norberto bobbio, nicola matteucci

y gianfranco pasquino

ABCDEFGHIJ
FGHIJKLM
NO
QRSTUVWXYZ
a b c d e f g h i j k l mn
op q r s t u v w x y z
siglo
veintiuno
Cmara de Diputados del S istema de B ibliotecas
editores
 DICCIONARIO DE POLTICA

b ajo la direcci n de
N O R BER TO B O B B IO , NICOLA MATTEUCCI
y GIANFRANCO PASQUINO

nueva edicin enteramente revisada y ampliada

redactores de la edicin en espaol

JOS ARIC, MART SOLER y JORGE TULA

traduccin de
RAL CRISAHO, ALFONSO GARCA, MIGUEL MART,
MARIANO MARTN y JORGE TULA

siglo
veintiuno
editores
CMARA DE DIPUTADOS
 grupo editorial
siglo veintiuno
siglo xxi editores, mxico siglo xxi editores, argentina
CERRO DEL AG U A 2 4 8 , ROMERO DE TERREROS, GUATEMALA 4 8 2 4 , C 1 4 2 5 BUP

0 4 3 1 0 MXICO, DF BUENOS A R E S , ARGENTINA

www.sigloxxieditores.com ,mx ww w .siglcxxieditcres.com .ar

salto de pgina biblioteca nueva anthropos

ALM AGRO 3 8 , 2 8 0 1 0 ALM AGRO 3 8 , 2 8 0 1 0 FU TAC I N 2 6 6 , BAJO S,

MADRID, ESPAA MADRID, ESPAA 0 8 0 0 7 BARCELONA, ESPAA

www.sattodepagina.com vwvw.bibliotecanueva.es www.anthropos-editorial.com
 lo largo de su vida intelectual N orberto Bobbio (1909-2004) particip en diversas
A em presas colectivas de gran calado que no se conocen en espaol, entre ellas sin
pretensiones de exhaustividad, La storia delle idee politiche, economiche e socili (a
cargo de Luigi Firpo), publicada p o r la Unione Tipografico-Editrice Torinese, en siete
volm enes, cuya prim era edicin es de 1982; II pensiero poltico contemporneo (a car
go de Gian M ario Bravo y Silvia R ota G hibaudi), publicado p o r Franco Angel, en tres
volm enes, que vio la luz en 1985. No obstante, la que h a quedado com o la obra que
lleva su sello com o curador y que, afortunadam ente, s se conoce en nuestro idiom a
es, sin lugar a dudas, esta que el lector tiene en sus m anos. Lo acom paaron en este
trabajo Nicola M atteucci (1926-2006) y G ianfranco Pasquino (1942-).
M atteucci fue u n ju rista y filsofo cuya form acin intelectual tiene profundas races
liberales. Fue alum no y colaborador de Felice Battaglia. Trabaj, igualm ente, con el
gran historiador Federico Chabod. Fue catedrtico en las universidades de F errara y
Bolonia. Dirigi el Instituto Cario C attaneo y fue presidente de la Asociacin de C ultura
y Poltica II M ulino. Respecto del pensam iento liberal, M atteucci abrev de la p ro
duccin terica de uno de los pensadores italianos m s destacados y que m antuvo
siem pre u n a actitud opositora frente al fascismo, B enedetto Croce (1866-1952). En
relacin con el pensam iento socialista M atteucci fue u n profundo conocedor del pen
sam iento de Antonio Gram sci (1891-1937).
Un rasgo particular de su orientacin en el cam po de las ideas jurdicas y polticas
es su cercana con la perspectiva norteam ericana. No p o r casualidad estudi el consti
tucionalism o de ese pas as com o la obra de Alexis de Tocqueville. M atteucci, precisa
m ente, tradujo a este au to r al italiano.
Pasquino es un politlogo cuyo director de tesis fue, no p o r casualidad, N orberto
Bobbio. Luego se especializ en poltica com parada bajo la direccin de Giovanni
Sartor. Pasquino ha sido profesor en las universidades de Florencia, H arvard, ucla,
Bolonia y Johns Hopkins. Fue editor del peridico II Mulino y de la Rivista Italiana di
Scienza Poltica. Tam bin incursion en el plano de la poltica prctica: fue senador
entre 1983 y 1992 y de 1994 a 1996.
Y qu decir de N orberto Bobbio. Se le considera uno de los padres de la dem ocracia
contem pornea. Su obra es am plsim a en nm ero y en calidad. Sim plem ente direm os
que se recibi en derecho y tam bin en filosofa. Su m aestro fue Gioele Solari (1872-
1952). E ntre los libros m s conocidos traducidos al espaol de Bobbio en m ateria p o
ltica se encuentran: El futuro de la democracia (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica,
1986); Liberalismo y democracia (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica, 1986); La teora
de las formas de gobierno (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica, 1987); Estado, gobier
no y sociedad (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica, 1989), y la Antologa que lleva p or
ttulo Norberto Bobbio: el filsofo y la poltica (Mxico, Fondo de C ultura Econm ica,
1996), todas ellas ediciones a cargo de Jos Fernndez Santilln, el discpulo mexicano
m s distinguido del m aestro turins.

[V]
VI

Fue u n a afortunada coincidencia que la aparicin de estas obras en Mxico cam i

n ara de la m ano con el proceso de dem ocratizacin de nuestro pas. De esta m anera,
reflexin terica y realizacin prctica se com plem entaron. Lectores de todas las orien
taciones ideolgicas recurrieron a las obras de este pensador piam onts p ara to m a r en
cuenta que, de suyo, la dem ocracia no pertenece a nadie en particular, sino que, m s
bien, es u n rgim en que se construye con la participacin de todas las fuerzas polticas
en un afn de tolerancia y m utu a colaboracin. Viene a cuento lo que Fran?ois Guizot
escribi en 1849, y que parece h ab er sido redactado hoy: "sta es ah o ra la palabra
ltim a y universal que todos buscan p a ra apropiarse de ella com o u n talism n [...] tal
es el poder de la palabra dem ocracia. N ingn gobierno o p artido se atreve a vivir sin
incorporarla en la propia bandera.1Pero, a m i parecer, le falt agregar que los buenos
efectos de ese talism n no funcionan si no estn reunidos todos los jugadores a su
alrededor. sa es la precondicin de la dem ocracia. Y es algo que, a fuerza de duras
experiencias, aprendim os en Mxico. La poltica de los acuerdos tiene que llevarse a
cabo tra s conversaciones y debates. Es decir, tra s el reconocim iento recproco entre los
actores polticos.
A fin de cuentas se tra ta de u n proceso educativo de largo aliento en trm inos p rc
ticos y literarios. Bien lo deca M ontesquieu: "En el gobierno republicano es en el que
se necesita de toda la fuerza de la educacin."12 Y lo saba igualm ente Bobbio quien
profes siem pre u n a vocacin acadm ica, es decir, educativa en las aulas y fuera de
ellas.
El m otivo de echarse a cuestas la tarea de hacer u n Diccionario de poltica no fue
otro que el de contribuir a la educacin cvica del ciudadano, m ilitantes y dirigentes de
partidos polticos as com o de quienes ejercen u n cargo pblico en cualquiera de los
tres poderes del Estado. D otar a los interesados de u n a herram ienta til p a ra la m isin
que com pete a cada persona en su calidad de interesado en los asuntos colectivos.
Elevar el nivel de la discusin y de las decisiones que ataen a la sociedad en su con
junto. El insigne filsofo turins estaba convencido de que la dem ocracia sera m ejor
si contaba con ciudadanos, funcionarios, jueces, m agistrados, m inistros, partidos y
representantes populares que tuviesen u n a m ejor cultura poltica y jurdica.
El progreso de la dem ocracia en buena parte se m ide p o r el progreso del Estado de
derecho pero tam bin p o r el avance educativo y cvico de gobernantes y gobernados.
ste es el motivo de una edicin com o la que hoy ponem os a disposicin de usted
am able lector.

H eriberto M. G alindo Q uiones

Presidente de la Comisin Bicam eral
del Sistem a de Bibliotecas del Congreso de la Unin

1 Franfois Guizot, De la dmocratie en France, Leipzig, 1849, p. 2.

2 Montesquieu, Del espritu de las leyes, Mxico, Porra, 2010, p. 33.
 del S istema de B ibliotecas

COMISIN BICAMERAL DEL SISTEMA DE BIBLIOTECAS

DEL CONGRESO DE LA UNIN LXII LEGISLATURA
agosto de2012-agosto de 2015

d ip . H eriberto M anuel G alindo Q uiones

PRESIDENTE

d ip . F ernando R odrguez D oval

SECRETARIO

dip . M arcelo G arza R uvalcaba

secretario

s en . B raulio M anuel F ernndez A guirre

integrante

sen . J uan C arlos R omero H icks

INTEGRANTE

sen. A dolfo R omero L ainas

INTEGRANTE

R ogelio V izcano lvarez

SECRETARIO TCNICO
 ADVERTENCIA A LA SEGUNDA EDICIN EN ESPAOL

La edicin en espaol del Diccionario de poltica presenta, respecto de la edicin original,

algunas modificaciones cuya mencin no puede ser eludida. La primera, y ms im portan
te, es la incorporacin de ciertos vocablos que son una prolongacin de voces ya inclui
das en la edicin italiana o trminos nuevos, pero en ambos casos referidos ms especfi
camente a la situacin latinoamericana. Tales vocablos fueron redactados especialmente
para nuestra edicin por especialistas en los respectivos temas. Adicionalmente, el lector
no podr dejar de advertir que ciertas voces aparecen rubricadas por el Comit Editorial.
En efecto, en esos casos la redaccin fue realizada por quienes tuvimos a nuestro cargo
la edicin.
Por otro lado, aparte de todas las modificaciones incorporadas que provienen de la segun
da edicin italiana y que repercuten en noventa por ciento de los trminos, aproxima
dam ente se ha revisado integramente la traduccin y se han incorporado a las biblio
grafas, hasta donde nuestra informacin lo ha permitido, las ediciones correspondientes
en nuestro idioma.
Esta edicin difiere de la anterior, adems, en que hemos incorporado un indice anal
tico y de nombres propios para facilitarle al lector la consulta.
 INTRODUCCIN A LA PRIMERA EDICIN

El lenguaje poltico es notoriamente ambiguo. La mayor parte de los trminos usados

en el lenguaje poltico tienen diversos significados. Esta variedad depende en algunos ca
sos del hecho de que muchos de estos trminos han atravesado una larga sucesin de cam
bios histricos algunas palabras fundamentales nos han sido trasm itidas por los escri
tores griegos, como es el caso de "dem ocracia, "aristocracia, "dspota y la misma
"poltica, en otros de la circunstancia de que no existe sino hasta ahora una ciencia
poltica lo suficientemente rigurosa como para poder lograr determinar e imponer de modo
unvoco y universalmente aceptable el significado de las palabras ms habitualmente em
pleadas. La mayor parte de estas palabras derivan del lenguaje comn y conservan la fluidez
y la incerteza de sus confines. Tambin las palabras que han adquirido un significado
tcnico a travs de la elaboracin de aquellos que usan el lenguaje poltico con objetivo
terico estn continuamente inmersas en el lenguaje de la lucha poltica cotidiana, la cual
es combatida, conviene no olvidarlo, en gran parte con el arm a de la palabra, y padecen
variaciones y trasposiciones de sentido, intencionales y no intencionales, con frecuencia
relevantes. En el lenguaje de la lucha poltica cotidiana, palabras originariamente o desde
tiempo inmemorial tcnicas, como oligarqua, "tiran a, "dicatadura, y la misma
"democracia", son usadas como palabras del lenguaje comn y por lo tanto de modo un
voco. Palabras ms propiamente tcnicas, como son todos los ismos del que es tan rico
el lenguaje poltico "socialismo", "comunismo", fascismo", "peronismo", marxismo",
"leninism o, "stalinism o, etc., indican fenmenos histricos tan complejos, elabora
ciones doctrinarias tan controvertidas, que son susceptibles de las ms diversas inter
pretaciones.
Por lo tanto el objetivo de este diccionario es el de brindar a un lector no especializado,
al hombre culto, al estudiante de las escuelas medias superiores y de la universidad, a
los lectores de los diarios y revistas polticas, a los que escuchan conferencias, discursos,
mtines, a quienes presencian debutes televisivos, a todas estas personas, en fin, y a tra
vs de la participacin de expertos y de hombres polticos, ofrecemos una explicacin y
una interpretacin simple y tendencialmenie conclusiva de los conceptos principales que
forman parte del universo del discurso poltico, exponiendo la evolucin histrica, anali
zando el uso actual, haciendo referencia a los conceptos afines o por el contrario antitti
cos, indicando autores y obras ms directamente vinculados a ellos.
Dado que el universo del lenguaje poltico no es un universo cerrado, y comunica con
los universos contiguos, como los de la economa, de la sociologa, del derecho, se encon
trarn en este diccionario tambin palabras del lenguaje econmico, como "capitalismo",
o sociolgico, como "clases", o jurdico, como "codificacin. El lector no encontrar en
este caso el tratam iento completo que puede hallar bajo la misma voz en diccionarios res
pectivamente econmicos, sociolgicos, jurdicos, porque aqu han sido recogidas e ilus
tradas con referencia a los aspectos ms propiamente polticos del concepto. Por lo de
ms, a diferencia de otras ciencias que tienen una ms larga tradicin y una autonoma
reconocida y respetada, la ciencia poltica, a pesar de sus antiguos orgenes, no ha conse
guido una completa autonoma, de manera que a ella han dado y continan dando impor
tantes contribuciones tanto socilogos como juristas, tanto economistas como historia
dores. No se puede dejar de notar que la distinta procedencia de los autores de las voces
[IX]
X INTRODUCCION A LA PRIMERA EDICION

repercute en una cierta desigualdad o desuniformidad de estilo y tambin de lenguaje.

Pero se trata de un inconveniente que consideramos, en el estado actual del desarrollo
de los estudios polticos, inevitable.
Ninguno de los trminos del lenguaje poltico es ideolgicamente neutral: cada uno de
ellos puede ser usado sobre la base de la orientacin poltica de quien lo utiliza para sus
citar reacciones emotivas, para obtener aprobaciones o desaprobaciones de una cierta
conducta, en fin, para provocar consenso o disenso. En la medida en que se ha tratado
de evitar el uso del lenguaje prescriptivo, la presuncin del deber ser. y se ha preferido
la descripcin de los diversos significados ideolgicos en que un trmino es usado antes
que la imposicin de uno de ellos, es decir en tanto se ha tratado de hablar del modo ms
neutral posible de palabras que por si mismas no son demasiado neutrales, no se puede
excluir que los autores de cada una de las voces, sobre todo de aquellas en cuya m ateria
ms se agitan y ms se han agitado las pasiones de las partes, hayan dejado traslucir sus
sim patas y sus antipatas. La impasibilidad es una virtud difcil. Y cuando se la lleva
a la extrema consecuencia de la distancia o, peor, de la indiferencia, deja de ser una virtud.
Como todos los diccionarios, tambin ste, que ha afrontado el tratam iento de una ma
teria accidentada y de contornos confusos, sin tener tras si una tradicin consolidada de
empresas anlogas, no puede dejar de tener lagunas. La falta de palabras de la jerga pol
tica cotidiana es intencional. Algunas lagunas son aparentes, ya que, por no multiplicar
intilmente el nmero de las voces, materias afines son reunidas en una misma voz (en
cuyo caso el lector, para encontrarlas, deber hacer uso del ndice analtico incorporado
al final de la obra). Otras lagunas dependen ciertam ente del puru olvido: excusndonos,
deseamos encontrar lectores lo suficientemente atentos para darse cuenta y con un gra
do de diligencia tal como para hacrnoslo saber.
No obstante los defectos, que el editor y los encargados son los prim eros en no querer
esconder, consideramos que este diccionario, por ahora nuevo en su gnero en nuestro
pas, corresponda bastante bien a las condiciones de desarrollo de las cicncas sociales
en Italia. En este sentido se ha tratado, a travs de la eleccin de colaboradores de la ms
diversa procedencia en cuanto a las disciplinas e ideologa, de ser un espejo fiel y. tenien
do en cuenta la exigencia de claridad conceptual tan profundamente sentida en estos aos
de intenso, vivaz y siempre ms vasto debate poltico, poder satisfacer el inters crecien
te por los estudios polticos dentro y fuera de los centros de enseanza.

LA DIRECCIN
 LISTA DE AUTORES
ald agosti, Universidad de Turin
(internacionalismo)
MAURO ambrosoli. Universidad de Turin
(bandidaje censo - cuestin agraria - ludis-
mo)
anna anfosi, Universidad de Turin
(propiedad, 2a. parte)
josF. arico. Universidad de Buenos Aires
(marxismo latinoamericano - socialismo lati
noamericano)
fulvio attinA, Universidad de Caiania
(agresin - alianza appeasctnent - geopolti
ca - guerrilla - represalia - secesin)
GIANNl BAGET BOZZO, GnOV
(pensamiento social cristiano)
caklo haldi, Universidad de Bolonia
(asilo, derecho de - autodeterminacin - esta
do de sitio)
Carlos uarbf, Universidad de Turin
(golpe de estado)
domenico HAKiLLARo, Universidad de Ruma (II)
(confesiones religiosas)
stlfaxo bartolim. Universidad de Florencia
(degaullismo)
Gi'iSFPPE BEDESCHl, Universidad de Roma
(comunismo)
LORENZO bedeschi, Universidad de Urbino
(modernismo)
SILVANO BELLIGM. Universidad de Turin
(antifascismo - aparato - extremismo - frente
popular - hegemona)
fabrizio BENciNi, Florencia
(burocratizacin)
GIORGIO BIANCHI, Turin
(casta - crm en es de gu erra - ch au vism o - ge
n o cid io - n eu tra lism o - reaccin - revanchis-
mo)
norberto bqbbio, Universidad de Turin
(ciencia poltica - d em ocracia - d erecho - d es
obediencia civil - despotism o - lites, leoria de
las - fa n a tism o - gob iern o m ixto - legalidad -
m arxism o - oligarqua - p acifism o - paz - p lu
ralism o - p oltica - socied ad civil)
ll'Igi bonanate, Universidad de Turin
(bloques, p oltica d e - d isu asin - estra teg ia
y p o ltic a de arm am en tos - terrorism o p o l
tico)
tizia.no bonazzi. Universidad de Bolonia
(aislam iento - conservadurism o - convencin -
despojo, sistem a de - m acartism o - m ito pol
tico - puritanism o)
Luciano bonet. Universidad de Turin
(a n tic o m u n ism o - a u to c r tic a - c a s tr is m o -
d esviacion ism o)
Guillermo BONFit. batalla. Instituto Xacioiuil de
Antropologa e Historia. Mxico
(indigenism o)
bruno bongiovanni, Universidad de Turin
(jacob in ism o - m axim alism o)
Roberto Box i\ i. Universidad de Bolonia
(dom inado - p olis - principado - repblica ro
m ana)
sergio bova. Universidad de Turin
(fuerzas arm adas - polica - servicios de segu
ridad)
[XII
XII LISTA DE AUTORES

karl d. bracher, Universidad de Bonn maurizio cotta, Universidad de Siena

(nacionalsocialismo) (p arlam ento - rep resen tacin p oltica)

can mario bravo, Universidad de Turin Horacio crespo, Universidad Autnoma del
(anarquismo - blanquismo - burguesa - insu Estado de Morelos, Mxico
rreccin - movimiento obrero) (agrarism o)

gamillo brezzi, Universidad de Arezzo Roberto d alimonte. Universidad de Florencia

(intransigentismo) (d ecisio n es c o lec tiv a s - esp a cio poltico)

marco cammelu, Universidad de Mdena talo de sandre, Universidad de Padtia

(autogobierno) (carism a)

alessandro cAVALLi, Universidad de Pava giuseppedevergottim. Universidad de Bolonia

(clase - estratificacin social - interclasismo - (con stitu cin - d efen sa - om b u dsm an - orden
movilidad social) pblico)

paolo t'ERi, Universidad de Turin Alberto dIaz, Buenos Aires

(proletariado) (p an am erican ism o - revision ism o h istrico)

Claudio cesa, Universidad de Siena paolo farneti, Universidad de Turin

(romanticismo poltico) (so cio lo g a poltica)

vixcenzo cesreo, Universidad Catlica de cuido fassO, Universidad de Bolonia

Miln (iu sn atu ralism o)
(asociacionismo voluntario)
Liliana Ferrari, Universidad de Parma
paolo colliva,Universidad de Bolonia (accin catlica)
(comuna feudalismo - imperio - monarqua -
pueblo - seoros y principados) lorenzo fischer, Universidad de Turin
(m eritocracia)
F.NRICAcollotti piscHEL, Universidad de Bolonia
(maosmo) domen ico fisichella. Universidad de Roma
(com p ortam ien to electo ria l - tecn ocracia)
artero colombo, Universidad de Pava
(radicalismo) lisa foa, Roma
(b olch evism o - n ih ilism o ruso)
COMITE EDITORIAL, Mxico
(anarquismo latinoamericano - aprismo - bur MASSIMO follis. Universidad de Turin
guesa nacional caudillismo - chicano - libe (au togestin - co n sejo s obreros)
ralismo latinoamericano - radicalismo latino
americano - socialdemocraeia latinoamericana) giorgio fredi, Universidad de Bolonia
(organizacin, teora de la)
Miguel concha malo, Universidad Nacional
Autnoma de Mxico franco garelli, Universidad de Turin
(teologa de la liberacin) (control social)

laura coxti, Miln jean gaudemet, Universidad de Pars (II)

(poltica y ecologa) (con ciliarism o - galican ism o)

a maria CONTI odorisio, Universidad de Roma gladio CjEm m a , Universidad de Mdena

(feminismo) (p leb iscito - referndum )
 LISTA DE AUTORES X III

a. maria gextiu , Universidad de Bolonia aldo maffey, Roma

(an trop ologa p oltica - ap arth eid - a sim ila (fisiocracia - mercantilismo - utopa)
ci n - b alcanizacin - colon ialism o)
CRISTINA MARCHIARO CERCHIO, Turin
pikr iaolo GiGUOLi, Universidad de Miln (fabianismo)
(burocracia)
Francesco margiotta broglio, Universidad de
umberto goki. Universidad de Florencia Florencia
(guerra) (estado y confesiones religiosas)

Gustavo Gozzi, Universidad de Bolonia carlo marletti, Universidad de Turin

(estado contem porneo - estructura - praxis - (intelectuales)
su praestru ctu ra)
emanuele marotta. Como
Eduardo r.RENDi, Universidad de Genova (sistemas electorales)
(laborism o)
Alberto MAKRADi, Universidad de Bolonia
caklo guarnieri, Universidad de Bolonia (sistema judicial)
(cesa rism o - cu esti n m eridional)
gilliaxo martignetti,Turin
mal rimo GLAsco, Universidad de Verana (nobleza - propiedad, la. parte)
(c le ric a lism o - c o n fe sio n a lism u )
alfio mastropaolo. Universidad de Turin
ludovico incisa, Roma (centrismo - clientelismo - mafia - profesiona
(corp orativism o - ind u strializacin - p op u lis lismo poltico - transformismo)
mo)
nicola matteucci, Universidad de Bolonia
massimo jasonni, Universidad de Bolonia (asamblea - bien comn - constitucionalismo -
(con cord ato ec le si stico ) contractualismo - derechos del hombre, la.
parte - liberalismo - opinin pblica - pater-
artero c. jf.molo, Universidad de Roma nalism o - racismo - repblica - resistencia -
(ca to licism o liberal - g clfism o) soberana)

mirella lakizza. Universidad de Turin jean-marie mayer, Universidad de la Sorbona,

(fa la n sterio - paup erism o) Pars
(partidos catlicos y democracia cristiana)
lucio LEvi, Universidad de Turin
(com u nid ad p oltica - con fed eracin - etnia- paolo mengozzi, Universidad de Bolonia
fe d e r a lism o - g o b ie r n o - leg itim d a d - m u n (derechos del hombre. 2a. parte)
d ia lism o - n a c io n a lism o - rgim en p o ltic o -
u n ifica ci n europea) Ernesto molinari. Universidad de Bolonia
(teora de juegos)
vincenzo i.iPTOLis, Universidad de Roma
(asam b lea con stitu yen te) Leonardo morlino. Universidad de Florencia
(disensin estabilidad poltica - franquismo)
sir lombardim, Universidad de Turin
(poltica econmica) franco mosconi, Universidad de Pava
(neutralidad)
ernesto Lpez, Facultad Latinoamericana de
Ciencias Sociales, Mxico Ricardo ni delman, Buenos Aires
(cepulism o - d esarrollism o - m ilitarism o lati (subimperialismo - trutsquismu latinoameri
noam ericano) cano)
XIV LISTA DE AUTORES
nixo Olivetti rason, Universidad de Padua
(bicameralismo - proceso legislativo)
mabel olivieri barb, Universidad de Turn
(caudillismo)
felix e. oppenheim, Universidad de Massachu-
selts en Amhersl
(igualdad - justicia - libertad)
anna opfo. Universidad de Cagliari
(partidos polticos - socializacin poltica)
Pava
cassio ortegati,
(sociedad de masas)
SANDRO ORTONA, T u r it l
(antisemitismo)
piero ostellino,Miln
(contencin - diplomacia - distensin, no ali
neamiento - satlite)
GARLO LEOPOLDO OTT1NO, Turn
(cuarto estado - separatismo)
angelo panebianco.Universidad de Bolonia
(comunicacin poltica)
can franco pasolino, Universidad de Bolonia
(abstencionismo - capacidad poltica - con-
ductismo - conflicto - corrupcin poltica -
crisis - ejecutivo - eurocomunism o - formas
de gobierno - gobemabilidad - gobiernos so-
cialdemcratas - grupos de presin - integra
cin - m ilitarism o - modernizacin - movili
zacin - movimiento poltico - movimientos
sociales - oportunismo - partidocracia - qua-
lunquismo - revolucin - sistemas de partido -
stanilismo - subdesarrollo - trotquismo - van
guardia)
alessaxdro passerin d entreves, Universidad
de Turn
(filosofa de la poltica)
Universidad Catlica de Miln
giorgio pastor],
(administracin pblica)
orazio m pETRACCA, Universidad de Salerno
(liderazgo)
cesare pianciola, Turn
(enajenacin - socialism o)
sergio pistne, Universidad de Turn
(bonapartism o - h istoricism o - im perialism o -
in ters n acional - m aq u iavelism o policen-
trism o - razn d e estad o - relaciones interna
cion ales)
Gil)liano po.vtara, Universidad de Estocolmo
(gandhism o no violen cia - paz, investigacin
cien tfic a sob re la - u tilitarism o)
Alvaro portillo, Universidad Autnoma Me-
tropolitana-lztapalapa Mxico
(com una [y m u n icipio] en latinoam rica)
mile poulat, Centre National de la Recherche
Scientifique, Pars
(a so cia cio n es p atron ales - co n flicto - con tra
tacin co lectiv a - organ izacion es sin d ica les -
relaciones industriales - representacin obrera)
marino regini, Universidad de Miln
(huelga - n eocorp orativism o - sin d icalism o )
gloria regonint, Universidad de Miln
(estad o b en efactor o de b ien estar)
sergio ricossa, Universidad de Turn
(lib eralism o)
gilseppe riclperati, Universidad de Turn
(cosm op olitism o)
Francesco rossolillo, Universidad de Pava
(nacin)
ettore rotelli, Universidad de Bolonia
(antiguo rgim en - region alism o)
fabio roversi-monaco. Universidad de Bolonia
(d escen tralizacin y cen tralizacin )
gian EXRico rlscont, Universidad de Turn
(capitalism o)
edda saccomam salvadoki. Universidad de
Turn
(fascism o)
lligi salvatorelli, Universidad de Turn
(ju risd iccion alism o)
 LISTA DE AUTORES XV

giacomo san!, Universidad de Columbus, Ohio TiziANO trel, Universidad de Pava

(apata - consenso - cooptacin - cultura pol
tica - participacin poltica propaganda)
Universidad de Turin
sergio scamlzzi.
(formacin social)
pierangelo schiera, Universidad de Trento
(absolutismo - cameralismo - estado de poli
ca - estado moderno - sociedad por capas [o
estamentos])
domen ico settembkini, Universidad de Pisa
(leninism o - reform ism o - revisionism o
socialdemocracia)
mario stoppino, Universidad de Pava
(autoridad - autoritarism o - conformismo -
dictadura - fuerza - ideologa - manipulacin -
poder - totalitarismo - violencia)
Oscar tekAn , Universidad de Buenos Aires
(positivismo latinoamericano)
(paro)
jorge tula, Buenos Aires
(reforma universitaria)
giuliano lrbani, Universidad Bocconi de Miln
(poltica com parada - sistem a poltico)
gianni vattimo. Universidad de Turin
(nihilismo)
guido verrugo, Universidad de Salemo
(anticlericalism o - atesm o)
Claudio zanghi. Universidad de Mesina
(organizacin internacional)
VALERIO ZASON'E, Roma
(cogestin - cuarto poder - laicism o - represin
- tolerancia)

saffo testos i binetti. Universidad de Bolonia

giovanna zincone, Universidad de Turin
(doctrina - doctrinario - iluminismo - progreso - (fracciones)
voluntad general)
damlo zolo, Universidad de Ssari
nicola tkanfaglia. Universidad de Turin
(tiberalsocialismo) (personalism o)

raCltrejodelarbre, Universidad Nacional Aut giampaolo zucchini, Universidad de Bolonia

noma de Mxico (a r isto c r a c ia - d em a g o g ia - n o ta b le s - o p o si
(sindicalismo latinoamericano) cin - tim ocracia)
I
absolutismo
I KL ABSOLUTISMOCOMO FORMA ESPECIFICA Oh orua-
kizacin del poder. Surgido tal ve/ en el siglo
xvui, aunque difundido en la prim era mitad
del siglo xix, para indicar en los circuios
liberales los aspectos negativos de lo ilimita
do y pleno del poder monrquico, el trmino-
concepto a. se difundi desde entonces en
todos los lenguajes tcnicos de Europa para
indicar, bajo la apariencia de un fenmeno
nico o por lo menos unitario, el caso en cues
tin o tambin categoras distintas de la expe
riencia poltica, unas veces y de manera
predominante con la condena explcita o
implcita de los mtodos de los gobiernos
autoritarios y en defensa de los principios
liberales, otras veces con resultados igual
mente eficaces, si no cuantitativamente s
cualitativamente bajo la apariencia de que
rer dem ostrar la nevitabilidad y la conve
niencia, si no la necesidad, del sistema mona-
crticoy centralizado para el buen funciona
miento de una unidad poltica moderna.
La fuerza polmica del trmino, presente
desde su nacimiento y para nada atenuada
por su contradictoria difusin, aceler y acen
tu su xito, pero tambin dio pie a no pocos
equvocos sobre su esencia, llegando en un
cierto momento a hacer problemtica su uti
lizacin dentro de los mrgenes de exactitud
suficientes para garantizar la cientificidad
requerida ya desde entonces tambin por la
investigacin historiogrlica.
La prim era generalizacin a la que se lleg
inevitablemente fue la de identificar el con
cepto de a. con el de "poder arbitrario e ili
mitado". Si ste haba sido el origen proba
ble del significado del trmino, es evidente
tambin que se trataba de una acepcin que
sin lugar a duda era til en el plano del deba
te poltico e ideolgico, pero que era comple
tamente estril a los fines de la investigacin
histrico-politica y constitucional, desde el
momento que no aada nada en capacidad
de distincin y de especificacin a un fen
meno de por si genrico y metahistrico como
el del "poder.
De ah la doble tendencia a vincular estre
chamente el concepto en cuestin con una
perspectiva eminentemente tipolgica o
estructural, confundindolo o asimilndolo
con otro concepto, mucho ms definido des
de el punto de vista lgico y de los conteni
dos, como era el de "tiran a, o bien a redu
cirlo a sinnimo de la especificacin histri
ca ms precisa del gobierno arbitrario que es
el "despotismo, con sus insustituibles ele
mentos mgico-sacros y su absoluta falta de
referencias jurdicas, en sentido occidental.
En ambus casos, pero sobre todo en el segun
do (ya que en efecto tambin en el plano lin
gstico fue donde se crearon los mayores
equvocos, con la todava no superada utili
zacin de los dos trminos como sinnimos
en las principales lenguas europeas), se tuvo
una ulterior consecuencia: la de proyectar el
a. hacia la dimensin, eminentemente con
tempornea, del "totalitarism o.
Es evidente que se trata, en todo caso, de
un concepto artificial. Tanto en sus significa
dos polmicos como en los distintos signifi
cados cientficos atribuidos, ninguna de sus
definiciones puede dejar de aparecer y ser
"externa, convencional y relativa, valorable
por lo tanto slo en funcin del grado de cla
ridad que puede introducir en la comprensin
en el plano histrico y por consiguiente
tambin en el categorial de un aspecto
imprescindible de la experiencia poltica,
como es el del poder.
Si se quiere seguir este camino no se pue
de por eso prescindir del serio intento de
reducir el a. a una forma especifica de orga
nizacin del poder, caracterstica respecto de
otras; particularm ente esta especificidad se
deber captar a su vez en el plano histrico,
con respecto a una forma histricamente
m
2 ABSOLUTISMO

determ inada de organizacin del poder. La los dos primeros), a pesar de ser de tipo reli
perspectiva que se desprende de ah es por gioso o sacro, son precisamente slo limites:
consiguiente, en prim ersim o lugar, la o sea que cumplen un papel negativo, pues no
histrico-constitucional. En su interior, los representan la esencia del a., su contenido,
parm etros clasificalorios ms obvios y ti sino slo el trmino de comparacin impres
les son los que se refieren al espacio cultural cindible, el limite insuperable (en relacin
del Occidente europeo, al periodo histrico precisamente con la tirana). Pero en esa for
de la edad moderna y a la forma institucio ma, el a. es algo completamente distinto del
nal del estado moderno. La prim era delimi despotismo, que en cambio encuentra en los
tacin sirve, ante todo, para mantener la dis elementos mgico-sacros y religiosos su pro
tancia con la experiencia oriental y eslava del pia identificacin positiva y su propia legiti
despotismo csuro-papista. La segunda, para macin ltima.
diferenciar la organizacin "absolutista" del Se trata entonces de un rgimen poltico
poder del anterior sistema poltico feudal y constitucional (en el sentido de que su funcio
de la antigua sociedad por capas (v.). La ter namiento est, de cualquier manera, someti
cera, finalmente, para sealar los limites con do a limitaciones y normas prestablecidas),
cretos que asume histricamente el a. como no arbitrario (en cuanto que la voluntad del
"form a" de poder. monarca no es ilimitada), y sobre lodo de tipo
secular, profano. Con estas precisiones, la
u. la soberana. Desde un punto de vista des colocacin espacio-cultural, cronolgica e ins
criptivo, se puede p artir de la definicin de titucional del a. adquiere mayor crdito y sig
a. como la forma de gobierno en que el deten nificacin.
tador del poder lo ejerce sin dependencia o Dando convencional mente por descontado
control por parte de otras instancias, supe el trmino final del a. en la revolucin fran
riores o inferiores. Cosa que es completamen cesa (aun cuando quede abierto todo el pro
te distinta que definirlo como "sistema poli- blema de la supervivencia de elementos abso
tico en que la autoridad soberana no tiene lutistas en diversas partes de la Europa con
limites constitucionales", o tambin slo tinental), las opiniones son necesariamente
como "sistema poltico que se concreta ju r opuestas en cuanto a su principio. Presente,
dicamente en una forma de estado en que en grmenes ms o menos desarrollados
toda la autoridad (el poder legislativo y el eje segn el estadio de desarrollo de las distin
cutivo) est en manos de una sola persona, sin tas monarquas "nacionales" europeas, ya en
limites ni controles". El problema decisivo es la fase de transicin del sistema feudal al esta
el de los lmites: en relacin a l. el a. se dife do moderno, est en concomitancia con la
rencia de manera clara de la tirana, por una afirmacin de este ltimo de que el rgimen
parte, y del despotismo csaro-papista, por la absolutista se consolida plena y consciente
otra. mente tanto en el nivel prctico como en el
En prim er lugar, la reduccin, vlida aun terico. Aparte, pues, de la necesidad de inves
que elemental, del principio fundamental del tigar los orgenes y los antecedentes ya des
a. a la frmula legibus solutas, referida al de el siglo xiii, se le puede asignar tal vez
prncipe, implica autonoma slo respecto de razonablemente, como edad peculiar si no
cualquier limite legal externo, excepcin exclusiva, la que va del siglo xvi al xvm. Ms
hecha de las normas impuestas por la ley complicado es, en cambio, tratar de fijar, den
natural o por la ley divina; adems, casi siem tro de estos mrgenes, su desarrollo homo
pre, implica autonoma respecto de las leves gneo en las distintas experiencias polticas
fundamentales del reino: se trata, pues, tam europeas, en donde, por el contrario, se pre
bin en sus teorizaciones ms radicales, de sent en pocas y modos diferenciados, dan
una absolutez relativa a la gestin del poder, do origen a no pocos problemas importantes
el cual en cambio implica limites intrnsecos, de recesin o de influjo de una experiencia
en especial constitucionales, en relacin con sobre la otra (basta considerar las diferencias
los valores y las creencias de la poca. El a. ms gruesas existentes entre el a. ingls, fran
no es, pues, una tirana. cs y alemn).
En segundo lugar, estos lmites (sobre todo Nos falla hablar, finalmente, del peligro
 ABSOLUTISMO
relacionado con la excesiva identificacin del
a. con la forma histrica occidental moder
na del estado. En prim er lugar, porque sin
duda han existido ejemplos ilustres de orga
nizacin estatal moderna en Occidente, des
viados totalmente en la hiptesis absolutis
ta. En segundo lugar, porque sta ha sido, de
una manera u otra, slo una hiptesis reali
zada a menudo en forma total, pero nunca
hasta el punto de excluir otras hiptesis y
orientaciones, opuestas o contradictorias, de
cuya dialctica se deriva ms bien una gran
parte del desarrollo constitucional subsi
guiente. Si por lo tanto, en su prim era fase,
el moderno estado occidental fue sobre todo
estado absoluto, y no ha sido nicamente esto,
el a. fue slo un elemento esencial del mismo
al lado de otros: elemento caracterstico mas
no exclusivo de la vicisitud constitucional
occidental, reducible en su esencia a los dos
principios fundamentales de la secularizacin
y de la racionalizacin de la poltica y del
poder. De tal proceso el a. represent cierta
mente, en el plano terico como en el prcti
co, una de las contribuciones ms eficaces del
espritu europeo, y desde este punto de vista
merece ser estudiado.
tu. aspecto JURiDicocoNSimictoNAL. Si esta hip
tesis es verdadera, el a. se nos presenta, en
su forma plena, como la conclusin de un
acontecimiento prolongado que, a travs de
la imprescindible mediacin del cristianismo
como ductrina y de la iglesia romana como
institucin poltica universal, conduce de los
orgenes mgicos y sacros del poder a su fun-
damentacin en trminos de racionalidad y
eficiencia. Un buen testimonio de esto lo da
la evolucin sufrida por el principio de legi
timacin monrquica de la antigua investidu
ra por gracia divina de la monarqua consti
tucional del siglo xix: evolucin a lo largo de
la cual se pasa de una justificacin conscien
temente religiosa (aunque cada vez menos
mgica) del poder, a una heroica y clasicista
(reconocible en la presencia, entre 1460-1470
y 1760-1770, de alusiones ideolgicas y pro
pagandistas de tipo mitolgico a la figura del
principe), para llegar a una predominante
mente jurdica y racional respecto de su
objetivo.
La amplitud de la parbola en que se colo
ca el absolutismo permite atribuirle un sig
3
nificado menos superficial a su misma raz
etimolgica. El concepto legihus solulus
denuncia inmediatamente que el terreno en
que se asent desde la Edad Media la obliga
cin poltica en Occidente fue el jurdico. Sin
embargo, en el mbito en que operaba la gran
tradicin romana, mantenida con vida e inter
pretada por la iglesia, se produjo, a principios
de la edad moderna, una fisura revoluciona
ria, en la medida en que la independencia res
pecto de las leyes se convirti muy pronto en
emblema de los nuevos prncipes territo ria
les que aspiraban a conquistar y a consolidar
una posicin de autonoma en oposicin a las
pretensiones hegemnicas imperiales y papa
les, por una parte, y a las seoras locales, pol
la otra. En el fondo, este enfrentamiento refle
jaba, sin embargo, un importante cambio cul-
tural, que se haba hecho posible y se haba
incrementado gracias al redescubrimiento del
derecho romano y a la inmensa obra de actua
lizacin e interpretacin realizada con el por
juristas laicos y eclesisticos, por escuelas y
orientaciones que se fueron sucediendo en
toda Europa hasta el siglo xvu. Se trata de la
oposicin progresiva al "buen derecho anti
guo", a la simple e indemostrada apelacin
"a Dios y al derecho, a la concepcin de
carcter evidentemente sacro del derecho del
prncipe-sacerdote, "encontrado en la gran
masa de las normas (consetudinarias, natu
rales y divinas) existentes desde tiempo inme
morial. En su lugar se reafirma, en cambio,
la idea de un derecho "creado" por el prnci
pe, de acuerdo con las necesidades del tiem
po y basado en las tcnicas ms actualizadas.
Un derecho, pues, concreto, adecuado al obje
tivo, pero por eso mismo mutable y no obli
gatorio, del que puede librarse siempre el
prncipe que lo cre. El prncipe proclama
(hace que sus legistas proclamen) su indepen
dencia respecto de este derecho, prueba evi
dente de que esta nueva tendencia se orienta
ya conscientemente en direccin de la racio
nalizacin e intensificacin del poder y de la
relacin fundamental en que se ejerce: la rela
cin entre autoridad y sbditos.
La frmula mencionada se articula, en efec
to, en el nivel lgico, en dos reivindicaciones
ulteriores, retomadas una vez ms, aunque en
un sentido completamente distinto, del anti
guo derecho romano, y que corresponden, en
esencia, a las lneas fundamentales del pro
4 ABSOLUTISMO
ceso de formacin del estado moderno, a tra
vs de la consolidacin de la autoridad en el
exterior y en el interior del "territorio" en que
surge. La supremaca imperial y papal, por
una parte, y la participacin de los poderes
locales (consilium), por la otra, constituyen
dos obstculos que se interponen a la defini
cin del poder monocrtico del prncipe. Con
tra el prim ero de ellos, este ltimo se procla
ma superiorem non recognoscens e imperator
in refino suo, negando cualquier forma de
dependencia tanto respecto del emperador
como respecto al pontifice. Contra el segun
do, en concomitancia con la sustitucin cada
vez ms convincente del derecho "creado en
lugar del "encontrado" y con la exigencia cre
ciente de establecer y m antener la paz terri
torial, se reafirma el principio por el que quod
principi placuit egis habet vigorem.
A esta altura, la absolutez del poder monr
quico se ha consumado en teora, al no encon
tra r ya el prncipe lmites al ejercicio de su
poder ni en el exterior ni en el interior del
naciente estado. Ya no es sbdito de ningu
no y ha hecho sbditos a todos los que estn
debajo de l. Se ha delineado, en suma, en sus
rasgos esenciales, el nuevo e indiscutible prin
cipio de legitimidad del principe en el esta
do: el principio de la soberana, la summa Icgi-
busque soluta potestas, de la cual en el lti
mo cuarto del siglo xvi Bodin podr hacer
una sistematizacin terica definitiva.
Si la reduccin del a. a sus referencias ju r
dicas agota el aspecto semntico del proble
ma y sirve para describir gran parte de su his
toria, nu basta para delinear completamente
la mutacin profunda a laque, en el mbito
de la experiencia poltica occidental, el a.
corresponde. Entre los siglos xm y xvi se lle
v a cabo, en efecto, pasando tambin a tra
vs del filtro jurdico y frente a problem ti
cas y convicciones muy enraizadas y compli
cadas, una de las mayores revoluciones cul
turales de que ha sido testigo el Occidente.IV
IV. aspecto POLITICO-RACIONAL. Si secularizacin
significa prdida progresiva de los valores
religiosos (cristianos) de la vida humana, en
todos sus aspectos, a. significa tambin, y
sobre todo, separacin de la poltica respec
to de la teologa y conquista de autonoma de
la prim era, dentro de esquemas de compren
sin y de criterios de juicio independientes
de cualquier valoracin religiosa o por lo
menos moral. Desde este punto de vista, vuel
ven a incorporarse ciertamente en la historia
del a. como doctrina aun pensadores y movi
mientos que en una perspectiva estrictamente
tcnica quedaran fuera de ella por la escasa
atencin prestada a los elementos jurdico-
inslitucionales que convierten al a. en un
fenmeno concretamente constitucional.
Dejando a un lado los pasajes aislados a tra
vs de los que se llev a cabo la "desm orali
zacin" de la poltica y que contribuyeron al
nacimiento del "espritu laico" en una pers
pectiva predominantemente antitomista, uno
de los puntos de llegada de dicho proceso est
representado, sin lugar a duda, por la obra
de Nicols Maquiavelo. a pesar de la posicin
equvoca que sostiene en relacin con los dos
extraordinarios fenmenos histrico-politicos
que se estaban preparando o llevando a cabo
ante sus ojos: el estallido de la Reforma reli
giosa y la constitucin del moderno estado
institucional. De hecho, la relacin de .Vlaquia-
velo con el a. lleva todava de manera predo
minante la huella de los esquemas tradicio
nales; el orden absoluto, opuesto al civil, es
para l sinnimo de tirana, de poder ilimita
do y sin control; por otra parte, su prncipe
responde, aun con todas las cautelas y expli
caciones de las condiciones necesarias, a
dicho modelo, en funcin de la nica cosa que
en el fondo le interesa: la ereccin del poder
como momento central, si no es que nico, de
la experiencia poltica, la elaboracin de cri
terios y normas de comportamiento poltico
medidos nicamente en relacin con dicho
objetivo, la eliminacin de todo elemento que
empae la pureza de la relacin que se des
prende de la obligacin poltica formulada de
manera rigurosa en sus trminos terrenales,
concretos, efectivos, reales. El hecho de que,
en realidad, las frmulas de Maquiavelo apa
rezcan histricamente demasiado rgidas \
. circunscritas, depende nicamente de la fuer
te limitacin creada por las condiciones pol
ticas italianas de las que no pudo librarse y,
en parte, del significado mismo que, ms o
menos conscientemente, le atribuy a su obra
mayor, Fl Prncipe, que constituye precisa
mente un tratado sobre el poder y no sobre
el estadu.
Si se quiere dem ostrar la complejidad y la
globalidud asumida por el fenmeno de la
 ABSOLUTISMO
absolutizacin de la poltica, en el que se
incorpora tambin el a. como acontecimien
to histrico, y del cual Maquiavelo le cier
tamente su exponente ms significativo, no
se puede descuidar tampoco el otro filn a
travs del cual se concret la contribucin
estrictam ente religiosa (cristiana) a la sepa
racin entre poltica y moral, tanto a travs
del camino (que haba sido siempre caracte
rstico de la oposicin al tomismo dentro de
la iglesia) de la recuperacin de la otra dimen
sin: precisamente la religiosa. Se trata, natu
ralmente, de la Reforma protestante, cuya
contribucin al fortalecimiento del poder
monrquico en su dimensin ms institucio
nal es incuestionable, tanto en teoria como de
hecho, no slo en los territorios alemanes en
que pudieron jugar tambin motivos histri
cos contingentes, sino tambin en los princi
pales pases europeos, que desde haca tiem
po se encaminaban a la concentracin y racio
nalizacin monrquica (en primer lugar Ingla
terra y Francia).
De esta contribucin vale la pena recordar
no slo el tema de la no positividad de la vida
terrena] para el ms all y la consiguiente des-
valorizacin de todo compromiso, aun pol
tico, fuera de aquel eminentemente oficial
y de servicio del principe, sino tambin el
consiguiente y estrechsimo vinculo con la
obediencia del sbdito a la autoridad y, toda
va ms (por la modernidad y el subsecuente
xito de la justificacin), la legitimacin del
poder absoluto en trminos de un mero
bonum commune: entendido este ltimo en
un sentido evidentemente material, de segu
ridad, paz, bienestar y orden.
Son todos motivos (los maquiavlicos y los
reformados) que convergen fcilmente en las
doctrinas polticas del a. de los siglos xvi al
xviu, sea en las de contenido ms directa
mente operativo y contingente reunidas con
fusamente bajo el gnero literario (que no fue
ms que eso) de la llamada "razn de estado",
sea en aquellas que tenan un ms evidente
fundamento terico y sistemtico de los gran
des autores del a. como Jean Bodin o Thomas
Hobbes.
Los seis libros del estado, de Bodin, repre
sentan ciertam ente el proyecto ms convin
cente salido del movimiento de los puliliques,
a fines del siglo xvi, en respuesta a una situa
cin interna francesa gravemente deteriora
5
da, si se considera que el largo camino que
ya haba recorrido la monarqua en pos de
una administracin centralizada y racional
del territorio unificado haba sufrido una
fisura y un retroceso sorprendentes, en nom
bre de una oposicin religiosa bajo la cual se
ocultaba una extraa mezcolanza de antiguos
intereses feudales y nuevas tal vez todava
no conscientes necesidades burguesas, en
pugna con las prerrogativas prevalecientes y
las aspiraciones de la alta nobleza, de los
Grandes del reino. Es muy significativo que
la victoria les haya correspondido a los poli-
tiques, en nombre del nuevo principio (pol
micamente atribuido a l por sus enemigos),
de "cstal, estat;plice, plice". En efecto, por
prim era vez haban vencido abiertam ente al
estado y la poltica, encarnados, tanto el uno
como la otra, en la figura del prncipe, aun
que habian sido reducidos a la unidad teri
ca, por obra de Bodin, en el principio de la
legitimacin de la soberana, sumnta legibus-
que soluta potestas, expresado de manera sus
tancial en el "no [...] estar sujeto de ninguna
manera a las rdenes de otros y [en el] poder
dictar leyes a los sbditos y cancelar o anu
lar las palabras intiles contenidas en ellas
para sustituirlas por otras, cosa que no pue
de hacer el que est sujeto a las leyes o a per
sonas que ejercen poder sobre l (Jean
Bodin, Los seis libros del estado, 1.1, cap. vui).
Ciertamente queda en pie la limitacin de la
"ley natural y divina", limitacin que, adems
de ser difcil de sancionar, estaba muy lejos
de no tocar los problemas inherentes a los
asuntos concretos del gobierno, cuya absoluta
inderogabilidad le sirve ms bien a Bodin
para reforzar la derogabilidad de las "leyes
ordinarias (ibd., citando un pasaje de los
Decretales). Queda todava el lmite de las
"leyes que se refieren a la estructura misma
del reino y de su ordenamiento fundamental",
pero tambin stas encuentran una explica
cin totalmente convincente en los trminos
mismos del a., el cual se inserta mucho ms
en la lgica y en la fuerza interna del estado
que en la figura personal del monarca "en
cuanto stas se hallan vinculadas a la coro
na y estn unidas de manera inseparable con
ella" (ibd.). Habra, en realidad, un ltimo
lmite que seria decisivo y pondra en juego
el conceptu mismo de soberana, si de veras
fuera obligatorio: el que se deriva del jura
6 ABSOLUTISMO
ment hecha par el prncipe de respetar las
"leyes civiles" o los pactos estipulados por
l con los sbditos (sobre todo, en concreto,
con las asambleas de los estamentos). Es un
caso que Budn aborda con una serie inter
minable de distorsiones y ejemplos histricos,
para resolverlo despus definitivamente recu
rriendo a un expediente conclusorio (que no
por casualidad ha sido aceptado recientemen
te por Cari Schmitt como el verdadero rasgo
distintivo de la soberana): la decisin, en caso
de excepcin, le corresponde de una manera
u otra al prncipe, "segn la exigencia de cir
cunstancias, tiempos o personas. Queda asi
establecido, de una vez por todas, que "el pun
to ms alto de la majestad soberana consiste
en dictar leyes a los sbditos, en general y en
particular, sin necesidad de contar con su
consentimiento (ibd.).
Mucho ms pertinente y ntida es la argu
mentacin presentada, tres cuartos de siglo
despus, por Hobbes para apoyar el poder
absoluto. Y tambin ms inquietante, ya que
la mayor complejidad de los problemas lo
ohliga a abandonar el mtodo slido de Budn
y de los pulitiqucs orientados a una funda-
mentacin predominantemente funcional del
poder, en trminos de eficiencia y de orden,
recurriendo nicamente a la lgica abstrac
ta e instrumentalmente neutral del derecho.
En una situacin poltica seguramente ms
avanzada, que ya haba sido testigo de la con
solidacin del poder monrquico y que esta
ba viviendo la spera oposicin por parte de
fuerzas mucho ms homogneas y consolida
das en la defensa de los nuevos intereses eco
nmicos que las que haba habido en Fran
cia durante el siglo anterior, Hobbes se ve
obligado a seguir el nico camino disponible
para establecer el nexo roto entre la sobera
na (la reivindicada en una forma tan decidi
da y tradicional por la monarqua Estuardo)
y el derecho (el de los centros de poder local,
del parlamento que los agrupaba, de la gentry
que empezaba a expresarlos en el nivel de cla
ses) y para fundamentar una legitimidad real:
la admisin de un sistema jurdico dotado de
reconocimiento universal. Este ltimo ya
existia en el derecho natural moderno que,
despus de haber sido utilizado ventajosa
mente en el transcurso del siglo xvt como
instrum ento racional para resolver cuestio
nes anormales o completamente originales
(algunas condiciones propias de las nuevas
tierras de ultram ar, el mismo derecho inter
nacional), encontr una aplicacin por obra
de Hobbes, en la definicin terica del poder,
de la soberana y del estado. Despus de la
gran descripcin que haba hecho de l Bodin,
se redujo a su esencia ltima de "animal arti
ficial, de "autm ata: ni ms ni menos "que
un hombre artificial aunque de mayor esta
tura y fuerza que el natural, para cuya pro
teccin y defensa fue concebido (Thomas
Hobbes. teviatn, "Introduccin").
De esa manera, el a. que caracteriza el
poder del estado no es otra cosa que la pro
yeccin de la absolutez natural de la relacin
exclusiva entre un hombre y otro, el refugio
racional contra las consecuencias del inevi
table conflicto en que viven los hombres den
tro del estado de naturaleza. La legitimacin
que se desprende de esto es la ms radical que
pueda concebirse, ya que finca sus races en
la naturaleza misma del hombre y en la "ana
loga de las pasiones" propias dcada uno de
ellos. Asi, Hobbes lleva finalmente a trmino
la revolucin de Maquiavelo, fincando la abso
lutez de la poltica en la absolutez del hom
bre y fundamentando la brutalidad necesaria
del poder dentro del estado en la simple con
sideracin de que este ltimo es una creacin
artificial del hombre que recurre a ella para
m oderar dentro de la historia la tragedia de
su destino de lupus, que nu puede ser ms que
la muerte. El razonamiento es elemental: las
pasiones del hombre (tan naturales como
nocivas) no son pecado mientras no haya una
ley que las prohba: esta ley debe establecer
se, y para ello debe nom brarse una persona
dotada de autoridad. Injusticia, ley V poder
son tres eslabones de la misma cadena lgi
ca que tiende a perm itir, de una manera arti
ficial, que el hombre sobreviva.
En conclusin, tambin para Hobbes, la
esencia de la soberana radica en la absolu
tez y en la unicidad del poder, de manera que
todas las voluntades individuales de los hom
bres se reduzcan a una sola voluntad. Esto
es ms que un consentimiento o un acuerdo:
es una unificacin real de todos ellos en una
misma persona, lograda por medio de un pac
to de cada hombre con cada hombre [. ..]"
(ibd., cap. xvh). El estado, de hombre artifi
cial, se convierte en dios mortal, "una perso
na de cuyos actos se ha hecho autor cada uno
 ABSOLUTISMO
de los individuos de una gran multitud, a tra
vs de pactos recprocos, con el fin de que
pueda usar la fuerza y los medios de todos
ellos, segn lo considere oportuno, para su
paz y para la defensa comn" (ihid.j.
El hecho de que la soberana se manifieste
por excelencia en la potestad legislativa, se
deriva de las premisas mismas del discurso
de Hobbes: slo el derecho positivo es capaz
de desenm araar las pasiones humanas e
impedirlas positivamente (sancionndolas).
En esta forma, este ltimo no es ms que la
necesaria propagacin, artificial y racional,
del derecho natural, cuyas leyes eran conti
nuamente violadas, en el estado de naturale
za, por las pasiones. El estado hecho a seme
janza del hombre, pero siendo un cuasidios,
expresa en el fondo, segn Hobbes, por enci
ma de a absolutez poltica (caracterstica per
manente de todo el a. poltico), tambin la
absolutez del hombre, en sus pasiones y en
su herosmo. La gran ficcin en que consiste
(la abstraccin del poder en una voluntad uni
ficada artificialmente) es el instrumento
racional con el que el hombre salva su pro
pia concretez, es decir, su vida. En el estado,
el hombre se salva, no se pierde.V .
V. modklo bipolar: AUTORIDAD y SUBDITO. Parad
jicamente, ste es precisamente el resultado
final al que conduce el a. poltico: la garan
ta de la libertad humana de esa parte de
libertad humana compatible con la apremian
te necesidad de la poltica, ya reducida defi
nitivamente a una esfera autnoma do rela
ciones humanas, sin ms justificaciones o
referencias de tipo trascendente. De Hobbes
en adelante, el proceso de ampliacin y con
solidacin de esta garanta se desarrollar
dentro de la realidad efectiva del poder, y en
relacin con la fuerza abstracta pero podero
ssima del estado. Los modelos que vendrn
despus, tanto de tipo constitucionalista
como de tipo absolutista-ilustrado, si preten
den llegar a los ms modernos del estado de
derecho y del estado social, no podrn salir
se de la rgida relacin-separacin en que el
a. haba fundamentado la propia obligacin
poltica por medio del recurso a la soberana:
la relacin entre autoridad y sbdito. Slo en
el mbito de este dualismo y en la delimita
cin precisa de las respectivas competencias,
se puede, por una parte, conocer los confines
7
exactos (por ms amplios y extensos que sean,
como en el caso de Hobbes) del poder y, por
consiguiente, en cierta forma, limitarlo, y pol
la otra, establecer y defender los mbitos
(aunque fuera solamente el del espacio inte
rior apoltico de Hobbes) de autonoma e inde
pendencia individual.
El a. poltico dio, en realidad, en el plano
constitucional concreto, respuestas muy uni
laterales a estos problemas, separando des
mesuradamente un polo del dualismo (el auto
ritario) del otro; estableci, sin embargo, el
principio de la contraposicin y por lo tanto
la premisa necesaria para toda su posible
reglamentacin.
Esto permite, finalmente, establecer una
indiscutible distincin de principio entre a.
y totalitarismo, ya que este ltimo consiste
precisamente en la total identificacin de
cada sujeto con el entero cuerpo poltico orga
nizado. pero mucho ms con la organizacin
misma del cuerpo. Cosa que, obviamente, pue
de suceder en las dos direcciones implcitas
en el dualismo autoridad-sbdito: mediante
la desmesurada dimensin del polo autorita
rio. que llega a abarcar en si todo aspecto y
momento de la vida individual, reduciendo lo
privado a un simple elemento constitutivo de
su misma estructura organizativa, o bien
mediante la absolutizacin de la presencia
individual, en una continua y global partici
pacin del hombre en la poltica. En ambos
casos, se tendra una absoluta politizacin de
la vida individual, en una perspectiva dram
ticamente enajenante, o encantadoramente
liberadora, aunque con el mismo resultado
por lo menos en un punto: la liberacin de la
poltica de todo limite, su precisamente
totalizacin, y por consiguiente tambin la
prdida de su autonoma en nombre de una
hegemona absoluta sobre cualquier otro
aspecto de la vida humana, que la sujetara
inevitablemente, de nuevo, a elecciones y
opciones perjudiciales de tipo trascendente.
Ya se trate de un totalitarism o autoritario
y tecnocrticoode un totalitarismo democr
tico y humanista, ciertam ente los mdulos
organizativos (pero ante todo culturales y
existenciales) en que ste se concretara,
serian necesariamente distintos de aquellos
a que nos tenia acostumbrados la experien
cia constitucional occidental de la edad
moderna. En todo caso, pues por ms
8 ABSTENCIONISMO
absurdo y presuntuoso que parezca reunir, en
el plano de los contenidos, las dos posibles
lineas de tendencia, resulta necesario tomar
conciencia de las implicaciones y de las con
secuencias que stas llevan consigo, en la con
viccin, cada vez ms probable, de que tal vez
la edad del totalitarism o ya ha comenzado.
bibliografa: P. Anderson, El estado absolutista
(1974), Mxico, Siglo XXI, 1979; F. Hartung y R.
Mousnier, Quelques prohlmes concemants la
monarchie absolue, en Relazioni del X Congres-
su Internazionale di Scienze Storiche. IV:Storia
moderna, Florencia, Sansoni, 1955; W. Hubatsch,
Das Zeitalter des Absolutismus, 1600-1789,
Braunschweig, Westermann, 1965; K. Kaser,
L et dellassolutismo (1923). Florencia, Vallec-
chi, 1926; R. Mandrou, L'Europe "absolutiste".
Raisonet raison d'tat, 1649-1775, Pars, Fayard,
1977; F. Mcinecke, L'idea delta rugan di Stuto
nella storia moderna (1924), Florencia, Sansoni,
1967; A. Negri, Assolutismo, en Scienze poli lidie.
1: Stato e poltica, Miln, Fcltrinelli, 1970; G. Oes-
treich, Problemi di struttura dell'assolutismo
europeo, en Lo Stato moderno. 1: Dal Medioevo
all'et moderna, a cargo de E. Rutel ii y P. Schie-
ra, Bolonia, II Mulino, 1971; R. Schnur, Indivi
dualismo c assolutismo, Miln, Giuffr, 1979; G.
Tardo, Storia della cultura giuridica moderna.
1: Assolutismo e codificazione del diritto, Bolo
nia, II Mulino, 1976; C. Vivanti, Note per una dis-
cussione suU'assolutismo, en Quadcmi di rassefi
na sovitica: Atti del 111 Convegno degli storici
Italiani e sovietici, Ruma, 1969; F. Walter, Euro
pa im Zeitalter des Absolutismus, 1600-1789,
Munich, Oldenburg, 1959.
[i'IERANGELO SCHIEKA]
abstencionismo
Se utiliza el trmino esencialmente para defi
nir la falta de participacin en el acto de
votar. Pero tambin puede ampliarse su sen
tido hasta comprender la no participacin en
todo un conjunto de actividades polticas,
pues en su forma ms aguda la no participa
cin podra definirse como apata, enajena
cin, etc. Como muchas de las variables vin
culadas con la participacin electoral, el a. es
de fcil determinacin cuantitativa. De hecho,
se mide como el porcentaje de quienes, tenien
do todo el derecho, no van a las urnas. Dis
tinto es el caso de quienes al votar dejan la
papeleta en blanco o la anulan de diversos
modos con toda intencin. Aunque tanto quie
nes no comparecen ante las urnas como quie
nes no expresan un voto vlido intentan mani
festar disgusto o desconfianza, ambos fen
menos deben juzgarse analticamente como
distintos.
En general, las variables que inciden sobre
la disponibilidad en la participacin poltica
en su sentido amplio influyen de manera posi
tiva tambin en la participacin electoral. Al
contrario, puede decirse que los abstencionis
tas son, desde el punto de vista sociolgico,
con poca diferencia de pas a pas y con pocas
excepciones (por ejemplo, la de los abstencio
nistas voluntarios y "determ inados", como
los peronistas en Argentina las veces en que
se sintieron discriminados o los radicales ita
lianos en las elecciones administrativas de
1980 y 1981), un grupo de individuos con
caractersticas relativamente precisas: ante
todo, bajo nivel de instruccin; en segundo
lugar, sexo femenino; en tercer lugar, de edad
avanzada o muy jvenes. En igualdad de todas
las dems variables, la instruccin o mejor
dicho la falta de un adecuado nivel de instruc
cin. incide negativamente en la participacin
electoral. Sin embargo, se ha observado tam
bin que si prescindiendo de su nivel de ins
truccin, un individuo empieza a participar
en las elecciones, por ejemplo por haber sido
"movilizado por un partido o por circuns
tancias excepcionales, como la guerra o la
depresin, es probable que siga "partici
pando.
Las tasas de a. varan considerablemente
de un pas a otro y de una consulta electora!
a otra. Las tasas ms elevadas las encontra
mos, por lo que respecta a los regmenes
democrticos, en Estados Unidos; en las elec
ciones presidenciales, el a. super en los aos
setenta el 45%; en las elecciones al Congreso
vota menos de la mitad de quienes tienen
derecho a ello (aunque con fuertes diferencias
de uno a otro estado y de eleccin a eleccin).
Las tasas ms bajas se encuentran, en este
orden, en Australia, Holanda, Austria, Italia
y Blgica y llegan a ser, para las elecciones
polticas de la segunda posguerra, inferiores
al 10%. En promedio, las tasas de a. en los
 ABSTENCIONISMO
regmenes democrticos giran alrededor del
20%, pero ciertos sntomas indican un lige
ro crecimiento en el porcentaje de electores
que desertan voluntara y deliberadamente de
las urnas.
Las causas del a. son mltiples. Importan
tes, pero ciertamente no decisivas para expli
car as altas tasas que se registran en algu
nos pases, son las normas que regulan el ejer
cicio del derecho al voto. La poca o mucha
facilidad de inscripcin en las listas electo
rales en algunas casi automtica, en otras
confiada al potencial electoral y la poca o
mucha obligatoriedad del voto (en Australia,
por ejemplo, es obligatorio; en Italia, existe
una sancin de carcter administrativo: la
inscripcin "no vot" en el certificado de bue
na conducta) inciden desde luego sobre el por
centaje de electores que van a las urnas. Por
otro lado, se ha observado que ni siquiera la
eliminacin de los requisitos ms gravosos
hizo aumentar el porcentaje de electores den
tro del contexto estadunidense. Hablando
ms en general, en cambio, se sabe que la
expansin del cuerpo electoral, por la razn
que sea (sufragio universal masculino, exten
sin del voto a la mujer y a las minoras, dis
minucin del lmite de edad), produce una ca
da de la tasa de participacin al insertar en
el cuerpo electoral a individuos que an no
tienen el hbito del voto. Pero, por lo comn,
superada la fase de aprendizaje, las tasas
de a. tienden a dism inuir rpidamente, aun
que no en Estados Unidos.
Por lo tanto, algunos autores han buscado
las causas del a. en dos grupos de variables:
por un lado las variables individuales, psico
lgicas; por el otro, las variables de grupo,
polticas y sistemticas. Para que no crezca
el a. se necesita, si se tiene en mente el p ri
mer conjunto de variables, que los nuevos
electores m uestren inters por la actividad
politica, posean buena informacin poltica
y consideren eficaz su grado de influencia
sobre las competencias electorales. Ya que
sucede a menudo que los recin admitidos en
la participacin electoral sean individuos
(hombres excluidos antes por su analfabetis
mo. mujeres que carecen de experiencia pol
tica anterior, minoras subordinadas con la
sola excepcin de los jvenes en los aos
setenta, ya automovilzados" pero quiz en
fase de reflujo y con un alto nivel de instruc
9
cin) escasamente interesados en la poltica,
poco informados, ineficaces, la tasa de a.
crecer.
Por lo que respecta a las variables de gru
po, polticas y sistemticas, se busca una
explicacin al eventual crecimiento del a.
sobre todo en tres fenmenos: ante todo, en
el tipo de consulta electoral; en segundo
lugar, en la competitividad de las elecciones
(o sea en la importancia de la puesta en jue
go y en la incertidumbre del xito); finalmen
te, en la naturaleza del sistema partidista y
de las organizaciones polticas (grado de pre
sencia y de asentamiento social).
Los datos concuerdan si consideramos un
a. selectivo de los electores que votan en por
centajes ms altos cuando se trata de eleccio
nes consideradas muy importantes, y sobre
todo de elecciones polticas ms que adminis
trativas (en Estados Unidos ms para las pre
sidenciales que para el Congreso; en Francia
ms en la segunda vuelta que en la primera.
Tal es el caso en Italia, a lo que debe aadir
se una participacin declinante, o sea una a.
creciente para la consulta por referndum
(del 11.9% en 1974 al 18.8% en 1978 al 20.4%
en 1981, con un crecimiento semejante de
papeletas en blanco y nulas).
La segunda causa sistemtica del a., la fal
ta de competitividad de las elecciones, es ms
difcil de determinar. Con frecuencia los elec
tores pueden aducir la escasa diferencia en
los programas de los partidos o en las posi
ciones de los candidatos como causa de su fal
ta de participacin (lo que sucede ms an en
los sistemas bipartidistas), incluso tomndolo
en su sentido positivo: es decir que la victo
ria de uno u otro no habr de incidir negati
vamente sobre sus preferencias, recursos y
expectativas. En cambio, un elevado nivel de
encuentro poltico y una fuerte diversidad
programtica pueden hacer que disminuya el
a., movilizando electores de otro modo no dis
ponibles (los casos de Italia y Francia pare
cen llevar esta direccin; el caso estaduniden
se. sobre el que disponemos de una masa de
datos incomparable, sigue el primer sentido).
Finalmente, la explicacin que ms comn
mente se ofrece, y es probable que de una
manera convincente, es que ah donde los par
tidos estn bien organizados, su presencia es
penetrante y su actividad es mltiple, la tasa
de a. permanece muy restringida; ah donde
10 ACCION CATOLICA
los partidos estn en crisis, su capacidad de
movilizacin y captacin del electorado se
desvanece y el a. crece, y crece an ms si,
como sucedi en Estados Unidos en los aos
sesenta, su crisis se manifiesta al mismo tiem
po que la ampliacin del electorado potencial.
Al no estar injertado en los circuitos de la
poltica organizada, este electorado se refu
gia rpidamente en el a. y si no se le recupe
ra en el curso del tiempo se volver a. crni
co. Puesto que, en general, parece esperarse
una reduccin de la captacin de los partidos
de masas y de las organizaciones polticas
inclinadas a la participacin electora!, la ten
dencia futura ms probable es un crecimien
to del abstencionismo.
Qu efectos tiene el a. en el funcionamien
to de los regmenes democrticos? En primer
lugar, no son pocos aquellos que sostienen
que las altas tasas de a. constituyen una des
legitimacin, real o potencial, de los gober
nantes. de la clase poltica e incluso de las
propias estructuras democrticas. Si demo
cracia es participacin de los ciudadanos, la
falta de participacin debilita la democracia.
En segundo tugar, quien asume una visin
ms destacada del problema de la legitimidad
de los regmenes democrticos subraya en
cambio la necesidad de observar la "produc
cin" del rgimen. Si los abstencionistas son
un grupo no slo sociolgicamente distinto
del que vota, sino distinto en trminos de pre
ferencias polticas, entonces su abstencin
har difcil (y no esencial) que las autorida
des, los gobernantes, sean sensibles a las exi
gencias inexpresadas. Por ello la produccin
legislativa, la distribucin de recursos, la
seleccin global del sistema premiarn a quie
nes participan en menoscabo de los absten
cionistas, lo cual asum ira aspectos de parti
cular gravedad si los abstencionistas perte
necen a grupos sociolgicamente "subprivi
legiados. En parte es asi y en parte no, es
decir que los abstencionistas slo en parte
difieren (sobre todo en Estados Unidos) de
aquellos que votan.
Sin embargo, permanece abierto el proble
ma de los regmenes democrticos en los cua
les un alto porcentaje de los electores deci
den no m olestarse en influir en el xito de
las competencias electorales. De hecho, esca
samente puede pensarse que el sistema en
conjunto no se vea "deslegitimado". Por lo
dems, la gran masa de los abstencionistas
y de los electores fluctuantes queda a dispo
sicin de los llamados de los demagogos, que
prometen hacer limpieza general y crear un
rgimen de verdadera participacin. La movi
lizacin hacia arriba de los abstencionistas,
en definitiva, es un peligro real en situacio
nes en las que la tasa de a. crezca sin solu
cin de continuidad.
BIBLIOGRAFIA: K. Dittrich y L.N. Johansen, 1.a
partecipazione eletlorale in Europa (1945-1978):
miti e realt, en Ri vista Italiana di Scienza Poli-
tica, x (agosto de 1980); A.T. Hadley, The einpty
pollirtK booth, Englewood Cliffs, Prentice-Hall,
1978; E.C. Lndd, Jr., Where have all thc voters
gone?, Nueva York, Norton. 1978: A. Lancelot,
L'abstentionnisme electoral en Frunce, Pars,
Coln, 1968; Electoral participaron, a cargo de
R. Rose, Beverly Hills-Londres, Sage Puhlica-
tions, 1980; R.E. Wonfinger y S.J. Rosenstone,
Who votes?, New Haven-Londres, Yale Univer-
sity Press, 1980.
[lilANFRANCO lASCfUINOl
accin catlica
El decreto del Concilio Vaticano II Apostoli-
cam actuositatem, a propsito de la a. catli
ca, o bien de las "diversas formas de activi
dad y de asociacin que, manteniendo una
estrecha unin con la jerarqua, se han ocu
pado y se ocupan de fines propiamente apos
tlicos, recuerda la definicin comn que se
le atribuy en el pasado: "colaboracin de los
laicos en el apostolado jerrquico (cap. 20).
Se trata de una frmula cuyos orgenes se
remontan al pontificado de Pi XI (1922-1939).
Aparece por prim era vez, aunque con trm i
nos ligeramente distintos ("participacin de
los laicos en la misin propia de la Iglesia),
en una carta del entonces secretario de esta
do cardenal Gasparri a los obispos italianos
del 2 de octubre de 1922. Integrada en su for
ma definitiva en los estatutos de la a. catli
ca italiana de 1931, fue mantenida por los
pontfices posteriores. Para captar su signi
ficado es necesario tener en cuenta el contex
to doctrinal en que madur, enfriando en pri
mer lugar la acepcin del trmino "aposto
lado, el cual tiene una connotacin de pro
 ACCION CATOLICA
yecto total sobre el hombre y sobre la socie
dad: no se trata solamente de llevar de nuevo
a la fe al individuo que se haya alejado de ella,
sino de recrear un organismo social informa
do por la doctrina de la iglesia catlica en
todos sus niveles, incluido el ordenamiento
civil y el econmico. En esta perspectiva no
hay distincin entre religioso y "poltico':
ambos planos convergen en un modelo ideal
de sociedad jerrquicamente estructurada en
la que la iglesia el Papa en primer lugar jun
to con los obispos dependientes de l tiene
la funcin ordenadora ltima, reconocida
como tal por el estado, que como consecuen
cia recibe de ella su propia legitimacin. Se
trata de una concepcin ampliamente difun
dida en los ambientes catlicos europeos des
de la primera mitad del siglo xix, activada
por la polmica ultram ontana e intransigen
te contra el liberalismo. El termino "accin
catlica (o "accin de los catlicos") empie
za a usarse, junto con el de "movimiento cat
lico", a propsito de las organizaciones de lai
cos militantes formadas en diversos pases
europeos (entre los primeros. Francia, Blgi
ca y las reas de lengua alemana) en abierta
oposicin al estado liberal. En Italia cabe
hacer referencia a todo un conjunto de aso
ciaciones e instituciones que a partir de 1874
se integran en la Obra de los congresos. En
los prim eros aos sesenta la revista de los
jesutas La Civilt Cailnlica elabora una defi
nicin precisa del papel que tiene el laicado
militante en el estado moderno: asegurar a la
iglesia la tutela que los gobiernos liberales le
niegan, defenderla de sus ataques e influir
con su accin en los diversos niveles de la
sociedad para llevarla de nuevo a su imagen
originaria de societas christiana. La interven
cin poltica es uno de los mltiples instru
mentos de los que la "accin catlica tiene
el derecho y el deber de servirse, obedecien
do a las indicaciones de la jerarqua; este
derecho, por lo que respecta a Italia, fue limi
tado en cuanto a la participacin de los cat
licos en las elecciones polticas, con el fin de
hacer ms eficaz la protesta contra la anexin
de los estados pontificios, concluida con la
toma de Roma en 1870. El termino de "a. cat
lica" se asigna en Italia a una organizacin
particular creada por Po X y que sustituy
a la Obra de los congresos despus de su diso
lucin (1903). Su sucesora. la "a. catlica", ya
II
no es un movimiento nacido de la iniciativa
autnoma del laicado, sino una organizacin
promovida por la jerarqua y controlada
directamente por ella. Con Po X se inician
una serie de revisiones de estatutos que van
acentuando poco a poco el carcter centrali
zado, convirtindola en un instrumento dc
til que la iglesia puede utilizar en el mbito
de su estrategia general de "recristianiza
cin" de la sociedad. La a. catlica italiana
adquiere con ello una fisonoma que la dife
rencia sensiblemente, en el aspecto organiza
tivo, de las existentes en otros pases, sobre
todo de la francesa, articulada en movimien
tos especializados dotados de amplia autono
ma. Por lo dems se ha de tener presente el
carcter de "modelo ejemplar" que el papa
do atribuy a la aci (Accin Catlica Italiana),
como la mejor realizacin del ideal de com
promiso del laicado en relacin con la igle
sia y con la sociedad. Al intervenir directa
mente en la organizacin del laicado militante
y conceder un especial reconocimiento a una
asociacin especifica, la Santa Sede intenta
ba canalizar otros movimientos surgidos en
el mbito catlico, como la democracia cris
tiana de Murri, los cuales ponan parcialmen
te en discusin su proyecto de sociedad y rei
vindicaban un espacio autnomo de decisin
para el laicado en la sede poltica. La defini
cin que Po XI dar de la a. catlica subra
ya el papel subalterno que tendr respecto de
la jerarqua, en cuyo apostolado "colabora"
con carcter de mero ejecutor. En el marco
del acuerdo entre la iglesia y el fascismo, san
cionado por los pactos de Letrn, la a. catli
ca se convierte en mbito de formacin de un
personal capaz de influir en los diversos nive
les del estado. Con la restauracin de la demo
cracia, al final de la segunda guerra mundial,
la a. catlica no se limitar a proporcionar
cuadros al partido catlico y a asegurarle su
mximo apoyo electoral, sino que ejercer la
funcin de instrum ento de presin sobre el
mismo.
Durante el pontificado de Pi XII no cam
bia el marco de referencia tradicional, aun
que se afirme la naturaleza puram ente reli
giosa de la misin de la a. catlica: la pers
pectiva sigue siendo el retorno de la sociedad
a la imagen unitaria de la societas christiana.
para lo cual la iglesia usar como instrumen
to principal la gestin directa del poder poli-
12 ADMINISTRACIN PBLICA
tico por parte de los catlicos. El pontifica
do de Juan XXIII y el Concilio Vaticano II
marcan un cambio de rumbo decisivo en lo
que respecta a las lineas del planteamiento
pastoral. El tema de la "opcin religiosa, que
ha pasado a ser central en la a. catlica pos
conciliar. representa un distanciamiento res
pecto de la concepcin del apostolado antes
mencionada y un parcial reconocimiento de
la autonoma de la accin poltica respecto de
los principios que determinan la experiencia
del cristiano. La cuestin de la concrecin y
de la relacin que pueda haber entre la per
sistencia de formas de intervencin y de pre
sencia tpicas del pasado y el nacimiento de
una nueva concepcin de la "a. catlica per
manece abierta.
bibliografa G. Candeloro. II movimento caito-
ico in Italia, Roma, Editori Riuniti, 1972; G. de
Rosa, Storia del movimento cattolico in Italia
dalla restaurazione all'et giolittiana, Bar, Later-
za. 1966; F. Magri, LA. cattolica in Italia, Roma,
La Fiaccola, 1953, 2 vols.; G. Miccoli, Chiesa e
sacie t in Italia dal Concilio Vaticano I (1R70) al
Pontificato di Giovanni XX'///, en Storia d'lta-
ia, vol. v: / documenti, t. ii, Turn, Einaudi,
1973, pp. 1493-1548; G. Poggi, II clero di risen^a,
Miln, Feltrinelli, 1963; Varios, I.a presenza
sociale del PCI e delta DC. Bolonia, II Mulino,
1968.
[LILIANA FERRARI]
administracin pblica
i. las actividades aduimstrativas Con el trm i
no a. pblica" se intenta designar en un sen
tido amplio el conjunto de las actividades
directam ente preordenadas para la concreta
persecucin de las tareas y de los fines que
se consideran de inters pblico o comn en
una colectividad o en un ordenamiento
estatal.
Desde el punto de vista de las actividades,
la nocin de a. pblica corresponde, por lo
tanto, a una gama muy extendida de acciones
que interesan a la colectividad estatal que,
por un lado, comprende a las actividades de
gobierno que desarrollan poderes de decisin
y de mando, y aquellas de inmediato auxilio
para el ejercicio del gobierno mismo y. por
otra parte, a las actividades de actuacin de
las finalidades pblicas, como las sealan las
leyes y los actos de gobierno, en forma de pre
cisa disciplina jurdica de las actividades eco
nmicas y sociales o en la forma especfica
de cumplimiento de intervenciones en el mun
do real (trabajos, servicios, etc.) o de compor
tamientos tcnico-materiales, as como el con
trol de la actuacin de esas finalidades (sal
vo los controles de carcter poltico y juris
diccional).
En la variedad de las actividades adminis
trativas (distinguiendo entre stas, como mere
cedoras de una consideracin especial, las
actividades de gobierno), pueden sealarse
dos atributos comunes: en primer lugar, el de
ser actividades dependientes o subordinadas
a otras (y por stas controladas) que determi
nan v especifican las finalidades por realizar
(actividades polticas o soberanas y de gobier
no); en segundo lugar, el de ser ejecutivas, en
el doble significado de cumplir una eleccin
o una norma precedente y de ejecutar la nor
ma interviniendo para la satisfaccin final de
intereses y fines ya sealados.
Estos atributos condujeron a la identifica
cin de la a. pblica esencialmente como fun
cin. vale decir como actividad-objetivo (con
dicionada por un objetivo), y como organiza
cin, es decir como actividad dirigida a ase
gurar la distribucin y la coordinacin del
trabajo para una finalidad colectiva.
ii. u s estructuras admimstrativas. Desde el
momento en que las exigencias de distribu
cin y coordinacin del trabajo adm inistra
tivo asumieron un relieve y una dimensin
cada vez mayores en el curso de la experien
cia de los ordenamientos estatales modernos
y contemporneos, tales como para dar lugar
al nacimiento y al desarrollo de estructuras
adecuadas, el trmino a. pblica indica, des
de el punto de vista de los individuos, el com
plejo de las estructuras que, aun encontrn
dose en posicin diversamente subordinada
respecto de las estructuras polticas y de
gobierno, representan una realidad organiza
tiva diferente de stas.
Para la mayor parte de los estudiosos, stas
representan ms bien el rasgo caracterstico
de los estados modernos y contemporneos
expresando, casi fsicamente. la presencia de
 ADMINISTRACION PBLICA 13

los mismos en el plano subjetivo. Una carac cin histrica como en la comparacin de las
terstica normal de estas estructuras es la pre distintas experiencias nacionales.
sencia de un personal elegidu por la posesin Podr verse, en particular, cmo las vi
de competencias tcnicas y empleado de cisitudes de la a. pblica siguen paso a paso
manera profesional y continua (cuerpos buro las de las formas del estado y del gobierno,
crticos). actuando como manifestacin especifica,
Sin embargo, es correcto advertir que la a. pero no menos esencial, del orden y de los
pblica no puede reducirse, como a veces ocu equilibrios que se crearon en los distintos
rre, a la semblanza de las estructuras; en efec momentos. Igualmente se podr comprobar,
to, esto no permite dar razn completa del especialmente para la poca actual, la copre
fenmeno administrativo pblico tal como se sencia de distintos tipos de a. pblica dentro
delinea desde el punto de vista histrico y de la misma colectividad estatal.
comparado, especialmente si se tiene en cuen Con relacin a cada tipo de administracin
ta que no siempre es posible encontrar estruc es posible hacer resaltar, por una parte, has
turas de carcter burocrtico para el desarro ta qu punto las instituciones polticas y de
llo de las actividades administrativas y que gobierno han sido f uertes y al mismo tiempo
frecuentemente hay continuidad o una p ar capaces de realizar o de hacer realizar los pro
cial identidad en las estructuras de gobierno pios objetivos y, por otra parte, hasta qu
y de administracin. punto la a. pblica (en el doble aspecto estruc
tural y funcional) respondi a estos objetivos
III. PROBLEMAADMINISTRATIVOYTIPOS DE ADMINISTRA y fue eficiente en alcanzarlos. Dentro de esta
CIN La variedad de las tareas a las que pue relacin que ve en una posicin de recproca
de dirigirse la obra administrativa y la varie complementariedad y, al mismo tiempo, de
dad de las actividades en las que puede mani contraposicin las funciones polticas y de
festarse, aconsejan asum ir el punto de vista gobierno y la administrativa, se ubica una de
ms amplio de la administracin como acti las problemticas vitales ms complejas y en
vidad o como funcin necesaria, a la par con gran parte irresuelta de nuestros das. Esto
la poltica y de gobierno, en todo ordenamien es particularm ente visible donde las estruc
to general o especial. turas burocrticas se han extendido (y actual
Se trata ms propiamente de considerar mente esto es la regla), porque en la realidad
como dato constante de toda colectividad efectiva la relacin institucional de dependen
estatal (como de todo grupo social organiza cia que la caracteriza puede presentar valen
do) la existencia de un problema adm inistra cias. si no opuestas, ampliamente divergen
tivo, que encuentra o puede encontrar solu tes respecto de las constituidas.
ciones diferentes, aun en el plano organizati Los respectivos papeles de las estructuras
vo, con relacin a la variacin (adems de los polticas y de las adm inistrativas tienden a
diferentes caracteres sociales, econmicos y trastocarse o a configurarse segn un equili
culturales de un pais) de los tres principales brio sustancialmente alterado. Por esto la
componentes sealados de cada sistema: el temtica ulterior, sutilmente sociolgica, que
tipo de instituciones polticas y de gobierno analiza la a. publica en los diterenies contex
existentes; la relacin que se instaura entre to institucionales y segn los distintos tipos:
stas y la a. publica, y las finalidades asumi la del papel poltico desarrollado de hecho
das como tareas o fines de inters publico. por las estructuras burocrticas.
El examen de los modos en lo que se ha
enfrentado y tratado de resolver positivamen iv. L\ administracin-soberana. Para esquema
te el problema administrativo, siempre que tizar sum ariam ente cule tipos de adminis
se lo realice teniendo presentes las tres prin tracin asumieron mayor importancia en el
cipales variables sealadas, que en cierto problema de las forma de estado y de gobier
modo bosquejan lo elementos fundamn no modernas y contemporneas, refirindo
tale*. del fenmeno adm inistrativo publico se particularm ente a la experiencia italiana
el elemento institucional, el organizativo y y sin la pretensin de ilustrar en su singula
el funcional permite sealar distinto tipos ridad histrica las varias administraciones
de a. publica, tanto en el curso de la evolu nacionales, convendr untes que nada anali
14 ADMINISTRACIN PBLICA
zar la formacin de las grandes monarquas
de la Europa continental.
Con el surgimiento y desarrollo de estas
instituciones de gobierno monocrtico y abso
luto se realiza, como es notorio, un tipo de
administracin que en un cierto sentido
representa las condiciones necesarias para
que los nuevos poderes polticos puedan afir
marse, estabilizarse y mantenerse. En conse
cuencia, la actuacin adm inistrativa est
esencialmente orientada hacia la adquisicin
de los medios indispensables para la conser
vacin y el refuerzo del poder real as consti
tuido: pinsese, en esta perspectiva, que los
primeros sectores administrativos que se
desarrollan son el m ilitar y el financiero y
que. contemporneamente, se asiste al pro
gresivo monopolio de la funcin jurisdiccio
nal en la persona del soberano. La organiza
cin de gobierno real tiende adems a a rti
cularse y difundirse de manera uniforme en
el territorio, mediante la creacin de estruc
turas de administracin perifrica, cuyos res
ponsables estn vinculados por una relacin
de mandato o de representacin al gobierno
central, m ientras se degradan a funciones
adm inistrativas aquellas propias del gobier
no autnomo local, especialmente urbano.
Con relacin a estos fines bsicos y a estas
modalidades de desarrollo, la actuacin admi
nistrativa se presenta como coparticipacin
en el ejercicio de la autoridad soberana o
como autoridad soberana delegada. Y en rela
cin con stos la a. pblica se confunde con
la actividad y la potestad de gobierno: sta es
una caracterstica que tendr una notable
influencia sobre el desenvolvimiento ulterior
del fenmeno administrativo pblico.
El elemento institucional aparece como
prevalente respecto del organizativo y del fun
cional; estos ltimos se resumen y se compe
netran en la frmula unitaria del servicio al
rey (o a la corona). Pero slo aparentemente
esta frmula contradice la presentacin de la
administracin como soberana delegada: la
doble faz del poder (hacia el exterior) y del
servicio (en el interior) contribuye ms bien
a resaltar la singularidad de la posicin orga
nizativa que la a. pblica asume respecto de
la organizacin del poder poltico de gobier
no y, luego, de toda la comunidad. Particular
mente, se produce una neta distincin entre
las reglas del ordenamiento propio de la
administracin y el del ordenamiento gene
ral: esto vale sobre todo respecto de las expe
riencias estatales de Europa continental. Por
el contrario, la experiencia anglosajona se
caracteriza por una restringida rea de acti
vidades propiamente soberanas y por una
general subordinacin de las actividades
pblicas a las normas de derecho comn, ade
ms del respeto y de la utilizacin de los pode
res polticos locales para las tareas de admi
nistracin.
Por lo tanto, la organizacin adm inistrati
va del estado absoluto no asume caracters
ticas estructurales autnomas respecto de las
de la autoridad soberana sino que se presen
ta ms bien como un aparato de personas liga
das por vnculos de subordinacin interna y
privada con el soberano o, como tambin se
dijo, como organizacin o administracin pri
vada de las soberanas.
A la falta de verdaderos caracteres autno
mos estructurales, por otra parle tpicos de
un periodo en el que no existe una distincin
subjetiva de las funciones pblicas, corres
ponde una centralizacin que debe valorar
se antes que nada en el plano poltico. El pro
blema administrativo se resuelve a travs de
la homogeneidad institucional-politica entre
los gobernantes y el personal de la adminis
tracin, dada la naturaleza de las tareas por
realizar, el modesto relieve de los recursos y
de la preparacin tcnica especfica exigida
y la consecuente limitada necesidad de recu
rrir a estructuras burocrticas.
v. la administrado vempkesa. L)e la transform a
cin de estas premisas ligadas entre si deri
van, desde antes del advenimiento del esta
do de derecho constitucional, importantes
modificaciones que llevan a la progresiva e
impetuosa afirmacin del elemento organiza
tivo, aun en el mbito del planteamiento ori
ginariamente consolidado.
Con la ampliacin de las tareas pblicas en
el campo de las intervenciones infraestructu-
rales y de los servicios sociales y en el de las
actividades econmicas de base tpico fen
meno de aquella variante del estado absolu
to que es el estado de polica, surgen las
caractersticas de una administracin dife
rente destinada a la consecucin de i ines de
inters colectivo, que exige estructuras pro
pias estables, con personal empleado profe
 ADMINISTRACIN PBLICA
sionalmente y tcnicamente calificado. Por
esto el surgimiento de formas de organizacin
autnoma regidas por normas propias y cri
terios de accin internos (especialmente en el
campo contable y financiero) y encargadas de
la realizacin de determinados objetivos de
carcter productivo: las empresas. A la admi
nistracin copartcipe del gobierno y emana
cin de la autoridad soberana se yuxtapone
la administracin-empresa, un modelo orga
nizativo sobre cuyo inters para las actuales
perspectivas de la a. pblica llamaron opor
tunamente la atencin muchos estudiosos.
Efectivamente, ese modelo organizativo
comportaba la ruptura de la continuidad
estructural entre el gobierno y la adm inistra
cin y daba un relieve separado a las respon
sabilidades decisionales propias del gobier
no y a las de actuacin y gestin organizati
va de las mismas. Cosa que habra podido ase
gurar un notable efecto clarificador en el
momento en que administrar, como otras fun
ciones pblicas, entr en el sistema del esta
do constitucional con gobierno parlam enta
rio. Por el contrario, el modelo de la
administracin-empresa se dej de lado sobre
la base de la afirmada necesidad de someter,
a travs de la institucin de la responsabili
dad ministerial, todo el funcionamiento del
aparato estatal al control del parlamento.V I.
VI. LAADMINISTRACIN-AUTORIDADY L\ ORGANIZACION
jlrarouica. Con el advenimiento de los reg
menes constitucionales, la a. se subordin a
la ley y fue ubicada dentro del llamado poder
ejecutivo estatal, pero esto no fue ms que
darle un carcter formalmente actual a lo que
era un orden conceptual y prctico preexis
tente. Los nuevos principios y las nuevas dis
posiciones institucionales actuaron efectiva
mente no en el sentido de la transformacin
sino en el sentido de la limitacin y del con
trol desde el exterior de la accin administra
tiva. sta se reglamentaba con base en los
intereses, las tareas por realizar y el mbito
de 'Us posibilidades de intervencin, de carc
ter especficamente unilateral y autoritario.
Sin embargo, permanece igualmente configu
rada como manifestacin de autoridad legi''-
lativamente circunscrita) para la satisfaccin
de los intereses propios del sujeto titular de
la soberana (ya no el principe sino el ente
estado).
15
El momento de contacto entre los dos cam
pos separados de la administracin y de la
sociedad se expresa en el acto adm inistrati
vo. que fija en concreto y unilateralmente el
inters del estado-persona, dentro de los lmi
tes de discrecionalidad que la legislacin con
siente, sin que, por otra parte, los remedios
jurisdiccionales introducidos puedan ofrecer
correctivos eficaces y satisfactorios para la
tutela del mismo inters pblico que deben
satisfacer.
En consecuencia, deviene absolutamente
prevaleciente la faz organizativa de la adm i
nistracin que, m ientras asume caiacteres
estructurales propios, conserva y refuerza los
vnculos de dependencia de sta respecto de
la dirigencia poltica, de modo tal que se pue
de decir que la administracin no es ms que
el aparato del gobierno. En efecto, las estruc
turas se van ordenando segn el modelo
ministerial y dentro de cada ministerio se
articulan favoreciendo la direccin y el con
trol cotidiano sobre las actividades adminis
trativas por parte de los responsables polti
cos. Es notorio que dentro de las estructuras
ministeriales (centrales y perifricas) la dis
tribucin del trabajo adm inistrativo se rea
liza progresivamente mediante la formacin
de un orden graduado de competencias inter
nas, desde la ms general a la ms especifi
ca, orden que significa para la competencia
de grado superior (y para su titular) la posi
bilidad de intervencin y de sustitucin en el
ejercicio de la competencia de grado inferior.
Al mismo tiempo, las distintas competen
cias se determinan de m anera tal que a cada
una de ellas le corresponde el cumplimiento
o la preparacin de una o ms actividades de
ejecucin normativa. La consecuencia es que
se elimina de ese modo cualquier relacin de
responsabilidad directa entre el personal
encargado y los fines de la organizacin. Dis
ciplinando uniformemente la actividad o el
segmento de actividad asignado a cada uni
dad organizativa, se garantiza, por otra par
te, un fcil control y una cmoda posibilidad
de transm itir vez por vez las rdenes y las
direcciones del vrtice.
MI LA CRISIS DE LA ORGANIZACION JERAROUCA. La
organizacin ministerial de carcter jerrqui
co, acentuando los aspectos de unidad y de
regularidad formal de la accin administra-
16 ADMINISTRACION PBLICA
tiva, se mueve en una relacin de equilibrio
relativo con las tareas de urden y disciplina
inherentes a la administracin segn la con
cepcin dominante del estado liberal. Del mis
mo modo representa tambin la negacin de
estas exigencias si se tiene en cuenta la car
ga de politicidad inducida que consiente.
Mientras se asume que la a. pblica debe
desarrollarse de manera imparcial, cumplien
do las elecciones contenidas en las leyes,
resulta, por el contrario, organizada de mane
ra tal que la hace fcilmente permeable a las
interferencias partidistas. Esta contradiccin
profunda no tardar en surgir y colocar, a
veces en trminos dramticos, el problema de
la separacin de la esfera poltica de la admi
nistrativa. Sin embargo, si se prescinde del
aspecto de la tutela jurisdiccional, no se
alcanzarn, por lo menos en algunos pases,
ms que soluciones parciales e impropias res
pecto de las causas de fondo de las que par
ta el problema.
Cuando debera haberse dado un urden
diferente, respectivamente, a las estructuras
de gobierno (y de inmediato auxilio al mismo)
y a las de administracin, atribuyendo a estas
ltim as una autnoma y precisa configura
cin (pinsese en los llamados rganos y agen
cias independientes que se encuentran en los
ordenamientos estadunidenses y suecos), se
logr, por el contrario, slo la concesin, a
favor del cuerpo burocrtico, de garantas
respecto de la dirigencia poltica y de privi
legios respecto de la generalidad de los tra
bajadores subordinados, sin eliminar de las
estructuras el carcter uniforme y jerrquico.
La introduccin de garantas del estado
para los empleados, el crecimiento numri
co del cuerpo burocrtico y, en general, la
mayor fuerza alcanzada por ste respecto de
la clase poltica (incluso por los servicios que
les prestaba con fines electorales o de parti-
do|, representan factores que contribuyen a
agravar las condiciones de prctica irrespon
sabilidad de cada uno de los componentes y
de la organizacin en su conjunto y a conver-
tir tn cada vez m s lbil el control poltico
hasta reducirlo a trminos puramente ficti
cios, ayudando poco o nada a la imparciali
dad de la accin administrativa.
Agregese a esto que no s e constituyeron
centros autnomos de gobierno regional y
local (por una distribucin vertical del poder
poltico), ni se realizaron en el nivel local
aquellas formas de autogobierno o de autoad
ministracin, propias del orden ingls, por las
cuales las funciones estatales en la periferia
se delegan a rganos electivos. En ninguno de
los dos casos se habran podido restablecer
las condiciones para un control poltico ms
incisivo y una relacin de responsabilidad
ms directa entre administradores y adminis
trados.
Por el contrario, es notorio que se asiste a
una progresiva absorcin en la rbita estatal
de las actividades administrativas de inters
local de los municipios y de las provincias (a
los que se les suprimi la misma autonoma
poltica en el periodo fascista).
Sucesivamente, la transformacin de las
tareas administrativas, consecuentes a la afir
macin del estado social, afectar radical
mente los mismos presupuestos sobre los que
se sostena la organizacin jerrquica de tipo
tradicional, exigiendo la calibracin de las
estructuras y de las modalidades de accin
con relacin a las nuevas tareas para la pres
tacin de los servicios sociales y la gestin de
las actividades econmicas, adems de la
solucin integrada de los problemas de desa
rrollo de la sociedad y de la electiva conse
cucin de los resultados econmico-sociales
exigidos.
Frente a esto, las estructuras existentes no
se m uestran capaces de una adaptacin fle
xible y tempestiva, y la accin adm inistrati
va, continuando su articulacin sobre actos
y competencias puntuales, se complica exce
sivamente desde el punto de vista del proce
dimiento y tiene efectos paralizantes sobre la
vida del pas. De ese modo, lo que deba ser
un tipo de organizacin que aseguraba corres
pondencia y eficiencia adm inistrativa term i
na siendo un mecanismo que funciona segn
reglas ya muy superadas \ segn criterio"- de
autodefensa y de uutopcrpetuacin desvincu
lados del contexto vivo de la accin y de las
directivas del gobierno.
vm LA ADMINISTRACIN l*OR I NThs V fcMKRfcSAS A la
crisis de la organizacin adm inistrativa tra
dicional no le sigui, hasta el momento, la
creacin de un modelo o de un tipo alternati
vo de administracin. La tendencia actual,
encaminada desde hace bastante tiempo, es
ms bien hacia la ruptura de la unidad del sis-
 ADMINISTRACIN PBLIC A
turna administrativo y su sustitucin por una
pluralidad de tipos de administracin, inclui
dos en el interior de un mismo ordenamiento.
La primera tendencia alternativa sealablc,
porque posee una vasta gama de manifesta
ciones concretas, es la llamada fuga de la
organizacin ministerial. Permaneciendo
inmutable la unidad del poder poltico y de
gobierno, dentro del rea de la adm inistra
cin estatal, desde los inicios del siglo, se afir
ma cada vez ms ampliamente el empleo de
entes y de empresas autnomas a medida que
se le agregan nuevos campos de accin a la
intervencin pblica y surgen nuevas exigen
cias de promocin operativa en los distintos
sectores econmico-sociales. Por otra parte,
la organizacin interna de estas estructuras
no se diferencia sustancialmente de la minis
terial, de la cual reproducen las principales
disfuncionalidades sin asegurar las ventajas
deseadas respecto de una mayor correspon
dencia poltica o a una mayor eficiencia orga
nizativa.
La utilizacin de estructuras alternativas
se ampla (y con esto se convierte en particu
larmente significativo) con el empleo de for
mas organizativas propias del mundo econ
mico y empresarial privado (particularmen
te, las sociedades por acciones con participa
cin o de carcter pblico); primero para los
grandes sectores econmicos de base, y lue
go (como sucede en los ltimos tiempos) para
actividades tecnolgicamente sofisticadas o
complejas desde el punto de vista organiza-
tito (informtica, tcnicas e intervenciones de
programacin organizativa, territorial y eco
nmica, etc.). Esto, por otra parte, determi
na en el cuadro dominado por una organiza
cin ministerial todava operante con las for
mas sealadas, junto a una mayor simplici
dad y oportunidad de la intervencin, ulterio
res e igualmente graves problemas respecto
de la organicidad de la accin pblica en su
conjunto y de las posibilidades de direccin
y control real sobre la misma por parte del
gobierno, del parlamento y de la colectividad
en general.IX
IX LAADMINISTRACION -OI.ITICA Y I.APROGRAMACIN
Los desarrollos de esa tendencia relevaron
poco a poco la necesidad de hacer frente al
problema administrativo con una visin ms
amplia de carcter global: no slo respecto
17
del modo de ser de las estructuras burocr
ticas sino buscando tambin las soluciones en
un replanteo sobre el papel y el modo de con
figurarse de la administracin respecto de las
instituciones polticas y de gobierno y. por
otra parte, respecto de las instituciones y
estructuras sociales en cuanto tales. Dada la
variedad de las actividades administrativas
que comprenden distintos momentos funcio
nales, desde los de gobierno (y de inmediato
auxilio al mismo) hasta los de prestacin de
utilidades y de servicios especficos, cada uno
configurable distintamente segn una rela
cin de complementariedad reciproca, se pre
senta la exigencia de d ar a los diversos
momentos funcionales una adecuada expre
sin, incluso en el plano organizativo, que ten
ga en cuenta las caractersticas v los requisi
tos peculiares de cada uno en un ordenamien
to democrtico.
Esto conlleva un cambio radical en el modo
de concebir y de plantear las tareas adminis
trativas que, valorizando sus diversos aspec
tos o momentos funcionales, permite colocar
las en una relacin inmediata con las tareas
por realizar y con las instituciones polticas
y sociales, en un cuadro constante de inter
dependencia entre las elecciones y los resul
tados.
Por esto se asiste a un proceso de separa
cin que afecta la a. pblica: por una parte
se trata de reconstruir las estructuras de
gobierno (tanto en el centro como en la peri
feria) en el directo mbito de responsabilidad
de las instituciones polticas y, por otra, se
trata de dar vida a estructuras de gestin en
el directo mbito de responsabilidad de las
instituciones y las formaciones sociales.
Segn esta tendencia el conjunto de las acti
vidades administrativas debera repartirse a
lo largo de todo el arco de la organizacin
poli tico-social y el problema administrativo
da la impresin deque debe resolverse a tra
vs de la superacin de las estructuras buro
crticas (ministeriales o no), en la prefigura
cin de dos diferentes tipos de adm inistra
cin: la administracin poltica, inserta en las
nuevas estructuras de gobierno, y la adminis
tracin social, correspondiente a las estruc
turas de gestin, expresin del autogobierno
de las colectividades territoriales y persona
les operantes dentro de la colectividad
nacional.
18 ADMINISTRACION PtIBLICA

Para que esto pueda realizarse, el prim er planos de actividades, tanto privadas como
momento funcional que hay que revalorar y pblicas, tambin los otros momentos de la
restructurar, como ya se seal, parece ser accin adm inistrativa se caracterizan de
el de gobierno, en la doble direccin de rom manera peculiar y pierden su carcter de
per su tradicional carcter unitario y centra actuacin imperativa de normas (y por lo tan
lizado y de sum inistrarle adecuadas modali to estrictamente pblicas), convinindose en
dades de explicaciones. Desde el primer punto actividades ejecutivas de tareas programadas,
de vista resalta particularm ente la regiona- dirigidas al cumplimiento de servicios y de
lizacin, en cuanto proceso comn en acto en prestaciones o a la promocin, al reequilibrio
toda Europa, o por la distribucin de los y, como en el pasado, a la precisa regulacin
poderes del estado o por la coordinacin de de actividades econmicas y sociales. Lo que
los poderes locales (retomando por lo tanto debera postular un empleo ms amplio de
en forma actualizada la frmula de los esta instrum entos privados y una mayor simpli
dos federales que tienden a asum ir caracte ficacin en el plano de los procedimientos
res afines a los regionalizados); desde el (salvo cuando sea necesario garantizar las exi
segundo punto de vista, resalta el mtodo de gencias del contrario) y en el de los controles
la programacin. (no afectando stos a los actos singulares sino
Ya que las leyes tienden cada vez ms a fijara la actividad o a la gestin en su conjunto).
los ltimos objetivos y a dejar necesariamente Todo esto tiene tambin importantes impli
un amplio espacio a la accin ejecutiva, a sta caciones explicativas: en particular, se deli
le corresponde sustancialmente determ inar nea la exigencia de d ar vida a estructuras de
las propias modalidades de intervencin en gestin con un relieve separado respecto de
el espacio y en el tiempo, fijando o, mejor an.las de programacin, y por lo tanto con cen
"proyectando" concretamente las tareas por tros de direccin y de responsabilidad pro
desarrollar. Por lo tanto los programas y los pios. Adems, esas estructuras de gestin,
planes se convierten en el momento principal reorganizndose paralelamente a las de
de la accin de gobierno. stos ya no asegu gobierno segn criterios de articulacin terri
ran, como era propio del acto adm inistrati torial, pueden ser incorporadas cmodamen
vo tradicional, la discriminacin entre auto te en la rbita de los poderes locales (ms pre
ridad y libertad, afirmando el inters de los cisamente del autogobierno local) y perm itir
sujetos y de los entes pblicos respecto de los aun el control sistemtico, si no hasta la mis
intereses privados, sino que establecen los crima administracin social (por parte de las
terios y los instrumentos para el cumplimien diversas formaciones sociales interesadas) de
to de las tareas comunes de relevancia social, las actividades y de los servicios prestados.
arbitrando y mediando de ese modo en una En ese sentido se debe recordar el proceso,
pluralidad de intereses colectivos. De aqu la todava en curso, de transformacin de la
exigencia particular (que est presente repe administracin escolar, sanitaria, asistencial
tidamente en as leyes) de dar una amplia y de previsin desde los modelos de organi
importancia en los procedimientos a la fase zacin sectorial y vertical a los modelos de
de formacin de los programas, con el obje organizacin territorial y horizontal (distri
tivo de favorecer la participacin de esos intetos escolares, unidades sanitarias locales, uni
reses y de perm itir una adecuada pondera dades locales de servicios sociales); pero tam
cin de los mismos por parte de la a. pblica. bin pueden ponerse de relieve tendencias
Adems, los programas representan el anlogas en los campos de intervencin eco
parmetro en el que se cotejan y pueden cola nmica (por ejemplo, agricultura).
borar distintos centros de gobierno autno Pero la formacin de las dos figuras de la
mos entre s y operantes en distintos niveles adm inistracin poltica y social no produce
y dimensiones territoriales y bajo diversas solamente la superacin de la unidad y de la
responsabilidades polticas (como es el caso uniformidad del sistema administrativo (con
de los estados con autonomas regionales). las consecuentes posibilidades de utilizar
esquemas organizativos diferenciados y ml
X. LAADMINISTRACIN SOCIAL YLAGESTIN DE LAPRO tiples centros de participacin poltica y
GRAMACIN. En un sistem a de program as y de social, especialmente de carcter local), sino
 AGRARISMO
que conlleva tambin una transformacin sig
nificativa del papel del cuerpo burocrtico
que, como portador de autoridad y guardin
de las leyes, asume diversas connotaciones de
acuerdo con las estructuras en las que est
ubicado. xVIientras tanto, en la administracin
poltica se realiza un equilibrio distinto entre
la direccin poltica y el personal profesional,
desde el momento en que la realizacin por
programas postula un intercambio recpro
co entre el aporte de los tcnicos para formu
lar las elecciones polticas y la direccin, y
el impulso de los polticos para orientar la
labor de los tcnicos (de tal forma que en la
form acin de las decisiones poltico-
administrativas el personal profesional se
convierte sobre todo en un participante); en
cambio, en el caso de las estructuras de ges
tin, el personal profesional asume la respon
sabilidad de las actividades programadas y
de su gestin, en una relacin directa entre
la estructura adm inistrativa y el conjunto
social de usuarios, es decir sobre la base de
un constante control y estmulo por parte de
los grupos y de las formaciones sociales para
la eficaz e idnea consecucin de los resulta
dos prefijados. En ambos casos, el burcra
ta parece ser un especialista capaz de utili
zar el aporte de otras disciplinas y de las tc
nicas de organizacin para contribuir a la for
macin de las decisiones programticas (pro
pias de las estructuras polticas de gobierno)
o para proveer a la conduccin integrada de
las actividades de gestin, segn las actuales
tendencias de desarrollo de la administracin
pblica.
BIBLIOGRAFIA: F. Bcnvenuti, Pubhlica amministra-
zione e diritto amministrativo, en Jus, 1957; F.
Bcnvenuti, Lascienza delTamministruzionecome
sistema, en Problemi delta pubhlica amministra-
zione, Bolonia, 1958, vol. i; B. Chapmun, The pro-
fession of Government: the public Service in Euro-
pe, Londres, Alien Unwin, 1959; J. C. Charles-
worth (comp.), Tlieory and practica of public
administratiun: scupe, ohjectives and methods,
Filadelfiu, American Academy of Poltica! and
Social Science, 1968; P. Gasparri, La scienza
dell'amministrazione: considerazioni introdutti-
ve, Padua, cedam, 1959; \I.S. Giannini, Diritto
amminislrativo, Miln, Giuffr, 1970, vol. i; F.
Hcad), Pubhlica amministruzione: prospettive di
analisi comparala (1966), Bolonia, II Mulino,
19
1968; F. Heady, L ad ministra! ion publique:
recueil de texles, Pars, Institus Belgc et Fran
jis des Sciences Administrad ves, 1971; Institu
d'Administration, volution de la fonction publi
que et exigences de formation, Bruselas, Univcr-
sitde Bruxclles, 1968; G. Langrod (comp.). Tra
tado de ciencia administrativa (1966), Alcal de
Henares, enap, 1977; F.M. Marx (comp.), Verwal-
tung: Eine einfhrende Darstellung, Berln, Dunc-
ker und Humblot, 1965; F.M. Marx, El estado
administrativo, Alcal de Henares, enap, 19752;
Revue Internationale des Sciences Administra
tivas, 1-2, 1971 (nmero dedicado a la adminis
tracin italiana); P. Sclf, Administrativa theories
and politics: an inquiry into the structure and pro-
cess of modern govemment, Londres, Alien and
Unwin, 1971; V.A. Thompson, Bureaucracy and
innovation, Tuscaloosa, University of Alabama
Press, 1969.
[GIOKGIO PASTORl)
agrarismo
Corriente poltica e ideolgica, de gran sig
nificacin en distintas etapas del desarrollo
de la revolucin mexicana, constituida en fun
cin de la lucha por las reivindicaciones cam
pesinas, especialmente aquellas referidas a la
conservacin, recuperacin y reparto de la
tierra de las comunidades agrarias. El a. cons
tituye un elemento sustantivo de la ideologa
oficial mexicana y el grado de cumplimiento
de distintos aspectos de sus postulados pro
gramticos es considerado como un parm e
tro importante de la poltica efectivizada por
sus sucesivos regmenes presidenciales en
relacin con la legitimidad reclamada por
cada uno de ellos como herederos del gran
movimiento revolucionario de la segunda
dcada del siglo, del periodo cardenista de
193-4-1940 y como ejecutores dinmicos del
programa nacional y popular plasmado en la
Constitucin de 1917. Por otra parte, secto
res crticos o disidentes de las polticas guber
namentales respecto de las cuestiones agra
rias y campesinas reclamaron en distintos
periodos y en la actualidad ser los autnticos
representantes de esta corriente histrica,
manifestando que ella fuetraicionada o dis
torsionada en distintos grados y matices por
los sectores detentadores del poder estatal.
20 AGRARISMO
La base efectiva del a. en la revolucin
mexicana fue la poderosa movilizacin y
lucha de los campesinos que especialmente
en sus dos grandes expresiones, villismo y
zapatismo, constituyeron la forma m edular
de la participacin de las grandes masas
populares en el movimiento armado iniciado
en 1910. Particularm ente la rebelin de los
campesinos de Morelos, acaudillada por Emi
liano Zapata, extendida rpidamente a otras
regiones del sur y centro de Mxico, fue expre
sin de reinvidicaciones agrarias de larga tra
dicin y desde el punto de vista de la autono-
mizacin poltica e ideolgica respecto de otras
fuerzas participantes en el movimiento, el gra
do de fundamentacin programtico y la cohe
rencia y persistencia de su accionar, constitu
yen el hito referencia! fundamental para las dis
tintas vertientes del a. mexicano.
La primera postulacin revolucionaria res
pecto del problema agrario fue efectuada, sin
embargo, en el Plan de San Luis Potos pro
clamado por Madero el 5 de oct ubre de 1910;
su artculo tercero manifiesta la necesidad de
reparar los despojos de tierras de eampesi-
nos pobres e indgenas afectados por la Ley
de Desamortizacin de 1856, en favor de
terratenientes. Esta promesa result signifi
cativa para reafirm ar el apoyo otorgado al
maderismo por grupos campesinos rebelados
contra el rgimen porfirista, de los cuales el
ms im portante result ser el dirigido por
Zapata. Derrocado Daz, y frente a las vacila
ciones e incongruencias de Madero, especial
mente en lo referido a las promesas agrarias,
el zapatismo retom las armas y fundamen
t su actitud en lo que ha pasado a ser consi
derado el documento liminar del agrarism o
mexicano, el Plan de Ayala, firmado por Zapa
ta y otros jefes campesinos el 28 de noviem
bre de 1911. En l, adems de confirm ar las
definiciones generales del Plan de San Luis
y desconocer a Madero por traicionar los con
tenidos de la revolucin, el documento plan
tea la restitucin a sus dueos legtimos de
las tierras, aguas y montes despojadas por los
terratenientes tanto a comunidades como a
individuos, y fundamentado en la falta de tie
rras de la mayora de los campesinos deter
mina la necesidad de expropiar un tercio de
la superficie de los latifundios existentes, pre
via la indemnizacin a sus propietarios, con
el fin de dotar con esa tierra a los poblados
que carecen de ella. Los terratenientes que se
opusieran a la revolucin, siempre de acuer
do con el Plan, perderan a travs de la nacio
nalizacin del conjunto de sus propiedades y
con las dos terceras partes que de otro modo
hubieran conservado se indemnizara a las
vctimas de la guerra y pensionara a las viu
das y hurfanos de los combatientes revolu
cionarios cados. Finalmente se convocaba a
la reorganizacin del pas luego del triunfo
arm ado mediante la reunin de una junta de
jefes revolucionarios a nivel nacional, lo que
constituy un antecedente de la reunin de
la Soberana Convencin de Aguascalientes a
finales de 1914. En vsperas de la derrota de
Huerta, el zapatismo exigi que las disposi
ciones del Plan de Ayala fuesen elevadas a la
categora constitucional.
Resulta significativo la moderacin del Plan
de Ayala respecto de la gran propiedad, mode
racin que caracterizara el zapatismo en
todo su prim er periodo, hasta la etapa del
enfrentamiento con el constitucionalismo
carrancista. En cambio, adquiere singular
importancia tanto para la historia especifica
del zapatismo como para las vertientes radi
cales del a. la Ley Agraria de la Soberana Con
vencin dictada en Cuernavaca el 22 de octu
bre de 1915, cuando en esta asamblea sola
mente militaban los representantes zapatis-
tas, habindose retirado otras fracciones y
especialmente el villismo. La ley referida, que
tuvo como principal inspirador al ministro de
Agricultura del gobierno convencinista
Manuel Palafox, destaca notablemente de los
documentos anteriores por consagrar clara
mente la inalienabilidad a perpetuidad de la
propiedad territorial de las comunidades y
pueblos campesinos, la autonoma de stos
respecto de su uso, el derecho a la restitucin
de las tierras despojadas, la capacidad legal
de todas las titulaciones anteriores a 1856
(Leyes de Desamortizacin) tanto comunales
como individuales, el derecho fundamental de
todo mexicano a cultivar una parcela, la obli
gacin de la nacin de atender debidamente
a esta necesidad y a expropiar con ese fin toda
la tierra que excediese los limites de exten
sin que la propia ley fijaba con todo detalle
segn calidad y uso de los predios, la nacio
nalizacin confiscatoria de la propiedad de
los enemigos de la revolucin, tambin cla
ramente especificados en el texto legal, la pro
 AKAKISMO
piedad de la nacin respecto de aguas y mon
tes, la creacin de departam entos federales
especiales para el riego, el crdito rural y la
educacin e investigacin agrcola, la existen
cia de tribunales agrarios especiales y la
facultad de gestin de toda la reforma agra
ria depositada en manos de los municipios y
la autoridad federal excluyendo la participa
cin de los gobiernos estatales. El conjunto
de las reivindicaciones campesinas y de la
problemtica del a. apareci temalizada en
este documento y con soluciones de neto
carcter radical, muchas de las cuales se
incorporaron a la legislacin posterior. La ori
ginalidad mayor de la ley convenciunista, y
el elemento que no fue considerado nunca
posteriormente en el transcurso de la refor
ma agraria, fue la autonoma otorgada a los
municipios y a todas las instancias locales
para plantear, resolver y adm inistrar su pro
pia problemtica agraria. Esta referencia al
poder campesino local debe ser considerada
como el rasgo ms fundamental del a. zapa-
tista.
El villismo, aunque tambin con fuerte base
campesina, no alcanz la organicidad del
zapatismo respecto de las propuestas agraris-
tas, caracterizndose por una fuerte indefi
nicin programtica. Slo despus de las
derrotas de Celaya a manos de Obregn, Villa
expidi una Ley Agraria firmada en Len el
24 de mayo de 1916 por la cual, y contrastan
do fuertemente con las disposiciones zapatis-
tas, dejaba la resolucin de la cuestin agra
ria a los gobiernos de los estados, sin otor
gar ninguna atribucin a los pueblos y comu
nidades y asignando funciones secundarias al
poder federal. Esta determinacin era alta
mente incongruente, ya que el poder estatal
y especficamente los gobernadores haban
sido los mayores agentes del despojo de tie
rras a comunidades y campesinos pobres en
favor de los terratenientes durante el porfi-
riato, y la prctica dem ostrara que sera en
e'-e escaln del poder donde mayores dificul
tades tendran las realizaciones agraristas y
donde los antiguos hacendados o las corrien
tes neulutifundistus lograran mayor peso. La
ley villista estableca la necesidad de fraccio
nar los grandes latifundios, pagando la
correspondiente indemnizacin a los dueos,
m arcaba un limite de veinticinco hectreas
a los adquirentes de esas fracciones y exiga
21
la divisin y adjudicacin privada de los terre
nos comunales en la tradicin de las leyes de
desamortizacin de 1856. Aunque se vislum
bra la intencin de fomentar el surgimiento
de una clase de pequeos propietarios ru ra
les acomodados, es vlida la opinin de uno
de los ms importantes analistas del a. mexi
cano (Jess Silva Herzog) de que el triunfo de
Villa y la aplicacin de sus ideas agraristas
hubieran dejado ms o menos intacto el lati
fundio en el pas.
La disposicin ms importante para el futu
ro desarrollo institucional del a. provino del
constitucionalismo carrancista. La ley del 6
de enero de 1915 firmada por Carranza en
Veracruz, aunque dictada por necesidades
tcticas de la lucha contra la Convencin
dominada por las fuerzas campesinas, cons
tituy el documento de mayor trascendencia
en el futuro porque orden bsicamente toda
la estructura jurdica y administrativa con la
que se llevara a cabo la reforma agraria. La
ley estableca la caducidad de cualquier pro
piedad de terrenos efectuada contra los inte
reses de pueblos o comunidades campesinas
a partir de la Ley de Desamortizacin del 25
de junio de 1856 (Ley Lerdo) o en base a dis
posiciones de la Secretara de Fomento u otra
dependencia federal posteriores de 1 de
diciembre de 1876, considerada la fecha inau
gural del porfiriato. Estas disposiciones eran
la efectivizacin concreta del postulado agra
rio del Plan m aderista de San Luis. La inno
vacin radical consisti en la consagracin
del principio de dotacin de tierras a pueblos
y comunidades que carecieran de ellas
mediante la expropiacin de los latifundios
colindantes y la estructuracin del aparato
adm inistrativo y los procedimientos legales
para llevar adelante estas adjudicaciones de
tierras. Se creaba la Comisin Nacional Agra
ria en el nivel federal, las comisiones locales
en cada estado y los comits particulares eje
cutivos en cada pueblo o comunidad que ini
ciara un trm ite de tierras o aguas. Trmite,
ya fuese de restitucin de tierras despojadas
o de dotacin de tierras nuevas, que debera
ser atendido en el nivel estatal por los comi
ts locales, y asesorado por la comisin local
agraria que el gobernador de la entidad dis
pondra provisionalmente. Todo el expediente
pasara luego a la instancia federal, seria revi
sado por la Comisin Nacional Agraria y en
22 AGRARISMO
base a su dictamen el presidente de la Rep
blica resolvera en definitiva, aceptando,
modificando o rechazando la resolucin del
gobernador. Salvo cuestiones de detalle el
procedimiento ha regido todo el ciclo de desa
rrollo de la reforma agraria mexicana. La
diferencia fundamental con los postulados
zapatistas recogidos en la Ley de la Conven
cin radican en dos puntos; el primero: de
acuerdo a la ley carrancistael reconocimiento
de los despojos territoriales se restringa al
periodo posterior a la desamortizacin de
1856, lo que conceda legitimidad a gran par
te de la propiedad latifundista constituida en
el periodo colonial o republicano, mientras
que el zapatismo reconoca la titulacin pri
mordial de origen colonial y races prehisp
nicas en muchas ocasiones como base para
reclam ar restituciones de tierras; segundo:
institua la dependencia a las distintas instan
cias gubernamentales y esencialmente del
poder federal de toda la operacin del repar
to agrario, arm a poltica que result funda
mental para la efectivizacin del control y la
manipulacin de las masas campesinas, en
lugar de la autonoma local administrativa y
tambin poltica preconizada por el movi
miento suriano.
Reunido el Congreso Constituyente en Que-
rtaro en 1917, las ideas agruristas se impu
sieron decididamente en el contenido del arti
culo 27 de la nueva Constitucin, a pesar de
la oposicin del conservadurismo carrancis-
ta. Se elev a jerarqua constitucional lo dis
puesto en la ley del 6 de enero de 1915, esta
blecindose adems la propiedad primordial
de la nacin sobre las tierras y aguas, el dere
cho a la expropiacin de latifundios y dota
cin de tierras a pueblos y comunidades, la
restriccin del acceso a la propiedad por par
te de extranjeros as como de corporaciones
religiosas, sociedades de beneficencia y an
nimas, la garanta de la existencia de propie
dad comunal de tierras, montes y aguas. El
articulo 27 de la Constitucin constituy la
base jurdica ms im portante de la reforma
agraria y el fundamento del sistema de tenen
cia y explotacin de la tierra vigente en Mxi
co hasta la actualidad.
Pese a la legislacin establecida bajo su
mandato, Carranza no activ el desarrollo de
las transformaciones agrarias. Para un efec
tivo inicio de cumplimiento de los principios
agraristas de la revolucin hubo que esperar
a su derrocam iento y a la asuncin al poder
de Alvaro Obregn, quien haba recibido el
apoyo de los sectores zapatistas ms impor
tantes sobrevivientes al asesinato de su jefe
en abril de 1919, liderados por Genovevo de
la O, Gildardo Magaa y Antonio Daz Soto
y Gama. Este ltimo fund en 1920 el Parti
do Nacional Agrarista como expresin org
nica de esta convergencia, organizacin que
se fusionara con otros al crearse el Partido
Nacional Revolucionario, actualmente Revo
lucionario Institucional, en 1929. El obrego-
nismo en el poder comenz el reparto agra
rio especialmente en los estados del centro
su r de la repblica, donde exista una muy
fuerte base campesina zapatista. Consolid
tambin las instituciones federales dedicadas
a la reforma y sus puestos fueron ocupados
generalmente por zapatistas destacados. El
periodo de Calles sigui con el reparto que
se vio detenido notoriamente por los gobier
nos posteriores.
Una etapa decisiva en el desarrollo de la
efectivizacin de la reforma agraria y dems
aspectos del program a agrarista fue el sexe
nio del general Lzaro Crdenas, de 1934 a
1940. En l se vivi el apogeo de la distribu
cin de tierras, alcanzndose en el periodo
ms de dieciocho millones de hectreas repar
tidas a un milln de campesinos, lo que sig
nific un monto similar a lo efectuado por
todos los gobiernos revolucionarios anterio
res. Pero adema- se alentaron experiencias de
produccin colectiva campesina en ejidos
muy importantes, tales como los de la comar
ca lagunera (Durungo-Coahuila), que coloca
ron la prctica agrarista en un escaln supe
rior a lo practicado anteriormente. Estas
experiencias, sin embargo, se vieron afecta
das en ->u continuidad en sexenios posterio
res al combinarse dificultades internas con
indiferencia y hasta ho' tilidad de algunos sec
tores oficiales. Crdenas atendi tambin los
aspectos vinculados con la organizacin del
crdito agrcola a los ejidos y a los pequeos
propietarios de escasos recursos. Politica
mente impuls la constitucin de la Confede
racin Nacional Campesina (cse) en 1938 y la
creacin del sector campesino en el Partido
de la Revolucin Mexicana (hoy pki).
Aunque proseguido en los sexenios poste
riores lo esencial del reparto agrario fue con
 AGRESIN
sumado por Crdenas. Los problemas ms
significativos abordados por el a. en los lti
mos tiempos estn vinculados ms que con
la creacin de nuevos ejidos o ampliacin de
la dotacin de tierras de los ya existentes, con
las cuestiones relativas a la organizacin
interna y a la productividad, particularm en
te criticas en el campo mexicano a p artir del
acelerado incremento demogrfico y los pro
blemas productivos especialmente en el sec
tor de cultivos de temporal. El acento va reca
yendo, en la reflexin y la temtica del a., en
los problemas de colectivizacin del esfuer
zo de produccin, capacitacin tecnolgica,
equipam iento y mecanizacin, crditos,
comercializacin, etc., cuya resolucin permi
ta al sector ejidal producir excedentes de
magnitud y sostenerse frente a las acusacio
nes cada vez ms reiteradas respecto de la
ineficiencia productiva y demagogia poltica
que efectan los adversarios del a., general
mente portavoces de los intereses del capita
lismo privado en el agro.
Como corriente orgnica, poltica e ideol
gica, el a. ha producido una vasta reflexin
terica y prctica sobre si mismo, su histo
ria y los problemas, tanto generales como par
ticulares, que se derivan de su programa. Se
considera un producto de la peculiar histo
ria del campesinado mexicano, recogiendo la
tradicin com unitaria del calpulli nhuatl,
idealizndola, y las luchas agrarias que cons
tituyen una enorme tradicin a lo largo de la
colonia y el siglo xix Esta peculiaridad a tri
buida al desarrollo histrico nacional permi
ti al a. mexicano amoldarse claram ente al
nacionalismo populista que constituye la
principal vertiente ideolgica progresista de
la revolucin mexicana, y no hacerlo de mane
ra pasiva sino en forma activamente consti
tuyente. Adems, el a. siempre se ha caracte
rizado, aun en sus momentos de mayor desa
rrollo poltico, por una gran vaguedad en
cuanto a definiciones de proyecto nacional
que superen las condiciones especficas del
mbito campesino y las cuestiones relativas
a la cuestin agraria. Desde este punto de vis
ta el a. mexicano participa claram ente de las
caractersticas limitaciones que otros movi
mientos polticos de signo similar han teni
do en otras partes del mundo.
bibliografa: A. Daz Soto y Gama, La cuestin
23
agraria en Mxico, Mxico, El Caballito, 19833;
F. Gonzlez Roa, El aspecto agrario de la Revo
lucin mexicana, Mxico, 1919; G. Magaa, Emi
liano Zapata y el agrarismo en Mxico, Mxico,
1952; J. Silva Herzog, El agrarismo mexicano y
la reforma agraria: exposicin y critica, Mxico,
Fondo de Cultura Econmica, 1959.
[HORACIO CRESPO]
agresin
El trmino a., que surgi para indicar actos
de violencia armada de un estado contra otro,
es usado hoy en un sentido muy amplio, con
referencia no slo a un ataque m ilitar sino a
cualquier intervencin "impropiu" de un esta
do que perjudica a otro. De todos modos el
trmino tiene una connotacin negativa, por
lo cual se usa para indicar las actividades de
un estado enemigo, jams del propio. Al tipo
de a. clsica, es decir el cruce de las fronte
ras de un estado por parte de las fuerzas
armadas de otro estado, se agregaron otras
formas de a., indicadas a veces con el trm i
no de a. indirecta, como es el caso del apoyo
a los rebeldes de una guerra civil en un esta
do extranjero, la subversin, la propaganda
(por ejemplo, la incitacin a la sedicin
mediante la radio), el espionaje, la explora
cin area y por medio de satlites, la pene
tracin econmica.
En el derecho internacional se encuentran
muchas tentativas de definir la a. internacio
nal con el fin de distinguirla de los actos leg
timos de autodefensa. Algunos estudiosos tra
taron de componer listas de actos de a., pero
en todo caso resultaron incompletas; otros,
como Ouincy Wright, creen ms til el estu
dio de algunas crisis contemporneas que
configuran los caracteres de la a. con la fina
lidad de form ular generalizaciones :>obre las
caractersticas comunes. Muchos estudiosos
han llegado a la conclusin, sin embargo, de
que una definicin de la a. es tcnica y politi
camente imposible; Herz afirm a que es posi
ble reconocer la a. slo cuando el estado que
la sufre se declara victima de sta.
En realidad, si se excluye el problema de
la definicin jurdica de la agresin interna
24 AISLACIONISMO
cional a la que est conectada la asercin
de la violacin de los derechos de un estado
el anlisis de la a. no ha asumido un relieve
autnomo en el estudio de las relaciones pol
ticas entre los estados. En el anlisis polti
co internacional, en efecto, la a. est consi
derada slo como una modalidad temporal de
las relaciones entre dos estados: una fase de
un proceso ms amplio de relaciones conflic
tivas que no am erita por si misma mayor
atencin. Slo J. Galtung ha enfrentado expl
citamente al argumento, dando una explica
cin a partir de la teora estructuralista y de
procesos conflictivos atrados por desequili
brios de rango entre los estados con dimen
siones distintas.
bibliografa: J. Galtung, A structural theory of
aggression, en Journal of Pt ace Research, 2. 1964;
J. H. Herz, International politics in the atornic
age, Nueva York, Columbiu University Press,
1965: O. Wright, The nalure of conflict, en The
Western Political Quarterly, 2, 1951,
[fulvio attina]
aislacionismo
El a. no es simplemente una lnea de poltica
exterior que busca evitar, en determinadas
circunstancias, compromisos polticos con el
exterior; tampoco es una situacin pasiva de
aislamiento en la que un estado llega a encon
trarse en virtud de alianzas que le son adver
sas creadas por otros estados. Ni siquiera
debe confundirse el a. con el neutralismo, el
cual se dirige a la preservacin de la indepen
dencia y la integridad de una nacin circun
dada por vecinos ms poderosos como el
caso de Suiza, y, hasta cierto punto, tam
poco con una poltica de aislamiento cultu
ral como el de la China im perial, lo cual
hace que posea aspectos tericos que hacen
de l casi una ideologa: consiste en una acti
tud poltica en la que se coloca voluntaria
mente un estado y que no deriva de la necesi
dad impuesta por una situacin de peligro.
Adems, en la prctica, se basa en una situa
cin de aislamiento geogrfico que. aun sin
ser su matriz, es uno de sus prerrequisitos
fundamentales. El aislamiento geogrfico, al
asegurar la integridad de los confines natu
rales, accede a considerar como menos urgen
tes los compromisos de poltica exterior y,
por lo tanto, a valuar crticamente las conse
cuencias.
Los principales casos de a. en la edad
moderna ataen al Japn de 1636 a 1868, a
Estados Unidos y, con muchas reservas, a
Gran Bretaa en el periodo de 1822 a princi
pios del siglo xx. Es preciso observar que en
todos estos casos el a. se refiere esencialmen
te a la esfera poltica. El propio Japn, que
representa el caso de aislamiento poltico y
cultural ms rgido, mantuvo relaciones
comerciales con los holandeses. El espln
dido aislamiento" britnico fue, sin ms, una
calculada lnea de accin, dirigida a mante
ner la supremaca britnica en Europa por el
predominio martimo y comercial, ms que
por una influencia poltica directa. Estados
Unidos ocupa una posicin intermedia entre
el a. japons y el aislamiento ingls, y de l
nos ocuparemos en particular, porque se tra
ta del caso de a. que ha tenido una influencia
mayor en la poltica seguida durante el siglo
xx.
Un anlisis del a. estadunidense permite
distinguir con toda claridad la trama contra
dictoria de motivos polticos y econmicos
que en l se resumen. Sus orgenes como prc
tica poltica deben verse en la neutralidad
perseguida en forma realista por George Wash
ington durante las guerras europeas provo
cadas por la Revolucin francesa y teoriza
da en su mensaje de despedida (1796) sobre
la base de una total incompatibilidad entre
los intereses estadunidenses y los de las
potencias europeas. Su contenido terico, sin
embargo, deriva sobre todo de la "idea de
misin, desarrollada a principios del siglo
xix como una verdadera ideologa nacional
propia, segn la cual Estados Unidos estaba
destinado por Dios a m ostrar al mundo que
un pueblo nuevo c incorrupto poda vivir en
libertad y con justicia. Corolario de semejante
idea era que slo mantenindose inmunes a
todo contacto con los corruptos podran los
norteamericanos ser ellos mismos. Pero seme
jante ideologa contradeca los intereses de
Estados Unidos, que tenda a la conquista y
colonizacin de la porcin norte de Amrica
y estaba dolado de una economa en rpido
desarrollo. El a. de la misin americana"
debi por consiguiente plegarse ante una rea
 AISLACIONISMO
lidad expansionista, aunque sin abandonar
sus rasgos tericos originales y defendiendo,
en lo posible, la prctica poltica aislacionis
ta, a fin de no poner en peligro uno de los
hitos de la identidad nacional.
Esta contradiccin, fuente de los ms rele
vantes rasgos de falsa conciencia de la pol
tica estadunidense, se revela en las interpre
taciones dadas sucesivamente a la Doctrina
Monroe (1823), un documento diplomtico
sobre todo defensivo con el que Estados Uni
dos se opona a cualquier in jerencia europea
en los asuntos de las dos Amricas. La inter
pretacin expansionista de la "idea de
misin" entendida como "destino manifies
to" de los norteamericanos y por consiguiente
su derecho absoluto para ocupar Norteam
rica aplicada a la Doctrina Monroe condu
jo a arrebatarle a Mxico vastos territorios
(1846-1848). Desde 1898, ao en que Estados
Unidos venci a Espaa y puso fin a su domi
nio colonial sobre Cuba y Filipinas, la Doc
trina Monroe sirvi pura reivindicar una esfe
ra de influencia exclusiva en el Caribe v por
lo tanto el derecho de intervencin en los
asuntos internos de los pases del rea. Las
teoras puestas al da sobre la "misin ame
ricana" como misin activa de defensa del
progreso y de la democracia, aparecidas hace
dos siglos, no ocultan el hecho de que el capi
talismo norteamericano, al alcanzar un alto
grado de madurez interna, empezaba a cons
truirse una esfera de influencia en el exterior
y se serva por un lado de la Doctrina Mon
roe como de un arm a ofensiva en el continen
te americano y por el otro del tradicional a.
como de un arm a defensiva en el enfrenta
miento entre las potencias europeas.
La contradiccin entre a., como ideologa
nacional y fenmeno poltico, y expansionis
mo surgi definitivamente despus de la pri
mera guerra mundial, cuando los estaduni
denses, que haban aceptado la intervencin
en la guerra como parte de -u misin de
defensa de los pueblos democrticos contra
el ataque de las naciones reaccionarias, se
negaron a adherirse a la Sociedad de Nacio
nes y se retiraron a una posicin de estrecho
a. poltico que dur hasta la segunda guerra
mundial. De hecho, Estados Unidos llev ade
lante al mismo tiempo una poltica precisa de
expansin comercial y sobre todo financiera
que en los aos veinte se tradujo, a causa de
25
la enorme fuerza de su capitalismo, en un
dominio econmico sobre Europa, justifica
do por la tesis de que la esfera econmica pro
mueve la paz y la civilizacin y, por lo tanto,
est acorde con la "misin americana". El
empuje del imperialismo informal estaduni
dense, que tena una influencia pesadamen
te conservadora sobre las vicisitudes polti
cas europeas, y la contradiccin entre esta
funcin de dominio y el rechazo de asumir un
liderazgo politico han sido, segn muchos his
toriadores, causas importantes de la deses
tabilizacin internacional de los aos treinta.
Desde la segunda guerra mundial, el a. nor
team ericano ha sido claramente superado
como fenmeno poltico, pero su influencia
cultural contina hacindose sentir. El anti-
comunismo, que est en la base de la justifi
cacin del liderazgo occidental asumido en
los aos cuarenta, de hecho se ha insertado
en la idea de misin como objetivo prim a
rio de la vocacin libertadora y liberadora de
Estados Unidos, que as ha podido ver en su
accin hacia el exterior no un compromiso en
el mundo de los intereses internacionales con
fines de una poltica propia de potencia, sino
la defensa, histricamente necesaria, del ni
co sistema poltico y econmico con un valor
universal. Por paradjico que parezca, se pue
de hablar aqu de un neoaislacionismo nor
teamericano a partir de la segunda guerra
mundial, casi una proyeccin a escala mun
dial del a. precedente del que son un snto
ma los constantes llamamientos de la dere
cha estadunidense a una rgida poltica mili
ta r que salvaguarde al modelo norteamerica
no sin tran sitar por los intrincados compro
misos de la poltica internacional. H ablar de
neoaislacionismo es posible, pero slo dentro
de un anlisis del imperialismo estaduniden
se, del que el neoaislacionismo representa la
falsa conciencia, y dentro de un anlisis de
las modificaciones polticas y culturales inter
nas de Estados Unidos, que en los ltimos
veinte aos han llevado a rechazar toda "idea
de misin.
BIBLIOGRAFIA S. Adler. The isolationisi impulse,
lis iwenlieth-century reaction, Londres, Abelard-
Schuman, 1957; F. Gilberl, Tu the farewell
address: ideas of early American foreign policy,
Princeton, Princeton University Press, 1961; X.
A. Graebner, The new isolatiunism. A study in
26 ALIANZA
politics and foreign policy since 1950, Nueva
York, Ronald Press, 1956: G. Kolko, Le radici eco-
nomiche delta politica estera americana (1968),
Turn, Einaudi, 1970; C.P. Parrini, Heir to empi
re. United States economic diplomacy, 1916-1923,
Pittsburgh, Pittsburgh University Press, 1969; D.
Perkins, Historia de la Doctrina Monroe (1955),
Buenos Aires, F-IDF.ha , 1971.
[TIZIANO BON AZ/.l]
alianza
i. defin ici n y Tiras d e alianza. Las a. son las for
mas de cooperacin ms estrecha entre los
estados: vinculan la accin de los mismos en
las circunstancias y en los modos previstos
por el acuerdo o el tratado que las instituye.
El trmino a. se usa tambin para indicar las
relaciones entre los estados caracterizadas
por una colaboracin prolongada durante un
largo periodo de tiempo, aunque no est for
malizada en un acuerdo escrito. Pero en este
caso es ms correcto hablar de alineamiento
[alignment]. lina a., por el contrario, se carac
teriza por un compromiso, en m ateria polti
ca o militar, que varios estados asumen para
la proteccin o la realizacin de sus intere
ses; el compromiso se formaliza con la firma
de un acuerdo o tratado, y puede instituirse
tambin una organizacin tem poral para la
realizacin de los compromisos asumidos.
Las a. pueden ser bilaterales o m ultilatera
les, secretas o abiertas, temporales o perm a
nentes, generales o limitadas; pueden servir
a intereses idnticos o complementarios, o
basarse en intereses nicamente ideolgicos.I.
II. o r g e n e s de las ai.ia .n zas . Muchos consideran
a la comunin de intereses como condicin
necesaria para la existencia de una alianza.
Los intereses pueden ser idnticos o suscep
tibles de transform arse en idnticos durante
la a. Los intereses, inicialmente no idnticos,
deben perm itir una convergencia de accin;
esta convergencia tiene mayores probabilida
des de realizarse en la a. cuando bsicamen
te ms que un solo inters hay un grupo de
intereses que pueden ser idnticos, diferen
tes o, inicialmcnle, incluso contrastantes.
Pero la comunin de intereses no explica
por qu los estados elijen, en un momento
dado, esa forma particular de cooperacin
que es una a. y no otras formas de coopera
cin o de asociacin. Un tratado de a. se sus
cribe cuando los intereses comunes de varios
estados no pueden procurarse ms que con
la estipulacin del mismo.
Dignas de ms atencin son las hiptesis de
G. Liska y D. Edwards. Ms bien que ser crea
das para algo, las a. surgen, segn Liska, con
tra alguien o algo. Examinando casos hist
ricos y contemporneos, llega a la conclusin
de que las a. son la consecuencia de conflic
tos contra adversarios comunes, que incluso
pueden ocultar temporalmente los conflictos
entre los aliados. El sistema de los estados se
subdivide en tantas alianzas como sean las
consecuencias de los distintos tipos de con
flictos que subsisten en el nivel global, regio
nal e interno. El conflicto este-oeste en el sis
tema global actual y el conflicto entre Bor-
bones y Habsburgos en el sistema global euro
peo de aquella poca polarizaron en ambos
casos, por ejemplo, el sistema internacional
alrededor de dos grandes alianzas. Cuando un
conflicto global divide dos potencias o dos
grupos de potencias, las a. ratifican una pola
rizacin ya existente; cuando, por el contra
rio, dos grandes conflictos dividen tres o ms
potencias, las a. desempean un papel ms
importante. Tambin los conflictos menores
tienen frecuentemente gran importancia en
la definicin del cuadro de las a.; sin em bar
go, en los sistemas regionales la distribucin
natural de las a. puede ser influida por la dis
tribucin que produce el conflicto global.
Pero la adhesin de un estado a una a. depen
de en gran medida de los conflictos internos;
el equilibrio interno de las fuerzas tiene ms
importancia, segn Liska. que las amenazas
y las presiones externas.
La hiptesis de D. Edwards sobre el origen
de las a. se aplica a las grandes a. despus de
la segunda guerra mundial. El estudioso nor
teamericano parte de un examen del Pacto de
Varsovia. Este pacto se origin en tres facto
res concurrentes: el cambio del status qito
m ilitar (remilitarizacin de Alemania Occi
dental), el deseo de la potencia dominante de
asegurarse posiciones de fuerza frente al
adversario comn en presencia de una decli
nacin de los aliados tradicionales (debilidad
de los estados europeos cercanos de la lrss)
y la voluntad de la potencia dominante de
 ALIANZA
reforzar el propio influjo sobre sus aliados
(disminucin del control sovitico sobre las
repblicas populares europeas despus de la
m uerte de Stalin). Edwards encuentra tam
bin estos factores en el origen de la ota n , de
la s e a t o , de la a. (ya anulada) entre China y
la Unin Sovitica, y de las "relaciones espe
ciales" entre Estados Unidos y Gran Breta
a. De la observacin de la presencia de deter
minados factores en el origen de distintas a.
y de la comprobacin del papel desempea
do por una sola potencia "dominante",
Edwurds llega a la conclusin de que las teo
ras tradicionales sobrevaloran la funcin de
los intereses en los orgenes de las a., y detec
ta que stas tienen un notable influjo sobre
la libertad y la poltica de los estados miem
bros. En realidad, casi todos los estudiosos,
ms que observar cules son los factores
determinantes que se encuentran en el origen
de cualquier a., examinaron preferentem en
te los motivos que con mayor frecuencia esti
mulan a los estados a entrar en una a., vale
decir, en sustancia, las ventajas que un esta
do trata de asegurarse. La tesis sobre la cual
estos estudiosos basan su planteamiento es
que el nacimiento de las a. no puede explicar
se (y por lo tanto, preverse) sobre la base de
algunas reglas o principios sino que depen
de solamente de la discrccionalidad de los
estados: un estado decide entraren una a. des
pus de analizar discrecionalmente la situa
cin presente y de asegurarse que la entrada
en la a. le perm itira alcanzar determinados
objetivos que no podra lograr de otra
manera.
Itl. OBJETIVOS DE LOS ESTADOS MIEMBROS T res son
en la prctica los objetivos o intereses, varia
damente correlativos e independientes, que
un estado persigue en una a.: la seguridad, la
estabilidad y la influencia. Una a. ofrece, para
esos fines, ventajas polticas v militares. Un
estado se siente ms fuerte con el apoyo diplo
mtico de sus aliados; con ste puede provo
car o impedir una revisin "pacfica" de la
configuracin existente. Una a. es tambin un
factor de potencia militar; el estado siente que
puede basarle en otras fuerzas, no propias,
como instrumentos de disuasin y de defensa.
El aumento de la propia fuerza a travs de
una a. lo buscan tanto los estados poderosos
como los estados dbiles. El estado dbil sien
27
te mayor su propia fuerza alindose con un
estado ms fuerte; ste, por su parte, utiliza
la ocasin para extender su esfera de influen
cia y sus recursos potenciales. Pero esto es
cierto slo cuando existe una amenaza de un
tercer estado; de o tra manera el estado dbil
puede temer la prdida de la propia identi
dad entrando en una a. y el fuerte teme el exa
gerado aumento de sus compromisos.
IV. GRANDEZA DE LAS ALIANZAS. LA TEORIA DE W. RIKER.
Muchos opinan que el refuerzo de las posicio
nes polticas y militares de un estado depen
de de la amplitud de la a.: cuanto ms alto es
el nmero de los estados miembros, mayor
es el incremento de la potencia de cada esta
do. La poltica de a. realizada por Estados
Unidos bajo Eisenhower es el ejemplo concre
to de esta concepcin. W. Riker, partiendo del
modelo del juego con suma cero (que l con
sidera el nico vlido para entender la poli-
tica), afirma, por el contrario, que las a. debe
ran tender a ser lo ms reducidas posibles.
Su teora de las coaliciones se apoya en tres
principios deducidos del modelo del juego con
suma cero: el principio de medida, segn el
cual los estados, cuando poseen una perfec
ta informacin, tienden a form ar la ms
pequea coalicin vencedora para dividir con
el menor nmero posible de aliados el botin
de la victoria; el principio estratgico, segn
el cual en sistemas en los que funciona el prin
cipio de medida los participantes en las lti
mas fases de las negociaciones en las que se
manifiesta ms de una coalicin vencedora
debern elegir una sola coalicin, y el princi
pio de desequilibrio, por el cual los sistemas
en los que funcionan los principios susodi
chos son inevitablemente inestables a causa
de la tendencia de los actores mayores a
recompensar cada vez ms o los actores
menores que son esenciales en la coalicin
mnima vencedora. Tal tendencia lleva, poco
a poco, a la declinacin de los actores princi
pales.
V. FACTORES DE COHES ON. TRMINOS DE LAS ALIANZAS
Una vez formada, el xito de una a. depende
de la cohesin e integracin que los miembros
desarrollan entre ellos. Los factores de cohe
sin de una a. son varios, y si bien hay quien
sostiene que una generalizacin referente a
stos es intil porque tales factores no estn
28 ALIANZA
presentes necesariamente en todas las a. y,
donde estn presentes, estn variadamente
combinados, algunas proposiciones genera
les sobre los mismos pueden formularse
correctamente.
El factor ideolgico es de gran importan
cia en las a.; donde no est presente lo pro
mueven los lderes de la coalicin porque es
igualmente til en tiempo de paz como en
tiempo de guerra. Hacia el exterior, la ideo
loga tiene lu funcin de desmoralizar al
adversario y forma parte de la guerra psico
lgica; hacia el interior, refuerza las relacio
nes entre los aliudos creando la conviccin de
la utilidad de unir los propios recursos y
superar eventuales divergencias.
El xito de una a. depende tambin del tipo
de consultas intercambiadas entre los miem
bros. En a. caracterizadas por la igualdad y
la solidaridad entre los miembros, las consul
tas resultan eficaces; en caso contrario la obli
gacin de recurrir a consultas generales fren
te a cualquier eventualidad disminuye la efi
ciencia m ilitar de la a. y el influjo que los
miembros preeminentes pueden ejercitar
sobre estados externos.
Las capacidades materiales de los varios
miembros influyen de diversas maneras en la
vida de una a. Una atencin particular se pres
ta a las capacidades de los estados "guas",
que deberan aum entar continuamente para
asegurar el xito de la coalicin. Pero un cre
cimiento preponderante de las capacidades
de un estado no favorece la cohesin de la a.
porque habitualmente no corresponde a los
intereses de los otros aliados; lo mismo pue
de decirse de la decadencia de las capacida
des de un aliado. Por el contraro, un balan
ceado crecimiento de las capacidades de los
distintos aliados, que perm ita la realizacin
de los objetivos de la alianza, incrementa la
cohesin.
Es evidente por s mismo que la vida de una
a. est condicionada por la poltica interna de
cada miembro. La inestabilidad interna, con
frecuentes cambios de gobierno, es un factor
de desintegracin dado que la oposicin tien
de a cambiar la poltica de a. del gobierno pre
cedente. La relacin entre gobierno y oposi
cin influye decisivamente sobre la cohesin
de la ' a. en las que participan estados polti
camente inestables; stos, en efecto, se
dem uestran menos dispuestos a aceptar las
limitaciones que surgen de una alianza.
Una a., efectivamente, es casi siempre una
fuente de limitaciones para los estados miem
bros, los cuales las aceptan slo como precio
inevitable de la resistencia al adversario; ese
precio se siente especialmente cuando el
adversario trata de erosionar la cohesin de
los aliados con tcticas particulares (como
ofrecimientos secretos de ventajas a algunos
miembros). No slo una a. sino tambin la
estabilidad del sistema internacional puede
comprometerse cuando un estado considera
excesivo el peso de las limitaciones que la pre
sencia en la a. impone a sus intereses.
Finalmente, una a. debera cesar cuando se
alcanzan los objetivos por los cuales haba
surgido, pero pueden ser numerosos los moti
vos que provocan la ru p tu ra antes de que se
logre el fin previsto. Habitualmente la causa
debe buscarse en la insatisfaccin de uno o
ms aliados, provocada por la percepcin de
una disparidad entre los compromisos asu
midos y las limitaciones que se suportan, de
una parte, y los propios fines y ambiciones,
de otra.
VI. ALIANZA Y PROLIFERACIN NUCLEAR Un tema
muy discutido en las obras ms recientes es
el de las relaciones entre proliferacin
nuclear y vida de las a. Es un tema sumamen
te complejo, que no aclaran suficientemente
las experiencias hasta ahora ofrecidas por el
desarrollo de los arsenales de algunas poten
cias medianas y sobre el cual, por esta razn,
se pueden plantear solamente algunas hip
tesis. Es previsible, por ejemplo, que la difu
sin de las armas nucleares provocar no tan
to una disminucin de los vnculos de las a.
como una revisin de stos. Ms que renun
ciar a sus compromisos respecto de un alia
do que consigue un potencial m ilitar nuclear
(renuncia que significara perder un aliado),
la potencia gua" de la a., que ya posee las
armas nucleares, preferir tener presente los
intereses del aliado, adaptando a stos sus
propios compromisos; y es esto, probable
mente, lo que la potencia mediana que consi
gui el armamento nuclear se propona alcan
zar: "hacer sentir su voz", aum entar su pres
tigio y acrecentar su potencial poltico-
militar.
En consecuencia, la proliferacin nuclear
no debera ser, como algunos sostienen, el fin
 ANARQUISMO
de la era de las a., como no lo fueron las dos
organizaciones internacionales de la Sociedad
de las Naciones y de las Naciones Unidas, las
cuales deberian garantizar a los estados por
medio de un sistema de seguridad colectiva
que habra convertido en intiles las a. El fra
caso de ese sistema, a causa de la lgica bipo
lar que impusieron las dos superpotencias,
impuls a los estados a ver en las a. un intru-
mento todava vlido para la propia segu
ridad.
bibliografa: D. Edwards, Anlisis de la poltica
internacional (1969), Mxico, Paids; O. Holsti,
P. Hopmann y J. Sullivan, Unitv and /Jisititeara-
tion in International alliances: comparativo stu-
dies, Nuca York, Wiley, 1973; G. Liska, Nations
in alliance, Baltimore, Johns Hopkins. 1968; W.
Riker, The theory of political coalitions, New
Haven, Yule University Press. 1967.
[fulvio attina]
anarquismo
i. DEFINICIN gknkral. Es imposible dar una
definicin completamente precisa de a., por
que el ideal designado con este trmino, aun
que ha evolucionado notablemente en el tiem
po, siempre se manifest y se manifiesta ms
que como algo cumplido y elaborado, como
una aspiracin, un ltimo objetivo al cual
referirse llenndolo de significados y de con
tenidos distintos, segn el punto de vista des
de el cual se lo observe. El trmino a., al que
frecuentemente se asimila el de "anarqua",
tiene un origen preciso en el griego sin gobier
no: por tal razn con ste se ha identificado
siempre una sociedad libre de todo dominio
politico autoritario, en la cual el hombre
habra podido afirm arse slo en virtud de la
propia accin ejercida libremente en un con
texto sociopolitico en el que todos deberan
ser igualmente libres. A. signific, por esta
razn, liberacin de todo poder superior, fue
se ste de orden ideolgico (religin, doctri
nas polticas, etc.) o de orden poltico (estruc
tura administrativa jerarquizada), o de orden
social (pertenencia a una clase o casta deter
minada), o de orden econmico (pi opiedad de
los medios de produccin) o. finalmente, de
29
orden jurdico (la ley): a estos motivos se les
agrega el genrico impulso a la libertad que
origina los apelativos de libertarismo atribui
dos al movimiento, y de libertarios, otorga
do a los adherentes. Una vez precisados estos
datos, por a. se entiende el movimiento que
asigna tanto al hombre individual como a la
colectividad el derecho de usufructo de toda
libertad, sin lmites de normas, de espacio y
de tiempo, fuera de los confines que surgen
de la misma existencia del individuo: vale
decir la libertad de actuar sin ser "oprimidos
por ninguna autoridad, encontrando nica
mente los obstculos que la naturaleza opo
ne, es decir la opinin, el "sentido comn,
la voluntad de toda la comunidad, a los que
el individuo, sin tener que someterse, y por
lo tanto sin constricciones, se adeca en vir
tud de un acto de la voluntad libre. Esta defi
nicin genrica, distintam ente valorada por
los diferentes pensadores y movimientos
adherentes al a., puede sintetizarse en las
palabras que el anarquista Sbasticn Faure
escribi en los aos de 1920 de nuestro siglo
en la Encyclopdie anarchiste: "La doctrina
anrquica se resume en una sola palabra:
libertad."
II. NACIMIENTO Y PRIMLR DESARROLLO DEL ANARQUIS
MO. El espritu libertario, vale decir el anhe
lo de la libertad absoluta, es propio de toda
poca histrica: incluso se puede aseverar que
el a. se present, si bien con aspectos hetero
gneos, ya en la antigedad clsica, acompa
ando de varios modos su desarrollo socio-
cultural. Se observan tres formas diferencia
das de la presentacin del fenmeno: a] en pri
mer lugar est la manifestacin de un a. en
un nivel puramente intelectual en autores de
excepcional o de mnimo relieve, que critica
ron la autoridad poltica de su tiempo y exa
minaron la eventualidad de construir socie
dades antiautoritarias o por lo menos no auto
ritarias: frecuentemente, pero no siempre,
la presentacin de concepciones libertarias
coincidi con propuestas genricamente defi
nibles como utpicas; h] en segundo lugar, la
aspiracin anrquica se vincul a afirmacio
nes de tono ms o menos vagamente religio
so: se incluye en este mbito todas las llama
das milenaristas a una sociedad perfecta, en
la cual la mediacin entre lo humano y lo divi
no no habra necesitado particulares superes
30
tructuras autoritarias sino que, eliminadas
stas, habra podido verificarse inmediata
mente; c] en fin, ambas manifestaciones, inte-
lectualistas o fidestas, se confrontaron en
movimientos efectivos de tipo social, en gene
ral insurreccionales, que en algunas ocasio
nes histricas coagularon mltiples fuerzas
sociales, especialmente del mundo agrcola,
en una forma de protesta colectiva contesta
dora de las autoridades polticas y de las
estructuras sociales existentes. Baste pensar
en las repetidas y frecuentes revueltas medie
vales de los campesinos ingleses para llegar
hasta las afirmaciones decididamente liber
tarias del movimiento de los cavadores [dig-
gers] en la revolucin del siglo xvii, o en las
revueltas de los campesinos alemanes guia
dos por Thomas Mnzer, que se rebelaron a
los prncipes, o a las numerosas expresiones
extremas de los movimientos anabaptistas.
Las concepciones libertarias desembocaron
irrevocablemente en el mundo poltico slo
en el siglo xvni, como primera forma de reac
cin y al mismo tiempo de conjuncin respec
to del racionalismo ilustrado, provocando y
ampliando la discusin sobre el concepto de
autoridad; sta y el ejemplo ilustrado es el
del propio Rousseau es admitida en el cam
po poltico, pero luego es circunscrita y, en
ltimo caso, rechazada en el plano individual.
La contradiccin ideal nsita en esa relacin
se mantiene intacta, si bien traducida en un
plano de lucha poltica efectiva durante la
revolucin francesa, en la cual el grupo de los
jacobinos, que afirmaba con mayor fuerza los
principios de la autoridad y de la centraliza
cin, vio surgir de su mismo seno fuerzas con
testatarias libertarias, como por ejemplo los
enrags, los enfurecidos o, ya en el fin del
ciclo revolucionario, algunos conspicuos
exponentes de la conspiracin babouvista por
la igualdad.I.
Con la
III. LA EVOLUCIN' HISTRICADEL ANARQUISMO.
revolucin francesa y con el desarrollo indus
trial nace y se afirma un a. al que se le puede
dar el apelativo de moderno", y que est pre
sente todava en el debate poltico de nues
tra poca. Una prim era indicacin de este
cambio es la afirmacin del trmino anarqua
en un sentido positivo que se contrapone al
uso, casi exclusivo hasta ese momento, en el
sentido de caos, de desorden. Con dichas
ANARQUISMO
caractersticas, pero siempre acompaada de
la negacin absoluta del presente social, que
asume un significado de ruptura revolucio
naria (ms todava, la negatividad pura ser
a veces el nico componente evidenciado), el
a. acoge nuevas formas de elaboracin teri
ca y de aplicacin prctica que se acentan
cada vez ms con el pasar de los aos. En el
campo del debate doctrinal, el momento de
partida de un verdadero "pensamiento anr
quico puede fijarse a fines del siglo xvm, en
una obra famosa y popular, a pesar de ser
complicada y abstrusa: Enquiry conceming
poli tica! ustice de William Godwin, en la cual
los temas que sern tpicos de todo el a., el
rechazo de la autoridad gubernamental y de
la ley, se ubican en una dinmica dominada
por la razn y por un justo equilibrio entre
necesidad y voluntad, que desembocan en la
exigencia de una total libertad tico-poli tica,
realizable solamente en un rgimen de abju
racin de la propiedad privada y por lo tanto
comunitario. Interpretados de varios modos
y elaborados ulteriormente, estos principios
suministran el punto de partida para el desa
rrollo posterior de toda la corriente ideal que,
en el proseguirse del tiempo, se remite al a.
comunista, al cual varios pensadores o sim
ples propagandistas agregarn paso a paso
nuevos elementos. Si en Godwin el a. todava
no se presenta como una concepcin comple
ta en si misma, en el curso del siglo xix
adquiere una organicidad tal, como expresin
y punto de encuentro de un debate ideal, que
halla en la realidad social una inmediata
correspondencia y se presenta en todo caso
como a. poltico, social, y slo raram ente
mantiene ntegra la caracterizacin exclusi
va o prevalentemente tica que predominaba
en su primera presentacin histrica. En esta
tarea y evolucin en la que participan pensa
dores, polticos y "organizadores diferentes
entre s como citando slo a los principa
les Proudhon y Bakunin, Stirner y Malates-
ta, Kropotkin y Tolstoi, etc., se configuran
algunas divisiones fundam entales cuyos
momentos de disensin, a pesar de los inten
tos a este propsito, no se eliminaron nunca.
La escisin bsica es entre a. individualista
y a. comunista. El prim ero, que tiene como
fundador a Max Stirner. apoya todo sobre el
individuo que, a travs de su "egosmo" y la
fuerza que de ste resulta, se afirma a s mis
 ANARQUISMO
mo y a su libertad solamente en una condi
cin existencial totalmente desprovista de
cualquier componente autoritario, en contra
posicin, pero tambin en equilibrio, con
todas las otras fuerzas y egosmos de los otros
individuos, nicos en su obrar, en vista del
ltimo objetivo: la realizacin completa del
Yo en una sociedad no organizada e indepen
diente de cualquier vnculo superior. El a.
comunista, que en efecto representa histri
camente un paso adelante respecto del indi
vidualista, ve, por el contrario, la plena rea
lizacin del Yo slo en la sociedad donde cada
individuo seria inducido a sacrificar una par
te de la libertad personal, precisamente la
econmica, en beneficio de la libertad social:
esta ltima puede alcanzarse en una organi
zacin com unitaria de los medios de produc
cin y del trabajo, y en una subdivisin tam
bin comn de los productos ("a cada uno
segn sus propias necesidades), aun salva
guardando en sta los principios fundamen
tales del a., vale decir el ejercicio de las ms
amplias libertades, tanto para el individuo
como para el conjunto de los individuos en
una sociedad. Como subcategora de a. comu
nista, o estadio ms atrasado, se puede con
siderar al colectivista (teorizado por Bakunin
y afirm ado especialmente en Espaa), que
propone el comunitarismo del trabajo y de la
produccin, con la colocacin en comn de
todos los medios necesarios para sta, pero
dejando a cada uno el gobierno individual de
los resultados del trabajo personal. En el cua
dro de las corrientes sealadas, se atraviesan
y se interponen otras subdivisones, que acen
tan ms o menos los aspectos sociales (con
netos vnculos con el mundo del trabajo y en
particular con el proletariado) o privilegian
los mdulos ideal-polticos, es decir los temas
relativos al estado, al gobierno o, ms gen
ricamente. a la autoridad. Todas estas
corrientes, que por cierto no deben acogerse
con rigidez esquemtica sino examinndolas
en sus relaciones reciprocas y en su devenir
histrico, plasm aron el sustrato dentro del
cual se ha movido el mundo que, hasta nues
tros das, se ha remitido al anarquismo.
tv. o h ji -.t iv o s , m ed io s y tcticas . Se pueden exa
minar los momentos de mayor atencin e
intervencin del a. deducindolos tanto de su
presentacin histrica como de su conducta
31
frente a los problemas actuales. Pueden sea
larse tres subcategoras que se refieren res
pectivamente a: a] los objetivos, que pueden
ser i] negativos, o bien ti] constructivos; b] los
medios; c] las tcticas.
a, i] Objetivos negativos. stos son sin duda
los frutos crticamente ms elaborados, pre
sentes en todo tiempo del a., y pueden cen
trarse en la negacin que el a. efecta de /l]
la autoridad, B] el estado. C] la ley.
.4] El a. rechaza toda autoridad, en cuanto
seala en ella la fuente de los males del hom
bre: la autoridad que se rechaza es tanto la
sobrehumana como la humana. Encabeza la
serie la autoridad divina, es decir el poder
sobrenatural del que se hace descender toda
otra facultad de mando, que se niega no tan
to como consecuencia de un razonamiento
filosfico sino simplemente porque es un
poder y como tal condicionante del hombre
en sus elecciones y en sus acciones volunta
rias: como corolario nace el rechazo de toda
religin, en cuanto ideologa, noble menti
ra justificadora de una arbitrariedad que se
ejercita con intenciones represivas y con
resultados que escapan del mundo moral para
asum ir estructuras terrenas y coercitivas en
la vida del individuo y en la de la comunidad.
Histricamente dependiente de la autoridad
divina, pero asumiendo una plena autonoma
en pocas modernas contemporneas, est la
autoridad poltica, identificada con los que
tienen en las manos la gestin del poder poli-
tico y que se expresa en los vrtices del
gobierno y, descendiendo hacia niveles cada
vez ms bajos, en todas las apariciones del
poder en escala nacional, que forman la
estructura del estado, es decir en las institu
ciones. La autoridad politica, expresin de la
autoridad o del poder econmico segn la
interpretacin del a. de algn modo vincula
do con el anlisis marxista, es la causa pri
migenia de la opresin del hombre en el esta
do de sociedad, y como tal debe ser combati
da en el plano ideal y en los hechos. De aqu
nace la firme oposicin del a. a todo poder
poltico organizado, institucional o volunta
riamente, como es el caso de la asociacin
poltica por excelencia, el partido, m ientras
que algunas corrientes adm itirn la organi
zacin sindical en un plano horizontal. En
efecto, en la organizacin poltica el indivi
32 ANARQUISMO
do a causa de una coercin o de un pro que los fuertes emplean contra los dbiles o,
pio acto voluntario cede una parte de liber
tad a beneficio de la colectividad, y as como
en un nivel superior se rechaza cualquier con
cepcin contractualista, en un nivel ms bajo
tampoco se admiten las tesis asociacionistas,
con la nica excepcin de las mutualistas,
para las cuales el individuo no se priva de
nada que le pertenezca sino que en una espe
cie de donacin cede a la comunidad algo que
tiende, por el contrario, a exaltar su libertad
de individuo.
B] Vinculado con la conducta sealada del
a. frente a la autoridad, est su rechazo del
estado. ste, en toda su organizacin
piramidal-burocrtica, es el rgano represi
vo por excelencia que priva al individuo de
toda libertad otorgndose nicamente a s
mismo la capacidad de actuar y, sobre todo,
la posibilidad de definir dicha libertad impo
niendo una serie de "obligaciones y de com
portamientos a los que el individuo no pue
de escapar y que por lo tanto el a. se propone
combatir. En cuanto rgano de represin
pura, el estado es visto por el a. con una capa
cidad de intervencin global en la vida de
cada individuo, en su accin econmica, en
su existencia social como as tambin en su
misma capacidad de desarrollo tico e inde
pendiente. El estado no es slo causa de todo
el mal social: es tambin el productor del
orden econmico existente y, en la poca
moderna, del capitalismo; este ltimo puede
sobrevivir slo porque se apoya en la base
poltico-organizativa que le suministran las
estructuras estatales. De ese modo el a. (por
ejemplo en la interpretacin de Bakunin y de
sus epgonos) invierte completamente el an
lisis m arxista de la relacin existente entre
las estructuras econmicas y las superestruc
turas polticas.
C] Finalmente, como consecuencia de su
actitud hacia el estado, la anarqua condena
la ley, vale decir toda orm a de legislacin,
en cuanto expresin prctica de una volun
tad de represin de la mquina estatal. La lev
es el instrum ento de opresin del que se sir
ve la organizacin poltica del presente para
coartar especficamente las libertades que la
autoridad, corno tal, reprime genricamente.
La legislacin se rechaza, en consecuencia,
como forma de contencin de una condicin
social de libertad y como medio de engao
para las corrientes del a. social, los ricos con
tra los pobres, los capitalistas contra los pro
letarios. Esto no quiere decir que el a. recha
ce cualquier defensa del organismo social
existente; en efecto, admite formas de juris
diccin libres y espontneas que surgen de las
mismas exigencias de situaciones concretas
y que deben interpretarse como verdaderas
intervenciones teraputicas frente a los males
sociales y que tienen por objeto la curacin"
de dichos males y no su persecucin o
condena.
a, n] Objetivos positivos o constructivos.
Estos parten de dos presupuestos: en primer
lugar, de toda la critica negativa respecto del
mundo existente ya sealada; en segundo
lugar, de la comprobacin de que si el hom
bre debe vivir sin estado y puede vivir sin
gobierno, debe tambin desarrollar su exis
tencia en cualquier sociedad, dando lugar a
la aceptacin conceptual de sta y, consecuen
temente, a la posibilidad de referirse a una
futura "sociedad anrquica. Esta nueva
sociedad tiene como fundamento y como ni
ca condicin esencial la liberacin del indi
viduo de cualquier imposicin externa en el
nivel individual y social: el nico vnculo que
todava condiciona el comportamiento indi
vidual es la "opinin", vale decir la actitud
igualmente libre y autnoma de todas las
otras mnadas que constituyen la sociedad.
En un marco de este tipo pueden surgir todas
aquellas formas de vida social organizada,
que con una contradiccin slo aparente han
sido definidas como "organizaciones anr
quicas y que afectan: j4] el campo econmi
co, B] el campo social.
/I] Se presentan diversas propuestas de una
nueva estructuracin econmica que general
mente se refieren a una gestin com unitaria
o comunista de la sociedad: se puede afirm ar
que todas estn basadas en el elemento coo
perativo, es decir en la libre asociacin de
individuos para fines productivos o de distri
bucin de los bienes producidos, con la eli
minacin de toda direccin autoritaria a tra
vs de la instauracin de una autogestin des
de abajo, determinando en consecuencia los
objetivos comunes e indicando los medios tc
nicos (necesariamente "autoritarios) para
lograr dichos fines concretos. De la forma
 ANARQUISMO
cooperativa originaria, de base, se pasa a
construcciones cada vez ms amplias a tra
vs de figuras sucesivas y mayormente arti
culadas de federacin.
B] La base social de la organizacin anr
quica. paralela a la econmica, est construi
da, segn las corrientes, por el mismo indi
viduo o por el ncleo familiar: stos, unidos
en un cierto territorio geogrfico y con inte
reses y actividades colectivas y afines, cons
tituyen la comuna [la commune], dentro de la
cual todos son iguales y las decisiones se asu
men por iniciativa de todos, en una especie
de democracia directa que es, sin embargo
incompleta porque no posee la institucin de
la representacin (aun en sus formas ms
delegadas). La unin de las comunas da lugar
a la federacin, en el mbito de la cual las
relaciones de mediacin son anlogas, y asi
se tiene, cada vez en una escala geogrfica
ms amplia, la federacin de las federaciones,
hasta alcanzar la meta ideal, es decir la fede
racin anrquica universal, una especie de
objetivo final al cual aspira como una meta
de deseable (ms que posible) realizacin. Si
stos son los aspectos positivos generales del
a., entendidos como proyectos de solucin
global de los problemas de la humanidad, es
oportuno observar que el a. propone tambin
una serie completa de objetivos intermedios
que pueden llamarse, impropiamente, de
accin social y que son siempre de realizacin
inmediata o de persecucin a corto plazo:
pero estos ltimos coinciden ms bien con los
medios, a travs de los cuales el mismo a.
piensa realizarse.
h] I m s medios. Son muy diferentes, si bien his
tricamente tuvieron una notable interdepen
dencia entre ellos. Incluso apoyndose en pre
supuestos antiorganizativos, una amplia par
te del a. (con el auspicio de Enrico Malates-
ta) acogi la posibilidad de la organizacin
como fundamento para el progreso y la difu
sin de las mismas doctrinas anrquicas, que
debe agregarse a la propaganda tradicional
(o a la especfica, pero rechazada por muchos,
llamada "de" y "con los hechos") y que debe
usarse con el respeto de determinados vncu
los libertarios, como por ejemplo el llamado
a la autogestin desde abajo o la sustitucin
de los rganos dirigentes centrales (como
comits centrales o consejos directivos) con
33
simples comits de correspondencia. El dato
organizativo tuvo siempre en el a. una expl
cita referencia social, muy distinto por ejem
plo del que propone el marxismo; en efecto
el a. se remiti a las masas, jams a la clase;
mucho menos an a la clase obrera, conside
rada una verdadera y propia aristocracia
incapaz de querer obtener la propia libertad
porque est ya integrada en el "sistema" y es
usuaria de numerosos privilegios; s en cam
bio al lumpenproletariado de las ciudades y
sobre todo del campo, que vive en los mrge
nes de la sociedad burguesa y en condiciones
de miseria material y moral y por lo tanto lis
tos a sublevarse contra las estructuras del
poder. Organizacin y propaganda, unidas o
separadas segn las interpretaciones, son las
bases necesarias para las tres formas de
accin anrquicas que caracterizaron todo el
movimiento y que suscitaron la atencin te
rica: /t] la educacin; 6] la rebelin; O la revo
lucin.
A] En la sociedad autoritaria la educacin
representa la prim era forma de intervencin
represiva sobre el hombre: es lgico, por lo
tanto, que el a. haya tratato de recoger todos
aquellos elementos libertarios aplicables pri
mero al nio y luego al adulto, en condicio
nes de form ar tica y cultui almente al hom
bre, pero sin constreir su inteligencia y su
espritu dentro de esquemas fijos estableci
dos a priori. La educacin y, ms genrica
mente, toda la pedagoga libertaria trataron
de construir una escuela libre de vnculos con
la sociedad represiva y capaz de contribuir
a la creacin de un hombre sin inhibiciones
hacia si mismo que actuase frente a la socie
dad libre de cualquier esquema impuesto.
Pero la educacin, entendida no ya como un
elemento de formacin individual sino como
un verdadero proceso de difusin de ideas
anrquicas en la sociedad, represent uno de
los mayores momentos de intervencin del a.
que, especialmente en sus expresiones paci
fistas basadas en el concepto de amor y de no
violencia (fue el caso de Lev Tolstoi), conce
di amplsimo espacio a todas aquellas moti
vaciones que de alguna manera implicaban la
posibilidad o la necesidad de d ar una libre
formacin al nio o, ms ampliamente, al
hombre que vive en una sociedad: nacieron
incluso concepciones que recibieron la deno
minacin de educacionismo" porque ju sta
34 ANARQUISMO
mente en el factor educativo encontraban el
principio y el fin de su accin.
B\ Una caracterstica del a. que se manifies
ta en su exterioridad violenta o por lo menos
no pacfica, es el fenmeno de la rebelin (cer
cano, pero no necesariamente conectado, al
fenmeno paralelo de la insurreccin): la
rebelin es la manifestacin imprevista y vio
lenta, la mayor parte de las veces en forma
irracional, de una accin destructiva contra
el orden constituido. Dichas acciones, justa
mente por la impulsividad y por la falta de
organicidad con que se producen, pueden
incluso obtener un xito inmediato, es decir,
como sucede en el caso de la insurreccin
(pero a la cual precede una respectiva teori
zacin), pueden originar la revolucin verda
dera: pero la mayora de las veces tiene slo
un fin destructivo inmediato y su presenta
cin coincide con su misma desaparicin, en
cuanto tienden a eliminarse al mismo tiem
po a s mismas y al opositor autoritario con
tra quien se levantan. Las rebeliones liberta
rias, frecuentes en todas las pocas histri
cas, raram ente han sido "productivas para
el movimiento y por el contrario suscitaron
con mucha frecuencia reacciones contra
rias que han sido dainas para todo el anar
quismo.
C\ La forma ms orgnica de intervencin
antiauloritaria es seguramente la revolucin,
predicada y propagada por numerosos pen
sadores y mltiples movimientos y grupos
anrquicos que vieron en ella la posibilidad
de rescate de la opresin autoritaria. Se tra
ta de una contradiccin ntima de todo el
antiautoritarism o, porque la revolucin por
s misma es seguramente autoritaria, inten
tando obtener con la fuerza lo que la razn,
la opinin y el consenso no pudieron procu
rar: en efecto, el a. tuvo conciencia de esa con
tradiccin y el concepto enunciado de revo
lucin (derribamiento de la autoridad para la
instauracin de la nueva condicin ideal) coin
cidi con el de rebelin, manteniendo las
caractersticas de la inmediatez y de la impa
ciencia revolucionaria, para las cuales los
fines deben alcanzarse inmediatamente y los
objetivos de la transformacin social pueden
realizarse en el brevsim o arco de la
revolucin-revuelta. Es evidente el elemento
utpico de tal concepcin revolucionaria, por
lo cual sta fue, y es, ms que efectiva, pura
mente ideal, y ms que poltica, puram ente
intelectual y abstracta, imaginable en todo
momento, siempre lista a desencadenarse,
pero jam s manifiesta si no en la reducida
configuracin de la rebelin o de la insu
rreccin.
c] Las tcticas. Histricamente el a. hizo
palanca sobre algunos momentos tcticos de
intervencin que originaron verdaderas teo
rizaciones que puede sintetizarse asi: A]
voluntarismo; B] espontaneismo; C\ extremis
mo; D] asamblesmo y movimentismo. Se
observa que dichos componentes se manifes
taron casi siempre unitariam ente o por lo
menos vinculados y entrecruzados entre ellos,
en cuanto contribuan todos juntos a form ar
el fenmeno al que se le puede asignar el nom
bre de "accin libertaria.
A] El a., rechazando la conciencia de clase
marxiana, basa su tesis de intervencin pol
tica nicamente en la libre eleccin indivi
dual; en consecuencia, en la voluntad de cada
individuo: las varias voluntades se unifican
por una especie de "espritu vital, de pasin
colectiva, emotiva y racional al mismo tiem
po, que amalgamando las intenciones de
accin de los individuos y generando un com
portam iento colectivo abre una perspectiva
de actos comunes.
B] Las voluntades individuales, unificadas
como se ha dicho, se caracterizan en un modo
social y revolucionariamente antiautoritario
espontneamente: el impulso a la destruccin
(o "alegra de la destruccin, segn Baku-
nin), que es propia del individuo, comporta
espontneamente la tentativa destructiva y
revolucionaria que, por lo tanto, no exige una
larga y particular predisposicin sino que
nace natural y sin esfuerzo por el solo hecho
de que en el presente existe la autoridad. El
espontaneismo, pues, para el a. est en la base
de todo movimiento y de cualquier eventua
lidad de accin: sta tiene una razn de ser
slo cuando emana de exigencias sociales,
polticas o simplemente intelectuales, tan sen
tidas como para manifestarse fuera de si mis
mas, sin necesidad de una estructura que
determine sus objetivos o de una direccin
que gue su camino. La organizacin seala
da, aceptada por algunos antiautoritarios, tie
ne slo la finalidad de facilitar el desarrollo
de las elecciones nacidas espontneamente o.
 ANARQUISMO
a lo sumo, coordinarlas hacia el objetivo liber
tario final.
C] Las propuestas de rebelin espontanes-
tas obligan al movimiento anrquico, tanto en
el campo social como en el terreno poltico,
a proponerse siempre objetivos que van ms
all del presente, que superan la realidad no
por una construccin futura que parte de sta
sino por una subversin en el porvenir que
logre la abolicin de lo que existe, sustituido
por una nada antiautoritaria que deviene el
todo de la racionalidad anrquica. Son pro
pias del a. las mltiples elecciones extremis
tas destructoras de las condiciones presentes,
independientemente de la efectiva gestin de
stas y en forma autnoma de la posibilidad
de cumplir en el plano prctico lo que se afir
ma extrem istam ente' en el plano terico:
sirvan de ejemplo las tesis sostenidas por los
hermanos Cohn-Bendit en Extremismo, reme
dio de la enfermedad senil del comunismo,
1968.
D] Para el a. es el mismo movimiento"
espontneo el que crea las condiciones del
ulterior progreso del ideal que se quiere afir
mar: el movimentismo constituye una mane
ra de privilegiar a la accin por si misma, el
remitirse a todo lo que sucedi concretamen
te apuntando no a un objetivo inmediato, con
creto, sino a la realizacin sbita de una fina
lidad abstracta. A pesar de la conexin exis
tente con la realidad y el propsito u ltra
rrevolucionario, el movimentismo esconde,
efectivamente, tentativas meramente insu
rreccionales, con la continua persecucin
de nuevas acciones locales, espontneas o por
el estilo. El movimiento se sostiene y se orga
niza a travs de la utilizacin del instrum en
to asamblear. El asamblesmo, en teora, es
la forma democrtica perfecta que concede
al individuo y a la totalidad el modo de expre
sar completamente las propias capacidades
sin imponerse sobre las opiniones y las valo
raciones de los otros. En la realidad histri
ca y sociolgica es un instrum ento capaz de
funcionar slo cuando hay un grupo peque
o de dirigentes, una lite (mejor si oculta),
en condiciones de preordenar y program ar
los trabajos de la asamblea, vale decir de for
zar las opiniones de los dems y de inducir
a la "base a aceptar lo que haya preordena
do la misma lite. sta es, ciertamente, otra
de las contradicciones intestinas de todo el
35
movimiento antiautoritario, comprobada his
trica y tericamente por el mismo Bakunin
y por todos sus seguidores hasta nuestra po
ca. Bakunin, aun actuando en las organizacio
nes oficiales del proletariado (la I Internacio
nal), en ellas y sobre ellas introdujo siempre
ncleos de "fidelsimos", de lites, caracte
rizados por el sectarismo y por el sigilo, que
tenan la finalidad de definir la lnea de accin
de las mismas organizaciones y, ms general
mente, de todo el movimiento autoritario.
v. el anakouismo actual. El a., despus de la
vlida elaboracin de los aos ltimos del
siglo xix y los comienzos del xx, y del poste
rior brote de accin del periodo de la guerra
civil espaola (1936-1939), tuvo una revivifi
cacin en los aos de 1960: frente a las doc
trinas prevalentemente sociales del pasado,
el nuevo a. renov en parte la temtica con
testataria y antiautoritaria, asumiendo tonos
ms esfumados respecto del rechazo de los
entes jerrquicos organizados (el estado, la
ley, el gobierno), y precisando otros objetivos
de la propia polmica antiuutoritaria (las
ideologas sociales, la burocracia, la sociedad
de consumo). A la lucha habitual contra toda
forma de represin violenta, agreg aquella
contra la represin psicoideolgica de las
sociedades de masas, en las cuales el hombre
est enajenado (segn la interpretacin del
nuevo libertarismo) ya no frente al propio tra
bajo y al capital sino frente a s mismo, estan
do privado de la propia conciencia y de la pro
pia capacidad de elegir libremente los obje
tos de sus mismos intereses. El a. seal en
estos hechos los nuevos vnculos opresores
del hombre y, sin ir ms all en la introspec
cin, simplemente los ha rechazado con los
mismos instrumentos con los que en el pasa
do haba negado el estado y el gobierno. En
su rechazo, el a. no tuvo xito hasta ahora,
probando con esto su verdadera esencia, sea
lada por Marx y por Engels hacia 1871-1872,
y reafirm ada ms tarde por Lenin en 1917-
1920: vale decir, ser un movimiento de rebe
lin en la perspectiva inmediata; por una par
te, expresin de las exigencias utpicas y, por
la otra, de la condicin de enajenacin del
mundo intelectual pequeohurgus en las
sociedades ms evolucionadas, extraos a los
grandes conflictos sociales del neocapitalis-
mu, pero al mismo tiempo partcipes de lo\
36 ANARQUISMO LATINOAMERICANO

mismos, o sea una capa disponible para cual Opladen, Wcstdeutscher Verlag, 1969: E. Santa-
quier solucin emancipadora y extremista- relli, II socialismo anarchico in Italia, Miln, Fel-
mente ultrarrevolucionaria as como, tam trinelli, 1959; G. YVoodcock, El anarquismo
bin y al contrario, para cualquier interven (1963), Barcelona, Ariel.
cin restauradora tendiente al retorno a un
pasado mtico, que por otra parte coincide [CIAN MARIO BRAVO]
con el futuro utpico del antiautoritarism o
total, como es, por ejemplo, el ilustrado por
H erbert Marcuse. Perdiendo su caracteriza
cin social, el a. cumpli una eleccin cuali anarquismo latinoamericano
tativamente importante: de teora tpica de
pases atrasados y de clases explotadas se i. consideraciones generales. Al contrario del
convirti ms genricamente en la expresin socialismo latinoamericano (v.) (en cuanto
de los "parias", de los "desciasados intelec expresin poltica de la clase obrera organi
tuales y de todas las otras clases de la socie zada en partido poltico autonmo), que fue
dad altamente industrializada, unidos contin una realidad sobre todo "rioplatense, el a.,
gentemente por la lucha contra las nuevas for a la par de lograr una presencia permanente
mas autoritarias del mundo moderno, iden en Uruguay y Argentina, desde comienzos de
tificadas ms con el poder poltico que sos este siglo consigui implantarse con relativa
tiene los estados y los gobiernos, o incluso con fuerza en Brasil, Mxico, Chile y Per. El gra
las mismas instituciones de stos, que con do de difusin alcanzado por el a. en Amri
las instituciones, los entes o las personas que ca Latina obedece a una serie de razones an
detentan el poder econmico. no abordadas suficientemente, pues es una
historia apenas en proceso de reconstruccin.
tiibliogRAFIA: Anarchismo e socialismo in Italia, Es que el a., al menos en sus inicios, fue no
1872-1692, Roma, Gditori Riuniti, 1973; P. Ansart, tanto la bsqueda de una resolucin positi
Marx y el anarquismo (1969), Barcelona, Barral, va de la cuestin social cuanto la expresin
1972; H. Arvon, El anarquismo (1971), Buenos directa de un subversisnio espontneo de las
Aires, Paids; Bakunin cent'anni dupa, Miln, masas, lo cual hace que su historia sea de ms
Edizioni Antistato, 1977; L. Bettini, Bibliografa difcil reconstruccin en la medida en que se
dellunarchismo, Florencia, C.P. Editrice, 1972: inscribe como un captulo dentro de la ms
L. Bettini, Anarchici e anarchia nel mondo con amplia y complicada historia de las clases
temporneo, Turn, Fundazione L. Einaudi, 1971; subalternas, esa historia disgregada y epis
G.M. Bravo (comp.), Gli anarchici, Turn, L'TET, dica por naturaleza, segn lo expresa
1971, vol. i; G.M. Bravo, L anarchismo, en .SZo Gramsci.
na delle idee politiche, economiche e sociali, a La presencia generalizada en la \ ida social
cargo de L. Firpo, Turn, utet, 1972, vol. v; M. de un subproletariado que desconoca la
Buber, Der utopische Sozialismus, Colonia, Heg- lucha de las clases propietarias por la cons
ner, 1967; G. Cerrito, SuHanarchisnw contem titucin de los estados nacionales y de una
porneo, en E. Malatesta, Scritti scelti, Ruma, vasta masa de proletariado urbano y rural
Savelli, 1970; J. Duelos, Anarquistas de ayer y de en algunos casos mayoritariamente in
hoy (1968), Barcelona, R. Torres, 1976; D. Gu- m igrantes colocados objetivamente en
rin, El anarquismo (1965), Madrid, Campo Abier una situacin de fuerza de trabajo segrega
to. 1978: D. Gurin, Ni Dios ni amo (1970). da y explotada dio lugar necesariamente a un
Madrid, Campo Abierto, 1977, 2 vols.; G. Guille- larvado sentimiento de rebelda contra ese
minault y A. Mah, Storia dellanarchia. Floren ordenamiento estructurado en detrim ento
cia, Vallecchi, 1974; J. Joll. Los anarquistas suyo, en donde la m iseria de los trabajado
(1964), Barcelona, Grijalbo, 1978: J. Muitron, Le res contrastaba con el lujo ostentoso de las
mouvement anarquiste en France, Pars, Maspe- clases dominantes, la grosera discriminacin
ro, 1975, 2 vols.; E. Oberlnder (comp.). Der Anar- de las empresas imperialistas, la existencia
chisma:, Oltcn-Friburgo, Waltcr-Vcrlag, 1972; O. en no pocas partes de fenmenos de servi
Rammstedt (comp.), Anarchismus: Grundtexte dumbre. en fin, el desprecio ms absoluto por
tur Theorie tmd Praxis der Gewalt, Colonia- la condicin humana, todo esto, mas que la
 ANARQUISMO LATINOAMERICANO
extensin de la explotacin capitalista, con
vierte el a. en una reaccin diramos natural
contra esta situacin. La reaccin inmediata
contra el "desorden social" impuesto por las
oligarquas gobernantes tenda a expresarse
en doctrinas libertarias que basaban la posi
bilidad de liberacin humana en la elimina
cin fsica de toda la estructura autoritaria
y opresiva. Las expectativas puestas en una
resolucin catastrfica e inmediata del pre
sente no podan sino descartar cualquier
estrategia que se propusiese objetivos futu
ros conseguibles en el largo plazo. La reden
cin humana slo ser posible, decan, si los prim eras dcadas del siglo, y en especial a
hombres a travs de la violencia revolu
cionaria, por otra parte generalmente es
pontnea y viciada de infantilismo y de
sesperacin estaban ya dispuestos a rebe
larse contra esas nuevas sociedades naciona
les que, no poda ser de otra manera, apare
can como la causa de todos los males.
En un continente con estas caractersticas,
los sectores sociales populares a los que esta
ban destinadas las doctrinas libertarias no
podan dejar de sentirse profundamente fas
cinados. A esos proletarios y artesanos de la
ciudad y del campo, a tos campesinos pobres,
a la juventud intelectual pequeoburguesu, se
les poda aplicar sin ninguna exageracin
aquellas apreciaciones de Bakunin respecto
del ambiente anarquista italiano de los aos
sesenta en el sentido de que constituan "una
juventud urdiente y enrgica, con frecuencia
desposeda, sin carrera y sin salidas, la cual
[ ...] no est moral ni intelectualmente
exhausta como la juventud burguesa de los
dems pases. Esta juventud se precipita hoy
deca de cabeza en el socialismo revolu im portante y una de las expresiones ms
cionario, en el socialismo que acepta por ente
ro nuestro programa".
El aislamiento que padecan los trabajado
res respecto de la sociedad global, a lo que
haba que sum ar la ausencia o en el mejor de
los casos la debilidad de las instituciones de
la democracia burguesa para incorporarlos
al sistema de poder, facilitaron la difusin de
aquellas corrientes que desconfiaban de la
conveniencia de participar, por parte de los
trabajadores, en las luchas polticas y electo
rales. Y ser precisamente el apoliticismo
natural de las clases subalternas, que contri
buan a consolidar, lo que coadyuvar con
mayor fuerza a que las corrientes libertarias
37
y sindicalistas se desarrollen en sus comien
zos con mayor intensidad dentro del movi
miento obrero en formacin, lo que. por otro
lado, limit la posterior expansin del socia
lismo de filiacin marxista y contribuy a que
en su interior se fortalecieran las tendencias
ms moderadas y reformistas.
Pero hubo otro fenmeno que intervino
para facilitar esta gran difusin a la que alu
dimos: su capacidad de atraccin de la inte
lectualidad de origen pequeoburgus. En
Amrica Latina el a. tuvo la posibilidad de
reclutar a los intelectuales avanzados de las
aqullos formados al margen de la institucin
universitaria y del mbito acadmico, cada
vez ms propensos a sensibilizarse por la
"cuestin social que irrum pa en la realidad
continental.
argentina. En este pas el a. se incrust pro
fundamente no slo en las masas trabajado
ras pauperizadas de Buenos Aires sino tam
bin en el interior del pas. A travs de una
multiplicidad de grupos organizados a lo lar
go de todo el territorio logr desarrollar una
actividad cotidiana y permanente de forma
cin ideolgica y cultural, distribuy una
imponente cantidad de propaganda escrita y
desde 1904 public uno de los pocos cotidia
nos con que cont el movimiento anarquista
en el mundo. Pero si ste es un dato que mues
tra a las claras el grado de desarrollo del a.
en el pas ms austral del continente, ms
notable e impresionante an fue el xito
alcanzado al lograr una posicin hegemni
ca en la federacin obrera nacional ms
potente y original de la capacidad de organi
zacin y de lucha de los trabajadores argen
tinos, esto es la Federacin Obrera Regional
Argentina (fora), adoptada como ejemplo por
todo el sindicalismo anarquista del continen
te. Ms an, la peculiaridad del camino segui
do por la fora se preserv tambin en la
Internacional Anarco Sindicalista (ait) y se la
"puede ver como un aporte del a. argentino
al sector anarquista mundial". Cabe decir que
la corriente anarquista partidaria de la orga
nizacin, es decir aquellos crculos adictos
por principio al uso de las esferas organiza
tivas permanentes para su actividad y que se
esmeraban en integrarse en los sindicatos
38 ANARQUISMO LATINOAMERICANO
obreros, fue la corriente ideolgica y polti
ca hegemnica en el movimiento obrero
argentino, y tambin latinoamericano, duran
te las prim eras dcadas de este siglo.
En un pas donde la corriente inmigratoria
(segn el censo de 1895 haba en todo el pas
458 490 obreros extranjeros y 747 008 obre
ros de origen argentino, mientras que en Bue
nos Aires la poblacin extranjera alcanzaba
el 52%) imprimi fuertemente su sello en el
estilo de vida y en donde su gravitacin en los
gremios era ms que perceptible, la crtica
rom ntica y violenta a la vez de las institu
ciones "sagradas" de la sociedad burguesa
encontraba campo propicio en una masa de
trabajadores que eran verdaderos parias
expulsados de sus aldeas de Italia o de Espa
a por la miseria endmica, la opresin terra sar que la capital argentina era un centro
teniente y la prepotencia del estado. Pero no
slo eso: rotos los vnculos con la comunidad
y la familia, en una tierra extraa donde no
era fcil evitar el desarraigo, estos nuevos
habitantes argentinos no podan dejar de sen
tirse atrados por esa nueva comunidad basa
da en el respeto mutuo, en la fraternidad y
la igualdad ofrecidas por los idearios socia
listas y colectivistas, en esas verdaderas
comunas estructuradas sobre la base de la
solidaridad y que tenan como finalidad no
slo la defensa de los intereses profesionales
sino tambin la de integrarlos cultural y
socialmente en su condicin de "pueblo
trabajador, es decir de seres humanos des
posedos de sus bienes, y por lo tanto, exclui
dos de la civilidad burguesa. Era una forma
de conform ar una verdadera cultura de opo
sicin, capaz de mantener vivo el rechazo vio
lento del capitalismo e inclume la fe apasio
nada en la siempre prxima e inmediata revo
lucin social.
En Argentina, iniciarse en las letras "casi
era como iniciarse en la anarquia". Con esa
frase reflejbase fielmente el grado de adhe
sin que haban logrado las ideas libertarias
por parte de la intelectualidad y el clima cul
tural que se viva, especialmente en la capi
tal argentina, a la vuelta del siglo. Es cierto
que la presencia en el Ro de la Plata de dos
de las figuras internacionalmente ms desta
cadas del a. internacional, como lo fueron
Enrico Malatesta y Pietro Gori, contribuy a
crear esa atmsfera cultural tan favorable en
los medios intelectuales porteos, pero figu
ras como Alberto Ghiraldo, Florencio Sn
chez, Rodolfo Gonzlez Pacheco, Elias Castel-
nuovo, etc., brillaron con luz propia y le die
ron al a. un irresistible poder de captacin de
la juventud intelectual iconoclasta. Gilimn
dir que en "Argentina [...] el nmero de
anarquistas supera en mucho al que hay en
las naciones europeas, hasta prescindiendo de
la proporcin de habitantes que tiene el pas
y que "el que ha visto la enorme cantidad de
trabajadores que asisten en Buenos Aires a
las conferencias pblicas [...] y se encuentra
en Pars en un acto semejante, no sale de su
asombro".
Es posible entender ahora la extensa lite
ratu ra anarquista que se publicaba y que se
exportaba a otros paises. Max Ncttlau expre
editorial anarquista tan importante que en
1900 se llegaron a editar "tantos folletos y
libros de propaganda como en Barcelona,
mximo centro m undial. Sin embargo, el
nivel terico y poltico no estaba a la altura
de su grado de difusin. Abad de Santilln
afirm ar al respecto que se han divulgado
ideas, pero no se ha pensado; el movimiento
argentino fue un vehculo excelente, pero no
ha ofrecido al mundo mucho de original". No
obstante, para hacer justicia, convendra
decir que esa ausencia de "originalidad no
puede ser imputable slo al bajo nivel inte
lectual de sus propagandistas sino tambin
a la circunstancia de que el movimiento anar
quista se expande en Argentina en momentos
en que se inicia su parlisis intelectual en el
plano mundial. Esta falta de originalidad te
rica del movimiento anarquista argentino
habra que buscarla, empero, no tanto en la
crisis del a. mundial cuanto en las caracters
ticas propias del movimiento obrero en ger
men y de su organizacin expresiva. Aun
cuando en Argentina las clases trabajadoras
tenan un peso muy fuerte en las prim eras
dcadas del siglo, la heterogeneidad de su
composicin nacional era tan grande, el peso
de la inmigracin extranjera era de tal impor
tancia que, paradjicamente, en el acto mis
mo de reafirmarse como clase obrera se veda
ban a s mismas la comprensin terica de su
condicin de clase nacional. Excluidas obje
tivamente del sistema institucional de poder,
su propia fuerza numrica las arrastrab a al
quid pro quo terico e ideolgico de que la
 ANARQUISMO LATINOAM EKICANO
conquista de una conciencia "obrera slo
poda ser hecha a expensas de la posibilidad
de pensar terica y prcticamente los cami
nos que podan conducir a una transform a
cin revolucionaria de la sociedad argentina.
Una doctrina como la anarquista, que funda
menta su anlisis de la explotacin y de la
lucha de clases en principios abstractos de
justicia, careca de los instrumentos necesa
rios para superar la limitacin constitutiva
de la clase obrera argentina y elaborar una
teora de la revolucin basada en el anlisis
concreto del carcter de la lucha de clases y
de la naturaleza del estado argentino. Si en
la teora el movimiento anarquista apuntaba
slo retricamente a la destruccin del poder
capitalista, en los hechos su esfuerzo estaba
puesto casi exclusivamente en la defensa de
los intereses corporativos de la clase obrera
y en la exigencia de una plena libertad de fun
cionamiento de sus organizaciones profesio
nales. Y es precisamente aqu, en la prctica
cotidiana de la defensa de las reivindicacio
nes obreras, donde hay que descubrir su ver
dadera originalidad, que no estaba, lo repe
timos, en la teora sino en la forma de conju
garla con la prctica.
El mrito del anarcosindicalismo, es decir
de aquella corriente favorable a la organiza
cin sindical, consiste en haber intentado exi
tosamente organizar a los trabajadores a par
tir de sus caractersticas intrnsecas, deriva
das de su condicin de proletariado inmigran
te. La foka fue un verdadero crisol donde se
fundieron una diversidad de nacionalidades,
fundamentalmente latinas y eslavas, que
constituan una masa trabajadora extrema
damente mvil y desprovista de cualquier
tipo de calificacin tcnica. Y la fka , a tra
vs de la unificacin en organizaciones gre
miales por principio absolutamente autno
mas en su vida interior y de relacin, con
tribuy, por un lado, a establecer un vinculo
clasista entre un proletariado rural y semiur-
bano que no poda encontrar en la fbrica el
punto de concentracin de la voluntad obre
ra sobre la que basa el marxismo la superio
ridad de la estrategia y de la accin socialis
ta y, por el otro, y como consecuencia de esto,
cre condiciones para que la extrema movi
lidad de ese proletariado fuera un elemento
decisivo en la "comunicatividad. Y fue pre
cisamente el alto grado de comunicacin de
39
estas luchas la que haca caso omiso de la
necesidad de un aparato burocrtico centra-
lizador, lo cual explica, entre otras cosas,
cmo en las dos prim eras dcadas del siglo
se produjeran grandes movimientos de lucha
orientados por un movimiento que se opona
a la existencia de funcionarios sindicales y
que debata apasionadamente en sus congre
sos sobre la conveniencia o no de que sus diri
gentes recibieran sueldos por parte del sin
dicato. Esta concepcin de la lucha obrera
permite la aparicin de un tipo de agitador
completamente distinto del clsico dirigente
socialista: no un militante que trabaja duran
te largo tiempo en su fbrica o en su barrio
sino un tipo de agitador que nada dentro de
la corriente de las luchas proletarias, que se
desplaza por todo el pas o el continente, que
tiene una intuicin muy aguda para percibir
los signos del conflicto latente prximo a esta
llar, en fin, que no reconoce fronteras nacio
nales para llevar adelante su voluntad de
lucha y su fidelidad a la causa de los explo
tados.
PERU. En Per, al igual que en Mxico, el
movimiento anarquista recorrer un camino
diferente y tendr una significacin teri
ca y poltica distinta. Con condiciones eco
nmico-sociales y una base social diferen
tes, los anlisis acerca del carcter de la revo
lucin tendrn rasgos que lo distinguen cla
ramente. Es que na slo la presencia de la
inmigracin extranjera en la composicin de
las capas trabajadoras fue decididamente
menor sino, ya se sabe, en estos pases es posi
ble registrar la existencia de un extenso mun
do rural de campesinos indgenas sometidos
a las oligarquas locales y sedientos de tierras.
Y sern precisamente estos factores los que
contribuyeron a cierta nacionalizacin del
cosmopolitismo obrerista de las ideas liber
tarias.
La ideologa anarquista adquirir una posi
cin hegemnica en el proletariado peruano
en las fases iniciales del desarrollo del movi
miento obrero. Postulando la necesidad de
abolir la explotacin econmica a travs de
una lucha contra el estado, hasta lograr su
extincin, y el cuestionamiento de la religio
sidad y del poder de la iglesia, el a. no pudo
formular una tctica adecuada. Sin practicar
el terrorism o y sin una exaltacin de la vio-
40 ANARQUISMO LATINOAMERICANO
Icncia a ultranza, el a. peruano termin com-
binndose con el sindicalismo en la creencia
de que las organizaciones gremiales eran el
nico instrum ento de liberacin autntica
para el proletariado y de que los partidos pol
ticos constituan la negacin de la organiza
cin proletaria y la prdida de su autonoma.
Esta concepcin anarcosindicalista coadyu
v al perfilamiento de una incipiente concien
cia de clase, pero, a la par, no instrum ent
medio alguno para evitar la separacin de
obreros y artesanos por un lado, y de los inte
lectuales por el otro. A travs de La Protesta.
la expresin periodstica que reflej con
mayor lucidez las concepciones anarcosindi
calistas, y durante los quince aos de su cir
culacin (1911-1926), se registraron, es cier
to, y no poda ser de otra m aera, aquellos
temas tan caros al a., esto es, los problemas
de la abolicin del estado, de la organizacin
laboral y el cuestionamiento de los socialis
tas, pero, paralelamente, y ste es el rasgo dis
tintivo al que aludamos, la cuestin indge
na apareca abordada con una sorprendente
insistencia. Sin embargo, y como sucedi tam
bin en otros lados, ante la carencia de pro
puestas concretas para alcanzar los objetivos
que se proponan, los anarcosindicalistas ter
minaron en la inoperancia poltica. El fin de
la "hegemona anarcosindicalista segn lo
expresan Burga y Flores Galindo plante
para el movimiento urbano popular la alter
nativa aprism o (v.) o comunismo".
Resulta imposible hablar del a. peruano sin
registrar y destacar la figura de Manuel Gon
zlez Prada (1848-1918). A la vez que fue la
expresin cultural ms talentosa que el a.
tuvo en el continente dej, en gran parte como
consecuencia de esto, un sello imborrable en
la historia del movimiento revolucionario de
su pas. En sus propuestas doctrinarias reu
nidas en el volumen titulado La atiari/uia,
es cierto que muchas veces teido por las
ideas anarquistas ya difundidas, es posible
detectar un esfuerzo por pensar de manera
autnoma la realidad peruana y latinoame
ricana. Estas sociedades nuevas, deca, sin
tradiciones fuertemente arraigadas, son pro
picias para que germine todo lo nuevo y para
que aflore un sentimiento de rebelda contra
todo poder y autoridad, y es por esto por lo
que "muchos peruanos son anarquistas sin
saberlo; profesan la doctrina, pero se asus
tan con el nom bre. Su conviccin deq u e en
Latinoamrica no hay una simple cuestin
obrera, sino un vastsimo prohlema social, no
hay guerra de antropfagos entre clases y cla
ses, sino un generoso trabajo de emancipa
cin humana", lo llev a afirm ar que la revo
lucin ofrece "el triple carcter de religiosa,
poltica y social. Preconizando la alianza
entre intelectuales y obreros, pero descon
fiando de toda accin estrictam ente poltica,
concebir a la revolucin como una transfor
macin radical en la vida asociativa de los
hombres, precedida por cierto de una vasta
labor en el terreno de las ideas, si se quiere
de una especie de reforma intelectual y moral.
"Evolucionar en el sentido de la ms amplia
libertad del individuo, prefiriendo las refor
mas sociales a las transformaciones polti
cas: con stas, sus propias palabras, se pue
de sintetizar su programa de lucha. Un pro
grama que, dir Maritegui, no supo interpre
tar al pueblo ni legarle algo concreto a las
generaciones venideras. Si esto es cierto,
habr que buscar en su desconocimiento de
la economa y de la poltica, en su cultura cir
cunscrita al mhito de la filosofa y de la lite
ratura las causas por las cuales Gonzlez Pra
da no consigui nunca ser un realista. Pero
tambin importan otras consideraciones: en
pases dominados por el colonialismo en la
cultura y en la vida nacional, y por lo tanto,
envueltos en una obstinada lucha por su afir
macin y su autonoma, la relacin entre lite
ratura y poltica es tan estrecha que no son
sino dos facetas de una nica y misma labor.
En otras palabras: hacer literatura es, de
todas maneras, una forma de hacer poltica.
Habiendo dejado a otros la tarea de crear
el socialismo peruano, adhirindose al leja
no y abstracto utopismo de Kropotkin, pro
nuncindose por los bakuninistas en la pol
mica que stos mantuvieron con los marxis
tas, Gonzlez Prada, sin embargo, podr pen
sar, antes que nadie, que la cuestin indge
na, ms que filantrpica y cultural, es
fundamentalmente econmica y agraria, que
el problema del indio es sencillamente el pro
blema de la tierra, en fin. que no habr revo
lucin socialista alguna en el Per mientras
no sean los propios indios los realizadores de
su liberacin social. Tesis que, desde su voca
cin marxista, y con el complemento "prole
tario indispensable. Maritegui desarrolla
 ANARQUISMO LATINOAMERICANO
r con mayor profundidad.
No pudicndo ser ni programa ni doctrina,
Gonzlez Prada fue no obstante la conciencia
del Per.
El a. mexicano tambin recibi el
Mx ic o .
influjo de corrientes anarquistas europeas,
especialmente espaola, pero ste se inscri
bi, en un grado slo comparable al Per, den
tro del original proceso de desarrollo de Mxi
co. Es por esto por lo que si se hace uso de
un concepto simplista de a., es decir como
oposicin violenta y a ultranza de toda for
ma de gobierno y como manifestacin extre
ma de individualismo, no se podr compren
der el grado de incidencia que tuvo en la his
toria de los "movimientos de las clases obre
ras urbanas y rurales" ni se estar en condi
ciones de medir su impacto en el desarrollo
de la nacin". Si su insercin dentro del movi
miento agrario tuvo mucho que ver con el res
cate de los valores, tradiciones y aspiracio
nes campesinas, su desarrollo se debe en gran
parte a esa contribucin doctrinaria que
intentaba modificar la naturaleza del agraris-
mo mexicano, de levantamiento profundo,
pero relativamente inarticulado que era, a
movimiento fortalecido no sin cierta coheren
cia por una concepcin campesina del mun
do futuro. Manteniendo ciertos patrones tra
dicionales de la vida campesina, los agraris-
tas anarquistas propugnaban con mayor gra
do de articulacin las autonomas locales, la
recuperacin y redistribucin de las tierras
por los municipios libres y la erradicacin de
la corrupcin poltica en el nivel local y nacio
nal. Paralelamente, la insercin y desarrollo
de las concepciones anarquistas en el movi
miento obrero urbano ir a la par de las modi
ficaciones que se irn produciendo con el pro
ceso de industrializacin que tiene sus inicios
en la segunda mitad del siglo pasado. El
nmero sin precedentes de trabajadores
urbanos que trajo aparejado la aparicin del
sistema de fbricas de produccin de bienes,
todos ellos de origen rural y atrados por la
movilidad social que la expansin de la eco
noma pareca ofrecer, no dej de intensifi
car las desigualdades ya existentes y causar
la desesperanza entre quienes crean poder
m ejorar su nivel de vida con la emigracin a
la ciudad.
El movimiento obrero mexicano debi
41
enfrentarse con un obstculo que condicion
el desarrollo autnomo e independiente de
una organizacin de clase de los trabajado
res: el profundo desnivel existente entre los
trabajadores industriales y las capas semiar-
tesanales urbanas, por una parte, y la pobla
cin campesina, por la otra. A excepcin de
los obreros mineros y ferroviarios, el prole
tariado industrial citadino no dejaba de con
form ar una "aristocracia obrera" de traba
jadores calificados separados respecto de la
gran masa del subproletariado rural y
semiurbano por un abismo de cultura y de
capacidad adquisitiva.
En la historia del movimiento obrero mexi
cano, el porfirismo divide dos periodos neta
mente diferenciados en lo que respecta a la
organizacin sindical y poltica de los traba
jadores. El primero de ellos sera el compren
dido entre mediados del siglo pasado y los
ltimos aos de la dcada de 1880 y cuya
caracterstica principal es el predominio de
la orientacin m utualista en las incipien
tes y a la vez dbiles asociaciones obreras.
Grupos de exiliados que difunden las doctri
nas sociales europeas, una seccin de la I
Internacional con predominio bukuninista,
proliferacin de un periodismo social, con
form arn un cuadro ms o menos similar al
de otros pases latinoamericanos, pero tam
bin y ste es un rasgo distintivo una cier
ta facilidad de penetracin de los ideales
libertarios y socialistas en el horizonte ideo
lgico de las rebeliones campesinas de la
poca.
El proceso de constitucin del movimien
to obrero, que arrastraba objetivamente a los
trabajadores a romper con una tradicin
mutualista, suscitaba un conjunto de proble
mas nuevos para cuya solucin las diversas
tendencias ideolgicas existentes ofrecan,
lgicamente, caminos diferentes. "Una larga
pugna se estableca dice Gastn Garca Can
t entre los representantes obreros para
fijar la tendencia definitiva de las agrupacio
nes: lucha poltica o abstencin, m utualismo
o cooperativismo, oposicin a los empresarios
o colaboracin estrecha entre el capital y el
trabajo."
Pero la dictadura porfirista habra de pro
ducir modificaciones econmicas y sociales
que determ inarn que el movimiento obrero
entre en una nueva etapa. La protesta cam
42 ANARQUISMO LATINOAMERICANO
pesina que exiga la restitucin de las tierras
que pertenecan a las comunidades y que les
fueran despojadas por parte de los hacenda
dos y de las compaas norteamericanas, la
superexplotacin a que los industriales some
tan a una masa de trabajadores debilitada
por el permanente flujo a las ciudades de
campesinos famlicos y desocupados, la cri
sis de los sectores artesanales derivada del
incremento de la industrializacin crearon
una situacin de larvada crisis social ante la
cual la clase obrera de reciente formacin
tuvo que buscar formas organizativas, pbli
cas o secretas, que le permitieran luchar con
xito por sus reivindicaciones.
Sastres y sombrereros amenazados por la
creciente industria textil primero, tipgrafos
y canteros que padecan el terrible impacto
del linotipo y de la industria moderna del
cemento despus, integraron las filas de los
artesanos que constituyeron para los anar
quistas y para la clase obrera urbana un lide
razgo fundamental. Para todos ellos el coo
perativismo constitua la respuesta idnea
para la amenaza que el sistema de fbricas
traa aparejada, hombres que siempre haban
trabajado con las manos y que se preciaban
de su destreza e independencia. Y el anarco
sindicalismo ser quien refleje su reaccin
posterior ante el sistema fabril implantado.
A pesar de las derrotas sufridas, los anarquis
tas fueron gestores de cambios importantes
para las clases trabajadoras durante el perio
do 1860-1931. Aunque sus programas carecie
ran de xito, John M. Hart dice que "sus obje
tivos tal y como fueron expresados de las
plataform as de La Social, La Internacional,
La Casa del Obrero Mundial y la cgt poli
tizaron considerablemente a la clase obrera
mexicana".
Si Mxico fue un centro de difusin de las
doctrinas anarcosindicalistas con caracters
ticas muy peculiares, en mucha medida esto
se debi a la labur de Ricardo Flores Magn
(1873-1922) y del grupo de intelectuales
nucleados en torno al peridico Regeneracin,
quienes representaron una corriente poltica
e ideolgica radical democrtica, fuertemente
influida por el a., que tendi finalmente a
identificarse con el movimiento obrero y con
el agrarlsm o (v.) de Zapata. Si en un prim er
momento, a travs del Partido Liberal Mexi
cano (plm), del que fueron cofundadores,
defendan con un program a de lucha el res
tablecimiento de la democracia y la erradi
cacin de la corrupcin mediante una tcti
ca y forma de lucha que apuntaba fundamen
talmente a lograr mediante la propaganda y
la educacin cvica una fuerte corriente de
opinin capaz de desplazar electoralmente al
candidato oficial, en 1906, y como resultado
de su reorganizacin intema, el plm se da un
nuevo programa, esta vez orientado hacia la
transformacin revolucionaria del estado
mexicano: ms que un gobierno corrupto lo
que haba que destruir, decan, era todo el sis
tema. Se formulaba asi, desde el punto de vis
ta de las propuestas, el contenido social de
una revolucin radical democrtica, y se pro
pugnaba, en lo referente a las formas de
lucha, una accin violenta y decisiva de las
masas populares. Esta revolucin, poltica y
social a la vez, deba ser el resultado de un
proceso de masas donde el pueblo en armas
deba conquistar el poder de manos de las cla
ses dominantes. La revolucin, si quera ser
tal, deba alcanzar el nivel de una "revolucin
popular". Este sesgo decididamente antica
pitalista y antim perialista del plm coincide
con el surgimiento de nuevas organizaciones
sindicales y con el ciclo de huelgas y de
revueltas acaecidas durante 1906-1908. Pocos
aos despus, el estallido de la revolucin y
la insurreccin m aderista condujo al grupo
magonisla a plantear un nuevo deslinde pol
tico de todas aquellas fuerzas que, como las
de Madero, no se proponan una transform a
cin radical de las estructuras sociales, pero
a las que la resistencia porfirista oblig a
adoptar el camino de la violencia propugna
do desde aos atrs por el magonismo. A par
tir de ese momento aparece con nitidez la
filiacin ideolgica anarquista adoptada en
1908 y que por "razones de tctica" m antu
vieron en secreto.
El control del proceso revolucionario logra
do por el sector moderado condujo paulati
namente al aislamiento y luego a la desinte
gracin del grupo magonista, cada vez ms
reducido al pequeo nmero de fieles que
acompaaron hasta el final de sus das, en
una crcel norteamericana, a Flores Magn.
Siempre un paso ms adelante que las fuer
zas comprometidas en el proceso revolucio
nario, el magonismo cumpli un papel de
decisiva importancia en la radicalizacin ere-
 ANARQUISMO LATINOAMERICANO
cente de la revolucin. Cuando sta se detu
vo, plasmando en la Constitucin de 1917 las
banderas de lucha proclamadas por el progra
ma de 1906 del plm , ya antes el magonismo
haba radicalizado nuevamente sus posicio
nes en el nuevo programa de 1911, que rei
vindicaba la destruccin del poder capitalis
ta y la creacin de una sociedad igualitaria
basada en las comunidades indgenas de la
tierra y en la colectivizacin obrera de las
fbricas y los talleres. Expresin fidedigna,
con todas sus virtudes y sus defectos, de la
ideologa de la poltica del ala autnticamen
te revolucionaria de la revolucin de 1910-
1917, el magonismo sucumbi cuando fueron
derrotados los dos grandes lderes de la rebe
lin agrarista: Francisco Villa y Emiliano
Zapata. Defensores a ultranza de la revolu
cin agraria, los magonistas se fueron despla
zando hacia un populismo que los llevaba a
confiar en una supuesta dependencia de la
ciudad respecto del campo y a menospreciar,
o a no estim ar en su justo valor, las luchas
reivindicativas y polticas de los trabajado
res urbanos. Al no comprender que haba que
p artir precisamente de las reivindicaciones
sindicales "reformistas" para poder alcanzar
el grado de homogeneidad de clase a partir
del cual adquiriera significado concreto la
lucha por la autonoma e independencia pol
tica del proletariado urbano, los magonistas
dejaron de lado la lucha reivindicativa obre
ra y hasta pospusieron sus consignas tradi
cionales. No advirtieron, en suma, que para
poder visualizar la necesidad histrica de su
alianza con el campesinado revolucionario,
los trabajadores urbanos deban despojarse
de todo prejuicio o de toda incrustacin sin
dicalista que contribuyera a cristalizarlo en
la objetiva funcin de "aristocracia obrera"
en que haba venido a colocarlo las modali
dades asumidas por el desarrollo capitalista.
brasil En Brasil, la casi "prem atura presen
cia de concepciones mutualistas y socialistas
romnticas en el norte del pas dio paso, en
lo inicios de la dcada de 1890, a la confron
tacin ideolgica entre anarquistas y socia
listas en el seno del movimiento obrero del
centro y sur brasileo, que se haba transfor
mado, con el proceso de expansin industrial,
en el centro dinamizador del conjunto del
movimiento obrero de la poca. A pesar del
43
relativamente intenso grado de concentra
cin, el proletariado brasileo se encontraba
aislado respecto de la sociedad global y no
encontraba sino en sus crculos gremiales y
culturales la forma de relacionarse con un
medio adverso y la posibilidad de soportar
la presin de una sociedad que los descono
ca en su condicin de ciudadanos. Influidos
por las ideas anticapitalistas tradas de Euro
pa, los trabajadores inmigrantes encontraron
en los ideales libertarios y socialistas los prin
cipios ideolgicos sobre los cuales fundaron
sus rganos de expresin cultural y poltica
y sus instrumentos de combate y de vida ciu
dadana, pero sin dejar de m ostrar una inca
pacidad manifiesta, del proletariado en gene
ral y de las tendencias anarquistas y socia
listas, para dar origen a orgnizaciones obre
ras estables y de carcter nacional.
Hasta la dcada de 1920 el intento de con
form ar un movimiento obrero organizado fue
una empresa fundamentalmente anarquista.
En 1906, por iniciativa de la Federacin Obre
ra Regional de Ro de Janeiro, y con una con
vocatoria a otras federaciones regionales, se
realiz un congreso donde se plante la nece
sidad de una tctica conjunta para defender
las reivindicaciones de clase y. por prim era
vez, se conforma el escenario de una prim e
ra confrontacin a escala nacional de las dos
corrientes ideolgicas predominantes en el
movimiento obrero brasileo. Mientras los
socialistas intentaban transform ar al movi
miento en la base de sustentacin de un nue
vo partido poltico, los anarquistas se opon
drn intransigentemente a esta propuesta,
reclamando a su vez la fundacin de una Con
federacin Obrera Brasilea (cob ) con las
caractersticas de una organizacin sindical
"apoltica y sobre la base de la concepcin
de un sindicalismo revolucionario sostenido
en la autosuficiencia de las sociedades de
resistencia econmica. Las resoluciones adop
tadas por el congreso reflejaron el claro pre
dominio alcanzado por la corriente anarquis
ta, que desde ese momento en adelante ser
por muchos aos la corriente hegemnica en
el interior del movimiento sindical de Brasil.
No obstante la permanencia de las luchas
obreras reivindicativas, la cob , formada lue
go del congreso, no logr estructurarse como
un verdadero centro dirigente y hacia 1912
dej prcticamente de existir. Un ao despus
44 ANTICLER1CALISMO

se reorganizar en respuesta a un congreso mn, Hechos y comentarios. Buenos Aires, 1911;

"oficial" que intent instrum entar poltica J. Godio, Historia del movimiento obrero latinoa
mente al movimiento obrero e insistir en la mericano. 1: Anarquistas y socialistas (1850-1918),
necesidad de mantener el carcter "apolti Mxico. Nueva Imagen, 1980; J.M. Hart, El anar
co de la cob, pues la emancipacin de los quismo y la clase obrera mexicana (1860-1931)
trabajadores deba ser obra de los trabajado (1978), Mxico, Siglo XXI, 1980; G. Haupt, Mili-
res mismos y "slo tendran valor real las con tants sociaux-dmocrates allemands au Brsil
quistas alcanzadas por su propio esfuerzo y (1893-1896), en Le Mouvement Social, nm. 84,
nunca por la intervencin de terceros, que es julio-septiembre de 1973; S. Marotta, El movi
enervante y perjudicial. miento sindical argentino, Buenos Aires, Lacio,
Con motivo de la inminencia de la prim era 1960-1961,2 vols.; L. Martins Rodrigues, La cla
guerra mundial, los anarquistas se suman a se obrera en el Brasil, Buenos Aires, Centro Edi
las iniciativas del movimiento obrero contra tor de Amrica Latina, 1969; J. Oddone, Gremia-
la guerra y realizan en 1915 un Congreso lismo proletario argentino, Buenos Aires, La Van
Internacional por la Paz, en uno de cuyos guardia, 1949; I. Oved, El anarquismo y el movi
manifiestos indicaban que los obreros deban miento obrero en Argentina, Mxico, Siglo XXI,
responder a la guerra con una huelga gene 1978.
ral revolucionaria. La actividad de los parti
darios de la paz prosigui incansablemente [co m it kditorial ]
durante el ao siguiente para eclosionar en
1917 en oportunidad en que la decisin del
gobierno de Brasil de participar militarmen
te desata una ola de huelgas en la que la pro anticlericalismo
testa contra la guerra se vincula estrechamen
te con una enrgica agitacin contra la cares Con este trmino se designa generalmente un
ta de la vida. De filiacin doctrinaria esen conjunto de ideas y de comportamientos pol
cialmente anarcosindicalista, la lucha contra micos respecto al clero catlico, al clericalis
la guerra y por la emancipacin social del pro mo (v.), al confesionalismo (v.), a lo que se con
letariado en las que se haban fogueado los sidera tendencia del poder eclesistico a sacar
llev a identificarse rpidamente con los obje la religin de su mbito propio pura invadir
tivos de la revolucin de octubre, a la que vie y dominar el mbito de la sociedad civil y del
ron desde el prim er momento como el "ver estado; posicin polmica que se extiende
dadero inicio de la grande y soada revolu tambin a grupos, partidos, gobiernos e indi
cin social internacional". Es de esta direc viduos que apoyan dicha tendencia.
cin revolucionaria de los trabajadores bra Como actitud crtica contra la corrupcin
sileos de donde habr de surgir pocos aos y los vicios, la hipocresa y la ambicin, la pre
despus el Partido Comunista de Brasil. potencia y la intolerancia del orden sacerdo
tal, acusado de traicionar y distorsionar los
bibliografa: D. Abad de Santilln, El movimien principios evanglicos, el a. tiene sus races
to anarquista en la Argentina, Buenos Aires, en la edad media, transcurriendo despus por
Argonauta, 1965; D. Abad de Santilln. La FORA: los siglos posteriores, manifestndose de
ideologa y trayectoria, Buenos Aires, Proyeccin, manera especial en el Renacimiento, en la
1971; A. Bastos, Historia da poltica revolucio Reforma, en el libertinismo y en la Ilustra
naria no Brasil, Ro de Janeiro, Conquista, 1969; cin, mezclndose con varios motivos y orien
A. Belloni, Del anarquismo al peronismo, Bue taciones de la critica racionalista que afectan
nos Aires, Pea Lillo, 1960; M. Burga y A. Flo a la misma religin catlica. Pero es con la
res Galindo, Apogeo y crisis de la repblica aris revolucin francesa y en los decenios poste
tocrtica, Lima, Rikchay Per. 1979; C.F.S. Car- riores, en el transcurso del siglo xix, donde
doso, F.G. Hermosillo y S. Hernndez. De la dic el a. de origen cristiano y catlico y el a. racio
tadura porfirista a los tiempos libertarios, en La nalista de personas individuales y grupos
clase obrera en la historia de Mxico, vol. 3, Mxi dejan de ser relevantes y son absorbidos por
co, Siglo XXI, 1980; G. Garca Cant, El socia un a. que se manifiesta como fenmeno rela
lismo en Mxico, Mxico, Era, 1969; E.G. Gili- tivamente de masa, especialmente en pases
 ANTICLERICALISMO
de predominio catlico, como Francia, Blgi
ca, Italia, Espaa y Portugal, asi como en
muchos pases latinoamericanos, y con cier
tas formas antirrom anas y antipapistas en
Inglaterra y en Alemania; a. que justifica y
sostiene una tendencia a la laicizacin del
estado y de la sociedad, de las costum bres y
de la mentalidad. Las principales fuentes cul
turales de las que emana son la Ilustracin
y el filantropismo racionalista, el hegelianis
mo, el positivismo evolucionista y el positi
vismo materialista.
Si los trminos anticlerical y a., casi al mis
mo tiempo y en correspondencia a los trm i
nos opuestos clerical y clericalismo, al p rin
cipio en su forma adjetivada, aparecen en el
lenguaje poltico entre 1850 y 1870, al acen
tuarse la oposicin al catolicismo integrista,
infalibilista y temporalista, en la poca con
tempornea dicho fenmeno nace algunos
decenios antes, como rechazo de toda inter
ferencia de la iglesia y de la religin en la vida
pblica y como afirmacin de una necesaria
separacin entre poltica y religin, entre
estado e iglesia, reduciendo a la iglesia al
derecho comn y la religin a hecho privado,
segn la inspiracin del individualismo libe
ral; como defensa de los valores de libertad
de conciencia y de autonoma moral que
emergen fuera del mbito religioso. Sobre
estos temas y otros derivados, el a. moviliza,
en los pases y periodos mencionados,
amplias corrientes de opinin pblica liberal
y democrtica, suscita tendencias radicales
que se inspiran en los principios del libre pen
samiento, encuentra un activo centro de ini
ciativa en la masonera; se expresa con una
ideologa positiva, se convierte en pasin y en
autntica fe, incluso con ribetes de fanatis
mo e intolerancia. Ocupa amplios espacios en
la prensa diaria y peridica, da lugar a una
literatura critica vivaz y a una literatura de
divulgacin popular, se manifiesta en poesas
y canciones, en el teatro, en la novela popu
lar, anima innumerables discusiones parla
mentarias. En algunos pases, como Francia
y Alemania, el a. ha acusado en muchas oca
siones a los clericales y a la iglesia, organis
mo internacional, de perseguir intereses con
trarios a los nacionales o incluso de atentar
contra la independencia del pas. En todos los
pases, el a. ha encontrado un terreno de
enfrentamiento particularm ente spero con
45
el clericalismo en la escuela, planteando la
batalla por una enseanza libre de la influen
cia del clero e inspirada en principios racio
nales y cientficos. Ha dirigido especialmen
te su polmica contra el clero regular, y en
especial contra los jesutas, por constituir,
ms que el clero secular, un cuerpo separa
do dentro del estado, y al mismo tiempo pre
sente subliminalmente en toda la sociedad;
finalmente, ha demandado la abolicin de
rdenes y congregaciones religiosas, as como
la expropiacin de sus propiedades.
Sobre todo en un primer momento, las posi
ciones anticlericales no se indentifican con la
irreligiosidad o el atesmo (v.), sino que se
refieren predominantemente a una orienta
cin desta; progresivamente, en la medida en
que el a. liberal fue superado por el democr
tico y radical, surgen cada vez ms posicio
nes implcita o explcitamente ateas. La pol
mica contra la religin y la iglesia catlica se
refiere a menudo, por autntica sim pata o
por la necesidad de tener en cuenta las con
vicciones de las masas populares, al cristia
nismo primitivo, democrtico e igualitario. Si
en el plano de las ideas se acaba por afectar
el mismo mbito de la religin, de sus prin
cipios morales y sobrenaturales, en el plano
poltico el a. se configura como laicismo (v.),
o sea como un movimiento dirigido, en casi
todas sus tendencias, a un estado plenamen
te laico, frente al cual sean absolutamente
libres e iguales todos los cultos y profesiones
de ideas. Sin embargo, en algunos pases y
momentos, el logro de este objetivo compor
t formas duras de lucha y de intervencin
del estado respecto de la iglesia, como bajo
los gobiernos Waldeck-Rousseau y Combes en
la Francia de la Tercera Repblica y tal vez,
como en el tiempo del Kulturkam pf en la Ale
mania de Bismarck, el a. llev a formas de
control de la organizacin eclesistica y a per
secuciones que no tenan nada de liberales.
En el trascurso del siglo xix, de un a. des
ta de los liberales se pas al a. agnstico o
ateo de los democrticos y radicales y al a.
abierta y combativamente ateo de los anar
quistas y socialistas. Existi tambin un a. de
origen protestante, vinculado a las luchas por
el laicismo del estado, y un a. catlico, de
izquierda y de derecha. El a. fue propio de la
aristocracia en el Anden Rgime, se difundi
ampliamente entre la burguesa despus de
46 ANTICOMU MISMO
la revolucin de 1789 y de las revoluciones
decimonnicas y finalmente entre la clase
obrera, mientras que a finales del siglo xix y
principios del xx una parte de la burguesa
se acercaba de nuevo a la iglesia y a la reli
gin. El a. ha logrado en parte sus objetivos
de laicizacin del estado y de la sociedad, en
medida diversa segn los pases. Su declina
cin, a p artir del periodo posterior a la pri
mera guerra mundial, es la consecuencia de
la obtencin de resultados, pero tambin de
las transformaciones verificadas en el m un
do catlico y en la iglesia, debidas en parte
al mismo a., por su innegable funcin de puri
ficacin respecto al hecho religioso, a una dis
minucin de los contrastes entre la iglesia y
algunos estados europeos en funcin del anti
socialismo o anticomunismo y al surgimien
to de problemas nacionales y sociales, lo cual
ha contribuido a que pase a ocupar un segun
do plano.
En Italia el a. se vincul estrechamente con
la lucha por la unidad nacional y por lo tan
to con la destruccin del poder temporal de
los papas. En un prim er momento est pre
sente en la batalla que sostienen las corrien
tes liberales y democrticas para la creacin
de un estado laico en el Piamonte. Despus
de la unidad alimenta especialmente algunas
corrientes progresistas de la clase poltica asi
como sus iniciativas de educacin popular, el
movimiento del libre pensamiento y la maso
nera, y despus sucesivamente diversas
corrientes polticas de oposicin: republica
nos y radicales, intem acionalistas anarquis
tas y socialistas. Junto a inspiraciones cultu
rales centroeuropeas, est presente de mane
ra muy viva la orientacin positivista lombar
da encabezada por Romagnosi-Cattaneo-
Ferrari. En el periodo de la derecha histri
ca, el a. alcanza algunos de sus objetivos con
la institucin del matrimonio civil, la liqui
dacin del eje eclesistico, la abolicin de la
exencin del sen icio militar para los clrigos
y la supresin de las facultades de teologa.
Despus, con el advenimiento de la izquier
da, logra instituir el juramento civil, establece
parcialmente la enseanza laica obligatoria,
la represin de los abusos del clero y la posi
bilidad de la cremacin de cadveres. Sin
embargo no se ven satisfechas, en la Italia
liberal, otras demandas ms avanzadas del a.,
como la expropiacin total de los bienes ecle
sisticos, la supresin de los gastos del culto
dentro del presupuesto del estado, la prece
dencia del matrimonio civil respecto al reli
gioso, el divorcio, la abrogacin del articulo
prim ero del Estatuto y la plena libertad de
conciencia. La movilizacin, las iniciativas y
las agitaciones anticlericales llegan a su cnit
en el periodo de la izquierda; mientras que
cada vez ms, entre finales del siglo xix y
principios del xx, se manifiesta el abandono
del a. y del laicismo por parte de la clase diri
gente y de la burguesa conservadora, stos
se convierten en bandera de lucha de los
movimientos de oposicin y, en el periodo de
Giolitti, en elemento de unificacin de los
"bloques populares de republicanos, radica
les y socialistas. El a. italiano consigue resul
tados menos incisivos que el de otros pases
y ya en el periodo anterior a la prim era gue
rra mundial se va preparando un compromi
so entre estado e iglesia a fin de am pliar las
bases conservadoras del propio estado (v.
tambin laicismo, separatismo).
BIBLIOGRAFIA: A. Erba, L'esprit laique en Belgique
satis le gouvemement liberal doctrinuire (1857-
1870) d aprs les brochares pulitiques, Lovaina,
1967; L'anticlericalismo nclRisorgimento(1830-
1870), antologa a cargo de G. Pepe y M. Themelly,
Manduria, Lacaita, 1966; R. Rmond, L'anticl-
ricalisme en France de 815 nos jours, Pars,
Fayard, 1976; T. Tomasi, L idea laica nell'ltalia
contempornea, Florencia, La Nuova Italia, 1971;
G. Verucci, L'Italia laica prima e dopo limita,
1848-1876. Anticlericalismo, libero pensicro c
atesmo Helia societ italiana, Bari, Late i za, 1981.
[GUIDO VERUCCI]
anticomunismo
Si quisiramos proporcionar una definicin
lexicogrfica, debera entenderse como es
obvio al a. como la oposicin a la ideologa
y a los objetivos comunistas, y puesto que
existen fuerzas sociales y formaciones pol
ticas antifascistas, anticapitalistas, anticleri
cales, etc., igualmente existiran las anticomu
nistas. F.n realidad, desde la revolucin de
octubre en adelante, el comunismo entr en
escena no slo como movimiento organizado
 ANTICOMUNISMO
y difundido por todo el mundo sino tambin
como alternativa poltica real a los regme
nes tradicionales. As, el a. ha asumido nece
sariam ente valores mucho ms profundos
que una simple oposicin de principios, aun
que contenida dentro de la dialctica polti
ca interna e internacional normal.
Por el lado comunista, el a. ha sido defini
do por algunos como una "ideologa negati
va" (en trminos polmicos, se trata del lla
mado a. visceral, es decir basado en la oposi
cin global al comunismo y no en la adhesin
positiva a valores elegidos autnomamente);
para otros, es la "ideologa de la burguesa
en crisis" (esto es, una frmula poltica para
salir del paso en el momento en que las tra
dicionales se han mostrado ineficaces para
controlar las tensiones sociales). De m anera
ms explcita, Togliatti escriba que ser anti
comunista "significa [...] dividir resuelta
mente a la humanidad en dos campos, y con
siderar [.. .] al de los comunistas (...] como
el campo de quienes ya no son hombres, por
haber renegado de los valores sustanciales de
la civilizacin humana y haberlos atropella
do'. Sin embargo, se trata de definiciones
genricas y limitativas, siendo el a. un fen
meno complejo, ideolgico y poltico a la vez,
explicable por lo dems a la luz del momen
to histrico, de las condiciones de cada pas,
de las diversas matrices ideales y polticas en
que se inspira. (Adems, en el nmero de
Rinascita citado en la bibliografa, se distin
gue entre a. de tipo clerical, fascista, nazi
hitleriano y el norteamericano, que es el ms
reciente. Luego hay variantes de tipo social
y de tipo democrtico.)
En la tradicin de la III Internacional, ya
que los intereses orgnicos del proletariado
y de las capas progresistas se identifican
estrechamente con la linca de los partidos
comunistas, la oposicin a sta se define de
manera automtica como oposicin a los pri
meros, y en cuanto tal asume a los ojos de los
comunistas caracteres inequvocos "de dere
cha". En realidad, el a. no es necesariamente
de derechas: aunque existe el de tipo clerical,
reaccionario, fascista, etc., tambin puede ins
pirarse en los principios liberales o, en la
izquierda, en los de la socialdemocracia. En
los ltimos aos ha habido incluso una rea
nudacin del a. radical libertario, que con fre
47
cuencia se coloca en posiciones de extrema
izquierda.
Si el a. es pues difcilmente definible en el
plano ideolgico, en el plano ms especfica
mente poltico se entiende como la conviccin
de que no son posibles alianzas estratgicas
(ms all de posibles momentos tcticos) con
los partidos y los estados comunistas. Esto
no desemboca necesariamente en actitudes
represivas en el interior y agresivas en el exte
rior: pero aun tratndose de la estrategia de
confrontacin o se trate de la coexistencia
pacifica, ambas surgen de la comprobacin
de una incompatibilidad de fondo con el cam
po opuesto, de la falta de conciliabilidad de
los respectivos valores e intereses, aun si esto
se mantiene dentro de las reglas de la demo
cracia pluralista y de las normales relaciones
entre los estados.
Como puede verse, el a. interior y aquel sur
gido de las relaciones entre los estados estn
profundamente vinculados. Para comprender
mejor cmo se desarrollan, es conveniente sin
embargo tener bien claras ambas esferas.
a] En el plano interno, el a. extremo es des
de luego el de tipo fascista y reaccionario en
general, que se traduce en la sistemtica
represin de la oposicin comunista (y por lo
tanto es normal que sea tachada de comunis
ta cualquier oposicin de base popular).
En los regmenes democrticos, es preciso
distinguir los pases en los que no existe una
oposicin comunista de importancia de aque
llos en los que s existe. En el prim er caso,
al a. puede encontrrsele ms bien como com
ponente de fondo de la cultura poltica difun
dida, y tiene aqu una im portante funcin de
integracin sociopolitica y de legitimacin del
sistema (por ejemplo, mediante la incondicio
nal aceptacin de la propia forma de vida).
Por ello tiene una notable eficacia de preven
cin o aislamiento en la confrontacin con
posibles movimientos de oposicin que pos
tulan. aun de m anera general, el marxismo y
las tradiciones comunistas.
En cambio, en el caso de pases en los que
la presencia comunista es fuerte, y constitu
ye una alternativa potencial o por lo mismo
igualmente un elemento de constante dialc
tica y de control sobre la gestin del poder,
las posibilidades de encontrar en la sociedad
civil el consenso para una poltica de choque
48 ANTIFASCISMO

son evidentemente muy reducidas, si no es al coexistencia pacfica. La vitalidad del a., sin
precio de fuertes desgarramientos sociales. embargo, es inversamente proporcional a la
El respeto de las reglas de la democracia estabilidad de las relaciones hegemnicas en
impone por ello confrontaciones con la opo el nivel mundial. Puesto que stas estn cada
sicin comunista sobre la base de programas vez ms entram padas por los procesos de
y de realizaciones concretas, buscando asi eli emancipacin poltica de los pases subdesa
m inar los motivos que estaran en la base de rrollados, por la progresiva escasez de las
la adhesin y del voto a los partidos comu materias prim as y de los recursos energti
nistas. En la formacin de coaliciones, el a. cos y por la presencia de fuertes tensiones
se vuelve el criterio de discriminacin: por un sociales en los propios pases occidentales, en
lado las fuerzas no dispuestas a la colabora consecuencia no se puede excluir una perma
cin con los comunistas (el llamado prejuicio nente vocacin del liderazgo occidental (Esta
anticomunista), por el otro los comunistas y dos Unidos) por ese a. agresivo abiertamente
los dems opositores eventuales de extrema practicado en los aos cincuenta y sesenta
izquierda. (Corea, Amrica Latina, Vietnam, papel de la
Si bien muchos politlogos sostienen que otan en Europa, etc.). Por su lado, tambin la
un sistema poltico de tipo occidental no pue Unin Sovitica se mueve entre las tensiones
de funcionar en presencia de un fuerte des internacionales con una estrategia sustancial-
pliegue comunista (sistemas polarizados' o mente antimperialista, de donde el antisovie-
"centrfugos), acta sin embargo un proce tismo, y por lo tanto el a., saca un sustento
so efectivo de integracin de los partidos objetivo.
comunistas occidentales (v. curocomunLmo)
en los sistemas pluralistas, con lo que queda bibliografa: W.F. Buckley, Jr. (comp.), Ameri
superado el a. tradicional, que por lo dems can conservativa thought in the iwentieth cen-
ya no tendra el consenso de los sectores de tury, Indumupolis, Bobbs-Merrill, 1970; Inchiesta
la sociedad civil no comunistas. suH'anticumnnismo, en Rinascita, XI, nms. 8-9,
b] En el plano internacional, el a. es el cri 1954; M. Margiocco, Stati Vniti t PCI, Bar, Luter-
terio inspirador de una poltica de amplitud za, 1981.
planetaria cuyos objetivos son al mismo tiem
po: 1] la contencin de la influencia de los [LUCIANO BONET]
estados socialistas y 2] la intervencin en los
asuntos internos de los pases con el fin de
prevenir o reprim ir los movimientos de ins
piracin comunista (o que se presume que lo antifascismo
son).
Ambas directrices de accin estn entrela I. LOS COMPONENTES HISTORICOS DELANTIFASCISMOY
zadas, y definen al a. con relacin al antiso- s i s fases. Al trmino a. se le d a preferente
vietismo. En otras palabras, una poltica exte mente un significado abarcador de todas las
rior antisovitica no es dictada necesariamen tendencias ideales, los movimientos espont
te por el a., mientras que un rgimen sustan neos u organizados y los regmenes polticos
cial o tcndenciulmcnte anticomunista no que histricamente ejercitaron o ejercitan
practica de manera sistemtica el a. en las una oposicin a las tendencias, movimientos,
relaciones internacionales. Por ejemplo, Chi regmenes caracterizables como fascistas.
na popular es desde luego antisovitica, pero Una interpretacin del a. como fenmeno
no en nombre del a., aunque s de los princi relativamente unitario presupone una inter
pios comunistas; en el lado opuesto, muchos pretacin generalizante del fascismo; presu
estados rabes y africanos, que con frecuen pone que "fascismo se convierta en una cate
cia tienen culturas polticas nacionales dif gora abareadora de movimientos y regme
cilmente conciliables con el comunismo, son nes con comunes caractersticas distintivas,
en cambio filosoviticos en poltica exterior. que actan en un mbito europeo o mundial
A p artir de los anos 60, el frente del a. ha y difundidos a lo largo de un arco cronolgi
m ostrado una disminucin progresiva en su co que >e extiende desde el fin de la primera
agresividad, movindose hacia relaciones de guerra mundial hasta nuestros das.
 ANTIFASCISMO 49

Por otra parte, no Falta quien asigna fascis aei a., aquella entre efa. comunista y el res
mo, nazismo, franquismo, salazarismo, pero to del a. y encauzar una gradual unificacin
nismo, etc., a diversos estadios del desarro operativa sobre contenidos polticos demo
llo econmico y poltico, partiendo desde una crticos.
comprensible reaccin contra el uso genri Sobre una interpretacin superestructural
co e indiscriminado del trmino "fascismo" del fascismo, visto como dictadura y como
y, contemporneamente, buscando una expli enfermedad moral que interrum pe el curso
cacin a las similitudes entre el fascismo del camino de la libertad, se alinea el compo
europeo y algunos movimientos y regmenes nente liberal del a.: los fascismos son las
iberoamericanos y del tercer mundo. Final explosiones imprevistas e irracionales de
mente. sobre todo antes del advenimiento al fuerzas demoniacas que se encarnan en p ar
poder del nacionalsocialismo, hubo quien qui tid o s y en regmenes despticos.
so ver en el fascismo un fenmeno circuns Una sntesis entre estas dos posiciones la
crito a Italia: de hecho tambin en estos casos intenta una tercera corriente interpretativa,
el a. se convierte en una categora referible que someramente puede definirse como
nicamente a la oposicin o a algunos movi democrtico-rudical: sta ve en el fascismo I
mientos o regmenes histricos especficos, explosin virulenta de grmenes latentes en
geogrfica y cronolgicamente delimitados. algunas sociedades nacionales, imputables
Sin embargo, si existe entre los estudiosos ms o menos deterministicamente a sus
un acuerdo relativo sobre las realidades pol estructuras tradicionalmente autoritarias, a
ticas caracterizables como fascistas, no pue las formas antidemocrticas con las que se
de decirse lo mismo respecto de lo que las efectu la unificacin nacional de algunos pa
seala como tales. Justam ente la interpreta ses, a la debilidad crnica de las institucio
cin de lo que es orgnico en el fascismo, ms nes representativas. Esta ltima interpreta
all de sus aspectos contingentes y de sus cin, aunque no es insensible a los problemas
manifestaciones exteriores, es lo que diferen estructurales y a las matrices de clase del fas
ci el a. en sus distintos componentes y lo con cismo. tiende a considerarlo como un fen
virti en un movimiento articulado y politi meno patolgico (igual a la posicin liberal)
camente contradictorio. ms bien que fisiolgico (como los comunis
De las tres interpretaciones clsicas" del tas). Para radicales y liberales, surgen aqu
fascismo se originan, en efecto, distintos com soluciones y polticas tctica y estratgica
portamientos y orientaciones. Para los m ar mente divergentes, por lo menos en una pri
xistas del Comintem, el fascismo es la forma m era fase, de las de los comunistas: la socie
necesaria que la dictadura de la burguesa dad capitalista debe mantenerse, pero deben
asume en la fase imperialista del capitalismo: reform arse sus estructuras polticas en un
la misin del fascismo es la de destru ir las sentido liberaldemocrtico. A lo sumo es posi
organizaciones del movimiento obrero y el ble, mediante la intervencin reguladora del
mismo estado de los soviets, cuya defensa se estado en el sistema econmico, reducir las
vuelve asi un objetivo preminente del a. De descompensaciones estructurales y en conse
la identificacin de fascismo y capitalismo cuencia los conflictos que han sido la causa
deriva la contextualidad y la identidad entre desencadcnadora del fascismo.
lucha antifascista y lucha anticapitalista. Slo La fase de mayor divergencia estratgica y
el desarrollo del anlisis marxista hasta el tctica entre el bloque liberal-radical y el blo
reconocimiento de que el fascismo es slo una que comunista refleja un momento en el cual
de las posibles formas de la dictadura bur el peligro fascista no se ha revelado an en
guesa, con mucho la ms reaccionara y tir todo \u alcance mundial. De a. en esta fase
nica, aunque no privada de un apoyo de la se puede hablar esencialmente para Italia y
masa (ejemplar en esta ptica es el anlisis la contradiccin entre fascismo y a. acta
del fascismo mussuliniano como "rgimen dbilmente en el nivel internacional, supera
reaccionario de masas" llevado a cabo por da ampliamente por la oposicin entre comu
Tcgli.-.lti), sumamente distinta de la democra nismo y anticomunismo. Esta ltima antte
cia parlam entaria y sobre todo no inevitable, sis recorre la formacin antifascista y lo divi
permitir resolver la contradiccin principa) de en su interior: para los comunistas la lucha
50 ANTIFASCISMO
contra el fascismo implica no slo a las fuer
zas liberales sino a la propia socialdemocra-
cia, tachada de "socialfascista", que del rgi
men fascista constituiran un sostn y una
reserva. Por la otra parte, comunismo y fas
cismo, los "extremos bestiales de la polmi
ca de Rosselli, no son ms que species distin
tas de un mismo genus: la dictadura totalita
ria. Por esta razn deben combatirse igual
mente, en forma proporcional u su inciden
cia histrica.
El advenimiento de Hitler al poder lleva a
prim er plano, incluso en el nivel internacio
nal, la contradiccin entre fascismo y antifas
cismo. Las nuevas dimensiones del peligro
fascista determinan un cambio de tctica en
la Internacional comunista (y de la URSS que
inspira sus directivas): se asla al fascismo
como el enemigo principal y se buscan for
mas de unidad de accin con las dems fuer
zas antifascistas, con los socialistas en primer
lugar. Las polticas del frente nico y del
frente popular (v.) contra el fascismo y
la guerra, para la defensa de las liber
tades democrticas, pone en movimiento un
proceso de agregacin del a., si bien en la per
manencia de la identidad poltica e ideolgi
ca de cada uno de sus componentes, que tie
ne sus prim eras manifestaciones en el frente
popular francs y en el espaol. Sobre todo
es la guerra de Espaa la prueba general de
la nueva fase del a. internacional: en las Bri
gadas Internacionales que acudieron a com
batir por la Repblica Espaola se realiza por
primera vez la accin unitaria del a. democr
tico, comunista, socialista, anrquico (aunque
no sin trgicas laceraciones).
Si la agresividad fascista y nazi y el cam
bio del movimiento comunista le permiten al
a. un salto cualitativo, la segunda guerra mun
dial le permite alcanzar una dimensin de
masas en numerosos pases ocupados por los
ejrcitos hitlerianos. En el campo del a.
entran las democracias occidentales, cuyo
comportamiento ambiguo y de appca.-.emunt
(v.)en el enfrentamiento con el rgimen hitle
riano haban de hecho permitido y favoreci
do el ascenso no necesariamente obligado. E!
a. tradicional acta desde el interior para
impedir nuevos compromisos y capitulacio
nes contribuyendo a determ inar la intransi
gencia final. En un nivel distinto, en una sin
tona de ideales, si bien no poltico-
organizativa, el a. interno organiza la movili
zacin popular y la lucha de resistencia en los
pases ocupados. La resistencia europea, en
sus distintas formas nacionales de masa y de
lite, es el proseguimiento del a. militante con
el mtodo de la lucha armada. Con sta, el a.
se convirti en un movimiento poltico-militar
relativamente unitario y operante en un nivel
mundial: el cleavage fascismo-a. se super
puso completamente, aunque slo de ma
nera provisional, al del comnismu-antco
munismo.
antifascismo italiano. El nacimiento de
i!. Et.
una oposicin espontnea al fascismo es con
tempornea. en Italia, a las prim eras violen
cias de las bandas fascistas: las masas traba
jadoras se alinean en defensa de sus organi
zaciones econmicas y polticas, y slo la
accin combinada entre las bandas fascistas
y el aparato represivo del estado liberal con
siguen doblegarlas, sumndose a esto las
carencias de la direccin poltica. En este sen
tido es ejemplar la tentativa de organizar, con
el movimiento de los Arditi del Populo, la
autodefensa popular arm ada contra las ban
das fascistas que fracasa debido a la descon
fianza de los partidos y a sus divisiones.
En el f rente de las instituciones partidarias
y sindicales el a. italiano comienza a delinear
se como movimiento con una fisonoma pro
pia. a pesar de que perduraran los contras
tes internos, slo mucho tiempo despus de
la Marcha sobre Roma: es el delito Matteotti
el que liquida las ltimas ilusiones normali-
zadoras que hasta el momento haban alimen
tado casi todos los sectores polticos contra
rios a Mussolini. El Aventino marca el
momento de la ruptura completa e irrevoca
ble entre el fascismo y los partidos democr
ticos y socialistas, si bien todava en el mbi
to de la legalidad liberal. Pero ya en esta fase
se diferencia netamente la posicin del par
tido comunista, que ve en el fascismo un ins
trum ento dcil de la burguesa en funcin
uniiobrera, destinado a dejar el lugar a una
coalicin contrarrevolucionaria basada en la
secialdemocracia. Por eso los comunistas con
traponen al Aventino legalista la propuesta
de la huelga general, del antiparlamento, de
la movilizacin de las masas.
Con las leyes excepcionales (1926) se abre
una nueva fase del a. italiano. Se diferencian
 ANTIFASCISMO
dos componentes: el componente clandestino,
de la conspiracin en el pais, por lo menos
hasta 1929 d-, m atriz exclusivamente comu
nista y slo a continuacin auxiliado por la
organizacin socialista-liberal "Ciustizia e
Liberta", y el componente de la emigracin,
o del destierro, como ue llamado: en sucesi
vas oleadas abandonan Italia un gran nme
ro de cuadros polticos socialistas, comunis
tas, populares, liberales, democrticos, anar
quistas, republicanos, adems de una ingen
te masa de ciudadanos protagonistas de la
resistencia espontnea a las bandas fascistas
y obligados a la emigracin para sustraerse
a las persecuciones del rgimen.
En Francia, Suiza, Inglaterra, Union Sovi
tica y Estados Unidos se reconstituyen los
partidos polticos italianos y se forman gru
pos y organizaciones antifascistas cuya acti
vidad poltica consiste esencialmente en una
campaa propagandista contra el rgimen
mussoliniano por medio de material impre
so, publicaciones peridicas, demostraciones,
etc. y de una accin de solidaridad en la con
frontacin de los desterrados.
En Italia la accin clandestina se organiza
alrededor de ncleos antifascistas presentes
en las crceles y en las localidades de depor
tacin y sobre todo en las organizaciones
comunistas en las fbricas y en lodo el terri
torio. sin excluir algunas acciones ejempla
res de los anarquistas o de los militantes de
"Giuslizia e Liberta".
A esta actividad apasionada y valiente, pero
tambin catica, improvisada, carente de
medios y de perspectivas, el fascismo respon
de con los arrestos, el confinamiento, las con
denas del Tribunal Especial, con la actividad
de su polica secreta, la ovra, con la provoca
cin y el asesinato poltico dentro y fuera de
Italia, como lo prueban los casos d e ,imendo-
la, Gobetti, Gramsci, Rossclli y de centenares
de antifascistas.
El a. militante, sin embargo, sigue proilin
damente dividido, adems de en cuestiones
doctrinales, de anlisis y de estrategia, en el
modelo de accin a ejecutar: si debe luchar
se en el exterior o -obre todo en Italia, si se
debe recurrir a una accin de masas o de
cpula.
Junto u esta oposicin directamente pol
tica. en Italia se coloca una oposicin cultu
ral que tiene su polo de atraccin en la figu
51
ra de Benedetto Croce: en su escuela se for
ma toda una generacin de intelectuales anti
fascistas. que en parte confluirn en el a. mili
tante. Tambin las universidades son centros
de resistencia moral y de rebelin cultural,
donde maduran los fermentos destinados a
desembocar en una oposicin abierta de gran
parte de la intelectualidad. No debe olvidar
se que tambin el movimiento catlico tien
de a afirm ar con la Accin Catlica y con la
FUCl una autonoma idel propia, aunque difu
sa y prudente.
Las directivas del Comintern imponen a los
comunistas italianos que no participen en el
que fue el prim er organismo unitario del a.
en el exterior: la Concentrazione Antifascis
ta (1927) que rene en Francia al Partido
Socialista (dividido todava en las fracciones
maximalista y unitaria, pero prximo a la reu-
nificacin), los republicanos y los miembros
de la "Lega dei Diritti deUUomo" (organiza
cin unitaria calcada sobre su hermana fran
cesa). Es necesario esperar el cambio del VII
Congreso de la Internacional Comunista para
registrar un nuevo curso de las relaciones
entre los comunistas y el resto del a. m ilitan
te que se traduce en el Pacto de unidad de
accin (renovado varias veces despus de
1934) entre los socialistas y los comunistas.
El a. italiano se encuentra unido en el frente
de Espaa, donde obtiene, en Guadalajara, la
prim era victoria militar.
La unidad de accin antifascista se extien
de durante la segunda guerra mundial a todos
los partidos antifascistas que se reconstruye
ron en Italia. Surge el Comitato de Liberuzio-
ne Nazionale (cln), organismo que gua la
lucha de liberacin nacional y que tiene su
brazo m ilitar en el Corpo Volontari dola
Liberta. La insurreccin de las principales
ciudades del norte es el momento culminan
te de esta lucha que signa el triunfo del a. y
cierra una fase histrica.
III EL ANTIFASCISMO DE LA SECUNDA POSGUERRA A
nuestro* das. La derrota del nazifascismo
separa del f rente antifascista todas aquellas
fuerzas polticas cuyo objetivo era la elimi
nacin de la dictadura y el restablecimiento
del parlamentarismo y de las libertades pol
ticas en el marco de las viejas relaciones
sociales. F.stc hincapi se ve favorecido por el
surgimiento de la guerra fra entre los blo-
52 ANTICUO REGIMEN
qucs que repropone la anttesis comunismo'
anticomunismo como la principal.
La consecuencia es, en el plano interno, la
derrota de la tentativa socialcomunista de
continuar sirvindose del a. como de una fr
mula poltica sobre cuya base edificar un rgi
men de democracia progresiva. Sin embargo,
aun en los aos sucesivos el a. sigue siendo
uno de los fundamentos de la estrategia de
los comunistas italianos: si el fascismo es el
fruto del injerto de las nuevas formas de la
explotacin capitalista y monopolista sobre
el tradicional terreno de la explotacin y de
la opresin feudal, la revolucin antifascista
coincide con la transformacin democrtica
de las estructuras que generaron el fascismo
y que amenazan continuamente su retorno.
En el veintenio de los cincuenta y los se
senta, no obstante, la opcin antifascista
toma un papel polticamente marginal, aun
cuando el a. italiano parece recuperar una
funcin y una capacidad autnoma de movi
lizacin con ocasin del intento de dar lugar
a un gobierno clrico-fascista dirigido por
Tambroni. En las sangrientas demostraciones
de julio de 1960 una segunda generacin anti
fascista (los jvenes de las mallas rayadas")
se une a los veteranos del a. y la resistencia.
La "tram a negra que construy el fascis
mo no parece haber sido extirpada por com
pleto de la realidad italiana. Vuelve a tomar
presencia a la vuelta de los aos setenta, en
respuesta a los impulsos modernizantes y
democratizadores expresados por la parte
obrera y estudiantil a fines del decenio. El
rebasamiento fascista presenta entonces un
triple rostro: un rostro legalista y de buen
muchacho que obtiene un consistente squi
to electoral en las elecciones administrativas
parciales de 1971; un rostro subversivo y
populista que alimenta, sobre todo en el sur,
como en Reguo Calabria, un carcter de
masa, y finalmente el aspecto de los atenta
dos terroristas y de las matanzas masivas, que
constituye la forma prevaleciente del neofas
cismo de los aos setenta y del que son ejem
plos Piazza Fontana, en Brescia, y en Italicus,
en Bolonia. El a. italiano logra contraponer
a esta articulacin de la accin neofascista
una movilizacin constante en defensa de las
instituciones y una accin capilar y tenaz revi
rada a aislar y encauzar el movimiento sub
versivo. En estas circunstancias surge una
tercera generacin antifascista, de formacin
obrera y estudiantil, aunque por otra parte
dividida en dos hiptesis estratgicas: el com
ponente ligado a los partidos de la izquierda
histrica busca la disgregacin del bloque
reaccionario que sustenta al neofascismo rei
vindicando un conjunto de reformas econ
micas y polticas con el fin de atacar sus bases
sociales; la parte ms radical del nuevo a. opo
ne la necesidad de la autodefensa y de la cons
truccin en el pas de una alternativa revolu
cionaria que habr de m adurar en las luchas
sociales y antiinstitucionales.
BIBLIOGRAFIA: P. Alalri (comp.), L\antifascismo ita
liano. Roma, Editori Riuniti, 1961; G. Amendo-
la, La lucha antifascista (1967), Barcelona, Laia:
G. Amcndola, Intervista sull'antifascismo. Bar.
Laterza, 1976; N. Bohbio, Democrazia e dittadu-
ra. en Poltica e cultura, Turn, Einaudi, 1955; S.
Colarizzi (comp.), 1. Italia antifascista dal 1922 al
1940, Bari, Laterza, 1976; E. Collotti (comp.).
L'antifascismo i Italia c in Europa. 1922-1939,
Turin, Loescher, 1975; R. de Felice. Fascismo: sus
interpretaciones (1970), Mxico. Paids; A. Garos-
ci, Storia dei fuoriusciti, Bari, Laterza. 1953; G.
Quazza (comp.), Fascismo e antifascismo nell'lta-
lia repuhhlicanu, Turin, Stampatori, 1976.
[SILVANO BELLIGNl]
antiguo rgimen
L EL "DESCUBRIMIENTO DEL ANTIGUO REGIMEN". Se
entiende por "a. rgimen" un cierto modo de
ser que caracteriz al estado y a la sociedad
en Francia durante un periodo del que resul
ta bastante definido el trmino final, pero no
el trmino inicial. En efecto, mientra'* se colo
ca generalmente el prim ero en los aos 1789-
1791, el segundo es objeto de distintas inter
pretaciones, sin excluir una, bastante recien
te, que asume la fecha de 1748 (Behrens,
1969). Sin embargo, la opinin clsica, que en
definitiva, es tambin la mas til para com
prender el a. rgimen, lo coloca a fines del
Medievo, y ms precisamente entre la guerra
de los cien aos y las guerras de religin.
La aparicin de la definicin de a. regimen
como capaz de identificar el modo de ser de
la sociedad y el estado en Francia en el perio
 ANTIGUO RGIMEN 53

do indicado es postuma o, por lo menos, con men no est estrictam ente ligada al carcter
tempornea con la desaparicin de ese modo monrquico del gobierno (por otra parte, en
de ser de la sociedad y del estado, es decir, el siglo xix existirn reyes todavia). En
del a. rgimen. Apenas se afirm el nuevo segundo lugar la nacin, idea extraa al a.
"rgimen, contraponindose al "viejo" y rgimen, o por lo menos confusa e identifi
superndolo, este ltimo result definido por cada con la persona y las funciones reales, se
la confrontacin. alirm a como diferente y separada del monar
La verificacin de ese fenmeno, que por ca: si Luis XIV haba proclamado: La nacin
otra parle no es singular ya que se present no se corporiza en Francia, reside toda en la
en otras circunstancias, sugiere que para defi persona del rey; si Luis XV haba reafirm a
nir el a. rgimen se parta justamente del "des do cien aos ms tarde (3 de marzo de 1766):
cubrim iento que en el momento de su fin "Los derechos y los intereses de la nacin, de
hicieron los contemporneos. los que se osa hacer un cuerpo separado del
monarca, estn necesariamente unidos con
II LADEFINICIN DELANTIGUOREGIMEN DADA POR LOS los mios y no reposan ms que en mis manos;
constituyentes de 1789-1791. Los contempo la declaracin de los derechos del hombre y
rneos a los que conviene referirse son los del ciudadano (26 de agosto de 1789) afirma,
mismos protagonistas de los sucesos, es decir por el contrario, que el principio de toda sobe
los constituyentes, quienes procedieron a la rana reside esencialmente en la nacin y que
obra jurdica de demolicin del viejo rgimen ningn cuerpo, ningn individuo, puede ejer
y de construccin del nuevo. citar autoridad que no emane expresamente
La defincin de a. rgimen, dada implcita de la misma (art. 3). Finalmente, el hecho de
mente por los constituyentes, se aprehende que la Asamblea Nacional se d como finali
a travs de tres momentos de la revolucin dad la fijacin de la Constitucin del reino,
que se reflejan en sendos documentos o gru que cree un comit de constitucin, se pro
pos de documentos: los de junio de 1789, los clame Asamblea Nacional Constituyente y se
de agosto-septiembre de 1789 y la Constitu dedique a lo que ser la Constitucin de 1791.
cin de 1791. implica que el a. rgimen no tena constitu
El primero de esos momentos se produce cin, entendindose por tal no la constitucin
cuando, transcurridas seis semanas desde la consuetudinaria y las leyes fundamentales del
reunin de los estados generales en Versalles reino sino un claro, slido, incontestable texto
(5 de mayo), los diputados del Tercer Estado legislativo, dictado por la nacin o por sus
declaran que representan por lo menos el mandatarios sobre la base de ciertos princi
96% de la nacin y afirman que la denomi pios como la soberana nacional, los derechos
nacin de Asamblea Nacional es la nica que naturales, la igualdad de nacimiento de los
les corresponde (17 de junio). El mismo dia ciudadanos, la separacin de los poderes.
de la declaracin con la cual la asamblea defi La segunda fase est representada por los
ne ilegales los impuestos reales, aunque con decretos emanados entre el 4 y el 11 de agos
sintiendo por razones de estado que se conti to de 1789, con los cuales la Asamblea Cons
ne percibindolos, se inicia invocando el tituyente "destruy completamente" lo que
poder que la nacin ejercita "bajo los auspi constitua uno de los fundamentos del a. rgi
cios de un monarca". Y tres das ms tarde men y que los constituyentes definan corrien
(juramento del Jeu de Paume) la Asamblea temente como el "rgimen feudal. El conte
Nacional afirma haber sido llamada "para nido de esos decretos dem uestra qu cosa
fijar la constitucin del reino, realizar la rege apareca a la vista de ellos como el "rgimen
neracin del orden pblico y m antener los feudal y por lo tanto tambin el a. rgimen:
verdaderos principios de la monarqua". toda huella de servidumbre personal, todos
De estos textos surgen algunos elementos los derechos feudales (o seoriales), los diez
importantes. Antes que nada, como lo confir mos de todo tipo, la venalidad y la heredita-
man tambin los testimonios y los cahiers de riedad de los oficios, los privilegios pecunia
dolances, el principio monrquico, la perso rios en m ateria de imposiciones fiscales, la
na y la institucin del rey no estn en discu desigualdad de nacimiento y de capacidad
sin y. en consecuencia, la nocin de a. rgi jurdica en los empleos. Por el contrario no
54 ANTIGUO RGIMEN
son impugnados ni el rey, que es definido
como "el restaurador de la libertad france
sa, ni el carcter cristiano y catlico del
rgimen.
Dos aos ms tarde, el prembulo de la
Constitucin, jurada por el rey el 14 de sep
tiembre de 1791, resum ir en forma solem
ne las caractersticas del rgimen que se aca
ba de destruir: un rgimen feudal del cual, sin
embargo, se conservaba el respeto de la pro
piedad y de la monarqua; un rgimen ecle
sistico, o ligado a la iglesia, del cual se con
servaba el respeto por la religin; un rgimen
de venalidad y heredilariedad de los oficios,
del cual no se conservaba nada; un rgimen
de desigualdad de nacimiento y de privilegios,
del cual no se conservaba nada. A estos ele
mentos, ya adquiridos como se ha visto en
1789, se integraban tres nuevas "condenas:
la de las corporaciones de profesiones, artes
y oficios, que excedan del derecho comn, de
la libertad individual, de la libertad de tra
bajo; la de los votos religiosos, juzgados con
trarios al derecho natural, y sobre todo la de
la nobleza, objeto de una dursima impugna
cin y colocada as entre los componentes
esenciales del viejo rgimen.I.
III. NACIMIENTO DEL TRMINO "ANTIGUO RGIMEN".
Contemporneamente a los sucesos expues
tos anteriorm ente se verifica el nacimiento,
postumo, del trmino "a. rgimen. Pero pre dose en los textos de los constituyentes, es
cisamente en qu fecha? Tocqueville ofrece,
indirectamente, una solucin, all donde colo
ca el trm ino en boca de Mirabeau refirin
dose a 1790: No haba pasado un ao desde
el inicio de la revolucin y Mirabeau escriba
al rey: 'Comparad el nuevo estado de cosas
con el Antiguo Rgimen[...] (LA nden Rgi (por lo que aqu nos concierne! definidos slo
me et la Rvolution. 1. i, cap. 2).
En realidad, para una precisa respuesta
sera necesario un anlisis minucioso de la
inmensa produccin legislativa de la Asam
blea Constituyente, al que sera necesario
agregar un anlisis del vocabulario periods
tico. epistolar, corriente, etc. Mientras tanto
se puede decir que, aunque se hable de a. rgi
men incluso en una brochare beanjolaise de
origen nobiliario de 1788, es desde 1790 que
la expresin comienza a difundirse para ser
luego rpidamente adoptada, utilizada y
transferida tal cual en las lenguas extranje
ras. As es como Ferdinand Brunot, en el t.
ix de su Histoire de la Zangue fran^aise. regis
trando el problema del nacimiento de un tr
mino cuya fortuna haba sido tan grande,
escribir: "Un rgimen era un orden, una
regla, por ejemplo una regla de salud; era
tambin un modo de adm inistracin!.. .]
Nada ms natural que el nombre se aplicase
al sistema secular de gobierno en Francia. La
osada era la de agregarle el epteto anden.
Se iba a ciegas. Los decretos de la Constitu
yente dicen frecuentemente 'le rgime prc-
dent'. Se encuentra tambin 'le rgime
ancien, 'vieu.x rgime, pero rpidamente pre
valeci ancien rgime' y se convirti en una
frase hecha."
Por el contrario, no parece ser dudoso cul
era el significado del trmino en el momento
en el que apareci y se difundi. Tocqueville
responde nuevamente: La revolucin fran
cesa no tuvo por objeto slo cam biar un
gobierno ancien* sino el de abolir la forma
ancienne de la sociedad (i, 2). El a. rgimen
era, por lo tanto, una forma de! estado (v.
absolutismo), pero era tambin una forma de
la sociedad, una sociedad con sus poderes, sus
tradiciones, sus costumbres, sus usos, sus
mentalidades y sus instituciones.
IV. IJtS CONDICIONES DE LA SUPERACIN DEL ANTIGUO
rgimen. Sin embargo, la definicin de a.
rgimen que se dio hasta el momento, basn
insuficiente e inadecuada por lo menos por
una doble orden de razones. Por una parte,
porque presupone que una sociedad y un esta
do, como la sociedad y el estado sucintamen
te delineados, puedan efectivamente ser
invertidos y anulados y consecuentemente
por obra de algunos pocos actos normativos
comprendidos en el breve espacio de algunos
meses; cosa que es absolutamente imposible.
Por otra parte, porque presupone que en la
visin y en la actividad de los constituyentes
no existan confusiones y anacrc nismos, cosa
igualmente inexacta.
Por lo que se refiere al primer aspecto, hay
que mencionar una serie de procesos, es decir
una serie de lentas pero decisivas novedades
referibles cronolgicamente a los aos que
van entre 1750 y 1850, que son lo opuesto del
a. rgimen, que comribuyen a determinar ine
xorablemente su fin y a definirlo. Sin la pre
 ANTIGUO RGIMEN
tensin de establecer un orden de priorida
des, stos se pueden sintetizar como: a] la ace
leracin de los transportes, que dan lugar a
la facilidad de los intercambios, la disminu
cin del costo de los mismos transportes, una
cierta unificacin econmica de las regiones;
b] industrializacin, iniciada a fines del siglo
xvtii y triunfante en la mitad del siglo xtx, o
quizs un poco ms tarde, que sustrae a la
produccin agrcola, a los terratenientes y a
los titulares de la renta inmobiliaria de la
preeminencia que haban ejercido hasta
entonces; c] la institucin y la difusin de una
slida red bancaria; d] unificacin lingsti de la famosa obra de Alexis de Tocqueville,
ca del pas; e] la instauracin y la aceptacin
del servicio militar; f] la unificacin jurdica
del pas, la verdadera obra de la revolucin,
culminada en el Cdigo Napolen; g] la unifi
cacin administrativa del reino, intentada ya
por la monarqua, con la institucin de los
intendentes (es la famosa leccin de Tocque-
ville), y luego cumplida por la Constituyente,
por el Consulado y por el Imperio y simboli
zada por los prefectos; /;] la llamada revolu
cin demogrfica, determ inada por la lenta
disminucin de la m ortalidad y por el rpi
do crecimiento de la fecundidad; t'J el adveni
miento, si no del atesmo, por lo menos de una
cierta indiferencia religiosa.V .
V. 1.AINTERPRETACION HISTORIOGRAFICA DELANTIGUO
rgimen. Por lo que se refiere al segundo
aspecto, es necesario precisar que dentro de
las causas de las "confusiones'' en las que
pudieron caer los constituyentes, no distin
guiendo, por ejemplo, entre "nobleza", cues
tin de sangre, y el "seoro", cuestin esen do; conserv el viejo carcter de una monar
cialmente territorial, o si no entre este lti
mo, entendido como modo de explotacin de
la tierra, y la "feudalidad" entendida como
conjunto de vnculos de hombre a hombre en
el mbito de una sociedad militar (M. Bloch),
est el hecho de que el a. rgimen, si bien apa
rece definido y claro en relacin con su
"m uerte legal" y en relacin con lo que lo ha
seguido, considerado en s mismo no lo resul
ta igualmente. La "confusin que distingua
al a. rgimen.y contra la cual los constituyen
tes reaccionaron en nombre de la Razn y de
las Luces, derivaba de su misma naturaleza.
El a. rgimen, en efecto, no era ms que el
resultado de un conjunto de elementos, gene
ralmente seculares, a veces incluso milena
55
rios, de los cuales jams se haba eliminado
ninguno.
De aqu deriva la im portancia que en la
definicin de a. rgimen tiene la indagacin
historiogrfica, tanto cuando toca aspectos
peculiares de la sociedad y del estado como
cuando trata de abrazar el fenmeno en una
visin de conjunto. Pero aun queriendo limi
tarse a las reconstrucciones ms generales,
como es inevitable aqu, nos encontramos
frente a una historiografa ya conspicua que
hunde sus races en la segunda mitad del siglo
xix. En efecto, es de 1856 la prim era edicin
L'Ancien Rginte ei a Rvulution, absoluta
mente tendiente a dem ostrar la continuidad
entre uno y otra, y es de 1876 la prim era edi
cin de la obra antitoequevilliana, sin duda
discutible pero de todas m aneras im portan
te, de Hyppolite Taine, Les origines de la Frun
ce contemporaine, t. i, L'Ancien Rgime.
Mencionaremos slo (y brevemente) las
tesis ms recientes y significativas, comen
zando por la de Pags, que tiene del a. rgi
men una concepcin dualista que resulta de
la contraposicin del estado con la sociedad.
Para Pages, la monarqua del a. rgimen haba
nacido de las guerras civiles que afligieron a
Francia durante la segunda mitad del siglo
xvi y que cumpli con Enrique IV, con Luis
XIII y Richelicu, con Luis XIV, una obra con
siderable, tanto como para corresponder a
uno de los periodos ms brillantes de la his
toria francesa. Pero, s bien desarroll una
funcin nacional, no supo dar una base nacio
nal a su autoridad; qued prisionera del pasa
qua personal y se desarroll desvirtuando las
instituciones que podran haberla sostenido;
cometi el error de creer que a un gobierno
le basta con ser fuerte. Las instituciones
administrativas creadas por Luis XIV' y Col-
bert aumentaron ulteriormente la fuerza del
poder, pero no asociaron la nacin a ste. As,
frente a la sociedad que se haba transforma
do, la monarqua del a. rgimen, aislada, fue
incapaz de transform arse con aqulla y que
d condenada.
Dualista, pero en sentido opuesto, es decir
en el sentido de la contraposicin de la socie
dad al estado, es tambin la concepcin de
Sagnac, para quien la importancia de la for
ma del rgimen poltico ha sido exagerada. De
56 ANTISEMITISMO

los dos principales motores de la evolucin significado de la palabra ( hostilidad contra

histrica, la sociedad y el estado, los historia los hebreos), en el campo histrico el trm i
dores privilegiaron al segundo porque en la no ha sido, y lo es todava, aplicado a fen
poca que les toc vivir se manifestaba con menos sustancialmente diversos. En efecto,
gran potencia. Por el contrario, en la Francia no pueden considerarse en modo unitario el
del a. rgimen la sociedad fue siempre muy a. antiguo y medieval y el a. moderno, que se
viva. Por esta razn se debe insistir en su evo desarrolla en la segunda mitad del siglo xix
lucin durante dos siglos, etapa por etapa, relacionado con el surgimiento del naciona
para com probar en qu medida bajo el rgi lismo; y deben colocarse tambin aparte las
men de la monarqua absoluta la sociedad corrientes antisemitas surgidas en la segn
supo actuar sobre el estado, ms bien que el da posguerra en algunos pases, como la u r ss
estado sobre la sociedad. y los estados rabes, vinculados a Israel con
Pero ms all de las distintas interpretacio relaciones de hostilidad. Efectivamente, se
nes historiogrficas que se dan del a. rgimen, trata de fenmenos muy diferentes que par
es lcito preguntarse qu cosa significa an ten de causas econmicas v sociales muy leja
para nosotros. A esta pregunta respondi el nas entre si, por lo que. ms que de a. seria
historiador francs Robert Mandrou colocan correcto hablar, en el curso de la historia, de
do el acento sobre los efectos engaosos de antisemitismos. La tentativa de considerar al
ciertas connotaciones de la sociedad moder a. como un fenmeno unitario, una categora
na como el mejoramiento del tenor de vida universal, en realidad no puede ms que lle
y el retroceso de los signos exteriores de la var a conclusiones ahistricas y aberrantes,
desigualdad social. stos, efectivamente, disi como si tuera inherente al mismo carcter de
mularon el dato esencial que est represen los hebreos algn factor que determina su
tado por la permanencia de las condiciones persecucin, o que pese sobre ellos como una
sociales jerrquicas, hasta hoy presente, de 'maldicin, o ideas similares.
las cuales justam ente el a. rgimen suminis Una vez establecido esto no puede, sin
tr los modelos. embargo, escapar a la observacin del histo
riador el hecho de que si distintas comunida
bibliografa: C.B.A. Behrens, L Ancien Rgime, des en distintas regiones, pocas y circuns
Pars, Flammarion, 1969; P. Gouberl, El Antiguo tancias socioeconmicas desarrollaron movi
Rgimen (1969 y 1973), Buenos Aires-Madrid, mientos de hostilidad siempre hacia un mis
Siglo XXI, 1971-1979, 2 vols. R. Mandrou, Fran mo pueblo, debe de todos modos haber exis
cia en los siglos X V IIy XVIII (1967), Barcelona, tido algn factor unificante, inherente a la
Labor, 1973; H. Mcthivier, L'Ancien Rgime, condicin de los hebreos, capaz de explicar
Pars, puf, 1961, G. Pags, La monarchie la convergencia sobre ellos de odios v perse
d'AncUn Rgime en Franct, Je Henri IVa Lottis cuciones de diversa ndole. Eliminadas las
XIV, Pars, Coln, 1928. explicaciones de orden religioso o genrica
mente sociolgico este factor hoy se enocu
[ETTORE ROTF.l.Ll] en la particular ubicacin econmica y, en
consecuencia, social de los hebreos en el
curso de la historia. Como observa A. Lon
antimperialismo. v. radicalismo latino en su ensayo sobre la cuestin hebraica, jun
americano to a la tradicional duplicidad de la condicin
judia pueblo y religin, debe considerar
se un tercer factor: el hecho de haber sido los
hebreos, durante muchos siglos, tambin una
antisemitismo clase social; prim ero de comerciantes, de
comerciantes y usureros mas tarde. Este fen
i. concepto y definicin El concepto de a. pue meno, de un pueblo que es al mismo tiempo
de parecer suficientemente claro como para una clase social, no es ciertamente nico en
hacer superflua una definicin ulterior. En la historia de la humanidad: basta pensar, por
realidad, .i bien en sentido puramente lin ejemplo, el papel de burguesa urbana de los
gstico no pueden subsistir dudas sobre el alemanes en los pases eslavos y blticos, o
 ANTISEMITISMO
la ubicacin actual de los parsis en la India,
para citar casos ms cercanos al hebreo, o la
funcin comercial de los chinos en el sudes
te asitico o de los sirios y libaneses en diver
sas regiones del frica o de la Amrica meri
dional. La ubicacin histrica de los hebreos
como pueblo explica, por una parte, la fre
cuencia de los conflictos y persecuciones
superficialmente atribuidos a factores religio
sos u ocasionales, pero en realidad derivados
de efectivos contrastes de intereses en el cam
po econmico; y por otra parte, cmo en la
Europa de los siglos xix-xx, aunque hayan
decado los motivos de conflicto econmico
real, la posicin de los hebreos como compo
nente histricamente "no asimilado" de la
sociedad se presta muy bien para su utiliza
cin como objetivo desviante de tensiones
sociales derivadas de muy diferentes y com
plejos factores.
El a. no puede, en consecuencia, conside
rarse un fenmeno histrico unitario, a
menos que no se limite la validez del trm i
no al a. en sentido propio, vale decir a aquel
particular movimiento, surgido en la segun
da mitad del siglo xix y que culmin en las
persecuciones hitlerianas, que presenta pre
cisas connotaciones y claros vnculos con
otros fenmenos histricos contemporneos
(nacionalismo, imperialismo, etc.). Cualquier
extensin arbitraria del concepto no puede
llevar mas que a errores de interpretacin y
distorsiones de perspectiva. Por otra parte,
cun poco claro es todava hoy el preciso sig
nificado del trmino a. se vio en los ltimos
atios, despus de la guerra rabe-israel de
1967, cuando en muchas fuentes de informa
cin, incluso hebreas, se asisti a frecuentes
casos do confusin quizs interesada
entre conceptos sustancialmente diferentes
como el a., el antisionismo y la oposicin a
la linea poltica del gobierno israel.
Es necesario aclarar aqu, justamente par:-,
dirim ir esta confusin, que debe entenderse
por a. slo la hostilidad dirigida especfica
mente contra los hebreos entendidos como
comunidad global, en sus connotaciones tni
cas de pueblo o de religin: mas no pueden
considerarse como manifestaciones de a., por
ejemplo, la lucha econmica que en el Medie
vo condujo un nico banquero cristiano con
tra un banquero hebreo, o la tentativa de
desalentar a la religin hebrea efectuada por
57
la Unin Sovitica posrevolucionaria en el
marco de la campaa antirreligiosa general
dirigida tambin contra otras confesiones.
Del mismo modo no pueden considerarse
como antisemitas aquellas posiciones como
la oposicin a la poltica israelita, o al movi
miento sionista que, mantenindose en el
terreno de la critica poltica, estn dotadas,
por esta razn y prescindiendo de cualquier
juicio sobre su validez, de aquella "legitimi
dad" moral que les falta a los fenmenos abe
rrantes y repugnantes del a. y del racismo.
ii . el antisemitismo hasta el siglo xtx Querien
do definir una periodizacin de la historia del
a., sta debe sobre todo dividirse en dos gran
des fases principales. La primera, que va des
de la Edad Antigua hasta el siglo xix. est
caracterizada por el hecho de que el a. tiene
sus races en la particular posicin socioeco
nmica de los hebreos, que se presentan en
la sociedad, como ya se indic, dotados de un
particular papel econmico o, de todos
modos, de una colocacin bastante precisa.
La segunda, que comprende a grandes rasgos
el periodo 1850-1930. se desarrolla por el con
trario en los pases occidentales en el perio
do de a rpida asimilacin econmica y
social de los hebreos y llega al pice cuando
stos ya son un componente perfectamente
integrado de la sociedad. Si estas son las
caractersticas de fondo de la posicin hebrai
ca en las dos grandes fases de la historia del
a., otra diferencia entre las dos pocas est
dada por la superestructura ideolgica (o
"cultural", si de cultura puede hablarse en
este caso) de la que se reviste el a. en ios dos
periodos: en el prim ero, a partir del siglo iv
d. c., el a. se cubre generalmente con motiva
ciones religiosas; en el segundo, el aspecto
ms relevante es el tnico y racial.
Contrariam ente a una opinin muy difun
dida, la dispersin de los hebreos comenz
mucho antes de la cada de Jerusalen (70 d.
t ): ya muchos siglos antes de nuestra era.
ncleos de comerciantes hebreos se instala
ron en los mayores centros urbanos del impe
rio persa. En el siglo i d. c., en la poca de la
destruccin del Templo, florecientes comuni
dades se encuentran ya en numerosas ciuda
des, sobre todo en Ruma y Alejandra. Dedi
cadas preferentem ente al comercio, estas
comunidades cumplen una importante fun
58 ANTISEMITISMO
cin econmica; por esto son no solamente
toleradas sino que frecuentemente estn pro
tegidas por las autoridades imperiales. En
Roma y en las principales ciudades de Occi
dente. el a. se difunde poco, incluso porque
la naturaleza tolerante del paganismo y la
estructura multinacional del imperio impiden
el nacimiento de hostilidades de tipo religio
so o racial. Aunque poco frecuentes en un
nivel de masa, actitudes de antipata o de des
precio hacia los hebreos a veces aparecen, sin
embargo, entre las clases superiores y en los
sectores intelectuales. Se trata de un a. que
tiene sus races en las antiguas tradiciones
agrcolas de la sociedad romana y en el con
secuente desprecio por las actividades m er
cantiles; desprecio que, a su ve/, nace de un
antagonismo econmico ms prof undo entre
los productores de bienes y los comerciantes,
que por un lado se apropian de una parte de
estos bienes pero al mismo tiempo son nece
sarios a la sociedad y por esta razn inelimi-
nables. Tambin la actitud "nacionalista de
los hebreos y su proselitismo diferencin
dose de los otros pueblos asimilados en el
imperio, que de este ltimo se reconocen sb
ditos y mantienen la propia religin sin tra
tar de extenderla a otros es chocante para
la mentalidad cosmopolita de los romanos,
suscitando reacciones de hostilidad. Parcial
mente distinta es la situacin en las regiones
helenizadas de Oriente, y esencialmente en
Alejandra, donde la proteccin acordada por
el gobierno imperial a la comunidad hebrai
ca determina reiterados movimientos antise
mitas de ms amplias proporciones.
En el siglo tv d. c., el cristianismo se con
vierte en la religin oficial del imperio. La
actitud tolerante del paganismo cede ahora
el lugar a una poltica speramente confesio
nal, tendiente a la afirmacin forzada de la
religin de estado; se multiplican las leyes y
las disposiciones tendientes a la discrim ina
cin de aquellos que profesan otras confesio
nes. Se coloca a los hebreos en posicin de
absoluta inferioridad jurdica y se les priva
de todo derecho civil, y con ese estatus per
manecern durante todo el Medievo y la edad
moderna, hasta la emancipacin. El a. asume,
justam ente en esta poca, uno de sus compo
nentes ideolgicos fundamentales: el religio
so. basado en la aversin por la obstinacin causa de la multiplicacin de los actos de
hebraica en no reconocer el advenimiento del
Mesas y en la acusacin de deicidio" que
comienza a dirigirse contra los hebreos. Tam
bin el cristianism o es receptor del antiguo
desprecio de las clases superiores romanas
por las profesiones mercantiles. Sin em bar
go. a pesar del absoluto predominio ideol
gico de la iglesia, los siglos de la decadencia
del imperio romano y del alto Medievo son
para los hebreos una poca de desarrollo y
de prosperidad. Las comunidades hebraicas
son discriminadas, pero al mismo tiempo tole
radas y dentro de ciertos lmites prote
gidas de los abusos mediante una precisa
reglamentacin jurdica. A diferencia de los
paganos para los cuales se intenta una asi
milacin rpida, a los hebreos se les per
mite conservar sus costum bres v religin;
mientras que la frecuente repeticin de las
normas opresivas ms speras hace suponer
que su aplicacin era generalmente blanda.
En efecto, la desaparicin casi total de la eco
noma de mercado y el repliegue hacia el auto-
consumo convierten en sumamente importan
te la funcin comercial de los hebreos en la
poca feudal: en los tiempos de Carlomagno,
el comercio entre Oriente y Occidente lo
monopolizan casi totalmente los hebreos (y
en esta poca se registra efectivamente para
ellos el mximo de prosperidad). Siendo los
nicos que disponen de reservas monetarias,
pueden comenzar a asociar a la actividad de)
intercambio la del emprstito; en modo tal
que en poco ti mpo su presencia se conside
ra indispensable en todo la Europa occiden
tal. Por esta razn, el a. se difunde poco
durante todo el alto Medievo: algunos episo
dios nacen del deseo de los nobles de apro
piarse de la riqueza de los hebreos o por otras
causas ocasionales.
Con el siglo xn. la situacin econmica
comienza a cambiar. Primero en Flandes y en
Italia, luego en los otros pases, reflorecen las
actividades comerciales; los hebreos pierden
el monopolio del comercio europeo y son rele
gados a los mrgenes. Xo siendo ya indispen
sable a la sociedad como en los siglos prece
dentes, su posicin sufre un brusco empeo
ramiento; la antigua hostilidad latente en la
nobleza, que ve en los hebreos a los que se
apropian de una parte de sus bienes, ahora
puede desplegarse completamente: sta es la
saqueo y despojo seoriles en esta poca. Con
 ANTISEMITISMO
temporneamente se desarrollan nuevos anta
gonismos: la burguesa naciente presiona
para lograr la completa eliminacin de los
hebreos del comercio; las cruzadas, que sig
nan para esta clase una importante etapa de
desarrollo, constituyen al mismo tiempo la
prim era gran manifestacin del a. medieval.
Alejados progresivamente del gran trfico
internacional, los hebreos deben retirarse al
pequeo comercio, y sobre todo a la usura.
Lo que antes era slo una actividad comple
mentaria, se convierte ahora en una de las
principales fuentes de subsistencia, y mien
tras en los siglos de la alta Edad Media los
prstamos hebraicos se destinaban en gran
parte al financiamiento del rey y de la noble
za, ahora se desarrolla el pequeo prstamo,
concedido a los campesinos y a la plebe cita-
dina. Este hecho lleva al rpido deterioro de
las relaciones entre los hebreos y el pueblo,
que \e errneam ente en ellos la causa de la
propia miseria; especialmente en Alemania se
radica en esa poca en la mentalidad popu
lar un tenaz a., que explica por qu en 1.348-
1350. durante la epidemia de la peste negra,
los hebreos, acusados de envenenar los pozos,
fueron vctimas de matanzas y de persecucio
nes feroces. En conflicto con todas las clases
sociales, los hebreos viven durante los lti
mos aos de la Edad Media uno de los peo
res momentos de su historia; en Italia la situa
cin parece menos mala que en otras partes,
pero tambin aqu se multiplican las restric
ciones y las medidas discriminatorias. La
obligacin de llevar una contrasea, dispues
ta ya para todos los infieles" en los pases
islmicos, la decreta para los hebreos el IV
Concilio Lateranense de 1215 y es efectiva
mente adoptado en los estados italianos en el
siglo xv.
Luego de haber sido alejados del gran
comercio, los hebreos ven empeorar ulterior
mente su situacin con e! desarrollo de las
actividades bancurias (siglos xiv-xv). Margi
nados tambin de la actividad prestamista,
pierden en efecto toda funcin econmica
especfica: su presencia no parece ms justi
ficada ante los ojos de los monarcas, que
decretan la expulsin de stos de muchos pa
ses de Europa (de Inglaterra en 1290, de Fran
cia en 1306 y luego en 1394, de Espaa en
1492; en Italia los hebreos son alejados de
Sicilia y de Cerdea en 1492; de todo el reino
=9
de aples en el periodo 1510-1541, de los
estados pontificios con la excepcin de
Roma y de Ancona en 1569 y ms tarde en
1593). Solamente en Alemania yen Italia sep
tentrional pueden perm anecer conspicuos
ncleos de hebreos.
Pero su situacin econmica y jurdica
empeora notablemente: relegados salvo
pocas excepciones al pequeo comercio y
al empeo con los estratos ms pobres de la
poblacin, segregados en los guetos que se
instituyen en esa poca, los hebreos que per
manecieron en Occidente vivirn hasta el
siglo xvin en condiciones de miseria y degra
dacin, mientras la forzada separacin de la
comunidad cristiana, la restauracin religio
sa intentada por la contrarreform a y la obra
de numerosos frailes predicadores contribu
yen al enriquecimiento de nuevos temas en
el repertorio de los lugares comunes antise
mitas.
Pero, como se vio, la mayor parte de los
hebreos debe dejar Europa occidental a con
tinuacin de las expulsiones. Se convierten en
principales metas de emigracin aquellos pa
ses donde el feudalismo todava se conserva,
o donde el desarrollo comercial aun no ha
penetrado: vale decir Turqua, Rusia y sobre
todo Polonia. Aqu los hebreos pueden reto
mar sus antiguas funciones mercantiles y
financieras y alcanzar un buen grado de segu
ridad y de prosperidad: los estratos burgue
ses. que dan apenas los primeros pasos, no
son capaces de constituir un ncleo antag
nico; las tentativas de la nobleza de sustraer
se con la violencia a las pasadas deudas finan
cieras que la ligan a los prestadores de dine
ro son frenadas por la corona, que protege a
los hebreos al ver en ellos una importante
fuente de ingresos: las relaciones econmicas
entre el pueblo y los hebreos todava son esca
sas. Esta es la causa de que el a. tenga en la
Polonia de los siglos x iv -xvi un carcter slo
ocasional y episdico.
La situacin comienza a empeorar en el
siglo xvii, cuando el capitalismo inicia su
penetracin en Europa oriental, mientras se
debilita el poder real dejando a los hebreos
expuestos a los vejmenes de la nobleza. En
esa poca, muchos hebreos abandonan la acti
vidad independiente y se convierten en admi
nistradores de los bienes de los nobles; pero
de esta forma chocan con los campesinos que
&0 ANTISEMITISMO
ven en ellos el instrumento de su explotacin
por parte de los terratenientes. El a. adquie
re entonces nueva fuerza y virulencia al tiem
po que las condiciones econmicas de los
hebreos se hacen cada vez ms precarias
como resultado de la crisis general de la socie
dad polaca y de la expulsin de las activida
des comerciales y prestam istas que. a seme
janza de lo que haba ocurrido en la Europa
occidental algunos siglos antes, comienza a
verificarse en concomitancia con la decaden
cia del feudalismo. En el siglo xix, abando
nando una Polonia ya en ruinas, numerosos
hebreos retoman a Occidente; los seguir otra
consistente corriente de emigrantes prove
nientes de la Rusia zarista. Las comunidades
de Austria, Francia, Alemania y Estados Uni
dos adquieren asi, rpidamente, una nueva
dimensin e importancia, creando las condi
ciones para el nacimiento del a. moderno.
m el antisemitismo moderno En la segunda
mitad del siglo xix los hebreos de Europa
occidental se encuentran en una condicin
absolutamente diferente a la de los siglos pre
cedentes. Emancipados en el plano jurdico,
gozan ahora de los mismos derechos de los
otros ciudadanos y tienen la posibilidad de
acceder a cualquier profesin. De hecho, un
amplio porcentaje de ellos se dedica a activi
dades comerciales donde la presencia
hebraica es todava consistente, especialmen
te en Austria y en Alemania o intelectuales;
pero no monopolizan ninguna profesin. Los
hebreos no cumplen funcin econmica espe
cfica y exclusiva alguna; ya no son un pueblo-
clase; no puede hablarse, a propsito de esa
poca, de reales contradicciones econmicas
entre los hebreos entendidos como cuerpo
general y alguna clase o sector de la socie
dad. Pero paradjicamente, justam ente en el
momento en que todo antagonismo se ha anu
lado, la falta de una especifica funcin en la
economa hace que los hebreos ya no sean
absolutam ente necesarios en la sociedad: su
eliminacin, que en los siglos del Medievo o
en la Polonia feudal habra sido impensable,
ahora puede proponerse y discutirse de mane
ra concreta.
El a. moderno nace y se desarrolla como
fenmeno pequciioburgus. El crecimiento de
la gran industria y las recurrentes crisis eco
nmicas colocaron a la pequea burquesa en
un estado de perm anente inseguridad; entre
los estratos inferiores (artesanos, pequeos
comerciantes) son numerosos los casos de
proletarizacin o de desclasamiento econmi
co y social. En estas circunstancias, la intro
duccin en el mercado del trabajo de los
hebreos dedicados tradicionalmente a pro
fesiones de tipo pequeoburgus. que se
realiza a travs de la asimilacin de las comu
nidades hebraicas de Occidente y la contem
pornea v numerosa emigracin de Europa
oriental, es sentida por la pequea burguesa
como un nuevo ataque peligroso para el pro
pio estatus; se crea asi un terreno frtil para
el desarrollo del a., gracias tambin al hecho
de que las nuevas teoras del nacionalismo (v.)
y del racismo, al afirm ar la naturaleza tni
ca (y no territorial) de la comunidad nacional,
permiten la consideracin de los hebreos
como un cuerpo extrao y potencialmente eli-
minahle. En realidad, las posiciones antise
mitas de la pequea burguesa no nacen de
una clara visin de la real situacin econmi
ca; al temor inmediato de una competencia
profesional se agregan consideraciones irra
cionales, ilusorias esperanzas de sealar en
un enemigo dbil y fcilmente suprimible las
causas de la propia situacin precaria y de
conseguir de este modo relativamente simple
un imposible rescate. Si bien potencialmen
te dispuesta ai a., la pequea burguesa no es
capaz, por sus mismas caractersticas, de
organizar autnomamente acciones consis
tentes en este sentido. Pero en este punto
entran en juego otras fuerzas sociales: los gru
pos dirigentes polticos c industriales tns
extremistas comprenden la importancia que
puede tener el a. como objetivo desviante para
las tensiones de las clases pequeoburguesas
y. potencialmente, tambin del proletariado;
por esa razn se esfuerzan por apoyarlo y
generalizarlo. Encuentran a su lado una
columna de intelectuales que, condicionados
ellos mismos por la propia situacin de inse
guridad y precariedad y por el tem or de la
"competencia" hebraica, se prestan a sumi
nistrar una cubertura "cultural" al movimien
to antisemita.
En la edad del progreso tcnico y del posi
tivismo, por otra parte, esa cobertura ya no
puede ser de tipo religioso o irracionalista.
El a. se cubre por eso con atuendos "cientfi
cos; las teoras del rucLmo (v.) elaboradas
 ANTISEMITISMO
por von Treitschke, Gobineau, Chamberlain
y por numerosos epgonos, se prestan bien
para ser utilizadas como sostn terico. Con
estos fundamentos socioeconmicos y "cul
turales el a. se desarrolla en Alemania des
pus de la crisis econmica de 1873, para lle
gar a su pice en 1880-1881; desde entonces,
sin embargo, su importancia disminuye dia
a da, aunque permanece como un sentimien
to latente en el nimo de muchos alemanes.
Tambin en Austria, donde las ideas antise
mitas son parte integrante del propio progra
ma del partido social cristiano, despus de la
ascencin al gobierno de este ultimo (1895) se
asiste a una moderacin del a., y tambin en
Francia, despus de las tensiones suscitadas
a fines del siglo por el caso Drevfus, el a. vuel
ve a asumir una posicin completamente mar
ginal. En los aos precedentes a la explosin
de la prim era guerra mundial, el a. ha perdi
do ya mucha importancia en la escena polti
ca de la Europa occidental y no parece cons
titu ir de ninguna manera una amenaza. Dis
tinta, por el contrario, es la situacin en los
pases de la Europa oriental (Rusia. Polonia,
Rumania), donde las nuevas teoras del "racis
mo cientfico pueden insertarse sobre un
fondo de a. popular todava ampliamente
difundido. La incompleta penetracin del
capitalismo en esas regiones y el fuerte esp
ritu nacional (en sentido tnico) de las pobla
ciones eslavas y balcnicas mantienen a los
hebreos efectivamente en posicin separada
permitiendo la supervivencia de formas de a.
heredadas sin solucin de continuidad desde
los siglos precedentes. En Rusia, adems, el
gobierno zarista fomenta conscientemente el
a. como instrum ento de desviacin de las
masas populares de sus reales problemas.
Despus de 1918 una crisis gravsima se
abate sobre Alemania. El rencor de las clases
medias desquiciadas y de los ambientes mili
tares desocupados y humillados busca de
alguna manera un desahogo; millones de per
sonas, por tantos aos confiadas en la inven
cibilidad de las arm as alemanas, no pueden
ahora convencerse de la derrota. Se abre
camino, poco a poco, la absurda sospecha de
que la guerra no se habra perdido por dem
rito del ejrcito nacional sino por oscuras con
juras internas e internacionales: las latentes
tradiciones antisem itas del pueblo aleman
reflorecen para acreditar la idea de que haba
61
sido el "capitalismo hebreo internacional" el
verdadero artfice de la derrota. En estas cir
cunstancias. el naciente partido nacionalso
cialista. guiado por Hitler desde 1921, entien
de la importancia de unir su propia suerte al
ascenso del movimiento antisemita. Con el
eclecticismo demaggico que distingue a
todos los movimientos fascistas, Hitler esti
mula los sentimientos antisem itas de las
masas alemanas dirigindose tanto a los
estratos superiores (a los que hace vislumbrar
la equivalencia entre hebrasmo, marxismo y
materialismo, incluso recordando la presen
cia de numerosos hebreos entre los principa
les tericos y activistas del movimiento comu
nista) como al proletariado (explotando el
impulso lendencialmente anticapitalista de
esta clase social pura desviarla contra la "plu
tocracia hebraica", favorecido en esto por la
persistencia en el pueblo de la antigua ima
gen de los hebreos como los detentadores del
poder del dinero) y a la pequea burguesa,
a la bsqueda de cualquier ideal en el cual
poder creer nuevamente. El nazismo obtiene
asi esa vastedad de consensos que explica su
rpida ascensin, y el a. se convierte, luego
de la toma del poder, en norma de ley en Ale
mania. Las condiciones de los hebreos se
agravan cada vez ms; con la explosin de la
segunda guerra mundial y la expansin de las
fuerzas arm adas nazis comienza el extermi
nio sistemtico de las comunidades hebrai
cas de Europa.
En el periodo entre las dos guerras, fuera
de Alemania el a. no alcanza en ningn pais
europeo dimensiones de masa; slo en Polo
nia, Hungra y Rumania el peso de tradicio
nes, vigorizadas por la penetracin de las
ideas del fascismo alemn, determ ina una
cierta difusin. En la misma Italia el a.
adquiere importancia solamente con las leyes
raciales de 1938. como consecuencia de las
relaciones ms estrechas con la Alemania
hitleriana; pero, a pesar de los esfuerzos de
la propaganda fascista, no logra difundirse
entre la poblacin, que permanece completa
mente extraa cuando no hostil a las teo
ras racistas.
Distinta es la situacin en Estados Unidos,
donde una consistente inmigracin crea tn los
aos precedentes a la prim era guerra mun
dial la mayor comunidad hebrea del mundo.
Como reaccin a tal inmigracin, sentimien
t>2 ANTISE.Vin ISMO
tos antisemitas se difunden bastante amplia
mente entre la poblacin, a semejanza, por
otra parte, de lo que sucede frente a otras
comunidades nacionales, que encuentran las
mismas dificultades de ubicacin en la socie
dad norteamericana. Si bien no alcanza el gra
do de dram aticidad de la situacin alemana,
el a. ejercita una cierta influencia sobre el
mercado del trabajo, donde los hebreos
sufren frecuente discriminacin; los periodos
de mayor virulencia son los correspondien
tes a 1920-1924, cuando el mismo Ku-KIux-
Klan incluye la lucha antijudia en sus progra
mas y Henry Ford desencadena en sus rga
nos de prensa una violenta campaa antise
mita, y los aos sucesivos a la gran crisis de
1929, como consecuencia del pnico que se
haba difundido entre las clases medias y de
una cierta penetracin de las ideas propaga
das por pequeos grupos nazifacistas. Pero
la acentuacin de persecuciones en Alemania
asestar un duro golpe al a., acaparando a
favor de los hebreos gran parte de la opinin
pblica norteamericana.
Respecto del a. europeo y norteamericano,
debe considerarse como un fenmeno distin
to la supresin de la cultura yiddish en la
Unin Sovitica de los aos cuarenta, despus
del pujante desarrollo de los quince aos pre
cedentes. En la base de las medidas tomadas
no slo contra los hebreos sino tambin con
tra otros pueblos como los calmucos, los
trtaros de Crimea y los alemanes del Volga
no hay en efecto contradicciones de natura
leza econmica sino ms bien consideracio
nes de ''seguridad poltica" que, sin em bar
go, revelan en la visin de la "responsabi
lidad colectiva" de los pueblos estrechos
vnculos con la mentalidad del nacionalismo
europeo. La inclusin de los hebreos en la lis
ta de los pueblos "potencialmente subversi
vos se tn< ampliado con la sospecha suscita
da en el crculo dirigente staliniano por las
"tendencias cosmopolitas" de los hebreos y
por los supuestos vnculos de stos con
ambientes occidentales.
iv. el antisemitismo hoy En Italia el a. es hoy
un fenmeno .socialmente poco relevante: el
escaso nmero de hebreos, su perfecta asimi
lacin en la estructura econmica nacional (y
la consecuente completa ausencia de grupos
sociales o profesionales especficamente
hebreos), adems del recuerdo de las perse
cuciones hitlerianas, hace que incluso en las
zonas donde estn ms difundidos prejuicios
de tipo racista como en algunas ciudades
del norte respecto de los meridionales el a.
est prcticamente ausente, y ms bien gocen
de una cierta simpata, al iguai que el estado
de Israel. La aparicin ocasional de escritos
o publicaciones antisemitas por parte de
elementos de la extrema derecha es desa
probada por la amplia mayora de la opinin
pblica.
Entre los pases de Europa occidental, las
mayores comunidades hebreas se encuentran
en Francia y en Gran Bretaa. Aqu el anli
sis sobre el a. se coloca en dos planos; en un
nivel de masa los prejuicios anlijudios toda
va no desaparecieron completamente, pero
no constituyen un problema real; el a. activo
en Italia lo sostienen slo pequeos gru
pos de extrema derecha, pero obtienen poco
consentimiento y ms bien reciben la desa
probacin de la poblacin. Los impulsos
racistas todava bien presentes en la sociedad
europea encuentran efectivamente un ms
fcil desahogo dirigindose contra los inmi
grantes extranjeros, especialmente rabes (en
Francia) y africanos, indios y caribeos (en
Inglaterra); los mismos grupos de derecha
consideran actualmente ms "provechoso
dirigir las propias campaas nacionalistas y
racistas contra estos ltimos antes que con
tra los hebreos. Incluso en Estados Unidos las
tendencias racistas se dirigen preferentemen
te no contra stos sino contra los negros y los
puertorriqueos, mucho ms expuestos a la
hostilidad de la poblacin por su posicin
social. Sin embargo, la amplia difusin de la
mentalidad racista logra tambin que el a.,
aunque sin alcanzar habitualmente dimensio
nes de verdadera y propia dramaticidad, sea
bastante radicado, especialmente en Nueva
York, donde tiene su sede la ms importante
comunidad hebrea del mundo.
En la Unin Sovitica los rganos de pren
sa desarrollan una activa y frecuentemente
violenta campaa contra el sionismo y el
gobierno isrrelita. preocupndose constante
mente de distinguir la propia posicin del a.,
al que se condena decididamente. Sin embar
go, en el nivel de masa, esa distincin no es
igualmente fcil y evidente, incluso porque
los hebreos, en los estados multinacionales
 ANTROPOLOGIA POLITICA 63

del este europeo, han sido siempre conside pos de nazis exiliados en la inmediata posgue
rados como nacin (en sentido tnico). Por rra, el a. tampoco arraig en la poblacin.
otra parte, la tradicional mentalidad antise
mita no ha sido completamente extirpada, y BIBLIOGRAFIA: U. Calta/., L\antisemitismo italiano
esto no slo por las profundas races histri sollo il fascismo, Florencia, La Nuova Italia,
cas que el a. tiene en toda Europa oriental 1975; V. Colomi, Gli ebrei nel sistema del diru
sino tambin como consecuencia de la perma lo cumune italiano fino alia prima emancipazio-
nencia en la suciedad sovitica de tensiones ne, Miln, Giuffr, 1956; R. de Felice, Storia de>l
y desequilibrios sociales todava no comple ebrei italiani sollo il fascismo, Turn, Einaudi,
tamente resueltos y de la inacabada realiza 1972; A.M. di ola, Antisemitismo in Italia,
cin de la democracia socialista en un nivel I962-IV72, Florencia, Vallecchi, 1973: A. Len. El
generalizado. Por eso se verifican todavia en marxismo y la cuestin judia (19461, Mxico, J
la Unin Sovitica ocasionales episodios de Pablos. 1976; K. Marx y otros. II marxismo e la
a., reprimidos de m anera a veces demasiado questione ebraica. antologa a cargo de M. Mas
blanda por las autoridades especialmente sara, Miln. Teti. 1972: G. Mayda, Ebrei sollo
locales, quiz todava influidas por sospe Salo: la persecuzione antisemita, /94.?-/945,
chas respecto del internacionalism o" Miln. Feltrinelli, 1978; L. Poliakov, Historia del
hebreo. antisemitismo. I: De Cristo a los indios de la corte
En los pases rabes y, por extensin, en (1955); 2: De Mahoma a los marranos (1969); 3:
algn estado africano el conflicto con Israel El sinln de las luces (1968); 4. La emancipacin
determin la aparicin de actitudes antisemi y la reaccin racista; 5: La Europa suicida, Bar
tas, tanto en un nivel popular como oficial, celona. Muchnik; E. Saracini, Breve storia degli
generalmente no de tipo racial. La situacin ebrei e dellantisemitismo. Miln. Mondadori,
de extrema tensin poltica y la escasa infor 1977.
macin de las masas hace que, en efecto, la
distincin entre hebreos (como pueblo) e [SANDRO ORTONAj
Israel (como estado) sea escasamente adver
tida. incluso porque parece evidente la soli
daridad con Israel de las comunidades
hebreas de la dispora. El recurso a argumen antropologa poltica
taciones antisemitas como instrumentos de
propaganda por parte de las organizaciones I DEFINICIN Y OBJETIVOS DE LA DISCIPLINA Lil a.
rabes y palestinas se explica tambin con la poltica es una especiali/acion tarda de la a.
inmadurez poltica y la falta de una clara social. La investigacin antropolgica siem
visin de clase de algunas organizaciones, que pre haba considerado el hecho poltico como
se traduce, por otra parte, tambin en otros un sistema de relaciones derivado y conse
mtodos de lucha (como el terrorismo). cuentemente lo haba tomado slo marginal-
En Sudfrica, pas racista por excelencia, menie en consideracin. Del examen de las
donde viven ms de ICO CCO hebreos, la situa estructuras sociales naci recientemente el
cin de estos ltimos es bastante buena, a inters que privilegia el estudio de los siste
pesar de las simpatas proalemanas de mas polticos primitivos. Como disciplina la
muchos Afrikaners (Jurante el ltimo conflic a. poltica quiere reconocer y examinar emp
to mundial y la posicin declaradamente anti ricamente la naturaleza de los sistemas y de
semita asumida por el partido nacionalista en las combinaciones polticas, con el fin de des
ese mismo periodo. En efecto despus de la cubrir cules sun en realidad los principios
.subida al poder de los nacionalistas, razones que regulan las relaciones internas y exter
de poltica interna (aversin por el a. de bue nas de los miembros de las comunidades pol
na parte de la opinin publica, compenetra ticas diferentes de aquellas que nos son ms
cin de los hebreos en la burguesa urbana familiares. La a. poltica rechaza tanto la filo
de raza blanca) y exterior (amistad con Israel) sofa poltica como la ciencia poltica tradi
sugirieron el abandono de cualquier tentati cionales. confinadas dentro de sus perspec
va de discrimincin antisemita. En America tivas eurocnti cas. La a. poltica no quie
Latina, a pesar de la actividad de algunos gru re elaborar abstracciones sino estudiar las
64 ANTROPOLOGIA POLITICA
instituciones polticas con un mtodo cient
fico que sea inductivo y comparativo al mis
mo tiempo y que, en prim er lugar, tienda a
explicar las uniformidades y las diferencias
entre las mismas instituciones y la interde
pendencia de stas con las otras formas de
organizacin social.
La a. poltica se coloca en una posicin pol
mica frente a la mayor parte de las teoras
polticas centradas en el concepto de estado
y basadas en una nocin unilateral del gobier
no de las sociedades humanas. Prim er obje
tivo de la a. poltica es la definicin de politi-
cidad, ya no vinculada slo a las sociedades
llamadas histricas o a la presencia de un
aparato estatal que pueda abarcar la gran
diversidad de formas polticas en el mundo.
Las obras de a. poltica proponen luego cla
sificaciones de las distintas formas de orga
nizacin poltica que permiten la racionaliza
cin y por lo tanto la comparacin de los dis
tintos sistemas. Finalmente, esta disciplina ha
intentado redefinir nociones fundamentales
como: poder, autoridad, accin poltica,
accin administrativa, legitimidad, legalidad,
sistema poltico, gobierno, para convertirlas
en universalmente aplicables. Esto responde
a la ambicin final de la a. poltica de propo
nerse como una verdadera ciencia compara
tiva de gobierno que puede llegar a confron
tar sistemticamente sociedades diferentes
disponiendo de un esquema analtico y utili
zando categoras que sean adecuadas a to
das las formas de organizacin poltica en
todas las pocas.I.
II. HISTORIA DE LAANTROPOLOGIA POLITICA. Los pri
meros estudios de a. que se ocuparon del
hecho poltico lo hicieron de manera indirec
ta: Sir Henry Maine [Ancient law, 18611 y L.
H. Morgan [Ancient society, 1887) elaboraron
teoras sobre la evolucin poltica de la huma
nidad. Ellos proporen una primera distincin
que an es actual: las sociedades basadas en
la organizacin de parentesco se diferencian
de aquellas fundadas en la territorialidad. Sin
embargo, tal distincin permanece especula
tiva en la medida en que se basa ms en una
concepcin de la evolucin histrica que en
una informacin precisa concerniente a la
estructura general de las llamadas socieda
des prim itivas. Uno de los primeros en
abordar de manera explcita un tema de a.
poltica es el norteamericano R. H. Lowie (The
origin of the State, 1927). La investigacin
sobre los orgenes del estado y la utilizacin
de categorias occidentales mantienen a esta
disciplina en embrin dentro de su carcter
etnocntrico: Lowie emplea el trmino pol
tico para designar el conjunto de las funcio
nes legislativas, ejecutivas y judiciales, lo que
lo conduce a privilegiar la existencia y el
carcter del gobierno central. Sin embargo,
Lowie da un paso ms respecto de Maine y
Morgan porque demuestra la posibilidad de
formas de pasaje desde la organizacin paren-
tai a la organizacin territorial: estos dos
tipos no son exclusivos uno del otro. Pero el
verdadero nacimiento de la moderna a. pol
tica se produjo en los aos de 1930 y debido
a las investigaciones conducidas en el marco
de la a. aplicada. Esas investigaciones reci
bieron un impulso de las exigencias cognos
citivas de la poltica colonial britnica de
administracin "indirecta" y del descubri
miento de que en el continente africano con
tinuaban su existencia y funcionamiento sis
temas polticos tradicionales, cuando en
todo el resto del mundo los sistemas del mis
mo tipo estaban desapareciendo rpidamen
te. La serie de investigaciones que en prim er
lugar se ocuparon del estudio de los sistemas
polticos tradicionales en Africa, combinan
los mtodos de trabajo sistemtico de cam
po de Malinowski con la perspectiva sociol
gica funcional de Durkheim asumida por
Radcliffe-Brown. stos colocan el acento en
el anlisis del sistema poltico, del cual desta
can las diferencias estructurales y la extre
ma variedad de formas.
El texto que confiere estatuto cientfico a
la a. poltica se intitula A frican political
systems, una serie de ensayos de distintos
autores publicado en 1940 por M. Fortes y E.
E. Evans-Pritchard, con una introduccin de
stos y otra de Radcliffe-Brown. En esta obra
se distingue entre sociedades estatales y
sociedades sin estado. Aunque esquemti
ca y frecuentemente criticada, esta clasifica
cin es un progreso en tanto el hecho polti
co ya no se excluye de aquellas sociedades que
no poseen instituciones especficas y especia
lizadas. Esta serie de estudios abri el cami
no a muchas investigaciones monogrficas y
a obras de anlisis comparativo y, consecuen
temente, a un articulado debate terico y
 ANTROPOLOGA POLITICA
metodolgico. Las investigaciones de a. poli-
tica. sobre ledo aquellas realizadas por antro
plogos africanistas en las que se analizan los
sistemas estatales no occidentales y la natu
raleza del gobierno y de la poltica en esos
tipos de sociedad llamadas "sin estado" en los
que no existen o existen en nmero exiguo ins
tituciones y funciones especializados de tipo
poltico y se profundiza el examen de las
estructuras de parentesco y de los modelos
de relacin que las sostienen, permitieron una
nueva y ms funcional delimitacin del mbi
to poltico y un sealamiento ms exacto de
sus aspectos.
La a. poltica de los aos treinta y cuaren
ta era por definicin funcionalista. En este
cuadro terico la poltica se defina de mane
ra unilateral: el mantenimiento del orden y
de la cohesin social. 1.a poltica estaba al ser
vicio del conjunto de la organizacin, jams
en la perspectiva de una estratificacin no
igualitaria de los grupos. En este sentido la
prim era a. poltica es muy formal y presenta
descripciones de normas polticas de funcio
namiento y no de comportamiento real. Es
slo a partir de los aos cincuenta que nue
vas corrientes tericas sustituyen al forma
lismo de esta a. poltica.
No es causal que los antroplogos de la pos
guerra se hayan dedicado sobre todo al estu
dio de los conflictos sociales y polticos: el fin
del mundo colonial impone su dinmica his
trica a la teora (M. Gluckman y C. Balan-
dicr), mientras en Estados Unidos la reaccin
antifuncionalista y anticulturalista toma la
forma de un neoevolucionismo que analiza
tanto las sociedades antiguas como las socie
dades contemporneas (M. Sahlins, M. Fried,
L. Krader, E. Service, E. Wolf). La segunda
corriente corresponde a la mutacin estruc
turalista del antiguo funcionalismo (E. Leach,
J. Pouillon) y el anlisis de un sistema polti
co como sistema de accin poltica, como pro
ceso. En este caso la a. poltica privilegia el
anlisis de los casos, la interaccin en el seno
de microcomunidades y construye modelos
que tienen en cuenta la dimensin individual.
Se aplica la teora de los juegos o de la deci
sin para formalizar comportamientos reales.
Las dos corrientes se contraponen segn el
nivel de anlisis elegido; los antroplogos de
la primera corriente defienden una visin glo
bal de la sociedad y confrontan la definicin
65
oficial de los sistemas con las contradiccio
nes reveladas en su funcionamiento, pero sin
construir un modelo; mientras que los antro
plogos de la segunda corriente, prefiriendo
exam inar los microcosmos polticos, antes
que nada toman los actores, los com porta
mientos como prueba de una formalizacin
implcita. Los primeros parten de la totalidad
y de la teora del sistema, m ientras que los
segundos la reconstruyen a partir de las prc
ticas y de las interacciones individuales y
colectivas. La segunda corriente es tanto una
reaccin al funcionalismo como a la visin
historizante y global de los sistemas sociales
(F. G. Bailley, M. Swartz, R. Nicholas). Algu
nos temas permiten conectar a las dos
corrientes: son aquellos que consideran al sis
tema poltico como el espacio de relaciones
asimtricas de competicin y de cooperacin
y que analizan las relaciones entre los grupos
en trminos de estrategia, de manipulacin
y de contestacin.
111 DEFINICION DF. POUTICIDAD Y1 IPOLGlA DF. LAS FOR
MAS de organizacin poUtica. El prim er proble
ma de la a. poltica es el de definir el mbito
de la politicidad. Mame y Morgan dieron par
ticular importancia al criterio territorial.
Radcliffe-Brown y Schapera {Government and
politics in tribal societies, 1956) reformularon
el problema demostrando que tambin las
sociedades ms simples tienen alguna base
territorial: no hay por lo tanto incompatibi
lidad entre el principio de parentesco y el
principio territorial, como por otra parte
haba ya destacado Lowie. Las diferencias
consisten en el tipo de conceptualizacin de
las relaciones polticas que en algunos casos
pueden expresarse en trminos de parentes
co o segn otros modelos, los cuales, en con
secuencia, oscurecen las relaciones territoria
les que siempre existen. En la introduccin
a African political Systems, Radcliffe-Brown
propone definir como sistema poltico aque
lla parte de la organizacin global de una
sociedad que se ocupa de la conservacin o
de la creacin de un orden social, en una
estructura territorial, a travs del ejercicio
organizado de una autoridad coercitiva que
pase a travs de la utilizacin, o la posibili
dad de utilizacin, de la fuerza".
Esta definicin coloca el acento sobre el
mantenimiento del orden de los valores comu
66 ANTROPOLOGIA POLITIC A
nes de integracin, equilibrio y continuidad;
accin poltica es todo aquello que tiende al
mantenimiento de este orden y el sistema
poltico es visto no como una parte concreta
mente distinguida del sistema social sino ms
bien como un aspecto Funcional del sistema
social global: funciones de conservacin, de
decisin v de direccin de los negocios pbli
cos. El sistema poltico funciona por medio
de grupos v relaciones sociales, sin embargo,
no es necesario que stas sean organizacio
nes de gobierno o estatales. Asi como los
cientficos polticos consideran que no pueden
entenderse adecuadamente los sistemas pol
ticos de las sociedades occidentales o moder
nas limitndose al estudio de las organizacio
nes formales de gobierno, del mismo modo
los antroplogos funcionalistas concluyen
que la ausencia de esas organizaciones no
debe interpretarse como ausencia de institu
ciones y procesos polticos. L.a tendencia
dominante haba sido, como dice L. A. Fallers
CBantu hureaucracy, 1956), pensar que la
"cosa poltica correspondiera no a institu
ciones particulares (y por instituciones aqu
se entiende un modelo de comportamiento
que un grupo considera justo y correcto; una
norma de conducta) sino a especiales y con
cretas unidades sociales, en general a las que
les competa el uso legtimo de la fuerza o de
las sanciones a fin de mantener el orden social
el "gobierno" o el "estado. Las sociedades
"prim itivas" frecuentemente no poseen uni
dades sociales especializadas por lo que es
difcil distinguir entre los aspectos y los pape
les polticos, econmicos y religiosos. De aqu
la utilidad de definir "instituciones polticas"
simplemente a las normas que gobiernan el
uso legtimo del poder y no a las unidades
sociales a las que tales normas se aplican.
Fallers. inspirndose en los tipos ideales de
Weber, examina la naturaleza de la autoridad
en los sistemas africanos tradicionales y colo
ca el acento en los conflictos que producen
el paso de un sistema de autoridad "patrim o
nial" a un sistema "burocrtico" creado pol
la introduccin de las instituciones adminis
trativas coloniales. Otros, en prim er lugar
Gluckman (Politics, law and ritual in tribal
societies. 1965), se ocuparon de la conflictua-
lidad Gluckman, inspirndose en la teora del
conflicto social de Simmcl, elabor la teora
de los "equilibrios oscilantes" en los que cier
tos conflictos y ciertas formas de rebelin no
son vehculos de desintegracin del sistema
sino que concurren para mantener el orden
social.
Remitindose al anlisis funcionalista. For
tes y Evans Pritchard sostienen que slo los
estados tienen un sistema de gobierno, pero
tuda sociedad, sin exclusin, tiene un siste
ma poltico y ste opera en el interior de un
tejido territorial. Ellos distinguen tres tipos
de sistema poltico: en primer lugar las socie
dades de dimensiones exiguas, en las que
incluso la unidad poltica de ms vastas
dimensiones abarca un grupo de personas
que estn unidas entre si por vnculos de
parentesco, de tal manera que las relaciunes
polticas coinciden con las de parentesco; en
segundo lugar, hay sociedades cuya estruc
tura de descendencia es el marco del sistema
poltico, si bien habiendo un preciso ordena
miento entre los dos cada uno permanece
separado y autnomo en su esfera; en tercer
lugar hay sociedades en las que una organi
zacin adm inistrativa es el cuadro de la
estructura poltica. Los tipos de sociedades
pueden sintetizarse en dos: estados centrali
zados con instituciones administrativas y
judiciales especializadas Istate societies) y
sociedades sin estado (stuteless societies),
estas ltimas basadas en el linaje v carentes
de las instituciones susodichas. Esta dicoto
ma ha sido objeto de innumerables crticas.
Se puso de relieve que no en todas las socie
dades sin estado" el linaje segmentario
representaba la base exclusiva de organiza
cin poltica; en muchas de esas, tal base la
representaban grupos por edad, u otras aso
ciaciones de diverso tipo; el linaje tambin tie
ne su importancia en las sociedades estata
les. A. Southal!. en su libro sobre los alur 1.4/nr
society: a study in processes and types of domi-
nation, 1954), defini como estados segmen
tario.* aquellos sistemas en los cuales la sobe
rana territorial del centro es reconocida, aun
que frecuentemente pueda ser solo de tipo
ritual y los centros perifricos en realidad
sean poco o nada controlados. Lucy Muir usa
como criterio de diferenciacin el grado de
concentracin del poder, y pur lo tanto dis
tingue entre gobierno mnimo, "gobierno
difundido" y "gobierno estatal (Primitive
Government. 1962). S. M. Eisenstadt da qui
zas la definicin ms cabal, manteniendo aun
 ANTROPOLOGIA POLTICA 07

la dicotoma bsica. Clasifica las sociedades E. R. Leach (Poltica! systems in higliiand

sin estado" segn las formas de estructura Burma, 1954) elabora un mtodo estructura
polticamente importantes: linaje segmenta lista dinmico, evidenciando la estabilidad
rio, grupos de edad, asociaciones, consejos de relativa de los equilibrios sociopoliticos, los
aldea. Los estados centralizados estn dividi ajustes variables de la cultura y el ambiente.
dos en tres categoras: aquellos en los que los Leach alerta contra la estuticidad de los sis
grupos de descendencia son unidades impor temas estructurales, los cuales no dan cuen
tantes de accin poltica; aquellos en los que ta de una realidad que no tiene siempre un
existen grupos de edad y aquellos en los cua carcter coherente. El estudio de Leach con
les tienen importancia otros tipos de aso tribuy a un cambio en los estudios de a. pol
ciacin. tica: el casi monopolio funcionalista, domina
M. G. Smith trat de reform ular nociones do por el influjo de Durkheim, haba coloca
v conceptos, trasladando el acento de las fun do hasta ese momento el acento en los equili
ciones a los aspectos de la accin poltica: la brios estructurales, las uniformidades cultu
accin poltica se define como un aspecto de rales, las formas de cohesin. La nueva
la accin de la cual la otra cara es la accin tendencia de la a. poltica toma en conside
administrativa; las acciones adm inistrativas racin los conflictos, las contradicciones
son las dirigidas hacia la organizacin y la internas y externas al sistema y quiere ser
realizacin de polticas o programas de tambin una superacin de la tendencia a tra
accin. Las acciones polticas se colocan en zar una simple dicotoma entre supuestos sis
el nivel decisional, es decir que son acciones temas "prim itivos y la situacin contempo
del proceso gubernativo tendientes a mode rnea como se presenta, completado el pro
lar e influir las decisiones en los negocios ceso de descolonizacin, luego de varios aos
pblicos o a ejercitar poder sobre stos. Pol de experiencia poltica autnoma. En este sen
lo tanto, la accin poltica es por su natura tido la a. poltica puede dar una contribucin
leza "segmentaria", porque se expresa a tra a la ciencia poltica justam ente en el estudio
vs de la mediacin de grupos y de personas de los procesos de cambio social, moderniza
en competencia; inversamente, la accin cin, integracin nacional; la estructura glo
adm inistrativa es "jerrquica en la medida bal de los nuevos estados independientes,
en que organiza los distintos grados de reglas tomada y adaptada de modelos occidentales,
rgidas. La autoridad es " jerrquica, no asi se convierte progresivamente en menos sig
el poder que, por el contrario, es inherente nificativa en su interior, y para entender el
mente "segmentario al estar compuesto por funcionamiento y la transformacin deben
individuos y grupos que compiten por el con estudiarse las reales interacciones de grupos
trol de los negocios pblicos. En el proceso tnica y culturalm ente diversos que coexis
gubernativo estn presentes tanto el aspecto ten con distintos grados de cooperacin y con
poltico como el aspecto administrativo de la flicto.
accin: el resultado es que los sistemas pol Un prim er acercamiento a tales problemas
ticos se distinguen por su variacin en el gra se realiz en Political power and he distribu-
do de diferenciacin o en el modo de asocia fian uf power (1965), y en una serie de obras
cin de estos dos rdenes de accin. Se muy recientes que pueden considerarse inter
podra, en consecuencia, constituir una serie disciplinarias porque combinan la bsqueda
tipolgica de las combinaciones entre accin en el campo de la a. con la metodologa de la
adm inistrativa v accin poltica. ciencia politica norteamericana.
Los antroplogos estructuralistas conside
ran la politicidad bajo el aspecto de relacio iv c o n c l is i n Easton, en un articulo de 1959,
nes formales que revelan las relaciones de sostenia que a los estudios de a. politica les
poder realmente constituido entre los indivi faltaba una clara orientacin terica respec
duos y los grupos: las estructuras polticas, to de la politica y que esto en gran parte se
como toda estructura social, son sistemas deba al hecho de que los antroplogos tienen
abstractos que manifiestan los principios que la tendencia a ver las instituciones polticas
unen a los elementos constitutivos de la socie y su funcionamiento como variables indepen
dad poltica concreta. dientes que interesan sobre todo por el influ jo
68 APARATO
que ejercen sobre otras instituciones y fun
ciones de la sociedad de la que forman p ar
te. Easton llega incluso a negar que la a. pol
tica exista como disciplina porque le falta
bsicamente la conceptualizacin de los prin
cipales atributos del sistema poltico y un
enfoque ms dinmico que establezca una
tipologa basada en las estructuras de apoyo,
en la diferenciacin de los papeles y en el pro
ceso de toma de decisiones y resolucin de los
conflictos. Sobre la lnea de las crticas de
Easton se mueve gran parte de la investiga
cin de a. poltica actual (Aidan Southhall).
Sin embargo, las criticas de Easton tienen
fundamento en la medida en que la a. polti
ca se presenta ms como un proyecto en cur
so de realizacin que como un mbito ya cons
tituido.
Balandier (A. poltica, 1969) resalta que a
pesar del largo camino de sistematizacin
metodolgica y conceptual Lodava por reco
rrer, la a. poltica "ocupa una posicin cen
tral, y esto en la medida en que le es perm iti
do com prender la poltica en su diversidad y
poner las condiciones para un estudio com
parado ms amplio. Adems, la a. poltica
oblig a la descentralizacin en la medida en
que universaliz la reflexin extendindola
hasta las bandas pigmeas y amerindias con
poder mnimo y quebr la larga fascinacin
ejercida por el estado sobre los tericos de
la politicidad.'' La a. poltica ejerci luego una
funcin prctica que contribuy a modificar
las imgenes comunes que caracterizan las
sociedades tomadas en consideracin por los
antroplogos, incluidas las ideologas
mediante las cuales las sociedades tradicio
nales se explican ellas mismas, y en ltimo
anlisis la a. poltica origin un debate meto
dolgico y terico que ilumin los lmites tan posicin de los partidos como agentes elec
to del anlisis funcional como del anlisis
estructural e impuls la bsqueda de teoras
y modelos que tengan en cuenta la mutacin
y el desarrollo, y finalmente las inversiones
del desarrollo y de los procesos de desinte
gracin.
bibliografa: G. Balandier, Antropologa poltica
(1969), Barcelona, Roma, 1969; D. Easton, Poli-
tical anthropology, en Biemtial Re\iew of Anthm-
pology, a cargo de B. Siegel, 1959; M. Fortes y
E.E. Evans-Pritchard (comps.), African political
Systems Londres, 1940; M. Gluckman. Poltica.
derecho y ritual en la sociedad tribal (1965),
Madrid, Akal, 1978; L.P. Muir, El gobierno pri
mitivo (1962), Buenos Aires, Amorrortu, 1977; J.
Schapcra, Government and politics in tribal
socielies, Londres, 1956: M.G. Smith, Govern
ment in Zuzzati, Londres, 1960.
[ANNA MARIA GENTILl]
aparato
I. APARATOS DE PARTIDO Y PROFESIONALISMO POIJTICO.
El aparato de un partido es el conjunto de las
personas y organizaciones con funciones
directivas y ejecutivas que desempean una
actividad profesional y permiten su funcio
namiento continuado.
La formacin de los a. en los partidos pol
ticos, segn la clsica leccin weberiana, es
el producto de la democratizacin del sufra
gio y de la consiguiente profesionalizacin de
la actividad poltica, y marca la ampliacin
a las asociaciones privadas y voluntarias de
la tendencia a la organizacin burocrtica
manifestada en el nivel estatal con el adveni
miento del absolutismo.
En el momento en que. con la afirmacin
del poder de la burguesa, surgen los parti
dos polticos, slo se puede hablar de a. en
sentido impropio, con referencia a las funcio
nes electorales desarrolladas por los comits
de notables que constituyeron el frgil esque
leto del partido premoderno. Personas dota
das de prestigio y de honorabilidad social, y
por lo tanto influyentes, actuando por de fue
ra de la palestra parlam entaria, asumen la
tarea de la seleccin y sostenimiento de los
candidatos a las elecciones, ponindose a dis
torales: propietarios de tierras e hidalgos en
el campo; burgomaestres, jueces, notarios,
abogados, maestros, prrocos en la ciudad.
Su accin reviste un carcter ocasional y dile
tante y no est directamente remunerada por
el partido; son bastante dbiles las cohesio
nes horizontales entre los diversos crculos
de notables y los contactos verticales con el
centro, que se estrechan slo con ocasin de
las campaas electorales. Un ejercicio conti
nuo y especializado de la actividad poltica
slo existe en el parlamento y en el perio
dismo.
 APARATO
Esta versin "dbil' de los a. de partido
declina contcxtuulmente al tiempo que se
amplan los derechos electorales de las cla
ses inferiores y con la necesidad, por parte
de los partidos, de conquistar su adhesin a
base de programas nacionales orgnicos y
coherentes. Las nuevas exigencias de cohe
sin, de control, de disciplina provocadas por
la ampliacin del sufragio determinan la evo
lucin de los a. de partido desde las pioneras
asociaciones de notables hasta las modernas
"mquinas polticas". La creciente raciona
lizacin de las tcnicas electorales hace que.
en la estructura interna de los partidos y en
primer lugar de los partidos de base proleta
ria, urja el recurso a la organizacin burocr
tica, lo que determina la sustitucin del pol
tico diletante por el poltico de profesin, que
vive no tanto por la poltica sino de a polti
ca. en el sentido de que se dedica a ella coti
dianamente convirtindola en la propia fuen
te de sostn y en la oportunidad principal de
avance social. Funcionarios pagados sustitu
yen parcial o completamente a los hombres
representativos, aquellos notables a quienes
se consignaba antes las funciones electorales,
los delegados que daban su trabajo de mane
ra ocasional o en forma voluntaria.
Por otra parte, se hace indispensable, sobre
todo en los partidos de clase, poder contar
con la contribucin de todos los miembros
para financiar las campaas electorales y sos
tener las candidaturas obreras. Necesidades
administrativas y oportunidades poltico-
organizativas concurren pues a increm entar
el nmero de aquellos para quienes la activi
dad partidista constituye la profesin prin
cipal o nica: a los diputados y a los perio
distas hacen costado funcionarios, contables,
escribientes. Para siempre sern las cualida
des de estos burcratas las que determinarn
el xito del partido, por lo que ste tiende a
transform arse en una empresa en la que el
poder est en manos de quienes le proporcio
nan trabajo con asiduidad. Se trata del mode
lo del Parleiapparat cuyo ejemplo ms lus
tre es la socialdemocracia alemana de la po
ca guillermina, clsica organizacin obrera
de funcionarios ajustada para actuar con efi
cacia en la palestra poltico-electoral.
La consolidacin del fenmeno de los apa
ratos de partido tiene entre sus efectos el de
modificar la estructura del parlamentarismo.
69
alejando el centro de poder de las cmaras al
sistema de partido. La democracia parlamen
taria evoluciona asi o bien hacia formas ple
biscitarias. en las que el liderazgo pertenece
a quienes se han apoyado en las "m quinas
de partido, o bien hacia formas burocrticas
de democracia sin cabeza, dominada por apa
ratos de polticos de profesin sin carism a y
sin cualidades.
II FISIOLOGIA Y PATOLOGA DK LOS APARATOS MICHELS.
lenin , Gramsci.A la par de los anlisis webe-
rianos, Robert Michels, en su estudio sobre
los partidos obreros de masa de principios de
siglo, sum inistra una interpretacin de la
etiologa y del funcionamiento de los a. de las
organizaciones obreras que ya es clsica.
La complejidad creciente de las funciones
que el partido moderno debe realizar deter
mina de inmediato la sustitucin del hombre
de confianza de los tiempos heroicos de la
organizacin, o del funcionario ocasional que
no trabaja de tiempo completo, por el funcio
nario de profesin que consagra al partido
toda su actividad, especializndose en una de
las ramas en que se articula el trabajo polti
co. En el interior de esta burocracia profesio
nal, seleccionada sobre la base de la prcti
ca cotidiana o formada en las escuelas que el
partido organiza, equipada con capacidad
poltica, competencia tcnica, devocin y leal
tad a la causa, las funciones se estructuran
segn una compleja jerarqua que converge
en un centro de gravedad capaz de hacer fren
te a las exigencias de la lucha poltica. Se for
ma un grupo de jefes, dotados de cualidades
"demaggicas" y de capacidades tcnico-
administrativas. Su misma experiencia y
especializacin los hace indispensables y por
lo mismo inamovibles de los cargos alcanza
dos; la confianza y la devocin de las masas
refuerza tanto su poder que los congresos que
deberan elegirlos asumen la funcin de
meros ritos celebratorios. El liderazgo con
centra en sus manos todo el poder organiza
tivo y financiero y se aduea de los canales
internos de comunicacin del partido. Ade
ms desarrolla una psicologa consiguiente,
basada en la conciencia de su propia indis
pensabilidad, que los lleva a identificar la
voluntad colectiva del partido con su propia
voluntad. Se ha constituido as una verdade
ra casta oligrquica, que no se identifica con
70 APARATO
el a. en su totalidad, pero que constituye el
estrato superior y dominante de ste. La ver
dadera burocracia de partido, los sectores
medios y bajos del a., se adecan a las deci
siones del grupo dirigente y sostienen su
seleccin.
El a. de partido entendido de esta manera,
de Michels en adelante, est considerado
como el locus del proceso de distorsin de los
fines propio de toda organizacin poltica
compleja. Una vez superada la fase de la con
solidacin organizativa, en efecto, la finalidad
latente de todo a. viene a ser la superviven
cia y el refuerzo de la organizacin y la per
petuacin de las lites que la guian. Es claro
que el dominio de los polticos de profesin
no se limita a ejercer sus efectos deletreos
en el campo de la democracia de partido, sino
que condiciona las selecciones polticas en su
sentido esttico y conservador; el a. descon
fa de tuda innovacin estratgica, de todo
cambio que pudiera amenazar la posicin
consolidada de sus miembros, en todos los
niveles; propende al radio de accin poltica
restringido, se identifica siempre con las deci
siones del establishment interno contra toda
crtica, contra toda hereja, condiciona su
inteligencia poltica a causas de defensa cor
porativa y de solidaridad de capas.
La conjugacin michclsiana entre la forma
cin de los a. de partido y la permanencia de
tendencias burocrticas y oligrquicas, tam
bin y sobre todo por lo que hace a los p arti
dos democrtico-sccialistas organizados con
base en principios de solidaridad e igualdad,
inspira la mayor parte de los anlisis sucesi
vamente dedicados al fenmeno de la socio
loga poltica, y que respetan su juicio de fun
do: el a. constituye un diafragma, una vlvu
la de "nido de golondrina" que vuelve las
comunicaciones internas de la organizacin
monodireccionales y restringe al flujo del
poder a deslizarse de arriba abajo y no vice
versa.
A esta concepcin del aparato como instru
mento de la oligarqua, del conformismo v del
ahogo de las instancias democrticas se le
contrapone especularmente L teora leninista
del partida y de la organizacin que consti
tuye el principio en el que se inspiran los par
tidos comunistas adheridos a la tercera Inter
nacional. Para Lenin el a. es el instrum ento
de demanda y de promocin de la accin de
masas, el rasgo de unin entre centro y peri
feria, entre la clase y su estado mayor orga
nizado. Este modo de entender la organiza
cin profesional se apoya en una visin pecu
liar de la relacin entre partido y classe jar
dee, entre direcciun y espontaneidad. La poli-
tica es praxis cientficamente fundamentada
y en cuanto tal requiere especializacin. La
espontaneidad no necesita de profesionali-
dad. pero el partido, conocedor de las leyes
de movimiento de la historia, quiere actuar
con eficacia en la creciente complejidad social
con vistas a los fines revolucionarios a los que
tiende, debe confiar en los cuadros de base,
intermedios y superiores, conocedores y dis
ciplinados, adiestrados para operar en los
diversos sectores en los que se articula la
lucha poltica. El obrero revolucionario de
vanguardia debe convertirse en un revolucio
naria profesional, que recibe de la organiza
cin los medios necesarios pura su subsisten
cia, preparadu para vivir una doble existen
cia, legal y clandestina, provisto de una voca
cin de carrera, insensible a los valores y a
los cebos del sistema. Bajo una red de tales
revolucionarios profesionales ha de estructu
rarse "antes que nada y principalmente la
organizacin revolucionaria. Poco importa su
origen social, siempre y cuando acepten y rea
licen el programa del partido, decidido por
los organismos dirigentes que representan la
autoridad de la mayora, la subordinacin de
las partes al todo. Al tipo de a. pensado y lle
vado a cabo por Lenin y retomado por los par
tidos comunistas de todo el mundo lo carac
terizan la rgida centralizacin de las instan
cias y la frrea disciplina formalizada en el
sistema del centralismo democrtico. Este
"burocratism o" opuesto al "democratismo"
de los partidos burgueses es. para Lenin, "el
principio organizativo de la socialdemocra-
cia revolucionaria opuesto al principio orga
nizativo de los oportunistas".
En el modelo leninista, en buena parte
determinado por las condiciones de la lucha
poltica bajo la autocracia zarista, el a. coin
cide en gran medida con el partido, hasta casi
sobreponrsele. En su interior, el estado
mayor se distingue de los cuadros interme
dio y de base en razn de su mayor conoci
miento terico y capacidad poltica, por su
superior confiabilidad y habilidad organiza
tiva. La jerarqua que se establece en el es una
 APARATO
emanacin orgnica de la democracia de par
tido y de la dura seleccin a lo largo de la
lucha.
Gramsci retoma esta concepcin, aceptan
do el prineip o de organizacin o el sistema
que deriva de ste, aunque en el interior de
un mdulo en el cual varan, respecto del
modelo bolchevique, las dimensiones y el peso
del elemento profesional, adaptado a la rea
lidad de la guerra de posiciones que se com
bate en Occidente. El partido gramsciano se
articula en tres estratos: en la base de la pir
mide est la masa de los hombres comunes,
disciplinados y fieles, militantes no profesio
nales deseosos de organizacin y de directi
vas por no estar dotados de capacidades crea
tivas autnomas. En el vrtice, los lideres fun
cionan como instrumento cohesivo principal,
disciplinando y centralizando fuerzas de otro
modo inertes y dispersas y hacindolas poli
ticamente eficaces, a fuerza de habilidad y de
carisma. Entre estos dos estratos acta un
elemento medio que comunica la base y el vr
tice, poniendo en movimiento al mecanismo
entero. Grupo dirigente y cuadro intermedio
forman el a. en sentido amplio; el estrato
intermedio, la oficialidad subalterna, es el a.
en sentido estrecho, que funge como elemen
to disciplinador de la base, en contacto coti
diano con sta y con la clase, pero que impi
de por otro lado a los lderes desviarse en las
fases crticas de la lucha poltica. Reviste, ade
ms, una funcin esencial en el funcionamien
to fisiolgico del partido, aunque no se ocul
te que es el estrato ms expuesto a degenera
ciones patolgicas, por cuanto es el elemen
to ms consuetudinario y menos innovador,
que puede estatuirse en grupo solidario
"emancipndose de las funciones para las
que ha sido delegado; que en suma puede
burocratizarse. No por ello el a. alimenta
necesariamente, por ley del hierro, una voca
cin burocrtica y oligrquica: no se trata
pues, como hace Michels, de negar sus fun
ciones en nombre de un igualitarismo lormal,
pero si de hacer que sus miembros, directi
vos y funcionarios, sean seleccionados demo
crticam ente y realicen una interaccin con
la base, evitando que se cristalice en divisin
social la divisin tcnica del trabajo de la que
el a. es el producto.
71
Iil TIPOLOGIA DI'. LOS APARATOS. EL EMPRESARIO DE LA
poltica y el funcionario. En el interior del
fenmeno de los a. la sociologa clsica dis
tingue dos tipos principales: la maquina poli-
tica, en sus diversas versiones, hasta llegar
a las figuras empresariales, segn la frmu
la weberiana, y los a. funcionariales de los
partidos europeos, en prim er lugar de los par
tidos obreros, a su vez distintos segn los sub
tipos socialdemcratu y comunista.
Ambos tipos de a. estn en manos de espe
cialistas y de profesionales, pero en el prim er
caso se trata de "empresarios de la poltica",
como el eleciion age ti t ingls o el boss nortea
mericano; en el otro de empleados pagados
de la organizacin. Ambos, aun presentando
caractersticas diferenciales bastante claras
en razn de las finalidades por las que hist
ricamente se han constituido la competen
cia electoral y el acaparam iento de empleos
en un caso, la movilizacin de las masas con
fines revolucionarios en el otro, acaban por
desarrollar "funciones latentes" convergen
tes, de integracin social y poltica de las cla
ses subalternas, de reduccin del conflicto,
de seleccin de la clase poltica nacional y
local y, sobre todo, como se ha visto, de auto-
rreproduccin.
La mquina ', en su tpica versin estadu
nidense descrita por los iniciadores de la
sociologa del partido poltico, ve prevalecer
en su interior, por lo menos hasta la antegue
rra, la figura del boss, un empresario polti
co, como lo define Max Weber en su clebre
cnsavo sobre La poltica como profesin, ms
tarde retomado por todos los estudiosos del
fenmeno del partido-a. La mquina es un
organismo con base local predispuesto para
la conquista, el mantenimiento y la gestin
del poder en la poca de la poltica de masas.
El hoss es su animador y organizador, esa
peculiar figura de prolesionista-empresario
poltico que acta en el mercado electoral,
combinando los factores de la produccin de
poder, los votos, los recursos, las organiza
ciones. Se considera como agente de compra
venta dei voto, para lo que usa favores y pro
teccin como mercancas de intercambio; pro
porciona al candidato los votos que controla
mediante un sistema ramificado de relacio
nes personales; proporciona los medios finan
cieros con diversos mtodos, hasta llegar a
los lmites de la legalidad; mantiene el con
72 APARATO
trol y el patronazgo de los empleos en su sec
tor y los distribuye en razn de la obra pres
tada para el partido o de compensaciones en
dinero, valindose del rico botin de preben
das y de empleos pblicos que el spuils system
pone a disposicin del candidato victorioso
en las elecciones. Aun siendo un poltico de
profesin y desempeando indiscutiblemen
te funciones pblicas en la sociedad estadu
nidense. el boss no es un funcionario y rara
mente es un hombre pblico: acta comn
mente tras bambalinas, no se le reconoce en
la organizacin, no est impulsado por nin
gn ideal poltico, es indiferente al bien pbli
co. y nicamente est motivado por el poder
y por la ganancia.
Una versin distinta de la "m quina es la
inglesa. En Inglaterra, antes de 1868. la orga
nizacin de partido est compuesta en su
mitad por una asociacin de notables y en la
otra por profesionistas pagados y por empre
sarios polticos. Junto al lder de partido
acta el whip, a quien le compete el mante
nimiento de la disciplina parlamentaria y que
dispone del control de los empleos. A esta
figura se le juntan, en la periferia, antes que
nada delegados que prestan gratuitamente su
accionar, y despus el election agen! que
desempea funciones de organizador elec
toral.
La democratizacin del sistema electoral
conduce, despus de esa fecha, al desarrollo
del sistema del caucus. que se difundi a to
dos los pases desde Birmingham. El caucus
es un a. capilarm ente ramificado en la base,
con tareas de intervencin sobre' los electores,
cuyo funcionamiento exige un nmero cons
picuo de funcionarios de tiempo completo.
Este organismo adquiere superioridad fcil
mente frente a las organizaciones preceden
tes, determinando una rgida centralizacin
del poder en manos del jefe de partido, como
lo documenta ejemplarmente el caso de
Gladstone.
Los a. de los partidos europeos de masa de
tipo continental se basan, como se ha visto,
en la figura del funcionario, politico o tcni
co, pagado por la organizacin gracias a las
cuotas aportadas por los adherentes. Al tipo
socialdemcrata se le contrapone el tipo
comunista, construido sobre el modelo del
partido bolchevique. Mientras que el a. socia
lista. y con mayor razn los a. de los parti
dos burgueses, est concebido y funciona en
vistas a la lucha parlam entaria y a la movili
zacin cultural y electoral de las clases popu
lares, el a. comunista est dispuesto en fun
cin de la agitacin del proletariado y de la
conquista del poder. Esto explica la mayor
rigidez y disciplina, el control frreo al que
subordina las articulaciones parlamentarias
del partido, la relacin autoritaria que man
tiene con la base, los mecanismos de coopta
cin que regulan sus formaciones y el recam
bio. All donde el partido est en el poder, los
apparamiki se convierten en su esqueleto a
travs de la ocupacin de los papeles funda
mentales del sistema politico-udministrativo
y el control frreo de los cargos de gobierno
de la economa y de la sociedad, hasta el pun
to de presentarse, segn algunos autores,
como una nueva clase privilegiada.
El modelo del partido de fieles o del parti
do de combate delineado por Selznick o por
Duverger no parece hoy, sin embargo, descri
bir adecuadamente la realidad actual de los
partidos comunistas de masa de la Europa
occidental. Si los a. de polticos de profesin
continan manteniendo una posicin esencial
en la economa de la organizacin, su papel
aparece sin embargo en su fase de redefini
cin. Bien cierto es que la parte esencial de
la gestin poltico-administrativa del partido
esta en sus manos, pero en absoluto es una
coincidencia entre a. e instancias directivas,
en las que encuentran lugar numerosos cua
dros no profesionales o semiprofesionales.
Por lo dems, aumentan, por un lado, el peso
de la base, y por el otro la autonomia y el
poder de veto de los grupos parlamentarios,
de los adm inistradores locales, de los sindi
calistas. de los miembros del "sistema exte
rior" de las organizaciones de masa.
En conclusin, parece realista observar que
incluso en los partidos comunistas de masa
acta un policentrismoque redimensiona ten-
dencialmente el poder autocrtico de los a.,
y que stos se encaminan a convertirse en
componentes importantes mas no prevale
cientes en los nuevos rdenes polirquicos
hacia los que confluyen incluso las organiza
ciones comunistas.
bibliografa: M. Djilas, La nueva clase (1957).
Buenos Aires Sudamericana: M. Duverger, Los
partidos polticos (1955). Mxico, Fondo de Cul
 APARTHEID
tura Econmica, 1957: L. Faenza, Partito e appa-
rato, Bolonia, Cappdli, 1965: A. Gramsci, Notas
sobre Maquiavelo, sobre poltica y sobre el esta
da moderno (1952), Mxico, J. Pablos, 1975: V.I.
Lenin, Qu hacer? (1902), Madrid, Fundamen
tos, 1975; R. Michels, Los partidos polticos, Bue
nos Aires, Amorrortu, 1969, 2 vols.; R. Michels,
Los partidos polticos: un estudio sociolgico de
las tendencias oligrquicas de la democracia
moderna (1912), Buenos Aires, Amorrortu,
1972*: M. Ostrogorski, La dmocratie el Porga-
nisation des parts potinques, Pars, Culman-
Levy, 1904; G. Ruth, La socialdemocrazia nellu
Gemiana impelale, Bari, Laiciza, 1971: P. Selz-
nick, Vie traverse: strategia e tattica del comu
nismo, Bolonia, Cappelli, 1954; J,L. Seurin, La
structure inteme des parts politiquea amricains,
Pars, Coln, 1953: M. Weber. El trabajo intelec
tual como profesin (1921), Barcelona, Brugue-
ra, 1983: M. Weber, Economa y sociedad (\922,
1964), a cargo de J. Winckelmann, Mxico, Fon
do de Cultura Econmica, 1964, 2 vols.; M.
Weber Escritos polticos, a cargo de J. Aric,
Mxico, Folios. 1982, 2 vols.
[silvano belugni]
apartheld
i. tu. Apartheid como sistema soctAt. En lengua
afrikaans, a. significa "separacin" y en su
acepcin ms comn puede traducirse como
"identidad separada" y designa la poltica ofi
cial del gobierno sudafricano por lo que res
pecta a los derechos sociales y polticos y a
las relaciones entre los diversos grupos racia
les en el interior de la Unin. El a. no puede
traducirse simplemente como "racism o o
"discriminacin racial, sino que es un sis
tem a social, econm ico y poltico-
constitucional que se funda en principios te
ricos y en una legislacin ad hoc. En el siste
ma de a. la diferenciacin corresponde a la
deiinicin de grupos raciales diversos y a su
desarrollo separado, por lo que es lo opues
to de asimilacin y de integracin. En trm i
nos polticos, a. significa el mantenimiento de
la supremaca de una aristocracia blanca
basada en una rgida jerarqua de castas
raciales para la que existe una correlacin
directa entre color de la piel y posibilidad de
73
acceso a los derechos y al poder social y
poltico.
n. races histricas dei. Ap a r t h e id . El a. se con
vierte en poltica oficial del gobierno sudafri
cano a partir de 1948, cuando accede al poder
el partido de los nacionalistas boer (afrika-
ner), el N'ationalist Party (np), guiado por
Matan, que se opone a las tendencias integra-
cionistas atribuidas al partido del prim er
m inistro Smuts.
Las races del a. estn, sin embargo, en el
desarrollo histrico de la sociedad sudafrica
na. La llegada (1692) y la expansin europeas,
a p artir de la pennsula del Cabo de Buena
Esperanza, significaron la casi total elimina
cin de las poblaciones autctonas, mientras
que las poblaciones de agricultores bant
tuvieron que sufrir a continuacin del gran
trek (el xodo de la colonia del Cabo hacia el
norueste, iniciado en 1837) la enajenacin de
las tierras tribales y toda una serie de restric
ciones que significaron el fin de la propia
autonoma.
La institucin de la esclavitud, introduci
da en Sudfrica para subvenir a las crecien
tes necesidades de fuerza de trabajo, fue uno
de los elementos fundamentales para deter
m inar la creacin de una estructura socioe
conmica de clase basada en el color y en las
caractersticas raciales. Incluso los asiticos,
en gran parte inmigrados como fuerza de tra
bajo desde el subcontinente indio a partir de
mediados del siglo xix, aun no siendo escla
vos. sufrieron medidas discrim inatorias que
limitaron sus derechos de ciudadana, resi
dencia y movimiento.
En los orgenes del a. aparecen tanto los
conceptos en los que se inspira la poblacin
afrikaner (que constituye las dos terceras par
tes de la poblacin blanca) como la necesidad
de apropiarse de los recursos econmicos y
en primis de controlar la fuerza de trabajo
indgena. Los afrikaner se consideran una ver
dadera nacin (volk) en la cual es fundamen
tal la doctrina de la desigualdad y separacin
entre las raz.as, predicada par la Iglesia Refor
mada Holandesa a la que pertenecen en *u
mayora. El gran trek tuvo origen a causa de
los fundamentales choques entre los afrika
ner y la administracin inglesa, en particu
lar acerca de la legislacin que abola la escla
vitud y pareca dirigirse a favorecer una len-
74 APARTHEID
la integracin de las franjas ms evoluciona
das de la poblacin de color. La expansin
hacia nuevas tierras, que no tuvo lugar sin
guerras y duras represiones, llev a la crea
cin de ata) (que ser anexado a la Colunia
del Cabo en 1845) y en 1852 y 1854 de dos
repblicas independientes, la South Afrikan
Republic (Transvaal) y el Orange Free State.
En las repblicas boers se adopt una polti
ca racial rgida: el principio gua fundamen
tal era que en las relaciones entre europeos
y africanos (designados con el trmino de
"nativos o "bantes), no poda haber igual bles en el territorio reservado a los blancos.
dad ni en el estado ni en la iglesia. La posi
cin de los grupos raciales no blancos esta
ba gobernada por la estructura base de la eco
noma de las repblicas: la posesin de la tie
rra, pilar del derecho de ciudadana, estaba
reservada a los blancos; los africanos eran
considerados extranjeros y tolerados slo
como fuerza de trabajo subordinada. Los gru
pos tribales autctonos fueron as privados
de las tierras propias y reducidos a la servi
dumbre.
En definitiva, las etapas fundamentales de
la formacin del nacionalismo boer, en con
traposicin relativa con la actitud de la pobla
cin blanca de ascendencia inglesa, han sido
determ inadas por la lucha por controlar la
tierra y la fuerza de trabajo: desde la destruc
cin y servidumbre de los hotentotes del Cabo
hasta las diferencias con las autoridades
inglesas acerca del tratamiento de los siervos
y las guerras con las poblaciones xhosa, zul
y sotho por la posesin de las tierras ms pro
ductivas y hasta la alianza entre extremistas
nacionalistas boers y sindicalpopulistas para
elim inar la competencia de los trabajadores
africanos en el mercado de trabajo durante
la gran depresin de los aos treinta, alianza
que fue el origen del partido nacionalista que
en 194S alcanza el monopolio del gobierno.
El descubrimiento y la explotacin de impo
nentes riquezas mineras (diamantes y oro), el
paso tambin de una economa prevalecien
temente agrcola a una economa minera e
industrial, la rpida expansin de las zonas
urbanas con la emigracin de fuerza de tra
bajo. la aceleracin del proceso de destriba-
lizacin y de proletarizacin estuvieron acom
panados de hecho por un cambio rpido y fun
damental de la estructura social del pas y a
la vez de un control continuo sobre la pobla
cin africana con el fin de que no se pusiera
en peligro la supremaca blanca (baasskap).
Los africanos, ms que nunca indispensables
para la expansin econmica, y a pesar de la
constitucin de la Unin Sudafricana (1910),
continan siendo tratados como sbditos
coloniales y con derechos limitados.
El sistema de los "buntu homeland, llama
do comnmente "bantustan, o bien de
"reservas", fue congelado definitivamente por
una ley de 1913 (Native Land Act) que prohi
ba a los africanos com prar tierras e inmue
Los bantustan constituan slo el 7% del terri
torio nacional, porcentaje elevado al 13.7%
en 1936; las reservas reales de mano de obra
para las zonas mineras e industriales, sobre-
pobladas y subdesarrolladas, sern transfor
madas ms larde, bajo el gobierno de Ver-
woerd, en ocho "homelands" (territorios
nacionales).
ni. races tericas DEi APARTHEID. El a. se desa
rrolla segn dos direcciones: la legislacin de
discriminacin racial que perfecciona, a par
tir de 1948, y sistematiza una situacin pree
xistente y se organiza en una verdadera inge
niera institucional y en una planificacin
autoritaria tanto de los comportamientos
como de los establecimientos y del desarro
llo territorial y poltico separado (sistema de
los "homeland").
La discriminacin, asi como la segregacin,
se haban practicado desde el siglo xvn. Con
la Constitucin de la Unin de Sudfricu, la
South Africa Act (31 de mayo de 1910), se afir
maba que slo la poblacin de ascendencia
europea poda ser elegida y elegir miembros
del Parlamento.
El principio de la segregacin iba ms lejos
que las instituciones holentotas deseadas por
el doctor Philips, misionero de la Londun Mis-
sionary Societv en 1819. La segregacin se
entenda aqu en el sentido cristiano de la
necesidad de proteger a los autctonos de la
influencia de los blancos, y de aqu nace en
la Colonia del Cabo la poltica de las reser
vas. Con la creacin de la Unin, basada en
el principio del mantenimiento de la supre
maca blanca, la poltica de las reservas cam
bia de significado y se vuelve sobre todo un
medio para institucionalizar la separacin
entre las razas y para asegurar el control eco
 APARTHEID
nmico y social de los obreros negros, obli
gados a simplemente sobrevivir hasta que la
economa blanca tiene necesidad de ellos.
La clase dirigente sudafricana se divide
grussu mudo entre los sostenedores de la
segregacin total territorial y poltica y aque
llos que. sobre todo a partir de los aos trein
ta con la industrializacin del pais, sostienen
que el a. con el mantenimiento del bantustan
no puede sostener la reproduccin de la mano
de obra, porque las industrias requieren obre
ros de un mayor nivel de calificacin, por lo
que entonces era necesario actuar en favor de
una liberalizacin, aunque fuera parcial, del
sistema.
iv. LAPOLITICADEl. APARTHEID. Despus de 1948 la
situacin de subordinacin jurdica y social
de los no blancos se institucionaliz definiti
vamente: fueron abolidos derechos civiles y
polticos que todava existan en la provincia
del Cabo: se codifica la barrera racial, hasta
entonces definida ms que por las leyes por
las costumbres y que admita excepciones; se
introduce la clasificacin de toda la poblacin
segn su grupo racial, inscrito en el documen
to de identidad; se prohihen los matrimonios
o las uniones mixtas; se introduce la segre
gacin en las oficinas pblicas, en los medios
de transporte, etc.; se asignan a cada grupo
tnico barrios habitacionales o guetos (group
ureas) en la ciudad. El a., al consolidarse como
sistema, se reformula tambin como ideolo
ga al rechazar las antiguas identificaciones
inspiradas por el concepto de "desigualdad",
para definirse como un sistema de "desarro
llo separado" inserto en el concepto de ' dife
rencia" y acua el eslogan "separados pero
iguales. La supremaca blanca quiere con
este nuevo vestido ideolgico volverse acep
table sobre la base de una compleja teora for
mulada por el South African Bureau for
Racial Affairs (sabra) y de las recomendacio
nes expresas de 1a Tomlinson Commission. El
a. se estructurara as sobre las relaciones de
hecho existentes entre los diversos grupos
raciales de la Unin caracterizada por inte
gracin geogrfica y sobre todo econmica,
por la diversidad de estabilidad numrica
entre los diversos grupos tnicos, por las dile-
rencias raciales, de cultura, de civilizacin.
La diferencia presupondra la existencia de
zonas separadas a las que estn ligados los
75
diversos grupos tnicos, y estas zunas debe
ran desarrollarse como unidades socioeco
nmicas distintas y separadas.
Bajo el gobierno de Vervvoerd los "hantus-
tan" definidos como homelands, junto a sus
funciones econmicas de reserva y ms ta r
de de descarga de mano de obra, adquirieron
la funcin poltica de coartada para la priva
cin, impuesta a los africanos divididos en
"naciones", de todos los derechos polticos y
civiles en la zona reservada a los blancos, o
sea en el 87% del pais, zona en la que se
encuentran todas las riquezas naturales, las
minas, las industrias, los lugares de trabajo,
las ciudades. Los "bantu estn obligados a
ser ciudadanos de sus propios homeland,
lugares solos donde gozan de derechos poli-
ticos y donde pueden desarrollar, segn el
gobierno, sus propias tradiciones culturales
tribales. En los aos setenta esta poltica fue
perfeccionada: los "homeland" adquirieron
el derecho de acceder a la independencia. As
se vuelven "independientes el Transkei en
1976, Bophuta-Tsvvana en 1977 y ms tarde
Venda. Las independencias de territorios pau
prrimos. parcelizados en entidades territo
riales divididas (Bophuta-Tsvvana esta com
puesto por 19 fragmentos dispersos en tres
de las cuatro provincias sudafricanas), no tie
nen otro significado que el perfeccionamien
to del diseo de enajenacin total de los afri
canos de la Sudfrica blanca, mantenindo
los como fuerza de trabajo totalmente depen
diente. Los africanos obligados a tomar la ciu
dadana de los "homeland" segn la etnia de
pertenencia, con base en criterios de difcil
aplicacin dado el nivel y la profundidad de
la destribalizacin de una sociedad como la
sudafricana ya profundamente industrializa
da. son as desnacionalizados, se v uelven ciu
dadanos extranjeros, privados definitivamen
te de todo derecho (por ejemplo, de residen
cia, servicios sociales, escuelas).
La comunidad internacional ha condenado
el intento de romper la unidad territorial de
Sudfrica y de privar a sus ciudadanos, la
mayora, de todo derecho. Tanto las Nacio
nes Unidas como la Organizacin de la Uni
dad Africana han votado resoluciones de con
dena, y todos los estados miembros han
rechazado cualquier reconocimiento de los
presuntos nuevos estados.
76
V EVOLUCION DF. LA LEGISLACIN DEL APARTHEID. A
partir de 1974, a la busca de un apoyo inter
nacional, siempre rechazado a causa de la ins
titucionalizacin, caso nico, de la discrimi
nacin racial que priva a la mayora de los
ms elementales derechos polticos y socia
les, el gobierno sudafricano ha intentado bus
car nuevas frmulas que permitan al rgimen
borrar la imagen de una dictadura de la raza
blanca sobre las otras. Los proyectos, sin
embargo, se inscriben todos en la tradicin
del "desarrollo separado". Un proyecto de
reforma constitucional surgi en el transcur
so de 1977, pero an no ha sido discutido. En
l se afirma que los africanos pueden ejercer
los propios derechos legislativos y la propia
autonoma administrativa en el mbito de los
homeland: en el restante 87% del pas no
son ms que trabajadores huspedes"; la
gente de color y los asiticos que no puedan
tener un homeland" porque no tienen terri
torio tribal propio obtendrn cierta partici
pacin en el gobierno de los asuntos comu
nes. La elaboracin de este nuevo modelo
constitucional extrem adam ente complejo
requiere la revisin y la modernizacin de
todo el aparato de planificacin del a. El man
tenimiento de las instituciones racialmente
separadas, la desnacionalizacin de los afri
canos, la transferencia del poder del parla
mento al ejecutivo con la consiguiente reduc
cin del papel de la oposicin, no dan a entre
ver ninguna posibilidad real que pueda con
siderarse una solucin gradualista y pacfi
ca que ponga fin a la discriminacin y al
conflicto interracial, que ha estallado con
mayor violencia a partir de las revueltas de
los guetos en 1976.
La protesta de los estudiantes y de los obre
ros africanos no ha tenido otra respuesta que
la ms dura e intransigente represin, que ha
golpeado incluso a organizaciones modera
das, mientras que las reformas legislativas y
los proyectos de reestructuracin constitucio
nal indican no un aflojamiento del a. sino su
modernizacin en el sentido de puesta en acto
de un mecanismo ms de acuerdo con las exi
gencias de la economa y de la sociedad con
temporneas, siempre en la lnea del mante
nimiento de la supremaca blanca.
BIBLIOGRAFIA- R. First, Rcgiti culuniuli dcll'Afri-
ca australe, en Stora de/lAfrica. Florencia. La
APATIA
Nuova Italia, 1979; M. Legassick, Legislation,
ideology and economy in post-1948 South Africa.
en Journal of Southern A frican Studics, 1, 1974;
L. Jvuper, Race, classand power, Londres, Duck-
vvorth, 1974; R. Lefort, Suda frica: historia de una
crisis (1977), Mxico, Siglo XXI, 1978; NJ . Rhuo-
die y H.J. Venter. Apartheid: a socio-economic
exposition of the origin and development of the
apartheid idea, Amsterdam, De Bussv, 1960; P.L.
van den Berghe, South Africa: a study in cunflict,
Berkeley, University of California Press, 1967;
M. Wilson y L. Thompson (coords.), Oxford his-
tory of South Africa. Londres, Oxford University
Press. 1969-1971.
[ASNA MARIA GENTILl]
apata
El trmino a. indica un estado de indiferen
cia, extraamiento, pasividad y falta de inte
rs respecto de los fenmenos polticos. Es
un comportamiento frecuentemente dictado
por el sentimiento de enajenacin (v.). Las ins
tituciones polticas y las otras manifestacio
nes de la vida poltica ocupun en el horizonte
psicolgico del aptico una posicin muy peri
frica. No es nunca protagonista activo de los
sucesos polticos sino que los sigue como un
espectador pasivo y, ms frecuentemente, los
ignora del todo. La a. poltica es compaera
de lo que podra llamarse una baja receptivi
dad respecto de los estmulos polticos de
cualquier tipo, y frecuentemente, pero no
siempre de un nivel de informacin sobre
los fenmenos polticos sumamente bajo.
Las investigaciones sobre el comportamien
to poltico demostraron que el fenmeno es
muy difundido incluso en las modernas socie
dades industriales de tipo avanzado, aunque
e caracterizan por los altos niveles de ins
truccin y por la difusin capilar de las comu
nicaciones de masa. El fenmeno se presen
ta tanto en regmenes de tipo democrtico
como en los sistemas autoritarios y totalita
rios, y esto a pesar de la existencia de meca
nismos competitivos que, directa o indirec
tamente, estimulan la participacin del pbli
co en los prim eros y la existencia de meca
nismos de movilizacin y de encuadramien-
to de las masas desde arriba en los segundos.
 A P P E A S E M E N T -A P R IS M C 77

