27 1 1 4

TOTALES 1 1 6 1 2 1 2 1 3 2 1 1 6 28 89,286
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA N 2

CONTRATISTA CONTRAT.
GERENCIA TECNICA
SERVICIOS VARIOS INFORMATICA
Taller Reparac.
S.M.C. CC. S. Mant. S. Mant. S. Obras
N OBSERVACIONES HH. Redes AT SETs Transm.
S. Almacenes Trafos de Informtica TOTALES %
Distrib.

Falta sensibilizacin del personal contratistas

1 1 1 8
Mejorar los planes de emergencia frente a los Aspectos A.S.
2 1 1 8
Disposicin incorrecta de residuos propio o de contratista
3 1 1 8
Desorden o falta de mantenimiento de los depsitos o almacenes
4 1 1 8
Procedimientos tcnicos sin incluir aspectos ambientales
5 1 1 8
Tapa de canalizacin en via de acceso principal rota
6 1 1 8
Contratista sin autorizacin legal para el control operacional de residuos
7 1 1 2 15
Metas sin cronograma de implementacin
8 1 1 8
No cuentan con registros de emisin de gases de los vehculos de los contratistas
9 1 1 8
Dentro de los aspectos ambientales significativos no se ha incluido el control de las baterias
10 1 1 8
No se tiene registros de reuniones de la Gerencia con temas ambientales
11 1 1 2 15

TOTALES 1 3 3 2 1 1 2 13 100
 RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA DE PRECERTIFICACION

GERENCIA RR.
GERENCIA TECNICA
HH.

S. Obras S. Proy. Trans. - Dpto. Capacitacin

N NO CONFORMIDADES S. Mant. Prev. S. Mant. SETs S. Obras Distrib.
Transm. RGA y Bienestar
TOTALES %

Ningn programa ni meta ambiental esta relacionado a minimizar y reducir el consumo de productos bsicos que menciona el manual del SGA

1 1 1 10
Registros no son acordes a la norma interna gestin de registros

2 1 1 10
Respuestas a quejas ambientales no son acorde a norma interna

3 1 1 10
No existe evidencias que los programas de auditora interna hayan sido aprobados por la Gerencia General segn norma interna

4 1 1 10
No se ha evidenciado definicin de las competencias necesarias en base a formacin y experiencia para los responsables de reas que pueden

5 causar impacto ambiental significativo 1 1 10

Falta de control operacional de dos aspectos ambientales significativos ejecutados por contratistas

6 1 1 2 20
Falta correlacin entre documentos del SGA directamente dependientes entre si

7 1 1 10
No existe evidencia documentada de verificacin de los inspectores de Edelnor del cumplimiento de los controles operacionales por los

8 contratistas 1 1 10
Falta de control operacional de contratista en obra, 2 extintores sin fecha de vencimiento, trapos impregnados con aceite en el suelo, envases con

9 solventes sin contencin secundaria, algunos abiertos y otros 1 1 10

TOTALES 1 1 1 1 5 1 10 100
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA PRECERTIFICACION

GERENCIA CONTRATISTA CONTRAT.

GERENCIA TECNICA INFORMATI
RR. HH. SERVICIOS VARIOS CA

Taller Reparac.
S. Obras S. Centro de S. Servicios
N OBSERVACIONES S. Mant. Prev. S. Mant. SETs
Transm. - RGA Operacin Generales
S. Almacenes Trafos de Informtica TOTALES %
Distrib.

