Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Metodo de Estudio de Caso
Metodo de Estudio de Caso
ISSN: 1657-6276
dparamo@uninorte.edu.co
Universidad del Norte
Colombia
pensamiento y gestin, N 20
ISSN 1657-6276
Resumen
El objetivo principal de este artculo est orientado hacia al desarrollo de
los procedimientos y elementos necesarios para la utilizacin adecuada del
mtodo de estudio de caso como herramienta metodolgica de la investigacin
cientca en cualquier rea del conocimiento. Especcamente, se pretende
demostrar tanto las caractersticas claves como el valor, el benecio y la uti-
lidad prctica del mismo, y la forma como ste ha logrado superar el debate
generado alrededor del mismo, referente al no cumplimiento de los requisitos
de abilidad y validez cientca asociados a los mtodos cuantitativos.
Palabras claves: Mtodo de estudio de caso, conabilidad, validez,
mtodos cuantitativos.
Abstract
The aim objective of this paper is oriented to develop the necessaries processes and
elements to use the case study, as a methodological tool of scientic research. Specically,
to demonstrate his key characteristics, his value, benet and practice utility, as well as
the way to overcome to the generated debate around him, respect no scientic validity
and liability which is associated to quantitative methods.
Key words: Case study method, reliability, validity, quantitative
methods.
INTRODUCCIN
Por otra parte, Yin (1994, citado en Chetty (1996) argumenta que el
mtodo de estudio de caso ha sido una forma esencial de investigacin en
las ciencias sociales y en la direccin de empresas, as como en las reas de
educacin, polticas de la juventud y desarrollo de la niez, estudios de
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 167
Piedad Cristina Martnez Carazo
1. METODOLOGA CUALITATIVA
VS. METODOLOGA CUANTITATIVA
1
Por ejemplo, Allisons Essence of Decision-Making: explaining the Cuban Missile Crisis (1971).
168 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
2
La investigacin diseada para probar teora (theory-testing) trata sobre la vericacin y el
renamiento de los modelos o teoras existentes, mientras que la investigacin enfocada a generar
teora (theory-generation) trata de encontrar nuevas formas de enfocar y entender la realidad y, por
tanto, proponer nuevos desarrollos conceptuales.
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 169
Piedad Cristina Martnez Carazo
De acuerdo con lo anterior, este autor considera que algunas de las activi-
dades relevantes en el proceso de investigacin cientca son:
En este contexto, cabe resaltar que las metodologas tiles para la fase
heurstica o de descubrimiento son las cualitativas, mientras que las uti-
lizadas para la fase de justicacin-conrmacin son las metodologas
cuantitativas. De all que la aplicacin de la metodologa cualitativa en el
mundo empresarial sea cada vez mayor, debido a la permanente necesidad
del tipo de informacin obtenida a travs de la misma, tanto en el mbito de
la direccin y organizacin como en el mbito comercial o de marketing.
170 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 171
Piedad Cristina Martnez Carazo
172 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 173
Piedad Cristina Martnez Carazo
174 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
2. OBJETIVIDAD Y CALIDAD DE
UNA INVESTIGACIN CIENTFICA: Validez y abilidad
3
Para obtener una mayor ilustracin sobre el tema ver: Cronbach, L.J. (1951). Coefcient
Alpha and the Internal StrcutureTest, Psycometrika, 16 (septiembre), p. 297-334; Peterson,
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 175
Piedad Cristina Martnez Carazo
Tabla 1
Tipos de Validez
176 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
Tabla 2
Estimacin de la Fiabilidad
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 177
Piedad Cristina Martnez Carazo
Las formas paralelas: se emplea para medir el grado de acuerdo entre los
observadores; es decir, la coherencia que existe entre palabras, rdenes
o respuestas diferentes. Para lo cual se utiliza el coeciente estadstico
Kappa, que mide el grado de concordancia entre observadores.