Todo hace pensar que los porcentajes de a. nable porque representa una aquiescencia a
son mayores en las sociedades tradicionales una poltica imperialista. En efecto, el com
ahora encaminadas a la modernizacin: cier promiso como tctica diplomtica tiene sen
tamente era as en los sistemas autocrticos tido slo entre adversarios que aceptan la dis
del pasado antes de la introduccin de gran tribucin de poder existente; de otra manera
des estratos del pblico en la vida poltica. favorece a una potencia imperialista. Una
Los factores vinculados a la a. son mlti poltica de a. de una parte presupone una pol
ples: junto a ciertas propiedades estructura tica im perialista de la otra.
les del sistema poltico (visibilidad, acceso, La acusacin de a. se dirigi recientemen
etc.) se deben considerar ciertas caracters te a los gobiernos de las grandes potencias en
ticas de la cultura poltica, la presencia o la el periodo de la guerra fra. Cualquier con
ausencia de rasgos culturales o subcultura cesin para llegar a un acuerdo durante las
les que premian o desaniman el inters por negociaciones diplomticas puede, efectiva
los fenmenos polticos. Otros factores de mente, considerarse negativamente y clasifi
orden sociolgico y psicolgico que sin carse como a. por parte de la oposicin guber
embargo parecen variar bastante de sistema nativa interna, por aliados descontentos o por
a sistema parecen igualmente relevantes. los mismos adversarios.
En un sistema poltico caracterizado por Contraria a la de a. es la poltica de conten
una difundida a. los mrgenes de maniobra cin, es decir la resistencia sin compromisos
de las lites son muy superiores. Sin em bar frente a una poltica imperialista, dispuesta
go, debe recordarse que justam ente esta a hacer compromisos slo en direccin del
difundida indiferencia representa un obst statu quo.
culo muy serio cuando el alcance de metas
socioeconmicas presupone el compromiso y BIBLIOGRAFIA: H. Morgenlhau, Politics among
la motivacin de amplios estratos de la pobla nations, Nueva York, Knop. 1968; A.L. Rowse,
cin. Desde el punto de vista de la dinmica Appeasement: a study in political decline, Nue
interna del sistema y del equilibrio de las va York, Norton, 1961; A.J.P. Taylor, La guerra
fuerzas polticas, debe notarse, finalmente, planeada (1961), Barcelona. Nauta, 1969.
que la existencia de grandes estratos de ap
ticos constituye una reserva no despreciable [FLLVIO ATTINA]
de potenciales participantes que las lites,
tanto del gobierno como de la oposicin, pue
den esforzarse por atraer y movilizar, en la
tentativa de reforzar cada uno su posicin o aprismo
de invertir la relacin de fuerzas existentes.
i consideraciones generales. El trmino desig
[CIACOMO SANI] na a una corriente poltica de vasta resonan
cia continental surgida del proceso de radi
cal izacin de las capas medias que caracte
appeasement riz la vida poltica de America Latina en los
aos veinte. Representa la expresin ms
Trmino difcil de traducir en espaol; pGdna avanzada e ideolgicamente coherente de esas
utilizarse la palabra aquiescencia; una aquies formaciones polticas radicales o progresis
cencia que implica tambin algunas concesio tas", que ya desde fines del siglo pasado evi
nes a los objetivos de un antagonista. Un denciaban la presencia de un lento pero inin
ejemplo de a. indicado por muchos estudio terrum pido proceso de fracturacin del blo
sos es el acuerdo, en la Conferencia de que oligrquico sobre el que se sustent la
Munich de 1938, en base al cual Chamberlain contruccion de las formaciones estatales, y el
y Daladier aceptaron la ocupacin de una par desplazamiento de la izquierda burguesa
te de Checoslovaquia por parte de la Alema hacia la conquista de un espacio poltico y cul
nia nazi, a cambio de una simple promesa de tural propio, de un nuevo bloque de poder que
paz por parte de Hitler. hacia residir en la incorporacin de las masas
Segn .Morgenthau. el a. es siempre conde populares a la vida poltica nacional las bases
78 A PR ISM O
de su legitimacin. En tal sentido puede afir
marse que slo a partir de la experiencia del
apra los partidos polticos populares o radi
cales (v. radicali mo latinoamericano) pree
xistentes o constituidos luego de ella alcan
zaron una importancia continental basada en
gran parte en la capacidad del apra y de su
fundador, el peruano Vctor Ral Haya de la
Torre, de ofrecer a partidos hasta ese enton
ces carentes de un cuerpo de doctrina ms o
menos coherente una inteligente elaboracin
terica alternativa al capitalismo y al socia
lismo. La influencia decisiva del pensamien
to del apra que no obstante sus ambiciones
de expansin continental slo en el Per logro
constituirse como un partido poltico de pro
fundas races nacionales sobre el pensa
miento poltico y social y sobre las organiza
ciones de las clases medias latinoamericanas
se debe al hecho de que ofreca un camino
propio al dilema que la crisis econmica y
moral del capitalismo, y las condiciones
excepcionales en que se desarrollaba a expe
riencia del octubre ruso, planteaba al mun
do lacerado de la primera posguerra. Eludien
do los costos econmicos, sociales y polticos
comprometidos por ambas opciones, el
apra intentaba m ostrar en qu condiciones
era posible instalar en Amrica Latina una
democracia social avanzada, en una perspec
tiva de transformaciones socialistas futuras.
El pensamiento del a pra , que pretenda fun
dar su propia razn de ser en el reconocimien
to de Latinoamrica como un "espacio-
tiempo diferenciado con sus propias leyes
generales de transformacin y que por lo
mismo se calificaba a s mismo como "indou-
mericino" para m arcar su distanciamiento
del paradigma eurocntrico, destacaba la blicas americanas.
singularidad de Amrica Latina y de su desa
rrollo histrico propio, de ninguna manera
aproximable al de los pases europeos. De tal
modo, a la vez que mostraba la imposibilidad
de alcanzar un desarrollo independiente de
las economas latinoamericanas a travs de
la profundizacin de las formas capitalistas
tpicas, rechazaba la alternativa propuesta
por el marxismo "europeizante de los par
tidos comunistas de la regin par su cong-
nita incapacidad de adm itir formas diversas
de la evolucin de las sociedades que no fue
ran las esquemticamente establecidas por la
Comintern para otras realidades. Sin em bar
go, debe recordarse que por lo menos duran
te los aos treinta, que fueron precisamente
los de la constitucin ms acabada de las for
mulaciones tericas del apra y de la publica
cin de la obra fundamental de Haya de la
Torre, El antimpetialismo y el APRA (1936).
el a. pretendi ser una autntica recreacin
histrica de marxismo en condiciones diver
sas de las europeas.
Mediante una propuesta ideolgica y pol
tica hbilmente construida y seriamente fun
dada, el apra lograba ofrecer al conjunto de
formaciones radicales y progresistas latinoa
mericanas una ideologa que, a la vez que rei
vindicaba la autonoma integral del subcon
tinente y de sus naciones, asignaba a las capas
medias un papel excepcionalmente dinmico,
y por tanto, una funcin de liderazgo en el blo
que de fuerzas populares que propugnaba
construir. La alianza interclasista as logra
da tendra la virtud de sustituir el papel de
esas dos clases sociales fundamentales cuya
fuerza propia fundaba en Europa la posibili
dad de la alternativa capitalista o socialista.
La debilidad estructural del proletariado lati
noamericano, que converta en una utopia
intil y peligrosa a las tentativas comunistas
de formar partidos de "clase", era suplida por
la conformacin de un nuevo sujeto revolu
cionario capaz de arra strar tras de s a todas
las clases populares en la lucha contra el capi
tal extranjero y por la nacionalizacin de la
tierra y de la gran industria. A su vez, slo
una fuerza de tal magnitud podra estar en
condiciones de alcanzar esa unidad poltica
y social del continente, convertida por el apra
en el supuesto inderogable de una efectiva
liberacin nacional de cada una de las rep
ti. orgenes df.l apra A diferencia de otras for
maciones polticas caractersticas del radica
lismo latinoamericano, el apra tiene como
origen puntual el movimiento de la reform..
univer it. ri i (v.) que sacudi al continente
desde 1918 ha^ta mediados los anos veinte
cuando lo que comenz siendo una transfor
macin educativa se postul como una nue
va agregacin poltica con proyectos de trans
formaciones polticas y sociales. Cuando en
1919 los estudiantes peruanos iniciaron en
Lima un movimiento con exigencias simila
res a las de la Universidad de Crdoba encon
 APRISMO
traron en el gobierno de Augusto Leguia un
eco favorable. LLegadoal poder en 1919 a tra
vs de unas elecciones aseguradas por el ejr
cito contra el frente conservador reagrupa
do en torno al Partido Civilista, Leguia favo
reci el movimiento estudiantil con el prop
sito de apoyarse en l para destruir el poder
de un mundo acadmico favorable al Parti
do Civilista. La Federacin de Estudiantes del
Per, de la que Haya de la Torre se haba con
vertido en su dirigente mximo, obtuvo con
el apoyo de Leguia la modificacin de los esta
tutos de las instituciones de enseanza y la
consagracin de las dos exigencias fundamen
tales de la Reforma Universitaria: la docen
cia libre y la participacin de los estudiantes
en la gestin de la universidad. En 1920, y
como prolongacin hacia la sociedad del
movimiento reformista, se forma en Lima la
Universidad Popular Gonzlez Prada con la
finalidad de im partir cultura general y espe-
cializacin a la clase obrera. Siguiendo el
ejemplo de instituciones similares surgidas
de la iniciativa de los socialistas en Argenti
na, la creacin de la Universidad Popular en
Lima, y de una institucin semejante en La
Habana, mostraba la tendencia del movimien
to estudiantil a buscar el encuentro con el
mundo de las clases subalternas movilizadas
por las secuelas econmicas derivadas de la
guerra. El desplazamiento de Leguia hacia
una alianza cada vez ms estrecha con los
estratos conservadores de la sociedad perua
na y con el imperialismo norteamericano y el
abandono de las formas liberales por un auto
ritarism o represivo condujo a una ruptura
con ese bloque de fuerzas populares que hege-
monizado por el movimiento estudiantil esta
ba en proceso de gestacin. En 1923, la deci
sin del presidente Leguia de consagrar el
pas al Sagrado Corazn de Jess motiva alianza de los comunistas con el Kuomintang,
un fuerte pronunciamiento estudiantil que
con el apoyo de buena parte de los trabaja
dores urbanos realiza el 23 de mayo de 1923
una manifestacin callejera duramente aplas
tada por el gobierno. Todo termin con la
muerte de dos manifestantes, muchos heridos
y gran cantidad de detenidos. Haya de la
Torre fue expulsado del pas, iniciando asi un
periplo latinoamericano y europeo que lo pon
dra en contacto con la revolucin mexicana,
los pases capitalistas europeos y la experien
cia del laborismo ingls, y la Unin So\iti-
7<i
ca. Aun aplastada, la jornada del 23 de mayo
revel, como afirma Maritegui, el alcance
social e ideolgico del acercamiento de la van
guardia estudiantil a las clases trabajadoras.
En esa fecha tuvo su bautizo histrico la nue
va generacin.
Expulsado del Per, Haya de la Torre via
ja a Mxico invitado oficialmente por el
gobierno de ese pas y el 7 de mayo de 1924
funda all la Alianza Popular Revolucionaria
Americana (o apra ), como una organizacin
de extensin continental que se propona reu
nir en un nico bloque el conjunto de fuer
zas que. desde 1918 en adelante, haban lucha
do por la reforma universitaria y por la exten
sin de sus postulados a los dems sectores
populares. La plataforma poltica del apk.a
estaba inspirada en un ideal "am ericanista"
bastante genrico que Haya sintetiz en cin
co puntos para una accin comn en el nivel
continental: 1] accin contra el imperialismo
yanqui; 2] por la unidad poltica de la Amt i-
ca Latina; 3] por la nacionalizacin de tierras
e industrias; 4] por la internacionalizacin del
Canal de Panam; 5] por la solidaridad con
todos los pueblos velases oprimidas del mun
do. Para llevar a cabo esta plataforma era
necesario constituir un amplio movimiento
y no un partido de carcter antimperia-
lista, un verdadero "frente nico internacio
nal de trabajadores manuales e intelectuales,
con un programa de accin poltica. La fase
inicial del apra coincida con el momento de
expansin del movimiento revolucionario chi
no y con la estrategia ms flexible inaugura
da por el V Congreso de la Internacional
Comunista con respecto a la burguesa nacio
nal (i'.), lo cual conduca directam ente a esti
mular a los movimientos polticos interclasis-
tas. Si en China la Internacional favoreca la
un movimiento que se propona repetir la mis
ma experiencia del Kuomintang en Amrica
Latina deba ser considerado con simpata. Es
por eso por lo que en un comienzo los comu
nistas se aproximaron a Haya de la Torre
atrados por el hecho de que. desde el punto
de vista ideolgico, el apra se presentaba
como la "interpretacin marxista de Amri
ca Latina", y adems porque desde el punto
de vista estratgico y poltico apareca como
una proyeccin exacta de la orientacin dada
por la Internacional a los partidos comunis-
.so APRISMO
tas de los pases dependientes y coloniales.
Sin embargo, el acuerdo del a p r a con los
comunistas ya en 1927 haba prcticamente
desaparecido. Despus de una visita a la
Unin Sovitica en 1925, Haya de la Torre se
traslad a Europa. En 1927 particip en el I
Congreso Antimperialista de Bruselas donde
se produjo el prim er enfrentamiento, y lue
go la ruptura, entre apristas y comunistas. En
1928, regresado a Mxico, decidi fundar el
Partido Nacionalista Libertador como seccin
peruana del a p r a . Esta decisin unilateral de
Haya de la Torre, que en el fondo violaba los
principios "frentistas" sobre los que se bas
su proyecto inicial, determin la agudizacin
de los conflictos que oponan a comunistas
y apristas, y a los distintos grupos naciona
les de estos ltimos entre si. Maritegui, que
hasta ese momento y a diferencia de los comu
nistas latinoamericanos haba colaborado con
el a p r a compartiendo gran parte de sus obje
tivos, rechaz la transformacin del movi
miento en partido y apresur el reagrupa-
miento de los socialistas en un partido pol
tico propio fundado ese mismo ao en Lima
con el nombre de Partido Socialista del Per.
Desde 1928 hasta 1931, y bajo el liderazgo
de Maritegui, se asiste a una reorganizacin
del movimiento poltico y sindical con el naci
miento de la Confederacin General de Tra
bajadores, que desplaza la influencia anarco
sindicalista hasta ese momento predominante
en el interior del movimiento obrero, y luego
de la muerte de Maritegui acaecida el 16
de abril de 1930 la transform acin no
deseada por ste del partido socialista en
comunista. Al mismo tiempo, los partidarios
de Haya se reagrupaban, y cuando en 1930 un
golpe de estado depone al dictador Legua y
abre un corto periodo de libertades polticas,
forman en el Per el Partido Aprista Perua
no (pap), que extiende rpidam en te su
influencia entre los sectores juveniles de las
capas medias protagonistas del movimiento
de la Reforma.
Tanto por su programa como por su orga
nizacin, la extensin molecular a toda la
sociedad civil de sus instituciones, la discipli
na interna, el nmero de sus militantes, sus
smbolos partidarios, el pap habr de ser por
mucho tiempo el nico partido de masa en el
Per, capaz de actuar en niveles nacionales,
locales y de barrio. A partir de la hegemona
lograda tan rpidamente entre las capas
medias, el a. se lanzar a la conquista del
movimiento obrero, del que acabar final
mente por desalojar a los comunistas ya en
los primeros aos de la dcada de los treinta.
ni. la doctrina aprista . Es por esos aos cuan
do Haya de la Torre completa la formulacin
de su doctrina concebida por su fundador
como una adaptacin de las enseanzas de
Marx a las condiciones particulares de Am
rica Latina y del Per. En 1936 publica su
obra fundamental, El untimperialismo y el
apra. elaborada desde aos antes al calor de
su disputa con los comunistas. A partir de la
aceptacin del esquema tan caro al marxis
mo de la II y III Internacional de la imposibi
lidad de saltos y reordenamientos en las eta
pas histricas, Haya de la Torre trata de ima
ginar en qu condiciones diferenciadas de
Europa puede darse en el Per ese desarrollo
y agotamiento del capitalismo sin el cual no
podra nunca alcanzarse una restructuracin
socialista de la sociedad. La imposibilidad de
repetir el camino europeo derivaba del hecho
de que si bien para aqulla el imperialismo
era su etapa final de desarrollo, para Amrica
Latina, en cambio, el capitalismo slo poda
ser un producto de la expansin imperialista.
El imperialismo tena as la particularidad
especifica de iniciar a nuestros pueblos en la
era capitalista, y por lo tanto, no poda ser
considerado como un fenmeno meramente
negativo. Es verdad que provocaba la depen
dencia nacional y la subordinacin a los cen
tros internacionales, pero en la medida que
aportaba los capitales y una tecnologa moder
na pudia ser utilizado en funcin de un pro
yecto de transformacin modelado en trm i
nos de un capitalismo de estado. En la medida
que el imperialismo oprima a un conjunto de
clases de las que las clases medias eran las
ms perjudicadas, esta opresin de carcter
nacional permita la formacin de un bloque
slido de poder capaz de otorgar a un estado
antimperialista la suficiente fuerza como para
obligar al capital extranjero a someterse al
control estatal. Pero en las condiciones de
fragmentacin econmica, social y poltica
de Indoamrica segn el calificativo privi
legiado por Haya, un estado antimperialista
slo podra sostenerse y avanzar si lograba
concitar el apoyo econmico y poltico de los
 APRISMO 81

pueblos latinoamer icanos. Para esto era preci duccin y de la distribucin de la riqueza por
sa una accin ct ruinen tal que no slo derrota parte del estado antim perialista, la naciona
ra al imperialismo sino tambin a sus bases lizacin progresiva de los sectores econmi
de sustenlacii en las sociedades nacionales cos fundamentales y el condicionamiento a
constituidas por las economas feudales o se- las necesidades del desarrollo nacional de las
mifeudales. Tal como afirmaban los comunis inversiones extranjeras. Preocupado por
tas, en las condiciones particulares de Amrica encontrar un fundamento filosfico general
Latina el imperialismo slo podra ser derro para estas propuestas estratgicas, Haya cre
tado a travs de la formacin de un frente una teora propia, a la que llam del "espacio-
nico de trabajadores manuales e intelectua tiempo histrico", en la que intent trasladar
les que representaban a las clases oprimidas al plano de la sociedad los principios de la
de la poblacin: pequeos comerciantes e in relatividad establecidos por Einstein. Segn
dustriales, profesionales e intelectuales, pro esta teora, el espacio histrico es la escena
letariado urbano y rural y campesinado. Has sobre la cual se desenvuelve la vida de los pue
ta aqu, Haya de la Torre se sigue moviendo blos, mientras que el tiempo histrico repre
en el interior de las elaboraciones estratgicas senta el estadio de desarrollo econmico, pol
de la Comintern. Lo que lo diferencia y lo tico y cultural como resulta determinado por
aparta violentamente es su negativa a conce las formas de produccin y por el desarrollo
der al proletariado una funcin de direccin social. El capitalismo puede as asum ir una
en este proceso. Ni por su antigedad ni por funcin diferente segn sea el espacio hist
su experiencia ni por su densidad y extensin rico en el que est involucrado; la historia se
numrica ni por su situacin objetiva el prole evidencia no como un proceso nico, sino
tariado latinoamericano est en condiciones, como una diversidad de procesos, aunque en
segn Haya de la Torre, de alcanzar esa clara ltima instancia con una direccional nica.
conciencia de clase requerida por los objeti Con lo cual Haya de la Torre conclua por rea
vos de transformacin. En cuanto al campesi firm ar ese mismo paradigma eurocntrico de
nado, no tiene en modo alguno la preparacin la ortodoxia marxista cuyo aparente recha
suficiente para gobernar. Slo una alianza de zo motiv la bsqueda de una formulacin
estos sectores con las capas medias, que son doctrinaria autnoma. Su doctrina quedaba
las ms profundamente antim perialistas, en reducida, as, a la cxplcitacin de las pro
la medida en que el imperialismo las coloca puestas diferenciadas que en las condiciones
ante la disyuntiva de ser aplastadas, sienten particulares del Per y de toda Amrica Lati
plenamente la opresin nacional, son ms nu na perm ita a esa direccin nica imponerse
merosas que el proletariado y no eran igno en definitiva.
rantes como el campesinado, poda asegurar
las condiciones necesarias para el triunfo del i v e l p r o g r a m a poltico d l l aprism o . Mantenien
nuevo bloque de poder y la instauracin del do los cinco puntos de su propuesta inicial,
estado antimperialista. En ltima instancia, y el p a p fij en 1931 un program a mnimo con
sin plena conciencia de ello, Haya de la Torre vistas a las elecciones presidenciales de ese
vena a reflotar esa idea tan cara a los movi mismo ao. En dicho program a se planteaba
mientos democrticos y radicales de un proce un conjunto de reformas estructurales y pol
so de transformacin cuya gua corresponde ticas que, aunque avanzadas, significaban de
indiscutiblemente a la clase de los cultos. hecho un paso atrs respecto de las anterio
El logro de la independencia econmica era, res posiciones ideolgicas, en particular
por tanto, para Haya de la Torre, la prim era sobre el tema del antimperialismo. Las espe
y fundamental etapa a recorrer por los pue ranzas todava mantenidas en 1929 de una
blos indoamericanos. Pero este objetivo no extensin continental del movimiento cedan
requera, como pregonaban los comunistas, su lugar a una perspectiva ms nacional basa
de la abolicin del sistema capitalista, por da ya no en la destruccin del imperialismo,
cuanto ste como tal no exista todava entre sino en su control y contencin, y en la moder
nosotros, sino con la creacin en el propio nizacin del sistema econmico y social.
inteiior del capitalismo de un capitalismo Las elecciones dieron la victoria al coman
independiente basado en el control de la pro dante Snchez Cerro, adversario de Haya y
a2 APR1SMO
candidato de una conjuncin de fuerzas de
corte nacionalista, pero e l a p r a desconoci
los resultados electorales por considerarlos
fraudulentos. Al resistir violentamente al nue
vo gobierno, el a p r a es colocada fuera de la
ley despus de una cruenta rebelin militar
Desde 1932 y hasta 1945, excepto un breve
intervalo, los apristas encabezaron una serie
de frustrados levantamientos armados, a la
vez que desplegaron una audaz e intermiten
te actividad clandestina que les permiti
alcanzar una indiscutida hegemona entre las
capas medias y desplazar a los comunistas de
las organizaciones obreras: en prim er lugar,
de los sindicatos rurales del norte, que des
de 1931 hasta el presente constituyen su bas
tin fundamental, y luego de los sindicatos
industriales. Este periodo de afirmacin del
AtRA como una gran tuerza poltica de masas
coincide tambin con la paulatina aproxima
cin de Haya a los Estados Unidos que cul
mina en los aos 1939-1940 con la reconcilia
cin con la poltica de "buena vecindad" ins
trumentada por la administracin Ruosevell.
En los aos cuarenta el ai*ra aparece for
mando parte de una coalicin de fuerzas
empaadas en lograr la instalacin de un
gobierno constitucional que asegurara el
orden poltico y el desarrollo econmico. En
las elecciones de 1945 se impone el candida
to del frente, Jos Lui> Bustamunte y Rive
ra, quien gobierna hasta 1948 con el apoyo del
apra, ao en que se produce un golpe de esta
do que depone al presidente constitucional.
Se inicia asi la dictadura del general Odra
que ilegaliza y persigue al apra, obligando a
Haya de la Torre a asilarse en la embajada
de Colombia, desde 1949 hasta 1954.
Durante los aos de la guerra fra, y bajo
condiciones internas de prolongada persecu
cin, el a p r a atena cada vez m s el radica
lismo de su programa a la vez que Haya se
transform a en un campen del unticoinunis-
n o. 1 triunfo en 1956 de la candidatura de
Manuel Prado devuelve al apra su legalidad
y es a p artir de este momento cuando su pro
grama de accin vuelve a ser modificado con
la finalidad de atenuar an ms su vocacin
antimpcriulista, de acentuar el anticomunis
mo y de presentarse ante el pas como un par
tido de reformas moderadas. Sin embargo, su
creciente moderatisrr.o no evita que los rece
los de un ejrcito histricamente sensibiliza
do por la fraseologa revolucionaria del a r a
reaccione en 1962 anulando las elecciones
presidenciales que haban arrojado una dudo
sa victoria de Haya de la Torre. Las nuevas
elecciones dieron el triunfo al reformista
Belande, apoyado por la democracia cristia
na y los comunistas. La prolongada involu
cin del a p r a . comenzada desde treinta aos
antes, conclua con la alianza parlam entaria
con el mismo general Odra que en la dcada
del treinta se haba caracterizado por la dure
za con la que la persigui, con la finalidad de
bloquear el programa moderadamente refor
mista de Belande Terry. Es tambin por esos
aos cuando la izquierda juvenil abandon el
partido para crear el a p r a rebelde, luego
reconstituido como Movimiento de Izquierda
Revolucionaria que a mediados de los sesen
ta protagonizo un intento frustrado de
implantacin de una guerrilla. Maniatado por
la oposicin parlam entaria del a p r a y de los
grupos conservadores, Belande Terry se ve
impedido de llevar adelante las reformas pro
metidas y en 1968 es desalojado del poder por
un golpe m ilitar progresista que, no obstan
te ser un irreductible adversario del a p r a ,
aplicar un programa de reformas en buena
parte semejante al que sta haba planteado
en 1931.
La reimplantacin de un gobierno consti
tucional con el triunfo en las elecciones pre
sidenciales de 1980 de Belande Terry. ya
fallecido, el 3 de agosto de 1979. Haya de la
Torre, m ostr la presencia de un a p r a debi
litado fuertemente por sus corrientes inter
nas, una de las cuales, encabezada por Arman
do Villanueva, intenta reconstituir al viejo
partido en tom o a las propuestas de reformas
radicales de inicia de los treinta, abandonan
do el anticomunismo visceral de su lder
mximo y renovando todas las estructuras
partidarias, con el propsito de recomponer
un arco de alianzas con una izquierda socia
lista que, en el Per de los ochenta, aparece
como una tendencia poltica relevante no obs
tante la relativa heterogeneidad de sus
corrientes constituyentes.
b i h l i g g r a f I a : J. Basadre, Historia de la Repbli
ca del Per, 1822-1923, Lima, Editora Universi
taria, 1968-1969; J. Cotler, Clases, estado y nacin
cu el Peni, Lima, Instituto de Estudios Peruanos,
1978; V.R. Haya de la Torre, El anlimpealismo
 ARISTOCRACIA-ASAMBLEA
y el APRA, Santiago de Chile, Ercilla. 1936; V.R.
Haya de la Torre, Obras completas, Lima, Mejia
Baca, 1976, 7 vols.; H. Kantor, El movimiento
aprista peruano, Buenos Aires, Pleamar, 1964;
P.F. Klarn, Formacin de las haciendas azuca
reras y orgenes del APRA, Lima. Instituto de
Estudios Peruanos. 1978; J.C. Maritegui, Ideo
loga y poltica, en Obras completas, vol. 13, Lima,
Biblioteca Amauta, 1969; J.A. Mella, Escritos
revolucionarios, Mxico, Siglo XXI, 1978; P.
V!arillo Garaycochea, Historia del APRA, 1919-
J945, Lima, E. Delgado Valenzuela, 1976; J.C.
Portantiero, Estudiantes y poltica en Amrica
Latina. Mxico, Siglo XXI, 1978; L.A. Snchez,
'puntes para una biografa del APRA. Lima, Mos
ca Azul. 1978-1979, 2 vols.; A. Trcnto, APRA. en
Storia dell'America Latina, a cargo de Marcello
Carmagnani, vol. vi de II mondo contempor
neo, Florencia, La Nuova Italia, 1979.
[comit editorial]
aristocracia
Aristokrala, literalmente "gobierno de los
mejores, es una de las tres formas clsicas
de gobierno y precisamente aqulla en la cual
el poder (krtos = dominio, mando) lo ejer
cen los ristoi, los mejores, que no equivalen
necesariamente a la casta de los nobles, si
bien los -egundos normalmente se han iden
tificado con los primeros.
Las definiciones ms clsicas de a., enten
dida como forma de gobierno, las encontra
mos en Platn y en Aristteles, pero ya en el
siglo v a . c. es a He re doto que se remonta, en
el lgos tripolitiks, o lid de las polticas (Las
Historias, ii 80-83), la prim era clasificacin
histricamente documentada de la teora de
la triparticin de las formas de gobierno (de
una, de pccos, de muchos) que tendr tanta
fortuna kn el pensamiento antiguo y no slo
en aqul. Sin embargo, relevamos que junto
a la monarqua y a la democracia (pero Hero-
doto usa todava el trmino isonoma, igual
dad de tedos los ciudadanos delante de la ley)
en el lgos tripolitiks ms que de a. se haba
de oligarqua, es decir de aquella forma de
gobierno que Aristteles considera como una
desviacin de la a., porque en la oligarqua
los pocos gobiernan en el inters de los ricos
83
y no de la comunidad, como ocurre justamen
te en la a., una de las tres formas rectas de
gobierno [Poltica, m. 8, 1279h). En la repbli
ca ideal delineada por Platn, el trmino a.
tiene incluso los valores prim arios del mun
do griego como exaltacin de la arel, pero
entendida no tanto como el arcaico y origi
nario valor" en guerra (uno de los elemen
tos sobre los cuales se haba fundado y for
mado la clase noble griega antiguamente) sino
como "virtud" de sabidura y conocimiento.
En efecto, corresponde a los mejores, a los
sabios, a los doctos, en cuanto perfectos,
conocedores y poseedores de la verdad, guiar
al estado, que es un estado tico, al alcance
del verdadero bien (Repblica, ii-v). Sin
embargo, tanto para Platn como para Aris
tteles, y es una constante de todo el pensa
miento poltico griego, los ristoi, justam en
te porque son moral e intelectualmcnte los
mejores, no pueden dejar de ser aquellos que
pertenecen a las clases ms elevadas de la
sociedad en cuanto agathi, de buena fami
lia, nobles y, por educacin, propiamente los
buenos contrapuestos a los kaki, los malna-
cidos, los malvados, la plebe. En definitiva,
se puede ver, sobre todo en Aristteles, una
contraposicin entre ricos y pobres: clase
aristocrtica y clase popular. As el valor
tico-pedaggico se identifica con una preci
sa situacin econmico-social y de esto pode
mos derivar el otro significado, hoy ms
comn, de a. entendido como grupo privile
giado por derecho de sangre (v. nobleza).
[giam paolo zlcchint ]
armamentos v. estrategia y armamentos
asamblea
El trmino a. se usa genricamente para indi
car cualquier reunin de varias personas con
el fin de discutir y deliberar sobre cuestiones
comunev
Mientras que en el derecho privado indica
la reunin de todas las personas interesadas
directamente en la solucin de los problemas
comunes (a. de socios, de accionistas, de con
4 ASAMBLEA
dminos), en el derecho pblico indica el cuer
po representativo de todo ente colectivo. Por
lo tanto se usa este trmino para indicar el
cuerpo legislativo, los consejos comunales,
provinciales y regionales o, respecto del pasa
do, el arengo, el comizio. el parlamento, la die
ta, aunque en todos los casos se trata de un
uso traslaticio. Slo Francia us varias veces
este trmino para indicar el rgano represen
tativo de la nacin (Asamblea Nacional, 1789;
Asamblea Legislativa, 1791; Asamblea Nacio
nal. 1875, para indicar la reunin de las dos
cmaras); tambin en la historia colonial
inglesa se us el trmino a. para indicar los
rganos representativos de las colonias ame
ricanas. Encontramos nuevamente la expre
sin en el derecho internacional para indicar
el rgano en que estn representados los
gobiernos de casi todas las naciones (la Asam
blea General de las Naciones Unidas), y en el
derecho eclesistico cuando, de acuerdo con
la nueva liturgia, se destaca el papel de los
fieles, al lado del sacerdote, en la elaboracin
de la misa.
En el vocabulario politico el trmino a. apa
rece tcnicamente con tres significados dis
tintos: a. constituyente, pura diferenciarla de
la a. legislativa o parlamento; rgimen de a.,
para distinguirlo del rgimen parlam entario
en sentido estricto; la a. para contraponerla
a la representacin.
La nocin de a. constituyente surge a fines
del siglo xviii con la revolucin norteam eri
cana y la francesa, aun cuando tiene antece
dentes en los parlamentos-convencin de la
historia inglesa. La a. constituyente es elegi
da para tareas precisas y limitadas en el tiem
po, est investida del mandato de redactar
una constitucin que contenga una serie de
normas jurdicas ligadas orgnicamente entre
s para regular el funcionamiento de los prin
cipales rganos del estado y para consagrar
los derechos de los ciudadanos. Por tanto, el
poder constituyente es un poder superior al
poder legislativo, siendo precisamente la
constitucin el acto que, al instaurar el
gobierno, lo rige y lo limita. Pero es un poder
excepcional que se otorga slo en el momen
to de la fundacin del estado, al que se le han
sustrado todas las funciones especficamente
polticas, como la actividad legislativa y el
control del ejecutivo. Muy a menudo, para
destacar precisamente que la constitucin es
un acto que em an a E rectam ente del pueblo,
se somete a un rtr re r.d u iR con el objeto de
comprobar si lo re a za _j o p o r .os constituyen
tes corresponde c y - al m a n d ato recibido (v.
tambin asam b lea constituyente).
Por rgimen d e - se e n tien d e un sistem a
poltico en que to d o r los p o d eres estn con
centrados en uru. i . , co m o expresin de la
voluntad p o p u lar, ro n la Im plcita exclusin
del principio de .a se p a ra c i n de poderes. De
hecho, m ientras q.*.- e. rgim en p arlam enta
rio con su siste m a de p eso s y contrapesos le
permite una r e la ta - r.u to r.air ra al poder eje
cutivo, resp o n sab le si a n te la a. pero dotado
de una unidad p ro p ia t>s r a e x p re sa r la orien
tacin poltica d e g o b iern o , en el rgimen de
a. el momento e je c u tiv o se realiza a travs de
una pluralidad c e c o m it s in stitu id o s por la
a. y controlados d ire c .am e r.e p o r ella. El pro
ceso legislatfvo e ste c o n ce n tra d o en la a., sin
iniciativa por p a rt d e gobierno, la cual acta
privilegiando el c r ite r io m ay o ritario a los
lmites im puestos o r la constitucin.
Mientras ta n to s e t i e n d e v lim itar la auto
noma del p o d er ju d ic 'r J ert cuanto cuerpo
separado que act a cr ru sta de intereses p ar
ticularistas. p ara s o m e te r.o e un m ayor con
trol dem ocrtico y p o p u la r. Tipolgicamen
te, esta forma d e o rg a n iz ac i n del poder es
la expresin de u n n d em o cracia populista.
Mientras que los .sDf 'e* edores de! rgimen de
a. ven en l la r e a l nacin d e u n a m ayor demo
cracia, los a d v e rsa rio s se a la n cmo condu
ce por un lado a la a b o icin de la distincin
entre una m ayora q ue gobierna) y una mino
ra (que controla; y p e lig ro de la instaura
cin de una tira r d e a m ayora, que no
encuentra ningr lim ite ni freno para la
expresin de su ve/.u n ta d y , c o r otro, a deci
siones apresurada.- c o n tra d ic to ria s y confu
sas, que van aco irm afu da. de la parlisis del
momento ejecutivo.
Finalmente, el t rm in o a. se usa p ara valo
rizar una in s titu c u b a s a d a en la dem ocra
cia directa (la a. ri ... > o b re ro s, de los estu
diantes, etc.) c o rro .a *" cu sede del verdade
ro poder de d ecisi n q u e se contrapone tan
to a las rep resen tacio r.es elegidas como a las
burocracias que a a rn n is tre n las fuerzas
sociales. La a p e la c i n a .a a., p or lo menos
como instancia c _ c o r.rro sobre el proceso
decisional o co m e m o d o c e realizar una
mayor particip aci n ; t rve p a ra im pedir las
 ASAMBLEA CONSTITUYENTE 85

degeneraciones de tipo parlam entarista o de La a. constituyente es precisamente una de

tipo burocrtico, y los procesos de tipo oli las formas en que se manifiesta el poder cons
grquico, que terminan por desconocer o no tituyente. De la naturaleza de la funcin cons
entender las necesidades reales de la base; tituyente, cuyo ejercicio representa la activi
pero si se lleva a sus ltimas consecuencias, dad especfica de la a., aunque no siempre la
con la negacin de toda forma de organiza nica, se derivan sus dos caractersticas:
cin y de orientacin poltica, conduce a extraordinaria y temporal. La a. constituyente
vaciar el movimiento y a condenarlo a la nuli es en efecto un rgano extraordinario en
dad poltica; de otro modo premia slo a las cuanto que el ejercicio de la funcin consti
minoras intensas y dinmicas, para obtener tuyente slo puede verificarse una sola vez en
ventaja ante la mayora aptica. la vida de un estado, ya que un nuevo ejerci
cio de la misma da origen a un nuevo orde
[NICOLA MATTEUCCl] namiento. La a. constituyente es tambin un
rgano temporal: est destinada a disolver
se al entrar en vigor la nueva constitucin,
quedando eventualmente con vida despus de
asamblea constituyente cumplirse dicho evento nicamente para
desarrollar tareas particulares necesarias
1. LAASAMBLEACONSTITUYENTE Y EL PODER CONSTITU para la realizacin concreta del nuevo orde
YENTE. Con la expresin a. constituyente se namiento.
designa un rgano colegial, representativo,
extraordinario y temporal, que est investi II. ORGENES HISTRICOS. El supuesto ideolgico
do de la tarea de elaborar la constitucin del de la institucin est contenido en la doctri
estado, de establecer en otras palabras na del constitucionalismo (v.) y en especial en
las reglas fundamentales del ordenamiento los desarrollos de orientacin democrtica
jurdico estatal. que esta tima ha dado a las teorias iusnatu-
Se trata del poder constituyente, cuya exis rutistas del siglo xvm Dicha doctrina, par
tencia radica en una voluntad prim aria" en tiendo de la hiptesis del origen contractua-
el sentido de que slo de s misma y nunca lista del estado, vea en ste un organismo
de otra fuente deduce su limitacin y la nor creado por el consenso voluntario de los hom
ma de su accin. Dicha voluntad, en cuanto bres libres c iguales por naturaleza. Identifi
que es capaz de ordenar y reducir a la uni cada la fuente de los poderes del estado en
dad toda la serie de relaciones sociales, da la voluntad de todos los componentes de la
vida a la organizacin jurdica estatal en los comunidad, se deducan importantes conse
casos de formacin originaria, cuando en un cuencias. El pueblo deba participar en la
determinado territorio se forma por prime determinacin de las reglas fundamentales de
ra vez un estado y tambin cuando un orde la organizacin estatal; luego dichas normas
namiento soberano sustituye a otro (llamada deban fijarse en un documento que consti
formacin derivada). Se puede afirmar, pues, tuyera, por asi decirlo, la realizacin histri
que toda nueva formacin estatal llega a la ca del mtico "contrato social. Sin embargo
existencia necesariamente a travs del ejer en los estados modernos la idea de la partici
cicio de un poder constituyente. Dicho poder pacin de todo el pueblo en la elaboracin de
debe contarse entre las fuentes de produccin dicho acto resultaba irrealizable en muchos
del derecho objetivo. Es fuente de produccin aspectos. De esta imposibilidad objetiva se
de las normas constitucionales, en cuyo caso deduca en este sentido se orienta el pen
estas ltimas se crean a partir de hechos nor samiento de Sieys y de Rousseau la nece
mativos, o sea de hechos que tienen en s sidad de investir con la funcin constituyen
mismos la razn de su propia validez o de su te un rgano representativo, cuya accin se
propia juridicidad, ya que no la derivan de habra podido someter al tamiz de una con
otros ordenamientos. sulta popular posterior.
El poder constituyente es, adems, absolu Las primeras manifestaciones de la a. cons
tamente libre en cuanto al fin y a las formas tituyente se encuentran en la historia de las
a travs de las que se ejerce. colonias inglesas de Norteamrica, durante
86 ASAMBLEA CONSTITUYENTE
la poca de su oposicin y de su separacin
definitiva de la Gran Bretaa. Por medio de
la resolucin del 10 de mayo de 1776, que
antecede no slo cronolgica sino tambin
lgicamente a la Declaracin de Independen
cia, el congreso invit a las colonias despro
vistas de gobiernos eficientes a darse a s mis
mas en forma autnoma una organizacin
poltica estable. El documento no hablaba de
constituciones escritas, pero se interpret en
este sentido, y basndose, pues, en l, los dis
tintos estados establecieron para s mismos
cartas constitucionales propiamente dichas.
Algunos de estos textos fueron elaborados por
asambleas que cumplan tambin la funcin
legislativa ordinaria, otros, en cambio, por
asambleas elegidas expresamente con el ni
co objeto de ejercer la funcin constituyen
te. En esta diferenciacin de rganos se pue
de ver confirmada por prim era vez, aunque
de manera implcita, la distincin, enuncia
da mas tarde por Sievs. entre el poder cons
tituyente que crea la constitucin y los pode
res constituidos que encuentran en el prime
ro su origen y que deben ejercerse respetan
do las reglas constitucionales.
Ms adelante, la misma constitucin fede
ral de los Estados Unidos de Amrica fue obra
de una convencin extraordinaria compues
ta por los representantes de los estados de la
Confederacin.
A la vuelta de pocos anos la experiencia nor
teamericana tuvo sus seguidores tambin en
Europa. La primera a. constituyente de este
continente fue, en efecto, la Asamblea Nacio
nal francesa de 1789. Han sido luego muy
numerosas las constituyentes convocadas a
lo largo de los siglos xtx y xx. En general se
puede decir que por medio de la institucin
de la a. constituyente han llegado a la exis
tencia las cartas constitucionales de los
modernos estados democrticos.
Mencin particular amerita, a este respec
to, el papel que en la historia rusa tuvo la
demanda de convocatoria de una a. constitu
yente por parte de las fuerzas antizaristas
a n te ' de octubre de 1917 y de ah. en el perio
do inmediatamente posterior, su convocato
ria y su resolucin.
La idea de que el nacimiento de la demo
cracia en Rusia despus de la cada del zaris
mo debera haber pasado por la obra de una
a. constituyente era comn a los movimien
tos y partidos rusos, desde los liberales has
ta la corriente bolchevique de la socialdcmo-
cracia. Lcnm fue un intransigente partidario
de la convocatoria de la a., incluso en el perio
do entre febrero y octubre de 1917. Tanto que
los prim eros decretos del poder bolchevique
sobre la paz y sobre la tierra se emitieron a
ttulo provisional en espera de su ratificacin
por la a. constituyente. sta se reuni el 18
de enero de 1918, despus de unas elecciones
que desarrolladas sobre la base de listas
formadas en el periodo del gobierno Kerens-
ki dieron luz al surgimiento de los social-
revolucionarios como prim era fuerza polti
ca del pas. Habiendo rechazado la a. la rati
ficacin de los actos del poder bolchevique,
Lenin tom la decisin de invalidar a la pro
pia a., aduciendo que las listas electorales ya
no reflejaban las relaciones de fuerza reales,
y que, sobre todo, el proletariado industrial,
la clase ms progresista de la sociedad (cuyo
voto se haba inclinado por mayora hacia los
bolcheviques), no poda someterse a la volun
tad de clases y grupos sociales menos progre
sistas o directamente contrarrevolucionarios.
En ese punto los bolcheviques sostuvieron
que el poder revolucionario, puesto a conso
lidar un sistema de "democracia proletaria,
no poda convivir con un sistema democrti-
co-parlnmentario, del que la a. era una insti
tucin tpica.
m. tipo lo g a d e la in st it u c i n . A pesar de ejer
cer la misma funcin, la., a. constituyentes
pueden presentar una considerable diversi
dad de caractersticas especificas.
La iniciativa que marca la apertura del pro
cedimiento constituyente siempre es en esen
cia obra de los grupos polticos dominantes
en ese momento histrico particular. En cam
bio, desde un punto de vista formal, la deci
sin constituyente puede tom arla un rgano
del ordenamiento anterior (por ejemplo, la
convocatoria de la convencin por parte de
la Asamblea legislativa francesa en 1792,
m ientras que es controvertida la valoracin
de la convencin de Filadelfia por parte del
congreso norteamericano en 1787, acerca de
la cual una doctrina autorizada sostiene que
esa convencin fue convocada slo para un.i
revisin de la constitucin preexistente \ que
entonces se autoelev a convencin constitu
yente) o bien un rgano revolucionario que,
 ASAMBLEA CONSTITUYENTE
por lo general, loma el nombre de "gobierno
provisional" (el gobierno provisional espaol
de 1931, los gobiernos provisionales france
ses de 1848, 1870 y del perodo 1944-1945) o,
finalmente, un sujeto ajeno al estado o un
estado extranjero (la iniciativa del estado
ingls para la convocacin de una Convencin
Nacional irlandesa en 1917).
En la gran mayora de los casos, la a. cons
tituyente es un rgano elegido expresamen
te para elaborar la nueva carta constitucio
nal (las asambleas nacionales francesas de
1945 y de 1946, la constituyente italiana de
1946), pero tambin puede estar formada por
un rgano colegial ya existente. Puede suce
der. precisamente, que el mismo rgano de
la iniciativa sea el que asuma la funcin cons
tituyente. Los ejemplos nos los proporciona
la historia constitucional francesa: los esta
dos generales que se proclamaron en Asam
blea Nacional el 17 de junio de 1789 y el sena
do conservador que a pesar de ser un rgano
regido por la constitucin napolenica del ao
vin, prepar, en el momento de la restaura
cin borbnica, la constitucin del 6 de abril
de 1814 que. sin embargo, qued sin ef ecto.
En estos casos la a., a pesar de estar consti
tuida como rgano 'ordinario", previsto por
el ordenamiento anterior, conserva siempre
el carcter de extraordinaria, deducindolo
directam ente de la titularidad de la funcin
constituyente.
Respecto de la actividad de la a., aparte de
las actividades preliminares o de autorgani-
zacin (designacin del presidente, adopcin
de un reglamento interno, decisin sobre la
publicidad que se dar a los trabajos), se pue
de establecer una distincin ya sea que cum
pla nicamente el trabajo de la elaboracin
de la nueva constitucin ya sea que ejerza
tambin otras funciones. La a. constituyen
te, dentro del ordenamiento provisional del
estado, puede ser titular de la funcin legis
lativa ordinaria y de la funcin de direccin
poltica. El ejercicio de la actividad legislati
va se confa unas veces de manera total a la
a. (por ejemplo, la Asamblea Nacional fran
cesa de 1789), otras veces se circunscribe a
algunos temas en particular (vase en Italia
el D. Lg. Lt. del 16 de marzo de 1946, n. 98.
en base al cual "se delegaba el poder legisla
tivo, salvo la materia constitucional, al gobier
no, con excepcin de las leyes electorales y
7
de las leyes de aprobacin de los tratados
internacionales, que deberan ser discutidas
por la asamblea"). La funcin ejecutiva, en
cambio, siempre estuvo conf iada a un rga
no ms restringido, considerado ordinaria
mente como gobierno provisional", respon
sable polticamente ante la a. a la que poda
corresponderle tambin la tarea de elegir al
presidente (por ejemplo, la a. constituyente
francesa de 1945 que estaba destinada a ele
gir el presidente y a aprobar la composicin
y el programa del gobierno provisional).
Pasando al examen de la actividad relativa
a la formacin de la nueva constitucin, la pri
mera tarea de la a. consiste en llegar a la for
mulacin de un proyecto preliminar que cons
tituya la base sobre la que se deber desarro
llar la discusin. Dicha tarea puede cumplir
se con la simple adopcin de un proyecto pre
parado de antemano por diversos sujetos que
pueden actuar por iniciativa propia (el pro
yecto presentado por los delegados de Virgi
nia en la Convencin de Filadelfia), o por
encargo (el proyecto preparado por el juris
ta Preuss para la asamblea de Weimar por
encargo del gobierno provisional, el Consejo
de los Comisarios del Pueblo). Aunque con
mayor frecuencia el proyecto es obra de rga
nos internos de la misma constituyente (comi
ts o comisiones) formados de manera que
reflejen las orientaciones polticas de la a.
Este es el sistema que sigui la a. constitu
yente italiana de 1946.
Una vez discutida y aceptada por la a., la
nueva constitucin puede en trar en vigor en
virtud de la sola deliberacin de aqulla o des
pus de una consulta popular subsecuente
(referndum o plebiscito). Por lo que respec
ta a estos dos distintos sistemas, cabe sea
lar que por el principio de la soberana popu
lar, con base en el cual todos los ciudadanos
son titulares del poder soberano y tienen el
derecho de participar en su ejercicio, parece
consecuencia lgica considerar necesaria la
intervencin del pueblo. En estos trmino^ se
expresa Rousseau. Por el contrario, bastara
solamente la deliberacin del rgano repre
sentativo para abarcar todo el campo de la
actividad constituyente, siempre que parta
del principio de la soberana nacional, con
base en la cual el poder reside completamen
te en un ente impersonal que trasciende a los
ciudadanos. Sieyes, al referirse a la funcin
88 ASILO, DERECHO DE
constituyente, afirma que los representantes
actan en lugar de la nacin y que su volun
tad comn es la de la nacin misma. Sin
embargo, la experiencia histrica se inspira,
segn parece, en motivos de oportunidad poli-
tica ms que en el desarrollo riguroso de los
principios doctrinales.
En los casos de la formacin de un estado
federal por la unin de varios estados sobe
ranos, surge el problema de si es necesaria
una manifestacin de la voluntad de estos
ltimos destinada a aceptar la nueva consti
tucin. La praxis a este respecto no es unifor
me. Unas veces se ha contado con la acepta
cin previa como en el caso del acuerdo
entre Rusia, Ucrania, Rusia Blanca y Trans-
caucasia, en 1922, otras veces, con una rati
ficacin subsecuente. En esta segunda hip
tesis se puede incluir la ratificacin de la
constitucin federal norteamericana por par
te de las convenciones elegidas expresamen
te en cada uno de los estados de la Confede
racin, a pesar de que la naturaleza de dicho
acto sea discutible desde el punto de vista
doctrinal.
Finalmente, por lo que respecta al poder de
revisin, cabe sealar que por lo general lo
ejercen rganos de legislacin ordinaria tan
to en un rgimen de constitucin flexible, en
que se sigue el normal procedimiento legis
lativo, como en un rgimen de constitucin
rgida que se caracteriza por la previsin de
un procedimiento particular. Sin embargo, el
ejercicio del poder de revisin puede form ar
parte tambin de la competencia de a. espe
ciales. As, el artculo v de la Constitucin
norteamericana prev que las enmiendas al
texto constitucional pueden ser propuestas no
slo por las dos cm aras con una mayora de
dos tercios sino tambin por una convencin
convocada a solicitud de las dos terceras
partes de las legislaturas de los estados
miembros.
Las a. de revisin, ya sean stas los rga siglo pasado el a. se laiciz para convertirse
nos de legislacin ordinaria o bien rganos
especiales, no pueden incluirse en el concep
to de a. constituyente por el carcter mismo
de la actividad que desempean. En realidad,
el poder de revisin es, en todo caso, un poder
constituido, es decir previsto y regido por la
constitucin. Aun cuando a travs de su ejer
cicio se llevan a cabo actos de carcter cons
titucional, que tienen la misma eficacia que
los que han creado la constitucin, dichos
actos no pueden instaurar un nuevo ordena
miento. Deben limitarse a modificar los deta
lles y a hacer aadiduras al texto constitucio
nal vigente para adaptarlo a las exigencias
que se han presentado histricamente. Pare
ce exacto, pues, definir el poder de revisin
como un poder constitucional en sentido
impropio, ya que debe ejercerse en un mbi
to circunscrito.
Sin embargo, la actividad de revisin pue
de rebasar los lmites explcitos e implcitos
que se le han impuesto, modificando los prin
cipios fundamentales que sirven de base al
ordenamiento y que la caracterizan. En ese
caso, se tiene un ejercicio propiamente dicho
del poder constituyente y las a. de revisin
se deben considerar como rganos constitu
yentes.
b i b l i o g r a f a : P. Burile, Pulere cuatimente, en
Novissimo digesto, xm , Turin, utet, 1966; J.A.
Jamcson, Cunstitutional conventions, Chicago,
Callaghan, 1887; C. Mortati, La Costituente,
Roma, Drsena, 1945, y en Raccolta di scritti,
Miln, Giuffrc, 1972; F. Pierandrei, Costituente
(asscntblea), en Novissimo digesto, iv, Turin,
UTET, 1959.
[V1NCENZ0 LIPPOLIS]
asilo, derecho de
I ORIGENES Y EVOLUCIN DEL DERECHO DE ASILO. La
institucin del asilo tiene orgenes muy remo
tos, encontrndose rastros de ella en las civi
lizaciones ms antiguas: en su origen y hasta
el siglo xviii encontr una aplicacin casi
constante como institucin fundamentalmen
te religiosa ligada al principio de la inviola
bilidad de los lugares sagrados. Durante el
ms claram ente en objeto de normas jurdi
cas con una funcin precisa de proteccin de
los perseguidos polticos, y sobre todo en
conexin con el proceso mencionado es que
se puede hablar de un derecho de a. El a. se
divide en "territorial" y "extraterritorial,
segn que sea concebido por un estado en su
propio territorio o bien en la sede de una lega
cin o en un barco detenido en las costas (en
 ASILO, DERECHO DE
este caso el a. est garantizado en el propio
territorio del estado a cuya jurisdiccin inten
ta sustraerse el individuo). Se habla adems
de a. "neutral cuando ste, en tiempo de gue
rra, se concede a tropas o naves de estados
beligerantes, mediante el respeto de determi
nadas condiciones, en el territorio de un esta
do neutral. El a. extraterritorial, o "diplom
tico, tiene un amplio uso en los pases de
Amrica Latina, donde se ha vuelto objeto de
costum bres precisas.
Asi, pues, el trmino a. indica la proteccin
que un estado acuerda a un individuo que
busca refugio en su territorio o en un lugar
fuera de su territorio. El derecho de a., en con
secuencia, se entiende como el derecho de un
estado de acordar tal proteccin: derecho, por
lo tanto, que se dirige al estado y no al indi
viduo, en virtud del ejercicio de la propia
soberana y con la nica reserva de lmites
eventuales que derivan de convenciones de las
que forma parte. Esto no quita que en algu
nas constituciones recientes de la prim era y
de la segunda posguerra (por ejemplo. Cons
titucin mexicana de 1917, art. 15; Constitu
cin cubana de 1940, art. 31; Constitucin bra
silea de 1946, art. 141; Constitucin italia
na de 1947, art. 10; Constitucin de la Rep
blica Federal Alemana de 1949, art. 16, etc.)
haya sido sancionado expresamente un dere
cho constitucional de a. poltico.
Despus de la segunda guerra mundial se
desarroll una accin con miras a la afirm a
cin del derecho de a. como derecho funda
mental de la persona humana. Dicho movi
miento ha dado lugar tanto a la firma de con
venciones como a la adopcin de otros actos
no directamente obligatorios.
En el plano de los pactos han sido adopta
dos: la Convencin de Ginebra del 28 de julio
de 1951, el estatuto de la or (Organizacin
Internacional de Refugiados), otros actos
internacionales relacionados con el Alto
Comisionado de las Naciones Unidas para los
Refugiados y las dos convenciones de Cara
cas entre estados americanos del 28 de m ar
zo de 1954.
En el plano no convencional, la Asamblea
General de la Organizacin de las Naciones
Unidas, al adoptar el 10 de diciembre de 1948
la Declaracin universal de los derechos de)
hombre, afirm en el art. 14, par. 1. que "en
caso de persecucin, toda persona tiene dere
&9
cho a buscar asilo, y a disfrutar de l, en cual
quier pas. A esta afirmacin se remite la
Declaracin sobre el asilo territorial adopta
da por la misma asamblea general el 16 de
diciembre de 1967, la cual, entre otras cosas,
afirm a (art. 1) que las personas que tengan
derecho a asilo no podrn ser rechazadas ni.
una vez ingresadas, podrn ser expulsadas a
otro estado donde se les pueda hacer victimas
de persecuciones polticas; la declaracin con
tiene adems (art. 2) la recomendacin a todos
los estados miembros de prestar asistencia,
directam ente o por medio de la accin de las
Naciones Unidas, a aquel estado que se
encuentre en dificultades por el hecho de
haber concedido a. poltico. Estas declaracio
nes tienen un valor program tico (de modo
especial, en el plano de la codificacin, por
la Comisin de derecho internacional, que tie
ne el deber de estudiar una convencin uni
versal sobre el a. territorial): no obligan, por
s mismas, directam ente a los estados miem
bros de las Naciones Unidas; sin embargo, tie
nen una notable influencia, aunque sea de
orden psicolgico, sobre el comportamiento
de su rganos de gobierno y de sus jueces.
II. LIMITACIONES DEL DERECHO DE ASILO. EXTRADICION
terrorismo. El derecho de a., como se ha
dicho, puede verse limitado, en el plano con
vencional, por tratados en m ateria de extra
dicin. Se trata de acuerdos internacionales,
por lo general bilaterales y algunas veces mul
tilaterales (por ejemplo la Convencin euro
pea de extradicin del 13 de diciembre de
1957, estipulada para los estados miembros
del Consejo de Europa), con los cuales los
estados se comprometen recprocamente a
entregarse uno a otro individuos perseguidos
en el otro estado por delitos contemplados en
los propios acuerdos.
Es caracterstica de estos tratados la ten
dencia, en consideracin propia de la institu
cin del a. y asimismo de acuerdo con los
principios expresados en los ordenamientos
internos, aun en el plano constitucional, a
excluir los delitos polticos en general del
nmero de los delitos por los que se prev la
extradicin. Se trata de una tendencia, no de
una regla constante y rgidamente aplicada.
Antes bien ha sufrido un progresivo debilita
miento muy difundido por efecto del funcio
namiento de un mecanismo de autodefensa
90 ASILO. DERECHO DE
de la sociedad al enfrentarse al fenmeno del
terrorism o, que ha producido .->us efectos de
inmediato en el plano interno y en seguida en
el internacional.
La primera excepcin a la no extradibilidad
del responsable de un delito poltico, en el pla
no de los ordenamientos internos, fue contem
plada en la ley belga del 22 de marzo de 1856,
que "despolitiz" a los asesinos y a los aten
tados contra los jefes de estado extranjeros.
La excepcin fue bien pronto recogida en
numerosos tratados de extradicin (entre
otros, aquellos que Estados Unidos concluy
en 1888 con Blgica, en 1895 con Rusia, en
1898 con Brasil y en 1901 con Dinamarca) has
ta volverse casi de general aplicacin, preci
samente con la denominacin de "clusula
belga. Una influencia anloga alcanz ms
tarde la revisin contenida en el cdigo ruma
no de 1927, segn la cual los actos de terro
rismo no son por lo comn considerados deli
tos polticos; tambin sta ha sido recogida
por no pocos tratados de extradicin (por
ejemplo, los acuerdos concluidos por Ruma
nia con Portugal y Espaa).
Junto a. estas evoluciones determinadas en
el mbito estatal y en el mbito de las rela
ciones bilaterales, deben registrarse, desde el
siglo pasado, iniciativas de organizaciones
internacionales, gubernativa o no, que bus
can impedir la impunidad del terrorista expa
triado. Asi, el Instituto de Derecho Interna
cional. en u sesin de Ginebra de 1892, exclu
y que pudieran ser considerados como pol
ticos "los delitos dirigidos a m inar las base
de cualquier organizacin social, y la Confe
rencia internacional para la unificacin del
derecho penal, celebrada en Varsovia en 1935,
afirm en una resolucin que los actos terro
ristas no deben ser considerados delitos pol
ticos. Se llevaron a cabo diverso intentos,
desde la poca de la Sociedad de Naciones,
por traducir estos intentos en normas vincu
lantes. Lq > primeros xitos en este sentido se
hicieron esperar, in embargo, hasta la segun
da posguerra, cuando, dejando de lado de
manera realista la idea de una convencin que
diera cara en el plano mundial al problema
del terrorism o en forma global, se manifest
una decidida tendencia a buscar soluciones
parciales, por un lado persiguiendo ciertos
tipos de actos, por el otro enfrentando el pro
blema en un plano ms integrado y homog
neo. Ejemplos del primer tipo de enfoque son
las numerosas iniciativas tendientes a la
represin de la piratera area (convenciones
de Tokio de 1963, de La Haya de 1970 y de
Montreal de 1971) y a la proteccin de los
agentes diplomtico y consulares (conven
cin de las Naciones Unidas de 1973 sobre la
prevencin y la represin de delitos contra
personas intemacionalmente protegidas). En
el plano regional, en cuyo nivel se acuerda la
Convencin de Washington, adoptada en 1971
en el mbito de la Organizacin de Estados
Americanos (y que todava no entra en vigor),
merece una atencin particular la Convencin
europea para la represin del terrorismo, ela
borada y adoptada el 27 de enero de 1977 en
el mbito del Consejo de Europa. Esta con
vencin prescribe que, para fines de extradi
cin, no pueden considerarse como delitos
polticos, adems de ios delitos de piratera
area (de los que se hace referencia explcita
en las convenciones de La Haya y de Mon-
treal). los cometidos contra personas interna
cionalmente protegidas, el rapto, el secues
tro de personas, la toma de rehenes, los deli
tos que implican la utilizacin de bombas,
granadas, arm as de fuego automticas, etc.,
el intento de cometer los antedichos delitos
o la complicidad con ellos (art. 1); por lo
dems, se deja en libertad a los estados miem
bros de aplicar el mismo rgimen a una serie
ms amplia de otros delitos anlogos (art. 2).
La Convencin europea, como las dems
convenciones en m ateria de terrorism o, en
sustancia es un tratado de extradicin, aun
cuando su aplicacin queda subordinada a las
disposiciones tcnicas vigentes en la materia.
El fundamento jurdico de la extradicin ser
entonces un tratado de extradicin o cual
quier otro instrum ento jurdico idneo para
reglam entar la materia; la Convencin euro
pea no hace ms que am pliar el campo de los
delitos por los cuales se prev la extradicin.
Todos los instrumentos citados de los que
contienen la "clusula belga a la Convencin
europea constituyen, como ya se refiri,
una limitacin de distinta intensidad del dere
cho de a.; esta caracterstica los hace sujeto
de critica por parte de lo defensores ms
denodados de esta institucin. En particular,
la Convencin europea, a pesar de las clu
sulas de salvaguarda en ella contenidas, ha
suscitado reacciones decididamente negati
 ASIMILACION
vas, hasta el punto de que se habla del fin del
derecho de a. y de tendencias a poner en dis
cusin principios de derecho humanitario hoy
universalmente consolidados. Junto a estas
reacciones se registran lo comentarios de
quienes, partiendo del supuesto de que la Con
vencin sea un instrum ento necesario (aun
que ciertam ente no suficiente) de lucha con
tra el terrorism o en un espacio determinado
(como es el de la Europa occidental), hacen
notar que los derechos que d,_ben ser prote
gidos no son slo aquellos de las personas
acusadas o condenadas por actos de violen
cia, sino tambin si no sobre todo aque
llos de todas las vctimas aun potenciales
de tales actos; el a., institucin fundamental
para la proteccin de los derechos del hom
bre, no debe transform arse en garanta de
impunidad para aquellos que, aunque sea en
nombre de ideales polticos, atropellan otros
derechos fundamentales, entre ellos el dere
cho a la vida.
Cualquiera que sea la tesis que se quiera
abrazar, es innegable que el derecho de a.
tiende a sufrir, sobre todo en los ltimo aos, Tomaba sus principios constitutivos del enfo
profundas transformaciones, reflejo del cam
bio de las exigencias y de las caractersticas
de una sociedad profundamente alterada en
su estructura respecto de la poca histrica
en la que la institucin del a. encontr su pri a. se distinguen dos lneas de pensamiento:
mera afirmacin.
BIBLlGGRAFlv C. Bassiouni, International cxlradi-
tion and worid public order, Leiden, Sijthoff
(Nueva York, Oceana), 1974; S.D Bedi, Extradi-
tion in international law and practice, Rotter
dam, Bronder Offset, 1966; L. Bole-ta-
Kozicbrodzki, Le droil d'asile, Leiden, Sijthoff,
1962; P.M. Dupay, La position fmngaisoen wat id-
re d'asile diplomatique, en Annuaire Franjis de
Druit International, XXII, 1976. pp. 743 F.
Francioni, Asilo diplomtico: contributo alio stu-
diu delle consuetudini locali nel diritto interna-
zionale. Miln. Giuffr, 1973; L.C. Green, The
right ofasylum in international law, en Law and
society, Leiden, Sijthoff. 1975; 2. Intemationales
Asyi-Colloqititon, Garmisch-Partenkirchen, 1964,
Colonia, C. Heymanns, 1965; F. Leduc, L'asile
territorial: Confrence des Sations Unies (Gen-
iv, janvier 19771, en Annuaire Franfais de Droit
International, XXIII, 1977. pp. 221 .; F. Mosco-
ni. La Convenzione europea per la repressione del
terrorismo, en Rivista de Diritto Intemazionale,
91
i.xii, fase. 2-3, 1979, pp. 303 .; N.C. Ronning,
Diplomatic asyluin: legal norms and political rea-
lity in latn American relations. La Haya, Nijhcff,
1965; N.C. Ronning, Derecho y poltica en la
diplomacia interamericana, Mxico, teha; I.A.
Shearer, Extradition in international law, Man-
chester, Manchester University Press (Nueva
York, Ccenna). 1971; G. Tos, Le convenzioni mu-
tilaterali europea di estradizione e di assistenza
giudiziaria in materia penale, Roma, Pem, 1969;
T. Veiter y W. Braumller (comps.), Asylrecht ais
Menschenrecht, Viena, 1969
[CARLO BALDI]
asimilacin
La a. en trminos polticos designa la teora
que sirve de base a los sistemas coloniales
francs y portugus.
La poltica colonial de la a. reclamaba la
identidad entre la colonia y la madre patria.
que universalista de la sociedad humana pro
pio de la cultura europea y de la doctrina de
la igualdad de todos los hombres, expresada
por la revolucin francesa. En la teora de la
la prim era sostena la a. total, personal, de
los pueblos sometidos a la dominacin colo
nial. La a. total, basndose en el principio de
la igualdad de todos los hombres, sostena
que no existan diferencias que no pudieran
superarse con la instruccin y la accin de la
"misin civilizadora" de la cultura europea
y cristiana, considerada como superior. La a.
total exiga para el sbdito colonial el mi-mo
trato reservado a un ciudadano de la madre
patria con todos los derechos y deberes inhe
rentes a dicho estado. La segunda lnea de
pensamiento juzgaba imposible la a. total y
se declaraba a favor de una a. parcial, de tipo
administrativo, poltico y econmico, entre la
colonia y la madre patria.
La poltica de a. adoptada por las potencia
coloniales Francia \ Portugal se apeg en
general a esta segunda acepcin del trmino.
Dicha poltica de a. se define como grada-
l i s t a y selectiva. En los territorios africanos
administrados por Francia, por ejemplo, slo
se aplic una poltica de a. total en las Qtta-
92 ASOCIACIONES PATRONALES
tre Commimes de Senegal; en las dems par
tes, para poder gozar del privilegio de la ciu
dadana francesa era necesario dem ostrar
que se tenan estos atributos: conocimiento
profundo de la lengua francesa, religin cris
tiana, buen nivel de instruccin y buena con
ducta.
El mecanismo de a. de las colonias portu
guesas era parecido. Hasta el comienzo de la
guerrilla en Angola (1961) se adquira el esta
tus de assimilado por medio de un complica
do procedimiento legal. Para que se concedie
ra, se requera un profundo conocimiento de
la lengua portuguesa, se deba gozar de un
ingreso de cierto nivel y se deban d ar prue
bas de ser catlico y de tener un "buen carc
ter". La gran mayora de los africanos no
poda, por lo tanto, adquirir el estatus de asi
milado. Sin embargo, en 1961, Portugal abo
li las diferencias entre assimilados e indge
nos y les concedi a todos la ciudadana por
tuguesa.
[ANNA MARIA GENTILl]
asociaciones patronalesI.
I. LIMITES DLL ASOCIACIONISMU PATRONAL. Desde Un
punto de vista formal, jurdico, las asociacio
nes sindicales de los empresarios son anlo
gas a las asociaciones sindicales de los tra
bajadores dependientes (v. organizaciones
sindicales): en el sistema de relaciones indus
triales italiano, por ejemplo, las unas y las
otras son asociaciones de derecho privado y
gozan igualmente de la libertad de organiza
cin sindical. En ambos casos se trata de "sin
dicatos.
Sin embargo, de hecho, teniendo en cuen
ta la amplitud de las funciones efectivamen
te desempeadas en relacin con sus miem
bros, la relevancia de las asociaciones patro
nales parece bastante menor respecto a la de
los sindicatos de trabajadores. Esto se debe
en prim er lugar a la diversa necesidad estruc
tural de organizarse con el fin de proteger los
propios intereses colectivos que tienen, por
su lado, los trabajadores dependientes, y las
empresas, por el suyo, en un sistema social
en el que estas ltimas detentan el derecho
a la iniciativa econmica y en el que se cons
tituyen por s mismas en sujeto organizado
o en coalicin frente a sus propios depen
dientes.
Otro factor determinante es la enorme hete
rogeneidad de los intereses, incluso sindica
les, de las diversas empresas, segn se trate
de empresas multinacionales, de grandes
monopolios o de empresas pequeas y media
nas que operan en un mercado competitivo.
Las vicisitudes y las polmicas que han m ar
cado la historia reciente de las asociaciones
patronales de la industria italiana, por ejem
plo (distanciamiento de las empresas de par
ticipacin estatal, contrastes entre las posi
ciones mantenidas por las empresas de los
sectores en expansin y expuestas a la com
petencia internacional y las de las empresas
que producen para el mercado interno, etc.),
se explican precisamente a partir de la diver
sidad, y tal vez de la contraposicin, de los
intereses de referencia.
Por todas estas razones los estudios y las
investigaciones, como el ya clsico informe
Donovan sobre el sistema de relaciones indus
triales britnico, han servido al menos para
poner en evidencia la debilidad de las asocia
ciones patronales, medida segn la capacidad
para imponer lneas comunes de conducta a
las empresas afiliadas: dada la exigidad de
las posibles sanciones, pueden obrar de hecho
independientemente de las directivas estable
cidas por las propias asociaciones cuando ello
les parezca ms conveniente.
II. ORIGENES Y ESTRUCTURAS DE LAS ASOCIACIONES
patronales. Histricamente la exigencia de
asociacin surge sea para protegerse de la
intervencin de los gobiernos en m ateria de
legislacin social y econmica, sea para defen
derse ante la accin organizada de los sindi
catos de trabajadores (Baglioni.1974). En
ambos casos se trata de reacciones defensi
vas ante posibles amenazas a la libertad
empresarial: el prim er objetivo suscitar el
surgimiento de organizaciones nacionales
(para establecer relaciones y ejercer presio
nes sobre los gobiernos); el segundo deman
dar soluciones organizativas paralelas a las
de los sindicato' de trabajadores (la corres
pondencia de los niveles organizativos respec
tivos es un requisito del desarrollo de la con
tratacin colectiva) (Clegg.1976).
En Italia, por ejemplo, las asociaciones
 ASOCIACIONISMO VOLUNTARIO
em presariales estn articuladas en estructu
ras territoriales y de categoras, como suce
de en los sindicatos de trabajadores (v. orga
nizaciones sindicales). Pero por otro lado exis
ten diferencias de fondo: en el caso de las
empresas pueden afiliarse a una u otra de las
estructuras, segn lo que ms les convenga;
mientras que los trabajadores inscritos en las
organizaciones confederadas pertenecen
necesariamente a ambas lineas organizativas.
Adems, en el nivel nacional, las asociaciones
de em presarios no se integran en una confe
deracin unitaria, sino en varias confedera
ciones, divididas segn los sectores econmi
cos en los que operan las empresas o segn
otros criterios como el tamao, la pertenen
cia al sector pblico de la economa o a
em presas municipalizadas, etc. Estos rasgos
m uestran cmo se ha desarrollado el asocia-
cionismo patronal: de modo multiforme y
segn los diversos intereses que han ido su r
giendo.
111. FUNCIONES DE LAS ASOCIACIONES SINDICALES DE
los empresarios. Las funciones que desem
pean las asociaciones patronales se pueden
subdividir en funciones de asistencia y con
sulta (tcnica, sindical, legal) a los afiliados,
de representacin de los miembros en la
contratacin colectiva y en las controversias
que no se resuelven en la empresa, de tutela
de los intereses de los asociado en los con
tactos y tratos con el gobierno y los poderes
pblicos.
La preponderancia de una u otra funcin
depender de la situacin de las relacio
nes industriales en un momento dado, pero
naturalm ente es siempre posible una accin
autnoma de cada empresa en particular
(buscando asistencia propia, contratando
en lo posible dentro de la misma empre
sa, ejerciendo presiones directas, o a tra
vs de otros canales, sobre los poderes p
blicos).
La experiencia italiana del periodo pos
terior a la segunda guerra mundial parece
indicar que en los periodos de expansin
(milagro econmica, reactivacin de los
aos setenta) aum enta la propensin de las
em presas ms dinmicas a la autonoma
de las propias asociaciones; m ientras que
por otro lado il reforzamiento de los sindi
catos de trabajadores que puede derivar
93
de tal situacin da a su vez impulso a las
exigencias de coordinar las decisiones de
los particulares, activando, a travs de in
novaciones organizativas y cambio de diri
gentes, la importancia asociativa. Es proba
ble que en dicha situacin se intensifiquen
los esfuerzos por parte de las asociaciones
para estabilizar el aumento de socios (por
ejemplo, ofreciendo nuevos espacios para la
discusin y confrontacin entre empresas
en m ateria sindical o multiplicando los
servicios de consulta y de asistencia a los
miembros).
bibliografa G. Buglioni, L\ideologa della borg-
hesia industrale neU'ltalia librale, Turn, Einau-
di, 1974; A. Collid, L. de Carlini, G. Mossetto,
R. Stefanelli, La poltica del padronato italiano.
Bar, De Donato, 1972; H. Clegg, Sindacatoe con-
trattazione collettiva (19/6), Miln, F. Angel,
1980: Royal Commission on Tradc Unions and
Empioyers'Associations. Research Papers, 1-10
(Donovan Report), Londres, hmso, 1968; P. Ruga-
fiori, Confindustria, en Storia d /taliu, Florencia,
la Kuova Italia, 1978, i, pp. 137-153.
[IDA REGALIA]
asociacionismo voluntario
i. naturaleza y funciones. Las asociaciones
voluntarias consisten en grupos formales,
constituidos libremente, en los que se ingre
sa por eleccin propia, y que persiguen inte
reses mutuos y personales u objetivos colec
tivos. El fundamento de esta configuracin
particular de grupo social es siempre norma
tivo, en el sentido de que se trata de una enti
dad organizada de individuos ligados entre si
por un conjunto de reglas reconocidas y com
partidas, que definen las tareas, los poderes
y los procedimientos de los participantes con
base en determinados modelos de com porta
miento aprobados oficialmente.
Todo a. dispone, pues, de una estructura
formal centrada en relaciones de tipo secun
dario. junto con la cual subsiste una informal
que surge de la interaccin espontnea de per
sonalidades y subgrupos existentes en su inte
rior. centrada en relaciones de tipo primario.
Las asociaciones difieren ampliamente
94 ASOCIACIONISMO VOLUNTARIO

unas de otras por lo que respecta al grado de como entidades que equilibran el poder cen
organizacin, a los criterios ms o menos tral y como instrumento para la comprensin
fuertem ente selectivos de reclutam iento de de los procesos sociales y polticos.
sus miembros, al nivel mas o menos elevado La funcin mediadora de las asociaciones
de compromiso personal que exigen a los par voluntarias, al establecer un vinculo concre
ticipantes, a la especificidad o a la difusivi- to entre la sociedad y el individuo, les propor
dad de los objetivos que han de alcanzarse. ciona a los miembros una serie de satisfac
Generalmente las asociaciones voluntarias ciones psicolgicas y un equilibrio que le pue
se clasifican de acuerdo con las funciones de perm itir a la persona en particular un
principales que desempean o con el inters mayor conocimiento del propio papel dentro
predominante por el que surgen: se tienen, del mbito de la ms vasta sociedad. Dicha
por lo tanto, asociaciones culturales, recrea interpretacin es sostenida, entre otros, por
tivas, religiosas, profesionales, econmicas, Mannheim, que encuentra en los grupos ele
polticas, etctera. gidos libremente uno de las medios principa
Aunque los fines efectivos no siempre les para el progreso del desarrollo individual-
corresponden a los fines oficiales, puede suce
der, de hecho, que una asociacin surja des II. LADIFUSIN DELASCC1ACIONISMO VOLUNTARIO. La
de el principio para realizar objetivos distin difusin del a. voluntario constituye una de
tos de los declarados, o que posteriormente las manifestaciones relevantes de la suciedad
los socios introduzcan finalidades secunda moderna, cada vez ms compleja y cada vez
rias que con el tiempo alteran significativa ms caracterizada por la multiplicacin de las
mente o cambian por completo lo que la aso relaciones de interdependencia entre sus
ciacin se propona conseguir en el momen miembros, que se ven inducidos a ocupar al
to de su constitucin. De ah la necesidad de mismo tiempo varias posiciones sociales
identificar, para el conocimiento efectivo de (fenmeno de la pluricolccacin).
estas agrupaciones, no slo las funciones Las causas ms relevantes que han deter
manifiestas sino tambin las latentes. minado el desarrollo del fenmeno asociati
Pan* lograr sus propios objetivos, cualquier vo se encuentran en el proceso de industria
asociacin voluntaria debe garantizar, a tra lizacin y de urbanizacin y en la instaura
vs de una serie de incentivos y gratificacio cin de regmenes democrticos.
nes, la participacin y la lealtad de los pro Hubo un tiempo en que la comunidad, la
pios adeptos, debe poseer un sistema eficiente iglesia y la familia patriarcal tenan la posi
de comunicacin interna y debe ejercer un bilidad de satisfacer exigencias fundamenta
control sobre las actividades desarrollada*. les como las de la seguridad personal, el con
P.tra la consecucin de sus objetivos, trol de la. realidad circunstante, la automa-
muchas asociaciones, a medida que se nifestacin y L accin colectiva para alcan
amplan y se vuelven ms complicadas, tien zar determinadas metas.
den a dar mayor relevancia al propio apar i- Las transformaciones sociales y sobre todo
to organizativo que a la intervencin de los la revolucin industrial redujeron considera
distintos participantes. blemente la capacidad de est~s estructuras
Aun cuando algunas asociaciones sean par tradicionales para hacer frente a esta serie
ticularmente difusivas, es decir plurifuncio- de exigencias y, por lo mUmo, surgieron nue
r.ales, no abarcan nunca la totalidad de las vas estructuras, especialmente las asociati
relaciones que constituyen la vida entera de vas, capaces de Henar necesidades tanto de
la comunidad: preci -mente dentro de la sec- tipo instrum ental como de tipo expresivo.
torialidad intrnseca de cualquier asociacin, Asociaciones de todo tipo satisfacen la nece
aun la que abarca ms, se cap** su diferen sidad de compaa humana; asociaciones
ciacin respecto de la comunidad, de acuer econmico-sindicales, asociaciones comercia
do con la corocida teorizacin de Tnnies. les, asociaciones de socorro mutuo, coopera
En trminos de la relacin individuo- tivas de productores y de consumidores per
estado, las asociaciones voluntarias se con miten alcanzar la seguridad personal. Nume
sideran eswnciales para el mantenimiento de rosos tipos de asociaciones sociales, polticas
una democracia sustancial, ya que se colocan y econmicas no slo ayudan a comprender
 ASOCIACIONISMO VOLUNTARIO
la dinmica sucia! sino tambin aseguran a
los propios miembros su intervencin en el
control de estas ultimas.
El establecimiento de regmenes democr
ticos ha sido otro acontecimiento decisivo
para el surtim iento y el desarrollo de las aso
ciaciones voluntarias, es ms: representa una
condicin indispensable para que puedan
existir. Dumazedier afirma que las asociacio
nes voluntarias nacieron de la democracia y
Tocqueville sostiene que la democracia se
desarroll en gran parte debido a ellas. Las
asociaciones voluntarias existen de hecho en
todas las sociedades democrticas, aunque el
papel que desempean pueda ser distinto y
ms o menos importante, e invaden todos los
sectores de la vida social desde los econmi
cos hasta los polticos, desde los espirituales
hasta los intelectuales, desde los recreativos
hasta los culturales.
Si es cierto que una de las diferencias que
existen entre la poca medieval y la poca
moderna consiste precisamente en el aumen
to de los grupos con intereses especializados
y con actividades diversificadas, tambin es
cierto que no en todas las sociedades contem
porneas se les reconoce una considerable y
hasta decisiva importancia. Es el caso eviden
te de la sociedad totalitaria, en la que las agru
paciones voluntarias, aun cuando existen, no
poseen prcticam ente ningn poder, ya que
ste, por regla general, est concentrado en
el estado, o en un partido o tambin en un gru
po muy restringido de personas que contro
lan al estado. La supresin de la libertad de
asociacin c en realidad unas de las prim e
ras iniciativas de los regmenes autoritarios.
En los Estados Unidos de Amrica y en Sui
za. por ejemplo, el a. no ha encontrado obs
tculos de orden legislativo, que en cambio
ha tenido que superar en Francia y tambin
en Italia, en donde el derecho de asociacin
fue suprimido durante el fascismo.
Si Tocqueville ya haba captado el nexo
entre la expansin del a. voluntario y el rgi
men poltico, numerosos estudiosos han pro
fundizado an ms y de manera ms sistem
tica esta relacin. Entre stos recordamos,
por ejemplo, a Rose, que partiendo de la com
paracin del contexto francs con el nortea
mericano llega a la conclusin de que las cau
sas del menor desarrollo y por consiguiente
de la menor relevancia del a. en Francia con
95
respecto a los Estados Unidos de America se
encuentran en la deliberada represin de las
formas asociativas por parte del gobierno,
preocupado y temeroso de la existencia de
fuerzas que podan serle hostiles, en la tradi
cin liberal unida estrechamente a la liber
tad individual, en la tradicin catlica, en el
fuerte gobierno central que cumple muchas
funciones que en los Estados Unidos de Am
rica se han dejado a los gobiernos locales y
a los ciudadanos en particular.
ni la participacin Uno de los temas ms pro
fundizados respecto del a. voluntario es el que
se refiere a las caractersticas cuantitativas
y cualitativas de la participacin: considere
mos algunos de los aspectos ms frecuentes
y significativos.
En primer lugar, la participacin en las aso
ciaciones voluntarias organizadas formal
mente como se ha sealado varia consi
derablemente de un pas a otro y, de acuerdo
con un anlisis comparativo, se deduce cla
ramente que los pases nrdicos de Amrica
y de Europa presentan el porcentaje ms alto
de participacin: de acuerdo con las estim a
ciones que datan de 1960, en los Estados Uni
dos gira alrededor del 35-55% (excluidos los
sindicatos) y en Suiza es del 51% (excluidos
tambin los sindicatos), contra, por ejemplo,
el solo 4% de los habitantes de una ciudad de
la India.
En segundo lugar, la participacin en las
asociaciones voluntarias organizadas formal
mente vara, en el mbito de la misma comu
nidad, de acuerdo con los diferentes estratos
sociales a los que pertenecen los habitantes,
y precisamente lo> que ocupan las posiciones
sociales ms elevadas participan en mayor
medida que los que ocupan las posiciones
menos elevadas. Hay que aadir tambin que
la importancia relativamente escasa de las
asociaciones voluntarias formales, como
fuente de contacto social para la mayor par
te de los trabajadores, resulta todava ms
evidente si ^e considera no slo la pertenen
cia sino tambin la participacin efectiva en
las actividades asociativas. Estas afirmacio
nes encuentran su confirmacin en los resul
tados de numerosas investigaciones especfi
cas y sobre la comunidad.
Parece que existe tambin una tendencia
con base en la cual la participacin en aso-
9b ATEISMO
elaciones voluntarias depende todava de la
posicin social, en el sentido de que los que
forman parte de los estratos sociales superio
res, a travs de los aos, tienden a aum entar
la participacin, mientras que los que perte
necen a los estratos sociales inferiores, a
medida que crecen en edad, se inclinan a dis
m inuir su participacin en asociaciones
voluntarias.
En vinculacin con una ltima relacin par
ticularm ente significativa la que existe
entre la participacin en las asociaciones
voluntarias y las actividades polticas, se
pueden captar, finalmente, los tres relieves
esenciales siguientes, que en cierta manera
es correcto generalizar as:
a] los que pertenecen a asociaciones tam
bin apolticas, en que los inscritos tienen
derecho de voto, participan en las consultas
electorales ms que los que no forman parte
de grupos formales voluntarios;
b] los inscritos en partidos y crculos pol
ticos son al mismo tiempo miembros de otras
organizaciones en proporcin mayor que los
inscritos en otros grupos de asociaciones;
c] la pertenencia a una asociacin poltica
ejerce un efecto catalizador" sobre la p arti
cipacin en otras actividades organizadas; en
efecto, los resultados de algunas investigacio
nes ponen en evidencia que las personas que
se han adherido en un prim er momento a una
asociacin no poltica, se han inscrito en un
segundo momento en otras asociaciones, con
menor frecuencia que los que se han adheri
do desde el principio a una organizacin
poltica.
bibliografa J. Duma/edier y C. Guinchat, Asso-
ciations valontaires el de loisir: essai bihliogra-
phique, en Centro Sodale, vu, 10, 1952; M. Hausk-
nccht, The joiners: a sociolgica description of
voluntan association memhership in the United
States, Nueva York, Bedminster, 1962; A. M e is-
ter, Vers une sociohgie des associations. en
Archives Intemationales de Sociologie de la Coo-
pration, 4, 1958; A..M. Rose, Theory and method
in the social Sciences, Minneapolis, University of
Minnesota Press, 1954.
[VINCF-NZO CESAREO]
atesmo
Con este trmino se designa una actitud te
rica y prctica de negacin de la existencia
no slo de un Dios trascendente personal, sino
de cualquier carcter religioso y sagrado de
la vida y de la realidad. Tal negacin puede
manifestarse explcitamente, incluso polmi
camente, expresndose frecuentemente en la
elaboracin de ideas y doctrinas, en la cons
titucin de tendencias y movimientos, en la
produccin de costum bres y mentalidades,
que no dan relevancia efectiva a la divinidad
ni revelan una influencia determinante de los
elementos religiosos. Sin embargo, en el
transcurso de los siglos, motivos testas y reli
giosos y motivos ateos a menudo se han mez
clado estrechamente y se han entrecruzado;
asimismo la fe religiosa ha sobrevivido o
emergido de nuevo dentro de orientaciones
de pensamiento o de conducta prctica que
en diversos aspectos no le daban una justifi
cacin coherente.
Con tales caractersticas el a. se ha afirm a
do especialmente en Europa, en el mundo
antiguo, espordicamente en la edad media
y ampliamente en el mundo moderno y con
temporneo, ya sea en el plano cultural y filo
sfico, ya sea en el poltico y social. Su afir
macin est vinculada al racionalismo, al sub
jetivismo, a la exaltacin de una ciencia aut
noma de todo condicionamiento metafisico,
a una economa ligada a las exigencias e idea
les de los grupos burgueses emergentes, en
un lento pero progresivo proceso de laiciza
cin de la sociedad y del estado. Ha ido difun
dindose y adquiriendo relevancia considera
ble a partir del ocaso de la Edad Media y aun
del surgimiento de la civilizacin humanista-
renacentista, y de m anera cada vez ms
amplia y multiforme, explcita y combativa,
con la Ilustracin. En el siglo xvi el jesuta
Mersenne afirmaba que durante las guerras
de religin slo en Pars existan alrededor de
cincuenta mil ateos; a finales del siglo x v ii
Pierre Bayle sostena la posibilidad de la exis
tencia de una sociedad formada por ateos; a
finales del xvm Condorcet auspiciaba el
advenimiento de una poca en la que todos
los hombres fueran libres y no reconocieran
otro amo que su propia razn.
En la poca contempornea el a. ha adqui-
 ATEISMO
ridu dimensiones enormes: se han desarrolla
do corrientes culturales y Filosficas que han
llevado a sus consecuencias extremas las ten
dencias racionalistas, inmanentistas y antro-
pocntricas; a lo largo del siglo xix se han
constituido movimientos poltico-sociales
capaces de arrastrar tras de s grandes masas,
como el liberalismo, la democracia, el anar
quismo, el socialismo, con un carcter arre
ligioso a antirreligioso; la revolucin indus
trial y la expansin del capitalismo, el surgi
miento de la "cuestin social, han creado
mentalidad, esperanzas y objetivos de bienes
tar individual y colectivo carentes por lo gene
ral de cualquier connotacin religiosa, pro
duciendo la prctica descristianizacin de
amplios estratos de la poblacin, tanto b ur
guesa como obrera; los estados laicos conso
lidados despus de la Revolucin francesa,
basndose en un fundamento extrao a toda
concepcin teolgica y con una autonoma
plena respecto de la iglesia, atribuyndose
nuevas prerrogativas y funciones en campos
tradicionalmente reservados a la iglesia,
como la escuela, la asistencia, etc., contribu
yeron a reducir en gran escala el rea de
influencia de la religin. El liberalismo, en
sus diversas tendencias, combati a la igle
sia y al catolicismo en cuanto estaban estruc-
turalmente vinculados a la vieja sociedad aris
tocrtica del Anden R^im e; el movimiento
democrtico y radical comprometi general
mente a la misma religin en su lucha por la
soberana popular, por una sociedad funda
da en la igualdad y en la justicia; el anarquis
mo dirigi una lucha frontal contra la religin
y contra la iglesia, consideradas como soporte
y consagracin del autoritarism o del estado;
el socialismo de inspiracin marxista, aun
sosteniendo el carcter prioritario de la lucha
por la emancipacin econmica del proleta
riado, determ inante de toda otra emancipa
cin, y aun preocupado en no dividir al mis
mo proletariado por cuestiones religiosas, de
hecho se ha configurado como un movimien
to dirigido a liberar a la humanidad incluso
de la "alienacin religiosa. Todos estos movi
mientos se han presentado a menudo como
portadores de valores alternos respecto de la
religin, de una nueva concepcin del mun
do y de la vida, de una nueva moral.
Sin embargo es cierto que "la laicizacin
del estado y de la sociedad poltica presenta
97
un amplio y constante retraso respecto a la
de la cultura (Galasso). En efecto, en los
siglos xix y xx han surgido y se han consoli
dado tendencias y fuerzas poltico-sociales de
inspiracin cristiana y catlica que han inten
tado conciliar los valores religiosos con los
del liberalismo, la democracia y el socialis
mo. El peso ejercido por estas tendencias y
fuerzas, la persistente influencia de la tica
religiosa y cristiana en pases protestantes y
catlicos, las preocupaciones conservadoras
de las clases dirigentes de algunos estados
europeos, que las han llevado a acercarse de
nuevo a la iglesia y a la religin, han provo
cado una limitacin o disminucin del carc
ter laico de dichos estados, en algunos de los
cuales, por ejemplo en la Italia libera], por lo
general el a. ha sido ms bien tolerado en el
plano institucional y jurdico, sin llegar a ser
efectivamente reconocido (Cardia). La decli
nacin del anticlcrlcalismo (v.) y de ciertas
formas de a. militante no restringi sin
embargo, en el siglo xx, las dimensiones del
a., presente en el carcter arreligioso de gran
parte de la cultura, la vida privada y pblica
y en los movimientos poltico-sociales. El
nacionalismo, el fascismo, el nazismo han
exaltado principios distintos y opuestos res
pecto a los de la religin y de las iglesias cris
tianas; el fascismo y el nazismo, sobre todo
el primero, han intentado utilizar la religin
como instrumenlum reun, en el mbito de
ideologas y de regmenes totalitarios que le
asignaban un papel prctico y subordinado.
El comunismo tambin surgi con caracters
ticas ateas, aunque intentaba subordinar la
cuestin religiosa a las exigencias de la lucha
de clases. Tules caractersticas se reflejan en
gran parte en la legalizacin que se dio en
Rusia, donde la concreta praxis poltica anti
rreligiosa del partido bolchevique condicio
n fuertemente la organizacin del estado
sovitico: en el mbito de un rgimen sepa
ratista y de laicizacin institucional, en algu
nos aspectos formales anloga a la de los esta
dos liberales decimonnicos, la libertad reli
giosa se someti a limitaciones y de hecho se
restringi al ejercicio del culto.
El proceso de laicizacin de la sociedad y
de! estado, que, especialmente en los tiempos
recientes, ha involucrado a los movimientos
polLico-sociales, con una tendencia a recono
cer un pluralismo incluso interno, con auto-
98 AUTOCRTICA

nomia respecto a premisas ideolgicas rgi causas, analizar la situacin que lo gener,
das, ha llevado cada vez ms a considerar la estudiar atentamente tos medios para corre
profesin religiosa como una cuestin priva girlo (Lenin, El extremismo). En esta acep
da, rebatiendo su influencia en la vida pbli cin puede observarse que la a., ms all de
ca, que es cada vez menor. Mientras que la las denominaciones, ha de ser practicada por
sociedad contempornea se presenta cada vez toda organizacin poltica. En realidad, lo que
ms secularizada en sus estructuras, en sus caracteriza a la a. como prctica tpica de las
orientaciones y conductas, persisten sin organizaciones inarxista-leninistas no es slo
embargo, o renacen, formas nuevas, minori el recurso a ella de manera metdica, insis
tarias pero significativas, de expresin reli tente, constante en todo nivel de la vida de
giosa, incluso fuera del mbito de las iglesias. partido (las conclusiones polticas, al igual
que las cientficas, deben someterse a verifi
BIBLIOGRAFIA: S. Acquaviva, L'ecclisi del sacro cacin continua), sino sobre todo el hecho de
nella sacie a industrale, Miln, Comunit, 1971; que en sustancia representa la ampliacin a
G. Cardia, Atesmo e liberta religiosa nell'ordi- la prctica del mtodo crtico dialctico de
namento giuridico, nella scuola, nell'informazio- origen marxiano. Ejemplar en tal sentido es
ne daU'Unit ai giomi nostri, Bar, De Donato, la insistencia de los comunistas chinos sobre
1973; A. Del Noce, 11problema deU'ateisrno. Bolo el mtodo de la crtica y a., entendidas como
nia, II Mulino, 1964; C. Galasso, Ateo, en Enci dos momentos indisolubles del trabajo con
clopedia, ii, Turn. Einaudi, 1977, pp. 3-31. tinuo de redefinicin de los anlisis tericos
y de las directivas polticas. (Tenemos en
[GUIDO VERLCCl] nuestras manos el arma marxista-leninista de
la crtica y de la autocrtica. Seamos capaces
de desembarazarnos de un estilo errneo de
autocracia, v. dictadura, ii trabajo y de conservar el bueno": Mao, Rela
cin al Comit Central, 5 de marzo de 1949.)
La aplicacin constante y difundida a todo
el partido de este mtodo de trabajo tiene
autocrtica grandes implicaciones pedaggicas (ya que
slo asi pueden formarse verdaderos cuadros
Aunque el trmino haya entrado al lenguaje y verdaderos dirigentes del partido": Stalin,
comn, y expresiones como hacer la a. sean Principios del leninismo), y de cohesin inter
hoy de uso casi proverbial, la a. en sentido na entre los militantes, por la costum bre de
propio es sin embargo una prctica caracte discutir y criticar libremente y de reconocer
rstica de las organizaciones histricas del pblicamente los propios errores. (Es un ras
movimiento obrero, en particular de los par go fundamental, que nos distingue de los
tidos comunistas inarxista-leninistas, que dems partidos: la prctica consciente de la
hunde sus races culturales en la propia ideo autocrtica": Mao, Sobre la contradiccin.)
loga del movimiento obrero (por ejemplo, el bj En el sentido ms especifico del trm i
principio de que "la verdad es revoluciona no. la a. es aquel acto preciso (escrito, discur
ria , en contraposicin a la "hipocresa bur so, etc.) con el que un miembro del partido
guesa"), pero que encuentra una realizacin o un organismo colectivo reconocen los pro
completa en la definicin leninista de la pol pios errores, o culpas, de m anera oficial y
tica como ciencia. relativamente institucionalizada, pblica, en
La definicin de a., sin embargo, supone las sedes competentes, cerrando asi una fase
una distincin de tipo prelim inar entre a] un de disensin y de lucha poltica y reafirm an
uso ms general del trmino, que se atiene al do la unidad interna.
mtodo de trabajo y de reflexin del partido, Como puede observarse, el partido de tipo
y b] un uso ms especifico, que a su vez se atie marxista-leninista, regido por el centralismo
ne a los modos de resolucin de los conflic democrtico e inspirado, en su fase stalinia-
tos internos a l. na, en el principio del monolitismo, no pue
a] En general, la a. es la prctica de recode tolerar el conflicto interno permanente \
nocer abiertam ente un error, descubrir sus organizado: la obra de constante discusin y
 AUTODETERMINACIN
persuasin es aqu decisiva para los fines de
la unidad. Si estos intentos fracasan, y per
manece la disensin, el individuo debe subor
dinarse en definitiva a sus instancias (clula,
seccin, etc.), cada instancia a su superior, la
minora a la mayora, por disciplina de parti
do. De ahi que la a., sea fruto de la persua
sin real o de la aceptacin de la disciplina
de partido, es el testimonio sea como fuere
de la reencontrada unidad, vuelta tanto al
interior como al exterior del partido.
Naturalmente, en presencia de disensiones
particularmente graves que, adems de minar
su unidad, comprometan la propia identidad
del partido, ms que la ntima conviccin de
quien se hace a., es im portante que la a. ocu
rra, como sancin de la conformacin (por lo
menos oficialmente) del conflicto. La prcti
ca ha sufrido aqu histricamente degenera
ciones profundas: ciertas a. del periodo sta-
liniano, en la URSS y en los pases del este,
parecera que miran ms a reafirm ar formal
mente el monolitismo del partido que a bus
car una compatibilidad autntica fundada en
la discusin y en la persuasin.
Esta prctica instrumental de la a. la ha asi
milado a la abjuracin de la tradicin catli
ca. En efecto, las analogas existen, y derivan
de las analogas entre dos instituciones: el
partido orden (Duverger), o sea de tipo
monstico", y la iglesia (y en general las reli
giones fuertemente institucionalizadas y
jerarquizadas). Pero debe decirse, ms all del
uso poltico que se haya hecho de ella hist
ricamente, que la a. formal de la que estamos
hablando aclara su funcin en las confronta
ciones de toda la organizacin, ms que en el
individuo que la hace. En este sentido, la a.
(o la abjuracin), dada con escasa conviccin
hacia los argumentos adoptados pero con ple
na adhesin al principio de la salvaguarda de
la unidad interna, no puede ser expeditiva
mente definida como una degeneracin de la
propia prctica.
[LUCIANO BDNET]
autodeterminacinI
I SIGNIFICALODEL TRMINOY ORIGENES DOCTRINALES
Generalmente se entiende por a. o autodeci
99
sin la capacidad que poblaciones suficien
temente definidas desde el punto de vista tni
co o cultural tienen para disponer de si mis
mas y el derecho que un pueblo tiene en un
estado de elegirse la forma de gobierno. Se
puede distinguir, pues, un aspecto de orden
internacional, que consiste en el derecho de
un pueblo a no ser sometido a la soberana
de un determinado estado contra su voluntad
y de separarse de un estado al que no quiere
estar sujeto (derecho de independencia pol
tica), y un aspecto de orden interno, que con
siste en el derecho de cada pueblo a escoger
para s la forma de gobierno que prefiere.
Aunque no faltan alusiones a un sentida de
soberana nacional aun en pocas anteriores,
se suele identificar los orgenes doctrinales
del principio de a. en la teora de la sobera
na popular de Rousseau y en su concepcin
de la nacin como un acto voluntario. Las pri
meras enunciaciones del principio de a. se tie
nen en la revolucin francesa. En la relacin
preparada por Merlin de Douai, encargado
por la constituyente de estudiar el problema
deAlsacia(31 de octubre de 1790) sedice:"El
pueblo alsaciano se ha unido al pueblo fran
cs porque lo ha querido; su voluntad nica
mente y no el Tratado de Mnster, ha legiti
mado, pues, la unin." La "Dclaration du
droit des gens sometida a la Convencin
(aunque no aprobada por sta) el 23 de abril
de 1795, redactada por el abate Grgoire con
el fin de exponer "los principios de justicia
eterna que deben guiar a las naciones en sus
relaciones recprocas", afirmaba, entre otras
cosas, la inviolabilidad de la soberana inter
nacional, declaraba que el atentado contra la
libertad de una nacin constituye un atenta
do contra la libertad de todas y proclamaba
el derecho de cada pueblo a organizar y cam
biar libremente su propia forma de gobierno.
Precedentemente, la revolucin norteame
ricana tambin hizo una contribucin a la
doctrina de la a. "Consideremos como eviden
tes estas verdades afirmaban los colonos
norteamericanos en la Declaracin de inde
pendencia, de que todos los hombres han
sido creados iguales y han sido dotados por
el Creador de ciertos derechos inalienables,
entre los cuales est la vida, la libertad, la
consecucin de la felicidad; de que. para ase
gurar estos derechos, se instituyen entre los
hombres gobiernos que reciben sus justos
100 AUTODETERMI NACION
poderes del consenso de sus gobernados; de
que, cada vez que una forma de gobierno con
duce a destruir estos objetivos, el pueblo tie
ne derecho de cam biarla o de abolira, insti
tuyendo otro gobierno bajo principios y con
una organizacin de poderes que le permiten
tener mayores probabilidades de asegurar la
seguridad y la felicidad."
II PRINCIPIO DF. AUTODETERMINACIN Y PRINCIPIO DE
Con la revolucin francesa, el con
a u t o r id a d .
cepto de estado patrimonial se sustituye con
el de soberana de la nacin. El ciudadano (ya
no el sbdito) adquiere cada vez ms la con
ciencia de pertenecer a un determinado gru
po social; conciencia que. al hacerse colecti
va, encuentra su expresin en el concepto de
nacionalidad.
Mancini trat precisamente de atribuirle
un valor jurdico a la nacionalidad, sostenien
do que los verdaderos sujetos del derecho
internacional son las naciones, obra de Dios
y entidades naturales, y no los estados, enti
dades arbitrarias y artificiales. Dicha doctri
na tuvo un considerable valor poltico, sobre
todo en la poca histrica en que fue formu
lada (1851), en cuanto que afirm aba precisa
mente como principio ideal de justicia la exi
gencia de la formacin de estados que tuvie
ran como base una unidad nacional y no un
fragmento de nacin o partes de naciones.
Al consolidarse el principio de la a. como
principio de accin poltica, tambin las doc
trinas filosficas hicieron una buena contri
bucin en el periodo subsiguiente. Un argu
mento importante fue aportado por el concep
to kantiano de la autonoma del individuo y
de la libertad como condicin de autonoma.
Otros argumentos fueron aportados por la
visin fichteana del estado como condicin de
la libertad del hombre y por la idea de Her-
der de que el gnero humano fue dividido por
Dios en diversas agrupaciones nacionales,
cada una de las cuales tiene una misin par
ticular que cumplir. Schleiermacher, como
tambin Herder, basaba la distincin entre
las distintas naciones en la lengua, en el carc
ter, en la historia y en la cultura. Las nacio
nes deberan constituirse en estados sobera
nos para conservar su propia individualidad
y pura hacer su propia contribucin (preor
denada por Dios) al gnero humano.
Bajo el impulso de las ideas nacionalistas.
durante el siglo xix se realizaron en todas
partes de Europa movimientos de insurrec
cin que condujeron a la independencia de
Grecia, de Rumania, de Bulgaria y de Servia
y a la unificacin de Italia y Alemania (para
una discusin ms profunda del concepto
controvertido de nacin, v. nacin y naciona
lismo).
III. EL PLEBISCITO COMO INSTRUMENTO DE AUTODETER
MINACIN Uno de los instrumentos con que se
puede llevar a la prctica el deseo de perte
necer a la nacin es el plebiscito convocado
entre los habitantes de un territorio en el que
la transferencia o no del territorio a otro esta
do debe depender del resultado del mismo.
La prctica de los plebiscitos se remonta, en
esencia, a la revolucin francesa (plebiscito
del Condado de Ven isa y de Avin en 1791;
de Sabova, de Mulhouse, de Hainaut y de
Renania en 1792), aun cuando no faltan ejem
plos anteriores y se utiliz ampliamente en
Italia durante el Risorgimento, para darles
una consagracin popular a las anexiones a
la monarqua saboyana.
En el pasado hubo plebiscitos aun indepen
dientemente de cualquier tratado internacio
nal que los previera (por ejemplo, los de la
Emilia, los de Toscana, los de las Marcas y
los de Umbra en 1860 y de Roma en 1870);
en la prctica ms reciente, el plebiscito se
ha previsto frecuentemente en los acuerdos
internacionales que a menudo controlan las
modalidades de su realizacin. En los ltimos
aos se han llevado a cabo numerosos plebis
citos bajo los auspicios y algunas veces bajo
el control de las Naciones Unidas, especial
mente en relacin con el proceso de descolo
nizacin.
A pesar de su frecuente utilizacin, el ple
biscito ha despertado, sobre todo en el pasa
do, no pocas criticas, aun por las "intrigas"
a que ha dado lugar; muchos escritores libe
rales han negado que sea el instrumento ms
adecuado para expresar y poner en prctica
el principio de la autoderminacin de los pue
blos en cuanto que se trata de un acto instan
tneo y aislado, sugerido ms a menudo por
las pasiones o impuesto por fuerzas externas.
IV DF. LA SOCIEDAD DE NACIONES A LA ONU. El prin
cipio de la libre determinacin de los pueblos
constituye uno de los temas ideolgicos pro
 AUTODETERMINACION
clamados con ms rigor y eficacia por la
Alianza durante la prim era guerra mundial,
sobre todo gracias al influjo del presidente
norteamericano Wilson. Se incluy en los dos
primeros proyectos del estatuto de la Socie
dad de Naciones, pero no encontr cabida en
el texto final, limitndose en esto a servir de
inspiracin al sistema de los mandatos. La
aplicacin del principio enunciado con tanto
hincapi se vio comprometida por considera
ciones de carcter estratgico y econmico:
se dieron cuenta de que la frmula de Wilson
de las "reorganizaciones territoriales com
prometa la seguridad y el equilibrio interna
cionales. Contrariamente a las expectativas,
el principio de la libre determinacin de los
pueblos result inadecuado pura servir de
base a una paz duradera. Es ms, el mismo
principio se convirti, en la poltica de Hitler,
en el principal instrum ento para la satisfac
cin de ambiciones territoriales que condu
jeron a la segunda guerra mundial.
A pesar de esto, en el transcurso de este
conflicto se apel una vez ms al principio de
la a. En la Carta del Atlntico (14 de agosto
de 1941), en la Declaracin de las Naciones
Unidas (1 de enero de 1942) y tambin en la
Conferencia de Yalta (10 de febrero de 1945)
se afirm que no deba ocurrir ninguna modi
ficacin territorial sin el consentimiento de
las poblaciones interesadas. El principio de
la a. fue reafirmado expresamente en la Car
ta de las Naciones Unidas, que consider su
respeto como uno de los fines principales de
la organizacin y lo incluy entre los criterios
que inspiran las disposiciones que dedica a
la promocin de los derechos del hombre, a
los territorios no autnomos y a los territo
rios bajo administracin fiduciaria. Diversas
resoluciones de la Asamblea General han
remachado sucesivamente este principio:
entre otras la declaracin sobre la concesin
de la independencia a los pases y pueblos
coloniales (Res. 1514-XV del 14 de diciembre
de 1960) y la declaracin relativa a los prin
cipios de derecho internacional que concier
nen a las relaciones amistosas y la coopera
cin entre los estados de conformidad con el
estatuto de las Naciones Unidas (Res. 2625-
XXV del 24 de octubre de 1970)..V
V. UNIVERSALIDAD DEL PRINCIPIO DE ACTODETERV1NA
CION. si aplicacin a l.a d e sc o l o n iz a c i n . General
101
mente la doctrina intemacionalista, al tener
en cuenta esencialmente el aspecto interna
cional de la a., sostiene que el derecho de a.
debe serle reconocido a los pueblos someti
dos a dominacin colonial, a rgimen racial
o a dominacin extranjera. Incluso se llega a
reconocer este derecho a los pueblos que se
encuentran sometidos a un gobierno no repre
sentativo, entendindose como tal "no slo a
un gobierno racista, sino tambin al gobier
no que tenga de hecho a uno de los pueblos
que componen la comunidad subyugado en
una posicin de dependencia.
Esta acepcin del concepto de representa-
tividad no puede ser compartida. Con la ayu
da de los documentos antes citados, y de otros
ms, es posible darle un significado mucho
ms extenso, llegndose por lo tanto a
am pliar la faja de los titulares del derecho de
a. Se trata en realidad de un derecho univer
sal: la a., en su doble acepcin de derecho
interno e internacional, debe asegurar a todo
pueblo la propia soberana interna, las fun
damentales libertades constitucionales, sin
las cuales la soberana internacional del esta
do no es nada. Es un derecho que no se agota
con la adquisicin de la independencia, sino
que acompaa la vida de todo pueblo. Ningn
gobierno, se esconda tras el color que sea o
se inspire en la ideologa que sen, nazca de
un proceso revolucionario o por la descolo
nizacin, o bien hunda sus races en tradicio
nes democrticas y constitucionales antiguas
o recientes, puede, sobre la base de sus mri
tos pasados, pretender seguir excluido de un
cotidiano "control de idoneidad" y excluir al
pueblo al que gobierna del nmero de los titu
lares del derecho de a. En este sentido, y de
manera extremadamente clara, se expresa
entre otras la Declaracin universal de los
derechos de los pueblos de Argelia, la cual
afirm a que todo pueblo (sin distincin) tiene
derecho a un rgimen democrtico, represen
tativo del conjunto de los ciudadanos, capaz
de asegurar el respeto efectivo de los dere
chos del hombre y de las libertades funda
mentales para todos (art. 7).
Todo esto no impide que, de hecho, el prin
cipio de a. haya sido invccado sobre todo para
sostener la independencia de los pueblos
sometidos a dominacin colonial, a rgimen
racial o a dominacin extranjera.
Dentro del tema de la descolonizacin, en
102 AUTODETERMINACIN
particular, las Naciones Unidas han empren
dido iniciativas de diversos tipos, dirigidas a
obtener la aplicacin del principio en cues
tin: la Asamblea General ha instituido un
Comit para la descolonizacin (Comit de los
17, convertido despus en el de los 24) y ha
recomendado una y otra vez a los estados
miembros de la Organizacin, y a las institu
ciones especializadas, que se abstengan de
prestar asistencia a los estados que practican
una poltica colonial; la propia Asamblea
General, en la Declaracin sobre las relacio
nes amistosas, afirma: "todo estado tiene el
deber de abstenerse del recurso a cualquier
medida coercitiva apta para privar a los pue
blos bajo dominacin colonial de su derecho
de autodeterininarse, de su libertad y de su
independencia. Cuando reaccionen o resistan
a una medida coercitiva en el ejercicio de su
derecho a autodeterm inarse, dichos pueblos
tienen el derecho de buscar y recibir un apo
yo conforme a los fines y a los principios de
la Carta de las Naciones Unidas."
VI. AUTODETERMINACIN V DERECHO DE RESISTENCIA.
Todos los instrumentos internacionales, y
entre ellos en prim er lugar las declaraciones
de la Asamblea General de las Naciones Uni
das, reconocen como el documento citado
poco antes al pueblo que lucha por la pro
pia a. un derecho de resistencia que, en lti
ma instancia, puede explicarse mediante el
recurso al uso de la fuerza en aplicacin del
derecho de legitima defensa. Al interpretar
los actos en cuestin, por lo comn se valora
su paridad con el art. 51 de la Carta de las
Naciones Unidas, para llegar a reconocer,
sobre la base de esta disposicin, un derecho,
si no un deber, de intervencin al lado de los
pueblos oprimidos, para todos los miembros
de las Naciones Unidas.
En realidad, lejos de hacer referencia expl
cita a las disposiciones argumentadas, las dis
tintas declaraciones se limitan a reconocer a
los pueblos en cuestin un derecho "a buscar
y recibir ayuda, de conformidad con los fines
y principios de la C arta (asi la Declaracin
sobre las relaciones amistosas y el art. 7 de
la Res. 3314-XXDC del 14 de diciembre de
1974, relativa a la definicin de agresin) o
a afirmar, todava en forma mas genrica, que
"el restablecimiento de los derechos funda
mentales de un pueblo, en el momento en que
sean gravemente pisoteados, es un deber que
incumbe a todos los miembros de la comuni
dad internacional (art. 30, Declaracin de
Argelia), a cuya solidaridad todos los pueblos
tienen derecho (punto 3 de la Declaracin
sobre la eliminacin del apartheid, adoptada
en 1976 por el seminario internacional orga
nizado por el Comit Especial de la o n u con
tra el apartheid).
Por lo dems, seria bastante grave ampliar
el campo de aplicacin del art. 51 de la hip
tesis de ataque armado, a la que ha sido rgi
damente ligado, a la general y genrica hip
tesis de agresin o de uso de la fuerza, o direc
tamente al comportamiento contrario a los
fines y a los principios de la Carta. Extender
la aplicacin de la antedicha disposicin a las
luchas por la a. de los pueblos dara luz ver
de a una escalada del recurso al uso de la fuer
za y a un proceso de agotamiento del siste
ma entero de seguridad colectiva al que se dio
vida en la Carla. La legitimacin de la inter
vencin armada de un estado no directamente
interesado en la lucha de liberacin seria, des
pus de todo, peligrosa, pues podra traer con
sigo una fuerte injerencia de la potencia
extranjera en la vida del nuevo estado o en
la conducta del nuevo gobierno, en el cuso de
resultados positivos de las hostilidades y,
sobre todo, podra constituir la premisa y la
justificacin para una intervencin de una
potencia extranjera en ios asuntos internos
de un estado, en defensa de grupos rebeldes
(reales o imaginarios, espontneos u oportu
namente organizados), cuyo derecho a la a.
fuera inexistente o, por lo menos, discutible.
Tal es lo que nos ensea la historia reciente.
El derecho de usar la fuerza debe ser reco
nocido pues slo a los pueblos que en prim e
ra instancia luchan por la propia a. Pero este
derecho es en cierto modo limitado, en el sen
tido de que no puede considerarse licito el
recurso a cualquier acto de violencia, sobre
todo si va dirigido contra vctimas inocentes.
Por ello no es posible com partir la tesis segn
la cual la actividad terrorista llevada a cabo
por individuos o por grupos de individuos que
luchan por la a. pueda considerarse un con
traterror. un acto de legtima defensa, una
resistencia activa ante el opresor, que justi
fican y legitiman los medios utilizados. Aun
cuando el propio terrorism o sea el nico ins
trumento eficaz para contraponerse a un ene-
 AUTOGESTIN 103

m ijo mucho ms fuerte y organizado como hoff, 1967; J J . Lador-Ledercr, International

sucede en las luchas de liberacin y por ello gruup protection, Lciden, Sijthoff, 1968; A. Mia
sea un medio d 1 lucha difcil de condenar, si ja de la Muela, Im emancipacin de os pueblos
reconocemos la legitimidad del recurso al uso coloniales y el derecho internacional, Madrid,
de la fuerza en -I ejercicio del derecho de a., Tecnos, 1968; A. Papisca, /.intendenta delle
se trata de medios de accin que deben ser Nazioni Unir nelle consultazioni popolari, Miln,
desterrados, sea cual fuere el fin perseguido. Giuffr, 1969; A. Rigo Su reda. The evolution of
El lmite entre actividades lcitas y activi the rif-ht of self-detennination: a study of United
dades ilcitas puede trazarse en funcin de los Nations practice, Leiden, Sijthoff, 1973; N. Ron-
medios empleados y de la personalidad de las zitti, Le atierre di liherazione nazionale e il diritto
victimas de los actos terroristas. En esta pers internazionale. Pisa. Pacini, 1974; M.A. Shukri.
pectiva se plantea tambin el estudio sobre The concept of self-determination in the United
el terrorism o preparado por el secretario de Nations, Damasco, Al Jadida*, 1965; J. Siotis, Le
las Naciones Unidas, en el que s*observa que droit de la guerre el les conflits armes d'un carae-
incluso cuando el empleo de la fuerza e*-t jus t re nan-intemutional, Pars, Librairie Gnra-
tificado moral y jurdicamente, hay determ i le de Droit et de Jurisprudence. 1958; U.O. Umo-
nados medios que como en toda forma de zurike, Self-detennination in intentaronal law,
conflicto humano no deben ser utilizados; Hamben, Archon Books, 1972; P. Vergnaud,
la legitimidad de una causa no justifica el L'ide de la nationalit et de la libre disposition
recurso a determ inadas formas de violencia, des peuples, Ginebra, Droz. 1955; Vismara, Le
en especial contra los inocentes: "hay limites Nazioni Unite per i terrilori dipendenti e per la
a lo que la comunidad internacional puede decolonizzazione , Paudu. CEDAM, 1966; Yassin
tolerar y aceptar". el-Avouty, The United Nations and decoloniza-
Legitimo seria pues el uso de la fuerza, y tion: the role of Afro-Asia, La Haya, Nijhoff, 1971.
se consentira el recurso a la actividad terro
rista, a condicin de que stos no se volvie [CAKLO BAl.Dl]
ran medios particularm ente violentos e inhu autogestin
manos, o desproporcionados a los resultados
esperados o de espera plausible.
El derecho a la a. de los pueblos est estre i. d e f in ic i n e s e n c ia l . Por a. en sentido amplio
chamente ligado a los derechos de los indivi debe entenderse un sistema de organizacin
duos, de los que constituye un corolario; sera de las actividades sociales que se desarrollan
una flagrante contradiccin luchar por la a. mediante la cooperacin de muchas personas
con desprecio de los derechos fundamentales (actividades productivas, de servicio, adminis
de la persona humana. trativas), para lo cual todos aquellos compro
metidos en ellas toman directamente las deci
siones relativas a su conduccin, con base en
BIBLIOGRAFIA: G. Arangio-Ruiz, United Nations las atribuciones del poder de decisin dadas
declararan of friendly relations and the system a la colectividad y que define cada estructu
of the sources of inlematiortal law. La Haya, Sijt- ra especfica de actividades (empresa, escue
hoff & Noordhoff, 1979; P. Bergmann, Self- la, barrio, etc.). Aqu pueden reconocerse dos
determination: the case of Czekhoslovakia, 1968- determinaciones esenciales del concepto de
1969, Luguno-Bcllinzona, Grassi, 1972; S. a. La prim era se refiere a que se anula la dis
Calogeropoulos-Stratis, Le droit des peuples tincin entre quien toma las decisiones y
disposer d eux-mmes, Bruselas, Bruylant, 1973; quien las ejecuta, con referencia a las funcio
A. Cassese y E. Jouve cemps.), Pourun droit des nes de toda aquella actividad colectiva orga
peuples. Pars, Berger-Levrault, 1978; C. Curdo, nizada sobre la base de la divisin del traba
Nazione e autodecisione dei papoli: due idee nella jo. La segunda e> la autonoma de decisiones
storia, Miln, Giufre, 1977; G.J. de Lint, The Uni de toda unidad de actividad, o sea que se supe
ted Xatiuns: the ahhurrent misappliculion of the ra la intervencin de voluntades ajenas a las
Charterin respect of South Africa, Zwolle, Tjeenk colectividades concretas para la definicin
VVillink, 1976; H.S. Johnson, Self-determination del proceso de decisiones.
within the community of n a t t o n Lciden, Sijt- Con referencia a la vida cotidiana asocia
104
da, ctas dos determinaciones califican el sig
nificado de a. como principio elemental que
modifica las relaciones sociales y personales
en el sentido de la reapropiacin del poder
de decisin respecto de una determinada esfe
ra de actividades contra cualquier autoridad,
aunque est legitimada por una delegacin
precedente como resulta de expresiones
tales como "a. de las luchas, seminario,
manifestacin, huelga de a., etc. Con referen
cia al funcionamiento de un sistema social
global, especifican el significado de a. como
modelo de sociedad socialista alterno al esta
talista burocrtico: por un lado al superar la
lgica autoritaria de la planificacin centra
lizada y la consiguiente apropiacin del poder
social por parte de los aparatos burocrticos,
mediante la atribucin de una plena autono
ma de gestin a las diversas unidades eco
nmicas; por otro lado como redefinicin del
carcter colectivista de la organizacin social,
tanto a travs de la asignacin de las respon
sabilidades y del poder de gestin a cada
colectivo de trabajo como mediante la deses
tructuracin del ordenamiento estatal en un
sistema de autonomas locales que les ceda
el control directo de las condiciones de la
reproduccin social.
n. o r g e n e s d e l c o n c e p t o . La especificacin de
la matriz ideolgica de la nocin de a. consti
tuye como veremos un aspecto de la inter
pretacin de su significado. Sin embargo, pue
den reconocerse en ella elementos evidentes
de prefiguracin en el pensamiento anarquis
ta (en particular en el concepto de democra
cia industrial de Proudhon), en las concepcio
nes del sindicalismo revolucionario europeo
y norteam ericano y ms an en la idea de
autogobierno industrial enunciada por los
socialistas gremialistas. El nacimiento de la
problemtica de la a. puede asignarse en cam
bio con ms certidum bre con ocasin del
movimiento de los consejos obreros (i\).
difundido por varios pases europeos en la
primera posguerra segn las posiciones de
los grupos "extrem istas u "obreristas en el
mbito de los partidos socialistas y sucesiva
mente de la III Internacional sobre el proble
ma de la "socializacin de la economa. En
particular, la concepcin del "sistema de con
sejos" segn los escritos de K. Korsch y A.
Pannekoek y la gramsciana del nuevo orden"
AUTOGESTION
constituyen propuestas de organizacin de
una sociedad posrevolucionaria segn esque
mas del todo similares a la de la a. aunque
no definidas con este trmino, que aparece
slo ocasionalmente en la literatura alema
na. En los aos veinte y treinta, restringido
el espacio de propuesta de los consejos, pue
den reconocerse elementos importantes de la
problemtica de la a. en la crtica trotsquis-
ta al papel de la burocracia en el sistema
sovitico.
La difusin del trmino a. en la cultura y
en el lenguaje poltico data slo de los aos
cincuenta, despus de que se introdujo en
Yugoslavia un sistema de organizacin eco
nmica y estatal as denominado. Esta expe
riencia llev, por un lado, a especificar mejor
la nocin de a. en su nexo con un conjunto de
mecanismos y procedimientos articulados
dentro de empresas y estructuras poltico-
administrativas; por el otro, a connotarla ya
no como propuesta "extrem ista" sino ms
bien como solucin prctica del problema de
la eficiencia y de la democracia de un siste
ma socialista. Sin embargo, no se estableci
en el uso del trmino una acepcin precisa en
sentido institucional (ms que con referencia
al sistema de organizacin y representacin
por consejos de delegados) y su fortuna coin
cide ms bien con la difusin de una acepcin
de a. como principio muy general, cuyos
supuestos y condiciones de realizacin no
quedan definidos de modo univoco, de don
de la dificultad para circunscribir su proble
mtica de modo coherente.
III. LA AITOGF.STIN COMO SISTEMA DE ORGANIZACIN
e c o n m ic a . Esta dificultad contem pla de
manera particular el significado de la a. como
principio de organizacin econmica, en pri
mer lugar por algunas incertidumbres acer
ca de su especificidad. Una orientacin socio
lgica muy difundida tiende de hecho a redu
cir la a. y la cofestic>n en la problemtica ni
ca de la participacin obrera y de la demo
cracia industrial, con base en la consideracin
de que ambos principios buscan restituir a
los trabajadores el control sobre su situacin
de trabajo y para este fin proponen formas
anlogas de organizacin de tipo no volunta
rio (consejos y representaciones de delegados
elegidos sobre la base de cada empresa), aqu
opuestas al asodacionism o 'indica!. Sin
 AUTOGESTIN
embargo, si este enfoque m uestra ia funcin
de integracin de los trabajadores en el sis
tema administrativo, comn a los dos prin
cipios, olvida la diferencia sustancial entre
una propuesta de integracin "pasiva" y otra
"activa". De hecho, mientras que la cogestin
se propone una simple modificacin del pro
ceso de decisiones de las empresas, median
te la inclusin de consultas con los dependien
tes o formas de co-decisin con sus represen
tantes, hasta llegar a la atribucin a stos de
un poder autnomo con lmites en algunos
aspectos de lus condiciones de trabajo (ser
vicios sociales, ambiente, seguridad, etc.), la
a. quiere realizar la socializacin del poder
de gestin y atribuye a los trabajadores por
medio de sus delegados un poder de delibe
racin sobre todas las decisiones relativas
en primer lugar Jas que conciernen al repar
to entre inversin y retribucin, o sea que
se propone justamente una integracin "acti
va" de los trabajadores en su empresa, loque
implica sea como fuere la superacin de la
propiedad capitalista de la misma.
Ms cercano a la idea de a. es el asociacio-
nismo cooperativo, ya sea en trminos estruc
turales o con referencia a la matriz ideolgi
ca de lus dos principios, que llevara de nue
vo, por lo menos en parte, a la tendencia liber
taria del movimiento socialista. No obstante,
m ientras que el asociacionisino cooperativo
destaca la alternativa del trabajo asalariado
en la redistribucin paritaria de la propiedad
de los medios de produccin entre todos los
miembros de una entidad econmica, la a.
considera necesaria a su vez la redefinicin
del papel y del poder de los trabajadores en
el proceso econmico, para lo cual pone como
condicin no ya la asuncin generalizada del
estatus de propietario privado sino la supre
sin de este y la adquisicin igualitaria del
poder de gestin mediante un derecho indi
visible de usufructo sobre los medios de pro
duccin sociales". En consecuencia, mien
tras que el principio cooperativo acepta de
Hecho la lgica de los sistemas capitalistas,
en cuyo mbito puede encontrar el espacio
para su realizacin, el principio de la a., aun
que se la piense como una accin en escala
limitada y aunque est asociada por lo comn
al proyecto de una transformacin gradual de
las estructuras sociales, implica en todo caso
una modificacin ms o menos amplia del
105
orden econmico y poltico entero como con
dicin propia de su realizacin.
En sustancia, el principio de la a. hace refe
rencia simultnea a una particular modalidad
de organizacin del proceso de gestin en el
interior de las empresas y, en el plano social
ms general, a una forma particular de orga
nizacin colectiva, dando lugar a una confi
guracin econmica original, cuyo rasgo prin
cipal se reconoce en su referencia a princi
pios propios de filosofas econmicas diver
sas y aparentemente inconciliables: por un
lado, superar la apropiacin privada del plus-
valor y por lo tanto la referencia del sistema
al parmetro de la ganancia; por el otro, man
tener la libre iniciativa de las unidades eco
nmicas.
Esto es consecuencia de un preciso come
tido ideolgico, resumido muy esquemtica
mente en la siguiente secuencia de conside
raciones de principio: a] la superacin del
extraam iento de los trabajadores respecto
de los fines de su actividad que constituye
al fin ltimo del proyecto socialista slo es
posible a condicin de que: >] tengan el con
trol directo sobre el destino del plusvalor por
ellos producido y esto requiere: c] no slo la
eliminacin de la propiedad capitalista, sino
incluso: d] la posibilidad de una plena auto
noma de gestin de los distintos colectivos
de trabajo. En la base de la propuesta de la
a. est, por lo tanto, una teora de la enajena
cin que, aunque se la identifique con una
interpretacin "hum anista" del pensamien
to marxiano, difcilmente puede reducirse a
la perspectiva del materialismo lstrico, que
concibe la condicin salarial como efecto de
una relacin social de produccin, o sea en
el interior de la unidad contradictoria de tra
bajo y capital. Ms coherentemente har refe
rencia a aquellas doctrinas sociales (y en par
ticular al pensamiento de Proudhon) que. al
promover la asuncin de una entidad natural
del trabajo, fijan sus races en la separacin
de las tareas de gestin respecto de las de pro
duccin. despus de la apropiacin por las
prim eras de parte de una propiedad (sea pri
vada o estatal) que violara en lo externo la
intrnseca unidad del trabajo, reduciendo a
los trabajadores a la condicin salarial como
simples ejecutores m ateriales" del mismo.
El sentido del proyecto de la a. corresponde
ra a la exigencia de restituir a los trabajado
106 AUTOGESTION
res el control general sobre su actividad pro
pia, considerado como la caracterstica esen
cial del sistema artesanal, pero en el mbito
de estructuras productivas de tipo industrial
o sea basadas en la cooperacin y la divi
sin del trabajo, y en esta perspectiva el
mismo principio de la autonoma de los pro
ductores. que era la condicin de subsisten
cia del sistema artesanal, seguira siendo la
pieza clave, con el nuevo significado de dis
ponibilidad "en comn" de los medios de pro
duccin, aunque con poder "individual" sobre
la gestin de la actividad colectiva. De hecho,
la actualidad de la propuesta de a. es reivin
dicada en general desde una perspectiva ana
ltica, recurrente en el pensamiento social
contemporneo, segn la cual la contradic
cin fundamental de las sociedades industria
les no consistira tanto en la estructura de las
relaciones de propiedad cuanto en la de las
relaciones de autoridad, que el proceso de
racionalizacin tecnolgica y organizativa ha
cristalizado cada vez ms, condenando a la
mayor parte de los trabajadores al extraa
miento de su trabajo y d indo lugar en el nivel
social ms general a la constitucin de un
poder burocrtico que impide toda participa
cin democrtica efectiva.
Sin embargo, la traduccin de estas peticio
nes de principio en un sistema concreto de
organizacin econmica constituye un proble
ma todava abierto para la teora de la a, y
el objeto de un debate que en el ltimo dece
nio ha dado lugar a explcitas perspectivas
sustancialmente divergentes. En el centro del
problema est la concepcin de la autonoma
de gestin de las unidades productivas indi
viduales. en sus implicaciones para el funcio
namiento global del sistema econmico. Algu
nos intentan sustraer esta autonoma a la
referencia directa a los mecanismos de m er
cado y la definen en el mbito de sistemas de
planificacin capaces de operar por flujos de
informacin no slo en linea jerrquica, sino
tambin horizontal, de modo de simular el
funcionamiento del mercado; o bien, en t r
mino-- ms liberales, de esquemas de progra
macin "policntrica", capaces de regular el
mercado mediante una m atriz de conexin
entre varios centros autnomos de decisin.
En cambio otros asumen que slo el merca
do autorregulado y la completa libertad de ini
ciativa de las empresas (corregida por instru
mentos tradicionales de poltica crediticia)
pueden asegurar la efectiva realizacin de un
sistema econmico adm inistrado por traba
jadores, hasta reconocer que la maximizacin
del ingreso para cada uno de sus miembros
debe ser considerada como objetivo esencial
de las empresas autogestionadas (J. Vanek).
Es evidente que estas divergencias implican
en ltima instancia al propio significado de
a. en cuanto forma especfica de organizacin
econmica y social y en este sentido ponen en
duda sus propios supuestos y fines. De hecho
se obserta, por un lado, que, en la medida en
que se planteen como condiciones de un sis
tema de a. criterios de racionalidad indepen
dientes de aquellos expresados por las deci
siones autnomas de los colectivos de trab a
jo, se vuelve tericamente injustificada y
prcticam ente imposible la asuncin de este
principio como resolucin de la condicin de
enajenacin de los trabajadores. Pero, por
otra parte, se objeta que la aceptacin del
libre mercado como medio de regulacin de
las relaciones entre las empresas autogestio
nadas implica de hecho la de la ganancia
como fuerza motora del sistema social, por
lo que quedara vinculada a los esquemas pro
pios del capitalismo.
IV. LA AUTOGESTION COMO PRINCIPIO POLITICO. A la
incierta definicin de lo-- supuestos de la a.
como sistema de organizacin econmica le
da contrapeso una evidencia m s clara de su
significado como principio poltico. Movin
dose de la exigencia de fundam entar una
alternativa tanto en el formalismo abstracto
de la democracia burguesa como en el esque
ma autocrtico de las llamadas democracias
populares", los tericos de la a. han llegado
a colocarse dentro de la corriente del pensa
miento democrtico radical (de Rousseau a
la actual sociologa crtica), llegando a pre
sentar de manera coherente este principio de
organizacin como la solucin del problema
de la democracia sustancial. El significado
esencial de esta elaboracin puede sintetizar
se en trminos formales como: a] "alejamien
to" del punto de apoyo del problema de la
autoridad desde el momento de su ejercicio,
o sea de la emanacin de rdenes vinculan
tes. hasta aquel lgicamente precedente de la
formacin de las decisiones, y h\ resolucin
del propio problema mediante la propuesta
 AUTOGESTIN
de una "socializacin" de los procesos de deci
sin, hecha posible por la atribucin a cada
individuo de un poder de decisin distinto en
relacin con los diversos mbitos concretos
de su vida asociada.
Puede calificar esta concepcin, es preciso
distinguir la a. de otros principios polticos
en particular el autogobierno y la democra
cia directacon los cuales ha sido confundi
da a menudo. En prim er lugar, m ientras que
el mbito de significatividad convencional
mente asignado a estos ltimos tiene que ver
con la organizacin poltico-territorial, o sea
al estado, el concepto de a. concierne al con
junto de las actividades sociales que compor
tan una organizacin colectiva, y en prim er
lugar las econmicas. Puede decirse ms bien
que el principio del autogobierno, por impli
cacin, entra de nuevo en la problemtica de
la a., en la medida en que su realizacin
requiere de una restructuracin del sistema
poltico en el sentido de la descentralizacin
adm inistrativa y sobre todo de la absc rcin
de muchas de sus funciones en comunidades
territoriales locales dotadas de una fuerte
autonoma de decisin. Sin embargo, es
importante destacar que el sistema institucio
nal prefigurado por la idea de a. tiene en su
base caracteres opuestos a los de la jerarqua
funcional y de la intencionalidad subjetiva
implcitos en la nocin de "gobierno", carac
teres que estn bien marcados a su vez por
la propia nocin de gestin" en sentido meta
frico y que en lenguaje econmico viene a
significar la actividad de conduccin cotidia
na de una empresa. O sea, como sugiere la for
mula de la "extincin del estado comnmen
te asociada por sus tericos a este principi >,
la a. quiere reabsorber la decisionalidad pol
tica en la administracin de las cosas": en
otros trminos, implica no slo la descentra
lizacin, sino tambin una despolitizacin del
sistema.
En segundo lugar, la a. no puede asim ilar
se de inmediato a la nocin de democracia
directa, ya que el mecanismo institucional
previsto para su accin, aun comprendiendo
instancia^ de decisionalidad directa (asam
bleas y diversas forma.- de consulta de la
base), hace referencia al sistema de la repre
sentacin mediante delegado- {consejos de
seccin, de empresa, de distrito, comunales,
etc.), aun cuando la concepcin ms radical
107
observe que este sistema debe integrarse al
principio de la imperatividad y de la revoca-
bilidad del mandato. La analoga sustancial
entre la idea de democracia directa y la de a.
puede encontrarse ms bien en las implica
ciones de la razn particular que este princi
pio busca establecer entre las colectividades
y el objeto de sus decisiones, con base en la
comunidad de competencias e intereses crea
da por la participacin en una misma activi
dad social, que dejara que cada quien toma
ra parte efectivamente en la formacin de
tales decisiones, que fuera eventualmente
delegado para su ejecucin y que controlara
a la vez su aplicacin cotidiana (por lo tanto,
que realizara de hecho una fusin del momen
to "legislativo con el "ejecutivo), indepen
dientemente de la existencia de formas de
representacin y de la atribucin de respon
sabilidades definidas.
En sintesis, la a. en cuanto principio pol
tico puede definirse como un mecanismo
representativo traspuesto en el mbito de las
estructuras concreta- de las diversas activi
dades econmico-seriales con el fin de asegu
rar su funcionamiento y que proporciona una
sntesis im portante en los niveles locales de
comunidad. Por un lado, no es ms que la apli
cacin a la esfera econmico-social de prin
cipios democrticos ya ejecutados en aquella
poltica; por el otro, queda calificada como
una nueva forma de organizacin de todo el
contexto social, por cuanto asume las diver
sas actividades sociales y sobre todo econ
micas y no la posesin territorial como
estructura fundamental de la participacin en
la vida asociada: o sea que compromete a los
individuos como productores en la unidades
econmicas y como consumidores en la uni
dad local; por otro lado, implica tambin, en
su- consecuencias extremas, la disolucin del
poder econmico y poltico y el funcionamien
to de la- estructuras sociales nicamente a
travs di una autoridad socializada. Sobre
ests bases, el mantenimiento de un poder y
de una organizacin estatal en - contradic
torio con el principio de la a. es aceptado
por los tericos de la a. en el e-quema de un
proceso de transicin y vuelto compatible con
tal principio mediante la ideacin de sistemas
de representacin "funcional, o sea estruc
turado*; con referencia a la- diversas funcio
nes sociales desarrolladas dentro de la colee-
108
tividad (productivas, de servicios, militares,
etctera).
v. e l c a s o y u g o sl a v o . Segn la definicin ante
rior, que asume como supuesto de la a. la
superacin de la propiedad privada de los
medios de produccin, los ejemplos de actua
cin de este principio en discrepancia con
la opinin de algunos autores que incluyen en
l numerosas experiencias de cooperativas de
produccin y en particular la de los kibbut-
zim israeles se reducen a muy pocos casos,
relacionados precisamente con los regmenes
colectivistas (en Argelia, en 1963, aunque limi
tados a las puras empresas agrcolas; en Polo
nia, de 1956 a 1958 y nuevamente en 1981, asi
como en Checoslovaquia en 1968), de los que
slo el yugoslavo identifica una experiencia
cumplida y duradera, asumida por ello como
modelo paradigmtico de sistema de auto
gestin.
La institucin de la a. en la Repblica Fede
rativa Socialista Yugoslava y el proceso cone
xo de revisin ideolgica y poltica (critica del
"socialismo burocrtico", posicin de no ali
neamiento" en el campo internacional) deben
llevarnos de nuevo al problema de una eco
noma fuertemente atrasada, agravada por
las condiciones desventajosas de intercambio
impuestas por los paises del bloque socialis
ta. En este sentido, el modelo de la a. de
hecho inventado por los dirigentes yugosla
vos fue justificado como el medio para con
seguir un desarrollo ms rpido del sistema
econmico y al mismo tiempo una emancipa
cin inmediata de la condicin salarial: en
sustancia, segn el registro oficial marxista-
leninista, para superar los propios trminos
de la contradiccin (imputada a la experien
cia sovitica) entre supuestos materiales del
socialismo (el "desarrollo de las fuerzas pro
ductivas") y modificaciones en tal sentido de
las relaciones de produccin. Hasta mediados
de los aos cincuenta, la realizacin de este
modelo (la llamada va yugoslava al socia
lismo") llev a travs de una serie de refor
mas institucionales a la segregacin del ante
rior sistema monoltico de molde sovitico y
a la estructuracin de tres subsistemas
convencionalmente: economa, autonomas
locales y partido cuyas complejas interac
ciones califican el carcter particular de
democracia "participadva" asumido por este
AUTOGESTION
mtodo, sujeto por lo dems a frecuentes re to
ques institucionales: cuatro constituciones
federales de 1946 a 1974, ms muchas otras
leyes fundamentales.
La organizacin del sistema econmico, que
especialmente en los aos sesenta tuvo
una clara orientacin hacia la completa auto
noma de las empresas, dejando a la planifi
cacin central y local como simples instru
mentos de poltica fiscal y crediticia, se basa,
en el nivel de las unidades productivas, en el
principio de la separacin de los poderes de
gestin fiados en una escala ascendente a
rganos colegiados de decisin de aquellos
de direccin tcnica y administrativa, defini
dos segn una estructura jerrquica conven
cional desde el director de empresa hasta
los cuadros inferiores. La definicin del esta
tus del director respecto del poder colectivo
de los rganos de gestin y sobre todo la atri
bucin de ste a las diversas instancias cole
giadas han sufrido con el tiempo profundas
modificaciones, conexas en una prim era fase
al proceso de liberalizacin de las empresas,
y ms tarde llevadas a corregir sus disfuncio
nes relativas. Segn la ley de 1976, se le atri
buye a las Organizaciones de base del traba
jo asociado (goir) grupos de trabajadores
articulados en el nivel de secciones de fabri
cacin y de servicios tcnicos y adm inistrati
vos mediante un sistema progresivo de dele
gacin del poder de opcin sobre todas las
cuestiones relativas a la conduccin de la
empresa, mientras que el poder de decisin
directo se atribuye, segn la importancia de
las decisiones, a tres niveles de consejos de
delegados (consejos de las diversas oour, de
establecimiento, consejo de empresa): los dos
primeros extraen de su seno los delegados
que componen el rgano inmediatamente
superior, vinculados por un mandato impe
rativo a representar en l Jos intereses de los
respectivos electores. El consejo de empresa
define las polticas generales, nombra y des
tituye al director que asume mediante con
curso y decide la tasa del ingreso que debe
destinarse a las retribuciones, cuyo reparto
individual es establecido sin embargo en un
nivel inferior, donde se decide tambin acer
ca de las admisiones y despidos.
La exigencia de conciliar la necesidad de
una recomposicin de los intereses individua
les y locales (aguzada por las disparidades
 AUTOGESTIN
econmicas entre las distintas regiones del
pas) con la posibilidad de su articulacin
directa (intrnseca al funcionamiento mismo
de la a.) ha llevado precisamente al abando
no progresivo de las decisiones jerrquicas
y a la elaboracin simultnea del modelo de
la a. social, que marca la experiencia yugos
lava, o sea a la generalizacin en la esfera
administrativa de los principios esenciales de
la a. (autonoma de decisiones y representa
cin por delegados). Con ello, la repblica
yugoslava ha venido asumiendo la configura
cin de un sistema articulado en una plurali
dad de centros de decisin segn mbitos de
competencias funcionales, definidas tanto por
la dimensin territorial (comunas, repblicas,
federaciones) como por la tcnico-productiva
y conectado en linea horizontal y vertical
mediante el propio principio de la delegacin
progresiva con mandato imperativo, operan
te en las empresas. La comuna cuya exten
sin territorial corresponde a la provincia
italiana constituye la estructura portado
ra de este sistema, tanto por la amplitud de
los poderes econmicos sobre las empresas
que operan en su territorio y la consistencia
de las funciones de gobierno local atribuidas
a ella, como porque es el trmite, esencial
para la formacin del sistema de la represen
tacin funcional de los intereses sobre los que
se rige el entero orden jurdico institucional.
De hecho, el ordenamiento yugoslavo prev
en cada uno de los tres niveles territoriales
una doble estructura de los rganos asam
blestas y de gobierno con competencias fun
cionalmente diferenciadas (econmicas y
poltico-administrativas) sobre la base de un
doble sistema de representacin, que integra
el principio de la representacin general de
los ciudadanos con la de los trabajadores
como tales. As. la Constitucin de 1974 pre
v en el nivel de !a comuna un Consejo del tra
bajo asociado, compuesto por delegados de
las diversas ootR y de unidades anlogas de
trabajo en otros sectores y un Consejo de las
comunidades ocales con delegados elegidos
sobre la base territorial en los diversos dis
tritos: estos consejos nombran a su vez a los
delegados llamados a representarlos en las
correspondientes cm aras de las asambleas
de las diversas repblicas y as sucesivamente
para el parlamento federal.
Esta descentralizacin del sistema econ
109
mico y administrativo (teorizada como pro
ceso de deterioro" del estado) ha implicado
tambin una progresiva modificacin del
estatus del partido nico y de las dems orga
nizaciones reunidas en la Alianza socialista
(sindicato, asociacin de partidarios), tanto
en el plano institucional donde lia sido reco
nocido como un poder menos difuso y mejor
definido, junto al poder de los consejos de
empresa y territoriales (as desde 1974 exis
te en el nivel de comunas y repblicas un ter
cer Consejo sociopolitico elegido de listas pre
vias dadas por la Alianza socialista) como
en el plano organizativo, mediante la estruc
turacin de las diversas organizaciones po
lticas segn el comn principio de la dele
gacin progresiva. Sin embargo, diversos
observadores han revelado que la propia a r
ticulacin y creciente complejidad de los
mecanismos formales de la democracia
participativa han consentido que el partido
y su grupo dirigente conserven de hecho el
papel de variable independiente del sistema,
aunque legitimado por la necesidad funcio
nal de que la concertacin entre los distintos
intereses tenga un punto de referencia ms
general,
VI LAS EXPERIENCIAS POSTERIORES. Los intentos
posteriores inspirados en el principio de la
a. (en particular el polaco y el checoslovaco)
permiten precisar los trminos ms genera
les de la problemtica propia de la forma his
trica segn la cual se ba efectuado hasta aho
ra este sistema de organizacin econmica,
comprendido el caso yugoslavo.
Por un lado, resulta ms evidente que esta
problemtica ha de llevar, ms que a motivos
ideolgicos, a la exigencia prctica de permi
tir una autonoma sustancial de la gestin de
la empresa, como reaccin a situaciones de
crisis econmica y social, imputadas a expe
riencias precedentes de planificacin centra
lizada. En este sentido, entra en la problem
tica ms general de la descentralizacin de las
decisiones econmicas, exigida en casi todos
los regmenes colectivistas por las insuficien
cias del sistema, particularm ente evidentes
por el lado del consumo: de ah que la ulte
rior caracterstica, propia de la a., de unir
autonoma de las empresas y poder de deci
sin de los consejos obreros se explique, en
relacin con la particular gravedad de las
lio AUTOGESTION
situaciones de crisis, como el medio para
incentivar la productividad del trabajo y legi
tim ar que los ingresos obreros dependan de
los rendimientos administrativos efectivos.
Sin embargo, por otro lado, la problem ti
ca de estas experiencias es inescindible de las
implicaciones polticas consiguientes al nexo
que estas reformas de las em presas institu
ye entre descentralizacin y redistribucin
del poder econmico. De hecho, en la medi
da en que tal poder se atribuye a los ccn-.e-
jos obreros (v.) o sea a los organismos no
voluntarios y por lo tanto no directamente
controlables por las organizaciones polticas
dominantes (partido y sindicato), queda
cuestionada la estructura que en el mbito de
los regmenes de partido nico apuntala el
monopolio del poder y se desarrolla una din
mica que implica ms bien una modificacin
de c a o s sistemas polticos. Esto explica por
qu esta confrontacin entre las distinas
experiencias de a. resulta, coeteris parihus, en
una relacin inversa entre la autonoma de
gestin atribuida a las em presas y los pode
res reconocidos a los consejos; por qu la defi
nicin de la estructura de estos organismos
(modalidades de elecciones, composicin,
dimensiones, articulaciones, etc.), as como
sus poderes frente a los del director de las
empresas, constituye el nudo capital de estas
experiencias y el principio de su diferencia
cin formal; finalmente, de manera ms indi
recta, por qu su dinmica ha sido m arcada
por lo menos hasta hoy por la drstica
alternativa entre un brutal o progresivo ago
tamiento de las funciones autnomas de los
consejos (Polonia en 1958, Checoslovaquia y
en parte Argelia), o bien, donde el partido ni
co logr redefinir ^u propia funcin, un reco
nocimiento explcito de estos organismos en
el nivel del sistema poltico adm inistrativo
(Yugoslavia).
La experiencia polaca ms reciente, que ter
min con el golpe de estado militar de diciem
bre de 1981, ilustra con claridad excepcional
las implicaciones polticas de la ejecucin de
la a., incluso en relacin con el significado
particular de afirmacin de la autonoma pol to de sus supuestos socialistas. Los fenme
tica de la clase obrera asumido en aquel con
texto social y cultural del principio de la a.
La amplia emergencia excepcional de esta
propuesta como reivindicacin espontnea de
la base obrera en el mbito de un proceso de
insubordinacin, que ya haba llevado al reco
nocimiento oficial del sindicato independien
te Solidamosc, asi como la sucesiva identifi
cacin de esta reivindicacin como el objeti
vo estratgico del nuevo sindicato, indican
que el sistema de a. industrial instituido en
el otoo de 1981, si bien constitua en su
estructura formal una innovacin institucio
nal sin precedentes para un rgimen de
socialismo real (de hecho se atribuan a los
consejos obreros poderes muy amplios sobre
la gestin de la empresa, incluso en m ateria
de nombramientos y revocaciones de los
directores), representara de hecho un com
promiso, destinado a abrir una posterior dia
lctica poltica, que ms bien habra implica
do la distribucin del poder real. Donde esa
reforma hubiera quedado limitada al sistema
de las empresas, se habra seguramente tra
ducido en un proceso conflictivo de "control
obrero, organizado por el sindicato indepen
diente. En cambio, donde los consejos obre
ros hubieran obtenido un reconocimiento en
ei nivel de la organizacin estatal segn el
esquema de la a. social yugoslava, en el cual
se inspiraban algunos dirigentes sindicales
para proponer una descentralizacin admi
nistrativa y la institucin en todo nivel in
cluyendo el del parlamento nacional de una
segunda cm ara con competencia en m ateria
de economa, de ah habra derivado al con
trario que en el caso yugoslavo ms que una
despolitizacin>clc la dialctica social, una
forma particular de pluralismo poltico con
el poder dividido entre el partido y la organi
zacin de Solidamosc.
vil. las crticas. Dada la fuerte impregnacin
ideolgica de la idea de e s oportuno exa
minar las crticas que se le han dirigido, dis
tinguiendo en lo posible las dirigidas a las
experiencias concretas, y en particular a la
yugoslava, de aquellas dirigidas al principio
como tal. Las prim eras estn en -u mayora
orientadas a revelar, con diversas intenciones
poli tic. s, la incongruencia de algunos resul
tados de esta experiencia ya treintenal respec
nos sobre los que se centran esencialmente
tales anlisis crticos son tanto la existencia
en la sociedad yugoslava de fuertes repartos
injustos en los ingresos personales como
sobre todo la diferencia entre los distintos
 AUTOGESTIN
sectores productivos y entre las regiones del
pais, que fueron aumentando con el tiempo
(en 1978, en Eslovenia, el ingreso per cpita
era casi seis veces mayor que en Kossovo),
desequilibrios que llevaron a la tendencia evi
dente de las empresas autogestionadas de
reproducir los esquemas de comportamien
to de las capitalistas (obtencin de ganancias,
prcticas monoplicas, evasiones fiscales,
etc.). De manera ms significativa, se ha
observado que el sistema yugoslavo de a. ha
ido enredndose en un circulo vicioso entre
la necesidad por parte de los trabajadores de
un logro orientado hacia el inters colectivo
(conciencia socialista) como requisito para un
reparto no egosta de los tiles y la funcin
de incentivo a la productividad asumida por
las retribuciones; lo cual encontrara verifi
cacin en el fracaso de la bsqueda en el nivel
de ingeniera social de un punto de equilibrio
entre la exigencia de controlar el comporta
miento de las empresas, con la finalidad de
un desarrollo equilibrado del sistema, y la de
su autonoma como condicin propia de la
participacin de los trabajadores en la
gestin.
Estas consideraciones han sido desarrolla
das siguiendo una perspectiva de tipo liberal
en una crtica de fondo del propio principio
de la a., que ha identificado su limite estruc
tural en la imposibilidad de perm itir la for
macin de un sistema coherente de respon
sabilidades, ya que, como demuestra la expe
riencia, toda atenuacin de la propiedad pri
vada acrecienta la preferencia por el consu
mo c o rrie n te en m enoscabo de la
acumulacin por inversiones inno\ativas;
limite que, por otra parte, no quedara com
pensado por la posibilidad de este principio
de modificar la estructura de las relaciones
de trabajo, pues el funcionamiento de las
empresas requiere necesariamente y sea
como fuere, como se ve por la propia expe
riencia yugoslava, de una jerarqua social
basada en la competencia. Finalmente,
muchas objeciones se centran en el propio sig
nificado socialista del principio de la a., o sea
en 'U pretensin de constituir un camino para
una efectiva transformacin en este sentido
de las relaciones sociales. Las ms duras sur
gen de la consideracin de que, si la autono
ma de las unidades productivas, o s e a la cate
gora de empresa, es un requisito indispensa
111
ble para el principio de la a., esta misma cate
gora, lejos de ser la forma ''n a tu ra l de la
produccin social, es el resultado especfico
del modo de produccin capitalista, en el sen
tido de que la separacin de los trabajadores
del control de los medios de produccin no
es ms que el efecto de la separacin de las
empresas entre s. Aqu el lmite de fondo del
principio de la a. no consistira tanto en el
hecho de que su realizacin implica un siste
ma de relaciones econmico-sociales defini
das por la ley del valor trabajo, cuanto en el
hecho de que, por la propia lgica del princi
pio, impide toda posibilidad de transicin del
sistema hacia diversas relaciones de produc
cin; por lo que la a. no seria ms que un
intento ficticio de restituir a los trabajadores
la propiedad sobre su trabajo, sancionando
con ello de manera definitiva la persistencia
de relaciones sociales que ligan la posicin
social de los individuos con el trabajo desa
rrollado.
BIBLIOGRAFIA: I. Adi/es v E. Mann Borgese
(comps.), Self-management: new dimensions tu
democracy. Santa Barbaru-Oxford, ABC-Clio
Press, 1975; P. Bellasi. M. La Rosa y G. Pellic-
ciari (comps.), Fabhrica c socict: autogestione
e purtecipazione uperaia in Europa, Miln. Ange
l, 1972; C. Bettelheim, Clculo econmico y for
mas de propiedad (1970), Mxico, Siglo XXI.
1972: R. Bicanic, La via jugoslava al socialismo
(1973). Npole.-., Liguori, 1976; P. Blumberg,
Sociologa della partecipazione operaia (1968),
Miln, Angel, 1972; Y. Bourdet, Per tota teora
poltica dell\tUtogestione (1970), Roma, Nuove
Edizioni Op.raie, 1975; Y. Bourdet y otros. Los
anarquistas y la autogestin, Barcelona, Anagra
ma, 1977; T.R. Bums, L.E. Karlsson y V. Rus
(comps.). Work and powen the liberation ofwork
and the control of poli tica! power, Londres, Snge.
1979; M. Drulovic, La democrazia autores tira
(1973), Rom.., Editori Riuniti, 1978; A. Garand.
'autogestin, Vcntrcprise ct l'conomie nationa-
le. Par-, Franeo-Empire, 1974; S.P. Huntington
y C.H. Moore (comps.), Authoritarian poli lies ni
modern societies, Nueva York, B sic Bcok",
1970; H. Leteb\ re. Ijo stato (1976). Bar. Dedalo,
1976-197S. vols. 2-4; C.E. Lindblom, Polilica e
mrcalo (1977), Miln, Etas Libri. 1979; J. Lojki-
ne, La clase obrera, hoy (1986), Mxico. Siglo XXI,
1988; A. Masnata, Economa di mrcalo e plani-
ficazione collettivista (1976), Florencia, Vallec-
112 AUTOGOBIERNO
chi, 1978; A. Meister, On va 'autogestin yougos-
lave?. Pars. Anthropos, 1970; A. Meister, Socia
lismo y autogestin, Barcelona, Nova Terra,
1966; C. Pierre y L. Praire, Plan et autogestin,
Pars, Flammarion, 1976; P. Rolle, Introduccin
a la sociologa del trabajo (1971), Barcelona, Pla
neta, 1977; P. Rosavallon. Autogestin (1975),
Madrid, Fundamentos; P. Santacroce, Transizio-
ne o nuova dependenza? L'Algeria degli anni 70,
Turn, Rosenberg & Sellier, 1978; L. Tomasetta,
Participacin y autogestin (1972), Buenos Aires,
Amorrortu, 1975; J. Vanek. Economa de parti
cipacin (1970), Buenos Aires, Amorrortu, 1974.
[MASS1MO FOLLts]
autogobierno
I DIVERSIDADDE LOSSIGNIFICADOS DE Al TOGOBIF.RNO
El trmino a., traduccin del ingls selfgo-
vem m ent, tiene un significado impreciso no
slo en los pases del continente europeo sino
en la misma Inglaterra, donde ya se usa como
equivalente de communal autonomy. Por lo
tanto tratarem os de examinar las causas que
han llevado al uso incorrecto del vocablo, lo
cual significa revisar la historia (anglosajo
na y europea continental) de la institucin
sealando, para term inar, las actuales pers
pectivas y tendencias.
El a-, en Inglaterra, represent la frmula
organizativa en la que se inspiraban las rela
ciones entre el aparato central y los poderes
locales (en qu medida esto pueda ser vlido
hoy da, lo veremos luego). En un nivel des-
cripti\o, el local gove ritme ni se inspira en el
sistema del a. por cuanto se lleva a cabo a tra
vs de una variedad de ente'- que ejercen sus
propias funciones con un gran margen de
independencia del gobierno central y son diri
gidos por sujetos que expresan directam en
te a la base interesada. Por otra parte, las
competencias ejercidas cubran un amplio
espectro, tanto es as que, hasta hace algunos
decenios, el aparato central tenia slo algu
nas atribuciones especiales (como las relacio
nes diplomticas, las colonias, la moneda, la
defensa, el dominio martim o y algunos tri
butos indirectos), mientras que todo lo dems
(polica, instruccin, sanidad, industria,
comercio, agricultura y asistencia) competa
a los organismos de gobierno local. Esta rea
lidad, simple en su conjunto, se complica
cuando se pasa a un examen analtico de cada
uno de los elementos que la componen. En el
plano organizativo, por ejemplo, la adminis
tracin estatal perifrica estaba formada por
entidades a las que se atribua, o bien la per
sonalidad jurdica (corporations), o una auto
noma ms limitada (quasi-corporations).
Estas entidades, sin dejar de form ar parte de
la administracin estatal (y a este respecto,
por lo tanto, eran organismos), desarrollaban,
como hemos dicho, una gran cantidad de fun
ciones bajo el mando de sujetos determ ina
dos, a travs de elecciones, *por la misma
comunidad de los adm inistrados y que, en el
ejercicio de sus funciones, se caracterizaban
por su gran independencia del aparato
central.
II APUNTES SOBRE LAEVOLUCIN HISTRICA DELAUTO
GOBIERNO ingles Vale la pena detenerse, aun
que sea brevemente, en el proceso histrico
que llev, en Inglaterra, a la actual configu
racin del gobierno local. Las tradicionales
unidades en que se subdivide este ltimo son
los condados, los burgos y las parroquias; y
slo en el siglo xix las atribuciones respecti
vas y las relaciones intercurrentes entre stas
y el poder central asumen cierto carcter sis
temtico. Antes de la gran reforma del siglo
xix, las unidades de mayor importancia eran
los burgos y las parroquias, a los que se con
fiaba, en la mayora de los casos, las tareas
de asistencia y mantenimiento en m ateria de
vialidad. A estas tareas acudan funcionarios
que eran elegidos por la asamblea de los ciu
dadanos compuesta por todos los jefes de
familia, o slo por la lite formada por los
mayores contribuyentes (a esto se debe la dis
tincin entre sacristas abiertas o cerrudas).
Este sistema presenta diferentes tipos de
carencias, como la total falta de uniformidad
y de coordinacin entre las unidades de
gobierno local, la diferencia en las maneras
de encarar los impuestos, la dificultad de
encontrar sujetos dispuestos a cubrir los car
gos administrativos (que son completamen
te gratuitos).
Pero estos inconvenientes se transform an
en autnticos motivos de crisis cuando, con
la revolucin industrial, los problemas tcni
cos y sociales asumen tal importancia que
 Al'TX iOHlhKNO
sobrepasan las limitadas posibilidades de las
parroquias y los burgos. El fenmeno se
expresa, respecto del gobierno local ingls, en
dos direcciones: por un lado, se manifiesta la
tendencia de las unidades ms pequeas a
unir los servicios (sobre todo en m ateria de
asistencia), por otro, aparecen nuevos tipos
de organizacin como los entes para los cami
nos con peaje (tum pikes trusts) nacidos a
causa del desarrollo del trfico en los cami
nos y la ya evidente imposibilidad de que la
parroquia pueda hacer frente a los nuevos
problemas, a los entes de mejoramiento
(impwvement commissiotts), orientados hacia
sectores como la iluminacin, el asfalto, las
cloacas y munidas de una embrionaria fuer
za de policia.
Pero la reforma ms importante, puesto
que encara por prim era vez de una manera
diferente las relaciones entre las autoridades
centrales y las locales, es la introducida en
1834 por el Poor Law Amendment Act. El pro
blema de la asistencia suministrada por las
parroquias se haba agravado cada vez ms
por la insuficiencia de medios y por la abso
luta confusin creada por las diferencias de
organizacin y disciplina entre las mismas
parroquias. Una comisin, creada por el
gobierno central en 1832, examin las condi
ciones, en materia de asistencia, que existan
en 300 parroquias, describiendo, en el infor
me final, el estado de extrema confusin exis
tente. Con base en estas observaciones se cre
en Londres una Comisin para la ley de los
pobres que supliese al servicio suministrado
por las parroquias. Es un hecho importante,
ya que representa el prim er caso de injeren
cia (formal) del poder central sobre los servi
cios locales, y no slo esto, pues introduce un
tipo de autoridad central ud hoc, o sea fun
cional en un sector preciso y bien delimita
do. El esquema esbozado en esta ocasin se
transform a muy pronto en modelo para la
accin del poder central en otros sectores
como el de los poderes municipales (Munici
pal Corporations Act, en 1835), o la sanidad
(Public Health Act, de 1848). Luego, cuando
el primer gobierno liberal de Gladstone impo
ne a las parroquias que suministren a los ciu
dadanos las escuelas obligatorias (1876) y gra
tuitas (1891), ya es evidente la necesidad de
lograr un nivel de unidad local ms adecua
do respecto de los medios y apto para propor
113
cionar satisfactorios estndares de uniformi
dad. La unidad utilizada para este fin es el
condado, que hasta ese momento se haba
ocupado slo de caminos de condado, direc
cin de policia (que le fue confiada en 1850)
y otorgamiento de licencias, y que se trans
forma en el siglo xx en el prim ero y ms
im portante ente local. El nuevo arreglo fue
consagrado por la Local Government Act, en
1888, y puede ser considerada la base del
actual sistema de gobierno local.
III IA REFORMA DE N72 EN INGLATERRA. Cuanto
hemos visto hasta este momento puede con
siderarse cuando mucho como lo que corres
ponde a la realidad del a. ingls hasta la
segunda guerra mundial. De hecho, despus
de term inada sta surgen nuevos problemas
(o de una importancia nueva o mayor) que
destacan la exigencia de una incisiva obra de
reforma de todo el gobierno local.
Adems del ingreso decidido del estado en
el campo de la seguridad social y las nuevas
funciones inducidas sobre las organizaciones
de los poderes pblicos por el desarrollo tec
nolgico, baste sealar, de manera resumida,
dos elementos que abren y cierran el perio
do considerado, es decir la organizacin
adm inistrativa especial asumida en Inglate
rra durante el periodo blico (y la alteracin
en el reparto de funciones que deriv de ella
mostrando al mismo tiempo la conveniencia
de las soluciones adoptadas tambin para el
periodo de paz), por un lado, y las consecuen
cias que derivaron en niveles locales de los
ritmos sostenidos de inflacin en el curso de
los aos setenta.
En un sistema que, como el que examina
mos, funda la autonoma impositiva local
sobre, todo en los impuestos en m ateria de
propiedad inmobiliaria, de hecho, la continua
y notable alza del valor de esta ltima debi
do a los ritmos de inflacin ha provocado el
aumento de la base imponible y, en conse
cuencia, el empeoramiento de la imposicin
misma a causa de la progresividad de las
tasas alcuotas.
El intento de los niveles locales de evitar,
al menos en parte, la impopularidad consi
guiente a tan acentuada presin, llevado a
cabo en prim er lugar con la moderacin (tan
to en trminos de tiempo como de estimacin)
de la revaloracin del valor de los inmuebles,
114 AUTOGOBIERNO
ha amortiguado de hecho en cierta medida el
impacto negativo sobre la poblacin, pero ello
ha implicado una modif icacin profunda en
la composicin de las entradas financieras de
los niveles locales aumentando la im portan
cia del centro y de los medios erogados por
stos.
Asi, tales son algunos tan slo de los facto
res que provocaron la apertura de un lurgo
debate sobre la reforma del gobierno local.
La elaboracin cultural, poltica e institu
cional de esta ltima fue en efecto bastante
prolongada si se considera que el camino se
decidi ya en 1945 (constitucin de la comi
sin para el reordenamiento de los confines
del gobierno local) y su conclusin tuvo lugar
en 1972 (ley de reforma lanzada por el gobier
no conservador entonces a cargo), entrando
en su fase operativa dos aos ms tarde.
Antes de ilustrar los trminos de esta refor
ma hay que sealar las directivas principa
les por las que se rigi este debate, incluso
por la reproposicin significativa en la legis
lacin de otros pases de algunas de las cues
tiones ms relevantes a las que se enfrent
Inglaterra.
La primera de ellas tiene que ver con la rela
cin entre las funciones desempeadas (o por
desempear) por parte de los distintos nive
les y la dimensin territorial de los correspon
dientes niveles de gobierno.
Mientras que en Italia, en buena parte tam
bin en nuestra poca, estos dos aspectos han
sido considerados independientes entre s
lo mismo puede verificarse que la Consti
tucin prev un procedimiento complejo para
la variacin de las circunscripciones territo
riales de los entes locales, pero nada dice
sobre la relacin entre nuevas dimensiones
de tal modo adquiridas y nuevas funciones
que derivan de ella, en Inglaterra la prime
ra comisin constituida (aquella sobre los
confines) abandon los trabajos declarando
que, sin enfrentar en su contexto la cuestin
de la tareas y de la funciones asignadas al
gobierno local, el encargo no tena ninguna
posibilidad de ser llevado a buen fin. De tal
manera se reconoca una conexin inicial,
necesaria, que debe considerarse como ele
mento guia para toda intervencin en la
m ateria.
La segunda directiva, no menos importan
te, pone en evidencia una conexin posterior.
igualmente necesaria: aquella del reordena
miento entre gobierno local y nivel inter
medio.
El incremento cuantitativo de los servicios
prestados a la colectividad y, ms todava, su
transformacin (tanto en trminos de estruc
turas predispuestas a su erogacin como por
el propio contenido de las prestaciones ofre
cidas) han impuesto en los ltimos treinta
aos una exigencia objetiva de proveer a su
reorganizacin colocando su gestin (incluso
por razones de economas de escala) en un
nivel territorial ms amplio que el practica
do anteriormente.
Esta dinmica, comn a la totalidad de los
pases occidentales, ha provocado en Ingla
terra problemas absolutamente especficos
por la falta tradicional de un nivel interme
dio entre gobierno local y conjunto de los
poderes centrales.
Mientras que, de hecho, en los sistemas
federales se ha asistido a un potenciamienlo
de las estructuras por estado o regin y en
los estados de administracin del tipo fran
cs a la asignacin de tareas al prefecto o a
articulaciones estatales descentralizadas del
mismo nivel, en Inglaterra las exigencias de
renovacin hacia unidades ms amplias tan
to en trminos de poblacin como de super
ficie no pudieron sostenerse en un nivel ms
amplio y, en consecuencia, requirieron de una
reorganizacin del propio gobierno local.
Todo esto, aunque permite comprender con
mayor precisin el sentido del debate man
tenido en aquel pas y el significado de las
selecciones adoptadas con la reforma de 1972,
subraya la ntima correlacin y el condicio
namiento recproco que reorganizan lo entes
locales de base (pueblos); la funciones de la
provincia y la reorganizacin de la adminis
tracin perifrica del estado se manifiestan
tambin en los dems sistemas y en particu
lar. como veremos, en el italiano.
El tercer y ltimo perfil sobre el que hay
que detenerse tiene que ver con las cuestio
nes que conciernen al sistema financiero del
gobierno local ingls. Ya se destac el cam
bio inducido, en la composicin de las entra
das, por el aumento de as funciones y de los
efectos de la aceleracin inflacionaria que
hubo a partir de lo aos 1973-1974.
Segn datos recientes, es preciso aadir
que lo financiamientos asignados por el cen
 AL'TOGOUIKRNO
tro son hoy en conjunto el 45% de las entra
das globales del a. ingls y no faltan opinio
nes favorables a la transformacin de todas
las finanzas locales en finanzas "derivadas,
como diriamos, es decir fiadas a transferen
cias dispuestas por el gobierno y reducidas
asi a la mera autonoma de gasto. De hecho
las propuestas favorables a la abolicin inte
gral de la imposicin local sobre la propiedad
y a su sustitucin por el producto (o tasa de
captacin) que deriva de los impuestos guber
namentales llevan a este resultado (por los
motivos ya anotados).
El aumento de las tareas confiadas a los
niveles locales, pues, en cierto modo se ve
"duplicado por tendencias a la centraliza
cin de la imposicin y del cobro fiscal, segn
dinmicas que es posible encuntrar tambin
en muchos otros pases y que, por la separa
cin introducida entre cobro de los recursos
y su utilizacin en particular por lo que hace
a los servicios, muestran inequvocamente la
desaparicin de las bases sobre las que habia
ido consolidndose histricamente el mode
lo clsico de autogobierno.
Llegamos asi a las caractersticas de la
reforma introducida en 1972. El nuevo siste
ma ingls comprende dos niveles de poderes:
uno superior (condados) y uno inferior (dis
tritos) extendidos por lodo el territorio nacio
nal (en especial Inglaterra y Gales); son excep
cin Escocia, con un rgimen autnomo, y
Londres, con un sistema institucional propio.
Los condados (47) tienen funciones prevalen-
tes en el sector de los servicios, tanto de tipo
personal como real: o sea instruccin, salud,
asistencia, polica, bibliotecas, por un lado,
y vialidad principal, control del trnsito,
transportes pblicos y planificacin de las
estructuras, por el otro.
Los distritos (333) intervienen sobre todo
en la fase de las tareas que ataen a la polti
ca urbana y al territorio que podramos lla
mar de base porque atae a la gestin del democracia:
patrimonio inmobiliario (es necesario preci
sar que en Inglaterra un tercio de la propie
dad edilicia nacional entera y cerca del 40%
de las construcciones actuales con fines habi-
lacionales pertenecen y son administrados
por los entes locales), a la planificacin local
y al control relacionado, a la vialidad local,
al servicio de limpieza urbano y al deporte y
al tiempo libre.
115
En las zonas de alta concentracin urbana
este esquema sufre considerables variaciones,
tantas que se habla de condados y de distri
tos "m etropolitanos" (lo cual vale para seis
zonas: Birgmingham, Liverpool, Manchester,
Leeds, Shcfficld y Newcastle), caracterizados
por un reparto de funciones que privilegia,
respecto del sistema ordinario, a los distri
tos ms que a los condados (de manera inver
sa, pues, respecto de las tendencias registra-
bles sobre ese tema especifico en Italia, don
de la presencia de una zona metropolitana
implica al menos respecto de los proyectos
de reforma actualmente en discusin en el se
nado una transferencia tendencial hacia la
provincia metropolitana de las tareas usual
mente asignadas al municipio).
Evidentemente, es muy pronto para trazar
balances con el fin de ir a una reforma de por
te similar: por lo que hace a cuanto se ha
observado, se puede aadir ms bien que la
sealada exigencia de especificai sedes ms
amplias para la gestin de las funciones se ha
traducido, en cuanto a Inglaterra, en una
drstica simplificacin de los anteriores nive
les de gobierno, reducidos, si se excluyen las
parroquias, a cerca de un tercio de las que
existan.
iv c o n t e n id o d e a u t o g o b ie r n o . El sistema del a.
ingls, por lo tanto, resultado de una larga
evolucin histrica, realizaba al mismo tiem
po una variedad de elementos a los que es
necesario examinar detenidamente uno por
uno, destacando, desde ahora, que la falta de
profundizacin en la complejidad de la expe
riencia inglesa constituye el principal moti
vo de que el uso del trmino sea cada vez ms
parcial e impreciso. En efecto, si prestamos
atencin al esquema del a. que hemos esbo
zado someramente antes, advertimos la pre
sencia de elementos de descentralizacin
administrativa, de auto-administracin y de
descentralizacin administrativa: en el sis
tema ingls, a los organismos perifricos les
est reservada una esfera de competencias
que escapa a otros controles que no sean
aquellos de tipo contable. Si a esto agregamos
la falta de una relacin jerrquica con el apa
rato central y la limitada observancia de la '
leyes (excluyendo, por lo mismo, otros actos
normativos) comprobamos la presencia de
116 AUTOGOBIERNO
todos los indicios propios como lo atesti
guan los recientes estudios sobre el tema
de la descentralizacin administrativa.
Que quede en claro, sin embargo, y ste es
un elemento ampliamente descuidado por los
estudiosos del a., que se trata de descentrali
zacin en el interior de la administracin esta
tal y que no tiene, por la misma razn, nin
guna relacin con la descentralizacin autr-
quica;
autoadministracin: los cargos directivos
de la entidad son confiados, en efecto, a per
sonas elegidas directamente por los adminis
trados, de manera que en las mismas se anan
la calificacin de titular del organismo y de
representantes de la colectividad de la cual
son expresin;
democracia: en Inglaterra, la necesidad de
perm itir la participacin del pueblo en la
determinacin de la orientacin poltica fue
satisfecha no por medio de la creacin o el
reconocimiento de entidades separadas del
estado (como los municipios o las provincias),
sino por medio de la participacin de los ciu
dadanos, segn el sistema del a., en los orga
nismos de la administracin estatal perifri
ca. Por otra parte hay que destacar que la ins
titucin que estamos examinando no es, al
respecto, ms que una de las expresiones del
principio general no laxation without repre-
sentalion, en base al cual la pretensin de las
autoridades pblicas de la prestacin patri
monial del ciudadano no puede separarse de
la participacin de este ltimo en el ejercicio
del poder. De todo lo expuesto resulta claro
cmo las aldeas municipales, las aldeas con
dales, los distritos urbanos, los distritos rura
les, etc., en los que se ha articulado el siste
ma del a. ingls aun en la variedad de elemen
tos comprendidos en el mismo, no aparecen
como entidades locales diferentes al estado
sino, en las m aterias que les han sido confia
das, como "articulaciones de a. del estado".V
V. AFIRMACIN DEL AUTOGOBIERNO EN LOS ORDENA
MIENTOS continentales Justam ente este lti
mo elemento es generalmente descuidado,
cuando, ya desde los primeros aos del siglo
xix, el sistema del a. es propuesto como
modelo para los ordenamientos continenta
les y se insiere en la corriente de reaccin al
centralismo napolenico. La experiencia con
tinental en la cuestin de las relaciones entre
centro y periferia era, por otra parte, muv
diferente ya que se traduca, inclusive respec
to de la participacin de los ciudadanos, en
el problema de las autonomas locales y en
la relacin entre stas y el aparato central
estatal. Dado el sistema llamado binario,
comn a la mayor parte de estos pases (carac
terizado por la contraposicin a las entidades
locales territoriales de organismos estatales
locales con funciones de control y de coordi
nacin), las exigencias de democracia, de par
ticipacin y de descentralizacin, de los que
el a. es la expresin, no tenan otra posibili
dad que ser remitidas a las entidades locales
territoriales. Para estas ltimas se reivindi
ca el a. sin darse cuenta de que de tal mane
ra se hace referencia a los contenidos del mis
mo pero se pierde el carcter de frmula orga
nizadora interna del aparato estatal. El uso
que se hace del trmino en los pases conti
nentales, con el transcurso del tiempo va per
diendo su precisin, ya que, segn el caso, es
usado para referirse solamente a uno u otro
de los diferentes elementos a los que. de
manera unitaria, se relacionaba originalmen
te. En efecto, a veces es usado con el signifi
cado de autonoma local, o sea refirindose
a aquellas entidades que van unidas, necesa
riamente, a un territorio y poblacin deter
minados. y que se caracterizan por la ampli
tud y vaguedad de los fines, para cuya conse
cucin toman determinaciones polticas aut
nomas que pueden incluso contrastar, dentro
de ciertos limites, con las del aparato estatal.
Otras veces el trmino quiere expresar hip
tesis de descentralizacin adm inistrativa (y
entonces seala las modalidades con las que
se ejercen las funciones comprendidas en la
esfera de determinados organismos o entida
des) v, por ltimo, de autarqua (entendida
como la potestad, reconocida a ciertas enti
dades, de ejercer actividades administrativas
. con el mismo carcter y efectos que la
estatal).
Lo que hemos recordado hace evidente la
necesidad de restituir al trmino su acepcin
especifica una vez que se hayan seguido las
lineas de desarrollo histrico y poltico del a.
En el nivel jurdico del fenmeno que estamos
examinando "no es una posicin jurdica
como la autonoma, la autocefalia, la autar
qua, es tambin una figura organizadora,
como la autoadm inistracin". Para que nos
 ALTOGOBIERNO 117

entendamos bien, figura organizadora es la del estado liberal, la asuncin, por parte del
nocin que representa el modo (o los modos) aparato central, de cada vez mayores funcio
con que se regulan las relaciones organizati nes, el ingreso de los poderes pblicos a sec
vas entre sujetos jurdicos (vase, por ejem tores descuidados hasta entonces, ha modi
plo, la jerarqua, la subordinacin, etc.). Por ficado profundamente las relaciones de orga
lo tanto, el a., tanto como la autoadm inistra nizacin entre organismo.; y entidades loca
cin, es una de las maneras de ser de dichas les, por un lado, y estado aparato por el otro.
relaciones, de los tratos entre sujetos, preci Si a esto se agregan las enormes transform a
sando que m ientras la prim era es caracters ciones aportadas por la tcnica, que ha
tica de los organismos locales y de las enti impuesto, dada la misma naturaleza de algu
dades territoriales, la segunda encuentra ubi nos servicios, la necesidad de una estrecha
cacin preferentemente en el seno de los orga coordinacin, se explica cmo los organismos
nismos de base asociativa. Ms all de la cali de a. han sido sometidos a controles impor
ficacin jurdica queda claro, de todos modos, tantes y cmo, a su lado, han sido creados
que a., especficamente, se ref'ere a organis organism os ligados al ap arato central
mos locales insertos en la administracin mediante una relacin de jerarqua.
estatal, caracterizados por personalidad ju r Cambios tan importantes no podan dejar
dica o, sea como sea, por una autonoma de de introducir tendencias completamente nue
gestin, no unidos por relacin de jerarqua vas y, respecto de las situaciones anterior
con el aparato central y regidos por funcio mente descritas, de alguna manera opuestas.
narios de origen electivo expresados directa En Inglaterra las funciones anteriorm ente
mente por la comunidad administrativa. desarrolladas por las corpuratiuns o quasico-
porations han sido transferidas en gran medi
VI. El. PRINCIPIO DELAUTOGOBIERNO YSU ACTUAL EVO da a organismos estatales locales dependien
LUCIN. Pasemos ahora a examinar en qu tes del aparato central y dirigidos por funcio
medida el a. puede ser considerado, an hoy, narios insertos establemente en la adminis
como frmula vlida de organizacin. Desde tracin, mientras que los organismos estata
este punto de vista puede decirse que la decli les de a. han sufrido una evolucin tal que
nacin del a. sigue la declinacin del estado cada vez ms los acerca a la figura de las enti
liberal. Como es sabido, a este ltimo se le dades locales, no siendo ya portadores de inte
confiaban slo aquellas funciones que no reses estatales sino que tienden a la realiza
podan ser ejecutadas ms que por un apara cin de objetivos propios. Esto explica poi
to central (o sea estadual). Fuera de este con qu selfnove m m ent es un trmino de signifi
junto de funciones (defensa, relaciones inter cado ambivalente aun en los pases anglosa
nacionales, jurisdiccin superior, etc.), las jones, pudiendo hoy ser empleado para refe
m aterias restantes eran confiadas principal rirse tanto a fenmenos de autonoma local
mente a las entidades u organismos locales como a ejemplos de descentralizacin estatal.
(las llamadas funciones de pulida en sentido Lo contrario sucede en los pases continen
lato), tomando en cuenta que en algunos cam tales, donde el aparato central tiende a con
pos que luego haban de asum ir una im por fiar, cada vez en mayor medida, servicios esta
tancia fundamental (como la economa) los tales a las entidades locales. De tal manera,
poderes pblicos se encontraban casi total dejando de lado cualquier otra consideracin,
mente ausentes. termina desarrollando formas cercanas al a.,
Ahora bien, tanto si el sistema se inspirara ya que las entidades locales, si bien siguen
en el principio del a. (como en los pases siendo tales y no adquieren, por consiguien
anglosajones), como que se atuviera al siste te, el carcter de rganos, tienen poder y fun
ma binario (como los continentales), lo cier ciones estatales que desempean a travs de
to es que de este estado de cosas se despren sujetos elegidos por los mismos adminis
da una importancia especial de los poderes trados.
locales, a los que, como ya hemos menciona Por estos motivos, como se ha sealado
do, corresponda naturalmente la mayor par autorizadamente, "las dos grandes experien
te (por lo menos cuantitativamente) de las cias del pasado, el a. y el sistema binario,
actividades administrativas. La declinacin siguen actualmente direcciones convergentes,
118 AUTORIDAD

tomando cada una elementos de la otra", a." ha sido reinterpretada de diversas mane
pudindose observar "que en los pases anglo ras v se ha utilizado tambin con significados
sajones los organismos locales, al ser despo notoriamente diversos. Algunas veces se ha
sedos de los rganos aulogobcmados, se con negado, explcita o implcitamente, que exis
vierten en organismos de autonoma, y que te el problema de identificar la a. y de des
en los pases continentales, al mismo tiempo cribir las relaciones entre a. y poder, sobre
que se introducen elementos de a., la autono todo por parte de los que han usado "poder
ma tambin se ha ido reduciendo" (Gianni- y "a. como sinnimos. Sin embargo, la ten
ni, 1948). dencia, en gran medida ms general, es la de
distinguir el poder de la a., considerando a
BIBI.io g k a h a A. Barbera, Le istituzioni del plu esta ltima como una especie del gnero
ralismo, Bari, De Donato. 1977; F. Bassanini, /.e "poder" o tambin, aunque ms rara vez.
regiuni ira slato e comunit, Bolonia, 1976; B. como una simple fuente del poder.
Dente, II govemo lcale in Italia, en II gaverno El primer modo de entender la a. corno una
lcale in Europa, nm. especial de Quademi di especie del poder, que se ha manifestado
Sludi Regionali, VIII, 1977; M.S. Giannini, Auto sobre todo en la esfera de la ciencia de la
noma lcale e autogovemo, en II Corriere Ammi- administracin, es el de definirla como una
nistrativo, 1948; F. Levi, Studi sulTamministra- relacin de poder establecido e instituciona
zione regionale e lcale, Turn, Giappichelli, lizado en que los sbditos prestan obedien
1978; P.G. Richards, The new local government cia incondicional. En este sentido se tiene a.
sysiem, Londres, Alien & Unwin, 1975; F.A. cuando el sujeto pasivo de la relacin de
Roversi Monaco, Profili giuridici del decentra- poder adopta como criterio de su propio com
menta nella organizzazione amministrativa. portamiento el mandato o la orientacin del
Padua, CEDAM, 1970; L.J. Sharpe, II decentra- sujeto activo, sin evaluar por su parte el con
mento in Gran Bretagna, en II governo lcale in tenido. La obediencia se basa nicamente en
Europa, nmero especial de Quademi di Studi el criterio formal de la recepcin de un man
Regionali, viu, 1977. dato o de una seal proveniente de una cier
ta fuente. A esta actitud del sujeto pasivo le
I m a r co c a m m e l u ] puede corresponder una actitud particular
tambin en quien ejerce la a.: ste trasm ite
el mensaje sin d ar razones, y espera que se
autonoma, v. autogobierno;descentra acepte incondicionalmente. Entendida de esta
lizacin. manera, la a. se opone a la relacin de poder
basada en la persuasin. En esta ltima rela
cin C expone argumentos a favor de la obli
gacin o de la conveniencia de una cierta con
autonoma universitaria, v. reforma ducta; en la relacin de autoridad, por el con
universitaria. trario, C trasm ite un mensaje que contiene la
indicacin de una cierta conducta, sin presen
tar argumento alguno en su apoyo. En la rela
cin de persuasin R adopta la conducta suge
autoridad rida por C porque acepta los argumentos pre
sentados por C en su favor; en la relacin de
I. LA AUIOKIDAU COMO KUUEK ES.AH1L1Z.ADO. D e s d e autoridad, en cambio. R adopta la conducta
que los rumanos acuaron la palabra anclo- indicada por C independientemente de cual
ritas, en la tradicin cultural de Occidente la quier razn que pueda eventualmente acon
nocin de a. constituye uno de los trminos sejarla o desaconsejarla.
cruciales de la teora poltica, donde se Con esta prim era definicin de a., lo que
emplea en relacin estrecha con la nocin de cuenta es que R obedezca de modo incondi
poder. La situacin actual de los usos de este cional las directivas de C: pero no tiene impor
trm ino es ms bien compleja e intrincada. tancia, para identificar a la a., cul sea el fun
Mientras que generalmente se conserva su damento con base en el cual R adopta incon
relacin con el concepto de poder, la palabra dicionalmente la directiva de C, y C pretende
 AUTORIDAD
obediencia incondicional. Este fundamento
puede consistir en la legitimidad del poder de
C, al igual que puede consistir en un condi
cionamiento Lindado en la violencia. David
Easton distingue justamente entre a. legiti
ma" y "a. coercitiva". En una perspectiva
semejante, Armitai Etzioni ha propuesto una
clasificacin articulada de las formas de a. y
de organizacin, aunque no utilice la palabra
"a." como trmino clave. Distingue tres tipos
de poder: "coercitivo", basado en la aplica
cin o la amenaza de sanciones fsicas, "remu
nerativo", basado en el control de los recur
sos y de las compensaciones materiales, y
"normativo", basado en la asignacin de los
premios y de los castigos simblicos, y tres
tipos de orientacin de los subordinados
hacia el poder: enajenado, que es intensa
mente negativo, "calculador", negativo o posi
tivo de intensidad moderada, y moral",
intensamente positivo. Combinando los tres
tipos de poder y los tres tipos de orientacin
de los subordinados, Etzioni encuentra tres
casos "congruentes" de a. y de organizacin
y varios otros casos "incongruentes" o mix
tos. Los tres casos congruentes son: la a. y sus
respectivas organizaciones "coercitivas"
(poder coercitivo y orientacin enajenada), la
a. y las organizaciones "utilitarias (poder
remunerador y orientacin calculadora), la a.
y las organizaciones "normativas" (poder nor
mativo y orientacin moral). A estos distin
tos tipos de a. y de organizacin estn liga
dos numerosos aspectos de la estructura y del
funcionamiento de las organizaciones. James
S. Coleman, por su lado, ha distinguido hace
poco entre sistemas de a. "separados, en los
que los subordinados aceptan la a. para obte
ner ventajas extrnsecas, por ejemplo un sala
rio. y sistemas de a. "conjuntas", en.las que
los subordinados esperan beneficios (intrn
secos) de su ejercicio, y entre sistemas de a.
simples, en los que la a. la ejerce su deten
tador, y sistemas de a. complejos, en los que
son lugartenientes o agentes delegados por el
detentador de la a. quienes la ejercen. Sobre
la base de estas distinciones ha propuesto
algunas hiptesis interesantes sobre la est
tica v sobre la dinmica de las relaciones de
autoridad.
La a. tal como la hemos entendido hasta
ahora como poder estable, continuador en
el tiempo, al que los subordinados prestan,
119
por lo menos dentro de ciertos limites, una
obediencia incondicional constituye uno de
los fenmenos sociales ms difundidos y ms
relevantes con los cuales pueda toparse un
cientfico social. Prcticamente todas las rela
ciones de poder ms persistentes y ms
importantes son, en grado mayor o menor,
relaciones de a.: el poder de los padres sobre
los hijos en la familia; el del muestro sobre
los alumnos en la escuela; el poder del jefe
de una iglesia sobre los fieles; el poder de un
empresario sobre los trabajadores, el de un
jefe m ilitar sobre los soldados, el poder del
gobierno sobre los ciudadanos de un estado.
La estructura bsica de cualquier tipo de
organizacin, desde la de un campo de con
centracin hasta la organizacin de una aso
ciacin cultural, a la par que la estructura
fundamental de un sistema poltico tomado
como un todo, ha sido formada en buena par
le por relaciones de a. No es de extraar pues
que el concepto de a. ocupe un puesto de pri
mer plano en la teora de la organizacin; ni
tampoco el que se haya recurrido con bastan
te frecuencia al concepto de a. para definir
el estado o la sociedad poltica. Tambin
recientemente, el politlogo H. Eckstein pro
puso identificar la poltica en las "estructu
ras de a.", y defini una estructura de a., a
su vez, como un conjunto de relaciones asi
mtricas, entre miembros de una unidad
social ordenados de modo jerrquico, que tie
ne por objeto la guia de la propia unidad
social. De hecho, la estratificacin de la a.
poltica en la sociedad es un fenmeno tan
persistente que a distintos autores les pare
ce parte de la herencia biolgica de la espe
cie (vase el ensayo de Fred. H. Willhoite, Jr.,
Primales and political aiiihoriiy: a hiobehavio-
ral perspeclive, en American Political Scien
ce Rcview, vol. lxx, 1976, pp. 1110-1126).
Hasta ahora se ha puesto el acento de mane
ra pronunciada, por un lado, en el carcter
jerrquico y, por el otro, en la estabilidad de
la a. Pero es preciso observar, respecto del
prim er punto, que la a., tal como la hemos
definido hasta aqu, aunque es una caracte
rstica particular de las estructuras jerrqui
cas, no necesariamente presupone la existen
cia de una tal estructura y tampoco de una
organizacin formal, sino que puede verificar
se tambin en relaciones informales de poder.
Por ejemplo, C puede estar dispuesto a acep
120 AUTORIDAD

tar incondicionalmcntc las opiniones de R ser aceptadas en el discurso de la ciencia, que

(escritor o periodista) en el mbito de cierta se mantiene en el plano de la descripcin. Por
materia. En cuanto al segundo punto, hay que lo tanto, la expresin poder legitimo debe
recordar el hecho de que toda a. "estable" ha entenderse aqu en el sentido de poder con
sido formada en un determinado lapso, y sur siderado legtimo por parte de los individuos
ge en un principie) como una a. "emergente", o grupos que participan en la misma relacin
y que acumula poco a poco un crdito y una de poder. En segundo lugar, se debe tener pre
aceptacin cada vez ms slidos y ms sente que una evaluacin positiva del poder
amplios en el ambiente social del momento, puede referirse a diversos aspectos del poder
hasta transformarse justamente en a. estable, mismo: el contenido del mandato, o bien el
o sea con un poder continuado y cristaliza modo o el procedimiento con que se imparte
do. De hecho, entre a. estable y a. emergente el mandato, o finalmente la fuente de la que
se manifiestan speros conflictos, que cons proviene el mandato. El juicio de valor que
tituyen una dimensin muy im portante de la sirve de base a la creencia en la legitimidad
dinmica de un sistema poltico (vase a este es el ultimo que hemos mencionado: se refie
propsito B. de Jouvenel, De la pnlitique pur, re a la fuente del poder, que puede encontrar
Pars, 1963). se en diferentes niveles (v. legitimidad) y que
establece por lo mismo la titularidad de la a.
II. LA AUTORIDAD COMO PODHR LEGITIMO. La defini En la esfera social a la que se refiere la a.,
cin de la a. como simple poder estabilizado, tiende a formarse la creencia de que la a. tie
al que se le presta una obediencia incondicio ne el "derecho de m andar (o de algn modo
nada, Ies parece sin embargo demasiado de ejercer el poder) y que los que estn some
amplia a muchos politlogos y socilogos. Se tidos tienen el "deber de obedecerle (o de
afirma que tal definicin contrasta con fre algn modo de seguir sus directivas). Es evi
cuencia con los usos del lenguaje ordinario, dente que este "derecho" y este deber pue
donde una expresin como "a. coercitiva" den estar ms o menos formalizados, y pue
parece contradictoria, y es claramente incom de fundamentarse en la obligatoriedad tpi
patible con la concepcin tradicional de los ca de la esfera tica, como sucede con los tres
gobernantes privados de a.: usurpadores, con tipos de legitimidad individualizados por Max
quistadores y "tiranos en general. De don Weber (v. poder) o bien en una simple conve
de la segunda y ms comn definicin de a., niencia, como puede suceder en el caso de la
segn la cual no todo poder estabilizado es a. basada en una competencia particular.
a., sino slo aquel poder estabilizado en el que Combinando esta definicin con la prime
la disposicin a la obediencia de manera ra que mencionamos, se puede decir que en
incondicional se funda en la creencia en la la a. la aceptacin del poder como legtimo
legitimidad del poder. La a.. en este segundo es lo que produce la actitud, ms o menos
sentido, y de ste es del que nos ocuparemos estable a travs del tiempo, a la obediencia
de aqu en adelante, es el tipo de poder esta incondicional a los mandatos o a las directi
bilizado al que llamamos poder legitimo". vas que provienen de una determ inada fuen
La a. como poder legtimo presupone un jui te. Naturalmente esto se cumple dentro de la
cio de valor positivo acerca del poder. A este esfera de actividad a la que se refiere la a.,
respecto cabe sealar, en prim er lugar, que o a la esfera de la aceptacin de la a. Es evi
el juicio del valor puede ser pronunciado por dente, en efecto, que una relacin de a. como
cuenta del investigador, en cuyo caso nos cualquier otra relacin de poder se refiere a
encontramos en el mbito de la filosofa o de una cierta esfera, que puede ser ms o menos
la doctrina poltica, o puede ser mencionado amplia y estar delimitada de un modo ms o
por el investigador como emitido por hom menos explcito o implcito. Adems, la dis
bres comprometidos en la relacin de a., en posicin a la obedencia incondicional, a pesar
cuyo caso estamos en el mbito de los estu de que puede ser durable, no es permanente.
dios polticos o sociolgicos de orientacin Para que la relacin de a. pueda continuar,
emprica. Todas las concepciones de la a. es necesario que de vez en cuando se reafir
como poder legtimo que entraan un juicio me ostensiblemente la cualidad de la fuente
de valor por parte del investigador no pueden del poder a la que se le atribuye el \a lo r que
 AUTORIDAD
fundamenta la legitimidad. Por ejemplo, la
continuidad de una relacin de a. basada en
la legitimidad democrtica entraa la reno
vacin del procedimiento electoral, y la con
tinuidad de una a. de un ere religioso requie
re que de vez en cuando se lleve a cabo una
accin extraordinaria o milagrosa, que sirva
para conf irm ar la creencia de que el jefe tie
ne la "gracia divina".
Como veremos ms adelante, a la concep
cin de la a. como poder legitimo se puede
rem itir, por lo menos en parte, tambin una
tercera definicin de a. como especie del
poder: aquella que la identifica con el poder
formal" (el poder como se crea que debe ejer
cerse en una esfera social determinada) en
contraposicin con el poder informal pero
real (el poder como se ejerce efectivamente
en esa esfera social). Lo mismo puede decir
se tambin de la concepcin de la a. como
fuente del poder, una vez que se haya corre
gido de manera conveniente. Esta ultima con
cepcin ha sido sostenida sobre todo por Cari
J. Friedrich, segn el cual la a. no es una rela
cin entre hombres sino una cualidad parti
cular de las comunicaciones que pueden ser
mandatos, aunque tambin consejos u opinio
nes que un individuo trasm ite a otro. Esta
cualidad consiste en el hecho de que la comu
nicacin es susceptible de una elaboracin
razonada, no en trminos de demostracin
cientfica o matemtica sino de valores com
partidos por aqullos entre los que se verifi
ca la trasmisin del mensaje. Esa cualidad
hace que las comunicaciones sean dignas de
aceptacin a los ojos de aqullos a los que van
dirigidas. Por lo tanto la a. no es una especie
de relacin de poder, aunque puede ser una
fuente de poder: la capacidad que un hombre
tiene de trasm itir comunicaciones suscepti
bles de una elaboracin razonada en el sen
tido mencionado constituye para l una
fuente de poder.
La limitacin de esta concepcin de la a.
consiste en que, a menos que se hipostasie la
razn, la susceptibilidad de una elaboracin
razonada no puede ser atribuida a una comu
nicacin considerada en si misma, sino que
debe referirse a la capacidad de ofrecer esa
elaboracin por parte del que trasm ite la
comunicacin y, sobre todo, al reconocimien
to que los destinatarios de la comunicacin
hacen de esa capacidad. Es conveniente recor
121
dar. en efecto, que no se dice que una comu
nicacin es autorizada a causa de una cuali
dad intrnseca suya sino en relacin con la
f uente de la que proviene, del mismo modo
que esa fuente est sujeta a la evaluacin de
aquellos a los que se dirige la comunicacin;
tan es asi que la misma opinin puede consi
derarse autorizada cuando es presentada por
Ticio y no ser considerada de hecho como tal
cuando es presentada por Cayo. Si se inter
preta de este modo, el fenmeno puesto de
relieve por Friedrich puede expresarse de las
dos maneras siguientes: en un sentido ms
simple, es la creencia de R en la capacidad
de C para elaborar en forma razonable sus
comunicaciones (en trminos de los valores
compartidos por R); en un sentido ms com
plejo es una relacin en que R acepta el men
saje de C, no porque R reconozca y evale
positivamente las razones que justifican el
mensaje y normalmente sin que C formule
esos razonamientos, sino porque R cree que
C es capaz de dar, en apoyo de la comunica
cin, razones convincentes para l (en trm i
nos de los valores compartidos por l). Se tra
ta, en el segundo sentido, de un tipo particu
lar de relacin de autoridad entendido como
poder legitimo, y, en el primero, de la creen
cia en la legitimidad que est en su funda
mento.
III EFICACIA Y ESTABILIDAD Dt-. LA AUTORIDAD La a.
definida como poder legtimo entraa, pues,
por una parte, la aceptacin de la obligato
riedad de la obediencia incondicional y. por
la otra, la pretensin a tal obligatoriedad o
lo que es lo mismo al derecho de encon
tra r una obediencia incondicional. En este
sentido se puede construir un tipo "puro" de
a.: una relacin de poder basada exclusiva
mente en la creencia en la legitimidad. C basa
su propia pretensin de encontrar obedien
cia nicamente en la creencia en la legitimi
dad de su propio poder, y R se ve llevado a
prestar obediencia nicamente por la creen
cia en la legitimidad del poder de C. Se trata
de un "tipo ideal" que difcilmente puede
encontrarse en la realidad, ya que normal
mente la creencia en la legitimidad no es un
fundamento exclusivo del poder sino solo una
de sus bases. El que detenta el poder preten
de obediencia no slo a causa de la legitimi
dad de su poder sino tambin, por ejemplo,
122 AUTORIDAD
basndose en su posibilidad de obligar o cas
tigar, de halagar o premiar. Y, por otra par
te, la creencia en la legitimidad del poder,
como motivacin del que se adapta a una
directiva ajena, va acompaada frecuente
mente de otras motivaciones, como pueden
ser la del temor a un mal amenazado o la de
la persecucin de su propio inters. Se trata,
entonces, de relaciones de poder que adoptan
slo en parte y en diversa medida la forma
de relaciones de a. Adems, puede suceder
tambin que el poder sea reconocido como
legtimo slo por parle de uno de los dos lados
de la relacin. En ese caso, se puede hablar
tambin de a. cuando la creencia en la legiti
midad del poder motiva nicamente la obe
diencia, pero no se puede decir lo mismo
cuando motiva slo el mandato. En esta lti
ma hiptesis, el mandato no consigue la obe
diencia o la consigue pero de acuerdo con
otras bases (temor a la fuerza, inters, etc.);
en cambio, si el que obedece lo hace porque
cree que es legtimoel poder, la relacin pue
de decirse que est basada en la legitimidad,
ya sea que el que manda comparta esa creen
cia o no la comparta.
La importancia peculiar de la creencia en
la legitimidad, que transforma el poder en a.,
consiste en el hecho de que sta tiende a con
ferirle al poder eficacia y estabilidad. Y esto,
tanto del lado del mandato como del de la obe
diencia. Desde el prim er punto de vista hay
que sealar ante todo el efecto psicolgico
que la fe en la legitimidad del poder tiende
a ejercer en el que lo detenta. Se ha dicho
algunas veces que la prdida de esa fe es pre
ludio del derrum be del poder. Sin dejarse lle
var por afirmaciones tan generales y peren
torias, se puede aseverar razonablemente que
la fe en la legitimidad del propio poder tien
de a darle al mandato ciertas caractersticas
(de conviccin, de determinacin, de energa)
que contribuyen a su eficacia. En segundo
lugar, la creencia en la legitimidad tiene un
efecto relevante en la cohesin entre los indi
viduos y grupos que detentan el poder. El
hecho de que todos los individuos o grupos
que participan en el poder dentro de una orga
nizacin compartan la creencia en la legiti
midad del poder de la organizacin pone limi
tes a los conflictos internos y proporciona con
frecuencia el principio para su solucin. De
ah se deriva una cohesin mayor entre los
detentadores del poder y, en consecuencia,
una mayor estabilidad y eficacia del poder.
Una clase poltica articulada en una plurali
dad de grupos, que reconocen todos la legiti
midad del rgimen poltico, da origen, en
igualdad de condiciones, a gobiernos ms efi
caces v ms estables que los originados por
una clase poltica en que una parte importan
te no reconoce el rgimen como legtimo.
Por el lado de la obediencia, a la creencia
en la legitimidad le corresponde una actitud
de obediencia a un deber, y tiende a crear una
disposicin a obedecer incondicionalmente.
En la medida en que la obediencia se convier
te en un deber, la relacin de poder adquiere
mayor eficacia: los mandatos son ejecutados
rpidamente, sin que los detentadores del
poder tengan que recurrir (o de manera que
puedan recurrir en menor medida) a otros
medios para ejercer el poder, como la coer
cin, la satisfaccin de intereses de los sb
ditos o tambin a la persuasin, que entraan
mayores costos. Por otra parte, en la medida
en que se genera una disposicin a obedecer,
el poder se estabiliza, y esta estabilidad es
tanto ms slida cuanto ms incondicional es
la disposicin a obedecer, dentro de la esfe
ra de aceptacin de la a. Y hay que aadir que
existe tambin una relacin indirecta entre
la creencia en la legitimidad del poder y la dis
posicin a obedecer: en una esfera social, en
que cierto poder se acepta amplia e intensa
mente como legitimo, el que no lo reconoce
como tal puede estar sujeto a considerables
presiones laterales provenientes de los
dems individuos o grupos sometidos a ese
poder que tienden a inducirlo a obedecer
por razones de conveniencia prctica: para no
ver perturbada su vida afectiva o de relacin,
en la familia, en las relaciones de amistad, en
las de trabajo, etctera.
IV AMBIGEDAD DE LA AUTORIDAD Ya hemos dicho
que la creencia en la legitimidad constituye
normalmente una de las muchas bases de una
relacin de poder. Hay que aadir ahora que
entre la creencia en la legitimidad y otras
bases del poder pueden establecerse relacio
nes significativas, que alteran de manera sus
tancial el alcance autnomo de esa creencia
y le confieren a la a. un carcter peculiar de
ambigedad. Por un lado, la creencia en la
legitimidad puede dar origen, en parte, a la
 AUTORIDAD
utilizacin de otros medios para ejercer el
poder: por ejemplo, el uso de la violencia. Por
el otro ludo, la creencia en la legitimidad pue
de constituir, a su vez, una simple consecuen
cia psicolgica de la existencia de un poder
fundado de hecho sobre otras bases.
La violencia puede derivarse, en cierto gra
do, de la creencia en la legitimidad del poder:
la creencia de R en la legitimidad del poder
de C legitima, a los ojos de R, y por lo tanto
facilita el empleo de la fuerza sobre R ] o
tambin sobre el mismo R. Primer caso: una
intensa creencia en la legitimidad del poder
poltico, por parte de una minora de la socie
dad, legitima y facilita el empleo de otros ins
trum entos de poder, incluida la violencia,
sobre la mayora, o bien, una creencia muy
difundida en la legitimidad del poder polti
co legitima y facilita el empleo de la violen
cia sobre los pocos recalcitrantes. Segundo
caso: el seguidor de un jefe religioso, consi
derado como representante de la divinidad,
acepta como legitima la violencia empleada
en su contra y llega a imponrsela el mismo
como castigo de su conducta desviada. En
todas estas hiptesis la legitimidad del poder
se traduce en la legitimidad de la violencia.
De ah que esta ltima pierda, para quien la
considera legtima, su carcter enajenante, y
de ah tambin la posible tendencia, para
quien la considera legitima, a la colaboracin
activa o pasiva en su empleo. En otras
palabras, el empleo de la violencia se hace
posible, en mayor o menor grado, por la
creencia en la legitimidad que transform a el
poder en autoridad. Y conviene recordar que
esta relacin entre creencia en la legitimidad
y violencia no es una curiosidad terica. El
grado y la intensidad con que la fe ciega en
un principio de legitimidad del poder puede
desencadenar la violencia estn escritos con
letras indelebles en la historia del hombre.
Son testigos de ello las caceras de brujas y
los linchamientos de los excluidos y de los
extraos, generados, en apoyo de una deter
minada a., por los fanatismo polticos y reli
giosos de todas las pocas. Es testigo de ello
la inmensa violencia que se desencaden, en
nuestro siglo, por la creencia fantica en un
jefe y en una ideologa totalitaria.
Por otra parte, podemos tom ar como ejem
plo de una relacin de poder en que la ci cen
ca en la legitimidad puede constituir una
123
simple consecuencia psicolgica, la del padre
y del hijo, en que generalmente se encuentra,
por lo menos dentro de ciertos limites de
tiempo, una preponderancia de fuerza o una
dependencia econmica. En este caso, el
empleo de la fuerza (y el condicionamiento
econmico) ms que una derivacin puede ser
la fuente de la creencia en la legitimidad del
poder del padre. Puede suceder, ciertam en
te. que el respeto y el afecto legitimen a los
ojos del hijo el poder del padre (incluyendo
el de castigar); pero puede suceder tambin
que el poder efectivo de castigar del padre
provoque en el hijo un respeto y un afecto y,
por consiguiente, una creencia en la legitimi
dad que no son genuinos. Al hablar de creen
cia no genuina me refiero no slo y no tanto
al engao deliberado que puede presentarse
en las relaciones de poder sino sobre todo al
fenmeno ms imprtante del autoengao: no
a la falsedad consciente sino a la falsa con
ciencia, que es el ncleo central del concep
to de ideologa (v.) en su significado de ori
gen marxista. En este sentido, aceptar que la
creencia en la legitimidad tenga un carcter
ideolgico, y en qu grado lo tenga, reviste
una considerable importancia. Si ese grado
es muy elevado, no tendremos una relacin
de a. sino ms bien una "falsa" a., puesto que
la creencia en la legitimidad no constituye un
fundamento real del poder. Esto explica por
qu una situacin de poder, a la que hasta
ayer le corresponda una creencia en la legi
timidad, puede perder ms o menos repenti
namente esa legitimidad. Se trata de una
situacin de poder fundada principalmente
en b a s e s distintas, por ejemplo en la fuerza,
pero a la que, en cierto modo, hay que adap
tarse mientras aparezca como inmodificable:
de ah surge la creencia en la legitimidad que
tiene un carcter preferentem ente ideolgi
co. Sin embargo, esta legitimidad tiende a
deaparecer muy pronto, una vez que la pre
ponderancia de la fuerza desaparece o la
situacin de poder empieza a aparecer con
cretamente como modificablc.
Otros aspectos de ambigedad de la a. pro
vienen del hecho de que el titular de sta pue
de no disponer, en mayor o menor medida,
del poder efectivo, y tambin del hecho de que
los destinatarios de los mandatos pueden per
der la creencia en el principio de legitimidad
en que el detcntador del poder fundamenta
124 AUTORIDAD
su pretcnsin de mandar. Sobre el prim ero
de estos fenmenos ha llamado la atencin
sobre todo Lasswell, quien, al definir la a.
como poder formal", afirma que decir que
una persona tiene a. no significa que tenga
efectivamente poder, sino que la frmula pol
tica (o sea los smbolos polticos que dan legi
timidad al poder) le confiere poder, y que los
que se apegan a la frmula esperan que la per
sona tenga poder y consideran justo y correc
to el uso que sta hace del mismo. Por un lado,
esta afirmacin contiene una confusin entre
las dos nociones distintas de a. y la creencia
en la legitimidad del poder. Una cosa es mi
juicio de valor, con el que considero legtimo
el mandato slo si proviene de una fuente
determinada: a esa creencia le pueden corres
ponder o no relaciones efectivas de poder. Y
otra cosa es mi conducta, con la que me adap
to incondicionalmente a ciertas directivas
porque las considero legtimas tomando en
cuenta la fuente de la que provienen; se tra
ta, en este caso, de una verdadera relacin de
poder, de un poder de la especie "a.". Por otro
lado, sin embargo, la afirmacin de Lasswell
puede entenderse en el sentido de que el titu
lar de cierta a. puede no tener todo el poder
que ejerce aparentemente en la relacin de a.
Estas relaciones pueden estar rodeadas de
otras relaciones de poder mucho ms relevan
tes y, en la imparticin de sus mandatos, el
titular de la a. puede estar condicionado de
manera sustancial por otras relaciones de
poder que no son legtimas y que no se cono
cen ampliamente. Y, en la medida en que esto
sucede, podemos decir que la a. slo es "apa
rente", ya que C. considerando que obedece
al poder legtimo de A, obedece en cambio
en mayor o menor grado al poder no leg
timo de D. A este respecto, debemos recordar
todas las eminencias grises y todos los cen
tros de poder que han dirigido desde basti
dores la representacin de la a. iluminada por
las luces del proscenio; asi como las transfor
maciones de los regmenes polticos, en las
cuales los cambios en la distribucin del
poder efectivo han precedido a aqullas en las
creencias en la legitimidad, por lo que el rgi
men se vuelve m s o menos formalista: el rey
aparece todava como el titular exclusivo de
la a., m ientras que el poder ha pasado ho\ en
alto grado al parlamento.
Llegamos linalmente al caso en que en los
destinatarios de los mandatos deja de existir
la creencia en la legitimidad del poder. Esta
desaparicin de la creencia en la legitimidad
puede producirse ya sea porque los sbditus
dejan de creer que la fuente del poder tenga
la cualidad que le atribuan antes (por ejem
plo, no se "prueba" la legitimidad, o bien se
la considera como "ideolgica"), ya sea por
que los subordinados han abandonado el viejo
principio de legitimidad para abrazar uno
nuevo. En ambos casos la situacin es de ordi
nario altamente conflictiva: tanto los superio
res como los subordinados tienden a consi
derarse "traicionados en sus expectativas y
en sus valores. La relacin de a. desaparece
entonces y, si permanece la pretensin de
mandar, se establece una situacin de auto
ritarism o (v.). En uno de sus posibles signifi
cados, el trmino "autoritarismo" designa, en
efecto, una situacin en que las decisiones se
toman desde lo alto, sin la participacin o el
consentimiento de los subordinados. En este
sentido es una manifestacin de autoritaris
mo alegar un derecho a mandar que no se apo
ya en las creencias de los sbditos, y es una
manifestacin de autoritarism o pretender
una obediencia incondicional cuando los
subordinados pretenden poner a discusin el
contenido de los distintos mandatos. Por lo
tanto, tiende a establecerse una situacin de
autoritarism o siempre que los que detentan
el poder lo consideran legtimo, pero no es
reconocido como tal por parte de los subor
dinados. Y esta situacin se acenta cuando
el detentador del poder recurre a la fuerza,
o a otros instrum entos de poder, para lograr
la obediencia incondicional que ya no logra
conseguir con la creencia en la legitimidad.
As pues, si la a. como tipo puro constituye
la forma ms plena de poder socialmente
reconocido y aceptado como legitimo, en la
realidad de la vida social y poltica la a. resul
ta a menudo contaminada y presenta, bajo
diversos aspectos, una ambigedad caracte
rstica. Esta ltima puede ser generadora de
violencia, en la medida en que la creencia de
algunos en la legitimidad perm ite el empleo
de la fuerza sobre los otros; puede ser fal
sa en la medida en que la creencia en la legi
timidad no es una fuente sino una consecuen
cia psicolgica de la situacin de poder que
sta trata de ocultar o de deformar; puede ser
slo "aparente" en la medida en que el titu
 AUTORITARISMO 125

lar legitimo del poder no detenta el poder te, la disposicin a la obediencia celosa a los
efectivo, y puede transform arse en "autori superiores y al respeto y a la adulacin de
tarism o en la medida en que la legitimidad todos los que detentan la fuerza o el poder;
es objetada y la pretensin de) superior al por la otra, la disposicin a tra ta r con arro
derecho de m andar se convierte, a los ojos de gancia y desprecio a los inferiores jerrqui
los subordinados, en una pretensin arb itra cos y, en general, a todos los que estn priva
ria de mandar. dos de fuerza o de poder. Las ideologias auto
ritarias, finalmente, son ideologas que nie
bibliografa: J.S. Coleman, Authority sysiems, en gan de una manera ms o menos decidida la
Public Opinin Quarterly, vol. xliv (1980), pp. igualdad de los hombres, ponen el mayor hin
143-163; H. Eckstein, Authority patlerns: a struc- capi en el principio jerrquico, propugnan
tural hasis forpolitical inquiry, en American Poli- formas de regmenes autoritarios y a menu
tical Science Review, vol. lxvii (1973), pp. 1142- do exaltan algunos elementos de la persona
1161; T. Eschenburg, Dell'autorit (1965), Bolo lidad autoritaria como si fueran virtudes.
nia, 11 Mulino, 1970; A. Etzioni, A comparative Una caracterstica del a., comn a los tres
analysis of complex organizations, Nueva York, niveles sealados, es el lugar central que ocu
Free Press, 1961; C.J. Friedrich (comp.), Autho pa el principio de autoridad (v.) y, por lo mis
rity, Cambridge. Harvard University Press, 1958: mo, la relacin entre mando apodctico y obe
R. Sennett, Autoridad (1980), Madrid, Alianza. diencia incondicional. Aunque en este caso la
1983; H.E. Simn, ll comportameuto amminis- autoridad se toma en un sentido particular
trativo [1957), Bolonia, 11 Mulino, 1958; M. Stop- y restringido, ya que est ligada con una
pino, Le forme del potere, aples, Cuida, 1974. estructura poltica fuertemente jerrquica,
basada a su vez en la concepcin de la desi
[MARIO STOPPINO] gualdad de los hombres y que excluye o redu
ce al mnimo la participacin de la base en
el poder e implica, de ordinario, una marca
da utilizacin de los medios coercitivos. Cla
autoritarismo ro est que, por esta razn, desde el punto de
vista de los valores democrticos, el a. es una
i. p r o b l e m a s d e d e f in ic i n . El adjetivo autori manifestacin degenerativa de la autoridad,
tario y el sustantivo a. que se deriva de l una pretensin y una imposicin de la obe
se emplean sobre todo en tres contextos: la diencia que prescinde en gran parte del con
estructura de los sistemas polticos, las dis senso de los subordinados y restringe la liber
posiciones psicolgicas relacionadas con el tad. Mientras que, desde el punto de vista de
poder y las ideologias polticas. En la tipolo una orientacin autoritaria, el igualitarismo
ga de los sistemas polticos se suele llamar democrtico es el que no es capaz de produ
autoritarios a los regmenes que privilegian cir la "verdadera autoridad. En este ltimo
el aspecto del mando y menosprecian de un sentido, diversos autores propugnaron, espe
modo ms o menos radical el del consenso, cialmente en la Alemania de los aos treinta,
concentrando el poder poltico en un hombre la doctrina del "estado autoritario". Tambin
o en un solo rgano y restando valor a las ins la "personalidad autoritaria" fue presentada,
tituciones representativas: de ah la reduccin en parte, de manera anticipada por el psic
a la mnima expresin de la oposicin y de la logo nazi E. R. Jaensch, quien en 1938 descri
autonoma de los subsistemas polticos y la bi un tipo psicolgico notoriamente pareci
anulacin o la sustancial eliminacin de con do. juzgndolo de una m anera ms positiva
tenido de los procedimientos y de las institu que negativa.
ciones destinadas a trasm itir la autoridad Existe, pues, un comn denominador en el
poltica desde la base hasta lo alto. En senti significado que asume el trmino a. en los tres
do psicolgico, se habla de personalidad auto contextos sealados. Sin embargo, no e> nece
ritaria para indicar un tipo de personalidad sario adentrarse mucho en este sentido. Una
formada por diversos rasgos caractersticos base de significado comn no quiere decir
y centrada en la unin de dos actitudes inti identidad y ni siquiera coherencia de signifi
mamente relacionadas entre si: por una par cado. En este caso hay que tener en cuenta
126 AUTORITARISMO
el hecho de que el "a. es uno de los concep
tos que como el de "dictadura y de "totali
tarism o" han surgido o se han utilizado en
oposicin al de "democracia", querindose
con esto acentuar tanto un parm etro anti
democrtico como el otro; adems del hecho
de que los confines de estos conceptos sean
poco claros, y a menudo tambin inestables
en relacin con los diversos contextos. En
nuestro caso son relevantes sobre todo las
relaciones entre "a." y totalitarism o (v.J, ya
que otras relaciones tienden a ser diversas en
los tres niveles de a. mencionados. La aplica
cin ms amplia del significado de a. se
encuentra en los estudios sobre la personali
dad v sobre las actitudes autoritarias. Aun
cuando el concepto de "personalidad autori
taria" se acu originalmente para describir
un sndrome psicolgico de los individuos
"potencialmente fascistas", investigaciones
posteriores lo han aplicado tambin al a. de
izquierda y han buscado las actitudes auto
ritarias de las clases bajas del mismo modo
que el de las clases medias y altas. En gene
ral, este sector de la investigacin no estable
ce ninguna distincin entre a. y totalitarismo.
En el campo de las ideologas polticas, el rea
del significado de a. no est definida. Sin
embargo, existe una tendencia significati\a
a limitar el uso del trmino para designar las
ideologas en que la acentuacin del aspecto
de la autoridad y de la estructura jerrquica
de la sociedad tiene una funcin conservado
ra. En este sentido, las ideologas autoritarias
son ideologas de orden, y se distinguen de las
que tienden a una transformacin ms o
menos integral de la sociedad, entre las que
habra que computar las ideologas totalita
rias. En relacin con los regmenes polticos,
finalmente, el trmino "a." Se utiliza con dos
significados. El uno, muy general, compren
de todos los sistemas no democrticos, inclu
yendo los totalitarios; el otro, ms especifi
co, se contrapone al totalitarismo y compren
de los sistemas no democrticos caracteriza
dos por un bajo grado de movilizacin y de
penetracin de la sociedad. Este ltimo sig
nificado se relaciona en parte con la nocin
de ideologa autoritaria. Pero slo en parte,
ya que existen tanto regmenes autoritarios
de orden como regmenes autoritarios enca
minados a la transformacin, aunque sea
limitada, de la suciedad.
Asi pues, una base de significado comn no
quiere decir plena coherencia de significado.
Todava es ms importante destacar que la
existencia de un fundo de significado comuri
no conlleva la necesidad de la copresencia fac
tual de los tres niveles de a. Razonablemente
se puede suponer que exista una cierta con
gruencia entre ellos; una personalidad auto
ritaria, por ejemplo, se sentir a gusto pro
bablemente en una estructura de poder auto
ritaria y probablemente estar de acuerdo
con una ideologa autoritaria. Pero esto no
significa que los tres aspectos del a. estn
siempre y de manera necesaria presentes al
mismo tiempo. En qu grado y con qu fre
cuencia los tres niveles de a. se presentan jun
tos o separados en las distintas situaciones
sociales, es una pregunta cuya respuesta no
puede juzgarse de antemano a partir de las
definiciones, sino que debe determ inarse
pacientemente por medio de la investigacin
emprica. En principio, nada ubsta para que
se impongan creencias democrticas con
mtodos autoritarios, o para que entre los
jefes de un estado autoritario haya individuos
que no se distingan por una personalidad
autoritaria, o para que en un rgimen de
hecho autoritario se presente exteriormente
con una ideologa democrtica o con una ideo
loga totalitaria que ha perdido su carga pul-
sora y se ha transformado en un simple ropa
je simblico.
ti. l a s id e o l o g a s a u t o r it a r ia s . Ya hemos dicho
que no existe una plena coherencia de signi
ficado entre el a. en el nivel de ideologa y el
a. en el nivel de regmenes polticos. La estruc
tura ms intima del pensamiento autoritario
no corresponde a cualquier sistema autorita
rio sino al tipo puro de rgimen autoritario
conservador o de orden. En este sentido, el
pensamiento autoritario no se limita a pro
pugnar por una organizacin jerrquica de la
sociedad poltica sino que convierte a esta
organizacin en el principio poltico exclusi
vo para conseguir lo que se considera el bien
supremo: el orden. Sin un ordenamiento rgi
damente jerrquico, la sociedad va fatalmente
al encuentra del caos y a la desintegracin.
Toda la filosofa poltica de Hobbes, por ejem
plo. puede interpretarse como una filosofa
autoritaria del orden. Aunque es una teora
autoritaria singular \ en cierto modo anma
 AUTORITARISMO
la, pues parle de la afirmacin de la igualdad
de los hombres y deduce con un mtodo rigu
rosamente racional la necesidad de la obe
diencia incondicional al soberano. Por el con
trario, hablando en general, las doctrinas
autoritarias modernas son doctrinas antirra-
cionalistas y amigualitarias, va que para ellas
el ordenamiento deseado de la scciedad no es
una organizacin jerrquica de funciones
creadas por la razn humana sino una orga
nizacin de jerarquas naturales, sancionadas
por la voluntad de Dios y consolidadas por
el tiempo y por la tradicin, o impuestas de
manera inequvoca por su misma potencia y
energa intema. Generalmente el orden jerr
quico que debe preservarse es el del pasado,
y se finca en la desigualdad natural de los
hombres.
Es obvio que el problema del orden es un
problema general de cualquier sistema pol
tico y, como tal, no puede ser monopolio del
pensamiento autoritario. En muchas form u
laciones de la ideologa liberal y de la demo
crtica se encuentra lambin, entre los dems
principios, una corroboracin del aspecto de
la autoridad como agente del orden social.
Pero lo que caracteriza la ideologa autorita
ria, adems de la concepcin de la desigual
dad de los hombres, es que el orden ocupa
todo el espectro de los valores polticos y el
ordenamiento jerrquico que se desprende de
l abarca toda la tcnica de la organizacin
poltica. Esta preocupacin obsesiva por el
orden explica tambin por qu el pensamiento
autoritario no puede adm itir que el ordena
miento jerrquico sea un simple instrum en
to temporal para llevar a cabo la transform a
cin parcial o integral de la sociedad (como
sucede, por lo menos en la interpretacin
ideolgica, en muchos sistemas autoritarios
en vas de modernizacin y en los sistemas
comunistas). Para la doctrina autoritaria, la
organizacin jerrquica de la sociedad
encuentra su propia justificacin en s mis
ma, y su validez es perenne. Adems, el a.,
como ideologa del orden, tambin se distin
gue claramente del totalitarismo fascista, por
que lo nico que impone es la obediencia
incondicional, aunque circunscrita al sbdi
to. y no la entrega total y entusiasta del miem
bro de la nacin o de la raza elegida. El orden
jerrquico del a. sigue esencialmente el mode
lo anterior a la revolucin industrial.
127
El pensamiento autoritario moderno es una
formacin de reaccin en contra de la ideo
loga liberal y democrtica. La doctrina con
trarrevolucionaria de de Maistre y de Bonald
constituye la primera y ms coherente formu
lacin. Ms tarde, con el inexorable avance
de la sociedad industrial y urbana, el a. esta
blecer alianzas con el liberalismo, se vesti
r con un nacionalismo cada vez ms vistoso
y tratar de responder la misma problem
tica socialista. o obstante, inmediatamente
despus de la revolucin francesa, la socie
dad se puede encontrar aparentemente ante
una disyuntiva: por un lado, la prosecucin
de las corrientes innovadoras; por otro, la ple
na restauracin del orden preburgus. As,
Joseph de Maistre (1753-1821) logra contra
ponerle al iluminismo revolucionario una
doctrina que implica una inversin casi com
pleta. Al racionalismo ilustrado le contrapo
ne un irracionalismo radical: las cosas huma
nas son el resultado de la concatenacin
imprevisible de innumerables circunstancias,
bajo las cuales se encuentra la providencia
divina, y por esta razn el hombre debe ser
educado en los dogmas y en la fe, y no en el
ejercicio ilusorio de la razn; a la idea de pro
greso le contrapone la de tradicin: el orden
social es una herencia de la historia pasada
que lo ha consolidado y experimentado en el
transcurso del tiempo, y cualquier pretensin
del hombre por convertirse en legislador es
perturbadora y desintegradora; a la concep
cin de la igualdad de los hombres, contra
pone la de su desigualdad que no puede supri
mirse: a la tesis de la soberana popular, la
de que todo poder viene de Dios; a los dere
chos del ciudadano, el deber absoluto de obe
diencia del sbdito. El orden del pensamien
to contrarrevolucionario es rigurosamente
jerrquico. Como escribe el vizconde de
Bonald (1754-1840), el poder del rey, absolu
to e independiente de los hombres, es la cau
sa; sus ministros (la nobleza), que ejecutan su
voluntad, son el medio; la sociedad de los sb
ditos, que obedecen, el efecto.
Bonald y de Maistre dan comienzo a uno de
los principale filones del pensamiento auto
ritario: el catlico que. con el paso del tiem
po. se enriquecer con nuevos elementos o
asum ir tonos inditos. Por ejemplo, alrede
dor de la mitad del siglo xix, Juan Donoso
Corts (1809-1853), frente al desarrollo cada
128 AUTORITARISMO
vez ms decidido del liberalismo y de la demo
cracia y frente al desarrollo incipiente del
socialismo, encuentra en la raz de todas estas
corrientes un mismo pecado contra Dios, una
misma nostalgia satnica por el caos, y pro
nuncia profecas apocalpticas sobre sus
resultados finales, llegando a prever que la
monarqua no ser ya suficiente para restau
rar el orden y que habr que dar vida a una
dictadura poltica. Y entre el final del siglo
xix y principio del xx, el marqus Ren de la
Tour du Pin (1834-1924) les contrapone a los
sindicatos socialistas una reexhumacin de
las corporaciones de la Edad Media cristia
na. que deban incluir a los propietarios, a los
dirigentes y a los trabajadores de cada ramo
industrial, conjurando as la lucha de clase;
por otra parle, dice, tendran una funcin con
sultiva de manera de no hacer mella en la
autoridad absoluta de la monarqua heredi
taria.
El a. ha sido una caracteristica im portan
te y recurrente del pensamiento poltico ale
mn del siglo xix, constituyendo prim era
mente una resistencia a la unificacin nacio
nal y a la industrializacin, y luego acompa
ndolas y guindolas. Mencionar slo algu mente de los asuntos pblicos, y en la base,
nos autores cuyas ideas han tenido un peso
significativo aun en la poltica prctica: el ber-
ns Cari Ludwig Haller (1768-1854), que cons
truy una teora contrarrevolucionaria basa
da en la idealizacin del estado patrimonial
de la Edad Media v ejerci gran influjo en el
crculo poltico de Federico Guillermo IV;
Friedrich Julius Stahl (1801-1861), que teori
z la monarqua hereditaria legtima de dere
cho divino, contribuyendo a dar forma al pro
grama conservador de la monarqua de Pru-
sia que desemboc en la obra unificadora de
Bismarck, y Heinrich Treitschke (1834-1896),
cuyas doctrinas se convirtieron en una parte
integrante de la ideologa del imperio alemn
hasta la prim era guerra mundial.
El pensamiento de Treitschke es muy inte
resante porque en l se refleja la situacin de
un estado autoritario situado ante el proble
ma de llevar a cabo una fuerte movilizacin
social para consolidar la unidad nacional y
para dirigir desde lo alto la modernizacin.
Por una parte, se encuentra consecuentemen
te un marcado nacionalismo con claras vetas
imperialistas, y una moderada acogida de las
instancias liberales para empujar a la burgue
sa a la colaboracin; por la otra, el meollo
de la doctrina sigue siendo autoritario, aun
cuando la autoridad no se basa ya en la vol un
tad de Dios sino en la historia y en su misma
potencia. El estado es fuerza, tanto interna
como externamente, y el prim er deber de los
sbditos" es la obediencia. La mejor forma
de gobierno es la monarqua hereditaria, que
est de acuerdo con las desigualdades natu
rales de la sociedad, m ientras que la demo
cracia contradice el dato natural. El rey
detenta el poder, dirige el ejrcito y la buro
cracia, y elige autnomamente su gobierno.
Se trata del modelo de la monarqua consti
tucional prusiana, en que la funcin del par
lamento y de los partidos que acepta Treit-
schke, es un poco ms que consultiva. Esta
estructura jerrquica del sistema poltico
refleja y preserva las jerarquas naturales de
la sociedad civil, que encuentran en su vrti
ce a la nobleza hereditaria, el "estrato emi-
nentemente poltico", que tiene en sus manos
la direccin del estado; en el centro, la b u r
guesa. que desempea un papel importante
en la vida cultural y material, pero que dege
nera cuando pretende ocuparse orgullosa-
la gran multitud de los trabajadores manua
les. Entre stos, Treitschke tiene una predi
leccin significativa por los campesinos, con
servadores y apegados a la tradicin, y mira
con suspicacia a los obreros de la ciudad,
inquietos v particularm ente sensibles a las
ideas de subversin".
Prosiguiendo con esta breve resea de ejem
plos, se puede recordar, como caracterstica
de la prim era mitad del siglo xx, la doctrina
de Charles M aurras (1868-1952), que encabe
z el movimiento de la extrema derecha de la
Action Fran^aise en la Francia de la tercera
repblica y trat luego de convertir su pro
pia forma de pensar en la ideologa oficial del
rgimen de Ptain. En el contexto social en
que M aurras operaba ya estaba adelantada
la industrializacin, la penetracin del esta
do en la sociedad era ya notoria y la eficacia
de la accin poltica exiga un alto grado de
movilizacin. Todo esto repercute en los ras
gos del pensamiento maurrasiano, que no for
man parte del a. tradicional, como el nacio
nalismo "integrar', el antisemitismo y el esti
lo de accin poltica que propugn. Pero, en
conjunto, su doctrina es predominantemen
 AUTORITARISMO
te autoritaria. M aurras odia a los "brbaros"
del interior, armados de la palabra de orden
de la igualdad y de la libertad, y odia la demo
cracia, como fuerza anrquica y destructora.
La salvacin de Francia est en la restaura
cin de un urden que le devuelva la linfa vital
a las "bellas desigualdades. El orden de Mau-
rras es necesariamente jerrquico, y se encar
na en una monarqua tradicional, heredita
ria, antiparlam entaria y descentralizada,
que tiene el derecho a la obediencia incondi
cional de los franceses. La descentralizacin
del estado se hace posible por el hecho de que
la autoridad de la monarqua no puede
derrumbarse, y entraa la autonoma de las
comunidades locales, y sobre todo un orde
namiento corporativo del mismo tipo que el
de La Tour du Pin. Los pilares fundamenta
les del orden m aurrasiano son tambin el
ejrcito, del que tena un verdadero culto, y
la iglesia catlica, no entendida a travs de
su mensaje cristiano sino como institucin
portadora del orden y de la jerarqua y, por
o tanto, dentro de la perspectiva de una reno
vacin de la alianza del trono con el altar.
Ciertos aspectos del pensamiento de Mau
rras, como el nacionalismo exasperado v el
antisemitismo, anuncian claramente el fascis
mo. No obstante, el a. no es totalitarismo fas
cista. y, cuando converge con ste y se trans
forma en un simple elemento del mismo, pier
de su naturaleza ms intima. En la ideologa
fascista, el principio jerrquico ya no es el ins
trumento del orden sino el instrumento de la
movilizacin total de la nacin por la trans
formacin de la sociedad y la lucha hacia el
exterior. En este sentido, dentro del fascismo
la ideologa autoritaria se extingue y se con
vierte en algo distinto.
Despus de la segunda guerra mundial y de
las consecuencias que se derivaron de ella, la
ideologa autoritaria se encuentra frente a un
mundo ya demasiado ajeno como para poder
echar races profundas. No faltan regmenes
autoritarios de tipo conservador, pero es dif
cil que encuentren su justificacin en una
ideologa autoritaria explcita y decidida.
Como veremos un poco ms adelante, Juan
Linz afirma que los actuales regmenes auto
ritarios (incluyendo los conservadores) no se
caracterizan por ideologas sino por simples
"mentalidades". Esta diferenciacin es tal vez
demasiado marcada, y podra formularse de
129
una manera distinta, distinguiendo entre
ideologas con un alto grado e ideologas con
un bajo grado de articulacin simblica y con
ceptual. Pero sigue siendo cierto que las ideo
logas autoritarias de hoy tienen un modesto
nivel de elaboracin. Y esto, a su vez, depen
de del hecho crucial de que la perspectiva de
conservacin de un orden jerrquico estable
cido de una vez por todas, y ligado esencial
mente al pasado preburgus, ha sido dejada
inexorablemente a un lado, como una antigua
lla intil, por un mundo que est dominado,
de hecho o a travs de las expectativas de los
hombres, por la industrializacin, por el urba
nismo y por la idea del progreso, o por lo
menos de un cambio continuo de la sociedad.
Parece, pues, que la ideologa autoritaria
no tiene futuro, o que, para resurgir, debe
adaptarse a los nuevos tiempos y corregirse
de manera sustancial. Con el afn de hacer
conjeturas, se puede pensar que en un mun
do industrializado no se podr dejar de unir
la preservacin del urden con una especie de
administracin del cambio social, y que. en
este cambio de ruta, podr apelar en parte al
a. comteano y a un cierto filn elitista que ha
propugnado o soado una lite de intelectua
les o de expertos. La forma ms probable es
tal vez la de una tecnocracia coherente y lle
vada a sus ltimas consecuencias.
III PhRSONAI.1AD Y ACTITUDLS AUTORITARIAS.
Muchos aspectos de la personalidad autori
taria ya se haban destacado en la descripcin
del "carcter autoritario hecha por Erich
Fromm en F.l miedo a la libertad {1941). El tex
to fundamental, en este campo, sigue siendo
la monumental investigacin de Theodor W.
Adorno y de sus colaboradores. La persona
lidad autoritaria, publicada en 1950. Esta
indagacin trata de describir al individuo
potcncialmcnte fascista cuya estructura de la
personalidad es tal que lo hace particular
mente sensible a la propaganda antidemocr
tica. Los autores tratan, en efecto, de demos
tra r que el antisemitismo, que constitua el
tema inicial de la investigacin, es un aspec
to de una ideologa ms compleja caracteri
zada entre otras cosas por el conservaduris
mo poltico-econmico, por una concepcin
etnocntrica y. ms en general, por una estruc
tura autoritaria de la personalidad. En este
marco, la personalidad autoritaria se descri
130 AUTORITARISMO
be como un conjunto interrelacionado de ras
gos caractersticos. Son cruciales las llama
das sumisin" y agresin" autoritarias: por
una parte, la creencia ciega en la autoridad
y la obediencia celosa a los superiores y, por
otra, el desprecio a los inferiores y la dispo
sicin a atacar a las personas que se conside
ran dbiles y que se pueden aceptar social
mente como victimas. Otros rasgos relevan
tes son la aguda sensibilidad por el poder, la
rigidez y el conformismo. La personalidad
autoritaria tiende a pensar en trminos de
poder, a reaccionar con gran intensidad ante
todos los aspectos de la realidad que afectan
(efectiva o imaginariamente) las relaciones de
dominio; es intolerante frente a la ambige
dad, se refugia en un orden estructurado de
manera elemental e inflexible, hace un uso
marcado de estereotipos en su forma de pen
sar y de comportarse; es particularmente sen
sible al influjo de las fuerzas externas y tien
de a aceptar supinamente todos los valores
convencionales del grupo social al que per
tenece. Adorno y sus colaboradores aadie
ron a stos, otros rasgos distintos que aqu
podemos pasar por alto.
La interpretacin que Adorno y sus colabo
radores dieron de la personalidad autorita
ria es exquisitamente psicoanaltica. Una rela
cin jerrquica y opresora entre padres e
hijos crea en el hijo una actitud muy intensa
y profundamente ambivalente respecto de la
autoridad. Por un lado, existe una fuerte dis
posicin a la sumisin; por el otro, podero
sos impulsos hostiles y agresivos. Estos lti
mos impulsos son. sin embargo, eliminados
drsticam ente porel supery, y la extraordi
naria energa de los impulsos eliminados con
tribuye a hacer ms ciega y absoluta la obe
diencia a la autoridad, se traduce en gran par
te en la agresin contra los dbiles y los infe
riores. Se trata, pues, de un mecanismo
mediante el cual el individuo trata inconscien
temente de superar sus conflictos interiores
profundos, que desencadenan los dinamismos
de la personalidad autoritaria: el individuo,
para salvar su propio equilibrio amenazado
de raz por impulsos en conflicto, se aferra
a todo lo que es fuerza y potencia y ataca todo
lo que es debilidad. A este dinamismo funda
mental se unen todos los dems rasgos de la
personalidad autoritaria: desde la tendencia
a depender de fuerzas externas hasta la preo
cupacin obsesiva por el poder desde la rigi
dez hasta el conformismo.
El estudio de 1950 se someti a diversas cri
ticas, relativas tanto al mtodo adoptado
como a ciertos resultados alcanzados. Entre
las crticas sobre el mtodo recordaremos la
de que la tendencia de los sujetos examina
dos a dar respuestas "altas, es decir a decla
rarse de acuerdo con las proposiciones del
cuestionario, poda haber dependido ms que
de una eleccin de valor respecto del conte
nido de la proposicin, de la propensin a no
disentir de una afirmacin ya formulada: una
propensin que puede referirse especialmen
te a los sujetos de baja extraccin social v con
un bajo nivef de instruccin. Esta crtica es
relevante porque las distintas escalas emplea
das en la investigacin (las escalas de antise
mitismo, de etnocentrismo, de conservaduris
mo poltico-econmico y de tendencias anti
democrticas) se construyeron todas de tal
mudo que las respuestas altas", o sea de con
senso ms o menos acentuado respecto de las
proposiciones-test, constituyeran una medi
da directa de los parm etros politicamente
"negativos: el antisemitismo, el etnocentris
mo, el conservadurismo poltico-econmico
y las tendencias antidemocrticas.
Se observ tambin que las proposiciones-
test reflejan de una m anera marcada la posi
cin de izquierda moderada de los autores,
de manera que no se detecta el a. tout court.
sino nicamente el a. de tipo fascista. De
acuerdo con esta crtica, Adorno y sus cola
boradores cambiaron la dicotoma prejuicio-
tolerancia por la derecha-izquierda, con la
consecuencia de ignorar totalmente los pre
juicios asociados con las ideologas de izquier
da y, ms en general, con el a. de izquierda.
En efecto, se puede sostener que, con base en
las propuestas dadas a los cuestionarios pre
parados por Adorno y sus colaboradores, una
persona autoritaria de izquierda habra tota
lizado verosmilmente un puntaje bajo, y por
tanto habra resultado no autoritaria. Inves
tigaciones posteriores, llevadas a cabo por
algunos de los colaboradores de Adorno, tra
taron de corregir esta "tendenciosidad de La
personalidad autoritaria.
Sin embargo, la critica ms comn y ms
importante es tal vez la que se refiere a la base
exclusivamente psicoanaltica de la interpre
tacin de la personalidad autoritaria. Se ha
 AUTORITARISMO
observado que una interpretacin ms com
pleta de este tipo de personalidad requiere
una consideracin exhaustiva del ambiente
social, de las distintas situaciones y de los
diversos grupos que pueden influir en la per
sonalidad; ya que muchos de los fenmenos
que a prim era vista aparecen como factores
de la personalidad, depes de un anlisis ms
cuidadoso pueden no ser ms que efecto de
condiciones sociales especficas. En esta
direccin se ha ido delineando, por parte de
varios autores, una segunda explicacin sobre
la formacin de la personalidad autoritaria:
la del llamado "a. cognitivo. De acuerdo con
este planteamiento, los rasgos de la persona
lidad autoritaria se basan simplemente en
ciertas concepciones de la realidad que pre
dominan en una determ inada cultura o sub
cultura. que son aprendidas por el individuo
a travs del proceso de socializacin y que
corresponden de una manera ms o menos
realista a las condiciones efectivas de vida
dentro de dicho ambiente social. En realidad,
estas dos interpretaciones de la personalidad
autoritaria no se excluyen necesariamente
entre s. Numerosas investigaciones em pri
cas recientes parecen mostrar que en ciertas
situaciones o en ciertas clases sociales se
encuentran efectivamente muchos de los
hechos mencionados por la teora del "a. cog
nitivo, mientras que en otras situaciones y
en otras clases sociales la interpretacin psi-
coanaltica conserva una mayor eficacia expli
cativa.
Indudablemente, la tesis del "a. de la clase
trabajadora", en la que ha puesto el acento
principalmente Seymour M. Lipset, se puede
llevar a una interpretacin sociolgica, ms
que psicolgica, de las actitudes autoritarias.
Esta tesis no niega la existencia de tendencias
autoritarias en las clases elevadas y en las
medias, pero sostiene que en la sociedad
moderna las clases ms bajas se han conver
tido poco a poco en la mayor reserva de acti
tudes autoritarias. Por a. no se entiende, en
este caso, el sndrome de la personalidad
autoritaria en toda su complejidad sino ms
bien una serie de actitudes individuales que
pueden referirse a una disposicin psicolgi
ca autoritaria: una baja sensibilidad por las
libertades civiles, la intolerancia, una baja
inclinacin a sostener un sistema pluriparti-
dista, la intolerancia por las desviaciones de
131
los cdigos morales convencionales, la pro
pensin a participar en campaas contra los
extranjeros o las minoras tnicas o religio
sas, la tendencia a apoyar partidos extrem is
tas, etc. Numerosas investigaciones han
demostrado que estas actitudes se encuentran
presentes de una manera ms marcada en las
clases bajas. Lipset imputa esta correlacin
a la situacin social de la clase trabajadora,
caracterizada por un bajo nivel de instruc
cin, por una baja participacin en la vida de
los organismos polticos y de asociaciones
voluntarias, por las pocas lecturas y las esca
sas informaciones, por el aislamiento deriva
do del tipo de actividad desarrollada (un fac
tor que acta en grado mximo en el caso de
los campesinos y tambin de otros trabajado
res, como los mineros), por la inseguridad
econmica y psicolgica y por el sello auto
ritario de la vida familiar. Todos estos facto
res contribuyen a form ar una perspectiva
mental pobre e indefensa, hecha de gran
sugestionabilidad. de falta de un sentido del
pasado y del futuro, de incapacidad para
tener una concepcin compleja de las cosas,
de dificultad para elevarse por encima de la
experiencia concreta y de falta de imagina
cin. Segn Lipset, en esta perspectiva debe
buscarse precisamente la compleja base psi
colgica del autoritarismo.
Tambin a la tesis de Lipset se le han hecho
diversas crticas, tanto del mtodo como de
interpretacin. En el plano del mtodo, se ha
observado, por ejemplo, que en algunas de las
investigaciones utilizadas por Lipset el modo
de calcular los porcentajes, que en ciertos
casos equiparaba las respuestas "no se con
las abiertamente intolerantes, era desfavora
ble a las clases bajas, en las que haba mayor
nmero de respuestas inciertas o falta de opi
nin. Adems, el tipo de preguntas dirigidas
a los entrevistados favoreca a la clase media,
ya que estas preguntas se referan a temas
que podan ser interesantes y comprensibles
a las personas de tal clase, pero no en la mis
ma forma para los trabajadores. En el plano
de la interpretacin y en relacin especfica
con la clase obrera, se ha objetado, por ejem
plo, que habra que tom ar en cuenta no slo
la condicin de obrero sino tambin la pro
cedencia social del obrero: un intento por ree
laborar los datos en este sentido parece
dem ostrar que el a. se atribuye sobre todo a
132 AUTORITARISMO
los obreros que provienen directam ente del
campo. Tambin se not que los estudios
sobre el a. de la clase obrera deban tom ar
en cuenta la movilidad vertical, dado que hay
razones para considerar que son autoritarios
sobre todo los elementos que descienden de
la clase media hacia la obrera y que en cam
bio son tolerantes los que ascienden de la cla
se obrera a la media.
IV REGIMENES E INSTITUCIONES AUTORITARIAS En
sentido muy general, se habla de regmenes
autoritarios para indicar toda la clase de reg
menes antidemocrticos. La contraposicin
entre a. y democracia se refiere tanto a la
direccin en la que se trasm ite la autoridad
como el grado de autonoma de los subsiste
mas polticos (los partidos, los sindicatos y
todos los grupos de presin en general). En
esta primera perspectiva los regmenes auto
ritarios se caracterizan por la ausencia del
parlamento y de elecciones populares o, cuan
do estas instituciones quedan con vida, por
su reduccin a meros procedimentos ceremo
niales y por el indiscutible predominio del
vrtice ejecutivo. En la segunda perspectiva
los regmenes autoritarios se distinguen por
la falta de la libertad de los subsistemas, tan
to formal como efectiva, que es tpica de la
democracia. La oposicin poltica es suprimi
da o invalidada; el pluralismo de los partidos,
prohibido o reducido a un simulacro sin inci
dencia real; la autonoma de los dems gru
pos polticamente relevantes, destruida o tole
rada mientras no perturbe la posicin de
poder del jefe o de la lite gobernante. En este
sentido el a. es una categora muy general que
comprende gran parte de los regmenes pol
ticos que conocemos, desde el despotismo
oriental hasta el imperio romano, desde las
tiranas griegas hasta los seoros italianos,
desde la moderna monarqua absoluta hasta
la constitucional de tipo prusiano, desde los
sistemas totalitarios hasta las oligarquas
modernizantes o tradicionales de los pases
en vas de desarrollo. Teniendo presentes slo
los sistemas polticos actualmente existentes
y concentrando la atencin en el papel que en
ellos tienen los partidos, Samuel P. Hunting
ton y Clement H. Moore han distinguido tres
formas de regmenes totalitarios: los que no
tienen partido, que corresponden ordinaria
mente a niveles relativamente bajos de movi
lizacin social y de desarrollo poltico (por
ejemplo, la Etiopa de Hade Selassie); los reg
menes con un partido nico en el sentido
efectivo y no formal de la expresin, que
son los ms numerosos (por ejemplo, la Unin
Sovitica), y, mucho ms raros, los regmenes
pluripartidistas en que los diversos partidos
estn de acuerdo en no competir entre si, pro
duciendo resultados funcionales muy seme
jantes a los del monoparlidismo (por ejemplo,
Colombia).
Sin embargo, en la clasificacin de los reg
menes polticos contemporneos el concepto
de a. a menudo no se utiliza para designar
todos los sistemas antidemocrticos sino ni
camente una de sus subclases. En este senti
do, se distingue entre a. y totalitarismo. A pro
psito de esta distincin hay que decir, de
manera preliminar, que mientras el uso
estricto que se hace de "a," es til y legitimo,
el uso amplio de ' totalitarism o conlleva
inconvenientes serios y ha sido criticado acre
mente. En realidad, lo que se contrapone a los
regmenes autoritarios son todos los regme
nes monopartidistas con una elevada movili
zacin poltica. Remitimos de una u otra for
ma a la voz totalitarism o para una discusin
explcita de este punto, y aqu seguimos
hablando, para evitar complicaciones, aunque
con la cautela mencionada ms arriba, de
regmenes "totalitarios". Volvamos, pues, a
nuestra distincin, que puede reducirse al
grado de penetracin y de movilizacin pol
tica de la sociedad y a los instrum entos a los
que recurre de una manera caracterstica la
lite gobernante. En los regmenes autorita
rios la penetracin-movilizacin de la socie
dad es limitada: entre el estado y la sociedad
corre una linea divisoria ms bien precisa.
Mientras el pluralismo partidista es suprimi
do por derecho o de hecho, muchos de los gru
pos de presin ms importantes conservan
gran parte de su autonoma y. por consiguien
te. el gobierno cumple por lo menos en parte
una funcin de rbitro en sus confrontacio
nes y encuentra en ellos un limite a su pro
pio poder. El control de la educacin y de los
medios de comunicacin no rebasa tampoco
ciertos limites; a menudo se tolera tambin
la oposicin siempre que no se manifieste de
manera abierta y en publico. Para alcanzar
sus objetivos, los gobiernos autoritarios pue
den. por esta razn, recurrir slo a los ins-
 AUTORITARISMO
trunientos tradicionales del poder poltico:
ejrcito, polica, m agistratura, burocracia.
Aun cuando existe un partido nico, ste no
asume el papel crucial, tanto respecto del
ejercicio del poder como respecto de la gua
ideolgica, propia de los regmenes "totalita
rios". En estos ltim os regmenes, la
penetracin- movilizacin de la sociedad es,
en cambio, muy elevada: el estado, o mejor
dicho el aparato del poder, tiende a absorber
a toda la sociedad. Se ha suprimido no slo
el pluralismo partidista sino tambin la auto
noma de los grupos de presin, que son
absorbidos por la estructura totalitaria del
poder o estn subordinados a ella. El poder
poltico gobierna directam ente las activida
des econmicas o las somete a sus propios
fines, monopoliza los medios de comunica
cin masivos y las instituciones escolares,
suprime las manifestaciones aun leves de cr
tica o de oposicin, trata de anular o de subor
dinar las instituciones religiosas, penetra en
todos los grupos sociales y hasta en la vida
familiar. Este gran esfuerzo de penetracin
y de movilizacin de la sociedad entraa una
intensificacin muy pronunciada de la pro
paganda y de la militarizacin. De ah la
importancia central del partido nico de
masa, portador de una ideologa fuertem en
te dinmica, y en ciertos casos extremos
extraa tambin una intensificacin muy
acentuada de la violencia: de ah la importan
cia, en estos casos extremos, de la polica
secreta y de los dems instrum entos de
terror.
El socilogo poltico Juan Linz, que es el
autor que ha contribuido ms a precisar la
distincin entre a. y "totalitarismo" en la tipo
loga de los sistemas polticos contempor
neos. propone esta definicin: Los regme
nes autoritarios son sistemas polticos con un
pluralismo poltico limitado y no responsa
ble; sin una ideologa elaborada y propulsi-
va (sino con las mentalidades caractersticas);
sin una movilizacin poltica intensa o vasta
(excepto en algunos momentos de su desarro
llo), y en los que un jefe (o tal vez un pequeo
grupo) ejerce el poder dentro de lmites que
formalmente estn mal definidos pero que de
hecho son fcilmente previsibles." El prim er
punto se refiere al pluralismo poltico: un plu
ralismo limitado de hecho o de derecho, ms
tolerado que reconocido, y no responsable, en
133
el sentido deque el reclutamiento poltico de
los individuos provenientes de las diversas
fuerzas sociales no se basa en un principio
operante de representacin de dichas fuerzas
sociales sino en una seleccin y cooptacin
desde lo alto. El segundo punto destaca el
bajo grado de organizacin y de elaboracin
conceptual de las teoras que justifican el
poder de los regmenes autoritarios y, por
consecuencia, su modesta dinmica propul-
siva. El tercer punto pone el acento en la
moderada participacin de la poblacin en los
organismos polticos y parapoliticos, que
caracteriza a los regmenes autoritarios esta
bilizados, aun cuando en ciertas fases de su
historia, y especialmente en las de su comien
zo, la movilizacin pudo haber sido mucho
mayor. El cuarto punto, finalmente, pone de
manifiesto el hecho de que el poder del jefe
o de la lite gobernante se ejerce dentro de
limites bastante bien definidos, aun cuando
no estn establecidos formalmente. Estos
lmites, evidentemente, estn ligados con los
dems aspectos de los regmenes autoritarios:
el pluralismo moderado, la falta de una ideo
loga propulsiva, la limitada movilizacin, la
ausencia de un partido de masa eficiente.
El grado relativamente moderado de pene
tracin en el contexto social de los regmenes
autoritarios depende siempre del atraso ms
o menos marcado de la estructura econmi
ca y social. Pero, en este contexto, la lite
gubernamental puede cumplir dos papeles
distintos: puede reforzar el modesto grado de
penetracin del sistema poltico, eligiendo
deliberadamente una poltica de movilizacin
limitada, o bien, puede elegir una poltica de
movilizacin acentuada, que encuentra sus
lmites principalmente en las condiciones del
ambiente. Con base en el distinto modo de
acercarse a estos factores, G.A. Almond y G.B.
Powell distinguen, en el mbito de los reg
menes autoritarios, entre regmenes autori
tarios de tipo conservador, regmenes auto
ritarios en vias de modernizacin y regme
nes autoritarios premovilizados. Los regme
nes autoritarios consen-adores, como el de
Franco y de Salazar (hoy ya derrocados), sur
gen a partir de sistemas polticos tradiciona
les sacudidos por una parcial modernizacin
econmica, social y poltica, y tienden a limi
tar la destruccin del orden tradicional usan
do algunas de las tcnicas modernas de orga
134 AUTORITARISMO
nizacin, de propaganda y de poder. La pre
sin por la movilizacin es por lo tanto muy
limitada: el rgimen no busca entusiasmo o
apoyo, est dispuesto a contentarse con la
aceptacin pasiva y tiende a desalentar el
adoctrinamiento ideolgico y el activismo
poltico. Los regmenes autoritarios en vas de
modernizacin, que pueden encontrarse en
pases del llamado tercer mundo, surgen en
sociedades que se caracterizan por una
modernizacin todava muy dbil y obstacu
lizada por graves estrangulamientos sociales
y tienden a reforzar y hacer incisivo el poder
poltico para superar los cuellos de botella en
la senda del desarrollo. La presin por la
movilizacin es. por lo tanto, mucho ms fuer
te que en los regmenes de tipo conservador;
pero la fuerza de penetracin del rgimen es,
sin embargo, limitada por la consistencia de
las fuerzas sociales conservadoras y tradicio
nales y por el atraso general de la estructura
social y de la cultura poltica. En esta situa
cin, la lite gobernante se esfuerza por intro
ducir instrumentos modernos de moviliza
cin social, pero no es capaz de organizar un
partido de masa verdaderamente eficiente.
Estas dificultades con las que topa la lite
gobernante son todava mayores en los reg
menes autoritarios premovilizados, ya que el
ambiente que los caracteriza es una sociedad
que todava es casi enteramente tradicional,
tanto por la estructura social como por la cul
tura poltica. En cierto sentido, estos regme
nes no son ms que "meros accidentes hist
ricos, o sea sistemas en los que, a continua
cin de la influencia del colonialismo y de la
difusin de las ideas y de las actividades exis
tentes en pases ms desarrollados, se ha
creado una lite modernizadora y una estruc
tura poltica diferenciada, mucho antes de
que aqullos hubieran sentido la necesidad o
el impulso de desarrollar estas estructuras y
culturas por cuenta propia. Los enormes
obstculos que se oponen a la modernizacin,
en casos como stos, se ejemplifican bien con
las vicisitudes de la Ghana de Xkrumah.
Una tipologa de los regmenes autoritarios
contemporneos ms minuciosa y articulada
ha sido propuesta por Juan Linz. Prev cinco
formas principales y dos secundarias, para
un total de siete tipos. 1] Los regmenes auto
ritarios bureerlico-militares estn caracte
rizados por una coalicin guiada por oficia
les y burcratas y por un bajo grado de par
ticipacin poltica. Falta una ideologa movi-
lizadora y un partido de masa; a menudo hay
un partido nico, que tiende a reducir la p ar
ticipacin; a veces hay pluralismo partidista,
pero sin competencias electorales libres. Se
trata del tipo de a. ms difundido en el siglo
xx: ejemplos son Brasil y Argentina en algu
nos periodos de su historia, la Espaa de Pri
mo de Rivera > los primeros aos del Portu
gal de Salazar. 2] Los regmenes autoritarios
de estatalismo orgnico se caracterizan por
un ordenamiento jerrquico de una plurali
dad no competitiva de grupos que represen
tan diversos intereses y categoras econmi
cas y sociales, y por un cierto grado de movi
lizacin controlada de la poblacin en forma
"orgnica". Tambin a veces existe un parti
do nico, con un papel ms o menos relevan
te, mientras que la perspectiva ideolgica de!
rgimen est dada por una versin cualquie
ra de corporativismo. Ejemplo tpico de esta
talismo orgnico es el Estado Novo portugus;
pero tendencias corporativas se descubren
tambin en la Italia fascista, en la Espaa
franquista y en algunos pases de Amrica
Latina. 3] Los regmenes autoritarios de movi
lizacin en pases posdemocrticos se distin
guen por el grado relativamente ms eleva
do de la movilizacin poltica, a los que
corresponde el papel ms incisivo del parti
do nico y de la ideologa dominante, y por
el grado relativamente ms bajo del pluralis
mo poltico consentido. Se trata de los reg
menes llamados por lo comn "fascistas", o
al menos de la mayor parte de ellos: el caso
ms representativo es el fascismo italiano. 4]
Los regmenes autoritarios de movilizacin
posindependencia son el resultado de la lucha
anticolonial y de la conquista de la indepen
dencia nacional, especialmente difundidos en
el continente africano. Estn caracterizados
por el surgimiento de un partido nico an
dbil y no amparado en las formaciones para
militares tpicas de los regmenes fascistas,
con un liderazgo nacional a veces de carc
ter carismtico, con un componente ideol
gico incierto y un bajo grado de participacin
poltica. 5] Los regmenes autoritarios posto-
talitarios estn representados por los pases
comunistas despus del proceso de desestu-
linizacin. Son el resultado combinado de las
tendencias a la formacin de intereses en con-
 AUTORITARISMO
Dicto y por lo tanto de un pluralismo limi
tado, a una parcial despolitizacin de la
masa, a una atenuacin del papel del partido
nico y de la ideologa, a una burocratizacin
acentuada: tendencias que producen una
transformacin conspicua y estabilizada del
precedente modelo totalitario. A estos cinco
tipos principales de regmenes autoritarios
Linz aade todav a el caso de 6] el totalitaris
mo imperfecto, que constituye por lo comn
una fase transitoria de un sistema poltico
cuyo desarrollo hacia el totalitarismo ha sido
detenido, y que tiende entonces a transfor
marse en algn otro tipo de rgimen autori
tario, y 7] el de la llamada democracia racial:
el dominio autoritario de un grupo racial, que
sin embargo se gobierna en su seno con un
sistema democrtico, sobre otro grupo racial
que representa la mayora de la poblacin
(Sudfrica).
Kn analoga con los regmenes polticos se
Ies puede atribuir el carcter del a. a otras
instituciones sociales: familiares, escolares,
religiosas, econmicas, etc. En este campo, el
concepto de a. se vuelve a convertir en algo
muy general y muy poco preciso, aunque cla
ro est que tanto en los regmenes polticos
como en las dems instituciones sociales se
refiere a la estructura de las relaciones de
poder. Se podra decir que una institucin es
ms autoritaria a medida que las relaciones
de poder que la caracterizan se confian a man
dos apodicticos y a amenazas de castigo, y
tienden a excluir o a reducir al mnimo la par
ticipacin de la base en la toma de decisio
nes. Pero, si puede ser relativamente fcil
ponerse de acuerdo, en general, sobre los
parm etros del a. de las instituciones, es
mucho ms difcil acordar sobre su aplicacin
concreta a tal o cual institucin. En este cam
po, en efecto, resultan claramente relevantes,
ms que en ningn otro, las orientaciones de
valor de las diversas corrientes. Cosa que se
puede observar fcilmente considerando las
respuestas que de ordinario se dan a los dos
principales problemas que surgen en el
sector.
El primer problema se puede form ular as:
hasta qu punto es legitima la analoga entre
los conceptos de democracia y a. en cuanto
a los regmenes polticos y los mismus con
ceptos nivel de las diversas instituciones
sociales. Por una parte hay quien tiende a lle
135
var la analoga mucho ms adelante, preten
de democratizar las diversas instituciones
sociales, introduciendo parlamentos y asam
bleas con el mximo poder de decisin en la
escuela, en la fbrica, en la iglesia, etc., y lla
ma autoritarias a todas las instituciones que
no se estructuran de acuerdo con esos crite
rios. El blanco del ataque de esta tendencia
radical es, particularmente, la estructura
jerrquica de las grandes unidades econmi
cas contemporneas, respecto de las cuales
la analoga con los regmenes polticos no
podra negarse, desde el momento en que son
las nicas instituciones sociales capaces de
tomar decisiones del mismo alcance que el
gobierno. Por otra parte hay quien rechaza
esta extensin del significado de a. y defien
de el principio de la pluralidad de estructu
ras de poder en las diversas instituciones,
afirm ando que una difusin excesiva de los
procedimientos democrticos de origen pol
tico lleva slo a desnaturalizar la fisonoma
especifica v a minar el huen funcionamiento
de los diversos sectores institucionales. Se
afirma, por ejemplo, que en las instituciones
que se refieren a las relaciones entre adultos
y jvenes, como la lamilia y la escuela, hay
una desigualdad bsica que no permite una
plena analoga con el sistema poltico, o que
la democratizacin de las empresas econmi
cas les quitara su eficiencia.
L:gado con la respuesta radical o modera
da, que se da al prim er problema, est el tipo
de solucin del segundo problema que se
refiere a la conexin entre la democracia o
el a. de las dems instituciones sociales y la
democracia o el a. del sistema poltico. Para
los moderados, la conexin no existe o es
mnima. Ni la organizacin jerrquica de la
familia y de la unidad econmica, ni tampo
co la estructura oligrquica de los partidos
mismos afectan la democracia. Ya que, si exis
te una pluralidad de partidos que se dispu
tan el poder de gobernar, peridica y libre
mente, a travs del voto, la oligarqua en el
nivel de partido poltico se convierte en demo
cracia en el nivel del sistema en su conjunto.
En este marco, cierto grado de apata polti
ca de las masas es compatible con la demo
cracia y hasta puede resultar til para su esta
bilidad. Para la posicin radical, en cambio,
la democracia de un sistema poltico se mide
a travs de la participacin real de los ciuda
136 AUTORITARISMO
danos en la formacin de las decisiones y, en
las democracias liberales actuales, la parti
cipacin poltica es decididamente insuficien
te, porque a los hombres no se les educa para
esta participacin, que se refiere frecuente
mente a problemas lejanos y abstractos,
mediante la oportunidad de participar en las
decisiones que les afectan ms de cerca en su
experiencia concreta. En esta perspectiva, la
conexin entre el a. o la democracia de las
dems instituciones y el a. o la democracia
del sistema poltico resulta muy estrecha. Un
sistema poltico democrtico presupone una
sociedad democrtica y, por esta razn, las
democracias liberales actuales deben some
terse a una profunda transformacin, en el
sentido de una marcada democratizacin de
las instituciones sociales que, como las eco
nmicas, comprenden de m anera ms direc
ta los intereses de los hombres que dia con
da trabajan en ellas.
En la teora de la estabilidad de los siste
mas polticos de Harry Eckstein est impl
cita una posicin intermedia respecto del pro
blema de la conexin. De acuerdo con este
politlogo, la estabilidad se apoya en la "con
gruencia" entre el modelo de autoridad del
rgimen poltico y los modelos de autoridad
vigentes en las instituciones sociales. En este
sentido, la estabilidad de la democracia ingle
sa o de la noruega depende del hecho de que
una dosificacin anloga de democracia y
autoridad caracteriza tanto al gobierno como
a las instituciones sociales; el derrum be de
la Repblica de Weimar es imputable al cla
ro contraste entre la organizacin democr
tica del gobierno y la estructura marcada
mente autoritaria de las instituciones socia
les. Sin embargo, en este caso, "congruencia"
no quiere decir siempre un pleno isomorfis-
mo sino ms a menudo indica una semejan
za gradual" ms decidida en las institucio
nes ms cercanas al gobierno (partidos, gru
pos de presin, asociaciones voluntarias de
adultos), y cada vez menos significativa en las
instituciones ms lejanas, como la familia, la
escuela y las empresas productivas. Es ms,
segn Eckstein, no puede suprim irse el ele
mento autoritario de las diversas institucio
nes sociales ya que hace ms estables los sis
temas polticos en los que la democraticidad
del gobierno se ve atenuada por una cierta
"im pureza.
BiBi.ioRAf lA: Para las ideologas autoritarias; J.
de Maistre, Consideraciones sobre Francia (1796),
Madrid, Rialp, 1955, y Du pape (1821); H. Treits-
chke. Politik (1897); C. Muurras, Mis ideas pol
ticas. Buenos Aires, Huemul. 1962. Para la per
sonalidad y las actitudes autoritarias: T.W. Ador
no. E. Frenkel-Brunswick, D.J. Levinson y R.N.
Sanlord, La personalit autoritaria!1950), Miln,
Comunit. 1973; R. Christie y M. Jahoda (comps.),
Studies in the scope and method of "Authorita-
rian personality", Glencoe, Free Press, 1954; R.F.
Hamilton, L'autoritarismo della classe operaia,
en R. Campa (comp.), .'autoritarismo e la sde
la ntemporanea, Ruma. Nuova Antologa, 1969;
S.M. Lipset, El hombre poltico (1960), Buenos
Aires. Eudeba. Para los regmenes y las institu
ciones autoritarias: G.A. Almond y G.B. Powell,
Poltica comparada (1966), Buenos Aires, Paids;
D. Collier (comp.), The new anthoritarianism in
Latn America. Princeton, Princeton University
Press, 1979; H. Eckstein. Divisin and cohesin
in democracy, Princeton, Princeton University
Press, 1966; G. Germani. Autoritarismo, fascis
mo e classi soriali. Bolonia. II Mulino, 1975; S.P.
Huntington y C.H. Moore (comps.), Authoritarian
politics in madern society, Nueva York, Basic
Books. 1970; J. Linz, An authoritarian redime:
Spain, en E. Allardt e Y. Littunen (comps.), Clea-
vay.es, ideologies and party Systems, Helsinki.
Westermarck Societv, 1964: J. Linz. Totatitarian
and authoritarian regimes, en F.I. Greenstein y
N.VV. Polsby (comps.), Handbook of political
Science, Reading, Addison-Wesley, 1975, vol. tu;
G. ODonnell. Modernizacin y autoritarismo
(1973), Mxico. Paidos, 1982.
[MARIO STOPPINO]
autoritarismo latinoamericano, v. mili
tarismo.
balcanizacin
B. es un trmino poltico que significa divi
dir una entidad continental, subcontinental
o regional en unidades politicamente separa
das y hostiles entre s. El trmino b. tiene su
origen en la fragmentacin en unidades poli-
ticas diferenciadas de la regin de los Balca
nes, y particularmente en las condiciones pre
valecientes en las relaciones entre estos esta
dos durante el periodo de las guerras balc
nicas (1912-1913).
En el vocabulario poltico contemporneo
el trmino b. se usa para referirse a un pro
ceso de descolonizacin y de acceso a la inde
pendencia de territorios africanos unidos
anteriormente bajo la misma administracin
colonial. A este proceso se refiere cuando se
habla de la b. de frica. La b. es una conse
cuencia de la determinacin poltica de las
potencias coloniales que velan en la fragmen
tacin, y por consiguiente en la debilidad eco
nmica de los nuevos estados independientes,
el medio de perpetuar su dominio neocolo
nial. De acuerdo con los lderes nacionalistas
africanos, la b. es el principal instrumento del
neocolonialismo y se identifica con un nuevo
tipo de imperialismo. La b. favoreci el neo-
colonialismo porque los nuevos estados inde
pendientes, demasiado dbiles poltica y eco
nmicamente como para poder sobrevivir y
progresar con sus propias fuerzas, se han
transform ado en estados satlites, formal
mente independientes, pero en realidad liga
dos financiera y diplomticamente a la ex
potencia colonial hasta depender totalmente
de ella. La b. de Africa tuvo como consecuen
cia una independencia ilusoria.
El trmino b. con estas caractersticas nega
tivas se usa en los aos sesenta sobre todo
para referirse a la desmembracin del Afri
ca Occidental Francesa en ocho estados (ade
mas de Camern y Togo) y del Africa Ecuato
rial Francesa en cuatro estados. Otros terri
torios anteriorm ente unidos obtuvieron su
independencia como unidades territoriales
separadas, por ejemplo Ruanda Urundi divi
dido hoy en dos estados: Ruanda y Burundi.
De la misma manera, las guerras civiles de
Katanga en el Congo y de Biafra en Nigeria
fueron denunciadas por los ms autorizados
lderes africanos como ulteriores intentos de
balcanizar el frica.
[ANNA MARIA GENTILl]
bandolerismo
Entre las diversas acepciones que la palabra
ha tenido, en relacin con bandolero, a menu
do ms all del rea semntica de bandido-
bandidismo, prevalece aquella que ms estre
chamente se refiere a un contexto histrico.
La accin de bandas armadas que actan con
tra la autoridad constituida para cometer cr
menes contra la propiedad y las personas tie
ne por lo comn el impulso de movimientos
polticos que se insieren sobre una situacin
de m alestar social profundo. La debilidad del
poder central, la explotacin excesiva del
campo y de las clases rurales por parte del
estado y de la nobleza fueron las condiciones
particulares en las que el b. encontr terre
no fecundo para su desarrollo en Europa en
los siglos precedentes a la afirmacin del esta
do burgus moderno y del sistema econmi
co sobre el que se funda. Nombres como Flan-
drin, Cartouche, los salteadores inmortaliza
dos por Schiller, el Passatore. no son ms que
algunos de los ms notables a medio camino
entre la historia y la leyenda. Hay que decir
tambin que el bandolero-bandido en algunos
casos (tpico es el de Crcega) era slo aquel
que viva en el monte para sustraerse a la jus
ticia del estado, aunque la comunidad de ori
gen no lo consideraba tal. sino slo la victi
ma de una injusticia repentina.
H8 BICAMERALISMO
En Italia, el b. tuvo dos momentos de nota
ble importancia: durante las guerras napole
nicas (sobre todo la reaccin contra la rep
blica partenopea de 1799) y el posterior a la
unin del reino de las Dos Sicilias a la monar
qua saboyana. Si el b. en la Italia central y
septentrional se vinculaba ms bien con las
maniobras legitimistas de los soberanos
depuestos por Napolen, en la Italia meridio
nal revelaba ms claramente su aspecto cla
sista. Liberales y hombres honrados sostene
dores de la repblica partenopea prim ero y
de la monarqua saboyana despus y del nue
vo orden unitario eran tambin usurpadores
de los bienes comunales y de los antiguos
derechos comunes, desatando de este modo
un ataque contra la parte ms pobre de la
poblacin agraria. Este resentimiento de cla
se es explotado oportunamente por los agen
tes borbnicos, ms cercanos a la situacin
local que no la nueva clase filo-saboyana y
liberal, que mediante eficaces promesas de
nuevas cotizaciones de los bienes movilizaban
a la poblacin del campo contra las nuevas
instituciones del reino de Italia. La dura
represin que sigui (1860-1865) denuncia los
limites de la poltica saboyana de unificacin
de la pennsula j- de la nueva carga fiscal que
pesaba sobre las provincias meridionales. Li
lucha contra el b. se vuelve un momento de
agregacin social y de divisin en grupos de
la sociedad meridional entre sostenedores y
opositores del nuevo orden poltico y econ
mico. De esta divisin pueden depender las
sucesivas fracturas entre fascistas y antifas
cistas locales y las actuales clientelas pol
ticas.
El lenguaje poltico ms reciente ha olvida
do "b. como palabra de uso comn y ha pre
ferido bandido-bandidismo para m arcar la
accin de los grupos clandestinos, cuando
stos dirigen su accin contra un poder pol positivo, la eleccin de un parlamento mono-
tico que carece de legitimacin popular (la
repblica social italiana) al que se contrapo
na la imagen del bandolero negro. Actual
mente se habla de criminalidad poltica para
identificar la accin de aquellos grupos que
buscan desencadenar una revuelta popular
contra las instituciones que tienen fuerte apo
yo. Las formas ms modernas de delincuen
cia, organizadas segn las reglas de la ganan
cia capitalista, han hecho que sea del todo
obsoleto el uso de bandolerismo-bandidismo
para definir aquellas actividades criminales
en las que a veces se sobrepasaba el b. tradi
cional (por ejemplo, el secuestro con el fin de
extorsionar, el abigeato).
BIBLIOGRAFIA F. de Felice, Sacela meridionale e
brigantaggio ncll'Italia post unitaria, en Rivista
Storica del Sociatismo, Vlll, 1965; A. de Jaco
(comp.l, l brigantaggio meridionale: cronaca ine
dita dell'unita d'ltalia, Roma, Editori Riuniti,
1969; E.J. Hobsbawm, Bandidos (1969), Barce
lona, Ariel, 1976; E.J. Hobsbawm. Rebeldes pri
mitivos (1959), Barcelona, Ariel; F. Moliese, Sto-
ria del brigantaggio dopo Vunil, Miln, Feltri-
nelli, 1964; P. Soccio, Cuita e brigantaggio, ap
les, ESI, 1969; P.J. Vanderwod, Desorden y pro
greso: bandidos, policas y desarrollo mexicano
(1981), Mxico, Siglo XXI, 1986.
[MAURO AMBROSOLl]
bicameralismo
i socios. En el lenguaje comn se suele unir
el concepto de b. a la existencia de parlamen
tos constituidos por dos asambleas o cma
ras (llamados por ello bicamerales") y dis
tinguirlos por un lado del monocameralismo
y por el otro del pluricameralismo, que res
pectivamente se refieren a parlamentos for
mados por una nica asamblea (monocame-
rales) y por ms de dos asambleas (plurica-
merales). En estos trminos la expresin b.
refleja la forma de ser de cierto tipo de par
lamento en un determinado momento hist
rico. sin por lo dems ilustrar las razones
por las que los parlamentos en cuestin son
de tal tipo y no de otro. A este propsito es
preciso observar que, en todo ordenamiento
cameral. bicameral o pluricameral se lleva a
cabo (o fue llevada a cabo) con la mira de
satisfacer exigencias concretas; en especial,
para que estas exigencias resulten plenamen
te satisfechas y el b. se manifieste como fen
meno dinmico no basta la mera existencia
de dos cmaras; en cambio, sucede que sus
voluntades confluyan en una sola. Por otra
parle, la confluencia de las voluntades de dos
cm aras puede ser suficiente para aprobar
algunos actos de parlamentos pluricamerales
 BICAMERAL1SM0
dundo vida, un sustancia, a una forma an
mala de b.: asi, un el parlamento pentacame-
ral yugoslavo, organizado por la Constitucin
de 1963 (constitucin que permaneci vigen
te con varias enmiendas, incluso relacionadas
con el tema que estamos examinando), una
cmara federal hacia de gozne en la produc
cin legislativa mientras que las otras cuatro
se alternaban (art. 173 const.), de modo que
las leyes eran aprobadas por dos asambleas
con iguales poderes: la mencionada (la ms
ampliamente representativa) y otra asamblea
designada de vez en vez por su competencia
en la m ateria (Cantara de asuntos econmi
cos, art, 174 const.; Cmara de la instruccin
y de la cultura, art. 175 const.; Cmara de los
asuntos sociales y de salud, art. 176 const.;
Cantara de los asuntos polticos y organiza
tivos, art. 177 const.).
Por lo contrario, el b. no tiene mudo de
manifestarse en los parlamentos bicamerales:
1] ni cuando las dos cm aras actan en una
nica sesin; 2] ni cuando determinadas fun
ciones se le atribuyen a una asamblea y no
a la otra; 3] ni cuando un rgano intercam e
ral restringido: a] sustituye temporalmente a
las cmaras, o h] se utiliza para resolver las
divergencias entre las cmaras.
En cuanto al punto 1], considrese que la
legislacin italiana cuya eleccin bicame-
ral est sancionada en el art. 55, i const..
segn el cual: "el Parlamento se compone de
la Cmara de diputados y del Senado de la
Repblica" se apoya en el "Parlamento en
sesin conjunta para los siguientes cometi
dos constitucionales: elecciones y juramento
del presidente de la Repblica (arts. 83, 91);
elecciones de un tercio de los miembros del
Consejo superior de la magistratura (art. 104)
y de un tercio de los miembros de la Corte
constitucional (art. 135, i); acusacin contra
el presidente de la Repblica (art. SO) o el pre
sidente del Consejo de ministros o los minis
tros (art. 96); compilacin del listado de ciu
dadanos del que se saca a suertes los 16 jue
ces adjuntos de la Corte constitucional que
slo intervienen cuando el organismo se re
ne para juzgar acerca de las acusaciones pro
movidas por el Parlamento (art. 135, vil). En
cuanto al punto 2} es preciso recordar que:
en Gran Bretaa la Cmara de los comunes,
y no la de los lores, confiere y revoca la con
fianza en el gobierno: en Estados Unidos, el
13V
senado expresa, sin el concurso de la otra
cmara, advices y consents vinculantes para
el ejecutivo, en la ratificacin de tratados
internacionales, en las nminas de los jueces
de la Suprema Corte y de otros funcionarios
federales; en Alemania federal, el Bundestag.
y no el Bundesral, elige al canciller federal
(art. 63, i. ti, de la Grundgeselz) y puede
expresarle su desconfianza, eligiendo por
mayora de sus miembros un sucesor (art. 67).
En cuanto al ltimo punto, ejemplos signifi
cativos de la hiptesis a] estn representados
por el presidium del soviet supremo de la
URSS, en el intervalo entre las sesiones del
propio Soviet, en el sentido del art. 119 de la
constitucin de 1977, actualmente vigente;
por la comisin comn que, en Alemania fede
ral, puede tomar el puesto de las cmaras par
lamentarias. aunque slo a continuacin de
la proclamacin del "estado de excepcin y
"si la situacin requiere de una accin no dife-
rible (arts. 115-a, ti; 115-e, i). Por la hipte
sis b] se limita a llamar la atencin: sobre el
conference committee formado por miembros
de las dos cmaras en el congreso de Estados
Unidos para buscar una frmula de compro
miso, cuando dichas asambleas no logran el
acuerdo sobre determinado texto normativo;
tal como, en la comisin mixta paritaria que,
en Francia, interviene en ocasiones anlogas,
en el sentido del art. 45 const.
Puede concluirse, pues, que el b. se funda
en el supuesto de la existencia de (por lo
menos) dos cm aras parlam entarias, que
constituyen, en sentido amplio, un parlamen
to (por lo menos) bicamcral. Este Parlamen
to, por lo dems, en el desarrollo de sus fun
ciones, no siempre se amolda al b. Sin embar
go, parece difcil concebir un Parlamento
bicameral cuyas ramas no acten nunca de
concierto: la experiencia concreta, por el con
trario, m uestra que donde hay un parlam en
to bicameral el b. brota en una u otra forma:
el problema se evita por ello al elegir el b. a
aplicar.
11 B1CAMERAUSMOPERFECTOO INTEGRAL Y BICAMERA-
USMO IMPERFECTOo LIMITADO. El b. se explica en
su integridad tanto cuando al ejercer deter
minadas funciones las dos cm aras tienen
poderes iguales como cuando los poderes,
aunque diversos, son complementarios (esto
sucede, por ejemplo, cuando en algunos pai-
140 BICAMERALISMO
ses ambas cm aras participan en el procedi
miento del impeachment: una la cmara ba
ja expresa la acusacin, y la otra la alta
se constituye en Corte superior de justicia
para actos contrarios a los intereses genera
les del estado cometidos por personalidades
polticas en el ejercicio de sus funciones). ste
es el b. perfecto o integral, al que algunos con
sideran el nico b. verdadero.
El principio bicameral se manifiesta en for
ma atenuada cuando las dos cm aras tienen
atribuciones parcialmente diferentes. ste, el
b. imperfecto o limitado, es el que parte del
supuesto de que por lo menos algunas de las
funciones del parlamento concretamente,
la legislativa se basan en la confluencia de
las voluntades de ambas asambleas, aun
cuando luego una de ellas termine por pre
valecer. En este ltimo caso, la cm ara que
tiene poderes ms limitados debe ser capaz
de m anifestar una voluntad autnoma (a fal
ta de la cual no se puede hablar ni siquiera
de b. en forma atenuada). Esto significa en
relacin con las caractersticas estructurales
de las dos asambleas, que la composicin de
una cmara no debe estar totalmente contro
lada y gobernada por la voluntad de la otra.
La eleccin bicameral recoge como corola
rio que pueden existir divergencias entre las
dos cmaras. Para resolverlas, ciertos orde
namientos excluyen voluntariamente cual
quier normativa, considerando que dichas
divergencias podran ser superadas con el
tiempo y en el transcurso de la discusin;
otros ordenamientos han establecido que los
conflictos se terminan en el mbito de la pro
pia cm ara (por ejemplo, atribuyendo a la
voluntad de una asamblea prevalencia sobre
la de otra, o disponiendo de antemano comi
ts mixtos); otros ms han considerado el
recurso a instrumentos que no dependen de
la voluntad de las cm aras (por ejemplo, el
referndum popular).I.
III. EL BICAMERALISMO COMO PROBLEMA DE DECISION'ES
Por qu adoptar el siste
t c n ic a s y poltica s .
ma bicameral en lugar del monoeameral o
pluricam eral? Y adems, por qu escoger
una forma de b. con preferencia a las dems?
El pluricameralismo, rechazado general
mente por la teora y rara vez adoptado por
la experiencia constitucional de los ordena
mientos modernos, no parece constituir una
alternativa digna de tomarse en cuenta. La
experiencia ms reciente, la yugoslava den
tro de la Constitucin de 1963, en la que, por
otra parte, el pluricameralismo enteraba,
como se ha dicho, slo una parte de las acti
vidades parlam entarias, se dio por term ina
da en poco ms de una dcada; la Constitu
cin de 1974, al optar por el b., establece de
hecho en el art. 284 que: "los derechos y los
deberes de la asamblea de la RSFJ se ejerci
tan en la cmara federal y en la cmara de
las repblicas y de las provincias, de confor
midad con las normas de esta Constitucin".
Siempre queda abierta la alternativa entre
la eleccin monoeameral que obviamente
excluye in limine el b. y la bicameral que
permite la experimentacin y la aceptacin
de toda forma y matiz, de b. En sntesis, entre
los argumentos en favor del b. pueden recor
darse los siguientes;
a] el b. es un elemento til en los estados
descentralizados, de m anera sealada en los
federales, contribuyendo a distinguirlo, por
un lado, de la confederacin de estados y, por
el otro, de los estados centralizados: lo cual
sucede si una cmara representa al pueblo en
su totalidad y constituye un elemento de
garanta de la unidad del estado, mientras que
la otra est estructurada de manera que vigile
la existencia jurdica de las entidades terri
toriales autnomo-autrquicas del propio
estado (estados miembros, IMnder, etctera);
b] el b. contribuye al mejoramiento tcni
co de la legislacin. El doble examen a que
se somete un proyecto de ley permite reali
zar una prueba de resistencia en el tiempo y
un control de mritos. Para la consecucin de
estos fines se puede aplicar el principio bica
meral, tanto integralmente como en forma
atenuada. Sin embargo, parece aconsejable el
recurso al b. imperfecto, con tal que la cma
ra que tiene poderes ms limitados (que pue
den ser. por ejemplo, poderes de control o de
veto) est compuesta por miembros particu
larmente calificados desde el punto de vista
tcnico y menos ligados a intereses polticos;
c] el b. constituye una garanta para la soli
dez (v la continuidad) del ordenamiento, asi
como para la estabilidad de la orientacin
poltica general. Dos cmaras especialmen
te si son iguales en cuanto a las competencias
y son elegidas en momentos y con criterios
dilerentes representan, en una forma ms
 BICA.MERALISVIO 141

completa que una sola asamblea, las fuerzas dirigirse a una segunda cm ara como rga
polticas del pas. El concurso de las dos no de consulta y de reflexin del gobierno
voluntades permite, pues, adecuar mejor las cuando existen otros rganos, diferentes de
normas a las exigencias de evolucin del orde una asamblea parlam entaria, que son ms
namiento y llevar a la prctica funciones de adecuados para cumplir estas funciones;
estimulo y control recprocos; c] en particular, la perpetuacin de parla
d] el b. permite un control ms atento y mentos bicamerales compuestos por una
minucioso del ejecutivo. La afirmacin que cantara electiva y una no electiva no parece
obviamente se refiere a los ordenamientos en justificarse en los ordenamientos democrti
los que el gobierno es responsable ante el par cos. Para apoyar esta afirmacin algunos han
lamento es acogida con cierta reserva y cau presentado las siguientes hiptesis (que los
tela. El control es mximo cuando el h. es inte defensores del b. consideran, equivocadamen
gral y el gobierno debe gozar de la confianza te. simplistas): o la voluntad de la cm ara no
de ambas cmaras. Pero contribuye en gra electiva est de acuerdo con la de la cmara
do mximo a la estabilidad del gobierno? electiva y entonces la cm ara no electiva es
Sobre este punto hay divergencia de opinio intil, o no est de acuerdo y entonces es noci
nes: no pocos de los defensores de la solucin va, ya que el sistema representativo actual se
bicameral se inclinan por un b. atenuado, en basa en la voluntad popular.
el que una cm ara tiene poder de control y
la otra es rgano de consulta del ejecutivo. IV. EL BICAMERALISMO EN LA EXPERIENCIA CONSTITU
En cambio, estos son los argumentos ms CIONAL. El debate sobre el tema de la "funcio
significativos en favor de la decisin mono- nalidad1del b. proporciona elementos tiles
cameral: a cada uno de los ordenamientos positivos en
a] ordinariamente, debido a la organizacin cuanto a la disciplina de las formas y de los
interna de las asambleas parlamentarias, los modos de actuacin de las tcnicas organiza
proyectos de ley se evalan en comisiones tivas bicamerales (desde el b. perfecto a aquel
antes de someterse a la asamblea. Por tanto, atenuado al mximo), pero probablemente
en el mismo mbito de una cmara se some carezca de influencia para la solucin del pro
ten a un doble examen, suficiente para garan blema preliminar: el de si el parlamento debe
tizar el control formal del acto. Un doble exa estar constituido por una o por dos cmaras.
men no es necesariamente un examen dupli Hoy en da la eleccin de la doble cmara, all
cado. Cada cm ara puede presum ir que el donde no est anclada en la tradicin (divi
proyecto ha sido o va a ser examinado con la sin por estados), corresponde al intento de
adecuada ponderacin por la otra cmara. La conferir eficiencia autnoma a grupos socia
responsabilidad de la ley, repartida entre las les heterogneos, de modo que mientras que
dos cmaras, significa, en este caso, menor una cm ara representa al pueblo, entendido
responsabilidad. El desacuerdo entre las como totalidad indistinta, y resulta elegida
asambleas especialmente cuando estn en por el conjunto de los ciudadanos, la otra
una posicin de absoluta igualdad puede intenta ofrecer una proteccin particular o
conducir a un punto muerto y degenerar en bien a diversas categoras de intereses (cul
un compromiso, haciendo que la ley no sea turales, econmicos, sindicales, etc.) o bien a
congruente con las exigencias del momento: entidades descentralizadas, sean estados
h] en cuanto al objetivo de estabilidad del miembros del estado federal o entes territo
gobierno, debe rechazarse la solucin bicame riales con una autonoma garantizada en los
ral. En su forma integral tiene un efecto nega estados en los que. sin ser reducible a la tipo
tivo lo reconocen aun los defensores del loga del estado federal, se amoldan a los prin
b., puesto que la existencia de dos centros cipios de la descentralizacin. Es interesan
de control aumenta las ocasiones de crisis; te observar que el intento del que se ha habla
adems, si en las dos cmaras se tienen mayo do hunde sus propias races en ios principios
ras opuestas, la actividad del gobierno pue de la democracia occidental. No es por aca
de resultar imposible. Pero dicen los adver so que los estados que >e amoldan a tales prin
sarios del h. hay que rechazar tambin sus cipios son por lo general bicamerales; son
formas ms atenuadas. En efecto, para que excepcin aquellos muy pequeos (Andorra.
142 BICAM ER ALISMO
Licchtenstein. Luxemburgo y Monaco, por
ejemplo, han optado siempre por el monoca
meralismo) y, en las ltimas dcadas, inclu
so algunos estados de mayores dimensiones
(as Dinamarca, con la constitucin de 1953,
estableci: "El Folketing est constituido por
una asamblea nica Tart. 28] y Suecia, con
la constitucin de 1975, precis: El Riksdag
est compuesto por una cm ara [cap. ni,
art. 1, iij). A su vez, los estados socialistas,
seguramente en virtud de sus principios bsi
cos, tienden al monocameralismo, recono
ciendo la oportunidad de subdividir el parla
mento en dos ramas slo para dar particular
reconocimiento a entidades territoriales des
centralizadas (as sucede en la URSS y en
Yugoslavia).
Pasemos ahora a considerar algn ejemplo
significativo, en el que se observe que la fide
lidad a las instituciones es un elemento carac-
terizador del desarrollo constitucional: asi el
Reino Unido, en donde tuvo su origen remo
to el b. En sus inicios, el principio bicameral
fue adoptado en forma prcticamente inte
gral: lores y comunes, aunque con atribucio
nes diferentes como en el citado procedi
miento del impeachment, se encontraban
en posiciones de paridad en el ejercicio de las
principales potestades parlamentarias, pero
a partir de 1832 (reforma de la representacin
poltica) la situacin cambi gradualmente.
La responsabilidad de las funciones de direc
cin y de control politico y la actividad nor
mativa ms im portante se concentraron en
los comunes, como rgano representativo de
la voluntad popular. La cmara de los lores,
sin facultades ni siquiera formales (Parlia-
m ent Acts de 1911 y 1949), o sea degradada
al rango de cmara de reflexin, corre el peli
gro de una completa atrofia. Si en el Reino
Unido sigue existiendo el b., en la actual for
ma gravemente atenuada, esto sucede sobre
todo porque las instituciones v entre ellas
la cmara de los lores tienen una gran fuer
za simblica que impide, o por lo menos fre
na, toda modificacin formal de ordena
miento.
En Francia, la eleccin entre el b. (en las
diversas formas) y el monocameralismo ha
sido objeto de acaloradas discusiones y ha
dado lugar a un alternarse de sistemas mono-
camerales y bicameralcs. El actual parlamen
to francs compuesto por la Asamblea
Nacional y por el Senado, adopta el b. en
forma atenuada. De hecho, en los casos ms
controvertidos y delicados, la voluntad de la
asamblea (elegida por sufragio directo, mien
tras que la eleccin del senado es indirecta)
termina por prevalecer. As: el gobierno es
"responsable ante el parlamento", o sea ante
sus dos ramas (art. 20 const.), pero slo la
asamblea "pone en causa la responsabilidad
del gobierno mediante la votacin de una
motion de censure (art. 49, u const.), mien
tras que el senado, bajo peticin del prim er
ministro, debe limitarse a una declaracin de
poltica general (art. 49, v const.); ambas
cmaras aprueban la ley, pero, en caso de con-
troversias que no puedan resolverse de otra
manera, a peticin del gobierno, la decisin
definitiva es remitida a la asamblea.
El b. tiene un papel particularm ente signi
ficativo en la experiencia constitucional de los
Estados Unidos de Norteamrica. En la situa
cin original, la constitucin estableca que
los representantes fueran elegidos cada dos
aos en colegios uninominales y que su nme
ro. en cada entidad estatal, deba ser propor
cional ni de los ciudadanos ah residentes. En
cambio los senadores deban ser dos por esta
do, y elegidos por el parlamento estatal (sobre
este punto: art. 1, scc. m const.). La evolucin
del pas modific progresivamente la natura
leza del b.. pero el factor determ inante fue el
cambio de criterio de designacin de los
miembros del senado: ya no fueron elegidos
por el parlamento estatal, sino que (segn la
enmienda xvn) lo fueron por el pueblo. El
senado elegido por el pueblo puede conside
rarse hoy todava como una "cm ara de los
estados"? Hay que dudar de ello. El b. esta
dunidense, caracterizado por la sustancial
igualdad de las cmaras en el ejercicio de la
funcin legislativa (la iniciativa de las leyes
financieras es responsabilidad nica de los
representantes, pero los senadores pueden
reform ular el proyecto en caso de enmienda)
y en su manife*tacin de poderes distintos
aunque coordinados en caso de impeachment,
se manifiesta ms como tcnica organizativa
que como garanta de la forma federal del
estado; prueba de ello sera que no slo es
bicameral el congreso del estado federal, sino
que, imitando su "modelo, tienen dos cma
las tambin los parlamentos (hgislutures) de
la gran mayora de los estados miembros.
 BICAMELAKIS.MO
Como se vio, la ley fundamental de la Ale
mania occidental atribuye la calificacin de
federal a la repblica alemana; este carcter
surge con extrema claridad sea del modo en
que el parlamento se subdivide en dos ramas,
sea de la actuacin del b. De todos modos, es
preciso observar que una cmara, el Bundes-
a-, es elegida por el pueblo segn el proce
dimiento siguiente: tiene derecho al voto
quien ha cumplido los dieciocho aos de edad
y la ley electoral prev que se exprese dos
veces: la mitad de los miembros de la cma
ra es elegida de hecho en colegios uninun-
nales, mientras que la otra mitad lo es en cole
gios plurinominales, sobre la base de listas
de partido. En cambio, la otra cmara, el Blin
des ral, est compuesta por miembros de los
gobiernos de los Liinder que los nombran y
los destituyen (art. 51, i const.); todo Land
puede tener de tres a cinco votos, segn los
habitantes, y puede enviar tantos miembros
al Bundesrut cuantos sean sus votos, pero
stos pueden expresarse slo unitariam ente
(art. 51, ti. ni). La cantara representativa del
pueblo como deca es la nica que ejerce
el control poltico del ejecutivo; normalmen
te, pues, cuando acta de concierto con la otra
cmara, la voluntad que expresa prevalece
sobre la del Bundesral (tal sucede comnmen
te en la formacin de las leyes). Sin em bar
go, la "cm ara de los estados" es la que se
impone en los casos excepcionales; por ejem
plo, cuando ha sido declarado el "estado de
emergencia legislativa", un proyecto de ley
rechazado por el Bundestag puede en trar en
vigor con la sola aprobacin del Bundcsrat.
La constitucin sovitica de 1977 acoge el
principio bicameral, estableciendo que ambas
cm aras del soviet supremo de la URSS el
soviet de la Unin y el soviet de las naciona
lidades tenan el mismo nmero de diputa
dos (750). La prim era cm ara est destinada
a representar proporcionalmente a los habi
tantes de todas las repblicas federadas, y la
otra est constituida de modo que cada rep
blica federada tenga un nmero igual de dipu
tados (32). pero atribuyendo una cierta repre
sentacin tambin a los entes territoriales
autnomos que a su vez estn comprendidos
dentro de las diversas repblicas federadas
(la mayor parte de los entes menores perte
necen a la republica rusa, que por lo tanto tie
ne el mayor nmero de diputados). En su cali
143
dad de rganos separados, las dos cmaras
tienen iguales poderes: pero el soviet se re
ne en diversas ocasiones conjuntamente o
como recordamos confia las funciones de
las asambleas al propio presidium.
En Italia, el b. experimentado en forma
atenuada con el estatuto albertino se ha lle
vado a la prctica con la constitucin repu
blicana vigente. La cm ara de diputados y el
senado se encuentran en una posicin de
absoluta igualdad jurdica, tienen competen
cias idnticas y despus de la entrada en
vigor de la ley constitucional del 9 de febre
ro de 1963, n. 2 igual duracin (cinco aos).
Las diferencias se refieren a la composi
cin: la cmara de diputados es sujeto de elec
cin; el senado est compuesto, adems de los
miembros elegidos, por cinco senadores nom
brados de por vida por el jefe del estado y por
los ex presidentes de la Repblica, que son
miembros por derecha. Los electores de la
cmara son todos los ciudadanos mayores de
edad o sea, segn la ley del 8 de marzo de
1975, n. 39, quienes tengan ms de dieciocho
aos de edad, los elegibles son los que han
alcanzado la edad de veinticinco aos. Para
el electorado activo y pasivo del senado se
requiere una edad mas avanzada: veinticin
co y cuarenta aos, respectivamente. El
nmero de diputados es el doble que el de los
senadores elegidos; los sistemas electorales
adoptados son: el sistema de listas en concur
so. para la cmara; una combinacin entre el
sistema uninominal y el de las listas, con base
regional, para el senado.
En cuanto a los conflictos, stos slo pue
den eliminarse con el uso del poder presiden
cial de disolver ambas o una de las cmaras.
La divisin del parlamento italiano en dos
ramas paritarias no ha producido las venta
jas para el desarrollo democrtico del pas
que esperaba el constituyente. En este senti
do. la doctrina ms reciente, a la luz de la
experiencia concreta, ha adelantado una serie
de propuestas que modifican este sistema
bicameral. Parece evidente que la diversidad
de composicin no es suficiente para evitar
que las dos cmaras operen de modo indife
renciado. El nmero de los senadores nomi
nados y de derecho es demasiado exiguo para
tener relieve, las diferencias de edad para el
electorado activo y pasivo y los distintos sis
temas adoptados para las dos asambleas no
144 BIEN COMN
han influido hasta ahora de manera sustan
cial en la decisin de los electores, por lo que
la? dos cm aras constituyen en la prctica
una el doble de la otra. El b., entendido en este
sentido, convierte a la asamblea que acta en
segundo lugar en una cm ara de reflexin,
pero que entorpece los trabajos y multiplica
los tiempos tcnicos sin que logre m ejorar el
contenido de las decisiones. El panorama de
las propuestas de modificacin que se discu
te actualmente es bastante amplio. Algunos
(G.U. Rescigno, Labriola) consideran al b.
como un factor recesivo para el desarrollo
democrtico: en su opinin la modificacin
del sistema debera consistir, si no en la abo
licin del b.. por lo menos en su atenuacin
en forma analoga a la experimentada en otros
pases, por ejemplo en el Reino Unido; otros,
sin llegar a estas tesis extremas, sostienen no
obstante la necesidad de diferenciar en mayor
medida las cmaras, sea por lo que concier
ne a la defensa de los intereses, sea por lo que
hace a sus funciones (Barile, Cervati, Spag-
na Musso). En especial, se ha retomado la
idea, que la asamblea constituyente no quie
re aprobar pero que en la nueva realidad
regional parece de viva actualidad, segn la
cual el senado debera ser una "cmara de las
regiones (Occhiocupo) que se parezca en cier
to modo a las "cmaras de los estados de los
ordenamientos federales (a este respecto
parece particularmente sugerente el ejemplo
de la Alemania federal); se ha adelantado pues
la sugerencia de atribuir a las dos cmaras
funciones diferenciadas (a una la legislativa,
a la otra la de direccin y control): alguien ha
objetado sin embarqo que no sirve "desem
parejar las funciones" de las cm aras (Man-
zella); en cambio, debe facilitarse el procedi
miento, haciendo un uso ms atento de las
comisiones bicamerales, sin que por lo dems
se salte el limite del voto separado de cada
asamblea, tanto en el ejercicio de las funcio
nes legislativas como por lo que hace a con
ferir o revocar la confianza en el gobierno.
bibliografa P. Aimo, Bicameralismo e regioni,
Miln, Edizioni di Comunita, 1977; A. Barbera,
Oltre il bicameralismo, en Democrazia e Dirilto.
1981; P. Barile y C. Macchitella, 1 nodi delta eos-
tituzione, Turn. Einaudi, 1979; P. Biscaretti di
Ruflia y G. Crespi Reghizzi, La costituzion* sovi
tica del 1977, Miln, Giulfre, 1979; M. Bon Val-
sassina, II bicameralismo imperfetto o limtalo
nelle costituzioni contemporanee, en Rassegna
di Ditillo Puhblico, 1959, pp. 207-334; A.A. Cer
vati, Parlamento e funzione legislativa, en Attua-
lita e atluazione delta Costituzione. Bnri, Later-
za, 1979; M. Cotta, 11 problema del bicameralis-
mu-monocameralismo nel quadro di un'analisi
struttural-funzionale del Parlamento, en Rivista
Italiana di Scienza Poltica, Bolonia, II Mulino,
1971; G. Ferrara. Bicameralismo e rifarme del
parlamento, en emoc razia e Diruto, 1981; G.
Ferrari, Problemi nuovi del nuovo Parlamento
hicamerale, en Annuario di Dirilto Comparalo e
di Studi Legislativi, 1949, pp. 205-263; C.J. Frie-
drich. Gobierno constitucional v democracia
(1968), Madrid, Instituto de Estudios Polticos,
1972; G. Guarino, Del sistema hicamerale, en Stu
di Senesi, 1953, l x v (3a. serie), pp. 207-231; S.
Labriola, Parlamento, istituzioni. democraziu. en
Parlamento, istituzioni, democraziu, Miln, Giuf-
fr, 1980; A. Man/.ella, 11 parlamento, Bolonia,
Il Mulino, 1977; E. Mdica, II raccordo Camera-
Senato nel 'bicameralismoparitario", en 11par
lamento: analisi e proposte di riforma, cuader
no nm. 2 de Democrazia e Dirilto, Ruma, Edi-
tori Riuniti, 1978; G. Negri, Bicameralismo, en
Enciclopedia del dirilto, vol. v, 1959; N. Occhio
cupo, Im 'Camera delle Regioni", Miln, Giuffr,
1975; G.U. Rescigno, Corso di dirilto puhblico,
Bolonia, Zanichclli, 1979; E. Spagna Musso, Bica
meralismo e riforma del parlamento, en Parla
mento, istituzioni, democrazia, Miln. Giuffre,
1980: L. Sturlese, I m crsi del bicameralismo in
Inghilierra, Miln. Giuffre. 1966; S. T o s , Dirit-
to parlamentare, Miln, Giuffre, 1974.
[NINO OLIVETTI]
bien comn
El concepto de b. comn es propio del pen
samiento poltico catlico y, particularm en
te, de la escolstica en sus diversas encarna
ciones desde santo Toms hasta Jacques
Maritain, y sirve de base a la doctrina social
de la iglesia, basada en la solidaridad.
El b. comn es, al mismo tiempo, el princi
pio que da forma a la sociedad y el fin al que
sta debe tender, dc*dc el punto de vista natu
ral y temporal: concierne a la felicidad natu
 BLANQUISIM O
ral y por consiguiente al valor poltico por
excelencia, aunque siempre subordinado a la
moral. El b. comn se distingue del bien indi
vidual y del bien pblico. Mientras que el bien
pblico es un bien de todos en cuanto que
estn unidos, el b. comn es de los individuos
en cuanto que son miembros de un estado; es
un valor comn que los individuos pueden
perseguir slo de manera conjunta, en la con
cordia. Adems, en relacin con el bien indi
vidual. el b. comn no es simplemente su
suma, ni tampoco lo niega: se sita como su
verificacin o sntesis armnica, partiendo de
la distincin entre el individuo, que est
subordinado a la comunidad, y la persona que
queda como verdadero y ltimo fin. Toda la
actividad del estado, desde la poltica hasta
la econmica, debe dirigirse a la realizacin
de una situacin en que los ciudadanos pue
dan desarrollar sus cualidades personales y
los individuos, impotentes por si solos, deben
solidariamente perseguir juntos este fin
comn.
El concepto de b. comn presenta analogas
con el de voluntad general, aun cuando aqul
es objetivista mientras que ste es subjetivis-
La, precisamente por el mismo modo de com
portarse frente a los bienes individuales o a
las voluntades particulares: tanto el b. comn
como la voluntad general representan la
voluntad mural de los individuos.
Los dos conceptos encuentran las mismas
dificultades en el nivel de la prctica: como
no es posible comprobar empricamente
quin es el portavoz de la voluntad general,
pudiendo ser la voluntad de la mayora ni
camente la voluntad de todos, as es difcil
saber quin es el intrprete del b. comn: o
lo es el magisterio de la iglesia, y por lo mis
mo una estructura burocrtica portadora del
carisma, o son los ciudadanos que, por el con
trario, luchan y entran en contraste entre s,
precisamente por las diversas interpretacio
nes del b. comn o del fin al que debe enca
minarse la sociedad humana.
El concepto de b. comn ha vuelto recien
temente al escenario con el anlisis econmi
co de los bienes colectivos o pblicos y con
las concepciones del neocontractualismo. Son
bienes pblicos aquellos que generan venta
jas indivisibles en favor de todos, por lo que
el placer de un individuo no sustrae nada al
placer de los dems individuos: el bien pbli
145
co, de hecho, no trasciende el bien privado,
ya que es tambin un bien del individuo, y se
alcanza mediante el mercado o, mas bien, las
finanzas pblicas (v. teora de las decisiones
colectivas). Por su lado, el neoconiractualis-
mo muestra como debe deducirse del contra
to social un concepto universal de justicia, un
b. comn, que consiste en la maximizacin de
las condiciones mnimas del individuo, o
cmo deben reform ularse las reglas del jue
go. con el fin de tener una accin no compe
titiva, sino cooperativa, que maximice, junto
con los intereses individuales, el bien colec
tivo, que es algo distinto de la simple suma
de los intereses individuales (v. contractua-
lismo).
Finalmente, el concepto de b. comn indi
ca una exigencia propia de toda comunidad
organizada, puesta claramente de manifies
to por la ciencia poltica: sin un mnimo de
cultura homognea y comn y sin un mnimo
de consenso sobre los valores ltimos de la
comunidad y sobre las reglas de la coexisten
cia, la sociedad corre peligro de desintegrar
se y de encontrar la propia integracin social
nicamente en la fuerza. El b. comn repre
senta asi el mximo intento por lograr una
integracin social basada en el consenso, aun
cuando este concepto, elaborado para socie
dades agrcolas y sacras, nu se adapte bien
a las sociedades industrializadas y desacru-
Iizadas.
[ nicola m atteucci ]
blanquismo
Dentro del marco del movimiento obrero y
socialista, el b. es la corriente que ha teori
zado la insurreccin, violenta e imprevista,
de una lite de militantes como el nico medio
posible para pasar a la revolucin propiamen
te dicha, anteponiendo el momento de la orga
nizacin de un grupo restringido y cerrado
de dirigentes al del desarrollo en amplitud".
A propsito del b. se puede hablar, pues, de
"accin revolucionaria" de una minora, que
deber dar lugar, despus del evento insurrec
cional, a la realizacin de un socialismo (o de
un comunismo), que en realidad no se preci
s nunca si no en la configuracin de un sis
146 BLAN0UISMO
tema contrario al burgus-capitalista. La
corriente se origina en el pensamiento y sobre
todo en la actividad poltica de Louis-Auguste
Blanqui y, despus de la Comuna de Pars y
de la muerte del agitador (1882), en la de sus
seguidores franceses, reunidos en el Partido
Socialista Revolucionario, y que desemboca
ron ms tarde, en 1905, en el Partido Socia
lista Unificado; se puede encontrar otra base
del b. en el revolucionarismo babouvista, pro
pio de toda la prim era mitad del siglo xix
francs, en el que confluyen instancias igua
litarias y clasistas unidas a las tradiciones
revolucionarias del jacobinismo radical.
Todos estos elementos dieron lugar al fen
meno revolucionario empezado por Blanqui.
pero que sobrepasa la figura de ste presen
tando caractersticas generalizadoras.
Muchas veces, especialmente despus de
1872, Marx y Engels intervinieron con acen
tos crticos sobre el fenmeno, dando luz a
los peligros implcitos de dogmatismo y de
clausura veleidosa en la consideracin de los
movimientos populares y revolucionarios
efectivos (sobre todo Engels, en el escrito de
1874 sobre el Programa de los blauquistas pr
fugos de la Comuna).
Al b. y a sus implicaciones, valoradas ms
bien en sentido negativo, se han referido
muchas veces, ms tarde, Lenin y Rosa
Luxemburg. El primero, especialmente en los
escritos en los cuales planteaba con mayor
fuerza la cuestin de la necesidad de la cen
tralizacin en el partido de clase del proleta
riado y acentuaba los aspectos organizativos
respecto de los movimientistas para la pers
pectiva revolucionaria, sostena la claridad
del anlisis y la visin de clase frente al jaco
binismo blanquista implcito en muchos
componentes, aun en el "oportunista", del
movimiento obrero (as en On paso adelante
y dos atrs, de 1904). Al contrario, en especial
acerca del privilegio acordado en el momen
to de la organizacin y el ultracentralismo,
R. Luxemburg descubra en el proyecto de
Lenin un animus blanquista, o jacobino-
blanquista, que ya no hacia de apoyo sobre
la accin directa de clase de las masas obre
ras, sino que se diriga del todo a la lite inte
lectual, agrupada sectariamente (en Proble
mas de organizacin de la socialdentocracia
rusa de 1904). Ms an, R. Luxemburg esta
bleca polmicamente que la concepcin leni
nista era la de un centralismo despiadado,
cuyo principio vital era "el relevo claro y
la separacin de la tropa organizada de los
revolucionarios declarados y activos del
medio, l mismo revolucionariamente activo
pero no organizado, que lo circunda", y ade
ms, por el otro lado, "la rgida disciplina,
decisiva y determinante, de las instancias cen
trales en todas las manifestaciones vitales de
las organizaciones locales del partido.
De hecho, el pensamiento de Lenin no fue
"blanquista y Lenin rechaz siempre el b.,
haciendo evidentes sus carencias en el plano
de la propuesta organizativa y la inanidad del
proyecto de insurreccin revolucionaria. Pre
cisamente en este argumento, frente al tema
de la insurreccin, en los dias inmediatamen
te precedentes a la revolucin de octubre (en
El marxismo}1la insurreccin, de septiembre
de 1917), reconfirma las bases tericas de la
diferenciacin entre marxismo, revolucin y
b. Dice a este propsito: "Para alcanzar el xi
to. la insurreccin debe apoyarse no en un
complot, no en un partido, sino en la clase
progresista. Esto en prim er lugar. La insu
rreccin debe apoyarse en el lanzamiento
revolucionario del pueblo. Esto en segundo
lugar. La insurreccin debe explotar aquel
punto critico de la historia de la revolucin
ascendente, que es el momento en el que la
actividad de las filas ms avanzadas del pue
blo es mxima y ms fuertes son las indeci
siones en las filas de los enemigos y en las
filas de los amigos dbiles, dudosos c indeci
sos de la revolucin. Esto en tercer lugar. He
aqu las tres condiciones que, en el registro
del problema de la insurreccin, distinguen
al marxismo del blanquismo."
Por b. se entiende actualmente un modo de
comportamiento poltico que, sin salir del
mbito del movimiento obrero y conservn
dose en una persepectiva clasista de la lucha
de clase, privilegia, frente al movimiento de
la organizacin pblica y partidista, el secta
rismo, es decir la organizacin de una mino
ra predominantemente intelectual que. a tra
vs de un acto de violencia, induce a las masas
a la insurreccin, primero, y luego a la revo
lucin. Dicha minora ultrarrevolucionaria,
para sobrevivir, debe asum ir necesariamen
te tintes extremistas, que tienden a alejarla
cada vez ms de los objetivos concretos y rea
listas de la lucha de clase obrera y a acercar
 BLOQUES. POLITIC A DE
la a una veleidad pequcoburguesa. Final
mente, otra caracterstica del h. es la propues
ta de la dictadura revolucionaria, que se dife
rencia mucho de la dictadura del proletaria
do, en cuanto que en ella se funde de manera
contradictoria la dictadura tipo robespierria-
no, como fuerza centralizadora del poder, y
la concepcin bakuniniana segn la cual la
estructura poltica del presente debe ser eli
minada por la intervencin consciente de un
pequeo grupo de revolucionarios conocedo
res de la necesidad de realizar los fines liber
tarios propuestos. Estos objetivos, en con jun
to, dan como resultado una dictadura popu
lar, no "de la clase sino para beneficio de la
misma, o ms genricamente para beneficio
de todo el pueblo, que segn se cree no
ha participado en la lucha nicamente por fal
ta de educacin: la tarca de los verdaderos
revolucionarios consiste, pues, por una par
le, en "instruir a dicho pueblo y, por la otra,
en "arm arlo" para hacer que se convierta en
copartcipe de la insurreccin y esta ltima
no sea reprimida inmediatamente, como suce
de en realidad histricamente en el caso de
la clebre sublevacin de 1839 con el intento
(fracasado inmediatamente) de un golpe de
estado y que fue determinante para la direc
cin que asumi posteriormente el blan-
quismo.
BIBLIOGRAFA: S. Bemstein, Olanqui y el blanquis-
mu (1970). Madrid, Siglo XXI, 1975; G.M. Bra
vo. historia del socialismo, 17N9-1H48( 1976), Bar
celona, Ariel, 1976; M. Rala, L'ide de rvoln-
non dans les doctrines socialistes, Pars, Jouve
et Ci., 1923; A.B. Spilzcr, The rcvolulionary thetj-
ries of LA. Blanqui, Nueva York. Columbia Uni-
versity Press. 1957.
[OIAS MARIO BRAVO]
bloques, poltica dei.
i. MARCO HISTRICO Cuando en el lenguaje pol
tico contemporneo se habla de b., se entien
de un particular orden estructural de las rela
ciones polticas internacionales, en que diver
sos estados, que de ordinario se encuentran
unidos geogrficamente o que son afines cul-
turalmente, se asocian de hecho para hacer
147
frente a un enemigo comn. La poltica de b.
encuentra, pues, su origen en la idea misma
de alianza; pero, mientras que la alianza se
deriva slo de una estipulacin basada en las
reglas del derecho internacional y presupo
ne que los contratantes participan-en ella en
un plano de igualdad, el b. no se avala con nin
gn reconocimiento formal y se caracteriza
por una estructura jerrquica.
El trmino b. hace alusin a un periodo his
trico particular: la poltica de b. nace a fines
de la segunda guerra mundial como conse
cuencia del orden particular asumido por el
sistema poltico internacional. Al final de la
guerra se imponen en el escenario poltico
mundial dos estados mucho ms poderosos
que los dems (Estados Unidos y la Unin
Sovitica), que, en sus relaciones, pasan de
una posicin de colaboracin contingente a
una oposicin absoluta, en cuanto prototipos
de dos sistemas ideolgicos opuestos e irre
conciliables. El acta de nacimiento de la pol
tica de b. puede encontrarse en las clebres
palabras de W. Churchill, en el discurso de
Fulton (5 de marzo de 1946), que dio comien
zo al clima de la "guerra fra": "desde Stet-
tin en el Bltico hasta Trieste en el Adriti
co, ha cado sobre el continente europeo una
cortina de hierro". A partir de la terminacin
de la guerra surgi una situacin en que Euro
pa, que haba sido tradicionalmente el centro
de la poltica mundial, se vio prcticamente
sometida a una subdivisin en lo que podra
definirse como dos esferas de influencia, si
no fuera porque precisamente la necesidad de
defenderse de las temidas miras expansionis-
tas de los estados de la parte opuesta deter
min un movimiento de agrupacin que dio
origen a los b. Dado que la estructura de los
b. era una estructura de hecho, se desarro
ll, con el fin de crear una red de integracin
entre los diversos estados que se adhirieron
a ella, una poltica de alianzas, colectivas o
bilaterales. Tal es el caso, en el b. occidental,
de la organizacin que da vida al Plan Marsh-
all y al Pacto del Atlntico (o t a n ), y en el b.
oriental, a la Cominform y a los pactos de
alianza bilaterales entre la Unin Sovitica y
los diversos estados orientales. En 1955, la
estipulacin del Pacto de Varsovia aproxima
r la estructura del b. oriental a la occiden
tal. Adems, como puede comprobarse por la
naturaleza de los pactos citados, las colum-
148
as sobre las que se yergue la integracin den
tro del b. son la colaboracin econmica y la
proteccin militar.
ii. e s t r u c t u r a d e l o s b l o o u e s . Aunque les falte
una constitucin formal, no se puede decir
que el b. de los estados no tenga un principio
de orden, que lo aproxima en ciertos aspec
tos al sistema nacional. La estructura del b.
(que puede definirse tambin como un "sub
sistema, si se tiene en cuenta el contexto ms
vasto del sistema internacional general) se
basa nicamente en los hechos y no en el dere
cho, aunque su permanencia y la fijeza de los
papeles de varios participantes termina por
crear una red de expectativas que, salvo raras
excepciones, no son desatendidas. El b. se rige
por una configuracin de relaciones entre los
miembros prcticamente jerrquica, en la
que el lder cumple, en las relaciones con los
miembros sometidos, una funcin anloga a
la de la autoridad de los sistemas polticos
internos. La habilitacin del lder para asu
mir la parte de autoridad se deriva de la supe
rioridad (bajo cualquier aspecto) en sus rela
ciones con los dems; tambin asume el cui
dado y la proteccin de los intereses de los
"sbditos", como un soberano del estado-
polica". Visto desde el exterior, el hecho de
que el conjunto de los estados organizados de
esta manera se configure como un b., se debe
a la integracin econmica, a la proteccin
militar, a la homogeneidad poltica y a la
comunicacin cultural. Pero ya que esta
e stru c tu ra parece ser sustancialm ente
impuesta (o sobrepuesta) a la realidad com
puesta por estados tradicionales y culturales
frecuentemente desiguales, dentro del b. pue
de llegar a perturbarse el orden jerrquico
debido a los intentos destructivos de alguno
de los sujetos. La falta de una reglamentacin
formal de las relaciones permitidas a los
diversos estados les deja, por otra parte, la
aparente libertad de manifestar una posicin
autnoma. Sin embargo, precisamente en el
momento en que estalla la crisis, determ ina
da por una accin contraria a los valores del
b., es cuando se puede descubrir de la mane
ra ms clara el surgimiento de la estructura
autoritaria. Tal es el caso de episodios como
el de Hungra (1956) o de Checoslovaquia
(1968), por una parte, y esencialmente del gau-
llismu en Francia durante los aos sesenta,
BL00l.ES . POLITICA DE
por la otra, que m uestran cmo interviene el
lder, aunque con tcnicas diversas, para
imponer (y garantizar) el respeto de las reglas
fundamentales del subsistema. La tcnica
poltica a la que recurre el lder en estos casos
es esencialmente la de la intimidacin (v.
disuasin).
La poltica que estos b. ponen de manifies
to est estrecham ente ligada al clima de los
aos en que se origina: la poca de la "gue
rra fra se caracteriza por una tensin extre
mada entre los b. (que term ina por favorecer
la integracin dentro de cada h.), que al pare
cer debe dar origen a una tercera guerra mun
dial. Pero con la muerte de Stalin y la deses-
talinizacin, la guerra fra se debilita, hacien
do ver que la lgica de los b. opuestos entre
si resulta obsoleta. La superacin de los b.
debera realizarse, entonces, a travs de la
constitucin de una comunidad planetaria
nica, de acuerdo con los ideales expresados
por organizaciones como la o n u . Este desa
rrollo debera hacerse posible, en el clima de
la distensin, mediante el establecimiento de
relaciones econmicas y polticas entre los b.
y no nicamente dentro de los b. mismos. Sin
embargo, los indicios indudables de una supe
racin. aunque sea parcial, de la poltica de
los b. pueden reducirse, aparte del (o en lugar
del) surgimiento de exigencias de integracin
mundial, al cambio ideolgico ocurrido en las
relaciones entre los b.: si la guerra entre dos
b. incompatibles entre si no haba estallado
al final del conflicto mundial, se deba ni
camente a que los dos lderes haban acepta
do una tregua, sin limite, aunque provisional.
Un compromiso constitucional propiamente
dicho consagraba la estructura bipolar del
sistema internacional, aunque dicha estruc
tura resultaba precaria por el reconocimien
to de la voluntad monopolista de ambas par
tes. El encuentro final pareca haberse retar
dado nicamente por la presencia "m odera
dora" de los armamentos termonucleares. Sin
embargo, al term inar la dcada de los cin
cuenta. la Unin Sovitica (y con ella los esta
dos de su b.) repudia la doctrina marxista-
leninista de la inevitabilidad de la guerra y
termina por acceder a la lgica del codomi-
nio internacional con los Estados Unidos. La
critica de "socialimperialismo" que una parte
del movimiento comunista le hace a la Union
Sovitica se debe a esta evolucin.
 B I.O O l'E S . PO LITICA D E
Si en el nivel de las relaciones entre los sub
sistemas la poltica de los b. parece ir en deca
dencia efectivamente, no se puede, sin embar
go, decir que se hayan eliminado las conse
cuencias estructurales que caracterizaron la
formacin de los b. Ninguno de ellos ha sufri
do ni sufre en su interior innovaciones sus
tanciales, puesto que la estructura jerrqui
ca no se ha visto afectada en lo ms mnimo
por el cambio ocurrido entre los b.. tanto ms
que el paso de los aos ha contribuido a acer
carse a una etapa de institucionalizacin de
las relaciones entre los participantes de cada
bloque.
111 TEORIAS SOBRE LA POLITICA DE LOS BLOQUES. El
estudio de la poltica de los b. conduce al pro
blema ms amplio de la forma del sistema
internacional, que representa uno de los
lemas fundamentales de la ciencia de la pol
tica internacional, ya que de la conceptuali-
zacin que se le d se derivan consecuencias
importantes en el plano del anlisis empri
co y en el de las prescripciones. El objetivo
al que debe corresponder un orden especial
del sistema internacional es el de la conser
vacin (o del logro) de la paz, que puede ase
mejarse, en relacin con el concepto de sis
tema, a la situacin particular del sistema que
se define como de equilibrio: la desaparicin
de ste conducira a la crisis y por consiguien
te al conflicto. El equilibrio depende, a su vez,
del modo en que se distribuya el poder inter
nacional: podrn, pues, estar en equilibrio,
tanto una situacin de monopolio (el imperio
mundial o sistema jerrquico) como una situa
cin de atomizacin de los centros de poder
(la anarqua internacional o sistema de unir
vero). Sin embargo, ninguno de estos dos
modelos ha tenido una verdadera realizacin
en el plano histrico: ms interesante ser,
pues, el modelo que d cuentas de sistemas
que se caractericen por el surgimiento de dos
potencias iicgcmnicas, por lo menos. M. A.
Kaplan ha llegado a la reglamentacin de seis
rdenes particulares del sistema internacio
nal. Adems de los dos ya sealados, el siste
ma del equilibrio de poder, el sistema bipo
lar rgido y elstico y el sistema universal.
Kaplan pone especial atencin en el equilibrio
de poder, del que ha sealado tambin seis
reglas de funcionamiento; ste sei ia el nico,
junto con el sistema bipolar elstico, que
149
habra tenido una realizacin histrica. Por
ms que la tipologa de Kaplan represente,
hoy por hoy, el resultado terico ms refina
do, no se puede dejar de sealar que precisa
mente sus tipos ms importantes se reducen
ni ms ni menos que a variantes del princi
pio del equilibrio internacional, que es tan
general como para poder adoptarse como
caracterstica de un ordenamiento particular
del sistema internacional, en cuanto que el
objetivo de los estados no es el equilibrio sino
la conquista de un poder mayor. Segn H.
Morgenthau, la forma del sistema, despus de
haberse inspirado ampliamente en el equili
brio del poder, se encuentra en una etapa de
hipolaridad, en que la reduccin de los acto
res principales a slo dos es una consecuen
cia sustancial de la aparicin de las armas ter
monucleares. S. Hof imann describe, en cam
bio, el orden de los sistemas internacionales
con base en la distincin entre sistemas mode
rados (caracterizados por el equilibrio de
poder y por la multipolaridad, que permiten
prevenir o lim itar las guerras, debido a la
relativa parlisis recproca que se deriva de
ello) y sistemas revolucionarios caracteriza
dos por la inflexibilidad de las alianzas, por
la bipolaridad y por un alto grado de inesta
bilidad). Interpretando la realidad del actual
sistema internacional con base en esta distin
cin, Hoffmann concluye diciendo que si la
estru ctu ra es esencialm ente la bipolar-
revolucionaria-inestable, despus de veinte
aos de funcionamiento no se puede negar
que se hayan inf iltrado elementos de mode
racin, sobre todo gracias a la funcin para
lizadora de las arm as termonucleares. Y ya
que con la superacin por lo menos parcial
de la poltica de ios b. tiende a resurgir el
principio de la nacionalidad, el actual siste
ma internacional est destinado a asum ir la
forma policntrica, que se distingue de equi
librio de poder debido a la permanencia, con
aspectos innovadores, de un orden multijcrr-
quico, en que, a pesar de existir todava la
figura del estado-guia, se lleva a cabo una des
centralizacin regional que perm ite la auto
noma de accin a los diversos subsistemas,
no ideolgicos, sino i egionales. Sin embargo,
tampoco este orden, no obstante la reform u
lacin conceptual, va ms all de la consagra
cin de la estructura jerrquica tpica del b.
tradicional. Recordemos finalmente la posi
150 BOLCHEVISMO
cin adoptada por J. W. Burln, segn el cual,
ya que los estados-gua se ven aplastados y
paralizados por su excesivo poder (termonu
clear), la nica alternativa estara represen
tada por el sistema de la no alineacin, que
perm itira evitar, gracias a una revaloracin
de la soberana nacional, los peligros de la
lucha por el poder en la era nuclear.
Como se ve, pues, a pesar de que el princi
pio constitutivo de los b. ha sido sometido a
diversas revisiones criticas y est sufriendo
modificaciones aun a nivel de los hechos gra
cias a la atenuacin de la tensin ideolgica
de los dos b. tradicionales, todava no es posi
ble considerarlo superado, a pesar de que est
en decadencia, sin que sea posible, hoy por
hoy, entrever los supuestos de una nueva sis
tematizacin de las relaciones de poder entre
los estados.
BlBL.KX,RAFIA H. Bul). The anurchical society: a
siudy of arder in worid palitics, Londres, Mac-
millan. 1977; J.W. Burln, International rela-
tions: a genera/ theary, Cambridge, Cambridge
Universily Press, 1967; J.E. Dougherty, R.L Pfalt-
zgraff, Jr., Re la: ion i intemazianali: teorie a con
fronto [\971), Miln, Angel, 1979; S. Hoffmunn,
Gullivers troubles, or the setling of the Ameri
can foreign policy, Nueva York, McGraw-Hill,
1968; M.A. Raptan, System and prucess in inter-
natianal palitics, Nueva York, Wiley, 1957; H.J.
Morgenthau, Palitics amang nations, Nueva
York, Knopf, 19674; R. Rosencrance, Action and
reaction in wurld palitics, Boston, Little, Brown
and Co.. 1963, R. Rosenerance, International rela-
lions:peace orwar?, Nueva York, McGraw-Hill,
1973.
[Li ir.i boxanate]
bolchevismo
El trmino (del ruso bolshinstv, mayora)
indica la linea poltica y organizativa impues
ta por Lenin al Partido Obrero Socialdem-
crata de Rusia (posdr ) en el congreso de 1903.
Slo en las ltimas dcadas del siglo xtx
apareci en la Rusia zarista pas de indus
trializacin tarda respecto de Europa occi
dental una fuerza social capaz de dar vida
a un partido revolucionario de orientacin
marxista, el proletariado fabril. En 1898 se
funda en el congreso de Minsk el partido
socialdcmcrata, que reagrupa varios crcu
los y ncleos obreros formados en los aos
precedentes. Antes de la ola de la industria
lizacin de finales de siglo, la clase obrera no
solamente era exigua numricamente sino
que conservaba un fuerte vinculo con la tie
rra y con las costum bres de la vida cam
pesina.
La agitacin ubrera, que se intensifica a
p artir de 1890-1892, proporcion a una par
te de los intelectuales revolucionarios el apo
yo necesario para la aplicacin en Rusia de
la teora y del anlisis marxistas. Esto suce
di como es obvio dentro de los limites
impuestos por un rgimen autocrtico que no
permita las organizaciones obreras los sin
dicatos fueron legalmente reconocidos sola
mente en 1906 ni los partidos polticos.
Unidos por el rechazo hacia otras corrien
tes revolucionarias populismo, economicis-
mo, marxismo legal a las que achacaban
infravalorar la amplitud asumida por el capi
talismo industrial en Rusia y por tanto la con
sistencia y el papel poltico del proletariado
obrero, los primeros ncleos socialdemcra
tas tendan a diferenciarse cuando se trata
ba de definir sus programas de accin. En el
semanario que publicaban desde diciembre
de 1900 en Alemania o en Suiza, el Iskra, su r
gieron las prim eras divergencias entre los
reductores: Plejnov, Mrtov, Axelrod, Vera
Zaslich, Lenin. En el II congreso que tuvo
lugar en 1903 en Londres, el prim er congre
so verdadero despus del constitutivo, se deli
ne un profundo rompimiento. Mientras que
el programa poltico general y los objetivos
finales del partido la revolucin y la con
quista del poder por parte del proletariado
contaron con el voto casi unnime de los 57
delegados, las divergencias resultaron irre
conciliables en un problema aparentemente
secundario: la organizacin del partido. Se
enfrentaban dos posiciones: la de Lenin, que
quera reservar el carcter de miembro del
partido exclusivamente a los que aportaban
una "participacin personal a una de sus
organizaciones, y la de Mrtov. que propo
na una frmula menos rgida, la "colabora
cin personal regular". Esta divergencia ter
minolgica esconda en realidad dos concep
ciones bastante distintas sobre lo que debe
 B O L C H E V IS M O
ra ser la estructura de un partido revolucio
nario: una organizacin form ada por
militantes de profesin de tiempo completo,
y por tanto limitada numricamente pero
compacta y disciplinada: o bien un partido
con vnculos ms elsticos y flexibles, abier
to a simpatizantes y colaboradores. En el con
greso la propuesta de Mrtov tuvo 28 votos
a favor, 22 en contra y una abstencin. En la
votacin posterior, concerniente a las eleccio
nes del comit de redaccin del Iskra y del
comit centra], los leninistas obtuvieron en
cambio la mayora. A partir de esta votacin
nacieron los trminos que definiran en aquel
momento las dos corrientes de la socialdemo-
crucia rusa: bolcheviques y mencheviques,
mayora y minora.
En 1903 Lenin no haba elaborado todava
la estrategia que se materializ despus en la
revolucin de Octubre. Sin embargo la impor
tancia prioritaria que tena para l desde un
principio el problema organizativo la cons
truccin de un partido homogneo, centrali
zado y altamente disciplinado pas a ser
desde aquel momento una caracterstica espe
cfica del b.; caracterstica que resultara, a
la luz de los hechos posteriores, no slo esen
cial para sobrevivir en condiciones de clan
destinidad, sino tambin para dotarse de ins
trum entos de accin, intervencin y movili
zacin obrera el partido estuvo compues
to por mucho tiempo por intelectuales y
pequeoburgueses y perm itir finalmente
una fusin entre organizacin y movimiento
espontneo de las masas, que explot casi
inesperadamente en febrero de 1917 para aba
tir al zarismo. A grandes rasgos se cumpli
el proyecto que Lenin haba elaborado a prin
cipios de siglo: un partido depositario de la
conciencia de clase, capaz de proporcionar
programas, estrategias, tcticas e instrumen
tos organizativos a un proletariado que por
s solo estaba destinado a malgastar sus ener
gas en acciones reivindicativas o en revuel
tas sin resultados polticos.
Bajo un cierto punto de vista, el b. puede
ser considerado tal como se defini en la his
toriografa oficial y en gran parte hagiogra
f a de la Unin Sovitica: una aplicacin
creativa del marxismo a las condiciones espe
cficas de un pas retrasado. Un pas a cuyo
proletariado le tocaba desempear el papel
de factor de modernizacin poltica y social
151
que en otras partes haba desempeado la
burguesa y en donde era necesario saltarse
algunas fases intermedias que en Occidente
haban sido marcadas por la revolucin libe
ral. Por otro lado el b. aparece como la
corriente socialdemcrala que ms directa
mente se vincula con la tradicin rusa del
populismo utopista y del jacobinismo cons
piran vo, ubicndose de esta manera en un
terreno extrao a la teora poltica del m ar
xismo.
Despus del congreso de 1903, las dos fac
ciones, bolchevique y menchevique, coexistie
ron en un marco de polmicas ms o menos
speras, que se alternaban con intentos de
acercamiento. Contribuy en parte a atenuar
las divergencias la revolucin de 1905, la cual
hizo surgir en la escena poltica rusa una nue
va organizacin, el soviet. Expresin directa
de las luchas obreras, el soviet pona en dis
cusin ya sea la tesis bolchevique sobre la
incapacidad del proletariado para organizar
se autnomamente sin la ayuda de una fuer
za externa, ya sean las tesis mencheviques
acerca de la imposibilidad de una aceleracin
de la lucha poltica a causa del retraso de
Rusia. Por consiguiente, ambas facciones des
plazaron en parte sus planteamientos inicia
les para hacer posible la convocatoria en 1906
de un congreso de reunificacin. Pero despus
del fracaso de la revolucin y con el reflujo
del movimiento, a las viejas divergencias se
aadieron nuevos motivos de polmica, deri
vados de la diversa interpretacin de aconte
cimientos vinculados con la bsqueda de una
linea de accin en un momento en que, con
las elecciones de la Duma y la legalizacin de
los sindicatos, se abran algunos espacios de
actividad politica legal.
Al contrario de los mencheviques, que ten
dan a orientarse hacia modelos de la social-
dcmocracia europea, los bolcheviques concen
traron sus principales esfuerzos en la orga
nizacin clandestina, en medio de dificulta
des debidas a la represin, a la dispersin del
movimiento y a las speras polmicas y
luchas internas que afectaban a la propia fac
cin. A pesar de las teorizaciones sobre la
necesaria homogeneidad del partido revolu
cionario. el b. no era un cuerpo monoltico,
sino que tuvo una vida articulada en diver
sas corrientes, grupos y publicaciones, al
menos hasta el momento en que fueron expre-
 152 B O L C H E V IS M O
sanente prohibidas las facciones en 1921. A
partir de 1910 se plane la reanudacin de las
agitaciones obreras y estudiantiles, y los bol
cheviques decidieron entonces llevar a cabo
un cambio de rumbo poltico y organizativo.
En la conferencia convocada en Praga en ene
ro de 1912 transform aron su faccin en par
tido. sancionando asi el viejo y ya consolida
do rompimiento de la socialdemocracia rusa.
La amplitud que tuvo pocos aos despus
el movimiento revolucionario de masas ha
inducido a menudo a subrevalorar la fuerza
y la capacidad de influencia que teman en
aquel periodo las formaciones socialdemcra-
tas, y en especial los bolcheviques. Se tra ta
ba en realidad de unos pocos millares de mili
tantes. guiadas por grupos dirigentes que
vivan en su mayora en la emigracin, lejos
del teatro de los acontecimientos y con esca
sa posibilidad de verificar las teoras en la
realidad.
Slo despus de la fundacin del estado
sovitico, muchos de aquellos anlisis y teo
rizaciones resultaron ser aproximativos y sin
mucha correspondencia con la realidad. El
retraso de Rusia, negado o infravalorado en
la fase de accin revolucionara, pareca
poner obstculos insuperables a la construc
cin del nuevo estado.
En los aos que precedieron inmediatamen
te al estallido de la guerra mundial, se con
sum en Rusia una tmida y frgil experien
cia constitucional, iniciada en octubre de
1905, la cual no haba logrado desmantelar
la autocracia zarista ni desembocar en la
creacin de instituciones representativas. Se
diluyeron asi las hiptesis, cultivadas tam
bin en parte por los bolcheviques, de que el
proceso revolucionario deba enmarcarse por
un cierto periodo histrico dentro de un sis
tema democrtico burgus, ya fuera por el
impulso de las luchas obreras, o bajo la direc
cin del proletariado y de los campesinos
pobres, segn la frmula de Lvnin. De hecho
estaba operando un proceso de progresiva
radicalizacin de las agitaciones sociales,
especialmente en los centros obreros. Fueron
sobre todo los bolcheviques, que haban aco
gido con mucha desconfianza las reformas
zaristas, los que supieron captar y expresar
esta tendencia. La guerra constituy un fac
tor ms de aceleracin de los acontecimien
tos, y sobre todo puso en evidencia la debili
dad, la incapacidad y la ineficiencia total del
rgimen: un vacio de poder en el que pudo
penetrar el movimiento revolucionario.
Las fuerzas polticas no estaban prepara
das ante la imprevista precipitacin de los
acontecimientos. Fueron una vez ms los
soviets los que dominaron la escena poltica
instaurando el "poder paralelo que caracte
riz el periodo comprendido entre febrero y
octubre. Por un lado, una serie de gobiernos
provisionales que reagrupaban bajo diversas
f rm u las a lib e ra le s, so cialistas-
revolucionarios y mencheviques y que inten
taban dirigir un pas dominado por insurrec
ciones obreras, revueltas campesinas y moti
nes militares; por el otro lado, una mirada
de consejos de obreros, soldados y campesi
nos. representados en el soviet de Petrogra-
do. Los bolcheviques no estaban ms prepa
rados que las otras fuerzas polticas para diri
gir y canalizar la rebelin de las masas. Sin
embargo ellos, sobre todo despus del regre
so de Lenin en abril, se declararon por com
pleto de parte del movimiento popular inter
pretando sus aspiraciones ms radicales: con
trol obrero, fin de la guerra, distribucin de
las tierras. Y sobre todo se prepararon mili
tarm ente poniendo en marcha las milicias
obreras y organizando a los soldados. Su
estrategia exclua decididamente una solu
cin democrtica parlam entaria y pona en
el orden del da la revolucin proletaria socia
lista. Todo estaba listo para el asalto al Pala
cio de Invierno.
Una solucin tpicamente militar de la gran
crisis de 1917, que paso a ser el modelo por
excelencia de revolucin socialista en la hr
toria del movimiento obrero. En la Rusia de
aquella poca pudo lograrse con xito en el
trascurso de una noche por el estado de diso
lucin al que haban llegado los aparatos pol
ticos y militares del rgimen, por la debilidad
de las fuerzas sociales y polticas que propo
nan alternativas distintas y tambin por la
alta concentracin del poder en Petrogrado
y Mosc.
bibliografa. X. Bcidiactl. Les sources el le se n s
du conununisme russe. Pars. Gallimard. 1951:
P Brou. Sloriu del Parido Comunista dell'l'RSS
(1963), Miln, Sugar. 1966: E.H. Carr, l.a revolu
cin bolchevique, /9/7-/923H950). Madrid, Alian
za, 1972; E.H. Carr. 19/7:antes v despus (19691.
 BONAPARTISMO
Barcelona. Anagrama, 1970: V.I. Lenin, Que
hacer?, en Obras completas, V, Madrid. Akal.
1976, pp. 351 ss.; M. Malia, Comprendre la rvo-
lution russe, Pars. Seuil, 1980: J. Mrtov. Bols-
cevismo mondiale (1919). Turin. Einaudi, 1980:
J. Mrtov-F Dan, S loria dellu sociuldenwcrazia
russa (1921). Miln. Feltrinelli. 1973; R. Medve-
dev. La rivoluzione d'Otlobre era ineluttabile?,
Roma, Editori Riuniti. 1976: M. Reiman, La rivo-
luzione russa da! 23 febbrain al 25 vttabre (1967).
Bari, Laierza. 1969; A. Rosenherg. Historia de!
bolchevismo (1932), Mxico, Cuadernos de Pasa
do v Peseme 70. 1977.
[ lisa
bonapartismo
Esta expresin tiene, en el lenguaje historico-
polticu, un signiiicado distinto segn se refie
ra a la poltica interna o a la poltica exterior.
\ aun asi cada uno de los dos significados no
debe entenderse como exclusivo respecto del
otro.
Para el prim er signiiicado, atn al de cesa-
risnio (r.). debe referirse quien lo delina al
escrito de Marx El 18 brumario de Luis liona-
parte (que analiza el golpe de estado de Luis
Napolen del 2 de diciembre de 1851) y en
algunos fragmentos de los escritos de Engels
(en particular El origen de la familia, de la
propiedad privada v del estado). Para los fun
dadores del materialismo histrico el b. es la
forma de gobierno en la que queda desauto
rizado el poder legislativo, o sea el parlamen
to. que en el estado democrtico representa
tivo creado por la burguesa es por lo comn
el poder primario, y en la que se realiza la
subordinacin de todo poder al ejecutivo
guiado por una gran personalidad carism-
tica, que se coloca como representante directo
de la nacin, garante del orden publico y arbi
tro imparcial frente a los intereses contrarios
de las clases. En realidad, la autonoma del
poder bonapartista respecto de la clase bur
guesa dominante es para Marx y Engels pura
apariencia, si se considera el contenido con
creto de la poltica ejecutada por tal poder,
la cual coincide con los intereses econmicos
sustanciales de la clase dominante Pero esta
autonoma es real en el nivel de la superes
1:0
tructura poltica, en la que ha sido desauto
rizado efectivamente el organo el parlamen
to mediante el cual se expresa el poder pol
tico de la clase dominante. Por otra parte, esta
forma de gobierno tiene sus races en una
situacin crtica de la sociedad civil, cuyas
caractersticas fundamentales son dos: ante
todo, el conflicto de clase con el proletaria
do se ha vuelto tan agudo que la clase domi
nante se ve obligada, para garantizar la super
vivencia del orden burgus, a ceder su poder
poltico a un dictador capaz, con su ' cansina"
y con los instrumentos de un despotismo va
no tradicional o sea, no fundado en la suce
foa ] sin legitima de traer de nuevo a la disci
plina a la clase dominada. En segundo lugar,
la dictadura bonapartista puede gobernar
mientras cuente con el apoyo directo de una
clase que no coincide ni con la burguesa
dominante ni con el proletariado y que. en el
caso especfico de Napolen III, es la clase de
los campesinos pequeos propietarios, cuyos
intereses no son como los del proletariado
respecto de los de la clase dominante. De esta
definicin del b. muchos autores, que son cr
ticos ms o menos duros de la tesis marxia-
na acerca del estado como instrum ento de la
clase dominante, han acogido > desarrollado
sobre todo el concepto de que la dictadura
bonapartista (o cesarista) constituye el desen
lace inevitable de situaciones de anarqua y
de desorden debidas a una exasperada con-
flictividad entre las clases o los estamentos
o los grupos corporativos en los que se a rti
cula la sociedad civil. Para los marxistas orto
doxos, la definicin de Marx y Engels del b.
se volvi en los aos veinte y treinta de este
siglo el principal fundamento terico de la
interpretacin marxista del fascismo.
Aparte de que. con referencia a cierta for
ma de gobierno, la expresin b. se utilice tam
bin (sobre todo hoy) para indicar una polti
ca exterior expansionista, la cual, mas alia de
estos objetivos expansionistas especficos,
persigue a ciencia cierta el objetivo de la con
solidacin de determinado rgimen (y por lo
tanto de los intereses de los grupos en l
dominantes) contra las impugnaciones radi
cales de las que es objeto en el interior del
estado relativo. Esta poltica mira o bien a
reforzar a los grupos dominantes con el pres
tigio que deriva de los xitos en el plano inter
nacional. haciendo que sus reivindicaciones
1S4 B U R G U E S IA
aparezcan como factores de debilitamiento de
las capacidades defensivas y ofensivas del
estado en el plano internacional (r- relacio
nes internacionales). La expresin b. asi
entendida ha sido usada en particular por los
grandes historiadores alemanes contempor
neos, como F. Meinecke, L. Dehio y F. Fischer,
para contribuir a explicar la poltica exterior
de la Alemania guiltermina y de la nazi, y se
ha vuelto de uso general para indicar todo
fenmeno de poltica exterior expansionista
entendida como vlvula de escape hacia el
exterior de las tensiones internas de un esta
llo. Entre el b. asi entendido y el b. entendi
do segn la primera acepcin hay un nexo,
que surge ya con Marx y Engels. El despotis
mo que caracteriza al poder bonapartista, no
solo hace mas fcil una poltica de tipo expan-
sionista, va que no est frenado por mecanis
mos internos de control liberal y democrti
co, sino que por su naturaleza se ve llevado
a una poltica de este gnero, puesto que un
sistema desptico produce inevitablemente
tuertes tensiones internas, por las que se bus
ca una vlvula de escape hacia el exterior pre
cisamente con una poltica de prestigio y de
aventuras militares.
[.SERGIO PISTONE]
burguesa
i definicin El termino b. no es univoco y se
pueden dar por lo menos dos definiciones
alternativas (si no es que ms) del concepto.
En un prim er sentido, que ha perdido gran
parte de su validez si se refiere a la sociedad
actual, la b. es un estrato social intermedio
entre la aristocracia y la nobleza, detentado-
ras hereditarias del poder y de la riqueza eco
nmica, y el proletariado, formado por los
asalariados y ms genricamente por los tra
bajadores manuales (las "clases subalternas"
de Gramsci). En un sentido ms rico y ms
actual, a la luz de los acontecimientos hist
ricos de la poca contempornea, de la revo
lucin industrial, de la poltica de 1789 y de
la social todava en curso, se puede dar una
segunda definicin, que responde mas a la
realidad de ho\. La b. es. entonces, la clase
que detenta globalmenle los medios de pro
duccin y. por lo mismo, que encierra en si
el poder econmico y poltico: se contrapone
al proletariado, que carece de dichos medios
y posee nicamente su fuerza de trabajo.
Dentro de esta definicin surgen numero
sas distinciones. En efecto, no slo la clase
puede dividirse en varias subclases, que for
man verdaderos cuerpos por si mismos (gran
b., b. media, b. intelectual, pequea b.). que
viven y actan en condiciones de hecho dife
rentes, sino tambin se comprueba que en el
concepto se entrecruzan caractersticas dife
ren ciad as, no n icam en te econm ico-
polticas, sino tambin sociales, psicolgicas,
religiosas, para las que los limites que defi
nen el trmino resultan flexibles y no consti
tuidos de manera rgida. Sin embargo, a pesar
de que es dil icil establecer dicho significado
dentro de los limites estrictos, es cierto que
en la sociedad capitalista le pertenecen social
mente a la b. las peculiaridades de predomi
nio econmico, o bien intelectual-profesional
ejercido directamente a travs de la activ idad
personal de los distintos individuos y pura
beneficio exclusivo de intereses egostas,
incorporados, sin embargo, en un contexto y
en una dinmica generalizados. El concepto
de b. es de tal manera omnicomprcnsivo y
totalizante que encierra en si tanto una cate
gora econmica, que puede precisarse inme
diatamente como un conjunto de atributos,
positivos y negativos, que contribuyen a ilus
tra r una o varias partes de la susodicha tota
lidad: se puede, pues, hablar de espritu bur
gus, de mentalidad burguesa, de arte bur
gus, etc., hasta llegar al mudo de vida" hur
gues, a las tradiciones burguesas, a la demo
cracia burguesa y finalmente a la "historia
burguesa o de la hurguesia.
En la simbiosis de clase social y de catego
ra espiritual se ha identificado la ms alta
razn de ser de la consolidacin de la b.: es
evidente que sta tiene un origen mucho mas
complejo y articulado, que slo puede confi
gurarse en una dinmica del desarrollo del
capitalismo en la poca moderna. Y sin
embargo es cierto que. cuando se quiere des
cubrir cul es su posicin econmica en el
mundo actual, no se puede prescindir de
todas las implicaciones psicolgicas, religio
sas, culturales, no slo objetivas sino tambin
subjetivas, que acompaan esta situacin.
Prueba de ello es el inters demostrado por
 B U R G U E S A
la definicin del concepto, en formas verda
deramente diferentes, por investigadores
como Soinbart y Weber en Alemania, Croce
y Chabod en Italia, todos los cuales, sin
embargo, de manera crtica o a travs de una
aceptacin parcial, se han referido a la teori
zacin marxiana.
u la burguesa como -categora espiritual" Ori
ginariamente el termino b.. que tiene su pro
pia f uente en el latn medieval burgensis, indi
ca el habitante del burgo, de la ciudad Se tie
nen pues derivados en las distintas lenguas:
el Biirgeren Alemania y el ms reciente bour-
geois en Francia, que se convierte en apelati
vo de uso comn despus de la revolucin
francesa. Pasando de la poca medieval a la
moderna, el primitivo habitante de la ciudad
adquiere una configuracin tpica de clase: se
afirma como artesano, como comerciante,
como pequeo y mediano propietario de la
tierra o de inmuebles, como representante de
la ley y. finalmente, como capitalista. A tra
vs del burgus y su clase de pertenencia, la
b., se lleva a cabo la acumulacin originaria
del capital, que en los pases ms evoluciona
dos de Europa occidental permitir, en el cur
so del siglo xvm. el despegue de la revolucin
industrial.
El proceso que ve cmo el mundo burgus
se contrapone con una determinacin violenta
a las estructuras anticuadas de origen feudal
que dominaban en Europa, en un rgimen que
despus de la revolucin se define inmedia
tamente como anden, es mucho ms profun
do y est basado en la economa. Se tienen,
sin embargo, muchos intentos de definir a la
protagonista de este proceso, a la b.. como
categora espiritual, movida en su forma de
actuar no tanto pur motivaciones de urden
econmico, que tendrn ms tarde una con
secuente ilustracin terica en las doctrinas
liberales, sino ms bien condicionada pur un
cierto tipo de mentalidad religiosa, de fe en
algunos "valores" tpicos, como la parsimo
nia, el espritu de grupo si bien en la salva
guardia de un solido individualismo, el rgi
do puritanismo y la estricta observancia de
normas tanto ticas como comerciales, no
tanto escritas como incorporadas en las con
venciones.
En la poca de la incipiente constitucin v
consolidacin del capitalismo burgus, carac
155
terizado por la nueva organizacin racional
del trabajo, ste es exaltado como fundamen
to de la existencia social y de la vida religio
sa, en cuanto que produce la riqueza mate
rial (o sea el signo del xito humano) y la
riqueza mural de cada uno de los ciudadanos
(o sea la paz del alma). De acuerdo con lo que
ha propuesto Weber, es sobre todo la tica
protestante la que ha aportado los elemen
tos y las condiciones para el salto hacia ade
lante, es decir para el triunfo de una nueva
clase y la sustitucin por sta de las clases
anteriorm ente dominantes. El autor alemn
ha identificado los presupuestos de esta ti
ca (v. La tica protestante y el espritu del capi
talismo) en las afirmaciones pronunciadas
por Benjamn Franklin al final de la primera
mitad del siglo xvm. y concretamente: recor
dad que el tiempo es oro", "recordad que el
crdito es oro", "recordad que el oro, por su
naturaleza, es fecundo y productivo y, final
mente, recordad que quien paga puntual
mente es el dueo de la bolsa de cada uno.
Revisando por lo tanto todas las antiguas nor
mas de comportamiento econmico-social
catlico y ms genricamente cristiano, cam
biando totalmente el concepto de usura, la
nueva tica impone a los hombres la obliga
cin de hacer dinero: Franklin mismo es el
que identifica en la acumulacin de dinero la
seal de benevolencia divina, cuando cita el
versculo de la Biblia: Si ves a un hombre
que sobresale en su profesin, es seal de que
puede presentarse ante los reyes." Siguien
do las huellas de esta concepcin, segn
Weber, se desarroll la riqueza, se ampliaron
las ciudades, se difundi el comercio, naci
una nueva industria artesanal: los capitales
que en el pasasdo, o en los pases de religin
catlica, seguan estando inmovilizados en la
agricultura, entran en cambio en circulacin
y se acrecientan cada vez ms, elevndose"
de la tierra al cielo para gloria de la divini
dad y para el bienestar del hombre bendeci
do por Dios.
Semejante a la de Weber, aunque con meno
res concesiones al elemento religioso, es la
hiptesis presentada y discutida por Sombart
en sus estudios (v. El burgus y Apogeo del
capitalismo). El autor pone de manifiesto
como el espritu del capitalismo se difunde
tanto en virtud de la racionalidad de la b.
como por el afn de sta de obtener cada vez
I5n BURGUESIA
mayores riquezas: la primera industrializa
cin nace por un acto de voluntad, realizado
en vistas a obtener una ganancia lo ms gran
de posible, junto con la sensibilidad innova
dora propia de todos los precursores. Los
empresarios burgueses, opina Sombart, par
ten todos "de abajo" y se elevan al rango de
"em presarios capitalistas" precisamente en
virtud de "su espritu burgus", como resul
tado de una seleccin efectuada en el mbito
del artesanado citadino. La conceptualizacin
de este sello burgus se debe a la "metodi-
cidad". a la "racionalidad" y, finalmente, a
la orientacin hacia un fin". El burgus, en
su afn de convertirse en em presario capita
lista. manifiesta sobre todo dos virtudes fun
damentales: 1] tener fe en los contratos; 2] la
parsimonia unida al sentido comn.
Cruce ha refutado ampliamente las que se
decan ser las definiciones espirituales de la
b.prehusando entender por b. una concepcin
de vida, un modo de ser religioso o filosfi
co, una "personalidad espiritual integra" y su
correspondencia con una "poca histrica en
que dicha formacin espiritual domina o pre
domina. Para Croce, como tambin para los
observadores ms modernos, de debe por lo
tanto volver a una valoracin de la b. como
categora social, "en sentido econmico", sea
para poder sealar en su veracidad tanto las
races sociales de clase del fenmeno, sea
para poder analizar sus condiciones en el pre
sente.
m burguesa y economa A pesar de todos los
intentos de elaboracin al respecto, aun de
aquellos que se refieren a las conclusiones a
las que se ha llegado, es difcil dejar de com
probar que, por lo menos en lo que respecta
a la poca contempornea, posterior a la revo
lucin francesa, el concepto de b. debe enten
derse sobre todo como categora social, que
tiene su propia raz exclusivamente en el
mundo de la economa, a no ser que se quie
ra efectuar una distorsin a propsito de su
efectiva funcin revolucionaria respecto de
este mismo mundo. Ya Croce haba podido
demostrar, a este propsito, que si para la
poca medieval se pudo considerar legitimo
el concepto "jurdico" de burgus, que desig
na al ciudadano del burgo y al miembro de
un "estado" del ordenamiento poltico, tam
bin para la poca contempornea es legti de cam biar ni en el tiempo ni en el espacio.
mo el concepto econmico de burgus, cuan
do ste, usando las mismas palabras del fil
sofo, "designa al poseedor de los instrum en
tos de produccin, o sea del capital, en con
traposicin con el proletario o asalariado".
En esta forma aparece, pues, dentro de sus
confines estructurales e institucionales, la
clase revolucionaria que. al consolidarse len
tamente a travs de los siglos, encuentra su
propia confirmacin poltica en 1789, cuan
do conquista precisamente los derechos de
orden poltico, que anteriorm ente le haban
sido quitados artificiosamente por la perm a
nencia de superestructuras feudales en una
sociedad que ya haba eliminado el feudalis
mo en su esencia: con los acontecimientos
revolucionarios, la b. demuestra que tiene la
capacidad de asum ir la responsabilidad del
poder poltico, derribando de l la anticuada
aristocracia v declarando de la m anera ms
clara querer dirigirlo.
El predominio de la b. en el siglo xix aun
cuando permanece en el campo econmico,
sin embargo, por ms justo o injusto" que
pueda parecer este hecho (para usar los tr
minos propuestos por el Dictionaire politique
de Pagnerre desde 1848), se proclama y "con
sagra" precisamente en las instituciones pol
ticas. Estas ltimas se caracterizan, aunque
en formas que evolucionan y se transform an
con el tiem po. por el rgimen parlamentario,
por el sufragio que, a pesar de los distintos
obstculos encontrados, tiende a volverse uni
versal, y finalmente por la vinculacin c inter
dependencia continua de intereses m ateria
les y de poder poltico. En otras palabras, si
el rgimen parlam entario es el que caracte
riza al dominio de la b., se debe decir tambin
que la relevancia politica de sta seguir sien
do tal mientras, en cuanto clase, subsista
como elemento social de primer plano, basan
do su propia fuerza en la estructura econ
mica. Desdo el campo econmico, pasando
por el poltico, su consolidacin se dilata y
se transfiere a todos los dems sectores de la
vida social: por esto ella, en cuanto clase, tra
ta de encerrar en si misma las necesidades y
tendencias de la sociedad entera, de identifi
carse con sta en su globalidad, de presentar
se como un absoluto" que. por propia cuen
ta. una vez alcanzada la perfeccin interna,
sigue permaneciendo como tal v no es capaz
 B U R G U E S A
Para corroborar la validez de este absoluto
no es necesario adentrarse en la bsqueda de
los orgenes espirituales de su consolidacin
sino que basta analizar el comportamiento de
la b., su fuerza y su hegemona, es decir su
capacidad de generalizacin econmica y poli-
tica en el presente, su predominio, que. por
prim era vez en la historia, al aparecer en el
escenario, no pertenece a los hombres por
separado sino a la clase, porque correspon
de a las necesidades de una poca.
iv la interpretacin marxista. Frente a este
anlisis, ciertam ente fascinante aun cuando
sirva para justificar un poder ejercido a lo lar
go de casi dos siglos y que tiende a perpetuar
se eternamente, se encuentra la observacin
marxista, en ciertos aspectos anloga, pero
que va tns all tanto en poner de manifiesto
la importancia revolucionaria de la b. misma,
como en valorar las posibilidades objetivas
de su superacin.
Precisamente examinando la evolucin de
la b.. Marx y Engels (y en general toda la inter
pretacin encabezada por ellos) han podido
m ostrar su consolidacin revolucionaria y
destructiva de todo el pasado. Un elemento
bsico de la valoracin marxista es el de la
lucha de clase o bien el anlisis histrico rea
lizado a la luz de la evolucin del proceso pro
ductivo. La b. alcanza de esta manera su ple
na exaltacin y resulta "el producto de un lar
go proceso de desarrollo, de una serie de con-
vulsionamientos en los modos de produccin
y en el comercio". Las condiciones ambien
tales favorables, una notoria capacidad
empresarial unida a conocimientos tcnicos
y profesionales, una buena disponibilidad de
capitales acumulados con anterioridad, la
aceptacin de la libre competencia como fac
tor determ inante de la produccin, y por lo
tanto la consolidacin del hombre, han hecho
de la b. la clase dominante de la poca moder
na: este hecho se ha podido realizar, sin
embargo, no slo transform ando y haciendo
progresar decididamente el mundo de la eco
noma sino tambin trastocando toda la
estructura tica y cultural, tpica de largos
periodos historeos. Marx y Engels escriben
que: "La b. ha despojado de su aureola a todas
las actividades que anteriorm ente eran con
sideradas dignas de veneracin y de respeto.
Ha transform ado al medico, al jurista, al
157
cura, al poeta, al cientfico en sus obreros asa
lariados.
La b. se ha consolidado econmicamente al
convertirse en clase empresarial e industrial:
han nacido industrias poderosas en los sec
tores ms diversos de la produccin, y ha
logrado caracterizar con su actividad conti
nua el mundo contemporneo. Se ha conver
tido en la clase capitalista por excelencia que
slo adm inistra en el plano financiero o en
el nivel empresarial las riquezas de la socie
dad desarrollada. La h. ha dado con esto un
enorme sallo revolucionario: pero este pro
ceso no puede tener fin nunca, y para sobre
vivir la b. debe continuar revolucionndose
a s misma, vale decir los instrum entos de
produccin, las "relaciones de produccin, y
por lo tanto todo el conjunto de las relacio
nes sociales". Superando dialcticamente las
viejas clases de la sociedad, la b. se ha pre
sentado como sntesis. aunque la salida final
no ha sido un nuevo modo de producir o de
concebir las relaciones sociales sino ms bien
esto se ha manifestado en el resultado nega-
dor tanto del presente como del pasado, es
decir en el proletariado: "En la misma medi
da en que se desarrolla la h.. vale decir el capi
tal, se desarrolla tambin el proletariado, la
clase de los obreros modernos."
Disponiendo de los medios de produccin
materiales, la b. se ha impuesto tambin espi
ritualmente, y sus "ideas dominantes" no han
sido otra cosa que la expresin ideal "de las
relaciones materiales dom inantes, es decir
las relaciones dominantes tomadas como
ideas". Este proceso, que empez con la ilus
tracin. ha encontrado una confirmacin en
todo el siglo xviii. en la revolucin francesa
v finalmente la propia exaltacin en el siglo
xtx Cultura, poltica, vida social y en gene
ral toda manifestacin intelectual han teni
do como punto de referencia el modo de \ ida
hurgues; el absulutu poltico representado por
el liberalismo burgus, al que se ha hecho alu
sin. se ha extendido a todos los campos de
la sociedad y a todos los momentos de la vida
del hombre, y por consiguiente ha contado
con interpretes y apologistas. Pero esto sin
tom ar en cuenta la contradiccin nsita en la
b. en cuanto categora social y en la teoriza
cin liberal de su existencia poltica, puesta
en evidencia por Marx. El proletariado, en su
calidad de clase poltica, ha propuesto, en
15 B U R G U E S IA
efecto, nuevos modos de vida y de cultura, que
han constituido y representan una ruptura
revolucionaria con el pasado y el presente
'burgueses'.
El mismo poder poltico dentro del estado
representativo, en nombre y por cuenta de la
b., ha generado alternativas internas autno
mas de administracin desde abajo, cuya
corroboracin histrica puede haber presen
tado fracasos o momentos de grave deficien
cia, pero que en todo caso sirven para signi
ficar nuevas concepciones no slo sobre el
estado sino ms genricamente sobre la pol
tica. Todo esto ba surgido de la revolucin
burguesa, que fue la prim era en provocar la
concesin formal de las libertades polticas
a todos los hombres, pero que no fue capaz
de sustanciar estas libertades en un contex
to social que pudiera garantizar su ejercicio
efectivo.
La interpretacin marxista, modificada,
actualizada y transformada de diversas mane
ras, sirve de base a las valoraciones de la b.
de gran parte de la poca moderna: no siem
pre se ha tratado de anlisis alternativos o
sustitutivos, y tal vez stos se hayan adentra
do ms bien en la bsqueda de puntos de con
ciliacin que en los de ruptura o de contras
te, pero ciertam ente se trata de valoraciones
que no tienen su fundamento en sntesis abs
tractas sino ms bien en la realidad de las
relaciones de clase y de las condiciones socia
les de la b. misma.V
V LA BURGUESIA EN LA SOCIEDAD ACTUAL En la po-
ca reciente, sobre todo despus de la agita
cin provocada por la reufirmacin del socia
lismo y del movimiento obrero a escala mun
dial, la b. como clase y en todos sus mltiples
elementos ha tratado de reaccionar en trm i
nos en cierto modo originales contra los ata
ques que le dirigan el proletariado y sus
manifestaciones organizativas. De posiciones
que un tiempo fueron meramente defensivas
ha pasado f recuentemente a la ofensiva, reac
cionando unas veces con la autorrenovacin
interna, otras veces con la violencia y la fuer
za. El hecho es que. habiendo ocupado firme
mente el poder a lo largo de! siglo xix ha
mantenido sus posiciones hcgemnicas (o pro
gresistas o conservadoras) en gran parte del
hemisferio occidental, y ha logrado tambin
extender su propio influjo a pases y pueblos
"nuevos", entre los que se ha consolidado
(como ya haba sucedido en el pasado) como
fuerza nacional dominante y capaz de absor
ber en s misma las sacudidas del desarrollo,
o el paso de condiciones de atraso absoluto
a condiciones de atraso relativo: esto, a pesar
de las contradicciones internas y externas
agudizadas, que se manifiestan especialmente
en todos los pases del llamado tercer mundo.
En la actualidad, la b. no se presenta cier
tamente como un ncleo compacto, no obs
tante que las caracterizaciones de clase ten
gan siempre una unidad, que hace que el con
cepto mismo mantenga ntegro su contenido
ideal, ya sea que se interprete positiva o nega
tivamente. Se tiene, en prim er lugar, una
inversin de la tendencia en la relacin que
existe entre economa y poltica.
La pequea burguesa, en efecto, a pesar de
proletarizarse cada vez ms, tanto desde un
punto de vista econmico como desde uno
social, por una compleja serie de motivacio
nes psicosociolgicas y por una especie de
reaccin contra la sociedad, en la que ha teni
do y tiene cada vez menos poderes divididos
entre los competidores ms aguerridos e
informados como son, por una parte, el pro
letariado y, por otra, el gran capital, ha
adquirido rasgos sociales cada vez ms aut
nomos y originales. En casi todos los pases
de Occidente sirven actualmente como base
de su comportamiento poltico actitudes irra
cionales y extremistas, de reaccin en contra
de una sociedad masiva que ya no concede
nada al individuo pequeoburgus", el que
por lo tanto encuentra su propia seguridad
y un modo de imponerse o en la subversin
de derecha de ah la adhesin de muchos
grupos comerciales, artesanales, de bajo
empleo pblico y privado, a movimientos fas
cistas o similares o bien piensa que se pue
de emancipar de su propia condicin de ena
jenacin aceptando el revolucionarismo abs
tracto de la subversin de izquierda en la que
el extremismo es entendido como "remedio"
contra la "senilidad" de las relaciones socia
les del mundo moderno. Se trata evidente
mente. en este segundo caso, de una b. sobre
todo intelectual, que no encuentra una sali
da propia en la sociedad de alto desarrollo
industrial, asumiendo una posicin anloga
a la del subprolelariado en relacin con el
proletariado.
 B U R G U E SA
Con criterios ms tradicionales se pueden
valorar la mediana y gran b., que todava se
pueden identificar como el grupo dirigente
del capitalismo que mantiene en sus manos
todo el ambiente cultural y la base misma,
Financiera y social, de la industria capitalis
ta. Slidamente detentadora, segn algunos,
de la estructura econmica de la sociedad
occidental, la mediana y alta b. guian tambin
la poltica, directamente o a travs de clases
dirigentes que son su manifestacin inmedia
ta. Al recuperar la funcin revolucionaria
ejercida en los primeros tiempos de su exis
tencia poltica, la nueva (asi puede definirse)
b. presenta una flexibilidad mayor que otros
muchos grupos sociales por ejemplo, que
la pequea b., demostrando que sabe adap
tarse mejor a los esquemas dinmicos del neo-
capitalismo. a cuya consolidacin ha contri
buido ella misma. De ah la aceptacin si no
es que hasta la propuesta de una poltica
moderadamente reformista, de una adquisi
cin dialctica de la realidad del movimien
to obrero, de un anticonformismo y a veces
tambin de una introspeccin crtica que
hacen que la accin directiva de la res publi
ca dirigida por la nueva b. en los pases ms
desarrollados sea homognea con el desarro
llo no slo econmico sino social, y que se le
pueda dar el calificativo de "progresista".
En forma paralela, se puede interpretar la
misma poltica como una forma actualizada
y disfrazada de represin, y hasta como una
verdadera "manipulacin de las masas" lle
vada a cabo por el que detenta la adm inistra
cin efectiva del poder. En efecto, se puede
observar que estos trminos no son contra
dictorios entre s sino que responden a la rea
lidad abigarrada de actitudes de una clase
que trata de consolidarse cada vez ms en un
mundo dominado por el progreso cientfico
y tecnolgico y, en consecuencia, por una con
centracin y cspecializacion del poder cada
vez mayores, frente a las fuerzas que tratan,
por el contrario, de descentralizarlo y tras
tocarlo o por lo menos de condicionarlo des
de la base.
En vista de las consideraciones hechas ante
riormente. se debe sealar que ha cambiado
profundamente el modo de entender el esp
ritu", la "mentalidad" y la cultura burgue
ses. y ha cambiado tambin de manera deci
siva la forma particular de presentarse que
159
Benedetto Croce defini como "mediocridad"
burguesa ("aquello que no es ni demasiado
alto ni demasiado bajo" en el "sentir, en las
costumbres, en la forma de pensar). De este
modo, la misma composicin sociolgica de
la clase que recibe el nombre genrico de "h.
ha sufrido cambios fundamentales. Lo que no
ha cambiado es el hecho de que esta clase
adm inistra en prim era persona o en forma
indirecta el poder de la sociedad capitalista
industrial y que por consiguiente subsisten
todava las relaciones (y las "luchas") de cla
se dentro de la misma sociedad, ya definidas
histrica y tericamente por Marx y por
Engels y que se sustancian precisamente en
el conflicto permanente entre la b., entendi
da genrica o globulmente, por una parte, y
el proletariado por otra.
: N. Bcrdiayev, De lcsprit bourgeois,
b ib l io g r a f a
Neuchatel. Delachaux et Niestl, 1949: A. Borio.
Borgbesia e proleiariato, en Crtica Sacale,
xxxvm, 18. Miln. 1946: A. Caracciolo, l.'eta
dclla borgbesia e de lie rivoluzione, xviii-xix sec
lo, Bolonia. 11 Mulino. 1979; F. Chabod, Rorgbe-
sia, en Enciclopedia Italiana, VII, Roma, 1930: B.
Croce, Un equivoco concetlo storico: la horghe-
sia, en La Crtica, XXVI, Buri. 1928; G. de Ruggie-
ro, Storia del liberalismo europeo, Bar, Later-
za, 1945; A. Fanfani, Origini dello spirito capita-
listico in Italia, Miln, 1933: A. Garosci, Sul con
ce to di borgbesia: verifica storica di un saggio
crociano, en Miscellania Walter Maturi. Turn,
Giappichelli. 1966: B. Groethuysen, Origini dello
spirito borghese in Francia (1927), Turn Einau-
di, 1949; E.J. Hobsbawm. Ims revoluciones bur
guesas, 1789-1848(1962). Barcelona. Labor, 1978.
2 vols.; Ch. Moraz. El apogea de la burguesa:
siglo xix (1957). Barcelona. Labor, R. Pernoud,
Orgenes de la burguesa (1969). Buenos Aires.
Fabril: N. Quilici. Origine, svolgimento e insuf-
ficienza delta borgbesia italiana. Ferrara, 1932:
W. Sombart, El burgus (1913), Madrid, Alianza,
1972: W. Sombart. Apogeo del capitalismo (1922),
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1946: A.
Thierry. Essai sur l'histoire de la formalion et des
progrs du liers etal. Pars, Garnier. 1864: A. Tilg-
her, Marxismo, socialismo, borgbesia. Bolonia.
M. Buni. 1?~8; M. Weber. La tica protestante y
el espritu del capitalismo (1905i. Barcelona,
Roma. 1962.
[ G I A \ M A R IO H R A A O ]
160 B I RGLESIA NACIONAL.
burguesa nacional
i. definicin Aunque frecuentemente utiliza
do en la literatura sociolgica y poltica lati
noamericana, el concepto b. nacional ofrece
dificultades toda vez que se quiere dar de l
una definicin precisa. Si con l se quiere
designar en trminos generales a aquellas
fuerzas sociales que han propugnado e inten
tado llevar a cabo una poltica de comercio
exterior independiente respecto de los pases
metropolitanos, en especial de Estados Uni
dos. se tratara en todo caso de saber hasta
qu punto estas fuerzas pueden ser correcta
mente identificadas con una categora inter
pretativa tradicional como la de b. nacional.
Lo que si no se puede dejar de registrar es la
dificultad que presentan los esquemas clsi
cos de la divisin de la sociedad en clases para
explicar los cambios que se produjeron y que
se estn produciendo en la estratificacin
social de Amrica Latina. No otra es la razn
de que, en particular, el concepto de b. nacio
nal, usado en analoga con la experiencia de
aquellos pases occidentales que fueron los
primeros en realizar una revolucin indus
trial, se presente en toda su ambigedad. De
todas maneras, y a partir del desarrollo del
capital monoplico u oligoplico, que incor
pora cada vez ms intensamente a la gran
burguesa autctona a la hegemona de los
capitales internacionales, el concepto b.
nacional es generalmente utilizado para
designar a la mediana y pequea burguesa
industrial.
ii antecedentes histricos La mencionada
ambigedad del concepto tiene que ver con
las dificultades para definir el tipo de forma
cin economico-social que se consolida en la
Amrica Latina poscolonial. La determina
cin del momento en que el modo de produc
cin capitalista adquiere forma en la parte
sur del continente ha dividido a los historia
dores marxistas. Para algunos de stos (A.
Gunder Frank y L. Vtale, por ejemplo) la exis
tencia indubitable de un sector de burgue
sa criolla" integrado por ganaderos, grandes
comerciantes, hacendados y propietarios de
minas permite hablar de la existencia de una
sociedad capitalista a p artir del 1500.
Habran sido precisamente estos g r u p o s que
posean de hecho el control del sector produc
tivo de las materias primas quienes promo
vieron, dicen, la lucha por la independencia
con el objetivo de aduearse del control pol
tico y estatal. Pero hasta qu punto, enton
ces, teniendo en cuenta el significado mera
mente poltico o formal de la independencia,
poda ser sta comparada con las revolucio
nes burguesas europeas? De la poca unifor
midad de estos grupos habla a las claras la
diversidad de intereses y de propuestas que
se manifiesta una vez que conquistan el poder
poltico. Mientras un sector propugnaba un
desarrollo autnomo a travs de un modelo
que podramos designar como bismarekiano
o bonapartista, otro, en cambio, haciendo
suyos los principios librecambistas, buscaba
vincularse a las nuevas metrpolis.
Quienes se oponen a esta posicin sostie
nen que una correcta aplicacin de las cate
goras m arxistas slo permite hablar de la
existencia de una Amrica Latina capitalista,
y consiguientemente de una clase burguesa,
mucho tiempo despus del siglo xvt.
Para la mayora de los historiadores m ar
xistas la formacin de una clase burguesa,
con rasgos distintivos respecto de la oligr
quica, corre paralela con la expansin del
capitalismo monopolista ingls. Con el pro
ceso de consolidacin de un sistema de divi
sin internacional del trabajo bajo la hegemo
na de los pases industriales que tiene sus ini
cios en el siglo xix los pases latinoamerica
nos asumen el papel de exportadores de mate
rias primas, lo que permiti que a la par de
la oligarqua, que controlaba el sector produc
tivo, y de los grandes comerciantes, se desa
rrollara un sector de burguesa industrial,
esto es de propietarios de industrias dedica
das a la transformacin de materias primas
locales, sin olvidar a las pequeas y media
nas empresas, con tecnologa y capitales limi
tados, orientadas hacia la produccin de
medios de consumo que carecan de inters
para los exportadores europeos. Por otro
lado, el aumento de las exportaciones hahia
dado lugar al surgimiento de sectores com
plementarios transporte y comercio, por
ejemplo cuya mano de obra constitua el
principal cliente de las empresas industria
les nuevas. De cualquier manera, y a pesar de
que la industria no dependa necesariamen
te de los productos destinados a la exporta
 BURGUESA NACIONAL 161

