04 Guia 17020 Auditoria Ambiental

GUA DE APLICACIN DE LA NORMA
NMX-EC-17020-IMNC-2000
EN MATERIA DE AUDITORIA
AMBIENTAL.
Q.F.B. Lorena Gladys Ramrez Mrquez Q.F.B. Lorena Gladys Ramrez Mrquez
Coordinadora de Unidades de Verificacin Coordinadora de Unidades de Verificacin
Informar Informar aa los los clientes clientes acreditados acreditados de de Auditora Auditora Ambiental Ambiental ,, los los
principales principales puntos puntos de de la la norma norma NMX NMX--EC EC--17020 17020--IMNC IMNC--2000 2000 yy la la
gua gua de de aplicacin aplicacin de de la la norma norma NMX NMX--EC EC--17020 17020 especfica especfica para para
esta esta materia, materia, donde donde se se han han identificado identificado mejoras mejoras en en la la
interpretacin interpretacin yy aplicacin aplicacin durante durante las las evaluaciones evaluaciones realizadas realizadas
por por ema ema..
Alcance Alcance:: Auditoras Auditoras Ambientales, Ambientales, Diagnsticos Diagnsticos Ambientales Ambientales yy
Verificaciones Verificaciones de de Cumplimiento Cumplimiento del del Plan Plan de de Accin, Accin,
Objetivo:
La gua de aplicacin de la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000 indicado
en el documento MP-HE005 es una traduccin del documento:
IAF/ILAC-A4:2004, Guidance on the Application of ISO/IEC 17020
Este documento es aplicado en todos los pases a nivel internacional y
es adicional a los requisitos de la norma ISO/IEC 17020:1998 (NMX-EC-
17020-IMNC-2000)
Se consideran tambin los criterios establecidos en:
Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la
Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras
Ambientales publicado el 29 de abril de 2010.
Convocatoria para obtener la acreditacin y aprobacin como Auditor
Ambiental publicada en el D.O.F. el 25 de febrero de 2011.
Trminos de Referencia de la Procuradura Federal de Proteccin al
Ambiente
Justificacin:
Se presentar el requisito indicado por la NMX-EC-17020-IMNC-2000, el
requisito de la gua de aplicacin de la norma 17020 (MP-HE005) y una
explicacin breve a qu se refiere el requisito. El participante podr
exponer sus dudas o inquietudes en todo momento para un mejor
entendimiento de la informacin.
Desarrollo:
La unidad de verificacin, (organismo de inspeccin) o la organizacin a la que
pertenezca, debe ser legalmente identificable.
MP-HE005
Criterio para el punto 3.1 de la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000:
En Mxico se manejan las Personas Fsicas y Morales. Estos trminos solamente sern
ocupados para el cumplimiento de ste punto.
-Nota: para la materia de auditora ambiental se permiten personas fsicas y personas
morales.
Para Personas Morales.-
Se debe presentar acta constitutiva de la Unidad de Verificacin (Organismo de
Inspeccin) o de la Organizacin a la que pertenece o en su caso copia certificada del
acta constitutiva, decreto de gobierno o estatutos de la organizacin. Todos los
documentos debern ser con validez oficial. Dentro de su objeto social se debe incluir
actividades de Verificacin (Inspeccin) de normas o de evaluacin de la conformidad.
Para Personas Fsicas.-
Se deber presentar acta de nacimiento y/o Clave nica de Registro de Poblacin, as
como tambin su Registro Federal de Contribuyentes.
3.1 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Para Personas Morales.-
Se debe presentar acta constitutiva de la Unidad de Verificacin
(Organismo de Inspeccin) o de la Organizacin a la que pertenece o en
su caso copia certificada del acta constitutiva, decreto de gobierno o
estatutos de la organizacin. Todos los documentos debern ser con
validez oficial. Dentro de su objeto social se debe incluir actividades de
Verificacin (Inspeccin) de normas o de evaluacin de la conformidad.
Consideraciones: Antes de tener o modificar un acta constitutiva se debe
considerar:
Convocatoria para acreditacin y aprobacin
Revisar que objeto social requiere la convocatoria
Establecer el objeto social con base en las actividades que se
realizarn como organizacin y que sean compatibles con el tipo de UV
solicitada(A o C)
El acta constitutiva debe tener validez oficial.
MP-HE005
Criterio para el punto 3.1 de la norma
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Se deben presentar los documentos en los que se establezca con claridad los
mbitos de actividad y competencia de la Unidad de Verificacin (Organismo de
Inspeccin) en la(s) materia(s) donde solicita la acreditacin.
Para el caso de auditora ambiental, se debe considerar las modalidades de
auditora ambiental.
Artculo 36. El Auditor Ambiental deber tener acreditado y aprobado al menos
un Auditor Coordinador y podr tener Auditores Especialistas acreditados y
aprobados en las siguientes especialidades:
a. Agua;
b. Aire y Ruido;
c. Suelo y Subsuelo;
d. Residuos;
e. Recursos Naturales;
f. Vida Silvestre;
g. Recursos Forestales, y
h. Riesgo y Emergencias Ambientales.
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
ANTES AHORA
Rubro
I
Auditor Coordinador Auditor Coordinador
Rubro
II
Auditor en materia de
contaminacin del agua
Especialidad a)
Auditor especialista en
Agua;
Rubro
III
contaminacin del aire y
ruido
Especialidad b)
Aire y Ruido;
Rubro
IV
contaminacin del suelo y
subsuelo
Especialidad c)
Suelo y Subsuelo;
Rubro
V
Auditor en materiales y
residuos peligrosos y no
peligrosos
Especialidad d)
Residuos;
Rubro
VII
Auditor en recursos naturales Especialidad e)
Recursos Naturales;
No exista Especialidad f)
Vida Silvestre;
No exista Especialidad g)
Recursos Forestales, y
Rubro
VI
Auditor en riesgo y respuesta
a emergencias ambientales
Especialidad h)
Riesgo y Emergencias
Ambientales.
Auditores Especialistas acreditados y aprobados en las siguientes especialidades:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe contar con un seguro de
responsabilidad adecuado, a menos que la responsabilidad sea cubierta por el
Estado de acuerdo con las leyes nacionales o por la organizacin de la cual forma
parte.
MP-HE005
Las unidades de verificacin deben presentar evidencia de que cuentan con un
seguro de responsabilidad vigente durante el periodo de la acreditacin.