1 No se identificaron objetivos ambientales referidos a la optimizacin de recursos naturales y eficiencia energtica, segn su politica
1 1 4
ambiental
2 Se identifico que la emisin de gases en el pintado de trafos es aspecto a. significativo, sin embargo el programa de control recin se va
1 1 4
trabajar en el 2005. Similar para otros aspectos
3 Se recomienda revisar la totalidad de los programas y priorizar la implementacin de los relacionados al marco legal y al control operacional
1 1 1 1 4 15
de los aspectos ambientales significativos. Provisionalmente se deber solicitar permiso al organismo supervisor.
4 No se evidenci en la lista de distribucin que varios Jefes hayan recibido ciertas normas ambientales internas
1 1 4
5 Los informes de auditora interna no estn incluidos en el ndice de registros, tampoco los manifiestos de traslado de residuos requeridos por
1 1 4
ley, ni registros de empresas especializadas de saneamiento ambiental
6 No se identifico un procedimiento documentado que establezca el control documentario de la poltica ambiental
1 1 4
7 Informe preliminar de proyecto determina que no requiere plan de manejo ambiental , sin embargo SG si lo ha solicitado por ser necesario.
1 1 4
Esta situacin hace que se cuestione la evaluacin preliminar
8 No se evidenci entrega de norma ambiental interna a los contratistas
1 1 4
9 Algunas no conformidades detectadas en auditora interna se trabajarn hasta el 2005, cuando la solucin es sencilla: documentacin y
1 1 4
capacitacin
10 El plan operativo de emergencia de la empresa no menciona responsabilidades ante emergencias ambientales como el caso de derrame de
1 1 4
aceite dielctrico u otro tipo de fluidos peligrosos
11 La G. Legal y el Comit Tcnico Ambiental no identifico cual es el criterio para determinar la elaboracin y aprobacin de especif.
1 1 4
ambientales, y no se ha generado ninguna en emisiones declarado en la poltica y que ha llevado a determinar 6 programas
12 Evaluar y determinar hasta donde los datos de la estimacin de prdidas tcnicas reflejan la eficiencia energtica declarada en la poltica.
1 1 4
Debe llevar a establecer algunos programas
13 Planes de gestin ambiental presentados por los contratistas, no contemplan todos los criterios operacionales establecidos en las normas
1 1 4
internas de la empresa
14 Verificar la existencia de procedimientos documentados aprobados e incluidos en el SGA para la respuesta ante emergencias y cronograma
1 1 4
para verificar su efectividad
15 Verificar estado de la poza de vaciado por gravedad de aceite dielctrico del taller de trafos, inspeccin peridica
1 1 4
16 Procedimientos de emergencias an no han sido aprobados para verificar su eficacia y cumplimiento
1 1 4
17 Procedimiento interno de emergencia en el caso de derrame de aceites en SET`s, no es un documento controlado
1 1 4
18 En un local no se tuvo evidencias de mantenimiento de distribucin, dado que han sido auditados en su sede principal
1 1 4
19 Area usada para entrenamiento genera residuos y no existe evidencias de control
1 1 2 7
20 Revisar aplicabilidad de Decreto Supremo sobre radiacin no ionizante. De serlo gestionar plan de monitoreo
1 1 4
21 En una SET no se encontr bandejas metlicas o cubas para contener aceite dielctrico ante cualquier derrame, tampoco stock de cal,
1 1 4
absorvente orgnico o arcilla
22 Operacin de limpieza con envases en SET con precausiones en ingls, responsable no sabe ingls y no se tuvo las hojas de seguridad en
1 1 4
espaol
23 Responsable de mantenimiento slo tiene una parte mnima de norma ambiental interna
1 1 4

TOTALES 2 5 12 1 2 1 3 1 27 100
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA FASE INICIAL

GERENCIA RR. CONTRATISTA CONTRAT.

GERENCIA TECNICA SERVICIOS
HH. VARIOS INFORMATICA

S. Obras Transm. - S. Servicios

N OBSERVACIONES S. Mant. SETs
RGA Generales
S. Almacenes Informtica TOTALES %

1 CASO DE RADIACIONES NO IONIZANTES (ANTENAS EN SETS Y CERROS): Tener presente que segn

Decreto Supremo N 038-2003-MTC, los generadores de radiaciones no ionizantes deben presentar estudio de 1 1 14

monitoreo entre el 03/01 y 03/02/05 por empresa autorizada

2 TRASLADO DE RESIDUOS INDUSTRIALES DE LAS SETS A LA SEDE DE LA AV. COLONIAL: El transporte de

los mismos segn la ley N 28256 debe ser realizado cumpliendo con; empresa autorizada, chofer con licencia de 1 1 14

conducir con categora especial, pliza de seguros y plan de contingencia aprobado

3 ACERCA INSUMOS QUIMICOS UTILIZADOS: Se deber contar con cdigo de identificacin ante la Direccin de
Procedimientos Industriales e Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados, actas de verificacin ante la DINANDRO,
1 1 1 3 43
autorizacin del uso, presentacin de declaraciones juradas de movimiento mensual de insumos qumicos, prdidas,
mermas, consumo excesivo o cambio de volumen
4 Formato de registro de no conformidades de las auditoras internas efectuadas tiene la columna fecha de cierre en
1 1 14
blanco, con lo cual no se puede determinar el estado actual de las acciones
5 En el formato de registro de no conformidades, en 8 de los casos no se ha identificado si se trata de una accin
1 1 14
correctiva o preventiva, en el recuadro diseado para tal fin
TOTALES
2 2 1 1 1 7 100
 RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA FASE PRINCIPAL