cin, su subordinacin respecto del comercio consideraciones el problema de la alianza de

exterior resulta evidente en la medida en que la clase obrera con los otros estratos socia
de l provenan los ingresos de sus potencia les y la relacin del partido comunista con las
les consumidores. La consecuente debilidad otras organizaciones, la ic inicia el trata
estructural de esta nueva burguesa indus miento de la problemtica latinoamericana a
trial le impidi oponerse con xito a la pol partir de 1920, en oportunidad en que en su
tica librecambista de un estado oligrquico II Congreso se elaboran las prim eras tesis
renuente, claro esta, a otorgarle cualquier sobre la "cuestin nacional y colonial". El
medida proteccionista que le perm itiera su reduccionismo de que hacia gala en sus an
consolidacin y su crecimiento y dejndola, lisis de las estructuras econmicas y de cla
por lo tanto, sujeta a los peligros de la com ses la llev a considerar a los pases latinoa
petencia de las manufacturas europeas. Las mericanos como predominantemente agrco
caractersticas de este proceso encuentran su las y, por lo tanto, a las grandes masas cam
explicacin, segn numerosos historiadores, pesinas como principales aliados de la clase
slo remitindose a los orgenes sociales de obrera, dejando de lado cualquier intento de
los nuevos grupos industriales: stos estaran detectar la existencia dentro de las clases
conformados o bien por los productores de dominantes de sectores con intereses contra
m aterias primas, que se encargan ellos mis puestos, y a no interrogarse sobre la supues
mos de su transformacin, o bien por aque ta homogeneidad y uniformidad de sus vin
llos sectores provenientes de la emigracin culaciones con el imperialismo.
europea que por su falta de asimilacin a la En 1923, un ao despus de la realizacin
sociedad criolla carecan de canales de pre del IV Congreso, se llamaba a los obreros y
sin poltica efectiva. campesinos a aliarse en contra de la burgue
Ni la primera fase del proceso de industria sa de todos los estados americanos en la
lizacin latinoamericana, ni la segunda, es medida en que est en prim era fila" en la
decir la que se inicia con posterioridad a la reaccin contra el proletariado, y lucha a la
prim era guerra mundial y ms especialmen vez contra la burguesa y contra el imperia
te a partir de la crisis de 1929, podrn ser lismo. Sin embargo, pocos aos despus, en
comprendidas cabalmente con la utilizacin el VI Pleno de la ic. Amrica Latina ser
de ese ambiguo y a la vez contradictorio con designada como la China del Extremo Occi
cepto de b. nacional. En otras palabras: la oridente, en circunstancias en que se haba deci
ginalidad de este proceso descarta la utiliza dido trasplantar la tctica experimentada en
cin de modelos clsicos toda vez que preten aquel pas oriental del bloque de las cuatro
de ser aprehendido.I clases y sin que sea para nada el resultado
de un nuevo y ms certero anlisis de la
III BURGUESIA NACIONAL YPROPUESTAS POLITICAS La estructura de clases de esta zona del conti
debilidad de las propuestas polticas que nente que pudiera arrojar luz respecto de las
toman como punto de partida la existencia de b. nacionales y de los movimientos revolucio
una burguesa industrial consolidada en la narios pequeoburgueses.
parte sur del continente americano no hacen No pasar mucho tiempo para que se pro
sino confirm ar la endeblez o el mal uso del duzca un nuevo giro. En el VI Congreso rea
concepto de b. nacional. lizado en 1928 se volvi a los esquemas pro
1. Claramente condicionado por los esque puestos en el IV Congreso. La experiencia chi
mas de la Internacional Comunista que, sobre na est nuevamente presente. El estado
la base de la divisin entre pases coloniales democrtico-burgus de la revolucin colo
y semicoloniales (y en donde la cuestin colo nial apareca ahora como una breve fase de
nial era generalizada a partir de la experien transicin. El informe de Humbert-Droz.
cia de los pueblos orientales), pretenda cons encargado de redactar las tesis sobre Amri
truir una tipologa abarcadura de los distin ca Latina, expresa con claridad esta nueva
tos pases, los anlisis marxistas de las cla propuesta cuando vincula el concepto de b.
ses sociales oscilaron al comps de los vaive nacional al desarrollo industrial y sostiene
nes polticos que afectaron a la organizacin que la imposibilidad de un desai i olio aut
comunista internacional. Privilegiando en sus nomo e independiente de ste conlleva la in
162 B IR G IK S lA NACIONAL

existencia de un sector burgus nacional. En nes instalaron las prim eras empresas indus
consecuencia, la burguesa apareca indefec triales. Para desarrollar este nuevo tipo de
tiblemente incluida en el campo de la contra actividad coadyuvaba la posicin social m ar
rrevolucin. Pero esta vez la pequea burgue ginal que ocupaban respecto de la sociedad
sa que haba desempeado un papel des criolla. En un segundo momento, esto es a
tacado en la revolucin mexicana. aunque partir de 1930, la intervencin del estado en
sin ninguna consideracin sobre su natura la economa a travs de una poltica de tari
leza, apareca, junto con el campesinado, fas preferenciales, facilidad crediticia, etc.,
acompaando al proletariado en la lucha con permiti en algunos pases el surgimiento de
tra el imperialismo. Poco import las apela una nueva clase de capitalistas que. en algu
ciones a la singularidad latinoamericana nos casos, provenan de los sectores medios
expresada por algunos delegades de esos pa altos y, en otros, estos empresarios descen
ses. La conferencia de los partidos comunis dan de la gran oligarqua. Todo esto en medio
tas latinoamericanos realizada en Buenos de la gran crisis de 1929 cuyas consecuencias
Aires en 1929, seguramente ayudada por la para los pases sudamericanos se manifies
profundidad de la crisis mundial desatada ese tan, entre otras cosas, en una brusca cada de
ao y que pareca exacerbar las contradiccio la capacidad de importaciones, una reduccin
nes de clase, sepult definitivamente la con ms que significativa de las exportaciones y
signa del frente nico. prcticamente la clausura de los canales de
"La ofensiva del fascismo y las tareas de la fmandamiento internacional. La necesidad de
Internacional Comunista en la lucha por la sustituir los bienes que hasta ese momento
unidad de la clase obrera contra el fascismo", se adquiran en el exterior necesariamente
lema de discusin principal en el VII Congre estimul, en aquellos pases en donde existan
so de la te realizado en Mosc en 1935, reve pequeas empresas dedicadas a la produc
laba, otra vez, la posicin central de la pro cin de bienes de consumo corrientes, la
blemtica del frente nico. La intensificacin expansin del sector industrial orientado
de la ofensiva imperialista profundizaba las hacia el mercado interno.
contradicciones entre la burguesa colonial A partir de esta interpretacin del proceso
y la burguesa imperialista y diversos secto de industrializacin latinoamericano el cepa-
res de la burguesa local. Se realiza esta vez ll.m o (v.). con su propuesta de crecimiento
una distincin no slo en el seno de las bur hacia adentro en el que la demanda interna
guesas nacionales sino tambin en el mbi funcione como m otor dinmico del desarro
to de los diversos imperialismos, pues a este llo, consideraba viable transform ar en un
ltimo respecta cabe recordar que la guerra fenmeno estructural los fenmenos coyun
era considerada "justa" en la medida en que turales de la industrializacin sustitutiva de
se combata contra el fascismo. importaciones y de la diversificacin del sis
2. Algunos aos despus un grupo de socitema productivo. A tal efecto, y como nica
logos y de economistas pertenecientes a la forma de superar el progresivo deterioro de
Comisin Econmica para Amrica Latina los trminos de intercambio respecto de los
(ce'al) abordar desde una perspectiva lati productos primarios y los consecuentes dese
noamericana el fenmeno de la b. nacional de quilibrios que traa aparejado, exista un solo
una m anera tal que habr de influir intensa camino: promover una industrializacin cuyo
mente a intelectuales y polticos de esa parte progreso tecnolgico se difundiera, a p artir
del continente. del sector secundario, a otros sectores, en
Segn esta concepcin, y en lo que respec especial el primario. Sin embargo, esa indus
ta al surgimiento y desarrollo de la burgue trializacin orientada hacia la satisfaccin de
sa industrial latinoamericana, habra que una demanda existente de bienes requera,
distinguir dos momentos. En el prim ero de para su expansin, de una ampliacin del
ellos, hasta la crisis de 1929, la iniciativa mercado interno, pero tambin de nueva tec
empresarial dependa fundamentalmente de nologa. maquinara, m aterias primas, etc.,
la emigracin europea, pues ms que peque toda vez que necesitaba intensificar su pro
os artesanos locales fueron comerciantes, duccin. Si de lo que se trataba era de pasar
capitalistas o tcnicos de origen europeo quie a un estado superior de desarrollo autosos-
 b u r g u e s a n a c io n a l
tenido y de autosuficiencia en el sector de bie
nes de capital, para tal efecto la CEPAL propo
na, bien que transitoriam ente, la utilizacin
de crditos extranjeros y la implantacin de
ciertas medidas proteccionistas, sin olvidar
la sugerencia a los gobiernos de adoptar pol
ticas de planificacin (no concebidas como
sustituas del mercado sino como un medio
para dar eficacia a su operacin) y de integra
cin de los mercados regionales. Todo esto
ser posible, conviene insistir, a travs del
estado en cuanto impulsor y gestor de la
industrializacin y el desarrollo a travs de
una conduccin consciente y deliberada, lo
cual equivale a suponer la posesin de un alto
grado de autonoma respecto de los grupos
sociales.
Octavio Rodrguez afirma que la propues
ta de industrializacin cepalina contempla la
modificacin de la propiedad latifundista de
la tierra v de las restantes condiciones de pro
piedad y tenencia relacionadas con ella, pro
pone un desarrollo de tipo nacional sin dejar
de indicar la necesidad de regular y someter
a control la participacin del capital extran
jero y. por ltimo, favorece la modificacin
de la estructura del comercio internacional
a travs de la bsqueda de una insercin ms
ventajosa de la periferia en la divisin inter
nacional del trabajo. "Como se aprecia di
ce Rodrguez, implcitamente la referida
propuesta supone la existencia de ciertos gru
pas sociales y, en lneas generales, da priori
dad a los intereses de algunos de ellos. Aun
cuando se plantea que sean excluyentes, des
taca y privilegia los intereses industriales
nacionales, respecto a los de otros grupos
capitalistas. Entre stos se pueden sealar los
intereses vinculados a la gran propiedad agra
ria, al comercio de exportacin e importacin
que resulta del esquema tradicional de la divi
sin internacional del trabajo, v al capital
extranjero tanlo el comercial, como el dedi
cado a la produccin prim aria o a la indus
tria interna)." Pocas pginas antes, cuando
:dude a las limitaciones de los aportes teri
cos de la cei'AL, destaca que stos no conside
ran ni analizan las relaciones sociales que
estn en la base del proceso de industrializa
cin y de las transformaciones de estructura
que el mencionado proceso lleva consigo.
Los acontecimientos de los ltimos veinte
aos han mostrado las limitaciones de esta
163
concepcin y de sus propuestas. Basta pen
sar en la permanencia e intensificacin del
deterioro de los trminos de intercambio. Sin
dejar de indicar que las medidas propugna
das por Prebisch, cuando fueron aceptadas
por los gobiernos nacionales, permanecieron
circunscritas en su aplicacin a los aspectos
tcnicos formales e institucionales adminis
trativos, sin llegara form ar parte integrante
de una poltica econmica. Pero poda el vie
jo estado ser el instrum ento adecuado para
el desarrollo econmico pregonado y, a la par,
los industriales latinoamericanos convertir
se en una verdadera burguesa?
3. Para los tericos de la "independencia"
la burguesa latinoamericana careca de la
capacidad innovadora y revolucionaria pro
pias de la burguesa de aquellos pases con
una antigua industrializacin, y por lo tanto,
no estaba en condiciones de resolver los pro
blemas planteados por el subdesarrollo.
Haciendo uso de un esquema interpretati
vo que no modificaba en su sustancia el uti
lizado por la cepal para la reconstruccin del
proceso de industrializacin, los "dependen-
tistas" acuerdan la exigencia en ciertos pa
ses latinoamericanos (Argentina, Brasil, Mxi
co, Chile, Uruguay, Colombia) de un merca
do nacional ya estructurado y de un sector
industrial cuyo proceso productivo se orga
niza "sobre la base de relaciones capitalis
tas", Es en este momento y en esta situacin
cuando adviene la crisis de 1929 que, entre
otras cosas, y debido al aislamiento obliga
do respecto de los centros imperiales, dio
lugar al proceso de sustitucin de importa
ciones. Esto permiti la consolidacin, en las
dcadas del treinta y del cuarenta, de una b.
nacional que, a travs de regmenes de tipo
populistas pretendi llevar a cabo la revo
lucin burguesa, meta sta que no alcanz
a cumplirse en razn de las inclinaciones de
la burguesa industrial a establecer compro
misos con la vieja oligarqua, sin que sta per
diera su hegemona. En consecuencia, la
reforma agraria, por ejemplo, qued para
tiempos mejores. Con una excepcin: Mxico.
Y precisamente el sector externo de la eco
noma, productor de las divisas que se nece
sitaban para la adquisicin de los bienes de
capital, contino siendo necesario para el
desarrollo de la industria. Bsqucsc all p ai
te del motivo que impulsaba a la burguesa
164 BURGUESA
a entrar en compromisos con los sectores oli
grquicos. A lo que hay que agregar, segn
las concepciones dependentistas, que la
industrializacin latinoamericana no creaba
la propia demanda sino que apenas satisfa
ca la ya existente en lo que respecta a los bie
nes de uso. Por otro lado, a pesar de la inter
vencin del estado en lo que respecta a la
creacin de una infraestructura que posibi
lite el desarrollo de la empresa capitalista, la
industria de bienes de consumo sigui depen
diendo del exterior, y no slo de la exporta
cin de maquinarias sino tambin de mate
rias primas. La insuficiencia en la disponibi
lidad de divisas que devino de la crisis del sec
tor externo, y habida cuenta de la necesidad
de satisfacer a travs del abaratamiento de
los productos las necesidades generadas
por el desarrollo de la economa, motivo que
en los aos cincuenta se recurriese a los capi
tales norteamericanos como forma de conse
guir la tecnologa avanzada que se necesita
ba, tecnologa sta que ya haba devenido
obsoleta en los pases metropolitanos. La
ofensiva "neoimperialista que se manifes
t en la instalacin de sucursales de firmas
norteam ericanas y en la consiguiente acele
racin del proceso de monopolizacin y de
desnacionalizacin sacudi intensamente a
las b. nacionales hasta el extremo de hacer
las abandonar todo proyecto reformador y de
desarrollo econmico autnomo.
La desarticulacin de aquellos sectores a
los que se designaba con el nombre genrico
de b. nacional y su incorporacin a un siste
ma de alianza de nuevo tipo fue percibida por
algunos dependentistas como una tendencia
de la burguesa orientada hacia la sobreex
plotacin de la clase obrera y hacia la implan
tacin de una poltica subimperialista (Bra
sil), razn por la cual se la lleg a considerar
como "el enemigo inmediato de la liberacin
nacional".
Resulta imposible dejar de aludir a ese otro
fenmeno que se produjo a partir de la expan
sin del sector pblico en la economa: el sur ca Latina, Mxico, Siglo XXI, 1971; T. Halpcrin
gimiento de lo que se ha denominado como
"burguesa de estado, esto es un estrato de
burocracia tcnico-profesional de nuevo tipo
que controla polticamente el aparato produc
tivo estatal y que, segn Anbal Ouijano, cons
tituye, junto con las fuerzas armadas, un sec
tor de autoridad intermedia que, ante la impo
n a c io n a l
sibilidad de las otras fracciones burguesas de
imponer su hegemona, tiende a intensificar
su relativa autonoma poltica e institucional
v llega inclusu a asum ir directamente el
poder. La presencia de este sector y la de
aquellos sectores locales de los oligopolios
internacionales y de los empresarios locales
vinculados a ellos, esto es de la denominada
burguesa internacionalizada, torna pertinen
te la pregunta acerca de la posibilidad de exis
tencia de un espaciu para el denominado
einpresariado nacional. Dejando de lado el
origen de los capitales invertidos, y teniendo
en cuenta el proceso de internacionalizacin
de los mercados internos, por b. nacional aca
so pueda simplemente entenderse esa frac
cin de la burguesa, integrada por em presa
rios nacionales y extranjeros, que pretende
m antener "las relaciones sociales y produc
tivas que renuevan el estado y el sistema
nacional y, a su vez. sostener las formas
nacionales a los efectos de "reproducir el
modo de produccin capitalista.
BIBLIOGRAFIA: J. Aric. La Terca Internazionale,
en / protagonisti delta rivoluzione iti America
Latina, vol. n, Miln, cei, 1973; C.S. Assadourian
Votros, Modas de produccin en Amrica Lati-
na, Mxico, Cuadernos de Pasado y Presente 40,
1973: S. Bagu, Economa de la sociedad colonial.
Buenos Aires. El Ateneo, 1949; V. Bambino. El
capitalismo dependiente latinoamericano, Mxi
co, Siglo XXI, 1974: F.H. Cardoso y E. Faletto.
Dependencia y desarrollo en Amrica iMtina,
Mxico, Siglo XXI, 1969; F.H. Cardoso, Ideolo
gas de la burguesa industrial en sociedades
dependientes (Argentina y Brasilf, Mxico. Siglo
XXL 1971; M. Carmagnani, Formacin y crisis
de un sistema feudal. Amrica Latina del siglo
xvi a nuestros das, Mxico. Siglo XXI, 1976; A.G.
Frank, Capitalismo y subdesarrollo en Amrica
iMtina, Mxico, Siglo XXI, 1970; C. Furtado, La
economa latinoamericana: formacin histrica
y problemas contemporneos, Mxico. Siglo XXI,
1976; E. Galeano. Las venas abiertas de Amri
Dunghi, Historia contempornea de Amrica Lati
na, Madrid, Alianza. 1972; H. Jaguaribe y otros.
La dependencia poltico-econmica de America
Latina, Mxico, Siglo XXI, 1970: R.M. Marini,
Subdesarrollo y revolucin, Mxico, Siglo XXL
1969: D. Ribeiro, El dilema de Amrica Latina,
Mxico. Siglo XXL 1971: E. Scur/anella, Bor-
 BUROCRACIA
fihesie nazionali, en Storia de II'Ame rica Latina,
vol. VI de II mundo contemporneo, a cargo de
M. Carmugnani, Florencia, La Nuova Italia, 1979:
R. Schlesinger, La Internacional Comunista y el
problema colonial, Mxico, Cuadernos de Pasa
do y Presente 52, 1974; O. Sunkel y P. Paz, El sub
desarrollo latinoamericano y la teora del desa
rrollo, Mxico, Siglo XXI, 1970.
[COMITE EDITORIAL]
burocracia
I AMBIGEDAD DEL TERMINO. El trmino b. fue
acuado por prim era vez hacia la mitad del
siglo xvni por un economista fisiocrlico.
Vincent de Gournay, para designar el poder
del cuerpo de funcionarios y empleados de la
adm inistracin estatal constituido para
tareas especializadas bajo la monarqua abso
luta y dependiente del soberano. Basta con
siderar la polmica fisiocrtica contra la con
centracin administrativa y el absolutismo
para darse cuenta de que el trmino naci con
una fuerte connotacin negativa. Con este sig
nificado fue acogido, al principio del siglo
xix, en algunos diccionarios, y empleado por
algunos novelistas como Balzac, y se difun
di muy pronto en muchos pases europeos
en los que fue usado de manera polmica por
liberales y radicales para atacar el formalis
mo, la altanera y el espritu de cuerpo de la
administracin pblica en los regmenes auto
ritarios, especialmente en Alemania. Este uso
del trmino es tambin el que se institucio
naliz ms en el lenguaje comn y lleg has
ta nuestros dias para referirse crticamente
a la proliferacin de normas y reglamentos,
al ritualismo, a la falta de iniciativa, al des
perdicio de recursos, en una palabra al influjo
de las grandes organizaciones pblicas y pri
vadas.
Una segunda acepcin, igualmente negati
va, es la que desarroll el pensamiento m ar
xista. Aunque Marx se ocup slo marginal
mente de la cuestin, sus seguidores, al
encontrarse frente a la tarea de construir el
partido y el estado socialistas, se vieron obli
gados a prestar mayor atencin a los proble
mas organizativos. Especialmente los que
provenan de un modelo sindicalista tuvieron
165
una percepcin clara de los peligros internos
de la existencia de un aparato fuerte y con
centrado: asi. R. Michels, basndose en el cuso
del partido socialdemcrata alemn, sostie
ne que toda organizacin implica una oligar
qua; alrededor de los mismos aos (1904), R.
Luxemburg entr en polmica con Lcnin acu
sndolo de sofocar la espontaneidad revolu
cionaria de la clase obrera con una frrea
organizacin burocrtica del partido. Ms
tarde, Trotski critic el aparato del partido
comunista bolchevique, afirmando que ame
nazaba transform arse en un estrato privile
giado dentro de la sociedad socialista. Estos
mismos temas pueden encontrarse en la pol
mica de la nueva izquierda que identifica en
el burocratism o y en el dirigismo centraliza
do el verdadero enemigo del socialismo. En
la tradicin marxista, pues, los conceptos de
b., burocratism o v burocratizacin se usan
sobre todo para indicar la progresiva rigidez
del aparato del partido y del estado a expen
sas de las exigencias de democracia de la base
(v. aparato; burocratizacin).
En el transcurso del siglo xix se perfila,
sin embargo, otra concepcin de la b. que
emplea el trmino en sentido tcnico y no
polmico. Se trata del conjunto de estudios
jurdicos y de ciencia de la administracin
alemanes que versan sobre el Bureausystem,
el nuevo aparato adm inistrativo prusiano
organizado monocrtica y genricamente que,
a principios del siglo xix, sustituye los viejos
cuerpos administrativos colegiados. El hin
capi de estas obras es normativo y se refie
re especialmente a la especificacin precisa
de las tareas, a la atribucin de esferas de
competencia bien delimitadas y a los criterios
de admisin y de carrera. Para esta tradicin
tcnico-jurdica el concepto de b. designa una
teora y una prctica de la administracin
pblica que se considera la ms eficiente
posible.
Estas tres acepciones del trmino disfun
cionalidad organizativa, antidemocraticidad
de los aparatos de partido y estatales, tcni
ca de la administracin pblica, se han uni
do en el vocabulario de las ciencias sociales
modernas para dar vida a una extraordina
ria proliferacin conceptual. Recientemente
un autor ha encontrado hasta siete concep
tos modernos de b. (Albrow, 1970, pp. 113-
143), y ante esta ambigedad del trmino
166 BUROCRACIA
algunos investigadores se han preguntado si
no es ms oportuno considerar el vocablo b.
como un ejemplo de formulaciones inciertas
de las ciencias sociales primitivas y descar
tarlo del lxico cientfico moderno. Se pue
de, sin embargo, evitar una conclusin pesi
mista de esta especie si tomamos como pun
to de referencia la conceptual ilacin dada por
Max Weber, que considera a la b. como una
variante moderna y especifica de las solucio
nes dadas al problema general de la adminis
tracin.
II LA CONCEPTUALI7.ACIN WEBERIANA. La Concep-
tualizacin weberinna de la b. se encuadra
dentro de su anlisis de los tipos de dominio
(Herrschaft). Los dos elementos esenciales de
esta tipologa son la legitimidad y el aparato
administrativo: Weber, en efecto, sostiene que
todo poder trata de despertar y fomentar la
fe en su propia legitimitad y que "todo poder
se manifiesta y funciona como adm inistra
cin (Weber, 1922). Por lo tanto, establece
una distincin entre el dominio legitimo y el
no legtimo y. dentro del primero, entre domi
nio c a rism tic o , tra d ic io n a l y legal-
burocrlico. El dominio carismtico est legi
timado por el reconocimiento de los poderes
y de las cualidades excepcionales del jefe, y
su aparato consiste tpicamente en el grupo
de sus "discpulos", es decir de los individuos
elegidos por el jefe entre los miembros de la
comunidad (v. carlsma). La legitimidad del
dominio tradicional est constituida por la
creencia en reglas y poderes antiguos, tradi
cionales e inmutables, mientras que su apa
rato puede adoptar formas tradicionales o
feudales. El dominio legal se caracteriza, des
de el punto de vista de la legitimidad, por la
existencia de normas formales y abstractas
y, desde el punto de vista del aparato, por la
de un cuerpo adm inistrativo burocrtico.
Weber define, pues, la b. como la estructura
adm inistrativa de la que se vale el tipo ms
puro de dominio legal.
El estudio weberiano de los tipos ideales
de dominio incluye tres distintos niveles de
anlisis (Roth, 1970): el prim ero consiste en
la formulacin de conceptos claramente defi
nidos; el segundo, en la construccin de mode
los sacados de fenmenos histricos semejan
tes desde el punto de vista emprico; el terce
ro, en la explicacin especifica, a partir de
estos modelos, de casos histricos particula
res. Es til seguir esta triple perspectiva para
exponer la concepcin weber iana de la buro
cracia.
a] La burocracia como concepto. Es bastan
te paradjico que la definicin del concepto
de b., convertida luego en objeto de largas dis
cusiones por parte de politlogos y socilo
gos. represente el aspecto menos original de
todo el estudio weberiano, en cuanto que
todos sus elementos pueden encontrarse en
la ciencia de la administracin alemana de la
poca. Sintticamente, las caractersticas de
la b. para Weber son las siguientes:
1] El prerrequisito de una organizacin
burocrtica est constituido por la existen
cia de reglas abstractas a las que estn liga
dos el detentador (o los detentadores) del
poder, el aparato administrativo y los domi
nados. De ah que las rdenes se legitimen
slo en la medida en que quien las emite no
se sale del ordenamiento jurdico impersonal
del que recibe su poder de dominio y, en for
ma simtrica, que la obediencia slo es obli
gatoria dentro de los lmites fijados por dicho
ordenamiento.
2] Con base en este principio general de legi
timidad, una organizacin burocrtica se
caracteriza por relaciones de autoridad entre
posiciones ordenadas sistemticamente en un
mudo jerrquico, por esferas de competencia
claramente definidas, por una elevada divi
sin del trabajo y por una clara separacin
entre persona y oficio, en el sentido de que
los funcionarios y los empleados no poseen
a titulo personal los recursos administrativos,
de los que ms bien deben rendir cuentas, ni
pueden apropiarse del oficio. Adems, las fun
ciones administrativas se ejercen de manera
continuada y basndose en documentos
escritos.
3] El personal empleado por una estructu
ra adm inistrativa burocrtica es tpicamen
te libre, es tomado bajo contrato, y en vil tud
de calificaciones tcnicas especficas, se le
compensa con un estipendio fijo en dinero,
tiene una carrera regular y considera el pro
pio trabajo como una ocupacin de tiempo
completo.
Weber est perfectamente consciente de
que esta serie de caractersticas no pueden
encontrarse con mayor o menor aproxima
cin en los casos histricos concretos y que
 BUROCRACIA
por tanto no representa fielmente sino que
simplifica y exagera la realidad emprica. Sin
embargo, esta simplificacin y exageracin
son necesarias para lograr una clara concep-
tuali/acin. Desde este punto de vista, la defi
nicin de b. adquiere su pleno significado slo
cuando se la compara con otros tipos de admi
nistracin en una amplia perspectiva hist
rica. Por ejemplo, Weber contrapone varias
veces el sistema burocrtico, que l conside
ra propio del estado moderno, con el patri
monial. En este ltimo los funcionarios no se
reclutan con base en un contrato sino que son
tpicamente esclavos o clientes del que deten
ta el poder y, en lugar de contar con una retri
bucin fija, se ven compensados con benefi
cios en especie o en dinero; las tareas admi
nistrativas no se asignan con base en crite
rios relativos a las esferas de competencia
impersonales y a jerarquas racionales sino
que se otorgan, en parte, siguiendo la trad i
cin y, en parte, el arbitrio del soberano; la
distincin entre persona y oficio no existe, en
cuanto que todos los medios de adm inistra
cin se consideran parte del patrimonio per
sonal del que detenta el poder; finalmente, las
funciones adm inistrativas no tienden a ejer
cerse de manera continuada. A la luz de seme
jantes distinciones, el concepto de b. revela
su propia utilidad: ste, como los dems tipos
ideales de los aparatos de dominio, sirve para
identificar de manera muy general las carac
tersticas adm inistrativas de un vasto perio
do histrico y para establecer un punto de vis
ta indispensable para el anlisis emprico de
casos concretos. En este sentido, tambin la
m ulticitada afirmacin weberiana de que la
administracin burocrtica es, ceteris pari-
bus, tcnicamente superior a todas las dems,
es vlida slo en la medida en que la b. es com
parada con los aparatos tpicos del dominio
tradicional y carismtico.
b] La burocracia como modelo histrico.
Weber no sl- limita a enunciar de manera est
tica las caractersticas del tipo de dominio
legal-burocrlico sino que construye con ellas
un modelo dinmico. Este modelo especifica
cmo casos empricamente semejantes, que
entran dentro del tipo ideal de b., funcionan
bajo determinadas condiciones y explicitan
una gama de variaciones que incluyen las ten
dencias hacia una mayor estabilidad o hacia
la transformacin o declinacin.
167
En la construccin del modelo burocrti
co, Weber adopta el siguiente procedimien
to. En prim er lugar considera algunos presu
puestos histricamente importantes para el
surgimiento y la consolidacin de aparatos
burocrticos. *>tos se reducen sustancial
mente a tres: la existencia de un sistema de
racionalidad legal, el desarrollo de una eco
noma monetaria y la expansin cualitativa
y cuantitativa de las tareas administrativas.
La falta de una de estas condiciones no sig
nifica que no se pueda ya hablar de b. sino
que identifica ms bien una lnea de desarro
llo del sistema burocrtico distinta de la de
la b. moderna. Por ejemplo, se han desarro
llado organizaciones burocrticas aun en
ausencia de una economa monetaria, como
lo demuestran los casos del antiguo Egipto,
de la China posfeudal y de los imperios roma
no y bizantino. Se trata, sin embargo, de sis
temas burocrticos intrnsecamente inesta
bles: en efecto, en la medida en que los fun
cionarios se ven compensados en especie y no
en dinero, la regularidad de su retribucin se
vuelve problemtica y ellos intentan apropiar
se de las fuentes de impuestos y de ingresos
del sistema. Esta tendencia conduce a una
centralizacin del aparato burocrtico y, en
ltimo anlisis, a su transformacin en una
estructura patrimonial.
En segundo lugar, Weber destaca los prin
cipales efectos de la b. moderna. El prim ero
consiste en la concentracin de los medios de
administracin y de gestin en manos de los
que detentan el poder. Este fenmeno se veri
fica en todas las organizaciones de grandes
dimensiones: en la empresa capitalista, en el
ejrcito, en los partidos y en el estado, en la
universidad. El anlisis de Marx sobre la
separacin del trabajador de los medios de
produccin no es para Weber ms que un
ejemplo de este proceso general de concen
tracin. El segundo efecto de la b. moderna
es la nivelacin de las diferencias sociales que
resulta del ejercicio de la autoridad confor
me a reglas abstractas e iguales para todos
y de la exclusin de consideraciones perso
nalistas en el reclutam iento de los funciona
rios. Esta tendencia niveladora est ligada a
un importante cambio en el sistema escolar.
Mientras que el ideal educativo de una admi
nistracin compuesta de notables es la del
hombre culto" formado con estudios de tipo
168 BUROCRACIA
clsico, el ideal educativo de la b. es el "exper
to formado por medio de un entrenamiento
tcnico-cientfico y cuya competencia est
certificada por la superacin de los exme
nes especializados.
En tercer lugar, finalmente, Weber consi
dera los conflictos potenciales inherentes a
un sistema de dominio legal-burocrtico.
stos conciernen tanto al principio de legiti
midad como a la relacin entre el aparato y
el que detenta el poder. El principio de legi
timidad de un sistema de autoridad legal con
tiene una tensin interna entre justicia for
mal y justicia sustancial que. en el nivel de
la estructura social, se concreta en la relacin
compleja entre b. y democracia de masa. Pol
lo que respecta a la igualdad de los ciudada
nos ante la ley y al reclutam iento del cuerpo
burocrtico con criterios universalistas en
lugar de utilizar para ello los de adscripcin,
existe una afinidad entre b. y valores demo
crticos. En este sentido. Weber sostiene que
la b. es un inevitable fenmeno colateral de
la democracia de masa. Sin embargo, estos
criterios de igualdad formal pueden produ
cir resultados ambiguos desde el punto de vis
ta de la igualdad sustancial. En efecto, la
seleccin de funcionarios por medio de cri
terios objetivos puede hacer que surja una
casta privilegiada con bases meriiocrticas;
por otro lado, la igualdad de todo ciudadano
ante la ley entraa la irrelevancia de criterios
sustanciales de equidad. Es posible, por lo
tanto, que las fuerzas sociales que se inspi
ran en los ideales democrticos requieran la
ampliacin del acceso a los oficios, llegando
a proponer que se siga el mtodo electivo, aun
a expensas del requisito de la preparacin
especializada, y la introduccin de criterios
sustanciales en la administracin de Injusti
cia. A su vez, estas exigencias tienden a ser
rechazadas por la b. que, por motivos mate
riales e ideales, est ligada a los estndares
de la justicia formal.
Segn Weber, la tensin entre justicia for
mal y sustancial es un dilema que no puede
eliminarse en un sistema de dominio legal;
cuando se modifica este difcil equilibrio, en
un sentido o en otro, el sistema de dominio
legal se ve sometido a transformaciones.
El segundo conflicto se refiere a la relacin
entre liderazgo poltico y aparato administra
tivo. En polmica con socialistas y anarquis
tas, Weber sostiene que el estado moderno,
independientemente de su rgimen poltico,
no puede prescindir de la b.: la nica alter
nativa que tiene en la administracin pbli
ca es el diletantismo. Esto tiene considerables
implicaciones para el ejercicio del poder. En
un sistema de dominio legal-burocrtico no
le basta al lder con derrotar a los dems lde
res en la contienda electoral sino que debe
tambin supervisar la actuacin de la b. en
cuyas manos est el ejercicio cotidiano de la
autoridad. El control de la b. ha vuelto parti
cularmente difcil el hecho de que el que
detenta el poder se encuentra en la posicin
de un diletante en comparacin con el funcio
nario que puede explotar la propia competen
cia tcnica y aprovechar el secreto de oficio
para rechazar las inspecciones y los contro
les. Previendo la posible, aunque ilegitima,
expansin del poder burocrtico, Weber sos
tuvo que la b. sigue siendo compatible con un
sistema de autoridad legal slo cuando la for
mulacin de las leyes y la supervisin de su
aplicacin siguen siendo prerrogativas reales
de los polticos: si el aparato burocrtico
logra usurpar el proceso poltico y legislati
vo, se deber hablar de un proceso de buro-
cratizacin que ha rebasado los lmites del
sistema de dominio legal y ha transform ado
la estructura. (Weber, 1918.)
Para Weber, las caractersticas tpicas del
lder poltico son diametralmente opuestas a
las del burcrata. Este es responsable slo de
la eficaz ejecucin de las ordenes y debe
subordinar sus opiniones polticas a su sen
tido del deber de oficio; aqul es un hombre
de partido que lucha por el poder, que debe
manifestar capacidades creativas y asumir
responsabilidades personales por iniciativa
poltica propia. En el fondo, en una democra
cia de masa, el control del lder poltico sobre
la b. estatal y de partido se hace posible prin
cipalmente gracias a su capacidad carisma-
tica" de obtener un xito electoral en condi
ciones de sufragio universal. Pero aun esta
tendencia, si se lleva al extremo, puede tener
como resultado una modificacin del sistema
de dominio legal burocrtico: el carisma del
lider puede transform ar una democracia ple
biscitaria en un rgimen cesarista y, en ulti
ma instancia, totalitario.
Concluyendo: las tensiones y el potencial
conflictivo en los dos niveles de la legitimi
 BUROCRACIA 169

dad y del aparato hacen que el equilibrio del la totalidad de los altos funcionarios provie
sistema legal burocrtico sea intrnsecamente ne de familias de la clase media superior. Esta
inestable y est expuesto a tendencias caris- homogeneidad social de las lites administra
mticas y neopatrimoniales. tivas. reforzada por los vnculos culturales y
c] Teoras seculares de la burocracia. La de amistad personal producidos por las ins
existencia de precondiciones histricas que tituciones especializadas en la preparacin de
pueden ser satisfechas o no y la combina los funcionarios como las Grandes coles en
cin de los conflictos y de las tensiones a las Francia (Suleiman, 1974) o algunas universi
que nos hemos referido hacen que el proceso dades privadas en los pases anglosajones,
de burocratizacin no sea ni unilineal ni irre tienden a reforzar la conciencia de grupo de
versible: Se debe observar siempre en qu di los altos funcionarios. A este propsito, la cla
reccin especfica avanza la burocratizacin ve variable parece estar constituida por la
en cada caso histrico particular" (Weber, estructura del sistema escolar: en los lugares
1922). Estas explicaciones histricas especifi en que es abierto y tiende a modificar el sis
cas, a las que por su amplio alcance se les ha tema preexistente de estratificacin es posi
dado el nombre de teorias seculares" (Roth, ble encontrar una cierta movilidad social en
1970) y que lgicamente parten del modelo es el vrtice del personal administrativo (ste
bozado anteriormente, son numerosas en la parece ser el caso de los pases escandinavos);
obra de Weber se refieren, por ejemplo, a la b. de otro modo ste puede convertirse en un
patrimonial china, al surgimiento y la conso grupo cerrado que se autorreproduce. El sis
lidacin del aparato burocrtico estatal en tema escolar tiene tambin un cierto influjo
la Europa continental, al distinto desarrollo en las dimensiones del aparato burocrtico:
de la administracin estatal en Inglaterra. en efecto, cuando la afluencia de diplomados
La exposicin y valoracin de estos anlisis y titulados al mercado de trabajo es superior
sobrepasa los limites de esta voz.I. a la demanda de la economa, la adm inistra
cin estatal se convierte en la salida ms fre
III. ALGUNOS PROBLEMAS DE LAS Bl'RQCBACIAS PBLICAS cuente de este excedente intelectual. Como se
modernas. El estudio weberiano de la b., a ha sostenido a propsito de Italia (Sylos-
pesar de haber sido elaborado hace ms de Labini, 1976) y de otros pases, esto provoca
sesenta aos y estar ligado, por consiguien una "patolgica" expansin de la b., especial
te. en ciertos aspectos, a la situacin poltica mente en los niveles medio-bajos.
de los prim eros aos del siglo, ha registrado Aunque metodolgicamente no sea correc
algunos problemas cruciales que despus han to inferir conclusiones automticas relativas
sido objeto de numerosos anlisis. En el cam a la accin de los funcionarios partiendo de
po de la b. pblica, los temas abordados con su origen social, sin embargo esto tiene impli
ms frecuencia por la literatura reciente se caciones significativas respecto del control
refieren a la composicin social de la b.. a las poltico de la b. Por ejemplo, se ha sostenido
causas que influyen en la naturaleza y la que el buen funcionamiento del sistema admi
extensin de su poder, a sus relaciones con nistrativo britnico se deriva del hecho de que
los grupos de inters y, finalmente, a su efi miembros del gobierno y altos funcionarios
cacia administrativa. provienen de la misma clase social y tienen,
Ya hemos sealado que los criterios meri- por lo tanto, opiniones semejantes acerca de
tocrticos de reclutamiento tienen la venta importantes problemas polticos (Kingsley,
ja de excluir cualidades adscriptivas e inte 1944). Sin embargo, ms que la clase de ori
reses polticos del proceso de seleccin del gen de los funcionarios, hay otras dos varia
personal administrativo. Sin embargo, tienen bles que parecen influir en el grado de auto
tambin la desventaja de reflejar la desigual noma respecto del control poltico de los apa
distribucin social de las op ortunidades favo ratos administrativos modernos. La primera
reciendo a los grupos social y culturalmente se refiere a la medida en que un cdigo de ti
ms aventajados. Diversos estudios sobre la ca profesional que destaque la neutralidad
composicin social de la b. en los pases poltica de la b. sea efectivamente asimilado
anglosajones v en la Europa continental han por los funcionarios; la segunda se refieie al
llegado a la conclusin unnime de que casi grado de legitimidad y estabilidad del siste
170 BUROCRACIA
ma poltico. En los lugares en que el cdigo
de tica ha sido aceptado genuinamente por
la b. y es alta la estabilidad del orden polti
co, el control del aparato administrativo no
presenta problemas particulares; en caso con
trario, la b. tiende a extender su poder y a
imponerse como un cuerpo independiente
frente a la autoridad poltica. Los casos de
Inglaterra y de Francia ilustran estas dos
posiciones opuestas. En Inglaterra, la neutra
lidad poltica del civil senice y el fuerte gra
do de legitimidad del sistema poltico ha
garantizado las buenas relaciones entre la b.
V el gobierno, aun, contra lo que suponan
algunos, con la llegada al poder del partido
laborista en la inmediata posguerra. En cam
bio en Francia la insistencia sobre la lealtad
de la b. hacia el partido en el gobierno alent
la formacin de claras actitudes polticas
entre los altos funcionarios y la tradicin
establecida por el rgimen los llev a asumir
un papel poltico independiente. La consi
guiente desconfianza del poder poltico fran
cs en la neutralidad de la b. se ilustra muy
bien con la institucin, existente tambin en
otros pases con tradiciones polticas pareci
das, del cabinct ministeriel, o sea de un cuer
po de tipo patrim onial" formado por estre
chos colaboradores personales del ministro
que acta como intermediario entre ste y los
funcionarios de carrera y controla la fiel apli
cacin de las directivas polticas.
Unido al problema del control poltico est
el de las relaciones entre la b. y los grupos
de inters (v. grupos de presin). El incremen
to de la intervencin del estado en la "socie
dad civil" ha implicado una descentralizacin
adm inistrativa junto con una delegacin de
actividades propiamente polticas a los admi
nistradores. Estos ltimos, por otra parte,
han experimentado la necesidad, con el fin de
adquirir la informacin necesaria, de estable
cer relaciones de cooperacin y de legitimar
la propia accin, de comunicar c interactuar
ms con los grupos relevantes de inters que
poco a poco han ido aumentando en nmero
como resultado de la expansin del proceso
de democratizacin y de la ms eficaz orga
nizacin poltica de los ciudadanos (Ehrmann,
1961: Bendix, 1968). A la larga, sin embargo,
estas relaciones pueden dar origen a fenme
nos de tipo clientelar que evitan el control del
poder poltico central. Adems como ha sea
lado Selznick (1949), la tendencia de las
estructuras adm inistrativas a asegurarse el
consenso y la cooperacin de los grupos socia
les ms fuertes en las propias reas de ope
racin, corre el riesgo de una radical aunque
latente transformacin de los fines program
ticos para los que se haban creado original
mente estas estructuras.
El anlisis de las relaciones entre b. y gru
pos de inters ha llevado tambin a muchos
investigadores ha reformular el problema de
la eficiencia administrativa. sta va no con
siste en la aplicacin rgida e imparcial de las
rdenes por parte del burcrata sino en su
receptividad de los fines sociales y polticos
del sistema: en un rgimen poltico pluralis
ta, estu implica una mayor ductilidad de la
accin adm inistrativa v una ms amplia dis
ponibilidad de la b. a la contratacin y al com
promiso con los diversos grupos sociales.
Implcita o explcitamente afirmaciones de
este tipo suenan como crticas para la clara
distincin weberiana entre poltica y adminis
tracin- se sostiene, en efecto, que mientras
esta distincin tenia sentido en una estructu
ra social y que la actividad poltica era una
prerrogativa de un restringido circulo de
notables, resulta menos ilustrativa en el esta
do contemporneo, en el que la proliferacin
paralela de las funciones administrativas y de
los grupos de inters ha desplazado la sede
de numerosas decisiones polticas cada vez
ms lejos del gobierno propiamente dicho.
IV EL MODELO BUROCRATICO Y EL ANALISIS DE LAS
organizaciones Si la conccptuacin weberia
na de la b. sigue siendo, de una manera u otra,
muy til cuando se aplica, en una perspecti
va histrico-comparadu, a sistemas polticos
de dimensiones considerables, su poder ana
ltico disminuye en el anlisis microsocial de
las organizaciones. De hecho, cierto nmero
de trabajos tericamente orientados en una
perspectiva funcionalista y metcdolgicamen-
te fincados en el estudio del caso le han hecho
severas crticas (v por ejemplo, Blau, 1957;
Crozier, 1963; Gouldner. 1954; Selznick, 1949:
Stinchcombe, 1959). En sntesis, estas criti
cas pueden reducirse a dos puntos fundamen
tales. El prim ero es que el anlisis weberia-
no no ofrece una descripcin empricamente
cuidadosa de las estructuias organizativas.
Sobre todo, los elementos del tipo ideal se
 BUROCRACIA
sitan en diversos niveles de generalidad:
algunos, como el uso de personal especiali
zado. los pagos en efectivo y la definicin con-
tractural de las tareas, son propios del genus
de las administraciones racionales; otros,
como el sistema jerrquico, la presencia de
un amplio cuerpo administrativo y la conti
nuidad de operaciones caracterizan la espe
cie de las administraciones propiamente
burocrticas en cuanto opuesta a la de las
administraciones profesionales. Esta confu
sin entre b. y profesionalismo existe tambin
dentro del concepto weberiano de autoridad
que se basa al mismo tiempo en la jerarqua
(b.) y en la competencia (profesionalismo). El
segundo grupo de criticas dirigidas a Weber
sostiene que su tipo ideal es una mezcla inde
bida de un esquema conceptual las carac
tersticas que definen la b. y de una serie
de hiptesis la afirmacin de que la b. maxi-
rniza la eficiencia organizativa. Por el lado
contrario a esta afirmacin se ha sostenido
que la adhesin de los funcionarios a las nor
mas burocrticas se transforma fcilmente en
ritualismo; que la jerarqua, la especializacin
y la centralizacin tienden a distorsionar la
informacin y por lo tanto a hacer ms dif legal-burocrtico. La segunda tendencia con
cil la correcta toma de decisiones (Wilensky,
1967); que la determinacin unilateral de la
conducta adm inistrativa por parte de los
superiores limita la capacidad de iniciativa
de los dems miembros de la organizacin;
que el modelo weberiano es demasiado meca-
nicista para ser eficiente en situaciones que
requieren una alta capacidad de ductilidad y
de adaptacin; que, finalmente, Weber no ha
tomado en cuenta los aspectos informales de
las organizaciones y que, por lo tanto, no ha
sabido prever las disfunciones burocrticas.
En realidad, estos argumentos parecen ms
tiles por todo lo que nos ensean sobre el
comportamiento organizativo que como an
lisis de la teora weberiana. En prim er lugar,
tienden a reificar el tipo ideal de b., a pesar
de las repelidas advertencias metodolgicas
de Weber a este propsito. En segundo lugar,
le atribuyen al socilogo aleman una posicin
de carcter normativo que no tenia, olvidan
do. en gran parte, que su afirmacin relativa
a la superioridad tcnica de la b. se refera
a los aparatos tradicionales y carismticos.
En tercer lugar, descuidan el hecho de que,
por ms que Weber, como agudo observador
171
poltico que era, estuviera perfectamente al
corriente de los procesos informales que
intervenan en las organizaciones, no se preo
cup por estudiar sistemticamente este pro
blema en cuanto que no estaba interesado en
construir una teora general de los fenme
nos organizativos. El debate cientfico sobre
el concepto weberiano de b. es, pues, un resul
tado menos fecundo de lo que se hubiera podi
do esperar.
En estos ltimos aos, sin embargo, el
divorcio entre el anlisis macrosocial de la b.
y la teora de las organizaciones est resul
tando menos claro con ventaja reciproca de
las dos orientaciones de estudio. Esto se des
prende de dos nuevas tendencias de la socio
loga de la organizacin (cf. Perrow, 1972). La
primera consiste en volver a prestar atencin,
despus de un cierto periodo de desinters,
a las estructuras formales y a las normas
organizativas como elementos que delimitan
la arena en la que se libra la lucha por el
poder de los grupos internos de la organiza
cin: esta perspectiva presenta afinidades
sustanciales con el anlisis weberiano de los
conflictos que ocurren dentro del sistema
siste en conceptualizar la relacin entre orga
nizacin y ambiente, que ya no prevalece des
de el punto de vista de la organizacin, des
tacando. en una visin funcionalista, los
mecanismos de sobrevivencia y de adapta
cin, sino tambin, y sobre todo, desde el pun
to de vista de las consecuencias de la accin
organizativa de la sociedad. Tambin esta
orientacin parece estar en consonancia con
el inters weberiano por los efectos cultura
les y sociales de los aparatos de dominio.
BIBLIOGRAFIA: M. Albrow, La burocrazia (1970),
Bolonia. II Mulino. 1973; R. Bendix, Bureaucracy,
en Encyclapedia of social S cien ces, Nueva York,
Macmillan y Free Press, 1968: P. Blau, La buro
cracia e n la sociedad moderna (1957), Bueno*
Aires. Paids, 2a. ed.; \I. Crozier. El fenmeno
burocrtico (1963), Buenos Aires, Amorrortu.
1969; H. Ehrmann. Les grotips d'intrl el la
bureaucratie dans les dmocraties occidentales,
en Revue Frangaise de Science Politique. XI. sep
tiembre de 1961; A. Gouldner. Modelli di buro
crazia aziendale (1954), Miln, Etas Libri, 1970;
J.D. Kingsley. Representativa bureaucracy,
Yellou Springs. Antioch. 1944; C. Perrow, And-
172 BL'ROCRATIZACION

lisis de la organizacin: enfoque sociolgico A pesar de que el fenmeno de la b. se con

(1972), Mxico CECSA, 1972; G. Rolh, Im prospet- sidera como un mal tpicamente moderno,
tiva storico-comparata in Max Weber, en Rasscg- debido a las crecientes tendencias en esta
direccin de todas las suciedades contempo
na Italiana di Sociologa, XI. 4, 1970; P. Sel/.nick,
Pianificazione regionale e partecipazione demo rneas, podemos considerarlo, sin embargo,
crtica (1949), Miln, Angel, 1974; A. Stinchcom- como un problema que ha existido siempre.
be, Bureaucratic and craft administraron of pru- El dominio burocrtico tuvo su origen con la
duction, en Administrative Science Quarterly, iv, divisin social del trabajo que, como seala
1959; E. Suleiman, Politics, power and bureau- Deutscher, "empieza con el proceso produc
cracy in France, Princeton. Princeton University tivo junto con el cual se manifiesta la prim e
Press. 1974; P. Sylos-Labini, Saggio sulle classi ra jerarqua de funciones. Sin embargo, el
sociali. Bar, Laterza, 1974; M. Weber. Parlamen poder de la burocracia fue limitado durante
to y gobierno en el nuevo ordenamiento alemn muchos siglos, siendo el estrato social deten
(1918), en Escritos polticos I, Mxico, Folios. tador de las funciones administrativas subor
1982; M. Weber. Economa y sociedad (1922. dinado a las clases dominantes. A pesar de
1964), Mxico, Fondo de Cultura Econmica, que en los estados capitalistas el proceso de
1964, 2 vols.; H.L. Wilenskv, Organizational intel-b. ha ido aumentando, no se debe pensar, sin
ligence, Nueva York, Basic Books, 1967. embargo, en una vinculacin mecnica entre
el desarrollo capitalista y el aumento del peso
[P1ER PAOLO GIGLIOl.l] de la burocracia: los ejemplos de la Inglate
rra y la Alemania del siglo pasado lo demues
tran ampliamente. Es ms, si se considera el
caso de la Rusia prerrevolucionaria se obser
burocraiizacin va que el subdesarrollo de los elementos feu
dales y de los capitalistas haba robustecido
I. LA BL'ROCRATIZACION COMO FENOMENO HISTORICO extremadamente el poder burocrtico. Con la
GLOBAL Y LOS ORIGENES DE SL DESARROLLO El tr derrota del capitalismo, este poder en lugar
mino indica una degeneracin de la estruc de disminuir ms bien aument, reforzndo
tura y de las funciones de los aparatos buro se, como un reflejo de la transicin entre dos
crticos, degeneracin que, segn algunos sistemas socioeconmicos diversos y como
autores, haba sido identificada en la formu consecuencia de la postracin fsica y polti
lacin conceptual del fenmeno burocrtico ca de todas las clases sociales en lucha.
realizada por Weber (v. burocracia). Si man En el momento actual comprobamos que el
tenemos firmes como caractersticas distin dominio de la burocracia se ha extendido a
tivas de una burocracia tpico-ideal la racio todas las formaciones sociales y a todos los
nalidad, la centralizacin de la autoridad y sistemas polticos: los estados capitalistas
la impersonalidad de los mandatos (o sea, la desarrollados, aun aquellos que haban expe
adherencia a normas precisas y reglamentos), rimentado una b. muy limitada (como Esta
podemos decir que la b. entraa el adveni dos Unidos e Inglaterra), han sufrido un pesa
miento de elementos de no racionalidad, de do proceso involutivo, sobre todo con el pre
fraccionamiento de la autoridad y de "desper- dominio del capitalismo monopolista; en los
sonalizacin de los mandatos. B. significa pases subdesarrollados, en que la burguesa
proliferacin de organismos sin vinculacin es numricamente dbil y tiene un escaso
con las exigencias^generales de funcionalidad, peso social, la burocracia asume dimensiones
acentuacin de los aspectos formales y de considerables y constituye la base de la con
manera de proceder en detrimento de los solidacin de la burguesa nacional (v.). Tam
aspectos sustanciales con la consecuente len bin en este caso el estrato burocrtico sirve
titud de las actividades y la reduccin de las a los intereses de la clase dominante y pro
tareas cumplidas, la supervivencia y la elefan mueve el desarrollo del capitalismo a cuyo
tiasis de organismos que no responden ya a destino est ligada su misma existencia.
una funcin efectiva v, en definitiva, el triunfo Finalmente, el proceso de b. ha invadido
de la organizacin la burociacia sobre tambin el movimiento obrero, sus organiza
sus fines. ciones (partidos, sindicatos, etc.) y los mismos
 BUROCRATIZACIN
estados que ha construido el proletariado en
defensa de rtus intereses. En el origen de este
fenmeno se encuentra el problema del apa
rato y de los funcionarios que lo componen.
Tanto el uno como los otros son indispensa
bles, aunque la actitud de estos ltimos
resiente inevitablem ente el influjo del
ambiente social en que se encuentran traba
jando: se crea, de este modo, la tendencia a
considerar la actividad desarrollada y la orga
nizacin misma no ya como medios para
alcanzar un objetivo sino como fines indepen
dientes. Una actitud de este gnero no puede
evidentemente ser destruida por el deseo de
mantener los privilegios obtenidos; ms bien,
esta voluntad genera la tendencia por parte
de los funcionarios de las organizaciones
obreras a integrarse cada vez ms orgnica
mente en la sociedad existente y a considerar
su nuevo estatus social como perfectamente
natural. Esto hace que el proceso de b., tan
to desde el punto de vista de la organizacin
como desde el punto de vista psicolgico, se
arraigue cada vez ms, anulando o neutrali
zando los fines y los entendimientos iniciales.
Robert Michels se habia dado cuenta de
estas tendencias, pero no haba llegado a la
conclusin de que a la b. no se le oponen obs
tculos; anlogamente, en poca ms recien todos los pases capitalistas avanzados: en
te. B. Rizzi sostuvo que la tendencia a la b.
es incontenible. Los autores marxistas, en
cambio, se han esforzado, aparte de analizar
el fenmeno, por buscar los medios con que
combatir esto, rechazando la concepcin fata
lista segn la cual es inevitable una degene
racin completa.I
II LA BUROCRATIZACIN DHL MOVIMIENTO OBRERO EN
EL PENSAMIENTO DE LOS TERICOS MARXISTAS. A
fines del siglo pasado, Kautskv pona al fin
de su libro Los orgenes del cristianismo una
pregunta inquietante: no habr aventurado
el movimiento obrero caer en un proceso de
b. anlogo al sufrido por la iglesia catlica
despus de su ascenso al poder? La respues
ta de Kautskv era que el paralelo seria correc
to si la clase obrera hubiera llegado al poder
en una fase de cada de las fuerzas producti
vas, como sucedi con la iglesia catlica. Pero,
puesto que se afirmaba comunmente que la
revolucin socialista habra de triunfar en
pases capitalistas desarrollados, el peligro
de b. no haba de concretarse. Fue a R.
173
Luxemburg a quien le toc encontrarse por
primera vez con un proceso de b. vencedor: el
del sindicato y de la socialdemocracia
alemana.
En su anlisis, Luxemburg colige los ele
mentos esenciales de una teora de la dege
neracin reform ista del movimiento obrero.
La revolucionaria polaca formul una teora
del oportunismo fundada en la contradiccin
dialctica entre luchas parciales y meta final,
inherente a todo partido socialista en la socie
dad burguesa. Present los conceptos de con
servadurismo de aparato y de fetichismo de
la organizacin, llevando estos aspectos al
terreno histrico del que haban salido: el
periodo de crecimiento pacfico del capitalis
mo europeo a fines del siglo xix. Luxemburg
subray la peligrosa unin entre estos aspec
tos y la b. del movimiento obrero que acen
ta la separacin entre dirigentes y masas,
haciendo a los primeros autnomos de las
segundas.
En cuanto a Lenin, para explicar la evolu
cin oportunista y burocrtica de la social
democracia. se bas en un anlisis de Engels
sobre la integracin de la clase obrera ingle
sa, considerada como fruto de la prosperidad
econmica del Reino Unido, extendindola a
ellos, afirmaba Lenin, la expansin imperia
lista sustituye al monopolio industrial como
fuente de plusganancias y de acumulacin de
riquezas. Estas plusganancias confieren a la
burguesa los medios para integrar poltica
mente al proletariado, mediante una serie de
concesiones econmicas adecuadamente dosi
ficadas. Estas concesiones tienen el proposi
to de satisfacer sectores suficientemente
grandes de la clase, con el fin de paralizar al
movimiento obrero, aunque siguiendo su
compatibilidad perfecta con la expansin del
sistema. Segn Lenin. el crecimiento pacifi
co del movimiento obrero en las condiciones
de la expansin imperialista genera una buro
cracia obrera consen adora. Esta burocracia,
que constituye el ncleo del aparato perma
nente del partido socialista y del movimien
to sindical, es, en si misma, desde el punto de
vista social, una traccin de la aristocracia
obrera. En otros trminos, la burocracia obre
ra es el portavoz poltico de la aristocracia
obrera, y no de la gran masa del proletariado.
174 BUROCRATIZACIN
III US RAICES DF. U BLROCRAIT7ACION EN LOS ESTA
DOS OBREROS En el periodo histrico actual, la
m anifestacin ms macroscpica y. en
muchos aspectos, ms desconcertante de las
tendencias a la b. est dada indudablemente
por la involucin sufrida por los estados
colectivistas. Si los factores que han favore
cido el poder de la burocracia estn ligados
al sistema capitalista, una revolucin socia
lista, por los objetivos que se propone, habra
debido derribar el dominio burocrtico y sus
tituir la administracin de las cosas por el
gobierno de las personas. La extincin del
estado, la abolicin de la economa moneta
ria. del mercado, la eliminacin del ejrcito
de profesin y la supresin de un estrato de
funcionarios dedicado exclusivamente a
tareas administrativas, habra eliminado para
siempre la burocracia.
Los anlisis de Marx, Engels y Lenin al res
pecto son numerosos v no pueden someterse
a la acusacin de haber prestado escasa aten
cin al problema. Sin embargo, en el prim er
pas en que se ha eliminado el capitalismo no
slo no se ha cumplido nada de lo que se haba
previsto sino que hasta el estado se ha refor
jado enormemente v la burocracia ha adqui
rido un poder absoluto. Para un conocimien
to adecuado del fenmeno es necesario iden
tificar los factores que han hecho posible este
proceso involutivo y evidenciar las caracte
rsticas que distinguen la burocracia de los
estados colectivistas de la de los otros siste
mas socieconmicos. En relacin con este
punto se debe sealar que la burocracia en
los estados colectivistas, aunque depende de
las nuevas bases econmico-sociales de la
sociedad, distorsiona e impide el desarrollo
de las fuerzas productivas, y adems, a dife
rencia de lo que sucede en los pases capita
listas, ha alcanzado una autonoma tal que la
libera del control de la clase que ha hecho la
revolucin, es decir del proletariado.
Por lo que respecta a los factores de b. que
son inevitables en la fase de transicin, debe
mos recordar las supervivencias capitalistas
y el insuficiente nivel de desarrollo de las
fuerzas productivas: al da siguiente de la vic
toria de la revolucin socialista, el nuevo
modo de produccin se encuentra frente al
sistema de distribucin que sigue siendo bur
gus. Con base en la doctrina marxista esto
se aplica por la consideracin de que el sis
tema de produccin socialista necesita, para
su plena realizacin, un gran desarrollo de las
fuerzas productivas; slo gracias a la abun
dancia ser posible, en realidad, eliminar las
diferenciaciones y las desigualdades que sir
ven de base a las tendencias a la b. El mismo
nivel de desarrollo alcanzado actualmente por
las fuerzas productivas en los pases capita
listas ms avanzados es insuficiente para per
m itir la superacin inmediata de toda dispa
ridad social; con mayor razn, pues, podemos
darnos cuenta de los obstculos relativos a
este problema encontrados por los pases que
hasta ahora han eliminado el capitalismo; pa
ses que, como sabemos, tienen todos una base
econmica escasamente desarrollada.
Adems, contrariamente a lo que sostenan
los clsicos del marxismo, la prim era revo
lucin socialista qued aislada por largo tiem
po, sin que haya sido seguida, en el corto pla
zo, por perturbaciones victoriosas en otros
pases, y esto ha impedido que las luchas
sociales se mitiguen; es ms, la amenaza de
intervenciones militares externas ha hecho
que una parte importante del ingreso nacio
nal se haya destinado (tanto en la URSS como
en los dems estados de economa colectivis
ta) a los armamentos y al mantenimiento de
un ejrcito permanente, que constituye un
importante factor de burocratizacin.
En el caso de la Unin Sovitica han teni
do un papel fundamental muchos otros fac
tores, tanto subjetivos como objetivos. Un ele
mento decisivo fue, sin lugar a dudas, la cre
ciente pasividad poltica del proletariado,
debida a diversas razones histricas: por un
lado, la guerra civil destruy fsicamente gran
parte de la vanguardia revolucionaria, por el
otro, las condiciones de pobreza extrema en
que se encontr el pueblo ruso hicieron que
se preocupase, ante todo y casi de manera
exclusiva, por resolver los problemas de cada
da. Adems, la revolucin en los otros pa
ses se encaminaba a la derrota, y esto creaba
desaliento y desilusin.
La interaccin de todos estos factures y las
luchas de fracciones internas dentro del par
tido bolchevique explican cmo el proceso
degenerativo no encontr graves obstculos:
el aparato del partido se haba integrado
siempre con el del estado (cuya burocracia se
haba, por otra parte, reforzado considerable
mente) hasta identificarse ampliamente con
 BIROCRATIZACIN
l, con la consecuencia de que la lucha en con
tra de la revolucin que estaba sufriendo iba
en contra de sus mismos intereses.
IV. LAS CONSECUENCIAS DE LA BUROCRATIZAClON LA
BUROCRACIACOMOCASTAOCOMOCLASE SOCIAL' En la
perspectiva aqu adoptada, el anlisis de Milo-
van Djilas sobre la formacin en el interior
de los estados obreros de una verdadera "cla
se nueva" de funcionarios de partido debe
corregirse en el sentido del surgimiento de
una casta" que como tal no tiene la propie
dad de los medios de produccin. Por lo tan
to. la sustitucin de este estrato social o su
trastocamiento sern consecuencia de una
revolucin poltica y no social.
No se trata evidentemente de una cuestin
terminolgica, sino de un problema poltico
sustancial. La revolucin antiburocrtica tie
ne definicin poltica porque la estructura
econmica permanece fundamentalmente
inmutable; en efecto, permanecern tanto la
supresin de la propiedad privada de los
medios de produccin, la planificacin cen
tralizada y el monopolio del comercio exte
rior como la forma especifica de apropiacin
del plus-producto social. Lo que s cambiara
radicalmente es el funcionamiento del siste
ma, no la estructura econmica del propio sis
tema. Si se observa en cambio que la buro
cracia sea una nueva "clase dominante", sta
seria expresin de un modo de produccin
cuyo "trastocam iento" dejara intacta la
estructura econmica bsica. No slo eso; por
primera vez en la historia tendremos una
"clase dominante" que no exista como clase
antes de llegar al poder. En realidad, investi
gadores que se remiten al marxismo, como
Swcezy. observan que la "nueva clase explo
tadora se desarrolla a partir de las condicio
nes creadas por la propia revolucin. Sin
embargo, queda el hecho de que los trasto r
nos sociales pueden modificar las relaciones
de produccin pero no crearlas de la nada.
Adems, la tesis de la burocracia como clase
dominante lleva a topar con utras dos para
dojas: asistiremos, cosa que nunca haba suce
dido antes, a un comportamiento general y a
una persecucin de intereses privados por
parte de una clase dominante que contrasta
con las necesidades y la lgica interna del sis
tema sociu-econmico existente.
Esto queda demostrado por la imposibili
175
dad, que encontramos en la Unin Sovitica,
de conciliar las exigencias de la planificacin
y del desarrollo econmico ptimo con los
intereses materiales especficos de la buro
cracia. Adems, cosa desconocida hasta hoy,
nos encontraremos en presencia de una cla
se dominante que carece de la capacidad de
reproducirse mediante el funcionamiento del
sistema socio-econmico tal como se presen
ta. En los estados colectivistas, en efecto, las
posiciones de poder y de privilegio estn liga
das esencialmente a funciones particulares y
dependen de decisiones polticas, no de una
funcin especifica del proceso social de pro
duccin. Sin duda existen elementos que
impulsan el surgimiento potencial de una cla
se dominante, pero por un lado hoy son slo
tendencias (que para lograr un salto de cali
dad deberan chocar con obstculos nada
indiferentes); por el otro, esta clase dominan
te no sera una "nueva clase", sino la antigua
clase capitalista, basada en la propiedad p ri
vada de los medios de produccin.
La teora de la burocracia como nueva cla
se explotadora puede, por lo tanto, sostener
se coherentemente slo si se sostiene que esos
sectores de la clase obrera (la burocracia
obrera y la aristocracia obrera) y de la inteli-
guentsia (la pequea burguesa y los funcio
narios estatales de los grados ms altos) eran
potencialmente una nueva clase dominante
incluso antes de tom ar el poder, o sea antes
de la "revolucin". Obviamente, una hipte
sis de este tipo implica inevitablemente una
modificacin radical del anlisis histrico
adoptado hasta hoy, adems de la revisin
completa de un mudo de ver la historia ente
ra de este siglo. Ciertamente que. en abstrac
to. la "nueva clase" podra ser progresista
ante la clase capitalista, o sea que podra
tener una relacin con la burguesa semejante
a aqulla que sta tuvo en un tiempo con la
aristocracia semifeudal durante la revolucin
burguesa. Pero cules seran entonces el
papel, la funcin y las tareas de la clase obre
ra? Evidentemente, la propia idea de revolu
cin socialista y de conquista del poder por
parte de la clase obrera debera ser revisada
por completo: debera admitirse que al capi
talismo seguir histricamente no el socialis
mo, o sea una sociedad sin clases, sino una
sociedad todava dividida en clases, aunque
si progresista respecto del capitalismo. Las
176 B U R O C R A T IZ A C I N
revoluciones se realizan histricamente, si no
hoy no habra habido revoluciones proleta
rias. degeneradas o deformadas burocrtica
mente. sino "revoluciones burocrticas". En
otras palabras, todo esto significara que una
sociedad poscapitalista, pero no socialista,
tendra la posibilidad de hacer completar a
las fuerzas productivas un desarrollo prodi
gioso y, en ltimo anlisis, de liberar a la
humanidad entera.
Las implicaciones lgicas, y dialcticas, de
tal razonamiento son evidentes: si adoptamos
el marco conceptual del marxismo clsico, las
clases, incluso las dominantes, son inevita
bles, por lo menos para una parte de su exis
tencia histrica. Esto es, son instrumentos
indispensables de la organizacin social. Pol
lo tanto, si se considera a la burocracia sovi
tica como una clase dominante, progresista
respecto de la burguesa, esto significa que
ha desempeado, por lo menos temporalmen
te, un papel indispensable y progresista en la
suciedad sovitica. En otros trminos, ha sido
"histricamente necesaria". En formas diver
sas han llegado a tales conclusiones tericos
de orientaciones muy distintas entre s. A este
respecto, tenemos los casos opuestos de M.
Schachtman y de J. Burnham, por un lado, y
de J. Kuron y K. Mudzelewski, por el otro;
estos ltimos introdujeron, en su anlisis, una
diferencia cualitativa entre burocracia pol
tica central y tecnocracia, consideradas como
clases distintas; adems, asignan a la buro
cracia un fin de clase, la "produccin por la
produccin", y tienden a analizar el fenme
no burocrtico desde una perspectiva sobre
todo nacional, dejando en segundo plano el
papel internacional de la burocracia. A pesar
de ello, su definicin de la burocracia como
clase est insertada en el marco de un anli
sis marxista, y esto hace la diferencia con los
estudiosos marxistas "clsicos" ms termino-
lgicov que sustanciales. Algo semejante pue
de decirse del anlisis terminado reciente
mente por el investigador alemn democr
tico R. Bahru en su libro La alternativa.
Hablando con la verdad, en l Bahro rechaza
la tesis de la "nueva clase", pero afirma que
"la loma del poder por parte de los bolchevi
ques en Rusia no poda llevar a ninguna otra
estructura social determinada si no a la hoy
existente. En otras palabras, la acumulacin
socialista primitiva no poda realizarse, segn
el autor, ms que gracias u la burocracia, la
cual impona a las masas la coercin del tra
bajo para industrializar al pas. De tul modo,
la burocracia es considerada como inevitable
y por lo tanto progresista. Se vuelve reaccio
naria slo cuando la necesidad de una "indus
trializacin intensiva" es sustituida por la
posibilidad de la industrializacin "extensi
va". Por su lado, los marxistas clsicos recha
zan esta explicacin objetivista, considern
dola fatalista, y observan que el fenmeno
debe explicarse con base en la dialctica de
los factores objetivos y subjetivos, m ostran
do la relativa autonoma de estos ltimos. En
otros trminos, en el caso de la Unin Sovi
tica, observan que una reaccin polticamente
correcta de la vanguardia del proletariado
habra podido determ inar una modificacin
en el marco tanto internacional como nacio
nal de las fuerzas sociales y polticas, que
habra evitado la toma del poder por parte de
la burocracia. Esta, nucida de una contrarre
volucin poltica victoriosa, semejante a la del
term idor durante la revolucin francesa, ha
ido afirmndose como estrato social autno
mo. Sin embargo, esta autonoma esta limi
tada por el modo de produccin del cual se
gener la burocracia y en el cual se insiere.
Por ello tiene inters, por una parte, en man
tener el sistema de produccin que hace posi
bles sus privilegios y su propia existencia, y
por la otra, para m antener su poder, la buro
cracia debe impedir la politizacin del pro
letariado y la expansin de la revolucin
internacional. De aqu la bsqueda de un
modus vivendi con el sistema capitalista y la
voluntad de mantener a toda costa el statu
quo. Sin embargo, seria equivocado conside
rar el comportamiento de la burocracia como
algo unvoco, mecnico, determinado exclu
sivamente por sus intereses de estrato social
privilegiado. Muchas lomas de posicin, de
hecho. le son dictadas por condiciones hist
ricas objetivas; se-trata de comprender que,
a causa de su naturaleza social, est obliga
da a com portarse de manera contradictoria,
hasta a pasar de un extremo al otro. Slo as
se comprenden las vueltas de la poltica de
Stalin y las de sus sucesores.
V El. PROCESO DE Bl R0CRATIZAC1N EN LAS SOCIEDA
DES DE TRANSICIN ACTUALES. ALGUNOS PROBLEMAS
abiertos. De la experiencia histrica recien
 B U R O C R A T IZ A C I N
te se saca fcilmente que los indicios untes
sealados no son simples peticiones de prin
cipio, sino medidas concretas que deben ser
aplicadas inevitablemente si se quiere com
batir con eficacia la burocratizacin.
Aparentemente, algunos acontecimientos
parecen contradecir los anlisis de los teri
cos marxistas sobre la b., pero en realidad
tales acontecimientos pueden comprenderse
y explicarse con la metodologa de interpre
tacin marxista de la realidad histrica y
social. En otras palabras, por la experiencia
se comprueba que la falta de una democra
cia socialista real es causa y efecto de la b.,
y que puede ponerse remedio a sta slo si
se introducen medidas como las que se indi
can en el pargrafo precedente.
Pero veamos ahora el fenmeno de la b. tal
como lo analiz Trotski hace cuarenta aos
y cmo se manifiesta hoy, dentro de la reali
dad actual de los estados obreros contem po
rneos. En sus escritos de los aos treinta el
revolucionario ruso haba subrayado el carc
ter histricamente excepcional del fenmeno
de degeneracin burocrtica del estado obre
ro sovitico y haba sacado a luz los factores
que lo haban determinado. Se esforz en del i-
nir una tipologa de la sociedad de transicin
hurccratizada. pero insista en la precariedad
de la dominacin de la casta burocrtica: al
poco tiempo habra habido una restauracin
del capitalismo o se habra restablecido la
democracia socialista mediante una revolu
cin poltica de las masas obreras y campe
sinas.
A casi medio siglo de distancia, comproba
mos que no slo la burocracia ha podido man
tener su poder por un periodo ms largo de
lo que Trotski pudo prever, sino que adems
se han impuesto regmenes burocrticos en
una serie de pases.
En verdad, los problemas planteados por
Trotski en sus escritos no contemplan un pro
blema de "tiem po, sino las tendencias fun
damentales de desarrollo del mundo contem
porneo. Actualmente, el problema de las ten
dencias de fondo de nuestro siglo son y siguen
siendo aqullos planteados por el autor hace
cuarenta aos, aunque las previsiones tempo
rales hayan demostrado estar equivocadas.
Pur lo dems, queda el hecho c'e que los pro
cesos de b. se han verificado, aunque en medi
da cualitativamente distinta, en lodos los pa
177
ses que han abatido al capitalismo; por lo
dems, estos procesos han asumido formas
diversas de las que caracterizaron a la URSS.
Por ejemplo, los estados obreros del este de
Europa surgieron a continuacin de un fen
meno de asimilacin estructural, despus de
que la presencia del ejrcito rojo, en el m ar
co de los acuerdos de Yalta, hizo posible la
prctica destruccin de las antiguas clases
dominantes. En ausencia de grandes movi
mientos de masa, los nuevos regmenes esta
ban destinados a sufrir desde el inicio una
profunda deformacin burocrtica, al preva
lecer de una direccin impuesta desde el exte
rior y escasamente independiente de la URSS.
Yugoslavia y China representaron dos
variantes significativas: en ambos paises la
instauracin de un estado obrero se logr por
via revolucionaria. En Yugoslavia el proceso
de b. ha sido el resultado de la combinacin
de elementos anlogos a los existentes en la
URSS de los aos veinte y de los condiciona
mientos sufridos por el grupo dirigente en el
periodo stalinista y en los primeros aos de
vida del nuevo estado. En China, a pesar de
la especificidad de las condiciones en que se
desarroll el proceso revolucionario y la
amplia autonoma de ste, se produjo igual
mente, desde el inicio, una deformacin buro
crtica que tuvo como consecuencia la expro
piacin poltica de las masas y la cristaliza
cin de un estrato socialmcnte privilegiado.
Esto demuestra que no son accidentales las
tendencias sealadas por los estudiosos m ar
xistas del fenmeno burocrtico. Adems,
como se ha sealado, el fenmeno se ha gene
ralizado; la explicacin es doble: por un lado,
los paises en los que el capitalismo ha sido
abatido, con la excepcin parcial de Checos
lovaquia y de Alemania democrtica, partie
ron de condiciones de atraso anlogas a las
de la URSS (o quiz ms graves), con un peso
especfico de la clase obrera muy limitado y
un nivel tcnico-cultural del todo insuficien
te. Por el otro, si los nuevos estados obreros
no se han encontrado aislados en un mundo
capitalista, sin embargo no ha habido ningu
na revolucin victoriosa en un pas industrial-
mente avanzado. Con objetividad, tal cosa ha
jugado en lavor de la casta burocrtica de la
URSS, que ha podido seguir ejerciendo su
dominio, aunque de maneras diversas.
Esto puede ayudar a comprender por qu,
178 B U R O C R A T IZ A C I N
en la propia Unin Sovitica, la burocracia no
ha desaparecido a pesar de que hayan deca
do los factores que estuvieron en el origen de
la b. Quienes avanzaron la hiptesis de una
posible reforma o autorreform a de la buro
cracia en un contexto poltico, econmico y
cultural nuevo, del interior del pais e inter
nacional, han sido desmentidos por los
hechos. En realidad, estos autores, incluido
Deutscher, tenan una concepcin mecanicis-
ta del problema. De hecho suponan que el
fenmeno burocrtico poda superarse en vir
tud de una lgica interna de deterioro, ape
nas interrumpida la accin de los factores que
lo haban originado. Por el contrario, cuan
do una realidad se cristaliza, en todos los
niveles, en una vasta escala y por todo un arco
de tiempo, adquiere una autonoma propia.
Por este motivo, es impensable que un estra
to social dominante, cambiado el contexto en
el que pudo imponerse, reconozca que ya no
tiene una funcin histrica (admitiendo que
la tuviera alguna vez) y se retire en buen
orden. Su tendencia ser ms bien la de defen
der con todos los medios las propias posicio
nes de hegemona poltica y de privilegio eco
nmico V social.
Naturalmente, esto nc obsta para que en el
interior de las castas burocrticas en el poder
se manifiesten diferencias y conflictos igual
mente profundos. En ltimo anlisis, esto
depende del hecho de que en los estados obre
ros surgidos hasta hoy se hayan entretejido
y se entretejan contradicciones tpicas de la
sociedad de transicin entre el capitalismo y
el socialismo, y contradicciones inducidas por
la b. En la imposibilidad de modificar las pri
meras, las castas dominantes de cada pas se
ven constreidas a actuar segn las segundas,
buscando soluciones parciales o paliativos
con revisiones sectoriales y temporales. As
se tienen acentuaciones inestables de las elec
ciones econmicas y poltico-administrativas,
con oscilaciones entre la afirmacin o la rea
firmacin del centralism o y la admisin de
la necesidad de una descentralizacin, ms o
menos pronunciada; de tal manera, llamados
a la verificacin del mercado contra los exce
sos de una gestin hipercentralizada se alter
nan con nuevos controles administrativos
rgidos para contrastar las tendencias centr
fugas que casi inevitablemente se desarrollan.
Y esta oscilacin puede continuar indefinida
mente en la medida en que. por as decirlo,
es funcional a la normalizacin de un siste
ma hum era tizado.
Si todo esto es la consecuencia de la falta
de una democracia socialista real, fenmenos
que estaran presentes tambin en una socie
dad no burocratizuda asumen, en el marco de
un proceso involutivo, aspectos de extrema
gravedad. Tomemos el ejemplo del partido
nico. En un estado obrero existe, en gene
ral, la exigencia de asegurar una unidad pol
tica capaz de contrarrestar las tendencias
centrfugas inevitables estimuladas por la
existencia de residuos de la vieja sociedad,
por la persistencia, por todo un periodo, de
dos clases distintas (obreros y campesinos) >
de estratos sociales menores, por eventuales
presiones internacionales, por las propias
contradicciones tpicas de una sociedad de
transiein. Esta unidad, en un proceso "nor
m al, debe ser el resultado de una dialctica
mltiple y articulada, de la que los rganos
centrales de una democracia socialista insti
tucionalizada son la culminacin (mientras
que al partido de vanguardia le espera una
funcin de iniciativa poltica y de toma de
conciencia terica, subordinada, por lo
dems, a la soberana de las instituciones
democrtico-revolucionarias, expresin de la
entera sociedad). A falta de semejante estruc
tura y de semejantes mecanismos, es el par
tido, por lo dems integrado completamente
en el aparato estatal, el que debe fungir como
elemento unficudor, como cemento de las
estructuras tanto econmicas como polticas,
con la subordinacin a l de todas las dems
instancias. El monolitismu en el partido est
impuesto por la propia lgica. De hecho, si
en el partida existiera una efectiva vida demo
crtica, las diferencias y las contradicciones
de la sociedad acabaran por manifestarse en
su seno, con el peligro para la dominacin
burocrtica nsito en toda forma de democra
cia socialista. Justo por ello la casta dominan
te no puede adm itir una dialctica democr
tica ni siquiera en el partido. Con ello se con
sigue una extremada enajenacin poltica de
las masas y el aguzamiento de la contradic
cin entre estas ltimas y quienes dirigen
efectivamente el estado y la economa. En los
periodos de normalidad, esta contradiccin
se traduce en manifestaciones de apata,
como una esterilizacin del potencial creador
 B L R O C R A T IZ A C I N
de los productores; en los momento de crisis,
explota en conflictos abiertos por la distribu
cin del ingreso y por el poder de decisin
econmico y poltico. En otros trminos,
mientras que en una sociedad de transicin
no burocratizada el Factor subjetivo, repre
sentado por la direccin consciente o autodi-
reccin, acta como factor esencial de la
superacin de las contradicciones heredadas
de la vieja sociedad y de las propias de la nue
va, en una sociedad burocratizada el factor
subjetivo es herido a su vez por contradiccio
nes y acta contradictoriamente. Si por un
lado la burocracia surge y puede ejercer su
hegemona en el marco de una economa
colectivista, por el otro, burcratas individua
les o sectores de ellos tienden a cristalizar y
a acrecentar sus privilegios en formas que
implican una dinmica de restauracin del
capitalismo. La burocracia, como tal, debe
combatir sin embargo toda tendencia restau-
racionista porque mina las bases estructura
les de su dominacin; lo mismo que debe com
batir tendencias eventuales que empujan a
sus sectores a cerrar filas con las masas,
sobre todo en poca de crisis, porque esto
pone en peligro su hegemona poltica. Estas
contradicciones producen heridas profundas
en la casta dominante, debilitndola ante sus
adversarios, y sobre todo marcando su suer
te. Suerte que, sin embargo, no podr ms que
ser determ inada por una accin consciente
del conjunto de los productores, y no desde
luego por fenmenos de deterioro progresi
vo o, sin ms, de autoeliminacin.
BIBLIOGRAFIA: R. Bahro, Por un comunismo
democrtico (1977), Barcelona, Fontamara, 1981;
W. Bienkowski, Burocrazia e potere socialista
(1968), Bar, Later/a, 1970; J. Burnham, Revolu
cin de los directores (1940), Buenos Aires, Suda
mericana; A. Chitarin, Sulla transizione, Roma,
179
Bulzoni, 1975; Contro il burocratismo una bat-
laglia decisiva (1967), Miln, Feltrinelli, 1968; I.
Deutscher. Lenin: los aos de formacin (1970),
Mxico, Era; M. Djilas, La nueva clase (1957),
Buenos Aires, Sudamericana; P. Frank, G.
Novack y E. Mandel, Key prohlems of the tran
silion from capitalism lo socialism, Nueva York.
Pathlindcr Press. 1969; E. Germain (cump.), 1.a
burocrazia (1969). Roma, Samon e Savelli, 1969;
E. Kardelj, Burocrazia e classe operaia (1968),
Ruma, Editori Riuniti, 1969; K. Modzclcwski y
J. Kuron. Revolucin poltica o poder burocr
tico. I: Polonia (1965), Crdoba, Ediciones Pasa
do y Presente, 1971; V.I. Lenin, Un paso adelan
te, dos pasos atrs (1904), en Obras completas,
vil, Madrid, Akal, 1976; V.I. Lenin, Estado y
revolucin (1917), en Obras completas, XXVII,
Madrid, Akal, 1976; R. Luxemburg, Huelga de
masas, partido y sindicatos (1906), Mxico, Cua
dernos de Pasado y Presente, 197S1; E. Mandel
(comp.), Fifty years of world revolution, Nueva
York, Merit, 1968; E. Mandel, Teora marxista
del estado (1969), Barcelona, Anagrama; K. Marx.
La guerra civil en Francia (1871), en K. Marx y
F. Engels, Obras escogidas en tres tomos, ll, Mos
c, Progreso, 1979; K. Marx, Critica del progra
ma de Gotha (1875), en K. Marx y F. Engels,
Obras escogidas en tres tomos, ll!, Mosc, Pro
gresu, 1960; R. Michels, Los partidos polticos;
un estudio sociolgico de las tendencias oligr
quicas de la democracia moderna (1912), Buenos
Aires. Amorrortu, 19722; P. Naville. Burocrazia
e rivoluzione (1972), Miln, Jaca Book, 1973; C.
Rakovskij, I pericoli professionali del potere
(1928), Ruma, Samon e Savelli, 1967; B. Rizzi,
l collettivismo burocrtico (1939), Imola, Galcati,
1967; L.D. Trotski, La revolucin traicionada
(1936), Barcelona, Fontamara, 1976; M. Weber,
Economa y sociedad (1922, 1964), Mxico, Fon
do de Cultura Econmica, 1964.
[fabp.izio benciki]
camerallsmo

tifican internamente, pero que son unilatera

I SIGNIFICADO POLITICO-CONSTITUCIONAL DEL TRMINO.
Hablar de c. significa abordar en trminos les y por lo mismo insuficientes para ofrecer
directos una parte conspicua de la realidad una explicacin global del fenmeno que se
politica alemana del siglo x v iii Con este tr est analizando. Se trata, en primer lugar, del
mino se pretende referirse a un complejo con intento de encontrar a los fundadores del pen
junto de interacciones entre ciertas actitudes samiento econmico moderno en aquellos
poltico-institucionales precisas, correspon autores polticos que fueron los primeros en
dientes a la fase central de la formacin del abordar los problemas del estado en trm i
estado moderno alemn (v. estado de polica) nos financieros y, por consiguiente, politico
y a ciertas formas igualmente especificas de econmicos, ya sea que se ocupasen de los
especulacin poltica, elaboradas muy a impuestos, ya sea que pusieran el acento en
menudo con fines directam ente operativos y el tema del desarrollo del comercio. Se tra
que responden siempre de una u otra mane ta, en segundo lugar, de la tendencia a des
ra a problemas reales que el nuevo ordena cubrir los orgenes de la ciencia de la admi
miento constitucional y social ha ido gene nistracin en las prim eras recomendaciones
rando. acerca del aparato burocrtico hechas a los
De esta premisa se deriva una consecuen principes territoriales alemanes por parte de
cia inmediata cuya delimitacin es til para expertos, ms tericos que prcticos, a par
dar una definicin correcta del debate histo- tir del final del siglo xviy durante los siglos
riogrf ico que se ha desarrollado hasta aho x v u y x v i ii .
ra sobre el c. La vinculacin del pensamien Aunque son tiles en la esfera de la histo
to cam eralista con premisas y condiciones ria del pensamiento econmico y en la del
constitucionales muy precisas obliga, de pensamiento administrativo, respectivamen
hecho, a restringir la investigacin a un m ar te, estas perspectivas resultan engaosas para
co cronolgico delimitado a esferas territo el que pretende dedicar su propia atencin al
riales igualmente especificas (precisamente c. como fenmeno histrico completo. A tal
a aquellas en las que se realizan de hecho fin es indispensable, en efecto, que ste
estas condiciones). Esto permite atribuirle al encuentre su propia justificacin internamen
c. un significado tcnico plausible y definiti te y no slo en relacin con la historia poste
vo sin diluirlo en una acepcin que por ser rior de otras disciplinas.
demasiado comprensiva terminara privndo Las caractersticas tpicas del c. se pueden
lo de sus autnticas peculariedades y de su resumir, en esencia, en una sola, de la que
validez como instrumento de comprensin dependen todas las dems: la globulidad del
histrica. enfoque dado a los diversos temas de la expe
Esta acepcin ms amplia que se la ha dado riencia poltica, cuya reconstruccin terico-
a menudo al c. es la que se pudra definir sin unitaria hay que buscar en una corresponden
tticamente como una "concepcin adminis cia no ocasional con la compatibilidad y la
trativa" del estado, desarrollada en Alemania unidad de la forma de estado que se consoli
(y de mudo correspondiente, aunque no aut do en algunos territorios alemanes: el esta
nomo, en otros paiscs europeos) entre fines do de polica. Elementos de ciencia de la
del siglo xvi y el final del xvu. A su vez. sta administracin, de economa, de ciencia de
ha sido estudiada de manera alternativa des las finanzas, de tcnica agraria o manufactu
de dos puntos de vista diferentes, que se jus rera. concurren juntos, en su unidad, para

11SO]
 CAMKRAUSMO
constituir el ncleo del pensamiento camera-
lista, en el que no slo encuentran su totali
zacin o acercam iento sino una fusin arti
culada que sirve de base a su pretensin de
ser la nueva ciencia del estado.
II. CONSECUENTE DELIMITACIN, CRONOLOGICA Y DE
A este requisito de
c o n t e n id o . DEL CAMERALISMO
la globalidad de la comprensin terica que
no casualmente corresponde, hay que repe
tirlo, a la globalidad de la experiencia cons
titucional del estado de polica, no respon
den ciertam ente las obras de todos los auto
res que desde fines del siglo xvi hasta fines
del x v ii acompaan la accin del prncipe
presentndose como punto de apoyo del nue
vo orden poltico del estado territorial unita
rio y centralizado. Melchior von Osse, Rein-
king, Conring y el mismo Seckendorff se nos
presentan como claros preludios de una rea
lidad en movimiento, aunque su posicin es
demasiado hbrida: no es casual que en su
mayora le hablen al prncipe, del que son o
aspiran ser eminentes consejeros, y se diri
jan a l para darle consejos, en un contexto
que se refiere ms al "arte de gobernar que
a la "ciencia del estado. Las obras del pri
mero y del ltimo de los autores citados,
como las de todos los dems (el Politischer
Teslamen de Melchior von Osse y el Fiirsten-
Staat de Veit Ludvvig von Seckendorff) refle
jan en su contenido y en el titulo la antigua
actitud, medieval tarda y de la prim era edad
moderna, de "espejos de los prncipes que
reflejan la fase de formacin del estado terri
torial. Concentran su atencin en la figura del
prncipe, presentando las propuestas innova
doras en el campo de las finanzas o de la
administracin como consejos dados al prin
cipe y no como fruto de un estudio o de una
reconstruccin sistemtica de la realidad
poltica.
A pesar, pues, de que estos autores ponan
a menudo su obra al servicio de prncipes ac
rrimamente empeados en la obra de la cons
truccin de! estado moderno, y aunque sus
intereses y sus intervenciones se orientaban
ms a estim ular y a apoyar la centralizacin
estatal, que no difera de la que ms adelan
te seria caracterstica del pensamiento carne-
ralista, no pueden considerarse propiamen
te como cameralistas. La realidad poltica que
viven y estudian todava corresponde a la rea
1KI
lidad fragm entaria del estado de estamentos
o del estado patrimonial y no la integrada y
compacta del estado total (Gcsamtstciut) abso
lutista moderno; la reconstruccin que llevan
a cubo de esta realidad todava es ocasional,
desmenuzada, no sistemtica y, sobre todo,
no corresponde de manera consciente a un
criterio de explicacin unitaria de los hechos
que se refieren al estado y a la poltica. De
acuerdo con el rpido esquema delineado
anteriormente, estos autores quedan fuera del
c. porque preceden al mbito cronolgico en
el que este ltimo puede subsistir, ambiente
que refleja la fase poltico-constitucional del
estado de polica alemn.
Otros autores se incorporan en el tronco
central del c. ya que se consideran como sus
exponentes de primersimo nivel: los grandes
economistas austracos de fines del siglo xvii
y principios del xvm, como Becher, Hornigk
y Schreder. Para stos no existe la cuestin
del mbito cronolgico (en esos aos Prusia
se estaba organizando como Gesamlstaat,
bajo la guia del gran elector y de Federico
Guillermo; es ms, precisamente Prusia cons
tituye a menudo el blanco de algunas de sus
crticas ms agudas). No falta en ellos tam
poco un preciso sealamiento de intereses
modernos, aun cuando estn concentrados en
los temas econmicos, ni el conocimiento y
la capacidad pura tratarlos de m anera unita
ria y sistemtica. Pero les falta la vinculacin
con la praxis constitucional del estado cen
tralizado y global. Su punto de referencia es
Austria, que por ese entonces pasa por uno
de los momentos ms bajos de su historia
moderna, privada ya de toda competencia y
hasta de la simple pretensin imperial, pero
que todava no tiene en su interior un orde
namiento de estado territorial y, por lo mis
mo, es incapaz de prestar el ms insignifican
te apoyo a una poltica econmica de cual
quier tipo, y mucho menos a una poltica mer-
cantilista (de intervencin constante hacia el
interior y hacia el exterior), como la defendi
da por nuestros autores. Estos ltimos teo
rizaron. pues, de una manera admirable, y
que rara vez se puede encontrar en la produc
cin mcrcantilista de otros pases, excepcin
hecha tal vez de Italia, los principios de la doc
trina econmica corriente en esa poca, pero
no lograron o no supieron transform ar sus
teoras en especulacin "poltica en tanto
182 C A M E R A L ISM O

fueron incapaces o no pudieron aplicarlas a te se haban concentrado siempre en la per

una realidad poltica adecuada. sona misma del prncipe autocrtico, se orien
Por esta razn fueron ms m ercantilistas taban ya a una vinculacin ms explcita y
que camcralistas (atrados con ms frecuen directa, en nombre de una participacin
cia por el aspecto econmico-financiero del comn, articulada pero unitaria, con un dise
fenmeno poltico que por la globalidad del o sistemtico y previsible de la vida del
mismo), pero sobre todo fueron mercantilis estado.
tas "imperiales en una poca en que el impe A este cambio de la realidad poltica y
rio va no exista o por lo menos no era capaz social le corresponde, en el plano del pensa
de cum plir las tareas de propulsin y de con miento y tambin en parte en el de la praxis,
trol sobre la poltica econmica de Austria, la experiencia cameralista, que encuentra en
que por su parte no se haba ordenado com la ambigedad de la situacin en que se ori
pletamente como estado territorial. gina las inevitables incertidumbres y condi
ciones (entre lo viejo y lo nuevo) que la carac
III. EL CAMERALISMO Y EL G E S A M T S T A A T PRUSIANO DE terizan. Ya no es suficiente el estudio secto
la p r im e r a m itad d e l s ig l o x v in Mientras tanto, rial del problema financiero que. al estar liga
en Prusia se estaba llevando a cabo un rpi do a la persona del prncipe, se reduca ine
do proceso de racionalizacin del estado. Des vitablemente a un mero fiscalismo (de la
pus de la victoriosa batalla del gran elector jurislische Steuerliteratur y de la Akzisenstriet
contra los estamentos territoriales, gracias a del siglo xvii); ya no era suficiente el inters
la creacin del ejrcito estable, a la gestin demostrado por la administracin y la exigen
directa de una parte conspicua de la imposi cia genrica de buenos funcionarios y de bue
cin (sobre todo de la indirecta) y a la inci nas prcticas burocrticas (como en Secken-
piente organizacin de una burocracia pro dorff); no bastaba ms la simple aceptacin
fesional y centralizada (que tena su origen de las teoras mercantilistas, desligada de las
precisamente en dos sectores dependientes decisiones precisas en el campo poltico
directam ente del principe, del ejrcito y de (como en los m ercantilistas austraco-
los impuestos indirectos), el segundo gran imperiales). Todo esto segua siendo impor
Hohenzollern, el rey Federico Guillermo I, tante. y adquira cada vez ms importancia,
estaba en vsperas de emprender un paso ulte pero dentro de aquella visin unitaria con que
rior en la fusin de las diversas actividades se trataba de ligar entre s las diversas par
del estado dentro de una estructura unitaria tes del mosaico, haciendo por otro lado que
encabezada par un rgano central (el General- fueran funcionales al mismo diseo unitario
Direktorium, instituido en 1723) y, hablando de la vida del estado en que se inspiraba la
ms en general, en ltima instancia, por el praxis constitucional que se observa en el
principe mismo que desde el exterior guiaba momento.
y diriga las decisiones de este ltimo (rgi El c. fue la respuesta a ello: una respuesta
men de gobierno sealado como "Regierung desarrollada dentro de los lmites precisos de
aus dem Kabinett). La situacin constitucio tiempo y con referencias prcticas obligadas.
nal era, pues, la adecuada para que alrededor Una respuesta naturalm ente deficiente en
de la figura del principe se fuera cristalizan muchos aspectos y contradictoria, pero
do una estructura institucional unitaria y cen autntica y. sobre todo, funcional. Una res
tralizada. dependiente de l pero provista puesta que facilit, en Alemania, el paso del
potencialmente de dinmica y justificacin arte de gobernar a las modernas ciencias del
propias. As, al inters privado del prncipe estado.
(entendido tambin en su aspecto pblico, El trmino c. se relaciona de manera evi
poltico-religioso de monarca, del que gobier dente con la institucin caracterstica del
na) se contrapona un inters ms amplio, e 'ta d o patrimonial y del periodo de la lucha
ms genrico, ms indiferenciado pero tam del principe contra las fuerzas intermedias
bin ms necesitado de una justificacin obje y locales en la fase central del estado por
tiva y sistemtica: precisamente el del poder capas: la cmara", rgano privado de gobier
institucional del estado. Adems, las diversas no en que el principe, ayudado por expertos
actividades del gobierno que tradicionalmen dependientes de el y fieles a l, diriga s u s pro
 C A M E R A L IS M O
pos asuntos. Sin embargo, de manera ms
directa, el c. refleja un momento todava pos
terior, es decir el momento en que la expan
sin de las tareas y de los poderes del princi
pe, que va superando progresivamente las
resistencias de las capas, lleva a una contra
posicin, dentro de la actividad del estado,
entre los asuntos "cam erales" y los contri-
bucionales". Los primeros sealan la premi
sa sobre todo en el campo financiero, aun
que tambin en el campo administrativo de
la posicin del prncipe en vista a la consti
tucin del Gesamtstaal y los segundos desta
can la persistencia de una estructura descen
tralizada y articulada del poder basada en la
participacin de las clases territoriales en los
principales asuntos del gobierno y el predo
minio de la antigua sociedad por capas o esta
mentos sobre el estado moderno centraliza
do e institucional. stos no son, en realidad,
ms que los trminos fundamentales del con
flicto constitucional que se est desarrollan
do entre el siglo xvn y el xvm en los princi
pales estados territoriales alemanes. El hecho
de que en Prusia dicho conflicto se haya
resuelto en favor de la instancia "cam eral
en la forma que se describi anteriorm ente
de manera sucinta, constituye la explicacin
ms simple de por qu el c. tuvo su origen ms
genuino en Prusia, en medio de la obra de con
centracin y racionalizacin de la mquina
del estado prusiano llevada a cabo por Fede
rico Guillermo I.
Existe, por otra parte, una fecha exacta que
debe lomarse como fecha de nacimiento del
c. en sentido propio: 1727, ao en que el rey
de Prusia instituy en las universidades de
Halle y de Francfort del Oder las prim eras
ctedras de "ciencias camerales".
Esto permite poner de manifiesto una
caracterstica peculiar del fenmeno que esta
mos estudiando: su oficialidad, que se mani
fiesta precisamente en una relacin de depen
dencia institucional (a travs de la ensean
za universitaria especifica) con el estado, del
que constituye la expresin histrica. As,
pues, para los fines de una definicin ms pre
cisa de c. y de su distincin con movimientos
que la han precedido (preparado) o seguido
(disuelto), ste debe sealarse propiamente
como c. acadmico".
Los motivos mismos de la iniciativa del rey
de Prusia sirven, una vez ms, para poner de
183
manifiesto el alcance "institucional real que
tuvo el c. desde su nacimiento. La enseanza
especfica de las "ciencias camerales, econ
micas y de polica" se consideraba en efecto
como un instrumento indispensable para per
m itir la formacin de funcionarios expertos,
modernos y preparados, de echten Camera-
listen" precisamente, que supieran responder
dignamente a las exigencias del nuevo esta
do en sustitucin de los ya superados ju ris
tas. Como se ve, las razones de la vinculacin
establecida desde el principio entre el c. y la
forma histrica del estado de polica en Pru
sia no estn ausentes ni en el plano de las jus
tificaciones tericas y de la historia del pen
samiento ni en el de las aplicaciones prcti
cas y de la historia constitucional.
Pero en qu se concret de hecho la expe
riencia cameralista? Sustancialmente en la
respuesta terica, de especulacin poltica, a
las instancias concretas por medio de las cua
les ella misma se expresaba. Desde la obra de
los primeros profesores de Halle y Francfort
del Oder, Gasser y Dithmar, hasta, slo trein
ta aos ms tarde, la del ltimo exponente del
c. acadmico, Zincke, se asiste, en efecto, a
un rapidsimo proceso de sistematizacin y
organizacin conceptual del complejo y con
fuso tema "cameral". El hilo conductor de
esta investigacin no fue tanto la introduccin
de temas nuevos, la propuesta de soluciones
originales, la apertura de nuevos campos de
investigacin, sino la adopcin de una pers
pectiva no empleada nunca hasta entonces:
la que tiende a la unificacin de las distintas
ramas "tcnicas" del pensamiento poltico
moderno (economa, ciencia de la administra
cin, ciencia de las finanzas, tecnologas pro
ductivas, etc.) en un cuerpo integrado y con
sentido propio, por medio del cual se trat de
dar una explicacin "mecnica", desde el inte
rior, del funcionamiento de la cosa pblica,
tomndola a esta ltima en su dimensin his
trica concreta del estado de polica, centra
lizado y unitario, cada vez ms institucional
y superior a la figura del soberano, corno se
realiz en Prusia durante la prim era mitad
del siglo xvm.
No sin razn, entre los diversos sectores
que componan las ciencias camerales, el de
la ciencia de polica fue el que asumi el papel
clave, de punto de apoyo de todo el sistema,
de momento sinttico de la compleja sita-
It4 CA M ER A L1SM O
cin que haba puesto en movimiento el naci
miento del estado moderno. Usando como
punto de apoyo la ciencia de polica y a tra
vs de un frgil equilibrio entre la ciencia de
las finanzas y la ciencia econmica (en su
dimensin tanto privada como pblica), la
ciencia cameralista en su con junto se convir
ti, en la obra de Zincke, en la verdadera doc
trina del estado de polica prusiano de la po
ca, del que no dio ya la conceptualizacin abs
tracta y metafsica (ya sea que sta se desa
rrolle en trminos teocrtico-escolsticos o en
los ms recientes del derecho natural racio
nalista) sino la explicacin en trminos de
fuerzas concretas, empricamente observa
bles y tericamente mensurables: una expli
cacin "cientfica", en otras palabras.
La historia del c. acadmico" es demasia
do breve; pero no porque se hayan elimina
do las ctedras cam cralistas de las universi
dades alemanas (que ms bien aumentaron en
nmero y perduraron hasta la mitad del siglo
xix) sino porque dej de existir el significa
do peculiar de la ciencia cameralista como
ciencia global del estado. Esta no pudo, en
efecto, resistir el esfuerzo de especializacin
al que fueron sometidas tambin, y sobre
todo, las diversas ramas tcnicas que actua
ban en su interior, cada una de las cuales
recorri de manera autnoma el camino de
su propia transformacin en ciencia. El inten
to apasionado de form ar una ciencia unita
ria del estado, capaz de comprender y expli
car todas las mltiples actividades de este
ltimo, fue seguido por la proliferacin de
numerosas ciencias del estado, diferentes
entre s, cada una de las cuales se limit a pro
fundizar un aspecto de la antigua disciplina
unitaria.
Esto correspondi, por otra parte, como
deba ser, a un cambio preciso de ordena
miento constitucional, que se produjo en Pru-
sia en la segunda mitad del siglo xviu, des
pus de la llegada de Federico el Grande, y
en Austria, durante el mismo periodo, des
pus de las reformas de Mara Teresa, que se
sirvieron del camino recorrido mientras tanto
por el estado prusiano. Este cambio consis
ti en un reforzamiento ulterior del aparato
estatal, aunque ya no en el sentido de una cen
tralizacin de las funciones y de las activida
des en nombre de la exigencia poltica de ven
cer las resistencias locales sino en el sentido
de una descentralizacin en rganos cada vez
ms unitarios pero ya diversificados y en acti
vidades que, partiendo cada vez ms del vr
tice, seguan canales separados en nombre de
la exigencia tcnica y funcional de hacer cada
vez ms eficiente la administracin de un
estado cuya estructura v dimensin unitaria
fundamentales ya no se ponan en discusin
(ni tampoco se segua defendiendo). A la sepa
racin de la justicia a partir de la adminis
tracin se aadi, pues, muy pronto, la sub
divisin del "General-Direktorium" en una
serie de departamentos, a cada uno de los cua
les le competa un aspecto de las distintas
actividades del estado. A la exigencia de dar
una explicacin unitaria e integrada del esta
do en su conjunto, basndose en la actividad
de polica, verdadera columna que sostena
toda la estructura del estado alemn en una
fase muy precisa de su historia, la sustituye
la exigencia de hacer cada vez ms expeditas
y funcionales las distintas actividades de un
estado que ya ha encontrado por otro cami
no su propia justificacin. Al estado de poli
ca lo va sustituyendo el estado de derecho.
Prueba de ello es la gran legislacin ilustra
da" que completar, despus de su muerte,
la obra de Federico el Grande.
Dentro de su brevedad, la historia del c.
refleja esta profunda transformacin, y al
adaptarse al nuevo curso y a las nuevas exi
gencias deja de existir, no obstante que siga
apareciendo su etiqueta en los libros y en las
ctedras universitarias. Justi considerado
el ms grande de los camcralistas alema
nes, Sonnenfels y todos los que vinieron
despus de ellos ya no son camcralistas en
sentido estricto: en ellos ya ha adquirido
importancia determ inante el inters por dis
ciplinar. Este ltimo se concentra todava de
preferencia en la ciencia de polica a la que
ya no se la considera, sin embargo, como
momento sinttico de toda la experiencia
cam eralista (junto con la economa y la cien
cia de las finanzas) sino como momento pri
vilegiado, autnomo, de la compleja vida del
estado, como momento digno ya de estudio,
aun prescindiendo de los dems aspectos de
la misma, ya sea que se profundice como
poltica econmica" o como "ciencia de la
administracin" o como verdadero "derecho
de polica" en sentido moderno, el camino
emprendido en esta furnia es ya completa
 CAPITALISMO
mente distinto; el c. acadmico, como exigen
cia exhaustiva de una ingeniera social, ha
dejado de existir. Puede (y podra) existir slo
en relacin con una forma de organizacin de
la vida pblica, mecnica, integrada y com
pacta como el estado de polica.
iiiBi.iocjRAHA. J. Briickner, Staaiswissenschaften,
Kameralismus und Naturrecht: ein Beiirn
Geschichle derpolitischen Wissenschaft in Deuts-
chland des sften 17. und frhen 16 Jahrhundem,
Munich, Beck. 1977; G.F. Miglio, Le origini delta
scienza delTanuninistrazione, en Ani del 1 Con-
yegua di studi di scienza dell'anmiinistrazione,
Miln, Giuir, 1956; P. Schicru, Dell'arte di
govento alie scienze delta staio: il cameralismu
e l'assolulismo tedeseo, Miln, Giuffr, 1968;
A.W. Small, The cameralists the pioneers of Ger
mn socialpolity, Chicago, Franklin, 1909 (facs.
1968); K. Zielenziger. Die alien deutschen Kame-
ralisten: ein Bcitrag zur Geschichte der Natiuna-
liikonumie und zum Problem des Merkantilis-
mus, Jena, Fischcr, 1913.
[PIERANGELO SCHIERA]
capas, sociedad por. v. sociedad por
CAPAS
capitalismo
I EL PROBLEMA DE LA DEFINICION. En el mbito
cultural medio al trm ino c. se le atribuyen
connotaciones y contenidos muy diversos,
reducibles sin embargo a dos grandes acep
ciones. Una prim era acepcin restringida de
c. designa una forma particular, histrica
mente especificada, de actuacin econmica,
o bien un modo de produccin en sentido es
tricto o un subsistema econmico. Tal subsis
tema est considerado como parte de un siste
ma social y poltico ms amplio y global, para
designar al cual no se considera significati
vo u oportuno recurrir al trmino de c. Se pre
fiere usar definiciones derivadas del proce
so histrico de la industrializacin y moder
nizacin poltico-social. En este sentido se
habla de sociedad industrial, sociedad liberal-
democrtica o sociedad global, de la que el
185
c. es slo un elemento, en cuanto designa el
subsistema econmico.
Una segunda acepcin de capitalismo, en
cambio, se refiere a la sociedad en su conjun
to como formacin social, histricamente
calificada de manera determ inante por su
modo de produccin. C. designa entonces una
"relacin social" general.
La misma historia del concepto de c. osci
la entre estas dos acepciones. No se trata de
una controversia nominalista, negociable a
travs de un acuerdo entre investigadores,
sino de una cuestin de identificacin del
mundo moderno v contemporneo, que ha
implicado y sigue implicando la identidad y
la ideologa de amplios grupos sociales.
La distincin entre acepcin restringida y
acepcin amplia de c. se ha establecido aqu
slo como punto de partida destinado a re la
t vi/.arse en el transcurso de las argum enta
ciones siguientes, las cuales se vern desde
una ptica sociolgica y politolgica, sin per
der de vista la economa.
Para empezar, debemos determ inar mejor
la peculiaridad del c. como conjunto de con
ductas individuales y colectivas referentes a
la produccin, distribucin y consumo de bie
nes. Si bien dicha peculiaridad ha sido y con
tina siendo objeto de controversia histri
ca. cultural, sociolgica, podemos enum erar
algunos rasgos que distinguen al c, de otros
modos historeos de produccin. Estos son:
a] propiedad privada de los medios de produc
cin. para cuya activacin es necesaria la pre
sencia de un trabajo asalariado formalmen
te libre; b] sistema de mercado basado en la
iniciativa y la empresa privada, no necesaria
mente personal; c] procesos de racionaliza
cin de los procedimientos directos e indirec
tos para la valorizacin del capital y la explo
tacin de las oportunidades de mercado con
fines de ganancia.
J u n to a la racio n alizaci n tcnico-
productiva. administrativa, cientfica, direc
tamente promovida por el capital, esta ope
rando una racionalizacin en toda la "conduc
ta vital individual y colectiva. Esta raciona
lizacin o modernizacin poltica culmina en
la formacin del sistema poltico liberal, que
histricamente coexiste con el capitalismo.
No es posible establecer un orden de prio
ridad entre estos elementos caractersticos
del c. Constituyen una constelacin de facto
18> CAPITALISMO
res lgica y genticamente vinculados entre
s, que pueden dar lugar a modelos interpre
tativos diversos, segn el peso y el valor a tri
buidos a cada uno de ellos. Un modelo que da
un valor fundamental a la relacin trabajo
asalariado-capital (segn la tradicin marxis
ta) lleva a lecturas y diagnsticos de la din
mica capitalista muy distintos de los mode
los construidos con base en la prioridad de
los procesos de racionalizacin de las opera
ciones (segn la tradicin weberiana).
Sin embargo existe acuerdo en considerar
que dichos elementos no pueden circunscri
birse a un simple subsistema econmico. Nin
guno de ellos (ni tan slo el sistema de m er
cado) puede existir sin factores contextales
extraeconmicos, ya sean imputables a puras
relaciones de fuerza o de poder o a presupues
tos culturales ms profundos.
Aislar en el proceso capitalista un conjun
to de hechos puramente econmicos es cier
tamente legtimo en el plano de abstraccin
cientfica y de operatividad de la accin eco
nmica. Pero es una operacin reductiva, si
se considera el c. como fenmeno social, pol
tico, histrico. Por otro lado es insuficiente
limitarse a declarar que el c. es una "relacin
social si no se establecen ulteriorm ente la
naturaleza y los trminos de tal relacin,
manteniendo la distincin analtica entre los
diversos subsistemas y su recomposicin en
la unidad funcional del sistema-sociedad.
Sin pretender entender todos los temas de
discusin sobre el c. de los ltimos cien aos
(al contrario, excluyendo expresamente la lite
ratura econmica especializada) podemos dis
tinguir algunas grandes etapas importantes
para la definicin y redefinicin del c. enten
dido como sistema global o sociedad.
La primera etapa est idealmente compren
dida entre el anlisis crtico de Kart Marx y
los trabajos histrico-sociolgicos de la escue
la alemana, considerada ya clsica, de Wer-
ner Sombart, Ferdinand Tnnies, Em st
Troeltsch y sobre todo Max Weber. La segun
da etapa es la prosecucin y revisin del an
lisis m arxista y de las doctrinas liberales cl
sicas, a la luz de los cambios sufridos por el
c. entre finales del siglo xix y 1920. A ttulo
indicativo cabe sealar a Rudolf Hillerding
por un lado y a Joseph Schumpeter por el
otro, cuya produccin inaugura el momento
crucial del gran repensamiento critico que
coincide con la gran crisis de los aos trein
ta. La actividad terica, literaria v poltica de
John Mavnard Keynes y sus consecuencias
prcticas absorben la atencin cientfica por
algunos decenios despus de la segunda gue
rra mundial. Y con el surgimiento de las limi
taciones del keynesismo se abre una nueva
etapa, articulada alrededor de la forma "cor
porativa'' del capitalismo.
El an
II EL CAPITALISMO EN FI. ANALISIS MARXISTA.
lisis crtico del c. llevado a cabo por Karl
Marx no es el prim ero en orden cronolgico,
pero histricamente ha sido el ms eficaz.
Sigue teniendo un valor ejemplar por la pers
picacia con que son enunciados los elemen
tos constitutivos y al mismo tiempo contra
dictorios del c. Sin embargo tal perspicacia
crtica no se traduce inmediatamente en un
diagnstico de la efectiva dinmica de desa
rrollo del c. Este desfase entre la fuerza del
anlisis crtico y la incapacidad de prediccin
desempear un papel paralizante sobre la
instancia poltica que gua a los movimientos
inspirados en el marxismo.
La cuestin no resuelta de la llamada "cri
sis del c.. que es parte integrante del m ar
xismo histrico, demuestra por un lado la
exactitud de ciertos anlisis marxistas, pero
por el otro una falta de comprensin del sen
tido y direccin de las transformaciones inter
nas del propio capitalismo.
Especialmente problemtica ha resultado
la categoYa de "contradiccin" verdadera
piedra angular de la construccin conceptual
m arxista a travs de la cual el final inevi
table del c. se anticipa lgicamente como una
"necesidad natural".
Para Marx el c. se funda en la relacin entre
trabajo asalariado y capital, y ms exacta
mente en la valoracin del capital a travs del
plusvalor arrancado al trabajador. "El traba
jo es la sustancia y la medida inmanente de
los valores, pero l mismo no tiene valor algu
no. O mejor dicho, el trabajo pierde su valor
apenas entra en el mercado de los productos
capitalistas, convirtindose l mismo en mer
canca.
El c. consiste pues en un mudo de produc
cin basado en la extraccin de plusvalor a
travs del plustrabajo del obrero que es
"explotado al ser ohligado a vender "libre
mente su fuerza de trabajo al poseedor de
 CAPITALISMO
dinero y de medios de produccin. "El pro
ceso capitalista de produccin, considerado
en su interdependencia o como proceso de
reproduccin, pues, no slo produce mercan
cas, no slo produce plusvalor, sino que pro
duce y reproduce la relacin capitalista mis
ma: por un lado el capitalista, por la otra el
asalariado (como escribe Marx en el libro
prim ero de El capital). En este texto se enun
cia claram ente el nexo necesario entre las
reglas del mercado econmico v la estructu
ra de la sociedad capitalista. Con esta ptica
se entiende la primaca de la accin econmi
ca sobre cualquier otra forma e instituciona
lizacin de la accin social.
En especial la dimensin poltica de la rela
cin capitalista est ya comprendida en la
especfica obligacin y necesidad que carac
teriza a la venta de fuerza de trabajo por parte
del obrero. Se trata de una obligacin ejerci
da no sobre esclavos, sino sobre hombres jur
dicamente libres, sobre ciudadanos. Sin las
libertades burguesas no existe un capitalis
mo moderno.
La potencia histrica del c. moderno con
siste en proporcionar una base de legitima
cin universal, encarnada finalmente en el
estado liberal, a una relacin de dependencia
econmica. El sistema capitalista se legitima
en trminos de funcin, no de dominio direc
to. El dominio a travs de la economa asu
me la forma de la dependencia funcional. Pero
aqu se encuentra precisam ente para
Marx la contradiccin del c. La relacin tra
bajo asalariado-capital (o bien la ley del valor
que est en la base de la valoracin del capi
tal) es el principio revolucionario del c., pero
es al mismo tiempo su destino mortal.
La historicidad del c. es otro componente
esencial de la concepcin marxista. El carc
ter de mercanca que asume el trabajo y el
capitalismo como produccin de mercancas
no es un descubrimiento de Marx. Era una
adquisicin cientfica y crtica de sus maes
tros burgueses: Smith y Ricardo. Sin em bar
go stos haban ignorado el carcter histri miento y el desarrollo del c., y la cuestin de
co. y por tanto transitorio, de un tal sistema
de produccin. Marx dice que si Ricardo cree
que la forma de mercanca es indiferente, esto
se deriva de su hiptesis de que el modo bur
gus de produccin es absoluto y por tanto
un mudo de produccin sin determinacin
especfica precisa.
187
La intencin del materialismo histrico
radica en concebir "como proceso de histo
ria natural el desarrollo de la formacin
econmico-sccial. Con otras palabras, la ins
tancia cientfica de la definicin m arxista de
c. se sostiene o cae al establecer "la ley eco
nmica que rige el movimiento de la sociedad
moderna". No cabe duda de que Marx haba
detectado las antinomias que estn en la base
de la dinmica del c.; pero atribuy a su con-
ceptualizacin un rigor lgico (sobre todo a
travs de la forma de la contradiccin) que
no est en condiciones de captar la marcha
efectiva, histrica, del c. como sistema global
y como civilizacin".
III ti. CAPITALISMO F.N EL ANALISIS WEBER1ANO. El
estimulo pura la actualizacin del concepto
de c. en las ciencias histrieo-sociales de prin
cipios del siglo xx fue dado por el reto del
marxismo, convertido en doctrina oficial del
movimiento obrero, y por la "cuestin social,
que explot poniendo en dificultades al mun
do ideolgico y poltico liberal.
Los autores que se distinguen por un tra
tamiento sistemtico del c. son Werner Som-
bart y Max Weber. Ambos sustituyen el
ncleo esencial marxista de la relacin
capital-trabajo por una investigacin de
esquemas de conducta individual y colectiva
asignables al proceso histrico de racionali
zacin de todos los mbitos de vida que carac
teriza a Occidente.
A Sombart se le debe la expresin afortu
nada de "espritu del capitalismo para desig
nar la suma de las actitudes psicolgicas y
culturales que m arcan el nacimiento del c.
moderno la Gcsinnung, la orientacin tico-
intelectual que se identifica con el individua
lismo y con el principio de adquisicin y por
tanto con el racionalismo econmico.
La contribucin de Max Weber a una defi
nicin del c. se ubica en el marco de dos cues
tiones: los orgenes del c. moderno, o bien los
requisitos culturales que permiten el surgi
la especificidad del c. occidental moderno res
pecto a otros mudos de pruduccin histri
cos fuera del mbito occidental.
En La tica protestante y el espritu del capi-
talismo de Weber, la tica calvinista, en vir
tud de la dea de Beruf (profesin como voca
cin). se ve como el factor decisivo para la
188 C A PIT A L ISM O
difusin de una conducta de vida asctico-
racional que es un presupuesto del espritu
capitalista moderno.
La conducta de vida, la coherencia con las
propias convicciones y creencias, es para
Weber motivo de una accin autnoma res
pecto al simple clculo econmico y a la pre
sin del puro poder. Asi pues, a p artir del
siglo xvi, en las reas geogrficas afectadas
por la Reforma protestante se instaura una
vinculacin precisa entre credo religioso, con
ducta moral de vida y comportamiento eco
nmico, definible como "racionar en un sen
tido capitalista. El ncleu central de dicho
vnculo est dado por la revaloracin del tra
bajo y de la profesin en clave de vocacin y
signo de eleccin divina.
La asctica intram undana opera con ener
ga contra toda forma de goce, lujo, desper
dicio o exhibicin de riqueza, con la consi
guiente reduccin de los consumos y el
correspondiente ahorro de dinero y bienes,
disponibles para una acumulacin y una rein
versin de tipo capitalista. Una riqueza as
entendida, como premio a la cuidadosa admi
nistracin de los bienes concedidos por Dios,
cre la mentalidad que a la larga pondr en
accin los mecanismos de la economa capi
talista.
Naturalmente seala Weber el c. con
el tiempo perdi toda motivacin religiosa: la
auto-disciplina asctica fue sustituida por la
disciplina externa del trabajo de fbrica o de
oficina. La codicia de bienes materiales vuelve
a ser el mvil del comportamiento econmico.
El c. para Weber y para todos los que
siguen su orientacin cientfica es la dimen
sin econmica de un comportamiento ms
profundo y peculiar de corte racionalista, del
que forman parte los difundidos procesos de
racionalizacin burocrtico-administrativa y
jurdica que culminan en el estado moderno
occidental.
Si el c. es la vertiente econmica del racio
nalismo, reproduce en si mismo las caracte
rsticas propias de la ratio control v domi
nio de los medios respecto al fin, a travs del
clculo, la generalizacin, la previsin. La
accin capitalista es un ejercicio pacfico de
un poder de disposicin puesto en accin
racionalmente para obtener beneficios a tra
vs de la hbil explotacin de las coyunturas
del mercado. Si queremos hablar de "esencia
del capitalismo", tenemos que buscarla en los
procesos de racionalizacin y optimizacin de
las oportunidades de mercado comprendi
do el mercado de trabajo libre.
La relacin de trabajo asalariado como tal
y los rasgos coercitivos insertos en la orga
nizacin capitalista del trabajo (disciplina de
fbrica, necesidad impostergable de venta de
fuerza de trabajo) no constituyen en cuanto
tales la esencia del c. sta consiste ms bien
en la explotacin racional de las reglas del
intercambio en general de las que el inter
cambio de fuerza de trabajo por salario es
solamente un aspecto. Para Weber la coercin
inherente a la venta de fuerza de trabajo es
un aspecto de la "voluntad de trabajo", que
hace posible una lgica del intercambio.
El mercado es la trasposicin econmica de
la incesante lucha entre los hombres. La eco
noma racional est orientada hacia los pre
cios en dinero, que a su vez se forman en el
mercado con la lucha de intereses. Sin una
valoracin en precios monetarios o sea sin
aquella lucha no es posible clculo alguno."
La lgica del clculo formal capitalista est
por tanto vinculada a travs del mercado
libre a la lgica de la lucha de intereses.
Donde no existe liberada la lucha no puede
haber clculo racional.
Lo que para Marx era una cadena de ele
mentos en contradiccin (trabajo-mercanca-
dinero). pasa a ser para Weber la dinmica
vital de la economa racional capitalista. El
potencial de crisis interna del c. no consiste
en una presunta contradiccin de sus elemen
tos, sino en la virtual extincin de su dinmi
ca por obra de un poder burocrtico. Weber
no preconiza la abolicin del mercado, que
para l es garanta de clculo racional y de
autonoma de los sujetos: una extincin del
mercado presentara el despotismo puro y
simple del poder burocrtico.
IV. APUNTES SOBRE LA CUESTION DE LOS ORIGENES DEL
capitalismo y desu arranque. La investigacin
historiogrfica contempornea acerca de los
orgenes del c. ha progresado mucho respec
to a las indicaciones de los clsicos v cuenta
con una documentacin sistemtica e innova
dora que ha abierto nuevos horizontes (bas
te sealar los estudios sobre c. y civilizacin
material de F. Braudel).
La gran discusin sobre la relacin hist
 CAPITALISMO
rica entre protestantismo y orgenes del capi
talismo (desde los viejos estudios de R. Taw-
nev a las ms recientes contribuciones reco
piladas por ejemplo por S.N. Eisenstadt y P.
Besnard) ofrece un marco muy diversificado
que, aunque no llega a falsificar las tesis
weberianas, provoca una revisin de la pro
blemtica que evita caer en simplificaciones.
El c. del siglo xvi se repropone en clave de
economa m undo (I. Wallerstein), en el senti
do de un sistema econmico que progresa en
cuanto no se encierra en un sistema poltico
homogneo en el nivel europeo e internacio
nal (homogeneidad nacional en la heteroge
neidad internacional).
La organizacin capitalista dispone sus
recursos econmicos en un campo de batalla
ms amplio del que podran controlar cada
una de las instituciones polticas en particu
lar. Asi, en una Europa de fronteras fluidas
del siglo xvi, se crea una "economa mundo"
que acoge en su seno sistemas polticos diver
sos y concentra progresivamente empresas y
riqueza en manos privadas, prescindiendo de
banderas nacionales. En esta ptica el protes
tantismo aparece simplemente como la reli
gin de las reas dirigentes y centrales de este
sistema, mientras que la religin catlica que
da relegada a las reas perifricas y sempe
rifrica*.
Sin subvaluar la contribucin determinante
que aport el proteccionismo estatal directo
e indirecto, sobre todo en la poca mercunti-
lista, no cube duda de que el arranque defi
nitivo del c. se produce en coincidencia con
la llamada revolucin industrial. Esta tiene
lugar prim ero en Inglaterra en la segunda
mitad del siglo xviii, en Francia y Estados
Unidos a p artir de los prim eros decenios del
siglo xix y en Alemania slo en la segunda
mitad del mismo siglo.
En su clsico Estudios sobre el desarrollo
del capitalismo (1946) Maurice Dobb sinteti
za esta fase de la siguiente manera: La revo
lucin industrial represent el momento de
transicin de una fase primitiva y todava
inmadura del capitalismo en la que el rgi
men de la pequea produccin precapitalis
ta estaba siendo impregnado por el capital,
subordinado a el. despojado de su indepen
dencia como forma de economa, pero en la
que aun no haba sido tran sfo rm ad o
enteram ente. a una iase en que el c., sobre
139
la base del cambio tcnico, realiza su propio,
especfico proceso de produccin, fundado en
la unidad colectiva de produccin de gran
escala, la fabrica, con lo que se consuma el
divorcio final entre el productor y su propie
dad sobre los medios de produccin [...] y se
establece una relacin simple y directa entre
capitalista y obreros asalariados."
La prim era industrializacin se produce
simultneamente con una serie de fenmenos
que no podemos subvalorar: aumento de la
poblacin, xodo ms o menos forzudo de
masas campesinas hacia los centros urbanos,
primeros fenmenos de urbanizacin con una
rapida transformacin de la estratificacin
social tradicional, formacin del proletaria
do obrero urbano, creciente compromiso del
aparato estatal ya sea en forma represiva o
proteccionista o garante.
Este es tambin el periodo clsico del libe
ralismo, como doctrina econmica y prcti
ca poltica, tan fuerte y eficaz que llega a iden
tificarse con la idea de que el c. consiste en
la igualdad de los ciudadanos, la libertad y
la funcin meramente administrativa del esta
do. La ideologa liberal y liberaliza esconde
por completo el momento de coercin impl
cito en el mercado libre del trabajo y en la
concepcin individualista del estado. De
hecho en los estratos crecientes de la pobla
cin obrera urbana se genera progresivamen
te un sentido de distanciamiento con respec
to a tal estado. Desde finales del siglo xix
nacen y se refuerzan las grandes organizacio
nes proletarias para las que "capitalismo" es
sinnimo de sociedad inhumana e injusta. El
sistema capitalista, asentado en sus estruc
turas econmicas de fondo, gan sus batallas
contra los sectores retrasados precapitalistas
y tuvo que afrontar y racionalizar una prime
ra transform acin real.
V TEMAS DEL "CAPITALISMOORGANIZADO . Entre las
definiciones acuadas en la prim era veinte
na del siglo xx, y retomadas en los aos
setenta, para sealar los cambios de estruc
tura y de funcionamiento del c., encontramos
la de "capitalismo organizado".
Ms all de los significados atribuidos en
diversas ocasiones a Rudolf Hiiferding \ a
otros investigadores, podemos observar en
forma sinttica los siguientes fenmenos:
a] procesos de concentracin econmica en
190 C A P IT A L IS M O
forma de monopolios, oligopolios y crteles,
con la correspondiente extincin virtual de la
competencia y del mercado en sentido libe
ral; b] desplazamiento del poder real, en for
ma de poder de influencia, fuera del marco
poltico institucional, en favor de fuerzas eco
nmicas y sociales, cuya presin se revela efi
caz en los momentos crticos de decisin pol
tica; c] proceso de concentracin econmica
acompaado de una organizacin paralela de
masa de los trabajadores dependientes, con
notables consecuencias en el sistema de
representacin, especialmente en la relacin
entre sindicatos y partidos; d] el estado se
corresponsabiliza de manera creciente en la
gestin econmica, no tanto con la creacin
de sectores econmicos directamente contro
lados por l, sino sobre todo con la amplia
cin del gasto pblico y el peso determ inan
te para toda la economa de su poltica credi
ticia y fiscal y de las estrategias coyuntura
les en general; e] el estado asume el papel de
garante en el proceso de institucionalizacin
de los conflictos laborales, especialmente de!
conflicto industrial entre las grandes organi
zaciones sindicales y patronales, llegando a
una especie de intervencionismo social que
convierte la funcin estatal de arbitraje (cual
quiera que sea su figura institucional) en uno
de los elementos decisivos del c. organizado.
Estas indicaciones generales son suficien
tes para delinear un proceso que resulta evi
dente en todos los sistemas capitalistas en el
periodo comprendido entre las dos guerras.
No tiene la menor importancia investigar por
qu con base en dichos procesos de auto-
organizacin capitalista, el movimiento socia
lista (R. Hilferding) haya deducido errnea
mente una anticipacin del principio socia
lista de planificacin.
Tcnicamente muchas de las caractersti
cas anteriorm ente indicadas hacen su apari
cin durante la prim era guerra mundial y se
refuerzan en los aos sucesivos. Pero es sola
mente en los aos treinta, en el contexto de
la gran crisis de 1929, que se configuran gra
dualmente en una serie de medidas encami
nadas a la reestabilizacin de una nueva fa>e
capitalista. Slo en los aos treinta, bajo el
signo de la recesin de las teoras keynesia-
nas, la poltica estatal coyuntural pudo desa
rrollarse para convertirse en el medio clsi
co de la lucha econmica. Slo despus de la
afirmacin de la poltica coyuntural anticicli-
ca se pudo hablar de capitalismo organizado
desarrollado" (H.A. VVinkler).
Al proceso de concentracin de las grandes
empresas, a la organizacin cada vez ms rgi
da de los mercados de bienes, de capitales y
del trabajo, se aade la sistemtica interven
cin del estado en la economa. Los confines
entre sector privado y sector pblico son cada
vez ms confusos. Los sistemas econmicos
"mixtos" se caracterizan por la presencia
estatal directa (a travs de la empresa pbli
ca) e indirecta (a travs de institutos de copar
ticipacin y de control estatal); ya no se pue
den considerar fenmenos anmalos o tpicos
de economas retrasadas respecto a los mode
los del c. avanzado segn los estndares libe
rales clsicos.
Teniendo presente la experiencia norteame
ricana, convencionalmente considerada hos
til a toda cstatizacin, se tiende a generalizar
un esquema interpretativo de tres sectores:
un sector privado de bienes de consumo
abierto a la competencia en sentido tradicio
nal, pero marginal y dependiente en cuanto
a recursos materiales y energticos prim a
rios; estos ltimos, junto con otras mercan
cas de amplio consumo, forman parte de un
mercado gobernado por oligopolios, que tole
ran slo un modesto "competitive fringe; un
tercer sector de produccin es de exclusivo
uso estatal, con altsima inversin financie
ra y tecnolgica (sector espacial, de armamen
tos no convencionales, etc.) en el que las
empresas sin importar si son privadas o p
blicas actan sin ninguna autonoma. En
este sector monoplico y estatizado, as como
en el que est regulado por los oligopolios,
predominan empresas e industrias de alta
intensidad de capital, m ientras que en el sec
tor competitivo actan empresas e industrias
de alta intensidad de trabajo. En el tercer sec
to r los progresos tecnolgicos son relativa
mente rpidos, con inmediatos reflejos pro
ductivos, m ientras que en el sector competi
tivo tradicional son ms bien lentos \
mediatos.
Estas observaciones tienen aqu slo valor
indicativo de la prdida progresiva de la fun
cin central reguladora del mercado en el c.
contemporneo, que se integra a la accin
estatal o sta la sustituye.
Esto no significa que a la disminuida tun-
 CAPITALISMO
cin del mercado deba corresponder por par
te del estado una planificacin programada.
El estado contemporneo se limita a menu
do a im itar las reglas tradicionales del mer
cado. manteniendo las condiciones de su
reproduccin.
Por lo dems, tambin en la Fase liberal del
c. el estado haba garantizado la reproduccin
y el funcionamiento del sistema econmico,
cumpliendo unas tareas bien precisas: defen
sa de los derechos privados de la em presa y
adecuacin del aparato legislativo a las nece
sidades expresadas sucesivamente por el
desarrollo econmico; defensa de la fuerza de
trabajo contra la lgica de explotacin capi
talista indiscriminada (legislaciones sociales)
y en general creacin de infraestructuras
para la reproduccin de la fuerza de trabajo
(como transportes, escolarizacin, urbanis
mo, etctera).
Estas funciones las encontramos enorme
mente ampliadas y perfeccionadas en la
accin del estado contemporneo. Actualmen
te la im portancia de las infraestructuras
materiales y no materiales (investigacin cien
tfica) ha llegado a ser decisiva, as como el
apoyo contra la competencia internacional
(para esconder el papel de los gastos impro
ductivos, como los armamentos). Adems el
estado tiene la oportunidad de hacer notar su
presencia directa en ramas econmicas vita
les y la posibilidad de dirigir inversiones o
facilitarlas en reas olvidadas por el capita
lismo privado. Todo ello se traduce en impe
rativos contrastantes, que marcan los confi
nes dentro de los que se mueve el sistema
capitalista de rgimen democrtico: necesi
dad de crecimiento econmico, estabilidad de
la moneda, intervencin y prevencin de cri
sis coyunturales, balanza de pagos, etc. pe
ro tambin necesidad de pleno empleo, defen
sa de los grupos desfavorecidos, estrategias
de reduccin de las desigualdades sociales,
polticas fiscales eficaces y equitativas, etc.
La "crisis" del c. contemporneo tiene su
expresin en la incapacidad de afrontar al
mismo tiempo estos imperativos.V I.
VI. TEMAS Dh LA CRISIS DLL CAPITALISMO". Desde
que el capitalismo se identific como el fac
tor calificativo de nuestra civilizacin se est
hablando de su crisis. La doctrina marxista
ha hecho de ella uno de sus temas fundamen
191
tales, aunque actualmente se presente en tr
minos muy diversos de los del marxismo his
trico. Toda la cuestin de la crisis del c. des
de el punto de vista marxista se nos aparece
hoy m arcada con el signo de la controversia
(cf. los textos recopilados por L. Colletti en
El marxismo y el "derrumbe" del capitalismo
y por C. Napoleoni en El futuro del capita
lismo).
Sin embargo, la idea de la crisis del c. como
crisis de toda la civilizacin burguesa no es
exclusiva de los movimientos de oposicin
social y poltica. Ha pasado a ser un motivo
de autocrtica de la cultura liberal-burguesa,
que culmina en los aos veinte y treinta. No
se trata slo de modas literarias, filosficas
o de publicidad.
En el Handwrterbuch der Soziologie de
1931 (bajo la direccin de Alfred Vierkandt.
que recopila las contribuciones de los cient
ficos sociales ms eminentes de su tiempoi,
el "estilo de vida" capitalista se presenta
como un modelo negativo, sinnimo de des
truccin de todo valor autentico, que susti
tuye la calidad por la cantidad, expresin de
fuertes sensaciones epidrmicas, obsesin
por el xito, consumismo desenfrenado, cul
to a la violencia un conjunto de antivalores
en contraposicin a un idealizado mundo pre-
capitalista.
Un diagnstico critico de tales dimensiones
puede estar al mismo tiempo al servicio de
posiciones prcticas y polticas progresistas
o de posiciones nihilistas, irracionalistas o
reaccionarias, incluso de carcter fascista.
En realidad en la temtica de la crisis del
c. como crisis cultural y de civilizacin coe
xisten elementos diversos, ya sea desde el
punto de vista analtico o desde el punto de
vista evaluativo. Adems de una latente nos
talgia de un mundo precapitalista, supuesta
mente armonizado en un universo de valores
compartidos, existen fenmenos que se impu
tan distinta y separadam ente al industrialis
mo. a la secularizacin, a la modernizacin
social y poltica. Si bien no sera incorrecto
agrupar bajo el nombre de c. todos estos fen
menos (y por tanto llam ar "crisis del c." a >u
patologa comn), desde el punto de vista ana
ltico es necesario m antener imputaciones
causales distintas. Lo> fenmenos de disfun
cin y las patologas sociales vinculadas al
desarrollo tcnico-industrial no son dcduci-
192 CAPITALISMO

bles de la estructura capitalista en cuanto tal, do la Compensacin a clases y a grupos, a

sino que se encuentran tambin en sistemas cambio de la pasividad en los procesos de for
declaradam ente anticapitalistas. macin de la voluntad poltica. Disuelta la
Muchos anlisis de la crisis del c. contem identidad de las clases y fragmentada su con
porneo desplazan el eje desde la estructura ciencia, el c. avanzado se mueve dentro de una
econmica a la sociocultural, concentrando crisis del sistema, pero no ataca las causas
la atencin en problemas de integracin de fondo. De este modo se encuentra siempre
social y de consenso. Motivaciones, expecta expuesto a nuevas formas de crisis econmi
tivas, Irustraciones individuales y colectivas; ca cclica, crisis de racionalidad adm inistra
incompatibilidad y eclecticismo de ideologas tiva, crisis de motivacin y de legitimacin.
y valores; prdida de sentido, secularizacin En especial la crisis de legitimacin se pro
y regreso a lo sagrado; privacidad de los inte duce "en el momento en que las pretensiones
reses en contra del bien comn indicado de compensacin de acuerdo con el sistema
res que dificilmente se pueden integrar (y aumentan con ms rapidez que el conjunto de
menos cuantificar) en esquemas de conduc valores disponibles, o cuando se generan
ta unvocos. De todos modos tales conductas expectativas imposibles de satisfacer con
no se pueden deducir de la contradiccin de compensaciones conformes al sistema". Esta
principio entre capital y trabajo, y slo se pue crisis, que es ms bien carencia o dficit de
den establecer a partir de un profundo cam legitimacin, da lugar a patologas sociales
bio en la estratificacin tradicional, con la siempre nuevas y nunca resueltas del todo.
consiguiente inversin de las expectativas. La
misma lucha de clases se lleva cada vez ms vil TEMAS DHL "CAPITALISMO tORIOKATlVO". Otra
al terreno del presupuesto del estado y del ptica para recomponer los indicadores cen
empleo de los recursos pblicos ante las trales y crticos del c. contemporneo nos la
demandas sociales. ofrecen los modelos "corporativos. Tambin
Con lenguajes diversos, adems de opcio ellos arrancan de la multiforme presencia del
nes polticas diversas, autores de inspiracin estado y del sector pblico en los procesos
liberal y de inspiracin marxista afrontan econmicos, que altera los equilibrios tradi
estos temas con un pie en la acumulacin y cionales entre la accin econmica y la accin
otro en la legitimacin. La crisis del c. se poltica. Tal presencia sin embargo no llega
expresa entonces para unos en forma de "con a introducir elementos de una racionalidad
tradicciones culturales del c." (Daniel Bell) y distinta (como la "planificacin" por ejem
para otros en una cadena de patologas entre plo), sino que simplemente instaura un "inter
las que la "crisis de legitimacin" es la figu cambio poltico" entre los grandes protago
ra ms fuerte (Habermas). Segn este ltimo nistas organizados del sistema. En dicho
autor, el c. contemporneo se sustrae al resul intercam bio se trata sobre "bienes" que no
tado fatal de una verdadera y propia crisis del eran formalmente negociables en la lgica del
sistema gracias al papel determ inante del mercado capitalista tradicional o sea los lla
estado, con la expansin del aparato adminis mados "bienes de autoridad" que se referan
trativo, la solucin quasi poltica de los con al consenso con el sistema poltico, la auto
flictos salariales, con compromisos que tie disciplina en el trabajo, etctera.
nen la virtud de inmunizar al centro de los Los modelos del "c. corporativo" estable
conflictos de clase, descargando los costos de cen el ncleo de este intercambio en una rela
los mismos sobre la periferia o disolvindo cin especial que se constituye entre los gran
los de manera annima en todo el sistema des protagonistas del proceso capitalista:
(inflacin, crisis permanente de las finanzas em presarios, sindicatos y estado. En trm i
estatales, sistemticos desequilibrios salaria nos maximalistas estos tre> actores sociales
les en perjuicio de los grupos sociales ms se declaran positivamente interesados en una
dbiles). gestin quasi colegiada del desarrollo, asig
Al mismo tiempo se realiza de forma pro nando al estado el papel de garante poltico.
gram ada una despolitizacin difundida bajo En trminos minimalistas los tres actores
el signo d t la democracia de masas. La nica admiten la necesidad negativa de no hacer
base de legitimacin del sistema sigue sien opciones unilaterales, que al golpear a una de
 CAPITALISMO
las dos partes amenazara la estabilidad glo
bal del sistema. Sobre esta escala de mximo
o mnimo en cuanto a corporal ivismo existen
muchas variantes desde la "accin concer
tada" alemana o los intentos de pacto social
ingls hasta el rechazo formal de todo acuer
do aun en condiciones de corporativismo ras
trero.
En el c. corporativo se instaura una pecu
liar relacin entre poltica y economa, que
reproduce una lgica de mercado sui generis.
Los bienes negociados no son solamente sala
rios, ocupacin, productividad, inversiones,
etc., sino tambin formas de lealtad y de con
senso poltico. De esta manera el corporati-
vismo puede funcionar como canal de legiti
macin de un sistema capitalista modificado
de hecho en algunos de sus mecanismos deci-
sionales. En una perspectiva histrica puede
ser un factor im portante de aquella "arqui
tectura de la estabilidad" que est presente
a pesar de todos los sntomas de crisis en
los sistemas capitalistas contemporneos y
que fue anticipada en los aos veinte cuando
se hablaba de refundamentacin de la Euro
pa burguesa" (C.S. Maier).
El corporativismo es evidentemente uno de
los modelos posibles de realizacin, y por tan
to de interpretacin, de la relacin entre mer
cado y poltica del c. Es aplicable en ciertos
sistemas y no en otros. Por ejemplo, Ch. Lind-
blom, examinando el c. norteamericano, cons
tata ms bien la posicin privilegiada del sis
tema de empresas" respecto al sistema demo
crtico de control, llamado por l "polirqui-
co. Los mismos empresarios se convierten
de hecho en una especie de funcionarios
pblicos, sustrayendo del control democr
tico importantes decisiones. En este caso las
reglas del intercambio poltico estn neta
mente en favor de las empresas capitalistas
y en contra de los otros grupos sociales.
Para definir correctam ente la relacin
en tic mercado capitalista y poltica democr
tica es necesario m antener abiertas diversas
estrategias conceptuales. Muchos anlisis tra
dicionales. tanto en el campo marxista como
en el liberal-burgus, tienen la pretensin o
la ilusin de establecer la "esencia" (das
Wesen\ del c. como el punto de apoyo de
Arqumedes, entendido o removido el cual se
entendera o cam biara radicalmente la
estructura del sistema. Ciertamente el c. est
193
caracterizado por algunas constantes que
pueden ser identificadas. Pero en su funcio
namiento concreto dan lugar a un conjunto
complejo y mudable de combinaciones, que
integra tambin factores no capitalistas"
(sobre todo de naturaleza cultural), que son
insustituibles para el mantenimiento del mis
mo sistema.
Esta constatacin no est en contra del
hecho de que la relacin trabajo-capital siga
siendo la relacin central del c. Sin em bar
go, esta importancia no parece ser resoluti
va ni para llegar a una definicin inequvo
ca. exhaustiva y conclusiva del c. en el nivel
analtico, ni para proponer, en el nivel prc
tico y poltico, soluciones seguras para la opti
mizacin de los recursos del c. o para la
correccin de sus distorsiones escondien
do las perspectivas de su superacin. El c.,
precisamente porque es una "relacin social"
en continuo dinamismo, demanda una cons
tante redefinicin de sus elementos, o al
menos de su articulacin concreta, la cual es
una sola cosa con el modo de funcionar de las
sociedades contemporneas.
bibliografa: P.H. Baran y P.M. Sweezy, El cap-
lu monopolista (1966), Mxico, Siglo XXI, 1968;
D. Bell y R. Boudon, Contradiaciones culturales
del capitalismo, Madrid, Alianza, 1977; Protestan-
tisme et capitalisme, a cargo de P. Besnard, Pars,
tolin, 1970; F. Braudcl. Civilizacin material,
economa y capitalismo, siglos XV-XVIII (1967),
Madrid. Alianza, 1984; Le origini del capitalis
mo, a cargo de A. Cavalli, Turin, Loescher, 1973;
El marxismo y el derrumbe del capitalismo
(1970), a cargo de L. Colletti, Mxico, Siglo XXI,
1978; State and economy in contemporary capi-
talism, a cargo de C. Crouch, Londres, Croom
Helm, 1979; M. Dobb, Estudios sobre el desarro
llo del capitalismo (1946), Mxico, Siglo XXI,
1971; The protestant elhicand modernization, a
cargo de S.N'. Eisenstadt, Nueva York, Basic
Books, 1968; J.K. Galbi aith, Im sociedad opulenta
(1958), Barcelona, Ariel, 1973; L. Gallino, Capi
talismo, en Dizionario di sociologa, Turin. ctet,
1978; J. Habermas, Problemas de legitimacin en
el capitalismo tardo (1973), Buenos Aires, Amo-
rrortu, 1975; F.A. von Hayek, // capitalismo e gli
storici (1954), Turin. Einaud, 1967; Rudolf Hil-
ferding, El capital financiero (1910), Madrid, Tec-
nos, 1973; M. Raleeki, Ensayos tscogidos sobre
dinmica de la economa capitalista (1971), Mcxi-
114 CAR1SM A
co, Fondu de Cultura Econmica. 1981; C. Lind-
blom. Pultica e mrcalo (1977), Miln. Elas Libri,
1979; C.S. Maier, La rifondazione dell'Europa
horghesc Bari, De Donato, 1979; K. Marx,
El capital (1867. 1885, 1894), Mxico, Siglo XXI,
1975, 1976, 1981; C. Napoleoni, F.l futuro del capi
talismo (1970), Mxico, Siglo XXI. 1978: C. Offe,
Lo stato nel capitalismo maturo (1972), Miln,
Etas Libri, 1977; K. Polanvi, 1* grande trasfor-
mazione (1944), Turn, Einaudi, 1974; N. Poulant-
zus, Las clases sociales en el capitalismo actual
(1974), Mxico, Siglo XXI, 1976; J. Schumpeter,
Capitalismo, socialismo y democracia (1942),
Madrid, Aguilar, 1971; A. Shonfield, El capitalis
mo moderno (1965), Mxico, Fundo de Cultura
Econmica. 1967; W. Sombart, Kapitalismus, en
Handwrterbuch der Soziologie, n cargo de A.
Vierkandt, Stuttgart, Enke, 1931; W. Sombart.
Apueo del capitalismo (1902), Mxico, Fondo de
Cultura Econmica, 1946; J. Strachev, El capi
talismo contemporneo (1956), Mxicu, Fondu de
Cultura Econmica. 1960: R.H. Tawney, La reli
gme e la genesi del capitalismo (1926), Miln.
Feltrinelli, 1967: J. Topolski. La nascita del capi
talismo in Europa (1965). Turn, Einaudi, 1979;
iAdonde va el capitalismo?, a cargo de S. Tsuru
(1961), Vilassar de Mar. Oikos Tau. 1970; I.
Wallerstcin, El moderno sistema mundial (1974,
1980), Mxico, Siglo XXI, 1979, 1984; M. Weber,
Im tica protestante y el espritu del capitalismo
(1904-1905), Barcelona, Pennsula, 1969; M.
Weber, Economa y sociedad (1922 [ 1964]), Mxi
co, Fondo de Cultura Econmica, 1964; Or^uni-
sierter Kapitalismus, a cargo de H.A. Winklcr,
Gotinga, Vundenhoeck u, Ruprecht, 1974.
[OIAN FARRO RlAlONl]
cardenismo. v. agrarismo; popuusmo .
carismaI.
I. EL CONCERTO CLASICO DE CARISMA El concepto
sociolgico clsico de c. fue formulado por
Max W eber para identificar una forma par
ticular de poder.
En esta prim era conceptualizacin se ana
liza la existencia de lderes cuya autoridad se
basa no en el carcter sacro de una tradicin
ni en la legalidad o racionalidad de una fun
cin sino en un don, es decir en una capaci
dad que poseen de manera extraordinaria.
Estas dotes excepcionales se imponen en
cuanto tales para anunciar y realizar una
misin de tipo religioso, poltico, blico, filan
trpico, etc. Los que reconocen este don reco
nocen tambin el propio deber de seguir al
jefe carismtico. al que obedecen de acuer
do con las reglas que l dicta en fuerza de
la credibilidad propia del c. mismo y en vir
tud de constricciones y clculos. La autori
dad del c. nace y permanece, adems, cuan
do se cumple verdaderamente la misin, o sea
cuando da pruebas eficaces y tiles para
reforzar la fe de los seguidores. Cada mani
festacin del proceso carismtico, las nuevas
reglas, la fuerza, las pruebas que muestran
la validez del c. y de la misin, adquieren una
forma revolucionaria respec to de la situacin
institucionalizada, a travs de la experiencia
social que exige una conversin (nteinoia) en
las actitudes y en el comportamiento de los
seguidores y del jefe mismo.
Presentada de esta manera, la situacin
carism tica es fuerte y lbil al mismo tiem
po y tiene limitaciones que se van configuran
do a medida que se presenta la oportunidad
de darles una estructura permanente, formal
mente organizada, u los papeles del jefe, de
los seguidores y de los sucesores.
11. CONDICIONES DEL NACIMIENTO DE LOS FENOMENOS.
CARISMATICOS Los estu d io s sob re los d istin to s
tip os de fen m en os ca r ism tico s han trata
do de esp ec ific a r las co n d icio n es tp icas del
n a cim ien to de ta le s p ro ceso s.
En los casos en que se han situado en pri
mor plano el lder y el plano de salvacin pro
puesto por el, la geresis del fenmeno se rela
ciona con temores colectivos de pueblos ente
ros, de minoras religiosas o tnicas enteras,
estados de inseguridad radical y de ansia
generalizada, y el carism tico es considera
do como una respuesta a estas situaciones.
Se le acepta como portavoz de la nueva segu
ridad fundamental, de la esperanza, del fin
del sufrimiento, aun cuando este ultimo pue
da. en casos extremos, m anifestarse en tr
minos apocalpticos, de destruccin como
entidad sucia! y como muerte fsica.
Estos ienmenos estn asociados con con
diciones de falta de modernizacin poltica \
econmica, y con resultados de tipo totalita-
 C A R IS IM A
ri y dictatorial.
En las sociedades modernizadas, muy arti
culadas y complejas, se ha comprobado, sin
embargo, que los fenmenos carismticos
aparecen con ms frecuencia a travs de gru
pos y movimientos, y surgen en ambientes
productivos y reproductivos delimitados, sub-
culturas, instituciones que regulan sectores
de la sociedad. Dichos fenmenos emergen de
stos con el objeto de plantear de manera
carism tica alternativas radicales que no se
limitan al propio mbito o institucin, ya que
parten de la existencia de condiciones parti
culares de desadaptacin, de sufrimiento, de
insatisfaccin que. sin embargo, no se presen
tan por s mismas con frecuencia en la socie
dad como pura que puedan considerarse par
te de las fases normales del desarrollo de las
contradicciones sociales. Teniendo en cuen
ta que el hecho carism tico en s es siempre
imprevisible, dentro de esta perspectiva las
precondiciones mencionadas, menos ruido
sas, se presentan con diferente amplitud en
puntos numerosos y diversos de las estruc
turas, con mayor Irecuencia de lo que se supo
na en las prim eras teorizaciones.
Para delim itar estas tesis es conveniente
sealar, sin embargo, que en la tica-prctica
del bienestar de las sociedades neocapilalis-
tas existen tendencias sistemticas a la dcsa-
crulizacin y al "consumo", que opunen resis
tencia a la difusin y a la duracin de los esti-
mulos carismticos.I
III hl. CAMBIOSOCIAL RACIONALIZACINYCONVERSIN
Colocando en el centro de los fenmenos
carismticos un tipo de relacin de autoridad
basado de manera predominante en el lider,
el anlisis histrico ha utilizado estos concep
tos principalmente para el estudio de estadis
tas, lderes religiosos, nacionales, militares,
de sus cualidades y realizaciones (por ejem
plo Jesucristo, Gandhi, Lenin, Ataturk, Chur-
chill, De Gaulle, Xkrum..h, Nasser). Recien
tes estudios sobre los procesos de cambio
social y sobre el papel de los movimientos
sociales, de los fenmenos de comportamien
to colectivo, comprobables en el interior y en
el origen de los cambios mismos, han amplia
do considerablemente esta perspectiva.
Los cambios son tanto ms radicales cuan
to ms se cuestiona el tipo de legitimacin,
el modo de distribucin del poder, el sistema
tv s
de valores-normas bsicas que inspiran v
rigen el comportamiento de la colectividad.
Con referencia a la conceptual izacin webe-
riana, se pueden descubrir dos tipos funda
mentales de dinmica: la racionalizacin y la
conversin. La prim era se lleva a cabo a tra
vs de una diferenciacin progresiva de fun
dones, para la que se desarrollan modelos de
base del sistema mediante reglas y tcnicas
ms especializadas y aplicadas a sectores
sociales ms limitados, con innovaciones for
males e instrumentales.
La conversin, en cambio, se basa en una
transformacin interior, en una restructura
cin de los valores bsicos y de todos los com
portamientos correspondientes, por una fe
vivida como don y como deber, vocacin que
se distingue radicalmente del comportamien
to conformista. La conversin tiende a difun
dir una conciencia de los valores y una p ra
xis alternativa respecto de los fines, de las
normas, de las gratificaciones y de las opor
tunidades ofrecidas por las creencias domi
nantes.
IV RELEVANCIA PRACTICA Y TERICA DE LOS FENME
NOS carismticos de GRUPO Refirindonos a esta
lgica de conversin, es posible reconsiderar
los fenmenos carismticos a p artir del gru
po que vive una experiencia colectiva de fe y
de conversin de tipo carismtico antes que
a partir de los lderes reconocidos como dota
dos de c. La fisonoma de estos tipos particu
lares de comportamiento colectivo seala
algunos movimientos sociales o tambin expe
riencias de grupo ms limitadas, que se pre
sentan explcitamente como forma de socie
dad nueva, en estado naciente. Estos proce
sos colectivos, de origen poltico, religioso,
artstico, de contracultura, etc., que en la lti
ma dcada se han multiplicado y difundido
particularm ente en las sociedades neocapita-
listas occidentales, se presentan en cuanto
grupo como alternativa institucional, tica,
instrumental; esto puede suceder tambin a
partir de experiencias de contradicciones par
ticulares del sistema de produccin y de
poder, de las que se pasa a contestar radical
mente los valores y las contradicciones pri
marias. El poder que el grupo reivindica se
basa en los valores que l crea y propone, en
una fe y una praxis nuevas, vividas como algo
radicalmente distinto respecto a las dems",
196 C A R ISIM A

cuya eficacia se trata de dem ostrar activa clsicas, y en el fondo estereotipadas, de

mente, aunque sea en un sentido simblico de lamosos jefes carismticos, que con toda
ruptura y de reconstruccin radicales. El gru razn se han desmitificado para analizar su
po carism tico se presenta a s mismo ms vinculacin co-creativa con el grupo que ha
que a su liderazgo interno (que puede tambin reconocido su autoridad.
no ser carism tico en el sentido personal del
trmino) como marco de referencia y colec vi 1.a relacin CARiSMA-iNSTiTUClN Para garan
tividad de pertenencia nuevos. En esle senti tizar la continuidad de la experiencia caris-
do inmediato, proporciona en el plano mtica es necesaria una legitimacin de algu
psicolgico a los distintos miembros la nos mecanismos de transmisin del c., de
defensa social y la seguridad psquica profun organizacin de la autoridad y de las funcio
da necesarias para reconstruir y desarrollar nes de la nueva institucin que se pretende
la identidad de los individuos, negada en su consolidar. Se han identificadosobre todo
forma preexistente y sustituida por la conver en el estudio de movimientos ligados a un
sin. En esta lnea, por lo tanto, no se desta lder carism tico algunos modos con que
ca la relacin de autoridad, entre los el c. se extiende a otros y logra sobrevivir. El
seguidores-fieles y el jefe-profeta, como un vinculo de parentesco, y sobre todo la descen
acto de pasividad de seguidores unidos por dencia con derecho a la adquisicin heredi
el deber, sino el papel activo de todos los taria. ha sido una de las formas ms difundi
miembros del grupo en el proceso de creacin das de perpetuar el c. El contacto con el per
colectiva de valores, realizados en la praxis sonaje carism tico es otra modalidad tpica
comn. de transmisin del c. La forma ms importan
te, y que puede formalizarse mejor, es, sin
V. EL LIDER CARISMATICO DENTRO DEL GRUPO. En esta embargo, el hecho de conferir el c. por profe
perspectiva se ubica la figura del jefe caris- sin. El ejemplo histrico de la iglesia catli
mtico. De hecho, frecuentemente ste no se ca se presenta como el caso clsico de este
encuentra en realidad en los orgenes del tipo de institucionalizacin. A pesar de la te
movimiento; prim ero es un miembro entre rica contradictoriedad entre el carcter per
otros, y slo gradualmente desarrolla capa sonal del c. y el carcter formal de la institu
cidades, una persuasividad de xito que lle cin. esta forma de trasmisin hace que coin
van a que se le reconozca como lder dotado cidan los dos trminos, sumando la fuerza de
de dones extraordinarios para encarnar la los dos tipos distintos de autoridad que se
misin del movimiento. Interiormente puede relacionan con l: la autoridad legal, burocr
desarrollar contradicciones tales que provo tica, y la autoridad por don excepcional. La
quen desmembramientos en el movimiento institucin legitimada de esta manera llega
originario, hasta el punto de dar lugar a un a tener una potencia interna de control social
nuevo grupo formado por los que reconocen y una capacidad de continuidad elevadisimas.
su c. como garanta de una verdad y eficacia La distincin de estas formas es til para
superiores. Si el movimiento se difunde y descomponer de m anera correcta el proceso
logra adquirir un poder legtimo aun fuera del de legitimacin y de organizacin del hecho
grupo de seguidores dando vida a un nuevo carism tico concreto, que sin embarga sigue
sistema social, el c. se consolida sobre nue estando basado en la persistencia de la fe y
vas b a s e s , apoyadas en el poder directo y con de la praxis del grupo. En el anlisis de la
dicionante ejercido aun sobre los que interior estructuracin funcional respecto del fin, en
mente no reconoceran de otra forma el c. Por los trminos acostumbrados de la psicologa
esto, en el anlisis de estos fenmenos es con de la organizacin, hay que tom ar en cuenta
veniente, de ordinario, distinguir las situacio que aqulla asume una rigidez de reglas dis
nes en que el c. coincide con el poder formal, tinta en relacin con los tipos de conflictos
en una nacin o en una colectividad vasta, de internos y externos que el grupo debe
las fases a travs de las que ha nacido y se afrontar.
ha consolidado.
Estas proposiciones son vlidas metodol hihliiRAFTa F. Alberoni. Movimento e istitnzio-
gicamente sobre todo frente a las imgenes ne, Bolonia. II Mulino. 19SI: E. Shils, Charisma.
 C A S T R IS M O
order and status, en American SocioloRical
Review, xxx. 1965; R.C. Tucker, The theory of
charismatic leadership, en Daedalus, verano de
1968; M. Weber, Economa y suciedad (1922,
1964), Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
1964v
[ITALO llfc SANDRF.]
casta (del espaol y portugus casia, "lina
je". derivado del adjetivo latino castus,
puro").
Grupo social cerrado, que se reproduce end
genamente y cuyos miembros llevan una vida
social distinta y, dentro de lo posible, sepa
rada del resto de la suciedad. El fenmeno de
las c. lia estado y est todava presente en
num erosas sociedades premodernas. Tiene
una relevancia poltica porque normalmente
en una suciedad en que estn presentes una
o varias c. el poder poltico y los privilegios
sociales estn distribuidos en relacin con la
pertenencia (o no pertenencia) de los indivi
duos a una de ellas. En el origen de las c. se
encuentran frecuentemente diferencias racia
les, pero tambin el desarrollo de fuertes dife
rencias sociales dentro de comunidades tni
camente homogneas. Muy a menudo las c.
se caracterizan por las funciones sociales que
sus miembros cumplen, en forma hereditaria
o exclusiva. En el antiguo Egipto, por ejem
plo, existan grupos sociales que podan cla
sificarse como c., y que se caracterizaban por
funciones sociales especificas; los sacerdotes,
los guerreros, los mercaderes y los artesanos;
entre los hebreos, los miembros de la tribu
de Lev cumplan de manera exclusiva la fun
cin sacerdotal; en la antigua Grecia los ascle-
pades, que remontaban sus orgenes al rey
Esculapio, constituan una c. sacerdotal que
trasm ita de generacin en generacin los
secretos del arte de la medicina.
El pas donde se ha desarrollado ms el sis
tema social de las c. ha sido ciertam ente la
India. En sta, parece indiscutible, aun juz
gando por el nombre local dado a las c. (var-
nu = color), que stas tuvieron un origen
racial. La divisin en c. fue impuesta, segn
parece, por arios, conquistadores de la India,
para manteuet las distancias con las pobla
ciones preexistentes sometidas (dravdicas y
197
predravidicas). Aunque no se conocan en los
antiguos himnos vedas, las cuatro aparecen
en un himno tardo del Rig Veda: brahmana,
los sacerdotes; kshatriya, los guerreros; vaish-
ya, los agricultores y los mercaderes; sudra.
los trabajadores ms humildes y los siervos.
El nmero de c. se ha multiplicado sin medi
da a travs de los siglos y ha constituido la
estructura de toda la sociedad de la India. Las
religiones universalistas como el budismo y
el islamismo no han podido erradicarla. Slo
el proceso de modernizacin, que todava se
est realizando, la ha puesto en crisis.
En otras partes del mundo se pueden
encontrar sistemas de c. en forma menos
compleja: en frica oriental (somales, galas,
masai), en Ruanda, en Madagascar, en Gam-
bia, en la Polinesia, en la Amrica precolom
bina. En estos ltimos casos se encuentra una
divisin dicotmica y conflictiva de la socie
dad entre una c. noble (sacerdotes, guerreros,
pastores), caracterizada racialmente, y el vul
go, ordinariam ente dedicado a trabajos arte
sanales considerados tradicionalmente como
impuros (herreros, tejedores, alfareros, car
pinteros).
En la historia de la Europa medieval y
moderna, la nobleza tuvo caractersticas de
e., es decir de grupo tendencialmente cerra
do, endogmico, con funciones especficas y
hereditarias (la actividad m ilitar o funciona
ra) y era llamada frecuentemente c. aristo
crtica o nobiliaria (v. nobleza).
[giqroio bianchi]
castrismo
Con el trmi
i c a s t r is m o y m a r x ism o -l e n in is m o .
no c. no es posible identificar un conjunto de
proposiciones ideolgicas y tericas capaces
de constituir un cuerpo orgnico que pueda
referirse especficamente a Fidel Castro: los
aspectos ms relevantes de la personalidad
y de la obra del lder cubano no deben bus
carse, como es sabido, en su "doctrina", o pro
duccin terica, que es objetivamente esca
sa. cuanto en su excepcional historia poltica.
Desde el punto de vista de la teoria
marxista-leninista y revolucionaria, lo que
caracteriza el pensamiento de Castro es su
19* CASTKISMO
evolucin progresiva y constante desde las
prim eras posiciones democrtico-radicales
hasta un marxismo-leninismo cuyas peculia
ridades continan, por lo menos hasta la vuel
ta de los primeros aos setenta: pragm atis
mo, empiria y eclecticismo (tanto que se han
identificado, de vez en cuando, elementos de
p o p ulism o, cau d illism o , jaco b in ism o ,
etctera).
"Histricam ente lo que se llama c. es una
accin revolucionaria emprica y consecuen
te que se encontr con el marxismo durante
su camino (Debray). En otras palabras, el c.
es la va cubana al socialismo, y en el trm i
no se sintetizan ciertos aspectos peculiares
del proceso revolucionario cubano mediante
un trabajo de anlisis y de abstraccin a pos-
teriori, que tal ve?, ha ido mas all de los acon
tecimientos cubanos reales v de las mismas
intenciones e interpretaciones de sus prota
gonistas. El c. ha asumido de este modo valo
res particulares, ya que quiz se ha querido
hacer de Cuba un modelo para apoyar tesis
polmicas en relacin con la ortodoxia revo
lucionaria de los partidos comunistas olicia-
les. Es conveniente, pues, recordar que la
revolucin cubana se consolida precisamen
te en los aos en que entran en crisis profun
da la concepcin del estado-guia y las relacio
nes tradicionales entre los partidos comunis
tas (la ruptura definitiva entre China y la
Unin Sovitica, por ejemplo, corresponde a
1963) y, hablando ms en general, dentro de
la propia izquierda.
Al mismo tiempo se asiste, por lo demas en
polmica con los partidos comunistas, a la
vuelta a temticas revolucionarias y "tercer-
m undistas en Occidente, por las que el xi
to de la revolucin cubana represent un evi
dente punto de referencias especialmente
(pero no nicamente) como modelo aplicable
a los pases subdesarrollados y coloniales. No
hay que sorprenderse, pues, de que los carac
teres evolutivos de la experiencia cubana
hay an resultado para algunos tan nuevos que
no slo estaban fuera de la ortodoxia sino que
iban en contra de la misma, y que. por consi
guiente. se usaban tambin con forzamientos
polmicos en el debate al que hemos hecho
alusin.
Despus de estas premisas hay que preci
sar mejor que el trmino c.. en cuanto sin
nimo de vu cubana al socialismo, asume sig
nificados particulares segn la fase del pro
ceso revolucionario al que se refieren: la con
quista del poder, las transformaciones estruc
turales preparadas o la construccin de un
nuevo sistema poltico. Se deber distinguir,
por lo tanto, por separado, el c.: <i] como for
ma de lucha revolucionaria: h] como modelo
de construccin del socialismo-, c] como rgi
men poltico.
II 1.1 l ASTRISM COMOFORMA DE l.U HA RKVOLl l U)\A
ra Precisamente en virtud de la experiencia
cubana, cuando se habla de guerra de guerri
llas no se refiere uno a una simple tcnica
m ilitar sino a una forma de lucha (armada)
revolucionaria cuyo fin es, pues, la conquis
ta del poder poltico. En efecto, histricamen
te la guerra de guerrillas siempre se adopto
como tctica defensiva particularm ente eti
ca/. para contrarrestar a un adversario dota
do de medios y fuerzas preponderantes, tan
to si era un invasor extranjero como si era el
mismo poder central (guerras de resistencia,
luchas anticoloniales, movimientos separatis
tas, revueltas campesinas endmicas, bando
lerismo, etc.). El c.. en cambio, en esta prime
ra acepcin, se convierte en sinnimo de gue
rra revolucionaria por el poder, realizada de
acuerdo con una tctica guerrillera.
Pero el verdadero elemento de novedad del
c. consiste en una cosa muy distinta. Si con
figura de hecho un tipo intermedio entre los
otros dos modelos revolucionarios histrica
mente triunfantes (el bolchevique de lu insu
rreccin y el chino de la guerra del pueblo),
de una u otra forma se ubica objetivamente
dentro de las concepciones revolucionarias
clasicas, para las que la lucha no puede dejar
de ser armada. Asi, la estrategia de los jefes
cubanos tomaba en cuenta ambos modelos,
en el sentido de que la accin m ilitar deba
ir acompaada de manera estable por el
impulso insurrecional en las ciudades, mien
tras que la guerra de guerrillas, al consolidar
se. evolucionaba progresivamente hacia la
guerra del pueblo: las circunstancias factua
les (particularmente la rapidez de los acon
tecimientos) son las que explican de manera
sustancial por qu todo esto no se llev a cabo
de m anera completa. La verdadera novedad
del modelo cubano debe buscarse, por lo tan
to. en otra parte.
Lo que le permite a Regis Debray hablar de
 C A S T R IS M O
revolucin en la resolucin es en realidad el
hecho de que en las experiencias anteriores
el proceso revol xcionario siempre haba teni
do una orientacin poltica por obra del par
tido (marxisla-ieninista) como vanguardia y
orientacin del movimiento global.
De acuerdo con esta tradicin, la piedra
angular de la teora revolucionaria moderna
es la orientacin poltica del partido, al que
haba que subordinar las mismas operacio
nes militares: "Para hacer la revolucin es
necesario un partido revolucionario" (Mao
Zedong). El tuerte carcter de ruptura del
c. radica entonces en el hecho de que, la gue
rra de guerrillas, al privilegiar decididamen
te el aspecto militar, parece no requerir (y en
cierto modo hasta rechazar) una organizacin
poltica destacada y dirigente respecto de la
estructura militar.
La vanguardia de la revolucin ya no es el
partido sino la guerrilla misma, por el solo
hecho de haber empuado las arm as La
lamosa frase de Castro sintetiza muy bien
esta concepcin: "Quin har la revolucin
en Amrica Latina? Quin? El pueblo, los
revolucionarios, con o sin partido" (las cur
sivas son nuestras).
I-a revolucin no es, pues, un largo proce
so en que la obra paciente v de largo plazo
de organizacin y educacin poltica desem
boca en el levantamiento armado: sus condi
ciones, por el contraro, "estn determinadas
por el hambre del pueblo, por la reaccin
trente a esa hambre, por el terror desenca
denado para retardar la reaccin popular y
por la ola de odio creada por la represin"
(Che Guevara). Las masas, pues, por sus mis
mas condiciones de miseria y opresin estn
objetivamente dispuestas a la revolucin: Es
indispensable la condicin subjetiva del par
tido revolucionario? No: No siempre es nece
sario esperar que se- den todas las condicio
nes para la revolucin: la hoguera de la insu
rreccin puede crearlas" Che Guevara). Lo
que se requiere no es, por lo tanto, la organi
zacin y la orientacin poltica, sino un ejem
plo concreto, es decir encender un foco gue
rrillero, por parte de un pequeo grupo arm a
do. su mantenimiento, y encender otras
hogueras en otras partes del pas (precisa
mente se trata de la teora foquista). Esto es
suficiente para que el incendio se pi opague
como reguero de plvora.
1V9
En el transcurso del proceso militar lu van
guardia se consolidar politicamente y se con
vertir en verdadero dirigente del movimien
to global. Al mismo tiempo por medio de la
propaganda armarla de las formaciones gue
rrilleras y como consecuencia de las ref ormas
econmicas y sociales realizadas en las zonas
liberadas, se elevar la conciencia de las
masas.
Se trata en buena medida de teorizaciones
a posteriori, de racionalizaciones de la expe
riencia concreta, que resienten tanto el volun
tarismo forzado operado por los casu istas al
iniciarse la guerrilla como la polmica hacia
las formaciones polticas tradicionales, en
particular el partido comunista. Por lo dems,
el contraste que ha puntuado toda la fase gue
rrillera de la revolucin cubana entre sierra
(los guerrilleros de la montaa) y llano (las
organizaciones polticas de la ciudad) no
recaa sobre aspectos tcticos o militares,
sino ms bien sobre la hegemona misma de
la revolucin, y se prolong ms all de la con
quista del poder.
Sea como fuere, la estrategia result ven
cedora, y la consecuencia ms inmediata es
que parece aplicable a todas las situaciones
que, por encima de las contingencias parti
culares, las condiciones de miseria y opresin
de las masas populares (en ltimo anlisis,
campesinas) estn al mismo nivel que los
cubanos en vsperas de la revolucin, o sea
prcticamente en gran parte de los pases sub-
dcsarroilados, y ciertamente en casi lodos los
pases de Amrica Latina.
En realidad, la exportabilidad" mecnica
del c. ha quedado desmentida por los hechas,
a partir del fracaso de la aventura boliviana
de Guevara. Se puede percibir, sin embargo,
el eco y la concientizacin poltica de los revo
lucionarios de ese continente, y del tercer
mundo.
El xito del c. en Occidente, donde es
impensable una revolucin guerrillera, tiene
desde luego un fundamento distinto, y resi
de justamente en el valor de ruptura de los
esquemas consolidados ms que en su apli-
cabilidad. La revolucin cubana coincide con
el rescate en Occidente de temticas revolu
cionaras fuertemente vinculadas, por un
lado, a una dimensin intem acionalista y
antimperialista, y, por el otro, al aumento de
los movimientos que se colocaban "a la
2C) CASTRISMO
izquierda" de los partidos comunistas aun en
las situaciones nacionales. En este contexto,
la influencia del c. ha sido mucho ms pro
funda de lo que se piensa: Las teoras de la
accin ejemplar y del de tonada r social soste
nidas por muchos de los movimientos jve
nes extraparlamentarios, bien visto fueron el
equivalente bastante preciso de la teora
/aquista. Y, aun cuando las matrices cultura
les sean distintas, los grupos terroristas
actuales sostienen posiciones muy similares,
tanto si obedecen a la exigencia del partida
comunista combatiente como a la prctica de
la violencia propagada.
III. EL CASTRISMO COMO MODELO DE CONSTRUCCIN DEL
El socialismo en Cuba apunta, por
s o c ia l is m o .
lo menos en la prim era fase, la propiamente
castrista, al desarrollo de la agricultura ms
bien que al de la industria, como sucedi en
cambio tanto en Rusia como en China, y en
los dems pases socialistas industrialm ente
atrasados (aunque con marcada especifici
dad). Esta eleccin resulta tanto ms novedo
sa respecto de los modelos pasados, sobre
todo si se toma en cuenta que la dominacin
colonial e imperialista haba obligado de una
m anera rgida a la isla a ana economa agr
cola de monocultivo (caa de azcar); preci
samente por esto, el prim er objetivo debi
haber sido, con mayor razn, la autosuficien
cia econmica, cuyo presupuesto era preci
samente la industrializacin.
Sin seguir los diversos filones de un deba
te que por su complejidad trasciende decidi
damente el caso cubano en particular (que
abarca, en realidad, la problemtica ms
general de todos los pases "subdesarrolla-
dos que se aprestan, o se aprestarn, a reco
rrer el camino de la independencia nacional),
es oportuno, sin embargo, aclarar algunos
aspectos del problema, no destacados nunca
de manera suficiente, sin los que se pierden
decididamente los trminos reales de la dis
cusin. sobre todo si se trata de un observa
dor occidental.
En prim er lugar, Cuba es un pequeo pas
que no dispone en general de recursos natu
rales que justifiquen una industrializacin
forzada de acuerdo con los modelos del pasa
do que hemos mencionado. En segundo lugar,
por el hecho de que Cuba estuvo totalmente
aislada durante largo tiempo en Amrica Lati
na. el campo de los estados socialistas (y su
potencia industrial) ha llegado ha ser tal que
hace imposible transferir a nivel de la coope
racin intem acionalista muchos de los pro
blemas que la uRssy China debieron resolver
por s solos.
Adems de estas circunstancias de hecho
(que de una u otra forma inducen a acoger con
reserva todos los esquemas interpretativos
excesivamente rgidos, hay que precisar que
las condiciones de la isla antes de la revolu
cin no eran las del subdesarrollo agrcola en
el sentido tradicional del trmino (latifundio
por un lado y masas campesinas en condicio
nes feudales por el otro).
La plantacin de azcar, estructura domi
nante de la economa cubana, es en realidad
una gran empresa agrcola v al mismo tiem
po una industria mediana de transformacin,
ya que normalmente encontramos, al lado de
la plantacin, el inaenio. o sea la refinera. La
zafra, por otra parte, no consiste simplemente
en el corte de la caa sino en un conjunto de
trabajos que culminan con la refinacin. El
problema real de la economa cubana no era,
por lo tanto, el clsico de la reforma agraria
que otorga la tierra a los campesinos, alin
dolos as con la clase obrera, insertndolos
en el proceso de movilizacin revolucionaria,
para extraer luego del campo el excedente
necesario para la industrializacin.
El problema de Cuba era el de la adminis
tracin socialista de la red de grandes empre
sas agrcolas y de la creacin simultnea de
una estructura industrial para sostener la
actividad econmica de mayor relieve, ade
ms de otras zonas agrcolas con cultivos
diversificados e intensivos para los requeri
mientos de primera necesidad (hortalizas,
carne, fruta, leche, etc.), todo esto obviamen
te dentro de un marco general de esfuerzo
concentrado en las infraestructuras sociales
(escuelas, hospitales, etc.). Si stas son las
decisiones determ inantes desde el punto de
vista estructural, una industria bsica aut
noma es un objetivo que se ubica necesaria
mente en el largo plazo.
Las consecuencias de estas decisiones eco
nmicas, se ha sealado en un nivel crtico,
son esencialmente dos. En prim er lugar, el
sostenimiento social del regimen socialista
queda confiado a las masas campesinas (que
se suponen por definicin mas atrasadas res
 CASTRISMO
pecio de la clase obrera y de las capas urba
nas). En segundo lugar, la renuncia a la auto
suficiencia fundada en una base industrial
autnoma trae como consecuencia em pujar
a Cuba dentro de una esfera de influencia,
hacindola tributaria del campo socialista
tanto en lo que se refiere a los productos
industriales como a la venta de azcar (el
embargo del azcar cubano produjo una
situacin de monopolio de la demanda por
por parte de los pases del este).
Sobre el prim er punto, ya hemos explica
do cmo la estratificacin de clase en Cuba
se caracteriza por la presencia de obreros
agrcolas, a los que el c. ha apuntado para
meterlos plenamente en el proceso revolucio
nario y de administracin socialista de las
cstruturas econmicas (en este sentido, la
zafra siempre tuvo el carcter de una movili
zacin social de masa, ms que de una activi
dad econmica estacional).
Sobre el segundo punto, sigue siendo ver
dadero, indudablemente, que se ha estable
cido una dependencia bastante notoria de la
URSS. En el plano econmico esto resulta
muy claro, a p artir del fracaso del proyecto
de asegurarse la autosuficiencia financiera
mediante el incremento progresivo de las
exportaciones de azcar. La perduracin de
las dificultades econmicas, y la imposibili
dad de responder a tas demandas sociales pri
vilegiando los incentivos morales respecto de
los materiales, v manteniendo artificiosamen
te un clima de permanente movilizacin revo
lucionaria. termin por incidir inevitablemen
te sobre la autonoma poltica del rgimen,
incluso porque el fracaso de las guerrillas y
de los experimentos democrticos (como el
chileno) ha perpetuado el frreo aislamiento
al que se ha visto obligada la isla. De este
modo, el papel autnomo reivindicado por el
grupo dirigente en el primer decenio, y la
aspiracin a convertirse en el estado guia de
los pases no alineados, se han redimensiona-
do progresivamente. La historia de Cuba a
este respecto no es ya historia del c., sino de
un rgimen comunista pan todos los efectos.
iv el CAsrusMO como RGIMENpoLtnco. La atrac
cin personal de Fidel Castro, y el papel pree
minente ejercido por el en la prim era deca
da de la revolucin cubana (justamente la
dcada del c.), junto con la precariedad de las
201
estructuras polticas y de gobierno del pas,
ha hecho que se observe que nos encontramos
aqu con un tpico ejemplo de rgimen polti
co con un poder (legtimo) carismtico.
Por lo que concierne directamente a la per
sonalidad de Fidel Castro, con su costum bre
de recorrer la isla de un lado a otro, mezcln
dose con la gente y manteniendo con todos
dilogos impredecibles e improvisados, ha
adoptado un estilo de vida que tiene bien puco
de "hiertico" (pinsese a la inversa en el esti
lo de Stalin o Mao). Su misma oratoria, a la
que se cita siempre como ejemplo de actitu
des carismticas, en realidad es lo opuesto.
Segn el tipo ideal weberiano, el esquema de
razonamiento del jefe carismalico es profli-
co, o sea que se traduce en revelaciones segn
la frmula (podramos decir): Est escrito,
pero yo os digo. .."
En cambio, la oratoria de Castro, sin des
cuidar ninguna de las astucias del comediante
de nacimiento, es sin embargo siempre rigu
rosamente didctica y pedaggica, y se basa
en argumentaciones presentadas de manera
racional, sin basarse en el principio de auto
ridad sirio que tiene como fin la persuasin
(la famosa "Autocrtica" del 26 de julio de
1970 es ejemplar en este sentido).
De modo ms general, debemos preguntar
nos, no obstante, si el rgimen cubano no ha
favorecido una relacin de tipo carism tico
en la gestin del poder, o si en otra palabras
ha sido favorecido en Cuba un culto de la per
sonalidad, entendido como exaltacin de ele
mentos carismaticos en la relacin con los
gobernados. Sin en trar en la discusin de si,
y en qu medida, la categora del poder caris
mtico sea sin mas aplicable a la realidad con
tempornea, la respuesta al interrogante es
del todo negativa.
Mientras que la relacin carism atica se
define por su inmediatez, y por la direccin
(de arriba abajo), Ion mayores esfuerzos del
equipo dirigente cubano se han dirigido en
cambio a crear estructuras de agregacin y
de organizacin de la sociedad civil Ipartido,
sindicato, comits de defensa revolucionaria.
etc.), de modo de crear al mismo tiempo nive
les intermedios entre sociedad y estado, y con
ellos niveles de autonoma y de relacin dia
lctica respecto del poder central. Por lo
dems, tambin en Cuba ha sucedido lo que
Weber ya haba sealado como tendencia
202 C ATOLICISMO LIBERAL

intrnseca de la autoridad carismtica: la de tos frecuentes entre la Santa Sede v los esta
agotarse y por lo tanto institucionalizarse. dos, excepto en el caso de cisma, la obedien
Despus de la prim era lase de consolidacin cia a los preceptos del soberano constitua un
del rgimen, muy confiada en el empirismo deber de carcter religioso; el evasor de
y en la movilizacin ideolgica, el sistema impuestos, el contrabandista, el que acua
poltico se ha ajustado, no sin problemas, a ba moneda falsa, estaban en pecado; tambin
los slidos esquema de las democracias popu lo estaba el que desacreditaba en un discur
lares. Por lo dems, la propia figura de Fidel so al monarca; el confesor deba negar la
Castro ha ido redimensionandose progresiva absolucin al penitente que no denunciara a
mente en relacin con el constante retuerzo los enemigos del rey y a sus cmplices. El
de la gestin colectiva del poder y del tejido rebelde contra el soberano (sometido sola
conectivo poltico de la sociedad civil. mente al juicio de Dios), aunque slo lo fue
ra de pensamiento y no de obra, era un
bibliografa F. Castro. La revolucin cubana. pecador.
Mxico, Era, 1964; F. Castro, La primera revo En la Restauracin se produce una divisin
lucin socialista en Amrica. Mxico. Siglo XXI, entre los que permanecen fieles a la idea del
1976: R. Debray, Revolucin en la revolucin?, derecho divino de los reyes, al principio de
en Ensayos sobre Amrica Latina, Mxico, Era, legitimidad segn el cual son usurpadores los
1968: E. Guevara, Obra revolucionaria. Mxico, que se proclaman soberanos en contraposi
Era. 1963; E. Guevara, El socialismo y el hom cin al derecho de la (amilia o persona que
bre nuevo, Mxico, Siglo XXI, 1977; G. Pierre- ha recibido de lo alto tal investidura (en Espa
Charles, Gnesis de la revolucin cuhanu, Mxi a, en la prim era guerra carlista, una gran
co. Siglo XXI, 1976: H. Tilomas, Cuba (1971), Bar parte del clero combate con armas a la cabe
celona, Grijalbo. 1973, 3 vals.; S. Tutino, Breve za de sus feligreses en favor del pretendien
historia de la revolucin cubana (1968), Mxico, te don Carlos y contra los constitucionalistas,
Era; Varios autores, a radice sloriche della rivo- la reina Isabel y la regente Cristina) y aque
luzione cubana, en Ideolonie, nms. 5-6, 1968. llos que piensan que toda forma poltica pue
de ser aceptable por un catlico m ientras se
[LUCIANO BONET] respete la libertad de la iglesia y el poder de
su magisterio, sosteniendo que seria imposi
ble o contraproducente retornar a los viejos
ordenamientos.
catolicismo liberal Para no confundir los tiempos, cabe decir
que para el catlico liberal del siglo xix el
El trmino c. liberal es un trmino decimo estado no solamente no debe usurpar los
nnico, sin correspondencia con periodos derechos de la iglesia, sino que debe mante
anteriores, si bien el de "catlico liberal" ha ner la inspiracin cristiana en su legislacin:
podido ser tal vez usado (no por los contem por ejemplo, considerar el matrimonio indi
porneos sino por los narradores de nuestro soluble, o aun mejor, dejar que la iglesia lo
tiempo) para indicar sacerdotes o laicos de celebre y lo regule; ei adulterio debe ser cas
manga ancha, antitesis de los escrupulosos, tigado, as como la blasfemia; pero por otro
siempre temerosos de estar en pecado y que lado el estado puede asegurar igualdad de
ponen en el mismo plano cualquier infraccin derechos a los miembros de otras confesio
a los preceptos religiosos, sea cual fuere su nes religiosas e incluso a los incrdulos.
importancia. Especialmente en Blgica los catlicos libe
El c. liberal se delinea en Francia, Italia y rales aceptaron de buena gana una constitu
Blgica, con derivaciones en Espaa y en cin que estableca la separacin de iglesia
Amrica Latina, despus de la revolucin y estado, dejando espacio para la libre com
francesa, como un catolicismo que no slo petencia entre catlicos y sus contrarios
acepta, sino que propugna, formas de gobier (vanse como smbolos las universidades de
no liberales y no cree en la conveniencia de Lovaina y de Bruselas). En Francia se consi
una alianza entre trono y altar. dero como tal al padre Lacordairc, frente a
En el anden rigime, a pesar de los conflic los integristas intransigentes, en su apoyo a
 CAUDILLISMO
tus movimientos nacionales.
En Italia el c. liberal se centr en la cues
tin del poder temporal, con su deseo de que
el papa renunciase al mismo para poder cons
tituir la unidad nacional; su figura ms emi
nente fue el padre Cario Passaglia. ortodoxo
en cuestiones religiosas, defensor del dogma
de la Inmaculada Concepcin. Se considera
exponente del c. liberal italiano a Alessandro
Man/oni e incluso a Cesare Cantil, tenaz opo
sitor del matrimonio civil, y a Stefano Jaci-
ni, m inistro de Vittorio Emmanuele II y fiel
a Cavour, aunque contrario al traslado de la
capital a Ruma en las discusiones parlamen
tarias de 1871. En cambio no se considera
catlico liberal a Marco Minghetti. exponen
te del liberalismo y ejecutor del programa de
Cavour, al mismo tiempo que catlico fer
viente.
Las gradaciones posibles son mltiples,
dentro de un clero y de un laicado que nunca
pudieron conjuntar a todos los catlicos, divi
didos siempre en dos grupos: los nostlgicos
de los viejos regmenes y los fautores de las
instituciones liberales, existiendo adems
aquellos que slo se preocupaban de su prc
tica religiosa, desinteresndose de los acon
tecimientos polticos, para los cuales ni los
hechos de 1860-1861 (reduccin de los esta
dos pontificios a la regin del Lazio) ni la
toma de Roma constituyeron un trauma.
El trmino se puede aplicar a los sacerdo
tes patriotas v moderados deseosos de una
cooperacin entre estado e iglesia, en el perio
do final del siglo xix. Sin embargo no puede
aplicarse a los modernistas (los seguidores de
Murri no son precisamente liberales) ni ade
cuarse al rgimen fascista, ya que entre la
tninoria del clero antifascista se pueden
encontrar catlicos integristas y elementos
dispuestos a colaborar con los socialistas. Por
ejemplo, dom Luigi Sturzo se sita en la ant
tesis de la poltica liberal.
El ti mino de catlico liberal ha resurgi
do dexpus del advenimiento de la Repbli
ca, aplicndose impropiamente al catlico
que se com porta como tal en su vida religio
sa, pero que rechaza las advertencias de la
jerarqua eclesistica cuando sta le indica
que debe votar por el partido que tutela los
intereses de la iglesia.
[arti ro i arlo jemolo]
203
caudillismo
Se puede definir el c. latinoamericano desde
dos perspectivas sustancialmente distintas,
ya sea que se lo considere dentro de un espa
cio temporal determinado, o como una ten
dencia implcita al desarrollo poltico del con
tinente al sur del rio Bravo. El c., en la p ri
mera perspectiva, seria un periodo histrico
situado entre el fin de las guerras de indepen
dencia (1810-1825) y el surgimiento de los
estados nacionales en la segunda mitad del
siglo xix. Esta concepcin considera que la
posterior poltica de hombres fuertes, aun
conservando rasgos propios de esta etapa,
representa fenmenos sociales radicalmente
distintos. En la segunda perspectiva el eje del
anlisis est puesto sobre la figura del cau
dillo al que se considera como una expresin
tpica y comn de los pueblos de Amrica
Latina ms all de la determinada situacin
histrica a la que pertenece. De esta forma
se salta por sobre las etapas histricas espe
cificas para, en un grado alto de generalidad,
establecer correlaciones que prescinden del
cambio cualitativo afirm ando implcitamen
te la existencia de sustratos histricos ms
o menos permanentes como, por ejemplo, el
paralelismo que se establece en la Argentina
entre los gobiernos de Rosas y Pern.
Nos atendremos pues particularm ente al
prim er punto de vista y consideraremos al c..
caracterizado por la presencia compleja del
hombre fuerte, como el sistema social propio
de los pases de habla espaola de Latinoa
mrica durante la primera mitad del siglo
xix. Desglosaremos sucintamente los aspec
tos econmicos, sociales v polticos del perio
do caudillista, y, en un segundo momento,
expondremos criticamente las distintas inter
pretaciones del c.. para inalizar esbozando
un tipo de interpretacin comprensiva del
fenmeno en su globalidad.
Al termino de la guerra de independencia los
pases de Hispanoamrica presentan un cua
dro diferenciado y complejo: m ientras el
impacto del proceso revolucionario en las
zonas centrales del imperio colonial, como
Per y Mxico, produjo daos econmicos
sustanciales, como la destruccin a travs de
luchas prolongadas de los bienes inmuebles
y la posterior fuga de los capitales espaoles.
204 CAUDILLISMO
en las reas secundarias, como Buenos Aires
v Valparaso, el impacto negativo fue mucho
menor, y posteriormente el desarrollo de
estas zonas se vincul a la expansin del
comercio ingls esencialmente a partir de la
reform a borbnica. En estos ltimos pases,
por lo tanto, fue decisiva la apertura del libre
comercio con Inglaterra pues permiti que los
productores locales obtuvieran mejores pre
cios por sus productos al ser eliminada la fun
cin de los intermediarios espaoles benefi
ciarios del monopolio comercial, desarrolln
dose en consecuencia el sector exportador de
la economa. Todo lo contrario ocurri en las
reas tradicionalmente atadas a la produc
cin minera, como fueron las del alto y bajo
Per y las de Mxico. La reactivacin de la
produccin minera en la poca posrevolucio
naria exiga la inversin de sumas considera
bles de capital, lo cual resultaba prcticamen
te imposible en un periodo caracterizado pre
cisamente por la escasez de capitales dispo
nibles. Esta diferenciacin explica el distin
to tipo de desarrollo de ambas zonas y sus
consecuentes historias especficas.
En aquellos pases donde el sector expor
tador se desarroll de una manera sustancial,
se consolid paralelamente la oligarqua
exportadora, la que. apoyndose en los recur
sos fiscales que le brindaba el comercio, pudo
financiar la constitucin de un gobierno cen
tralizado y poderoso. Argentina con Rosas y
Chile con Portales certifican este proceso uni-
ficador que se produce antes que en otras
naciones donde la crisis de los sectores expor
tadores redujo los ingresos fiscales favore
ciendo as la dispersin del poder y la forma
cin consecuente de gobiernos dbiles y dis
persos. Se comprende, por lo tanto, que en el
segundo tipo de pases fuera ms arduo el
surgimiento de un gobierno autocrtico. que,
como expresin de una oligarqua dominan
te. pudiera imponer su hegemona a los gru
pos rivales; asi, lo que caracteriz a estos pa
ses fue el reforzamiento de los poderes regio
nales.
Es conocido tambin el efecto que produ
jeron en los mercados regionales los produc
tos importados, fundamentalmente de Ingla
terra; al saturar los mercados produjeron una
profunda crisis en la industria artesanal y
manufacture! a desanollada en la poca colo
nial. Este hecho produjo el enfrentamiento
entre los sectores exportadores, favorables a
la libertad de comercio, y los productores de
manufacturas coloniales. En Argentina es
desde esta ptica que puede entenderse la
dicotoma entre el federalismo de las provin
cias, vinculadas a la produccin colonial, y el
centralismo de un Buenos Aires cuyo auge se
fundaba en sus vnculos comerciales estre
chos con Gran Bretaa. En Mxico este fen
meno encontr su expresin en Lucas Ata
mn, quien reactiv la industria textil
mediante la creacin del Banco de Avo.
La penetracin inglesa caracterstica de la
primera mitad del siglo pasado determin un
tipo de vinculacin especifica con la oligar
qua dominante. En este lapso las inversiones
directas del capital ingls no fueron de impor
tancia; las compaas integradas con la fina
lidad de explotar la riqueza mineral fracasa
ron despus de la crisis de 1825. Las relacio
nes con las metrpolis no influyeron sobre la
produccin y, por consiguiente, dejaron intac
tos los modos de produccin coloniales y las
estructuras sociales correspondientes. Al fin
de la dominacin espaola fueron los criollos
quienes ocuparon el vrtice de la escala social
y los sectores propietarios terratenientes se
impusieron como el elemento ms fuerte. Las
grandes propiedades, va se trate de las
haciendas o las estancias, tpicas del sistema
colonial, sobrevivieron al corte independen-
tista, y se expandieron de acuerdo a las inci
taciones del mercado externo, sin que este
cambio de mercado implicase una crisis del
sistema productivo. Lo que si implic fue la
decisiva hegemona del sector de los terrate
nientes.
En los pases con densa poblacin indge
na, como Mxico, Per y Bolivia, la situacin
y funcin de la misma sigui siendo esencial
mente la misma. Una parte continu desem
pendose como mano de obra en las hacien
das y en las minas, prestando servicios tpi
camente feudales; mientras que otra parte de
la poblacin indgena sigui ocupando la tie
rra comunitaria al margen del mercado mone
tario e integrando ncleos casi autosuficien-
tes. Para el mestizo, contrariamente, se abrie
ron una serie de posibilidades que le facilita
ban su ascenso en la escala social, ya sea dedi
cndose al comercio o integrando las filas de
los nuevos ejrcitos, sirviendo ya sea como
intermediarios, en el prim er caso, o como un
 CAUDILLISMO
elemento decisivo para mantener el nuevo
equilibrio social a travs de la fuerza de las
armas, en el segundo.
La formacin de los ejrcitos republicanos,
como consecuencia directa de la guerra de
independencia, incidi decisivamente en la
estructura de poder de la sociedad latinoame
ricana posrevolucionaria. Si bien el manteni
miento de los ejrcitos constituy una carga
pesada que deba ser financiada por los
gobiernos recin constituidos, a su vez esos
ejrcitos eran la nica garanta que tenan las ticular. en la segunda mitad del siglo pasa
clases dominantes para contener la presin
ejercida por las fuerzas populares que haban
atravesado por a guerra de la independencia.
Esta funcin se puede comprobar con mxi
ma claridad en Mxico, e incluso en Venezue
la, donde al menos inicialmente el movimien
to de liberacin indepcndentista se caracte
riz por el levantamiento de sectores popu
lares con programas reivindicativos de un
neto contenido social. No obstante sera equi
vocado pensar que el ejrcito era el nico
cuerpo arm ado de las nacientes repblicas:
paralelamente al ejrcito fueron surgiendo
una amplia constelacin de milicias regiona
les que eran organizadas por los terratenien
tes con la finalidad de defender sus intereses.
Entre ambas fuerzas, el ejrcito central y las
milicias regionales, se estableci una relacin
de rivalidad asentada en la diversidad de inte
reses que las fundaban.
El proceso revolucionario fragment el
rea colonial espaola en una multiplicidad
de unidades polticas independientes. Este
hecho es fundamental para el anlisis de la
sociedad americana posterior a la indepen
dencia. Mientras que en la etapa colonial la
dominacin se basaba en la fuerza directa del
pas colonizador, ahora, en la etapa republi
cana, se trata de alianzas entre la clase domi
nante en los nuevos pases independientes y
soberanos, y las metrpolis extranjeras. La
clase dominante que controla el poder en el
interior de la economa latinoamericana pasa
a ser una variable esencial para todo anli
sis de esta etapa.
Decisivo para nuestro tema es el hecho de
que apenas finalizada la guerra de liberacin
los pases americanos que haban sido colo
nias espaolas atravesaron un periodo ms
o menos largo de luchas intestinas, caracte
rizadas por la aparicin de caudillos que
205
expresaban la desintegracin de la sociedad
posrevolucionaria. Esta etapa no fue homo
gnea; en algunos pases, y el caso de Chile
es el ejemplo tpico, la etapa caudillista fue
breve, mientras que por ejemplo en Per,
Mxico, Ecuador y Bolivia se prolong hasta
la segunda mitad del siglo pasado. Con la
excepcin relevante de la anticipada centra
lizacin del poder en Chile, en general pode
mos decir que el periodo del c. finaliza, con
las necesarias precisiones en cada caso par
do. Este periodo se caracteriza por las inver
siones directas del capitalismo ingls, ya sea
mediante crditos a los gobiernos latinoame
ricanos o mediante la construccin de ferro
carriles, las que producen una mutacin pro
funda del sistema en su conjunto; ante todo,
porque reforzaron con sus crditos los apa
ratos del estado de los nuevos gobiernos, inde
pendizndolos en una considerable medida de
sus fuentes de ingresos consuetudinarias; lue
go, porque estos capitales, sobre la base de
las nuevas necesidades de las metrpolis en
relacin con los productos exportables de
Hispanoamrica, consolidaron definitivamen
te a la oligarqua exportadora de los diversos
pases, la cual en algunos casos asumi el con
trol directo del gobierno o bien lo us para
llevar adelante sus propios intereses de cla
se. De tal suerte se modific completamente
el panorama social de los nuevos pases, pro
duciendo transform aciones econmicas,
sociales y polticas esenciales.
En este marco de anlisis general es posible
ubicar el problema del c. y tra ta r de desen
tra ar su sentido mediante el anlisis de las
diversas y distintas respuestas dadas al
mismo.
Para la historiografa tradicional (como es
el caso de Alberdi y Alvarez), as como para
cierta literatura contempornea sobre el tema
(por ejemplo para Chevalier y Lamben entre
otros), el surgimiento de la anarqua poltica
y del c. se debi esencialmente al vacio de
poder creado por la destruccin del imperio
colonial; al no existir en los herederos natu
rales del poder, que eran los criollos, ningu
na experiencia poltica se desarroll sin tro
piezos la anarqua. Esta explicacin no es
satisfactoria pues el c. se manifiesta como
una expresin directa del poder regional que
se enfrenta a otros grupos de poder en defen
206 CAUDILLISMO
sa de sus intereses y sin puder imponer su
supremaca sobre los otros. Este aspecto del
problema llev a ciertos tericos e historia
dores a considerar este periodo como seme
jante al medievo europeo y como una repeti
cin del esquema poltico feudal En tal con
texto los caudillos habran sido autnticos
soberanos en sus dominios, los que funciona
ran como sus propios feudos.
Esta interpretacin no es confirmada por
el anlisis de las relaciones econmicas y
sociales del periodo en cuestin. Ante todo el
c. no debe verse como un elemento desinte
grador de lo social, sino, ms bien, como un
centro de atraccin a cuyo alrededor se unen
los sectores de la sociedad posrevolucionaria.
Es en este sentido que Gino Germani habla
de una autocracia unificadora posterior a la
guerra de la independencia. El caudillo, en
una sociedad amenazada interna y externa
mente por la dispersin, aparece, tal como
sostiene Vallenitla Lanz, como la nica fuer
za capaz de conservar el orden social Con lo
que se vuelve evidente el cambio de ptica,
pues en lugar de considerar al caudillo como
un elemento negativo de disgregacin social,
se lo considera en su positividad como un
guardin del orden.
Generalmente los caudillos, y el caso argen
tino es paradigmtico, pertenecan a la clase
de los grandes propietarios terratenientes.
Comnmente los caudillos argentinos, como
lo ha demostrado Rubn H. Zorrilla, pertene
can a la oligarqua de su regin de origen,
y gozaban adems del apoyo de esta clase
para ejercer el poder por cuanto su funcin
poltica era la defensa de los intereses de su
clase. Las clases populares, por su parte, si
bien participaron en las luchas del caudillo,
nunca fueron representadas por ste en sus
intereses de clase. En otras palabras, el cau
dillo no fue ni el representante ni el defensor
de ninguna causa popular. Las movilizacio
nes de los sectores populares eran realizadas
por los caudillos para dirimir entre s los pro
blema- polticos que surgan. Por esta razn
el autor citado precedentemente distingue
entre el "populismo oligrquico" del perio
do caudillista del siglo pasado, y el "populis
mo burgus" de nuestro siglo. En este senti
do debera comprobarse si en otras zonas de
Amrica Latina la extraccin y la funcin
social del caudillo guardan similitud con el
caso argentino.
Otras interpretaciones sostienen que ade
ms de una personalidad carism tica el cau
dillo debe poder contar con una amplia red
de relaciones (Zorrilla) y de una fuente de
recursos econmicos considerable y perm a
nente (Daz). Y esto por razones obvias, ya que
la fidelidad de las tropas fue proporcional a
la capacidad del caudillo para mantenerlas
satisfechas. Asi, los caudillos que controlaron
las fuentes principales de las rentas que en
general provenan del comercio fueron a la
larga quienes se impusieron a los grupos riva
les estableciendo su hegemona.
Entre las propuestas ms vlidas, incluso
hasta hoy, respecto al origen del c. debemos
ubicar la realizada por Sarmiento en su
Facundo. Para Sarmiento no se trata de cir
cunscribirse a la individualidad de los perso
najes, ya se trate de Rosas o de Facundo, sino
de ubicar el fenmeno en el panorama tanto
geogrfico como histrico que lo genera. Asi
el rgimen de propiedad agraria, las grandes
estancias, est dominado por el paisaje de la
pampa, de la gran extensin abierta dedica
da a la explotacin rudim entaria de la gana
dera y donde el ejercicio de la violencia se
ha convertido en una forma de vida. Es este
campo extremadamente frtil el que genera
el gaucho en sus diversas formas, y el gaucho
es uno de los elementos constitutivos del c.
Pero el c. implica otro elemento, un elemen
to antagnico esencial, y ste es la ciudad. De
all la conocida frmula sarmientina de "civi
lizacin o barbarie". Mientras el campo es el
lugar de asentamiento de la tradicin catli
ca dogmtica de Espaa, la ciudad es el cen
tro desde el cual se expande la luz. del racio
nalismo europeo. Mientras el aislamiento pro
pio del campo genera la anarqua y la tirana,
la concentracin urbana engendra el orden y
la democracia. La linealidad de este esquema
es complejizada por Sarmiento, ya que en el
transcurso de su accin el caudillo que llega
a dominar tanto la ciudad como a los otros
caudillos de la provincia, sin quererlo pone
las bases para la futura organizacin nacio
nal, \ sanciona as, paradjicamente, la supre
maca de la ciudad sobre el campo. El itine
rario descrito, especfico de Argentina, refle
ja, sin embargo, el itinerario seguido por
otros pases de Amrica Latina.
No es casual, entonces, que un autor como
 CAUDILLISMO
Bunge sostenga que el carcter del c. no es
ni anrquico ni retrgrado, y que considere
como formas tpicas del c. a Rosas, que encar
na la intransigencia de los gobiernos teocr
ticos, y a Porfirio Daz que encarna la mate
rializacin del orden y el progreso.
La tipologa de Sarmiento, su distincin
orgnica entre la ciudad y el campo, ha dadu
origen a un debate que an contina en nues
tros das. Con distintos trminos se sigue
hablando de un sector moderno y de otro tra
dicional, vale decir de la dicotoma sarmien-
tina entre la ciudad y el campo. Este esque
ma contina vigente, con las adecuaciones del
caso, en las teoras desarmllislas, ya que stas
postulan la universalidad de las etapas de
desarrollo y extraen sus modelos de las socie
dades ms desarrolladas: en los pases sub-
desarrollados los sectores rurales funcionan
de una manera feudal al margen del sector
moderno o capitalista. En este contexto el c.
es la expresin poltica de un urden econmi
co arcaico y reaccionario.
En oposicin a las teoras desarrollistas
surgi la teora de la "dependencia que cri
tic a fondo la tesis dualista de los primeros.
Para los dependentistas la sociedad latinoa
mericana fue desde el principio, desde sus or
genes coloniales, parte integrante del sistema
capitalista. Su visin del problema es radical
mente distinta a la de quienes ven una Am
rica cerrada sobre s misma: ellos sostienen,
por el contrario, que se trat siempre, en un
mayor o menor grado, de una sociedad abier
ta y dependiente de los factores externos, y
que fue precisamente esta dependencia la que
gener el subdesarrollo, no nicamente divi
diendo en el plano internacional a los pases
entre pobres y ricos, sino generando una divi
sin semejante, en el interior de cada pas
dependiente entre la ciudad y el campo, lino
de los representantes mas notorios de esta
coriiente interpretativa, A. Gunder Frank.
afirma que la tensin fundamental del perio
do cuudillista hispanoamericano no fue el
producto de una lucha entre sistemas opues
tos (del feudalismo rural contra el capitalis
mo urbano), sino de grupos antagnicos por
su posicin frente a un mismo sistema de
explotacin, el capitalista; de una parte ubi
ca a los sectores aliados con los intereses del
capitalismo ingles, y de la utra al "partido
americano" que trataba de dism inuir a!
207
menos el grado de dependencia. La prim era
mitad del siglo pasado contempl esta lucha:
el "partido americano" representaba los inte
reses de las provincias y defenda la indus
tria indgena tradicional, contra la poltica
pro europea de los exportadores. El c., ya se
tratara de Rosas en Argentina, Jurez en
Mxico y Lpez en Paraguay, representaba la
resistencia del espritu americano a ser domi
nado por el espritu, las costum bres y el
comercio europeo.
Esta interpretacin, al igual que la prime
ra que hemos mencionado, peca por su exce
sivo esquematismo. Tanto el partido europeo
como el partido americano, como se expresa
Frank, estaban de acuerdo en el reconoci
miento del papel a desempear por el comer
cio ingls: sus diferencias deben ubicarse ms
bien como disensiones internas en el mismo
bloque dominante. Esta claro que el c. no fue
la expresin poltica de un sistema de tipo feu
dal europeo ni de un rgimen capitalista puro.
Es evidente que desde la poca de la colonia
el desarrollo de Amrica estuvo estrechamen
te ligado al desarrollo del capitalismo mun
dial. Tambin es cierto que el tipo de produc
cin americana, incluso en la prim era mitad
del siglo pasado, fue de tipo feudal, y esto no
significa falta de vnculos con el comercio
internacional, sino todo lo contrario: el desa
rrollo de las reas coloniales dependi en
gran parte de sus \ nculus con el exterior, fun
damentalmente en sus exportaciones mineras
y de productos tropicales. Y el crecimiento
del sector exportador dependi estrechamen
te de estos sectores externos. Es en este sen
tido que es posible sostener que el c. del siglo
xtx refleja, en un nivel poltico, los vnculos
de dependencia que existan en el nivel eco
nmico entre las regiones. La lucha caudillis-
ta fue. sin duda alguna, una lucha entre regio
nes. pero "de oligarcas que aspiraban al con
trol de los mecanismos necesario para domi
nar la totalidad del sistema", como sostiene
Antonio F. Mitre. El hundimiento del sistema
colonial implic el crecimiento y el fortaleci
miento de la oligarqua exportadora, vincu
lada comercialmente con el capitalismo
ingle, y este hecho tuvo como consecuencia
una fuerte presin sobre la estructura econ
mica de tipo feudal propia de la colonia,
creando por consiguiente tensiones potencial
mente disruptivas en el interior del sistema.
208 CENSO
El c. surge como fruto de estas tensiones y
como instrum ento social capaz precisamen
te de canalizar estas tensiones volviendo de
esta manera posible la articulacin del ante
rior orden de tipo feudal con el nuevo mer
cado capitalista, todo esto realizado ya en el
escenario de pases que gozaban de sobera
na e independencia.
bibliografa. F.H. Carduso y E. Faletto. Depen
dencia y desarrollo en Amrica Latina. Mxico.
Siglo XXI. 1969; F. Daz. Caudillos y caciques.
Mxico, El Colegio de Mxico, 1972; T. Dos San
tos, La crisis de la teora del desarrollo y las rela
ciones de dependencia en Amrica Latina, en H.
Jaguuribe y otros. La dependencia politico
econmica de Amrica Latina, Mxico Siglo XXI,
1970; A.G. Frank, Capitalismo y subdesarrollo en
Amrica Mtina, Mxico. Siglo XXI, 1970; G. Ger-
mani. Populismo y contradicciones de clase en
Latinoamrica. Mxico. Era, 1971; T. Halpcrin
Donghi, Historia contempornea de Amrica Im-
na. Madrid, Alianza, 1972; E. Krauze, Caudillos
culturales en la revolucin mexicana, Mxico,
Siglo XXI, 1976; E. Laclau, Poltica e ideologa
en la teora marxista: capitalismo, fascismo,
populismo, Mxico. Siglo XXI, 1978; A. Mitre.
Caudillismo, en II mondo contemporneo, vol.
vi: Storia dell'America Latina, a cargo de M.
Carmagnani, Florencia, La Nruova Italia, 1979,
M. Morner, Caudillos y militares en la evolucin
hispanoamericana, en Journal of Inter-Ameritan
Studies, nm. 2, 1960; L.A. Snchez, Historia
general de Amrica, Madrid, Rodas, 1972: A.
Villegas, Antologa del pensamiento social y pol
tico de Amrica Latina, Washington, Unin Pana
mericana, 1964; A. Villegas, Reformismo y revo
lucin en el pensamiento latinoamericano. Mxi
co. Siglo XXI, 1972; E.J. Wolf y F.. Hansen, Can-
dillo politics, en Comparative Studies in Society
and History, nm. 1,1967; A. Zorrilla, Extraccin
social de los caudillos: 1810-1880, Buenos Aires,
La Plyade. 1972.
[comit editorial]
censo
Ya en el antiguo Egipto y en las regiones de
Oriente se usaban sistemas para conocer la
cantidad de los bienes posedos por los ciu
dadanos; un medio para conocer con bastan
te aproximacin los recursos del estado,
sobre todo con fines impositivos. El doble sig
nificado de la palabra latina ccnsus explica
muy bien la dualidad del hecho censal: el con
trol de los bienes posedos (acto de censar) y
la posicin social respecto de los mismos (c.).
Al caer cada vez ms en desuso esta prctica
desde la poca de las guerras civiles, a causa
de las nuevas formas sociales que se iban for
mando, la misma palabra census termin por
perder su significado original durante la po
ca feudal, pasando a significar en cambio el
impuesto particular que. en especie o en dine
ro, le corresponda al seor feudal por la con
cesin de una tierra en feudo. En su especifi
cacin de census capitis seguan indicando la
enumeracin de las personas que por necesi
dades de recaudacin realizaban de manera
muy irregular los estados feudales (el "cen
so de la sal", por ejemplo). Despus de la ca
da del antiguo rgimen y de la constitucin
de los regmenes burgueses, las divisiones
sociales ya no se produjeron con base en el
nacimiento, noble, burgus o campesino, sino
con base en la pertenencia a una cierta clase
de ingreso. La nueva sociedad burguesa se iba
constituyendo sobre bases censales, que ms
fcilmente se podan adaptar a las necesida
des del desarrollo econmico. La sancin pol
tica de este sistema lleg a travs de la for
macin de un sistema parlam entario repre
sentativo que exclua de las elecciones y, por
consiguiente, de la posibilidad de contar con
una representacin poltica a todos los que
no alcanzaban cierto c. El c. electoral era el
importe del impuesto necesario para ser con
siderado elector. Este sistema se generaliz
durante el siglo xtx en todos los pases de la
esfera de influencia europea. En Italia el sis
tema censal tuvo su prim era versin durade
ra en el estatuto albertino de 1848, quedan
do sin alteraciones aun despus de la forma
cin del reino (los electores eran cerca de
620 0C0). Despus se ampli el 22 de enero de
1882. exigiendo la instruccin elemental obli
gatoria y el c. anual de 19.80 liras (los electo
res aum entaron a dos millones). Seria mus-
largo seguir todas las variaciones de la legis
lacin correspondiente; basta recordar que a
partir del 30 de junio de 1912 se concedi el
sufragio a toda la poblacin de sexo mascu
lino mayor de 30 aos (8 700 000 electores).
 CENTRISMO
y finalmente al 16 de diciembre de 1918 se
reconoci el derecho de voto a todos los varo
nes mayores de edad. Despus de las restric
ciones fascistas, con el tu del 15 de febrero
de 1948 se restableci el sistema proporcio
nal correcto, instituyendo 31 colegios electo
rales, concediendo el derecho de voto a toda
la poblacin mayor de edad, masculina y
femenina. Un sistema electoral censal gene
ralmente sigue ampliando sus limites a medi
da que aumenta la conciencia poltica de los
grupos y de las clases sociales, y no represen
ta ms que una etapa hacia el sufragio uni
versal, conquistado por la mayor parte de los
pases occidentales a principios del siglo xx.
[MAURO AMUROSOLl]
centrismo
i. el centrismo en general. C. se deriva obvia
mente de centro. En lneas generales, el cen
tro, segn la visin geomtrica tradicional de
la poltica, que se basa en la dicotoma
"cambio-conservacin, es la posicin inter absoluta de los asientos en el parlamento. A
media por antonomasia (v. espacio poltico).
Cuando el grado de polarizacin entre las par
tes que se enfrentan en una lucha de posicio
nes es tan elevado que pone en peligro la exis
tencia fsica de ambos, surgen las agrupacio
nes, las coaliciones, las corrientes, los parti
dos de centro y las actitudes y las polticas
centristas. Los motivos que determinan el c.
presuponen lodos una dificultad de eleccin;
en cierto modo pueden esquematizarse de la
siguiente manera: se es centrista porque se
considera que las dos posiciones que se opo
nen entre si presentan elementos positivos
tan f uertes que justifican una sntesis o una
mediacin, o porque se considera que ambos
contendientes estn equivocados, en cuyo
caso el camino correcto consiste en situarse
en el centro, es decir, por encima de las par
tes. Desde el punto de vista colorativo, no hay
duda de que el c. corresponde al moderantis-
mo. ya que m ientras para los centristas in
medio esl \ iritis, para los opositores externos
c. es sinnimo de indecisin, de inmovilismo,
de oportunismo, etc. Pasando al caso de Ita
lia, se puede decir que en este sentido, dc-.de
el lema de Giolitti ni reaccin, ni revolucin que con sistemas diversos, haba tratado.
209
hasta el ms reciente de "progreso sin aven
tu ras, se encuentra con mucha frecuencia,
a lo largo de todo un siglo de nuestra vida
poltica, una slida veta centrista.
II. EL CENTRISMO COMO FORMULA DE GOBIERNO N
obstante, el uso del trmino c. no se limita a
eso solamente. Entre los muchos casos que
han existido, recordamos que bajo este nom
bre se encierra actualm ente la frmula par
ticular de coalicin entre cuatro partidos: la
Democracia Cristiana, el Partido Liberal, el
Partido Socialista Democrtico y el Partido
Republicano, que constituye la mayora en
que se apoyaron los gobiernos de la posgue
rra hasta el comienzo de la dcada de los
sesenta, en que se form el centro izquierda.
El c. fue ideado por De Gasperi para excluir
del gobierno a la extrema izquierda, a los
comunistas y socialistas ligados por el pacto
de unidad de accin, y a la extrema derecha,
neofascista y monrquica.
El ciclo del c. dio comienzo con la victoria
electoral de la democracia cristiana en las
consultas del 18 de abril de 1948, cuando sta
alcanz el 48.5% de los votos, y la mayora
pesar de que tenia la posibilidad de dar vida
a un gobierno monocolor mayoritario, De
Gasperi prefiri aliarse con los otros parti
dos menores de centro para equilibrar, ade
ms de las posiciones parlam entaras de los
extremos, las eventuales veleidades autorita
rias, integristas y clericales que podan pre
sentarse en el interior de su mismo partido.
La tarca de los gobiernos centristas de la
prim era legislatura republicana consisti en
poner en marcha la reconstruccin de la pos
guerra y tambin el restablecimiento de la
autoridad tradicional del estado, aislando las
izquierdas y las derechas precisamente con
el fin de asegurar la sobrevivencia del siste
ma democrtico parlamentario, para lo cual
los moderados consideraban esencial la vic
toria de uno de los dos extremos. Despus de
los gobiernos del Comit de Liberacin Nacio
nal, los gobiernos centristas llevaron a cabo
lo que algunos han llamado la "restauracin",
restableciendo la exclusin a travs de los
partidos que las representaban ms directa
mente, m i y p s i de las fuerzas populares
que la Italia liberal y la Italia fascista, aun
2 IU CENTRISMO
siempre de manera cuidadosa, de mantener
al margen de la vida poltica nacional.
Adems de esto, el c.. en cuanto solucin
moderada, le permiti a la democracia cris
tiana asum ir el papel de partido hegemnico
dentro del sistema italiano, como partido de
coalicin no slo de los grupos de extraccin
catlica sino tambin de una gran parle de
los descendientes de lo que con toda razn se
puede llamar el partido de los notables libe
rales. El resultado de esta hegemona no pudo
ser nis que la estabilizacin del sistema
sobre bases moderadas, que los opositores
acusaron de inmovilismo, de clausura a cual
quier propsito reform ador y a toda partici
pacin popular. Precisamente en el intento de
hacer frente a este impasse, se lleg al ocaso
del c. como frmula de gobierno, puesto que
en su lugar se dio vida al centro-izquierda, en
que el partido socialista, independizado de los
comunistas, tomaba el lugar del elemento
liberal. Pero tambin la nueva coalicin, por
el intrnseco moderantismo que viciaba a la
democracia cristiana, termin reducindose
nicamente a una limitada ampliacin de las
fuentes de legitimacin del gobierno, tanto
que en la actualidad gran parte de la prensa,
recordando la experiencia de los aos cin
cuenta, los acusa con mucha frecuencia de
"neocentrismo". I.
III. EL CENTRISMO COMO MODO DE FUNCIONAMIENTO
del sistema de faktidos. Hemos expuesto has
ta aqu dos usos corrientes, sobre todo en el
medio periodstico, del trmino que estamos
estudiando: como sinnimo de moderantismo
y como frmula poltica que desempeo un
papel clave en la reciente historia de Italia.
Sin embargo, podemos encontrar un uso del
trm ino c. tambin en la literatura de socio
loga poltica y de ciencia poltica. En este
campo, el c. est relacionado con un contex
to muy especfico, es decir con el sistema de
los partidos. La descripcin que se le aproxi
ma ms es la que se deriva de una investiga
cin amplsima dedicada a los sistemas de
partido, que llega a nivel mundial, realizada
por Giovanni Sartori (1966), aunque no se pue
de negar que Maurice Duverger haya habla
do anteriorm ente de c. (1964), aunque slo
refirindose al contexto francs.
Por lo que concierne a Duverger, hay que
recordar que parte del rechazo de las inter
pretaciones anteriores del sistema de parti
dos en Francia, hiptesis que pueden agrupar
se esencialmente en dos tesis bsicas. La pri
mera afirma que el sistema francs est orga
nizado de acuerdo con un esquema dualista;
la o tra considera que dicho sistema se carac
teriza por una multiplicidad confusa. Para
Duverger, no obstante la aparente relevancia
de la separacin derecha-izquierda, la lucha
poltica no se desarrolla con base en esta con
traposicin sino ms bien, bajo la enorme
mayora de los regmenes. Directorio, Primer
Imperio, Monarqua de Julio, Segundo Impe
rio. Tercera. Cuarta y Quinta Repblicas, la
poltica francesa quedo determinada por las
agrupaciones centristas, es decir por una
amplia rea en la que confluan los modera
dos de las dos posiciones tradicionales y en
cuyo seno se pudieron dar oscilaciones, aun
que slo de una amplitud moderada.
La fisonoma del c. francs est formada,
pues, por el predominio de los moderados de
derecha y de izquierda, que temen, dada la
aspereza de los antagonismos polticos, ser
superados y eliminados en el momento en que
una de las alas extremas tenga la oportuni
dad de gobernar. Queda por aadir que, en
sus escritos ms recientes, Duverger term i
na aplicando el c. a todos los sistemas, inclu
yendo los que define al mismo tiempo como
dualistas: en este caso, el c. se usa para desig
nar el predominio de los moderados dentro
de cada una de las dos posiciones antagonis
tas, tomadas por separado y excluyendo cual
quier posibilidad de alianza entre ellos.
Pero pasemos a Sartori. que no habla tan
to de c. sino de sistemas de partidos cuyo fun
cionamiento se base en el centro. En su dis
curso no entra ni siquiera el trmino c. Ms
bien distingue los sistemas de partidos euro-
peus y anglosajones entre pluralismo simple,
o bipartidisrr.o, pluralismo moderado, tpico
de los pases escandinavos y de las pequeas
democracias continentales, y pluralismo
extremo, refirindose, en este ultimo caso, a
la Francia de la Cuarta Repblica, a la Ale
mania de Weimar y a la Italia contem por
nea. En dicha tipologa el criterio numrico
se acopla con el analtico (v. >istema de par
tido). En este trabajo nos interesa exclusiva
mente el caso del pluralismo extremo, llama
do tambin pluralismo polarizado, es decir el
de los sistemas que presentan una multipli-
 CKI'ALISMO
cidud de partidos, entre los que prevalecen,
a nivel gubernamental, los del centro. En este
ltimo mbito es donde se verifica cualquier
forma de cambio de gobierno. Mientras los
sistemas bipartidistas presentan una rotacin
completa entre los dos partidos clave, y en los
sistemas con un m ultipartidism o moderado
se forman, por el contrario, coaliciones alter
nativas. en el caso del multipartidismo extre
mo el cambio se limita a una rotacin margi
nal entre los partidos menores, llamados una
y otra vez por los partidos mayores a desem
pear el papel de copartcipes. Mientras sea
posible, el partido del centro de mayor peso
tratar de dominar el escenario, tratando, con
la colaboracin de los otros elementos de la
coalicin, de conceder el mnimo espacio a los
partidos extremistas, que, por su actitud de
rechazo o de oposicin radical, Sartori los
define como antisistema. Entre las caracte
rsticas negativas de los sistemas en cuestin,
hay dos que vale la pena citar: la ineficiencia
y la inestabilidad.
BIBLIOGRAFIA: M. Duverger, L'temel moris:
essai sur le centrisme franjis, en Revue Fran
cise de Science Publique, vol. XIV, febrero de
1964; M. Duverger, Sociologa poltica, Barcelo
na, Ariel. 1968: G. Giolitti. Memorie delta ma vita
(1922), Miln, Garzanti, 1967: A. Mastropaolo,
Elezioni, en ll mondo contemporneo: storia
d ltalia, a cargo de N. Tranfaglia, Florencia, La
Nuova Italia, 1978, vol. I; G. Sartori, European
pnlitical parties: ihe case uf polarized pluralism,
en Politital parties and political development, a
cargo de J LaPalombara y M. Weiner, Prince-
ton, Princeton University Press, 1966; G. Sarto
ri, Partidos y sistemas de partidos. 1: Marco para
un anlisis (1976), Madrid. Alianza; A. Tasca. El
nacimiento del fascismo (1950), Barcelona, Ariel,
1969.
[ai.FIO MASTROPAOLO]
centro, v. espacio poltico
cepalismo
La expresin c. designa la produccin teri como resultado lo que los cepalinos llaman
ca de la Comisin Econmica para Amrica
211
Latina (cepal), organismo dependiente de las
Naciones Unidas, fundado en 1948. Las valo
raciones de la cepai han tenido en el desarro
llo econmico, y especialmente en los proble
mas vinculados con el desarrollo econmico
de Amrica Latina, a su tema central. Y en
este sentido la corriente cepalina ha hecho un
aporte verdaderamente original y sumam en
te importante para el avance de la teora eco
nmica en materia de desarrollo.
Su punto de partida es la concepcin de que
el desarrollo es un problema que pertenece
al mbito de un sistema econmico mundial.
Ubicado en ese contexto el desarrollo resulta
un proceso al que la desigualdad le es inhe
rente. Dicho de otra manera, el desarrollo del
sistema econmico mundial es de naturale
za bipolar. Relaciona a economas caracteri
zables como centrales con economas carac
terizables como perifricas, segn un movi
miento que perpeta las diferencias entre
ambas. O sea que el desarrollo, tomado como
proceso a escala mundial, muestra que entre
los pases desarrollados y los subdesarrolla
dos se produce una brecha que, lejos de ir
cerrndose con el tiempo, se acenta. De lo
que se desprende que lo que afecta a la peri
feria no es la ausencia de desarrollo sino un
modo especfico de desarrollarse o, como sue
len conceptualizar los cepalinos, una forma
peculiar de irse subdesarrollando.
Los centros poseen una estructura econ
mica diversificada e integrada, m ientras que
la estructura econmica perifrica es especia
lizada y dual. Especializada por cuanto exis
te en ellas un sector unilateralmente desarro
llado dedicado a actividades prim ario-
exportadoras. Dual porque coexisten en su
interior tecnologas de alta productividad jun
to a formas arcaicas, o bien a sectores tecno
lgicamente retrasados. Sobre esta diferen
ciacin estructural se asienta una diferencia
cin funcional que se expresa en las pautas
clsicas de la divisin internacional del tra
bajo. A los centros les cabe la funcin de pro
ducir y exportar manufacturas, mientras que
la periferia se especializa en la produccin y
en la exportacin de materias prim as y ali
mentos.
En el plano del comercio internacional las
diferencias de estructuras y funciones dan
el deterioro de los trminos de intercambio.
212 CEPALISMO
Esta formulacin, en su sentido simple, sig
nifica que el poder de compra de bienes indus
triales por parte de una unidad de bienes
primario-exportadores cae a lo largo del tiem
po. Tal mecanismo que contraria las pre
visiones que los economistas clsicos y neo
clsicos establecieron respecto del comercio
internacional y de su papel de homogeneiza-
dor del crecimiento de los distintos pases y
de su disponibilidad de bienes y servicios
se funda en el hecho de que los pases centra
les se apropian de la mayor parte de los fru
tos del progreso tcnico. Por esta expresin
la corriente cepalina entiende el avance cien
tfico y tecnolgico y sus aplicaciones a la pro
duccin, lo que redunda en el incremento de
la productividad. El incremento en la produc
tividad de los centros lio se refleja, como
debiera, en un descenso de los precios de los
bienes industriales sino en un incremento del
ingreso real medio, mayor en aqullos que en
la periferia. Loque significa, tambin, que los
pases centrales disponen de una mayor
riqueza material. Cmo es posible que los
centros se apropien de la mayor parte de los
frutos del progreso tcnico? Sucede, a gran
des rasgos, lo siguiente: a] en la produccin
m anufacturera la productividad crece a una
tasa ms alta que en la produccin de bienes
primario-exportadores; h] el incremento de la
productividad debera trasladarse a los pre
cios de los bienes industriales a travs del des
censo del valor unitario de stos; c] tal movi
miento a la baja no se produce pues en los pa
ses centrales se combinan, por un lado, la pre
sin reivindicativa del sector trabajador para
m antener sus niveles de salario y, por otro,
la defensa del sector empresarial de su tasa
de ganancia, todo lo cual incide para que los
precios de los productos industriales no dis
minuyan; rf] los pases perifricos, por el con
trario, se caracterizan porque tiende a gene
rarse en ellos un exceso de mano de obra en
la produccin prim aria, que presiona de
m anera continua sobre los salarios pagados
en este rubro y sobre los precios de dicha pro
duccin. Disponibilidad y usufructo del pro
greso tcnico y deterioro de los trminos del
intercambio estn, pues. ntimamente vincu
lados. La diferenciacin estructural entre cen
tro y periferia es la que determina la diferen
ciacin funcional. Y, al mismo tiempo, la dife
renciacin estructural y la concentracin de
los frutos del progreso tcnico se refuerzan
mutuamente. En esto reside el dinamismo
muchas veces se le ha criticado errnea
mente por lo que no es: esttica de la con
cepcin centro-periferia mediada por la teo
rizacin sobre el deterioro de los trminos de
intercambio: el desarrollo es concebido como
desigual en el sentido de que tanto la concen
tracin de los frutos del progreso tcnico
como la diferenciacin estructural entre
ambos polos del sistema son inherentes a
aqul y se refuerzan recprocamente.
La interpretacin del proceso de industra-
lizacin de los pases latinoamericanos cons
tituye, junto a las ya mencionadas concepcin
centro-periferia y teora del deterioro de los
trminos del intercambio, la tercera idea bsi
ca del prim er periodo doctrinario cepalino,
comprendido entre 1948 y 1955. A este respec
to las tesis de la cepal destacaron tem prana
mente cuestiones tales como la peculiaridad
de la industrializacin por sustitucin de
importaciones tpicas de Amrica Latina y la
insuficiencia en trminos de acumulacin que
se desprenda de su posicin perifrica, que
fueron luego moneda corriente en los anli
sis sobre el tema.
A partir de este conjunto de ideas que cons
tituyen el Corpus fundamental de la produc
cin terica cepalina, la cepal abri un deba
te en torno a la necesidad de una poltica deli
berada y especifica de industrializacin,
capaz de promover la acumulacin y el desa
rrollo en la regin. Y al mismo tiempo, en su
calidad de organismo supranacional de orien
tacin y consulta, gener una serie de reco
mendaciones de poltica econmica cuyos
tpicos concernan a la planificacin del desa
rrollo, la proteccin del mercado interior, la
integracin latinoamericana, el financiamien-
to externo, etctera. Esta faceta de la activi
dad de la cf.pal. que para el periodo que esta
mos considerando encuentra en su participa
cin en la elaboracin de la Alianza para el
Progreso (v. desarrollismo) su exponente mas
alto, tambin debe ser englobada por la desig
nacin cepalismo.
Entre 1955 y 1963 la corriente cepalina, al
amparo del m arco terico desarrollado en la
etapa precedente, profundizo el anlisis de lo
que denomin los obstculos estructurales al
desarrollo. Por un lado ataco las cuestiones
contenidas en el concepto de esimngulamien-
 CESARISMO
to externo-, lus desequilibrios de las balanzas
de pago de los pases latinoamericanos, la
asistencia exterior, etc. Por otro, centr su
atencin sobre los obstculos internos al desa
rrollo latinoamericano: el subempleo, la dis
tribucin regresiva del ingreso, la margina
lidad, entre otros problemas. En este perio
do diversos investigadores de la CEPAL desa
rrollaron trabajos sobre la inflacin, pero en
tanto lo hicieron a ttulo personal es dudoso
poder considerarla como una elaboracin ins
titucional.
Desde 1963 en adelante la produccin te
rica de la i epa i . no tuvo mayor significacin.
Slo a mediados de la dcada de 1970 su pre
sidente y, sin duda, principal inspirador, Ral
Prebisch, comenz a publicar una serie de
artculos de carcter autocrtico y renovador
con la intencin, quiz, de poner al dia la doc
trina.
Criticada con ligereza por sectores de la
izquierda latinoamericana que vean en la
cepal un desmedido afn de desarrollo capi
talista para la regin, y tambin por sectores
de derecha que tendieron a considerarla como
un caballo de Troya de posiciones izquier
distas, sus elaboraciones estn lejos de con
form ar un hbrido. Aquello que con el tiem
po se dio en llamar el pensamiento de la
CF.PAI. constituye uno de los aportes ms vigo
rosos v originales a la problemtica del desa
rrollo latinoamericano.
HiBUor,rafia. F.H. Cardoso, .a originalidad de la
copia: la CEPAL y la idea de desarrollo, en Revista
de la CEPAL. segundo semestre de 1977: R. Pre
bisch, El desarrollo econmico latinoamericano
y alfiimos de sus principales problemas (1949), en
Boletn Econmico de Amrica Latina, vol. vil,
nm. I, febrero de 1962; R. Prebisch, Hacia una
dinmica del desarrollo latinoamericano, Mxi
co, Fondo de Cultura Econmica, 1963:0. Rodr
guez. La teora del subdesarrollo de la CEPAL,
Mxico. Siglo XXI, 1930.
[ernesto Lpez]
c e s a r is m o I
I CESARISMO, FASCISMO Y BISMARCKISMO El trm i
no c. tiene su origen histrico en el rgimen
21
establecido en la antigua Roma por Cayo Julio
Csar. La idea de un fuerte poder que pudie
ra desligarse de los intereses de los grupos
y de los individuos particulares gracias a un
estrecho vinculo con el ejrcito con el objeto
de articular una poltica equilibrada que res
pondiera ms a los intereses globales de la
comunidad, se vuelve a presentar muchas
veces en la literatura medieval y moderna.
En sentido moderno, el trmino se ha usa
do para designar los regmenes establecidos
en Francia por los dos Bonaparte, a pesar de
que las condiciones histricas eran profun
damente distintas de las que caracterizaron
el antiguo c. Segn iMarx, se trataba en efec
to de una "analoga histrica superficial", ya
que no se tomaba en cuenta con la atencin
debida que, en la antigua Roma, la lucha entre
las clases se desarrollaba dentro de una mino
ra privilegiada (los ciudadanos libres), mien
tras que con el desarrollo de la sociedad
industrial moderna el campo de la lucha se
ampli hasta abarcar prcticam ente a toda
la sociedad. Para los dos regmenes napole
nicos sera ms oportuno usar el trmino
bonapartism o (v.).
No obstante esto, el trmino c. corri con
ms suerte y fue retomado con atencin por
Gramsci. En una rbrica de sus Notas sobre
Maquiavelo, se llama cesarista una situacin
en que las fuerzas en lucha se equilibran de
manera catastrfica, es decir se equilibran de
manera que la continuacin de la lucha slo
puede emprenderse con la destruccin rec
proca' (Gramsci, 1966). Ahora bien, el c.
expresa una "solucin arbitral, confiada a
una gran personalidad, de una situacin
histrico-politica caracterizada por un equi
librio de fuerzas con una perspectiva catas
trfica", que adopta cada vez, de acuerdo con
las condiciones histricas, un determinado
significado poltico, ms o menos progresis
ta. El mismo Gramsci distingue entre el c. de
Napolen I que tiene un carcter progresista
en cuanto que consolida un nuevo tipo de
estado, del de Napolen III que, por el con
trario, es regresivo porque no representa nin
guna ruptura con el pagado sino ms bien una
evolucin del viejo tipo.
Los acontecimientos del final del siglo xix
y de la prim era mitad del siglo xx introduje
ron el uso de dos conceptos que muchos han
relacionado a menudo con el de c.: el bizmare-
214 CESARISMO
kism o y el fascismo. Se traa, de una manera
u otra, de fenmenos notoriamente diversos
entre s. Para Saitta, la caracterstica que dis
tingue el fascismo de un rgimen bonapartis
ta es el hecho de que el fascismo "surge y se
realiza slo donde existen las condiciones
para el paso del antiguo rgimen de base indi
vidualista al nuevo rgimen de masa". El fas
cismo ira acompaado, entonces, de la pre
sencia de organizaciones de masa que tienden
a quitarle al estado un nmero cada vez
mayor de funciones. En este sentido se podra
sostener tambin que el fascismo no es otra
cosa que el e. propio de las sociedades capi
talistas desarrolladas, cosa que por lo dems
parece haber sido la opinin de Gramsci, aun
que tal vez es ms til conservar cierta espe
cificidad para el trmino c. refirindolo par
ticularm ente a situaciones sociales caracte
rizadas por el hecho de haberse creado, aun
que por motivos diversos, cierto equilibrio
entre las fuerzas polticas y sociales en cues
tin. Por esto, a diferencia de lo que sucede
en los regmenes fascistas, ninguna de estas
fuerzas se encuentra nunca completamente
derrotada en el juego poltico que se desarro
lla en un estado cesarista. En este sentido,
segn Gramsci, todo gobierno fruto de una
coalicin entre varias fuerzas tiene un grado
inicial de c. que puede desarrollarse hasta
alcanzar las formas ms plenas, caracteriza
das por la figura heroica del jefe carismtico.
Ms interesante es la relacin con el bis-
marekismo". A primera vista los dos fenme
nos parecen ser bastante semejantes entre si.
Indudablemente tambin el bismarckismo.se
caracteriza por una relativa autonoma del
estado frente a las fuerzas sociales y, en este
sentido, es sin ms tambin una forma de c.
Pero hay que sealar que histricamente el
rgimen de Bismurck oper en una situacin
de transicin hacia una sociedad industrial
moderna, en que por eso mismo no se haban
desarrollado todava de manera suficiente
fuerzas sociales fundamentales como la b ur
guesa v el proletariado (Nicos Poulantzas,
1971).
De todas maneras, el concepto ha sido ree
xaminado y ha recibido una nueva formula
cin en los ltimos tiempos en una forma inte
resante por parte del socilogo brasileo
Helio Jaguaribe. Para Jaguaribe se puede
hablar, respecto de los paises llamados "sub
desarrollados", de un modelo de desarrollo
de tipo neobismarekiano. En este modelo se
refuerza el papel del estado de manera que
pueda proteger el mercado nacional de la
penetracin de empresas extranjeras y que
pueda ejercer una funcin mediadora entre
los distintos antagonismos, acelerando el
desarrollo del pas. En esta forma se facilita
la formacin y el desarrollo de una burgue
sa nacional (v.). Inmediatamente esta ltima
tiende a tom ar para si la administracin del
poder poltico inaugurando de este modo un
rgimen democrtico-representativo de tipo
clsico.
En este ltimo punto se puede decir que
seria ms correcto referir este fenmeno bis-
marekiano a los momentos iniciales del desa
rrollo de una sociedad en que ciertas fuerzas
sociales no se han desarrollado todava de
manera total. Empleando una lerminologia de
tipo marxista, se puede decir que correspon
de a una lase de transicin en que. al pasar
una sociedad de la dominacin de un modo
de produccin a la de otro, coexisten en la
misma situacin concreta clases y grupos
sociales caractersticos de pocas diferentes.
En este sentido, el rgimen de Bismarck es
tpico de una sociedad en transicin del feu
dalismo al capitalismo, mientras que el mode
lo neobismarekiano de Jaguaribe se refiere,
en cambio, a los pases que deben afrontar el
proceso de transicin de un estado de depen
dencia colonial o neocolonial a una situacin
de mayor autonoma e independencia. El c.
en sentido propio parece ms bien caracters
tico de sociedades que ya han desplegado de
manera suficiente sus potencialidades y que.
por lo mismo, tienen una articulacin de cla
ses sociales que podemos definir a grandes
rasgos como moderna.
n causas delcesarismo . Por lo que respecta a
la identificacin de las causas que pueden lle
var al rgimen cesarista es til referise una
vez ms a las consideraciones de Gramsci,
segn el cual la causa general puede encon
trarse generalmente en una situacin de equi
librio entre clases y grupos sociales opuestos
entre si. Esta situacin puede estar provoca
da por causas de naturaleza muy diferente.
Ante todo, ha> que sealar que el antagonis
mo entre los grupos no i iene normalmente un
carcter absoluto tal que no permita en cier-
 CESARISMO
tu momento que las dus fuerzas, anteriormen
te antagnicas, lleguen en cierta forma a un
acuerdo, superando as la contradiccin
anterior.
Un ejemplo clsico de esta situacin pue
de ser, a grandes rasgos, el de la lucha entre
la burguesa y la aristocracia durante la lase
de transicin al capitalismo. Situaciones de
equilibrio puede haberlas incluso en una fase
de transicin al socialismo. A este respecto
surge espontnea la referencia al stalinismo,
surgido justamente en un contexto falto de
proletariado y de una burguesa desarrolla
da y caracterizado en cambio por la presen
cia de una clase numerosa de campesinos, en
parcial analoga con la Francia del siglo pasa
do (Slawar, 1973).
En segundo lugar, la situacin de equilibrio
puede deberse a causas momentneas. De
hecho es frecuente que una fuerza, a pesar de
ser predominante en un determinado concep
to, pueda dividirse en facciones discordantes
entre s. Al hacer esto permite que otra fuer
za, de menor importancia aunque ms com
pacta. desafie el poder tradicional. Finalmen
te. una situacin de equilibrio puede verse
tambin favorecida por las relaciones que se
establecen dentro del bloque de poder domi
nante: entre los grupos principales de las cla
ses dominantes y las llamadas fuerzas auxi
liares que estn sometidas al influjo hegem
nico. En este caso, hay que tener presente que
un cambio de ubicacin de las fuerzas auxi
liares puede modificar la relacin entre las
fuerzas fundamentales en cuestin. Gramsci
define, de manera global, una situacin favo
rable al c., diciendo que "cuando la fuerza
progresista a lucha contra la luerza regresi
va B . puede darse el caso de que no slo a
venza a b o b venza a a , sino tambin que no
.enzan ni a a ni h y que se debiliten recpro-
.amente, y una tercera fuerza t intervenga
desde el exterior sometiendo lo que queda de
a y de b (Gramsci, 1966).
Desde un punto de vista ms propiamente
poltico, uno de los principales factores que
favorecen el surgimiento y la afirmacin de
regmenes de tipo cesarista es, segn Tocque-
ville, el predominio cada vez ms grande de
la suciedad sobre el individuo y la consolida
cin de la sociedad de masas y del fenmeno
poltico correspondiente: la democracia tota
litaria. Se trata de un modelo de organizacin
215
poltica en que va perdiendo peso poco a poco
una importante serie de poderes intermedios,
ubicados entre el estado y el individuo, con
el consiguiente aumento del poder estatal.
En efecto, el mismo desarrollo de la socie
dad occidental es el que entraa un proceso
de atomizacin y de creciente influjo del esta
do en la vida de los ciudadanos. Aqu es don
de hay que buscar la gnesis del fenmeno
cesarista moderno, que por estos motivos pre
cisamente es un elemento presente, segn
Tocqueville, tanto en la democracia plebisci
taria como en el socialismo.
Por lo que respecta, en cambio, a los acele
radores que le permiten al proceso encontrar
una salida correcta, es til emplear a este pro
psito el concepto gramsciano de crisis org
nica. Esta ltima se da cuando en una orga
nizacin se crean a diferentes niveles graves
contrastes entre representantes y represen
tados.
Tambin Weber destaca las causas del c. en
las tendencias generales de democratizacin,
y burocrat/.acin, de la sociedad moderna.
Pero para Weber las tendencias ccsaristas,
sobre todo dentro de una estructura institu
cional de tipo liberaldemocrtico, dan lugar
a la indispensable funcin de controlar el cre
ciente poder de la burocracia. Descartada por
inadecuada la hiptesis de la eleccin direc
ta de los burcratas, y dado por descontado
el inevitable aumento de la importancia de la
democracia, fruto del proceso ms general de
de racionalizacin iniciado por el capitalismo
moderno, la nica solucin viene a ser la pre
sencia de un lder un presidente elegido por
el pueblo o un jefe parlam entario triunfador
en las elecciones, "hombre de confianza de
las m asas" y por ello capaz de dominar a los
funcionarios burocrticos y de lim itar su
poder. En resumen, el c. se presenta como una
exigencia que tiende a expresarse hoy inclu
so en las democracias parlam entarias, y que
equivale en el nivel poltico al papel del
empresario capitalista.
Desde este punto de vista, por lo tanto, el
c. que para Marx haba surgido de nuevo
sobre todo en la estructura social de la Fran
cia del siglo xix se convierte en una carac
terstica permanente, aunque variable, de la
sociedad moderna.
En efecto, en ciertos momentos los grupos
sociales pueden alejarse de sus partidos tra
21b
dicionales, que a partir de ese momento dejan
de ser reconocidos como expresin de su clase
o grupo social. Cuando se dan estas crisis de
representacin, se abren a la situacin inme
diata diferentes salidas, encarnadas frecuen
temente por jefes carismticos. Este tipo de
crisis es sobre todo, dentro de la terminolo
ga gramsciana. una crisis de hegemona de
la clase dirigente.
Frecuentemente este tipo de crisis se
resuelve por medio de la restauracin de las
fuerzas polticas que restablecen una relacin
eficaz entre representantes y representados:
la manifestacin externa de este proceso con
siste ordinariamente en la formacin de nue
vos partidos o coaliciones de partidos y el des-
fasamiento y la disolucin de otros. Esta solu
cin puede ser insuficiente cuando la crisis
sea un aspecto de la ya conocida situacin de
equilibrio esttico. En este caso la restructu
racin de las fuerzas polticas debe ser mucho
ms radical y puede llevarse a cabo con xi
to por medio de un rgimen cesarista.
ni. h l c e s a r is m o a c t u a l . A esta altura se puede
entender por c. un rgimen poltico caracte
rizado por la presencia de un efe y por un
fuerte aparato estatal por lo menos en com
paracin con el resto de la sociedad. que
logra gozar de una considerable autonoma
frente a todas las fuerzas sociales. Para Trots-
ki, por ejemplo en cuya poca se augurar
la cada de la "banda bonapartista st al ima
na" la existencia del bonapartismo "consis
te en esto: apoyndose en la lucha de dos cam
pos, con una dictadura burocrtica-militar.
salva la nacin. Asi, el poder cesarista pue
de servir de mediador, a travs de sus pro
pios instrumentos, entre Jos intereses opues
tos de las fuerzas sociales, aun sin atacar nun
ca de manera total los de los grupos que gozan
de una posicin dominante en la estructura
social, pero consolidando, si acaso, el poder.
En este sentido, la poca moderna presenta
tambin algunos ejemplos de c. puro o en su
variante neobismarekiana. Puede considerar
se perteneciente al prim er tipo el guullismo.
que se introdujo en un contexto histrico lle
no de tradiciones cesaristus como el francs:
"Como Luis Bonaparte cont con la adhesin
del pueblo de Francia cuando trat de legiti
m ar con un plebiscito su golpe de estado del
2 de diciembre de 1851. tambin De Gaulle se
C'LSARISMO
someti a un plebiscito el 28 de septiembre
de 1958 (Duelos). Fin el segundo tipo pueden
incluirse muchos de los regmenes modernos
del tercer mundo. En este contexto, un fuer
te poder estatal promueve "desde lo alto el
desarrollo de una sociedad moderna y la for
macin de los correspondientes grupos y cla
ses, aunque sin identificarse nunca comple
tamente con ninguno de ellos de manera par
ticular. Consideramos como ejemplos concre
tos el Egipto de Nasser (y Sadat) y la Argelia
de Bumedin. En el caso del rgimen del gene
ral Pern en Argentina, los aspectos "neobis-
m arekianos aparecen ms atenuados. En
efecto, a pesar de ubicarse en un contexto
considerado como no totalmente "desarrolla
do, el rgimen peronista no contribuy de
m anera determ inante a la formacin de una
estructura de clases relativamente moderna,
por la sencilla razn de que sta, en gran par
te, ya exista o estaba en formacin cuando
se constituy el rgimen. Tal vez por estos
motivos el peronismo (r.) se limit a la clsi
ca funcin de "arbitraje que parece ser pro
pia de todos los matices de cesarismo.
I . Cervelli, Cesarismo" e cavoli
b ib l io g r a f a :
rismo a proposito di Heinrich von Sybel, Ale
xis de Tocqueville e Max Weber, en La Cultura,
X, 1972, pp. 337-391; A. Dansette, Louis Napo
len a la conqute du pouvoir, Pars, Hachette,
1961; J. Duelos, De Napolen III i De Gaulle,
Pars, ditions Sociales. 1961: A. Gramsci, Notas
sobre Maquiavelo. sobre poltica y sobre el esta
do moderno (1966), Mxico, Juan Pablos, 1975;
H. Jaguaribe, Desarrollo econmico y desarrollo
poltico (1968), Buenos Aires, Eudeba. 19722; L.
Mangoni. Cesarismo. bonapartismo e fascismo,
on Studi Storici, xvn. 1976, nm. 3. pp. 41-61: K.
Marx. El dieciocho brumario de Luis Bonaparte
(1852), en K. Marx y F. Engels, Obras escogidas
en res lomos, Mosc, Progreso, 19S0, t. l; N.
Poulanuas, Poder poltico y clases sociales en el
estado capitalista (1968), Mxico, Siglo XXI, 1969;
A. Saitta, Dal fascismo alia resistenza. Florencia.
La Xuova Italia, 1961: A. Stuwar, Liben saggi
mar.\istH\9b\), Florencia. La Xuova Italia, 1973:
L. Trotskij. Scritti 1929-1956. Turin. Einaudi,
1962.
[CARIO G l A RM l.Rl]
 CESAROPAPISMO
cesaropapismo
Con el trmino c. se indica un sistema de rela
ciones entre estado e iglesia en las que el jefe
del estado, considerando que es de su com
petencia regular la doctrina, la disciplina y
la organizacin de la socielas fidelium, ejer
ce poderes tradicionalmente reservados a la
suprema autoridad religiosa, unificando (al
menos como tendencia) en su propia perso
na las funciones de impe rotor y de pontifux.
De ello deriva un rasgo caracterstico del sis
tema cesaropapista: la subordinacin de la
iglesia al estado, que llega a alcanzar niveles
tan altos que induce a considerar la prim era
como un rgano del segundo.
En la raz del c. est la idea, predominante
en el mundo romano, de que la religin inte
resa en prim er lugar a la colectividad, y en
forma secundaria al individuo: en esta pers
pectiva religin y poltica aparecen como dos
entidades inseparables, hasta el punto de que
el ihs sacrum es considerado una parte inte
grante del ius publicum y el jefe del estado
es tambin jefe de la iglesia.
Esta concepcin a pesar de que es direc
tamente contraria al principio judeo-cristiano
que atribuye a la religin una importancia
primordial en lo personal, vinculada a la salas
animaran de cada individuo se establece
en el edicto de Teodosio, que proclama el cris
tianismo religin de estado y. aunque some
tida a speras criticas por parte de los pont
fices y de los padres de la iglesia, determina
el modelo de relaciones entre estado e igle
sia vigente hasta la cada del Imperio roma
no de occidente (476) y de oriente (1453). En
este sistema que representa la expresin
histrica ms completa del c. el emperador
sigue haciendo valer respecto al cristianismo
los mismos poderes que antiguamente ejer
ca respecto a los cultos paganos. Proclama
por tanto leyes cannicas y corrobora los
decretos de los concilios ecumnicos: convo
ca los tribunales eclesisticos y determina su
competencia: vigila la aplicacin exacta de l a s
leyes cannicas, la administracin correcta
de los bienes de la iglesia y provee en muchos
ca>os el nombramiento de cargos eclesisti
cos (entre ellos de los obispos). Los empera
dores del Sacro imperio romano se inspiran
tambin en un modelo cesaropapista. Recons
217
tituida la unidad religiosa de occidente, Car-
lomagno reivindica para si la tarea no slo de
"defender con las arm as" a la iglesia de sus
enemigos externos, sino tambin la de "for
tificarla en su interior con un mayor conoci
miento de la fe catlica" (carta al papa Len
III. 796), dejando slo al pontfice el deber de
rezar por las victorias del emperador. Sobre
esta base vuelve a revivir un sistema de rela
ciones entre estado e iglesia en las que los
em peradores francos se apropian de nuevo
los poderes que ejercan los emperadores
romanos en los campos legislativo, adminis
trativo y judicial.
El supuesto esencial del modelo cesaropa
pista viene a menos con la decadencia del
imperio y la formacin de los estados nacio
nales: cada soberano, en efecto, pretende con-
trolar la actividad de las iglesias nacionales,
pero no puede pretender controlar a la igle
sia universal. Sin embargo, podemos encon
tra r rasgos cesaropapistas en la accin de
algn emperador o rey (Felipe el Hermoso,
Luis de Baviera) y en las construcciones te
ricas de algn escritor (especialmente en el
Defensor pacis de Marsilio de Padua), pero los
intentos de la autoridad estatal para interfe
rir en los interna eorporis de la iglesia asu
men una nueva configuracin, dando vida a
un sistema distinto de relaciones entre los dos
poderes (v. jurisdlcclonallsmo). Un carcter
cesaropapista adquiere, despus de la refor
ma anglicana, el sistema ingls de relaciones
entre el estado y la iglesia, pero los poderes
del soberano que mantiene todava hoy el
ttulo de supreme ovemor de la iglesia de In
glaterra han sido sucesivamente limitados,
prim ero por el parlamento y ms reciente
mente por los organismos eclesisticos, redu
cindose en definitiva a bien poca cosa. Mayor
resistencia ha demostrado en cambio el sis
tema cesaropapista en Europa oriental, don
de se dej sentir mas fuertemente la experien
cia de la iglesia bizantina: en Rusia los zares
mantuvieron siempre una posicin predomi
nante en la guia de la iglesia ortodoxa.
bibliografa: P.R. Colcman Norton, Romn Sta
te and Christian church. 4. collection of leal
documents toA.D. 535. Londres, ipck, 1966; S.Z.
Ehler y J.B. Morral, Historia de las relaciones
entre iglesia y estado. Barcelona. Rialp. 1966: H.
Jedin. 1.a chiesa tra oriente e occidente, en Sto-
21 CIENCIA POLITICA

ria delta chiesa. Miln, Jaca Book, 1978, vol. ui;aplicar, en la medida de lo posible, el anli
H. Rahner, Chiesa e slrumira poltica nelcristia- sis del fenmeno poltico o sea en la medi
nesimo primitivo, Miln, Jaca Book, 1979; F. Rul- da en que la materia lo permite, pero siem
pre con el mayor rigor la metodologa de
fini, Relazioni tra siato e chiesa. Bolonia, II Muli-
no, 1974. las ciencias empricas (sobre todo la que
resulta de la elaboracin y de la codificacin
[SILVIO FERRARI] efectuada por la filosofa neopositivista). Ms
brevemente, c. poltica" en sentido estricto
y tcnico designa a la "ciencia emprica de la
poltica, o a la "ciencia de la politica con
ciencia poltica ducida segn la metodologa de la ciencia
emprica ms desarrollada, como en el caso
I CIENCIA POLITICA EN SENTIDO AMPLIO V EN SENTIDO de la fsica, de la biologa, etc. Cuando hoy
estricto La expresin "c. poltica" puede ser se habla de desarrollo de la c. poltica se hace
usada en un sentido amplio y no tcnico para referencia a las tentativas orientadas, con
denotar cualquier estudio de los fenmenos mayor o menor xito pero que intentan obte
y de las estructuras polticas, conducido con ner una gradual acumulacin de resultados,
sistematicidad y con rigor, apoyado en un a promover el estudio de la politica hasta
amplio y agudo examen de los hechos, expues alcanzar el nivel de ciencia emprica (riguro
to con argumentos racionales. En esta acep samente entendida!.
cin el trmino ciencia es adoptado en su En este sentido ms especifico de "ciencia,
significado tradicional como opuesto a "opi la c. politica se distingue cada vez ms de toda
nin" donde ocuparse cientficamente de bsqueda dirigida no ya a describir y a com
poltica significa no abandonarse a la creen prender aquello que es sino a delinear, y por
cia del vulgo, no lanzar juicios sobre la base lo tanto a prescribir, lo que debe ser, bsque
de datos no atinados, remitirse a la prueba da apropiada a la que se suele ahora dar
de los hechos. En este sentido la expresin no comnmente el nombre de "filosofa polti
es nueva, pues ha sido ampliamente usada en ca". Si se acepta esta distincin, en la obra
el siglo pasado, especialmente en Alemania; de los clsicos del pensamiento poltico resul
no resulta superlluo recordar que los clebres ta muy difcil sealar lo que pertenece a la
Principios de filosofa del derecho de Hegel ciencia y lo que pertenece a la filosofa; por
(1821) tienen como subtitulo Ciencia del esta el contrario, los "politlogos contem por
do [SlaatswissenschaftJ en compendio. Una neos tienden a caracterizar su propia obra
im portante tradicin de "ciencia del estado" como "cientfica" en cuanto pone el acento
se desarrolla en Alemania en la primera mitad sobre lo que la distingue de la filosofa. Si
del siglo pasado por obra de estudiosos de la bien no es oportuno detenerse en el concep
organizacin estatal (de la administracin to de "filosofa politica, en cuanto distinta
pblica) como Robert von Mohl y Lorenz von de la c. politica, conviene por lo menos adver
Stein. En Francia y en Italia la expresin c. tir que entramos nuevamente a la nocin de
poltica tena mayor amplitud, como lo filosofa politica como estudio orientado
dem uestra la clebre coleccin de obras ita deontolgicamente, tanto en las construccio
lianas y extranjeras dirigida por Attilio Bru- nes racionales de la repblica ideal, que han
nialti bajo el titulo de Biblioteca de scienze dado vida al filn de la "utopia", como a las
politiche", donde se public un ensayo sobre idealizaciones o racionalizaciones de un tipo
Le scienze politiche nello siato moderno (vol. de rgimen posible o ya existente, caracters
I 1884, pp. 9-74). tico de la obra de los clsicos del pensamien
En un sentido ms estricto y por lo tanto to poltico moderno (como Hobbes, Locke.
mas tcnico en cuanto cubre un rea bastan Rousseau. Kant. Hegel). Ms que sobre la dis
te bien delimitada de estudios especializados tincin de proyeccin utopista e idealizante
y en parte insitucionalizados, con cultores y anlisis emprico. Sartori especifica la dife-
vinculados entre s que se reconocen "polit- i enca entre filosolia poltica y c. politica en
logos", la expresin c. poltica indica una la alta de operatividad o de aplicabilidad de
orientacin de los estudios que se propone la primera, donde "la filosofa no es [. . .J un
 CIENCIA POLTICA 219

pensar para aplicar, un pensaren funcin de ma taxativa por dos autores que ms que el
la traduetibilidad de la idea en el hecho", resto pueden ser considerados, a mi parecer,
m ientras que la ciencia "es teora que remi como los iniciadores de lac. poltica moder
te a la investigacin [ . . traduccin de la teona: Ludwig Gumplowicz, cuya obra Die sozur
ra en prctica", en suma un "proyectar para logische Staatsidee data de 1892, y Gaetano
intervenir" (Sartori, 1972). Se podra objetar Mosca, que public la prim era edicin de los
que, en cuanto a la operatividad, no est dicho Elementi di scienza poltica en 1896.
que los ideales hayan sido, en la historia de En nuestro siglo el desarrollo de la c. pol
los cambios polticos, menos "operativos" que tica sigue de cerca la suerte de las ciencias
los consejos de los "ingenieros sociales. sociales y soporta su influjo ya sea porque uti
liza el modo de aproximarse al anlisis del
II CARACTERES DL LACIENCIA POLITICA CONTEMPORA fenmeno poltico (o approach) o bien porque
NEA. La constitucin de la c. poltica en cien hace suyo el uso de ciertas tcnicas de inves
cia emprica en tamo empresa colectiva y acu tigacin. El pas en el cual la c. poltica como
mulativa es reciente, pudiendo ser conside ciencia emprica ha sido cultivada con mayor
radas obras de c. poltica al menos en p a r intensidad, Estados Unidos, ha sido justamen
te y en su inspiracin fundamental v tambin te el lugar en el que las ciencias sociales han
en el sentido restringido y tcnico de la pala tenido en los ltimos aos un mayor desarro
bra algunas obras clsicas como las de Aris llo. Con respecto al approach. se ha realiza
tteles, Maquiavelo, Montesquieu, Tocquevi- do con particular intensidad en los ltimos
lle, en la medida que ellas tienden a la formu veinte aos (aunque su inicio puede rem itir
lacin de tipologas, de generalizaciones, de se al artculo de Charles E. Merriam, "The
teoras generales, de leyes, todas stas rela presen! State of the studv of politics", que es
tivas a los fenmenos polticos, fundadas en de 1921) el paso del punto de vista institucio
el estudio de la historia, o sea sobre anlisis nal (que reflejaba todava la tradicional
factuales. matriz jurdica de los estudios polticos) al
Es verdad por otro lado que la c. poltica punto de vista conductista, segn el cual
como disciplina y como institucin nace en el elemento simple que debe presidir todo
la segunda mitad del siglo pasado: ella repre estudio de la poltica que pretenda hacer un
senta un momento y una determinacin espe legitimo y fecundo uso de la metodologa de
cifica del desarrollo de las ciencias sociales, las ciencias empricas es el comportamiento
que ha caracterizado precisamente el progre de los individuos y de los grupos que actan
so cientfico del siglo xix y ha tenido sus politicamente, cual es por ejemplo el voto, la
expresiones ms relevantes e influyentes en participacin en la vida de un partido, la bs
el positivismo de Saint-Simon y Coime, en el queda de una clientela electoral, la formacin
marxismo y en el darwinismo social. En cuan del proceso de decisin a los ms diversos
to momento y determinacin especfica del niveles. Respecto de la tcnica de investiga
desarrollo de las ciencias sociales, el naci cin se produce un pasaje tambin decisivo
miento de la c. poltica moderna se produce del uso exclusivo de la recoleccin de dalos
a travs de la separacin de los estudios pol de la documentacin histrica, del cual se han
ticos respecto de la m atriz tradicional del valido los estudiosos polticos del pasado, des
derecho (en particular del derecho publico). de Aristteles hasta Maquiavelo y desde Mon
No conviene en efecto olvidar que la filoso tesquieu hasta Mosca, al empleo cada vez ms
fa poltica moderna desde Hobbes hasta frecuente (vuelto posible por lo dems por la
Kunt se presenta como una parte, y slo como tentativa conductista de la observacin direc
una parte, del tratam iento del derecho natu ta o de campo a travs de la tcnica, tomada
ral, en la que el estado aparece como un ente de la sociologa, de la investigacin por son
jurdico, creado a travs de un acto jurdico deo o por entrevista. De todo esto ha resulta
(como el contrato o los contratos, que se cons do un enorme aumento de los datos a dispo
tituyen en fundamento de legitimidad) y, una sicin del investigador que requiere a su vez.
vez instituido, creador el mismo de derecho para que puedan ser manejables y por lo tanto
(el derecho positivo). Esta separacin de la para su proficua utilizacin, del uso crecien
matriz jurdica es evidente y esta dicha en for te de mtodos cuantitativos. La cada vez mas
220 CIENCIA POLITICA
amplia utilizacin de los mtodos cuantitati
vos en las ciencias sociales, y por reflejo en
la c. poltica, tantas veces solicitada y no siem
pre fructfera en los hechos, y ante los cam
bios producidos en el objeto mismo de la
investigacin, aparece como inevitable; lo que
no significa que sea, o deba devenir, exclusi
va y exhaustiva.
ni. sns condiciones de desarrou .o En confron
tacin con los estudios polticos del pasado
el estado presente de la c. poltica se carac
teriza por la disponibilidad de un nmero de
datos incomparablemente mayor que aque
llos de los cuales podan hacer uso los estu
diosos del pasado. Adems del cambio en las
formas de aproximacin y de la introduccin
de nuevas tcnicas de investigacin, el cre
ciente numero de datos depende tambin de
la extensin gradual de los intereses de los
politlogos ms all de la zona de las nacio
nes europeas o de influencia europea, en el
tiempo (civilizacin primitiva, mundo orien
tal. civilizacin precolombina) y en el espa
cio (las llamadas naciones del tercer mundo).
En oportunidad de considerar las institucio
nes de Mxico, India y China, Mosca habia
puesto ya de relieve la escasa importancia del
anlisis de Maquiavclo en la medida en que
habia logrado sus datos nicamente de la his
toria romana y de algunas naciones europeas
de su tiempo. La ampliacin de los horizon
tes culturales de los politlogos de hoy por
encima de los lmites tradicionales de la cien
cia europea perm itira devolver a Mosca la
misma crtica que l habia hecho a Maquia-
velo. Karl Dcutsch enumera nueve especies
de datos desarrollados por los politlogos en
los ltimos aos o puestos a su disposicin:
sobre lites, sobre las opiniones de las masas,
sobre el comportamiento del voto de los elec
tores y de los miembros del parlamento, los
llamados datos agregados obtenidos a travs
de estadsticas relevantes para el estudio de
lo* fenmenos polticos, datos histricos,
datos producidos por otras ciencias sociales
sobre las condiciones y los efectos de las
comunicaciones, datos secundarios derivados
de nuevos procedimientos analticos, mate
mticos y estadsticos y de programas de
computadoras. Para darse cuenta de la real
entidad de los nuevos datos de que pueden
disponer en la actualidad los politlogos. con
viene aadir que cada una de las nuevas espe
cies de datos resulta paulatinamente conse-
guibles en un mayor nmero de pases. En
otras palabras: la ampliacin intensiva de los
datos se realiza simultneamente con la
ampliacin extensiva.
El rpido crecimiento extensivo de datos ha
hecho posible una cada vez ms amplia com
paracin entre regmenes de los ms diver
sos pases, estimulando los estudios de pol
tica comparada, tanto como para inducir a
algunos a identificar sic el simpliciler la c.
poltica contempornea en su especificidad,
o sea en la dif erencia que la distingue de dis
ciplinas afines y de los estudios polticos del
pasado, con la poltica comparada. En reali
dad la poltica comparada no es una novedad:
el estudio factual del fenmeno poltico, que
se remonta con razn a Aristteles, ha comen
zado con la comparacin entre distintas cons
tituciones griegas. El Esprit des luis de Mon-
tesquicu naci de un gran intento por "com
parar" entre si el mayor nmero posible de
regmenes de todas las partes del mundo. En
realidad lo que resulta nuevo es, como se
deca, la cantidad de datos a disposicin; pero
se trata de una diferencia cuantitativa, no
cualitativa. Es probable que el particular
relieve otorgado a la poltica comparada por
algunos de los ms destacados politlogos de
estos ltimos aos dependa tambin de la cir
cunstancia de haber errneamente aislado de
entre los otros mtodos de que se sirv e la cien
cia poltica, cuales son, juzgados coherente
mente, el mtodo experimental, el mtodo his
trico y el mtodo estadstico, un presunto
"mtodo comparativo" que tendra el mono
polio precisamente de la poltica comparada.
De hecho un mtodo comparativo no existe:
la comparacin es uno de los procedimientos
elementales y necesarios de toda investiga
cin que pretenda devenir cientfica. El que
estudia el sistema poltico italiano, por ejem
plo, se sirve habitualmente de la comparacin
cuando trata de analizar la diferencia, diga
mos. entre el parlamento de hoy y el de ayer.
El hbito lingstico de designar poltica
comparada" al estudio que confronta institu
ciones de distintos pases no impide que el
procedimiento usado sea idntico al que se
emplea cuando se quiere destacar las seme
janzas y las diferencias entre dos institucio
nes del mismo pas en una determinada
 C IENCIA POLITICA 22 1

dimensin histrica. Esto valida la compara te proliferacin de los estudios sobre el "desa
cin incluso si lo que hace, a causa de un cier rrollo poltico: la hiptesis es que a un deter
to uso lingstico consolidado, no se llama minado estadio de desarrollo econmico-
"poltica comparada". Por otra parte el estu social corresponde un determinado estadio de
dioso de politiea comparada no se limita en desarrollo poltico, de donde se saca la con
mudo alguno a emplear el procedimiento de secuencia (prescriptiva) respecto de la impo
la comparacin a la confrontacin de los reg sibilidad o de la inoportunidad de acelerar el
menes de los distintos pases, pues hace uso desarrollo poltico si ste no va acompaado
sin retceos tambin del mtodo histrico y de una correspondiente aceleracin de desa
del mtodo estadstico. En otras palabras: la rrollo econmico. Respecto de la regularidad
poltica comparada no slo no tiene la exclu o uniformidad, la c. poltica parece hasta aho
sividad de la comparacin (en el sentido de ra dispuesta a dar mayor crdito a aquella
que slo los pulitlogos compara listas hacen que ha originado a la teora de la clase polti
comparaciones) sino que tampoco se identi ca o de las lites, y que afirma que en todo
fica con ella (en el sentido de que los polit- rgimen, sin im portar su "frmula poltica",
logos comparatisias hacen solamente compa siempre es una minora organizada, o un
raciones). numero restringido de estas minoras que
luchan entre s, la que gobierna. En su estu
IV. LASPRINCIPALES OPERACIONES DE LACIENCIA POLI- dio sobre los partidos Robert Michels ha ele
tica La creciente acumulacin de datos per vado esta regularidad a la categora de ley (la
mite a la c. poltica contem pornea la posi llamada "ley de hierro de la oligarqua").
bilidad de proceder con mayor rigor en el Marx y Engels, y tambin Lenin, formularon
cumplimiento de las operaciones v en el logro leyes de tendencia en lo que se refiere a la gra
de los resultados que son propios de la cien dual extincin del estado en el llamado esta
cia emprica: clasificacin, formulacin de do de transicin", partiendo de la hiptesis
generalizaciones y consecuente formacin de de que el aparato estatal es necesario mien
conceptos generales, determinacin de leyes, tras dure la divisin de la sociedad en clases
por lo menos de leyes estadsticas o probabi antagnicas. Si por "teora se entiende, en
lsimas, de leyes de tendencia, de regularidad uno de sus mltiples significados, un conjun
o uniformidad, elaboracin (o propuesta) de to de proposiciones (sin que tengan necesa
teora. riamente el estatus de proposiciones em pri
Como ejemplo de clasificacin se pueden cas) en relacin entre s para formar una red
citar las numerosas tentativas recientes por coherente de conceptos, que sirvan de orien
perfeccionar la tipologa de los regmenes tacin para la explicacin (y para la previsin)
polticos que durante siglos permaneciera en un campo bastante amplio, una de las teo
anclada en la clasificacin aristotlica de las ras ms aceptadas, o por lo menos discuti
tres formas puras y de las tres correspondien das. entre los politlogos, es la "sistemtica"
tes formas impuras de gobierno. Un ejemplo (general system theory) propuesta por David
ya clsico de clasificacin es la triparticin Easton, y segn la cual la vida poltica en su
weberiana de la forma de poder legitimo (tra conjunto debe ser considerada como un pro
dicional, legal y carismtico), todava en uso, ceso de inputs (demandas) que provienen del
aunque sea susceptible de una mayor articu ambiente externo (econmico, religioso, natu
lacin. Un procedimiento tpico de generali ral, etc.) y que se transforman en uuipuis (res
zacin es el que ha conducido a la formula puestas). como son las decisiones polticas a
cin del concepto de poder, y que frecuente todos los niveles, que a su vez retroactan
mente es considerado como el concepto uni- sobre el ambiente circundante provocando
ficador de todos los fenmenos que caen en nuevas demandas, y as sucesivamente.
el campo de la poltica (en el sentido de que
se considera como fenmeno poltico a aquel v. explicaciones y PREVISIONES A travs de esta
en el que se encuentra un elemento que remite serie de operaciones que \an desde la clasifi
al concepto de poder). Un ejemplo bastante cacin a la formulacin de generalizaciones,
fecundo de hiptesis, aunque est lejos de ser de uniformidad, de leyes de tendencia y de
veril cada, es aquel que ha presidido la recien teora operaciones que la acumulacin ere-
222 CIE\C IA POLITICA
cente de datos torna siempre ms fecunda,
pero en general siempre ms difcil, la c.
poltica persigue su objetivo, que es el pro
pio de toda bsqueda que ambiciona el reco
nocimiento del estatus de ciencia (emprica),
esto es de explicar y no solamente describir
los fenmenos que tiene por objeto. El enor
me nmero de datos de que puede disponer
el estudioso de los hechos polticos, unido al
uso de los mtodos cuantitativos que le per
miten dominarlos y poder servirse de ellos
con cada vez mayor rapidez, ha puesto en cri
sis el tipo de explicacin predominante en las
ciencias sociales tradicionales y artesanales,
que estaba fundado en la bsqueda de uno o
de pocos "factores", y ha alentado a los inves
tigadores a tener en cuenta una notable plu
ralidad de variables significativas cuyas inte-
rrelaciones pueden ser analizadas confiando
en el clculo estadstico. El estadio presente
de la c. poltica, caracterizado por la difusin
de la tcnica del anlisis con muchas varia
bles [multivariate analysis), representa, res
pecto del objetivo principal de toda bsque
da que se quiera presentar como ciencia, o sea
con respecto a una explicacin, ms que nada
un momento critico, o en el mejor de los casos
reconstructivo, pero todava no el esperado
momento constructivo e innovativo. Las expli
caciones tradicionales son refutadas por su
carcter simplista en la medida que no tienen
en cuenta la multiplicidad de factores que
interactan, pero, precisamente como conse
cuencia de esta reconocida multiplicidad, el
proceso explicativo deviene siempre ms
complejo y sus resultados aparecen al menos
hasta ahora siempre ms inciertos, A medi
da que aumenta el nmero de correlaciones,
la interpretacin de ellas, de la que depende
la credibilidad de una explicacin, resulta
cada vez ms compleja.
El proceso de explicacin est estrecha
mente conectado con el de previsin, aunque
sea posible una explicacin que no permita
la previsin y una previsin no fundada en
una explicacin: se explica generalmente para
prever. La previsin es el principal objetivo
prctico de la ciencia (as como la explicacin
es el principal objetivo terico). Desgraciada
mente. cuando el proceso de explicacin es
incompleto no se puede hablar de previsin
cientfica sino en el mejor de los casos de con
jetura o, peor an, de profeca. Se puede aa
dir que en las ciencias sociales, que tienen por
objeto comportamientos humanos, es decir
un ser que es capaz de reacciones emotivas
y de elecciones racionales, se verifica el doble
fenmeno bien conocido de la previsin que
se autodestruve (profeca verdadera que no
se realiza) o que se uutosatisface (profeca fal
sa que se realiza). En su actual fase de desa
rrollo la c. poltica est bien lejos de poder
hacer previsiones cientficas. Lo que no impi
de que algunos estudiosos de la cosa poltica
busquen extrapolar ciertas previsiones, si
bien a medias, de las conclusiones una y otra
vez alcanzadas. La tendencia a hacer previ
siones es tan irresistible que un grupo de estu
diosos de la poltica encabezados por Ber-
trand de Jouvenel est elaborando de hace
algunos aos a esta parte un programa de
investigacin sobre los llamados futuribles.
La diferencia entre la utopa de ayer y el futu-
rible de hoy estriba en que el proyecto utpi
co est construido de una m anera indepen
diente de las lineas de tendencia del desarro
llo social y por lo tanto de su mayor o menor
grado de realizacin, mientras que el luturi-
ble es el conjunto de aquello que puede acae
cer si se realizan determ inadas condiciones;
no es el futuro imposible (ni tampoco el nece
sario) sino el futuro posible. El futurible es
el producto tpico de la actitud cientfica fren
te al mundo, en especial frente al mundo his
trico, m ientras que la utopia es el producto
tpico de la imaginacin filosfica.
VI. DIFICULTADES PROPIAS DF. LA CIENCIA POLITICA.
Todo lo que se ha dicho hasta ahora sobre las
tentativas que se realizan para acercar los
estudios polticos al modelo de las ciencias
empricas no debe esconder las enormes y
peculiares dificultades que se interponen a la
consecucin del objetivo. En lo que respecta
a la clasificacin de la ciencia con base en la
complejidad creciente, la c. poltica ocupa
uno de los ltimos puestos: en cuanto el sis
tema poltico es un subsistema respecto del
sistema social general, la c. poltica presupo
ne la ciencia general de la sociedad (un parti
do poltico, antes de ser una asociacin pol
tica, es una asociacin); en cuanto que el sub
sistema poltico tiene la funcin prim aria de
perm itir la estabilizacin y el desarrollo de
un determinado subsistema econmico, y la
coexistencia o integracin del subsistema eco
 CIENCIA POLITIC A
nmico con determinadas subsistemas cultu
rales (de los cuales el principal es la iglesia
o las iglesias), la c. poltica no puede prescin
dir de la ciencia econmica mientras que sta
s puede desechar a aqulla (es la misma rela
cin que existe entre fsica y biologa); tam
poco puede prescindir de los subsistemas cul
turales (considrese la importancia que tie
ne para los estudios de poltica, por ejemplo,
el problema de los "intelectuales" y de las
ideologas).
La c. poltica es adems una disciplina his
trica, o sea una forma de saber cuvo objeto
se desarrolla en el tiempo y est en continua
transformacin: lo que hace imposible de
hecho uno de los procedimientos fundamen
tales que permite a los fsicos y a los bilo
gos la verificacin o falsificacin de sus pro
pias hiptesis, esto es la experimentacin. No
se puede reproducir una revuelta de campe
sinos en el laboratorio por razones ms que
obvias, entre las cuales la ms significativa
es la siguiente: una vez reproducida, no sera
ms una revuelta (pinsese en la relacin
entre una accin escnica, que se puede repe
tir indefinidamente, y la realidad represen
tada: el Hamlet de Shakespeare no es el prn
cipe de Dinamarca realmente vivido).
En fin, la c. poltica, en cuanto ciencia del
hombre, del comportamiento humano, tiene
en comn con todas las otras ciencias huma
nas dificultades especficas que derivan de
algunas caractersticas de la accin humana,
de las cuales tres son particularm ente rele
vantes: ] el hombre es un animal teleolgico
que cumple acciones y se sirve de cosas ti
les para el logro de fines no siempre declara
dos y frecuentemente inconscientes: se pue
de asignar un significado a la accin huma
na solo si se logra conocer el fin. de donde la
importancia que tiene en el estudio de la
accin humana el conocimiento de las moti
vaciones (ninguna ciencia social, y por lo tan
to tampoco lac. poltica, puede prescindir del
aporte de la psicologa); b] el hombre es un
animal simblico que se comunica con sus
semejantes mediante smbolos (el ms impor
tante de los cuales es el lenguaje): el conoci
miento del hacer humano requiere el desci
framiento e interpretacin de estos smbolos,
cuyo significado es casi siempre incierto, a
veces ignoto y reconstructible slo por con
jetura (las lenguas m uertas o primitivas); c]
223
el hombre es un animal ideolgico, que se sir
ve de valores vigentes en el sistema cultural
en que est inserto para racionalizar su pro
pio comportamiento, que hace uso de moti
vaciones distintas de las reales a los efectos
de justificarse o de obtener consenso, y de all
la importancia que asume en la investigacin
social y poltica la tarea de develamiento de
lo que est oculto, esto es el anlisis y la cri
tica de la ideologa.
va e l ritOBLEMA d e ia AVALORAt io n Si una forma
de saber est ms cercana al ideal-lmite de
la cientificidad cuanto ms logra eliminar la
intrusin de juicios de valor (la llamada "ava
loracin"), la c. poltica est ciertamente entre
aquellas ciencias en que la avaloracin se pre
senta como ms difcil de lograr. Cuando se
habla de avaloracin no se hace referencia ni
a la valoracin que preside la eleccin del
argumento por estudiar (eleccin que puede
depender muy bien tambin de una preferen
cia poltica) ni a la valoracin que el investi
gador puede sacar de los resultados de la
investigacin a los Tines de reforzar o debili
tar un determinado programa poltico (en eso
consiste la funcin critica o prescriptiva a la
que la c. poltica no puede renunciar). Se hace
aqu referencia a la suspensin de los propios
juicios de valor durante la investigacin para
evitar de esa m anera ser influida y perder
objetividad. Es necesario tener siempre pre
sente la distincin entre la ciencia como ope
racin humana social, que en cuanto tal es
asum ida y utilizada para objetivos sociales,
y los procedimientos prescritos para el mejor
cumplimiento de esta operacin, entre los
cuales ocupa un puesto importante la absten
cin de juicios de valor. La avaloracion, que
es garanta de objetividad (slo el carcter de
objetividad asegura a la ciencia su caracte
rstica funcin social), es perfectamente com
patible con el compromiso tico y poltico res
pecto del argumento previamente elegido o
de los resultados de la investigacin, que
garantiza la relevancia de la empresa cient
fica. El peligro de que una investigacin en
la que el investigador est demasiado empe
ado carezca de objetividad no es menos gra
ve que el peligro inverso, esto es que una
investigacin perfectamente objetiva carezca
de relevancia (como podra ser una investiga
cin sobre el color de las medias de los dipu
224 CIENCIA POLITICA
tados italianos de la tercera legislatura). Es
realmente deplorable la confusin, como ya
se hizo notar, entre objetividad e indiferen
cia: la objetividad es un requisito esencial de
la ciencia; la indiferencia es una actitud
no provechosa para la buena investigacin
cientfica del hombre de ciencia.
La avaloracin, como canon (uno de los
cnones) de la investigacin que pretenda ser
objetiva, no excluye, como se ha dicho, la fun
cin prctica (o prescriptiva) de la investiga
cin misma a travs de la utilizacin de los
resultados alcanzados. As, la c. poltica tan
to ms cumple su funcin prctica cuando
ms objetiva es: el desarrollo de las ciencias
sociales en general (comenzando por la eco
noma y terminando por la c. poltica) est
estrechamente conectado con la conviccin de
que el conocimiento cientfico del sistema
social general y de los subsistemas que lo
componen, v de sus relaciones, justamente en
cuanto objetivas, prestan un servicio til a la
accin pulitica y contribuyen a la realizacin
de una sociedad "ms justa": pinsese en la
funcin prctica que ha venido asumiendo
desde hace ms de un siglo el socialismo
"cientfico y en la conexin entre su funcin
prctica y su (proclamada) cientificidad. El
desarrollo real de la c. poltica est guiado
ms o menos conscientemente por el ideal de
una poltica cien tfica, es decir de una accin
poltica fundada en el conocimiento cada vez
ms riguroso de las leyes objetivas del desa
rrollo de la sociedad y por lo tanto no aban
donada al caso o a la intuicin de los investi
gadores polticos. En la lucha contra toda fal
sificacin ideolgica de los mviles reales de
la accin humana, en su concepcin "realis
ta" general del hacer humano, la c. poltica
nace ella misma en un contexto social e ideo
lgico bien especifico donde se va abriendo
paso el ideal de la pulitica como ciencia, es
decir de una poltica no ideologizada. En con
secuencia, la tarea ms urgente y al mismo
tiempo tambin ms comprometida en lo que
respecta a esta fase de la c. poltica es la de
someter a anlisis y, eventualmente, de poner
en cuestin la propia ideologa de la poltica
cientfica, examinando su significado hist
rico y actual, poniendo de relieve los limites
y las condiciones de practicabilidad, en fin,
indicando las eventuales lineas de desarrollo.
BIB1.IOURAHA Sobre el uhjelo, el mtodo y los
fines de la ciencia pulitica: A design for poli liad
science: scope, objectives, and methods, Filadel-
fia, American Academy of Political and Social
Sciences, 1966; II. Cerroni, Introduccin al pen
samiento poltico (1967), Mxico, Siglo XXI, 1967;
J.C. Charlesworth, Teorie e metudi in scienza
poltica (1967), Bolonia. II Mulino, 1971; M.
Duverger. Mtodos de las ciencias sociales (1959).
Barcelona, Ariel, 1967; H.D. Lasswell, El futuro
de la ciencia poltica (1964), Madrid, Teenos,
1971; N. Maltcucci, La scienza politicu. en Le
scienze umane in Italia, Bolonia, II Mulino, 1971;
E.J. Mechan, The theury and method of political
ana/ysis, Homevvood, Dorsey, 1965; J. Meynaud,
Introduccin a la ciencia poltica (1959), Madrid,
Teenos, 1971; G. Sartori, Alia ricerca delta socio
loga poltica, en Rassegna Italiana di Sociologa,
ix, 1968; G. Sartori, La scienza pulitica, en Slo
ria delle idee politiche, econumichc e saciali, diri
gida por L. Firpo, Turn, UTET, 1972, vol. vi; G.
Sartori, Pulitica: lgica y mtodo en las ciencias
sociales (1979), Mxico, Fondo de Cultura Eco
nmica, 1984; G. Sartori (comp.). Antologa di
scienza pulitica, Bolonia, II Mulino, 1970 (en par
ticular Metudi, appmcci e teorie, con una intro
duccin de G. Urbani); V. van Dyke, Ciencia pol
tica: un anlisis filosfico (1960), Madrid, Teenos,
1971; H.V. Wiseman, Politics: the master Scien
ce, Londres. Rouilcdge and Kegan Paul, 1969.
Sobre la situacin de la ciencia poltica en los
principales pases: O. Stammcr (comp.), Politis-
che Forschung, Colonia, Wesldeutscher, 1960;
para Estados Unidos: A. Sumit y J. Tanenhaus,
The developmenl of political science, Boston,
Allyn and Bacon, 1967; en sentido critico: B
Crick, The American science of politics: its or-
gins and conditions, Berkeley, University of Cali
fornia Press, 1959; para Francia: La science pub
lique, en Revue de I'Enseignement Suprieur,
1965, nm. 4; para Italia: N. Bohhio, Saggi sulla
scienza poltica in Italia, Bari, Laterza, 1969; X.
Bohbio, Teora e ricerca pulitica in Italia, en II
Politicu, XXV, 1961; A. Spreufico, Studi polilici
e scienza poltica in Italiu, en Annuario Politicu
Italiano, Miln, 1964.
[norberto bohbio]
ciudad-estado, v. polis
 C LA SIi
clase
I CONSIDERACIONES INTRODUCTORIAS Y DEFINICION
A pesar de que es difcil, si no
d e l co n c ept o .
imposible, encontrar una definicin del termi
no c. social que cuente con el consenso de los
investigadores que pertenecen a las diversas
tradiciones polticas e intelectuales, todos
estn de acuerdo en sostener que las c. socia
les son una consecuencia de las desigualda
des sociales. Esto permite ya hacer una deli
mitacin rigurosa de los fenmenos que
entran en el mbito de aplicacin del concep
to de c. en cuanto: 1] permite excluir todo lo
que forma parte de la categora de las desi
gualdades naturales; 2] se refiere nicamen
te a las desigualdades que no son casuales y
se manifiestan de manera sistemtica y
estructurada. Esto no excluye, sin embargo,
que haya desigualdades naturales que adquie
ren una relevancia social y se transforman,
por consiguiente, en desigualdades sociales.
Las diferencias entre hombres y mujeres,
entre jvenes y viejos, entre individuos per
tenecientes a distintas razas, se convierten en
diferencias sociales cuando una sociedad
toma estas diferencias como criterios pura la
asignacin de los individuos a las diferentes
funciones sociales y se convierten en desigual
dades sociales cuando estas funciones se ubi
can en diversos niveles dentro de la jerarqua
social. En este sentido, se trata de desigual
dades sociales en el pleno sentido del trm i
no ya que se pueden concebir, y tambin
encontrar frecuentemente en la historia, tipos
de sociedad para los que las diferencias de
sexo, raza y generacin no son, o no son en
el mismo sentido, criterios para la asignacin
de los individuos a las funciones sociales. El
recurso al adjetivo natural reviste en estos
casos una funcin ideolgica yaque tiene por
objeto considerar como 'naturales', y por lo
tanto inevitables e inmodificubles, algunas
caractersticas que dependen, en cambio, de
la estructura de la sociedad.
Una vez aclarado que la aplicacin del con
cepto de c. se ubica dentro del mbito defini
do por las desigualdades sociales, se ha lle
gado con esto nicamente a una prim era
determinacin del concepto en cuanto que no
tudas las desigualdades sociales dan origen
a la formacin de c. Una cspccilicacin ulte
225
rior del concepto seala que slo las desigual
dades sociales que se reproducen al pasar de
una generacin a otra dan origen a la forma
cin de c. Podemos, en efecto, imaginarnos
una sociedad fuertemente no igualitaria pero
no clasista, o sea una sociedad en que cada
individuo tenga las mismas probabilidades
que todos los dems para alcanzar una posi
cin social, prescindiendo de la condicin
social de la familia de origen. Imaginemos,
para poner un ejemplo, una sociedad en que
haya 30% de campesinos. 40% de obreros,
20% de empleados y 10% de propietarios y
dirigentes, y supongamos que esta distribu
cin no se modifica sustancialmente a lo lar
go de una generacin. En esta sociedad no
existirn c. si cada hijo de obrero, campesi
no, empleado o dirigente tiene 10% de pro
babilidades de llegar a ser dirigente o propie
tario y, por el contrario, cada hijo de propie
tario o dirigente tiene 70% de probabilidades
de llegar a ser obrero o campesino o, en otras
palabras, de cada 100 hijos de propietarios
o dirigentes slo 10 tienen la posibilidad de
ocupar una posicin social equivalente a la
del padre. Claro est que una sociedad de este
tipo, que llevara a cabo una movilidad per
fecta, no seria de por s una sociedad iguali
taria, pues a las diferentes funciones les
corresponderan, en teora, recompensas dife
renciales incluso muy elevadas, y a pesar de
que el acceso a las diferentes funciones sera
igual para todos, esta sociedad habra reali
zado lo que a menudo se llama igualdad de
los puntos de partida. Cuando se habla de
sociedad meritocrticu se refiere uno en gene
ral a una sociedad que se aproxima lo ms
posible al modelo de movilidad perfecta.
Sin embargo, dado que una sociedad de este
tipo no se ha presentado nunca en la histo
ria, debemos decir que todas as sociedades
conocidas a travs de la historia han sido
sociedades clasistas o sociedades de c.? Esto,
sin ms, es posible, y en la literatura sociol
gica es frecuente un uso muy extendido, pre
cisamente en este sentido, del concepto de c.
Muchos autores, sin embargo, concuerdan en
limitar el campo de aplicabilidad del concepto
a aquellas sociedades en las que las desigual
dades sociales no son sancionadas por la ley.
Cuando se dice que todos los ciudadanos son
iguales ante la ley, o bien que ciertos derechos
les corresponden a todos, sin excepcin de
226 C L A SE
sexo, religin, raza y condiciones econmicas
y sociales, ciertamente no quiere decir que
con esto hayan desaparecido de hecho las
desigualdades sociales sino slo que estas no
tienen ya ningn reconocimiento formal den
tro del sistema de normas de una determ ina
da sociedad.
Esto quiere decir que no se puede pertene
cer a una c. por derecho sino slo de hecho,
y que el nacimiento no es un criterio suficien
te para form ar parte de una c. social. En este
sentido el concepto de c. se diferencia del con
cepto de casta y del concepto de orden o esta
do. La pertenencia a una casta se determina
exclusivamente por el nacimiento y se exclu
ye por principio el paso de una casta a otra,
y cuando se presenta constituye una violacin
de la ley tradicional. Igualmente, se pertene
ce a un orden o estado, como por ejemplo los
tpicos de la poca feudal, principalmente por
nacimiento, aun cuando el paso de un orden
a otro no slo no se excluya sino que algunas
veces sea frecuente. En este caso, sin em bar
go. el paso no guarda ninguna relacin con
la adquisicin de un requisito formal, por
ejemplo la investidura por parte del monar
ca o la adquisicin de un ttulo o de una paten
te de nobleza. Tambin las c., como hemos vis
to, se reproducen de generacin en genera
cin y, por consiguiente, el nacimiento repre
senta siem pre el criterio principal de perte
nencia y el mecanismo fundamental de
reclutamiento, aunque no existe ninguna nor
ma formal que sancione el nacimiento como
criterio de pertenencia o que establezca los
requisitos para pasar de una c. a otra. En el
caso de una sociedad de c. no existe ningn
obstculo formal para el paso de una c. a otra,
precisamente porque las c. son agrupaciones
de hecho cuya existencia no slo no es reco
nocida sino que en cierto sentido es negada
explcitamente en el ordenamiento jurdico de
la sociedad. Podemos decir, pues, que las c.
son agrupaciones que surgen de la estru ctu
ra de las desigualdades sociales en una soeie-
dad que reconoce que todo*, los hombres, o
mejor dicho todos los ciudadanos, son formal
mente iguales ante la ley.
En sentido estricto, pues, se puede hablar
dec. sociales nicamente despus de las revo
luciones democrt ico-burguesas del siglo xix
y a pai tii del nacimiento de las sociedades
capitalistas. Aunque en muchos pases no
coincide la revolucin demucrtico-burguesa
con el nacimiento del capitalismo, es eviden
te que de una u otra forma se trata de dos
aspectos del mismo proceso de cambio social
que han afectado, aunque con una gran diver
sidad de formas y de tiempos, a gran parte
del gnero humano; se trata, en esencia, del
proceso mediante el cual la relacin de los
hombres con la tierra, entendida como instru
mento de produccin, ha dejado de ser el cri
terio fundamental de asignacin de las fun
ciones sociales, por lo que se puede decir que
el surgimiento de la sociedad de c. coincide
con la declinacin de las sociedades basadas
en la agricultura. De ah se deriva que la pri
mera e., en el sentido riguroso del trmino,
en asom arse al horizonte de la historia haya
sido la c. burguesa; sta, al mismo tiempo que
sostiene los valores igualitarios y reivindica
ba los derechos de ciudadana con base en la
naturaleza universalista, abstracta y fungible
del dinero, ha roto el orden fundado en los
"estados, transform a la tierra en capital y,
por consiguiente, la aristocracia terrateniente
en la c. de los propietarios del suelo, los sier
vos de la gleba en la c. de los campesinos y,
finalmente, da origen a la c. obrera como con
secuencia directa de la consolidacin de la
revolucin industrial. F.n efecto, el concepto
de c. se introdujo como instrum ento analti
co por parte de los investigadores que obser
van la revolucin industrial para interpretar
las transformaciones sociales que llevaban a
la formacin del proletariado industrial. El
concepto de c. implica, pues, dos aspectos que
no son incompatibles entre si, pero que a
menudo son destacados de distinta manera
por los diversos autores: desde un punto de
vista terico, como hemos visto, el concepto
de c, sirve para identificar las agrupaciones
de hecho que surgen en la estructura de las
desigualdades sociales, y desde un punto de
vista histrico sirve para identificar los suje
tos del curso de la historia, es decir las enti
dades colectivas que se presentan como art
fices del devenir de la sociedad.
Este ltimo
II LA TEORIA DE LAS CLASES l .\ MARX.
aspecto aparece de manera particularm ente
clara en la teora de las c. de Marx, al que le
debemos el primer estudio explcito del fen
meno y la prim era elaboracin terica del
concepto. Para Marx, las c. son la manifesta
 CLA SE
cin del modo de produccin de la sociedad
en el sentido de que el modo de produccin
mismo se define por las relaciones que inter
vienen entre las c. sociales y estas relaciones
dependen de la relacin de las c. con los ins
trumentos de produccin. En una sociedad en
que el modo de produccin capitalista domi
na indudablemente en estado puro, las c. se
reducen, en esencia, a dos: la burguesa, com
puesta por los propietarios de los medios de
produccin, y el proletariado, compuesto por
los que al no disponer de medios de produc
cin, deben vender en el mercado su fuerza
de trabajo. Ninguna sociedad histrica pre
senta en un momento dado el dominio indu
dable de un mudo de produccin en su for
ma pura sino una combinacin de elementos
residuales de los modos de produccin ante
riores, de elementos de aquel que predomi
na en ese momento histrico o de elementos
que anticipan la formacin del mtodo de pro
duccin que todava no se ha realizado. La
presencia simultnea de distintos modos de
produccin en una misma sociedad, en una
poca histrica dada, recibe de Marx el nom
bre de formacin social-, mientras que el con
cepto de modo de producir se concibe como
correspondiente al nivel del anlisis terico
de las grandes transformaciones sociales, el
de formacin social se ubica en el nivel del
anlisis histrico. En el prim er caso, el an de a enfrentar a todos los capitalistas, la bur
lisis de las c. dentro de la sociedad capitalis
ta tiende hacia un modelo dicotmico que
considera la existencia de dos c. antagnicas,
la burguesa y el proletariado: en el segundo
caso tendremos una pluralidad de c. o de
agrupaciones dentro de las c. (por ejemplo,
una burguesa financiera, comercial, indus
trial, un proletariado y un subproletariado,
campesinos independientes y peones agrco
las. etc.) y el antagonismo dominante se arti
cular en varios antagonismos particulares
abriendo un espacio a la formacin de alian
zas entre las distintas c. y entre una c. y las
partes disidentes de la c. antagnica.
El hecho, pues, de que Marx hable unas
veces de dos c. antagnicas y otras veces de
una pluralidad de c. se puede explicar hacien
do alusin a los distintos niveles en que pue
de ubicarse el anlisis de las c.; sin embargo,
en cada caso cada una de tas c. se define por
las relaciones que la unen con las dems c.
y estas relaciones dependen de la diversa posi
227
cin que ocupan las c. en el proceso produc
tivo. Las c. constituyen, pues, un sistema de
relaciones en que cada c. presupone la exis
tencia de otra u otras c.; no puede haber b ur
guesa sin proletariado, y viceversa. As. pues,
m ientras que la existencia de las c. se basa,
segn Marx, en la diversa posicin que los
hombres ocupan en el proceso productivo, el
antagonismo de c. es un fenmeno que se ubi
ca en un nivel poltico; estos dos niveles estn
ntimamente unidos entre si, aunque no coin
ciden. La distinta ubicacin respecto de los
nstrum entos productivos hace que los inte
reses de una c. sean distintos y opuestos a los
intereses de la otra; en el caso puro del modo
de produccin capitalista, esto significa que
lo que resulta ventajoso para la burguesa se
vuelve desventajoso para el proletariado, y
que la ganancia no es otra cosa que una par
te del producto sustrada a los productores
directos, algo que falta en la justa paga de los
obreros. sta es la base econmica del anta
gonismo de los intereses de c., pero este anta
gonismo adquiere un significado poltico ni
camente en el caso de que el conflicto se des
place de la oposicin entre cada uno de los
obreros por separado y cada uno de los capi
talistas por separado, o entre los obreros de
una fbrica y el patrn de la misma, y se con
vierte en un conflicto generalizado que tien
guesa, con todos los trabajadores, el prole
tariado. El momento de la agregacin a tra
vs de la organizacin poltica de los intere
ses de todos los que son colocados por el
proceso productivo en una misma posicin de
dominio o subordinacin es el momento efec
tivo en que se constituye la c.; "los individuos
escriben Marx y Engels en La ideologa a-
lemana forman una c. slo en el caso en que
estn empeados en una lucha comn contra
otra c.". Pero si la lucha entre dos c. sigue
diciendo Marx es una lucha poltica y las
c. son algo que se ubica en el nivel poltico
de la vida social, slo en este nivel los indivi
duos que componen de hecho una c. recono
cen la comunidad de sus intereses o de su des
tino y se dan cuenta de la diversidad funda
mental y del irreductible antagonismo de
estos intereses frente a los de la c. opuesta.
La identidad de los intereses no es suficiente
para cimentar la existencia de una c. a menos
que, sobre la base de esta identidad, surja una
22 CLASH
comunidad, una asociacin u organizacin
poltica y a menos que se forme una concien
cia de c. Una c. con conciencia de c. es una
c. para si (fiir sich) pero, en cambio, cuando
no se consolida esta conciencia de c., la c.
sigue siendo una mera c. en si (un sich), inca
paz de m anifestar reivindicaciones polticas
colectivas.
El paso de la c. en s a la c. para s no es
autom tico ni necesario. La identidad de los
intereses, es decir la identidad de la ubicacin
en el proceso productivo, no garantiza la for
macin de la conciencia de c., el momento
subjetivo no constituye el mero reflejo de la
situacin objetiva de c. Los campesinos fran
ceses, cuya situacin de c. fue analizada por
Marx en Las luchas de clases en Francia y en
El dieciocho brumario de Luis Bonaparte, no
lograrn nunca alcanzar la conciencia de la
identidad de sus intereses y, por lo mismo,
actuar como c., puesto que las condiciones de
produccin los aslan unos de otros y los
ponen en contacto directo y cotidiano de fami
liaridad con el patrn. Por el contrario, la
gran fbrica capitalista producida por el
incontenible proceso de concentracin del
capital ofrece las condiciones ms favorables
para el surgimiento de la conciencia de clase.
En general, se puede decir que la concien
cia de c. tiende a formarse ms fcilmente en
donde son mayores los obstculos para la
penetracin en la c. subordinada de las ideas
de la c. dominante. Para Marx, la c. que domi
na el mundo de la produccin es tambin la
que domina en el nivel poltico y la que pro
duce las ideas culturalm cnte dominantes.
Estas tienden, sin embargo, a presentar un
marco armonioso y no contradictorio de la
realidad social, V cuando las c. subalternas
las hacen suyas producen una "falsa concien
cia" de la situacin de c., cuya funcin ya no
consiste en hacer progresar el curso de la his
toria sino en detenerlo: se trata concretamen
te de ideologas. La burguesa ha cumplido su
propia funcin de c. revolucionaria al luchar
contra el orden feudal y la c. que dominaba
en este ltimo, pero una vez que se consolid
su propio poder y se desarrollaron las poten
cialidades del modo capitalista de produc
cin, abandon su papel revolucionario y se
convirti ms bien en un obstculo en la sen
da del progreso. Sin embargo, la burguesa
no puede dejar de producir la c. que est des
tinada a trastocar el dominio y a crear las pre
misas de una sociedad sin c., o sea de una
sociedad en que las relaciones sociales dejen
de ser relaciones de explotacin y de domi
nacin. Para Marx, pues, las c. son los suje
tos del devenir de la historia, que ya no es la
historia de una sociedad atomsticamente
concebida como el resultado de una infinidad
de acciones individuales sino una historia en
que los actores son precisamente las c., o sea
entidades colectivas. En conclusin, para
Marx, el concepto de c. proporciona los ins
trumentos para analizar las relaciones entre
fenmenos econmicos, polticos y culturales
dentro del marco de un modelo dialtico del
devenir de la sociedad y de una teora del cur
so de la historia.
La
III. CLASES Y CAPAS EN El. ANALISIS DE MAX WEBER.
teora de Marx es sin ms el punto de refe
rencia indispensable para determ inar el uso
que se le da al concepto de c., a ms de un
siglo de distancia, tanto en el lenguaje de las
ciencias sociales como en el lenguaje polti
co corriente. No slo porque los investigado
res que se apoyan en Marx han llevado ade
lante la elaboracin del concepto y de la teo
ra social que se basa en l basta pensar,
por citar un ejemplo, en las obras de Bujarin
y de Lukcs sino tambin porque los inves
tigadores que se apartan del uso marxiano del
concepto de c. siempre hacen alusin al mis
mo pura poner de manifiesto en una forma
mejor las caractersticas alternativas de su
elaboracin conceptual.
El intento ms importante sobre todo por
el influjo que tuvo en la sociologa contem
pornea de utilizar el concepto de c. en una
perspectiva diversa de la de Marx, debe atri
bursele a Max Weber. Marx no dio nunca una
definicin explcita del concepto de c. a pesar
de que construy sobre l toda su teora de
la sociedad y de la historia. Weber en cam
bio lo define claramente pero limita su alcan
ce terico a la descripcin de un mbito muy
restringido de fenmenos. Weber parte, en
efecto, de la definicin estrictam ente econ
mica del concepto de c.; con base en sta for
man parte de una c. todos los que estn colo
cados en la misma situacin de mercado, es
decir que tienen las mismas posibilidades
objetivas de acceso a los bienes limitados, dis
ponibles en el mercado. Los factores que
 (TASE
inf luyen en la situacin de mercadu, y por lo
tanto de c., son de naturaleza muy variada;
sin embargo, tambin Weber, como Marx,
reconoce que la c. de los propietarios goza de
ventajas particulares en la competencia por
el acceso a los bienes. Pero la propiedad no
es la base de la divisin de la sociedad en c.
sino nicamente una fuente frecuente de pri
vilegios y discriminaciones en el mercado. De
este planteamiento se derivan dos consecuen
cias: 1] que no se puede hablar de c. ms que
en las sociedades en que se han desarrollado
formas de economa de mercado; 2] que las
c. en cuanto tales son puros y simples agre
gados sociales que no necesariamente dan ori
gen a la formacin de grupos sociales efec
tivos.
La prim era consecuencia seala que las c.
no tienen como base la divisin social del tra
bajo sino la existencia de una situacin com
petitiva de mercado; la divisin entre patri
cios, plebeyos y esclavos en las sociedades
antiguas no es fruto de una divisin en c. pre
cisamente porque las relaciones que se esta
blecen entre ellas no son relaciones de m er
cado. La segunda consecuencia indica que
tampoco en el caso en que la identidad de la
situacin de mercado determ ina una identi
dad de intereses de c., stos no son suficien
tes para servir de base a la unidad de la c.
como grupo social. Basndose en la identidad
de los intereses es posible que los individuos
se comporten todos de manera semejante e
idntica sin que esto implique ni una accin
ni una organizacin comn; se trata, en este
caso, dentro del lenguaje weberiano, de una
mera accin de masa. La c. se puede conver
tir en la base de una accin colectiva o comu
nitaria, como dice Weber, slo cuando se de
sarrolla un sentimiento comunitario de inte
reses o de destino y cuando este sentimiento
alimenta una accin comn en defensa de
estos intereses. En este caso puede haber
luchas de c. como las que libraron en la Anti
gedad los campesinos y los artesanos deu
dores y sus acreedores (la nica forma pro
piamente dicha de mercado en el mundo anti
guo), en la Edad Media los productores de bie
nes alimenticios de los campos y los consu
midores de las ciudades, y en la poca
moderna los dadores de trabajo y los traba
jadores. El precio del dinero, el precio del gra
no y el salario son, en estos ejemplos, los ele
229
mentos que definen los trminos de la lucha
de clases.
De lo dicho hasta aqu se deduce que no fal
tan, en las concepciones weberiana y marxia-
na de las c., notables aspectos de convergen
cia; por ejemplo, la distincin entre c. y accin
com unitaria basada en la situacin de c.
corresponde ampliamente a la distincin mar-
xiana entre c. en s y c. para s. El elemento
sustancial de divergencia entre las dos con
cepciones consiste en que para Marx la c. se
ubica como elemento central del anlisis de
las relaciones entre lo econmico, lo poltico,
lo social y lo cultural y las lneas de c. consti
tuyen por lo mismo divergencias sobre las
que se debe analizar la estructura de la socie
dad y su dinmica; en cambio para Weber la
c. slo adquiere importancia dentro del orde
namiento econmico, y las divergencias de c.
no corresponden necesariamente a las que se
presentan dentro del ordenamiento poltico
y del ordenamiento social. Esta es la razn
por la que junto con el concepto de c. apare
cen los conceptos de capa o estatus (en ale
mn, Stand) y de partido.
El grupo de estatus comprende a todos los
que gozan de un honor o prestigio social par
ticular y se caracterizan por un estilo parti
cular de vida, por el modo de comportarse,
por los modelos particulares de consumo, de
vestir, de habitacin, por los matrimonios que
realizan, por el tipo de relaciones sociales que
sostienen, por la profesin que ejercen, por
los gustos, por la instruccin recibida, etc
tera. A diferencia de las e los grupos de esta
tus constituyen siempre comunidades pues
to que no se definen con base en una caracte
rstica objetiva y formal (la situacin de mer
cado) sino con base en una forma especfica
de actuar, en un modo de percibirse a si mis
mos y de ser percibidos por los dems. Es
obvio que el ordenamiento por c. y el orde
namiento por capas estn ligados entre si,
pero el elemento caracterstico es precisa
mente el hecho de que no necesariamente
coinciden sino que ms bien pertenecen con
frecuencia a la misma capa individuos de c.
distintas y viceversa. A la capa de los bur
cratas, por ejemplo, regularmente pertenecen
individuos cuya posicin en trminos de
poder adquisitivo y de autoridad resulta cla
ramente diferenciada. Es importante sealar
que la pertenencia a un grupo de estatus o
230
capa depende de la posibilidad de disponer
de alguna caracterstica distintiva cuyo acce
so tiende a estar monopolizado y restringido
por los que pertenecen a la misma capa. Las
capas tienden a diferenciarse de acuerdo con
la dificultad de adquirir la caracterstica dis
tintiva de la capa; cuando slo puede adqui
rirse por nacimiento o por herencia tendre
mos una capa absolutamente cerrada, en cuyo
caso podremos hablar de casta. En todo caso,
existen reglas que establecen los criterios de
pertenencia y de admisin que pueden ser de
naturaleza formal, es decir sancionadas por
el ordenamiento jurdico (por ejemplo, el
ordenamiento feudal, los estatutos de las cor
poraciones), o bien informal, como el uso de
un cierto lenguaje o de un acento particular,
la aceptacin de normas establecidas de gus
to, de estilo, que en general slo pueden
adquirirse despus de un largo entrenamien
to, o precisamente a travs del ambiente fami
liar en el que se ha nacido.
El concepto de capa abarca, pues, una esfe
ra muy vasta de fenmenos, desde las castas
de la India hasta las rdenes y las corpora
ciones medievales, desde los grupos y las
minoras tnicas hasta el clero, los militares
y los grandes grupos profesionales de las
sociedades modernas; abarca en general
todas las situaciones en que la posicin social
de un individuo no puede predecirse con toda
seguridad tomando en cuenta el monto de la
riqueza de que dispone, es decir, en trminos
weberianos, tomando en cuenta su posicin
de clase.
Junto con la distincin en c. y capas, Weber
establece finalmente la distincin en partidos
polticos. Estos son asociaciones voluntarias
cuyo fin es la conquista o la conservacin del
poder, y que pueden surgir con base en inte
reses de c. o de capas, aunque no es raro el
caso de partidos interclasistas y el caso en
que sus miembros no se identifican con una
capa particular.
En conclusin, Weber analiza la estructu
ra de las desigualdades sociales con base en
tres dimensiones: la riqueza, el prestigio y el
poder. Estas dimensiones son obviamente
interdependientes, aunque tambin parcial
mente independientes una de otra. IV .
IV. LA UTILIZACION DEL CONCEPTO DE CLASE F.N LA
so ciologacontem poranea . Con Weber, pues, la
CLASH
teora de las c. sociales se transform a en la
teora de las relaciones entre estas tres dimen
siones de la estraficacin social. En efecto, en
la sociologa contempornea, y en el lengua
je comn, se tiende muy a menudo a confun
dir c. con estrato, sobre todo en relacin con
la necesidad de identificar indicadores emp
ricos de la estructura de c. y de analizar la
estructura misma con base en sus dimensio
nes fundamentales. Resulta claro que cuan
do las distintas dimensiones se definen a tra
vs de la seleccin de indicadores graduables,
las c. asi identificadas resultan tales slo en
el sentido lgico de la palabra, mas no en el
sentido que el trm ino tiene en la tradicin
sociolgica. Si, por ejemplo, queremos divi
dir la poblacin italiana sobre la base del
ingreso familiar, del prestigio que acompaa
la condicin profesional del jefe de familia,
del nivel de instruccin o de cualquier otro
indicador, y si encontramos, por lo tanto, un
procedimiento estadstico para combinar
estas distintas medidas en un ndice sintti
co, identificaremos sin ms algunas c., pero
stas no podrn considerarse como colecti
vidades concretas porque tanto el nmero
como el modo en que se construyeron depen
de de nuestras selecciones arbitrarias que tie
nen que ver mucho ms con la idea que tene
mos o que queremos dar de la estructura
social que con la estructura misma. Cuando,
por ejemplo, Hollingsheud y Redlich estudian
la relacin entre c. sociales y enfermedades
mentales en una comunidad de la costa atln
tica de Estados Unidos, o cuando Lloyd War
ner analiza el sistema de estatus en una serie
de comunidades americanas, las c. que iden
tifican corresponden a una definicin m era
mente nominalista del concepto y por ende
sera ms apropiado hablar en estos casos de
estratos sociales.
En esencia, para identificar una c. social no
basta con aislar las caractersticas que son
comunes a los miembros de la c. sino que es
necesario adems ver si sobre la base de estas
caractersticas los individuos manifiestan un
sentimiento de comunidad y solidaridad,
comparten un destino comn y una comn
concepcin de la sociedad, se reconocen a si
misinos como iguales y a los que no pertene
cen a la c. como distintos. En el nivel de la
investigacin emprica se han elaborado
varias metodologas para captar esta dimen
 CLASH
sin subjetiva que, aun a la luz de la teora
marxiana, resulta constitutiva del concepto
mismo de c. social. En particular, se han lle
vado a cabo estudios sobre la autoidentifica-
cin de c. pidiendo a los individuos que se ubi
caran ellos mismos en una serie de categoras
de c. proporcionadas por los investigadores.
En 1949, por ejemplo, Centers preguntaba a
sus entrevistados si creian pertenecer a la c.
superior, media, obrera o inferior. Otros estu
dios, en cambio, no trataron de captar el
modo en que los individuos se ubican en la
estructura de c. tal como la haban construi
do de antemano los investigadores sino como
la perciban directamente los sujetos mismos.
Se trata en este caso de aislar la imagen que
los individuos se han formado de la sociedad
y ponerla en relacin con el lugar que ellos
mismos se asignan dentro de la estructura de
c. determinada de esa manera.
Ossowski distingue, a este propsito, tres
posibles categoras para clasificar las distin
tas imgenes de la estructura de c.: concep
ciones dicotmicas, esquemas de graduacin
y concepciones funcionales. Una concepcin
dicotmica refleja una imagen de la sociedad
claramente dividida en dos c. opuestas o anta
gnicas; un esquema de graduacin refleja en
cambio una imagen de la sociedad en que las
diversas posiciones sociales se ordenan con
base en el grado en que participan en la dis
tribucin de algn elemento o valor comn;
la concepcin funcional, finalmente, refleja
una imagen integrada de la sociedad en que
las distintas c. se diferencian nicamente en
relacin con la diversidad del mudo en que
contribuyen a la vida de la sociedad y a su
progreso. Las concepciones dicotmicas,
como se deduce tambin de las investigacio
nes realizadas en Alemania (Popitz), Francia
(VVillener), Gran Bretaa (Bcoth) e Italia
(Paganij, tienden a prevalecer entre los que
se ubican en la c. obrera; los esquemas gra
duales son tpicos, en cambio, de los que se
consideran pertenecientes a la c. media; mien
tras que las concepciones funcionales tienden
a reflejar la ideologa de las c. dominantes.
La frecuente confusin entre estrato social
y clase social el primero puro y simple agre
gado estadstico; la segunda, en cambio, colec
tividad concreta no ha llevado sin em bar
go a descuidar nicamente la importancia de
la dimensin subjetiva de la estructura de c.
231
sino tambin el hecho de que las c. constitu
yen un sistema y, por eso mismo, cada c. en
particular puede definirse slo en relacin
con las dems. Pero las relaciones que se esta
blecen entre las c. las define y determ ina el
sistema de c. en una sociedad; son esencial
mente relaciones de poder y son precisamente
las relaciones de poder que no es posible cap
tar a travs de una concepcin nominalista
de la estructura de c. De hecho se pueden
construir estratos de acuerdo con la distribu
cin de ciertos valores sociales (riqueza, pres
tigio, instruccin, etc.), pero resulta difcil
construir estratos de acuerdo con el grado en
que se distribuye el poder en una sociedad.
El poder es un valor particular no slo por
que determ ina la distribucin de todos los
dems valores sino ms bien porque dado que
se ejerce sobre todos los hombres hay algu
nos que lo tienen y hay otros que los sopor
tan y, por consiguiente, es difcil considerar
lo como un recurso que se distribuye entre
todos los ciudadanos, aunque sea en forma
desigual. Se trata, en otras palabras, de un
valor cuya suma resulta igual a cero.
Si lo que hemos dicho hasta aqu es cierto,
o sea que el podercs un valor que suma cero
y determina la distribucin de los dems valo
res sociales, podemos decir que las relacio
nes de c. son esencialmente relaciones de
poder y, por lo mismo, que el concepto de
poder presenta un aspecto unificador para
identificar de manera sinttica la estructura
cin de las desigualdades sociales.
BIBLIOGRAFIA R. Aron, I m lucha d e clases (1964),
Barcelona, Seix Banal, 1966; R. Bendix y S.M.
Lipset, Clase, status y poder (1953), Madrid, Eura-
mrica, 1972-1973, 3 vols.; R. Benitez Zenteno
(cuord.), Las clases sociales en Amrica Latina:
problemas de conceptualizacin, Mxico, Siglo
XXI, 1973; T. Bottomore, I m s clases en la socie
dad moderna (1948), Buenos Aires, Siglo XX; M.
Caslells, I m lucha de clases tn Chile, Buenos
Aires, Siglo XXI, 1971; R. Duhrendorf, Las cla
ses sociales y su conflicto en la sociedad indus
trial (1957), Madrid, Ri.dp, 1974; I. Fernndez de
Castro y A. Goytre, Clases sociales en Espaa en
el umbral de los aos 70, Madrid, Siglo XXI,
1974; L. Gallino, L'evoluzione delta struttura de
classe in Italia, e n (Juademi di Sociolonia, XIX,
1970, nm. 2; Giddens, La estructura d e cla
ses en las sociedades avanzadas (1973), Madrid,
232 CLERICALISMO
Alianza; N. Laurin-Frenette. Las leonas funcio-
nalislas de as clases sociales: sociologa e ideo
loga burguesas (1975), Madrid, Siglo XXI, 1976;
G. Lukacs, Historia y consciencia de clase (1923),
Barcelona, Grijalbo, 1978; T.H. Marshall, Citta-
dinanza e classe sociale (1963), Turin, UTET, 1976;
K. Marx, Las luchas de clases en Francia de 1848
a 7850(1850), en K. Marx y F. Engels, Obras esco
gidas en tres tontos, Mosc, Progreso. 1980,1.1;
S. Ossowski. Estructura de clases y conciencia
social (1965), Barcelona, Roma, 1969; M. Pac,
Mercato del lavara e classi sociali in Italia, Bolo
nia, II Mulino, 1973; M. Pac (comp.). Immagine
del la societ e coscienza di classe, Padua, Mar-
silio, 1969; M. Pac (comp.). Capitalismo e classi
sociali in Italia, Bolonia, 11 Mulino, 1978; A. Paga-
ni, L'immagine delta struttura di classi nella
popo!azitme italiana, en Quaderni di Sociologa,
xix, 1970, nm. 2; F. Parkin, Orden poltico y
desigualdades de clase (1971), Madrid, Debate,
1978; V.M. Prez Daz. Pueblos y clases sociales
en el campo espaol, Madrid, Siglo XXI, 1974;
A. Pichieri (comp.), classi sociali in Italia 1870-
1970, Turn, Locschcr, 1974; A. Pizzorno, I sog-
getti del pluralismo: classi, partili, sindacati,
Bolonia, II Mulino, 1980; N. Poulantzas, Poder
poltico y clases sociales en el estado capitalista
(1968), Mxico, Siglo XXI, 1969; J.A. Schumpe-
ter, Imperialismo y clases sociales (1953), Madrid,
Tecnos, 1965; R. Stavenhagcn, Las clases socia
les en las sociedades agrarias, Mxico. Siglo XXI,
1969; P. Sylos-Labini, Saggio su lie classi sociali.
Bar, Laterza, 1974; M. Weber. Economa y socie
dad (1922, 1964), Mxico, Fondo de Cultura Eco
nmica, 1964, 2 vols.; E.O. Wright, Clase, crisis
y estado (197S), Madrid, Siglo XXI, 1983.
[alessaxdro cayai.i .i]
clericalismo
Se trata de uno de aquellos trminos cuya
definicin est estrechamente vinculada al
contexto histrico-poltico en el que se usa.
habiendo sufrido modificaciones y transfor
maciones que corren el riesgo de caer en una
cierta ambigedad y dificultades de compren
sin. Actualmente se usa para indicar la con
ducta de una iglesia institucional que preten
de intervenir en los mbitos de la sociedad
civil que no le son propios, a fin de determ i
nar las opciones y las orientaciones, utilizan
do como instrum ento de intervencin al cle
ro y a sus organizaciones laicas, que dirigen
de este modo sus actividades hacia fines para
los que no han sido creadas. El c. concierne
pues no tanto a las relaciones entre estado e
iglesia, considerados como entidades autno
mas e independientes, sino ms bien a las
relaciones entre iglesia y sociedad civil. El c.
es casi siempre una consecuencia de la for
macin en las iglesias de una casta dirigente
que se considera depositara y rbitra de todo
poder y autoridad, y a menudo indica una
actitud que afecta tambin al interior de las
mismas iglesias, cuando los clrigos conside
ran tener el derecho de intervenir en el mbi
to de los correligionarios laicos o subalternos,
slo por ser los detentadores del poder.
El adjetivo "clerical" es de origen intrae-
clesistico; durante muchos siglos ha indica
do simplemente lo que era propio del clero.
Solamente despus de la revolucin france
sa, y precisamente hacia mediados del siglo
xix, asume un significado polmico (parece
que este trmino se us por prim era vez con
este sentido en 1848) y entra en el lenguaje
comn junto con el trmino antagnico y
especular de anticlerical. Pocos aos despus
ser sustantivado y el trmino clerical acaba
r por indicar una categora de personas bien
identificada: en Francia, aquellos catlicos
que demuestran de diversas maneras ser fau
tores del anden rgime; en Italia, en el Pia-
monte prim ero, los catlicos especialmente
preocupados por defender las prerrogativas
de la iglesia y los derechos del papa, en neta
distincin respecto a los catlicos liberales (v.
catolicismo liberal) y despus de 1870 todos
los que se hicieron paladines de la reconquis
ta del poder temporal por parte del papa. En
este ltimo sentido, en ciertas ocasiones se
acababa por identificar a los clericales con
los catlicos en su conjunto.
Los dos trminos, c. y anticlericalismo, han
tenido una historia y una suerte comn; tam
bin en cuanto a su uso, ya sea en las relacio
nes conflictivas entre iglesia y sociedad civil,
ya sea incluso dentro de la misma de la igle
sia. especialmente la iglesia catlica (princi
pal objetivo de los odios anticlericales, pero
tambin por ser la ms difundida en los pa
ses en que nace y se desarrolla el trmino).
Entre los adversarios de la iglesia, el uso de
 CLERICALISMO
este trmino no es univoco: para los libera
les y los fautores de la separacin entre esta
do e iglesia, el trmino, en su significado pol
mico, tiene sobre todo una connotacin
antinstitucional ms que antieclesistica,
estando casi siempre ausente el aspecto anti
rreligioso. Slo gradualmente, al pasar este
trmino al vocabulario del radicalismo y del
movimiento obrero, el anticlericalismo (v.),
trmino especulativo respecto del c., indica
r un movimiento de lucha no slo contra las
injerencias de la iglesia, sino tambin contra
el sentimiento religioso. No se ha de olvidar
que tambin dentro de la iglesia, e igualmen
te desde mediados del siglo xix, nacen movi
mientos y tendencias anticlericales, que tie
nen sus races ya sea en grupos que no se con
sideran explcitamente de origen catlico, ya
sea en grupos o personas que actan e inten
tan permanecer dentro de la iglesia. Precisa
mente m ientras el trmino asuma, en el
movimiento obrero, connotaciones antirreli
giosas, algunos catlicos militantes, lgica
mente sin el consentimiento de la iglesia
jerrquica, y a menudo con su explcita desa
probacin, se hacan promotores y defenso
res de un catolicismo anticlerical.
Esto llevar, en pocas ms recientes, a la
formacin de neologismos que a su vez no
estarn exentos de ambigedad: baste sea
lar por ejemplo el trmino desclericalizacin,
usado tal vez para indicar la tendencia den
tro de la iglesia a dar espacio y poder a los
laicos, acabando con el monopolio del clero;
otras veces, en mbito extra-catlico, indica
el esfuerzo por oponerse a toda forma de inje
rencia de la iglesia en la sociedad civil; otras
veces, finalmente, ser usado como sinnimo
de secularizacin, con un significado no ecle
sistico, sino sociolgico.
Las vicisitudes del c. estn en la prctica
vinculadas a la actitud del mundo catlico:
la formacin y radicalizacin de las actitudes
de intransigencia genera formas de anlicle-
ricalismo, que a su vez se cargan de connota
ciones diversas. Pero al mismo tiempo, en la
relacin entre las dos tendencias, se inserta
otro trmino que va cambiando gradualmente
sus contenidos: el trmino laico, tambin de
origen eclesistico, recoge la herencia posi
tiva del anticlericalismo, y ser usado dentro
de la iglesia asi como en las ideologas que
se le contraponen. ste a su vez generara
233
otros dos vocablos, que a menudo se confun
den entre si: laicidad y laicismo (v.).
En un cierto momento todas las iglesias
pasan a ser minoritarias, aunque sigan estan
do presentes en contextos geogrficos y cul
turales en los que antes ejercan su propia
hegemona. Tal situacin produjo una men
talidad, difundida todava en la actualidad,
propensa a sostener que, como nica deposi
tara de la verdad, la iglesia y su clase diri
gente tienen el derecho de intervenir en todos
los problemas. La evolucin ms reciente de
la iglesia catlica ha llevado a dicha clase diri
gente a emitir documentos en los cuales dicha
mentalidad parece superada, pero no siem
pre resulta ser asi en los hechos. El retorno
de tentaciones clericales provoca el retorno
de las oposiciones, y stas son herederas de
tradiciones diversas: desde la tolerancia, que
se manifiesta hoy con el llamado a la laicidad
(trmino ms aconsejable que laicismo), has
ta la intolerancia y los prejuicios, que se mani
fiestan con un retorno a verdaderas formas
de anticlericalismo.
De ser un fenmeno eclesistico, el c. se
convirti en fenmeno poltico, para ser hoy
ms bien un fenmeno cultural, en el senti
do ms amplio del trmino. El encuentro
entre culturas diversas ha quitado a las igle
sias el monopolio sobre el saber, y por tanto
les ha quitado el poder. Los diversos proce
sos de secularizacin han acabado por intro
ducir dentro de las iglesias problemticas y
crisis antes desconocidas. Aun siendo una ten
tacin latente, y no siempre superada, pare
ce que el c. ha perdido hoy su espacio, en una
sociedad que no slo ha dejado de ser sagra
da, sino que es tendencialmente pluralista.
BIBLIOGRAFIA: R. Berardi, Clericale"e clericalis
mo" negli ultimi cern auni, en II Mulino, ix.
abril de 1960; Clericalismo e anticlericalismo, en
Enciclopedia filosfica, Florencia, Sansoni, 1967;
G. Miccoli. La questione delta luidla nel pruces-
so storico moderno, en Bozze 79. II, diciembre de
1979; R. Murri, La poltica clericale e la demu-
crazia, Roma, Societ Nazi nale di Cultura, 1908;
P. Scoppola. laicismo e anticlericalismo, en Chie-
sa e religiosit in Italia dopo l'unit (1861-1878),
Miln, Vita e Pensiero, 1973; Varios, Luidla, pro-
hlemi e prospettive, Miln, Vita e Pendiera, 1977.
[VAl RII.IO GLASCO]
234 CLIENTELISMO
clientelismo
Para comprender el uso que actualm ente se
le da al trmino c. en las ciencias y en la socio
loga polticas, probablemente sea til partir
de lejos, sealando, aunque sea brevemente,
las clientelas y los clientes de las suciedades
tradicionales y, de manera particular, la clien
tela romana que no slo le dio nombre al fen
meno sino que indudablemente es el ejemplo
ms conocido: en Ruma, por clientela se
entenda una relacin entre sujetos de esta
tus diverso que se entablaba al margen de la
comunidad familiar, aunque dentro de su
rbita; relacin de dependencia econmica y
poltica, al mismo tiempo, que llegaba a estar
sancionada en el mismo campo religioso,
entre un individuo de rango ms elevado
(patronos) que protega a sus propios clien
tes, los defenda en los juicios, testificaba en
su favor, les asignaba una tierra de su pro
piedad para el cultivo y un ganado para que
lo criaran, y uno o varios clientes que eran
individuos que gozaban del status lihertatis,
en general siervos libertos o extranjeros inmi
grantes, que a cambio no slo se mosLraban
sumisos y deferentes sino que obedecan y
ayudaban de diversas m aneras al patronus,
del elidindolo con las armas, testificando en
su favor en los tribunales y prestndole ayu
da aun en el nivel financiero cuando asi lo
requeran las circunstancias.
Partiendo de esa descripcin, por ms
somera que sea, no debe resultar difcil defi
nir las relaciones de clientela como fenme
nos tpicos de una sociedad tradicional como
la romana en que, no slo en los tiempos ms
antiguos de la Repblica, sino tambin en una
poca*ms tarda, y a pesar de las ampliacio
nes territoriales y del desarrollo de una eco
noma mercantil, segua prevaleciendo una
economa natural cerrada orientada ms a la
produccin para el consumo que para el inter
cambio. En esta clase de sociedades la orga
nizacin poltica se puede reducir en prim er
lugar a la comunidad domstica que ade
ms de ser la estructura econmica funda
mental en que se llevaba a cabo el cultivo de
la tierra, era tambin un microcosmos polti
co autnomo, gobernado y protegido por el
pater familias y slo en una segunda instan
cia a una comunidad poltica estatal consti
tuida prcticamente por la asociacin de
varias comunidades familiares (res publica),
comunidad que en cuanto tal no tena la posi
bilidad de asegurar como de hecho sucedi
en la casi totalidad de las sociedades tradi
cionales, organizadas todas ellas ms o menos
del mismo modo una tutela eficaz de los
propios miembros, tutela que recaa, pues, en
las estructuras familiares que de esta mane
ra llegaban a adquirir una importancia pre
ponderante: los siervos libertos y los extran
jeros de reciente inmigracin en la ciudad no
encontraban solucin ms adecuada que la de
buscar la proteccin de las personas impor
tantes de extraccin gentilicia que posean la
tierra y cumplan las funciones polticas cen
trales ofreciendo a cambio sus propios ser
vicios.
Pero dejando a un lado el mundo romano,
las estructuras clientelares son un fenmeno
difundido aun dentro de las dems socieda
des tradicionales: en cuanto tales han sido
objeto de estudio esencialmente por parte de
los antroplogos. Trminos como clientela y
c. no pueden, sin embargo, considerarse por
esto como patrimonio exclusivo de la inves
tigacin antropolgica: partiendo de lo dicho
hasta ahora, no es difcil llegar al uso que se
les ha dado a los mismos trminos en la cien
cia poltica, uso que se encuentra en prim er
lugar en las investigaciones sobre la moder
nizacin poltica y sobre aquellas realidades
sociales que estn a caballo entre la tradicin
y la modernidad, en que por una parle el
modo capitalista de producir y por la otra la
organizacin poltica mudernu cimentada en
un aparato poltico-administrativo centrali
zado han penetrado, pero no han logrado, sin
embargo, trastocar completamente las rela
ciones sociales tradicionales y el sistema pol
tico preexistente. A pesar de que el impacto
con las estructuras de! mundo moderno ata
c la red de vinculaciones clientelares y a
pesar de que las relaciones de dependencia
personal se abolieron formalmente, tienden,
sin embargo, a sobrevivir y a adaptarse, tan
to frente a la administracin centralizada
como frente a las estructuras de la sociedad
poltica (elecciones, partidos, parlamentos)
con la diferencia fundamental de que, mien
tras que en la sociedad premoderna los sis
temas clientelares formaban verdaderos
micro-sistemas autnomos, salvo raras excep
 CLIKNTELISMO
ciones en que sobreviven como tales y se pre
sentan como alternativa al sistema poltico
estatal (v. mafia), y tienden a unirse e integrar
se en una posicin subordinada con el siste
ma poltico moderno; un ejemplo clsico es
el partido de notables" no notables en sen
tido genrico, sino como propietarios del sue
lo, encabezados, como los "seores de casa
premodernos, por una red de relaciones d ien
telares que ahora se transforma, sin em bar
go, en estructuras de acceso y contacto con
el sistema poltico. Especialmente en la po
ca del sufragio restringido aunque no fal
tan ejemplos posteriores a la introduccin del
sufragio universal, el notable, al que le esta
ba reservada de hecho o de derecho una rela
cin privilegiada con el poder poltico, funge
como elemento de empalme de ste con la
sociedad civil y con los propios clientes a los
que les sigue dandu proteccin y ayuda en las
relaciones con un poder a menudo distante
y hostil, a cambio, ahora, de consensos elec
torales.
El partido de notables", que acabamos de
describir, tpico de las formaciones sociales
en vas de desarrollo, no abarca sin embargo
toda la gama de fenmenos a los que se apli
ca el ti mino c. Representa ms bien un lazo
de unin con el c. ligado a la difusin de la
organizacin poltica moderna, especialmente
a la de los partidos de masa. Refirindonos
slo a estos ltimos (aunque el discurso pue
de aplicarse tambin a la burocracia moder
na), no hay duda de que su acercamiento con
la sociedad civil es en principio contraria a
la clicntclar, basndose en vnculos horizon
tales de clase o de intereses, a los que se les
proporciona una agregacin poltica, ante
todo en los mismos contextos en que se haba
planteado el partido de notables", en el que
el desarrollo determina procesos de desagre
gacin social a menudo macroscpicos, en el
que los partidos y las estructuras polticas
modernas se imponen "desde lo alto", sin el
apoyo de un adecuado proceso de moviliza
cin poltica, en lugar del c. que tiende a con
solidar un estilo clientelur en que estn inte
resados por encima de los ciudadanos, no tan
to los notables tradicionales sino los polti
cos de profesin, que ofrecen a cambio de
legitimacin y sostn (consensos electorales)
toda clase de recursos pblicos de los que
pueden disponer (cargos y empleos pblicos,
235
financiamientos, licencias, etc.). Es importan
te sealar que esta forma de c. a semejan
za del tradicional no tiene como resultado
una forma de consenso institucionalizado
sino ms bien una red de fidelidades perso
nales que pasa tanto a travs de un uso per
sonal por parte de la clase poltica de los
recursos estatales como, partiendo de stos,
aunque en trminos ms mediatos, a travs
de la apropiacin de recursos "civiles" aut
nomos.
Se puede hablar de clientela y de c. fuera
de las formaciones sociales atrasadas o en
transicin: nos referimos en este caso a los
fenmenos descritos en el anlisis del hossis-
mo y de la machine politics en un contexto
como el de los estadunidenses que, si bien pre
senta en determinados sectores (reas subur
banas, inmigrados, negros, etc.) caractersti
cas de desagregacin social parecidas a las
de las reas en vas de desarrollo, que como
tales justifican fenmenos de tipo clientelar,
presenta, sin embargo, tambin un c. difun
dido a escala nacional, que puede reducirse
a la fragmentacin de la sociedad civil en una
pluralidad de grupos de inters en competen
cia recproca, que paradjicamente encuen
tran, en una singular disponibilidad de recur
sos, lo que. por un lado, no los obliga a una
restructuracin en trminos de clase, aunque
sea lejana, de acuerdo con el modelo de los
partidos europeos (vase C. W. Mills, While-
collar, Nueva York, 1951, sobre las diferen
cias entre partidos norteamericanos y parti
dos europeos) y, por otro, les permite coexis
tir. En cuanto a estos recursos, la parte que
proviene del sector pblico o controlada
pblicamente excepcin hecha de los gru
pos ms grandes de poder dentro de la socie
dad civil que son capaces de imponer sus pro
pias decisiones a la clase poltica se asigna
en trminos rigurosamente clientelares que
tienen mucho en comn con el c. de las zonas
atrasadas, descrito anteriormente, y que
como tales entraan formas de adquisicin
de consenso por medio de un intercambio y,
por consiguiente, tambin fenmenos de per
sonalizacin del poder sumamente evidentes.
Pasando ahora a Europa, aunque con no
pocas diferencias, tambin ahi se encuentra
un c. con no pocos puntos de contacto con el
que acabamos de describir, aunque afecta
slo a un sector ms restringido de la estruc
2?6 COG ESTIOS

tura social formado por los estratos interme zianu, Clientelismo e sistema poltico: il caso
dios, excepcin hecha de las situaciones en deiritalia, Miln, Angel, 1980: A. Pizzomo, / ceti
que estos estratos se ven prcticam ente obli med nei meccanismi del consenso, en F.L. Cavaz-
gados por las relaciones entre las dos clases za y S.R. Graubard (comps.), I caso italiano,
capitalistas dirigentes relaciones que pre Miln. Garzunti, 1974, 2 vols.
vn una institucionalizacin del conflicto
entre estas dos clases y que, como en el caso [AI.FIO MASTROPAOl.o]
britnico, permiten el desarrollo de un siste
ma bipolar de partidos a convertirse en
gran parte en el squito de masa de los p arti cogestln
dos de inspiracin burguesa. Podemos sea
lar el problema slo en trminos sumamente i. participacin y coGKSTiOv En las sociedades
esquemticos: en donde las clases subordina industriales gobernadas segn los ordena
das gozan de una ciudadana poltica incom mientos democrticos se plantea el problema
pleta y sus partidos se consideran como u de instituir derechos de participacin no slo
obligados a convertirse en partidos "anti- para el ciudadano como miembro de la comu
sistem a (de lo que resulta un modelo muv nidad poltica sino tambin para el trabaja
distinto de hegemona capitalista), los estra dor como miembro de la comunidad econ
tos intermedios se ven estimulados para tra mica. Dentro de la empresa, el capital y el tra
ducir la disgregacin de clase que los carac bajo son considerados, en una concepcin de
teriza en una fragmentacin poltica que es democracia participativa, como elementos
directamente proporciona] a la relevancia de complementarios en la vida empresarial, dis
sus consensos por la estabilidad del sistema pensadores de dignidad y de responsabilidad
poltico. Cmo responden los partidos bur paritarias, aunque orientadas en otro senti
gueses con vocacin m ayoritaria a estas do. Por lo tanto, tal como se garantiza al
tendencias centrifugas? Nos parece que se le accionista la posibilidad de participar en la
puede contraponer al empleo de recursos sim administracin del capital, as se sostiene que
blicos, o sea a la bsqueda de una restruc debe ser dada al trabajador la posibilidad de
turacin poltica a travs del recurso a sm participar en la gestin de la empresa.
bolos que pueden definirse genricamente La participacin de los trabajadores en la
como "defensivos" (anticomunismo, naciona gestin de la em presa puede llevarse a cabo
lismo o cualquier otro ismo), el empleo de de diferentes maneras y a distintos niveles;
recursos mucho ms materiales cuya falta de la c. propiamente dicha constituye el grado
intereses homogneos se suple, como en la ms avanzado en el marco del sistema capi
political machine (vanse los casos de la talista. Los diferentes grados de participacin
democracia cristiana, que pasa de ser un par en la gestin pueden, en efecto, ser clasifica
tido religioso y en parte de notables en senti dos en el siguiente orden: a] la informacin
do tradicional, pero tambin en gran parte a los trabajadores para analizar las eleccio
basado en el llamado anticomunista de 1948, nes hechas por la direccin empresarial; h\
a la situacin denunciada actualmente por la informacin reciproca entre la direccin
todos y, en Francia, el paso del degaullismo y los trabajadores a travs de la discusin-, c]
de la grandeur al de los "barones), por medio los mtodos de consulta preventiva y no obli
de formas de incentivacin individualista o gatoria; d\ la consulta obligatoria a los tra
corporativa que, sin prever ninguna agrega bajadores para analizar ciertas decisiones
cin orgnica de intereses en un marco pol empresariales que puede asum ir formas de
tico, realizan un intercambio de tipo clara negociacin y de control hasta llegar al dere
mente clientelar entre los consensos electo cho de veto; e] la cadecisin, en que las deci
rales de los individuos o de los grupos y los siones se toman de comn acuerdo entre las
recursos que el estado pone a disposicin del dos partes. En el penltimo grado, que podra
personal partidista. llamarse de cooperacin, la consulta recipro
ca tiene lugar en el momento de las delibera
aiHLiGGRAt ia L. Gra/iano (comp.), Clientelismo. ciones programticas; en el ltimo grado, que
mutamento poltico, Miln, Angel, 1974: L. Gra- es el de la c el acuerdo reciproco tiene lugar
 COGESTIN 237

incluso en el momento de las decisiones efec de la orientacin del sindicalismo revolucio