Consideraciones:
La ema no otorgar ni renovar ninguna acreditacin si el seguro de
responsabilidad no est vigente (evaluaciones iniciales y de renovacin)
Si durante una evaluacin de vigilancia se detecta que la UV no mantuvo la
vigencia de su seguro, ser motivo de una no conformidad que originar un
proceso de suspensin de la acreditacin.
Si llega a tener una no conformidad por no haber renovado el seguro, no solo
es presentar la evidencia de la adquisicin del seguro, es necesario presentar la
accin correctiva para evitar la recurrencia.
3.4 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Las Unidades de Verificacin (Organismos de Inspeccin) acreditadas o en
proceso de acreditacin, debern mostrar los factores que se tomaron en
cuenta para determinar el monto de la cobertura de su pliza de seguros.
Consideraciones:
No es el papel de ema aprobar el nivel de cobertura
Estos factores podrn estar documentos en el sistema de calidad o incluidos en la
pliza del seguro.
Si los factores no estn incluidos en la pliza debern estar documentados en el
sistema de calidad.
La UV deber establecer el monto del seguro de responsabilidad.
Para determinar los factores es necesario cuestionarse los riesgos asociados al
desempeo de las verificaciones realizadas y que tengan afectacin al elemento bajo
verificacin, por ejemplo: Qu voy a verificar, quin lo va a verificar, puedo afectar al
elemento a verificar, cual sera la afectacin, etc.
MP-HE005 (Continuacin)
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin), o la organizacin de la cual
forma parte debe contar con una contabilidad que pueda auditarse por separado.
MP-HE005
La unidad de verificacin debe presentar la forma como se maneja la
contabilidad de la Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) y/o de la
Organizacin a la que pertenece, de tal forma que se evidencie la separacin
dentro de sta (en caso de la tipo C).
No le corresponde a la ema juzgar si las cuentas financieras son
adecuadas o no.
3.6 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Consideraciones:
La forma en que la UV manejar la contabilidad, deber estar indicado en
el sistema de calidad.
El evaluador lder revisar que la UV tenga documentado cmo se
manejar la contabilidad.
Para las unidades de verificacin acreditadas y reciban una evaluacin de
vigilancia o renovacin, se les solicitar la contabilidad de manera que pueda
mostrar los ingresos y egresos por concepto de verificaciones para el caso de
las unidades tipo A se revisa la contabilidad de la organizacin no hay
separacin en estos casos y la contabilidad de la unidad tipo C debe estar
perfectamente separada e identificados sus ingresos y egresos por ejemplo.
Esta revisin se realiza para constatar que la UV no est realizando
actividades que puedan crear conflicto en la operacin de las UVs tipo A por
ejemplo.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
4.2.1 Unidad de verificacin (organismo de inspeccin) tipo A
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) que provea servicios "de tercera
parte" debe cumplir con los criterios' establecidos en el anexo A (normativo).
MP-HE005
Criterio para el punto 4.2.1 de la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Otras actividades que realice la empresa o la Unidad de Verificacin (Organismo de
Inspeccin) no deben estar relacionadas con las actividades, productos o servicios a
verificar (inspeccionar). Tambin aplica para actividades de asesora y consultora en la
materia en que se realizan las actividades de verificacin (inspeccin).
La Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) tipo "A", que declare ser
independiente de las partes involucradas, debe demostrar que no est vinculada a
ninguna parte que este directamente relacionada con el diseo, manufactura,
suministro, instalacin, compra, propiedad, uso o mantenimiento de los elementos
inspeccionados o elementos similares de la competencia tales como:
4. Independencia, imparcialidad
e integridad.
propiedad comn (excepto cuando los propietarios no tienen la habilidad
de influenciar el resultado de la inspeccin). Ver Nota 1
- directores comunes o propietarios designados por un consejo (o equivalente) de la
organizacin (excepto cuando stos tienen funciones que no puedan tener influencia en el
resultado de la inspeccin). Ver Nota 2
- reportar directamente al mismo nivel superior de la administracin
- disposiciones contractuales (a excepcin de los contratos con clientes para servicios de
inspeccin), acuerdos informales u otros medios que puedan influir en el resultado de la
inspeccin.
Adicionalmente, una Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) no debe ser una
Unidad (Organismo) tipo A si otra parte de la misma organizacin est directamente
involucrada en el diseo, manufactura, suministro, instalacin, compra, propiedad, uso o
mantenimiento de los elementos inspeccionados o elementos similares de la
competencia, cuando tales partes de la organizacin no tienen una identidad legal
separada.
MP-HE005
Criterio para el punto 4.2.1 de la norma
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Consideraciones:
Si una UV declara ser tipo A, este punto ser analizado contra el objeto social del
acta constitutiva en el caso de las personas morales.
Para el caso de personas fsicas se evaluar el alcance declarado en el sistema de
calidad.
Una UV que solicite ser tipo A no debe tener ninguna actividad que tenga relacin
con el elemento a verificar.
Una UV que solicite ser tipo A no debe ofrecer consultora ni asesora en cualquier
tema que tenga relacin con el elemento a verificar.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) que est involucrada en el
diseo, manufactura, provisin, instalacin, uso o mantenimiento de los artculos
que verifica (inspecciona) o de artculos similares competidores y puede proveer los
servicios de verificacin (inspeccin) a otras partes que no sean de su organizacin a
la que pertenece, debe cumplir con los criterios establecidos en el anexo C
(normativo).
MP-HE005
Criterio para el punto 4.2.3 de la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Se debe evidenciar documentalmente y una vez que entre en operacin la Unidad de
Verificacin (Organismo de Inspeccin) a travs de registros que se proveen las
salvaguardas correspondientes.
Las unidades de verificacin (organismos de inspeccin) Tipo C participan en el diseo,
fabricacin, suministro, instalacin, uso o mantenimiento de los elementos que tambin
verifican. Las verificaciones realizadas por ellos pueden ser verificaciones de primera parte
o verificaciones de segunda parte similares a las realizadas por las unidades Tipo B.
4.2.3 Unidad de verificacin tipo C
Las Unidades de Verificacin (Organismos de Inspeccin) tipo C son distintas de las
tipo B por las siguientes razones:
Una Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) tipo C no tiene que ser una
parte separada de la organizacin, pero si debe ser identificable dentro de la
organizacin.
Una Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) tipo C puede por si misma
ser, el diseador, productor, proveedor, instalador, usuario o dar mantenimiento a los
elementos iguales o similares a los que verifica.