Tal como se observa, la mayora de los mtodos utilizados para medir los
criterios de validez y de abilidad de los resultados de una investigacin,
se basan en una serie de tcnicas y coecientes estadsticos, que pueden ser
aplicados con mayor facilidad en los estudios cuantitativos. Sin embargo,
el estudio de casos contemporneo ha logrado superar las crticas referidas
al cumplimiento de los mismos, toda vez que algunos autores que se han
pronunciado en favor de este mtodo han invertido esfuerzos en demostrar que
siguiendo algunos procedimientos especcos es posible lograrlos (tabla 3).
Tabla 3
Pruebas para evaluar la calidad y objetividad de un estudio de caso
Fase de investigacin
Prueba Tctica de estudio de caso
en que se aplica
Validez de la construccin: establece Uso de mltiples fuentes de Obtencin de datos
las variables que deben ser estudiadas evidencia (triangulacin)
y las medidas operacionales correctas Establecimiento de la cadena de Obtencin de datos
para los conceptos que se eligieron para evidencia Composicin
ser estudiados Revisin del reporte preliminar
del estudio de caso por informan-
tes clave
Validez interna: establece las relacio- Establecimiento de patrones de Anlisis de datos
nes causales bajo ciertas condiciones y comportamiento
sus variaciones ante otras condiciones, Construccin de la explicacin Anlisis de datos
para distinguir relaciones espurias del fenmeno
Realizacin del anlisis de Anlisis de datos
tiempo
178 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 179
Piedad Cristina Martnez Carazo
180 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 181
Piedad Cristina Martnez Carazo
Principio de
triangulacin
Obtencin de
los datos:realizacin
de entrevistas y encuestas,
obtencin de catlogos y datos
nancieros, entre otras
Anlisis global
Constante comparacin de la literatura con los datos obtenidos para la
codicacin de los mismos
Anlisis profundo
Comparacin sustantiva de los resultados con los conceptos de la literatura
182 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 183
Piedad Cristina Martnez Carazo
De acuerdo con lo anterior, Perry (1998) indica que no hay una gua
precisa acerca del nmero de casos que deben ser incluidos, por lo que esta
decision se deja al investigador ... (citado en Romano, 1989:36). De manera
similar, Eisenhardt (1989) recomienda que los casos deben adicionarse hasta
que la saturacin terica de la muestra sea enriquecida, y Lincoln y Guba
(1985: 204) recomiendan la seleccin de la muestra hasta el punto de la
redundancia. Similarmente, Patton (1990:181) no proporciona un nmero
exacto o rango de casos que podran servir como gua a los investigadores, y
arma que no hay reglas para el tamao de la muestra en una investigacin
cualitativa. Sin embargo, algunos autores, teniendo en cuenta que es
necesario suministrar una gua a los investigadores interesados en este tipo
de metodologa, recomiendan un rango dentro del cual el nmero de casos
de cualquier investigacin podra caer. Por ejemplo, Eisenhardt (1989:545)
sugiere entre cuatro y diez casos, y arma: Mientras no existe un nmero ideal
de casos, con un rango entre cuatro y diez casos se trabaja bien. Con menos de cuatro
casos, es difcil generar teora con mucha complejidad, y es empricamente es proba-
blemente inconveniente.
184 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 185
Piedad Cristina Martnez Carazo
186 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
Anlisis en sitio
En el lugar, cuando se recolectan los datos
Trascripcin de los datos
Trascripcin y anlisis inicial de las entrevistas y notas de campo
Foco del anlisis
Comparacin constante de los temas que emergen y codicacin de la informacin
Anlisis profundo de la informacin
Comparacin sustantiva de los encuentros con los conceptos establecidos en la literatura
Presentacin del anlisis al grupo de investigadores
Obtencin del consenso y seguridad en la comprensin del anlisis
Elaboracin de la tesis
Fuente: Shaw (1999).