tivas. En algunos pases la participacin de nario sustentado entonces por los socialistas.
los trabajadores en la gestin, por medio de El fascismo se enfrent al problema de la
las organizaciones sindicales, se encuentra c. en los ltimos meses del rgimen, por
restringida a sectores especficos, tales como medio del decreto legislativo del 12 de febre
las actividades sociales; en otros pases (v. ro de 1944 sobre la socializacin de las empre
ni), se dan, por el contrario, ejemplos de c. sas. El decreto institua el consejo de gestin,
aplicada a toda la actividad empresarial. compuesto por representantes de los traba
El problema de la c. es distinto y diferente jadores, en el marco de un ordenamiento cor
al problema (ms amplio y diferenciado) de porativo que culminaba en la figura del jefe
la participacin de los trabajadores en la pro de la empresa. Mientras tanto, algunas clu
piedad y/o en las utilidades de la empresa. sulas de participacin haban sido acordadas
Ambos problemas ofrecen, sin embargo, cone entre industriales y trabajadores en el primer
xiones directas; la c. induce fcilmente a los acuerdo para la institucin de las comisiones
trabajadores a querer participar en los resul internas, estipulado entre Mazzini y Buozzi
tados econmicos de la empresa que coges- en Roma el 2 de septiembre de 1943. Luego
lionan y, a la inversa, los trabajadores que de la liberacin, la experiencia de los cln
participan en los resultados econmicos de em presariales llev a la presentacin de un
la em presa son inducidos a reivindicar con proyecto de ley gubernamental (Morandi-
troles y corresponsabilidades en la gestin. DAragona) para el reconocimiento jurdico
de los consejos de gestin que, por otra par
II TENDENCIAS A LA COGESTIN EN ITALIA. "Con el fin te, no tuvo mayor xito que su predecesor gio-
de lograr la elevacin econmica y social del littiano. Los sucesivos avances de la legisla
trabajo, y en armona con las exigencias de cin del trabaja y de la contratacin sindical
la produccin establece el art. 46 de la cons llevaron a refuerzos sustanciales de los dere
titucin italiana la repblica reconoce el chos de los trabajadores en sus lugares de tra
derecho de los trabajadores a colaborar, bajo, pero segn direcciones y procesos dife
segn las modalidades y dentro de los limi rentes a los de la cogestin.
tes establecidos por las leyes, en la gestin de
las em presas. Tal como otras normas esta ili. la m i t b b s t i m m u n g alem a n a Las formas ms
blecidas por la constitucin en el sector de desarrolladas y significativas de c. en las
las "relaciones econmicas, este artculo empresas se aplican en Alemania occidental.
programtico ha encontrado escasas aplica La c. paritaria se practica slo en las indus
ciones. La participacin en la gestin fue, en trias carbosiderrgicas, mientras que en los
Italia, una instancia especialmente activa en dems sectores la c. se da en formas atenua
los aos que mediaron entre el fin de la pri das y el poder de la representacin de los
mera guerra mundial y el advenimiento del dependientes es minoritario; sin embargo,
fascismo. Como introduccin a una investi desde hace algunos aos tiene lugar una
gacin sobre el control obrero en las indus accin poltica y sindical para la extensin de
trias. Luigi Einaudi escriba, en el Corriere una efectiva c. a todos los sectores indus
delta Sera del 16 de septiembre de 1920, que triales.
la aspiracin del trabajador "a sentirse due La c. en las industrias del carbn y del ace
o de >u trabajo" "es la traduccin, en la ro es una herencia de la ocupacin posbli
industria, de un principio admitido en el ca. La mayor parte de estas industrias se
gobierno poltico de los pueblos modernos". encuentra concentrada en el Ruhr, que fue
Luego de la ruptura de las negociaciones res confiado al control ingls. Las autoridades
pecto de los consejos de gestin entre indus britnicas de ocupacin, en su intento de
triales y sindicatos, el 8 de febrero de 1921 "dem ocratizar" las grandes industrias mine
Giolitti present a la cm ara un proyecto de ras y metalrgicas que haban sostenido al
ley sobre el "control de las industrias por par nazismo y obtenido provecho de la produc
te de los trabajadores que a ellas pertenecen. cin blica, llamaron a una representacin
El proyecto de ley Giolitti no logro ninguna obrera para que participase en las decisiones
repercusin parlam entaria a causa, tamhin, relativas a tales empresas. Tamhin por la
2 tS COLONIALISMO
influencia ejercida por una comisin consul
tiva. en la que prevalecan economistas de la
escuela de Friburgo, se lleg, en 1951, a la
aprobacin de la ley federal sobre la Mitbes-
tim m ung (codecisin) de los trabajadores en
los consejos de administracin de las indus
trias del carbn, del hierro y del acero. Las
principales caractersticas de la ley son: el
carcter paritario del consejo de adm inistra
cin. compuesto por un igual nmero de
representantes del capital y del personal, ms
un miembro externo nombrado de comn
acuerdo entre las dos partes; la presencia en
la direccin empresarial, junto a los directo
res encargados de las partes tcnicas y eco
nmicas, de un director del trabajo (Arbeits-
direktor) designado por el personal. En 1952
fue aprobada una segunda ley que haca
extensiva la c. a todas las dems empresas,
pero en formas atenudas y con deberes con
sultivos. En 1972 la Mitbestimmung fue ins
titucionalizada en el estatuto de fbrica que
entr en vigor bajo el gobierno del socialde-
mcrata W. Brandt.
En conjunto, la experiencia alemana ha
demostrado que la c. no es inconciliable con
las exigencias productivas ni con la economa
de mercado, por lo menos en un sistema capi
talista en que los sindicatos estn dispuestos
a asum ir un papel ms cooperativo que con-
flictivo. Por otra parte, sta ha mostrado sus
propios limites, entre los cuales se destaca la
tendencia de los representantes a burocrati-
zarse y a atenuar los contactos con el ambien
te del que provienen. Examinando las relacio
ne entre los trabajadores y sus representan
tes en los consejos de administracin de las
empresas cogestionadas, Dahrendorf conclu
y que los conflictos industriales seguirn
subsistiendo hasta que no se vislumbre una
posibilidad de coordinar las empresas de otra
forma que no sea por medio de la autoridad. IV
IV EXPERIENCIAS EN OTROS PAISES. La C., tal Com o
fuera definida en el i, es una forma de
encuentro entre capital y trabajo que tiene
lugar dentro de la empresa. Por lo tanto, es
inadecuada la extensin del trmino a formas
de cooperacin que tienen lugar en el nivel
macroeccnmico. como los consejos econmi
cos y sociales paritarios que tienen especial
importancia en el ordenamiento nacional bel
ga y el holands.
Por otra parte, hay que tener presente que
la c. no persigue el objetivo de la transferen
cia de los poderes empresariales a los traba
jadores, como sucede en el caso de la auto
gestin (v.J y ha sido intentado en el pasado
con los consejos obreros (v.)
La extensin de las experiencias de c. se ve
dificultada por dos motivos: m ientras que la
mayora de los empresarios la considera un
peligroso debilitamiento de su propio poder
de decisin, los sindicatos se hallan divididos
entre el proyecto de valerse de las oportuni
dades que ofrece la c. y el considerar incom
patible a la c. con funcin conflictiva e impug
nadora del sindicalismo. Escoger el camino
de la c. significa escoger preliminarmente a
favor de la curresponsabilidad de la integra
cin en el sistema y contra la impugnacin
radical del mismo; esto explica tambin el
poco xito obtenido por el intento de exten
der del mundo obrero al estudiantil el razo
namiento sobre la cogestin.
BlBUOCHAFIA: F. Bloch-Lain y F. Perroux, La for
macin de decisiones en la empresa (1968), Bil
bao, Deusto, 1971; H.A. Clegg, lina nueva demo
cracia industrial (1960), Barcelona, Hispano-
Europea, 1966; R. Dahrendorf. I m s clases socia
les y su conflicto en la sociedad industrial (1957),
Madrid, Rialp, 19702; M. Demonque y J.Y.
Eichenberger, l.a parlicipation, Pars, France-
Empirc, 1968; VV. Garcin, Cogestin y participa
cin en as empresas de los pases del Mercado
Copnn (1968), Madrid, ice, 1970.
[VALERIO ZANONE]
colonialismo
i definicin. C. es la doctrina y la prctica ins
titucional y poltica de la colonizacin. Aun
que colonizacin es el proceso de expansin
y de conquista de colonias, la sumisin por
medio del uo de la fuerza o de la superiori
dad econmica de territorios habitados por
poblaciones distintas de las de la potencia
colonial, c. define ms propiamente la orga
nizacin de sistema de dominio.
Colonizaciones ha habido en todas las po
cas histricas y, considerando la naturaleza
y los fines del c., diversos han sido los siste-
 COLONIALISMO
mus de dominio colonial. En el uso comn c.
significa la dominacin institucionalizada de
un estado sobre pueblos pertenecientes a civi
lizaciones dis ntas y lejanas: se habla en este
caso de c. Ion l. La segunda guerra mundial
y el nuevo ord n internacional que surgi de
ella sealan el inal de los sistemas colonia
les formales, o sea reconocidos como legti
mos por la comunidad internacional. Muchos
pases, aun no estando gobernados por esta
dos extranjeros, independientes en la forma,
han sido por algn periodo de su historia con
siderados objeto de c. informal (Persia, Afga
nistn y China, por ejemplo), o sea sujetos a
una dominacin Je faci. El trmino neoco-
lonialismo empieza a aparecer en la literatu
ra en los aos cincuenta para definir las for
mas de dependencia econmica, social, pol
tica y cultural a las que son sometidos los pa
ses ex coloniales o aquellos que en la poca
se aprestaban a acceder a la independencia.
El neocolonialismo se ha caracterizado hoy,
ms que por el dominio poltico exclusivo de
una metrpoli sobre sus ex posesiones colo
niales, por el dominio del mercado capitalis
ta internacional sobre pases productores de
m aterias primas, privados de estructuras
industriales integradas, dependientes finan
ciera y tecnolgicamente, gobernados por cla
ses polticas condicionadas fuertemente por
la estructura de la dependencia econmica.
A menudo se usa c. como sinnimo de impe
rialismo. cuando que en realidad no es ms
que una de las formas que el imperialismo ha
asumido en el curso de la historia. El c.. en
la poca de la expansin imperialista ms
avanzada, a fines del siglo xix, alcanz for
mas y contenidos ms complejos que en las
pocas precedentes.
La necesidad de am pliar las fuentes de
m aterias primas, minerales y agrcolas, en
favor del desarrollo industrial de los pases
europeos, determin no slo el reparto del
resto del mundo aun no colonizado, sino
sobre lodo la organizacin de formas estata
les coloniales cuyo fin era la estructuracin
de cada pas colonial en sentido econmico
y social funcional para una explotacin ms
racional de los recursos.
Los limites de los pases colonizados son
definidos segn los intereses de las potencias
coloniales, y se organiza la economa con el
tin de responder a las necesidades de mate
219
rias primas de la metrpoli, mientras que la
sociedad se adm inistra con los mtodos que
permitan la explotacin de la fuerza de tra
bajo a bajo precio y que al mismo tiempo con
trolen el mantenimiento de un equilibrio que
no permita la ruptura de las leyes y del orden
impuesto.
El trmino c. se utiliza adems en otros con
textos muy variados: puede significar segre
gacin y desigualdad institucionalizadas
como las que hay por ejemplo en el rgimen
de apartheid (r.) en Africa del sur. Algunos
estudiosos sostienen en efecto que el rgimen
racista sudafricano no es ms que un rgimen
colonial de c. interno.
Muchos intelectuales africanos hablan pues
de autocolonialisino para definir el proceso
de subordinacin a la cultura occidental que
conforma en gran parte la toma de concien
cia nacionalista de las clases medias en los
pases ex coloniales.
n colonialismo una periodizacin. El c. ha teni
do formas, contenidos y consecuencias diver
sas segn las necesidades de la expansin de
los pases europeos en el mundo. Existe una
interaccin precisa entre el desarrollo propio
de Europa y la colonizacin. Las aportacio
nes del c., en sus diversas formas, contribu
yen a modificar progresivamente las estruc
turas econmicas de los paises europeos, al
igual que acta, transformndolas profunda
mente. sobre las sociedades colonizadas.
Podemos distinguir un prim er periodo en
el que el c. est determinado por la expansin
del comercio en el mundo, hasta cerca de la
mitad del siglo xvn, con el predominio de
Purtugal y de Espaa, la fundacin de bases
en las costas de los continentes extraeuro
peos. la explotacin de las minas de oro y de
plata, el comercio de los tejidos hindes y de
las especias orientales.
Asi, pues, el e. moderno tuvo su principio
en los viajes de exploracin de los portugue
ses que habran de llevar al descubrimiento
de la va martima de las Indias. El doble obje-
tivo perseguido por Portugal era extender la
cruzada contra el Islam y establecer un tr
fico directo, ya no mediado por italianos y
rabes, con el oriente productor de especias.
El objetivo esencial son las Indias y la posi
bilidad de la explotacin de sus riquezas. Por
el camino se I lindan bases sobre la costa al ri-
240 COLONIALISMO
cana, de donde se inicia el comercio del oro
y de los esclavos. A mediados del siglo xvi,
Portugal controla todo el ocano Indico, tie
ne bases comerciales importantes en las
Indias y, ms tarde, con la conquista de
Macao, penetrar al sur de los mares de la
China.
Con el descubrimiento de Amrica y el tra
tado de Tordesillas (1494) segn el cual el
ocano Atlntico quedaba dividido en dos
zonas de influencia: una espaola y otra por
tuguesa, estando la linea de demarcacin
constituida por una linea meridiana que pasa
ba a 370 millas marinas al oeste de las islas
de Cabo Verde tambin el Nuevo Mundo se
abre a la conquista.
La conquista de las Amricas tendr sobre
las sociedades colonizadas expuestas a una
explotacin intensa prim ero de las minas y
despus en las plantaciones un efecto
devastador. Sociedades enteras son destrui
das. y no slo politicamente, tambin biol
gicamente.
A los portugueses y espaoles siguieron los
holandeses, ingleses y franceses. Entre todas
las potencias comerciales surge a fines del
siglo xvii Inglaterra, que extiende sus pose
siones por todos los continentes.
La colonizacin es ms bien, en esta fase,
sobre todo expansin del comercio. Pero,
m ientras que en Asia y Africa prevalecen las
bases comerciales, Amrica va cubrindose
de colonias en posesin, en las que se desa
rrollan producciones para la exportacin
hacia el centro metropolitano (azcar, por
ejemplo) basadas en el sistema de las planta
ciones esclavistas. A partir del siglo xvn el
continente africano se vuelve la regin que
proporciona esclavos para la expansin de los
trficos europeos. La acumulacin de rique
zas en Europa, y sobre todo en Inglaterra gra
cias a su superioridad m artim a y comercial
y a su eficiente organizacin estatal ms avan
zada, permite hacia fines del siglo xvm el
desarrollo en amplia escala de la produccin
m anufacturera y da entrada a la revolucin
industrial, transformando definitivamente los
trminos de la economa mundial. Inglaterra,
prim er pas en realizar la revolucin indus
trial, m antendr la supremaca y por lo tan
to el monopolio, incluso colonial, hasta casi
fines del siglo xix.
Si en la prim era dcada del siglo xix pue
de darse por concluida la primera fase colo
nial, con la independencia de la casi totalidad
de las colonias americanas, la potencia ingle
sa sigue expandindose de la India a A ustra
lia, a Sudfrica y a la fundacin de bases en
el Africa occidental. Es la poca del libre
comercio que subraya la superioridad de las
manufacturas inglesas. Y de la abolicin for
mal del trfico de esclavos que contina por
lo que respecta al frica oriental hasta fines
de la segunda mitad del siglo y slo pierde
peso con la conclusin de la guerra civil norte
am ericana que ya no responde a las nece
sidades de la expansin del capitalismo indus
trial. Se abre la poca de promocin del
comercio llamado "legtimo" (para distinguir
lo del comercio de seres humanos, conside
rado ilegitimo hoy) que contempla la expan
sin de la gama de productos requeridos por
los centros industriales. Aumentan los inte
reses mineros y agrcolas de las empresas
comerciales europeas; se constituyen compa
as privadas y concesionadas que obtienen
derechos para explotar los recursos de inmen
sos territorios. Se desarrolla de esta mane
ra, incluso donde la colonizacin se limitaba
a la presencia de puestos comerciales, la pene
tracin hacia el interior asistida militarmente
y seguida por la constitucin de estructuras
administrativas.
En la segunda
tu. e l c o l o n ia l is m o co m o sist e m a .
mitad del siglo xix se asiste a una verdadera
competencia entre las grandes potencias
europeas para ampliar el rea de influencia
de las propias empresas comerciales nacio
nales en Asia y en el continente africano. El
reparto de Africa que sigue al congreso de
Berln (1884-1885) abre una nueva poca del
c. con la constitucin de estados organizados
con el fin de permitir una explotacin ms efi
ciente de los recursos de los pases y de las
poblaciones dominadas. La bsqueda de la
ganancia ya no se limita a empresas privadas
o a compaas, sino que se convierte en una
poltica nacional perseguida por los estados
europeos, financiada con fondos pblicos,
ayudada por la conformacin de aparatos
adm inistrativos y polticos ad hoc. Desde el
punto de vista econmico, del comercio de
extraccin o de intercambio, se pasa a la pro
mocin de produccin de materias primas
agrcolas (oleaginosas, algodn, cacao, caf .
 COLONIALISMO
t, etc.) y a la explotacin de los recursos
minerales con el empleo de notables inversio
nes de capital.
El c. se convierte en el mtodo de organi
zacin de la produccin basado en la explo
tacin de una fuerza de trabajo privada de
derechos polticos y sociales en el mbito del
estado colonial, y de conquista de mercados
monopolistas tanto para los productos indus
triales europeos como para las inversiones de
capital.
El continente africano se reparte entre las
potencias que ya gozaban de reas de influen
cia econmica y poltica. Los ingleses reivin
dican los territorios en los que ya actuaban
las compaas (Royal Nigcr Company en Nige
ria. British East Africa Company en Kenia;
British South Africa Company en Rodesia y
Niasaland), o en los que ya existian intereses
consolidados de empresas comerciales priva
das inglesas. Los franceses extendieron los
dominios propios de las zonas costeras del
Africa occidental y ecuatorial; los alemanes,
por medio de una serie de tratados, logran
crearse un imperio, aunque de menor exten
sin, tanto en frica occidental (Togo, Came
rn) como en la oriental (Tangaica con los
anexados Ruanda y Urundi) o en el hemisfe
rio sur (Africa del suroeste, actual Namibia).
La conquista colonial sucede a travs de
acciones militares y de tratados, y es un pro
ceso largo y complejo que en algunos casos
puede considerarse concluido slo en las pri
meras dcadas del siglo xx.
Existe un complejo debate historiogrfico
sobre las razones del reparto que da inicio a
esta fase del c. Algunos historiadores consi
deran al c. de fines del siglo xix como la
expresin del nacionalismo de los estados
europeos y del consiguiente desarrollo de las
rivalidades internacionales. Otros especifican
las causas en el complejo juego diplomtico
y sobre todo en la poltica de Bismarck que
desafia a los equilibrios establecidos. Cierto
que en la base del reparto est el fin de la
supremaca econmica y poltica de Inglate que fueron su consecuencia tuvieron reflejos
rra y la presentacin en el proscenio de poten
cias industriales en competencia a la busca
de fuentes seguras de materias primas y de
mercados. Sin embargo esto no explica por
qu fue necesario establecer c. formales y
estructurados. Debe analizarse la distinta
cualidad del c. contemporneo en la necesi
241
dad de crear estructuras de dominio totales
para organizar la explotacin sistemtica de
los recursos. El c. se vuelve una "necesidad
histrica para la expansin del capitalismo
y se estructura como sistema: las sociedades
colonizadas, sea cual fuere su situacin for
mal (colonias, protectorados), sern desde la
conquista sometidas y transformadas profun
damente. Toda la economa, las infraestruc
turas fisicas y administativas sern dedica
das a la produccin para la exportacin. Los
sistemas sociopolticos preexistentes sern
destruidos o modelados para ser usados en
funciones del mantenimiento del orden
colonial.
La prim era guerra mundial, con la derrota
de Alemania y Turqua, implica una nueva
subdivisin de las posesiones coloniales entre
las potencias vencedoras. Las colonias de las
potencias derrotadas fueron gobernadas bajo
el control internacional.
El artculo 22 del Pacto de la Sociedad de
Naciones declaraba que aquellos territorios
eran considerados "m andatos" controlados
por una comisin permanente ad hoc. Se dis
tinguan tres tipos de mandatos segn la
mayor o menor autonoma concedida: los
mandatos A (Siria, Lbano, Transjordania,
Palestina) cuya independencia se prevea en
breve; los mandatos B (Camern, Togo, Tan
gaica, Ruanda Urundi) que haban de admi
nistrarse como colonias y serian repartidas
entre Inglaterra. Francia y Blgica, todava
no incorporados a otras posesiones colonia
les; los mandatos C (islas del Pacfico y el fri
ca sudoccidental) sobre los que no se pona
limites a las potencias m andatarias.
El sistem a de los mandatos para permi
tir un ejercicio efectivo de los espacios de
autonoma considerados, por ser poco efi
caz. dada la debilidad de la Sociedad de
Naciones, representa la prim era brecha en el
sistema colonial. En los aos transcurridos
entre las dos guerras, la expansin de la eco
noma de exportacin y los cambios sociales
polticos en la constitucin en muchos terri
torios coloniales de grupos y movimientos de
un carcter bastante militante que reclaman
desde luego la liberalizacin de los sistemas
coloniales, aunque todava no la independen
cia. Seguirn toda una serie de reforma*
administrativas y constitucionales diseadas
242 COLONIALISMO
para mantener d poder y la estabilidad de los
estados coloniales.
En este periodo no hay nuevos episodios de
conquista colonial, con la excepcin del rgi
men fascista italiano, que. con una sangrien
ta guerra, incorpora por unos aos a Etiopa
a sus posesiones en frica oriental (Eritrea
y Somalia).
La crisis del c. formal iniciada como se ha
dicho en los aos treinta haba de volverse
ms aguda despus de la segunda guerra
mundial. Las potencias coloniales, prontas a
reconocer la inevitabilidad de las resolucio
nes de las luchas nacionalistas de un pas
como la India, no consideraban que la mayo
ra de los dems territorios estuvieran
"m aduros' para la independencia. En la
segunda posguerra las principales potencias
coloniales intentaron en principio, no va des
colonizar, sino reincorporar y reconstruir los
sistem as coloniales con el fin de estructurar
la economa de exportacin para que contri
buyera a la reconstruccin europea y salva
guardar los mercados monopolistas de la
competencia de las trasnacionales. En este
periodo es cuando se inician reformas al esta
do colonial que tienden a favorecer la forma
cin o consolidacin de las clases medias loca
les aliadas al proyecto de mantenimiento del
satu quo colonial.
Se desprecia a la fuerza explosiva del nacio
nalismo, de las luchas polticas y ms tarde
arm adas de liberacin.
El c. en la nueva situacin internacional
demostraba ser no un sistema de estabilidad,
sino un sistema recorrido por peligrosas
advertencias revolucionarias. Las potencias
coloniales se vieron constreidas a form ular
una restructuracin econmica, financiera,
adm inistrativa y poltica para "p rep arar a
los pases que eran dependientes de ellos a la
independencia, con el fin de mantener vncu
los especiales, privilegiados. La descoloniza
cin que se desarrolla en los aos cincuenta
es un proceso en gran parte negociado de
compromisos, de luchas polticas que tendrn
resultados desiguales. Sin embargo, en gene
ral puede decirse que los estados poscolonia-
les siguen manteniendo en su estructura ras
gos consistentes del antiguo colonialismo. La
descolonizacin no ha sido tan slo un pro
ceso negociado; en algunos casos notables,
que tuvieron una influencia fundamental en
la historia poltica del mundo contem por
neo, la independencia ha sido conquistada con
la lucha arm ada de liberacin nacional. El c.
en Argelia, Vietnam, Angola, Mozambique,
Guinea Bissau. Zimbabwe, termin como sis
tema despus de luchas arm adas del pueblo
en las que al nacionalismo se aadan deman
das de redencin social, no slo de liberacin
del c. formal, sino de todo el sistema de explo
tacin de las que el c. slo es una de las
formas.
iv po l t ic a \ a d m in is t r a c i n . El c. contempor
neo se ha dado como estado con formas admi
nistrativas diferenciadas y complejas. Estruc
tura articulada de organizacin y explotacin
de los recursos, sobre todo de reclutamiento
y control de la fuerza de trabajo que bajo
varios sistemas de produccin representaba
realmente la riqueza productiva principal de
las colonias, el estado se perfecciona como
sistema adm inistrativo principalmente y
antes que nada en las colonias de las poten
cias ms avanzadas: Inglaterra y Francia. La
experiencia colonial alemana es demasiado
breve para adquirir fuerza. El c. portugus
es entre todos el ms antiguo, pero un con
trol efectivo sobre la totalidad de los territo
rios coloniales slo lo intentar Portugal con
la constitucin del Estado novo de Salazar en
los aos treinta.
En las colonias de pohlamiento ingls se
desarrollan formas de autogobierno, que sin
embargo permanecern por largo tiempo
limitadas a la poblacin de origen europeo.
El responsihle government distingua entre
intereses imperiales bajo el control exclusi
vo del gobernador y. por lo tanto, del gobier
no metropolitano e intereses coloniales bajo
la jurisdiccin de un gabinete elegido por los
colonos. Los prim eros en obtener un gobier
no responsable fueron Canad y Nueva Esco
cia; ms tarde, antes de 1872, alcanz a la
colonia del Cabo, a Natal y a Nueva Zelanda,
y en 1923 a Rodesia del Sur. El principio
segn el cual los no europeos no eran capa
ces de hacer funcionar un sistema parlamen
tario es abandonado parcialmente cuando en
1919 las provincias indias obtienen una for
ma de gobierno responsable. El gobierno res
ponsable desemboca en la constitucin de los
dominios o bien de comunidades autnomas
dentro del imperio britnico, iguales por posi
 COLONIALISMO
cin jurdica, no subordinados uno al otro,
unidos por la comn fidelidad a la corona y
libremente asociados en el Commonwealth
britnico. El estatuto de W estminster (1931)
liber a los dominios de la supremaca par
lamentaria britnica completando el proce
so de autonoma.
La India estaba dividida en dos regiones:
la India britnica, gobernada directamente,
y los estados indios que mantenan formal
mente las estructuras tradicionales de poder,
sometidas sin embargo a la supervisin bri
tnica.
Las otras colonias y los protectorados, asi
como los mandatos (con la constitucin de las
Naciones Unidas "territorios bajo tutela"),
presentaban una gran variedad de estatus
jurdicos, aun cuando la prctica adm inistra
tiva, teniendo en cuenta las particularidades
de cada territorio, fuera en gran parte unifor
me. Donde era posible, la administracin de
sello ingls buscaba tomar como modelos los
principados indios, o bien de establecer una
especie de supervisin de las adm inistracio
nes indgenas locales. El sistema adm inistra
tivo llamado de indirect rule, o sea de gobier
no o administracin indirecta elaborado para
Africa por Lord Lugard primer gobernador
de Nigeria como estado colonial despus de
la amalgamation de 1914-1916, no signifi
caba el mantenimiento de las autonomas
locales, sino su utilizacin con fines de una
ms eficiente y menos costosa adm inistra
cin. La poltica del gobierno afirma base define como fin del c. la asimilacin. En
Lugard en el Report on amalgamalion (A.H.M.
Kirk-Greene [comp.], Lugard and ihe amulga-
niation of Nigeria: a docum entan record, Lon
dres, 1968) es que estos jefes gobiernen a
sus propios pueblos no como gobernantes
independientes, sino dependientes. El siste
ma de gobierno por medio del uso de las auto
ridades indgenas se defina como un expe comerciantes) como auxiliares de la colo
diente" necesario dada la escasez de medios
a disposicin de las administraciones colonia
les y la dificultad de hallar personal adminis
trativo para territorios tan vastos. Adems,
perm ita controlar de manera ms eficiente
poblaciones muy distintas entre si utilizan
do sus propias instituciones tribales. El sis
tema, definido pues como indirecto, intervie
ne en las sociedades tribales, cambiando sus
limites, definindolos y adaptndolos a las
exigencias de restructuracin y control de la
243
produccin y de los flujos de fuerza de tra
bajo. Donde no haba fueron creados jefes tri
bales; aquellos reacios a colaborar eran sus
tituidos. La ideologa colonial inglesa preten
de que con este sistema los africanos sean
gobernados con las instituciones mejor adap
tadas y conocidas por ellos. En la realidad,
los sistemas llamados tradicionales quedaban
reducidos a formas desnudas de toda sustan
cia, ya que las funciones que se les pedan
eran las de servir a las exigencias de la eco
noma colonial. El c. como sociedad funcio
naba por lo tanto en dos esferas distintas: la
moderna de la administracin europea y la
tribal, completamente aparte, de los africa
nos a los que se mantena separados incluso
de la poltica de mantenimiento del sistema
de indirect ride.
El sistema fue reformndose gradualm en
te. pero en sustancia slo en los aos cincuen
ta, cuando de las autoridades indgenas desig
nadas se pasa a la eleccin aunque sea con
trolada de autoridades locales. Pero ste es
el resultado de profundas transformaciones
de la sociedad africana y de la aparicin de
estratos de poblacin con cierto nivel de esco-
larizacin, de la afirmacin en algunos casos
de una pequea burguesa y de una clase
media profesional y, en los campus, de culti
vadores con acceso al mercado de las expor
taciones.
El c. francs se caracteriz por sistemas
fuertemente centralizados. La ideologa de
la realidad, aun reconociendo rara vez a las
colonias un estatus tradicional, el sistema
francs usa las autoridades locales, definidas
de diversa manera desde las polticas has
ta las religiosas (vase el ejemplo de la pode
rosa confraternidad musulmana de los moros
del Senegal) y hasta las econmicas (grandes
nizacin.
La diferencia fundamental entre los dos
principales tipos de c., el francs y el ingls,
est en el diverso alcance en el desarrollo de
las colonias. En el sistema ingls no se pre
tende desarrollar con el c. ninguna misin
civilizadora si no es la de introducir la eco
noma de mercado, ni se considera que los
pueblos coloniales puedan obtener ventajas
de formas de gobierno semejantes a las que
estn en uso en la metrpoli. El buen gobier
244
no colonial ingls se basa en el mantenimien
to formal de las instituciones autctonas o
bien en su uso funcional para los fines de la
colonizacin. El c. ingls coexiste pues con
una amplia gama de sistemas y estructuras
polticas e ideolgicas, por lo que parece res
petuoso de la tradicin. Sin embargo, ser la
introduccin de la economa capitalista jun
to con la supervisin adm inistrativa la que
transform ar fundamentalmente estructuras
V sistemas tradicionales y de ah las autori
dades coloniales debern tener en cuenta la
forma en que demuestran las reformas cons
titucionales y adm inistrativas que acompa
an al desarrollo de la sociedad colonial de
los aos treinta hasta la independencia. El sis
tema colonial francs, en teora, se presenta
como portador de la mission civilisatrice que
haba de eliminar cualquier estructura de
poder tradicional, nivelando a toda la socie
dad en un desarrollo lineal definido por una
administracin centralizada y uniforme con
el apoyo de un sistema educativo del todo
semejante al de la madre patria. En realidad
esto no slo no es posible (v. asimilacin), sino
que ni siquiera es compartido por la prcti
ca econmica y poltica de la administracin
colonial.
v. c o n c l u s io n e s . A pesar de la diversidad de
formas y de sistemas, el c. tiene consecuen
cias muy semejantes en todos los pases colo
niales. Es el c. el que determin la estructu
ra econmica de los pases productores de
m aterias primas con una fuerza de trabajo
que vive en los lmites de la subsistencia. Ha
sido el estado colonial y ms tarde los modos
y los tiempos de la descolonizacin quien pre
dispuso las estructuras institucionales y pol
ticas que caracterizaron a los nuevos estados
independientes. El c. dio la impronta de los
modelos culturales y sobre todo de los siste
mas de instruccin escolar en todo nivel, y
model los gustos y los modos de vida de las
clases medias emergentes.
La herencia del c. fue pues de economas
"extrovertidas", o sea, para decirlo con el eco
nomista Samir Amin, vueltas hacia la expor
tacin y no hacia la creacin de un mercado
interno. El proceso de industrializacin sigue
el mismo camino: se inici slo despus de la
segunda guerra mundial, y en la mayor par
te de los casos mediante la accin de trans
COLONIALISMO
nacionales que crearon en los pases subde
sarrollados subsidiarias para la produccin
de mercancas estndar, las cuales, ms que
responder a las necesidades del mercado
interno, servan sobre todo al mercado de
exportacin.
Incluso desde el punto de vista industrial,
los pases ex coloniales siguen produciendo
aquello que no consumen y consumiendo lo
que no producen.
La herencia poltica del c. contina en los
pases ex coloniales: el estado colonial era
tpicamente un estado administrativo autori
tario; los estados poscoloniales independien
tes tuvieron que lograr la transformacin de
las instituciones heredadas, o bien hacerlas
funcionar de m anera democrtica, de modo
de hacer que el proceso de construccin de
la nacin fuera el proceso de formacin de
una sociedad civil y no ms bien un proceso
impuesto por la dirigencia poltica, claramen
te autoritario.
Dicho esto debe agregarse que la descolo
nizacin ha dado resultados de lo ms dispa
res, y las experiencias de gestin de los nue
vos estados independientes, con ms de veinte
aos, han cambiado notablemente las situa
ciones heredadas, aunque no sea ms que des
de el punto de vista de los mayores conoci
mientos acerca de la herencia dejada por el
colonialismo.
bibliografa S. Amin, L'Afrique Je l'ouest blo
que: economa politique Je la colonisation. 1880-
1970, Pars, Minuit, 1971; H. Brunschwig, Mili
e realt dell 'imperialismo coloniale francese,
1871-1914 (1960), Bolonia. Cappelli, 1964; C.
Coquery-Vidrovitch, La mise cu dpenJence Je
VAfrique noire: essai Je prioJisalioit. 880-1970,
en Cahiers J'uiJes Africains. nms. 61-62,1977,
pp. 7-58: D.K. Fieldhouse, l# s imperios colonia
les JesJe el siglo .xviii (1965), en Historia univer
sal Siglo XXI, t. 19. Mxico, Siglo XXI, 1984; D.K.
Fieldhouse, Economa e imperio: la expansin Je
Europa 1830-1914 [1973), Mxico, Siglo XXI, 1978;
Lord Hailey, An African survey, Londres, Oxford
Universitv Pre'.'., 1957; H. Jaffe, Del tribalismo
al socialismo: historia Je la economa poltica
africana (1971), Mxico. Siglo XXI, 1976; A. Mat-
telart. Multinacionales y sistemas Je comunica
cin: los aparatos iJeolgicos Jel imperialismo
(1976), Mxico, Siglo XXL 1977; J.-L. Miege.
/.imperialismo coloniale italiano Jal 1870ai nos-
 COMPORTAMIENTO ELECTORAL
tri giorni, Miln, Rizzoli, 1977; W.J. Mommsen,
La poca del imperialismo 1885-1918 (1969), en
Historia universal Siglo XXI, t. 28. Mxico, Siglo
XXI, 1971; J.-P. Ndiayc, La juventud africana
frente al imperialismo (1971), Mxico. Siglo XXI,
1973; R. Owen y B. Sutclii fe, Studi sulla teora
dell'imperialismo (1972), Turn, Einaudi, 1977; R.
Zallar, Colonialismo y enajenacin (1969), Mxi
co. Siglo XXI, 1970.
[ASNA MARIA GENTILl]
comportamiento electoral
i d e f in ic i n y mtodos d e anlisis. Por c. electo
ral se entiende el proceso de Formacin y de
manifestacin de las preferencias individua
les respecto de las alternativas polticas some
tidas al tamiz del voto. El estudio del c. elec
toral se desarroll histricamente siguiendo
dos directrices fundamentales, la prim era
teniendo como unidad de anlisis el agrega
do (o sea un cierto conjunto de votos), la
segunda el individuo. Cada una de las dos
lineas de investigacin emple y sigue
empleando tcnicas y mtodos especficos,
aun cuando obviamente se pueden encon
trar investigaciones que integran varias meto
dologas. El anlisis del c. electoral sub spe-
cie de agregado se desenvuelve en particular
dentro del mbito de un enfoque ecolgico-
comparativo, que utiliza predominantemen
te mtodos e instrum entos de tipo: 1]
estadstico-demogrfico, 2] histrico, y 3]
geogrfico-cartogrfico. En este caso el pro
cedimiento consiste en relacionar los votos de
varios partidos de una cierta rea, ms o
menos vasta, con algunas caractersticas
demogrficas, histricas, econmicas, so
ciales de esa rea. El objetivo de la investi
gacin consiste, en general, en descubrir la
funcin de esas caractersticas, o de algunas
de ellas, respecto del comportamiento del
voto en el rea que se est examinando.
El estudio del c. electoral que considera
como unidad de anlisis el individuo utiliza
esencialmente dos tcnicas: el sondeo de opi
nin y el panel. Este ltimo consiste en una
serie de entrevistas repetidas a travs del
tiempo (ordinariamente durante la campaa
electoral, aunque algunas veces tambin con
245
una entrevista posterior al voto, para verifi
car si en la casilla electoral se han manifes
tado desviaciones respecto de las tendencias
presentadas anteriormente) con la misma
m uestra de entrevistados. El elemento de
novedad introducido por los anlisis que estu
dian directamente al individuo consiste en el
reconocimiento de la percepcin subjetiva
como elemento constitutivo de la conducta
poltica. En otras palabras, ste es en gran
parte el resultado de las respuestas subjeti
vas a la realidad externa, tal como se perci
be. A la dimensin objetiva se le aade como
nivel de investigacin la dimensin subjetiva.
El supuesto consiste en que para comprobar,
por ejemplo, las correlaciones entre el com
portamiento del voto y el estatus socioecon
mico de un individuo no es suficiente con veri
ficar los indicadores objetivos de ese estatus
en concreto, los niveles de instruccin, ocu
pacin e ingreso sino que se requiere ade
ms tom ar en cuenta la percepcin que tiene
el sujeto de su propio estatus socioeconmi
co. En realidad, no siempre coinciden los nive
les objetivos y la percepcin subjetiva con
consecuencias significativas en m ateria de
comportamiento. Como es evidente, en este
segundo enfoque el planteamiento metodol
gico de fondo pertenece al rea de la psicolo
ga social.
II CIASES SOCIALES Y COMPORTAMIENTO ELECTORAL.
El voto constituye el momento sirte qua non
del proceso democrtico de las decisiones
polticas. Naturalmente, la importancia espe
cfica de este momento puede variar de acuer
do con el marco institucional en que est com
prendido el voto, sobre todo en relacin con
la variedad de sistemas electorales adoptados
(v. sistem as electorales). Por otra parte, una
vez explicado esto, el supuesto de partida
sigue siendo vlido, lo cual explica la tenden
cia creciente de la literatura a encuadrar los
estudios sobre el c. electoral dentro del sec
tor de competencia de la ciencia poltica, aun
cuando se utilicen constantemente las apor
taciones metodolgicas y de a p reciaci n -
de otras disciplinas. Como sumtna divisio, el
anlisis del c. electoral comprende dos gran
des reas de observ acin: la manifestacin del
voto y la abstencin del voto. Tambin la abs
tencin es, en realidad, una modalidad del
comportamiento.
240 COMPORTAMIENTO ELECTORAL
El problema de fondo respecto de la mani
festacin del voto consiste en la identificacin
de los factores, motivaciones o causas que
inducen al elector a elegir una determinada
alternativa poltico-partidista. Para entender
nos, en este caso la pregunta es: Por qu
vota el elector y cmo vota?"
Una prim era tesis relaciona el c. del voto
con la situacin de clase del actor poltico. De
ordinario, esta tesis se articula en dos posi
ciones principales: a] el elector vota basndo
se en su . ituacin de clase; /;] vota por parti
dos "de clase". Luego, el corolario es, en par
ticular, que los que pertenecen a la clase tra
bajadora dan un voto de /.quierda, y que esto
constituye una respuesta a necesidades de
clase.
A la explicacin clasista" del c. del voto
propuesta con variantes ms o menos ate
nuadas, pero que siempre pueden reducirse
a una lgica de determinacin causal se le
hacen dos rdenes de consideraciones. El pri
mero es de carcter conceptual y afecta la
ambigedad de la nocin de clase. Con mucha
frecuencia esta nocin se confunde, en efec
to, con el estatus socioeconmico del elector.
Sin embargo, el anlisis del estatus de los
miembros de la comunidad nos proporciona
el mapa de la estratificacin social de esa
comunidad y no (o todava no) el mapa de su
divisin en clases. Por el contrario, para que
se pueda hablar correctamente de voto de cla
se es necesario que la nocin de clase se refie
ra y comprenda otras condiciones psicocul-
turales de pertenencia a la clase: desde la per
cepcin hasta la identificacin y hasta la con
ciencia de clase. Lo importante es que muchas
investigaciones sobre el c. del voto que pre
sumen de motivarlo en trminos de clase,
demuestran en realidad, cuando mucho, la
funcin del estatus socioeconmico en el pro
ceso electoral. Por otra parte, el estatus no
es ni siquiera un dato homogneo, sobre todo
en las sociedades industriales avanzadas. No
rara vez existe incoherencia entre los indica
dores de estatus de un mismo individuo, en
el sentido de que si ste es clasificable en un
estrato social subordinado en cuanto a su ocu
pacin. puede considerase de "clase media
si se toma en cuenta su ingreso. Tal es el caso
del as llamado hbrido de estatus, en cuya
relacin la respuesta electoral depender pro
bablemente menos del estatus que por lo
menos permite dos tipos de respuestas, una
"de izquierda y una "burguesa que de
otras variables que intervienen en la misma.
El segundo orden de consideraciones sobre
la explicacin clasista puede resumirse en dos
observaciones. Ante todo, en los sistemas pol
ticos occidentales altos porcentajes de traba
jadores industriales dependientes no votan
por la izquierda sino que prefieren los parti
dos burgueses, conservadores, o en cierto
modo interclasistas. Existen, adems, siste
mas democrticos valga para todos el ejem
plo de Estados Unidos en que no existen ni
siquiera partidos de clase. Ciertamente tam
bin respecto de Estados Unidos es posible
clasificar como de izquierda el Partido Dem
crata, y como de derecha el Partido Republi
cano. Sin embargo, aceptando esto, en rigor
de trminos, se debera deducir de ah la atri
bucin de una etiqueta de izquierda al voto,
tradicional y fuertemente democrtico, de
numerosos estados del "profundo su r, voto
generado histricamente por impulsos de
carcter racial.
III PLURALIDAD DE FACTORES DEL VOTO YSI "TRADUC-
ctON" poltica. La ltima consideracin sirve
muv bien para introducir el discurso acerca
del segundo grupo de interpretaciones teri
cas del c. electoral, que pueden resumirse en
los siguientes trminos. Si la tesis clasista es
de tipo determ inista, la hiptesis alternativa
pretende apoyarse en una lgica condicional
y probabilista. En otras palabras, a diferen
cia de la tendencia a reducir las motivacio
nes del voto al patrn clasista, en el caso pre
sente se postula la existencia de una plurali
dad de factores que concurren en el proceso
de elaboracin de las decisiones electorales.
Los principales factores mencionados en la
literatura son: clase, religin, diferenciacio
nes tnicas y raciales, estatus socioeconmi
co, lugar de residencia. Puede decirse que
cada uno de estos factores constituye una pre
condicin del c. del voto. Sin embargo, para
que estas precondicione'* resulten operantes,
es necesario el cumplimiento de una condi
cin adicional, de carcter ms general: los
investigadores del Michigan Survey Research
Center hablan a este propsito de un proce
so de "traduccin poltica" (political transa-
lian). La frmula pretende significar que los
tactores antes mencionados no son, per se e
 COMPORTAMIENTO ELECTORAL
ipso facto, aspectos del proceso electoral. Se
convierten en tales, precisamente, cuando
existen otros factores que los canalizan y los
utilizan las instancias dentro del proceso poli'
tico: los partidos y las organizaciones sindi
cales son esencialmente los instrum entos de
esta traduccin politica.
En este marco, evidentemente complejo, no
existen prioridades absolutas entre los facto
res. prepoliticos y polticos, que condicionan
el c. electoral. El problema consiste en encon
trar, caso por caso, la intensidad de las divi
siones existentes en un determinado contex
to sociopoltico. Es probable, en efecto, que
el voto sea resultado de una ruptura que se
percibe como lo ms intenso en un momento
histrico especfico. De este modo, en un rea
poblada por una minora tnica, el voto esta
r orientado predominantemente por motivos
tnicos, siempre que la linea de divisin tni
ca sea percibida con el mximo de intensidad
respecto de los dems problemas de la comu
nidad. Esta ltima clusula confirma el
supuesto acerca de la inexistencia de automa
tismos y primogenituras irreversibles entre
los factores condicionantes del c. electoral.
En qu sentido? En el sentido de que ni
siquiera la relacin entre factores prepolti
cos y factores polticos es de tipo unidirec
cional. Siguiendo con el ejemplo del voto tni
co, no se puede decir que siempre y de mane
ra necesaria el partido de una minora tni
ca sea producto de un problema "tnico"
intenso. Igualmente plausible es la hiptesis
contraria de que el partido es el que les con
fiere intensidad y profundidad a las diferen
cias tnicas. Hablando ms en general, no
todos los sistemas que comprenden grupos
tnicos diversos presentan partidos de tipo
tnico; por otra parle, no todos los partidos
que se apoyan en esos tipos estn siempre dis
puestos a reconocer (o a conferir) el mximo
de intensidad al problema de las diferencias
tnicas. Y todo esto se refleja en el plano de
los c. electorales.
Un aspecto que hay que aclarar consiste en
que no siempre el elector percibe un factor
como predominante respecto de los dems.
Puede estar sometido al estimulo de varios
factores heterognos igualmente intensos,
siendo de este modo blanco de presiones
opuestas (cross pwssures). Es clsico el caso
del elector que siente con igual intensidad la
247
propia pertenencia a la clase obrera y la pro
pia fe religiosa. Ante la existencia de dos par
tidos, uno de apelacin clasista y otro de ape
lacin religiosa, es muy probable que esc elec
tor sin darse cuenta de que lleva a cabo una
eleccin se refugie en la abstencin.
Se debe tomar en cuenta adems que la
intensidad no es un dato constante en el tiem
po: puede crecer o decrecer. Ahora bien, de
los dos momentos, el del decrecimiento pare
ce ser el ms significativo respecto del c. elec
toral, ya sea por motivos estructurales, ya sea
por motivos psicolgicos. Claro est que el
voto puede constituir en efecto ah initio una
respuesta a un problema percibido como par
ticularmente intenso. Sin embargo, parece
igualmente demostrado que el elector sigue
a menudo votando por el mismo partido aun
cuando haya desaparecido la condicin que
lo haba inducido a la eleccin inicial. Los
motivos estructurales de esa conducta deben
encontrarse en la naturaleza del partido pol
tico moderno. ste se caracteriza, por un
lado, por una dimensin organizativa que
constituye por si misma un vehculo de con
trol electoral; por el lado contrario tiende a
autoperpetuarse, por encima del deterioro de
las razones de partida. En cuanto a los moti
vos psicolgicos, varias investigaciones han
puesto en evidencia: a] que en el elector medio
tiende a establecerse un mecanismo de iden
tificacin con una imagen de partido; h] que
esa identificacin acta como un factor de
decisin electoral constante a travs del tiem
po y es ms fuerte que los estmulos y los tr
minos evocados en las distintas contiendas
electorales. Adems, la imagen del partido (o,
algunas veces, una ms alta imagen de ten
dencia) al parecer es susceptible de trasm i
sin por generaciones dentro de la esfera de
los procesos de socializacin politica. y hay
algunos que interpretan la persistencia de
una misma lnea electoral en ciertas reas
poltico-culturales precisamente como una
supervivencia, algunas veces secular, de una
determ inada imagen de partido, o de ten
dencia.
IV. IDENTIFICACIN DF. PARTIDO Y VOTO FLUCTUASTE
En teora se discute sobre la nocin de iden
tificacin de partido Ipartv I d e n t if ic a t io n ). El
debate no se refiere tanto a una cuestin de
mtodo, por lo menos en el sentido que est
248 COMPORTAMIENTO ELECTORAL
aceptado ampliamente de que esa nocin
constituye un instrum ento de investigacin
que enriquece el bagaje terico de que dispo
ne el anlisis electoral. El contraste se refie
re predominantemente a una cuestin de cali
dad y afecta la tasa porcentual de "electores
identificados" con los sistemas democrticos
modernos. Este porcentaje est ntimamen
te ligado con el porcentaje de los electores
"fluctuantes, ya que si stos son ms nume
rosos los votantes identificados son menos
numerosos, y viceversa. La determinacin de
las dimensiones del electorado fluctuante
adquiere al parecer un significado particular
en el anlisis del c. electoral porque algunos
consideran, aunque el punto es discutido, que
la fluctuacin es resultado de una participa
cin ms activa y ms consciente del indivi
duo en la eleccin del voto. En tanto que un
elector que se identifica responde a una lgi
ca de "voto de conformidad", el fluctuante
resulta ms sensible a las motivaciones de
intereses o de "racionalidad: como tal.
adapta la preferencia del voto a los temas que
van presentando las distintas campaas elec
torales antes que plegarse al llamado precons
tituido de la identificacin.
Estas hiptesis de interpretacin revelan
frecuentemente una preocupacin: la preocu
pacin de que los resultados de los estudios
electorales entren en conflicto con la imagen
tanto de la democracia como de las cualida
des exigidas al homo democraticus para el
buen funcionamiento del sistema poltico
correspondiente. De ah los interrogantes
como ste: cul es el optinmm para la demo
cracia? Es el elector fluctuante. racional
pero inestable, o es el elector que se identifi
ca, estable por conformista (consigo mismo,
antes que con los dems)? O. tambin, tal vez
son necesarios los dos tipos pura el sistema
democrtico? Y en ese caso, cul es la dis
tribucin porcentual ptima entre los dos
tipos?
En el presente vocablo es suficiente haber
sealado la preocupacin y los interrogantes
que de ella se derivan. Por lo dems, la lite
ratu ra dista mucho de haber dado respues
tas exhaustivas al respecto. Bastar aadir
aqu una advertencia: no existe un modelo
antropolgico nico en la democracia. Hist
ricamente, el citoyen de la tradicin france
sa tiene caractersticas muy distintas del coni-
mon man de la cultura anglosajona, de tal
manera que el hombre todo razn c intereses
generales de la democracia continental tiene
poco que com partir con la poblacin inglesa,
cuya "estupidez en la opinin de Walter
Bagehot constituye la base de la solidez del
rgimen poltico de la isla. La advertencia es
importante, me parece, porque ayuda a dis
tinguir, en m ateria de relaciones entre resul
tados de los anlisis electorales y antropolo
ga democrtica, entre problemas verdaderos
y problemas que, en cambio, no son tales des
de el punto de vista critico,
v. abstencionismo. Como se dijo anteriorm en
te, la abstencin electoral puede ser el resul
tado de una situacin de cross pressure. Aun
que esta situacin dista mucho de agotar el
nmero de las condiciones que pueden exis
tir alrededor de una actitud de apata electo
ral. En prim er lugar, hay que recordar, en
efecto, un conjunto de factores de abstencio
nismo que no tienen significado poltico: des
de las enfermedades hasta la edad avanzada
y las dificultades logsticas para alcanzar una
casilla. Adems, existe toda una serie de fac
tores que tienen significado poltico, aunque
con frecuencia de signo distinto. De este
modo, el mayor grado de apata de los jve
nes (sobre todo de los que tienen derecho al
voto por prim era vez) respecto de las perso
nas de edad media, puede sobrentenderse
como una carencia de orientacin sobre pro
blemas polticos. Pero existe tambin el abs
tencionismo de los que cualquiera que sea
su edad no se han ocupado nunca de polti
ca; las mujeres que no votan segn pai ece for
man una parte amplia de esta categora. Tam
bin la apata puede manifestar el disgusto
por la poltica. En este caso no se trata tanto
del desinters ex tune sino del rechazo ex
nunc. Estn tambin los que, al desertar de
las urnas, manifiestan un sentimiento de
vacuidad y de inutilidad de su propia p arti
cipacin: tanto si voto como si no, he aqu el
razonamiento, el sistema seguir funcionan
do de la misma manera.
El problema ms relevante subyacente en
el fenmeno del abstencionismo electoral es
el de su interpretacin respecto de la estabi
lidad de las estructuras polticas democrti
cas. Frecuentemente se considera que la apa
ta electoral desemboca de hecho en un con
senso tcito acerca del sistema poltico y de
 COMUNA
sus "reglas del juego", y por lo tanto opera
como factor de estabilidad. Esta hiptesis es
plausible, pero slo bajo ciertas condiciones.
Se puede aplicar de manera ms especifica
a los sistemas democrticos que se caracte
rizan por una cultura poltica homognea (v.
cultura poltica). Por el contrario, cuando se
manifiesta en sistemas democrticos con cul
tura poltica heterognea y fragmentada, el
abstencionismo electoral se interpreta prin
cipalmente como una manifestacin de disen
timiento o, en cierta forma, como un elemento
capaz de agravar en concreto la estabilidad
del sistema. Sin decir que algunas veces la
ausencia en las urnas expresa una decisin
poltica precisa y una orientacin de hostili
dad consciente contra el rgimen, el caso es
que puede presentarse en relacin con el sis
tema democrtico restaurado despus de un
interinato autocrtico, por obra de los soste
nedores del derrotado rgimen autocrtico.
Forma parte de esta hiptesis la experiencia
argentina posperonista, en la que. para cier
tas elecciones, las centrales sindicales de ins
piracin peronista invitaron con xito a sus
propios miembros a negar el voto a todos los
partidos en contienda.
bibliografa R.R. Alford, Pariy and society: the
Anglo-American democracies, Chicago, Rand
McNally, 1963; D.E. Apter (comp.), Ideology and
disconten, Nueva York, Free Press, 1964; M.
Barbagli, P. Corbetta, A. Parisi y H.M.A. Se ha
de r, Fluidit elettorale e classi saciali n Italia:
I9M-I976, Bolonia, II Mulino, 1979; B.R. Berel-
son, P.F. Lazarsfeld y W.N. McPhee, Voting, Chi
cago. University of Chicago Press, 1954; I. Bud-
ge. I. Crewe y D. Farlie (comps.), Party identifi-
catin and beyond: representations of voting and
party competition, Londres y Nueva York, 1976;
A. Campbell, Ph. E. Converse, W.E. Miller y D.E.
Stokes, The American voter. Nueva York, Wilev,
1960: A. Campbell y otros, Elections and the poli-
tica arder, Nueva York, Wilev. 1966; Ph, E. Con
verse. The dinamia of party support: cohort-
analyzing party identification, Londres y Beverly
Hills, Sage, 1976; G. di Palma, Apathy and pai-
cipation: mass politics in Western society, Nue
va York. Free Press, 1970: W.H. Flanigan. Poli-
tica! behavior of the American electorate, Bos
ton. Allyn and Bacon. 1968: P. Gonzlez Casano-
va (coord.). Las elecciones en Mxico: evolucin
y perspectivas, Mxico, Siglo XXI, 1983; V.O. Rey
249
Jr., The responsible electorate, Cambridge, Har
vard University Press, 1966; R.S. Milnc y H.C.
Mackenzie, Straight fight, Londres, Hansard
Society. 1954; N.H. Nie, S. Verba y J.R. Petro-
cik, The changing American voter, Cambridge,
Harvard University Press, 1976; J.C. Pierce y J.L.
Suliivan (comps.), The electorate reconsidered,
Londres y Beverly Hills. Sage, 1980; G. Sani y
G. Sartori, Frammentazione. polarizzazione e
cleavages: democrazie facili e difficili, en Rivis
ta Italiana di Scienza Poltica, VUl, 3, 1978; G.
Sivini (comp.). II comportamenlo elettorale, Bolo
nia. II Mulino, 1967.
[ d o m e n ic o f is ic h e l l a ]
comuna
I. ORIGINALIDADDKLACOMI SA ITALIANA PODERES EPIS
COPALES Y costumbre ciTADiSA En la Italia
medieval, la comunidad ciladina representa
con toda probabilidad la ms alta y original
instancia de agregacin poltica jams produ
cida en la realidad italiana, a tal grado que
caracteriz de manera duradera tanto posi
tiva como negativamente todas las manifes
taciones y evoluciones posteriores y ha con
servado hasta el da de hoy, junto con el nom
bre. por lo menos algunas de las funciones
fundamentales. En efecto, la c. y la ciudad,
originalmente distintas, se compenetraron
tan profundamente que se convirtieron, en el
mismo lenguaje corriente, casi en sinnimos
y todava la primera constituye un instrumen
to de gestin adm inistrativa de la segunda.
Ciertamente lac. medieval aun teniendo
tambin manifestaciones "rurales" fue emi
nentemente fenmeno citadino y, en conse
cuencia, fue tpica y principalmente italiana,
dada la funcin fundamental que tuvo y con
s e n o siempre la ciudad en este pas: que es
como decir que la c. tuvo en Italia sus ms
grandes manifestaciones y su ms completo
desenvolvimiento y que, al mismo tiempo, la
c. adquiri entre nosotros funciones y tareas
que la distinguen claramente de la c. de otros
pases europeos.
Las funciones de la c. ciladina en Italia se
pueden resum ir tal vez en:
] creacin de nuevas estructuras y pode
res polticos urbanos:
250 COMUNA
b] reorganizacin del territorio provincial
(comital us);
c] creacin de un nuevo sistema producti
vo capaz de sostener un desarrollo intenssi
mo y autorreproducirse.
Se puede decir, por el contrario, que estas
funciones faltaron total o parcialm ente o no
se desarrollaron de una manera tan m arca
da y coherente en las c. extraitalianas.
Segn parece esto se deriva precisamente
del momento generador: pinsese lo que se
piense de la tortuosa (e inveterada) cuestin
de los orgenes de la c. lo cierto es que sta
encontr en Italia, en el momento de su apa
ricin, una red bien formada de ciudades ani
madas por una vida altomedieval propia y
caracterizada de algn modo por un cierto
proceso de continuidad con las experiencias
romano-tardas.
En realidad esto parece muy cierto: sin caer
en las exageraciones de tantos sostenedores
de la llamada "teora de la continuidad, usa
da muchas veces por los historiadores del
derecho y de la economa, resulta claro que,
aun despus de la violenta sacudida de las
invasiones germanas de los siglos v y vi,
sigui existiendo cierto grado de vida urba
na que se trasm iti en el interior de los gru
pos urbanos italianos de origen romano, a
pesar de estar maltrechos y debilitados.
La antigua ciudad rumana, con la que se
haba reproducido la urbe y su modelo social
y constitucional en casi toda la pennsula,
cuyo control se haba asegurado a travs de
la propagacin de la red urbana, segua ope
rando, pues, en cierto modo, en medio de las
tempestades de la antigedad tarda y de la
alta Edad Media. Y en esta estructura, aun
que estaba debilitada, fue donde se estable
ci, a partir del siglo x, el proceso gentico
de la communitas citadina.
Sin lugar a dudas, a partir de la ms remo
ta edad germnica y sobre todo despus de
la feudalizacin de la sociedad m ilitar esta
blecida entre los siglos vih y ix, el papel de
la ciudad se haba reducido mucho: al formar
parte ella misma de la campia, ya no funga
prcticamente como centro de organizacin
adm inistrativa y poltica territorial, y sus
antiguas funciones de mercado haban sido
parcialmente desplazadas (aunque no total
mente) por la dominante presencia del siste
ma econmico cu tense y natural.
La autoridad poltica (el cunde) resida des
de hacia tiempo fuera de la ciudad, como tam
bin fuera de la ciudad residan los polos
principales del sistema fraccionado y descom
puesto de los dinastas feudales o titulares con
titulo feudal de derecho sobre las tierras que
se contraponan dentro del antiguo y unita
rio comitatus. Como jefe de la ciudad feuda-
1izada, el vice-comes (el vizconde) representa
ba, cuando lo haba, el poder del dinasta o del
consorcio de dinastas a los que l sustitua.
Pero, como es sabido, haba en las ciuda
des italianas otro poder, exquisitamente cita-
dio y capaz fuera de los periodos de gran
tensin (lucha de las investiduras) de repre
sentar un nexo natural con el comitatus: se
trata obviamente del obispo que, a diferen
cia de las autoridades temporales, no aban
don nunca la ciudad como sede fundamen
tal y residencia prcticamente exclusiva. Aho
ra bien, a partir de Otn I en adelante, el obis
po se vio ampliamente favorecido por el poder
imperial, que slo vea en la funcin episco
pal un poder local no heredable y no transfe-
rible por parte del titular.
Con la era otomana empez de este modo
el proceso de "comitatizacin del cpiscopus
sobre una sola ciudad, proceso del que tene
mos por lo menos una veintena de testimo
nios seguros. El obispo se converta en el
conde de la ciudad, en el representante
local del poder imperial y regio y, en conse
cuencia, en titular del poder estatal sobre el
centro urbano, contraponindose al "conde-
conde, o sea al antiguo magistrado (ya feu-
dalizado) de todo el comitatus. La ciudad se
converta, de este modo, a partir de la segun
da mitad del siglo x y los siguientes, en una
especie de distrito autnomo, ms o menos
separado adm inistrativa y polticamente del
territorio provincial en la medida en que
resultaran ms o menos elevados los poderes
trasm itidos al obispo y en la medida en que
resultara ms eficaz, concreta (y posible) su
aplicacin.
La ciudad, en esos siglos, se haba separa
do del comitatus, con una base distinta, aun
que no de una manera igualmente clara e ine
quvoca: habr que mencionar obviamente
aqu la formacin de las usanzas citadinas,
la formacin de un derecho propio de los
habitantes de cada uno de los centros urba
nos. derivado de la progresiva fusin de gru
 COMUNA
pos germnicos y grupos romanos (siendo
estos ltimos la mayora) que convivan en el
mismo centro.
Esquematicemos: mientras que en la cam
pia se viva siempre con el derecho germ mentales para la comprensin y la clasifica
nico (las clases altas en general) o con el dere
cho romano "vulgarizado (el clero, los cam
pesinos), en las ciudades los distintos grupos
sociales de diversa extraccin nacional iban
encontrando su propio camino de unificacin
jurdica (en la progresiva fusin de "lom bar
dos" y "rom anos), formando en diversos
asuntos usanzas jurdicas comunes, bajo el
influjo simultneo de elementos del derecho
germnico (especialmente longobardo) y
romano.
La ciudad se distingua de la campia y casi
se opona a la misma: aunque el proceso de
formacin de las costumbres se presenta cier
tamente como una simple proyeccin exter
na, normativa, de un proceso que afecta direc
tamente la conformacin de la comuna.
II FRAGMENTACION DEL FEUDO LONGOBARDO. F.L ASO-
CTACIONIS.UO VOLUNTARIO DF. LOS SECUNDI MILITES.
Este proceso parte seguramente de lejos, de
la superacin de las ciudades de los conflic
tos y de las tensiones de origen nacional. El
proceso que se manifiesta en la formacin
de un populas unitario en las diversas ciuda
des antes que en las campias y en usos comu
nes separados, consiguientes se refuerza
luego con el desarrollo de los poderes comi
tales del obispo sobre la ciudad, poderes que
crean evidentemente una distincin y una sal
vaguardia para las realidades citadinas frente
a las realidades feudales campesinas domi
nantes.
Sin embargo lodo esto no es suficiente para
la formacin de la c. (por el mismo hecho de
que, aunque estamos seguros de la preminen
cia episcopal sobre la ciudad italiana en los
siglos x y xi, no en todas partes los obispos
estaban investidos expresamente del comita-
rus): se requera una causa ms profunda y
especifica.
Ahora bien, es muy lgico pensar que la c.
citadina a pesar de que esto suene parad
jico no nace de algo sustancialmente distin
to sino de una nueva organizacin que se ha
llevado a cabo en las ltimas gradas, inferio
res, de la suciedad feudal: y que en sntesis,
la c. es en s misma, en el inomento de su gne
251
sis, un fenmeno feudal, a pesar de estar enri
quecido por su propia lgica fundamental
mente antifeudal. Realidad gentica, sta, que
nos permite superar los obstculos funda
cin del fenmeno comunal.
A causa de la prctica sucesoria feudal.
more longobardico, por la que, en el feudo ita
liano, se admita a la sucesin pro quota a
todos los hi jos e hijas del dinasta desapare
cido, y aplicndose rgidamente (y arbitraria
mente) tambin a los bienes feudales el rgi
men de la sucesin legitima germnica, suce
da que el poder relacionado con los derechos
feudales sobre la tierra (funciones fiscales,
pagos en especie, prestaciones personales,
etc.) se iba dispersando progresivamente en
muchas manos y en muchos niveles en poder.
En esencia, la jerarqua feudal se m ultiplica
ba y se ampliaba cada vez ms, admitiendo
al usufructo de los estipendios feudales mili
tares a ms grupos nuevos de posibles suce
sores.
Esta situacin se reconoci tambin legal
mente a p artir de 1037, cuando Conrado II.
al prom ulgaren Miln el fam osoEdicum de
beneficiis y al ratificar la prctica del dere
cho de sucesin tambin para los beneficios
menores, ratificaba de hecho todas las suce
siones y las dispersiones ocurridas en perjui
cio de los intereses de una recuperacin sis
temtica del feudo por parte de los sniores,
prim i milites o capitanei como se llamaban
los grandes feudatarios (v. fe u d a lism o ).
En realidad Conrado II no fij ni poda
fijar un verdadero derecho de sucesin en
el feudo. La premisa insustituible del siste
ma era la de que. a la muerte del usufructua
rio (subvassas, valvasor, secundas miles, etc.),
el feudo deba volver in capite al titular: pero
obligando, con la ley del 1037, al seniora reen
feudar inmediatamente el beneficium al hijo
del vasallo difunto (salvo casos gravsimos y
realmente excepcionales), de hecho privaba
al snior de todo poder de rescate sobre el
miles, efectuaba una sucesin sustancial del
hijo (o de los hijos) al padre y de manera con
junta y sustancial una verdadera enajenacin
tcita del feudo m ilitar en cuestin.
La gran feudalidad. fragmentada y debili
tada. ya no era capaz al final del siglo xi y
a principios del siglo siguiente de contro
lar los miles de hilos que dependan de ella:
252 COMUNA
hilos que iban en busca de nuevas y peligro
sas formas de agregacin. La prim era forma
de reagregacin, el prim er momento del pro
ceso de comunalizacin debi presentarse en
la ciudad cuando grupos de secundi milites
residentes en la misma y tutelados por el abri
go episcopal debieron unirse para la tutela
solidaria (consortium, communantia, compan-
na. etc.) de los propios intereses dentro del
comitatus y al mismo tiempo para la tutela
de los bienes de la iglesia citadina, amenaza
dos cada vez ms por la devastadora necesi
dad de tierras de los grandes dinastas.
El rgido sistema vertical e individualista
de tipo feudal se desmoronaba y en cierto
punto de la cadena (bastante bajo) lo sustitua
un sistema horizontal y colectivo de gestin;
esta prim era ruptura, que era una ruptura
contenida totalmente dentro del mundo feu
dal, campesino, debi tener muy pronto con
secuencias importantsimas y generalizadas.
Por dos razones: a] ante todo porque la tran
sicin del sistema fragm entario al asociacio-
nista por parte de los secundi milites que ya
no teman ser despojados de su feudo (gran
de o pequeo) por el dominus debi produ
cirse con bastante rapidez y difundirse bas
tante en los diversos centros; /;] en segundo
lugar, y de manera fundamental, porque este
proceso de ruptura se produjo en la ciudad,
se apoy en fuerzas citadinas, se agreg inme
diatam ente o casi inmediatamente con fuer
zas no feudales, burguesas, cuya expansin
favoreci, multiplicando de este modo su pro
pio poder de ruptura. I
III LA PRIMERA" COMUNA LLAMADA "ARISTOCRATICA"
o -consular". Establecidas estas consideracio
nes ms generales, nos parecen, como a gran
parte de la doctrina dominante, secundarias
las explicaciones sobre el momento gentico
preciso de la c. citadina: porque de este modo,
ya sea que se piense en la conjurado, en la
conjura, o sea en la asociacin jurada y volun
taria de secundi milites y burf>enses (como
Volpe), o (como Goetz) que se ponga el acen
to sobre todo en la formacin de una especie
de consortium entre dinastas colaboradores
del obispo-conde en la administracin de la
ciudad, es evidente que el dato que empapa
todo es la actitud distinta y decidida de los
grupos feudales menores que vivan en las
ciudades o que eran conurbanos.
El consortium de los secundi milites, como
fenmeno todava por completo feudal, debi
convertirse en un hecho urbano, citadino, por
la importancia decisiva que tuvo para la
estructura social y la organizacin del poder,
cuando los ncleos feudales se unieron con
los grupos nacientes de la burguesa comer
cial urbana: los notarios, los jueces, los m er
caderes v los cambistas, clulas bsicas de la
sociedad citadina, se asociaron en la conju
rado o simplemente ex facto al grupo feudal
dominante que haba obtenido o trataba de
obtener el control de la ciudad.
Expulsando o englobando al representan
te del conde laico cuando lo haba o al
conde mismo y establecindose de una mane
ra ms vigorosa como sustitutos del gobier
no episcopal con el que haban cooperado has
ta ese momento, el grupo feudal produca la
coincidencia entre communitas, commune y
civitas que deba ser irreversible. La c. adqui
ra el control de la ciudad: como fruto de la
unin de dinastas y hortenses y por lo tanto
como fruto de la unin entre el capital inmo
biliario y el incipiente capital mvil, se daba
a s misma formas institucionales adecuadas
para regir la realidad autnoma citadina, que
desde hacia mucho tiempo era diferente y
estaba aislada del comitatus. Se puede decir
que al formarse la c.. la relacin residual que
circulaba a travs de los secundi milites entre
la ciudad y el campo, se destrua en el nivel
institucional (para restablecerse, sin em bar
go, en el nivel de gestin de poder).
Al principio de su gran trayectoria (como
tambin posteriormente) la institucin comu
nal adoleci de escasa cohesin interna: tan
to entre el grupo feudal y el grupo burgus
como dentro de los distintos grupos. La sos
pecha que embarga a los conjuratores o, ms
sencillamente, a los comunalistas, se pone de
manifiesto inmediatamente a travs de las
formas organizativas, aunque esquemticas,
que se dieron a s mismos: formas que fue
ron la arenga o asamblea de todos los miem
bros de la c. y el colegio consular, grupo diri
gente todava con carcter de asamblea y
constituido por tantos miembros como
ncleos iban apareciendo en la communitas.
Ciertamente toda la prim era c. fue testigo,
tanto dentro del colegio consular como de
todos los rganos dirigentes, de la primaca
del elemento feudal. Por lo menos hasta la paz
 COMUNA 253

de Cunstanzu (1183) fueron tan grandes pri palabra todo el conjunto de los dominios
meramente la amenaza seorial del condado agrarios se uni por medio de pactos preci
y luego la amenaza imperial que aseguraron sos de submissio y de entrega a la c. citadina.
de manera estable el predominio del elemen De este mudo se oblig a los dinastas a qui
to m ilitar en la c.. sobre el ncleo feudal queta r las cargas y los gravmenes fiscales, a
era el nico capaz de oponer resistencia, limitar sus propios ejrcitos, a hospedar guar
afrontar y vencer a campo abierto las anlo niciones comunales, a pagar impuestos y has
gas milicias feudales de los condes y vizcon ta ju ra r por la c. con la obligacin de residir
des y, ms tarde, la gran caballera feudal gerpor un determinado periodo del ao dentro
mnica (Legnano). de la ciudad.
Por esto, al referirse a la prim era c. (o c. De esta manera las iglesias locales, las aba
consular), se habla tambin perfectamente de das con beneficios feudales, debieron reco
c. aristocrtica o feudal. El ncleo burgus nocer la tuitio y la protectio de la c., pagar gra
creci y prosper al abrigo de los muros y de vmenes e impuestos a la c., perm itir el libre
la espada de los secundi milites y se fue expantrnsito por sus propias tierras a las mercan
diendo y desarrollando prodigiosamente. cas, al comercio y a la actividad empresarial
Para crecer necesitaba, sin embargo, el con de los comunal islas. De este modo tambin
trol por parte del condado de sus propios las conformaciones locales semiautnomas
abastecimientos de vveres y de materias pri debieron ju ra r en bloque la fidelilas a la c.,
mas del condado, y de romper, por consi pagar impuestos, proporcionar vveres v hom
guiente, el cerco de la campia, cerco que bres, soportar la proteccin de la c. que revi
mientras existi limit la expansin citadina saba y aprobaba los eventuales estatutos.
en diversas partes de Europa. Todos los dominios campesinos fueron
Sin embargo los bienes feudales que a una hegemonizados de este modo, por la buena o
distancia ms o menos considerable de la ciu por la mala, por las abundantes fuerzas de la
dad conservaban los secundi milites en la pro c., fuerzas que no encontraron limites ms
vincia. en realidad representaban ab origene, que en los impulsos convergentes de las c.
como natural trampoln de lanzamiento en el citadinas limtrofes: de ah surgieron luego
territorio circundante, la diferencia bsica las dursimas luchas y rivalidades intercomu
entre la c. italiana y la c. ultram ontana. La nales. Se trat, globalmente, de un esfuerzo
ciudad ya posea, en el condado, derechos fis prolongado, articulado, imponente, no exen
cales. pontajes, peajes, derechos de foro y disto de retrocesos: de un esfuerzo que llev a
tintas inmunidades: la gestin comunal y uni cabo precisamente la restructuracin del
taria de estos derechos hizo que representa antiguo comitatus prefeudal y feudal alrede
ran el punto de partida de la operacin fun dor de la c. y que fue testigo de la utilizacin
damental que fue precisamente la conquista sistem tica por parte de la ciudad de formas
del condado y por tanto la restructuracin, feudales para su propio crecimiento.
bajo la direccin comunal, de la antigua uni En todo esto hay una lnea de continuidad:
dad territorial de la provincia.IV del mismo modo que la c. nos parece haber
surgido en la ciudad de una agregacin de
IV LA CONQUISTA DF.L CONDADO Y lA SUPERPOSICION estructuras feudales distinta, tambin en el
permanente de la cu dad sobre el campo Una res campo la utilizacin de los dominios feuda
tructuracin precisamente bajo la c. citadi les y no su supresin fue precisamente la que
na: sta es otra caracterstica fundamental de perm iti la nueva dominacin territorial.
la realidad comunal italiana. En el periodo de Como se ha dicho, debido, en efecto, al fen
la gestin aristocrtica a grandes rasgos, meno que se conoce con el nombre de "feu
diramos, de la segunda mitad del siglo xn dalismo comunal', los antiguos dominios feu
el grupo dirigente que ya controlaba la ciu dales no fueron suprimidos, salvo en aquellos
dad se empe sistemticamente en el some casos en que representaban una amenaza
timiento de los dominios provinciales limtro mortal para la nueva organizacin urbana. En
fes: dinasta^ feudales grandes, medianos y general se limit a condicionarlas y a vigilar
pequeos, feudalidades eclesisticas, comu las de cerca, obteniendo de este modo el resul
nidades autnomas y semiautnomas, en una tado de utilizarlas para controlar todas las
254
estructuras campesinas, vecinales o eclesis
ticas que ya estaban englobadas dentro de las
relaciones Feudales.
Se trataba, sin embargo, de un control deci
didamente subalternante: sta es la caracte
rstica bsica, se ha dicho, de la comunidad
italiana. La de mantener siempre todos los
dominios rurales, cualquiera que sea la for
ma en que se definan o puedan definirse, todo
el mundo campesino, fuera de la ciudad y no
slo formalmente. De hecho el mundo rural,
sujeto a la c., debi servir a la ciudad como
rea de abastecimiento de bienes y de mano
de obra a bajo costo y al mismo tiempo como
mercado para todas las mercancas citad ias
que no estaban destinadas al consumo urba
no o a la exportacin.
Pero no se les permiti nunca a estos domi
nios, a estos hombres de condado, entrar en
la c.. ju ra r la c.; no se les admiti nunca en
el grupo dirigente citadino y en su amplia o
restringida base popular; cualquiera que haya
sido en esos siglos el tipo de rgimen citadi
no. no se puso nunca en discusin de manera
sustancial esta rgida oposicin y sometimien
to del campo a la ciudad. Del mismo modo se
limit rgidamente y con normas precisas en
el estatuto comunal, la urbanizacin de los
campesinos, rodendolos de tantas limitacio
nes y precauciones que la hicieron prctica
mente imposible. La ciudad ratific con nor
mas su control sobre el campo.
Esta situacin fue estable, tanto temporal
como geogrficamente, y caracteriz las
manifestaciones comunales italianas, repre
sentando el primero de los lmites que el orde
namiento comunal urbano fue incapaz de
superar.
v. e l g o b ie r n o d el O D F .STA. Conquistado el con
dado y concluida victoriosamente la lucha con
el resto del mundo feudal italiano y germ
nico (el imperio), se inici para la c. un perio
do de grandes transformaciones internas.
Este es su segundo periodo llamado de podes-
la. que coincidi con el pleno desarrollo de
los instrum entos productivos y comerciales
acumulados por decenios en la c. citadina.
En el podesta se ha pretendido encontrar
recientemente (Cassandro) la permanencia y
la "comunalizacin del rgano de gobierno
impuesto por el imperio a la c., en el turbio
periodo de la precaria tregua que sigui a la
COMUNA
Dieta de Roncaglia (1158); este rgano indi
vidual, impuesto por encinta y por fuera del
colegio consular, que poco a poco reuni en
si los poderes de gobierno sobre la c. y la ciu
dad (y por lo tanto sobre el condado), empe
z a aparecer en forma sistemtica, aunque
como forma alternativa de los cnsules, a par
tir de los prim eros aos del siglo xu.
Se trata de un magistrado nico, elegido
por tiempo definido un ao, seis meses
por la c. entre los miembros de las familias
feudales o burguesas de otros centros citndi-
nos, centros que sin embargo seguan una
accin poltica sustancialmente cercana a la
de la c. que los nombraba, o sea que tenan
intereses econmicos y tendencias ideales
complementarias entre s. Es evidente de este
modo el recurso a un elemento ajeno, en cier
to modo super partes y no comprometido en
los conflictos polticos que se desarrollaban
en la ciudad que lo hospedaba.
Pareca bastante simplista y en alguna for
ma endeble acudir a un magistrado externo
para garantizar la imparcialidad del poder
comunal en los conflictos internos; pero, por
lo que sabemos, el sistema logr funcionar
con notable eficacia durante un largo perio
do. Seal evidente de que por encima de los
hallazgos de mera tcnica constitucional exis
ta todava un equilibrio sustancial entre las
partes en conflicto, equilibrio que la an dbil
defensa del podest era suficiente para ase
gurar.
Una de las partes no poda dejar de ser el
viejo, orgulloso e intransigente grupo feudal
militar, que haba fundado la c. y la haba con
ducido a los xitos del comitatus y de la lucha
contra el imperio de Barbarroja. Este grupo,
.'tinque se reforzaba continuamente con los
ncleos ms sobresalientes de la vieja burgue
sa citadina, seria cada vez ms hostigado e
impedido en la gestin del poder por parte de
las exigencias crecientes de la nueva burgue
sa empresarial y mercantil que tena poca
importancia en el viejo pacto comunal pero
que, por el contrario, iba creciendo dia a dia
en fuerza, riqueza, actividad y nmero.
Se trataba de los grupos que haban crea
do o estaban creando todo un sistema produc
tivo nuevo y original, que no se contentaban
con el control del territorio provincial, de la
produccin, del comercio y de las inversiones
ocales, sino que ponan sus miras ms lejos,
 COMUNA
cbn aspiraciones a un gran comercio regio
nal. suprarregionul o hasta europeo. Para los
mercaderes florentinos, para los banqueros
genoveses. para los comerciantes de telas
boloeses el reto ya no era slo el control de
espacios limitados: el reto era, como es sabi
do, el comercio mundial.
Ahora bien, todo indica que esos nuevos
grupos mercantiles y em presariales empeza
ron a florecer precisamente hacia el final del
siglo xii v principios del siglo xm: de tal
manera que el gobierno del podest se les pre
sent como una garanta suficiente que les
ofreca la vieja c., como un posible medio para
condicionar, o de algn modo para no verse
limitados, por el siempre restringido gobier
no citadino. En sntesis, el podest como rgi
men de compromiso.
Ciertamente seria tambin correcto obje
tarle a este punto de vista que, mientras
vemos la transformacin de c. consular a c.
podestaril prcticamente en todos los cen pacta de organizacin, la ruptura no fue tan
tros, no todos hospedaban en realidad grupos
de burguesa capitalista tan fuertes que se
propusieran objetivos tan ambiciosos. Y que,
en una palabra, si determinados grupos bur
gueses de ciertas ciudades (Miln, Florencia.
Bolonia, Venecia, etc.) podan proponerse pro
gresivamente objetivos tan ambiciosos, no era
ste el caso de los grupos anlogos de los cen
tros que ms tarde se llamaron o resultaron
ser "menores (desde Mdena hasta Lodi. des
de Lucca hasta Ferrara, etctera).
Pero, en nuestra opinin, el hecho est en
que bajo el vlido abrigo del poder feudal-
citadino. se form una ambiciosa y capaz bur
guesa empresarial en todos los centros de la
Italia media y superior (caso distinto del Mez-
70giorno, donde los grandes dominios dins
ticos junto con la corona bloquearon para
siempre el desarrollo citadino) y en todas par
tes se opuso a los viejos grupos dirigentes:
oposicin que se resolvi, sin destruir el pacto
comunal, precisamente con la introduccin
sistemtica de regimen del podest.V I de clase. Superposicin que no signific nun
VI EL COMMl'NE POPI LI Y LA COMUNA SEORIAL El
equilibrio logrado de este modo entre los gru
pos burgueses y el viejo grupo feudal citadi
no se rompi casi en todas partes debido al
progresivo y rpido desarrollo de los prime
ros y de sus potentes organizaciones de ofi
cios (artes, corporaciones). Ms aun. el fen
255
meno se acentu a lo largo del siglo xm a
medida que se fue desenvolviendo el proceso
organizativo, afectando poco a poco a los gru
pos de la burguesa menor o mnima (artesa
nos, tenderos, etctera).
Se trata de aquellas fuerzas que se agrupa
ban en las ciudades medievales bajo el nom
bre de "pueblo y que casi en todos los cen
tros se fueron organizando en commune
populi, ya sea incluyendo a los grandes gru
pos burgueses "magnaticios o separndose
de stos. Evidentemente en aquellos lugares
en que el proceso de organizacin de todos
los grupos no privilegiados y no incorpora
dos a la direccin de la c. se desarroll amplia
y completamente, se produjo un desarrollo
antagnico de fuerzas antimagnaticias que no
podan ser absorbidas por la c. regida por el
podest; en los lugares en que el populas, por
el relativo atraso del desarrollo econmico
local, no pudo alcanzar una base slida y com
clara y no se form un contrapoder ver
dadero.
Fue de hecho el populas, desarrollado por
las a rte s apoyadas por las propias compa
as territoriales de arm as", quien dio vida
a una verdadera c. antagnica (v. seoros y
principados) organizada de manera paralela
y en competencia con la c. tradicional citadi-
na. El commune populi tenia, como es sabi
do, un consilium general del pueblo para
lelo al gran consejo general de la c., un consi
lium o una credentia ancianorum, paralela al
consejo restringido y dirigido por un eapita-
neus populi designado y elegido con criterios
afines y similares a aquellos con los que la
c. feudal alto burguesa segua escogiendo su
propio podest.
En aquellos lugares en que esta diarqua
alcanz formas articuladas y complejas, se
produjo la ruptura de la vieja estructura cita-
dina comunal con la superposicin violenta
sobre ella de la nueva organizacin citadina
ca disolucin; aunque en esta contraposicin
estable y permanente fuera uno de los ms
graves motivos de debilitamiento del mundo
comunal en su conjunto.
De cualquier modo, lo cierto es que el desa
rrollo pleno de la organizacin popular coin
cidi con los periodos mas duros y despiada
dos de choques internos en la ciudad. Frente
256 COMUNA
al avance del populus, los viejos grupos de
patricios, cuando no fueron vencidos en blo
que, se dividieron, apoyndose los unos en la
organizacin popular y los otros atacndola
abiertam ente o alinendose con partes de la
misma; hasta que la faccin predominante
expuls a la derrotada e institucionaliz dura
mente su poder, imponiendo en diversas for
mas, aunque siempre con plenos "poderes",
a su jefe en el gobierno de la ciudad (dumi-
mis, seor).
Esto abri el camino a un progresivo perio
do de endurecimiento del sistema de gobier
no citadino que dio origen a la formacin de
nuevos tipos de realidades institucionales ya
mencionadas (v. seoros y principados). En
el mbito de estas formas y del ordenamien
to progresivamente monocrtico y principes
co que le sucedi, la c. no perdi sin embar
go su identidad.
Basndose en el surgimiento de los grupos
citadinos victoriosos y de sus seores y en el
proceso progresivo de organizacin de distin
tos dominios urbanos alrededor del dominus
de una de stas (ciudades dominantes: los Vis-
conti en Miln como centro organizador de
toda la Lombardia, los Medici en Florencia
para la Toscana, la oligarqua veneciana pura
todo el Vneto) se fue constituyendo la nov
sima figura del estado territorial, en el que
se le reconoca la primaca a una determ ina
da ciudad, en virtud de la funcin dominan
te de su burguesa y de su populus en rela
cin con las otras burguesas y con los gru
pos populares citadinos.
Sin embargo, en sta, la base del poder ya
no dependa tampoco, salvo de m anera for
mal y cada vez en menor grado, de las anti
guas in stitu c io n e s co m u n ales fcudal-
burguesas o populares, las que siguieron
viviendo, en cambio, tanto en las ciudades
"dom inantes" como en todos los centros
"dom inados, como rganos que ya no ase
guraban la autonoma poltica sino exclusi
vamente la autonoma adm inistrativa de la
ciudad.
Siguieron existiendo los viejos rganos
(cnsules, podest), las formas de asamblea
(consejos), los rganos tcnicos (massaru, gas-
laldo. etc.), y tambin permanecieron, aunque
cada vez ms cristalizados e "inmviles", los
estatutos citadinos: el prncipe se reserv
algunos poderes defensa, administracin
financiera, jurisdiccin superior sobre la
ciudad de ordinario junto con el nombra
miento del podest o con la superposicin de
un rgano principesco de control. Adems,
pretendi y obtuvo el derecho de revisio y
approhutio siaiutorum para controlar de cer
ca todos los aspectos de la reglamentacin
citadina.
Bajo estas formas que con todo no ocul
taban la sistemtica intromisin del prnci
pe en la vida municipal la vieja estructura
de la c. citadino-popular se conserv como
forma de gestin administrativa de la ciudad
y del territorio mantenindose las antiguas
contraposiciones. Sigui durante mucho tiem
po sin cambiar hasta el final del siglo xvm en
que los acontecimientos revolucionarios fue
ron la causa de la destruccin violenta de las
viejas estructuras municipalistas comunales
y de la introduccin de otros instrumentos
ms uniformes y modernos de gobierno
citadino.
VII LA COMUNA EXTRAITALIANA RASGOS GENERALES.
Slo desde el punto de vista nominal es afn
el proceso de formacin de la c. en reas
regionales extraitalianas (particularmente en
la Francia mediterrnea y en la Francia del
norte, en Flandes, en grandes reparticiones
alemanas v en Inglaterra). A pesar de que se
pueda y se deba considerar arbitraria esta
comparacin unitaria de las experiencias ita
lianas y de las que no lo son. dadas las pro
fundsimas diferencias que, contra toda hip
tesis simplista atenuante, existen entre una
zona y otra y dentro de las zonas mismas,
sigue en pie el hecho de que las divergencias
entre el prim er sector y, en general, el rea
m editerrnea y todas las otras zonas, nacen
directam ente del momento gentico.
Como se seal ms arriba, en Italia (y, aho
ra se puede aadir, en la Francia m editerr
nea) la antigua ciudad romana haba conser
vado casi en todas sus partes una vida pro
pia y una realidad autnoma en el corazn
mismo del periodo feudal: sobre la restruc
turacin de esta vida y de fuerzas que esta
ban al mismo tiempo en el interior del siste
ma feudal se consolid el prim er ncleo gen
tico de la c. La situacin de las zonas no medi
terrneas y especialmente de las tierras ger
mnicas es diferente, ya que en ellas la ciudad
era una realidad parcial o totalmente ausen
 COMUNA
te y el proceso de la c. se deriv necesariamen
te de un proceso de nueva organizacin
urbana.
Mltiples y diversas, aunque siempre
inciertas, fueron las causas por las que el pro
ceso se desarroll y generaliz casi en toda
Europa durante el periodo feudal tardo, ini
cindose en aos que ciertam ente estn muy
adentro del siglo x; debilitamiento de los
choques feudales, cese de las grandes invasio
nes externas, reflorecimiento demogrfico y
recuperacin econmica general. Lo cierto es
que se puede sealar casi en todus partes la
revi tal izacin de las viejas ciudades de origen
romano, acompaada, sobre todo en el nor
te, por un prolongado proceso de creacin de
nuevos centros urbanos de modestas o modes
tsimas proporciones, pero animados de vida
propia en abierta contradiccin con las carac
tersticas petrificadas del sistema fundiario
curten se.
Economa de intercambio contra economa
de estancamiento, reutilizacin del dinero
contra el viejo trueque en especie, acentua
da divisin del trabajo en lugar del sistema
indiferenciado de produccin precedente.
Evidentsimo fue el proceso de recuperacin
del intercambio, que requera nuevos lugares
de depsito y de almacenaje junto con nue
vos centros fijos de contratacin y de venta.
En Francia y en Alemania, la nueva ciudad
nuci de este modo tambin por exigencias
comerciales, se form alrededor del nuevo
mercado, de la feria regional o general, en los
puntos de interseccin y desembocadura del
comercio local y continental.
Se trata de una ciudad de dimensiones
modestas, que surge al pie y casi a la sombra
del castillo, de la fortaleza feudal, como
suburbio, ciudad nueva sometida al viejo cen
tro fortificado del poder dinstico. Un nuevo
ncleo citadino, circundado, sometido al viejo
ncleo feudal, pero, a diferencia de ste, ani
mado por tensiones, ideales y contrastes acor
des con las nuevas exigencias que se iban pre
sentando. En una palabra, una nueva ciudad.
El nuevo grupo de residentes no puede recu
rrir para su propia organizacin a las viejas
estructuras jerrquicas, simplistas y rgidas:
se trata de un grupo de iguales, de hombres
libres o que rpidamente se convierten en
tales.
La c. nace de este modo como asociacin
257
de comerciantes y pequeos empresarios que,
no debiendo realizar su propia defensa, ase
gurada por el poder dinstico y seorial, se
ve obligada a establecer para s misma reglas
de conducta comercial, de tutela jurisdiccio
nal, de mutuo socorro, de respeto comn.
Tambin aqu se presenta una asociacin
horizontal, abierta, que se modifica a si mis
ma, a diferencia del rgimen jerrquico rgi
do, vertical y establecido hasta ah por la
estructura agrario-feudal prevaleciente,
Pero el hecho de que la c. exista separada
del mundo feudal y no logre incorporar en s
misma elementos sustanciales portadores de
las viejas estructuras dirigentes conlleva las
diferencias mencionadas anteriorm ente res
pecto de las experiencias italianas mucho ms
articuladas y completas. La c. extraitaliana
aparte, y en parte, experiencias de tipu pro-
venzal, flamenco, hansetico se caracteri
za, esencialmente, po ra] la no identificacin
entre civitas y c. En este caso, la c. sigue sien
do siempre una experiencia particular den
tro de la nueva ciudad, que slo rara vez logra
asumir la direccin de todos los ncleos cita-
dinos viejos y nuevos. La c. es una organiza
cin privada de los grupos burgueses, que le
arranca al seor eclesistico o laico un pre
ciso estatus privilegiado, que obtiene y amplia
progresivamente su propia autonoma y su
correspondiente autogestin, pero que casi
nunca logra librar de manera sustancial a
toda la ciudad del control feudal. Al que tam
bin ella misma debe seguir sometida.
Del mismo modo: b] la c. no italiana no asu
me nunca el control del vastsimo comitatus.
El campo es para los comunalistas un lugar
de intercambio, una zona de recoleccin de
mercancas y de ventas de manufacturas,
pero no es nunca un dominio sometido poli-
tica y jerrquicam ente a ellos mismos. Los
dominios feudales y semifeudales campesinos
siguen estando sustancialmente bajo el con
trol del comes y del marchio, que ms bien
tienden a desarrollar de una manera ms
completa su propio poder, llegando muy
pronto, por lo menos en Alemania, a una
autntica semisoberania territorial.
En consecuencia, la c. de estas vastsimas
reas: cj no sufre transformaciones institu
cionales fuera de un cierto nivel y de su seno
no logra salir nunca un dominio seorial. Es
y sigue siendo un rgano para la adm inistra
258 COMUNA
cin de la justicia nicamente para sus miem
bros. un cuerpo colegiado judicial (scabina-
lo) que con mucha frecuencia coincide in tota
con el rgano dirigente de la c. misma. El
dinasta autoriza y controla al mismo tiempo
esa funcin, a travs incluso del nombramien
to del jefe del cuerpo colegiado judicial y
comunal, nombramiento que se produce, de
acuerdo con las fuerzas respectivas, unas
veces dependiendo de designaciones de la
conwmnitas, otras veces, en cambio, por libre
eleccin del dominus mismo.
Este ltimo se reserva, en general, los pode
res de designacin del Burgmeister, del mui
r. del majar de tuda la ciudad, asignndole
competencias y funciones dentro de los lmi
tes predeterminados por el espacio ya con
quistado dentro del rea urbana por el gru
po privilegidado de burgueses, que de este
modo slo es un grupo emergente que se une
al lado de los dems para dominar la socie
dad (nobleza, clero) pero sin poderla dirigir,
ni temporal ni parcialmente.
Es tan cierto esto que con mucha frecuen
cia el gran dinasta territorial toma por s mis
mo la iniciativa de la fundacin de una o
varias ciudades con la correspondiente con
cesin de un estatus privilegiado para los
mercaderes y para los burgueses capaces de
realizar una actividad empresarial, con la
concesin de la plena libertad para todos los
que vayan a establecerse ah (Stadtluft machi
fre, el aire de la ciudad da la libertad", dice
una antigua frmula) con la garanta de
amplios privilegios, entre los que cuenta el de
ju ra r la comuna.
Despus de asegurar y limitar el fenme
no comunal el dinasta, el principe, es el que
ms tarde lo promueve y lo fomenta, con
miras al robustecimiento y a la expansin de
su propio podero personal: las tierras de
expansin germnica del este, expuestas a la
continua presin eslava estn sembradas de
ciudades de nueva creacin dinstico-feudal.
Prueba evidente de la completa sujecin de
los dominios comunales a los iMndeslterren
y de su capacidad para desempear una fun
cin dentro del nuevo mundo feudo-burgues.
Naturalmente se presentan casos diversos,
casos de ciudades francesas, flamencas, ger
mnicas que han llegado a una autonoma
mucho ms precisa y ms amplia: un ejem
plo casi escolar de estos dominios es tambin
el de los grandes centros costeros de Alema
nia, de las ciudades de la Hansa comercial y
martima, centros que conservan hasta la
Edad Moderna la funcin y el estatus de ciu
dades libres", o sea, de ciudades que no estn
sujetas al control feudal.
Se trata sin embargo, con toda seguridad,
de excepciones que no son muy numerosas,
siendo la regla la de las c. de ciudades viejas
y nuevas que. despus de una serie frecuen
temente compleja de vicisitudes blicas y pol
ticas, se incorporaron de un modo perfecto
y completo a los grandes seoros terratenien
tes, desarrollando una funcin autnoma,
muy activa, pero en gran medida subordina
da. No se produjo, por el contrario, la frag
mentacin total del territorio como sucedi
en Italia; fenmeno que se convertira luego
en un obstculo gravsimo para la reconstruc
cin de ordenamientos estatales de amplia
envergadura regional o nacional.
b ib l io g r a f a J. Alvarcz Junco, Im Comuna en
Esparta. Madrid. Siglo XXI, 1971; E. Besta, II
diriltu pubblico italiano dagli inizi del secuto
decimoprimo alia secunda meta del secla deci
moquinto. Padua, CF.DAM, 1929; P. Branculi-
Busdraghi, Im formaz.ione sturica del feudo lom
bardo come diritto reale. en Quaderni di Studi
Senesi, II. Miln, Giuffr, 1965; P. Brez/i, /
comuni cittadini italiani: origine e primitiva eos-
rituzione fsecoli xxn), Miln, i s p i , sf ( p e r o 1940):
G. de Vergottini, Origini e sviluppo sit ico delta
comitatinanza, en Scritti di storia del diritto ita
liano. a cargo de G. Rossi, I Seminario giuridi-
co deiri/'niversitu di Mologna, l x x iv , I. Miln,
Giuffr, 1977: G. de Vergottini. Arti e populo"
nella prima meta del scalo XIII. en up. c itG .
Dilcher, Die Entstehung der Lombardischen
Stadtkommune. Eine reclitsgeschichtliche Lntcr-
suchung, Aalen, Scientia, 1967; E. Enren. Storia
dellacitt medievale (1972), Bari. Laterza. 1975:
J. Gautier Dalchc, Historia urbana de Len y Cas
tilla en la Edad Media (siglos IX-XIII), Madrid.
Siglo XXI, 1979; W. Goetz, Le origini dei comu
ni italiani (1944), en Archivio FISA, 3. Miln. Giuf
fr. 1965; L.A. Kotelndvova, Mondo comodino e
cia in Italia dal'xt al XIV secla: dalle fonte
dell Italia cntrale e settentrionale (1967), Bolo
nia. II Mulino. 1975; L. Mumlord, La ciudad en
la historia (1961). Buenos Aires. Nueva Visin;
H. Pirenne, I m s ciudades de la Edad M<.dia (1971).
Madrid, Alianza. 1972: H. Plunitz, lite deutsche
 C O M U N A lY M U N IC IP IO ) EN A M E R IC A LATINA 259

Sutilt im Mittelalter: von der Romerzeit his z.u ocasiones no habian superado el neoltico.
dem /.uftkampfen, Graz-Colonia, Bohlau. 1954; Aun cuando la civilizacin precolombina
J.L. Romero, I m revolucin burguesa en el mun tuvo gran influencia sobre la posterior loca
do feudal, Mxico, Siglo XXI, 1967; J.R. Rome lizacin de los centros urbanos su impacto
ro, Crisis y orden en el mundo feudoburgus, sobre las estructuras internas urbanas es
Mxico, Siglo XXI, 1980; V. Rutenburg, Populo muy reducido.
e movimenti popolari nellltalia del WOe del 400 El sistema de ciudades hasta hoy vigente
(1958), Bolonia, II Mulino, 1971; P. Torelli, Un tiene su origen concreto, tanto en su expre
comune ciliadino in territorio a economa agr sin Tsica como en diversas modalidades cul
cola: I. Distribuzione de lia propriet, sviluppo turales y polticas, en las ciudades coloniales.
agrcola, con t ral ti agrari, Mantua, Accademia Las sucesivas rupturas y cambios que se suce
Virgiliana, 1930; II. Uotnini e classi al potere, a den hasta nuesta poca contempornea no
cargo de V. Colorni, Mantua, Accademia Virgi clausuran absolutamente a la ciudad de la
liana, 1952; G. Volpe, Questioni fondamentali colonia, como en su momento sta lo hizo con
sull'orgine e svolgimento dei comuni italiani fsec. el poblamiento urbano precolombino.
X Xtv), en Medio Evo italiano, Florencia. Sanso- En el largo proceso de colonizacin hisp
ni, 19612; G. Volpe, Studi sulle istituzioni comu- nica la ciudad desempear un papel medu
nuli a Pisa, Florencia, Sansoni, 19702. lar, siendo prcticamente el centro irradia
dor de la colonizacin. De hecho, la sumisin
[PAOLO COLLIVA] de las culturas indgenas y la apropiacin de
los nuevos territorios se inscribir en una
constante fundacin de ciudades.
comuna (y municipio) en amrica Comprender adecuadamente el perfil de los
poblados en el Nuevo Mundo, remite al tipo
latina de ciudad que habitaban, conocan y admitan
los conquistadores. Por esos tiempos, en la
i la herencia ihlrica. Al hablar de Amrica pennsula ibrica se podan distinguir ms o
Latina se alude a todo un mbito territorial menos ntidamente dos realidades; al norte,
culturalmentc distinguible en la amplia zona en donde el constante paso de los peregrinos
del continente que fue conquistada por Espa y cierta vida comercial permiti desarrollar
a y Portugal; con ello se remarca una espe un tipo de ciudad "transpirenaico", o sea del
cificidad respecto de Amrica del Norte cuya tipo de las comunas del norte italiano y del
colonizacin se produjo por Inglaterra. o sur de Francia; en el sur, la lucha contra el
obstante importantes similitudes ambos pro Islam marc una realidad muy diferente que
cesos adquieren manifestaciones lo suficien en su expresin urbana tuvo como caracters
temente propias como para distinguirlos ms ticas ms salientes la sujecin al poder cen
o menos radicalmente. tral de la corona de Castilla, una economa
La historia del poblamiento en Amrica predominantemente agropastoril antes que
Latina se remonta a varios siglos antes de la mercantil y una cierta militarizacin de cos
conquista. Las culturas indgenas haban tumbres que en el plano tico encontraron su
alcanzado la etapa urbana en el continente mejor formulacin en el tomismo.
americano en ciertas zonas, tales como el alti La poltica del gobierno colonial se nutra
plano de Mxico, Guatemala, el altiplano de un pragmatismo filosfico moral de fuer
peruano-boliviano y la costa norte y central te acento tomista que intenta reconciliar los
del Per. Centros como Tenochtitlan, capital principios cristianos de justicia con la dura
del imperio azteca, Chan Chan centro del realidad de la conquista y la explotacin, y
imperio chim, y Cuzco, capital del imperio con la diversidad y obstinacin de los inmen
incaico atestiguan la importancia de estas sos imperios del Nuevo Mundo. Al respecto,
civilizaciones urbanas. El florecimiento de en la obra La poltica indiana de Juan Solr-
estas culturas no fue uniforme ni se extendi zano (1648) se sostiene que las "repblicas
a todo el continente; la mayor parte de ste de espaoles y de indios deban form ar un
se hallaba despoblado en el momento de la solo cuerpo mstico, cuyos miembros fueran
conquista, o habitado por indgenas que en designados gobernantes y gobernados de
260 C O M U N A (Y M U N IC IP IO ) E N A M E R IC A LATINA
acuerdo con su capacidad; del mismo modo
se asignaran los diversos giros y profesiones
en la agricultura, comercio, artes mecnicas,
profesiones liberales y magistratura.
En su pensamiento poltico, la tarea de san
to Toms fue reconciliar las convicciones de
la vida civil con las que concernan a la sal
vacin personal. Observ que el orden de la
comunidad poltica, la ciudad cristiana, haba
sido inventado en gran parte por el arte
(industria), pero que sus principios se encon
traban en la naturale7.a humana.
En el caso especfico de la forma urbana,
el De redimirte principian de santo Toms
influy directamente en los tratados espao
les de Francesc Eiximenis y del obispo Rodri
go Snchez de Arvalo, y a travs de estos lti
mos en las ordenanzas de colonizacin de
Indias.
La sociologa poltica tomista se haba for
jado para un marco urbano un marco pre
burgus en el que las motivaciones del
individualismo" estaban subordinadas al
servicio pblico y a la unidad social o corpo-
rativismo. Este marco doctrinario envolver
a la tensin registrada entre lo local y lo uni
versal, muy presente en la ciudad ibrica de
la Reconquista que en su manifestacin ame
ricana cede ante la idea de lo universal, expre
sin del imperio en expansin.
Esta idea de ciudad contrasta significativa
mente con la comunidad local pactada en la
Nueva Inglaterra. All, la nica relacin
natural" era la de padres e hijos; cualquier
otra relacin era voluntaria y dependa de un
acuerdo o compromiso mutuo entre las dos
partes interesadas. La comunidad era conce
bida como un recipiente de una serie de rela
ciones binarias y no de grupos corporados o
de castas; el colectivo no preexista ni tras
cenda las obligaciones contractuales de sus
miembros. En tanto que la congregacin care
ca de identidad propia, cada conciencia pri
vada sobrellevaba el "vnculo de matrimonio"
entre Dios y la comunidad.
En la Espaa de la reconquista se vivi la
extraa paradoja en dbiles relaciones feuda
les sin prosperidad mercantil, pero con una
significativa importancia de las ciudades.
Esta relevancia cumpla fines militares, pol
ticos y religiosos, antes que antifeudales,
como simultneamente ocurra en otros pun
tos de Europa.
En estas circunstancias es que se observan
instituciones urbanas de primer orden, como
el municipio, pero con una naturaleza dife
rente respecto de la comuna. Se trata anlo
gamente del gobierno de la ciudad, pero a
nombre de la corona, a su servicio y a veces
dependiendo de su nombramiento. Las alian
zas intermunicipales, las llamadas "herm an
dades" derivan en milicias de apoyo a los
designios regios, en lugar de mecanismos de
defensa de la autonoma municipal. Estas
serian las tradiciones municipales iberas que
orientaran los patrones de poblamiento en
el Nuevo Mundo, que fueron las que se forja
ron durante la reconquista, no las que se fil
traron a travs de los Pirineos.
Es en este contexto que se desenvuelve la
em presa de la conquista. No obstante, estas
tradiciones comienzan a tener especificacin
en su implantacin en suelo americano.
Jurdicamente, el nuevo territorio forma
parte del patrimonio de la corona en donde
radica la soberana; por ello su ocupacin se
hace a nombre de los reyes de Espaa y a las
nuevas autoridades solo les compete adminis
tra r en forma delegada y otorgar posesiones
en calidad de concesiones. sta es la esencia
del pacto colonial.
El municipio, o cabildo, desempea un
papel de primer orden en este proceso, sin ser
la principal autoridad colonial, ya que se halla
por debajo de virreyes y gobernadores.
Audiencias o capitanas generales, entre otras
cosas, gozan de la atribucin econmica y
socialmente estratgica de dotar de tierras a
los colonos.
Estos tributos formales poco pueden escla
recer acerca de su real contenido, si no se
especifica la funcin histrica de la ciudad
colonial y las caractersticas del poblamien
to que se promueve. A diferencia de la ciudad
europea, cuyo surgimiento y desarrollo se
pruduce en contra y a pesar del campo feu
dal. su homologa americana ser el punto de
partida para la apropiacin del campo y su
explotacin. Se da el extrao fenmeno de
colonizadores que traen una imagen urbana
de la forma de vivir y radicar, pero cuyos
objetivos son lanzarse a la posesin de las
riquezas naturales que los nuevos territorios
les ofrecen. La permanencia en la ciudad por
lo general slo es transitoria y se debe al
temor a la incertidumbre respecto de las tie
 CO M U N A (Y M U N IC IP IO ! E N A M R IC A LATINA
rras con indgenas hostiles o en s mismas
naturalm ente hostiles.
Esta caracterstica har que sea un esfuer
zo permanente de los adm inistradores colo
niales evitar que las ciudades se vacien.
Esfuerzo muchas veces infructuoso, ya que
la m archa al campo se halla motivada por
otras razones, adems del afn de riqueza. La
rgida jerarqua estamentaria proveniente de
la metrpoli tiende a reproducirse en las nue
vas ciudades, con toda su secuela de desigual
dades; por tanto, la forma de evadir esta jerar
qua es ir hacia donde es ms difcil repro
ducirla: los territorios despoblados o poco
habitados. Tal vez el ejemplo paradigmtico
de esta actitud del colonizador, mezcla de
afn de riquezas y fuga plebeya hacia un
orden ms democrtico, sea la bandeira por
tuguesa, en donde el grupo colonizador adop
ta un comportamiento nmade aunque sin
abandonar sus pautas urbanas que las repro
duce en el interior de la comitiva.
La gestin poltica de la ciudad colonial
habr de recaer sobre el municipio. La diver
sidad de situaciones que vive el Nuevo Mun
do hace difcil las generalizaciones, no obs
tante hallarse stas generalizadas en las leyes
de Indias. El diferente inters poltico y eco
nmico que despertaron los nuevos territo
rios fueron moldeando sus perfiles. En lincas
generales, es factible diferenciar las zonas
que por sus riquezas naturales (minerales o
frutos de la tierra) o por la existencia de
poblaciones indgenas sometidas, cultural
mente desarrolladas y por consecuencia muy
aptas para su explotacin, de aquellas otras
reas con escaso inters econmico o mera
mente con importancia militar. Tambin des
tacan las diferencias entre el municipio de la
Amrica portuguesa y el de Hispanoamrica;
en el prim er caso, los inferiores recursos de
la corona portuguesa y la inexistencia de las
riquezas ms inmediatamente ambicionadas
hicieron posible una actividad municipal ms
independiente que en la Amrica espaola.
En la ciudad latinoamericana la estructu
ra poltica precedi a la econmica. A la luz
de la historia urbana europea este nuevo tipo
de ciudad tiene algo de artificial, ya que se
asienta en un vasto continente donde las rutas
comerciales y las economas regionales no
haban aun adquirido rasgos permanentes, lo
cual durara mucho tiempo en producirse.
2H
Ello explica la frecuencia con que eran aban
donados los sitios que se haban elegido para
construir ciudades, como es el caso extremo
de Buenos Aires en 15SS, cuyo cabildo envi
a su procurador a Madrid con la intencin de
conseguir un mejor destino de la ciudad a tra
vs de una representacin permanente en la
corte.
El peso definitorio de esta estructura pol
tica fundante llega a expresarse hasta en la
forma fsica de las ciudades. El tan difundi
do esquema de ordenamiento de la ciudad en
forma de damero con una plaza central, con
sagrado legalmente como la forma obligato
ria de las ciudades que se fundan, fue codifi
cado por Felipe II en la ley de 1573. Sean cua
les fueren sus orgenes, la caracterstica dis
tintiva del plano en tablero fue la subordina
cin de las calles a la voluntad central, la
plaza, en donde se erigen los locales del poder
pblico y la iglesia.
II ESTRUCTURA Y ATRIBUCIONES DEL MUNICIPIO COLO
NIAL. Las funciones de los cabildos consistan
en cuidar y supervisar las obras pblicas, la
vigilancia de los lugares pblicos, el control
de pesas y medidas y de los abastos, y a la vez
ejercer funciones de vigilancia y control en
el resto de su jurisdiccin, la que con frecuen
cia era muy vasta pues contaba con un radio
de varias leguas con centro en la ciudad cabe
cera municipal.
En el momento de la conquista, las nocio
nes del derecho romano de derechos pblico
y privado ya estaban siendo consolidadas en
la pennsula ibrica. Como tales se trasladan
al Nuevo Mundo y gozan de inmediata difu
sin. Se aceptaba asi la divisin entre bienes
pblicos y propios del cabildo, nociones cohe
rentes con los anteriores conceptos del dere
cho romano; los bienes pblicos eran las pla
zas, calles, abastos, mercados, etc., de estric
to uso pblico por parte de la comunidad,
imprescriptibles e inalienables; los bienes
propios eran arrendados para su explotacin
a los particulares.
Conviene tener presente que la vida urba
na en la colonia estaba fuertemente corpora-
tivizada; las relaciones mercantiles y artesa-
nales estaban sujetas a frreos cnones de
difcil transgresin. El principal protagonis
ta en el control, promocin e iniciativa del
conjunto de estas actividades fue el cabildo.
262 C O M U N A (Y M U N IC IP IO ) E N A M R IC A LATINA
La ciudad colonial prcticamente no conoce
la fluidez de las comunas europeas, en las que
el sentido de su existencia y el perfil de los
tipos humanos que las habitan est dado por
el libre comercio. Las ciudades coloniales,
hasta fines del siglo xvm, con las reformas
borbnicas, slo se relacionan con un merca
do transocenico, el de Sevilla; esto no signi
fica que fuera plenamente rgido pues el con
trabando fue una prctica relativamente
constante en varias ciudades del imperio, par
ticularm ente las de su periferia norte y sur.
Las relaciones intermunicipales, al principio
levemente toleradas, fueron progresivamen
te prohibidas, al limitarse a la relacin uni
lateral del municipio con la corona.
Esta suma de funciones era ejercida en los
cabildos por un alcalde mayor nombrado
directamente por el rey con atribuciones muy
orientadas a la vigilancia y control de las
encomiendas y en general con funciones de
proteccin de las comunidades indgenas de
posibles abusos por parte de espaoles o crio
llos. Puede afirm arse que se trata de una ins
titucin de fortalecimiento del poder central
de la corona, en oposicin a los feudos crea
dos a partir de las capitulaciones a los pri
meros conquistadores.
Los alcaldes ordinarios eran nombrados
por el rey, el virrey o la audiencia. Sus fun
ciones eran mediar en asuntos entre espao
les en prim era instancia, en pleitos entre
espaoles e indios y en prestar auxilio a los
jueces eclesisticos; su nmero oscilaba entre
uno o dos.
Los regidores se encargaban de administrar
la ciudad, la polica, los abastos, las licencias
a mercaderes, la salud pblica y todos los pro
blemas de carcter urbano. Sus facultades
eran esencialmente ejecutivas y legislativas
en las m aterias sealadas. El nmero de regi
dores oscil entre cuatro y veinte, en funcin
de la im portancia de la ciudad.
Junto a estos cargos haba un secretario
escribano del cabildo con funciones notaria
les, un alguacil mayor para el cuidado de pri
siones y de la seguridad pblica, un fiel eje
cutor, encargado del control de pesas y medi
das y un procurador del cabildo para su
representacin.
Todos estos cargos, que en Espaa fueron
durante algn tiempo de eleccin popular, en
Amrica eran provistos directam ente por la
corona o por sus representantes inmediatos,
los virreyes, gobernadores y la audiencia. Las
elecciones para estos puestos slo se realiza
ron excepcionalmente, y donde se dieron
reflejaban la poca importancia de la ciudad
en cuestin. Con el tiempo empez a difun
dirse la prctica de la venta en subasta de
estos cargos, lo que los alej definitivamente
de una legtima representacin. No obstante,
por su carcter de autoridades intermedias,
fueron el espacio que los criollos americanos
ocuparon con ms frecuencia; precisamente
la venta pblica de estos cargos puso en cri
sis esta accesibilidad por parte de los criollos,
generando un gran m alestar por ello.
Dentro de este amplio marco de atribucio
nes del cabildo colonial, destaca su funcin
de adm inistrador de los Pocitos y la Alhndi-
ga. En el primer caso, se trataba de un fondo
de alimentos y semillas con objeto de proveer
a la comunidad en caso de desastre o escasez;
la Alhndiga, a cargo del fiel ejecutor, hacia
las veces de un mercado municipal en donde
se controlaban los precios al consumidor, pre
viamente fijados por el cabildo, y se persegua
todo tipo de prcticas especulativas y de aca
paramiento de los alimentos.
Formalmente, subsisti una institucin
municipal, de gran arraigo en el municipio
espaol, que fue el cabildo abierto. Se trata
ba de una asamblea de toda la comunidad
(aunque con restricciones censuaras) en un
verdadero ejercicio de democracia directa. En
el municipio de la colonia esta institucin
estuvo relegada a pequeos poblados rurales,
y en algunos casos su mayor auge fue duran
te el proceso poltico de la independencia.
El municipio colonial poco o nada tiene que
ver con la comuna europea; recoge la heren
cia del municipio espaol de la Reconquista,
que de por s era bien diferente a la comuna.
En el Nuevo Mundo la ciudad es una prolon
gacin patrimonial de la corona antes que un
reducto autnomo estatutariam ente consa
grado.
ni. el municipio roscoLONiAL Durante la prime
ra etapa de la independencia, los cabildos
desempearon un papel de primer orden. Pro
ducida la invasin napolenica a Espaa y la
abdicacin de Fernando VII. el reino queda
acfalo. Ante esto surgen los cabildos como
la instituciun que retoma el poder en ausen-
 C O M U N IC A C IO N PO LITICA
ca de ta corona, fundamentando esta decisin
en el hecho de que, producida la interrupcin
del pacto de soberana entre los pueblos y el
rey, sta se retrotrae al cabildo en tanto el
ms inmediato representante del pueblo.
Por cierto que sta fue la doctrina justifi
cadora de un movimiento al principio ms o
menos ciego y luego plenamente consciente
de emancipacin por parte de las colonias.
Adems, en la medida que los impulsores de
la Insurgencia antiespaola fueron los crio
llos americanos, y no un movimiento plebe
yo, la institucin ms funcional a sus desig
nios fue el cabildo.
Producida la independencia, la estructura
del gobierno municipal no sufri im portan
tes variaciones. Los cambios se estaban pro
duciendo en la sociedad colonial, la cual, con
posterioridad a su desintegracin, sumi a los
territorios americanos en varias dcadas de
crisis econmica, luchas civiles e inestabili
dad poltica. Paradjicamente, en esta casi
catica situacin que expresaba el reacomo
do de una sociedad de ms de tres siglos de
vida, el gobierno municipal fue una de las
pocas instituciones que preservaron su fun
cionamiento y cierto grado de eficacia.
No obstante, debe anotarse que la creacin
de los nuevos estados nacionales comenz a
restarle competencia y atribuciones que fue
ron absorbidas por los nuevos poderes cons
tituidos. Es que, fundamentalmente, la nueva
institucionaiidad reflejaba una radical modi
ficacin de las relaciones sociales.
Si bien la dependencia de nuevas m etrpo
lis en sustancia se preservaba, adquira una
modalidad absolutamente diferente. De ser la
prolongacin patrimonial de la corona espa
ola se pasaba a la independencia poltica
fragmentada en varios nuevos estados, aun
que ello no inhibiera la fuerte dependencia
comercial v financiera que se contraa con las
nuevas metrpolis europeas.
El gobierno municipal subsiste hasta el pre
sente, si bien es victima de una crisis cada vez
ms definitoria. El patrn de desarrollo
dependiente de Amrica Latina condujo, entre
otras cosas, a la urbanizacin acelerada en
algunas de las grandes ciudades de la red
urbana originaria de la colonia. Este proce
so, que parte de la migracin campo-ciudad,
transform a a esta ltima en un vertedero
humano cuya lgica productiva no absorbe.
263
Ello da lugar a un incremento demogrfico
de las ciudades expresado fundamentalmen
te en cinturones de miseria, foco de mltiples
y graves problemas urbanos (vivienda, trans
porte, infraestructura, equipamiento, etc.).
Los gobiernos municipales, formalmente an
responsables de la administracin de las ciu
dades, cada vez son ms impotentes para ejer
cer su funcin. Disminuidos en sus atribucio
nes, y en el proceso de adaptacin a su nue
vo papel de administradores de una sociedad
urbana de relaciones sociales capitalistas,
han perdido el papel protagnico que tuvo en
la sociedad corporativa que lo vio nacer. De
la ciudad colonial, cabeza de puente de la con
quista poltica, econmica y espiritual, some
tida a la fuerza centrifuga de un territorio a
conocer y dominar, la ciudad contempornea
atrae hombres y riquezas, sin ofrecerles
mucho a los primeros y exportando buena
parle de las segundas.
Pese a ello, en la ideologa poltica de los
pueblos latinoamericanos se preserva un sen
timiento de aceptacin del gobierno munici
pal y cierta conciencia de su fortalecimiento
en aras de una redistribucin del poder que
las propias constituciones nacionales se han
encargado de mantener.
bibliografa: L. Benvolo, Diseo de la ciudad:
4. El arte y la ciudad moderna del siglo XV al
siglo XVIII, Barcelona, G.Gili, 1975; M. Castells,
La cuestin urbana, Mxico, Siglo XXI, 1974; T.
Halpern Donghi, Historia contempornea de
Amrica Mtina, Madrid, Alianza. 1969; R.M. Mor-
sc, Las ciudades latinoamericanas: 1. Anteceden
tes, y 2. Desarrollo histrico, Mxico, Sepseten-
tas, 1973; J. Ots Capdequ, El rgimen munici
pal latinoamericano en el periodo colonial: con
cejos y ciudades, Valencia, 1937; J.L. Romero,
Latinoamrica: las ciudades y las ideas, Mxico,
Siglo XXI, 1976.
[Alvaro portillo]
comunicacin poltica
I. DEFINICIN YORIENTACIONES INTERPRETATIVAS. La
c. puede definirse como el conjunto de los
mensajes que circulan en el interior de un sis
tema poltico y que condicionan su entera
264 C O M U N IC A C IO N PO LITICA
actividad, desde la formacin de las deman
das hasta los procesos de conversin a las res
puestas del propio sistema. Metafricamen
te, la c. puede concebirse como "el sistema
nervioso" de toda unidad poltica. Tres orien
taciones principales se han desarrollado en
materia de c. poltica. La primera orientacin,
elaborada por la escuela e stru ctu ral-
funcionalista, es la que trata a la c. como un
aspecto im portante aunque no esencial para
la comprensin de los procesos polticos. La
segunda orientacin es justamente la de aque
llos autores que aplican modelos cibernticos
al estudio de la poltica y que. por lo tanto,
hacen de la c. la unidad de anlisis capital de
su teora. Finalmente, la tercera orientacin,
que por un lado se conecta con las investiga
ciones de sociolingistica y por el otro a la
sociologa de las comunicaciones de masa, es
el de aquellas teoras que se concentran en
los efectos de un acceso desigual a los recur
sos de la c. sobre la distribucin del poder
poltico entre los distintos grupos organi
zados.
11. LA COMUNICACIN POLITICA COMO FUNCIN DL
INPLT" Y SU INFLUJOSOBRE lA OPININ PBLICA. Des
de el punto de vista del anlisis estructural-
funcional en la versin de Almond. por ejem
plo. la c. poltica se toma como una funcin
de input cuyo desenvolvimiento constituye un
requisito necesario para el desarrollo de
todas las actividades relevantes del sistema
poltico. Bajo esta perspectiva, sirve, del mis
mo modo que todas las dems funciones, para
lograr los fines de conservacin y adaptacin
del sistema poltico. Entendida de esta mane
ra la c. poltica est implcita en todas las for
mas de contacto humano. Los contactos per
sonales informales representan el vehiculo
ms comn. Como lo han puesto de relieve los
que estudian la formacin de la opinin publi
ca, este tipo de canales de c. (especialmente
el canal particular constituido por los lideres
de opinin) es esencial en la trasmisin de los
mensajes a los miembros del sistema polti
co y, en consecuencia, en la formacin de las
opiniones polticas.
En los sistemas polticos modernos la c.
poltica pasa adems a travs de canales espe
cializados: los medios de c. masiva. La cali
dad de los niass media, el tipo de mensajes
trasmitidos, la frecuencia de los mensajes
mismos son determinantes para la formacin
de las actitudes de la opinin pblica y, por
lo tanto, para el tipo de presiones ejercidas
por esta ltima sobre los centros de decisin
del sistema poltico. Las diferencias ms rele
vantes de los flujos de c., segn Richard Fagen
(1966), estn relacionados principalmente con
el tipo de rgimen poltico. En los regmenes
democrticos, la c. tiende a ser continua entre
la lite y la opinin pblica. Los mensajes par
ten de la lite a las masas con objeto de soli
citar el apoyo, como de las musas a la lite,
aunque con mayor dificultad, a travs de ml
tiples canales que trasmiten la demanda pol
tica. En los regmenes autoritarios el flujo de
c. es continuo entre las lites y los crculos
gobernantes. Y es igualmente continuo entre
la lite y la musa de los ciudadanos, en tanto
que son escasos los canales que trasmiten los
mensajes en direccin opuesta. En los reg
menes totalitarios, finalmente, la caracters
tica principal consiste en la compacta canti
dad de c. que Huye desde la lite hasta las
masas. Todos los aparatos humanos y tec
nolgicos controlados por los lideres se
emplean para obtener el mximo de apoyo
popular y la mxima eficiencia. El esfuerzo
es continuo, coherente y eficaz. Naturalmen
te hay otros flujos importantes: verticalmen
te (desde la base hasta el vrtice) bajo la for
ma de informaciones y de criticas moderadas
y. horizontal mente, entre la lite y los centros
de decisin en la forma tpica de todos los sis
temas burocrticos complejos. Pero el flujo
dominante es el descendente" (Fagen, 1966).
III LATEORIA DE LAS COMUNICACIONES. La C. polti
ca. entendida como instrumento analtico, se
ubica sin embargo sobre todo en el centro de
una teora ad hoc: la teora de las comunica
ciones. A la luz de este esquema interpretati
vo particular de los fenmenos polticos, la
poltica se entiende como el conjunto de pro
cesos de direccin y de coordinacin de las
actividades que se desarrollan dentro del sis
tema social para la consecucin de los fines
a los que tiende el sistema. El proceso de
decision-making representa por tanto el
aspecto ms importante. La c. poltica es,
pues, para la ciberntica, el conjunto de men
sajes que permite la formacin de decisiones
polticas. Segn este concepto de c. cualquier
sistema caracterizado por un grado relevan
 C O M U N IC A C IO N POL TICA
te de organizacin, de c. y de control, inde
pendientemente de la diversidad de los pro
cesos particulares de trasmisin de los men
sajes y de los modos en que se desarrollan sus
funciones (K. W. Deutsch, 1972). se concibe
como una red de comunicaciones o mejor
dicho como una red de aprendizaje. De este
modo se entiende tambin el sistema poltico.
Un modelo de c. en su forma ms simplifi
cada est compuesto por un conjunto de dis
positivos receptores a travs de los que se
trasm iten las informaciones del ambiente
externo (input) y a los que competen adems
las operaciones de seleccin de las informa
ciones y de interpretacin de acuerdo con un
cdigo apropiado, o conjunto de reglas inter
pretativas, que vara de un sistema a otro y
que depende de los valores dominantes, de la
calidad y del tipo de canales de c. y, sobre
todo, de los fines que el sistema poltico tra
ta de alcanzar. Posteriormente, la informa
cin tratada de este modo llega al centro de
decisiones que la compara con los datos ante
riorm ente memorizados: valores, expectati
vas, recuerdo de experiencias semejantes, etc.
Despus de este proceso sigue el acto funda
mental para la vida del sistema poltico: la
decisin.
Desde el punto de vista de la teora de la
c., la decisin se concibe como una manifes
tacin del poder poltico. El poder poltico es,
esencialmente, el medio que permite a la
voluntad del centro de decisiones llevar a la
prctica las decisiones suscitadas por la infor
macin externa.
En particular, esta perspectiva permite, de
acuerdo con su terico ms importante, Karl
Deutsch, una redefinicin en trminos proba-
bilisticos del poder poltico llevando a cabo
una distincin entre el poder bruto y el poder
neto. El poder bruto es "la probabilidad que
tiene un sistema de realizar su propio progra
ma interno imponiendo una determinada can
tidad de cambios en el ambiente". El poder
neto, en cambio, se deriva del poder bruto
"como la diferencia entre la prohabilidad de
estos cambios impuestos al mundo externo
y la probabilidad de otra cantidad critica o
relevante de cambios que se producen en la
estructura interna" (Deutsch. 1972).IV
IV PROCESOS OF. REIROALIMENTACIN NEGATIVA Y
positi\ a . La interpretacin del proceso polti
265
co no puede, sin embargo, detenerse en este
punto. El modelo expuesto hasta aqu es en
efecto una representacin esttica de tipo
e - r (estimulo-respuesta) incapaz de explicar
los fenmenos de cambio del sistema polti
co. El concepto de retroalimentacin (nega
tiva o positiva) es el instrumento analtico cla
ve proporcionado por la teora de las c. para
comprender la dinmica del proceso poltico.
La retroalimentacin negativa se refiere a
los procesos por medio de los que llegan al
centro de decisiones las informaciones sobre
las consecuencias de sus decisiones anterio
res, le permiten evaluar si estas decisiones lo
acercaron o alejaron de los objetivos propues
tos y le permiten modificar, en consecuencia,
su propio comportamiento. El proceso de
retroalimentacin negativa representa, pues,
para el sistema poltico un instrumento de
control sobre el ambiente externo. Como dice
Deutsch. la retroalimentacin negativa es el
control del comportamiento en cada paso y
en cada etapa, de acuerdo con los resultados
reales de la etapa anterior y no de acuerdo
con las buenas intenciones" (Deutsch, 1970).
Al funcionamiento de los procesos de
retroalimentacin negativa estn estrecha
mente unidos los conceptos de carga, de retar
do, de ventaja, de anticipacin. La carga indi
ca la velocidad v la cantidad del cambio pro
ducido en la posicin del objetivo que est
persiguiendo el sistema. El retardo es el espa
cio temporal que separa el momento en que
se pone en prctica una cierta accin y el
momento en que la informacin sobre las con
secuencias de la accin fluye nuevamente al
centro de decisiones. La ventaja es la canti
dad de cambio introducida efectivamente por
la accin del sistema. La anticipacin indica,
finalmente, la capacidad de identificar la posi
cin exacta del objetivo en movimiento en el
momento en que la decisin se transforma en
accin,
Deutsch observa en particular que "las pro
babilidades de xito en la persecucin del
objetivo son siempre inversamente proporcio
nales al grado de carga y ai de retardo. Has
ta cierto punto se pueden correlacionar posi
tivamente con la medida de la ventaja, aun
que cuando la ventaja alcanza altos niveles
esta relacin puede invertirse, y se correla
cionan siempre positivamente con la medida
de la anticipacin" (Deutsch. 1972). Desde el
266 C O M U N IC A C I N PO LITICA
punto de vista de la teora de las c. un fun
cionamiento defectuoso del proceso de retroa-
limcntacin la principal ratn de la ineficien
cia (entendida como incapacidad de producir
decisiones polticas aptas para favorecer la
consecucin de los objetivos) de muchos sis
temas polticos.
La retroalimentacin positiva es un proce
so opuesto al descrito anteriormente. En este
caso la informacin sobre las consecuencias
de una decisin poltica anterior provoca un
reforzamiento en el comportamiento del sis
tema en la misma direccin. Las situaciones
conflictivas se pueden explicar generalmen
te en trminos de retroalimentacin positiva
(o retroaccin amplificadora). En estos trmi
nos se pueden explicar igualmente los fen
menos de derrum be y de cambio de los siste
mas polticos. El punto crucial que hay que
verificar, a este propsito, es si la secuencia
de los reforzamientos del comportamiento,
provocados por la retroalimentacin positi
va, es creciente o decreciente. En el prim er
caso "la reaccin total est destinada a cre
cer m ientras no rebase los limites del siste
ma y termina en alguna forma de derrumbe"
(Deutsch, 1972); la reaccin se puede configu
rar como un proceso de escalation. En el
segundo caso estaremos, en cambio, en pre
sencia de un proceso de de-cscalation, desde
el momento en que lodo reforzamiento pos
terior del comportamiento ser ms peque
o que el anterior y el sistema tender a acer
carse a su mximo nivel de prestaciones y de
eficiencia.
La retroalimentacin es, adems, un con
cepto fundamental para comprender los fen
menos de cambio de los sistemas polticos. El
cambio es provocado generalmente por una
retroalimentacin llamada cambiante de
mira, o sea de un fenmeno de retroaccin
que interviene modificando los fines persegui
dos por un cierto sistema poltico hasta un
cierto momento de su historia. Esto puede
suceder, ya sea porque el objetivo persegui
do anteriorm ente >e ha alcanzado y el siste
ma poltico debe orientarse en busca de un
nuevo fin, ya sea porque ha habido cambios
en los valores del sistema, en la estructura de
sus canales de c. o en los elementos constitu
tivos del centro de decisiones. En este caso
es precisamente el proceso de retroalimenta-
cin el que al hacer fluir nuevas informacio
nes desde el ambiente externo provoca una
redefinicin de los objetivos del sistema.
V I.OS FLUJOS DE COMUNICACIN POLITICA ENTRk LOS
subsistemas polticos. El funcionamiento y la
naturaleza misma de los canales de c. con los
que estn ligados los procesos de retroalimen-
tacin dependen, segn Fagen (1966), de cua
tro tipos distintos de factores: I] econmicos;
2] socioculturales; 3j polticos; 41 histricos.
El nivel de desarrollo econmico influye de
diversas maneras en la c. poltica; sobre todo
determina la mayor o menor difusin de los
mass media. En las sociedades tradicionales,
en que no existen medios de c. masiva o son
escasos v predominan los contactos cara a ca
ra, los procesos de retroalimentacin presen
tan diferencias significativas, por ejemplo en
trminos de "tiempo" necesario para los ajus
tes impuestos por las nuevas informaciones
respecto de las sociedades modernas, en que
tanto las masas como las lites estn expues
tas constantemente al influjo de los mass
media. Del mismo modo, por lo que se refie
re a los factores socioculturales, el nivel de
alfabetizacin, el grado de instruccin, el tipo
de cultura poltica entraan diferencias sig
nificativas en los canales de c., en la estruc
tura de los mensajes, etc. La mecnica de los
procesos de c. poltica varia tambin segn
si los medios de c. estn controlados directa
mente por la lite o si sus adversarios tienen
la posiblidad de form ular crticas pblicas
capaces de influir en la opinin pblica y, por
eso mismo, de provocar reacciones por p ar
te de la lite. Finalmente, la mecnica de los
procesos de c. sufre el influjo de las tradicio
nes histricas de la sociedad; vara, por ejem
plo, en los pases recientemente independiza
dos, dependiendo de si la red de c. existente
es todava la creada por la potencia colonial
o no, o dependiendo, por ejemplo, de si las
"reglas del juego" establecidas histricamen
te, que presiden los contactos entre las diver
sas estructuras polticas en un sistema pol
tico moderno, se prolongan en el tiempo o se
sustituyen por otra-, reglas.
Segn Fagen, lo que hay que comprobar
para evaluar la eficiencia de los sistemas pol
ticos es si la red de c. es funcional al sistema
poltico, particularmente si la mecnica de los
procesos de coinunica-cin que se llevan a
cabo dentro de los subsistemas que se consi
 C O M U N IC A C I N PO LITICA
deran cuino unidades independientes de e.
facilitan u obstaculizan el funcionamiento de
cada subsistema y del sistema poltico en su
conjunto. Para comprobarlo es necesario no
slo evaluar la distribucin y el tipo de cana
les de c. existentes dentro de cada uno de los
subsistemas sino tambin tom ar en cuenta el
hecho de que cada subsistema tiende a estar
ms condicionado en su actividad por ciertas
c. que por otras, es decir es necesario tom ar
en cuenta el tipo de especializucin de los sub
sistemas.
En segundo lugar, hay que analizar las
caractersticas de las relaciones entre los
diversos subsistemas, ya que el modo y la fre
cuencia en que la c. atraviesa los confines de
los subsistemas contribuyen a determinar las
caractersticas del sistema poltico en su con
junto. En parte esto est ligado al grado de
control y de coordinacin que posee el sub
sistema de las decisiones en relacin con los
dems subsistemas, porque todos los siste
mas polticos pueden concebirse como siste
mas que poseen estructuras ms o menos ade
cuadas de c.-coordinacin-control que las
unen entre s y a veces no logran unir los sub
sistem as (Fagen, 1966). Los grupos tnicos
o tribales representan frecuentemente un
ejemplo de subsistemas en que la c. interna
circula con facilidad, pero en los que. al mis
mo tiempo, la c. del exterior slo logra pene
tra r con dificultades y. por lo general, a tra
vs de dispositivos receptores que contribu
yen a distorsionarla y a trasm itir una "im a
gen" deformada a los miembros del subsis
tema. Cuando esto sucede, los procesos de
retroalimentacin reciben un influjo negati
vo, se reduce al mnimo la capacidad de con
trol y de coordinacin por parte del subsis
tema de las decisiones, con consecuencias
dainas para el funcionamiento de todo el sis
tema poltico, incluyendo la capacidad de per
seguir sus fines fundamentales.
vi. la manipi lacios de la comunicacin. Un enfo
que distinto del que aqu examinamos es el
de los autores que se concentran en los efec
tos de la manipulacin de los sistemas de c.
poltica operantes entre las diversas socieda
des por obra de grupos politicamente privi
legiados. Una de las formulaciones ms aca
badas de esta apertura fue desarrollada por
Mueller. Para este las condiciones de la inte
267
gracin y del conflicto en las sociedades de
capitalismo avanzado son el producto de la
combinacin de un desarrollo diferenciado de
los sistemas lingsticos y de las capacidades
cognitivas de los diversos grupos sociales
que favorecen la articulacin de ciertas
demandas y la exclusin de otras con una
manipulacin centralizada de los mensajes
polticos. El punto de partida de Mueller es
el papel de los sistemas lingsticos en la
determinacin de las formas de la c. poltica
y, por este medio, del proceso poltico ms
general en cualquier sociedad. Existe una
estrecha relacin entre el tipo de lenguaje que
los individuos internalizan en los procesos de
socializacin y las capacidades cognitivas que
aquel tipo de lenguaje consiente en desarro
llar: slo si las capacidades lingsticas y cog
nitivas de un individuo estn suficientemen
te desarrolladas ser capuz ste de. compro
meterse eficazmente en la c. poltica. Pero una
comunicacin efectiva, a ju vez, para serlo
realmente, requiere ser suficientemente libre
de disturbios y de distorsiones.
La tesis de Mueller es que en las socieda
des de capitalismo avanzado, en las que se
concentra su anlisis, el mantenimiento de
fuertes desigualdades polticas (de acceso y
control del poder poltico) se debe a la impo-
sihilidad incapacidad de los grupos desprivi
legiados de comprometerse en una c. polti
ca eficaz a causa de la operacin de un con
junto de mecanismos de distorsin. Mueller
examina tres tipos de c. distorsionada: direc
tamente manipulada, bloqueada, indirecta
mente manipulada.
El prim er caso es el de los regmenes tota
litarios en los que tanto el sistema de comu
nicacin de masa como las polticas educati
vas del gobierno estn completamente per-
meadas y subordinadas a la propaganda. El
segundo caso, el de la c. bloqueada, es ms
complejo y se realiza principalmente en los
procesos de socializacin prim aria. Aqu se
realiza una diferenciacin crucial entre los
individuos segn su pertenencia de clase: el
ambiente social en el que sucede la socializa
cin preside al desarrollo del sistema lings
tico y. en consecuencia, de las capacidades
cognitivas de los individuos. Como lo han
demostrado diversas investigaciones empri
cas, existe una estratificacin social del len
guaje, por la que el lenguaje se hace menos
26s C O M U N ID A D PO LTICA
rico y menos articulado segn que baja ms
la pirmide social. Esto predispone a la inte
riorizacin de valores diversos en conexin
con diferencias de cdigo lingstico y de
capacidad cogniliva: mayor predisposicin a
la aceptacin de la autoridad, al conformis
mo de grupo, etc. (eterodireccin) en las cla
ses inferiores, mayor predisposicin al desa
rrollo de una personalidad ms autnoma y
ms centrada en si misma (autodireccin) en
las clases medio-altas. La estructura de los
valores tiende pues a adherir a la estructura
de los sistemas lingsticos, desigualmente
desarrollados, y de esta forma a reforzar y a
reproducir las desigualdades econmicas y
polticas fundamentales.
El tercer tipo de distorsin se debe a una
manipulacin indirecta de la c. de masa por
obra del gobierno y de los grupos privados
que lo controlan. En las sociedades de capi
talismo avanzado esta manipulacin implica
el tratam iento de los diversos problemas en
los trminos de una paraideologa d e n tis lacin ms simple y general, la divisin de las
ta (Habermas) que reduce las cuestiones de
la distribucin del poder a problemas tcni
cos de maximizacin de la eficiencia mediante
un lenguaje centrado exclusivamente en los
medios ms que en los fines (en los trminos
de Weber, con un paso definitivo de la racio
nalidad sustancial a la racionalidad formal).
Recuperando una tesis lanzada primero por
Mannheim sobre el papel de los intelectuales,
y acercndonos a las teorizaciones ms
recientes sobre la "nueva clase" (Daniel Bell,
Alvin Gouldner), Mueller observa que mien
tras se asiste hoy a la integracin poltica de
las clases inferiores, en particular del prole
tariado industrial, ahora ganado para la cau
sa del status quo, la oposicin, en los pases
de capitalismo maduro, con un sistema dis
torsionado de c. poltica sobre el que se gober
nara toda la estructura del dominio, puede
venir slo del "estrato cultural", de aquella
rea de profesionistas de lac. cuyo papel pol
tico se ha ensanchado hoy sea por el desarro
llo de la instruccin o por la expansin de los
medios de c. de masa Esencialmente, segn
Mueller, ha de atribuirse el rechazo de este
estrato cultural a legitimar ideolgicamente
las nuevas formas de dominio a la crisis de
autoridad de que sufren los regmenes pol
ticos occidentales y su incapacidad para
extraer un provecho completo del uso de la
tecnologa moderna de las c. polticas con
fines de defensa del statu quo.
bihuggraf IA: K.W. Dcutseh, Los nervios del
gobierno (1964), Mxico. Paids: K.W. Deutsch,
Anlisis de las relaciones internacionales, Mxi
co, Paids; R.R. Fagen, Poltica y comunicacin
(1966), Mxico, Paids; C. Mueller, The polirics
of communication, Londres-Nueva York, Oxford
University Press. 1973; L. Pye, Evolucin polti
ca y comunicacin de masas (1963). Buenos Aires,
Troquel, 1969.
[angelo panebianco]
comunidad poltica
La c. poltica es el grupo social con base terri
torial que rene a los individuos ligados por
la divisin del trabajo poltico. En su articu
funciones polticas est definida por la dis
tincin entre gobernantes y gobernados: su
conjunto constituye la c. poltica. Para cons
tru ir una c. poltica distinta es suficiente, por
lo tanto, un asentamiento humano sobre un
determinado territorio en que el manteni
miento de relaciones ordenadas entre los
miembros del grupo est garantizado por un
poder mediante el uso de la fuerza o la ame
naza de recurrir a la misma. La expresin c.
poltica define, pues, un aspecto del estado:
su base humana y territorial, el rea en que
el aparato de fuerza cuyo monopolio detenta
el gobierno puede ejercerse libremente. Sin
embargo, hay que precisar que la c. estatal
no es ms que una manifestacin histrica de
la organizacin poltica de la sociedad (la ms
evolucionada y compleja), de la cual, por
ejemplo, la organizacin urbana y feudal
constituyen importantes antecedentes.
La c. poltica es a menudo objeto de senti
mientos de pertenencia y de fidelidad por par
te de sus propios miembros. Cuando las
dimensiones de la c. poltica coinciden ms
o menos con la extencin de las relaciones
ordinarias de la vida cotidiana (como en la
ciudad-estado griega), el sentido de pertenen
cia a aqulla tiende a confundirse con el sen
tido de apego a la c. natural, es decir al gru
po cuva vinculacin fundamental est cons-
 C O M U N ID A D PO LITIC A
ti luida por relaciones personales que se esta
blecen entre sus componentes y se mantienen
aun sin la accin del poder poltico. En cam
bio cuando las dimensiones de la c. poltica
no permiten la formacin de relaciones per
sonales entre todos sus miembros, el sentido
de fidelidad a la misma nace de la interven
cin del poder poltico. Tal es el caso del esta
do nacional, que tiende a poner la uniformi
dad de lengua y de costum bres a todos los
miembros de la c. poltica y mantiene su
poder gracias a la representacin ideolgica
(ideolgica porque esa uniformidad no es nun
ca completa) ya que los miembros de la c. pol
tica tienen la misma lengua y las mismas cos
tumbres. La intensidad del sentimiento nacio
nal estar, entonces, en funcin de dos facto
res: la extensin de los vnculos entre los indi
viduos y el poder (nmero de los individuos
incluidos efectivamente) y su profundidad
(cantidad de actividades humanas incluidas).
Los cambios que se producen en el sistema
poltico afectan ms a menudo a la estructu
ra del gobierno y algunas veces del rgimen,
en cambio las modificaciones de la estructu
ra de la c. poltica tienen un carcter excep
cional. Las formas ms frecuentes de esas
modificaciones son la unificacin de dos o
ms c. polticas, el desmembramiento de una
c. poltica en dos o ms entidades autnomas,
la anexin de una parte de una c. poltica a
otra.
En los trminos muy generales de la con
cepcin materialista de la historia correspon
diente a las relaciones entre sociedad civil y
estado se puede afirm ar que la evolucin del
modo de produccin tiende a m ultiplicar e
intensificar constantemente las relaciones
sociales y a unificarlas en reas cada vez ms
vastas, y que en cada etapa de esa evolucin
las dimensiones de la c. poltica se amplan
desde la ciudad a la regin, a la nacin, al con
tinente. El grado de desarrollo de la divisin
social del trabajo establece el tipo de relacin
existente entre los hombres, su grado de
dependencia reciproca y los lmites en que es
posible organizar grupos humanos. Por ejem
plo. en una sociedad en que los hombres viven
de la caza y de la pesca, la dimensin de la
c. poltica no puede rebasar el nivel del clan,
o sea del grupo de cazadores y de pescado
res. A ese nivel de desarrollo de la produccin
no se pueden form ar ni tener vida autnoma
269
grupos ms vastos que el clan. En cambio, en
una sociedad en que el mudo de produccin
es de tipo industrial, con concentracin de
grandes masas obreras en las fbricas, alre
dedor de las que se forman grandes ciudades,
la divisin del trabajo se hace tan compleja
que resulta posible organizar grupos huma
nos en espacios de las dimensiones de los
estados nacionales, y mucho ms vastos an.
Es cierto que en pocas anteriores a la for
macin de la sociedad industrial moderna se
pudieron construir grandes imperios, como
el romano, pero su cohesin se basaba en rela
ciones de sujecin y no en la participacin
poltica de todos los ciudadanos, como suce
de en el estado moderno. Despus del ocaso
de la ciudad-estado, en que la extensin del
comportamiento de la vida comn coincida
con el rea en que operaba el poder poltico
supremo, slo la conducta de una pequea
parte de la poblacin (mercaderes, burcra
tas, etc.) estaba unificada por encima de la c.
de estrutura agraria, donde se desarrollaba
la vida del hombre comn, y estaba ligada al
poder central. Slo con la formacin del esta
do nacional moderno un nmero cada vez
mayor de formas de conducta se unific en
espacios cada vez ms vastos, se vincul con
el estado v permiti, con la democracia repre
sentativa, la ampliacin del rea de gobier
no libre. Pero esta forma de organizacin pol
tica encontr en la dimensin su propio limite
y los conflictos internacionales que se deri
varon de la misma crearon estados cerrados
y belicosos.
El estudio de las bases histrico-sociales de
la c. poltica nos ofrece, pues, un criterio gene
ralsimo que nos permite explicar no slo las
razones de la ampliacin de las dimensiones
de la c. poltica sino tambin de la disolusin
de estados demasiado vastos para mantener
se en un espacio no integrado suficientemente
desde el punto de vista social. Pero asi como
no han existido nunca (y no existen todavia)
las condiciones sociales para crear una c. pol
tica de dimensiones mundiales, el mundo est
dividido en una pluralidad de estados. Esta
pluralidad determina la anarqua internacio
nal, el antagonismo entre los estados y la con
siguiente adaptacin de las estructuras esta
tales a las necesidades de esta lucha. Funda
mentalmente por esta razn las estructuras
del estado se presentan como un factor rea-
270 C O M U N IS M O
tivamente autnomo de la determinacin de
los acontecimientos histricos de la c. polti
ca respecto del desarrollo del modo de pro
duccin. Por consiguiente, ser necesario con
cebir el grado de integracin social de una
determ inada zona geogrfica como una con
dicin necesaria, pero no suficiente, para for
m ar una c. poltica. El proceso de ampliacin
de las dimensiones de la c. politica est con
dicionado siempre por la situacin de poder,
o sea por el ordenamiento complejo de las
relaciones de poder, que pueden facilitar, obs
taculizar y algunas veces impedir ese proce
so. La distribucin desigual del poder polti
co en el mundo determina relaciones de pre
dominio y de dependencia entre los estados.
De tal manera que las estructuras polticas
de los estados ms pequeos no son resulta
do de un desarrollo autnomo sino de la
dependencia econmica y poltica respecto de
las grandes potencias. De ah se deduce que
una c. poltica es una c. de destino slo cuan
do expresa completamente el proceso hist
rico, es decir si tiene las dimensiones nece
sarias para controlar el desarrollo econmi
co y para garantizar la defensa de sus ciuda
danos. De este modo los estados que no son
capaces de adaptar la dimensin de la c. poli-
tica a la de los problemas de politica econ
mica, exterior y m ilitar que deben afrontar
pierden la funcin de gua politica y entran
en decadencia.
[lucio levi]
comunismo
J. LOS ORGENES DEL IDEAL COMUNISTA: PLATN Y EL
comunismo evanglico. Se suele atribuir a Pla
tn la prim era formulacin orgnica de un
ideal poltico comunista. En la Repblica, en
efecto, donde se traza el modelo de una socie
dad ideal, Platn prev la supresin de la pro
piedad privada, a fin de que desaparezca todo
conflicto entre el inters privado y el del esta
do. Al mi-mo tiempo se plantea la supresin
de la familia, a fin de que los afectos priva
dos no hagan dism inuir la devocin por el
bien publico. Los acoplamientos de los sexos
deben ser temporales y los hijos deben per
manecer desconocidos para los padres: el
estado cuidar de su alimentacin y edu
cacin.
Se ha de tener en cuenta, sin embargo, que
al elaborar este modelo. Platn no se refiere
a la totalidad del pueblo, sino solamente a las
clases superiores o dirigentes del estado: los
guerreros y los guardianes. En cambio, para
las clases inferiores o sea para los que se
dedican a la agricultura, a los oficios manua
les y al comercio prev la ordenacin eco
nmica y familiar tradicional. Como seala
Gomperz, en la Repblica no se trata en abso
luto de la emancipacin de estos ltimos
estratos, a los cuales solamente les incumbe
la obligacin de proporcionar a las clases
superiores los medios de subsistencia, man
teniendo con ellas una relacin de rigurosa
dependencia.
Es en el mbito de la civilizacin cristiana
donde florecen los primeros ideales comunis
tas dirigidos ya no a particulares grupos o cla
ses de la poblacin, sino a todos los hombres.
En los Evangelios no faltan episodios en los
que la riqueza es considerada mala en si mis
ma {Mateo, 6. 19-21) y se proclama a los
pobres como los nicos que podrn entrar en
el Reino de Dios {Lucas, 6, 20); de forma an
loga en Marcos (10. 21-25) se afirma que es
necesario deshacerse de todo lo que se posee
y darlo a los pobres, porque "es ms fcil para
un camello pasar por el ojo de una aguja que
para un rico en trar en el reino de Dios.
Es cierto que en la sistematizacin pauli
na estos motivos de critica social propios del
cristianism o originario se encuentran nota
blemente atenuados y enfriados: "cada uno
permanezca en h condicin que el Seor le
ha asignado se lee en I Corintios, 7, 20-24
y el esclavo no debe buscar cam biar su pro
pio estado, porque "ante el Mesas todo escla
vo es un hombre libre y todo hombre libre un
esclavo"; y en Efesios, 6, 5-8, se proclama:
"Esclavos, obedeced a vuestros amos con
devocin y temor, y servidles con solicitud,
como si se tratara del mismo Seor y no de
hombres. Sin embargo, el ideal de la vida en
comn, vivida en la pobreza y en la caridad,
acta fuertem ente en el cristianismo de los
primeros siglos, encontrando una expresin
concreta en las rdenes monsticas y en for
mulaciones doctrinales como la de san
Ambrosio: "la naturaleza ha dispuesto lodo
en comn, para el uso de todos; la usurpacin
 C O M U N IS M O
ha creado el derecho privado". Estos ideales
y posiciones, al mundanizarse la iglesia y al
identificarse poco a poco con los ordenamien
tos sociales y polticos dominantes, pasan a
ser patrimonio de la espiritualidad popular
y de los movimientos herticos: as los cta-
ros (siglos xii y xni) exaltan la pobreza y la
castidad, proclaman la necesidad de poner
todas las cosas en comn y de vivir del pro
pio trabajo; del mismo modo los valdenses
repudian la propiedad privada. Tambin en
la predicacin de Joaqun da Fiore (siglo xu)
y en su profeca de un advenimiento inminen
te del reino del Espritu Santo, estn presen
tes los ideales de pobreza y de castidad, de
fraternidad y de comunin universales, aban
donando de una vez las luchas por lo mo y
lo tuyo. Influencias joaquinistas operan des
pus sobre los franciscanos intransigentes
que proclaman la prohibicin de poseer, y
sobre el movimiento comunista de fray Dul-
cino (1304-1307).
Pero la vinculacin entre espiritualidad
cristiana y reivindicaciones sociales de fon
do comunista no est presente solamente en
toda la edad media, sino que llega hasta la
poca moderna: baste mencionar el papel
desempeado por los anabaptistas en las gue
rras campesinas (1524-1525) y en la predica
cin de Thomas Mnzer por un regreso a la
comunin y a la igualdad del cristianismo ori
ginario.I.
II. UTOPAS COMUNISTAS Dt. LA EDAD MODERNA: MORO
y campan ella. No por casualidad las primeras
grandes utopias comunistas, formuladas por
eminentes pensadores, aparecen en los siglos
xvi y xvii. o sea en una poca que asiste a la
progresiva decadencia de los modos de pro
duccin y de vida preburgueses y a la afirma
cin de las clases burguesas. Y tampoco es
casual que la primera gran utopia de los tiem
pos modernos que por lo dems dar su
nombre a todas las dems sea obra de un
ingls, Toms Moro (1478-1535). En Inglate
rra, en efecto, ya en el siglo xv se produce
una profunda transformacin economico-so-
cial: comunidades rurales enteras son expul
sadas de las tierras que cultivaban desde
tiempos inmemoriales, v son convertidas en
pastizales para las ovejas, a fin de proporcio
nar la lana a las manufactureras textiles. Par
te de estos campesinos expulsados de sus tie
271
rras entran a trabajar como asalariados, en
condiciones terribles, en las nuevas manufac
tureras; otra parte se convierten en bandas
de vagabundos famlicos, dedicados a la rapi
a y al saqueo: una gravsima calamidad
social, que las autoridades afrontan con ener
ga y dureza inflexibles.
En este marco se ha de considerar la Uto
pia (1516) de Moro, la cual contiene la siguien
te afirmacin: "Me parece que all donde rige
la propiedad privada, donde el dinero es la
medida de todas las cosas, es muy difcil que
se llegue a establecer un rgimen poltico fun
dado en la justicia y en la prosperidad. En
efecto, en la isla de Utopia la propiedad pri
vada y el dinero son abolidos y todos los bie
nes inmuebles (tierras, materias primas, talle
res, etc.) pertenecen al estado. Los ciudada
nos son equitativamente trabajadores y feli
ces: cada uno de ellos no trabaja ms de seis
horas al da, o sea lo suficiente para satisfa
cer las necesidades de todos, porque en Uto
pia no hay ociosos que tengan que ser man
tenidos por los dems. Cada familia es libre
de tom ar del fondo comn los bienes necesa
rios; esto no aumenta el consumo, porque en
Utopia no existen los lujos y nadie tiene inte
rs en acumular bienes de sobra cuando se
sabe que nunca faltar lo necesario.
Adems, Moro provee a Utopia de un orde
namiento poltico y adm inistrativo de tipo
declaradamente democrtico, por el que
todos los cargos referentes a la aplicacin de
las leyes son electivos, mientras que los asun
tos econmicos y sociales (duracin del tra
bajo y su distribucin, cantidad y calidad de
la produccin, etc.) se confan a una asamblea
elegida por todos los utopistas. Sin embargo
en Utopa no queda abolida la esclavitud: a
los esclavos constituidos por ciudadanos
culpables de delitos que han de purgar con
un periodo de servidumbre, por prisioneros
de guerra, etc. se les asigna los trabajos ms
humildes y repugnantes.
La conviccin de que si el trabajo se regu
la racionalmente, y se produce no para el pro
vecho y enriquecimiento de los particulares
sino en forma inmediata para las necesidades
de la comunidad sta tendr bienes en abun
dancia, est tambin presente en la obra del
fraile Tommaso Campanella (156S-I639). En
I. Ciudad del Sol (publicada como obra pos
tuma en 1643) el autor describe una isla de
272 COMUNISMO

ordenamiento comunista, donde no existen apenas un ao y sus promotores se dispersan

ociosos y en la que cuatro huras de trabajo rpidamente. La doctrina del movimiento se
para cada habitante son ms que suficientes puede reconstruir a travs de los opsculos
para las exigencias de la comunidad, y don de su principal exponente, Gerard Winstan-
de la produccin y distribucin de bienes son ley. Mientras que los niveladores sostienen
atendidas por las autoridades estatales. Ade que la ley natural se expresa en una serie de
ms, Campanella prev la abolicin de la derechos naturales, entre los que el derecho
familia porque slo de este modo ser aboli de propiedad es uno de los ms importantes,
da tambin la propiedad privada. De manera los zapadores en cambio entienden la ley
anloga a lo que sucede en la Repblica de natural como la afirmacin de un derecho
Platn, los acoplamientos entre sexos son pla comn a los medios de subsistencia. Por eso
nificados por las autoridades estatales, las propugnan la abolicin de la propiedad pri
cuales atendern tambin la educacin de los vada fuente de todas las injusticias y de
nios. El jefe del estado es elegido por sufra todos los males y sobre todo de su expre
gio universal y l nombra despus a sus pro sin ms significativa: la propiedad de la tie
pios colaboradores y ministros. rra. La tierra, dada por Dios a todos los hom
bres en comn, debe cultivarse en comn, de
III. IDUALES COMUNISTAS EN LAREVOLUCION INGLESA. modo que cada uno pueda alcanzar sus pro
En la edad moderna, los ideales comunistas ductos de acuerdo con sus propias necesi
no fueron propugnados solamente por emi dades.
nentes personalidades individuales y por pen
sadores de oficio, sino que emergieron tam IV. LA REVOLUCIN FRANCESA Y EL RABL'VISMO.
bin del seno de los grandes movimientos INFLUENCIA DE ROUSSEAU Y DE YtORELLY. Los idea
revolucionarios populares. Este es el caso de les comunistas emergen tambin en el seno
los "verdaderos niveladores" que constituyen de la gran revolucin francesa, encontrando
el ala izquierda de los "niveladores", o sea del en el movimiento babuvista una expresin no
movimiento radical democrtico surgido de slo terica y literaria, sino tambin concre
1647 a 1650 entre las filas del ejrcito de ta politicamente.
Cromwell. Con palabras de Sabine, se puede En la formacin de Franyois-Nol Babeul
decir que mientras que los niveladores son un (1760-1797) ejerci una influencia determinan
primer ejemplo de democracia burguesa radi te la obra de Rousseau y de Morelly. Es cier
cal con objetivos esencialmente polticos to que Rousseau, a diferencia de Morelly, no
(soberana popular expresada por el sufragio haba predicado el comunismo de bienes (aun
universal masculino, parlamento, repblica, que el Proyecto de constitucin para Crcega
tolerancia religiosa, etc.), los "verdaderos prevea una amplia socializacin de la propie
niveladores" o "zapadores pueden ser con dad, contrastando con la preferencia expre
siderados ms bien los primeros representan sada en otras obras por la pequea propiedad
tes del comunismo "utpico, por el hecho de independiente: "Lejos de desear un estado
que consideran todas las reformas polticas pobre, prefiero por el contrario que ste
como superficiales si no se pone remedio a posea todo, y que los individuos se repartan
las desigualdades del sistema econmico. en comn la riqueza en proporcin a su tra
Mientras que los niveladores son sobre todo bajo"); sin embargo, en el Discurso sobre el
una expresin de la pequea burguesa, los origen y fundamentos de la desigualdad entre
zapadores pertenecen a grupos reducidos a los hombres, Rousseau consideraba que la
la completa miseria. Unos y otros parten ms institucin de la propiedad privada era el
o menos de las mismas premisas o principios punto culminante de un proceso fatal de dege
ideales (los derechos naturales), pero llegan neracin que haba alejado a los hombres del
a consecuencias muy diversas. estado natural estableciendo las premisas
Los zapadores hacen su prim era aparicin para un inicuo contrato social, engao real
en 1649 cuando un grupo de ellos empieza a Vverdadero orquestado por los ricos, del cual
cultivar tierras de propiedad pblica (de aqu haban surgido las sociedades civiles
el nombre de zapadores) para distribuir la modernas.
produccin a los pobres. El experimento dura Tambin Morelly consider la propiedad
 COMUNISMO
privada como el origen de todos los males
("Quitad la propiedad ciega y el depravado
inters que la acompaa... y ya no habr ms
pasiones furiosas, ni acciones feroces, ni
nociones o ideas sobre el mal moral"); ms
radicalmente que Rousseau, Morelly auspicia
ba la supresin de la propiedad privada. La
sociedad perfecta se configuraba a los ojos de
Morelly como una sociedad planificada inte
gralmente, en la cual todos los ciudadanos lle
varan los propios productos a los almacenes
pblicos, los cuales los distribuiran a su vez
segn las necesidades.
lina planificacin anloga exista en la esfe
ra intelectual y espiritual. La comunidad esta
blecera el nmero de aquellos que se dedi
caran a las ciencias y a las artes y no se deba
ensear otra filosofa moral sino la que cons
tituye la base de las leyes. "Existir una espe
cie de cdigo pblico de todas las ciencias, al
que no aadir nunca nada en lo concernien
te a la metafsica y a la tica ms all de los
lmites prescritos por las leyes; se aadirn
solamente los descubrimientos fsicos, mate
mticos y mecnicos confirmados por la expe
riencia y por la razn.
Todas estas ideas las volvemos a enrontrar
en el Manifest des plhciens (1795) de Babeuf,
donde se proclama que, puesto que la propie
dad privada introduce la desigualdad, y por
otro lado la "ley agraria" o sea la divisin
de la propiedad de la tierra en partes igua
les no podra durar ms que un da ("al da
siguiente de establecerse aparecera de nue
vo la desigualdad"), queda solamente un cami
no a seguir: "instaurar la administracin
comn; suprim ir la propiedad privada; des
tinar cada hombre a la profesin que cono
ce, segn su talento: obligarlo a depositar el
fruto en especie en el almacn comn; crear
una administracin sencilla de las subsisten
cias, la cual, registrando a todos los indivi
duos y todas las cosas, har que estas ltimas
se repartan con la ms estricta igualdad".
Como ha sealado G. Lefebvre, el progra
ma de Babeuf es esencialmente un comunis
mo distributivo, aunque apunta tal vez la
necesidad de una organizacin colectiva en el
trabajo de la tierra. Adems, como ha puesto
de relieve Soboul, las condiciones de la po
ca, y en prim er lugar el bajo grado de concen
tracin capitalista y la inexistencia de una
produccin en masa, hacen que el programa
273
babuvista se articule esencialmente segn for
mas econmicas artesanales ms que en for
mas industriales, insistiendo ms en la debi
lidad y el estancamiento de las fuerzas pro
ductivas que en su expansin y su desarrollo.
Sin embargo, es evidente la gran importan
cia del programa de Babeuf y de sus compa
eros (Antunelle, Buonarroti, Darth, Flix
Lepeletier, Sylvain Marchal): no se trata de
una mera expresin doctrinaria, sino que con
la "Conjura de los iguales" entra en la histo
ria poltica. Adems aporta a la tradicin
comunista dos ideas muy importantes, des
tinadas a desarrollarse posteriormente: la ins
tauracin de la democracia directa y el con
trol de la minora ilustrada. En la concepcin
de Babeuf y de Buonarroti, en efecto, el cuer
po legislativo debe estar sometido a un rigu
roso control por parte del pueblo y con dere
cho de veto; en la prctica el poder legislati
vo, aunque elegido por el pueblo, tiene sola
mente el derecho de proponer las leyes, mien
tras que la decisin definitiva es slo del
mismo pueblo. Por otro lado, segn Babeuf
y Buonarroti, la gran mayora del pueblo se
encuentra lejos del camino del bien y de la vir
tud, ofuscada por los intereses particulares
y engaada por teda clase de reaccionarios
e intrigantes. De aqu el deber insustituible
de una minora ilustrada de llevar a cabo la
revolucin: "Esta difcil tarea compete sola
mente a algunos ciudadanos sabios y valien
tes, que, profundamente impregnados de
amor por el pas y por la humanidad, han ana
lizado a fondo las causas de los males pbli
cos, se han liberado de los prejuicios y de los
vicios propios de su poca y han superado la
mentalidad de los contemporneos... A pro
psito del papel y de las tareas de tal mino
ra ilustrada, Babeuf habla de "dictadura de
la insurreccin", queriendo significar que los
revolucionarios no deben dudar en adoptar
medidas polticas extremas para garantizar
el xito de la propia empresa. He aqu el pri
mer germen de una idea que tendr capital
importancia en la concepcin de Marx y de
Engels.
V. FOL'KILR. OWEN, CABET Y LOS SAN&IMONIANOS. Las
escuelas socialistas y comunistas que flore
cieron en el perodo que transcurre entre el
final de la revolucin francesa y 1848, se dis
tinguen netamente del programa de Babeuf
274 COMUNISMO
por la diversa manera de concebir el paso de
la vieja a la nueva sociedad: un paso que no
es violento sino pacfico, o sea confiando esen
cialmente en la fuerza de la conviccin y en
el ejemplo de nuevas comunidades armnicas
fundamentadas en la cooperacin y en la
unin fraterna de sus componentes.
Charles Fourier (1772-1837) teoriza los
famosos falansterios: pequeas comunidades
no afectadas por la competencia y por el cho
que de intereses, en las cuales los individuos
llevan una vida comunitaria y ejecutan con
juntamente cualquier trabajo. Dentro de tales
comunidades sustanciulmente autrquicas (el
comercio con el exterior debe reducirse al
mnimo), los trabajadores superan incluso la
esclavitud de la divisin del trabajo, pasan
do peridicamente de una a otra ocupacin,
y ello no segn una decisin tomada desde lo
alto, sino basndose en una libre eleccin. El
trabajo pierde as todo carcter coactivo y se
convierte en algo gratificante como el juego
de los nios.
La concepcin de Robert Owen (1771-1858)
presenta algunas analogas con la de Fourier.
En efecto, tambin Owen proyecta comunas
o aldeas fundadas en la cooperacin, consti
tuidas por desocupados a los que sern asig
nados lotes de terreno para cultivar. Estas
comunas son pues fundamentalmente agrco
las, aunque Owen no excluye determinadas
actividades industriales.
Adems, las comunas se intercambiarn los
productos excedentes, y ello perm itir supe
ra r la economa de mercado. (Owen intent
llevar a la prctica sus propios proyectos, y
en 1825 fund en Estados Unidos la colunia
de New Harmony; sus seguidores fundaron
otras similares. Sin embargo algunos aos
despus tales experimentos fracasaron.)
Si Fourier y Owen fundaron sus proyectos
de regeneracin de la sociedad en pequeas
comunidades, tienne Cabet (1788-1856) pro
yecta en cambio una organizacin a escala
nacional. Adems, l es rigurosamente comu
nista, ya que, a diferencia de Fourier y de
Owen. excluye cualquier forma de propiedad
personal, por mnima que sea. En su imagi
naria Icaria, Cabet prev la supresin no slo
de todas las diferencias sociales, sino tambin
de las diferencias en el modo de vestirse. Los
medios de produccin deben ser propiedad
comn de la colectividad, la cual elige a los
funcionarios encargados de elaborar planes
de produccin anual. Cada ciudadano da a la
colectividad una cantidad igual de trabajo, y
retira de un almacn pblico lo necesario
para la propia vida.
Incluso Cabet, en definitiva, a pesar de su
actitud de fondo tan severa y rgida (tiene sus
reservas respecto a la prensa y no admite los
partidos polticos), tiene, como Fourier y
Owen, una concepcin esencialmente evolu
cionista: la nueva sociedad debe realizarse no
a travs de la revolucin, sino a travs de la
educacin, la conviccin y el ejemplo.
Respecto a todos estos autores, la escuela
de Saint-Simon representa un importante
paso hacia adelante: integra estrechamente
los ideales socialistas y comunistas con la
organizacin industrial del mundo moderno.
Hablamos de "escuela sansimoniana porque
en la obra de Saint-Simon no existen rasgos
antagnicos entre obreros y empresarios, has
ta el punto que se indican indistintamente con
una sola palabra: los industriales. A algunos
seguidores de Saint-Simon (sobre todo a
Bazard y a Leroux) les compete la tarea de
retom ar algunas de las formulaciones funda
mentales del maestro, integrndolas dentro
de un esquema sociopoltico netamente cla
sista. El acento se pone en el contraste entre
propiedad privada y funcionamiento ptimo
del sistema industrial: porque mientras la
gran industria est en condiciones de produ
cir una cantidad enorme de riqueza, la orga
nizacin social fundada en la propiedad pri
vada de los medios de produccin hace que
las ventajas de la industrializacin las gocen
solamente unos pocos. De aqu la firme con
dena, por parte de los sansimonianos ms
radicales, de la "explotacin del hombre por
el hombre" (formulacin que ser retomada
al pie de la letra por Marx y Engels). Afirma
Bazard: "Si el gnero humano se est movien
do hacia una situacin en la que todos los
individuo-- sern valorados segn su capaci
dad y remunerados segn su trabajo, es evi
dente que el derecho de propiedad, tal como
ahora subsiste, debe ser abolido, porque, al
dar a una cierta clase de individuos la posi
bilidad de vivir del trabajo de otros y en com
pleta pasividad, ello perpeta la explotacin
de una parte del pueblo, la ms til, la que
trabaja y produce, en favor de los que sola
mente consumen. Se trata pues de transfe
 COMUNISMO
rir al estado, transform ado en asociacin de
trabajadores, aquel derecho de herencia que
constituye el fundamento de la propiedad pri
vada, de modo que la tierra y el capital se con
viertan verdaderamente en instrum entos de
trabajo de los productores.
v i. el c o m u n ism o m a r x ist a . La concepcin
comunista de Marx (1818-1883) y de Engels
(1820-1895) est tambin estrechamente vin
culada a la organizacin industrial del mun
do moderno; ms an, es su pieza fundamen
tal. En efecto, una de las caractersticas fun
damentales de la concepcin marxista es la
de no pronunciar ninguna condena moral de
la burguesa, sino ms bien celebra y exalta,
con tonos ditirmhicos, su funcin histrica.
Esto aparece bien evidente en el Manifiesto
del Partido comunista (1848), donde se afir
ma que existe una diferencia fundamental
entre la burguesa y las clases preburguesas
que han dominado en los ltimos siglos: mien
tras que la condicin de existencia de las cla
ses preburguesas era la conservacin inmu
table del antiguo modo de produccin, la bur
guesa, en cambio, no puede existir sin revo
lucionar continuamente los instrum entos de
produccin, y por tanto las relaciones de pro
duccin y todo el conjunto de relaciones
sociales. Esta accin incesante desintegra ya
sea las estables y oxidadas condiciones de
vida, ya sea las opiniones e ideas tradiciona
les. y las nuevas ideas envejecen antes de
haber consolidado su estructura.
Adems, la burguesa ha demostrado por
prim era vez hasta dnde puede llegar la acti
vidad humana, ha creado mayores maravillas
que las pirmides de Egipto, los acueductos
romanos o las catedrales gticas; ha hecho
mayores expediciones que las migraciones de
los pueblos o las Cruzadas. Ha modificado la
faz del mundo en una medida que no tiene
precedentes en las historia humana. Ha rea
lizado por prim era vez una verdadera y real
unificacin del gnero humano y ha creado
un mundo a su propia imagen y semejanza.
La necesidad de salidas cada vez ms amplias
para sus productos la ha llevado hasta los
ltimos confines del globo terrestre. Mejoran
do rpidamente todos los instrum entos de
produccin, haciendo cada vez ms giles las
comunicaciones ha integrado dentro de la
civilizacin a las naciones ms primitivas. Los
275
bajos precios de sus mercancas han sido la
artillera pesada con la que ha abatido todas
las murallas chinas.
Con la creacin del mercado mundial, la
burguesa ha convertido en cosmopolitas la
produccin y el consumo de todos los pases;
ha aniquilado las antiguas industrias nacio
nales y las ha sustituido con nuevas indus
trias, las cuales ya no trabajan con m aterias
primas propias, sino con m aterias primas
procedentes de las ms remotas regiones, y
cuyos productos ya no se consumen solamen
te en un pas, sino en todos los pases del mun
do. Con ello termina todo aislamiento local
o nacional y empieza un trfico universal, una
dependencia universal de las naciones entre
s.
Sin embargo la burguesa, que ha suscita
do como por encanto tan potentes medios de
produccin y de intercambio, se parece al
brujo que no logra ya dom inar los poderes
ocultos que ha evocado. Las modernas fuer
zas productivas se rebelan contra las moder
nas relaciones de produccin y contra aque
llas relaciones de propiedad que representan
la condicin de existencia de la burguesa y
de su poder, que condenan a la gran mayora
de la poblacin a una extrema indigencia y
a una progresiva exclusin de los beneficios
de la enorme riqueza material producida.
Este contraste se pone de manifiesto en las
crisis comerciales, que con sus reincidencias
peridicas amenazan cada vez ms la existen
cia de toda la sociedad burguesa. En las cri
sis se produce una epidemia social que en
cualquier otra poca hubiera parecido un con
trasentido: la epidemia de la plusproduccin.
Las fuerzas productivas han llegado a ser
demasiado poderosas, y las relaciones b u r
guesas demasiado estrechas para poder cana
lizar las riquezas producidas.
La burguesa supera las crisis destruyen
do por un lado de m anera forzada una gran
cantidad de fuerzas productivas y conquistan
do por otro lado nuevos mercados o explotan
do ms intensamente los mercados ya exis
tentes. Sin embargo, de este modo prepara
crisis ms amplias y ms violentas, reducien
do al mismo tiempo los medios para preve
nir crisis futuras. Las armas con las que ven
ci al feudalismo se vuelven ahora contra ella
y la llevan inevitablemente a la decadencia y
a la muerte.
276 COMUNISMO
sta es, a grandes rasgos, la parbola pre
sentada en el Manifiesto a propsito de la fun
cin histrica de la burguesa. La sentencia
que se pronuncia contra dicha clase no tiene
pues nada de muralista ni est fundamenta
da en una opcin de tipo tico, o sea en un
"deber ser, sino que se ve como el resulta
do inevitable de un proceso objetivo, de orden
material-social, en todo y por todo similiar a
un proceso de historia nacional.
El anlisis marxista del desarrollo burgus
quedara sin embargo en gran manera incom
pleto si no se tuviera en cuenta el esquema
dicotmico (basado solamente en dos clases
sociales) que constituye uno de sus elemen
tos ms esenciales. Segn Marx, el capitalis
mo, en su ascenso, aniquila progresivamen
te a los grupos intermedios y los proletariza:
el nmero de los obreros tiende pues a
aum entar de modo constante y en el periodo
final del desarrollo capitalista se enfrentarn
solamente dos clases: burguesa y proleta
riado.
ste es un punto capital de la teora m ar
xista: si en efecto, como Marx da por descon
tado, la clase burguesa se distingue de las pre
cedentes clases dominantes porque no est en
condiciones de asegurar a sus esclavos ni tan
slo la existencia dentro de los lmites de la
esclavitud, ya que est obligada a dejarlos
caer en una situacin tal que tendra que ali
mentarlos en vez de ser alimentada por ellos;
y si es igualmente cierto que la clase obrera
est destinada a convertirse en la gran mayo
ra de la poblacin, a causa de la proletariza-
cin de los grupos intermedios, entonces la
expropiacin de los expropiadores ser un
hecho absolutamente necesario e inevitable.
"Todos los movimientos existentes hasta la
actualidad se lee en el Manifiesto han sido
movimientos de minoras o en el inters de
minoras. El movimiento proletario es el
movimiento independiente de una ingente
mayora en inters de esa ingente m ayora.
Este carcter ampliamente mayoritario del
movimiento proletario asegura, segn Marx,
que la revolucin socialista y la fase sucesi
va de "dictadura del proletariado", aunque
estn caracterizadas por medidas violentas y
coercitivas (a fin de destruir la mquina b ur
guesa establecida, instrumento de la dictadu
ra de la burguesa: v. marxismo), sern apo
yadas por la gran mayora de la poblacin, y
las mismas medidas coercitivas se aplicarn
en un rea restringida y slo por un cierto
tiempo. Por todo lo dicho Marx plante siem
pre una crtica firme y decidida de las con
cepciones jacobino-blanquistas: para l la
revolucin proletaria puede realizar una
transformacin comunista de la sociedad slo
cuando el desarrollo capitalista haya alcan
zado su propia cima; todo intento de acele
ra r arbitrariam ente los tiempos de la revolu
cin llevara solamente al fracaso o a la adop
cin de medidas terroristas cada vez ms gra
ves, que term inaran por desnaturalizar la
misma revolucin.
Tambin bajo otro punto de vista un desa
rrollo capitalista plenamente realizado cons
tituye el presupuesto esencial de la concep
cin marxista: segn Marx, solamente la gran
industria realiza el enorme aumento de la
riqueza social que puede hacer posible la apli
cacin de la siguiente regla: de cada uno
segn las propias capacidades, a cada uno
segn las propias necesidades.
Se ha de tener en cuenta a este respecto que
Marx revisa una caracterstica negativa de la
literatura socialista y comunista precedente
en el punto en que sta propugna "un asce
tismo universal y una burda tendencia a igua
lar todo. Este tema, ya desarrollado en los
Manuscritos econmico-filosficos de 1844,
est presente en todas las obras de Marx has
ta llegar a la Critica del Programa de Gotha:
el derecho igualitario burgus es nivelador en
abstracto, porque aplica a todos los hombres
la misma medida, sin tener en cuenta sus dife
rencias fsicas, familiares, intelectuales, etc.
En la sociedad comunista el estrecho derecho
burgus ser superado, y cada uno dar segn
sus propias capacidades y recibir segn las
propias necesidades. Para alcanzar este obje
tivo es sin embargo necesario que las fuerzas
productivas lleguen a su mximo desarrollo
y las fuentes de la riqueza social fluyan con
toda su plenitud.
vil. KAUTsKY Y LA POLMICA C0X LOS BOLCHEVIQUES.
La critica dirigida por Kautsky a Lenin y a
los bolcheviques por haber "forzado el pro
ceso histrico, quemando arbitrariamente las
etapas, y poniendo en marcha el proceso revo
lucionario en un pas retrasado, es una criti
ca fiel a la inspiracin ms profunda del m ar
xismo. Segn Kautsky, cuanto ms capitalista
 C O N C IL IA R 1SM O
y democrtico es un estado, tanto ms se
encuentra cerca del socialismo: ya sea porque
una industria capitalista altamente desarro
llada significa alta productividad, trabajo
socializado, proletariado numeroso, o porque
en un estado democrtico el proletariado est
mejor organizado y capacitado.
Los bolcheviques, por el contrario, tienen,
segn Kautsky, una concepcin esencialmen
te jacobino-blanquista de la dictadura del pro
letariado. concepcin que se pone de mani
fiesto en el hecho de apoyar su proyecto revo
lucionario no sobre un desarrollo adecuado
en lo econmico-industrial y en lo poltico,
sino en un voluntarismo abstracto. El poder
de los bolcheviques se configura asi necesa
riamente como una dictadura de minora, que
desembocar inevitablemente en un rgimen
fundado en medios de control de tipo buro
crtico y policiaco.
Para Kautsky, en cambio, la dictadura del
proletariado debe llegar como consecuencia
de la conquista de la mayora parlamentaria:
tal mayora no debe suprim ir ni lim itar las
libertades civiles y polticas, debe verificar
peridicamente las bases del propio consen
so mediante elecciones libres, y slo ha de
recurrir a medios coercitivos contra aquellos
movimientos y grupos minoritarios que even
tualmente se opongan con violencia al gobier
no legal de la mayora socialista. De esta
manera Kautsky retoma y profundiza la ins
piracin antijacobina y antiblanquista (v.
blanquismo) del pensamiento de Marx, con
una im portante innovacin: mientras que
Marx sostuvo siempre como algo necesario la
superacin de la democracia representativa
o delegada, sustituyndola por una democra
cia directa, Kautsky sostiene en cambio que
la democracia representativa es un instru
mento fundamental que se debe potenciar y
no se ha de sustituir con elementos de demo
cracia directa o participativa.
Criticada speram ente por Lenin y los bol
cheviques, asi como por todos los partidos
que apelan al leninismo, la concepcin del
renegado" Kautsky se tom ar como una
especie de revancha histrica varios decenios
despus, cuando algunos partidos comunis
tas de Europa occidental guardarn sus dis
tancias respecto al leninismo y a la URSS,
reclamando un riguroso respeto de las liber
tades civiles y polticas, en una libre confron
277
tacin parlam entaria y segn las reglas de
una sociedad pluralista, y estableciendo el
marco esencial y no sustituible en el que se
pondr en marcha hasta su conclusin un
proceso de transformacin socialista y comu
nista de la sociedad.
Para ver los diversos procesos del movi
miento comunista a p artir de la revolucin
rusa y de la Tercera Internacional hasta nues
tros das, v. las siguientes voces: leninismo,
stallnismo, trotskismo, maosmo, eurocomu-
nlsmo.
bibliografa: Historia del socialismo, 1789-1848
(1970), a cargo de Gian Mario Bravo, Barcelona,
Ariel. 1976: G.D.H. Col, Historia del pensamien
to socialista, vol. i: Los precursores, 1789-1850
(1955), Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
1964; Puritanessimoe liberta. Dihattiti e lihelli,
a cargo de V. Gabrieli, Turin, Einaudi, 1956; K.
Korsch, Karl Marx (1958), Barcelona, Ariel, 1975;
G. Lichtheim, Orgenes del socialismo (1969), Bar
celona, Anagrama, 1970; G. Lichtheim, El mar
xismo (1969), Barcelona, Anagrama, 1971; R.
Mondolfo, Comunismo, en Enciclopedia italiana,
Roma, Istituto Enciclopedia Italiana, 1929, vol.
Xi; M.L. Salvadori, Kautsky e la rivoluzione
socialista, 1880-1938, Miln, Feltrinclli, 1976; D.
Settembrini. Due ipolesi peril socialismo in Marx
ed Engels, Bari, Laterza, 1973; J.L. Talmon,
Mesianismo poltico (1960), Mxico, Aguilar,
1969; J.L. Talmon, I jos orgenes de la democra
cia totalitaria (1952), Mxico, Aguilar, 1956; E.
Troeltsch, Die Soziallehren der christlichen Kir-
chen and Cruppen (1912), Florencia, La Nuova
Italia, 1941-1969.
[GIUSEPPE BEDF.St.Hl]
conciliarismo
i. d e f in ic i n . En su acepcin ms estricta el c.
se puede definir como una doctrina eclesio-
lgica que, en Occidente, afirma la superio
ridad del concilio general respecto al papa.
Sin embargo, la medida de tal superioridad,
los casos en los que se aplica, los ttulos en
los que se fundamenta, se han entendido de
manera muy diversa. Si por una parte la doc
trina conciliarista lleg a su apogeo entre
1378 y 1512, o, si se prefiere" (Black, What
27* CONCILIARISMO
was conciliarism?, 213), entre mediador del
siglo xii y la Reforma, por otra tambin es
cierto que las relaciones entre los concilios
y el papa se han entendido de modos muy
diversos desde los tiempos del Africa de san
Cipriano hasta la poca contempornea. Aqu
no tomaremos en consideracin ms que el
c. en sentido estricto, el que floreci durante
la "crisis conciliar de los siglos xiv-xv.
ii PKkMisAs. Tres son las premisas que deben
establecerse: la complejidad de las relaciones
papa-concilio; la jurisdiccin sobre un papa
hertico; las doctrinas de Marsilio de Pudua
y de Guillermo de Ockham sobre la constitu
cin de la iglesia.
a] Relaciones papa-concilio. En el trascurso
del prim er milenio los concilios, incluso los
concilios generales, no se presentan como
rganos de gobierno pontificio; ni tampoco
las decisiones conciliares buscaron siempre
obtener el aval de la autoridad romana. En
991 el concilio de San Basilio afirmaba la
superioridad de los cnones conciliares sobre
las decretales y el eco de dicha tesis llega has
ta finales del siglo xi con Ivo de Chartres.
Por otro lado el papado no gozaba siempre
de la autoridad necesaria para imponer las
propias opciones y las relaciones entre Roma
y las iglesias locales no eran lo suficientemen
te giles para perm itir un estrecho control
pontificio sobre los concilios.
Una nueva actitud se manifiesta a partir de
la contundente afirmacin de la autoridad
romana: los Dictatus papau, que expresan la
doctrina de Gregorio VII (1073-1086) y de sus
ms estrechos colaboradores, que declaran
que "slo el papa puede convocar concilios
generales y ningn snodo puede considerar
se vlido sin el consentimiento pontificio.
Roma se aferrar siempre a esta doctrina. Los
progresos de la monarqua pontificia, cada
vez ms acentuados desde finales del siglo xi
hasta los pontificados de Avignon (1305-1378),
no pudieron evitar el surgimiento de protes
tas y criticas. Entre stas se afirm a tambin
el conciliarismo.
bj La jurisdiccin sobre un papa hertico. Tal
cuestin, que podra parecer simplemente
una hiptesis escolstica, aporta un nuevo
argumento a los que sostienen la superiori
dad conciliar. Quin sino el concilio general
podra pronunciarse sobre la hereja de un
papa y sacar las consecuencias jurdicas de
este hecho? El papa Gelasio, en 495, haba
afirmado que el papa no poda ser juzgado
por nadie, y esta doctrina reaparece en los
Dictatus papau. Pero un texto atribuido a san
Bonifacio, reproducido en 1140 en el decreto
de Graciano, introduce una reserva: "salvo en
el caso de hereja" (Dist. xl, c. 6). Esta doc
trina fue aprobada por Inocencio III (1198-
1216) y desarrollada por los canonistas del
siglo xiii. Es sobre esta base que los Colon-
na, en 1297, apelan al concilio contra Bonifa
cio VIII, acusndolo de hereja; el mismo
argumento lo retoma en 1303 Guillermo de
Nogaret, en relacin con el conflicto entre
Felipe el Hermoso y Bonifacio VIII. A su vez,
recurriendo a las formulaciones de Felipe el
Hermoso. Luis el Bvaro apela en 1324 al con
cilio en contra de Juan XXII.
c] La nueva filosofa poltica: Marsilio de
Pudua (1275/1280 - 1343) y Guillermo de Ock
ham (1295/1300 - 1349'350). Ambos bajo la
influencia de la filosofa poltica de Aristte
les, el profesor de la Facult des Arts de Pars
y el franciscano de Oxford proponen doctri
nas eclesiolgicas que, aunque distintas en
diversos puntos, tienen en comn la caracte
rstica de poner en discusin la autoridad
pontificia. Guillermo Durand el Joven, en un
escrito elaborado para el concilio de Vicnnc
de 1311 (el De modo gene ralis concilii cele-
brandi) propugnaba una limitacin de la
potestad del pontfice y un reforzamiento de
las funciones del concilio. Es dentro del con
cilio general, que debe reunirse al menos cada
diez aos, que el papa ejerce el poder legisla
tivo. Marsilio expresa en el Defensor pacis
(1324) la concepcin segn la cual, tanto en
la iglesia como en el mbito civil, la autori
dad reside en el pueblo. En la iglesia, los fie
les la delegan al concilio general. Al contra
rio de Marsilio, Ockham no niega el origen
divino del prim ado romano. La doctrina
expresada en su Dialogus (ca. 1343) es ms
sutil, ms matizada, tal vez difcil de for
mular.
Sin proclam ar la superioridad del concilio,
quiere liberarse de la autoridad pontificia.
Con la doctrina tradicional, atribuye al con
cilio el derecho de juzgar a un papa hertico,
pero reconoce la misma potestad al colegio
cardenalicio, o incluso al obispo del lugar de
residencia eventual de un papa hertico. Y si
 CONC1LIARISMO
par un lado pone en duda la infalibilidad pon
tificia. no por ello est ms seguro de la del
concilio o de cualquier otro rgano eclesial.
Ockham, como .Vlarsilio, considera la iglesia
mucho ms como una congregado fideliuni
que como una sociedad jerrquica, con un
pupa como jefe supremo. No estando en con
diciones de ejercer por si mismos su potes
tad, los fieles la delegan al concilio.
Convergan asi a favor del movimiento con
ciliar las re se as respecto a un papado cada
vez ms dominante, la doctrina cannica que
atribua al concilio la jurisdiccin sobre un
papa hertico y las nuevas concepciones
sobre la sociedad eclesistica. A ello se ha de
aadir que las exigencias financieras de los
papas nvioneses, el modo en que stos dis
ponan libremente de los beneficios eclesis
ticos en favor de sus familiares, a pesar de
ser patrimonio de las iglesias locales; el lla
mado, continuamente repetido desde finales
del siglo x i i i , en pro de una "reform a de la
iglesia en la cabeza y en los miembros, indu
ca a muchos espritus a ver en el concilio el
nico rgano capaz de poner orden en la
iglesia.I
III ELCISMA DE IA IGLESIA LOS REMEDIOS NECESARIOS.
En 1378 las dos elecciones, de Urbano VI y
de Clemente VII, dividen a la cristiandad. Se
produce el cisma en la iglesia y desde su mis
ma cabeza. Cmo poner fin a dicha situa
cin? Este dram tico incidente perm itir al
c. manifestarse con toda su potencialidad. Las
ideas formuladas por Juan de Pars, Guiller
mo Durand, .Vlarsilio y Ockham acerca del
lugar del concilio en la iglesia, asi como las
doctrinas cannicas relativas al juicio sobre
un papa hertico, ofrecan en efecto la posi
bilidad de term inar con el cisma bicfalo que
pronto sera tricfalo. Sera propio del con
cilio gestionar y restablecer la paz y la uni
dad. Esta tesis fue sostenida por las cuatro
facultades de la Universidad de Pars el 20 de
mayo de 1380, expresada por uno de sus
maestros, Conrado de Gclnhausen.cn una car
ta a Carlos VI (Epstola concordiae, mayo de
1380). Se puede considerar dicha carta como
el prim er gran manifiesto del c. Mientras que
los canonistas clsicos como Ugucin {Sum
ira ad D. 93, c. 24) elaboraban una teora
segn la cual "la iglesia de la ciudad de Roma
y la iglesia del mundo entero eran una sola
27V
cosa", Conrado distingue la iglesia universal
(congregatio fidelitmi) de la iglesia romana,
constituida por el papa y el colegio cardena
licio. No es posible atrib u ir la infalibilidad a
este colegio, ya que ello equivaldra a colocar
lo por encima de los apstoles, cuya fe vino
a menos en el momento de la Pasin. Por el
contrario, la iglesia universal, de la que Cris
to es la cabeza, no puede equivocarse.
Utilizando los anlisis de Ockham, Conra
do afirma que a la iglesia universal le corres
ponde el poder y que est representada por
el concilio general. Un ao despus otro te
logo parisiense, Enrique de Langenstein. en
una Epstola concilii pacis, que tuvo una
amplia difusin, propugna a su vez la apela
cin al concilio. Este puede ser convocado por
el em perador sin la intervencin del papa en
cuatro casos: hereja del papa, muerte de
todos los cardenales despus de la del papa,
e rro r de fe por parte del papa y de todo el
colegio cardenalicio, privacin de libertad de
los cardenales por mala voluntad o tirana de
aquellos que se niegan a elegir un papa.
La acogida que recibieron dichas tesis fue
sin embargo moderada. En el concilio de Pisa
(1409), el conciliarismo represent una posi
cin minoritaria.
iv. desarrollo de ia doctrina. A p artir de fina
les del siglo xiv y en los prim eros decenios
del xv los que propugnaban la superioridad
del concilio se hacen ms numerosos y ms
insistentes. En 1398, en su comentario a las
Decretales, el jurista perusino Baldo degli
Ubaldi no ve otra solucin para resolver el cis
ma que el concilio general. La argumentacin
la desarrolla diez aos ms tarde su alumno
Francesco Zabarella, obispo de Florencia. Su
Tractatus de schismale per imperatorem
toliendo (1408) afirma la plenitud del poder
del concilio, en cuanto ste representa a la
iglesia considerada como comunidad de los
fieles. Es en la comunidad que reside el poder.
La autoridad del papa slo se justifica cuan
do adm inistra bien. Atae a la comunidad
expresar el juicio sobre el cumplimiento de
tal condicin. En cuanto a la superioridad del
concilio general sobre el papa, Zabarella la
admite en dos casos: en cuestiones de fe y en
todo lo que concierne al "estatuto de la igle
sia universal". Si el papa o los cardenales no
pueden o no quieren convocar el concilio, ata
280 CONC 11.IAKISMO
e al emperador convocarlo, en cuanto repre
sentante del pueblo cristiano, ya que "a l le
ha sido delegado el poder sobre todo el mun
do". En Francia Pierre d Ailly que ser can cilii gene ralis, romani pontificis et cardina-
ciller de la Universidad, limosnero de Carlos
VI y cardenal en 1412 desde 1380 fue un fir
me partidario del c. Con ocasin del concilio
de Pisa, otro universitario parisiense, Juan
Gerson, en el De unitate ecclesiastica (1409),
reconoca el derecho de la iglesia universal
reunida en concilio a deponer al papa. Sin
embargo el concilio de Pisa se refiri simple
mente a la antigua teora cannica del juicio
por parte del concilio acerca de un papa her
tico cuando el 5 de junio de 1409 depuso a los
dos papas rivales, en cuanto cismticos... y
herticos notorios". El 26 de junio los carde
nales eligieron a Alejandro V, pero ya que los
dos papas depuestos continuaron conservan
do seguidores, el cisma se convirti en tri
cfalo.
V. EL CONCILIARISMO EN EL CONCILIO DE CONSTANZA
(1414-1418). Por voluntad del emperador germa
no Segismundo, a fin de resolver el cisma,
pero convocado por Juan XXIII, sucesor de
Alejandro V en 1410, el concilio de Constan
za hace pasar el c. de un debate doctrinal a
una aplicacin jurdica. Los telogos france cfalo con la destitucin de Juan XXIII (29
ses partidarios de la doctrina conciliar, Pie
rre d Ailly, Juan Gerson y Guillermo Fillas-
tre, desempearon un papel preponderante
en dicho concilio, casi siempre en funcin de
moderadores. No es ahora el momento de
detallar las discusiones sobre la resolucin
del cisma, las condenas de Wycliff y Hus, las
medidas dirigidas a una reforma de la igle
sia, sino que nos limitaremos a considerar las
sesiones cuarta y quinta (30 de marzo y 6 de
abril de 1415). Los decretos promulgados en
tales sesiones declaran que el concilio gene
ral, ya que representa a la iglesia militante
recibe su poder directam ente de Cristo. Se
proclam a la superioridad del concilio sobre
el papa en lo concerniente a la fe y a fines de
la reforma de la iglesia en su cabeza y en sus
miembros" (decreto "Haec sancta synodus).
La sesin trigesimonona (9 de octubre de
1417), mediante el canon "Frequens, estable
ce la reunin de un concilio general cada diez
aos, m ientras que la sesin cuadragesimo-
tercera (21 de marzo de 1418), sobre la refor
ma de la iglesia en su cabeza v en sus miem
bros, instaura un control de las finanzas pon
tificias. Durante el concilio, en 1417, Pierre
dAilly redact su Tractatus de ecclesiae, con-
lium auctoritate, en el que limita la monar
qua pontificia por medio de la aristocracia
del colegio de cardenales y de la base ms
amplia (a veces se dice impropiamente ms
democrtica) del concilio general, que repre
senta a la comunidad de los fieles. Tambin
en Constanza. Gerson revisa su obra princi
pal, el De poiestate ecclesiastica et origine
inris (1417), en la que propone como el rgi
men ptimo para la iglesia una politia mixta
con tres componentes: la realeza de Moiss,
la aristocracia de los setentids ancianos y la
participacin del pueblo. En cuanto al conci
lio, puede reunirse en caso de muerte (natu
ral o jurdica) del papa o en el caso de que ste
se niegue injustificadamente a convocarlo.
vi nuevos documentos coNciLiAKiSTAS. Si es cier
to que el concilio de Constanza corresponde,
por efecto de sus decretos, al apogeo del c.,
esta doctrina contina activa despus de
1415, aunque sin duda va a desaparecer una
de las razones de la apelacin al concilio. El
concilio de Constanza pone fin al cisma tri
de mayo de 1417), con la abdicacin de Gre
gorio XII, la deposicin de Benedicto XIII (26
de julio) y la eleccin de Martin V (11 de
noviembre de 1417), el cual reconstituye la
unidad de la iglesia.
La superioridad del conciliu haba sido pro
clamada con violencia hacia 1410 por Dietrich
von Niem en su De mudo uniendi ac reforman-
di Ecclesiam in concilio universali. Como dis
cpulo de Marsilio, Dietrich niega al papa el
derecho de convocar y de presidir el conci
lio. o de cualquier definicin acerca del esta
do en el que se encuentra la iglesia. "El con
cilio puede lim itar el poder del papa, ya que
representa a la iglesia universal. Puede ele
gir al papa o deponerlo.
Esta concepcin democrtica del poder,
trasposicin de la doctrina aristotlica del
estado a la constitucin de la iglesia, la vol
veremos a encontrar, con menos virulencia,
en el De concordia catholica lihri tres de Nico
ls de Cusa (1433).
Poco ms tarde, el ltimo de los grandes
canonistas del medievo, Nicols Tudeschi, lia-
 CONCILIARISMO
mado el Punormitano, sin poner en duda el
origen divino del poder pontificio, declara que
"la iglesia universal ha recibido tambin el
poder de Dios, y todava un poder ms gran
de, ya que todo el poder eclesistico reside
en la iglesia tamquam in fundamento". Pedro
ha recibido tal poder slo como "el principal
ministro". El concilio, que representa a la
iglesia, recibe de ella la propia potestad.
VII. ELCONCILIARISMO EN ELCONCILIO DE BASU.EA|I43I-
1437). En las tum ultuosas reuniones del con
cilio de Basilea, que acabaron por desacredi
tar a dicha asamblea, se sostuvo todavia con
gran vigor el c. Eugenio IV se opuso a l en
una lucha difcil, que tal vez lo llev a pac
tar. Sin embargo en 1437 fue atacado violen
tamente por parte del Panormilano y el con
cilio lo depuso en 1439. Andrs Escobar
(Gubemaculum conciliorum, 1435) y Juan
Alfonso de Segovia (Gesta concilii Basiliensis)
permanecieron fieles a las tesis de Marsilio
y de Ockham, m ientras que otros "concilia-
ristas", desilusionados del concilio como el
cardenal legado Giuliano Cesarini, Eneas Sil
vio (el futuro Pi II) y Antonio de Resellis
se adheran a la monarqua pontificia. Nico
ls de Cusa, a pesar de sus tesis en el De con
cordia, tambin se acerc a la posicin de
Eugenio IV.
vni. epilogo. El concilio de Ferrara-Florencia
(1438-1442) conden las doctrinas de Basilea
y cualquier componenda con el conciliarismo.
La bula "Etsi non dubitem us" (20 de abril de
1441) condena la tesis conciliarista. Para
Eugenio IV, la autoridad del concilio deriva
del papa. Una nueva generacin de canonis
tas y telogos, la mayora italianos y espao
les, defendern la monarqua pontificia. Con
la bula "Execrabilis, Pi II prohbe las ape
laciones al concilio (enero de 1460). Sixto IV
anula los decretos de Constanza. En el conci
lio Latcrano de 1512, las tesis de Cayetano a
favor de una monarqua pontificia omnipo
tente triunfan. Despus de haber sido citada
en el Titulo I de la "Pragmtica Sancin de
Brujas", la doctrina conciliarista desapare
ce en el concordato de 1516.
Sin embargo estos rechazos y condenacio
nes no acabarn con el c. La antigua doctri
na cannica, por la que se reconoce al conci
lio general la capacidad de juzgar \ deponer
2SI
a un papa hertico o cismtico, es retomada
por los grandes telogos Torquemada, Caye
tano, Surez y Belarmino. La misma arm a del
concilio ser invocada poi los reform adores
del siglo xvi. Aunque, a decir verdad, des
pus del concilio de Basilea, la doctrina de la
superioridad del concilio va siendo abando
nada. Slo en Francia el galicanismo la pro
clama entre sus "libertades. El segundo de
los cuatro artculos de 1682, redactados por
Bossuct, afirma todava el valor de los decre
tos de las sesiones cuarta y quinta de Cons
tanza. Las diversas interpretaciones del c.,
propuestas por catlicos, protestantes y te
ricos del parlamentarismo, fuerzan tal vez el
sentido y el alcance de textos concebidos por
una sociedad distinta, pero son sin embargo
un testimonio de la importancia de esta doc
trina.
tx. interpretaciones. Descuidada hasta tiem
pos recientes, la historia de los concilios y la
reflexin sobre la importancia de los mismos
en la vida de la iglesia han sido estim uladas
por el acontecimiento del Concilio Vaticano
II. Se ha dedicado un inters especial a las
doctrinas medievales del poder (en la iglesia
y en la sociedad civil) y a los escritos de los
siglos xiv y xv sobre las relaciones entre el
papa y el concilio. De aqu la abundante lite
ratura reciente sobre el c.". Ms all de los
minuciosos anlisis de las teoras antiguas,
podemos tambin encontrar nuevas formula
ciones. De aqu las diferentes posiciones entre
autores. Algunos ven en el c. un movimiento
doctrinal que anuncia la cclesiologia reforma
da, y de aqu el inters demostrado por cier
tos historiadores protestantes. Por el contra
rio. el hecho de que los tericos conciliaris-
tas hayan puesto en duda el poder absoluto
del papa y su infalibilidad. los cuales sern
proclamados clamorosamente por el Conci
lio Vaticano I y por numerosas declaraciones
del magisterio en el siglo xix y a principios
del xx. no poda dejar de suscitar criticas y
desconfianza por parte de muchos historia
dores catlicos, que subrayan la ineficacia
prctica y el fracaso consiguiente del c. Es
sintomtico al respecto que ni el Dictionnai-
re de thologie catholique ni el Dictionnaire
de droit canonique hayan incluido la voz c.".
Y, por otro lado, en el Lexikon fiir Theologie
und Kirche la voz "Kunziliarismus (H.
282 CONCILIARISMO
Jedin), rica en referencias, es por lo dems
demasiado breve para intentar un anlisis
doctrinal.
Incluso los politlogos y los constituciona-
listas han sido atrados por dichas doctrinas,
en las que han credo vislum brar los prim e
ros rasgos de la teora de la representacin,
del parlamentarismo, de la bsqueda de con
trapesos para el absolutismo monrquico.
El riesgo de tales intentos es evidente. No
es posible interpretar el pensamiento medie
val sobre la base de nuestras concepciones y
de nuestras estru ctu ras institucionales
modernas y sera asimismo ingenuo querer
utilizar aquellas frmulas para resolver los
problemas de nuestra poca. Por otro lado es
evidente que las sociedades polticas laicas
son sustancialmente distintas de las socieda
des religiosas. Tal vez sean posibles algunas
comparaciones o algunas analogas, pero
seria arriesgado hablar de elementos mutuos
o de casos de identidad.
bibliog rafa Sobre el movimiento conciliarista
en general: R. Biiumer. Die Entwicklung des Kon-
ziliarismus. Werden und Nachwirken der Kon-
ziliaren Idee, Darmstadt, Wissenschaftliche
Buchgesellschaft. 1976: A.J. Black, Counciland
commune. The conciliar movement in the
chtirch, Londres, Senrch Press, 1979; A.J. Black,
What is conciliarism? Conciliar theory in histo-
rical perspective, en Aulhority and pu\ver, Cam
bridge, Cambridge University Press, 1980, pp.
213-244; O. de la Brosse, Le pape et le concite.
La comparaison de leurs pouvoirs la veille de
la Reforme, Pars, Cerf. 1965; C.M.D. Crowder,
Unity, heresy and reform 1378-1460: the conciliar
response lo the Grat Schism, Doc. of. Medieval
Hist. 3, Londres, Arnold, 1977; J. Lcclerc. Le pape
ou le concite?, Lyon, d. du Chalet, 1972; V. Mar
tin, Les origines du gallicanisme, Pars, Bloud et
Gay. 1939, lib. iv. t. n; B. Tierney, Foundations
of the conciliar theory, Cambridge, Cambridge
University Press, 1955; N. Valois, La Frunce et
le Grand Schisme d'Occident, Pars, Picard, 1896-
1902, 4 cois.; N. Valois, La crise religieuse du x\*
sicle: le pape el le concite, Pars, Picard, 1909,
2 vols.; H. Walther, Imperiales Konigtum. Kon-
ziliarismus und Volkssouvernitt, Munich, Fink,
1976.
Sobn los concilios del siglo xv: R. Biiumer, Die
Reformkonzilien des 15. Jhr. in der ncucrcn Fors-
chung, Annuarium Historiae Conciliorum i.
1969; Concilium constanciense 1414-1418, a car
go de R. Biiumer, Darmstadt, 1977, t. XI, p . 426;
W. Brand-Mllcr, Das Konzil voti Pavia-Siena,
1423-1424, Mnster, Aschendorff, 1968-1974, 2
vols.; J. Gil, Histoire des concites oecumniques:
Constance et Ble-Florence, Pars, d. de lOran-
te, 1965, t. ix; A. Leidl, Die Primatsverhandlun-
gen auf dem Konzil von Florenz ais Antwort auf
den westlichen Konziliarismus und die stliche
Pentarchie, Paderborn, Schoning, 1975, t. i; F.
Oakley, Conciliarism and the fifth Lateran coun-
cil, en Church History 1972, p p . 452-463; J.W.
Stieber, Pope Eugenias IV: the council of Bassel
and the secular and ecclesiastical authorities in
the Empire. The conflict over supreme aulhority
andpowers in the church, Leiden, Brill, 1978; P.
de Vooght, Les pouvoirs du concite et l authori-
t du pape au concile de Constance. Le dcret
Haec sancta synodus" du 6 avril 1415, Pars,
Cerf, 1965; P. de Vooght, Les controverses sur les
pouvoirs du concile et Vautorit du pape au con
cile de Constance, en Rev. Theol. de Louvain, i.
1970.
Sobre las doctrinas conciliaristas: G. Alberigo,
Chiesa concillare, Brescia, Paideia, 1981; P. Ber-
tagna, II problema della "Plenitudo ecclesiae
potestatis" nella doltrina ecclesiologica di Gio-
vanni Gersone 1363-1429, en Apollinaris, x l iii ,
1970; H. Kaminsky, Cession, substraeran, depo-
sition: Simn de Carmauds formulation of the
French solution to the schism, en Post Scripta,
Studia Grat ana. Roma. Librera Ateneo Salesia-
no, 1972, t. xv. pp. 295-317; J. Klotzner, Kardi-
nal Dominikus Jacohazzi und sein Konzilswerk.
Ein Beilrag zur Geschichte der Konzilien Idee,
en Analecta Gregoriana, x lv , 1948; E. Meuten,
Kanonistik und Geschichtsverstundnis: Vherein
neuentdeckles IVerk des Nikolaus von Kucs De
maioritate auclorilatis sacrorum conciliorum
supra auctoritalem papae", Munich, 1972; K.W.
Norr, Kirche und Konzil hci Sicolaus de Tildes-
chis fPanormitanus), Colonia, Bohlau, 1964; L.B.
Pascoe, Jean Gerson: principes of church reform,
Leiden, Brill. 1973; H.J. Sieber, Die "Quaestio de
infallihilitate concilii generalis" tOckham-
exzerptej des Pariser Theologen Jean Courtecuisse
(+ 14231, Paderborn, Schoning. 1975, t. II.
[JF.A\ GALDEMET]
 CONCORDATO ECLESIASTICO
concordato eclesistico
I DEFINICION. DATOS HISTORICOS EL CONCORDATO EN
la poca antigua. C. es una acepcin con la
cual se intenta definir en lenguaje tcnico-
jurdico la convencin bilateral entre la San-
te Sede y los estados para la reglamentacin
de las actividades eclesisticas desarrolladas
en territorio estatal, y para la resolucin de
los contrastes eventualmente surgidos entre
potestad eclesistica y potestad civil.
Pero tal definicin, si bien completa en
cuanto a la complejidad y a la heterogenei
dad de los actuales c., ciertam ente resulta
impropia cuando expresa la institucin con
cordataria en toda su natural dimensin his
trica. Basta considerar, en efecto, que el ins
trum ento concordatario prescindiendo de
los pacta carolingica (segunda mitad del siglo
viii d. c.): actos por los cuales, a pesar del for
mal intercambio de concesiones pontificias
con ddivas recibidas de la Santa Sede, no es
lcito hablar de c.pa causa del inextrincable
enredo entre poder religioso y poder tempo
ral en un rgimen rgidamente teocrtico
como el carolingio se presenta en los albo
res del siglo xn, con el c. de Worms, que mar
ca la definitiva victoria papal sobre el impe
rio en la lucha de las investiduras, para con
vertirse luego, en el siglo xv, en frecuente si
no usual medio de arreglo de las contiendas
entre iglesia y estado. Basta considerar,
entonces, que la institucin funda sus races
y se desarrolla en una poca antiqusima,
teniendo origen en condiciones histrico-
polticas ciertamente muy distintas de las que
hoy conocemos, como causas de los actuales
concordatos.
A p artir de los siglos xti y xm se asiste a la
superacin del principio de la reciproca inde
pendencia en la coordinacin entre papado e
imperio, cuya formulacin corresponde al
papa Gelasio I (fin del siglo vd. c.), y al con
secuente choque decidido, tanto en el nivel de
las efectivas relaciones de fuerza como sobre
el plano terico, entre poder espiritual y
poder temporal. Las doctrinas jurdicas de la
poca son sintomticas. Por un lado asistimos
a una tradicin anticurialista que. inaugura
da por los glosadores con la teorizacin de la
igualdad de los dos poderes, provistos de
diversas jurisdicciones, alcanzar en el siglo
283
xiv, cuando no directamente la doctrina de la
subordinacin de la iglesia al estado (Marsi-
lio de Padua), por lo menos la concepcin de
la derivacin directa de Dios del poder impe
rial, y por lo tanto de la independencia del
imperio respecto del papado (Cio da Pistoia,
Dante).
Por otro lado, en el mbito curialista encon
tram os siempre sancionada la teora de la
supremaca papal, aunque con distinto gra
do de intensidad con el correr del tiempo: de
modo que a la frmula cannica de la potes-
tas Ecclesiae directa iti temporalibus teora
de la dependencia absoluta de los estados
respecto de una iglesia que se limita a dele
gar a otro ente el ejercicio del poder tempo
ral se llega a una poca en la que la Santa
Sede conoce quiz como nunca un incontras-
tado dominio (es el pontificado de Bonifacio
VIII, siglo xtv); mientras que la llamada
potestas Ecclesiae indirecta in temporalibus
teora que sustancialmente condiciona la
autonoma de la potestas poltica, separada de
la potestas ecclesiastica en la persecucin de
objetivos no contrastantes con los de la igle
sia se logran una vez consumados desde
hacia tiempo los ltimos xitos del cisma de
Occidente, cuando el papado pretende propi
ciar alianzas para contener las consecuencias
de la Reforma (siglo xvi).
En tal problemtica histrica, legistas y
canonistas afrontan el estudio de la institu
cin concordataria segn perspectivas parti
culares y contrastantes; al respecto, es sin
embargo interesante notar que mientras toda
la doctrina canonista concibe el c. como acto
pontificio de carcter privilegiado, sin con
siderar la hiptesis de una voluntad jerrqui
camente superior o, al menos, bajo cada per
fil igual a la del pontfice, por el contrario la
doctrina anticurialista no trata especfica
mente el tema concordatario o, de todas for
mas, parece considerar el c. como una insti
tucin propia del derecho cannico.
Tambin esto confirma las conclusiones, a
las que la historiografa ha llegado ms que
nada en el pasado y con particular atencin
recientemente, segn las cuales la institucin
concordataria en la poca antigua no fue
en trminos de derecho "convencin bila
teral" sino un unilateral acto pontificio
(DAvack, 1961).
A partir de una investigacin capilar de los
284 CONCORDATO ECLESIASTICO
c. se ha registrado que la Sama Sede, mien
tras se serva de la forma de los privilegia
apostlica all donde debiera ceder concreta
mente en los conflictos con los soberanos, uti
lizaba por el contrario los concordata, o pac
ta conventa, para dar lugar a un total reco
nocimiento de los xitos conseguidos en los
conflictos con el poder secular. No habra por
lo tanto choque de voluntades sino una sus
tancial iniciativa slo por parte pontificia,
como lo demuestran los prepotentes ejemplos
del c. de Worms, as como del c. de Viena (s.
xiv) y del c. de Bolonia (s. xvi), que marcan la
formal definicin de las victorias de la igle
sia catlica contra las tendencias autonomis
tas, alemanas y francesas respectivamente.
Por otro lado, es igualmente importante mani
festar, al amparo de una buena tesis, que el
documento en el cual se sanciona la conven
cin es siempre slo una bula pontificia, y que
en este acto interno del ordenamiento ecle
sistico la concordancia de las dos volunta
des supremas es apenas indicada o directa
mente ocultada (DAvack, 1961).
Este carcter de unilateralidad acompaa
a travs de los siglos a la institucin concor
dataria. Considerando que an en pleno siglo
xviii encontramos varios testimonios doctri
nales que se oponen al c. por ser instrum en
to de predominio pontificio, debe decirse
por una distincin tanto sum aria como inde
bidamente esquemtica que slo a fines del
siglo xviii, con la definitiva concrecin en el
Occidente europeo del estado moderno, el c.
asume la real forma jurdica de "convencin
bilateral, o de "negocio transativo.1
11. ELCONCORDATO DESPUES DEL SIGLO XVIII. Despus
del siglo xvm, con la definitiva eliminacin
de todo residuo de poder de carcter feudal,
lograda por medio de un sistema adm inistra
tivo burocrtico, el estado, con la bandera de
concepciones racionalistas como el laicismo
y el agnosticismo, reclama para s toda la esfe
ra de los derechos y de las obligaciones de los
sbditos, sustentando la propia competencia
aun en la reglamentacin del fenmeno reli
gioso. Invertidos los trminos, es ahora el
estado el que se arroga la llamada competen
cia de las competencias, o bien la autoridad
de definir lo que cae dentro de sus propios
ati ibutos y lo que eventual mente pueda
incumbir a la iglesia.
Tal forma de estado, que encontrar en el
hegelismo su culminacin terica, y que en
la realidad poltica se concretar en expresio
nes antitticas como, por ejemplo, el estado
autoritario y el estado democrtico, encuen
tra la oposicin decidida, incondicional, del
pensamiento teolgico catlico y de la cien
cia jurdica cannica. Justam ente el instru
mento concordatario, que anteriormente
haba representado para la Santa Sede el for
mal reconocimiento de su propia posicin pri
mada, es invocado como barrera en contra de
la invasin de los estados. Apoyando a esta
institucin secular, a su tradicional validez,
es violentamente contradicha la afirmacin
que hacia del estado un nico valor, una ni
ca fuente del derecho para la reivindicacin
de la autonoma y de la independencia del
orden eclesistico, o bien de la absoluta liber
tad de la iglesia en el terreno que le es propio.
Proposiciones, stas, que desarrolladas en
el interior del mundo catlico, terminan lue
go por ser acogidas en el mismo mbito esta
tal en una nueva formulacin de la relacin
estado-iglesia que tiene razones polticas no
difcilmente imaginables: el estado, aun a cos
ta de una limitacin de su propia soberana,
encuentra, cuando no un aval, un respeto por
parte de la iglesia de su propia lnea de
gobierno; la iglesia, aunque en una posicin
que le impide oponerse .sustancialmente a las
elecciones del ejecutivo estatal, obtiene la
intangibilidad de un campo en que se desen
vuelve concretamente su propia misin.
Es por lo tanto slo en la poca moderna
que la autoridad civil y la Santa Sede acuer
dan sus respectivas competencias y llegan a
coincidencias acerca de los respectivos mbi
tos de accin en un igual estado de sobera
na, en la igual condicin de ordenamientos
jurdicos primarios, o de entidades dotadas
de independencia originaria y autonoma; se
crea as una situacin que se remite a los
esquemas del derecho internacional, y que sin
embargo conserva aspectos de una particu
laridad tan importante que induce a una gran
parte de la doctrina a hablar de ordenamien
to especial concordatario". Para tal propsi
to resta, para ser breve, destacar que el c aun
siendo una fuente anmala de un derecho que
no es nter nationes (lo que, por cierto, resul
tara en s influyente, no siendo extraas al
derecho internacional relaciones en las que
 CONCORDATO ECLESIASTICO
participan sujetos en carcter funcional, es
decir carentes de los trminos de la territo
rialidad y de la nacionalidad), y que en algu
nas de sus expresiones parece contradecir la
lgica del derecho internacional, es una ins
titucin que legtimamente se ha encuadra
do en la categora de los instrumentos de pac
to del orden internacional: y por la formal
semejanza con los tratados internacionales,
as como por el sustancial tipo de reglamen
tacin que se pone en vigor, obliga a los con
trayentes a la porcin del principio intemacio
nalista segn el cual pacta sunt servando.
En esta problemtica histrico-jurdica,
que el mundo prximo a nosotros propone,
se evalan los numerosos c. estipulados entre
la iglesia y los estados desde los aos inme
diatam ente posteriores a la prim era guerra
mundial hasta pasada la mitad de nuestro
siglo, entre los cuales estn los tratados de
Letrn, concluidos el 11 de febrero de 1929
por el gobierno italiano y la Santa Sede, que
marcan la composicin de la "cuestin roma
na y que, recibidos en 1946 por la constitu
yente republicana, no llegan a tener vida y efi
cacia sino en nuestros dias.I.
III. F.LCONCORDATO HOY: DESARROLLO DE l.A PROBLE
MATICA o crisis del sistema ? La institucin con
cordataria, que en un planteamiento de las
relaciones entre estado e iglesia constituye el
sistema ptimo para componer los intereses
tanto eclesisticos como civiles, no puede ser
puesta en discusin por la profunda crisis a
la cual el universo jurdico contemporneo
est sometido. Los mismos trminos del pro
blema el estado y la iglesia no son ya los
de otros tiempos o, de todas formas, no hay
duda de que van modificndose en sus razo
nes ms intimas y efectivas. La individuali
zacin del poder de un estado rgidamente
encerrado en su propio territorio para la
valiente defensa de su propio elemento nacio
nal. propia del siglo xtx, cede cuando el
incremento de las comunicaciones coincide
con un fuerte aumento de los cambios inter
nacionales; en efecto, la consiguiente forma
cin de organismos supranacionales, dotados
de efectivo poder y ejerciendo concretas
misiones, evidencia la posicin de subsidia-
ridad de un estado no raramente acostumbra
do a subordinar sus propias decisiones de
gobierno a problemas econmicos y volunta
285
des polticas surgidas fuera de l. Al concep
to de estado-persona lo sustituye, por otra par
te, el concepto de estado-comunidad: una for
ma de estado no ya rgidamente centraliza
da, ni ahora ya ms comprensiva de todos los
fenmenos emergentes en el interior de sus
confines territoriales sino, por el contrario,
tendiente, para una participacin popular
ms amplia, hacia un pluralismo comunita
rio en el cual actan complementariamente
instituciones no estatales.
La iglesia, por otra parte, ha hecho ya suya
oficialmente una nueva concepcin de la rela
cin con el poder civil, que le da mayor auto
noma y por lo tanto una posibilidad de criti
ca ms amplia frente a las directivas polti
cas asumidas por el estado. Las previsoras
intuiciones de una cierta teologa que, surgi
da fuera del ambiente italiano, ya algunos
decenios antes del segundo conflicto mundial
haba afirmado la necesidad de una accin de
la iglesia dirigida directam ente a la concien
cia de los fieles, prescindiendo de los acuer
dos en un nivel verticalista con los gobiernos,
parecen confluir hoy fundamentalmente en
las enunciaciones del concilio ecumnico
Vaticano II. Se recuerda, a propsito, que en
la lectura de los documentos conciliares se
evidencia por un lado la ausencia del vocablo
c. y, por otro, la presencia de un nuevo con
cepto: la colaboracin entre iglesia y comu
nidad poltica. Ha parecido evidente que, con
eso, se ha querido form ular a propsito de
relaciones entre lo temporal y lo espiritual
no un criterio estrictam ente estudiado, obli
gatoriamente individualizable en esquemas
jurdicos preconstituidos sino, por el contra
rio, el criterio ms general, ms amplio por
pertenecer al reino de la moral, de la positi
va ayuda que realidades temporales y reali
dades espirituales de alguna forma se deben.
Adems, se nota que la terminologa eclesis
tica que resulta de los actos conciliares se
cambia tambin en la consideracin del fen
meno estatal y en perfecto paralelo con la evo
lucin del concepto de estado al que se refe
ra: no e> al estado que la iglesia dice referir
se sino a la comunidad poltica (Gaudium el
Spes, n. 76). No ms para el lenguaje ju r
dico de difusin popular al estado-aparato
sino al estado-comunidad. La iglesia, en bue
na medida, intentara apelar a las voluntades
populares, sin mediaciones con los poderes
26 CON DUCTISMO
gubernativos del estado.
La superacin de la tradicional potestas
indirecta in temporalibus, teora de ahora en
ms inadecuada para expresar este inmedia
to cambio de la iglesia hacia la base social,
a juicio de una parte de la doctrina eclesis
tica marca el fin de la poca de los c.: el por
venir de la iglesia consistira en una perspec
tiva puramente escatolgica, en el total aban
dono de cualquier concepcin legalizadora.
Ante tales afirmaciones se ha objetado en
muchas ocasiones el excesivo utopismo: la
iglesia, como sociedad que se inserta en el
contexto histrico, est ontolgicamente
imposibilitada de renunciar al uso de los ins
trum entos jurdicos en general, y en particu
lar del c. (como forma especifica de colabo
racin), donde la violencia poltica estatal jus
tifique una actitud de defensa: por ejemplo,
en el estado totalitario, en el estado represor
de la libertad de culto. El c., en esta segunda
interpretacin, quedara como instrumento
jurdico actual, pero en una nueva perspecti
va que apunta a la tutela del bien inalienable
de la libertad religiosa (en este sentido ha
agregado alguien la iglesia catlica debera
acordar con el estado no slo el libre carc
ter extrnseco del propio culto sino, en un pla
no de igualdad, tambin el de todas las otras
confesiones religiosas) y no a la adquisicin
de posiciones de privilegio.
Es cierto que el c., como todo lo que perte
nece al mundo del derecho, es una institucin
estrechamente ligada a las razones histricas
que le dieron origen. Hoy, frente a un estado
ya no decidido a utilizar la religin como ins
trum ento unificador del elemento nacional,
frente a una iglesia que ya no ambiciona un
confesionismo de estado y que. en eso,
demuestra no desear una discriminacin que
ponga sobre planos diferentes la vida de los
distintos grupos religiosos en el interior del
estado, parece posible considerar completa
mente cambiada la pgina de historia del
siglo pasado sobre la cual se bas un floreci
miento del c. En el futuro la presencia de esta
antigua institucin reglamentaria del encuen
tro (o del choque) entre poder temporal y
poder espiritual creemos que estar condicio
nada a una total y completa restructuracin.
A. DAvack, Concordato eeclesisti
b ib l io g r a f a
co, en Enciclopedia del diritio, vol. vitl, Miln,
Giuffrc, 1961; A.C. Jemolo, La Chiesa post-
conciliare e lo stato, en / prohlemi d Vlisse, xii,
fase. 1.XVI, 1969; A. Mercad, Raccolta di concor
dan su malcri ecclesiastichc ira la Santa Sede
e le autorit civili. Ciudad del Vaticano, 1954.
[MAS.SIMO jasonni]
conductLsmo
i. definicin El c. poltico constituye un movi
miento de protesta y de renovacin de la cien
cia poltica tradicional o clsica surgido en
los Estados Unidos. El c. en ciencias polti
cas se desarrolla en dos direcciones princi
pales. El primer significado se refiere al obje
to del estudio de la poltica. Los conductis-
tas sostienen que el anlisis poltico debe
orientarse al estudio y a la observacin del
hombre como actor poltico, debe estudiar no
slo sus acciones sino las motivaciones, las
actitudes, las expectativas, las orientaciones
y las demandas. A diferencia de la ciencia
poltica tradicional que se ocupa de las insti
tuciones y de los mecanismos jurdico-
formales y que tiende a cosificar las institu
ciones atribuyndoles una vida distinta de la
de los que forman parte de ellas, los conduc-
tistas ponen en el centro de su atencin la per
sonalidad y la actividad poltica del hombre.
La segunda lnea de desarrollo complemen
taria se refiere al mtodo y a las tcnicas con
que debe estudiarse la poltica. Los conduc-
tistas son los exponentes ins comprometidos
de un mtodo rigurosamente cientfico, cuyo
modelo se encuentra en las ciencias natura
les, y de nuevas tcnicas de investigacin
como las entrevistas, los sondeos de opinin,
los panels (entrevistas repetidas en el tiem
po con la misma m uestra de entrevistados),
el anlisis del contenido, la simulacin y hasta
las ms refinadas tcnicas cuantitativas. A
diferencia de la aceptacin acrtica de las nor
mas formales (jurdicas), los conductistas
observan los procesos y los mecanismos infor
males a travs de los cuales los hombres inte-
ractan.
u. nacimiento del coNDLCTisMo La reaccin con
tra la ciencia poltica tradicional no slo afec
taba, sin embargo, el objeto (las instituciones
 CON DUCTISMO
en lugar del hombre y los mecanismos
jurdico-formales en lugar de los procesos
informales) y el mtodo (impresionista en
lugar de ser cientfico y sistemtico) sino que
afectaba tambin las disciplinas que haban
influido y contribuido ms al desarrollo de
la ciencia poltica, es decir el derecho, la filo
sofa y la historia.
El abandono del estudio del derecho se jus
tifica por la conviccin creciente de que ste
proporciona nicamente una comprensin
superficial del comportamiento poltico, y
que en su actividad los hombres y las insti
tuciones se uniforman slo parcialmente a las
normas jurdicas. La divisin entre filosofa
y ciencia poltica se haba ido consumando
lenta pero inexorablemente tanto por la into
lerancia profunda hacia la elaboracin abs
tracta como porque los politlogos norteame
ricanos haban aceptado prcticamente la
democracia como marco de referencia ltimo,
susceptible nicamente do modificaciones
parciales.
La filosofa no es ms que un conjunto de
prescripciones con escaso apego especifico al
comportamiento efectivo de los hombres; una
especulacin tanto ms intil en un pas que
no senta el problema de la creacin de una
nueva utopa sino el de hacer funcionar de la
mejor manera posible el sistema existente.
Por lo que respecta a la historia, su peso en
la ciencia poltica tradicional haba sido enor
me. y su repudio fue igualmente total. Por un
lado, la "investigacin" implica la necesidad
de estudiar acontecimientos contemporneos.
Por el otro, si la explicacin histrica tiende
a descartar la irrepetibilidad de los distintos
acontecimientos histricos, poniendo de
manifiesto las modalidades peculiares de su
desenvolvimiento, los conductistas, interesa
dos en pasar de la descripcin de un fenme
no a su explicacin, y por lo tanto a su previ
sin, tratan de percibir no tanto la peculiari
dad sino la uniformidad de los distintos fen
menov
Habindose distanciado en esta forma de
las disciplinas que haban constituido la fuen
te de una parte tan grande de la ciencia pol
tica tradicional o clsica, los conductistas tra
taron de encontrar inspiracin y ayuda en
otras disciplinas ms cercanas a sus intere
ses y a sus necesidades. Por el hecho mismo
de haber cambiado el propio nombre de una
287
escuela psicolgica de los aos veinte, el buha-
viorism, y por su inters por el hombre con
creto, los conductistas se sintieron siempre
profundamente atrados por la psicologa.
Adems la antropologa, la sociologa y la eco
noma por su rigor y por su relativa perfec
cin tcnica se convirtieron en disciplinas
a las que los conductistas acudiran en mayor
grado. Si las exigencias de fondo explican este
cambio de marco de referencia seria, sin
embargo, errneo subestim ar los estmulos
ocasionales. Dos de stos tienen sin duda una
importancia superior a la de los dems. En
prim er lugar, el ambiente del departam ento
de ciencias polticas de la Universidad de Chi
cago dirigido por Charles Merriam, y el influ
jo del positivismo lgico; en segundo lugar la
llegada a Estados Unidos de socilogos y psi
clogos alemanes que introdujeron la ense
anza de Max Weber y de Freud. Otros est
mulos colaterales posteriores se encuentran
en la creciente participacin de los pulitlo-
gos y, en general, de los cientficos sociales
en la actividad del gobierno en calidad de con
sultores. primero, durante la segunda guerra
mundial, y luego, durante la guerra fra, en
la reconstruccin de Alemania y de Japn. Los
cientficos sociales estuvieron de este modo
en contacto directo con el funcionamiento
efectivo de la mquina gubernamental. Mien
tras tanto, la constitucin por parte del Social
Science Research Council de un comit sobre
el comportamiento poltico, en 1945, m arca
ba una aceptacin del c. en el campo de la
ciencia poltica. Las subvenciones de las ricas
fundaciones norteamericanas que perm itie
ron el financiamiento de las costosas inves
tigaciones necesarias produjeron el cambio
de direccin decisivo para el establecimien
to del c. en el surco de la ciencia poltica ofi
cial. La posibilidad de llevar a cabo investi
gaciones de campo perm ita poner a prueba
las tcnicas ms modernas, y afinarlas ulte
riormente.
III. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DELCONDLCTISMO A
mediados de los aos cincuenta, el c. en cien
cias polticas no era ya nicamente una
corriente de minora m irada con recelo sino
que constitua un movimiento de im portan
cia creciente en muchos sectores de la cien
cia poltica tradicional, movimiento con el
que todos tenan que ver. Sin embargo los
2 8 .- CONDUCTISMO
conductistas no haban llegado a elaborar su
manifiesto, y los que se profesaban como tales
no compartan los mismos principios. No obs
tante, pueden reducirse a ocho puntos los
principios fundamentales del c., haciendo
notar que no todos los principios son acepta
dos por todos los conductistas y que su impor
tancia se evala tambin de m anera distinta.
El prim er principio puede definirse como el
principio de las unifonnidades. En el compor
tamiento poltico se encuentran uniformida
des que pueden expresarse por medio de gene
ralizaciones y que en teora tienen un valor
explicativo y predictivo. La formacin de
generalizaciones y de teoras requiere tanto
la superacin del estudio meramente descrip
tivo como un anlisis sistemtico de la pol
tica. El segundo punto se refiere al principio
de la obsenacin. El conductista obtiene sus
generalizaciones y sus teoras a partir de la
observacin de la realidad y no de especula
ciones o deducciones.
El tercer punto se refiere al principio de la
verificacin. La validez de las generalizacio
nes y de las teoras elaboradas sobre la obser
vacin de la realidad debe comprobarse con
una nueva comparacin con la realidad. De
esta comparacin surgir una validacin, una
invalidacin o un refinamiento de las gene
ralizaciones y de las teoras en cuestin. El
cuarto punto se refiere al principio de la cuan-
tificacin. Sirvindose de tcnicas apropia
das, y si lo permiten los problemas en exa
men, el investigador debe tra ta r de pasar a
la medicin y a la cuantificacin de sus
encuestas para aum entar la precisin. El
quinto punto se refiere a la relacin entre teo
ra e investigacin. La teora y la investigacin
deben avanzar al mismo ritmo: "Sin el apo
yo de la teora, la investigacin puede resul
ta r banal, y sin el apoyo de los datos la teo
ra puede resultar ftil (Easton, 1967).
E sexto punto concierne a la relacin entre
ciencia pura y ciencia aplicada. La compren
sin y la explicacin de la conducta poltica
avanza lgicamente y proporciona la base
para los intentos de utilizar los conocimien
tos polticos en la solucin de los problemas
prcticos urgentes de la sociedad. Por otra
narte, el conductista debe prestar atencin a
no confundir la actividad prctica con la refle
xin terica si pretende seguir actuando como
cientfico. El sptimo punto se refiere a la fun
cin y al lugar que ocupan los juicios de valor
en la investigacin cientfica. La explicacin
emprica y las evaluaciones ticas deben man
tenerse separadas. No por esto es imposible
em itir juicios de valor; aunque la verdad y la
falsedad de los valores poiticos no forman
parte de la esfera de la investigacin del con
ductista. El ltimo punto, el principio de inte
gracin entre las ciencias del hombre, cons
tituye el principio cardinal del c. La ciencia
poltica no puede y no debe ignorar los resul
tados de las investigaciones realizadas en las
dems ciencias si no quiere reducir la impor
tancia y empobrecer el contenido de sus des
cubrimientos.
IV. CRITICA Y EVALUACIN DEL CONDUCTISMO. Un
movimiento de protesta se juzga por los efec
tos que ha tenido y por las contribuciones que
ha sido capaz de aportar. El c. ha enriqueci
do los conocimientos polticos por lo menos
en tres sectores de considerable importancia:
en el sector de la conducta electoral y de la
participacin poltica, en el estudio de la per
sonalidad poltica y de las lites (v. lites, teo
ra de las) y en el sector del comportamiento
legislativo y judicial. El c. ha dado, adems,
el prim er impulso al estudio de los sistemas
polticos basados en la observacin, concen
trando su atencin en la distribucin del
poder en las comunidades locales. Como se
puede comprobar, se trata de temas cuanti
ficables y que se prestan para ser estudiados
con tcnicas de investigacin modernas. Es
natural que los conductistas hayan dado la
mxima importancia a los sectores en que sus
tcnicas de investigacin, de encuesta y de
elaboracin de los datos eran particularmente
apropiadas.
Sin embargo, el descuido de otros proble
mas y sectores no se explica nicamente por
la dificultad de utilizar ciertas tcnicas sino
tambin por los supuestos tericos, por los
ocho principios fundamentales enunciados
anteriormente. De este modo los conductis
tas adoptan a menudo un punto de vista his
trico. y se m uestran incapaces de utilizar el
material histrico. El sector del cambio pol
tico ligado de manera particular a la com
prensin histrica y que no es susceptible de
someterse a la investigacin con entrevistas,
cuestionarios v sondeos, constituye una de las
grandes lagunas de la produccin de los con
 CONDUCTISMO
duelistas. Su inclinacin a estudiar segmen
tos polticos limitados, y algunas veces irre
levantes, pero susceptibles de encuestas pre
cisas y de formulaciones cuantitativas, no ha
contribuido a llenar la divergencia entre los
estudios empricos y las teoras generales; ha
contribuido, cuando mucho, al "hiperfactuu-
lismo" recoleccin indiscriminada de datos
sin ningn esquema terico en que incorpo
rarlos y ha sofocado la funcin de la intui
cin y de la imaginacin en el anlisis polti
co. Finalmente, los conductistas se han refu
giado a menudo en la torre de marfil de la eva-
luabilidad de la investigacin cientfica, evi
tando dar guias y consejos basados en los
resultados de las investigaciones empricas.
Los conductistas han sido criticados tambin
por sus prejuicios ideolgicos latentes. La
derecha les objeta que no tomen posicin res
pecto del conflicto entre democracia y comu
nismo; en tanto que la izquierda les objeta que
hayan aceptado acrticamente los presupues
tos de la ideologa democrtica en su forma
norteamericana. En el nivel metodolgico, los
cultivadores de la ciencia poltica tradicional
sealan desde la derecha que los grandes pro
blemas polticos no son susceptibles de un
estudio cientfico-cuantitativo. La importan
cia de la investigacin ha sido sacrificada en
aras de la tecnologa de la investigacin. En
la izquierda, en cambio, se sostiene que los
conductistas han hecho desaparecer de la
ciencia poltica el estudio de la poltica como
actividad conflictiva destinada a promover el
bien de una comunidad, de haber reducido la
poltica a una funcin marginal, de haber jus
tificado el orden existente. Los dos tipos de
crticas tienen muchos puntos en comn, aun
que con matices diversos, pero adolecen de
esquematismos por lo menos arraigados tan
slidamente como los del c. Adems, no hay
que confundir las posiciones de los conduc
tistas con los principios del c. Los conductis
tas han adoptado una gama de posiciones
polticas muy amplia, pero el c. en sentido
estricto es una reivindicacin de rigor y cien-
tificidad en el estudio de la poltica y de un
mayor inters por el hombre como actor
poltico.V
V l*OSIU0N ACTUAL Y 1fcKSPF.tTIVAS DELCONDUCTISMO.
En definitiva, el c. ha constituido el partca-
guas entre dos modos de concebir la ciencia
289
poltica; el modo tradicional y el modo moder
no que seala la no normatividad y la exigen
cia de mtodos rigurosos de explicacin cien
tfica. El c. ha provocado reacciones violen
tas, aun de tipo corporativo, por parte de los
que se sentan relegados por los cultivadores
de las tcnicas cuantitativas. A pesar de que
en la actualidad el c. est slidamente insta
lado dentro del gran cuerpo de la ciencia pol
tica. sus cultivadores, o los que se profesan
como tales, no constituyen la mayora de los
politlogos. Dentro de la ciencia poltica hay
todava lugar para las perspectivas histrica,
jurdica e institucional dentro del estudio de
la poltica, entendidas como complementarias
a la perspectiva conductista. El c. ha sido
capaz de introducir tres innovaciones relevan
tes en la ciencia poltica: el estudio cuidado
so y riguroso de los procesos polticos infor
males; tcnicas de investigacin, medicin y
cuantificacin cada vez ms precisas y la ten
dencia a la investigacin interdisciplinaria.
Absorbido o no, el c. ha empapado la ciencia
poltica de los ltimos aos y hoy constituye
una corriente esencial e ineliminable de sta.
BiBLiOGkAtiA: R.A. Dahl, The behavioral
approach in political socicnce: epitaph for a
mununtent lo a succesful protest, en American
Pulitical Science Review, LV, septiembre de 1961,
pp. 763-772; D. bastn, Signifcalo attuale del
"cornportamenlismo", en C.J. Charlesworth
(comp.), Teorie e tnetodi in scienza poltica (1967),
Bolonia, II Mulino, 1971; D. Easton, The new
revolution in polilical Science, en American Poli-
tical Science Review, lxiii, diciembre de 1969;
H. Eulau, La persuasin y el comportamiento en
la poltica (1963), Buenos Aires, Plus Ultra; H.
Eulau, Micro-macro political analysis: accents of
inquiry, Chicago, Aldine, 1969; H. Eulau (comp.),
Behavioral in political science. Nueva York,
Atherton, 1969; G.J. Graham Jr. y G.W. Carey
(comps.j, The post-behavioral era: perspectives on
pulitical science, Nueva York, David McKay,
1972; F.I. Greenstein, Personality and politics,
Chicago, Markham, 1969; C.A. McCoy y J. Play-
ford (comps.), Apolitical politics: a critique of
behavioralism, Nueva York, Crowell, 1967; A.
Runney (comp.), Essays on thc behavioral study
of politics, Urbana, University of Illinois Press,
1962.
[GIANFRANCO i'ASGL'INO]
290 CONFEDERACIN
confederacin
i confederacin y federacin. En el lenguaje
poltico el trmino c. tiene dos significados:
uno genrico y otro especfico. En la acepcin
genrica c. es aproximadamente sinnimo de
asociacin, como sucede por ejemplo en el
caso del sindicato denominado Confederazio-
ne Generale Italiana del Lavoro (cgil). En la
acepcin especifica, de la que nos ocuparemos
aqu, el trmino c. designa en cambio un tipo
de asociacin entre estados.
Puesto que los estados difcilmente se pue
den mantener aislados, sus relaciones son a
menudo caracterizadas por formas de coope
racin y de asociacin internacional, las cua
les no concluyen sin embargo la divisin poli-
tica y el poder de cada estado de rescindir en
cualquier momento los vnculos que los ligan,
dada la situacin de anarqua que caracteri
za las relaciones internacionales. La forma
asociativa ms elemental es la alianza, la cual
no implica que los estados contrayentes ins
tituyan rganos comunes para ejecutar sus
acuerdos. Lo que distingue la c. de una sim
ple alianza entre estados es que los estados
confederados dan vida a un rgano poltico
de carcter diplomtico compuesto por los
representantes de los estados, que tiene la
tarea de tom ar las decisiones de inters
comn.
Ahora bien, en las asociaciones entre esta
dos dotados de rganos comunes existen algu
nas (las federaciones) cuyo funcionamiento se
funda en una divisin de poderes entre esta
dos miembros y gobierno federal tal que cada
uno es al mismo tiempo independiente y coor
dinado con los otros (Wheare). En particular,
al gobierno federal se le atribuyen poderes
exclusivos en aquellos sectores de la poltica
exterior y econmica cuyo control dhidido.
por ser incompatible con la unidad poltica,
provoca anarqua internacional y desorden
econmico. Existen otras (las c.) cuyos rga
nos centrales, carentes de una autoridad pro
pia y manteniendo la absoluta independencia
de los estados asociados, no representan algo
cualitativamente diferente a la suma de los
entes polticos componentes, y por tanto estn
obligados a sufrir la dinmica de los intere
ses de los estados, sin poderla controlar, y a
reflejar las contradicciones que por el contra
rio deberan superar. Por lo tanto en el siste
ma confederal donde los estados, sin reco
nocer ningn poder superior, mantienen su
soberana exclusiva, los impulsos centrfu
gos, expresados por los intereses particula
ristas de los estados, tienden a prevalecer
sobre los centrpetos expresados por los rga
nos confederales.
La independencia tanto del gobierno fede
ral como de los estados miembros (y su coor
dinacin reciproca) representa por lo tanto
el criterio para distinguir la federacin de las
otras formas de asociacin entre estados en
las cuales todas indistintamente los fac
tores de la divisin poltica tienden a preva
lecer sobre los de la unidad. Este criterio de
carcter sustancial permite superar las difi
cultades derivadas del hecho de que las pala
bras c. y federacin son usadas a menudo en
los textos constitucionales de manera promis
cua y frecuentemente de modo diferente que
el del lenguaje politico ms riguroso. Por
ejemplo, con base en tal criterio, se puede
decir que Suiza es desde 1848 una federacin,
aunque la constitucin helvtica contine
defendiendo su estructura poltica como con
federal. En efecto, el gobierno central dispo
ne de un control exclusivo del ejercito, del
poder exclusivo de representacin diplom
tica, de un sistema aduanal y monetario ni
co y de un poder de imposicin propio.
La c. es una institucin mucho ms antigua
que la federacin. En el mundo antiguo, en
las ciudades-estado de Grecia se formaron la
liga anfictinica y la liga aquea, ambas dota
das de rganos comunes de carcter confede
ral. As, el antiguo imperio germnico y las
Provincias Unidas de los Pases Bajos eran
asociaciones de tipo confederal. La unin de
los cantones suizos y los Estados Unidos de
Amrica, antes de fundirse en una federacin,
eran confederacin.
II. ESTRUCTURA Y FUNCION El principio poltico
sobre el cual se basa la c. es la subordinacin
del rgano central al poder de los estados. El
criterio-guia de la conducta de los miembros
de tal rgano es por lo tanto la defensa de los
intereses de los estados que ellos represen
tan. El funcionamiento de cada c. est por lo
tanto sujeto al derecho de veto de los estados.
De aqu resulta que las nicas decisiones
comunes a las cuales es posible llegar, y que
 CONFEDERACION
tienen por lo tanto una efectiva posibilidad
de ser ejecutadas, son las tomadas por una
nimidad, es decir juzgadas aceptables por
todos.
Puesto que el vinculo cunfederal no modi
fica la estructura de las relaciones entre los
estados, una voluntad poltica unitaria se for
ma slo cuando el equilibrio poltico presio
na en esta direccin pero no impide graves
conflictos y profundus divisiones en caso con
trario. A este propsito se pueden imaginar
tres situaciones tpicas. En prim er lugar, si
existe una completa convergencia de intere
ses entre los estados, es posible llegar fcil
mente a decisiones comunes. En segundo
lugar, como sucede ms a menudo, si existen
divergencias, las decisiones no pueden ser
ms que compromisos entre intereses con
trastantes. Esta situacin pone en evidencia
que el rgimen confederal, como cualquier
sistema internacional de estados independien
tes, est regulado por las relaciones de fuer
za material que se establecen entre los com
ponentes y, dada la desigual distribucin del
poder poltico entre los estados, la integra
cin poltica de las c. se basa en la hegemo
na poltica y m ilitar de uno o ms estados
sobre los otros. En tercer lugar, si las posi
ciones de los estados son inconciliables, es
decir demasiado lejanas para perm itir un
compromiso, ninguna decisin es posible. Si
esta situacin tiende a repetirse, se abre el
camino a la parlisis o directamente a la diso
lucin de la unin confederal. A causa de las
exigencias contradictorias (asegurar la uni
dad, manteniendo la absoluta soberana de
los estados) que no es capaz de conciliar, la
c. es por lo tanto una frmula poltica ines
table, condenada a disolverse o a consolidar
se, transform ndose en un estado, que tute
lar la autonoma de las unidades componen
tes slo si tiene una estructura federal.
En cada caso las decisiones de los rganos
centrales de la c. tienen ms naturaleza de
recomendaciones que de leyes, porque tales
rganos por una parte no estn formadus a
travs de una lucha poltica, en la que parti
cipen directam ente las fuerzas polticas que
operan en e! interior de los estados con el con
senso de la poblacin, ni tienen por otra par
te rganos ejecutivos dotados de un poder
directo sobre los ciudadanos. La ejecucin de
las decisiones tomadas por los rganos comu
291
nes est en realidad confiada a los estados,
los cuales las respetan slo si las juzgan con
vergentes con sus intereses. En ltima instan
cia, el poder de decisin queda en manos de
los estados. Por este motivo cualquier deci
sin tomada en un nivel confederal no tiene
carcter vinculante.
Las c. no tienen un gobierno democrtico.
Sus rganos emanan de los gobiernos o de los
parlamentos de los estados. El pueblo est
completamente excluido de la eleccin de los
representantes en los rganos confedrales y
de la participacin en las decisiones que ellos
toman. La participacin electoral de los ciu
dadanos se limita a los confines de los esta
dos. La c. debe por lo tanto ser definida como
una asociacin entre gobiernos ms que entre
pueblos, ya que las relaciones entre los esta
dos siguen limitadas en el nivel de vrtice de
la poltica exterior, la cual no es un medio de
expresin de la democracia sino de su opues
to, es decir de las exigencias de seguridad y
de potencia de los estados. Si se puede decir
que existe un gobierno de la c., ste es el resul
tado del equilibrio en las relaciones de fuer
za entre los estados que la componen. Por lo
que respecta a las decisiones, este "gobierno"
puede llegar solamente a compromisos entre
decisiones nacionales e intereses nacionales.
HI. CONDICIONES HISTORICAS OUE FAVORECEN LA FOR
MACION de las confederaciones. Descrito el fun
cionamiento de las instituciones confedra
les, es necesario todava ilustrar las princi
pales condiciones histricas que favorecen su
afirmacin. Los factores ms importantes que
en una determinada rea geogrfica pluries-
tatal concurren a la formacin de una c. son
la necesidad de seguridad o la exigencia de
desarrollo econmico. Para la solucin en
comn de los problemas relativos la c. asu
me la forma de una unin defensiva o de una
unin aduanal. En consecuencia, las compe
tencias que normalmente son conferidas a las
instituciones confederales se refieren al sec
to r de la poltica exterior o m ilitar o a cier
tos sectores de la poltica econmica o bien
ambos.
En general el factor histrico que est en
la base de los fenmenos integrativos entre
comunidades polticas que estn en relacin
entre si es la evolucin del modo de produc
cin, el cual tiende a extender las relaciones
292 CONFEDERACIN
sociales sobre reas cada vez ms vastas, y
por lo tanto a acentuar la interdependencia
entre los estados. Los problemas de los que
depende el destino de tales comunidades tien
den por tanto a asum ir dimensiones ms
amplias que los poderes polticos organiza
dos. Estados que no son capaces de tom ar
medidas solos para dar una respuesta a tales
problemas deben colaborar con sus vecinos,
y por lo tanto sus razones de estado deben
converger para poder llegar a soluciones
comunes. La convergencia de las razones de
estado representa por tanto otra condicin
necesaria para que una c. pueda formarse y
mantenerse. Pero su fragilidad constitucio
nal, consistente en que no logra frenar las
distintas razones de estado, hace inestable y
precaria, como se ha visto, su condicin de
existencia, y la condena a la disolucin si no
logra consolidarse a travs de la institucin
de un poder por encima del de los estados.
Las e. se forman esencialmente cuando exis
te entre varios estados limtrofes una relati
va necesidad de unidad. La c. permite alcan
zar un cierto grado de unidad y garantizar en
una cierta medida seguridad y desarrollo eco
nmico sin que los estados deban ceder su
soberana. La experiencia histrica demues
tra que normalmente las c. son instituidas jus
tamente para defender la independencia de
los estados, cuya debilidad impone la colabo
racin con sus propios vecinos, y por lo tan
to con el fin de salvaguardar y perpetuar el
orden interno e internacional existente.IV.
IV. EL METODO CONFEDEKAL EN EL MUNDO CONTEMPO
RANEO Las c. del pasado han tenido predomi
nantem ente carcter militar. En el mundo
contemporneo, bajo el impulso de la revo
lucin industrial, que ha determinado una
creciente integracin, ms all de las fronte verdadera delegacin de poderes a las auto
ras de los estados, de diversos aspectos de la
vida social, el mtodo confederal ha servido
como base para la formacin de numerosas
organizaciones internacionales especializa
das, como por ejemplo, el Fondo Monetario
Internacional ( fmi) o la Comunidad Europea
del Carbn y del Acero (ceca), que tienen la
tarea de controlar tales procesos de integra
cin y de perm itir tom ar a los estados deci
siones unitarias sobre problemas que han
asumido dimensiones internacionales y en
ciertos casos mundiales.
Esta multiplicacin de organizaciones
internacionales junto al aumento de sus fun
ciones ha hecho nacer un fenmeno nuevo: la
formacin de verdaderos aparatos burocr
ticos de funcionarios internacionales con
tareas similares a las que tiene la administra
cin pblica en el interior de los estados y el
desarrollo de rganos confederales cada vez
ms complejos y articulados. Por ejemplo, el
propsito de transform ar en el futuro la
Comunidad Econmica Europea (cef.) en un
estado ha sugerido a sus fundadores la insti
tucin de un parlamento europeo, una comi
sin ejecutiva y una corte de justicia, aun
cuando el poder de decisin ha quedado por
ahora concentrado esencialmente en un cuar
to rgano, el consejo de ministros, que repre
senta una slida garanta de la soberana de
los estados.
Entre las organizaciones de tipo confede
ra! hoy existentes hay algunas que tienen ten-
dencialmente carcter universal, como la
o n u y las organizaciones especializadas a ella
ligadas, y son un signo de la tendencia hist
rica hacia la unificacin del planeta, aun
cuando no afectan en lo ms mnimo la sobe
rana absoluta de los estados. Otras organi
zaciones de tipo confederal tienen solamen
te dimensiones regionales. Han asumido una
gran importancia las que se han formado en
Europa occidental despus de la segunda gue
rra mundial, porque en este continente es par
ticularmente aguda la contradiccin entre las
dimensiones nacionales del poder poltico y
las internacionales del desarrollo econmico.
En consecuencia, la solucin de un nmero
creciente de problemas ha sido transferida
por los estados a los rganos confederales
europeos. En sectores bien delimitados (regla
mentaciones comunitarias) ha ocurrido una
ridades europeas, cuyas decisiones se impo
nen directam ente a los individuos sin pasar
por el trmite de los estados. No se trata natu
ralmente de una transferencia de soberana,
porque las decisiones polticas fundamenta
les continan siendo tomadas por los gobier
nos nacionales a travs del consejo de minis
tros. Sin embargo, a diferencia de las insti
tuciones internacionales, como la onu . que
tienen simplemente la tarea de organizar la
cooperacin de los estados, la cef. tiene el fin
de realizar una verdadera integracin econ
 CON FESION ALISMO
mica entre los estados. Las caractersticas
institucionales de las comunidades europeas
corresponden al hecho de que la integracin
europea representa el estadio ms avanzado
de un proceso ms amplio de integracin de
la actividad humana, que tiene dimensiones
mundiales, e ilustran las transformaciones
que deben sufrir las instituciones confedra
les en el mundo contemporneo para adecuar
se a tal proceso.
bibliockafIA: A. Hamilton, J. Madison y J. Jay,
El federalista o la nueva constitucin (1788
[1941]), Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
1943; L. Le Fur, tat federal et confdration
d'tats, Pars, Marchal ct Billiard, 1896; J.B. Wes-
tcrkamp, Staatenbund und Bundesslaat. Vnter-
suchunfien ber die praxis und das Redil der
modemen Blinde, Leipzig, Brockhaus, 1892; K.C.
Wheare, Del nove mu fedrale (1945), Miln,
Comunita, 1949.
[lucio levi]
confesionaHsmo
El trmino, derivado de confesin, aparece en
la segunda mitad del siglo xix como reaccin
a las posiciones del telogo e historiador ale
mn D. Strauss, acusado de racionalismo; las
iglesias invitaron entonces a regresar a las
grandes declaraciones de principio conteni
das en las Confesiones, como garanta de fide
lidad doctrinal, en cuanto el regreso a la pure
za de la confesin evitaba cualquier paso
intermedio, fuente de impureza doctrinal.
Posteriormente el trmino asumi un sig
nificado totalmente diverso, conservando sin
embargo algunos aspectos originales, espe
cialmente el rechazo a toda mediacin.
Actualmente el termino c. indica una actitud
especifica del estado en materia religiosa, que
se manifiesta en otorgar una situacin de pri
vilegio a un grupo o a una confesin religio
sa, haciendo propios los principios y la doc
trina de la misma y asumiendo en su legisla
cin o en sus comportamientos aspectos doc
trinales derivados directamente de tal doctri
na, incluso ms all de cualquier mediacin
de las conciencias individuales. El estado por
293
tanto se considera no confesional" cuando
rechaza dar valor jurdico a los preceptos ti
co-religiosos de una determinada confesin
religiosa, dando a las propias leyes un conte
nido puramente humano o tico-racional, o
sea inspirado en aquellos principios de justi
cia natural sentidos por la conciencia comn
en un determinado periodo histrico. Es lgi
camente posible, como observa N. Morra, que
la conciencia comn pueda llegar al descubri
miento de tales principios incluso gracias a
la inspiracin religiosa, y un estado que reco
nozca la existencia de las instituciones reli
giosas y la importancia de los principios y del
espritu religioso para la vida de la comuni
dad poltica no por ello ser necesariamente
confesional.
Son dos los elementos significativos de tal
definicin, los cuales han tenido un lento y
progresivo proceso histrico: la clarificacin
de las relaciones entre estado e iglesia y la dis
cusin sobre el origen y la fuente del valor
de los principios ticos en los que se inspira
el estado en la elaboracin de las propias
leyes.
El cristianismo se difunde dentro de cultu
ras fundadas en la compenetracin entre
poder poltico y poder religioso: situacin
que, en contextos diversos, produce regme
nes teocrticos o incluso hierocrticos o
diversas formas de iglesias de estado. Con la
proclamacin, de origen cristiano, de la sepa
racin de los dos poderes, se inicia una con
troversia tpica de todas las iglesias cristia
nas: la del poder sobre las materias mixtas.
Una vez admitido que el estado intervenga en
el mbito poltico y la iglesia en el mbito reli
gioso, siguen existiendo amplios mrgenes de
incertidum bre cuando se trata de definir las
competencias respectivas en asuntos que pue
den considerarse de ambos mbitos. La dis
cusin acerca de estos sectores determina
otras situaciones anlogas a las precedentes,
en una alternancia de regmenes cesaropapis-
tas y jurisdiccionalistas que desembocan a
menudo en iglesias de estado; o por otro lado
tenemos regmenes curialistas o confesiona
les, cuando es la iglesia la que impone al esta
do el dominio real, llevndolo a introducir en
su legislacin sus propios desidertum.
El c. se manifiesta pues de distintas formas:
un estado rgidamente confesional llega a
reprim ir en su seno cultos y creencias que se
294 CONFESIONES RELIGIOSAS
oponen al culto oficial y reconocido; o bien
se declara la obligatoriedad de la religin ofi
cial para gozar de los derechos civiles (por
ejemplo en el caso de la constitucin napoli
tana y en los estatutos de los Estados Ponti
ficios de 1848). Otros regmenes, aun afirman
do la existencia de una religin de estado,
aceptan otros cultos en condicin de tolera
dos (el estatuto albertino afirma en el artcu
lo primero: La religin catlica apostlica
romana es la nica religin del estado. Los
otros cultos existentes sern tolerados con
forme a las leyes); o bien conceden a las otras
iglesias una perfecta libertad e igualdad.
El problema se plantea en trminos radi
calmente distintos cuando la cultura filos
fica elabora nuevos principios sobre el valor
moral de los actos realizados por el estado,
como expresin de la sociedad civil. Cabe
mencionar por ejemplo la poltica eclesisti
ca italiana despus de la unidad, cuando la
iglesia considera como enemigos y excomul
gados a los representantes del gobierno que
ha quitado al Vaticano su poder temporal: la
clase dirigente, a menudo anticlerical, no es
sin embargo antirreligiosa; al contrario, sien
te la dificultad de superar una identificacin
prctica entre religin y moralidad. Por ello,
para dar solemnidad a ciertos acontecimien
tos polticos, pide que se celebre un rito reli
gioso. Se sabe que ste es el modo para que
la conciencia colectiva atribuya valor moral
al acontecimiento poltico y por tanto lo con
valide.
Con la difusin del positivismo, y la influen
cia del pensamiento de Ardig en Italia, se
difunde tambin la conciencia de la inutilidad
de la religin para la vida social, dejando de
identificarse religin y moralidad. El estado
debe pues buscar en otra parte la fuente de
su propia eticidad. Se plantean las premisas
para unas nuevas relaciones entre estado e
iglesia. sta buscar entonces crear una
situacin de hecho que corresponda a la pre
cedente, imponiendo de m anera siempre dis
tinta las propia^ normas a la sociedad civil,
exigiendo al estado dar a las mismas un valor
jurdico (se trata de la conducta que hemos
definido como confesional); el estado, a tra
vs de la afirmacin de s mismo como fuen
te de eticidad. caer tal vez en la tentacin de
dar vida a un c. al revs, o sea imponiendo
como norma las concepciones sociales de la
clase dirigente, abriendo as el camino al tota
litarismo.
La confrontacin entre los dos poderes, el
estatal y el eclesistico, llegar a convertirse
en un enfrentamiento: para evitarlo, se recu
rre entonces a los concordatos, pactos bila
terales en los que se indican y limitan las com
petencias reciprocas y los sectores de inter
vencin.
A un estado confesional se contrapone hoy
el estado concordatario (que es tal vez slo
una variante del estado confesional: el caso
de Italia, donde todava est vigente el con
cordato de 1929, es un ejemplo claro), o bien
el estado separatista (v. separatismo), en
situaciones bastante distintas, que van de for
mas de clara y evidente laicidad a formas de
represin religiosa. En la actualidad est
todava muy difundida la identificacin prc
tica entre estado laico y estado no confesio
nal, o entre estado confesional y estado cle
rical, lo cual no deja de ser ambiguo. Para L.
Salvutorelli, por ejemplo, "estado laico sig
nifica ni ms ni menos un estado no confesio
nal"; otros autores son ms pesimistas acer
ca de la efectiva neutralidad de un estado en
m ateria religiosa, aun en el caso que se pro
clame estado laico; as como acerca de la efec
tiva renuncia por parte de la iglesia a toda ten
tacin de c., aun despus de precisar su posi
cin respecto a la libertad religiosa el Conci
lio Vaticano II, en lo que concierne a la igle
sia catlica (v. anticlericalismo, concordato
eclesistico, laicismo).
bibliografa- A. Di ola, Confessione e confessio-
nalismo, en Enciclopedia delle relidian i. Floren
cia, Vallecehi. 1970: N. Morra, Laicismo, en
Novissimo digeslo italiano, Turin, UTLT, 1963; M.
Piacentinj, Confessionalismo, en Novissimo
digesto italiano, Turin, UTET, 1963; F. Rutfini.
Relazioni ira stalo e chiesa. Lineamenti storici
e sistematici, a cargo de F. Margiotta Broglio.
Bolonia, II Mulino, 1974.
[VAL RILIO Gl ASto]
confesiones religiosas
La Constitucin italiana, siguiendo la evolu
cin de los tiempos y adecundose a la estruc
tura de la sociedad contempornea, ha dado
 CONFESIONES RELIGIOSAS
relevancia a los intereses y relaciones de
aquellas formaciones sociales que la misma
Carta constitucional llama "c. religiosas". De
este modo la facultad de reglamentar los inte
reses espirituales les ha sido reconocida no
slo a los individuos particulares sino tam
bin a determ inadas formaciones sociales
para la tutela de intereses colectivos.
Este fenmeno, en cierto sentido nuevo
aunque no exclusivo del mundo religioso,
plantea una serie de cuestiones y en prim er
lugar la relativa a la extensin de la autono
ma reconocida a las colectividades confesio
nales, hasta un punto tal que se puede dar una
tutela ante un juez italiano de intereses per
tenecientes al mundo religioso, no slo cuan
do animan situaciones subjetivas constitucio
nalmente garantizadas, sino incluso cuando
se trata de asuntos tutelables dentro de las
mismas c. religiosas, y que no han sido pre
vistas en absoluto por las disposiciones legis
lativas estatales. No est pues fuera de lugar
preguntarse hasta dnde y en qu sentido se
puede reconocer a las c. religiosas una repre
sentacin de los intereses de los propios
miembros, no uti singuli (en cuanto indivi
duos particulares) sino en cuanto coetus (gru
po), o sea de aquellos intereses que no son
referibles a la confesin como entidad con su
subjetividad propia sino que son intereses
"difundidos" entre la generalidad de los
miembros de un grupo social dado.
De todos modos, con la Constitucin repu
blicana la posicin jurdica de las c. religio
sas distintas de la catlica se consideren o
no formaciones sociales segn el art. 2
const. ha adquirido una relevancia que
antes no tena. El art. 8 no slo las considera
"igualmente libres ante la ley, sino que les
reconoce tambin el "derecho de organizar
se segn los propios estatutos, m ientras no
se contradigan con el ordenamiento jurdico
italiano" y permite que sus relaciones con el
estado estn reguladas "por ley en base a los
acuerdos con las representaciones correspon
dientes. La Constitucin reconoce asi a las
comunidades religiosas, con su estructura, su
organizacin (y por tanto ordenamiento), sus
rganos representativos, etctera.
Junto a la libertad individual dirigida a
garantizar a los ciudadanos la mxima dife
renciacin en el campo de L s ideologas reli
giosas, se plantea la necesidad jurdica de una
295
organizacin, para crear una plataforma en
la que se puedan encontrar todos los creyen
tes de un culto en cuanto miembros de una
colectividad, siempre variable en sus compo
nentes, pero cuya unidad social es tutelada
por la Constitucin.
De tal modo se han ampliado considerable
mente las interrelaciones jurdicas: posicin
del creyente en la ordenacin jurdica esta
tal; relaciones referibles a la confesin en
cuanto sujeto unitario; situaciones jurdicas
de los creyentes en particular y que se con
cretan en demandas o deberes respecto de la
comunidad cultual, de los dems creyentes o
de las autoridades confesionales, no tanto en
cuanto rganos de la comunidad organizada
sino en cuanto expresin del poder espiritual.
Precisamente la innovacin de la Constitu
cin al dar relevancia a entidades sociales
consideradas anteriorm ente, por lo general,
slo como presupuestos de hecho con deter
minados fines por parte del legislador plan
tea la necesidad de definir a las c. religiosas,
o sea determ inar a qu organismos sociales
la Constituyente se ha querido referir. Basn
dose en esta hiptesis, el legislador se ha limi
tado a una mera referencia al id quod plerum-
que accidit. o sea un concepto social: las c.
religiosas no son creaciones del ordenamiento
jurdico ex nihi/o; antes que en la realidad
jurdica existen en el conjunto de la vida
social. Sin embargo tal realidad metajurdi-
ca es limitada, definida y clasificada por el
ju rista cuando ste tiene que aplicar las nor
mas correspondientes, ya que aqulla no pre
senta caractersticas homogneas en todos los
casos y a veces es difcil trazar los confines
entre c. religiosas y movimientos filosficos,
entre colectividades organizadas por los fie
les y sociedad religiosa entendida en sentido
amplio, entre grupos de personas unidas por
una nica fe y asociaciones de laicos con
caractersticas confesionales.
Las definiciones dadas por la doctrina tie
nen a menudo un mero carcter descriptivo
y no siempre son coherentes entre ellas (inclu
so se llega a negar la necesidad de una defi
nicin, afirmando que slo en el momento en
que se estipula un acuerdo, el gobierno y el
parlamento valorarn la oportunidad de
establecer una disciplina especial con una
colectividad que dice tener los requisitos de
una confesin religiosa).
296 CONFESIONES RELIGIOSAS
A veces se habla de grupos sociales, forma
dos por los individuos que profesan una mis
ma fe, pero en los que convergen otros dos
elementos: principios que ataen a la relacin
entre el hombre y Dios y un conjunto de ritos
que caracterizan al grupo; o bien se pone el
acento en la peculiaridad del fin perseguido
por el grupo social en el campo religioso; o
se definen las c. religiosas como comunida
des sociales estables (sin carcter institucio
nal, pero calificables como ordenamientos
jurdicos), que tienen una propia y original
concepcin del mundo basada en la existen
cia de un ser trascendente en relacin con los
hombres; o bien slo se considera confesin
cuando una comunidad, con una finalidad
exclusivamente religiosa-trascendental, se da
a s misma una organizacin y normativa
escrita de la que surgen sus representantes
y est consolidada (ms que en la opinin
pblica) en la tradicin italiana; o bien final
mente podemos decir con Jemolo: "Las con
fesiones distintas de la catlica dan vida a
organizaciones para usar un trmino menos
comprometido extremadamente diversas
entre ellas. Unas se presentan como una uni
dad eminentemente histrica originada en un
pasado remoto, y que aun siendo una unidad
tangible, rica en normas que podramos lla
m ar jurdicas, no puede adaptarse fcilmen
te a nuestros conceptos, sea el de asociacin,
el de fundacin o el de ordenamiento jurdi
co, como en el caso de la ms antigua religin
de un Dios nico; otras son asociaciones de
personas unidas por un credo comn, pero
que rechazan los vnculos jurdicos y afirman
el imperio de la libre voluntad, nica que debe
dominar en el mundo religioso, perdiendo
valor ante Dios todo acto que no sea absolu
tamente libre, como en el caso de algunos cul
tos protestantes; otros cultos protestantes en
cambio presentan estructuras jerrquicas
propiamente dichas, que recuerdan a las de
la iglesia catlica, pues con la Reforma no
rechazaron por completo la slida urdimbre
del derecho cannico... Nuestra Constitucin
reconoce por un lado a las c. religiosas, pero
por otro parece ignorar (aun garantizando la
libertad de asociacin siempre que los fines
no violen la ley penal) que existen orientacio
nes colectivas respecto a aquellas mismas ver
dades especulativas y morales que las confe
siones sostienen, orientaciones que no son
movimientos religiosos, ya que las c. religio
sas son incluso aquellas ms evanescentes
en cuanto a organizacin y ritos, realidades
sociales aferrables, mientras que una orien
tacin filosfica, aunque pueda ejercer en el
mundo del pensamiento una influencia incon
mensurablemente superior a la de ciertas
confesiones minsculas, no puede fijarse ni
identificarse del mismo modo. Adems la rea
lidad social c. religiosas* postula un mnimo
de ritos, de ministros, y relativas exigencias
de respeto, de proteccin a las ofensas de los
adversarios, lo cuai no es postulado por nin
guna tendencia o escuela filosfica."
Ante tal variedad de opiniones y de seala
mientos descriptivos de este fenmeno, no
est fuera de lugar afirm ar que la definicin
de c. religiosa choca contra una doble dificul
tad: primeramente, la de saber cundo un
conjunto de personas unidas por cierto inte
rs o ideal comn adquiere en su conjunto
una individualidad tal que pueda considerar
se un todo unitario operante en el seno de la
sociedad; la otra, la de especificar cundo una
colectividad persigue fines religiosos, lo cual
exige una definicin de religin.
Al considerar en prim er lugar los elemen
tos en los que se articula la expresin "c. reli
giosa, sta se distingue claramente de la lla
mada sociedad religiosa o de una simple aso
ciacin.
Cuando se habla de sociedad religiosa (en
contraposicin a sociedad civil) se hace refe
rencia al conjunto de personas que desempe
an una actividad definible como religiosa;
sin embargo, aunque ello pueda aplicarse a
diversas colectividades organizadas en par
ticular, se presenta siempre con un carcter
informar*, "inorgnico y por tanto como
expresin de personas que persiguen fines
homogneos, pero no necesariamente unita
rios; se tra ta pues de una pluralidad de hom
bres, cuyas actividades no estn organizadas
sino que convergen en un simple grupo de
inters, y aun de un inters genrico.
Las c. religiosas son en cambio colectivida
des concretas, entidades sociales, con mani
festaciones bien visibles, de las cuales se
conocen los nombres y funciones dentro de
la sociedad, los principios en los que se ins
piran, sus miembros, ritos, ceremonias y en
general sus costum bres y actos culturales,
por medio de los cuales se expresa el sent-
 CONFESIONES RELIGIOSAS
miento religioso. De ello se sigue (aunque no
faltan ciertas voces disidentes) que el elemen
to necesario para que un conjunto de perso
nas se constituya en c. religiosa es la estruc
tura orgnica que dicha colectividad adquie
re como un todo organizado que se com par
ta como sujeto nico (capaz de rem ontarse
segn una corriente doctrinal muy respe
table a un ordenamiento jurdico origina
rio). Esta realidad social tiende a represen
ta r y a resguardar hacia el exterior un inte
rs propio (que puede no coincidir con el de
los fieles en particular), mientras que hacia
el interior germinan una serie de relaciones
y por tanto de derechos y deberes, de intere
ses directa o indirectamente defendidos, de
posiciones, etc. Resumiendo, no toda plura
lidad de personas que se inspira en los mis
mos principios religiosos constituye una c.
religiosa; ser necesario que la pluralidad se
amalgame hasta el punto de proyectarse
como unidad; se tendr as una entidad social
expresin de una comunidad de reglas v de
ideales en la cual los individuos tienden a
satisfacer las propias exigencias espirituales
y en cuyo mbito se entrelazan una serie de
relaciones. Por ello ser una unidad orgni
ca, organizada para representar en el exterior
los intereses de la colectividad y para perm i
tir en el interior el desarrollo, a travs de una
serie de relaciones, de todos los efectos con
secuentes al vinculo que une a los miembros
del grupo.
Las c. religiosas tambin se distinguen
(segn la doctrina que priva en ellas) de las
asociaciones con finalidades de culto, en gene
ral dirigidas a satisfacer una necesidad reli
giosa particular y a desarrollar al mximo un
aspecto de la vida religiosa.
La c. religiosa pretende representar a un
nmero indefinido (seguramente cada vez
mayor) de personas, las cuales se reconocen
vinculadas no por tal o cual inters especifi
co ni por la suma de intereses particulares,
sino por una totalidad de intereses. La c. se
proyecta como un tipo de grupo que incluye
la vida entera de sus miembros y por conse
cuencia sta podr vivirse plenamente en su
seno.
La asociacin con fines de culto, en cam
bio, est constituida o por un conjunto de per
s o n a s que hacen vida en comn o bien por un
grupo organizado para la obtencin de un
297
inters o varios intereses comunes. Esta no
es nunca una comunidad en cuyo m bito el
individuo pueda desarrollar completamente
su vida religiosa, satisfaciendo todas las exi
gencias espirituales, ni aun en la hiptesis de
una asociacin de vida comunitaria, ya que
la misma actividad de los miembros del gru
po, aunque sea puramente asctica y separa
da del mundo, siempre estar en estrecha
relacin con la vida de todo el grupo confe
sional, del cual los miembros de la asociacin
se sienten parte.
La asociacin, en cualquier forma que se
manifieste, es siempre una organizacin den
tro de una confesin, un elemento de su
estructura, la cual, precisamente por esto, en
casi la totalidad de los casos se presenta des
de el punto de vista organizativo como una
reunin de varios grupos vinculados y coor
dinados entre s. La admisin en la asociacin
con fines de culto no slo presupone una posi
cin del fiel (adhesin a ciertos principios e
intencin de form ar parte de la c. religiosa),
sino que implica la voluntad especifica de
unirse y colaborar intimamente con otros
para lograr un determinado fin cultual o un
conjunto de fines los cuales no agotan los
diversos objetivos no siempre predeterm i
nados y por tanto modificables que definen
a las c. religiosas. Tal voluntad de constituir
una asociacin con fines religiosos presupo
ne, como decamos, otra voluntad de formar
parte de la colectividad ms amplia, que com
prende a todos los fieles de una determinada
religin.
En la definicin de c. religiosa adems,
como ya se dijo, no se puede prescindir de
fijar la nocin de religin, y concretamente
interesa fijar la extensin del concepto de reli
gin respecto a la m ateria considerada. Sin
embargo, el que intenta observar el panora
ma de las religiones descubre tal variedad que
llega a dudar de que exista un denominador
comn, por lo cual de acuerdo con los fines
de este articulo es preferible considerar las
funciones que la religin pretende desempe
ar; esto permite excluir una valoracin total
del fenmeno religioso como fenmeno del
espritu humano y perm ite lim itar la investi
gacin a una definicin descriptiva o de con
tenido; lo que interesa es la religin como
hecho histrico y social, nico dato que pue
den captar el legislador y el jurista.
298 CONFLICTO

He aqu por qu, de acuerdo con los fines A la determinacin de esta realidad que se
de esta indagacin, la religin es ante todo un manifiesta en la sociedad, contribuyen diver
fenmeno social; asi pues se excluyen las ideo sos factores: junto a un elemento material
logas personales y las creencias comunes a (multiplicidad de individuos) con su estruc
un grupo de individuos, cuando stos no se tura organizativa correspondiente, existe un
presentan en la fenomenologa social como elemento inmaterial, constituido por la opi
grupo. Ello basta para impedir un uso indis nin difundida en la sociedad de que un cier
crim inado del trmino religin a travs de to grupo, sea o no muy extendido, integra una
generalizaciones incorrectas, tpicas de cier comunidad que debe calificarse de religiosa.
to ideologismo moderno: religiones de la
libertad, del trabajo, de la humanidad. Y tam [domenico harim.apo]
bin permite negar que bajo el rubro de reli
gin pueda entrar el atesmo, ya que ste es
siempre expresin de una conviccin indivi
dual, la cual no genera nunca relaciones de conflicto
grupo y no se presenta en absoluto a la con
ciencia social como fenmeno religioso. I. PARA UVA DEFINICIN DEL CONCEPTO Y DE SUS COM
Queda fuera de lugar proceder al anlisis PONENTES, Hay acuerdo sobre el hecho de que
de los diversos elementos de la religin, pues el c. es una forma de interaccin entre indi
to que una descripcin de todas sus manifes viduos, grupos, organizaciones y colectivida
taciones sera enormemente larga y de todos des que implica enfrentamientos por el acce
modos nos llevara a una determinacin en so a recursos escasos y su distribucin. Sin
abstracto del fenmeno, sin tener en cuenta embargo, una vez admitido lo anterior, su r
que el legislador (especialmente el constitu gen de inmediato diferencias y divergencias
yente) no quiso actuar con base en una confi respecto a la mayor parte de problemas vin
guracin abstracta de la comunidad religio culados al concepto de c. y a su utilizacin.
sa. aun histricamente realizable, sino basn No tiene caso hablar aqu de conflictos entre
dose en una realidad que se expresa en un individuos en el nivel psicolgico, sino que
ambiente socialmente delimitado. Consecuen centrarem os la atencin en el c. social y en
temente, para el derecho positivo italiano se el c. poltico (dentro del cual el c. internacio
tiene una comunidad religiosa siempre y nal puede considerarse una categora impor
cuando una comunidad se afirme como gru tante: v. guerra).
po con finalidades religiosas en la opinin Obviamente el c. es slo una de las formas
pblica conformada dentro de la sociedad ita posibles de interaccin entre individuos, gru
liana. Slo cuando los ciudadanos, sobre la pos, organizaciones y colectividades. Otra
base de un concepto difundido entre la mayo posible forma de interaccin la constituye la
ra. retengan que un cierto grupo d lugar a cooperacin. Cualquier grupo social o cual
una religin, slo entonces dicha colectividad quier sociedad histrica puede definirse en
adquirir relevancia para el estado jurdico. cualquier momento en relacin con formas de
Se excluye, pues, toda valoracin que se base c. o de cooperacin entre los diversos acto
en un criterio cuantitativo, ya que no es el res que en ella aparecen. Sin embargo una
nmero de fieles lo que convierte a un grupo perspectiva del gnero introduce diferencia
en c. religiosa. Como mximo, el nmero de ciones relevantes entre los autores que se han
los fieles ser uno de los elementos que diri Gcupado de analizar los conflictos.
girn la conciencia social en cierto sentido, Antes de abordar esta problemtica, es
pero a la formacin de esta conciencia con oportuno referirnos a los componentes del c.
tribuirn la tradicin, la actividad desarro Se ha dicho que el objetivo es el control de
llada por la comunidad, las ceremonias y las los recursos escasos. Predominantemente
funciones en las que participan los miembros dichos recursos se presentan bajo formas de
de la comunidad, el trabajo de proselitismo, poder, riqueza y prestigio. Por lo tanto, segn
los contrastes respecto a otras religiones, la os tipos y mbitos del c., se podrn estable
calificacin que las diveisas ciencias sociales cer otros recursos o especificarlos mejor. Por
van dando al grupo o movimiento, etctera. ejemplo, en los casos de conflictos internacio
 CONFLICTO
nales, un recursu importante es el territorio;
en los casos de conflictos polticos es un
recurso codiciado el control de los caraos en
competencia; en el caso de conflictos indus
triales, como seala Dahrendorf, el objeto del
c., y por tanto los recursos en juego, son las
relaciones de autoridad y de mando. A estas
connotaciones cabe aadir que mientras que
algunos recursos pueden desearse como fines
en s mismos, otros pueden servir para mejo
rar las posiciones en vista de nuevos y pro
bables conflictos.
Se ha dicho tambin que los conflictos tie
nen lugar entre individuos, grupos, organiza
ciones y colectividades. Naturalmente existen
tambin conflictos que contraponen indivi
duos v organizaciones (un c. por la democra
cia interna en el partido entre un disidente
y los dirigentes), grupos y colectividades (un
c. entre una minora tnica y el estado), entre
organizaciones y colectividades (conflictos
entre la burocracia y el gobierno como repre
sentante de la colectividad). Existen pues
diversos niveles en los que pueden situarse
los conflictos y asimismo diversos tipos de
conflicto, por lo cual seria pecar de reduccio-
nismo centrar la atencin en los conflictos de
clase (olvidando los conflictos tnicos) o en
los conflictos internacionales (olvidando los
conflictos polticos dentro de los estados,
como los litigios entre mayora y oposicin
o las guerras civiles).
Los diversos tipos de conflictos pueden dis
tinguirse entre s por algunas caractersticas
objetivas: dimensin, intensidad, objetivos.
En cuanto a la dimensin el indicador utili
zado est constituido por el nmero de p ar
ticipantes, ya sea de manera absoluta ya rela
tivamente a la representacin de participan
tes potenciales (por ejemplo una huelga, en
la que participan todos los trabajadores de
las empresas implicadas). La intensidad pue
de medirse segn el grado de compromiso de
los participantes, segn su disposicin a man
tenerse firmes a ultranza (intentando conse
guir los llamados fines no negociables) o a
entrar en tratos en cuanto sean posibles. La
violencia no es un componente de la intensi
dad: en efecto, no nos da la medida del grado
de compromiso, sino que ms bien seala la
inexistencia, la inadecuacin o la ruptura de
normas compartidas, de reglas del juego
(obviamente en el caso de conflictos interna
299
cionales el planteamiento sera distinto aun
en el caso de encontrarnos ante una violen
cia controlada, como en el intento de codi
ficar los diversos "um brales de una guerra
atmica). La violencia puede considerarse un
instrum ento utilizable en un conflicto social
o poltico, pero no es el nico ni necesaria
mente el ms eficaz.
Distinguir los conflictos sobre la base de
sus objetivos no es fcil si no se hace referen
cia a una verdadera y propia teora que
actualm ente no existe. Es posible compren
der y analizar los objetivos de los conflictos
slo gracias a una profundizacin en el cono
cimiento de la sociedad concreta en la que
surgen y se manifiestan los diversos conflic
tos. Por lo tanto, la distincin que se presen
ta habitualmente entre conflictos que se plan
tean objetivos de cambio en el sistema y los
que se proponen cambios del sistema es sus
tancialmente insatisfactoria. Nada impide, en
efecto, que una serie de cambios en el siste
ma provoque una transformacin del sistema,
m ientras que los intentos de cambio del sis
tema pueden acabar por cooperar al refuer
zo o mejora del sistema que se intentaba des
truir, hundir o transform ar estructuralm en
te. Pasemos pues a analizar las diversas teo
ras del c. y del cambio social.
II. INTERPRETACIONESDE I.OS CONFLICTOS SOCIALES Y
polticos. Socilogo y politlogos se han
cuestionado de diversas maneras acerca del
c. social y, de acuerdo con su teora respecti
va, implcita o explcita, han aportado inter
pretaciones diversas. En un extremo del con
tinuum se ve en cada grupo social, en cada
sociedad, en cada organizacin algo arm ni
co y equilibrado: armona y equilibrio cons
tituiran el estado normal (Comte, Spencer,
Pareto, Durkheim y entre los contemporneos
Talcott Parsons). En este supuesto todo c. se
considera una perturbacin; ya que el equili
brio es una relacin armnica entre los diver
sos componentes de la sociedad y constituye
su estado normal, las causas del c. son meta-
sociales. que han de detectarse fuera de la
misma sociedad, siendo el c. pues algo malo,
que se ha de reprim ir y suprimir. El c. es una
patologa social.
En el otro extremo del continuum se
encuentran aquellos (Marx. Sorel, John Stuart
Mili, Simmel y entre los c o n t e m p o r n e o s Dah-
300 C O N F L IC T O
rendorf y Touraine) que consideran que cual
quier grupo o sistema social se ve surcado
continuamente por conflictos, ya que en nin
guna sociedad la armona o el equilibrio son
estados normales. Al contrario, son precisa
mente la desarmona y el desequilibrio los
que constituyen la norma, y est bien que asi
sea. A travs de los conflictos surgen cambios
y se manifiestan mejoras. C. es vitalidad.
Naturalmente, una dicotoma neta no puede
hacer olvidar que muchos autores no pueden
clasificarse simplemente con unos o con
otros, como Kant, Hegel o Max Weber,
habiendo ellos analizado y delineado las con
diciones del orden y del movimiento, as como
los factores que conducen a la armona y los
que producen los conflictos.
En una posicin interm edia se encuentran
aquellos investigadores que se adhieren, de
una manera u otra, a la metodologa funcio-
nalista. Es indicativo que ellos se hayan inte
resado en la problemtica de los conflictos y
cmo hayan llegado a considerarlos como el
producto sistemtico de las estructuras socia
les. No obstante, su metodologa los ha lleva
do, en el mejor de los casos, a considerar los
conflictos como algo molesto para el funcio
namiento de un sistema, o sea como una dis
funcin. Algunos investigadores funcionalis-
tas, como Robert Merton, precisan ms y con
sideran el c. disfuncional en dos sentidos:
como producto de la falta de funcionamien
to o del mal funcionamiento del sistema y
como productor a su vez de obstculos y pro
blemas (strains and stresses) en el funciona
miento del sistema.
No hay mucho que aadir a lo que ya se ha
dicho de los investigadores de la armona y
del equilibrio social. Dahrendorf (1971: 256-
257) ha resumido lcidamente sus posiciones
en cuatro hiptesis:
1] toda sociedad es un conjunto ( relativa
mente") estable y duradero de elementos
(hiptesis de la estabilidad);
2] toda sociedad es un conjunto bien equi
librado de elementos (hiptesis del equi
librio);
3] todo elemento de una sociedad tiene una
funcin; o sea, aporta una contribucin a su
funcionamiento (hiptesis de la funciona
lidad);
4] toda sociedad se conserva gracias al con
senso de todos sus miembros sobre determi
nados valores comunes (hiptesis del con
senso).
Los exponentes de una visin conflictiva de
la vida social apelan habitualmcnte a dos
corrientes de pensamiento: por un lado la
corriente marxista, y por el otro la liberal que
procede de John Stuart Mili. En el centro de
la reflexin marxista existe, como se sabe, un
tipo particular de c.: la lucha de clases ("La
historia de todas las sociedades existentes
hasta el presente es la historia de luchas de
clases", afirm a el Manifiesto del partido
comunista, 1848). Sin embargo, paradjica
mente, la concepcin marxista es menos "con
flictiva" de lo que se piensa. Si es cierto, en
efecto, que la lucha de clases es la principal
fuerza motriz de la historia y que la lucha (el
c.) entre burguesa y proletariado es la gran
levadura del cambio social, Marx concibe
dicho c. como el c. que pondr fin a todos los
conflictos. Una vez abolida la divisin entre
clases, el c. se extinguir como consecuencia
lgica.
Aunque no todos los que se consideran
"liberales" y seguidores de John Stuart Mili
logren mantenerse fieles a una concepcin
conflictiva de la sociedad, no hay duda de que
entre los socilogos y politlogos que se
adhieren a una tal concepcin (tal vez acom
paada de una revisin de las teoras marxis
tas) se encuentran las ms im portantes con
tribuciones para un anlisis de los conflictos
sociales y polticos (incluso internacionales)
que no pongan en situacin de privilegio, acr
ticamente, las bases econmicas de los con
flictos y que no lleven a una visin telcolgi-
ca (los conflictos como levadura de un siste
ma social definido con anterioridad).
Es tambin Dahrendorf el que formula las
hiptesis en la base de la teora alterna de la
anteriormente delineada, a saber la teora de
la coercin de la integracin social (1971:257):
1] toda sociedad y cada uno de sus elemen
tos estn sujetos on todo momento a un pro
ceso de cambio (hiptesis de la historicidad);
2] toda sociedad es un conjunto en s mis
mo contradictorio y explosivo de elementos
(hiptesis de la cxplosividad);
3] todo elemento de una sociedad aporta
una contribucin a su cambio (hiptesis de
la disfuncionalidad o productividad);
4] toda sociedad se conserva mediante la
coercin ejercida por algunos de sus miem
 C O N F L IC T O
bros sobre otros miembros (hiptesis de la
coercin).
En abierta polmica con las interpretacio
nes funcionalistas as como con Parsons y sus
discpulos, Dahrendorf llega a la conclusin
de que una teora aceptable del c. social pue
de elaborarse solamente si asumimos como
plataforma la teora de la coercin de la inte
gracin social (1971:258). En otras igualmen
te explcitas polmicas con la mayora de las
interpretaciones de origen marxista y con
algunas formulaciones del mismo Marx, que
dejan entrever un c. con races de naturaleza
econmica, Dahrendorf afirma drsticamente
que "c. de clase indica todo conflicto de gru
po derivado de la estructura de autoridad de
asociaciones coordinadas por normas impe
rativas y en relacin con ellas" (1963: 413).
Plantea de este modo en el centro del c. de cla
se el problema de las relaciones de autoridad,
de supraordinacin y de subordinacin.
Intenta as ofrecer una explicacin de la per
sistencia del c. de clase incluso en las socie
dades posindustriales (o caracterizadas como
tales), en las cuales los cc aflictos sobre la dis
tribucin de los recursos parecen (o parecan)
atenuarse. Esta observacin lleva al anlisis
de las causas y consecuencias del c. social.I.
III. CAUSAS YCONSECUENCIAS DELCONFLICTO. Por SU
claridad es conveniente referim os de nuevo
a Dahrendorf para definir las causas de los
conflictos: "todas las sociedades producen
constantemente en s mismas antagonismos
que no brotan casualmente ni pueden ser
arbitrariam ente eliminados (1971: 239).
Incluso dentro de un marco terico distinto,
Touraine llega a la misma conclusin (1975),
lo cual indica la importancia de las tensiones,
de los desequilibrios, de los desfases entre los
diversos niveles de la realidad social. Ambos
autores ponen despus el acento en la nece
sidad de analizar los conflictos en el mbito
de sociedades histricas, para poder asi com
prenderlos.
El aspecto ms im portante de estos anli
sis es el rechazo a toda causa exgena o meta-
social del c. El propio desarrollo tcnico, con
siderado tal vez como im portante motor del
c. social, queda colocado al margen. Solamen
te si est en medio de las fuerzas en liza y de
los actores sociales y si est inserto en el con
texto social, el desarrollo tcnico puede ser
301
causa de c. Sin embargo, para comprender el
c. que se deriva de ste, ser indispensable
dirigir la atencin a la configuracin de la
sociedad.
En un sentido muy definido, pues, no exis
ten causas especficas del c., ni tan slo del
c. de clase. En efecto, todo c. es connatural
de la propia configuracin de la sociedad, del
sistema poltico, de las relaciones internacio
nales. Es un elemento ineliminable que lleva
al cambio social, poltico, internacional. Ine
liminable a corto, mediano o largo plazo, el
c. puede sin embargo ser sofocado o desvia
do. Es en este aspecto que intervienen los ins
trum entos polticos con los cuales los siste
mas contemporneos buscan atenuar el
impacto de los conflictos sobre su misma
estructura.
Partiendo de una determinada configura
cin social, en presencia de determinados
conflictos, condicionados en gran medida por
ella, se produce una situacin en la que los
actores tienen una cierta discrecin en sus
comportamientos, ya sea ampliando el nme
ro de los implicados o reducindolo, ya sea
aumentando la intensidad del c. o modern
dola, ya sea finalmente institucionalizando el
c. o mantenindolo fuera o ms all de cier
tas reglas precisas y aceptadas.
Un c. social y poltico puede suprimirse, o
sea puede bloquearse su expresin con la
fuerza, con la coercin, como es el caso de
muchos sistemas autoritarios y totalitarios,
pero puede volverse a plantear con ms inten
sidad en un segundo tiempo. La supresin de
los conflictos es sin embargo rara. Como tam
bin es rara la plena resolucin de los conflic
tos, o sea la eliminacin de las causas, de las
tensiones, de los contrastes que han origina
do los conflictos (casi por definicin un c.
social no puede "resolverse").
El proceso o el intento ms frecuente es el
de proceder a la reglamentacin de los con
flictos, o sea a la formulacin de reglas acep
tadas por los participantes, las cuales esta
blecen lmites a los conflictos. Lo que se pre
tende no es poner fin a los conflictos sino
reglamentar las formas de modo que su mani
festacin sea lo menos destructiva posible
para los actores en juego. Al mismo tiempo,
la reglamentacin de los conflictos debe
garantizar el respeto de las ganancias adqui
ridas por ciertos actores y la posibilidad para
102 C O N F L IC T O
los otros de entrar nuevamente en c. El pun
to crucial est en que las reglas deben ser
aceptadas por todos los participantes y. si
cambian, tienen que cambiar de mutuo acuer
do. Cuando un c. se desarrolla segn reglas
aceptadas, confirmadas y observadas nos
hallamos ante su institucionalizacin.
La real o supuesta atenuacin del c. de cla
se se debe en parte a la m utua aceptacin de
los actores en pugna, con la conciencia de que,
no pudiendo proceder a la eliminacin de la
contraparte, el mejor procedimiento consis
te en la estipulacin y en la observancia de
reglas explcitas y precisas. Lo mismo puede
decirse por lo que respecta al c. poltico: una
vez establecido que los costos de la destruc
cin de las minoras o de la oposicin entre
mayora y gobierno son demasiado a lto s se
empiezan a ver las ventajas de form ular
reglas explcitas pura la gestin del poder
poltico, para la expresin de las divergencias,
para la rotacin de los cargos y su recambio,
pasos todos ellos que institucionalizan la
democracia poltica. En el trascurso de este
proceso se abre camino tambin la posibili
dad de expresar los conflictos polticos de
manera productiva, canalizndolos en estruc
turas apropiadas y sin que exploten inespe
radamente por no tener previstas las salidas.
iv el futuro del conflicto. Las sociedades
organizadas intentan enfriar el c., canalizar
lo dentro de formas previsibles, sujetndolo
a reglas precisas y explcitas, encerrndolo
o tal vez dirigindolo en el sentido deseado
de un cambio potencial. Quiz los dos fen
menos ms relevantes de las sociedades que
pueden definirse como posindustriales (por
brevedad o comodidad) son por una parte la
disminucin de intensidad, y en definitiva una
mejor reglamentacin, del c. de clase (el cual,
dando o no la razn a Dahrendorf, se presen
ta con connotaciones muy distintas a las que
haba previsto Marx) y por la otra la apari
cin de nuevos conflictos, cuyos vehculos en
las sociedades posindustriales han sido los
movimientos colectivos o sociales (v. movi
mientos sociales).
El vinculo entre conflictos y cambios, ya
sea en la esfera social ya en la poltica e inter
nacional, est muy claro y definido. N atural
mente, de ningn modo hemos dicho que
todos los cambios derivados de los conflictos
tengan un signo positivo, indiquen mejora o
produzcan una mayor adhesin a los valores
de la libertad, de la justicia y de la igualdad.
Y sin embargo, all donde los conflictos son
suprimidos o desviados o no llegan a produ
cirse, la sociedad se estanca y languidece,
siendo inevitable su decadencia. Sin necesi
dad de estar plenamente de acuerdo con la
conclusin de Dahrendorf, de sesgo iluminis-
ta, por la que "en el c. se esconde el germen
creativo de toda la suciedad y la posibilidad
de la libertad, pero al mismo tiempo la exi
gencia de un dominio y control racional de
las cosas humanas" (1971: 280), es cierto que
las sociedades conflictivas saben poner en
movimiento mecanismos de adaptacin, de
autorreglamenlacin y de cambio, de los que
carecen las llamadas sociedades consensa
les (con un consenso conformista o coactivo).
[OIANFRANCO 1'ASOIINO]
V. ELCONFLICTOINDUSTRIAL AIXUNOS RESULTADOS DE
las investigaciones empricas. En la casustica
de los conflictos adquiere una especial impor
tancia, dentro del marco de la moderna civi
lizacin industrial, el c. industrial, al que
dedicaremos los ltimos prrafos del presen
te articulo.
La experiencia demuestra que el c.. aun
constituyendo una de las formas fundamen
tales de la relacin social, no siempre est
actuando. Ms an: no se desarrollar nece
sariamente de m anera ms abierta en aque
llas situaciones que parecen ms conflictivas
en potencia segn una visin ingenua.
Una de las cuestiones ms importantes en
el centro de la reflexin terica y de la inves
tigacin emprica de las ciencias sociales tie
ne que ver precisamente con la determinacin
de las condiciones bajo las que se pasa de una
situacin de c. latente a una de c. manifiesto
(problema anlogo a la no resuella cuestin
marxista del paso de la clase en s a la clase
por s).
Para que exista c. abierto y manifiesto, cuya
forma principal es la huelga (v. huelga), es
necesario en prim er lugar que en el grupo de
los trabajadores se establezca cierta forma de
organizacin. Ya sea que se trate de un recur
so organizativo estable (sindicato) o de la pre
sencia de un liderazgo natural, o carismti-
 C O N F L IC T O
co, interno al grupo, los estudios empricos
sobre casos de huelga han puesto de manifies
to la necesidad de su preexistencia respecto
a la expresin del c. abierto. La huelga es pues
un c. organizado.
Por otro lado las formas de c. organizado
no agotan todas las manifestaciones conflic
tivas sobre el trabajo. Elevado abandono de
empleo, ausentismo, sabotaje, indisciplina,
todas esas conductas que a menudo se men
cionan como "desafeccin al trabajo cons
tituyen formas, ciertamente ambivalentes, de
conflicto individual v no organizado (Hvman,
1972).
Tal como sugieren algunas investigaciones,
puede sostenerse que los conflictos organiza
dos y los no organizados fungen como alter
nativas. Asi Knowles (1952) sostiene que en
el caso de los mineros estudiados por l las
huelgas y el ausentismo aparecen como
"intercambiables". Turner (1967), en su estu
dio sobre las empresas automotrices, obser
va que all donde se ha despedido a los acti
vistas sindicales ms combativos se registra
una disminucin de las huelgas, y un aumen
to del ausentismo, del abandono de empleo
y de los incidentes en general. Por el contra
rio, en otros casos se ha sealado que la
reduccin de las tasas normales precedentes
de abandono de empleo, debida a un empeo
ramiento del mercado de trabajo, correspon
de a una inesperada ola de c, organizado
(Hvman, 1970).
Una diferencia fundamental entre conflic
tos organizados y conflictos no organizados
(indi\ duales) est en el hecho de que en el pri
mer caso el descontento puede traducirse en
objetivos reivindicam os negociables y podr
pues encontrar un acuerdo, mientras que en
el segundo caso la situacin conflictiva no se
canaliza hacia una negociacin. Para que la
mediacin negociadora (v. contratacin colec
tiva) pueda tener lugar, es necesario por lo
general que exista un agente reconocido como
representante del grupo de trabajadores (v.
organizaciones sindicales).V I.
VI. LA TEORA DE LA INSTITUCIONALIZACION DEL CON
FLICTO INDUSTRIAL. En el trascurso de los aos
cincuenta, ante el desarrollo de la contrata
cin colectiva en todos los pases industria
lizados de Occidente, y ante una tendencia a
la disminucin de la intensidad del c. indus
303
trial organizado, se elabor por parte de
diversos investigadores, pertenecientes a tra
diciones de pensamiento heterogneas (Korn-
hauser, Dubin, Ross, Kerr, Dunlop, Coser,
Dahrendorf, etc.) una teora sobre la institu
cionalizacin del c. en los pases industriales.
Institucionalizacin del c. significa que, a
travs de la definicin de normas y reglas
aceptadas por las partes contrapuestas, y que
se traducen normalmente en la prctica de la
contratacin colectiva, el antagonismo poten
cial no se dirige hacia el intento de destruc
cin del otro, sino hacia el esfuerzo por obte
ner el mayor nmero de concesiones posibles.
Segn algunos autores, por la instituciona
lizacin, el c. deja de ser un fenmeno des
tructivo y se convierte en "parte integrante
del modo de funcionar cotidiano de la socie
dad". desde el momento en que asume las fun
ciones de "hacer explcitas las razones que
dividen a los grupos contrapuestos", de
poner al descubierto las reivindicaciones,
exponindolas a las presiones de la opinin
pblica y al control social", de "em pujar
hacia una rpida solucin de las controver
sias", de "cooperar a la estabilizacin de la
estructura social haciendo surgir la identidad
de los grupos detentores de poder en los pun
tos estratgicos de la sociedad" (Kornhauser.
Dubin, Ross. 1954, 16-17). En definitiva el c.
no se elimina, sino que. canalizado, se convier
te en factor de estabilizacin.
Otros autores llegan incluso a una prospec
tiva de probable desaparicin de la necesidad
de recurrir al c., basndose en el proceso de
disminucin de la conflictividad industrial
observada en algunos pases (Ross y Hart-
mann, 1960). Por lo dems parece plausible
imaginar que cuanto ms reconocidos son los
sindicatos, ser menos necesario hacer uso
del c. como medio tctico de presin para
obtener beneficios de las contrapartes.
Vil LIMITES DE LATEORtA DE LAINSTITUCIONALIZACIN
v evolucin mas reciente. El giro imprevisto
de las luchas obreras que ha afectado a
muchos pases industriales de Occidente
entre finales de los aos sesenta y principios
de los setenta ha puesto en crisis la tesis de
una progresiva disminucin del c. As pues no
ha podido confirm arse la hiptesis de Dah
rendorf (1959) sobre la tendencia al aislamien
to del c. industrial v su separacin respecto
304 C O N F O R M IS M O
de la esfera poltica, desde el momento en que
los procesos de las relaciones industriales en
los ltimos dos decenios indican ms bien lo
contrario, o sea la implicacin de los pode
res pblicos en la solucin de los conflictos
de trabajo y la implicacin de los sindicatos
en opciones que ven a la poltica econmica
de los gobiernos. Finalmente, el surgimiento
de conflictos no del todo controlados por los
sindicatos est indicando que la regulacin
del c. no se produce de una vez para siempre
ni tiene un desarrollo unidimensional.
Recientemente se ha propuesto una teora
ms compleja de los efectos de estabilizacin
de las relaciones industriales por un lado, y
por tanto de contencin del c., y de la deses
tabilizacin derivada de la accin sindical por
otro lado, y por tanto de la reactivacin con
flictiva (Pizzomo, 1977). Si es cierto, como sos
tienen los tericos de la institucionalizacin
del c., que cuanto ms goza un sindicato del
apoyo de la base y del reconocimiento y acep
tacin de las contrapartes, tanto ms tende
r a m oderar y contener el c. a fin de obtener
algunas ventajas, tambin es cierto que al
cam biar las condiciones, cambiarn tambin
las bases para el clculo de las conveniencias.
En caso de prdida del consenso de la base,
o de una parte de ella, o de disminucin del
reconocimiento por parte de las empresas o
del gobierno, se presentar como ms conve
niente una linea de intensificacin del c. y de
la intransigencia reivindicativa que una lnea
de moderacin. La tendencia a la desestabi
lizacin del plan de relaciones industriales
precedente prevalecer hasta que se resta
blezca el vnculo de representacin de la base,
un mayor reconocimiento por parte de las
empresas y una ulterior implicacin en el
mercado poltico, lo cual favorecer un nue
vo restablecimiento del sistema. Sin em bar
go esto no significa que el nuevo equilibrio
sea ms estable que el precedente.
[ida regala ]
BIBLIOGRAFIA Sobre el conflicto en general: P.M.
Blau, Intercambio y poder en la vida sorra/(1964),
Barcelona. Hora, 1981; Approaches to thestudy
of social structure, a cargo de P.M. Blau, Nueva
York, Free P r e s s 1975; K.E. Boulding, Conflict
and defense: a general theoiy, Nueva York, Har
pe i and Row, 1962; L. Coser, I m s funciones del
conflicto social (1956), Mxico, Fondo de Cultu
ra Econmica, 1961; L. Coser, Nuevos aportes a
la teora del conflicto ocia/(1967), Buenos Aires,
Amorrortu, 1970; R. Dahrendorf, Las clases socia
les y su conflicto en la sociedad industrial (1959),
Madrid, Rialp, 19702; R. Dahrendorf, Le funzio-
ni del conflitto sociale. Per una teora del con-
flitto sociale, H conflitto oltre la classe, en Usci-
re dall'utopia (1961-1968), Bolonia, II Mulino,
1971; R.K. Merton, Anlisis de la estructura
social, en Teora y estructura sociales (1957),
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1964; T.
Schelling, Estrategia del conflicto (1960), Madrid,
Tecnos, 1964; G. Simmel. Conflict. The web of
group affiliations (1908), Glencoe. The Free Press,
1955; A. Touraine, La produzione della saciet
(1973), Bolonia, II Mulino, 1975; J.H. Tumer, A
strategy for reformulating the dialectical and
funclionat theories of conflict, en Social Forces,
lu, 1975.
Sobre el conflicto industrial: L. Coser, Las fun
ciones del conflicto social (1956), Mxico, Fondo
de Cultura Econmica, 1961; Conflitti in Euro
pa, a cargo de C. Crouch y A. Pizzorno, Miln.
Etas Libri, 1977; R. Dahrendorf, Las clases socia
les y su conflicto en la sociedad industriaU\959),
Madrid, Rialp, 19702; R. Hyman, Economic
motivaran and lahour stabilily, en British Jour
nal of Sociology, viil, 1970; K.G. Knowles, Slri-
kes: a study in industrial conflict, Oxford, Black-
well, 1952; Industrial conflict, a cargo de A. Kom-
hauser, R. Dubin y A.M. Ross, Nueva York,
McGraw-Hill. 1954; A.M. RossyP.T. Hurtmann,
Changing patterns of industrial conflict, Nueva
York, Wiley, 1960; H.A. Tumer, G. Clack y G.
Roberts, Lahour relations in the motor industry,
Londres, Alien and Umvin, 1967.
conformismo
I ALGUNOS Tli'OS DE CONFORMISMO. El C. puede
definirse como la aceptacin pasiva de ideas,
normas, valores y conductas de la mayora del
grupo al que se pertenece, o tambin como
la alineacin pasiva con las opiniones y direc
tivas de la autoridad oficial, sea sta polti
ca, religiosa o de cualquier otro tipo, a la cual
se est sometido. El anlisis emprico ms
cercano y pertinente de un c. as entendido,
o mejor de algunos tipos de c., se ha elabora
 C O N F O R M IS M O
do en el mbito de la psicologa social. Una
breve exposicin de los ms im portantes de
dichos estudios ayudar a una comprensin
ms directa de la naturaleza y de la proble
mtica del conformismo.
a] Alineacin con el juicio de la mayora. Se
trata de estudios dirigidos a medir la fuerza
de la presin de grupo sobre el juicio indivi
dual. El experimento ms conocido es el que
aplica S. Asch en 1951. Se les presenta a gru
pos de siete o nueve personas un par de car
tones blancos, sobre uno de los cuales se tra
za una linea, mientras que sobre el otro se tra
zan tres lineas de distinta longitud, una de las
cuales es igual a la del primer cartn. El expe
rim entador llama, una por una, a las perso
nas del grupo experimental, pidiendo pbli
camente a cada una que indique la lnea del
segundo cartn que es igual a la del primero.
Sin embargo, en realidad, todos los miembros
del grupo menos uno (el sujeto ignorante")
se han puesto de acuerdo previamente con el
experimentador en dar una respuesta equivo
cada. Adems el grupo est dispuesto de
manera que el sujeto "ignorante responda
en ltimo lugar.
Cul fue el resultado de estos experimen
tos de Asch? El 37% de los juicios expresa
dos por los sujetos "ignorantes" result equi
vocado, coincidiendo con el juicio expresa
mente equivocado y unnime de los otros
miembros del grupo. Por lo tanto, en un
nmero conspicuo de casos el sujeto prefie
re alinearse con el juicio comn de los otros
miembros del grupo, aunque le parezca err
neo (como de hecho se demostr en posterio
res entrevistas), incluso si se trata solamen
te de una presin implcita e indirecta. Otros
estudios posteriores del mismo tipo, pero
modificados en algunos detalles o en la orga
nizacin global del experimento, y especial
mente ios de R.S. Crutchfield. han demostra
do un grado de c. (en trminos de alineacin
pasiva al juicio del grupo) nunca inferior al
sealado por Asch. Y cuando el juicio deman
dado se refiere a temas ms difciles o ms
complicados que el que propuso Asch, el gra
do de c. tiende a crecer ms y ms.
b] Sumisin a la autoridad. La obediencia con
formista a las directivas de la autoridad ha
sido estudiada especialmente con un tipo de
experimento aplicado por S. Milgran en 1965.
Dos personas son invitadas al laboratorio de
IOS
psicologa con el pretexto de tom ar parte en
un estudio sobre la memoria y el aprendi
zaje. A una (el sujeto "ignorante") se le asig
na el papel de "enseante; a la otra (que est
de acuerdo con el experimentador) el de
"alumno". Se lleva al alumno a una habita
cin donde se le atan las manos y se le fija
un electrodo en el pulso. A su vez el ensean
te, despus de haber observado al alumno ata
do en su lugar, es llevado a otra habitacin
y se le invita a sentarse ante un imponente
generador de corriente con un tablero de
treinta interruptores en fila, graduados de 15
a 450 voltios, con indicadores escritos que van
desde "descarga ligera" hasta descarga peli
grosa". El alumno debe aprender de memo
ria un elenco de asociaciones verbales y el
enseante, en la otra habitacin, lo somete a
la prueba de aprendizaje. Cuando el alumno
responde correctamente a las preguntas del
enseante, ste procede a las preguntas suce
sivas; cuando se equivoca, el enseante,
siguiendo las indicaciones del experimenta
dor al respecto, debe suministrar una descar
ga elctrica cada vez ms intensa al alumno
(15, 30, 45, etc.), descarga que naturalmente,
sin saberlo el sujeto "ignorante", el alumno
no recibe.
En qu grado los "enseantes" resultaron
dispuestos a infligir a los alumnos" un cas
tigo doloroso y cada vez ms peligroso, con
tal de obedecer a la autoridad del experimen
tador? Ms del 60% de los sujetos ignoran
tes apret hasta el ltimo botn (450 voltios),
ya sea cuando no oa ninguna reaccin por
parte del alumno en la otra habitacin, ya sea
cuando este ltima emita lamentos e invoca
ciones de creciente intensidad hasta el pun
to de llegar a un grito desgarrador. Por lo tan
to, en un nmero elevadisimo de casos el suje
to prefiere someterse pasivamente y sin lmi
tes a las directivas de la autoridad, aun cuan
do sta contrasta de manera muy grave con
su juicio personal, como de hecho se demos
tr en posteriores entrevistas con los sujetos
ignorantes.
Por lo que surge de estos dos casos, la natu
raleza del c. parece pues consistir en la sumi
sin pasiva de los individuos a la presin
social lateral, ejercida por los otros miembros
del grupo, o a la influencia social vertical,
ejercida por una figura de autoridad. En el
prim er caso la presin lateral es slo impli-
tOft C O N F O R M IS M O
cita, en el segundo la influencia vertical es en
cambio explcita; pero lo que cuenta es que
en ambos casos tenemos una sumisin pasi
va. El carcter pasivo de la sumisin est en
el hecho de que sta tiene lugar, o se ampla
desmesuradamente, slo porque la mayora
es mayora y la autoridad es autoridad, inde
pendientemente de una propia adhesin per
sonal al contenido de la opinin o de las direc
tivas.
En nuestros dos tipos de experimento, el
carcter pasivo de la sumisin se demuestra
de manera evidente por el contraste entre el
juicio propio y el de la mayora con la que el
individuo se alinea; y por el contraste entre
una obediencia razonable a la autoridad y la
obediencia "exagerada de muchos de los
sujetos estudiados. Esto resulta claro en el
experimento de Asch, en el que el individuo
prefiere expresar un juicio que sabe (al menos
en un principio) equivocado, con tul de con
formarse con la opinin del grupo. Y ello
resulta claro tambin en el experimento de
Milgram, aunque en este caso es convenien
te una reflexin ms articulada.
Cabe recordar al respecto que cuando una
autoridad es aceptada como legitima, los que
la aceptan como tal tienden a obedecer las
directivas de la misma de modo incondicio
nal, o sea, independientemente de la propia
valoracin de contenido en cada una de las
directrices (v. autoridad). Esta aceptacin cie
ga de la autoridad estara sin embargo limi
tada por la condicin de que el detentor de
la autoridad se mantenga dentro de la esfera
de actividad en la que la autoridad ha sido
aceptada, dentro de lo que podramos llamar
en sentido amplio la "competencia de la
autoridad. Ahora bien, el carcter conformis
ta de la obediencia a la autoridad estudiada
por Milgram reside precisamente en esto: en
la dilatacin de la esfera de aceptacin de la
autoridad ms all de todo limite razonable.
El experimento demuestra, con palabras de
Milgram, la voluntad exagerada, por parte
de personas adultas, de llegar hasta el grado
extremo de obediencia a la autoridad". No es
pues en el carcter incondicional de la obe
diencia, considerado en si mi <mo, que seria
el aspecto normal de toda relacin de autori
dad legitima, sino en la "exageracin" de la
obediencia, o sea en la ampliacin desmesu
rada de la "competencia de la autoridad, en
donde se basa la especial "pasividad de la
sumisin a la autoridad, que hace del caso
estudiado por Milgram un ejemplo tpico de c.
Sin embargo conviene sealar que dichos
contrastes entre el juicio propio y aquel con
el que se alinea, entre obediencia razonable
y obediencia exagerada a la autoridad, si
por un lado sirven para dem ostrar de mane
ra evidente la existencia de una actitud con
formista, por el otro nu constituyen un requi
sito general y necesario del c. Existe c. inclu
so cuando no hay uno u otro de tales contras
tes, siempre que el individuo se someta al jui
cio de la mayora o a las directivas de la
autoridad de modo pasiva. Y naturalmente,
para que exista c.. no es en absoluto necesa
rio que la sumisin pasiva produzca resulta
dos negativos" como los que caracterizan los
dos experimentos mencionados: error de jui
cio. dao a otras personas. Por c. un indivi
duo puede tambin adoptar juicios correctos
o conductas tiles (y que l mismo juzgara
como tales si los sometiera a una valoracin
consciente). Sin embargo, precisamente por
que las opiniones y las conductas se adoptan
de modo conformista, su correccin o inco
rreccin. su utilidad o peligrosidad, es del
todo independiente respecto de la propia valo
racin del conformista.
II. UNIFORMIDAD. CONFORMIDAD. CONFORMISMO. Has
ta ahora se ha propuesto una definicin gene
ral de c.. ilustrada con dos tipos de investi
gaciones experimentales de psicologa social.
Ahora intentaremos dilucidar ms detallada
mente el concepto, mostrando las relaciones
que existen entre c. por una parte, y unifor
midad y conformidad por otra.
La relacin bilateral entre c. y uniformidad
es muy estrecha y de gran importancia prc
tica. y se puede resum ir asi: el c. es un pode
roso factor de uniformidad social. Desde el
punto de vista de los efectos sociales que cau
sa directamente, el c. se traduce efectivamen
te en la uniformidad de las ideas, de los valo
res y de las conductas que se difunden en el
mbito de un determinado grupo social.
Cuanto mas intensa es la actitud conformis
ta entre los miembros de un determinado gru
po, ms alto es el grado de uniformidad de
los modelos de creencias y de comportamien
tos. Precisamente a este efecto de uniformi
dad social se refieren los pocos casos en los
 C O N F O R M IS M O
que la expresin c q u e por lo general tie
ne una evidente connotacin negativa, ha sido
usada segn una valoracin ms o menos
moderadamente positiva. El razonamiento
podra expresarse de la siguiente manera: un
cierto grado de uniformidad social, entendi
da como aceptacin amplia de los valores y
de las praxis sociales dominantes, es la base
insustituible del funcionamiento regular y de
la persistencia de todo sistema social o pol
tico concreto, y, para el mantenimiento de tal
uniformidad social, resulta til y quiz nece
sario un cierto grado de conformismo.
Por otro lado, por lo que respecta a cada
individuo en particular, se podra decir que
l, al perseguir sus objetivos y sus valores par
ticulares, usa sus energas y su atencin de
modo altamente selectivo; asi pues, su dispo
nibilidad y su capacidad de compromiso y de
valoracin personal disminuyen a medida que
se encuentra ms alejado de sus esferas de
inters, hasta el punto de convertirse en una
disposicin conformista, la cual a su vez con
tribuye al mantenimiento de las uniformida
des sociales que agilizan el ejercicio de sus
actividades especificas.
Por lo dems cabe sealar que el c. no pue
de reducirse simplemente a la uniformidad
social, ni sta puede reducirse a aqul. Por
un lado, la uniformidad producida por el c.
puede circunscribirse a un grupo limitado
(por ejemplo, a un grupo tnico, religioso o
comunitario), convirtindose as en una diver
sidad social especfica en el mbito del gru
po ms amplio del que forma parte (por ejem
plo, la sociedad poltica). Por el otro lado, no
siempre y no toda uniformidad social es fru
to del c. En algunos casos, actitudes y creen
cias comunes pueden surgir de opciones aut
nomas de particulares miembros del grupo,
los cuales adoptan dichas actitudes o creen
cias en ausencia de, o independientemente de,
presiones e influencias sociales que tienden
hacia la ortodoxia. Ms a menudo la unifor
midad social es el resultado de la influencia
social, lateral o vertical; pero las actitudes y
las conductas de los miembros del grupo, de
acuerdo con tal influencia, derivan de fuen
tes distintas de la sumisin pasiva a la mayo
ra o a la autoridad: por ejemplo, de una acep
tacin consciente de los valores y creencias
objeto de la influencia. En el prim ero de los
casos, la uniformidad se produce por opcio
W7
nes autnomas de los particulares, aunque no
exista una disposicin conformista ni una
conformidad subjetivamente entendida; en el
segundo caso, se produce por una conformi
dad. que no es sin embargo conformismo.
De hecho, si por conformidad entendemos,
por lo general, cualquier forma de adecuacin
de un actor a la influencia de otro, o sea, cual
quier tipo de conducta conforme a una direc
tiva explcita o implcita de otros, entonces
el c. no es otra cosa que una especie dentro
del gnero de conformidad. Los tipos de con
formidad diversos del c. son numerosos. La
conformidad motivada por el temor de una
sancin no es, de por si, c.; igualmente, no es
c. la conformidad motivada por la promesa
de una recompensa, como no lo son todas las
formas de conformidad motivadas por una
creencia favorable a las directivas o a cual
quier otro aspecto del poder. En cuanto sumi
sin pasiva y acritica a la mayora o a la auto
ridad, el c. se contrapone especialmente a la
adhesin espontnea, deliberada y conscien
te a las directivas de quien ejerce influencia.
Dicho de otra forma, el c. es una forma de
aquiescencia, no de consenso. El conformis
ta sigue las opiniones de la mayora o hace
propias sin limitacin las directivas de la
autoridad, por el simple hecho de que son opi
niones de la mayora o directivas de la auto
ridad. Por el contrario, en el caso del consen
so, la opinin de la mayora se adopta porque
se est de acuerdo con el propio contenido,
y la obediencia a la autoridad est motivada
como se ha visto anteriorm ente por la
aceptacin de su legitimidad en una determi
nada esfera de accin.
De lo anteriormente dicho no se sigue nece
sariam ente que el c. sea siempre un fenme
no exterior, respecto de las opiniones y con
ductas que se manifiestan pblicamente.
Existe c. externo", por ejemplo, cuando un
individuo acepta pasit amente una determina
da opinin de la mayora en pblico, pero
disiente de ella en privado. Y hay c. inter
no" cuando un individuo acepta pasivamen
te una determinada opinin de la mayora ya
sea en pblico o en privado. El hecho de que
una creencia o valor sea "interiorizado" por
el sujeto no excluye el c., siempre que la acep
tacin de la creencia o valor sea pasiva y acr
tica. El c. interno no slo es posible, sino que
es un fenmeno de gran importancia prcti
308 CONFORMISMO

ca en las relaciones sociales y polticas. Diverque en ciertas condiciones, como ha demos

sas formas de c. interno han sido puestas de trado el psiclogo social Kurt Lewin, parece
relieve en los estudios sobre los efectos de los ms fcil y econmico cambiar o intentar
medios masivos de comunicacin. El c. inter cambiar las creencias o las conductas de todo
no es una nocin clave en algunas interpre un grupo social que intentar cam biar las
taciones importantes acerca de la sociedad de creencias o conductas de un miembro del gru
masas. Se refieren al c. interno una parte de po en particular.
las investigaciones psicosociales sobre la lla Nos podemos pues preguntar: por qu
mada persuasibilidad, como las de C.I. Hov- existe el c.? Cules son las causas que lo
land y su escuela. La persuasibilidad", defi hacen posible o las condiciones que favore
nida como disposicin de un sujeto a aceptar cen su surgimiento? No faltan intentos de
mensajes persuasivos, es una forma de c. explicacin de conjunto que se basan unas
interno cuando se traduce, por as decirlo, en veces en el temor al aislamiento, otras en la
una "aquiescencia a la persuasin: cuando bsqueda de la aprobacin social, en la ten
el sujeto est dispuesto a aceptar los mensa dencia a evitar conflictos abiertos o en la exi
jes persuasivos en general, o ms a menudo gencia de no tu rb ar la pertenencia al grupo
los que proceden de determinadas fuentes, no como condicin que facilita la consecucin de
porque est de acuerdo con su contenido o los objetivos particulares. Todos estos ele
con la argumentacin persuasiva, sino slo mentos de explicacin, que pueden tambin
porque ellos tienen fonnu de mensajes per combinarse de distintos modos entre ellos,
suasivos. nos aclaran indudablemente el fenmeno del
c., aunque en un sentido muy general. Otras
III. CONFORMISMO. PERSONALIDAD Y SOCIEDAD. Como investigaciones o interpretaciones se dirigen
ya se ha sealado, en su acepcin ms amplia ms especficamente a establecer las varia
la palabra c." tiene una connotacin negati bles psicolgicas que se refieren a los rasgos
va. La valoracin negativa se refiere por lo de la personalidad de los individuos, o bien
genera] a la misma naturaleza o a las conse las variables sociales, que se refieren a la ubi
cuencias sociales del c., o a ambos aspectos cacin de los individuos en la sociedad o a la
a la vez. Por una parte, se trata de la sumi misma estructura de la sociedad, las cuales
sin pasiva y acrtica a influencias externas, favorecen el conformismo.
lo cual constituye la sustancia del c., contras En cuanto a las investigaciones de tipo psi
tando con la libertad individual y con el desa colgico, cabe recordar que la alineacin con
rrollo de la personalidad del individuo: liber el juicio de la mayora (entendida como en los
tad y desarrollo que requieren independen experimentos de Asch y de sus seguidores) es
cia de juicio y autonoma de opcin y de un resultado bastante claro en relacin con
accin. Por otra parte, un exceso de unifor los rasgos de la personalidad que se detallan
midad social, especialmente si se produce de a continuacin: escasa integracin psicolgica
m anera pasiva por c., puede apagar o redu y afectiva, bajo grado de inteligencia, baja
cir al mnimo la crtica y la creatividad, y por estima de si mismo, inseguridad y preocupa
este camino llegar a atrofiar o debilitar gra cin por la aprobacin de los dems, adems
vemente las capacidades de innovacin o de de rigidez, dogmatismo y autoritarismo. Para
cambio social y poi.tico. la sumisin a la autoridad (entendida como
Sin embargo, cualquiera que sea la valora en los experimentos de Milgram) no existen
cin que demos a este fenmeno, de hecho el en cambio datos disponibles acerca de los ras
c. se produce ampliamente, hasta llegar a gos de personalidad que la favorecen. Respec
parecer un fenmeno "natural". Pocas veces to a la persuasibilidad, e pueden establecer
los resultados de las ciencias sociales apare algunas correlaciones, aunque leves, con algu
cen confirmados de manera tan unvoca y tan nos de los rasgos de personalidad sealados
repetidam ente como en stos que m uestran por Asch y por Crutchfield. concretamente
la vulnerabilidad de los individuos a la con la baja estima de si mismo, y de un modo
influencia del grupo o de la autoridad. En menos seguro con el aislamiento psicolgico
especial, la sumisin pasiva a las presiones y afectivo y con el autoritarism o. Pero cabe
laterales del grupo es tan tenaz y poderosa recordar al respecto que slo una parte de las
 CONSEJOS OBREROS
formas de pcrsuasibilidad puede reducirse al
concepto de conformismo.
Entre las pocas investigaciones sociolgi
cas referentes a la ubicacin social de los indi
viduos ms proclives al c., cabe sealar la de
M.L. Kohn, el cual sostiene que el c. est ms
difundido entre las clases inferiores y menos
difundido entre las clases superiores y
medias, y atribuye esta desigual distribucin
a la actitud conformista hacia la accin com
binada de la educacin y de la posicin ocu
pada en la escala laboral. Por una parte, un
bajo grado de instruccin, propio de las cla
ses inferiores, reduce la flexibilidad intelec
tual, la amplitud de perspectivas, la capaci
dad de razonamiento articulado; por la otra
parte, el carcter subordinado y constrictivo
de la actividad laboral, propio de las clases
inferiores, tiende a debilitar la capacidad de
juicio independiente y de opcin autnoma
incluso fuera del mbito laboral. Entre las
investigaciones o interpretaciones, que inten
tan vincular un cierto grado de disposicin
conform ista con determinados tipos de
estructura de la suciedad, cabe mencionar
sobre todo las que consideran el c., o mejor
dicho una forma especialmente intensa de c.,
como un componente o consecuencia espec
fica de la "sociedad de masas". A este tipo de
planteamiento corresponden el concepto de
"hombre-masa' de Ortega y Gasset. el de
"hombre heterodirigido de D. Riesman y la
nocin de c. como miedo a la libertad" y pr sustancialmente con el ciclo de luchas obre
dida del propio y genuino yo propuesta por
E. Fromm. Sin embargo, para un anlisis
completo de estas y otras interpretaciones del
c. en la sociedad de masas, v. sociedad de
masas.
bibliografa: S.E. Asch, Studies uf independen-
ce and conformily. minority of une against a una-
nimous majoriiy, en Psychological Monographs
70 (1956), nm. 9; R.S. Crutchfield, Conformily
and character, en American Psychologist. 10
(1955); Persanality and persuasibility, a cargo de
C.I. Hovlund e I.L. Janis, New Haven, Yale Uni-
versity Press, 1959; M.L. Kohn, Cass and con-
formity: a study in vales, Homewood, Dorsey
Press, 1969; W.J. McGuire, Persanality and sus-
ceptibility lo social influence, en Handbuok of
persanality theory and research, a cargo de E.F.
Borgalta y WAV. Lambert, Chicago, Rand
McNally, 1968; S. Milgram, Obediencia a la auto
309
ridad (1974), Bilbao, Descle: M. Sherif, The
psychology of social nonns, Nueva York, Harper
and Row, 1936.
[MARIO STOPPINO]
conscripcin. V. FUERZAS ARMADAS
consejos obreros
i. o r ig e n y s ig n if ic a d o s d e l t r m in o . Por c. obre
ros se entiende, segn el significado literal de
la expresin, los organismos representativos
colegiados que reproducen las caractersticas
formales del instituto del consejo como
rgano de poder revolucionario es decir: a]
la referencia a colectividades concretas (en
este caso los obreros ocupados en las diver
sas empresas) que definen su cuerpo electo
ral y su composicin; b\ la formacin segn
el principio de la delegacin por parte de
estas colectividades, en general segn man
dato imperativo y revocable; c] la fusin en
el mbito de sus poderes de las funciones
legislativa y ejecutiva. De acuerdo con el sig
nificado original de la nocin de "consejo" y
la composicin obrera, el trmino hace refe
rencia, por lo tanto, en primer lugar a un fen
meno histrico determinado, que coincide
ras iniciado en 1915-1916 en los principales
centros industriales europeos y que se desa
rroll como conflicto poltico abierto duran
te la crisis revolucionaria de la posguerra.
La institucin especfica de los c. obreros
surge en los soviet constituidos por prim era
vez durante la revolucin rusa de 1905 y se
reafirma despus en la de 1917 (la palabra
soviet en ruso significa justamente consejo"),
aunque la expresin comn deriva de la len
gua alemana (Arbciterrate), donde aparece
como denominacin propia de los organismos
constituidos en Alemania en el transcurso de
las revueltas revolucionarias de 1918-1919 y
su difusin coincide con la extensin del
movimiento insurreccional a los dems pa
ses del rea de Europa central (Hungra, Aus
tria, Checoslovaquia). En todo caso desde los
prim eros aos veinte se habla de c. obreros
para denotar genricamente las diversa ini-
310 CONSEJOS OBREROS
dativas de organizacin obrera realizadas en
casi todos los pases implicados en el conflicto
mundial, independientemente de las denomi
naciones esped icas que pudieran haber asu
mid en otitis contextos lingsticos naciona
les: consigli di fabbrica en Italia, work-shop
commiltees en Inglaterra y as sucesivamente.
Esta amplitud del significado denotativo
del trmino corresponde tambin a su progre
siva afirmacin en la acepcin genricamen
te connotativa que hoy lo caracteriza y que
se justifica en relacin con el significado par
ticular que es traduccin perm itida por la
propia estructura semntica de la expresin
"c. obreros". De hecho, en la versin en plu
ral. que identifica su significatividnd en el len
guaje poltico comn, no quiere simplemen
te denotar la pluralidad contempornea de
tales organismos, sino que pone en forma
implcita el acento sobre el significado de la
asociacin entre la nocin de democracia "no
delegada" introducida por las caractersticas
de la institucin del consejo y la de funcin
productiva propia de los obreros, por lo que
vienen a connotar un sistema de organizacin
y de representacin, definido segn la distri
bucin y la concentracin de las fuerzas de
trabajo industriales en las diver sas unidades
de produccin (fbricas, departamentos, talle
res, grupos) que perm itiran a los trabajado
res la asuncin directa de un papel dirigente
tanto en el sistema econmico como en el
poltico.
Justo este significado traducido que rea
sume generalmente el sentido de las elabora
ciones tericas clsicas (cf. en particular Esta
do y revolucin de Lenin, asi como diversos
escritos de A. Gramsci, R. Luxemburg, A. Pan-
nekoek v K. Korsch) explica la fortuna del
trmino en el patrimonio ideal del movimien
to obrero y ms sustancialmente la referen
cia repetida a los c. obreros tanto en el con
texto de iniciativas posteriores de insubordi
nacin obrera como en la forma de procesos
de innovacin institucional, como serta sobre
todo el sistema de autogestin llevado a cabo
en Yugoslavia y, dentro del limite de las
estructuras sindicales, la reciente organiza
cin en Italia de! sistema de representacin
en el ni\el de la empresa.I
II CONSEJOS OBREROS Y CONSEJOS Dt DELEGADOS IIF.
los obreros. Sin embargo en la nocin gene
ral de c. obreros est implcita una confusin
sustancial a menudo suhvaluada por la lite
ratura corriente entre dos distintos niveles
de surgimiento de la organizacin consiliar
en la primera posguerra: la fbrica y la comu
nidad urbana, o bien entre c. obreros de
empresa organismos colegiados elegidos en
el mbito de las em presas individuales v c.
de delegados de los obreros (o comits cen
trales) organismos asamblestas elegidos
exclusiva o prevalentemente por los trabaja
dores de varias empresas (en todo caso con
el tiempo deben tender a comprender inclu
so delegados de otros grupos sociales sol
dados, campesinos, etc. y no siempre ha de
variar la denominacin) en un mbito terri
torial definido por la ciudad industrial. Segn
el esquema presentado por las revoluciones
rusas de 1905 y de 1917 y por la alemana de
1918-1919, estos dos tipos de organismos coe
xistan amparados o a veces integrados en
una nica estructura de tipo piramidal, de los
que los diversos c. de empresa constituan la
base prevaleciente y el c. de delegados de los
obreros el vrtice de aqu la tendencia a pre
sentar su distincin en trminos puramente
morfolgicos.
Sin embargo, si se examinan en su conjun
to las experiencias consiliares de este perio
do, se hace evidente la diferente matriz de los
dos niveles de organizacin de los c. Por un
lado naci de un conjunto difuso de iniciati
vas espontneas de organizaciones obreras en
el lugar de trabajo, dirigidas ya a p artir de
1915 como respuesta a una situacin de insu
ficiencia o de crisis de legitimidad de los orga
nismos de representacin sindical (fragmen
tacin de un sindicato todava basado en el
oficio y su integracin en el sistema de poder
constituido, como sucedi en el cuso de la
"colaboracin" sindical durante la guerra
mundial), de donde deriv el principio de la
democracia en las asambleas obreras y el sis
tema de representacin por delegados de
departamento (vase la formacin de los shop-
steward commiltees en la industria blica
inglesa en 1915 y de las comisiones internas
en Italia, que por lo dems haban aparecido
en 1906). Por otro lado, los movimientos insu
rreccionales provocados por la crisis polti
ca e institucional que siguieron a las vicisi
tudes del conflicto mundial (cada de los
imperios centrales y revolucin de febrero en
 CONSEJOS OBREROS
Rusia) como medio de organizacin de las ini
ciativas revolucionarias y a la vez sistema
alternativo de representacin democrtica, en
continuidad con la tradicin radical recurren
te en la historia de las revoluciones europeas,
como se ve justo por el origen del "consejo
como institucin tpica de democracia no
delegada, expresin de los intereses polticos
e ideales de colectividades concretas en
revuelta contra la autoridad constituida (va
se los c. municipales durante la prim era fase
de la revolucin francesa de 1789 y sobre ttjdo
el c. general de la Comuna de Pars de 1871).
Slo en estas ltimas situaciones se sobre
ponen los dos momentos de la organizacin
consiliar, hasta confundirse en un nico sis
tema con diversos niveles de delegados sbre
la base de la empresa; en las dems esta orga
nizacin permanece circunscrita al mbito
empresarial, mostrando con ello cmo ste es
el nivel justamente que define el comn deno
minador del llamado "movimiento consiliar
de la prim era posguerra. Si a esto se aade
el hecho de que las sucesivas experiencias
convencionalmente adscritas al modelo con
siliar han reproducido ms o menos el esque
ma del primer proceso antes descrito, se com
prende cmo la nocin de c. obieros sea hov
inescindible de la dea de una institucin en
los lugares de trabajo.
No obstante, es preciso decir que en este
nivel el principio de la representacin por
delegados asume un significado v una espe
cificidad distintas que en el territorial. En el
contexto de la contigidad espacial y de la
continuidad temporal que califican a la colec
tividad obrera en la fbrica, de hecho ese
principio se traduce en un sistema de organi
zacin de los trabajadores ms que de repre
sentacin (el conjunto de los trabajadores de
una empresa dada viene a form ar la "base"
de esta organizacin, el c. el vrtice y los dele
gados los "funcionarios"). En este sentido,
aunque las caractersticas formales del c.
(imperatividad del mandato, fusin del poder
legislativo y ejecutivo) son esenciales para
calificar el sentido de la alternativa institu
cional del sistema de los e. territoriales de
delegados, en cuanto organismos de represen
tacin poltica que, a medida que se alirm a
el "contrapoder" del que son expresin, asu
men tambin funciones de gobierno, la espe
d icidad de la organizacin consiliar de fbri
XII
ca consiste ms bien en la capacidad de com
prom eter a todos los trabajadores ocupados
en una empresa dada y no por casualidad la
generalizacin del electorado activo y pasivo,
independientemente de criterios de afiliacin
sindical, determin repetidamente el momen
to capital de su formacin. Esta diferencia
queda subrayada por las propias denomina
ciones de estos organismos de fbrica que
hasta 1918 no asumieron en ningn caso el
trmino "consejo. En otras palabras, si la
caracterstica general de la organizacin con
siliar puede identificarse con la inmediatez
y con la difusin de los procesos de decisin
respecto de las colectividades que aprueban
su eficacia como efecto comn del sistema de
representacin por delegados (t\ democracia
vi), esto depende (en relacin con sus dos
niveles de surgimiento) de las caractersticas
estructurales y responde a necesidades fun
cionales distintas, que estn en el origen de
las complejas alternativas presentes en la pro
blemtica sobre los c. obreros.
En todo caso el significado de ms relieve
V ms actual de la nocin de c. obreros est
ligado seguramente a la dimensin de siste
ma de organizacin obrera que esta institu
cin asume en el nivel de la fbrica y que lo
distingue claramente de las otras formas his
tricas de organizacin propias del movi
miento obrero (el partido y el sindicato). En
efecto, los c. de fbrica aunque no sean aso
ciaciones voluntarias expresan un poder
efectivo que es consecuencia de la funcin
social de los obreros en cuanto "producto
res"; de aqu que tengan la exclusiva carac
terstica de permitir la autonoma de las deci
siones que objetivan este poder, al contrario
que en el partido y en el sindicato, cuyo relie
ve poltico es en gran medida funcin de la
propia amplitud de la organizacin, que nece
sariamente trae consigo una estructura jerar
quizada como la suya. A esto debe remitir, en
el plano de la elaboracin poltica, la repeti
da teorizacin de los c. obreros como instru
mento privilegiado de la accin obrera, capaz
de unir las luchas econmicas y la iniciativa
poltica y, en el plano de los hechos, la suce
siva recurrencia de la organizacin consiliar
en contextos sociales y polticos diversos,
pero lodos caracterizados por el surgimien
to de una insubordinacin obrera que. tanto
por el contenido de sus reivindicaciones como
312 CONSEJOS OBREROS

sobre todo por factores externos, adquiere un parte en las decisiones relacionadas con el
relieve poltico inmediato vanse los c. cons funcionamiento de la empresa, con el fin de
tituidos hacia finales del segundo conflicto superar el nico horizonte de las reivindica
mundial en Polonia, Italia y Checoslovaquia; ciones salariales en el marco de un nuevo
las iniciativas intentadas repetidamente en orden de las relaciones industriales; la pro
los aos cincuenta en los pases socialistas de puesta "revolucionaria del control obrero, o
la Europa oriental; las comisiones obreras sea de la reivindicacin de un derecho de
espaolas durante el rgimen franquista. informacin de los elementos en que se basan
las decisiones empresariales sobre la gestin
III. DIMENSIONES ADMINISTRATIVAS DE LA ORGANIZA tcnica y econmica de la empresa, con el fin
CIONconsiliar de fabrica. En el plano funcional de extender los objetivos y radicalizar los tr
el aspecto ms relevante de la discontinuidad minos del conflicto social, aprobando al mis
entre el momento empresarial y el territorial mo tiempo la preparacin de los obreros para
del movimiento consiliar de la prim era pos la funcin futura de gestores de la economa
guerra es la identificacin del prim ero con (vase el origen del concepto gramsciano de
una accin obrera orientada hacia la reivin clase hegemnica"). El desemboque ms
dicacin de objetivos administrativos. Este coherente de esta perspectiva es la idea de
proceso ha sido documentado en todas las autogestin (v.) de cuya posibilidad de rea
situaciones, pero resulta particularmente evi lizacin los c. de empresa han sido la condi
dente en las vicisitudes de los c. de fbrica cin y el estimulo esencial, es decir justa
italianos que culminaron justamente con el mente de la asuncin directa de las funciones
episodio de la ocupacin de las fbricas en directivas (por lo tanto, de las decisiones rela
1920 y, bajo otro aspecto, por las del movi tivas al destino del plusvalor producido) por
miento consiliar de Alemania, donde despus parte de los colectivos de trabajadores de las
de la derrota de los intentos revolucionarios diversas empresas.
los c. de empresa siguieron subsistiendo hasta Esta idea, anticipada ya por algunos teri
su reconocimiento por la constitucin de Wei- cos del movimiento consiliar en el mbito del
m ar bajo la bandera ideolgica de la "comu debate sobre la "socializacin de la econo
nidad de trabajo". Hoy se tiende a rem itir la ma (en particular K. Korsch), fue retomada
explicacin de este fenmeno, adems de a la en los inicios de los aos cincuenta como
gravsima situacin de crisis econmica, a la alternativa practica e ideal al sistema de la
composicin particular de la clase obrera de planificacin centralizada y a la identificacin
la poca, caracterizada por el prcvalecimicnto autoritaria de las instancias obreras con el
de obreros "de oficio, cuya autonoma pro estado, aun las del rgimen sovitico. En este
fesional y de decisin reforzaba su concien marco se coloca, adems de la experiencia
cia de productores en oposicin a la autori yugoslava, la difusin ms amplia de la pro
dad patronal en el sistema concreto de la blemtica consiliar en los pases de la Euro
empresa, ms que en el poder capitalista pa oriental, justam ente con referencia a un
como mecanismo econmico global tanto sistema de organizacin en los lugares de tra
que algunos autores han visto en esta orien bajo capaz de asum ir una libcralizacin del
tacin el motivo de fondo de la propia forma sistema econmico y una democratizacin del
cin de los c. de empresa. poltico, compatibles con el carcter socialis
En todo caso la coincidencia de la funcin ta del sistema (vase las sublevaciones obre
de organizacin especifica del nivel de ras de Berln de 1953 y del "octubre" hnga
empresa del sistema consiliar con objetivos ro y polaco de 1956. asi como las reivindica
administrativos fue asum ida en trminos ciones avanzadas durante el "nuevo curso"
polticos en dos diversas perspectivas, que checoslovaco de 1968).
desde entonces han seguido articulando la
problemtica del movimiento obrero hasta IV IOS CONSEJOS OiiREKOS COMO INSTIt LCIONES POLI
nuestros das: la propuesta "reform ista de TICAS. La revolucin sovitica identifica la
la co%estin. o sea de la atribucin a los tra nica situacin de institucionalizacin de los
bajadores. mediante la organizacin por dele c. obreros desde la fase de "dualismo de pode
gados de departamento, del derecho de tomar res" en la que se expresaban sus funciones
 CONSEJOS OBREROS 313

de orgunus de representacin poltica y de con organizaciones anlogas en los lugares de

gobierno local. La constitucin de 1918 los trabajo; en cambio, la segunda establece un
organiz en un sistema piramidal sobre base nexo constitutivo entre un nivel territorial y
territorial (distrito, gubernatura, repblica) un nivel de empresa de la organizacin con
con eleccin indirecta de las instancias supe siliar. por el que este ltimo, al absorber al
riores donde el electorado activo y pasivo mismo tiempo las funciones de gestin de las
para las inferiores se limitaba a los trabaja unidades econmicas y la formativa de las
dores "productivos y caracterizado por la opciones polticas, consentira en reabsorber
fusin de los poderes legislativo y ejecutivo. todo el funcionamiento de la organizacin
Esta constitucin, que represent el punto social en el sistema del "autogobierno de los
de referencia del movimiento revolucionario productores.
de la prim era posguerra, actuaba bajo un En resumen, para la teora consiliar pura
supuesto que pareca resolver de manera defi la funcin poltica de los c. obreros es ines-
nitiva el problema de la organizacin del esta cindible de aquella econmica adm inistrati
do revolucionario: es decir, la asuncin de los va. En efecto, en los aos cincuenta la propo
c. obreros como elemento conductor de una sicin nuevamente planteada de la alternati
restructuracin del sistema tul que supere va consiliar al modelo sovitico se desarro
la distincin entre econmico y "poltico ll justam ente a p a rtir del problema de la
v su configuracin como conjunto de aparatos reorganizacin del sistema de planificacin,
administrados por polticos de profesin, de donde comprometi el de la restructura
tpicos de la democracia parlamentaria. cin del estado. Sin embargo, aun la experien
No obstante, esta concepcin contena los cia yugoslava muestra el significado doble y
trminos de un choque de fondo. Mientras en ciertos aspectos contradictorio que lle
que desde la perspectiva leninista indepen ga a asum ir el principio de la "democracia
dientemente de las vicisitudes de la guerra consiliar" en esta perspectiva. Por un lado,
civil que impusieron una brusca vuelta cen- quiere significar la desesirucluracin de las
tralizadora ai sistema sovitico, dejando a actividades sociales en comunidades "orgni
muchos dictados de la constitucin con un cas en las que todos puedan decidir con com
valor puram ente simblico los soviet petencia respecto de problemas para los que
habian significado en relacin con las clases tienen intereses directos, pero la misma des
de las que admitan la representacin, ms centralizacin del sistema administrativo en
que por sus caractersticas formales en sus mbitos delimitados requiere necesariamente
tancia constituan la respuesta prctica al de la constitucin de instancias superiores de
problema de la organizacin del estado socia coordinacin de su interdependencia, respec
lista y de la calificacin democrtica de la to de las cuales la referencia al principio con
"dictadura del proletariado, para los te siliar no significa ms que la institucin de
ricos de "izquierda" del movimiento consiliar un sistema de representacin funcional.
(R. Luxemburg, A. Pannekoek, H. Goerter) los
c. obreros tenan en cambio no el valor de ins V LAESTRATEGIA CONSILIAR COMOIDEOLOGIA. Los C.
trumento del proceso revolucionario, sino de obreros han sido ocasin de un debate en el
fin de su misma realizacin, o sea que identi que se entrelazan cuestiones fundamentales
ficaban la condicin exclusiva del ordena de la ideologa del movimiento obrero. La ms
miento socialista. :m portante de ellas, que en la coyuntura de
Ms all del problema de la distinta valo a prim era posguerra marc de manera sig-
racin acerca del nivel de desarrollo alcan iificativa la rearticulacin de las posiciones
zado por las "fuerzas productivas" y por lo polticas en su interior durante el paso de la
tanto sobre la posibilidad de una transicin Segunda a la Tercera internacional, tiene que
inmediata al socialismo, este choque corres ver con el problema de la relacin entre
ponde en trminos formales a una concepcin espontaneidad y conciencia politica, vanguar
distinta del propio sistema de los c. obreros. dia y masas.
Para la primera, se concibe como un conjun Si los c. obreros constituyeron la referen
to de organismos territoriales, cuyo mecanis cia esencial para la definicin de una estra
mo de formacin no tiene referencia alguna tegia revolucionaria como alternativa a la
414 CONSEJOS OBREROS
concepcin institucional de los partidos
social demcratas, en cuanto se veta en ellos
la Insurgencia espontnea de un antagonismo
obrero que atacaba directam ente la cuestin
del poder capitalista, llevar al extremo esta
su eficacia condujo a las criticas de izquier
da" tanto sobre la concepcin socialdemcra-
ta como sobre la leninista de la organizacin.
Al im putar a estas ltimas la instauracin de
una relacin de delegados permanentes de las
masas a una entidad separada (el partido) y
por lo tanto el supuesto de una deformacin
"jacobina" y burocrtica de la revolucin
socialista, los c. obreros han sido teorizados
como el instrumento autntico y exclusivo de
la emancipacin del proletariado, que lleva
ra al movimiento espontneo de las masas
a adquirir una dimensin poltica, aparte de
las directivas y del control de un aparato que
define sus objetivos hacia el exterior. De aqu
la concepcin de la revolucin como proceso
social, en el que no se distingue entre una fase
de "destruccin (conquista del poder y del
estado) y una sucesiva de "construccin" del
socialismo, en cuanto la transicin" a esta
nueva formacin social advendra ya en el
interior del propio ordenamiento capitalista,
mediante la gradual afirmacin de institutos
\ formas de organizacin obrera que prefigu
ran >us estructuras econmicas y polticas
especificas.
Estos elementos nos hacen evidente que el
motivo dominante de la propuesta consiliar
es la preocupacin democrtico-libertara de
asegurar la constante indentificacin de las
masas con los fines ltimos del proyecto revo
lucionario, de modo que garantice su xito
contra toda involucin de tipo autoritario. En
este sentido la teora consiliar se coloca en
una precisa relacin de continuidad con pre
cedentes temas de inspiracin anarquista que
se desarrollaron a principios de siglo sindi
calismo revolucionario, unionismo industrial
norteamericano, socialismo guildista. Ms en
general puede decirse que en el mbito de la
evolucin del pensamiento socialista ha
repiesentado el terreno de encuentro entre
las tradicionales ideologas antiautoritarias
\ espontaneistas y las concepciones marxis
tas o ms exactamente el lugar en el que se
realiz su conversin en el moderno radica
lismo marxista, es decii en aquel ordenamien
to terico poltico que. en oposicin al revi
sionismo socialdemcrata y a la ortodoxia
leninista, reivindic la inspiracin no deter
minista del pensamiento marxiano.
VI. EVOLUCIONES RECIENTES DE LA TEMATICA CONSI-
liar Justamente con referencia a los recur
sos de la organizacin consiliar de empresa
antes ejemplificados es que la temtica de los
e. obreros conoci a partir de fines de los aos
cincuenta una significativa revitalizacin en
el movimiento obrero occidental. En relacin
con la evidente capacidad de los sistemas
capitalistas de mantener altos niveles de desa
rrollo y de controlar la conflictividad obrera
mediante polticas de intervencin estatal,
esta propuesta surgi de la exigencia de rede
finir el propio significado de la alternativa
socialista y de la difundida concepcin de que
la contradiccin fundamental de estos siste
mas debera buscarse en la lgica de los pro
cesos de racionalizacin tecnolgica y orga
nizativa. que, si son condiciones del desarro
llo de las mismas, inducen a una creciente
subordinacin de los trabajadores en la esfe
ra productiva, y por lo tanto alimentan la into
lerancia a su "despotismo" intrnseco.
Sobre estas bases, el significado estratgi
co de la temtica consiliar ha venido siendo
calificado esencialmente como alternativa al
papel tradicional de las organizaciones sin
dicales. tanto por la prdida progresiva de
influencia de los partidos sobre la conflicti
vidad obrera como, al contrario, por la cre
ciente importancia de las prim eras en este
terreno, reforzada por el reconocimiento ins
titucional del contrato colectivo. Por un lado,
esta alternativa se ha unido de nuevo a la p ro
puesta del control obrero sobre la gestin de
la empresa, pero en la nueva perspectiva d
la impugnacin de la racionalidad que amol
da la divisin jerrquica del trabajo y los sis
temas de la organizacin productiva y. por lo
tanto, de la imposicin a la decisionalidad
patronal de otros parm etros de referencia,
que responden a la exigencia de una plena
aloracin del trabajo obrero. Por otra par
te. ha venido siendo calificada respecto de la
estructura organizativa del sindicato, extra-
sendo fuerzas de la difusin de formas decun-
llictividad "autnoma", que en diversas situa
ciones se han expresado mediante esquemas
organizativos anlogos al modelo consiliar.
Pero el propio carcter de largo plazo de esta
 CONSENSO M5