Una Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) tipo C puede ofrecer su
servicio de verificacin en el mercado abierto o a cualquier otra parte y proveer
servicios de verificacin a organizaciones externas. Por ejemplo, pueden
verificar(inspeccionar) productos suministrados para o por su organizacin matriz y
ser usados por otra organizacin.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Puede suministrar tambin a otras organizaciones con verificaciones(inspecciones) de
elementos que son similares a los diseados, manufacturados, suministrados, instalados,
usados o mantenidos para o por su organizacin matriz y en la cual puede por lo tanto
ser considerados como competitivo.
Las verificaciones realizadas por las unidades de verificacin (organismos de
inspeccin) Tipo C, no pueden clasificarse como verificaciones de tercera parte porque no
cumplen los requisitos de independencia de actividades que se establecen para los
organismos de inspeccin Tipo A en el Anexo A de la Norma NMX-EC-17020-IMNC-2000.
Las unidades de verificacin (organismos de inspeccin) Tipo C pueden cumplir algunos
de los criterios relativos a la independencia respecto a otros operadores econmicos y la
no participacin en actividades conflictivas y operaciones no discriminatorias que
caracterizan a las unidades de verificacin (organismos de inspeccin) Tipo A y Tipo B.
Pero siguen siendo unidades de verificacin (organismos de inspeccin) Tipo C en cuanto
no cumplan todos los requisitos aplicables a las unidades de verificacin (organismos de
inspeccin) Tipo A y B.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
El diseo, manufactura, suministro, instalacin, servicio, mantenimiento y la verificacin
de un elemento llevada a cabo por una Unidad de Verificacin (Organismo de
Inspeccin) tipo C no debera ser llevada a cabo por la misma persona. Una excepcin
a esto es donde una dependencia u otra autoridad explcitamente permite a una persona
individualmente de una unidad de verificacin (organismo de inspeccin) Tipo C, llevar a
cabo ambos ya sea el diseo, manufactura, suministro, instalacin, servicio,
mantenimiento y la inspeccin de un elemento.
Consideraciones:
Una UV que declare ser tipo C, se constatar con las actividades descritas en el objeto
social del acta constitutiva para conocer cul ser el alcance de actividad.
La UV deber poner especial atencin a los requisitos indicados en convocatorias,
normas oficiales mexicanas o procedimientos de evaluacin de la conformidad antes de
declarase como tipo C.
Solo para personas morales, una UV tipo C puede realizar servicios de verificacin a
su propia organizacin y a organizaciones externas, siempre y cuando establezca las
salvaguardas correspondientes.
Si una UV ofrecer servicios diferentes a la verificacin deber identificarlo dentro de
su sistema de calidad
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe contar con un gerente
tcnico (Auditor Coordinador), cualquiera que sea su denominacin, quien est
calificado y tenga experiencia en la operacin de la unidad de verificacin
(organismo de inspeccin) y quin tiene la responsabilidad total de que las
actividades de verificacin (inspeccin) sean llevadas a cabo de acuerdo con esta
norma. ste debe ser un empleado de base.
MP-HE005
Se debe establecer el perfil y descripcin de puesto del Gerente Tcnico,
describiendo el grado de escolaridad , capacitacin y experiencia necesarios
para ocupar este puesto. (Ver punto 6.6 de la norma NMX-EC-17020-IMNC-
2000).
El puesto del Gerente Tcnico para diferentes actividades puede ser asumido por
diferentes personas. Cuando ms de una persona desempea las funciones del
Gerente Tcnico, se deben definir y documentar las responsabilidades especficas
de cada una de ellas.
6.3 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Adicional a lo anterior se debe considerar los requisitos indicados en las Convocatorias
correspondientes a la materia donde solicita la acreditacin o est acreditado.
El Gerente Tcnico deber solicita y acreditarse como auditor coordinador y deber
solicitar y acreditar al menos una especialidad.
El gerente tcnico y gerente tcnico sustituto deber ser evaluado por el grupo evaluador
de la ema en los siguientes temas:
-Sistema de calidad de la unidad de verificacin(organismo de inspeccin)
-Conocimiento de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin y su Reglamento,
respecto a la acreditacin y operacin de las unidades de verificacin(organismos de
inspeccin)
-Trminos de Referencia
-Convocatoria para la acreditacin y aprobacin en la materia donde solicita la
acreditacin o est acreditado.
-Documentos normativos relacionados a la materia donde solicita la acreditacin
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Consideraciones:
las personas morales debern tener un gerente tcnico y un gerente tcnico
sustituto. Las personas fsicas podrn contar con un Coordinador acreditado
adicional.
Si una UV se queda sin gerente tcnico o gerente tcnico sustituto, tendr el
plazo de 3 meses a partir de la salida de cualquier gerente para contar con un
nuevo gerente acreditado, en caso contrario se iniciar el proceso de suspensin
de la acreditacin.
Tomar en consideracin los perfiles o requisitos indicados en las Convocatorias
para la acreditacin y aprobacin
El gerente tcnico y gerente tcnico sustituto (Auditores Coordinadores) sern
evaluados paralelamente en el conocimiento y entendimiento de la NMX-EC-
17020-IMNC-2000 (criterios de la gua de aplicacin MP-HE-001 INCISO 6.3)
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad verificacin (organismo de inspeccin) debe proveer una supervisin efectiva
por personal familiarizado con los mtodos y procedimientos de verificacin
(inspeccin), los objetivos de la verificacin (inspeccin) y la evaluacin del examen de
los resultados.
MP-HE005
La supervisin efectiva debe contemplar la supervisin de los registros de las
verificaciones(supervisin en gabinete) y la supervisin de la actuacin de los
verificadores(supervisin en campo). La unidad de verificacin debe definir el cmo,
cuando, donde y quin realiza las actividades antes mencionadas y evidencia objetiva
de la actividad por parte de la Unidad de Verificacin.
6.4 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
La Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) debe demostrar que est
organizada de una manera tal que el trabajo del personal que realiza verificaciones
(inspecciones) es supervisado por personal que est familiarizado con los objetivos de las
verificaciones (inspecciones), con los mtodos y los procedimientos utilizados y las
consecuencias de los resultados de la verificacin (inspeccin). El grado, la naturaleza y
el nivel de la supervisin ejercidos deben estar conforme a las calificaciones, la
experiencia, el entrenamiento y el conocimiento tcnico del personal de verificacin
(inspeccin) y del tipo de verificacin (inspeccin) que es llevada a cabo.