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 187
Piedad Cristina Martnez Carazo
4
Los cdigos se reeren a las diferentes dimensiones o variables establecidas, y que fueron
extradas de las diferentes teoras y enfoques insertos en el marco terico de la investigacin.
188 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
CONCLUSIONES
5
Esto es denominado por Adam y Schvaneveldt (1985) social validez.
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 189
Piedad Cristina Martnez Carazo
Pues segn Kuhn (1971), los paradigmas son realizaciones que surgen
de los muchos problemas que dejan las realizaciones cientcas pasadas
para ser resueltos por un grupo de cientcos; es decir que la adquisicin de
un nuevo paradigma es un signo de madurez en el desarrollo de cualquier
campo cientco dado, afecta la estructura del grupo que practica en l e
implica una denicin nueva y ms rpida del mismo. De este modo, dichas
transformaciones son revoluciones cientcas y la transformacin sucesiva
de un paradigma a otro por medio de una revolucin es el patrn usual de
desarrollo de una ciencia madura. En este sentido, el autor indica que las
razones por las cuales la asimilacin de un nuevo tipo de fenmeno o de
un nuevo paradigma cientco debe exigir el rechazo de un paradigma ms
antiguo son: 1. puede tratarse de fenmenos no conocidos previamente, y
2. la nueva teora podra ser simplemente de un nivel ms elevado que las
conocidas hasta ahora, agrupando todo un grupo de teoras de nivel ms bajo
sin modicar sustancialmente a ninguna de ellas.
Por lo tanto, una nueva teora no tiene por qu entrar en conicto con
ninguna de sus predecesoras. En la evolucin de la ciencia, los conocimientos
nuevos reemplazarn a la ignorancia, en lugar de reemplazar a otros conoci-
mientos de tipo distinto e incompatible.
190 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
Ofrecer un nivel de evidencia tal que llevara al lector a obtener las mis-
mas (y es de esperar que relevantes) conclusiones alcanzadas en el informe
nal.
Por otra parte, Perry (1998) argumenta que el mtodo de estudio de caso
como estrategia de investigacin opera dentro del paradigma del realismo, el
cual se muestra ms apropiado que el positivismo, si se tiene en cuenta que el
positivismo est basado en dimensiones de deduccin/induccin, objetividad/
subjetividad y mesurabilidad/inmensurabilidad. Mientras que el estudio de
caso enfatiza no slo en la construccin de teoras, sino que tambin incorpora
las teoras existentes, lo cual revela una mezcla de la induccin con la deduc-
cin (caractersticas propias del estudio de caso contemporneo).
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 191
Piedad Cristina Martnez Carazo
Referencias
192 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006
el mtodo de estudio de caso
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
Rouse, M. J., Daellenbach, Urs S. (1999). Rethinking Research Methods for the
Resource-Based Perspective: Isolating Sources of Sustainable Competitive Advan-
tage, Strategic Management Journal, 20:487-494.
Sarabia Snchez, F. J. (1999). Metodologa para la investigacin en marketing y direccin
de empresas, Madrid, Pirmide.
Shaw, E. (1999). A guide to the Qualitative Research Process: Evidence from a Small
Firm Study. Qualitative Market Research: An International Journal, 2 (2): 59-70.
Stoeker, R. (1991). Evaluating and Rethinking The Case Study, The Sociological Review,
39 (1).
Venkatraman, N., Grant, J. H. (1986). Construct measurement in Organizational
Strategy Research: A Critique and Proposal, Academy of Management Review, 11 (1):
71-87.
Yin, R. K. (1984/1989). Case Study Research: Design and Methods, Applied social research
Methods Series, Newbury Park CA, Sage
Yin, R.K. (1993). Applications of Case Study Research, Applied Social Research Methods Series
(Vol. 34), Newbury Park, CA, Sage.
Yin, R.K. (1994). Case Study Research Design and Methods, Applied Social Research Methods
(Vol. 5, 2nd ed.), Newbury Park, CA, Sage.
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 193