perspectiva acab por caracterizar la reciente consenso

referencia a la propuesta consiliar sustancial
mente como un intento de reform ar la prc
tica de las organizaciones sindicales y de inno El trmino c. denota la existencia de un acuer
var sus estructuras, para hacer de ellas nue do entre los miembros de una unidad social
vos sujetos polticos, capaces de dar a la nue dada acerca de principios, valores, normas,
va identidad de productores de los trabaja tambin respecto de la deseabilidad de cier
dores un relieve institucional, en el que se tos objetivos de la comunidad y de los medios
expresa un "punto de vista obrero sobre la aptos para lograrlos. El c. se evidencia, pol
conduccin del conjunto de los asuntos socia lo tanto, en la existencia de creencias que son
les (vase la evolucin de la idea consiliar en ms o menos ampliamente compartidas por
Italia en el rancurso de los aos sesenta y los miembros de una sociedad. Si se conside
setenta hasta su identif icacin con la proble ra la potencial extensin del c., es decir la
mtica del "sindicato de los consejos). variedad de los fenmenos respecto de los
cuales puede subsistir o no subsistir acuer
BIBLIOGRAFIA O. Amveiler, Los soviets en Rusia do y. por otro lado, la intensidad de la adhe
(1958), Madrid, Zero, 1975: A. Babeau, Los con sin a las distintas creencias, se hace eviden
sejos obreros en Polonia (1960), Barcelona, Nova te que un c. total es algo improbable aur. en
Terra. 1968: G.D.H. Col, Historia tlel pensamien unidades sociales minimas, y es por tanto
to socialista. 4: La Secunda Internacional (1958), impensable para sociedades complejas. Por
Mxico, Fondo de Cultura Econmica. 1960: A. lo tanto el termino c. se entiende en sentido
Gol-/., II socialismo difficile (1967), Bar, Later- relativo: mas que de presencia o de ausencia
z.a. 1968; A. Gramsci. L'rdineNuovo 1919-1920. de c. se debera hablar de grado de c. existente
Turn, Einaudi, 1955: F. Hajdu, Des conseils en en una determinada sociedad o subunida.1. F.s
Hongriede 1918 el 1919. Budapest, Corvina, 1958; evidente adems que la atencin debera ser
G. Hunnius, G.D. Garson y J. Case (comps.), Wor- puesta principalmente en las cuestiones rela
ker's control: a reader on labor and social citan- tivamente ms importantes y no en pumos de
ge. Nueva York, Vi maye Books. 1973; H. Jurgen- detalle.
tenbery, (ieschicltte der industricllen Mithestim- Desde el punto de vista de la poltica, pode
mung tu Deiitscliland. Tuhinga, J.C. Mohr, 1962: mos pues distinguir utilmente entre c. rela
E. Kolb. Die Arbeiterriite in der deutschen Innen- tivo a las reglas lundamentales que dirigen
politik. 1918-1919. Dusseldorf. Droste, 1962: K. el funcionamiento del sistema (es decir, las
Korsch. r Que es la socializacin? (1922), Crdo que los anglosajones designan con la expre
ba. Cuadernos de Pasado y Presente 45.1973: V.I. sin: rules o f the gante), y c. que tiene por obje
Lenin, Obras completas. Madrid, Akal, 1977-1978, to ciertos fines o instrum entos particulares.
vols. 23-30: R. Luxemburg, Escritos polticos. As, en regmenes democrticos la aceptacin
Barcelona, Grijalbo. 1977; G. Maione, II hiennio en gran escala de las normas que regulan las
rossti: autonoma e spontaneit operaia nel 1919- relaciones entre poder legislativo y ejecutivo
1920, Bolonia, II Mulino. 1975; A. Pannekoek, Los cae dentro del primer tipo de c., mientras que
consejos obreros (1946), Madrid. Zero, 1977; A. el acuerdo sobre algunas direcciones particu
Pizzorno (comp.). Lolte operaie e sindacato in lia- lares de poltica, interior o exterior, cae den
lia (1968-1972), Bolonia. II Mulino. 1974-1978, 6 tro del segundo tipo. En el rgimen republi
vols.; B. Pribichevich. The shop-stevvards mon- cano de la posguerra, por ejemplo, los p arti
vement and wurkers control 1910-1922, Oxford, dos polticos italianos aceptaron por lo
Basil Blackwell, 1959; R. Supek, Socialismo e menos como enunciacin y en algunos casos
autogeslione (1974). Miln. La Pietra, 1978: YV. probablemente sin renunciar a proponer su
Tormin, Zwisclten Rite dictatur und sozialer modificacin en el futuro algunas reglas
Demacrada. Die Geschichle der Rtebenvgmtg in fundamentales expresadas en la constitucin
der deutschen Revolution 1918-1919, Duseldorf, republicana, como la legitimidad de los cuer
Droste. 1954: B. Trentin. Da sfrtinaii a prodttt- pos legislam os expresados por los mecanis
lori, Bari. De Donato. 1976. mos electorales, la tutela de la existencia de
fuerzas polticas de oposicin en forma orga
[ m a k s iy io f o i i |s ] nizada. las garantas de las libertades indivi
316 CONSENSO
duales de expresin y de asociacin, etc. Al
mismo tiempo, las vicisitudes del periodo
ofrecen amplio testimonio de las profundas
disensiones que han dividido las fuerzas pol
ticas. por ejemplo en numerosas cuestiones
de poltica econmica. Es evidente que para
los efectos de la sobrevivencia y del funcio
namiento del sistema poltico el prim er tipo
de c. es bastante ms importante que el segun
do. En efecto, el c. sobre las reglas fundamen
tales que dirigen el desenvolvimiento de la
vida poltica es un elemento casi indispensa
ble para una marcha ms o menos ordenada
del debate cuando falte, como a menudo suce
de, el c. del segundo tipo. Naturalmente la dis
tincin mencionada no es siempre ntida: pue
de haber cuestiones de direccin poltica tan
controvertidas y con implicaciones tan gene
rales como para acabar por comprometer las
reglas fundamentales de funcionamiento del
sistema, y transform ar por lo tanto un con
flicto poltico en una verdadera y propia cri
sis de rgimen.
En las sociedades democrticas que permi
ten de manera ms o menos amplia la expre
sin de opiniones y puntos de vista, el c. es
bastante menos visible en la superficie que
los elementos de disensin. Esto depende en
parte de ciertas caractersticas de los medios
de comunicacin de masas en pocas pala
bras. la disensin es ms noticia que el c.
y, en parte, del hecho de que los principios
verdaderamente fundamentales tienen races
tan profundas que a menudo se dan por des
contados. Asi, el respeto debido a los difun
tos, el derecho del imputado a la defensa, la
condena del homicidio, son por cierto "uni
versales" hallables en las sociedades ms
diversas si no en todas, pero justamente
su universalidad y su carcter no controver
tido minimizan su importancia. De eso resulta
que el anlisis superficial y relativo a los pro
blemas ms controvertidos tiende a subesti
m ar el grado de c. existente. Se corre el peli
gro opuesto en referencia a regmenes de tipo
autoritario o totalitario. En ellos, ya sea por
que no est permitida la libertad de expresin
frente a los principios fundamentales del rgi
men, o porque es negada la legitimidad de
fuerzas de oposicin, que solicitan y coagu
lan posiciones disidentes, o porque los distin
tos subsistemas tienen poca autonoma, y el
rgimen invade, por asi decirlo, toda la socie
dad, la disensin sobrevive slo clandestina
mente, tiene poqusima importancia exterior,
y conduce al observador a sobrevaluar el xi
to del sistema en la obtencin de la adhesin
de amplsimos estratos sociales.
Al considerar el grado de c. existente en una
sociedad dada tambin es im portante distin
guir entre c. en un nivel de enunciados gene
rales y posiciones asumidas sobre cuestiones
especificas. En general el c. en el nivel de los
primeros es bastante ms extenso. Algunas
investigaciones llevadas a cabo en Estados
Unidos han demostrado, por ejemplo, que
mientras la aceptacin del principio de la
libertad de expresin es casi universal en tan
to que afirmacin genrica, su traduccin en
puntos especficos como por ejemplo la
admisin y el deseo de conferencias dadas por
oradores que asumen una actitud bastante
crtica frente a las instituciones de ese pas
no encuentra efectivamente un amplio c.
entre el pblico. Es probable que las diferen
cias de c., en un nivel de enunciacin de prin
cipios y de aplicacin de los mismos en situa
ciones particulares, sean debidas al hecho de
que los prim eros son expresados en forma
bastante general y abstracta y se prestan a
interpretaciones diversas, mientras que los
segundos son disminuidos, por decirlo as, en
situaciones y experiencias particulares de los
protagonistas, incluidas las divergencias tc
ticas derivadas de la contraposicin de las
fuerzas polticas.
Puesto que el grado de c. varia de sociedad
en sociedad y de periodo en periodo, uno de
los problemas ms importantes concierne a
los factores que presumiblemente influyen
sobre el grado de c. Los breves puntos que
siguen contienen slo una sum aria identifi
cacin de los elementos ms generales y se
presta atencin principalmente en la forma
cin y el mantenimiento de c. en sociedades
pluralistas.
Un prim er elemento de importancia es el
grado de homogeneidad de la sociedad en tr
minos socioculturales. En este sentido la pre
sencia de grupos tnicos, lingsticos, religio
sos escasamente integrados en el sistema
nacional, en posesin de una cultura poltica
propia, con adhesin esencialmente formal a
los principios y a las normas del rgimen, se
pone claramente como factor que obstaculi
za la formacin de un amplio c. N aturalm en
 CONSENSO
te esto vale en la medida en que se refiere a
"islas culturales" verdaderas y propias, que
se diferencian sensiblemente bajo el perfil de
los aspectos ms especficamente polticos
ligados indirectamente a la poltica. La pre
sencia de una gran variedad de grupos tni
cos con culturas ampliamente heteogneas no
ha impedido la formacin en Estados Unidos
de grandsimas franjas de c. en cuanto a prin
cipios polticos; pero se tiene presente que la
aculturacin de los distintos contingentes de
inmigrantes ha sucedido en trminos de la
cultura poltica dominante de extraccin
anglosajona y ha conducido a la amplia acep
tacin de estas normas. Un segundo factor,
que es quiz todava ms importante, es la
sucesin en un pas dado de regmenes pol econmico-sociales de importancia, las trans
ticos sustancialmente distintos en cuanto a
las reglas fundamentales de funcionamiento
del sistema, como sucede cuando se pasa de
un sistema autoritario a uno de tipo pluralis
ta. Aqu no slo los individuos estn expues experiencias nuevas, crean nuevas necesida
tos a experiencias distintas sino que ven apli
car y desaplicar en breve tiempo principios
distintos y a veces opuestos. Adems, la ins
tauracin de un nuevo rgimen llev a a menu
do a tentativas de creacin de nuevo c., y
cuando el rgimen cambia, a la difusin e
interiorizacin de los nuevos principios se
agrega a menudo la sobrevivencia de residuos
del sistema precedente. Esto dirige la aten
cin. en tercer lugar, sobre los mecanismos
de socializacin, es decir sobre los vehculos
que sirven para la formacin y el manteni
miento de orientaciones y la adhesin a cier
tos valores entre los miembros de la pobla
cin. Por lo que se sabe, parece que estos ins
trum entos o agentes funcionan tanto mejor
como mecanismos de trasmisin del c. a las
nuevas generaciones, en cuanto operan de
manera congruente, es decir sin presentar
discrepancias; pero la presencia de subcultu
ras entre s heterogneas y la existencia de
experiencias polticas contrarias hace as que
los mecanismos de socializacin estn a
menudo caracterizados por discontinuidad e
incongruencia. Desde el punto de vista de la
formacin y mantenimiento del c.. la sociali
zacin poltica, es bueno recordarlo, es un
arm a de doble filo: trasm ite el bagaje cultu
ral de las generaciones precedentes; si el gra
do de c. es bajo y la cultura poltica fragmen
taria. se trasm iten y perpetan tambin >
317
sobre todo elementos de disensin. Quinto: un
factor ulterior negativo es la existencia de
ideologas rgidamente contrapuestas las
unas a las otras, de visiones sistemticas y
exclusivistas del mundo, las cuales no tole
ran o toleran slo contingentemente y prin
cipalmente por razones tcticas la cohabi
tacin con otros esquemas a menudo exclu
sivistas e intolerantes a su vez. Flexibilidad
y pragmatismo son, desde el punto de vista
de estas posiciones, debilidades, v una vez que
estas ideologas se hacen dominantes, las
fuerzas, que ellas dominan, se esfuerzan por
forjar el c. sobre las reglas del juego ms con
la imposicin y el adoctrinam iento que con
el compromiso. An ms: los cambios
formaciones estructurales en gran escala, las
innovaciones tecnolgicas, no pueden ser por
cierto omitidas: crean condiciones nuevas,
someten amplios estratos de la poblacin a
des y destacan los lmites de las instituciones
y de las prcticas en vigor. Y sin embargo, al
considerar el papel de estos factores, se con
sidera que al menos tan im portantes como
ellos son los mdulos de interpretacin, los
esquemas mentales a travs de los cuales
estas experiencias son vividas y a las cuales
se da un significado. Y en consideracin a esto
se hace crucial el papel de grupos habitual
mente restringidos de intelectuales, divul
gadores, profetas, los prim eros generalmen
te en advertir y hacer notar la maduracin de
nuevas exigencias: es justamente en estos gru
pos donde comienza la critica a las institucio
nes y a las ideas dominantes, y es por eso por
lo que su funcin como factores de resque
brajamiento del c. no puede ser subestima
da. No se olvida, por ltimo, la importancia
de la dinmica de la interaccin entre las dis
tintas fuerzas polticas, sobre todo all don
de su xito depende, en gran medida, de la
capacidad de obtener la adhesin y el apoyo
de grandes masas. Es claro, por ejemplo, que
los partidos polticos no se limitan simple
mente a registrar en sus posiciones las divi
siones existentes en la sociedad sino que se
ubican del mismo modo como factores acti
vos de c. (o de disensin) en la medida en la
que operan, a travs de sus estructuras orga
nizativas directas o indirectas, como mecanis
mos independientes o semindependientes de
lx CONSERVADURISMO
canalizacin, es decir como vehculos de (ur
inacin y de transformacin de las opiniones.
Separado de la parle viva de la lucha polti
ca por su escasa importancia o por la Falta
de una multitud de masa, un partido poltico
puede, ms o menos conscientemente, tomar
el camino directo para polarizar el sistema,
es decir para cavar ulteriorm ente la zanja
entre los distintos batallones en donde las cir
cunstancias favorezcan esta estrategia. El
caso ms evidente es el de formas de "suplan
tacin a la derecha o a la izquierda del table
ro poltico que generan a menudo reacciones
en cadena.
Qu significado tiene la existencia de un
alto o bajo grado de c. para una sociedad
dada? Podemos representarnos inmediata
mente las consecuencias de un bajo grado de
c.. imaginando los resultados de una situacin
en la que la motivacin del comportamiento
de los individuos estuviese confinada exclu
sivamente o al tem or de coercin o a la per
secucin de sus intereses particulares. La
existencia de valores ampliamente comparti
dos se coloca, por lo tanto, como un elemen
to fundamental de solidaridad: constituye,
por asi decir, un aspecto importante del teji
do conectivo de una sociedad. L'na segunda
I uncin del c. es la de contener o reducir el
recurso a la violencia como mecanismo de
resolucin de las controversias. Por fin, el c.
puede ser visto como factor de cooperacin,
como elemento que refuerza el sistema pol
tico y ayuda a una sociedad a superar momen
tos de dificultades como, por ejemplo, en el
caso de guerras o de crisis econmicas.
bibliografa J. Buchannn yG. Tullock, Clculo
del condenso: fundamentos lgicos de una demo
cracia constitucional (1962), Madrid, Espasa-
Calpe; R.A. Dahl (comp.|, Political oppositions in
Western democracies, New Haven, Yale Univer-
sity Pres, 1966: H. McClosky, Consensus and
deology in American poli lies, en American Poli-
tical Science Reviese. 2, LVlll (junio de 1964); H.
Partridge, Consent and consensus, Londres, Pall
Mal, 1971: D.W. Rae, The limits of consensual
decisin, en American Political Science Review,
lxix (diciembre de 1975); R. Rose, Goveming
wilhout consensus: an Irish perspeclive. Boston,
Bcacon Press, 1971.
[GIACO.MO SAXl]
conservadurismo
i hacia una definicin El sustantivo c. implica
la existencia de un concepto; el adjetivo con
servador", de un modo ms simple, califica
posiciones prcticas o ideas: el hecho de que
se haga mas uso del adjetivo que del sustan
tivo deriva de la variedad de significados atri
buidos al prim ero y es ndice de la dificultad
de fijar naturaleza y fines del segundo, al pun
to que se ha llegado a negar directam ente su
existencia como concepto autnomo y uni
tario.
La inexistencia de una teora poltica
comn a la que hayan referencia todos aque
llos que se definen o son definidos como con
servadores junto a la poca propensin de los
mismos conservadores a sistematizar sus p ro
pias ideas y al abuso que del trmino se hace
en el lenguaje cotidiano, ya sea poltico o no,
ha llevado a reducir el c. a una actitud y a
estudiarlo desde el punto de vista psicolgi
co, individualizando las motivaciones que lle
van a determinados individuos a asumir posi
ciones consideradas en la prctica poltica
como conservadores. Tal modo de proceder,
sin embargo, si bien es til en el campo de
la sociologa politica o de la psicologa social,
se reduce para los contenidos de c. a aquella
prctica poltica de la que dijimos ser extre
madamente confusa y no puede tomarse
como prueba de la mayor o menor existencia
del concepto. Ms til es la posicin de la
ciencia poltica por la cual el trmino c. indi
ca aquellas ideas y actitudes que apuntan al
mantenimiento del sistema poltico existen
te y de sus modalidades de funcionamiento,
y se ubican como contrapartida de las fuer
zas innovadoras. De esta manera, sin em bar
go, la atencin se concentra en la funcin del
c., al punto que su contenido es colocado y
delimitado en los trminos de la funcin que
est llamado a desempear. Si por lo tanto
la ciencia poltica individualiza en el c. un
carcter universal, haciendo de l una cons
tante necesaria de la poltica, pierde de vista
la especificidad del trmino. Se trata, en efec
to, de un resultado deseado, porque es una
preocupacin comn de psiclogos, socilo
gos y politlogos el evitar la fuerte carga emo
tiva que le est conectada; en cuanto se ve en
l. no sin razn, la causa primera de su arnbi-
 CONSERVADURISMO
ylidiad, si nes que, directamente, el elemen
to que, mezclando los distintos significados
en los cuales el trmino es usado, le da una
vida unitaria ficticia.
El reconocimiento de la existencia de esta
carga emotiva es sin embargo un elemento de
importancia no descuidable y que va ms all
de los abusos de lenguaje de la crnica pol
tica. para indicar una polaridad de la que est
embebida toda la civilizacin moderna. Invir
tiendo la preocupacin de los polillogos es
posible partir de tal carga y servirse de ella
como un indicio para llegar a una interpre
tacin que identifique el c. sobre una base de
contenido y no slo funcional. La polaridad
indicada arriba se revela en la constante rela
cin. no importa si ms o menos implcita, en
la que el c. es colocado, en el uso comn, con
otro trmino extremadamente ambiguo \
complejo que podramos, de mudo simblico,
indicar como "progresismo". En una prime
ra aproximacin este ultimo estara indican
do una actitud optimista respecto de las posi
bilidades de perfeccionamiento y desarrollo
autnomo de la civilizacin humana y de cada
individuo en ella. En la relacin que se ins
taura entre progresismo y c. este ltimo se
coloca siempre como negacin, ms o menos
acentuada, del primero; surge en cuanto tal,
m ostrando asi su naturaleza alternativa, su
existencia solamente en relacin con una posi
cin progresista. Lo que nos da la razn de
la notable tendencia de los conservadores a
no sistem atizar su propio pensamiento, que,
por su propia alternancia, no puede ser con
cluido y fijado de una vez para siempre sino
que debe seguir de cerca la naturaleza din
mica y la continua tendencia a la expansin
del progresismo. Si. por lo tanto, desde un
punto de vista progresista el c. aparece como
inmovilismo, eso depende slo de la necesa
ria perspectiva de aqul; mientras que a una
visin global no puede escapar la naturaleza
dinmica de la relacin c.-progresismo y la
imposibilidad de determ inar analticamente
el contenido, eminentemente histrico, de los
trminos que lo componen.1
11 ORIGENES HISTORICOS DELCONCEPTO. Una \cZ VS-
ta la naturaleza del c. en la alternancia con
el progresismo, es necesario reconducirlo a
su matriz concreta o se corre el riesgo de dar
\ ida a una dialctica absoluta c.-progresismo
I9
tan imprecisa como abstracta e improbable.
C. y progresismo no tienen, en efecto, natu
raleza especulativa, pero pueden ser usados
slo como smbolos de complejas tendencias
de la historia occidental. El contenido del c..
por lo tanto, puede aclararse slo en el aspec
to histrico, teniendo presente su alternan
cia respecto del progresismo y la naturaleza
dinmica de este ltimo. En su surgimiento
histrico los dos trminos son inseparables
del proceso de laicizacin del pensamiento
poltico europeo que, haciendo de la sociedad
el lugar de la completa autorrealizacin del
hombre, hizo de la accin poltica un instru
mento liberador de la humanidad. El prece
dente pensamiento cristiano nunca se hahia
propuesto una alternativa c.-progresismo por
que su perspectiva histrica era. desde un
punto de visia de valor, esttica. Puesto que
el fin ultimo del hombre era ultraterreno, las
vicisitudes humanas en la historia no tenan
sino un tema, el de las tentativas, estructu
ralmente idnticas, de los individuos para
adecuarse a los imperativos que tales fines
planteaban. En una visin similar, trminos
como c. o progresismo son insensatos, por
que presuponen una investidura de valores
absolutos en la historia. Ni siquiera el pen
samiento poltico clsico, por otra parte,
habia podido proponrselos: porque, aun ubi
cando los fines humanos en el interior de la
sociedad, y por lo tanto como fines polticos,
tenia una visin esttica de la naturaleza del
hombre y, si se detenia en la historia, no veia
en ella ms que una marcha cclica, raciona
lizacin de los mitos precedentes sobre el
tiempo sagrado. Las sociedades polticas, por
lo tanto, deban seguir el mismo ritmo y, en
sus diversas formas, si podan lograr una pro
pia perfeccin interior de estructura no esca
paban a la necesidad de una sucesiva deca
dencia; pero, sobre todo, no podan realizar
objetivos humanos absoluto', ulteriores res
pecto de aqullos de su propia perfeccin for
mal. El cambio social no se converta, por lo
tanto, en un conflicto con signiticado de valor
en una visin histrica abierta y ascendente
hacia una perfeccin cada vez mayor.
El c. surge slo como necesaria respuesta
a las teoras que. a partir del siglo xvm. se
desprendieron de la visin antropolgica tra
dicional para reivindicar para el hombre la
posibilidad no slo de mejorar su> propios
320 CONSERVADURISMO
conocimientos y su propio dominio sobre lu
naturaleza, sino, a travs de los unos y el otro,
lograr una comprensin cada vez mayor y,
por lo tanto, la felicidad. El resultado tenden
cial de estas teoras es hacer de la historia
humana un proceso abierto y ascendente,
basado en una antropologa revolucionaria en
la cual el individuo es ncleo activo, capaz de
mejorarse hacindose cada vez ms racional.
Esto implicaba una ruptura con la tradicin
cuyas consecuencias fueron un resquebraja
miento de la conciencia europea en el nivel
cultural y poltico. No se trat de una esci
sin en dos partes: pensamiento tradicional,
por un lado, ligado a modelos en los cuales
el poder poltico tenia races trascendentes
y estaba comprendido en una visin de la vida
tendiente a subestim ar el mundo, y pensa
miento progresista, por el otro. Si as hubie
ran sido las cosas no habramos asistido al
surgimiento de ninguna dialctica, porque las
dos posiciones se excluyen reciprocamente y
su confrontacin ha llevado efectivamente a
la prctica desaparicin de la primera, que
se identifica no con el c. sino con las teoras
reaccionarias. Lo que nos m uestra la distin
ta naturaleza de reaccin y c., a menudo err
neamente considerados el uno como la radi-
calizacin del otro. La escisin fue en reali
dad triple, porque el progresismo se separ
decididamente y eso fue lo que dio lugar al
c. tambin de toda una serie de posiciones
filosficas, polticas y cientficas que, an sin
rom per el ncleo ms ntimo de 1a tradicin
cultural europea, el llamado a valores tras
cendentes y a la doble naturaleza del hombre,
haban modificado en l partes sustanciales,
Esto es particularm ente visible en el pensa
miento del ms clsico y mayor representan
te del c., Edmund Burke (1729-1797). Su ata
que a la Ilustracin, no por casualidad pro
vocado por el estallido de la revolucin fran
cesa, no es un ataque a l en cuanto filosofa
que a travs del vaciamiento sensualista de
la metafsica haba hecho del mundo exter
no el eje del equilibrio espiritual del hombre
y, por lo tanto, vea en la accin social el lugar
de la autoconciencia humana, porque tal filo
sofa formaba parte tambin de su mundo cul
tural. Su reaccin se dirigi sobre todo a la
idea activa que los ilustrados tenan de la
lazn individual, que la hacia medida de lo
real, con la consecuencia de que sta no se
desenvolva simplemente en el mundo social
sino que se hacia su juez y poda pretender
modificarlo en nombre de sus propios valo
res autnomos (v. ilustracin). Burke repre
senta las posiciones de aquellos, interpretes
y protagonistas de los profundos cambios
sociales, econmicos y culturales acontecidos
en la escena europea sobre todo a partir del
siglo xvi. que haban comenzado una munda-
nizacin de la vida pero sin faltar a sus com
promisos con el ideal de un universo moral
fijo y ligado a un sistema de valores trascen
dentes. Decidido adversario del radicalismo
ilustrado como revolucin inmanentista, y
por lo tanto de todo tipo de progresismo, Bur
ke comparte con l sin embargo la parte mun
dana, cree que el hombre se realiza en la
sociedad y que esta ltima tiene normas y exi
gencias propias que estn determinadas con
tcnicas independientes de las usadas para
conocer los imperativos del urden trascenden
te. Es a causa de la existencia de este terreno
comn que se desarrolla la dialctica c.-
progresismo, correspondiente a dos interpre
taciones distintas de la funcin de la polti
ca, causadas por el diferente hincapi dado
al valor en el conocimiento cientfico y al sig
nificado de la progresiva desintegracin del
orden jerrquico en la sociedad. Al mismo
tiempo, en efecto, la tesis radical haca del
hombre una criatura exclusivamente histri
ca y capaz de adecuarse en la vida prctica
a niveles de conocimiento cada vez ms ele
vado, a los cuales correspondan formas nue
vas y ptimas, por ser racionales, de convi
vencia social: la tesis conservadora conside
raba la naturaleza humana inmodificable por
la accin prctica, porque basaba sus races
en una realidad extrahumana la voluntad
divina, con la consecuencia de que ni el
conocimiento ni la accin poltica podan ser
totalmente liberadores.
Fijados de tal manera el nacimiento y la
naturaleza del c.. no parece ser caso de seguir
a travs de las particularidades su desarro
llo histrico ligado a la dinmica del progre
sismo. Esto es tanto ms verdadero cuanto
que en el curso de los siglos xix y xx este
ltimo se escindi a su vez en una serie de ten
dencias y movimientos polticos antagnicos
entre si y el c. prosigui su destino, de mane
ra que seguir sus complejas vicisitudes se
hace una empresa bastante ardua. Esto no
 CONSERVADURISMO
significa que haya perdido sus propias carac
tersticas de fondo, aun si la dinmica cada
vez ms radical del progresismo lo ha llevado
a abandonar los contenidos clsicos ligados
al pensamiento de Burke y a englobar partes
cada vez ms amplias del propio credo pro
gresista. Eso sucedi sobre todo por la difi
cultad de mantener, tanto en el campo pol
tico como en el cultural, la credibilidad de un
vnculo entre moral y trascendencia y entre
jerarqua y orden moral frente a los resulta
dos de la ciencia y a las consecuencias mate
rialistas y racionalistas que de l se inferan.
La continua influencia de los temas de fondo
del c. se revela, sin embargo, en un elemento
constante: aqul que nos permite identificarlo
como tal aun en el siglo xix, es decir la inter
pretacin de las sucesivas posiciones asumi
das por e progresismo como momentos de
estabilidad lograda y no de desarrollo.
En el curso del siglo xix el progresismo se
fue contruyendo sobre tres hiptesis funda
mentales: la cientfica, que ha hecho de las
ciencias naturales los modelos a im itar para
el desarrollo de las ciencias humanas y del
propio hombre; la democrtica, que ha visto
en la extensin a todos los individuos del
poder de decisin en el campo poltico el
resultado ptimo al que se debe llegar; la
materialista histrica, que ha hecho de la
revolucin de clases el prerrequisito del nece
sario progreso humano. Combinadas entre s
en los mudos ms diversos, estas hiptesis
han servido como modelos interpretativos y
como ideologas de los grandes cambios del
siglo pasado. Su dinmica progresista ha
hecho imposible la estabilizacin de cualquier
nuevo equilibrio de poder, siempre desenmas
carado como insuficientemente racional o
ligado a egostas intereses de clase y derriba
do por tendencias ms radicales. El c. se ha
puesto, de vez en cuando, como defensor de
tales equilibrios, interpretados como puntos
de llegada, capaces, si se hacen estables, de
satisfacer las exigencias humanas. Tpica
para este propsito es la historia de movi
mientos como el liberalismo, el nacionalismo
y el socialismo, surgidos con la teorizacin de
un particular elemento progresista e indivi
dualista, pero que, institucionalizados en sis
temas polticos o en partidus, bajo el impul
so de quien detentaba el poder han dado vida
a teoras que ya no hacan de ellos momen
321
tos de un proceso dialctico de crecimiento
sino expresiones inmutables del propio pro
greso, capaces de ejecutarlo con su existen
cia y organizacin. No obstante, todo el c.
parece, en estos casos, haber aceptado la tesis
de un continuo desarrollo de la humanidad;
pero, para hacerla contraria a los fines del
progresismo, es la interpretacin que de ella
se da, como progreso evolutivo por acumu
lacin de conocimientos y experiencias no
como superacin dialctica del pasado o
como teora comunitaria que, haciendo de la
sociedad la fuente de la existencia individual,
da al poder poltico el derecho de guiar a los
individuos en el camino del progreso. En
ambos casos se niega el ncleo ms intimo del
progresismo, es decir la autonoma histri
ca del individuo, y se trata de estabilizar el
universo moral del individuo sustrayndole
la responsabilidad y el poder de desarrollar
lo y ejecutarlo. Conservadores, no tanto como
juicio de valor sino en contraposicin a la
dinmica del progresismo, han sido as suce
sivamente la filosofa del estado de Hegel, el
positivismo de Auguste Comte, el evolucionis
mo liberal de Herbert Spcncer, el nacionalis
mo autoritario de inspiracin romntica o el
imperialista. Todos, en efecto, han querido
hacer de la comn hiptesis sobre el progre
so de la humanidad y sobre la sustraccin de
los fines humanos a un Dios trascendente un
proceso necesario guiado desde el exterior,
que, como se ha visto, contradice a las instan
cias y mitos progresistas ms profundos.
ni. conservadurismo y roDER poi.iiico. Alternati
vo al progresismo, contrario a un planteo
radical de los problemas polticos, incierto en
cuanto a las posibilidades de desarrollo aut
nomo de la humanidad, el c. ha pensado y pro
fundizado mucho ms que el progresismo el
problema del poder poltico. Se trata de un
hilo rojo que corre a lo largo de toda la histo
ria del c. y cuya importancia para la compren
sin de este ltimo es capital. La perspectiva
histrica abierta del progresismo es en efec
to tendencialmente apoltica, en cuanto cree
que el hombie, como ser fundamentalmente
libre y racional, es capaz, en potencia, de
crear comunidades donde la coaccin est
ausente y domina una espontnea coopera
cin. El poder poltico se hace asi un limite
a superar, un momento represivo que no tie
322
ne realidades propias y cuyas verdaderas for
mas es necesario volver a buscar en intere
ses egostas y en la explotacin ligados al
todava imperfecto estado de la sociedad. El
c., en cambio, que parte de la conciencia de
un limite intrnseco al hombre, lejano y ale-
jable, pero siempre presente, es conducido a
ver en el poder, en la coaccin poltica, un
momento necesario de la sociedad. ntima
mente ligado a la finitud humana. Profunda
mente ambiguo v demoniaco, el poder polti
co es. para el c.. el cemento de la sociedad que,
cualquiera que sea su estructura, sin l cae
ra en la anarqua. Al mismo tiempo, sin
embargo, justamente en cuanto confiado a los
hombres, el poder es intrnsecamente tirni
co si no es controlado. De ah la constante
preocupacin por los mecanismos polticos
de limitacin del poder y, sobre todo, por la
supremaca de la ley que, a menudo, el c. ele
va a tab intocable en cuanto instrum ento
prim ario de estabilizacin de los procesos
sociales. En esta defensa del poder poltico
como condicin imprescindible que se tra
ta de controlar y no de destruir de la con
vivencia social, el c. ha hallado el modo de
reaccionar a la continua ventaja que le lleva
el progresismo.
Una reaccin, sin embargo, que slo rara
mente ha desafiado a este ultimo por ser inca
paz de desarrollar, luego de la observada ren
dicin del c. a los reclamos del cientificismo,
la herencia del lmite del hombre y por lo tan
to imposibilitada de oponerse eficazmente al
mesianismo cienlifista e historicista del pro
gresismo. De este modo el c. ha perdido a prio
ri en el terreno moral y emotivo su bata
lla politica contra una cada vez ms radical
democratizacin de la sociedad y ha hecho
estril tambin su propia contribucin al
estudio del poder, indudablemente su parte
vital. Reducidos en efecto a defender como
definitivos sistemas polticos justificados slo
por su apertura al cambio, los conservadores,
carentes de una articulada visin del hombre
que oponer a la de los adversarios, no han
tenido el modo de preservar la sustancialidad
del poder contra la reduccin a inters egosta
o a problema organizativo hecha de ella por
el progresismo.
tv. e l c o n s e r v a d u r is m o e n F.L s ig l o xx El adve
nimiento de la sociedad de masas en el curso
CONSERVADURISMO
del siglo xx ha desplazado de tal modo los
trminos del problema que la anttesis c.-
progresismn hasta aqu examinada, por estar
todava viva en el lenguaje poltico, podra
considerarse en crisis. La entrada de las
masas en la escena poltica ha representado,
en la prim era parte del siglo, la principal
pesadilla del c. vase por ejemplo el pensa
miento de Jos Ortega y Gasset, que no
poda considerarlas capaces de razn y de
accin independiente. De ahi los llamados
conservadores al individualismo, cuya expre
sin ms alta es el neoconservadurismo esta
dunidense de inspiracin burkeana. Con un
tono optimista desconocido en Europa, ste
surgi en los aos cincuenta como respuesta
a la creciente despersonalizacin de la socie
dad de musa, a la que el propio progresismo,
con su mito de una planificacin social del
desarrollo, no parece capaz de obviar. Una
dialctica similar en aos tan recientes repre
senta un brillante caso limite, provocado por
las particulares condiciones de Estados Uni
dos, y no modifica sustancialmente la impre
sin de una crisis tanto del c. como del pro
gresismo. Este ultimo ha credo por mucho
tiempo poder obviar los problemas m ateria
les causados poi la sociedad de masas v por
la ruptura del equilibrio de los consumos por
l mismo provocada, como asi tambin de
poder continuar en el nuevo ambiente su pro
pio discurso libertador, sirvindose de! apor
te de las ciencias naturales, de la tcnica y de
las nuevas ciencias sociales y de la organiza
cin. El c., a su vez, ha terminado por ver en
ellas la posibilidad de una educacin de las
masas en cuanto al orden: pero la ciencia se
ha venido imponiendo cada vez ms por s
misma, provocando la crisis de los valores
polticos de c. y progresismo y la convergen
cia de ambos sobre el terreno comn del desa
rrollo econmico-social.
El segundo se ha identificado con las reglas
organizativas del desarrollo, aceptadas como
objetivas y dotadas de una lgica propia e
insuperable, aunque de tipo probabilista.
Actuando asi. sin embargo, ha hecho suya la
tendencia conservadora de rechazar una con
tinua ventaja y de estabilizar los contornos
de la dinmica social; con la consecuencia de
que lo que el c. quera obtener sirvindose del
poder poltico es ahora propugnado por la
objetividad de las reglas organizativas. El c.,
 CONSTITUCION
conquistado por la aparente objetividad de
valores de la ciencia, no ha salido vencedor
de tales desarrollos porque, habiendo cambia
do su propio ontologismo tiloso!ico por los
valores prcticos originados por las ciencias
naturales, ha traicionado su razn de ser, que
era la de defender la estabilidad social en
nombre de una filosofa de la limitacin
humana, y ha hecho suyos, aunque de modo
indirecto y ambiguo, el secularismo y la
visin histrica abierta a los cuales quera
oponerse.
Dudo el origen histrico de la contraposi
cin c.-progresismo, no sera sorprendente si
se asistiese a su ocaso, al menos en los tr
minos hasta ahora conocidos por nosotros, y
a su sustitucin con una iorma poltica auto-
justificante dominada por la coaccin obje
tiva de las reglas del desarrollo econmico-
social. Frente a ella ya no podra ponerse un
nuevo planteo conservador como freno pol
tico en este sentido su Iuncin ya ha sido
asumida por el nuevo orden cientfico como
propia variable, siendo un ejemplo todo lo
afirmado por la ciencia de la poltica; pero,
recuperada su propia inspiracin originaria,
como reflexin de la relacin libertad-limite
en el hombre y como crtica del finalismo lai
co de la idea de progreso.
BIBLIOGRAFA: R. Blake, The Conserva ti ve Party
{rom Peel to Churchill, Londres, Eyre and Spot-
tiswoodc, 1970; E. Burke, Reflexiones sobre la
revolucin francesa (1790), en E. Burke, Textos
polticos. Mxico, Fondo de Cultura Econmica. idneas contra abusos por los titulares de los
1942; M. Capurso. I m polmica antiborgltese nella
restaurazione. Reggio Calabria, Editori Meridio-
nali Riunili, 1974; J. Freund, L'essence du poli-
tique, Pars, Sirey, 1965; M. Greifen-Hagen, Das
Dilemma des Konservatismus in eutschland,
Munich, Piper Verlag, 1977; F. Grube y G. Rich-
ler (comp.). Dio l'topie der Konservativen,
Munich, Piper Verlag. 1974; F.A. Hayek, L ahu-
sodella ragionc (1952), Florencia, Vallecchi. 1967;
F.A. Hayek, I m s o cela libera (1960), Florencia,
Vallecchi, 1969; J. Ortega y Gasset, La rebelin
de las masas (1930), Madrid, Revista de Occiden
te, 1972; Noel OSuliivan, Conservatism, Londres,
Dcnt, 1980; R. Rmond. I m deslra in Francia dalla
restaurazione alia quinta repubblica (1815 [1968]|,
Miln, Mursia, 1970; C. Rossiter, Conservatism
in America: thc thanklcss persuasin, Nueva
York, Raridom House, 1962"; C. Rossiter, Polti
123
ca y partidos en los Estados Unidos, Buenos
Aires, tf.a, 1963; H. Schelsky, Syslember\vin-
dung, Demokratisierung und Gewaltenteilung,
Munich, C.H. Beck, 1973; P. Viereck, Conserva-
tism revisited: lite revolt against revolt, Nueva
York, 1949; E. Voegelin, Nueva ciencia de la pol
tica (1952), Madrid, Rialp, 1968; K.L. von Hallcr,
Restuuratiun der Stuals-Wissenschafl (I816-34|,
reed. anast., Aalen, Scicnlia, 1964.
[ri/IANO BONAZZI]
constitucin
I LOS SUPUESTOS Dfc U S CONSTITUCIONES L'ONTF.MPO-
raneas. Todo ordenamiento estatal ha tenido
siempre un complejo de principios organiza
tivos propio que lo caracteriza y lo distingue
de otros, pero slo en tiempos relativamente
recientes se ha difundido y consolidado la
conviccin de que estos principios deben ser
concentrados en un documento forrn. I llama
do c. Las prim eras c. fueron introducidas en
el marco de un proceso de limitacin y Irag-
mcntacin del poder absoluto tal como se
habia afirmado en las monarquas europeas.
Por ello, todava hoy al propio concepto de
c. se le considera a menudo coincidente con
el de poder poltico repartido entre varios
rganos constitucionales de modo que se
reconozca a los ciudadanos, adems de una
serie de derechos fundamentales, garantas
rganos del poder poltico.
Este concepto de la c. como garanta de las
libertades fundamentales tuvo razn de ser
hasta que el modelo de los ordenamientos
polticos se imprima prevalentemente en las
concepciones propias del estado liberal, pri
mero en su versin oligrquico-censataria y
despus en la democrtica. Pero con el inicio
de este siglo, el modelo liberal fue impugna
do y a veces superado con la aparicin del
estado de los soviet, asi como el autoritario
del fascismo y, por lo tanto, por los modelos
eclcticos que nos proporcionan los estados
de nueva independencia. Ninguno de estos
estados ha renegado abiertam ente de la fr
mula de la c. como garanta, aunque s apor
taron una profunda correccin al preverse
que la garanta, nicamente asegurada a
324 CONSTITUCION
quien comparte la ideologa oficial, de signo
distinto, de donde casi siempre se acaba por
llegar a un partido nico.
Antes bien, junto a las funciones reseadas
se han firmado e incluso han adquirido supe
rioridad otras funciones de la c., todas ellas
presentes ya en las c. liberales. Una de ellas
es la funcin propiamente "constitutiva" del
documento constitucional: la c. atestigua ante
la comunidad internacional el surgimiento de
un nuevo componente que se afirma como
sujeto con pleno derecho de la misma. Esto
explica cmo, despus de la independencia,
todos los nuevos estados se apresuran a pre
sentarse de modo formalmente positivo en la
escena internacional en tanto dotados de una
c. propia. Intimamente conectada con la fun
cin constitutiva est la de la estabilizacin
y racionalizacin de un determinado orden
del poder. La c. es un punto firme, una base
coherente y racional para los titulares del
poder poltico que buscan con su trm ite dar
estabilidad y continuidad a su concepto de
vida asociada.
En forma contextual, a la c. se le agregan
mltiples garantas en defensa de la ideolo
ga dominante y de las instituciones consti
tucionales fundamentales, por conducto de
distintas modalidades, que van desde el veto
de revisin constitucional, hasta las garantas
propuestas de sanciones penales, un sistema
orgnico de controles jurisdiccionales y la
organizacin de la administracin m ilitar y
civil.
Junto a la funcin constitutiva que legiti
ma al nuevo estado, la c. puede tener la fun
cin ms limitada de legitimacin de un nue
vo titular del poder poltico. Esto explica por
qu, sobre todo en los estados nuevos, a cada
subversin interna mediante un golpe de esta
do siga la adopcin de una nueva c. que no
siempre tiene contenidos radicalmente distin
tos de la precedente que ha sigo abrogada.
La c. tiene pues una funcin de propagan
da y de educacin poltica. Esto puede verse
fcilmente en las c. de alto contenido ideol
gico como la revolucionaria francesa, la
socialista, la de las repblicas islmicas en
las que el texto contiene no slo normas orga
nizativas sino sobre todo principios de direc
cin e impulsos de activacin de las masas.
Si esas premisas son las funciones constan
tes que las c. llevan a cabo, los contenidos por
su parte pueden ser muy variados, puesto que
en concreto el concepto que est en la base
de toda forma de estado o rgimen poltico
acaba por influir de manera determinante en
el texto constitucional.
II INSUFICIENCIA DEL CONCEPTO FORMAL DE CONSTITU-
cion .Segn la doctrina jurdica, por c. se
entiende aquellos principios que estn en la
base del sistema normativo de lodo ordena
miento, con referencia a un nmero variado
de entes, como los estados, las organizacio
nes internacionales, la comunidad internacio
nal. Cualquier ente, pblico o privado, tiene
los propios principios bsicos indispensables,
y por lo tanto una c. propia, pero slo los
entes llamados originarios (o sea autolegiti-
mantes) se consideran portadores de una c.
que vale y obra tambin por todos los entes
considerados derivados y que se justifican
sobre la base de aqulla, los cuales estn
diversamente coligados y dependientes del
ordenamiento del ente originario; esto vale
especialmente para los entes pblicos inmer
sos en el ordenamiento estatal.
Circunscribindonos a la c. del ente esta
do. adquiere relieve la extrema dificultad
para delim itar con claridad los principios
normativos esenciales que se han sealado,
aun si en abstracto se afirma que stos debe
ran ser los lgicamente prioritarios, con
preeminencia sobre aquellos principios no
indispensables, y en condiciones de revelar
se como permanentes, es decir: las decisiones
esenciales sobre la forma de estado o rgimen,
sobre la organizacin y las funciones de los
poderes pblicos, sobre los derechos y los
deberes de los ciudadanos. Se ha observado,
con exactitud, que la esencialidad de los prin
cipios est estrechamente conectada a un jui
cio de valor diversamente condicionado por
perfiles histricos y polticos que hacen dif
cil su enunciacin en trminos absolutos.
Esta seria posible si se aceptase la hiptesis
normativista que considera como principio
ltimo condicionante del sistema la llamada
norma de la norma, o sea aqulla que condi
ciona la produccin de normas generales,
especialmente a travs de la legislacin: sin
embargo, se ha observado que tal norma ter
mina por presuponer como ya constituido el
ordenamiento, sin aclarar sobre cul base.
En el mejor de los casos se delinca la con-
 CONSTITUCIN
corduncia subre la insuficiencia del recurso
al criterio formal de identificacin de lus prin
cipias esenciales. En efcclu, teniendo en cuen
ta la tendencia a aduptar la forma escrita
para enunciar la c. se ha intentado especifi
car como constitucionales las disposiciones
incorporadas siguiendo procedimientos refor
zados, es decir distintos de los seguidos por
las legislaciones normales, imputados a rga
nos dotados de poder constituyente. Pero la
tendencia a una particular formalizacin de
los preceptos constitucionales no significa
que stos estn necesariamente limitados a
aqullos insertos en un texto ad hoc ni que
aqullos formalmente declarados mantengan
siempre su importancia originaria. Es indu
dable que la recurrencia a formas extremas
puede hacer presum ir que las mismas recu
bren un contenido de principios realmente
esenciales para un ordenamiento determ ina
do. La forma escrita claram ente afirm ada
a pesar de la permanencia de c. preferente
mente consuetudinarias, como la inglesa, y la
presencia de costum bres constitucionales en
todo tipo de ordenamientos responde a evi
dentes razones de tcnica organizativa de los
ordenamentos polticos, en cuanto tiende a
asegurar una estabilizacin de estructuras,
estando afectada an hoy por el perfil garan-
tista impreso por las teoras del constitucio
nalismo, como asi tambin por la estabilidad
y conservacin de valores ideolgicos y pol
ticos y de intereses individuales y colectivos.
Adems, la forma escrita parece siempre
tener, con mayor o menor intensidad, un sig
nificado instrumental debido a las ideologas
de las que un ordenamiento es portador, tan
to en el caso de las llamadas c.-balance, en las
que en polmica con el pasado se hace un
ajuste de cuentas de los resultados obtenidos
desde el punto de vista poltico, como sobre
todo en el caso de las llamadas c.-programa,
que expresan de m anera particularm ente
explcita un sistema orgnico de directivas a
aplicar a breve, medio o largo plazo. Tal ten
dencia propagandista ha llevado a una pro
gresiva ponderacin de los textos constitucio
nales hasta am pliar especialmente las dispo
siciones en materia econmica y social, sobre
pasando las simples disposiciones organiza-
torias relativas a la reparticin y al uso del
poder poltico (contraposicin entre c. largas
y c. cortas).
M5
III. CONTRASTE ENTRE ESTATICA Y DINAMICA DE UN
ORDENAMIENTO ELCONCEPTO MATERIAL DE CONSTITU
CION La formalizacin es por lo tanto un
intento de cristalizacin de los principios
esenciales, pero como intento est en genera!
destinado a dar resultados engaosos. En reali
dad, si es natural que el poder constituyente
intenta imponer a los rganos directivos de
un ordenamiento lneas de accin conforme
a In propia concepcin de las relaciones pol
ticas y sociales, no est dicho que el sistema
pueda limitarse a imprimir el propio desarro
llo a principios de conservacin. Evoluciones
o involuciones pueden preverse con ms o
menos precisin. Por lo dems, a menudo son
las mismas directivas queridas por el consti
tuyente las que producen consecuencias
inconciliables con los principios bsicos.
Estos signos indican cmo una de las carac
tersticas inevitables de todo ordenamiento
es la bsqueda de conciliacin entre el siste
ma tendencialemente esttico de sus normas
originarias y las orientaciones impresas por
las direcciones polticas que los rganos cons
titucionales formulan bajo el empuje dinmi
co de las fuerzas sociales. Tal dinmica pro
voca un continuo estado de tensin que some
te a intensos estmulos los principios forma
lizados en la c. Ms all de la hiptesis del
progresivo distanciamiento de la realidad
constitucional de los principios formalizados,
es posible observar que, ms en general, los
principios formales representan una parte de
a c. que puede ser comprendida slo ponien
do el acento en principios sustanciales, lo que
es particularmente evidente ya sea en la hip
tesis segn la cual no exista c. escrita conte
nida en un documento unitario como es el
caso, frecuentemente puesto como ejemplo,
de Gran Bretaa o bien cuando se da cuen
ta de la no correspondencia entre principios
formales preexistentes y realidad constitucio
nal subyacente, como en el caso del ltimo
periodo de vigencia del ordenamiento estatu
tario italiano posterior a la afirmacin del fas
cismo.
La doctrina de la c. en sentido material
interviene para ofrecer una justificacin de
las relaciones entre perfil normal y perfil sus
tancial de las c. En su formulacin ms per
suasiva ella pone un acento en el papel deter
minante desarrollado por lus fuerzas polti
cas en la fijacin de los principios organiza-
 f. CONSTITl CIO.N
ti vos y funcionales esenciales para la vida de
un ordenamiento. De tal mudo se efecta una
decisiva revaluacin del papel que desempe
a la realidad social, nunca ms confinada a
lo prejurdico. El elemento social del estado
se perfila como ya ordenado en torno a un
ncleo de principios que contribuyen a d ar
le una configuracin poltica propia. En su
seno puede delinearse un elemento dominan
te. titular y gestor del poder, diferenciado del
que aparece dominado, o bien en los orde
namientos democrticos en donde se tiende
a negar al menos tericamente una contrapo
sicin asi de rgida una participacin nece ciones de presentarse como la real fuente de
saria de tuda la base social en el poder pol
tico procurando tener la mayor correspon
dencia posible entre estado-comunidad y
estado-aparato: en ambos casos son las fuer
zas piditicas las que estn en condiciones de
caracterizar el ordenamiento que ellas expre
san, los principios y los fines constituyentes
de la c. material.
Con base en tal ordenamiento se determ i
na cmo existen, en cada ordenamiento, nor
mas constitucionales en general formaliza
das en un texto ad hoc, pero tambin conte
nidas en diversos textos o teniendo un carc
ter meramente consuetudinario o convencio
nal relativas a las decisiunes fundamentales
respecto de la organizacin del estado-
aparato (en particular: utilizacin del princi
pio de concentracin y de separacin en la dis nes formalmente inmutables en el tiempo ter
tribucin de las competencias, del principio
de la paridad o de la gradacin en la utiliza
cin de la misma), respecto de la organizacin
del estado-comunidad (rgimen de autono
mas pblicas y privadas), respecto de las
relaciones entre aparato y comunidad (rgi
men de las relaciones autoridad-libertad), res
pecto, en fin. de las relaciones entre estado-
ordenamiento y comunidad internacional y
similares. Tales normas derivan y estn con
dicionadas por un principio originario que
constituye al misino tiempo el ncleo efecti
vo de toda la organizacin constitucional.
Este principio es la resultante del juego de las
fuerzas polticas que se mueven en el orde
namiento, la eleccin de la base que condicio
na todos los dems principios de la vida social
y poltica (sin embargo, segn algunos son las
mismas fuerzas polticas dominantes las que
se plantean directamente y en cuanto tales
como principios).
Por las razones que se acaban de exponer,
la doctrina de la c. material muestra que el
principio normativo originador y justifican
te de un ordenamiento, o sea la c. por exce
lencia. consiste en la fuerza normativa de la
voluntad poltica, con una aplicacin realis
ta del principio de efectividad (principio que
desde distintas perspectivas es tambin uti
lizado. en ltima instancia, por la misma doc
trina norm ativista cuando trata de especifi
car, procediendo al revs, una justificacin
ltima de la norma graduada sistemticamen
te). La c. material esta por lo tanto en condi
validez del sistema (y por lo tanto tambin de
la c. formal), de garantizar la unidad duran
te la valoracin interpretativa de las normas
existentes y de completar las lagunas, de per
mitir la especificacin de los limites de la con
tinuidad y de las mutaciones del estado
teniendo en cuenta la misma como parme
tro de referencia. Son. por lo tanto, los prin
cipios constitucionales sustanciales los signos
que desempean un papel esencial para !a
comprensin de una c. Precisamente a stos
se debe hacer referencia para detectar la esen
cia intima. Las normas constitucionales for
males, donde existen, constituyen en general
un punto necesario de partida en el proceso
interpretativo, pero seria absurdo pretender
basarse slo en el. pues numerosas institucio
minan teniendo un significado til solamen
te si se tiene en cuenta el valor sustancial
efectivo que han ido asumiendo.
IV LAS MODIFICACIONES DE LACONSTITUCION El con
junto de decisiones que se derivan de las
determinaciones, explcitas o implcitas, de
las fuerzas polticas que controlan el ordena
miento constituye su c. y slo sta. Tomando
dicha c. como parmetro, se puede sealar el
problema de sus modificaciones o transfor
maciones, dependiendo de si los procesos evo
lutivos permiten o no reconocer la permanen
cia de las caractersticas de identificacin
sealadas anteriormente. En sentido tcnico,
se dice que en el segundo caso nos encontra
mos en presencia de la accin de un poder
constituyente, en tanto que en el prim ero de
un simple poder de revisin.
Y lo que caracteriza, en efecto, al poder
constituyente es no sentirse ligado, en sus
 CONSTITUCIN
determinaciones, por un sistema jurdico
preexistente: es completamente libre en la
eleccin de sus propias finalidades. No suce
de lo mismo con el poder de revisin que est
limitado por lo menos por la obligacin de no
renunciar a los lincamientos que caracterizan
el sistema jurdico vigente y que se conside
ran como limitaciones a su uso concreto: se
reconoce que el poder de revisin est nti
mamente ligado con una exigencia de garan
tizar una cierta c., en cuanto que tiende a
adaptarla, a travs de procedimientos formal
mente compatibles con la misma, a las nue
vas exigencias, conservando sus rasgos esen
ciales y evitando recurrir a expedientes extra-
jurdicos (ajenos al ordenamiento en cuestin
y que seran, en ltima instancia, manifesta
cin de un poder constituyente). En sentido
lgico, el poder de revisin est subordina
do por lo tanto al constituyente que es el ni
co capa/, de establecer y modificar radical
mente la c. en sentido material. Por consi
guiente, tudas las veces que se encuentren
modificaciones que prescinden del respeto de
las lineas esenciales del ordenamiento o sea
de la c. material, que como se seala es el
ncleo del mismo o su supervonstitucin no
se trata de un problema de aceptacin de un
ordenamiento preexistente sino de un nuevo
ordenamiento condicionado por un poder
constituyente propio. Existe, en cambio, iden-
lilicabilidad cuando las modificaciones no
afectan la c. material.
Entendidas de este modo, las modificacio
nes pueden conligurarse de acuerdo con dis
tintas hiptesis. Cumplen una (uncin impor
tante las modificaciones que se producen len
tamente como consecuencia de la evolucin
y se realizan poco a poco en el tiempo a tra
vs de la evaluacin que hacen los rganos
constitucionales, la magistratura y el elemen
to social de los principios constitucionales.
Se puede llegar a la formacin de costumbres
contra y preler c., o a la formacin de conven
ciones de la c. derivadas de acuerdos entre los
rganos titulares del poder poltico.
Las modificaciones consagradas en proce
dimientos formales constituyen el ncleo de
los procedimientos de revisin que, en algu
nos ordenamientos, no requieren formas dis-
tintas de las usadas para la adopcin de las
leyes (c. flexibles), en tanto que en otros se
requieren formas ms complejas y diferencia
327
das respecto de las seguidas en trmino medio
por las leyes, y los procedimientos por lo tan
to se agravan o refuerzan, dndose particu
lar importancia a las modificaciones de la c.
formal (c. rgidas, como las vigentes en Italia).
A veces las modificaciones no adquieren un
carcter general sino que se circunscriben a
hiptesis individuales: el carcter derogato
rio de las mismas est sealado en la califi
cacin de rupturas de la c. con la que son espe
cificadas.
Todas las hiptesis sealadas expresan
modificaciones tendencialmente duraderas.
Es distinta la modificacin de suspensin de
la c. que se refiere a una modificacin nica
mente temporal, justificada en general por la
exigencia de conservar la c. material, como
sucede cuando se instauran regmenes de
emergencia interna o externa (estado de sitio
y estado de guerra). En esas hiptesis las
modificaciones afectan a la organizacin y al
funcionamiento de los rganos constituciona
les y, en especial, el rgimen de libertades
garantizadas constitucionalmente. La cesa
cin del rgimen derogatorio de emergencia
deja sin justificacin la suspensin, y el regre
so a la normalidad significa la reanudacin
de la plena eficacia de la c., que mientras tan
to sigue siendo formalmente vlida.
V IA ASA.MBI.KACONSTITUYENTE Y UAS CARACTERISTI
CAS de ia nuevaconstituclN. La c. italiana que
entr en vigor el 1 de enero de 1948 sustitu
y al estatuto albertino, que aun con las pro
fundas modificaciones aportadas a las insti
tuciones constitucionales durante el fascismo
y despus, durante el periodo de transicin
que sigui a los hechos del 25 de julio de 1943,
haba sido la base del ordenamiento italiano
por un siglo.
La Asamblea Constituyente elegida por el
mtodo proporcional lleg a aprobar la nue
va c. mediante un pacto constitucional al que
le daban aportaciones exponenles de partidos
vinculados a lneas ideolgico-progrumticas
divergentes entre si: la inspiracin liberal,
catlica y socialista es ms o menos fcilmen
te detcclable en las diversas normas que com
ponen el texto constitucional y, de manera
ms general, surge del complejo de la cons
truccin constitucional. Del compromiso
constituyente inevitable si no se quera
arriesgar una imposicin unilateral y autori
328 CONSTITUCION
taria de una c. partidista nace un mecanis-
mu institucional que en buena parte remite
a actuaciones y realizaciones sucesivas y que,
justo por su origen comprometido, tena un
carcter polivalente que se prestaba a inter
pretaciones potencialmente divergentes de
los preceptos formales de la c. La remisin
a sucesivas decisiones del gobierno y del par
lamento comportaba pues una dilacin en el
tiempo de decisiones fundamentales y prorro
gaba la necesidad de acuerdos entre partidos
polticos que ya se haba logrado en el cons
tituyente. La necesidad de una presencia con
junta en todos los niveles conduca a una
generalizacin del principio proporcionalis-
ta como apoyo a la legislacin electoral y
como base de la formacin de las decisiones
de direccin de los rganos electorales. La
nueva c. no poda dejar de situarse en una
posicin de anttesis en relacin con el rgi exigencias cambiantes del estado le corres
men anterior, estructurndose en una forma
republicana de estado, confirmando la pros
cripcin del fascismo y sosteniendo su natu
raleza democrtica. De acuerdo con la inter
pretacin que parece ms segura, el signifi
cado de la calificacin democrtica consiste
en la identificacin tendencial entre comuni
dad y aparato a travs de la valorizacin del
cuerpo electoral mediante el sufragio univer
sal en el nivel nacional y local, el referndum,
la iniciativa popular, el derecho de peticin,
la apelacin al pueblo despus de la eventual
disolucin anticipada del parlam ento y en
la tutela de las minoras a travs de las
garantas sin discriminacin de los derechos
de libertad y sobre todo del asociacionismo
poltico, el pluripartidism o, la indefectibili
dad de la oposicin parlamentaria, el recono
cimiento del potencial alternarse en el poder
de fuerzas polticas antagnicas.
La frmula organizativa elegida para el fun
cionamiento del estado-aparato fue la del
gobierno parlamentario, que entraa un
gobierno nombrado por el jefe del estado pero
que es la expresin de la mayora parlam en
taria de cuya confianza debe gozar constan
temente. Existen numerossimos ejemplos de
sistemas definidos como de gobierno parla
mentario, aunque parece cierto que no exis
ta un gobierno parlamentario-tipo que pue
da tomarse como punto de referencia para
una definicin. En general, se dice, sin embar
go, que la c. exige una repblica con gobier
no parlam entario a tpico, en cuanto que el
jefe del estado tendra una posicin recono
cida que va ms all del simple mediador neu
tral entre el parlamento y el gobierno, ya que.
adems del poder de disolver anticipadamen
te las cmaras, tendra en particular el poder
de veto de suspensin en materia de promul
gacin de las leyes del parlamento, adems
del de autorizar la presentacin de los pro
vectos de ley gubernamentales, del de nomi
nacin de senadores y jueces contitucionales,
del de presidir importantes rganos colegia
dos: poderes todos que reconocen su funcin
autnoma en el desenvolvimiento de la vida
constitucional.
De acuerdo con una interpretacin difun
dida, la funcin de direccin poltica o sea
el conjunto de actividades que adaptan da
tras da los principios constitucionales a las
ponde ante todo el cuerpo electoral, en cuan
to depositario de la soberana, que evaluan
do los programas de los partidos selecciona,
a travs de procedimientos electorales, su
propia representacin parlamentaria. Ya que
la intervencin del cuerpo electoral es espo
rdica por naturaleza, dada la complejidad de
las posibles consultas, el ncleo de los pode
res de direccin radica en el parlamento, con
una estructura bicameral; pero tambin este
ltimo es un cuerpo demasiado amplio, por
lo que en su seno, despus de la aprobacin
de un programa poltico, se establece un cole
gio restringido fiduciario de la mayora par
lamentaria. Se trata del gobierno, formado
por el presidente del consejo y por los minis
tros que estn a la cabeza de los distintos
departamentos administrativos. El gobierno
es un rgano de direccin por excelencia, res
ponsable constantemente ante el parlamento,
y la c. le ha confiado una funcin particular
a su presidente, en cuanto supremo coordi
nador y centro de impulso de las orientacio
nes polticas y administrativas.
El gobierno y la mayora parlam entaria se
encuentran unidos por vnculos constantes de
colaboracin, en cuanto que una parte consi
derable de la direccin se manifiesta a travs
de las leyes del parlamento, promovidas por
iniciativa gubernamental. En ese sentido, la
direccin es una direccin poltica de mayo
ra. en cuanto que esta ligada necesariamen
te al gobierno y a la mayora que lo expresa.
 CONSTITUCION
Pero existe otro tipo de direccin, que no debe
contundirse con ste y que se considera que
tiene por objeto esencialmente la realizacin
y la tutela del respeto de la c. Esta direccin,
que no debera sobreponerse a la mayora,
especialmente en lo que concierne a la con
secucin de fines contingentes, se define
como constitucional y es ejercida por el jefe
del estado y por la corte constitucional, garan
tes ambos de la c.. el uno incorporado en el
proceso poltico que reconoce como protago
nistas a los rganos constitucionales y la otra
ajena a aqul. Obviamente, si se toma en cuen
ta lo que se dijo ms arriba acerca de la ampli
tud de los poderes presidenciales, no siempre
es fcil reducir la funcin del jefe del estado
a la de simple guardin de la constitucin.
Junto con los rganos orientadores, la c.
prev rganos auxiliares de stos: el consejo
de estado y el tribunal de cuentas, derivados
del ordenamiento anterior, y el consejo nacio
nal de la economa y del trabajo, de nueva
creacin, destinado a asegurarle al parlamen
to y al gobierno la colaboracin de la repre
sentacin de los intereses econmicos y socia
les. La institucin de un consejo superior de
la m agistratura tiene una importancia parti
cular, y es garante de la independencia del
poder judicial respecto del ejecutivo.
Hemos sealado la funcin de garantes
asignada al jefe del estado y a la corte cons
titucional. En realidad casi todos los criterios
organizativos seguidos en la estructuracin
de la comunidad y del aparato responden a
la exigencia de una amplia tutela del sistema,
sobre todo con el fin de e \ita r riesgos anlo
gos a aquellos en los que incurri la demo
cracia parlam entaria prefascista. La exigen
cia de garantizar las nuevas instituciones lle
v a la redaccin de una c. amplia, que se pro
pusiera llevar a la prctica una disciplina lo
ms minuciosa posible de la distribucin del
poder y de su uso en relacin con la autono
ma pblica y privada. Por este lado, junto con
las referencias a la reglamentacin posterior
en m ateria legislativa, a travs de numerosas
resen-as legales, encontramos disciplinas ana
lticas de algunas instituciones, dentro de la
misma c., con el objeto de lim itar los riesgos
de desviacin por parte del poder poltico.
A la misma exigencia de garanta le corres
ponda una amplia articulacin del poder pol
tico en el seno de la comunidad y del apara
29
to. El ciudadano, como individuo o como par
te de asociaciones, est capacitado para par
ticipar en las decisiones tanto en el nivel local
como en el nivel nacional. Junto con el estado-
aparato, que sigue siendo el gestor ms
importante del poder politice y manifestacin
de tuda la colectividad nacional, se estable
cen numerosos entes representantes de las
colectividades territoriales menores, entre las
que revisten una importancia particular las
regionales. El poder se distribuye entre el
estado y las entidades territoriales y entre
estas ltimas, de acuerdo con criterios que
incluyen tambin la reserva exclusiva de reas
de decisin a las entidades menores, aun den
tro del respeto del principio de la unidad
nacional que exige que el estado siga siendo
la entidad soberana aunque acondicionada de
diversas maneras por las autonomas locales.
Una garanta ms la ofrece el carcter rgi
do de la c. que entraa la revisin de sus nor
mas, excepcin hecha de los principios esen
ciales, a travs de un procedimiento reforza
do (doble votacin parlamentaria y mayoras
calificadas). La rigidez constituye una remo
ra para las modificaciones aventuradas, pero
al mismo tiempo permite hacer las revisiones
que se presentan como indispensables, con el
fin de lograr cambios legales y no revolucio
nes contrarias de hecho a la c. Despus se
constituy un rgano adecuado para asegu
rar de manera uniforme la adaptacin de la
legislacin a los principios constitucionales:
la corte constitucional, llamada a pronunciar
se a travs de procedimientos de tipo juris
diccional. cuyo juicio negativo implica la anu
lacin para todos los efectos de una ley del
parlam ento y de los actos equivalentes.
Para concluir estos rasgos generales, hay
que recordar la actitud del constituyente res
pecto de las relaciones con ordenamientos
ajenos al estatal: separacin e independencia
reciproca respecto del ordenamiento de la
iglesia catlica, pero con la aceptacin de los
llamados pactos de Letrn: incorporacin del
ordenamiento italiano en el de la comunidad
internacional y la adaptacin a las costum
bres que se consideran vigentes en este lti
mo. En oposicin a la poltica de prestigio del
rgimen pasado y de acuerdo con las orien
taciones de poltica internacional y constitu
cional sostenidas, se establece el rechazo de
orientaciones expansionistas en las relacio
330 CONSTITUCION
nes interestatales, con la decidida afirmacin
de una concepcin pacifista que considera el
recurso de la guerra de defensa slo cuando
se sufran agresiones y que acepta limitacio
nes de la soberana del estado con la condi
cin de reciprocidad, a fin de promover un
orden pacifico aun a travs de la institucin
de entes internacionales.
Finalmente, revisten no poca importancia,
aun cuando no estn organizadas y sean frag
mentarias, las normas que tienden a garanti
zar la subordinacin de la organizacin mili
tar a la civil personificada por el jefe del
estado, al que se le confia el mando simbli
co de las fuerzas arm adas, asegurando la
adaptacin de su ordenamiento al previsto
por la constitucin democrtica.
vi si desarrollo Las decisiones del constitu
yente no siempre han encontrado eco en mate
ria de actuacin de la c., por lo que se deben
sealar los rasgos esenciales de la c. material
tal como se ha ido perfilando en estas dos lti
mas dcadas.
La clase poltica ha demostrado un escaso
entusiasmo por el cumplimiento de las direc
tivas del constituyente, fcilmente compren
sible si se toma en cuenta la rpida afluencia
de gran parte de la vieja clase dirigente a los
partidos llamados antifascistas. Esto ha lle
vado a hacer formales o veleidosas muchas
de las afirmaciones constitucionales, que por
lo dems conllevan la huella de compromisos
que generaban soluciones normativas poliva
lentes. Se instituyeron con mucho retraso
rganos de importancia como la corte cons
titucional (1956), el consejo nacional de la eco
noma y el trabajo (cnel) (1957), el consejo
superior de la magistratura 11958) y se ha pre
parado el sistema operativo de las autono
mas regionales que se empez junto con el
le.\to de la c. para algunas regiones con esta
tutos especiales y que se complet reciente
mente (1970) para las restantes con un esta
tuto ordinario as como tambin se ha lle
vado a cabo la previsin constitucional rela
tiva al referndum (1970). Ha hecho falta una
revisin sistemtica de la legislacin anterior
a la c. para elim inar explcitamente las nor
mas que realmente estn en contradiccin
con la misma, como las contenidas en los
cdigos penales y en la lev de seguridad publi
ca. El gravsimo retraso con que se decidi
poner en funcionamiento la corte constitucio
nal le causa de una agravacin de ese incon
veniente, en cuanto que la m agistratura, que
se haba convertido en rbitro de las decisio
nes acerca de la conslitucionalidad de las
leyes, aunque con efectos limitados para el
caso examinado, empez a distinguir entre
normas constitucionales directamente pre
ceptivas y normas preceptivas con eficacia
diferida o hasta simplemente programticas,
restringiendo sensiblemente el nmero de las
prim eras y dejando como letra muerta en la
prctica gran parte de la e., especialmente en
m ateria de derechos de libertad, ya que la
imperfecta perceptibilidad de las normas no
haba sido capaz de provocar la abrogacin
de las normas que estaban en abierta contra
diccin con la c. En clara oposicin con esta
orientacin, la corte sostuvo, desde su prime
ra sentencia, el principio de la legitimidad
constitucional de las leyes en conflicto aun
con normas llamadas program ticas de la
constitucin.
El funcionamiento real de las instituciones
italianas en las ltimas dcadas puede com
prenderse mejor si se tiene en cuenta cul ha
sido la influencia del sistema de partidos
sobre la operacin de la c., as como, en par
ticular, la imposibilidad de obtener una alter
nancia entre partidos de gobierno y partidos
de oposicin en el control del aparato esta
tal de modo semejante a como sucede en otros
ordenamientos de gobierno parlamentario.
El prim er lugar, como sucede hoy en todos
los ordenamientos pluralistas contem por
neos, la aplicacin prctica de los preceptos
constitucionales relacionados con la torma de
gobierno se ha visto condicionada por el papel
determinante de los partidos polticos.
De acuerdo con lo previsto por la c. los par
tidos deberan representar, segn parece, el
punto de unin entre comunidad y aparato,
v es significativo el papel desarrollado por sus
programas para seleccionar la representacin
parlam entaria por obra del electorado: los
programas de los partidos (de mayora) cum
plen, pues, un papel importantsimo en la
determinacin de la plataforma program ti
ca gubernamental en m ateria de confianza.
Elegida la representacin, sta debera estar
desligada del electorado (prohibicin de man
dato imperativo) y por consiguiente desli
gada tericamente de los partidos, y una vez
 CONSTITUCION
investido de la confianza el gobierno debera
llevar adelante el programa con la colabora
cin de la mayora, que tendra que subsistir
hasta la desaparicin de la coniianza, a tra
vs del voto expresado por el parlamento o
a travs de un rechazo evidente y repetido de
las iniciativas del gobierno. En esta accin de
estimulo debera ser decisivo el papel del pre
sidente del consejo, dotado de amplios pode
res de direccin y coordinacin y en posicin
de clara preferencia respecto de los ministros
que Forman parte del gabinete.
De hecho, los partidos que deberan ser
el medio a travs del cual los ciudadanos con
curren "democrticamente a determ inar la
poltica nacional, pero que estn libres, de
hecho, de todo control en cuanto a su demo-
craticidad interna y a sus sistemas de finan-
ciamiento y que han sido frecuentemente ins
trum entos de poder de restringidas y slidas
oligarquas burocrticas fuertemente centra
lizadas se han presentado como los mxi
mos centros de control tanto de la comuni
dad como del aparato estatales. No sera exac
to, sin embargo, fuera de ciertos limites, pre
tender que esa situacin este en oposicin con
las decisiones de la c.. que consideraba a los
partidos como elemento motor del sistema
poltico. La c. les ofreca a los partidos una
amplia gama de posibilidades que de hecho
han sido utilizadas apartndose del espritu
con que esta las haba reconocido como vli
das e indispensables: en lugar de ponerlas al
servicio de los intereses generales de la colec
tividad. orientndolos a la determinacin de
la poltica nacional", los partidos las convir
tieron frecuentemente en instrumentos para
la satisfaccin de intereses predominante
mente sectoriales.
Se ha demostrado particularm ente impor
tante el papel de los partidos en la eleccin
de la representacin parlamentaria, condicio
nada por stos no slo a travs de la presen
tacin de los programas sino sobre todo a tra
vs de un poder incontrolado de seleccin y
designacin de los candidatos con la forma
cin de listas para proponer a los \otantes.
Formada la representacin, diputados y sena
dores siguen sometidos a la disciplina de par
tido ms o menos rgida de acuerdo con la
organizacin interna del mismo que resta
blece sustancialmente a favor del partido (no
de los electores) el mandato imperativo. El
rl
respeto de la disciplina del partido se pone
como condicin indispensable para la confir
macin del elegido por parte de los electores,
previa la reinclusin en una lista de la que el
partido es el nico rbitro.
Tambin a propsito de las relaciones entre
la mayora parlam entaria y el gobierno hay
que llamar la atencin sobre la importancia
del papel de los partidos (de mayora), que le
resta significado a muchas de las normas
sobre los poderes de direccin del presiden
te del consejo. En la realidad italiana la par
ticipacin de varios partidos en el gobierno
ha exasperado la tendencia a la negociacin
cotidiana entre los directivos de los partidos
sobre toda decisin de importancia no slo
en m ateria de direccin sino a menudo sim
plemente administrativa y ha agudizado de
una m anera cada vez mas preocupante la
inestabilidad del ministerio. Contrariamente
a la exigencia de cohesin consiliar exigida
por la c. y contra el papel determinante del
presidente sostenido vigorosamente en esta
ultima, el gabinete se ha presentado como
sede de registro de las decisiones partidistas
y el presidente como mediador y conciliador
de oposiciones entre ministros de diversos
partidos y de innumerables corrientes ms
que como centro de direccin para realizar
el programa de gobierno.
Particularmente peligrosa se ha manifesta
do la accin de los dirigentes de los partidos
por el papel constitucionalmente asignado a
la oposicin parlamentaria. En efecto, no slo
la convencin que tiende a arraigarse hace
que estos mismos se conviertan en rbitros
indiscutibles de la decisin acerca de la con
veniencia de la presentacin de las dimisio
nes gubernamentales, sino que las crisis, que
ya son siempre extraparlam entarias, tienden
a plantearse de manera que le quitan a la opo
sicin el poder de critica y de censura a la
accin del gobierno en el parlamento.
Abordemos ahora la cuestin de la alternan
cia fallida entre los partidos en los papeles
respectivos de gobierno y oposicin.
Contrariamente a cuanto se realiza en otros
ordenamientos de gobierno parlamentario, la
rotacin fallida de los papeles de los partidos
es realmente uno de los aspectos mas signi
ficativos del funcionamiento de la c. italiana
v proviene de! carcter heterogneo de la
sociedad que da partidos polticos no lungi-
332 CONSTITUCIN
bles entre si en cuanto al control del estado,
por causa de una insuficiencia de legitimacin
de los partidos de izquierda en seguida que
se formaron las convenciones que tendan a
excluirlos de la formacin de los gobiernos.
A esta situacin, que implicaba una inmo
vilidad tendencial en los papeles de mayora
y de oposicin, excepcin hecha de rotacio
nes parciales en las alas extremas de la coa
licin mayoritaria, se le intent poner reme
dio asociando la oposicin a la formacin de
las decisiones polticas por lo menos en el
nivel parlamentario, ampliando al mismo
tiempo el rea de la intervencin de las asam
bleas y de las comisiones con menoscabo de
las competencias del gobierno. De este modo
se impugnaba la regla de la decisin poltica
autosuficiente de la mayora gubernativa
pura sustituirla o integrarla con un mtodo
de decisin que comportase el concurso de
todos los partidos excepcin hecha de la
derecha: el llamado "arco constitucional",
con base en su peso parlam entario. Este
mtodo llevaba pues a introducir el principio
de la transaccin o del compromiso entre los
distintos partidos de la mayora o de la opo
sicin en sustitucin o junto al principio
mayoritario.
Como se ha resaltado en los estudios dedi
cados en estos ltimos aos al funcionamien
to del parlamento italiano, las caractersticas
constantes del sistema en relacin con el
pasado son: el uso del modelo mayoritario
cuando se mantiene tendencialmente la con
traposicin gobierno y mayora-oposicin; el
uso del modelo propurcional-transacti'.o en
comisin, y tambin el uso de este ltimo slo decretos de la quinta y sexta legislaturas han
para la legislacin marginal y la remisin ten
dencial a la corte de las decisiones ms impor
tantes sobre las que es ms problemtico para
la mayora imponer el propio punto de vista
y sobre las cuales no quiere transigir.
Para comprobar lo que se afirma aqu exis
te hoy una abundante documentacin. La
demostracin de la falta de autosuficiencia
de la mayora y de la im portancia de las ini
ciativas parlam entarias y de la oposicin la
tenemos en estos datos. En las prim eras cua
tro legislaturas (1948-1968) resultan aproba
dos el 84% de los proyectos gubernam enta
les y el 18% de los proyectos parlamentarios.
En total, un cuarto de la legislacin aproba
da es de origen parlam entario y de sta el
14% proviene del partido comunista. Las pro
puestas parlam entarias que tuvieron mayor
xito son las presentadas en conjunto por la
democracia crisliana-Pt i v otros (un tercio de
las propuestas de origen parlamentario). Las
enmiendas tienen un papel de gran importan
cia a la hora de dem ostrar el concurso de la
oposicin en la legislacin. En especial en
comisiones deliberantes, la incidencia efecti
va de las enmiendas del pe ha sido de gran
relieve en cuanto a las modificaciones de las
iniciativas gubernamentales. En el periodo
1948-1971 se calcula que se aprob un quin
to de las enmiendas propuestas (por unidad
= artculo de texto).
Importante ha sido el concurso de las opo
siciones en la aprobacin de proyectos guber
namentales. Con referencia a las prim eras
cinco legislaturas las leyes aprobadas han
obtenido en promedio el 75% de los votos (o
sea mayora ms amplia que la del gobierno).
Segn un catastro examinado, en este perio
do de cada tres proyectos de origen guberna
mental dos han sido aprobados con votos del
PCI.
La insuficiencia de la mayora ha llevado
al gobierno a utilizar de manera cada vez ms
slida los decretos-ley: 222 en el periodo de
la primera a la cuarta legislaturas (1948-1968);
193 en el periodo de la quinta a la sexta legis
laturas (1968-1976); 143 en los casi tres aos
de la sptima (1976-1979). El decreto-ley se ha
convertido pues en una iniciativa de ley refor
zada. Pero la otra cara del problema es la pro
fundidad de las manipulaciones parlam enta
rias en casos de conversin: el 70% de los
sufrido enmiendas contra el 40% de las pri
meras cuatro.
Considerado el encuentro de compromiso
entre mayora y oposicin en el parlamento,
debe decirse de todos modos que este encuen
tro concierne regularmente a m aterias no
controvertidas sobre las que es ms fcil el
acuerdo (abaleam ientos sectoriales, discipli
na del estatus y de la posicin econmica de
los encargados de la administracin pblica,
incentivos, etc.) tanto si son de iniciativa
gubernamental como parlamentaria. Aqu
queda fuera la gran legislacin.
La experiencia constitucional italiana
m uestra el riesgo implcito en las soluciones
constitucionales de compromiso que llevan a
 CONSTITUCION
constituciones programticas de actuacin
diferida. La contraposicin ideolgica entre
los partidos ms importantes, con desconfian
za reciproca, obstaculiza la alternativa y pro
voca nmovilismo en los papeles del gobier
no y de la oposicin. La oposicin no se resig
na a verse excluida de la posibilidad de rota
cin y tiende a condicionar el gobierno, en la
sede parlam entaria en que est presente, res
pecto de la actuacin constitucional. El mode
lo de decisiones mavoritario sigue siendo en
general modelo de norma, pero en la prcti
ca. en el nivel parlamentario, tiende a ser sus
tituido por el proporcional en el que todo gru
po aporta su propia contribucin mediante
propuestas, enmiendas, votaciones. Las comi
siones parlam entarias deliberantes son la
sede ideal para el mtodo de transaccin,
mientras que la corte contempla la contrapo
sicin de las funciones y la aplicacin de las
reglas m ayoritarias. La indefinicin sobre la
legitimacin pura gobernar lleva a una inde
finicin de las reglas decisionales con efec
tos paralizantes y de remisin para todas las
decisiones ms importantes, m ientras que el
compromiso se alcanza en las marginales.
En este marco, caracterizado por notables
precariedades, es comprensible la revaluacin
del papel del jefe del estado y de la corte cons
titucional, no porque estos rganos estn des
ligados totalm ente de los partidos sino por
que la c. ha previsto instrumentos organiza
tivos que faciliten, cuando la haya, la volun
tad de desarrollar una direccin independien
te de los intereses particulares y ms en
consonancia con las exigencias de toda la
colectividad nacional.
Concentrando la atencin en el papel del
jefe del estado se puede recordar que la c. con
tena en embrin tanto un imposible desarro
llo en sentido neutral (el presidente come
mediador, equilibrador y garante del sistema
investido de poderes de freno y reflexin
meramente negativos) como en sentido cali
ficado, reconocindole una orientacin pro
pia aunque distinta de la mayora (el presi
dente en cuanto investido de poderes de veto,
de mensaje, de direccin de importantes rga
nos colegiados, aunque con una interpreta
cin no meramente negativa sino positiva de
los mismos). Parece que el constituyente se
inclinaba por la primera alternativa, aunque
esta inclinacin estaba subordinada a la con
333
vencin de que la estructura organizativa del
estado estuviese slidamente apoyada en un
funcionamiento del gobierno parlam entario
que considerara al gobierno como detentador
de instrum entos reales e incisivos de direc
cin. La institucin gubernamental ha sufri
do una profunda y cada vez ms aceptada
involucin: ha perdido progresivamente cre
dibilidad y, sobre todo, ha demostrado que
adolece de una inestabilidad crnica con un
debilitamiento preocupante de sus poderes de
direccin.
En esta situacin, se ha manifestado la
importancia de la estabilidad septenal del jefe
de estado, compatible con la alternacin aun
profunda de los equilibrios de las mayoras
parlam entarias y hasta con la renovacin
ntegra de los rganos parlam entarios al
decaer las legislaturas. Y no vate el argumen
to de que su eleccin es parlam entaria y no
de base popular directa para disminuir su
posicin de fuerza, en cuanto que la base elec
toral que requiere, ms amplia que la mayo
ra gubernamental, no acenta la representa-
hilidad. Estas consideraciones han sido con
firmadas por la experiencia. La primera lnea
de tendencia aparece en el periodo en que los
gobiernos monocolores estables le asignaban
al presidente del consejo, apoyado por su par
tido, una funcin efectiva de direccin; la
segunda tendencia toma cuerpo con la instau
racin de gobiernos de coalicin dbiles e
inestables (presidencia Gronchi y siguientes)
y se manifiesta a travs de una negacin de
la tesis de la titularidad presidencial de meros
poderes negativos y a travs de una revalua
cin de los poderes que pueden ejercerse inde
pendientemente de la participacin de algu
nos otros rganos constitucionales.
VII LAS TENDENCIAS CONSTITl'CIOSALES CONTEMi'ORA
NEAS. Limitando la atencin a algunas lneas
generales, el panorama actual de las experien
cias constitucionales se caracteriza por la de
los estados definidos comnmente como "de
democracia clsica, inspirados en los prin
cipios de la democracia liberal, por la de los
estados socialistas, por la de los estados auto
ritarios y, lina!mente, por la de los estados
de reciente independencia.
Podemos considerar el periodo inmediata
mente postei ior al prim er conflicto mundial
como el momento inicial de notorias divergen-
334 CONSTITUCIN
cas respecto d d modelo del constitucionalis
mo clsico, que se desarroll siguiendo la
estela de las prim eras c. francesas y nortea
mericanas del siglo xvin y bajo el influjo de
la experiencia constitucional britnica. A esta
altura, en efecto, m ientras muchos ordena
mientos intentaban adaptar a travs de
amplias innovaciones y racionalizaciones las
tesis constitucionales a las exigencias polti
cas y sociales que haban cambiado, otros
ordenamientos se encaminaban hacia las
experiencias constitucionales del estado auto
ritario y del socialista. Las c. democrticas
racionali/.adas que se consolidaron en Euro
pa despus de 1918, pretendieron, predomi
nantemente, adaptar a exigencias particula
res las experiencias del parlamento britni
co y francs, algunas dando prelerencia al ele
mento asamblesta, otras al elemento guber
namental y, en especial, al mismo jefe del
estado. Entre las numerosas c. que se esta
blecieron en los pases de la Europa centro-
oriental, bltica y balcnica, ha habido siem
pre un inters particular por la alemana de
1919 fe. de Weimar), por la austraca y che-
coslavaca de 1920, y ms tarde, en la penn
sula ibrica, por la republicana espaola de
1931. Muchas de estas c. se proponan no slo
ofrecer un ordenamiento racionalizado de
la organizacin constitucional sino tambin
garantizar, junto con los derechos tradicio
nales de libertad, los llamados derechos
sociales.
Al final del segundo conflicto mundial una
nueva serie de c. confirmo la fidelidad sus
tancial de muchos ordenamientos a la concep
cin liberal democrtica del estado, preocu
pndose por ampliar las garantas sociales y
las de las autonumias territoriales. Ejemplos
de esta fase son la c. francesa de 1946, la ita
liana de 1947 y la alemana de 1949, en tanto
que ms tarde la c. degaullista de 1958. al
introducir un urden institucional que conci
llaba la forma de gobierno parlamentario con
la presidencial, daba fe de la tendencia, difun
dida en algunos ordenamientos europeos con
gobiernos parlamentarios, a un decidido
reforzamiento del ejecutivo.
Del filn del constitucionalismo clsico se
separ claramente la experiencia constitucio
nal de !u Rusia sovitica, con el texto de 1918
v, en particular, con el federal de 1924 y de
aqu con el de 1936 y el de 1977, que tenan
por objeto instaurar los presupuestos para la
realizacin de los principios del socialismo
hasta llegar a la conformacin de una socie
dad comunista. La c. stalinista de 1936 es
pecialmente despus de una prim era fase
caracterizada por textos constitucionales pro
visionales en el periodo que va desde 1945
hasta 1948 y que fue testigu de la sobreviven
cia precaria de las instituciones propias de
los ordenamientos precedentes se convir
ti en el modelo de las c. adoptadas en los pa
ses de la Europa oriental, que habia queda
do bajo la influencia rusa.
Aparte del caso particular de Checoslova
quia que en la c. de 1948 mantena solucio
nes aparentemente contradictorias, entre
1947 y 1954, Bulgaria, Hungra, Polonia, Ale
mania oriental y Rumania se adecuaron fiel
mente al modelo ruso de 1936, en tanto que
en el periodo poscstaliniano los nuevos tex
tos adoptaron los principios del socialismo a
las exigencias nacionales. Experiencias par
ticulares caracterizan, finalmente, a otros pa
ses como Yugoslavia, que desde 1946 hasta
la fecha ha actualizado con gran frecuencia
sus c. de acuerdo con la evolucin de las exi
gencias polticas internas, y China, que des
pus de la ley orgnica del gobierno popular
de 1949 y la c. de 1954, cercana al modelo ruso
de 1936. adopt en 1975 y en 1978 nuevas
constituciones.
Si la contraposicin de la experiencia de las
c. de los pases socialistas respecto del cons
titucionalismo clsico resulta suficientemen
te decidida, tanto en lo que concierne a los
principios como a las soluciones organizati
vas, no siempre se puede decir lo mismo de
la de los estados autoritarios y de los recien
temente independizados.
Habitualmente se citan las experiencias
constitucionales de la Italia fascista y de Ale
mania nacionalsocialista como tpicas del
estado autoritario. A stas hay que aadirles
las de los estados de la pennsula ibrica, aun
que tambin las de algunos estados europeos
antes y durante el segundo conflicto mundial.
Estas experiencias, caracterizadas por una
determinada reaccin ante una democratiza
cin temerosa de los ordenamientos libera
les y que busca prevenir la instauracin de
ordenamientos socialistas, se basaban en el
partido nico poi tador de la ideologa oficial,
nica legal, y encontraron una sistematiza
 CONSTITUCIONALISMO
cin orgnica en un nico texto constitucio constitucionalismo
nal. sobre todo en la constitucin portugue
sa de 1933.
Las experiencias de la mayor parte de los
estados de reciente independencia del llama
do tercer mundo estn impregnadas de solu
ciones marcadamente autoritarias: las nume
rossimas constituciones estn inspiradas a
menudo, aunque no carezcan de originalidad,
por la ideologa liberal o la socialista, pero
las soluciones de organizacin previstas dan
prioridad al criterio de la concentracin del
poder en un lder nacional que es a la vez jefe
del ejecutivo y jefe del partido nico que en
casi tudas partes se ha afirmado. Las formas
de garanta de las autonomas individuales y
colectivas, donde se las prev, estn destina
das a ser slo nominales.
BIBLIOGRAFIA A. Amorth, La costiluzione italiana:
commento sistemtico, Miln, Uiuffre, 1948; P.
Barile. La revisione della costiluzione e putere
costiluente, en Scritli di diritto costituzionale,
Padua. Cedam, 1967: G. Baschieri. L. Bianchi
dEspinosa y C. Giannattasio, La costiluzione ita
liana: commento analtico, Florencia, Noccioli,
1949; G. Branca (comp.), Commeniario della cos
tiluzione. Bolonia. Zanicheili. 1975: P. Calaman-
drei > A. Levi, Commeniario sistemtico alia cos
tiluzione italiana. Florencia. Barbera, 1960; E
Cheli, Costiluzione e istituzione polinche in Ita
lia, Bolonia, II Mulino, 1978; V. Crisaiulli, La cos
tiluzione e le sue disposizione di principio. Miln,
Giuffr. 1952: V'. Crisaiulli, Lezioni di diritto cos-
tituzionale, i. Padua, Cedam. 19702. y it, Padua.
Cedam, 19/64: V. Falzone, F. Palermo y F.
Cosen tino. La costituzione della Repuhhlica ita
liana (1948), Miln, .Mondadori, 1976; V. Gueli,
Diritto costituzionale promisorio o transitorio,
Roma. Soc. ed. II Foro Italiano. 1950; C. Lavag-
na. Costiluzione e socialismo, Bolonia. 11 Muli
no. 1977; F. Modugno. I cancel ti di costituzio-
ne, en Scritli Mortati, Miln. Giufre, 1977, i; C.
Mortati. La costiluzione in senso malcrale,
Miln, Giutre. 1940; C. Mortati, Costituzione:
dottrini generali e costituzione della Repubhli-
ca italiana, en Enciclopedia del diritto, vol. xt.
Miln. Giuffre. 1962: G.L'. Rescigno. Costiluzio
ne italiana e stato borghese, Roma. Savelli. 1975.
[G il SlilPE DE VERGOTTIXI]
335
I CONSTITUCIN. CONSTITl CIONAI. CONSTITUCIONALIS
MO. C. es un trmino bastante reciente en el
vocabulariu poltico, y su uso no esta toda
va del todo consolidado. Para una prim era
definicin conviene partir de los significados
que tienen las palabras "constitucin" y
"constitucional en el mbito de la ciencia
jurdica.
Bajo la influencia del viejo y del nuevo
"positivismo jurdico" es posible una forma
de conocimiento cierta, y si no universal al
menos intersubjetiva, slo si en la investiga
cin se prescinde de todo juicio valorativo,
slo si se abandona toda premisa iusnaturu-
lista o de valor, que seran extraos a la cien
cia. Por lo tanto el trmino "constitucin",
tanto en la escuela normativista, que tiene su
mximo exponente en Hans Kelsen, como en
la institucional, que en Italia tiene su maes
tro en Santi Romano, tiene un significado
meramente descriptivo idntico al que tienen
las ciencias naturales: este significado cien
tfico es totalmente independiente y autno
mo de toda referencia al concreto contenido
de la constitucin que, en cambio, sera pol
tico y axiolgico. La constitucin, en efecto,
es la misma estructura de una comunidad
poltica organizada, aquel orden necesario
que deriva de la designacin de un poder
soberano y de los rganos que lo ejercen. As,
dado que una constitucin es inmanente a una
sociedad cualquiera, es necesario distinguir
el juicio cientfico sobre las caractersticas
que son propias a tuda constitucin, en su
aspecto formal como en el material, del jui
cio ideolgico sobre cul rgimen es consti
tucional" y cul no loes. Para el jurista, todos
los estados y asi tanto los estados absolu
tos del siglo xvti como los totalitarios del
xx tienen una constitucin, en la medida
en que hay siempre, tcita o expresa, una nor
ma base que atribuye la potestad soberana de
imperio; que haya luego lmites a esta sobe
rana o que su ejercicio est repartido entre
ms rganos, todo esto es irrelevante: ubi
societas ihi itts. Seria, asi, tarea del c. descri
bir particulares principios ideolgicos que
estn en la base de toda constitucin y de su
organizacin interna. Sin embargo, dado que
la ciencia no puede limitarse a afirm ar tau-
336 CONSTITUCIONALISMO
tologas, para ordenar su material emprico
es necesario adems proceder a clasificacio
nes y tipologas; se vuelve a proponer, as, el
problema de la distincin entre distintas
constituciones y, con ello, la reintroduccin
de juicios de valor que los criterios de distin
cin presuponen.
La ciencia jurdica, por sus tipologas, usa
tambin el adjetivo "constitucional", contra
ponindolo al de absoluto y al de parla vaciando asi su importancia poltica para ase
mentario", para distinguir tres formas distin
tas de monarqua; esto indica un sistema de
gobierno en el cual los ministros, aun gober
nando en base a un estatuto o a una carta, son
responsables hacia la corona, mientras que
hacia el parlamento tienen solamente una res
ponsabilidad penal no poltica por trai
cin o violacin de la constitucin. En otros
trminos, "constitucional" indica la forma de
estado, basada en la separacin de los pode
res. en la cual el poder es casi compartido
(para algunos sta es todava una monarqua
"dualista", para otros una superacin de sta)
entre el rey y el parlamento: una forma de
estado que histricamente sucede o, mejor
dicho, sustituye a la monarqua absoluta, en
la cual todo el poder est concentrado en las
manos del rey y procede o, mejor dicho, se
desarrolla en la monarqua, o en la repbli
ca parlam entaria, en la cual el poder est en
manos del pueblo, que elige la asamblea (o las
asambleas) representativa, la cual a su vez
nombra al gobierno. Tambin sta, sin embar
go, reconoce una forma de divisin de los
poderes, en la medida en que el jefe del esta
do (sea un rey o un presidente), aun siendo
irresponsable, conserva todava un margen
ms o menos vasto de poder, necesario para
el funcionamiento de los pesos y contrapesos
entre los distintos rganos constitucionales.
La monarqua constitucional es as la forma
de estado que fue instaurada en Inglaterra
despus de la glorious revolution de 1688-
16S9, en Francia en la era de la restauracin,
en Blgica con la revolucin de 1830, en Ita
lia con el estatuto de 184S, en Alemania en la
era bismarekianu. en Rusia despus de la
revolucin de 1905. Esta nueva definicin,
aunque presente indudables ventajas en el
plano de la tipologa, se arriesga a ser esco
lstica y extrnseca, en la medida en que, dan
do una definicin tan restringida al trmino
constitucional, distinta de la ms amplia de
constitucin, acaba por incluir solamente lo
accidental de estos regmenes y por perder as
su esencia.
Si observamos el significado concreto que
tuvieron en el siglo pasado las palabras "cons
titucin" y constitucional", notaremos que
la ciencia poltica ha procedido a una obra
lenta pero inflexible de depuracin de los
valores a ellas originariamente implcitas,
gurar un uso neutro de investigacin cient
fica. Sin embargo, la actual definicin de
"constitucin" es demasiado amplia y la de
"constitucional" es demasiado restringida
para poder partir de ellas con el fin de defi
nir el significado que tiene hoy este trmino
en el pensamiento y en la ciencia poltica, o
mejor dicho en aquella parte de la ciencia
poltica que se preocupa de ingeniera cons
titucional. El c. no es hoy un trmino neutro
para un uso meramente descriptivo, dado que
en su significado engloba el valor que en un
tiempo estaba implcito en las palabras "cons
titucin y constitucional" (un complejo de
concepciones polticas y de valores morales),
tratando de separar las que fueron las solu
ciones contingentes (por ejemplo, la monar
qua constitucional) de las que son sus carac
tersticas permanentes.
Se ha dicho, con frmula bastante amplia,
que el c. es la tcnica de la libertad, o sea que
es la tcnica jurdica a travs de la cual se les
asegura a los ciudadanos el ejercicio de sus
derechos individuales y, al mismo tiempo, el
estado es colocado en la posicin de no poder
los violar. Si las tcnicas varan segn los
tiempos y las tradiciones de cada pais, el ideal
de las libertades del ciudadano sigue siendo
el fin ltimo en vista del cual estas tcnicas
son preordenadas u organizadas. Entre estas
tcnicas podremos puntualizar dos. Por un
lado, se ha afirmado, el c. consiste en la divi
sin del poder, de manera de impedir cual
quier arbitrio, y si la adversin hacia el arbi
trio es el fin ltimo del c., sin embargo los
modos de "dividir el poder" parecen no slo
histricamente distintos sino tambin siguen
lgicas bastante lejanas: tenemos una divisin
del poder horizontal, la famosa separacin de
los poderes, y una vertical, el federalismo (v.).
Por otra parte, en cambio, se ha afirmado que
el c. representa el gobierno de las leyes y no
de los hombres, de la racionalidad del dere-
 CONSTITUCIONALISMO
chu y no del mero poder; pero, tambin aqu,
las soluciones histricas para lim itar el
poder son distintas. Por eso, para definir
este trmino, es necesario, antes que nada,
aceptar el valor que est implcito en l; un
valor que, con frmula abreviada, podremos
indicar en la defensa de los derechos de la per
sona, del individuo, del ciudadano (v. dere
chos del hombre). En segundo lugar, es nece
sario lomar tipolgicamente, en el caso his
trico, las distintas soluciones que en el pla
no de los medios han sido dadas para llevar
a cabo este fin y que han sido formalizadas
a travs de conceptos diferentes del de c
como el de separacin de los poderes, de
garantismo, de estado de derecho o Recht-
slaat, de Rule of law. Se tra ta pues de ver si
el c. hoy, sin negar estas experiencias pasa
das, tiene su significado particular y espe
cifico.
n. SEPARAt IrtN E LOS PODERES YGOBIERNOMIXTO. La
definicin ms conocida de c. es la que lo
identifica con la divisin del poder o, en su
formulacin jurdica, con la separacin de los
poderes. A favor de esta identificacin hay un
antecedente bastante acreditado: La Dclura-
tion des druits de l'hom m e el du citoyen de
1789, que tan gran papel tendr en los acon
tecimientos constitucionales de 18C0 en Euro
pa, sancionaba en el art. 16: "Toda sociedad
en la cual no est asegurada la garanta de los
derechos y determinada la separacin de los
poderes no tiene constitucin. En armona
con esta definicin todava hoy, en el nivel de
ciencia jurdica y poltica, se identifica el c.
con la separacin de los poderes, con el sis
tema de los frenos y de los contrapesos, con
el equilibrio de los rganos. Tmese por ejem
plo la ya clsica obra de Cari Friedrich, Ccms-
titutional Government and democracy, en la
cual se puede leer: El absolutismo, en todas
sus formas, prev la concentracin del ejer
cicio del poder; el c., al contrario, el reparto
del ejercicio del poder, o, aun, ms extensa
mente: "El c., con la divisin del poder, ase
gura un sistema de frenos eficaces a la accin
del gobierno. Para estudiarlo es necesario
examinar los mtodos y las tcnicas que per
miten establecer y mantener estos frenos (con
el fin de asegurar) el fair-play y de hacer res
ponsable de tal mudo al gobierno. El c-, asi,
para muchos coincide con ja separacin de
M7
los poderes, y la tentacin de aceptar esta
identificacin es bastante fuerte, al menos
para el prestigio de las personas que la han
valorado: basta citar los nombres de Locke,
Montesquieu, Kant.
Sin embargo, el principio jurdico de la
separacin de los poderes, tan a menudo pro
clamado y exaltado por la ciencia jurdica,
corre el riesgo, apenas se lo profundice, de
hacerse un dogma ambiguo y misterioso, por
un doble orden de razones: por un lado, por
la diversidad de los modos con los que ju r
dicamente se han ejercido hasta hoy la exi
gencia de dividir el poder y, por el otro, por
la imposibilidad de explicar, de una manera
suficientemente realista, la dinmica del
poder en nuestros sistemas democrtico-
parlamentarios partiendo de este dogma, for
mulado en el siglo xviu para regmenes
monrquicos y cuando la aristocracia cons
titua todava un poder poltico. Y no slo eso:
ste es un dogma peligroso, porque no nos
permite garantizar con verdadera eficacia la
libertad del ciudadano.
En el principio de la separacin de los pode
res se destacan esencialmente dos soluciones
que podemos ilustrar mejor haciendo referen
cia al pensamiento de Montesquieu y al de
Kant. Montesquieu haba iniciado el famoso
captulo del Esprit des lois (1748) sobre la
constitucin inglesa, separando los tres pode
res: legislativo, ejecutivo y judicial, y haba
afirmado: "Todo estara perdido si una ni
ca persona, o un nico cuerpo de notables, de
nobles o del pueblo, ejerciera estos tres pode
res: el de hacer las leyes, el de ejecutar las
resoluciones pblicas y el de castigar los deli
tos o las controversias privadas.
Sin embargo, despus de la afirmacin de
este principio, a medida que se adentra en el
examen de la constitucin inglesa, el proble
ma, o la solucin, va cambiando, y en la tc
nica de la separacin de los poderes se intro
duce un nuevo elemento: la divisin del poder
legislativo "el que representa la voluntad
general del estado" entre las clases o los
estamentos (o capas) medievales del reino. En
efecto, el parlamento ingls estaba compuesto
por el rey, por la nobleza temporal y espiri
tual, y por el pueblo. Montesquieu, para cap
tar el equilibrio entre los distintos poderes,
introduce en su construccin el ideal clsico
del gobierno mixto, que proceda justam en
338 CONSTITUCIONALISMO
te del pensamiento poltico ingls. Y as, agre
gando al nuevo principio de la separacin de
los poderes el viejo tema del gobierno mixto,
es decir la divisin del poder legislativo, Mon-
tesquieu llega a esta conclusin: "Estando el
cuerpo legislativo dividido en dos partes, una
frenar a la otra con la reciproca facultad de
impedir. Ambas estarn vinculadas por el
poder ejecutivo, que lo estar a su vez por el
legislativo. Montesquieu, ms que una neta
distincin de las funciones de] estado, teori
za respecto de un gobierno equilibrado en el
que los distintos rganos, en un sistema de
pesos y contrapesos, realizan un equilibrio
constitucional capaz de obstaculizar la afir
macin de un poder absoluto. Pero si se exa
mina atentamente este equilibrio se advierte
que es un equilibrio social ms que un equili
brio constitucional: en efecto. Montesquieu,
confundiendo poder en sentido jurdico y
poder en sentido sociolgico, identifica un
rgano del estado con una clase o capa social.
Esta versin ms antigua de la divisin de
los poderes ha sido la que en la primera mitad
del siglo xix tuvo ms suerte en Europa,
pues garantizaba, en una fase histrica de
transformaciones polticas, el mantenimien
to de un cierto equilibrio social entre las cla
ses: en otros trminos, el poder estaba divi
dido entre el rey, la nobleza y la burguesa,
y era constitucional el rgimen que veia su
armnico concurso en la formacin de la
voluntad del estado. Adems, el poder legis
lativo estaba dividido, pero no limitado: poda
hacer todo lo que quera, slo si haba aque
lla arm ona o aquel acuerdo de voluntades.
Por ejemplo, el estatuto albertino de 1848, a
travs de una interpretacin extensiva cada
vez ms liberal y democrtica, que correspon
da, sin embargo, a las cambiadas relaciones
de fuerza, permiti el traslado del equilibrio
constitucional: el poder ejecutivo, en un tiem
po responsable slo frente al monarca, se hizo
responsable frente a la cm ara de diputados.
Podemos entonces preguntam os legtima
mente qu es lo que qued de la frmula de
Montesquieu, despus del advenimiento de la
democracia, que ve em anar del pueblo todo
poder. Descartada la identificacin entre
rganos del estado y clase social, queda sola
mente la concepcin del equilibrio constitu
cional, la cual impone solamente modos dis
tintos o complejos procedimientos a la mani
festacin de la voluntad de la mayora. Pero
simples procedimientos solamente pueden
frenar, no limitar efectivamente la voluntad
de la mayora. La constitucin republicana de
Italia, con el establecimiento del sistema bica-
meral y con la conservacin de distintas pre
rrogativas para el jefe del estado, realiza una
forma de constitucin equilibrada, en el sen
tido de que la voluntad de la mayora, como
resulta por las elecciones, deviene em brida
da y frenada por estos complejos procedi
mientos que slo le permiten expresarse en
rdenes vlidas y legtimas. Y se quiso una
constitucin equilibrada justam ente por el
temor de que, concentrando todos los pode
res en una sola asamblea, se derivara de ella
o el caos o la tirnica voluntad de una mayo
ra parlamentaria.
III. SEPARACION DE LOS PODERES LEYES. DECRETOS.
sentencias. La otra versin de la separacin
de los poderes es la teorizada por Kant, casi
retomada de la constitucin francesa de 1791.
A Kant no le interesaba el emprico, comple
jo y maquinal equilibrio de los rganos del
estado; en la Metaphysik der Sitien {Funda-
mentacin de la metafsica de las costumbres]
(1797) quiso ms que nada captar en su p ar
ticular naturaleza o "dignidad, las distintas
funciones del estado: legislativo, ejecutivo,
judicial, son "condiciones esenciales de la for
macin del estado (de la constitucin), deri
vantes necesariamente de la idea del mismo:
son dignidades polticas". Para Kant estos tres
poderes deben ser autnomos e independien
tes en su propia esfera y por lo tanto, deben
ser ejercidos por personas distintas y jun
tos coordinados en una reciproca subordina
cin, de m anera que uno no pueda usurpar
las funciones del otro, al cual aqul le tiende
la mano, pero tiene su propio principio, es
decir que l manda en calidad de persona par
ticular. aunque bajo la condicin de respetar
la voluntad de una persona superior.
Pero esta versin que separa radicalmente
la funcin legislativa de la ejecutiva, fue de
escasa utilidad practica, como fue demostra
do por las constituciones francesas de 1791,
1795 y 1848, donde un poder termin por des
tru ir al otro, o sirvi solamente, como escri
be Kelscn, para conservar al monarca, a
medias desautorizado por el movimiento
democrtico, la posibilidad de ejercer toda
 C O N S T IT U C IO N A L IS M O
va una influencia en el campo del ejecutivo,
es decir de la diplomacia, de las fuerzas arma
das, de la burocracia. Sin embargo, con el
advenimiento de las repblicas democrticas,
mientras que en Estados Unidos la marcada
separacin entre ejecutivo y legislativo encon
tr en el rgimen presidencial una aplicacin
totalmente original, en los regmenes parla
mentarios europeos fue borrndose la distin
cin de las personas que ejercen las dos fun
ciones, en la medida en que el gobierno est
compuesto por diputados, los cuales respon
den por su mandato directam ente a la (o las)
asamblea, y slo indirectamente en las elec
ciones.
Sin embargo, se podra sostener que la dis
tincin entre poder ejecutivo y poder legisla
tivo no pasa tanto a travs de las personas que
ejercen una u otra de estas funciones, sino
ms bien reside en la particular naturaleza
jurdica de estas dos funciones, las cuales
seran radicalmente distintas. Refirindose a
Rousseau y a Kant se ha afirmado que la dis
tincin entre poder legislativo y poder ejecu
tivo coincide con la de ley y decreto. Para
Kant la ley tiene un valor universal, en cuan
to no expresa la voluntad emprica de los ms
sino la unitaria del pueblo, donde "cada uno
decide la misma cosa para todos; el decre
to, en cambio, es un acto particular para
casos particulares.
Si aceptamos el rigor filosfico y jurdico
de esta distincin debemos concluir que hoy
se ha instaurado una peligrosa confusin
entre ley y decreto, dado que la distincin no
depende ya del contenido del acto sino slo
de su fuente. Con una ley en sentido formal,
es decir aprobada por el parlamento, se esta
tuye su contenido particular, que en cambio
debera estar regulado por actos adm inistra
tivos: es ste el fenmeno de las leyes p arti
culares o leyes preventivas, leyes que no son
generales y abstractas, sino que se refieren
a este o aquel individuo, esta o aquella cate
gora de individuos, fcilmente individualiza-
bles. Por otro lado la ley, o las disposiciones,
son cada vez menos el resultado de una ini
ciativa autnoma del parlamento, dado que,
en la mayora de los casos, las asambleas
representativas se limitan a votar los proyec
tos de ley propuestos por el gobierno. En sn
tesis, hoy se ha perdido la distincin entre
derecho y poltica, entre legislar y gohernar,
339
y en efecto hoy se adm inistra y se gobierna
por medio de las leyes y no segn ellas. El par
lamento, asi, ya no es un rgano de control
del poder ejecutivo sino un rgano de gobier
no. La ciencia jurdica, por su parte, parece
secundar esta tendencia: Kant haba separa
do leyes, decretos, sentencias, y era una dis
tincin cualitativa en la medida en que corres
ponda a las tres esencias distintas del esta
do. Pero la moderna ciencia jurdica, por su
parte, parece secundar esta tendencia cuan
do establece una distincin meramente cuan
titativa entre leyes, decretos, sentencias: son
todas normas jurdicas que se diferencian
slo jerrquicam ente en el mbito del orde
namiento jurdico.
El principio de la divisin de los poderes,
en la versin de Montesquieu como en la de
Kant, parece por tanto bastante poco til para
comprender el funcionamiento de nuestros
sistemas parlam entarios en los cuales se ha
borrado tuda distincin entre ejecutivo y
legislativo y hay, en cambio, una continuidad
de poder o un proceso poltico que tiene su
momento inicial en las elecciones y su
momento terminal en la accin de gobierno.
Este principio era por cierto ms adecuado
a un sistema social en el que se daban dos o
tres poderes sociales el del rey, el de la
nubleza y el del pueblo que el nuestro, basa
do en el gobierno de la mayora. Adems, el
gobierno de la mayora puede tolerar comple
jos procedimientos, como el sistema bicame-
ral y las prerrogativas del jefe del estado, pero
estos procedimientos no constituyen una ver
dadera divisin de su poder. En efecto, el par
tido que tenga mayora en las elecciones ten
dr tambin mayora en ambas cmaras y,
con toda probabilidad, el jefe del estado sal
dr de sus filas. En suma, hay un solo poder,
el poder poltico de la mayora que gobierna;
justamente como escribe Mirkin-Guetzvich:
"La esencia del parlam entarism o moderno
consiste en la aplicacin poltica del princi
pio mayoritario o en su traduccin en trm i
nos de gobierno. El pueblo vota, los elegidos
se renen, nombran y forman un gobierno; de
tal manera el pueblo elige, a travs de la
asamblea, su gobierno. Pero tal poder, aun
basado en el consenso, aun disciplinado por
complejos procedimientos, siempre puede
hacerse arbitrario.
140 C O N S T IT U C IO N A L IS M O
iv. EL garantismo Al principio de la separa
cin de los poderes, o mejor dicho a las dos
versiones que de ellas fueron dadas por
Montesquieu y por Kant, se agregaron en el
siglo xix dos teoras, que a menudo hoy son
identificadas con el c.: aludimos, para Fran
cia, al garantismo, y para Alemania, al estado
de derecho o Rechtstaai.
El garantismo, que tiene su principal te
rico en Benjamn Constant, acenta al mxi
mo, en polmica con Rousseau y con la inter
pretacin jacobina de la voluntad general, la
exigencia de tutelar, en el plano constitucio
nal. los derechos fundamentales del indivi
duo, es decir la libertad personal, la libertad
de imprenta, la libertad religiosa y finalmente
la inviolabilidad de la propiedad privada. Asi,
el problema de la organizacin del estado est
orientado a la exigencia de garantizar a todos
los individuos la libertad del poder poltico,
entendiendo con esto tanto la instauracin de
un mtodo legal en el ejercicio del poder como
la afirmacin de una esfera de autonoma del
individuo que el estado no puede legalmente
violar. Esto lleva a una reinterpretacin del
concepto de soberana, cuyo contenido en los
sistemas representativos, donde la soberana
del pueblo es de hecho ejercida por sus dipu
tados, puede ser definido slo de manera
negativa: soberana, como afirma Constant
en su Cours de pulilique constitulionnelle
(1818-1820), no quiere decir que el rey o el pue
blo pueden hacer cualquier cosa sino que
"ningn individuo, ninguna faccin, ninguna
asociacin particular puede arrogarse la
soberana si sta no le es delegada. Pero de
esto no se deriva que la universalidad de los
ciudadanos, o aquellos que estn investidos
de la soberana, puedan disponer soberana
mente de la existencia de los individuos.
Sin embargo, esta soberana limitada es
ejercida aun en el plano jurdico con la vieja
separacin de los poderes, o con la combina
cin de los distintos intereses de los deposi
tarios del poder, aun cuando se empieza a pre
sentir que, cuando los poderes divididos for
man una coalicin entonces el despotismo es
inevitable. Por esto la separacin de los pode
res se presenta mucho ms compleja: tenemos
el poder ejecutivo, politicamente responsable
frente al parlamento: el legislativo, confiado
a dos cm aras (es decir al poder represen
tativo duradero" del senado y al "poder repre
sentativo de la opinin de la cmara de dipu
tados); el judicial, del que se trata de refor
zar la independencia con la inamovilidad de
los jueces. La novedad consiste en un "poder
neutro, del que est investido el rey, que tie
ne la nica funcin de supervisar para que los
otros obren de acuerdo, cada uno en su res
pectivo mbito particular, eliminando y resol
viendo los posibles choques y conflictos, pero
sin participar en sus funciones especificas.
Adems tenemos un poder municipal" (de
las comunas y de los distritos), que no depen
de del poder central: en oposicin al princi
pio de la repblica "nica e indivisible" se
reafirm a la tradicin federalista. la cual
requiere centros de autogobierno y, por lo
tanto, de resistencia a las ambiciones del
poder central. Como fundamento de este com
plejo equilibrio de rganos-poderes, como
garanta de los derechos del individuo, se
plantea finalmente la libertad poltica: sta
deriva de la libertad religiosa, se ejerce a tra
vs de la libertad de imprenta, tiene el fin de
sensibilizar a la opinin pblica y, a travs
de ella, a la asamblea, la cual registra sus
caractersticas y al mismo tiempo participa
de la formacin de la voluntad del estado.
v. el rechtsstaat La idea de libertad poltica
falta en cambio en el ideal alemn de estado
de derecho, un ideal que nace en la Prusia del
siglo xvin en contacto con distintas experien
cias culturales y polticas. Ante todo, el des
potismo ilustrado afirma la impersonalidad
del poder: soberano no es el rey, y tampoco
lo ser el pueblo, sino slo y nicamente el
estado, que los sintetiza y los supera. Todos,
desde el rey hasta el funcionario ms bajo,
son servidores del estado, contra el cual los
ciudadanos no pueden oponer sus propios
derechos originarios, justam ente porque su
soberana no conoce limites. Por otro lado la
codificacin promovida por Federico II difun
de el ideal de la certeza de la ley, justam ente
cuando la formacin de una compleja mqui
na burocrtica pone cotidianamente al ciuda
dano en contacto con la administracin pbli
ca, y por lo tanto con sus posibles abusos.
Segn esta teora, dado que el estado per
sigue us fines slo en las formas y en los limi
tes del derecho, ste debe garantizar a los ciu
dadanos la certeza de su libertad jurdica,
una libertad sin embargo siempre concedida
 CONSTITUCIONALISMO
por el estado. Por tanto el estado, por un lado,
puede interferir en los derechos subjetivos de
los individuos slo si justifica su accin con
una ley general; por el otro, debe mantener
rigurosamente distinguida la funcin ejecu
tiva de la legislativa, que ejerce por medio de
decretos que deben estar en conformidad con
las leyes generales: nace as la exigencia de
un control constante de la accin del ejecuti
vo, es decir de la administracin, con el fin
de que no viole las normas abstractas y gene
rales establecidas por el legislativo.
El control de la actividad de la adm inistra
cin pblica a veces est sostenido para
garantizar la sumisin de un rgano del esta
do a otro (o, en Francia, la obediencia del eje
cutivo al pueblo soberano), controlando jus
tamente la ejecucin de la ley; otras veces, en
cambio, para garantizar y hacer eficaces las
libertades jurdicas del ciudadano. Esta fina
lidad diversa se refleja en el rgano que debe
ejercer el control: en un rgano adm inistra
tivo, que depende del poder poltico, o en un
rgano judicial, verdaderamente indepen
diente en los conflictos entre el estado y el ciu
dadano? Quien resolvi la controversia fue
Rudolf von Gneist: en Der Rechtsstaat (1872),
aun polemizando contra la jurisprudencia del
consejo de estado francs, porque en l la pol
tica prevaleca sobre el derecho, afirm la exi
gencia de tribunales administrativos, s, pero
independientes, capaces de unir la competen
cia al enfrentar los delicados y complejos pro
blemas de la administracin a una real liber
tad de juicio. Su obra comribuy fuertemen
te a la evolucin de la jurisprudencia adm i
nistrativa continental.
La concepcin del estado de derecho o de
la justicia en la administracin presenta toda
va una gran actualidad, en la medida en que
el estado moderno ve enormemente amplia
das sus propias tareas administrativas, sobre
todo en el campo econmico, como conse
cuencia de la exigencia cada vez ms difun
dida de una poltica social. Para tal propsi
to es necesario recordar que la teora del
Rechtsstaat jam s ha afirmado el principio
liberal de que el estado debe limitarse a apli
car el ordenamiento jurdico, sin fines adm i
nistrativos, o solamente tutelar los derechos
de los individuos. Sin embargo, al limitar la
"justicia" al campo administrativo, excluyen
do el constitucional, presenta el grave incon
341
veniente de que el poder del estado no cono
ce ningn limite, que no sea de carcter pro-
cedural: los derechos de los individuos, teo
rizados por Georg Jcnillck en su System der
suhjektiven offentlichen Rechte (1892), son
slo el fruto de una autolimitacin por parte
del estado. Ms brevemente: si el estado de
derecho es slo un modo de ejercer la fuer
za, el derecho no constituye un verdadero y
eficaz limite de esta fuerza sino que slo es
su modo de manifestarse, por lo que, y no
paradjicamente, se puede llegar a una for
ma de despotismo jurdico. En efecto, la con
cepcin del Rechtsstaat m adura en el clima
del positivismo jurdico, que acompaa su
mstico respeto por la ley a una concepcin
de la ley en trminos decididamente volunta-
ristas, por lo que sta es solamente la orden
del soberano. El derecho, as. se reduce a fuer
za y se establece la fecunda anttesis, propia
de tuda la historia del c., entre poder y dere
chos individuales. Otras culturas, en cambio,
como la inglesa, han remarcado siempre en
la ley aun el momento material, adems del
formal, la ratio y no solamente la voluntas.
Adems, hoy la propia justicia adm inistrati
va corre el riesgo de ser cercada por la mayo
ra parlamentaria: justamente en la confusin
de la distincin entre legislacin y ejecucin,
entre leyes y decretos, siempre pueden ema
nar leyes de contenido administrativo, una lex
in fraudem legis que priva al ciudadano de
toda tutela jurdica eficaz.
vi. el RVLh of u n ; Bastante distinta y total
mente singular es la experiencia constitucio
nal inglesa, centrada en torno al principio del
rule of law, concepto que es bastante difcil
de definir asi como de traducir: gobierno de
la ley o regla del derecho? La expresin se
afirma en la Inglaterra del siglo xvu, pero
retoma ampliamente temas medievales, para
afirm ar la igualdad de los ciudadanos ingle
ses frente a la ley y para com batir todo arbi
trio del gobierno que perjudique sus derechos
legales. En la base del rule of law se encuen
tra una experiencia cultural y poltica del
derecho que es tpica de Inglaterra. Mientras
que la cultura alemana y la continental esta
ban dirigidas por sus propios supuestos te
ricos a unificar estado y derecho (ordena
miento jurdico), la inglesa ignora el concep
to de estado, usando ms que nada el de
342 CONSTITUCIONALISMO
"gobierno, que comprende las tres funcio
nes clsicas, o por lo menos la ejecutiva y la
legislativa. Por otro lado siempre ha afirm a
do la autonoma del derecho junto o por enci
ma del gobierno, o la necesidad de subordi
nar el gobierno al derecho.
Esto ha sido posible no slo por la indepen
dencia de los jueces respecto del poder pol
tico sino sobre todo por el particular carc
ter del derecho ingls, el cual todava hoy ve,
junio a normas de produccin legislativo-
parlam entaria, la common law, un derecho
del cual los jueces son conservadores y depo
sitarios: ellos, en efecto, continan juzgando
o remitindose a los antecedentes judiciales,
o interpretante las leyes del parlamento en
el espritu y segn los principios generales
inmanentes a la common law. La afirmacin,
en el siglo xvm, de la omnipotencia parla
m entaria condujo a restringir la supremaca
de la common law que, a principios del siglo
xvn, perm ita a los jueces declarar nulas y
faltas de eficacia las leyes del parlamento que
fueran en contra del derecho y de la razn.
Sin embargo, esto dem uestra todava su efi
cacia en la autolimitacin que hace el parla
mento de su omnipotencia.
El mayor terico del rule of law es A. V.
Dicey; en The law o f the constilution (1885),
polemizando contra el derecho y los tribuna
les administrativos franceses, demuestra
cmo este principio fundamental de la cons
titucin inglesa implica la exclusin de lodo
poder discrecional o arbitrario y, por esto, la
igualdad de los ciudadanos con el gobierno
frente a tribunales ordinarios, excluyendo
drsticam ente la posibilidad de un derecho
y de tribunales administrativos de tipo fran
cs. Adems, hace una interesante afirmacin
terica: las leyes constitucionales inglesas, las
normas que en otros pases estn contenidas
en una constitucin escrita, no son la fuente
sino la consecuencia de los derechos subjeti
vos de los individuos, como son definidos y
garantizados por las cortes judiciales: la cons
titucin deriva de las normas ordinarias del
pas. Sin embargo, en nuestro siglo, con la
extensin de las actividades econmicas y
sociales de los gobiernos laboristas, puede
comprenderse que el principio del rule of law,
como lo haba formulado Dicey, no era obser
vado, de hecho, justam ente por ser inaplica
ble a sociedades desarrolladas, y as, a pesar
de su batalla por el rule of law. Dicey contri
buy a retardar el desarrollo de instituciones
que pudieran someter la mquina burocrti
ca a un control efectivo.
Vil El. GOBIERNOLIMITADOEN IA ANTIGEDAD YEN LA
edad media. La reduccin del c. al principio de
la separacin de los poderes se revela, como
se ha visto, inadecuada y desviante: inadecua
da. cuando se quiere comprender la real din
mica poltica de nuestras instituciones par
lamentarias: desviante, cuando se buscan nue
vos principios constitucionales capaces de
impedir el arbitrio de la mayora gubernati
va. En efecto, la separacin de poderes ha sido
pensada y articulada para una sociedad toda
va aristocrtica y con un rgimen poltico
monrquico; hoy. en cambio, vivimos en
sociedades democrticas con sufragio univer
sal, casi siempre republicanas o donde la
monarqua ya no conserva los antiguos pode
res. La formacin de la direccin poltica del
estado ya no nace de la colaboracin de dis
tintos rganos institucionales, que represen
tan los distintos intereses de las clases socia
les, sino a travs de la agregacin de la
demanda poltica realizada por los partidos.
Asi, la actual divisin de rganos puede obs
taculizar o dism inuir la voluntad de un par
tido fuerte o de una mayora estable, pero es
totalmente insuficiente para garantizar tan
to los derechos de las minoras como impe
dir el abuso del poder respecto de los ciuda
danos, en la medida en que estos rganos pue
den estar en manos del mismo partido. Por
otro lado la extrema complejidad de la vida
moderna, que exige al gobierno rpidas y tem
pestivas intervenciones en la economa y en
la sociedad, puede encontrar en una excesi
va divisin del poder un obstculo para el
cumplimiento de sus funciones legitimas e
indispensables.
No slo eso: esta reduccin del c. a la sepa
racin de los poderes es incompleta en el pla
no histrico, dado que toma solamente un
aspecto del c., el estado mixto, y remarca lue
go su versin ms moderna, es decir la divi
sin de poderes. Por ejemplo, los griegos,
cuando con Platn y Aristteles establecieron
en la supremaca de la ley el criterio de dis
tincin entre las formas rectas de gobierno
y las degeneradas, hacan avanzar otro tema
del c. que, en la historia del pensamiento poli-
 CONSTITUCIONALISMO
tico occidental, tendr una importancia no
menor que la del ideal del estado mixto, que
tambin se remite al mundo clsico. Platn
en las Leyes, en polmica contra tas formas
degeneradas de democracia, escribe: "Segn
las leyes antiguas el pueblo no era el seor
sino que en cierto modo era voluntariamen
te siervo de las leyes", y repeta Aristteles
en la Poltica que hay una democracia donde
es soberana la ley y una donde, en cambio,
es soberana la masa: Otra especie de demo
cracia es aquella en que. . . la multitud es
soberana y no la ley, y esto tiene lugar cuan
do los decretos de la asamblea desbordan la
ley. Este estado de cosas es promovido por
los demagogogos, porque en los estados de
rgimen democrtico guiado por la ley no
nacen demagogos, sino que las clases mejo
res de los ciudadanos estn en una posicin
preeminente; pero cuando no son las leyes las
soberanas, aparecen los demagogos; . . .un
pueblo de esta clase, que es como un monar
ca, busca la manera de ejercer un gobierno
monrquico por medio de la exclusin del
gobierno de la ley y se vuelve desptico...
Una democracia de este tipo es comparable
a una forma tirnica de monarqua."
En trminos modernos, para los griegos era
constitucional la forma de gobierno monar
qua, aristocracia, democracia en la que el
poder no fuera egibus solutas sino que estu
viera en cambio limitado por la ley.
En el principio del gobierno limitado antes
que en el del gobierno mixto, en la soberana
de las leyes antes que en la separacin de los
poderes, se ha inspirado el mayor historiador
y terico del c. europeo, el norteamericano
Charles Howard Mcllwain. En un ensayo
escrito a continuacin del estallido de la
segunda guerra mundial, Mcllwain, advirtien
do ya como inaplazable la eleccin "entre los
ordenados procedimientos del derecho y los
sistemas basados en la fuerza, que parecen
bastante ms rpidos y eficientes, define asi
el c.: "Es til insistir sobre el hecho de que
la ms antigua, la ms persistente y ms dura vicario de Dios, acompaa a la conciencia de
dera de las caractersticas del verdadero c.
es todava la que era al principio: la limita
cin del gobierno gracias al derecho", o, ms
sintticamente: Todo gobierno constitucio
nal es por definicin un gobierno limitado."
Una observacin igual podemos leer en las
pginas de otro conslitucionalista norteame
343
ricano, Edward Corwin, el cual, vinculndo
se con Aristteles, escribe: "La anttesis entre
el impulso del gobernante humano v la racio
nalidad de la ley constituye, en realidad, uno
de los fundamentos en los que se basa la doc
trina norteamericana en materia de separa
cin de puderes y, por consiguiente, todo el
sistema norteamericano del derecho consti
tucional."
Ciertamente tenia razn Mcllwain cuando
afirmaba que el principio de la limitacin del
gobierno gracias al derecho era la caracters
tica ms antigua y ms autntica del c., y de
esta tesis deriva una revaloracin del pensa
miento poltico medieval, que a muchos podr
parecer desconcertante. En efecto, escribe
Mcllwain: El que trata de relacionar el tr
mino medieval con algo reaccionario, como
cierta gente sin cerebro ha tomado hoy la cos
tumbre de hacer, debera prim ero meditar
bien [sobre los textos}. El absolutismo polti
co es fruto de los tiempos modernos; el Medie
vo no quera saber de l." En el Medievo, en
efecto, encontramos no slo las ms claras
apologas del gobierno limitado sino, en
armona con stas, la ms explcita reivindi
cacin de la primaca de la funcin judicial.
En efectu, la base sagrada del poder del rey
consiste nicamente en el deber de d ar a los
sbditos "una justicia recta e igual", porque
"la tarea de juzgar pertenece a Dios, no al
hombre, y, en tal sentido, el rey. sumo juez,
era solamente un ministro y un siervo de Dios.
Como escriba un obispo del siglo ix, lona de
rlans: "Por esto es colocado en este trono
de rey, para pronunciar juicios justos, de
manera que tome medidas personalmente e
investigue con atencin que ninguno en el jui
cio se aleje de la verdad y de la equidad."
El rey, por tanto, era la fuente de la justi
cia, el supremo juez de su pueblo, la persona
en la que los derechos de los sbditos podan
encontrar su natural tutela y necesaria garan
ta. Pero la conciencia de esta altsim a fun
cin, que convierte directam ente al rey en
la profunda diferencia entre el rey y el tira
no, entre el siervo de Dios y el m inistro del
diablo. Basta pensar en el amplio y durade
ro reconocimiento que obtendr, por todo el
Medievo, a famosa afirmacin de Isidoro de
Sevilla, un obispo que vivi entre los siglos
vi y vil: Los reyes son llamados as por la
344 C O N S T IT U C IO N A L IS M O
funcin de regir. En efecto, como el sacerdo
te es llamado as por el santificar, as lo es
el rey por el regir: pero no rige quien no corri
ge. Por tanto, actuando rectamente conserva
r el nombre de rey, pecando lo perder. Por
eso aun entre los antiguos existia este dicho:
Sers rey si te comportas con justicia, de otro
modo no lo sers'." El criterio para distinguir
la correccin del comportamiento del rey era,
en efecto, su respeto de la ley. Por ejemplo.
Juan de Salisburv, en el siglo xu, escribe en
el Policraticus: "Entre un tirano y un prnci
pe existe esta nica o mejor dicho esencial
diferencia: que ste obedece a la ley, y segn
su orden gobierna al pueblo, del cual se con
sidera servidor. En efecto, la autoridad del
prncipe deriva de la autoridad del derecho,
y, en verdad, ms que el poder es importante
someter a las leyes el supremo poder; de
modo que el principe no piense que le sea lici
to lo que se aleja de la equidad y de la justi
cia."
Alguien podr observar, v no sin razn, que
las afirmaciones ahora mencionadas, muy
comunes y bastante frecuentes en la cultura
medieval, pertenecen tudas a la esfera teol
gica o moral, no a la poltica o jurdica. En
efecto, se trata sobre todo de severas y auto
rizadas advertencias, dirigidas por los clri
gos a los prncipes, con la intencin de recor
darles los deberes murales y religiosos que
tienen frente al verdadero soberano, es decir
Dios, untes aun que respecto de su pueblo. Y
en la historia medieval no son infrecuentes
los contrastes entre los principios ticos o
religiosos y la realidad del poder de hecho
ejercido. La observacin es sin duda justa y
pertinente: sin embargo, justam ente estos
principios ticos son acogidos en Inglaterra,
desde el siglo xm. para describir tanto la par
ticular naturaleza del derecho ingls, tan dis
tinto del romano, como para diferenciar el sis
tema de gobierno britnico del francs. Tme
se, por ejemplo, a Henry de Bracton, un juez
de la corte del rey, que escribi en la prime
ra mitad del siglo xm un monumental trata
do con el ttulo De Legibus et Consuetudini-
busAngliae, que muy rpido se hizo un texto
clsico sobre el que se formarn los legistas
ingleses hasta fines del siglo xvn Aqu Brac
ton afirma que no hay rey all donde manda
la voluntad y no la ley", o que "el rey no tie
ne otro poder sobre la tierra que no sea el que
le confiere el derecho" o, aun. que "el suyo
es el poder del derecho, no de la injusticia.
Y es interesante comparar este principio, que
Bracton ha repetido en los puntos ms dis
pares de su tratado, con las afirmaciones de
los glosadores boloeses, bien conocidos por
nuestro legisla ingls. Bracton haba afirm a
do claramente que el rey est sujeto a la ley,
porque es la ley quien hace al rey", mientras
que un siglo antes en Roncagliu, el arzobispo
de Miln, dirigindose a Federico Barbarro-
ja, a sugerencia de los maestros boloeses,
dijo: "Tua voluntas ius est" [tu voluntad es
derecho], colocando asi al emperador por
encima de la ley. justam ente como la afirm a
cin del Digesto: "Lo que agrad al principe
tiene vigor de ley."
Se trata, como se ve, de dos concepciones
sobre la naturaleza del poder radicalmente
distintas, porque una pone acento sobre la
ley, por la cual est limitado el poder del rey,
y la otra sobre la voluntad del rey, creadora
de la ley. Son dos concepciones jurdicas a
p artir de las cuales se desarrollarn dos for
mas distintas de estado, que hoy llamamos
con los nombres de monarqua limitada y de
monarqua absoluta. Un jurista francs, Adh-
mar Esmein, explica la afirmacin del abso
lutismo en la Francia del siglo xvi precisa
mente con el xito que tendr en su tierra la
obra de los glosadores boloeses, y del ms
grande de todos, Accursio, en el que es reto
mada la famosa mxima, recogida por Ulpia-
no. del principe legihus solutos.
Esta diferencia entre la monarqua limi
tada" inglesa y la monarqua "absoluta" fran
cesa era evidente ya para el ltimo gran cons-
titucionalista de la Inglaterra medieval: sir
John Fortescue. 1 provena de la misma cla
se que Bracton. la de los legistas, de aquellos
que elaboraron el sistema jurdico ingls de
la common law, y a este conocimiento del
derecho y de la constitucin inglesa agreg
una notable experiencia poltica, por haber
participado en la Guerra de las Dos Rosas,
como squito de los Lancaster, y por haber-
seguido a Eduardo, principe de Gales, en su
exilio en Pars. Todas las obras de Fortescue
giran alrededor de una distincin: aqulla
entre la monarqua absoluta y la monarqua
limitada o, para usar sus expresiones, entre
el dominium regale y el dominium politicn:
et regale', detrs de estas definiciones es bus-
 C O N S T IT U C IO N A L IS M O
tante fcil para el lector descubrir a Francia
c Inglaterra. El criterio de distincin entre los
dos sistemas de gobierno es delineado as en
De Laudihtis Legum Angliae: "El prim er rey
es decir el franees puede gobernar su pue
blo con las leyes que l mismo hace, y por lo
tanto puede imponer a sus subditos, sin su
consenso, las tasas y los otros impuestos que
l misino quiere. El segundo rey es decir el
ingls no puede gobernar su pueblo con
leyes distintas de las que ste consiente, y por
lo tanto no puede imponer a sus sbditos nin
gn impuesto sin su consenso.
Puede preguntarse ahora qu es, para los
ingleses, esta ley, tan a menudo invocada y
proclamada, que el rey no puede cambiar en
absoluto, bajo pena de degenerar en tirano.
No es por cierto la ley en el sentido moderno
de la palabra, es decir la orden del legislador,
justam ente porque en el Medievo era en gran
parte desconocida la reduccin del derecho
a una mera orden: en efecto, la ley no era crea
da sino declarada, no era hecha sino recor
dada. y, finalmente, las leyes, como declara
cin por parle de rganos ad hoc (el rey solo
o el rey en el parlamento), eran poqusimas.
En el Medievo la palabra ley tiene un signifi
cado bastante ms amplio: por ejemplo, para
Fortescue estn contenidas en las leyes, antes
que nada, la ley de naturaleza que es la
madre de todas las leyes humanas: en segun
do tugar las antiqusimas costum bres de
Inglaterra, ptimas por ser ms antiguas que
las leyes de Roma y finalmente las leyes en
sentido estricto, los estatutos aprobados "con
el consenso de todo el reino", presente en el
parlamento. Pero, si observamos atentamen
te. la verdadera ley es la segunda, es decir la
costum bre, la cual en la medida en que ha
resistido por un largo periodo de tiempo,
obteniendo el consenso de distintas genera
ciones, demuestra ser justa, y a la cual por
tanto los diversos estatutos del parlamento,
meramente declarativos del derecho, se deben
adecuar. En suma, el valor de las leyes con
suetudinarias reposa en el hecho de que,
como escribi Glanvill, un legista del siglo
xn. son los mores a populo consercari. las
costum bres consenadas por el pueblo, o,
como repiti ms tarde Bracton, stas son
approbaiae consenso utentium, son aproba
das por el consenso de quien las usa.
A partir de esta cultura poltico-jurdica
345
madura el principio del rule of law, del gobier
no limitado o de la supremaca del derecho,
un derecho que no es la expresin de la pun
tual voluntad del legislador sino que es sobre
todo costumbre, la costumbre de los derechos
legales de los ciudadanos ingleses. El tema del
gobierno limitado, de la supremaca del dere
cho, es el otro gran tpico de la historia del
c., ms antiguo y ms moderno que el tema
del gobern mixto y de la separacin de los
poderes: no se trata de dividir el poder sino
de limitarlo, oponiendo a la demonicidad de
la poltica la racionalidad del derecho.
VIH. EL GOBIERNO LIMITADO DE LOS MODERNOS. La
supremaca de la ley es un tema comn al
gobierno limitado medieval y a las modernas
democracias constitucionales: sin embargo no
debemos perder de vista las profundas dife
rencias entre la vida jurdica medieval, toda
va viva hoy en los pases de common law, y
el derecho de las modernas democracias del
continente: all el derecho era una espont
nea y libre expresin de la sociedad en un pro
ceso secular, en el que no poda intervenir el
arbitrio creador del legislador: hoy el dere
cho es la expresin de la puntual y conscien
te voluntad soberana del pueblo, explicitada
a travs de un rgano ad hoc, es decir una
asamblea representativa. Ayer el derecho era
parte integrante de la espontnea vida social,
hoy es un instrum ento con el cual el estado
democrtico interviene en la sociedad para
m antener la paz social y para prevenir las
necesidades futuras. En suma, ayer el dere
cho era casi un hecho nutural y espontneo,
hoy es sobre todo el mandato de la mayora.
Una diferencia, como se ve, enorme; sin
embargo, el mundo moderno ha sentido la
necesidad de mantener, o de retom ar el prin
cipio medieval de la supremaca de la ley,
reinterpretndolo en forma ms adecuada a
las exigencias de los nuevos tiempos.
El principio de la suprem aca de la ley. la
afirmacin de que todo poder poltico debe
ser legalmente limitado, es la mayor contri
bucin del Medievo a la historia del c. Sin
embargo, en el periodo medieval es todava
un mero principio, y a menudo poco eficaz,
en la medida en que falta una institucin legi
timada que controle, con base en el derecho,
el ejercicio del poder poltico y que garanti
ce a los ciudadanos el respeto de la ley por
346 CONSTITUCIONALISMO
parte de los rganos de gobierno. En cambio
el descubrimiento y la concreta realizacin
de estos medios es propia del c. moderno: en
particular de los ingleses en ese siglo de tran
sicin que fue el x v ii , cuando las cortes judi
ciales proclamaban la superioridad de las
leyes fundamentales sobre las del parlam en
to, o de los norteamericanos, a fines del siglo
x v iii , cuando iniciaron la codificacin del
derecho constitucional y se dieron la moder
na forma de gobierno democrtico, bajo el
cual todava viven.
Ser oportuno delinear sintticamente las
tres caractersticas principales, por medio de
las cuales se ha realizado hoy el principio del
gobierno limitado, de manera de hacer ms
evidente lo que lo diferencia de la herencia
medieval. El principio del gobierno limitado
es ejercido hoy, en prim er lugar, por medio
de una constitucin escrita, que contiene una
serie de normas jurdicas orgnicamente vin
culadas entre s: no slo regulan el funciona
miento de los rganos del estado sino que
sobre todo consagran los derechos de los ciu
dadanos, planteados como limites del poder
del estado. Tal constitucin extrae su legiti
midad de dos elementos: tanto del mismo con
tenido de sus normas que se imponen por su
intrnseca racionalidad y justicia, como por
su fuente formal, es decir por em anar de la
directa voluntad soberana del pueblo, a tra
vs de una asamblea constituyente y/o un
referndum. Si en los siglos xvi-xvu, en la
poca del iusnaturalismo, prevaleca el pri
mer elemento, hoy, con la reduccin del dere
cho a mera orden, prevalece el segundo. En
segundo lugar, la moderna constitucin tie
ne un carcter rgido e inelstico, en el senti
do de que sus normas no pueden ser ni modi
ficadas ni interpretadas por la normal volun
tad legislativa, porque son jerrquicam ente
superiores a las normas ordinarias, dado que
el poder constituyente es superior al poder
legislativo. Por lo tanto, para modificar la
constitucin es necesario un procedimiento
particular, el cual requiere una mayora cali
ficada. Por fin, hay una tercera caractersti
ca: sta es la ms im portante de todas, por
que hace eficaz la supremaca de la ley, o
mejor dicho de la constitucin. Se trata del
poder judicial en su con junto, como en Esta
dos Unidos, o de un rgano ad Itoc, como en
Italia; en suma, de una corte judicial, la cual
adems de resolver los eventuales conflictos
entre los diversos rganos del estado contro
la la justicia de la ley, es decir su conformi
dad a las normas fundamentales. La existen
cia de este rgano es esencial, pues de otra
manera, contra la violacin de la constitucin
por parte del goherno-mayoria, no habra
ningn remedio, a no ser un abstracto dere
cho a la revolucin o una hipottica posibili
dad de recurrir a la fuerza.
Conviene detenerse un momento ms en
esta nueva definicin del c. no demasiado
frecuente en nuestra literatura poltica que
se basa en la contraposicin entre derecho y
poder, racionalidad y fuerza. Parte de la cla
ra distincin entre constitucin y gobierno.
La constitucin, justam ente porque es ante
cedente y superior al gobierno, puede limitar
su poder, y, cada vez que sea violada, el
gobierno se hace anticonstitucional, arb itra
rio, en suma, ilegtimo. El concepto de gobier
no limitado es distinto del de separacin de
los poderes. Como se ha visto, hoy el princi
pio de la separacin de los poderes se reduce
a meras reglas de procedimiento, a travs de
las cuales se expresa de modo legtimo el
poder de la mayora. Pero, cada vez que las
reglas sean respetadas y haya concordia entre
los diversos rganos del estado, la voluntad
de la mayora en el parlamento es omnipoten
te, y no hay leyes que puedan limitarla. Mien
tras que el estatuto albertino ejerca solamen
te este aspecto del c., la carta fundamental de
Italia realiza tambin el otro, el del poder
limitado por la ley, en la medida en que no
establece solamente reglas de procedimien
to para la formacin de la voluntad legislati
va sino que tambin le impone lmites lega
les bien precisos en la constitucin, y los hace
eficaces a travs de un rgano no poltico que
tiene la funcin judicial de controlar si la
voluntad de la mayora, como se expresa en
una ley, est o no de acuerdo con la constitu
cin y, en el caso de que no lo est, de decla
rar nula y falta de eficacia tal ley.
As. en un sistema poltico representativo,
que ejerce el principio del gobierno limitado,
la funcin judicial termina por adquirir un
peso bastante mayor en la realizacin del
equilibrio constitucional antes que en uno
fundado en la mera separacin de los pode
res. Vuelve asi el otro gran tema de Montes-
quicu, que se agrega al de la divisin del poder
 CONSTITUCIONALISMO
poltico entre los estados del reino: es decir
la independencia de la magistratura que, slo
en el gubierno limitado, puede encontrar una
verdadera ejecucin, justamente porque la
primaca del derecho, o de la iurisdictiu, sobre
el poder impone el reforzamiento de la fun
cin que tiene, justamente, la tarea de custo
diar el derecho.
Este traslado del equilibrio constitucional
del poder legislativo al judicial, esta nueva
relacin entre el poder y el derecho, marca
por cierto una ruptura con nuestra tradicin
poltica ms reciente: una ruptura que no es
todava plenamente clara y evidente para
nuestra cultura poltica. Esto era necesario
justam ente por el advenimiento de la demo
cracia. En el pasado, en realidad, se encon
tr una garanta contra el poder arbitrario,
sobre todo en los cuerpos representativos que
controlaban J gobierno. Hoy. en cambio, los
cuerpos representativos ejercen una funcin
de control bastante menor, justam ente por
que el pueblo elige a travs de los diputados
al gobierno: las asambleas son as parte inte
grante del gobierno. Para encontrar una nue
va garanta contra el poder arbitrario, para
tutelar los derechos de los ciudadanos, es
necesario dirigirse por tanto a la funcin judi
cial, nica capaz de ejercer la supremaca de
la ley sobre el gobierno.
Justam ente desde la perspectiva de poner
limites posteriores al poder de gobierno es
que la temtica constitucionalista ha toma
do nuevo vigor dentro del mbito del estado
de bienestar (v.). Se vigila al estado, que admi
nistra la economa de la gran familia pbli
ca: teniendo presente la relacin entre
impuestos y gastos, entre entradas y salidas,
se quiere una constitucin fiscal, para impe
dir un excesivo retiro pblico del ingreso,
tener un balance equilibrado y combatir la
inflacin: una constitucin fiscal que prescri
ba con frecuencia en estas m aterias la nece
sidad de mayoras calificadas.IX . objetivo lim itar la libertad de legislar y de
IX. CONSTITUCIONALISMO Y DEMOCRACIA POLITICA. A
primera vista parecera que no se puede iden
tificar al c, con la democracia, aunque luego
es difcil imaginar en concreto una democra
cia no constitucional. El pensamiento demo
crtico, en efecto, ha tenido un solo proble
ma esencial: dem ostrar cmo la soberana es
un derecho inalienable e imprescriptible del
347
pueblo y, en consecuencia, ha buscado o favo
recido las formas de convivencia en las que
al pueblo no se le d solamente la mera titu
laridad sino tambin el concreto ejercicio del
poder soberano: imposible en un gran esta
do, la democracia directa, ensalzada por
Rousseau, se ha manifestado en instituciones
particulares, como la iniciativa legislativa
popular y el referndum. Si los demcratas
han considerado la fuente del poder sobera
no, los constitucionalistas han puesto el acen
to ms bien sobre el problema de los lmites
y de los modos de ejercicio de este poder, que
no podemos liamar "soberano" justam ente
porque una soberana limitada es casi una
contradiccin en los trminos.
As, si la democracia es el gobierno de la
mayora, se podra decir paradjicamente que
esta forma dec. ejerce el gobierno de la mino
ra. Para hacer una ley bastan 51 votos con
tra 49, y, en una democracia, la minora tie
ne el deber de someterse a la voluntad de la
mayora. Pero en un sistema constitucional,
en el que est en vigor el principio del gobier
no limitado, existen normas, como las de la
constitucin, que una simple mayora de 51
votos no puede cambiar, y son necesarios en
cambio 67 sobre ICO, y en ciertos estados exis
ten directam ente normas, las que consagran
los derechos del hombre y del ciudadano, que
ninguna mayora puede abolir. Esta vez pare
ce ser la voluntad de la mayora la que est
obligada a someterse a la voluntad de la mino
ra, pero, si se tiene presente que con la cons
titucin el pueblo soberano pretende estable
cer limites al poder que, con las elecciones,
normalmente delega a sus representantes, se
ver como sta es solamente una aparente
limitacin del principio democrtico. Se tra
ta ms que nada de una limitacin funcional
a la propia existencia de la democracia, como
ha hecho notar Luigi Einaudi en un ensayo
de enero de 1945: "Estos frenos tienen como
operar de los estratos polticos gobernantes
elegidos por la mayora de los electores. Apa
rentemente se viola el principio democrtico
que da el poder a la mayora: en realidad, limi
tando sus poderes, los frenos tutelan la mayo
ra contra la tirana de quien de otra manera
actuara en su nombre y, procediendo asi,
implcitamente tutelan la mayora."
Otra diferencia puede tomarse desde otro
348 CONSTITUCIONALISMO
punto de vista, all donde se busque precisar
el contenido de la palabra libertad, tan insis
tente tanto en las pginas de los constitucio-
nalistas como en las de los demcratas. Para
los primeros la palabra libertad tiene un sig
nificado esencialmente jurdico, y sera, pol
lo tanto, ms oportuno hablar de libertades
en plural, que son sobre todo libertades ju r
dicamente protegidas contra el poder de la
mayora. Para los demcratas, en cambio, la
libertad es, en prim er lugar, un valor tico:
es una libertad en singular, que se ejerce sola
mente a travs del estado, es decir a travs
de la directa participacin en la cosa pbli
ca. En otras palabras: los constitucionalistas
reivindican para el individuo una amplia esfe
ra de licitud, y consiguientemente imponen
al estado no impedir el ejercicio de estos dere
chos; los demcratas, en cambio, quieren la
directa participacin de tuda la comunidad
en la formacin de la voluntad del estado, de
modo que sta coincida con la misma volun
tad del pueblo. As, al obedecer al estado, los
ciudadanos se obedecen slo a s mismos: es
sta la mstica de la voluntad general que nos
viene de la tradicin jacobina francesa.
Se trata, por lo tanto, de doctrinas distin
tas, fcilmente separables en un plano mera
mente conceptual; pero no son doctrinas con
tradictorias porque, aunque en el pasado se
han dado regmenes constitucionales no
democrticos, hoy no conocemos otra forma
posible de democracia que no sea la consti
tucional. En efecto, la libertad positiva de par
ticipar en la formacin de la voluntad del
estado tiene, como necesaria condicin, la
libertad negativa, es decir el no impedimen
to por parte del estado de los derechos de
libertad de expresin, de imprenta, de asocia
cin, de religin, etc., porque de otra forma
iran desapareciendo las mismas condiciones
de una autnoma participacin en la forma
cin de la voluntad del estado, como sucede
en los regmenes totalitarios, donde los gru
pos en el poder organizan desde lo alto, con
una lista nica, la presencia de las masas en
el estado. Y an ms: la democracia ha sido
definida como el gobierno de la mayora; pero
si esta mayora tuviera un poder absoluto e
ilimitado podra subvertir las regla> del jue
go y destruir asi las bases mismas de la demo
cracia; algo siempre posible si tenemos pre
sente que en un gran estado la misma insti
tucin de la representacin, limitando el prin
cipio democrtico, lleva consigo el peligro de
que la voluntad de la mayora de los diputa
dos no coincida siempre con la volundad de
la mayora de los electores. Por tanto, hoy, el
c. no es otra cosa que el modo concreto a tra
vs del cual se ejerce y se realiza un sistema
democrtico representativo.
Sin embargo, el uso de esta nueva perspec
tiva, con la cual examinar los modernos sis
temas representativos que ejercen el princi
pio del gobierno limitado, implica el redimen-
sionamiento o la eliminacin de dos concep
tos clave que todava dominan fuertemente
la cultura poltica europea. Aludimos a los
conceptos de soberana y de pueblo, y en con
secuencia al de estado, en el mbito de los
cuales el c. no puede desarrollarse. Una sobe
rana dividida verticalmente, como en los sis
temas federales, o limitada, a travs de pro
cedimientos que garantizan la supremaca de
la constitucin, es una contradiccin en los
trminos, siempre que definamos la soberana
en los trminos tradicionales, como summa
legi busque soluta potestas. En realidad esta
definicin todava identifica poder y derecho
o concibe la soberana en trminos de fuer
za, aunque de una fuerza que no puede actuar
excepto de un modo jurdico. Aun el concep
to de pueblo, propio de gran parte de la tra
dicin democrtica, se revela como una abs
traccin desviante, dado que de hecho la
voluntad del pueblo se expresa a travs de los
partidos (v.j, los cuales justam ente tienen la
funcin de reunir y de trasm itir la demanda
poltica y de traducirla en una direccin pol
tica. Por tanto en un sistema representativo
tendremos un complejo proceso de formacin
de voluntad poltica, que parle de los ciuda
danos y que por los partidos y las asambleas
culmina en la accin del gobierno, limitada
por la lev constitucional. Resulta asi ms co
rrecto y til definir estos sistemas polticos
como sistemas constitucional-pluralistas.
bihlicgrafa O. Brunner, Nuevos caminos de la
historia social y constitucional 1968), Barcelo
na, AlLidil; J.M. Buchanan y R.E. Wagner, Dfi
cit del sector pblico y democracia (1977),
Madrid, Ri ilp; J.M. Buchanan, Freedom in cons-
titutional contrae!, Austin, Texas University
Press. 1977; E.S. Corwin, .'idea de legge supe-
riore "e il diritlo costituzionale americano (1928-
 CONTENCIN 349

1929), Venecia, Neri Pozza, sf; M. Fioravanti, Giu- tica de c. Para realizarse, la accin de la c. pre
risti e costituzione poltica nell'ottocento tedes supone la existencia de un antagonismo y, por
eo, Miln, Giuffr, 1979; C.J. Friedrich, Gobier lo tanto, de un conflicto latente, de naturale
no constitucional y democracia (1937), Madrid, za ideolgica, poltica, econmica, estratgi
Centro de Estudios Constitucionales, 1973; F.A. ca entre dos potencias tendencialmente hege-
Hayek, La saciet libera (1960), Florencia, Vallec- mnicas, o entre grupos de potencias igual
chi, 1969; F.A. Hermens, La democrazia rappre- mente divididas por rivalidades de la misma
sentativa (1958), Florencia, Vullecchi, 1968; K. naturaleza que podran explotar, traspasado
Loewenstein, Pulitical power and tlie govemmen- un preciso punto de ruptura establecido por
tal process, Chicago, University o Chicago Press, los dos campos, en una guerra efectiva. Pos
1965; N. Matteucci, Organizzazione del potere e tula. por lo tanto, la divisin del mundo, o de
liberta: storia del costituzionalismo moderno, particulares zonas de inters estratgico rele
Turn, UTF.T, 1976; C.H. Mcllwain, Constitutiona- vantes, en "esferas de influencia, de hecho
lism and tbe changing world, Londres, Cambrid o tcitamente concordadas, en el interior de
ge University Press, 1939; C.H. Mcllwain, Costi- las cuales cada potencia (o grupo de poten
tuzionalismo anticue moderno (1940), Venecia, cias) ejerce su propia y exclusiva accin hege
Neri Pozza. 1956; C, Schmiit. Defensa de la cons mnica y lleva a cabo una poltica de c. fren
titucin (1931), Madrid, Tecnos, 1973; P.L. Ver- te a las tendencias intrusivas de la otra.
du, La lucha por el estado de derecho, Bolonia,
Publicaciones del Real Colegio de Espaa, 1975; ii. pf.kfii. histrico. La poltica de c. ha tenido
M.J.C. Vile, Constituonalism and the separation su mxima manifestacin, en el plano hist
of powers, Londres, Oxford University Press, rico, desde el nacimiento del estado bolche
1967; K.C. Wheare. Constituciones modernas vique en la Rusia posrevolucionaria hasta el
(1951), Barcelona, Labor. 197L F.D. YVormuth, estallido de la segunda guerra mundial, con
The origins of modern conslitutionalism, Nue la accin desarrollada por las democracias
va York, Harper, 1949. occidentales para impedir la divulgacin en
el mundo de sus principios ideolgicos y,
[NICOLA MATTEUCCI] sobre todo, desde el fin de la segunda guerra
mundial y el inicio de la llamada guerra fra,
con la accin desarrollada por Estados Uni
dos para impedir la expansin poltico-
contencin ideolgico-estratgica de la Unin Sovitica
en Europa. Consecuencia natural de la situa
i. DEFINICION Por c. se entiende la accin desa cin de desconfianza de un grupo de estados
rrollada por un estado (o grupo de estados) ideolgicamente hostiles al comunismo, pri
con el fin de impedir la expansin ideolgi mero, y del conflicto de poder entre dos esta
ca. poltica, econmica, estratgica de otro dos tendencialmente hegemnicos, luego, la
estado fuera de su concordada o presunta poltica de c. representa, por lo tanto, en el
"esfera de influencia". sta se manifiesta a plano histrico, uno de los aspectos ms sig
travs de precauciones e iniciativas de carc nificativos del mudo a travs del cual se ha
ter ideolgico, poltico, econmico y estrat expresado el antagonismo entre la ideologa
gico de signo contrario a los puestos en m ar comunista y el mundo capitalista en un nivel
cha por el estado cuya accin se quiere con del choque de potencias. La formulacin de
tener en las zonas donde, a causa del surgi la "doctrina" de la c. fue adelantada por el
miento de fenmenos de crisis, pueden deter diplomtico G. Kennan en un famoso artcu
minarse vacos de poder capaces de atraer y lo de Foreign Affairs y fue oficialmente defi
acelerar su dinamismo natural o calculado. nida el 12 de marzo de 1947, cuando el presi
Las ayudas econmicas a los pases en vas dente de Estados Unidos, H. S. Truman, pidi
de desarrollo, la estipulacin de sistemas de al congreso norteamericano la autorizacin
alianzas colectivas, la intensificacin de la para un programa de ayuda a Grecia, bajo
propaganda ideolgica, la intervencin arm a guerra civil, y a Turqua, sometida a las pre-
da directa, en donde sia necesario, son los siones por parte de la Unin Sovitica, para
principales instrumentos de sostn de la pol una coparticipacin en el control de los estre
350 CONTENCION
chos. "Creo dijo en aquella ocasin Trumari,
fijando las condiciones para la poltica de c.
norteam ericana que la poltica de Estados
Unidos debe ser la de asistir a los pueblos
libres que luchan contra las tentativas de
dominacin por obra de minoras arm adas o
de presiones exteriores." De tal modo, el pre
sidente norteamericano prefigur tanto los
sucesivos programas de ayuda de Estados
Unidos a los pases no comunistas como el
nacimiento de los sistemas de alianzas colec
tivas bajo el liderazgo de Washington, y tam
bin, finalmente, las intervenciones militares
directas estadunidenses, donde se presenta
ra la ocasin. Bajo el perfil histrico, la "doc
trina Trum an de la c. puede ser definida
como una extensin de la "doctrina Monroe
(limitada a Amrica), ms alladel Atlntico,
a la Europa no comunista, frente a la Unin
Sovitica y, en un segundo momento, como
lgico corolario, ms all del Pacfico, al Asia
no comunista, frente a la Repblica Popular
China. La accin de rgido control poltico-
ideolgico ejercido por la Unin Sovitica
sobre sus propios estados "satlites (v. sat
lite) en Europa central y oriental, a travs de
la llamada "doctrina de la soberana limita
da" de los pases comunistas (que postula el
derecho de intervencin sovitica en los asun
tos internos de los propios "satlites", cuan
do el orden marxista-leninista sea, a su jui
cio. perturbado) obedece, en clave comunis
ta y antioccidental, a la misma lgica de la
poltica de c. ejercida por Occidente frente a
la Unin Sovitica y a China comunista.I
III TEORIA Y PRACTICA DE LACONTENCIN. La p o lti
ca de c. responde tericam ente a algunos p os
tu lados precisos: la con traposicin entre d ife
ren tes co n ce p c io n es filo s fic a s y la relativa
conviccin de la indivisibilidad de las m ism as;
por c o n sig u ie n te la n ecesid a d de p roced er al
reagru pam iento de tod os aq u ellos que p rofe
san el m ism o tip o de id eologa en el interiur
de sis te m a s de segu rid ad co lectiv a , y al a is
la m ien to de aq u ellos que p rofesan la id eolo
g a contraria: la con viccin de que el m an te
n im ien to del statu quo sea la nica condicin
d e la paz, por en cim a y por fuera d e las orga
n iza cio n es m u n d iales in tern acion ales en car
gad as de dirim ir las controversias internacio
n ales y de tu telar la con servacin de la paz;
la asu ncin del rechazo de la ideologa adver
saria como verdadera y propia ideologa aut
noma. El concepto de indivisibilidad de la
ideologa, es decir la negacin de la posibili
dad de existencia de interpretaciones plura
listas de la comn doctrina en el interior de
las filas opuestas, postulaba un mundo domi
nado rgidamente por las ideologas ms que
dividido por los intereses. Pero la acentuacin
del conflicto chino-sovitico, la desaparicin
de Mao Zedong (septiembre de 1976), el aban
dono por parte de los chinos de la poltica de
apoyo a los movimientos insurreccionales del
tercer mundo, el restablecimiento de las rela
ciones diplomticas entre Estados Unidos y
China (enero de 1979) y. sobre todo, la con
vergencia de intereses entre los dos pases
acerca de la necesidad de una poltica de con
tencin frente al dinamismo internacional de
la URSS, han terminado por conferir en el
plano terico a la poltica de c. una connota
cin estratgica especficamente antisoviti
ca ms que genricamente anticomunista. La
necesidad de la creacin de sistemas de segu
ridad colectiva entre aquellos que profesan
el mismo tipo de ideologa tiene como conse
cuencia el nacimiento de organismos poltico-
militares multinacionales, en el interior de los
cuales el aspecto puramente militar tiende a
menudo a prevalecer sobre cualquier otra
consideracin tico-poltica a causa del carc
ter totalitario que tales organismos terminan
por asum ir desde el punto de vista estratgi
co: con el resultado de una confusin entre
fines (la afirmacin de los valores comunes)
y medios (la alianza poltico-militar), y el pre
dominio de los segundos, a travs de su "fina
lizacin", sobre los primeros. Consecuencias
anlogas, es decir, la aceptacin de las reglas
de la Realpolilik a expensas de las motivacio
nes ticopolticas, tienen el mantenimiento
del statu quu como sola condicin de la paz.
De la poltica de c. resulta, as, y halla su pro
pia justificacin histrica y poltica, la teo
ra sovitica, de origen marxista-leninista, del
"cercamiento" de un estado (o de un grupo
de estados) por obra de un cordn de estados
ligados entre si o por la ideologa comn o por
el simple objetivo de impedir al estado (o al
grupo de estados) "cercado" toda posibilidad
de expansin territorial, poltica, estratgica,
econmica e ideolgica.
[PIERO OSTELUNO]
 C O N T R A C T U A L ISM O
contractualismo
I. PARA UNA DEFINICION DEL CONTRACTUALISMO. A
menudo suelen acompaar al c. una serie de
teoras bastante dispares entre s, por lo que
la posibilidad de definir de manera adecua
da una corriente tan compleja del pensamien
to occidental depende tanto de la adopcin de
distintos puntos de vista cumo de una com
paracin de las soluciones dadas al proble
ma del orden poltico por otras corrientes de
pensamiento.
En un sentido muy amplio el c. comprende
todas aquellas teoras polticas que ven el ori
gen de la sociedad y el fundamento del poder
poltico (el cual ser progresivamente llama
do potestas. imperium, gobierno, soberana,
estado) en un contrato, es decir en un acuer
do tcito o expreso entre varios individuos,
acuerdo que significara el fin de un estado
de naturaleza y el inicio del estado social y
poltico. En sentido ms reducido, en cambio,
con c. se entiende una escuela que floreci en
Europa entre el inicio del siglo xvu y el fin
del siglo xvm, que tiene sus mximos repre
sentantes en J. Althusius (1557-1638), T. Hub-
bes (1588-1679), B. Spinoxa (1632-1677), S.
Pufendorf (1632-1694), J. Locke (1632-1704), J.-
J. Rousseau (1712-1778), I. Kant (1724-18041.
Por escuela se entiende aqu no una orienta
cin poltica comn sino el uso comn de una
misma sintaxis o de una misma estructura
conceptual para racionalizar la fuerza y fun
dar el poder sobre el consenso.
Adems es necesario hacer una distincin
analtica entre tres distintos posibles niveles
de discurso: estn aquellos que opinan que el
paso del estado de naturaleza al estado de
sociedad es un hecho histrico realmente
acontecido, es decir que estn dominados por
el problema antropolgico del origen del hom
bre civil; otros, en cambio, hacen del estado
de naturaleza una mera hiptesis lgica, con
el fin de crear la idea racional y jurdica de
estado, del estado como debe ser, y de dar as
un fundamento a la obligacin poltica en el
consenso expreso o tcito de los individuos
de una autoridad que los representa y los
encama; otros, finalmente, prescindiendo por
completo del problema antropolgico del ori
gen del hombre civil y del pioblema filosfi
co y jurdico del estado racional, ven en el
V51
contrato un instrumento de accin poltica
pura imponer lmites a quien detenta el poder.
Sun tres niveles de discurso distintos. En
efecto, el primero engloba toda una serie de
datos antropolgicos: se parte del origen del
hombre para evidenciar las necesidades par
ticulares que lo llevan a darse consensual
mente una vida social, o para explicar el paso
de la horda primitiva o de la sociedad tribal
a una forma de vida social ms compleja y
organizada, con el monopolio del poder pol
tico fundado en el consenso. En este terreno
el c. choca con otras teoras, las cuales en el
plano histrico se manifiestan bastante ms
slidas. El tercer nivel de discurso, en cam
bio, est estrechamente conectado con la his
toria poltica o con los cambios constitucio
nales de este o aquel pas: la menor coheren
cia terica de estos contractualistas corres
ponde a una mayor eficacia prctica en la
efectiva organizacin del poder poltico.
En el segundo nivel de discurso dentro
del cual se mueve predominantemente el c.
clsico es predominante, pero no exclusi
vo, el elemento jurdico, como categora cons
titutiva de la sintaxis del discurso, en la medi
da en que se reconoce slo en el derecho la
nica forma posible de racionalizacin de las
relaciones sociales o de sublimacin jurdi
ca de la fuerza. Esto se explica con base en
un triple orden de consideraciones: la contem
pornea afirmacin de la escuela del derecho
natural, con la que el c. est estrechamente
emparentado; la necesidad de legitimar el
estado, tanto sus rdenes (es decir las leyes)
en un periodo on el cual el derecho creado por
el soberano tiende a sustituir el derecho con
suetudinario. como su aparato represivo en
un periodo en el cual el ejercicio de la fuerza
es monopolizado por l; en fin. por una exi
gencia sistemtica, aquella capaz de construir
todo el sistema jurdico comprendido all
el pblico y el internacional usando una
categora tpicamente privatista que eviden
cia la autonoma de los sujetos, como la del
contrato, y colocando asi en la base de toda
juridicidad el pacta sutil servando: aqu
encontramos, en los inicios del c., un concepto
individualista del estado, que nace del dere
cho privado para utilidad pblica. Todo esto
se desenvuelve en un nuevo clima cultural que
ve cada vez mas en el estado una mquina,
es decir algo que puede y debe ser construi
352 CONTRACTUALISMO
do artificialmente, en oposicin a la concep
cin orgnica propia del Medievo.
Las condiciones para la afirmacin en la
historia del pensamiento poltico de teoras
contraclualistas. en el mbito de un debate
ms amplio sobre el fundamento del poder
poltico, son tres: en prim er lugar un proce
so bastante rpido de desarrollo poltico que
desgaste la sociedad tradicional la sociedad
que ha estado siempre y que, por tanto, extrae
su legitimidad del p e s o del pasado e instau
re nuevas formas y nuevos procedimientos de
gobierno: por ejemplo, en Grecia el paso de
la sociedad gentilicia a la polis, en Europa la
afirmacin del estado moderno sobre la socie
dad feudal basada en las capas. En segundo
lugar una cultura poltica secular, es decir
dispuesta a discutir racionalmente sobre el
origen y sobre los fines del gobierno, y que
no lo acepte pasivamente porque sea un don
de la tradicin o porque sea de origen divi
no. En tercer lugar que la sociedad no slo
conozca la institucin privada del contrato
sino que sepa hacer de ella un uso analgico:
por ejemplo, entre los griegos la palabra koi-
nonia indica tanto una asociacin econmi
ca como una poltica, mientras que entre los
romanos la sponsiu (promesa), usada para la
antigua compra-venta, sirve tambin para
legitimar la lex, que as es una convencin de
todos los individuos y el pueblo es la fuente
de la ley: lex est communis rei puhlicae spon-
sio. La finalidad es siempre la de dar una legi
timacin racional a las rdenes del poder,
mostrando que el mismo se funda en el con
senso de los individuos.
Esta premisa tiende a excluir la posibilidad
del c. en sociedades cuya cultura poltica est
profundamente penetrada por motivos sacros
teolgicos, como por ejemplo la judia o la
medieval. Es necesario sin embargo recono
cer que el trmino "pacto" es un elemento
central y bastante elaborado en la teolo
ga judia asi como en la contractual de los
puritanos; sin embargo, esto no sirt e para ins
taurar un gobierno sino para indicar la sagra
da alianza entre Dios y el pueblo elegido o el
pacto de la gracia de la nueva Israel; un pac
to que tiene como nica finalidad la salvacin
ultraterrena y encuentra a los dos contrayen
tes en una condicin de inconmensurable dis
paridad. Con esto no se pretende, sin em bar
go. negar la influencia de la teologa contrac
tual, basada en el covenant, en el moderno
constitucionalismo.
Ms complejo es el discurso sobre los temas
contractualistas que se encuentran en el pen
samiento poltico medieval que, si por un lado
est completamente dominado por el princi
pio teolgico del non est potestas nisi a Dco
y por una concepcin orgnica de la sociedad,
tiene por otra parte un fuerte sentido del
derecho. Estos temas contractualistas, como
veremos en el ltimo pargrafo, logran abrir
se camino a travs de la distincin, hecha por
Juan de Pars, entre la causa formal del
poder, que es Dios, y la causa material de la
persona, que es el pueblo. Estos temas caen,
sin embargo, dentro de la histeria del consti
tucionalismo como proceso poltico, aunque
estn en los orgenes del c. clsico.
Justam ente por esta necesidad de definir
el c. partiendo de distintos puntos de vista es
oportuno no tanto hacer una sinttica histo
ria de las aventuras y desventuras del c. como
puntualizar tanto en el plano antropolgi
co ( ii) como en el jurdico ( iv) algunos
de los pasajes obligados o de los elementos
que caracterizan el c.; com parar con otras la
solucin dada por l al problema del orden
poltico, para ver hasta qu punto est sobren
tendido en las actuales teoras de la sociedad
( ni); finalmente, aclarar la funcin que el c.,
en un sentido muy amplio, ha ejercido en la
historia del constitucionalismo ( V).
II. EL ESTADO DE NATURALEZA. LAS NECESIDADES DEL
hombre y la divisi.n del trabajo Uno de los ele
mentos esenciales de la estructura del discur
so contractualista es el estado de naturaleza,
aquella condicin de la cual saldra el hom
bre asocindose en un pacto con los otros
hombres. En qu consiste, para los contrae-
tualistas, este estado de naturaleza es difcil
de decir por el escaso inters que demuestran
(excepto Rousseau) en el conocimiento de las
condiciones reales del hombre en sus orge
nes, dado que casi siempre esta condicin fun
ciona como hiptesis lgica negativa sobre
cmo sera el hombre fuera de un contexto
social y poltico con el fin de establecer las
premisas al fundamento racional del poder
poltico. De eso deriva, por un lado, una osci
lacin entre los distintos contractualistas en
cuanto a definir a cul estadio de la evolucin
de la humanidad corresponde el estado de
 C O N T R A C TL 'A L ISM O
naturaleza, en la medida en que es definido
slo negativamente (lo que falta en el estado
de naturaleza respecto del estado civil), y, por
el otro, en la opuesta evaluacin de esta con
dicin humana, que para Hobbes y Spinoza
es de guerra, para otros (Pufendorf, Locke) de
paz, aunque precaria, y para Rousseau de feli
cidad.
Sin embargo, para establecer la problem
tica llevada adelante de distintas maneras por
los contractualistas es preciso incluir sus
observaciones en el debate amplio sobre el
problema antropolgico de los orgenes del
hombre, sobre el cual desde la era griega
hasta nuestros das los distintos pensado
res se han dividido cuando se trata de evaluar
la mayor o menor positividad de la salida de
la antigua condicin natural: en efecto, para
algunos, sta representa una cada, un aleja
miento de una perfeccin originaria; para
otros un progreso o la victoria del humo faber
o del humo sapiens sobre el hombre animal.
Es necesario recordar la exaltacin entre los
antiguos de una mtica edad de oro, que retor
na en el Renacimiento unida al mito de los
homines a Diis recentes; luego, despus del
descubrimiento de America y de los hombres
que en ella viven segn la naturaleza, el mito
del buen salvaje; por Tin. en el clima romn
tico. el retorno a los primitivos, al Vrmensch.
Encontramos en este filn de pensamiento,
que combate la civilisation, es decir la indus
tria y el comercio que hacen ms agradable
la vida de los hombres, a los crticos de la
sociedad, tal como se presentaba ante sus
ojos, o mejor dicho aquellos que expresan
todas las molestias subsiguientes al traum a
de la modernizacin, a la rpida transform a
cin de los rdenes sociales y polticos, a la
no insercin del individuo en los nuevos pape
les ofrecidos por la sociedad.
El mito del estado de naturaleza, en reali
dad regresivo por ser sustancialmente nostl
gico de una edad perdida en la cual vivir feliz
coincida con la comunin de los bienes y de
las mujeres, ha sido reinterpretado en tiem
pos ms recientes en clave revolucionaria o
en una propuesta de total liberacin del hom
bre, pero siempre en vista del fin de la polti
ca, por el marxismo y por el psicoanlisis,
despus que el mito o la leyenda del buen sal
vaje haba entrado en la crtica histrica con
J. J. Bachofen (Alutterrechl, 1861), E.B. Tylor
353
(Primitive culture, 1871) y con L.H. Morgan
(Ancient society, 1877). F. Engels (Der Urs-
pritng der Familie, des Privateigentums und
des Staats, 1884) ve en la formacin por par
te de la sociedad gentilicia de la familia mono-
gmica el nacimiento del prim er antagonis
mo de clase, en consecuencia de la aparicin
de la propiedad privada (y por lo tanto de la
divisin del trabajo), que causa el nacimien
to del estado como rgano de represin en
manos de la clase econmicamente dominan
te. Del mismo modo, para el psicoanlisis de
izquierda, atento a las inhibiciones y a las
represiones de la civilizacin contempornea,
es necesario encontrar nuevamente la espon
tnea felicidad de la sociedad matriarcal, una
edad de paz y sin represiones, completamen
te penetrada por la religin de la madre tie
rra, una sociedad destruida por la rebelin
de los hombres, que han creado un mundo de
guerra basado en el dominio del culto auto
ritario de los dioses celestes. En ambas inter
pretaciones la familia monogmica, la propie
dad privada y la represin del estado y de la
civilizacin nacen contextualmente en el sen
tido de que no hay distincin entre poder
social (familia y propiedad) y poder poltico.
En esto no se alejan de los motivos presentes
en los nostlgicos de la edad de oro. que en
ella veian la comunin de los bienes y de las
mujeres; slo que ahora son revividos miran
do el futuro, y los conceptos de revolucin y
de liberacin parecen cum plir con una fun
cin anloga a la que tuvo el contrato en las
edades precedentes.
Los contractualistas, en cambio, quienes
quieren legitimar el estado de sociedad (la
civilisation) o modificarlo con base en los
principios racionales all donde el poder no
se funde en el consenso, estn necesariamente
en oposicin a este filn de pensamiento y ven
siempre en el contrato la nica forma de pro
greso; tambin Rousseau, el adversario de las
letras y de las artes, se ve obligado a recono
cer en el pacto social un hecho deontolgica-
mente necesario desde el momento en que
"tal estado primitivo ya no puede subsistir,
y el gnero humano perecera si no cambia
ra las condiciones de su existencia" (Du con
trol social, i, 6), porque, despus del naci
miento del lenguaje, de la familia y de la pro
piedad privada, slo es posible o un estado
de guerra o el despotismo, ltimo trmino de
354 C O N ! R A C TU A LISM O
la desigualdad que, sin embargo, hace igua
les a los sbditos bajo la voluntad del seor.
Todos los contractualistas, asi, ven en el con
trato un instrum ento de emancipacin del
hombre, pero slo de emancipacin poltica,
que deja inalterada, o mejor dicho garantiza
la estructura social, basada justamente en la
familia y en la propiedad privada, mantenien
do asi una clara separacin entre el poder
poltico y el poder social, entre gobierno v
sociedad civil.
Es imposible decir a qu estadio de la evo
lucin de la humanidad corresponda para los
contractualistas el estado de naturaleza: si al
de homo fe rus primaevus (Hobbes, Rousseau)
o al que conoce algunas formas embrionarias
de organizacin social, puesto que el discur
so se mueve en un plano politico-juridico o
psicolgico y no antropolgico. Aquellos que
con mayor coherencia han llevado a sus extre
mas consecuencias su evaluacin del estado
de naturaleza son. por un lado, el filsofo
Hobbes, que analiza la dinmica de las pasio
nes del hombre en estado puro (la competen
cia por la ganancia, la desconfianza por la
seguridad, la gloria por la reputacin), que
causan justam ente un estado de guerra de
cada uno contra todos y, por el otro, el anti o-
plogo Rousseau (el Rousseau del Discours
sur /'origine el les fondements de l ingalil
parmi les hommes), que estudia la formacin
del hombre y demuestra cmo en los orge
nes hubo solamente una instintiva felicidad
sin pasiones. Asi, para Hobbes, en el estado
de naturaleza hay solamente el dominio de
las pasiones, la guerra, el miedo, la pobreza,
la negligencia, el aislamiento, la barbarie, la
ignorancia, la bestialidad" (De vive, x.t), y "la
vida del hombre es solitaria, misera, repug
nante, brutal, breve (Leviathan, xm). Para
Rousseau, en cambio, en el estado de natura
leza est el hombre libre, con el corazn en
paz y el cuerpo en buena salud {Discours),
que satisface fcilmente pucas necesidades
elementales y no respira ms que reposo y
libertad; no quiere ms que vivir y permane
cer inerte. Sin embargo, la oposicin entre
Hobbes y Rousseau se encuentra ms en la
evaluacin que en la descripcin del hombre
en el estado de naturaleza o mejor dicho del
hombre animal, que vive siguiendo sus pro
pios instintos, tiene la razn slo en poten
cia. est ms ac de cualquier relacin moral
o jurdica con su semejante. La zoologa
moderna, estudiando en el primate el origen
del hombre, ha comprobado, amortiguando
sus excesos, tanto la tesis de Hobbes como la
de Rousseau: la inocencia y la felicidad del
hombre-primate es una insecuritas sin histo
ria, en la cual las pasiones y la guerra son oca
sionales, slo por el alimento y la mujer,
mientras que la pobreza, el aislamiento, la
ignorancia no son advertidos como un mal.
Asi, en la lgica contractualista, estado de
naturaleza y estado civil se contraponen,
como se contraponen el reino animal, en el
que cada uno sigue sus propios instintos y sus
propios impulsos, y el reino humano, un mun
do ordenado por la razn, que logra a travs
del contrato unificar las voluntades indivi
duales.
La mayor parle de los contractualistas ipor
ejemplo: Spinoza, Pufendorf, Locke), en cam
bio, entre el estado de naturaleza puro y el
estado poltico colocan un estado social, en
el cual los hombres conviven segn razn por
que son sus propias necesidades las que los
hacen sociables. Esta sociedad est caracte
rizada por algunas instituciones jurdicas de
origen pacticio, como la familia, la propiedad
y la compraventa, a travs de las cuales el
hombre sale de la comunin de las mujeres
y de los bienes, que son la lgica premisa del
pactum sovietatis primero, y del pac un
subiectionis despus. Es ste un estado de
paz, benevolencia, asistencia y consen acin
recproca (Locke, Two treatises af Govern
ment, ti, 19). Sin embargo es un estado
imperfecto de suciedad en la medida en que
existe una paz relativa, puesto que la natura
leza racional y social del hombre siempre pue
de entrar en conflicto con su instinto de auto-
conservadn. Los derechos naturales de los
individuos son, as, imperfectos, es decir no
garantizados por una coaccin superior y
externa. El estado, nacido a travs del con
trato. no agrega nada a la racionalidad y a la
sociabilidad de la sociedad civil: es solamen
te un instrum ento coactivo que tiene la tarea
no tanto de crear como de ejecutar el dere
cho que la sociedad racionalmente expresa.
Para tal propsito es necesario hacer un doble
orden de observaciones. En prim er lugar, el
problema de que el iusnaturalismo del cual
depende estrechamente el c. crea haber eli
minado la completa racionalizacin de las
 CONTRACTUALISMO
relaciones sociales por medio del derecho
natural, es decir el problema de la fuerza, apa
recido y resuelto dando su monopolio a un
poder consensualmente instituido. En segun
do lugar, m ientras que para Spinoza, para
Hobhes y para Rousseau el pacto que instau
ra el poder legislativo crea tambin el rga
no creador del derecho (ios guia iussum), asi
se llame mens mica, soberano o voluntad
general, para los otros, y en mayor medida
para Locke, la sociedad civil tiende a garan
tizarse su propia racionalidad jurdica, tan
to participando directamente en el poder
legislativo cuanto poniendo a ste como lmite
el derecho (o los derechos) natural (iu.s guia
iuslum).
En sntesis, se dira que ningn conlractua-
lista puede disentir de algunas proposiciones
claramente enunciadas por Hobhes: el esta
do de naturaleza est caracterizado slo de
manera negativa por la ausencia de un poder
legalmente instituido (es decir a travs de un
contrato), capaz de controlar y de someter a
lodos los miembros de la sociedad, es decir
que est caracterizado por la falta del mono
polio legal de la fuerza. Justam ente por esto
el estado de naturaleza es un estado de igual
dad (la superioridad fsica o intelectual no
otorgan un particular derecho al poder y en
los hechos pueden contrabalancearse) y tam
bin de libertad, con tal que por libertad se
entienda una condicin de independencia o
el ser patrones de s mismos. En el estado de
naturaleza, por lo tanto, no hay ni soberanos
ni sbditos, ni seores ni siervos. pero la fuer
za es siempre potencial y en estado difuso.
En este punto, retornando al discurso ini
cial, es necesario ver por qu, para los con-
traclualistas, se debe pasar del estado de
naturaleza al de sociedad, teniendo sin
embargo presentes las principales teoras
antropolgicas que nos dan una explicacin
del paso del prim ate al hombre poltico, del
animal al homo faber, con la especificacin
de las "necesidades" que favorecieron este
paso. Ntese, entre parntesis, que para todos
se trata de una lenta evolucin debida a la
particular naturaleza del hombre o a la casua
lidad, mientras que a veces en la lgica con-
tractualista se trata de un verdadero salto de
la naturaleza a la sociedad.
Las respuestas al problema del origen del
hombre son esencialmente dos, una de las
355
cuales ha venido siendo formulada desde la
antigedad. Por un lado estn aquellos que
remarcan la particular naturaleza del hom
bre, como humo faber, por ser incompleto res
pecto de sus propias necesidades. Por ejem
plo. Protgoras destaca la diversidad del hom
bre respecta de los animales: m ientras que
cada uno de estos ltimos tiene una sola facul
tad v rganos especficos, segn una ley gene
ral de equilibrio, el hombre est en cambio
"desnudo. Privado de capacidades natura
les, est dotado, sin embargo, de la pericia
tcnica que le permite adecuarse a cualquier
ambiente y transform arlo con el fin de pro
curarse las comodidades de la vida. Pero, a
pesar de este saber tcnico, la convivencia era
imposible porque el hombre no tena todava
la sabidura poltica (el "respeto y la "justi
cia), que luego fueron distribuidos por Zeus
a todos los hombres y no de un modo discri
minante como en el caso de las artes tcni
cas. Es notable cmo la divisin del trabajo
no coincide con una divisin poltica, puesto
que la sabidura poltica est en todos los
hombres. Lucrecio, retomando y desarrollan
do este famoso mito, vio en el pacto la expre
sin de este saber poltico (De rerittn natura,
v 1023). Platn no se aleja sustancialmente
de esta linea: la sociedad nace de la multipli
cidad de necesidades del hombre que lo ponen
en la imposibilidad de bastarse a s mismo,
teniendo l necesidad de una infinidad de
cosas, y de esto deriva necesariamente una
divisin del trabajo que ser tanto ms alta
cuanto ms alto sea el nivel de vida. Pero, a
diferencia de Protgoras, la divisin del tra
bajo implica tambin, para una ciudad sana,
la formacin de un nuevo oficio, el de custo
dio, y por lo tanto una neta separacin entre
gobernados y gobernantes, basada en el par
ticular saber que slo estos ltimos tienen.
Por el otro lado y sta es una teora
moderna y contempornea, en una visin
mas pesimista se ha puesto el origen del
poder poltico no en la capacidad tcnica del
hombre respecto de los animales sino en la
desproporcin entre las necesidades del hom
bre y los medios para satisfacerlas. Este nue
vo fundamento fue sostenido por Hobbes,
quien, anticipndose a Freud (Die Zukunft
einer IIlusin, 1927, y Das UnbJiagen in der
Kultur, 1929), centr todo en la proporcin
entre las pasiones y los apetitos de los hom
356 CONTRACTUALISMO
bres, que son ilimitados, y los medios para
satisfacerlos, que son limitados (De cive, i),
lo que causa una guerra de cada uno contra
todos. El hombre cambia asi la independen
cia y la libertad originarias (el vivir segn el
principio del placer), de las que difcilmente
y por poco poda gozar, por la seguridad y la
paz (con la satisfaccin retrasada y limitada
de su propio placer), mediante la instauracin
legal de un poder irresistible, ms fuerte que
cualquier individuo. El consenso al soberano
coincide con la aceptacin del principio de
realidad y de las represiones de las que es el
elemento constitutivo, o con la formacin del
supery, nueva forma de voluntad general en
la cual las voluntades particulares logran
sublimarse.
Esos temas son en gran parte extraos a los
otros contractualistas, aunque sus considera
ciones jurdicas v polticas muevan a la acep
tacin y a la defensa de aquel alto nivel de
vida que el hombre a travs de la tcnica, y
por lo tanto u travs de la divisin del traba
jo y la propiedad privada, haba logrado con
quistar. Ellos ven en el origen de la sociedad
aquella necesaria colaboracin a la que el
hombre es conducido por la exigencia de
satisfacer sus propias necesidades, y en el ori
gen del gobierno exclusivamente una necesi
dad poltica claramente utilitarista, la de una
coexistencia garantizada, exigencia que se
mueve entre un minimo, el del orden y de la
paz social, y un mximo, el de una mayor
seguridad al ver tutelados los propios dere
chos. Excepto en Rousseau y en Kant, en los
cuales la lgica utilitarista est ausente, el
paso al estado civil se presenta como un ver
dadero deber moral. Sin contar la divisin del
trabajo, consecuencia del hecho de que el
hombre es un animal que trabaja, todos ellos
aceptan tambin salvo Rousseau la divi bres venciendo y sufriendo derrotas (lo que
sin entre quien ejerce directam ente y quien
no ejerce el poder poltico, entre gobernan
tes y gobernado?, o la platnica funcin de
los custodios. Sin embargo, con esta diferen
cia: que los magistrados legitiman su poder
no por el particular saber en los que son espe
cialistas sino por el consenso de todos los aso
ciados, en la medida en que, de acuerdo con
Protgoras, todos los hombres poseen el arte
poltico. El nico que intenta superar esta
alienacin del poder poltico es Rousseau,
quien sin embargo hace a un lado el proble
ma de la divisin del trabajo as presente en
el segundo Discnurs: es el propio pueblo el que
debe autogobernarse dndose directamente
las leyes, sin ninguna mediacin de represen
tantes. mientras que el gobierno, en un sen
tido estrecho, tiene la mera tarea de aplicar
las leyes y por lo tanto da fuerza a una volun
tad ajena.
III. TRES TEORIAS SOHRE EL ORIGEN DEL PODER POLlTI-
co. El c. no es la nica teora sobre el origen
del poder poltico, como tampoco es la nica
caracterizada por un elemento voluntarista,
en el sentido en que el orden poltico es la
expresin de un acto de voluntad y por lo tan
to una construccin artificial. Justamente la
encontramos en los orgenes del debute pol
tico secular sobre la naturaleza del estado,
aunque en posicin minoritaria, junto a otras
dos, con las cuales estar cada vez ms entre
lazada en la historia del pensamiento poltico.
En el dilogo contenido en los dos prime
ros libros de la Repblica de Platn estn
expuestas, personificadas por siete personas,
las cuatro teoras principales sobre el origen
de la polis: en el fondo las opiniones tradicio-
nalistas de los huspedes Cfalo y Polemar-
co, que defienden las viejas concepciones
mitolgicas, luego la tesis de los sofistas Tra-
simaco y Clitofn, los que de manera realis
ta observan que la justicia no es otra cusa que
aquel orden impuesto por quien tiene la fuer
za de hacerse obedecer es esto lo que favo
rece al que manda, al poder constituido, es
decir a quien es ms fuerte. Glaucn y Adi-
inanto, los hermanos de Platn, para estimu
lar a Scrates, exponen la tesis contracto i-
lista de una parte de la sofstica (Calicles): par
tiendo de la contraposicin entre nomos (ley)
y physis (naturaleza), afirman que los hom
es justo por naturaleza) consideran til en un
cierto punto ponerse de acuerdo entre si para
instaurar la paz, estableciendo leyes y acuer
dos recprocos, que son justos por convencin.
En este punto Scrates (en realidad Platn)
expone su concepcin del estado entendido
como organismo, que es sano cuando en base
u la divisin del trabajo cada uno hace bien
su propio oficio e interioriza la necesidad de
esta particular funcin para el bien del todo:
la justicia es asi una armona consciente %
viviente.
 CONTRACTUALISMO
Esta ltima teora, remarcando que la
sociedad es un hecho natural (el hombre
podra vivir en una situacin asucial es
decir en el estado de naturaleza' slo si fue
ra una bestia o un dios), que el poder es una
necesaria funcin social, representa la anti
tesis radical de las otras dos concepciones
voluntaristas, las cuales ven surgir el estado
a p artir o de la fuerza o del consenso. Esta
ser orgnicamente desarrollada por Arist
teles en el primer libro de la Poltica, que deri
va del principio de que el hombre es por natu
raleza un animal poltico y social: conforme
a esto expone una interesante teora del desa
rrollo poltico, desde la familia, que existe
para las necesidades elementales e inmedia
tas de la vida, hasta la aldea con estructura
gentilicia, que apunta a una utilidad ms com
pleja. y la polis, que sola es autosuficiente y
se basta a s misma porque tiene como fin el
vivir bien: la polis es la nica estructura pol
tica que emancipa al individuo de la autori
dad domstica y lo hace protagonista de la
vida poltica.
Esta concepcin orgnica de la sociedad,
por la cual el todo es ms que la suma de las
partes individuales y cada parte se adeca a
una particular funcin en la vida del todo, se
presenta en distintas versiones en toda la his
toria del pensamiento poltico, y es por cier
to la teora dominante. En el Medievo es cons
tante la comparacin de la sociedad poltica
con el cuerpo humano; en la edad moderna,
a pesar de la difusin de las teoras contrac
tual islas, la concepcin aristotlica no pier
de por cierto su fuerza y su prestigio. Por fin,
en el siglo xix, con la reaccin a la revolucin
francesa y al racionalismo se difunden por
toda Europa las teoras organicistas, concor
dantes en la demostracin de la insuficiencia
del individualismo y del c. para fundar el
orden social. Burke, en efecto, extiende al
estado la concepcin orgnica de la sociedad
civil que era propia del pensamiento ingls
(Hume, Ferguson), m ientras que Hegel com
bate constantemente la idea de contrato
social porque funda la majestad del estado
sobre un principio de derecho privado. Esta
orientacin antocontractualista ser reforza
da por la antropologa evolucionista que, con
Taylor y Morgan, excluye que en los orgenes
del vivir social existiera un pacto entre los
hombres.
357
La concepcin orgnica, remarcando la
naturalidad de la sociedad, constituye lgica
mente la radical anttesis del c.; sin em bar
go. de hecho no excluye elementos contrac-
tualistas. El propio Platn (Leyes, m, 684)
aclara en los estados dricos el cambio de
juramentos entre rey y sbditos; en la edad
moderna el arislote!ismu es enriquecido con
elementos contractualistas: por ejemplo, para
Grocio la sociedad pacfica y ordenada exis
te naturalmente por el mismo appetitus sace
la tis del hombre y slo la forma de gobierno
(no el estado) es de origen contractual. La ver
dadera oposicin consiste en el hecho de que
las teoras contractualistas brotan predomi
nantemente en el plano prescriptivo, mientras
que las orgnicas lo hacen en el plano descrip
tivo. Estas ltimas, en efecto, incurren muy
a menudo en el riesgo de eludir el problema
central del c.. el de legitimar el poder con base
en el consenso. Si la vida polticamente orga
nizada es un hecho natural y necesario, si el
gobierno es una funcin social, entonces
todas las formas de gobierno son iguales y se
disponen sobre un mismo plano, atribuyen
do toda su legitimidad a su efectividad, a su
existencia de hecho: es difcil, asi, que el dis
curso pueda desplazarse en el plano prescrip
tivo sobre el modo concreto con qu organi
zar el gobierno legitimo. Sin embargo, aun en
el plano descriptivo, el problema de una dis
tincin se presenta y es resuelto de las mane
ras ms diversas: por ejemplo, para Arist
teles hay una diferencia cualitativa entre la
aldea y la polis, donde solamente hay vida
poltica y, junto a las formas rectas de gobier
no, existen las degeneradas, en las cuales la
clase en el poder acta persiguiendo su pro
pio inters particular y no el de la comuni
dad, sin despus tener presente el despotis
mo asitico que es la anttesis del gobierno
helnico. Para Cicern, no toda sociedad es
respublica sino solamente aqulla en que el
pueblo es "iuris conscnsu et utilitatis commu-
nione sociatus" (De repblica, i, 25), donde
como elemento discriminante y legitimante
est justam ente el derecho, y para todo el
Medievo es dominante la distincin entre rey
y tirano.
En el mbito de las teoras voluntaristas se
contraponen al c. todos aquellos que, en cam
bio, reconocen el elemento constitutivo del
estado en la fuerza: el intrprete de esta posi
358 CONTRACTO ALJSMO
cin en el dilogo platnico es justam ente
Trasimaco. Con el c. tienen a menudo, ade
ms, un elemento comn: el del estado de
naturaleza, al cual se observa con nostalgia,
en la medida en que el estado surge de un acto
de supremaca. En la historia del pensamien
to poltico moderno esta teora no ha tenido
mucho suceso, aun cuando dos grandes con-
tractualistas, Spinoza y Hobbes, que ponen
al consenso en el origen del estado, ven lue
go su fundamento en su capacidad coerciti
va de obtener obediencia de los sbditos a tra
vs de las sanciones, por lo que el derecho ter
mina por coincidir con la fuerza. En pocas
ms recientes, luego de los primeros estudios
antropolgicos, esta teora tuvo un nuevo
impulso: recordamos al socilogo Ludwik
Gumplowicz, que ve nacer el estado a partir
del predominio de las hordas violentas de los
nmadas sobre las ms pacficas poblaciones
dedicadas a la agricultura. Pero el xito de
esta teora y su difusin en la cultura se logra
con la sociologa de Comte, con el marxismo
y con el psicoanlisis. Para Comte la sociedad
est gobernada por la fuerza, dada por el
nmero o por la riqueza, a la que es necesa
rio oponer el poder espiritual, exigencia per
manente de la sociedad. Engels, aclarando el
contemporneo origen de la familia, de la pro
piedad y del estado, repite la tesis marxista
segn la cual el estado es siempre, en cual
quier forma que se manifieste, un instrumen
to de opresin en manos de la clase econmi
camente dominante. El psicoanlisis, a su vez.
o interpreta en clave simblica algunos mitos
y leyendas de la antigedad, segn las cua
les el estado surge del homicidio del herma
no (Rmulo y Remo, Can y Abel, Osiris y Set),
o ve el fin de la pacfica sociedad m atriarcal
en la rebelin de los hombres o bien, de un
modo ms articulado, pone como fundamen
to de toda la civilizacin el complejo edipico:
es la rebelin de los hijos contra el padre, jefe
indiscutido de la horda primitiva, y su m uer
te, tos que estn en el origen del estado; pero,
y aqu se inserta un elemento contractualis-
ta, los hermanos se ven luego obligados a esti
pular pactos entre si para el recproco respeto
de las mujeres.
La limitacin de todas estas teoras consiste
en el hecho de que no permiten ninguna alter
nativa realista, excepto la nostalgia de una
perdida edad de oro o la utpica perspectiva
de una liberacin absoluta: en el presente slo
existe la fuerza, el dominio, la represin, y
cada estado, en cuanto estado, es siempre una
dictadura. El pensamiento contractualista no
niega por cierto la existencia de la fuerza,
pero la ve operando de distintas maneras en
el estado de naturaleza y en el estado social.
En efecto, en el prim ero el hombre est suje
to al constante riesgo de ser agredido as
como a la tentacin de agredir: justam ente
para evitar esta situacin de inseguridad don
de la fuerza acta en estado difuso y cada uno
es libre de decidir si usarla o no. siendo al
mismo tiempo juez y parte, los individuos ins
tauran a travs del contrato el monopolio de
la fuerza en manos del gobierno. El estado,
para los contractualistas, es por lo tanto tam
bin fuerza, pero es una fuerza de tipo dis
tinta, segn que este monopolio sea instau
rado por uri contrato, es decir por el consen
so de los asociados, y entonces se habla de
"poder", o se d solamente de hecho, tenien
do como nica justificacin su propia efica
cia, y entonces se habla de fuerza". En el
mbito de los contractualistas, sin embargo,
es necesario hacer una ulterior distincin
entre quien concibe, como Spinoza y Hobbes,
esta soberana nicamente como capacidad
de obtener, con el consenso o con la coaccin,
obediencia a sus propias normas, y quien, en
cambio, establece la necesidad de un consen
so indirecto a travs de la representacin,
como para Locke o Kant, o directo del pue
blo, como para Rousseau, a las normas de
comportamiento del soberano, dejando su
aplicacin a un rgano subalterno (el ejecu
tivo) al poder legislativo, que es el verdadero
soberano.
En la teora sociolgica contempornea,
justamente por prevalecer su orientacin des
criptiva, son dominantes aquellas concepcio
nes que se inspiran en el organicismo o en el
conflictualismo, mientras que el c., por la car
ga prescriptiva que contena, parece fuera de
escena. A las preguntas: cmo es posible el
orden y la cohesin social?, qu es lo que
mantiene unidos a los hombres?, Qu es lo
que conduce a la limitacin de los impulsos
y de los instintos individuales, al control de
la violencia?, todava se responde sustancial
mente con las viejas tesis: por un lado est
quien sostiene que la sociedad es un hecho
natural devenido posible o por una conside
 CONTRACTO ALISMO
racin utilitarista (los hombres no pueden
satisfacer sus necesidades sin colaborar con
otros) o por la propia cultura (por el comn
consenso a ciertos valores) que es interiori
zada en el proceso de educacin social; por
el otro est quien afirma que la sociedad est
fundada en la coercin y en la amenaza de
sanciones. En el siglo xix, en verdad, la teo
ra orgnica trat de absorber elementos con-
tractualistas, poniendo sin embargo el con
trato en el fin y no en el principio del proce
so histrico: Spencer (1S20-1903) ve la solida
ridad social como un acuerdo espontneo de
los intereses individuales, expresados en los
contratos individuales; H. S. Muine (1822-
1888) ve la evolucin histrica como un pro
gresivo paso de un rgimen de estatus a un
rgimen de contrato; A. Fouille (1838-1912)
teoriza la sociedad como organismo contrac
tual. Se trata de una apologa descriptiva del
orden liberal que hoy ya no tiene ninguna
comprobacin de hecho.
Estos temas contractualistas desaparecen
del lodo en el siglo xx, en la corriente que
parte de E. Durkheim (1855-1917) y concluye
en T. Parsons. El orden social es posible por
una solidaridad orgnica que se basa en la
divisin del trabajo a partir del cual forma
una armona social; de otra manera, existe un
natural consenso sobre los valores ltimos de
los cuales deriva el equilibrio social: la socie
dad es un todo (integrado) y el individuo nada,
mientras que cada divisin de autoridad,
prestigio, ganancia, responde a necesidades
funcionales. El problema, propio de los con-
tractualistas, acaba por ser disuclto: el poder
es siempre ejercido en funcin de la sociedad,
nunca en contra de ella, y es la expresin de
una voluntad general de valores comunes con
la cual colaboran aun los desviados y los an
malos o. de otro modo, tenemos un equilibrio
con circuitos internos de poder por el cual
cada parte desempea su funcin particular
para el mantenimiento de la totalidad.
En el extremo opuesto, no slo los marxis
tas y los psicoanalistas sino tambin la cien
cia poltica alemana (C. Schmitt y R. Dahren-
dorf) remarca que la poltica (y el estado es
una de sus manifestaciones pasajeras) es esen
cialmente hostilidad, lucha, conflicto entre
grupos rivales, y que por lo tanto es sobera
no aquel que, ms fuerte, puede indicar de
hecho la hoslis y decidir sobre el estado de
359
excepcin, suspendiendo el derecho, o recuer
da que la sociedad est en pie por la coercin
del grupo ms fuerte, que el poder consiste
en el poder disponer del instrum ento de con
trol de las sanciones y que justam ente el ejer
cicio de la autoridad suscita inevitablemen
te resistencias y tensiones: las instituciones
no son monumentos del consenso sino bastio
nes para garantizar la paz.
El c. en el siglo xix parece fuera de escena:
esto se atribuye a un doble orden de motivos.
Por un lado la hiptesis de la que se parte,
el estado de naturaleza del cual los hombres
habran salido a travs de un contrato, se ha
revelado totalmente abstracta e irreal luego
de los estudios antropolgicos. Por otro lado,
el c. ofrece una escasa ayuda en el plano de
una teora que quiera ser meramente expli
cativa del urden (la orgnica) y del cambio
social (la confliclual). El c. es ms que nada
una teora prescriptiva sobre el mejor orden
poltico, y por lo tanto su influencia en la cul
tura contempornea se encuentra en el cons
titucionalismo, en las diversas ingenieras
constitucionales que nacen del fecundo
encuentro entre una experiencia terica y una
experiencia prctica: la del c. clsico y la del
c. como hecho histrico. Sala de escena jus
tamente cuando en la sociedad civil se iba rea
lizando una dimensin no institucional, que
mejor garantizaba el gobierno basado en el
consenso que era el fin del c. Aludimos a la
formacin de la opinin pblica, como esfe
ra que media entre los individuos privados y
el poder poltico, sobreponiendo las decisio
nes de este ltimo a una evaluacin crtica.
IV LA SINTAXIS DEL (ONTRAC TIALISMO CLSICO El
contrato es una relacin jurdica obligatoria
entre dos o ms personas (fsicas o jurdicas),
en virtud del cual son establecidos los dere
chos y deberes recprocos; son por lo tanto
elementos esenciales los sujetos y el conteni
do del contrato, es decir las respectivas con
cesiones a las que estn obligados so pena de
una sancin. El c. clsico se presenta como
una escuela en la medida en que todos acep
tan esta sintaxis del discurso: o la necesidad
de instaurar las relaciones sociales y polti
cas basndose en aquel instrumento de racio
nalizacin que es el derecho, o de ver en el
pacto la condicin formal de la existencia jur
dica del estado. Pero los distintos autores se
360 CONTRACTUALISMO
diferencian y notablemente en la deter
minacin de los sujetos y del contenido del
contrato, como en la especificacin de la posi
ble sancin para los transgresores.
Antes que nada, hay una distincin preli
minar entre dos tipos de contrato que ha sido
profundizada sobre todo por los juristas Alt-
husius y Pufendorf: por un lado tenemos el
"pacto de asociacin entre los diversos indi
viduos, que as pasan del estado de naturale
za al estado social decidiendo vivir juntos; por
el otro, tenemos el "pacto de sumisin", que
en cambio instaura el poder poltico, al cual
se promete obedecer. El primero crea el dere
cho, el segundo instaura el monopolio de la
fuerza; con el prim ero nace el derecho priva
do, con el segundo el derecho pblico. Es
obvio que en los dos pactos la posicin de los
contrayentes es distinta en la medida en que
en el prim ero los contrayentes estn en una
posicin de paridad, cada uno comprometin
dose hacia todos, y por lo tanto son libres de
aceptar o no, m ientras que el segundo sirve
para crear una relacin de subordinacin y
el individuo no es libre de no aceptar si uno
de los contrayentes es el pueblo entendido
como universitas o como persona ficta, dado
que en este caso rige la regla de la mayora.
En otros trminos, en el prim er pacto tene
mos el principio fraterno de la igualdad, en
el cual cada uno se compromete hacia todos;
en el segundo, el principio paterno de la domi
nacin, en el cual la relacin se establece
entre gobernantes y gobernados.
Algunos contractualistas alemanes insertan
entre los dos pactos un tercero, referente a
la forma de gobierno y a la constitucin del
estado (el pactum ordinaiionis sive lex funda-
mentalis), pero la mayora de los contractua
listas en las distintas construcciones jurdi
cas o remarca slo el pacto de sumisin o ve
en el pacto de asociacin la lgica premisa del
segundo, que es por tanto el verdadero pac
to. Cnicamente Hobbes y Rousseau, con un
esquema coherente y original, utilizan el pac
to de asociacin, a travs del cual, segn Hob
bes, los individuos asociados se someten
incondicionalmente a un soberano, que no es
parte del contrato o, segn Rousseau, cons
tituyen una "voluntad general", en la cual
cada uno se obedece a si mismo. En ambos
casos hay una renuncia completa de los dere
chos que tiene el individuo en el estado de
naturaleza, y la imposibilidad lgica de que
el soberano o la voluntad general violen el
contrato.
Los sujetos de la relacin jurdica en el pac
to de asociacin son siempre las personas fsi
cas, salvo en las construcciones federalistas
ms complejas, como la de Althusius, el cual
ve en el estado una organizacin compleja,
que parte del individuo, pero deriva sus pode
res de una serie de asociaciones intermedias
(familia, corporaciones, comunas) fundadas
sobre base contractual: la sociedad no cons
ta slo de individuos sino tambin de perso-
nae fictae. En el pacto de sujecin encontra
mos como sujetos a veces a los individuos,
pero ms a menudo a una persona ficta, ins
taurada justamente por el prim er pacto; por
un lado el pueblo como universitas. que acta
como individuo, y por el otro el gobierno, que
no siempre coincide con el sumo magistrado
o con el rey, pudiendo ser tambin una asam
blea. Esto se ve. por ejemplo, claramente en
Pufendorf y en Locke, donde la ruptura del
pacto de sumisin no implica la ruptura del
de asociacin: se disuelve el gobierno, no la
sociedad.
Este doble contrato caus, sobre todo en la
cultura alemana, el difcil problema de con
ciliar en la superior unidad del estado al pue
blo y al rey, la maiestas realis y la maiestas
personalis que acaban por en trar en conflic
to cuando se trata de decidir quin, en lti
ma instancia, es juez del bien comn y del
inters del estado o de la violacin del con
trato: si el rey o el pueblo. En el prim er caso
tenemos un contrato no plenamente bilateral,
en el segundo caso el magistrado es un sim
ple mandatario y tenemos una relacin de
trust.e, como para Locke. El problema, en
realidad, es poltico antes de ser terico: por
eso a menudo ha sido resuelto, como en
Pufendorf, de una manera contradictoria res
pecto de las premisas, ya sea quitando al pue
blo toda personalidad jurdica y dejando as
slo a los individuos como portadores del
derecho, o dando lugar al pueblo de expresar
en algunos temas un parecer meramente con
sultivo y dejando al principe como juez en
ltima instancia. El problema de la unidad del
estado hallar con Kant su solucin ms cohe
rente a travs del concepto de separacin de
los poderes: en la superior unidad del esta
do, el rey y el pueblo (ste a travs de las
 CONTRACTO ALIS.MO
asambleas) cumplen con (unciones distintas
pero coordinadas, esto es la ejecutiva y la
legislativa.
Por lo que se refiere al contenido del pacto
es necesario hacer una distincin preliminar
entre los contractualistas ms coherentes y
rigurosos, como Hobbes, Locke, Rousseau y
Kant, que lo ven como racionalmente nece
sario y por lo tanto lo consideran indisponi
ble, es decir sujeto a la determinacin arbi
traria por parte de las partes contrayentes,
y los contractualistas ms ligados a la con
creta realidad jurdica y poltica, los cuales
dejan la determinacin de los derechos y
deberes recprocos a la voluntad de los con
trayentes. En los prim eros prevalece el
momento de la rafia, en los segundos el de la
voluntas.
Mientras que el contenido del pacto de aso
ciacin no va ms all de la manifestacin de
un deseo general de vivir juntos, es decir de
form ar un solo cuerpo poltico, regulando de
comn acuerdo todo lo que se refiere a la
seguridad y conservacin de los asociados, el
pacto de sumisin presenta a travs del tiem
po los contenidos ms diversos. En las po
cas medieval y moderna, antes del c. clsico,
tanto en los juram entos de coronacin como
en los panfletos antimonrquicos, se estable
ca, junto con la obligacin de obediencia por
parte de los sbditos, toda una serie de debe
res que correspondan al rey: despus, luego
de la elaboracin del concepto jurdico de
soberana, el pacto servia para establecer
quin deba ejercer este poder legislativo (el
rey o una asamblea, o el rey junto con una
asamblea) y si este poder legislativo seria legi-
bus solutus o limitado por el bien comn, por
las leyes fundamentales o por los derechos de
los ciudadanos. Aun los absolutistas ms
coherentes, como Hobbes, exigen al sobera
no, que adems est fuera del contrato, garan
tizar la paz y dejan al sbdito el derecho a la
vida. Con el iusnaturalism o moderno, perso
nalizado sobre todo por Locke y por Kant. el
nfasis se traslada hacia la defensa de los
derechos naturales o innatos o racionales del
hombre, para la tutela de los cuales es ins
taurado, justam ente con el pacto, el gobier
no. Esta defensa de los derechos del indivi
duo del derecho a la vida en prim er lugar,
pero luego los derechos a la libertad y a la
propiedad es desconocida en las pocas pre
361
cedentes, que remarcan ms que nada los
deberes hacia los otros, e ignoran el indivi
dualismo propio de la edad moderna.
Si el contrato es una relacin obligatoria
entre las partes, es necesario tambin ver las
sanciones que estn previstas contra quien lo
infrinja; el verdadero problema se establece
sobre todo contra quien, detentando el poder,
tiene el monopolio de la fuerza, salvo contra
aquel que con el pacto ha renunciado a un
ejercicio privado de su fuerza. Las soluciones
son las ms diversas: por un lado estn aque
llos que siguen a Grocio, como Pufcndorf,
para quien el pacto, establecido por la volun
tad, se hace luego necesario y los pueblos ya
no pueden revocarlo; por el otro lado estn
las tesis polticas de los monarquistas, quie
nes retoman teoras medievales sobre el tira
nicidio que luego sern reelaboradas por Alt-
husius: corresponde al pueblo y, en su nom
bre, a los foros, que deben actuar colegiada
mente, un jus resistentiae et exauctorationis
contra el monarca o el magistrado republica
no que hubiere violado el contrato. Este dere
cho a la resistencia y a la deposicin del
gobierno, que ejerza el poder ms all del
derecho, ha sido luego elaborado sobre todo
por el pensamiento poltico ingls con Milln
y con Locke; para este ltimo el pueblo con
serva un derecho, en contra tanto del princi
pe como del poder legislativo, de juzgar si
stos actan de un modo contrario a la fe
depositada en ellos: no habiendo sobre la tie
rra un juez superior a las partes no queda ms
que la apelacin al cielo, es decir el derecho
a la revolucin, para cambiar el gobierno o
para instituir un nuevo legislativo. Kant, en
cambio, expresa una posicin contradictoria;
por un lado defiende la revolucin francesa,
por el otro excluye, con una prohibicin
"incondicional", el derecho de resistencia,
puesto que su defensa de la legalidad entra
en conflicto con su concepto de constitucin
como idea a priori.
Por razones diversas este problema ni
siquiera se plantea, ni puede plantearse en el
mbito de las coherentes construcciones de
Hobbes (o Spinoza) y Rousseau; para el pri
mero, en efecto, el soberano, instituido con
el fin de mantener la paz, haga lo que haga,
debe gozar de la impunidad, teniendo slo l
y no los individuos el derecho de juzgar
sobre el bien y sobre el mal para el estado,
362 CONTRACTl ALISMO
y por lo tanto la nica sancin posible para
el soberano depende de su incapacidad de
m antener el orden, es decir cuando dism inu
ye no la legitimidad sino la efectividad de su
poder. Sin embargo, les queda a los indivi
duos, aunque legtimamente condenados a
muerte, el derecho de salvar su propia vida.
Tambin para Rousseau la voluntad general
es siempre recta y tiende slo al bien pblico;
pero, de otro modo que Hobbes, el castigo de
los individuos que violan las leves generales
del soberano tiene un significado pedaggi
co en la medida en que los obliga a hacerse
libres, es decir a uniform arse a la voluntad
general.
Si la estructura del discurso de los contrac-
tualistas utiliza una misma sintaxis, las solu
ciones polticas a que llegan son profunda
mente diversas, y bajo este perfil es posible
indicar tres corrientes bien distinguidas. Por
un lado tenemos el filn absolutista (Hobbes.
Spinoza, Pufendorf), un absolutismo que quie
re diferenciarse netamente del despotismo, en
la medida en que ve en las rdenes del esta
do no la expresin de una voluntad capricho
sa y arbitraria sino la consecuencia de una
lgica necesaria en cuanto racional respecto
de los fines, la cual acta en funcin del bien
de los ciudadanos particulares. En contrapo
sicin tenemos el filn liberal (Locke, Kant),
que apunta a un control y a una limitacin
del poder del monarca a travs de las asam
bleas representativas, a las cuales se confia
el poder legislativo. Minoritaria es la corrien
te democrtica, expresada en un nivel teri
co slo profundizado por Rousseau, con una
solucin que para ciertos aspectos est ms
cerca de la absolutista que de la liberal, en
la medida en que tiende a conformar a lodos
los individuos a la racionalidad de la sobera
na voluntad general.V
V CONTRACTL'AUSMO Y CONSTTlCIONALISMO. El C.
no es solamente una teora global, conceptual
mente elaborada, sobre los orgenes de la
sociedad y del poder poltico, y por lo tanto
sobre la naturaleza racional del estado. En la
historia medieval y moderna, el contrato es
a menudo tambin un hecho histrico, es
decir que es parte integrante de un proceso
poltico que lleva al constitucionalismo (v.) y
en particular a la exigencia de alim entar el
poder del gobierno por medio de un documen
to escrito que establezca los respectivos y
recprocos derechos-deberes.
En el c. medieval encontramos el cruce de
influencias diversas V dispares. Por un lado
la permanencia de elementos romanistas: la
le.x regia de imperio, con la cual el pueblo
romano habra conferido al prncipe el impe
rium y la putestas, para algunos representa
una alie nato total, para otros es vlida slo
en la medida en que el prncipe se desenvuel
ve en el mbito de la delegacin (por ejemplo
para H. Bracton), para otros todava es un ver
dadero pacto bilateral, revocable si el prin
cipe falta a sus obligaciones (por ejemplo,
Manegold de Lautenbach habla de pacto y de
deposicin). Por el otro lado tenemos el injer
to de elementos germnicos, de poblaciones
que tenian la estructura poltica bastante pri
mitiva, que se desarrollarn despus en el feu
dalismo: la eleccin del rey o la confirmacin
y el reconocimiento de la sucesin se obtie
ne slo con recprocas promesas, que tienen
su sancin en el juramento de coronacin, por
el cual el rey se compromete a respetar la ley,
a gobernar con el consejo de los ancianos,
a los que corresponde una tarea de vigilan
cia. El sistema feudal se presenta luego como
un complejo sistema de relaciones sinalagm
ticas (o contractuales) entre seor y vasallo,
por lo que si ste tenia derecho en cambio
estaba obligado a la fidelitas en relacin con
su seor, y la violacin del pacto justificaba
la rebelin o la represin. Sobre estos elemen
tos se asentaba la cultura estoica que rem ar
caba cmo la relacin poltica era siempre
una relacin bilateral de recprocos derechos
y deberes, sobre la base de un aforismo de
Sneca [De beneficiis) que afirma: "Ad Reges
enim potestas omnium pertinet, ad singulos
proprietas.
Todas estas tesis, justam ente por su fina'
dad prctica, en una sociedad profundamen
te penetrada por el sentido del derecho y
siempre dispuesta a discutir el problema del
gobierno, llevan no tanto a una rigurosa ela
boracin conceptual del c. como teora de la
vida social cuanto a reconocer y m ostrar las
caractersticas del tirano (de aqul que ya no
es el vicario de Dios sino el instrum ento del
diablo) y a legitimar las sanciones que puede
tom ar el pueblo en su contra, las cuales van
de la deposicin al tiranicidio. Las tesis de los
pensadores del Medievo tardo, como las de
 CONTRACTl AL1SMO
Marsilio de Pudua {ca. 1275-1342), Ockham
(1290-1349), Bartola de Sassoferralo (1317-
1357), Nicols Cusano (1401-1464), retoman
temas de los siglos xi (Manegold de Lauten-
bach) y x ii (Juan de Salishurv) y no estn tan
lejos de los que sostendrn los monarquistas
protestantes, como G. Buchanan (1506-1582),
F. Hotmail (1523-1590), el annimo autor (aun
que quiz sea Ph. Duplessis-Mornay) de las
Vindictae contra tyrannos (1579), J. Milln
(1608-1674), o los telogos de la segunda esco
lstica, como L. de Molina (1535-16C0), R.
Bellarmino (1542-1621), J. de Mariana (1536-
1623), F. Surez (1548-1617). Pero toda esta
literatura, bastante importante para la histo
ria del e., no puede caer dentro de ste en sen
tido limitado, por diversos motivos: tanto por
estar apremiada por intereses inmediatamen
te prcticos como porque predomina el ele
mento religioso, o porque no es la expresin
de una tentativa de racionalizacin integral
de la vida poltica (la ausencia del estado de
naturaleza por un lado y por el otro la slida
presencia de un derecho natural no secular
lo demuestran), o por la ausencia de una con
cepcin de la vida individualista, que carac
teriza a todo el c. clsico, y del utilitarismo,
que es su consecuencia directa, excepto en
Rousseau y en Kant.
En la edad moderna el c., como hecho his
trico. dem uestra su vitalidad, con caracte
rsticas nuevas y originales, tanto en la expe
riencia democrtica de la Nueva Inglaterra,
donde el pacto es el instrum ento concreto
para la formacin de un real estado de natu
raleza de nuevas sociedades, que deben afron
ta r los duros y dramticos problemas de la
frontera y del wildentess (los espacios desier
tos). como en la experiencia aristocrtico-
liberal de Inglaterra en busca de una codifi
cacin del nuevo equilibrio constitucional
entre la corona y el parlamento.
El prim ero de estos documentos el ms
conocido, pero no el ms im portante es el
pacto suscrito el 11 de noviembre de 1620
sobre el Mayflovver, junto a las costas de Cape
Cod, por cuarenta y dos puritanos separatis
tas: por este pacto se origin una nueva comu
nidad poltica, el asentamiento de Plymouth.
que se autogoberno hasta 1683 sobre la base
de una democracia directa con asambleas
generales en las cuales participaban todos los
colonos. Ms importante histrica > politica
3M
mente es la experiencia de las nuevas ciuda
des que son fundadas despus de 1636 en las
regiones que luego tom arn el nombre de
Rhode Island y Connecticut; en efecto, vemos
surgir en territorios desiertos, fuera de cual
quier jurisdiccin poltica, nuevas ciudades
pequeas, que establecen como fundamento
de su existencia un covenant o agreement, sus
crito por todos los propietarios libres, con el
fin de constituir un budy poli tic incorpora-
ted" o un civil body politicke". Con este pac
to se pretende instituir un gobierno democr
tico y popular y se acepta someterse a la
voluntad de la mayora: quien tenia todo el
poder era la asamblea de los freemen y los
pocos magistrados eran elegidos anualmen
te. Con el tiempo, v acorde, por un lado, con
el aumento de la poblacin, que conduce a ins
tau rar un gobierno representativo y, por el
otro, con necesidades de defensa, que obliga
a las diversas ciudades a federarse entre si,
se extienden documentos bastante ms elabo
rados, que tienen sin embargo siempre su ori
gen en el pacto: las Fundamental Urders de
Connecticut (1639), el Frame o f Government
de New Haven (1643). En 1643, siempre a tra
vs de un instrum ento de pacto, naci una
confederacin con el nombre de Colonias
unidas de Nueva Inglaterra", a la cual slo
Rhode Island, por motivos religiosos, no se
adhiri. Justamente de esta experiencia una
experiencia vivida poi grandes estratos de la
poblacin, ms que determinada por influen
cias culturales se deriva la exigencia de sen
tirse gobernados por un documento escrito,
que no proviniese de un poder extrao a la
comunidad sino que fuese su expresin, un
pacto que tendr su lgica conclusin en los
artculos de la Confederacin primero(1777)
y en la Constitucin de los Estados Unidos de
Amrica luego (1787).
El otro documento escrito, de inspiracin
contractualista, es el que concluye lag/orious
revolution de 16SS-16S9: el Parlamento Con
vencin de 1689 eligi a Guillermo y a Mara
para el trono de Inglaterra con condiciones
bien precisas, repudiando asi la teora del
derecho divino del rey: el famoso Bill of risilits
contiene claras limitaciones al poder real, y
es un verdadero contrato entre el rey y el pue
blo. representado por el parlamento, aunque
en el contenido sea bastante peco innovador
respecto de la vieja prctica constitucional
6 4 CONTRACTUALISMO
inglesa. Este documento es llamado declara
ciones de los derechos slo porque la palabra
contrato pareci demasiado revolucionaria.
Los caminos del constitucionalismo conti
nental f ueron por ciertos aspectos distintos
del de las naciones anglosajonas y menos
influidos por lu temtica contractualista,
puesto que la constitucin no fue ni un pacto
originario suscrito por todos los ciudadanos
que queran vivir en sociedad, ni el choque
entre la voluntad del pueblo y la voluntad del
rey. Las constituciones continentales son o la
concesin de un monarca (las cartas octro-
veos) o la expresin de la voluntad de una
asamblea constituyente que representa la
voluntad del pueblo. Pero si la legitimacin
de estas constituciones es distinta de la con
tractualista, sin embargo stas derivan de la
experiencia histrica anglosajona: la exigen
cia de un documento escrito que regule y limi
te los poderes del gobierno y del c. la legiti
macin del gobierno en el consenso.
VI EL NEOCONTRACTUALISMO CONTEMPORANEO. El C..
que pareca haber salido de escena, ha ocu
pado recientemente un lugar central en el
mbito de la filosofa poltica: partiendo del
pacto social, o sea de las reglas del juego qui
deben establecerse antes de em pezar el jue
go, se quiere volver a encontrar un fundamen
to en la obligacin poltica v en el respeto de
la ley. Sin embargo, los principales exponen
tes de esta corriente llegan a conclusiones
polticas distintas: John Rawls busca una
maximizacin de la igualdad, James Bucha-
nan re a d ec u ar los prin cip io s liberal-
democrticos pura el estado de bienestar.
Robcrl Nozick representar de m anera radi
cal la libertad individual, defender a la
anarqua.
Rawls quiere llegar a definir de manera
racional un principio universal de justicia (de
lu justicia distributiva entendida como equi
dad): para ello parte del contrato social en un
nivel de abstraccin bastante ms elevado que
el de Rousseau y el de Kunt. Por medio de la
ficcin de la "posicin originaria" (o sea el
estado de naturaleza), quiere tom ar la condi
cin hipottica presocial, en la que los indi
viduos libres y racionales pueden escoger los
principios de justicia de la futura sociedad
poltica: pueden escoger de manera realmente
autnoma", ser verdaderos legisladores uni
versales, expresar al hombre noumnico y no
el fenomnico, porque en lu posicin origina
ria hay un "velo de ignurancia, no acerca de
los problemas de la sociedad y de los valores
morales, sino sobre los propios dones natu
rales y sobre la propia posicin social futu
ra. Se quiere hacer cesar la tensin entre
voluntad general e intereses particulares,
hacer ver que la justicia es tambin utilidad
(no suma de utilidades individuales), fundar
el principio de los "maximin, puesto que los
hombres, antes del salto en la sociedad, que
ran la justicia, o sea maximizar las posicio
nes minimas. As quedan formulados los dos
principios de justicia: "Cada individuo posee
igual derecho a la ms amplia libertad posi
ble. compatible con otra libertad igual para
los dems; Las desigualdades sociales y eco
nmicas deben ser estructuradas de mudo
que sean racionalmente productoras de ven
tajas para todos y vinculadas a posiciones y
comisiones igualmente abiertas a todos.
Buchanan distingue la eleccin fundamen
tal constitucional (o contrato) que estable
ce las reglas del juego de las elecciones pos-
constitucionales de carcter operativo para
fines contingentes, y en consecuencia el "esta
do protector o "estado rbitro un poder
neutral que, con el monopolio de la sancin,
impone el respeto de las normas jurdicas
y el "estado productivo" o "estado jugador,
que proporciona los bienes pblicos, cuyos
poderes discrecionales deberan moverse en
el mbito del primero, que lo limita. Las nue
vas reglas del juego deberan obstruir las elec
ciones radicalmente individualistas, que ali
mentan el conflicto sin maximizar la utilidad
individual, y favorecer en cambio juegos e
intercambios cooperativos, con el l in de favo
recer una convivencia constructiva. Nozick,
en cambio, propone un "estado mnimo: que
tendra una sola funcin, la de proteger los
derechos individuales contra toda posible for
ma de violacin. Nace, en el terreno del dere
cho privado, como desarrollo de la autopro-
teccin, que se dan los vecinos asocindose,
o como perfeccin de agencias, que protegen
a lodos Ion que adquieren esta proteccin: el
orden poltico, instaurado por el estado mni
mo. queda as explicado en trminos no pol
ticos.
No se trata de una mera discusin acad
mica de filosofa poltica, ya que las distin
 CONTRATACION COLECTIVA 365

tas soluciones se traducen pronto en una ders, 1968) son los dadores de trabajo, indi
intervencin mayor o menor del estado en la vidualmente o mediante sus asociaciones (v.
vida social y econmica, y reproponen asi asociaciones patronales) y los sindicatos de
nuevos lmites constitucionales (v. constitu trabajadores (v. organizaciones sindicales).
cionalismo) en la era de las crisis del estado Presupone el reconocimiento del sindicato
de bienestar (v.). por parle de las industrias: y este reconoci
miento y aceptacin sern tanto mayores
biblkxjkafia F. Atger, Essai sur l'histoire des cuanto ms intensas (como cantidad) y
doctrines di i contrat social, Pars, Alean, 1906; amplias (como rea de las materias motivo de
N. Bobbio y M. Bovero, Societ e stato nella filo acuerdo y como nmero de trabajadores com
sofa poltica moderna, Miln, II Saggiatore, prometidos) sern las actividades negociadas.
1979; J.M. Buchanan, Freedom in constitu innal El recurso principal del que se vale el sin
contrae!, Austin, Texas University Press, 1977; dicato para obligar a las direcciones empre
J.M. Buchanan. The limits of liberty, Chicago, sariales a negociar el precio y las condicio
University of Chicago Press, 1975; M. d'Addio. nes del trabajo (antes que decidirlas unilate
l.idea del contrallo sacale dai soffisti alia rifor- ralmente) es su capacidad de organizar la sus
nta e il De principatu di Mario Salontonio, Miln, pensin de la erogacin del trabajo (v. huel
Giuffr, 1954; G. del Vecchio, Contrihuti alia sto- ga): frente a a realizacin, o a la amenaza, de
ria del pensiero giuridico e filosfica (1906), huelga las direcciones aceptarn pactar, a
Miln, Giulfr, 1963; R. Derath, J.-J. Rousseau cambio de un regreso a la prestacin laboral
el la Science politique de san lemps, Pars, Pres- regular, asociando al sindicato en la regla
ses Universitaires de Frunce, 1950; O. von Gier- mentacin de las condiciones de empleo. La
ke. G. Althusius e lo sviluppo delle teorie politi- c. colectiva, por lo tanto, como propuso
che giusnaturalistiche (1880), Turin, Einaudi. recientemente Pizzorno, retomando a Flan-
1943; O. von Gierke, Das deutsche Genossens- ders, se caracteriza como un "proceso norma
chaftsrecht (1881 ss.), Graz Akademische Drck tivo por el cual los sindicatos, junto a la direc
und Verlagsanstalt, 1954; J.W. Gough, The social cin, actan en forma de gobierno privado"
contrae!, Oxford, Clarcndun Press. 1936; T.H. (Pizzorno. 1977).
Creen, lectores on the principies of political ohli-
galion, Londres, Longmans, 1888; O. Jasad y J.D. M. I.AS CONDICIONES PARA El. DESARROLLO DE LA CON
Lewis, Against the tyrant, Glencoe, Freo Press, TRATACION COLECTIVA. Si hov la actividad de c.
1957; S. Landucci, / /ilosofi e i selvaggi, 580-1780, constituye una funcin central de la accin
Bari, Laterza, 1972; C.B. Macpherson, Libert e de los sindicatos en los pases desarrollados
propriet alie origini del pensiero borghese (1962), de Occidente, su desarrollo es relativamente
Miln, Isedi, 1973; R. Nozick, Anarchia, stato. uto reciente. Tampoco, por otra parte, constitu
pia (1975), Florencia, Le Monnier, 1981: J. Ravvls, ye la nica manera de regular las condicio
Teora de la justicia (1971), Mxico. Fondo de Cul nes de los trabajadores dependientes. Como
tura Econmica. 1979: G. Solari. Individualismo ya observaron los esposos Webb, otros cami
e diritto prvalo, Turin, Giappichclli. 1939; J. nos practicados fueron el de la regulacin uni
Tuvsman, Obligaran and the body politic, Nue lateral por parte de las organizaciones de tra
va York, Oxford University Press, 1960. bajadores y la de la regulacin legislativa
mediante la accin poltica.
[ nicola m attelcci ] Chamberlain y Kuhn han documentado
ampliamente la prctica de la regulacin uni
lateral en la poca de la afirmacin de los sin
dicatos de oficios: en este caso la asociacin
contratacin colectiva de los oficios es la que debe establecer, a tra-
vs de un pacto suscrito por todos los asocia
i d e f in ic i n . C. colectiva es el proceso por el dos. las condiciones por las que deber pres
cual en gran parte de los pases industriali tarse la actividad laboral, y estas condiciones
zados de Occidente se acuerdan las condicio sern las que se buscara imponer a las empre
nes de empleo de las fuerzas de trabajo. Los sas mediante el rechazo a trabajar por menos.
actores de esta "regulacin conjunta" (Flan- Naturalmente esto presupone que ningn tra
6f> CONTRATACIN COLECTIVA
bajador del oiciu acepte condiciones inferio
res o, para decirlo de otro modo, esto presu
pone un control rgido de la oferta sobre el
mercado de cada oficio. Por eso los sindica
tos de oficios han desarrollado sistemas de
sanciones contra quien infringe el pacto, de
subsidios para quien se encuentra temporal
mente desocupado y sobre todo de control del
ingreso en el oficio a travs del monopolio del
aprendizaje (Chamberlain y Kuhn, 1965).
Si el camino de la regulacin unilateral est
estrechamente ligado al sindicalismo de ofi
cios en situaciones de mercado favorables a
la oferta (y todava se encuentran rastros de
ello hoy, sobre todo en las prcticas de las
asociaciones profesionales: Clegg, 1980), el
camino de la regulacin mediante la interven
cin legislativa, a continuacin de presiones
en un nivel poltico, constituye por mucho la
nica posibilidad de establecer normas gene
rales al control de las condiciones de trabajo
de los obreros no profesionales, y ello cuan
do se encuentran en condiciones de debilidad
ante el mercado.
A p a rtir de los grandes movimientos de
reform a social en turno a la mitad del siglo
pasado, y ms tarde con la constitucin de los
sindicatos de industria que incluso organizan
a las grandes masas de obreros no califica
dos, hasta nuestros das, el recurso a la accin
poltica, directa o indirectamente, a travs del
apoyo de los partidos socialistas, se afirma
cada vez que ello parece ms ventajoso, o
menos ruinoso, que la accin econmica (Piz-
zorno, 1976).
El desarrollo de la c. colectiva se vuelve
posible cuando el sindicato se convierte en
una organizacin estable, duradera, cuya
supervivencia no est sujeta a las fluctuacio
nes del ciclo econmico. Esto puede suceder
bien vea gracias a una fuerte expansin de la
industria en condiciones de mercado de tra
bajo cuya oferta es su.tancialm ente favora
ble, como sucedi en Estados Unidos a fines
del siglo pasado, o bien gracias al apoyo de
legislaciones favorables a los sindicatos,
como sucede en muchos pases durante los
periodos blicos, cuando los sindicatos acep
tan hacerse garantes del buen funcionamiento
de la produccin a cambio del reconoci
miento.
111. LOS DISTINTOS SISTEMAS CONTRACTUALES. Segn
las posiciones ocupadas en la divisin inter
nacional del trabajo, las caractersticas del
mercado interno de trabajo, el grado de diver
sificacin de la base productora, la poca y
el tipo de sindicalismo que se ha desarrolla
do en ella, se han ido definiendo en los diver
sos pases industriales sistemas contractua
les especficos (Pizzorno, 1976).
Lc>que caracteriza a un sistema contractual
son el nivel (o los niveles) en que sobreviene
la contratacin, el marco normativo que regu
la los procedimientos y la amplitud de las
materias que es posible tra ta r en la negocia
cin, la cantidad de trabajadores a los que se
aplican los acuerdos, las prcticas previstas
para la administracin del contrato.
Por lo que respecta a los niveles de la c., los
dos extremos son: por un lado aquel en el que
se negocia casi exclusivamente dentro del
nivel nacional centralizado entre los sindica
tos nacionales y las asociaciones de los
em presarios y en el cual tiene escaso peso la
c. dentro del nivel local (como en la Italia de
los aos cincuenta y por largo tiempo en Fran
cia), y por el otro aquel en el que sucede en
un nivel descentralizado mediante el contra
to de empresa (como en Estados Unidos).
Muchsimas son pues las soluciones interme
dias, en las que a una c. centralizada en algu
nas m aterias generales (tal como la determ i
nacin de los salarios mnimos y del horario
de trabajo) se afianza una c. descentralizada,
de nivel regional o local o de em presa o aun
de departamento.
En lineas generales se puede decir que
cuanto ms centralizada es la c., tanto ms
los sindicatos estarn empeados en la per
secucin de estrategias generales de coordi
nacin y reparto justo de las condiciones del
empleo (sindicatos "de clase"); cuanto ms
est la c. en un nivel descentralizado, tanto
ms el sindicato se m ostrar sensible a las
condiciones econmicas de las empresas indi
viduales (como en el llamado business uni-
nism estadunidense).
Incluso el marco normativo dentro del cual
se desarrolla el proceso de negociacin vara
considerablemente de pas a pas. Existen
casos (como el de Alemania federal) en los que
la c. colectiva aparece minuciosamente regu
lada por leyes poi lo que hace a los niveles
en los que es posible negociar las diversas
 CONTRATACION COLECTIVA
materias, los procedimientos a los que es obli
gatorio atenerse, las circunstancias en las que
es legtimo o no recurrir a la huelga, asi como
los casos en los que se recurre a mediaciones
arbitrales pblicas o privadas.
En otros pases, como en Gran Bretaa
(antes de las leves sobre relaciones industria
les de los aos setenta), las normas y los pro
cedimientos que regulan la c. estn formadas
por la costumbre, libremente adoptada por
las partes, que se ha consolidado en la prc
tica. En Italia, la legislacin prev una eleva
da libertad de iniciativa de las partes socia
les, limitndose a extender erga umnes la vali
dez de los contratos colectivos estipulados
por los sindicatos representativos; incluso el
recurso a la mediacin pblica en la compo
sicin de los conflictos de trabajo, que ha
aumentado en el transcurso de los aos seten
ta, ha permanecido en el plano de la iniciati
va voluntaria y no obligatoria. En general, los
sindicatos italianos han rechazado hasta hoy
una reglamentacin, aun contratada con las
contrapartes, de la actividad de negociacin.
En este sentido, el sistema italiano aparece
como uno de los menos institucionalizados.
La m ateria central de la c. es el salario,
directa o indirectamente, a travs de la defi
nicin del horario, de las cargas de trabajo,
de los sistemas de incentivacin, del cncua-
dramiento categorial, de la profesin. A
menudo se distingue entre reivindicaciones
salariales y reivindicaciones de control de las
condiciones de trabajo, o, aun mejor, entre
reivindicaciones que implican una mejora
inmediata del salario y las que implican una
mejora diferida o que implican un aumento
del poder de intervencin de los representan
tes sindicales (o sea que amplan el rea y la
necesidad de la mediacin de negociacin).
Una ulterior distincin posible es aquella
entre reivindicacin cuyos beneficios se apli
can de m anera igual para todos los trabaja-
dotes a los que se refiere el acuerdo y que
reducen los diferenciales salariales (objetivos
igualitarios) y reivindicaciones cuyos benefi
cios tienen en cuenta las diferenciaciones,
profesionales o de estatus, existentes entre los
trabajadores (como los aumentos porcen
tuales).
La especificacin de los objetivos contrac
tuales a negociar con las contrapartes y el
modo en que sucede (mediante la consulta o
367
no de los trabajadores, mediante decisiones
de cpula o bien tomadas en la periferia)
constituye un aspecto central de la actividad
de las dirigencias sindicales y uno de los prin
cipales indicadores del tipo de estrategia per
seguida por los sindicatos. La decisin de apo
yar ms un objetivo que otro, y un objetivo
determinado en una determinada forma ms
que en otra, depender cada vez de la necesi
dad de crear solidaridad entre estratos dis
tintos de la clase obrera, o bien de acoger las
demandas de las que son portadores grupos
especficos, de solicitar consensos y adhesio
nes. o tambin de moderar las demandas para
obtener un mayor reconocimiento por las
contrapartes y para poder entrar con ms cr
dito en el intercam bio poltico con el
gobierno.
Si se considera la amplitud de la c., se tra
te del arco de las materias sobre las que pare
ce legtimo intervenir en la negociacin, sea
el nmero de los trabajadores cuyas condi
ciones de empleo queden reguladas median
te acuerdos colectivos, sta ha aumentado
considerablemente en todos los pases desa
rrollados de Occidente. En la Italia de los
anos setenta se ha pasado de la c. aun minu
ciosa de muchos aspectos de las condiciones
de trabajo a la reivindicacin de derechos de
informacin y control sobre planes de desa
rrollo de las empresas en los sectores indus
triales. Pero, adems de la industria, el mto
do de negociacin se ha extendido a la agri
cultura, a los servicios y al sector terciario
pblico y privado en general: en la prctica
a toda la economa. Sin embargo, en la reali
dad escapa a la capacidad de control sindi
cal la determinacin de las condiciones de
empleo de los trabajadores ocupados en la lla
mada economa "sumergida", o sector no pro
tegido de la economa.
Esta ltima observacin nos lleva al punto
final: los contratos, adems de negociarse,
deben aplicarse. El grado de desarrollo de tc
nicas y procedimientos para la adm inistra
cin del contrato es uno de los rasgos que ms
diferencian los di'tintos sistemas contractua
les. Es probable que, desde este punto de vis
ta, la eficiencia y la eficacia del sistem a sean
Iuncin de la antigedad de la consolidacin
sindical. Existen casos (como el estaduniden
se y el sueco) en el que el sistema de los pro
cedimientos de reclamacin (grievance proce-
368 CONTROL SOCIAL
dure) aparece minuciosamente regulado por
los acuerdos, cuya aplicacin constituye una
de las actividades principales de los represen
tantes sindicales. Mucho ms informales,
otros sistemas, como el britnico, donde por
otra parte el sistema de control llevado a cabo
por medio de delegados de departamento tie
ne una amplia tradicin y est muy desarro
llado de hecho, o como el italiano, en el que
la dbil tradicin (hasta fines de los aos
sesenta el sindicato no estable presente en los
lugares de trabajo: v. representacin obrera)
se asocia a un bajsimo grado de formaliza-
cin: la capacidad de controlar la aplicacin
del contrato ser al mismo tiempo sobre todo
resultado de las relaciones de fuerza.
BIBLIOGRAFA: H. Clegg, SindcalO 6 COMrattazio-
ne colleltiva (1976), Miln, F. Angel, 1980; C.
Crouch y A. Pizzomo (comps.), Conflini in Euro
pa, Miln, Etas Libri, 1977; N.W. Chamberlain
y J.W. Kulm. Colleclive hargaining, Nueva York,
McGruw Mili, I9652; A. Flanders, Bargaining
theory: the classical model reconsiderad, en
Industrial relations: contmpurary issues, a car
go de B. Roberts, Londres, Macmillan, 1968; A.
Pizzorno, Osservazione comprate sulle rappre-
sentante del lavoro nei pacsi capitalistici avn
zate, en Problemi del movimenlo sindacale in Ita
lia, Miln, Feltrinelli, 1976; A. Pizzorno, Scam-
hio poltico e identit colleltiva nel conflitto di
classe, en C. Crouch y A. Pizzorno (comps.), Con-
flitti in Europa, Miln, Etas Libri. 1977; A. Rces,
Funcin de los sindicatos en la economa (1962),
Buenos Aires, Marymar, 1968; S. y B. Webb, La
denwcrazia industrale (1902), Turin, UTKT, 1912.
[ ida REGALIA]
control social
Se entiende por c. social el conjunto de
medios de intervencin, sean positivos o nega
tivos. puestos en marcha por toda sociedad
o grupo social a fin de conform ar a los pro
pios miembros a las normas que la caracte
rizan, impidiendo y desaconsejando los com
portamientos desviacionistas y reconstruyen
do las condiciones de conformidad incluso
respecto de un cambio del sistema normativo.
Se pueden establecer dos formas principa
les de c. social a las que recurre un determ i
nado sistema para obtener el consenso: el
rea de los controles externos y la de los con
troles internos. Con la prim era expresin se
hace referencia a aquellos mecanismos (san
ciones, castigos, acciones reactivas) que se
ponen en marcha en relacin con los sujetos
en el caso de que stos no se conformen a las
normas dominantes. En este nivel nos encon
tramos ante una gama de sanciones muy
variada y de distinto peso punitivo, entre las
cuales cabe mencionar, adems del caso
extremo de la muerte, el de la privacin de
determinadas recompensas y derechos, for
mas de interdiccin y de aislamiento, otras
de reprobacin social, de rechazo, de stira.
En el rea de los controles internos encon
tramos aquellos medios con los que la socie
dad intenta una interiorizacin en los sujetos
sobre todo durante la socializacin prim a
ria de normas, valores, metas sociales con
sideradas fundamentales para el mismo
orden social. Los controles internos son por
tanto, como afirma Berger, los que no ame
nazan a una persona desde el exterior, sino
desde el interior de su conciencia: "los con
troles internos dependen de una socializacin
bien lograda; si sta se lleva a cabo correcta
mente, entonces el individuo que comete
transgresiones a las reglas de la sociedad ser
condenado por su misma conciencia, que en
realidad constituye la interiorizacin de los
controles sociales.
El objetivo del control no es propio sola
mente del sistema social o de los grupos domi
nantes en l, sino tambin de las que en una
determinada sociedad aparecen como desvia
cionistas. En efecto, las dinmicas y proce
sos que caracterizan a los grupos desviacio-
nistas aparecen regulados por normas espe
cficas y consolidadas, en relacin con las cua
les se establecen claros mecanismos de con
trol. Esta es en efecto una de las condiciones
indispensables para que la accin del grupo
desviacionista no sea nulificada en la
sociedad.
El concepto de c. social, aunque indirecta
mente, est presente en las obras de los cl
sicos de la filosofa poltica que han tratado
los temas del estado, del poder, del fundamen
to del derecho de mandar, a partir de la rela
cin entre la accin individual y la historia
de la accin colectiva.
 CON! ROI. SOC IAL
El concepto de c. social, entendido como
limitacin de la accin individual en la socie
dad, se encuentra por ejemplo en la teora del
estado de Hobbes. Segn este autor el Tin del
estado es salvaguardar la paz, protegiendo la
vida de los sujetos que pertenecen a l. Exis
te el estado cuando los hombres renuncian a
recurrir a la fuerza individual segn el esta
do de naturaleza que produce situaciones
de anarqua, para confiarse a un poder colec
tivo al que se reconoce el derecho de impo
ner las propias rdenes, recurriendo en los
casos extremos incluso a la fuerza.
Tambin Rousseau estuvo interesado en el
problema de la justificacin del poder. En el
Contraa critica el derecho del ms fuerte, la
superioridad del fuerte y del rico, considern
dolos carentes de legitimidad. Como funda
mento del derecho establece la voluntad del
pueblo, el ser colectivo que nace de la libre
asociacin de todos los hombres que renun
cian de este modo "a ejercer la propia volun
tad particular.
El concepto de c. social est tambin pre
sente, indirectamente, en la discusin, lleva
da a cabo durante el siglo xix, entre los
investigadores interesados en los temas del
curso general de la historia, en especial sobre
el concepto de previsin sealado por Comle
y el planteamiento determ inista de Spcncer.
Posteriormente, en el contexto norteamerica
no, algunos autores han retomado y reformu
lado el concepto de previsin. Entre ellos cabe
mencionar a L.F. Ward, que considera la pre
visin como capacidad de control; a F.H. Gid-
dings, para el cual la historia representa un
proceso de construccin de la sociedad; a F.
Oppenheimer, que trata de los procesos de
autocivilizacin de la sociedad.
De una m anera explcita, el concepto de c.
social lo formula el socilogo norteamerica
no E.A. Ross, a finales del siglo pasado, con
dos acepciones prevalentes, que han domina
do por mucho tiempo en la discusin socio
lgica: con la primera se consideran todos los
procesos que. al determ inar las relaciones
entre varios sujetos en interaccin, llevan a
una regulacin y organizacin de la conduc
ta humana y determinan las condiciones del
orden social; con la segunda acepcin, se con
sidera el control ejercido por un grupo sobre
los propios miembros o por una institucin
o grupos de presin o clases sociales sobre
369
la poblacin de una sociedad o parte de ella.
La prim era acepcin del concepto, confir
mada en las obras de W.G. Summer, intere
sado en poner en evidencia el control de la
conducta por parte de las "costum bres de
grupo, y de C.H. Cooley y que ha encontra
do eco incluso en las obras de G. Gurvitch,
no est sin embargo exenta de fuertes limi
taciones, entre ellas la de lo genrico de su
formulacin, como muchos crticos han
observado justamente.
Asi L. von Wiese, habiendo madurado la
conviccin de que el orden social se estable
ce solamente en presencia de imposiciones
externas, opta por el concepto de constriccin
social, intentando as superar la indetermi
nacin del planteamiento de Ross, que hace
derivar de la interaccin el ordenamiento
interno de una sociedad. Otro lmite de dicha
acepcin se encuentra en el hecho de que des
taca los procesos de socializacin como ele
mentos de c. social, olvidando otros factores
y el mismo resultado imprevisible y ambiva
lente de los procesos sociales.
Tampoco la segunda acepcin est exenta
de limitaciones, en cuanto que su formulacin
ms amplia parece sobreponerse a otros con
ceptos, como por ejemplo los de poder y de
autoridad.
En el trascurso de su historia toda socie
dad o grupo tiende a modificar los mecanis
mos de c. social a los que recurre para garan
tizar el consenso. Se pueden delinear al res
pecto de manera esquemtica los cam
bios que han sufrido los sistemas de c. social
en una suciedad industrial.
Mientras que en la formacin econmico-
social del capitalismo liberal el objetivo del
c. social era confiado a las leyes de mercado,
desde el momento en que se establece un
amplio consenso basado en una lgica de tipo
meritocrtico que haca plausible la diferen
ciacin en las recompensas, con la crisis de
la ideologa liberal se determina aunque
paralelamente al sistema precedente un
tipo de c. social en el que la intervencin esta
tal adquiere cada vez ms peso. En esta fase
el control se confa, en especial, a las inter
venciones del estado asistencial, el cual inten
ta realizar una situacin generalizada de bie
nestar social. En este periodo, en el que se
emplea una gran cantidad de recursos pbli
cos para llegar a una situacin de seguridad
370 CONVENCIN
social, en el que se amplia la esfera de com
petencia y de intervencin del estado (ya sea
en la direccin de un incremento de la ocu
pacin en el sector terciario, ya sea en el apo
yo concedido al sector secundario, ya sea
finalmente en el campo asistencial), se esta
blece paralelamente, en relacin con la fuer
te intervencin del sector pblico, una situa
cin delegada y de menor participacin social
de los ciudadanos, as como la consolidacin
de los intereses de los diversos grupos que
acentan cada vez ms su carcter de presin.
Si por un lado el mito de la sociedad bene-
factora aparece en condiciones de polarizar
las aspiraciones de las masas y de determi
nar sus necesidades, por el otro lado una rea
lidad de expansin econmica y productiva
garantiza la multiplicidad de los recursos y
hace ms concreta la posibilidad de realizar
la sociedad bcnefactora.
A pesar de estas condiciones favorables, en
algunos contextos sociales, como el italiano
de los aos sesenta, se llega a resultados con
trarios a largo plazo a aquella situacin de
control social que se haba planeado a corto
plazo. Nos referimos a la ausencia de una
poltica de programacin y a toda una serie
de intervenciones de tipo asistencia!, produ
cidas por una lgica clientelista, y dirigidas
a extender el campo de la seguridad social sin
crear las condiciones econmicas y produc
tivas que podran legitimarlas, a travs de las
cuales el poder pblico buscaba el consenso
unido a las leyes de mercado.
En una situacin como la actual, de crisis
de recursos, resulta imposible para el esta
do m antener el mismo tipo y calidad de las
intervenciones puestas en marcha anterior
mente para sostener la economa y garanti
zar el estado benefactor. La crisis (econmi
ca y de legitimacin) ha debilitado dicho
modelo de gobernabilidad. La carencia de
recursos pblicos, el mayor control de deter
minadas fuerzas sociales, la agudizacin de
los desequilibrios sociales y productivos, la
mayor dificultad en la competencia interna
cional, hacen implanteable la reproduccin
en la actualidad de una poltica asistencial y
clientelista puesta en marcha anteriormente,
as como el apoyo a las empresas en un perio
do de crisis.
Al carecer de amplias perspectivas polti
cas, con una diversificacin de intereses con
solidados, con una crisis de representacin
de los grupos de referencia, el problema del
c. social se convierte en un problema de regu
lacin de intereses y de presiones de los dis
tintos grupos, una obra de negociacin que,
a cambio de respuestas a los diversos intere
ses, reclama consenso social. Estamos en la
poca del intercambio poltico, del mercado
poltico, de la consolidacin del papel de
mediacin entre los intereses de los diversos
grupos por parte del estado, y de la afirm a
cin de una situacin de neocorporativismo,
en la cual resultan ms fuertes los grupos que
ocupan las posiciones centrales de la estruc
tura social y productiva.
bibliografa A. Ardig, Crisi di governabiiit e
mondi vilali. Bolonia, Cnppelli, 1980; A.K. Cohn.
Conirollo sacale e comportamento decante
(1966), Bolonia, II Mulino, 1970; G. Gurvitch, El
control social, en G. Gurvitch y W.Z. Moar,
Sociologa del siglo.xx (1947), vol. i: Los grandes
problemas de la sociologa, Buenos Aires, El Ate
neo; R.T. La Piere, A theory of social control, la n
dres, McGravv-Hill, 1954.
[FRANCO GARELLl]
convencin
El trmino c., entendido como asamblea pol
tica, tiene esencialmente dos significados, el
segundo de los cuales es tpico del vocabula
rio poltico estadunidense; 1] asamblea de
representantes del pueblo reunida para dar
vida a un nuevo estado y a sus instituciones,
o bien para sustituir o modificar la forma de
gobierno existente; 2] asamblea de delegados
de partido convocada para designar los can
didatos a un cargo electivo, fijar el programa
o preparar la campaa electoral.
Corresponderan al prim er caso las c. revo
lucionarias y la1- constitucionales, ejemplifi
cadas respectivamente por la c. francesa de
1792, a la cual se debe la prim era constitu
cin de la repblica francesa, y por la c. de
Filadelfia de 1787, que elabor la constitucin
federal estadunidense. La principal diferen
cia entre los dos tipos consiste en el hecho de
que la c. constitucional es convocada de una
manera legalmente vlida por el gobierno
legitimo, al contrario de la revolucionaria. No
 COOPTACION
puede decirse sin embargo que sus fines sean
cualitativam ente distintos, ya que a menudo
puede resultar arduo, si no artificioso, distin
guir una de la otra.
Las c. de partido estadunidenses pueden
desenvolverse tanto en el nivel local como
estatal o federal; en este ltimo caso, el ms
conocido e importante, sirven para nominar
los candidatos de un partido para los cargos
de presidente y vicepresidente de Estados
Unidos.
El sistema de las c. es creado en oposicin
a aquel, propio del periodo colonial tardo y
de la era revolucionaria, del caucus, juzgado
antidemocrtico porque la nmina de los can
didatos se llevaba a cabo en reuniones de lide
res de partido sin ninguna intervencin de la
base. La c., cuyos miembros eran elegidos por
los rganos locales del partido consultando
a los inscritos, fue por lo tanto un instrum en
to poltico innovador, que al principio sirvi
para la eleccin de los candidatos al congre
so, hasta que en la era jacksoniana, roto el
monopolio de poder de los grandes lideres
parlamentarios y del caucus congresal de par
tido. del que dependa la nominacin del can
didato presidencial, tambin esta ltima se
produjo siguiendo el nuevo mtodo. Surgi
as, despus de 1830, la national convention,
usada por los mayores partidos norteam eri
canos para la nominacin de los candidatos
a la presidencia y a la vicepresidencia. Per
maneciendo casi inmune a las acusaciones
dirigidas, a fines del siglo pasado, a los otros
tipos de c., en el sentido de haberse transfor
mado en instrum ento de mquinas de parti
do antidemocrticas y corruptas lo que con
dujo despus de 19G0 al nacimiento por ley
en muchos estados de las elecciones prim a
rias directas" entre los inscritos en cada par
tido para la nominacin de los candidatos,
la national convention ha demostrado ser
momento fundamental y tpico de la vida poli-
tica estadunidense.
La importancia de las national conventions
de los partidos norteamericanos consiste
antes que nada en ser casi el nico momento
en que stos actan como organismos polti mas indirectas y ocultas. Estas ocurren cuan
cos nacionales. Su estructura, bastante dis
tinta de la centralizada de los partidos euro
peos, se asemeja en efecto a una confedera
cin de partidos estatales, con intereses e
ideas a menudo divergentes y con escasos vn
371
culos en el nivel federal, por lo que el candi
dato presidencial representa un smbolo nece
sario de unidad y el acto de su eleccin es la
ocasin para hacer aceptar en el plano nacio
nal posiciones, programas e intereses locales.
[t iz ia so uo nazzi ]
cooptacin
El trmino c. denota un sistema de integra
cin de un cuerpo colegiado directivo o con
sultivo por el cual uno o ms miembros son
elegidos bajo designacin de los miembros ya
en funciones. En un sentido ms amplio, el
trmino es usado tambin para designar la
acogida, por parte de un grupo dirigente en
funciones, de ideas, programas, directivas de
poltica propuestos por grupos de oposicin,
con el fin de eliminar o reducir las consecuen
cias de las agresiones externas.
En el lenguaje democrtico el trmino c. tie
ne generalmente un significado peyorativo en
cuanto que los mecanismos para la eleccin
de los dirigentes de tipo cooptativo se pres
tan fcilmente para favorecer el manteni
miento de la dirigencia en los cargos sin el
consenso, o directamente de un modo contra
rio a los deseos de la base. En general, los
ordenamientos internos de las asociaciones
voluntarias que prevn la eleccin desde aba
jo como forma normal de eleccin de la diri
gencia, vetan o limitan notablemente el recur
so a formas de c. Usualmente stas son admi
tidas en un nmero limitado de casos, no pue
den superar un cierto porcentaje de los luga
res a asignar, o son admitidas cuando es
necesario proceder con urgencia a reintegrar
un organismo dirigente y no hay tiempo para
cum plir con los procedimientos ordinarios.
A menudo la eleccin de los dirigentes por c.
debe ser sucesivamente ratificada a travs del
recurso a los mecanismos electorales nor
males.
Junto a las formas explcitas de c. hay for
do la eleccin de los nuevos dirigentes se rea
liza formalmente por el trm ite de los proce
dimientos previstos por los reglamentos inter
nos, pero la decisin es en gran parte preor-
denada y se realiza con el consenso y con la
372 CORPORATIVISIMO
ayuda de la dirigencia en Funciones, que uti
liza en gran medida su prupia posicin de
poder para influir de un modo decisivo en la
eleccin de los nuevos miembros. Estas For
mas de c. son bastante ms difciles de espe
cificar, va que los cumplimientos requeridos
por las normas son formalmente respetados
y los acuerdos ocultos son arduos de docu
mentar, y son luego difciles de erradicar.
No es fcil decir cul es, en la prctica, la
incidencia de formas de c. y cules son los fac
tores que la hacen ms probable. Sin em bar
go, se puede formular la hiptesis de que la
c. est mayormente difundida en organizacio
nes caracterizadas por escasa participacin
de la base, por la falta de articulacin inter
na en grupos que compiten por el acceso a los
cargos dirigentes, par el grado de homogenei
dad de la dirigencia en funciones. Desde el
punto de vista de los dirigentes en el poder,
el recurso a formas de c. permite no slo debi
litar a los eventuales grupos de oposicin o
directamente prevenir su formacin sino tam
bin incorporar en su propio programa direc
tivas e iniciativas llevadas adelante por la
oposicin emergente, sustrayndole asi los
puntos de fuerza y los motivos de reclamo
entre la base.
[ciacomo sam ]
corporativismo
i. d e fin ic i n Y prem isa El c. es una doctrina
que propugna la organizacin de la colectivi
dad sobre la base de asociaciones represen
tativas de los intereses y de las actividades
profesionales (corporaciones). ste propone,
gracias a la solidaridad orgnica de los inte
reses concretos y a las frmulas de colabo
racin que de ellos pueden derivar, la remo
cin o la neutralizacin de los elementos con
flictivos: la competencia en el plano econmi
co, la lucha de clases en el plano social, la dife
renciacin ideolgica en el plano poltico.
Segn los apologetas del c., "en el pasado
de la humanidad han existido muchas socie
dades corporativas y muchos tericos del c..
comenzando por Platn. Aristteles, Santo
Toms. Por el contrario, se podra decir que
todas las sociedades histricas han sido cor
porativas: todas excepto las democrticas sur
gidas con el siglo xix, en cuanto que la revo
lucin francesa al destruir los cuadros cor
porativos ha reducido la sociedad al polvo de
los individuos" (Manoilescu, 1934). En efec
to, aparte de ciertos precedentes lejanos y
vagos en el mundo clsico, el c. idealiza la
comuna medieval italiana donde la corpora
cin no es solamente una asociacin de indi
viduos que ejercen la misma actividad profe
sional: sta monopoliza el arte u oficio, y por
lo tanto la produccin, vedndola a los extra
os, detenta poderes normativos en m ateria
econmica (determinacin de las normas de
comercio y de los precios) y constituye a veces
un canal obligatorio de representacin
poltica.
El sistema corporativo medieval, basado en
la autonoma semisoberana de las categoras
(v. sociedad por capas), implica la trasmisin
por va familiar de la actividad profesional
y una relacin jerrquico-paternalista entre
el "m aestro, o sea el jefe de la empresa, y
el aprendiz, o sea el dependiente. Esto presu
pone la inmovilidad tecnolgica de la colec
tividad medieval y corresponde por tanto a
sociedades de tipo tradicional con niveles pro
ductivos estticos y tendientes a la autosufi
ciencia.
El desmantelamiento del aparato corpora
tivo se verifica simultneamente con el inicio
de la revolucin industrial. Las Combination
Laws britnicas son de 1799. La ley Le Cha-
pelier francesa se remonta a 1791. Por un lado
se reconoce en el ordenamiento corporativo,
segn la tesis de la ciencia econmica clsi
ca. un obstculo para el correcto funciona
miento de la economa de mercado (Adam
Smith afirma: "Gente del mismo oficio rara
mente se encuentra junta aun por distraccin
o por diversin sin que la conversacin ter
minen una conspiracin contra el publico o
en alguna maniobra para aum entar los pre
cios). Por el otro, se pretende acabar con
todo inters intermediario entre el inters
particular del individuo y el inters general
del estado y se considera incompatible el esp
ritu de corporacin con el proceso de moder
nizacin del sistema poltico. En esencia, la
verdadera incompatibilidad es con la indus
trializacin (v.), que requiere para su realiza
cin la ruptura prelim inar del rgido tejido
corporativo, impermeablcal dinamismo pro
 CORPORATIVISIMO
ductivo y a la innovacin tecnolgica.
Las nuevas turm as asociativas que surgen
con la revolucin industrial se basan no en
la conciliabilidad de los intereses categoria-
les, en su acumulacin en un orden institu
cional orgnico, sino en el conflicto de inte
reses y en la lucha de clases (v. sindicalismo).
El modelo corporativo es, por lo tanto,
reformulado y contrapuesto al modelo sindi
cal, el cual dirigira la conflictualidad subya
cente en la sociedad industrializada o en vas
de desarrollo y la resolvera cada vez en un
plano de una moderada relacin de fuerza
entre trabajo y ganancia. El modelo corpora
tivo, por el contrario, impedira justam ente
la formacin de tal elemento conflictual, arti
culando las organizaciones categoriales en
asociaciones interclasislus y preparando pro
cedimientos de composicin obligatorios para
las controversias colectivas de trabajo. El
modelo corporativo sostiene la colaboracin
entre las clases en el mbito de las categoras.
Su interpretacin de la dialctica social es
optimista mientras que la premisa del mode
lo sindica] es conflictiva y pesimista.
En el plano poltico, el modelo corporati
vo se pone como alternativa al modelo repre
sentativo democrtico. ste preconiza la rea
lizacin de una democracia orgnica donde
el individuo ya no vale como mera entidad
numrica sino como portador de intereses
precisos y clasificables.
El elemento anticonflictivo, interclasista y
optimista, asimilado por el corporativismo,
lo hace menos aborrecible a todos aquellos
que en el proceso de industrializacin asumen
como dato prioritario la eficiencia del orden
poltico-econmico. De factor de estancamien
to econmico y tecnolgico, de obstculo obje
tivo a la industrializacin, el modelo corpo
rativo se ofrece como instrum ento para con
solidar la eficiencia y la concentracin del sis
tema y para dispersar las fuerzas centrifugas
ideolgicas y clasistas. Los tericos del c. no
son por otra parte unnimes en esta conclu
sin. Sobreviven en algunos la desconfianza
hacia la sociedad industrial y la nostalgia de
una sociedad descentralizada fundada en
aquellos cuerpos intermedios, desde la fami
lia al ente local y a la asociacin profesional
que acuden a la soledad del ciudadano ase
gurndole, en un marco pluralista, en un equi
librio de poderes y contrapoderes, un ms
371
profundo sentido de participacin poltica.
Dadas estas premisas, se puede distinguir
un c. contrarrevolucionario o tradicional del
c. dirigista" mientras se va delineando ms
en la prctica que en la teora una tercera
figura: el c. tecnocrtico.
II. EL CORPORATIVISMO CONTRARREVOLUCIONARIO O
tradicional. El c. nace o mejor dicho renace
en el curso de la revolucin industrial como
protesta contra la empresa capitalista, pero
se transform a en una protesta contra todo el
sistema, contra la revolucin industrial y con
tra la revolucin poltica. El principio de
igualdad y el individualismo han aplastado y
aislado al individuo exponindolo a las pre
varicaciones de los poderusos, a la cruda rela
cin de fuerza tanto en el trabaju como en la
sociedad poltica. El ideal corporativo es jus
tamente el de las dirigencias legilimistas y
catlicas, marginadas por la modernizacin
poltica y econmica, que tratan de encontrar,
a travs de articulaciones solidaristas, una
reconciliacin con los otros excluidos del sis
tema: las capas subalternas. Antiliberal, el c.
se presenta como una impugnacin absoluta
del sistema, como un ideal restaurador.
Una serie de autores y polticos catlicos,
sobre todo franceses lOzanam, Le Play, De
Mun, La Tour du Pin) y alemanes (Ketteler,
Hitze), y en Italia el padre Luigi Taparelli
d Azeglio, propugnan la reconstruccin org
nica de la sociedad", tema que se hace recu
rrente en la doctrina social catlica. La nos
talgia de la sociedad tradicional estancada e
inmvil, pero orgnica y jerrquica, sin con
flictos y antagonismos y ticamente lograda,
est viva en los primeros documentos ponti
ficios dedicados al problema social. En 1878,
en la Quod apostolici muneris, Len XIII
augura: Se hace oportuno favorecer las
sociedades artesanales y obreras que puestas
bajo la tutela de la Religin acostumbren a
todos sus socios a mantenerse contentos de
su suerte y soportar con mrito la fatiga y a
llevar siempre una vida quieta y tranquila."
En 1892, en la encclica Rerum Novaran del
mismo pontfice, el modelo corporativo asu
me una configuracin doctrinaria ms preci
sa y menos nostlgica: se afirma textualmente
que a la solucin de la cuestin ubrera pue
den contribuir mucho los capitalistas y los
obreros mismos, con instituciones ordenadas
374 CORPORATIVISMO
para ofrecer oportunos auxilios a las necesi
dades y para acercar y unir a las dos clases
entre s". En prim er lugar, entre tales insti
tuciones, Len XIII coloca a "las corporacio
nes de artes y oficios y. despus de evocar
las ventajas "evidentes entre nuestros mayo
res" de tales corporaciones, agrega: "Vemos
con placer formarse por doquier tales asocia
ciones, ya sea de obreros solamente o bien
asociaciones mixtas de obreros y patrones.
Las indicaciones del texto pontificio fueron
retomadas en diversos convenios organizati
vos catlicos (basta pensar en el congreso de
Vicenza realizado en el mismo ao) y someti
das a un ulterior desenvolvimiento doctrina
rio por el economista y socilogo catlico Giu-
seppe Toniolo. De los dos caminos indicados
por el papa Len XIII, la asociacin de los
obreros solos y la asociacin mixta de obre
ros y patrones de la misma categora, la
segunda se presenta al principio como la ms
adecuada al ideal solidarista del c., pero la fal
ta de correspondencia del mundo empresarial
y patronal catlico por un lado, y por el otro
la presin del sindicalismo de clase, determi
nan el progresivo abandono por parte de los
organizadores catlicos del principio de la
unin mixta. La corporacin se hace una meta
por alcanzar a travs de asociaciones de base
separadas de los dadores y de los prestado
res de trabajo, es decir a travs de organiza
ciones de clase. De tal modo los catlicos
admiten la existencia de la lucha de clases y
aceptan el principio de una organizacin aut
noma de las clases obreras, aunque se reafir
me la exigencia de la subordinacin de los
intereses de clase al bien comn.
El arrinconamiento de hecho del modelo
corporativo, la opcin por el modelo sindical
aunque con reservas de carcter general, es
contempornea, para los catlicos, a la aco
gida del modelo democrtico-representativo.
Desde ese momento, el principio del intercla
sismo, que todava es una modalidad esencial
y carac te riz ad o s de los movimientos polti
cos de inspiracin catlica, se proyectar ms
en la accin ideolgica y poltica que en la
accin social y sindical de las fuerzas catli
cas. La instancia corporativa de una revisin
del sistema representativo sobre la base de
la representacin profesional ser corregida:
en la prim era posguerra el Partido Popular
Italiano reivindica la admisin en la segun
da cmara de los representantes de las "cla
ses organizadas". Segn los sindicalistas cat
licos de la poca la colaboracin de clase se
lleva a cabo manteniendo la naturaleza de cla
se de los sindicatos.
La orientacin de la primera posguerra fue
igualmente acogida en la segunda posguerra
por el movimiento poltico y sindical catli
co. Aun el ltimo residuo corporal vista, el
principio de la representacin de los intere
ses, esforzadamente sostenido por un vasto
sector de la cultura poltica catlica, tuvo un
reconocimiento apenas marginal en la Cons
titucin de la Repblica Italiana con la crea
cin del Consejo Nacional de la Economa y
del Trabajo, asamblea, como es sabido, de
carcter puramente consultivo y actualmen
te bastante opacada a pesar de sus atribucio
nes en m ateria de iniciativa legislativa.
Trastornado por el abandono de la linca tra-
dicionalista y restauradora del movimiento
poltico catlico, el c. fue mantenido por la
veta legitimistu conservadora. Se encuentra
en los programas de los grupos monrquico-
trudicionalistas como la Action Franca ise y
el carlism o espaol ("Comunin tradiciona-
lista) y ha tenido igualmente un principio
parcial de actuacin en algunos sistemas pol
ticos de inspiracin conservadora como en el
Portugal de Salazar y en la Espaa de Fran
co. En este ltimo pas, por cuanto no se ha
adoptado el trmino "corporacin, ha sido
aceptado el principio del sindicato mixto que
comprende a empleadores, dependientes y
expertos, mientras que tanto las Cortes como
las asambleas locales admiten una cuota fija
de representantes categoriales. Es de notar
que el ordenamiento corporativo ha funcio
nado en Portugal en la ptica de una poltica
antindustrial, dirigida en lo posible u preser
var las modalidades econmicas y sociales de
una sociedad tradicional. Tanto en Portugal
como en Espaa la adopcin de una poltica
de industrializacin acelerada ha llevado a
una progresiva reduccin y destruccin del
orden corporativo.
Una curiosa utopia restauradora laica del
c. medieval es el "diseo de un nuevo orde
namiento del Estado Libre de Fiume", pro
puesto el 27 de agosto de 1920 por Gabriele
D'Annunzio con la colaboracin del sindica
lista A. De Ambris. La Regencia italiana de
Carnaro proclama, "ampliamente v por a rri
 CORPORATIVISIMO 375

ba de cualquier otro derecho, los derechos de al objetivo general del desarrollo econmico,
los productores; anula y reduce la excesiva prevalece sobre las ms confusas elaboracio
centralidad de los poderes constituidos; divi nes doctrinarias que, bajo el am paro de Bot-
de las fuerzas y los cargos, de manera tal que tai, sern expuestas por los corporativistas
por el juego armnico de las diversidades se puros, por los partidarios del c. integral".
vigorice y enriquezca cada vez ms la vida La "corporacin propietaria, sostenida por
comn (D'Annunzio, 1943). El carcter ef Ugo Spirito en la convencin de Ferrara, ms
mero y estetizante del microcorporativismo que incompatible con el orden jurdico pri-
fiumano hace de la experiencia dannunziana vatista conservado por el rgimen fascista, es
una sugestin literaria con dbil densidad incompatible con el programa de expansin
poltica. econmica que Ruceo, al igual que Spirito,
pero en una ptica ms realista, considera
III. ELCORPORATIV1SMODIRIGISTA. El C. "dirigista objetivo prioritario. En su informe a la Cma
ha tenido su encamacin en el c. "fascista". ra del 18 de noviembre de 1925, el ministro
Algunos tericos tienden a oscurecer las dife fascista sostiene "un sindicalismo nacional
rencias entre el c. catlico y el fascista y a que reclame la existencia entre las categoras
reducirlas a la perspectiva tica del primero y los grupos sociales en Italia de una razn
(supremaca del amor y del bien comn sobre de solidaridad que domine las razones de con
los intereses particulares) y a la poltica del traste, la solidaridad que una a todos los gru
segundo (supremaca del inters nacional) pos, todas las categoras, todas las clases de
(Guglielmi, 1972). En realidad la diferencia es un pueblo pobre pero exuberante de hombres
bastante ms profunda y radical. Vallauri y de voluntades, el cual debe cam inar hacia
afirma que el c. fascista "nace como exigen su porvenir como un ejrcito ordenado para
cia de las clases dirigentes de una sociedad la batalla. Para Roccoel problema social es
que en el proceso de transformacin de un principalmente el problema del acrecenta
estadio agrcola a un estadio de mayor dimen miento de la riqueza y de la produccin nacio
sin industrial tienen necesidad de controlar nal y no ya el problema de la distribucin de
el mudo de evolucin y de reunir en el fascio la produccin.
las energas del pas para alcanzar resultados La frmula de Ruceo es recibida por el pro
ms eficaces con menor gasto de medios y pio Mussolini que, en noviembre de 1933, pre
para competir con los ms potentes organis senta al Consejo Nacional de las Corporacio
mos productivos extranjeros. Vallauri obser nes un orden del dia en el cual las corpora
va todava que "el c. fascista representa una ciones son definidas como el instrumento
tentativa autoritaria de respuesta el des que, al amparo del estadu, ejerce la discipli
gaste del mundo liberal que permite poner en na integral, orgnica y unitaria de las fuer
accin instrum entos ms modernos de ade zas productivas, en vista del desarrollo de la
cuacin a las necesidades del sistem a riqueza, del poder poltico y del bienestar del
(Vallauri, 1971). pueblo italiano. En la misma ocasin Mus
El c. "tradicional" es esencialmente plura solini identifica en el c. una frmula de eco
lista, tiende a una difusin del poder; mien noma guiada o dirigida: "El c. agrega
tras que el c. "fascista es monstico (no por Mussolini es la economa disciplinada, y
casualidad se liga filosficamente al idealis por lo tanto tambin controlada, porque no
mo), es una tentativa por rcconducir a una se puede pensar en una disciplina que no ten
unidad, a la unidad dinmica que es la ambi ga un control. El c. supera al socialismo y
cin del sistema (v. fascismo), al orden pro supera al liberalismo, crea una nueva snte
ductivo. En el c. "tradicional" las corporacio sis. Comenta Pellizzi: "Se tuvo por lo tanto
nes se contraponen al estado; en el c. fascis una economa, en su mayor parte dirigida,
ta las corporaciones le estn subordinadas, un orden social en el cual el fin colectivo, cada
son rganos del estadu. vez que pareci contrastar con intereses y
El c. fascista se deriva de la concepcin razones particulares y privadas, predomina
nacionalista elaborada por Alfredo Ruceo. Tal ba (Pellizzi. 1948).
concepcin, que subordina el bienestar de las La rgida subordinacin de las corporacio
categoras y los propios intereses concretos nes al estado es proclamada constantemente
376 CORPORATIVISIMO
por los exponentcs fascistas. Farinucci afir
ma que el c. no puede prevalecer sobre las
que son las funciones del estado". Bottai, el
ministro de las corporaciones, explica a su
vez: "El estado crea la corporacin, llama a
aquellos que all trabajan y producen en un
determinado ramo de la produccin, los hace
discutir, los organiza, los disciplina y los
orienta."
El c. es contrapuesto al sindicalismo como
frmula unitaria y coagulante. El sindicalis
mo afirma Mussolini el 21 de abril de
1930 no puede ser un fin en s mismo: o se
agota en el socialismo poltico o en la corpo
racin fascista. Es slo en la corporacin don
de se realiza la unidad econmica en sus
diversos aspectos: capital, trabajo, tcnica; es
slo a travs de la colaboracin, es decir a tra
vs de la colaboracin de todas las fuerzas
contingentes a un solo fin, que la vitalidad del
sindicalismo est asegurada."
La conciliacin entre c. e industrializacin
es desarrollada ampliamente por ligo Spiri-
to, quien, en polmica con Arrigo Serpieri,
partidario de una direccin ruralista
antiurbana y antindustrial, sostiene la frmu
la de la industrializacin a ultranza. Para Spi-
rito el verdadero obstculo para el desarro
llo industrial en Italia est dado por la frag
mentacin de las estructuras empresariales,
por un "hbito individualista y anrquico que
privilegia a la em presa familiar y semifami-
liar respecto de la gran empresa moderna".
"El c., en consecuencia, es la frmula idnea
para asegurar la unificacin y la organizacin
de las fuerzas productivas, un grandioso expe
rimento de unificacin industrial y comer
cial.
En su aspecto propiamente terico el c.
integral" de Spirito representa la exaspera
cin del principio monstico, y en sustancia
configura un estado burocrtico-tutalitario.
Rechaza los residuos sindicalistas, es decir
clasistas, sobrevivientes en el sistema corpo
rativo fascista; pero junto al sindicato de clase
rechaza la propiedad individual y propone la
institucin de la corporacin "propietaria".
Para Ugo Spirito el c. es "un comunismo
jerrquico que niega al estado nivelador y al
individuo anrquico, que niega la gestin
burocrtica burocratizandu toda la nacin, o
sea haciendo de cada ciudadano un funciona
rio. a la par que niega la gestin privada reco
nociendo a cada individuo un valor y una fun
cin de carcter pblico". El fin ltimo del
c. integral es superar al dualismo entre pol
tica y economa, asegurar la prim aca de las
jerarquas tcnicas, racionalizar el mundo
econmico de manera que sea posible "la eco
noma programtica con la cual solamente es
posible superar el caos del liberalismo tradi
cional (Spirito, 1970).
De hecho el c. fascista acept slo parcial
mente tales nexos doctrinarios en su propia
prctica realizando continuos compromisos
que, de la misma manera que permiten la con
vivencia entre los exaltadores del "ruralismo
y los de la industrializacin a ultranza, ali
mentan hasta fines del veintenio la polmica
entre los exaltadores del c. integral y los de
un sindicalismo populista, antiburgus v al
menos embrionariamente clasista.
En concreto, las organizaciones de los tra
bajadores son mantenidas distintas de las de
los empleadores y dotadas de una aparente
autonoma. El ordenamiento, sin embargo, es
estrechamente jerrquico y unitario, y el sin
dicato est subordinado a la corporacin, y
sta al estado.
Las distintas etapas de la reglamentacin
de las corporaciones durante el veintenio con
firman la evolucin del c. fascista en sentido
dirigista y totalitario. Por la ley del 3 de abril
de 1926 la corporacin es un simple rgano
de unin entre los sindicatos de los emplea
dores y los de los trabajadores. Con la ley del
5 de febrero de 1934 las corporaciones devie
nen una emanacin del estado, son institui
das por decreto del jefe del gobierno, son pre
sididas por un ministro o por un subsecreta
rio de estado o bien por el secretario del XF.
Los miembros del consejo de cada corpora
cin son designados por cada una de las aso
ciaciones coligadas pero las designaciones
deben ser aprobadas por el jefe de gobierno.
A las corporaciones as configuradas se les
confia una funcin normativa en m ateria de
reglamentacin colectiva de las relaciones
econmicas y de disciplina unitaria de la pro
duccin (leyes corporativas). Las normas as
emanadas estn sujetas por otro lado al con
censo preventivo del jefe del gobierno y a la
aprobacin del consejo nacional de las cor
poraciones. Se le atribuye adems funciones
consultivas en materia de controversias colec
tivas de trabajo. Con la sustitucin de la
 CORRUPCIN POLITICA
Cmara de Diputados por la Cmara de los
Fascios y de las Corporaciones (19 de enero
de 1939} se realiza la etapa final de la inser
cin de las corporaciones en el estado fas
cista.
El carcter espurio y pragmtico del expe
rimento corporativo fascista explica cmo en
la teoria de la posguerra aun aquellos que
haban sido en su tiempo promotores hayan
renunciado a su defensa doctrinaria o lo
hayan refutado severamente. De todas mane
ras, es precisamente recurriendo a frmulas
semejantes que en algunos pases en vias de
industrializacin, aun a travs de expedien
tes empricos y momentneos y con menor
pompa terica, se ha buscado y se busca rea
lizar el control desde lo alto de las organiza
ciones sindicales o bien hacer de las organi
zaciones cutegoriales los vehculos de trasmi
sin de la voluntad de desarrollo provenien
te del vrtice. En tales pases se ha recibido
ms o menos conscientemente el esquema de
Rocco de la prioridad del crecimiento econ
mico sobre la redistribucin del ingreso.
En lodo caso, el c. "dirigista, aunque no
es difcil reconstruir una genealoga que reco
noce su derivacin a travs del nacionalismo
del c. "tradicional', constituye respecto de
este ltimo una ruptura radical. Este es adop
tado antes que como una frmula capaz de
reanim ar un pluralismo de base como un
agente organizativo nico, antes que como
una frmula capaz de asegurar un orden pro
ductivo sin contrastes y antagonismos como
un agente de movilizacin y de aceleracin de
la industrializacin. (Sobre el neocorporati-
vismo de la segunda posguerra, v. neocorpo-
ratlvlsmo.)
Diversos estudiosos norteamericanos, fren
te a la existencia de estructuras de control y
de organizacin social de tipo corporativo en
varios pases latinoamericanos, han dado vida
hipottica como categora por s misma, con
orgenes histricos propios, al c. ibrico dis
tinguindolo del c. dirigista de tipo fascista
(Wiarda. 1974; Nevvton. 1974; Malloy. 1974).
Por lo dems, el c. tal como se realiza en los
pases en via> de desarrollo no tiene caracte
rsticas distintas del c. dirigista de tipo fas
cista; basta, por lo dems, pensar que el orde
namiento corporativista brasileo del estado
novo de Vargas se inspiraba directamente en
la Carta del trabajo fascista.
377
b ib l io g r a fa : A. Aquaronc, L'organizzazione
dello stato totalitario, Turn, Einuudi, 1965; G.
Bottai, Verso il curporativismo democrtico o
verso una democrazia corporativa?, en II Dirit-
to del Lavoro, 3-4, 1952; G. dAnnunzio, Per la pi
grande Italia, Ruma, Mondadori, 1943; S. La
Francesca, La poltica econmica del fascismo.
Bar, Laterza, 1972; N. Guglielmi, II corporati-
vismo como alternativa, en Intenvnto, 2, 1972;
J.M. Malloy. Authoritarianism, corporatism and
mohilization in Per, en The Review of Politics,
I, enero de 1974; M. Manoilescu, Le siecle du cor-
pora tivisme, Pars, Flix Alean, 1934; R.C. New-
ton. Natural corporatism and the passing of p<jpu-
lism in Spanish America, en The Review of Poli
tics, i, enero de 1974; C. Schwarzenberg, II sin-
dacalismo fascista, Miln, Mursia, 1972; U. Spi-
rito, II corporativismo, Florencia, Sansoni, 1970;
C. Valiauri, Le radici del corporativismo, Roma,
Bul/oni. 1970; H.J. Wiarda. Corporatism and
development in the heric-Latin World: persistent
strains and new variations, en The Review of Poli
tics, l, enero de 1974.
[ ludovico in cisa ]
corrupcin poltica
Se designa as al fenmeno por medio del cual
un funcionario pblico es impulsado a actuar
de modo distinto a los estndares normativos
del sistema para favorecer intereses particu
lares a cambio de una recompensa. Corrup
to es, por lo tanto, el comportamiento ilegal
de aquel que ocupa una funcin en la estruc
tura estatal. Se pueden sealar tres tipos de
c.: la prctica del cohecho, es decir el uso de
una recompensa para cam biar a su propio
favor el juicio de un funcionario pblico; el
nepotismo, es decir la concesin de empleos
o contratos pblicos sobre la base de relacio
nes de parentesco y no de mrito, y el pecu
lado por distraccin, es decir la asignacin
de fondos pblicos para uso privado. La c. es
vista en trminos de legalidad c ilegalidad y
no de moralidad e inmoralidad y debe tom ar
en cuenta la diferencia que se establece entre
prcticas sociales y normas legales y la dife
rencia de evaluacin de los comportamientos
en el sector privado y en el sector publico. Por
ejemplo, el director de una empresa privada
378 CORRUPCION POLITICA
que llame a su hijo para un puesto de respon
sabilidad no comete un acto de nepotismo,
aunque ese hijo no posea los requisitos nece
sarios, acto de nepotismo que es cometido en
cambio por el director de una empresa
pblica.
La c. es entendida como una transaccin o
un intercambio entre quien corrompe y quien
se deja corromper. Normalmente se trata de
la promesa de una recompensa a cambio de
un comportamiento que favorezca los intere
ses del corruptor; raramente se amenaza con
castigos en caso de comportamiento que per
judique los intereses del corruptor. Este inter
cambio negativo es mejor definido como coer
cin. La c. es justam ente una alternativa a la
coercin, alternativa que se produce cuando
las dos partes son lo bastante poderosas como
para hacer la coercin muy costosa o incapa
ces de recurrir a ella.
La c. es un modo particular de ejercer
influencia: influencia ilcita, ilegal e ilegtima.
sta se encuadra en referencia al funciona
miento de un sistema y, en particular, a su
mudo de tom ar las decisiones. La prim era
consideracin se refiere al mbito de institu
cionalizacin de ciertas prcticas: cuanto ms
grande es el mbito de institucionalizacin
tanto mayores sern las posibilidades de com
portamiento corrupto. Por lo tanto, la amplia
cin del sector pblico respecto del privado
provoca un aumento en las posibilidades de
comportamiento corrupto. Pero no es sola
mente la amplitud del sector pblico sino el
ritmo con que se expande lo que influye en
las posibilidades de c. En ambientes estable
mente institucionalizados los comportamien
tos corruptos tienden a ser, al mismo tiem
po, menos y ms visibles que en ambientes
de institucionalizacin parcial o flucluante.
La c., por fin. no est ligada solamente al gra
do de institucionalizacin, a la amplitud del
sector pblico y al ritmo del cambio social
sino que tambin es considerada en relacin
con la cultura de las lites y de las masas.
Depende tambin de la percepcin que lites
y masas tienen del comportamiento corrup
to. la cual tiende a variar en el tiempo y en
el espacio.
Si la c. es una manera de influir en las deci
siones pblicas, aquellos que la usan busca
rn intervenir en tres niveles. Harn uso de
la c. antes que nada en la fase de elaboracin
de las decisiones. Algunas actividades de los
grupos de presin en su tentativa de influir
en diputados, miembros de comisiones par
lamentarias y expertos pertenecen a la cate
gora de la c. Recurren en general a la c. de
este tipo los grupos que no gozan de una ade
cuada representacin y que no tienen sufi
ciente acceso a los decisin makers. La c. pue
de ser considerada tambin como una tenta
tiva de obtener acceso privilegiado. El segun
do nivel en que se puede recurrir a la c. es
cuando las normas son aplicadas por la admi
nistracin pblica y por sus entidades. El
objetivo en este caso es el de obtener una
exencin o una aplicacin de cualquier mane
ra favorable. Esta intervencin tendr mayor
posibilidad de xito cuanto ms se formulen
las normas de una manera elstica y vaga. Por
fin, la c. puede ser ejercida en el momento en
que se hacen valer las normas contra los
transgresores. En este caso la c. tiene por
objetivo evadir las sanciones previstas por la
ley. Objetos de la c. en los tres niveles son los
parlamentarios, el gobierno y la burocracia,
y la m agistratura.
En una sociedad fragm entaria y heterog
nea, en la cual existen discriminaciones frente
a algunos grupos, es probable que los grupos
discriminados tiendan a actuar de manera
subterrnea para no sufrir las discriminacio
nes de que son objeto a travs de una mani
fiesta actividad de presin. El fenmeno de
la c. es, por tanto, producido por la existen
cia de un imperfecto sistema de representa
cin y por un discriminatorio acceso al poder
decisional. La ltima variable la da el grado
de seguridad de que goza la lite en el poder.
Cuanto ms segura est la lite de conservar
o reconquistar el poder con medios legales o
de ser castigada si usa los ilegales, tanto
menor ser la c. Cuanto ms amenazada se
siente la lite tanto ms recurrir a medios
ilegales para m antener el poder y a la
corrupcin.
Son notables los efectos de la c. sobre el
funcionamiento de un sistema poltico. Si la
c. est difundida y al menos parcialmente
aceptada tanto a los ojos de las masas como
en las relaciones entre las lites, sus conse
cuencias pueden no ser completamente dis
funcionales. Sin embargo, si la c. sirve a la
lite slo para mantener el poder y si adems
los corruptores son elementos externos al sis
 COSMOPOLITISMO
tema poltico nacional, como en el caso del
colonialismo y del neocolonialismo, es proba
ble que su empleo en gran escala cree por un
lado tensiones en el seno de la lite y, por el
otro, reacciones entre las masas, reacciones
activas tales como demostraciones o pasivas
tales como apata y enajenacin. En general,
por lo tanto, la c. es un factor de disgregacin
del sistema. En un sistema jurdico altamen
te formalista y burocratizado la c. puede, sin
embargo, servir para mejorar el funciona
miento del sistema y para hacerlo ms expe
dito desbloqueando algunas situaciones.
Momentneamente funcional, sobre todo
cuando los obstculos de orden formalista-
jurdico impiden el desarrollo econmico, la
c, es slo un paliativo, y aun en este sector
su influencia a largo plazo es negativa, aca
bando con el favorecimiento de algunas zonas
respecto de otras. En conclusin, la c., tanto
si nace en un sistema en expansin y no ins
titucionalizado como si acta en un sistema
estable e institucionalizado, es un modo de
influir en las decisiones pblicas que golpea
al corazn del propio sistema. En efecto, este
tipo privilegiado de influencia, reservado a
aquellos que poseen los medios a menudo
nicamente financieros para ejercerla, con
duce al desgaste del recurso ms im portante
del sistema, es decir de su legitimidad.
[gianfranco pasquino]
cosmopolitismoI.
I. COSMOPOLITISMO. UNIVERSALISMO. INTERNACIONALIS
MO Como lo indican los timos griegos, cos
mos y polis, c. (ingl. cosmopolitismo franc. cos-
mopolitisme; alem. Kosmopolitismus) es la
doctrina que niega las divisiones territoria
les y polticas (patria, nacin, estado) afirman
do el derecho del hombre, y en particular del
intelectual, a definirse ciudadano del mundo.
En este sentido puede ser significativo distin
guir el c. de los dos trminos que aparecen
ms cercanos: universalismo e internaciona
lismo. El prim er trmino, indicando genri
camente toda doctrina antparticularista y
antindividualista, en la medida en que rem ar
ca lo elementos sobre todo morales y espi
rituales que los hombres tienen en comn, no
379
se contrapone tan claramente a las realida
des polticas precedentemente especificadas
(patria, nacin, estado). El segundo trmino,
internacionalismo, indica, en sentido ms
general, sobre todo la necesidad de una uni
dad jurdica supranacional, aunque en una de
las ltimas y ms significativas acepciones
histricas (el internacionalismo socialista)
expresa una abierta polmica con las organi
zaciones polticas nacionales, como lo puede
documentar la clsica afirmacin del Mani
fiesto del partido comunista de que el prole
tariado no tiene patria. Pero solamente de una
reconstruccin ms amplia de las doctrinas
implcitas en el trmino puede emerger un
significado ms concreto que la definicin de
la que partimos que permita entender ms
precisamente lo que es comn y lo que es
especfico respecto de los trminos con los
que el c. ha sido relacionado.
II COSMOPOLITISMO Y TENDENCIAS UNIVERSALISTAS
DESDE LOS SOFISTAS HASTA LACRISIS DE LA SOCIEDAD
griega. No por casualidad las prim eras hue
llas de una doctrina cosmopolita estn en Gre
cia, contemporneamente a las prim eras
seales de una crisis irreversible de la demo
cracia de las ciudades. Los antecedentes pue
den ser hallados en la exigencia de una ley
universal, presente en Anaximandro, en la
razn universal de Herclito, la realidad que
se contrapone a los distintos modos del deve
nir. en la ley csmica de Pitgoras, en la fila-
llelia de Demcrito. que hace posible la vida
en comn de los hombres, en la tentativa de
los sofistas de afrontar en trminos nuevos
la relacin entre la normativa de las costum
bres y de las leyes y la justicia.
Es en efecto en el mbito de la filosofa cni
ca que Digenes se defina a si mismo como
ciudadano del mundo (Digenes Laercio, vi,
63). La referencia de estas doctrinas al recha
zo de la polis y a la nueva afirmacin de un
poder universal adquiere mayor evidencia
cuando se toma en cuenta que algunas
corrientes cinicas (Onesicrito) vieron en Ale
jandro el nuevo Hrcules, el soberano que
daba cuerpo a sus ideales politicos. El c. se
hacia uno de los puntos principales de la doc
trina histrica, fundada por Zenn de Citium
alrededor del 300 a. C. Rechazando no slo
los elementos municipalistas tpicos de la his
toria griega sino tambin la distincin ms
380 COSMOPOLITISMO
ampliu entre griegos y brbaros, ya Zenn
indica la pertenencia de los hombres a la mis
ma grey y sobre todo la dependencia respec
to de una ley comn. La crisis poltica de Gre
cia y el paso a la civilizacin helenstica favo
recieron la difusin de los ideales cosmopo
litas en una sociedad en que la lengua griega
dejaba de ser expresin de un estado, o de una
nacin, para hacerse la coin, un medio de
comunicacin de algn modo universal. Los
intelectuales, adems, tambin por el predo
minio de formas absolutistas que hacen
menos significativa su relacin directa con los
problemas polticos, tienden a afirm ar lu pri
maca del problema moral no slo sobre las
cuestiones tericas sino tambin sobre las
ocupaciones de la vida cotidiana, sobre la pro
pia poltica. No por casualidad el epicureis
mo, el escepticismo y el estoicismo llevaban
adelante toda una concepcin de la filosofa
como vida contemplativa. El estoicismo en
particular nutria su c. a travs de dos elemen
tos fundamentales: el concepto de una razn
universal, que regula todas las cosas segn
un orden necesario y el conocimiento de que
la razn suministra al hombre normas infa
libles de accin que constituyen el derecho
natural. Adems, el estoicismo, predicando la
exaltacin de los valores intelectuales, hacia
consistir la distincin entre el sabio y los
otros hombres justamente en la conciencia de
la caducidad de los ideales de patria y de
estado.I
III UVHERENCIA HELENSTICA. EL ESTOICISMOYELUNI
VERSALISMOJURIDICODE LOS ROMANOS En el mun
do romano la presencia de una doctrina cos
mopolita est ligada a la crisis de la cultura
poltica republicana" y a las relaciones con
el mundo griego y helenstico. En electo, es
en el ambiente grecizunie de Lucilio (180-102
a. C.) donde madura, por parte de los intelec
tuales romanos, la conciencia de la autono
ma de la literatura respecto del estado y la
tentativa de traducir en un discurso ms com
plejo lo que haba sido afirmado treinta aos
antes por Terencio: Humo sum, nihil huma-
ni a me alienum puta", destinado a volver a
emerger como uno de los ms obstinados
estereotipos del c. literario aun en poca
moderna. El camino entre la doctrina estoi
ca y Roma fue el filsofo Panecio, llegado a
la Urbe en la era de Emiliano y m aestro de
su generacin y de la sucesiva. Con Panecio
la filosofa estoica no se presentaba en su
antigua rigidez, en la medida en que l toma
ba en cuenta elementos platnicos y aristo
tlicos. Lo que conocemos de la leccin de
Panecio a Roma se deriva casi exclusivamen
te del De officiis de Cicern, y es ciertam ente
oportuno distinguir los trazos que este lti
mo quera atribuirle de su autntico pensa
miento. Se trata de cualquier modo de una
filosofa moral concreta, que inserta los ele
mentos universales y comunes a todos los
hombres en la vida real de la sociedad. En
este sentido el c. de Panecio poda ser conci
liado con la realidad poltica de Roma, y has
ta con su papel de hegemona. Tan natural
mente 1o haba ledo sobre todo Cicern, que
haba tratado de dar una respuesta a los com
plejos problemas de su tiempo, contraponien
do los ideales de humanitas, de la concordia
ordinum, del papel de las leyes, a la crisis que
estaba amenazando insidiosamente la propia
existencia de la repblica. No es casualidad
que los ideales cosmopolitas se le presenten
sobre todo en la ltima parte de su propia
experiencia, frente al fracaso de la tentativa
por hacer revivir sobre el derecho y sobre la
humanitas a la repblica. En efecto, en las
Tusculanae dispuiationes (v, 37) atribua a
Scrates y a s mismo "Patria est uhicumque
hene est". agregando que el filsofo griego se
defina ciudadano del mundo y consideraba
slo a ste su patria y ciudad. Es intil insis
tir sobre la deformacin que en este caso Cice
rn hacia del pensamiento de Scrates, por
tador de una mural universalista, pero en sus
tancia fiel a las leyes de la polis hasta el pun
to de aceptar la muerte. Era el estereotipo
cnico (que ya se ha visto en Digenes Laer-
cio) el que se proyectaba sobre el propio
Scrates.
La pax augusta haba repropuesto por un
momento un papel im portante para los inte
lectuales en la ideologa del principado de
Octaviano, pero el equilibrio haba sido roto.
Reconstruirlo, con base en la filosofa estoi
ca y en los ideales cosmopolitas, es lo que
intent Sneca bajo el gobierno de Nern. El
De clementia es un verdadero manifiesto de
estas intenciones de renovar el principado a
la luz de los valores de humanidad, de filan
tropa. c.. enseados por la filosofa estoica.
Pero la tentativa tena una debilidad intrin-
 COSMOPOLITISMO
seca que la historia posterior habra de des-
cubir clamorosamente, dando razn a Persio
(el estoico que haba rechazado el compromi
so). La clementia, en efecto, nico modo para
conciliar paz, libertad y felicidad pblicas,
era el sentimiento de amor que habra debi
do de ligar al principe con sus propios sb
ditos. indistintamente, en cuanto hombres.
Pero la clementia revelaba la intrnseca debi
lidad del compromiso de Sneca por hacer
predominar sus propios ideales filantrpicos
y cosmopolitas. En realidad no haba otro vn
culo en el princeps, lenibus solutas, que el
puramente moral y filosfico de convencer
lo a los ideales de la justicia y de la pblica
felicidad. El uso del poder por parte de Nern
habra demostrudo inmediatamente la pro
funda fragilidad de la tentativa. sta no fue
la ltima en sentido general en cuanto la era
de los Antoninos pareci realizar cada vez
mas, y sobre todo con Marco Aurelio, la anti
gua aspiracin platnica del sumo poder con
fiado a un filsofo. Este ltimo en particular
midi la dificultad de traducir el discurso
estoico en un programa poltico para una
efectiva renovacin para el imperio. Ya enton
ces los ideales cosmopolitas eran sobre todo
el reflejo de un rechazo cada vez ms marca
do de los intelectuales a estar sujetos al impe
rio. El ltimo eco im portante de las aspira
ciones cosmopolitas de origen estoico fue lle
vado adelante por los juristas que prepara
ron la Constitutio antonina del ao 212, la
cual liquidaba definitivamente la separacin
entre los ciudadanos rumanos y los otros y
afirm aba la igualdad de todos los hombres
frente a la ley. Sobre todo Papiniano, prefec
to del pretorio desde el 203 hasta el 212, al
establecer la ciudadana igual para todos en
el imperio, haba apuntado a la oicumne pre
dicada por los estoicos. Pero su propia muer
te, decretada por Caracalla, indica la insufi
ciencia de esta ltima gran tentativa de iden
tificar el imperio romano con la cosmpolis
estoica. Xo por casualidad Papiniano se har
el hroe intelectual de una de las ms signi
ficativas tragedias de G. V. Gravina, el mayor
"rom anista" de la prim era mitad del siglo
xvui. Asi, era posible para el derecho ruma
no, sobre todo despus de la compleja codifi
cacin de Justiniano (Corpus juris civilis). pre
sentarse como la realidad jurdica mas cer
cana en la historia humana al propio
Mi
derecho natural. En verdad, este discurso
habra de tener un im portante significado
ms tarde, con la continuacin del derecho
romano ligada a la escuela de Bolonia.
IV, RES PVBI.ICACHRtSTIANA Y EDADV.ED1A. Luego de
la fractura del imperio, la desapuracin del
de Occidente, las invasiones brbaras, el
terreno de una comunidad supranacional se
inspir ms que nada en los ideales religio
sos, en el universalismo de una res publica
christiana, en la cual los hombres eran igua
les en tanto hijos de Dios. Pero pura el cris
tianismo triunfante y ya entonces capaz de
investir con su f uerza organizativa y hegem
nica a toda la sociedad, constituyendo progre
sivamente un notable elemento de unifica
cin. es mejor hablar de universalismo, ms
que de c. Desde su inicio, en efecto, el cris
tianismo naciente haba debido elegir entre
limitarse a ser una hereja del mundo hebreo,
o dirigirse al mundo entero, superando los
limites "nacionales" del pueblo de Israel. El
conflicto entre Pedro y el fariseo helenizante
Pablo, concluido con la victoria de este lti
mo. haba significado desde el inicio la elec
cin universalista. En sta se inspiraron las
distintas relaciones con la poltica que el cris
tianismo llev adelante, pasando desde la
indiferencia o total contraposicin al recono
cimiento de los dos poderes, hasta los idea
les teocrticos que afloraron cada vez ms en
la secular lucha entre el papado y el imperio.
En este conflicto ambos contendientes afir
maban la dimensin universal de sus propios
poderes, reconociendo, aunque en una dimen
sin subalterna, al propio antagonista. Se
habia oscurecido en cambio la conciencia del
derecho individual a hacer una eleccin. La
sociedad feudal misma, con sus complejos
vnculos de dependencia de los individuos,
contribua a hacer ya lejanos y cada vez ms
nebulosos los ideales cosmopolitas que
podan alcanzar en la antigedad.
V EL NUEVO UNIVERSALISMO LAICO DE LOS HUMANIS
TAS Estos ideales volvieron a florecer signi
ficativamente con el humanismo y el redes-
cubrimiento del mundo antiguo. Xo es casua
lidad que el humanismo europeo preceda y
de alguna m anera determine la fractura de
la res publica christiana. Junto a las grandes
interpretaciones mediexales de Aristteles y
382 COSMOPOLITISMO
de Platn emerge un conocimiento de la cul
tura clsica desde entonces dirigido y ligado
al estudio del griego y a la polmica contra
las mediaciones patrsticas, rabes y escols creencia popular que mova a las persecucio
ticas. En este contexto, mientras que los idea
les universalistas propios de la Edad Media,
papado e imperio, se dirigan irremediable
mente hacia una crisis, mientras que la pro
pia oicumne cristiana se estaba preparando
para afrontar la ms grande fractura por que
hubiera atravesado jams, el estudio del pasa
do saca a luz las doctrinas y los ideales estoi
cos y epicreos. Individualismo y universa
lismo pueden tener desde entonces una jus
tificacin distinta de la ofrecida tradicional
mente por el cristianismo. Se descubra direc
tamente, en la lectura de los textos, la filia de
Aristteles. El propio iusnaturalismo era libe
rado de las reiteraciones escolsticas y recon
ducido a sus elementos ms puros y esen
ciales.
En esta investigacin del pasado por el pre
sente se redescubran lentamente los ideales
cosmopolitas, que justificaban, frente al doble
proceso de reforzamiento de los estados abso
lutos y de cierre de las fronteras religiosas,
las tentativas de resistencia de los intelectua
les humanistas. Un tpico representante de
esta experiencia es Erasmo, que vive profun
damente el proyecto de recomponer la frac
tura que se estaba haciendo cada vez ms gra
ve, transformando y renovando, con los idea
les de la tolerancia y de la caridad, la res
publica chrisliana, que l habra querido uni
da. La tentativa de mediacin no tuvo xito,
por el contrario suscit polmicas y adversio
nes tanto en el campo catlico como en el pro
testante, pero su cristianismo "razonable" fue
el punto de partida de una poltica de la tole
rancia. Su afirmacin: Cristo vive en todas
partes; bajo cualquier vestido se sirve a la reli
gin, con tal que no falten los buenos senti
m ientos, abra un discurso que tendr
amplios desarrollos en la segunda parte del
siglo xvt, en el xvn y sobre todo en el xvui.
Justam ente Huizinga, en su rpido y sugesti
vo perfil de Erasmo (tal vez el prim er hroe
de aquella benigna res publica de los intelec
tuales cosmopolitas que l habra de contra
poner el nazismo), notaba que si los magis
trados holandeses fueron los menos duros y
crueles de Europa al condenar a las brujas,
tanto que estos horrores cesaron en Holan
da un siglo antes que en todos los otros pa
ses de Europa, esto fue mrito no tanto de los
predicadores calvinistas, participes de la
nes, como de los magistrados, que haban
heredado el espritu erasmiano.
Los ideales universalistas y aqullos ms
precisamente cosmopolitas no estaban ame
nazados solamente por la gran separacin en
distintas confesiones y por la rigidez dogm
tica de cada una de stas, que provocaron a
su vez los prim eros m rtires de la tolerancia
y del universalismo cristiano. Tambin el p ro
ceso de reforzamiento de los estados tenda
fatalmente a subordinar a los intelectuales,
limitando cada vez ms la relacin con el
poder a un servicio, que el estado de la Con
trarreform a tenda a hacer cada vez ms rgi
do y burocrtico. En este sentido el retorno
de elementos estoicos y escpticos est casi
siempre ligado a la polmica contra las cor
tes, contra los propios estados de los que
stas son expresin, que tienden a establecer
frreas relaciones de sujecin aun en el cam
po de la cultura. En esta linea de compleja
mezcla de individualismo y de nostalgia de
momentos comunitarios se coloca el aristo
crtico escepticismo de Montaigne y Charron,
que se encuentra en los orgenes del liberti-
nismo francs.
VI. LLCOSMOPOLITISMO MODERNOPOSTEL. UPSIO, ORO-
cioi El c. moderno tiene naturalm ente diver
sas matrices, algunas cercanas, otras ms
lejanas. Una de stas es justam ente la heren
cia erasmiana, llevada adelante por aquellos
que, rechazando las guerras religiosas, trata
ban de construir un ideal poltico-religioso de
tipo racionalista. Otra es la veta iusnaturalis-
ta, desde Grocio hasta Pufendorf. Otra ms
es, como ya se ha dicho, el libertinismo. Todos
estos componentes tienen una precisa refe
rencia en su propio tiempo y tambin ascen
dencias ms antiguas, que profundizan en el
redescubrimiento y en el uso del pasado que
el humanismo habia enseado. No por casua
lidad una de las prim eras definiciones cons
cientes de c. pertenece a un importante expo
nente del irenismo y nicodemismo tardo del
siglo xvi. Fue, en efecto, Guillaumc Postcl
quien se defini cusmopulite, ofreciendo al
delfn de Francia sus observaciones De la
rpuhlique des tures... 1560. En esta obra
 COSMOPOLITISMO
Postel vinculaba conscientemente el trmino
a la voluntad de realizar la paz universal y la
unidad de todos los cristianos bajo la guia de
Francia. No por casualidad el propio trm i
no conoce en Francia, despus de este prim er
esfuerzo para emerger al uso comn, un lar
go periodo de silencio. Son los aos de las gue
rras religiosas, en que la perspectiva irnica
fue derrotada o por lo menos sobrevivi en
las limitadas lneas programticas de los poli-
tiques. Internacionalismo y c., ligados a la
herencia de Erasmo, al reflotamiento del
humanismo, a la larga lucha contra Espaa,
y posteriormente contra la hegemona econ
mica inglesa y francesa, se representaban en
Holanda en la ge d or de la repblica bta- se vea contradicha por las estrategias del
va. La figura ms significativa es por cierto
la de Huig van Groot, latinizado como Gro-
tius, el gran telogo, jurista e historiador
holands. Las elecciones polticas y cultura
les fueron extremadamente coherentes. lus-
naturalista y terico del derecho internacio
nal, haba sostenido los intereses de Holan
da (y de la libertad internacional) a propsi
to de los mares y del comercio contra el pun
to de vista ingls sobre el niare clausum
llevado adelante por John Selden. Tambin
sobre el plano religioso haba propugnado los
ideales de un cristianism o razonable en que
se ajustaban irenismo y socinianismo (De ven
ate religionis christianae). Por esto fue per
seguido por la ortodoxia calvinista y debi
refugiarse en Pars. El iusnaturalismo de Gro
d o tena como referencias la herencia huma
nista (de Erasmo a Escalgero, a Casaubon),
la leccin estoica y universalista de Justo Lip-
sio (De constantia), el racionalismo religioso
de Arminio. Adems, profundizando el discur
so abierto con De w rita te, en el De jure fun
daba sobre el cortsensus gentium los cuatro
dogmas racionales de su religin del gnero
humano: existencia de un solo dios, y su espi
ritualidad. providencialidad y omnipotencia.
Entre el fin del siglo xvi y los inicios del
xvii el trmino cosmopolita es usado en el
mbito de las doctrinas alquimistas. As por
ejemplo se defina Alexander Sethon, o Sidon,
un escocs que afirmaba fabricar oro y que
fue encarcelado por Cristiano II, elector de
Sajonin, que quera arrancarle este secreto.
A su muerte, Miguel Sendivogius, un noble
polaco que lo haba liberado y se haba hecho
su discpulo, public sus obras, traducidas en
383
francs (tres ediciones entre 1669 y 1691). La
remisin a Sendivogius y al hermetismo
podra parecer extrnseco y solamente pinto
resco. En realidad no slo indica la fortuna
del trmino, que por este camino alcanzaba
los umbrales del siglo xviii, sino que especi
fica tambin algunas caractersticas que per
manecan ligadas a l y que se harn esencia
les con la ilustracin: la idea de la luz-verdad,
contrapuesta a las tinieblas del error, la inter
nacional de los philosophes, que son ya aque
llos que saben distinguir la verdad del error.
En un mundo en el que la separacin de las
confesiones era todava significativa y la afir
macin del poder de los estados absolutos no
poder ilustrado, los ideales cosmopolitas
sobrevivan en los juristas holandeses y ale
manes, en los escpticos y "libertinos fran
ceses, en las grandes corrientes mstico-
hermticas que estaban al margen de la cul
tura oficial, abriendo cada tanto algn cami
no, que llegar hasta la ilustracin. Es por lo
tanto una aspiracin bastante confusa de
resistencia a los conflictos religiosos y a las
brutales afirmaciones polticas del absolutis
mo. Los intelectuales "libertinos descubran
en la Antigedad los materiales a usar para
resistir a procesos que tendan a subordinar
los, organizando minuciosamente, como la
Francia de Colbert y de Luis XIV, tambin la
poltica cultural.
Otra forma de c. a considerar en el mismo
lapso es la funcin internacional de los cua
dros polticos e intelectuales italianos. Ya
Gramsci destac el c. prctico de esta emigra
cin de intelectuales italianos, que suminis
tr por ms siglos a Europa el personal pol
tico especializado. Esta funcin estaba clara
mente vinculada con la presencia en Italia del
papado y con el carcter internacional de
gran parte de la cultura romana" que domi
naba en la pennsula. No por casualidad este
c. de funciones tenda a entrar en crisis hacia
la segunda mitad del siglo xvti en la medida
en que emergan los procesos de formacin
de imponentes burocracias nacionales, celo
sas de los extranjeros.
VII F.\ LOSORIGENES DEL COSMOPOLITISMO DEL SIGLO
XVIII TOLERANCIA. UNIVERSALISMORELIGIOSO CRISTIA
NISMO razonable. En los org en es del c. del
xvm se congregan tod as las lin eas q u e hasta
384 COSMOPOLITISMO
ahora se han sealado, componiendo un equi
librio complejo. En los procesos de resisten
cia a los estados absolutos, a las guerras reli
giosas, a las fronteras ideolgicas y religio
sas, los intelectuales europeos habian cons
truido un ideal como punto comn al cual
referirse: la repblica de las letras. Era en
cierto modo la ciudad de Dios que se trans
formaba en la de los hombres. En polmica
con las instituciones que estaban obligados
a aceptar, partiendo de una base iusnatura-
lista, se reconocan iguales, todos hijos de una
misma naturaleza, de una moral comn y de
una religin natural. Aun el relativismo y el
pirronismo histrico, que adems tendan a
corroer la institucin iusnaturalista, contri
buan a hacer aceptar las diferencias de cos
tumbres, en modo tal que no se pudiera jus
tificar fcilmente la superioridad de una civi
lizacin respecto de las otras. Se organizaba
por el contrario el mito del buen salvaje, que
es uno de los componentes esenciales de la
crisis de la conciencia europea, de la cual
nacer la cultura cosmopolita de la ilus
tracin.
Las guerras religiosas y aqullas por la
hegemona en Europa lueron otro elemento
que contribuy a la difusin de ideales paci
fistas, a travs de ios cuales se organizaba len
tamente el discurso del c. del siglo xvm. Tole
rancia, universalismo religioso, cristianismo
razonable, derecho internacional, fueron las
bases puestas hacia el fin del siglo xvu para
la repblica de las letras. En ella participa
ron hombres como Loche, Leibniz, J. F.
Turreltini, W. Wake, J. Barbeyrac, P. Baylc,
J. Leclerc. Aunque la tentativa de construir
una nica experiencia religiosa, el cristianis
mo universal, con el aporte de todas las con
fesiones, del anglicanismo al luteranismo y
al propio catolicismo, deba fallar, los idea
les de la tolerancia, laicizndose, se impusie
ron hacindose un componente esencial del
filantropismo ilustrado. Leibniz, que haba
sido uno de los protagonistas del dilogo con
los catlicos por el cristianism o universal,
deba fijar la diferencia entre c. y universa
lismo eclesistico tradicional.
Un alumno suyo, Christian VVolf, hahria de
teorizar el jns cosmopoliticum, en el mbito
del derecho internacional. Contempornea
mente, en Europa y en Francia, en la oposi
cin a Luis XIV, maduraban las esperanzas
de una paz perpetua. El abad Irne Castel
de Saint-Pierre escribi en efecto la primera
redaccin de su proyecto para una paz per
petua en 1712, mientras se estaba concluyen
do la guerra de sucesin espaola. La segun
da redaccin fue contempornea de la paz de
Utrccht. Esta obra compleja recorri el siglo
xvm, sealada por Mably y retomada por
Rousseau en el Exlrait du prujet de paix per-
p fuelle de M. l'abh de Saint-Pierre. Para
mantener la paz se pronosticaba una unin
europea de 24 naciones, criticando la teora
del equilibrio y sosteniendo que esta unin
habra debido favorecer el nacimiento de
estructuras similares tambin en Asia. En la
continuacin de Mably y sobre todo de Rous
seau, este discurso estaba destinado a pene
tra r profundamente en la ilustracin ms
madura.
vm ilustracin y cosmopolitismo Cules son
las relaciones entre las prim eras afirmacio
nes de la ilustracin y el c.? Es difcil definir
en trminos puramente doc trinarios un com
portamiento del hombre que estaba ms que
nada presente y difuso como referencia, como
clima de opiniones, como sentimiento, como
realidad mental constituida ms por una pila
de apuntes que por un discurso fcilmente
espccificablc. Si los eruditos racionalistas del
siglo xvu habian creado una repblica de las
letras, a la que los grandes periodistas como
Baylc y Leclerc habian dado una voz y un
poder reales, los nuevos philusophes (muy dis
tintos de los alquimistas a los que se haba
referido Sendivogius) sentan profundamen
te la solidaridad internacional de los intelec
tuales empeados en la poltica de las refor
mas. El vnculo con el propio estado y patria
tenia sentido hasta cuando estaba justifica
do por la participacin en el uso racional del
poder, en la poltica ilustrada, en la pblica
felicidad. X aturalm ente esta tensin ideal,
que llegaba al punto de rechazar las institu
ciones polticas nacionales y locales, cuando
stas entraban en conflicto con la razn o con
la conciencia del individuo, no slo es difcil
mente traducible en una doctrina sino que tie
ne tambin diversos matices y gradaciones.
En la fase en que los philosophes tentaron un
acuerdo con el absolutismo monrquico para
ilustrarlo, el c. fue menos acentuado; se hizo
n atu ralm en te ms significativo en los
 COSMOPOLITISMO
momento* de ruptura entre poder y calenes
ilustradas. Tpica es la eleccin de Voltaire.
Partiendo de la thse royale y de la apologa
de la monarqua reformista de Enrique IV (en
la cual actuaba el sueo de paz interna e inter
nacional de Sully) intent, puede decirse toda
la vida, una relacin con el absolutismo ilus
trado, desde el de Luis XV hasta el de Fede
rico II y Catalina de Rusia. Ya esta serie de
referencias muestra cmo el centro de sus
intereses era no la patria sino el poder, que
pretenda usar racionalmente tanto si fuera
ejercido en Francia, en Prusia, en Rusia, o en
la propia Ginebra. Adems, Voltaire nunca
acept estar al servicio del despotismo ilus
trado, aun cuando lo eligi como interlocu
tor. La propia residencia en Ferney, en los
confines de Francia, muestra la determ ina
cin de cumplir sus propias batallas sin reco
nocerse en una patria.
Se ha insistido sobre el hecho de que el c.
en el siglo xvin haya sido un ideal, una aspi
racin, un sentimiento, un nudo de doctrinas
ms que una doctrina definible. Lo demues
tra bien el retardo (y el descarte semntico)
con el que la lingstica oficial reciba con
temporneamente el trmino en la misma
Francia de Voltaire. Despus de los usos
inciertos en el siglo xvi y la continuacin
alquimista del xvii, el vocablo no haba sido
reconocido en la edicin 1694 del Dictionnai-
re de l'Acadmie. Est presente en la edicin
1721 del Dictiannaire de Trvnux, donde sin
embargo el significado oscila entre "un hom-
me qui n'a pus de demeure lixe, ou bien qui
nullc part n'est tranger". Est luego la exac
ta referencia a la doctrina cnica y al uso del
trmino en ambiente alquimista. Los autores
del Dictiannaire son favorables por analoga
a la forma cosmopolilain, mientras que en la
edicin de 1771 sealarn la preponderancia
desde entonces inequvoca de cosmopolite.IX . ra "ma famille moi, ma patrie ma fami-
IX. PATRIAY FILANTROPIA E\ LAENCYCLOPU1E. Ou
habia sucedido en este lapso en el que en
Europa se habia afirmado la ilustracin y en
Francia estaba por ser concluida la propia
Encyclopdie? Mientras que los complejos
ideales que hemos tratado de delinear son
casi comunes, el trmino que deba expresar
los, quiz por la herencia inquietante y mis
teriosa del mundo alquimista que llevaba
atrs, demoraba en imponerse, aunque des
385
de entonces comenzaba a ser usado con
mayor frecuencia.
En 1751, cuando la Encyclapdie estaba en
fase de organizacin, apareci un pequeo
volumen de Fougeret de Monbron, Le cosmo
polite on le citoyen du monde, que hacia refe
rencia, en el subttulo, a la ya citada expre
sin de las Tusculanae (v, 37): Patria est ubi-
cumque est bene. El rechazo del patriotismo
es ms explcito que nunca en este diario de
viajes. Monbron se inspira en los cnicos.
Como afirmaba en la primera frase de su pro
pio relato, que llegar hasta el romanticismo,
en la continuacin de Byron (como lema del
Child larold), el universo es una especie de
libro del que no se ha ledo ms que la pri
mera pgina cuando se ha visto slo el pro
pio pas. Hojeando muchas de sus pginas lo
que se puede aprender es que todas las
patrias son igualmente malas. Fougeret de
Monbron, hombre de "coeur velu", que haba
adoptado como lema contemni et contemne-
re, fue tomado como modelo de cnico y de
aptrida por Diderot en el Neveu de Ramean,
cuando ste afirm aba la vanidad de toda
defensa de la patria, en cuanto que como tal
entonces no exista ms. En realidad, aunque
este c. ncocnico no era aquel de los philoso-
phes, sino ms bien el que trataban caricatu
rescamente de atribuirles los antilustrados
como Palissot (1760), probablemente a esta
pequea obra se debe la suerte del trmino,
que aparece luego en la Encyclapdie, aunque
con una voz no muy significativa. sta deri
va en efecto de la voz del Dictiannaire de Tr-
voux ya citada, transcrita casi textualmente
por lo que se refiere a los significados en
plaisantant. Despus de la referencia al epi
sodio relatado por Digenes Laercio, presen
te tambin en Trvoux, la Encyclopdie agre
ga la declaracin de otro filsofo, que prefe
lle, et le gendre humain a ma patrie". Adems
se remita a la voz Philosophe, el clebre arti
culo diversamente atribuido (de Diderot a
Dumarsais), donde, a travs de la referencia
a la clebre frase de Terencio, se insista en
las caractersticas racionales, retomando el
vnculo del philosophe con la sociedad civil
y la humanidad. En realidad el discurso de
los philosophes sobre c. y patriotism o est
registrado ms que nada, en todos sus mati
ces, en otras voces, desde la de Patrie de De
386 C O S M O P O L IT IS M O
Juucourt (en la que se establece la relacin
patria-libertad-razn que ya se ha dicho) y
conomie de Rousseau hasta la esplndida
voz Fanatisme de A. Deleyre, que contiene un
codicilo sobre el Fanatisme du patrite.
A pesar de esta presencia todava no rele
vante, es sin embargo desde los aos sesenta
que el trmino cosmopolita llega a coincidir
con phUosophe como lo muestran las polmi
cas de Palissot contra Dortidius-Diderot a los
que se hace exclamar: "Le vritable sage est
un cosmopolite" (es philusophes, m, sec. 4).
En 1762 el trmino entraba en la cuarta edi
cin del Dictionnaire de l'Acadmie, pero
todava en sentido ms bien negativo: Cetui
qui n adopte point de patrie. Un cosmopolite
n est pas un han citoyen." En el mismo ao
tambin Rousseau, que habia consumado su
amarga separacin del grupo, usaba en sen
tido despreciativo el trmino, polemizando
contra los philosophes (mile, i). Parece sig
nificativo el hecho de que Voltaire en el Dic
tionnaire philusophique no haya incluido el
trmino. En realidad el discurso se desarro
llaba a propsito de patrie. Verdaderamente
cosmopolita, Voltaire, en perfecta anttesis
con Rousseau, trata de desmistificar, o mejor
dicho de m ostrar los limites del am or a la
patria. En efecto, declara que es triste que a
menudo "para ser buen patriota sea necesa
rio hacerse enemigo del resto de los hom
bres". Citando el ejemplo de Catn muestra
cmo "ser buen patriota significa desear que
la propia ciudad se enriquezca con el comer
cio y se haga potente con las armas. Fero es
claro que un pas no puede ganar si otro no
pierde, y que no se puede vencer sin produ
cir infelices. Tal es. por tanto, la condicin
humana: desear la grandeza del propio pas
es desear el mal de los propios vecinos". Con
cluye Voltaire: "Un hombre que prefiere que
su patria no sea ni ms grande, ni ms chica,
ni ms rica, ni ms pobre, seria un ciudada
no del mundo.
En los mismo aos (1765) Didcrot defina
como vrui cosmopolite al frecuentador
ideal del saln de Holbach, el miembro de la
coterie. Pocos aos despus (1767), Mercier de
la Rivirc, exponiendo la doctrina poltica de
la fisiocracia, poda hablar de la industrie cus-
mopolite. Desde 1770, como documenta P.
Hazard, el trmino se haca comn y, perdien
do toda connotacin irnica o negativa, lle
gaba a identificar perfectamente para hom
bres como D'Alembert (que lo us en 1775) y
Bernardin de Saint-Pierre (1784) el conjunto
de aspiraciones que la Encyclopdie haba
caracterizado ms en la voz fanatisme du
patrite de Deleyre, que en la genrica de cos
mopolite.
Hasta entonces la politique de los philoso
phes se haba medido segn los acontecimien
tos internacionales, de la guerra de los siete
aos a la experiencia de Crcega, del reparto
de Polonia a la revolucin norteamericana.
Los acentos cosmopolitas se haban dado en
la medida en que los philosophes haban per
dido toda ilusin en la poltica de reformas
de los abolutismos ilustrados. Un corolario
importante del c. ilustrado es la eleccin, que
por ejemplo madura en torno a la Histoire phi
losophique et politique des deux ludes de Ray-
nal. de com batir esclavismo y colonialismo,
que compromete, a travs de la colaboracin
de Diderot, a la propia coterie.
X. ELNUEVOCOSMOPOLITISMODE LOS REFORMADORES
italianos En Italia, como se ha dicho, exista
una disposicin al c. ligada a la falta de un
estado unitario y sobre todo a la tradicin de
la iglesia. Pero en el siglo xvm, esta tradi
cin, que tiene hasta un lenguaje oficial, el
latn (adems tomado en prstamo tambin
por la res publica de los sabios), es sustitui
da por otro tipo de c., ligado a las nuevas elec
ciones polticas y morales, a los valores de los
que es portadora la nueva civilizacin de la
ilustracin. Italia es recorrida por las modas:
galomana y anglomana, que son los trm i
nos con los que la conciencia romntica tra
taba de describir, de un modo ya limitativo,
estos fenmenos, reflejan una nueva relacin
de la sociedad civil italiana con Europa. Tam
bin la masonera, particularm ente viva y
organizada en Florencia, en aples, en la
propia Roma, contribuye al c. italiano. En
todo los reformadores, desde Verri y Bucea
ra hasta Genovesi y Filangieri. el c. era un
arm a para com batir la opresiva herencia de
la contrarreforma. En este sentido en 1775 el
propio Pietro Verri, que adema rechazaba
"las mezquinas rivalidades nacionales, afir
maba la coincidencia de cosmopolita y patrio
ta. Era un modo de identif icar las caracters
tica esenciales d J reformador, el equivalente
italiano del pltilosophe. Naturalmente estos
 C O S M O P O L IT IS M O
trminos, nacidos en el mismo clima y por un
momento usados de una manera convergen
te, estaban destinados a asum ir significados
de anttesis en la medida en que, con la revo
lucin francesa, entraban en crisis los espa
cios reform istas sobre los que se haban
formado.
XI. LA REVOLUCIN FRANCESA. LOS IDEALES NACIONA
LES y i.a grande \ atiok. lxs ideales de la revo
lucin, libertad, fraternidad, igualdad, son los
mismos del c. Hazard documenta cmo nace
hasta un peridico. Le Cosmopolita (1791-
1792). Pero con ms fuerza que los propios
derechos del hombre fijados en 1789, detrs
del internacionalismo revolucionario, se orga
nizaba "La grande Nation". La progresiva
expansin de sta, su poltica cultural en los
pases conquistados, provocaron (por valor de
anttesis) el reforzamiento del patriotismo,
que ya se estaba organizando desde la segun
da mitad del siglo xvm. Esto sucedi particu
larmente en Alemania, Italia, Suiza, Austria.
Los mismos ideales cosmopolitas tendan a
transformarse. Los antiguos miembros de las
logias masnicas, por ejemplo en Italia, aca
baron por reencontrarse en las prim eras sec
tas secretas patriticas. Un hombre, Filippo
Buonarroli, que haba participado junto a
Paoii en la defensa de Crcega contra Fran
cia, que est junto a Babeuf en la conjura de
los Iguales, que ser protagonista de todos los
movimientos revolucionarios de los primeros
treinta aos del siglo xix, une una poca a la
otra y demuestra que existe un vinculo aun
fsico entre c. y prim er internacionalismo
revolucionario. Como los hombres, tambin
las ideas, junto a ellos, se transform an. Con
el abad Piattoli, en su largo viaje por Euro
pa. los ideales cosmopolitas acaban por lle
gar hasta el turbio internacionalismo autori
tario de Alejandro I y de la Santa Alianza.
XII. LA IDEA DE NACIN Y LACRISIS DELCOSMOPOLITIS-
MO en ALEMANIA. Tambin en el mundo alemn
la re\olucin francesa habia acelerado el pro
ceso iniciado desde 1770 con los Strm cr y
bajo la influencia de Rousseau. Si Lessing
representa (con Nathan el sabio y los dilo
gos sobre la masonera) la punta ms alta del
c. alemn, el universalismo de Herder y de la
generacin sucesiva es mucho ms turbio y
complejo.
87
Despus de la revolucin francesa, si Kant
poda proclamar su fe de antiguo Aufklarer,
considerando el c. como una tendencia natu
ral y necesaria de la humanidad (1798), los pri
meros romnticos tendan ms bien a trans
formar los ideales cosmopolitas en una suerte
de universalismo religioso, en el que tienen
un papel preponderante las individualidades
nacionales. En esta direccin, en la prim era
cultura romntica, como por o tra parte ya
habia sido intuido por Herder. eran revalua
dos todos los momentos en los que prevale
cieron las individualidades heroicas (edad de
los patriarcas, Medievo) y las tendencias uni
versalistas. A travs de F. Schlegel la heren
cia cosmopolita se transformaba en la exigen
cia de un imperio universal fundado en la
mural y la religin que se habra debido
contraponer a aqul, artificial y creado sobre
la avidez de dominio, el imperio napole
nico. De este modo, Schlegel pareca singu
larmente coherente con los ideales de la Santa
Alianza: El imperio, con constitucin basa
da en la clara distincin de las castas, y la
jerarqua, responden a la doble exigencia de
la divisin y de la unin de las naciones (Lec
ciones. 1804-1806). As tambin en Fichte se
ve claramente la tentativa de recomponer la
relacin entre los dos trminos (c. y patrio
tismo), con la prevalencia del segundo sobre
todo desde 1807, hasta su Discurso a la nacin
alemana, aunque el filsofo polemiz siempre
contra los ideales reaccionarios y catalizado
res del universalismo a la Nuvalis y a la Schle
gel. Con la Restauracin, en torno a hombres
como Stein y Humboldt por una parte, y
Mller-Niebuhr por la otra, se dividen las dos
concepciones del estado que han dominado
la cultura alemana y europea hasta el siglo
xx: la liberal y la romntico-conservadora.
XIII. LA HERENCIA DEL INTERNACIONALISMO SOCIALIS
TA Como es sabido, el siglo xix, definido a
menudo por los historiadores como la era de
las nacionalidades, ve singularmente en cri
sis los ideales cosmopolitas. Para los ms
grandes pases de Europa, desde la segunda
mitad del siglo sobre todo, significa un pro
ceso de reforzamiento de las estructuras eco
nmicas y la formacin del estado industrial
que necesita un mercado nacional. En este
proceso, en la cultura, que reflejan ms que
nuda las tareas de las unificaciones naciona
188 CRIMENES DE GUERRA

les, no hay mucho espacio para los ideales bridge, Cambridge University Press, 1965; R.W.-
intem acionalistas y universalistas que no A.J. Carlylc, II pensiero poltico ntedievale (1950),
conserven alguna turbia huella de la Santa Bari, Laterza, 1956-1967, 3 vols.; L. Ch. Fouge-
Alianza. Pero el estado industrial moderno no ret de Montbron, Le cosmopolite on le citoyen
favorece slo la hegemona y el poder de las du monde, int. y notas de R. Trousson, Burdeos.
burguesas nacionales. Crea tambin su natu Duel os, 1970; A. Gramsci, Los intelectuales y la
ral antagonista, el proletariado, para el cual organizacin de la cultura (1953), Mxico. J.
el llamado al internacionalismo es algo pro Pablos; P. Hazurd, Cosmopolite, en Mlanges
fundamente significativo. No por casualidad d'histoire littraire et compare offerts F. Bal-
se ha dicho que Filippo Buonarroti vincula el densperger, Pars, Champion, 1930, i; I. Lana,
c. del siglo xvm y los prim eros movimientos Studi sul pensiero poltico classico, aples, Gui-
del internacionalismo revolucionario. Si la da. 1973 (sobre todos los ensayos: Tracce di dot-
causa de la libertad es igual para todos por trine cosmopolitiche n Grecia 11951], Tendente
lo que se acuaron los pactos para luchar por universalistiche nella le itera tura di Roma anti-
ella en Francia, Grecia, Italia, Hungra y Polo ca [1959], e ntroduzione a Seneca [ 1966]). Sohre
nia, mucho ms comn e internacional es las edades media y moderna: F. Meinecke, Cos
la del proletariado, que no tiene patria y que mopolitismo e slato nazionale( 1907), Florencia.
reconoce en el estado un instrumento para su La Nuova Italia, 19752; M. Muehl, Die antike
propia explotacin. Menschenheitsidee in ihrer geschichtlichen F.nt-
wicklung, Leipzig. Dielerich, 1928; R. Pomeau,
XIV. INTELECTUALESYCOSMOPOLITISMOENTRE LAS DOS L'F.urope des Lamieres: cosmopolitismo el imi
guerras mundiales. Los ideales cosmopolitas t europenne au xviiP sicle, Pars, Stock, 1966;
no han sobrevivido sin embargo slo en esta A. Sailta. Dalla respublica chrisliana"agli Stati
acepcin que desde entonces asume una total l'niti dEuropa, Roma, F.d. St. e Lett., 1948; T.A.
autonoma. Se representan, en cambio, en los Sinclair, Storia del pensiero poltico greco (1951),
mismos trminos que en el siglo xvm, como Bari, Laterza, 19732; M. Untersteiner, / sofisti,
aspiracin de una poltica de los intelectua Turin, Einaudi, 1949; F. Venturi, Les idees eos-
les au dessous de la inle en los inicios del mopolites en llalie au .rvrisicle y Perspectives
nuevo siglo, frente al prim er conflicto mun europennes du cosmopolitismo au xviii* sicle,
dial. La dificultad, y sobre todo la fragilidad Nancy, mimeo. del Centre Europen Universitai-
de esta eleccin, que comprometa a su vez re. 1957.
hombres y posiciones muy diferentes (desde
Croce en Italia hasta R. Rolland en Francia) [GIL'SEPPE Riel PERAII]
est indicada ampliamente por el debate que
sigui a la publicacin de La irahison des
eleres de Julien Benda (1926). ste haba teo
rizado sobre la necesidad de que el intelec crmenes de guerra
tual fuera, como en el siglo xvm, un mal
patriota. La fidelidad a este programa y la 1 DEFINICIN DE LOS CRIMENES DF. GUERRA. En la
reconstruccin de una benigna res publica de doctrina corriente, los c. de guerra se definen
los intelectuales que contraponan su inter como las violaciones de las normas del dere
nacionalismo al fascismo y al nazismo, los cho internacional de guerra que presenten
cuales invadan progresivamente Europa, una gravedad particular en cuanto que se
sobre todo despus de los aos treinta, coin desarrollan a travs de acciones inhumanas
cidieron con un retorno de la cultura occiden o crueles y son en cierto modo desproporcio
tal a los valores ilustrados y, aunque no logra nadas respecto de los fines que se ha fijado
ron ser inmediatamente una alternativa ven el beligerante que los lleva a cabo. Se consi
cedora, constituyeron de cualquier modo la dera responsables de los c. de guerra no slo
prim era y frgil pero no menos significativa a los estados en cuyo nombre y por cuyo inte
resistencia a la "destruccin de la razn". rs se cometen los crmenes sino tambin los
individuos que los realizan individualmente.
BIBLIOGRAFIA Sobre la antigedad: H.C. B a ld iv Se especifica, adems, que, dado que los esta
The unity of mankind in Greek thought, Cam dos introducen normalmente en sus ordena-
 CRIMENES DE GUERRA
menlos normas anlogas a las del derecho
blico, la misma accin se configura como cri
men tanto respecto del ordenamiento jurdi
co del estado al que pertenece el criminal de
guerra como del estado contra el que se diri
ge el crimen.
II. ASPECTOS PROBLEMATICOS. La existencia de nor
mas internacionales que rigen el modo de
ejercer la violencia blica es fruto de un com
promiso entre la aceptacin de la inevitabili-
dad y hasta de la licitud de la guerra y el cre
ciente malestar de la conciencia humana ante
la misma. Compromiso dudoso porque esas
normas (que constituyen el llamado derecho
internacional de guerra o derecho blico) al
distinguir entre violencia lcita e ilcita corren
el peligro de justificar, bajo ciertas condicio
nes, las matanzas organizadas que se produ
cen en las guerras y ofenden an ms la con
ciencia moral para cuyo sosiego se han esta
blecido.
La definicin de los c. de guerra como accio
nes inhumanas y crueles sugiere la idea de
que no todos los sufrimientos infligidos a los
ejrcitos y a las poblaciones enemigas son
inhumanas y crueles. Las normas del llama
do derecho blico no dejan de ser controver
tidas aun en el plano jurdico, como lo ates
tiguan las insistentes oposiciones desde la
sabidura jurdica romana (nter arma silent
leges) y desde el pensamiento renacentista
("los golpes no se dan de mutuo acuerdo"),
hasta Kant ( la guerra no es juez del dere
cho) y hasta las corrientes modernas y con
temporneas de la doctrina que sostienen la
no juridicidad del llamado derecho blico y
del correspondiente derecho internacional en
general.I.
III. LAS NORMAS TRADICIONALES Y LAS INNOVACIONES
OCURRIDASCON ELTRATALODE VERSALLES. Tradici-
nalmente el derecho blico concede a todo
estado beligerante la facultad de castigar
directam ente a los soldados y civiles de los
pases enemigos que se han hecho culpables
de c. de guerra cuando stos caen bajo su
poder en el transcurso del conflicto, derogan
do as el principio general de derecho inter
nacional que prohibe a un estado ejercer su
propia jurisdiccin sobre los rganos de otro
estado.
Hasta la prim era guerra mundial se admi
389
ta tcita o explcitamente, por medio de una
clusula adecuada llamada amnista, inclui
da en los tratados de paz, que esta facultad
desaparecerla con el fin del conflicto. El Tra
tado de Versalles introdujo en 1919 un nue
vo principio segn el cual el final de las hos
tilidades no implicaba la amnista de los c. de
guerra y el vencedor se atribua el derecho
de castigar los del enemigo vencido. Los art
culos 228 y 229 de ese tratato les reconocan,
en efecto, a las potencias vencedoras el dere
cho de juzgar a las personas culpables de
"actos contrarios a las leyes y a los usos de
la guerra" y obligaban a Alemania a proce
der a su consignacin. El articulo 227, ante
rior a los untes mencionados, declaraba que
el jefe del estado alemn era reo de "supre
ma ofensa contra la moral internacional y la
autoridad sagrada de los tratados". Las pre
tensiones presentadas por las potencias ven
cedoras de la prim era guerra mundial caye
ron prcticamente en el vacio porque los Pa
ses Bajos se negaron a consignar al Kaiser,
Guillermo II, asilado en su territorio. En
cuanto a los dems criminales de guerra ale
manes, fueron protegidos por el rechazo del
nuevo Reich alemn a acatar la obligacin de
consignarlos, a pesar del compromiso asumi
do con el tratado de paz. Por medio de un
compromiso posterior se estableci que las
personas acusadas fueran juzgadas por un tri
bunal alemn, la suprema corte de Leipzig,
pero sta absolvi a la casi totalidad de los
acusados y les aplic a algunos de los restan
tes penas muy moderadas, que pronto se con
donaron totalmente.
iv el proc eso de n'Lrembero. En la segunda gue
rra mundial fue cuando se confirm el dere
cho del vencedor a juzgar los c. de guerra del
vencido. Desde octubre de 1941, Rooseveit y
Churchill proclamaron que "el justo castigo
de los c. de guerra era uno de los objetivos
ms importantes del conflicto y en el mes
de noviembre siguiente se asoci a esta decla
racin el sovitico Molotov. Un ao despus,
a iniciativa unglo-norteamcricana se cre una
comisin de las Naciones Unidas para los c.
de guerra (L'wvcc). Terminada la guerra, el 8
de agosto de 1945, Estados Unidos, la tkss, el
Reino Unido y Francia firmaron un acuerdo
que estableci un tribunal milita! internacio
nal para juzgar a los mayores criminales de
3V CRIMENES DE GUERRA
guerra. El proceso empez en Nuremberg el
20 de noviembre de 1945. Los acusados eran
22. uno de los cuales (.M. Bormann) estaba
escondido, y comprendan (a excepcin de
Hitler que haba muerto por suicidio) a todos
los mximos dirigentes polticos y militares
de la Alemania nazi. Los crmenes de que se
les acusaba se clasificaron as: c. contra la
paz, c. de guerra y c. contra la humanidad.
Doce criminales fueron condenados a m orir
en la horca, tres condenados a presidio, cua
tro a penas de arresto menores y tres fueron
absueltos.
Al veredicto del tribunal de Nuremberg se
le han hecho muchas objeciones de parte de
los intem acionalistas ortodoxos, alegando
que en esa ocasin las potencias vencedoras
figuraban al mismo tiempo como jueces y
como partes agraviadas, violando el princi
pio de que nenio ndex in re sua. La observa
cin es correcta, pero no hay que olvidar que
todas las condenas por c. de guerra impues
tas hasta entonces por estados beligerantes
en el curso del conflicto violaban el mismo
principio. Se ha puesto en evidencia, adems,
que despus de la segunda guerra mundial se
condenaron nicamente los crmenes come
tidos contra las potencias vencedoras en tanto
que los cometidos contra las potencias ven
cidas quedaron impunes. La exactitud de esta
observacin seala el fundamento de la afir
macin kantiana mencionada ms arriba: la
guerra no es juez del derecho.
En forma paralela a lo que haba aconteci
do en Europa, despus de la guerra, con la
proclama del general McArthur del 19 de ene
ro de 1946, tambin en Asia se instituy, con
sede en Tokio, un tribunal para el Extremo
Oriente. Se llam a form ar parte del mismo
en calidad de jueces a los representantes de
11 estados. Los acusados fueron 25. De entre
ellos, 7 fueron condenados a la pena capital,
16 a presidio y 2 a penas de arresto menores.
Las sentencias fueron ejecutadas el 23 de
diciembre de 1943, ms de tres aos despus
del final del conflicto.
Adems de los procesos de Nuremberg y de
Tokio, se llevaron a cabo en Europa otros
muchos de menor alcance por obra de tribu
nales militares de distintas nacionalidades,
que juzgaron a los acusados algunas veces de
acucado con el derecho alemn, o tias veces
de acuerdo con el derecho del territorio en
que se haban cometido los crmenes y otras
veces, finalmente, de acuerdo con el propio
cdigo penal militar.
V CRIMENES on CU'ERRA. CRIMENES CONTRA LAPAZ. CRI
MENES CONTRA .v humanidad Cumo vimos en el
prrafo anterior, a los jeles nazis y nipones
se les imputaron, en los procesos de Nurem
berg y de Tokio, no solo c. de guerra sino tam
bin c. contra la paz y c. contra la humani
dad. Estas tres categoras de crmenes fueron
definidas de este modo por el tribunal mili
tar internacional de Nuremberg: 1] C. de gue
rra: "Violaciones de las leyes y usanzas de
guerra. Estas violaciones comprendan, aun
que no de m anera exclusiva, el asesinato, el
m altrato y las deportaciones forzadas de tra
bajadores o de otros elementos de la pobla
cin de los pases ocupados; el asesinato y el
m altrato de los prisioneros de guerra o de
gente del mar, la matanza de rehenes, el
saqueo de las propiedades publicas y priva
das, la destruccin injustificada de ciudades
y pueblos, las devastaciones no justificadas
por necesidades militares; 2] C. contra la paz:
"Diseo, preparacin, comienzo y realizacin
de una guerra de agresin o de una guerra vio-
latoria de tratado'-, acuerdos y promesas
internacionales o participacin en un plan,
conspiracin o conflicto relacionado con cual
quier delito enumerado anteriormente": 3] C.
contra la humanidad: "Asesinato, exterminio,
reduccin a la esclavitud, deportacin y otros
actos inhumanos cometidos contra la pobla
cin civil antes de la guerra y durante la mis
ma; persecuciones por motivos religiosos,
raciales o polticos..
Con una resolucin del 13 de diciembre de
1946, la Asamblea General de la onl aprobo
"los principios de derecho internacional reco
nocidos en Nuremberg y el juicio del tribu
nal y encarg a una comisin para el dere
cho internacional la preparacin de un pro
yecto de "cdigo de c. contra la paz y la segu
ridad de la hum anidad. El proyecto defini
tivo redactado por la comisin se termino de
preparar en julio de 1951. Este proyecto esta
blece el principio de la responsabilidad indi
vidual directa de los actos estatales contra la
paz V la seguridad de la humanidad (art. 1);
define como acto ilcito internacional toda
agresin o amenaza de agresin (an. 2); exclu
ye que sea circunstancia eximente el hecho

de haber actuado como jefe de estado o fun
cionario pblico o de haber actuado por
orden superior, con la condicin de que exis
ta la posibilidad de una decisin mural (arts.
3 y 4). Adems, el proyecto sostiene el prim a
do del derecho internacional, declarando que
"el hecho de que el derecho interno no casti
gue un acto que constituye un delito de dere
cho internacional, no libera de responsabili
dad de derecho internacional al que lo ha
cometido. Como puede observarse, el pro
yecto de la comisin meta el dedo en un avis
pero de gravsimos problemas polticos y jur
dicos, como serian los de la soberana de los
estados, la personalidad internacional de los
individuos, la anarqua internacional, la fuer
za de coaccin de las normas de derecho inter
nacional, la efectiva juridicidad de este
ltimo.
El proyecto de la comisin todava no ha
sido aprobado por la asamblea general de las
Naciones Unidas.
BibuociKAFlA: H. Kelsen, Will ihc judgement in
thc Nuremberg Trial conslitute a precedeni in
inlertiational law?, en Internalional Law (Juar
terly, 1947; O- Wright, Wur criminis, en The
American Juurnal uf Internatiunal Law, 1945;
I m w repurts nf triis of war criminis, a cargo
de la Comisin de Crmenes de Guerra de las
Naciones Unidas (i nwcc), Londres, 1949, 15
vols.
[giokgiq uiam. hi]
crisis
i. definicin Se define como c. a un momento
de ruptura en el funcionamiento de un siste
ma. un cambio cualitativo en sentido positi
vo o negativo, una vuelta sorpresiva y a veces
hasta violenta y no esperada en el modelo nor
mal segn el cual se desarrollan las interac
ciones dentro del sistema en examen. Las c.
se caracterizan usualmente por tres elemen
tos. Ante todo por el carcter instantneo, y
frecuentem ente de imprcdccibilidad; en
segundo lugar por su duracin, que es a
menudo limitada, y, finalmente, por su inci
dencia sobre el funcionamiento del sistema.
La comprensin de una c. se tunda en el an
CRISIS 391
lisis del estado de un sistema: la fase previa
al momento en el que se inicia la c., la fase
de c. real y verdadera, y, por ltimo, la fase
en la cual la c. ha pasado y el sistema ha asu
mido un "cierto modelo de funcionamiento
que no es ya ms el anterior a la c. Para una
conccptualizacin ms precisa se requiere
adems examinar otros tres aspectos: la iden
tificacin del origen y de las causas del acon
tecimiento que ha dado inicio a la c. y, en par
ticular, si se trata de un suceso interno o
externo al sistema, reciente o lejano en el
tiempo; la disponibilidad de tiempo para la
respuesta a la situacin de c. y en particular
si es limitada, media o amplia, y la importan
cia relativa de la puesta en juego por los acto
res polticos o por los miembros del sistema.
Es posible conceptualizar de este modo aun
las c. econmicas y, a menudo, c. polticas y
c. econmicas estn estrechamente unidas,
sea en sentido positivo, cuando la solucin de
una de las dos aporta elementos benficos
para la solucin de la otra, sea en sentido
negativo, cuando la incapacidad para resol
ver la c. de una esfera repercute sobre la otra
esfera. Estas interacciones pueden ser estu
diadas en el plano gubernamental, en el pla
no del sistema poltico nacional o en el plano
del sistema internacional. El ltimo ejemplo
de c. econmica internacional de graves
repercusiones sobre los sistemas polticos
nacionales y sobre el sistema internacional
fue la gran depresin de 1929-1932. Recien
temente en la literatura cientfica se ha intro
ducido el concepto de c. de desarrollo. El tr
mino c. se utiliza en este caso en un sentido
no tcnico para indicar variaciones de gran
alcance, que necesitan de largos periodos
para concluirse y que culminan con la crea
cin del estado moderno, con alta participa
cin poltica y compromiso en la produccin
y en la distribucin de los principales bienes
econmicos (v. modernizacin).
Cada sistema se funda en un conjunto de
relaciones ms o menos estrechamente liga
das entre sus variados componentes, de modo
que un cambio en un componente del siste
ma genera cambios en todos los restantes. Sin
embargo, mientras que en los sistemas mec
nicos es posible valorar con cuidado el efec
to y la extensin de variaciones similares, y
hasta medirlas, en el mbito de los sistemas
sociales se et todava lejos de esto. Para
m CRISIS
valorar, en sentido amplio, la incidencia de
una c. sobre un sistema social, sea como l'ue-
re se requiere unte lodo definir el estado de
equilibrio de este sistema. El sistema puede
encontrarse en equilibrio estable, por lo que
tiende a regresar a la misma posicin una ve/
que ha pasado la perturbacin, o en equilibrio
inestable, en cuyo caso tiende a alcanzar un
nuevo tipo de equilibrio despus de la pertur
bacin y de la c. a la que est sometido (v. sis
tema poltico).
Se tienen varios tipos de c. Pueden ser inter
nas al sistema cuando surgen por el contras
te entre los componentes, o externas a l cuan
do el estmulo proviene desde afuera. Pueden
ser genticas cuando se presentan en el
momento mismo en el que un sistema comien
za a existir y funcionales cuando se producen
en el curso del funcionamiento mismo del sis
tema. Pueden ser fisiolgicas cuando tocan el
funcionamiento del sistema y provocan su
adaptacin y patolgicas cuando tocan la
estructura del sistema y provocan su m uta
cin. Las c. funcionales pueden a su vez ser
c. de sobrecarga cuando el sistema tiene que
hacer frente a ms demandas de aquellas a
las que puede responder o c. de caresta cuan
do el sistema no alcanza a extraer de sus aden
tros o del ambiente los recursos suficientes
para su funcionamiento. La sobrecarga pue
de derivarse del mero nmero de las deman
das, de la intensidad de las demandas, de la
fuerza de los componentes portadores de
demandas v del tiempo disponible para la res
puesta. La caresta est estrechamente liga
da al tipo de apoyo que el sistema alcanza a
dominar, apoyo que representa el ndice prin
cipal con el cual prever el monto de recursos
que el sistema puede extraer y movilizar.
Otras c. de funcionamiento consideran el
modo en que el sistema selecciona la infor
macin, busca cambiar sus fines o procura
cam biar el ambiente interno y externo. La
fase en la cual el sistema ha alcanzado un nue
vo equilibrio, estable o inestable, marca el tr
mino de la c., pero no necesariamente su solu
cin. La c. puede estar simplemente adorme
cida, retirada pero latente, y por consiguien
te manifestarse nuevamente en una fase
sucesiva.
Segn algunos autores, las c. se presentan
con una curva de distribucin uniinodal con
una sola cima que representa la cumbre de
la c.; segn otros, por el contrario, las c. pue
den tener dos o ms cumbres. Esta tesis alu
de tambin a la posibilidad de una c. en la c..
mediante la cual a una c. de una cierta inten
sidad y de cierta duracin puede superponer
se una nueva c. de mayor intensidad y presu
miblemente de menor duracin. Esto ocurre
sobre todo en los casos de conflictos blicos,
pero no deben excluirse tampoco de las c. de
distinto tipo.
De acuerdo con el tipo de sistema en el cual
se verifican podemos distinguir tres tipos de
c.: c. del sistema poltico, c. gubernamenta
les y c. internacionales.
II. crisis del sistema. Las c. del sistema polti
co tienen dos dimensiones principales: por un
lado pueden implicar slo los mecanismos y
los dispositivos jurdicos y constitucionales
del sistema, es decir el rgimen poltico. Asi,
el paso de una monarqua absoluta a una
monarqua constitucional, como tambin el
paso de una monarqua constitucional a una
repblica y el paso de una repblica parla
m entaria a una repblica presidencial, son
todas c. que encierran solamente cambios de
rgimen. La otra dimensin de c. del sistema
poltico considera en su lugar el orden socioe
conmico e implica elementos como las rela
ciones sociales de produccin, la distribucin
de la propiedad y la estructura de la familia.
Raramente este segundo tipo de c. puede
tener lugar sin provocar cambios en el rgi
men poltico. Cuando los cambios en el rgi
men se acompaan de cambios en el orden
socioeconmico, la c. frente a la cual nos
encontramos es una c. revolucionaria (v. revo
lucin).
De manera menos precisa se habla ahora
frecuentemente en la literatura de c. de desa
rrollo del sistema. Estas c. consideran ya sea
el modo en que el sistema se comporta fren
te a las provocaciones que surgen de su inte
raccin con ol os sistemas, o bien el mudo en
que resiste a las provocaciones provenientes
desde adentro, por ejemplo de una escisin
de la lite poltica. Estas c., que pueden tam
bin tener una larga duracin pero que pre
sentan momentos individuales de mayor
intensidad se verifican sobre todo en corres
pondencia con cambios relevantes en los sec-
toies econmico, social, religioso y cultural,
que exigen al sistema poltico hacer frente a
 CRISIS
nuevas demandas y a nuevas necesidades (v.
modernizacin). El mudo en que las c. son
afrontadas y resueltas influyen en considera
ble medida ya sea en las modalidades con que
se presentarn las otras c. o en las capacida
des del sistema para resolverlas.
in. crisis gubernamentales. Las c. gubernamen
tales consideran el funcionamiento del sub
sistema gobierno y pueden ser generadas por
factores internos del aparato gubernamental
o de las interacciones de ste con la sociedad.
Las c. que se originan dentro del aparato
gubernamental dependen de manera relevan
te de la naturaleza del aparato. El aparato
gubernamental puede ser homogneo o hete
rogneo, compuesto de pocos o de muchos
partidos y formado por una slida mayora
de diputados o por una leve mayora. A esto
se agregan los problemas de la presencia de
una oposicin unitaria o fragmentada, orien
tada a la aceptacin del sistema o a su trans
formacin revolucionara. Cuanto ms homo
gnea sea la coalicin gubernamental, es decir
que no est dividida a travs de los ejes
laicismo-confesionalismo, ciudad-campo,
industria-agricultura, y se conforme por
pocos partidos y por una slida mayora, y
cuanto ms est fragmentada la oposicin y
orientada a la aceptacin del sistema, tanto
menos probables sern las c. gubernamenta
les. Sin embargo, las c. gubernamentales
dependen tambin de las relaciones que la cla
se poltica instaura con la sociedad y con los
tipos de respuestas que ella brinda a las
demandas provenientes de la sociedad. El
aparato gubernamental puede, en realidad,
dar preeminencia a aquellas respuestas que
minimicen el conflicto interno respecto de las
respuestas que hacen mxima la satisfaccin
de la sociedad. En estos casos se asiste al
fenmeno bien conocido del inmovilismo, y
que es emblemtico de los regmenes multi-
partidistas de la IV Repblica francesa. Las
decisiones tomadas pueden en su lugar llevar
a la ruptura de la coalicin gubernamental,
de modo que algunos gobiernos pueden desa
rrollar solamente el papel de gobiernos para
la "liquidacin de algunos problemas y caer
inmediatamente despus. En general, no obs
tante, el elemento determ inante de las c. de
gobierno se encuentra al nivel de las relacio
nes entre clase poltica y sociedad y puede
393
depender de la falta de representatividad de
la clase politica en el poder (por esto, por
ejemplo, el gobierno puede ser considerado
como "el comit ejecutivo de la burguesa,
es decir el representante de los intereses de
una sola parte de la comunidad noltica). de
la falla de legitimacin del r :'tc.na, que es
rechazado por fuertes grupos de la comuni
dad. y de la falta de eficacia para responder
a las demandas de la comunidad.
A diferencia de las c. sistmicas y de las c.
internacionales, las c. de gobierno, sobre todo
en los regmenes parlamentarios, en cuanto
a lo imprevisible de su inicio, son cuando ms
reguladas e institucionalizadas por quien con
sidera sus modalidades de desarrollo y even
tual solucin. La institucionalizacin de los
procedimientos para la solucin de las c.
gubernamentales sirve para circunscribirlas
en extensin y para impedir que puedan
poner en peligro la existencia del rgimen
poltico mismo.
rv. crisis internacional. El concepto de c. ha
sido empleado de modo particular en el sec
tor de las relaciones internacionales, y sobre
este respecto es particularmente relevante la
definicin de Lasswcll y Kaplan (1969): Una
c. es una situacin de conflicto de intensidad
extrema (existen altas expectativas del uso de
la violencia). Adems de los aspectos que tie
nen que ver con el conflicto violento, se des
taca la incidencia de la situacin de c. sobre
el proceso de decisin, esto es la urgencia
cada vez mayor de tom ar decisiones, urgen
cia que permite variaciones en el normal iter
decisional y el recurso a procedimientos
excepcionales.
Una c. internacional puede ser analizada
desde el punto de vista de los actores inter
nacionales que se encuentran y desde el pun
to de vista de sus procesos de decisin. Des
de el prim er punto de vista se puede exami
n ar ante todo por el nmero de los actores
implicados en la c. Sin embargo, no se ha
dicho que las c. que implican la participacin
de slo dos actores son de ms fcil solucin
que las c. en las que participan numerosos
actores. Por otra parte, en el prim er caso, el
proceso de composicin y mediacin de la c.
parece facilitado por la presencia de un limi
tado nmero de actores que simplifica los
problemas de comunicacin de la informa
394 C U A R T O E STA D O
cin y de conciliacin de los intereses. En
segundo lugar, conviene examinar la poten
cia relativa de los actores envueltos en la c.
En el actual sistema internacional las c. en
las que participan actores provistos de equi
pos atmicos son potencialmente ms peligro
sas que aquellas que ven en juego actores que
carecen de armas nucleares. En tercer lugar,
merece examinarse el tocus de la c. La divi
sin en esferas de influencia hace que las c.
que se verifican dentro de las esferas de
influencia y que no envuelven a las superpo-
tencias rivales son menos peligrosas que las
c. que se desarrollan en zonas disputadas
entre las dos superpotencias o que ven la
intervencin de las superpotencias en los
campos contrarias. En general, ahora, por la
vasta red de alianzas y de pactos de asisten
cia. hasta los conflictos en reas lejanas de
aquellas de estrecho "inters nacional" pue
den conducir rpidamente a c. de alcance
mundial.
Las c. internacionales proceden de modo
caracterstico por una erupcin imprevista de
un conflicto breve o por una compleja obra
de ajustes, que por lo dems no lleva a una
desaparicin permanente y definitiva de las
causas de la c. sino a un descanso ms o
menos largo y a una institucionalizacin de
nuevas formas de conflicto. Cuando los con
tendientes consideran que la c. no podr tener
otra salida que una mediacin, la c. es a menu
do desencadenada por conquistar una mejor
posicin en la mesa de negociaciones.
Desde el punto de vista del proceso de deci
siones, cualquier tipo de c. provoca una con
centracin del poder de decisin en las manos
de pocos individuos, restringe las alternati
vas posibles puesto que excluye el recurso de
alternativas ms complejas y requiere un pro
cedimiento ms rpido, ms informal y
menos controlable. Desde este punto de vis
ta los momentos claves para cada uno de quie
nes toman las decisiones conciernen al flujo
de la informacin, al llamado de la informa
cin ya adquirida y a la seleccin de la infor
macin ms relevante para la c. en acto. En
estas fases algunas fuentes de informacin
pueden surgir como fuentes privilegiada* y
provocar graves distorsiones en el proceso de
adquisicin y de seleccin de la informacin.
Sobre ludo en las c. internacionales la cali
dad, la cantidad v el tipo de informacin que
llega a quienes toman las decisiones es impor
tante.
Puesto que cada c. es un momento de rup
tura imprevista en el funcionamiento normal
de un sistema, requiere respuestas rpidas
que tiendan a llevar nuevamente al sistema
a su modelo precedente de funcionamiento o
a institucionalizar un nuevo modelo. La con
dicin esencial para que esto suceda es que
el sistema est suficientemente abierto a los
diversos tipos de informacin, de recabar la
informacin suficiente para los procesos de
respuesta y de adaptacin demandados y ser
suficientemente fuerte para poder efectuar
selecciones precisas entre los diversos flujos.
Por lo tanto, cada c. puede ser superada por
un sistema que disponga de una pluralidad
de fuentes de informacin, de la capacidad de
elegir entre los diversos flujos y de adoptar
nuevos modelos de funcionamiento sin per
der sus caractersticas esenciales.
BlBl.lucirafia- G.A. Almond, S.C. Flanagan y R.J.
Mundt (comps.), Crisis, choiee and chance: his-
toricalsiudies of pulilical development, Boston,
Little Brown and Co., 1973; L. Binder el al., Cri-
ses and sequences in pulilical development, Prin-
ceton, Princeton University Press, 1971; H.D.
Lasswell y A. Kaplan, Potere e societ (1950),
Miln, Etas Libri, 1969; X. Poulantzas Icomp.).
Im crise de Vital, Pars. Presses Universitaires
de France, 1976; J.A. Robinson, Crisis, en Inter
national encyclopedia of the social Sciences, Nue
va York, Collier-Macmillan, 1968, vol. 3; G.E.
Rusconi, La csi di Weimar: crisi di sistema e
sconfitta operaia, Turn, Einaudi, 1977; O. Young,
The politics of forc, Princeton, Princeton Uni
versity Press, 1968.
[gianfranco pasquino]
cuarto estado
Este trmino est ligado a la tradicin extre
m ista de Hbert y Babeuf, en contraposicin
al tercer estado de la Francia prerrevolucio-
naria fundamentalmente constituido por los
grupos burgueses. En ella la acepcin de la
palabra "estado" (vase la alemana Stand)
mantena el significado de capa, condicin
social, que haba tenido hasta los inicios de
 C U A R TO P O D E R
la poca moderna; pero el concepto de c.
estado ya implicaba una funcin antittica
respecto de la misma burguesa, aadindo
se por lo tanto a los nuevos estratos sociales
alimentados por los desarrollos de la revolu
cin industrial: al naciente proletariado. Con
esta creciente caracterizacin clasista, el tr
mino ha sido usado por Ferdinand Lassalle
precisamente para indicar a la clase obrera
contempornea, y ha sido adoptado ms o
menos a propsito por la publicstica y por
la propaganda socialista entre las masas casi
hasta nuestros das (vase tambin el cono
cido cuadro con este ttulo de Giuseppc Peliz-
za da Volpedo).
Con el ttulo de Quario simo aparece luego
en Miln, entre el 27 de marzo y el 30 de octu
bre de 1926, una Revista socialista de cul
tura poltica, fundada por Cario Rosselli y
Pietro Ncnni, que. tambin entre grandes difi
cultades, intenta realizar un aporte original
a la oposicin al fascismo y a la solucin de
la crisis del socialismo italiano. Tambin
Quarta stato estado se llam, en la segunda
posguerra, una revista de estudios socialis
tas dirigida por Lelio Basso desde marzo de
1946 hasta 1950.
b ib l io g r a f a : F. Buonarroti, Cospirazione per
rcguagliaitza delta di Babeuf, a cargo de G. Mana-
corda, Turin, Einaudi, 1971; S. Merli, II "quarta
statu"di Rosselli e Nenni e la polmica sul rin-
novamento socialista nel 1926, en Rivista Stori-
ca del Socialismo, num. 11, Miln, 1960; G. Pnri-
set, L'hbertisme et a conjurado des gaux, en
Anuales Rvolutionnaires, 1923; N. Tranfaglia,
Cario Rosselli dall'inierventismo a Giustizia e
Liberta, Bar, Laterza, 1968.
f e ARLO LFOPOLDO OTTINO]
cuarto poder
Los medios de informacin desempean una
funcin determinante para la politizacin de
la opinin pblica y. en las democracias cons
titucionales, estn en condiciones de ejercer
un control critico sobre los rgano> de los
tres poderes ejecutivo, legislativo y judicial.
En cuanto se coloca en competencia coope
rante con los rganos del poder pblico, la
395
prensa independiente es por ello definida
como "c. poder.
Hacia fines del siglo xvm, las declaracio
nes de los derechos, norteamericana y fran
cesa, sostenan la libertad de prensa como
garanta fundamental de la libertad poltica.
En Estados Unidos, Thomas Jefferson decla
raba que la libertad est garantizada donde
la prensa es libre y los ciudadanos son capa
ces de leer: "Si a m me tocara decidir res
pecto de la existencia de un gobierno sin dia
rios o de diarios sin un gobierno, no dudara
un momento en preferir esto ltimo." En
Francia, el desarrollo del c. poder coincide
con el predominio del tercer estado: las publi
caciones polticas se multiplicaron durante
los das inmediatamente posteriores a la toma
de la Bastilla hasta llegar a varios centena
res de ttulos, los que se redujeron a unos
cuantos bajo el imperio. La libertad de pren
sa debe adquirir en manos del gobierno la
funcin de un poderoso auxiliar, escriba
Napolen durante su permanencia en Santa
Elena. Pero al misto tiempo agregaba: "Mi
hijo estar obligado a reinar con la libertad
de prensa. Esta es hoy una necesidad. Las
constituciones liberales del siglo xix reforza
ron la influencia de la prensa. "Burke ha
dicho que existan tres poderes en el parla
mento, pero observaba Carlyle si se con
sidera la tribuna de los periodistas, existe un
c. poder cada vez ms importante respecto de
todos los dems."
La libertad de informacin no es verdade
ramente un poder en sentido constitucional
sino ms bien el fundamento de la legitimi
dad de los poderes delegados. En cuanto
explicacin directa de la libertad de pensa
miento y de discusin, la libertad de informa
cin es fundamental para un ejercicio correc
to de los poderes democrticos y por ello
constituye un derecho que no debe ser atri
buido sino garantizado; es una libertad no
externa al estado democrtico ni subordina
da a l sino histrica y cor.ceptualmente con
tempornea a su formacin, y lo> atentados
contra el estado democrtico son en muchos
casos atentados contra la libertad de infor
macin.
En el mbito mismo de los estados con
ordenamiento democrtico, e s hoy por otro
lado difcil desigual a los medios de informa
cin (que desde la imprenta se han ampliado
396 C U E S T IO N A GRARIA
hasta los medios audiovisuales) como c.
poder. Respecto del siglo de oro de las publi
caciones polticas, la exigencia econmica de
la concentracin va disminuyendo el nme
ro de los diarios, del cual deriva el pluralis
mo y la confrontacin de opiniones, y el balan
ce financiero de las empresas periodsticas
depende no tanto de quienes compran las
publicaciones como de la publicidad. Respec
to de los medios audiovisuales, muchas veces
son propiedad y estn controlados directa
mente por los gobiernos; tanto que Duverger
ha encontrado en los medios de informacin,
desde los ms antiguos (la prensa) hasta los
ms modernos (la radio y luego la televisin)
un grado de dependencia de los poderes pbli
cos inversamente proporcional a su anti
gedad.
[VALERIO /.ASOSE]
cuestin agraria
I. CONCEPTO Y CONTEXTO HISTORICO. Con esta
expresin se indica en general el conjunto de
los problemas sociales y econmicos que ata
en al sector primario de la economa y espe
cialmente a los que se refieren a los trabaja
dores del campo (por eso se puede hablar tam
bin de cuestin campesina). Estos problemas
varan obviamente segn las pocas histri
cas y en el lenguaje historiogrfico se habla
de una c. agraria en la edad romana, de otra
en la edad media y de otra aun en la moder
na y contempornea. Esta ltima, durante los
siglos xix y xx, ha sido objeto de gran inte
rs por parte de las ciencias sociales, con los
resultados que iremos viendo a lo largo de los
acontecimientos analizados.
Los orgenes tericos del anlisis de la c.
agraria se remontan a la teora de la renta de
David Ricardo (1817) y de sus predecesores;
y, hacia mediados del siglo xix, J.S. Mili
(1848), en un largo captulo sobre la propie
dad campesina, historizaba por prim era vez
las condiciones que estaban en la base del
desarrollo de la agricultura inglesa y de las
continentales. La definitiva desaparicin de
una clase de medianos y pequeos propieta
rios independientes [yeomen) en la Gran Bre
taa de principios del siglo xix era el hecho
de donde arrancaba el anlisis sociopoltico
de la situacin en el campo britnico. Hubo
todava un cierto momento de conjuncin
entre obreros, artesanos, pequeos propieta
rios y asalariados agrcolas durante la lti
ma rebelin campesina inglesa de 1831, la
cual precedi en muy poco tiempo a la refor
ma parlamentaria de 1834. En los aos de oro
de mitad de siglo, estimulada por la deman
da de bienes agrcolas, la gran propiedad
nobiliaria, subdividida en fincas capitalistas
de grandes dimensiones, controlaba por si
sola casi la mitad de las tierras del reino. La
ausencia de pequeos propietarios, bisagra
entre grandes propietarios y asalariados,
aumentaba desmesuradamente el peso pol
tico de la aristocracia como clase hegemni
ca nacional. La posesin de la tierra (inclui
dos bosques y minas) por parte de la aristo
cracia y de los squires permita un control
general sobre el crecimiento de la economa
britnica (baste pensar solamente en el desa
rrollo de las ciudades sobre terrenos que nun
ca llegaban a venderse por completo). Slo la
importacin de los cereales y productos ali
menticios a precios ms bajos habra permi
tido a los industriales aum entar la producti
vidad del propio capital con un ahorro sobre
los salarios. Como haba previsto D. Ricardo,
renta y ganancias estaban continuamente en
contraste. La abrogacin de todo arancel
aduanal por parte del gobierno liberal de
Robert Peel (1854) habra debido perm itir la
cada de los precios agrcolas. Sin embargo
esto ocurri solamente veinte aos despus,
debido al retraso con que las agriculturas
extraeuropeas entraban en competencia con
la economa del viejo mundo, ya que para
ellas se reproduca la relacin de dependen
cia y subordinacin entre agricultura e indus
tria tpica del desarrollo econmico de la
sociedad capitalista. Con mayor razn se not
entonces la falta de una clase de campesinos
propietarios: de hecho, por la continua trans
formacin de los salarios en capital, los pro
ductos de la agricultura campesina debieron
costar menos, pues no estaban gravados por
un inters sobre el capital tomado en prsta
mo (al menos en teora).
Casi al mismo tiempo empezaron a publi
carse los escritos de .Marx (La lucha de cla
ses en Francia, El 18 Brumario de Luis Bona-
parte) y de Engels {La guerra de los campesi
nos en Alemania y posteriormente Im cuestin
 C U E S T I N A GRA RIA
campesina en Francia y Alemania), que situa
ban el problema campesino en el centro del
desarrollo social y poltico de los pases de
economa capitalista. El modo de produccin
campesino es una forma econmica anterior
a la capitalista que habra de ser eliminada
por esta ltima poco a poco. Despus de la
desaparicin de la clase campesina sera posi
ble para la sociedad capitalista reorganizar
se de manera ms eficiente para el propio fun
cionamiento. Sin embargo, la prediccin de
la desaparicin de la clase campesina era ms
una declaracin de principio que un hecho
real; con excepcin del caso de Inglaterra, en
los pases de la Europa continental se obser
vaba una gran resistencia y capacidad de
adaptacin a las nuevas situaciones por par
te de los campesinos. Pero es necesario esta
blecer sin equvocos las causas de la perma
nencia de una organizacin socioeconmica
campesina en medio de un sistema global
mente capitalista. Conviene sealar ciertas
necesidades tpicas del capitalismo urbano de
la poca: sobre todo la necesidad de obtener
excedentes regulares (de alimentos y de mano
de obra) provinentes del campo. En este sen
tido el capitalismo urbano encontraba en la
permanencia de ciertas situaciones de subde
sarrollo campesino la posibilidad de satisfa
cer ciertas necesidades estructurales, en
momentos de rpido y relativamente espon
tneo desarrollo. Algunos decenios despus
de los escritos mencionados, Marx escriba
que la agricultura estaba dominada por los
principios de la economa capitalista (7 capi
tal, libro tercero, Intr. a la seccin sexta). Las
transformaciones llevadas a cabo en los lti
mos decenios del siglo xix en toda Europa
obligaron a las organizaciones polticas sos
tenidas por el estado o por los grupos socia
les |de los propietarios a los sindicatos de asa
lariados) a escoger una poltica capaz de
hacer frente a los efectos de la crisis agraria,
los cuales haban puesto en tela de juicio las
estructuras sociales de las economas agra
rias europeas: a pesar de los numerosos polos
industrializados, stas se cimentaban todava
en gran parte sobre la sociedad rural. I
II POLITICA Y ECONOMIA AGRARIA DURASTE 1A CRISIS DE
u t s i g l o . En el contexto de una economa
f in
dual, la c. agraria se planteaba tambin como
cuestin de la representacin poltica de los
397
campesinos dentro del ya consolidado esta
do liberal. El campo se converta en destina
tario del mensaje poltico que las nuevas orga
nizaciones socialistas y catlicas lanzaban. En
el ltimo decenio del siglo xix los socialistas
franceses, alemanes e italianos intentaron
fundam entar una poltica agraria para el
campo.
Aun considerados en su especificidad, los
acontecimientos que llevaron a las resolucio
nes del congreso de Marsella de 1892 son bas
tante sintomticos de la crisis de estructuras
agrarias que afectaba al campo europeo. En
1863 la filoxera (nueva y peligrosa plaga de
los viedos) invadi y arras rpidamente la
zona del bajo Languedoc y la Provenza. Un
nmero de productores cada vez ms depen
dientes de las entradas en dinero se ve obli
gado al xodo (tendencia ya manifiesta des
de 1850). Vinculado a la depreciacin de los
productos, baja tambin el valor de la tierra:
la tasa de inters del dinero pedido a prsta
mo para afrontar la crisis es superior a la tasa
de capitalizacin del suelo, cerca de un 3%.
En estas condiciones los arrendatarios y los
medieros podan satisfacer su tradicional
aspiracin a la posesin de la tierra. La c.
agraria se plantea cada vez ms en trminos
de cuestin campesina.
El proteccionismo es el arm a inmediata
tanto de los conservadores como de los repu
blicanos: los primeros se renen en la Soci-
t des Agriculteurs de France (1867) y los
segundos en la Socit nationale d'encoura-
gement 1agriculture (1880). Cae pues el prin
cipio del libre cambio, una de las columnas
de la politica econmica de la poca, y se pac
tan nuevos aranceles segn las situaciones y
trminos del intercambio recproco (1881-
1884 y 1892). El trigo es ciertam ente el pro
ducto privilegiado. Las guerras aduanales
sostenidas por Francia con Italia (1888-1899)
y con Suiza (1893-1895) son hechos conocidos
que manifiestan la competencia directa entre
sectores productivos similares (agricultura
mediterrnea e industria lctea). El capitalis
mo agrario se ve obligado a enfrentarse en el
campo internacional; solamente el aumento
de las cabezas de ganado permite el pago de
ganancias y rentas. El estado reacciona con
la creacin de un nuevo ministerio de agri
cultura (1881) y de obras pblicas. Los pro
pietarios se asocian para la seleccin del
 C U E S T IO N AGRARIA
"uado, ovino y bovino, para la eleccin de
semillas cerealeras, con la m ira de llegar a
una especializacin regional. Las relaciones
con la fuerza de trabajo tambin estn suje
tas a cambio. A causa de la disminucin de
la mano de obra rural (atrada hacia las ciu
dades por los salarios ms elevados) se esti
mula el aumento de salarios para los que se
quedan, asi como la difusin de la maquina
ria (segadoras, trilladoras y tractores de
vapor) y de los productos de la industria qu
mica: los fertilizantes. El sindicalismo en
Francia considera sobre todo dos categoras:
los asalariados y los medieros. En 1891 la bol
sa de trabajo de Montpellier intenta organi
zar a los asalariados empleados en la viticul
tura, en competencia con la mano de obra ita
liana y espaola. Ms relativo fue el xito de
las organizaciones sindicales entre los asala
riados de la regin parisiense, a pesar de que
la concentracin de la gran propiedad capi
talista poda favorecer su desarrollo. En cam
bio fue fuerte en regiones tpicas de la medie-
ra (como la cuenca de Aquitania), donde el
movimiento de medieros busca lograr un con
trato tipo, organizndose alrededor de una
accin cooperativa.
En esta situacin, el partido obrero fran
cs se vela obligado a revisar las decisiones
del congreso de El Havre (1880), que haba
seguido muy de cerca la tesis de Marx sobre
la abolicin de la propiedad privada. Fueron
en cambio los congresos de Marsella (1892)
y de Nantes (1894) los que sistem atizaron el
program a poltico de los socialistas france
ses sobre unas bases ms elcctoralistas, pero
tambin ms cercanas a la variedad de situa
ciones d t finales de siglo. El program a agr
cola contemplaba puntos en favor de todos
lo3 sectores: salarios mnimos, limitaciones
en contratos de alquiler, utilizacin de las tie
rras comunales por parte de los campesinos
ms pobres, lucha contra el proteccionismo
y, en cambio, prstamo gratuito de maquina
ria por parte de las comunidades. Dichas
demandas no se distinguan mucho de las ini
ciativas de los republicanos con peticiones de
prstamos y de crdito, desgravucin de
impuestos y desarrollo de la capacitacin
agrcola. Pero sobre todo se intentaba ampa
ra r a la median,, y pequea propiedad, a los
campesinos y medieros que, aunque trabaja
ban con la ayuda de los asalariados, ellos mis
mos eran victimas de la crisis y de la poltica
proteccionista que favoreca a los grandes
productores. Como escribiera Engels, en
Francia no se poda hacer la revolucin en
contra de los pequeos propietarios {La cues
tin campesina en Francia y Alemania, 1894).
Pero al mismo tiempo se haca muy difcil una
poltica ms rigurosa de inspiracin marxis
ta y se abran las puertas a las programas
reformistas de los congresos de Breslau (1895)
y de Bolonia (1897). La cuestin agraria de
Kautsky (1899) naca como respuesta, en el
nivel terico, a los problemas de accin pol
tica vinculados con la crisis y con las trans
formaciones que se estaban llevando a cabo
en la agricultura europea en las ltimas dca
das del siglo xtx.
La obra de Kautsky naci en el seno de las
discusiones del congreso de Francfort (1894)
y de los proyectos en l elaborados acerca de
la c. agraria, que favorecan un modelo de
desarrollo para la agricultura fundado en la
pequea propiedad campesina, tpicamente
"bvara, que no tenia en cuenta la situacin
de las otras regiones del Reich. Segn
Kautsky, no poda hacrsele frente al proble
ma campesino como realidad separada ni
solucionarlo sobre bases democrtico-bur
guesas, sino que deba analizarse en relacin
con la gran propiedad, o sea como parte de
un sistema organizado en dos polos: grande
y pequea propiedad. En esta perspectiva
pona en evidencia cmo la modernizacin de
la agricultura alemana y los mismos crite
rios se podan extender a gran parte de la
agricultura del continente europeo deba
tener en cuenta la organizacin social cam
pesina que predominaba todava en muchas
regiones del Reich. La resistencia de los
pequeos propietarios a las formas ms
comunes de modernizacin de las tcnicas
agrcolas (rotacin continua y mecanizacin)
no poda interpretarse nicamente como
resultado de la cerrazn campesina unte las
invenciones ms racionales de la poca, sino
ms bien como necesidad de defensa contra
la introduccin de relaciones capitalistas en
el campo. A este estado de cosas cabe aadir
la modernizacin de las estructuras polticas
y financieras (parlamentos y partidos polti
cos ms o menos representativos y mayor o
menor facilidad de crdito bancario) que
hacia finales de siglo el estado haba alean-
 C U E S T IO N AGRARIA 399

/ado, as como la mejora de los transportes grandes fundos contra la competencia exte
ferroviarios, que permita una mayor integra rior, y regular el mercado del trabajo, man
cin regional, la penetracin del mercado teniendo alta la oferta de mano de obra. La
capitalista y la difusin de los valores socia presencia de las mquinas se convirti enton
les burgueses. Suceda asi que, en el marco ces en un arma contra las huelgas peridicas,
de un estado formalmente moderno, subsis mucho ms eficaz que la intervencin de la
ta una cultura campesina, que de hecho autoridad estatal. Pero en esta situacin el
rechazaba una ms completa modernizacin programa de los soeialdemcratas alemanes
de las estructuras sociales. Sombart hablaba no propona la defensa de la agricultura cam
en aquellos aos de sectores que evitaban el pesina, cuya estructura social, fundada en la
proceso de socializacin, ya que de hecho el familia patriarcal, se juzgaba demasiado con
sector campesino se presentaba como un servadora. Se planteaba la diferencia entre
"orden" residual de la sociedad destruida por propiedades campesinas parasitarias y no
las revoluciones liberales. Dicho proceso parasitarias: estas ultimas deban ser defen
habra acelerado la proletarizacin de los didas con una serie de intervenciones legis
pequeos propietarios y los habra hecho ms lativas contra los residuos feudales, el trabajo
dependientes de las exigencias del mercado de los nios, por la proteccin de los traba
urbano y del sector industrial, al que no aca jadores estacionales y la facilitacin de aso
baban de adaptarse estructuralmente. Un pri ciaciones de campesinos, la instruccin tc
mer resultado fue la disminucin del nivel de nica y la nacionalizacin de los bosques. La
vida de los grupos campesinos, causado sobre introduccin de la nueva tecnologa agrcola
todo por el empeoramiento de la tasa de inter era el medio con el que las pequeas hacien
cambio entre productos agrcolas y manufac das rurales podan convertirse en agentes
turas industriales, lo cual limit la posibili sociales activos en una nueva Alemania.
dad de m antener el volumen de inversiones
productivas necesarias para hacer ms com III. CRISIS SOCIAL Y REESTRUCTURACIN SOCIOPOLIT1CA
petitivo el propio trabajo. e n e l c a m p o . Es importante recordar que