Para la supervisin en gabinete:
La supervisin del personal de verificacin (inspeccin) puede incluir pero no limitarse a
la revisin regular de los registros (por ejemplo: actas, informes o dictmenes) de
verificacin (inspeccin) para asegurar que stos estn de acuerdo con la legislacin, los
procedimientos correspondientes y si es necesario con las obligaciones contractuales
acordadas con el cliente.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Para la supervisin en campo:
La supervisin en campo es el monitoreo del desempeo(o como quiera llamarle) de los
verificadores, esta actividad es responsabilidad de la unidad de verificacin.
La supervisin de las verificaciones (inspecciones) debe ser llevada a cabo por personal
competente que sea lo suficientemente independiente respecto a la verificacin (inspeccin)
para llevarla a cabo objetivamente.
El programa de supervisin en campo de los verificadores (Inspectores) de la Unidad de
Verificacin (Organismo de Inspeccin) debe ser diseado para supervisar(o como quiera
llamarle) una muestra representativa de verificadores (inspectores) en un periodo de tiempo
determinado.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Cada verificador (inspector) debe ser supervisado en campo(o como quiera llamarle) en
cada materia en el que est acreditado, al menos cada cuatro aos.
Los registros de las supervisiones en campo(o como quiera llamarle) y las
observaciones que se generen deben ser conservadas. (Ver punto 12 de la norma NMX-
EC-17020-IMNC-2000).
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Testificacin que realiza ema:
Como parte del proceso de evaluacin y acreditacin, ema requiere realizar una
testificacin al personal verificador.
Antes de otorgar una acreditacin inicial, la ema debe realizar la testificacin al
personal verificador. Una vez acreditado, la ema debe realizar la testificacin al
personal verificador cada cuatro aos.
Esta testificacin es independiente a la supervisin en campo que realiza la unidad
de verificacin. Para llevar a cabo el proceso de testificacin de ema, los
evaluadores aplicarn los procedimientos correspondientes.
Consideraciones:
La UV debe documentar cuando, donde, quin y cmo realizar la supervisin de
sus actividades de verificacin
La UV deber realizar dos tipos de supervisin, la de gabinete y la supervisin en
campo.
La supervisin deber se realizada por personal familiarizado con los mtodos o
procedimientos de verificacin
La supervisin en campo deber ser realizado a todo el personal verificador de la
UV y por personal competente y lo suficientemente independiente.
Para UVs acreditadas como persona fsica deber realizarse por personal externo y
que sea competente
Todo el personal verificador acreditado deber ser supervisado en campo al menos
en un periodo de 4 aos.
La UV debe establecer un programa de supervisin en campo donde cubra el 100%
de los verificadores en un plazo de 4 aos
La UV debe mantener registros de la supervisin en campo que realice a sus
verificadores.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Consideraciones:
El Testificador de ema deber observar cmo se conduce el
Auditor o especialista en lo siguiente:
Cmo evala el auditor leyes, reglamentos, normas en materia ambiental, as
como, permisos, licencias, autorizaciones, programas, registros, ttulos de
concesin, resoluciones, etc. (ejemplo: Licencia Ambiental nica (LAU), Programa
de Prevencin de Accidentes (PPA), Cdula de Operacin Anual (COA),
Manifestacin de Impacto Ambiental (MIA), Observaciones y Recomendaciones,
condicionantes de stos, etc.).
Cmo contina su verificacin cuando la empresa auditada no le proporciona la
documentacin solicitada.
El qu y el cmo del auditor para evaluar los procesos, verificar equipos,
sistemas, conductos, reas especficas, componentes y caractersticas de equipos,
ubicacin de equipos, etc. del objeto auditado.
Cmo genera la evidencia de cumplimientos.
Cmo genera la evidencia de incumplimientos.
El desenvolvimiento y comportamiento del auditor para obtener informacin
mediante entrevistas.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe llevar a cabo un programa
planeado y documentado de auditorias de calidad internas para verificar el
cumplimiento con los criterios de esta norma y la efectividad del Sistema de calidad.
El personal que efecte las auditorias debe estar suficientemente calificado y debe
ser independiente de las funciones que se estn auditando.
MP-HE005
La finalidad de las auditoras de calidad internas es verificar la correcta aplicacin de
los procedimientos de trabajo documentados de la unidad de verificacin (organismo
de inspeccin). Las auditoras de calidad suelen ser planificadas y organizadas por el
Gerente de Calidad y llevadas a cabo de acuerdo con un calendario predeterminado
que abarque todos los aspectos del sistema de calidad y todos los elementos de la
norma NMX-EC-17020-IMNC-2000, entre ellos la realizacin de verificaciones.
Los campos de aplicacin, las fechas y el programa detallado de las auditoras deben
planificarse y realizarse de acuerdo con un procedimiento documentado.
7.7 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Las auditoras internas pueden ser realizadas por organismos externos competentes.
Por regla general, las auditoras internas deben organizarse de tal manera que el
sistema de calidad se examine por lo menos una vez al ao y quede asegurado el
cumplimiento de las directrices contenidas en el punto 6.4 de esta gua de aplicacin.
Se deber presentar el perfil que debe cubrir el personal que realizar las auditoras
internas. El auditor interno debe tener conocimiento en la norma NMX-EC-17020-
IMNC-2000 y preferentemente en tcnicas de auditora.
Cuando una organizacin es unipersonal, se deben considerar auditoras internas
realizadas por personal externo.
La UV debe tener un procedimiento para realizar las auditoras internas
La UV debe realizar las auditoras internas en un plazo no mayor de 12 meses
La auditora debe realizarse a los requisitos de la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000
La UV deber establecer el perfil de su auditor interno y ste deber tener
conocimiento en la norma NMX-EC-17020
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe tener procedimientos
documentados para atender la retroalimentacin y realizar las acciones correctivas
cada vez que se detecten discrepancias en el sistema de calidad y/o en el desarrollo
de las verificaciones (inspecciones).
MP-HE005
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe contar con un
procedimiento para atender la retroalimentacin y la realizacin de las acciones
correctivas donde contemple los resultados de la supervisin del proceso de
verificacin (inspeccin), atencin de quejas, reclamaciones y apelaciones,
incumplimientos de auditoras internas y externas y evaluaciones que realiza la
ema.
- El procedimiento establecido debe contener, ms no limitarse a:
- Descripcin del No Cumplimiento, retroalimentacin, etc.