GERENCIA CONTRATISTA
GERENCIA TECNICA GERENCIA RR. HH. SERVICIOS
COMERCIAL VARIOS
S. Mant. Dpto. de
S. Obras S. Obras Centro de Dpto.
N OBSERVACIONES Correctico -
Distribucin
S. Mant. SETs
Transm. - RGA Servicios Capacitacin
Seguridad S. Almacenes TOTALES %
CC. HH. Ocupacional

1 Registro de la Ficha de Evaluacin de Aspectos Ambientales de norma interna, tiene otra denominacin Aspectos Ambientales
1 1 5
Significativos, lo cual puede motivar equvocos de los registros que son evidencias del SGA
2 En la revisin de las auditoras internas se identifico no conformidades cuando no lo son realmente, declaracin de acciones
corectivas cuando estas no lo requieren, entre otros. La organizacin debe continuar reforzando las actividades de auditora interna a 1 1 5
fin de garantizar la eficacia de sus actividades
3 An no se ha definido experiencia ni habilidades para las competencias que debera tener el personal cuyo trabajo puede generar un
impacto significativo, la definicin de perfiles es confusa. Por ejemplo competencias para criterios de seleccin de alternativas, 1 1 2 10
medidas correctoras de aplicacin, evaluacin econmica y las repercuciones sociales del proyecto, etc.
4 No se ha evidenciado an cuales son los registros que evidencian la formacin del personal en materia ambiental. Ciertos
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procedimientos an no estn 100 % implementados y no se hace referencia en uno de ellos
5 No se evidenci matriz de identificacin de aspectos e impactos para el Centro de Servicios. Manifiestan no haber participado en esta
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actividad y no cuentan con normas ambientales
6 Se observa en el recorrido de las oficinas de Obras, Atencin al cliente, SETs, Almacenes, carteles con la denominacin de poltica
ambiental que no cuentan con fecha ni codificacin, a la vez no corresponden a la poltica del Manual de GA. No se observan 1 1 5
objetivos y metas publicados en sitio visible
7 El formato de inventario de sustancias peligrosas, no est diligenciado completamente, no se observa fecha de aprobacin ni firmas
del promotor y visto de la gerencia. Medidas de seguridad no tienen en cuenta preservar la integridad fsica de las personas en caso 1 1 2 10
de una situacin inesperada
8 Confrontar calibracin de los equipos de medicin de ruidos. Valores estn al lmite de lo permisible y se desconoce estado de la
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calibracin de los equipos
9 En el programa de gestin ambiental de Obras no se observa fecha de aprobacin ni firma de la gerencia tcnica, ni gerencia de
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organizacin. Documentacin obsoleta
10 Se observan folletos entregados al personal que no tienen fecha y existe diferencia sustancial con la poltica del manual de GA. Se
observan publicados carteles con la poltica diferentes a los anteriores, sin fecha. No se observa la fecha ltima de revisin de la 1 1 5
poltica ambiental
11 Los programas de gestin ambiental tienen plazos extensos en el tiempo para su cumplimiento. Reevaluar para reducir los plazos y
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se invita a determinar otros programas que sean ms rapidamente alcanzables
12 No se evidenci un procedimiento especfico para realizar la evaluacin del cumplimiento legal. Segn auditado la norma no pide tal
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procedimiento y esta dando cumplimiento a este requisito mediante instructivo de trabajo
13 Se verific en las CC. HH aisladas, que existen limitaciones en cuanto a la comunicacin para las emergencias
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14 En una C. H. Se detect niveles de ruido por encima de 85 dB, sin embargo no existe evidencia de mediciones de ruido en la
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perifera (lmite o frontera), de la C. H.
15 No se evidenci documento Prevencin y Remediacin de Derrames que se encontraba sin firmas de aprobacin
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16 Segn registro de inspeccin de zonas con asbesto en SETs, ante los hallazgos, no se ha evidenciado la toma de acciones
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17 No se ha evidenciado la actualizacin de documento frente al cambio de sal higroscpica a sal ecolgica para las peustas a tierra
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18 No se evidenci registro de calibracin de equipos de medicin de caractersticas claves como emisiones acsticas y
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electromagnticas en SETs
TOTALES
1 1 3 9 3 2 1 1 21 100