Por lo tanto el problema se planteaba como m ientras el desarrollo econmico del campo
la necesidad de alcanzar una adecuacin de europeo segua un modelo capitalista, el desa
la productividad de la agricultura campesi rrollo de las estructuras politicas seguia con
na a la del capitalismo, tanto agrario como dicionado por los llamados "residuos feuda
industrial. Por su parte, la gran propiedad les". Los Junker, los barones sicilianos y los
agrcola im itaba lo que suceda en la indus grandes terratenientes del este europeo admi
tria: divisin del trabajo y especializacin o tan. al menos en teora, la reestructuracin
monocultivo, sin ninguna consideracin por capitalista de sus propios fundos, pero
motivaciones que no se encuadraban segn seguan manteniendo el poder poltico, y por
los principios de la ganancia. La introduccin medio de una burocracia a su servicio tenan
de m aquinaria en el ciclo de produccin (tri el control del estado. Conviene pues sealar
lladoras. cosechadoras, arados de vapor) lle el hecho de que la emigracin de la mano de
g a considerarse como la nica intervencin obra excedente os ms pobres, excluidos
conclusiva de la c. agraria, y en consecuen de la propiedad de la tierra, pero tambin los
cia se aconsejaba la constitucin de grandes ms emprendedores hacia el continente
fundos, sin tener en cuenta las condiciones americano facilit el desarrollo econmico
del su d o o la oferta local de mano de obra. capitalista y el mantenimiento de un sistema
De hecho se aument de esta manera la estre poltico co nservador o decididamente reaccio
cha dependencia del campo respecto de la nario. Las masas campesinas expulsadas de
economa y de la sociedad urbanas, y al mis la tierra no se insertaban directam ente en el
mo tiempo se consumaba la eliminacin de ciclo de produccin industrial de sus propios
aquellas formas intermedias de produccin paise., y asi Italia, Europa del este y Rusia
ubicadas entre el proletariado capitalista y tienen un desarrollo industrial fragmentario,
los jornaleros agrcolas. Las maquinas tenan dependiente a su vez de la financiacin y tec
la doble funcin de reducir los costos de pro nologa anglu francesas y alemanas. La urba
duccin, manteniendo la produccin de los nizacin se produce en naciones ultraoceni-
400 CUESTIN AGRARIA
cas, donde la organizacin econmica de la
ciudad y del campo y la ausencia de estruc
turas sociales rgidas hacia que estuvieran
ms preparadas para recibir grandes contin
gentes de mano de obra extranjera. Quizs fue
esa alternativa que ofreca la emigracin lo
que hizo que las tensiones sociales derivadas
de la c. agraria no originaran nunca un movi
miento revolucionario de masas, si bien es
cierto que la actividad de anarquistas y socia
listas registr un desarrollo notable en el
campo a finales del siglo xix.
No fueron extraos a la c. agraria los movi
mientos, al principio espontneos y despus
cada vez ms controlados v dirigidos por las
asociaciones sindicales, de asalariados,
m edieros, a rre n d a ta rio s y cam pesinos
pobres, en defensa de su propia condicin.
Fueron especialmente importantes los italia
nos, entre finales de siglo y los aos veinte,
que culminaron en los fascios sicilianos y en
la ocupacin de tierras de 1919-1921. El capi
talismo agrario italiano del siglo xix no se
haba manifestado de una m anera muy dis
tinta del de los otros pases europeos: los
numerosos contratos existentes en la penn
sula poco a poco se haban modificado, o bien
hacia la solucin dincraria en las relaciones
entre propietario y arrendador o bien hacia
la erosin de la parle en especie en los con
tratos de aparcera. Estas luchas se inserta
ban en un movimiento secular de tensiones
de clase entre propietarios y campesinos,
entre ciudad y campo (revueltas en la poca
napolenica, usurpaciones de los bienes
pblicos meridionales en 1847, agitaciones en
Lombarda en 1848, invasin de feudos y bie
nes pblicos despus de la cada del rgimen con sus reivindicaciones autonomistas y un
borbnico), que revelaban la aspiracin cam
pesina a la propiedad de la tierra. El anlisis
gramsciano del Risorgimento como "revolu
cin agraria fallida" es ciertam ente la clave
para comprender el peso que conserva la ren
ta del suelo en el desarrollo poltico del nue
vo reino de Italia. A pesar de que la parte ms
lcida de los terratenientes haba hecho suyo
el problema de la mejora de las condiciones
de vida de los campesinos italianos despus
de los movimientos de 1869 por la molienda
(testimonio de ello son las actas de la junta
de la Inchiesta Agraria. 1877-1884, redactadas
bajo la direccin del conde Stefano Jacini,
catlico liberal, y del ex accionista Agostino
Bertani), el mecanismo de transformacin de
las rentas en ganancia era ms lento que el
deterioro socioeconmico que habr produ
cido la gran depresin.
En Italia, como en otras partes del conti
nente europeo, existan asociaciones que de
distintas m aneras intentaban responder a la
c. agraria de modo organizado: los sindicatos
de inspiracin socialista, las organizaciones
catlicas, los comits agrarios y las socieda
des de propietarios. Despus del fracaso de
las insurrecciones anarquistas de los aos
setenta, los socialistas buscaron el contacto
con los jornaleros de la Italia septentrional,
en Apulia y en Sicilia, con reivindicaciones
centradas en los aumentos salariales o en los
arriendos colectivos de feudos y tierras pbli
cas siempre que se presentara la ocasin en
la Italia meridional. No fueron siempre fci
les las relaciones entre campesinos y socia
listas: los prim eros estaban divididos por un
sinfn de contratos agrarios, que no corres
pondan exactamente a la simple divisin
entre propietarios y asalariados; los segun
dos fluctuaban entre las posiciones de los
socialistas franceses (partidarios de la peque
a propiedad) y despus a la adaptacin a las
tesis de Kautsky en un contexto no exento de
notables diferencias. Tambin para los socia
listas la difusin del capitalismo en el cam
po habra significado una indudable mejora
de la situacin de la agricultura italiana. Asi
pues, cuanto ms adaptables a las reivindi
caciones salariales obreras eran las agitacio
nes de jornaleros en la regin de Mantua, ms
difciles se hacan para los socialistas italia
nos las relaciones con los fascios sicilianos,
rechazo profundo del estado unitario y de su
sistema fiscal. Finalmente podemos encon
tra r tambin una oposicin entre pequeos
propietarios, medieros y asalariados en la
Federazione Nazionale dei Lavoratori della
Terra (1S01). Los aos anteriores a la prime
ra guerra mundial fueron un periodo de inten
sa transformacin capitalista en el campo y
de fuertes luchas contractuales, que llevaron
a un aumento de salarios de los jornaleros en
el norte y a una mejora del modo de vida de
los campesinos arrendatarios, medieros y
pequeos propietarios. Segua planteado el
problema de la parcelacin del latifundio
meridional, que empezaba a encontrar nue
 CUESTION AGRARIA
va capacidad productiva sobre todo gracias
a las inversiones en maquinaria agrcola: slo
Salvemini segua proponiendo la pequea
propiedad como sustituto de la enfiteusis
como mejora real de los campesinos meridio
nales en la perspectiva de unin poltica entre
obreros del norte y campesinos del sur.
En esta situacin tenan un amplio margen
de accin las asociaciones catlicas y las de
propietarios. Son bien conocidas las ligas
blancas, de inspiracin catlica, organizadas
por Luigi Sturzo en Sicilia con posterioridad
a los fascios, y poco a poco en el resto del pas,
donde organizaron los sectores de pequeos
y medianos propietarios, tambin profunda
mente afectados por la crisis econmica y a
quienes la prupaganda socialista no tenia en
cuenta.
Los principios que inspiraban la accin de
los catlicos se remontaban a las asociacio
nes de socorro mutuo, en una perspectiva de
reorganizacin y modernizacin de las estruc
turas productivas. El Vneto fue ciertam en
te la regin donde ms se desarrollaron las
asociaciones catlicas, debido a las especa
les condiciones de insercin del clero en la
vida social del campo, importante residuo del
tiempo de los Habsburgos. Teniendo como
modelo la experiencia alemana y austraca,
surgieron cajas de ahorros por todas parles
y fueron el medio de reunir los ahorros de los
agricultores no afectados todava por la cri
sis, permitiendo una reinversin en trminos
de maquinara, fertilizantes y semillas selec
cionadas. Pero de hecho aumentaba la depen
dencia de la agricultura campesina respecto
a los productos industriales y a los mecanis
mos crediticios. En otras partes, sobre todo
en las regiones donde predominaba el rgi
men de medieros, se segua proponiendo
dicho rgimen como medio de superar la cri
sis econmica y sobre todo como medio para
frenar la transformacin de los medieros en
asalariados, lo que representara su inevita
ble adhesin al socialismo. El apoyo a los
medieros coincida de este modo con el man
tenimiento del statu quo social en el campo.
Las asociaciones de propietarios tuvieron
un papel importante en la formulacin de la
poltica agraria del reino: muchos de ellos
ocupaban un lugar en la cm ara o en el sena
do, como por ejemplo Jacini, Minghetti,
Salandra. La opcin proteccionista de 1885
401
alineaba la poltica econmica italiana con la
de Francia y Alemania, que ser despus tam
bin la de Austriu-Hungria y Rusia: los aran
celes del grano serviran para proteger la
reestructuracin de la cerealicultura italia
na (elevando los rendimientos unitarios), obte
nida con la aplicacin de las tcnicas ms
modernas (inspirada en el high farming
ingls) y destinando al mismo tiempo los
terrenos peores a cultivos tpicamente medi
terrneos, como el olivo o la vid, no afecta
dos por la competencia de ultram ar. Se tra
taba de una reestructuracin tcnica que era
al mismo tiempo una reorganizacin de la
sociedad agraria y que encontraba aceptacin
por parte de los representantes ms avanza
dos de la industria, como A. Rossi, una vez
demostrado que el proteccionismo agrario no
implicaba un aumento de los salarios indus
triales. Un instrumento importante para esta
reestructuracin tcnica fueron los comits
agrarios y posteriormente los consorcios
agrarios (1892) surgidos en todas las provin
cias del reino. Su actividad se diriga a dos
objetivos: la formulacin de contratos agra
rios tipo segn las relaciones de produccin
locales y la venta de productos industriales
especializados que se hacan insustituibles
para mantener altos los rendimientos y defen
der los cultivos de enfermedades tales como
la peronospora y la filoxera. Cercanos en
muchos aspectos (los medieros, el crdito
rural, la pequea propiedad) a la problem
tica de los catlicos, expresan por otro lado
ms decididamente su componente clasista al
examinar las listas de socios y dirigentes:
empresarios burgueses y miembros de la vie
ja nobleza local garantizan desde arriba las
transformaciones capitalistas de la agricul
tura de la regin.
IV. F.LCAPITALISMO EX EL CAMPOY LACUESTION AGRA
RIA en los aos veinte y treinta. La crisis pro
ducida por la prim era guerra mundial, debi
da a la participacin en masa de campesinos
en los frentes de toda Europa y su mayor poli
tizacin. llev a un empeoramiento de las
relaciones de clase en el campo, sobre todo
en la Europa centro-meridional, donde la eco
noma campesina segua teniendo fuertes ras
gos de autosuficiencia socioeconmica. En
aquellas circunstancias slo la reforma agra
ria se plantea como alternativa a una trans
402 CUESTIN AGRARIA
formacin de la c. agraria en revolucin. La
cada del zarismo abra el camino a la ocu
pacin y divisin de los latifundios de la
nobleza y de los bosques por parte de los cam
pesinos rusos.
En Europa se asiste en los aos de la pos
guerra a una continua sucesin de luchas y
revueltas: en Italia, entre 1919 y 1920, las
numerosas huelgas desembocan en ocupacio
nes de tierras, sobre todo en la Italia centro-
meridional, contra los bienes pblicos y lati
fundios. La cada de Austria-Hungra dejaba
abierta la cuestin de los latifundios perte
necientes a la aristocracia austraca y magiar;
adems, la revolucin rusa tuvo una rpida
influencia en las provincias orientales del ex
imperio Habsburgo y en 1917 se producen
estallidos revolucionarios en Transilvania y
Besarabia e incluso en Voivodina v Croacia.
En dichas regiones, as como en Checoslova
quia, la gran propiedad fue repartida entre
los campesinos del lugar. En espera de la
completa transformacin de Hungra en esta
do socialista con la consiguiente nacionaliza-
cin de las tierras, Bela Kun dej intacto el
rgimen agrario existente: fue tarea del almi
rante Horthy distribuir en los aos treinta la
risible cantidad de un milln de hectreas en
los lmites del pas, y reducirlos a servidum
bre militar. Una cantidad algo ms grande,
seis millones de hectreas, fueron distribui
das en Polonia con el mismo objetivo, antes
y despus del advenimiento al poder de Pil-
zudski. En Rumania, en 1918, la reforma agra
ria estableca el fraccionamiento de los lati
fundios en Iransilvunia y Besarabia, mientras
que en Bulgaria se iniciaba una reforma diri
gida contra la propiedad de los campesinos
ricos.
Sin embargo, el fenmeno poltico ms rele tido nacionalsocialista tom ara el poder en
vante en el este europeo, en el periodo com
prendido entre las dos guerras, fue la crea
cin espontnea de numerosos partidos cam
pesinos (Hungra 1919, Bulgaria 1923, Polo
nia 1926, Yugoslavia 1926, Rumania 19311,
con caractersticas nacionales propias, pero
que en general estaban de acuerdo en justifi
car la propiedad privada como propiedad de
uso del suelo, en eliminar a lo- intermedia
rios capitalistas entre campesino y m ercado
urbano, y que se colocaban junto a los radi
cales en las formaciones polticas de los nue
vos estados nacionales. Xo faltaron, por ejem
plo en Rumania, movimientos populistas cola
terales de "m archa al pueblo", diferentes sin
embargo de los regmenes fascistas instaura
dos en los pases de Europa oriental. Por lo
dems la desaparicin de los imperios centra
les y la agitada vida poltica de la repblica
de VVeimar y de la repblica austraca obli
gaban a la socialdemocracia austro-alemana
a revisar sus propias bases tericas acerca de
la c. agraria para promover una alianza socio-
poltica ms amplia que reforzara los preca
rios sistemas polticos democrticos. As, Otto
Bauer entenda que la situacin sociopolti-
ca de la agricultura campesina deba anali
zarse en trminos distintos de los que se
haban empleado en los aos noventa. La
pequea propiedad mostraba una fuerte ten
dencia a no desaparecer ante el gran fundo
capitalista (del que dependa al ofrecer mano
de obra en tiempos de crisis); por lo dems
en Italia haba adquirido fuerza precisamen
te en los aos inmediatamente posteriores a
la guerra. La transicin al socialismo necesi
taba la expropiacin de las grandes propie
dades (cabe recordar que en Europa central
stas ocupaban inmensas reas boscosas y de
pastos), pero el estado no poda explotar
dichos predios sin afectar la estructura de la
propiedad campesina. En esta perspectiva, la
alianza entre obreros y campesinos poda ser
real solamente si los campesinos pobres se
hubieran liberado del control poltico ejerci
do por los campesinos ricos, que, a travs de
los consorcios y de los mecanismos crediti
cios, muy desarrollados en Austria y en Ale
mania, posean instrumentos de presin de
primer orden. Sin embargo, en el breve perio
do de diez aos, y aprovechando la situacin
creada por la crisis econmica de 1929, el par
Alemania, explotando entre otra* cosas los
sentimientos anticapitalistas de los campesi
nos respecto al capital financiero. La demo
cracia burguesa, que se sostena en la supues
ta unin poltica de pequea burguesa y cam
pesinos, segn Bauer, eta sustituida por el
nacionalsocialismo, que aunque manipulado
por financieros, capitalistas industriales y
aristocracia terrateniente, lograba proporcio
nar un desfogue ideolgico al malestar peque-
oburgus y campesino. El rearme y la nece
saria poltica de autosuficiencia alimentaria
practicada por Alemania absorba la sobre-
 CUESTION AGRARIA
produccin agrcola; lemas como Blul und
Badn servan al campesino alemn para sen
tirse pieza fundamental del Reich, desde el
momento en que la propiedad de su predio
se hacia perpetua y sus necesidades y priori
dades econmicas eran decididas por el esta
do totalitario con una rgida poltica de
precios.
Profundamente distintas fueron las solucio
nes a la c. agraria en Rusia. A principios de
siglo, populistas y socialistas revolucionarios
(1900) se oponan a una aplicacin inmediata
del anlisis marxista sobre los grandes fun
dos y las tierras campesinas, sosteniendo que
la vieja comunidad campesina, mir, poda ser
la estructura social que perm itiera evitar la
fase capitalista en la agricultura. Por su lado
Lenin (El programa agrario de la socialdemo-
cracia, 1937; Teora de la c. agraria. 1889-1917)
segua ms bien el anlisis de Kautsky. Inme
diatamente despus de la revolucin rusa de
1905, las reformas de Stolipin (1906-1910)
intentaban resolver la dependencia de la fuer
za de trabajo agrcola respecto de la obschi-
na. la comunidad rural con responsabilidad
fiscal como consecuencia de la liberacin de
los siervos (1858-1861). La cada del rgimen
zarista provoc la inmediata invasin de lati
fundios y bosques por parte de los campesi
nos y en un periodo de dos aos la propiedad
campesina tena el control de toda Rusia,
satisfaciendo as una aspiracin secular. Pero
si por una parte la divisin de tierras las daba
a quien no tenia, por otra ampliaba la propie
dad a quien ya tena. Las fuerzas sociales de
produccin se dividieron pues en kulaki, cam
pesinos medios, campesinos pobres y jorna
leros, a los que se anadian algunos koljs y
sovjs y los viejos mir. El nuevo cdigo agra
rio (1922), al mismo tiempo que socializaba
los medios de produccin con la nacionaliza
cin de la tierra, garantizaba el uso heredi
tario perpetuo a los campesinos. Mientras que
se hacia cada vez ms claro que el ambicioso
plan de industrializacin de Rusia no se poda
lograr con la estructura social existente en el
campo, haba mucha diferencia de rentas y
de productividad entre los fundos campesi
nos, grandes y pequeos. Incluso la discusin
acerca de la mayor o menor productividad de
la gran hacienda se retoma con vigor: nota
ble fue el nivel de teorizacin de la llamada
escuela de "organizacin y produccin y de
403
su mayor exponente A.V. Chayanov, que tra
taba temas externos al marxismo. La cada de
los abastecimientos urbanos de 1927 y el
aumento de poder de los campesinos respec
to al sector industrial (cuyo desarrollo limi
taban de hecho) fue el motivo que llev a la
colectivizacin del campo. Trotski haba sos
tenido que la colectivizacin y mecanizacin
de la agricultura eran el nico sistema para
aum entar la productividad de modo que per
mitiera la industrializacin. Y Stalin en la
Construccin del socialismo en un solo pas
indicaba el mismo camino: en 1930 la campa
a para la colectivizacin fue iniciada y diri
gida por la burocracia procedente de la ciu
dad y de estrecha observancia stalinista. El
koljs era la estructura socioeconmica con
trolada por el poder poltico externo que per
mitira finalmente una mejor explotacin del
trabajo campesino, sustituyendo a las anti
guas formas comunitarias, mir. Son bien
conocidos los costos econmicos y sociales
producidos por esta apresurada decisin, que
a los ojos de los dirigentes soviticos de la
poca se presentaba como una verdadera gue
rra para reducir a los campesinos a la inte
gracin poltica y contribuir as al masivo
esfuerzo de industrializacin del estado sovi
tico con una drstica reduccin de los con
sumos.
V. CUESTIN AGRARIA Y REFORMA AGRARIA. HOY: LOS
pases lxtkaeuropeos. En este contexto no
puede dejarse de sealar que con base en el
esquema de anlisis comparado de la expe
riencia europea, se han de tener en cuenta de
alguna manera las modificaciones de la c.
agraria en la segunda mitad del siglo xx.
Conviene dejar asentado que slo formalmen
te podemos considerarla una continuacin de
los problemas vinculados a la afirmacin del
modo de produccin capitalista en el campo,
consolidado en la sociedad occidental durante
la prim era mitad del siglo. En efecto, mien
tras que en los primeros decenios de este siglo
el contexto permanece prcticamente invaria
ble respecto al de los aos ochenta del siglo
xix, el salto cualitativo de la tecnologa y de
la economa a escala internacional despus
de la segunda guerra mundial es de tal enver
gadura que inserta los problemas de la trans
formacin ag ai ia en una perspectiva estruc
turalm ente distinta. Asi pues la descoloniza
404 CUESTIN AGRARIA
cin afecta al statu quu poltico de muchos
pases extraeuropeos y obliga al capitalismo
internacional a reorganizar los propios siste
mas de explotacin de aquel sector definido
como tercer mundo, como pases subdesarro
llados en los aos sesenta v hoy como pases
en vas de desarrollo. Los pases europeos,
entre finales del siglo xix y los aos treinta,
enfrentaban la c. agraria en situaciones de
capitalismos nacionales, a pesar de las diver
sas intervenciones bancarias extranjeras, y
por tanto permitan la plena disponibilidad
del producto nacional bruto por parte de las
burguesas nacionales o de los residuos feu
dales todava activos politicamente. Por otro
lado, las burguesas nacionales de las colonias
o ex colonias fundamentan su propio poder
econmico y poltico en la adhesin al mode
lo de explotacin de materias prim as lleva
do a cabo por los pases de capitalismo
avanzado.
En las sociedades no industrializadas, la
tierra representa la forma principal de rique
za, que produce por lo dems poder poltico
y econmico, reflejado en los sistemas loca
les de propiedad y de explotacin del sucio.
En este sentido la c. agraria no se puede resol
ver aplicando nicamente nuevas tcnicas y
nuevos instrumentos crediticios, tal como
podra parecer a primera vista en las socie
dades europeas aqu consideradas; la c. agra
ria se plantea necesariamente como reforma
agraria, precisamente porque en la situacin
anterior era escasamente productiva ante la
competencia extranjera. Adems era conside
rada como garanta contra la difusin de los
movimientos revolucionarios de inspiracin
marxista.
Pero, de la misma manera que en la trans
formacin capitalista del campo europeo la
agricultura estaba subordinada a la industria
precisamente en cuanto a la tecnologa
empleada, as tambin el imperialismo eco
nmico logra subordinar a sus intereses las
posibilid.-.des de resolucin de los problemas
agrarios de los pases en vas de desarrollo,
interviniendo en la tecnologa y en las estruc
turas crediticias. Lenin, en El imperialismo,
fase superior del capitalismo, haba insistido
en la necesidad del imperialismo capitalista
de exportar capitales hacia los pases retra
sados. Del mismo modo la tecnologa actual,
producto del capital invertido en los pases
industrializados, se exporta hacia las agricul
turas en vas de desarrollo y condiciona su
transformacin en sentido capitalista. As en
Mxico (1911. 193+1940), Bolivia (1953), Chi
le (1964-1970), Per (1969), para poner algu
nos ejemplos, las reformas agrarias reforza
ron a las burguesas agrarias ms que a los
grupos campesinos. Si se considera a los pa
ses en vas de desarrollo como el campo del
sistema sociopoltico actual y a los industria
lizados como "la ciudad" (Lin Piao), solamen
te examinando las relaciones internas de cada
pas, entre industria y agricultura, podremos
ir ms all del simple eslogan poltico. Ya se
ha visto cmo las relaciones entre los dos sec
tores constituyen el tejido en el que se inser
tan los datos particulares de la c. agraria,
siendo conveniente recordar al respecto que
actualmente los sectores agrcola e industrial
se aferran de distinta manera al sistema pol
tico y econmico internacional. El nico pas
que ha planteado una poltica econmica
segn el anlisis aqu presentado de las rela
ciones entre la industria y la agricultura es
China. El lema "tom ar la agricultura como
base y la industria como factor dirigente sig
nificaba la renuncia a la opcin de una indus
tria pesada como tactor dominante de la revo
lucin socialista en China. Las tres fases
(1949-52: reconstruccin; 1953-57: primer plan
quinquenal; 1958-60: salto hacia adelante)
que preceden a la poltica econmica sinteti
zada anteriorm ente han marcado opciones
polticas cada vez ms lejanas del modelo de
desarrollo sovitico y la adopcin de este
orden de prioridades: agricultura, industria
ligera, industria pesada. Probablemente la
actual poltica de modernizacin se hace posi
ble gracias a la capitaliztein del trabajo cam
pesino en los mismos lugares de produccin
en el periodo de los sesenta y setenta.
Los acontecimientos que han marcado la c.
agraria en Europa se vinculan estrechamen
te con la economa industrial urbana, resol
viendo el conflicto secular ciudad-campo en
favor de la prim era. Histricamente sigue
planteada la cuestin sobre si el desarrollo
poltico de la sociedad europea (y de las socie
dades que siguen >u modelo) ha >ido promo
vido o retardado segn la ausencia o presen
cia de una amplia clase de pequeos y media
nos propietarios rurales. Recientemente los
tericos de la modernizacin que se han ins
 CUESTION MERIDIONAL
pirada en el desarrullo poltica y sucia! del
mundo anglosajn han puesta el acento en la
accin frenante de un grupo campesina nume
roso respecto de la sociedad poltica. Tenien
do en cuenta la experiencia de estos ltimos
aos, parece ser que las soluciones autorita
rias en los pases de amplia mayora campe
sina se han producido debido a la capacidad
de los grupos hcgemnicos para encontrar
instituciones que rompen la unidad cultural
de la clase campesina: subordinacin de la
agricultura a la industria, al sistema finan
ciero y sobre todo a la investigacin cientfi
ca, ha sido y sigue siendo el instrumento para
mantener el control sobre la clase campesina.
b ib l io g r a fa : P. Barral, Les agrariens franjis de
Mline a Pisani, Pars, p f x s p , 1968; O. Bauer, Der
Kampf un Wald und Weide, Viena, Wiener Volk-
sbuchhandlung, 1925; O. Bauer, Sozialdemokra-
lische Agrarpolitik (1926), en Werkausgabe, Vie
na, Europa Verlag, 1976, t. m; O. Bauer, Tra dte
inierre mondiali? (1936), Turin, 1979; A. Carac-
ciolo, I m questiune agraria e il nwvinienla socia
lista nelle canipagne, en Critica sociale. a cargo
de M. Spinclla, A. Caracciolo, R. Amaduzzi y C.
Petronio, Miln, Fcltrinclli, 1959; A.V. Chayanov
y otros, Chayanov y la teora de la economa cam
pesina, Mxico, Cuadernas de Pasado y Presen
te 94, 1981; F. de Vecchis y A. Varotti, // marxis
mo e la questione agraria in Italia: storia, teora,
metodologa, Roma, 1975; M. Gutelman, Estruc
turas y reformas agrarias, Barcelona, Fontama-
ra, 1981; P. Jale. Le pillage dit tiers monde, Pars,
Maspero, 1967; K. Kautsky, La cuestin agraria
(1899), Mxico, Siglo XXI, 1974; S. Laara, Movi-
mento cattolico e sviluppo capitalistico nel Vne
to fra 800 e 900, en Studi Storici, XV, 1974; V.I.
Lenin, El desarrollo del capitalismo en Rusia
(1898), Mxico, Ediciones de Cultura Popular,
1974; V.I. Lenin, Teora della questione agraria
(1899-1917), Roma, Editori Riuniti, 1951; D.
Milrany, Marx against the peasant: a studx in
social dogmatism, Darham, Universityof North
Carolina Press, 1951; B. Moar Jr., Los orgenes
sociales de la dictadura y de la democracia (1966),
Barcelona, Pennsula. 1973; E. Seren, La ques
tione agraria nella rinascita nazionale italiana,
Turin, Einaudi. 19752; J. Tepicht, Marxisme et
agricultura, Pars, Coln, 1973; D. Warriner, Eco-
nomiesof peasant farming, Londres, Cass, 1964;
Lo tu agraric in Italia. La Fcdcrazionc naziona
le dei lavorulori della ierra, 1901-1926, a cargo de
405
R. Zangheri, Miln, Feltrinelli, 1960; Varios. Isti-
tuzioni agraria nel decollo industrale, en Qua-
derni Storici, 36, 1977.
[ m au ko a m b k o s o u ]
cuestin meridional
i. d e f in ic i n d e l f r o b l e m a . Por c. meridional se
entiende comnmente la situacin de atraso,
o de subdesarrollo, en un nivel sobre todo eco
nmico y social, aunque algunos aaden
incluso el poltico, en que se encontraba y
se encuentra an, con ciertas precisiones que
iremos haciendo la Italia meridional. Esta
situacin puede considerarse desde dos pun
tos de vista. En principio puede ser estudia
da en su presentacin y desarrollo en la rea
lidad italiana de los siglos xix y xx y, a par
tir de all, imputada por lo menos a toda una
serie de eventos histricos que han condicio
nado el proceso de unificacin y de desarro
llo de la sociedad italiana. Es ste el tipo de
aproximacin que durante largo tiempo ha
predominado en la cultura italiana en rela
cin al problema. Ello naturalm ente no nos
impide pasar en el anlisis a un campo ms
estrictam ente operativo y, a p artir de all,
ap o rtar indicaciones ms precisamente pol
ticas. Pero a la fuerza se debe poner especial
atencin sobre aquellas particularidades de
la historia italiana que hayan podido contri
buir al surgimiento del problema. Desde este
punto de vista, este tipo de aproximacin, si
por un lado pone a la luz toda una serie de
datos indispensables para la comprensin del
problema, por el otro no tiene en cuenta las
tiles indicaciones que el anlisis com para
do puede dar, y sobre todo no pone en eviden
cia los mecanismos que producen, o tienden
a producir, en determ inadas circunstancias,
un determinado tipo de situacin como la del
Mc-zzogiomo.
En la medida posible, precisamente a la
reconstruccin de estos mecanismos se ha
dedicado en cambio el anlisis de las ciencias
sociales que en la posguerra comenzaron a
ocuparse del estudio de la c. meridional.
Como se ver, la consolidacin de este nuevo
tipo de enfoque, ms que a la influencia de
la cultura anglosajona se debe en gran medi
da al surgimiento, en el nivel internacional,
406 CUESTIN MERIDIONAL
del estudio de los problemas derivados del
atraso y del subdesarrollo. En Italia nace lue
go sobre todo de la reconocida necesidad de
que el estado intervenga en la realidad social
para modificar los mecanismos que han pro
ducido y producen atraso en el sur. Para
lograr esto no basta slo un conocimiento
especfico, estrictamente histrico del proble
ma, sino que es indispensable identificar los
mecanismos precisos, deducidos quiz del
anlisis comparado, que la intervencin del
estado puede modificar con xito.
La c. meridional como problema poltico,
cultural y econmico nace con la unificacin
italiana: ya en las primeras correspondencias
de los enviados del gobierno piamonts,
Cavour entrev las condiciones de atraso del
ex reino borbnico.
El problema, sea cual fuere, queda abierto
de inmediato e implcitamente resuelto con
la atribucin de la responsabilidad a los bor-
bones. Su mal gobierno habia empobrecido
una regin de por s rica que, para reponer
se de los males que la afectaban, necesita slo
de un gobierno ilustrado y enrgico. Este es
el argumento que pesa de manera crucial en
el debate entre centralizacin y descentrali
zacin que se desarrolla en esos aos en el
nuevo estado. El Mezzogiomo puede ser aban
donado a s mismo: su sociedad est corrom
pida, ms bien ha sido corrompida por el
poder poltico, y a partir de all no est en con
diciones de autogobemarse. Conceder al Mcz-
zogiorno un sistema federal como el nortea
mericano significara no slo postergar toda
resolucin del problema sino ms que nada
poner en peligro la misma unidad del estado
italiano, manteniendo en el sur una situacin
de m alestar social potencialmente peligrosa.
Si ya desde fines de 1860 quedaba adverti
da la presencia de serios problemas en el Mez
zogiomo, en el decenio siguiente precisamen
te el enfoque arriba sealado refuerza la con
viccin de que la sola unificacin de por si
habra resuelto la cuestin e impedido que en
el debate poltico del nuevo estado fueran tra
tados con mayor atencin los problemas de
la regin.
ii.la bsqueda de las CAUSAS. Mientras tanto se
consolidaba en el sur una tpica situacin de
atraso. Dos grandes grupos sociales domina
ban la escena: la gran propiedad agraria de
origen nobiliario o granburgus, reforzada de
inmediato por el desmembramiento de los
bienes no enajenables eclesisticos, y una
masa numerosa de campesinos sin tierras, o
bien propietarios de pequesimos fundos
ligados econmicamente a la gran propiedad.
En el medio, la pequea burguesa, la clase
media que, privada de sus propios medios de
sostenimiento, se limita a actividades de ser
vicio de la gran propiedad y. en medida cre
ciente, a aspirar a los empleos estatales que
pronto se convierten en su exclusivo mono
polio.
En los aos siguientes a la unificacin, la
situacin se desarrolla siempre de acuerdo
con estos lincamientos: afirmacin de la gran
propiedad, que logra asi insertarse con xito
en el sistema poltico nacional; inicio del lar
go proceso de "meridionalizacin" del apa
rato burocrtico del nuevo estado, que per
mite de esta forma absorber en gran medida
las aspiraciones de la pequea burguesa:
marginacin poltica de los campesinos, que
se expresan nicamente a travs de formas
impropias como el bandolerismo y las revuel
tas locales similares a las jacqueries medie
vales.
Slo despus de 1870 en los crculos polti
cos dominantes se comienza a tomar concien
cia de la potencial peligrosidad de esta situa
cin, cuando un notable grupo de estudiosos
contribuye a hacer concentrar la atencin de
la opinin pblica sobre los problemas del
Mezzogiomo.
Algunos de stos se renen alrededor de la
Rassegna Settimanale y comienzan un estu
dia sistemtico y, en lo posible, cientfico de
las condiciones del Mezzogiomo. Se trata de
los que fueron designados como el grupo de
los meridionalistas conservadores que, cons
cientes de la gravedad de la c. meridional,
decidieron remediarla induciendo a las cla
ses dirigentes a una poltica de mayor respi
ro, con el fin de reforzar las bases de la joven
nacin italiana y dem ostrar la misin hist
rica de la burguesa como clase libertadora
(Salvadori, 1963). Y precisamente porque
creen en un conservadurismo capaz de ser
motor de progreso, >u punto de referencia
reside en el modelo poltico constitucional
ingls. Son Pasquale Villari, Sidney Sonnino
y Leopoldo Franchetti, autores estos dos lti
mos de la lamosa investigacin sobre Sicilia
 CUESTION MERIDIONAL
nel 1876. Su traba jo se explica principalmen
te en el campo de la bsqueda emprica de las
condiciones de la sociedad meridional, pro
duciendo as un notable e interesante volu
men de datos.
En cuanto a la solucin aconsejada para
modificar la situacin, la principal medida
necesaria es la transformacin del latinfudio
meridional en un vasto nmero de arrenda
mientos de aparceras o de pequeas propie
dades con el fin de form ar una numerosa cla
se de campesinos independientes econmica
y politicamente.
Con Giustino Fortunato la apertura de la
cuestin da un nuevo paso adelante. Surge la
necesidad de considerar con mayor atencin
cules fuerzas estn potencialmente en con
diciones de llevar adelante una poltica de
reformas en el Mezzogiorno. Para Fortunato
slo el estado puede hacerlo, movilizando al
mismo tiempo sobre estos objetivos de refor
ma a las masas campesinas. Fortunato llega
a esta conclusin mediante la crtica del pro
ceso histrico de unificacin representado
por el Renacimiento, proceso que por cierto
no ha involucrado a las grandes musas popu
lares. Pero la confianza en el cambio est sen
tada precisamente en aquellas fuerzas, las
que gobiernan el estado, que no se han mos
trado muy interesadas en promover cambios
relevantes. De hecho, por esto, es decir por
la obstinada insensibilidad del estado ante
toda necesidad reformadora, y por su funcin
de principal sostn del bloque de poder meri
dional, Fortunato llega finalmente a conside
rar intil, e incluso peligrosa, toda interven
cin del estado en la vida econmica del pas
y, a partir de all, en un segundo momento,
a convertirse a un liberalismo radical en opo
sicin a un proteccionismo estatal que haba
demostrado ser un formidable instrum ento
de conservacin de la estructura social del
Mezzogiorno.
Desde esta perspectiva la c. meridional
resulta estrecham ente vinculada a la crtica
del Renacimiento y, a partir de all, a la moda
lidad de actuacin del proceso de unificacin
nacional. Para Colajanni, por ejemplo, entre
norte y sur se ha establecido una relacin en
muchos aspectos sim ilar a la que se instaura
entre una potencia colonial v sus colonias.
Contemporneamente, desde un punto de
vista ms estrictamente econmico, Nitti pro
407
cede a analizar con extrema precisin el pro
ceso de empobrecimiento del Mezzogiorno.
Su anlisis destaca la funcin secundaria ejer
cida por el sur en las confrontaciones del pro
ceso del desarrollo industrial concentrado en
el norte. A travs de un atento anlisis de la
poltica econmica y financiera del estado
unitario, Nitti logra demostrar cmo se haba
dado una efectiva transferencia de riquezas
del sur hacia el norte y cmo esta transferen
cia haba favorecido notablemente el despe
gue econmico del norte, mientras que este
proceso de explotacin haba impedido todo
desarrollo industrial en el sur y deteriorado
la situacin socioeconmica general. De este
modo el anlisis de Nitti llega a la conclusin,
importantsima en el futuro, de que sin un
slido proceso de industrializacin, estim u
lado y dirigido por el estado, no seria posi
ble resolver la c. meridional.
Sin embargo no hay que olvidar que en sen
tido opuesto se levantaban las afirmaciones
de Don Sturzo. No se trataba, segn l, de
hacer recorrer al sur el mismo camino reco
rrido con xito por el norte, sino, por el con
trario, racionalizar la estructura productiva
existente, es decir la agricultura. De este
modo la modernizacin del sur sera alcan
zada sin obstculos, ahorrando a la sociedad
meridional las fracturas disgregadoras de las
transformaciones industriales.
Mientras tanto, para apuntar la interdepen
dencia creada entre el desarrollo del norte y
el atraso del sur, haba surgido el pensamien
to socialista (y, en particular, Ciccoti). Des
pus de un prim er momento en el cual lamen
tablemente se haba identificado con el socio-
logismo de tinte positivista y con su triste
mente famosa teora "cientfica" sobre la
natural inferioridad racial de los meridiona
les como causa prim era del atraso del sur,
una ms atenta reconsideracin del mtodo
marxista lo lleva a sealar los orgenes del
subdesarrollo meridional en el modo de for
macin del proceso de unificacin adminis
trativa y de desarrollo industrial del estado
italiano. En este sentido, el Mezzogiorno,
segn la clsica afirmacin marxista, pade
ca tanto del desarrollo del capitalismo como
de lo insuficiente de este desarrollo.
Hacia finales del siglo el debate tiende a
superar la dimensin terica para convertir
se en ms del inidamente poltica. La situacin
40H CU USTIN MERIDIONAL
poltica meridional, contrastada por la per
manente corrupcin del restringido electora
do, influye negativamente en los socialistas
y los empuja a buscar acuerdos con las Tuer
zas ms abiertas de las clases dirigentes sep
tentrionales. olvidando completamente a las
masas del sur. Algo ms que escasa es, y siem
pre lo ha sido, la incidencia de los intelectua
les meridionalistas sobre la formacin de los
temas polticos de importancia nacional.
En este contexto, la importancia de Salve-
mini "reside en haber afirmado por prim era
vez. la verdad, entonces convertida en patri
monio ideal de las fuerzas socialistas italia
nas, de que as como los campesinos meridio
nales no podran emanciparse a si mismos sin
la ayuda de los obreros del norte, stos tam
poco podrn convertirse en clase dirigente sin
la alianza de aqullos" (Salvadori).
En efecto, el mrito de Salvemini consiste
en haber intentado por vez prim era un com
pleto anlisis de ~lase del sistema de poder
que gobernaba el sur y en haber sealado en
las masas campesinas el sujeto que deba ser
movilizado para destruir la alianza entre lati
fundistas y pequea burguesa, eje fundamen
tal de ese sistema. En el Mezzogiomo, en efec
to, faltan casi completamente dos de las cla
ses fundamentales de la sociedad moderna:
el proletariado y la burguesa capitalista.
El remedio necesario para esta situacin
resulta, segn Salvemini, un proceso de movi
lizacin de las masas campesinas. Los medios
para activarlo son esencialmente el sufragio
universal y el federalismo. En este contexto
se encuadra la alianza de todas las fuerzas
progresistas del norte aunque en una ptica,
para Salvemini, todava algo mecnica: es
decir, antes los progresistas del norte pelea
ron el sufragio universal y, una vez obtenido,
buscaron movilizar a los campesinos y liqui
dar as las fuerzas reaccionarias. A p artir de
all, estas dos instancias m archaran separa
das hasta que Salvemini, desconfiando de la
oportunista poltica de alianzas del rsi,
comenzar a considerar slo a las masas
meridionales sin tener ms confianza en las
del norte.
En esta perspectiva se inserta tambin el
aporte terico de Guido Dorso, aunque su
visin reform ista tiende a considerar en
mayor medida a la sociedad italiana en su glo-
balidad: "la c. meridional se resolver hacien
do del sur la base de la revolucin italiana"
(cit. en Salvadori). En Dorso reaparecen todos
los temas del meridionalismo italiano clsi
co: critica del Risorgimento, necesidad para
el reform ador de una fuerza y de un rigor
moral, confianza al sealar como protagonis
ta del cambio a un grupo social profundamen
te ligado al tradicional sistema de poder: la
"pequea burguesa humanista".
Para Dorso la situacin del Mezzogiorno es
fruto de la autoexclusin de la clase poltica
meridional en la gestin del poder poltico
nacional. Pero, precisamente por esto, la
superacin de la condicin de sbdito colo
nial no puede ser asignada a los estratos
subalternos, completamente marginados,
sino a aquellos estratos que, estando en el cen
tro del sistema poltico, cultural y social, pue
den realmente incidir a travs de nuevas for
mas de integracin poltica sobre la vida
nacional. El mrito de Dorso resulta enton
ces. no obstante los evidentes limites de su
anlisis de clase, del replanteo de manera
nueva, aunque no original, de la atencin
sobre la gestin del poder poltico, centro de
direccin de toda manifestacin en el sur e
instancia unificadora respecto de la disgre
gacin general (Turnatori y Lodi).
Contemporneamente a Dorso, desde el sec
tor socialista, Antonio Gramsci profundiza
con posterioridad el anlisis. Partiendo de
consideraciones sobre la situacin meridio
nal no demasiado dismiles de aquellas de los
clsicos, Gramsci ahonda en ella en un amplio
anlisis de la clase dirigente italiana.
En la c. meridional detecta ante todo una
situacin funcional, tanto en el nivel poltico
como econmico, al sistema de poder instau
rado en Italia despus de 1861. Para Grams
ci la c. meridional se liga directam ente con
el problema del Risorgimento como revolu
cin fallida y por ello se plantea fundamen
talmente como cuestin nacional. Pero pre
cisamente en tanto nacional, la c. meridional
tiene la necesidad de ser encuadrada en la
estrategia del movimiento socialista como
problema fundamental y no accesorio. De este
modo, el nudo central por afrontar resulta ser
el poder poltico central. Precisamente sobre
este punto tiene lugar la divisin entre refor
mistas y revolucionarios en el interior del
movimiento obrero: entre quienes creen que
el problema puede ser resuelto con la ayuda
 CUESTIN MERIDIONAL
del poder poltico y entre quienes piensan,
como Gramsci y otros, que slo un cambio de
las relaciones entre las clases y de stas y el
estado puede resolver efectivamente las
cosas. Segn Gramsci, despus de 1861 en Ita
lia se haba formado una estrecha alianza
entre los dos grupos dominantes en el nivel
regional los agrarios del sur y los industria
les del norte y que esta alianza ha condicio
nado fuertem ente el desarrollo poltico del
pas despus de la unificacin, obstruyendo
la democratizacin de las relaciones sociales
en el campo y la superacin de las viejas for
mas de produccin semifeudales. De este an
lisis deriva en consecuencia que. para des
tru ir esta alianza, deben unirse los respecti
vos antagonistas histricos de estos dos gru
pos dominantes: la clase obrera del norte y
los campesinos del sur, los dos sujetos poien-
ciuJmente revolucionarios. En particular, en
el Mezzogiomo Gramsci seala tres estratos
sociales en el interior de una sociedad agra
ria: la gran masa campesina amorfa y disgre
gada, los intelectuales de la pequea burgue
sa rural, los grandes terratenientes y los
grandes intelectuales (Croce y Fortunato)
(Gramsci, 1972).
stos son los elementos que el partido debe
tener en cuenta en el sur para su modelo de
transformacin de las estructuras de la socie
dad. El partido organiza as las clases y los
grupos sociales y, naturalmente, los intelec
tuales. para ponerlos al servicio de la revo
lucin socialista. Ms precisamente, en este
modelo, que disiente ampliamente en especial
de la problemtica salveminiana, el papel de
los obreros del norte no consiste slo en apro
vechar los mrgenes reform istas del capital
sino, por el contrario, en organizar a los cam
pesinos del sur mediante el partido y llevar
lo hacia los objetivos comunes.
En definitiva, con Gramsci se impone en el
estudio de la c. meridional la necesidad de un
anlisis crtico de la sociedad y de la< fuer
zas sociales dispuestas al cambio. Sin un an
lisis de clase resulta intil, y sobre todo peli
groso. limitarse al problema del estado y
exponerse a las hiptesis de una solucin
puramente poltica del problema. El punto de
llegada de Gramsci resulta, en la posguerra,
un punto de partida para un anlisis que
aporte datos ms tiles en una situacin pol
tica que en la actualidad ha aceptado la nece
409
sidad de modificar, con la intervencin del
estado, las estructuras de la sociedad meri
dional.
ui. el debate de POSGUERRA. La comprobacin
ms relevante de la cual hay que partir para
comprender los desarrollos posteriores del
debate es la persistencia de la c. meridional
en el tiempo, en menoscabo de todos los inten
tos hechos para resolverla. La realizacin de
la industrializacin en el norte no ha llevado
ningn beneficio al sur, pese a que en los lti
mos aos se hayan experimentado sin xito
varios intentos de promover un desarrollo
moderno. Esta situacin de cualquier forma
ha contribuido a destacar cada vez ms el pro
blema y a convertirlo en una verdadera y pro
pia cuestin nacional: despus del adveni
miento de la Repblica todos los gobiernos
se han planteado el objetivo de encaminar la
situacin sin obtener, sea como sea. muchos
xitos.
Esta centralizacin del problema meridio
nal surge tambin en una de las crticas ms
articuladas que se le han hecho a la perspec
tiva gramsciana, la de Rosario Romeo. Al
comentar la tesis gramsciana del Risorgimen-
to como revolucin agraria fallida. Romeo
indic sus limitaciones al no haber tomado
en cuenta los vnculos de funcionalidad
corriente entre la explotacin de las masas
campesinas y el proceso de acumulacin o ri
ginaria del capital y de desarrollo del capita
lismo italiano. De hecho, una revolucin agra
ria habra implicado una redistribucin de la
propiedad de la tierra segn el modelo fran
cs y, por lo tanto, un aumento del nivel de
consumo de las clases campesinas, por lo que
habran dism inuido necesariam ente los
recur-os disponibles para la acumulacin y,
de hecho, frenado notablemente el proceso de
desarrollo econmico. Desde este punto de
vista, incluso la propia situacin de subdesa
rrollo del Mczzogiorno se entiende como una
fase de explotacin del sur por parte del nor
te, moralmente deplorable pero econmica
mente necesaria para el desarrollo de todo el
pas e nsita en la diversidad de las situacio
nes socio-econmicas de la> diversas regiones
italianas en el momento de la unificacin. En
otras palabras, en la diferencia de los puntos
de partida est la explicacin principal del
subdesarrollo meridional.
410 CUESTIN MERIDIONAL
La interpretacin de Rorreo ha sufrido, des
de luego, muchas objeciones. En particular
se ha observado de manera aguda (Gerschenk-
ron) que m ostrar las carencias y la estreche/
de la crtica gramsciana al Risorgimento no
puede justificar el proceder de las clases diri
gentes italianas durante este periodo. Al con
trario, aunque sin rechazar sustancialmente
el esquema propuesto por Romeo, la accin
del estado italiano despus de la unificacin
queda considerada como insuficiente sin ms
en su asignacin de recursos al sistema indus
trial y en su promocin del desarrollo econ
mico nacional. De todos modos, a pesar de las
crticas que pueden hacrsele, debe observar
se que incluso la tesis de Romeo destaca la
necesidad de una poltica meridionalista"
para resolver la c. meridional.
Mientras tanto, precisamente por las difi
cultades que se encuentran en su solucin, el
problema empieza a ser considerado desde
una perspectiva cada vez ms amplia que lo
asimila a los problemas generales del atraso
y del subdesarrollu. Adems, en la posguerra
la cultura italiana restablece los propios con
tactos con la cultura occidental y en particu
lar con la norteamericana. As se difunden
tambin en este pas las prim eras teoras
generales del desarrollo social formuladas
por la sociologa anglosajona.
Para esta corriente de pensamiento, cuyo
mximo exponente puede ser T. Parsons, el
desarrollo econmico-social es un proceso
tendencialmente universal, basado en la
industrializacin y en la modernizacin, que
con diferente intensidad involucra e intere
sa potencialmente a todos los pases. Preci
samente por esto, eventuales crisis y reflujos
que se manifestan en las sociedades tradicio
nales en sus relaciones con el exterior tien
den a ser interpretadas generalmente como
fenmenos de resistencia de las viejas estruc
turas que tratan de sobrevivir a la implanta
cin innovadora.
En estos trminos, la c. meridional se con
vierte en un fenmeno de dualismo de la
estructura *<ocial y econmica italiana. En
efecto, aqu conviven dos organizaciones
sociales de diferente tipo: un norte avanzado
V un sur atrasado. La solucin del problema
tendr lugar de m anera casi automtica, en
caso de que el sur resulte progresivamente
absorbido por el desarrollo de la parte ms
avanzada del pas. En efecto, a todas las solu
ciones propuestas para resolver la c. meridio
nal es comn la conviccin de que sustancial
mente el problema del desarrollo del sur no
es diferente del desarrollo del norte y que por
ello no puede ser resuelto en el mismo m ar
co social y poltico que hasta ahora es domi
nante. De estas premisas se deriva, por lo tan
to. la necesidad de eliminar, a travs de la
accin del estado, todos los obstculos que
puedan de alguna manera turbar u obstacu
lizar el proceso de penetracin del desarro
llo industrial en el rea atrasada; gran relie
ve se le concede a los modelos de com porta
miento y de valores considerados cruciales en
el proceso de cambio social.
Pero a esta tesis se le ha venido contrapo
niendo progresivamente otra que insiste, por
el contrario, en la unidad del mecanismo de
desarrollo que est en la base tanto del desa
rrollo del norte como del subdesarrollo del
sur. Recientemente expresada en Italia por
Capecelatro y Cario, esta tesis es continuacin
de las elaboraciones de A. Gunder Frank y en
general de los neomarxistas norteamericanos
Baran y Sweezy.
Si el capitalismo en su desarrollo tiende a
crear y a recrear continuas polarizaciones
entre reas metropolitanas y reas satlites,
instaurando entre ellas relaciones de depen
dencia y de explotacin, la situacin de sub
desarrollo del sur es entonces el producto
directo del desarrollo capitalista en el pas.
Por eso la nica solucin verdadera de la c.
meridional es una revolucin socialista que
movilice a lodos aquellos que en algn modo
resultan sistemticamente explotados por la
metrpoli.
Ya en el debate terico internacional este
tipo de anlisis ha encontrado notables crti
cas, especialmente en loque respecta al con
cepto de modo de produccin capitalista usa
do por Frank y, sobre todo, por la subvalora-
cin del papel que los factores endgenos
cumplen en los procesos de cambio. Su pos
terior aplicacin pura y simple a la situacin
italiana ha generado perplejidad.
Sobre todo se ha cuestionado (Bonazzi) el
no haber tenido suficientemente en cuenta el
hecho de que el Mc-zzogiorno forma parte del
estado italiano desde hace ms de un siglo.
Cuestin de no trascendentes consecuencias
si pensamos por ejemplo en las particulares
 CUESTIN MERIDIONAL
funciones que ejerce, y ha ejercido, sobre el
sistema poltico nacional la clase poltica
meridional y la meridionalizacin de la admi
nistracin pblica. Pero particularm ente se
cuestiona el no tener en cuenta la poltica
meridionalista del tasto pblico experimen
tada en la posguerra. El modelo de Gunder
Frunk, localizando el anlisis en los procesos
de subdesarrollo provocados por la explota
cin externa, no ofrece instrumentos tericos
para com prender la particularidad de la
estructura interna del Mezzogiorno y en par
ticular las relaciones de clase. Por estos moti
vos se ha pensado (Bonazzi, 1972) que la rea
lidad presente en el Mezzogiorno puede ser
afrontada mejor con un esquema terico que
comprenda tanto los factores exgenos como
los endgenos y que permita valorar los pro
cesos de transformacin vinculndolos a las
funciones ejercidas por los condicionamien
tos estructurales determinados por el tipo de
desarrollo de la comunidad nacional y por la
interaccin que se establece entre estos con
dicionamientos v la sociedad meridional con
siderada en sus componentes internos.
Resumiendo y esquematizando, el proble
ma de hoy consiste fundamentalmente en
saber si el considerar la c. meridional como
un producto directo del desarrollo capitalis
ta en Italia lleva necesariamente a superar la
relevancia de la accin poltica a corto pla
zo, tambin y sobre todo dentro del marco
poltico-institucional vigente. Es sobre este
problema que el debate est en marcha entre
quienes juzgan la accin estatal de cualquier
tipo como funcional al desarrollo capitalis
ta, y por lo tanto incapaz de dar por si mis
ma una solucin a la c. meridional, y entre
quienes piensan que en ella pueden encontrar
se implicaciones cuantitativas no indiferen
tes sino ms bien cruciales para el desarro
llo histrico.
iv la accin dfi. ESTADO. Se puede justam ente
sostener que el fascismo haba representado
el perfeccionamiento del bloque agrario-
indu-trial constituido en los primeros 50 aos
de historia italiana. En efecto, para reducir
las tensiones a las cuales este bloque haba
estado expuesto en los primeros 25 aos del
siglo, se empea por un lado en una poltica
de control planificado de las fuerzas sociales
y. por el otro, en una creciente emisin de
411
insumos simblicos. En este sentido, por
ejemplo, debe particularm ente insertarse el
plan de bonificacin integral, que tiende a
desarrollar en el Mezzogiorno ambas funcio
nes. Por otro lado se puede agregar la polti
ca de construccin de obras pblicas y la mis
ma poltica exterior "im perialista con la
aventura de Etiopia, hecha pasar por solucin
de los problemas de los campesinos meridio
nales. Pero es despus de 1945 cuando se asis
te a un cambio cualitativo de la actitud del
estado hacia el sur. La influencia de las teo
ras del desarrollo arriba citadas lleva a reva
lorizar el papel de la intervencin pblica y
de esa forma a institucionalizarla con la crea
cin. en 1950, de la Cassa del Mezzogiorno.
No obstante que la Cassa fuera concebida en
su creacin como un ente extraordinario, nos
encontramos ahora frente a un diseo org
nico, o que al menos as se pretende, de solu
cin del problema meridional. A las tesis de
Rosenstein-Rodan en el sentido de un desa
rrollo de la agricultura y de la infraestructu
ra. y a la de Lutz de una tregua salarial para
crear los mrgenes de formacin de nuevo
capital para invertir en el sur, se opone, sus-
tancialmentc vencedora, la tesis de Saraceno
favorable a la creacin de un mecanismo de
dcsarrollo autnomo y autopropulsivo. Esta
lnea en concreto significa el intento de indus
trializar el Mezzogiorno especialmente por
medio de la accin del estado, sea como direc
to contratista o a travs de ayudas y subven
ciones.
Esta linea de desarrollo lleva consigo dos
implicaciones notablemente importantes.
Sobre todo consagra, tambin oficialmente,
la c. meridional como cuestin nacional y la
coloca de esta manera en el orden del da,
aunque sea de manera superficial y propagan
dstica. A partir de all, en segundo lugar,
logra ver como necesaria una intervencin
global y programada aunque slo sea para
abril el problema: sin una concepcin inte
gral no se puede aqu seguir hablando ni de
afrontar ni de resolver la cuestin.
Pero tambin este tipo de aproximacin al
problema comienza a encontrar creciente difi
cultad en la segunda mitad de la dcada de
los sesenta. Por un lado, de hecho la crisis del
desarrollo industrial en el norte impone una
ms atenta consideracin de las vinculacio
nes econmicas internacionales y. a p artir de
412 CUESTION MERIDIONAL
ello, de la posicin de Italia en el proceso de
divisin internacional del trabajo: sin un an
lisis de las implicaciones que stas tienen
para todo el proceso de desarrollo italiano no
se puede elaborar ninguna solucin terica
de la c. meridional. Por otro lado, la misma
poltica de industrializacin en el sur no ha
logrado sustanciales xitos sino que se ha
limitado a crear "enclaves desvinculados del
atraso circundante y, por lo tanto, "margina
les ellos mismos al "centro de la sociedad
meridional: las famosas "catedrales del
desierto.
En suma, parece precisamente que la fase
de industrializacin asistida tpica de la
segunda posguerra debera considerarse fra
casada por lo menos en su objetivo de acti
var en el sur un proceso de desarrollo "aut
nomo y autopropulsivo (Galasso, Villari).
V. LOS NUEVOS IROIiLEMAS DE LA SOCIEDAD MERIDIO
NAL. Pura considerar los ms recientes desa
rrollos polticos de la c. meridional es nece
sario, en prim er lugar, analizar qu cambios
relevantes han afectado la sociedad meridio
nal en estos ltimos aos.
Uno de los cambios estructurales ms
importantes es sin duda el movimiento por
la redistribucin de la tierra de los aos 1948-
1950 y la posterior reforma agraria que con
secuentemente han modificado radicalmen
te el orden social del campo. Bajo la presin
de un movimiento popular sin precedentes en
el Mezzogiomo, en aquellos aos se em pren
de una reforma agraria que afecta a los gran
des latifundios meridionales y contribuye de
manera decisiva a la formacin de una nume
rosa clase de pequeos propietarios. De este
modo la reforma corrige el desequilibrio exis
tente entre la pequea propiedad y el latifun
dio. Y, algo ms importante, remueve uno de
los pilares que estaban en la base del viejo
orden social, cancelando la causa principal
del rencor campesino, creando al mismo tiem
po una clara diferenciacin social entre los
pequeos propietarios y los jornaleros, antes
ocultada por la relacin de subordinacin que
exista entre la pequea propiedad y el lati
fundio (Tarrow).
De este modo la reform a produce de inme
diato la desmovilizacin del potencial polti
co de las masas campesinas. En efecto, la
mayor parte de los campesinos, al tom ar
posesin de sus parcelas, no estn en condi
ciones propias para poder administrar la nue
va empresa sin la ayuda externa. Resulta
entonces necesario obtener esta asistencia de
las entidades de reforma y, a partir de all,
del estado, que de este modo viene a ejercer
un masivo control sobre muchos aspectos de
la vida rural. La necesidad de recu rrir a la
ayuda de las entidades de reforma se resuel
ve en la supresin de la autonoma poltica
de las masas campesinas y en la siempre cre
ciente dependencia ante el estado y los p arti
dos y grupos que influyen en l.
Es ste el cambio estructural que en gran
medida logra explicar la progresiva fragmen
tacin del bloque campesino y la consiguien
tes dificultad que surge para reorganizarlo.
En efecto, por el interior de este bloque cru
za ahora una linea divisoria entre pequeos
propietarios y jornaleros, que crea notables
problemas a cualquier movimiento que pre
tenda form ar una alianza de todos los cam
pesinos.
Entre tanto, especialmente despus de
1957, toda la poltica del estado hacia el Mez
zogiomo se orienta de modo particular a esti
m ular la industrializacin.
Sin embargo, los efectivos criterios de
inversin pblica no logran concentrar
em presas de modo de crear el mayor nme
ro posible de puestos de trabajo: no obstante
que el proceso de expulsin de la agricultura
proceda con vigor, entre 1951 y 1965 la pobla
cin activa Gcupada en la industria aumenta
slo un 4?t (Tarrow). El esfuerzo directo del
estado apunta esencialmente hacia la gran
industria de base, a la que correspondera
inducir de inmediato toda una serie de acti
vidades colaterales favorables al desarrollo
industrial. Pero precisamente en este perio
do, debido a la competencia desarrollada en
el mbito de la cee, entra en crisis gran p ar
te de la industria manufacturera meridional
que despide un considerable nmero de tra
bajadores. Lgicamente, esta musa no encuen
tra ocupacin en la industria del estado, que
era de alta densidad de capital, sino que se
dirige fundamentalmente hacia la emigra
cin, el empleo en la industria de la construc
cin, y se traduce adems en una acelerada
desocupacin. Nos encontramos aqu frente
a una creciente fragmentacin de la clase
obrera. En efecto, la tradicional fbrica cap-
 CUESTION MERIDIONAL
talista est relativamente ausente, lo que favo
rece el estado de disgregacin en el interior
de la clase e impide la visualizacin de las
relaciones sociales de produccin: al lado de
grupos empleados en la gran industria de
base, unidos frecuentemente por criterios
politicos. se encuentran notables grupos de
obreros de medio tiempo: obreros ocupados
parte del ao en la industria, en especial la
de pequeas dimensiones, y parte en la agri
cultura. Estos ltimos, indefinidos desde el
punto de vista profesional, traducen su inde
finicin social en una actitud poltica extre
madamente difusa.
Adems de la emigracin, otra vlvula de
escape a la creciente oferta de trabajo se
encuentra en el sector terciario, que pasa del
27% de la poblacin activa en 1951 al 40% en
1965; crecimiento que en gran parte est refe
rido a la actividad comercial y a la adminis
tracin pblica. De hecho, una de las tenden
cias caractersticas del proceso de desarro
llo en el Mezzogiorno desde la posguerra en
adelante es el ensanchamiento de las diferen
cias entre industrializacin y urbanizacin.
La expulsin de los campesinos del campo no
encuentra en la industria, por los motivos
arriba apuntados, un aumento de la deman
da de fuerza de trabajo. Debido a este estran-
gulamiento las ciudades experimentan un cre
cimiento desmesurado y proliferan las acti
vidades referidas al sector terciario no pro
ductivo. Y es en este sector donde se va
nucleando una nueva clase media de dimen
sin y fuerza considerables. Encuentra sus
principales ocupaciones en el comercio y en
la adm inistracin pblica, que se desarrolla
en gran medida como fruto del modelo "esta-
tizador del desarrollo econmico (Tarrow).
A partir de aqu la importancia de esta nue
va clase media crece no slo por su estrecha
compenetracin con los rganos del estado
sino sobre todo por la misma poltica de inter
vencin que ella se encuentra prcticamente
en posibilidad de ejercer. En estas condicio
nes, junto al sector moderno de la industria,
tiende a form arse un nuevo tipo de coalicin
que busca prcticam ente disolver el avance
de las clases subalternas, ejerciendo un opor
tuno control sobre las condiciones de desa
rrollo econmico (Donolo).
Por estos motivos se puede decir que des
de la posguerra progresivamente se ha con
413
solidado un nuevo bloque de fuerzas que se
est mostrando capaz de realizar un proceso
de desarrollo sustancialmente desequilibra
do sin ejercer, por otra parte, un alto grado
de hegemona sobre grupos subalternos. Lo
que tambin debe destacarse, adems de los
notables cambios ocurridos en el interior de
las clases dominantes, es la comprobacin de
que tampoco el nuevo orden poltico-social ha
resuelto el problema del subdesarrollo meri
dional sino que se ha limitado slo a moder
nizar las formas (Galasso).
En este sentido la desocupacin, la emigra
cin, las consiguientes formas de rebelin, en
una palabra los desequilibrios que caracteri
zan an hoy a la sociedad meridional, tienden
a corroborar la tesis que ve una sustancial
continuidad en el proceso de subdesarrollo
del sur, y que del fracaso de todas las hipte
sis de desarrollo formuladas en las dcadas
de 1950 y 1960 deduce la necesidad de un radi
cal salto de calidad, en el sentido anticapita
lista, de las medidas a emprender.
Desde este contexto surge de inmediato la
nueva importancia que asume el papel del
estado. No slo como prim er empresario y
como organizador de la poltica de interven
cin extraordinaria, no slo como eficaz lugar
de mediacin entre los intereses de los dis
tintos grupos que forman o se apoyan en la
clase dominante, sino sobre todo como ins
trum ento de atraccin del bloque de poder en
cada nivel poltico y social.
Esta nueva capilaridad de la funcin del
estado est bien ejemplificada por la trans
formacin que sufre el tradicional sistema de
clientelas. El viejo sistema basado en clien
telas personales, y por lo tanto privadas, ha
sido barrido en el curso de los aos cincuen
ta. Los viejos notables dotados de prestigio
personal han sido sustituidos inexorablemen
te por la organizacin burocrtica, creada y
desarrollada por la poltica de intervencin
estatal en el Mezzogiorno, que ofrece desarro
llo econmico y favores en esta cosecha de
votos para los hombres polticos (Tarrow).
Precisamente por esta calidad organizativa,
la nueva "clientela burocrtica" alcanza
potencialmente todos los estratos de la pobla
cin y contribuye por ello a erosionar en gran
medida la base social que los movimientos de
izquierda intentan construir.
Ahora se puede comprender mejor como la
414 CUESTIN MERIDIONAL
intervencin pblica, en su totalidad, no se
ha mostrado capaz de dar solucin a la situa
cin de subdesarrollo sino que mas bien ha
cumplido a menudo un papel funcional a su
mantenimiento: el sistema poltico no ha
obrado como un correctivo de la lgica del
desarrollo polarizado sino que lo ha secun
dado (Bonazzi). En definitiva, ms o menos
intencionalmente, el estado tiende en este
contexto a cumplir la funcin de organizador
poltico de la alianza de los grupos sociales
dominantes y. viceversa, a obstaculizar o
impedir la organizacin poltica de las clases
subalternas.
En esta situacin se forma una nueva
estructura de poder que tiene poco que ver
con la tradicional erigida sobre el "bloque
agrario'. Para intentar identificarla debemos
sobre todo tener en cuenta que los grupos que
la componen actan en un contexto social des
de siempre disgregado al extremo, que el nue
vo tipo de desarrollo de la posguerra sin duda
ha contribuido posteriormente a romper.
Esta estructura parece de cualquier modo
construida, en una prim era aproximacin
adems de la clase poltica local de gobier
no por una coalicin entre el sector moder
no de la economa, los aparatos poltico-
administrativos. entre los cuales destacan
aquellos de la intervencin extraordinaria, y
las nuevas clases medias urbanas slidamente
ligadas al comercio y a la administracin
publica.
En particular, los estratos ms interesados
en la gestin de la actual situacin pueden ser
identificados en la industria edilicia, en los
pequeos y medianos empresarios que con
siguen el apoyo del poder poltico con la
garanta de orden y estabilidad polticas y,
finalmente, en el nuevo y numeroso estrato
de profesionales que el nuevo desarrollo eco
nmico requiere y en los nuevos grupos de
intelectuales subalternos al poder poltico
(Donolo).
Este ltimo grupo, junto a toda la clase
media en general, turm a la base de masas de
esta nueva estructura, pero asume posterior
relevancia, que supera la importancia nme-
rica. a causa del mayor grado de movilizacin
poltica que estas clases poseen respecto de
las clases inferiores. Este hecho asume evi
dentemente una importancia poltica de rele
vancia estratgica. En general, se trata a
menudo de una coalicin que se agencia estre
chamente al sistema poltico nacional a tra
vs del aparato administrativo de la interven
cin pblica y el papel de mediacin de la cla
se poltica local en el nivel nacional.
Por lo dems, para dar testimonio de la
importancia del papel desarrollado por el
Mezzogiorno en el sistema poltico italiano,
basta recordar el impacto de los desrdenes
electorales que hubo en el sur al principio de
los aos setenta y las implicaciones del pro
ceso de mcridionalizacin de la adm inistra
cin pblica que, iniciado a fines del siglo
pasado, se desarroll ms tarde, en la ltima
posguerra. Por ejemplo, los funcionarios diri
gientes de origen meridional, que en 1954 lle
gaban al 5696 del total, sumaban en 1961 el
62% y no parecen haber disminuido desde
aquella fecha. El crecimiento, y la mcridio
nalizacin, del aparato burocrtico pblico
parece buscar, bajo el perfil del reclutamien
to. la absorcin del adulador meridional des
contento, dar una salida al 'proletariado inte
lectual y canalizar la dirigencia futura, con
quistando su consenso (Cassese).
Enmarcados en un contexto ms amplio,
por lo tanto, deben considerarse mejor los
costos de la intervencin pblica y reform u
larse adems el juicio en un sentido ms cau
to, sobre el "fracaso" de la poltica meridio
nal. Sus costos en efecto deben com pararse
con los beneficios de los que ha disfrutado el
sistema poltico nacional, o por lo menos sus
grupos dirigentes.
BIBLIOGRAFIA: P. Allum, Potcrc t secuta a Napoli
nel dopoguerra, Turn, Einaudi, 1975; G. Bonaz
zi, A. Bagnasco y S. Casillo, Industria e potere
in una provincia meridionale, Turn, LImpresa
Edizioni, 1972; B. Cuizzi, Nuova antologa ilella
questione meridionale, Miln, Comunita, 1962;
E..M. Capecelatro y A. Cario, Cotitro la questio
ne meridionale, Ruma. Savelli, 1973; S. Cassese.
Questione amministrativa e questione meridio
nale, Miln, Giuffre, 1977; C. Donolo, Sviluppo ine-
guale e disgregazione sociales note per l'analisi
dalle classi nel Meridione, en Quaderni Piacen-
tini, 1972, nm. 47; G. Galasso, Mezzogiorno y
modemizzxizione (1945-1975/. en La crisi italiana.
a cargo de L. Graziuno y S. Tarrovv, Turn. Einau
di, 1979; A. Gerschenkron, El atraso econmico
en su perspectiva histrica (1962). Barcelona,
Ariel: A. Gramsci, Im cuestin meridional(1926),
 CULTURA POLITICA
Madrid. Ddalo. 1978: R. Romeo. Risorgimento
e capitalismo, Bari, Laterita, 1959; M.L. Salvado-
ri. I mito del bnon emento, Turin, Hinaudi, 1963;
S.G. Tarrow, Partito comunista e contadini nel
Mezzogiomoi 1967), Turin, Einaudi, 1972; G. Tur-
naturi y G. Lud. Le classi nella societ meridio-
nale: schema d'analisi di Salvemini, Dorso,
Gramsci, en Rassegna Italiana de Sociologa,
xiv, 1973, nm. 1; R. Villari, La crisi del blocco
aerara, en L'ltalia contempornea 1945-1975, a
cargo de V. Castronovo, Turin. Einaudi. 1976.
[CARLO GUARNI tR l]
cultura poltica
Investigadores, observadores y pensadores de
todos los tiempos, al reflexionar sobre las
caractersticas de distintas sociedades ponen
con frecuencia el acento no slo en la diver
sidad de la praxis y de las instituciones pol
ticas sino tambin en las creencias, en los
ideales, en las normas y en las tradiciones que
colorean de manera particular y dan signifi
cado a la vida poltica en ciertos contextos.
El inters por estos aspectos, tal vez menos
tangibles aunque no por eso menos interesan
tes, de la vida poltica de una suciedad, ha ido
aumentando en los estudios recientes de cien
cia poltica y al mismo tiempo se ha ido difun
diendo el uso de la expresin c. poltica para
designar el conjunto de actitudes, normas y
creencias, compartidas ms o menos amplia
mente por los miembros de una determ ina
da unidad social y que tienen como objeto
fenmenos polticos. As, por ejemplo, podra y el sistema. El prim er tipo de c. poltica
mos decir que forman parte de la c. poltica
de una sociedad los conocimientos, o mejor
dicho su distribucin entre los individuos que
la componen, relativos a las instituciones, a
la prctica poltica, a las fuerzas polticas que
operan en un determinado contexto; las orien
taciones ms o menos difundidas, como, por
ejemplo, la indiferencia, el cinismo, la rigidez,
el dogmatismo o. por el contrario, el sentido
de confianza, la adhesin, la tolerancia hacia
las fuerzas polticas distintas de la propia,
etc., y, finalmente, las nonnas, como por ejem
plo el derecho y el deber de los ciudadanos
de participar en la vida poltica, la obligacin
de aceptar las decisiones de la mayora, la
ti 5
exclusin o no del recurso a formas violen
tas de accin. No hay que olvidar, por ltimo,
el lenguaje y los smbolos especficamente
polticos, como las banderas, las contraseas
de las diversas fuerzas polticas, las consig
nas, etctera.
En un conocido esludio aparecido en 1963,
dos investigadores estadunidenses encontra
ros tres tipos de c. poltica de cierto inters.
Despus de definir c. poltica como "el con
junto de las orientaciones psicolgicas de los
miembros de una suciedad en relacin con la
poltica", los autores distinguen tres tipos de
orientaciones, o sea tres posiciones que el
sujeto puede adoptar o tres modos en que
puede ver los hechos y las relaciones socia
les. La orientacin cognoscitiva est represen
tada por el conjunto de los conocimientos y
de las creencias relativas al sistema poltico,
a las funciones que lo componen, a los titula
res de estas funciones; la orientacin de tipo
afectivo est representada por el conjunto de
los sentimientos albergados en relacin con
el sistema, con sus estructuras, etc.; finalmen
te, la orientacin evaluativa comprende ju i
cios y opiniones sobre fenmenos polticos y
requiere la combinacin de informaciones,
sentimientos y criterios de evaluacin. Las
orientaciones se distinguen segn que tengan
por objeto, ya sea el sistema poltico en su
conjunto, ya sea las estructuras de penetra
cin en el sistema poltico de instancias y
demandas existentes en la sociedad, ya sea
tambin las estructuras de tipo ejecutivo o
administrativo mediante las cuales se llevan
a cabo las decisiones, ya sea finalmente la
relacin que se establece entre el individuo
que se conoce con el nombre de parochial
political culture se presenta principalmen
te en sociedades simples y no diferenciadas
en que las funciones y las instituciones espe
cficamente polticas no existen o coinciden
con funciones o estructuras econmicas y
religiosas. El segundo tipo, llamado c. polti
ca de "subordinacin, se presenta cuando los
conocimientos, los sentimientos y las evalua
ciones de los miembros de la sociedad se
refieren esencialmente al sistema poltico en
su conjunto, pero se dirigen principalmente
a los aspectos de output, o de salida, del sis
tema, o sea, en la prctica, al aparato adm i
nistrativo encargado de la ejecucin de las
416 CULTURA POLITICA
decisiones. En este cuso, tas orientaciones son
principalmente de tipo pasivo, y esta c. pol
tica corresponde principalmente a regmenes
polticos autoritarios. Finalmente, en el ter
cer tipo de c. poltica llam ada "de
participacin existen orientaciones espe
cficas que se refieren no slo a ambos aspec
tos del sistema sino que prevn tambin una
posicin activa del individuo. En este tipo de
planteamiento se usan los conceptos de adhe
sin (allegiance), apata y enajenacin para
caracterizar la relacin de congruencia o
incongruencia entre la c. poltica y las estruc
turas polticas. Se da la adhesin cuando los
conocimientos van acompaados de orienta
ciones afectivas y juicios positivos; enajena
cin y apata, cuando la actitud predominan
te de los miembros de una sociedad respecto
del sistema es de hostilidad o de indiferencia,
respectivamente. La congruencia o incon
gruencia entre la c. poltica y la estructura
poltica se presentan, por lo tanto, cuando las
orientaciones predominantes no se adaptan
a las estructuras y a la praxis existentes; de
este modo, una c. poltica de participacin"
que forma parte de un sistema con estructu
ras polticas autocrticas es muy poco con
gruente y se adapta menos que una poltica
de subordinacin. Dgase lo mismo de la
relacin entre una c. poltica en que no se con
sidera al ciudadano como partcipe de las
estructuras polticas de participacin. Natu
ralmente no es necesario decir que los tipos
descritos ms arriba son tipos puros, figuras
totalmente tericas que se presentan slo en
el caso de una absoluta homogeneidad de la
c. poltica. En la prctica, en cambio, encon
tramos nicamente c. polticas de tipo mix
to, que resultan de la combinacin de las
diversas orientaciones descritas anteriormen
te. De este modo, aun en las sociedades que
contienen estratos muy amplios de sujetos
participantes se encuentran porciones con
siderables de "sbditos y de parocliials. A
pesar de que no deja de haber dificultades en
el nivel conceptual, este esquema interpreta
tivo tiene cierta utilidad porque permite
poner a prueba, o ver desde una perspectiva
nueva, ciertos problemas que son de un noto
rio inters para el investigador de fenmenos
polticos. De esta manera, por ejemplo, el sur
gimiento de nuevas unidades polticas, que
resultan de la reagrupacin de comunidades
que antes estaban separadas, puede conside
rarse como un caso de transicin que reque
ra pasar de una c. poltica de tipo paruchial
a una c. poltica de subordinacin; en la
misma forma, los problemas de la transicin
de un rgimen autoritario a uno democrti
co pueden considerarse como problemas rela
tivos a la reaccin, transformacin y difusin
de una c. poltica de tipo "participante. De
acuerdo con algunos autores, la c. poltica de
la Italia contempornea es de tipo mixta, en
la que predominan elementos de apata y ena
jenacin. Los resultados de una investigacin
realizada en 1959-1960 en cinco pases (Ale
mania occidental, Italia, Mxico, Gran Breta
a y Estados Unidos) muestran que en gene
ral o sea en el nivel de la poblacin toma
da en su conjunto Italia se caracteriza por
la existencia de un escaso apego e identifica
cin con el rgimen democrtico, por una
escasa difusin y aceptacin del deber cvi
co de participacin en la vida poltica, por un
escaso inters y un bajo nivel de informacin
y conocimientos en m ateria de poltica, por
un difundido sentimiento de impotencia de
los individuos para influir en las decisiones
polticas tanto en el nivel local como en el
nacional, por una mayor polarizacin entre
los seguidores de las distintas fuerzas polti
cas, por un mayor tem or y desconfianza res
pecto de la poltica, por un sentimiento ms
difundido de enajenacin desde el punto de
vista emotivo en relacin con los aconteci
mientos polticos, por una escasa confianza
en el recurso a mecanismos sociales (grupos,
asociaciones, etc.) como instrumentos para
influir en la poltica y un destacado recurso
a medios y a iniciativas personales.
El hecho de que en un nivel de macroanli
sis se pueda hablar legtimamente de la c.
poltica de toda una sociedad y caracterizar
la de manera general, no debe inducir, sin
embargo, a cometer el error de creer que la
c. poltica es algo homogneo. Por el contra
rio, se puede considerar que la c. poltica de
una cierta sociedad est constituida normal
mente por un conjunto de subculturas, o sea
de actitudes, normas y valores diversos que
frecuentemente se oponen entre si. En socie
dades complejas, organizadas y con estructu
ras muy diferenciadas y que son el resultado
de la agregacin de comunidades con histo
ria y tradicin diversas, la presencia de estas
 C U LTU RA PO LTICA
conformaciones llamadas subculturas no lla
ma la atencin y la sobrevivencia de divisio
nes tnicas y diferencias lingisticas consti
tuye el signo exterior ms evidente. Desde el
punto de vista poltico, las diferenciaciones
ms obvias de la c. poltica son las que estn
ligadas a la existencia de corrientes de pen
samiento, de smbolos y de mecanismos orga
nizativos que encabezan a las fuerzas polti
cas. En esta forma, dentro de la sociedad ita
liana de la ltima posguerra se pueden encon
tra r algunas subculturas principales que
corresponden, en trminos generales, a la tra
dicin laico-liberal, a la socialista, a la cat
lica y a la de derecha. Naturalmente todas
stas no slo no son totalmente homogneas
en su interior sino que no constituyen ni
siquiera verdaderas islas culturales, y se las
podria presentar ms bien como una serie de
crculos que se inlersectan parcialmente y
que contienen ncleos de valores comunes a
dos o ms subculturas. Existen, adems, otras
diferenciaciones, frecuentemente de origen
geogrfico, ligadas al desarrollo histrico de
ciertas fuerzas polticas: tenemos, por ejem
plo, una tradicin socialista de tipo industrial
y una de tipo agrario, tradiciones reformis
tas y maximalistas, etctera.
Una distincin importante es la que existe
entre c. poltica de las lites y c. poltica de
las masas y, desde el punto de vista de la
interpretacin de los acontecimientos polti
cos, el anlisis de la c. poltica de las lites
417
en el poder y de las de la oposicin tienen una
importancia totalmente desproporcionada a
su fuerza numrica. Basta considerar el papel
que desempean las lites al definir los temas
del debate poltico, al a rra straren una direc
cin o en otra a la opinin pblica y, sobre
todo, al tomar decisiones de gran im portan
cia para la estructuracin del sistema, como
por ejemplo en la formacin de coaliciones
y en las fases de restructuracin del sistema,
cuando todava est, por as decirlo, en esta
do fluido, como en los momentos de transi
cin de un rgimen a otro, antes de que se
hayan consolidado las nuevas instituciones y
los nuevos alineamientos.
b i b l i o g r a f a : G. Almond y S. Verba. La cultura
cvica (1963), Madrid, Euramrica, 1970; G.
Almond y S. Verba (coords.), The civic culture
revisited, Boston, Little Brown and Co., 1930: A.
Broun y J. Gray (cumps.), Political culture and
palitical change in communist States, Nueva
York, Holmes and Meier, 1977; J.P. Nettl, Poli-
tical mobilizatian, Londres, Faber and Faber,
1967; R.D. Pulnam, The heliefs o[ politicians:
ideology, conflid. and democracy in Britain and
taly, New Haven-Londres, Yale University Press,
1973; LAV. Pye y S. Verba (comps.J, Evolucin
poltica y comunicacin de masas (1965), Buenos
Aires, Troquel, 1983.
[g ia c o m o s a m J
chauvinismo
Con este trmino se indica una actitud de
exasperado y ciego patriotismo que lleva a
una continua polmica negadora de los dere
chos de los otros pueblos y naciones. La pala
bra deriva del nombre del soldado Nicholas
Chauvin, valeroso combatiente en las guerras
napolenicas, famoso por su fidelidad al
emperador tambin durante la Restauracin,
cuya figura deviene proverbial como ejemplo
de fanatismo patritico a travs de caricatu
ras, canciones y ancdotas, y sobre todo lue
go de la comedia La cocarde tricolores, piso-
de de la guerre d'Alger (1831) de los herma
nos Cogniard. Difundido en Francia sobre
todo durante el reinado de Luis Felipe, el tr
mino pas tambin al exterior para indicar
toda forma de nacionalismo extremo.
De manera sustitutiva, en Gran Bretaa es
usado el trmino jingoism, derivado del nom
bre de la diosa japonesa Jingo y recogido
interjectivamente en una cancin popular de
tinte nacionalista, en boga durante la guerra
ruso-turca de 1878.
[GIORGIO B1ANCHI]
chic ano
I. DIFICULTADES PARA I.A DEFINICIN DEL TERMINO
Aunque genricamente el trm ino ch. es uti
lizado para designar a las personas de origen
mexicano que residen en los Estados Unidos,
toda vez que se quiera aludir a las mismas
ser necesario hacer una serie de precisiones,
pues no existe por ahora un sistema para su
identificacin o definicin que sea aceptado
por todos. Sin embargo, tal como lo afirma
Gilberto Crdenas, "pueden sealarse tres
tipos de formulacin: 1] definiciones y des
cripciones anglo del pueblo mexicano; 2j auto-
definiciones basadas en trminos o etiquetas
tomadas de los anglos, y 3) autodef iniciones
141S|
o def iniciones tomadas del propio grupo". Si
en el prim er caso se utilizan expresiones
como forasteros, "estadunidenses de ascen
dencia mexicana, "hispanohablantes, etc.,
cuando no otras marcadamente peyorativas
como "espaldas mojadas", grasicntos o
frijoles", y en el segundo se prefiere ciertas
expresiones pretendidamente neutrales como
"Mexican-American, en el ltimo caso el tr
mino que se elige, esto es ch.. tiene una con
notacin marcadamente poltica en tanto pre
tende expresar un compromiso respecto de
una lucha contra la opresin del anglo. En
efecto, a pesar de que no existe unanimidad
respecto del origen del trmino (hay quienes
sostienen que se desconoce el origen del voca
blo. otros en cambio afirman que se remon
ta al termino "mexicano" con la x pronun
ciada como sh", tal como se haca en los
tiempos de la conquista), quienes as se desig
nan no slo no rechazan la denominacin de
mexicano sino, antes bien, se reconocen con
orgullo como tales y destacan lo prehispani-
co de este origen para reconocer ms altiva
mente sus races indgenas que su herencia
hispnica. Se entiende entonces la identifica
cin con una regin geocultural que simbli
camente llaman Aztln. Ms an, el proceso
de autoidentificacin del grupo se inicia con
la adopcin del Plan Aztln, que si bien pade
ce de cierta retrica e imprecisin m uestra
a las claras la intencin de un movimiento que
intenta precisar sus objetivos. En el espri
tu de una raza que ha reconocido no slo su
orgullosa herencia histrica, sino tambin la
brutal invasin gringa a nuestros territorios,
los ch. se afirma all. habitantes v civili
zadores de la tierra nortea de Aztln [...],
declaramos que el grito de la sangre es nues
tra fuerza, nuestra responsabilidad y nuestro
inevitable destino. Somos libres y soberanos
para sealar aquellas tareas por las cuales
gritan justam ente nuestra casa, nuestra tie-
 CHICANO
rra, el sudor de nuestra (rente y nuestro cora
zn. Aztln pertenece a quienes siembran la
semilla, riegan los campos y levantan la cose
cha. y no al extranjero europeo. No recono
cemos fronteras caprichosas en el continen
te de bronce. El carnalismo nos une y el amor
hacia nuestros hermanos nos hace un pueblo
ascendente que lucha contra el extranjero que
explota nuestras riquezas y destroza nuestra
cultura. Declaramos el espritu independiente
de nuestra nacin mestiza. Somos la raza de
bronce. Ante todo el mundo, ante Norteam
rica, ante todos nuestros hermanos en el con
tinente de bronce, somos una nacin de pue
blos libres, somos Aztln. Por la raza, lodo!
Fuera de la raza, nada!"
El concepto de La Raza tantas veces
empleado en el Plan Aztln y cuya traduccin
ms fiel se acercara al significado de "gen
te" o "pueblo" mantiene una estrecha vin
culacin con el trmino ch. y adquiere un sig
nificado muy preciso toda vez que desde sus
orgenes expresaba la creacin de La Raza
como resultado de la fusin de los espaoles
y de los pueblos indgenas del Nuevo Mundo.
Un ch. es asi la representacin del concepto
de La Raza.
Para los ch. la palabra que los designa su r
ge del seno mismo del pueblo, "es un smbo
lo dice Crdenas de nuestra verdadera
esencia como pueblo", de "nuestra capacidad
para definirnos como queremos, de la apti
tud "para elegir nuestros dirigentes sin inter
ferencias de los anglos y "constituye una
medida indirecta de nuestra libertad dentro
de esta sociedad".
Para quienes se autodefinen como ch., todo
mexicano que entra en relacin con la comu
nidad de los anglos en condiciones desfavo
rables para sus propios intereses se convier
te en un ch. potencial. Se trata de una defini
cin que deja de lado cualquier referencia al
marco geogrfico y que privilegia antes que
nada el contacto social con el anglo. Defini
cin abarcadura, pero de la que se sienten
excluidos aquellos que siendo de origen mexi
cano intentan sortear las consecuencias de la
discriminacin a travs del rechazo de cual
quier identificacin con .Mxico, o bien por
aquellos otros que sin dejar de reconocer su
origen mexicano rechazan que se les designe
como ch. en la medida en que este trmino
se asocia, segn afirma Jorge Bustamante,
419
"con la gente de los barrios ms proletarios,
donde la gente de ascendencia mexicana tien
de a ser ms morena, menos educada y, sim
plemente, ms pobre". Y es precisamente de
estos sectores sociales y de sus barrios de
donde surge el termino ch., siempre utiliza
do por sus jvenes "como una denominacin
de autoidentificacin en trminos de grupo".
A su vez el contraste del ch. lo constituye el
Mexican-American", el cual, al menos segn
la opinin de los primeros, no es sino un ch.
confuso, que si bien lucha por encontrar su
identidad, todava acepta no sin placer la
designacin que el anglo le da. Lo cierto es
que para el movimiento y el pensamiento ch.
co n tem p o rn eo el trm in o "M exican-
American es cuestionable no slo por su defi
ciencia semntica (el autodesignarse como
"am ericano" con exclusividad repugna al
hecho cierto de que en razn de ser mexica
no, por ejemplo, se es necesariamente "ame
ricano") sino, y especialmente, porque se tra
ta de una designacin anglo que, por eso slo,
entra en contradiccin con uno de los concep
tos centrales para los ch. como lo es el de la
autodeterminacin y cuya manifestacin ms
inmediata es la de ser capaz de definir "qu
significan para nosotros ciertos trminos y
palabras y de qu manera queremos denomi
narnos". Para quienes comprenden la impor
tancia que tiene para un movimiento su auto-
definicin positiva no es posible aceptar un
trmino aplicado por el sistema y la cultura
con la que estn directam ente en conflicto
pues ello conllevara la aculturacin dentro
de la sociedad y cultura dominante.
n movimiento chicano. Si se acepta aquella
definicin segn la cual se puede considerar
como ch. potencial a todo mexicano que esta
blece relacin con la comunidad de los anglos
"en condiciones desfavorables para sus pro
pios intereses", es posible entonces incluir en
este universo a los que pueden rastrear su ori
gen incluso hasta antes de la invasin y de la
conquista de los anglos, a quienes fueron
inducidos u obligados a trabajar como con
secuencia de las polticas de inmigracin, en
fin, a todos los que nacieron y crecieron en
Estados Unidos.
Existen propuestas de periodizacin res
pecto del desarrollo poltico, de la resisten
cia y de las luchas de la minora mexicana
420 CHICANO
contra su subordinacin social, econmica y
poltica en la sociedad norteamericana. En
este sentido algunos autores acuerdan en dis
tinguir cuatro periodos. El prim ero de ellos
(1848-1920) se inicia en el momento mismo en
que los angloamericanos conquistan el
sudoeste, con la consiguiente iniciacin de las
actividades guerrilleras, nica respuesta ade
cuada de un pueblo conquistado por la fuer
za de las armas, con el incremento del enco
no entre los grupos en pugna y, posteriormen
te, con la inactividad casi total de los mexi
canos en lo que a la poltica se refiere. El
segundo periodo (1920-1940) est signado por
la aparicin de organizaciones que no hacen
sino reflejar las aspiraciones integracionistas
de las capas medias de origen mexicano y que
pretenden resolver los problemas econmi
cos. sociales y polticos utilizando los cana
les que la sociedad anglo ofreca. Durante
esos aos, y como consecuencia de la segun
da guerra mundial, muchos mexicanos sobre
vivientes de la misma se consideraron esta vez
con derechos inalienables para exigir un
mejor nivel de vida en el pas por el cual
arriesgaron su vida. Y precisamente tambin
en estos aos, en el marco de grandes luchas
clasistas en Estados Unidos, gran cantidad de
mexicanos se incorporan a la lucha sindical
con un marcado tono combativo. Pero es en
el tercer periodo (1940-1965) cuando se regis
tra un incremento de la actividad poltica y
se caracteriza por un estilo ms agresivo y
por ms organizacin. La nueva idea de pro
greso se asocia con la del ejercicio del dere
cho poltico del sufragio y con el propsito
de convertirse efectivamente en actores prin
cipales de la gestin pblica. El cuarto v lti
mo periodo tiene sus inicios en 1965. La gue
rra de Vietnam, la intensificacin de los con
flictos sociales y raciales, el incremento de la
represin interna, la incesante inflacin y el
alto costo de la vida, y consecuentemente la
protesta pblica que reflejaba nuevos niveles
de conciencia: tal era el marco donde tom a
ra forma ms acabada el movimiento ch., ese
heredero del espritu combativo de los
patriotas del siglo xix, de las bases popula
res del movimiento huelgistico de los aos
treinta, ese representante de la "continuidad
de la resistencia de un pueblo subyugado.
Todas estas nuevas circunstancias "hacen fac
tible agrega Gilberto Lpez y Rivas, por
un lado, la existencia del factor humano capaz
de crear una ideologa nueva para ser utili
zada en las luchas sociales que deban librar
se, y por el otro, un proceso de proletariza-
cin que a su vez facilita las formas organi
zativas de los movimientos de masa. La men
cionada ideologa, muchas veces designada
como "chicanismo, pretende antes que nada
conformar una imagen del mexicano distin
ta tanto para el anglo como para s mismo y
para ello apela al orgullo de una historia, de
una cultura y de una raza comunes. En esta
bsqueda de definicin de la identidad se pri
vilegia esa experiencia nica y compartida de
la vida en Estados Unidos antes que el punto
de vista de clase, de generaciones y de luga
res de residencia, y precisamente por esto
toda accin poltica, reivindicacin econmi
ca y reorientacin cultural se vincula y se
impregna con la historia comn, la cultura y
los antecedentes tnicos de La Raza.
Elemento unificador cuando se m anifiesta
polticamente bajo la forma de independen
cia respecto del anglo, el nacionalismo al que
adhieren las tendencias y organizaciones que
integran el movimiento ch. difieren en cuan
to a formas y grados, esto es entre el postu
lado de un nacionalismo cultural y la pro
puesta del separatismo (tal vez la desembo
cadura lgica del primero). Si en la prim era
forma de conceptualizacin de la identidad
ch. originariamente se enfatizaba en definir
a los ch. como un grupo especial de mxico-
norteamericanos en el sentido de que no eran
exclusivamente ni mexicanos ni norteam eri
canos sino ch., y por lo tanto constituan un
grupo tnico ms de los varios que integran
la sociedad norteamericana, con posteriori
dad se afirm aba que la Raza de Bronce care
ca de limites geogrficos, que los mexicanos
residentes en los Estados Unidos padecen una
suerte de colonialismo interno y que no exis
te ni debera existir ninguna diferencia entre
ch. y mexicanos. De la misma manera, en lo
referente a las propuestas separatistas se
oscila entre posiciones ms o menos realis
tas, pero no menos politizadas, y una "ret
rica mstica y apocalptica del nacionalismo.
Miguel Abruch Linder dice al respecto que
"quizs esta brecha que existe entre la ret
rica separatista y la posibilidad de xito sea
la que pueda explicar, hasta cierto punto, el
hecho de que el separatismo, la creacin de
 C H IC A N O
una nacin separada, A/lln, se utiliza en oca
siones ms bien como smbolo que como una
alternativa viahle.
Esa heterogeneidad, tan propia de todo
movimiento, especialmente en su momento de
conformacin, se manifiesta en este caso tam
bin en otros niveles. Las distintas organiza
ciones que integran el movimiento ch. expre
san incluso esa diversidad y no poda ser
de otra m anera en sus formas organizati
vas y en sus mtodos de lucha. Desde la utili
zacin de las vas electorales y de tcticas de
accin directa no violentas (Csar Chvez, en
el Plan de elano, afirma: Porque hemos
sufrido y no tememos al sufrimiento,
para sobrevivir estamos dispuestos a dejar
lo todo, aun nuestras vidas, en la lucha por
la justicia social. Lo vamos a hacer sin vio
lencia, porque tal es nuestro destino") hasta
tcticas de autodefensa al estilo del Poder
Negro, sin olvidar, claro est, que en algunas
c irc u n sta n c ia s c ie rta s o rg an izacio n es
emplean combinadamente formas legales y
violentas de lucha. Algunos autores conside
ran que todo esto es el resultado de otro fen
meno que es caracterstico del movimiento
ch.: la heterogeneidad ideolgica. Pero si es
cierto que en su seno coexisten ciertas ten
dencias conservadoras que intentan "hacer
las cosas de buena manera" con otras cada
vez ms antagnicas que propugnan ir ms
all del xito de una huelga y de la atenua
cin de la discriminacin y del racismo (en
una sociedad donde el juez Gerard S. Char-
gin, en 1971!, es capaz de decir que los mexi
canos son "inferiores a los animales y no tie
nen el derecha de vivir en una sociedad orga
nizada", que no son ms que una banda de
puercos y que "H itler tena razn y que en
Estados Unidos los animales deben ser des
truidos porque no tienen derecho a vivir entre
los seres humanos) hasta centrar la lucha
contra ese sistema que explota tanto a blan
cos como a negros y mexicanos, sern preci
samente estas ltimas tendencias, dicen algu
nos, las que irn adquiriendo mayor presen
cia y convirtindose en depositaras de las
esperanzas de una minora nacional conquis
tada y sojuzgada y que forma parte de esa
mayora de desposedos. Froben Lozada
expresar de manera ejemplar ese nivel de
conciencia cada vez ms extendido: Nosotros
estamos cansados de estar en los frentes de
421
Vietnam. Los frentes en que nosotros debe
mos estar son los frentes de las manifestacio
nes contra la guerra. Nosotros miramos al
barrio muy diferente tambin, no como algo
confinado por los arbitrarios lmites de una
ciudad, que a su vez son determinados por
polticos corruptos que desean que t pien
ses en los limitados trminos de tu propio
barrio, para que de esta m anera no te moles
tes en pensar en la gente del tercer mundo
como tus hermanos. Nosotros miramos a
nuestro barrio como no confinado ni restrin
gido a los arbitrarios lmites de la ciudad.
Nuestro barrio va ms all de esos ficticios
limites y se extiende hasta la Plaza de las Tres
Culturas de la ciudad de Mxico. Nuestro
barrio se proyecta hasta las favelas de Bra
sil. Nuestro barrio se ensancha hasta las mon
taas de Bolivia y las selvas de Vietnam. Y
esto es lo que nuestro barrio es! Nuestro
barrio es, de hecho, el mundo entero, cual
quier lugar donde haya gente oprimida."
Si bien en estos ltimos quince aos las
luchas de la comunidad mexicana se agrupa
ron en un movimiento social colectivo The
Chicano Movement o La Reconquista que
"trascendi afirma David Maciel genera
ciones, regiones y perspectivas con el fin de
emprender una revolucin profunda y un
cambio significativo para todos los individuos
de origen mexicano que viven en los Estados
Unidos, sus perspectivas futuras depende
rn de su capacidad para sortear las barre
ras externas e internas que tiene ante si. A
punto de convertirse en el mayor grupo mino
ritario en los Estados Unidos las estimacio
nes actuales hacen oscilar entre 7 y 10 millo
nes las personas de origen mexicano que
viven en aquel pas y se calcula que alrede
dor de 1995 podra desplazar a la minora
negra de su lugar de liderazgo, y sin olvi
dar la calidad y cantidad de sus logros, habr
que insistir, segn expresan militantes y estu
diosos, en el desarrollo y profundizacin de
ese inmenso potencial poltico, repensar y
articular un proyecto poltico que sea capaz
de superar los motivos que dieron lugar a la
fragmentacin de la lucha y, a la par, instru
m entar una estrategia que incluya no slo a
los sectores ch. progresistas sino tambin a
las otras minoras oprim idas en los Estados
Unidos.
422 CHICANO

bibliografa: M. Abruch Linder. Movimiento chi
carlo: demandas materiales, nacionalismo y tc
ticas, Mxico, ENEP-Acatln, sf; J.A. Bustaman-
te, Chcanos: biografa de una toma de concien
cia. en Cuadernos Polticos, nm. 6, Mxico,
octubre-diciembre de 1975; G. Crdenas,
Towards a definition of the word 'chicano' and
a better understandingof the meaningof chica-
no, mimeo., sf; J. Gme/.-Quiones y D. Maciel.
Al norte del rio Bravo (pasado lejano), 1600-1930,
vol. 16 de La clase obrera en la historia de Mxi
co, Mxico, Siglo XXI, 1981; G. Lpez y Rivas,
Los chcanos: una minora nacional explotada.
Mxico, Nuestro Tiempo, 1971; F. Lozada, Why
chicano studies?. Nueva York, La Raza, 1970; D.
Maciel, Al norte del rio Bravo (pasado inmedia
to), 1930-1981, vol. 17 de La clase obrera en la his
toria de Mxico, Mxico, Siglo XXI, 1981; C.
MeWilliams, Al norte de Mxico: el conflicto entre
anglase hispanos", Mxico, Siglo XXI, 1968:
J. Moore y A. fuellar, Los mexicanos de los Esta
dos Unidos y el movimiento chicano, Mxico,
Fondo de Cultura Econmica, 1972.
[COMITE EDITORIAL)
decisiones colectivas, teora de las
i. d e f in ic io n e s . La t. de las decisiones colecti
vas se ocupa de problemas que tienen ya una
gran tradicin en la historia del pensamien
to poltico occidental. Su novedad no est tan
to en los contenidos como en el mtodo con
el que se propone renovar el estudio de pro
blemticas antiguas que se refieren a las con
diciones de funcionalidad y de estabilidad de
las formas de gobierno democrticas. En su
formulacin ms rigurosa dentro del nivel
analtico, la t. de las decisiones colectivas pre
senta una estructura lgico-deductiva que,
partiendo de axiomas sobre el comportamien
to de la eleccin individual, fija una serie de
teoremas basados en el problema de la agre
gacin de las preferencias individuales en una
eleccin colectiva. A su desarrollo han con
tribuido numerosas aportaciones de otras dis
ciplinas, de la teora econmica a la teora de
los juegos y de la economa del bienestar a
la teora de las finanzas pblicas.
El punto de partida de la t. lo da la propia
nocin de decisiones colectivas. Tal nocin
nace de la distincin entre decisiones colec
tivizadas y decisiones individuales. Las deci
siones colectivizadas son aquellas que se sus
traen de la competencia de cada individuo en
cuantu tal. Si por decisin individual se
entiende que cada individuo decide "por s
mismo, entonces las decisiones colectiviza
das son decisiones no-individuales. A esta pri
mera distincin le sigue otra. En efecto, nadie
ha dicho que una decisin colectivizada no
pueda ser tomada por una sola persona. Pero
si tal persona "decide por todos, o sea si su
decisin resulta vinculante respecto a toda la
colectividad a la que est dirigida, se trata
igualmente de una decisin colectivizada.
Aclarado este punto, se definen como decisio
nes colectivas aquellas decisiones colectivi
zadas en las que el sujeto decisorio no es un
individuo sino un colectivo, o mejor dicho
un "grupo". En el mbito de la t. no existe una
1423)
definicin unvoca de grupo. Los grupos pue
den ser rganos de enormes dimensiones,
como un cuerpo electoral, u rganos de
pequeas dimensiones como una comisin
parlamentaria.
En realidad, una parte de la literatura pre
fiere hablar de decisiones colectivas slo en
los casos de grupos en los que la relacin
entre los miembros sea del tipo "cara a cara".
Por lo general estos grupos se definen como
"comits". De aqu que a menudo se use indis
tintamente la expresin "teora de los comi
ts en lugar de "t. de las decisiones colecti
vas". Sin embargo, a propsito de esto cabe
observar que, en lo que respecta al problema
de la agregacin de las preferencias indivi
duales en una decisin colectiva, lo que cuen
ta finalmente en la aplicacin de los resulta
dos de la teora no es tanto la relacin cara
a cara entre los miembros del grupo como la
existencia de un nivel mnimo de interdepen
dencia entre los mismos. Aceptado esto, con
viene aadir que existen ciertamente diferen
cias de funcionamiento entre pequeos y
grandes grupos. Baste pensar a propsito de
ello en la posibilidad de cooperacin que ofre
cen los primeros respecto a los segundos pre
cisamente en virtud de la relacin cara a cara.
II. LA REGLA DE MAYORA Y F.LTEOREMA DE LA IMPOSI
BILIDAD general. Las decisiones individuales
no plantean ningn problema de reglas deci-
sionales. Lo mismo Gcurre con las decisiones
colectivizadas tomadas por rganos monccr-
ticos. En cambio no es as en el caso de las
decisiones colectivas. Cuando el poder deci-
sional se otorga a un grupo y no a un indivi
duo. se hace necesario establecer qu regla
debe utilizarse para agregar las preferencias
(opiniones o intereses) de los individuos en
una eleccin colectiva. La formulacin ms
rigurosa de t ste problema se debe a Kenneth
Arrow. Arrow parte del supuesto de que cual
424 D E C IS IO N E S C O L E C T IV A S . T E O R IA DE LAS
quier regla decisional (funcin del bienestar
social) utilizada para tomar decisiones colec
tivas debe satisfacer determinados criterios,
unos de carcter tcnico y otros de carcter
tico. En su obra fundamental Social choice
and individual vales (1963) establece cinco
criterios o condiciones. La nica regla que
satisface dichas condiciones y al mismo tiem
po produce resultados estables (no contradic
torios) es la regla de la mayora simple cuan
do no hay mas que una alternativa de eleccin
ante el grupo. En cambio, en el caso en que
haya mas de dos caminos a escoger, la regla
puede satisfacer las condiciones de Arrow,
pero no produce necesariamente un resulta
do estable, o sea no permite determinar siem
pre de manera univoca cual es la voluntad del
grupo. Las preferencias individuales podran
ser, en efecto, tan diversas entre s que no
podran integrarse, dando lugar as a un fen
meno que la literatura especializada define
como de mayoras cclicas o no llegar a nin
guna mayora. Este es el sentido en que se
plantea el conocido "teorem a de la imposibi
lidad general (Arrow 1963).
Siguiendo el planteamiento establecido por
Arrow respecto a las elecciones colectivas, la
literatura especializada ha intentado investi
gar en qu condiciones funciona la regla de
la mayora y cmo funciona, o sea con qu
resultados en la distribucin de los beneficios
o de los costos del proceso decisional. A este
respecto se observa en prim er lugar que fun
ciona sin duda alguna cuando dentro del gru
po decisorio la mitad ms uno de los miem
bros tenga la misma preferencia sobre la
alternativa a elegir como decisin vinculan
te para todo el grupo. En tal caso tenemos una
mayora hegemnica (o mayora predominan
te). Sin embargo, la existencia de una situa
cin decisional de este tipo tiene implicacio
nes negativas en el plano de la equidad" de
los resultados del proceso decisional. sta
comporta la prevalencia dentro del grupo
decisorio de una parte sobre la otra, o ms
exactamente de una mayora sobre una o
varias minoras. El riesgo est en que la
mayora pueda dominar el juego a costa de
la minora. A la larga un sistema decisional
que funcione de este modo no puede durar.
En lugar de ser un instrumento de componen
da pacfica de los conflictos, la regla mayori-
taria acaba por exasperarlos, incluso en los
lugares donde los derechos formales de las
minoras son respetados. En tal situacin la
regla mayoritaria tiende a perder legitimidad.
En efecto, ms all del reconocimiento de los
derechos formales de las minoras, existen
sustanciosos beneficios que slo pueden ser
distribuidos equitativamente si la regla mayo
ritaria funciona con resultados "de suma
positiva, lo que presupone que todos pueden
ganar algo. Pero ste no es el caso cuando hay
mayora hegemnica; pues la decisin colec
tiva puede ser de suma cero, en el sentido
de que una parte sale ganando lo que la otra
pierde.
La regla de la mayora puede funcionar
tambin aunque no exista una mayora hege
mnica. a condicin de que, en ausencia de
una mayora tal, las preferencias y los inte
reses de los miembros del grupo sean sufi
cientemente homogneos. Entonces el resul
tado no slo es estable, sino en un cierto sen
tido ms equitativo, en cuanto la decisin
colectiva tiende a reflejar la media de las pre
ferencias del conjunto de los decisores. La
literatura especializada ha establecido diver
sas condiciones que aseguran el funciona
miento de la regla mayoritaria con base en
una cierta forma de homogeneidad de las pre
ferencias individuales. La mas famosa es la
que propone Duncan Black (1958), que con
siste en postular un solo mximo para las cur
vas de preferencia individual. Tales preferen
cias pueden entonces alinearse sobre una ni
ca escala y la decisin colectiva tomada por
mayora corresponde a la preferencia ptima
del individuo medio, o sea del individuo que
est en el centro de la distribucin de prefe
rencias. Sustancialmente dicha condicin
postula que las preferencias de los miembros
del grupo sean reduciblcs a un denominador
comn que represente una sola dimensin de
conflicto y por tanto de eleccin. Esto impli
ca la existencia de un acuerdo dentro del gru
po decisorio sobre el hecho de que las prefe
rencias de los individuos acerca de un deter
minado problema de eleccin difieren sola
mente respecto de un parmetro.
Esta relacin particular entre consenso y
disenso, esta especie de concordia discors. res
tringe notablemente el rea del conflicto, per
mitiendo as a la regla de la mayora funcio
nar de tal modo que los beneficios y costos
del proceso decisional se distribuyan equita-
 DECISIONES COLECTIVAS, TEORIA DE LAS
livamente. Se obtiene un resultado anlogo
cuando la homogeneidad entre las preferen
cias individuales consiste no en el hecho de
tener un solo mximo, sino en tener un solo
mnimo o bien cuando se refiere a alternati
vas separables en dos grupos tales que las
pertenecientes a uno de los grupos sean siem
pre preferidas en cualquier escala de prefe
rencia individual a las pertenecientes al otro
grupo, y viceversa (Inada 1964). Una condicin
de homogeneidad todava ms general se ha
definido con base en las hiptesis de que 1] los
miembros del grupo no sean indiferentes res
pecto a la eleccin entre las diversas posibi
lidades de solucin (o sea que estn "intere
sados") y 2] sus preferencias sean tales que
en relacin con cada terna de posibilidades
de eleccin (clasificadas como mejor",
peor o "interm edia respecto al conjunto,
o sea teniendo un determinado "valor") exis
tan una posibilidad y un "valor" tales que
dicha posibilidad no llegue a asum ir nunca
aquel valor en ninguna escala de preferencia
individual (condicin de las preferencias de
valor restringido; Sen, 1970).
El anlisis de la regla de la mayora no ha
recorrido solamente el camino de la bsque
da de "condiciones de homogeneidad cada
vez ms elaboradas tales que aseguren la posi
bilidad de evitar las implicaciones negativas
del teorema de la imposibilidad general. La
t. de las decisiones colectivas se ha desarro
llado tambin en una segunda direccin: la
del estudio de los mecanismos de compensa
cin. Donde los grupos decisorios son comi
ts, o sea grupos institucionalizados y de
pequeas dimensiones encargados de decidir
sobre un flujo continuo de cuestiones, la regla
m ayoritaria puede funcionar presionando la
disponibilidad de los miembros del comit
para lograr un acuerdo "cuestin por cues
tin", cediendo en el consenso sobre una deci
sin hoy para obtener una satisfaccin de los
propios intereses maana. En la prctica se
trata de poner en marcha un sistema de com
pensaciones reciprocas diferidas. Gracias a
ello es posible llegar a decisiones colectivas
aun cuando en ausencia de condiciones de
homogeneidad de las preferencias individua
les existe una "cultura de transaccin. Entre
otras cosas, este mecanismo tiene una impor
tante caracterstica que consiste en su capa
cidad de tener en cuenta la desigual intensi
425
dad con que se sienten ciertas cuestiones por
parte de los diversos componentes del grupo.
Quien "cede o concede hoy es el que siente
un determinado problema menos intensamen
te que el que "exige". Con base en esta lgica
de transaccin, el mecanismo de las compen
saciones recprocas diferidas permite a la
regla de la mayora funcionar aun cuando ello
no pareca posible, dada la heterogeneidad de
los intereses y de las preferencias indivi
duales.
ni. unanimidad Y prowjrc ionalismo. La regla de
la mayora no es el nico instrumento de for
macin de las decisiones colectivas. A pesar
de todo puede funcionar, como se ha indica
do, con "suma cero", o sea beneficiando
exclusivamente a una parte en detrimento de
la otra o de las otras. Para evitar este riesgo
se prefiere recurrir a determinadas condicio
nes de mayoras calificadas o a reglas que den
mayores garantas sustanciales a las mino
ras. Entre ellas cabe mencionar la regla de
la unanimidad y el sistem a proporcional. El
elemento caracterstico de la regla de la una
nimidad se da en el hecho de que atribuye a
todos los miembros del grupo un peso deci
sorio. Ningn voto es intil o nulo. Todo voto
cuenta por cuanto es posible decidir colecti
vamente slo con el consenso de todos. En la
prctica todo miembro del grupo dispone de
un poder de veto que le permite bloquear
cualquier decisin contraria a sus intereses,
o al menos le permite obtener una compen
sacin adecuada por decisiones que lo perju
dican o por decisiones en que no sale benefi
ciado en modo alguno. As se explica el recur
so al uso de esta regla en aquellos contextos
en que los intereses en juego de los partici
pantes son de tal importancia y potencialmen
te tan divergentes que se deben proteger a
cualquier costo, incluso a costa de la parli
sis del proceso decisional. No por casualidad
la unanimidad es la regla decisional adopta
da en el nivel de organismos colectivos con
un carcter supranacional. Pero, precisamen
te por estos motivos, el uso de esta regla es
muy limitado, aunque en el nivel terico tie
ne arduos defensores entre los politlogos y
los economistas, por el hecho de que asegu
ra siempre el logro de soluciones colectivas
que satisfacen el criterio de Pareto, segn el
cual todos salen ganando algo de su fundo-
426 DEFENSA
namiento y nadie sufre daos o tiene que
soportar costos imprevistos.
La regla proporcional se parece en ciertos
aspectos a la regla de la unanimidad. Pero a
diferencia de ella, casi nunca tiene aplicacin
en el nivel de pequeos grupos, sino que se
usa principalmente cuando en el cuerpo deci
sorio existen grupos que representan colec
tividades de grandes dimensiones. Su funcio
namiento es en teora simple: cada individuo
o subgrupo de individuos tiene el derecho de
influir en las decisiones a tom ar en medida
proporcional a la importancia de los intere
ses que representa o a su consistencia num
rica. Con esta regla tambin se asigna en la
prctica un poder de veto a cada componen
te del grupo, como en el caso de la regla de
la unanimidad. Se restringe as el universo de
las soluciones posibles del proceso decisional
y se amplia al mismo tiempo la gama de las
preferencias e intereses a tener en conside
racin. Por estas razones la regla proporcio
nal funciona bien como regla para la d istri
bucin de cargos o para la eleccin de com
ponentes de organismos representativos ms
que como regla paru la formacin de polti
cas o decisiones colectivas. Es mucho ms
fcil dividir los cargos v asignarlos en base
proporcional que dividir y desagregar las
polticas pblicas de modo que satisfagan los
intereses en juego en medida proporcional a
su peso.
A pesar de estas limitaciones el sistema pro
porcional ha encontrado y sigue encontran
do amplia aplicacin en aquellos sistemas
polticos que la literatura especializada defi
ne como democracias asociativas". La exis
tencia de sistemas de divisin tales como los
de carcter tnico, lingstico o religioso hace
problemtico o de plano imposible el uso de
mecanismos decisionales de tipo mayoritario.
De aqu el recurso a reglas decisionales ms
dctiles que se presten mejor en tales circuns
tancias a ajusta: equitativam ente los intere
ses divergentes.IV.
IV. CONCLUSIONES. El desarrollo de la t. de las
decisiones colectivas se presta a dos tipos de
consideraciones. Por una parte es posible afir
m ar que constituye actualm ente el ncleo de
una teora moderna de la democracia. El uso
de un lenguaje riguroso y de instrumentos
analticos de tipo lgico-deductivo ha contri
buido a hacer ms precisos y sistemticos
nuestros conocimientos sobre las condiciones
de funcionamiento de la democracia, la par
ticipacin poltica y la lucha electoral. Por
otra parte, el inters que la t. ha suscitado
entre los especialistas de la ciencia poltica
es todava muy relativo. En el fondo se pue
de decir que es an un patrimonio de pocos
y por lo tanto sus potencialidades estn toda
va en gran parte inexploradas.
bibliografa: K. Arrow, Eleccin social y valores
individuales (1963), Madrid, Ministerio de
Hacienda, 1974; D. Black, The theory of commit-
tees and eleclions, Cambridge, Cambridge Uni-
versity Press, 1958: J.M. Buchanan y G. Tullock,
The calculus of consent. Ann Arbor, University
of Michigan, 1962; R. D'Alimonte, Regola di mag-
gioranza, stabilit e equidistribuzione, en Rivis-
ta Italiana di Scienza Poltica, 4, 1974; A. Dovvns,
An economic theory of democracy, Nueva York,
Harper and Brothers, 1957; K. Inada, A note on
tlie simple majority decisin rule, en Econome-
trica, 32, 1964; P.K. Pattanaik, Voting and collec-
tive choice, Cambridge, Cambridge University
Press. I971;G. Sartori, Tecniche decisionali e sis
tema dei comitati, en Rivista Italiana di Scienza
Poltica, 4. 1974; A.K. Sen, Eleccin colectiva y
bienestar social (1970), Madrid, Alianza, 1976.
[ROBERTO D'ALIMONTE]
defensa
I. LA F.XIGENCLA DE CONSERVACIN: SEGURIDAD Y
defensa En general el concepto de d. de un
ordenamiento poltico se ha confundido con
su organizacin militar, establecindose una
ecuacin entre d. y fuerzas armadas. Seguire
mos esta orientacin al examinar la actual
organizacin italiana de la d., haciendo antes
algunas consideraciones sobre las que pare
cen las caractersticas ms importantes de la
tutela de un ordenamiento.
Todo ordenamiento debe afrontar el proble
ma de su permanencia. La d., entendida en
sentido amplio, est estrechamente condicio
nada a una exigencia de conservacin de las
estructuras polticas y jui idicas que reviste
una importancia no menor que la atribuida
 DEFENSA
a su afirmacin originaria, idealmente plan
teada en el momento de la concrecin de los
llamados elementos constitutivos del estado,
que segn las doctrinas tradicionales se iden
tifican con el territorio, con el pueblo y con el
poder organizado y soberano. El momento
conservador est estrechamente conectado
con la esencia misma del estado, el cual no
puede renunciar a autopreservarse contra
fenmenos de subversin de sus propias ins
tituciones.
La estabilidad del sistema institucional y
el ordenado desarrollo de la colectividad
nacional en el marco de los principios cons
titucionales originariamente aceptados por
un ordenamiento se identifica con su seguri
dad. sta, en cuanto sntesis de conservacin
y desarrollo de acuerdo con los principios
constitucionales, es el mximo valor jurdi
co protegido. Fente a ella, el concepto de d.
asume un significado estrictamente instru
mental,que comprende todas las modalidades
organizativas y funcionales dirigidas a garan
tizar los valores esenciales sintetizados en el
concepto de seguridad. Se comprende enton
ces que es impropio afirm ar que la d. puede
ser causa y fin del estado, ya que es cierto en
cambio que slo la exigencia de seguridad
puede colocarse como origen de fenmenos
asociativos entre individuos y entre colecti
vidades como es todava evidente en el caso
de constitucin de estados federales resultan
tes del desarrollo de confederaciones y
constituye siempre uno de los fines esencia
les del ente estatal, perseguible exclusivamen
te por ste en cuanio que implica el recurso
a los atributos de la soberana.
El conjunto de los aparatos que son desti
nados de modo primario y exclusivo a la pro
teccin de la seguridad en el mbito de las
relaciones internacionales es calificado como
organizacin de la d. o. simplemente, como
la d. En tal caso la d. se hace generalmente
coincidir con la organizacin de las fuerzas
arm adas del estado. Siempre en sentido ins
trum ental se habla propiamente de d. con
referencia a la actividad desempeada para
garantizar la seguridad. Cuando nos referi
mos a la actividad globalmcntc desempea
da por el ente estado nos encontramos fren
te a una funcin pblica, a menos que el apa
rato defensivo no sea utilizado para finalida
des consideradas anmalas respecto de las
427
prim arias, como la intervencin cuando hay
calamidades naturales, en cuyo caso estamos
frente a un servicio pblico.
II. LIMITES DE LAINTERDEPENDENCIA ENTRE DEFENSA
Y uso de la fuerza armada Existe una difundi
da tendencia a identificar en el plano organi
zativo una relacin necesaria entre d. y fuer
za arm ada y en el plano funcional una rela
cin sim ilar entre d. y agresin proveniente
del exterior del ordenamiento lesionado.
Tales orientaciones parecen superadas por la
realidad poltica y por las ms modernas con
tribuciones de la literatura especializada.
No existe una necesaria interrelacin entre
d. y uso de la fuerza armada, aun cuando sea
exacto que en los casos limites el recurso a
su empleo parece el ltimo remedio que un
estado pueda utilizar para precaverse de agre
siones y aun cuando la organizacin m ilitar
debiera tener como fin nico y exclusivo la
d. armada.
En caso de efectiva agresin las finalidades
de seguridad se persiguen tambin a travs
de modalidades diferentes del uso de la fuer
za armada, especialmente mediante la accin
diplomtica. Adems, en caso de empleo de
la fuerza armada siempre son llamados a con
cu rrir de manera integrativa otros aparatos
organizativos del estado no destinados de
modo primario y exclusivo a tal fin, como las
administraciones econmicas, tcnicas, finan
cieras y. siempre, la de los asuntos exteriores.
En caso de simple peligro de agresin las
finalidades de seguridad pueden ser protegi
das mediante la predisposicin sin empleo de
la fuerza armada, provocando as la disuasin
de potenciales actos hostiles, y mediante el
recurso a actividades sustitutivas de las mili
tares, en especial la diplomtica. De lo sea
lado deriva la extrema importancia del papel
desempeado por la administracin de los
asuntos exteriores en m ateria de proteccin
de la seguridad en las relaciones internacio
nales de manera auxiliar o sustitutiva respec
to de la accin de las administraciones mili
tares.
Situaciones particulares se presentan cuan
do la agresin proviene del interior del orde
namiento afectado, aunque est diversamen
te vinculada con iniciativas de otra estado. En
tal hiptesis la d. puede realizarse recurrien
do no slo a la fuerza arm ada sino tambin
428 DEFENSA
a expedientes preventivos y represivos que no
siempre implican su uso: declaracin de esta
do de sitio, proclamacin de la ley marcial,
institucin de jurisdicciones de excepcin,
recurso a exasperaciones de la normativa
penal y de las medidas de polica, adopcin
de medidas propagandsticas y psicolgicas
que aumenten la voluntad de resistencia de
las poblaciones.
Son por lo tanto mltiples las adm inistra
ciones que desempean un papel por lo menos
complementario respecto del de las adminis
traciones m ilitares en m ateria de d. Adems
de la de los asuntos exteriores, han asumido
una importancia de prim er plano las encar
gadas de la propaganda, a causa del progre
sivo incremento del componente ideolgico de
los conflictos, las que controlan los sectores
econmicos, cuya eficiencia es premisa indis
pensable para el satisfactorio funcionamien
to de la mquina militar, las encargadas de
la investigacin cientfica y tecnolgica, cuyos
desarrollos condicionan los de las tcnicas
militares y de las doctrinas estratgicas. Una
justificacin de la importancia correspon
diente a muchas administraciones en mate
ria de d. no puede encontrarse en un examen
sumario de las competencias sectoriales sino
slo teniendo presente el carcter unitario y
global de la d. de un ordenamiento que pre
supone en el nivel operativo el concurso de
todas las administraciones afectadas y en el
nivel de direccin la intervencin de los rga
nos constitucionales: el carcter global de la
d. es paralelo al carcter total de los grandes
conflictos internacionales de la era contem
pornea teorizado por las doctrinas estrat
gicas.
Una confirmacin formal del concurso
necesario de las diversas ram as de la admi
nistracin en la d. se tiene en la difundida uti
lizacin del esquema organizativo de los comi
ts o consejos de d. que ya es conocido por casi
todos los ordenamientos contemporneos. Se
trata de organismos interdepartam entales
especializados en las cuestiones referentes a
la d., en general con atribuciones preparato
rias y consultivas, a veces de direccin, que
tienen en comn la caracterstica de ser sedes
de representacin colegiada de distintos inte
reses confiados a las reparticiones adminis
trativas del estado con el fin de permitir,
mediante oportuna coordinacin, una arm o
nizacin de las intervenciones en m ateria
defensiva. A titulo de ejemplo recordamos que
en el Consejo supremo de d. establecido por
la constitucin italiana, la ley inslitutiva ha
previsto, entre otras cosas, el concurso nece
sario de los ministros de Asuntos Exteriores,
del Interior, del Tesoro, de Defensa, de Indus
tria y Comercio y del presidente del Consejo
de los ministros, adems de la participacin
facultativa de otros ministros.
III. LIMITES DE LAINTERDEPENDENCIA ENTRE DEFENSA
Y agresin del exterior. Otro aspecto que
merece algunas precisiones es el de la supues
ta necesaria interdependencia entre d. y agre
sin proveniente del exterior. La doctrina tra
dicional insiste sobre el punto, pero se recuer
da que la d. toma tambin en cuenta las agre
siones del interior, es decir las generadas en
el seno del propio ordenamiento afectado.
En realidad toda distincin clara entre las
dos formas de agresin es problemtica en
cuanto que a menudo la agresin interna es
estimulada y dirigida por otro estado. El fen
meno es alentado especialmente por dos fac
tores: por la peligrosidad excesiva del recur
so al conflicto internacional, especialmente
despus de los cambios de las tcnicas bli
cas que permiten recurrir a las armas nuclea
res pero que presentan el riesgo de un acto
sim ilar del propio agresor, y por las posibili
dades ofrecidas por la accin disgregadora de
las ideologas. Estos dos componentes previe
nen al estado agresor de exponerse y le acon
sejan formas de accin mediata utilizando el
elemento social del estado que se pretende
agredir. A estas formas de agresin indirec
ta se unen las que se generan espontneamen
te en el interior del conjunto estatal: ambas
deben ser tenidas en cuenta por la defensa.
Con las precisiones hechas puede recordar
se que la d. debe tener en cuenta dos hipte
sis de agresin interna diversas, segn que
enfrente ataques desde arriba o desde abajo,
es decir provenientes del vrtice organizati
vo del estado o de su base social. Tomando
como punto de referencia un sistema consti
tucional dado, las tentativas de modificacin
antijurdica del mismo con o sin recurren
cia a la fuerza arm ada y con o sin vnculos
con ordenamientos externos pueden prove
nir de los rganos constitucionales de vrti
ce (llamado golpe de esladoi o por parte de la
 DEFENSA
colectividad nacional (llamada accin subver
siva. revolucin). Todas estas tentativas tie
nen por fin el cambio del ordenamiento en
vigor siguiendo una direccin en contraste
irreconciliable con el mismo (que si tiene xi
to provoca una revolucin en sentido tcni
co). En las dos hiptesis planteadas la d. es
asumida por el elemento estatal que se pre
tende fiel al sistema constitucional. En el caso
de accin agresiva al vrtice pueden ser algu
nos de los rganos constitucionales quienes
intervengan o bien la propia colectividad
nacional siempre que pretenda ejercer el lla
mado derecho de resistencia. En el caso de
accin agresiva a la base es en general el apa
rato del vrtice quien utiliza los instrum en
tos represivos legalmcnte puestos a su dispo
sicin.
IV LAS INSTITUCIONES POLITICAS COMO OBJETO DE
d efensa.Lo expuesto acerca de las modalida
des a travs de las que se opera la d. y res
pecto de la posible proveniencia de la accin
agresiva nos acerca a la determinacin de los
valores que son objeto de defensa.
Hay concordancia sobre dos de stos: el
territorio y la poblacin. Especialmente la
integridad territorial recibe amplia protec
cin en las constituciones, en la legislacin
penal y en la especial en m ateria de d.. en los
tratados internacionales y en particular en los
de seguridad colectiva. Sin embargo el obje
to esencial de la d. est constituido por el
poder organizado, o mejor dicho por las ins
tituciones polticas que caracterizan un orde
namiento. Territorio y poblacin se colocan
como presupuestos objetivos y como dimen
siones espaciales y personales dentro de las
cuales acta el poder organizado, que es poder
soberano en cuanto instancia ltima de deci
sin capaz de imponerse sobre las diversas
voluntades individuales y colectivas que con
trola. Slo es parcialmente coincidente con
estas consideraciones la afirmacin segn la
cual la d. tiene por objeto la independencia
del estado-ordenamiento. Se trata de la veri
ficacin de un fenmeno parcial, en cuanto
que tiene en cuenta solamente la llamada
dimensin externa del poder soberano, la que
emerge en las relaciones interestatales. A sta
se le aade siempre en cambio la dimensin
interna referente a las relaciones que s e
desenvuelven en el seno del ordenamiento.
429
Especialmente en el ltimo caso es fcil
comprobar cmo la identificacin de la d. con
la d. del estado-ordenamiento encierra una
ficcin jurdica. La proteccin de las fuerzas
polticas dominantes, representadas en los
rganos constitucionales, es el objeto prima
rio de todo sistema de d. La nocin de d. del
estado-ordenamiento, globalmente entendido
como abarcante de la totalidad de los elemen
tos constitutivos, constituye un paso ulterior
a travs del cual se trata de efectuar una sn
tesis entre d. de las fuerzas polticas dominan
tes y su organizacin y d. de toda la colecti
vidad nacional y relativa organizacin: de tal
modo la d. del estado-aparato se funde con la
del estado-comunidad. Tal proceso es identi-
ficable siempre en las relaciones interestata
les, en las que cada estado tiende a presen
tarse como unidad de todos sus componen
tes, pero en los ordenamientos de partido ni
co tal ficcin se produce tambin en las rela
ciones internas, en cuanto que es conocido el
postulado poltico de la necesaria coinciden
cia entre base y vrtice, entre comunidad y
aparato
Si el objeto de la d. est dado por las fuer
zas polticas que caracterizan a un ordena
miento. significa que la d. puede presuponer
una notable fragmentacin de los valores y de
los intereses a proteger, fragmentacin que
es proporcional al nmero de los centros de
poder, ms o menos institucionalizados, entre
los cuales se reparte efectivamente autoridad
e influencia en un determinado sistema poli-
tico: jefe del estado, gobierno, parlamento,
partidos, sindicatos, cuerpo electoral, entes
territoriales y funcionales, administraciones
pblicas, fuerzas armadas, organizaciones
econmicas, iglesias y similares, con una ten
dencia a la subdivisin utomista en los orde
namientos democrticos pluralistas y una
tendencia a la concentracin en la sntesis
partido-gobierno en los ordenamientos auto-
crticos de partido nico. Corresponde un
papel particular a la d. de la ideologa, soporte
y componente necesario del poder junto al sis
tema de las instituciones estatales, elemento
motor del ordenamiento, tanto de la base
social como de la organizacin de gobierno,
la ltima de las cuales es a veces considera
da como sostn organizativo de la misma
ideologa, ideologas e instituciones s e encuen
tran ntimamente vinculadas en la medida en
 lo DEFENSA
que el sistema poltico para su mayor efica
cia institucionaliza su propia ideologa. En tul
perspectiva la d. del poder no com portar la
simple d. de las instituciones sino tambin la
contextual e implcita d. de la ideologa que
las caracteriza.
Retomando las consideraciones desarrolla
das. la d. tiene por objeto la seguridad de un
ordenamiento, identificado con sus propias
instituciones polticas. stas estn expuestas
a riesgos de agresin provenientes del exte
rior o del interior, segn distintas modalida
des. El uso de los aparatos militares y el
empleo de la fuerza armada constituyen sola
mente uno de los perfiles de las modalidades
defensivas, en tanto que se recurre de mane
ra complementaria o sustitutiva a muchas
otras administraciones pblicas. Es necesa
rio adems sealar que, cuando se identifican
las fuerzas polticas caractersticas de un
ordenamiento como el objeto ltimo de la d.,
existen muchos otros perfiles de la proteccin
de la seguridad. As, no deberan descuidar
se los expedientes mediante los cuales se dis
tribuye el poder entre diversas instancias, se
prevn rganos de garanta constitucional, se
regulan los mecanismos de revisin, se insti
tuyen aparatos administrativos y jurisdiccio
nales, se dicta una normativa tambin penal
de proteccin especifica, se estipulan alian
zas defensivas y pactos de seguridad colecti
va, en fin, se ponen en prctica regmenes
excepcionales de proteccin en caso de crisis.V .
V. PRINCIPIOSCONSTITUCIONALES DE LADEFENSA EN EL
ordenamiento i i alia so
La constitucin italia
na vigente se refiere de modo marginal a los
problemas de la d. Es posible sin embargo
identificar sus principios esenciales tenien
do en cuenta algunas disposiciones formales
y la realidad poltica en la que se encuadra
el sistema italiano.
Tambin en m ateria de seguridad es til
oponer los principios constitucionales de base
que distinguimos en principios de accin y
en principios de organizacin (perfil est
tico) a las que son las direcciones polticas
seguidas por los rganos constitucionales al
poner en prctica los primeros (perfil din
mico). Concentrando la atencin sobre los pri
meros notamos que el principio de accin ms
importante en el actual ordenamiento es el
principio defensivo sancionado por la prime
ra parle del art. 11: Italia repudia la guerra
como instrum ento de ataque a la libertad de
otros pueblos y como medio de resolucin de
las controversias internacionales. De tal
modo se ha fijado en su momento constitu
yente una directiva vinculante de los rganos
constitucionales en sus futuras opciones de
direccin en m ateria de seguridad, en con
traste con los estados que adoptaban o adop
tan el principio agresivo, que permite direc
ciones expansionistas, como en el caso del
pasado ordenamiento estatutario fascista. La
directiva se coloca en el cuadro de las tenta
tivas conducidas en un nivel de convenciones
internacionales y constitucionales con el fin
de limitar el recurso a la violencia blica en
las relaciones internacionales: Pacto de la
Sociedad de las Naciones (1920); Pacto de
Pars (1928); Carta de las Naciones Unidas
(1945) y una gran cantidad de textos consti
tucionales.
Los principios de organizacin son simila
res a aqullos seguidos en los ordenamientos
democrticos con separacin de poderes. En
materia de proteccin de la seguridad predo
mina el principio de separacin, en cuanto que
es considerado una segura garanta de las
libertades constitucionales: separacin entre
rganos titulares de los poderes de direccin,
separacin entre rganos de direccin y rga
nos tcnico-ejecutivos, separacin entre rga
nos tcnico-ejecutivos.
La organizacin tcnica de las fuerzas arma
das destinadas a la d. se considera absoluta
mente carente de atributos de direccin pol
tica, tanto en general como en la materia espe
cifica de la proteccin de la seguridad. Esto
se expresa tambin, tradicionalmente, en el
principio de la subordinacin del llamado
poder militar al civil o poltico, expresin con
la que se pretende que slo rganos extraos
a la organizacin militar pueden ser titulares
de poderes de direccin poltica, mientras que
los rganos m ilitares asumen una posicin
subordinada de consulta tcnica, de prepara
cin y de mera ejecucin fsica. De la subor
dinacin del militar al civil derivan otros prin
cipios organizadores:
a] el comando presidencial de las fuerzas
armadas (art. 87. 9o c. de la constitucin), que
no implica en sentido tcnico superioridad
jerrquica del jefe del estado en las fuerzas
arm adas sino que quiere afirm ar la subordi
 DEFENSA
nacin de las mismas al poder civil con la elec
cin del rgano que est investido de una
representacin ms amplia que la guberna
tiva. que goza de una slida estabilidad y que
debera estar por encima de intereses contin
gentes de la mayora:
b] la apoliticidud de las fuerzas armadas, la
cual implica la sustraccin de su empleo a
fines partidarios y la prohibicin de influen
cia de las mismas en la vida poltica en cuan
to cuerpo organizado: la apoliticidad puede
implicar tambin prohibicin de inscripcin
en partidos, como lo prev el art. 92. 3er. c.
de la constitucin, para los militares de carre
ra en servicio activo y para los funcionarios
y agentes de polica;
c] la eleccin por parte del poder poltico
civil de los principios reguladores de la orga
nizacin militar, que comporta la sustraccin
del ordenamiento de las fuerzas armadas a la
aislacin del ordenamiento general del esta
do: el art. 52 de la constitucin establece que
"el ordenamiento de las fuerzas arm adas se
adeca al espritu democrtico de la Repbli por la ley del 24 de octubre de 1977, nm. 801.
ca", es decir a los principios constituciona
les del estado, y la ley del 11 de julio de 1978,
nm. 382, establece una serie de principios
que condicionan el ordenamiento interno
militar afirmando su subordinacin a la cons
titucin y a la ley.
d] la intervencin de la fuerza armada ni
camente a requerimiento del poder poltico y
no por espontnea iniciativa de los rganos
militares; tanto para las relaciones internacio
nales como para las internas (para estas lti
mas, v. R.D. 3 de marzo de 1934, n. 183, art.
19, 6 c.).
La organizacin tcnico-ejecutiva que cons
tituye la fuerza arm ada del estado no puede
ser ms que estatal, en cuanto que el estado
tiene el monopolio de los poderes de coercin
en el plano interno e internacional. De all
deriva la prohibicin de milicias de partido
el art. 18. 2o c.. de la constitucin prohbe
las asociaciones que persiguen fines polticos
mediante organizaciones de carcter m ili
tar" y la de milicias locales, estrechamen
te conectada con el carcter unitario del esta
do (r. para tal propsito, el art. 5. la. parte,
de la constitucin).
La fuerza arm ada estatal esta subdividida
en ms reparticiones con el fin de evitar los
riesgos de una concentracin de la disponi
431
bilidad de la misma en favor de un nico cen
tro de direccin. Una prim era divisin se tie
ne entre fuerza predominantemente destinada
a la d. en las relaciones internacionales (fuer
zas armadas en sentido estricto) y fuerza dis
puesta para la proteccin de la seguridad de
las relaciones internas (otros cuerpos arma
dos, entre ellos las fuerzas de polica, hasta
la entrada en vigor de la ley del 1 de abril de
1981, nm. 121). En sus rasgos esenciales las
fuerzas armadas se subdividen a su vez en las
tres armas: ejrcito, m arina y aeronutica
militar. Las funciones de polica son cumpli
das por las guardias de seguridad pblica
dependientes del m inistro del Interior y
tambin por integrantes de las fuerzas arm a
das los carabineros dependientes del
ministro de Defensa, a la par de los integran
tes de las tres armas, pero puestos a disposi
cin del ministro del Interior.
El delicado sector que comprende los ser
vicios secretos destinados a proteger la segu
ridad interior y exterior ha sido reordenado
que ha previsto un Servizio per le informa-
zioni e la sicurezza m ilitare que depende del
Ministerio de la Defensa v un Servizio per le
informazioni e la sicurezza democrtica que
depende del Ministerio del Interior, aunque
ambos estn sujetos en conjunto a otros orga
nismos nuevos de coordinacin interministe
rial, bajo la direccin del presidente del
Consejo.
Los integrantes de las fuerzas armadas
estn sujetos a la disciplina militar, comple
jo de reglas de no fcil armonizacin con los
preceptos constitucionales en m ateria de
libertades fundamentales, tradicionalmente
confiado al poder reglamentario gubernamen
tal, pero hoy tratado en la ley del 11 de julio
de 1978, nm. 3S2, que fij una serie de prin
cipios fundamentales relacionados con el
estado jurdico de los militares y, entre otras
cosas, reconoce formas de representacin de
los integrantes de las fuerzas armadas (D.P.R.
del 4 de noviembre de 1979, nm. 691). Estn
pues sujetos a la jurisdiccin militar, consi
derada jurisdiccin penal especial (art. 103.
3o c. de la constitucin).
La participacin de los ciudadanos en la d.
es obligatoria y se apoya en la prestacin del
servicio militar (art. 52. I o y 2Uc. de la cons
titucin). Esta obligacin est hoy en da
432 DEFENSA

atemperada por el reconocimiento de la obje bilidades tcnico-operativas estn confiadas

cin de conciencia (ley del 15 de diciembre de al Estado Mayor de Defensa, del que depen
1972, nm. 772) y por la disciplina del volun den los estados mayores de las tres armas. El
tariado civil en el marco de la cooperacin Jefe del Estado Mayor de Defensa es el alto
con los pases en vas de desarrollo, que bajo consejero tcnico-militar del ministro, pero
ciertas condiciones puede consentir la dispen tambin tiene importantes poderes de inicia
sa del servicio (ley del 19 de enero de 1979, tiva en materia organizativa y estratgica. Sus
nm. 38). Junto a la masa que presta servicio atribuciones lo colocan en una posicin orga
obligatorio por breve tiempo existen elemen nizativa de preeminencia frente a los jefes de
tos profesionales que prestan de modo con los estados mayores de las tres armas, aun
tinuo y tendencialmente permanente un ser cuando una subsiguiente ley institutiva del
vicio voluntario, especialmente con el fin de Comit de los Jefes de Estado Mayor recono
asegurar la existencia de los cuadros organi ce a estos ltimos particulares atribuciones
zativos. consultivas (lev del 8 de marzo de 1968, nm.
200 ).
VI. EL MINISTERIO DE DEFENSA Y ELCONSEJO SUPREMO Independiente de la organizacin del minis
de defensa. Las fuerzas arm adas dependen terio funciona el Consejo Supremo de Defen
del ministro de Defensa, el que. como miem sa. previsto por la constitucin (art. 87, 9Uc.)
bro del gobierno, responde politicamente ante y regulado por una ley de 1950 probablemente
el Parlamento, que desarrolla tambin en este inconstitucional. En efecto, mientras que la
sector, segn la constitucin, la misma direc constitucin se limita a considerar que el con
cin y control que en el pasudo fue ms bien sejo est presidido por el presidente de la
nominal. Las citadas leyes nm. 801 de 1977 repblica, la ley le atribuye competencias de
y nm. 382 de 1978 parecen indicar la tenden notable importancia, en cuanto ste "exami
cia a valorar la reserva de las leyes parlamen na los problemas generales polticos y tcni
tarias en el delicado sector de la proteccin cos referentes a la d. nacional y determina os
de la seguridad por medio de la organizacin criterios y fija las directivas para la organiza
m ilitar afirmando la preferencia de la ley cin y la coordinacin de las actividades que
parlam entara respecto de los actos norma de cualquier manera se refieren a ella": se tra
tivos del gobierno y refuerzan las modali ta de disposiciones que pareceran asignar
dades del control poltico parlam entario atribuciones de direccin poltica en materia
sobre directivas dadas por el gobierno. de d., con una evidente incongruencia respec
El Ministerio de Defensa fue instituido des to de los principios generales fijados en la
pus del segundo conflicto mundial para uni constitucin que implcitamente consideran
ficar los ministerios dispuestos para las tres al gobierno como autor y responsable aun de
arm as y asegurar la unidad de direccin la orientacin en materia defensiva. Contras
poltico-administrativa, antes ausente. La ta con estos principios la participacin del
reorganizacin de tales sectores ha sido cum Jefe del Estado y del Jefe del Estado Mayor
plida sin embargo slo recientemente con una de Defensa, en cuanto partes del consejo, en
serie de decretos de 1965 adoptados en vir las elecciones de los rumbos a seguir.
tud de delegacin legislativa. Particularmente compleja es la posicin
La organizacin del ministerio implica la que se quiere reconocer al jefe de estado, en
habitual reparticin en direcciones generales. cuanto que se pretende enfatizar sobre la atri
pero existen organismos centrales, dependien bucin constitucional de alto mando para jus
tes de un secretariado general que depende tificar los poderes anmalos de direccin que
directam ente del ministro, que son rganos derivaran de la presidencia del consejo. Sin
de coordinacin y orientacin de las activi embargo, es cierto que el mundo reconocido
dades de las direcciones. rgano de consulta al jefe de estado no puede ser ni mando mili
general militar, tcnica y adm inistrativa ta ren sentido tcnico que concierne a los
del ministerio es el Consejo Superior de las rganos de vrtice de las fuerzas arm adas
Fuerzas Armadas, articulado en tres seccio ni poder de direccin poltica de la d. en
nes, una pura cada arm a (ley del 9 de enero cuanto est en contraste con los princ ipios del
de 1951, nm. 167). Las mximas responsa gobierno parlam entario: en materia de d.
 DEFENSA
conciernen al jefe de estado los poderes nor
males de moderacin y equilibrio unidos a los
de garanta constitucional reconocidos en
todos los sectores en que operan los poderes
pblicos. La atribucin de mando, que tex
tualmente recarga el contenido de una sobre
cargada prerrogativa exclusiva, sirve para
identificar el poder poltico civil del estado,
globalmente entendido, en cuanto superior al
llamado poder militar. Sabemos en efecto que
tradicionalmente el jefe de estado se preten
de parte del poder ejecutivo, del cual depen
den las fuerzas armadas, pero est excluido
del rea de la mayora gubernativa y no est
comprometido en los problemas contingen
tes de la direccin de sta, ni sufre la inesta
bilidad tpica del gobierno, en la medida en
que se basa en una amplia mayora poltica
que lo acerca a una vasta rea de la comuni
dad nacional hacindolo representante de su
unidad: estos elementos y su pretendida
imparcialidad parecen haber aconsejado per
sonalizar en l el principio de la supremaca
de los poderes constitucionales del estado
sobre la organizacin de las fuerzas armadas.
Estas consideraciones deberan hacer que nos
inclinramos hacia la consideracin de la
inconstitucionulidud de la atribucin de pode
res de direccin al consejo, aun cuando
muchos, ignorando el texto legal, creen que
el consejo es rgano de mera consulta y coor
dinacin.
Desde el punto de vista prctico muchas de
las cuestiones que se plantean en torno a los
poderes del consejo y, sobre todo, en torno
de los poderes presidenciales tienen escasa
importancia, en cuanto que las decisiones
determinantes en materia de d. son hechas
dentro de la otan, siguiendo las orientaciones
sugeridas por uno de los estados miembros
de la organizacin que, disponiendo de arse
nales nucleares, desempea el papel de poten
cia hegemnica. En tal marco las direcciones
nacionales una vez que la mayora ha dele
gado a la otan, autorizndola a ratificar y
ejecutar el Tratado del Atlntico Norte, la par
te sustancial de la soberana nacional en lo
que se refiere al tema de seguridad (segn el
art. 11 de la constitucin) se interesan espe
cialmente por cuestiones organizativas ejecu
tivas de decisiones adoptadas fuera del orde
namiento italiano. En tal perspectiva el Minis
terio de Defensa, a travs de los estados mayo
433
res, se ha convertido en el verdadero centro
de vinculacin con el sistema organizativo de
d. en que el estado participa-, irrelevante pare
ce el papel de los rganos constitucionales,
nulo el del consejo supremo.
b i b l io g r a f a . V. Buchclet, Disciplina militare e
ordinamenlo giuridico statale, Miln, Giuffr,
1962; D. Cantn, La poltica de los militares
argentinos, Buenos Aires, Siglo XXI, 1971; S.
Carbonaro, Le responsabilit militan nell'ordi-
namento costituzionale italiano, Florencia, Bar
bera, 1957; M.E. Carranza, Fuerzas armadas y
estado de excepcin en Amrica Latina, Mxico,
Siglo XXI, 1978; L.A. Costa Pinto, Nacionalismo
y militarismo, Mxico, Siglo XXI, 1974?; G.
Ferrari, Guerra (slato di), en F.nciclopedia del
diritto, Miln. Giuffr, 1970, vol. XIX; Generales
para la Paz y el Desarme, La carrera armamen
tista hacia Armagedn: un desafio a la estrate
gia listados Unidos-OTAN, Mxico, Siglo XXI,
1985; G. Giacobbc, Forz.e armate e diritto di asso-
ciazione, en Diritto e Sociel, 2.1979; P.G. Gras-
so, / prohlemi giuridici dello "slato d'assedio"
nellordinamento italiano, Pava, Universil di
Pava, 1959; S. Cabriola, II Consiglio Supremo di
Difesa nell'ordinamenlo costituzionale italiano,
Miln, Giuffr. 1973; G. Candi, Forze armate, en
Enciclopedia del diritto, Miln. Giuffr, 1969, vol.
xvtri; G. Motzo, Assedio (slato di), en Enciclope
dia del diritto, Miln, Giuffr, 1958, vol. ni; G.
Motzo, Comando forze armate, en Enciclopedia
del diritto, Miln, Giuffr, 1960, vol. vil; G. Mot
zo, Consiglio Supremo di Difesa, en Enciclope
dia del diritto, Miln, Giuffr, 1961, vol. VIH; F.
Pierandrei, Le forze armate in Italia, en Annali
del Seminario Giuridico delta R. Universil di
Palermo, Palermo, 1944, vol. xix; F. Pinto, For
ze armate e costituzione, Padua, Marsilio, 1979;
A. Predieri, La difesa e le Forze, en Commenta-
rio sistemtico alia Costituzione italiana, Floren
cia, Barbera, 1950, vol. I; A. Predieri, l Consi
glio Supremo di Difesa e i poteri del presidente
dclla Rcpuhblica, en Studi sulla Costituzione,
Miln, Giuffr. 1958, vol. tu; A. Rouqui, El esta
do militar en Amrica Latina (1982), Mxico,
Siglo XXI, 1984; I. Sandoval Rodrguez, Las cri
sis polticas latinoamericanas y el militarismo,
Mxico, Siglo XXI, 1979J; D. Senghaas, Amia-
mento y militarismo (1972j, Mxico, Siglo XXI,
1974; G. de Vergottini, Indirizzo poltico dclla
difesa c sistema costituzionale, Miln, Giuffr,
1971; G. de Vergottini, La modificazione de lie
434 D W . A l ' U IS M O
competente costituzionali in tema di difesa, en
Rivisia Trimcstrale di Diritto Puhhlico, XXIV, 2,
1974; G. de Vergottini, An. 87. IX comma (pri
ma parte), en G. Branca (coinp.), Commentario
delta Costituzione: ti presidente delta Repuhhli-
ca, arts. 83-87, Bolonia, Zanichelli, 1978.
[GIUSEPPE DE VERC.OTTINl]
de^aullismo
i. definicin Lo que se define por d. es en con
junto una doctrina poltico-constitucional, un
movimiento poltico y un rgimen. Los tres
reciben el nombre por el general Charles de
Gaulle, cuya personalidad y pensamiento son
la base del fenmeno. Una definicin general
contiene necesariamente elementos de los
tres aspectos.
El d. se puede caracterizar como un nacio
nalismo de tipo moderno personificado en la
figura del salvador nacional. ste, al replan
tear la idea y los instrumentos de la tradicin
democrtico-plebiseitaria, impone una res
tructuracin desde lo alto de las institucio
nes y fuerzas polticas que van perdiendo legi
timidad y poder real frente a una violenta cri
sis nacional. En esa situacin, el lder se pre
senta como portador de una legitimidad de
tipo extralegal que l deduce de la funcin
positiva desempeada anteriormente para el
pas y de cualidades consideradas instrinse-
cas a su persona.
H. ias races del DEGAitiJjsMa El primer ncleo
de personas leales al general se remonta a una
Unin Deguullista organizada para la libera
cin de Paris. Estaba animada por los cola
boradores ms dignos de confianza de De
Gaulle, durante su permanencia en Londres
(1940-1943) y en el gobierno provisional de
Argelia (1943-1944). Los elementos ms signi
ficativos de la ideologa degaullista se concre
tan polticamente en este periodo.
En Londres, De Gaulle y algunos de sus
seguidores se oponen a la paz. con Alemania
y al rgimen que la haba aceptado, en tanto
que la clase poltica de la III Repblica se des
banda o se compromete. El punto de referen
cia de la accin del general es, desde el prin
cipio. "una cierta idea de Francia como orga
nismo que vive en una historia de "xitos com
pletos o de ejemplares desgracias, en la que
los periodos de mediocridad eran anomalas
tan estridentes como absurdas que haba que
im putar a los errores de los franceses y no
al genio de la p atria (De Gaulle, 1954).
En la situacin de derrota m ilitar y crisis
poltica, De Gaulle se considera a si mismo
el nico representante de esta transfiguracin
v el guardin de una legitimidad histrica
superior a la meramente legal del rgimen de
Vichy. El hecho de considerarse vicario en la
tierra de una Francia perenne le permiti rea
lizar una ecuacin veteada de elementos
romnticos si no msticos entre el inters na
cional francs v l mismo.
Es im prtam e la actitud que derivaba res
pecto de los franceses, considerados ambi
guos e inestables, dispuestos, despus de un
periodo de grandes realizaciones, a seguir los
intereses ms particulares y a lanzarse a las
luchas ms violentas entre facciones, olvidan
do la misin histrica de su pas en el mun
do. Para lograr la unidad nacional de esfuer
zos, caracterstica de los momentos de esplen
dor, era necesario que los guiara un lder
fuerte y por encima de las partes. Un jefe que
sirviera de mediador entre los grandes desti
nos de Francia, como los conceba De Gaulle,
y la realidad contingente, casi accidental, de
los franceses.
Al desear asum ir el papel de representan
te de la unidad nacional, es comprensible que
el general siempre haya reservado sus pala
bras ms duras para las fuerzas e institucio
nes del estado y de la sociedad que reclama
ban un papel de intermediarios entre la pobla
cin y su persona. En el lenguaje degaullista
siempre se les describe como elementos cen
trfugos y disgregadores, dispuestos a asegu
rar su inters por encima del de Francia y de
su representante. Organizndose alrededor de
diferencias de opinin intelectuales terminan
por "organizar la divisin de los fiauceses
(De Gaulle. 1956). El "rgimen de los parti
dos" era en consecuencia por definicin no
representativo y no plenamente legitimo en
cuanto articulaba largas lneas de divisin de
alguna manera indivisible.
Dentro de esta visin ideolgica coheren
te, el estado nacional v su poltica exterior
teman, por lo tanto, una posicin de prim er
plano. Desde los primeros escritos de polui-
 D E G A U L L IS M O
ca m ilitar del general se manifiesta una con-
sideracin del estado nacional no slo como
unidad fundamental de la poltica internacio
nal sino tambin como nica realidad capa/
de compendiar tanto las aspiraciones y las
glorias como las tradiciones culturales e his
tricas de un pueblo. En cuanto tal. la nacin
y su envoltura estatal son nicas y no pueden
asemejarse ni unirse a ninguna otra. Las fuer
zas armadas, a su disposicin, son la garan
ta de autodeterminacin y el smbolo de la
soberana.
De esta concepcin se derivara la sospe
chosa posicin de De Gaulle en relacin con
las organizaciones supranacionales desde
la cee hasta la onu con las formas de inte
gracin militar desde la can hasta la otan.
Consideraba el inters nacional como el
patrn predominante de una poltica interna
cional caracterizada por el conflicto y la lucha
por las ventajas nacionales, y en este campo
juzgaba las motivaciones ideolgicas como
elementos superestructurales.
ni. el DEOAUILISMQen la oposicin En el momen
to de la liberacin, De Gaulle capitane los
gobiernos provisionales, pero encontr inme
diatamente la oposicin de la primera asam
blea elegida en octubre de 1945. El gobierno
provisional estaba dirigido por medio de
decretos y ordenanzas, y De Gaulle no tena
ni las cualidades ni el deseo de com portarse
como lider parlamentario. Adems, la nueva
constitucin que las fuerzas polticas estaban
redactando presentaba los rasgos del parla
mentarismo que l ya haba definido despre
ciativamente como "rgimen de los partidos".
Despus de renunciar en enero de 1946, el
general seguira siendo durante once meses
un duro opositor del rgimen y de la poltica
de la IV' Repblica.
El clima poltico de los aos 1947-1949 dio
la voz de arranque e imprimi la huella al pri
mer movimiento degaullista de masa: el Ras-
semblement du Peuple Franjis. La doctrina
Truman y el comienzo de la guerra fra, con
la consiguiente oleada de anticomunismo y la
psicosis bien orquestada de una guerra entre
Oriente y Occidente, le dieron a De Gaulle la
posibilidad de presentarse a la opinin pbli
ca como el nico capaz de salvar nuevamen
te al pas de la catstrofe inminente. Sus lla
mamientos tuvieron un efecto considerable
435
y el rpf, presidido por el general mismo y
organizado pirnmidalincnte por las personas
que siempre le haban sido fieles, obtuvo el
40% de los sufragios en las elecciones muni
cipales de 1947.
Los temas fundamentales de la propagan
da degaullista contra el rgimen eran los ya
descritos, pero el tono del general y la prc
tica poltica del movimiento adquirieron
caractersticas ms marcadamente de dere
cha. tanto que indujeron a un investigador a
definir al De Gaulle de ese periodo como
"demagogo fascista" (Werth, 1967). Las espec
taculares reuniones degaullistas con las ban
deras con la Cruz de Lorena, los discursos
cada vez ms violentos y provocativos del
general y el predominio de lemas sobre el
peligro rojo constituido por los "separatistas"
del p if , no fueron suficientes tal vez para
convalidar semejante definicin. De cualquier
modo, la idea misma de un Rassemblemenl,
y no de un partido, que deba "extenderse has
ta abarcar a toda la nacin", junto con las exi
gencias antiparlamentarias y antipartidistas,
presentaba elementos totalitarios. Tambin
los proyectos de "asociacin entre el capital
y el trabajo, tema preferido de los degaullis
tas de izquierda, adoptaron el carcter de
reforma profunda que debera conducir al
debilitamiento de los sindicatos y a su aboli
cin. Con la nueva constitucin "ya no era
necesario reconocer a los sindicatos" (La
Frunce sera la Frunce, 1951).
El d., en cuanto al rgimen, ya no volver
a adoptar los tonos ms encendidos ni los ras
gos de la prctica poltico-organizativa del
rpf. Muy probablemente el general conside
r la tentativa de volver al poder a travs de
un movimiento de masa organizado en su
nombre como un fracaso. Para imponerse
como salvador nacional a la mayor parte de
la opinin pblica, hubiera sido necesaria una
situacin ms critica que la artificial de la
guerra fra y un planteamiento ideolgico-
politico ms matizado.
Al principio de los aos cincuenta, la pre
dicacin me dnica y catastrfica de De Gau-
lie perdi su capacidad de impacto en la opi
nin moderada. El rpf obtuvo slo el 2096 de
los votos en las elecciones legislativas de 1951
y, despus de algunas tentativas de acuerdos
parlam entarios con los dems partidos, fue
disuelto por De Gaulle que ya lo consideraba
4.16 D E G A U L L IS M O
comprometido con el rgimen. Entre 1953 y
1958, el d. parlam entario se dispers bajo
otras siglas, a pesar de que segua mantenien
do contactos con su inspirador que, por su
parte, anunciaba en 1955 su retiro de la vida
pblica
iv. el DECAUt lismo en el poder El regreso de De
Gaulle al poder fue posible debido a la rebe
lin de los colonos franceses en Argelia con
tra las perspectivas de descolonizacin del
pais y por la insubordinacin de un ejrcito
fuertemente politizado. El callejn sin salida
creado entre Argelia y Pars y el xito obteni
do por los seguidores del general al canalizar
hacia su nombre la rebelin marc el cambio
de rumbo decisivo. La mayor parte de las
fuerzas de la IV Repblica, incapaces de
hacerse obedecer por el aparato adm inistra
tivo y policiaco, aceptaron a De Gaulle como
el nico capaz de conjurar el peligro de una
guerra civil.
Habiendo regresado al gobierno en condi
ciones excepcionales acordes con su carcter,
el general impuso una nueva constitucin
que, aprobada por un referndum popular en
1958, traz los rasgos institucionales del nue
vo rgimen.
El presidente de la repblica, elegido por
un colegio de grandes electores locales, acre
centaba considerablemente su poder y su
misin estaba definida ambiguamente como
de arbitrio y representacin de los intereses
nacionales. Su prerrogativa consista en recu
rrir a los poderes excepcionales en situacio
nes de grave peligro para la repblica y sus
instituciones. El prim er m inistro detenta la
esencia del poder ejecutivo disponiendo de
vastos poderes de reglamentacin. La Asam
blea era la que haba quedado verdaderamen
te destronada respecto de las tradiciones de
la III y la IV Repblica. No slo se sealan
estrictamente las materias sobre las que pue
de legislar sino tambin una severa reglamen
tacin parlam entaria inhibe muchas de sus
posibilidades de control y de enmienda. La
responsabilidad del gobierno ante la Asam
blea est garantizada por el mecanismo de la
mocin de censura que puede presentarse
sobre los proyectos gubernativos. El presi
dente puede, por iniciativa propia, disolver
la Asamblea una sola vez al ao.
En realidad, la situacin y la personalidad
de De Gaulle impusieron procedimientos
extraconstitucionales y tambin decidida
mente anticonstitucionales. Ningn presiden
te del consejo o ministro goz de autonoma
alguna despus de que De Gaulle fuera elegi
do presidente (diciembre de 1958). Este per
sonal. reclutado entre los degaullistas de
siem pre, reciba las directivas directam en
te del Elseo o del cuerpo personal del presi
dente. Este ltimo recurri a los poderes
excepcionales durante un periodo largusimo
y en ocasiones que no lo justificaban en el pla
no de la interpretacin constitucional.
La delimitacin de la misin de la Asamblea
se agrav an ms por la prctica del refe
rendum. Este instrumento, envolviendo com
pletamente a los llamados intermediarios,
serva admirablemente a las instituciones de
un nacionalismo personificado por De Gau
lle y al carisma de ste. Entre 1958 y 1962 se
sucedieron cuatro referenda de iniciativa pre
sidencial, el ms significativo de los cuales fue
el relativo a la modificacin constitucional
que introduca la eleccin del presidente por
sufragio universal. Dado que en esa ocasin
todos los partidos, excepto el degnullista, se
alinearon contra la modificacin, la cam pa
a asumi el significado de un choque entre
la legitimidad del general y la de la Asamblea.
La victoria del primero marc el fin definiti
vo de las aspiraciones de regreso a la prcti
ca parlam entaria clsica v la fecha de inicia
cin de una serie de transformaciones profun
das del sistema partidista francs.
Este referndum sirve de ejemplo para des
cribir el estilo de liderazgo de De Gaulle y la
naturaleza de la relacin que haba estable
cido este ultimo con el pblico. Sus apelacio
nes radiotelevisivas, instrumentos de que dis
pona despreocupadamente, en lugar de ase
mejarse a las violentas arengas del periodo
de oposicin, oscilaron entre los tonos pater
nalistas, el llamado a las remembranzas colec
tivas y las amenazas de retirarse en caso de
derrota. La capacidad de establecer una espe
cie de identificacin entre si mismo y Fran
cia y de s mismo y Francia con causas eleva-
dsimas le permita despertar la adhesin de
tipo emotivo y transform ar las cuestiones
especificas en una eleccin entre su persona
y el caos.
En este periodo, la mayor parte de la opi
nin publica francesa estaba cansada por las
 DEG AU LUSM O
consecuencias de la descolonizacin, de la
insubordinacin del ejrcito y del terrorism o
del fn l y de la o a s . En esa situacin es signi
ficativo sealar que el carisma de De Gaulle
estaba ms ligado a la afirmacin de un carc
ter, de una identidad segura en el desconcier
to y en el peligro, que a la realizacin de un
programa preciso. El xito de las ms oscu
ras consignas degaullislas indica que el capi
tal carismtico de que dispona el general era
resultado sobre todo de adhesiones psicol
gicas basadas en mecanismos colectivos de
defensa.
Otra caracterstica del rgimen degaullis-
ta se deriva directamente de la escasa consi
deracin en que tenia De Gaulle a la clase pol
tica de la IV Repblica y al personal poltico
en general. Los gobiernos de la V Repblica
se caracterizaron por la numerosa existencia
de personal tcnico tomado de los grados ms
elevados de la administracin pblica ordi
naria y especial. Esta situacin, unida a la
destronizacin de la Asamblea, que ya no era
el Io c is de las decisiones ms relevantes, tuvo
importantes consecuencias para los principa
les actores del sistema social.
De esta manera se fue configurando un tipo
de sistema poltico en que los grupos ms
fuertes, incluyendo naturalm ente la gran
industria y las finanzas, tuvieron la posibili
dad de acudir directamente a los centros de
decisin situados en la alta burocracia de los
ministerios y en el cuerpo presidencial. Los
ms dbiles, por el contrario, no tuvieron otra
alternativa que dirigirse a parlam entarios
cuya funcin legislativa se haba reducido y
que no constituan ya la fuente principal del
reclutam iento del personal de gobierno.
v. la unr. Con el retorno de De Gaulle al
poder, naca el segundo gran movimiento
degaullista: la Union pour la Nouvelle Rpu-
blique. sta estaba organizada y dirigida por
los mismos hombres que haban dado vida a
la experiencia del rpf y que haban demostra
do una fidelidad inquebrantable a las ideas
del general. Las relaciones entre este ltimo
y el nuevo partido fueron, desde el principio,
ms bien distanciadas. Fiel a su personaje, De
Gaulle evit apoyar abiertam ente la forma
cin. Slo cuando, despus de la dolorosa cri
sis interna debida a la poltica de autodeter
minacin de Argelia, el partido afirm su fide
437
lidad incondicional al general y se entreg a
la tarea exclusiva de organizar el apoyo a su
accin poltica, l lo reconoci explcitamen
te ante el electorado.
Desde 1958 hasta 1962, la unr vivi exclu
sivamente de la luz reflejada por el general,
del que provena su legitimidad. En 1963 pro
cedi a la organizacin de una actividad inter
na propia y a la penetracin en el pas, lo que
desemboc en un rejuvenecimiento y en una
ampliacin de la base militante.
En los once aos de presidencia de De Gau
lle un fenmeno muy significativo fue que los
votos obtenidos por el general en los referen-
da y en la eleccin presidencial disminuyeron
constantemente, en tanto que los de su parti
do aumentaron hasta el gran xito de las elec
ciones legislativas de junio de 1968. La ten
dencia indica que, al trazarse una concreta
poltica interna degaullista, la atraccin del
general disminua, perdiendo el electorado de
la izquierda y del centro que en el periodo
1958-1962 haba desodo las indicaciones de
sus partidos contrarias a De Gaulle. La unr
recoga la herencia y agregaba varios elemen
tos histricos de la derecha en un gran parti
do conservador. En consecuencia, la figura de
De Gaulle se transformaba de la de presidente
por unanimidad nacional en la de represen
tante de un partido colocado claramente a la
derecha.
VI. POLITICA INTERNA Y EXTERNA. El d. no quiso
aceptar nunca el calificativo de unificador de
la derecha, enorgullecindose de que en su
interior existieran corrientes de izquierda
cuyo esfuerzo constante estaba orientado a
poner en prctica el gran proyecto de asocia
cin entre capital y trabajo. Las palabrus de
los principales lderes se refieren frecuente
mente al d. como a una tercera alternativa
entre capitalismo y comunismo, aunque en
relacin con las polticas concretas seguidas
es licito considerar que estas afirmaciones no
eran otra cosa que apelaciones de tipo dema
ggico.
Por otra parte, la poltica econmica degau
llista estuvo administrada principalmente por
el ministro de finanzas, el ex independiente
Giscard d'Estaing, de acuerdo con los cno
nes de corte liberal. Algunos investigadores,
en lugar de considerar al d. como una terce
ra alternativa, lo consideraron como un rgi
43 D I-C .A U L l.IS M O
men poltico particularm ente apto para res
ponder a las exigencias de una estructura eco
nmica que ya no se caracterizaba por el mer
cado y por la competencia sino por el predo
minio de los grandes monopolios pblicos y
privados y de sus exigencias de programacin
del mercado.
La poltica interna degaullista se orient en
realidad a un rgido control del desarrollo de
la economa francesa que consista en pagar
a las clases trabajadoras el aumento de la
capacidad competitiva del neocapitalismo
francs en relacin con el de los pases ms
avanzados desde el punto de vista industrial.
Una balanza de pagos que arrojaba supe
rvit. el control de los salarios y la estabili
dad del franco, eran, en definitiva, objetivos
necesarios para la poltica exterior de De Gau-
lle, bajo la cual se puede descubrir frecuen
temente la tendencia a convertirse en intr
prete del neocolonialismo del gran capital
francs en competencia con el expansionismo
estadunidense. Junto con la defensa, la pol
tica exterior se consideraba dominio reser
vado" del general y, siguiendo sus ideas bsi
cas. servia tambin a las exigencias de su ape
lacin popular.
El culto a la independencia econmica, pol
tica y m ilitar y la consol dacin de la misin
de la nacin y de la cultura francesa en el
mundo, sirven de base a sus iniciativas ms
espectaculares: el veto al ingreso de Gran Bre
taa en el mercado comn europeo, la "for
c de frappe" atmica, el neutralismo tercer-
mundista, el acercamiento a la urss y el reco
nocimiento precoz de China, la polmica anli-
norteamericuna y el retiro de las fuerzas fran
cesas de la otan. La suma importancia dada
a la poltica exterior reduca la interna a un
instrum ento de la primera. La actitud hacia
el exterior daba, en realidad, ocasione^ muy
propicias para unir tras de si a los franceses
para hacerles olvidar, algunas veces, proble
mas ms concretos.
Consciente de ser un lder cuyo carism a se
acrecentaba en pocas de crisis, De (iaulle era
un maestro en el arte de crear de vez en cuan
do, a travs del estilo y de los temas de su poli-
tica exterior, situaciones de tensin, peque
as crisis que rejuvenecan sus apelaciones.
La capacidad de catalizar la atencin de los
franceses le perm ita reafirm ar simblica
mente sus valores rebelndose contra la hege
mona de las superpotencias, el poder del
dlar, el Vietnain norteamericano, el Quebec
ingls, etctera.
VII EL DEGAULUSMO SIN DE GAULLE. Chal les de
Gaulle dimiti en abril de 1969, derrotado en
un referndum por la reform a del senado y
la regionalizacin, al que como de ordinario
haba supeditado su permanencia en el poder.
La verdadera seal de su decadencia le la
crisis de mayo de 1968. de la cual salieron ven
cedores tanto el rgimen como el movimien
to degaullista, pero no el propio de Gaulle. Su
llamado personal ya no se revel capaz de
seorear una crisis interna de impronta
exclusivamente social.
Para valorar qu queda del d. sin De Gau
lle y para establecer en qu sentido puede
hablarse de d. como fenmeno diferenciado
de la personalidad del general es necesario
referirse a la distincin inicial entre doctri
na, movimiento y rgimen. Bajo el perfil ideo
lgico no hay duda de que el fenmeno degau-
llista presenta los rasgos de una tradicin
poltica que en su prim era aparicin en
Francia prev la vuelta del bonapartism o"
(Rcmond). En este sentido histrico, una
corriente doctrinaria degaullista contina
presente en la cultura francesa y representa
la versin moderna de una sociedad indus
trial m adura de la tradicin bonapartista
y a la vez jacobina.
No obstante, justo por sus caractersticas
intrnsecas, esta tradicin no puede expresar
se plenamente y reforzarse ms que con refe
rencia explcita a una figura de ldei de gran
atractivo popular. Sin De Gaulle, la ideologa
y la doctrina degaullista pierden la referen
cia esencial y acaban por reducirse a una exal
tacin y defensa del pasado carente de un pro
yecto positivo. De hecho, esto es todo lo que
el movimiento degaullista parece representar
hoy. "Primero redimensionado electoralmen-
tc y dividido internamente, despus privado
del control de la presidencia y del gobierno,
finalmente constreido a la oposicin parla
mentaria por la victoria de la izquierda.. . ,
el partido degaullista no ha sufrido el colap
so global que algunos esperaban, pero a pesar
de ello aparece privado de una perspectiva
poltica e incapaz de emanciparse por com
pleto del puro papel de defensor constante de
las caractersticas y de los procedimientos de
 D EM A G O G IA
la constitucin de De Gaulle.
El juicio en cambio debe ser distinto al refe
rirnos al rgimen dagaullista, ya que, a dife
rencia de la experiencia bonapartista, el
degaullismo no concluy con una catstrofe
poltico-militar y muchos de sus aspectos con
cretos han sobrevivido a su fundador y al ins
titucionalizarse se han vuelto parte del patri
monio comn de los franceses. La desprejui-
cidnda prctica constitucional de De Gaulle
no ha podido, obviamente, ser seguida por sus
sucesores, pero las caractersticas esenciales
del rgimen eleccin directa del presiden
te, papel determ inante del ejecutivo, poder
reducido del parlamento, ley electoral mayo-
ritaria a dos vueltas no han resentido el
retiro del general. Si la prueba definitiva de
la institucionalizacin del rgimen nacido de
la constitucin de 1958-1962 no puede ofre
cerse ms que por su funcionamiento en las
manos de la oposicin de izquierda, cierto es
no obstante que muchos aspectos de ello se
han reforzado incluso con la partida de De
Gaulle, en el sentido de que siempre son acep
tados por la mayora de los franceses. En con
junto. en los aos ochenta, el degaullismo pue
de an identificarse en los rasgos salientes de
un diseo constitucional en vigor y en un
movimiento poltico orientado sobre todo a
su defensa.
ilHMOGKAFlA: P. Avril, UDR et gaullisles, Pars,
Presses Universitaires de Frunce, 1971; S. Bar-
tolini, Rifurmu istituzionule e sistema poltico:
la Francia callista, Bolonia, II Mulino, 1981; J.
Charlo!, L'UNR: tude chi pouvoir au sein d un
part politique, Pars, Colin, 1967; J. Charlot, Le
phnomene gaulliste, Pars, Fayard, 1970; J.
Charlot (comp.). Le gaullisme, Paris, Colin, 1970:
J. Charlot (comp.). Les franjis et De Gaulle.
Pars, Pin, 1971: H, Claude, Gaullisme el grand
capital, Pars, Editions Sociales, 1960; P. Con-
tens, Gaullisme et proletariai. Pars, Editions du
Scorpion, 1960; B. Crozier, De Gaulle, Londres,
F.yre Mcthucn, 1973, 2 vols.; Ch. de Gaulle, La
France sera la France: ce que venl Charles de Gau
lle, Pars, kPF, 1951; Ch. de Gaulle, Memorias de
guerra: El llamamiento <1940-1942/11954), Barce
lona, Plaza y Janes, 1970: La unidad <1942-194-1/
(1956), Barcelona. Plaza y Janes, 1970; La salva
cin <1944-1946/11958), Barcelona, Plaza y Janes,
1970; Ch. de Gaulle, Memorias de esperanza
(1970-1971), Madrid, Taurus, 1970-1971,2 vols.;
A. Harlley, Gaullism: the rise and fall of a poli ti
419
ca I movement, Londres, Koullcdge and Kegan
Paul, 1972; S. Hoffmann, Decline or renewal?
France since the I930s, Nueva York, Viking.
1974; R. Macridis (comp.), De Gaulle: implacable
ally, Nueva York, Harper and Row, 1966; S.
Mallet, Le gaullisme et la gauche, Pars, Seuil,
1965; Ch. Purtschet, Le RPF, Paris, Cujas, 1965;
R. Rmond, Ixi destra in Francia (1967). Miln,
Mursia, 1970; S. Seraty, Frunce, De Gaulle and
Europe, Baltimore, Johns Hopkins University
Press, 1968; J. Soustelle, Veintiocho aos de gau-
llismo (1968), Madrid, Ibrico-Europca, 1969; S.
Tutino, Gollismo e lata operaia. Turin, Einau-
di. 1964; P. Viansson-Pont, Histoire de la rpu-
blique gaullienne, Pars, Fayard, 1970, 2 vols.; A.
Werth, De Gaulle (1965), Barcelona, Bruguera,
1969.
[STEFANO HAKTOLINl]
demagogia
La d. no es propiamente una forma de gobier
no y no constituye un rgimen poltico sino
que es una prctica poltica que se apoya en
el sostn de las masas favoreciendo y estimu
lando sus aspiraciones irracionales y elemen
tales y desvindolas de la real y consciente
participacin activa en la vida poltica. Esto
se produce mediante fciles promesas, impo
sibles de mantener, que tienden a indicar
cmo los intereses corporativos de la masa
popular, o de la parte ms fuerte y prepon
derante de ella, coinciden, en realidad ms
all de toda lgica de buen gobierno, con los
de la comunidad nacional tomada en su con
junto. Asi se llamaba demagogo (de Sfjgoc;,
pueblo, y fiyo, gua), en la antigua Grecia,
aquel que. hombre de estado o hbil orador,
supiera guiar al pueblo. Fue con Aristteles
que el trmino adquiri en la teora poltica
un significado negativo.
La accin demaggica puede desarrollarse
de dos maneras, aunque es bastante difcil
poder distinguir de manera clara y precisa los
momentos casi siempre concomitantes de las
dos acciones. Un tipo de accin, en efecto, es
la ejercida por quien, aprovechando particu
lares situaciones histrico-polticas y dirigin
dolas para fines propios, excita y gua a las
masas populares sometindolas gracias a par-
440 D EM AG OG IA
titulares capacidades oratorias y psicolgi
cas, a menudo instintivas, que le permiten
interpretar sus humores y sus exigencias ms
inmediatas, uniendo a esto dotes carismti-
cas no comunes. En el desarrollo de esta pol
tica no se tiene mnimamente en cuenta, ms
que en forma extremadamente superficial v
burda, los reales intereses del pas ni los
resultados ltimos a los que puede conducir
con el tiempo la accin demaggica, dirigida,
en cambio, ms que nada, a la conquista y al
mantenimiento de un poder personal o de gru
po. Con el trmino d. podemos pues referir
nos a una situacin poltica correspondiente
a la descrita, peio en la que dominan las
masas en movimiento y se imponen sobre el
legtimo poder constituido y sobre la ley
haciendo valer sus propias instancias inme
diatas e incontroladas. En este caso Polibio
habla ms propiamente de oclocracia (Histo-
riae. vi, 3, 5-12; 4, 1-11).
En la historia de las doctrinas polticas se
considera que fue Aristteles quien especifi
c y defini por prim era vez la d. sealndo angustiante inseguridad y en el aislamiento
la como la forma corrupta o degenerada de
la democracia que lleva a la institucin de un
gobierno desptico de las clases inferiores o
de muchos, que gobiernan en nombre de la
multitud (Poltica, iv, 5, 1592a). Por tanto,
cuando en los gobiernos populares la norma
es subordinada al arbitrio de muchos surgen
los demagogos que, halagando y adulando a
las masas, exasperando sus sentimientos des
tructivos y desviando su empeo poltico, con
sideran como enemigos del pueblo o de la
patria a los opositores al rgimen desptico
instaurado, consolidando as su propio poder
a travs de la eliminacin de toda oposicin.
Aristteles define, por tanto, al demagogo
como adulador del pueblo" (Poltica, v, II.
1313b).
La d., segn Platn (Repblica. 562-564) y
Aristteles (Poltica, 1304b-1305a), puede
determinar, como crisis de la democracia
extrema, dos diferentes situaciones polticas
que llevan, siempre, a la instauracin de un
rgimen autoritario oligrquico o tirnico. El
primero surge de una exasperacin del clima
anrquico en que los demagogos han intro
ducido al estado, produciendo una reaccin
de los optimates que derriban a la mayora,
casi siempre con el apoyo de las armas y a
menudo con una ayuda exterior, instauran
do un gobierno fuerte. El segundo nace, y es
el caso ms frecuente, como ltima lgica
consecuencia de la prctica demaggica, eli
minando as toda oposicin. En estas condi
ciones, en efecto, los demagogos, arrogndo
se el derecho de interpretar los intereses de
las masas como intereses de toda la nacin,
confiscan todo el poder y la representacin
de las masas e instauran una tirana o dicta
dura personal.
El fenmeno de la d. se ha acentuado par
ticularmente en nuestro siglo con el adveni
miento y el desarrollo de la sociedad indus
trial y con la consecuente aparicin sobre el
escenario poltico del papel determ inante de
las masas y la crisis de las democracias libe
rales.
La era tecnolgica, en efecto, tendiendo a
la masificacin del hombre y a su transfor
macin en mquina, ha hecho as que ste
tienda fcilmente a extraviar y a perder su
propia individualidad, hasta el punto de ser
impulsado a buscar refugio en su propia y
que lo atenazan todava y slo en el grupo y
en la masa, adecuando a ella sus propios com
portamientos sociales y polticos. Se trata,
mirndolo bien, de un crculo cerrado del cual
difcilmente se puede salir, puesto que en el
exterior y en el interior del individuo existen
tales condicionamientos que objetivamente
impiden otra opcin. En este marco la instru
mentalizacin de las masas, gracias precisa
mente al aporte de las nuevas tcnicas de per
suasin y de manipulacin de las conciencias,
se logra fcilmente. As, a travs de los vn
culos que, sobre todo por mrito de la psico
loga contempornea, se han instaurado entre
psicoanlisis y comportamiento poltico, el
trmino d. se ha cargado de nuevos signifi
cados y llenado de nuevos contenidos. Se ha
aclarado, por tanto, la existencia de relacio
nes sado-masoquistas que presidiran el vin
culo entre demagogo y masa, relaciones que
tenderan a ayudar al hombre-masa a escapar
de la soledad y de la impotencia, de la enaje
nacin y de la apata poltica que existen en
la sociedad industrial contempornea. El
carcter autoritario, tampoco explicado, que
como fondo vincula a ambos, consolida esta
correspondencia, por la que hay por parte de
la masa una verdadera identificacin en el
lder como momento de exaltacin individual
 D EM O CRA CIA
y colectiva y, en consecuencia, aceptacin cie
ga de sumisin. Los fenmenos de fantica
exaltacin de campeones deportivos o de per
sonajes del mundo del espectculo, aun cuan
do nos conducen al campo de la identificacin
con el xito del divo, ponen en movimiento
mecanismos sustancialmente similares a los
que presiden la relacin lder-masa. De tal
modo es posible hoy hablar de d. moderna en
contraposicin a la d. clsica no slo como
posible momento de inicio de un proceso
revolucionario, y por lo tanto de un necesa
rio elemento constitutivo de una fase prerre-
volueionaria (v. revolucin), sino tambin
como comportamiento de un lider poltico
que no necesariamente conduce las masas a
la revolucin sino que las instrumentaliza
para sus propios fines personales para pro
ceder, una vez obtenido un amplio consenso,
no ya a un proceso de democratizacin o de
subversin del sistema sociopoltico sino a la
instauracin de un rgimen autoritario, del
que el demagogo sea un indiscutido y desp
tico jefe (Fithrer), o al acuerdo con las autori
dades y las instituciones existentes con tal
que stas le reconozcan una funcin carism-
tica insustituible. De esta m anera los meca
nismos represivos acentan, en lugar de dis
minuir, las caractersticas autoritarias del
gobierno y de la sociedad e impiden la loma
de conciencia libertaria de la masa.
bibliografa G. Fasso, M denwcrazia in Grecia
(1959), Bolonia, 11 Mulino, 19672,
[GIAMPAOLO ZlCCHINl]
democraciaI.
I. EN LATEORIA DE LA DEMOCRACIA CONFLUYEN TRES
tradiciones histricas En la teora contempo
rnea de la d. confluyen tres grandes tradi
ciones de pensamiento poltico: a] la teora
clsica, trasm itida como teora aristotlica,
de las tres formas de gobierno, segn la cual
la d.. como gobierno del pueblo, de todos los
ciudadanos o bien de todos aquellos que
gozan de los derechos de ciudadana, se dis
tingue de la monarqua, como gobierno de
uno solo, y de la aristocracia, como gobierno
de pocos: h] la teoria medieval, de derivacin
441
romana, de la soberana popular, con base en
la cual se contrapone una concepcin ascen
dente a una concepcin descendente de la
soberana segn que el poder supremo deri
ve del pueblo y sea representativo o derive del
principe y sea trasm itido por delegacin del
superior al inferior; cj la teora moderna,
conocida como teora maquiavlica, nacida
con el surgimiento del estado moderno en la
forma de las grandes monarquas, segn la
cual las formas histricas de gobierno son
esencialmente dos. la monarqua y la repbli
ca, siendo la antigua d. una forma de rep
blica (la otra es la aristocracia) donde tiene
origen el cambio caracterstico del periodo
prerrevolucionario entre ideales democrti
cos e ideales republicanos, y el gobierno
genuinamente popular es llamado, antes que
d., repblica.
El problema de la d., de sus caractersticas
y de su prestigio (o de la falta de prestigio)
es, como se ve, tan antiguo como la propia
reflexin sobre las cosas de la poltica, y ha
sido repropuesto y reformulado en todas las
pocas. As, un examen de la discusin con
tempornea en tom o al concepto y al valor
de la d. no puede prescindir de una referen
cia aunque sea rpida a la tradicin.
ti la tradicin aristotlica de las tres formas de
gobierno. Una de las prim eras disputas de
que se tenga noticia en torno a las tres for
mas de gobierno es narrada por Herodoto
(ni. 80-83). Otanes, Megabizo y Daro discuten
en tomo a la futura forma de gobierno de Per-
sia. M ientras que Megabizo defiende la aris
tocracia y Daro la monarqua, Otanes toma
la defensa del gobierno popular que llama
segn el antiguo uso griego "isonoinia (o
igualdad de las leyes, o igualdad frente a la
ley), con el argumento que todava entonces
los partidarios de la d. consideran fundamen
tal: "cmo cabe en realidad que la monarqua,
a cuyo capricho es dado hacer impunemente
cuanto se le antoje, pueda ser un gobierno jus
to y arreglado". Igualmente clsico es el argu
mento con el que el partidario de la oligar
qua (y. apoyndolo, el partidario de la monar
qua) condena al gobierno democrtico:
Nada hay [...] ms insolente en el querer que
el vil y soez populacho." Cmo puede gober
nar bien aquel que ni aprendi de otro lo que
es til y laudable ni de suyo es capaz de enten
442 DEMOCRACIA
derlo ? "A m anera de un impetuoso torren
te lo abate y arrastra todo."
De las cinco formas de gobierno descritas
por Platn en la Repblica: aristocracia, timo-
cracia, oligarqua, d., tirana, una sola, la aris
tocracia, es buena, mientras que "nace, pues,
la d., creo yo, cuando los pobres, victoriosos
de sus contrarios, matan a unos, destierran
a otros, y comparten igualitariamente con los
que quedan el gobierno y las m agistraturas,
que en este rgimen, adems, suelen cu b rir
se por sorteo (557 a), y est caracterizada por
la "licencia". El propio Platn por otra parte
reproduce en el Poltico la triparticin tradi
cional tanto de las formas puras como de las
formas degeneradas, y la d. es definida como
gobierno del nmero" (291 d) y gobierno de
los muchos" (302 c) o de la m ultitud (303
<j). Distinguidas las formas de gobierno bue
nas de las malas con base en el criterio de la
legalidad o de la ilegalidad, la d. es conside
rada la menos buena de las formas buenas y
la menos mala de las iorm as malas: Bajo
cualquier consideracin es cansancio, y no
combina mucho de bueno ni de daino, en
comparacin con las otras formas, porque en
ella estn desmenuzados los poderes en
pequeas fracciones, entre muchos. Por eso
de tudas las diversas formas legales, es sta
la ms infeliz, mientras que de todas las que
estn contra la ley, es la mejor, y si todas son
desenfrenadas, es en la d. donde se vive mejor:
en cambio si son bien ordenadas, es en ella
donde es menos agradable vivir" (303 a y b).
En las Leyes, en la triparticin clsica se
incluye la biparticin (que despus de
Maquiavelo llamamos a menudo moderna)
entre las ' dos madres de las formas de gobier
no", que son la monarqua, cuyo prototipo es
el estado persa, y la d.. cuyo prototipo es la
ciudad ateniense: ambas son, aunque por
razones opuestas, malas, una por exceso de
autoridad, la otra de libertad. Tambin en la
variedad de las clasificaciones una vez ms
la d. es bautizada como el rgimen "de la
libertad demasiado desenfrenada" (701 b).
En la tipologa aristotlica, que distingue
tres formas puras y tres formas corruptas,
segn que aquel que detenta el poder gobier
ne de acuerdo con el inters general o con el
inters propio, el "gobierno de la mayora
o "de la multitud", distinguido del gobierno
de uno solo o de pocos, es llamado "pulida",
m ientras que el nombre de d. es asignado a
la forma corrupta, que es definida como el
gobierno "con ventaja de los pobres" y con
trapuesta al gobierno con ventaja del monar
ca (tirana) y al gobierno con ventaja de los
ricos (oligarqua). La forma de gobierno que
en la tradicin posaristotlica se convierte en
el gobierno del pueblo o de todos los ciuda
danos. o de la mayora de ellos, es aquella que
en el tratado aristotlico se considera como
gobierno de mayora solamente en cuanto go
bierno de los pobres, siendo, por lo tanto, gobier
no de una parte contra la otra, aunque de la
parte generalmente ms numerosa. De la d.
entendida en el sentido mas amplio Aris
tteles subdistingue cinco formas: I] ricos y
pobres participan en el gobierno en condicio
nes de paridad (la mayora es popular nica
mente porque la clase popular es ms nume
rosa); 2] los cargos pblicos son asignados
sobre la base de un censo muy bajo; 3] son
admitidos en los cargos pblicos todos los
ciudadanos excepto los privados de los dere
chos civiles luego de un procedimiento judi
cial; 4] son admitidos en los cargos pblicos
lodos los ciudadanos sin distincin; 5] sean
cuales fueren los derechos polticos, es la
masa y no la ley la que se considera sobera
na (este ltimo caso es el del dominio de los
demagogos, o sea es la verdadera forma
corrupta del gobierno popular).
Salvo pocas excepciones, la triparticin
aristotlica fue acogida en toda la tradicin
del pensamiento occidental, al menos hasta
Hegel, al que llega ya debilitada, y se hizo uno
de los lugares comunes del tratadism o poli-
tico. Para sealar alguna etapa de este largo
recorrido, recordamos a Marsilio de Padua
(Defensor pacis, i, 8). Santo Toms (Summa
theologica, i-n, q. 105, art. 1), Bodino (De la
rpuhlique, n, 1), Hobbes (De cive, cap. v;
Leviathan, cap. xix), Locke (Ensayo sobre el
gobierno civil, cap. x), Rousseau (El contra
to social, ni, 4, 5. 6), Kant (Metafsica de las
costumbres, Doctrina del derecho, 51), Hegel
(Principios de la filosofa del derecho, 273).
No han faltado algunas variaciones entre las
cuales se cuentan: a] la distincin entre for
mas de estado y formas de gobierno, elabo
rada por Bodino, basndose en la distincin
entre la titularidad y el ejercicio de la sobe
rana, donde se puede tener una monarqua,
es decir un estado en el que el poder sobera
 DEMOCRACIA
no pertenece al rey, gobernada democrtica
mente, por el hecho de que las m agistraturas
son atribuidas por el rey indiscriminadamen
te a todos, o una d. aristocrtica, como lo fue
Roma por un cierto periodo de su historia, o
una aristocracia democrtica y as sucesiva
mente; b] la supresin de la distincin entre
formas puras y corruptas, hecha por Hobbes,
sobre la base de que para un poder como el
soberano, que es absoluto o no es soberano,
no se puede establecer ningn criterio para
distinguir el uso del abuso de poder, y por lo
tanto, el gobierno bueno del malo; c] la degra
dacin, introducida por Rousseau, de las tres
formas de gobierno a tres modos de ejercicio
del poder ejecutivo, permaneciendo constante
el principio segn el cual el poder legislati
vo, es decir el poder que caracteriza a la sobe
rana, pertenece al pueblo, cuya reunin en
un cuerpo poltico a trat es del contrato social
Rousseau llama no d. (que es solamente una
de las formas en las que se puede organizar
el poder ejecutivo) sino repblica.
til l.A TRADICION ROMANO-MEDIEVAL DE I.ASOBERANIA
pope lar. Los juristas medievales elaboraron
la teora de la soberana popular partiendo
de algunos pasajes del Digest, del cual los
principales son el de Ulpiano <D. i, 4, 1), en el
que. despus de la celebrrima afirmacin de
que quod principi placuil, legis habem vigo-
rem", se dice que el prncipe tiene tal autori
dad porque el pueblo se la ha conferido
(utpote cum lege regia, quae de imperio eius
lata est. populus ei et in eum omne suum
imperium et potestatcm conferat), y el de
Juliano (D. i, 3, 32), en el que, a propsito de
la costumbre como fuente del derecho, se dice
que el pueblo crea el derecho no slo con el
voto (dando as vida a las leyes) sino tambin
"rebus ipsis et factis (dando vida a las cos
tumbres). El primer pasaje sirvi para demos
tra r que, sea cual fuere el efectivo detentor
del poder soberano, la fuente originaria de
este poder era siempre el pueblo, y abri el
camino a la distincin entre titularidad y ejer
cicio del poder, que habra de perm itir en el
cur^o de la larga historia del estado democr
tico salvar el principio democrtico no obs
tante su corrupcin prctica. El segundo per
miti sostener que tambin all donde el pue
blo haba trasferido a otros el poder origina
rio de hacer las leyes haba conservado siem
443
pre el poder de crear derecho a travs de la
costumbre. Respecto de este segundo tema,
la tesis sobre la que chocaron los partidarios
y los adversarios de la soberana popular era
la de si la costum bre tenia o no la fuerza de
abolir la ley (como es sabido, los textos justi-
nianos sobre este punto son contradictorios),
en otras palabras: si el derecho derivado
directamente del pueblo tenia mayor o menor
fuerza que el derecho emanado del em pera
dor. Respecto del prim er tema la disputa
entre defensores y opositores de la soberana
popular se concentr en el significado que
deba darse al paso del poder del pueblo al
emperador: se trataba, en otras palabras, de
establecer si este paso era considerado una
trasferencia definitiva, y por lo tanto, no slo
del ejercicio sino tambin de la titularidad
(una verdadera translatio imperii), o bien una
concesin temporal y por principio revocable,
con la consecuencia de que la titularidad del
poder habra permanecido en el pueblo y al
principe se le habra confiado solamente el
ejercicio del mismo (una pura y simple con-
cessio imperii). Entre los antiguos glosadores
los ms conocidos partidiarios de la tesis de
la concessio son Azzone, segn el cual el pue
blo jams ha abdicado totalmente de su pro
pio poder ya que despus de haberlo trasfe
rido en algunas ocasiones lo ha revocado, y
Ugolino que afirma claramente que el pueblo
jams ha trasferido el poder al emperador de
manera tal que no conservara algn vestigio
suyo consigo, porque tambin instituy al
em perador como un procuraior suyo.
En una de las obras fundamentales del pen
samiento politico medieval, ciertam ente la
ms rica en esbozos destinados a ser desarro
llados por el pensamiento politico moderno,
el Defensor pacis de Marsilio de Padua. se afir
ma abiertamente, y se demuestra con diver
sos argumentos, el principio segn el cual el
poder de hacer las leyes, en el cual consiste
el poder soberano, concierne nicamente al
pueblo, o a su parte predominante (valentior
purs), el cual atribuye a otros nada ms que
el poder ejecutivo, es decir el poder de gober
nar en el mbito de las leyes. Por un lado, por
tanto, "el poder efectivo de instituir o elegir
un gobierno concierne al legislador o a lodo
el cuerpo de los ciudadanos, asi como le con
cierne el poder de hacer las leyes [...] Y de
un modo similar concierne tambin al legis-
 DEMOCRACIA
ladur el poder de corregir al gobernante, o
aun de deponerlo cuando esto sea conveniente
para el bien comn" (i, 15, 2); por el otro,
mientras que la "causa prim era del estado
es el legislador, el gobernante (la pars princi-
pans) es la causa secundaria o. con otras
expresiones an ms denominativas, es la
causa instrumental y ejecutiva, en cuanto
el que gobierna acta "por la autoridad a tri
buida para tal fin por el legislador, y segn
la forma que ste le ha dado (i, 15, 4). Esta
teora, ya as perfectamente elaborada por
Marsilio segn el cual de los dos poderes
fundamentales del estado, el legislativo y el
ejecutivo, el prim ero en cuanto pertenecien
te exclusivamente al pueblo es el poder prin
cipal, mientras que el segundo, que el pueblo
delega a otros bajo forma de mandato revo
cable, es el poder derivado, es uno de los
puntos de referencia de las teoras polticas
de los escritores de los siglos xvii y xvm, que
son con razn considerados los padres de la
democracia moderna: Locke y Rousseau, aun
cuando luego entre Locke y Rousseau hay una
diferencia esencial respecto del modo de con
cebir el poder legislativo (que para Locke es
ejercido por representantes y para Rousseau
directam ente por los ciudadanos).
La doctrina de la soberana popular no debe
ser confundida con la doctrina contractualis-
ta (v. contractualismo), tanto porque la doc
trina contractualista no siempre ha tenido
resultados democrticos (pinsese en Hobbes,
a m anera de ejemplo, pero no se olvide a
Kant, que es contractualista, pero no demo
crtico), como porque muchas teoras demo
crticas (sobre todo a medida que se avanza
hacia la edad contempornea) prescinden
completamente de la hiptesis contractualis
ta. Del mismo modo que no todo el contrac
tualismo es democrtico, as tambin no todo
el democraticismo es contractualista. Por
cierto, en la medida en que el contractualis
mo representa en algunas de sus ms cono
cidas expresiones uno de los grandes filones
del pensamiento democrtico moderno, teo
ra de la soberana popular y teora del con
trato social estn estrechamente conectadas,
al menos por dos razones: el populus, conce
bido como universitas civium, es en su origen
el producto de un acuerdo (el llamado pactum
socieiatis); una vez constituido el pueblo, la
institucin del gobierno, sean cuales fueren
las modalidades de la trasmisin del poder,
total o parcial, definitiva o temporal, irrevo
cable o revocable, se produce en la forma pro
pia del contrato (el llamado puctum snbiec-
tionis). A travs de la teora de la soberana
popular la teora del contractualismo entra
con pleno derecho en la tradicin del pensa
miento democrtico moderno y se convierte
en uno de los momentos decisivos para la fun
dacin de la teora moderna de la democracia.
IV LA TRADICION REPUBLICANA MODERNA, A pesar d e
que el pensamiento griego haba dado prefe
rencia a la teora de las tres distintas formas
de gobierno, no haba desconocido, como
hemos visto en el Platn de las Leyes, la con
traposicin entre dos formas opuestas: la d.
y la monarqua. El desarrollo de la historia
romana propuso al pensamiento poltico ms
que el tema de la triparticin (que fue por
cierto representado en la teorizacin de la
repblica romana como gobierno mixto) el
tema de la contraposicin entre reino y rep
blica, o entre repblica y principado. En los
escritores medievales la triparticin aristo
tlica y la biparticin entre reino y repbli
ca corren a menudo paralelas: Santo Toms
recoge junto a la triparticin clsica la dis
tincin entre regimen puliticum y regimen
regale, fundada en la distincin entre gobier
no basado en las leyes y gobierno no limita
do por stas.
Ciertamente fue la meditacin sobre la his
toria de la repblica romana, aunada a las
consideraciones sobre las cosas de su propio
tiempo, lo que hizo escribir a Maquiavelo, al
principio de la obra que dedic al principa
do, que todos los estados, todos los dominios
que han tenido y tienen imperio sobre los
hombres, son estados y son o repblicas o
principados". Aunque la repblica en su con
traposicin a la monarqua no se identifica
con la d., con el "gobierno popular", incluso
porque junto a las repblicas democrticas
existen las repblicas aristocrticas (para no
hablar del gobierno mixto del cual el propio
Maquiavelo ve un ejemplo perfecto en la rep
blica romana), en la nocin idealizada de
repblica, que de Maquiavelo se trasm itir a
trates de los escritores radicales del xvii y el
x v iii hasta la revolucin francesa, entendida
precisamente en su contraposicin al gobier
no regio, como aquella forma de gobierno en
 DEMOCRACIA
la que el poder no est concentrado en las
manos de uno solo sino que est distribuido
diversamente en diferentes cuerpos colegia
dos, a veces en contraste entre s, se vuelven
a encontrar constantemente algunos rasgos
que contribuyeron a form ar la imagen, o por
lo menos una de las imgenes, como veremos
dentro de poco , de la d. moderna, la cual es
definida hoy cada vez ms a menudo como
rgimen policrtico, opuesto al rgimen
monocrtico. En esta linea, un escritor, que
ha sido considerado justamente como un anti-
cipador del democraticismo moderno, Johan-
nes Althusius, exponiendo en el ltimo capi
tulo de su Poltica methodice digesta (1603) la
diferencia entre las diversas formas de
gobierno, las distingue segn que el summus
m agistratus" sea monarehicus o "polyar-
chicus", utilizando una terminologa que
seguir siendo familiar a la ciencia poltica
norteamericana desde Robert Dahl, quien en
A preface tu democratic theury (1956) elabo
ra contra las teoras tradicionales (o que l
considera tradicionales) de la d. mudisonia-
na y populista la teora de la polxarchal demu-
cracy. Una vez ms, si por d. se entiende la
forma aristotlica, la repblica no es d.; pero
en su carcter peculiar de "gobierno libre,
de rgimen antiautocrtico, encierra, sin
embargo, un elemento fundamental de la d.
moderna en la medida en que por d. se entien
de toda forma de gobierno opuesta a toda for
ma de despotismo.
No obstante la diferencia conceptual, las
dos imgenes de la d. y de la repblica aca
ban por superponerse y por confundirse en
los escritores, estudiados recientemente por
Franco Venturi, que exaltan junto con las
repblicas antiguas las pequeas y libres
repblicas de su tiempo, desde Holanda o
Genova. Venecia y Lucca, hasta la Ginebra del
"citoyen vertueux" Jean-Jacques. La Oceana
de Harrington, que es uno de los puntos de
referencia del republicanismo ingls del siglo
xvm, es exaltada por el mayor sustentador
de la idea republicana en Inglaterra, John
Toland. como la mas perfecta forma de
gobierno popular que jams haya existido".
Moldeada sobre el ejemplo de las repblicas
antiguas y moderna^, es en realidad una d.
igualitaria, no slo formalmente, basada
como lo esta en la rotacin de las m agistra
turas que se produce mediante libres eleccio
445
nes de los ciudadanos, sino tambin sustan
cialmente, porque est regida por una frrea
ley agraria que prev la distribucin ecuni
me de las tierras de manera que nadie sea tan
poderoso como para oprim ir a los otros. De
las tres formas de gobierno descritas por
Montesquieu: repblica, monarqua, despotis
mo, la forma de gobierno republicana com
prende tanto a la repblica democrtica como
a la aristocrtica, las que casi siempre son tra
tadas separadamente. Pero cuando el discur
so habla acerca de los "principios" de todo
gobierno, el principia propio de la repblica,
la virtud, es el principio clsico de la d. y no
de la aristocracia, y hasta tal punto es cierto
que respecto de la aristocracia Montesquieu
se ve obligado a afirm ar que si la virtud es
igualmente necesaria en el gobierno aristo
crtico", no es requerida de manera igual
mente absoluta (i. 3, 4). No se olvide que
para Saint-Just y Robespierre la nueva d., que
b arrer definitivamente al despotismo, es
decir el reino del terror, ser el reino de la
virtud. Si el motor del gobierno popular en
la paz es la virtud resuenan las clebres
palabras pronunciadas por Robespierre en el
Discours sur les principes de mrale politi-
que. el motor del gobierno popular en la
revolucin es al mismo tiempo la virtud y el
terror: la virtud sin la cual el te rro r es funes
to; el terror sin el cual la virtud es impoten
te. Pero sobre todo en Rousseau, el gran te
rico de la d. moderna, el ideal republicano y
el democrtico coinciden perfectamente; en
El contrato social confluyen hasta fundirse la
doctrina clsica de la soberana popular, a
quien compete, mediante la formacin de una
voluntad general inalienable, indivisible e
infalible, el poder de hacer las leyes, y el ideal,
no menos clsico pero renovado en la admi
racin por las instituciones de Ginebra, de la
repblica, la doctrina contractualista del esta
do basado en el consenso y en la participa
cin de todos en la produccin de las leyes
y el ideal igualitario que ha acompaado en
la historia a la idea republicana erguida en
contra del derigualitarismo de los regmenes
monrquicos y despticos. El estado que l
construye es una democracia, pero prefiere
llamarlo, siguiendo la doctrina ms moder
na de las formas de gobierno, repblica";
ms exactamente, retomando la distincin
hecha por Bodino entre forma de estado y for
446 DEMOCRACIA
ma de gobierno, Rousseau, m ientras que lla
ma repblica a la forma del estado o del cuer
po poltico, considera a la d. como una de las
tres posibles formas de gobierno de un cuer
po poltico que, en cuanto tal, o es una rep
blica o no es ni siquiera un estado sino el
dominio privado de este o aquel poderoso que
se ha apoderado de l y lo gobierna con la
fuerza.
v. democracia y liberalismo. A lo largo de todo
el siglo xtx la discusin en torno de la d. se
desarrolla principalmente a travs de un
enfrentamiento con las doctrinas polticas
predominantes de la poca: el liberalismo por
un lado y el socialismo por el otro.
Por lo que se refiere a la relacin con la con
cepcin liberal del estado, el punto de parti
da fue el clebre discurso de Benjamn Cons
tan! sobre La libertad de los antiguas compa
rada con la de los modernos. Para Constant
la libertad de los modernos, que debe ser pro
movida y acrecentada, es la libertad indivi
dual respecto del estado, aquella libertad de
la que son manifestacin concreta las liber
tades civiles y la libertad poltica (aunque no
necesariamente extendida a todos los ciuda
danos), m ientras que la libertad de los anti
guos, que la expansin de los comercios ha
vuelto impracticable, tambin daiiina, es la
libertad entendida como participacin directa
en la formacin de las leyes a travs del cuer
po poltico del cual la asamblea de los ciuda
danos es la mxima expresin. Identificada
la d. propiamente dicha, sin otra especifica
cin, con la d. directa, que fue luego el ideal
rousseauniano, se va afirmando a travs de
los escritores liberales, de Constant a Tocque-
ville y a John Stuart Mili, la idea de que la
nica forma de d. compatible con el estado
liberal, es decir con el estado que reconoce
y garantiza algunos derechos fundamentales,
como los derechos de libertad de pensamien
to, de religin, de imprenta, de reunin, etc.,
era la d. representativa o parlamentaria, don
de la tarea de hacer las leyes concierne no a
todo el pueblo reunido en asamblea sino a un
cuerpo restringido de representantes elegidos
por aquellos ciudadanos a quienes se les reco
nozcan los derechos polticos. En esta concep
cin, que se puede llam ar liberal, de la d., la
participacin en el poder poltico, que siem
pre ha sido considerada el elemento caracte
rizante del rgimen democrtico, tambin es
resuelta en una de las libertades individua
les que el ciudadano ha reivindicado y con
quistado frente al estado absoluto, y redefi
nida como la manifestacin de aquella parti
cular libertad que, yendo ms all del dere
cho de expresar su propia opinin, de reunir
se o de asociarse para influir sobre la poltica
del pas, comprende tambin el derecho de
elegir representantes en el parlamento y de
ser elegidos. Aun cuando esta libertad es con-
ceptualmenle diferente de las libertades civi
les, en cuanto que stas son meras facultades
de hacer o no hacer mientras que aqulla
implica la atribucin de una capacidad jur
dica especfica, donde las prim eras son lla
madas tambin libertades negativas mientras
que la segunda es llamada libertad positiva,
el mismo hecho de que el derecho de partici
par aunque indirectamente en la formacin
del gobierno est comprendido en la catego
ra de las libertades demuestra que en la con
cepcin liberal de la d. se pone el acento ms
que sobre el mero hecho de la participacin,
como sucede en la concepcin pura de la d.
(que tambin es llamada participacionista),
sobre la exigencia de que esta participacin
sea libre, es decir que sea una expresin y un
resultado de todas las otras libertades. Des
de este punto de vista, si es cierto que no pue
de llamarse propiamente liberal a un estado
que no reconozca el principio democrtico de
la soberana popular aunque sea lim itada
mente al derecho de una parte, tambin res
tringida, de los ciudadanos, de dar vida a un
cuerpo representativo, es an ms cierto
que segn la concepcin liberal del estado no
puede haber d. sino en donde se reconozcan
algunos derechos fundamentales de liberta
des que posibiliten una participacin polti
ca guiada por una determinacin autnoma
de la voluntad de cada individuo.
En general, la linea de desarrollo de la d.
en los regmenes representativos debe ser
buscada esencialmente en dos direcciones: a]
en la gradual ampliacin del derecho de voto,
que, en un principio restringido a una exigua
parte de los ciudadanos con criterios basados
en la renta, en la cultura y en el sexo, se ha
ido extendiendo segn una evolucin constan
te, gradual y general a todos los ciudadanos
de ambos sexos que hayan alcanzado un cier
to lmite de edad (sufragio universal): >] en
 DEMOCRACIA
la multiplicacin de los rganos representa
tivos (es decir de los rganos compuestos por
representantes elegidos), que en un prim er
tiempo estn limitados a una de las dos asam
bleas legislativas, y luego se extienden poco
a poco a la otra asamblea, a los entes del
poder local o, en el paso de la monarqua a
la repblica, tambin al jefe de estado. Hn una
y en otra direccin el proceso de democrati
zacin, que consiste en un cumplimiento cada
vez. ms plenu del principio-limite de la sobe
rana popular, se inserta en la estructura del
estado liberal entendido como estado iw pri-
mis garantista. En otras palabras, a lo largo
de todo el curso de un desarrollo que llega
hasta nuestros das, el proceso de democra
tizacin, como se est desarrollando en los
estados que hoy son llamados de d. liberal,
consiste en una transformacin ms cuanti
tativa que cualitativa del rgimen represen
tativo. En este contexto histrico la d. no se
presenta como una alternativa (como lo
habra hecho en el proyecto rousseauniano
rechazado por Constant) al rgimen represen
tativo sino como un complemento del mismo;
no es su transformacin sino su correccin.
vi democracia y socialismo. No es distinta la
relacin entre d. y socialismo. Tambin res
pecto del socialismo, en sus diferentes versio
nes, el ideal democrtico representa un ele
mento integrante y necesario, pero no cons
titutivo. Integrante, porque una de las metas
que siempre se han propuesto los tericos del
socialismo ha sido el refuerzo de la ba.e popu
lar del estado; necesario, porque sin este
refuerzo nunca se alcanzara aquella profun
da transformacin de la sociedad que los
socialistas de las diversas corrientes siempre
han vislumbrado. Pero tambin no constitu
tivo. porque la esencia del socialismo siem
pre ha sido la idea del revolucionamiento de
las relaciones econmicas y no solo de las
relaciones polticas; de la emancipacin
social, como dijo Marx, y no slo de la eman
cipacin pulitica del hombre. Lo que cambia
en la doctrina socialista respecto de la doc
trina liberal es la manera de entender el pro
ceso de democratizacin del estado. En la teo
ra marxengelsiana (pero no slo en sta) el
sufragio universal, que para el liberalismo en
su desenvolvimiento histrico es el punto de
llegada del proceso de democratizacin del
447
estado, constituye solamente el punto de par
tida. Adems del sufragio universal, la pro
fundizacin del proceso de democratizacin
por parte de las doctrinas socialistas se pro
duce de dos modos: a travs de la crtica de
la d. solamente representativa y la consiguien
te continuacin de algunos temas de la d.
directa, y a travs de la demanda de que la
participacin popular, y por lo tanto el con
trol del poder desde lo bajo, se extienda de
los rganos de decisin poltica a los de deci
sin econmica, de algunos centros del apa
rato estatal a la empresa, de la sociedad pol
tica a la sociedad civil, donde se ha estado
hablando de d. econmica, industrial o, por
la forma de los nuevos rganos de control (los
llamados consejos obreros), consiliar v de
paso del autogobierno a la autogestin.
En las efmeras instituciones creadas por
el pueblo parisiense insurgente en la Comu
na de Pars, Marx, como es subido, crey
poder identificar algunos elementos de una
nueva forma de d. que llam "autogobierno
de los productores. Las caractersticas dis
tintivas de esta nueva forma de estado respec
to del rgimen representativo son principal
mente cuatro: a] m ientras que el rgimen
representativo est basado en la distincin
entre el poder legislativo y el ejecutivo, el nue
vo estado de la Comuna debe ser no un orga
nismo parlam entario, sino de traba jo, ejecu
tivo y legislativo al mismo tiempo; b] mien
tras que el rgimen parlam entario injertado
en el tronco de los viejos estados absolutos
ha dejado sobrevivir junto a s rganos no
representativos y relativamente autnomos,
que desarrollados con anterioridad a la ins
titucin de los parlam entos continan cons
tituyendo una parte esencial del aparato esta
tal. como el ejrcito, la m agistratura y la
burocracia, la Comuna extiende el sistema
electoral a todas las ramas del estado; c] mien
tras que la representacin nacional caracte
rstica del sistema representativo se distin
gue del veto de mandato imperativo, cuya con
secuencia es la irrevocabilidad del cargo por
todo el tiempo de la legislatura, la Comuna
est "compuesta por concejales municipales
elegidos por sufragio universal en los distin
tos distritos de Pars, responsables y revoca
bles en cualquier momento: d] mientras que
el sistema parlam entario no ha logrado des
truir la centralizacin poltica y adm inistra
4-1> DEMOCRACIA
tiva de los viejos estados sino que ms bien
la ha conf irmado a travs de la institucin de
un parlamento nacional, el nuevo estado ten
dra que descentralizar al mximo sus pro
pias funciones en "comunas rurales", que
habran de enviar sus representantes a una
asamblea nacional, a la que dejaran pocas,
pero importantes funciones [ .. .] cumplidas
por funcionarios comunales.
Inspirndose en las reflexiones de Marx
sobre la Comuna, Lenin, en El estado y la revo
lucin y en los escritos y discursos del perio
do revolucionario, enunci las lneas directri
ces y ech las bases de esa nueva d. de los con
sejos, que estuvo en el centro del debate entre
los principales tericos del socialismo en los
aos de 1920, desde Gramsci hasta Rusa
Luxemburg, desde Max Adler hasta Korsch,
para acabar con Antn Pannekock, cuya obra
Organizacin revolucionaria y consejos obre
ros es de 1940. Lo que caracteriza a la d. de
los consejos respecto de la d. parlam entaria
es el reconocimiento de que en la sociedad
capitalista se ha producido un traslado de los
centros de poder de los rganos tradiciona
les del estado a la gran empresa, y que, por
tanto, el control que el ciudadano puede ejer
cer mediante los canales tradicionales de la
d. solamente poltica no es suficiente para
impedir los abusos de poder cuya abolicin
es el objetivo final de la democracia. El nue
vo tipo de control no puede producirse ms
que sobre los propios lugares de la produc
cin, y es ejercido no por el abstracto ciuda
dano de la d. formal sino por el ciudadano en
cuanto trabajador a travs de los consejos de
fbrica. El consejo de fbrica se hace asi el
germen de un nuevo tipo de estado, que es el
estado o comunidad de los trabajadores en
contraposicin al estado de los ciudadanos,
a travs de una expansin de este tipo de orga
nismo a todos los lugares de la sociedad en
los que existen decisiones importantes a
tomar. El sistema estatal en su conjunto ser
una federacin de consejos unificados
mediante una ascendente agrupacin de los
mismos a diversos niveles territoriales y de
empresa.
vil DF..MQCRACIA v ELiTis.MO La critica que, por
un lado, el liberalismo dirige a la d. directa,
y la crtica que. por el otro, el socialismo diri
ge a la d. representativa, estn inspiradas
conscientemente en ciertos supuestos ideol
gicos que conducen a diversas orientaciones
respecto de los valores ltimos. A fines del
siglo pasado, contra la d.. entendida justa
mente en su sentido tradicional de doctrina
de la soberana popular, se fue formulando
una critica, que pretendi por el contrario
estar basada exclusivamente en la observa
cin de los hechos, no ideolgica, sino, al
menos en el asunto, cientfica, por parte de
los tericos de las minoras gobernantes o.
como sern llamadas luego con un nombre
destinado a tener suerte, de las lites, como
Ludwig Gumplowicz, Gaetano Mosca y Vilfre
do Pareto. Segn estos escritores la sobera
na popular es un ideal-limite y jams ha
correspondido ni puede corresponder de nin
guna manera a una realidad de hecho, por
que en todo rgimen poltico, cualquiera sea
la "frm ula poltica bajo la que los gober
nantes y sus idelogos lo representan, es
siempre una minora de personas, que Mos
ca llama "clase poltica, la que detenta el
poder efectivo.
Con esta teora se concluye la larga y afor
tunada historia de las tres formas de gobier
no que, como se ha visto, est en los orgenes
de la historia del concepto de d.: desde el
momento en que en toda suciedad, de todos
los tiempos, y en todos los niveles de civili
zacin, el poder est en manos de una mino
ra, no existe otra forma de gobierno que la
oligrquica. Lo cual no implica que todos los
regmenes sean iguales sino simplemente que,
si se puede destacar una diferencia, sta no
puede depender de un criterio extrnseco
como el del nmero de los gobernantes fuo,
pocos, muchos) sino de los diversos modos
con que una clase poltica se forma, se repro
duce, se renueva, organiza y ejerce el poder.
El propio Mosca distingui, respecto del
modo con que se forman las clases polticas,
las que se trasmiten el poder hereditariamen
te y las que se alimentan de las clases infe
riores; respecto del modo con que ejercen el
poder, las que lo ejercen sin control y las que
estn controladas desde abajo; de tal modo
contrapuso en el prim er caso d. a aristocra
cia, en el segundo d. a autocracia, especifican
do por lo menos dos tipos de regmenes que
aun teniendo una clase poltica dominante
pueden considerarse segn el derecho demo
crticos. En este camino la teora de las l i-
 DEMOCRACIA
tes recupera lo que de realista, y no meramen
te ideolgico, contiene la doctrina tradicional
de la d., y tiene como consecuencia no tanto
la negacin de la existencia de regmenes
democrticos, cuanto ms que nada una rede
finicin, que ha acabado por hacerse predo
minante en la actual ciencia poltica, de demo
cracia. En Capitalismo, socialismo y democra
cia (1942), Joseph A. Schumpeter contrapone
a la doctrina clsica de la d., segn la cual la
d. consiste en la realizacin del bien comn
a travs de la voluntad general, expresando
una no mejor identificada voluntad del pue
blo, otra doctrina de la d. que toma en cuen
ta el resultado considerado rcalislamente
impugnable de la teora de las lites. Segn
Schumpeter, hay d. donde hay diversos gru
pos que compiten entre si por la conquista del
poder, mediante una lucha que tiene por obje
to el voto popular. Una definicin de este
gnero toma en cuenta la importancia prima
ria, no descuidable, del liderazgo en toda for
macin poltica, y al mismo tiempo permite
distinguir un rgimen de otro con base en el
modo con que los diversos liderazgos se dis
putan el poder, sealando en la d. aquella for
ma de rgimen en que la contienda por la con
quista del poder se resuelve en favor de quien
haya legrado acaparar en una libre competen
cia el mayor nmero de votos.
Ampliando y precisando esta temtica, una
redefinicin de d. que quisiera tener en cuen
ta la ineliminable presencia de ms clases
polticas en competencia entre si debera
comprender el examen de por lo menos tres
puntos: reclutamiento, extensin y fuente del
poder de la clase poltica. Respecto del reclu
tamiento, una clase poltica puede llamarse
democrtica cuando su personal es obtenido
mediante una libre competicin electoral, y
no, por ejemplo, mediante la trasmisin here
ditaria o la cooptacin. Respecto de la exten
sin, cuando este personal es tan numeroso
que se divide de manera estable en clase pol
tica en el gobierno y clase poltica en la opo
sicin y cubre el rea del gobierno central y
del gobierno local en sus mltiples articula
ciones, y no est, en cambio, constituido por
un grupo restringido y cerrado que dirige
lodo un pas mediante comisarios o funcio
narios dependientes. Respecto de la fuente del
poder, cuando ste es ejercido por una clase
poltica representativa, con base en una dele
449
gacin renovable peridicamente y fundada
en una declaracin de confianza, y en el mbi
to de reglas establecidas (constitucin), y no
en virtud de los dotes carismticos del jefe
o a partir de la conquista violenta (golpe de
estado, revuelta militar, revolucin, etc.) (v.
tambin lites, teora de las).
VIII. EL SIGNIFICADO FORMAL DE DEMOCRACIA. Tanto
por el modo con que doctrinas opuestas res
pecto de los valores fundamentales, como las
doctrinas liberales y las socialistas, han con
siderado la d. no incompatible con sus pro
pios principios sino ms bien como una par
te integrante de su propio credo, al punto de
que es perfectamente correcto hablar de libe
ralismo democrtico y de socialismo demo
crtico y es creble que un liberalismo sin d.
ya no sera considerado hoy un "verdadero
liberalismo, y un socialismo sin d. un "ver
dadero socialismo, cuanto por el modo con
que una doctrina inicialmente hostil a la d.,
como la teora de las lites, se ha ido conci
llando con ella, puede deducirse que por d.
se ha entendido siempre un mtodo o un con
junto de reglas de procedimiento para la cons
titucin del gobierno y para la formacin de
las decisiones polticas (es decir de las deci
siones vinculantes para toda la comunidad)
ms que una determinada ideologa. La d. es
compatible, por un lado, con doctrinas dife
rentes en contenido ideolgico, por el otro,
con una teora, que en algunas de sus expre
siones y por cierto en su motivacin inicial,
ha tenido un contenido netamente antidemo
crtico, precisamente porque siempre ha ido
asumiendo un significado esencialmente de
procedimiento y no sustancial, aun cuando la
aceptacin de estas reglas y no de otras pre
supone una orientacin favorable a algunos
valores, que a menudo son considerados
caractersticos del ideal democrtico, como
el de la solucin pacfica de los conflictos
sociales, de la eliminacin hasta donde sea
posible de la violencia institucional, de la fre
cuente alternancia de la clase poltica, de la
tolerancia y asi sucesivamente.
En la teora poltica contempornea predo-
m in an te en los p ases de tra d ic i n
democrtico-liberal las definiciones de d. tien
den a resolverse y a agotarse en un elenco ms
o menos amplio segn los autuies de reglas
del juego o, como tambin han sido llamadas,
450 DEMOCRACIA
de "universales de procedimiento. Entre
ellos: 1] el mximo rgano poltico, a quien
est asignada la funcin legislativa, debe
estar compuesto por miembros elegidos
directa o indirectamente, con elecciones de
prim er o de segundo grado, pur el pueblo; 2]
junto al supremo rgano legislativo deben exi-
tir otras instituciones con dirigentes elegidos,
como los entes de la administracin local o
el efe del estado (como sucede en las rep
blicas); 3] electores deben ser todos los ciu
dadanos que hayan alcanzado la mayora de
edad sin distincin de raza, de religin, de
ingresos, y posiblemente tambin de sexo; 4]
todos los electores deben tener igual voto; 5]
todos los electores deben ser libres de votar
segn su propia opinin formada lo ms libre clasificacin de las diversas formas de demo
mente posible, es decir en una libre contien
da de grupos polticos que compiten por for
mar la representacin nacional; 6] deben ser
libres tambin en el sentido de que deben
estar en condiciones de tener alternativas rea
les (lo cual excluye como democrtica a cual
quier eleccin con lista nica y bloqueada);
7] tanto para las elecciones de los represen
tantes como para las decisiones del supremo
rgano poltico vale el principio de la mayo
ra numrica, aun cuando pueden ser estable
cidas diversas formas de mayora segn cri
terios de oportunidad no definibles de una vez
por todas; 8] ninguna decisin tomada por
ma>oria debe limitar los derechos de la mino
ra. de m anera particular el derecho de con
vertirse, en igualdad de condiciones, en mayo
ra; 9] el rgano de gobierno debe gozar de la
confianza del parlamento o bien del jefe del
poder ejecutivo a su vez elegido por el pueblo.
Como se ve, todas estas reglas establecen
cmo se debe llegar a la decisin poltica y
no qu se debe decidir. Desde el punto de vista
del qu el conjunto de las reglas del juego
democrtico no establecen nada salvo la
exclusin de las decisiones que de alguna
manera contribuiran a dejar sin efecto una
o ms reglas del juego. Por otra parte, como
para todas las reglas, tambin para las reglas
del juego democrtico se debe tener en cuen
ta la desviacin existente entre la enunciacin
de su contenido y el modo en que son aplica
das. Por cierto ningn rgimen histrico ha
observada jams completamente el dictado de
todas estas reglas, y por esto es licito hablar
de regmenes ms o menos democrticos. No
es posible establecer cuntas de estas reglas
deben ser observadas para que un rgimen
pueda llamarse democrtico; puede afirmarse
solamente que un rgimen que no observe
ninguna no es por cierto un rgimen demo
crtico, al menos hasta que se mantenga fir
me el significado de procedimiento de demo
cracia.
IX . ALGUNAS TIPOLOGIAS DE LOS REGIMENES DEMOCR
TICOS. En el mbito de esta nocin de d., y por
lo tanto permaneciendo constante el imperio
de estas reglas, se suelen distinguir diversas
especies de regmenes democrticos. La mul
tiplicidad de las tipologas depende de la
variedad de los criterios adoptados para la
cracia. Enumeramos algunas, disponindolas
segn la profundidad del nivel de la estruc
tura social global que toman en conside
racin.
En el nivel ms superficial se coloca la dis
tincin. husada en el criterio juridico-
institucional. entre rgimen presidencial y
rgimen parlamentario: la diferencia entre los
dos regmenes est en la diferente relacin
entre legislativo y ejecutivo. Mientras que en
el regimen parlam entario la democraticidad
del ejecutivo depende del hecho de que ste
es una emanacin del legislativo, el cual a su
vez descansa en el voto popular, en el rgimen
presidencial el jefe del ejecutivo es elegido
directamente por el pueblo con la consecuen
cia de que ste responde por su mandato no
al parlamento sino a los electores que sancio
nan su conducta poltica no reeligindolo.
En el nivel inmediatamente inferior >e halla
la tipologa que toma en consideracin el sis
tema de los partidos, de la cual existen dos
variantes. Con base en el nmero de los par
tidos (es decir con base en el mismo criterio
nmcrico que caracteriza a la tipologa aris
totlica) se distinguen sistemas bipartidistas
y m ultipartidistas (el sistema monopartidis-
ta, al menos en >us formas ms rgidas, no
puede estar comprendido en las forma- demo
crticas de gobierno). Basndose en el mudo
en que los partidos se disponen lo- uros hacia
o contra los otro- en el sistema, es decir en
los lLntudos polos de atraccin o de repul
sin de los diversos partidos, se distinguen
regmenes bipolares, en los que los diversos
partidos se agrupan en turno a los dos polos
 DEMOCRACIA
del gobierno y de la oposicin, y multipola-
res, en los que los diversos partidos se dispo
nen hacia el centro y hacia las dos oposicio
nes, la de derecha y la de izquierda (con la
advertencia de que tambin en este caso un
sistema monopolar, es decir donde no exista
una oposicin reconocida, y por lo tanto exis
ta slo un polo, no puede ser considerado
entre las formas democrticas de gobierno).
Esta segunda variante (introducida por Gio-
vanni Sartori) ofrece en comparacin con la
prim era dos ventajas: a] permite tener en
cuenta las alianzas de los partidos con la con
secuencia de que un sistema m ultipartidisla
puede ser bipolar, y por lo tanto tener las mis
mas caractersticas que un sistema biparti
dista; h\ permite una ulterior distincin entre
sistemas polarizados y sistemas no polariza
dos segn que existan en los dos extremos
franjas que tienden a la ruptura del sistema
(partidos antisistema), de donde la ulterior
distincin entre m ultipartidism o extremo y
mulliparlidismo moderado. Teniendo en
cuenta, adems del sistema de partidos, tam
bin la cultura poltica, Arend Lijphart ha dis
tinguido los regmenes democrticos basados
en la mayor o menor fragmentacin de la cul
tura poltica en centrfugos y centrpetos (dis
tincin que corresponde aproximadamente a
la precedente entre regmenes polarizados y
no polarizados); por lo tanto, introduciendo
un segundo criterio basado en la observacin
de que el comportamiento de las lites pue
de estar ms dispuesto a las coaliciones (coa-
lesccnt) o ms competitivo, y combinndolo
con el precedente, ha especificado otros dos
tipos de d., que ha llamado "d. consociativa
(consociatiunal) y "despolitizada" segn que
el comportamiento no competitivo de las li
tes se empalme con una cultura poltica frag
mentada u homognea. La d. consociativa, de
la que los mayores ejemplos son Austria, Sui
za, Holanda, Blgica, ha sido llamada tam
bin, con particular atencin al caso suizo,
" c o n c o rd a n te (concordan! 'democracy,
Konkurdanz-demokratie) y definida como
aquella en que se producen tratativas en el
vrtice entre los lideres de las subculturas
rivales por la formacin de un gobierno
estable.
Descendiendo a un nivel todava ms pro
fundo, es decir al nivel de las estructuras de
la sociedad subyacente, Gabriel Almond ha
451
distinguido tres tipos de d.: a] con una alta
autonoma de los subsistemas (Inglaterra y
Estados Unidos), donde por subsistemas se
entienden los partidos, los sindicados, los gru
pos de presin en general; h\ con limitada
autonoma de los subsistemas (la Francia de
la III Repblica, Italia despus de la segun
da guerra mundial, la Alemania de Weimar);
c] con baja autonoma de los subsistemas
(Mxico). Modelos ideales ms que tipos his
tricos son las tres formas de d. analizadas
por Robert Dahl en su libro A preface tu demu
cratic theory (1956): la d. madisoniana, que
consiste sobre todo en los mecanismos de fre
no del poder, y por lo tanto coincide con el
ideal constitucionalista del estado limitado
por el derecho o del gobierno de la ley con
tra el gobierno de los hombres (en el que siem
pre se ha manifestado histricamente la tira
na); la d. populista, cuyo principio fundamen
tal es la soberana de la mayora; la d. polir-
quica, que busca las condiciones del orden
democrtico no en expedientes de carcter
constitucional sino en prerrequisitos sociales,
es decir en el funcionamiento de algunas
reglas fundamentales que permiten y garan
tizan la libre expresin del voto, el predomi
nio de las decisiones que han tenido el mayor
nmero de votos, el control de las decisiones
por parte de los electores, etctera.
X. DEMOCRACIA FORMAL Y DEMOCRACIA SUSTANCIAL
Junto a la nocin procesal de d., predominan
te en la teora poltica occidental y en el mbi
to de la "ciencia poltica", se ha ido difundien
do en el lenguaje poltico contemporneo otro
significado de d. que comprende formas de
rgimen poltico, como las de los pases socia
listas o de los pases del tercer mundo espe
cialmente africanos, en los que no estn en
vigor, o no son respetadas, aun cuando estn
en vigor, algunas o todas las reglas por las que
se llaman democrticos por larga tradicin
los regmenes liberal-democrticos y los reg
menes socialdemcratas. Para evitar la con
fusin entre dos significados tan diferentes
del mismo trmino s e ha establecido el uso
de especificar el concepto genrico de d. con
un atributo calificante, y asi se llama, por
ejemplo, "formal a la primera y "sustancial"
a la segunda. Formal la primera, porque e s t
caracterizada por los llamados "universales
de procedimiento, con el empleo de los cua
452 DEMOCRACIA
les se pueden turnar decisiones de diferente
contenido (como demuestra la presencia de
regmenes liberales y democrticos junto a
regmenes socialistas y democrticos); sustan
cial la segunda, porque se refiere predomi
nantemente a ciertos contenidos a su ve/, ins
pirados en ideales caractersticos de la tra
dicin de pensamiento democrtico, in primis
el igualitarismo. Segn una vieja frmula que
considera a la d. como gobierno del pueblo
pura el pueblo, la d. formal es ms que nada
un gobierno del pueblo, la d. sustancial es
ms que nuda un gobierno para el pueblo. As
como una d. formal puede favorecer a una
minora restringida de detentadores del
poder econmico, y por lo tanto no ser un
gobierno para el pueblo aun siendo un gobier
no del pueblo, una dictadura poltica puede
favorecer en periodos de transformacin
revolucionaria, cuando no subsisten las con
diciones para el ejercicio de una d. formal, a
la clase ms numerosa de los ciudadanos, y
por lo tanto ser un gobierno para el pueblo,
aun sin ser un gobierno del pueblo. Tambin
se ha observado (Macpherson) que el concep
to de d. referido a los estados socialistas (y
a los estados del tercer mundo) refleja ms
fielmente el significado antiguo (aristotlico)
de d. por el cual d. es el gobierno de los pobres
contra los ricos, es decir que es un estado de
clase, y tratndose de la clase de los pobres,
es el gobierno de la clase ms numerosa o de
la mayora (y es sta la razn por la que la
d. ha sido en el curso de los siglos ms exe
crada que exaltada).
Para quien, como Macpherson, opine que
el discurso en torno a la d. no se resuelve con
definir y redefinir una palabra que por su sig
nificado eulgico se refiere a diversas cosas
sino que se debe concluir con el determ inar
un concepto general de d. distinguible en spe-
ces, de las que una sera la d. liberal, la otra
la d. de los pases socialistas, dicho esto que
da la dificultad de hallar lo que estas dus espe
cies tienen en comn. La respuesta extrema
damente genrica que se ve obligado a dar
este autor, segn el cual las tres especies de
d. tienen en comn el fin ltimo, proveer las
condiciones para el pleno y libre desarrollo
de las capacidades humanas esenciales de
todos los miembros de la sociedad" (p. 37),
dem uestra la inanidad de la tentativa. Para
no perderse en discusiones inconcluyentes es
necesario reconocer que en las dos expresio
nes "d. formal y "d. sustancial" el trmino
d. tiene dos significados netamente distin
tos. En la prim era indica un cierto conjunto
de medios, como lo son precisamente las
reglas de procedimientos arriba descritas,
independientemente de la consideracin de
los fines; en la segunda indica un cierto con
junto de fines, como lo es, sobre todo, el fin
de la igualdad no solamente jurdica sino tam
bin social cuando no econmica, indepen
dientemente de la consideracin de los
medios adoptados para lograrlos. Puesto que
en la larga historia de la teora democrtica
se entrecruzan motivos de mtodo y motivos
ideales, que se encuentran perfectamente fun
didos en la teora rousseauniana segn la cual
el ideal igualitario que la inspira (d. como
valor) se realiza solamente en la formacin de
la voluntad general (d. como mtodo), ambos
significados de "d. son histricamente leg
timos. Pero la legitimidad histrica de su uso
no autoriza ninguna ilacin sobre la eventua
lidad de que tengan un elemento connotati-
vo comn. De esta falta de un elemento con-
notativo comn es prueba la esterilidad del
debate entre partidarios de las d. liberales y
partidarios de las d. populares sobre la mayor
o menor democraticidad de los respectivos
regmenes. Cada uno de los dos tipos de rgi
men es democrtico segn el significado de
d. preelegido por el defensor y no democr
tico segn el significado preelegido por el
adversario. El nico punto en que los unos y
los otros podran convenir es que una d. per
fecta hasta ahora en ningn lugar realiza
da, y por lo tanto, utpica debera ser al
mismo tiempo formal y sustancial.
b i b l i o g r a f a : J. Agnoli y P. Brckner, La trans
formacin de la democracia (1968). Mxico, Siglo
XXI, 1971; R. Aron, Democracia y totalitarismo
(1965), Barcelona, Seix Barral; G. Burdeau, La
democracia (1956), Barcelona, Ariel, 1970; L.
Cavalli. La democrazia manipolata, Miln, 1965;
R.A. Dahl. A preface lo democratic theory, Chi
cago, 1956; R.A. Dahl, Poliarcliia (1971), Miln.
F. Angel, 1981; M.I. Finley, Vieja y nueva demo
cracia (1972), Barcelona, Ariel; G. Fasso. (comp.),
La democrazia in Grecia (1959). Bolonia. I! Muli-
no, 19672; C.J. Friedrich, Gobierno constitucio
nal y democracia (1950), Madrid, Centro de Estu
dios Constitucionales, 1975; P. Gonzlez Casano-
 DERECHO
va (comp.). No intervencin, autodeterminacin
y democracia en Amrica I'.atina, Mxico, Siglo
XXI-ns, 1983; F.A. Hermens, Im democrazia rap
presentativa (1964), Florencia, Vallecchi, 1968; H.
Kelsen, Esencia y valor de la democracia, Bar
celona, Labor, 19772; J.C. Livingston y R.C.
Thompson, II consenso dei governati (1966),
Miln. Giuffr, 1971 ;C.B. MacPherson, I.a reali
dad democrtica: liberalismo, socialismo, tercer
mundo (1966), Barcelona. Fontanellu, 1968; C.B.
MacPherson, La democracia liberal y su poca
(1977), Madrid, Alianza; R. Miliband, Marxismo
e democrazia borghese (1977), Bari, Laterza, 1978;
R. Miliband, Marxismo y poltica (1977), Mxico,
Siglo XXI, 1978; S. Moore, Critica de la demo
cracia capitalista, Mxico, Siglo XXI, 19792; F.
Qppenheim, Damocracy: characteristics included
and excluded.cn The Monisl, 29-50, 1971; G. Sar-
tori, Aspectos de la democracia (1957), Mxico,
Limusa; W. Schlangcn, Democrazia e socict
borghese (1973), Bolonia, II Mulino, 1979; J.L. Tal-
mon, Los orgenes de la democracia totalitaria
(1952), Mxico, Aguilar, 1956; W. Ullmun, Prin
cipios de gobierno y poltica en la Edad Media
(1961), Madrid, Aguilar, 1985; F. Venturi, Utopia
e riforma nelTilluminismo, Turn, Einaudi, 1970.
[NORBERTO BOBBIO]
derechoI.
I. EL DERECHO COMO ORDENAMIENTO NORMATIVO COAC
TIVO. Entre los mltiples significados de la
palabra d." el signi icado que est ms estre acepciones ms comunes de estos dos trm i
chamente conectado con la teora del estado
o de la poltica es el del d. como ordenamien
to normativo (significado que aparece, por
ejemplo, en expresiones como "d. positivo ita
liano), es decir como conjunto de normas de
conducta y de organizacin que constituyen
una unidad, que tienen por contenido la regla
mentacin de relaciones fundamentales para
la convivencia y la supervivencia del grupo
social, como son las relaciones familiares, las
relaciones econmicas, las relaciones superio
res de poder (o relaciones polticas), asi como
la reglamentacin de los modos y de las for
mas con que el grupo social reacciona a la vio
lacin de las normas de prim er grado o insti
tucionalizacin de la sancin, y que tiene
como fin ininimo el impedimento de las accio
453
nes consideradas ms destructivas del con
junto social, la solucin de los conflictos que
amenazan, si no son resueltos, con hacer
imposible la propia subsistencia del grupo,
la consecucin y el mantenimiento, en suma,
del orden o de la paz social. Si luego se agre
ga, segn la direccin predominante de la teo
ra del d., que el carcter especfico del orde
namiento normativo del d. respecto de las
otras formas de ordenamientos normativos
(como son la moral social, las costumbres, los
juegos, los deportes, etc.) consiste en el hecho
de que el d. recurre en ltima instancia a la
fuerza fsica pura obtener el respeto de las
normas, para hacer, como se dice, efectivo o
eficaz el ordenamiento en su conjunto, la
conexin entre d. (entendido como ordena
miento normativo coactivo) y poltica se hace
tan estrecha como para hacer considerar al
d. como el principal instrumento mediante el
cual las fuerzas polticas que detienen el
poder dominante en una determinada socie
dad ejercen su dominio.
De esta conexin se hizo consciente la filo
sofa poltica y jurdica que acompaa el naci
miento del estado moderno e interpreta y
refleja su espritu, desde Hobbes, a travs de
Locke, Rousseau, Kant, Hegel, Marx, hasta
Max Weber y Kelsen, al punto de hacer apa
recer estructura jurdica y poder poltico,
ordenamiento y fuerza coactiva, el momento
de la organizacin del poder coactivo y el
momento de la potencia que se sirve de la
organizacin de la fuerza para alcanzar sus
propios objetivos, en suma d. y estado en las
nos, como dos caras de la misma moneda. Una
de las caractersticas principales de las diver
sas teoras del estado moderno, una especie
de hilo rojo que perm ite mantener juntas las
diversas doctrinas y de comprender su nexo
y su desarrollo, es justam ente el doble y con
vergente proceso de estatalizacin del d. y de
juridicizacin del estado, por el cual, por un
lado, el d. es considerado desde el punto de
vista del estado, o de lo que es el elemento
caracterstico del poder del estado, es decir
el poder soberano, por lo cual de Hobbes en
adelante surge la tendencia a definir el d.
como el conjunto de las regla establecidas
e impuestas por aquel o aquellos que deten
tan el poder soberano y, por el otro, el esta
do es considerado desde el punto de vista del
-S4 DERECHO
ordenamiento jurdico, es decir de la comple
ja red de reglas, de la que las normas consti
tucionales, no importa si escritas o no escri
tas, son el techo o los cimientos, las leyes, los
reglamentos, las previsiones administrativas,
las sentencias de los jueces son los diversos
pisos (para repetir una vez ms la dichosa
metfora kelseniana del ordenamiento ju r
dico como una estructura piramidal), como
el conjunto de los poderes que son ejercidos
en el mbito de dicha estructura (el llamado
estado de d. en el sentido ms amplio de la
palabra), y en cuanto tales, y slo en cuanto
tales, son aceptados como poderes legtimos.
Este proceso de convergencia entre estructu
ras jurdicas y poder poltico tuvo como con
secuencia la reduccin del d. a d. estatal (en
el sentido de que no existe otro ordenam ien
to jurdico que el que se identifica con el orde
namiento coactivo del estado) y al mismo
tiempo la reduccin del estado a estado ju r
dico (en el sentido de que no existe el estado
sino como ordenamiento jurdico). Con dos
frmulas simples y simplificantes: desde el
momento en que nace el estado moderno
como estado centralizado, unitario, unifican
te, que tiende a la monopolizacin, en un
momento, de la produccin jurdica (a travs
de la subordinacin de todas las fuentes de
produccin del d. a aquella que es propia del
poder estatal organizado, es decir la ley) y del
apartado coactivo (a travs de la transform a
cin de los jueces en funcionarios de la coro
na y la formacin de ejrcitos nacionales), se
puede decir que ya no existe otro d. que el d.
estatal, y ya no existe otro estado que el esta
do jurdico.I.
II. CONVERGENCIA ENTRE ORDENAMIENTO JURIDICO Y
PODER ESTATAL EN LA riLOsOFtA POLITICA MODERNA.
Momento ejemplar de esta convergencia entre
ordenamiento jurdico y poder estatal es la
filosofa poltica de Hobbes, que tambin por
esta razn puede ser considerada como la pri
m era y ms significativa teora del estado
moderno: el paso del estado de naturaleza al
estado civil, que luego es paso del no estado
al estado, representa tambin el paso de un
estado, no jurdico es decir donde no exis
te un d. objetivo un versal mente vlido, sos
tenido por una fuerza comn, sino que exis
ten solamente d. subjetivos sostenidos por la
fuerza de cada uno, y por lo tanto solamente
relaciones de fuerza al estado jurdico, es
decir al estado que est basado en un acto
jurdico como lo es el pacto con que los indi
viduos particulares se asocian y comparten
sus propios haberes y sus propias fuerzas
para atribuirlas a un nico soberano que, una
vez constituido, es fuente nica y exclusiva
del derecho positivo. En Locke el paso de la
suciedad natural, donde se desarrollan las
relaciones familiares y las econmicas, al
estado, puede representarse como el paso de
la sociedad de d. privado, es decir de un d.
todava imperfecto, y no protegido, porque
falta un poder super partes capaz de dirim ir
las controversias en modo imparcial, a la
sociedad de d. pblico, es decir de d. protegi
do y, por lo tanto, perfecto. En las dos for
mas de sociedad precedentes al estado del
contrato social descritas por Rousseau en el
Discurso sobre el origen de la desigualdad
entre los hombres, el estado de naturaleza es
un estado no jurdico por ser esencialmente
no sociable, donde el hombre es bueno no por
que est frenado por las leyes (de las que no
hay ninguna necesidad) sino porque no tiene
vicios ni pasiones; en la stK'it civile, que nace
de la divisin entre lo mo y lo tuvo, siendo
las relaciones entre los individuos, de mane
ra no diferente de lo que sucede en el estado
de naturaleza hobhesiano, relaciones de fuer
za. no rige otro d. que el d. del ms fuerte que
al principio de El contrato social es criticado
como no derecho. Sociedad jurdica es sola
mente la asociacin que nace del contrato
social, es decir el estado en el sentido propio
de la palabra, cuya voluntad se expresa por
medio de aquella forma de d. ms alta que es
la ley. Para Kant, como para Locke. la socie
dad natural que precede al estado es una
sociedad de d. natural o privado: la constan
te tendencia a integrar el d. en el estado, a
considerar el d. perfecto, e> decir el d. prote
gido por la coaccin, como el momento que
discrimina el estado del no estado, se revela
aqui en la contraposicin entre el d. m era
mente provisional del estado de naturaleza y
el d. perentorio del estado civil.
El sistema de filosofa del d. de Hegel es
demasiado complejo para pjder ser compren
dido en la nica temtica de las relaciones
entre d. y estado: el d. en sentido amplio com
prende no slo el d. privado y el d. pblico
sino tambin la moralidad, no solo el d. en
 DERECHO
sentido estricto (que corresponde a grandes
rasgos al d. privado) sino tambin la esfera
de la elicidad. Sin embargo, es un hecho que
si el d. en sentido amplio es el reino de la
libertad realizada", el mismo se realiza con
plenitud solamente en el estado. En Marx d.
y estado pertenecen ambos a la esfera de la
superestructura, denominada en el conocido
pasaje (que sirve de modelo) de la Contribu
cin a la critica de la economa poltica, "supe
restructura jurdica y poltica", como si se
tratara de un conjunto mal distinguible en
partes diferentes y separadas: tanto que la
extincin del estado implica tambin la extin
cin del d. y viceversa. En general tudas las
corrientes sociales que, como las corrientes
anarquistas y las del socialismo utpico,
hicieron la guerra al estado, al mismo tiem
po hicieron la guerra al d.: qu mejor prue
ba de la identificacin de d. y estado en el pen
samiento poltico que acompaa el crecimien
to del estado moderno y de la concepcin pre
dominante del d. como fenmeno estatal que
esta polmica simultnea contra el estado y
el d. por parte de las corrientes libertarias y
socialistas?
Considrense por fin los dos mayores te
ricos del estado moderno de este ltimo siglo:
Max Weber y Hans Kelsen. La tendencia a la
identificacin del d. (entendido como ordena
miento coactivo) con el estado (entendido
como aparato a travs del cual los detenta
dores del poder legitimo ejercen su dominio)
llega a sus extremas consecuencias. Para
Weber el gran estado moderno es el estado
en que la legitimidad del poder depende de
su legalidad, es decir del hecho de que el
poder se presenta como derivado de un orde
namiento normativo constituido y aceptado,
y se ejerce segn normas preestablecidas: la
gran dicotoma ahistrica de la filosofa pol y estado contribuye a destacar particularmen
tica iusnaturalista, entre sociedad natural y
sociedad civil, Weber la sustituye por la dico
toma histricam ente fundada entre poder
tradicional y poder legal, a la cual, en trm i
nos jurdicos, corresponde la distincin ya no
entre d. privado o natural y d. pblico o posi
tivo, y tampoco entre no derecho y d., sino
entre d. consuetudinario, propio del estado
patriarcal, y d. legislativo, propio del estado
de d., donde adems el d. legislativo represen
ta respecto del d. consuetudinario un d. ms
perfecto, ms "racional", de manera no dife
455
rente que el d. pblico-positivo respecto del
d. privado-natural. Para Kelsen, el estado no
est para nada fuera del ordenamiento ju r
dico: desde el momento en que el estado es
la organizacin de la fuerza monopolizada, y
esta organizacin se expresa en un ordena
miento coactivo, es decir en el ordenamiento
normativo especfico que es el d., d. y estado
son unum et dem, y lo que se llama habitual
mente poder poltico no es otra cosa que el
poder que, haciendo efectivo un ordenamien
to normativo, hace de este ordenamiento un
ordenamiento real y no imaginario. Weber y
Kelsen interpretan a fondoel mismo fenme
no de la convergencia del estado y del d. aun
que observndolo desde dos puntos de vista
diferentes: Weber, desde el punto de vista de
la jurisdiccin del estado, es decir del poder
estatal que se racionaliza a travs de una com
pleja estructura normativa articulada y jerr
quica; Kelsen, desde el punto de vista de la
estatalizacin del d., es decir del sistema nor
mativo que se realiza a travs del ejercicio del
mximo poder que es el poder que se vale d
la fuerza monopolizada. Weber considera al
d., o bien la estructura normativa, en funcin
del poder; Kelsen considera al poder en fun
cin del derecho. 1.a racionalizacin del poder
a travs del d. es la oir cara de la realiza
cin del d. por medio del poder: el d. es la pol
tica vista a travs de su proceso de racionali
zacin. asi como el poder es el d. visto en su
proceso de realizacin. Pero como no puede
haber poder sin d., si el poder del estado
moderno es poder legal, as no puede haber
d. sin poder, si el d. es el ordenamiento que
se realiza solamente mediante la fuerza.
n i la su pr em a c a df. la L tv , El proceso, aqu bre
vemente delineado, de convergencia entre d.
te, entre las diversas formas que una regla
imperativa puede asumir, la forma de la ley,
cuando por ley se entienda la norma que es
general respecto de los destinatarios, abstrac
ta respecto de la accin prevista, e impuesta
con un acto de voluntad deliberada por el
poder dominante. Lo cual equivale a decir que
en el proceso de desarrollo del estado moder
no, junto a la resolucin del d. entendido
como ordenamiento normativo del estado,
mediante la identificacin del d. con el orde
namienio coactivo y del estado con la fuerza
450 DERECHO
monopolizada, se asiste tambin a la reduc
cin de todas las fuentes tradicionales del d.
a la nica fuente de la ley. Este doble proce
so puede ser resumido en esta frmula: mien
tras que el d. en sentido restringido se hace
cada vez ms d. estatal, el d. estatal en senti
do restringido se hace cada vez ms d. legis
lativo. An ms brevemente: el proceso de
juridificacin del estado es acompaado por
un proceso de legalizacin del derecho. Las
manifestaciones histricamente ms impor
tantes de este proceso son, por un lado, las
constituciones escritas que acompaan a los
grandes trastornos del fin del siglo xvm
(revolucin norteamericana y revolucin fran
cesa) y, por el otro, las grandes codificaciones.
Tambin de este segundo proceso se pue
de encontrar un preciso reflejo en la filoso
fa poltica desde Hobbes en adelante. Una de
las principales prerrogativas del soberano es,
segn Hobbes, la de "establecer y promulgar
normas, es decir criterios de medida genera
les de manera que cada uno sepa qu se debe
entender como propio y ajeno, justo e injus
to, honesto y deshonesto, bueno y malo (De
cive, vi, 9): estas normas "suelen llamarse
leyes civiles, o sea leyes del estado, porque
son las rdenes de quien detenta, en el esta
do, la soberana". Mientras que exalta la ley,
Hobbes desacredita, como es sabido, la cos
tum bre y el d. de los jueces (el common law),
como las fuentes de d. a las que falta el sello
de la voluntad del soberano, y de tal manera,
despus de haber identificado el d. con el ni
co d. estatal, identifica tambin el d. estatal
con el nico d. legislativo. El "gobierno civil
de Locke se basa en la primaca del poder
legislativo: "la prim era y fundamental ley
positiva de todas las sociedades polticas con
siste en establecer el poder legislativo, el
cual "no solamente es el poder supremo de
la sociedad poltica, sino que permanece
sagrado e inmutable en las manos en que la
sociedad lo ha colocado". El fin por el cual
los individuos se renen en sociedad es el de
evitar el arbitrio de la interpretacin y de la
ejecucin de las leyes naturales, lo cual suce
dera inevitablemente si los hombres conti
nuasen viviendo en el estado de naturaleza:
el principal remedio contra el arbitrio es la
constitucin de un poder a quien se confie la
tarea de establecer leyes ciertas y fijas, igua
les para todos, y de instituir jueces autoriza
dos para aplicarlas: La autoridad legislati
va o suprema no puede asum ir el poder de
gobernar con decretos extemporneos y arbi
trarios, sino que es mantenida para dispen
sar la justicia y para decidir en torno a los
derechos de los sbditos, con leyes promul
gadas y fijas y jueces autorizados y conoci
dos (Segundo tratado sobre el gobierno civil,
134 y 136). En Rousseau la propiedad esen
cial que posee la voluntad soberana de ser
general es la misma que tiene el d. en su for
ma caracterstica de la ley. que se distingue
de una orden, de un decreto, de una manifes
tacin de voluntad particular, justam ente en
cuanto "general". "Cuando digo que el obje
to de las leyes es siempre general, pretendo
decir que la ley considera a los sbditos como
cuerpo colectivo y las acciones abstractamen
te, nunca a un hombre como individuo ni una
accin particular (El contrato social, n, 6).
La voluntad general no puede expresarse sino
a travs de esas normas generales que son las
leyes, pero al mismo tiempo no podra haber
leyes, es decir normas generales dirigidas a
todos los componentes del cuerpo poltico
indistintamente, si no hubiera una voluntad
general. Slo el estado regido por leyes es un
estado de acuei do con el ideal que inspira El
contrato social, y es digno, segn Rousseau,
de ser llamado repblica. Lo cual significa
que la ley es la forma privilegiada de mani
festacin de la soberana popular, es decir de
aquella forma de soberana que es, a los ojos
de Rousseau, la nica legtima. La voluntad
general produce y no puede no producir leyes.
La produccin del d. bajo forma de ley es la
principal garanta contra el despotismo.
Sobre las huellas de Rousseau, Kant distin
gue la sociedad civil que deriva de un contrato
originario, aun ideal (pero no ficticio), de las
diversas formas de gobierno en que la sobe
rana que no concierne sino al pueblo puede
ser ejercida. "La nica constitucin perma
nente afirm a es aquella en que la ley es
soberana y no depende de ninguna persona
particular (Metafsica de las costumbres.
Doctrina general del derecho, 52), donde por
"ley entiende la norma general y abstracta
que sola permite dar ciudadana a intereses
no particularistas (y por lo tanto, garantizar
la igualdad). El lugar que ocupa la ley en el
pensamiento hegeliano, desde los escritos
juveniles hasta la Filosofa del derecho, es
 DERECHO
bien conocido: en este punto basta recordar
que la ley, justamente como expresin de la
voluntad general, declarada, promulgada y
pblica, es la mxima expresin de la racio
nalidad del estado, es decir del hecho de que
el estado expresa el inters universal, la con
ciencia de s del pueblo organizado. Un esta
do cuya voluntad no se exprese todava en la
forma de la ley no es un estado cumplido, no
es el estado llegado a la ms alta expresin
de si, como lo es justamente el estado moder
no representativo y burocrtico del cual
Hegel es al mismo tiempo el terico y el ideo
lgico. Es sabido que Hegel, al mismo tiem
po que exalta la ley, condena el sistema ingls
basado en un d. no legislativo, critica a la
escuela histrica que revalora el d. consue
tudinario. se alinea con los partidarios de la
codificacin, llama benefactores de la huma
nidad a los gobernadores que como Justinia-
no y Napolen han dudo un cdigo de leyes
a sus pueblas.
iv. PODER legal y poder de derecho La ms aca
bada y consciente teorizacin de este proce
so de identificacin del d. con la forma especi
fica de la ley, propio del estado moderno, es
la tipologa weberiana de las divei sas formas
de poder legtimo, que individualiz en el
paso de las diversas formas de poder trad i
cional como son los estados patriarcales y
patrimoniales, en el que el d. es predominan
temente consuetudinario o judicial al poder
legal en que el d. asume cada vez ms la for
ma de norma estatuida. el paso de los esta
dos premodernos al estado moderno repre
sentativo y admininistrativo. Poder legal es
para Max Weber aquel que recibe su propia
legitimidad por el hecho de ser ejercido en
conformidad y en el mbito de reglas precons-
tituidas, y por lo tanto presupone rganos
adecuadamente delegados a la produccin y
a la continua modificacin de estas reglas,
como son justam ente los rganos legislativos,
que se diferencian cada vez ms en un proce
so natural de divisin del trabajo respecto d
los rganos del poder judicial y los del poder
administrativo. .Mientras que los estados de
poder tradicional estn caracterizados por
ordenamientos de reglas que se trasmiten por
tradicin y se renuevan por obra del cuerpo
judicial, los estados de poder legal estn
caracterizados por la distincin entre los
457
rganos cuya competencia especfica es la de
producir nuevas reglas y los rganos cuya
competencia especifica es la de aplicar reglas
ya establecidas, estn caracterizados en resu
men por el predominio que asume sobre todas
las otras formas de d. el d. bajo forma de ley.
Uno de los presupuestos del poder legal es,
segn Weber, que "cualquier d. pueda ser
estatuido racionalmente respecto del valor o
respecto del fin (o de ambos), mediante pac-
tacin o imposicin; un segundo presupues
to es que "cada d. sea en su esencia un cos
mos de reglas abstractas, y de normas esta
tuidas a propsito (Economa y sociedad, i):
intil es decir que el d. asi definido, o sea el
d. que tiene el carcter de ser estatuido racio
nal c intencional mente, es el d. legislativo en
contraposicin al d. consuetudinario. La nue
va forma de poder legitimo que es propia del
estado moderno nace justamente del hecho de
que el d. legislativo, o sea el d. estatuido por
rganos ad hoc, ha suplantado poco a poco
al d. consuetudinario.
Por fin, en las ms autorizadas teoras gene
rales del d. contemporneas el ordenamien
to jurdico estatal es distinguido de otros
ordenamientos jurdicos, o simplemente nor
mativos, por c-1 hecho de que a travs de un
gradual proceso de divisin del trabajo ju r
dico (consistente en las dos actividades de la
produccin y de la aplicacin de las normas
jurdicas) la produccin de las normas gene
rales ha sido sustrada a la costum bre y ha
sido confiada a un rgano adecuadamente
delegado a tal fin, como el parlamento de los
estados representativos, con la consecuencia
de que el ordenamiento jurdico estatal est
caracterizado por el hecho de producir d. bajo
la forma de ley. A causa de este predominio
de la ley, el estado se distingue, segn Kelsen,
de otros ordenamientos jurdicos, como el
ordenamiento de las sociedades primitivas y
como el ordenamiento internacional, en cuan
to ordenamiento relativamente centializado,
es decir en cuanto ordenamiento cuyas nor
mas jurdicas generales no son producidas
por la costum bre sino por un rgano ad hoc,
es decir que asumen la forma de ley. Esta dife
renciacin del ordenamiento estatal respec
to de los ordenamientos de las sociedades pri
mitivas y del ordenamiento internacional ha
constituido el tema central d. la u o ria del d.
de Hart: una de las caractersticas distintivas
45S D E R E C H O S D EL H O M B R E
del estado es tambin para Hart la presencia
de normas (secundarias) que atribuyen a rga
nos determinados la funcin de producir nue
vas normas generales o de cam biar las exis
tentes.
La superposicin, caracterstica de las teo
ras polticas y jurdicas que acompaan la
formacin del estado moderno, de la imagen
del d. como ordenamiento normativo relati
vamente centralizado con la del estado como
aparato para el uso de la fuerza concentra
da. ha dado lugar a la persistente imagen del
"estado de d.". en la cual las dos ideas del d.
y del estado estn estrechamente ligadas al
punto de constituir un solo cuerpo. Ninguna
otra cosa de la doctrina del estado de d.
que se hizo la doctrina oficial del d. pblico
europeo por casi un siglo, de los juristas de
la Restauracin a los de la Repblica de Wei-
m ar puede sintetizar plsticamente el pro
ceso aqu brevemente delineado de eslatali-
zacin del d. y de juridificacin del estado que
acompaa a la formacin del estado moder
no. Respecto de dicha doctrina se pueden for
mular dos interpretaciones: una terica y una
ideolgica. Tericamente, expresa, como ha
destacado muchas veces Kelsen, la exigencia
meramente cientfica de describir al estado
como ordenamiento jurdico, y probaria que
una teora no ideologizada del estado no pue
de ser construida sino como teora jurdica.
Ideolgicamente, expresa el ideal del consti
tucionalismo moderno, es decir el ideal del
estado limitado por el d., cuyos poderes
actan en el mbito del d. y cuya legitimidad
depende del hecho de que su accin se desa
rrolla dentro de los limites de reglas precons
tituidas.
bibliografa S. Cotia, Perch il dirilto, Brescia,
La Scuola, 1979; H.L.A. Hart, El concepto de dere
cho (1961), Bueno* Aires, Abeledo-Perrot, 1968;
F. Hayek, Fundamentos de la libertad (1960),
Madrid, Unin, 1978; H. Kantorowicz, The defi
nitiva of law, Cambridge, Cambridge University
Press, 1958: H. Kelsen. Teora genera/ del dere
cho y del estado <1945), Mxico, lnam, 1969; H.
Kelsen, Teora pura del derecho (1960), Bue
nos Aires, Eudeba: S. Romano, El ordena
miento jurdico (1945), Madrid. Instituto de
Estudios Polticos, 1963; A. Ross, Sobre el
derecho v la justiciu (1958), Buenos Aires,
Eudeba; A. Ross, 1.a lgica de las normas
(1968), Madrid Tecnos, 1971; R. Treves, Intro
duccin a la sociologa del derecho (1980*),
Madrid. Taurus, 1981; M. Weber, Economa y
sociedad i 1922, 1964), Mxico, Fondo de Cultu
ra Econmica, 1964, 2 vols.
[NOKBEKTO BOBBIOj
derecho de asilo, v. asilo, derecho de
derechos del hombre
I. DECLARACIN DE LOS DERECHOS E HISTORIA CONSTI
TUCIONAL. El constitucionalismo moderno tie
ne en la promulgacin de un texto escrito, que
contiene una declaracin de los derechos del
hombre y del ciudadano, uno de sus momen
tos nodales de desarrollo y de sus principa
les conquistas, que consagra las victorias del
ciudadano sobre el poder.
Usualmente, para ubicar en el plano hist
rico su origen, se remite a la Dclaralion des
droits de l hotnme el du citoyen, votada por
la Asamblea Nacional Francesa en 1789, en
la cual se proclamaba la libertad y la igual
dad en los derechos de todos los hombres, se
reivindicaban sus derechos naturales e
imprescriptibles (la libertad, la propiedad, la
seguridad, la resistencia a la opresin), en vis
ta de los cuales se constitua toda asociacin
poltica legtima. En realidad la Dclaralion
tena dos grandes precedentes: los bilis of
righls de muchas colonias norteamericanas,
rebeladas en 1776 contra el dominio de Ingla
terra, y el Bill uf righls ingls, que consagra
ba la "Glorious Revolution de 1689. Desde
el punto de vista conceptual no existen dife
rencias sustanciales entre la Dclaralion fran
cesa y los Bills norteamericanos, dado que
todos maduraron en el mismo clima cultural
dominado por el iusnaturalismo y por el con-
tractualismo: los hombres tienen derechos
naturales anteriores a la formacin de la
sociedad, derechos que el estado debe reco
nocer y garantizar como derechos del ciuda
dano. Bastante diferente es el Bill ingls, dado
que en l no se reconocen los derechos del
hombre sino que se reafirman los derechos
tradicionales y consuetudinarios del ciudada
no ingls, fundados en la common law. Duran-
 D ER EC H O S D EL H OM BRE
le la revolucin francesa son proclamadas
otras Dclarations (1793, 1795): son interesan
tes la de 1793. por su carcter menos indivi
dualista y ms social en nombre de la frater
nidad. y la de 1795. porque junto a los "dere
chos'' son precisados tambin los deberes",
anticipando asi una tendencia que tomar
cuerpo en 180 (pinsese en los Duveri
dell'uomo, de Mazzini); tambin la constitu
cin italiana lleva como ttulo de la prim era
parte "Derechos y deberes de los ciuda
danos.
La declaracin de los derechos ha plantea
do diversos problemas que han sido, al mis
mo tiempo, polticos y conceptuales. Antes
que nada, la relacin entre la declaracin y
la constitucin, entre la enunciacin de gran
des principios de derecho natural, evidentes
a la razn, y la concreta organizacin del
poder por medio del derecho positivo, que
impone a los rganos del estado rdenes y
prohibiciones precisas: en electo, o dichos
derechos quedan como meros principios abs
tractos (pero los derechos pueden ser prote
gidos slo en el mbito del ordenamiento esta
tal, por ser derechos jurdicamente exigibles)
o son principios ideolgicos, que sirven para
subvertir el ordenamiento constitucional.
Sobre este tema chocaron a fines del siglo
xvtii, por un lado, el racionalismo iusnatura-
lisla y. por el otro, el utilitarism o y el histo
ricismo, ambos hostiles a la temtica de los
derechos del hombre. Era posible asi el con
flicto entre los abstractos derechos del hom
bre y los concretos derechos del ciudadano,
es decir una contienda sobre el valor de las
dos cartas. De otra manera, si inicialmente,
tanto en Norteamrica como en Francia, la
declaracin estaba contenida en un documen
to separado, la constitucin federal de Esta
dos Unido acab con esta tendencia, por lo
cual hoy lus derechos de los ciudadanos son
identificados en el texto constitucional.
Un segundo problema deriva de la natura
leza de estos derechos: quien opina que son
naturales, pertenecientes al hombre en cuan
to hombre, opina tambin que el estado pue
de y debe solamente reconocerlos, admitien
do. ai. un limite preexistente a su soberana:
para quien no siga al iusnaturalismo, stos
son derechos subjetivos concedidos a los indi
viduos por el estado en su autnoma sobera
na. que de tal manera se autolimita; toman
459
una posicin intermedia aquellos que siguen
al contractualismo. los cuales, ayer como hov,
fundan estos derechos en el contrato, expre
sado pot la constitucin, entre las diversas
fuerzas polticas y sociales. Varan las teoras,
pero vara tambin la eficacia de la defensa
de estos derechos, que es mxima solamente
en un fundamento iusnaturalista, porque los
hace imprescriptibles. Por ejemplo, la actual
constitucin de la Repblica Federal Alema
na prev la no posibilidad de revisin consti
tucional para los derechos del ciudadano,
trastornando asi toda la tradicin iuspubli-
cista alemana, fundada en la teora de la auto-
limitacin del estado.
El tercer problema se refiere al modo de
proteger estos derechos: m ientras que la tra
dicin francesa se confiaba solamente en la
separacin de lus poderes (y sobre todo en la
autonoma del judicial) y en la participacin
de los ciudadanos, a travs de sus propios
representantes, en la formacin de la ley, la
tradicin norteamericana, desconfiada fren
te a la clase gobernante, quiso una constitu
cin rgida, no mudificable ms que por un
poder constituyente, un control de constitu-
cionalidad de las leyes aprobadas por el legis
lativo: esto garantiza lus derechos del ciuda
dano contra el despotismo legal de la mayo
ra. Los pases que han vivido la experiencia
del totalitarismo, como Italia y Alemania, se
han inspirado para sus constituciones ms en
la tradicin norteam ericana que en la
francesa.
Por fin, estos derechos pueden ser clasifi
cados en civiles, polticos v sociales. Los p ri
meros son los que se refieren a la personali
dad del individuo (libertad personal, de pen
samiento. de religin, de reunin, libertad
econmica), y por ellos se garantiza al indi
viduo una esfera de arbitrio o de licitud, siem
pre que su comportamiento no viole el dere
cho de los otros. Los derechos civiles obligan
al estado a una actitud de no impedimento,
a una abstencin (son una libertad pur\. Los
derechos polticos (libertad de asociacin
en los partidos, derechos electorales) estn
vinculados a la formacin del estado demo-
crtico-representativo e implican una liber
tad activa, una participacin de los ciuda
danos en la determinacin de la direccin
poltica del estado (son una libertad t/e'|. Los
derechos sociales (derecho al trabajo, a la
460 DERECHOS DEL HOMBRE
asistencia, al estudio, proteccin de la salud,
libertad de la miseria y del miedo) m adura
dos por las nuevas exigencias de la sociedad
industrial, en cambio, implican un compor
tamiento activo por parte del estado al garan
tizar a los ciudadanos una situacin de certi
dum bre (son todava libertades por).
La originaria huella individualista de la
declaracin, que expresaba la desconfianza
del ciudadano contra el estado y contra cual
quier forma de poder organizado, el orgullo
del individuo que por s solo quera construir
se su mundo, entrando en relacin con los
otros en un plano meramente contractual, ha
sido superada no slo con el redescubrimien
to de que el individuo no es tan internam en
te libre y autnomo, como la ilustracin crea
que era, sino que es un ser frgil, indefenso,
inseguro. Por ello hemos pasado del estado
ausentista, garante slo de las libertades por.
al estado asistencia!, garante, pero activamen
te, de nuevas libertades por. El individualis
mo ha sido tambin superado por el recono
cimiento de los derechos de los grupos socia
les: particularm ente significativo cuando se
trata de minoras (tnicas, lingsticas y reli human rights, Londres, Aldwych, 1980; A. Schaff,
giosas), de excluidos (los enfermos, los pre
sos) o de marginados (los ancianos, las muje
res). Sin embargo, todas son consecuencias
que derivan lgicamente del principio de la
igualdad, que ha sido el motor impulsor de
las transformaciones en los contenidos de la
declaracin, abriendo cada vez ms dimensio
nes nuevas a los derechos del hombre, y por
lo tanto confirmando la validez y la actuali
dad del texto del xvm.
La actualidad est demostrada por el hecho
de que hoy, en todo el mundo, se lucha de
diversas maneras por los derechos civiles, por
los derechos polticos, por los derechos socia
les: stos eventualmente pueden no coexistir,
aun cuando, por principio, son tres clases de
derechos que, para estar verdaderamente
garantizados, deben ser solidarios. Se lucha
todava por estos derechos porque, luego de
las grandes transformaciones sociales, no se
lleg a la situacin garantizada de una vez por
todas en la que crea el optimismo ilustrado.
Las amenazas pueden provenir, como ayer,
del estado, pero tambin de la sociedad de
masas, con sus conformismos, o de la socie
dad industrial, con su deshumanizacin. Es
significativo que. mientras que la tendencia
de nuestro siglo y del pasado pareca domi
nada por la lucha por los derechos sociales,
se asista ahora a una inversin de tendencia
y se retome la batalla por los derechos civiles.
B.A. Ackerman, Social justice in
b ib l io g r a f a :
the liberal State, New Haven, Yale University
Press, 1980; E. Bundman (comp.). Bioethics and
human rights, Boston. Little, Brown and Co.,
1978; R. Claude (comp.), Comparativo human
rights, Baltimore, Johns Hopkins Press, 1977; i.
Dunn, Western pulitical theory in the face of the
future, Cambridge, Cambridge University Press,
1979; R. Dworkin Derechos en serio (1978), Bar
celona, Ariel; K. Glascr (comp.), Victims of poli-
tics: the State of human rights, Nueva York,
Columbio University Press, 1979; E. Kamenka,
Human rights, Nueva York, St. Martins Press,
1978; G. Loescher, Human rights: a global crisis,
Nueva York, Dutton, 1979; A. Pollis (comp.),
Human rights: cultural and ideolgica! perspec-
tives, Nueva York, Praeger, 1979; D.D. Raphael
(comp.), Political theory and the rights of man,
Bloomington, Indiana University Press, 1967:
A.S. Rosenbaum (comp.), The philosophy of
Marxista and the human individual, Nueva York,
McGraw-Hill, 1970.
[nicola matteucci]
II PROTECCIN INTERNACIONAL DE IOS DERECHOS DEL
homhre. 1] La accin internacional por la pro
mocin y la proteccin de los derechos del
hombre antes y despus de la segunda guerra
mundial. Las exigencias avanzadas en todos
los tiempos y en todos los ambientes socia
les por el mejoramiento de la condicin del
hombre han desembocado en la reivindica
cin de libertades y de d. sintticamente cali
ficados como "d. del hom bre. La manera y
los lmites en que estas reivindicaciones han
logrado encontrar satisfaccin en las diver
sas comunidades, a las que ha dado lugar la
convivencia humana, estn estrechamente
ligados a la fuerza y al contenido que dentro
de stas los ideales hum anitarios han adqui
rido como principios de accin poltica y al
grado en que han podido o sabido encontrar
apoyo en un conjunto de fuerzas sociales
capaces de promoverlas y de asegurarles de
hecho un normal respeto.
 DERECHOS DEL HOMBRE
En la comunidad internacional los ideales
hum anitarios fueron por largo tiempo nor
malmente invocados solamente en relacin
con el tratam iento de los extranjeros y, ms
espordicamente, en relacin con el de indi
viduos que forman parte de una minora tni
ca o de un grupo religioso. La gran importan
cia que los estados, los miembros de base de
la comunidad internacional, han atribuido a
la defensa de su propia soberana y, en con
secuencia, al respeto de la de los otros, han
hecho as que stos hayan actuado activamen
te por la promocin y la proteccin de los d.
del hombre slo en el caso de ponerse en jue
go sus intereses directos, para ejercer la pro
teccin diplomtica de sus propios sbditos
en el exterior, o para solidarizarse con indi
viduos ligados a la poblacin nacional por vn
culos particulares de orden tnico, lingsti
co o religioso.
Fue slo en el curso de la segunda guerra
mundial, luego de las aberraciones del nazis
mo. de las reacciones por ellas determinadas
y de la intensificacin del intento de las
Naciones Unidas de multiplicar los esfuerzos
p..ra realizar una ms estrecha cooperacin
y solidaridad internacional, cuando se perfi
l una verdadera accin internacional por la
promocin y por la proteccin del hombre en
cuanto tal. En el clima de cooperacin para
la realizacin de ideales comunes que enton
ces se vivi, el 1 de enero de 1942 los gobier
nos firmantes de la Declaracin de las Nacio
nes Unidas se proclamaron convencidos de
que una victoria completa sobre sus enemi
gos era "esencial para defender la vida, la
libertad, la independencia y la libertad reli
giosa, as como para conservar los derechos
humanos y la justicia en los propios pases
y en las otras naciones"; poco ms tarde, el
26 de junio de 1945, en San Francisco, los
redactores de la Carta de las Naciones Uni
das incluyeron entre los fines de la Organi
zacin de las Naciones Unidas el de conse
guir la cooperacin internacional en la solu
cin de los problemas internacionales de
carcter econmico, social y cultural o huma
nitario, y en la promocin y el fomento del
respeto de los d. del hombre y de las liberta
des fundamentales para todos sin distincin
de raza, de sexo, de lengua o de religin" y
han insertado en el "E statuto" de la misma
organizacin dos artculos, los arts. 55 y 56,
461
segn los cuales "los miembros se compro
meten a actuar colectiva o individualmente
en cooperacin con la organizacin" con el fin
de "promover el respeto y la observancia uni
versa] de los d. del hombre y de las liberta
des fundamentales para todos, sin distincin
de raza, sexo, lengua o religin.
Despus de todo esto, dentro de la Organi
zacin de las Naciones Unidas se program,
desde 1947, un "International Bill of Human
Rights, que debera haber estado constitui
do por una declaracin universal que inclu
yera la enunciacin de los d. del hombre, un
"covenant que contuviera compromisos jur
dicos precisos de los estados de respetar los
mismos d.. y un sistema de control (Mcasu-
res of Implementation) dirigido a garantizar
el respeto de los mismos d. La realizacin de
dicho programa ha encontrado grandes difi
cultades.
Los estados miembros de la organizacin
han logrado actuar bastante rpidamente slo
por la adopcin por parte de la Asamblea
General de la declaracin (con resolucin 217
[m] la Asamblea general la adopt el 10 de
diciembre de 1948 con la denominacin de
Declaracin universal de los derechos del
hombre). Los mismos han debido, en cam
bio. proceder a una larga y difcil negociacin
para la elaboracin de un "covenant que con
tuviera compromisos jurdicos precisos que
vinculen de manera concluyente a los estados
miembros.
Las dificultades surgidas en la negociacin
de la que se habl coinciden con las que
encuentra generalmente la accin internacio
nal por la promocin de los d. del hombre.
Estas se derivan del hecho de que la asuncin
de compromisos jurdicos precisos en la
m ateria postula el logro de un acuerdo sobre
frmulas capaces de expresar ios ideales
comunes de estados diferentes entre si en
cuanto a tradiciones jurdicas, sistemas pol
ticos y fes religiosas, lo cual implica una toma
en consideracin de los diferentes estndares
econmicos y sociales de dichos estados, y
requiere la previsin de un sistema de con
trol especial capaz de promover, si no de
garantizar, la observancia de las normas obje
to de la negociacin.
La dificultad de alcanzar frmulas capaces
de expresar los ideales hum anitarios comu
nes a los estados entre los que el acuerdo est
462 DERECHOS DEL HOMBRE
destinado a entrar en vigor, concillando las
diferencias existentes entre stos en cuanto
a tradiciones jurdicas, sistemas polticos y
fes religiosas, es notable. Dichas diferencias
no existen solamente entre estados occiden
tales y estados de democracia popular",
entre mundo cristiano y mundo islmico,
entre tradiciones anglosajonas de commun
law" y tradiciones continentales de "derecho
civil". Se dan a menudo diferencias de consi
derable importancia entre paises que tienen
mucho en comn, entre Estados Unidos y
Gran Bretaa y entre pases de Europa occi
dental, del mundo rabe y de Amrica Latina.
No menor importancia tienen las diferen
cias de condicin econmica y social. La asun
cin de un compromiso internacional de
garantizar d. y libertades a los individuos,
sobre todo d. en m ateria cultural, econmi
ca y social, pero tambin d. de orden civil y
poltico, es ciertamente menos onerosa para
pases de avanzado nivel econmico y social
que para paises menos desarrollados, por ser,
por ejemplo, de reciente formacin o limita
dos en recursos naturales o afligidos por fen
menos de ineficiente valorizacin de los fac
tores de la produccin. Una cosa es compro
meterse internacionalmente a garantizar a
cada individuo el d. al estudio para un esta
do econmicamente avanzado, ya dolado de
una adecuada organizacin escolar, y otra
para un estado nuevo y econmicamente
deprimido, desprovisto de una organizacin
similar.
2] La importancia de sistemas de control que
funcionen con referencia especifica a la pro
teccin internacional de os derechos del hom
bre. En el orden internacional, a falta de un
aparato central capaz de garantizar desde lo
alto la abscrvancia de las normas, un factor
que contribuye de manera importante a que
los acuerdos internacionales sean norm al
mente observados y tengan, por lo tanto, efec
tivo vigor en las relaciones entre los estados,
est constituido por el inters que cada uno
de ellos en general tiene de respetarlos por
el tem or a la reaccin que los estados parte
del acuerdo podran (de derecho y de hecho)
poner en prctica en forma de autoprotec-
cin. Tal inters y tal temor -es obvio son
tanto ms intensos y tanto ms funcionales
a la observancia de una prctica de las nor
mas cuanto ms destacado es de hecho el inte
rs por el respeto de los otros estados con
trayentes que el acuerdo pretende proteger.
Un acuerdo es fuente de una relacin jurdi
ca que se inserta en una serie de relaciones
jurdicas con diversa importancia en el inter
cambio entre los estados. La reaccin de un
estado ante la violacin de un acuerdo por
parle de otro si bien lcita puede deterio
rar una buena vecindad, alterar la atmsfe
ra de relaciones amistosas en la que slo la
cooperacin entre los estados puede desarro
llarse y evolucionar fecundamente. En con
secuencia, tal reaccin debe meditarse siem
pre atentamente: las ventajas que puede pro
ducir se comparan siem pre con los posibles
daos; asi, se toma cuando las prim eras son
inferiores a los segundos o, por lo menos,
cuando los segundos no son superiores a las
primeras. Ahora bien, el inters que tiene un
estado en que otro estado respete una conven
cin en materia de d. del hombre, acordada
entre ambos, es siempre un inters muy deli
cado, desarrollado, pero de una intensidad
que ha probado ser de hecho normalmente
superada por la del inters en el manteni
miento de una atm sfera amistosa, en la que
pueda felizmente desarrollarse la ejecucin
de otros acuerdos y puedan intensificarse
muchas ms relaciones de carcter econmi
co y comercial y en la que, de cualquier mane
ra, no decaigan las relaciones de buena
vecindad.
La previsin, en una convencin internacio
nal en m ateria de d. del hombre, de un siste
ma de control ud hoc constituye un modo
importante para hacer el inters de los esta
dos contrayentes de respetar la convencin
ms intensa de lo que sera de otro modo. Un
sistema tal. para ser realmente eficiente,
debera prescindir lo ms posible de la inicia
tiva de los estados, asum ir un carcter dis
tinto del control reciproco, un carcter m ar
cadamente internacional.
3] El pacto internacional sobre los derechos
econmicos, sociales y culturales, el pacto
sobre los derechos civiles y polticos y el pro
tocolo concerniente al pacto sobre los dere
chos civiles y polticos. Las dificultades men
cionadas en el prrafo precedente se han
hecho sentir de manera tal en el curso de la
negociacin para la ejecucin del "Internatio-
 DERECHOS DEL HOMBRE
nal Bill of Human Rights" que los estados
miembros de las Naciones Unidas, para rea
lizar el programa prefijado, han debido aban
donar tanto la idea originaria de un nico
"Covenunt" que contenga normas de carc
ter uniforme, como la de un sistema de con
trol indiferenciado.
Bajo el prim er perfil las Naciones Unidas
debieron decidirse a hacer que la Asamblea
General, como lo hizo el 16 de noviembre de
1966, procediera a la adopcin de dos diferen
tes pactos, un pacto referente a los d. econ
micos, sociales y culturales y un pacto refe
rente a los d. civiles y polticos: un pacto sobre
los d. civiles y polticos que contenga dispo
siciones de orden sustancial redactadas en
trminos predominantemente preceptivos, en
consideracin del hecho de que los d. y las
libertades por l enunciados y protegidos son
d. y libertades cuya garanta no implica una
accin por parte de los estados sino que se
realiza normalmente a travs de su no hacer,
un pacto internacional sobre los d. econmi
cos, sociales y culturales que contenga dispo
siciones redactadas, en cambio, en trminos
programticos en la supuesta consideracin
de que el reconocimiento y la proteccin de
dichos d. presuponga una accin para la
remocin de los obstculos de orden econ
mico y social a su ejercicio, accin a llevarse
a cabo no inmediatamente sino en periodos
de tiempo variables de estado en estado,
mediante el empleo por parte de cada uno de
stos del mximo de los recursos de que
dispone.
En correlacin con las indicadas diferen
cias de orden sustancial, el pacto sobre los
d. civiles y polticos y aqul sobre los d. eco
nmicos, sociales y culturales estn caracte
rizados o acompaados por diferentes siste
mas de control. Ambos pactos prevn que los
estados contrayentes deben, en una fecha
preestablecida, o peridicamente, presentar
informes respectivamente sobre las medidas
que hayan adoptado para dar ejecucin a los
d. reconocidos en el pacto, asi como sobre el
progreso cumplido en el goce de tales d. (art.
40 del Pacto sobre los d. civiles y polticos)
y sobre las medidas que hayan tomado y
sobre los progresos realizados con el fin de
conseguir el respeto de los d. reconocidos en
el pacto (art. 16. n. 1, del Patio sobre los d.
econmicos, sociales y culturales) (los infor
463
mes previstos por el prim er pacto sometidos
al examen de un Comit de los d. del hom
bre" compuesto por dieciocho miembros ele
gidos por los estados partcipes de la conven
cin entre una lista de ciudadanos de los pro
pios estados, preparada y a discrecin de
dicho comit y trasmitidos al Consejo Econ
mico y Social; los previstos por el segundo
pacto sometidos directamente al Consejo Eco
nmico y Social y a los institutos especiali
zados, en tolo o in parte, en cuanto que ellos,
siempre in foto o in pane, se refieren a cues
tiones que caen dentro de la competencia de
dichos institutos en el sentido de los correla
tivos estatutos y slo a discrecin del Conse
jo Econmico y Social trasm itidas a la Comi
sin de los d. del hombre con fines de estu
dio y para la adopcin por parte de sta de
recomendaciones de orden general o para
informaciones).
Slo en relacin con los d. y con las liber
tades protegidos por el pacto sobre los d. civi
les y polticos se prevn procedimientos de
control de tipo contencioso, promovibles
mediante "comunicaciones, por parle de
estados o de individuos contra estados que los
unos o los otros consideren que violan las dis
posiciones del pacto. Dichos procedimientos,
sin embargo, no entrarn en vigor simultnea
mente entre s v en concomitancia con los pac
tos. El procedimiento de comunicaciones
estatales encontrar aplicacin entre estados
participes de los pactos que habrn recono
cido una especial competencia para recibir
dichas comunicaciones por parle del Comit
de los d. del hombre, despus que se tengan
al menos diez declaraciones en tal sentido (el
8 de enero de 1979 se tenan slo ocho) y
podra funcionar nicamente frente a estados
que hayan realizado el mismo reconocimien
to. El procedimiento de comunicaciones indi
viduales, por su parte, operara nicamente
frente a estados partcipes en los pactos que
hayan ratificado del mismo modo un proto
colo facultativo (el protocolo facultativo refe
rente al pacto internacional sobre los d. civi
les y polticos, que entr en vigor, para los dos
pactos, el 23 de marzo de 1976 y que hoy est
vigente pura el 22 de agosto de 1979 en
29 pases). Podr luego ser utilizada solamen
te por individuos sometidos a la jurisdiccin
de un estado participe del protocolo y en rela
cin con comportamientos del mismo estado.
464 DERECHOS DEL HOMBRE
4] La actitud de os estados miembros de la
osv en relacin con el compromiso por ellos
asumido. La adopcin por parle de la Asam
blea General de las Naciones Unidas de los
instrumentos internacionales arriba descri
tos aun constituyendo un hecho importante
en el movimiento en acto en la comunidad
internacional por la promocin de los d. del
hombre, no constituye, sin embargo en s una
satisfaccin inmediata a las reivindicaciones
humanitarias hechas desde el fin de la segun
da guerra mundial en adelante. El conjunto
de las normas contenidas en los pactos, como
ya se ha indicado, entr en vigor tres meses
despus del depsito del 35 instrum ento de
ratificacin y slo para los estados ratifican
tes o adherentes. El 22 de agosto de 1979 el
pacto referente a los d. econmicos, sociales
y culturales ha sido ratificado por 73 estados,
el referente a los d. civiles y polticos por 71.
Durante el periodo de las negociaciones
para la adopcin de los pactos y de su puesta
en vigor se ha producido una progresiva dila
tacin en la sensibilidad de los estados y en
la prctica de la importancia del compromi
so que los miembros de las Naciones Unidas
han asumido con los arts. 55 y 56 de la Carta
de actuar tanto separada como conjuntamen
te con la organizacin por la promocin y la
proteccin de los d. del hombre. Entre stos
se ha ido abriendo camino progresivamente
la conviccin de que dicho compromiso no
puede agotarse en la participacin en nego
ciaciones sino que se convierte en una obli
gacin mucho ms estricta de realizar o no
realizar con el pasar del tiempo y con el
aum ento de sus posibilidades tcnico-
econmicas; obligacin para cada estado de
poner en accin al mximo los propios recur
sos en la direccin sealada por la declara
cin universal y por los otros instrumentos
internacionales que han seguido a sta.
Lo indicado ha tenido importantes reflejos
tanto on el plano convencional como en la
accin de la Unin y en el de las relaciones
este-oeste.5
5] Las convenciones regionales en materia de
derechos del hombre y las estipuladas para la
proteccin de derechos o libertades individua
les. En el plano convencional los estados
miembros de la organizacin:
d\ en mbitos como los de las organizacio
nes regionales, en relacin con las cuales son
menos fuertes respecto al mbito de las
Naciones Unidas las diferencias de tradi
ciones jurdicas, sistemas polticos y estn
dares econmico-sociales, han concluido con
venciones para una precisa proteccin de
todos o de gran parte de los d. y de las liber
tades fundamentales enunciados por la decla
racin universal (aludimos a la convencin
europea para la proteccin y la salvaguardia
de los d. del hombre, asi como a los cinco pro
tocolos a ella complementarios y a la carta
social europea as como a la Convencin ame
ricana sobre los d. del hombre, Pacto de San
Jos. Costa Rica, que entr en vigor el 18 de
julio de 1978);
h] en un plano ms multilateral o inter
regional (en el nivel Naciones Unidas o insti
tuciones especializadas) han concluido con
venciones para la proteccin de valores de la
persona humana ms intensamente sentidos
por todos los estados o por un gran nmero
de ellos y ms neutrales respecto de las diver
sas ideologas y de los diversos sistemas
socioeconmicos afirmados en las diversas
partes del mundo (aludimos, en el caso de
Naciones Unidas, a la convencin para la pre
vencin y la represin de los crmenes de
genocidio del 1 de diciembre de 1948, a las
convenciones de Ginebra del 12 de agosto de
1949 en m ateria de d. blico, a la convencin
referente al estatuto de los refugiados del 28
de julio de 1951 y al protocolo a ella agrega
do del 31 de enero de 1967, a la convencin
referente al protocolo de los apatridas del 28
de septiembre de 1954, asi como a la conven
cin sobre la reduccin de los casos de apa
tridas del 30 de agosto de 1961, a la conven
cin sobre los d. polticos de la mujer del 31
de mayo de 1953, as como sobre la naciona
lidad de la mujer casada del 20 de febrero de
1957 y a la referida al consenso respecto del
matrimonio, la edad mnima para contraer
matrimonio y el registro del mismo del 10 de
diciembre de 1962, al protocolo del 7 de di
ciembre de 1953 que enmienda la conven
cin suplem entaria referente a la abolicin
de la esclavitud, de la trata de esclavos y de
las instituciones y prcticas anlogas a la
esclavitud del 7 de septiembre de 1956, a la
convencin sobre la eliminacin de todas las
formas de discriminacin racial del 21 de-
diciembre de 1965, asi como a la convencin
 DERECHOS DEL HOMBRE
referente a la imprcscriptibilidad de los cr
menes de guerra y de los crmenes contra la
humanidad del 26 de noviembre de 1968; en
el nivel de instituciones especializadas, a las
convenciones de la Organizacin Internacio
nal del Trabajo sobre la libertad sindical, el
d. de organizacin y de contratacin colecti
va, la igualdad de remuneracin entre la
mano de obra masculina y la mano de obra
femenina por un trabajo de igual valor, la abo-
licin del trabajo forzado y la no discrim ina
cin en m ateria de admisin y de ocupacin);
c] han insertado en los textos de las conven
ciones indicadas en a] y h] disposiciones que
prevn sistemas de promocin y de control
de la efectiva aplicacin de las normas con
vencionales concordadas, algunos ms sim
ples o rudim entarios aplicables autom tica
mente con la entrada en vigor de la conven
cin en la que estn insertos y frente a todos
los estados que formen parte de la misma;
otros, ms complejos y elaborados, subordi
nados, en la aplicacin, a su aceptacin por
parte de los estados ratificantes o adheren-
tes de una clusula facultativa.6
6] La prctica de las Naciones Unidas: las
declaraciones de la Asamblea General y los
procedimientos de control instituidos por el
Consejo Econmico y Social. En el plano unio-
nistico, los estados miembros de la Organi
zacin de las Naciones Unidas convienen en
la promocin y en el control de los d. enun
ciados en la declaracin universal de los d.
del hombre tomando una serie de destacadas
actitudes tanto dentro de la Asamblea Gene
ral como dentro del Consejo Econmico y
Social.
Dentro de la Asamblea General ellas, con
su voto unnime o casi unnime, han contri
buido a la adopcin por parte de la Asamblea
General de una amplia serie de declaraciones
(sobre los d. del nio, sobre la concesin de
la independencia a los pases y a los pueblos
coloniales, sobre la soberana permanente de
los pueblos respecto de los recursos n atu ra
les, sobre la eliminacin de todas las formas
de discriminacin racial, sobre la eliminacin
de las discriminaciones frente a la mujer,
sobre el asilo territorial y sobre el progreso
y el desarrollo en el campo social) y a la inser
cin en el texto de algunas de ellas de clu
sulas que contienen expresiones preceptivas
465
u ordinativas "que llaman" a los estados a
"respetar" dichas declaraciones. En cuanto
al Consejo Econmico y Social esos mismos
estados, con su voto, convinieron en la adop
cin de una serie de resoluciones con las que
el Consejo Econmico y Social: a] invita a los
estados miembros de la organizacin a hacer
"inform es" sobre su comportamiento en
m ateria de d. del hombre; h] pide a las "orga
nizaciones no gubernamentales dotadas de
estatuto consultivo" cooperar con su accin
de promocin y de control; c] predispone una
catalogacin de las "comunicaciones indivi
duales" llegadas a la organizacin como que
jas de comportamiento de estados miembros
individuales y un sometimiento de las mismas
a la consideracin de los estados interesados
para eventuales "observaciones" y un "exa
men de las mismas, y d] atribuye a la sub
comisin para la lucha contra la discrimina
cin y la proteccin de las minoras la fun
cin de preparar un "inform e que contenga
informaciones sobre las violaciones de los d.
y de las libertades fundamentales del hombre
y de som eter a la atencin de la comisin de
los d. del hombre cada situacin que consti
tuya, a su juicio, un im portante caso de vio
lacin de dichos d. o de dichas libertades,
tomando para uno y otro efecto en examen
tambin a travs de un "grupo de trabajo"
propio igualmente comunicaciones indivi
duales.
7] La proteccin de los derechos del hombre
y del principio de autodeterminacin de los
pueblos y la Conferencia de Seguridad y Coo
peracin en Europa. En el plano de las rela
ciones este-oeste, los representantes de los 35
pases que participaron en la conferencia
sobre seguridad y cooperacin en Europa
(c sc e ) decidieron por unanimidad incluir en
el acta final aprobada en Helsinki el 1 de agos
to de 1975, entre los diez principios que rigen
las relaciones entre los estados participantes,
dos principios, el vu y el vin, que respectiva
mente se relacionan, el primero, con los dere
chos del hombre y las libertade1 fundamen
tales (incluida en stas la libertad de pensa
miento, conciencia, religin y credo) y, el
segundo, con la autodeterminacin (entendi
da sta, dados el debate que precedi a la
cscf. y el contexto de esta ltima, como dere
cho universal capaz de actuar en favor de
466 DF.RKCHOS DEL HOMBRE
todos los pueblos y no slo en el marco de los
procesos de descolonizacin).
Al enunciar el prim er principio los estados
participantes en la c sc e
a\ reconocieron que el respeto a los derechos
del hombre y de las libertades fundamenta
les constituye "un factor esencial de la paz,
de la justicia y del bienestar necesarios para
asegurar el desarrollo de relaciones amiga
bles y para la cooperacin entre ellos como
entre todos los estados" y fe] declararon su
determinacin a respetar constantemente
dichos derechos y dichas libertades en sus
relaciones reciprocas y de esforzarse conjun
ta y separadamente, aun en colaboracin con
las Naciones Unidas, para promover su res
peto universal y efectivo. Al enunciar el segun
do, han destacado su universalidad y por lo
tanto su aplicabilidad tambin para los esta
dos soberanos participantes en la conferen
cia, precisando que todos los pueblos tienen
siempre [y por lo tanto no slo en el marco
de un proceso de descolonizacin] el derecho
a determ inar con plena libertad, cuando lo
deseen y segn lo deseen, el estatuto poltico
propio, tanto interno como externo, sin inje
rencias del exterior, y a perseguir segn la
propia y libre eleccin el tipo propio de desa
rrollo poltico, econmico, social y cultural.
As, pues, dieron particular relieve e impor
tancia a la enunciacin de uno y otros prin
cipios, llegando a expresar, a la par con lo que
hace a los otros ocho principios de carcter
ms territorial y econmico (adems de la
propia determinacin a respetarlos y a apli
carlos plenamente "en todos sus aspectos, en
sus relaciones recprocas y en su cooperacin,
con el fin de asegurar a cada estado partici
pante las ventajas que resultan del respeto y
de la aplicacin de dichos principios por parte
de todos), el propio empeo en proceder
igualmente en lo sucesivo a la adopcin del
acta final "en un intercambio de puntos de
\ista profundizado tanto sobre la actuacin
de las disposiciones del acta final como sobre
la ejecucin de la tareas definidas en la con
ferencia" y a organizar para tal fin encuen
tros entre sus representantes, empezando con
una reunin en el nivel de los representantes
designados por los ministros de Asuntos Exte
riores, encuentros llamados as "reuniones
de verificacin.
8] Confrontacin entre el sistema de los pac
tos y la prctica analizada en os tres pargra
fos precedentes. Lo que se ha verificado des
de iy45 hasta hoy en el plano convencional
y en la prctica de la Organizacin de las
Naciones Unidas y en el mbito de la c sc e , si
bien indudablemente disminuye la importan
cia del retardo en el perfeccionamiento del
procedimiento de conclusin de los pactos y
de los limites subjetivos de su entrada en
vigor, no la elimina, sin embargo, completa
mente. Las convenciones que fueron dispues
tas o bien desde el punto de vista de los d.
garantizados o desde el de los estados entre
los que han entrado en vigor tienen un
alcance bastante ms limitado respecto del
que estn destinados a tener los "pactos" una
vez ratificados, como se ha previsto, por todos
los miembros de las Naciones Unidas. La par
ticipacin en el control puesto en prctica por
las Naciones Unidas de las organizaciones no
gubernamentales, la redaccin por parte de
la subcomisin para la lucha contra la discri
minacin y la proteccin de las minoras de
un "inform e que contiene informaciones
extradas de todas las fuentes posibles y el
procedimiento de examen de las comunicacio
nes individuales, por su parte, constituyen un
conjunto de elementos que, aunque se reali
za de m anera ampliamente independiente de
la iniciativa, y por lo tanto, tambin llegado
el caso, contra la voluntad de algunos de ellos,
agota sus efectos en una "puesta en m archa
de una opinin pblica demasiado restringi
da para que pueda llegar al rango de factor
social capaz de determ inar que los estados
observen los estndares de las declaraciones.
Las comunicaciones individuales son llevadas
a conocimiento de los miembros de la subco
misin nicamente para que su consideracin
sirva para dar un marco prctico al estudio
que stos estn llamados a cumplir para la
elaboracin de textos y recomendaciones que
pueden ser slo de carcter general. Los
esfuerzos que se han llevado a cabo para for
zar y superar los limites implcitos en tan res
tringida funcin han encontrado trabas de
orden jurdico y poltico no logrando hasta
ahora triunfar.
Finalmente, la previsin en el acta final de
Helsinki junto a la enunciacin de un prin
cipio d e respeto d e los d. del hombre y de las
libertades fundamentales v de un principio
 DERECHOS DEL HOMBRE
de autodeterminacin de los pueblos de
reuniones de verificacin, capaces en lo abs
tracto de constituir instrumentos tiles para
la garanta de su respeto, no ha dado lugar
a la evolucin concreta correspondiente. La
Unin Sovitica y los dems pases de demo ordenamientos se est en presencia de nor
cracia popular se han opuesto decididamen
te a toda discusin o verificacin acerca de
la forma en que ellos han aplicado o dado eje
cucin a dichos principios, invocando ade
ms del carcter no vinculante del acta en la
que se expresan el principio de la "no inter
vencin en los asuntos internos", que en la
propia acta lo precede en la enunciacin de
los criterios que deben presidir para la segu
ridad y la cooperacin en Europa. Y, a con
secuencia de semejante actitud: a] se pudo lle
gar a la adopcin de un documento final de
la prim era reunin de verificacin, manteni
da en Belgrado del 4 de octubre de 1977 al 9
de marzo de 1978, y solo con referencia a la
parle occidental y de los pases neutrales se
lleg a la redaccin de ste sin que contuvie
ra indicacin alguna sobre la puesta en obra
de las previsiones del acta concerniente a los
d. humanos, y b] la segunda de dichas reunio
nes, celebrada en Madrid, fue suspendida el
12 de marzo de 1982 (y reiniciada el 9 de
noviembre del mismo ao) debido a la preten
sin de que los occidentales y los neutrales
discutan la compatibilidad de los factores
que determinaron la crisis polaca con los
principios de Helsinki.
La entrada en vigor de los pactos sobre
todo si no va acompaada de la del protoco
lo referente a los d. civiles y polticos pon
dra en accin mecanismos mucho menos evo
lucionados y, especialmente despus de su
entrada en vigor, de eficacia subjetiva limi
tada, pero por cierto no tan reducidos en sus
efectos objetivos: frente a instrumentos segu
ramente obligatorios la Organizacin de las
Naciones Unidas podra no slo actuar para
solicitar un buen funcionamiento de los meca
nismos de control previstos convencional-
mente sino tambin colocarse ella misma,
>obre todo mediante la Asamblea General y
el Consejo de Seguridad, como factor agente
para su observancia.
Paralelamente, la importancia que la prc
tica de la ose (comprendidas las declaracio
nes) puede asumir en los ordenamientos ju r
dicos internos en relacin con la disciplina
467
concreta de situaciones individuales es pura
mente eventual y subsidiara: los valores pro
clamados en las declaraciones de las Nacio
nes Unidas o en un acta como la de Helsinki
asumen importancia slo cuando en dichos
mas que se presten a dos interpretaciones,
permitiendo presumir al intrprete que debe
predominar aquella que eventualmente resul
te conforme a ellos.
La adecuacin de los ordenamientos jur
dicos estatales a los pactos dara, en cambio,
lugar a normas especiales que predominaran
respecto de las normas generales estatales,
anteriores y posteriores, cualquiera que fue
ra el contenido de estas ltimas.
9] Limites y perspectivas de la accin interna
cional. Las observaciones desarrolladas ms
arriba, si, por un lado, hacen intuir cuntas
dificultades debern ser superadas antes de
que los pactos puedan ser ratificados por el
mayor nmero si no por todos los estados
miembros de las Naciones Unidas, inducen,
por otro lado, a destacar cmo los lmites y
las perspectivas de desarrollo de una accin
internacional para la proteccin de los d. del
hombre estn inseparablemente conectados
a los lmites y a las perspectivas de desarro
llo de la Organizacin de las Naciones Unidas
y ms en general de las organizaciones inter
nacionales (v.J. Bajo este perfil la entrada en
vigor de los pactos entre el mayor nmero
posible de estados podrn m arcar un cambio
de la condicin del individuo tanto ms
importante cuanto ms el fenmeno conoci
do como "organizacin internacional se
refuerce y evolucione hacia una superacin
de las actuales caractersticas de la comuni
dad internacional.
Ante tal perfil, debe valorarse como un dato
extremadamente positivo el hecho de que en
el marco de una organizacin internacional
como la Comunidad europea, que cabalmen
te ms que ninguna otra est provista de un
sistema de garanta del respeto del d., la cor
te de justicia ha llegado a afirmar que "la pro
teccin de los d. fundamentales constituye
parte integrante de los principios generales
de los que garantiza la observancia.
b ib l io g r a f a G . Arangio Ruiz y L.V. Ferraris. I
diritti dell'uumo da Helsinki a Belgrado: risnlta-
468 DESARROLLISMO
ti e pmspettive, Miln, Giuffre, 1981; F. Baltaglia,
m dichiaruzione universale dei dirilti dell'uomo:
antecedenti storici e prospettive giuridiche.
Roma, Accadcmia Nazionale dei Lincei, 1969; F.
Capotorti, Studio introduttivo, en Patti interna-
zionali sui dirilti delluomo, Padua, CEDAM, 1967;
A. Casese, The admissibility of Communications
tu the United Nations on human rights violations,
en Revuc des Droits de l Homme, 1972; R.S.
Clark, /I UN high commissioncr for human rights,
La Haya, Nijhoff, 1972; R.J. Dupuy, .es F.tats-
Unis, I'EA et lONU Saint-Domingue, en
Annuaire Franjis de Droit International, 1965;
H. Golsong, Implementation of intematianal pro-
tection of human rights, en Recueil des cours de
l Acadmie de Droit International de .a Haye,
iii, 1963; H. Lauterpacht, International lawand
human rights, Londres, Stevens and Sons, 1950;
M. Magagni, Levoluzione della tutela dei dirilti
fundamentali nella giurisprudenza e nella pras-
si delle Comunit europee, en Rivista Trimeslrale
di Diritto e Procedura Civile, 1979; P. Mengozzi,
Le contrle du rsped des droits de lhomme de
la Convention europenne par rapport au syst-
me de mise en oeuvre interamricain, en Rivis
ta di Diritto Europeo, 1979; P. Mengozzi, Im
nozione di ordine pubblico nel diritto comuni
tario e nel sistema della Convenzione di Roma,
en Europa e dirilti umani, Turin, sio i -kda , 1981;
A. Robertson, The European comvntion for the
protedian of human rights, en British Interna
tional Law, 1951; J.J. Salmn, Essai de typolo-
gie des systmes de protection des droits de l'hom-
me, en La protection inlernationale des droits de
l homme, Bruselas, diiions de l'Universit de
Bruxelles, 1977; M. Sprensen, / dirilti iscritti
nella convenzione europea dei diritti dell'uomo
nel 1950 hanno lo stesso signifcalo nel 1975?, en
Rivista de Diritto Europeo, 1975; Sperduti, voz
Diritti umani (protezione inlernazionale dei), en
Enciclopedia del diritto, Vrese, Giuffre, 1964.
[ m o l o m engo zzi ]
desarrollismo
El que nos ocupa es, por una variedad de razo
nes, un concepto amplio, poco preciso, que ha
sido usado por lo menos con referencia a dos
rdenes de problemas. Por una parte, ha ser
vido para caracterizar una corriente del pen
samiento que ha hecho del desarrollo econ
mico el centro de sus reflexiones. Dentro de
esta corriente coexisten sectores y tendencias
diferenciados. Pero, adems, ha proyectado
su influencia hacia disciplinas sociales no eco
nmicas la sociologa de la modernizacin,
por ejemplo, uno de cuyos expositores ms
destacados en Amrica Latina ha sido Gino
Germani, todo lo cual ha contribuido a ali
mentar la imprecisin. Por otra parte, y con
no menos amplitud, ha serv ido para designar
las polticas intentadas por gobiernos latinoa
mericanos de signo poltico-ideolgico diver
so que han procurado, con base en las elabo
raciones doctrinarias desarrollistas, enfren
tar los problemas del atraso, el estancamiento
V la insuficiencia de las economas de la
regin.
Los distintos enfoques que el desarrollismo
como corriente del pensamiento econmico
alberga en su interior son susceptibles de ser
organizados en tres grandes agrupamientos;
a] el que concibe al desarrollo como creci
miento; h] el que plantea el desarrollo como
un proceso en el que son discernihles fases;
c] el que entiende el desarrollo como un cam
bio de estructuras.
a] El desarrollo como crecimiento. Esta
corriente encuentra en las formulaciones de
Keynes sus antecedentes ms importantes.
Para el economista ingls, estudioso de los
mecanismos anticiclicos, toda poltica de esta
bilizacin deba procurar mantener un alto
nivel de empleo y una plena utilizacin de la
capacidad instalada, lo cual dependa de un
alto nivel de inversiones. La inversin desem
pea un doble papel: acrecienta, por un lado,
la capacidad instalada y, por otro, incremen
ta la demanda efectiva. Si ambos movimien
tos son coincidentes, la actividad econmica
cuenta con la posibilidad de desenvolverse sin
sobresaltos. Esta preocupacin por la inver
sin como factor anticiclico es lo que vincu
la las concepciones keynesianas con las teo
ras del desarrollo como crecimiento. En efec
to. stas no encuentran mayor obstculo en
reconocer que en los pases industrializados
una poltica anticclica tiende a ser lo mismo
que una poltica de desarrollo. Pero, al mis
mo tiempo, aquellas teorizaciones estn en
condiciones de conectar el lento crecimiento
de los pases "en vas de desarrollo", asocia
do a una escasez de capitales, con los temas
 DESARROLLISMO 469