- Investigacin de la causa
- Descripcin de la accin inmediata
- Descripcin de la accin tomada para prevenir recurrencia
-Identificacin del responsable de la accin correctiva
- Fecha lmite para la implementacin de la accin correctiva
- Monitoreo del progreso de la accin correctiva
7.8 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) que tenga no conformidades
en alguna evaluacin de la ema, debe presentar sus acciones correctivas con base
en los requisitos indicados en este punto. En caso contrario, no se revisarn las
acciones correctivas hasta que se presente la informacin completa.
Consideraciones:
La UV debe tener un procedimiento para atender acciones correctivas donde
contemple lo indicado en la gua de aplicacin
Normalmente las UVs utilizan un formato donde toma en cuenta la informacin
requerida en la gua para la atencin de las no conformidades o desviaciones del
sistema de calidad
En caso de que la UV tenga no conformidades en una evaluacin documental o
en sitio, deber presentar sus acciones correctivas con base en lo indicado en su
procedimiento de acciones correctivas
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La direccin de la unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe revisar
el sistema el sistema de calidad a intervalos apropiados, para asegurar su
continua adecuacin. y efectividad. Deben registrarse los resultados de tales
revisiones.
MP-HE005
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe contar con un
procedimiento para llevar a cabo la revisin del sistema de calidad por parte de
la direccin.
Las revisiones de la direccin deben tener en cuenta toda la informacin
relevante, como informes del personal supervisor y directivo, resultados de las
auditoras internas de la calidad y auditoras externas ms recientes,
reclamaciones de los clientes, cambios necesarios en el sistema de calidad,
adecuacin de los recursos humanos y materiales, planes para el futuro,
estimaciones para nuevos trabajos y recursos humanos adicionales, as como
necesidad de formacin de personal nuevo y existente.
7.9 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
La frecuencia de las revisiones de la direccin es una decisin que corresponde a la
unidad de verificacin (organismo de inspeccin), teniendo en cuenta los resultados
de las auditoras internas y las revisiones e informes previos de la ema. En general,
se considera aceptable una periodicidad mnima anual.
Consideraciones:
La UV debe contar con un procedimiento para realizar la revisin de la direccin
La revisin de la direccin es diferente a una auditora interna y a un cambio en el
nmero de la revisin del sistema de calidad
El resultado de la revisin de la direccin puede resultar en una mejora o
adecuacin de los documentos del sistema de calidad
El procedimiento de revisin de la direccin debe tomar en cuenta lo requerido
por el criterio del 7.9 de la gua de aplicacin de la 17020
La UV deber tener el registro de la revisin de la direccin donde se muestre la
informacin que fue tomada en cuenta con cada uno de los requisitos indicados en
la gua de aplicacin de la 17020
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
El personal responsable de la verificacin (inspeccin) debe tener las calificaciones,
capacitacin y experiencia adecuada y un conocimiento satisfactorio de los requisitos de
las verificaciones (inspecciones) a realizar. El personal debe tener la habilidad para
efectuar juicio profesional en cuanto a la conformidad con los requisitos generales, al
utilizar el examen de los resultados e informar a partir de ello.
MP-HE005
Una unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe definir y documentar la
calificacin, formacin, experiencia y conocimientos necesarios del personal para realizar
las verificaciones (vase tambin la clusula 6.6 de la Norma NMX-EC-17020-IMNC-2000).
8.2(NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Se deber presentar evidencia de la forma como fue evaluado el personal de tal
manera que se garantice que se cumple con los perfiles y descripciones de puesto
establecidos por la Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin).
Antes de otorgar una acreditacin inicial, la ema debe realizar la testificacin al
personal verificador. Una vez acreditado, la ema debe realizar la testificacin al
personal verificador en un periodo no mayor a cuatro aos.
Consideraciones:
La UV debe tomar en cuenta los requisitos de escolaridad, experiencia y
capacitacin indicados en convocatorias o cualquier otro lineamiento aplicable a la
materia donde la UV solicita la acreditacin.
Antes de que ema otorgue una acreditacin inicial, una renovacin o una
reevaluacin, se deber testificar al personal verificador con base en lo requerido
por el procedimiento MP-HE002 vigente Evaluacin de la competencia de los
verificadores
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
ANEXO 1
CRITERIOS DE APLICACION RELATIVOS AL PERFIL Y LA EXPERIENCIA PROFESIONAL DE LA ESPECIALIDAD A
ACREDITAR POR EL PERSONAL TECNICO QUE REALIZARA LAS LABORES DE VERIFICACION
A.1 Ttulo profesional y cdula de ejercicio con efectos de patente, expedidos en trminos
de lo sealado en la Ley Reglamentaria del Artculo 5o. Constitucional, relativo al
ejercicio de las profesiones en el Distrito Federal, o su equivalente de cualquier
entidad federativa, para alguna de las ramas o especialidades profesionales siguientes:
1. Agronoma,
2. Agroqumica,
3. Biologa,
4. Bioqumica,
5. Biotecnologa,
6. Ciencias del suelo,
7. Ecologa,
8. Fsica,
9. Forestal,
10. Geografa,
11. Geologa,
12. Hidrologa,
13. Industria,
14. Ingenieras y Tecnologas
Ambientales,
15. Oceanografa,
16. Pesca,
17. Procesos de Produccin,
18. Qumica,
19. Otras relacionadas con el ambiente y
recursos naturales.
MP-HE005
Convocatoria 25 de abril de 2011.
Convocatoria Acreditacin/Aprobacin 25 de abril de 2011.
ANEXO 1
CRITERIOS DE APLICACION RELATIVOS AL PERFIL Y LA EXPERIENCIA PROFESIONAL DE LA ESPECIALIDAD A
ACREDITAR POR EL PERSONAL TECNICO QUE REALIZARA LAS LABORES DE VERIFICACION:
A.2 Experiencia profesional de 7 aos para el auditor coordinador y de 4 aos para el
especialista, comprobables en los ltimos 10 y 8 aos, respectivamente. La experiencia
profesional acreditable podr considerarse previa a la fecha de titulacin, tomando
como referencia aquella que se haya obtenido cuando el postulante hubiese acreditado
el cien por ciento de las asignaturas o crditos que comprende su plan de estudios.
A.3 Las especialidades que podr asumir el personal tcnico que realizar las labores de
verificacin son las sealadas en el artculo 36 del Reglamento de la Ley General del
Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y
Auditoras Ambientales.
A.4 Cuando el personal tcnico que realizar las labores de verificacin no haya
realizado actividades vinculadas a las especialidades, en los dos aos calendario
inmediatos anteriores, deber presentar evidencias de capacitacin reciente.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
ANEXO 2
CONOCIMIENTOS NORMATIVOS Y REGULATORIOS
El personal tcnico que realizar las labores de verificacin de la unidad de verificacin,
incluido el gerente tcnico y el gerente sustituto, deber tener conocimientos en los
temas relacionados con regulaciones aplicables al alcance de una auditora ambiental,
conforme a lo siguiente:
B.1 Auditor Coordinador:
1. Conocimientos generales en materia de normalizacin y proteccin ambiental,
incluyendo, pero no limitado a:
Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin y su Reglamento;
Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente;
Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en
materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales;
materia de Evaluacin del Impacto Ambiental;
materia de Prevencin y Control de Contaminacin de la Atmsfera;
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Y Convocatoria Acreditacin/Aprobacin 25 de abril de 2011.
ANEXO 2
materia de Registro de Emisiones y Transferencia de Contaminantes
materia de reas Naturales Protegidas;
Reglamento de la a Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en
Materia de Ordenamiento Ecolgico;
Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos;
Reglamento de la Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos;
Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable;
Reglamento de la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable;
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
ANEXO 2
El personal tcnico que realizar las labores de verificacin de la unidad de verificacin, incluido el gerente
tcnico y el gerente sustituto, deber tener conocimientos en los temas relacionados con regulaciones
aplicables al alcance de una auditora ambiental, conforme a lo siguiente:
CONTINA
Ley General de Vida Silvestre;
Reglamento de la Ley General de Vida Silvestre;
Leyes y Reglamentos relacionados con afectaciones ambientales;
Tratados y acuerdos internacionales en materia ambiental;
Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2000 Criterios Generales para la operacin
de varios tipos de unidades (organismos) que desarrollan la verificacin (inspeccin)
o la norma que la sustituya; y
Normas oficiales mexicanas, normas mexicanas, normas internas, normas de
referencia, normas internacionales y cdigos y normas extranjeras, aplicables o
relacionadas con las materias referidas en el Artculo 8 del Reglamento de la Ley
General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de
Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Artculo 8.- Del Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin
al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
conforme a los Trminos de Referencia sealados en este Reglamento y a travs de un
Auditor Ambiental que
cuente con su acreditacin y aprobacin vigentes y libres de cualquier tipo de sancin
o restriccin.
Los Trminos de Referencia para la realizacin de Auditoras Ambientales describirn:
I. La metodologa para realizar Auditoras Ambientales y Diagnsticos Ambientales
que de manera
enunciativa y no limitativa, pueden ser: planeacin, ejecucin y elaboracin del
informe;
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
II. Los requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de Desempeo
Ambiental de una una Empresa en las siguientes materias:
Ambientales.
III. Las materias que debern ser verificadas por el Auditor Ambiental, de acuerdo al
giro de la Empresa, tamao y complejidad de su actividad o proceso de produccin;
IV. El procedimiento y requisitos para elaborar un Reporte de Desempeo Ambiental
de la Empresa, y
V. El procedimiento para evaluar el desempeo de los Auditores Ambientales.
Los Trminos de Referencia sern emitidos a travs de normas mexicanas.
Convocatoria Acreditacin/Aprobacin de Auditora Ambiental
25 de abril de 2011.
a. Aire y Ruido;
b. Agua;
c. Suelo y Subsuelo;
d. Residuos;
e. Energa;
f. Recursos Naturales;
g. Vida Silvestre;
h. Recursos Forestales;
i. Riesgo Ambiental;
j. Gestin Ambiental, y
k. Emergencias
ANEXO 2
B.2 Auditor Especialista
1. Conocimientos generales en materia de normalizacin y proteccin ambiental,
vinculados a la especialidad solicitada:
Leyes y Reglamentos ambientales;
Tratados y acuerdos internacionales en materia ambiental;
Norma Mexicana NMX-EC-17020-IMNC-2000 Criterios Generales para la operacin de
varios tipos de unidades (organismos) que desarrollan la verificacin (inspeccin) o
aquella que la sustituya; y
Normas oficiales mexicanas, normas mexicanas, normas internas, normas de
referencia, normas internacionales y cdigos y normas extranjeras, aplicables o
relacionadas con la especialidad.
2. Trminos de Referencia sealados en el Reglamento de la Ley General del Equilibrio
Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras
Ambientales que al efecto se establezcan.
3. Sistema de calidad que se seala en el Manual de Aseguramiento de la Calidad.
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe establecer un sistema de
capacitacin documentado que se mantenga actualizado de acuerdo con su poltica,
para asegurar que la capacitacin de su personal en los aspectos tcnicos y
administrativos del trabajo en que estn involucrados.
La capacitacin requerida debe depender de la habilidad, calificaciones y experiencia
de las personas involucradas. La unidad de verificacin (organismo de inspeccin)
debe establecer las etapas necesarias de capacitacin para cada uno de su personal.
Estas etapas pueden incluir:
a) Un periodo de induccin;
b) Un periodo de trabajo bajo supervisin de verificadores (inspectores) con
experiencia;
c) Capacitacin contina durante el periodo laboral para mantenerse al da con el
desarrollo tecnolgico.
8.3(NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Las unidades de verificacin (organismos de inspeccin) pueden recurrir a organizaciones
externas competentes para la formacin de su personal.
La identificacin de las necesidades de capacitacin y entrenamiento para cada persona
debe realizarse por lo menos una vez al ao normalmente. Esta identificacin debe dar
lugar a los planes documentados para ampliar la capacitacin y entrenamiento o una
declaracin de que no se requiere ningn otra capacitacin y entrenamiento para el
individuo actualmente.
El propsito de estos registros es el demostrar la competencia de cada miembro del
personal que desempea actividades de verificacin (inspeccin), y cuando sea relevante,
la utilizacin del equipo especfico.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Consideraciones:
La UV debe contar con un sistema de capacitacin documentado en su sistema de
calidad que contemple lo requerido por la norma 17020
La UV debe realizar la identificacin de necesidades de capacitacin y
entrenamiento para cada persona al menos una vez al ao
La UV debe documentar cmo realizar esta actividad para identificar estas
necesidades de capacitacin
Una vez que se tengan identificadas las necesidades de capacitacin se deber
establecer el programa de capacitacin
Es valido que la UV declare o concluya que no requiere capacitacin, sin embargo
deber demostrarlo a travs de su proceso de identificacin de las necesidades de
capacitacin para cada uno de los integrantes del personal tcnico de la UV
Si la UV establece un programa de capacitacin, deber dar cumplimiento en tiempo
y forma
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La remuneracin de las personas involucradas en actividades de verificacin
(inspeccin) no debe depender directamente del nmero de verificaciones
(inspecciones) realizadas y en ningn caso de los resultados de dichas
verificaciones (inspecciones).