de la necesidad de una mayor acumulacin c] El desarrollo como cambio de estructu

y de una elevacin de los niveles de ahorro ras. En este rengln se ubica el grueso de la
e inversin. La teora del crecimiento asigna literatura latinoamericana en materia de teo
al estado un importante papel en tanto orien ra del desarrollo. Su produccin fundamen
tador de polticas econmicas y en cuanto tal ha venido dada por las elaboraciones apor
estim ulador de la inversin pblica o priva tadas por la cepal desde su fundacin en
da y adm inistrador de un adecuado nivel de 1948. Esta escuela, a p artir de una en su
gasto pblico. Los autores que adoptan estos momento original interpretacin de los pro
puntos de partida son numerosos y en casi cesos que regulan las relaciones econmicas
todos ellos son recurrentes las cuestiones entre los pases "centrales y los perifri
referidas a la inversin: el nivel de ingresos, cos" (la denominacin es ccpaliana), pone el
la determinacin de las tasas decrecim iento acento en un conjunto de reformas estructu
y de inversin, el papel del sector pblico, el rales que sera preciso encarar de manera glo
financiamiento externo, la asignacin de bal para superar los obstculos para el desa
recursos segn criterios de prioridad, rrollo. El pensamiento de la clpal ha ido, con
etctera. el tiempo, ajustando algunos de sus plantea
b] El desarrollo como secuencia de fases. Elmientos iniciales, enriquecindolos o modi
denominador comn de las teorizaciones ficndolos. En la actualidad su ms lcido
agrupadas bajo este rtulo consiste en que el expositor y, podra decirse sin exageracin,
desarrollo es concebido como una sucesin su inspirador ms importante, Ral Prcbisch,
de fases. Los diversos pases, arrancando des ha desarrollado una serie de planteamientos
de una etapa primitiva o tradicional, pasaran autocrticos con la intencin, quiz, de aggior-
por una serie de estadios intermedios hasta nar la doctrina (para mayor informacin v.
alcanzar la ms avanzada que sera aquella cepalismo).
que prototipicamente representa la moderna En cuanto al uso poltico del concepto en
sociedad industrial. El subdesarrollo consti consideracin, es preciso rem ontarse hasta
tuye uno de esos estadios intermedios. Los el fin de la segunda guerra mundial para ras
autores englobados en este rubro tienden, por trear sus orgenes. En efecto, a p artir de esa
lo general, a privilegiar una caracterstica que poca el tema del desarrollo econmico
proponen como la fundante del subdesarro comenz a ganar difusin en diversos mbi
llo. As, por ejemplo, para Hirschman se tra tos politizados de las sociedades latinoame
ta de un asunto que concierne a las decisio ricanas, as como a escala internacional.
nes de inversin, pues existen condiciones y Como ha sido sealado ya, en 1948 se cre la
recursos, pero falta capacidad pura decidir c epa l , que estara llamada a desempear un
adecuadamente; para A. Lewis el problema papel relevante tanto en el plano doctrinario
bsico consiste en un excedente de mano de cuanto en el de la planeacin y puesta en prc
obra generalizado; para Nurkse se trata de tica de iniciativas concretas en m ateria de
superar el "crculo vicioso de la pobreza" desarrollo. Los gobiernos de la regin, por su
derivado de la estrechez de los mercados, la parte, comenzaron a presionar al de Estados
carencia de capital y la escasa productividad. Unidos para que ste se comprometiera en un
El esfuerzo realizado por los integrantes de plan de asistencia econmica que tuviera una
esta tendencia para individualizar lo peculiar significacin similar a la que alcanzara el Plan
del mundo subdesarrollado, que implica un Marshall de reconstruccin de Europa, en la
paso adelante respecto de la corriente rese inmediata posguerra. As sucedi, por ejem
ada en prim er trmino, corre, sin embargo, plo, en la Novena Conferencia Interamerica-
el riesgo de esterilizarse. Tanto el punto de na realizada en Bogot en 1948 y en las con
arribo como la sucesin de fases presupues ferencias interam ericanas de Quitandinha,
tas hasta alcanzarlo son deducidos de la expe Brasil, en 1954, y de Buenos Aires en 1957.
riencia vivida por las sociedades industriali En todos estos casos la respuesta de Estados
zadas de Occidente: al mismo tiempo que bus Unidos fue negativa. En Bogot, su represen
can capturar la peculiaridad de la regin sos tante. G. Marshall, adujo que su pas no pedia
tienen un por dems dudoso de te fahula emprender simultneamente el esfuerzo de
narra tur. reconstruir Europa y atender a Latinoamri-
470 DESARROLLISMO
ea. En los dos congresos posteriores los repre
sentantes norteamericanos se limitaron a
sealar que los pases latinoamericanos
deban preocuparse por generar un clima pro
picio para la inversin privada extranjera,
operando a travs del control de la inflacin
y de la estabilidad cambiara. Como gobier
no, Estados Unidos no se comprometa a
nada.
Eri 1956 J. Kuhitschek alcanzaba la presi
dencia en Brasil y en 1958 A. Frondizi hacia
lo propio en Argentina. Ambos fueron proto-
tpicos exponentes del d. de esta prim era eta
pa. En procura de una industrializacin que
condujera a la autosustentacin econmica,
atrajeron con xito inversiones externas en
un nivel no alcanzado hasta entonces en los
distintos pases de la regin. El capital extran
jero privado se radic en industrias como la
automotriz, la elctrica, la qumica; de bienes
de capital en el caso de Brasil; en la explota
cin petrolera en Argentina. Con base en el
crdito exterior se intent alentar el desarro
llo de la industria siderrgica y de la petro
qumica estatales, astilleros y grandes centra
les elctricas en Brasil. En Argentina la side
rrgica fue financiada con crdito externo,
mientras que la petroqumica se puso en mar
cha con base en la radicacin directa de capi
tal extranjero. Ni Kubitschek ni Frondizi
resolvieron los problemas de desarrollo de
sus respectivos pases. Contribuyeron, en
cambio, a definir un perfil de relaciones entre
aqullos y Estados Unidos, que de all en ms
ganara consistencia en la regin. Facilita-
miento de la radicacin del capital privado
extranjero en la estructura productiva inter
na y endeudamiento externo creciente seran
dos de sus caractersticas distintivas.
Sin embargo, el d. conocera una segunda
etapa en Amrica Latina. El triunfo de la revo
lucin cubana (finales de 1958) alert a Esta
dos Unidos sobre la posibilidad de la propa
gacin del ejemplo. Sonaba la hora de que el
gobierno norteamericano se comprometiera
en un vasto plan de asistencia econmica para
la regin, respondiendo a los viejos anhelos
latinoamericanos. El encargado de llevarlo
adelante seria John F. Kennedy. Su instru
mento, la Alianza para el Progreso. El joven
presidente demcrata dio a conocer los linca
mientos generales de su programa en un dis
curso que pronunci el 13 de marzo de 1961
ante el cuerpo diplomtico de las repblicas
latinoamericanas convocado al efecto. Con
posterioridad, la Conferencia del Consejo
Intcram cricano Econmico y Social realiza
da en Punta del Este, Uruguay, del 5 al 17 de
agosto de 1961, aprob una carta que sancio
n los acuerdos definitivos. La Alianza se pro
pona una dcada de desarrollo econmico
planificado y de reforma social en la regin.
Para lo cual los representantes norteameri
canos en Punta del Este notificaron la deci
sin de su gobierno de colaborar con mil
millones de dlares en fondos pblicos duran
te el ao inicial y con veinte mil millones a
lo largo del decenio. La Carta fijaba entre sus
objetivos elevar el ingreso percpita en los
pases de la regin y mejorar su distribucin;
lograr una diversificacin equilibrada de sus
estructuras econmicas; acelerar el proceso
de una industrializacin racional; aum entar
la produccin y la productividad agrcolas;
impulsar si fuese necesario programas de
reforma agraria y fiscal, etc. Estos objetivos
de desarrollo econmico deban ser concomi
tantes con el fortalecimiento de las institucio
nes democrticas de la regin y deban per
seguirse a partir de un esfuerzo nacional de
planeacin que procurase aprovechar al
mximo los recursos humanos y materiales
disponibles en cada pas. La integracin eco
nmica regional, as como la defensa de los
precios de los productos latinoamericanos de
exportacin, constituan dos captulos impor
tantes de la Carta.
Los gobiernos soeialdemcratas de Accin
Democrtica y socialcristianos de copei en
Venezuela y demcrata cristiano de E. Frei
en Chile fueron claros exponentes de esta
segunda fase desarrollista en Amrica Latina.
Diversos factores se anudaron para impe
dir que tan ambicioso programa funcionara.
En prim er lugar merece destacarse que los
veinte mil millones de dlares en fondos
pblicos, destinados a crditos de largo pla
zo y baja amortizacin, ofrecidos por el
gobierno norteamericano, jams fueron apro
bados en forma global por el congreso nor
teamericano. Los montos de fondos pblicos
para crditos a Amrica Latina, que si los
hubo, e aprobaban anualmente como era de
rigor en el pas del norte, junto con el paque
te presupuestario del que poda disponer el
gobierno federal. Como lgica consecuencia.
 DESCENTRALIZACIN (Y CENTRALIZACION)
las posibilidades de una planificacin latinoa
mericana a mediano o largo plazo se vieron
afectadas por esta situacin. La inestabilidad
poltica de la regin el presidente J. Qua-
dros del Brasil renunci diez das despus de
firmada la Carta; el presidente argentino A.
Frondizi fue derrocado por un golpe m ilitar
ocho meses despus; el presidente Prado del
Per fue depuesto antes que la Alianza cum
pliera un ao contribuyo, a su turno, a
em pantanar la marcha del programa. El ase
sinato del presidente Kennedy, en noviembre
de 1963, asestara otro rudo golpe al desarro
llo del programa. Ni su remplazante en la pre
sidencia, Johnson, ni los funcionarios de la
Alianza designados por l, estaban compro
metidos con sta como lo estuvo la adminis
tracin Kennedy. En medio de estas circuns
tancias que se han evocado y que, desde lue
go, no hacen ms que pintar un cuadro a gran
des rasgos, las tendencias que haban preva
lecido con anterioridad a la Alianza en las
relaciones econmicas entre Amrica Latina
y Estados Unidos terminaron por imponerse.
Continu creciendo la inversin privada nor
teamericana directa, aument el endeuda
miento externo latinoamericano mientras los
crditos pblicos concedidos por el gobierno
norteamericano fueron predominantemente
usados para cubrir los incrementados servi
cios de la mencionada deuda; se acentu el
desequilibrio de la balanza comercial de los
pases latinoamericanos en favor de Estados
Unidos. Como resultado inevitable de este
intento fallido, las economas latinoamerica
nas se abrieron a la penetracin del capital
transnacional que bajo formas diversas des
de la industria del automvil hasta la fabri
cacin de cosmticos encontr condiciones
propicias para su desenvolvimiento, cont
con el aval de su propio gobierno y de los
gobiernos locales y alcanz un lugar predo
minante en la estructura productiva interna
de los pases de la regin. Las organizaciones
polticas y los gobiernos latinoamericanos
ligados de un modo u otro a este proceso cons
tituyen la amplia gama de actores sociales a
los que se les aplica, de un modo general, el
concepto del que hemos venido ocupndonos.
biBLiGGRArlA 1. Adclman, Teoras del desarrollo
econmico, Mxico, Fondo de Cultura Econmi
ca, 1974; C. Furtado, Desarrollo y subdesarrollo,
471
Buenos Aires, Eudcba, 1956; C. Furtado, Teora
y poltica del desarrollo econmico, Mxico, Siglo
XXI, 1968; C. Furtado, TI desarrollo econmico:
un mito, Mxico, Siglo XXI, 1975; A.VV. Lcwis,
Teora del desarrotlu econmico, Mxico, Fondo
de Cultura Econmica, 1958; W.W. Roslow, Las
etapas del crecimiento econmico, Mxico, Fon
do de Cultura Econmica, 1974; O. Sunkel y P.
Paz, El subdesarrollo latinoamericano y la teo
ra del desarrollo, Mxico, Siglo XXI, 1970.
[ERNESTO LPEZ]
descentralizacin (y centralizacin)
I. CENTRALIZACIN Y DESCENTRALIZACIN. CONSIDERA
CIONES INTRODUCTIVAS RELATIVIDAD DE LA DISTIN
CIN. La centralizacin y la d. en general (y en
consecuencia tambin la centralizacin y la
d. administrativas) no son instituciones ju r
dicas unvocas sino frmulas que contienen
principios y tendencias, modos de ser de un
aparato poltico o administrativo. Son, por lo
tanto, directivas de organizacin en sentido
amplio, no conceptos inmediatamente opera
tivos. Adems, si es cierto que representan
dos tipos distintos y contrapuestos de orde
namientos jurdicos, tambin es cierto que se
trata de figuras comparables en su totalidad
solamente en teoria: en efecto, si por un lado
la d. total conduce a despedazar la propia
nocin de estado, tambin es conocido por el
otro el carcter utopista de una centralizacin
total en el estado moderno, caracterizado por
una gran cantidad y complejidad de fines y
de funciones. Esto significa que todos los
ordenamientos jurdicos positivos estn en
parte centralizados y en parte descentraliza
dos, es decir, considerando la centralizacin
y la d. como dos valores posibles, que no exis
te un sistema poltico-administrativo que est
exclusivamente orientado hacia la optimacin
del uno o del otro. Por tanto, como consecuen
cia de la combinacin de los dos principios,
muy difcilmente, aun para sectores limita
dos de la organizacin de un estado, d. y cen
tralizacin estn en estado puro, sino que apa
recen como centralizacin y d. imperfectos.
Tal observacin tiene un carcter mera
mente descriptivo, en cuanto, tratndose de
normas de organizacin en sentido amplio, se
intuye que no es correcto hablar de perfec
472 DESCENTRALIZACION (Y CENTRALIZACION)
cin en un sentido o en otro, y adems un
ordenamiento que de centralizado en estado
puro se transform ase en descentralizado en
estado puro, no tendra con el precedente nin
guna relacin: se tratara de la creacin de
un nuevo ordenamiento. El problema de la
centralizacin y de la d. se plantea en cuanto
que uno y otro estn presentes en la organi
zacin del estado, y se trata, por lo tanto, de
valorar los instrumentos jurdicos a travs de
los cuales, respectivamente, son valorizados:
el nico camino para una transformacin es,
precisamente, el de un movimiento gradual
y progresivo dirigido a mitigar aquellas ten
dencias, en un sentido y en otro, considera
das como ya no adecuadas a la realidad efec
tiva. Desde un punto de vista general hay un
constante cambio entre centralizacin y d.,
como consecuencia de un proceso de concen
tracin y de disgregacin, generalmente gra
dual y lentsimo, pero a veces ms veloz, que
se manifiesta en toda sociedad.
Una vez que se considere esta premisa y que
se aclare que centralizacin y d. totales son
solamente polos ideales, puede aceptarse, con
fines descriptivos, el criterio del mnimo
indispensable para que se pueda hablar de d.
Existe centralizacin cuando la cantidad de
los poderes de los entes locales y de los rga
nos perifricos est reducida al mnimo indis
pensable para que stos puedan colocarse
como entidades subjetivas de administracin;
existe en cambio d. cuando los rganos cen
trales del estado tienen el mnimo de poder
indispensable para desarrollar sus activi
dades.
Actualmente el valor fundamental de la d.
est ampliamente reconocido, tanto en el inte
rior de una nica organizacin adm inistrati
va, como en referencia a las relaciones entre
ms estructuras, que forman parte de .una
organizacin ms comprensiva complejamen
te entendida. Es una afirmacin comn por
parte de los estudiosos de ciencias de la admi
nistracin, de ciencias polticas y de derecho
que el problema de la transferencia de fun
ciones desde el "centro hacia la "periferia
est ligado a cualquier administracin que
supere ciertas dimensiones, comprendiendo,
en consecuencia, no solamente la administra
cin estatal sino tambin la de los entes pbli
cos menores y las grandes entidades em pre
sariales privadas. En particular, se ha acla
rado desde hace tiempo la conexin entre la
administracin pblica y el cambio de las
estructuras sociales, y la consecuente nece
sidad de que el desarrollo de las estructuras
administrativas se adece a este cambio, acti
vando una distribucin de las tareas y de las
funciones segn aquellos criterios que, a la
luz de los cambios sociales producidos, per
mitan asignar a las transferencias operadas
un real contenido y una real operatividad.
Bajo el perfil del derecho pblico, en parti
cular, el problema de la subdivisin de las
tareas y de las funciones no es un problema
de organizacin que se refiera solamente a las
unidades administrativas centrales y los otros
entes u rganos por stas separados sino que
es un fenmeno que comprende en su gene
ralidad el modo de ser, las cualidades y los
predicados de un determinado aparato, ya sea
estatal o no, o la accin de un peder pblico.
En definitiva no es un problema de derecho
administrativo interno, que se vincule a la
nica colectividad estatal, sino que es un pro
blema de derecho pblico general que puede
comprender, cuando asume las caractersti
cas de la d. poltica, colectividades en el inte
rior del estado o supraestatales.
El problema de la d. no se plantea en todos
lados en los mismos trminos y es indispen
sable situarlo cada vez en el ambiente social
y en la poca histrica en los que encuentra
concreta realizacin. ste asume, sin embar
go, caractersticas de particular urgencia e
importancia, bajo el perfil administrativo, en
los ordenamientos que, como el italiano,
reproducen el modelo organizativo centralis
ta de tipo francs: en efecto, nuestro ordena
miento est, en conjunto, todava inspirado
en el principio de "organizacin jerrquica
ms que en el principio de "organizacin
autnoma", en contraste evidente con los
principios constitucionales (nrt. 5).
11. LADESCENTRALIZACINCOMOPRINCIPIOTEKDENCIAL
de organizacin. La d, puede hallar concreta
ejecucin mediante figuras organizativas at
picas y mediante instrumentos heterogneos;
en consecuencia, son rechazadas, en forma
extrema, las tentativas dirigidas a identificar
la con una institucin histrica y jurdicamen
te nica, que tiene caractersticas tcnicamen
te bien definidas y constantes. Adems, el pro
blenia es afrontado en estrecha relacin con
 DESCENTRALIZACIN (Y CENTRALIZACIN)
los modos de manifestacin y con el grado de
eficacia logrado, en el mbito de determ ina
das estructuras, por el opuesto principio de
la centralizacin. En este sentido debe repe
tirse que efectivamente centralizacin y d.
representan dos principios de organizacin
opuestos; sin embargo, esta afirmacin es
vlida solamente en el piano conceptual, por
que, en la prctica, la presencia de uno y otro
principio es esencial, y no se puede no asis
tir a un fenmeno de reciproca moderacin.
Uno y otro principio no subsisten en su inte-
gralidad y totalidad sino que se manifiestan
bajo formas, por as decirlo, intermedias
aunque tendencialmente centralizadoras o
descent ral izadoras, cuyas posibilidades de
concrecin y ejecucin son susceptibles de
desarrollarse de m aneras bastante variadas
que hacen difcil llegar a definiciones pre
cisas.
Se debe agregar que centralizacin y d. asu
men, de acuerdo con la realidad social, un
carcter esencialmente dinmico. De all se
deriva que toda evolucin de la organizacin
poltica o administrativa de situaciones est
ticas y de equilibrio a otras frmulas de orga
nizacin est caracterizada principalmente
por uno u otro de estos dos principios opues
tos: correspondientemente, resulta desgasta
do aquel que, en el sistema administrativo
considerado, asuma, bajo el perfil de la orga
nizacin, el papel de principio fundamental.
En el caso del ordenam iento poltico-
adm inistrativo italiano, en el cual se traduce
la concepcin de un estado fuertem ente cen
tralizado, todo procedimiento de reorganiza
cin de los poderes pblicos est conectado
con la solucin de los problemas de la d. al
menos bajo el perfil de la organizacin admi
nistrativa. En efecto, independientemente del
problema de la conexin existente entre la
forma poltica de un estado y su rodo de cen
tralizacin, cualquier estado que alcance un
cierto nivel de desarrollo no tiene solamente
una administracin sino una pluralidad de
administraciones o de estructuras adminis
trativas distintas e irreducibles a la unidad,
al menos en el plano propiamente adminis
trativo.
Por fin, con referencia al ordenamiento ita
liano, e independientemente de la frmula de
organizacin que concretamente lo caracte
riza, se debe destacar la importancia del art.
473
5 de la constitucin que enuncia el principio
de la d. administrativa. Se trata, en efecto, de
una afirmacin no casual sino que represen
ta una norma de organizacin, y que es la
expresin de una opcin de fondo precisa;
constituye uno de los principios fundamen
tales del ordenamiento, con un alcance que
va mucho ms all de las limitadas y ms
modestas exigencias de orden tcnico, para
incidir profundamente sobre la estructura del
estado, modificndola y contribuyendo, cada
vez que d lugar, a una divisin de la sobera
na en sentido horizontal y a garantizar
mayormente las exigencias de democratici-
dad del ordenamiento.
IU. DESCENTRALIZACIN Y FEDERALISMO. DESCENTRA
LIZACIN poltica. Con base en las considera
ciones hasta ahora desarrolladas, parece posi
ble incluir en la nocin de d. una serie de ins
tituciones, considerndolas como distintas
manifestaciones de un fenmeno en su esen
cia cualitativamente nico. De esta manera
se hace posible no solamente incluir el esta
do ederal y la confederacin entre estados
en el mbito de los estados descentralizados,
sino tambin presentar, como ejemplo de
ordenamiento caracterizado por una d. muy
pronunciada, el ordenamiento internacional,
en el cual, por otra parte, existe quien reco
noce los sntomas de un tendencial proceso
de centralizacin. En efecto, bajo este perfil,
no existe ms que una diferenciacin en el
grado de d. en los diversos sistemas conside
rados, tratndose, en sustancia, de diversas
categoras lgico tericas con las cuales se
designan las diversas modalidades del equi
librio que se realiza entre centralizacin y
descentral izacin.
En este sentido se puede efectuar un vn
culo entre estado federal y estado unitario
descentralizado, siempre que se tenga bien
presente el hecho de que entre ellos hay una
diferencia que no es solamente ''cuantitati
va. Desde este ltimo punto de vista podre
mos hablar de formas intermedias entre esta
do federal y estado ms o menos descentrali
zado y, por lo tanto, de d. regional, de d. por
entes locales, de d. adm inistrativa en senti
do estricto, pero existe una profunda dife
rencia entre la d. adm inistrativa y la d. fede
ral. Esta se basa principalmente en el concep
to de autonoma poltica y de d. poltica.
474 DESCENTRALIZACION
Lu d. poltica se distingue de la d. adminis
trativa no solamente por el distinto tipo de
funciones ejercidas sino por el "titulo" que
est en su fundamento. La d. poltica expre
sa una idea de derecho autnomo, mientras
que en la d. administrativa verdadera se tie
ne un fenmeno de derivacin de poderes
administrativos que es adems derivacin del
aparato poltico-administrativo del estado, es
decir del estado-persona. Por otra parte la d.
poltica no coincide con el federalismo: segu
ramente un estado federal est polticamen
te descentralizado, pero hay estados poltica
mente descentralizados que no son federales.
Solamente cuando la d. asume las caracters
ticas de la d. poltica puede comenzarse a
hablar de federalismo o, en un nivel menor,
de real autonoma poltica de los entes terri
toriales. Lo que asume importancia para que
se pueda hablar de centralizacin poltica es
que un nico centro tiene la posibilidad de
hacer prevalecer, de manera general, tanto
bajo el perfil territorial como bajo el de los
argumentos, la propia concepcin del bien
pblico, usufructuando para este fin el mono
polio de la creacin del derecho positivo.
Asi la dificultad de distinguir entre estado
unitario administrativamente descentraliza
do y estado politicamente descentralizado
puede hallar solucin en la posibilidad de
ejercer una efectiva direccin poltica por
parte del estado miembro y no la direccin
poltico-administrativa ms limitada que
caracteriza, en el ordenamiento italiano, por
ejemplo, la autonoma de las comunas y de
las provincias. Se rompe la unidad de la ley,
sobre la que se basa la d. administrativa, en
cuanto que la autonoma de que goza el ente
polticamente descentralizado puede estar
opuesta al legislador estatal. Tal situacin,
por otra parte, caracteriza tanto al estado
federal como al estado unitario regional: aun
la competencia legislativa de las regiones, en
efecto, es capaz de concretar la idea de "dere
cho autnomo", que se ha sealado como
esencial para la nocin de d. poltica. Lo que
diferencia a estas dos formas de estado resi
de en la distinta garanta constitucional: si
tenemos una d. federal, se impone al estado
federal una obligacin de respeto de los esta
dos federados, obligacin que no subsiste en
cambio frente a las regiones, existiendo la
posibilidad por parte del estado de cambiar.
IY CENTRALIZACIN!
mediante su propio rgano legislativo, con
una ley ordinaria o constitucional, el urden
precedente. En sustancia el nivel de autono
ma constitucional de las regiones es objeto
de competencia legislativa estatal (es decir
solamente del parlamento del estado), y no
existe un poder judicial constitucional que,
con referencia a la regin, est en posicin de
real independencia respecto del estado.
IV. DESCENTRALIZACION. DEMOCRATICA DAD, PLURALIS
MO. Es una afirmacin casi constante y gene
ralizada que existe una estrecha conexin
entre los conceptos de d. y de democracia, aun
en relacin con el hecho de que la lucha por la
d. consiste principalmente en la lucha por
las autonomas Iccales, persiguiendo as, ade
ms de la d., objetivos de democratizacin.
Tambin hubo quien vio en la d. el instrumen
to a travs del cual pueden manifestarse com
pletamente las fuerzas de la nacin (del
estado-comunidad, segn la ms reciente te r
minologa) en contraposicin a las fuerzas del
estado (del estado-persona), que est institu
cionalmente dominado por el principio de la
centralizacin; la d. seria el medio para poder
llegar, a travs de la reparticin de la sobe
rana, a una real libertad poltica. La centra
lizacin es autoritaria y gubernativa, la d. es
una fuerza liberal y constitucional": esta afir
macin resume las posiciones de la doctrina
predominante, por la cual las mismas pala
bras de centralizacin y de d. se remiten inme
diatamente a las polmicas de los escritores
progresistas contra el absolutismo y la gran
etapa del liberalismo del siglo pasado. Se tra
taba ya entonces de una afirmacin a rb itra
ria o basada en la observacin de una reali
dad circunscrita y contingente; a pesar de eso,
ha sido conservada acrticamente en el cu r
so de los aos hasta la poca actual. As se
contina sosteniendo una estrecha conexin
de la d. con la libertad y con la democracia,
con base sustancialmente en una interpreta
cin "rom ntica y en una tendencial ideali
zacin del concepto de d. El error consiste en
haber partido del postulado de una distincin
dicotmica, que luego fue rgidamente man
tenida, entre centralizacin y d., entendidos
como posiciones bien definidas y contrapues
tas. Esto ha conducido a una polarizacin de
los valores, en el sentido, generalmente, de
asignar a la d. el polo positivo, en el que se
 DESCENTRALIZACION (Y CENTRALIZACION)
sitan valares como la libertad individual y
el autogobierno democrtico, mientras que la
centralizacin es el polo negativo, autocrti-
co y totalitario.
Sin embargo, esto no debe asombrar: si es
cierto que el poder es efectivo slo en cuanto
que est legitimado, es decir slo en cuanto se
mueve en el mbito de la ideologa que lo
justifica y en nombre de la cual puede ser
impuesto desde arriba y puede ser aceptado
desde abajo, la equivalencia entre bien y d.
en cuanto garanta de libertad y mal y
centralizacin en cuanto sinnimo de esta
do autocrtico se sita perfectamente en
una poca en la que una serie de valores gen
ricamente sintetizables en el concepto de
democraticidad han constituido la base de los
cambios institucionales. Aunque, en ltima
instancia, se sita igualmente bien, en el mis
mo orden de ideas, la posibilidad de recha
zar la d. como institucin antidemocrtica.
En efecto, si indudablemente es necesario
entenderse con base en la nocin de democra
ticidad. tambin es cierto que, segn la opi
nin de muchos, las exigencias de igualdad,
que tambin son exigencias de democratici
dad, son favorecidas por la centralizacin.
Un razonamiento anlogo puede ser efec
tuado con referencia a la nocin del pluralis
mo. La garanta relativa a las formaciones
sociales en que se desarrolla la personalidad
del hombre, contenida en el art. 2 de la cons
titucin italiana, puede estar vinculada con
la d. de funciones pblicas a entes autnomos
locales o de otra naturaleza, en la considera
cin de que su ejercicio pueda estar mejor
asegurado confindolo a aquellos que pare
cen ms directamente interesados v, por lo
tanto, ms idneos para conferirle el mxi
mo de funcionalidad, Solamente de este modo
la concepcin por la cual el estado es el ente
en el que toda la sociedad en todos sus aspec
tos y en sus articulaciones naturales se uni
fica y se personifica puede ser superada, con
todo el panestatalismo que en ella encierra,
a p artir de la tendencia a considerar equiva
lentes los trminos pblico y "estatal y de ga. En efecto el tema especfico de la d. de
la influencia que ejerce todava en la interpre
tacin del nuevo orden constitucional.
Al valorar la esencia del estado moderno,
se hace valer, evidentemente, la necesidad de
considerar, adems dvl aspecto jurdico-
formal. tambin el sustancial o sociolgico de
475
la distribucin del poder en el mbito de la
comunidad, adoptando una concepcin org
nica del estado que valorice las organizacio
nes com unitarias destinadas a am pliar los
intereses de los individuos. Los ordenamien
tos del pasado, basados en la ficcin de que
el pueblo estaba unido en torno a intereses
solamente generales e indiferentes, por eso
mismo clavados en el aparato del estado y
centralizados, son sustituidos por ordena
mientos en los que a los intereses nacionales
se enfrentan una serie de intereses propios
de comunidades menores, para el logro de los
cuales se establecen estructuras autnomas
y descentralizadas: la d. parece asi constituir
l medio jurdico para la afirmacin del plu
ralismo de los centros de poder.
La d., sin embargo, puede ser solamente un
instrumento dirigido a dar cuerpo efectivo al
pluralismo; pero de la efectividad del plura
lismo depende la introduccin en las estruc
turas polticas y adm inistrativas del concep
to de partido y de rganos o entes que se
pueden definir exponentes" de determinadas
fuerzas que se mueven en el mbito del orde
namiento. En este sentido la afirmacin de
que la falta de reconocimiento de las comu
nidades intermedias es necesariamente cen
tralizacin o de que el reconocimiento de
stas implica en cada caso d., es sometida a
una atenta revisin. Nos encontramos, en
efecto, en un plano distinto, consecuentemen
te al reconocimiento de una instancia de liber
tad, de libertad respecto del estado, paralela
a la afirmacin de los derechos de libertades
individuales.
v. la descentralizacin como valor. Las obser
vaciones hechas hasta ahora nos m uestran
cmo muchos de los equvocos surgidos en
torno a las nociones de centralizacin y de d.
se basan en aquella polarizacin de valores,
en virtud de la cual cada uno ha tratado de
encontrar en la d., aprionsticam ente defini
da como un bien, el desarrollo y la defensa
de los valores incluidos en su propia ideolo
la administracin pblica, que a principios de
siglo estaba limitado a los programas de los
partidos progresistas, es hoy el objeto casi
constante de controversias ideolgicas (pero
slo para los mtodos con los cuales ejercer
la o con referencia al lugar que se le debe asig
476 DESCENTRALIZACION (Y CENTRALIZACION)
nar en el complejo ordenamiento) y se halla
insertado, como fin a perseguir, en los pro
gram as polticos de todos los partidos. Esto
se debe al hecho de que cada uno hulla en la
d. lo que considera ms oportuno hallar en
ella, segn lo que se verifica con frecuencia
aun en la poca actual.
Pero si la d. puede identificarse con diver
sas ideologas, es im portante aclarar cules
son stas en su determinado momento hist
rico y en una sociedad con un determinado
desarrollo social, puesto que solamente de
este modo ser posible establecer si la d. efec
tivamente se ejerce o si, en cambio, no se ejer
ce una d. ficticia y aparente, por lo que se hace
necesario investigar las motivaciones profun
das. Al mismo tiempo ser posible aclarar si
la persistencia de la idea de d. traduce la per
manencia de los valores y de las ideologas
del periodo precedente, adaptados ya a la rea
lidad actual, o si en cambio no estamos fren
te a algo nuevo, con la consecuente posibili
dad de un conflicto de valores. Se hace, as,
casi inevitable preguntarse si la nocin de d.
no constituye bastante a menudo una espe
cie de cobertura a debates que se refieren,
sustancialmentc, a otros valores ms profun
dos concernientes a la vida social.V I.
VI. IA DESCENTRALIZACION EN ELORDENAMIF.NTOADMI
NISTRATIVO ITALIANO Con referencia al ordena
miento republicano italiano, despus de la
centralizacin heredada de las monarquas
absolutas, cuyo mantenimiento fue favoreci
do por la necesidad de la unificacin prime
ro y por el rgimen fascista despus, el tipo
de estructura poltica y el dictado constitu
cional tienden a favorecer las condiciones
para un desarrollo de la d. tanto poltica como
administrativa. La prim era principalmente
mediante la introduccin del ordenamiento
regional, la segunda mediante la ms comple
ta valorizacin de los entes locales ya existen
tes y mediante una efectiva obra de d. inter
na al aparato burocrtico estatal.
Este ltimo tipo de d. interna a la organi
zacin adm inistrativa del estado merece una
consideracin ms profundizada. Para com
prender bien la nocin de d. administrativa
es necesario rem itirse a la adopcin del
esquema de prefecturas y a la legislacin
adm inistrativa puesta en prctica en el
momento de la unificacin, que en sus lineas
esenciales perdura todava. Es en este
momento, en efecto, cuando la respuesta a la
eleccin entre centralizacin y d. se manifies
ta definitivamente no slo en el rechazo de
una completa d. autrquica sino tambin en
la valorizacin de la ms pronunciada centra
lizacin en el interior de la organizacin uni
taria del estado. No solamente las libertades
locales cesaron de existir en el mismo
momento en que nacan sino que la propia
estructura organizativa del estado, que ya
desde entonces conduca al desarrollo de una
serie conspicua de rganos perifricos, esta
ba dominada por el principio de jerarqua.
Con esto el estado no solamente se constitua
un propio aparato perifrico, destinado a cui
d ar los intereses en el nivel local y suscepti
ble de en trar en conflicto con las oficinas de
los entes locales y de superponerse a ellos,
sino que estructuraba los cargos jerrquica
mente, evidenciando como elemento caracte
rstico la identidad de competencias con los
rganos centrales verticales. De este modo se
satisfizo la exigencia de que el ministro cen
tralizase no el mximo sino la totalidad de los
poderes de decisin, para poder responder
sobre la situacin de la cosa pblica frente
al parlamento, pero al mismo tiempo se impe
da cualquier posible desarrollo del aparato
adm inistrativo en sentido descentralizado.
La situacin, hoy, ha cambiado profunda
mente, puesto que en la Repblica Italiana
como consecuencia de un previsible proce
so histrico, en la medida de la normativa
vigente y del vigente orden constitucional,
como en aplicacin de posibles directivas de
reforma conectadas a las actuales exigencias
polticas la solucin del problema de la d.
adm inistrativa no puede ser confiada sola
mente a una ms completa ejecucin de las
autonomas locales. Tambin es necesaria la
d. interna a la organizacin administrativa del
estado, que se basa en el art. 5 de la constitu
cin y que podemos definir como burocrti
ca: esto implica la transferencia a los rga
nos administrativos perifricos de una acti
vidad decisional, no meramente ejecutiva o
preparatoria, y la ruptura completa del mode
lo jerrquico como modelo esencial de las
relaciones de los rganos administrativos
entre s. La d. implica la existencia de una plu
ralidad de niveles de decisin ejerciles aut
nomamente por cargos independientes del
 DESOBEDIENCIA CIVIL
centro: ste resultara favorecido donde exis
tiese la posibilidad por parte de otro cargo
superior de sustituir el cargo perifrico en
virtud de sus poderes jerrquicos. De este
modo se funda no solamente la independen
cia del rgano perifrico sino tambin su
cspecializacin y responsabilizacin, mien
tras que la unidad de la accin adm inistrati
va puede ser adecuadamente mantenida
mediante las normas emanadas de los rga
nos centrales y el cumplimiento por parte de
los mismos de un control dirigido a verificar
la adherencia a la ley de la accin de los rga
nos perifricos. Las tentativas dirigidas sim
plemente a descongestionar la administracin
phlica central, multiplicando en el interior
de la organizacin del estado los rganos peri
fricos, sin incidir de un modo sustancial en
el poder de decisin y sin operar una neta
superacin de ordenamiento jerrquico, dan
lugar simplemente a medidas de desconcen
tracin o, si se prefiere, de d. jerrquica. Has
ta ahora, en el ordenamiento italiano, las
repetidas tentativas de descentralizar la orga
nizacin adm inistrativa del estado han con
ducido nicamente a limitar medidas de des
concentracin.
VIH. CLASIFICACIN YTIPOLOGADF. LADESCENTRALIZA
CIN. En el mbito de la nocin de d. es
comn hacer una serie de distinciones, algu
nas propias solamente de la ciencia jurdica,
otras de uso ms comn. Adems de la dife
renciacin entre d. y desconcentracin,
recientemente recordada, y de la distincin
entre d. poltica y d. administrativa, se con
sideran a menudo de un modo diverso la atri
bucin de funciones a entes separados del
estado, definida como d. aulrquica o tam
bin institucional, y el orden descentraliza
do del poder en el mbito de una nica orga
nizacin, definido como d. burocrtica, segn
una terminologa bastante comn. Las dos
hiptesis corresponden en sustancia a la exi
gencia, ya recordada, de entes autnomos
locales y de rganos descentralizados en el
interior de las estructuras administrativas del
aparato estatal.
A estas dos hiptesis se le agrega el im por
tante sector de la d. por servicios. Con ella
se tiene la constitucin de entes por sectores
homogneos de actividad, as como la crea
cin de rganos descentralizados, y se tiene
477
un mayor desarrollo de la autonoma tcni
ca y financiera, ligada a una organizacin de
la actividad de carcter especialista. El tipo
tradicional de organizacin adm inistrativa
por rganos estructurados verticalmente es
sustituido por una reparticin horizontal de
las funciones divididas entre unidades orga
nizativas especializadas, por otra parte dota
das de una personalidad jurdica separada.
Es en esta ltima direccin donde se mani
fiestan principalmente las lincas de tenden
cia de la moderna organizacin adm inistra
tiva, comprendidos los llamados entes pbli
cos instrumentales: aun stos aparecen como
la consecuencia del desarrollo de una irrefre
nable tendencia descentralizadora inspirada
en razones tcnicas, que apunta, en algunos
pases como Francia, a sustituir las exigen
cias de d. poltica, haciendo pasar a stas a
un segundo lugar.
Por fin, se recuerda que la nocin de d.
adm inistrativa no coincide con la de autono
ma local (comunas y provincias, sobre todo),
aunque, efectivamente, un ente autnomo
local es, tendcncialmente, una tpica expre
sin de d. administrativa. Si, en efecto, la
autonoma local es tambin d. adm inistrati
va, lo que igualmente la caracteriza y la colo
ca en un plano distinto es el hecho de que la
autonoma local, aun cuando no se manifies
ta como autonoma poltica, no aparece como
una derivacin de la organizacin administra
tiva del estado. Trasciende el marco concep
tual de la mera d. adm inistrativa y se vincu
la, como por otra parte se ha destacado pre
cedentemente, a la temtica de la libertad y.
por lo tanto, a los diversos conceptos de
democraticidad y de pluralismo.
[fabiq roversi-voxaco]
desobediencia civil
i obediencia y resistf.nci.v Para comprender
qu es lo que se entiende por "d. civil" es pre
ciso partir de la consideracin de que el deber
fundamental de cada persona sujeta a un
ordenamiento jurdico es el deber de obede
cer las leyes. Este deber se llama obligacin
poltica. La observancia de la obligacin pol
tica por parte de la gran mayora de los suje
478 DESOBEDIENCIA CIVIL
tos, o bien la general y constante obediencia
a las leyes, es al mismo tiempo la condicin
y la prueba de la legitimidad del ordenamien
to, si por "poder legtimo se entiende webe-
rianam ente el poder cuyos mandatos son, en
cuanto mandatos, es decir independientemen
te de su contenido, obedecidos. Por la misma
razn por la que un poder que pretende ser
legitimo fomenta la obediencia, desalienta la
desobediencia; mientras que la obediencia a
las leyes es una obligacin, la desobediencia
es algo ilcito y como tal diversamente cas
tigada.
La d. civil es una forma particular de deso
bediencia, en cuanto que se hace acto con el
fin inmediato de dem ostrar pblicamente la
injusticia de la ley y con el fin mediato de
inducir al legislador a cambiarla; como tal va
acompauada por parle de quien la cumple con
justificaciones tales que pretende ser consi
derada no slo como lcita sino tambin como
debida, y que exige ser tolerada, a diferencia
de cualquier otra trasgresin, por las autori
dades pblicas. Mientras que la desobedien
cia comn es un acto que desintegra el orde
namiento, y por lo tanto debe ser impedida
o depuesta para que el ordenamiento sea rein
tegrado en su prstino estado, la d. civil es un
acto que apunta en ltima instancia a cam
biar el ordenamiento, es en resumen un acto
no destructivo sino innovativo. Se llama
"civil justam ente porque quien la cumple
considera no cometer un acto de trasgresin
de su propio deber de ciudadano sino que en
todo caso considera comportarse como buen
ciudadano en esa circunstancia particular
ms bien desobedeciendo que obedeciendo.
Justamente por este carcter demostrativo v
por este fin innovativo el acto de d. civil tien
de a tener el mximo de publicidad. Este
carcter de la publicidad sirve para distinguir
netamente la d. civil de la desobediencia
comn: m ientras que el desobediente civil se
expone al pblico, y slo exponindose al
pblico puede esperar lograr su propio obje
tivo. el desviante comn debe, si quiere alcan
zar su propio objetivo, cum plir el acto en el
mximo secreto.
Las circunstancias en que los partidarios
de la d. civil consideran que desaparece la
obligacin de la obediencia y debe ser rem
plazada por la obligacin de la desobedien
cia son sustancialmente tres: el caso de la ley
injusta, el caso de la ley ilegitima (es decir
emanada de quien no tiene el poder de legis
lar) y el caso de la ley invlida (o inconstitu
cional). Segn los partidarios de la d. civil, en
todos estos casos la ley no es verdadera ley:
en el prim er caso no lo es sustancialmente,
en el segundo y en el tercero no lo es formal
mente, El argumento principal de stos es que
el deber (moral) de obedecer a las leyes exis
te en la medida en que es respetado por el
legislador el deber de emanar leyes justas (es
decir de acuerdo con los principios de dere
cho natural o racional, con los principios
generales del derecho o como se los quiera lla
mar) y constitucionales (es decir de acuerdo
con los principios sustanciales y con las
reglas formales previstas por la constitucin).
Entre ciudadano y legislador existira una
relacin de reciprocidad: si es cierto que el
legislador tiene el derecho a la obediencia, es
igualmente cierto que el ciudadano tiene dere
cho a ser gobernado sabiamente y segn las
leyes establecidas.
II DIVERSAS FORMAS DE RESISTENCIA. El problema
de si es licito desobedecer a las leyes, en qu
casos, dentro de qu lmites y por parte de
quin, es un problema tradicional que fue
objeto de infinitas reflexiones y discusiones
entre filsofos, moralistas, juristas, telogos,
etc. La expresin d. civil que u ello se refiere
es en cambia moderna y entr en el uso
corriente a travs de los escritores polticos
anglosajones, comenzando por el clsico ensa
yo de Henry David Thoreau, Civil disohedicn-
ce (1849), en el cual el escritor norteam erica
no declara rechazare! pago de los impuestos
al gobierno que los emplea para hacer una
guerra injusta (la guerra contra Mxico), afir
mando: "La nica obligacin que tengo el
derecho de asum ir es la de hacer a cada
momento lo que considero justo, y por lo tan
to, frente a la consecuencia de su propio acto
que podra conducirlo a la prisin, responde:
Bajo un gobierno que encarcela a cualquie
ra injustamente, el verdadero lugar para un
hombre justo es en prisin.
En sentido propio la d. civil es solamente
una de las situaciones en que la violacin de
la ley es considerada, por quien la cumple o
hace su propaganda, ticamente justificada.
Se trata de las situaciones que son compren
didas habitualmente por la tradicin predo
 DESOBEDIENCIA CIVIL
minante de la filosofa poltica en la catego
ra del derecho a la resistencia. Alessandro
Passerin dEntrves ha distinguido ocho dife-
rentes modos de comportarse del ciudadano
frente a la ley: 1] obediencia consciente: 2] res
peto formal; 3] evasin oculta; 4] obediencia
pasiva; 5] objecin de conciencia; 6] d. civil;
7] resistencia pasiva; 8] resistencia activa. Las
formas tradicionales de resistencia a la ley
comienzan con la obediencia pasiva y term i
nan con la resistencia activa: la d. civil, en su
significado restringido, es una forma inter
media. Siguiendo a Rawls, d'Enlrves la defi
ne como una accin ilegal, colectiva, pblica
y no violenta, que apela a principios ticos
superiores para obtener un cambio en las
leyes.
Las situaciones que caen dentro de la cate
gora general del derecho de resistencia pue
den ser distinguidas con base en criterios
diversos, es decir segn que la accin de deso
bediencia sea: a] omisiva o comisiva, es decir
que consista en el no hacer lo que se ordena
(por ejemplo el servicio militar) o en el hacer
lo que est prohibido (es el caso del negro que
se va a sentar en un local pblico vedado a
los hom bres de color); h] individual o colecti
va, segn que sea cumplida por un individuo
aislado (tpico es el caso del objetor de con
ciencia. que generalmente acta soio y en vir
tud de un dictamen de su propia conciencia,
individual), o por un grupo cuyos miembros
comparten los mismos ideales (ejemplo de
ello son las campaas gandhianas por la libe
racin de la India del dominio britnico); c]
clandestina o pblica, o bien preparada y
cumplida en secreto, como sucede y no pue
de no suceder en el atentado anarquista que
debe contar con la sorpresa, o bien proclama
da antes del cumplimiento, como son habi
tualmente las ocupaciones de fbricas, de
casas, de escuelas, hechas con el fin de obte
ner la revocacin de normas represivas o pro
hibitivas consideradas discriminantes; d]
pacfica o violenta, es decir cumplida con
medios no violentos, como el sil-in. y en gene
ral toda forma de huelga (se entiende donde
la huelga es ilegal; pero tambin donde la
huelga es lcita -empre hay formas de huel
ga consideradas ilcitas) o bien ccn armas pro
pias o impropias, como sucede generalmen
te en tuda situacin revolucionaria (es nota
ble que el paso de la accin no violenta a la
479
accin violenta coincida a menuda con el paso
de la accin omisiva a la accin comisiva); e]
dirigida al cambio de una norma o de un gru
po de normas o bien de todo el ordenamien
to; es decir, de tal manera que no pone en
cuestin todo el ordenamiento, como sucede
con la objecin de conciencia a la obligacin
de prestar el servicio militar, especialmente
en circunstancias excepcionales, como una
guerra sentida como particularm ente injus
ta (para dar un ejemplo reciente que volvi
a poner en discusin con particular intensi
dad el problema de la d. civil, la guerra de
Vietnam) o bien tal que tiende a derrum bar
todo el sistema, como es propio de la accin
revolucionaria. Adems, la desobediencia
puede ser, segn una distincin que se per
mite a las teoras polticas de la era de la
reforma, pasiva o activa: es pasiva la que est
dirigida a la parte preceptiva de la ley y no
a la parte punitiva, en otras palabras la que
se cumple con la precisa voluntad de aceptar
la pena que le seguir y, en cuanto tal, si bien
no reconoce al estado el derecho de imponer
obligaciones contra conciencia, le reconoce el
derecho de castigar toda violacin de las pro
pias leyes; activa, la que est dirigida al mis
mo tiempo a la parte preceptiva y a la parte
punitiva de la ley, de manera que quien la
efecta no se limita a violar la norma sino que
tra ta por todos los medios de librarse de la
pena.
Combinando cada una de las distintas
caractersticas de cada criterio particular con
todos los otros se obtiene un notable nme
ro de situaciones que no viene al caso enume
ra r aqu. Para dar un ejemplo: la objecin de
conciencia al servicio m ilitar (all donde las
leyes no la reconocen) es omisiva, individual,
pblica, pacfica, parcial, y realiza una for
ma de desobediencia pasiva. Para dar otro
ejemplo clsico: el tiranicidio es comisivo,
generalmente individual, clandestino (es decir
no declarado con anticipacin), violento, total
(tiende, como el de los monarcmacos de las
guerras religiosas de los siglos xvi y xvn o el
de los anarquistas de las luchas sociales del
xix, a un cambio radical del estado presen
te), y adems realiza una forma de desobe
diencia activa. Refirindonos a la d. civil, tal
como habitualmente la concibe la filosofa
poltica contempornea, que toma en consi
deracin las grandes campaas no violentas
480 DESOBEDIENCIA CIVIL
de Gandhi o las campaas por la abolicin de
las discriminaciones raciales en Estados Uni
dos, es omisiva, colectiva, pblica, pacfica,
no necesariamente parcial (la accin de Gand
hi fue por cierto una accin revolucionaria)
y no necesariamente pasiva (las grandes cam
paas contra la discriminacin racial tienden
a no reconocer al estado el derecho de casti
gar los supuestos crmenes de lesa discrimi
nacin),
111 LAS CARACTERISTICAS ESPECIFICAS DE I.A DESOBE
DIENCIAcivil. Con el fin de distinguir la d. civil
de todas las dems situaciones que se inclu
yen histricamente en la vasta categora del
derecho a la resistencia, las dos caractersti
cas ms destacadas entre las enumeradas
arriba son la accin de grupo y la no violen
cia. La prim era caracterstica sirve para dis
tinguir la d. civil de los comportamientos de
resistencia individual sobre los que se han
detenido generalmente las doctrinas de la
resistencia en la historia de las luchas con
tra las diversas formas de abuso de poder.
Tpico acto de resistencia individual es la
objecin de conciencia (al menos en la mayo
ra de los casos en que el rechazo a portar las
arm as no sea hecho en nombre de la perte
nencia a una secta religiosa, como la de los
mormones o de los testigos de Jehov) o el
caso imaginado por Hubbes de aquel que se
rebela contra el soberano que lo condena a
muerte y lo obliga a m atarse. Es individual
aunque apele a la conciencia de otros ciuda
danos el gesto de Thoreau de no pagar los
impuestos. Es individual el caso extremo de
resistencia a la opresin, el tiranicidio. La
segunda caracterstica, de la no violencia, sir
ve para distinguir la d. civil de la mayor par
te de las formas de resistencia de grupo que,
a diferencia de las individuales (generalmen
te no violentas), han dado lugar, en donde fue
ron efectuadas, a manifestaciones de violen
cia (desde la insurreccin hasta la rebelin,
desde la revolucin hasta la guerrilla).
Si, por lo tanto, se toman en consideracin
los dos criterios ms caracterizantes de los
diversos fenmenos de resistencia, el que dis
tingue resistencia individual de resistencia
colectiva y el que distingue resistencia violen
ta de resistencia no violenta, la d. civil, en
cuanto fenmeno de resistencia tanto de gru
po como no violento, ocupa un lugar preciso
y bien delimitado entre los dos tipos extremos
c histricamente ms frecuentes y tambin
ms estudiados de la resistencia individual
no violenta y de la resistencia de grupo vio
lenta. La d. civil tiene, de la resistencia colec
tiva, la caracterstica del fenmeno de grupo
excepto en ciertos casos de masa, y al mismo
tiempo tiene, de la resistencia individual, el
carcter predominante de la no violencia; en
otras palabras; es una tentativa de hacer
rechazar por el grupo "sedicioso las tcni
cas de lucha que le son ms familiares (el
recurso a las armas propias o impropias) y
de hacerle adoptar comportamientos que son
caractersticos del objetor individual (el
rechazo de portar las armas, el no pagar los
impuestos, el abstenerse de cumplir un acto
que repugna a la propia conciencia, como la
adoracin de dioses falsos y falaces, etctera).
La d. civil, en cuanto que es una de las diver
sas formas que puede asum ir la resistencia
a la ley, est adems siempre caracterizada
por un comportamiento que pone en prcti
ca intencionalmente una conducta contraria
a una o a ms leyes. Debe ser, por lo tanto,
ulteriormente distinguida de comportamien
tos que a menudo la acompaan y que, aun
teniendo el mismo fin de oponerse a la auto
ridad legtima fuera de los canales normales
de la oposicin legal y de la protesta pblica,
no consisten en una violacin intencional de
la ley. La prim era distincin a hacer es la de
la d. civil y el fenmeno reciente, e igualmente
dramtico, de la contestacin, aun cuando a
menudo la contestacin sea ahogada en epi
sodios de d. civil. El mejor modo de distin
guir d. civil de contestacin es recurrir a los
dos respectivos contrarios: el contraro de
desobediencia es obediencia, el contrario
de contestacin es aceptacin. Quien acepta un
sistema lo obedece, pero se puede obedecer
lo aun sin aceptarlo (as la mayora de los ciu
dadanos obedece p a r inercia o por costum
bre o por imitacin o por un vago miedo de
las consecuencias de una eventual infraccin,
sin estar por otra parte convencida d eq u e el
sistema al que obedece sea el mejor de los sis
temas posibles). En consecuencia, la desobe
diencia en tanto excluye la obediencia cons
tituye un acto de ruptura contra el ordena
miento o una parte suya; la contestacin, en
tanto excluye la aceptacin (pero no la obe
diencia), constituye un acto de critica que
 DESOBEDIENCIA CIVIL
pone en tela de juicio el ordenamiento cons
tituido o una parte suya, pero no lo pone elec
tivamente en crisis. Mientras que la d. civil
se resuelve siempre en una accin aun pura
mente demostrativa (como el romper el papel
de llamado a las armas), la contestacin se
realiza en un discurso critico, en una protes
ta verbal, en la enunciacin de un eslogan (no
por azar el lugar donde se explica ms fre
cuentemente la actitud contestativa es la
asamblea, es decir un lugar donde no se acta
sino que se habla). El otro comportamiento
que conviene distinguir de la d. civil es el de
la protesta bajo forma no de discurso sino de
accin ejemplar, como el ayuno prolongado,
o el suicidio pblico mediante formas dram
ticas de autodcstruccin (como prenderse fue
go despus de haberse rociado el cuerpo con
materiales inflamables). Antes que nada estas
formas de protesta no son, como la desobe
diencia, ilegales (si se puede discutir la lici
tud del suicidio, no es discutible por cierto
la licitud de ayunar desde el momento en que
no existe la obligacin jurdica de comer), y
en segundo lugar apuntan al fin de modificar
una accin de la autoridad pblica conside
rada injusta no directamente, es decir hacien
do lo contrario de lo que debera hacerse, sino
indirectamente, es decir traanlo de suscitar
un sentimiento de reprobacin o de execra
cin contra la accin que se quiere combatir.IV .
IV. LADESOBEDIENCIACIVIL YSLSJLSTIF1CACIONES. La
d. civil es, como se ha dicho al principio, un
acto de trasgresin de la ley que pretende ser
justificado, y por lo tanto halla en esta justi
ficacin la razn de su propia diferenciacin
de tudas las otras formas de trasgresin. La
principal fuente de justificacin es la idea ori
ginariamente religiosa, luego laicizada en la
doctrina del derecho natural, de una ley
moral, que obliga a cada hombre en cuanto
hombre, y como tal obliga independientemen
te de toda coaccin, y por tanto en concien
cia, distinta de la ley establecida por la auto
ridad poltica, que obliga slo exteriormente
y, si nunca en la conciencia, solamente en la
medida en que est de acuerdo con la ley
moral. Todava hoy los grandes movimientos
de d. civil, desde Gandhi hasta Luther King,
han tenido una fuerte huella religiosa. Dijo
una vez Gandhi, a un tribunal que deba juz
garlo por un acto de d. civil: Oso hacer esta
4N1
declaracin no ciertam ente para evitar la
pena que debera serme infligida sino para
dem ostrar que he desobedecido a la urden
que se me haba dado no por falta de respeto
a la legtima autoridad sino para obedecer a
la ley ms alta de nuestro ser, la voz de la con
ciencia" (Autobiugraphy, parte v, cap. xv).
La otra fuente histrica de justificacin es
la doctrina de origen iusnaturalista, luego
trasm itida a la filosofa utilitarista del siglo
xix, que afirma el predominio del individuo
sobre el estado, de donde deriva la doble afir
macin de que el individuo tiene algunos dere
chos originarios e inalienables, y que el esta
do es una asociacin creada por los propios
individuos por comn consenso (el contrato
social) para proteger sus derechos fundamen
tales y asegurar su libre y pacfica conviven
cia. El gran terico del derecho a la resisten
cia, John Locke, es iusnaturalista, individua
lista, contractualista, y considera al estado
como una asociacin surgida del comn con
senso de los ciudadanos para la proteccin de
sus derechos naturales. Asi expresa su pro
pio pensamiento: El fin del gobierno es el
bien de los hombres; y qu es mejor para la
humanidad: que el pueblo se encuentre siem
pre expuesto a la ilimitada voluntad de la tira
na o que los gobernantes se encuentren a
veces expuestos a la oposicin, cuando se
vuelven excesivos en el uso de su poder y lo
emplean para la destruccin y no para la con
servacin de las propiedades del pueblo?"
(Segundo trufado sobre el gobierno, 229).
Una tercera fuente de justificacin es por
fin la idea libertaria de la maldad esencial de
toda forma de poder sobre el hombre, en espe
cial del mximo de los poderes que es el esta
do, con el corolario de que cada movimiento
que tiende a impedir al estado prevaricar es
una premisa necesaria para instaurar el rei
no de la justicia, de la libertad y de la paz. El
ensayo de Thoreau comienza con estas pala
bras: Acepto de buen grado el lema: El
mejor gobierno es el que gobierna m en o s!...]
Llevado a sus extremas consecuencias condu
ce a esta otra afirmacin en la que tambin
creo: El mejor gobierno es el que no gobier
na en absoluto'. Es manifiesta la inspiracin
libertaria en algunos grupos de protesta y de
movilizacin de campaas contra la guerra
de Vietnam en Estados Unidos de los aos
sesenta (de la que una de las expresiones cul
482 DESPOJOS. SISTEMA DE
turalm ente ms conscientes es el libro de
Noam Chomsky, Los nuevos mandarines,
1968).
bibliografa: Civil disobedience: theory and prac-
tice, Nueva York, 1969; S. Gendin, Governmen-
tal loleralion of civil disobedience, en Philosophy
and political action, Londres, Oxford University
Press, 1972 (y la bibliografa en l citada); A. Pas-
serin dEntrves, Obbedienzju e resistenta in una
saciet democrtica, Miln, Edizioni di Comuni-
ta, 1970; A. Passerin d'Entreves, Ohbligo polti
co e liberta di coscienza, en Riv. hit. Fil. Dir.,
1973; R. Polin, L'obligation politique, Pars, puf,
1971; M. Walzer, Obligation: essays on disobe
dience, warand citizensbip, Cambridge, Harvard
University Press, 1970.
[norberto bobbi]
despojos, sistema de
Spoils system es una expresin incorporada
a la jerga poltica estadunidense en la mitad
del siglo xtx y canonizada con el uso hasta
convertirse en trmino tcnico para indicar
una de las caractersticas del empleo pbli
co norteamericano; la de que muchas funcio
nes, en todo nivel y tanto en la adm inistra
cin central como en la local, no estn con
fiadas a un personal de carrera sino que con
ciernen, como verdaderos despojos de guerra,
a miembros del partido victorioso en las elec
ciones.
Los orgenes del s. de despojos se remiten
a los primeros tiempos de la repblica, aun
cuando es con el advenimiento de Andrew
Jackson a la presidencia, en 1828, cuando se
lo hace iniciar tradicionalmente. Su momen
to de mximo aunque infausto esplendor se
dio en los decenios sucesivos a la guerra civil,
cuando la administracin pblica, completa
mente controlada por los partidos, conoci un
periodo de profunda corrupcin. La Pendle-
ton Act de 1883 trat de remediarlo estable
ciendo la obligatoriedad del concurso pbli
co para una serie de empleos federales; pero
sus efectos no fueron inmediatos, aunque con
dujo a una inversin de tendencia que se hizo
particularm ente fuerte entre las dos guerras
mundiales. La Hatch Act de 1939 prohibi lue
go cualquier forma de actividad poltica a los
empleados pblicos que asumieran por con
curso. Despus de 1945, a pesar del regreso
marcado por la presidencia de Eisenhower,
durante la cual ms de 100 000 puestos ya
sujetos a concurso devinieron "despojos del
partido republicano, la profesionalizacin de
la administracin federal qued casi comple
tada, en particular en los rangos intermedios,
quedando a disposicin de los partidos ade
mas de una parte de los empleos en los
correos, reserva tradicional de los "despo
jos" sobre todo una serie de puestos en los
niveles ms altos de la administracin y de
las agencies vinculadas, donde las funciones
de policy making son relevantes, adems de
muchos otros en los niveles ms bajos y no
calificados. El spoils system no es, por lo tan
to, ya una caracterstica importante de la
burocracia central norteamericana, aunque
esta ltima no ha alcanzado todava la rigi
dez de la de muchas naciones europeas. Sin
embargo, est ampliamente difundido en el
nivel estatal y local, donde en muchos casos
faltan leyes correspondientes a la Pendleton
Aei y donde, de cualquier forma, abundan
empleos de todo tipo, a veces simples sinecu
ras, a disposicin de los partidos que se sir
ven de ellos para mantener a sus propios acti
vistas y funcionarios.
El spoils system es, por lo tanto, esencial
para mantener con vida las mquinas de par
tido, funcin considerada por muchos como
iniinpugnable una vez que se le sustrae la par
te vital de la administracin federal. Un jui
cio global sobre el s. d despojos os tal vez
imposible. Es necesario de cualquier mane
ra tener presente la inveterada aversin popu
lar hacia el ejecutivo no por nada la profe
sionalizacin de la burocracia se produjo
sobre todo en un nivel federal y avanz junto
con la ampliacin de los poderes del presiden
te y su desvinculacin de muchos de los con
troles del legislativo, aversin que se refle
ja en el gran nmero de cargos adm inistrati
vos electivos (a >u vez similares a los "despo
jos") y en la mayor fe acordada a los parti
dos. considerados como un verdadero
representante de la voluntad popular. Este
ltimo hecho, que hace de los mismos parti
dos organismos descentralizados y complejos,
destinados a reflejar v proteger ideas e inte
reses inmediatos de sus electores, puede
 DESPOTISMO
hacer parecer justificado el cambio de
muchos empleados pblicos con cualquier
cambio electoral. Si la escasa diferenciacin
entre los partidos, sobre todo en el nivel local,
hace que los cambios debidos a los "despo
jos" no provoquen por s solos graves disfun
ciones administrativas, sigue siendo sin
embargo cierto que a travs del spoils system
los partidos son indirectamente financiados
por la colectividad, se convierten en instru
mentos de poder en el plano pblico en manos
de caciques locales que controlan los despo
jos y permanecen vinculados a una tica pri-
vatista en la gestin de la cosa pblica que
choca cada vez ms con la complejidad orga
nizativa de la sociedad estadunidense contem
pornea.
[TI7.1ANO BONAZZl]
despotismo
I. CONSIDERACIONESGENERALES. "D. significa en
sentido especifico aquella forma de gobierno
en que quien detenta el poder tiene respecto
de sus sbditos el mismo tipo de relacin que
el patrn (en griego despots") tiene respecto
de los esclavos en su posesin. Como es sabi
do, Aristteles distingue desde las prim eras
pginas de la Poltica tres tipos de relacin
de dominio: el conyugal, o bien del marido
sobre su mujer, el paterno, o bien del padre
sobre los hijos, y el patronal o desptico, o
bien del patrn sobre los esclavos. Con base
en esta distincin fue llamada desptica des
de la antigedad aquella forma de gobierno
en que la relacin entre gobernantes y gober
nados puede ser asimilada a la relacin entre
patrn y esclavos. En sentido genrico, sobre
todo en el lenguaje poltico moderno que ha
olvidado el significado etimolgico de la pala
bra, d. es usado polmicamente para indicar
cualquier forma de gobierno absoluto, y a
menudo es sinnimo de tirana, dictadura,
autocracia, absolutismo y similares. Slo si
se tiene en cuenta el significado originario de
la palabra, y el uso tcnico que de ella se ha
hecho en la tradicin de la filosofa poltica,
el trmino d. indica una forma de gobierno
distinta de las otras con las que en el discur
so polmicamente genrico se la confunde. D
483
dictadura, autocracia, tienen en comn el ser
formas de gobierno en que quien detenta el
poder lo ejerce sin lmite de leyes (naturales,
consuetudinarias, establecidas por rganos
ad hoc, etc.), es decir detenta un poder abso
luto, entendido como legibus solutos, y arbi
trario en cuanto dependiente exclusivamen
te de la propia voluntad. Pero no son menos
importantes las diferencias: mientras que el
carcter absoluto del poder desptico est
estrechamente conectado con el carcter de
los sbditos, naturalm ente dispuestos a la
obediencia e incapaces de gobernarse por s
mismos (segn la tradicin aristotlica, asi
como hay individuos esclavos por naturale
za hay pueblos esclavos por naturaleza), el
absolutismo del poder tirnico depende de la
naturaleza del gobernante, que desprecia las
leyes establecidas y gobierna a su capricho;
m ientras que el absolutismo del dspota
depende ms que nada de circunstancias de
lugar (pueblos tendencialmente dispuestos a
la esclavitud segn la tradicin, prolongada
hasta las famosas observaciones de Montes-
quieu sobre el d. y an ms all, son los pue
blos que habitan las grandes comarcas de
Asia, los "brbaros" para los griegos), el abso
lutismo del dictador depende ms que nada
de circunstancias de tiempo, es decir de la
verificacin de circunstancias excepcionales,
como por ejemplo una guerra, que imponen,
aun cuando temporalmente, la suspensin de
las garantas constitucionales y la institucin
de un poder al que le es licito actuar fuera
de las leyes establecidas o con leyes excepcio
nales. Slo "autcratas", en cuanto significa
aquel que se gobierna por s mismo, es un tr
mino genrico aunque histricamente usa
do sobre todo para designar el gobierno de
los zares de Rusia, hoy est en desuso que
tiene un significado solamente polmico para
sustituir, segn los diversos contextos, tan
to a dspota como tirano y dictador (en el sen
tido moderno a su vez genrico y no en el sen
tido antiguo y especfico de la palabra). Ade
ms, mientras que la tirana es una forma
degenerada de gobierno, tanto en su forma de
gobierno ilegal (tirana respecto al modo de
ejercicio del poder) como en su forma ilegiti
ma (tirana respecto al ttulo de adquisicin
del poder, o usurpacin), el d.. al igual que la
dictadura, siempre ha sido considerado una
forma de gobierno perfectamente legtima en
484 DESPOTISMO
cuanto apropiada a determinadas circunstan
cias de lugar y a la naturaleza de ciertos pue
blos que se pretendi o presumi no pudran
vivir colectivamente excepto en un estado de
sujecin absoluta y de obediencia incondicio
nal semejante a la esclavitud. Finalmente,
mientras que la dictadura (por otra parte tam
bin la tirana) es una turma de gobierno de
breve duracin (la dictadura, por principio,
en la medida en que el dictador romano era
nombrado por un periodo de seis meses; la
tirana, de hecho, porque el tirano general
mente est destinado a sucumbir por las mis
mas consecuencias de sus excesos), el d. es
una forma de gobierno duradera. Quiz sea
la forma de gobierno que tuvo ms larga dura
cin, como recientemente fue sustenido por
YVittfugel, al analizar las condiciones, las for
mas y los modos del llamado d. oriental".
ti. EL DESPOTISMOENARISTOTELES. El concepto de
d., en su significado tcnico, y por lo tanto res
tringido y especfico, nace, como gran parte
de los conceptos de la teora poltica de Occi
dente, de la Poltica de Aristteles. En el libro
tercero Aristteles distingue diversas formas
de monarqua. Una de estas formas es la "pro
pia de muchos pueblos brbaros". Inmedia
tamente despus precisa que estos pueblos
brbaros son los pueblos asiticos. La razn
por la cual estas monarquas son diferentes
de las que han dominado (desde los tiempos
heroicos) y dominan hasta entonces en Gre
cia (por ejemplo en Esparta) es que "siendo
estos pueblos brbaros ms se n iles que los
griegos [...] soportan sin dificultad un poder
desptico ejercido sobre ellos (12S5 a). Lo
que distingue, por tanto, esta forma de gobier
no es que, por el mismo carcter de los pue
blos sobre los que se instala, y por tanto por
una razn objetiva, la relacin entre gober
nante y gobernados es de la misma naturale
za que la relacin entre patrn y esclavo. El
propio Aristteles tiene cuidado al advertir
en el mismo contexto que, dado que puede ser
confundida con la tirana por el modo en que
es ejercido el poder (en efecto, es perfecta
mente correcto decir que el tirano gobierna
de m anera desptica), la monarqua despti
ca es una forma de gobierno diferente. La
diversidad verdaderamente esencial consis
te en el hecho de que la tirana es una forma
ilegal o ilegitima (tanto por el titulo como por
el ejercicio del poder), prueba de ello es que
es descrita en otras partes de la obra (1279
b) como una de las formas degeneradas o
corruptas, mientras que la monarqua desp
tica en cuanto monarqua pertenece a las for
mas no corruptas. Con las palabras de Aris
tteles: Ella [la monarqua desptica] tiene
un poder muy afn al de las tiranas, si bien
es legitima y trasm itida por derecho heredi
tario; poco despus dice: [...] estos reinos
son tirnicos, si bien son seguros en cuanto
que estn fundados en la ley y en la trasm i
sin hereditaria". Ms adelante, resumiendo
la tipologa de las monarquas, redefine la
monarqua "b rb ara con estos tres atrib u
tos: "legal, desptica y hereditaria" (1285 b).
En cuanto legal, se distingue de la tirana; en
cuanto desptica, de las monarquas antiguas
y modernas griegas; en cuanto hereditaria,
tanto de la tirana (especialmente de la tira
na por falta de ttulo, o usurpacin) como del
gobierno de los esinmeti, que es un gobierno
desptico, pero electivo. Por fin, en el pasaje
dedicado a la descripcin de las diversas for
mas de tirana retoma el tema de las m onar
quas que son tirnicas respecto al modo en
que el poder es ejercido (y stas son las
monarquas brbaras u orientales y el reino
de los esinmeti) y las distingue de la tirana
verdadera que es la forma de gobierno en la
que aquel que detenta el poder lo ejerce no
slo despticamente sino tambin sin tener
el derecho para ello, o porque es un usurpa
dor (y puede ser usurpador en las monarquas
hereditarias no siendo el heredero segn la
ley que regula el procedimiento de la elec
cin), o porque gobierna sobre pueblos libres
como si fueran esclavos. La forma ms pro
pia de la tirana es, por lo tanto, aquella en
la que el seor domina "sobre mejores e igua
les", y por tanto se ejerce contra la volun
tad de los sbditos porque ningn hombre
libre soportara un dominio similar" (1295 a).
La monarqua desptica, por el contrario, rei
nando sobre pueblos naturalm ente esclavos,
ejerce el poder sobre sujetos que se someten
a este poder absoluto y arbitrario voluntaria
mente.
Lo que resulta importante observar en esta
tipologa aristotlica es lo siguiente: en cuan
to degeneracin de una monarqua legitima
y legal, la tirana no tiene un lugar histrico
y geogrfico propio, sino que toda monarqua
 DESPOTISMO
puede curromperse y degenerar dando lugar
a una forma corrupta de gobierno. Pueden
darse tiranas en cualquier tiempo y en cual
quier lugar. Por el contrario, el d. es una For
ma de gobierno histrica y geogrficamente
bien determinada, que corresponde a preci
sas condiciones de tiempo v de lugar, y como
tal, por ms desfavorable que pueda ser el jui
cio que de ella dan los no brbaros, pertene
ce a la lista de las formas puras y no corrup
tas de gobierno. En conclusin, el d. es la for
ma de gobierno (ms precisamente de monar
qua), que tiene las siguientes caractersticas:
a] la relacin entre gobernante y gobernados
es sim ilar a la relacin entre patrn y escla
vo; h] tiene lugar en donde hay pueblos natu
ralmente esclavos; c] estos pueblos natural
mente esclavos son los pueblos brbaros
(especficamente en Asia).
Mediante esta descripcin de las monar
quas asiticas, Aristteles introdujo en la teo
ra poltica la categora, destinada a tener
gran fortuna en los siglos siguientes (ha lle
gado hasta nuestros das), del d. oriental. En
la tradicin aristotlica de los grandes escri
tores medievales (despus del redescubri
miento de la Poltica), el tema es retomado sin
variantes significativas. Vase el comentario
de santo Toms a la Poltica: despus de haber
expuesto el concepto aristotlico segn el cual
"los brbaros sostienen la monarqua desp
tica (principatus clominativus) sin lam entar
se de ella porque tienen una inclinacin a sos
tenerla', santo Toms precisa: "Lo que es
segn la inclinacin, es natural y voluntario"
(In libros politicorum Aristotelis expositio, ed.
M arietti, nota 478. p. 170), repitiendo asi el
carcter de la naturalidad, y por lo tanto, de
la legitimidad en determ inadas circunstan
cias de tiempo y de lugar de la monarqua des
ptica. Tolomeo de Lea en el De redimirte
principian distingue el principatus politicus
de! principatus dispoticus y explica que el
segunda "es propio del seor respecto al sier
vo" (libro n, cap. vin). En el Defensor pacis
Marsilio de Padua escribe, parafraseando a
Aristteles; "Otro modo es aquel por el cual
reinan ciertos monarcas asiticos, que reci
ben su dominio por sucesin hereditaria,
segn la ley; pero esta ley es casi como la de
los dspotas, porque est mayormente diri
gida a la ventaja del monarca antes que a la
ventaja de la comunidad. Los habitantes de
4815
dicha regin soportan este gobierno sin afli
girse por su naturaleza brbara y servil y pol
la influencia de la costumbre. Pero tambin
este gobierno es regio, porque es originario
de dicho pas y es ejercido sobre sbditos
voluntarios, quiz porque los antecesores del
monarca fueron los primeros habitantes de
la regin. Pero, en un cierto sentido, tambin
es tirnico, en cuanto sus leyes no estn abso
lutamente dirigidas al beneficio comn, sino
ms bien al del monarca" (i, 9, 4).
ni de maouiaveloa hobbes . La teora de las for
mas de gobierno tuvo despus de Aristteles
a su mayor autor, como es sabido, en Maquia-
velo. Para Maquiavelo dos son las formas
principales de gobierno: el principado (es
decir la monarqua) y la repblica. Dos son
tambin las clases de principado: "O por un
prncipe y todos los otros siervos que como
ministros por gracia y concesin suya ayudan
a gobernar ese reino; o por un principe y por
barones que, no por gracia del seor sino por
antigedad de sangre, tengan dicho grado."
Aristteles, y despus de l todos los aristo
tlicos, haban distinguido cinco formas de
gobierno monrquico. Maquiavelo innova no
slo respecto a la distincin fundamental,
reuniendo la aristocracia y la democracia de
los antiguos en la repblica, sino tambin res
pecto a la subdistincin de las formas monr
quicas. que son reducidas a dos. De estas dos
la prim era, es decir aquella en que uno solo
es el prncipe y todos los otros son siervos,
es manifiestamente la m onarqua desptica
de los antiguos. Es interesante anotar que
Maquiavelo actualiza la ejemplificacin: el
ejemplo tpico de reino desptico ya no son
los antiguos imperios asiticos, sino el reino
turco a l contemporneo (pero se trata siem
pre de un estado extraeuropeo): Los ejem
plos de estas diversidades de gobierno son en
nuestros tiempos el turco y el rey de Francia.
Toda la monarqua del turco est gobernada
por un seor, los otros son sus siervos: y dis
tinguiendo su reino en sanjacatos manda all
diversos administradores y los cambia y vara
como le parece" (El principe, cap. iv).
Despus de Aristteles, el tratado m s
amplio y articulado de las formas de gobier
no es el que se encuentra en el segundo de los
seis libros de la Repblica de Jean Bodin.
Menospreciando las formas arcaicas de
4*6 DESPOTISMO
monarqua, que haba resumido Aristteles,
y rechazando la distincin tradicional entre
las form as buenas y las formas malas del
gobierno, Budn distingue tres tipos de
monarqua, que llama respectivamente "des
ptica, "regia y "tirnica, y considera jus y calificante del d. oriental sobre el que Bodin
tamente no tres tipos de rgimen diferentes,
sino tres modos diversos de ejercer el mismo
tipo de poder que es el poder regio, es decir
el sumo poder concentrado en una sola per
sona. La monarqua desptica es definida asi:
"[...] aquella en la que el principe se ha hecho
seor de los bienes y de las personas de los
sbditos por derecho de arm as y de guerra
justa, y gobierna a los sbditos como un jefe
de familia a sus esclavos (libro 11, cap. 2). En
esta definicin se observan dos cosas: prime
ro, la habitual asimilacin del poder desp
tico a la relacin entre patrn y esclavos;
segundo, una motivacin de este tipo de rela
cin completamente diferente de la tradicio
nal, basada en la naturaleza servil de ciertos
pueblos. Pura Bodin el fundamento del poder
desptico es nicamente la conquista, y por
lo dems la conquista en una guerra justa.
Esto quiere decir que para Bodin, como para
todos los escritores polticos cristianos, la
esclavitud puede tener slo una causa, la pri
sin de guerra, se sobrentiende de una gue
rra justa, porque solamente en tal caso el ven
cedor conserva lo que conquista por derecho
y no solamente con base en la fuerza. Consi
derada la guerra justa como una sancin, la
esclavitud es el castigo que de ella deriva, y
como tal, es decir como consecuencia de un
delito, es licita. Es comn a la tradicin en
Bodin la especificacin de las monarquas
despticas en los grandes imperios exticos.
Se encuentra todava un cierto nmero de
ellas dice en Asia, Etiopa y tambin en
Europa, por ejemplo el seoro de los trta
ros y .Moscovia. Pero la casustica es enri
quecida con una referencia a los primeros
grandes imperios coloniales. A propsito de
Carlos V, Bodin anota que "reducido en suje
cin el reino de Per, se hizo su monarca des
ptico. Por otro lado, a pesar de la diferen
te motivacin del d., permanece bastante viva
tambin en Bodin, y permanecer todava en
los siglos sucesivos, la contraposicin entre
los pases extraeuropeos sujetos habitualmen
te a regmenes despticos y los pases euio-
peos que son estados generalmente inmunes
a ellos. A propsito del reino desptico de
Etiopa anota: En cambio los pueblos euro
peos, ms altivos y ms guerreros que los afri
canos, no han podido tolerar jams monar
quas despticas. Otro rasgo caracterstico
insiste es el de la duracin: "Las monarquas
despticas han sido grandes y muy durade
ras: as las antiguas monarquas de los asi
rios, de los medos, de los persas, de los egip
cios y ahora la de los etiopes, que es la ms
antigua monarqua de toda Asia y Africa y que
tiene sujetos como esclavos a cincuenta reyes,
si creemos a Paolo Giovio. La razn de esta
duracin est, segn Bodin, en la plenitud y
la completud del poder (anticipando una cate
gora poltica contempornea, estaramos ten
tados de traducir la caracterizacin bodinia-
na del pleno poder con el atributo "totalita
rio"), que hace viles y serviles a los subditos:
en contraste con la tradicin aristotlica, el
carcter servil de dichos pueblos no es la cau
sa del d. sino ms bien la consecuencia.
Bodin determina bien la diferencia entre d.
y la tirana. Aunque rechace la distincin
entre formas buenas y formas malas de
gobierno, y considere tanto al d. como a la
tirana como dos especies de monarquas,
reconoce que hay una diferencia fundamen
tal entre el tra ta r como esclavos a los escla
vos (sean stos esclavos por naturaleza o por
expiacin de una culpa) y el tra ta r como es
clavos a hombres y pueblos libres. El dspo
ta reina como patrn sobre esclavos; el tirano
reina como patrn sobre libres. Lo que tam
bin puede explicar por qu los reinos des
pticos duran y las tiranas son generalmen
te de breve duracin. "Los hombre libres y
seores de sus bienes, si se trata de someter
los o de usurpar lo que les pertenece, se rebe
lan en breve tiempo, porque tienen nimo
generoso, nutrido de libertad y no degenera
do por la servidumbre". Tanto la monarqua
desptica como la tirnica se distinguen lue
go de la regia, la cual a diferencia de la pri
mera no reina sobre esclavos y a diferencia
de la segunda no trata a los libres como
esclavos.
Tambin Hobbes y Locke basan el reinado
desptico en la conquista. En el Lcviatn Hob
bes escribe; El dominio adquirido con la con
quista o con la victoria en guerra es aquel que
algunos escritores llaman desptico, de des
 DESPOTISMO
potes, que significa seor o patrn y es el
dominio del patrn sobre su siervo" (cap.
xx), donde se nota respecto a la anloga fun-
damentacin de Bodin que falta toda referen
cia al hecho de que la guerra sea justa. Pero
para Hobbes no hay justicia antes del pacto
o de una ley nacida de un pacto: y el pacto
entre vencedor y vencido nace solamente des
pus de la victoria, de manera que l mismo
es quien legitima el poder del primero sobre
el segundo. En el cap. xv del Segundo trata
do sobre el gobierno, Locke distingue las tres
tradicionales formas de dominio del hombre
sobre el hombre, el paterno, el civil, el des
ptico, basndose en su diferente fundamen
to de legitimacin: el dominio paterno se basa
en la generacin, y por lo tanto tiene un fun
damento natural, el civil se basa en el consen
so, y por lo tanto tiene un fundamento con
tractual o convencional, el desptico se basa
en el derecho que tiene el vencedor de una
guerra justa de castigar, tratando como escla
vos a los vencidos. Esta triparticin interesa
a Locke no solamente con fines descriptivos,
sino tambin con el fin de sostener que slo
es gobierno legtimo en general, salvo casos
excepcionales, aquel que se basa en el consen
so, y para condenar tanto las doctrinas pater
nalistas del poder poltico como las despti
cas. En la caracterizacin del gobierno des
ptico Locke sigue, por un lado la tradicin
que ve en esta forma de gobierno la trasposi
cin a la relacin gobernante-gobernado de
la relacin que subsiste entre seor y escla
vo, por otro lado consolida la doctrina ya apa
recida con Bodin, segn la cual el nico fun
damento de legitimidad del gobierno desp
tico es la victoria en una guerra justa. Parti
cularmente interesado en el problema de la
relacin entre poder poltico y propiedad,
Locke explica la diferencia entre las distin
tas formas de dominio tambin con base en
el diferente modo de regular la propiedad:
poder poltico c-s aqul en el que los ciudada
nos pueden disponer libremente de sus pro
piedades, paterno aqul en el que los desti
natarios del poder no pueden gozar de la pro
piedad temporalmente, es decir hasta que no
alcanzan la mayora de edad, desptico aqul
en el que los sbditos no tienen propiedad
alguna. Entre las conocidas caractersticas
del d. oriental, se encuentra siempre esta: el
dspota es seor efectivo (y no solamente en
487
modo inminente) de las tierras sobre las que
gobierna, y en las cuales no existe propiedad
privada en el sentido restringido de la pala
bra, es decir, como derecho de gozar y de dis
poner de la cosa a voluntad.
iv. e l d e s p o t is m o s e c C n m o n t e s q u i e u . La consa
gracin de la categora del d. oriental se pro
duce en la obra de Montesquieu, en la cual
el d. alcanza por prim era vez la dignidad de
tipo prim ario de forma de gobierno junto a
la monarqua y a la repblica. Maquiavelo,
como se ha dicho, haba reducido a dos las
formas de gobierno fundamentales, m onar
qua y repblica, y por lo tanto haba subdis
tinguido la monarqua en dos tipos, de los que
uno era el desptico. En el Esprit des lois Mon
tesquieu distingue tres formas de gobierno:
la monarqua, la repblica y el d.; de tal mane
ra el d. se convierte en una forma autnoma,
ya no solamente, como siempre lo haba sido
hasta entonces, una especie del gnero monar
qua. Y las distingue segn su naturaleza y
segn su principio. Segn la naturaleza el
gobierno desptico es aqul en el que "uno
solo, sin leyes ni frenos, arrastra a todo y a
lodos detrs de su voluntad y sus caprichos"
(libro ii, cap. i). Segn el principio, el gobier
no desptico se rige por el miedo, mientras
que el monrquico por el honor y el republi
cano por la virtud. Nadie antes de Montes
quieu haba tratado sobre el d. con tanta
amplitud y con tanto cuidado de las mnimas
particularidades. El gobierno desptico es
examinado all en sus instituciones, en sus
relaciones con la educacin, con la adminis
tracin de la justicia, con la exaccin de los
tributos, con el comercio, con la religin,
etctera.
De los temas tradicionales el tratado de
Montesquieu conserva inalterado el de la rela
cin servil entre gobernantes y gobernados.
A propsito de la educacin escribe que en los
gobiernos despticos "la educacin tiene que
ser servil (libro iv, cap. m). A propsito de
la condicin de las mujeres: En los estados
despticos las mujeres no ponen en uso el lujo
sino que ellas mismas son objeto de lujo. Ellas
deben vivir en una condicin de extrema
exclavitud" (libro vu, cap. ix). Los pueblos
que se someten a un rgimen desptico se
encuentran en un estado de esclavitud pol
tica cuando no de completa esclavitud civil.
4 *8 DESPOTISMO
La otra idea en que Monlesquieu sigue la doc
trina tradicional del d. es la que hace de los
grandes imperios antiguos y modernos de
Oriente el teatro de este abominahle rgimen,
tan contrario a la naturaleza de los pueblos
europeos. El prototipo de los regmenes des
pticos es, para Montcsquieu. el imperio chi
no. Mientras que monarqua y repblica son
las formas de gobierno que han alimentado
el desarrollo civil e intelectual europeo, el d.
es la forma de gobierno que ha mantenido al
continente asitico en un estado de perenne
atraso y ha hecho de los grandes imperios que
all se sucedieron suciedades sin historia. En
el vocablo despotisme de la Encyclopdie,
extrado del Espril des lois, los reinos desp
ticos, definidos como gobiernos "tirnicos,
arbitrarios, absolutos de un solo hombre",
son colocados en Turquia, en Mongolia, en
Japn, en Persia, es decir en "casi toda Asia.
Despus de Monlesquieu la contraposicin
entre la monarqua o la repblica, los nicos
gobiernos adaptados a los pueblos civilizados.
Vel d., en que viven las poblaciones orienta
les, se convierte en un lugar comn de la cul
tura ilustrada, uno de los rasgos constantes
de la polmica de los philosophes" contra los
siglos y los pueblos oscuros. En su obra prin
cipal, De l espri (1758). Helvecio se detiene
largamente en la contraposicin entre gobier
nos libres" y despticos" (sobre todo en los
captulos xvi-xxi del tercer discurso), pero en
el momento en que afronta el problema de
este contraste advierte luego que hablando de
d. se refiere al deseo desenfrenado de poder
arbitrario, como se ejerce en Oriente". Si hay
mil razones para execrar el d., el autor de De
l'esprit no deja escapar ninguna. Distingue
dos especies de d.. el que se abate imprevis
tamente con la fuerza sobre una nacin vir
tuosa, como Grecia, y el que se instaura a tra
vs del tiempo, el lujo y la molicie: de este
segundo, que domina en los grandes imperios
orientales, pretende ocuparse mostrando sus
tristes efectos sobre la naturaleza de las ins
tituciones y -obre el carcter de los sbditos,
con particular referencia al envilecimiento de
la virtud (que, segn Montcsquieu. era el prin
cipio inspirador de las repblicas).
En el Esprit des lois el tema de las razones
del d. se habia ampliado; entre stas ya no era
solamente la naturaleza de los pueblos servi
les, segn la tradicin que se remita a los
griegos, sino tambin el clima, la naturaleza
del territorio, el carcter de las instituciones,
de las que ms especfica era el visirato, V la
religin, en particular la religin mahometa
na. que, segn Monlesquieu, "hablando slo
el lenguaje de la espada, acta todava sobre
los hombres con el mismo espritu destruc
tor que le dio vida (libro xxiv, cap. IV). La
relacin de dependencia del d. de la religin
es el tema fundamental de las Recherches sur
1o rigine du despotisme oriental de Nicolas-
Antoine Boulanger, aparecidas postumas en
1762, cerca de quice aos despus del Esprit
des Inis. Segn Boulanger, el origen de todos
los males de la humanidad reside en el gobier
no de la religin, o para decirlo mejor de los
sacerdotes, es decir en la teocracia, la cual,
haciendo idlatra al hombre, lo hace tambin
esclavo, brbaro y salvaje: "Por ms sublime
que parezca un gobierno que no tiene otro
punto de vista que el cielo, y que pretende
hacer de l su modelo, no puede tener, sin
embargo, ms que un xito funesto sobre la
tierra. Un edificio poltico construido aqu
sobre una especulacin sim ilar ha debido
necesariamente derrum barse y producir los
ms grandes males (sec. xt). Mientras que
en Occidente la teocracia ha dado origen al
bandolerismo y a la libertad desenfrenada del
salvaje, en Oriente ha producido por el con
trario los regmenes despticos de los que
dichos pases fueron y son todava las vcti
mas: "De todos los vicios de la teocracia es
cribe el ms grande y el ms fatal fue el que
prepar el camino al d. oriental" (sec. xt). O
tambin: Todo el Oriente est todava en esta
situacin: no se puede comprender all qu
son nuestras repblicas de Europa y se las
considera como sociedades monstruosas. Pre
juicio que no tiene otros principios que las
antiguas ideas teocrticas, que jamas han
desaparecido totalmente en esta parte del
mundo (sec. xn). De ah se sigue que la
lucha por una Europe raisonnable debe ser
al mismo tiempo una lucha contra el d. y la
religin, su aliada.
V. EL DESPOTISMO COMOCATEGORIA POLMICA. Junto
al significado especifico de d., ilustrado has
ta aqu, se repite en la literatura del xvm
tambin el significado genrico de gobierno
arbitrario, que como tal no es propio slo de
los pueblos orientales sino tambin de otros
 DKSPOTISMO
pueblos, de los pueblos europeos, por ejem
plo, en determinados momentos de su histo
ria. F.I d. asi entendido se convierte en un con
cepto polmico del cual se sirven algunos
escritores polticos para criticar y combatir
su propio gobierno. En el Essai sur le despo-
tisme, publicado annimo en 1776, Gabriel-
Honor Mi rabea u considera la disposicin al
d., es decir al mando arbitrario, como un dato
constante en la naturaleza del individuo y de
los pueblos. No hay pueblo que en su histo
ria no haya conocido periodos en que el
gobierno se haya transformado de libre en
desptico: slo Suiza constituye la excepcin.
Aun reconociendo que Asia es todava presa
del flagelo destructor" del d., del cual fue
la cuna, Mirabeau no duda en erigirse como
acusador del gobierno desptico de Luis XIV.
Pero la caracterizacin que hace del gobier
no desptico es genrica: considerado como
la corrupcin del buen gobierno, se asemeja
ms a la tirana que al d., en el sentido pro
pio de la palabra: "Pretendo dem ostrar es
cribe que el d. es en el soberano el amor a
los goces y en consecuencia la sujecin al d.
en los pueblos es la ignorancia o el olvido de
sus derechos. Instruid al rey y a los sbditos
y el d. ser cortado por la raz (ed. original,
pp. 47-48).
El d. como categora esencialmente polmi
ca reaparece en el clebre panfleto antinapo
lenico de Benjamin Constant, De l e sprit de
conque te et de l usurpation dans leurs rap-
ports avec la civilisation europenne (1813):
"Yo entiendo por d. escribe Constant un
gobierno donde la voluntad del seor es la
nica ley: donde las corporaciones, en donde
existan, no son ms que sus rganos; donde
este seor se considera el nico propietario
de su imperio y no ve en sus sbditos ms que
usufructuarios; donde la libertad puede ser
le arrancada a los ciudadanos sin que la auto
ridad se digne explicar los motivos y sin que
se pueda pretender conocerlos; donde los tri
bunales estn sujetos a los caprichos del
poder; donde sus sentencias pueden ser anu
ladas; donde los absueltos son conducidos
delante de nuevos jueces, instruidos por el
ejemplo de sus predecesores, que no existen
sino para condenar" (parte i. cap. ix). En rea
lidad la crtica de Constant est dirigida con
tra la usui pacin y slo indirectamente con
tra el d. porque ste, en cuanto gobierno arbi
489
trario, es el modo de ejercer el poder que per
mite conservarlo al usurpador. En sus pgi
nas la diferencia entre d. y usurpacin
corresponde a la distincin clsica entre el
tirano segn el ejercicio y el tirano que se
basa en el ttulo. Y una vez ms el concepto
genrico de d. se superpone al de tirana.
Mientras que en la teora clsica del d. orien
tal la forma de gobierno desptico es aque
lla que tiene mayor estabilidad, y por lo tan
to mayor duracin, para Constant los gobier
nos despticos no estn destinados a durar,
y estn sujetos a continuos y repentinos cam
bios. Signo evidente de que piensa ms en el
fenmeno de la tirana que en el del d. pro
pio de los grandes imperios, descritos por
Montesquieu.
Constant seala otro problema importan
te en la doctrina del d.: la relacin entre d.
y guerra. Ya en el pensamiento ilustrado la
execracin de la guerra iba a la par con la con
dena del despotismo. Cuando Rousseau cri
tica el proyecto de paz perpetua del abate de
Saint-Pierre, observa que no se puede espe
ra r una poltica de paz de gobiernos despti
cos, porque, dice, es sabido que de un pue
blo de esclavos se recaudan dinero y hombres
a voluntad para someter a otros (Juicio sobre
el proyecto de paz perpetua). Y as cuando
Kant opina que la prim era condicin de un
tratado entre estados para la institucin de
la paz perpetua es que estos estados tengan
una forma de gobierno republicana, entien
de por gobierno republicano un gobierno no
desptico. Constant contrapone el espritu de
conquista ya entonces anacrnico al espritu
de comercio: del mismo modo que el espri
tu de comercio exige y promueve la paz. el
espritu de conquista estrechamente ligado a
la regencia desptica es fomentador de
guerras.
vi el despotismo ilustrado. Respecto de la dis
tincin entre el buen y mal gobierno el d.
siempre ha sido considerado un ejemplo de
mal gobierno. En el lenguaje poltico, inde
pendientemente de su significado descripti
vo, que, como se ha visto, cambia de autor en
autor, el trmino "d." tiene habitualmente un
significado valorativo netamente peyorativo.
Pero es necesario hacer al menos una excep
cin, cuando se utiliza en la expresin, tam
bin del siglo xvtii, de "d. ilustrado". La idea
450 DESPOTISMO
del d. en sentido bueno es una parte impor
tante de la teora y de la ideologa poltica de
la fisiocracia. Comenzando por el fundador,
Frani'ois Quesnay, los fisicratas sostuvieron
que. dentro de un orden natural, regido por
leyes frreas y objetivas tanto fsicas como
morales, la tarea del buen legislador es ya no
la de crear leyes positivas a su arbitrio sino
la de reconocer las leyes naturales, y por lo
tanto de promulgar leyes positivas que estn
lo ms de acuerdo posible con la naturaleza.
Para el cumplimiento de esta tarea, que no
es constitutiva sino declarativa, es necesario
un soberano nico, que cuando sea educado
por sabios consejeros acerca de la existencia
de las verdaderas leyes, debe gozar de la ple
nitud de sus propios poderes para hacerlas
aplicar, promoviendo as el bienestar y la feli
cidad de sus sbditos. En la obra L'ordre
naturcl el cssentiel des socits politiques
(1767), el fisicrata Le Mercier de la Rivire
distingue dos formas de d., llamando al pri
mero "legar' y al segundo "arbitrario". Mien
tras que el segundo inspirado por la simple
"opinin" es malo, el primero, guiado por la
"evidencia, es el nico modo bueno de gober
nar. En efecto, una vez confirmado que el
orden natural es evidente, o sea que puede ser
tomado en su integridad por la mente huma
na iluminada por la razn, se hace por eso
mismo aprehensible, y en consecuencia no
puede ser impuesto ms que despticamen
te. Existe alguien que se lamente de verse
obligado a aceptar sin discutir los teoremas
de la geometra euclideana? Euclides no es
menos dspota que el monarca ilustrado que
gobierna obedeciendo a la evidencia de las
leyes naturales. Pero se trata justam ente de
un d. natural y necesario conforme a la razn.
De Le Mercier de la Rivire se hace eco Pierre-
Samuel Dupont de Nemours, el cual, despus
de haber condenado como formas de mal
gobierno a la democracia, a la aristocracia y
a la monarqua electiva, exalta la monarqua
hereditaria, porque slo en esta forma de
gobierno "simple y natural" los soberanos
son verdaderamente dspotas (De l'origine
ei des progrs d'une science nutivelle, 1768).
Contra esta tesis Mablv escribi un ensa
yo, Dudas propuestas a los filsofos economis
tas sobre el orden natural y esencial de las
sociedades polticas (1768). que representa un
momento im portante en la disputa del siglo
x v i i i en torno al d. Para Mably el mismo con
cepto de d. legal es una contradiccin en los
trminos. Un gobierno, si es verdaderamen
te desptico, es decir tal que aquel que deten
ta el sumo poder no est sometido a ningn
control, no puede ser arbitrario: en la reali
dad no existe otra forma de d. que el d. arbi
trario, o por lo menos el d. se convierte siem
pre en gobierno del arbitrio, y por lo tanto
en d. arbitrario. No escapa a la controversia
entre Mably y los fisicratas el problema del
d. oriental: mientras que Quesnay y con l Le
Mercier de la Rivire haban exaltado en el
gobierno de China un ejemplo de d. legal a
imitar, Mably critica a su antagonista, soste
niendo que tambin el gobierno chino es, por
que no puede dejar de ser, un gobierno des
ptico, una forma de gobierno arbitrario, y
defiende a ultranza el gobierno mixto basa
do en la separacin de los poderes, que haba
tenido como mximo terico justam ente al
severo crtico del d. oriental, el autor del
Esprit des lois.
vil. d e h e o e l a w i t t f o g e l . La idea o el mito del
d. oriental atraviesa todo el siglo xix y llega,
como ya se dijo, hasta nuestros das, es decir
hasta la crisis o la cada de la concepcin
eurocntrica de la historia, es decir de la con
cepcin que contrapone la Europa progresis
ta al Oriente inmvil, y hace depender el desa
rrollo de las sociedades ms atrasadas del
encuentro que puede ser tambin un choque
doloroso con las naciones europeas ms avan
zadas. Baste con recordar aqu el lugar que
ocupa la categora del d. en esa sublimacin
del eurocentrismo que es la filosofa de la his
toria de Hegel. Fiel a su visin histrica de
la realidad, Hegel toma las clebres catego
ras de Montesquieu y las considera como
momentos sucesivos del desarrollo histrico.
"Oriente sabia y sabe solamente que uno es
libre, el mundo griego y romano que algunos
son libres, el mundo germnico que todos son
libres. Por eso la prim era forma que vemos
en la historia del mundo es el d., la segunda
es la democracia y la aristocracia, y la terce
ra es la monarqua. Despticos son los esta
dos primitivos y brbaros de Africa, antes de
la colonizacin, donde la esclavitud (carcter,
como se vio. propio de las sociedades gober
nadas en forma desptica) "constituye la rela
cin fundamental del derecho", y por lo tan-
 DESPOTISMO
tu all "manda un seor, porque la tosquedad
sensible puede ser domada slo por una fuer
za desptica (se trata del tema verdadera
mente recurrente de la relacin entre d. y
sociedad servil). Pero los grandes estados des
pticos surgieron y se perpetuaron en Asia,
comenzando por el imperio chino, definido
como "d. teocrtico (el nexo entre d. polti
co y teocracia tambin es tpicamente ilustra
do), y del cual nace la poca histrica (Africa
es todava un continente sin historia), para
continuar en la India, cuyo gobierno es defi
nido como "d. de la aristocracia teocrtica.
A pesar de que en Oriente nazca la poca his
trica, estos estados, China e India, a causa
de su estancamiento, todava estn fuera de
la historia del mundo. Llegados hasta un cier
to grado de desarrollo, el prim er grado de
desarrollo del espritu objetivo, se detuvieron,
y permanecieron ajenos al movimiento hist
rico. El tema tambin recurrente de la rela
cin entre d. e inmovilidad encuentra su sello
en la siguiente frase de Hegel: "Lo universal,
que aqu aparece como sustancial, moral, es,
a travs de un absolutismo tal, tan despti
co. que la libertad subjetiva, y por lo tanto el
cambio no ha podido tener lugar. Desde que
el mundo es mundo, estos imperios no han
podido desarrollarse sino en si. En la idea
ellos son los primeros, y al mismo tiempo son
los inertes (Filosofa de la historia, Madrid,
Revista de Occidente, 19C0, c. 1118).
La Filosofa de la historia de Hegel contri
buy u fijar de modo casi definitivo la cate
gora del d. oriental y concluy, aunque no
agot, su vicisitud histrica. A travs del an en los modernos, de la naturaleza del clima
lisis marxiano, que traslad el centro de gra
vedad de la investigacin histrica de las ins
tituciones polticas al conjunto de las formas
y de las relaciones de produccin, el proble
ma tradicional del d. oriental dej el lugar al
problema, sobre el que se desat un secular
debate, todava hoy actualsimo, del modo de
produccin asitico, que. en cuanto distinto
de los modos de produccin que habran
caracterizado la historia de Occidente (escla
vista. feudal, burgus), mantiene de la cate
gora del d. oriental la connotacin de la csta-
ticidad, y ha contribuido a la permanencia de
la idea eurocntrica del Oriente inerte e inm
vil. Slo en estos ltimos anos el tema del d.
oriental fue resucitado por el libro de Karl
A. Wittfogel, Oriental despatism (1957), que
4<*t
es una obra de anlisis terico y tambin de
polmica poltica. La contraposicin entre
sociedades policntricas, como las que se
radicaron en Europa, caracterizadas por una
fuerte tensin entre sociedad civil y aparato
estatal, y sociedades monocntricas, caracte
rizadas por el predominio del estado sobre la
sociedad, como seran las que se formaron y
establecieron en los grandes imperios orien
tales, y de cualquier m anera en sociedades
extraeuropeas (como algunas de las grandes
civilizaciones americanas precolombinas), no
sera solamente un concepto polmico y tan
to menos un mito. Es, segn Wittfogel, una
realidad histrica, que, aunque especfica des
de hace siglos, no haba tenido jams por par
te de los historiadores la debida atencin.
Wittfogel retoma y desarrolla algunos temas
tradicionales: el carcter total, no controla
do, y por lo tanto absoluto, del poder desp
tico; el terro r como instrum ento de dominio,
y correlativam ente la sujecin total del sb
dito hacia el soberano; la larga duracin en
el tiempo, y por fin la conexin entre d. y teo
cracia. Respecto de la tradicin, la innovacin
de Wittfogel se refiere a la explicacin del
fenmeno: los potentsimos aparatos burocr
ticos que constituyen el nervio del d. nacen
de la necesidad en que se encuentran los terri
torios de las grandes llanuras asiticas de una
regulacin de la irrigacin, es decir de una
regular y regulada (desde lo alto) distribucin
y canalizacin del agua en los ros. Ya no se
trata, como en los escritores clsicos, de la
naturaleza de los pueblos, ni tampoco, como
o de la religin: el estado burocrtico y des
ptico de las sociedades que Wittfogel llama
"hidrulicas nace por razones tcnicas, a su
vez conectadas con la naturaleza del suelo y
con la forma de produccin. Como forma de
gobierno, el d. est caracterizado por el mono
polio de la organizacin burocrtica, que, for
mado por razones objetivas en las sociedades
agrarias, aplicado en la edad contempornea
tambin a las sociedades industriales, repre
senta sin duda la ms terrible amenaza a la
libertad del hombre.
bibliografa R. Kcsebner, Despot and despotisni:
vicissitudes ofa political terin, en Journal of the
Warburg and Courtauld Institute, 1951; A. Mal-
ley, Un plagio di F. Quesnay: il despotismo de la
492 DICTADURA
Cia, en II Pensiero Poltico. 1973; G. Sofri, El
modo de produccin asitico (1969), Barcelona.
Roma. 1971; S. Stelling Michaud, Le mythe dti
despotismo oriental, en Scltweizer Reitrge zur
allgemeine Geschichte, 1960-1961; F. Venturi,
Despotismo orintale, en Rivista Storica Italia
na, 1960; K.A. Wittfogel, Despotismo oriental:
estudio comparativo del poder totalitario i 1957).
Madrid, Guadarrama, 1966.
[norberto boubio]
dictadura
I LA DICTADURA ROMANA V LA LLAMADA "DICTADl RA
constitucional". La palabra d. tiene su ori
gen en la dictatura romana. Pero el significa
do moderno de la palabra es completamente
distinto al de la institucin que el trmino
designaba en la Roma republicana.
La d. romana era un rgano extraordinario
que se poda activar, segn procedimientos
y dentro de lmites constitucionalmente defi
nidos. para hacer frente a una situacin de
emergencia. El dictador era nombrado por
uno o ambos cnsules bajo propuesta del
senado, a quien competa la aceptacin de la
situacin que haca necesario el recurso a la
d. El cnsul no poda autonom brarse dicta
dor, ni este ltimo poda declarar el estado
de emergencia. El fin para el que se nombra
ba un dictador estaba claramente delimita
do. y el dictador deba atenerse a l. Habitual-
lente se trataba de la conduccin de una gue
rra (dictatura rei gerendae causa) o de la solu
cin de una crisis interna (dictatura seditio-
nis sedandae et rei gerendae causa). Los
poderes del dictador eran amplsimos: ejer
ca el pleno mando militar; los cnsules, le
estaban subordinados; sus actos no eran
sometibles a la intercessio de los tribunos;
gozaba del ius cdiccndi y, por la duracin del
cargo, sus decretos tenan valor de ley; con
tra sus sentencias penales el ciudadano no
poda apelar. Sin embargo, no eran poderes
ilimitados: el dictador no poda abolir o cam
biar la constitucin, declarar la guerra, impo
ner nuevos impuestos fiscales a los ciudada
nos romanos, y no tenia competencia en la
jurisdiccin civil. Sobre todo, la d. rumana
estaba circunscrita dentro de limites tempo
rales muy rgidos. No poda durar ms de seis
meses, o duraba aun menos toda vez que.
antes de expirar los seis meses, decayera el
cargo del magistrado que haba nombrado al
dictador, o bien este ltimo hubiera termina
do la obra para la que haba sido nombrado.
Esta rigurosa restriccin temporal era el mar
co caracterstico de la institucin y repercu
ta con eficacia en la conducta del dictador,
el cual saba que dentro de un breve lapso vol
veran a en trar en vigor todos los lmites y
todos los controles constitucionales.
La institucin de la d. aqu esbozaba es
peculiar de la repblica romana, para la cual
constitua casi una necesidad, si se conside
ra el marcadsimo grado de divisin v de limi
tacin del poder que distingua su urden cons
titucional: la pluralidad de las asambleas, la
multiplicidad de las m agistraturas, su cole-
gialidad (con derecho de veto), su breve dura
cin (ordinariamente un ao). En este marco,
se puede decir que para la repblica romana
la d. era un modo de suspender temporalmen
te su propio orden constitucional para pre
servar su integridad y permanencia. Y la d.
desempe tal funcin por dos o tres siglos,
del v al ni a.c permitiendo a la repblica
afrontar de manera eficiente las breves gue
rras de la primera parte de su historia, y tam
bin los desrdenes internos provocados por
la lucha entre las clases. Ms tarde, cuando
las guerras se tornaron ms largas y compro
metedoras, la d. comenz a perder su efica
cia. En el siglo m estaba en decadencia, tam
bin porque haba estado sometida a ulterio
res restricciones, y cada vez ms frecuente
mente era activada por razones diferentes a
la necesidad de superar una crisis grave. Rea
pareci de manera espordica durante las
guerras pnicas y decay definitivamente al
final del siglo ni. El nombre volvi a ser
empleado, y explotado, durante las luchas
civiles del siglo i, con las d. de Sila (82 a.c.) y
de Csar (43 y 4); pero solamente el nombre.
La vieja institucin republicana era un
recuerdo del pasado, y los gobiernos de Sila
y de Csar son asimilables, en realidad, a la
d. moderna.
Segn este ltimo uso. sobre el cual volve
r ms detalladamente en seguida, y que tien
de a incluir bajo la etiqueta de d., incluso
en un intento polmico-prctico, a todos los
regmenes antidemocrticos o no demoerti-
 DICTADURA
eos modernos, la d. se vuelve en algo muy dis
tinto de la romana. El punto de contacto entre
los dos fenmenos es la concentracin y el
carcter absoluto del poder. Pero la d. moder
na no est autorizada por reglas constitucio
nales: se instaura de facto o de todas mane
ras trastorna el orden poltico preexistente.
La extensin de su poder no est predetermi
nada por la constitucin: su poder no sufre
limites jurdicos. Y, aunque algunas de las d.
modernas tiendan todava a presentarse a s
mismas como "tem porales'', su duracin no
est fijada con anticipacin: su permanencia,
como la de cualquier otro rgimen, depende
de las vicisitudes histricas. En resumen, la
d. romana es un rgano excepcional y tempo
ral: la d. moderna, una forma de gobierno nor
mal y permanente.
Ms que nada, la d. romana es aproxima-
ble, en lo que se refiere a la funcin, a las ins
tituciones excepcionales previstas o puestas
en prctica por muchos estados constitucio
nales modernos para superar un estado de
emergencia, interno o externo, que no puede
ser enfrentado de modo adecuado con los ins-
lrunenlos constitucionales normales. Estas
instituciones implican en general la concen
tracin del poder en un rgano constitucio
nal del estado (habiiualmente un rgano eje
cutivo). la extensin del poder ms all de los
lmites ordinarios (por ejemplo, con la sus
pensin de los derechos de libertad de los ciu
dadanos) y la emancipacin del poder respec
to de los frenos y de los controles normales.
Tales son los rasgos de la lev marcial y del
estado de sitio, dirigidas a sobrellevar una cri
sis repentina y violenta, que implican un cre
cimiento extraordinario de los propios pode
res del ejecutivo. Tal es tambin el conleri-
miento al ejecutivo de un poder legislativo de
emergencia, como aquel previsto por el art.
48 de la constitucin alemana de Weimar, o
aquellos atribuidos al gobierno por los p ar
lamentos de diversos estados beligerantes
durante la primera y la segunda guerras mun
diales. Para designar a todos estos rasgos y
otros anlogos, se ha acuado la expresin
"gobierno de crisis". Pero tambin se ha pro
puesto reagrupar estas instituciones junto
con la d. rumana, denominndolos con la eti
queta de d. constitucional" (o limitada), y
oponiendo a esta ultima la "d. inconstitucio
nal" (o ilimitada).
493
Pero esta distincin es equivoca en varios
aspectos. En prim er lugar, porque la asimi
lacin del moderno gobierno de crisis con la
d. romana no puede ser llevada muy adelan
te. Es cierto, en efecto, que ambos tipos de
institucin responden a la necesidad de hacer
frente a situaciones de emergencia en un rgi
men de separacin ms o menos avanzada del
poder. Pero existe tambin una diferencia
considerable. La d. romana es un rgano
extraordinario (y por esto se habla de un "dic
tador" y de una dictadura"); de ah que no
slo el poder dictatorial, sino el propio rga
no y su ocupante escapan del marco poltico
apenas se restablece la situacin de normali
dad. El moderno gobierno de crisis se basa
en el conlerimiento de poderes extraordina
rios a rganos estatales normales: de mane
ra que resulta mucho ms difcil desarraigar
la instauracin, el ejercicio y el xito de un
gobierno de crisis desde las perspectivas de
la lucha por el poder de las fuerzas polticas
militantes. Los efectos de esta diferencia no
pueden ser establecidos de m anera general,
abstrayendo los contextos en que operan las
instituciones. En los contextos histricos por
nosotros conocidos, se puede destacar que la
d. romana vivi por algunos siglos sin poner
en peligro o alterar significativamente el
orden constitucional; mientras que en la
Europa y en la Amrica contemporneas los
diversos tipos de gobierno de crisis han dado
la ocasin a veces para la destruccin del
orden constitucional y han contribuido a
menudo a alterar en mudo ms o menos per
manente la distribucin del peder entre los
rganos constitucionales del estado.
En segundo lugar, la distincin entre d.
constitucional y d. inconstitucional es equi
voca desde otro punto de vista que, para nues
tros fines, es aun ms significativo. Los dos
trminos de la distincin no son homogneos.
Aqui vale todo lo dicho, con mayor razn, a
propsito de la diversidad sustancial entre el
uso moderno y el uso romano de "d.. La d.
moderna (llamada d. inconstitucional) es
una forma de gobierno ms o menos durable
en el tiempo. La "d. constitucional designa
procedimientos excepcionales, que son sim
ples elementos secundarios de una forma de
gobierno (habitualmente la democracia libe-
rail que se caracteriza por instituciones total
mente distintas. La prim era "d." encuentra
494 DICTADURA
lugar, si se la relaciona con un significado des
criptivo, en la clasificacin de los sistemas
polticos; la segunda en la fenomenologa de
los medios extraordinarios a los que los reg
menes polticos recurren para superar situa
ciones de crisis grave. Por lo tanto, la d. cons
titucional" se distingue de la "d, inconstitu
cional no slo y no tanto por la diferente
adjetivacin ("constitucional, inconstitucio
nal), sino tambin y sobre todo porque el
mismo sustantivo "d." denota en los dos casos
dos fenmenos diferentes. De nada valdra
objetar que una u otra de las instituciones que
se comprenden en el concepta de d. consti
tucional" han sido utilizadas a veces para
introducir una d. inconstitucional. Porque
el hecho de que pueda producirse un nexo de
sucesin temporal o tambin gentica entre
uno y otro fenmeno no es un argumento para
afirm ar que pertenecen a la misma clase.
II. DICTADURA. DESPOTISMO. ABSOLUTISMO. TIRANIA,
autocracia, autoritarismo. Es distinto, y con
trapuesto, el uso romano y el uso moderno
de "d.. Aqui puede uno preguntarse cmo
pudo verificarse un cambio tan sustancial de
significado. Es probable que el anillo de con
juncin entre los dos significados distintos
pueda rastrearse histricamente en la nocin
de "d. revolucionaria", tal como ha sido
empleada para designar el gobierno revolu
cionario instaurado por la Convencin nacio
nal francesa el 10 de octubre de 1793 hasta
la llegada de la paz, al igual que la concep
cin del gobierno revolucionario que, segn
las ideas de Babeuf y Buonarroti, habra debi
do seguir a la explosin revolucionaria y pre
ceder al nacimiento de la sociedad de los igua
les. En esta especie de d., a la que Maurice
Hauriou llam convencional" y Cari Schmitt
"soberana, el poder dictatorial no est auto
rizado por la constitucin, ni est limitado
constitucionalmente. Xo est "constituido,
sino que se impone de hecho, y su funcin no
es superar una crisis parcial del rgimen
vigente: es la funcin "constituyente" de fun
dar un nuevo rgimen sobre las ruinas del
precedente.
En la d. revolucionaria, pues, el poder
dictatorial no slo est concentrado v es abso
luto como sucede tanto en la d. romana
como en la d. moderna; adems, se instau
ra de hecho y no soporta lmites prestablcci-
dos, como sucede en la sola d. moderna. A
dase que la "d. revolucionaria preanuncia
otro carcter posible de la moderna: el poder
no est necesariamente en manos de un solo
hombre (el dictador) y puede mantenerlo tam
bin un grupo de hombres (una convencin,
una asamblea, un partido revolucionario). Por
este camino Marx ir ms adelante hasta el
punto de hablar de la d. de una clase social
entera, pero de esta manera la nocin de d.
perder su significado poltico especfico (va
se al respecto la ltima seccin de este a rt
culo). El punto en que la "d. revolucionaria
parece incluso divergir de la moderna, y acer
carse ms a la romana, est en su carcter
temporal, limitado en el tiempo. Pero, en p ri
mer lugar, debe observarse que este carcter
temporal ya no est garantizado ah externo
por la constitucin, sino que descansa en la
mudable voluntad del propio grupo revolucio
nario: en este sentido, incluso d. modernas
distintas se autoproclam an inicialmente
como temporales, para permanecer despus
ms o menos duraderam ente. Y. en segundo
lugar, debe observarse que incluso en las d.
modernas, que no proclaman la propia tem
poralidad, est presente un rasgo particular,
que en cierto modo reclama el carcter de
temporalidad, y sobre el cual volver dentro
de poco: la debilidad o precariedad de las
reglas de sucesin al poder.
Antes bien, lo que distingue de manera cla
ra la d. moderna, por un lado, de la d. roma
na y de la "revolucionaria", por el otro, es su
distinta connotacin de valor. La d. romana
tiene una connotacin tmdicionalmente posi
tiva, en cuanto rgano capaz de defender el
orden constituido frente a crisis de emergen
cia ms o menos graves, y una connotacin
de valor positiva, por lo menos en su surgi
miento, tiene tambin la d. revolucionaria,
en cuanto gobierno dictatorial provisional
que prepara el camino para la instauracin
de una sociedad ms justa (la sociedad de los
iguales). La d. moderna, en cambio, tiene una
connotacin decididamente negativa. Desig
na la clase de los regmenes antidem ocrti
cos o no democrticos modernos, y en cuan
to tal se contrapone, como el trmino negati
vo al trmino positivo de una gran dicotoma,
a la "democracia moderna", a su vez enten
dida como la que denomina la clase de los
regmenes liberaldemocrticos.
 D ICTA DU RA
En este sentido, la democracia liberal,
como trmino positivo' de la dicotoma, est
caracterizada por la separacin de hecho y de
derecho del poder y por la trasmisin de aba
jo arriba de la autoridad poltica; mientras
que. como trmino negativo", la d. se distin
gue, en el punto opuesto, por una concentra
cin marcada del poder y por la trasmisin
de la autoridad poltica de arriba abajo. Debe
observarse igualmente que las caractersticas
antidem ocrticas indicadas pueden ras
trearse incluso en regmenes polticos que por
lo comn son designados con nombres distin
tos al de "d.". Por ello parece necesario, para
dilucidar ulteriorm ente el uso moderno de
d.", un anlisis de las relaciones que se entre
cruzan entre d." y otros trminos que han
sido usados para nombrar, en todo o en par
te, los regmenes no democrticos. Las pala
bras de ms relieve a este respecto son "des
potismo", "absolutismo", "tirana, "autocra
cia" y "autoritarism o.
Se habla de despotismo en dos acepcio
nes diferentes. El primer sentido el del "des
potismo oriental", se remite al pensamiento
griego clsico y designa un rgimen poltico
marcadamente monocrtico. que seria tpico
de Asia y tambin de Africa, y sustancialmen
te extrao a la cultura occidental. En el ter
cer libro de la Poltica Aristteles asimila el
gobierno desptico al poder que el seor (des
pules) ejerce sobre el esclavo, y lo clasifica
entre las formas de gobierno monrquico,
como una monarqua propia de muchos pue
blos brbaros, los cuales a ella estn predis
puestos por naturaleza. Desde entonces el
"despotismo oriental, por una parte, fue
referido, siguiendo a Aristteles, a la ndole
de los pueblos asiticos, incapaces de gober
narse por si mismos y propensos a la obedien
cia. m ientras que, por otra parte, se remarc
la arbitrariedad y a menudo la brutalidad que
caracterizan el modo de su ejercicio. Montes-
quieu, que retom en esta perspectiva el con
cepto de despotismo, lo defini como un
gobierno en el que uno solo, sin ley ni fre
nos, arrastra todo y a todos tras de su volun
tad y sus caprichos, e identific su princi
pio. es decir la pasin que lo mueve, en el
miedo, el cual debe abatir todos los nimos
y desalentar el ms dbil sentido de ambi
cin". Se observ tambin que este tipo de
rgimen est a menudo caracterizado por la
495
sacralizacin del dspota, el cual aparece
como un dios o como un descendiente de un
dios o como un sumo sacerdote. En el segun
do sentido, que fue adoptado en Europa en
los siglos xvii y xviii para designar tambin
las monarquas de Occidente, "despotismo"
pierde su connotacin derogatoria e indica
cualquier rgimen de monarqua ilimitada.
En esta nueva visin, el despotismo no es bue
no o malo en cuanto tal, sino segn el modo
en que el monarca ejerce el poder. As, par
tiendo de Francis Bacon, que a principios del
siglo xvii propugn un despotismo ilustrado
para instaurar el gobierno de la ciencia, la
ilustracin consider al despotismo como un
hecho positivo a condicin de que se dejase
guiar por la razn. Los enciclopedistas habla
ron entonces de despotisme clair, y los fisi
cratas de despotisme lgale (v. despotismo).
En la segunda acepcin, "despotism o es
prcticamente sinnimo de "absolutism o,
palabra con la cual se indican principalmen
te las monarquas ilimitadas que se instauran
en Europa entre los siglos xvi y xvm, en el
contexto histrico de la formacin del esta
do moderno (v. absolutismo). En la monarqua
absoluta lodo poder (legislativo, ejecutivo,
judicial) est concentrado formalmente en
manos del soberano, que est libre de cual
quier limitacin jurdica, desligado de las
leyes (legihus solutos). Ningn orden exterior,
civil o eclesistico, interno o internacional, es
superior al monarca absoluto, sobre el cual
se centraliza toda la responsabilidad del ejer
cicio del mando (aun cuando el rey puede
compartir tal ejercicio con un crculo de cola
boradores). Por otra parte, el monarca abso
luto no se identifica en la figura del dspota
oriental que nos leg la tradicin. El estilo del
mando de los monarcas absolutos no es nece
sariam ente brutal. Y, asi, generalmente se
considera que ellos no pudieron abandonar
se a los excesos de arbitrio y de crueldad de
los dspotas de Oriente; incluso porque las
monarquas absoluta, si no estaban limita
das por la ley positiva, encontraban un freno
en las concepciones morales predominantes
(las llamadas lev natural y "divina") y sobre
todo en obstculo de hecho derivados de una
estructura de la sociedad muy diferente de la
de las sociedades asiticas.
El despotismo y el absolutismo son simila
res a la d. por la concentracin y el carcter
4% D ICTA DU RA
ilimitado del poder. Pero son sustancialmen-
te distintos, porque tanto el absolutismo
como el despotismo son monarquas heredi
tarias y legtimas, m ientras que la d. es una
monocracia (o el gobierno de un pequeo gru
po) no hereditaria o ilegtima o dotada de una
legitimidad precaria. En su connotacin his
trica. "absolutism o y "despotismo" estn
ligados a sociedades de tipo tradicional, en
donde la participacin poltica de la gran
mayora de la poblacin es nula, y la monr
quica es sentida como la nica forma posible
de gobierno, que hunde sus races en el pasa
do y en el origen o en el carcter divino. Esto
explica por qu, con la revolucin francesa,
la imposicin de los principios republicanos
y la decadencia de los monrquicos, la nocin
de "despotismo ilustrado", acariciada por la
inteliguentsia ilustrada, desaparece comple
tamente del horizonte cultural y poltico.
Sale de escena el despotismo y entra en
escena la d. La cual, en efecto, al contrario
del absolutismo y del despotismo, est vincu
lada a una sociedad en vas de transform a
cin, con una participacin poltica amplia
da o incipiente, y en la cual se impuso o est
en ascenso el principio de la soberana popu
lar. En este contexto, el rgimen dictatorial
no puede basarse en la tradicin y en la acep
tacin pasiva de gran parte de la poblacin.
La d. representa ms que nada una ruptura
de la tradicin; se instaura utilizando la movi
lizacin poltica de una parte de la sociedad
y sometiendo con la violencia a otra parte, y
no puede garantizar su continuidad ni cun el
procedimiento democrtico, del cual es la
negacin, ni con el principio hereditario, que
est en contraste con las condiciones polti
cas objetivas y con su misma pretensin de
representar los intereses del pueblo. De aqu
el carcter precario de las reglas de sucesin
al poder.
Sustancialmente anloga a la d. moderna
era en cambio la "tirana" griega. Es conoci
da la extraordinaria pertinencia, en relacin
con la d. moderna, de las observaciones de
Platn y de Aristteles sobre la tirana. Como
las m odernas d., las tiranas griegas nacan
generalmente de la crisis y de la disgregacin
de una democracia, o de un rgimen poltico
tradicional en el cual se perfilaba una amplia
cin del inters y de la participacin polti este perfil, el monarca absoluto puede ser un
ca. Como el dictador moderno, el tirano no
era un monarca legtimo, sino el jefe de una
faccin poltica que impona con la fuerza el
propio poder a todos los dems partidos.
Como los dictadores modernos, los tiranos
ejercan un comando arbitrario e ilimitado,
recurriendo ampliamente a los instrumentos
coercitivos. Con el tiempo, sin embargo, el
concepto de tirana se fue t ransformando, ale
jndose en parte del sentido originario, y colo
cando el acento cada vez ms exclusivamen
te sobre el modo de ejercicio del poder. Desa
rrollando un urna ya presente en Aristteles,
santo Toms distingui entre el tirano que es
tal porque no tiene titulo (absque titulo), el
que lo es por el modo en que ejerce el mando
(qtirxul exercitium), y el que lo es tanto por una
como por otra razn. En este sentido, tambin
un monarca legitimo puede ser un tirano si
ejerce el poder de modo arbitrario y violen
to. El significado de la palabra se modific
ulteriorm ente en esta direccin, y en el len
guaje poltico contemporneo los usos ms
comunes se centran en tomo al modo de ejer
cicio del poder y olvidan tener en cuenta la
presencia o la ausencia de un titulo legitimo.
Es claro que, en la medida en que esto suce
de, decae la analoga de significado entre d."
y "tirana".
A diterencia de los otros trminos exami
nados precedentemente, autocracia" no tie
ne una connotacin histrica precisa; no fue
acuado para denominar un tipo particular
de sistema poltico concreto (aun cuando
"autcrata" era el nombre que se le daba
especialmente al zar de Rusia). Es un trm i
no abstracto, que se utiliza cun dos significa
dos principales: uno particular y otro gene
ral. En el significado particular, y ms ple
no. de la palabra, "autocracia" denota un gra
do mximo de absolutismo, en la direccin de
la personalizacin del poder, lina autocracia
es siempre un gobierno absoluto, en el senti
do de que detenta un poder ilimitado sobre
los sbditos. Pero, adems de eso, la autocra
cia comporta que el jefe del gubierno sea de
hecho independiente, no slo de los sbditos,
sino tambin de los otros gobernantes, que le
estn por eso rgidamente subordinados. El
jefe de un gobierno absoluto es un autcrata
si sus decisiones no pueden ser eficazmente
f renadas por fuerzas intraguhemativas. Bajo
autcrata; pero puede tambin no serlo si
 D IC TA D U R A
com parte el poder con algunos colaborado
res que son capaces de limitar su voluntad.
Y las d. son a menudo regmenes autocrti-
cos que se centran en la figura de un jefe y
pueden llevar muy adelante la personaliza
cin del poder; pero tambin hay d. no auto-
crticas, en las cuales el poder reside en un
pequeo grupo de jefes que dependen recpro
camente el uno del otro.
En su significado general, autocracia" ha
sido adoptado por algunos tericos de la pol
tica y del derecho, y sealadamente por Hans
Kclsen, Ferdinand A. Hermens y Cari J. Frie-
drich, como el trmino ms apropiado para
designar a la clase de los regmenes antide
mocrticos o no democrticos por entero. En
esta acepcin general, sin embargo, la pala
bra no ha tenido fortuna, ni en el lenguaje
ordinario ni en el lenguaje tcnico de la cien
cia poltica. En todo caso, aun cuando hubie
ra arraigado, no podra sustituir a "d." en su
significado moderno, puesto que la clase de
los regimenes polticos denotados por "auto
cracia" sera de todas maneras ms amplia
que aquella a la que se refiere la palabra "d..
Segn la indicada acepcin general, de hecho,
ciertamente habra que comprender entre las
"autocracias" a todas las monarquas y des
potismos hereditarios del pasado, que, en
cambio, como se ha mostrado antes, deben
ser excluidos del campo de significado de
"dictadura.
Un discurso anlogo, por lo menos en par
te, debe hacerse para "autoritarism o. Tam
bin el trmino autoritarism o" ha sido usa
do a veces para indicar el conjunto de todos
los regmenes contrapuestos a los democr
ticos. En este sentido, el dcnotatum de "auto
ritarism o" es ms amplio que el del signifi
cado moderno de d., puesto que incluye, al
igual que la mencionada acepcin general de
autocracia, incluso a las monarquas y a los
despotismos hereditarios de las sociedades
tradicionales. Por otro lado, cuando se utili
za con referencia a los solos sistemas polti
cos modernos, el significado de "autoritaris
mo" tiende a restringirse algo y a volverse
ms circunscrito que el de "d.. En los usos
ms diiundidos y ms eficaces, se habla de
"autoritarism o", en contraposicin a "to ta
litarism o, para designar nicamente a una
subclase de los regimenes no democrticos
modernos; aquellos con un grado relativa
497
mente moderado de movilizacin poltica de
las masas y de penetracin poltica de la
sociedad (v. autoritarismo).
III. LAS CARACTERISTICAS FUNDAMENTALES DE LA DIC
TADURA. De lo que se ha dicho hasta ahora se
llega a un significado ms preciso de la d.
moderna. Con la palabra "d." se tiende a
designar a la clase entera de los regimenes no
democrticos especficamente modernos, es
decir que se les encuentra en los pases
modernos o en vas de modernizacin (a los
que pueden asimilarse tambin las tiranas"
griegas de los siglos vn y vi a.c. y algunos
otros gobiernos esparcidos por la historia de
Occidente). Sin embargo, debe reconocerse
que este significado de d., aun teniendo una
indudable dimensin descriptiva, ha sido usa
do a menudo con fines prctico-ideolgicos,
como un blanco de valores negativos que con
traponer polmicamente a la "dem ocracia".
Incluso por esta razn, en los ltimos aos,
el uso de d." en su significado moderno, que
era comn en los aos cincuenta y sesenta,
tiende a aclararse, y no falta quien querra
relacionar la palabra con el significado de
rgano excepcional y temporal, que es propio
de su origen romano.
En este caso no se trata de enredarse en una
cuestin que podra volverse una pura cues
tin de palabras. Antes de ir ms all, basta
r con detenerse en los dos puntos siguien
tes: 1 ] hasta ahora no se ha encontrado un tr
mino ms adecuado que d." para nom brar
en su conjunto a los regmenes no democr
ticos modernos; 2 J en todo caso, quien hable
de aqu en adelante de los caracteres y de las
tipologas de las dictaduras entender una
serie de proposiciones que consideran sobre
todo, precisamente y ms all de las palabras,
a los regimenes no democrticos modernos.
En esta perspectiva, empezar analizando
las caractersticas fundamentales de la d.
moderna, tal como surgieron de la discusin
de la "d ., en relacin con "despotismo"
"absolutismo", "tirana", "autocracia 3
"autoritarism o". Para m, son tres estas ca
ractersticas: la concentracin y la ilimitabi
lidad del poder; las condiciones polticas am
bientales constituidas por la entrada de gran-
des estratos de la poblacin en la poltica y
el principio de la soberana popular, y la pre
cariedad de las reglas de sucesin al poder.
498 DICTADURA
En relacin con la concentracin del poder,
me limito a recordar que puede hacer jefe a
un solo hombre o a un pequeo grupo de hom
bres. Sobre las diversas propiedades de estos
dos tipos de d. regresar ms adelante. Aqu
me detengo brevemente sobre la condicin de
absolutez del poder dictatorial, por personal
u oligrquico que sea. El gobierno dictatorial
no est frenado por la ley, est por encima
de la ley y traduce en ley su propia voluntad.
Aun cuando se mantengan o introduzcan nor
mas que salvaguarden nominalmente los
derechos de libertad, o limiten en cambio el
poder del gobierno, estas reglas jurdicas son
un velo exterior, con escasa eficacia real, que
el gobierno dictatorial puede desobedecer con
discrecin ms o menos absoluta, recurrien
do a otras leyes que contradicen a las prime
ras o hacen excepcin de ellas, utilizando
potentes organismos polticos sustrados al
derecho comn, o invocando directamente los
pretendidos principios superiores que guan
la accin del gobierno y prevalecen sobre
cualquier ley. Este carcter absoluto del
poder dictatorial hace imprevisible e irregu
lar la conducta del dictador o de la lite dic
tatorial. En las d. ms moderadas pueden
existir lmites de hecho, interpuestos por los
grupos dirigentes subyacentes, que mantie
nen una cierta autonoma, y esto confiere
algn grado de regularidad y de previsibili-
dad a la conducta del gobierno. Pero tampo
co en este caso hay garanta legal o institu
cional alguna de que dichos limites tengan
una validez permanente. En cuanto a los ins
trumentos de control coercitivo que emplean,
y al grado de su penetracin y regimentacin
de la sociedad, los regmenes dictatoriales
difieren unos de otros, y remito por eso, para
este tema, a lo que se expondr cuando se ana
licen las tipologas de las dictaduras. .
Vayamos al segundo punto: el trasfondo
social y poltico de la d. El ambiente ms tpi
co de los regmenes dictatoriales es el de una
sociedad recorrida por una profunda trans
formacin econmica y social, la cual activa
el inters y la participacin poltica de estra
tos cada vez ms amplios de la poblacin y
hace emerger el principio de la soberana
popular. No por azar los contextos histricos,
en los cuales el gobierno dictatorial tuvo su
mayor difusin, fueron el de las ciudades grie
gas de los siglos vii-vi a.c. y el de la poca
contempornea, a partir de la revolucin
francesa. El prim er periodo marca el paso de
las ciudades griegas de la estructura tradicio
nal de la sociedad, con base agrcola y oligr
quica, a una nueva estructura, con base m er
cantil y artesanal, igualitaria y democrtica.
Y el segundo periodo es el del proceso aplas
tante de la industrializacin que destruye la
vieja sociedad agrcola y aristocrtica, ampla
las bases de la movilidad social y poltica, e
indica imperiosamente en el pueblo (aun
cuando ste podr convertirse en el prole
tariado", la nacin o la "raza) el funda
mento de la justificacin del gobierno.
En este marco, y con referencia al mundo
contemporneo, la d. puede surgir, en primer
lugar, en una sociedad con un alto grado de
modernizacin econmica y social y de movi
lizacin poltica: es entonces el resultado de
una grave crisis del rgimen democrtico, ata
cado por perturbaciones internas o externas.
Vpuesto en un estado de anarqua por las divi
siones inconciliables entre los diversos p ar
tidos polticos. Existiendo el ambiente social
en que se instaura, esta d. dura slo si adop
ta una poltica de movilizacin permanente
de la poblacin. En segundo lugar, la d. pue
de surgir en una sociedad con un grado mode
rado o bajo de modernizacin econmica y
social y de movilizacin poltica. En este caso,
la d. puede actuar como impulsora para el
nacimiento de la democracia liberal, o pue
de frenar la modernizacin para salvaguar
dar lo que resta del urden tradicional, llevan
do a cabo una movilizacin intensa slo en la
fase inicial o en periodos de crisis, limitn
dola en cambio radicalmente una vez que se
haya consolidado, o puede acentuar coerciti
vamente el proceso de industrializacin, lle
vando a cabo una movilizacin social y pol
tica permanente. Por fin, la d. puede tambin
surgir en una sociedad todava no tocada por
la modernizacin, pero en la cual los valores
y los imperativos del desarrollo econmico,
social y poltico, que se irradian desde los
centros-guia de la historia mundial, impulsan
a una pequea lite a imponer desde arriba
la industrializacin y el desarrollo. En este
caso, la d. trata de introducir una intensa y
duradera movilizacin, pero encuentra cons
tantemente limites muy tenaces en la estruc
tura de la sociedad tradicional.
Tercer punto: el problema de la legitima-
 D ICTA DU RA
cin del poder, y en particular de las reglas
de sucesin. Desde esta perspectiva la d. est
caracterizada por una contradiccin de fon
do, dado que concentra el poder y trasm ite
rgidamente la autoridad poltica desde a rri
ba hacia abajo, en una situacin en la que pre
domina o se est afirmando el principio de
la soberana popular, al cual ella misma debe
de alguna m anera rem itirse para alim entar
su propio sostn. Por eso las d. tienden a pre
sentarse como la expresin de los intereses
y de las necesidades del pueblo. De aqu el ele
mento cesarisla que caracteriza as a menu
do a las d. personales. Y de ah todos los arti
ficios que adoptan las d. para cubrirse del
consenso del pueblo: de los plebiscitos a las
reuniones de masa con el contacto directo con
el jefe o con sus representantes, hasta llegar
a la imposicin capilar y coercitiva de la acep
tacin entusiasta del rgimen a toda la pobla
cin. Se asiste entonces a una especie de
democracia cabeza aba jo, donde el pueblo se
ve obligado a m anifestar una completa adhe
sin a la direccin poltica del dictador, para
que ste pueda proclam ar que su accin est
basada en la voluntad popular. Pero todas
estas tcnicas no confieren a la d. la legitimi
dad democrtica, porque no pueden eliminar
el hecho crucial de que la autoridad poltica
es trasm itida desde arriba hacia abajo, y no
viceversa. Por tanto, aun cuando prescinda
mos de ciertas d. de pura explotacin, que son
radicalmente ilegitimas, la legitimidad de la
d. aparece siempre incierta y ambigua. Lo
demuestra de manera evidente la caracters
tica debilidad de la d. frente al problema de
la sucesin, cuando, como escribe felizmen
te Giovanni Sartori, "un absolutismo republi
cano no puede en cuanto absolutismo
elegir al nuevo dictador, pero tampoco lo
puede heredar en razn del principio repu
blicano".
Ms en detalle, se puede decir que la con
tradiccin entre el ambiente, que exige la legi
timidad popular, y la estructura del poder
dictatorial, que la niega, impone que su invo
cacin est mediada por un factor vinculan
te. Este factor intermedio puede ser el mis
mo dictador, que con sus poderes extraordi
narios es considerado capaz de representar
directamente la voluntad del pueblo (legitimi
dad de tipo carismlico), o un partido polti
co que se autoproclama, y se hace aceptar al
499
menos por una parte de la sociedad, como
vanguardia o gua del pueblo (legitimidad
basada en la ideologa de partidoj. Pero el pri
mer tipo de legitimidad es esencialmente per
sonal y temporal, porque, cuando decae el jefe
carismtico, no hav ningn procedimiento
regular que pueda trasm itir a otro sus cuali
dades excepcionales. Esto explica las graves
crisis de sucesin que se desencadenan en tan
tas d., con las luchas intestinas entre los
miembros de la lite dominante que ambicio
nan ocupar el lugar del viejo dictador y a
veces con la cada del propio rgimen dicta
torial. El segunto tipo de legitimidad, funda
do en el partido, confiere una estabilidad
mucho mayor a la d., porque la vanguardia
o la guia del pueblo es formalmente el p arti
do, y el partido permanece aun cuando decae
el dictador-persona. Sin embargo, tampoco
esta forma de legitimidad es capaz de dar vida
a un procedimiento ordenado y reconocido de
sucesin del poder. El partido se convierte en
la base exclusiva del reclutamiento del nue
vo o los nuevos jefes; pero el modo de su elec
cin no puede estar reglamentado de mane
ra aceptable, porque la funcin suprem a de
gua o de vanguardia se autoproclam a y se
autoimpone, y no existe otro sistema para
reconocer al hombre o a los hombres idneos
para desempearla, fuera del xito y del pre
dominio en los hechos mismos. Por lo tanto
el rgimen dictatorial se hace ms estable
porque el partido le provee una coraza de
defensa contra el exterior; pero sigue siendo
discontinuo e irregular en la sucesin de uno
a otro dictador o de uno a otro grupo dicta
torial.
iv. t i p o l o g a s . Se han propuesto diversas cla
sificaciones de la d. con base en varios crite
rios. Las ms significativas se basan en la
naturaleza del poder, el fin perseguido, las
caractersticas de la lite dominante, las pro
piedades de la ideologa y la base social.
En la naturaleza del poder, es decir en los
instrumentos de control de que se sirven las
diversas d.. y correlativamente en el grado de
su penetracin en el tejido social, se basa la
tipologa ms rica en contenido y ms gene
ralmente utilizada. Se trata de la dicotomia
entre d. autoritarias y d. totalitarias; o, segn
la propuesta de Franz Neumann, de la trip ar
ticin de d. simples, cesaristas y totalitarias.
500 D ICTA D U RA
La d. autoritaria (o simple) se funda en los
medios tradicionales del poder coercitivo
(ejrcito, polica, burocracia, magistratura),
y tiene por eso escasas capacidades de pro
paganda y de penetracin directa en las ins
tituciones y en los grupos sociales, reprimien
do la oposicin abierta y contentndose con
una masa apoltica y con una clase dirigente
dispuesta a colaborar. De ella son ejemplos
la d. franquista en Espaa, la de Salazar en
Portugal y la de los coroneles en Grecia (v.
autoritarismo). La d. totalitaria emplea, ade
ms de los medios coercitivos tradicionales,
el peculiar instrum ento del partido nico de
masas, y por eso es capaz de controlar com
pletamente la educacin y los medios de
comunicacin y ms o menos completamen
te las instituciones econmicas, de ejercer
una presin propagandstica capilar y perma
nente y de penetrar en cualquier formacin
social y hasta en la vida familiar de los ciu
dadanos, suprimiendo toda oposicin o tam
bin las crticas ms tenues a travs de apa rar en parte observando el funcionamiento
ratos polticos de polica y de terror especia
les, e imponiendo la aceptacin entusiasta del
rgimen a la poblacin entera. Los ejemplos
clsicos son la Alemania nazi y la Rusia del
periodo estaliniano (v. totalitarism o, donde
se discute tambin el espinoso problema de
la extensin del concepto). Entre estos dos
tipos de d., Neumann coloca a las d. cesaris-
tas, que son generalmente d. personales carac
terizadas por el hecho de que el dictador est
o se siente obligado a form arse un sostn
popular para conquistar o ejercer el poder,
o para ambas cosas. El elemento cesarista,
que conlleva una fascinacin ejercida por el
jefe sobre la masa y por esto tiene una espe
cial componente carismtica, falta en las d.
simples, pero est presente en las totalitarias.
De por si, sin embargo, las d. cesaristas se dis
tinguen de las totalitarias porque carecen del
partido nico de masas y de los otros instru
mentos de control y penetracin total de la
sociedad. Son ejemplos de d. cesaristas no
totalitarias, segn Neumann, las de Pisistra-
to, de Julio Csar, de Cola di Rienzo, de Crom-
well, de Napolen.
Con referencia al fin, se distingue entre d.
revolucionarias y d. conservadoras o de
orden. Las d. revolucionarias apuntan a aba
tir o atacar de modo radical el viejo orden
poltico-social y a introducir uno nuevo o
renovado; las d. conservadoras, a defender el
statu quo de los peligros del cambio. A veces
se agrega tambin la figura de las d. reaccio
narias. dirigidas a revivir valores y formacio
nes sociales del pasado en vas de extincin.
Esta tipologa no es de fcil aplicacin, sea
porque los propsitos proclamados pblica
mente pueden corresponder slo en parte a
las metas efectivas de una d., sea porque una
misma d. puede tener conjuntamente tan
to finalidades progresistas como finalidades
de tipo conservador o reaccionario. La segun
da dificultad puede ser superada, dentro de
ciertos limites, introduciendo la ulterior cate
gora de las d. mixtas (o termidorianas), que
estn caracterizadas por el equilibrio de obje
tivos revolucionarios y conservadores y que
tienden a instaurarse despus de una revolu
cin brutal y demasiado avanzada respecto
de la conformacin de la clase dirigente (tipi
en, en este sentido, es la d. de Napolen). Y
tambin la primera dificultad se puede supe
real de los regimenes dictatoriales y a las
capas o las clases sociales que los apoyan. En
esta direccin Neumann afirm a que las d.
pueden ser la expresin o de clases destina
das a desaparecer que tratan de trasto rn ar
la situacin poltico-social para recuperar su
antiguo predominio (por ejemplo, el nazismo):
podramos llamarlas d. reaccionarias, o de
clases en decadencia que tratan de mantener
sus posiciones (por ejemplo, la d. de Franco):
podramos llamarlas d. conservadoras, o de
clases en ascenso y no reconocidas poltica
mente que tratan de imponer sus intereses:
podramos llamarlas d. revolucionarias. Neu
mann opina tambin que las d. revoluciona
rias son de breve duracin cuando las clases
en ascenso tienen un alto grado de madurez
poltica (por ejemplo, la d. de Cromwell o de
Robespierre), o bien se hacen permanentes
cuando las clases en ascenso tienen un bajo
grado de madurez poltica (por ejemplo, la d.
de Lenin). Segn Duverger, que adopta una
dicotoma entre d. revolucionarias y d. reac
cionarias, la mayor parte de las d. (tiranas)
griegas de los siglos vil y vi fueron de tipo
revolucionario; mientras tanto en la Roma del
siglo i a.r. como en la historia del siglo xx se
produjo una concatenacin dialctica de d.
revolucionarias y reaccionarias.
Siempre con referencia al fin, tambin se
 DICTADURA
ha hablado de d. pedaggicas, que tienen el
objetivo de crear las condiciones sociopoliti
cas para la instauracin de la democracia
(seria el caso de la d. de Pisstrato), y de d.
de desarrollo, bastante similares a las prime
ras. si se toma como prototipo la d. de Ata-
trk en Turqua, que estuvo dirigida princi
palmente a preparar la democracia poltica,
o bien considerablemente diferentes si por
desarrollo se entiende sobre todo el desa
rrollo econmico. En este segundo sentido,
las d. de desarrollo son habitualmente ju sti
ficadas con base en la necesidad frente a la
cual se encuentran las restringidas lites
modernizantes de muchos paises subdesarro
llados de construir de manera coercitiva las
premisas econmicas y polticas del despegue
en una situacin m arcadamente hostil, tan
to por las resistencias de las viejas lites feu
dales y tradicionales como por el atraso de
la cultura poltica de las masas. Las figuras
de las "d. pedaggicas y "de desarrollo" son
sugestivas, pero plantean graves problemas
en cuanto a su aplicacin prctica, dado que
su naturaleza impide que puedan ser especi
ficadas, como las d. revolucionarias y conser
vadoras, en la porcin de las capas y clases
sociales que las sostienen.
Por lo que se refiere a las caractersticas de
la lite dominante, los criterios de clasifica
cin ms relevantes son el tipo de origen o de
reclutamiento del personal poltico de direc
cin y la distribucin del poder en su seno.
Con base en el prim er criterio, se distingue
entre las d. militares, especialmente tpicas
del continente latinoamericano, pero actual
mente cada vez ms difundidas en otras par
tes, y las d. polticas, segn que el personal
directivo provenga o sea reclutado de las filas
del ejrcito o de una fraccin de la clase pol
tica, en general un partido poltico que se
hace partido nico despus de la conquista
del poder. Con referencia a los regmenes dic
tatoriales ya consolidados y llegados a la
segunda generacin, se habla tambin de d.
burocrtica o de aparato, cuando el recluta
miento de la lite se produce mediante la
cooptacin en el interior de una organizacin
burocratizada.
Con base en el segundo criterio se puede
distinguir entre d. personales y d. oligrqui
cas. F.n las d. personales, todo el poder est
concentrado en manos de una sola persona:
501
el dictador. Y sus colaboradores ms cerca
nos le prestan una obediencia absoluta por
que tienen una fe ciega en lo que creen ser sus
dotes extraordinarias y carismticas: o por
que le temen, alimentando el dictador de
modo sistemtico su sospecha y su terro r al
enfrentarlos entre si y al recurrir a las san
ciones ms despiadadas, porque extraen gran
des ventajas materiales y de prestigio de sus
cargos o de la cercana a la fuente de todo el
poder. La personalizacin del poder es a veces
tan acentuada, que los rasgos psicolgicos del
dictador se convierten en una componente
significativa del funcionamiento del rgimen.
Una consecuencia frecuente de esto es la inca
pacidad del sistema de recibir y de elaborar
convenientemente las retroalimentaciones y
en general los mensajes provenientes del
ambiente. La constante preocupacin de los
colaboradores de conservar el favor del dic
tador o de evitar su clera y sus efectos tien
de en efecto a desviar el flujo de las informa
ciones y de las interpretaciones en las direc
ciones que parecen gratificantes para las pre
ferencias y las expectativas del jefe; con la
consecuencia de que el dictador permanece
en una caracterstica atmsfera de irrealidad.
En las d. oligrquicas, que pueden ser tanto
regmenes relativamente permanentes (como
la d. sovitica en su fase poststaliniana) como
formas de transicin entre una u otra d. per
sonal, el poder es compartido por el restrin-
gidsimo nmero de las personas que compo
nen el organismo o el grupo de vrtice del sis
tema (junta, comit, directorio, troika, etc.).
En este caso, la distribucin del poder crea
una dialctica de control y limitacin recipro
ca entre los jefes, que quita al rgimen el
carcter de autocracia, y a veces tiende tam
bin a mitigar aunque sin atacarlo en sus
tancia su carcter absoluto. Para aumentar
el propio poder o para no verlo disminuir,
cada jefe puede en efecto verse inducido a vin
cularse con esta o aquella fraccin de la cla
se dirigente sustentante, hacindose dentro
de ciertos limites su representante, y cuan
do ms se manifiesta este fenmeno, tanto
ms tiende a surgir una cierta corriente aun
limitada de presiones y de limitaciones que
son ejercidas desde afuera sobre el gobierno
dictatorial.
Vayamos al criterio clasificatorio que se
refiere a las propiedades de la ideologa. Un
S02 DICTADURA
prim er ntido de distinguir las d., bajo este
perfil, es el de tomar en consideracin el gra
do de su elaboracin ideolgica, ubicndolas
a lo largo de una gama continua que va des
d un grado mnimo hasta un grado mximo
de elaboracin. En el lmite inferior podemos
colocar a las d. simples caracterizadas por
una separacin mxima entre el rgimen y la
poblacin, y donde la lite dominante est
sujeta principalmente por intereses de explo
tacin; de ellas son ejemplos algunas d. lati
noamericanas caudillescas del siglo xix y
aun del xx, que son tpicamente carentes de
mitos. En el lmite superior encuentran lugar
las d. totalitarias, en las cuales el esfuerzo de
movilizacin de la poblacin y de sus recur
sos es impulsado hasta el paroxismo, y la
ideologa debe justificarlo y guiarlo, recondu
ciendo todos los aspectos de la vida y de la
actividad social a los asuntos y a los impera
tivos polticos fundamentales. En la faja inter
media, y en una sucesin de creciente elabo
racin ideolgica, podemos ubicar a las d.
autoritarias conservadoras, las cesaristas y
las autoritorias modernizantes. En general,
las d. revolucionarias tienen un mayor gra
do de elaboracin ideolgica respecto de las
conservadoras y las d. militares tienen uno
menor respecto de las polticas.
Si se contempla slo los sistemas dictato
riales monopartidistas, en los cuales la ideo
loga es habitualmente la base de la legitimi
dad, adquiere importancia una tipologa pro
puesta por Clement H. Moore, basada en un
anlisis ms articulado de los caracteres de
la ideologa. Este autor tiene presentes dos
parmetros: el fin oficial de la ideologia, dis
tinguiendo entre transformacin total y trans
formacin parcial de la sociedad, y la funcin
de la ideologa, distinguiendo entre funcin
"in stru m en tar, es decir prctica, de persis
tente gua de la accin (lo que hace accesible
a la ideologa para la crtica racional), y fun
cin expresiva, es decir sin efectos direc
tos sobre la accin, pero que expresa el sen
tido de solidaridad y los sentimientos comu
nes de los miembros del partido (lo que hace
inaccesible a la ideologa para la crtica racio
nal). Combinando entre s los dos parmetros,
Moore obtiene cuatro tipos de ideologa: las
ideologas "totalitarias", que son instrum en
tales y apuntan a una transformacin total de
la sociedad; las protectoras, instrum enta
les y que apuntan a una transformacin par
cial; las quilisticas, expresivas y dirigidas
a una transformacin total, y las adminis
trativas, expresivas y dirigidas a una trans
formacin parcial. De estos cuatro tipos de
ideologia, los primeros tres son propios de los
regmenes dictatoriales. As. puede distinguir
se entre d. monopartidistas de ideologia tota
litaria, que liberan un grado mximo de dina
mismo transformador, no obstante su cong-
nita inestabilidad, que impone el recurso a las
purgas y al terro r (por ejemplo, la Rusia sta-
liniana, la China maoista, la Alemania nazi);
d. monopartidistas de ideologia protectora,
que alimentan un dinamismo transformador
ms limitado, ms moderado y mucho ms
flexible respecto del de los sistemas totalita
rios (por ejemplo, Tnez, Yugoslavia, la Tur
qua de Atatrk). y d. monopartidistas de ideo-
logia qnilistica, que estn caracterizadas por
un dinamismo transform ador bastante esca
so, y tienden a depender al menos parcialmen
te de fuerzas sociales y econmicas externas
y a disminuir con el tiempo la importancia
del partido (por ejemplo, la Italia fascista, el
Ghana de N'krumah, Cuba, la Argelia de Ben
Bella).
Con referencia, por fin, a la base social de
las d., Maurice Duverger distingue entre d.
sociolgicas, que brotan de una crisis estruc
tural de la sociedad, ligada a una crisis de
legitimidad del poder poltico, y correspon
den a necesidades de una gran mayora de la
poblacin, y d. tcnicas, que surgen de una cri
sis solamente coyuntural, ligada a un traum a
del sentimiento pblico que no ataca la legi
timidad y corresponden a las necesidades de
los pocos que de ella son protagonistas. Las
d. sociolgicas son "endgenas, en el senti
do de que en su base hay una situacin que
envuelve a toda la sociedad, mientras que las
tcnicas son "exgenas en el sentido de que
en su base hay factores externos, o bien fac
tores internos, pero aislados respecto de la
sociedad en su conjunto.
Esta tipologa fue criticada severamente,
sobre todo por Sanori, tanto por la termino
loga que all se adopta como por la sustan
cia de la distincin. Desde el punto de vista
terminolgico, la opcin de Duverger es real
mente muy poco feliz. El adjetivo "sociolgi
co no indica una cualidad propia de un fen
meno social, sino un modo de estudiarlo, y.
 D IC T A D l'R A
en este sentido, todas las d. son "sociolgi
cas. Y el adjetivo tcnico no expresa en
realidad la propiedad parasitaria de la d.. que
debera indicar. Desde el punto de vista sus
tancial. la distincin, basada como lo est en
el criterio evasivo de la correspondencia o no
correspondencia entre la d. y las necesidades
de la poblacin, parece ms que nada frgil
e inspirada ms en un juicio de valor que en
una seria asercin de hecho. Puede agregar
se tambin que los ejemplos de d. tcnicas
dados por Duverger (las d. pretorianas, la ocu
pacin m ilitar o el dominio colonial extran
jero, y las "mquinas" polticas dominantes
en ciertas ciudades norteamericanas entre los
siglos xtx y XX) son notablemente heterog
neos y no todos rcconducibles a la estructu
ra del rgimen dictatorial.
Sin embargo, la tipologa de Duverger tie
ne al menos el mrito de indicar un sector de
investigacin muy prometedor y hasta aho
ra escasamente sondeado: el que se refiere a
ta base social de las d. Opino que una investi
gacin puntual y sistemtica de la naturale
za y de la configuracin de la clase dirigente
y de la ciase dirigida, y de las relaciones entre
gobierno, clase di rigente y clase di rgida que
caracterizan a las diversas d. puede resultar
preciosa, no slo para la construccin de una
tipologa pertinente, sino tambin por la acla
racin de diferentes puntos que permanecen
an oscuros e inciertos en la teora general
de los regmenes no democrticos modernos.
Barrington Moore Jr. ha demostrado ya la fer
tilidad de esta aproximacin, si bien en una
dimensin histrica muy general, estudian
do los orgenes sociales de la democracia, de
las d. fascistas y de las comunistas.V . mo objeto de la opresin, es decir la clase
V. LA DICTADURA DEL PROLETARIADO.La nocin mar-
xiana y leniniana de "d. del proletariado" est
conectada con la base social de los regmenes
polticos. Hallando lugar en una concepcin
que privilegia de modo radical el momento
econmico-social, tal I uncin termina por
definir algo que no es un estado particular,
es decir una forma de regimentacin polti
ca, sino la subyacente relacin de hegemona
de una clase social (el proletariado) sobre otra
(la burguesa). En este sentido, el significado
de "d.\ que es propio de la expresin "d. del
proletariado", es secundario y anmalo res
pecto de aquel del que tratam os hasta aqui.
503
Esto tiene una legtima ubicacin en la his
toria de las doctrinas polticas, donde se refie
re a una particular teora y a una justifica
cin del poder, m ientras que no es utilizable
empricamente para la clasificacin de los
regmenes, dado que no permite sealar una
forma especfica de ordenamiento poltico.
Para Marx que us la expresin por pri
mera vez en Im lucha de clases en Francia
(1850) y la retom luego especialmente en la
Crtica del programa de Gotha (1875) la d.
del proletariado es la organizacin del acto
revolucionario del proletariado, correspon
diente a la fase intermedia entre la destruc
cin del estado hurgues y el surgimiento de
la sociedad sin clases. l nunca precis, y
declar que no se poda precisar, la forma
poltica especfica que tal d. deba asumir. Por
una parte, la d. del proletariado implicaba el
desmantelamiento del estado burgus: la abo
licin de la burocracia, de la polica y del ejr
cito permanente, como surge de los escritos
de Marx sobre la Comuna de Pars. Por otra
parte, la d. del proletariado conlleva el ejer
cicio de la violencia arm ada del proletariado
por todo el periodo transitorio que deba
desembocar en la total extincin del estado
y en la sociedad sin clases. Lo que si es cier
to es que para Marx la d. es, literalmente, d.
del proletariado sobre la burguesia, cualquie
ra que sea la vestimenta poltica concreta que
ella puede asumir. En la concepcin marxis
ta c) estado es una mquina para la opresin
de una clase por parte de otra. Y, como afir
m Engels en el Anti-Dhrinf> (1878), la d. del
prolctai iado es un semiestado o cuasi esta
do que se extingue cuando desaparece el mis
dominada. Por eso, su carcter de d. no est
en un ordenamiento poltico especial, sino en
la relacin de contraposicin y de opresin
entre una clase dominante y una clase
dominada.
En Lcnin el contexto terico y prctico, en
que se ubica el concepto de la d. del proleta
riado, cambia sensiblemente. Por un lado, hay
una conciencia ms precisa de que la transi
cin entre el capitalismo y el comunismo
constituye toda una fase de la historia. Por
otro, la concepcin del partido como "van
guardia del proletariado" y la del "centralis
mo democrtico" estn destinadas a ti ansfoi
mar de hecho la d. del proletariado en la espe
504 D IPLOM A CIA
cfica d. poltica del partido. Sin embargo,
tambin en Lcnin la expresin d. del prole-
tariado" no designa un rgimen poltico par
ticular, sino la subyacente relacin entre las
clases, y "d." es un trmino genrico que no
puede servir para clasificar a los estados, des
de el momento en que los designa a todos. En
La revolucin proletaria y el renegado
Kuutsky (1918) sostiene permanentemente la
tesis de que todos los estados son d. esencial
mente basadas en la violencia, en cuanto
expresiones de la lucha entre clases contra
puestas e irreconciliables, y correspondien
tes a la dominacin y a la opresin de una cla
se por otra. Y en un prrafo de El estallo y
la revolucin, agregado en la segunda edicin
de octubre de 1918, escribe con gran claridad:
"Las formas de los estados burgueses son
extraordinariam ente variadas, pero su sus
tancia es nica: todos estos estados son de
una u otra manera, pero en ltima instancia,
necesariamente, una d. de la burguesa. El
paso del capitalismo al comunismo, natural
mente, no puede dejar de producir una enor
me abundancia y variedad de formas polti
cas, pero la sustancia ser inevitablemente
una sola: la d. del proletariado.
Por lo tanto, aun permaneciendo en el inte
rior de la concepcin marxista, este signifi
cado del trmino "d." no prejuzga sobre el
problema del tipo de rgimen poltico que el
predominio (la d.) de una u otra clase puede
asum ir de hecho. Y, por eso, tampoco puede
prejuzgar la posibilidad de que el predomi
nio de clase asum a una forma poltica espe
cifica no dictatorial. Este punto fue aclara
do con particular nitidez por Norberto Bob-
bio. Si aceptamos llamar d. de la burguesa"
a cualquier rgimen donde la clase burguesa
es la clase hegemnica, debemos pues admi
tir que esta d. puede ser ejercida en dos for
mas muy diferentes: con una forma de gobier
no liberal democrtico y con una de tipo anti
liberal y antidemocrtico, a la cual solamen
te el lenguaje poltico comn reserva el tr
mino especfico de d.. Algo anlogo podra
decirse de la d. del proletariado". Surge
entonces el problema terminolgico de si con-
\ iene emplear el mismo nombre de "d." para
designar dos fenmenos diferentes, o s no es
oportuno sustituir la palabra en uno de los
dos usos. En esta segunda direccin, Bobbio
sugiere usar la expresin gramsciana hege
mona" para denotar la primaca poltica de
una clase sobre la otra. Si se toma en cambio
el prim er camino, se deber distinguir entre
una d. (hegemona de clase) liberal (en cuan
to al rgimen poltico) y una d. dictatorial. En
cualquier caso, aun quien acepte la tesis mar
xista del estado como instrumento del domi
nio de clase debe adm itir que este dominio
puede expresarse politicamente en la forma
de un gobierno dictatorial o bien en la de un
gobierno no dictatorial.
bibuccrafia- V Bobbio. Democrazia e diitatura.
en Poltica e cultura, Turin, Einaudi, 1955; A.
Cobban, Dictatorsliip: its history and theory, Lon
dres, 1939; \1. Duverger, l.a dittatura (1961),
Miln, Comunit, 1961; C.J. Fricdrich, La dicta
dura constitucional y el gobierno militar, cap.
xxvi de Gobierno constitucional y democracia
(19502). Madrid, Instituto de Estudios Poli ticos,
1972; B. Moore Jr., Los orgenes sociales de la dic
tadura y la democracia (1965), Barcelona, Edi-
cions 62, 1973; C.H. Moore. The single party as
a source of legitimacy. en S.P. Huntington y C.H.
Moore (comps.), Authoriiarian pulitics in mdem
society, Nueva York. Basic Books, 1970; F. Neu-
mann, \o ta s sobre la teora de la dictadura, en
El estado democrtico y el estado autoritario,
Buenos Aires, Paidus; N. Poulantzas, La crisis de
las dictaduras: Portugal, Grecia. Espaa (1975),
Mxico. Siglo XXI, 1976; N. Poulantzas, Fascis
mo y dictadura: la tercera internacional frente
al fascismo (1970), Mxico, Siglo XXI, 1971; C.
Rossiter, Conslitutional dictatorship, Princeton,
Princeton University Press. 1948; G. Sartori,
Appunti p. r una teora genrale delta dittatura,
en Theorie und Politik: Festschrft zum 70.
Geburstag fiir C.J. Fricdrich. a cargo de K. von
Beyme. La Huya, Nijhoff. 1971; C. Schmitt. La
dictadura (19282), Madrid. Revista de Occiden
te. 1968.
[MARIO STOPI'INO]
diplomacia
D. es, segn la clebre definicin del Oxford
English dictionary, "la conduccin de las rela
ciones internacionales a travs de negociados:
el mtodo mediante el cual estas relaciones
son reguladas y mantenidas por embajadores
 D IS E N S IO N
v enviados; el oficio o el arte del diplomti
co". El objeto de la d. es, por lo tanto, el mto
do mediante el cual son conducidos los nego
ciados y no el contenido de los negociados
mismos. Y es este contenido el que ha varia
do progresivamente en el curso de los siglos.
El trmino d. fue usado por prim era vez en
la acepcin corriente por Edmund Burke en
1796; el mismo, sin embargo, deriva de diplo
ma, el folio rotulado usado antiguamente
para las leyes y bandos pblicos y, posterior
mente, sinnimo de licencia, privilegio, con
feridos a una persona. El uso de servirse de
medios para dirim ir las controversias es, por
otra parte, antiqusimo. Si se excluyen las pri
meras experiencias hechas a propsito por el
hombre, de las que no se tienen testimonios
precisos, fueron los griegos quienes estable
cieron primeramente, en el siglo v a.c., un
sistema de relaciones diplomticas, codifican
do el principio de la inviolabilidad de los
medios (que requera exclusivamente una
gran habilidad oratoria), como lo recuerda
Tucidides en la Historia de la guerra del Pelo-
poneso. Cada en desuso entre los romanos
(que fueron los inventores del uso de la com
pilacin de los tratados), ms acostumbrados
a vencer que propensos a tratar, el arte de la
d. volvi a su auge con los ltimos empera
dores, cuando fue preciso sustituir la fuerza
declinante del imperio por el negociado. Con
Bizancio la d. adquiri una peculiaridad total
mente nueva y todava hoy actualsima: se
hizo tambin el arte de referir, en cuanto que
al diplomtico se le confa la tarea no slo de
negociar sino tambin de relacionar, una vez
que regresa a la patria, sobre las condiciones
de vida, sobre la fuerza, sobre la disponibili
dad a la guerra o a la paz de los pases donde
haba estado en misin. Durante el periodo
feudal, la d. se distingui sobre todo como
arte de la compilacin (heredada de los roma
nos) y de la exgesis (totalmente nueva) de los
tratados; m ientras que on los siglos xv y xvi
la misma expres las primeras misiones per
manentes sobre todo por obra de los estados
italianos, arcaica anticipacin de las m oder
nas embajadas. Slo en el siglo xix la d. obtu
vo, sin embargo, su definitiva consagracin,
en un anexo del Tratado de Viena y en un pro
tocolo del Congreso de Aivla-Chapelle. Fue
en esta ocasin cuando fueron codificadas las
cuatro categoras de diplomticos: 1 ] emba
505
jador, legado, nuncio; 2 ] enviado extraordina
rio y ministro plenipotenciario; 3] ministro
residente; 4] encargado de negocios. Incidie
ron principalmente sobre el desarrollo de las
actuales formas de la d. en el siglo pasado tres
factores: la mayor conciencia de los estados
individuales de pertenecer a una comunidad
de naciones, la influencia creciente de la opi
nin pblica y el desarrollo de las comunica
ciones. En el siglo xx, por fin, la revolucin
tecnolgica, la gran variedad de los medios
de comunicacin, el ingreso en las relaciones
internacionales de una serie de factores nue
vos y condicionantes, el ms im portante de
los cuales es la ideologa, han determinado la
progresiva y cada vez ms acentuada trans
ferencia de las funciones clsicas del diplo
mtico del siglo xix al hombre poltico. Fren
te a la invasin de la d. "poltica, la llamada
open diplomacy (que a menudo no es ya ni
siquiera bilateral, sino multinacional, como
lo atestiguan las muchsimas organizaciones
internacionales y las conferencias mundiales),
se requiere que el diplomtico de profesin
hoy sea sobre lodo un correcto informador.
[FIERO OSTKLL1XO]
disensin
I. lROBLEYIAS DF. DEFINICIN Y CARACTERISTICAS. Una
definicin precisa y univoca de d. es difcil de
formular, sobre todo por dos motivos. En pri
mer lugar, con el trm ino d. son denotados
a menudo fenmenos bastante diferentes. La
d. adquiere as un significado muy amplio y
con contornos indefinidos. Un segundo moti
vo, que en parte se superpone al primero, es
que no menos a menudo se provoca confusin
entre los trminos que indican diversos tipos
de comportamientos negativos hacia el siste
ma poltico. Ms exactamente, es frecuente
la confusin entre d. y desobediencia civil (v.)
u oposicin (v.) o. tambin, violencia (v.). Una
prueba ulterior de esta afirmacin reside en
el hecho de que se trata de d. sobre todo en
escritos sobre la desobediencia civil, sobre la
oposicin o sobre la protesta, violenta o no
violenta.
En realidad, los motivos que explican las
dificultades de definicin tienen un tunda-
5Q> DISENSION
ment serio si se considera, como se propo
ne aqu, que la d. o sea el contrario de con
denso (v.) es la categora ms general y com
prehensiva de toda forma de desacuerdo y de
actitud negativa hacia el sistema poltico o
sus aspectos ms especficos. Desde este pun
to de vista, la desobediencia civil, las diver
sas formas de oposicin y de protesta son
manifestaciones tpicas y muv particulares de
disensin.
As, segn la lorma que asume, la d. se con
creta en apata (v.), indiferencia, desapego del
sistema poltico, o bien en exhortar, persua
dir, criticar, hacer presin con medios violen
tos o no violentos, para inducir a quienes
toman las decisiones a preferir una eleccin
en lugar de otra o a modificar decisiones o
directivas polticas precedentes. Puede bus
car la sustitucin de un gobierno por otro.
Puede poner en discusin la legitimidad o las
reglas fundamentales que dan sostn al rgi
men o a la comunidad poltica. En casos extre
mos puede incluso ir ms all hasta transfor
marse en un rechazo de todo el sistema pol
tico. Por consiguiente, de acuerdo con sus
propios objetivos, puede ser el ms modera
do o volverse el ms extremoso de los com
portamientos negativos contra el sistema
poltico.
Sobre la base de la delinicin que acaba
mos de dar es fcil deducir que la d. tenga una
amplia gama de variables de acuerdo con sus
caractersticas principales. Puede ser violen
ta, pero tambin no violenta. Individual o
colectiva, por ser sostenida por individuos
separados o por grupos. Como se dijo, no
implica necesariamente una violacin inten
cional y demostrativa de una norma en cuanto
que puede igualmente traducirse en indife
rencia. apata y desapego del rgimen o del
sistema poltico. Desde luego, si por contra
llega a concretarse, por ejemplo, en oposicin
violenta, el discurso es bien distinto. Pero lo
que importa precisar aqui es que la d. existe
lg icam en te an tes del en cu en tro -
de>encuentro con la norma, y que puede
transform arse en un segundo momento en
apata, desobediencia civil, oposicin o pro
testa. Puede organizarse establemente o ins
titucionalizarse o bien faltarle todo apoyo
organizativo aun cuando tenga carcter colec
tivo. Finalmente, puede organizarse slo en
ocasin de circunstancias especificas. 0 b\ j
mente, hay diferencias sustanciales entre las
diversas formas de d. sobre la base del gra
do de organizacin que posee, incluso de
acuerdo con el surgimiento y el papel desem
peado por los lideres ocasionales, en caso de
ausencia total de estructura de la d. o de lide
res ms o menos estables, en el caso con
trario.
Es razonable pensar que sean cuales fue
ren las manifestaciones que asume la d.. apar
te del caso de la apata y la indiferencia, tie
ne en la publicidad su arma principal: la efi
cacia de la d. se correlaciona positivamente
con la luerza con la que los disidentes logran
alcanzar a la opinin pblica e, indirectamen
te, a la autoridad poltica. Determinadas
manifestaciones incluso espectaculares de d.
o, ms particularm ente, de protesta tienen
incluso la mira de ser noticia' y alcanzar as
mejor el propio blanco: movilizar a la opinin
pblica y, en consecuencia, a la autoridad
poltica sobre los lemas y de los modos
deseados.
Los lderes, o los protagonistas aislados, de
la d. son de origen social muy distinto: escri
tores, artistas, intelectuales en general, pero
tambin obreros y campesinos. Los grados de
d. pueden colocarse a lo largo de un continuo
segn la intensidad del desacuerdo sosteni
do. En los dos polos del continuo se encuen
tran, en la forma menos intensa, las manifes
taciones antes dichas de apata, de protesta
no violenta o de desobediencia civil y, en la
forma ms intensa, las diversas manifestacio
nes de oposicin violenta.
Algunos autores han preferido a esta
amplia definicin una ms restringida que
hace de la d. no la categora general y com
prehensiva de todas las actitudes negativas
hacia el sistema poltico o hacia alguna par
te de l sino ms bien una categora residual.
Segn estos autores, la d. sera toda forma de
desacuerdo no organizada de manera estable
y no institucionalizada, que se mantiene siem
pre dentro de mbitos moderados y no vio
lentos, individuales o colectivos. Desde este
punto de vista, la d. verdadera tendra sus
manifestaciones tpicas en escritos de diver
sos tipos en peridicos y revistas, llamados
a la opinin pblica, manifiestos, formas
diversas de protesta no violenta y as sucesi
vamente. Los lderes, ms o menos ocasiona
les, de la d. entendida asi serian escritores,
 DISENSION
artistas, intelectuales y, en general, todo
aquel que por su formacin profesional tie
ne mejor y ms fcil acceso a los instrum en
tos de comunicacin de masas. Es evidente
que tambin dentro de este concepto de la d.
la publicidad de los actos disidentes desem
pea un papel fundamental.
n. justificaciones y funciones. La d. puede jus
tificarse con argumentos de tipo ideolgico.
Las tesis disidentes son presentadas como las
mas "justas" o las ms "racionales" porque
realizan mejor los valores de los disidentes,
tanto si estos valores sirven de fundamento
a la legitimidad del sistema poltico como si
no. En la realidad poltica, sin embargo, este
tipo de d., definible como "ideolgica, es
acompaada a menudo por una d. que tiene
races econmicas o sociales. En este segun
do caso la ideologa es slo una justificacin
de superficie. Y el tema de la contienda se
encuentra en intereses especficos, frecuen
temente econmicos, sostenidos por los gru
pos disidentes. A la d. ideolgica se superpo
ne una d. "de intereses" ms concreta.
La d., luego, desempea algunas im portan
tes funciones, con consecuencias diversas
segn el sistema poltico en el que se expli
ca. Una prim era funcin se ha delineado ya
parcialmente en el curso del tema preceden
te. La d. hace emerger e impone a la atencin
de la opinin pblica injusticias y privilegios
existentes en el sistema social. Y en este sen
tido da oportunidad de expresin aunque
no siempre con resultados positivos a mino
ras subprivilegiadas. Adems, por medio de
una critica vigilante puede desarrollar una
obra ms general de control de la conducta
del gobierno al aclarar los motivos o lo- erro
res efectivos o presuntos de los procesos
decisionales gubernativos. Desde este punto
de vista, algunos tericos democrticos han
sostenido la necesidad de la proteccin de la
d. y de la libertad de critica a l ligada. Ms
bien, desde un punto de vista histrico, pue
de creerse que la democracia, como rgimen
poltico, nace efectivamente cuando se reco
noce en definitiva la libertad de disentir, con
dicionada slo por el hecho de que sta no lle
gue a concretarse en manifestaciones de vio
lencia. La proteccin democrtica de la d. con
siste en la practica en la efectiva aplicacin
de todas las norm as que garantizan el ejerci
507
cio de derechos civiles, como la libertad de
prensa, de palabra y de asociacin.
En algunas de sus manifestaciones ms
moderadas, la d. puede desarrollar una fun
cin posterior: contribuir al mantenimiento
del rgimen. Solicitndole un continuo auto-
cambio y ofreciendo la oportunidad de desa
hogar los motivos de descontento existentes
entre los miembros de la sociedad, permite
un aumento del grado de legitimidad del pro
pio rgimen, o sea de una de las condiciones
esenciales para el mantenimiento de los sis
temas polticos (v. estabilidad poltica). Tam
bin por este motivo los tericos de la demo
cracia han sostenido la necesidad de la pro
teccin de la d.: formas no extremas de d.
ofrecen canales de desahogo a una insatisfac
cin que de otra manera podra radicalizar
se y desembocar en formas ms abiertas y vio
lentas de impugnacin, y contribuye asi a
incrementar la legitimidad del rgimen.
De lo hasta aqu sostenido puede deducir
se que la d. puede asum ir aun una funcin
conjunta de im pulso hacia el cambio-
adaptacin. Se trata de una presin hacia la
autocurreccin. El sistema poltico encuen
tra de este modo un impulso hacia el cambio
que se origina en su interior. El impulso al
cambio puede provenir de abajo, o sea de
actores no oficiales del sistema, o tambin de
los propios actores polticos, colectivos o indi
viduales. Desde este punto de vista se vuelve
ms atendible ln tesis de quien sostiene que
la d. contribuye a la calidad del gobierno.
En otros casos la d. desempea una funcin
muy distinta a la descrita ms arriba: tiene
efectos ms o menos intensamente desesta
bilizantes. Esto se produce cuando el grado
de legitimidad del sistema poltico es muy
bajo; la insatisfaccin est bastante difundi
da a causa de una crisis econmica o por la
expansin de a demanda en fases de rpido
crecimiento y movilizacin social, y la d. se
expresa en una fuerte oposicin, que puede
ser tambin antigubernam ental y asum ir
caractersticas violentas. En las condiciones
descritas puede haber al mismo tiempo varias
formas de d., ms moderadas o extremas, y
pueden todas catalizarse acrecentando el peli
gro de desencadenar la reaccin destructiva
de algunos miembros del sistema. En un caso
similar, incluso el regimen puede ser abati
do. En definitiva, la d. no siempre es funcio
508 DISENSIN
nal al sistema, y a veces se torna disfuncio
nal: depende del terreno poltico en que se
ejerce y de las formas e intensidades que
asume.
Por otro lado, debe ser considerada una
particular funcin desempeada por una for
ma especfica de d.: la protesta legal. Toman
do el tema del frecuente recurso a actos de
protesta por parte de grupos carentes de
recursos. Lipsky (1968) ha sostenido que para
estos grupos la protesta, mantenida en los
lmites de la legalidad, es un verdadero recur
so poltico. ste permite a grupos subprivi
legiados intervenir en el proceso de contra
tacin poltica y agitar el arm a de la protes
ta, o tambin ponerla en accin, para obtener
de la autoridad poltica un mejoramiento de
sus propias condiciones econmicas y socia
les. Lipsky describe esta original funcin de
la protesta legal en sus diversos aspectos, difi
cultades y lmites. Slo se agregar que la
estrategia adoptada para aum entar la propia
fuerza contractual en el proceso poltico fcil
mente puede ir ms all del umbral de lega
lidad y as pasar de la simple protesta legal
a una ilegal o, sea como fuere, a otras formas
ms acentuadas de disensin.
ni. SISTEMAS POLITICOS. REGIMENES Y DISENSION.
Manifestaciones de d. existen, en grados y for
mas diferentes, en todos los sistemas polti
cos. No son necesarias particulares condicio
nes polticas, sociales, econmicas o cultura
les para que se verifiquen expresiones de d.
Si no algn grado de insatisfaccin, habitual
mente presente en todos los sistemas polti
cos, por lo menos la pluralidad de intereses
de diverso tipo y origen (polticos, sociales,
econmicos o culturales) constituye la base,
tal vez ineliminable, de la d. Sin embargo,
para profundizar en el problema hay que ver
qu caractersticas especificas poseen los
regmenes que protegen o al menos toleran
la d. y qu formas de d. son ms probables
en presencia de aquellas caractersticas.
Las caractersticas en cuestin son sobre
todo dos y estn estrecham ente vinculadas:
la existencia concreta de la posibilidad de
articular y manifestar la d. y. en segundo
lugar, la presencia de cierto grado de recep
tividad del rgimen. Respecto del primer pun
to tiene importancia la medida en la que los
distintos derechos polticos y civiles estn en
efecto garantizados y, por ejemplo, existe la
posibilidad de tener acceso a los diversos
canales de comunicacin de masas. Cuanto
ms aquellos derechos estn realmente garan
tizados tanto mayor es la posibilidad de
expresin de la d. en sus distintas formas. En
consecuencia, es bastante importante tam
bin el grado de control y limitacin que la
autoridad poltica ejerce sobre los diversos
instrumentos mediante los cuales se expresa
la d.: por ejemplo, sobre los peridicos, la
radio, la televisin y sobre la posibilidad de
organizacin de los disidentes.
La segunda caracterstica est condiciona
da por la prim era y condiciona ampliamente
las formas de d. ms probables. Con mayor
exactitud, si existe la posibilidad de expresin
de la d., es importante ver el grado de recep
tividad que tiene el rgimen en concreto. De
hecho, la d. encuentra ms fcil y ms pro
ductivo m anifestarse donde existe un siste
ma receptivo y capaz de respuesta, cuyas
autoridades polticas admiten la posibilidad
de un impulso al cambio proveniente de aba
jo. En ausencia o bajo grado de receptividad
y capacidad de respuesta los disidentes bus
carn otros modos de expresin del desacuer
do, y fatalmente la d. tender a radicalizar
se. As, cuanto mayor es el grado de recepti
vidad y de autocorreccin del rgimen, tanto
ms probable es que la d. asuma formas
moderadas y, correlativamente, las formas
extremas sean ms reducidas y limitadas.
De estas consideraciones emerge un ele
mento que especifica mejor la relacin entre
rgimen y d. La d. es un modo de articular
la demanda poltica a travs de los medios
masivos de comunicacin, o mediante las
otras formas de expresin institucionaliza
das. Un modo que, sobre todo en la forma de
la protesta legal, pone a disposicin de los
grupos subprivilegiados un instrumento poli-
tico capaz de reducir la desigualdad de los
miembros del sistema respecto de la d istri
bucin de las oportunidades de acceso a los
canales de trasmisin de las demandas.
Ahora bien, es evidente que las dos carac
tersticas mencionadas y la concepcin de la
d. como modo de articular la demanda pol
tica existen y son posibles slo en un rgimen
democrtico (v. democracia). Ms bien, un
rgimen es tanto ms democrtico cuanto
ms evidentemente existen aquellas dos
 DISTENSION
caractersticas. As puede decirse que, aun en
el m bito de notables a variaciones entre
democracia y democracia, en este tipo de reg
menes la d. tolerada es muy amplia tanto si
mira a la poltica como al sistema en su con
junto. En el plano normativo est ampliamen
te protegida; la autoridad poltica se siente
poco amenazada; las sanciones contra los disi
dentes, si las hay pero en la medida en que
el rgimen es ms democrtico no debera
haberlas, son limitadas; ms frecuente es
el caso de que el rgimen se muestre recepti
vo a las demandas expresadas con la d.; para
el disidente es bastante fcil alcanzar la opi
nin pblica; el peligro de que la d. se radi
calice no es muy alto desde el momento en
que tiene canales de desahogo y, al mismo
tiempo, el sistema es receptivo.
En la amplia gama de los regmenes no
democrticos, desde los tradicionales hasta
los autoritarios o totalitarios, las manifesta
ciones de d. admitidas son limitadas en una
medida mayor o menor. En todo caso, la d.
no est protegida. La autoridad poltica la
siente como una amenaza muy grave a su
poder, incluso debido a que existe la posibi
lidad concreta de que la d. contribuya al aglu-
tinamiento de todos los opositores al rgimen,
sobre todo donde es alta la insatisfaccin, con
las consecuencias desestabilizadoras hechas
evidentes. En consecuencia, las sanciones
contra los disidentes son mucho ms duras,
incluso porque se les reconoce justamente
como culpables de actividades anticstatales.
El acceso a la opinin pblica si hay algu
no es bastante difcil, y la autoridad polti
ca se esfuerza por controlar todos los cana
les de comunicacin. Es ms probable que la
d. se radicalice, y de ah la necesidad todava
mayor de impedir toda forma de expresin,
reprimindola. Finalmente, la justificacin
ideolgica, que por lo comn extrae la auto
ridad poltica del propio poder y de la pro
pia legitimidad, contribuye a poner otros con
troles y ligm enes sobre el disidente
potencial.
Por ltimo, tngase presente no slo que en
los regmenes democrticos y en los no demo
crticos existe una amplia gama de variacio
nes en la forma en que se responde a la d.,
sino tambin que existe una multiplicidad de
otras formas de control social y oculto de la
d. que hacen an mas difcil su expresin,
509
independientemente del tipo de rgimen pol
tico existente.
b iblio g ra fa : C. Ake, Pulitical obligation and
political dissent, en Canadian Journal of Politi-
cal Science, 11, 1969; A. Etzioni, Demonstraran
democracy, Nueva York, Gordan and Breach,
1970; M. Lipsky, Protest as a political resource,
en American Political Science Review, l x x ii ,
1966; E.B. McLcan, Limits of dissent in a demo
cracy, en ti Poltico, xxxv, 1970; E.M. Zashin,
Civil disohedience and democracy, Nueva York,
The Free Press, 1972. [Vanse tambin las biblio
grafas de desobediencia civil, oposicin y vio
lencia.)
[LEONARDO M ORl,I\o]
distensin
Por d. se entiende el proceso a travs del
cual las dos superpotencias vencedoras de la
segunda guerra mundial, Estados Unidos y la
Unin Sovitica, han atenuado poco a poco su
actitud de recproca desconfianza y hostili
dad, propia del periodo de la guerra fra, para
encaminarse a la aceptacin de comunes, y
tcitam ente concordadas, reglas de pacifica
coexistencia. La d. se ubica, por lo tanto, his
tricamente entre el periodo de la guerra fra
y el periodo de la coexistencia pacifica y
representa su estadio intermedio desde el
punto de vista poltico. La fecha de inicio de
la d. puede ser formalmente fijada en el 25
de diciembre de 1952, cuando Stalin, en una
entrevista concedida al New York Times.
expres la opinin, contrariam ente a lo sos
tenido en el pasado, de que una guerra entre
Estados Unidos y la Unin Sovitica no debe
ra considerarse inevitable y manifest el pro
psito de colaborar para poner fin a la gue
rra de Corea. El periodo en que la d. comen
z a manifestarse concretamente es, sin
embargo, el que va desde la m uerte de Stalin
y el fin de la guerra de Corea en adelante.
Sinnimo y equivalente de d. es deshielo, un
trmino que destaca el carcter particular del
paso de las relaciones ruso-norteamericanas
de la fase de frialdad del periodo inmediata
mente posterior al fin de la segunda guerra
mundial (periodo de la guerra fra) a la fase
5IU DISUASIN
sucesiva, caracterizada progresivamente pol
la disminucin de la propaganda reciproca
mente hostil, por la limitacin de los inciden
tes diplomticos, por una mayor y ms sere
na valoracin de las reciprocas actitudes, por
la conciencia de la posibilidad de una mejor
convivencia, por la instauracin de relaciones
ms intensas. Las causas histrico-politicas
de la d. se encuentran en la redefinicin de
las lineas de poder en Europa (lograda esta
bilidad de la zona occidental y de la oriental),
en la consiguiente transferencia de las oca
siones de tensin a otras reas geopolticas,
juzgadas por las dos superpotencias como
menos peligrosas para su propia seguridad
(sobre todo en el mundo ex colonial), en la
estabilizacin de las relaciones estraigico-
militares entre Estados Unidos y la urss, en
el progresivo paso de Europa de sistema
internacional principal (que determina la paz
y la guerra mundiales y proyecta al exterior
sus propios equilibrios internos) a sistema
internacional subordinado (en el m bito de
un sistema de equilibrios mundiales). Esto
explica por lo dems por qu la crisis de la
d. producida a partir de la segunda mitad de
los aos setenta y sobre todo a los inicios de
los aos ochenta encuentra sus razones en el
ligamen que el mundo occidental ha encon
trado, frente a la carrera arm am entista y al
creciente dinamismo de la lkss en el tercer
mundo, entre estabilidad y d., o sea entre el
mantenimiento de todas las condiciones que
haban determinado su nacimiento y la alte
racin de algunas de ellas, como por ejemplo
el respeto de los equilibrios estratgico-
m ilitares y de un aceptable nivel de tensin
en el tercer mundo (teora de la indivisibili
dad de la distensin).
IPIERO QSTLLLIN01
disuasin
i concepto El concepto general de d. asume
histricamente una connotacin tcnica en el
lenguaje poltico a p artir de los aos inme
diatamente posteriores a la segunda guerra
mundial, en particular en la forma restringi
da del deterrent. que representa la amenaza
concreta de guerra atmica, gracias a la cual
se determina una particular situacin de equi
librio en las relaciones entre los estados
detentores de las arm as atmicas, que impi
de el estallido de nuevas guerras mundiales.
Se puede ver, por lo tanto, en el deterrent un
elemento fundamental del periodo de la gue
rra fra". Sobre la estela del xito del dete
rrent como factor de paz, se formula, a p ar
tir de 1950, una particular cunceptualizacin
de las relaciones internacionales fundada en
la teora de la d. termonuclear, que en este
mbito indica la particular condicin, en que
los estados dotados de armas termonucleares
se encontraran, de recproca incapacidad de
enfrentarse directamente por el miedo inspi
rado por la posibilidad de deber recurrir al
empleo de tales armas. El alcance del concep
to de d., que encuentra su principal aplicacin
en el problema de la prevencin de la guerra,
es sin embargo mucho mayor, pudindose
rem itir al ms amplio contexto de la relacin
social, en cuanto que los aspectos disuasivos
pueden caracterizar no solamente las relacio
nes entre estados sino entre grupos, polticos
o no, o entre individuos, toda vez que se deter
mine una situacin conflictual.
ti. estructura de u DISUASION. El recurso a la d.
se concreta en la formulacin de una amena
za dirigida al adversario (la otra parte en con
flicto) con el fin de obtener de l la absten
cin de comportamientos distintos que los
deseados. La estructura condicional del men
saje disuasivo consiste en la amenaza de una
represalia en el caso de que el adversario no
se adece a la voluntad del disuasor a travs
de la predefinicin de una situacin futura
daiina para el destinatario. En este sentido
el recurso a la d. se pone como alternativa (y
preliminar) respecto del recurso a la guerra
(entendiendo este termino en el sentido
amplio que va desde el conflicto internacio
nal hasta el que puede existir entre dos gru
pos, dos bandas o dos individuos), en cuanto
que su objetivo fundamental es el de alcan
zar, a travs de una particular obra de con
vencimiento frente al adversario, las mismas
ventajas que derivaran del xito en el conflic
to, sin tener que soportar sus costos.
Sin embargo, puede tomarse una compo
nente disuasiva tambin en el ejercicio del
conflicto, en el sentido de que todo incremen
to en la violencia que un contendiente decide
 DISUASION
tiene la funcin demostrativa de indicar al
adversario que le ser imposible alcanzar el
xito. El incremento actual contiene, por tan
to. una amenaza de ulterior incremento
potencial: en este aspecto se identifica el con
tenido de la amenaza de escalation, trmino
del lenguaje de la estrategia m ilitar que con
siste justamente en amenazar al adversario
para que se retire de la lucha, gracias a la
demostracin de la propia capacidad de incre
mentar la cantidad de violencia que, en el
momento disuasivo, permanece potencial. De
all resulta una doble rea de ejercicio de la
d.: una preventiva (o alternativa) del estalli
do de las hostilidades, y una sucesiva (o com
plementaria) al propio estallido. Esta distin
cin. demostrando que la operatividad de la
tcnica disuasiva es mucho ms amplia de lo
que resulta si se concibe a la d. simplemente
como tcnica dirigida a obtener una absten
cin, permite extender el empleo del anlisis
en trminos disuasivos a toda la gama de los
fenmenos conflictuales. Adems, cuanto ms
se reconoce e institucionaliza al conflicto, tan
to mas la tcnica disuasiva tiende a conver
tirse en el nico modo de conducir el propio
conflicto.
Deriva de la circunstancia de haber sido
empleado esencialmente en el campo de la
prevencin de la guerra atmica, el hecho de
que el contenido de la d. sea considerado a
menudo como exclusivamente abstensivo. En
cambio, tanto en el campo de las relaciones
internacionales como en el mbito ms gene
ral del conflicto poltico, la d. puede ser
empleada tanto con fines abstensivos como
activos: el disuasor puede pedir al adversa
rio tanto un hacer como un no hacer, puesto
que el elemento caracterstico que indica una
relacin disuasiva est constituido no por el
tipo de adecuacin requerida al adversario
sino por el hecho de que este adecuamiento
sea requerido a travs de la formulacin de
una amenaza. El predominio abstensivo pue
de ser, sin embargo, remitido al hecho, muy
conocido para los juristas, de que por ejem
plo es mucho ms fcil impedir que promo
ver una accin o un comportamiento. Pero si
la d. fuese nicamente impeditiva no le seria
posible aprehender e interpretar los aspectos
dinmicos de la conduccin del conflicto. Con
el concepto de d. se pretende en cambio refe
rirse a una connotacin estructural de todo
511
conflicto, por lo cual cuando por ejemplo en
el contexto internacional se califica la natu
raleza de las relaciones entre bloques de esta
dos como disuasiva, no se pretende tanto refe
rirse a cada momento en particular de la vida
de relacin entre los estados cuanto al hecho
de que cada accin se desarrolla en un con
texto disuasivo y que cada accin individual
puede ser cumplida segn el estilo de la
disuasin.
ni. tcnica de ia DISUASION. Mientras que en el
caso del conflicto violento la accin de los
contendientes est dirigida contra la fuerza
(militar, poltica, fsica, etc.) del adversario,
el ejercicio de la d. consiste en frustrar, en
el plano de la mera eventualidad, las inten
ciones del adversario: el choque disuasivo
puede, por tanto, ser imaginado como un cho
que de voluntades e intenciones contrapues
tas. De all deriva la particular delicadeza de
la aplicacin de tul tcnica. Es. por lo tanto,
til examinar especficamente la tcnica de
ejercicio de la d. Antes que nada, la d. se con
figura, justamente por el motivo apenas men
cionado, como una tentativa caracterizada
por la incertidumbre: la amenaza disuasiva
se ve siempre obligada a fundarse en la espe
ranza de que las palabras sean eficaces, mien
tras que un bombardeo, un golpe, un dao,
lo son siempre. Tanto ms cuanto que, sien
do objetivo de la amenaza el de no deberse
realizar, la efectiva voluntad de actuar (en el
caso de que el destinatario no sea disuadido)
sigue siendo siempre objeto de incierta talo-
racin: en efecto, el destinatario sabe que el
disuasor preferira no tener que ejecutar la
amenaza. Esto se desarrolla entonces, en
segundo lugar, en un contexto riesgoso. El
disuasor arriesga que la amenaza no sea efi
caz (suficiente), el destinatario arriesga la
posibilidad de sufrir, si acta, la represalia.
Por otra parte, ha sido justam ente este lti
mo quien provoc la amenaza: la actitud del
disuasor es reactiva. Frente a la eventualidad
de que el adversario cumpla una accin con
siderada daina (o no cumpla una accin
deseada), el disuasor reacciona formulando
la amenaza de represalia: la d. es, por lo tan
to, una reaccin dirigida a cambiar la actitud
asumida o las intenciones expresadas por el
adversario en la forma de la predefinicin de
la realidad futura, segn la frmula de la
512 DISUASION
profeca que se autoadccua (teorema de
Thomas). Asi examinada la forma del mensa
je. es necesario pasar a las condiciones de xi
to de la maniobra disuasiva, que estn repre
sentadas: 1 ] por la credibilidad; 2 ] por la rela
cin entre las fuerzas; 3] por la importancia
de la puesta en juego. Mientras que el papel
de la relacin entre las fuerzas es fcilmente
comprensible (pero se volver sobre l ms
adelante), y el de la importancia de la puesta
en juego determina el nivel cuantitativo de la
amenaza (en relacin a la gravedad del caso)
es til detenerse sobre el requisito de la cre
dibilidad. Para que la amenaza sea creble es
necesario antes que nada que sea ejecutable
y que el destinatario lo sepa; en segundo lugar
la amenaza debe ser proporcional a la grave
dad de la eventualidad a impedir: as como
no debe ser inferior, no debe superarla dema
siado para no parecer excesiva y, por lo tan
to, increble; en tercer lugar quien formula
la amenaza debe tener la capacidad (voluntad,
intencin) de ejecutarla y debe convencer de
ello al destinatario: en cuarto lugar la ame
naza. cuyo contenido no debe necesariamen
te ser el mismo de la accin temida, debe diri
girse a un aspecto en el cual el destinatario
sea vulnerable, y debe configurarse como
daosa al punto de convencer al destinatario
de la ventaja de la renuncia al logro del obje
tivo gravado por el costo representado por la
represalia. Sobre estas connotaciones actua
rn las valoraciones subjetivas que estn
dudas por la relacin entre las fuerzas y por
el valor asignado a la puesta en juego.
iv. disu asi n f. intimidacin La configuracin de
la relacin entre las fuerzas tiene im portan
tes repercusiones sobre la propia definicin
de la d. Hasta ahora hemos considerado las
posiciones de los contendientes de modo uni
lateral, sin tener en cuenta su relacin. Pero
solamente en el caso en que la relacin sea
de paridad (equivalencia) se da lugar a la d.
En efecto, la posibilidad de ejercer la d. no
pertenece a uno solo de los contendientes sino
a ambos. Y para que ambos sean capaces de
actuar es necesario que se verifique una situa
cin de reciprocidad. La posibilidad de la d.
caracteriza as un tipo particular de relacio
nes: el que se desarrolla entre dos fuerzas
equivalentes se configura, respecto del poder
de que disponen, como una situacin de fac
to. Los poderes contrapuestos, por el hecho
de ser equivalentes, no pueden sino ser, uno
frente a otro, poderes de facto. Pero una for
ma de d. puede aparecer tambin en relacio
nes entre desiguales: la madre disuade al hijo
de desobedecerle con la amenaza de un cas
tigo, el superior jerrquico puede disuadir al
subordinado de comportarse de cierto modo,
la ley disuade al ciudadano de violarla con la
amenaza de una serie de sanciones. En todos
los casos en que los poderes contrapuestos no
se encuentran en un estado de reciprocidad,
se hablar entonces, en vez de relacin disua
siva, de una relacin de intimidacin, carac
terizada por el hecho de que uno de los con
tendientes reviste frente al otro el papel de
la autoridad. La intimidacin depende, por lo
tanto, del poder de sancin reconocido, per
teneciente por definicin a una sola de las
partes. Esta distincin entre d. e intimidacin,
basada en la que existe entre poder de facto
(Machi) y poder de derecho (Herrschaft), per
mite su aplicacin a todas las diversas formas
de conflicto, teniendo presente que la intimi
dacin no es ms que una forma ms intensa
de disuasin.
Un ltimo aspecto del fenmeno disuasivo
general es el del estatus. Dado que la frm u
la disuasiva se basa en una predefinicin, asu
me una importancia notable, en la valoracin
de los contendientes, el dato representado por
las expectativas que el pasado hizo inheren
tes al papel de cada parte. En otros trminos,
la mayora de las veces los contendientes no
tienen necesidad de recurrir a la formulacin
material de la amenaza, puesto que el adver
sario puede prever que el otro tratar de
disuadirlo de su intencin. Es solamente en
el caso en que la crisis supere este prim er
umbral que las amenazas (reciprocas o no) se
manifiestan. El estatus disuasivo, del que se
siente revestido, desempea, por lo tanto, la
funcin latente de prevenir las intenciones
ajenas. Esta situacin aparece ms claramen
te todava en la relacin entre ley y ciudada
no, en donde el estatus intimidatorio de la ley
est directamente codificado y est dirigido
a impedir su violacin con su sola presencia
y gracias al conocimiento por parte de los aso
ciados del previsible xito de su aparato
coercitivo-represivo.
En conclusin, resumiendo la importancia
poltica ligada al anlisis del concepto de d.,
 D O C T R IN A
se puede decir que cualquier sistema de rela
cin social, y en particular el sistema polti
co internacional v los sistemas polticos inter
nos, conocen entre sus reglas de funciona
miento la tcnica disuasiva, la cual tiene el
papel de introducir un principio racionaliza-
dor, preventivo de la violencia pero no por
esto pacfico en las relaciones conflictivas.
BiBLioc.KAPiA: R. Aron, Paz y guerra entre las
naciones (1962), Madrid, Alianza, 1963; A. Beau-
fre. Disuasin y estrategia (1964), Madrid, Insti
tuto de Estudios Polticos, 1966; L Bonanate, m
poltica ilclla dissuasione, Turn, Giappichelli,
1971; P. Green, Deadly logic: the theory of nuclear
deterrence, Columbus, Obi State llniversity
Press, 1966; J.J. Holsl y U. Kerlich (comps.),
Hey on d nuclear deterrence, Nueva York, Crane,
Russak and Cu., 1977; R. Rosencrance (cump.),
The future of the intemational strategic system,
San Francisco, Chandler, 1972; T.C. Schelling, I m
diplomazia della viulenzju (1966), Bolonia, II Muli-
no, 1968.
[ixigi bonanatl]
doctrina
El trmino asume mltiples significados, que
se desarrollaron a partir del originario, eti
molgico, del latn doctrina, de doceo, "ense
anza". El sentido ms antiguo, por lo tanto,
es el de enseanza o aprendizaje del saber en
general o de una particular disciplina. Con el
tiempo se ha perdido como significado prima
rio el referente a la enseanza, mientras que
ha servido cada vez ms para indicar un com
plejo de teoras, de nociones, de principios
entre s coordinados orgnicamente, que
constituyen el fundamento de una ciencia, de
una filosofa, de una religin, etc., o bien se
refieren a un determinado problema, y que
se consideran implcitamente pasibles de ser
enseados. El significado ms comn es el
conectado con una religin, y respecto de sta
indica el conjunto de las enseanzas dogm
ticas y morales de las normas litrgicas, y
finalmente tambin el texto que las contiene;
as por antonomasia en nuestra civilizacin
la d. es la cristiana o el libro que contiene sus
principios en forma simple y explicativa. Pero
513
en la historia poltica y de la filosofa polti
ca y jurdica tienen importancia otros signi
ficados. En derecho, con el trmino d. se indi
can el estudio y la elaboracin de las normas
jurdicas y la interpretacin terica del dere
cho, a menudo en contraposicin a jurispru
dencia, que se refiere a la interpretacin del
derecho que el juez efecta en vista de su apli
cacin. En poltica, la voz asume particular
significado especialmente en el lenguaje
diplomtico norteamericano, donde designa
la enunciacin formal, por parte de un jefe
de estado o de un hombre poltico responsa
ble, de la linea poltica a la que su pas se aten
dr respecto de un sector dado de las relacio
nes ' internacionales (ejemplo, la Doctrina
Monroe, de 1823, que se suele resum ir con la
frmula "Amrica para los americanos" y
enuncia el principio segn el cual Europa no
debe intervenir en los asuntos americanos; la
Doctrina Stimson, de 1932, con la que se
declara a China y a Japn la intencin del
gobierno de Washington de no reconocer nin
guna situacin que est en contraste con el
pacto Briand-Kellogg de 1928; la Doctrina
Drago, de 1902, con la cual el gobierno argen
tino enuncia sus tesis acerca de la responsa
bilidad de un estado hacia extranjeros por las
deudas pblicas contradas por los gobiernos
precedentes; la Doctrina Truman, de 1947,
referente a las relaciones entre Europa occi
dental y el bloque sovitico). En la filosofa
poltica, el trmino d. poltica indica en gene
ral un complejo orgnico de ideas resultado
de una metdica reflexin, y con referencia
a este significado se habla de historia de las
d. polticas. Finalmente, tiene importancia
poltica, desde la segunda mitad del siglo
xix, como reaccin a las consecuencias del
rgimen capitalista y en contraposicin a las
instancias del pensamiento marxista, la que
se denomina d. socialcristiana, que es la enun
ciacin de los principios de la sociologa cris
tiana, tendientes a fundar un nuevo orden
social sobre la renovacin de los espritus y
sobre la subordinacin de la economa a la
moral cristiana ms que sobre el marxismo
m aterialista y sobre sus consecuencias, vis
tas en el excesivo poder del estado y en la des
valorizacin de la personalidad humana. Por
eso la d. socialcristiana garantiza la propie
dad como instrumento de libertad, pero con
dena sus abusos individualistas, por lo cual
S1-4 D O C T R IN A R IO
propone intervenciones del estado pura limi
ta r la superpropiedad y para centralizar en
sus manos la riqueza. Protege en cambio al
proletario, permitindole alcanzar la propie
dad, sea mediante la difusin de la pequea
propiedad agrcola, sea con formas de copar
ticipacin obrera en la propiedad y en las uti
lidades de las empresas. Adems condena par
cialmente el sistema asalariado, auspiciando
la evolucin de la forma salarial a la asocia
tiva, a partir de la cual se debera conseguir
la destruccin del predominio del capital y la
instauracin de una sociedad de propietarios.
Esta d. surge, antes que en Italia, en paises
como Alemania, Francia e Inglaterra, en don
de el sistema capitalista est ms desarrolla
do y el marxismo se difunde mayormente. Es
aprobada por Len XIII en 1891 con la Rerum
Novaran. Despus de una grave crisis, que
culmina en los aos que van de 1907 a 1910,
cuando muchos de sus exponentes estn com
prometidos en la condena del modernismo,
se revigoriza, particularm ente despus de la
prim era guerra mundial.
[SAFFO TF.STONI BlNETTl]
doctrinario
El termino indica, en general, a quien se atie
ne rgidamente a los principios de su propia
doctrina, prestando atencin a la teora toma
da in abstracto ms que a la prctica; en pol
tica, la expresin indica a quien sigue imita
tivamente los principios de una doctrina pol
tica sin tener en cuenta la situacin concreta.
Histricamente se distinguen dos acepcio
nes precisas del trmino. En 1747 se consti
tuye una Congregacin de los d. (lat. Congre
gado Presbyterorum doctrinae christianae),
congregacin religiosa en la que confluyen
congregaciones ya existentes, con la tarea de
difundir ms ampliamente la doctrina cris
tiana; el fundador reconocido es Csar de Bu-
(1544-1607), fundador en realidad de una de
las congregaciones precedentes; fue suprimi
da en 1870.
En la historia poltica tiene mayor impor
tancia el que se indica con la expresin Par
tido de los d. (fr. les Doctrinaires). Se trata de
un partido monrquico-constitucional fran
cs, que surge con la restauracin de Luis
XVIII. Sus jefes son: P.-P. Royer Collard, F.-
P.-G. Guizot, P.-F.-H. de Serre, J.-C. Beugnot,
P. de Barante, C. Jordn, a los que ms tarde
se agregan los jvenes A.-Ch.-L.-V. de Broglic
y Ch. de Rmusat. No obstante el restringido
nmero de sus componentes, el partido de los
d. es heterogneo; sin embargo, en general
basa su ideologa en un constitucionalismo
tendiente a garantizar el orden pblico y. des
pus de la experiencia de la era napolenica,
en la aversin al cosmopolitismo, y sostiene
la Carta octroye de 1814. sta concede, entre
otras cosas, la igualdad ante la ley; la liber
tad de conciencia, de palabra y de prensa; la
abolicin del rgimen y de los derechos feu
dales; confa el poder ejecutivo al rey y el
legislativo a dos cm aras (una cntara de los
pares, de nominacin real y con carcter here
ditario, y una cmara de los representantes,
elegidos por sufragio censatario), pero la ini
ciativa legislativa es de exclusiva competen
cia de la corona. Los d., por lo tanto, sostie
nen las principales conquistas de la revolu
cin francesa, y sobre ellas quieren construir
la nueva nacin, contra las tendencias de la
extrem a izquierda, constituida en gran par
te por hombres que, fieles en el pasado al des
potismo napolenico, hallan luego insuficien
tes las libertades concedidas por la Carta, y
contra los ultras de la derecha, que no admi
ten limitaciones a la autoridad monrquica
y aspiran a una total restauracin del anden
rgime. Los d. se colocan como tcnicos del
rgimen constitucional: no se ocupan del pro
blema de la soberana, dado que la conside
ran como un atributo exclusivamente divino;
se ocupan en cambio de la sociedad concebi
da como organismo, del reconocimiento por
parle de la monarqua de las diferentes fun
ciones sociales y de sus autonomas y liber
tades. de la proteccin de los derechos cons
tituidas. De tal manera quieren conciliar a la
nueva I~rancia con su pasado. Pero demues
tran escasa adhesin a la realidad cuando,
fracasada la conjuncin entre su esquema
jurdico ideal y la monarqua de los Borbo
lles. no saben crear un nuevo esquema adap
tado a la situacin.
[SAFFOTF.STOMBIXF.TTIJ
 D O M IN A D O
dominado
i d e i .a anarqua militar a DiocLECiANO. Por era
del d., o monarqua absoluta, se entiende el
periodo que desde el advenimiento al poder
de Diocleciano (ao 284 d.c.) o, segn otros
estudiosos, desde el de Constantino (que se
puede hacer coincidir efectivamente con la
victoria de Ponte Milvio del 312 d.c.), llega
hasta la cada del imperio romano de Occi
dente (476 d.c.): sin embargo, si se quiere
referir a la problemtica jurdica (sobre todo
privatista, pero tambin publicista) no es ino
portuno tener presente tambin el periodo
que llega hasta la muerte de Justiniano (565
d.c.), em perador de Oriente.
Recapitulemos brevemente los hechos que
conducen desde la cada de la dinasta de los
Severo hasta Diocleciano, y luego hasta Cons
tantino: esto servir para ilustrar la instau
racin del nuevo rgimen jurdico y poltico.
La muerte de Alejandro Severo (235 d.c.)
abre en el estado romano una aflictiva era de
anarqua militar. En el breve periodo desde
el advenimiento al poder de Maximino el Tra-
cio (235 d.c.) hasta Numeriano (284 d.c.) se
cuentan en efecto veinticuatro emperadores;
a ellos deben agregarse los llamados treinta
tiranos (es decir, pretendientes del poder
imperial). Las causas de esta crisis fueron
diversamente especificadas por los estudio
sos; una de las tesis ms importantes es la de
Rostovzev que configura la existencia de una
lucha de clases entre los campesinos y los
habitantes privilegiados de la ciudad. Sin
embargo, hoy se tiende a opinar que en la base
de la crisis exista una muliplicidad de cau
sas (polticas, sociales, econmicas, militaresj;
estas causas, interactuando, habran llevado
a una verdadera "desintegracin del orden
constituido. En la crisis se insertan de todas
formas, a partir del largo reinado de Galieno
(desde el 253 hasta el 260 d.c. con el padre,
y luego desde el 260 hasta el 268 solo), elemen
tos innovadores del orden constitucional (que
se traducen, en concreto, en una exclusin de
los senadores del mando militar), y luego a
partir del fin de la anarqua m ilitar propia
mente dicha, es decir desde Aureliano (uno de
los restitutores ilricos, que rein desde el 270
hasta el 275 d.c..), se tiene una cierta estabi
lizacin poltica. El poder de Aureliano es
515
decididamente el de un monarca militar, y
tambin es significativo el apelativo dominus
el deus a l atribuido (en tanto no se trata de
una novedad absoluta). Despus de una lti
ma tentativa de restauracin senatorial con
Tcito y Probo, se abre prcticam ente la era
diocleciana.
Tambin de origen ilirico, Diocleciano con
quist el poder a p artir del 285 d.c., creando
asi las premisas para una serie de importan
tes innovaciones. Bastar recordar las rela
tivas a la organizacin territorial (las provin
cias, fraccionadas, fueron recomprendidas en
dicesis ms amplias); al ejrcito (con la dis
tincin entre tropas estables, distribuidas en
las fronteras, y ejrcito mvil, que serva de
escolta al emperador y estaba por eso bajo sus
rdenes directas); a la economa en general
(con reformas monetarias, fiscales, y con la
emanacin de un ediclum rerutn venalium, es
decir de un gigantesco impuesto). Por lo que
se refiere al fundamento constitucional y pol
tico del poder imperial se puede hablar sin
duda de una monarqua de tipo militar, en la
medida en que el emperador es aclamado por
el ejrcito; es dudoso en cambio si intervino
una investidura por parte del senado. Si se
instaura una comparacin con las m onar
quas de tipo oriental, se debe reconocer que
ni siquiera con Diocleciano degenera el poder
de absoluto en arbitrario, y tambin se debe
adm itir que, incluso estando presentes en la
monarqua diocleciana muchos elementos
religiosos, an no se puede hablar de una ver
dadera concepcin teocrtica del poder.
Todo esto provoca la abstencin, por par
te de muchos estudiosos, de reconocer en Dio
cleciano al autntico fundador del d., e impul
sa a identificar en cambio en Constantino el
autor del nuevo curso institucional. Si se
acepta esta interpretacin, se debe destacar
otra vez la complejidad de los pasos que con
dujeron a la afirmacin total y exclusiva de
elementos ya presentes in nuce en el prim er
principado, y al mismo tiempo la resistencia
de las formas y de los rganos de la constitu
cin republicana.
II. CONSTANTINO. LA INSTAURACIN DEL DOMINADO.
Despus del fracaso del sistema tetrrquico,
imaginado por Diocleciano para asegurar un
pacfico traspaso de los poderes imperiales,
Constantino permaneci en el poder con Lici-
516 D O M IN A D O
nio en el 312 d.c., y luego solo en el 324. La
m onarqua constantiniana marca la definiti
va ruptura con el pasado: la forma monrqui
ca ya no aparece justificada, en efecto, con
la necesidad de preservar el imperio rumano
de la disolucin sino que corresponde a una
opcin poltica precisa. La concentracin del
poder de todo el poder en manos de uno
solo, se liga resueltamente a una visin teo
crtica, es decir a una concepcin del empe
rador como representante de Dios en la tie
rra (aun cuando Constantino no deriva todas
sus consecuencias en el plano de la sucesin
imperial).
En cuanto a los eventos fundamentales del
reinado de Constantino, debe ponerse en pri
mer plano el reconocimiento legal del cristia
nismo con el Tamoso edicto de Miln (punto
por otra parte muy discutido por los estudio
sos). Este edicto no slo pune rin a un perio
do de persecuciones (persecuciones que
haban sido particularmente speras an bajo
Diocleciano) sino que echa las bases para un
rpido cambio de posiciones (que conduce a
reconocer al cristianismo una posicin de
neta supremaca). Paralelamente se encuen
tra otro fenmeno, y es la injerencia del esta
do en las cuestiones internas de la iglesia,
tambin de orden dogmtico: se inicia as el
llamado cesaropapismo.
Acerca de las reformas, la opinin ms
difundida es la que ve a Constantino como
continuador, en este campo, de la obra diu-
cleeiana; pero no faltan problemas en que la
posicin constantiniana se destaca decidida
mente de la de Diocleciano. Adems de un
reordenamiento de la administracin central
del estado, se seala la reforma de la prefec
tura del pretorio, ahora vista como rgano del
gobierno de circunscripciones territoriales
(de aqu la multiplicacin de los prefectos),
ya sin poderes militares. Otras innovaciones
importantes se refieren al ejrcito (con el
incremento de la arm ada mvil en perjuicio
de la frontera) y a la moneda (con la acua
cin de una nueva moneda de oro, el solidas,
y con el abandono de toda defensa del curso
fiduciario de la moneda de cobre, es decir de
la moneda para los cambios comerciales nor
males).
Se debe recordar an que mientras que Dio
cleciano haba aparecido en su conjunto, en
su legislacin privatista, como un defensor
del derecho romano clsico, Constantino
resulta mucho ms propenso a ceder y a dar,
por lo tanto, reconocimiento a normas ju r
dicas de derivacin oriental. Finalmente tam
bin la fundacin de Constantinopia asume,
en este cuadro, un carcter emblemtico; ade
ms de las razones de la decisin imperial,
significa en la prctica que Roma va no es el
nico centro del imperio, y que la distincin
entre la parte occidental y la oriental tiende
a institucionalizarse.
III SOCIEDAD Y ECONOMIA EN EL BAJO IMPERIO No es
posible, con referencia a este tema, delinear
la historia del d. despus de Constantino. Bas
tar destacar que la divisin del imperio en
dos partes se estabiliza definitivamente con
posterioridad al ao 395 d.c.; lo cual explica,
adems, cmo la cada del imperio romano
de Occidente no trastorn tambin a la pars
urientis.
Nos limitaremos, por lo tanto, a fijar algu
nos caracteres fundamentales de la sociedad
y de la economa del Bajo Imperio. El dato
quiz ms llamativo es el de la creacin de
una serie de vnculos, que hacen obligatorios
y hereditarios algunos oficios (y la pertenen
cia a las relativas corporaciones). Fenmeno
anlogo es el de la difusin del colonato, en
razn del cual el colono se hallaba sometido
a la tierra que trabajaba; su condicin ju r
dica de liberto se trasm utaba as, de hecho,
en un estado muy similiar al de esclavo. Es
evidente que estas nuevas situaciones socioe
conmicas tienen un vnculo estrecho con la
decadencia del rgimen esclavista (decaden
cia cuyo alcance es discutido).
Nace en esta poca (a propsito de la cual
algn estudioso ha hablado de socialismo de
estado, o al menos de dirigismo) tambin una
empresa pblica, con la tarea de la produc
cin de equipos blicos. Ciertamente la aten
cin del estado es muy vigilante respecto de
los problemas monetarios: en un ambiente
perturbado por la tendencia al aumento de
los precios (en ciertos momentos inconteni
ble) se suceden polticas monetarias de diver
sos tipos, inflacionistas y deflacionistas. La
propiedad de bienes reales parece obviamente
un refugio contra la devaluacin; incluso
algn estudioso ha hablado hasta de un aban
dono de la economa monetaria para un retor
no a la economa natural.
 DOMINADO
En cuanto a las clases sociales, adems de
lo que ya hemos dicho, se seala al menos la
formacin de una clase de curiales, es decir
de pertenecientes a los senados citadinos. Los
curiales de todo el imperio tenan en comn
una serie de problemas, y en particular el de
la responsabilidad por las obligaciones fisca
les de las comunidades citadinas, lo cual per
miti que, aun en las diversas condiciones
econmicas de las ciudades particulares,
madurase la conciencia de la sustancial iden
tidad de su estado jurdico.
La clase social ms elevada sigue siendo la
senatorial (ya existen dos senados, uno en
Roma y otro en Constantinopla); la clase de
los caballeros tuvo en cambio diversas fortu
nas, pero sustancialmente, ya a partir del
siglu iv, apareca con rango inferior a la
senatorial.
iv. la cada d e l im perio komano Hablemos aho
ra brevemente de la cada del imperio y de
sus causas. Es obvio que nos referimos a la
cada del imperio en la pars occidentis, por
que el imperio romano de Oriente continua
r todava por muchos siglos despus de Jus-
tiniano (es decir, como es sabido, hasta la
toma de Constantinopla por obra de los tu r
cos en 1453).
Sobre este tema, indudablemente fascinan
te, las tesis de los estudiosos son muy contras
tantes, y reflejan a menudo visiones de con
junto del desarrollo histrico. Ser preciso
recordar, para este propsito, la fortuna y las
crticas encontradas de la tesis de Gibbon, el
cual vea en el predominio de la religin cris
tiana el factor ms importante de la decaden
cia romana. Tambin otras opiniones, sin
embargo, estn impregnadas de visiones
"pesim istas del cambio de las clases de
gobierno: as Seeck considera un deber asig
nar un peso predominante a la decadencia
demogrfica de la vieja clase aristocrtica, y
aun Rostovzev afirm a que la rebelin de las
clases campesinas, ya sealada como crucial
para otros pasajes histricos, contribuy
grandemente a la decadencia, y luego a la ca
517
da, de la civilizacin romana.
Se dira en cambio que la historiografa
ms reciente se inclina a aceptar visiones ms
eclcticas, es decir que tiende a considerar
que una serie de factores contribuy al
derrum be final. Entre los datos que mejor
documentan la amplitud de la crisis podemos
recordar, a titulo de ejemplo, la expansin del
patrocinium, configurable como un verdade
ro protectorado interesado de los poten-
tiores, es decir de las clases ms elevadas (a
menudo de los mismos funcionarios civiles y
directam ente de los militares), sobre las cla
ses ms humildes e indefensas: se trata en
efecto de un sntoma clarsimo del desmoro
namiento de las instituciones estatales. Es
obvio, de cualquier manera, que los diversos
factores de la crisis asumen un peso diferen
te en las tesis eclcticas particulares; en esta
perspectiva es necesario tambin notar que
la historiografa marxista tiende a dar impor
tancia preminente a las causas econmicas,
y sobre todo a la declinacin de la economa
esclavista (sin que los esclavos fueran susti
tuidos por adecuadas fuerzas de trabajo).
Pero parece oportuno al menos agregar, para
perm anecer en el campo econmico, que
sobre las clases tpicamente acumuladoras de
bienes gravaba el peso del mantenimiento de
un aparato burocrtico y m ilitar de grandes
proporciones, y parece igualmente necesario
reafirmar que la incidencia de los simples fac
tores de crisis debe ser evaluada en un cua
dro muy amplio y articulado.
A.H.M. Jones, II tardo impero
b b l ic o RArlA:
rumano (1964), Miln, II Saggiatore, 1973-1974;
F. de Martino, Storia delta costituzione romana.
Npoles, Jovene, 1975, v, 3; S. Mazzarino,
L'lmpero romano, imi, Bari, Laterza, 19762; E.
Stein, Histoire du Bas-Empire: I, 1 y 2: Da l'lat
romain a l lat byzantin (284-476), y II: De a des-
parition de l empire d Occidenl la mort de Jus-
linien (476-565) (1949), Amsterdam, Hakkert,
1968.
[ROBERTO B0N1NI]
ejecutivo
En el grado mximo, las expresiones poder
e. y "procedim iento" e. indican las activida
des en sentido lato del gobierno, en contra
posicin con el legislativo, referido a la acti
vidad del parlamento, y al judicial, referido
a la actividad de la magistratura. Las formas
de gobierno contemporneas pueden subdi
vidirse en distinas clasificaciones m onar
quas o bien repblicas, monarquas absolu
tas o bien monarquas parlamentarias, rep
blicas parlamentarias o repblicas presiden
ciales y, finalmente, gobiernos m ilitares,
pero lo que nos interesa respecto del anli
sis del e. son los modos de formacin del
poder e. y las modalidades del procedimien
to e. A este fin debe dirigirse evidentemente
la atencin a las monarquas parlamentarias
y a los tipos de repblicas, o sea a las formas
de gobierno en que el e. es elegido y es res
ponsable en distintas formas ante el parla
mento.
En las monarquas parlamentarias y en las
repblicas parlamentarias el e. es la manifes
tacin del parlam ento y su jefe o prim er
ministro es normalmente el lder del partido
de la mayora absoluta o de una mayora rela
tiva en los casos de coalicin. La diferencia
sustancial dentro de estas dos formas de
gobierno est dada por el tipo de sistema par
tidista: en efecto, si el sistema de partidos es
el bipartidismo, es prcticamente el electora
do el que elige al prim er ministro, ya que ste
ser automticamente el lder del partido que
venza en las elecciones. Si el sistema de p ar
tidos es el multipartidismo. habr un amplio
espacio ya sea para las negociaciones entre
los distintos partidos para la constitucin del
gobierno, ya sea dentro del partido de mayo
ra relativa que forma parte de la coalicin
para la eleccin del primer ministro, que slo
muy rara vez es tambin secretario general
del partido.
Tanto en las monarquas parlam entarias
como en las repblicas parlam entarias se
mantiene una clara distincin entre el ele del
gobierno y el jefe del estado. Las repblicas
presidenciales, en cambio, se caracterizan
precisamente por la fusin de los dos cargos
en la misma persona que es elegida directa
mente por el electorado: tal es el caso de Esta
dos Unidos (en que. sin embargo, hasta hace
poco tiempo, se les pedia a los miembros de
los colegios electorales elegidos por la pobla
cin la eleccin del presidente) y tal es el caso
de la mayora si no en todas las repblicas
latinoamericanas en el transcurso de su his
toria, excepcin hecha de los periodos de
gobiernos militares. Tambin en este caso se
puede sealar que la variable interventora del
sistema de partidos desempea un papel rele
vante. En efecto, en las repblicas latinoame
ricanas, adems de otras causas socioecon
micas y polticas de inestabilidad y de depen
dencia. la fragmentacin del sistema polti
co que no permite al presidente de la rep
blica contar con una mayora estable, ha
desempeado un papel negativo. En Estados
Unidos, en cambio, el presidente de la rep
blica es tambin el jefe de un partido, que pue
de no ser partido de la mayora, pero que, sin
embargo, le garantiza una base slida de
poder, dada tambin la falta de compacidad
de los partidos estadunidenses y su discipli
na no rgida.
Un caso particular de repblica presiden
cial. en que no existe la fusin entre los car
gos de jefe de gobierno y jefe de estado, y slo
este ltimo es elegido por sufragio universal
(a partir de 1965), es el constituido por la V
Repblica francesa. El jefe de gobierno es ele
gido por el jefe del estado y es responsable
tanto ante la Asamblea Nacional como ante
el jefe del estado. Este tipo de repblica pre
sidencial est expuesta a los peligros de la fal
ta de una mayora favorable al jefe de gobier
no en la asamblea, derivada, por ejemplo, de
 LITES, TEORIA DE LAS
una discrepancia entre la mayora que ha ele
gido al jefe del estado y la que ha elegido a
las cm aras (fenmeno acentuado por el uso
del sistema electoral de doble vuelta que no
"retrata" las preferencias polticas del elec
torado).
Por lo que respecta al procedimiento e., se
entiende con ste el proceso de cumplimien
to de las leyes, de los reglamentos y, en gene
ral, de todas las decisiones polticas del
gobierno. A pesar de que recientemente se ha
producido en casi todos los sistemas polti
cos contemporneos una concentracin del
poder en el e. y ha crecido, por consiguiente,
el papel de "ejecucin-cumplimiento de las
decisiones polticas, sin embargo hay que
orientar el anlisis a las relaciones entre el
e. (gobierno en sentido estricto) y la burocra
cia, aunque en algunos casos la actividad de
esta ltima se restringe al mbito del proce
so administrativo. El procedimiento e. sera,
en definitiva, un proceso complejo en que el
gobierno asum ira el papel de gua y la buro
cracia el papel de mera cumplimentadoru.
Sigue siendo cierto que en la prctica las rela
ciones entre gobierno y burocracia pueden
asum ir caractersticas muy distintas, depen
diendo de la estabilidad-inestabilidad, de la
homogeneidad-heterogeneidad, del dinamis-
nio-inmovilismo, de la organizacin interna
del gobierno y las modalidades de recluta
miento y del grado de preparacin y de la
competencia de la burocracia.
OIAN FRANCO HASOLINO]
lites, teora de las
i. d e f in ic i n d e e l it e . Por t e o r a d e l a s . o e li -
t i s t i c a (d e a h t a m b i n e l n o m b r e d e e l i t i s m o )
s e e n t i e n d e la t e o r a q u e a f i r m a q u e e n t o d a
s o c i e d a d u n a m i n o r a e s s i e m p r e la n ic a q u e
d e te n t a e l p o d e r e n s u s d iv e r s a s fo r m a s , fr e n
t e a u n a m a y o r a q u e c a r e c e d e l . Ya q u e
e n t r e t o d a s l a s f o r m a s d e p o d e r (d e l a s c u a
le s la s m s im p o r t a n t e s s o c i a l m e n t e , o " e s t r a
t g ic a s " , s o n , c o m o s e h a d ic h o , e l p o d e r e c o
n m ic o , e l p o d e r id e o l g ic o y e l p o d e r p o lt i
c o ) la t e o r a d e la s . n a c i y s e d e s a r r o l l p a r
t i c u l a r m e n t e e n r e l a c i n c o n e l e s t u d i o d e la s
. p o l t i c a s , p u e d e r e d e l i n i r s e c o m o la t e o r a
519
que afirma que en toda sociedad el poder pol
tico, o sea el poder de tom ar y de imponer,
aun recurriendo en ltima instancia a la fuer
za, decisiones valederas para todos los miem
bros del grupo, le pertenece siempre a un cir
culo restringido de personas. La formulacin
que ya se ha convertido en clsica de esta teo
ra fue dada por Gaetano Mosca en sus Ele-
ment di scienza poltica (1896): "Entre las ten
dencias y hechos constantes, que se encuen
tran en todos los organismos polticos, hay
uno cuya evidencia puede ser fcilmente
manifiesta a todos: en todas las sociedades,
empezando por las ms mediocremente desa
rrolladas y que han llegado apenas a los
comienzos de la civilizacin, hasta las ms
cultas y fuertes, existen dos clases de perso
nas: la de los gobernantes y la de los gober
nados. La primera, que siempre es la menos
numerosa, cumple todas las funciones pol
ticas. monopoliza el poder y goza de las ven
tajas que lo acompaan; en tanto que la
segunda, ms numerosa, est dirigida y regi
da, de un modo ms o menos legal o ms o
menos arbitrario y violento, por la primera,
que le proporciona, por lo menos en aparien
cia, los medios materiales de subsistencia y
los que se requieren para la vitalidad del orga
nismo poltico" (i, p. 78). El xito del trm i
no . se remonta, en cambio, a Pareto, que
algunos aos despus, y no sin el influjo de
Mosca, enunci, en la introduccin de los
Sy sientes socialisles (1902), la tesis de que en
toda suciedad hay una clase superior que
generalmente detenta el poder poltico y el
econmico, a la que le dio el nombre de "aris
tocracia" o de "lite".
II LOS PRECURSORES: MOSCA, PARETO, UICHELS.Que
toda sociedad estuviera dividida entre gober
nantes y gobernados y que los gobernantes
fueran una minora, era una tesis no cierta
mente nueva, comn a todos los escritores
que haban compartido una concepcin rea
lista de la poltica. El mismo Mosca, por otra
parte, reconoci haber tenido algunos precur
sores, como Saint-Simon, Taine y Marx-
Engels. Lo que permite considerar a Mosca,
mucho ms que a Pareto (dejando a un lado
la diatriba entre los dos sobre su respectiva
precedencia), como el primer terico de la cla
se poltica es el hecho de que l present esta
tesis como la piedra angular de una conccp-
520 ELITES, TEORA DE LAS
cin que pretenda ser cientfica, es decir
basada en una observacin paciente y sin pre
juicios de los hechos, y no ya apriorista, ideo
lgica o ideologizante, de la poltica; la elev
al rango de ley constante y cierta de todo agre
gado poltico, primitivo y evolucionado, anti
guo y moderno; parti de ella para reform u
lar de una manera nueva algunos conceptos
fundamentales de la teora poltica tradicio
nal, como el de las tres formas clsicas de
gobierno (todos los gobiernos, partiendo de
la teora de laclase poltica, son oligrquicos),
para renovar la m ateria misma de la ciencia
poltica, que debera orientar su propio estu
dio principalmente a la naturaleza distinta,
a las diferentes caractersticas de acuerdo con
las pocas y las civilizaciones, a los proble
mas de la formacin y de la organizacin, de
la clase poltica. Adems, Mosca no se limit
a enunciar el principio de que en toda socie
dad existe una clase poltica compuesta por
un nmero restringido de personas sino tra
t tambin de dar una explicacin del fen ladores y los rentistas) y las intelectuales (en
meno, insistiendo repetidas veces en la obser
vacin de que la clase poltica obtiene su fuer
za del hecho de estar "organizada, entendien
do por "organizacin tanto el conjunto de
relaciones interesadas que inducen a los
miembros de la clase poltica a unirse entre
s y a constituirse en grupo homogneo y soli
dario contra la clase dirigida ms numerosa,
pero dividida, desarticulada, dispersa, desu
nida, como tambin el aparato o la mquina
estatal de que se sirve la clase poltica como
instrum ento para la realizacin de sus pro
pios fines. De acuerdo con esta caractersti
ca, la teora de la clase poltica se llama habi
tualmente tambin teora de la minora orga
nizada.
La circunstancia de que aproximadamen
te en esos mismos aos esta teora fuera aco
gida por un personaje mucho ms autoriza
do en el campo de las ciencias sociales y, a
diferencia del provinciano Mosca, conocido
internacionalmente, como fue Vilfredo Pare-
to, contribuy ciertam ente a darle un relieve
particular a la teora de la clase poltica y a
convertirla en una especie de tema dominan
te de la ciencia poltica. Pareto, ya desde la
introduccin de los Systimes socialistes, como
se dijo anteriormente, llam la atencin sobre
el hecho de que, siendo lus hombres desigua
les en todos los campos de su actividad, se dis
tribuyen en varios grados, que van desde el
superior hasta el inferior; llam . a los que
componen el grado superior; se detuvo par
ticularmente en los individuos que, por el
hecho de ocupar los grados superiores de la
riqueza y del poder, constituyen la . ms pro
piamente poltica, o "aristocracia. Pareto se
sinti atrado ms que por los problemas de
la constitucin y de la formacin de la clase
politica, por el fenmeno de la grandeza y de
a decadencia de las aristocracias, o sea por
el hecho de que "las aristocracias no duran"
y la historia es el teatro de la continua lucha
entre una aristocracia y otra. En el Trattato
di sociologa gene rale (1916), la teora del equi
librio social est basada en gran parte en el
modo en que se combinan, se integran y se
sustituyen las diversas clases de ., de las cua
les las principales son las polticas (cuyos dos
polos son los polticos que usan la fuerza, o
leones, y los que usan la astucia, o zorros), las
econmicas (cuyos dos polos son los especu
que se contraponen continuamente los hom
bres de fe y los de ciencia).
En los aos que transcurrieron entre los
dos escritos de Pareto (1902 y 1916), Robert
Michels, inspirndose en las ideas de Mosca
y Pareto. aunque ms en las del primero que
en las del segundo, public, prim ero en una
edicin alemana (1910) y luego en una edicin
italiana (I.u sociologa del partilopoltico nella
democrazia moderna, 1912), una obra que,
estudiando la estructura de los grandes par
tidos de masa, especialmente la del partido
socialdemcrata alemn, puso de relieve en
el mbito de una gran organizacin, como la
del partido de masa, el mismo fenmeno de
la concentracin del poder en un grupo res
tringido de personas que Mosca haba com
probado en la sociedad en general. A este gru
po de poder le dio el nombre de "oligarqua,
usando un trmino que, a diferencia del de
"aristocracia, usado por el conservador
Pareto, tiene una connotacin evaluativa
negativa, y revela que para el autor, prove
niente de las filas del movimiento socialista,
el fenmeno tenia un carcter degenerativo
(aunque inev itable). Tan inevitable que hasta
lo indujo a formular la famosa (o mal afama
da) ley frrea de la oligarqua, cuya enun
ciacin ms conocida es la siguiente: "La
organizacin es la madre del predominio de
 LITES. TEORIA DE LAS 521

los elegidos sobre los electores, de los man como inminente por los reformadores socia
datarios sobre los mandantes, de los delega les. y a las que se les atribuye un valor tau
dos sobre los delegantes. Decir organizacin matrgico, o son los nuevos brbaros o son
es lo mismo que decir oligarqua." Por ms nicamente un ejrcito de maniobra de la
opuesta que sea la relacin entre organizacin nueva clase poltica en ascenso. En Mosca y
y grupo de poder de Michels a la propuesta en Pareto, aunque no en Michels, para el que,
por Mosca para Mosca la organizacin es por lo menos en los prim eros aos, los resul
un instrumento para la formacin de la mino tados de la investigacin cientfica no son
ra gobernante, en tanto que para Michels la capaces de mitigar los ardores y las esperan
misma organizacin es la que tiene como con zas democrticas, la teora de las minoras
secuencia la formacin de un grupo oligrqui gobernantes avanza con el mismo ritmo que
co. la obra de Michels constituye una con una concepcin esencialmente inigualitaria
firmacin histrica y emprica de la teora eli de la sociedad, que una visin esttica o cuan
tista, y su comprobacin en un campo espe do mucho cclica de la historia, que una acti
cfico como el de los partidos de masa, el tud ms pesimista que optimista respecto de
dem ostrar la posibilidad de una aplicacin la naturaleza humana, que una incredulidad
ms amplia de la misma, contribuy a con casi total en relacin con los beneficios de la
solidar su xito. democracia, que una crtica radical del socia
lismo como creador de una nueva civilizacin,
III. INTERPRETACION CONSERVADORA E INTERPRETA y que una desconfianza que siente desprecio
CION DEMOCRATICA DE LA TEORIA DE LAS ELITES. El por las masas portadoras de nuevos valores.
xito de la teora de las . dependi en su naci En una palabra, la teora de las ., en su pri
miento del hecho de que, a pesar de su pre mera aparicin, sirvi de vaso colector de
tensin de tener validez como teora cientfi todos los humores antidemocrticos y anti
ca y hasta como la prim era teora cientfica socialistas (ms bien, para algunos, antidemo
en el campo de la poltica, habia nacido con crticos por antisocialistas), provocados por
un fortsimo contenido polmico antidemo el nacimiento del movimiento obrero, y per
crtico y antisocialista, que reflejaba muy miti formular, de una manera que hasta
bien el "gran miedo de las clase dirigentes entonces no habia sido nunca tan clara, la
de los pases en que se haban intensificado anttesis lite-masa, en que el trmino posi
o estaban a punto de intensificarse los con tivo era el prim ero y el negativo el segundo,
flictos sociales. Desde el punto de vista ideo y llevar a cabo un completo trastocamiento
lgico, esta teora, sobre todo en la leccin de la filosofa de la historia propuesta por la
paretiana, que fue la ms escuchada politica doctrina socialista, en donde el sujeto hist
mente, fue una de las muchas expresiones a rico no serian las . sino las masas (aunque
travs de las cuales se puso de manifiesto, al guiadas por vanguardias conscientes). Sin
final del siglo, la crisis de la idea del progre embargo, a travs de Michels y del segundo
so indefinido que habia marcado el periodo Mosca (cuya obra final es la segunda edicin
de la burguesa en ascenso, y el ideal del de los Elementi di scienza poltica, 1923), la
democratismo igualitario tuvo que soportar teora de las . se va imponiendo poco a poco
el choque con la dura y spera leccin del dar por su valor euristico hasta el grado de que,
vinismo social que encontraba en la seleccin apartndose poco a poco del molde ideolgi
a travs de las luchas las despiadadas aunque co, es acogida como teoria histricamente
necesarias condiciones de la evolucin. Esta correcta, es decir por su valor cientfico, por
teora, en efecto, poda dar buenos argum en escritores liberales y tambin democrticos
tos a los que se interesaban por dem ostrar como, en el caso de Italia, Einaudi y Croce.
que la historia es una repeticin montona de Salvemini y Gobetti. El mismo Mosca haba
conflictos, en los que no interesan sino ni abierto el camino a una interpretacin no res
camente la fuerza y la astucia, que los sedi tringida ideolgicamente de la teora, distin
centes revolucionarios no son otra cosa que guiendo. en un capitulo aadido en la segun
la sustitucin de una clase dirigente por otra da edicin, dos diversos modos de formacin
(y por lo tanto, dejan las cosas como estn), de las clases polticas ya sea que se trasm i
que las masas, cuya llegada es considerada ta el poder por herencia, en cuyo caso surgen
522 LITES. TEORIA DE LAS
los regmenes autoritarios, o bien que proven
ga de la base, lo que da origen a regmenes
que. a falta de otro trmino. Mosca llam libe
rales. pero que habra podido llamar tambin
correctam ente democrticos, aunque en el
sentido en que democracia se contrapone
no a "aristocracia" sino a autocracia. De
este modo, la diferencia entre regmenes aris
tocrticos, y autocrticos, por un lado, y reg
menes democrticos y liberales, por el otro,
no debe seguir buscndose en la existencia o
inexistencia de una clase poltica sino en el
hecho de que en los primeros hay . cerradas
y restringidas y en los segundos hay . abier
tas y ampliadas. El rgimen parlamentario,
cuyos defectos Mosca lleg a criticar spera
mente. pero cuya validez histrica defendi,
es un rgimen que no desmiente de ninguna
m anera la teora de las .: representa el rgi
men en que la clase poltica es ms abierta
y menos restringida, adems de que est con
trolada desde la base.
Despus de Mosca, los mayores tericos de
las . fueron, en Italia, un escritor democr
tico, Guido Dorso, que provena de la expe
riencia gobettiana de "revolucin liberal", y
que escribi en 1944, como contribucin para
el nuevo estado democrtico que debera sur
gir de las cenizas del fascismo, un ensayo, Dit-
tatura, classe poltica e classe dirigente, en
que, partiendo de la comprobacin irrefuta
ble de que en toda sociedad existen "form a
ciones oligrquicas que forman el esqueleto
de toda la estructura social", describi las
relaciones entre la clase dirigente y la clase
dirigida, entre la clase dirigente y la clase
poltica, entre la clase poltica en el gobier
no y la clase poltica de la oposicin en un
rgimen pluralista, y un escritor liberal. Filip-
po Burzio, paretiano ferviente, que public en
1945, al da siguiente de la liberacin del
dominio del fascismo, un libro, Essenza ed
attnalit del liberalismo, en el que, despus
de haber afirmado que todo lo original y crea
tivo que se hace en el mundo es obra de mino
ras, sostena que las mejores . son las que
se forman a travs de la lucha y estn en con
tinua competencia entre si, como afirman las
doctrinas liberales, y que, siendo elegidas y
controladas peridicamente por los ciudada
nos, no se imponen" sino que "se proponen",
como afirman las teoras democrticas.
iv ei. xito de la teora en estados unidos. Ordi
nariamente se considera a Mosca, Prelo y
Michels como los padres fundadores. Pero la
teora de las . adquiri el pleno derecho de
ciudadana en la ciencia poltica contempo
rnea, renacida o renovada en Estados Uni
dos, desde que le acogida, reelaborada en
diversas formas y difundida por Haroid D.
Lassvvell, aproximadamente en los mismos
aos en que se introduca entre los investiga
dores norteamericanos y se discuta amplia
y rabiosamente, a travs de la excelente tra
duccin inglesa, el Tratado de Prelo (1935).
En una de sus obras principales Who gels
what, wben, how (1936), el prim er captulo
intitulado lites", empieza con estas pala
bras: "Ei estudio de la poltica es el estudio
de la influencia y de los que la ejercen [...]
Los que tienen influencia son los que se apo
deran de la mayor parte de lo apoderable. Los
valores disponibles pueden clasificarse en
valores de deferencia, de ingreso v de seguri
dad. Los que obtienen la mayor parle de stos
son la ., el resto es la masa" (The political
writings of H. . Lasswell, 1951). Al form ular
el concepto de .. Lasswell apela explcita
mente a la tradicin de Mosca, Pareto y
Michels. En el libro posterior, escrito en cola
boracin con Abraham Kaplan, Power and
saciety (1950), articulando an ms el concep
to, distingue la . propiamente dicha, que est
constituida por los que tienen el mayor poder
en una sociedad, de la . media, constituida
por los que tienen un poder inferior, y de la
masa, constituida por los que tienen el poder
menor. No duda en afirmar que los miembros
de la . son ordinariamente menos numero
sos que los de la masa. Distingue diversas for
mas de dominio, o sea diversas formas en que
el poder de una sociedad est controlado y es
ejercido de acuerdo con los distintos tipos de
. (una . de funcionarios da origen a la for
ma de dominio burocrtica, de nobles a la
aristocracia, de especialistas a la tecnocracia,
etc.). Niega decididamente que la introduc
cin del concepto de . impida la posibilidad
de concebir un tipo de gobierno democrtico;
reafirma el principio, ya enunciado por Mos
ca, de que la democraticidad de una estruc
tura social no depende de que exista o no una
. sino ms bien de las relaciones establecidas
entre la . y la masa: del modo en que la . se
recluta y del modo en que ejerce el poder".
 LITES. TEORIA DE LAS
Por otra parte, a pesar de la autoridad de
Lasswell, la sociologa norteamericana oficial
y acadmica siempre vio con cierto recelo las
teoras elitistas. El elitismo en sentido origi
nal debi su xito en Estados Unidos sobre
todo a dos libros extra muenia, cuya popula
ridad fue mucho mayor que la de los produc
tos que salen de las instituciones universita
rias: The managerial revolution (1941) de
James Burnham y The power elite (1957) de
C. Wright Mills. El mismo Burnham puso de
manifiesto en qu grado estaba ligado a la tra
dicin elitista de los padres fundadores, en
un libro publicado algunos aos despus, The
macltiave llians (1947), en el que, partiendo de
la contraposicin entre la concepcin idealis
ta de la poltica, personificada por Dante, y
la realista, personificada por Maquiavclo,
teji un elogio de los nuevos maquiavlicos,
que son precisamente Mosca, Pareto y
Michels, adems de Sorel. La interpretacin
general de la historia en que se basa su exce
lentsimo libro sobre la revolucin de los
directores es elitista: toda sociedad se carac
teriza por el hecho de estar dominada por un
grupo de poder (rulittg class) que tiene cier
tas caractersticas: Cuando existe ese gru
po de control, el grupo que, a diferencia del
resto de la sociedad, tiene en mayor medida
el control sobre el acceso a los instrumentos
de produccin y un trato preferencial en la
distribucin de los productos de estos instru
mentos, podemos hablar de este grupo como
del grupo socialmente dominante o de la cla
se gobernante de esta sociedad." La revolu
cin social de nuestro tiempo, que l descri
be y profetiza, consiste en la transicin de una
clase dom inante (la de los burgueses-
capitalistas) a otra (la de los directores); la his
toria es el distinto sucederse de una clase
dominante a otra.
Contra la imagen idlica de Estados Unidos
como paraiso del hombre comn, Wright
Mills parte de la contraposicin del hombre
comn, definido como aquel cuyos poderes
"estn limitados por el mundo cotidiano en
que vive" y "parece con frecuencia movido
por fuerzas que no puede comprender ni con
trolar, con la e. en el poder, "compuesta por
hombres que se encuentran en posiciones
tales que les permiten trascender el ambien
te del hombre comn y ocupan las pusicio
nes estratgicas de la estructura social en que
523
actualmente estn concentrados los instru
mentos del poder, de la riqueza y de la cele
bridad". Por medio de un anlisis histrico
y sociolgico trata de dem ostrar que en la
actualidad Estados Unidos est dominado por
un restringido grupo de poder, que constitu
ye precisamente la . en el poder y est com
puesto por los que ocupan las posiciones cla
ves en tos tres sectores de la economa, del
ejrcito y de la poltica. stos constituyen una
. en el poder, porque, contrariam ente a lo
que aparece o se hace creer, estn por razo
nes sociales, familiares, econmicas ligados
unos a otros, se sostienen y se refuerzan reci
procamente, tendiendo cada vez ms a con
centrar sus instrum entos de poder en insti
tuciones centralizadas e interdependientes.
Por medio de un juicio sintelizador, que se
hace eco de una manera sorprendente de la
tesis mosquiana de las minoras organizadas
frente a las mayoras desorganizadas, Wright
Mills escribe: El sistema norteamericano del
poder es de este modo porque el vrtice est
mucho ms unificado y es mucho ms pode
roso y la base mucho ms desunida, y por eso
impotente, de lo que suponen generalmente
los que se dejan engaar observando los estra
tos medios del poder mismo, los que no refle
jan la voluntad de la base ni determinan las
decisiones del vrtice.
V. LOS CRITERIOS DEMOCRATICOS VLOSCRITERIOS MAR
XISTAS. El modo polmico y hasta provocati
vo con que se present la tesis de Wright Mills
dio ocasin a un debate sobre el concepto mis
mo de y en general sobre la validez del eli
tismo como teora cientfica. El concepto de
. en el poder fue criticado por dos partes
opuestas: los liberis niegan la unidad de la
. en el poder, o sea niegan que el poder den
tro de la sociedad norteam ericana est reu
nido en un grupo monoltico, de acuerdo con
la tesis que se ha llamado por retorsin pol
mica de las tres "c (conviccin, cohesividad,
conjura), y le oponen la teora que se deno
min de diversas maneras: "pluralista",
"polirquica" o tambin en anttesis al mu-
nolitismo, "poltica. Lo- radicis, o mejor
dicho los marxistas, sostienen, por el contra
rio, que la . en el poder no est en realidad
organizada en los tres sectores encontrados
por Mills, porque la clase dominante es en
definitiva una sola: la de los delentaduies del
524 LITES. TEORIA DE LAS
poder econmico. El representante ms auto
rizado de la primera crtica es Robert A. Dahl.
que en un ensayo (A critique o f the ruling li
te mudel, 195S) aparecido dos aos despus
del libro de Wright Mills sostiene que la hip
tesis de la existencia de una . en el poder slo
se puede probar si: i] la hipottica . gober
nante es un grupo bien definido; b] hay una
muestra suficiente de casos de decisiones fun
damentales. en que las preferencias de la
hipottica . estn en oposicin con las de los
otros grupos; c] en todos estos casos prevale
cen las preferencias de la hipottica . Pero
como ni el primero ni el tercer punto han sido
probados empricamente hasta ahora, la teo
ra de las . en el poder no tiene, segn Dahl,
fundamento cientfico. De la segunda se ha
convertido en intrprete Paul M. Sweezy
(Power lite or ruling class?, 1956), quien con
sidera que Wright Mills sobrevala el papel
de los militares y de los polticos de profesin;
sostiene que en Estados Unidos no existen
tres . sectoriales unidas en una . en el poder
sino una "clase dominante (en el sentido
marxiano de la palabra), y para poder com
prenderla es necesario estudiar todo el siste
ma del capitalismo monopolista y no los
dominios separados de la vida social nortea
mericana; critica globalmente la teora de las
. pues "distrae inevitablemente la atencin
de los problemas de la estructura y del pro
ceso sociales y conduce a buscar causas aje
nas de los fenmenos sociales.
La crtica de los liberis no conduce nece
sariam ente a una negacin radical del elitis-
mo. No niega que existan lites y que. aun
dentro de la sociedad democrtica, haya una
contraposicin permanente entre los que tie
nen el poder y los que no lo tienen, sino ms
bien que en u ra sociedad extremadamente
compleja y fundamentalmente conflictiva,
como es la sociedad norteamericana, haya
una sola .; en una palabra, niega no tanto el
elitismo como el monolitismo. Reanudando
la tradicin comenzada por Mosca, que dis
tingua, como ya dijimos, la . aristocrtico-
autocrtica de la . democrtico-liberal, con
tinuada por Lasswell, que consider perfec
tamente compatibles la existencia de las .
con el funcionamiento del rgimen democr
tico, esta teora se enlaza con la concepcin
de Joseph A. Schumpeter, segn el cual lo que
caracteriza al rgimen democrtico es el
mtodo, y ms precisamente el mtodo que
permite que los distintos individuos o grupos
rivales luchen por la conquista del poder
mediante una competencia recproca "a tra
vs de una contienda que tiene por objeto el
voto popular (Capitalism, sacialism and
democracy, 1942). Por lo dems. Karl Mann-
heim, hacindose eco de Mosca, deca en
una anlisis escrito alrededor de 1930, pero
publicado postumamente sobre el proceso
de democratizacin de la sociedad contempo
rnea (The demucratization of culture, en
Essayson the sociology o f culture. 1956): La
democracia no implica que no haya .: impli
ca ms bien un cierto principio especfico de
formacin de las ." y consideraba este prin
cipio junto con el principio de la igualdad de
todos los hombres y el de la autonoma del
individuo como una de las caractersticas fun
damentales de la democracia moderna. Tam
bin Raymond Aron, estudioso de Pareto, vol
vi repetidas veces sobre este tema en los lti
mos aos, empezando por el articulo Social
structure and the ruling class (en The British
Journal of Sociology. i, 1950), en donde escri
be entre otras cosas: La diferencia funda
mental entre una sociedad de tipo sovitico
y una de tipo occidental es que la primera tie
ne una . unificada m ientras la ltima tiene
una . dividida", para terminar con el artculo
Social class, political class, ruling class (en The
European Journal of Sociology, i, 1960), don
de contrapone las suciedades industriales de
Occidente con la sociedad industrial de la
Unin Sovitica basndose en la diferencia
entre oligarqua desintegrada y oligarqua
unificada en un partido nico. En esencia, la
critica del elitismo monoltico termin por
dar origen a una concepcin desmitizada, rea
lista, desencantada de la democracia, que
haba sido bautizada y tambin recientemente
criticada con el nombre de "elitismo demo
crtico" y cuyas principales caractersticas
eran la competencia entre las . polticas, el
hecho de que estas . deban rendir cuentas
de su operacin peridicamente ante los elec
tores y eran accesibles de distintas maneras
a las instancias provenientes de la base (P.
Bachrach, 1967).
A diferencia de la crtica de los pluralistas,
la critica proveniente de los m arxistas (bas
tara recordar, retrocediendo mucho ms all
de la polmica Wright Mills-Sweezy, los jui
 ELITES. TEORIA DE LAS
cios hirientes de Luckcs y de Gramsci sobre
la obra de Michels y, recientemente, las obje
ciones presentadas por Nicos Poulantzas, en
Poder poltico y clases sociales, 1968) se basa
en una interpretacin radicalmente distinta
de la sociedad, entendida como conjunto de
relaciones entre dominantes y dominados,
utiliza instrumentos analticos distintos y
conduce a una verdadera teora alternativa,
que es interesante com parar con la teora de
las . en sus dos versiones, monstica y plu
ralista. aunque conviene mantenerlas separa
das para no caer en contusiones y simplifi
caciones deformantes. Si la teora elitista par
te, como se vio, de la contraposicin entre .
y masa, separadas entre s como el elemento
activo y el elemento pasivo de la sociedad, y
limita el momento conflictivo al conflicto
interno de las ., la teora marxista parte de
la contraposicin entre las dos clases antag
nicas de los poseedores de los instrumentos
de produccin y de los proletarios, y consi
dera el conflicto entre las dos clases sociales
como el principal motor del movimiento his
trico. En la visin elitista de la sociedad, la
relacin entre . y masa no es necesariamen
te antagnica. En su intento por fijar una tipo
loga de las diversas sociedades, a partir de
la dicotoma .-masa, William Kornhauser
considera, por un lado, la mayor o menor
posibilidad que las . tienen de sufrir el influ
jo de las masas y, por el otro, la mayor o
menor posibilidad que tienen las masas de ser
movilizadas por la . (The politics o f mass
society, 1960): ninguna de estas dos relacio
nes es una relacin antagnica como la que
pone en relieve de m anera particular la teo
ra marxista. Adems, en tanto que la teora
marxista se remonta a la forma de produc
cin, o sea al aspecto estructural, para encon
trar los elementos constitutivos y determinan
tes del movimiento social. la teora elitista
encuentra el elemento determinante de la
desigualdad social, que caracteriza a todas las
sociedades que existen o que han existido, en
la diversa distribucin del poder poltico, o
sea en el aspecto que un marxista considera
ra superestructural. En esta direccin se ha
desenvuelto Ralf Dahrendorf, quien en el
libro Soziale Klassen und Klassenkonflikt in
der industriellen Gesselschaft (1957) sostiene,
criticando a Marx y unindose explcitamen
te con los tericos de las e., que la causa de
525
la formacin de las clases sociales, o de las
desigualdades y por consiguiente de los con
flictos, no es la propiedad sino la autoridad,
es decir el poder de em itir los mandatos que
logran la obediencia. De estas premisas dedu
ce la conclusin de que se es capaz de identi
ficar a los contendientes de un cierto tipo de
conflicto cuando se ha logrado identificar a
"los que ocupan las posiciones de dominio y
de subordinacin en una determinada asocia
cin. En una palabra, Dahrendorf, al propo
ner sustituir el criterio de la distribucin de
la propiedad por el de la distribucin del
poder para explicar la divisin de la sociedad
en grupos opuestos, expresa bastante bien
una forma actualizada de la interpretacin
elitista de la sociedad en contraposicin direc
ta con la interpretacin que se deriva de los
clsicos del marxismo.
VI. COMPROBACION EMPIRICA: INVESTIGACIONES SOBRE
LAS LITES DF. US COMUNIDADES LOCALES Por enci
ma de las discusiones tcnicas que la concep
cin elitista de la sociedad ha despertado y
sigue despertando todava, se ha ido robus
teciendo, en estos ltimos veinte aos, sobre
todo en Estados Unidos, la tendencia a com
probar la validez de la teora por medio de
investigaciones empricas que se han orien
tado, por razones tcnicas fcilmente com
prensibles, al estudio de los grupos de poder
de las comunidades pequeas o de alguna for
ma no muy grandes, como son las adminis
traciones municipales, las organizaciones sin
dicales o profesionales. Como prim er ejem
plo conspicuo, y en cierto sentido precursor,
de un estudio de la . de un centro urbano,
hay que mencionar la investigacin que Floyd
Hunter desarroll en Atlanta, Georgia (Com-
m unity power. A sludy o f decisin makers,
1953), al que siguieron muchos otros. Sin
embargo, la investigacin ms conocida es la
del mismo Roben Dahl desarrollada algunos
aos despus en New Haven (U/io governs?
Democracy and power in an American city,
1961) que lo llev entre otras cosas a la con
viccin, poco antes recordada, de que la teo
ra de una . nica en el poder, que haba des
penado tanta polvareda a travs de la obra
de Wright Mills, era empricamente falsa. Por
otra parte, si alguno pretenda, partiendo de
las investigaciones empricas realizadas hasta
la fecha, llegar a la confirmacin de una de
5 2t> ELITES. TEORIA DE LAS
las dos interpretaciones prevalecientes de la
teora elitista, la monista o la pluralista, ms
bien que de la otra ira al encuentro de una
desilusin. De las dos investigaciones mencio
nadas, la de Hunter y la de Dahl, tanto la una
est segura de sostener la tesis monista como
la otra de sostener la tesis pluralista. No se
puede decir que lo que es vlido en una comu
nidad lo sea tambin en otra: toda teora, al
bajar del cielo de las abstracciones a la tie
rra de la investigacin de campo, se ve obli
gada a perder algo de su rigidez y de sus pre
tensiones de ser vlida universalmente. De
este modo se podra llegar a la conclusin de
que la distincin entre monistas y pluralistas
es una distincin terica (y desgraciadamen
te ideolgica) y que, en cambio, empricamen
te, ambos, monistas y pluralistas, tienen
razn. Se ha observado por otra parle que las
diversas conclusiones a las que han llegado
Hunter y Dahl pueden depender tambin de
la distinta tcnica adoptada por el uno o por
el otro para identificar los componentes del
grupo de poder de la ciudad preseleccionada.
Hunter se ha dirigido a un cierto nmero de
personas influyentes de la ciudad y les ha pre
guntado a quines consideran como podero
sos en ese lugar (mtodo consideracional);
Dahl, en cambio, examin el iter de algunas
decisiones sobre problemas particularm ente
relevantes para la ciudad seleccionada como
m uestra y observ cules eran los grupos de
inters que prevalecan cada vez (mtodo dcci-
sional). Ninguno de los dos mtodos est exen
to de criticas: al prim ero se le ha reprochado
sobre todo de no haber sido capaz de distin
guir entre el poder supuesto y el poder real
y de haber logrado identificar mejor el poder
potencial que el real. Al segundo se le ha obje
tado sobre todo que el influjo de un grupo de
poder no se explica a travs de las decisiones
que logra impedir que lleguen a feliz trm i
no. Es probable, como se ha sealado recien
temente (Stoppino, 1971), que el mejor meto-
do para identificar un grupo de poder consis
te en utilizar ambos mtodos, que de hecho
no son imcompatibles sino ms bien se inte
gran recprocamente.
Vil CARACTERISTICAS POSITIVAS Y NEGATIVAS DF. LA
teora A pesar de las divergencias que sepa
ran a los sostenedores de la teora de las .,
se pueden sealar, a guisa de conclusin,
algunos rasgos comunes que sirven para dis
tinguir esta teora que desde hace algunas
dcadas representa con distinta suerte una
tendencia constante de la ciencia poltica: 1]
en toda sociedad organizada las relaciones
entre individuos o entre grupos que la carac
terizan son relaciones de desigualdad; 2] la
causa principal de la desigualdad consiste en
la distribucin desigual del poder, o sea en
el hecho de que el poder tiende a concentrar
se en manos de un grupo restringido de per
sonas; 3] entre las diversas formas de poder,
lo determinante es el poder poltico; .'] los que
detentan el poder (especialmente el poder
poltico), la clase poltica propiamente dicha,
son siempre una minora; 5] una de las cau
sas principales de que una minora logre
dominar un nmero enormemente mayor de
personas consiste en el hecho de que los
miembros de la clase poltica, por ser pocos
y tener intereses comunes, estn ligados entre
s y son solidarios por lo menos en la conser
vacin de las reglas del juego que les permi
ten ora a unos ora a otros el ejercicio alter
nativo de poder; 6] un rgimen se diferencia
de otro por el distinto modo en que las .
nacen, se trasm iten y mueren, por el distinto
modo en que se organizan y por el distinto
modo en que ejercen el poder; 7] el elemento
opuesto a la ., o la no ., es la masa, que cons
tituye el conjunto de personas que no tienen
poder o por lo menos no tienen un poder pol
ticamente relevante, y que numricamente
son la mayora, no estn organizadas o bien
estn organizadas por los mismos que parti
cipan en el poder de la clase dominante, y por
lo tanto estn al servicio de la clase dominan
te (la teora de la sociedad de masa es la con
traparte de la teora de las . y ambas se han
desarrollado paralelamente en este ltimo
siglo). Lo que las diversas teoras tienen en
comn desde el punto de vista negativo es. por
un lado, la critica de la ideologa democrti
ca radical, segn la cual es posible encontrar
una sociedad en que el poder sea ejercido
efectivamente por la mayora y, por el otro
lado, la critica de la teora marxiana, segn
la cual ya que el poder est ligado a la pro
piedad de los medios de produccin, es posi
ble encontrar una sociedad basada en el
poder de la mayora y hasta de todo el pue
blo, cuando la propiedad de los medios de
produccin est colectivizada.
 ENAJENACIN
Como teora realista de la poltica, mantie
ne firme la tesis de que el poder pertenece
siem pre a una m inora y de que la nica dife
rencia entre un rgimen y otro radica en la
existencia o inexistencia de minoras en com
petencia recproca. Ideolgicamente, por el
hecho de haber nacido como reaccin contra
el temido advenimiento de la sociedad de
masa, y por lo tanto no slo contra la demo
cracia sustancial sino tambin contra la
democracia formal, su principal funcin his
trica, que de ninguna manera se ha agota
do, consiste en denunciar cada vez las siem
pre renovadas ilusiones de una democracia
integral. Si en su aspecto ideolgico pudo
haber contribuido a obstaculizar el avance de
una transform acin democrtica de la socie
dad (aun en el sentido de que la democracia
y existencia de una clase poltica minoritaria
no son incompatibles), en su fase realista con
tribuy y sigue contribuyendo todava a des
cubrir y a m antener al desnudo la ficcin de
la "dem ocracia m anipulada.
BIBLIOGRAFIA P. Buchrach. Critica de la teora eli
tista de la democracia (1%7), Buenos Aires, Amo
rrortu, 1973; T.B. Bottomore, Minoras selectas
y sociedad (1957), Madrid, Grcdos, 1965; G.W.
Domhoff y H.B. Ballard (comps.), C. Wright Mills
and the pawer lite, Boston, 1968; S. Keller. Ms
all de la clase dirigente (1963), Madrid, Tecnos,
1971; C. Marletti, Classi ed lite politiche: teorie
edanalisi, en Questioni di sociologa, Brescia, La
Scuola, 1966. vol. n: J.H. Meisel, El mito de la
clase gobernante: Caetano Mosca y la 'lite'
(1958), Buenos Aires, Amorrortu, 1975; G. Parry,
Pulitical lite, Londres, 1969: S. Passigli (comp.),
Potere ed lite politiche, Bolonia, 11 Mulino, 1971;
M. Stoppino, Chi comanda? I metodi di ricerca
del potere nea comnnil lcale, Genova, ECIC,
1982.
[NORBERTO B isBlO]
enajenacin"
i "En el ni\el de mxima genera del espaol, no conservaron ninen -.djetivo derivado
definicin.
lizacin, la e. se puede definir como el proce-* dei latn alienas |. jenol y slo han podido construir,
* En l;i Advertencia del traductor" a K. Marx, El ca
pital, Mxico. Siglo XXt. t. i. vol. I. p. xix, Pedro Sea-
527
so en virtud del cual alguien o algo (para
Marx, la misma naturaleza puede estar impli
cada en el proceso de e. humana) est cons
treido a convertirse en otra cosa de lo que
es propiamente en su esencia" (P. Chiodi). El
uso corriente del trm ino designa, a menudo
en forma genrica, una situacin psicosocio-
lgica de prdida de la propia identidad indi
vidual o colectiva vinculada con una situacin
negativa de dependencia y de falta de auto
noma. Apela pues a una situacin subjetiva
y al mismo tiempo a una dimensin objetiva
histrico-social. En este sentido se puede
hablar de: e. mental como estado psicopato-
lgico vinculado a la enfermedad mental; e.
de los colonizados en cuanto sufren e interio
rizan la cultura y los valores de los coloniza
dores; e. de los trabajadores en cuanto son
asimilados con tareas puramente mecnicas
y despersonalizantes a la estructura tcni
co-jerrquica de la empresa industrial, sin
tener poder alguno en las decisiones funda
mentales; e. de las masas en cuanto objeto de
heterodireccin y de manipulacin a travs
de los medios de comunicacin de masa, de
la publicidad, de la organizacin mercantili-
zada del tiempo libre; e. de la tcnica como
instrumentacin de aparatos que funcionan
segn una lgica de eficacia y productividad
independiente del problema de los fines y del
significado humano de su uso. La difusin del
trmino en relacin con los diversos estados
de despersonalizacin y de prdida de auto
noma por parte de los individuos implicados
en los procesos en cuestin corresponde a una
trivializacin del concepto, pero tambin a
una complejidad semntica que tiene en la
cultura filosfico-politica moderna en la cual
dicho trmino ha sido acuado.
n de roi'sseac a marx. La doctrina contractual
transfiere el concepto de e. de un mbito ori
ginalmente jurdico (alie nato como cesin de
una propiedad) al mbito filosfico-politico
a fin de explicar el fundamento del estado y
ron no- dice: O tra- lenguas romnicas, a diferencia
sobre la base de alienare, alienada, trminos culto- y
opacas del tipo de 'alienar', alienacin (compreselo-
con sus equivalente- castellano- transparentes 'enaje
nar' \ 'enajenacin')" IE.]
528 ENAJENACIN
de Ja sociedad poltica. Hobbes habla de
"cesin (fo give up) del derecho de gobernar
se a s mismo al soberano, a travs de un pac
to que marea el destierro del estado de natu
raleza. Rousseau introduce el trmino de e.
para indicar la clusula fundamental del con
trato social consistente en la "e. total de todo
aquel que est asociado con todos sus dere
chos a toda la comunidad , de modo que
"cada uno, unindose a todos, no obedezca sin
embargo ms que a si mismo y permanezca
tan libre como antes {Contrato social, i, 6 ).
La e. se presenta de esta manera como el acto
de cesin positiva que instituye la voluntad
general.
Hegel rechaza la teora contractual de la
formacin del estado y de la e. como relacin
recproca de cesin y de intercambio. El moti
vo ms importante es el hecho de que para
l el sujeto de la historia no son los individuos
sino el espritu absoluto o conciencia de si; la
multiplicidad y la otreidad aparecen como
momentos derivados y negativos respecto de
la unidad del Espritu {y de sus manifestacio
nes: el espritu del pueblo, el estado). Hegel
retoma pues en un terreno histrico-social el
ncleo conceptual que haba sido propio de la
teologa neoplatnica, o sea el Uno que se
escinde y se multiplica en un proceso necesa
rio de e.-extraamiento (respectivamente:
Fntausserung/Verausserung y Entfremdung).
La Fenomenologa del Espritu est enteramen
te construida sobre la base de la demostracin
del proceso necesario de e.-extraamiento del
Espritu, a travs de la concatenacin de las
figuras histricas, de la necesaria superacin
del sei-otro y del#extraamiento respecto de
la totalidad del devenir y la unidad del abso
luto. El objetivo final es el saber absoluto
como conciencia de que el objeto es producto
de la conciencia de si y se integra en ella. Por
eso, dice Hegel, la e. de la conciencia de s "tie
ne un significado no slo negativo sino tam
bin positivo" en cuanto proceso necesario de
autoafirmacin a travs de la escisin y la pro
duccin de formas de otreidad histrico-ob-
jetiva.
Teniendo como fondo este planteamiento
lgico-ontolgico, Hegel desarrolla tambin
un anlisis de gran eficacia del mundo moder
no como "espritu que se enajena". El punto
de referencia es la idealizacin (presente tam
bin en Rousseau) de la unidad de individuo
y comunidad en la JijXio. El mundo moderno
es la ruptura de aquella unidad, por obra
sobre todo de la Riqueza que disuelve la uni
versalidad del estado y hace que la realidad
social en lugar de ser una realizacin aparez
ca a la conciencia como "inversin y "pr
dida de la esencia. Son estos procesos ana
lticos los que Marx tiene en cuenta en los
Manuscritos econmico-filosficos de 1844 al
afirm ar que en la Fenomenologa de Hegel
estn contenidos, aunque en forma idealista
y mistificada, todos los elementos de la cr
tica. "Lo ms importante de la Fenomeno
loga de Hegel y de su resultado final la dia
lctica de la negatividad, como el principio
motor y engendrador es, por tanto, de una
parte, el que Hegel conciba la autognesis del
hombre como un proceso, la objetivacin
como desobjetivacin, como e. y como supe
racin de esta e., el que capte, por tanto, la
esencia del trabajo... (Tercer manuscrito.
XXIII).
En la historia del trabajo como objetivacin
enajenada del ser del hombre (en cuanto ex
traamiento de las fuerzas esenciales de la
humanidad producido bajo el signo de la pro
piedad privada) el joven Marx ve la clave inter
pretativa para reformar los resultados de la
economa poltica clsica segn clave antropo
lgica. Hegel entendi que la historia es la
autogestin enajenada que el hombre hace de
si mismo en el trabajo, pero entiende el tra
bajo como actividad espiritual de un sujeto
absoluto. La critica antiespeculativa de Feuer-
bach ha denunciado la inversin idealista de
sujeto y predicado y ha repropuesto con fuer
za al sujeto como ser natural, sensible, y por
lo tanto la objetivacin y la otreidad como
dimensiones en lnea de derecha positivas,
rechazando la confusin hegeliana entre obje
tivacin y e. Sin embargo no comprendi la
productividad histrica de la e. en cuanto pre
misa necesaria para su superacin histrica
en el comunismo. La superacin de la e. gira
sobre el eje de la abolicin de la propiedad pri
vada y del trabajo enajenado. La e. del traba
jo en los Manuscritos se analiza como: a] extra
amiento del obrero respecto del producto del
trabajo; b] extraamiento de la actividad labo
ral. que de ser una primera necesidad se con
vierte en actividad coaccionada; c] extraa
miento de la esencia humana por cuanto la
objetivacin del gnero humano se degrada a
 ENAJENACION
una actividad instrumental en vista de la mera
existencia particular; d] extraamiento de los
hombres entre si en relaciones en la que sur
gen antagonismo y competencia.
A partir de La ideologa alemana (1845-
1846) Marx, mientras enriquece el anlisis del
extraamiento a travs de una historia de la
propiedad privada como divisin del traba
jo, toma sus distancias respecto al comunis
mo filosfico y su concepto clave: la e. de la
esencia humana. De hecho Marx y Engels
estn elaborando los conceptos fundamenta
les del materialismo histrico y una crtica
desde dentro de la economa poltica, que se
convertir en teora del modo de produccin
capitalista como una estructura fundada en
la produccin de plusvalor. En ello se basa
la tesis de algunos intrpretes que exponen
la teora de la e. del joven Marx como "pre-
m arxista" (L. Althusser). La cuestin resulta
bastante controvertida, porque: a] si bien es
cierto que en El capital no existe una referen
cia precisa a la e., tambin es cierto que en
partes enteras del mismo, como en la cuarta
seccin del libro primero, se considera la his
toria de la industria como un creciente extra
amiento de los trabajadores respecto de la
concentracin de instrumentos de trabajo,
saber y fuerza combinada del trabajo en un
aparato objetivo extrao a ellos y contrapues
to en cuanto capital. En particular existe una
continuidad entre el concepto juvenil de tra
bajo enajenado y el concepto maduro de tra
bajo abstracto; b] es innegable el estrecho
parentesco entre anlisis del trabajo enajena
do y el de fetichismo (cap. 1 del libro prime
ro y cap. 48 del libro tercero), o sea del "carc
ter mistificador que transform a las relacio
nes sociales a las que sirven en la produccin,
como portadores, los elementos materiales de
la riqueza, en atributos de esas mismas cosas
(mercancas) y que llega an ms lejos al con
vertir la relacin misma de produccin en una
cosa (dinero); c] el trmino y el concepto de
e. aparecen muy a menudo en lugares decisi
vos de los cuadernos de los Grundrisse, tra
bajos preparatorios para la crtica de la eco
noma poltica escritos por Marx en los aos
1857-1858: d]es igualmente cierto que inclu
so en los lugares de ms estrecho parentesco
con la teora juvenil, slo de vez en cuando
retoma el planteamiento conceptual de un
sujeto (el trabajo, o el hombre) que se enaje
529
na, mientras que a menudo habla de una
estructura (el modo capitalista de produccin)
dentro de la cual las relaciones sociales asu
men necesariamente la apariencia fetichista
de cosas. No se debe por tanto minimizar la
dislocacin epistemolgica que se ha produ
cido; sobre todo cabe sealar el hecho de que
la desenajenacin y la reapropiacin apare
cen como efecto de los cambios estructura
les en el proceso de transicin hacia un modo
distinto de produccin (el comunista).
III. EL CONCEPTO DE ENAJENACIN EN LA FILOSOFIA
poltica contemporAnea. El marxismo de la
Segunda Internacional, aun conociendo en
prte los escritos inditos de Marx (el Nach-
lass fue publicado en parte por F. Mehring),
no atribuy ninguna importancia al concep
to de e., de la misma manera que resulta un
concepto extrao al marxismo-leninismo de
la Tercera Internacional, a pesar de la escru
pulosa publicacin de los Manuscritos en 1932
y de los Grundrisse en 1939-1941, estando
ambas interesadas en las tendencias objeti
vas, en la crisis general del capitalismo y en
la transferencia de las fuerzas productivas
maduradas en el seno de la sociedad burgue
sa y en un socialismo entendido como cstati
zacin de los medios de produccin. La rea
nudacin de la problemtica conceptual con
cerniente al nexo e.-fetichismo-reificacin tie
ne lugar ms bien al margen de las corrien
tes principales de la tradicin marxista, a
menudo por obra de los crticos de dicha tra
dicin.
En especial el concepto de e. ha sido fun
damental en la filosofa poltica, que ha inten
tado reformular las categoras hegelomarxis-
tas en relacin con la crtica del neocapita-
lismo por un lado y del socialismo burocr
tico por el otro. La difusin de la problem
tica de la e. tiene lugar en los aos cincuenta
y sesenta cuando se redescubren los prime
ros escritos de Lukcs y Korsch y tienen gran
aceptacin los trabajos de Marcuse y de Sar-
tre. El prim er Lukcs (Historia y conciencia
de clase, 1923) ve el fenmeno de la e.-
reificacin extenderse de la fbrica tayloris-
ta a todos los sectores de la sociedad al
derecho, a la administracin, a la industria
cultural, etc... constituyendo sectores aut
nomos, fragmentados, apoyados en una racio
nalizacin fundamentada en el clculo y en
530 ESPACIO POLITIC O
una eficiencia que es fin en si misma. La e.
no se refiere solamente al trabajo en las con
diciones capitalistas, sino tambin al mundo
de la ciencia y de la tcnica tal como se ha
formado dentro de las relaciones burguesas
de produccin. Una ampliacin anloga del
concepto de e. a todo el mundo del trabajo e
incluso a toda la civilizacin en cuanto pro
ducto del principio de prestacin y de la racio
nalidad instrumental, se encuentra en Mar-
cuse, para el cual "razonablemente el siste
ma de trabajo debera organizarse ms bien
con el intento de ahorrar tiempo y espacio
para el desarrollo individual ms all del
mundo del trabajo, inevitablemente represi
vo {Eroa y civilizacin, 1955, ix). El concep
to de e. desempea tambin una funcin esen
cial en el existencialismo marxista de Sartre
(Crtica de la razn dialctica, 1960), que insis
te en la necesaria recada en el marco de
la escasez de la praxis individual y de gru
po en el mundo de los aparatos annimos rei-
ficados, el mundo de la seriacin y de lo
prctico-inerte, en el cual los fines se trans
forman necesariamente en contrafinalidad
annima y los hombres pasan a ser objeto de
procesos que no controlan.
Ha sido sealado el hecho (G. Bedeschi) de
que estos autores dan mucha importancia a
la conexin Hegel-Marx y acaban por confun
dir e. y objetivacin, recayendo en aquella
posicin idealista que el joven Marx critica
a Hegel. Sin embargo conviene tener presen
te el marco de referencia especifico respecto
al cual ellos usan los conceptos de e. y de rei-
ficacin: la problemtica de las condiciones
de emergencia de la conciencia revoluciona
ria en el capitalismo desarrollado (Lukcs);
el capitalismo maduro como "sistema omni-
comprensivo y totalmente adm inistrador
(Marcuse); el surgimiento de aparatos buro
crticos y represivos dentro mismo del pro
ceso revolucionario (Sartre). Se tendra que
distinguir todava, sobre todo respecto a
Hegel, que la estructura Igico-ontolgica del
concepto de e. y su uso parcialmente h e u ri-
tico al poner en evidencia los aspectos hist-
rico-sociales, constituyen, para la filosofa
poltica, un problema de ascendencia marxis
ta ms o meno> cercana.
biblicokaHA: L. Althusser, Im revolucin terica
de Marx (1965), Mxico, Siglo XXI, 1967; G.
Bedeschi, Alienacin y fetichismo en el pensa
miento de Marx (1968), Madrid, Corazn, 1975;
G. Bedeschi. Alienazione, en Enciclopedia. Turn,
Einaudi, 1977, vol. t, pp. 309-343: C. Camporesi,
II concetto di alienazione da Rousseau a Sartre,
Florencia, Sansoni, 1974; P. Chiodi, Sartre e il
marxismo. Miln. Feltrinclli, 1965; I. Mszros.
I m teora de la enajenacin en .Marx (1970), Mxi
co, Era, 1976; C. Napoleoni, Lecciones sobre el
Capitulo sexto (indito) de Marx (1972), Mxico.
Era, 1976.
[CESARE PIANCIOLA]
espacio poltico
i. definicin. Por e. poltico se entiende el rea
del conflicto poltico que est en la base de
la relacin entre electores y partidos de un
determinado sistema poltico en un cierto
momento histrico. Todo sistema poltico
est caracterizado por un cierto nmero de
conflictos: conflictos sobre la distribucin del
ingreso, sobre la intervencin del estado en
la economa, sobre las relaciones estado-igle
sia. o bien conflictos de naturaleza lingsti
ca, tnica, etc. En la medida en que estos con
flictos o estas lneas de divisin son factores
de movilizacin del electorado, ejercen
influencia sobre la conducta poltica de los
electores y las estrategias de los partidos, y
por ello sobre la marcha de la competencia
electoral. La configuracin de estos conflic
tos constituye el rea del e. poltico. Sustan
cialmente, pues, el e. poltico es el e. de la
competicin electoral en los regmenes demo
crticos de masa.
Sin embargo, no basta que existan conflic
tos y por tanto problemas por resolver y
opciones a tomar para poder utilizar de for
ma significativa la nocin de e. poltico. Para
ello es necesario que se cumplan algunas con
diciones que aseguren la existencia de un cier
to grado de "racionalidad" en la conducta de
electores y partidos: 1 ] electores y partidos
han de estar en condiciones de percibir y valo
ra r su posicin reciproca en relacin con las
dimensiones del conflicto poltico ms sobre
salientes o relevantes en un determinado
momento; 2 ] estas percepciones y las \ alora-
 ESPACIO POLITICO
dones consiguientes han de estar dotadas de
un minimo de coherencia interna; 3] el elec
tor vota por aquel partido cuya posicin en
el e. es ms cercana a su propia colocacin
espacial.
De por si dichas condiciones se cumplen de
manera distinta en los diversos sistemas pol
ticos y en ciertos casos no se cumplen en abso
luto. La percepcin del e. poltico puede variar
de elector a elector por diversos motivos. En
primer lugar no siempre los electores "ven
todos los partidos de un sistema ni siquiera
lo ms importantes. A menudo reconocen so
lamente a su partido, el partido con el que se
identifican estrechamente. O bien s conocen
la existencia de los diversos partidos, pero no
logran distinguir las connotaciones caracters
ticas y por tanto su posicin relativa en el e.
Otras veces puede suceder en cambio, que la
percepcin de ciertos electores sea del todo o
en parte distinta de la percepcin de otros,
porque es diversa para ellos la relevancia o
importancia de los conflictos en juego. En
otros casos es posible que las valoraciones que
hace un elector de los diversos partidos sean
del todo contradictorias y por lo tanto caren
tes de cualquier lgica interna. Cuando dichos
fenmenos asumen dimensiones relevantes, la
nocin de e. poltico pierde prcticamente su
significado emprico. Sustuncialmente, para
poder hablar de e. es necesario que exista una
cierta "estructura ordenada" que sobrentien
da la conducta de electores y partidos.
La frecuencia con la que electores, lideres
y observadores polticos utilizan trminos
como izquierda-derecha, laico-clerical, con
servador-progresista, y otros anlogos, para
def inir las propias posiciones polticas es un
indicador de que tul estructura existe, aun
que en medida diversa si se trata segn el
nivel de lites o el nivel de masa. Es una
estructura formada por imgenes simplifica
das respecto de la complicada realidad de los
partidos, pero no por ello menos eficaz al pro
porcionar a los electores una sintesis de las
connotaciones polticas ms relevantes de los
diversos partidos. Tomando como base dichas
imgenes el elector construye su propio mapa
del sistema y organiza sus propios conocimien
tos politicos. La reconstruccin, en el labora
torio del investigador, de este mapa muestra
los elementos constitutivos del espacio poltico.
531
II ESPACIOS LINEALES Y ESPACIOS PL.URIDIMENSIONA-
les. Cada e. poltico viene definido por un
cierto nmero de dimensiones. Tales dimen
siones corresponden a las lineas de conflic
to, a los problemas, a las opciones que ejer
cen su influencia sobre las posiciones de los
partidos y de los electores y orientan su con
ducta. Segn sean una o ms de una, se habla
de e. lineal o de e. pluridimensional. El e. pol
tico ms simple, y ms utilizado en el terre
no de la investigacin o en el del debate pol
tico, es el definido por la dimensin izquier
da-derecha. Esta dimensin (o continuo) ha
sido interpretada de forma muy diversa. An
thony Duvvns, el primer politlogo que utiliza
de manera sistemtica la nocin de e. polti
co con base en dicha clave, la interpreta como
el grado de intervencin del estado en la eco
noma, segn lo cual una posicin de izquier
da se identifica con una mayor propensin en
favor de polticas de intervencin. Para Lip-
set y muchos otros, la lnea divisoria entre
izquierda y derecha est en la actitud ms o
menos favorable en relacin con polticas de
cambio del staru quo. Cualquiera que se con
sidere la interpretacin ms correcta, no hay
ninguna duda de que en las modernas demo
cracias de masa las nociones de izquierda y
de derecha desempean un papel relevante en
el mbito de la competencia electoral entre
los partidos. Estas nociones simplifican las
opciones de los electores y son un medio efi
caz de comunicacin entre electores y p arti
dos. Esto est demostrado por numerosos
estudios empricos que revelan cmo en el
nivel de los electorados de los diversos pa
ses la mayor parte de los entrevistados no tie
nen ninguna dificultad en colocarse a s mis
mos y a los partidos del sistema (al menos los
mayores) sobre este continuo.
Establecido lo anterior, y a pesar de la nota
ble contribucin que el uso de la dimensin
izquierda-derecha ha aportado al estudio de
la competencia poltica, no se puede identifi
car esta nocin, como hacen algunos investi
gadores, con la nocin de e. poltico sin empo
brecer esta ltima desde un punto de vista
analtico y sustancial. Los e. lineales son sim
ples y por tanto fciles de utilizar y de inter
pretar, pero precisamente por razn de su
simplicidad no pueden explicarse siempre
ciertas estrategias de partido o ciertas con
ductas de voto, porque pasan por alto la exis-
512 E S P A C IO P O L IT IC O
leticia de otras dimensiones de identificacin
y competencia que pueden interferir con la
dimensin izquierda-derecha y alterar asi la
dinmica global de la competicin poltica.
Por ejemplo, una de estas dimensiones es la
religiosa, pero tambin podemos citar al res
pecto la dimensin tnica, la lingistica y
otras. Tal vez dichas dimensiones pueden
superponerse al continuo izquierda-derecha,
pero es ms frecuente que lo interfieran. En
este caso, el e. poltico se ha de considerar
pluridimensional para todos los efectos, y no
lineal.
Concluyendo, lo que se quiere afirm ar es
que no se puede establecer a priori la estruc
tura del e. poltico como si existiera un solo
e. de la poltica vlido universalmente. La con
figuracin del e. poltico puede variar de sis
tema a sistema e incluso dentro de un mis
mo sistema de un determinado periodo his
trico a otro, precisamente porque cambian
los conflictos, las lneas divisorias, los pro
blemas que definen las imgenes de los par
tidos y la propia colocacin de los electores
en el e. Aceptado lo anterior se puede afirmar,
con base en la experiencia proporcionada por
el funcionamiento de los regmenes democr
ticos occidentales, que los componentes fun
damentales del e. poltico han permanecido
ms bien estables en el nivel de la masa. stos
corresponden todava en gran parte, a pesar
de los cambios recientes, al sistema de rup
turas que ha caracterizado el proceso de for
macin de los partidos y de los sistemas de
partido. Estas rup tu ras (contraste ciu
dad-campo. la lengua, la religin, la ideolo
ga) estn en gran medida en la base de los
procesos de identificacin partidista y por
tanto del comportamiento de voto entre la
gran mayora de electores de los pases de
Europa occidental. Sin embargo, el e. polti
co no est formado solamente por estas
dimensiones. Junto a dichas dimensiones
"tradicionales pueden existir otras. En gene
ral cualquier cuestin sobre la que los parti
dos polticos asumen posiciones diversas
entre ellos y que puede ubicarse en una lnea
de divisin preexistente puede representar
una dimensin del e. poltico a condicin de
que constituya efectivamente un factor de
movilizacin de una parte del electorado. Asi
en ciertos sistemas polticos el e. de la com
petencia electoral puede estar constituido por
problemas particulares que de vez en cuan
do asumen importancia poltica a los ojos de
los electores. El problema del aborto, el de
la energa nuclear o determinadas cuestiones
de poltica exterior son posibles ejemplos de
ello.
iii. consideraciones CRITICAS. El anlisis espa
cial de la competencia electoral presupone en
cierta medida una interpretacin "racional
del comportamiento electoral. Esto se dedu
ce claram ente de lo que hemos dicho hasta
ahora. Sin embargo, precisamente por este
motivo muchos investigadores formulan obje
ciones sobre la aplicahilidad y relevancia de
una nocin que en el fondo implique conduc
tas que parecen contradecirse con la realidad
de los hechos. El escaso inters por la polti
ca y el bajo grado de conocimiento de dicha
m ateria entre ciertos estratos de electores
han sido demostrados por muchas investiga
ciones empricas. Segn una firme tradicin
investigadora sobre el comportamiento elec
toral de masa, el elector "medio, ms que
expresar su propio voto despus de una aten
ta confrontacin entre las propias preferen
cias polticas y las propuestas y programas
de los diversos partidos del sistema, tiende
a identificarse con un determinado partido
basndose en un sentido de proximidad psi
colgica ms que racional. El voto no sera
pues una opcin verdaderamente consciente,
sino ms bien un hecho consuetudinario
determinado por la presencia de un grado
notable de simpata por el propio partido y
de hostilidad respecto a los partidos antago
nistas.
Aunque estas observaciones estn funda
mentadas en slidas bases fcticas, la conclu
sin a que a menudo se llega de que una teo
ra racional del comportamiento electoral
resulta de una casi absoluta irrelevancia es
demasiado apresurada por diversos motivos.
En prim er lugar, el fenmeno de identifica
cin entre elector y partido no excluye la pre
sencia de elementos de carcter racional en
esta relacin. El elector identificado es tam
bin en muchos casos un elector que tiene una
cierta imagen de partido condicionada por la
adhesin al programa del partido y a sus posi
ciones polticas sobre las cuestiones del
momento. El hecho de que su voto sea fun
damentalmente estable no significa que sea
 ESTABILIDAD POLITIC A
slo el resultado de factores psicolgicos, no
susceptibles de un anlisis racional. A este
propsito no se puede deducir de la estabili
dad del voto su presunta "irracionalidad. En
segundo lugar, la misma nocin de elector
medio" tiene poco significado. No existe un
elector tipo, sino que existen ms bien diver
sos tipos de electores, entre los que los elec
tores identificados no son ms que una cate
gora. Junto a stos existen tambin electo
res de opinin, que se orientan en su compor
tamiento no tanto sobre la base de conside
raciones de orden ideolgico o tradicional
como por estar influidos por la posiciones de
los partidos sobre temas y problemas de
actualidad en el debate poltico o bien por la
percepcin de su eficiencia, honradez, com
petencia de los lideres del gobierno y de la
oposicin.
Estas consideraciones bastan para pensar
que en efecto una teora espacial del compor
tamiento electoral tiene un campo de aplica
cin ms amplio de lo que usualmente se ha
credo. Ya sea el comportamiento de los elec
tores "identificados, ya sea con mayor razn
el comportamiento de los electores de opi
nin, son clasificables en un anlisis espacial.
Sobre todo en el caso de estos ltimos el uso
de la nocin de e. se presta muy bien a expli
car las transferencias de voto y por tanto
algunos aspectos de la dinmica global del sis
tema. En efecto, los electores de opinin son
los ms crticos, los ms mviles. Como con cognitivo, el grado de e. de este o aquel siste
secuencia es precisamente el voto de stos el
que determina los desplazamientos margina
les en las relaciones de fuerza entre partidos
de gobierno y de oposicin, las cuales deci
den a menudo el resultado de la competen
cia electoral. A pesar de que su nmero pue
da ser exiguo, su importancia es tan relevan
te que pesa de una manera muy concreta en
la formulacin de las estrategias de partido
y sobre el funcionamiento del sistema.
biblio g ra fa . A. Downs, A economic theory uf
democracy, Nueva York, Harper, 1957; R. Ingle-
hart y H.D. KJingemann, Party identificulion,
ideolgica! preference and left-right dimensin
among Western mass publics, en Party identifi-
ialian and beyond, a cargo de I. Budge, I. Cre-
we y D. Farlie, Nueva York, VViley, 1976; G. Sar-
lori. Parties and party Systems, Nueva York, Cam
bridge University Press, 1976; D. Stokes, Spatial
533
mudis of party competilion, en American Poli-
tical Science Review, l v ii , junio de 1963.
[ROBERTO D ALIMOMi:]
estabilidad poltica
i. definicin del concepto. Una definicin satis
factoria del concepto de e. debe partir de algu
nas consideraciones preliminares. Antes que
nada, se debe buscar una definicin carente,
en lo posible, de elementos valorativos. Debe
ponerse particular atencin en este punto
sobre todo con un concepto al que, habitual
mente, se ha acusado de privilegiar el momen
to de la conservacin respecto del cambio: un
sistema poltico, por ejemplo, se considera
estable a menudo justamente en cuanto capaz
de mantener el siatu quo. Se debe aclarar,
en cambio, que se buscar una definicin neu
tra; que un sistema estable no tiene por s mis
mo una connotacin positiva: un sistema pol
tico estable no es bueno en cuanto tal, y,
por fin, que la e. no es necesariamente, ni debe
ser, el fin de lodo sistema.
En segundo lugar, es importante slo una
definicin emprica y operativa, susceptible
de una inmediata vinculacin con la realidad,
que perm ita determ inar, al final del proceso
ma en particular.
Por fin, es necesario buscar una definicin
idnea para evidenciar que la e. es un estado
del sistema en un intervalo de tiempo dado.
La e. es el resultado de la determinada dis
posicin de los elementos del sistema.
Con base en estas consideraciones la defi
nicin, que parece tener ms que otras los
requisitos requeridos, es la siguiente: la e. es
la previsible capacidad del sistema de durar
en el tiempo. As, un sistema debe ser consi
derado estable cuando, en un momento dado
y sobre la base de un conjunto de indicado
res, es racionalmente previsible que durar
en el tiempo. Existe una notable diferencia
entre la e. asi definida y la entendida como
simple duracin en el tiempo. Esta segunda
definicin, a diferencia de la primera, no da
el sentido tpico de este concepto, que querra
tener tambin tareas previsionales, ms que
534 ESTABILIDAD POLITICA
referirse a sistemas histricos. Y podra indu
cir a sostener errneamente que, por ejemplo,
una monarquia tradicional, que dura desde
mucho tiempo atrs, es estable aunque pue
da estar en el punto de quedar trastornada
por una revolucin. Por otra parte, es eviden
te que en un juicio a posteriori se puede decir
que un sistema poltico, que ha durado mucho
tiempo, ha sido probablemente estable por
una buena parte de su duracin.
La definicin dada de e. puede parecer ms
bien genrica si no se procede a algunas espe
cificaciones. Es necesario, por lo tanto, acla
ra r qu no es e. La e.. antes que nada, no se
identifica con el equilibrio estable. Esta ecua
cin, hecha por muchos autores, es inexacta,
y para comprender un puco ms a fondo su
erro r es necesario hacer una resea del con
cepto de equilibrio y, ms en general, del
modelo de equilibrio. Se dice que un sistema
est en equilibrio cuando se encuentra en una
condicin de reposo debido a la interaccin
de fuerzas opuestas, es decir cuando ningu
na variable [del sistema] cambia su posicin
o relacin respecto de las otras variables"
(Easton, 1953). El equilibrio puede ser est
tico o dinmico. Es esttico cuando en esta
do de reposo los parm etros del sistema per
manecen constantes en el intervalo de tiem
po considerado. Es dinmico cuando en situa
cin de cambio la propia tasa de cambio per
manece constante o bien se presenta con un
modelo que se repite siempre. Por otra parte
es necesario distinguir, y ste es el punto que
ms interesa, entre equilibrio estable, ines
table e indiferente. Se tiene equilibrio esta
ble cuando el sistema, despus de haber sufri
do cualquier disturbio exterior, tiende a retor
nar al precedente estado de quietud. Se tie
ne equilibrio inestable cuando el sistema,
siempre por la intervencin de un disturbio
exterior, se encuentra en un equilibrio pre
cario que lo predispone a asum ir otras posi
ciones, conformes o no con la precedente. Se
tiene, por fin, equilibrio indiferente si el sis
tema asume una nueva posicin despus de
la intervencin de cualquier factor exterior.
Lo* motivo* por lo* cuales *e rechaza la
identificacin entre e. y equilibrio estable *on
por lo menos do*: a] la nocin de equilibrio
estable no lleva lejos y, de todas formas, no
parece susceptible de hacerse operativa por
la distancia que separa estas concepciones
fsicas de la realidad social; ftj el equilibrio
estable privilegia el statu quo; en cambio, un
sistema para ser estable, es decir para per
sistir en el tiempo, debe ser capaz de cambiar
adaptndose a los desafos que provienen del
ambiente: slo una continua adaptacin a la
realidad siempre cambiante permite a un sis
tema sobrevivir. Se puede afirmar, por lo tan
to. que. paradjicamente, justo un sistema en
equilibrio estable corre el riesgo de volverse
el ms inestable.
Tambin es errnea la identificacin entre
e. y equilibrio indiferente, es decir un equili
brio siempre nuevo y distinto, puesto que no
esta del todo empricamente probado que un
sistema, sobre todo un sistema poltico, per
siga siempre un estado de equilibrio. En efec
to, para alcanzar sus fines un sistema puede
tambin desear un estado no "equilibrado,
admitiendo que desee algo: precisamente
para mantenerse estable, para poder persis
tir un sistema poltico, a veces, persigue fines
que perpetan el desequilibrio.
E. no es, por fin, ni inmovilismo ni estatici-
dad, en cuanto que un sistema permanece
estable justam ente porque es capaz de adap
tarse a los desafos que provienen del ambien
te, de modificarse autnomamente.
Cuando se pasa de la definicin del concep
to al anlisis de las condiciones de la e., son
necesarias otras precisiones. Puesto que la e.
consiste en la capacidad del sistema de per
sistir a travs de las adaptaciones, debe agre
garse entonces, antes que nada, que, cuando
*e estudian la e. y la inestabilidad, no se estu
dian dos fenmenos considerados en una
perspectiva antinmica, sino un solo fenme
no, y el problema es el de determ inar emp
ricamente el grado de e. de un sistema parti
cular.
Adems hasta ahora se ha hablado de e. del
sistema, sin precisiones ulteriore*. Pero para
ser ms exactos es necesario introducir la dis
tincin entre comunidad poltica, rgimen y
autoridad. Por comunidad poltica se entien
de el conjunto de miembro* de un grupo en
el que hay divisin del trabajo poltico y que
persigue objetivos que los miembro* por
separado no podran alcanzar". El rgimen
es el conjunto de valores (los principios y las
metas colectivas sobre los cuales, habitual-
mentc. existe una plataforma mnima de
acuerdo en el interior de la comunidad), de
 ESTABILIDAD PO L IT IC A
las normas (las reglas del juego que discipli
nan la participacin en la vida poltica) y de
las estructuras de autoridad (las funciones
ocupadas por gobernantes dotados de legiti
midad) tpicos de todo sistema poltico. Por
autoridad, finalmente, se entienden "los
gobernantes oficiales en el interior del rgi
men. Estas distinciones entre comunidad
poltica, rgimen de autoridad y, luego, en
el interior de los regmenes, o sistemas pol
ticos, entre sistemas polticos democrticos
y autoritarios, primitivos y modernos, tradi
cionales y en vas de desarrollo son nece
sarias para especificar mejor las condiciones
fundamentales de la e., que son distintas
segn los diferentes niveles y tipos de siste
mas en los que se mueve. Resta decir que, pro
bablemente. las condiciones de e. de un cier
to tipo de autoridad estn englobadas en las
condiciones de un determinado sistema pol
tico, y stas a su vez en las condiciones de una
determ inada comunidad poltica.
Casi todos los estudiosos de la e. se han
dedicado a la enucleacin de las condiciones
de e. de los sistemas polticos democrticos
(t . democracia). Se ha contribuido muy puco
al estudio de este fenmeno en los sistemas
no democrticos. Por lo tanto, m ientras que
es posible dar explicaciones avanzadas y aten
dibles de la e. democrtica, no se puede decir
nada vlido de la e. no democrtica: son
demasiados los problemas no resueltos al res
pecto.
ti hiptesis principal Las hiptesis ms rele
vantes referidas a e. del sistema poltico son
cuatro. La prim era puede enunciarse as:
slo un sistema pultico democrtico que
posee una cultura cvica tiene probabilidades
de ser estable (Alrr.ond y Verba, 1963). Es la
ms clsica explicacin cultural de la e.
Aun reconociendo la importancia de otros fac
tores, Almond atribuye un papel decisivo a la
cultura poltica, es decir al conjunto de las
actividades y de las orientaciones de los
miembros de una comunidad nacional hacia
el sistema poltico del que forman parte (v.
cultura poltica).
En cuanto a la cultura cvica, es una cultu
ra participante, propia de ciudadanos orien
tados a asum ir un papel activo de apoyo al
sistema poltico; es la resultante de un con
junto de actitudes que producen orientacio
535
nes polticas bastante moderadas v equilibra
das. Por lo lanto, en un sistema poltico con
cultura cvica" se tendr una actividad pol
tica vivaz, pero sin poner en peligro a la auto
ridad gobernante, un empeo civil modera
do, disensiones poco profundas, confianza en
el propio ambiente social y. por fin, un pru
dente con junto de respeto por la autoridad y
de vigorosa independencia. Este tipo de cul
tura es la ms congruente con un sistema pol
tico democrtico y garantiza mejor que cual
quier otra la estabilidad.
Se puede considerar, por lo tanto, que un
sistema poltico es estable no tanto a causa
de su estructura sino de su cultura poltica
congruente con la propia estructura. Y esta
congruencia existe cuando la cultura polti
ca induce a los miembros de una comunidad
a obedecer a las estructuras y a tener tanto
conocimiento y conciencia de las mismas
como sentimientos y evaluaciones a ellas
favorables, como sucede cuando se incluyen
estructuras democrticas en una cultura
cvica. Pero si es asi, est claro que esta
explicacin privilegia demasiado el momen
to cultural. Y, aun sin desconocer completa
mente el papel de la cultura poltica, se podra
oponer una explicacin estructural igualmen
te plausible y sostener que son las estructu
ras democrticas quienes forman y mantie
nen una "cultura cvica y no al contrario.
Probablemente la verdad est en un condicio
namiento reciproco entre cultura y estructura
en el que no es posible distinguir un prius o
en el cual, de cualquier manera, la prioridad
debera sei sum inistrada por pruebas emp
ricas ms conclusivas y esmeradas. Adems,
parece que Almond usa el trmino "estructu
ra en una acepcin puramente formal y, en
cuanto tal, demasiado restringida e inexacta,
excluyendo, por ejemplo, estructuras como
los partidos y los grupos de presin.
La segunda hiptesis es: Un sistema pol
tico democrtico es estable slo si est a]
desarrollado econmica y socialmente; b]
dotado de legitimidad, y c] de eficacia (Lip-
set, 1963). Esta es la esencia de la teora de
Lipset, quien hace tambin una serie de con
sideraciones sobre la funcin de la iglesia
catlica y de la religin en general, sobre la
importancia del comportamiento de ciertos
grupos conservadores, sobre el papel del con
flicto en una sociedad democrtica, sobre el
536 E S T A B IL ID A D PO LITICA
distinto desarrollo histrico de las naciones,
etc. Pero, en el Fondo, Lipset asigna importan
cia slo a los tres factores mencionados ms
arriba, si bien puede afirm arse que conside
ra al desarrollo socioeconmico como el ni
co factor verdaderamente determinante de la
e. democrtica. En efecto, por una parte, la
eficacia, es decir la capacidad del sistema de
lograr asum ir sus funciones de gobierno fun
damentales, es rpidamente apartada pues
to que se le atribuye "antes que nada el sig
nificado de un constante desarrollo econmi
co (Lipset, 1923). Por la otra, se reconoce a
la legitimidad es decir a la capacidad del
sistema de hacer surgir y mantener la convic
cin de la validez de las instituciones polti
cas vigentes una influencia secundaria en
el condicionamiento de la e. de una democra
cia; en otras consideraciones Lipset destaca
el papel decisivo del desarrollo socioecon
mico para el nacimiento del consenso en los
sistemas democrticos, afirmando, por ejem
plo, que una democracia ms "rica" es ms
estable, en cuanto que a un ingreso nacional
ms alto corresponde una mayor igualdad
social, una distribucin ms equitativa de bie
nes de consumo y, por lo tanto, un mayor apo
yo al sistema. Es, por lo tanto, el desarrollo
socioeconmico el nico factor que est en la
base de esta explicacin de la estabilidad.
En verdad, es justam ente la relacin de
dependencia entre desarrollo socioeconmi
co y e. la que requiere todava ser verificada:
podra tratarse de una simple relacin de
coincidencia. Por ejemplo, se debera expli
car cmo es posible que existan pases con
alta tasa de desarrollo socioeconmico, como
Francia e Italia, que pueden ser considerados
inestables. Sobre todo, no puede ser invoca
da para Francia la excepcin del rpido desa
rrollo econmico, con base en la cual se sos
tiene que. permaneciendo verdadera la regla
general de dependencia entre desarrollo y e.,
sta puede sufrir una excepcin siempre que
el pas considerado haya tenido un desarro
llo econmico rpido: Francia, justamente, no
ha tenido un tipo de desarrollo similar. Ade
ms, esta correlacin parece dbil aun basn
donos en la consideracin de que incluso,
admitiendo que a los niveles ms altos y ms
bajos de desarrollo correspondan, respecti
vamente, pases estables e inestables, queda
toda una amplia franja intermedia en la que
lodo tipo de sistema poltico con cualquier
grado de e.-inestabilidad es posible, y en estos
casos el desarrollo socioeconmico explica
muy poco.
Ms compleja y refinada es la teora de la
e. democrtica formulada por Eckstein. Esta
se puede resumir en la tercera hiptesis: Un
sistema poltico democrtico es estable slo
si los modelos de autoridad en el nivel guber
nativo son congruentes con aqullos en el
nivel de sociedad civil" (Eckstein, 1966). Eck
stein parte de una definicin de e. ms amplia
que la aqu formulada. En efecto, compren
de no slo la persistencia de los modelos sino
tambin la eficacia dccisional y la genuinidad
democrtica. Y. declarando querer ir ms all
de las causas superficiales de la e., como un
alto nivel del consenso, una cultura poltica
pragmtica o un cierto sistema de partidos,
llega a formular el concepto central de su teo
ra: la congruencia entre modelos de autori
dad. Puesto que existen formas de autoridad,
de relaciones de subordinacin, en cualquier
agregado social, un modelo de autoridad es
congruente con otro cuando es idntico o al
menos bastante similar a l. Un ejemplo esta
ra dado por los modelos de autoridad pre
sentes en el gobierno y en los partidos polti
cos ingleses: la congruencia est dada por el
hecho de que, en ambos casos, los modelos
de autoridad resultan formados por una com
binacin sim ilar de elementos democrticos
y autoritarios.
Sin embargo, hay una dificultad que debe
ser superada antes de poder afirm ar la exis
tencia de esta congruencia: an en un siste
ma poltico democrtico existen organizacio
nes, como las econmicas, militares o buro
crticas, que por sus propias caractersticas
funcionales deben ser no democrticas. En
estos casos es posible hablar de congruencia
slo si se tiene presente que la semejanza de
modelos, requerida para afirm ar la propia
congruencia, es siempre menor a medida que
aumenta la distancia entre los modelos de
autoridad considerados, es decir entre mode
los de nivel gubernativo que siguen siendo
el punto de referencia fijo y modelos gra
dualmente ms cercanos a la sociedad civil
y lejanos de las estructuras gubernativas: es
ste el concepto de semejanza gradual. Se
puede afirmar, por lo tanto, que un sistema
poltico es estable si los modelos de autori
 E S T A B IL ID A D PO LITIC A
dad del nivel gubernativo son idnticos a
aqullos del nivel de sociedad civil o bien exis
te semejanza gradual entre los dos tipos de
modelos, semejanza mayor o menor segn la
distancia de los modelos de autoridad del
nivel social respecto de los gubernativos. A
la prim era condicin corresponde la con
gruencia mxima, por ejemplo entre modelos
gubernativos y modelos de autoridad presen
tes en los partidos polticos; a la segunda con
dicin corresponde la congruencia mnima,
por ejemplo entre los mismos modelos guber
nativos y los modelos de autoridad presentes
en la familia.
As, para que en el plano real haya con
gruencia, no slo las relaciones de autoridad
dentro de la sociedad deberan ser ms demo
crticas sino que las propias estructuras pol
ticas deberan tener un cierto grado, por otra
parte ineliminable, de autoritarismo. En efec
to, ser dificilsima una congruencia de cual
quier tipo si el sistema poltico institucional
configura una democracia pura. Ser, en cam
bio. ms probable si configura una democra
cia impura, es decir si un cierto grado de auto
ritarism o contamina un sistema democrti
co. Sobre la necesidad de este "balanceo"
Eckstein insiste particularmente tambin en
el nivel de cultura poltica, donde una acti
tud pragmtica debera chocar y equilibrar
se con una ideolgica.
La teora de Eckstein, por ser interesante
y aguda, requiere una ulterior afinacin en
el nivel terico y el apoyo de una cuidadosa
investigacin en el nivel emprico. En este
nivel, la aplicacin a Noruega evidentemen
te no es suficiente para validar la teora: es
necesario examinar tambin otros casos. En
el nivel terico siguen siendo vagos y ambi
guos tanto el concepto de semejanza gradual
como el de balance. Sera necesario, pues,
precisar el quantum de congruencia que un
sistema debe tener, en los distintos niveles de
segmentacin social, para ser estable. En
suma, desde este punto de vista, se cae en una
cierta aproximacin.
La teora de Eckstein plantea tambin otras
dificultades: es evidente que la condicin sine
qua non de la congruencia es la existencia de
patrones de autoridad en el nivel gubernati
vo y en el nivel social que sean estables a su
vez, o persistentes, y no en continuo cambio:
slo asi es posible establecer la mayor o
537
menor existencia de la propia congruencia.
Por lo tanto, un sistema poltico ser estable
no slo si existe la congruencia antes preci
sada sino tambin e. de los modelos de auto
ridad y, consecuentemente, de las estructu
ras polticas y sociales. La congruencia expli
ca slo una parte del problema. Por la otra
parte, una e. es explicada con otra e. o per
sistencia dada por descontada: la de los mode
los de autoridad y de las estructuras polti
cas y sociales. En el fondo, la hiptesis de la
congruencia entre modelos de autoridad pare
ce ser un modo bastante inteligente de demos
tra r el condicionamiento recproco existente
entre estructuras polticas y sociales y, tam
bin, entre estructuras polticas y cultura,
asumiendo una nica unidad de anlisis: los
modelos de autoridad.
A diferencia de los autores precedentes, al
form ular su propia teora, Huntington pien
sa ms en los pases en vas de desarrollo, y
en cmo transform ar la inestabilidad tpica
de estos pases en c., que en los democrti
cos, desarrollados y estables. Y esto cambia
notablemente la perspectiva, en cuanto
replantea, entre otras cosas, el problema de
la mayor o menor existencia de condiciones
de e. vlidas para todo sistema poltico, demo
crtico o no. Por lo tanto, la cuarta hiptesis
es: Un sistema poltico es o se hace estable
slo si posee o alcanza un nivel de institucio
nalizacin adecuado al nivel de participacin
existente" (Huntington, 1968). Si la pobreza
absoluta o la riqueza pueden ser considera
das como otras tantas barreras a la inestabi
lidad. existe una amplsima faja de pases de
moderado, o apenas iniciado, desarrollo eco
nmico, que constituye un terreno frtilsimo
para la inestabilidad. Si luego interviene la
movilidad social (r. movilidad), que produce
expectativas cada vez ms crecientes, enton
ces el resultado es sin duda la inestabilidad.
A este estado del sistema se llega, por lo tan
to, a travs de los siguientes pasos: las expec
tativas, creadas por la movilidad y no satis
fechas por el desarrollo, son portadoras de
frustracin social; si sta se halla en el inte
rior de la sociedad con oportunidades de
movilidad, el resultado es un impulso a la par
ticipacin como nico medio para superar la
propia frustracin; pero un salto en la parti
cipacin, al que no corresponda de inmedia
to un aumento de la institucionalizacin, con-
53 ESTABILIDAD POLITICA
ilute a la inestabilidad. Es ste el paso final
que explica tanto la inestabilidad como lu e.:
si el nivel de participacin es superior al de
institucionalizacin se produce la inestabili
dad, si en cambio el proceso de instituciona
lizacin es siempre capaz de controlar los
efectos aplastantes de la participacin enton
ces se tendr un sistema poltico estable.
El proceso de institucionalizacin es el ni
co proceso capaz de controlar la moderniza
cin (v.) y la movilidad social, es el nico
modo de producir e. en un sistema poltico.
Los parmetros con base en los cuales juzgar
el nivel de institucionalizacin son cuatro:
adaptabilidad-rigidez (que es funcin de los
desafios ambientales superados, de la edad
cronolgica, generacional y funcional, la cual
depende a su vez de los cambios en las fun
ciones principales), complejidad-simplicidad
(que corresponde a una multiplicacin de uni
d ad es o rg a n iz ativ as y de funciones),
autonoma-subordinacin (dada por el grado
en que la institucin es independiente de otras
agrupaciones sociales y tiene normas de com
portamiento propias), coherencia-desunin
(debida al grado de consenso sobre los limi
tes funcionales del grupo y sobre procedi
mientos para resolver los conflictos). Existe
un vnculo de dependencia reciproca entre
estos cuatro parmetros: por ejemplo, la com
plejidad contribuye a la autonoma, y sta
est ligada a la coherencia. Pero aqu intere
sa destacar que la organizacin moderna, que
parece poder alcanzar ms altos niveles en los
parmetros de institucionalizacin e interpre
ta r mejor las exigencias de c., es el partido
poltico (v. partidos). Al partido se le confia
la tarea tc la estabilizacin sobre todo all
donde las instituciones polticas son dbiles
y estn en crisis, es decir en muchos pases
en vas de desarrollo. El partido es 1a nica
organizacin fuerte que puede ser capaz de
controlar una mayor participacin, hacindo
se fuente de autoridad y de legitimidad.
Huntington, uno de los representantes ms
significativos del enfoque neoinstituciona! al
estudio del desarrollo poltico, se encuentra
en la orilla completamente opuesta respecto
de Almond y se presta a las crticas contra
rias a las que se hacan a este autor. De Hun
tington es necesario, por lo tanto, rem arcar
su descuido tanto del papel decisivo de las
ideologas en los procesos de movilidad social
como de la importancia de la propaganda y
de la educacin para los fines de la socializa
cin. En suma, demuestra un descuido por
todos los valores culturales que Almond habia
privilegiado demasiado, y de la propia cultu
ra poltica destaca, brevemente, slo la impor
tancia de las actitudes favorables o desfavo
rables a las instituciones.
ui. condiciones polticas e "indicadores". Las teo
ras arriba expuestas pueden ofrecer signifi
cativas indicaciones para especificar al menos
dos condiciones importantes de e.: la legiti
midad y la eficacia decisional. Todos los auto
res considerados reconocen un papel im por
tante, si no autnomo y primario, a la prime
ra condicin: para Almond la "cultura cvi
ca es homognea precisamente en cuanto
que el rgimen es reconocido como legitimo,
son aceptadas las reglas del juego, y la hom-
geneidad de esta cultura condiciona la e.; Lip-
set indica explcitamente la importancia de
la legitimidad, pero le adjudica un papel
secundario; segn Eckstein la legitimidad es
importante, pero es la congruencia de los
modelos de autoridad la que est en el fondo
de la propia legitimidad; Huntington, por fin,
indica de manera explcita, pero muy rpida
mente, que el fundamento de la instituciona
lizacin est en un amplio consenso y en una
cultura favorable al sistema con un bajo nivel
de conflictividad. Por lo que se refiere a la efi
cacia decisional, Lipset habla de ella explci
tamente aunque no toma su aspecto distinti
vo en cuanto la reconduce todava al desarro
llo econmico; Eckstein la coloca en la mis
ma definicin de e.; Huntington la considera
una consecuencia de la propia e. Slo Almond
no hace alusin a ella. En suma, estas dos
dimensiones del sistema poltico considera
das relevantes, son, pues, descartadas para
preferir otros factores considerados ms ade
cuados para explicar la e. Se debe revaluar,
en cambio, la idoneidad de estas dos nocio
nes para explicar la e. democrtica: justamen
te la legitimidad y la eficacia decisional pue
den ser consideradas las condiciones polti
cas decishas de la estabilidad. Se podra, por
lo tanto, enunciar una quinta hiptesis; Es
probable que exista una correlacin positiva
entre la legitimidad y eficacia decisional, por
un lado, y la c., por el otro. Cuanto mayoi
es la legitimidad y ms alta la eficacia deci-
 ESTABILIDAD EOLITICA
sional tanto ms estable ser un sistema pol
tico democrtico.
La legitimidad es la medida en que un sis
tema poltico democrtico se considera mere
cedor de apoyo por parte de los miembros del
mismo sistema. No es sta una definicin que
conduce a entender la legitimidad como sim
ple aceptacin pasiva del sistema o bien como
obediencia voluntara a las instituciones
vigentes con base en un clculo de convenien
cia o a causa de la existencia de costum bres
de obediencia consolidadas. Es, en cambio,
una concepcin que toma en consideracin el
conjunto de los sentimientos positivos de los
ciudadanos en relacin con las instituciones
democrticas, consideradas como las ms
idneas para disciplinar los conflictos, para
proteger los derechos de los miembros del
sistema.
Dos son los aspectos de la legitimidad que
es necesario analizar: su amplitud y su inten
sidad, es decir la proporcin de los miembros
del sistema dispuestos a apoyar las institu
ciones y la profundidad de esta voluntad de
apoyo o, por el contrario, la profundidad de
enajenacin del propio sistema. Es. sin
embargo, bastante problemtico destacar
estas dos dimensiones en cuanto que se redu
cen, en esencia, a percepciones subjetivas y,
como tales, difciles de aprehender emprica
mente.
De cualquier manera, prescindiendo de una
serie de problemas a afrontar, parecen ser
dos los modos ms seguros para destacar la
existencia de estas dim ensiones de la
legitimidad-ilegitimidad: la adhesin a grupos
antisistema y el grado de orden civil existen
te. El prim er "indicador puede asum ir dis
tintas formas: de la participacin en complots
revolucionarios, a la pertenencia formal a
organizaciones antisistema, a las contribucio
nes financieras, a dar el voto a partidos anti
sistema. a la simple identificacin y simpa
ta. Entre estas diversas manifestaciones, el
porcentaje de los votos por partidos antisis
tema parecera el indicador" ms claro,
dado que se puede com probar como debe
ra hacerse de vez en cuando si un partido
extremista, de derecha o de izquierda, si un
partido separatista o uno monrquico en un
rgimen republicano, >on partidos antisiste-
ma en el sistema partidista considerado. Un
modo de com pletar este "indicador" sera el
539
de confrontar el porcentaje de los votos a tri
buidos a los partidos antsistema con el por
centaje de los votos obtenidos por los parti
dos prosistema.
El otro "indicador est dado por el quan
tum de orden-desorden civil existente, que se
concreta en la frecuencia de las huelgas gene
rales o polticas, en las manifestaciones sobre
temas de pblico inters, en choques entre
grupos de extremistas o entre stos y la poli
ca, en delitos polticos y otras expresiones
similares de negacin de las instituciones
democrticas.
La eficacia decisional, que es la otra condi
cin de la e. democrtica, establece proble
mas empricos de todava ms difcil solucin.
Se define como eficacia la propiedad que tie
ne un sistema poltico de tomar y ejecutar con
prontitud decisiones relevantes en respuesta
a desafios polticos. Son distintos los elemen
tos que tienen relevancia en este caso: desde
el nmero de las personas que establecen el
desafo, a la importancia de estos mismos gru
pos. a la esencia del desafo por su repercu
sin sobre todo el sistema poltico. Sin des
cuidar. por otra parte, la importancia de la
existencia de elites hbiles y capaces de obte
ner prestaciones satisfactorias del sistema.
Existen, adems, estrechas relaciones entre
eficacia decisional y legitimidad por lo menos
por un triple orden de factores. Es claro,
antes que nada, que slo un sistema poltico
eficaz, que sepa responder y satisfacer a las
demandas establecidas por sus miembros
logra, a largo plazo, m antener o am pliar su
legitimidad: la ineficacia repercute sobre el
apoyo corroyndolo hasta reducirlo a niveles
de guardia y, por otra parte, un sistema efi
caz se crea un apoyo cada vez ms amplio. En
segundo lugar, si un sistema es, por si mis
mo, poco legitimo, suceder que la eficacia
misma aum entar de importancia para el
mantenimiento del sistema: bastaran, en
efecto, pocas decisiones ineficaces para poner
en duda la sobrevivencia del sistema, en cuan
to que stas produciran una erosin aun
pequea del apoyo ya bajo. Por fin, para
poder verificar si una decisin e- ms o
menos eficaz seria necesario observar sus
efectos sobre los miembros del sistema y
poder controlar el grado de satisfaccin
expresado por stos. Obviamente, la satisfac
cin se traducir en apoyo al sistema.
540 E S T A B IL ID A D PO LTIC A

Es por la existencia de estas estrechas rela efectos, incidencia de factores internacionales.

ciones entre legitimilad y eficacia que algu Aun siendo clarsima la importancia de esta
nos autores, cuando se plantean el problema condicin, ha sido justam ente la imposibili
de los indicadores, han considerado a los indi dad de form ular cualquier generalizacin la
cadores de legitimidad como indicadores indi que ha hecho de ella un elemento descuida
rectos de eficacia. Por otra parte, es extrema do. Slo se puede convenir en que hasta el sis
damente difcil encontrar otros elementos tema ms estable puede caer por la interven
que puedan ser considerados "indicadores" cin de una potencia extranjera o de una
satisfactorios de esta condicin de e. Por aho coyuntura internacional desfavorable o, por
ra se pueden indicar slo tres factores que, el contrario, que el sistema poltico ms ines
probablemente, ofreceran sugerencias tiles table puede persistir por aos sostenido por
sobre la eficacia del sistema poltico conside una potencia extranjera o por una situacin
rado: a] regularidad y frecuencia de rotacin internacional favorable. Habitualmente, por
en cargos de personas que ocupan funciones lo tanto, se incluye esta condicin en la clu
clave en el sistema poltico, sobre todo, por sula coeteris paribus..
ejemplo, en el gobierno. Sustituciones muy Finalmente, es necesario precisar que la
frecuentes de los titulares de estos cargos movilidad social y el desarrollo econmico no
implican, por s mismas, que ninguna linea han sido enumerados entre las condiciones de
poltica puede ser seriamente seguida y nin e. no tanto porque aqu han sido examinadas
guna decisin im portante llevada a cabo con slo las condiciones polticas de la e.. como
la probable consecuencia de una menor efi porque se trata de fenmenos que no tienen
cacia del sistema poltico, b] Quantum de importancia directa, sino slo indirecta, para
disensin existente en el interior de la lite en la propia e. Por una parte, en efecto, la movi
el poder. A una mayor disensin correspon lidad social en sus distintos aspectos y en los
de. a menudo, una menor probabilidad de lle complejos procesos que pone de relieve es, sin
gar a soluciones de compromiso, que conten duda, decisiva pura la legitimidad del siste
tando a todos no resuelven nada, c] Funcio ma poltico; por otra, el desarrollo econmi
namiento de procesos decisionales norma co, que se traduce en quantum de recursos
les", o no, es decir que las decisiones son materiales existentes en un sistema, es, a su
tomadas, habitualmcntc, siguiendo procedi vez, bastante relevante para una mayor efi
mientos estndar y de acuerdo con las nor cacia decisional. Por lo tanto, entre movilidad
mas previstas o bien son adoptadas slo a par social y legitimidad, entre desarrollo econ
tir del recurso a medios extraordinarios para mico y eficacia decisional existen correlacio
la existencia de un iter dccisiomd lleno de obs nes directas, que no existen, en cambio, entre
tculos, maquinal, a veces aprisionado y siem los mencionados procesos socioeconmicos
pre avaro. En efecto, si existe un proceso deci- y la estabilidad.
sional irregular y es dificil tom ar rpidas
decisiones, el sistema resultar, probable iv. perspectivas d l ax Al is is . El tema de la e. es
mente, menos eficaz en cuanto que las deci un tema a profundizar en sus diversos aspec
siones sern tomadas con atraso y en nme tos, y del cual, si es difcil codificar los resul
ro menor que el necesario. Aunque de difcil tados logrados, es bastante simple indicar las
advertencia emprica, estos tres elementos perspectivas de anlisis. En el nivel terico
parecen, sumando todo, mejor identificables de formulacin de las hiptesis generales, se
que otros, sobre todo si son especificados y trata de resolver mejor la querella entie aque
profundizados. llos que eligen una definicin bastante amplia
Son bastante evidentes las dificultades a de e., asumiendo como dimensiones del con
superar cuando se enfrentan los numerosos cepto las que podran ser consideradas slo
problemas que se refieren al estudio de este como "condiciones de acontecimiento", y
tema. Se vuelven directamente insuperables aquellos que, en cambio, prefieren una defi
si se toma en consideracin otra condicin de nicin ms circunscrita. En segundo lugar, se
e. de los sistemas polticos, en general com trata de avanzar en la misma especificacin
pletamente descuidada por todos los autores de las condiciones y en la investigacin emp
que se han ocupado del problema: funcin, rica sobre los fenmenos de la legitimidad y
 ESTADO CONTEMPORANEO
de la eficacia. Siempre en el nivel terico,
muchos otros podran ser los problemas a
enfrentar: por ejemplo, sobre las relaciones
entre e. y eficacia decisional, puesto que la
eficacia podra ser considerada tambin como
una consecuencia de la e. y, por lo tanto,
habria una relacin recproca con base en la
cual ms e. se traducira en mayor eficacia
y viceversa, o bien sobre cmo especificar
cuando se pasa de un sistema a otro lo que
es importante para verificar a posteriori la e.
de un sistema.
Adems, tngase presente que lo que se for
mula aqu en el plano terico es slo una hip
tesis de trabajo aplicable empricamente, un
con junto de conceptos formulados para hacer
posible una atenta y cuidadosa comparacin.
Sern los datos quienes falsificarn o no la
hiptesis propuesta. Por fin, el trabajo de
investigacin y de preparar los indicadores,
en esencia, est todo por hacer y debera con
cluir slo cuandu se fuera capaz de calcular
verdaderos indices de e. de los diversos pa
ses examinados.
b i b l i o g r a f a : G.A. Al mol d y S. Verba, La cultu
ra cvica (1963), Madrid. Eurumrica, 1970: R.A.
Dahl, Who goveras?, New Haven, Yule Univer-
sity Press, 1961; D. Easton, II sistema poltico
(19601, Miln, Comunit, 1963; H. Eckstein, // ren-
dimento dei sistemi politici (1971), en Rivista Ita
liana di Scienza Politica, ti, 1972; H. Eckstein,
Divisin and cohesin in democracy: a study of
Norway. Princeton, Princeton University Press,
1966: H. Eckstein y T.R. Gurr, Pattems of autlio-
rity:a structural hasis for political inquiry, Nue
va York, Wiley and Sons, 1975: T.R. Gurr. Por
qu de las rebeliones (1970), Mxico, Edamex: S.P.
Huntington, Orden poltico en las sociedades de
cambio (1968), Buenos Aires, Paids: L. Hurwitz,
Au ndex of democratic political stability, en
Comparative Political Studies, IV, 1971: L. Hur
witz. Contemporary approaches lo political sta
bility, en Comparative Politics, v, 1973; S.M. Lip-
set, El hombre poltico (1960), Buenos Aires,
Eudeba; D.C. Potter et al., Political stability, Rus-
tington, The Opcn University, 1974.
[LEONARDO MOKLINO]
541
estado contemporneo
i. estado de derecho Y f.stado social. Una defi
nicin de e. contemporneo" comporta
numerosos problemas que derivan principal
mente de la dificultad de analizar completa
mente las mltiples relaciones que se han ido
instaurando entre el estado y el conjunto
social para detectar despus los efectos en la
racionalidad interna del sistema poltico. Una
aproximacin que resulta ser especialmente
til en la investigacin de las problemticas
implcitas en el desarrollo del e. contempo
rneo est constituida por el anlisis de la
difcil coexistencia de las formas del esta
do de derecho con los contenidos del estado
social.
Los derechos fundamentales representan la
tutela tradicional de las libertades civiles:
libertad personal, poltica, econmica, y cons
tituyen una defensa contra la intervencin del
estado. Por el contrario, los derechos socia
les representan derechos de participacin (en
el poder poltico y en la distribucin de la
riqueza social producida). Asi, la forma del
estado oscila entre libertad y participacin (E.
Forsthoff, 1973).
Adems, mientras que los derechos funda
mentales representan una garanta del stalu
quo, los derechos sociales, al contrario, no se
pueden prever a priori sino que han de satis
facerse caso por caso donde surjan a partir
del contexto social. Como consecuencia, la
integracin entre estado de derecho y estado
social no puede producirse en el nivel cons
titucional sino slo en el nivel legislativo y
administrativo. Si los derechos fundam enta
les son la garanta de una sociedad burguesa
separada del estado, por el contraro los dere
chos sociales representan un camino a travs
del cual la sociedad entra en el estado alte
rando su estructura formal.
El cambio fundamental lo ha representado,
a p a rtir de la segunda mitad del siglo xix, la
gradual integracin del estado poltico con la
sociedad civil, que ha terminado por alterar
la forma jurdica del estado, los procedimien
tos de legitimacin y la estructura de la admi
nistracin.
La estructura del estado de derecho puede
sistem atizarse de la siguiente manera:
1 ] estructura formal del sistema jurdico,
5-;2 ESTADO CONTEMPORANEO
o sea garanta de las libertades fundamenta
les a travs de la ley general abstracta apli
cada por jueces independientes;
2 ] estructura material del sistema jurdico:
libertad de competencia en el mercado, reco
nocida en el intercambio entre sujetos pro
pietarios:
3] estructura social del sistem a jurdico: la
cuestin social y las polticas reform istas de
integracin de la clase trabajadora:
4] estructura poltica del sistema jurdico:
separacin y distribucin del poder (F. Neu-
mann, 1973).
Los cambios acaecidos en la estructura
material y en la estructura social del sistema
jurdico ocasionan las transformaciones en el
nivel formal y en el nivel poltico.
u. el capitalismo okgamzado. Entre fines del
siglo xix y principios del siglo xx se produ
cen transformaciones profundas en la estruc
tura material del estado de derecho por cuan
to viene radicalmente alterada la forma de la
libre competencia de mercado. "Organisier-
ter Kapitalismus es la categora que expre
sa este im portante cambio. En Alemania, por
ejemplo, el cambio de rumbo tuvo lugar des
pus de los aos setenta, favorecido por algu
nas tendencias: a] la introduccin de tecno
loga avanzada; el trato preferencial a las
grandes empresas; la formacin planificada
de "capital humano" y la consolidacin de un
nacionalismo econmico como ideologa del
desarrollo; b] la legislacin liberal de los aos
setenta nuevo derecho industrial, bancario,
comercial, de acciones y de bolsa que cre
un marco institucional para este desarrollo,
el cual fue considerado ventajoso por parte
de los representantes de los bancos y de las
empresas (H.U. Wehler, 1974). La forma de la
propiedad cambi en cuanto pas a ser dispo
nible a travs de acciones de bolsa. Al mismo
tiempo la anarqua en la produccin encontr
un prim er remedio en una forma de planifi
cacin econmica privada. Se asista a la for
macin de grandes concentraciones que en-
contraron un apoyo en los bancos, aunque no
llegaran a fundirse con ellos. La tendencia que
daba ya delineada y las antiguas formas sepa
radas de capital industrial, comercial y banca-
rio se unieron bajo la forma de capital finan
ciero. realidad histrica en la que se manifest
el capitalismo organizado".
Desde un punto de vista marxista, este cam
bio de rumbo es el que ha llevado a la forma
cin del capital social global (Gcaamtkapital),
que consiste en la concentracin del capital
industrial y en el sometimiento a ste del capi
tal comercial, con el fin de reducir los tiem
pos de circulacin en los que permanece fijo
de manera improductiva el valor a realizar.
La presencia de fuertes concentraciones
industriales representaba un grupo de pre
sin en condiciones de incidir en la poltica
interna, como se demostr por ejemplo en
Alemania con el establecimiento de una pol
tica de proteccin aduanera.
La relacin estado-economa qued modi
ficada pues por la constitucin del capital
financiero y no poda ya fundarse, como en
el siglo x v iii , en una independencia de la pol
tica respecto del intercambio de mercado. El
paradigma ha cambiado: la poltica econmi
ca del estado interviene ahora directamente
y no slo mediante medidas proteccionistas
en la confrontacin con el capital monopolista
o incluso con maniobras m onetarias de la
banca central y progresivamente con la crea
cin de condiciones infraesiructurales favo
rables a la valorizacin del capital industrial.
(Desde un punto de vista terico, esto impli
ca el paso de la economa poltica al anlisis
y crtica de la poltica econmica del estado.)
Al cam biar la estructura material se alte
ra pues la lgica de la poltica estatal, ya que
un estado que primero ha contribuido, duran
te todo el siglo xviii, a crear la forma de m er
cado, no slo con respecto a las mercancas
sino tambin con respecto al trabajo, al dine
ro y a la tierra (K. Polany) y, posteriormente,
se ha limitado a garantizar formalmente des
de fuera la estructura del libre cambio, se
convierte ahora en un estado que interviene
activamente desde dentro del proceso de valo
rizacin capitalista. Pero el cambio no afec
ta solamente a la poltica econmica, sino
tambin a las funciones tradicionales del esta
do de derecho. F. Neumann ha analizado en
efecto las transformaciones de la funcin de
la ley ante la presencia del capitalismo orga
nizado". La ley general abstracta correspon
de formalmente a una situacin de mercado
constituida por sujetos que intercambian
libremente en condicin de paridad. La diver
sificacin del capital en sectores monopli-
cos y sectores todava competitivos pide en
 ESTADO CONTEMPORNEO
cambio una intervencin legislativa de tipo
selectivo.
Sin embargo, esta posibilidad es casi siem
pre irrealizable, porque en el Parlamento
estn presentes los partidos de la clase tra
bajadora, que podran imponer un control
"dem ocrtico de la economa, frente a los
partidos que tradicionalmente tutelan los
intereses del capital en contra del trabajo. De
ello se sigue un vaco de la funcin legislati
va y una reorganizacin de la direccin pol
tica, que ha empezado a desplazarse a otros
centros del aparato estatal. Las ltimas fases
de la repblica de VVeimar, por ejemplo, antes
del advenimiento del nacionalsocialismo, se
caracterizaron por una acentuacin de las
intervenciones presidenciales en forma de
decretos y por un creciente recurso al poder
de revisin judicial, con base en la cual el juez
poda interpretar la ley general abstracta
recurriendo a "principios generales" extra-
jurdicos, especialmente en los contenciosos
de trabajo y en la reglamentacin de la com
petencia de mercado: esto represent un
resurgimiento del derecho natural, pero ya no
en forma progresista como lo fue para la bur
guesa de los siglos xvu y xvm, sino con una
funcin conservadora. Ms all de los conflic
tos histricos, se puede afirm ar que la ten
dencia detectada por Neumunn representa un
camino irreversible del e. contemporneo,
que lo ha llevado a vaciar progresivamente el
poder legislativo en beneficio de una orga
nizacin corporativa del poder fundada en
la creciente funcionulizucin de las agencies
de la administracin en su relacin con los
diversos sectores del capital (J. Hirsch, J.
OConnor).I.
III. EL PODER LEGAL-RACIONAL. A una sociedad
estructurada sobre los automatismos del
mercado corresponde un cierto lipa de poder,
que Weber define como legal-racional. y un
cierto modo de trasmisin de las rdenes con
cretas. Poder e> la posibilidad que tienen cier
tas rdenes especficas de ser obedecidas por
parte de un determinado grupo de personas.
Todo poder requiere de un aparato adminis
trativo para la ejecucin de sus ordenamien
tos generales. En definitiva lo que legitima el
poder no es tanto o slo la motivacin afecti
va o racional respecto del valor, sino sobre
todo la creencia en su legitimidad. El poder
5-13
del estado de derecho es racional escribe
Weber cuando "se apoya en la creencia de
la legalidad de los ordenamientos estableci
dos o del derecho de aquellos que han sido
llamados a ejercer el poder". As pues la fe
en la legitimidad se convierte en una fe en la
legalidad, y la legitimacin de la adm inistra
cin que trasm ite las rdenes polticas pasa
a ser una legitimacin legal. La lgica de esta
racionalidad adm inistrativa es propia del
estado de derecho: se presenta como ejecu
cin de la ley general segn un esquema del
tipo " s i . . . entonces. . N. Luhmann lleva
a las ltimas consecuencias el planteamien
to weberiano y formula la hiptesis, dentro
de un*esquema sistmico, de un tipo de legi
timacin por procedimiento (electoral, legis
lativo, judicial, administrativo) [Legitimution
durch Verfahren]. Este tipo de lgica de carc
ter hipottico-deductivo que va del caso p ar
ticular a la ley general ser profundamente
alterado por las modificaciones que se irn
produciendo dentro de la sociedad civil.
Weber detecta algunas caractersticas prin
cipales del poder legal racional: impersona
lidad, jerarqua de las funciones (v. poder) y
finalmente competencia, o sea la posesin por
parte de los funcionarios de un saber especia
lizado. Resulta pues evidente que la creencia
en la legitimidad, convertida en creencia en
la legalidad, pasa a ser en ltima instancia
una fe en el saber especializado del aparato
administrativo. Pero todo ello corresponda
todava a una estructura formal adecuada a
una economa de mercado competitivo.
W eber no poda prever las transformaciones
del aparato adm inistrativo y la nueva racio
nalidad, ya no de tipo legal-racional, impuesta
por una sociedad civil que se ha ido hacien
do cada vez ms complicada.
IV. El. i'KOBLEMASOCIALDELESTADOCONTEMPORANEO.
La "cuestin social, que irrumpe en la segun
da mitad del siglo xix. tom poi sorpresa a
la burguesa, imponindose como el proble
ma principal que ella deba afrontar y repre
sentando hasta el momento el punto clave del
e. contemporneo.
En 1601 se haba promulgado en Inglaterra
la Poor Law, ley que institua un impuesto
para ayuda a los pobres con un sistema de
s u b s i d i o s en dinero, pero fue un intento de
eliminar ms bien a los pobres que a la pobre-
544 ESTADO CONTEMPORANEO
7.a. Cada comunidad, que dcbia proveer al
mantenimiento de sus propios pobres, busca
ba la m anera de expulsarlos o de perm itir la
entrada al menor nmero posible. Hasta prin
cipios del siglo xix las funciones asistencia-
les eran confiadas a las corporaciones de
artes y oficios. Al desaparecer stas, cumplie
ron dicha misin las sociedades de ayuda
mutua, que tenan tambin una tarea de pre
visin social. Finalmente la previsin social
se impuso como una necesidad ante los ries
gos surgidos de la revolucin industrial, que
creaba para los trabajadores unas condicio
nes con mayores carencias y los relegaba a
vivir en vastos conglomerados urbanos sin los
vnculos de solidaridad existentes en la comu
nidad rural.
La "cuestin social", surgida como efecto
de la revolucin industrial, represent el fin
de una concepcin orgnica de la sociedad y
del estado (tpica de la filosofa hegeliana),
que sostena que la unidad de la formacin
econmico-poltica estaba asegurada por el
desarrollo autnumo de la sociedad, con la
simple garanta de unas intervenciones pol
ticas de "polica".
Se impuso en cambio la necesidad de una
tecnologa social que detectase las causas de
las fracturas sociales y buscase los remedios
a travs de intervenciones concretas de refor
ma social. Si Inglaterra, antes de 190Q, con
taba ya con una avanzada legislacin de fbri
cas, en la Alemania de Bismarck se llev a
cabo, en cambio, una serie de intervenciones
articuladas dirigidas a crear un sistema de
previsin social, concretado entre 1883 y 1SS9
en los primeros programas de seguro obliga
torio contra la enfermedad, la vejez, la inva
lidez. Tanto la legislacin de fbrica inglesa
como el sistema de previsin social alemn
tuvieron una amplia aplicacin en otros pa
ses. Dinamarca aplic los procedimientos de
pensin entre 1891 y 1S98; Blgica entre 1894
y 1903; Suiza, con una enmienda constitucio
nal de 1850, permiti al gobierno federal orga
nizar un sistema de seguridad nacional.
La obra de Bismarck encontr un firme
apoyo en la constitucin en 1873 del Verein
iir Sozialpolilik, fundado por G. v. Schmoller,
que agrupaba bajo una misma bandera a
todos aquellos que, de acuerdo con la urgen
cia de las reformas sociales y dispuestos a tra
bajar por ellas, se habian decidido a en trar
a la obra con plena conviccin. El Verein fue
el principio de una ideologa conocida como
socialismo de ctedra, la cual, empleando un
mtodo histrico en economa, fue el prim er
intento, aun antes del marginalismo, por opo
nerse a la difusin en Europa del marxismo
por parte del estado legislativo de derecho.
Ciertamente por este camino empez a
abrirse de manera problemtica una alterna
tiva al liberalismo. En efecto, a finales del
siglo xix naci un estado intervencionista
que se comprometa cada vez ms en la finan
ciacin y en la administracin de programas
de seguridad social. Las prim eras formas de
welfare se dirigan a contrastar el avance del
socialismo buscando crear una dependencia
del trabajador respecto del estado, pero al
mismo tiempo elaboraron algunas formas de
poltica econmica destinadas a modificar
irreversiblemente el rostro del e. contempo
rneo. La ley que institua pensiones por inva
lidez y vejez, aprobada en Alemania en 1889,
representaba una contribucin de 50 marcos
por parte de la hacienda imperial para cada
pensionado. Ms adelante los seguros socia
les, extendidos a otras categoras de trabaja
dores adems de los obreros, constituyeron
una forma de redistribucin del ingreso entre
los ncleos familiares. Siempre con este fin
se fue imponiendo progresivamente una inter
vencin financiera del estado cada vez ms
acentuada.
v. el estado fiscal. R. Goldscheid ha sealado
la tendencia histrica hacia un progresivo
empobrecimiento del estado, ya que la bur
guesa ha sabido crear un estado dependien
te de sus concesiones en cuanto a disponibi
lidad financiera. Si en la poca del estado
absolutista los que detentaban el poder repre
sentaban exactamente al estado y la riqueza
del estado era su propia rique/.u, en la poca
del gobierno constitucional estado y propie
dad se separan. Esta separacin origina la
dependencia una dependencia fiscal del
estado respecto de la sociedad. El problema
del estado parece estar pues en su "recapita
lizacin" sobre la base de la imposicin fis
cal, o sea en la acumulacin y concentracin
de capital pblico y de propiedad pblica
p-ira perm itir la solucin de los problemas
sociales ms urgentes. E. Forsthoff ve en el
estado fiscal la posibilidad de realizar una
 ESTADO CONTEMPORANEO
sntesis entre estado de derecho y estado
social, dejando inalterada la estructura de la
propiedad y realizando al mismo tiempo una
redistribucin del ingreso tal que pueda resol
ver la emergencia de las mltiples instancias
sociales.
Por este camino la ciencia de las finanzas
debe culminar en una teora de la propiedad
pblica. Las finanzas pblicas empiezan asi
a adquirir un papel central en el anlisis del
estado, ya que en ellas se sintetiza la relacin
de lo 'poltico" con la sociedad civil ("todo
problema social es un problema financiero",
escriba Goldscheid a principios de siglo). La
sociologa de las finanzas se impone de hecho
como el enfoque que puede indagar la depen
dencia del estado respecto de las estructuras
sociales.
Lo que puede consolidar al estado fiscal es
el ahorro, pero es necesario definir los lmi
tes dentro de los cuales puede desarrollarse
la intervencin fiscal del estado, a fin de no
anular el inters financiero de los empresa
rios en el proceso productivo.
La discusin sobre el estado fiscal a prin
cipios del siglo xx refleja las transformacio
nes producidas dentro de la estructura mate
rial y social del estado de derecho. As se pue
de reconocer la necesidad de "recapitaliza
cin" del estado para proveer a la satisfac
cin de la demanda social y discutir la
posibilidad de una transformacin del libre
juego competitivo de las fuerzas de mercado
(J. Schumpeter, 1918).
Se trata pues de definir por un lado los mr
genes permitidos a la imposicin directa y por
el otro de analizar las posibilidades concre
tas de constitucin y desarrollo de un estado
empresarial en condiciones de dirigir empre
sas pblicas; sin embargo se deja entrever en
ello una crisis de la lgica que dirige la for
ma mercado. El estado fiscal se encuentra
ante dos limitaciones: la prim era representa
da por la naturaleza del objeto fiscal (segn
la cual la imposicin directa puede gravar
mayormente sobre la renta y sobre el capital
monoplico que sobre la empresa competiti
va) y por la tendencia a la conservacin de una
economa libre; la segunda constituida por la
posibilidad de un incremento no controlable
de la demanda de gasto pblico hasta el pun
to di producir el colapso del estado fiscal.
Schumpeter haba ya detectado en los prime
545
ros decenios de este siglo el principal motivo
de crisis del e. contemporneo, al escribir que
"es el momento de la empresa privada... y con
la empresa privada es tambin el momento
de! Estado fiscal", pero "la sociedad est cre
ciendo ms all de la empresa privada y del
Estado fiscal (Schumpeter, 1918, p. 371).
vi. la teora marxista del estado. En la recien
te teora marxista el estado se concibe como
una derivacin (Ableitung) de la lgica de valo
racin del capital. El enfoque metodolgico
que se emplea en estos procesos deductivos
es gentico y funcional: gentico porque se
investiga el origen histrico de las funciones
del estado, que se encuentra en los conflictos
entre las clases sociales o en la contradiccin
entre los diversos sectores del capital; funcio
nal porque se analiza si las tareas produci
das histricamente y presididas por el esta
do se convierten o no en una relacin de fun
cionalidad respecto de los procesos de valo
racin de la estructura capitalista.
Es posible distinguir cuatro funciones fun
damentales que lleva a cabo el e. contempo
rneo: a] creacin de las condiciones materia
les generales de la produccin ("infraestruc
tura); b] determinacin y salvaguarda del sis
tema general de leyes en el que se dan las rela
ciones entre sujetos jurdicos dentro de la
sociedad capitalista; c] reglamentacin de los
conflictos entre trabajo asalariado y capital;
d] afirmacin y expansin del capital nacio
nal global en el mercado capitalista mundial
(E. Altvater, 1979).
Si A. Smith y D. Ricardo limitaban las fun
ciones del estado al mantenimiento de insti
tuciones militares, policiales, educativas y
jurdicas y dejaban todo lo restante al desa
rrollo "natural" de la lgica del mercado, las
funciones anteriormente sealadas expresan
en cambio claramente la presencia del esta
do dentro del proceso de acumulacin.
Desde un punto de vista m arxista este pro
ceso se explica por un aumento progresivo de
la complejidad del proceso de produccin: el
desarrollo capitalista se ha hecho cada vez
ms dependiente de la ciencia y de la tcni
ca, la divisin del trabajo se ha ido acentuan
do ms y ms, las prestaciones laborales se
han hecho ms especializadas. El sector pre
dominante del desarrollo econmico el del
capital monoplico requiere de crecientes
346 ESTADO CONTEMPORANEO
inversiones infraestructurales (capital social,
segn O'Connor) en el sector de investigacin
y desarrollo, en los transportes y en la califi
cacin de la fuerza de trabajo.
La intervencin del estado adquiere asi un
sentido preciso ya que tiende a socializar, o
sea a imponer a toda la sociedad civil, la car
ga de la valorizacin del puro sector econ
mico ms desarrollado. (Por este camino el
estado aporta una cuota de capital constan
te que contribuye a frenar la cada de la tasa
media de ganancia.) Aqu se origina el incre
mento del gasto pblico sealado por A. Wag-
ner a principios de siglo cuando teorizaba una
"ley del crecimiento de la actividad estatal"
(Das Gesetz der zunehmenden Staatstatigkeit.
en Handwrterbuch der Staatswissenchaften,
vol. 7, 1911).
Aqu se hace evidente cmo la poltica eco do. La legitimacin de la autoridad poltica
nmica del estado (compuesta de poltica
monetaria, fiscal y social) se subordina pro
gresivamente a la lgica de valorizacin de un
sector del "capital global". Igualmente es
posible distinguir la constitucin de un "com
plejo poltico-industrial" formado por la arti
culacin de la autoridad poltica con los inte
reses de la valorizacin del capital. De ello se
sigue el fin de la forma de mercado y la crea
cin de un sistema dentro del cual operan
complementariamente dos lgicas distintas:
la del capital, de tipo cuantitativo, que busca
la creacin y la realizacin de la ganancia, y
la del estado, de tipo cualitativo, por cuanto
no produce mercancas (valores de cambio)
para el mercado sino valores de uso (que pue
den comprender prestaciones de diversos
tipos, dede creaciones infraestructurales
hasta la "calificacin" de la fuerza de traba
jo), los cuales representan las condiciones
generales de valorizacin del capital.
Sin embargo, la intervencin del estado,
que histricamente asume prim ero la tarea
de una mera garanta formal del funciona
miento de la competencia mercantil y poste
riorm ente la de preparar polticas econmi
cas claram ente dirigidas a favorecer la valo
rizacin del capital, plantea contradicciones
difcilmente superables: la orientacin publi
ca en favor de la acumulacin trae consigo el
problema de la legitimacin de tal interven
cin. OConnor distingue en esta acumulacin
y legitimacin las dos funciones que deben
presidir toda accin pblica. Pero esta pro
blemtica est tambin presente en otros
autores (Habermas, Offe), los cuales sealan
que la ruptura de los automatismos del inter
cambio, junto con la crisis de la forma de mer
cado como medio de integracin ideolgica
en la sociedad liberal y en cuanto fundamen
to de los valores de "igualdad" y "libertad",
representa una condicin insalvable de crisis
de legitimacin del e. contemporneo. La legi
timacin no puede ya residir en la creencia
en la legalidad, como lo era para Weber; la
ley universal y abstracta, en efecto, no pue
de ya referirse a un contexto econmico y
social profundamente deshomogneo, por lo
que su aplicacin se realiza mediante proce
dimientos administrativos en funcin cada
vez ms de intereses precisos surgidos de un
aparato productivo ampliamente diferencia
del estado debe buscar otro fundamento.
Segn O'Connor la crisis de legitimacin se
presenta como crisis fiscal del estado, o sea
como incapacidad de la autoridad poltica
para afrontar la contradictoria emergencia de
los intereses del gran capital frente a los de
la fuerza de trabajo marginal existentes den
tro del cuerpo social. El gusto pblico no
logra proveer, a causa del abismo creciente
entre egresos requeridos e ingresos insufi
cientes, la erogacin de recursos para satis
facer las instancias de un conjunto cada vez
ms amplio de sujetos, cuya reproduccin
social puede ser confiada solamente a la
expansin de los gastos sociales por parte del
estado. La crisis fiscal (y con ella la crisis de
legitimacin) se revela pues como una crisis
social o crisis del estado de seguridad social.
La creciente integracin de estado y socie
dad civil o sea la extensin de las polticas
dirigidas a asegurar el equilibrio de los inte
reses emergentes encuentra en el anlisis
del gasto pblico el instrum ento privilegia
do de investigacin para aclarar el alcance y
los resultados de la estrecha articulacin exis
tente entre el estado y la sociedad. Pero el an
lisis de la poltica no es todava el anlisis de
lo poltico, o sea dlas estructuras institucio
nales del estado. Sin embargo, a p artir del
fundamento establecido por la poltica es
posible investigar las transformaciones his
tricas de lo poltico y su nivel de funcionali
dad respecto de la nueva complejidad de la
sociedad civil.
 ESTADO CONTEMPORANEO
vil. i-Acrisis df. i.a planificacin i*olitica. La con
solidacin de una sociedad compleja altera
los principios fundamentales del estado de
derecho. Esta complejidad es consecuencia,
por un lado, de una diversificacin del apa
rato productivo en tres sectores (monopli
co, competitivo, estatal) con su consiguiente
segmentacin en el mercado del trabajo; por
el otro lado, de una multiplicacin de instan
cias. necesidades y comportamientos en el
campo de la reproduccin de la fuerza de tra
bajo. a lo que debe corresponder una inter
vencin poltica profundamente diferenciada.
Al tradicional aparato poltico-representati
vo del estado se aaden funciones econmi
cas (orientadas a la valorizacin de los diver
sos sectores del capital global) y funciones
sociales dirigidas a asegurar, a travs de
diversas formas de poltica social, la integra
cin de la fuerza de trabajo en los equilibrios
del sistema poltico-econmico.
Estas connotaciones modificadas de las
relaciones entre "poltico y "econmico ori
ginan la crisis de los principios fundam enta
les del estado legislativo de derecho, a saber:
a] del principio de la supremaca del poder
legislativo; b] de la legalidad de la actividad
ejecutiva del estado segn formas preestable
cidas de la ley universal y abstracta; c] del
control de legitimidad, o sea de la conformi
dad con las leyes, efectuado por la actividad
judicial.
La economizacin y la .socializacin del
estado llevan a una privatizacin del aparato
del estado, o sea de la administracin, que se
expresa en forma de una creciente autonomi-
zacin respecto del poder del parlamento y
de una subordinacin a grupos concretos de
inters. Como escribe J. Hirsch, es posible
encontrar actualmente una apropiacin de
funciones pblicas por parte de ciertos sec
tores industriales, que expresa tambin la
posibilidad de unificacin de algunos niveles
organizativos de la burocracia de estado y de
la gran industria privada que se traduce en
conflictos entre los diversos sectores econ
mico^ en el interior de la administracin. En
consecuencia la intervencin del estado no
logra realizar una planificacin global, que
se sustituye cada vez ms por un tipo de pla
nificacin por proyectos adecuados a las exi
gencias de las grandes empresas. Como seala
tambin J. Hirsch, la estructura adm inistra
*47
tiva aparece organizada en agencias que tie
nen como objetivo la satisfaccin de intere
ses sectoriales. Al no poderse realizar una pla
nificacin de toda la estructura productiva,
la nica prctica adm inistrativa posible de
carcter decisional consiste en una coordina
cin negativa (F. Scharpf, 1973) de las posi
bles decisiones a tomar, o sea que las agen
cias se limitan a excluir aquellas decisiones
que podran tener efectos negativos en los sec
tores mencionados. Se plantea asi una con
tradiccin real entre las decisiones tomadas
por proyectos, determinadas por un cierto
sector productivo, y el conjunto de la socie
dad, cuyas relaciones no pueden separarse: la
complejidad de los fenmenos recprocamen
te interrelacionados se descompone en una
multiplicidad de polos decisionales adminis
trativos carentes de un centro unificador
capuz de captar dicha complejidad en su con
junto. Entre la decisin poltico-administra
tiva y el conjunto de la sociedad existe una
brecha que consiste en un dficit inform ati
vo y que apela en ltima instancia a la con-
flictividad de los intereses sectoriales. Se tra
ta pues de una coordinacin solamente nega
tiva, sin ninguna posibilidad de una coordi
nacin poltica positiva. La planificacin
resulta imposible. Solamente es posible la
contradiccin entre agencias condicionadas
por intereses sectoriales precisos.
El parlamento se presenta como carente de
toda capacidad de decisin poltica que no sea
la mera indicacin de criterios muy genera
les cuya aplicacin se confa a los mltiples
sistemas administrativo-industriales. Como
escribe Luhmann, el proceso decisional se ha
invertido de arriba abajo, porque faltan en el
debate parlam entario las informaciones que
perm itiran tom ar decisiones. Se consolida
asi un centro de poder administrativo-indus
trial que vaca de su contenido las formas tra
dicionales del sistema poltico representati
vo burgus. El principio de la supremaca del
poder legislativo >e presenta desprovisto de
fundamento, ya que se ha producido un des
plazamiento del poder del parlamento a lo-
aparatos burocrticos y una autonomizacin
del ejecutivo. La transformacin se explica
por la exigencia de realizar estructuras orga
nizativas y formas de intervencin flexibles,
que se liberen de las rgidas formas norm ati
vas del estado de derecho, lo cual representa
548 ESTADO CONTEMPORANEO

la crisis de legalidad de la actividad ejecuti produccin tiene lugar a travs de la expan

va cada vez menos condicionada por la for sin de un tipo de trabajo concreto que es
ma de la ley y cada vez ms perfeccionada a remunerado con un ingreso y ya no con un
travs de procedimientos informales libres de salario; un trabajo cuyos productos no son
todo control de legitimidad. mercancas, sino resultados precisos, valores
La intervencin del estado en economa no de uso que se consumen y no se intercambian
logra expresar ningn principio de autoridad; en el mercado (por ejemplo la calificacin de
al contrario: son los diversos capitales los que la fuerza de trabajo).
se apropian del aparato burocrtico adminis Al mismo tiempo la estructura sectorial del
trativo y hacen imposible cualquier forma de aparato econmico est afectada por una ten
planificacin poltica. En este nivel no pare dencia hacia una "desocupacin tecnolgica"
ce posible establecer, pues, ninguna autono cada vez ms amplia en el mercado del tra
ma de lo poltico. bajo, inducida por las innovaciones tcni
co-cientficas del capital monopolista y por
VIII. EL ESTADODF. VIGILANCIAYCONTROL. Si las fun la existencia de componentes del mercado de
ciones del estado respecto de la estructura trabajo que. a causa del bajo nivel de las retri
econmica m uestran la subordinacin de la buciones salariales, acaban por depender
autoridad poltica a la lgica de los procesos cada vez ms del aparato de la seguridad
productivos, de manera distinta se presentan social del estado. Nacen de esta manera algu
en cambio los procesos de las formas de "lo nos procesos dirigidos hacia una progresiva
poltico" respecto de las exigencias de repro independencia de la fuerza de trabajo respec
duccin de la fuerza de trabajo. to de la forma tradicional de integracin ideo
A este respecto las funciones tradicional lgica en un estado capitalista, o sea la for
mente desempeadas por el estado pueden ma de mercado, ya que amplios sectores de
ser esquematizadas de la siguiente forma: la fuerza de trabajo tienden a no ser conside
1] predisposicin de las condiciones m ateria rados ya como una mercanca, sino que ela
les de la reproduccin (proteccin del traba boran una especie de identificacin con la sus
jo, seguridad social, asistencia sanitaria, etc.); tancia y las condiciones del trabajo, o bien
2] creacin de las motivaciones adecuadas al acentan modalidades antintelectualistas que
proceso laboral (aparato ideolgico, estabili representan un retorno a modos instintivos
zacin de la familia como agente fundamen en oposicin a la lgica de la organizacin del
tal del proceso de socializacin burgus); trabajo (D. Bell).
3] reglamentacin de la oferta de mano de El estado no puede por tanto limitarse a
obra (funcin de colchn del sistema de for producir polticas sociales dirigidas a asegu
macin profesional, calificacin y recalifica rar en forma complementaria la integracin
cin, movilidad, seleccin, etc.) (Offe-Lcn- del mercado; al contrario, debe afrontar la
hardt, 1979). Estas funciones demuestran cla prdida de control social expresada esencial
ram ente que la intervencin del estado es mente como crisis motivacional (J. Habermas.
siempre complementaria a la intercambiabi- 1975) respecto de los valores tradicionales del
lidad de la muo de obra como mercanca en individualismo y de la profesionalidad,
el mercado. En efecto, es cierto que el capi teniendo lista una extensa red de vigilancia
talismo ha "liberado mano de obra, pero no y control que comprende ya sea la ampliacin
ha definido la cantidad y la calidad de traba del aparato policial, ya el desarrollo de gran
jo que debe invertirse en el proceso de pro des sectores del llamado trabajo social (con
duccin. y es precisamente esta reglamenta sultores familiares, centros de capacitacin
cin la que compete al estado. Sin embargo, profesional, centros sociales de barrio, crcu
es posible detectar algunas tendencias den los juveniles, etc.) en condiciones de sustituir
tro de una sociedad de capitalismo maduro la prdida de motivaciones tradicionalmen
capaces de alterar la relacin de complemen- te aportadas por la familia. Pero es fcil intuir
tariedad existente entre estado y reproduc que por este camino la teora del estado debe
cin de la fuerza de trabajo. convertirse en una teora del poder capaz de
Efectivamente, el cumplimiento de las fun abarcar toda la extensin de la red discipli
ciones estatales implicadas en el proceso de naria descentralizada que el estado pone en
 ESTADO CONTEMPORANEO
accin para asegurar la integracin social del
sujeto; lo cual implica la necesidad de un enri
quecimiento temtico y categorial de la tra
dicional teora del estado, tanto por la parte
burguesa como por la parte marxista.
Como ya hemos visto, el proceso de valori
zacin del capital requiere la constitucin de
funciones del estado que se manifiesten esen
cialmente a travs de la expansin del traba
jo concreto, o sea a travs del logro de finali
dades concretas planteadas con base en cri
terios no slo cuantitativos sino sobre todo
cualitativos. Se trata pues de establecer las
prioridades, la distribucin de los costos, los
efectos sobre la ocupacin, los incentivos, los
subsidios, etc. De todo ello se sigue como
escribe Offe que cuanto ms concreta se
hace la poltica, tanto ms se multiplican los
conflictos y se acentan los efectos de pola
rizacin. Se abre por una parte una crisis poli-
tica por la incapacidad de coordinar todos los
intereses del conjunto social; por la otra, se
plantea para el estado un problema de legiti
macin, o sea de consenso alrededor de cri
terios cualitativos que rigen en sus interven
ciones.
1 esquema analtico ha detectado pues dos
procesos: el primero representado por la rela
cin estructura productiva-segmentacin de
la administracin, de donde se sigue como
consecuencia la imposibilidad de la planifi
cacin poltica; el segundo constituido por la
expansin, dentro del aparato estatal, del tra
bajo concreto y, dentro del mercado de tra
bajo, de la nueva composicin y de los nue
vos comportamientos de la fuerza de traba
jo, que abren una crisis motivacional del suje
to, y finalmente una crisis de legitimacin del
poder poltico.IX
IX LOS CRITERIOS DE LARACIONALIDADADMINISTRATI
VA. LAPOLITIZACIN DE LAADMINISTRACIN. La pro
gresiva independencia de la reproduccin de
la fuerza de trabajo respecto del control
social plantea el problema de un nuevo con
senso a las polticas de intervencin del esta
do. A la poltica le corresponda tradicional
mente la tarea de asegurar el consenso alre
dedor de las intervenciones ejecutivas que iba
a efectuar la administracin (N. Luhmann).
Ahora en cambio se hace cada vez ms eviden
te que la relacin poltica-administracin se
ha invertido completamente. En efecto, la
54*}
racionalidad weberiana, que es la racionali
dad del estado de derecho, es incompatible
con la nueva racionalidad que debe mediar
entre los requerimientos del ambiente y la
lgica legal-racional del sistema poltico. Si
el modelo del poder weberiano se fundamenta
en la conformidad de las acciones adminis
trativas a las normas jurdicas, por el contra
rio en el estado social, como escribe Offe, las
premisas de la accin son resultados concre
tos, o sea que "el objetivo que la prctica
adm inistrativa se propone vale como prim er
criterio de juicio acerca de las decisiones y
acciones dentro de la administracin: de los
objetivos propuestos dependen los insumos
que deben ser producidos y aplicados (C.
Offe, 1974, p. 336). Se sigue como consecuen
cia la contradiccin fundamental que actual
mente afecta a la lgica de la racionalidad
administrativa, ya que sta, por un lado, debe
conformarse a las normas y, por el otro, debe
dirigirse hacia fines precisos. La nueva racio
nalidad adm inistrativa se entiende con base
en la tendencia hacia la "politizacin de la
administracin, ya que a ella se le asigna aho
ra la tarea de asegurar la legitimacin de la
decisin poltica; pero no se trata ya de una
legitimacin legal, sino de una legitimacin
de tipo suhlegal fundada en procesos em pri
cos de investigacin sobre el consenso (sobre
todo respecto a la erogacin de dinero).
X LEGITIMACIN POR PROCEDIMIENTO. Luhmann
tambin detecta la tendencia hacia la politi
zacin de la administracin, plantendola
como proceso contradictorio dentro del sis
tema poltico.
Segn Luhmann, el sistema poltico se des
compone en un subsistema de partidos y en
un subsistema adm inistrativo que compren
de lo legislativo, lo ejecutivo y lo judicial.
Las categoras fundamentales de la refle
xin politolgica de N. Luhmann son las de
complejidad y contingencia. Complejidad es
el conjunto de posibilidades de accin que se
han abierto para el sujeto en una sociedad de
capitalismo maduro; contingencia es el mbi
to de las posibilidades de accin reducidas o
sea permitidas al sujeto. Asi pues el sistema
poltico reduce la complejidad del sistema
social con el fin de garantizar la propia esta
bilidad. Por ejemplo, es "lo poltico, segn
Luhmann, lo que define los temas sobre los
550 ESTADO CONTEMPORANEO
que debe formarse la opinin pblica, pero
sobre todo es el poder poltico el que orienta
la accin social controlando y trasmitiendo
las informaciones necesarias para actuar de
un extremo al otro del sistema social ("poder
como comunicacin", N. Luhmann, 1979).
Estas intervenciones de "lo poltico" deben
ser legitimadas y esto tiene lugar por medio
de cuatro procedimientos (electoral, legisla
tivo. administrativo, judicial) (Luhmann,
1969). Los procedimientos son "sistemas
sociales de naturaleza especial construidos
para elaborar decisiones vinculantes" (Luh
mann. 1977. p. 259). El actor social es sepa
rado de su propio ambiente social o "mundo
vital" (Lebenswelt) e inmerso en papeles diri
gidos a la promulgacin de una decisin. De
este modo se entiende que el sistema polti
co reduzca al sujeto a una mera variable de
la propia lgica interna y acabe por legitimar
se a si mismo.
Lo que caracteriza a los procedimientos es
su autonomizacin respecto de la compleji
dad social reducida por el sistema poltico.
Pero esto comporta algunas consecuencias
especialmente significativas: en primer lugar
el abandono de categoras como la de repre
sentacin, ya que no se trata, segn Luhmann.
de traducir dentro del sistema poltico la glo-
balidad social, sino ms bien de reducirla; de
ello se sigue que la crisis del e. contem por
neo no puede haber sido causada por un dfi
cit de representacin, sino slo por un even
tual dficit de reflexin. En otras palabras, lo
que resulta decisivo dentro de la estructura
del poder poltico es el conocimiento de las
norm as que rigen los procedimientos, o sea
de los procesos que permiten una elaboracin
ms eficaz de las decisiones. En segundo
lugar, la categora "estado" se sustituye por
la categora "sistema, ya que el problema no
radica tanto en las relaciones estado-socie
dad, o estado-aparato productivo, como ms
bien en el anlisis de los procedimientos inter
nos del sistema poltico. En definitiva, la
democracia es condenada a la complejidad y
a la reduccin por obra de los procedimien
tos del sistema poltico-administrativo.
xi. el estado de SEGURIDAD nacioval. En realidad
Luhmann tambin reconoce las dificultades
cada vez ms insolubles que encuentra la legi
timacin por procedimiento, ya que el proce
dimiento administrativo es cada vez menos
ejecutor de las directivas polticas la pol
tica decide slo sobre las decisiones, o sea
plantea las modalidades de las decisiones
adm inistrativas, pero sin establecer los con
tenidos e interviene ms bien dentro de la
globalidad social segn criterius de oportu
nidad. De aqu la crisis de la teora de los sis
temas, ya que es la poltica adm inistrativa la
que debe ahora hacerse pasiva, o sea adap
tarse caso por caso a los problemas que van
surgiendo, renunciando a la integracin del
cuerpo social a unos procedimientos forma
lizados. Pero la crisis de legitimacin por
medio de procedimiento es la crisis de la posi
bilidad de reducir la complejidad. Cada vez
ms a menudo el poder-medio de comunica
cin se encuentra ante bloques de poder, o sea
fuentes de poder que no son controlables y
con las cuales debe establecer una nueva for
ma de coexistencia que parece configurarse
como un tipo de "politicismo localista, basa
do en la especificidad de determinados mini-
sistemas" (N. Luhmann. 1979. p. 113). La nue
va estructura social que se esta delineando
deja entrever una organizacin fundada en
ncleos cada vez mas descentralizados, vin
culados por una red informtica que ya no tie
ne un centro.
La irreductibilidad de la complejidad social
abre una dialctica nueva dentro del sistema
poltico. Al eludir el filtro poltico represen
tado por el sistema de partidos, el rgimen
parlam entario va no tiene la posibilidad de
asegurar la lealtad de las masas y confa la
legitimacin de "lo poltico a procedimien
tos que no son legales, sino de tipo sublegal.
Sin embargo la carga que revierte sobre el
estado administrativo, o sea sobre el estado
de seguridad social, es demasiado gravosa: no
slo a causa de los lmites estructurales de
una crisis fiscal insuperable, sino tambin
por la crisis de la forma de mercado como ins
trumento tradicional de integracin, que pri
va de eficacia a la poltica social del estado,
la cual representaba una intervencin com
plementaria respecto de la forma ideolgica.
El sistema de seguridad social no est en
condiciones de garantizar la legitimacin
(sublegal) del sistema poltico y el aparato
poltico representativo no tiene ya la capaci
dad de asegurar la lealtad de las masas. El
sistema poltico debe entonces asum ir otra
 ESTADO DE BIENESTAR 551

funcin, la de la tutela de la constitucin, Cultura Econmica, 1964; H.U. W'ehler, DerAufs-