MP-HE005
Se deber evidenciar la forma como se remunera al personal de la Unidad de
Verificacin (Organismo de Inspeccin).
En caso de organismos Unipersonales, la remuneracin de la Unidad de
Verificacin (Organismo de Inspeccin) deber siempre estar detallada en los
contratos de prestacin de servicios de verificacin (inspeccin) u rdenes de
compra.
8.6(NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Consideraciones:
La UV deber documentar y demostrar al grupo evaluador la forma
en que se remunera al personal verificador a efecto de asegurar que
dicha remuneracin no depender del resultado de la verificacin o de
la cantidad de verificaciones
Estos lineamientos pueden estar indicados en un contrato de trabajo
o en un reglamento interno
El grupo evaluador de ema puede solicitar evidencia del pago de los
sueldos del personal verificador
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe contar con las instalaciones
y equipo suficientes y adecuados para permitir las actividades asociadas con los
servicios de verificacin (inspeccin) a realizar.
MP-HE005
En materia de Auditora Ambienta, la Unidad de Verificacin debe establecer que
cuenta con las instalaciones adecuadas para resguardar informacin, ubicacin de la
organizacin.
No aplica la parte de instrumentos de medicin al no declarar que la UV realice esta
actividad.
Los dems apartados del punto 9 NO LE APLICAN.
9.1(NMX-EC-17020-IMNC-2000)
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe usar los mtodos y
procedimientos para verificacin (inspeccin) que se definan en los requisitos, a los
cuales se determina la conformidad.
MP-HE005
Los requisitos frente a los cuales se realiza la verificacin (inspeccin) suelen
establecerse en reglamentos, normas o especificaciones. Las especificaciones
pueden incluir requisitos internos o del cliente. Cuando los mtodos y
procedimientos de verificacin (inspeccin) no se definen en reglamentos, normas o
especificaciones, la propia unidad de verificacin (organismo de inspeccin) tiene
que definir y documentar los mtodos y procedimientos de verificacin (inspeccin).
En algunas circunstancias, el cliente de la unidad de verificacin (organismo de
inspeccin) puede proporcionar informacin para que ste la tenga en cuenta
cuando realice la verificacin (inspeccin). Si la unidad de verificacin (organismo de
inspeccin) utiliza la informacin facilitada por otra parte para evaluar la
conformidad, debe poder demostrar las medidas adoptadas para verificar la
integridad de esa informacin.
10.1 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Consideraciones:
La UV deber adoptar en su sistema de calidad lo indicado en las normas oficiales
mexicanas, normas mexicanas o procedimiento de evaluacin de la conformidad
Lo ms recomendable es que lo indique dentro de un procedimiento de verificacin
La UV puede adicionar informacin a los requisitos indicados en las normas oficiales
mexicanas, normas mexicanas o procedimientos de evaluacin de la conformidad, pero no
prodr eliminar requisitos a menos que sean actividades que correspondan a las
autoridades competentes
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe tener y utilizar
instrucciones documentadas adecuadas sobre la planeacin de la verificacin
(inspeccin) y cuando la ausencia de tales instrucciones pone en peligro la eficiencia
del proceso de verificacin (inspeccin), debe tener y utilizar tcnicas normalizadas
de muestreo y de verificacin (inspeccin). Cuando sea aplicable, se requiere del
conocimiento suficiente de tcnicas estadsticas para asegurar procedimientos de
muestreo estadsticamente seguros y el correcto proceso e interpretacin de los
resultados.
MP-HE005
Los procedimientos de verificacin (inspeccin) deben cubrir aquellas carencias del
documento normativo que puedan afectar a la calidad de la verificacin (inspeccin).
Como mnimo incluirn la siguiente informacin: Etapas y equipo necesario para la
verificacin (inspeccin), registros de datos, criterios de aceptacin y rechazo, tipo de
verificacin (inspeccin), medidas de seguridad del personal, entre otras.
10.2(NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Consideraciones:
Algunas convocatorias para la acreditacin y aprobacin requieren que la UV cuente
con listas de verificacin con criterios de aceptacin o rechazo
Existen procedimientos de evaluacin de la conformidad que tienen establecido un
formato de lista de verificacin con requisitos que deber tomar en cuenta la UV al
momento de realizar la verificacin
Se sugiere que se adopte el formato de lista de verificacin al momento de hacer su
procedimiento de verificacin y listas de verificacin
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe asegurar que las muestras y
los elementos a ser verificados (inspeccionados) estn identificados individualmente para
evitar confusin en cuanto a su identidad en cualquier momento.
MP-HE005
En los casos en que la Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) realice muestreo,
deber documentar los procedimientos correspondientes, detallando la forma cmo se
determina el tamao de muestra. Debe considerar si se requiere de alguna preparacin
especfica para las muestras.
Asimismo, la Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin) debe conservar registros
de la identificacin de los elementos a ser verificados (inspeccionados).
Consideraciones:
Si la UV realizar muestreo de los elementos a verificar, deber documentarlo en su
sistema de calidad
La UV debe mantener informacin de los elementos que fueron muestreados
11.1 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
La unidad de verificacin (organismo de inspeccin) debe mantener un sistema de
registros acorde con sus circunstancias particulares y para cumplir con las regulaciones
aplicables.
MP-HE005
El sistema debe establecer claramente la forma cmo se administran, resguardan y
protegen los registros que se generen de la operacin tcnica de la Unidad de Verificacin
(Organismo de Inspeccin), p.e.: instrucciones del cliente, revisin de trabajo, detalles de
los elementos verificados, en los casos en que aplique los detalles de las condiciones
ambientales, informacin proporcionada por el cliente, quin efectu la inspeccin, equipo
usado, etc.
El tiempo de conservacin de los registros administrativos y tcnicos deber de ser de 4
aos o segn sea requerido por obligaciones contractuales, legales o de otra ndole (el
mayor de ellos es el que quedar como periodo de conservacin).
12.1(NMX-EC-17020-IMNC-2000)
Consideraciones:
La UV debe documentar en su sistema de calidad el periodo de resguardo de los
registros administrativos o tcnicos, como mnimo ser de 4 aos
Los registros administrativos corresponden por ejemplo a: realizacin de auditoras
internas, revisin de la direccin, quejas, etc. Los registros tcnicos corresponden a toda la
informacin relacionada con la verificacin
Los registros pueden estar en papel o en medio electrnico
En caso de que se mantengan los registros en medio electrnico, se deber documentar
en el sistema de calidad lo relacionado al archivo, mantenimiento y disposicin de tales
registros
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Es importante sealar que existen trminos de referencia para la
realizacin de auditoras ambientales a organizaciones Industriales, como
No Industriales, los cuales son generales y dependiendo de la actividad se
pueden adaptar. Por citar un ejemplo, se desarrollaron propuestas para
organizaciones de Educacin Superior e Instalaciones Tursticas, que se
podran utilizar para el desarrollo de su auditora ambiental.
Trminos de Referencia para la realizacin de Auditorias Ambientales
Los Trminos de Referencia para la realizacin de Auditorias Ambientales
vigentes aplican a partir del da 9 de enero del 2009
TERMINOS DE REFERENCIA
Trminos de Referencia para la realizacin de auditoras ambientales a
organizaciones Industriales PFPA-SAA-152-DTR-01.pdf
Trminos de Referencia para la realizacin de auditoras ambientales a
organizaciones No Industriales PFPA-SAA-152-DTR-02.pdf
Trminos
de Referencia PROFEPA
Trminos
de Referencia PROFEPA
FORMATOS DE TERMINOS DE REFERENCIA:
Registro de la auditora ambiental F-SAA-19-TR-A rev. 1.doc
Programa calendarizado de actividades F-SAA-19-TR-B rev. 1.doc
Programa detallado de actividades F-SAA-19-TR-C rev. 1.doc
Programa de anlisis y pruebas F-SAA-19-TR-D rev. 1.doc
Organigrama del personal participante F-SAA-19-TR-E rev. 1.doc
Curriculumde participantes F-SAA-19-TR-F rev. 1.doc
Registro del diagnstico ambiental F-SAA-19-TR-G rev. 1.doc
Registro del Reporte de Desempeo Ambiental F-SAA-19-TR-L
rev1.doc
A partir del 23 de julio del ao 2010 entr en vigor el Reglamento de la
Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en
Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales, el cual
establece los lineamientos que debern seguir las empresas
interesadas en reconocer y certificar sus procesos, acorde a la
normatividad ambiental.
SOLICITUD DE CERTIFICADO
Es la modalidad ms comn o generalmente utilizada, se sigue cada
uno de los pasos que marca el procedimiento y a su cumplimiento
se otorga el certificado.
SOLICITUD DE CERTIFICADO CON INFORME DE AUDITORA
En esta modalidad se incorpora a la solicitud, un informe de Auditora,
realizado previamente por un Auditor Ambiental, y debe iniciar 60
das anteriores a la entrega de la misma, la autoridad en este caso
verifica su cumplimiento y otorga el certificado.
PROCEDIMIENTO PARA SOLICITAR EL CERTIFICADO
Trmite
ltima modificacin : Jueves 7 de Abril de 2011.
Auditora Ambiental en Lnea
Sistema de Auditora Ambiental en Lnea (AAL)
Para contactar sobre dudas o comentarios del
sistema: aal@profepa.gob.mx
Cuando una unidad de verificacin (organismo de inspeccin) subcontrata alguna
parte de la verificacin (inspeccin), debe asegurar y ser capaz de demostrar que su
subcontratado es competente para desarrollar el servicio en cuestin y cuando sea
aplicable cumple con los criterios estipulados en la norma relevantes de la serie
NMX-CC o NMX-EC de evaluacin de la conformidad. La unidad de verificacin
(organismo de inspeccin) debe notificar al cliente de su intencin para subcontratar
cualquier parte de la verificacin (inspeccin). El subcontratista debe ser aceptado por
el cliente.
MP-HE005
Ser necesario presentar evidencia de la forma como han sido evaluados los
Subcontratistas de la Unidad de Verificacin (Organismo de Inspeccin), as como
tambin, se deber notificar al cliente el nombre del (de los) Subcontratista(s), para
que sea(n) aceptado(s) por el cliente.
14.2 (NMX-EC-17020-IMNC-2000)
La competencia del subcontratado puede ser demostrada por cualquiera de las
siguientes formas:
posesin de la acreditacin en la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000 en las
verificaciones (inspecciones) correspondientes junto con evidencia de las actas o
dictmenes de verificacin (inspeccin).
Posesin de la acreditacin en la norma NMX-EC-17025-IMNC-2000 para los
ensayos relevantes relacionados con la verificacin (inspeccin).
evaluacin de la competencia del subcontratado por la misma Unidad de
Verificacin (Organismo de Inspeccin) esto aplica solo para la materia de
auditora ambiental, quin deber asegurar que el personal subcontratado
cumple con todos los requisitos correspondientes.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
Consideraciones:
Si la UV no realizar subcontratacin, esto debe documentarlo en el sistema de calidad
Si la UV realizar subcontratacin deber documentarlo en el sistema de calidad y
tomando como referencia lo requerido en la gua de aplicacin de la 17020
Si la UV realiza subcontratacin, deber subcontratar nicamente a otra unidad de
verificacin acreditada a excepcin de auditora ambiental
Si la UV subcontrata el servicio de verificacin, deber contar con la aprobacin del
cliente
El auditor coordinador es la nica modalidad que no debe subcontratarse.
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
DURANTE EL PROCESO DE TRANSICIN CMO ESTAMOS
TRABAJANDO CON PROFEPA:
Las UVs acreditadas antes de la entrada en vigor del nuevo Reglamento, para los
procesos de ampliacin de verificadores debern solicitar las especialidades con base a los
nuevos nombres de las especialidades.
No se pueden atender trmites por el momento para las especialidades de:
Auditor especialista en Recursos Naturales;
Auditor especialista en Vida Silvestre;
Auditor especialista en Recursos Forestales,
El proceso de renovacin y vigilancia se hace con base a los criterios y requerimientos
legales que se aplicaron en un momento determinado.
Para procesos iniciales se consideran todos los requisitos de la convocatoria de 2011.
Se siguen utilizando los trminos de Referencia vigentes emitidos por PROFEPA mientras
no se tengan las respectivas Normas Oficiales Mexicanas.-
MP-HE005
NMX-EC-17020-IMNC-2000:
DUDAS O PREGUNTAS:
Por su
participacin
GRACIAS!

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