decidiendo que no es amigo ni enemigo de tieg des organisierten Kapitalismus und Interven-
ella, apelando a una instancia d e supe renuli tionsslaales in Deutschland, en la obra colecti
dad poltica por encima de los principios va Organisierter Kapitalismus, Gotinga, Vanden-
constitucionales. Las funciones del aparato hueck & Ruprccht, 1974.
poltico representativo no tienen ya la misin
de garantizar la lealtad de las masas, sino la [GUSTAVO GOZ7.I]
de tutelar la seguridad nacional (ste es el sen
tido ms autntico de la categora "autono
ma de lo poltico). Un sistema de superle-
galidad puede sobreponerse al de legalidad, estado de bienestar
a la libertad individual y en definitiva al esta
do de derecho. i. definiciones Yperfiles histricos. El e. de bie
La oscilacin entre un principio de super- nestar (welfare State) o estado asistencial pue
legalidad y los criterios de una legitimacin de definirse en una prim era aproxim a
sublegal es la dialctica dentro de la cual se cin como un estado que garantiza "estn
mueve el e. contemporneo y constituye el dares mnimos de ingreso, alimentacin,
horizonte problemtico y abierto de la actual salud, habitacin, educacin a todo ciudada
investigacin y reflexin pulitolgica. no como derecho poltico y no como benefi
cencia (H.L. Wilensky, 1975).
bibliografa: E. Altvater, Notas sobre algunos Como el ejemplo ms cercano a esta defi
problemas del intervencionismo de estado (1973). nicin se suele presentar la poltica llevada
en El estado en el capitalismo contemporneo, a cabo en la Gran Bretaa durante la segun
a cargo de H.R. Sonntag y H. Valecillos. Mxi da guerra mundial, cuando, despus de la dis
co, Siglo XXL 1977; E. Forsthofl, Problemas cusin provocada por la presentacin del pri
actuales del estado social de derecho en Alema- mer informe Beveridge (1942), se aprobaron
mu (1964), Alcal de Henares, Escuela Val. de algunos proyectos en los sectores de la salud
Administracin Pblica, 1966; J. Habermas, Pro y de la educacin para garantizar prestacio
blemas de legitimacin en el capitalismo tardo nes iguales a todos los ciudadanos, indepen
(1973), Buenos Aires, Ainorrurtu, 1975; J. Hirsch, dientemente de su ingreso. Este ejemplo nos
Wissettschaftlich-Technischer Fortschritt und lleva a vincular el concepto de asistencia
polilisches System, Francfort, Suhrkamp, 1973: pblica al de sociedad industrialm ente desa
N. Luhmann, Legitimation durch Verfahren, rrollada y con un sistema poltico de tipo li
Darmstadt, Luchtcrhand, 1969; N. Luhmann, beral-democrtico. En realidad, lo que distin
Sociologa del dirittol 1972), Bar, Laterza, 1977; gue al estado asistencial de otros tipos de
X. Luhmann, Potere e complcssit sacale (1975), estado no es tanto la intervencin directa de
Miln. II Saggiatorc, 1979; F. Neumunn, El esta las estructuras pblicas para mejorar el nivel
do democrtico y el estado autoritario (1957), de vida de la poblacin, sino ms bien el
Mxico, Paids, 1981; J. OConnor, La crisi fis- hecho de que tal accin es reivindicada por
cale dello stato (1973), Turin, Einaudi, 1977; C. los ciudadanos como un derecho.
Offe y G. Lcnhardt, Teora dello stato e poltica Ahora bien, un breve anlisis histrico de
sacile, Miln, Feltrinelli, 1979; C. Offe, La abo las intervenciones llevadas a cabo por los
licin del control del mercado y el problema de estados en el campo social dem uestra que la
la legitimidad (1974), en El estado en el capita relacin entre asistencia, industrializacin y
lismo contemporneo, a cargo de H.R. Sonntag democracia es muy compleja, dando lugar a
y H. Valecillos, Mxico, Siglo XXI, 1977; F.W. profundas tensiones, y slo en la poca ms
Scharpf, Planung ais politischer Prozess. Franc reciente logra configurarse plenamente. En
fort. Suhrkamp, 1973; J. Schumpeter, Die Krise efecto, en el siglo xviii muchos estados euro
des Steuerstaats (1918), en Die Finanzkrtse des peos (Austria, Prusia, Rusia, Espaa) llevaron
Steuerstaats, Beitrge zur politischen konomie a cabo una relevante actividad de asistencia,
der Staatsfinanzen, a cargo de R. von Hickel, antes de la revolucin industrial o indepen
Francfort, Suhrkamp, 1976; M. Weber, Econo dientemente de ella, o dentro de estructuras
ma y suciedad (1922 [1964]), Mxico, Fondo de de poder de t po patriarcal. Weber nos recuer
552 ESTADO DE BIENESTAR
da que "el poder poltico esencialmente
patriarcal asumi la forma tpica del estado
de bienestar [. . .] Esta aspiracin hacia una
administracin de la justicia liberada de suti
lezas y de formalismos jurdicos, y dirigida
a una justicia material, es de por si propia de
todo patriarcalismo principesco (M. Weber.
1922).
Asi pues, fueron precisamente los estados
patriarcales, que estaban muy lejos de acep
tar formas de legitimacin legal-racional, los
que ms avanzaron hacia formas de tutela del
bienestar de los sbditos, mientras que en las
sociedades en las que se iba afirmando la
revolucin industrial, las normas ms ele
mentales de tutela de la poblacin eran con
sideradas como barreras medievales que se
oponan a la libre iniciativa. En efecto, el
naciente capitalismo se caracteriza ms bien
por una actitud de la tica protestante hacia
la caritas: sta no puede sostener a los pere
zosos, ya que. en una sociedad fundada en la
libre competencia, la asistencia constituye
una desviacin inmoral del principio "a cada
uno segn sus mritos".
Analizando las decisiones adoptadas en
Inglaterra a finales del siglo xviu, est bien
claro que no se trata solamente de discusio
nes ideolgicas, sino de orientaciones con un
significado poltico preciso. Con estas deci
siones quedaba abolida toda reglamentacin
sobre el salario mnimo, derivada del siste
ma medieval de los gremios y que ahora se
consideraba lesiva para la libertad de contra
tacin.
La contraposicin entre derechos civiles (de
expresin, de conciencia, pero tambin de
comercio) y derecho a la subsistencia se hizo
del todo explcita con la ley sobre los pobres
aprobada en Inglaterra en 1S34, segn la cual
se poda conseguir el sustento por parte de
la colectividad a cambio de renunciar a la pro
pia libertad personal. Como seala T.H. Mars-
hall (1964), para tener la garanta de la super
vivencia el pobre tenia que renunciar a todo
derecho civil y poltico, deba colocarse fue tensiones sociales creadas por la inflacin y
ra de juego" respecto del resto de la sociedad.
Si el estado lo protege, no lo hace en cuanto
portador de cierto derecho a la asistencia
pblica, sino porque se le considera un peli
gro potencial para el orden pblico y para la
higiene de la colectividad. Esta contraposi
cin entre derechos civiles y polticos por un
lado y derechos sociales por el otro sigue exis
tiendo durante gran parte del siglo xix y tie
ne su ejemplo ms claro en la legislacin
social de Bismarck. Las leyes aprobadas en
Prusiu entre 1883 y 1889 representan la pri
mera intervencin orgnica del estado en la
tutela del proletariado industrial a travs de
un sistema de seguros obligatorios para la
proteccin de accidentes de trabajo, enferme
dades, invalidez y vejez. Sin embargo, este
programa asistencial fue realizado por un
estado en el que la burguesa industrial era
dbil v polticamente marginada y las repre
sentaciones polticas de la clase obrera no
gozaban de ningn reconocimiento: en efec
to. algunos aos antes, en 1878, una ley anti
socialista" haba prohibido las reuniones as
como la propaganda de estas organizaciones.
Slo a principios del siglo x.\ podemos
encontrar proyectos asistenciales que ya no
estn en contradiccin con los derechos civi
les y polticos de las clases desfavorecidas y
que de algn modo constituyen un desarro
llo y ampliacin de dichos derechos. En Ingla
terra, entre 1905 y 1911, un grupo poltico
progresista en el poder permite la aprobacin
de decretos de inspiracin igualitaria, como
el que establece una institucin de seguro
sanitario nacional y un sistema fiscal muy
progresista. Ahora si, el trasfondo haba cam
biado profundamente. Estas leyes son lleva
das a la prctica por un estado liberal-demo
crtico que reconoce plenamente los derechos
sindicales y polticos de la clase obrera, en
una sociedad profundamente marcada por la
industrializacin y por el carcter urbano de
las grandes masas.
Los aos veinte y treinta marcan un paso
importante hacia la constitucin del estado
de bienestar. La prim era guerra mundial (y
ms tarde la segunda) permite experimentar
una intervencin masiva del estado tanto en
la produccin (con la industria blica) como
en la distribucin (de artculos alimentarios
y sanitarios). La gran crisis de 1929, con las
la desocupacin, determina en todo el mun
do occidental un fuerte aumento del gasto
publico para apoyar el empleo y las condicio
nes de vida de los trabajadores. Sin embar
go, las condiciones institucionales en las que
fueron llevadas a cabo dichas polticas eran
radicalmente distintas: mientras que en los
 ESTADO DE BIENESTAR
estados nazi-fascistas la proteccin del traba
jo la ejerce un rgimen totalitario, con estruc
turas de tipo corporativo, en los Estados Uni
dos del New Deal la realizacin de las polti
cas asistenciales tienen lugar dentro de ins
tituciones liberal-democrticas, a travs del
reforzamiento de los sindicatos industriales,
la canalizacin del gasto pblico en apoyo del
empleo, la creacin de estructuras adminis
trativas especializadas en la gestin de los ser
vicios sociales y de la ayuda econmica a los
necesitados.
Pero es necesario llegar a la Inglaterra de
los aos cuarenta para poder encontrar una
afirmacin explcita del principio fundamen
tal del estado de bienestar: independiente
mente de sus ingresos, rodos los ciudadanos
en cuanto rales tienen el derecho a ser pro
tegidos con pagos en efectivo o con servi
cios en situaciones de dependencia de lar
go plazo (vejez, invalidez...) o de breve plazo
(enfermedad, desempleo, maternidad...). El
eslogan de los laboristas ingleses en 1945 "La
parte justa para todos" resume con eficacia
el concepto universal de las prestaciones del
estado de bienestar. A partir del final de la
segunda guerra mundial, todos los estados
industrializados han llevado a cabo proyec
tos que amplan la red de servicios sociales,
han establecido cargas fiscales muy progre
sistas e intervienen en apoyo del empleo o de
los ingresos de los desempleados.
El desarrollo ms o menos lineal de dichas
intervenciones ha producido algunas conse
cuencias importantes cuyo significado anali
zaremos a continuacin: ha aumentado el
ndice del producto nacional bruto destina
do al gasto pblico; las estructuras adminis
trativas canalizadas a los servicios sociales
se han ampliado o se han hecho ms comple
jas: ha crecido el nmero y la relevancia poli-
tica del estrato de los "profesionales del bie
nestar"; se han refinado las tcnicas para la
deteccin y medida de las necesidades socia
les; se ha precisado el conocimiento del
impacto de las diversas formas de asistencia
sobre la redistribucin del ingreso y sobre la
estratificacin social. Sin embargo, a pesar
de que hnn mejorado los instrumentos tcni
cos para prever y controlar la marcha del gas
to pblico, en las naciones donde es ms
amplia la cobertura de los servicios sociales
(Estados Unidos, Gran Bretaa, Suecia. ..) a
553
finales de los aos sesenta los gastos del
gobierno tienden a aumentar ms rpidamen
te que los ingresos, provocando la crisis fis
cal del estado (OConnor, 1973). Este aumen
to del dficit pblico provoca inestabilidad
econmica, inflacin, inestabilidad social,
reduciendo notablemente la posibilidad de
utilizar el bienestar en funcin del consenso
respecto del sistema poltico. Algunos esta
dos se han visto obligados a limitar las inter
venciones asistenciales, mientras que el
aumento de la carga fiscal genera en amplios
estratos de la opinin publica una actitud
favorable a regresar a un tipo de prestacio
nes basndose en el principio de contratacin.
Estos elementos han inducido a hablar de una
nueva fase en la historia del e. asistencial,
caracterizada por su profunda crisis y quiz
por una tendencia a desaparecer.
II. l-AS CAUSAS DEl. DESARROLLO DEL ESTADO ASISTEN-
cial. Es necesario considerar ahora algunos
problemas tericos planteados por el surgi
miento, consolidacin y crisis del estado de
bienestar.
Una prim era serie de cuestiones se refiere
a las causas que han determinado su creci
miento. Durante los aos cincuenta y sesen
ta los investigadores ingleses y norteam eri
canos (T.H. Marshall. Bendix) ponen mucha
atencin en las razones polticas que han pro
vocado el reforzamiento de las intervenciones
asistenciales. Segn Marshall (1964) en la his
toria poltica de las sociedades industriales
pueden distinguirse tres fases: la primera
(alrededor del siglo xvm) est dominada por
la lucha por conquistar los derechos civiles
(libertad de pensamiento, de expresin. . .);
la fase siguiente (alrededor del siglo xix) est
centrada en la reivindicacin de los derechos
polticos (de organizacin, de propaganda, de
voto...) y culmina con la conquista del sufra
gio universal. El desarrollo de la democracia
y el aumento del poder poltico de las orga
nizaciones obreras inauguran una tercera
fase, caracterizada por el problema de los
derechos sociales, cuyo respeto se considera
requisito imprescindible para lograr la ple
na participacin poltica. El derecho a la edu
cacin desempea histricamente una fun
cin de puente entre los derechos polticos y
los derechos sociales: el logro de un nivel
mnimo de escolarizacin se convierte en de-
554 ESTADO DE BIENESTAR
t echo-deber estrechamente vinculado al ejer
cicio de la ciudadana poltica. Algunos auto
res (Tilmuss, 1958) han sealado la importan
cia de las ideologas en la determinacin y
consolidacin del bienestar. Si en las socie
dades tradicionales las situaciones de indi
gencia se consideran como un signo de la
voluntad divina y en la tica protestante como
la culpa de una falta personal, con el pleno
desarrollo de la sociedad industrial las cau
sas que provocan situaciones de dependencia
tienden a aum entar y a tener un origen social
v escapan totalmente al control del individuo.
En estas condiciones se atena en la opinin
publica la contraposicin entre demandas
fundadas en el mrito y demandas fundadas
en la necesidad, y el universalismo de las pres
taciones no entra en contraste con el princi
pio de justicia ni en competencia con la exi
gencia de conservar la propensin al traba
jo. Todas estas interpretaciones tienen en
comn un fuerte acento puesto en los facto
res poltico-culturales, con el consiguiente
anlisis del bienestar en trminos de logros
de civilizacin.
Las investigaciones ms recientes tienden
en cambio a sealar el papel que desempean
los facturas econmicos en la constitucin del
estado asistencial. A partir del anlisis com
parado de la historia de las polticas socia
les en Europa, Estados Unidos y Rusia, Rim-
linger (1971) llega a la conclusin de que la
causa principa] del xito de dicho estado se
explica por el paso de la sociedad agraria a
la industrial: si las diferencias polticas y cul
turales pueden explicar la diversidad de deci
siones adoptadas por los distintos pases, el
desarrollo industrial aparece como la nica
constante capaz de motivar el surgimiento del
problema de la seguridad social en todas
estas regiones. La tesis de la relevancia del
desarrollo econmico no es vlida solamen
te para la verificacin de los grandes perio
dos histricos, sino que queda confirmada
tambin por el anlisis sincrnico del gasto
destinado a los servicios sociales en una
amplia muestra de naciones. Wilensky (1975),
y anteriormente Aaron y Cutright, demostra
ron que el porcentaje del producto nacional
bruto utilizado para fines sociales crece en
proporcin al desarrollo econmico de una
nacin. Respecto a esta clara correlacin, la
influencia de las diversas decisiones econ
micas y polticas resulta ms bien efmera o
irrelevante. Otros factores que parecen influir
positivamente en el desarrollo de las polti
cas sociales no hacen ms que reforzar esta
tesis: en efecto, si es cierto que el porcentaje
de ancianos y la antigedad del sistema de
administracin social estn en relacin con
la amplitud de las polticas de bienestar, tam
bin es cierto que ellas dependen a su vez del
desarrollo econmico de una nacin. No nos
sorprende pues que el propio Wilensky nos
invite a observar adems la "retrica del bie
nestar", que vara de pas a pas en relacin
con las ideologas dominantes, para captar la
sustancial convergencia de las polticas socia
les en pases fuertem ente industrializados.
III. IAS CAUSAS DE LACRISIS DEL ESTADO ASISTENCIAL.
Analicemos ahora qu problemas tericos
plantea la plena expansin y la crisis del esta
do asistencial en las sociedades poscapitalis
tas o de capitalismo tardo. Todos los inves
tigadores del estado de bienestar consideran
su desarrollo como una ruptura de la sepa
racin entre sociedad (o mercado, o esfera pri
vada) y estado (o poltica, o esfera pblica),
tal como se haba constituido en la sociedad
liberal, y describen la evolucin de los cana
les que han permitido histricamente la
comunicacin entre las dos esferas.
Durante los aos sesenta, la nueva relacin
entre estado y sociedad se interpreta en tr
minos de equilibrio, de compromiso, de coe
xistencia pacfica, dentro de la ruptura de la
separacin. Marshall habla de distribucin de
los recursos basndose en un sistema dual,
en el que junto al mercado acta el estado.
Habermas (1975) observa el surgimiento de
una especie de tierra de nadie respecto a la
cual resultan inadecuadas tanto las catego
ras del derecho pblico como las del dere
cho privado. Otros sealan la sntesis ideol
gica entre meritocracia e igualdad, entre efi
ciencia y solidaridad, sntesis que represen
ta la base de los programas sociales ms org
nicos.
Sin embargo, desde finales de los aos
sesenta, el proceso de ruptura de la separa
cin entre sociedad y estado es analizado con
instrumentos nuevos, que tienen en cuenta los
primeros sntomas de crisis en un desarrollo
de las polticas sociales que hasta entonces
haba sido bastante lineal. La crisis fiscal del
 ESTADO DE BIENESTAR
estado se considera un signo de iu incompa
tibilidad tendencial entre las dos funciones
del e. de bienestar: el reforzamiento del con
senso social, con la consiguiente lealtad hacia
el sistema por parte de las grandes organiza
ciones de masa, y el apoyo a la acumulacin
capitalista con el uso anticoyuntural del gas
to pblico. La especial relacin entre estado
y sociedad que se da en el estado de bienes
tar ya no se lee en trminos de equilibrio, sino
como elemento de una crisis que lleva progre
sivamente a la eliminacin de uno de sus
polos.
Para un prim er grupo de autores (Offe,
1977: Habermas. 1975) el e. de bienestar pro
duce como resultado una 'cstatizacin de la
sociedad". Trabajo, ingreso, nivel de vida, ya
no estn determinados por el mercado, sino
por mecanismos polticos que tienen como
objetivo la prevencin de los conflictos, la
estabilidad del sistema, el reforzamiento de
la legitimacin del estado. La voluntad pol
tica ya no se forma por el libre juego de agre
gados en la sociedad civil, sino que se coagu
la pasando a travs de mecanismos institu
cionales que operan como filtro para la selec
cin de las demandas funcionales del siste
ma. Partidos, sindicatos y parlamento actan
como empresas que ofrecen servicios y pres
taciones a cambio de apoyo poltico. Los
resultados de este proceso son diversos segn
el grado de extincin de la autonoma de la
suciedad ante un "despotismo adm inistrati
vo que puede llevar a la total dependencia
de los individuos y de los pequeos grupos
respecto de los aparatos pblicos. La posibi
lidad de superacin de dicha situacin est
en la capacidad de resistencia de los ncleos
de sociedad civil: mbitos privados de vida,
sectores de economa competitiva, grupos
portadores de intereses no filtrados por las
instituciones.
Por otro lado, la crisis del e. de bienestar
puede interpretarse tambin como un proce
so de "socializacin del estado" (Rose, 1978;
Huntington y Crozier, 1975). Para los autores
que ponen de relieve este aspecto, el e. de bie
nestar ha difundido una ideologa igualitaria
que tiende a deslegitimar la autoridad polti
ca; la disponibilidad del estado para interve
nir en las relaciones sociales protoca un enor
me aumento de las demandas dirigidas a las
instituciones polticas, lo que determ ina una
555
parlisis por sobrecargo de demandas; la
competencia entre las organizaciones polti
cas lleva a la incapacidad de seleccionar y
agregar intereses, causando la incapacidad de
las instituciones respecto a las demandas
fragmentarias. El peso asumido por la admi
nistracin en la mediacin de los conflictos
provoca una burocratizacin de la vida pol
tica, que a su vez genera una "disolucin del
consenso. Sobre la base de este anlisis, apa
rece claro que las posibilidades de salida de
la crisis se confian a la capacidad de resisten
cia de las instituciones, a su autonoma res
pecto de las presiones de los grupos sociales
constantemente en posicin reivindicativa.
Ahora bien, nos podemos preguntar cmo
la crisis del e. de bienestar puede dar lugar
a interpretaciones tan distintas. Antes que
nada conviene precisar que la contraposicin
se agranda muchas veces debido a los diver
sos planteamientos metodolgicos: en reali
dad los anlisis ms complejos admiten la
existencia de ambos procesos. Sin embargo,
los resultados tan distantes a que se llega al
analizar la crisis del e. de bienestar con las
categoras de estado" y de "sociedad"
demuestran al menos una cosa: el crecimien
to y la consolidacin del e. de bienestar en los
ltimos cien aos es un proceso tan profun
do que requiere diferenciar claramente esta
institucin respecto de las precedentes, ya
que en gran medida resulta inadecuado el
esquema conceptual elaborado por las teoras
clsicas para definir el estado y sus funciones.
BIBLIOGRAFIA: R. Bcndix, Estaiht nacional y ciu-
dadania (1964), Buenos Aires, Amorrortu, 1974;
A. Briggs, The welfare State in histricat perspec-
tive, en Archives Europennes de Sociologie, n.
1961; M. Crozier, S.P. Huntington y J. Watanu-
ki. La crisi della denwcmzia (1975), Miln, Angel,
1977; I. Gough. Gastos del estado en el capitalis
mo avanzado, en El estado en el capitalismo con
temporneo, a cargo de H.R. Sonnlag y H. Vale-
cilios, Mxico, Siglo XXI. 1977; J. Habermas,
Problemas de legitimacin en el capitalismo tar-
diu (1973), Buenos Aires, Amorrortu. 1975; T.H.
Marshall, Citladinanza e classe sacale (1964),
Turin, I'tet, 1976: J. O'Connor, La crisi fiscale
dellu stato[\973), Turin. Einaudi. 1977; C. Offe,
Lo stato nel capitalismo maturo. Miln, Etas
Libri. 1977; G.V. Rimlinger, Welfare policy and
industrialization in Entape. America and Russia,
556
Nueva York. Wiley, 1971; R. Rose. Wltat is
goveming?, Englevvood Cliffs, Prentice-Hall,
1978; R.M. Titmuss, Essays on the welfare S t a
te", Londres, Unwin, 1958: M. Weber. Economa
y sociedad (1922 [1964]). Mxico, Fondo de Cul
tura Econmica, 1964; H.L. Wilensky, The wel
fare State and equality, Berkeley. University of
California Press, 1975.
[g l o r ia
estado de polica
I. ACEPCIN HISTORIOGRFICA Y ORIGEN HISTRICO
concreto de la polica".El trmino-concepto
en cuestin adquiere su significado tcnico
en el campo historiogrfico. Esto significa
que se trata de una expresin acuada por la
historiografa para indicar un fenmeno his
trico muy preciso y particular. Ms exacta
mente, se remite a los historiadores consti
tucionales alemanes de mediados del siglo
xix que. partiendo de un empeo poltico
liberal-burgus correspondiente al ideal cons
titucional del "estado de derecho", pretendie
ron contraponer a este ultimo, como fase anti
ttica o al menos precedente del desarrollo
histrico de las formas estatales, precisamen
te el e. de policia.
El mismo origen del trmino sugiere ya la
intencin peyorativa con que es acuado y
usado por largo tiempo. Tal intencin se refie
re evidentemente a la parte especfica del tr
mino, a la "polica", es decir que en la clasi
ficacin de las formas de vida estatal impl
cita en el uso historiogrfico arriba indica
do deba contraponerse al "derecho, como
dimensin ya no slo limitada y circunstan
cial sino tambin degenerativa respecto de
este ltimo.
Dando por descontado las precisiones rela
tivas al concepto de estado, a las cuales ser
necesario por otra parte retornar de vez en
cuando, conviene por consiguiente fijar la
atencin en el concepto de "policia. tratan
do de captar en su evolucin histrica las
razones que han determinado una actitud his
toriogrfica tan unvoca como la que se ha
recordado. De tal modo ser posible no slo
darse cuenta con exactitud de las motivacio
nes ideolgicas que se encuentran en la base
F.STADO DE POLICIA
del significado comnmente atribuido al con
cepto de e. de polica sino tambin convencer
se de que dicho significado debe ser sustitui
do por otro mucho mejor fundado histrica
mente y dotado no ya de implicaciones posi
tivas o negativas sino de una adhesin ms
estrecha a las caractersticas reales de dicha
forma de estado.
En efecto, como sucede a menudo en la his
r e g o n in i] toria de los conceptos y de los significados,
los historiadores liberales que acuaron el
trmino del que nos estamos ocupando no se
equivocaron al reconocer en la actividad de
policia la caracterstica ms especfica de la
forma de estado precedente, en Alemania, al
estado de derecho. Adems, como tambin
ocurre a menudo, atribuyeron a dicha activi
dad el restringido e inequvocamente valora-
tivo significado corriente en su tiempo, es
decir en el mbito de la concepcin del esta
do de derecho, y .sustancialmente anlogo al
contemporneo. No queda otra cosa que
hacer, por tanto, que volver a recorrer la his
toria del concepto de "polica" para tra ta r de
descubrir qu significado tena en el mbito
de dicha concepcin y de la praxis estatal
vigente justam ente en el e. de polica.
No es difcil reconocer en el termino grie
go politeia y en el latino (medieval tardo) poli-
tia la matriz etimolgica de la moderna "poli
ca. Sin embargo, tanto en el pensamiento
griego clsico como en su recepcin por obra
de la escolstica (politia ordinata), el trm i
no mantuvo un significado global y finalista,
lejano tanto de la comprensin contem por
nea y del siglo xix (polica como sector sub
sidiario de la actividad del estado, en orden
sobre todo a la prevencin y al castigo de la
ilicitud mediante el empleo de un aparato rgi
do y autoritario de investigacin e interven
cin) como del contenido que le fue atribui
do del humanismo en adelante, en la acepcin
peculiar del e. de polica. Si en efecto politeia
significaba para Aristteles el ordenamiento
total de la polis en sustancia, su constitu
cin y si para santo Toms la politia ordi
nata era el ordenamiento global de la vida
terrenal en el que se obtena la superacin del
dualismo propio del antiguo mundo cristia
no entre esfera religiosa y esfera mundana,
para ambas concepciones el trmino no indi
caba el gobierno sino la form a de gobierno,
y tena, por tanto, slo un significado descrip
 ESTADO DE POLICIA
tivo, esttico, y no prescriptivo, activo.
Fue en el interior de los estados renacen
tistas, en Italia, pero sobre todo en Francia,
en el Ducado de Borgoa. que el concepto de
polica adquiri una importancia operativa
inmediata, de instrum ento preciso en las
manos del prncipe para perseguir sus fines
polticos (o cumplir con los deberes de su esta
do. que es lo mismo). De Borgoa el nuevo sig
nificado pas a Alemania, donde encontr
difusin y fortuna gracias a la particular
situacin constitucional del Sacro Imperio
Romano, reducido a partir del siglo xvi a
mero mbito territorial y formal en el que los
prncipes alemanes llevaban a cabo sus ope
raciones para la conquista de la soberana.
En Francia en cambio la plice fue adqui
riendo muy rpido un significado absoluta
mente tcnico, en el mbito de la precoz orien
tacin iuspublicista que all asumi a cau go constante fue, all donde triunf, que el
sa de las distintas (ms anticipadas) condicio
nes constitucionales la actividad del esta
do. Una vez. cum plido el proceso de
unificacin territorial y consolidada en los
hechos la soberana del monarca, los proble
mas constitucionales que se plantearon en
Francia a partir del siglo xvii fueron los de
la consolidacin y de la defensa de tal sobe
rana frente a las persistentes fuerzas excn
tricas dirigidas a conservar o a reconquistar
los antiguos privilegios locales. La solidez del
ttulo de soberana del monarca y su posicin
de defensa y no de ataque frente a las otras
fuerzas polticas ademas de la existencia de
una consolidada tradicin jurdica que des
de haca siglos estaba al servicio de las pre
tensiones reales y que precisamente en el xvt
haba alcanzado su mximo cum plim iento-
hicieron as que la plice, entendida en prin
cipio como conjunto de las actividades de
gobierno, se sometiese a determinaciones
jurdicas cada vez ms precisas, cristalizn
dose progresivamente en una suma de inter
venciones prefijadas en temas ya consolida
dos y tendencialmente reducibles a la segu
ridad y a la tranquilidad de los subditos (y del
principe).I
II LA"POLICIA"COMOMOMENTOCENTRAL EN LAFORMA
CIN del estado territorial alemn Radical
mente distinto fue en cambio el papel desem
peado por la Polizey en los territorios ale
manes. Aqu se convirti en el instrumento del
557
que se sirvi el prncipe territorial para impo
ner su presencia y su autoridad frente a las
fuerzas tradicionales de la suciedad imperial:
el emperador, por encima de l, y las clases
territoriales, por debajo. En el paso de una
estructura constitucional tpicamente "por
castas", como la imperial del siglo xvi, a una
organizacin centralizada del poder en los
estados territoriales particulares, como se
verific en algunos territorios alemanes en el
curso del siglo xvii, es fcil comprender
cmo el problema central consista en la nece
sidad para el prncipe territorial que se
colocaba histricamente como el punto de
apoyo de tal paso de crearse un verdadero
espacio autnomo, una verdadera esfera sobe
rana tanto hacia arriba como hacia abajo. Tal
operacin fue intentada, con distinto xito,
por los mayores prncipes alemanes: su ras
prncipe conquistara su propia soberana no
tanto apropindose de competencias y funcio
nes antes concernientes a las fuerzas polti
cas concurrentes tanto inferiores como
superiores como crendose nuevos campos
de intervencin y de presencia poltica en los
sectores nuevos de la vida asociada que el pro
ceso histrico hacia cada vez ms im portan
te y que al mismo tiempo la arcaica estruc
tura constitucional del Sacro Imperio Roma
no de la Nacin Alemana no perm ita cubrir
adecuadamente. El conjunto de las interven
ciones y de las afirmaciones del prncipe en
tales sectores siempre cambiantes y nue
vos constituy en su plenitud la Polizey.
que, por lo tanto, en lo esencial fue el princi
pal instrumento con el cual el prncipe logr
realizar su propio esquema centralizado!' y al
mismo tiempo justificarlo histricamente.
El ejemplo ms significativo de la lineali
dad de este proceso est dado por el propio
modo en que se puso en movimiento. El siglo
xvi alemn se caracteriza por los esfuerzos
del emperador por devolver al imperio la
capacidad de responder a las exigencias y a
las necesidades polticas de los nuevos tiem
pos. Junto a previsiones ms estrictam ente
constitucionales, fueron llevadas a cabo en tal
sentido intervenciones inmediatamente ope
rativas dirigidas a satisfacer de un modo uni
forme para todo el imperio las ms urgentes
necesidades concretas del momento: fueron
emanadas asi im portantes ordenanzas impe-
558 E S T A D O DF. P O L IC IA
rales de pulida referentes a los ms diver
sos campos de la vida asociada. La lbil
estructura poltica del imperio, sin embargo,
no permita al mismo em perador vigilar
directamente la ejecucin y la observancia de
tales ordenanzas: de ellas tuvieron que hacer
se cargo, por tanto, los propios exponentes de
los territorios particulares en que estaba divi
dido el imperio: los estamentos del imperio
o bien los prncipes territoriales. Es fcil com
prender que esta ocasin se transform de
motivo de reforzamiento de la estructura
imperial en motivo ulterior de su resquebra
jadura, en favor de la naciente fuerza polti
ca de los principes individuales. stos en efec
to no se limitaron a ejecutar las ordenanzas
imperiales sino que emanaron las suyas pro
pias (ordenanzas territoriales de polica), en
buena parte apoyadas integralmente en las
prim eras, pero en medida creciente referen
tes a nuevas cuestiones, siempre originadas
directam ente en la autoridad soberana del
prncipe territorial y no ya en la imperial. De
tal modo, lentamente, la "orden del prnci
pe va adquiriendo fuerza de ley, colocndose
como fuente originaria junto al derecho tra
dicional. Desde los problemas ms pequeos
de la vida social, como el control sobre los
pesos y las medidas, sobre las bebidas y sobre
los alimentos, sobre los mercados y sobre las
actividades comerciales, sobre la seguridad
y sobre la tranquilidad de la vida en las ciu
dades y en los campos, la orden del principe
se extendi hasta reglamentar los problemas
de fondo de los nacientes estados territoria
les: la creacin de un ejrcito estable, el
aumento de la tasacin, la formacin de una
adm inistracin profesional, eficiente y segu
ra, el impulso a la actividad econmica, el bie
nestar de los sbditos. En todos estos secto
res la orden del prncipe interviene como ele
mento de racionalizacin, de regulacin y de
impulso del mecanismo estatal en vas de for
macin, ejerciendo influencia en las dos direc
ciones de las competencias imperiales y supe
riores y de los privilegios tradicionales de las
castas locales. En donde la accin del prnci
pe tuvo xito (en prim er lugar en Prusia), el
resultado final le la construccin de un cuer
po compacto de prerrogativas soberanas, de
intervenciones reguladoras indiscriminadas
en la vida de los sbditos, de nuevos instru
mentos administrativos y burocrticos firme
mente empuados por el prncipe: todo esto
es desde entonces, a fines del siglo xvn, la
polica, "todo el ordenamiento interior del
estado, y en consecuencia el aparato de poder
destinado a garantizar este ltimo".
III. EL ESTADO DE POLICIA COMO SINTESIS DE ORDEN Y
DI BIENESTAR SI' FORMA TIPICA DF. REALIZACIN EN
PRisjA La polica resume en s esencialmen
te el nuevo orden" del estado: orden de ele
mentos en parte nuevos, pero tambin bastan
te antiguos, hasta entonces dejados casi a s
mismos, en una visin tradicionalmente jerar
quizada. y por tanto automtica, esttica,
desorganizada, y ahora en cambio regulados,
simplificados, guiados, dirigidos. La jerarqua
esttica del cerrado orden medieval (imperial)
fue sustituida, por obra del prncipe y de su
polica, por una estructura abierta, innova
dora, mecnica, tendencialmente igualitaria
(los sbditos por una parte, el prncipe por
la otra), ordenada desde lo alto.
Se explica de tal modo por si mismo el sig
nificado tautolgico de la expresin ms
comnmente usada por los contemporneos
para indicar el sistema poltico amoldado a
la actividad de polica: gute Ordnung und
Polizei", donde polica y orden son sinnimos
o, mejor dicho, constituyen una especie de
endadis en la que la polica es vista como el
medio par? perseguir el orden, a su vez enten
dido no como un esquema prefijado e inm
vil (como en la tradicin aristotlico-
escolstica) sino como el fruto siempre cam
biante de precisas intervenciones polticas.
Esto lo confirma el atributo implcito a este
orden de polica: ste debe ser "bueno", es
decir debe inspirarse en criterios de fondo
precisos que el prncipe es Humado a ejecu
ta r y no ya a modificar. Tales criterios son
en sustancia reducibles a uno solo: Wuhlfahrt,
el bienestar de los sbditos, tambin ste
entendido de un modo totalmente distinto que
su antecedente medieval el bonum comirm-
ne de la escolstica, rgido e inmutable, que
debe ser conservado ms que creado. El bie
nestar de la polica" est en cambio impreg
nado no slo de elementos eudemonistas,
mundanos, concretos (la felicidad material"
de que redundan los escritos polticos de los
siglos xvn y x v iii ), sino que justamente por
eso es siempre fruto de intervenciones huma
nas, de operaciones polticas, de elecciones
 ESTADO DF. POLICIA
conscientes y fatigosas. Adems, el bienestar
de los sbditos no es slo un fin a alcanzar
para realizar el estado ideal: es un medio
importante para hacer funcionar al estado en
su concrecin histrica. Para tal fin es ilumi
nante la estrecha relacin que se instaura, en
la teora y en la praxis del estado alemn de
los siglos xvii y xvin. entre el bienestar de los
sbditos y la prosperidad del estado. Este
ltimo necesita medios financieros cada vez
ms imponentes para mantener en eficiencia
el aparato m ilitar y burocrtico que consti
tuyen su espina dorsal. El canal imprescin
dible para obtener tales medios es el impues
to, la recaudacin del cual, por otra parte,
depende del tenor de vida de los subditos, de
su bienestar: ste es el mecanismo gracias al
cual el bienestar se vuelve el resorte decisi
vo para el funcionamiento del nuevo estado,
y no es casual que la polica sea definida como
el complejo de las instituciones creadas por
el prncipe para realizar el bienestar de los
sbditos.
Si se piensa en las implicaciones prcticas
que tiene en la actividad del estado el nexo
bienestar-impuesto, se tiene finalmente un
cuadro completo del significado global que
puede revestir la expresin e. de polica.
Estim ular el bienestar significa en efecto
guiar la economa, llevar a cabo intervencio
nes persuasivas o disuasivas frente a sta o
aquella actividad econmica. Esto significa
no slo rem itirse a una precisa poltica eco
nmica que refleja perfectamente, en esta
fase, los principios de la teora mercantilis-
ta sino tambin predisponer los instrumen
tos necesarios para ejercer las intervenciones
requeridas y valerse de la obra de tcnicos,
de adm inistradores, de expertos del sector.
Por otra parte, la acentuacin del momento
referente al impuesto implica consecuencias
del mismo tipo, tanto en el plano de la orga
nizacin concreta (uno de los momentos deci
sivos para la formacin de una burocracia
profesional est constituido en Alemania por
los comisarios de impuestos) como en el de
la elaboracin terica (se ha visto en otra par
te que el camerali^mo [v\] no es otra cosa que
el inters cientfico unitario para los diver
sos sectores de la ciencia de la polica, de la
economa privada y de la ciencia de las finan
zas). El bienestar y el orden se presentan por
eso como los momentos centrales, en el pla
559
no de la justificacin ideolgica, pero tambin
en el funcionamiento concreto, de la polica,
de la que constituyen respectivamente los
objetivos y los instrumentos. La poltica de
los Hohenzollern, que desde mediados del
siglo xvii hasta fines del xvm han hecho de
Prusia uno de los principales estados euro
peos, ha sido sintetizada como "poltica de
potencia y de bienestar y con estas palabras
es posible tambin dar la mejor definicin del
e. de polica.
Justam ente en Prusia, en efecto, este lti
mo encontr su primera y ms cumplida rea
lizacin histrica; imponente hasta el punto
de ser directamente generalizada como for
ma "tpica de estado. Las etapas concretas
de esta realizacin no son fcilmente indivi-
dualizables. La totalidad, la globalidad de la
actividad de polica impiden tom ar en ella
momentos particularmente significativos. Es
necesario remitirse a la obra de los tres gran
des prncipes prusianos de la casa de los
Hohenzollern para tener un sentido aproxi-
rnativo de dicho cambio ultracelular. AI Gran
Elector (Federico Guillermo I) que desde 1640
hasta 1688 implant slidamente las bases del
ejrcito estable y de la nueva organizacin tri
butaria dependiente directamente del prnci
pe. A su sobrino Federico Guillermo II (pero
I, como re\ de Prusia). conocido como rey-
soldado por la expansin que dio al ejrci
to, pero ms im portante por el esfuerzo cen-
tralizador que cumpli en el campo adminis
trativo, sobre todo creando, en 1723, un nue
vo rgano unitario, el General-ober-Finanz-
Krieg-und-Domanen-Direktorium (General-
di re: torium. verdadero rgano propulsor y
de control del Gesamtsraat prusiano, del cual
no se ocup slo el sector financiero y mili
tar sino toda la actividad de polica, en la cual
precisamente los dos sectores recuperaban su
unidad. Y por fin a Federico II el Grande, su
hijo, que a partir de 1740 dedic todos sus
esfuerzos a hacer funcionar el complejo y
delicado mecanismo construido por sus pre
decesores. Fue con l que el e. de polica
alcanz su mayor fulgor y el ms alto nivel
de prestacin. Fue en contra suya que desde
Kant en adelante se desarroll en Alemania
el movimiento liberal de opinin contra el
estado paternalista, contra el principe-padre
que pretenda decidir lo que era mejor para
los sbditos, contra la tutela en que se man-
560 ESTADO DE SITIO
tenia a stos en todo lo concerniente a su vida.
Es indicativo que la expresin "e. de poli
ca haya sido acuada justamente para defi mente, en consideracin a un estado de peli
nir, en trminos desvalorizantes, al estado de
Federico el Grande. Por cierto, al mismo tiem
po era cambiado el significado del concepto
de polica, y en dicha expresin se quiso
tom ar sobre todo su aspecto obsesivo y opre
sivo del intervencionismo estatal, y no en
cambio su filosofa poltica, las finalidades
complejas que estaban por detrs de l. El tr mente de orden poltico, pero pueden ser tam
mino empleado se ha revelado, sin embargo,
bastante bien elegido aun despus del examen
del significado real que tuvo la polica en su
peculiar contexto histrico; los historiadores
liberales de cien aos atrs, preocupados por
defender la dignidad individual de las prepo
tencias paternalistas de un estado demasia
do invasor, pudieron detenerse en una recons
truccin polmica ms que reductiva de la
forma de estado que los haba precedido. Los
historiadores, (los hombres) de hoy no pue
den hacerlo. Para ellos el significado pleno,
global, tico del e. de polica es indispensa
ble para comprender, aun a la luz de los pro
blemas contemporneos, un aspecto determi
nante de su historia, de la del propio "estado
m oderno en el cual continuamos viviendo.
BiHi.ior.RAHA: J. Brckner, Staatswissenschaflen,
Kameralismus und Namrrechl. Ein Bcitrag zur
Geschichte der politischen Wissenschaft in Deuts-
chlund des spiiten 17. und friihen 18. Jahrhun-
deris. Munich, Beck, 1977; E. Bussi, Principi di
govemo nellostato d<polizia. Cagliari, Editrice
Sarda Fossataro, 1955: H. Maier, Dic altere deuts-
che Status- und Verwahungslehre (Polizeiwissens
chaft). Ein Beitrag zur Geschichte der politischen
Wissenschaft in Deutschland, Neuwied am
Rhein-Berln, 1966; K. Wolzendorff, Der Polizei-
gedanke des modemen Sitiales. Ein Versuch zur
allgemainen Venvaltungslehre unter hesonderer
Beriicksichtigung der Entwicklung in Preussen,
Breslau, M. und H. Marcus, 1918.
[PIERAXGELO S( HIERA]
estado de sitio
i so cio s de estado de sitio. Con la expresin "e.
de sitio se pretende habitualmcnte indicar
el rgimen jurdico excepcional al cual una
comunidad territorial es sometida temporal
gro para el orden pblico, por efecto de una
previsin de la autoridad estatal que atribu
ye poderes extraordinarios a la autoridad
pblica y que sanciona correspondientes res
tricciones de las libertades de los ciudadanos.
Las circunstancias perturbadoras que suelen
dar ocasin a una situacin tal son general
bin hechos naturales como terremotos, epi
demias. etc.; en este caso el peligro para el
orden pblico no est constituido por las cir
cunstancias perturbadoras que ha ocasiona
do el e. de sitio sino por sus efectos (vase,
por ejemplo, el decreto de e. de sitio del 28
de diciembre de 1908 para Messina y Reggio
Calabria).
Segn los tiempos v las exigencias, o pre
suntas exigencias del caso concreto, el e. de
sitio reviste formas ms o menos amplias,
pudiendo ir desde tenues medidas de polica
(prohibicin de reuniones, que normalmente
son licitas) hasta la total suspensin de las
garantas constitucionales.
El e. de sitio asume distintas configuracio
nes en relacin con las condiciones de hecho
en las que se aplica: se distinguen sobre todo
los acontecimientos de guerra de las condi
ciones de emergencia interna. En el prim er
caso el e. de sitio representa slo un momen
to de la conducta general de las operaciones
blicas, por las cuales es condicionado e infor
mado: los problemas de este tipo de e. de sitio
pertenecen al problema ms amplio de los
poderes de guerra, m ientras que falta una
referencia similar para el e. de sitio civil. Si
una distincin tal est bastante difundida en
los ordenamientos estatales, no siempre se
encuentran netas divisiones en las normas
positivas V en la prctica; particularmente
para los ordenamientos anglosajones no son
posibles separaciones claras entre los tipos
de e. de sitio blico o civil.
II. MOMENTOS EN OLE SE CONCRETA LA NOCIN DEL
orden excepcional El acto constitutivo del c.
de sitio es una "decisin". El paso de la nor
malidad al estado de excepcin implica dos
valoraciones fundamentales: la comprobacin
del estado de peligro para el orden pblico
y la determinacin de la necesidad de reac-
 ESTADO DE SITIO
cionur con medidas excepcionales. Estas dos
valoraciones, aun cuando no asuman una rele
vancia propia desde el punto de vista formal,
constituyen elementos bastante delicados; de
su completo y equilibrado cumplimiento
depende que sean ms o menos conjurados
los peligros para la estabilidad del sistema
constitucional. Esto porque normalmente los
rganos a los que concierne la comprobacin
y la valoracin del estado de peligro son los
mismos que estn legitimados para ejecutar
las medidas extraordinarias previstas por el
e. de sitio, con la consecuencia de que podra
verificarse como en efecto se ha verifica
do en la prctica de varios ordenamientos
que la valoracin de los peligros para las ins
tituciones se cumpla en funcin de la actitud
de los grupos de oposicin (recurdense los
sucesos que precedieron y siguieron a la for
mulacin por parte del gobierno italiano pre
sidido por Faca del decreto de proclamacin
del c. de sitio a p a rtir del 28 de octubre de
1922).
El hecho de que el e. de sitio sea ocasiona
do para, y dirigido a, enfrentar situaciones de
excepcin a priori no previsibles, hace que no
sea fcilmente determinable a priori su rgi
men y que ste deba ser normalmente deter
minado, de caso en caso, por el rgano que
ha decidido su institucin. Es tarca y poder
de ste disponer de instrumentos extraordi
narios y adecuados a las necesidades a las que
la excepcionalidad de la situacin da lugar.
Dichos instrumentos resultan ms o menos
complejos y evidentes segn consistan en
innovaciones de tipo organizativo o en una
atribucin de poder que, manteniendo las
organizaciones de los poderes pblicos ordi
narios, equivalga a reforzar el ejecutivo
mediante una ampliacin de sus facultades
normales o la atribucin al mismo de nuevas
funciones.
En la situacin de excepcin a que da lugar
el e. de sitio se instauran nuevas relaciones
entre individuo e individuo y sobre todo entre
individuo y autoridad, que se concretan en
una comprensin de las libertades fundamen
tales. El conjunto de estas nuevas relaciones
se indica comnmente con el trmino "orden"
excepcional.I
III El. ESTADO DE SITIO COMO INSTITUCIN REGULADA
Y LIMITADA SEGUN EL "ESTADO DE DERECHO". Limi
561
tndonos a form ular una clasificacin de los
diversos tipos de e. de sitio destacables en la
experiencia de los diversos ordenamientos
estatales, fundada en criterios de totalidad,
con referencia al esquema tpico de la cons
titucin de los ordenamientos de "dem ocra
cia clsica, y excluyendo ex profeso las dis
tinciones en orden a los elementos particula
res del e. de sitio indicados arriba, pueden
sealarse dos tendencias distintas: una pri
mera tendencia a considerar el e. de sitio pre
dominantemente como institucin regulada
y limitada segn el principio del "estado de
derecho y a atenuar asi su carcter de excep
cin reconduciendu tambin los poderes
extraordinarios de la autoridad a que da lugar
bajo las reglas fundamentales de la organi
zacin y de la accin estatal; una segunda ten
dencia, inspirada en criterios propiamente
polticos, a atrib u ir predominantemente
amplios poderes extraordinarios a una auto
ridad constitucionalmente preordenada, para
la conservacin de la estabilidad estatal.
Entre los tipos de e. de sitio ms conformes
con los ideales y con los principios del "esta
do de derecho se recuerdan antes que nada
los previstos por los ordenamientos del con
tinente europeo, en los cuales el fundamen
to, la atribucin y el ejercicio de todo poder
son previstos en disposiciones de ley. El e. de
sitio est preventiva y legislativamente dis
ciplinado; la verificacin de una situacin de
emergencia juega como una condicin de apli-
cabilidad del rgimen particular prefijado.
Esto resulta, desde el punto de vista de la
actuacin prctica, bastante ineficiente, en
cuanto que es bastante arduo disponer
mediante una normacin abstracta de lodos
los instrumentos idneos para hacer frente
a situaciones que por su propia naturaleza tie
nen carcter de imprevisibilidad, empirismo
y contingencia.
Una cierta elasticidad y empirismo en la
accin de emergencia del gobierno y de la
administracin, inspirndose siempre en el
principio del "estado de derecho", presenta
en cambio la figura del e. de sitio recurrente
en el ordenamiento britnico. La accin de
emergencia puede cumplirse slo con base en
un titulo jurdico especfico y dentro de los
lmites rigurosamente determinados en cada
caso. Por regla, a falta de un titulo jurdico
rigurosamente predeterminado, no se recono
562 ESTADO DE SITIO
ce licitud a la accin extra ordinem.
An mayor elasticidad y empirismo presen
ta la institucin del e. de sitio en el ordena
miento estadunidense. En ste el acuerdo con
los principios del "estado de derecho se
reduce a a existencia de una posibilidad de
acudir ante la autoridad jurisdiccional para
un control sobre los actos de derecho pbli
co ejecutados en conexin con la emergencia.
La constitucin estadunidense, si bien prev
la suspensin del derecho de babeas Corpus.
no indica en realidad la autoridad investida
del poder de suspensin, ni los criterios capa
ces de delinear la disciplina de los poderes
supremos o el mbito y los limites de las atri
buciones. En la prctica siempre se ha recu
rrido a previsiones de excepcin tratando de
dar a los actos de las autoridades supremas
un fundamento jurdico con base en criterios
vlidos en el sistema constitucional nortea
mericano. Dada la posicin constitucional del
presidente, la accin extraordinaria ha sido
cumplida sobre todo por aquel rgano. A la
corte suprema le ha concernido siempre un
control en ltima instancia (siguiendo las
reglas de procedimiento ordinarias) sobre el
ejercicio de los poderes excepcionales; esto
obedeciendo al principio bsico del ordena
miento constitucional norteamericano que
prev la sujecin de todas las autoridades a
la jurisdiccin.IV
. hombre. En virtud de estas convenciones, los
IV. ELESTADO DESITIOCOMOMANIFESTACION PARTICU
LAR DE PLENOS PODERES POLITICOS O DE PROTECCIN
de la constitucin. La aplicacin integral al e.
de sitio de los principios del "estado de dere
cho" es posible en condiciones de solide/ de
la estructura del estado. En el curso de este
siglo se han determinado factores de peligro
para la existencia del estado, hasta no permi
tir una previsin de los mismos segn crite
rios apriorsticos. En consideracin de esto
se ha tratado de reconocer amplios poderes
a las supremas autoridades del estado para
hacerlas capaces de cumplir las actividades
necesarias, en condiciones de peligro para la
estabilidad estatal. Dos son los modos en que
esencialmente esto se lleva a cabo: en algu
nas constituciones se ha conferido al jefe del
estado, de modo permanente, la potestad de
adoptar en cualquier momento las previsio
nes que sean necesarias; otras veces se ha pre
visto la posibilidad de conferir, con actuacin
del parlamento, los poderes excepcionales,
por un largo periodo, al rgano de gobierno:
de este modo se atribuye establemente a un
rgano la tarea de vigilancia sobre la seguri
dad pblica, con la facultad de intervencin
inmediata. Este sistema si bien evita la
necesidad de un conferimiento extraordina
rio de poderes v el riesgo que implica la autoa-
suncin de potestad en presencia de condicio
nes anormales da lugar al peligro de que la
investidura perpetua o a largo plazo de tales
poderes pueda conducir tambin a la supera
cin del limite que deriva de la separacin
entre el ejercicio de la ordinaria actividad de
gobierno y las acciones extraordinarias, y
tambin al peligro de que las potestades
extraordinarias sean ejercidas cada vez ms
frecuente y ampliamente, aun en momentos
y por casos sujetables a la disciplina ordi
naria.
V. ESTADO DE SITIOY"DERECHOS DELHOMBRE IACON
VENCION El ROPEA PARA LA PROTECCION DE LOS DERE
CHOS DEL HOMBRE Y DE LAS LIBERTADES FUNDAMEN
TALES. Las medidas excepcionales estableci
das luego de la proclamacin del e. de sitio,
en cuanto que se concretan en la suspensin
de las garantas constitucionales, se hallan en
oposicin a los principios sancionados por las
diversas convenciones sobre los derechos del
estados adheridos a ellas se empean en res
petar toda una serie de normas dirigidas a la
proteccin de los derechos civiles y polticos
de los ciudadanos. Nos encontramos as fren
te a dos exigencias a prim era vista contra
puestas: por un lado la exigencia de mante
ner o restaurar el orden y la legalidad, fin
alcanzable slo mediante la adopcin de
medidas excepcionales; por otro lado la exi
gencia. cada vez ms sentida, de garantizar
el respeto de la libertad y de la dignidad
humana. Sacrificar completamente la prime
ra ante la segunda exigencia, adems de no
ser posible de hecho, no sera ni siquiera
oportuno, en cuanto que el e. de sitio puede,
en ciertos casos, impedir que una minora,
que no pueda hacer triunfar sus ideas demo
crticamente, logre imponerlas por la fuerza.
Considerando esto, la Convencin europea
para la proteccin de los derechos del hom
bre y de las libertades fundamentales", des
pus de haber indicado los derechos v las
 ESTADO MODERNO
libertades que las partes de la Convencin
deben acordar a cualquiera que se encuentre
bajo su jurisdiccin, reconoce a los estados
parte de la Convencin el poder de derogar
los, no slo en caso de guerra sino tambin
en caso de grave peligro para la propia vida
de la nacin y limitndose a las medidas
estrictamente necesarias (art. 15, 1). Las par
tes contrayentes que ejerzan tal poder tienen
la obligacin de informar al secretario gene
ral del Consejo de Europa de la accin
emprendida y de los motivos que la han ins
pirado (art. 15, 3). Frente a una parte que
haya declarado el e. de sitio invocando el urt.
15. 1 de la Convencin, cada uno de los otros
contrayentes tiene la posibilidad de recurrir
a la Comisin Europea de Derechos del Hom
bre. Siempre que la Comisin opine que el
estado ante e! cual se ha presentado el recur
so haya actuado sin que en efecto subsistie
sen las condiciones previstas por el art. 15,
l , o haya adoptado medidas no estrictamen
te necesarias, se pone en funcionamiento un
mecanismo que puede conducir a la adopcin
de medidas frente al estado considerado inob
servante, medidas que pueden ir desde la
recomendacin de poner trmino al e. de sitio
hasta la publicacin de un informe de la
Comisin y la expulsin del estado del Con
sejo de Europa. Se reconoce as a una orga
nizacin un tipo de control sobre los estados
(partes de la Convencin), en lemas tradicio
nalmente pertenecientes a la esfera de la
"jurisdiccin interna o domstica" de los MINADA. "Para nuestra generacin, vuelve a
estados.
El procedimiento y el control mencionados
han tenido ocasin ya de encontrar aplicacin
concretamente y con una cierta eficacia en
seguida de la proclamacin en Grecia del e.
de sitio al dia siguiente del golpe de estado
del 21 de marzo de 1967. En aquellas circuns
tancias los rganos del Consejo de Europa
juzgaron que no existan los extremo.*; de que
habla el art. 15 de la Convencin europea que
consiente la suspensin de las garantas indi
viduales decretadas por el gobierno de los
"coroneles" y que, por lo tanto, ese compor
tamiento constitua una violacin a la propia
Convencin. Como consecuencia, Grecia, ame
nazada con la expulsin, fue constreida a
separarse del Consejo de Europa, al que poda
volver slo despus del restablecimiento de
la democracia en el pas.
563
bibliografa G. Camus, L'tat de ncessit en
dmocratie, Pars, Librairie Genrale de Druit et
de Jurisprudente, 1965; H.E. Folz, Staatsnots-
lund und Notstandsrecht, Colonia, Heymann,
1962; F. Franchini, .asalodi necessita neldirilto
costituzionale, Roma, Tipografa Consorzio
Nazionale, 1943; P.G. Grasso, / pmbtemi giuri-
dici dello statu d assedio" nellordinumento ita
liano, Pava, Tipografa del Libro, 1959; A. Mat-
hiot. La ihorie des circunstantes exceptionne-
lles, en L'volution du druit ptiblic (Eludes en
rhunneur d'A. Mestre), Pars, Sirev, 1956; P. Mer-
tens. Le fondement juridique des luis des ptm-
vuirs spciaux, Bruselas, Bruvlanl, 1945; G.
Morelli, La suspensione dei dirilti fundamentan
nellostato moderno. Miln. Giuffr, 1966; T.
Perassi, Necessita e stato di necessit nella teo
ra dogmtica delle fonti, en Scritti giuridici,
Miln, Giuffr, 1958, vol. l; S. Romano, Sni
decrelti legge e lo stato d'assediu, en Scritti mino-
ri, Miln, Giuffr, 1950, vol. i; P. Stellacci, Cos-
tituzionalit dello stato d assediu, en La Giusti-
zia Pnale, 1951, i; The Greek case, en Yearhook
of the European Conventiun on Human Rights,
xii, 1969. La Haya, Nijhoff, 1972.
[CARLO BAl.DlJ
estado moderno
I. ELESTACOMODERNOCOMOFORMA HISTORICA DETER
en trar ahora en el patrimonio seguro de la
conciencia cientfica el hecho de que el con
cepto de e. no es un concepto universal sino
que sirve solamente para indicar y describir
una forma de ordenamiento poltico que se
dio en Europa a p artir del siglo xm y hasta
fines del siglo xvm o hasta los inicios del xtx,
sobre la base de presupuestos y motivos espe
cficos de la historia europea, y que desde
aquel momento en adelante se ha extendido
liberndose en cierta medida de sus condi
ciones originarias concretas de nacimiento
al mundo civilizado todo. Esta afirmacin
de Ernst Wolfgang Bockenforde puede bien
servir de punto de partida una vez aclarado
que el mtodo aqu adoptado es el histrico-
critico, encargado, por una parte, de propor
cionar al fenmeno que se quiere estudiar el
necesario espesor conceptual y, por la otra.
564 ESTADO MODERNO
de buscar los lmites exactos dentro de los
cuales se puede hacer uso de modo homog
neo de aquel concepto. En este sentido, el "e.
moderno europeo" aparece como una forma
de organizacin del poder histricamente
determ inada y. en cuanto tal, caracterizada
por una filiacin que la hace peculiar y dife
rente de otras formas tambin histricamente
determ inadas y. en su interior, homogneas,
de organizacin del poder.
El elemento central de tales diferenciacio
nes consiste, sin duda, en la progresiva cen
tralizacin del poder por una instancia cada
vez ms amplia, que termina por comprender
el mbito entero de las relaciones polticas.
De este proceso, basado a su vez en la afir
macin concomitante del principio de la terri
torialidad de la obligacin poltica y en la pro
gresiva adquisicin de la impersonalidad del
mando poltico, a travs de la evolucin del
concepto de officium, surgen los rasgos esen
ciales de una nueva forma de organizacin
poltica: el e. moderno, precisamente.
Max Weber tradujo el carcter de la cen
tralizacin vlido sobre todo en el nivel
histrico-institucional en aqul ms marca
damente politolgico del "monopolio de la
fuerza legtima". Esta denominacin perm i
te comprender mejor el significado histrico
de la centralizacin trayendo a la luz, ms all
del aspecto funcional y organizativo, la evi
dencia ms abiertamente pollica. que consis
te en la tendencia a la superacin del policen-
trism o del poder en favor de una concentra
cin del mismo en una instancia parcialmen
te unitaria y exclusiva. La historia del naci
miento del e. moderno es la historia de esta
tensin: del sistema policntrico y complejo
de los seoros de origen feudal se llega al
estado territorial centralizado y unitario,
mediante la llamada racionalizacin de la ges
tin del poder y por tanto, de la organiza
cin poltica dictada por la evolucin de las
condiciones histricas materiales.
Esto implica la bsqueda de fuerzas poli-
ticas que han interpretado el nuevo curso y
se han hecho portadoras de los nuevos inte
reses polticos en juego. En trminos esencia
les, la forma de organizacin del poder con
forme a tales intereses se contrapone a un
mundo poltico caracterizado por dos rasgos
de fondo, slo en apariencia contradictorios.
El prim ero es la concepcin universalista de
la respublica christiana, enunciada en la teo
ra y aplicada en la prctica, por parte papal,
a travs de la lucha por la investidura (1057-
1 1 2 2 ): por su conducto fueron sentadas las
premisas para la ruptura irremediable de la
unidad poli tico-religiosa que todava regia la
vida poltica de Occidente. De hecho y es el
segundo aspecto es al proclamar la prepon
derancia de lo espiritual sobre lo poltico, con
el fin de fundar slidamente esa preponderan
cia, que el papa reconoca la autonoma al
menos potencial de la poltica v ofreca el
terreno sobre el que pudieron instalarse,
moverse, reforzarse y. en fin, prevalecer los
intereses temporales que surgieron de las
nuevas relaciones econmicas y sociales.
Estas, por su parte, actan con efectos aplas
tantes sobre los mbitos cerrados y circuns
critos de los seoros de origen feudal, fun
dados en una economa natural exclusivamen
te agrcola y de cambio y en la organizacin
social correspondiente, esttica e integrada,
predominantemente concentrada en las rela
ciones personales del seor con los indi
viduos.
El encuentro de los dos movimientos des
critos. del alto y del bajo, se cumple muy len
tamente sobre de un prim er plano, espacial,
constituido por el territorio: extensin fsi
ca de terreno suficientemente amplia para
perm itir el creciente intercambio de intere
ses y de relaciones entre grupos cercanos y
para recibir, por tanto, reconocimiento y dis
ciplina institucional. Es el paso que Theodor
Mayer ha definido sintticamente del Perso
ne nverbandstaat al institutioneller Flchens-
taat (del estado por asociaciones personales
al estado territorial institucional). El segun
do plano, sobre el que tiene lugar el encuen
tro. pertenece todava ms ul momento insti
tucional. y propiamente al problema de la
organizacin del poder, a travs del surgi
miento, sobre los diferentes antiguos "seo
ros" de los que en principio constaba el nue
vo territorio, de un momento sinttico de
decisin y de gobierno, representado por el
seor territorial, es decir por el principe, en
cuya cabeza el antiguo, genrico seoro con
un contenido predominantemente personal,
se transform a en soberana con un conteni
do para siempre m arcadam ente poltico. Es
el paso del "seoro de la tierra (Grundherrs-
chafi) a la "soberana territorial" (Laude sito-
 ESTADO MODERNO
heit) (a travs do la Landesherrschaft). Ambos
planos expresaban, sin embargo, un dato de
fondo comn en la medida en que servan
para dar forma una de las formas posi
bles a nuevos contenidos polticos, surgien
do de la transformacin social inducida y ges
tionada por la incipiente burguesa, en vas
de encontrar el propio espacio exclusivo de
accin en las cosas del mundo, por siempre
ms separadas de las del cielo y, por tanto,
por siempre ms necesitadas de regmenes y
seguridades inmediatos y actuales, ms que
de juicios morales y de promesas ultraterre-
nas; no es casual que fuera precisamente el
"tercer estado" el que ofreca al principe, en
su mayor parte, los "ayudantes" de los que
se sirvi para fundar tericamente y aplicar
concretamente su nueva soberana.
La descripcin apenas realizada represen
ta, en grandes lneas, el "e." poltico de la
Europa cristiana de la era inmediatamente
premoderna, es decir entre los siglos x i h y
xvi. Este es. de otra parte, el significado que
el trmino "estado" (status, estat, estte, staat)
generalmente tiene en los documentos de la
poca: ello indica la condicin del pas en sus
rasgos tanto sociales como polticos, en su
constitucin material, en las caractersticas
que constituan el ordenamiento: la condicin
del prncipe y de sus ayudantes, de los secto
res que expresaban la organizacin del poder
que derivaba de ella. El estado, en conclusin,
de todo lo que se refiere a la esfera de la vida
humana organizada, no directam ente referi
da al fin espiritual. "La distincin entre lo
'espiritual' y lo 'mundano', desde el principio
introducida por los papas para fundar la
supremaca de la iglesia, despleg su fuerza
hacia el predominio y la supremaca de la
poltica."
i desempeado por aquellas que ya han sido
ti. el estado como "Ordun PoLiTiar. La transicin
no se hizo, sin embargo, sin dolor, si se con
sidera que precisamente las luchas religiosas
que laceraron la Europa del siglo xvi y del
xvn se deben considerar la matriz, o ms
bien el punto necesario de transicin de la
nueva forma de organizacin del poder que
alude expresamente a la "poltica. El drama
tismo de tal gnesis es, a su vez, todava exal
tado por el hecho de que el conflicto religio
so encontr al final marcadamente en Fran
cia, pero en modo no diferente tambin en
565
Alemania c Inglaterra su solucin no en el
triunfo de una Te sobre la o tra sino, precisa
mente, en la superacin de toda pretensin
de fundacin del poder sobre una fe cualquie
ra. Ms all de las partes contendientes, dis
puestas sobre los dos frentes opuestos de la
conservacin de los residuos de policentris-
mo del poder con bases seoriales, fundado
en las antiguas libertades feudales ahora en
vas de transform arse en los modernos dere
chos innatos, y de la rigurosa afirmacin del
poder monocrtico del rey sobre bases igual
mente tradicionales, divinas y personales, se
tiene una visin tcnica del poder que, al
entenderlo como orden externo necesario
para garantizar la seguridad y la tranquilidad
de los sbditos, apuntaba expresamente hacia
el cumplimiento del proceso de integracin
y de reunificacin del propio poder en la per
sona del principe, apoyado por un aparato
administrativo (la organizacin de los cargos)
eficiente y funcional para los intereses de los
estratos sociales cambiantes. La doctrina de
los pulitiques, expresin moderna de la pri
mera administracin de la monarqua fran
cesa y, por su conducto, de las fuerzas ms
vivas del tercer estado, se resume en la nece
sidad de la unidad del pais, en la observan
cia del mandato del soberano como ley supre
ma y en el reconocimiento del soberano mis
mo y de su soberana como instancia neutral
opuesta por encima de los partidos y de los
sbditos: la nica en condiciones de conser
var la paz. La religin deja de ser parte inte
grante de la poltica: esta ltima se justifica
ahora en su interior para los fines que es lla
mada a realizar, que son los fines terrenos,
materiales y existenciales del hombre: en pri
mer lugar el orden y el bienestar.
Es fcil captar, en este proceso, el papel
identificadas como las premisas necesarias
para el nacimiento de la nueva forma de orga
nizacin del poder. La unidad del mandato,
la territorialidad del mismo, su ejercicio a tra
vs de un cuerpo calificado de ayudantes "tc
nicos, son otras exigencias de seguridad para
aquellos estratos de poblacin que, por una
parte, no alcanzan ya a desarrollar sus rela
ciones sociales y econmicas en el interior de
las antiguas estructuras organizativas y, por
otra, especifican con claridad, en la persisten
cia del conflicto social, el mayor obstculo a
566 ESTADO MODERNO
la propia afirmacin. Desde su prehistoria, el
estado se presenta claramente como la red de
enlace del conjunto de tales relaciones, uni
ficadas en el momento poltico de la gestin
del poder. Pero es slo con la base "poltica"
del poder, consecuente a las luchas religiosas,
que los nuevos atributos del estado mun
danidad, finalidad y racionalidad se insti
tuyen para dar a este ltimo la imagen moder
na de nica y unitaria estructura organizati
va formal de la vida asociada, de verdadero
y exacto aparato para la gestin del poder,
operante segn procedimientos cada vez
mejor definidos, pero sobre todo en funcin
de un objetivo concreto: la paz interna del
pas, la eliminacin del conflicto social, la nor
malizacin de las relaciones de fuerza a tra
vs del ejercicio monoplico del poder por
parte del monarca, definido como souvcrain,
capaz de establecer, en los casos controver
tidos, de qu parte est el derecho, es decir,
como ya se ha dicho, de "decidir en torno al
caso de emergencia". Con Budn, el ms nota
ble de los pulitiques, y con Hobbes, que medio
siglo mas tarde concluye sobre bases todava
ms rigurosas y modernas, en un discurso
anlogo, se cumple la base mundana del
poder, unitario y centralizado, totalitario y
absoluto.
Tal es el carcter esencial del nuevo esta
do, incluso en el plano institucional y orga
nizativo. Con referencia a ello, se ha hablado
de estado-mquina, estado-aparato, estado-
mecanismo. estado-administracin; en cada
caso se trata de una organizacin de las rela
ciones sociales (del poder), a travs de proce
dimientos tcnicos preestablecidos (las insti
tuciones, la administracin), tiles a la pre
vencin y a la neutralizacin de los casos de
conflicto y al logro de los fines terrenos que
las fuerzas predominantes de la estructura
social reconocen como propias e imponen
como generales al pas entero. Esto se ha vuel
to posible en el interior de una nueva visin
del mundo, resultante del paso de una con
cepcin del orden como jerarqua prefijada
e inmutable de valores y de fines, extendida
al universo entero; orden al cual la esfera
social no poda ms que adecuarse, median
te una articulacin interna que respetase la
armona del cosmos, a un orden ms restrin
gido. pero ms inmediato y, por tanto, ms
concerniente al hombre: el orden mundano de
las relaciones sociales que el hombre poda
y deba gestionar directamente con los instru
mentos de que dispona, con base en la nece
sidad y en la capacidad de la naturaleza. Y
es esta ltima, investigada siempre ms a fon
do en sus connotaciones empricas y materia
les (por obra, en prim er lugar, de Hobbes). la
que proporciona el trm ite lgico necesario
entre la vida misma del hombre en el mundo
cargada de miedo y de egosmo, necesita
da de paz y de bienestar y el Dios siempre
ms abstracto y "oculto que justifica todo.
El orden estatu se convierte asi en un "pro
yecto racional" de la humanidad en torno al
propio destino terrenal: el contrato social,
que seala simblicamente el paso del esta
do de naturaleza al estado civil, no es otro que
la toma de conciencia, de parte del hombre,
ya sea de los condicionamientos materiales
a los que est sujeta su vida en suciedad, o
bien de la capacidad de la cual l dispone para
controlar, organizar, utilizar estos condicio
namientos. en prim er lugar para su sobrevi
vencia, en segundo para su creciente bienes
tar. Pero desde el momento en que todo esto
presupone la instauracin del orden polti
co", es decir la eliminacin preventiva de los
conflictos sociales, surge inmediatamente el
problema del puesto ocupado, en tal estruc
tura, por los reagrupamicntos sociales tradi
cionales y por aquellos en vas de formacin
(los estamentos, las clases) en su pretensin
de ejercicio de una funcin hegemnica sobre
la comunidad entera. Del diferente xito y del
diferente grado de dominacin asumidos por
las fuerzas sociales, viejas y nuevas, depen
de la diversidad, surgida en los distintos pa
ses y en los distintos momentos histricos, en
torno al modo general de organizacin de las
relaciones sociales como variantes del mismo
modelo general de estado, detentador del
monopolio de la fuerza legitima.
III. DE LAANTIGUA SOCIEDAD PORCAPAS A I A MODERNA
sgciedad civil En la imposibilidad de seguir
al detalle la evolucin entera, bastar indicar
el modelo de fondo dentro del cual toda ella
se conjuga, con referencia a la persistencia,
en la prim era fase organizativa del e. moder
no. de las articulaciones sociales por capas
(con base en el reconocimiento jurdico de los
"derechos y libertades tradicionales y al
prestigio de la posicin social de tal modo
 ESTADO MODERNO
adquirida) y a la contempornea prefigura
cin. en ella, de un diferente modo de articu
lacin social, ya no vertical sino horizontal,
basado en la posicin de clase en las conf m u
taciones de la relacin de produccin capita
lista. Bajo el prim er perfil, se habla normal
mente de sociedad por capas (v.) para indicar
aquella fase inicial del e. moderno ya carac
terizada por la unidad territorial v por el sur
gimiento de una instancia de poder parcial
mente hegemnica en la figura del principe,
pero tambin por la presencia de una vlida
organizacin de las fuerzas sociales tradicio
nales, sobre los dos planos, estrechamente
vinculados, de la decisin y de la adm inistra
cin. El elemento unificador del dualismo
constitucional resultante est principalmen
te constituido por el motivo financiero, que
desde el inicio se presenta como uno de los
ms slidos hilos conductores de la experien
cia estatal moderna. El origen "seorial" del
poder monrquico fue marcado de tal mane
ra para condicionar rpidamente el proceso
de formacin del aparato estatal, en razn de
la absoluta insuficiencia de los ingresos "pri
vados" del principe para la instauracin de
una administracin eficiente y, sobre todo,
para la creacin de un ejrcito estable. De esto
result la absoluta necesidad del prncipe de
recurrir a la ayuda del pas a travs de sus
expresiones polticas y sociales: los estamen
tos reunidos en asamblea. Se entiende de aqu
que tal ayuda no poda dejar de estar subor
dinada a un previo "consejo de parte de los
propios estamentos, en torno a los objetivos
para los cuales el prncipe se vea obligado
a solicitar su contribucin financiera. Al con
sejo acompaaba despus, a menudo, un ulte
rior control sobre la gestin de las sumas
recaudadas que se transform aba sustancial
mente en una verdadera y propia adm inistra
cin dirigida por las capas o estamentos afec
tados por la recaudacin misma. A esto se
agrega que la posicin de fuerza de tal modo
ocupada por los estamentos del naciente esta
do territorial, tena importantes reflejos
sobre el plano constitucional en la participa
cin que ellos obtenan y ejercitaban desde
los ms altos cargos polticos y adm inistra
tivos que iban surgiendo para acompaar el
crecimiento del aparato estatal.
Que todo esto constituye un elemento con
tradictorio con la tendencia de fondo del e.
S67
moderno, entendida, como se ha hecho aqui,
como tendencia a la centralizacin y a la ges
tin monopolista del poder de parte de una
instancia unitaria y monocrtica, aun cuan
do estuviera fundada sobre un slido apara
to de funcionarios, no es necesario demostrar
lo. El desarrollo constitucional del e. moder
no debera desarrollarse contra las capas, en
funcin de la eliminacin de su poder polti
co y administrativo. Todava ms, tal vez es
posible afirm ar que se puede hablar de e.
moderno en sentido propio solo cuando el
dualismo constitucional tpico del estado
por capas o estamentos" fuera definitivamen
te dejado de lado. Que esto haya podido suce
der coh relativa facilidad depende del hecho
de que el poder estaba en realidad fundado
en una concepcin y una organizacin de rela
ciones sociales de viejo estilo. No es casual
que ahora se prefiera hablar, ms que de
estado por capas, de una antigua sociedad
por capas: esto evidencia, del modo ms cla
ro, el carcter todava no diferenciado de una
estructura organizativa en la que la separa
cin entre social y poltico no se verificaba
todava del todo y persista, en cambio, una
articulacin policntrica de base predominan
temente seorial o "personal del poder. El
e. moderno significaba claramente la nega
cin de todo esto: la instauracin de un nivel
diferente de vida asociada, la delimitacin de
una esfera rgidamente separada de relacio
nes sociales, gestionada exclusivamente de
mudo poltico, en el sentido no equvoco que
se ha visto antes. En tal esfera entraban tam
bin, ms o menos directamente, los tradicio
nales "derechos y libertades" de las capas,
pero estaban subordinados a la gestin uni
taria y poltica a la que se someta la esfera
entera, de parte del prncipe monocrtico,
soberano que garantizaba el derecho. La vali
dez de aquellos "derechos y de aquellas
"libertades era confiada a la decisin de este
ltimo y se volva siempre ms discutible en
la medida en que decaa lentamente el moti
vo real de fuerza de los estamentos en los
enfrentamientos con el e. moderno: el moti
vo financiero. Desde el momento en que el
principe hizo a un lado el derecho de apro
bacin de los impuestos de las capas, inven
tando modos y canales de exaccin de las con
tribuciones controladas y adm inistradas
directam ente por l, las capas perdieron su
568 ESTADO MODERNO
originaria posicin constitucional y vieron
reducida su presencia que hasta aqu haba
sido global, en el interior de una visin del
mundo que no conoca distincin entre social
y poltico, entre sociedad y estado a la esfe
ra social. Es en este mbito donde no deja
ron de desempear un papel ms o menos
im portante segn los diferentes pases y
siguieron ejerciendo a veces relevantes
influencias polticas, manteniendo y organi
zando fermentos de resistencia nada desde
ables frente al prncipe absoluto.
Pero aquel proceso fue posible, como se ha
sealado, por la progresiva adquisicin, por
parte del prncipe y su aparato adm inistrati
vo, de la esfera financiera, a la cual estaba
estrechamente vinculada la esfera econmi
ca del pas. Esto poda suceder, en prim er
lugar, gracias al apoyo que el prncipe fcil
mente encontr en su lucha contra los privi
legios aun fiscales de la ms importante de
las capas, la nobleza, por parte de los estra
tos econmicamente ms comprometidos de
la poblacin, y m arcadamente en la burgue
sa citadina, preocupada no slo por una ms
equitativa distribucin de la carga fiscal entre
las diversas fuerzas del pas, sino tambin por
una activa poltica de defensa, de apoyo y de
estmulo del principe frente a la actividad
financiera y comercial. La importancia adqui
rida en el plano institucional por los comisa
rios fiscales del prncipe en ambas direccio
nes y, aun ms, el papel principalsimo del
concepto de "bienestar" como objetivo de la
poltica econmica y como premisa de la pol
tica fiscal del estado mercantilista, demues
tran claramente la obligatoriedad de este
paso para el crecimiento del e. moderno.
La reduccin de las capas al mbito social,
desvinculado de aquella poltica en la que
dominaba el aparato estatal, signific tam
bin la superacin definitiva de la organiza
cin de las relaciones interhum anas que era
caracterstica de la "antigua sociedad por
capas", en la que, ms all de la distincin
entre pblico y privado, no era permitida nin
guna presencia poltica del individuo, total
mente absorbido en la dimensin comunita
ria de miembro de un cuerpo social de la
familia a la representacin de estamento a
travs de la cual solamente encontraba expli
cacin la vida asociada. Una vez erigido el
estado el prncipe y su aparato de poder
en monopolizador de la esfera poltica, sus
interlocutores directos no fueron ya los esta
mentos sino los individuos sbditos en la
sola esfera de su "privado". Este dato, que
encuentra infinitas comparaciones en la his
toria cultural y religiosa del Occidente de los
siglos xvu y xvm constituye el terreno de fon
do sobre el cual se viene constituyendo, en
primer lugar, la toma de conciencia, por parte
de los individuos, de la identidad y comuni
dad de sus intereses privados; en segundo
lugar, y como consecuencia de esto, la prime
ra organizacin de tales intereses a travs de
una actitud cada vez menos pasiva y cada vez
ms critica frente a la gestin del estado por
parte de la fuerza histrica que haba consen
tido la superacin de la antigua estructura
feudal: el principe. Es por estas vas, y sobre
la base del desarrollo econmico, verdadero
principio unificador de los intereses comunes
de los sbditos seriamente comprometidos no
slo en la defensa de lo privado sino tambin
en la atribucin que se le hace a ste de vali
dez poltica, por las que se viene formando
la moderna sociedad civil" como conjunto
organizado de los intereses privados y, en su
interior, la primordial diferenciacin en cla
ses sobre la base de la dominacin adquiri
da, cada vez menos contrastada, del nuevo
modo de produccin capitalista.
IV. LA CONCEPCION I.1UEKAI. DEL ESTADO Y SU CRISIS.
En el momento culminante de la forma de
organizacin del poder propia de la edad
moderna, es decir en el mbito del estado
absoluto, el cuestionamiento de la legitima
cin exclusiva del prncipe a la titularidad del
poder se llev a cabo a travs de la intencin
de recalificacin poltica de aquellas posicio
nes privadas que iban siendo, m ientras tan
to, y ms o menos conscientemente, organi
zadas en el nivel social. Que tal giro presente
desfases cronolgicos en los diversos pases
de Occidente, sobre todo respecto de la expe
riencia continental y de la anglosajona, no
parece alterar el significado de todo proceso
hasta ahora descrito, que consiste en la
impugnacin, por obra de los movimientos
revolucionarios modernos, no ya de la estruc
tura de poder sometida al estado absoluto
sino principalmente de la personificacin his
trica que tal estructura haba recibido en la
figura del monarca. La unicidad del mando,
 ESTADO MODERNO
.su carcter de ltima decisin, su posibilidad
de aplicacin a travs de un slido aparato
profesional de rganos ejecutivos y coactivos,
todo esto no se cambia, como no cambia el
objetivo de fondo al que esto estaba dirigido:
la instauracin y el mantenimiento del orden.
Solo, este orden, presentndose como
exclusivamente mundano, racional y tcnico,
pierde el significado predominantemente neu
tral de defensa del conflicto social y de garan
ta de la libertad subjetiva que haba tenido
hasta aqu, para adquirir lentamente conno
taciones positivas de realizacin y desarrollo
de intereses ms precisos, descritos y presen
tados como propios del individuo, ahora ele
vado al rango de protagonista directo de la
vida no slo civil sino poltica. Son ahora los
valores del individuo los que conforman el
urden social: este ltimo se presenta ms
bien, a travs de la mediacin iusnaturalis-
ta, como la suma, la codificacin racionaliza
da de los valores individuales. La profunda
raz social de estos ltimos en la sociedad
civil, ahora plenamente organizada, hace que
sea, finalmente, el mismo orden el que apa
rezca como persona y sume en si los elemen
tos de legitimacin del poder y de explicacin
del mismo que hasta entonces le tocaban al
principe, ya pintado como "dspota": en la
mejor de las hiptesis como dspota paterno
e ilustrado. Esto se vuelve tanto ms plausi
ble en cuanto que son los individuos mismos
los que conservan los instrumentos directos
de determinacin de tal orden, a travs de la
fatigosa conquista del poder decisivo (el de
mando, es decir el poder legislativo) por par
te de la fuerza hegemnica de la sociedad
organizada: la burguesa. Esta ltima, en vir
tud de la estructura no vertical sino horizon
tal del nuevo orden social, puede ejercitar en
prim era persona, en nombre de todos, el
poder del estado que, a su vez, encontraba su
propia encarnacin en el ordenamiento ju r
dico y la propia justificacin material en el
orden natural de la economa. El estado con
tinu existiendo en su dimensin histrica; en
el plano institucional cambi muy poco con
el paso del antiguo al nuevo rgimen; por el
contrario, los rasgos esenciales del e. moder
no fueron ulteriorm ente perfeccionados y
reforzados, en correspondencia con el progre
sivo carcter tcnico asumido par el gobier
no y por la administracin, en la que se haba
569
venido reduciendo toda la carga de neutrali
dad que desde el inicio haba caracterizado
la experiencia estatal como monopolio de lo
poltico. El fenmeno se encuadraba, a su vez,
en un proceso ms general de formalizacin
del estado mismo, por el cual se hacia cada
vez menos necesaria la personificacin en la
figura del monarca y cada vez ms indispen
sable la connotacin abstracta dentro de
esquemas lgicamente indisputables y con
vencionales. siendo el principal, precisamen
te, la ley, la norma jurdica.
El paso de la esfera de la legitimidad a la
de la legalidad seal, en esta forma, una fase
ulterior del e. moderno, la del estado de dere
cho fundado ms bien en la libertad poltica
(y no solamente privada) y en la igualdad de
participacin (y no solamente preestatal) de
los ciudadanos (no ya sbditos) frente al
poder, pero adm inistrado por la burguesa
como clase dominante, con los instrumentos
cientficos proporcionados por el derecho y
por la economa en el momento triunfal de la
revolucin industrial.
Es ante este estado, basado en el derecho
al punto de coincidir con el mismo ordena
miento jurdico respetuoso del individuo y de
sus derechos naturales, y por tanto tambin
de la sociedad y de sus leyes naturales, sobre
todo en el campo econmico, que se propuso
la definicin de "instrum ento de dominio de
la clase dominante" y que se ha desarrollado
el coherente diagnstico de su necesaria eli
minacin una vez que aquel dominio pudie
se ser abandonado gracias a la instauracin
de una sociedad sin clases. Pero es tambin
ante este mismo estado que se ejerce la capa
cidad de sobrevivencia de la sociedad civil,
burguesa, con el empleo de medios cada vez
ms refinados de autorganizacin y de con
trol del orden constituido. Asi. tanto en el pla
no terico como en su aplicacin prctica la
elaboracin de modelos de representacin y
de asociacin ms adecuados a la expansin
de la sociedad (a causa de la incorporacin
en ella de nuevos titulares de nuevos dere
chos) y relacionados con un papel cualitati
vamente diferente desarrollado por la burgue
sa como fuerza hegemnica, llev a la recep
cin de los temas de fondo de la doctrina
democrtica, formalizados en el fenmeno del
parlam entarism o y del partido de masas; el
verdadero paso adelante estuvo, sin em bar
S70 ESTADO Y CONFESIONES RELIGIOSAS
go, representado en la constitucin del esta
do como estado social, en respuesta directa
a las necesidades sustanciales de las emergen
tes clases subalternas. Se asiste, en otras pala
bras, a una reasuncin por parte del estado
V de su aparato de una funcin de gestin
directa del orden social, pero sobre todo del
orden econmico, cuya marcha natural era
ahora puesta en duda con el decrecimiento de
la homogeneidad de clases de la sociedad
civil, y por lo tanto con la imposibilidad de
un control automtico y univoco del estado
mismpo por parte de esta ltima. El bienes
tar volvi a ser el motivo ms prestigioso de
la gestin del poder, no ya en funciones decla
radam ente fiscales y poltico-econmicas
como durante el estado absoluto sino en vis
ta de un progresivo e indefinido proceso de
integracin social. La administracin a la que.
en la ideologa del estado de derecho, se le
atribua una funcin marginal y subsidiaria
(aun cuando, de hecho, como fue bien enten
dido por la mayora de los tericos del pro
pio estado de derecho, desempeaba el papel
insustituible y delicadsimo de trm ite entre
sociedad y estado, como lo demuestra el mis
mo nacimiento, vigoroso desde su inicio, del
derecho administrativo) readquiri de tal
modo la antigua importancia, obteniendo ven
taja del hecho de que. m ientras tanto, se sus
traa a todo vnculo con el titular personal del
poder {el monarca absoluto) y viva por ende
una vida autnoma, como parte esencial del
ordenamiento estatal, favorecido precisamen
te por el carcter de neutralidad y tecnicis
mo derivado de su integral sujecin al orden
jurdico.
No es el caso de regresar a las preocupa
ciones de Tocqueville o de Weber ante el rena
cimiento burocrtico; bastar preguntarse,
basndonos en cuanto se ha dicho hasta aho
ra. cules han sido los intereses materiales
que, de hecho, se concretaron en este proce
so de readquisicin de atributos sustanciales
(de intervencin, o sea de poltica) por parte
de un orden estatal del que se haba intenta
do en vano la exorcizacin formal. El carc
ter autoritario que los primeros intentos de
instauracin del estado social tuvieron en
todos los pases, entre ellos Italia, es notable.
Si no se trat de situaciones inevitables, es
cierto, sin embargo, que fueron el fruto de
una adhesin aerifica a un desarrollo que ms
o menos inadvertidamente se iba transfirien
do en el plano de soluciones puramente
materiales, reificadas problemas de sustan
cia y de cualidad, pertenecientes a los valo
res ltimos de la vida humana. Despus de
cincuenta aos los medios tcnicos de gestin
del orden social y econmico son mucho ms
refinados: de forma anloga, sin embargo, tal
vez sean ulteriorm ente aplacadas las defen
sas tradicionales de la sociedad (del hombre)
frente a una administracin tecnocrtica a la
que parece ahora que tendra necesariamen
te que reducirse la versin contempornea del
antiguo modelo estatal de orden racional y
mundano, entendido como prevencin, repre
sin o gestin del conflicto social. Lo que que
da por preguntarse es si aquel modelo es toda
va vlido.
b i b l io g r a f a . R. Bcndix. Re o papla: il poltra e
il mandato di gavemare, Miln. Feltrinelli, 1980:
J. Burckhardt. Reflexiones sobre la historia uni
versal (1905), Mxico. Fondo de Cultura Econ
mica, 1961: M.S. Giannini. Corso di diritto anuni-
nistrativo, vol. I, primera parte: Le premesse
sociologiche e storiche e i profili costituzianali,
Miln, 1970; O. Hintze. Organizzazione, cultura,
societ: saggi di storia costituzionale, a cargo de
P. Schiera, Bolonia. 1980; A. Negri (comp.), Scien-
ze politiclie, I: Stato e poltica, Miln, Feltrine
lli. 1970: G. Poggi. La vicenda dallo stato moder
no: una prospettiva sociolgica, Bolonia, Il Muli-
no, 1978; E. Rotclli y P. Schiera (comps.), Lo sta
to moderno, Bolonia, II Mulino, 1971 ss.\ R. Ruf-
filli (comp.), Crisi dallo stato e storiografia
contempornea, Bolonia, II Mulino, 1979; C.
Schmitt, La dictadura (19641), Madrid, Alianza,
1968; C. Schmitt, Le categora del "politico", Bolo
nia, Il Mulino, 1972; Ch. Tilly (comp.), The for-
mation of national States in Western Europe,
Princeton, Princeton University Press, 1975; M.
Weber, Economa y sociedad (1922 y 19652),
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 19652.
[l'IERANGELO SCHIERA]
estado y confesiones religiosas
I SISTEMAS DE RELACIONES ENTRE ESTADO VCONFESIO
NES religiosas. Un sistema de relaciones entre
el e. y las confesiones religiosas es un conjun
 ESTADO Y CONFESIONES RELIGIOSAS
to de elementos polticos e institucionales
mucho ms amplio y complejo que la deter
minacin conceptual de tipo jurdico de las
relaciones entre sociedad civil y sociedad reli
giosa. Su reduccin a tipologas cristalizadas
que prescinden de la importancia de la reali
dad ideolgica y poltica, o de la reglamenta
cin positiva de las manifestaciones concre
tas del fenmeno religioso en un determ ina
do momento histrico y en un ordenamiento
jurdico especfico (jurisdiccionalismo, sepa
ratismo. teocracia, cesaropapismo. coordina
cin, etc.), puede ser til a manera introduc
toria. como orientacin emprica aproxima-
tiva que no pretenda llegar a conclusiones
partiendo de clasificaciones determinadas
aprioristicamenie.
En la realidad el conjunto de instituciones,
reglas y situaciones que dan vida a un siste
ma de relaciones entre un e. y una confesin
religiosa constituye una estructura comple
ja "form ada por elementos jurdicos y ele
mentos no jurdicos, pero de gran valor para
el historiador y para el poltico", cuya exclu
sin "dara una imagen deformada de los
ordenamientos, de los que quedara fuera de
consideracin el espritu informador que pre
side su formacin y su actuacin (Jcmolo).
En efecto la normativa que est en la base del
sistema est determ inada por las ideologas
que prevalecen en el mbito social concreto,
en el cual los elementos polticos se hacen
relevantes por la cualificacin del ordena
miento jurdico por cuanto determinan su
contenido. La definicin del sistema no pue
de ser por lo tanto emprica, ni contingente,
ni deducible del ordenamiento en un tiempo
y lugar determinados, ni a travs de concep
tos absolutos arbitrariamente elevados al ran
go de tipologa unitaria.
Evidentemente, entonces resulta intil cla
sificar rgidamente los ordenamientos jurdi
cos de las relaciones c.-confesiones religiosas
o transformar los conceptos polticos de sepa
racin, confesionalismo o aconfesionalismo,
laicismo o no laicismo, en arquetipos jurdi
cos que correspondan.
Es imposible considerar el vnculo entre e.
y confesiones religiosas de la misma manera
en que se estudia la relacin entre estados,
o sea identificando la posicin y relevancia
jurdica de los ordenamientos confesionales
con la posicin y relevancia de los ordena
571
mientos extranjeros con respecto al estatal,
porque se ha de tener en cuenta la identidad
de territorio y de personas sobre los que se
ejerce la autoridad respectiva del e. y de la
confesin religiosa y la falta de una linea pre
cisa de demarcacin entre las materias que
cada una de estas autoridades reivindica
como de su propia competencia (por ejemplo
en m ateria matrimonial). La cuestin de las
relaciones entre e. y confesiones religiosas se
plantea pues de manera muy diversa que cual
quier otro problema de relaciones entre
"sociedades distintas en cuanto a sus miem
bros"; aunque dicha cuestin no llega a plan
tearse en el caso de una fusin completa de
las dos sociedades o en el de una subordina
cin integral de la religiosa a la civil. En las
otras hiptesis esta implcita la posibilidad
terica de considerarse ambas sociedades
competentes para definir cada una de ellas
su propia competencia, sin que sea posible
marcar a priori limites objetivamente vlidos
con base en categoras conceptuales abstrac
tas (lo espiritual, lo temporal, etc.). Sin embar
go, tales lmites pueden establecerse a poste-
riori a travs del anlisis de situaciones pol
ticas y jurdicas histricamente consolidadas,
que perm ita delinear las relaciones de fuer
za, la aplicacin o no aplicacin de la legisla
cin y la adecuacin de sta a criterios no
meramente formales de pertenencia confesio
nal. La compenetracin entre sociedad civil
y sociedad religiosa muy estrecha en aque
llos pases de fuerte presencia de una confe
sin mayoritaria comporta que, junto a sec
tores de competencias exclusivas, considera
das recprocamente irrelevantes, se d una
amplia categora de materias mixtas (no en s
mismas, pero s reivindicadas respectivamen
te) que presentan una caracterstica de espe
cialidad respecto de las relaciones propias de
la vida real interna del e. o de la confesin
religiosa, y que estn a menudo en la base de
conflictos recurrentes entre las dos socie
dades.
II. ESTADOVCONFESIONES RELIGIOSAS DF. IS A .n ALTRIL'V
FO DE LA IZQUIERDA. LACUESTION ROMANA. El siste
ma de relaciones entre el e. y las confesiones
religiosas se ha planteado en la Italia contem
pornea de una manera peculiar y con carac
tersticas distintas que en los otros pases
europeos, a causa de la presencia en territo
572 ESTADO Y CONFESIONES RELIGIOSAS
rio italiano del pontfice y de lo* rganos de
gobierno de la iglesia catlica y tambin de
la condicin de bautizados de la mayora de
la poblacin en esta misma confesin catli
ca. A dicha presencia se aada, en el prim er
decenio de la unidad italiana, un reducido
dominio temporal del pontfice, el cual se
transform, una vez superada la prohibicin
pontificia de participar en la vida pblica, en
una adhesin que ha llevado a un compromi
so directo de los catlicos en cuanto tales en
la lucha poltica, en nombre del principio pre
dominante de la unidad poltica, induciendo
sistemticamente una serie de intervenciones,
sean directas o indirectas, de las autoridades
confesionales en la sociedad civil mucho ms
all de una dinmica normal de relaciones
entre el e. y las confesiones religiosas. Cues
tin romana, cuestin catlica y cuestin
democristiana han hecho en determinados
momentos ms difcil y complicada la situa
cin, poltica y legislativa, de tales relaciones.
El problema del poder temporal del papa
do y de su soberana sobre Roma (la cuestin
romana), despus de la revolucin de 1848,
aument el abismo entre una concepcin de
la iglesia catlica como sociedad perfecta y
la del estado liberal, que reivindicaba una
serie de competencias tradicionalmente ejer
cidas por la iglesia, as como la misma tutela
de la libertad religiosa individual de los ciu
dadanos, incluso frente a las confesiones reli
giosas. El articulo primero del estatuto alber-
tino (1848) dispona que la religin catlica
era la nica religin del estado y las otras con
fesiones eran "toleradas conforme a la ley
comn, pero la ley sarda del 19 de junio de
aquel mismo ao dejaba sin efecto tal dispo
sicin al declarar que la pertenencia a otro
culto no constitua una excepcin para el goce
de los derechos civiles y polticos y el acceso
a cargos civiles y militares, y el cdigo penal
de 1889 pone en el mismo nivel, bajo el perfil
de la tutela jurdica, todos los cultos adm iti
dos en el estado.
Alrededor de la cuestin romana y del lai
cismo del estado se va produciendo, en los pri
meros quince aos de vida unitaria, lenta y
fatigosamente, a travs de dramticos con
trastes, la unificacin de la burguesa italia
na y su neta distincin respecto a las viejas
clases dominantes, lo cual la situ en los
estratos polticamente ms avanzados de las
masas populares de las ciudades. Separados
por divergencias de credo poltico y de senti
miento religioso, en desacuerdo respecto a
fines, mtodos y compromiso, los hombres de
la derecha estaban de acuerdo en la reafirma
cin del laicismo del estado y en las exigen
cias unitarias de la burguesa, expresadas
concretamente en la italianidad de Roma. La
poltica eclesistica de la derecha no pudo sin
embargo realizarse sin dudas y sin compro
misos: sus exponentes, en gran parte catli
cos, se acercaron siempre con temor reveren
cial a todo lo que tocaba la vida de la iglesia,
preocupados por distinguir entre organiza
cin eclesistica y religin. Y esto no slo por
el sentimiento profundamente religioso de
algunos de sus lideres, sino tambin por no
privarse de un instrumento esencial de defen
sa ante el despertar poltico de las masas
pequeoburguesas y obreras de la ciudad,
infestadas ya de irreligiosidad y de teoras
subversivas. Por otro lado, la nueva posicin
central del estado en la sociedad representa
ba un atentado al tradicional magisterio ecle
sistico y provocaba un enfrentam iento ine
vitable entre programa poltico y problema
eclesistico, al margen de motivos propia
mente religiosos o de conciencia. De ello deri
v una concepcin de las creencias religiosas
como problema individual, de exclusiva com
petencia del ciudadano, cuyos derechos de
libertad prevalecen, bajo el perfil de la tute
la jurdica, por encima de los de la confesin
religiosa a la que pertenece, hacia la cual el
ordenamiento del estado se coloca en posicin
de total indiferencia, cuando no de expresa
animadversin. Es tpico el caso de la legis
lacin supresora y expropiadora de las enti
dades y bienes eclesisticos (1866-1867), aun
que en su conjunto la legislacin de la dere
cha, y especialmente la ley de las garantas
pontificias (1871), logr evitar que el choque
entre estado e iglesia catlica se convirtiera
en lucha religiosa y pusiera en crisis la recien
te unidad poltica. Ni la paz religiosa lleg a
ser amenazada realmente ni quedaron huellas
profundas de este conflicto en la conciencia
popular. Los casos de crisis efectiva fueron
los del clero nacionalista y de los polticos sin
ceramente religiosos; por lo general, la indi
ferencia de los laicos respecto a los proble
mas internos de la iglesia y, por el lado con
trario, la absoluta docilidad a las directivas
 ESTADO Y CONFESIONES RELIGIOSAS
y deseos del pontfice, contribuyeron a evitar
guerras de religin, pero, con el paso del tiem
po, hicieron sentir su peso negativo sobre la
vida de la iglesia. Por una parte, la iglesia
pudo reforzar el absolutismo papal y por el
otro integrarse rpidamente a la sociedad ita
liana, agrupando a su entorno notables fuer
zas de la burguesa, pero conservando, gra
cias al desarrollo del movimiento catlico, un
fuerte ascendente sobre las masas, recuperan
do as, gradualmente y bajo diversas formas,
los instrum entos de intervencin poltica y
econmica en la vida del pas, de los que haba
sido privada temporalmente por la legislacin
eclesistica de la derecha.
Con el advenimiento de la izquierda al
poder, la poltica religiosa no sufri los cam
bios radicales que se podan esperar con base
en las anteriores actitudes de sus exponentes.
Ms all de la opinin de aquellos que sostie
nen que la derecha estaba en el camino justo
y que la izquierda debia pues reconocerlo una
vez llegada al poder (Jemolo) y de aquellos que
han sealado la identidad sustancial de inte
reses entre los dos grupos polticos y la sus
tancial convergencia de ciertos presupuestos
ideolgicos (Scoppola), la "revolucin parla
m entaria" de 1S76 no fue ms que un despla
zamiento de fuerzas dentro de las clases
dominantes, que no logr resolver las contra
dicciones suscitadas por la poltica terica
mente unitaria de la derecha. Los hombres de
la izquierda no tuv ieron el empuje revolucio
nario ni la valenta que, a pesar de todo, carac
terizaron a la poltica eclesistica de la dere
cha y que haba expresado los intereses de cla
se de la burguesa en un momento en que sta
ejerca una funcin histrica decididamente
progresista. Con el transformismo, el parti
do de la burguesa se consolidaba en un sen
tido predominantemente conservador y anti
popular, incluso a travs de la asimilacin,
en el nivel gubernamental de la oposicin
moderada y de las fuerzas emergentes. Con
la izquierda en el poder no parece cam biar
nada en cuanto a directivas de fondo de pol
tica eclesistica: no slo se considera ya into
cable el sistem a de relaciones con la iglesia
fundado en la ley de garantas, sino que el
Consejo de estado, en 1878, la declara ley fun
damental del estado, al tiempo que la juris
prudencia sigue reteniendo sustancialmente
modificado el articulo primero del Estatuto
573
en el sentido de la "igualdad en la libertad de
cultos y de la plena libertad "de profesar,
discutir y ensear cualquier doctrina religio
sa". Muy poco se aade a la legislacin ecle
sistica de la derecha (abolicin de la frmu
la confesional del juramento, abolicin de los
"diezmos sacramentales", inclusin de la reli
gin como m ateria obligatoria en educacin
dejada despus sin efecto por la interpre
tacin del Consejo de estado, nivelacin de
todos los cultos a efectos de tutela penal,
secularizacin de las instituciones de benefi
cencia, etc.), pero hay un compromiso, en el
plano de la accin adm inistrativa y de la
orientacin judicial, por una efectiva y con
creta aplicacin de las leyes vigentes: con
mayor voluntad poltica que la derecha, pero
no siempre con xito. Despus de 1876, por
otro lado, empiezan a producirse movimien
tos, internos y externos, en pro de la partici
pacin oficial de los catlicos en la vida poli-
tica: la derrotada derecha piensa en un movi
miento nacional-conservador que pueda
consolidarse con los votos de los catlicos,
muchos de los cuales tienden a colaborar con
los liberales moderados por razones de con
servacin poltico-social y de lucha contra el
anticlericalismo democrtico, un anticlerica
lismo que en ltima instancia slo lleg a
adquirir sustancia en una serie de "alfilera
zos" (Jemolo). Al mismo tiempo, y correspon
diendo con el pontificado de Len XIII, se pro
ducen una serie de cambios en la sociedad
religiosa, sobre todo en el clero y en la con
ciencia de la llamada faccin social de la igle
sia: a la democracia "gibelina" se empieza a
contraponer una democracia gelfa. La cla
se dirigente de los ltimos dos decenios del
siglo xix no muestra sin embargo advertir el
peso real de tales transformaciones. Prisio
nera de los esquemas conflictivos que la
haban opuesto a la derecha, cree poder lle
var adelante su proyecto vigilando la aplica
cin exacta de la legislacin, multiplicando
las manifestaciones externas de animadver
sin respecto de los catlicos obedientes y de
sus sentimientos religiosos, sin darse cuenta
de las transformaciones, deseadas o sufridas,
de la organizacin eclesistica, por el hecho
de que las masas de trabajadores fieles a la
iglesia y a su magisterio constituyen, moral
y socialmente, un baluarte mucho ms vli
do que el que ofreca en otro tiempo el ejr
574 ESTADO Y CONFESIONES RELIGIOSAS
cito pontificio (Piovani). La victoria del "esta
do liberal va apareciendo como menos defi
nitiva de lo que se crea en un principio: se
establecen de este modo las bases de una pol
tica que, precisamente en la dimensin cleri
cal-imperialista del conciliadorismo de Cris
p, llegar a dar sus frutos, ms all de la sim
ple recuperacin del patrimonio de San
Pedro, con el neotemporalismo concordato
rio de 1929. Si la cuestin romana continua
ba siendo el obstculo que impedia llegar
rpidamente a una colaboracin entre esta
do e iglesia que alejara la amenaza de la revo
lucin proletaria, el Vaticano haba ya com
prendido, en los ltimos veinte aos del siglo
pasado, que la debilidad de la clase dirigente
liberal-moderada le permita establecer cier
tos elementos de estabilidad y seguridad a
travs de un control de las masas que la igle
sia estaba recuperando a travs del asociacio-
nismo devoto, la organizacin obrera de tipo
cooperativo y la red progresiva de institucio
nes de crdito, sobre todo en el mundo rural.
De tal modo, lejos de ser marginada, la igle
sia catlica se integraba plenamente como
fuerza activa en la sociedad civil, cuyas con
tradicciones internas le perm itiran bien
pronto convertirse en uno de los elementos
ms importantes.I.
III. DE LACONCILIACIN SILENCIOSA" A LA PAZ" RELI
GIOSA de i92y. A principios del siglo xx ya se
estn gestando todos los elementos de fondo
de una serie de constantes de la poltica ecle
sistica que llevarn a la Conciliacin de 1929:
a] vnculos de naturaleza econmico-finan
ciera entre bloques clerical-moderados (el
mismo Vaticano en el caso del Banco de Roma
de E. Pacelli) y la clase dirigente italiana:
b] continua exigencia de conservacin de
determinados intereses de clase, relacionados
con el miedo al "socialismo subversivo", ya
que la iglesia haba superado la distancia que
la separaba de las otras fuerzas dirigentes del
mundo capitalista (Togliatti) y no poda dejar
de ejercer una funcin de conservacin del
orden social existente; c] renuncia por parte
de la Santa Sede a un proyecto de reforza
miento interno inmediato cabe sealar al
respecto la actitud significativa de La Civil-
t Caltolica en ocasin del Ao Santo de
1900 para colaborar, especialmente en el
plano de la poltica exterior, con la expansin
y grandeza de Italia; d] consiguiente consoli
dacin de la nueva ideologa de una Roma
guerrera catlica apostlica romana, plena
mente reafirm ada en la conquista de Etiopa
y en la participacin en la guerra de Espaa;
e] superacin progresiva de las polmicas pol
la cuestin romana en exacta coincidencia
con la progresiva crisis del estado laico v libe
ral, surgido como anttesis del legitimismo
pontificio y con la lenta suturacin de la heri
da latente producida por el enfrentamiento
de las fuerzas nacionalistas con las fuerzas
catlicas, la cual haba impedido hasta enton
ces a la burguesa concentrar todas sus fuer
zas y emplearlas de manera til ante el pro
letariado m anufacturero y el rural. A estas
constantes se aadirn, en el transcurso de
los dos prim eros decenios del siglo, nuevos
procesos: actitudes cada vez ms "naciona
listas" del episcopado italiano; predominio de
instancias moralistas y culturales de tipo
igualmente nacionalista y que prepararn el
advenimiento del fascismo; restauracin cul
tural en un sentido religioso y nacional.
En 1904 se inaugura con el apoyo de los
catlicos a los candidatos moderados en las
elecciones generales aquella poltica de
alianzas clerical-moderadas que se expresa
r, en las elecciones de 1913, con el llamado
Pacto Genliloni, de cuya crisis, causada por
la separacin entre Giolitti y los catlicos que
haban sido elegidos, result la orientacin
haciu la derecha del gobierno Salandra. Al
mismo tiempo la guerra de Libia en cuya
preparacin, en el nivel gubernativo y de opi
nin pblica, el Vaticano desempe una fun
cin nada secundaria permitira a los nacio
nalistas entablar un dilogo directo con los
catlicos, intensificado despus en los congre
sos nacionalistas de 1912 y 1914, en los que
prevalecieron las orientaciones "filoclerica-
les" representadas por Federzoni y, sobre
todo, por Alfredo Rocco, el cual retoma y
desarrolla los principios de poltica eclesis
tica delineados en 1914 en una serie de inter
venciones (llevadas a cabo entre 1922 y 1923)
de las que se hizo eco el Osservatorc Roma
no, que vea en ellas el programa de un futu
ro rgimen" que llevara "las conciencias. ..
a una pacificacin entre estado e iglesia.
Efectivamente, las bases ideolgicas de la
Conciliacin de 1929, y en general de la pol
tica religiosa de Mussolini, pueden detectar
 ESTADO Y CONFESIONES RELIGIOSAS
se can toda exactitud en la concepcin de las
relaciones estado-iglesia delineada por Roc-
co en 1914.
Con el inicio del pontificado de Benedicto
XV, las relaciones entre Italia y la Santa Sede
asumiran una nueva y peculiar fisonoma, al
establecerse intensas relaciones oficiosas en
el plano de acuerdos previos y de acciones de
gobierno, pero ser la gran guerra la que lle
var a una maduracin efectiva del proceso
de superacin de las polmicas por la cues
tin romana en el sentido de encontrar una
solucin bilateral a los problemas comunes.
Tal solucin estuvo ya a punto en los acuer
dos parisienses entre V.E. Orlando y el envia
do pontificio, monseor Cerretti, que estable
can las bases del futuro tratado y concorda
to. Sin embargo este proceso tuvo que afron
tar la nueva cuestin catlica surgida del defi
nitivo ingreso de los catlicos en la vida
pblica con el Partido Popular y sus anexas
organizaciones sindicales cristianas, que
encontr primero oposicin por parte de las
componendas" clerical-moderadas y nacio
nal-catlicas y fue usado despus como
rehn a entregar al fascismo para la solucin
jurdica de la cuestin rom ana (Sturzo). En
vsperas del fascismo, pues, la vieja clase diri
gente y las jerarquas eclesisticas, ante la
necesidad de elegir entre la observancia de
las formas legales que llevando al poder a
las clases elevadas por el sufragio universal,
hubiera cambiado las bases sociales del es
tado y la indulgencia frente a la violencia
de los grupos de accin que acabaran por
apoyar a la fuerza que ocupaba el poder se
orientaron hacia la solucin que estabilizaba
el orden social existente.
La iglesia, en particular, haba entendido
inmediatamente que de una convergencia
entre movimiento proletario y partido cat
lico no poda obtener las ventajas que le ofre
can los grupos ms tpicamente conservado
res del fascismo, que acabaran por prevale
cer, eliminando al mismo tiempo el ala intran
sigente y el ala liberal del partido de Musso-
lini, cuya actitud respecto al Partido Popular
puede entreverse en el planteamiento que dio
a la reforma de la legislacin eclesistica de
los aos 1923-1925 (unilateral, pero concor
dada con el Vaticano), en las relaciones entre
gobierno y clrico-fascistas con ocasin de las
elecciones polticas de 1924, y con la elimi
575
nacin de los sindicatos blancos. Estas accio
nes se inscriban todas ellas en la misma pol
tica de los gobiernos prefascistas de hostili
dad hacia el popularismo y de eliminacin de
la cuestin catlica, ltimo obstculo que que
daba para el entendimiento con la iglesia y
la solucin jurdica de la cuestin romana.
que. al ser superado, concentrara todas las
fuerzas de la burguesa. La consolidacin de
esta poltica, y su correspondiente expresin
en la legislacin eclesistica, tuvo lugar en la
linea emprendida por el regimen a p artir del
discurso de Mussolini del 3 de enero de 1925,
que marc el principio efectivo en el plano
de las relaciones e.-confesiones religiosas
de la restauracin poltica que llevara, en
febrero de 1929, a la Conciliacin entre Ita
lia y la Santa Sede sobre las bases que A. Ruc
eo, retomando las concepciones delineadas
desde 1914, haba establecido con precisin
en vsperas de la marcha sobre Roma y que
expresaban no tanto un sentido "fascista
como se deca en la retorica fascista y, en
general, antifascista sino una funcin de
defensa de la sociedad capitalista y del orden
social existente en un momento en que la
naturaleza del conflicto haba ya perdido todo
carcter de reivindicacin territorial y la
recuperacin del poder temporal se plantea
ba con formas y significados muy diversos,
pero mucho ms concretos y complejos que
los reivindicados por el papa Mastai.
IV. DF. LALEGISLACION FASCISTAALACONSTITUCIN DE
la repblica. Al Tratado, al Concordato y al
Convenio financiero del 11 de febrero de 1929
que sancionaban bilateralmente la Conci
liacin con la iglesia catlica el fascismo
aadi una serie de disposiciones unilatera
les para regular la vida de las otras confesio
nes religiosas, que ya no eran simplemente
toleradas sino admitidas (ley nm. 1159 de
1929 y e.r. 289 y 1731 de 1930), con las que
se estableca una diversidad de trato jurdi
co entre la religin catlica y los otros cul
tos. Para estos ltimos, en efecto, se reque
ra la aprobacin gubernativa en el nom bra
miento de ministros del culto, una autoriza
cin por real decreto para la apertura de tem
plos y oratorios, estableciendo asimismo toda
una serie de rgidas formas de control respec
to de las entidades y una discriminacin entre
ciudadanos catlicos y no catlicos en m ate
576 ESTADO Y CONFESIONES RELIGIOSAS
ria matrimonial (exceptuando a los judos de
las islas del Egeo y de Libia). La normativa
se complet en 1938 con las "Disposiciones
para la defensa de la raza italiana, que pri
vaban a los hebreos de toda una serie de dere
chos y libertades, incluidas las de tipo reli
gioso-cultural.
Las relaciones con la iglesia catlica se
mantuvieron sustancialmente buenas durante
todo el ventenio fascista dentro del sistema
concordatario, aunque ninguna de las dos
partes logr alcanzar los objetivos previstos:
el de reconstruir el "estado catlico por la
parte eclesistica y el de fascistizar a la igle
sia por la parte fascista. Los nicos momen
tos de crisis, en 1931 y 1938, se debieron a las
polmicas respecto a la Accin Catlica, a la
cual la Santa Sede, a la som bra de los privi
legios lateranenses, intentaba transform ar en
un gran refrigerador (De Felice) en el cual
hibernaran los catlicos militantes, protegin
dolos de toda contaminacin ideolgica, en
espera de tiempos mejores que permitieran
su transformacin en clase dirigente en sus
titucin de la fascista, o en el peor de los
casos, si no era posible catolizarla, poderla
enfrentar con xito. Con los acuerdos de 1931
el rgimen obtuvo la reafirmacin del carc
ter religioso y diocesano de la Accin Cat
lica, en estrecha dependencia de la jerarqua
eclesistica; con los de 1938 una suspensin
de las hostilidades pontificias como preludio
de las reform as de estatutos de 1939, que
sern juzgados "conformes a los deseos del
gobierno". A ms de diez aos del 3 de enero
de 1925, Mussolini se daba cuenta de que no
haba logrado absorber las grandes fuerzas
que le haban perm itido sin embargo tom ar
definitivamente el poder (la monarqua, el
Vaticano y la gran burguesa) y por tanto iban
a ser objetivos logsticos, pero de hecho estas
fuerzas sobrevivieron al fascismo (aunque por
poco tiempo en el caso de la monarqua). Y
sobrevivieron tambin de manera egregia los
pactos lateranenses, explcitamente mencio
nados en la Constitucin republicana (art. 7)
que estableca gracias al compromiso de la
democracia cristiana la conservacin inte
gral, con todos sus detalles, del planteamiento
poltico-jurdico de las relaciones entre e. y
confesiones religiosas en el tiempo del fascis
mo, considerado como uno de los elementos
importantes de la continuidad institucional
y que, gracias a los derechos de libertad indi
vidual y colectiva sancionados en la carta de
1948, logr am pliar el campo de la interven
cin de la iglesia en la vida pblica mucho
ms all de las intenciones del legislador con
cordatario, proporcionando al partido de la
unidad de los catlicos instrumentos decisi
vos para su consolidacin. La cuestin dent-
cristiana llegaba a aadirse a la cuestin con
cordataria, con la exigencia, para el partido
de De Gasperi, de perm itir a la iglesia man
tener la posicin privilegiada establecida por
la legislacin lateranense, a cambio de un apo
yo pleno. Se explica as el contraste entre los
perfiles ms avanzados de la nueva ideologa
constitucional (igualdad de los ciudadanos sin
distincin de religin, tutela de los derechos
humanos incluso dentro de formaciones
sociales "interm edias, plena libertad para
las confesiones religiosas, libertad de reunin
y de asociacin, tutela de los derechos indi
viduales y colectivos de libertad religiosa,
libertad de expresin, libertad de enseanza,
igualdad en el acceso a oficios y cargos pbli
cos, etc.) y una lnea de conservacin de las
estructuras jurdicas existentes (negativa a
superar o modificar el conjunto normativo
derivado de los pactos lateranenses, continui
dad en la autolimitacin de los poderes del
estado en m aterias que no corresponden al
orden eclesistico). El predominio de tales
estructuras, junto con la ruptura entre los
partidos obreros de izquierda, llev a la refe
rencia especifica del articulo 7 constitucional
("Sus relaciones sern reguladas por los pac
tos lateranenses), lo cual ha permitido a unos
magistrados particularm ente sensibles a las
orientaciones polticas predominantes confe
rir a cada una de las normas de los protoco
los de 1929 "el mismo valor y la misma efica
cia que hubieran tenido si estuvieran inclui
das en la carta constitucional o [ . . .] aproba
das por ley constitucional; o incluso se pue
de decir que tienen mayor valor, al ser
establecida la inaplicabilidad del procedi
miento de revisin constitucional (corte de
casacin, 23 de junio de 1964). Slo despus
de la introduccin del divorcio (diciembre de
1970), a finales de la V legislatura y con una
mayora de centro-izquierda, se empez a
rom per el hielo parlam entario sobre el pro
blema de la revisin del Concordato y se abre
camino la hiptesis de que el artculo 7 cons-
 ESTADO Y CONFESIONES RELIGIOSAS
tituciunal, reconociendo al estado y a la igle
sia una posicin reciproca de independencia
y soberana y aun dando rango constitucio
nal a los pactos laterancnses, "no puede tener
fuerza para negar los principios supremos de
la ordenacin constitucional del estado" (Tri
bunal Constitucional, 30/1971).
En cuanto a las otras confesiones religio
sas, aunque la constitucin las ha nivelado
con la catlica en el plano de una "misma
libertad y les ha reconocido el derecho de
"organizarse segn los propios estatutos" y
de regular sus relaciones con el estado a tra
vs de leyes precedidas de acuerdos" con sus
representantes (art. 8 ), todo el sistema legis
lativo vigente antes de 1948 relativo a su con
dicin jurdica y actividad ha continuado en
vigor, a pesar de su evidente contraste con los
principios constitucionales. Ms an, los
organismos competentes del estado, en vez de
interpretar dicho sistema segn el espritu de
la Constitucin, han preferido "recurrir a las
menos liberales disposiciones del ventcnio
fascista para interferir e impedir la satisfac
cin regular de las necesidades religiosas de
las m in o ras confesionales ita lia n a s "
(Lariccia).
v. la cuestin del concordato. La cuestin del
Concordato, o sea de la adecuacin de la legis
lacin derivada de Lctrn a los principios de
la Constitucin, y la de los acuerdos con las
confesiones religiosas distintas de la catli
ca, siguen abiertas y sin solucin, despus de
ms de treinta aos de la carta republicana.
De 1967 a 1978 el parlamento ha insistido en
m anifestarse en favor de las modificaciones
de acuerdo con la Santa Sede de los pac
tos lateranenses y de la estipulacin de acuer
dos especficos para regular las relaciones
con las confesiones distintas de la catlica.
Se conocen al menos cinco proyectos de revi
sin del Concordato (unilateral el de 1969;
negociados con la Santa Sede los de 1976,
1977, 1978 y 1979; otro de 1980 que no ha sido
dado a conocer), dos proyectos de acuerdos
con las confesiones valdense y metodista; un
proyecto de acuerdo con la religin hebrea.
Ninguno de los gobiernos que se han ido suce
diendo en Italia despus de 1967, y sobre todo
despus del inicio de las negociaciones con
el Vaticano (1976), ha logrado form ular las
cuestiones fundamentales de las relaciones
577
estado-iglesia (entidades y bienes eclesisti
cos, actividades no eclesisticas de dichas
entidades, instruccin religiosa en las escue
las pblicas, reconocimiento de las sentencias
eclesisticas en materia matrimonial, etc.) en
un modo susceptible de ser aprobado por el
parlamento. La cuestin del Concordato ha
terminado por paralizar tambin la aproba
cin de los acuerdos con los valdenses y meto
distas que fueron preparados por una comi
sin mixta.
En realidad como puede observarse a
partir de un anlisis de los componentes his
tricos de las relaciones e.-confesiones reli
giosas el sistema vigente est todava vin
culado a una estructura social que no se ha
modificado en cuanto a relaciones de poder,
a pesar de las profundas transformaciones de
la sociedad italiana y la progresiva seculari
zacin de las mentalidades y conductas (bas
te pensar en los resultados de los referendos
de 1974 y 1981 sobre dos temas, el divorcio
y el aborto, tan estrechamente relacionados
con dicho sistema) en los ltimos decenios.
El sistema, por lo tanto, no puede modificar
se sino en forma paralela a un cambio real
mente efectivo de las relaciones entre las cla
ses sociales.
BIBLIOGRAFIA: G. Cutalano, Sovrunit de lio stato
e autonoma delta chiesa nidia Costituzionc,
Miln. Giuffr, 1974; M. Falco, Sulla condizione
Huridica de lie minrame religiosa in Italia, Flo
rencia, 1934; A.C. Jemolo, Chiesa e stato in Ita
lia negli ultimi centoanni, Turin, Einaudi, 1963;
F. Margiotta Broglio, Italia e S. Sede dalla gran
de guerra alia conciliazione, Bari, Laterza, 1966;
F. Margiotta Broglio. Stato e confessioni religio
sa. I: Fonti; II: Teorie e ideologie, Florencia, La
Nuova Italia, 1975-1977; Individuo, gruppi, con
fessioni religiose nello stato democrtico, a car
go de A. Rav, Miln, Giuffr, 1973; F. Ruffini,
Relazioni tru stato e chiesa, Bolonia, II Mulino,
1974; Chiesa e stato nella sturia d'ltuliu, a cargo
de P. Scoppola, Bari, Laterza, 1967; G. Spadoli-
ni. La questione del concordato, Florencia, Le
Monnier, 1976; Varios, Cinquantanni di concor
dato, Florencia, La Nuova Italia, 1979 (nmero
especial de ll Ponte, xxv, 2-3); Varios, Stato
democrtico e regime pattizio, Miln, Giuffr,
1977; Varios, Teora e prassi delle. liberta di reli-
gionc, Bolonia, II Mulino, 1975; Varios, Un sec
la da Porta Pia, aples, Guida, 1970.
57S ESTRATEGIA Y POLITICA ARMAMENTISTAS
Indicaciones bibliogrficas completas pueden
encontrarse en S. Lariccia, Dirilto eclesistico ita
liano. Bibliografa 1929-1972, Miln, Giuffr,
1974; Varios, Letioni di dirilto ecclesiastico (con
Bibliografa 1973-1980), Padua, Cedam, 1980:
Varios, Bibliografa sui patti laterattensi (1929-
1979), en Cinqimnt'anni di concordato, Florencia,
La Nuova Italia, 1979.
[FRANCESCO MARGIOTTA BRtiUO]
estrategia y poltica armamentistas
i. delimitacin del campo. Asi como la estrate
gia es la tcnica al servicio del logro de un
objetivo (individual o colectivo; privado o
pblico; pacfico o blico-militar), la poltica
de los armamentos representa el instrum en
to por medio del cual los estados desarrollan
su e. El uso material de un arm a es pues la
fase final de un proceso complejo, que se ini
cia con la definicin de un objetivo, la deter
minacin de la estrategia ms idnea para
conseguirlo y la eleccin de los instrumentos
ms eficaces; las armas pueden ser utilizadas,
pero a veces basta con que sean exhibidas,
para obtener el sometimiento del adversario
al objetivo prefijado.
Con base en esta delimitacin general del
campo, podemos hacer algunas distinciones.
En primer lugar la e. es la programacin a lar
go plazo del empleo de instrumentos polti
cos y militares en el curso de los conflictos
internacionales, m ientras que la tctica ser
la aplicacin directa y cambiante, segn las
circunstancias, de los instrumentos en parti
cular. Desde el punto de vista puramente mili
tar, la tctica es "el arte de emplear las armas
en combate a fin de obtener el mejor rendi
miento" (Beaufre), m ientras que la e. se con
cibe como un plan de dimensiones ms
amplias que se apoya en un conjunto de prin
cipios de carcter general y de determinacio
nes directam ente operativas estrechamente
vinculadas entre s. En este sentido, as como
la e. est subordinada a la poltica, la tctica
debe subordinarse a la estrategia. Represen
ta precisamente el medio de aplicacin de la
estrategia. Corresponde al comportamiento
estratgico una atenta eleccin de los medios
(tcticas), que implican siempre el uso o la
amenaza de uso de la fuerza fsica, a fin de
lograr los objetivos indicados en cada caso
por la poltica. No es cierto pues que una
estrategia se concrete solamente en la apli
cacin de la violencia material, pudindose
escoger otras formas de accin menos direc
tas, como la "aproximacin indirecta teori
zada por Liddell Hart, redefinida por Beau
fre como estrategia indirecta, que es la que
quiere lograr las ventajas esenciales de la vic
toria con medios distintos de los de una vic
toria m ilitar".
Con ello se rebate claramente el alcance de
la frmula de Clausewitz, la cual, al hacer de
la guerra una continuacin de la poltica con
otros medios, coloca en el centro de la refle
xin el papel de la e. como bisagra entre el
momento pacifico y el momento violento de
la vida poltica. La e. entonces se transform a
de tcnica al servicio de la voluntad militar
en ciencia subsidiaria de las relaciones inter
nacionales, o en sector de estas ltimas, con
tanta mayor razn a p artir del momento en
que han entrado en los arsenales las armas
nucleares o termonucleares, que con su sim
ple existencia han "obligado" incluso a los
ms tenaces defensores de las estrategias
directas a buscar sustitutos capaces de evi
tar la destruccin de la humanidad. No es por
casualidad, sino como una lgica consecuen
cia de lo dicho, que la teoria estratgica en
los ltimos treinta aos se ha desarrollado
gracias a los cientficos sociales (de H. Kahn
a H. Kissinger, de T. Schelling a R. Rosecran-
ce, de R. Aron a E. Luttwak) ms que a los
estrategas propiamente dichos. Sin embargo,
esta alternacin (o desplazamiento) no ha ser
vido para reducir el espacio de violencia en
el mundo contemporneo ni para conducir la
estrategia a formas de lucha no violenta.
Como veremos al analizar el balance de la teo
ria estratgica en la era termonuclear, la rea
lizacin del sueo de la paz perpetua no est
cerca en manera alguna.
II. FUNCIN POLITICA DE LOS ARMAMENTOS. Aunque
las arm as sean propiamente instrumentos
que desarrollan la fuerza necesaria para con
ducir y finalmente ganar una guerra, para ios
fines de un anlisis del papel poltico que pue
den desempear, las hemos de considerar
necesariamente en una prim era instancia en
trminos de su funcin defensiva de instru
 ESTRATEGIA Y POLITICA ARMAMENTISTAS
ment de conservacin del orden, y por tan
to de la paz, tanto respecto de los peligros
externos suscitados por la agresividad de
otros estados (guerra internacional) como res
pecto de los peligros internos que pueden ser
causados por los intentos subversivos de
determinados grupos polticos (guerra civil).
Si se tiene presente que el poder poltico nace,
de todas maneras, de la fuerza fsica y que su
conservacin depende en ltima instancia de
la posibilidad del recurso a la violencia, pon
dremos en evidencia un aspecto con base en
el cual los armamentos pueden definirse tam
bin como el instrum ento ms comn para
reprimir la voluntad de los dems. Sin embar
go, mientras tales instrumentos pertenezcan
a ambos contendientes en el plano internacio
nal, sern por definicin monopolio del poder
constituido en el plano del sistema estatal. De
ello se deriva que, si ambos sistemas fundan
su permanencia en gran medida en los arm a
mentos, en el sistema internacional la proba
bilidad de violencia actual es mucho mayor
que en el nacional, lo que explica la costum
bre predominante de considerar nicamente
el papel blico de los armamentos.
Pero aunque los armamentos fueran con
siderados solamente como un instrum ento
que confiere la fuerza necesaria para llevar
adelante una guerra, el anlisis de su influen
cia poltica no podra en ningn caso limitarse
al mbito internacional. Incluso dentro de
una funcin sustancialmente defensiva es
posible establecer una definicin restringida
de armamentos, cuando se quieran conside
rar solamente aquellos instrumentos que sir
ven para producir directa y nicamente la vio
lencia, y otra definicin amplia que tenga en
cuenta el conjunto de las organizaciones com
plementarias, pero necesarias, al empleo
directo de los mismos armamentos. No se
puede pues prescindir de considerar como
algo estrechamente unido al papel poltico de
los armamentos la influencia que ejercen
sobre la vida de un estado la investigacin tec
nolgica o bien la ampliacin del aparato mili
tar, convertido en algo indispensable dada la
complejidad de los servicios necesarios para
poder emplear eficazmente mecanismos cada
vez ms perfeccionados y delicados. A gran
des rasgos se puede pensar que el motivo por
el que los armamentos han ocupado este lugar
en el contexto social depende de la influen
579
cia ejercida por la revolucin industrial sobre
la teora estratgica, que ha invertido la rela
cin entre el hombre y el arma. La condicin
fundamental de la victoria ya no es (o no es
solamente) el nmero de los combatientes,
sino la cualidad y potencia de los arm am en
tos, relegando en consecuencia al hombre a
un papel de instrum ento para su funciona
miento.
El desarrollo tecnolgico aplicado a los
armamentos ha comportado en el trascurso
de los siglos una continua ampliacin del
nmero de los que se dedican a la investiga
cin cientfica, produccin y empleo de arm a
mentos, hasta el punto de representar actual
mente uno de los sectores fundamentales de
la vida econmica de los pases industrial
mente ms avanzados y determinando un
fenmeno conocido con el nombre de milita-
ry-industrial complex, que puede ser tomado
como indicador de la creciente militarizacin
de los estados, incluso en periodos de paz. Un
ejemplo clarsimo de tal situacin est repre
sentado por la estructura y organizacin del
Departamento de Defensa norteamericano: el
llamado "Pentgono", sobre el que cabe
recordar la denuncia formulada por C.
Wright Mills en el cap. vu de La lite del
poder, representa en un cierto sentido el ms
grande empresario del mundo.
La profeca de Comte, que vea en el desa
rrollo de la sociedad industrial la premisa
para la eliminacin de la guerra, no ha sido
solamente desmentida sino invertida, desde
el momento en que la guerra y su preparacin
se han convertido en aspectos cada vez ms
importantes en el mundo contemporneo.
Esta situacin se retrotrae sobre la teora
estratgica, la cual pasa de ser un estudio fun
dado esencialmente en las acciones de los
hombres a convertirse en el anlisis del uso
ms eficiente de los instrum entos ofrecidos
por el progreso tecnolgico.
ni. armamentos y estrategia. La teora estrat
gica contempornea y la misma actividad de
los gobiernos de los estados ms poderosos
(ms armados) tienen que enfrentar casi a dia
rio, tanto en la produccin cientfica como en
la accin diplomtica, los problemas deriva
dos de la existencia y continua fabricacin de
armas cada vez ms potentes, lo cual da a
entender la voluntad blica de los estados pro
580 ESTRATEGIA Y POLITICA ARMAMENTISTAS
ductores. Pero es precisamente ante esta
situacin que se multiplican los esfuerzos,
tericos y prcticos, para llegar a cierta for
ma de control-reduccin-desarme que invierta
la tendencia impuesta por la prctica de la
carrera armamentista.
Mientras que el periodo de la carrera arm a
mentista se consideraba antes como una fase
transitoria que indicaba el paso de un tiem
po de paz a un tiempo de guerra, periodo
naturalm ente destinado a agotarse con el fin
de la guerra, despus de la segunda guerra
mundial, sea por causa de las exigencias de
guerras locales recurrentes, sea por la exigen
cia del perfeccionamiento de las arm as o del
equilibrio estratgico, no se ha verificado nin
guna disminucin en la carrera arm am entis
ta. Al contrario, en ms de 130 conflictos loca
les que se han producido en el mundo a par
tir de 1945, se ha absorbido naturalm ente
gran parte de la produccin normal de la
industria m ilitar (dejando bien claro el pre
juicio segn el cual la existencia de tantas
arm as favorece el desarrollo de los conflic
tos: no son las armas las que hacen estallar
las guerras, sino estas ltimas las que produ
cen las armas. Valga como ejemplo real
mente decisivo la historia de la produccin
de la prim era bomba atmica). Ms en gene
ral, se puede observar que hoy la produccin
ha llegado a tales niveles que supera lo que
se necesita para la destruccin total de la
humanidad. A pesar de esta constatacin,
lejos de pararse, se ha ido intensificando.
Cul es entonces la funcin de las propues
tas formuladas en innumerables conferencias
internacionales (en el nivel gubernativo)? Esta
aparente contradiccin se desvanece tan
pronto recordamos que la funcin de los
armamentos no es tan slo la de destruir, sino
tambin la de prevenir la guerra: si la concep
cin de dicha funcin ha sido tradicionalmen
te confiada a la sabidura popular, con la apa
ricin de las armas termonucleares sta se
presenta dotada con la nueva justificacin de
la posibilidad de la destruccin total. Los
armamentos, especialmente los ms moder
nos, alcanzan una categora de valor polti
co: sirven para conquistar el poder interna
cional, no a travs de su empleo material, sino
simplemente por el hecho de su existencia. Si
ste es esencialmente el valor poltico de los
armamentos, est claro por una parte que la
voluntad pacfica de los gobiernos que parti
cipan en las conferencias internacionales es
por lo menos dudosa, y por otra parte el sig
nificado de dicha participacin debe buscar
se ms all de los contenidos especficos del
acuerdo logrado. En efecto, con las propues
tas de reduccin y de control de ios armamen
tos no se intenta tanto la exclusin de la fuer
za en la vida del sistema internacional (como
ocurrira si la voluntad de las partes fuera
genuinamente pacfica), sino ms bien la eli
minacin de las deseconomas que comporta
una carrera arm am entista cada vez ms ace
lerada. ya que los armamentos pasan a ser
obsoletos apenas producidos. Si el desarro
llo y la produccin de los armamentos se
sometieran a un control comn por parte de
los estados se podra llegar a una situacin
ms segura sin necesidad de eliminar los
armamentos, o eliminando solamente los que
ya son ineficaces. Es precisamente el concep
to de seguridad, y no el de paz. el que ocupa
el centro de la literatura especializada en
favor de estas prcticas. Por lo que respecta
al problema de la reduccin de los armamen
tos, es necesario tener presente que. ya que
ningn estado renunciar a las arm as que
considera importantes para su seguridad, la
conclusin ser la misma que antes: las armas
eliminadas sern nicamente lus que va estn
tecnolgicamente superadas o resulten ya ine
ficientes. De ello se concluye que el verdade
ro significado de la poltica de reduccin-con
trol de los armamentos est en el valor de
racionalizacin y de consolidacin del siste
ma poltico internacional contemporneo.
Lgicamente poco nos queda por decir
sobre el desarme y sus posibilidades de rea
lizacin. El problema fundamental a este res
pecto consiste en la determinacin de la acti
tud que debera informar las eventuales nego
ciaciones: preferencia por los acuerdos tc
nicos parciales progresivos o dirigirse al
acuerdo poltico global? Segn P. Noel Baker
sera utpico confiar desde un principio en
el segundo camino: el clima favorable al
acuerdo global brotar precisamente del xito
de una serie prelim inar de acuerdos limita
dos. Sin embargo, esta tesis demuestra, a
pesar de su sabidura emprica, el grado de
dificultad que acompaa a un proyecto de
esta magnitud: los acuerdos parciales, distin
tos de un acuerdo de control o de reduccin.
 E S T R A T E G IA Y P O L T IC A A R M A M E N T IS T A S
sern posibles slo cuando sea distinta la
voluntad poltica de los contrayentes; pero
dicho cambio debera favorecerse precisa
mente por la distensin consiguiente a los
diversos acuerdos parciales. Con esta misma
dificultad se encuentra la teora del desarme
unilateral, que se funda en la actitud sacrifi
cada que asume una de las partes, que se
desarma sin exigir contrapartida: asi, demos
trando de forma inequvoca la propia volun
tad pacfica, se hace posible invitar a los
adversarios, con grandes probabilidades de
xito, a que se comporten de manera recipro
ca. A partir de esta m atriz unilateralista, se
ha desarrollado otra estrategia, sostenida con
matices distintos por C.E. Osgood y A. Etzio-
ni, el gradualismo, la cual reduce los peligros
y lo inaceptable del sacrificio total unilateral,
distribuyendo de modo gradual y concatena
do diversas demostraciones de buena volun
tad, siendo cada una de ellas unilateral, pero
limitada.
La causa del desarme podra ciertam ente
favorecerse con una tcnica unilateralista,
cuyo valor est en ofrecer al adversario la
prueba palpable del significado de la propia
accin, pero no existe todava una tctica para
convencer a un gobierno a que la haga pro
pia, poniendo sus esperanzas de paz en la
colaboracin y no en las arm as y en la hosti
lidad..IV
IV. LA PROBLEMTICA ESTRATGICA CONTEMPORNEA.
Si es cierto que tanto motivos internos como
internacionales concurren a determ inar el
papel poltico de los armamentos, no se pue
de olvidar sin embargo que, precisamente
debido al estmulo impuesto por el recurso
a formas de guerra cada vez ms totales, hay
un progreso en la tcnica de produccin de
los armamentos y en la forma de uso de los
mismos, obligando a los estados a alcanzar
niveles de movilizacin cada vez ms eleva
dos de hombres y de recursos.
Aunque han existido siempre formas de
conscripcin, solamente con la revolucin
francesa se establece el principio de un ejr
cito nacional (la "nacin en armas"), carac
terizado por el reclutam iento general y obli
gatorio, que no se llega a realizar completa
mente hasta el siglo xx. La potencia de una
nacin no se fundaba en la superioridad de
los armamentos, sino en el genio estratgico
581
del caudillo: las victorias napolenicas se
caracterizan precisamente por la capacidad
de disponer en cada uno de los enfrentamien
tos de una masa de combatientes superior a
la del adversario, el cual confiaba todava en
el recurso tradicional a las reglas del arte
militar. La revolucin industrial, mientras
que por un lado contribuye a transform ar la
poltica internacional de ser esencialmente
europea a tener una tendencia mundial, a tra
vs de los fenmenos del colonialismo y del
imperialismo, por el otro pone a disposicin
de los ejrcitos nuevas arm as que permiten
pasar por alto las diferencias de nmero de
combatientes y que transform an, a travs de
innovaciones brillantes como el avin o el
submarino, todas las nociones estratgicas
tradicionales. A causa de que el esfuerzo pro
ductivo requerido por tales armamentos
implica la movilizacin de enormes recursos
y medios econmicos, solamente los estados
ms ricos podrn dotarse de ellos y su poten
cia se evaluar precisamente con base en la
superioridad de su armamento. En efecto, los
presupuestos militares norteamericano (111
mil millones de dlares en 1980) y sovitico
(107 mil millones de dlares) representan casi
el 50% del gasto mundial (estimacin de
sipri). Es interesante sealar (como sntoma
de la difusin del papel de los armamentos
en el mundo) que solamente hace quince aos,
o sea en 1966, el porcentaje ruso-norteame
ricano respecto del gasto mundial represen
taba el 61 %. Sin embargo, estas cifras son tan
slo estimativas y permiten como mximo
una evaluacin comparativa: se ha de tener
presente que la reduccin del porcentaje de
las dos supcrpotencias en relacin con el gas
to mundial de armamentos no se debe a una
reduccin de su gasto particular, sino ms
bien a un notable incremento del gasto res
pectivo de los pases del tercer mundo (rea
muy densa en cuanto a conflictos reales y
potenciales), que en 1971 gastaban el 9% del
total y en 1980 el 16%. Adems, mientras que
antes la produccin blica era lim itada en
cuanto al tiempo (al menos en un sentido rela
tivo), entre el periodo que preceda inmedia
tamente a la explosin de un conflicto y el fin
del mismo, hoy da la complejidad y variedad
de los conflictos hacen extensivas a los perio
dos de paz las caractersticas que eran pro
pias del movimiento econmico y producti
582 E S T R A T E G IA Y PO LITIC A A R M A M E N T IS T A S
vo del tiempo de guerra: el gasto mundial por
concepto de armamentos alcanzaba en 1949
los 51 mil millones de dlares (con valor cons
tante). m ientras que en 1980 alcanza los 455
mil millones de dlares. Potencia armamen
tista y potencia industrial se encuentran pues
estrecham ente vinculadas por su funcin de
requisito fundamental en el establecimiento
de las posiciones relativas de poder de los
diversos estados en el mbito general del sis
tema internacional. A los armamentos se les
asigna el papel poltico de estabilizador de las
relaciones internacionales, entendidos como
instrum ento de prevencin de la guerra. El
triunfo de esta concepcin ha sido sin embar
go determinado slo por la aparicin de las
arm as atmicas y termonucleares, hasta el
punto de que la paz viene asegurada por el
equilibrio del terror que se deriva del temor
de su uso. Pero con las arm as termonuclea
res se establece tambin la posibilidad tcni
ca de la realizacin de un principio terico
de "uso absoluto de las fuerzas", que segn
Clausewitz encarnaba la esencia de la guerra,
pero que no corresponda a una realidad
emprica de una guerra que no implicaba la
destruccin total para vencer, lo cual es posi
ble y connatural a la lgica de la guerra ter
monuclear. Es pues en este contexto suma
mente precario que se plantea la vocacin
pacifista de los armamentos, cuyo papel se
justifica, como decamos anteriorm ente, por
su capacidad de garantizar el mantenimien
to del orden y de la paz. Pero al mismo tiem
po la capacidad destructiva alcanza (e inclu
so supera) el lmite terico de la posibilidad
de la destruccin total de la humanidad. Con
siderando que el nmero de bombarderos
estratgicos es de 348 para Estados Unidos
y 156 para la Unin Sovitica; el de misiles
balsticos intercontinentales, 1 052 por par
te de Estados Unidos y 1 938 por parte de la
Unin Sovitica; el de misiles balsticos sub
marinos, 600 para uno y 950 para la otra, y
el equivalente a bombas termonucleares
almacenadas en los arsenales (o transporta
das continuamente por cielo o por mar). 9 000
megatones por parte de Estados Unidos y
7 000 por parte de la URSS; resulta que por
cada individuo que habita actualmente el pla
neta existen varias toneladas de dinamita a
su disposicin. La variedad de las formas de
violencia se ampla ms y ms, especialmen
te a causa del desarrollo de tcnicas de lan
zamiento y de la extensa produccin de nue
vas armas, desde las qumicas y bacteriol
gicas hasta los m ir v y los crise.
v. el problema cualitativo. La existencia de
arm as de una potencia destructiva tal que
haga posible la destruccin de la humanidad
pone en discusin la misma definicin del
papel poltico de los armamentos, porque
obligan a enfrentar el problema de si, en estas
condiciones, el recurso a la guerra, y la insti
tucin misma de la guerra, tienen todava sen
tido, o por lo menos si no carecer ste de
parangn con el papel desempeado por la
guerra en los siglos anteriores a la aparicin
de las arm as termonucleares. A esta pregun
ta. que ha sido la cuestin central del gran
debate tico-poltico de los aos cincuenta
(baste recordar la obra y accin de B. Russell,
K. Jaspers, G. Anders), sera posible respon
der afirmativamente en el caso de que se
lograra dem ostrar que la bomba atmica
(usamos esta expresin como smbolo ) no
solamente pone en crisis las concepciones y
teoras tradicionales de la guerra clsica, sino
que convierte en algo totalmente improponi-
ble la guerra tout cauri como instrumento de
solucin de los conflictos.
Respecto a este problema se pueden esta
blecer a grandes rasgos tres posiciones: la pri
mera la reduccionista sostenida entre
otros por R. Aron, restringe la cuestin a tr
minos puram ente estratgicos: la diferencia
entre la bomba atmica y las armas clsicas
es esencialmente cuantitativa; los problemas
morales que pueden surgir del riesgo de
m atar una cantidad incomparablemente
mayor de individuos que en el pasado, se
resolvern a travs de la formulacin de una
"estrategia adecuada", como por ejemplo la
que consiste en lim itar el teatro de la guerra
nicamente a los mares, de modo que el
enfrentamiento fuera entre submarinos que
representaran como paladines a los pueblos
implicados. Aparte de la falta de realismo de
tal proposicin (baste pensar en las conse
cuencias de la contaminacin radioactiva de
las aguas), aceptando y reconociendo la bom
ba atmica como un arm a igual a las otras,
se acaba por avalar la poltica fundada en el
equilibrio del terror (o en la "sabidura" como
prefiere decir Aron), motivada no por el mi-
 E S T R A T E G IA Y PO LITIC A A R M A M E N T IS T A S 583

do a la destruccin total, sino por el miedo dos ya descritas, es la que podra llamarse con
a una destruccin excesiva. De ah se sigue el nombre de teora del tigre de papel.
que la nica novedad estratgica derivada de Como se sabe, desde 1946 Mao Zedong sos
la existencia de la bomba atmica est repre tuvo que la bomba atmica era precisamen
sentada por la prctica de la disuasin. te un tigre de papel, un arm a que no tena por
La segunda posicin, algo ms aceptada qu asustar al pueblo, ya que si bien era cierto
quiz, puede definirse como totalitaria, ya que se trataba de un arma de capacidad des
que, a partir de la existencia de la bomba at tructiva incomparable a cualquier otra ya
mica, deduce que la guerra se ha vuelto impo existente, la posibilidad de recurrir a ella por
sible: ya no puede considerarse, segn la fr parte de un gobierno, aun imperialista, era
mula de Clausewitz, como la continuacin de muy pequea por el hecho de que su uso
la poltica con otros medios, sino que la gue habra suscitado la rebelin del pueblo con
rra atmica es cualitativamente distinta de la tra sus gobernantes, los cuales se encontra
guerra clsica. Pero, m ientras que por una ran aislados, incluso en un nivel mundial, por
parte se afirm a la omnipotencia de la bomba la condenacin moral de haber recurrido a un
atmica, por la otra se reconoce que, preci arm a tan monstruosa. Este planteamiento,
samente a causa de esta diferencia cualitati descrito a grandes rasgos, tiene su base te
va, esta arm a no puede ser usada, porque rica en el rechazo a aceptar una concepcin
implicara la negacin de la poltica a la que de la omnipotencia de las armas respecto del
quiere servir. Como consecuencia, aunque papel del hombre o mejor dicho del pueblo,
este planteamiento se distingue netamente de por lo cual Mao Zedong puede declarar que
la posicin reduccionista en cuanto al juicio la bomba atmica separada de las luchas lle
sobre la diferencia de cualidad entre armas vadas a cabo por el pueblo no sirve para nada.
atmicas y clsicas, en el nivel poltico se pro Mientras que en el plano general y estratgi
duce un acercamiento, ya que la paz mundial co la bomba atmica se deprecia, perdiendo
contina confindose al dominio ejercido por as valor la amenaza disuasiva imperialista,
el miedo a la destruccin. Sin embargo, si la en el nivel contingente y tctico la teora del
primera posicin propone como remedio sola tigre de papel nos invita a no infravalorar la
mente la innovacin estratgica, la versin enorme destructividad de las nuevas armas.
totalitaria se ve obligada a proponer una prc Una verificacin emprica, aunque parcial, de
tica de relacin conflictiva que sustituya a la este planteamiento puede entreverse en la
de la guerra, caracterizada por la competen impotencia poltica en la que se encuentra la
cia pacfica (coexistencia), que esconde a su bomba atmica ante la guerra de guerrillas,
vez un equvoco, si se tiene en cuenta que en cuanto su capacidad destructiva no sera
dicha propuesta debera ser vlida en un sis ineficaz, sino ms bien ineficiente.
tema internacional que es estructuralm cntc Se puede pues d ar por concluido este pro
el mismo que ha permitido hasta ahora el blema recordando que, si bien es inaceptable
estallido de las guerras, y que adems el tipo la instancia que hace de la bomba atmica un
de paz a que se llega se contina basando en arm a omnipotente, no lo es la que la consi
el equilibrio del terror. La posicin totalita dera un arma incomparable respecto a las del
ria exalta pues el papel poltico de los arm a pasado. La conciencia del cambio cualitativo
mentos: ellos son tan importantes que, aun podr entonces establecerse como el momen
no pudiendo ser usados, condicionan los fun to inicial con vistas a promover una actitud
damentos mismos de las relaciones polticas consciente y generalizada en oposicin al uso
internacionales. Como consecuencia de este poltico y prctico de las armas termonuclea
planteamiento la teora de la cualidad puede res, con base en el cual el mundo podra efec
llegar a concretarse en un uso poltico repre tivamente llegar a su destruccin. La impo
sivo: la amenaza de los terribles daos de una sibilidad de la guerra atmica se basa preci
guerra atmica debera servir para defender samente en la posibilidad tcnica de desen
a los detentores de aparatos termonucleares cadenarla: si es cierto que es la poltica y no
de las intenciones agresivas' que tengan los las armas lo que predomina, en ella se debe
adversarios. fundar la bsqueda de la paz y no en el chan
Una tercera posicin, intermedia entre las taje termonuclear.
584 E S T R A T E G IA Y PO L T IC A A R M A M E N T IS T A S
Una ltim a consecuencia derivada de con
siderar omnipotente la bomba atmica pue
de verse en el xito obtenido en los ltimos
aos por la doctrina que establece que la
mera existencia (disponibilidad) de los arm a
mentos es una de las causas posibles del esta
llido de las guerras. Gn su versin renovada
esta teora se presenta a travs de la formu
lacin de algunos conceptos estratgicos nue
vos: guerra por error, guerra por adelantado,
guerra preventiva. La existencia de la bom
ba atmica hace tan precaria la posibilidad
de ganar la guerra, si no se ha tenido la ini
ciativa de la misma, que no sera posible para
los gobiernos o comandos estratgicos esta
blecer con seguridad el significado de ciertas
acciones accidentales, errneas o imprevistas,
supuestam ente procedentes del adversario
probable. Ya que el tiempo til para las deci
siones de respuesta termonuclear est esta
blecido alrededor del cuarto de hora, se
podra producir el estallido de un conflicto
por error, debido por ejemplo a la precipita
cin causada por un error de lectura del
radar. La presuncin de que el adversario est
a punto de atacar, podra llevar a un gobier
no a desencadenar una guerra adelantada,
deseada con el fin de preceder al golpe del
adversario. Finalmente, la guerra preventiva
se justificara con la presuncin de poder aga
rra r impreparado al adversario. Est claro
que estas tres posibilidades estratgicas
intentaran justificarse por la novedad de las
condiciones impuestas por la lgica de la gue
rra termonuclear, a tal punto que sera la mis
ma estrategia, ms que la voluntad poltica,
la que determ inara la causa y las condicio
nes del estallido de una guerra. Sin em bar
go, no debemos olvidar que el sobrevalorar
estos riesgos tiene un significado claramen
te "retrico", en el sentido de que al sealar
los se contribuye a difundir el terror, el cual
a su vez es un terrible instrumento de gobier
no y de opresin.
VL LA ESTRATEGIA TERMONUCLEAR. En los prime
ros aos de la posguerra Estados Unidos
gozaba de una situacin de monopolio de las
arm as atmicas, puesto que solamente en
1949 la Unin Sovitica logr producir la pri
mera. Se trataba por lo dems de armas cuya
potencia era todavia limitada, especialmen
te si se las considera a la luz de la experien
cia posterior. En realidad, la poca termonu
clear empez en 1952 coh la explosin expe
rim ental de la prim era bomba H (norteame
ricana) de la historia, cuya relacin propor
cional con la bomba atmica era alrededor de
1 a 1 000.
Hasta aquel momento la estrategia estadu
nidense no haba sentido la necesidad de recu
rrir a los anlisis de poltica internacional, ya
que se basaba en elementos sumamente sim
ples. El prim er esfuerzo de programacin
estratgica (una vez entrados en la era termo
nuclear) lo represent la doctrina de la res
puesta masiva (massive retaliation), que fue
formulada oficialmente por el secretario de
estado norteamericano Foster Dalles en 1953.
La doctrina afirm aba que Estados Unidos se
reservaba el derecho de opcin sobre el lugar
y las arm as con que habra hecho frente, en
ataque de respuesta, a una agresin soviti
ca en cualquier parte del planeta. Aunque algo
impreciso en sus trminos, se trataba de res
ponder a una agresin sovitica en cualquier
parte del mundo considerada importante con
un ataque nuclear contra el "santuario" ene
migo, o sea contra la misma Unin Soviti
ca. Esta doctrina fue durante mucho tiempo
la posicin oficial del gobierno, aunque a fina
les de los cincuenta la situacin militar de los
dos bloques haba cambiado y anunciaba nue
vos cambios drsticos para un futuro inme
diato. La Unin Sovitica, superior en el terre
no de las arm as convencionales, llevaba a
cabo un intenso programa de construccin de
cazabombarderos y misiles balsticos y ame
nazaba pues con adquirir, en un tiempo rela
tivamente breve, la superioridad tambin en
el terreno nuclear. Lo inadecuado de la doc
trina de la respuesta masiva y sobre todo .su
prdida de credibilidad se hicieron del lodo
evidentes: no era ya verosmil que Estados
Unidos estuviera dispuesto al riesgo de la des
truccin del propio territorio provocando un
choque frontal con los soviticos como res
puesta a un ataque llevado a cabo en una zona
no considerada "vital". Tericos como Henry
Kissinger (Nuclear weapons and foreing
policy, 1957) y Hermn Kahn (Oh thermonu
clear war, 1961) demostraron con argumen
tos convincentes la absoluta inadecuacin de
la doctrina Dulles, preparando asi el terreno
para un cambio de rumbo.
La doctrina McNantara fue formulada por
 E S T R A T E G IA Y PO LTIC A A R M A M E N T IS T A S
el secretario de Defensa de este nombre inme
diatamente despus de su toma de posesin.
sta se basaba en que la respuesta norteame
ricana a cualquier agresin sovitica debera
ser proporcional al tipo de ataque (flexible res
ponso). La nueva doctrina tomaba pues en
consideracin todas las posibilidades de res
puesta, de la guerra limitada con arm as con
vencionales a una guerra nuclear limitada o
a una guerra convencional total. A fin de
hacer creble la nueva doctrina era necesario
reorganizar todo el sistema de armamentos,
disminuyendo el abismo existente en el terre
no de las arm as convencionales y llevando a
cabo un intenso programa de construccin de
armas nucleares tcticas, intensificando final
mente los esfuerzos para la creacin de un sis
tema eficiente de misiles balsticos. La carre
ra arm am entista fue al mismo tiempo causa
y efecto de las complejas elaboraciones del
pensamiento estratgico de aquellos aos.
La e. contem pornea se fundamenta en el
mecanismo de la disuasin. Con el adveni
miento de la era nuclear ha venido a menos
la posibilidad de una victoria real y los pla
nes estratgicos se basan en la capacidad de
intimidar el adversario (v. disuasin). El duelo
estratgico con arm as similares implica dos
distinciones fundamentales que se refieren al
lugar y al momento en que puede desencade
narse un ataque nuclear. Es necesario distin
guir entre: l]e . contra-fuerzas cuando el
objetivo del ataque son los armamentos at
micos del adversario y e. contra-ciudades
(o contra-recursos) cuando el objetivo son
los centros vitales del pas adversario, y
2] iniciativa del ataque o prim er golpe (first
slrike) y respuesta o segundo golpe (second
slrike).
La distincin entre e. contra-fuerzas y e.
contra-ciudades, una vez formulada, sirvi
para superar la conviccin ampliamente
difundida de que el nico tipo de guerra at
mica posible consista en la destruccin reci
proca total de los actores en conflicto. Evi
dentemente es ms til para el atacante des
truir (si es posible) la capacidad de respues
ta del enemigo, o sea sus fuerzas nucleares,
que a rra sa r indiscriminadamente las ciuda
des. Una vez destruida su fuerza de choque,
el adversario ya no tendra posibilidad de con
tratacar y se vera obligado a la rendicin con
el fin de evitar el suicidio.
585
Sin embargo, se debe tener en cuenta el dis
tinto valor implcito en cada una de estas
alternativas: la estrategia contra ciudades
corresponde (al menos de m anera relativa) a
un planteamiento ms defensivo (y por tanto
menos agresivo) con respecto a la estrategia
contra-fuerzas, dado que renunciando a la
hiptesis de "desarm ar" al adversario
apuesta a toda su poblacin en el juego disua
sivo, lo cual es ndice de una predisposicin
no agresiva.
La distincin entre capacidad de prim er o
segundo golpe est vinculada al mismo tiem
po con la posibilidad de defensa y de disua
sin. La capacidad de golpear primero exis
te relmente cuando un estado tiene la posi
bilidad de golpear de manera definitiva (o sea
con un mximo de destruccin) las fuerzas
nucleares del adversario. La posibilidad del
segundo golpe es en cambio operante cuan
do, una vez sufrido un ataque contra las pro
pias fuerzas, el actor posee todava una capa
cidad de respuesta tal que pueda causar gra
ves daos a la potencia m ilitar adversaria.
La invulnerabilidad (o vulnerabilidad) de
las fuerzas nucleares (su capacidad o no de
resistir a un ataque adversario) es el elemen
to en que se funda el llamado equilibrio del
terror", del cual depende el funcionamiento
de la relacin disuasiva.
Entre las fuerzas de respuesta podemos
considerar tres relaciones posibles: 1] ambas
fuerzas de choque son vulnerables; 2] a una
fuerza de choque invulnerable corresponde
en el campo opuesto una fuerza de choque
vulnerable; 3] ambas fuerzas de choque son
relativamente invulnerables.
En el prim er caso ninguna de las dos par
tes est en condiciones de proteger su fuerza
de respuesta de un ataque por sorpresa: en
tal situacin gana el que golpea primero. Por
ambas partes existe slo una capacidad de
primer golpe, pero no una capacidad de
segundo golpe: el equilibrio entre los conten
dientes es inestable y la probabilidad de que
uno de los dos actores ceda a la tentacin de
atacar prim ero (preemptive blow) por temor
de un ataque adversario es elevada.
En el segundo caso la parte invulnerable no
tiene necesidad de atacar primero por cuan
to, por definicin, posee una capacidad de
segundo golpe y est en condiciones de impo
ner su supremaca estratgica al actor adver
586 E S T R A T E G IA Y PO LITIC A A R M A M E N T IS T A S
sario. La parte vulnerable, a su vez, se encuen
tra en una posicin de neta inferioridad estra
tgica, por lo que el hecho de atacar prim ero
no le asegura la victoria. Incluso la credibili
dad de una amenaza de guerra total que pro
venga del actor vulnerable resulta notable
mente reducida.
La tercera hiptesis, finalmente, al menos
desde un punto de vista terico, es la que
parece garantizar la mxima estabilidad. En
estas condiciones cada una de las partes pare
ce estar en grado de infligir elevadas prdi
das al adversario, prescindiendo del hecho de
que sea una u otra la que golpea primero,
garantizando asi aquel equilibrio que, segn
los estrategas, seria la base fundamental de
la paz mundial (la invulnerabilidad recipro
ca es de hecho la caracterstica actual de la
relacin entre las fuerzas de choque de Esta
dos Unidos y las de la Unin Sovitica). Sin
embargo, el equilibrio se ha ido haciendo cada
vez ms inestable, debido a la carrera arm a
m entista y al progreso tecnolgico. En efec
to, una fuerza de choque puede ser invulne
rable en un determinado momento y vulne
rable poco despus, a causa de la aparicin
de arm as ms modernas y complejas. La per
cepcin en cada momento del estado de rela
ciones entre las fuerzas de choque respecti
vas implica una flexibilidad continua y una
modificacin incesante del comportamiento
estratgico, sin contar con que es condicin
esencial de funcionamiento de cualquier
estrategia disuasiva el mantenimiento de un
cierto grado de incertidumbre, inseguridad,
imprevisibilidad. A este fin evitar que la
excesiva estabilidad provoque un enquista-
miento de todo el mecanismo se dirigieron
las preocupaciones posteriores.
vil. LA COMPLEJIDAD DF. LA ESTRATEGIA TERMONU
CLEAR. La e. contempornea no se limita a
elaborar la complicada serie de alternativas
que hemos mencionado en el terreno de la
disuasin global. Tiene la tarea de orientar
a los decisionmakers cuando se ha dejado la
palabra a las armas. "Quiz el problema fun
damental de la estrategia en la era nuclear
est en establecer una relacin entre una pol
tica de atemorizacin y una e. para combatir
la guerra en el caso de que la atemorizacin
falle" (Kissingcr, 1957). Entre la guerra
nuclear total y la paz se pueden concebir, des
de un punto de vista terico, una serie de esta
dios intermedios: desde la infiltracin de gue
rrilleros hasta una guerra limitada con armas
convencionales, de la guerra nuclear limita
da a la guerra convencional total. I-a proxi
midad de los diversos estadios y su vincula
cin con la e. nuclear hacen que en cada fase
persista la posibilidad de un proceso de esca
lada (escalation) hacia el enfrentamiento
nuclear.
Entre estos estadios mencionados ha adqui
rido una importancia particular en la discu
sin de los estrategas el conocido como gue
rra limitada. Por razones prcticas (el inicio
del conflicto vietnamita) y por razones teri
cas (la conviccin ampliamente difundida en
la poca de los gobiernos de Kennedy v John
son, segn la cual las guerras limitadas repre
sentaban el nico medio de garantizar la paz
mundial, funcionando como vlvula de esca
pe en la competencia entre las dos superpo-
tencias), los estrategas norteamericanos de
los aos sesenta dirigieron su atencin a esta
forma de conflicto.
Una guerra puede ser limitada cuando hay
disparidad de potencia entre los dos comba
tientes (guerra de Corea, guerra de Vietnam,
etc.); o bien cuando el actor que tiene a su dis
posicin la mxima potencia no puede desple
gar todo su potencial blico por consideracio
nes no militares (por ejemplo, ideolgicas); o,
finalmente, cuando en un conflicto hipotti
co que implicara a las dos superpotencias,
ellas mismas se impusieran lmites a fin de
evitar un enfrentamiento nuclear. Una gue
rra limitada entre las superpotencias, aunque
sea improbable, podra plantearse confinada
a una determinada rea, o sin utilizar todos
los armamentos de que disponen, o utilizn
dolos limitando su uso a objetivos especficos.
La distincin ms importante que es nece
sario establecer es aquella entre guerras limi
tadas con arm as convencionales y guerras
limitadas con armas nucleares. La superacin
del "umbral atmico" es el peligro real des
de el punto de vista de la e. nuclear, porque
lleva a situaciones nunca experimentadas has
ta hoy en el conflicto internacional. ste es
probablemente el motivo de que ni durante
la guerra de Corea ni durante la de Vietnam
Estados Unidos recurriera a las bombas at
micas. La hiptesis, tomada en consideracin
durante el gobierno de Johnson, de usar
 E S T R A T E G IA Y PO LITIC A A R M A M E N T IS T A S
arm as atmicas de tipo tctico en Vietnam
fue descartada porque se consider un ries
go demasiado grande, al hacer posible una
escalada que escapaba al control de los pro
tagonistas, por lo que era preferible una
derrota limitada" a una posible victoria
"total".
Incluso en el caso de una guerra limitada
con arm as convencionales, subsiste la posi
bilidad de que sea traspasado el umbral at
mico". Su mayor o menor probabilidad
depender de la relacin entre las capacida
des de prim er o segundo golpe de las respec
tivas fuerzas de choque. Si la relacin es asi
mtrica, o sea si a la invulnerabilidad de uno
de los dos actores corresponde la vulnerabi
lidad del otro, o si, por hiptesis, el agresor
(el que inicia la guerra limitada) es el actor
invulnerable, entonces cabr esperar razona
blemente que el umbral nuclear no ser tras
pasado, a menos que sea l mismo quien lo
desee. Es en efecto difcil que para salvaguar
dar un objetivo limitado (para la e. nuclear
todo objetivo que no sea el mismo "santua
rio est considerado limitado), el actor vul
nerable se exponga al riesgo del suicidio.
Igualmente difcil resulta que el umbral at
mico sea traspasado en el caso de invulnera
bilidad reciproca: la consecuencia seria la
destruccin de ambos actores.
Ya que la invulnerabilidad absoluta es
irrealizable, a partir de la eventualidad de una
guerra limitada cada una de las partes en con
flicto puede caer en la tentacin de desenca
denar un ataque preventivo. En tal cuso las
probabilidades de enfrentam iento son direc
tamente proporcionales al grado de tensin
existente en el sistema. El "umbral atmico"
puede ser pues traspasado en cualquier
momento: el proceso de escalada puede lle
var a la guerra limitada con armas nucleares
y despus, escaln por escaln (Hermn Kahn
ha establecido 44 posibles etapas del proce
so de escalada), llegar al ataque directo con
tra el santuario enemigo. Pero incluso en esta
eventualidad, segn algunos estrategas
(Kahn, Schelling), existe la posibilidad de que
el conflicto se mantenga bajo control, siem
pre que los actores se comporten racional
mente. Despus de que los dos actores se
hayan infligido reciprocamente prdidas
desastrosas por medio de una e. contra-fuer
zas, existe todava un cierto margen para los
587
tratos. El chantaje reciproco (consistente en
tener como rehn, o sea bajo amenaza atmi
ca,a la ciudad del enemigo) es. segn los estra
tegas, la probable fase posterior de un hipo
ttico conflicto nuclear. Es posible que los
contendientes, despus de haber destruido
parte de las respectivas fuerzas de choque, se
abstengan de la destruccin de las ciudades
por temor a una accin idntica por parte del
adversario. Pero incluso despus de que
huyan empezado tales ataques el proceso de
escalada puede detenerse antes de la destruc
cin total. Los dos actores podran limitarse
en una prim era fase a golpear solamente las
ciudades de menor importancia, dejando un
margen para las negociaciones; slo despus
del fracaso de esta maniobra se llegara a la
fase de destruccin recproca. Sin embargo
la e. nuclear no considera solamente los pro
blemas vinculados a las posibilidades de con
flicto entre las dos superpotencias, sino que
estudia tambin las implicaciones estratgi
cas de la proliferacin de las armas atmicas
y las inherentes a los proyectos de desarme
y control de armamentos. Si efectivamente el
objetivo primordial de la e. en la era nuclear
es garantizar la seguridad nacional (o sea la
supervivencia de la nacin y en un sentido
ms amplio la salvaguarda de sus posiciones
polticas y econmicas), tales implicaciones
plantean una serie de dilemas de no fcil solu
cin. El problema de la proliferacin de los
armamentos nucleares y en especial el de sus
posibles efectos desestabilizadores es muy
delicado, aunque parezca sumamente impro
bable que tal pioliferacin pueda contribuir
en breve tiempo a aum entar los peligros de
una guerra total (en cambio s puede aumen
tar el grado de peligrosidad de las guerras
limitadas en las que estn implicadas poten
cias nucleares menores).
Ninguna de las actuales potencias llamadas
menores (bajo el concepto de armamentos
nucleares), como China, Francia, Inglaterra
o la India, posee en efecto una fuerza de cho
que invulnerable. Ademas de carecer de una
capacidad de segundo golpe, tales pases
poseen tambin una escasa capacidad de pri
mer golpe en relacin con las superpotencias.
Difcilmente podrn alterar pues a corto pla
zo el equilibrio nuclear existente, al carecer
de una capacidad de atemoriz.acin similar a
la de Estados Unidos o la Union Sovitica (con
588 E S T R A T E G IA Y PO LITIC A A R M A M E N T IS T A S
mayor razn esto tambin es vlido para
aquellos pases como Sudfrica, Israel o
Japn, que pueden entrar en posesin de
arm as atmicas en un futuro bastante
prximo).
VIH. LAS VARIANTES ESTRATEGICAS SOVIETICAS Y CHI
NAS. Paralelamente y en contraposicin a la
doctrina estratgica norteamericana (que se
funda en la mayora de aserciones aqu ana
lizadas), se ha desarrollado, aunque ms len
tamente y a travs de elaboraciones quizs
menos sofisticadas, una doctrina estratgica
sovitica. Despus de la m uerte de Stalin,
segn el cual la e. para com batir las guerras
futuras deba fundarse en la experiencia de
las guerras pasadas, los soviticos empezaron
a examinar seriamente las implicaciones
estratgicas de la existencia de los arm am en
tos nucleares. Uno de los puntos esenciales
de diferenciacin de la doctrina sovitica, que
desde entonces ha venido madurando y afi
nndose, con respecto a la estadunidense,
consiste en la negativa a establecer una dis
tincin neta entre e. contra-fuerzas y e. con
tra-ciudades, por la conviccin de que ambas
seran aplicadas en una eventual guerra ter
monuclear. Esta posicin y el consiguiente
rechazo, al menos en el plano oficial, a adop
ta r una doctrina que se funde en la respuesta
flexible antes que en la respuesta masiva, ha
determinado dos consecuencias fundamenta
les: l]s e hace hincapi en los armamentos
convencionales, ya que se tiene la conviccin
de que las arm as nucleares no pueden por s
solas decidir el resultado de un conflicto aun
que sea de carcter termonuclear; 2] una acti
tud distinta (de mayor cautela) de los estra
tegas soviticos respecto de los estaduniden
ses acerca del problema de la guerra limita
da; considerando impensable la posibilidad
de diversas fases de escalada antes del esca
ln supremo de la guerra termonuclear total,
sealan el alto grado de peligrosidad para la
paz mundial que se deriva de la participacin
directa de una superpotencia en un conflic
to, aunque ste sea geogrficamente limitado.
Por lo que respecta al pensamiento oficial
chino en m ateria de e. nuclear, ste se funda
menta en gran medida en la "teora del tigre
de papel", que ha sido considerada sobre todo
(sin evaluar del todo su significado) como un
repliegue impuesto por la falta de una fuer
za de choque invulnerable (baste pensar en la
posicin muy sim ilar asumida por los sovi
ticos en el periodo de monopolio atmico esta
dunidense, de 1945 a 1949). Pero existe la
duda sobre si se contina considerando vli
do el principio tradicional del asedio de las
ciudades por parte del mundo rural, que ha
constituido una aportacin fundamental al
pensamiento estratgico chino en los aos de
la "revolucin cultural y del xito de Lin
Piao. quiz ya actualmente superado, o puesto
al margen, en favor de una poltica ms rea
lista en m ateria de armamentos que no tiene
como objetivo competir con la Unin Sovi
tica, sino ms bien redimensionar el gasto
m ilitar (que de 1971 a 1980 no tiene prctica
mente incrementos, de 39 mil millones de
dlares a 40 mil) en benef icio de otras formas
de inversin civil.
IX CRITICADEL PENSAMIENTOESTRATEGICO. Los te
ricos estadunidenses han intentado convertir
la estrategia term onuclear en una verdadera
y propia ciencia social, sirvindose entre
otras cosas de tcnicas matemticas, utilizan
do computadoras y adoptando tcnicas de
simulacin (como por ejemplo los "escena
rios") en el juego estratgico. Sin embargo es
posible formular diversas crticas, y de hecho
han sido formuladas, ya sea acerca de la vali
dez cientfica de tales usos, ya sea sobre la
proclamada "neutralidad" de la e. nuclear.
Los tericos de la e. han pretendido funda
mentar la llamada "ciencia estratgica" sobre
todo en la teora de los juegos y en el clculo
de probabilidades. Pero, como ha observado
Anatol Rapoport (Strategy and conscience,
1964), tales usos revelan la existencia de pun
tos dbiles en dos circunstancias fundamen
tales: en prim er lugar en la presuposicin,
requerida por la teora de los juegos, de la
racionalidad de los actores en conflicto,
racionalidad que en realidad no existe en esta
do puro, o sea libre de prejuicios ideolgicos,
implicaciones emotivas, tradiciones, condicio
namientos culturales, etc., de lo cual se sigue
la imposibilidad de una "racionalizacin
matemtica de la conducta estratgica segn
la teora de los juegos. En segundo lugar, el
clculo de probabilidades es igualmente ina
plicable, como seala Rapoport, en m ateria
de e., por la simple razn de que las probabi
lidades son matemticamente calculables
 E S T R A T E G IA Y P O L T IC A A R M A M E N T IS T A S
slo en presencia de una larga serie de acon
tecimientos iguales, de lo cual se sigue la
imposibilidad, en contra de lo que proclaman
los estrategas, de calcular por ejemplo las
probabilidades de estallido de una guerra ter
monuclear durante una crisis internacional.
Faltando pues una secuencia de aconteci
mientos (ya que el acontecimiento del que se
pretende form ular la probabilidad de reali
zacin est caracterizado por su unicidad"),
el clculo de probabilidades resulta a todas
luces inutilizable.
Segn Horowitz (The war gante. 1963), el
principal defecto de las tesis de los estrate
gas consiste en el casi total descuido de los
aspectos polticos del juego estratgico, al
estar concentrados en el estudio de las rela
ciones de fuerza militar. Es significativo el
hecho de que en las hiptesis formuladas por
los estrategas acerca de un eventual ataque
sovitico contra Europa se toman en consi
deracin slo las implicaciones militares de
tal acontecimiento situacin de las fuerzas
m ilitares europeas, tipo de armamentos uti-
lizables por parte norteamericana, etc.
m ientras que falta un anlisis observa ju s
tamente Horowitz acerca de posibles ele
mentos polticos, como la cada de regmenes
o similares, los cuales podran modificar sen
siblemente el resultado tcnicamente pre
visto.
Otra tesis fundamental del pensamiento
estratgico, fuertemente rebatida por sus cr
ticos, consiste en la afirmacin segn la cual
los armamentos nucleares representaran la
nica garanta de la paz mundial. En realidad
este asunto, como se ha demostrado, tiene un
planteamiento errneo, ya sea porque postu
la la "racionalidad" de los actores en conflic
to, que les perm itira evitar en cualquier
situacin el recurso a las armas termonuclea
res, ya sea porque no tiene en cuenta el hecho
de que el equilibrio del te rro r est conti
nuamente amenazado por la carrera de arm a
mentos y por el progreso tecnolgico.
Por ltimo es necesario sealar que por
parte de casi todos los crticos del pensamien
to estratgico se tiende a poner el acento
sobre las orientaciones ideolgicas claras en
las que se fundamentan las teoras de la
disuasin (originadas esencialmente por la
conciencia del papel de "guardin del mun
do libre" hasta hoy desempeado por parte
589
de Estados Unidos en el sistema internacio
nal), orientaciones que contradicen de un
modo flagrante las afirmaciones de neutra
lidad" de la e. nuclear, rechazada ya por algu
nos estrategas como Hermn Kahn o Thomas
Schelling.
Si es cierto pues que con la aparicin de las
nuevas armas el papel de las mismas ha pasa
do a ser esencialmente poltico, se tratara
ahora de captar, a travs de las modificacio
nes que las armas termonucleares imponen
a la teora estratgica, la influencia que ejer
cen sobre las reglas de conducta poltica de
los estados. Con este fin es necesario enfren
ta r el problema que en la literatura estrat
gica contempornea se conoce con el nombre
de "paradojas de la era nuclear.
La paradoja fundamental, de la que se deri
van otras menores, ha sido puesta en eviden
cia en diversas ocasiones por R. Aron y pue
de formularse de la siguiente manera: por un
ludo los arsenales van siendo continuamente
enriquecidos con nuevas piezas cada vez ms
potentes y destructivas, con base en la pre
suncin de que su simple presencia bastar
para disuadir el ataque de cualquier adver
sario; pero por otro lado se declara que una
guerra atmica sera demasiado terrible para
poder ser combatida: se disuade de la guerra
gracias a la presencia de armas termonuclea
res. No se puede recu rrir a estas armas por
que son demasiado terribles, pero no sirve de
nada amenazar al adversario con una posibi
lidad en la que no se cree o no se intenta rea
lizar.
De dicha incongruencia estructural se deri
van una serie de consecuencias, la ms impor
tante de las cuales es que la amenaza de gue
rra con la que se quiere conservar la situa
cin pacfica no puede valerse de las armas
atmicas en relacin con conflictos menores,
porque serian desproporcionadas; de esta for
ma dicho nivel de conflicto carece de inhibi
ciones, pero al mismo tiempo resulta que la
amenaza no puede ser usada ni tan slo en
relacin con los conflictos mayores, por las
razones ya mencionadas. El significado del
recurso a la tcnica de la escalada se encuen
tra a su vez prejuiciado: representa un peli
gro que se quiere evitar, pero una amenaza
a la cual no se puede renunciar.
H. Morgenthau estableci otras paradojas
en la estrategia de la era termonuclear: 1] la
590 E S T R A T E G IA Y PO L IT IC A A R M A M E N T IS T A S
poltica fundada en la decisin de recurrir a
la fuerza cuando sea necesario est, al mis
mo tiempo, paralizada por el temor de tener
que recurrir a ella; 2] es contradictorio inten
tar conciliar el uso de las armas atmicas con
la declarada irracionalidad de la guerra at
mica y, precisamente por esta razn, inten
tar descubrir un modo racional de usarlas;
3] se sigue una poltica de carrera arm am en
tista al mismo tiempo que se pretende dete
nerla; 4] se contina siguiendo una poltica de
alianzas que ha sido superada por la dispo
nibilidad de arm as termonucleares.
Est claro que una situacin tal no puede
dejar de reflejarse en el nivel ms general de
la estructura del sistema poltico internacio
nal, y por lo tanto en el tipo de alianzas. En
especial Morgenthau, seguido por los idelo
gos de la forc de frappe francesa, los gene
rales A. Bcaufre y P. Gallois, sostena que en
todo caso el riesgo de destruccin atmica
que podra correrse para salvar la propia vida
no puede aceptarse para ayudar a un pas
aliado que sea vctima de una agresin. De la
consiguiente necesidad de que cada estado
debe preocuparse de su propia defensa sin
confiar en ayudas externas se deriva la justi
ficacin para crear una fuerza de disuasin
termonuclear independiente. Sin embargo, es
posible plantear un argumento completamen
te opuesto al presentado, el cual tendra tam
bin el defecto de prescindir de la realidad
histrica contempornea. Si puede ser com
prensible la negativa de un pas a comprome
terse en abstracto en la defensa de un alia
do, no es as en el caso de que la derrota del
aliado representara una prdida de poder
internacional o una amenaza posterior a la
propia seguridad e integridad. Ms que debi
litar la estructura de las alianzas se puede
decir que el contexto termonuclear contribu
ye a consolidarla, haciendo conscientes rea
lsticamente a los pases pequeos de la pro
pia incapacidad para garantizar, con sus solas
fuerzas, la seguridad nacional, llevndolos
por consiguiente a aceptar el paraguas ter
monuclear que un pais ms poderoso le ofre
ce con el fin de reforzar el control sobre los
aliados. En esta situacin ningn ataque
sufrido por un aliado menor puede dejar iner
te al lder, so pena de perder su credibilidad
acerca de las amenazas (a los adversarios] y
de las promesas (a los aliados) sobre las cua
les se funda la poltica disuasiva. No es pues
un principio abstracto de solidaridad lo que
garantiza la ayuda, sino ms bien una exigen
cia defensiva del mismo lder.
El contraste entre la carrera arm am entis
ta y el intento por detenerla plantea tambin
una temtica muy significativa: cmo pue
de ser que la prctica de la carrera armamen
tista sea seguida por aquellos mismos pases
que cada dia proclaman desear alcanzar lo
ms pronto posible la estipulacin de acuer
das internacionales para el control de arm a
mentos prim ero y para el desarme despus?
X HAl-ANCfc DE TREINTA ANOS DE ESTRATEGIA TERMO
NUCLEAR. Quien quiera comparar el gran auge
de la literatura especializada sobre estrate
gia en ios ltimos aos con el corpus que se
haba establecido en el prim er veintenio de
teora estratgica termonuclear difcilmente
podr evitar el desencanto producido por la
sensacin del deja va: en los aos recientes
(finales de los setenta, principios de los ochen
ta) las publicaciones sobre estrategia han
resurgido despus de un periodo de estanca
miento y de repeticin de teoras preceden
tes, pero tambin es cierto que simplemente
se han cambiado los nombres a conceptos y
problemas que no eran nuevos. La e. de disua
sin reciproca se llama actualmente mad
(abreviatura de m utual assured desiruction,
que produce un juego de palabras de mal
gusto para recordar que seria loco quien
quisiera provocarla); la riqueza y la flexibili
dad de los arsenales se ha convertido en la
"Triad (misiles balsticos intercontinentales;
misiles balsticos lanzados por submarinos;
bombarderos estratgicos y crttise, o bombar
deros no pilotados o misiles de crucero); pero
los problemas que las armas tenan que resol
ver con su m era presencia no son hoy menos
dramticos que hace veinte aos.
La sensacin de que estamos escuchando
una vieja meloda apenas arreglada puede
parecer infundada para el que acente las
diferencias entre el sistema internacional
actual (1982) y el de aos atrs. La solidez del
orden internacional en los prim eros aos
ochenta aparece reducida respecto al pasado;
la capacidad de gobierno y de control en rela
cin con los aliados que Estados Unidos y la
Unin Sovitica haban logrado, ahora requie
re un recurso a la fuerza all donde bastaba
 E S T R A T E G IA Y P O L IT IC A A R M A M E N T IS T A S
antes la simple amenaza. Estados Unidos ha
perdido un aliado geo-estratgicam ente
importante (Irn) como punto final de una
creciente dificultad en controlar la situacin
del Oriente Medio; la Unin Sovitica ha teni
do su "Vietnam en Afganistn. El poder no
parece pues estar cerrado dentro del mbito
de las dos grandes potencias, sino que va
redistribuyndose (liberndose?) o "difun
dindose" segn la afortunada frmula pro
puesta por el International Inslitute for Stra-
tcgic Studies de Londres en 1977.
Si estas tendencias, a las que debe aadir
se la imposibilidad de controlar ciertas rebe
liones, se consolidaran, podramos pensar que
estamos a las puertas de un nuevo sistema
internacional. Los datos actuales de la situa
cin poltico-estratgica no son sin embargo
favorables a la posibilidad que acabamos de
sealar, porque si bien no cabe duda de que
los sntomas de crisis son reales, es difcil
sacar como consecuencia que ya no existen
dos grandes superpotencias como tales. Es
significativo desde este punto de vista el
panorama de la literatura especializada en el
tema estratgico de los aos ms recientes,
preocupada en general en reproponer los
principios tericos ya formulados hace vein
te aos, con excepcin de algunos casos en
que se proponen aplazamientos o innovacio
nes dirigidas a confirmar la sustancial corres
pondencia entre bipolaridad estratgica y
bipolaridad poltica. Citemos por ejemplo dos
recientes escritos de K. Walt/, (uno de los ms
eminentes investigadores sobre la teora de
las relaciones internacionales), en el prime
ro de los cuales en relacin con el shock
provocado en Estados Unidos por el secues
tro de los diplomticos en la sede de Tehe
rn se propone una estrategia fundada en
el recurso a fuerzas de rpida intervencin;
y en el segundo dedicado a la proliferacin
de los armamentos termonucleares se
sugiere: more may be better. Acabando con el
prejuicio de que la exclusividad del club at
mico sea una garanta de seguridad, Waltz
sostiene que (precisamente a la luz del pre
dominio del planteamiento bipolar) una "len
ta difusin en la proliferacin convencera
a todos los estados (y en especial a los nue
vos poseedores de armas nucleares) de que es
necesario com portarse cada vez con mayor
prudencia.
591
Esta ltima propuesta, vindolo bien, no
representa en absoluto el anuncio de una nue
va era. Al proponer que los estados no nuclea
res (o no todava) lleguen a serlo, en el fondo
se acepta implcitamente que todos deben imi
ta r a sus respectivos "hermanos mayores"
(segn la expresin usada hace veinte aos
por R. Aron), lo cual difcilmente puede pasar
por ser un buen signo, por nuevo o viejo que
sea el planteamiento del sistema internacio
nal en el que vivimos.
bibliografa: R. Aron, Paz y guerra entre las
naciones (1962), Madrid, Alianza, 1963; A. Beau-
fre, Introduccin a la estrategia. Madrid, Insti
tuto de Estudios Polticos. 1965; N. Bobbio, II
problema del la guerra e le vie de lia pace. Bolo
nia, 11 Mulino, 1979; L. Bonanate, Strategia, en
Poltica internazionale. a cargo de L. Bonanate,
Florencia, La Xuova Italia. 1979; Desarme, con
trol de armamentos y seguridad nacional, a car
go de D. Brennan, Barcelona, Seix Barral; D.V.
Edwards. Arms control in international politics,
Nueva York. Holt, Hinchan and Winston, 1969;
L. Freedman, The evolution of nuclear strategy,
Londres, Macmillun, 1981; R.L. Garthoff, Soviet
strategy in the nuclear age, Nueva York, Praeger,
195o: C.S. Gray, SucUar strategy: a case of a
tlieory of victory, en International Secnriry. iv.
nm. 1, 1979; I.L. Horowitz, II gioco de lia gue
rra, Miln, Feltrinelli, 1967; International Insti-
tute for Straiegic Studies, Militan Balance
(publicacin anual); K. Jaspers, La bomba at
mica y el futuro del hombre, Madrid, Taurus,
1966; H. Kahn, On thermonuclcar war, Prince-
ton, Princeton University Press, 1961; H.A. Kis-
singer, Armas nucleares y poltica internacional
(1957), Madrid, Rialp, 1962; Soviet m ilitan thin-
king, a cargo de E. Leebaert, Londres, Alien and
Unwin, 1981; B. Liddell Hart, Strategy: the indi-
rect approach. Londres, Faber, 1954; E. Luttwak,
Diccionario de la guerra moderna (1971), Cara
cas, Monte Avila; S. Melman, La corsa alia pace,
Turin, Einaudi, 1962; H.J. Morgenthau, The four
puradoxes of nuclear strategy, en American Poli-
tical Science Review, lviii, marzo de 1964; P.
Noel Baker, La carrera de armamentos: un pro
grama para el desarme mundial. Madrid, Tecnos,
1964; R. O'Neill y D.M. Horner. New directions
in strategic thinking, Londres, Alien and Unu in,
1981; C.E. Osgood, An allernative to war or
stirrender. Urbana, University of Illinois Press,
1962; Strategy and the social Sciences, a cargo de
592 ESTRATIFICACIN SOCIAL

A. Perlmutter y J. Gooch. Londres, Franck, Cass, sabemos que ciertas caractersticas conside
1981; G.H. Quester, Offensc and de ffe use in ihe radas generalmente como "naturales" sufren
intemational sysient, Nueva York, VViley, 1977; el influjo de las condiciones sociales, por
A. Rapoport, Strategia e coscienza, Miln, Bom- ejemplo la estatura, la fecundidad y as suce
piani, 1969; T.C. Schelling, La estrategia del con sivamente.
flicto (1960), Madrid. Tecnos. 1964; sipri, Year- El hecho de que las desigualdades natura
hook of world armaments and disarmament les no coincidan con las sociales se demues
(publicacin anual); sipri. Armamentos y desar tra precisamente por el hecho de que los sis
me en el mundo: anuario reducido del SIPRI temas de e. presentan una gran variabilidad
1985. Datos actualizados para 1986, Madrid, a travs del tiempo y de una sociedad a otra;
ff.pri, 1986; R.D. Specd, Strategic deterrence in esto significa, en otras palabras, que los meca
lite I980s, Stanford, Hoover Inslitution Press, nismos mediante los cuales se distribuyen los
1979; K.N. Walt/., A strategy for the tupid deploy- bienes y valores sociales dependen de la
ment forc, en International Security, V, num. 4, estructura de la sociedad ms bien que de la
1981; K.N. Walt/, The spreadof nuclear weapons: distribucin dentro de la misma de caracte
more ntav he hetter, en Adelphi Papers, nm. 171, rsticas, dotes y capacidades "naturales.
1981.
II. LOS PROCESOS DE DIFERENCIACION. EVALUACION Y
[LUIGI BQNANATE] asignacin DE las recompensas En la base del
fenmeno de la e. se encuentra el hecho fun
damental de la diferenciacin de las posicio
nes y de las funciones sociales, vale decir la
estratificacin social divisin del trabajo. En una sociedad en que
no hubiera tal vez divisin del trabajo, en que
r consideraciones introductorias El concepto todos los hombres desempearan las mismas
de e. tal como se usa actualmente en sociolo actividades sustancialmente del mismo modo,
ga es con mucho sinnimo del concepto de no se produciran formas de e. El hecho de
desigualdad social, o sea indica que los hom que ninguna sociedad conocida del pasado y
bres estn colocados en posiciones diversas del presente est exenta de alguna forma aun
en lo que respecta al acceso a los bienes socia que sea embrionaria de divisin del trabajo
les, el deseo de los cuales est generalizado, plantea inmediatamente la siguiente pregun
pero cuya disponibilidad resulta escasa. Es ta: si la diferenciacin de las tarcas es prc-
im portante sealar la naturaleza social de la rrequisito de la e., esto implica tambin que
e. para no confundir las desigualdades socia todas las formas de divisin del trabajo y de
les con las desigualdades naturales. Es evi diferenciacin de las funciones produzcan
dente que los hombres no son iguales, y que necesariamente alguna forma de e.? La expe
no slo difieren en lo que respecta a sus carac riencia histrica sugiere una respuesta afir
tersticas fsicas (peso, estatura, color de los mativa, ya que no se ha dado nunca una socie
ojos y del cabello, sexo, salud, fuerza fsica, dad que no haya conocido algn modo de cla
etc.) sino tambin a sus capacidades menta sificar en diversas funciones dentro de la
les. Estas diferencias de por si no son capa dimensin de inferior-superior y de asignar
ces de explicar las desigualdades sociales, a los individuos a las diversas funciones. El pro
pesar de que en ciertos casos pueden influir ceso de diferenciacin de las posiciones socia
en ellas. En una sociedad que da mucha les va acompaada siempre, de hecho, de un
importancia a la capacidad de manejar proceso de evaluacin diferencial de las mis
arm as, un individuo dotado de gran prestan mas. La gran variabilidad de las formas que
cia fsica estar en ventaja respecto a otro de adopta el proceso de evaluacin indica, sin
dbil m usculatura y de salud precaria. Una embargo, que no existe un nexo necesario
cosa es, pues, el problema de analizar cmo entre la existencia de diversas funciones y su
una determinada sociedad asigna respecto de colocacin en una escala jerrquica, ya que
las dems gran valor a las dotes militares y la evaluacin diferencial de las posiciones
otro el de ver cmo stas se distribuyen efec sociales no es un elemento que forme parte
tivamente entre la poblacin. Por otro lado de la definicin de las funciones a las que
 ESTRATIFICACION SOCIAL
stas corresponden. Por ejemplo, en las socie
dades industrales de Occidente se tiende a
valorar ms el trabajo intelectual que el tra
bajo manual y ms el trabajo manual de las
fbricas que el del campo. Sin embargo, resul
ta claro que puede haber suciedades en que
la escala de valores sea la inversa. Adems,
una sociedad en constante estado de guerra
con sus vecinos no slo tender a estim ular
las virtudes militares en la poblacin sino a
darles a las profesiones m ilitares una valo
racin particularm ente elevada. En general,'
la escala de valores con la que se valora la
inferioridad-superioridad relativa de las fun
ciones sociales en una determinada sociedad
refleja, por una parte, la importancia de las
tareas que la misma sociedad debe cumplir
para garantizar su propia sobrevivencia y,
por la otra, refleja las exigencias, de quienes
ocupan posiciones elevadas, de conservar su
superioridad. En tuda sociedad tender a p ro
ducirse un cierto consenso sobre el mudo de
valorar la importancia relativa de las distin
tas funciones sociales; pero si este consenso
no se produce, significa que la sociedad est
sufriendo transformaciones que hacen surgir
un nuevo sistema de estratificacin.
Despus de los de diferenciacin y de valo
racin, el tercer proceso que forma parte del
fenmeno general de la e. se llama proceso
de asignacin de las recompensas. Del mismo
modo que anteriorm ente hablamos de valo
racin diferencial, hablaremos aqu de recom
pensas diferenciales dadas a los que desem
pean las distintas funciones sociales. Se
acostum bra clasificar estas recompensas en
tres categoras que, dada su importancia, se
consideran tambin con frecuencia como las
tres dimensiones fundamentales del proceso
de e.: se trata de la riqueza, del prestigio y del
poder. La riqueza es la forma ms generali
zada de recompensa en las sociedades occi
dentales modernas, sobre todo por el hecho
de que en su forma monetaria es un bien que
puede transform arse rpidamente en otros
bienes y determina, por lo tanto, de un modo
amplio, el estilo de vida de una persona. El
prestigio, en cambio, indica la cuota de honor,
deferencia o respeto ligada a una determ ina
da posicin social, al ejercicio de una profe
sin o al desempeo de una funcin. El con
cepto de prestigio es eminentemente relati
vo; respecto del gran dirigente que controla
sy a
la actividad gigantesca de una gran sociedad
financiera, el empleado de base de una peque
a empresa goza ciertamente de un prestigio
muy ba jo. Si el empleado se com parara cons
tantemente con el gran dirigente, el prestigio
de que goza resultara ser ms bien una
recompensa negativa. Respecto del mozo o del
dependiente de mostrador, el empleado
adquiere cierto prestigio y su prestigio
adquiere, por lo tanto, el valor de una recom
pensa positiva. El poder es, finalmente, una
recompensa de naturaleza particular, ya que
no slo determina en gran medida la distri
bucin de las dems recompensas sino que
resulta una recompensa positiva nicamen
te para el que lo ejerce. La carencia de poder
no se puede considerar, en realidad, como
algo relativo a una hipottica cuota cero,
segn la cual el que no tiene poder no puede
hacer otra cosa que soportar al que lo tiene.
Con mucha frecuencia no slo la curva de
distribucin de estas tres categoras de
recompensa sigue un comportamiento anlo
go sino que existe una alta correlacin entre
las mismas, en el sentido de que el que tiene
muchas riquezas tambin goza en general de
un elevado prestigio y ejerce un considerable
poder. Existen, sin embargo, muchsimas
excepciones a esta regla; se podra decir, en
efecto, que en ciertos casos las distintas
recompensas son capaces de compensarse
recprocamente. Por ejemplo, el bajo ingre
so de que goza un magistrado es compensa
do por el elevado prestigio, en tanto que un
hbil usurero podr recabar mucho de su
actividad, pero no ciertam ente en trminos
de consideracin social.
Cada sociedad presenta mecanismos p arti
culares, regidos por un sistema algunas veces
complejo de normas o sanciones, para trans
form ar un tipo de recompensa en otro, por
ejemplo para transformar la riqueza en poder
o viceversa, o bien en prestigio, y as sucesi
vamente. Se ha lanzado la hiptesis de que un
individuo que haya alcanzado cierta posicin,
por ejemplo en la escala de la riqueza, tende
r a equilibrar su propia posicin tambin en
las dems dimensiones, o sea a elim inar los
llamados desequilibrios o incongruencias de
estatus. La figura del parven representa un
caso ejemplar de incongruencia de estatus; la
literatura lo pinta como un nuevo rico ansio
so de ver reconocida su posicin por los que
5M4 ESTRATIFICACION SOCIAL
furmun parte, desde su nacimiento, de la cla
se superior: tratar de imitar los gustos, el
estilo de vida del grupo al que ambiciona per
tenecer, pedir la admisin en los circuios de
las personas de alta posicin, tender a ligar
se con stas con vnculos de carcter perso
nal, de ser admitido en su mesa y, en el caso
extremo, de casarse con una de sus hijas. Por
el contrario, el noble endeudado o el finan
ciero que perdi todo en un dia de mala suerte
en la bolsa tratar deseperadamente de con
servarse a la altura de la posicin ocupada
anteriorm ente mostrando un nivel de consu
mo superior al que efectivamente puede per
mitirse.
En toda sociedad habr obstculos a la
transformacin de un componente del esta
tus en otros y, por lo tanto, a pesar de la ten
dencia al equilibrio entre los distintos com
ponentes, se producirn siempre fenmenos
de incongruencia. Si esta ltima no se refie
re nicamente a individuos sino a grupos
sociales enteros, es probable que se convier
ta en la base para las formacin de acciones
colectivas y de movimientos sociales encami
nados a modificar el sistema de e. Las incon
gruencias de estatus son en realidad una fuen
te prim aria de cambio social.I.
III. LOS CAMBIOS EN LA ESTRATIFICACIN SOCIAL. Los
cambios en el sistema de e. pueden ser esen
cialmente de dos tipos, aunque con frecuen
cia stos se presentan unidos y combinados
en un proceso nico. Tenemos, en prim er
lugar, los cambios en la forma de e. Si sta
se representa, como es costumbre, mediante
una pirmide, podremos tener una base muy
amplia que se va reduciendo rpidamente a
medida que se acerca al vrtice (como por
ejemplo, en las sociedades basadas en la agri
cultura), o bien una pirmide con una base
muy estrecha, o tambin dos pirmides uni
das entre si por la base. Esta forma, segn
algunos, es la ms adecuada para represen
tar las sociedades industriales modernas
avanzadas, cuya caracterstica dominante
sera el enorme desarrollo de la clase media
respecto de las clases extremas y sobre todo
la reduccin cuantitativa de las clases infe
riores basadas en el trabajo manual. En los
cambios de este tipo se pueden distinguir ulte
riorm ente dos aspectos. El prim ero es de
naturaleza objetiva y depende de las transfor
maciones de la estructura socioprofesional
correspondientes a los procesos de cambio
tecnolgico. Estos ltimos hacen desaparecer
ciertas categoras profesionales al mismo
tiempo que producen otras y generan, por lo
tanto, fenmenos de movilidad social (v.) de
carcter colectivo. El segundo aspecto, en
cambio, es de naturaleza subjetiva, y depen
de del modo en que estas transformaciones
son percibidas e interpretadas. Por ejemplo,
el desarrollo cuantitativo de la clase media
puede interpretarse por una parte como un
fenmeno de movilidad social ascendente y
por otra puede considerarse como un fen
meno de proletarizacin de las capas medias.
El segundo tipo de cambios en la e. se refie
re. a su vez, al modo en que los individuos se
distribuyen entre las distintas funciones
sociales y, por lo tanto, en las capas. A este
proposito se distingue entre mecanismos de
naturaleza adscriptiva y adquisitiva. Los pri
meros prevalecen en las sociedades en que la
posicin social de un individuo est determi
nada por caractersticas trasmitidas esencial
mente por herencia; los segundos, en cambio,
destacan la importancia de las capacidades
adquiridas por el individuo para cumplir con
una determinada funcin, prescindiendo de
la posicin social de la familia de nacimien
to o de su pertenencia a grupos sociales par
ticularmente privilegiados tanto en sentido
positivo como negativo. Muchos socilogos
sostienen que los mecanismos adscriptivos
son tpicos de las sociedades tradicionales y
estticas, en tanto que las sociedades moder
nas y dinmicas tienden a preferir los mri
tos individuales y, por lo tanto, los mecanis
mos adquisitivos. Sin embargo, la simple
comprobacin del hecho de que las capacida
des individuales son en si mismas un produc
to de las oportunidades diferenciales ofreci
das a los distintos estratos sociales y de que
tambin las sociedades ms dinmicas mues
tran una tasa elevadisima de heredabilidad
de las posiciones sociales, hace que toda afir
macin de este tipo deba considerarse de una
manera muy relativa si no desea ser una mera
declaracin de principios de carcter ideo
lgico.
En realidad, el estudio de la e. no puede
separarse de las implicaciones ideolgicas
ligadas inevitablemente con la problemtica
de la desigualdad >ocial, lo que se ha defen
 ESTRUCTURA
dido recientemente, sobre todo en relacin
con la teora funcionulista de la e. formula
da por prim era vez en un ensayo de K. Davis
y W. Moore en 1940. Estos autores sostienen
que la e. no slo es universal sino tambin ine
vitable y necesaria ya que no sera posible
motivar a los individuos para ocupar posicio
nes elevadas de gran responsabilidad si no se
les asignara a stas una cuota desproporcio
nadamente elevada de recompensas en trmi
nos de riqueza, poder y prestigio. Contra este
planteamiento, Tumin y otros han puesto de
relieve que la necesidad de recompensas dife
renciadas depende de los valores que domi
nan culturalm ente en nuestra sociedad, y no
de caracteres atribuihles a la naturaleza
humana y que. por lo tanto, es posible postu
lar en principio una sociedad en que los incen
tivos para desempear los distintos cargos
sociales no den lugar a la desigualdad de las
posiciones sociales.
BIHUociKAFtA: R. Bendix y S.M. Lipsct (comps.),
Clase, status y poder {1953), Madrid, Euramri-
ca, 1972-1973, 3 vols.; A. Carbonarofcomp.), Stra-
tificazioue e classi sociali, Bolonia, 11 Mulino,
1971; F. Parkin, Orden poltico y desigualdades
de clases (1971), Madrid, Debate, 1978; W.G. Run-
ciman, Inenuantianza e coscienza sacale (1966),
Turn, Einaudi, 1972; M. Tumin, Estratificacin
social: formas y funciones de la desigualdad
(1967), Mxico, Trillas.
[ALESSANDRO CAVALLl]
estructura
El trmino "e." ha adquirido significados muy
diversos, empezando por el positivismo evo
lucionista y llegando al eslructuralism o
metdico.
t til. CONt IZPTODE ESTRLCTl RAEN ELPOSITIVISMOevo
lucionista de HEkBERT spencer Herbcrl Spen-
cer define el concepto de e., que toma de la
biologa, como un conjunto de partes funcio
nales respecto de la unidad que constituye,
o sea mutuamente dependientes. Spencer des
cubre tambin en la organizacin social las
leyes de la evolucin universal, que presiden
por consiguiente tanto el desarrollo del mun
595
do orgnico como el de la e. social. As como
aumenta la masa de los cuerpos vivientes, as
tambin la c. de la sociedad sufre un incre
mento debido a la integracin de comunida
des pequeas y simples. La integracin va
acompaada de la diferenciacin de las par
tes (un cargo gubernativo, la divisin entre las
partes reguladoras y las operativas). Final
mente una diferenciacin progresiva de las
funciones se desarrolla simultneamente con
la de las partes de la e. Las partes que la com
ponen son interdependientes ya que la com
binacin de sus acciones es lo que constitu
ye la vida del todo, y la modificacin de una
de ellas se refleja en todas las dems. Spen
cer sostiene que la e. social atraviesa por un
proceso natural anlogo al del mundo org
nico, del que comparte las leyes evolutivas:
por esto, resulta inaceptable la tesis de Hob-
bes, que puso el contrato social en el origen
de la sociedad y proclam, por lo tanto, el
carcter artificial de la misma.
II. I_A ESTRUCTURA EN EL FUNCIONALISMO ESTRUCTU
RAL. Segn Talcott Parsons, Spencer fue vc
tima de la evolucin (de la ciencia), de la que
haba sido uno de los sostenedores ms con
vencidos. El funcionalismo estructural, del
que Parsons es uno de los ms insignes expo
nentes, abandon completamente, en efecto,
la analoga estrecha con el mundo orgnico en
la que Spencer haba basado su concepto de
e. social. Talcott Parsons distingue dos nive
les de investigacin sociolgica: a] nivel des
criptivo; b] nivel analtico. El prim ero se refie
re a los datos concretos experimentados en
un reconocimiento emprico; el segundo a un
esquema lgico gracias al cual consideramos
y describimos los fenmenos de la accin
social. A este segundo nivel es al que uno debe
referise para seguir la reconstruccin efectua
da por Parsons del concepto de e. social. En
una prim era aproximacin sta indica la red
de relaciones entre los sujetos comprometi
dos en un proceso de interaccin. La partici
pacin del sujeto en esas relaciones estruc
turadas tiene dos aspectos primarios: por un
lado, la posicin que ocupa el sujeto respec
to de los dems, o sea su estatus; por el otro,
el aspecto de proceso, que se refiere a lo que
el sujeto hace en sus relaciones con los dems,
o sea a su funcin. Estas precisiones permi
ten descubr los cuatro elementos de la e.
596 ESTRUCTURA
social: 11 el acto social realizado por el suje
to agente y orientado hacia uno o varios suje
tos en funcin de objetos de referencia: 2] el
estatus-funcin, o sea el conjunto de actos rea
lizados por sujetos que ocupan estatus rec
procos: 3] el sujeto como sistema de estatus
y funciones que pueden reducirse al mismo,
ya sea como objeto de referencia ya sea como
autor de actividades de funcin; 4] finalmen
te est la unidad constituida por la colectivi
dad, yu sea como sujeto agente, ya sea como
objeto.
La identificacin de los cuatro componen
tes no agota todava toda la riqueza y la com
plejidad de la nocin de e. social. La teora
de la accin est constituida, en efecto, en
Parsons, por tres centros: <j] la e. social; h] los
aspectos motivacionales del sujeto; c] los
aspectos culturales de la accin, o sea los cri
terios de valor. A Parsons le interesan parti
cularmente los modos de orientacin del suje
to respecto de la situacin: el sujeto juzga, en
efecto, cules son las propiedades de los obje
tos de contexto de la situacin (proceso cog
noscitivo), si son favorables o desfavorables
(proceso cattico), cules necesidades satis
facer inmediatamente y cules pueden satis
facer despus (proceso evaluativo). El aspec
to cultural de la accin se refiere a los crite
rios normativos que establecen si los juicios
formulados por el sujeto son vlidos o bien
no lo son. Segn Parsons, el sujeto integra en
su propia personalidad los modos de orien
tacin cultural preexistentes v que les llegan
desde el exterior.
Las consideraciones anteriores le permiten
a Parsons, siguiendo las huellas de Durkheim,
definir, en ltim a instancia, la e. del sistema
social como el conjunto de los modelos cul
turales normativos institucionalizados en el
sistema e interiorizados en la personalidad de
sus miembros. Se tratu, en otras palabras, de
una correlacin de orientaciones psicolgicas
y culturales, es decir de la interaccin e inte
gracin de las motivaciones.
Mientras que T. Parsons reconstruye la e.
del sistema total, Robert K. Merton llega a la
identificacin de la e. de la situacin. Tam
bin para este autor es vlida la distincin ya
mencionada entre el nivel descriptivo y el
nivel analtico del procedimiento sociolgico.
En relacin con este ltimo nivel es como se
deben entender las consideraciones que
siguen. El anlisis estructural mertoniano se
basa en tres operaciones fundamentales: i]
identificacin de las determinantes. Se trata
de referencias concretas a las que puede
orientarse la accin de los sujetos, que pue
den verse atrados por los valores y normas
de grupos de referencia, es decir de forma
ciones sociales de diversos tipos, ya sea por
individuos de referencia, ya sea finalmente
por modelos de funcin (entendindose con
esto una identificacin ms limitada con un
individuo en una sola de sus funciones); n]
anlisis de las propiedades estructurales; ni]
definicin de las condiciones estructurales
del comportamiento (por ejemplo, la obser
vancia de las normas, que es una de las pro
piedades estructurales, depende del estatus
que ocupa una persona. As, el que detenta la
autoridad tiene un conocimiento mayor de las
normas, a fin de respetarlas, ya que en esto
consiste precisamente la mayor garanta de
su autoridad). Lo que se desprende de este
anlisis es el concepto mertoniano de e. social
como e. de la situacin, la cual comprende:
a] el con junto de referencias, o sea la conste
lacin de los grupos, categoras sociales,
colectividades, subgrupos (partidos, sindica
tos, etc.); h] las condiciones de la seleccin
subjetiva de un determinado contexto estruc
tural (o sea de los valores y normas de un gru
po de referencia). Este concepto de e. no toma
en cuenta, a diferencia del parsonsiano, el
lado molivacional de la eleccin subjetiva y
deja surgir ms bien los aspectos objetivos
(grupos de referencia, condiciones de la elec
cin individual) de la situacin en que el suje
to se ve obligado a actuar.
En ciencias polticas. Almond llama e. a las
uniformidades observables que constituyen
el sistema poltico. En una forma ms preci
sa, la e. es un conjunto de funciones relacio
nadas entre s. Por la funcin se debe enten
der la esfera de actividad de los individuos
que es inherente a los procesos polticos. Por
ejemplo, la actividad del juez es una funcin,
el tribunal es una e. Almond usa los trminos
funcin y e.. y no oficio e institucin, ya que
pretende referirse a comportamientos obser
vables y no a normas formales.
III. ASPECTOS METODOLGICOS DEL FUNCIONALISMO
estructural. El fu n cio n a lism o estru ctu ra l
p erten ece a los estru ctu ra lism o s glo b a les.
 ESTRUCTURA
cuyo carcter es el de sujetarse a las interac
ciones observables de un determinado siste
ma (v. Jean Piaget, El eslructuralismo, Bue
nos Aires. 1972). La reconstruccin de la e. es
el redescubrimiento de un orden, en cierto
nivel de abstraccin, dentro de la realidad
descrita. El nivel en el que se lleva a cabo esta
operacin implica el recurso a elementos ana
lticos (por ejemplo, los conceptos de fin,
medio, condiciones, normas) a las que corres
ponden, en el nivel emprico, valores preci
sos (un fin, un medio determinado, etc.). El
estatus de este anlisis estructural es, pues,
fenomenolgico (son frecuentes, en efecto, las
referencias de Parsons a Husserl), ya que con
duce a la elaboracin de un esquema que per
mite considerar y describir la realidad con
creta. Se trata de un eslructuralism o estti
co preocupado por la interaccin e integra
cin de las partes. Finalmente relaciona nti
mamente el concepto de e. con el de funcin
definida como consecuencia de la accin
(Merton), o bien como condicin de la conser
vacin del marco estructural (Parsons).
iv. el estructurausmo metodolgico La peculia
ridad del llamado estructuralism o metodol
gico consiste en la superacin de la realidad
emprica y de su descripcin. Llega, en efec
to, a construir una e. que consta de relacio
nes lgicas, y que no es, por lo tanto, ni un
"hecho ni un urden que pueda encontrarse
dentro de los "hechos". El viraje metodol
gico ha sido marcado por la lingstica, cuyas
perspectivas han terminado por interesar a
todas las ciencias que de distintas maneras
estn entregadas al estudio del hombre (por
ejemplo, la antropologa estructural y el psi
coanlisis).
La construccin estructural llevada a cabo
por la lingstica no es, como en la fsica, una
construccin terica que sobrepone su pro
pio sistema hipottico a los datos encontra
dos por la investigacin emprica; al contra
rio, la red de relaciones lgicas que se cons
truye, a pesar de no pertenecer al orden de
los hechos y ni siquiera al de las abstraccio
nes que se pueden deducir de stos, no es, sin
embargo, un esquema ficticio sino la traduc
cin, en trminos rigurosos, de una formula
cin lgica, de principios y relaciones existen
tes. como escribe Saussure, en el nivel de la
conciencia colectiva.
S97
En la perspectiva del eslructuralismo meto
dolgico la e., adems de no poderse compro
bar a ttulo de dato, posee, segn Piaget. las
siguientes caractersticas: i] la totalidad. La
c. consta de elementos subordinados a leyes
de composicin, que le confieren al todo pro
piedades distintas de las de los elementos; n]
la transformabilidud; mj la autorregulacin,
o sea el respeto de los lmites y la conserva
cin de las leyes de la c. por parte de las trans
formaciones estructurales.
V. ELCONCEPTO DE ESTRUCTURA EN LAANTROI*OLOGIA
estructural La antropologa estructural, que
podemos contar entre los estructuralism os
metodolgicos, formula una definicin de e.
que es estrechamente afn con la de la lings
tica estructural. Una disposicin cualquiera
de las partes se convierte en una e. cuando
responde a las dos condiciones siguientes: a]
Debe ser un conjunto de elementos expresa
dos en forma simblica, con propiedades
(reglas) que aseguren su cohesin interna.
Esta prim era condicin permite una doble
interpretacin: o la e. es un con junto con pro
piedades, o bien se resuelve en las propieda
des de este mismo conjunto. Esta ltima solu
cin es la ms probable, como es lcito infe
rir tambin de la definicin de e. elemental
del parentesco, identificada con las leyes
internas de pertenencia (a las) y de exclusin
de las clases exogmicas, expresadas en for
ma simblica, en que se ha subdividido una
cierta poblacin (v. Claude Lvi-Strauss, Las
estructuras elementales del parentesco, Bue
nos Aires, 1969). a] Debe ser una transform a
cin estructura] (por ejemplo, de una e. ele
mental del parentesco a otra), o sea que debe
pertenecer a un grupo de transformaciones.
Una caracterstica fundamental de una e. es,
pues, su traductibilidad a otro conjunto de
elementos de acuerdo con reglas de transfor
macin. Es necesario precisar que las trans
formaciones no son de naturaleza histrica
sino lgica, ya que se llevan a cabo con ope
raciones lgicas (permutaciones) de un con
junto de smbolos a otro. La pertenencia de
una e. a un grupo de transformaciones son
una condicin fundamental de su inteligibi
lidad. Adems, los grupos de transformacin
estn sujetos a una sola combinatoria, cuyas
reglas son las del espritu humano, que gene
ra todas las e. posibles con una actividad
598 ESTRUCTURA
inconsciente. Los conjuntos de tus e. cuyo
carcter inconsciente hemos puesto de relie
ve, se encuentra universalmente presente en
potencia, en tanto que su realizacin depen
de de la accin humana sobre la base del
material histrico de la que sta dispone. F.1
carcter universal de la e. garantiza la obje
tividad del modelo que la expresa: una e. ni
ca supone tanto el sistema como el objeto de
la investigacin y las modalidades de apren
dizaje del antroplogo.
Finalmente, la ltima caracterstica de la
e. es su ahistoricidad; es decir, que se opone
a la historia. La oposicin entre sincrona y
diacrona es paralela a esta opcin. No hay
que confundir la e. con las relaciones socia
les de un sistema concreto: estas ltimas son
slo la m ateria prim a, utilizada pura la cons
truccin del modelo que pone en evidencia la
e., que se convertir entonces en la "e. del sis
tem a. sta consta de la relacin entre ele
mentos simultneos y constituye un estado en
equilibrio. La historia en cambio es la suce
sin de hechos contingentes (migraciones,
guerras, alianzas) que pueden provocar una
modificacin de la e.; pero si la orientacin
estructural resiste el golpe, las nuevas solu
ciones se mantendrn en la lnea anterior. Se
producir entonces un desplazamiento de los
trminos de la e., pero sta conservar su pro
pio equilibrio interno, aunque cambindolo.
El ordenamiento estructural no tiene en s
mismo el principio de su propio movimien
to: este ltimo se encuentra en el exterior, en
la historia. Mientras la e. es una sucesin de
estados de equilibrio, la historia e s el catali
zador de los cambios estructurales, o sea de
la realizacin de las posibilidades intrnsecas
a la estructura. Al equilibrio estructural se
le opone la serie de hechos individuales y for
tuitos; al orden de lo necesario se le opone el
orden de lo contingente. El mtodo de la
antropologa estructural es, pues, un mto
do fundamentalmente aristotlico, que con
sidera cientficamente inteligible slo lo que
sucede por necesidad o con frecuencia.
Aadamos una im portante distincin: la
que existe entre e. de cdigo y e. de red. Las
prim eras son las reglas que rigen un conjun
to de mensajes (por ejemplo, los mensajes lin
gsticos); las otras son las reglas que rigen
un conjunto de intercambios (por ejemplo, los
intercambios matrimoniales). Los mensajes
son los objetos comunicables, en tanto que la
red es el conjunto de canales que se estable
cen entre los emisores y receptores y a tra
vs de los cuales se intercambian los men
sajes.
VI F.L CONCEPTO DF. ESTRUCTURA F.N El. MARXISMO
estructuralista. Para formular el concepto de
e. segn el marxismo estructuralista es opor
tuno establecer algunas premisas metodol
gicas. El capital empieza con la exposicin de
un grupo de categoras que son indispensa
bles para la comprensin de la e. de cualquier
sistema de produccin mercantil: el concep
to de valor de cambio de una mercanca, el
dinero, que aparece como mercanca especial;
el dinero definido como una forma de mone
da; el capital, o sea el dinero que aade valor
al valor inicial; el plusvalor. Un aparato te
rico semejante es necesario para la identifi
cacin de la e. especifica del sistema capita
lista y de cualquier otro modo de produccin.
El anlisis del concepto de mercanca redu
ce las relaciones de produccin; el concepto
de plusvalor se representa como el concepto
de un conjunto de relaciones, o sea como el
concepta de una e. de produccin. En una pri
mera aproximacin, la e. es el mecanismo de
produccin del plusvalor a travs de la rela
cin capital-trabajo. El proceso terico que
permite la elaboracin de la e. consiste en la
superacin de la realidad descriptiva, es decir
de la actividad concreta de los hombres, y en
la construccin de un aparato de conocimien
tos cientficos. El descubrimiento del fetichis
mo de las mercancas, por ejemplo, permite
superar las apariencias constituidas por el
intercambio de productos en el mercado y
descubrir el conjunto de las relaciones de p ro
duccin. El proceso, lcidamente descrito por
Althusser, que se desarrolla de la generalidad
i (o sea, de las representaciones de una rea
lidad verificada; de las abstracciones que
reflejan especularmente el plano emprico) a
la generalidad ni, constituida por el conjun
to de conocimientos cientficos. Es la transi
cin de la ideologa a la ciencia, hecha posi
ble debido al cuerpo de conceptos que descri
bimos anteriormente. Ei resultado de esta
operacin es la construccin de la e. del sis
tema productivo definida como el conjunto
de dos relaciones: 1 ] la relacin de propiedad;
2) la relacin de apropiacin real. La prim e
 ETNIA
ra expresa, segn Marx, la relacin de perte
nencia al propietariu tanto de los medios de
produccin como del trabajador. La segunda
se refiere a la combinacin de los medios de
produccin y de los individuos en el proceso
productivo. La identificacin de la e. con las
dos relaciones excluye toda consideracin
antropolgica. Superada la perspectiva del
homo oeconomicus, es decir de los sujetos
humanos y de sus necesidades, esta e. se tra
duce nicamente en la combinacin de los
diferentes elementos de la produccin. La
desaparicin del sujeto, que constituye la
garanta de la construccin cientfica de la e.,
marca la distancia que separa la obra mar-
xiana de la de los economistas clsicos. Ade
mas, la e. de las relaciones de produccin es
precisamente el autntico sujeto, ya que asig
na los lugares y las funciones ocupados y
adoptados por los agentes de produccin, que
son sus portadores (Trtiger) (v. Althusser y
Balibar, 1969). La diversa ubicacin de los
objetos y de los agentes de la produccin res
pecto de las relaciones estructurales permi
te definir la e. de cualquier sistema produc
tivo (feudal, socialista o simplemente imagi
nado, como aqul al que Marx llam "el mudo
de produccin m ercantil).
Finalmente, la escuela althusseriana recon
sider la relacin e.-supercstructura dentro
de la e. global, llamada "con dominante, de
la sociedad. No se trata de una relacin meca-
nicista entre un fenmeno, o una apariencia,
y la esencia. Por el contrario, se trata de un
condicionamiento recproco de existencia.
Como la e. productiva fue la condicin del
desarrollo de la e. jurdica (es decir del con
junto de las relaciones jurdico-lormales entre
los individuos), asi esta ltima constituye, a
su vez, la condicin de existencia, en cuanto
da forma a las relaciones de produccin. El
conjunto de los niveles estructurales consti
tuye la e. jerrquica de la sociedad caracte
rizada por el dominio alternativo de las dis
tintas e.: la e. del parentesco en la sociedad
primitiva; la e. poltica en la polis griega; la
e. econmica en la sociedad capitalista.
La importancia de semejante construccin
terica se mide en relacin con la historia ya
que permite construir el modelo de funciona
miento de cualquier sistema productivo,
modelo que sirve como hiptesis de trabajo
para lo histrico y al mismo tiempo como
599
marco de referencia que le impide la acumu
lacin ciega de datos empricos.
L. Althusser y . Balibar, Para leer
r i b i . io g k a HA.
El capf/(1965), Mxico, Siglo XXI, 1967; M.
Godelier, Racionalidad e irracionalidad en eco-
noniia (1966), Mxico, Siglo XXI, 1967; C. Lvi-
Strauss, Antropologa estructural (1958), Buenos
Aires, Eudehu; C. Lvi-Strauss, Las estructura ele
mentales del parentesco (1974), Buenos Aires, Pai-
ds; R.K. Merton. Teora y estructuras sociales
(1949), Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
1968; T. Parsons, El sistemu social, Madrid,
Revista de Occidente, 1976; J. Piaget, El estruc-
turalistno (1968), Barcelona. Oikos-Tau, 1974; J.
Pouillon y otros. Problemas del estructuralismo
(1966), Mxico, Siglo XXI, 1967; L. Sebag, Mar
xismo y estructuralismo (1967), Madrid, Siglo
XXI, 1969; H. Spencer, Principios de sociologa
(1904), Varios autores. Che cos' lo siruiturulis-
mo?, Miln, iu, 1971; Varios autores, Structura-
lisme et marxisme, Pars, Union Genrale ddi-
tions, 1970.
[GUSTAVO gozzi]
etnia
La e. es un grupo social cuya identidad se defi
ne por la lengua y cultura comunes, las tra
diciones y memoria histrica y el territorio.
La palabra e. parece que fue usada por pri
mera vez en 1896 en el libro jes sleclions
sociales de Vacher de Lapouge. Es sinnimo
de otras expresiones, como "comunidad tni
ca y lingstica", "nacionalidad espontnea,
"nacionalidad sin estado, etctera.
Hablar la misma lengua, estar radicados en
el mismo ambiente humano y en el mismo
territorio, tener las mismas tradiciones, son
factores que constituyen la base de las rela
ciones ordinarias de la vida cotidiana. Mar
can tan profundamente la experiencia de los
individuos que pasan a ser un elemento cons
titutivo de su personalidad y al mismo tiem
po definen los caracteres especficos del
modo de vivir de una poblacin. Por otro lado,
las relaciones sociales, que son la consecuen
cia de pertenecer a una misma e., crean inte
reses colectivos y vnculos de solidaridad de
carcter comunitario.
600
Cabe observar que no hemos mencionado
la raza como criterio de base para definir la
e. El concepto de raza, en su uso ms comn,
no tiene un fundamento cientfico. Los ni
cos objetivos para los que ha sido usado (y
contina sindolo) han sido los de justificar
la discriminacin y alim entar el odio racial,
creando y manteniendo la hostilidad entre
grupos humanos. En efeclu, las caractersti
cas biolgicas, trasm itidas por via heredita
ria, se distribuyen a lo largo de una linea con
tinua en las diversas partes del mundo, de
manera que en cada grupo humano se puede
constatar la preeminencia de determinadas
caractersticas. Sin embargo, las caracters
ticas preeminentes de un grupo confluyen
gradualmente hacia las de los grupos conti
guos, de modo que no es posible distinguir a
un determinado grupo basndose en caracte
rsticas biolgicas distintivas. Por otro lado,
la gentica y la antropologa han puesto en
claro que no existe una relacin directa de
determinacin de las caractersticas psicol
gicas a p artir de las biolgicas, m ientras que
las caractersticas hereditarias y la evolucin
biolgica de la especie humana estn condi
cionadas en gran medida por factores de natu
raleza histrico-social, o sea por el conjunto
de normas que regulan la reproduccin y el
matrimonio, las cuales a su vez dependen del
sistema productivo, de la estructura de la
organizacin poltica y de la forma de la
cultura.
Cabe aadir todava una observacin en
cuanto al territorio. De hecho, existen pueblos
que han mantenido su identidad cultural
independientemente del vnculo con un terri
torio determinado, como los gitanos y los
judos (antes de la constitucin del estado de
Israel).
Examinados los criterios que permiten defi
nir la e., se hace necesario distinguir la e. de
la nacin (v.). La observacin de las caracte
rsticas tnicas pone en evidencia que se tra
ta de grupos diferentes con respecto a los gru
pos nacionales. En efecto, existen naciones en
las que se asientan diversos grupos tnicos,
como por ejemplo Francia, compuesta ade
ms de por franceses, por bretones, vascos,
alsacianos, corsos, occitanos, catalanes y fla
mencos; y existen etnias que estn divididas
por fronteras de varios estados, como los vas
cos y catalanes, los cuales se asientan en terri
ETNIA
torios que pertenecen al estado espaol y al
francs. Pero no existen estados cuyos confi
nes coincidan con los de un grupo tnico.
Lo dicho prueba la arbitrariedad de la seu-
doteoria de las "caractersticas nacionales,
la cual postula la existencia de una afinidad
tnica entre los miembros de los estados
nacionales, que distinguira a los italianos o
a los franceses del resto de la humanidad.
Esta teora tiene la funcin de justificar la
constitucin de los estados nacionales y dar
un fundamento a la leyenda de los orgenes
de las naciones, segn la cual la nacin pre
cedera al estado. En realidad la experiencia
histrica dem uestra que es el estado el que
crea la nacin. En efecto, los comportamien
tos tnicos definen a grupos que se forman
y mantienen sin la intervencin del poder
poltico. Por consecuencia la extensin de una
e. es del todo independiente de la dimensin
territorial del estado y sus caractersticas no
dependen de la forma de organizacin polti
ca del estado. Estas consideraciones perm i
ten pues distinguir la e. de la nacin, enten
dida como "ideologa de un estado burocr
tico y centralizado, la cual si tiene necesidad
de un estado para mantenerse.
La extraordinaria vitalidad y fuerza de
resistencia que han demostrado las etnias,
incluso en los estados nacionales, a pesar de
la constante actividad centralizadora de los
gobiernos nacionales, prueba cun arbitraria
y artificiosa resulta la operacin poltica de
fusionar el estado con la nacin. Las e. que
han continuado latentes en la poca del nacio
nalismo no slo no han perdido su sentido de
identidad bajo la fuerza centralizadora y nive
ladora del estado nacional unitario, sino que
han renacido incluso en los estados naciona
les de vieja constitucin, como Francia y
Espaa, y se consolidan gracias a la constan
te bsqueda y reivindicacin de autonoma y
participacin politica.
Las instituciones federales se fundamentan
en un mecanismo que permite realizar (lo que
garantizaban en parte los imperios m ultina
cionales en el pasado) la coexistencia pacfi
ca y la igualdad de todos los pueblos, defen
der su independencia y proteger sus derechos.
Permiten adems evitar la fragmentacin de
determinadas reas geogrficas en pequeos
estados slo formalmente independientes,
pero carentes, a causa de sus dimensiones, de
 EUKOCOMUNISMO
los recursos polticos, militares y econmicos
necesarios para adquirir una efectiva autono
ma internacional. Por ejemplo, Lafont ha
puesto en evidencia que, en el marco de la
federacin europea, sera posible una recom
posicin de grupos tnicos actualmente divi
didos por las fronteras polticas. Analizando
el caso de Francia, propone la unificacin de
la parte espaola de la regin vasca con la
parte francesa, del Roselln con Catalua, de
Crcega con Cerdea, de la parte francesa de
la regin flamenca con la parte belga, en una
forma tal que conciliara las exigencias de reu-
nificacion de los grupos tnicos con la forma
cin de regiones dotadas de dimensiones y
recursos productivos necesarios para asegu
rar la independencia econmica.
bibliografa J. Beneyto, Las autonomas: el
poder regional en Espaa, Madrid, Siglo XXI,
1980: G. Hraud, Pupoli e litigue d'Europa, Miln,
Ferro, 1966: R. Lafont. La revolucin regionalista
(1967). Barcelona, Ariel, 1968: S. Salvi, Le nazio-
ni proibite, Florencia, Vallecchi, 1973.
[LI CIO levi]
eurocomunismo
i. d e f in ic i n . El trmino parece que fue acu
ado en 1975 por un periodista yugoslavo,
Frane Barbieri, corresponsal de peridicos
italianos. Con l intentaba sintetizar algunos
procesos, muy complejos, que han llevado a
una diferenciacin de las posiciones sobre
poltica internacional y sobre estrategia inter
na entre el Partido Comunista de la Unin
Sovitica y algunos partidos comunistas de
la Europa occidental (y, casi al mismo tiem
po, el Partido Comunista Japons y el austra
liano). Rechazado en un primer momento por
los mismos partidos definidos como euroco-
munislas, que tenan la implicacin relativa
a la creacin de un polo de referencia alter
nativo y en contraste con la Unin Sovitica,
el trmino tiene actualmente un uso amplio
y generalizado. Con l se describe, ms que
un fenmeno acabado, un proceso de trans
formacin en curso. Su delimitacin geogr
fica no es del todo exacta, ya que al menos
un importante partido comunista europeo, el
601
portugus, no ha firmado las ms im portan
tes declaraciones "eurocom unistas y no
comparte muchas de las posiciones pblicas
del e. y, por otro lado, partidos comunistas
no europeos, como el japons y el australia
no. siguen la lnea del eurocomunismo.
II. DIMENSIONES DEL EUROCOMUNISMO. Existen
varios modos posibles de identificar las carac
tersticas constitutivas del e. Tratndose,
como hemos dicho, de un proceso, es conve
niente sealar que estas caractersticas, o al
menos algunas de ellas, pueden haber sido
adquiridas antes por algunos partidos y slo
despus por los otros, pueden haber penetra
do profundamente en algunos y slo superfi
cialmente en otros, y que por lo tanto los par
tidos eurocomunistas se podran clasificar a
lo largo de una lnea continua: de un mxi
mo a un mnimo de e. Lo importante es tener
presente que el ingreso en el mbito euroco-
munista requiere la superacin de un umbral
mnimo que marca una ruptura en la conti
nuidad de las relaciones entre el partido
nco-eurocomunista y la tradicin comunista
encarnada en la Unin Sovitica y definida y
redefinida por ella.
Aceptado lo anterior, quiz sea posible aho
ra establecer dos dimensiones sintticamen
te definibles como "leninism o y stalinis-
mo". Segn su gnesis histrica todos los par
tidos comunistas son leninistas en el sentido
de que tuvieron que aceptar las veintiuna
tesis de Lenin para en trar a form ar parte de
la Tercera Internacional. Sin embargo, lo que
aqu nos interesa a fin de comprender el e.
son las actitudes y comportamientos de los
partidos comunistas respecto a tres dimen
siones especficamente leninistas: la conquis
ta del poder, la gestin del poder y la natura
leza del partido (su autopercepcin).
Por lo que respecta a la conquista del poder,
con modalidades y tiempos diversos, vincu
lados en parte a su experiencia histrica y a
su existencia legal o clandestina, todos los
partidos comunistas de Europa occidental,
con la posible pero no segura excepcin del
partido portugus, han abandonado la va
leninista de acceso al poder a travs de una
insurreccin. Con base en una fra valoracin
de las relaciones de fuerza internacionales,
en un anlisis detallado de la estructura de
la suciedad italiana y de las consecuencias de
602 EL'ROCOMUNISMO
la guerra civil en Grecia (la "perspectiva grie-
ga). Togliatti formaliz para el PCI (Partido
Comunista Italiano) el principio de la "va
parlam entaria al socialismo". Esta adquisi
cin terica de los comunistas italianos, en
el periodo inmediato de posguerra, por la que
no existe ningn Palacio de Invierno que con
quistar, se difundi entre los comunistas fran
ceses slo despus de la publicacin del infor
me Jruschov sobre los crmenes stalinistas.
El PCF empez a hablar despus de 1956 de
una va pacfica al socialismo". Por razones
obvias, el Partido Comunista Espaol conti
nu poniendo el acento en la necesidad de una
"ruptura democrtica" con el franquismo
hasta la transicin que culmin en las elec
ciones libres de junio de 1977. Pero desde
1972 el PCE haba aceptado la idea y la pra
xis de una amplia alianza de tuerzas popula
res. En cambio, por razones tambin com
prensibles. el Partido Comunista Portugus
crey posible, bajo el empuje de la revolucin
de abril de 1974 que derrumb al rgimen de
Salazar-Caetano, intentar la conquista del
poder con el apoyo de los oficiales de izquier
da. El fracaso de esta operacin ha puesto en
movimiento un proceso de autocrtica, aun
que ms bien lento y no lineal. Los dems par
tidos comunistas de Europa occidental, con
la excepcin del Partido Comunista Griego
(llamado "desde fuera filosovitico) han
aceptado en todo la va parlam entaria al
socialismo.
Naturalmente existen grandes diferencias
entre los diversos partidos, segn su luerza
electoral, segn sus posibilidades de lograr
ejercer concretamente el poder poltico y
segn la estrategia que intentan llevar a cabo
para obtener el poder poltico. En algunos
casos la cuestin ni se plantea, dada la esca
sa consistencia de algunos partidos comunis
tas (por ejemplo el britnico y el austraco).
En otros casos, como en Islundia v Finlandia,
los partidos comunistas han estado forman
do parte a menudo del gobierno, en coalicio
nes en las que no eran los socios dominantes.
A causa de su potencial de coalicin y de
su consistencia electoral y parlamentaria, los
partidos que han atrado mayor atencin son
los de Francia, Italia, Portugal y Espaa. Sus
estrategias presentan diferencias significati
vas. Por un lado podemos situar al PCI favo
rable a una amplia alianza de fuerzas catli
cas. socialistas y comunistas (el compromi
so histrico) atenta a prevenir una repeticin
de la "perspectiva chilena, o sea una vasta
coalicin de fuerzas anticomunistas de cen
tro y de derecha, o una amenazadora reaccin
internacional. Cercanos a esta posicin se
encuentran los comunistas espaoles, signa
tarios del acuerdo con los socialistas y con
la Union de Centro Democrtico conocido
como Pacto de la Moncloa. Los comunistas
franceses entraron desde 1972 en una alian
za con los socialistas: Union de la Gauche,
basada en un programa comn de gobierno,
abandonado en septiembre de 1977. La con
secuencia fue la derrota sufrida por los dos
partidos de izquierda en la consulta electo
ra! de marzo de 1978. A la situacin de socio
minoritario en una triunfante coalicin de
izquierda para el gobierno, los comunistas
franceses prefirieron entonces mantener su
pureza de partido obrerista y de cuadros, o
sea mantener una organizacin estrecha y
cohesionada, disciplinada y unitaria. Pero la
opcin rechazada anteriorm ente se impuso
despus de la victoria de M ilterrand en las
elecciones presidenciales y de la conquista de
la mayora absoluta de los escaos por parte
de los socialistas en las legislativas de 1981.
Al sufrir una seria prdida electoral, el PCF
tuvo que aceptar una participacin subalter
na en el gobierno presidido por el socialista
Mauroy. Finalmente, los comunistas portu
gueses. despus del fracaso de la va insurrec
cional, se han replegado a la bsqueda de una
alianza con los socialistas, clara y repetida
mente rechazada poi stos. Adems de los
casos mencionados, tambin en Suecia los
comunistas desempean una funcin relevan
te; dado el estrecho margen existente entre
la coalicin burguesa y el Partido Social-
dcmcrata, los votos comunistas han sido a
menudo determinantes, aunque no fueron
contratados abiertam ente ni tampoco han
recibido compensaciones polticas explcitas.
El leninismo no fue solamente una teora
de la conquista del poder, sino tambin una
teora de la gestin del poder: la dictadura del
proletariado. Tambin en esta dimensin, con
diversas variaciones y tiempos, los eurocomu-
nistas se han alejado de la concepcin leni
nista, hasta el punto de abandonar explcita
mente la teora. Para el PCI no fue necesario
un repudio formal, ya que su tradicin y su
 EUROCOMUNISMO
elaboracin terica estaban ya lejos de la dic
tadura del proletariado, modificada por la
formulacin gramsciana de hegemona, a con
quistar en la sociedad a travs de una accin
de penetracin cultural, anterior al acceso al
poder. Con ello la dictadura del proletariado
era ya un concepto obsoleto incluso antes de
que empezara la revisin de los elementos
leninistas todava presentes en un cierto plan
teamiento de la hegemona. Por su lado, los
partidos com unistas francs y espaol,
impregnados ms profundamente de leninis
mo y carentes de una tradicin marxista
autctona, han procedido a un abandono a
bombo y platillo de la dictadura del proleta
riado. Con un procedimiento tpico el PCF
ratific, en ocasin de su 22o. Congreso en
febrero de 1976. una decisin tomada en el
vrtice del partido al respecto. Los comunis
tas espaoles se liberaron por via rpida del
leninismo despus de una amplia discusin
en los diversos congresos regionales y des
pus de un apretado voto en el seno del 9o.
Congreso nacional, en abril de 1978.
El leninismo es tambin una concepcin
especfica del partido que a menudo se ha
identificado polmicamente con el aspecto del
centralismo democrtico. Ahora bien, el pro
ceso de alejamiento del leninismo que han
sufrido y estn sufriendo los partidos euro-
comunistas se valora tambin con base en la
eventual disminucin del coeficiente de leni
nismo en la organizacin del partido en sus
cuatro componentes cruciales: centralismo
democrtico, control del partido sobre el gru
po parlamentario, sindicatos como correa de
trasmisin del partido, purgas frecuentes e
intensas de afiliados y militantes.
En un cierto sentido, al venir a menos el
centralismo democrtico como praxis opera
tiva dentro de los partidos euroeomunistas,
declinaron o desaparecieron los otros tres
componentes de un partido organizativamen
te leninista. Del mismo modo, los cambios
acaecidos en la esfera poltica de las demo
cracias occidentales han hecho obsoletos y
muy costosos, en trminos de energa y ren
dimiento poltico, los intentos de subordinar
a los grupos parlamentarios, guiar a los sin
dicatos, expulsar a todos los miembros disi
dentes, etc., pero ms que todo resulta con
traproducente para la imagen y funcionalidad
misma del partido. Asi pues ya no se recurre
603
a las purgas y se deja un cierto espacio a los
disidentes, que a veces es conquistado por
ellos mismos; los grupos parlamentarios han
adquirido una indispensable autonoma de
funcionamiento y decisin; los sindicatos,
para bien o para mal. son sensibles a otras
demandas y no slo responden a las rdenes
del partido, sino a una lgica distinta de la
disciplina de partido, en relacin con los cam
bios acaecidos en sus grupos de referencia
socioeconmicos.
Sin embargo, es la persistencia del centra
lismo democrtico lo que parece constituir el
taln de Aquiles de los partidos eurocomunis-
las que dicen haber renunciado al leninismo.
La crtica que se les hace es que un partido
organizado segn principios decididamente
jerrquicos y centralizados puede recurrir
fcilmente a mtodos no democrticos y
potencialmente es un arm a organizativa en
condiciones de derrotar o marginar a los
potenciales socios gubernamentales. Su pro
ceso decisional interno no ofrece ninguna
garanta de que los derechos de las minoras
sean respetados o sus opiniones y preferen
cias escuchadas o tomadas en consideracin,
ni siquiera es seguro que surja efectivamen
te como vencedora la linca politica com par
tida por la mayora. Una minora organizada
puede aduearse del partido y dirigirlo a su
gusto.
La cuestin del centralismo democrtico,
vinculado al problema todava sin resolver de
la democracia interna de los partidos, est
cargada de un potencial emotivo y simblico
que a menudo ha afectado el anlisis concre
to de las variaciones acaecidas en el funcio
namiento efectivo de dicho centralismo demo
crtico en los partidos euroeomunistas. En
lineas generales, al menos tres factores tie
nen una notable relevancia en la valoracin
de las distintas variedades de centralismo
democrtico: la dimensin del partido en tr
minos de afiliados y de unidades bsicas (clu
las y secciones), la homogeneidad heteroge
neidad en el conjunto del partido y. entre los
afiliados, la autodefinicin del partido.
En una primera aproximacin, los partidos
se sitan en un continuum que va de los par
tidos pequeos con apoyo social homogneo
y que se definen como vanguardia de la clase
obrera, a los partidos grandes, con apoyo
social heterogneo y que se definen como el
604 EUROCOUL'NISMO

PCE como una organizacin poltica de van a su vez en la estrategia. Un partido de cre
guardia de la clase ubrera y de las fuerzas yentes, de militantes, de revolucionarios de
progresistas de todos los pueblos de Espaa" profesin, puede fijarse el objetivo de la palin-
o como el PCI que "es rgano de los obreros, gnesis revolucionaria; un partido laico de
trabajadores, intelectuales, ciudadanos" adherentes a un programa se fijar como
(mientras que el PCF se dice el partido de objetivo la transformacin social a travs de
la clase obrera de Francia" y el PCP "el par reform as socioeconmicas estructurales,
tido poltico del proletariado portugus). radicales c incisivas.
Pero incluso partidos pequeos, como el Par Analizado el componente "leninista, pase
tido Comunista Sueco, pueden tener un apo mos al componente "stalinista". Aunque
yo relativamente heterogneo y dejarse llevar obviamente el stalinismo tuvo efectos gravo
por exigencias y demandas no controladas sos y duraderos en la estructura de los p arti
desde el centro. En definitiva lo que cuenta dos comunistas, en trminos de burucratiza-
en el centralismo democrtico es la voluntad cin y de culto a la personalidad, su rasgo ms
de los grupos dirigentes de dom inar los flu distintivo se encuentra en la absoluta sumi-
jos de informacin y la formacin de las pre 'sin de los intereses y estrategias de los par
ferencias polticas (y su capacidad para lle tidos comunistas (y no slo de los de Europa
varlo a cabo) o tal vez su disponibilidad para occidental) a la defensa de la construccin del
mantener abiertos los canales de comunica "socialismo en un solo pas y por lo tanto
cin o de influencia poltica. En conclusin, a los intereses de la Unin Sovitica. Concre
la misma posibilidad de gobernar y de gober tamente, el componente stalinista en este con
nar bien depender del tipo de modelo deci- texto est constituido por la dimensin del
sional interno en el que se transform e o se apoyo dado por los partidos comunistas a la
haya ya transformado el centralismo demo poltica exterior sovitica. Por lo tanto, res
crtico, Aunque se puedan introducir correc pecto a esta dimensin, las posiciones auto
tivos al centralismo democrtico, como la nomistas y las desviaciones respecto a las
posibilidad del voto secreto sobre tesis o per opciones soviticas califican a los partidos
sonas, el verdadero contrapeso lo da la com como eurocomunistas.
petencia electoral y la fuerza de las otras Las etapas de este proceso son diversas y
organizaciones polticas. Como para todos los tienen intensidad y grados de apoyo bastan
otros partidos, las eventuales degeneraciones te diferenciados. El prim er paso lo dio Tito
antidemocrticas de los partidos comunistas con la ruptura entre Yugoslavia y la Unin
pueden ser bloqueadas o derrotadas slo por Sovitica en 1948, pero qued como un hecho
una sociedad fuerte o articulada. La historia aislado. El segundo paso, provocado por las
de Europa occidental, cuna del e., parece insurrecciones en Polonia y Hungra en 1956,
dem ostrar que las instituciones polticas de se apoya por un momento en los movimien
las democracias occidentales han sido lo bas tos nacionalistas, para regresaren seguida al
tante fuertes o flexibles para integrar el reto aprecio de la causa sovitica y verse obliga
comunista, obligando a los partidos comunis do Togliatti a repudiar su doctrina del poli-
tas a cam biar en s mismos o a resignarse a centrismo. El tercer paso es el cisma chino-so
un papel de oposicin m inoritaria perm a vitico en 1961 y la imposibilidad para la
nente. Unin Sovitica de obtener una condena rati
La autudefinicin del partido, sus transfor ficada por todo el movimiento comunista
maciones en el trascurso del tiempo hacia una internacional. El cuarto e importantsimo
configuracin ms abierta y ms laica cons paso es el testamento poltico de Togliatti.
tituyen la tercera dimensin con la que se conocido como Memorndum de Yalta, de
puede medir el alejamiento del leninismo, o 1964. En l se encuentran claramente estable
sea de la concepcin de un partido de van cidos los principios de la unidad en la diver
guardia de clase, que ensea y gua, controla sidad de los partidos que forman parte del
y ordena, depositario nico e infalible de la movimiento comunista internacional, de la
verdad poltica y de la linea estratgica. opcin estratgica autnoma por parte de los
Segn esta misma dimensin se puede medir diversos partidos, del rechazo de un centro
tambin la laicizacin del partido que incide organizativo. El quinto paso fue la condena,
 EUROCOMUNISMO
por parte de un buen nmero de partidos
comunistas occidentales (entre ellos el PCI,
el PCF y el PCE), de la intervencin sovitica
contra la Primavera de Praga de Dubcek en
agosto de 1968. Despus de ello, el sexto paso
y quiz el ms im portante est representado
por el proceso de convocacin y por los resul
tados de la Conferencia de los partidos comu
nistas europeos celebrada, despus de varios
aplazamientos, en Berln oriental a finales de
junio de 1976.
La declaracin final de dicha conferencia
no fue firmada por varios partidos, no se con
sider vinculante, reafirm la independencia
de cada partido, aprob el dilogo de los
comunistas con fuerzas progresistas no
comunistas y sobre todo no mencion el inter
nacionalismo proletario (sustituido desde
entonces por la "solidaridad internacional),
no propuso una lnea poltica general comn,
no habl de dictadura del proletariado. El
resultado final, todava con carcter tempo
ral, de este proceso fue que la poltica exte
rior era ya el nico mnimo comn denomi
nador de intereses entre la Unin Sovitica
y los partidos comunistas de Europa occiden
tal (c incluso oriental).
Si como conclusin integramos los movi
mientos a lo largo de las dos lineas y los dos
componentes (leninismo y stalinismo), obten
dremos los ejes sobre los que se mueven los
partidos eurocomunistas y podremos valorar
su e. precisamente con base en su alejamien
to del leninismo y del stalinismo. Por otro
lado, por tratarse ce un proceso, aunque algu
nos elementos del mismo parecen irreversi
bles, no se excluyen pasos hacia atrs. En par
ticular un partido se puede "cerrar despus
de una derrota electoral o para tom ar aire
situndose en una posicin ms cmoda; un
partido puede creer oportuno dar un apoyo
condicionado a la poltica exterior sovitica,
etc. Las oportunidades y los vnculos, las
potencialidades y las limitaciones del e. pue
den valorarse mejor despus de determ inar
las condiciones genticas y las causas del
nacimiento del fenmeno eurocomunista.
Fundamentalmente
n i. o k ig f . x e s y c o n d ic io n e s .
son dos las condiciones que dan origen al e.
En prim er lugar el proceso de distensin
internacional y en segundo la evolucin de las
sociedades democrticas occidentales. Mien
605
tras las relaciones entre el mundo occidental
y la Unin Sovitica estaban marcadas por la
dureza de la guerra fra, por una serie de razo
nes que iban de lo ideolgico a lo financiero,
de lo poltico a lo estratgico, los partidos
comunistas se vean obligados a mantener en
alto el nivel de identificacin con "la gran
combatiente antifascista y antim perialista,
con la "patria del socialismo. La tensin
entre las dos esferas de influencia impidi el
surgimiento de matices y diferenciaciones: se
perteneca a un campo o al otro.
El inicio de la distensin, los diversos pro
cesos de apertura poltica y el nuevo clima
que se iba creando en un nivel internacional
pcrrriitieron a los partidos comunistas redu
cir su identificacin con la Unin Sovitica
y por tanto presentarse de una manera dife
rente, mucho ms autnoma, a los ojos de los
electorados occidentales. Adems, las mismas
sociedades democrticas occidentales, cuyas
instituciones se haban consolidado, se sen
tan mucho ms confiadas en su capacidad de
resistencia al reto comunista y permitieron
una competencia poltica ms vivaz. A su vez,
teniendo en cuenta la imposibilidad de recu
rrir a caminos distintos de los electorales y
parlamentarios, de acuerdo con los ritmos
antes mencionados, los partidos comunistas
fueron obligados a adaptar sus estrategias a
los contextos en que deban operar. Surgie
ron as, y no poda ser de otra manera, las ten
dencias autonomistas y reform istas que
caracterizan al e.: autonomismo entendido
corno opcin de la estrategia peculiar en cada
pas y refonnismo como rechazo de las moda
lidades leninistas de conquista y de gestin
del poder. Cabe aadir que ciertas tendencias
autonomistas aparecieron tambin en el seno
del movimiento comunista internacional, en
Yugoslavia, Hungra, Polonia, China y Ruma
nia, y finalmente en la Primavera checoslo
vaca que fue la sntesis del autonomismo y
reformismo. Todo ello expresaba con moda
lidades diversas y con diferentes nfasis la
bsqueda de un socialismo distinto, ms
apropiado a las condiciones de los pases en
particular, independientemente del modelo
sovitico.
Bajo muchos puntos de vista el empuje
decisivo del e., el verdadero cambio de rum
bo. lo constituy el anlisis y la valoracin del
experimento checoslovaco y su trgica con
600 EUROCOMUNISMO
clusin. De ello salieron reforzadas no slo
las propensiones autonomistas y reformistas
de los partidos eurocomunistas, sino que tam
bin se abri camino a un juicio crtico sobre
la poltica de potencia hegemnica de la
Unin Sovitica y a una valoracin menos
positiva del balance de la construccin del
socialismo en los pases de Europa oriental.
A este propsito surgen diferencias signi
ficativas entre los partidos. Limitndonos a
los de Europa meridional, los portugueses no
formulan en la prctica ninguna crtica y se
alinean con la posicin de la Unin Soviti
ca. Los franceses concluyen oficialmente que
el balance del socialismo en los pases del este
es "globalmente positivo" (Marchis en el
XX1I1 Congreso de mayo de 1979), pero Jean
Elleinstein habla de la Unin Sovitica como
de un antimodelo. Los italianos, reaiirman-
do por un lado el valor histrico de la ruptu
ra revolucionaria de 1917, llegan a la conclu
sin de que las experiencias actuales presen
tan un socialismo con rasgos contrarios a la
libertad. A travs de la pluma de Carrillo, el
Partido Comunista Espaol no se limita a cri
ticar la falta de libertad, sino que pone de
relieve los elementos antidemocrticos del
estado sovitico y auspicia una transform a
cin en la linea de un verdadero estado demo
crtico de los trabajadores.
Respecto a lo anterior, est claro que Carri
llo toca el lmite extremo de la autonoma que
los soviticos pueden tolerar para los e.:
poner en duda la misma legitimidad del socia
lismo en la Unin Sovitica. No se trata ya de
una cuestin de disensiones sobre aspectos
particulares ni de un tibio apoyo a las opcio
nes de poltica exterior ni de rechazo a ele
mentos doctrinales: se toca el verdadero
ncleo del problema de las relaciones entre
los partidos comunistas y la Unin Sovitica.
De lodos modos, el anlisis y el juicio sobre
la Unin Sovitica y sobre el socialismo en los
pases orientales, unidos al apoyo a los disi
dentes, se han convertido, ms que en posi
ciones diferenciadas sobre problemticas de
poltica exterior, en la piedra angular de la
solidez y difusin del e. El carcter regional
no es tan importante, ya que al menos dos de
los partidos ms influyentes (el francs y el
portugus) no parece que quieran ir mucho
ms all en su critica eventual del modelo
sovitico.
iv. contenidos. Adems de caracterizarse, en
el aspecto negativo, como crtica al modelo
sovitico, rechazando la subordinacin en
poltica exterior y abandonando los compo
nentes leninistas histrica y espacialmente
dados, puede el c. caracterizarse en un
aspecto positivo? Su reformismo es sola
mente el rechazo de la va insurreccional y la
indicacin de una va electoral y parlam en
taria, entendida tcticamente, o bien tiene ra
ces ms profundas? Naturalmente para pro
fundizar en esta temtica seria necesario pro
ceder a un minucioso anlisis histrico de las
variaciones que se han ido introduciendo
poco a poco en el lxico de los partidos comu
nistas occidentales. Nos limitaremos a pre
sentar la formulacin ms avanzada suscri
ta por los partidos francs, italiano y espa
ol en la cumbre de Madrid del 2 y 3 de m ar
zo de 1977.
"Los comunistas espaoles, franceses e ita
lianos tienen como objetivo trabajar para la
construccin de una nueva sociedad en el plu
ralismo de las fuerzas polticas y sociales y
en el respeto, la garanta y el desarrollo de
todas las libertades individuales y colectivas:
libertad de pensamiento y de expresin, de
prensa, de asociacin y de reunin, de mani
festacin, de libre circulacin de las personas
dentro y fuera del pas, libertad sindical, auto
noma de los sindicatos y derecho de huelga,
inviolabilidad de la vida privada, respeto al
sufragio universal y posibilidad de la alter
nancia democrtica de las mayoras, liberta
des religiosas, libertad de la cultura, libertad
de expresin de las diferentes corrientes y
opiniones filosficas, culturales y artsticas.
Esta voluntad de construir el socialismo en
la democracia y en la libertad inspira las con
cepciones elaboradas con plena autonoma
por cada uno de los tres partidos. Los tres
partidos intentarn desarrollar en el futuro
la solidaridad intem acionalista y la amistad
con base en la independencia de cada parti
do, la igualdad de derechos, la no injerencia,
el respeto a la libre opcin de caminos y solu
ciones originales para la construccin de
sociedades socialistas que correspondan a las
condiciones de cada pas."
En otras ocasiones (por ejemplo en la decla
racin conjunta PCF-PCI del 15 de noviembre
de 1975), los partidos eurocomunistas haban
dado respuesta a una objecin a menudo plan
 EL'ROCOMl'NISMO 607

teada sealando que su aceptacin de la vida meridional en una coalicin gubernamental

democrtica tiene un valor de principio. "Esta constituye un triple reto. En prim er lugar se
posicin no es tctica sino que se deriva de trata de un reto a la solidez de las institucio
un anlisis de las condiciones objetivas e his nes democrticas del pas en cuestin, a su
tricas especficas de cada pas y de la refle capacidad de adaptarse a un cambio cualita
xin sobre el conjunto de las experiencias tivo sin temores y sin cesiones (y esto vale
internacionales. tambin para las instituciones internaciona
les del mundo occidental). En segundo lugar,
v. conclusin:ELRLTO EUROcoMiNtSTA. Admitidos por su misma existencia, constituir un reto
en el gobierno en la fase de crisis que se cono para el mundo oriental: transformaciones
ce con el nombre de reconstruccin, los par incisivas en coaliciones amplias de fuerzas
tidos comunistas italiano y francs aceptaron progresistas podran reforzar los elementos
(o soportaron) verse apartados cuando la de disensin dentro de los pases orientales
situacin interna e internacional cambi drs y dar respiro a los elementos liberalizantes
ticamente. En el gobierno de la prim era fase presentes en el liderazgo sovitico.
posrevolucionaria, el partido portugus inten Finalmente, el tercer y mas importante reto
t arduamente crear condiciones favorables recae sobre los mismos partidos eurocomu-
para su permanencia indefinida, pero una vez nistas. Consistir en su capacidad de refor
derrotado, fue relegado a la oposicin. Cohe m ar las propias sociedades democrticamen
rentemente democrtico, el Partido Comunis te al mismo tiempo que transformen la pro
ta Espaol ha desarrollado su accin de pia organizacin de partido aflojando ms y
cooperacin-competencia con rigor. Otros ms los vnculos con la Unin Sovitica has
partidos, como los ya mencionados islands ta su desaparicin completa. Y esto lo han de
y finlands, entran y salen de las respectivas hacer sin gestos clamorosos ni rupturas trau
coaliciones gubernativas segn los resultados mticas. evitando provocar daos en las rela
electorales y el clima poltico. Qu signifi ciones internacionales o debilitar al propio
cado tiene todo ello? Se trata de una acep partido, que es la clave de su obra de trans
tacin incondicional, en los hechos y en las formacin. Reformismo incisivo y coherente,
conductas, de las reglas de la democracia pol transformacin del centralismo democrtico,
ticas, de la alternancia decretada por las com abandono de relaciones privilegiadas con la
peticiones electorales? Unin Sovitica: stas son las tareas que se
Con las diferencias anteriormente mencio plantean a los partidos eurocomunistas.
nadas la respuesta no puede ser sino positi El e. es un proceso que viene de lejos, que
va. Pero el problema se plantea teniendo en ha superado umbrales y saltado obstculos,
cuenta la solidez de las instituciones demo que ha sufrido derrotas y ha dudo pasos atrs,
crticas y la confianza y el grado de acepta que tiene dimensiones internas e internacio
cin por parte de la opinin pblica a dichas nales, que es portador de elementos de esta
instituciones, por un lado, y la penetracin bilizacin y de desestabilizacin al mismo
de ideas y de conductas democrticas en los tiempo. En definitiva constituye uno de los
dirigentes comunistas y en las organizaciones aspectos ms significativos de los esfuerzos
cercanas al partido. En general parece plau de transformacin social y de control demo
sible que los diversos partidos y organizacio crtico de la misma que se han emprendido
nes colaterales ms o menos vinculados a en los sistemas polticos occidentales. Y como
ellos no estn dispuestos a poner en juego las tal se ha de analizar, criticar y comprender.
ventajas derivadas de la expansin de la
democracia para aduearse del poder e ins blblioorafIA: Communism and political systems
tau rar una experiencia de democracia popu in Western Etirope, a cargo de D. Albright, Boul-
lar de la que ya han visto y criticado, con der, Westview Pre>s, 1979; D.L..VI. Blackmer,
mayor o menor fuerza, todas sus limitaciones, Unity in diversity: alian communism and rhe
imperfecciones y degeneraciones. communist world, Cambridge, mit, 1968; II
o cabe duda, por otro lado, que una trans comunismo in Italia e Francia, a cargo de D.L.M.
formacin de tan grande alcance como el Blackmer y S. Tarrow, Miln, Etus Libri, 1976:
ingreso de un partido comunista de Europa S. Carrillo, Eurocomunisnto y estado, Barcelo
608 EXTREMISMO

na. Crtica, 1977; F. Claudia, Eurocotmmismo y orientacin (en el terreno doctrinal), un com
socialismo, Madrid, Siglo XXI, 1977; A. Kriegel, portamiento o un verdadero modelo de accin
Comunismo diferente? (1977), Madrid, Rialp, poltica adoptado por un movimiento, por un
1979; N. Mclnnes, Los partidos comunistas de la partido o por un grupo poltico que rechaza
Europa occidental (1975), Barcelona, Ibrica, las reglas del juego de una comunidad polti
1977; G. Pasquino, Organizptianal models of ca, al no reconocerse en los fines, en los valo
Southern European communist parties, Johns res y en las instituciones propuestas a la vida
Hopkins Occasional Paper nm. 29, abril de pblica y que actan para modificarlas radi
1980; A. Rizzu. La frontiera dell'eurocomunismo, calmente. En ltima instancia, lo que carac
Bari, Laterza, 1977; A. Rubbi, / partiti comunis- teriza al e. es la tendencia a ver las relacio
ti dtllEuropa accidntale, Miln, Teti, 1978; M.L.
nes polticas en trminos de alternativas radi
Salvacin, Eurocomunismo e socialismo sovi cales y el consiguiente rechazo de la gradua-
tico (Prohlcmi attuali del PCI e del movimento lidad y de la parcialidad de los objetivos, la
operaiol, Turn, Einaudi, 1978; R.N. Tannahill, repulsa del negociado y del compromiso, el
The communist parties of Western Europe, West- pedido urgente del "todo y al momento. En
port, Greenwood Press. 1978; / partiti comunis- esta acepcin, el trmino acaba por acercar
ti delTEuropa mediterrneo, a cargo de H. Tim- su significado (en el uso corriente) al de radi
mermann, Bolonia, II Mulino. 1981; Eurocommu- calismo y al de maximalisma, de los cuales
nism and dteme, a cargo de R. Tokes, Nueva siempre haba andado separado.
York, University Press. 1979; B. Valli. Los euro- El e. es un fenmeno que se repite en la his
comunistas (1976), Barcelona, DOPESA, 1977. toria poltica moderna y contempornea y ha
dado lugar a una gran variedad de movimien
[gianpranco pasquino] tos sociales y polticos, sobre todo en pocas
criticas de intensa movilizacin social y de
profundas transformaciones de los rdenes
europesmo, v. u n if ic a c i n e u r o p e a productivos e institucionales. La sociologa
poltica, algo sumariamente, ha clasificado
dos variantes fundamentales. Hay un tipo de
extremismo e. convencional considerado de derecha,
emanacin directa de clases y categoras suje
I. EL EXTREMISMO COMOCATEGORIA SOCIOLOGICA. El tas a prdidas repentinas de posicin y de sta
trm ino "e." lleva implcita una connotacin tus y a una drstica reduccin de su influen
negativa que reclama remotos antecedentes cia poltica. Es el e. de quienes "tuvieron,
filosficos; ya en la tica aristotlica el equi cuya accin poltica se vuelve hacia la defen
librio, la racionalidad y la virtud coinciden sa a ultranza y la reconquista de las prerro
con el justo medio, mientras que los extremos gativas poltico-sociales tradicionales pro
son las pasiones de las que hay que huir. La pias. El comportamiento extremista de estos
conviccin arraigada en el sentido comn de grupos se concreta histricamente en el naci
que ni medio stat virtus traspuesta al plano miento de movimientos y de partidos porta
poltico sugiere como ideal al cual conformar dores de una prctica subversiva y violenta,
el comportamiento poltico la moderacin, el que rechazan los vnculos formales de una
centralism o y el statu quo. reduccin del conflicto a controversias pro
En la literatura poltica el concepto no ha pias de la tradicin parlamentaria.
sido capa 2 de emanciparse completamente de En el polo opuesto, surgido con frecuencia
esta hipoteca peyorativa. Aun en relacin con simultneamente con el de derecha, hay un
la ubicacin y la conducta de algunos p arti e. de izquierda, cuya matriz social puede ms
dos y grupos parlam entarios (pinsese en la bien rastrearse en las clases que nunca han
Estrema, surgida del parlamento posterior al tenido", que por lo tanto radica, segn algu
Risorgimento en oposicin intransigente al nas escuelas sociolgicas, en la clase obrera
extendido transformismo)* e. indica una y en el subproletariado, favorecido por el bajo

* Transform ism o es. en Italia, la prctica de form ar lelos, con el fin de superar la poltica de grupos y las
mayoras parlamentarias con exponentos de varios par- m aniobras tradicionales, [i.]
 L X T R li.M l.S M O
nivel de instruccin y de cultura de los gru
pos sociales ms desheredados y por ello mis
mo inclinado tal es la opinin por ejemplo
de Lipset a representaciones simplificadas
y maniqueas de la realidad sociopolitica. El
sndrome extremista, en esta interpretacin,
encuentra su mxima expresin poltica en
los movimientos y en los partidos comunis
tas y en su intransigente contraposicin a la
democracia parlam entaria.
Finalmente, segn otros estudiosos, tenden
cias extremistas prosperan en todo movimien
to social en status nascenti, en tanto portador
en la fase de bsqueda de una identidad pro
pia de "fines no negociables" y de formas de
lucha en consecuencia radicales. El proceso
de institucionalizacin, al que est sujeto todo
movimiento social, tiene como efecto remitir
la vocacin extremista a la intransigencia en
el cauce del negociado, del compromiso y de
la gradualidad.
ii. extremismo Ycomunismo. En el mbito de la
cultura marxista, sobre todo despus del
opsculo de Lenin sobre El izquierdismo",
enfermedad infantil del comunismo, el con
cepto indica una desviacin de izquierda den
tro del movimiento obrero, contrapuesta a (y
provocada por) la desviacin de derecha, el
oportunismo, pero menos grave que aqulla.
Sin embargo, incluso el e., como por lo dems
el oportunismo, tiene races de clase, objeti
vas: stas residen en la penetracin en el
movimiento obrero de elementos pequeo-
burgueses, que atraen dentro de s sus exas
perados resentimientos de estratos expropia
dos y proletarizados del capitalismo.
Desde un punto de vista doctrinal, en las
races de la desviacin extremista est antes
que nada la fallida asimilacin del mtodo
dialctico. El mtodo de anlisis del e. es ms
el de la lgica clsica que el de la dialctica
marxista. Para resolver la contradiccin A-no
A la nica m anera es suprim ir uno de los dos
trminos. Por ejemplo, la contradiccin entre
desarrollo de las fuerzas productivas y rela
ciones de produccin no aparece resuelta, dia
lcticamente, negando la negacin y afirman
do una sintesis que acoge y supera lo positi
vo de la tesis. Para el e. tertium non datur. su
concepcin es didica y no tridica. El socia
lismo niega al capitalismo en su totalidad.
Esta actitud metodolgica implcita en el
WW
e. de izquierda, para sus crticos marxistas,
tiene consecuencias graves en el plano de la
tctica poltica. De l se originan en efecto el
rechazo de todo compromiso y por lo tanto
de toda alianza aunque sea parcial y tempo
ral, el abstencionismo parlamentario, el
rechazo a trabajar en los sindicatos refor
mistas", la subvaluacin de !a necesidad de
dar marcha atrs y, de un modo ms general,
de la "guerra de posiciones, la falta de com
prensin ante las reivindicaciones nacionales
y democrticas de los pueblos, etctera.
En el plano historiogrfico, la suma de
estas caractersticas pertenece a una veta del
movimiento obrero internacional, al que suele
designrsele como e. histrico, cuyo denomi
nador comn es la polmica, explcita o sub
terrnea, con por lo menos una de las partes
constitutivas de la doctrina leninista: la teo
ra del partido, del estado, del imperialismo.
En el interior del e. histrico, sin embargo,
puede distinguirse entre componentes clara
mente caracterizados, como la sindicalista
(iww, shopstewards, etc.) o la de consejos
(Pannekoek, Korsch, etc.) o la trotsquista y
otras menores.
Al e. histrico se adhirieron, en el umbral
de los aos setenta, muchas posiciones de la
izquierda estudiantil y extraparlam entaria,
identificando dentro del patrimonio terico
y prctico del e. cuanto de positivo ha produ
cido el movimiento obrero desde Marx en ade
lante, y su conciencia critica, aunque mino
ritaria y discriminada. Ante la degeneracin
del socialismo real y la burocratizacin de los
partidos obreros tradicionales, el e. histri
co y contemporneo, hasta el lmite de sus
versiones ms violentas y terroristas, es con
siderado ya no como la enfermedad infantil
del comunismo, sino como remedio a su
enfermedad senil.
BIBLIOGRAFIA. G.M. Bravo, Critica dell'estremis-
mo, Miln, II Saggiatore, 1977; R. Campa (comp.),
Estremismo e radicalismo, Miln, 1969; G. y D.
Cohn Bcndit, El izquierdismo, remedio a la enfer
medad senil del comunismo (1968), Mxico, Gri-
jalbo; V.I. Lenin, El izquierdismo", enfennedad
infantil del comunismo (1920), en Obras comple
tas, Madrid, Akal, 1978, t. xxxm; S.M. Lipset, El
hombre poltico, Buenos Aires, Eudcba.
[SILVANO BELUGNl]
fabianismo
i f.l termino. En 1883. por obra de un grupo
de intelectuales, entre los que se encuentran
Sidney Webb, George Bernurd Shaw. Annie
Besant y Edward Pease. se constituye una
asociacin privada con el objeto de "contri
buir a la reconstruccin de la sociedad de
acuerdo con sus ms altas posibilidades
morales. La asociacin se inspira en la estra
tegia contemporizadora llevada a cabo en la
guerra del cnsul romano Quinto Fabio Mxi
mo, y adopta, por lo tanto, el nombre de
Fabian Society. El trmino f. se hace famoso
slo a partir de 1889 al indicar el "socialis
mo britnico elaborado en los Fahian essays
in socialism. Esta recopilacin que es la
transcripcin de un ciclo de conferencias
examina en un contexto orgnico las bases
del socialismo, "la organizacin de la socie
dad, "la transicin a la socialdemocracia.
Las propuestas se refieren a la fiscalidad
redistribuidora, u la cstatizacin o la muni
cipalizacin de la parte de la economa que
de otra forma habra dado origen a grandes
monopolios privados, a la reduccin de la ren
ta inmobiliaria, a la legislacin social para la
proteccin del trabajo y de la infancia, a la
absorcin de la desocupacin mediante los
trabajos pblicos, a la emancipacin polti
ca de la mujer y a la aplicacin del mtodo
de investigacin de las ciencias a la refurma
s o c i a l . I.
II. LASFUENTES DEL FABIANISMO: El f. proviene de
dos corrientes de pensamiento: por un lado,
la tradicin liberal inglesa, trasmitida por los
escritos de John Stuart Mili y por el radica
lismo londinense de los aos ochenta, tribu
tario en gran parte de la doctrina positivista
francesa; por el otro lado, el socialismo en su
elaboracin terica ms significativa: el m ar
xismo. En tanto que ningn autor niega la
presencia decisiva del liberalismo en la ideo
loga fabiana, la relacin f.-marxismo es una
[M 01
cuestin ms delicada y debatida. Muchos
sostienen que el f. es un fruto del liberalis
mo ingls que no ha sido afectado por el mar
xismo: en prim er lugar, los mismos marxis
tas, ansiosos de dem ostrar que los fabianos
no conocan a Marx; en segundo lugar, los
socialistas ingleses, que no quieren adm itir
que su socialismo tenga un modelo distinto
del socialismo de Robert Owen y de los re
formadores sociales; finalmente, los Caba
nos, orgullosos de la posicin singular ad
quirida por la asociacin en el contexto so
cial ingls.
En realidad no se puede negar el influjo del
marxismo sobre el f.: los fabianos de la 0 1 d
Gang conocan muy bien El capital, y vn las
discusiones quincenales del Hampstead His
torie Club, centro fundado para el estudio y
la difusin del marxismo en Inglaterra que
albergaba entre sus admiradores a eminen
tes fabianos, la teora del valor de Marx se
convirti en un punto central de inters fabia-
no en relacin con el marxismo, siendo la pla
taforma de toda elaboracin econmica pos
terior. Si se tiende a separar el f. del marxis
mo se debe en gran parte al hecho de que el
f. se aparta, con la adopcin de posiciones ofi
ciales muy precisas, del revolucionarismo de
la Social Democratic Federal ion, abandera
da del marxismo en Inglaterra, y ante el fra
caso de estos mtodos, el f. supera tambin
una interpretacin de Marx en trminos
moderados a diferencia del revisionismo
alemn y descarta la insercin en el ala
radical de la izquierda para optar por una ubi
cacin ideolgica socialista que responda
mejor a las demandas que van surgiendo en
el pas. Adems, adm itir en cierto modo el
influjo del marxismo sobre el f. permite con
siderar a ste como un aspecto del momento
socialista ms amplio y no como un fenme
no nico, separado, aislado.
La llamada unicidad del f. no depende de
 F A B IA N 1 S M O
la presencia o ausencia del marxismo dentro
del mismo, sino de la mezcla especial isima del
socialismo con la tradicin liberal inglesa. A
esta ltima el f. le debe ante todo la atencin
prestada a la cultura poltica. Distinguindose
en esto de las dems componentes del socia
lismo britnico, el f. promueve una actividad
de propaganda completamente peculiar: la
permeation. Con esta estrategia se propone
influir en las personas que tambin, y sobre
todo, alejadas formalmente del socialismo
ocupan puestos claves de poder en todos los
niveles y en todos los campos: stos son pre
cisamente los destinatarios de las "dos o tres
gotas de socialismo' que George Bcrnard
Shaw consideraba til y fcil sum inistrar. Si
los objetivos prim arios de la permeation son
los hombres polticos, tambin los profesio
nistas, los maestros y los empresarios deben
"em paparse de tal m anera que aborden
como socialistas sus respectivas profesiones
para prestar su servicio ms valioso a la
comunidad y con el fin de prefigurar su pro
pia funcin en la futura sociedad socialista.
En esta actitud elitista comprensible si se
toma en cuenta la homogeneidad social y cul
tural de los idelogos de la prim era genera
cin, se pone de manifiesto la decisin de
incidir de manera indirecta en la politica y
de no adoptar en prim era persona tareas de
administracin del poder.
ni. teora y practica del FABiANisMO. Los m a t e r i a
le s e n q u e s e a p o y a la permeation s o n u n a
s e r i e d e o p s c u l o s ( l o s Fabian Tracts) o r g a
n iz a d a e n t r e s s e c c i o n e s : a] m o n o g r a f a s s o b r e
t e m a s e s p e c f i c o s d e la s o c i e d a d i n d u s t r i a l
( d e s d e e l m n i m o s a l a r i a l y la j o r n a d a l a b o
r a l d e o c h o h o r a s h a s t a la p r e v e n c i n d e l o s
i n c i d e n t e s e n e l t r a b a j o , d e s d e e l a r b it r io o b l i
g a t o r i o e n c a s o d e h u e l g a h a s t a la e x i g e n c i a
d e la m u n i c i p a l i z a c i n d e l g a s , d e l a s c e n t r a
l e s d e la l e c h e , e t c t e r a : d e b i d o a e s t a l t i m a
s e r i e d e e x i g e n c i a s , e l f . r e c i b e l a a c u s a c i n
d e h a b e r r e d u c id o e l s o c ia lis m o a u n a c u e s
t i n d e g a s y a g u a !) ; b ] c u e s t i o n a r i o s e n v i a
d o s a lo s c a n d id a t o s a la s e le c c io n e s d e lo s
e n te s lo c a le s p a r a s o n d e a r s u b a g a je p o lt i
c o ; f i n a l m e n t e , c ] o p s c u l o s q u e c o n t i e n e n la
r e v e la c i n d e lo s p r in c ip a le s d a to s , a c t u a li
z a d o s c o n tin u a m e n te , d e la s g r a n d e s c iu d a
d e s i n g l e s a s ( i n g r e s o p e r c p it a , p r o d u c c i n ,
r e n ta , g a n a n c ia s y s a la r io s , m o v im ie n to s d e
611
la poblacin, etc.) destinados a los lideres y
a los electores.
Junto con los Fabian Trais de pocas pgi
nas y de gil lectura, los temas polticos del
f. se difunden en el largo plazo por medio de
las obras monumentales de los Webb sobre
la suciedad industrial, tules como The histury
of trade unionism (1894), English local govem-
menl (15 vols., 1906-1922), Industrial demo-
cracy (1920), The consumer's cooperative
m ovem ent (1921). Otro canal de no menor
importancia de la permeation fabiana es el
New Slatesman, el "sem anario de hechos y
discusin, fundado por los Webb en 1915 y
hecho famoso tambin por el suplemento
especial mensual, el Bine Book, un fascculo
de documentacin de los hechos polticos
relevantes y de los documentos oficiales apa
recidos en el mes.
Los Fabian Tracts desarrollan una obra sin
gular de promotion de la idea socialista que,
rota en los miles de problemas de la adminis
tracin cotidiana, se restablece dentro de un
marco ms amplio en que la democracia, ni
co agente poltico del socialismo, tiende a la
conquista de la mquina central del estado
con el objeto predominante de organizar una
produccin socialista y democrtica. El f. se
propone como una fase de la evolucin gra
dual de la democracia, de una democracia que
no se realiza nunca de m anera completa: por
esto el f. no se preocupa por el futuro remo
to sino slo par uno prximo, y tiende a hacer
eficientes las instituciones existentes ms
bien que a modificarlas radicalmente. El f. no
se propone evocar costum bres ajenas a la
experiencia inglesa sino ms bien descubrir
por medio de qu instrum entos stas se pue
den insertar en una sociedad planificada que
salvaguarde la prctica de la libertad dejan
do un espacio adecuado al individuo. En sn
tesis, el f. pretende persuadir a las personas
para que usen de un cierto modo el poder que
ya poseen, y establecer un clima de inters
sereno por el socialismo adaptando sus pro
pios ideales a las cualidades tpicas del carc
ter britnico: la tradicin del servicio pbli
co, el respeto a la ley, el instinto de la unidad
social. Al f. le queda como herencia de la po
ca victoriana la confianza en el progreso y en
la razn, la conviccin de que el desarrollo
histrico tiene un desenvolvimiento lineal, y
que las organizaciones sociales no deben
f>12 F A B IA N IS M O
sufrir grandes transformaciones: "Los gran
des cambios orgnicos de la sociedad escri
be S. Webb deben ser democrticos, gra
duales, constitucionales y pacficos.
Del anlisis de los escritos fabianos se
deduce una carencia voluntaria de una cons
truccin terica de la economa: "En la actua
lidad no existen maestros autorizados del
socialismo", escribe George Bernard Shaw en
el prefacio de los Fabian essays iu socialism.
Pero el hecho de que esto no signifique falta
de atencin para los problemas econmicos
se deduce de la fundacin, en 1895, por obra
de los fabianos, de la London School of Eco-
nomics and Political Science (i .s-:), con el
objeto de "dar una instruccin en las ciencias
poltica y econmica [...] esperando que la
lse pueda convertirse en un centro de inves
tigacin sistemtica de las ciencias sociales.
Sin embargo, existe un modelo de referen
cia emprico. Mediante el anlisis histrico
de las intervenciones realizadas, el f. se pro
pone comprobar las teoras econmicas pre
dominantes, llegando a la conclusin de que
el camino fabiano al colectivismo pasa a tra
vs de dos grupos de disposiciones: el mni
mo nacional (la extensin de las funciones
estatales de proteccin de la clase trabajadora
y de reglamentacin de la comunidad en su
conjunto) y la municipalizacin (gracias a la
cual se supera la concepcin tpica del libe
ralismo ingls de una simple supervisin del
estado para llegar a propuestas precisas de
intervencin no indiscriminada ni maniquea).
En el plano prctico estas dos operaciones
requieren que la burocracia entendida a la
manera tradicional sea sustituida por "la aris
tocracia del talento: una clase de funciona
rios locales tcnicamente preparados en
estrecho contacto y bajo el control vigilante
de una administracin municipal verdadera
mente democrtica. La municipalizacin se
presenta en este sentido como el vector de una
descentralizacin poltica invocado como
medida necesaria para favorecer una parti
cipacin poltica activa ms numerosa en la
vida del pas.
De todo esto se deduce que la actitud del
f. en relacin con el sistema poltico existen
te tiende a la recuperacin de sus rasgos posi
tivos: es un enfoque de ingeniera social ms
bien que un ataque frontal. La modificacin
del sistema que. por lo tanto, es siempre
una modificacin parcial si quiere tener efi
cacia debe llevarse a cabo gradualmente y
actuando en diversos puntos, en los de menor
resistencia. Es francamente obvia la oposi
cin total a un enfoque de tipo marxista: a la
preminencia dada al aspecto de la estructu
ra econmica se le contrapone, en efecto, la
atencin a la cultura poltica, a la sustitucin
de la clase en el poder o al menos su conver
sin parcial, a una estrategia revolucionaria
una estrategia reformista-gradualista. La
tarea del f. no debe consistir en atacar al esta
do en cuanto tal sino en utilizar su aparato,
sus instrumentos democrticos para conse
guir los propios fines. El estado es el vnculo
natural del programa del f. y deber ser ni
camente un mecanismo neutral controlado
por funcionarios incorruptibles; considera a
la estructura del gobierno local y parlam en
tario ms que suficiente para los grandes
cambios que el f. se propone realizar.
IV RELACIONES CON EL PARTIDO LABORISTA. En Una
forma coherente con la lgica del influjo
externo sobre el poder, los fabianos no han
querido nunca tomar directam ente la admi
nistracin del partido socialista sino que han
representado la eminencia gris que ha presi
dido junto con el Independen! Labour Party,
con la Social Democratic Federation y con el
Trade Unions Congress, la constituyente del
partido laborista (1900). Todava en la actua
lidad la produccin literaria de la Fabian
Societv es uno de los puntos cardinales de la
formacin terica del partido laborista, aun
que se insiste en la propia autonoma abso
luta respecto del aparato del partido. La aso
ciacin est afiliada al partido y las relacio
nes de colaboracin son sumamente estables
y abiertas; pero "que quede bien claro, la
Fabian Societv no es simplemente una parte
del partido laborista sino un grupo separa
do de personas organizadas para hablar pol
la causa socialista (G. D. H. Col, 1952). Como
productor de "cultura poltica ms que de
"accin poltica", el f. no puede circunscri
birse a un partido porque el socialismo no es
para los fabianos slo una cuestin poltica:
es una teora y un modelo de vida.
Por lo tanto, se caera en un error si se con
siderara a los fabianos como la seccin de
estudios del partido laborista: stos entien
den ms bien al partido como un instrum en
 F A L A N S T E R IO
to para la realizacin prctica de sus propias
opiniones. El f. conserva un campo de accin
deliberadamente ms vasto en el sentido de
que sus destinatarios no son nicamente los
laboristas, y al mismo tiempo ms especifi
co dentro de los lmites en que es ms espe
cifica la elaboracin cultural que la de la pol
tica. Y si la incidencia del f. se ha ido debili
tando con el tiempo, se ha debido a la prdi
da general de poder de los intelectuales en los
partidos.
b i b l i o g r a f a : G.D.H. Col, The fahian society:
pasl and presen!, Londres, Fabian Publications,
1952; G.D.H. Col, Fahian socialista. Londres,
Frank Cass, 1971; M. Col, 7'he slury of fahian
socialism, Londres, Heinemann, 1961; A.M.
McBriar, Fahian socialism and English poliics,
1884-1918, Cambridge, Cambridge University
Press, 1962; E. Pease, The hisory of ihe Fabian
Society, Londres. Frank Cass, 1963.
[CRISTINA MARCUIAKO CERCHEO]
falangismo, v. franquismo
falansierio
El termino f., acuado por Charles Fourier
para designar el edificio destinado a hospe
dar a la Falange", clula bsica de su socie
dad ideal, ha sufrido un proceso de rpida
dilatacin semntica y ha llegado a indicar el
conjunto de las estructuras no slo m ateria
les sino tambin econmicas, domsticas,
morales, administrativas, etc., en que se apo
ya el nuevo mundo teorizado por el utopista
francs. Ha terminado por resum ir en la glo-
babilidad de sus aspectos la frmula social
de la alternativa opuesta por Fourier al sis
tema en que viva. En consecuencia, la repre
sentacin del f. ofrecida por la critica no ha
podido dejar de reflejar la interpretacin
general de la doctrina fourieriana presenta
da sucesivamente por los diversos investiga
dores; smbolo de una sociedad basada en la
ms desenfrenada tolerancia hasta aproxima
damente los aos setenta del siglo xix, si se
consideraba esta doctrina a travs de la estre
cha ptica de las innovaciones que aportaba
613
en el campo de las costumbres; genial antici
pacin de la cooperativa de produccin y de
consumo para Charles Gide y todos los que
siguieron y siguen su interpretacin; mode
lo y punto de apoyo, finalmente, de la revo
lucin global en que un nmero cada da
mayor entrev el sentido del pensamiento de
Fourier.
El agregado falansteriano agregado
espontneo de 1 6C0-1 800 personas aproxi
madamente representa ciertam ente una
alternativa radical para la sociedad burgue
sa, alternativa que, si bien se apoya en la res
tructuracin econmica, no se agota en sta,
sino que afecta todos los mbitos de la vida
individual y social. Esta restructuracin se
concreta en el abandono de la economa frac
cionada o "incoherente" y en la sustitucin
de la misma por una economa asociada que
encuentra su propio elemento transm isor en
la "serie pasional", organismo societario de
la vida falansteriana en que confluyen natu
ralmente los individuos animados de las mis
mas tendencias o pasiones. Aplicada a la
esfera de la produccin, en que por otra par
te encuentra su principal campo de accin,
la "serie pasional" entraa la consolidacin
de una relacin distinta entre el hombre y la
naturaleza, a travs de un trabajo que no se
presenta ya como castigo o rescate sino que
se caracteriza ms bien como medio de mani
festacin de la personalidad individual y
lugar de un encuentro armonioso entre la sub
jetividad y la objetividad. El trabajo, que de
este modo se vuelve atrayente", debera
garantizar, en los intentos de Fourier, el mxi
mo rendimiento individual y por lo mismo el
mximo producto social y, junto con las eco
nomas realizadas a travs del sistema aso
ciativo en el sector del consumo, debera con
tribuir a lograr la prodigiosa abundancia en
la cual este terico pone el fundamento de la
armona social. Si en la sociedad falansteria
na sigue existiendo en efecto la propiedad pri
vada y sigue vigente un sistema retributivo
que, a pesar de dar la mayor importancia al
trabajo, le da cabida al capital y al talento,
su extraordinaria opulencia debera ser
capaz, sin embargo, de eliminar las conse
cuencias negativas de la desigualdad: pudicn-
do el rico satisfacer todas sus pasiones y
estando garantizado a cada uno un mnimo
que le permite vivir desahogadamente, desa
614 F A N A T IS M O
parecen en el f., segn Fourier, los supuestos
mismos de la servidumbre y de los conflictos
sociales. De ah la inutilidad y la consiguien
te desaparicin en el f. de los tradicionales
rganos polticos represivos y la transform a
cin del gobierno poltico en la mera admi
nistracin de las cosas. De ah tambin el sur
gimiento de una nueva moralidad, en que el
inters individual se funde y se concilio con
el de la colectividad.
Si el principio asociativo, aplicado al sec
tor de la produccin, crea en la sociedad
falansteriana las condiciones de la armona
y de la moralidad pblica, es conveniente
recordar que ese principio opera en todos los
niveles de la vida individual: en el campo
domstico, en que entraa la abolicin de la
familia; en el afectivo, en que determina la
consolidacin de la plena libertad sexual; en
el sector educativo, en que abre interesantes
perspectivas de educacin de grupo. No han
tenido en cuenta la complejidad de las impli
caciones de la utopa fourieriana los que han
tratado de llevar a cabo e l !., reducido, en las
realizaciones prcticas que se han intentado
(Cond-sur-Vesgre, Citeaux, Guise, para citar
slo las ms importantes), a una simple coo
perativa de produccin y de consumo.
[MIRELLA LAKI/ZA]
fanatismo
Por f. se entiende una obediencia ciega a una
idea, servida con celo obstinado, hasta ejer
cer la violencia para obligar a otros a seguir
la y castigar al que no est dispuesto a abra
zarla. En el concepto de f. est implcito que
la idea a la que se apega el fantico es una
idea falsa y peligrosa, no digna de ser abra
zada con tanta perseverancia. En esto el f. se
opone al entusiasmo: un estusiasta sigue una
idea noble, generosa o benfica. La intoleran
cia de las ideas ajenas y un espritu de f. arre
batado que no evita los medios violentos y
hasta crueles, son consecuencias de una acti
tud y de una mentalidad fanticas. El f. est
relacionado generalmente con el dogmatismo,
o sea con la creencia en una verdad o en un
sistema de verdades que una vez aceptadas
ya no deben ponerse en discusin v no acep
tan ser discutidas por los dems, y en el terre
no prctico le corresponde el sectarismo, o
sea la parcialidad con los seguidores y el odio
para los no creyentes. En una sociedad en que
un grupo de fanticos toma la delantera, se
genera por contrapeso y se difunde el espri
tu del conformismo. El conformista respon
de al celo obstinado del fantico con el celo
cobarde, del que no quiere correr el riesgo de
ser perseguido por sus propias ideas, con la
aceptacin resignada y servil de las verdades
ajenas, aunque en lo interno no les d fe; el
conformismo se convierte, por as decirlo, en
el antidoto natural del f. en cuanto que la total
renuncia a las propias ideas es el modo ms
cmodo de escapar del furor de las ideas aje
nas. El enemigo de ambos es el espritu crti
co, el uso de la razn confortada por la expe
riencia, que contra la exaltacin de los fan
ticos ensea el sentido de la limitacin y la
virtud de la tolerancia, y contra la resigna
cin de los conformistas despierta la duda y
ensea a reflexionar con la propia cabeza,
actuando en el prim er caso como dique y en
el segundo caso como acicale. El f. y el con
formismo, nacidos de un solo parto, estn
condenados a desaparecer juntos. Del mismo
modo que en el bien la tolerancia se contra
pone al f., as en el mal se contrapone el cinis
mo (en el sentido usual y no filosfico del tr
mino). El fantico cree de una manera exas
perada en una sola idea; el cnico no cree en
ninguna, pero est dispuesto a valerse de
todas segn le convenga. Ambos pueden lle
var consigo la libido dmnimindi: pero mien
tras que uno tiende al xito sofocando las
deas ajenas, el otro tiende al xito vejando-
las, o mejor dicho acariciando ora una ora
otra segn las circunstancias. No hay que des
cartar que el cnico se sirva de los fanti
cos para conseguir sus fines; no ocurre lo
inverso.
El significado que le damos actualmente a
la palabra f. y a todo lo que comprendemos
con este concepto, as como los juicios de
valor que despierta, estn intimamente liga
dos con la polmica ilustrada de los philoso-
pbes. La palabra "f. tiene un significado
amplsimo en su lenguaje: indica todo lo que
ellos combaten y quisieran ver desaparecer
del mundo para la felicidad del individuo y
el progreso de la humanidad, es decir la
supersticin religiosa y las funestas conse-
 F A N A T IS M O
cuencius de lu guerra, de las hogueras, de las
persecuciones. Si se tuviera que expresar con
una frmula el significado global de la bata
lla de las luces no se podra definirla mejor
que como la ms extensa y popular batalla
intelectual contra el f. que jams se ha reali
zado. No se puede dejar de recordar a Voltai-
re que en el Dictionnaire philosophique defi
ne el f. como "une folie rligieuse sombre et
cruelle", y en la Henriade, al introducir el f.
como consejero del asesino de Enrique III,
exclama: "II vient, le Fanatisme et son te rri
ble nom I Enfant dnatur de la religin, /
Arm pour la dfendre, il cherche la dtrui-
re / Et re(;u dans son sein, l'em brasse et la
dchire" (v, 83, 8 6 ). Dedica a la condena del
f. una de sus ms conocidas tragedias [Le
fana ti ame on Mahomet le prophte, 1742),
cuyos seguidores son descritos como "Une
troupe gare,/ De poi.sons de Perreur avec
zle enivre. / De ses miracles faux soutient
Iillusion, I Rpand le fanatisme et la sdition"
(acto i, esc. 1 ), e intitula una de sus ms des
piadadas obras de crtica bblica y religiosa
Le tombeau du fanatisme (1767).
La diferencia entre los ilustrados, que
salan de dos siglos de grandes guerras reli
giosas, y nosotros, consiste en que el f. que
combatan era casi exclusivamente religioso,
y el que experimentamos actualmente es casi
exclusivamente poltico: los personajes hist
ricos que encarnaban el f. eran, en sus escri
tos, un Torquemada, un Calvino, un Clment,
del mismo modo que para nosotros son los
distintos doctores Goebbels de los regmenes
totalitarios; asociaban el f. con las grandes
religiones como la juda, la cristiana o la
musulmana, y les contraponan, idealizndo
la, la religin filosfica de Confucio, del mis
mo modo que nosotros lo asociamos con la
agudizacin de los movimientos nacionalis
tas, con el comunismo, con el nihilismo, con
el racismo y en general con los regmenes dic
tatoriales opuestos a los regmenes de liber
tad (tmese como ejemplo de la polmica con
tempornea contra el f. L hom m e revolt de
Albert Camus que es un libro esencialmente
de critica politica). Esto no quiere decir que
los dictadores v sus colaboradores ms cer
canos sean ellos mismos fanticos sino que
el f. de los gregarios es generalmente un ins
trumento necesario para su dominio. Musso-
lini no tenia nada de jefe fantico; era, tal vez.
615
un cnico; sin embargo, expres, con la fr
mula del "creer, obedecer, comhatir", la divi
sa y la quintaesencia de todo f. O tra diferen
cia ms profunda entre los philosophes y
nosotros se refiere a las causas y a los reme
dios. Ellos vean en la ignorancia del vulgo
(explotada por los astutos) 1a causa principal
de la supersticin que generaba los fenme
nos de f. individual y colectivo; y reduciendo
el problema a una lucha de la luz de la razn
contra las tinieblas de la supersticin, no
encontraban otro remedio que la difusin de
un conocimiento basado en la razn y en la
experiencia. Voltaire, en el Diclionaire philo
sophique dice: El nico remedio para esta
enfermedad epidmica es el espiritu filosfi
co, que, difundido pacientemente de hombre
a hombre, terminar por suavizar las costum
bres de la humanidad, y por prevenir los exce
sos del mal." Nosotros, despus de la explo
sin ms tremenda de f. colectivo que tal vez
jams haya existido, el nazismo, estamos
menos seguros de las causas y menos confia
dos en los remedios. Muy probablemente 1a
mentalidad fantica se debe a profundas per
turbaciones psquicas, en las que un egocen
trismo exagerado se une con una rigidez y
cerrazn mental llevada hasta la monomana
y a una energa volitiva irrefrenable. Sin
embargo, el problema del f. no puede redu
cirse a un anlisis psquico: es un problema
social. El fantico sin adeptos es mera y sim
plemente un caso clnico, y se podra llam ar
mejor un demente o un monomaniaco. El f.
siempre est ligado a fenmenos de exalta
cin colectiva, no es una enfermedad, sino
una epidemia: los personajes histricos, a los
que se les da el nombre de fanticos, son o
fundadores o adeptos de sectas, y su accin
se desenvuelve en un determinado contexto
social, que tolera y hasta provoca ese conta
gio. El remedio, por lo tanto, debe ser social,
en el sentido ms amplio de la palabra. La
experiencia histrica nos ha enseado que las
sociedades ms inmunes a la infeccin del f.
son aquellas en las que la educacin intelec
tual y civil tiende cada vez ms a basarse en
la libre discusin de las ideas ms bien que
en la enseanza de sistemas de verdades ya
definidas, y cuyo rgimen est inspirado en
el principio de la multiplicidad de caminos
para llegar a la verdad y en el rechazo, por
lo tanto, de una filosofa o de una ideologa
616 F A S C IS M O
del estado que no sea la de la coexistencia
pacifica de todas las filosofas e ideologas.
[norulrto hobhio]
fascismo
i. problemas de DEFINICION. En la vasta produc
cin literaria acerca del fascismo es normal
encontrarse con definiciones conceptuales
diversas y a menudo contradictorias. La mul
tiplicidad de definiciones es indicativa de la
complejidad real del objeto investigado y de
una pluralidad de enfoques, cada uno de los
cuales destaca ciertos rasgos considerados
especialmente significativos para la descrip
cin o explicacin del fenmeno.
En principio se pueden distinguir tres usos
o significados principales del trmino. El pri
mero se refiere al ncleo histrico original
constituido por el f. italiano en su especifici
dad histrica; el segundo est vinculado con
la dimensin internacional que el f. adquiri
cuando el nacionalsocialismo se consolid en
Alemania con caractersticas ideolgicas, cri
terios organizativos y finalidades polticas
tales que indujeran a los contemporneos a
establecer una afinidad sustancial entre el f.
italiano y el llamado f. alemn; el tercero,
finalmente, extiende el trmino a todos aque
llos movimientos o regmenes que comparten
con el definido como "f. histrico un cierto
ncleo de caractersticas ideolgicas, crite
rios organizativos y finalidades polticas. En
esta ltim a acepcin, el trmino f. ha asumi
do una indeterminacin tal que pone en entre
dicho su utilizacin con fines cientficos. Se
ha ido delineando pues cada vez ms una ten
dencia a lim itar su uso solamente al f. hist
rico, cuya vigencia cubre en Europa el perio
do comprendido entre 1919 y 1945 y cuyas
especificaciones estn constituidas esencial
mente por el f. italiano y el nacionalsocialis
mo alemn.
Por lo general se entiende por f. un siste
ma de dominacin autoritario caracterizado
por: un monopolio de la representacin pol
tica por parte de un partido nico y de masas,
organizado jerrquicamente; una ideologa
tundam entada en el culto del jefe, en la exal
tacin de la colectividad nacional y en el des
precio de los valores del individualismo libe
ral, en el ideal de colaboracin entre las cla
ses, en una contraposicin frontal ante el
socialismo y el comunismo, en el mbito de
un ordenamiento de tipo corporativo; unos
objetivos de expansin imperialista en nom
bre de la lucha de las naciones pobres con
tra las potencias plutocrticas; una moviliza
cin de las masas, encuadradas en organiza
ciones dirigidas hacia una socializacin pol
tica planificada en funcin del rgimen; una
eliminacin de la oposicin por medio del uso
de la violencia terrorista; un aparato de pro
paganda fundado en el control de la informa
cin y de los medios de comunicacin de
masas; un creciente dirigismo estatal en el
mbito de una economa que sigue siendo fun
damentalmente privada; un intento de inte
grar en las estructuras de control del parti
do o del estado, segn una lgica totalitaria,
el conjunto de las relaciones econmicas,
sociales, polticas y culturales.
II, IAS -TEORIAS" SOBRE EL FASCISMO. Como todo
acontecimiento histrico de relieve, el f. ha
suscitado desde su nacimiento un inters que
va ms all de la contingencia de la lucha pol
tica, para tocar una serie de temas importan
tes a la comprensin de la sociedad contem
pornea. Ha estimulado, pues, una imponen
te reflexin terica sobre las causas y posi
bles consecuencias de los regmenes fascis
tas, articulada en una serie de hiptesis
interpretativas, que con el tiempo se han ido
afinando y enriqueciendo, ya sea por efecto
de la acumulacin de material emprico, va
por efecto de la adopcin de nuevos marcos
tericos de referencia. A esta serie de hip
tesis interpretativas, ms o menos sistemti
camente correlacionadas y ms o menos veri
ficadas empricamente, se hace a menudo
referencia cuando se habla de "teoras" sobre
el f. y con esta amplia acepcin ser usado
tambin dicho trmino en el presente con
texto.
Existen diversos criterios para clasificar las
teoras sobre el f.: el cronolgico, el polti
co-ideolgico. el disciplinar y el sistemtico
por citar los ms usados, los cuales se
pueden combinar diversamente entre si. dan
do origen a tipologas ms o menos comple
jas. La subdivisin que aqu utilizaremos tie
ne un carcter introductorio e intenta llamar
 F A S C IS M O
la atencin sobre los principales enfoques al
anlisis del fenmeno, desarrollados por
investigadores de diversas tendencias a p ar
tir de los aos veinte.
Utilizando la terminologa usada por E.
Nolte en su conocido ensayo Theorien iiber
den Faschismus, la cual forma ya parte del
lxico comn de los estudios sobre este tema,
las teoras sobre el f. pueden dividirse en dos
grandes categoras: teoras singularizantes y
teoras generalizantes.
Pertenecen a la primera categora aquellas
teoras que, para la explicacin del surgimien
to y de la consolidacin de los movimientos
y de los regmenes fascistas, recurren a fac
tores estrecham ente vinculados con las par
ticularidades de una determ inada realidad
nacional y rechazan todo intento de genera
lizacin desde un contexto histrico especi
fico a otro. Segn los partidarios de dicha
aproximacin, las analogas que se pueden
encontrar entre los movimientos y regmenes
cumnmente definidos como fascistas tienen
un carcter formal, mientras que las diferen
cias entre una situacin y otra son tan rele
vantes que permiten una reflexin fundada
cientficamente slo en los fascismos parti
culares. Por consiguiente, el trmino f. es apli
cable correctam ente al movimiento poltico
consolidado en Italia en los aos que siguie
ron inmediatamente a la primera guerra mun
dial y al tipo de rgimen instaurado por dicho
movimiento despus de tomar el poder, y slo
de manera impropia se puede aplicar a otros
movimientos y regmenes asimilados de diver
sa m anera a travs de la utilizacin de sus
esquemas analticos.
Pertenecen a la segunda categora aquellas
teoras que consideran el f. como un fenme
no supranacional que ha tenido, en las formas
en que se ha presentado histricamente,
caractersticas sustancialmente anlogas,
reducibles a un conjunto de factores homo
gneos. Segn los factores que se consideren
varan la definicin y el mbito de aplicacin
del concepto. Las teoras generalizantes pue
den a su vez subdividirse en dos subcatego
ras, que se pueden definir respectivamente
como intrapolticas y transpolticas. Las pri
meras se refieren a factores histrico-polti-
cos determinados, empricamente individa-
bles; las segundas se refieren a factores ahis-
tricos, inherentes a la naturaleza humana,
617
al carcter represivo de la cultura, a las carac
tersticas inmanentes de la lucha poltica,
etctera.
La propensin hacia las leorias singulari
zantes o generalizantes respectivamente no
puede atribuirse, como a menudo sucede, a
la diversa orientacin de los historiadores por
una parte y de los cientficos sociales por la
otra. De hecho, no faltan corrientes historio-
grficas que. aun con la necesaria articula
cin de una investigacin en diversos niveles
de cada realidad nacional, no slo no contra
dicen una teora generalizante, sino que recu
rren a ella baste pensar por ejemplo en la
historiografa m arxista, asi como existen
anlisis sociolgicos que asumen como fac
tor explicativo general del surgimiento de
regimenes fascistas la especifica configura
cin de las relaciones entre sistema social,
poltico y cultural de un pas determinado. La
opcin por una u otra orientacin aparece
ms bien determinada por el tipo de factores
que se consideran ms relevantes con fines
de descripcin o explicacin del fenmeno o
por el nivel prioritario de anlisis.
Es preciso tener presente este ltimo aspec
to, porque como ha observado Gino Germa-
ni la falta de distincin entre diferentes
niveles de anlisis del fenmeno fascista ha
originado a menudo contrastes interpretati
vos ms aparentes que reales, porque estn
fundados en la contraposicin de resultados
vlidos en diversos niveles de generalizacin.
En realidad, el f. en cuanto acontecimiento
histrico concreto forma parte de una amplia
fenomenologa del autoritarism o en la socie
dad moderna y se plantea como resultado de
una serie bastante compleja de concatenacio
nes causales, unas remotas, otras ms prxi
mas, que se estudian en sus interrelaciones
especificas. El problema principal pura la ela
boracin de una teora del f. consiste pues en
la determinacin de un nivel de observacin
que permita captar la especificidad sin renun
ciar a las conexiones de carcter general que
hacen del f. un fenmeno radicado en algu
nos rasgos tpicos de la moderna sociedad
industrial.
ni. el enfoove SINGULARIZANTE. La tendencia a
analizar el f. como un producto de caracte
rsticas particulares de la sociedad italiana
y de su historia es contempornea al mismo
61 F A S C IS M O
surgimiento del f. Aunque m inoritaria en el
panorama global de los estudios sobre este
tema, ha constituido una parte importante de
la historiografa italiana y extranjera y ha
recibido nuevos impulsos en los aos recien
tes bajo la influencia de investigaciones como
la de G. Mosse sobre Los orgenes culturales
del Tercer Reich, que, revalorando la impor
tancia del componente nacionalista para la
comprensin de los aspectos esenciales del
rgimen nazi, y en primer lugar el del consen
so, ha abierto de hecho nuevamente la discu
sin sobre el peso relativo de las diferencias
y analogas entre f. y nacionalsocialismo pri
mero y a continuacin entre determinados
regmenes autoritarios que han marcado la
historia contempornea ms reciente.
Las prim eras hiptesis de explicacin del
f. sobre la base de factores internos y tpicos
de la sociedad italiana fueron naturalm ente
formuladas en los aos veinte, simultnea
mente con la afirmacin del movimiento fas
cista, con la toma del poder por parte de Mus-
solini y con la progresiva transformacin del
estado liberal en un estado de connotaciones
totalitarias. Pocos supieron ver entonces en
el f. la anticipacin de una crisis ms gene
ral que conmovi Europa y produjo, a travs
de la catstrofe de la segunda guerra mundial,
profundos cambios en la organizacin inter
na de los estados nacionales en particular y
en la situacin internacional en general.
Las causas inmediatas de la victoria del f.
fueron generalmente atribuidas al clima de
fuerte inestabilidad social, poltica y econ
mica creado en Italia en los primeros aos de
la posguerra. Sin embargo, con la intencin
de explicar la vulnerabilidad de las institu
ciones liberales y su cada, algunos investi
gadores se preguntaron por el pasado de la
historia nacional, llegando a detectar en el
proceso de formacin del estado unitario una
debilidad intrnseca en sus estructuras, la
cual fue cuestionada por el f. Surgi as la
conocida tesis del f. como "revelacin, pro
pugnada por hombres tan distintos como G.
Fortunato, C. Rosselli, P. Gobetti, G. Salvemi-
ni y otros. El retraso del pas, la ausencia de
una autntica revolucin liberal, la incapaci
dad y pereza de las clases dirigentes, unida
a la arrogancia de una pequea burguesa
parasitaria y enferma de retrica, la prcti
ca del transformismo, que haba impedido la
evolucin del sistema poltico en un sentido
moderno, haban sido terreno abonado para
el f., que se planteaba ms en una linea de con
tinuidad que de ruptura, respecto del siste
ma liberal. De aqu arranca un juicio susian-
cialmentc reductivo del f. v de su potenciali
dad de expansin, que poda captarse sola
mente a partir del reconocimiento de los ele
mentos de novedad existentes, va sea en las
tcnicas de gestin del poder, ya en el modo
de organizacin del cuerpo social, y, ms en
general, en la configuracin de las relaciones
entre estado y sociedad civil. Dicho con otras
palabras, lo que les faltaba a los partidarios
de la tesis del f. como revelacin era una per
cepcin adecuada de la naturaleza de la cri
sis que haba afectado al sistema liberal, y no
slo en Italia, en el periodo comprendido
entre las dos guerras mundiales, as como del
tipo de solucin dada por el L a dicha crisis.
La afirmacin del carcter tpicamente ita
liano del f., que incluso hicieron propio, entre
otros, notables tericos fascistas que reivin
dicaban para l la culminacin del proceso de
unificacin nacional iniciado con el Risorgi-
mento, fue puesta en tela de juicio al apare
cer movimientos fascistas en diversos pases
europeos y sobre todo por la ascensin al
poder del nacionalsocialismo en Alemania. A
partir de los aos treinta predominaron las
interpretaciones tendientes a sealar el carc
ter supranacional del f., que han orientado a
la mayor parte de las investigaciones y ali
mentado la discusin terica, incluso despus
de la segunda guerra mundial.
Precisamente polemizando contra tales
interpretaciones se ha ido delineando en el
ltimo decenio una corriente historiogrfica
tendiente a reducir nuevamente el mbito de
aplicabilidad del concepto de f. nicamente
al contexto italiano. Planteando la justa exi
gencia de evitar las generalizaciones arb itra
rias, pero expresando al mismo tiempo una
orientacin metodolgica de desconfianza
respecto del uso de conceptos generales en la
investigacin histrica y respecto de mode
los tericos propios de las ciencias sociales,
dicha corriente que tiene en Italia a su expo
nente mas notable en Renzo de Felice ha
producido una serie de investigaciones sobre
el f. como movimiento y como rgimen con
el objetivo de estudiar el fenmeno por as
decir desde el interior {de aqu la utilizacin
 F A S C IS M O
de Tuentes predominantemente fascistas) y de
reconstruir la historia ms all de esquemas
interpretativos preconstruidos. El resultado
de tales investigaciones ha sido el de llevar
a una revaloracin de las diferencias entre los
diversos "fascismos", hasta llegar a poner en
tela de juicio la utilidad de un modelo uni
tario.
Las argumentaciones aducidas para soste
ner esta nueva versin de la especificidad del
f. italiano difieren radicalmente de las que
haban caracterizado los primeros anlisis de
los investigadores contemporneos al mismo.
Estos fundamentaban el tema de la especifi
cidad en un conjunto de variables estructu
rales tpicas de la sociedad italiana, cuya per
sistencia se asuma como principal factor
explicativo del rgimen fascista, y ponan el
acento en la relacin de continuidad respec
to del sistema liberal, la cual, no por casuali
dad, ha sido despus aceptada por gran par
te de la historiografa marxista o cercana al
marxismo.
En otra perspectiva completamente distin
ta se ubican en cambio las investigaciones que
hemos mencionado anteriormente. El anli
sis se centra en efecto sobre el f. en su dimen
sin poltico-ideolgica y la tesis de la espe
cificidad se argumenta en prim era instancia
sobre la base de las diferencias ideolgicas
y proyectivas del f. italiano respecto del nazis
mo. No se niega la existencia de un denomi
nador comn entre los dos fenmenos y por
tanto de la posibilidad de integrarlos bajo el
mismo concepto de f., pero dicho denomina
dor sirve ms para establecer lmites respecto
del exterior o sea, en relacin con otros
regmenes de tipo autoritario que para cla
rificar la naturaleza, los objetivos de fondo
o la funcin histrica. Estos objetivos se ven
diferentes en cuanto se contrapone el radica
lismo de izquierda y el carcter revoluciona
rio del movimiento fascista italiano al radi
calismo de derecha, sustancialmcnte reaccio
nario, del nazismo.
Tambin el problema de la relacin con el
orden social y poltico preexistente se plan
tea sobre bases distintas, y concretamente
sobre la diferenciacin entre f. como movi
miento y f. como rgimen. En cuanto a expre
sin de las aspiraciones de la clase media
emergente, o de una consistente parte de la
misma, con un papel poltico autnomo en
619
relacin con la burguesa y el proletariado,
el f. como movimiento representara un
momento de ruptura respecto del pasado, una
propuesta de modernizacin de las estructu
ras de la sociedad italiana con cierta carga
revolucionaria. El f. como rgimen, en cam
bio, en cuanto resultado del compromiso
entre el ala moderada del movimiento y las
viejas clases dirigentes, habra marcado un
freno del empuje subversivo de los orgenes
del movimiento y el predominio de las tradi
cionales relaciones de poder entre las clases,
aunque sin llegar a una pura y simple reac
cin. La delegacin de la gestin del poder
poltico al . por parte de la burguesa marc
en efecto la puesta en marcha de un proceso
de recambio de la lite dirigente, el cual, si
no hubiese sido interrumpido por la cada del
rgimen como consecuencia de los aconteci
mientos blicos, habra podido desafiar a los
centros del poder real controlados hasta
entonces por las viejas clases dominantes.
La r e a f i r m a c i n d e la " u n i c i d a d d e l f. i t a
l i a n o y d e la n e c e s i d a d d e h a c e r p r e v a l e c e r
lo s e le m e n t o s d e d if e r e n c ia c i n e n tr e r e g m e
n e s d e fin id o s c o m o f a s c is t a s c o n a r g u m e n ta
c i o n e s s l i d a s , c o n e l f in d e u n a c o m p r e n s i n
h is t r ic a m s c la r a , h a s u s c it a d o m u c h a s
p o l m i c a s . E s t a s n o c u e s t i o n a n t a n t o la v a l i
d e z d e p r o p o s ic io n e s d e te r m in a d a s n in g u
n a d e la s c u a le s e s d e p o r s to t a lm e n t e n u e
v a c o m o u n a c u e s t i n d e fo n d o q u e e s al
m is m o tie m p o d e m to d o y d e c o n te n id o ; e s
d e c ir , la le g i t i m i d a d d e a s u m i r c o m o c r i t e r i o
p r i n c i p a l d i s c r i m i n a n t e la d i m e n s i n id e o l -
g ic o -c u ltu r a l, c o n e l r ie s g o d e c o n s id e r a r
c o m o d is tin to s fe n m e n o s q u e so n s u s ta n c ia l
m e n te s im ila r e s .
iv El.enfoque generalizante. Que el f. italiano
y el nacionalsocialismo alemn, a pesar de las
diferencias debidas a las particularidades de
las respectivas historias nacionales, se deben
considerar como especificaciones de un
modelo de dominacin sustancialmcnte ni
co. ha sido sostenido por la mayora de los
investigadores contemporneos, independien
temente de su ubicacin ideolgica y polti
ca. A ellos se debe la elaboracin de algunos
esquemas interpretativos que han contribui
do en gran medida a orientar el trabajo de los
historiadores y de los cientficos sociales de
la generacin posterior. Las hiptesis e.xpli-
621) FA SC ISM O

cativas que tales planteamientos sugieren son ra. entre esfera de la economa y esfera de la
distintas, cuando no decididamente alternas, poltica.
y dependen en diversa medida del tipo de fac En la primera formulacin, los orgenes del
tores predominantes, del nivel de anlisis en f. como fenmeno internacional se plantean
el que se mueven y de la diversidad de los en relacin con la crisis histrica del capita
paradigmas de referencia. Lo que tienen en lismo, que ha entrado ya en su fase final, la
comn es el intento de captar las races del del imperialismo, y con la necesidad, por par
f., y en general de los fenmenos autoritarios te de la burguesa, ante las crisis econmicas
en la sociedad moderna, dentro de un marco cada vez ms graves y ante el conflicto de cla
de variables que trascienden los lmites de las se cada vez ms agudo, de mantener el pro
realidades nacionales en particular. pio dominio intensificando la explotacin de
Por el diverso peso que han ejercido en el las clases subalternas, y en prim er lugar de
panorama global de los estudios sobre el f. la clase obrera. El imperialismo comporta
y por su aportacin al conocimiento del f. en una tendencia a la transformacin de las ins
su dimensin histrica concreta, presentare tituciones de la burguesa en un sentido reac
mos aquellas interpretaciones que permiten, cionario, y el f. es la expresin ms consecuen
en diversa medida, traducir las hiptesis te de esta tendencia. El f. constituye pues una
generales que contienen en cuestiones a inves de las formas del estado capitalista, y preci
tigar susceptibles de verificacin emprica. samente la que se caracteriza por una dicta
No tomaremos en cambio en consideracin dura abierta de la burguesa ejercida ya sin
aquellas contribuciones que, ubicndose en la mediacin de las instituciones de la demo
cracia parlam entaria. Italia y Alemania, en
el terreno filosfico o de filosofa de la histo
ria, constituyen un captulo im portante en la cuanto anillos dbiles de la cadena im peria
historia de las ideas de nuestro siglo, pero lista, fueron las prim eras en experim entar
escapan a toda posibilidad de control que se esta forma de dominacin, pero la amenaza
pudiera ejercer mediante el recurso a catego se cerna igualmente sobre los otros estados
ras histricamente determinadas. capitalistas.
Los elementos centrales de este tipo de an
a] El fascismo como dictadura abierta de la lisis son dos: la concepcin instrum ental de
burguesa. Entre los prim eros que captaron los partidos y de los regmenes fascistas, con
la dimensin internacional del f. y su poten siderados como expresin directa de los inte
cialidad expansiva estn los exponentes del reses del gran capital y su funcin esencial
movimiento obrero en sus varias denomina mente contrarrevolucionaria en el doble sen
ciones. El elemento unificante entre las diver tido de ataque frontal contra las organizacio
sas formas de reaccin en Europa en el perio nes del proletariado y de intento de frenar el
do comprendido entre las dos guerras fue el curso del desarrollo histrico. Por consiguien
anlisis de las contradicciones de la sociedad te se da escaso relieve al hecho, cualitativa
capitalista y de las modificaciones introdu mente nuevo respecto de las formas preceden
cidas en ella por la dinmica de las relacio tes de reaccin, de que el f. opera a travs de
nes y del conflicto entre las clases en la fase la mediacin de un partido de masas de base
histrica inaugurada con la prim era guerra predominantemente pequeoburgucsa, aun
mundial. que sobre ello llamaron la atencin comunis
Dentro de esta interpretacin conviene dis tas italianos o alemanes, como Palmiro
tinguir una formulacin "clsica retoman Togliatti y Clara Zetkin. Al contrario, fueron
do las tesis elaboradas por la Tercera Inter decididamente rechazados, porque descono
nacional comunista hacia la mitad de los aos can la definicin del f. como dictadura de la
treinta respecto de sus derivaciones poste burguesa, todos los anlisis que desde diver
riores, que retomarn temas y rasgos de la sas partes se hacan dentro del movimiento
discusin abierta entre los diversos grupos obrero acerca del f. como forma de bonapar-
marxistas europeos a partir de la toma del tismo", o sea como rgimen caracterizado por
poder del f. en Italia, considerndolas en fun la cesin temporal del poder poltico a una
cin de un anlisis menos esquemtico de las tercera fuerza y por una relativa autonoma
relaciones entre estructura y superestructu del ejecutivo respecto de las clases dominan
 FA S C IS M O
tes, posibilitada por una coyuntura de equi
librio de las principales fuerzas de clase en
lucha.
La teora del f. como dictadura de la bur
guesa constituye todava la clave interpreta
tiva dominante en aquellos estudios que tie
nen como paradigma de referencia el marxis
mo y su concepcin del cambio histrico. Sin
embargo, dicha teora ha sufrido con el tiem
po una revisin que ha hecho ms problem
ticos algunos nexos, en especial los existen
tes entre la burguesa y el f., entre movimien
tos y regmenes fascistas, entre capitalismo,
democracia y f. Tal revisin ha sido el resul
tado de una reflexin terica que ha tenido
importantes efectos en varias direcciones: en
prim er lugar, la atenuacin del economicis-
mo presente en las prim eras formulaciones
y el reconocimiento de una autonoma rela
tiva de la esfera de la poltica respecto de la
de la economa. Esto comport un anlisis
ms profundo de la crisis en la que surgen los
regmenes fascistas; una articulacin ms
compleja de la relacin entre f. y clases socia
les; una consideracin ms atenta de los
aspectos institucionales de los regmenes fas
cistas, de su lgica de funcionamiento, de sus
bases de legitimacin. A pesar de todo no se
ha modificado la concepcin del f. como for
ma especial de dictadura de la burguesa,
pero si se ha atenuado con el reconocimien
to de una relativa autonoma de los estados
fascistas respecto del gran capital en el mbi
to de una convergencia comn hacia los ob je
tivos imperialistas.
b] El fascismo como totalitarismo. En una
perspectiva completamente diversa de la
anterior se ubica el anlisis del f. en trm i
nos de totalitarismo, cuya aportacin princi
pal ha sido haber captado la novedad repre
sentada por la aparicin de los regmenes fas
cistas en la escena poltica y haber llamado
la atencin sobre las diferencias cualitativas
entre las formas tradicionales de autoritaris
mo y las modernas.
El marco de referencia est constituido,
directa o indirectamente, por las teoras de
la sociedad de masas y se sustituye a la din
mica de las relaciones entre clases, como prin
cipal factor explicativo del surgimiento de
fenmenos de autoritarism o moderno, por la
dinmica de las relaciones entre masas y li
621
tes, en un contexto caracterizado por la dis
gregacin de los estratos sociales tradiciona
les, el derrum be de sistemas de valores com
partidos, la atomizacin y la masificacin de
los individuos, en una situacin de burocra-
tizacin creciente.
El aspecto ms im portante de esta teora,
y al mismo tiempo el ms criticado, es la inte
gracin bajo una misma categora, la de esta
do totalitario, de regmenes fascistas y comu
nistas sobre la base de las analogas existen
tes en la estructura y en las tcnicas de ges
tin del poder poltico. Al existir tales analo
gas, independientemente de los objetivos
declarados, de los precedentes histricos y del
contenido de las ideologas respectivas, los
tericos del totalitarismo las presentan como
privilegiadas en el plano descriptivo y como
problema principal en el plano explicativo.
Los elementos que definen el estado totali
tario en la formulacin elaborada por Frie-
drich y Brzezinski en trminos tpicos idea
les son: una ideologa oficial tendiente a
cubrir todos los mbitos de la existencia
humana, a la cual todos supuestamente se
adhieren, al menos de manera pasiva; un par
tido nico de masa, guiado en su forma ms
tpica por un solo hombre; un sistema de con
trol policiaco terrorista; el monopolio casi
completo de los medios masivos de comuni
cacin; el monopolio casi completo del apa
rato blico y, finalmente, un control centra
lizado de la economa. El objetivo general es
conseguir el control total sobre la entera orga
nizacin social al servicio de un movimiento
caracterizado ideolgicamente.
Las condiciones esenciales para su apari
cin son un rgimen de democracia de masa
y la disponibilidad de un aparato tecnolgi
co que solamente puede ofrecer la moderna
sociedad industrial. El estado totalitario se
configura por lo tanto como una forma de
dominacin completamente nueva, no sola
mente respecto de los sistemas de democra
cia liberal, sino tambin respecto de las for
mas precedentes de dictadura y de autocra
cia, ya que en el pasado no existan los supues
tos para su realizacin. El totalitarism o tie
ne adems un carcter subversivo respecto
de la ordenacin social preexistente, porque
modifica radicalmente una estructura funda
da en la existencia de una pluralidad de gru
pos y de organizaciones autnomas.
622 FASCISMO
Las razones por las que los regmenes tota
litarios se consolidan se pueden encontrar en
la decadencia del sistema liberal burgus, y
en especial en la disolucin del sistema cla
sista que es causa y condicin de su sobrevi
vencia. Sin embargo, lo que ms interesa a los
partidarios de la teora clsica del totalitaris
mo son los mecanismos de funcionamiento
del estado totalitario en el mbito de una mor
fologa ms general de los sistemas polticos.
En esta perspectiva, las diferencias existen
tes entre regmenes fascistas y comunistas,
como las que pueden encontrarse en su seno
que ciertam ente no se niegan pierden
importancia: unos y otros, en la medida en
que presentan la especial combinacin de ele
mentos que definen al estado totalitario, per
tenecen a la misma clase de fenmenos y
expresan el rostro del autoritarism o en la
sociedad mederna.
La teora clsica del totalitarism o ha sido
sometida a numerosas crticas que compor
tan dos rdenes de problemas. El prim era se
refiere al terreno especfico del anlisis de los
regmenes fascistas. Desde este punto de vis
ta parece hoy difcilmente sostenible la hip
tesis segn la cual el origen y el xito de los
movimientos fascistas estn en relacin con
una serie de fenmenos integrados bajo el
concepto de "sociedad de masas". Investiga
ciones recientes han demostrado que en los
pases en donde el f. se ha consolidado el sis
tema de estratificacin es ms rgido, el peso
de las estructuras tradicionales ms fuertes
y el grado de "atomizacin" en trminos de
falta de estructuras asociativas intermedias
bastante menor que en otros donde el f. no
se ha planteado nunca como alternativa con
creta. Incluso el intento de explicar el proce
so de fascistizacin en trminos de dinmica
de las relaciones entre masas carentes de una
precisa connotacin de clase se contradice
con el dato emprico, hoy aceptado, de la base
de masas predominantemente pequeobur-
guesas de los movimientos fascistas y su coa
licin con amplios sectores de la burguesa
agraria e industrial, antes y despus de la
ascensin al poder. Finalmente, dicha teora
no logra aportar una explicacin satisfacto
ria al problema de la funcin histrica de los
regmenes fascistas, oscilando entre una res
puesta de tipo irracionalista por la que los
regmenes totalitarios seran una especie de
monstruoso experimento de ingeniera social,
teniendo como fin la creacin de un nuevo
tipo de hombre-mquina completamente he-
terodirigido y la renuncia explcita a dar
una explicacin en favor de una morfologa
de los sistemas totalitarios.
El segundo orden de problemas se refiere
a la utilidad misma del concepto de totalita
rismo en cuanto instrum ento que no permi
te una discriminacin entre regmenes que,
aun presentando analogas de funcionamien
to del sistema poltico, difieren en lo que hace
a otros aspectos importantes como los refe
rentes a la convergencia de fuerzas que ha
favorecido la consolidacin de los mismos, a
la relacin entre viejas y nuevas lites, al tipo
de intervencin sobre la estructura econmi
co-social y a sus consecuencias. Se ha ido pues
afirmando, entre los que retienen todava la
validez de la teora en el plano descriptivo,
la exigencia de una tipologa ms amplia de
los sistemas totalitarios, fundada en un an
lisis comparado de los diversos regmenes,
capaz de tener en cuenta tales diferencias. De
aqu surge la tendencia a reconsiderar den
tro del mismo tipo el f. italiano y el nacional
socialismo alemn basndose en las analogas
que podemos encontrar no solamente en las
tcnicas de gestin del poder poltico, sino
tambin en la ideologa, en la base social y en
la funcin histrica de los dos regmenes.
cj El fascismo como camino a la moderniza
cin. En tiempos ms recientes se ha desarro
llado un nuevo tipo de enfoque que tiene como
referencia el esquema terico de la moderni
zacin y considera a los regmenes fascistas
como una de las formas poltico-instituciona
les a cuyo travs se ha llevado a cabo histri
camente la transicin de una sociedad agra
ria de tipo tradicional a la moderna sociedad
industrial.
Los anlisis precedentes a excepcin de
los intentos par explicar la consolidacin del
f. en Italia sobre la base del retraso general
de la sociedad italiana tienen en comn un
aspecto: el de situar a los regmenes fascis
tas en un contexto caracterizado en su con
junto por una situacin de industrializacin
avanzada. La dinmica entre masas y lites,
el conflicto entre gran burguesa y proletaria
do en la fase imperialista del capitalismo, asi
como la rebelin de los grupos medios emer
 F A S C IS M O
gentes, son todo ello indicadores de un tipo
de sociedad en la que el paso a la moderni
dad ya se ha producido por completo o en par
te. Incluso los fenmenos de naturaleza ms
estrecham ente poltica que se plantean en
relacin con el surgimiento de los movimien
tos y de los regmenes fascistas son tpicos
de un sistema democrtico plenamente con
solidado, ya sea que se subrayen sus contra
dicciones internas, como pretende el anlisis
marxista, ya sea que se establezca en l el
terreno especfico donde aqullos pueden sur
gir y desarrollarse, como pretende la teora
del totalitarism o.
El anlisis del f. a la lu/. de las teoras de
la modernizacin, en cambio, lo ubica no en
relacin con los conflictos y las crisis propias
de la sociedad industrial sino con los conflic
tos y las crisis que caracterizan la fase de
transicin a ella. En este marco. los regme
nes fascistas se configuran como uno de los
caminos a la modernizacin siendo ios
otros caminos establecidos histricamente el
libe ral-burgus y el comunista fundado en
el compromiso entre sector moderno y sec
tor tradicional. Los rasgos caractersticos, en
1a esfera econmica, son una industrializa
cin retrasada pero intensa, promovida des
de arriba con la intervencin conspicua del
estado en favor de la acumulacin; en la esfe
ra poltica, el desarrollo de regmenes auto
ritarios y represivos, expresin de la coalicin
conservadora entre lites agrarias y lites
industriales, que intenta avanzar sobre el
camino de la modernizacin econmica, sal
vando al mismo tiempo las estructuras socia
les tradicionales; en la esfera social, el inten
to de evitar la disgregacin de tales estruc
turas obstaculizando o reprimiendo los pro
cesos de movilizacin social puestos en m ar
cha por la industrializacin.
El concepto de movilizacin social adquie
re especial relieve en cuanto el f. se conside
ra como un tipo particular de respuesta a los
conflictos que surgen de la exigencia de par
ticipacin en el goce de determinados bienes
y sen-icios materiales y no materiales por
parte de sectores de la poblacin anterior
mente excluidos; respuesta fundada en la des
movilizacin forzada de los grupos que
haban empezado a movilizarse, llevada a
cabo por la coalicin entre viejas y nuevas li
tes, en funcin de la conservacin del status
623
sociopoltico tradicional.
Los factores bsicos para una solucin de
tipo fascista se encuentran pues en las moda
lidades asumidas por el proceso de moderni
zacin en los pases donde se ha consolidado.
Esta perspectiva de investigacin ha con
tribuido a enriquecer el anlisis de los fen
menos fascistas en diversas direcciones.
Reclamando la atencin sobre la variedad de
formas que el f. puede asum ir en distintos
contextos nacionales, dicha teora ha favore
cido el desarrollo de la aproximacin hist-
rico-comparativa, estableciendo las premisas
para la formulacin de generalizaciones emp
ricas fundamentadas en investigaciones sis
temticas y llevadas a cabo a la luz de cate
goras homogneas. El concepto de moderni
zacin, como proceso global de transform a
cin que afecta a todas las esferas del siste
ma social, ha orientado adems los estudios
hacia un anlisis de las interacciones entre
sistema poltico, sistema econmico y siste
ma sociocultural, originando fracturas, asin
tonas y discontinuidades que parecen carac
terizar mejor las situaciones en las que sur
gen los fenmenos fascistas.
La aportacin ms consistente de este tipo
de enfoque se ha producido en el plano de las
indicaciones de mtodo y, en el plano sustan
tivo, en la profundizacin de las precondicio
nes del f., pero parecen bastante problemti
cas las vinculaciones entre stas y el mismo
f. En particular, el anlisis del f. como din
mica de los procesos de modernizacin resul
ta ms eficaz al explicar la vulnerabilidad de
los sistemas liberales burgueses de los pa
ses en que se ha consolidado que al estable
cer las modalidades de la cada de estos lti
mos y del tipo de rgimen que les ha sucedi
do. Acentuando el peso del componente tra
dicional, dicha teora tiende a infravalorar el
alcance del enfrentamiento de clase entre bur
guesa y proletariado, el papel de las clases
medias, la crisis del sistema liberal y de sus
instituciones representativas, fenmenos
todos ellos que se presentan vinculados con
las tensiones que se producen en el contexto
de una sociedad que ofrece como rasgos fun
damentales las caractersticas de una socie
dad industrial moderna. La misma ptica,
adems, impide captar la especificidad de los
regmenes fascistas y los elementos de nove
dad que presentan o diferenciarlos respecto
624 FASCISMO
de otras formas de regmenes reaccionarios,
conservadores o autoritarios.
d] El fascismo como rebelin de la pequea
burguesa. Al contrario que en las interpre
taciones precedentes, cada una de las cuales
se encuadra en una perspectiva terica bien
definida, que ha permitido la elaboracin de
hiptesis relativamente homogneas acerca
de la naturaleza y la funcin de los regme
nes fascistas, el anlisis centrado en la rela
cin entre pequea burguesa y f. no ha alcan
zado nunca una autonoma tal que le perm i
tiera imponerse como posibilidad interpreta
tiva global. Lo mencionamos ya sea por la
aportacin especfica dada al conocimiento
de aspectos decisivos del fenmeno, ya sea
por su funcin de estmulo ejercido respecto
de esquemas tericos demasiado simplifi
cados.
El hecho de que la pequea burguesa
pudiera contribuir de modo determ inante al
xito de los movimientos fascistas, aportan
do los cuadros y las bases masivas en la fase
de ascenso, as como un activo consenso en
la fase de rgimen, no entraba en los esque
mas clsicos de la teora liberal y del marxis
mo. Segn la prim era, esta pequea burgue
sa constitua uno de los presupuestos de la
ordenacin democrtica y la garanta de un
desarrollo pacfico y gradualmente progresi
vo de la sociedad; para el segundo, estaba
imposibilitada para desempear un papel
poltico autnomo en virtud de su ubicacin
en la estructura de clase y su posicin subal
terna respecto del conflicto fundamental
entre gran burguesa y proletariado. De
acuerdo con tales esquemas, la aportacin de
la pequea burguesa al xito de los movi
mientos fascistas, o fue infravalorada, como
en la teora del totalitarismo, en favor de la
relacin entre masas indiferenciadas y lites,
o bien fue concebida en trminos instrum en
tales, atribuyndole la funcin de masa mani
pulada por un movimiento al servicio de los
proyectos del gran capital, como en la teora
del f. como dictadura de la burguesa.
La capacidad de movilizar a la pequea bur
guesa a p artir de una ideologa compleja, en
la que confluan irracionalismo y voluntaris
mo. anticapitalismo y antisocialismo, v a g a s
aspiraciones a una democracia radical unidas
a rasgos fuertemente nacionalistas, se presen
ta sin embargo, desde la consolidacin del f.
en Italia, como uno de los elementos caracte
rsticos del movimiento fascista.
Este hecho fue analizado por algunos obser
vadores en trminos de rebelin de la peque
a burguesa urbana y rural, amenazada en
su status por los procesos de transformacin
socioeconmica en accin, especialmente por
los procesos de concentracin industrial, y
por el consiguiente crecimiento en la escena
poltica del peso de la gran burguesa y del
proletariado industrial. El esquema de la
lucha de clases, aplicado a la pequea burgue
sa. aportaba el criterio interpretativo de un
movimiento considerado revolucionario en
sus premisas subjetivas, pero reaccionario en
sus contenidos objetivos, en cuanto expresin
de estratos marginados del desarrollo pro
ductivo y de la evolucin de la sociedad capi
talista.
En los aos treinta, despus del xito del
nazismo en Alemania, la atraccin ejercida
por los movimientos fascistas sobre la peque
a burguesa se convirti en objeto de inves
tigacin tendiente a intregar la explicacin en
trminos socioeconmicos con un anlisis psi-
cosocial.
Las cuestiones a las que la aproximacin
psicosocial pretenda dar respuesta eran del
siguiente tipo: Por qu la pequea burgue
sa, ms que cualquier otra clase, se haba
adherido al f., del cual no poda venir ningu
na solucin a su situacin de crisis? Qu ele
mentos de la ideologa fascista haban ejer
cido una influencia tal sobre ella capaz de
ms eficacia que cualquier otra propuesta
presentada en trminos racionales acerca de
las finalidades y objetivos del movimiento fas
cista? Estaban dichos elementos relaciona
dos con la especial ubicacin de clase de la
pequea burguesa en la estructura de la
sociedad capitalista y con las modificaciones
que sta estaba atravesando? Ya que no existe
una relacin inmediata de correspondencia
entre situacin de clase y accin de clase, ya
que sta sufre la mediacin de la percepcin
subjetiva de aqulla, qu aspectos del siste
ma social pueden explicar la conducta social
de la pequea burguesa y, ms en general,
la disposicin de individuos, grupos y clases
sociales a someterse a relaciones de tipo auto
ritario?
Las contribuciones ms relevantes se abrie
 FASCISMO
ron en dos direcciones: por una parte en la
profundizacin de las caractersticas de la
ideologa fascista en especial en su versin
alemana asi como de su capacidad de cana
lizar el resentim iento de la pequea burgue
sa hacia objetivos ficticios a cambio de satis
facciones por lo general simblicas; por la
otra, en el establecimiento de un nivel de an
lisis intermedio entre situacin de clase y
accin de clase, como el de la personalidad
segn la importancia de las estructuras de
socializacin en prim er lugar de la fami
lia en cuanto sede de formacin y reproduc
cin de estructuras psquicas congruentes
con la ideologa de las clases o lites domi
nantes.
Que la relacin entre pequea burguesa y
f. constituya uno de los aspectos clave para
la comprensin de la naturaleza de los reg
menes fascistas est demostrado por el cons
tante inters que tal tema suscita y por las
numerosas investigaciones empricas que se
llevan a cabo al respecto. Se trata sin em bar
go de una cuestin todava no resuelta, sobre
todo en lo que se refiere a la funcin, dirigente
o subalterna, de la pequea burguesa dentro
del sistema de poder fascista. Mientras que
actualmente est suficientemente documen
tado y articulado el papel que ha desempea
do como base masiva de los movimientos fas
cistas, parece ms problemtico el intento de
presentar al f. rgimen como expresin de la
pequea burguesa en el poder. Las investi
gaciones que se orientan en esta direccin, si
bien han demostrado el crecimiento cuanti
tativo de los estratos pequeoburgueses co
mo consecuencia de la expansin del papel del
estado y de sus funciones poltico-administra
tivas, de los aparatos de propaganda y de re
presin, el restablecimiento de las distan
cias sociales en la confrontacin con la clase
obrera, un cierto recambio de los cuadros
dirigentes en los diversos niveles de las buro
cracias polticas y administrativas, no han
logrado sin embargo dem ostrar de manera
convincente que las opciones de fondo de los
regmenes fascistas respondieran a una lgi
ca contraria a los intereses de las viejas cla
ses dominantes ni que fueran reducibles a un
proyecto de transformacin social dotado de
autonoma propia y tendiente a conferir a la
pequea burguesa, vieja o nueva, un papel
hegemnico.
625
v. lo s pr o blem a s a r ie r t o s . La variedad de las
interpretaciones que han sido elaboradas en
el curso de los aos sugiere una imagen del
fascismo como un fenmeno de muchas face
tas, cada una de las cuales capta un aspecto
parcial, sin lograr reconstruir el conjunto.
Una tul imagen parece dar razn a los que sos
tienen que se debe abandonar el camino
demasiado trillado de la investigacin de
modelos explicativos de carcter general para
dirigirse a una investigacin histrica de los
diversos fascismos, sin pretender juzgar o
evaluar de manera global la naturaleza y la
funcin de los regmenes fascistas.
No es ahora el momento de enfrentar las
complejas cuestiones de mtodo que una
opcin de este tipo lleva consigo. Tampoco el
de establecer si una reconstruccin histri
ca carente de hiptesis interpretativas y guia
da por el solo criterio de "hacer hablar a los
hechos sera posible y aun deseable. En rea
lidad el rechazo de los modelos interpretati
vos aceptados apelando a los hechos es el
resultado de una opcin, ms o menos expl
cita, en favor de un modelo diverso a la luz
del cual los hechos se seleccionan o inter
pretan.
Ahora bien, las dificultades para resolver
algunas cuestiones fundamentales para la
comprensin de los regmenes fascistas deri
van en parte de la diversidad de los paradig
mas de referencia, asi como de la confusin
de los niveles de anlisis y de la poca exigen
cia respecto de una estrategia de investiga
cin tendiente a traducir las hiptesis gene
rales en cuestiones susceptibles de verifica
cin emprica.
Una relacin de las diversas interpretacio
nes y de su evolucin en el tiempo permite
establecer una serie de temas entre los cua
les ha ido disminuyendo la distancia, ya sea
por acumulacin de los datos histricos acer
ca de los sistemas investigados, ya sea por
una mayor disponibilidad por parte de los
investigadores de distintas tendencias para
proceder a una verificacin de los propios
resultados a la luz de los resultados de otros.
De m anera especial se ha producido una
convergencia notable en el anlisis de las con
diciones de surgimiento de los regmenes fas
cistas y en la forma poltico-institucional a
travs de la cual se ha hecho intrnseco su
dominio. Esto ha llevado a un uso ms criti
f>26 FASCISMO
co del trmino, cuyo mbito de aplicacin se
circunscribe cada vez ms a los casos italia
no y alemn.
Ms distantes quedan en cambio las evalua
ciones acerca de la naturaleza y la (uncin de
los regmenes fascistas. Una diferencia de fon
do sigue siendo la de la relacin entre capi
talismo y f. Sigue pues abierta la cuestin
acerca de si el f. habr representado un tipo
especial de solucin a las crisis de transfor
macin del sistema capitalista a lo largo de
una linea de identidad estructural o si ms
bien ha representado la puesta en m archa de
un proceso de modificacin de las estructu
ras del capitalismo tendiente a crear un orden
econmico y social distinto del capitalismo
y del socialismo. La solucin a esta cuestin
se vuelve cada vez ms difcil por el hecho de
que la duracin relativamente breve de los
regmenes fascistas y su correspondiente ca
da como consecuencia de los acontecimien
tos blicos slo permite hacer frente al estu
dio en trminos de tendencias.
La cuestin gira alrededor de la relacin
entre poltica y economa y del mayor o
menor grado de autonoma alcanzado por los
estados fascistas en relacin con las fuerzas
econmicamente dominantes, especialmente
el gran capital industrial y financiero. Exis
ten al respecto dos lineas de investigacin
importantes, que se mueven de manera diver
gente: la prim era tiende a dem ostrar la con
vergencia de intereses entre f. y gran capital,
con el fin de apoyar la tesis de una continui
dad estructural entre capitalismo y f., segn
la cual la autonoma relativa del poder pol
tico se explica dentro de una coincidencia sus
tancial de objetivos y fines respecto del poder
econmico; la segunda, en cambio, tiende a
presentar tal convergencia como resultado de
situaciones contingentes que evitan que apa
rezca la contradiccin de fondo entre la ideo
loga y prctica de los movimientos y regme economy (1940). en Modern Review, i, 1947; Slu-
nes fascistas y las condiciones de sobre\ ven
d a del sistema capitalista. Bajo este aspec
to, las investigaciones llevadas a cabo en
ambas lneas no parecen haber modificado
los trminos del problema respecto de la dis
cusin suscitada a principios de los aos cua
renta, incluso dentro del marxismo, entre los
que sostienen una incompatibilidad de fon
do entre la lgica de los estados totalitarios
y la lgica del capitalismo (como Hilferding)
y los que consideran que era la forma totali
taria ms adecuada a los objetivos imperia
listas del capitalismo monopolista (como
Franz Neumann). Se ha ido pues planteando
la exigencia de pasar de un tipo de argumen
tacin en trminos de objetivos buscados
intencionalmente a otra fundamentada en el
anlisis concreto de los cambios producidos
en las estructuras de la sociedad fascista,
como resultantes de estrategias, a veces con
vergentes. a veces divergentes, de las m lti
ples fuerzas en juego.
A partir de este trabajo de profundizacin
dirigido en varios sentidos surge una imagen
de los sistemas fascistas bastante ms com
pleja y contradictoria que en el pasado. Esta
complejidad v contradiccin parece vincula
da al hecho de que tales sistemas han repre
sentado un ejemplo de solucin a los conflic
tos que surgen en el campo de la sociedad
industrial, fundada en la utilizacin de tc
nicas polticas profundamente innovadoras,
cuyas implicaciones no han sido formuladas
con la suficiente claridad.
T.W. Adorno y otros, The authori-
b ib u o u k a f IA:
larian personality, vol. I de Studies in prejudi-
ce, a cargo de M. Horkheimer y S.H. Flowerman,
Nueva York, Harper. 1950; H. Arendt. Los or
genes del totalitarismo (1951). Madrid. Taurus.
1974:0. Bauer, H. Marcuse y otros, Fascismo y
capitalismo (1967), Barcelona, Martnez Roca,
1972; F. Borkenau, Zitr Sociologa des Faschis-
mus, en Archiv fiir Wisscnschaft und Sozialpoli-
tik. 68, 1923: R. de Felice, Fascismo: sus inter
pretaciones (1970), Mxico. Paids; C.J. Friedrich
y Z. Brzezinsky, Dictadura totalitaria y autocra
cia (1956), Buenos Aires, Libera, 1975; G. Germa-
ni. Autoritarismo, fascismo e classi sociali, Bolo
nia, 11 Mulino, 1973; D. Gurin, Fascismo y gran
capital (1939), Madrid. Fundamentos, 1974; R.
Hilferding, State capitalism or totalitarian State
di sull'autorit e la famiglia (1936), a cargo de
M. Horkheimer, Turin, it e t , 1974; R. Khnl,
Liberalismo y fascismo: dos formas de dominio
burgus (1971), Barcelona, Fontanella, 1978: B.
Moore Jr., Los orgenes sociales de la dictadura
y de la democracia (1966), Barcelona, Pennsu
la, 1973; F. Neumann, Behemoth. Pensamiento
y accin en el nacionalsocialismo (1942), Mxi
co, Fondo de Cultura Econmica, 1943; E. Nol-
te, Fascismo (1970), Barcelona, Plaza y Janes,
 F E D E R A L IS M O
1972; A.F. Organsky, Leforme Jallo sviluppo pol
tico (1965), Bar, Laterza, 1970; N. Poulantzas,
Fascismo y dictadura (1970), Mxico, Siglo X XI,
1971; Fascismo a sociala italiana, a cargo de G.
Qunzza, Turin, Einaudi. 1973; W. Reich, Psico
loga da masas dal fascismo (1933), Buenos Aires,
Latina, 1974; P. Togliatti, facciones sobre el fas
cismo (1935), Mxico, Ediciones de Cultura Popu
lar, 1977; The natura of fascism, a cargo de J.S.
Woolf, Londres, Weidenleld and Nicholson,
1968.
[Lt-DA SACCOMANl]
fascismo latinoamericano
V. MILITARISMO LATINOAMERICANO
federacin, v. f e d e r a l is m o
federalismo
I. LACONFUSION DE SUS SIGNIFICADOS En la CultU-
ra p o ltic a el t rm in o f. se u sa p a r a d e s ig n a r
d o s o b je tiv o s d ife re n te s . En u n a p r im e r a
ac ep ci n , c la r a a u n q u e re d u c tiv a , d e s ig n a la
te o ra d el e s ta d o fe d e ra l. En u n a s e g u n d a
acep ci n , m s b ie n o s c u ra , s e re fie re a u n
p a n o ra m a g lo b a l d e la so c ie d a d .
Si el prim er significado no es controverti
do, porque se basa en la teora del estado fede
ral, modelo constitucional que ha sido obje
to de numerosos estudios que han ilustrado
los aspectos fundamentales de su estructura
y de su funcionamiento, es sin lugar a dudas
reductivo. En efecto, por un lado el conoci
miento de un estado no es completo si no se
toman en cuenta las caractersticas de la
sociedad que permiten mantener y hacer fun
cionar las instituciones polticas. Y, por con
siguiente, si el estado federal es un estado con
caractersticas propias, que lo distinguen de
los dems tipos de estado, debemos suponer
que la conducta de los que viven en ese esta
do tiene cierto carcter federal. Por otro lado,
debemos poner de relieve la existencia de con
ductas federalistas aun fuera de los estados
federales: en Europa, durante el transcurso
de los siglos xix y xx, primero individuos ais
lados y luego verdaderos movimientos orga
627
nizados emplearon los principios federalistas
para definir su actitud poltica.
Estas dos observaciones parecen indicar la
superioridad del segundo modo de concebir
el f., o sea entendido como una doctrina social
de carcter global como el liberalismo o el
socialismo, que no se reduce, en consecuen
cia, al aspecto institucional sino que entraa
una actitud autnoma hacia los valores, la
sociedad, el curso de la historia, etc. El pun
to de referencia obligado para este segundo
significado es la utopa de Proudhon que, sin
embargo, a pesar de haber hecho en ciertos
aspectos una aportacin efectiva a la teora
del f., al no basar su concepcin en una defi
nicin cientfica de la estructura social y al
dejar histricamente indeterminado su pro
yecto federalista, no fue capaz de darnos una
definicin satisfactoria.
Para llegar a una definicin ms rigurosa
es preciso proceder, por medio del mtodo de
las ciencias histrico-sociales, prim ero a
encontrar el conjunto de los datos federalis
tas y luego a organizar los diferentes aspec
tos identificados (de valor, de estructura,
histrico-social) dentro de un marco coheren
te. De este modo se podr situar el f. en el cur
so de la historia y relacionarlo con las dems
ideologas.
II. LA NEGACION DLL ESTADO NACIONAL. Tal Vez se
puede llegar ms fcilmente a comprender el
significado del f. si se empieza considerndolo
desde el punto de vista de lo que niega, ms
bien que desde el de lo que afirma. En efec
to, desde el punto de vista histrico, las deter
minaciones positivas de la teora del f. se han
ido aclarando a travs de la experiencia de la
negacin de la divisin del gnero humano en
estados soberanos. Y ya que esa divisin se
ha manifestado de un modo ms agudo en la
Europa de las naciones, el f. se ha precisado
como la negacin del estado nacional.
En Europa se ha puesto de manifiesto una
corriente federalista al mismo tiempo que se
afirm aba el principio de la soberana nacio
nal durante la revolucin francesa, y se ha
mantenido viva en el transcurso de los siglos
xix y xx. En la obra de Kant y en la utopa
europea de Saint-Simon se encuentra por pri
mera vez el elemento cosmopolita del ideal
federalista. Este ideal se encuentra en los pro
gramas de las asociaciones pacifistas, en las
62 F E D E R A L IS M O
resoluciones de los congresos de paz y de los
congresos de los juristas del final del siglo
pasado, en los escritos de Cattaneo, Frantz,
Mazzini y Proudhon. Y se presenta de mane
ra persistente y consistente, aunque con los
eclipses producidos por las vicisitudes hist
ricas, en el seno de las corrientes liberal,
democrtica y socialista, que dominaron la
historia del siglo xix para atestiguar la con
viccin de que los valores de los que esas
corrientes eran portadores no podan limitar
se a un solo pas sin degenerar. Pura simpli
ficar el peso efectivo de ese ideal, baste recor
dar que Lenin sinti en 1915 la necesidad de
adoptar una posicin en contra de la "consig
na de los Estados Unidos de Europa", cuyo
valor positivo no pudo, sin embargo, refutar.
Se limit a insistir en que la tarea preliminar
consista en la realizacin de la revolucin
socialista dondequiera que fuera posible,
empezando por algunos pases o aun por un
solo pas. Pero como pensaba que sta era
inminente en tuda Europa, slo se pospona,
a la poca en que el socialismo hubiera triun
fado. el momento de lanzar esa consigna. En
consecuencia esta posicin adoptada no equi
vala de hecho al rechazo del principio de la
unidad europea.
De todos modos, se trataba de una exigen
cia ideal, a la que no correspondan todava
en la realidad histrica condiciones adecua
das para traducirla en accin poltica. Sin
embargo, su raiz era profunda. La razn impi
de considerar que los valores liberales, demo
crticos y socialistas, que en el siglo pasado
dieron origen a nuevos modelos de conviven
cia pacifica y que, sin embargo, se realizaron
de manera parcial y precaria dentro de los
estados nacionales, se limitan al solo espacio
nacional. Por otra parte, la difusin de estos
valores en el terreno europeo, para abrirles
camino a su consolidacin universal, no es
posible sin la utilizacin de estructuras poli-
ticas federales. Adems, los lmites del esta
do nacional, que en un principio slo se
podan percibir en el horizonte terico del f..
o sea basndose en la negacin de la preten
sin de la ideologa dominante de presentar
las instituciones nacionales como la nica for
ma legtima de organizacin poltica de la
humanidad, con el pleno desarrollo y la gene
ralizacin del principio nacional, se transfor
maron en lmites prcticos de la misma
accin poltica de los estados nacionales y de
las fuerzas que los sostenan, ya que prove
nan de la creciente incompatibilidad entre
esta frmula poltica y el equilibrio interna
cional.
Mientras domin en Europa la frmula
poltica del estado absoluto, las relaciones
internacionales fueron relaciones de reyes o
de prncipes, en las que estaban excluidos los
pueblos. La aristocracia formaba una socie
dad europea comn a la que le correspondan
obligaciones derivadas de l unidad mural del
mundo cristiano y del reconocimiento de las
normas del llamado "derecho europeo, que
tenia por objeto mantener el equilibrio de
poder entre los estados. Tambin las relacio
nes entre individuos de nacionalidades distin
tas llevaban la huella de la conviccin de per
tenecer a una sociedad europea comn, en
que los elementos de unidad eran ms fuer
tes que los de divisin. La formacin poltica
de Metternich sufra el influjo de esta reali
dad, y si el orden europeo que eman del Con
greso de Viena fue estable se debi al hecho
de que esas obligaciones conservaban fuerza
vital aun en la era del incipiente nacionalis
mo y representaban todava un contrapeso a
la confrontacin abierta de los egosmos
nacionales.
Por otra parte, las transformaciones sufri
das por el estado con las reformas democr
ticas y sociales, que al hacer que el gobierno
se basara en la participacin popular y exten
diera su propia competencia a la intervencin
en la vida econmica y social, favorecieron
una enorme concentracin de poderes en el
estado burocrtico, inconcebibles durante el
anden regime. El estado se apropi de esta
manera de las energas despertadas por la
revolucin industria] y por las transformacio
nes polticas que la acompaaron, y el resul
tado (no deseado ni previsto ni por los libe
rales ni por los demcratas ni por los socia
listas) fue la concentracin, la integracin
nacional y el nacionalismo. Esto se debi al
hecho de que bajo la "nacin soberana esta
ba siempre el estado con las viejas exigencias
de seguridad y de poder, pero que ahora se
haba vuelto ms agresivo a causa de la nece
sidad de servir a los intereses econmicos y
sociales de las masas en una poca en la que,
a consecuencia de la revolucin industrial,
que iba multiplicando las relaciones entre los
 FEDERALISMO
individuos pertenecientes a estados diversos,
las relaciones internacionales tendan a difun
dirse y a multiplicarse constantemente, agra
vando de este modo la anarqua internacio
nal, el desorden econmico y el autoritaris
mo. Por otra parte, el control de los valores
lingsticos, morales y culturales, que animan
el sentimiento nacional y que hasta ese
momento habian quedado excluidos de la
lucha poltica, pas al estado que los utiliz
para fundamentar tanto la legitimacin de su
propio poder como su propia poltica exte
rior. De este modo, el estado nacional supri
mi todos los lazos espontneos de unin que
los hombres habian tenido siempre con las
comunidades territoriales ms pequeas y
con las colectividades ms grandes de la
nacin, para impedir que otros lazos pudie
ran debilitar la fidelidad absoluta que de los
ciudadanos pretenda el estado.
La fusin del estado y de la nacin elimi
n, en consecuencia, los lmites internos e
internacionales que habian evitado el choque
entre los estados cuando estaban basados en
el principio dinstico y los convirti en gru
pos cerrados, centralizados y belicosos. Y en
las conciencias se alberg la conviccin ideo
lgica de que las naciones eran "estirpes"
absolutamente diversas, fundadas en princi
pios inconciliables. AI mismo tiempo que se
difunda la ilusin de que fundamentando a
toda Europa sobre bases nacionales se podra
garantizar el mejor equilibrio, Proudhon, con
gran clarividencia, escribi que la mezcla
explosiva de la fusin del estado y de la nacin
acentuara las divisiones internacionales,
transformando las luchas entre los pueblos
en "exterminio de razas". Por otra parte,
Frantz intuy la contradiccin fundamental
del nacionalismo entre la aspiracin a la auto
noma y a la igualdad de todos los pueblos y
su divisin poltica. La divisin poltica trans
forma los pueblos en grupos armados y hos
tiles y vuelve precaria, y a la larga imposible,
su coexistencia pacfica. La distribucin desi
gual del poder poltico entre los estados deter
mina relaciones hegemnicas e imperialistas
de los estados ms fuertes sobre los ms dbi
les. La autonoma y la fraternidad de todos
los pueblos, sostenidas en los principios, son
negadas en la realidad. Y la consolidacin del
principio nacional, prim ero en Italia y luego
sobre todo en Alemania, al alterar el equili
629
brio europeo y al hacer inevitable la prim era
guerra mundial con sus caractersticas de
guerra generalizada y total, confirm el ju i
cio histrico de Proudhon y de Frantz.
Desde este momento el f., o sea la teora del
gobierno democrtico supranacional, instru
mento poltico que perm ite establecer rela
ciones pacficas entre las naciones y garanti
zar al mismo tiempo la autonoma mediante
su subordinacin a un poder superior aunque
limitado, puede empezar a convertirse ten-
dencialmente en una alternativa terica y
prctica que puede funcionar histricam en
te, porque el fracaso de la Internacional socia
lista y el estallido de la prim era guerra mun
dial ponen de manifiesto los prim eros efec
tos catastrficos de la crisis histrica del esta
do nacional. Sin embargo, en tanto que la cla
se d irig en te europea e sp e ra b a de la
generalizacin del principio nacional y de la
fundacin de la Sociedad de las Naciones,
decididas en Versalles, el comienzo de una era
de paz, se crearon las prem isas del fascismo
y del nazismo, de la segunda guerra mundial
y del derrum be del sistema europeo de los
estados.
La teora federalista, que en esta fase toda
va no se haba desarrollado en todos sus
aspectos, y que se conceba simplemente
como un complemento necesario de la teora
liberal, de la democrtica y de la socialista,
permiti iluminar la verdadera naturaleza de
algunos aspectos esenciales de este proceso
histrico. Einaudi puso de manifiesto, desde
1918, los lmites del proyecto de la Sociedad
de las Naciones que, basndose en el princi
pio de la confederacin, no limitaba la sobe
rana nacional, y le contrapuso la federacin
europea como nico medio para garantizar
la paz. Adems identific en el problema de
la unificacin europea el hilo conductor de
la historia de nuestro siglo, defini las gue
rras mundiales como dos intentos de resol
verlo por medio de la violencia y seal la cau
sa de tales guerras en la contradiccin entre
el carcter tendencialmente supranacional de
la produccin y de todos los dems aspectos
de la conducta humana ligados directa o indi
rectamente a aqulla y las dimensiones nacio
nales de la organizacin poltica. Lo que que
d implcito y que L. Dehio, ltimo represen
tante de la escuela histrica rankiana, desa
rroll, aunque de manera incompleta, fue la
630 FEDERALISMO
relacin entre la crisis del estado nacional y
el nazifascismo. Demostr que el estado
nacional, a pesar de haberse convertido en un
espacio demasiado restringido para la expan
sin de la produccin, deba proveer a su pro
pia defensa en un clima de fuerte tensin
internacional y, en consecuencia, deba bus
car con el proteccionismo la propia autosu
ficiencia econmica y el debilitamiento de los
vecinos. El nazifascismo represent, por lo
tanto, en el plano econmico-social la respues
ta autrquica y corporativa al estancamien
to econmico, al empobrecimiento de las
masas proletarias y pequeoburguesas y a la
agudizacin de la lucha de clases, y en el pla
no politico, la respuesta imperialista a un
equilibrio europeo ya insostenible. Fue. en
una palabra, el intento extremo del estado
nacional de sobrevivir en un mundo cuyo por
venir ya estaba en manos de los estados de
dimensiones continentales, llevando hasta sus
ltimas consecuencias la lgica totalitaria de
la comprensin de todas las fuerzas produc
tivas dentro de los propios confines y de la
movilizacin de todos los recursos sociales al
servicio de la poltica de potencia.
En el periodo comprendido entre las dos
guerras mundiales, los representantes del
movimiento federalista ingls (Federal Union)
emplearon el f. para explicar la crisis del esta
do nacional. Lord Lothian dio una explicacin
precisa de la enseanza kantiana sobre la
naturaleza de la guerra y de la paz, aplicn
dola al mundo contemporneo, encontr en
la anarqua internacional la causa de la gue
rra y seal su remedio en las instituciones
federales. Al mismo tiempo se identific a la
anarqua internacional como el principal obs
tculo para la plena consolidacin del libera
lismo (L. Robbins) y del socialismo (B. Woot-
ton). En esencia, el principio implcito en
todos estos autores, y que se enunciara por
parte de A. Spinelli y E. Rossi durante la resis
tencia en el Manifest di Vtntolene. sostiene
que la linea divisoria entre la conservacin
y el progreso coincide ya con la lnea diviso
ria entre el estado nacional y la federacin
europea.
Despus de la segunda guerra mundial las
naciones europeas agotaron su funcin his
trica y quedaron reducidas a elementos
subordinados de un sistema mundial forma
do por potencias continentales (la norteame
ricana, la sovitica y la china en ascenso),
cuyo orden de magnitud hizo que tuvieran un
rgimen poltico ms complejo que el de los
estado unitarios y diferencias sociales de ori
gen territorial ms o menos destacadas. Sig
nos todos que indican que la frmula del esta
do nacional haba quedado histricamente
superada v que los estados europeos slo
podan recuperar su independencia unificn
dose. Y se pudo prever que la unin de las
naciones histricas de Europa slo poda ser
de tipo federal. Por otra parte, tanto la for
macin de movimientos federalistas organi
zados durante la resistencia y su desarrollo
an durante la posguerra como el grado avan
zado de unificacin europea parecen indicar
que el f. puede llevarse a la prctica en Euro
pa. En realidad, con la eleccin por sufragio
universal del parlamento europeo, la Comu
nidad europea ha cumplido un prim er paso
hacia la transformacin hacia una federacin.
En efecto, en la historia no se conocen ejem
plos de confederaciones con una asamblea
elegida por sufragio universal: todas las unio
nes de estados que se fundamentan en el voto
son federaciones. Ciertamente, la Comunidad
despus de las elecciones es una federacin
en estado embrionario, todava no dotada de
todos sus poderes (moneda, ejrcito, etc.).
Pero, a partir de las elecciones europeas, el
proceso de unificacin se mueve hoy sobre un
terreno constitucional, ya que el voto consti
tuye el principal derecho constitucional. De
cualquier modo, en esta ltima fase de crisis
del estado nacional, la de la integracin euro
pea, el f. pudo llegar hasta el umbral de una
visin global de la sociedad, capaz de domi
nar terica y prcticamente lo que M. Alber-
tini llam la fase supranacional del curso de
la historia, que actualmente se manifiesta a
travs del proceso de unificacin de Europa,
pero que, en el futuro, tender a unificar el
gnero humano.
m e l a sp e c t o de l valor . En los escritos polti
cos, jurdicos y filosfico-histricos de Kant,
en el um bral de la era del nacionalismo,
encontramos la primera formulacin de algu
nos elementos esenciales de la teoria federa
lista entendida como doctrina social global.
Lo que caracteriza su pensamiento no es toda
va la negacin del estado nacional sino la
negacin de la guerra y de la anarqua nter-
 FEDERALISMO
nacional, denunciadas como los factores fun
damentales que mutilan al hombre y le impi
den su libre desarrollo. El proyecto kantia
no de paz perpetua se distingue profunda
mente de los que lo precedieron, porque no
est concebido como una propuesta que ha>
que presentar a los gobiernos y diplomticos
para alcanzar un equilibrio mejor. Por uri
lado, alegando que el derecho internacional
y el equilibrio entre las potencias son instru
mentos eficaces para garantizar la paz, for
mula un juicio que la historia de divisiones
y guerras de la Europa de las naciones con
firm ara. Por el otro lado, sosteniendo que
slo el f. perm itira establecer la paz, define
este valor en trminos radicalmente nuevos,
como expresin de la exigencia de unificar los
pueblos, que haban entrado en el escenario
de la historia junto con la revolucin france
sa, creando un gobierno supranacional.
Ya que en el nivel internacional, a diferen
cia de lo que sucede dentro de los estados, la
potencia no est monopolizada por un centro
de poder que ofrezca a todos una garanta
legal sino que est dispersa, cada estado debe
r permanecer armado, debiendo suponer
siempre que debe hacerse justicia por si mis
mo. Por lo tanto, de acuerdo con Kant, las
relaciones internacionales pertenecen toda
va a la esfera prejurdica del estado de natu
raleza. Y el derecho internacional, al que se
deben adaptar las organizaciones internacio
nales modernas como la Sociedad de las
Naciones y la onu por carecer de un poder
propio, es un instrum ento eficaz para elimi
nar la guerra, puesto que no limita la sobe
rana absoluta de los estados y no afecta el
principio de la autoproteccin de sus dere
chos. Por lo tanto, la guerra aun cuando ten
ga xito, es decir aun cuando sea victoriosa
escribe Kant, no dirime la cuestin del
derecho.
De m anera coherente con estas premisas,
Kant def ine la paz como el fin de toda hos
tilidad" y no simplemente como la suspensin
de las hostilidades que se establece en el inter
valo comprendido entre dos guerras. La paz
no es una situacin que exista en el estado de
naturaleza sino que debe construirse y garan
tizarse con un ordenamiento jurdico soste
nido por un aparato coercitivo por encima de
los estados. Al definir la paz como la situa
cin en que la guerra es imposible, Kant iden
631
tifica de manera rigurosa el discriminante
que separa la paz de la guerra y coloca la tre
gua (o sea la situacin en que. a pesar de no
haber hostilidades declaradas, sigue en pie la
amenaza de que stas se deben producir) del
lado de la guerra.
Para Kant, la condicin fundamental de la
paz es, por lo tanto, el derecho, o mejor dicho
la aplicacin del derecho a todas las relacio
nes sociales, particularm ente a la esfera de
las relaciones entre los estados. Slo en el
mbito de una federacin universal de pue
blos libres el derecho internacional se conver
tir en una realidad jurdica completa, basa
da en un poder capaz de regular las relacio
nes entre los estados y de impedir que los
hombres, aislados o en grupo, recurran a la
violencia para resolver sus conflictos. De esta
manera, la idea de una federacin mundial,
capaz de eliminar la guerra y de garantizar
la paz perpetua, representa el corolario de la
doctrina kantiana del derecho y de la poltica.
Pero, segn Kant, para alcanzar el objeti
vo de la paz perpetua, los estados que entran
a form ar parte de la federacin mundial
deben regirse por una constitucin republi
cana, nica forma de gobierno que garantiza
la libertad y la igualdad de los ciudadanos.
Ella, en efecto, por un lado, al limitar la liber
tad de cada uno, hace posible la coexistencia
pacifica de los individuos de acuerdo con una
ley umversalmente vlida y, por el otro, les
permite a los hombres obedecer solamente las
leyes que han contribuido a elaborar. Bajo
estas condiciones es posible establecer rela
ciones efectivamente pacficas entre los indi
viduos, lo que en la actualidad llamamos paz
social.
Pero este rgimen poltico no podr alcan
zar su propia perfeccin mientras no se cree
"una relacin externa entre los estados regi
da por leyes". La situacin en que la guerra
es siempre pusible marca profundamente tan
to la estructura social como la misma condi
cin humana. Hamilton describi los efectos
que los conflictos internacionales determinan
sobre la estructura de los estados; Kant las
consecuencias de esos conflictos sobre la con
dicin humana. Bajo la presin de la anarqua
internacional, los recursos materiales e idea
les de la sociedad se orientan en gran parte
hacia los preparativos militares y los indivi
duos se insertan en estructuras polticas auto-
632 FEDERALISMO
rilaras, las ms eficaces para garantizar la
independencia del estado en la palestra pol
tica internacional. De ah se deriva la conse
cuencia de que las exigencias de seguridad y
de potencia del estado tienden de un modo
fatal a prevalecer sobre las de libertad de los
individuos y de autonoma de las comunida
des en las que stos viven, transformando a
los hombres en instrumentos de la poltica del
estado trastocando de este modo la relacin
entre los medios y los fines sostenida por la
religin cristiana y por el pensamiento pol
tico liberal, democrtico y socialista. Cada
estado fundamenta, en efecto, su propia auto
noma en el ejrcito y en el poder de obligar
a los ciudadanos a m atar y a m orir por la
patria. Y este poder slo puede legitimarse
con la condicin de que el estado mistifique
en la conciencia de los individuos las carac
tersticas universales de los valores cristia
nos, liberales, democrticos y socialistas y les
arranque por la fuerza a los ciudadanos una
fidelidad exclusiva, con la consecuencia de
sacrificar y de subordinar la lealtad a la
humanidad en aras de la lealtad a la patria.
Por este motivo Kant califica la guerra como
"el obstculo ms grande de la moralidad, el
eterno enemigo del progreso". La necesidad
objetiva que tienen todos de adaptar su con
ducta a una estructura social moldeada en las
necesidades autoritarias y belicosas del esta
do y su conciencia a la tica del combate, que
esa estructura produce, determina, en efec
to, un desarrollo limitado y unilateral de su
capacidad creativa e impide su progreso
moral.
Todo esto no es algo inevitable. Al contra
rio, se trata de la consecuencia directa del
modo irracional en que est organizado el
gnero humano, de su divisin poltica, del
estado de anarqua en que est sumergido. Si
se realiza en todas partes la libertad y la igual
dad con estados republicanos y la paz con la
federacin mundial, tanto la form a de las
relaciones sociales como las motivaciones de
la vida individual sufrirn, segn Kant, un
cambio radical. Si se conquista el poder de
canalizar dentro de los cauces del derecho
toda conducta social, se rompe el ciclo de la
razn de estado, de las relaciones de fuerza
en la poltica internacional, de la guerra, y
desaparece la legitimacin de la violencia del
hombre contra el hombre derivadas de la gue
rra y de la amenaza permanente de la guerra.
Slo en esta etapa de la historia la sociedad
conquistara el poder de establecer un con
trol racional sobre su propia actividad y sobre
su propio cambio, los hombres podran rea
lizar plenamente su naturaleza racional y su
conducta podra adaptarse plenamente al
principio de la autonoma de la voluntad. Se
trata de una transformacin radical de las
relaciones entre el individuo y la sociedad,
que m arca el logro de la condicin indispen
sable para la extincin del estado, para la
disolucin tendencial del poder en la socie
dad, y para realizar el "reino" kantiano "de
los fines, en el cual ser posible tra ta r a los
hombres como fines en todas las relaciones
sociales.
Kant es, por lo tanto, el prim er gran pen
sador federalista y su aportacin terica con
siste en haber fundamentado el f. en una
visin autnoma de los valores y del curso his
trico. Sin embargo, por el hecho de no haber
reflexionado sobre la naturaleza de la inno
vacin constitucional que haba permitido la
fundacin de los Estados Unidos de Amri
ca, no lleg a conocer el funcionamiento del
estado federal y, por lo tanto, no lleg a tener
los instrumentos conceptuales necesarios
para concebir de manera real la posibilidad
de un gobierno democrtico mundial, capaz
de lim itar la soberana absoluta de los esta
dos, pero que fuera al mismo tiempo limita
do. Estando prisionero de la teora unitaria
del estado, tema que la federacin mundial
pudiese degenerar en tirana. De este modo,
siempre que abord el problema del poder
poltico mundial se sinti inducido a optar
por el principio de su "sustituto negativo,
es decir por una confederacin de estados,
que, sin embargo, al m antener la soberana
absoluta de sus miembros, perpetuara la
anarqua internacional, que el gobierno mun
dial habra debido eliminar. A pesar de esta
contradiccin, concibi correctam ente el
orden pacfico mundial como un poder pol
tico y un ordenamiento jurdico por encima
de los estados, concepcin que le permiti dar
una definicin rigurosa de la paz y hacer una
crtica del derecho internacional vlida para
siempre.
Hay que sealar, no obstante, otra limita
cin de la teora poltica y de la concepcin
filosfico-histrica de Kant, aun cuando no
 FEDERALISMO
sea posible tratarla aqu de m anera conve
niente. Haber definido la paz como condicin
esencial de la emancipacin humana, haber
encontrado el fundamento de la paz en el
derecho y haberle asignado al derecho, en su
forma perfectamente justa, la tarea de esta
blecer un rgimen republicano capaz de
garantizar la libertad y la igualdad poltica,
no es suficiente para abarcar el conjunto de
los factores que hacen posible la liberacin
del hombre del dominio y de la opresin. En
efecto, el dominio del hombre sobre el hom
bre no depende nicamente de las estructu
ras del estado, como se ha ido modelando bajo
la presin de las exigencias defensivas y ofen
sivas. sino, como lo ha puesto de manifiesto
el materialismo histrico, tambin de las
estructuras de la produccin, que determ i
nan, en ltima instancia, las estructuras pol
ticas, a pesar de que estas ltimas poseen una
relativa autonoma.
De ah se deduce que, por un lado existe una
condicin adicional, puesta de relieve por
Marx y por Proudhon, sin la cual la paz no
puede tener un fundamento estable: la supe
racin de la explotacin de clase. Por lo tan
to, la realizacin de la libertad y de la igual
dad en el plano poltico es una premisa nece
saria, pero no suficiente, de la emancipacin
humana, porque esos valores, para realizar
se plenam ente, exigen un fundam ento
econmico-social, que slo la justicia social
puede garantizar a travs del control demo
crtico de la produccin. Adems, la completa
realizacin de la justicia social no puede con
cebirse sin una planificacin democrtica
mundial, nico instrumento capaz de romper
el ciclo del imperialismo, del subdesarrollo
y de la distribucin desigual de la riqueza en
el mundo.
Las energas humanas liberadas de este
modo podrn orientarse al libre gobierno de
las "comunidades" en que se desenvuelva la
vida humana, en las que sea posible concebir
relaciones humanas en las cuales "el libre
desarrollo de cada uno sea la condicin del
libre desarrollo de todos y la propiedad pri
vada pueda tambin ser abolida. Pero este
proceso, que Marx y Proudhon haban presen
tido. no podr producir sus efectos si no va
acompaado de la unificacin poltica del
gnero humano, cuyas condiciones histrico-
sociales, por otra parte, Kunt no tom en
633
cuenta, y que se producir al trmino del pro
ceso de integracin social que va difundien
do la interdependencia material de los hom
bres por encima de las fronteras de los esta
dos y va formando individuos que desarrollan
sus relaciones en un plano universal, crean
do de este modo las bases sociales del cosmo
politismo.
As, el concepto de comunidad, que siem
pre ha sido un elemento central de las metas
revolucionarias y de emancipacin de la his
toria de la humanidad, puede formularse de
un modo ms claro en la teora del f., que defi
ne un criterio indispensable de imaginabili-
dad y una condicin necesaria de realizacin:
la federacin mundial, que se precisa como
el gobierno cosmopolita de la humanidad
libre y desarmada. La imagen de la humani
dad desarrollada ntegramente en la forma de
asociacin federalista se configura, por lo tan
to, como dividida en una pluralidad de comu
nidades libres y unida en un todo cosmopoli
ta, frmula que ofrece criterios bsicos para
considerar la riqueza y la complejidad de las
relaciones sociales en un mundo liberado de
la divisin en clases y en naciones.
iv. el a spec to d e la e str u c t u r a . Si se reflexiona
sobre la condicin de los Estados Unidos de
Amrica el prim er ejemplo de pacto fede
ral entre estados soberanos y al mismo tiem
po la experiencia constitucional ms impor
tante, a pesar de estar parcialmente desarro
llada, en la historia de las instituciones fede
rales, no se puede dejar de concluir que
introduce un nuevo instrum ento poltico,
cuyo fin universal es la paz perpetua. Los
ensayos del Federalist, que Hamilton publi
c entre 1787 y 1788 en colaboracin con Jay
y Madison para sostener la ratificacin de la
constitucin federal norteamericana, nos dan
la prim era y una de las ms completas for
mulaciones de la teora del estado federal. No
existe, sin embargo, en esta obra ni en las
otras contemporneas sobre el mismo tema,
de acuerdo con el carcter pragmtico de la
cultura anglosajona, ninguna consideracin
sobre el sentido global de este instrumento
institucional. Es que se present ms como
medio de resolver los problemas polticos de
los norteamericanos que como modelo de
gobierno de la sociedad de las naciones.
El principio constitucional en que se fun-
614 FEDERALISMO
(lamenta el estado federal es la pluralidad de
centros de poder soberanos coordinados
entre si, de tal manera que al gobierno fede
ral, competente respecto de todo el territorio
de la federacin, se le confiere una cantidad
mnima de poderes indispensables para
garantizar la unidad poltica y econmica, y
a los estados federales, competentes cada uno
en su propio territorio, se les asignan los
poderes restantes. La atribucin al gobierno
federal del monopolio de la competencia rela
tiva a la poltica exterior y militar permite eli
minar las fronteras militares entre los esta
dos, de manera que las relaciones entre los
estados pierden el carcter violento y adquie
ren un carcter jurdico y todos los conflic
tos pueden resolverse ante un tribunal. La
transferencia a los rganos federales de algu
nas competencias en el campo econmico tie
ne por objeto eliminar los obstculos de
carcter aduanal y monetario, que impiden
la unificacin del mercado, y atribuirle al
gobierno federal una capacidad autnoma de
decisin en el sector de la poltica econmi
ca, La consecuencia de esta distribucin de
las competencias entre una pluralidad de cen
tros de poder independientes y coordinados
consiste en que cada parle del territorio y
cada individuo estn sometidos a dos pode
res soberanos, al del gobierno federal y al de
un estado federado, sin que por esto desapa
rezca el principio de unidad de decisin sobre
cada problema.
Por lo tanto, el gobierno federal, a diferen
cia del estado nacional, que tiende a homo-
geneizar tedas las comunidades naturales que
existen en su territorio, tratando de imponer
les a todos los ciudadanos la misma lengua
y las mismas costumbres, est fuertemente
limitado porque los estados federados dispo
nen de poderes suficientes para regirse aut
nomamente. En esta forma, las instituciones
tpicas de la concentracin estatal (los ejr
citos basados de manera permanente en la
conscripcin obligatoria, la escuela estatal,
los grandes ritos republicanos, la imposicin
a todas las colectividades territoriales ms
pequeas del mismo sistema administrativo
y de la proteccin prefectoral) no se conocen,
o en cierto modo no han echado nunca ralees
profundas en los estados con rgimen fede
ral o fuertemente descentralizado. Las estruc
turas federales, en tanto no conllevan la asig
nacin de la competencia escolar al gobier
no central, que al mismo tiempo controla el
ejrcito, escapan de la lgica tendencialmen-
te totalitaria del estado nacional, el cual
emplea su poder para hacer de los ciudada
nos buenos soldados.
Como el modelo federal lleva a cabo una
verdadera divisin del poder soberano de
acuerdo con la divisin territorial, el equili
brio constitucional no puede mantenerse sin
la primaca de la constitucin sobre todos los
puderes. La autonoma de este modelo se tra
duce efectivamente en el hecho de que el
poder de decidir en concreto, en caso de con
flicto, cules son Jos lmites que no pueden
rebasar los dos rdenes de poderes sobera
nos no le corresponden ni al poder central
(como sucede en el estado unitario, en que las
colectividades territoriales ms pequeas
gozan de una autonoma delegada) ni a los
estados federados (como sucede en el siste
ma confederal, que no limita la soberana
absoluta de los estados). Este poder le corres
ponde a una autoridad neutral, los tribuna
les, a los que se les ha conferido el poder de
revisin constitucional de las leyes. Estos
basan su autonoma en el equilibrio entre el
poder central y los poderes perifricos y pue
den desempear eficazmente su funcin con
la condicin de que ninguno de los dos rde
nes de poderes rivales prevalezca de manera
decisiva. Con el fin de dar fuerza a las deci
siones judiciales, se establecen disposiciones,
ya sea por parte de los estados federados, ya
sea por parte del gobierno central, que las
apoyan siempre que converjan con sus respec
tivos intereses. Por lo tanto, slo en virtud de
sus propias decisiones el poder judicial es
capaz de restablecer el equilibrio entre los
poderes definido por la constitucin.
Por otra parte, la eleccin directa del pre
sidente de la federacin, que rene los pode
res de jefe del estado y jefe del gobierno, le
confiere al ejecutivo los requisitos de fuerza
y de estabilidad necesarios para cumplir efi
cazmente la funcin equilibradora de la vida
social y para llevar a cabo de manera orgni
ca y coherente e! programa de gobierno
(actualmente la planificacin), en tanto que
la atribucin de poderes soberanos a los esta
dos miembros constituye el freno ms eficaz
al abuso de poder por parte del gobierno cen
tral y la garanta ms slida contra los peli
 FEDERALISMO
gros de la dictadura. Y este equilibrio cons
titucional, que permite conciliar el principio
de la unidad de la comunidad poltica con el
de la autonoma de sus partes, se refleja en
la composicin del poder legislativo, una de
cuyas ramas representa al pueblo de la fede
racin en una medida proporcional al nme
ro de los electores, en tanto que la otra es ele
gida por los pueblos de cada uno de los esta
dos miembros con un nmero igual de repre
sentantes, independientemente de las diferen
cias de poblacin.
La distribucin del poder sobre la base
territorial es en realidad mucho ms eficaz
que la de base funcional en lo relativo a garan
tizar el control dividido del poder, principal
garanta de la libertad poltica, en cuanto que
el gobierno federal y los estados miembros
pueden fundar su propia independencia en
una base social distinta. El rgimen federal,
como dice Hamilton, permite am pliar la
esfera del gobierno popular. En efecto, al
mismo tiempo que la democracia directa per
mite realizar la libertad poltica en la ciudad-
estado y la democracia representativa, y la
divisin formal del poder en legislativo, eje
cutivo y judicial, permiten realizar la liber
tad poltica en el estado nacional, el gobier
no democtico supranucional, y la divisin
sustancial del poder entre gobierno federal
y estados federados (tambin stos con base
democrtica), permiten unificar diversas
comunidades nacionales y realizar la parti
cipacin poltica en una extensin limitada
del territorio hasta abarcar todo el mundo y
todo el gnero humano. En particular, la
superacin del principio de indivisibilidad de
la soberana, con la posibilidad de hacer coe
xistir en la misma rea constitucional dos
rdenes de poderes soberanos, permite con
ciliar las ventajas de la pequea dimensin,
en la cual los individuos tienen mayor posi
bilidad de participar directa y permanente
mente en el proceso de formacin de las deci
siones polticas y donde el poder puede ser
sometido a un control ms directo por parte
del pueblo, de modo que se deje amplio espa
cio al autogobierno de las comunidades lo
cales, con las ventajas de la gran dimensin,
requerida por las condiciones modernas de
la produccin industrial y de la tcnica mili
tar \ necesaria para m antener el desarrollo
econmico y la independencia poltica.
635
En el estado centralizado no existe, en cam
bio, ningn centro autnomo de poder fuera
del gobierno central. La lucha poltica se
desenvuelve en un solo marco institucional
para la conquista de un solo poder, que con
trola, a travs de los gobernadores, todos los
entes locales y que de hecho es rbitro de la
constitucin. Proudhon fue el primero en
denunciar que la divisin de los poderes y el
sufragio popular que deberan garantizar
la libertad y la igualdad poltica respectiva
mente en una estructura estatal tan rgida
se reduciran a frmulas jurdicas vacias. En
efecto, en los estados unitarios, en que la divi
sin de los poderes se basa exclusivamente
en ls funciones, el legislativo y el ejecutivo
tienden inevitablemente a ser controladas por
las mismas fuerzas polticas, con la conse
cuencia de que el poder judicial, el ms dbil
de los tres poderes, se reduce de hecho a un
ramo de la administracin pblica. De este
modo una democracia que slo se manifies
ta en el nivel nacional sin la base del autogo
bierno local es una democracia nominal, por
que controla desde el vrtice, sofocndolas,
a las comunidades, es decir la vida concreta
de los hombres. Y se puede aadir que tam
bin la planificacin, si se decide en el cen
tro, sin una relacin efectiva con el ambien
te humano en que estn arraigadas las insti
tuciones regionales y locales y con las exigen
cias reales que stas expresan, no slo tiene
un carcter autoritario sino que es ineficaz,
porque no se basa en las preocupaciones con
cretas de los hombres.
La federacin constituye, por lo tanto, la
realizacin ms elevada de los principios del
constitucionalismo. En efecto, la idea del esta
do de derecho, estado que pliega todos los
poderes a la ley constitucional, slo parece
poder encontrar su plena realizacin cuando
los poderes ejecutivo y judicial, basndose en
una distribucin sustancial de las competen
cias. adquieren las caractersticas y la funcin
que tienen en el estado federal.
v. f.l aspecto histrico -so cial La teora del esta
do federal, como se desprende de los ensayos
de Hamilton, no contiene un anlisis de las
condiciones histrico-sociales que permiten
a las instituciones federales funcionar y man
tenerse. Ya que ninguna institucin poltica
puede mantenerse sin una base social corres
636 FEDERALISMO
pondiente y ningn equilibrio constitucional
puede d u rar sin el soporte de un equilibrio
social correspondiente (las instituciones esta
bilizan ciertas realidades sociales preexisten
tes, pero no pueden crearlas ex novo), hay que
llevar el anlisis hasta la estructura de la
sociedad y tra ta r de encontrar las caracters
ticas especificas de la sociedad federal.
En una federacin, la sociedad civil tiene
caractersticas unitarias en ciertos aspectos
y pluralistas en otros. La poblacin est uni
da en una sociedad de las mismas dimensio
nes que la federacin y dividida en una plu
ralidad de sociedades pequeas, con confines
territoriales bien definidos, en el mbito de
la sociedad ms vasta. De ah que el compor
tam iento social tpico de esa poblacin ten
ga un carcter bipolar: por un lado, est la
lealtad hacia la sociedad global y, por el otro,
la lealtad hacia cada una de las comunidades
ms pequeas diferenciada de acuerdo con la
distribucin territorial de la poblacin. Y lo
singular es el hecho de que el sentimiento de
apego a la unin coexiste con el del apego a
cada una de sus partes y ninguno de ellos pre
valece sobre el otro, como sucede en un sen
tido en el estado nacional y en el sentido
opuesto en una confederacin de estados.
En efecto, una sociedad en la cual se preci
sa la unidad que se deriva de la necesidad
de resolver de manera unitaria los problemas
relativos a la defensa y al desarrollo econ
mico es bastante fuerte para d ar origen a
instituciones polticas independientes, pero
limitadas, y la necesidad de autonoma de las
comunidades territoriales diferenciadas
desde el punto de vista de las tradiciones, de
las costumbres, de las instituciones polticas
y algunas veces tambin de la lengua es
suficientemente fuerte para perm itirles sos
tener gobiernos independientes, pudiendo
funcionar slo con instituciones federales,
instituciones que permiten la divisin de la
soberana popular entre el pueblo federal y
cada uno de los pueblos de ios estados fede
rados.
De estas consideraciones se deduce clara
mente que el comportamiento social tpico de
la sociedad federal slo es compatible con una
situacin en que la lucha de clase y los con
flictos de poder dejan sentir poco su influjo
sobre la estructura de la sociedad. En efec
to, por un lado la lucha de clase al dividir
toda la sociedad en antagonismos entre bur
gueses y proletarios tiende a hacer preva
lecer el sentido de pertenencia a una de las
dos partes sociales en conflicto sobre cada
una de las dems solidaridades de grupo e
impide el establecimiento de fuertes vnculos
de solidaridad en el nivel de las colectivida
des locales, indispensables para la aparicin
y la persistencia de la bipolaridad social tpi
ca de la sociedad federal. Por otro lado, la pre
sin de los conflictos de poder determina el
reforzamiento del poder central a costa de los
poderes locales, necesario para una rpida
movilizacin de la sociedad en caso de gue
rra. Al romper el equilibrio poltico interno
entre el centro y la periferia, esta presin
favorece la consolidacin del nacionalismo y
del monismo social a costa de la lealtad hacia
las colectividades locales y del pluralismo
social.
Las experiencias federalistas se han desa
rrollado en los estados a los que el sistema
mundial de las potencias les ha asignado una
funcin neutral (Suiza) o aislacionista (Esta
dos Unidos), que los mantena al am paro de
los efectos centralizadores de los conflictos
internacionales. Por otra parte, se han pues
to de manifiesto en zonas en que la amenaza
de fuertes tensiones sociales se ha m anteni
do frenada a travs de la posibilidad brinda
da a los oprimidos y a los descontentos de
colonizar inmensos espacios libres (y el fede
ralismo de los Estados Unidos, de Canad y
de Australia tiene, en efecto, muchos aspec
tos comunes con el colonialismo), o bien en
el estado pequeo, como Suiza, en que los pro
blemas de gobierno tienen ms carcter admi
nistrativo que poltico, o sea en situaciones
en que la lucha de clase no ha adquirido for
mas tan radicales que impidan la formacin
de una cierta solidaridad dentro de las comu
nidades de base.
A pesar de estas circunstancias sin duda
favorables, el f. se ha presentado, en todas
partes, de m anera imperfecta e inestable. En
efecto, en aquellos lugares en que la lucha de
clase se presenta slo en formas atenuadas,
las relaciones sociales com unitarias no se
pueden desarrollar plenamente y, por otra
parte, en las sociedades en que el choque
entre las potencias se deja sentir slo de
m anera mitigada, la lealtad hacia el gobier
no central, responsable de las relaciones
 F E D E R A L IS M O
internacionales, tiende a prevalecer sobre la
lealtad hacia las comunidades territoriales
ms pequeas. Adems, la creciente interde
pendencia de todos los estados del mundo ha
eliminado ya el privilegio de las islas polti
cas, que favoreci el desarrollo del federalis
mo al margen del escenario principal de la
historia. En esta fase histrica ya slo es con
cebible una sola isla, la formada por todos los
estados del mundo unidos y desarmados en
una federacin, que generalizara, perfeccio
nndola, la situacin insular. Se puede con
cluir. por lo tanto, que el rgimen federal est
destinado a degenerar si permanece confina
do a un solo estado (como lo m uestra la cre
ciente centralizacin del poder en los Esta
dos Unidos, despus de la prim era v sobre
todo despus de la segunda guerra mundial)
y que slo puede realizarse de manera per
fecta si adquiere dimensiones mundiales.
Esta ley del desarrollo de las instituciones
federales se ha manifestado, aunque de mane
ra parcial, a travs de la actitud particular
de la sociedad federal hacia las sociedades
vecinas. En tanto que la organizacin cerra
da, rgida y monoltica del estado nacional se
traduce en una poltica hostil y belicosa con
los estados limtrofes, la estructura abierta,
flexible y pluralista de las federaciones per
mite asociar los vecinos al prim er ncleo
federal, a pesar de que estos ltimos sigan
manteniendo una amplia autonoma. La aper
tura de la sociedad federal hacia el mundo,
en accin mientras la presin de las relacio
nes de poder no imponga la cerrazn y la cen
tralizacin. representa, por lo tanto, una
autntica alternativa a la soberana absolu
ta de los estados y a la violencia en las rela
ciones internacionales. En esencia se puede
decir que la dialctica de la unidad en la plu
ralidad que anima a la sociedad federal habr
alcanzado su forma final slo cuando sus
polos sean la sociedad federal mundial y las
comunidades.
El anlisis del aspecto histrico-social y del
institucional permite, por lo tanto, descubrir
las condiciones histricas y los instrumentos
prcticos, respectivamente, que posibilitan
los fines pacficos, cosmopolitas y comunita
rios que Kant le asigna al federalismo.V I.
VI. LL PACIFISMO DESDE LA I TOFlA HASTA LA CIENCIA
Encontrados los aspectos que definen el f.,
637
que se presenta de este modo como una doc
trina social de carcter global, hay que rela
cionarlo con las dems ideologas. El f. es la
teora poltica que por prim era vez en la his
toria establece el valor de la paz como obje
tivo especfico de lucha. Y se distingue de
todas las expresiones modernas del pensa
miento poltico y social que conciben la paz
como consecuencia automtica y necesaria de
la transformacin de las estructuras internas
de los estados en sentido liberal, democrti
co y socialista y le asignan, por lo tanto, una
posicin subordinada.
La divergencia fundamental se refiere,
pues, a la evaluacin de los fenmenos de la
poltica internacional, de la paz y de la gue
rra. En la teora del f.. la poltica de potencia
y las tendencias belicosas que se forman en
las relaciones internacionales se atribuyen
esencialmente a la anarqua internacional, es
decir a la divisin pura y simple del gnero
humano en estados soberanos, a consecuen
cia de la cual, cada estado, independientemen
te del rgimen poltico y del sistema produc
tivo, debe plegarse a la ley de la fuerza para
proteger su propia autonoma. Esto no signi
fica que se niegue el influjo subordinado a las
estructuras internas, pues Kant afirm que
la paz exige premisas de valor liberales y
democrticas, es decir, en esencia, la paz
social, que, sin embargo, como se ha visto,
slo podr realizarse de manera parcial y pre
caria dentro de los distintos estados, si no se
garantiza con un orden pacifico universal
basado en un poder superior a los estados.
En el horizonte terico de las dems ideo
logas, la poltica internacional se explica por
medio de las mismas categoras de la polti
ca interna, y las tensiones internacionales y
las guerras se atribuyen exclusivamente a la
naturaleza de las estructuras internas de los
estados. Los liberales, los demcratas y los
socialistas, habindose limitado a transfor
m ar las estructuras internas del estado, no
slo no han sido capaces de subordinar la
poltica internacional que ha permanecido
en el terreno de las relaciones de fuerza a
las exigencias que hicieron valer en la polti
ca interna sino que han cado en compromi
sos con el imperialismo, la violencia y los pri
vilegios sociales.
En cuanto teora del gobierno supranacio-
nal, gobierno capaz de controlar las relacio
M8 F E D E R A L IS M O
nes entre los estados, el f. es la teora que per
mite conocer de manera cientfica las relacio
nes internacionales. Explica el proceso hist
rico a travs del cual se ha formado una plu
ralidad de estados, descubre las Tuerzas
reales que determinan el antagonismo entre
los estados y las consecuencias que se crean
en su interior e identifica los instrumentos
necesarios para superar la anarqua interna
cional. Por un lado pone en evidencia que el
mismo factor histrico-social, que represen
t la base de la formacin de los estados
nacionales (la evolucin del modo de produ
cir que. con la revolucin industrial, unific
el comportamiento humano en los espacios
de dimensiones nacionales), los est destru
yendo, porque extiende la integracin social
por encinta de las barreras nacionales, des
truyendo las bases mismas de su autonoma
y creando las de estados continentales y, en
lo futuro, las de la unificacin del gnero
humano. Por otro lado m uestra que las rela
ciones entre los estados estarn dominadas
por la ley de la fuerza m ientras no se rijan
por un poder comn, y que la lucha entre los
estados influye en su estructura interna en
sentido autoritario.
Por lo tanto, los valores democrticos, libe
rales y socialistas quedan indefectiblemente
subordinados a las necesidades belicistas y
autoritarias que la sobrevivencia del estado
en la palestra poltica internacional alimen
ta. De ah que la subordinacin de la poltica
internacional a esos valores no dependa tan
to de la transformacin del orden interno de
los estados como, sobre todo, de la supera
cin de la anarqua internacional a travs de
la creacin de un gobierno democrtico mun
dial. La falta de una teora adecuada, que sea
capaz de conocer y dominar la poltica inter
nacional, es la que explica en definitiva la
impotencia de las ideologias tradicionales
frente a las guerras mundiales y el fracaso de
los principios de la colaboracin pacifica
entre los estados, de la fraternidad entre los
pueblos y de la solidaridad internacional del
proletariado, sostenidos en teora, pero sacri
ficados constantemente en la prctica en aras
de los egosmos nacionales. De tal manera que
se puede concluir que el pacifismo, cuando
supera, gracias a la teora federalista, los lmi
tes del internacionalismo, lleva a cabo la tran
sicin de la utopa a la ciencia.
vil. la unidad europea. La exigencia de la paz se
ha dejado sentir de una manera ms aguda
en Europa, en donde el problema de la coe
xistencia entre los estados adquiere caracte
rsticas muy distintas de las que se presenta
ron en los vastos espacios deshabitados de la
isla poltica norteamericana, que la historia
haba mantenido al amparo de las trgicas
consecuencias de los conflictos entre los esta
dos y las clases. Y ya que ninguno de los
miembros de esa federacin haba tenido una
amplia historia como estado independiente y
soberano, la experiencia federalista no repre
sent la superacin de naciones histricamen
te consolidadas. Por otra parte, el carcter
mitigado que asumi la lucha de clase no debe
atribursele al xito del movimiento socialis
ta, que nunca ha sidu capuz de incidir en el
desarrollo histrico de los Estados Unidos,
sino que ha sido resultado de circunstancias
histricas afortunadas. A pesar de que Hamil-
ton utiliz el ejemplo del sistema europeo de
los estados, con la anarqua internacional y
el autoritarism o de sus instituciones de
gobierno como trmino de comparacin para
ilustrar lo que se evitara escogiendo la fede
racin en lugar de la confederacin, es decir
la unidad en lugar de la divisin, concibi la
fundacin de Estados Unidos como un medio
para atenuar el aislamiento, sin ser conscien
te del hecho de que las instituciones federa
les proporcionaban instrumentos prcticos
para llevar a cabo la paz universal. En con
secuencia, el f. norteamericano no fue una
experiencia poltica autnoma sino que se
present como un elemento subordinado al
liberalismo y a la democracia, como un ins
trum ento institucional que, convirtiendo a
Estados Unidos en una isla poltica, protega
las instituciones democrtico-liberales de la
degeneracin que indefectiblemente sufren a
causa de la anarqua internacional.
Por otra parte, Europa, en donde el nacio
nalismo puso en peligro las bases mismas de
la convivencia civil, fue el terreno en que la
experiencia federalista, a pesar de estar con
denada por mucho tiempo a no tener salidas
concretas, se desarroll en el sentido de una
visin global de la sociedad, que se defini,
como hemos visto, como la conciencia terico-
prctica del curso supranacional de la histo
ria. Examinemos las caractersticas esencia
les de esta visin del curso histrico.
 FEDERALISMO
En la prim era fase de la revolucin indus
trial el desarrollo de las fuerzas productivas
desencaden la lucha de clases, que luego se
mitig con el reconocimiento de los principa
les derechos de las clases subalternas y con
su integracin en la vida poltica de los esta
dos nacionales. Y en la medida en que se
removieron los obstculos ms graves que se
oponan a la emancipacin del proletariado
en cuanto clase (derecho de voto, de asocia
cin, de huelga, salarios superiores al nivel
de subsistencia, reduccin de la jornada de
trabajo, control parcial de la programacin,
etc.), a pesar de que no se elimin la explota
cin, la historia pone en la orden del da la
lucha por la liberacin del individuo a travs
de la creacin de relaciones sociales comuni
tarias, imposible mientras la sociedad ente
ra estuvo dividida por el odio de clase. En una
fase posterior, abierta en Europa despus de
la segunda guerra mundial, los estados nacio
nales, destruidos como centros de poder inde
pendientes y reducidos a la condicin de sat
lites de las dos superpotencias, al dejar de fre
nar el desarrollo de las fuerzas productivas,
dierun comienzo a la integracin europea,
proceso en cuyo desenvolvimiento la sociedad
civil adquiere junto con el carcter exclusi
vamente nacional uno europeo y tiende a con
vertirse en una sociedad federal. Se trata de
la manifestacin ms avanzada de una nue
va fase histrica de integracin de la activi
dad humana por encima de las barreras de
los estados, que tiene dimensiones mundia
les y que crear las condiciones sociales de
la federacin mundial.
El desarrollo tcnico-productivo, que deter
mina estos efectos, al transform ar las condi
ciones de vida de todo el gnero humano pre
senta tambin agudos aspectos negativos. Por
un lado, las arm as nucleares abren la posibi
lidad de la destruccin fsica de la humani
dad, y por el otro la produccin industrial
amenaza con la destruccin del ambiente
urbano natural, que ha representado el m ar
co de toda la actividad humana. Estas contra
dicciones dependen de la impotencia de las
instituciones polticas heredadas del pasado
para controlar las fuerzas despertadas por el
progreso tcnico. El problema tiene un carc
ter poltico, y el f. parece proporcionar el ins
trum ento institucional para realizar por un
lado la paz y por el otro el control de la comu
639
nidad sobre el desarrollo econmico y sobre
la vida social.
Slo la superacin de las naciones euro
peas, expresin de la ms profunda divisin
poltica del gnero humano y de la ms fuer
te centralizacin del poder que la historia
moderna jams haya conocido, perm itir al
f. contar con una prim era realizacin signi
ficativa en el plano de la historia universal.
Sosteniendo la legimidad del estado nacio
nal, que todava en la actualidad se conside
ra como la forma ms elevada de organiza
cin de la sociedad (como lo dem uestra la
experiencia de los pases salidos recientemen
te de la dominacin colonial), la federacin
europea se presentar como una formacin
poltica pluralista y abierta a todo el gnero
humano. Y la tensin que la impulse har sur
gir los valores que califican al f.: el cosmopo
litismo, que perm itir a los hombres tomar
conciencia de que pertenecen a la humanidad,
y el cumunilarismu, es decir la aspiracin de
los hombres a arraigarse en las comunidades,
a participar activamente en el gobierno local
v a consolidar su autonoma.
No obstante, la federacin europea ser un
estado entre los estados. Deber defender su
propia independencia con las armas y la lgi
ca de potencia de las relaciones internacio
nales la obligar a encerrarse en s misma.
Por otra parte, el desarrollo insuficiente de
las fuerzas productivas y la presin centrali-
zadora de las relaciones de poder impedirn
superar la divisin social del trabajo y, por
lo tanto, el dominio y la explotacin. A pesar
de que la federacin europea contribuya a
lograr un equilibrio internacional ms pac
fico y un ordenamiento social ms libre (por
que contribuir a form ar un equilibrio m un
dial ms elstico, de tipo policntrico, y por
que destruir el estado nacional junto con su
autoritarism o y su impotencia frente a los
problemas fundamentales de la poltica exte
rior y econmica, que ya alcanzan dimensio
nes europeas), la negacin del estado nacio
nal que llevar a cabo ser del todo inadecua
da respecto de los valores sobre los cuales
fundar su propia legitimidad. A pesar de
estas limitaciones, la federacin europea, al
superar por prim era vez a naciones histri
camente consolidadas, adoptar el significa
do de la negacin de la divisin poltica del
gnero humano y abrir el camino a la lucha
640 FEMINISMO
por la plena realizacin de esta negacin
mediante la federacin mundial.
M. Albertini. Lo stato nazionale,
b ib i .iog raf IA:
Miln, Giuffr, 1960; M. Albertini, II federalismo:
antologa e definizione, Bolonia, II Mulino. 1979;
R.R. Bowie y C.J. Friedrich (comps.), Studi sul
federalismo (1954), Miln, Comunit, 1959; L.
Einaudi, La guerra e limita europea, Miln,
Comunit, 1948; C. Frantz, Der Fiideralismus ais
das leitende Prinzip fiir die soziale, staatliche und
intemalionale Organisation, Maguncia, Scientia
Verlag Aalen, 1879; A. Hamilton, J. Jay y J. Madi-
son, El federalista (1788), Mxico, Fondo de Cul
tura Econmica, 1943; I. Kant, La paz perpetua
(1795), Madrid, Aguilar, 1966; I. Kant, Idea di una
storia universale dal punto di vista cosmopoliti-
co (1784), en Scritti politici e di filosofa delta sto
ria e del diritto, Turn, u t et , 1956; Lord Lothian,
Pacifista is not enough, or patriotism either,
Londres, Oxford University Press, 1935; P.-J.
Proudhon, El principio federativo (1863), Madrid,
Aguilar, 1971; L. Robbins, L economa pianificata
e l'ordine intemazionale (1937). Miln, Rizzoli,
1948; L. Robbins, Le cause economiche delia gue
rra (1939), Turn. Einaudi, 1944; A. Spinelli y E.
Rossi. Problemi delta Federazione europea,
Roma, Edizioni del Movimento Italiano per la
Federazione Europea, 1944: K.C. Wheare, Del
govemo federle (1945), Miln, Comunit, 1949;
B. Wootton, Socialismo e federazione (1940), en
Federazione europea, Florencia, La Nuovu Ita
lia, 1948.
[ lucio lf.v i ]
federalismo europeo
V. FEDERALISMO: UNIFICACINEUROPEA
felicidad pblica
Es el valor ms elevado indicado en la tica
utilitarista, definido en forma clsica por J.
Bentham como "la mayor felicidad para el
mayor nmero" (v. utilitarismo).
feminismo
i. d e f in ic i n . Con este termino se indica un
movimiento y un conjunto de teoras que se
proponen la liberacin de la mujer. El movi
miento naci en Estados Unidos en la segun
da mitad de los aos sesenta y se desarroll
rpidamente en todos los pases avanzados en
los aos 1968-1977.
El trmino liberacin se entiende aqu
como contraposicin a la idea de emancipa
cin de los movimientos del siglo pasado, de
los que el f. contemporneo representa la fase
extrema y al mismo tiempo su superacin. La
lucha por la emancipacin consista en la peti
cin de la igualdad (jurdica, poltica y eco
nmica) con el hombre, pero permaneca den
tro del mbito de los valores masculinos
implcitamente reconocidos y aceptados. Con
la idea de liberacin se prescinde de la "igual
dad" para afirmar la "diferencia de la mujer,
entendida no como desigualdad o complemen-
tariedad, sino como asuncin histrica de la
propia alteridad y bsqueda de valores nue
vos para una completa transformacin de la
sociedad.
El punto fundamental de la doctrina femi
nista, muy variada y articulada alrededor de
la proposicin de soluciones y problemas par
ticulares. es que existe una opresin espec
fica de todas las mujeres. La opresin, que se
manifiesta tanto en el nivel de las estructu
ras como en el de las superestructuras, asu
me formas diversas segn las diversas clases.
Por lo dems, no puede solucionarse ni con
mejoras jurdicas dentro de la sociedad libe
ral ni con una revolucin econmica, a pesar
de las previsiones formuladas por los socia
listas, desde Marx y Engels hasta August
Bebel y Clara Zetkin. El ejemplo de la URSS,
donde, despus de algunas provisiones revo
lucionarias, se ha vuelto gradualmente a una
concepcin de la familia pequeoburguesa,
dem uestra de hecho que no basta con abolir
la propiedad privada y colocar a la mujer en
el mundo de la produccin, sino que ms ade
lante debe cambiarse el modo de produccin,
la superestructura psicolgica y cultural por
entero y que las mujeres deben adm inistrar
directam ente su poder.
En su significado ms amplio, el f. como
denuncia de la opresin femenina, rechazo de
 FEMINISMO
la idea de desigualdad natural y por lo tanto
de inferioridad, visin conflictiva de las rela
ciones entre los sexos y reivindicacin de la
igualdad, se ha manifestado en el tiempo de
diversas maneras, todas ellas dependiendo
estrechamente de la sociedad en la que se ori
ginaron y de las condiciones histricas de la
mujer.
II. El. FEMINISMO EN IA CONTRARREFORMA. Aunque
el debate sobre la cuestin femenina suceda
siempre en varios planos, estando la mujer
integrada en las estructuras fundamentales
de la sociedad, de todos modos es posible dis
tinguir algunos grandes temas. En el clima
misgino de la contrarreform a, las reivindi
caciones feministas deban partir del princi
pio de la inferioridad femenina, al que con fre
cuencia se contrapone, segn el esquema de
la obra del humanista Cornelio Agripa fDe
nobilitate et pruecellentia foeminei sexas,
1529), el principio de la superioridad
femenina.
En Italia, durante la prim era mitad del
siglo xvii, tres intelectuales venecianas plan
tearon con extraordinaria fuerza y eficacia el
problema de la condicin femenina de su po
ca. Lucrezia Marinelli, en La nobilt e l ecce-
Ilenza delle donne (Venecia, Ciotti, 1601), sos
tiene la igualdad esencial de los dos sexos y
descubre en las teoras aristotlicas, segn las
cuales la funcin social estaba determinada
por las diferencias cualitativas naturales, el
origen de cierto antifeminismo cultural. En
polmica con la historiografa masculina que
olvidaba las bellas obras y las egregias accio
nes de las mujeres" {p. 34), L. Marinelli quie
re revaluar a las llamadas "mujeres ilustra
das" y la contribucin que tantas mujeres de
ciencia, filsofas y guerreras, a pesar de las
prohibiciones formales y de las dificultades
materiales, han dado a una historia de la civi
lizacin que no puede ms que ser comn. Del
Mrito delle donne (Venecia, Imbcrti, 1600) de
Modrala Ponte surge en cambio la situacin
de la mujer hogarea de la poca. Lejos de la
presencia masculina, en un dilogo denso lle
no de poesa, un grupo de mujeres reflexio
na sobre la vida propia y sobre el propio des
tino. Este grupo de amigas critica una condi
cin vital insoportable ("como bestias confi
nadas entre los muros") cuando expresan la
decepcin encontrada en el matrimonio, a
641
p artir del cual, en vez de encontrar la tan
deseada libertad, han adquirido "un odioso
guardin" (p. 27). Sin instruccin, sin medios
econmicos, la mujer se sentia a merced del
hombre, padre, marido o hermano, patrn de
su vida, rbitro nico que decide si casarla
o no y que acabe su vida "sirviendo a los nie
tos" (p. 23).
Un caso realmente particular y nico lo
representa la figura y los escritos de Arcan-
gela Tarabotti. Obligada por el padre a entrar
en 1620, a la edad de diecisis aos, al con
vento de benedictinas de Santa Ana, A. Tara
botti ve transcurrir, tras grandes sufrimien
tos, su existencia, hasta que muere en 1652.
En estos treinta y dos aos, en las obras, en
las cartas escritas desde la "crcel de muje
res, como llamaba al convento, A. Tarabotti
persigue una denuncia original, por estar pri
vada de esquemas culturales y de referencias
doctas, de la condicin de inferioridad feme
nina. En sus obras, desde la Antisatira v la
Difesa delle donne contro Horatio Plata has
ta la ms significativa Semplicit ingannata
o La tirannia paterna (Leida, Sambix, 1654),
denuncia los falsos moralismos masculinos,
la ausencia de libertad para la mujer, la vio
lencia sbita cuando, jovencsima, cogida con
la pluma en la mano, fue devuelta "a la agu
ja y la rueca". Atada a los ambientes liberti
nos, crtica en el enfrentamiento con ciertos
formalismos religiosos, llega incluso a con
cebir una especie de religin punitiva para los
hombres, condenados en el ms all, en un
inmenso infierno dantesco, a expiar todas las
maldades y represiones contra el sexo
femenino.
En sus obras, A. Tarabotti anticipa algunos
motivos racionalistas que encontrarn expre
sin ms madura en el racionalismo cartesia
no y en la obra de Poullain de la Barre, De
l'nalit des sexes (1673), en la que se desarro
lla el tema cartesiano de la lucha contra los
prejuicios extendindola al prejuicio ms
antiguo, el de la superioridad del sexo mas
culino.
III DEL UBERTINISMOALAILUSTRACIN. En el siglo
xvm, la difusin del iluminismoy, por lo tan
to, de la confianza en la capacidad de mejo
ramiento humano y en los efectos positivos
de la cultura, favorece la discusin sobre la
enseanza femenina.
642 FEMINISMO
Por lo que respecta a la ilustracin france
sa, sus principales intrpretes, de Montes-
quieu a Diderot, tuvieron sobre el problema
de la mujer actitudes generalmente ambiguas
e inciertas y, en cualquier caso, sostienen
Albistour y Armogathe, no es en el articulo
" Femme' donde hay que buscar el carcter
revolucionario de la Encyclopdie. Rousseau,
en el Entile, traz el retrato de Sophie, cuya
educacin terminaba a gusto del hombre,
aunque cuantos sostienen un Rousseau ms
abierto se remitan a la Julie de la Nouvelle
HeloTse. Sin embargo, por lo general, el dis
curso iluminista sobre la mujer est vincula
do con el estudio de su "naturaleza" y cerra
do por consiguiente a tuda posibilidad de
conocimiento histrico.
En Italia, el problema planteado en 1723 en
la Accademia de Ricovrati de Padua. acerca
de Si las mujeres deben admitirse en el estu
dio de las ciencias y de las nobles artes", abri
una larga polmica sobre la utilidad de la
instruccin femenina, con intervenciones de
Aretafila Savini de Rossi y Diamante Meda-
glia Faini, que se declararon totalmente en
favor. A esta tendencia, aunque limitada, de
dar acceso a la mujer en la ciencia, correspon
de el intento de llevai la ciencia al nivel de
la mujer. Con la obra de F. Algarotti. II new-
lonianismo per le dame (Npoles, 1737), se ini
cia una serie de obras de divulgacin relacio
nadas con la matemtica, la botnica, la fsi
ca y la economa domstica. En esta literatu
ra, no carente de cierto narcisismo, encontra
mos de todos modos un deseo de comunicar
que no debe dejarse de lado y s verse como
un aspecto del gusto ms general por lo pri
mitivo, lo incontaminado. En Europa en los
salones aristocrticos, la mujer representa
ms bien al buen salvaje".
La revolucin francesa marca, para muchos
estudiosos, el inicio del f. moderno. En 1791,
Olimpia de Gouges compone la Dclaration
des droits de la femme et de la citoycnnc (s.e.
ni f.) en la que proclamaba que la mujer
posea, al igual que el hombre, derechos natu
rales y que deba participar en la formacin
de las leyes directa o indirectamente a travs
de la eleccin de representantes. La obra com
prenda un proyecto de contrato social entre
los sexos y representa la expresin ms org
nica del f. racionalista y democrtico. O. de
Gouges fue guillotinada en 1793 y, el mismo
ao, la Convencin rechazaba la propuesta de
igualdad poltica entre los dos sexos, ignoran
do la valiente tesis de Condorcet que soste
na el derecho de la mujer "au droit de cit.
Los lmites de la revolucin fueron entre
vistos por Mary Wollstonecraft (Vindication
o f the rights of women, 1792), que auspicia
ba una revolucin en el comportamiento de
la mujer y la abolicin de todas las tiranas
y de todos los privilegios, comprendidos los
del sexo. En Italia, la idea de los "derechos"
de la mujer fue sostenida por Rosa Califro-
nia con su Breve difesa dei diritti delta don-
na (1794).
iv. Et. feminismo emancipacin 1STA. En la segun
da mitad del siglo xix se desarrolla el f. como
movimiento de emancipacin con el fin de
obtener la igualdad jurdica (voto, educacin,
profesiones liberales) v se extiende de Ingla
terra a los dems pases europeos.
De hecho, la situacin de la mujer contras
taba con los principios de una sociedad que
se deca liberal y. por otra parte, el desarro
llo industrial que reclamaba la participacin
de las mujeres e incluso de los nios, pona
de relieve la elasticidad de los conceptos y fr
mulas tales como el de la misin domstica
de la mujer. Como observaba J. Stuart Mili
(On the suhjection of women, 1869), "la inca
pacidad de la mujer era el nico ejemplo en
que las leyes golpean a un individuo desde su
nacimiento y decretan que, durante el tiem
po de vida que tenga, nunca ser autorizado
a competir por posiciones determ inadas" (p.
40). La prohibicin legal debida al sexo con
trastaba con los principios de la libertad y de
la libre competencia. Mili retomaba el prin
cipio de Fourier segn el cual el grado de
ascenso o descenso de la m ujeres el criterio
ms seguro para medir la civilizacin de un
pueblo V propona el fin de la disparidad de
los derechos en la familia, la admisin de las
mujeres en todas las fundones y ocupaciones,
la participacin en las elecciones y una mejor
educacin.
En Italia, A..M. Mozzoni conduce entre 1864
y 1920 una larga batalla para incluir la cues
tin femenina en todos los problemas que la
Italia posterior a la unidad deba enfrentar
(reforma del cdigo civil, reforma de la ley
electoral). De form acin ilum inista, al
corriente del debate europeo sobre el tema.
 FEMINISMO
las tesis de A.M. Mozzuni resultan en el pano
rama de una Italia cultural y econmicamente
atrasada. La originalidad de sus posiciones
se observa desde su obra de 1864, La donna
e i suoi rapporti social i, en la que, unindose
a Cesare Beccaria, criticaba la concepcin
patriarcal segn la cual la sociedad est for
mada por los cabezas de familia ms que por
un conjunto de individuos. La mujer deba ser
considerada en su relacin con la sociedad y
no slo en la familia. Aqu era preciso dar a
la mujer el derecho al voto, reform ar el sis
tema educativo y las relaciones dentro de la
familia, as como darle la posibilidad de tra
bajo y de acceso a tudas las profesiones y a
todos los empleos. Particularm ente sensible
a los problemas de la mujer trabajadora fue
A. Kuliscioff, quien con sus actos y sus escri
tos mantiene viva la cuestin femenina den
tro del Partido Socialista Italiano. La elabo
racin socialista de la cuestin femenina
haba sido formulada por August Bebe! en El
socialismo y la m ujer (1889). Bebel aceptaba
el esquema engelsiano del paso de la socie
dad de una mtica y feliz fase matriarcal a una
fase patriarcal basada en la propiedad priva
da. De este modo, la emancipacin de la mujer
venia unida y en cierto modo subordinada a
la supresin de la propiedad privada.
A.M. Mozzuni mantena por su lado que la
opresin femenina no era de naturaleza exclu
sivamente econmica y tema que, al da
siguiente de una revolucin social, la mujer
se encontrarla de nuevo "pupila, prohibida,
excluida, subordinada, accesoria, ni ms ni
menos que hoy (A.M. Mozzoni, / socialisti e
l'emancipazione della donna, en La liberazio-
ne della donna, a cargo de F. Pieroni Borto-
lotti, 1975). La disidencia acerca del modo dis
tinto de entender las exigencias y los modos
especficos de la lucha femenina, radical y
socialista, estall alrededor de las leyes tute
lares votadas en 1902. Defendidas por A.
Kuliscioff, fueron criticadas por Mozzoni, la
cual tema que a fuerza de ser "tutelado el
trabajo femenino se viera reducido y limita
do a las labores domsticas.
La campaa de emancipacin, en la que
participaron numerosos intelectuales, no tuvo
los resultados esperados. Las "sufragistas,
escarnecidas por la burguesa conservadora,
juzgadas burguesas por el partido socialista
y peligrosas por los catlicos, quedaron pol
643
ticamente aisladas. La reforma electoral de
Giolitti, en 1912, extenda el llamado sufra
gio "universal incluso a los analfabetos, pero
exclua a las mujeres, a los menores de edad,
a los condenados y a los dementes. Derrota
do polticamente, el movimiento tambin lo
fue en el plano histrico y cultural. Cuando,
en 1945, despus de dos guerras mundiales
y el fascismo, las mujeres italianas obtuvie
ron el voto, todo el precioso material de refle
xin y propuestas acumulado en tantos aos
de batalla haba sido olvidado. Para el f. el
mito de Sisifo era de nuevo actual: se trata
ba una vez ms de empezar desde cero.
v. el feminismo contemporneo. En el momen
to en que en Europa la mujer conquistaba el
voto y en el que parecan caer las ms eviden
tes prohibiciones legales, en una obra que por
el momento no obtuvo mucha resonancia, Le
deuxime sexe (1949), Simone de Beauvoir
descubra que la opresin femenina tena ra
ces muy profundas. En la historia, en la visin
del mundo, el hombre establece una relacin
directa con la naturaleza y la cultura, colo
cndose como sujeto, m ientras que la mujer
se coloca en relacin con el hombre y es con
siderada el o tro . Mientras tanto, se verifi
caba un fenmeno absolutamente nuevo en
la historia: entre 1950 y los sesenta un nme
ro cada vez mayor de mujeres acceda a la
enseanza superior y entraba en el mundo de
la produccin y del trabajo, aunque fuera en
trabajos inherentes a la funcin femenina y
mal pagados. Pero los caracteres de la opre
sin femenina slo haban cambiado. Las
obras de las tericas norteam ericanas de los
aos sesenta encuentran una inmediata res
puesta en el amplio pblico femenino que
logra comprender, a travs del anlisis pro
pio, las razones de su m alestar e insatisfac
cin. Betty Friedan, en La mstica de la femi
neidad (\9bi) explica los nuevos caracteres de
la opresin de la mujer en la sociedad indus
trial, el contraste entre su capacidad y la
misin desarrollada, entre los predominan
tes valores masculinos y la persistente ms
tica de la femineidad que niega la exigencia
iundamental de la maduracin de la perso
nalidad, exigencia que no se acaba con la fun
cin biolgica. En casa las mujeres desarro
llan un trabajo no retribuido, enajenante en
su repetitividad, y tienen una importante fun
644 FEUDALISMO

cin dentro de la sociedad capitalista como
compradoras. As se inicia un movimiento que
crece en una accin de agregacin y separa
cin y que alimenta, y a su vez es alimentado
por ella, una original produccin terica,
cuya amplitud de temas tratados es realmente
sorprendente. Kate Millet descubre en el
patriarcado la base de todo poder (La polti
ca del sexo, 1970) y S. Firestone (La dialcti
ca de los sexos, 1970) auspicia una revolucin
feminista capaz no slo de poner en discusin
toda la cultura occidental sino tambin de
modificar la organizacin de la propia natu
raleza. Se discute acerca de la relacin entre
marxismo y f., en los grupos de autoconcien-
cia se profundizan los problemas especficos
de la condicin femenina, los de la sexualidad,
la familia, el trabajo. El movimiento se con
solida al comprometerse en algunos objetivos
como el divorcio y el aborto {ley 194 de 1978).
Con la llegada de la crisis econmica y del
debate sobre la violencia y el terrorismo (sien
do el f. un movimiento pacifista), el f. de 1977
parece atravesar un momento de crisis y es
difcil prever su futura evolucin. Los elemen
tos que haban determinado su desarrollo, la
falta de organizacin, la falta de lderes y la
pluralidad de las posiciones, se han revelado
no aptas para asegurar su permanencia en un
periodo de graves crisis.
Sin embargo, debemos observar que las
ideas feministas han penetrado, aunque sea
des Femmes, 1977; M. Beurd, Women as forc in
history (1946), Nueva York y Londres, Collier
Macmillan, 1973; S, de Beauvoir, El segundo sexo
(1949), Buenos Aires, Siglo XX; A. Bcbcl, La
mujer y el socialismo (1889), Mxico, Ediciones
de Cultura Popular, 1979; R. Califronia, Breve
di esa dei diritli delta donna. Ass, s.c. y s.f. (pero
1974); G. Cappabianca y L. Capezzuoli, Historia
de la emancipacin femenina (1964), Madrid, Cas-
tellote, 1973; G. Conti Odorisio, Donne e societ
nel seicento, Roma. Bulzoni, 1979; G. Conti Odo
risio, Storia dellidea femminista in Italia, Turn,
eri, 1980; E. Garin, La questione femminile nel-
le vari correnti ideologiche, en L'emancipazio-
ne femminile in Italia, Florencia, La Nuova Ita
lia, 1963; F. Engels, El origen de la familia, de
la propiedad privada y del estado (1884), Mxi
co, Cartago, 1982; S. Firestone, La dialctica del
sexo (1970), Barcelona, Kairos, 1976; B. Friedan,
La mstica de la feminidad (1963), Barcelona,
Sagitario, 1975; K. Millet, Poltica sexual (1970).
Mxico. Aguilar, 1973; J. Mitchell, La condicin
de la mujer (\9bb), Barcelona. Anagrama. 1977;
J. Stuarl Mili, 1.a esclavitud femenina (1869), en
J.S. Mili, De la libertad. Del gobierno represen
tativo. La esclavitud femenina, Madrid, Tecnos,
1965; La liberazione della donna, a cargo de F.
Pierone Bortolutti, Miln, Mazzotta, 1975; M.
Wollstonecraft, Vindicacin de los derechos de
la mujer (1792). Madrid, Debate, 1977.
[g in e v k a c o n t i o d o r is io ]

en forma reducida, en algunos partidos, en

los sindicatos, en los medios de masas y en
general entre las mujeres politizadas e inte
gradas a las instituciones. En Estados Unidos
y en las principales universidades europeas
(con la excepcin de Italia) se afirma la vali
dez cientfica de los nuevos sectores de inves
tigacin, como Womett's Studies y, reciente
mente, en febrero de 1981, incluso el parla
mento europeo vot una resolucin acerca de
la situacin de la m ujer en los diversos pa
ses de la Comunidad, que, aunque resulta de
un compromiso entre los partidos, es indica
tiva del camino recorrido por las ideas femi
nistas, y de todo lo que falta por hacer.
bibliografa L. Abensour, Histoire genrale du
fminisme (1921), Ginebra, Slatkine reprints,
1979; G. Arrighi, La storia del femminismo, Flo
rencia, Razzolini, 1911; M. Albistour y D. Armo-
gathe, Histoire du fminisme frunzis, Pars, d.
feudalismo
i. cuestiones generales . El sistema feudal en
su edad madura no es otra cosa que el pro
ducto de la tentativa real, lograda parcialmen
te, de colocar una nueva clase dirigente de ori
gen monrquico en lugar de las viejas dirigen
cias como las expresadas tradicionalmente
por los diversos grupos tnicos populares ger
mnicos. Slo que la capacidad insospecha
da de reproducirse de esta nueva clase hizo
que se les escapara de las manos el sistema
a los monarcas, de tal manera que el ordena
miento feudal, concebido como realidad sus-
tancialmente centralista, adquiri en breve
tiempo las caractersticas del fraccionismo
ms acentuado. Y la historia de Occidente
 FEUDALISMO
qued marcada de una manera irremediable.
Estas observaciones permiten hacer inme
diatamente dos comprobaciones metodolgi
cas: la prim era consiste en que al referirnos
al f. nos referimos aqu de manera exclusiva
al fenmeno tpicamente europeo occidental
que vio la prim era luz concreta en la poca
carolingia (siglos viimx) y hall su ocaso defi
nitivo como sistema de gobierno local en
la poca de la revolucin francesa; a aquel
fenmeno que habiendo nacido entre los Tran
cos encontr en la misma Francia la consa
gracin de su condena. Las otras dos formas
o sistemas feudales que se manifestaron en
civilizaciones diferentes v en pocas diversas
(el llamado f. "chino, "indio, "otom ano,
etctera) slo pueden aproximarse, en nues
tra opinin, al f. occidental desde el punto de
vista sociolgico recurdese la tentativa de
Max Weber, ya que desde el punto de vista
histrico no admiten comparacin sus premi
sas y su desarrollo.
La segunda observacin metodolgica con
siste en que un tipo de evaluacin como el que
hemos sealado aqu deduce el sistem a feu
dal sustancialmente de la realidad social y
poltica, de los niveles culturales y de la cri
sis del mundo germnico de la alta Edad
Media. Cualesquiera que hayan sido en la
antigedad temprana o tarda, determinados
factores o tcnicas de gobierno que se pue
den tom ar tambin como antecedentes del f.
(la inmunitas, por ejemplo), nos parece que
debe considerarse que los fenmenos de la
decadencia romana cuando mucho pueden
apreciarse como una indicacin de tendencia.
Aunque en realidad, y para no hacer arqueo
loga jurdica, estas instituciones, prcticas
o indicaciones adquieren un tinte completa
mente particular slo a la luz de la experien
cia germnica y asumen de este modo un
valor original propio: tal es el caso de la expe
riencia particular y sustancialmente novsi
ma del f. carolingio franco.I
II LA PRCTICA DE LA FIDEUTAS GERMNICA. El f.
parece nacer de la antigua prctica de los pue
blos germnicos pueblos que, como es sabi
do, fueron nmadas, y por lo tanto guerreros
durante largo tiempo de enrolar en el squi
to (trustis) del rey a personas jvenes y muy
jvenes para que se perfeccionaran en el uso
de las armas y se ganaran de este modo hono
645
res y riquezas. En sus orgenes, el rey germ
nico slo era de hecho un jefe poltico o un
jefe ocasional: en realidad slo era el jefe mili
tar de la nali germnica, elegido cada vez por
el pueblo para guiarlo en las diversas expe
diciones; de tul manera que el rey era algo as
(y slo) como el smbolo y el modelo de las
virtudes militares de su gente. Un maestro,
digamos, de escuela de armas, al que acudan
los jvenes de las familias ms conspicuas
para aprender.
Por ms convencional que sea este esque
ma interpretativo basado en algunos pasa
jes conocidsimos de Tcito, permite
reconstruir los orgenes de la comitiva real
que aparece en una poca histrica, en el
tiempo de las migraciones de los pueblos a
los territorios del imperio romano, cuando ya
se haba establecido la institucin monrqui
ca como forma continuadora de la guia
poltico-militar de las nationes germnicas.
Las figuras del vassus franco y del gasindio
longobardo estn bien documentadas en las
ms antiguas fuentes literarias y jurdicas
que han llegado a nosotros.
Slo que estos fideles, ligados al rey por el
vinculo de una consaguitiitas casi sagrada,
porque se derivaba del riesgo comn y de la
solidaridad en la batalla, frente a la muerte,
no eran originalmente titulares de ningn
poder particular o funcin especifica, aunque,
obviamente, su relacin con el jefe del pue
blo les aseguraba una posicin honorfica
notoriamente influyente. El pueblo, por otra
parte, segua administrndose, de acuerdo
con el esquema tradicional familiar-gentilicio,
con el cual el jefe de cada uno de los grupos
(Fura, Sippe, etc.) se segua definiendo no por
su relacin con el rey sino nicamente por sus
relaciones de influencia, prestigio o dominio
sobre su propia gente. De tal modo que cuan
do esa gente se instalaba en forma estable en
un lugar, despus de la conquista del oeste o
del sur de Europa, el mismo mecanismo defi
na la jerarqua territorial provincial. El jefe
del grupo, expresin de ste, se converta
automticamente en jefe del distrito.
Por otra parte, sin embargo, el desarrollo de
la institucin monrquica, comportando una
acentuacin de las funciones, permiti que se
llamara a ocupar oficios que iban aparecien
do en el palatium real principal y naturalmen
te a los fideles de la comitiva real, que de este
64*
modo empezaron a desarrollar un poder pol
tico concreto, aunque todava no como vassi
sino slo como funcionarios, embajadores,
ministros del rey. A falta de un autntico con
cepto de estado, les pareci natural a los nue
vos reyes germnicos de Occidente apoyarse
principalmente en personas que haban uni
do a su misma persona fsica, individual, sus
propios destinos. Los fideles del rey fueron
llamados de este modo a dirigir las funciones
centrales y aun las provinciales, en competen
cia, sin embargo, y en condiciones de debili
dad respecto de las estructuras y de las for
mas del poder poltico territorial, esencial
mente autrquicas.
En esta permanente diarqua y conflicto de
poderes entre el rey, en el centro, y los diver
sos grupos patriarcales y tribales de las pro
vincias, radicaba, como es sabido, la causa
principal de todas las debilidades de las fra
gilsimas construcciones polticas creadas
por los germanos en Occidente (agravadas por
otras tensiones con los grupos romnicos ms
numerosos, el conflicto religioso entre arria-
nismo y catolicismo, etc.): as, estas estruc
turas se desvanecieron una tras otra por
impulsos externos (visigodos, longobardos,
borgoones, vndalos, etc.) o quedaron para
lizadas por largo tiempo (el mayor ejemplo
de estas parlisis es aquello conocidsimo de
los reyes franco merovingios: los llamados
rois fainants).I.
III. LA FEL1DALIZACION DF. LOS VASSI REALES COMOINS
TRUMENTO DE GOBIERNO. La exigencia del refor
zamiento del poder real entre los francos fue
lo que indujo a utilizar sistemticamente en
forma poltica la tradicional estructura del
vasallaje: el cambio de la dinasta, la sustitu
cin de los merovingios con los carolingios
indujo a estos ltimos desde el tiempo de
Pipino el Viejo y de Carlos Martcl (y por lo
tanto, aun antes del ascenso al trono de los
grandes mayordomos del reino) a buscar
nuevas relaciones directas con el mundo
popular, ligado a los esquemas tradicionales
(y a la misma dinasta tradicional). Al no
poderse difundir por razones objetivas ms
all de cierto limite, el poder basado en la
relacin de sangre, de familia nica rela
cin verdaderamente slida en el mundo ger
mnico, se recurri a la utilizacin de la
relacin particular de affectiu, de familiari-
FEUDALISMO
tas creada por el vinculo del vasallaje.
En esta forma, dicha relacin se enrique
ci y se transform: para tener fideles en las
diversas zonas, para vincularlos a la tierra,
el rey concedi en beneficium a su vasallo una
porcin de tierra tomada originalmente de los
bienes del fisco o de las iglesias, territorios
que no se asignaba en propiedad sino en pre-
carium (o sea ad nulum del rey, con un nego
cio patrimonial unilateral y una concesin
gratuita revocable en cualquier momento),
territorio de cuyo trabajo el vassus deba
obtener los medios para mantenerse, arm ar
se y vigilar los intereses del soberano en la
zona circunvecina.
La relacin del vasallaje se complet, pol
lo tanto, con el beneficio, de contenido con
creto (aun cuando todava tena un valor obli
gatorio y no real), constituido, en general, por
el bien que en una economa ampliamente
natural, como la de la poca carolingia, slo
poda consistir en la tierra; el concepto del
beneficium-feudum se convirti en el aspec
to caracterstico, primero del f. franco, y lue
go del occidental, de modo que lo que era el
simple objeto del trato dara su nombre sig
nificativamente a toda la relacin (relacin
feudal), la necesidad de crear con el vassus
enfeudado un contrapeso vlido para la tra
dicional organizacin territorial, entrao
tambin que el mismo vassus estuviera exen
to de las prestaciones pblicas, las que eran
adm inistradas en la provincia por los pode
res tradicionales; de este modo el vassus no
pagara al cuines impuesto alguno, ni queda
ra comprendido en el marco de la reparticin
m ilitar local del territorio, ni estara sujeto
a la jurisdiccin del magistrado local: por
todas estas cosas el vassus tenia como nico
jefe directam ente al rey.
Una amplia ramificacin feudal de este tipo
le permiti al rey un control mucho mayor
sobre la realidad tribal de la provincia tradi
cional. asegurndole una fide litas general
mucho mayor. La funcin m ilitar del vassus
ciertam ente es prim aria, pero no exclusiva.
Esto permite rechazar la conocida tesis de
Brunner sobre la difusin del feudo franco
unida a las necesidades militares en que se
encontr Carlos Martel en tiempos de la ame
naza rab e contra la Francia centro-
meridional: el proceso de transformacin del
vassus en feudatario comenz, en realidad.
 FEUDALISMO
mucho untes, por razones polticas precisas,
aunque ciertamente las necesidades militares
creadas por la invasin rabe favorecieron la
difusin sistemtica de esta institucin.
Entre todas las fuentes conocidas, la insti
tucin feudal, como asunto jurdico, puede
definirse como una especie de contrato-
desigual, privado, pero con una importancia
pblica creciente. El vassus jura la fide litas
a su dominus que por su parte le concede su
propia initio (defensa): la ceremonia va acom
paada frecuentemente por la pronunciacin
de palabras sagradas, por el abrazo y por el
beso. Inmediatamente despus, el dominus le
trasm ite a su nuevo homo la titularidad
desde los contenidos que van deslizndose
poco a poco basta la possessio y el plenum dtt-
m inium sobre los territorios que se le han
asignado, con las correspondientes inmuni
dades. En esta relacin, el aspecto beneficia
rio adquiri cada vez ms importancia respec
to del aspecto sacramental: a tal grado que
en Italia, todava en una poca muy remota,
la concesin del feudurn anteceda, en lugar
de seguir, al sacramentani fidelitatis, o sea
que la fidelitus (relacin tico-espiritual) esta
ba tambin subordinada estrechamente a la
concesin del feudo (relacin patrimonial).IV
IV IAS REACCIONES PARTICULARISTAS: 1A FRAGMENTA
CIN de la sociedad. De acuerdo con estas
bases, la hbrida y compleja institucin feu
dal se difundi por tuda Europa durante el
siglo ix, trasm itida por la conquista franca,
y adquiri tunta mayor importancia cuanto
mayores eran las exigencias del nuevo empe
rador franco-germnico de controlar los fun
dos extranjeros y las poblaciones celosas de
su propia autonoma. Los lmites de la apli
cacin de esquemas privados para gobernar
fundos pblicos, aunque fuera en aquel "esta
do de asociacin individual" que constituy
la mxima experiencia poltica germana,
como dira Mitteis, se pusieron, sin embargo,
de manifiesto muy pronto, una vez que la difu
sin misma del sistema feudal indujo u obli
g al rey a conferir a ttulo feudal los gran
des cargos centrales o el gobierno de las
reparticiones provinciales, transformando asi
el officium en beneficium. Desde ese momen
to, que tericamente era el del mximo flo
recimiento del f. monrquico, porque permi
ta la sustitucin ntegra de todas las viejas
647
dirigencias locales y provinciales con vassi de
origen real, el sistema feudal empez a fun
cionar en contra de la centralizacin monr
quica: de instrumento en manos del rey, el f.
se transform en instrum ento fundamental
en manos de las nuevas aristocracias locales.
De hecho, aparte de que con mucha frecuen
cia el vasallo real investido de los mximos
poderes feudalizados (condado, marquesado,
misado, etc.) no era otra cosa que el nuevo
exponenle de los viejos poderes locales de
estirpe o de familia, el hecho mismo del xi
to de la institucin indujo a la gran feudali-
dad a utilizarlo en beneficio propio, constru
yendo con medios similares a sus dependen
cias una jerarqua feudal esencialmente idn
tica a la que el soberano haba difundido en
todo el estado. Dada la debilidad creciente,
por su misma naturaleza, de la relacin jerr
quica dominus-vassus, se le cre con esto una
barrera impenetrable al poder soberano en
las provincias que empezaban la progresiva
autocefalizacin y fragmentacin que fue el
hecho ms caracterstico de la sociedad feu
dal en su mximo florecimiento (siglos x-xii).
El estado feudal permaneca intacto, pero
de hecho el soberano estaba cada vez ms ale
jado de los habitantes del estado (no se pue
de hablar obviamente de sbditos). Esto se
puso de manifiesto cuando un soberano como
Carlos el Calvo debi acudir al Capitular de
Kiersy (Capitolare Carisiacum) del ao 877, en
el que, por encima de las distinciones y limi
taciones formales, la prctica consuetudina
ria feudal construy el fundamento de la suce
sin hereditaria de los grandes beneficios. La
fide litas del heredero del feudatario difunto
heredero identificado de acuerdo con las
reglas estrictas del derecho fam iliar se le
impona al soberano como vlida para la suce
sin en la relacin feudal en el usufructo de
la funcin pblica: la relacin fiduciaria bila
teral habia quedado sin valor, en suma, por
la necesidad de los feudatarios de asegurar
la sucesin a sus propios descendientes aun
en el cargo pblico. El beneficium y su usu
fructo ya eran ms importantes que la fideli-
tas, causa original y fundamental del trato.
Es sabido que ste proceso se desarroll
aun ms y lleg a Italia sede de una expe
riencia feudal muy particular y fue capaz
de asegurar a sucesin hereditaria aun para
los beneficios menores (Edictum de benefiis,
64.1 FILOSOFIA DI-, LA POLITICA
de Conrado II. 1037), una decisin con la que
el monarca pudo devolver en cierto modo a
la gran aristocracia feudal el golpe sufrido un
siglo y medio antes, a pesar de que semejan
te acto, al perfeccionar la disgregacin del sis
tema feudal italiano, consagr una fragmen
tacin que deba perdurar por siglos, identi
ficndose con la atomista experiencia comu
nal. Es muy fcil, en efecto, identificar en el
edicto de Miln de 1037 la premisa de la expe
riencia siguiente de las comunas citadinas
como nuevo modo de organizarse de la peque
a y media feudalidad italiana.
En aquellos lugares en donde las tierras
que no sufrieron esa fragmentacin estabili
zada y definitiva pudieron recuperar ms
rpidamente, con la ayuda de otros medios,
su organizacin nacional unitaria a travs del
resurgimiento de la institucin monrquica,
la experiencia histrica italiana estuvo con
denada. por la pulverizacin del sistema feu
dal como instrumento de gobierno local, a
una am pliam ente secular pulverizacin
poltica.
bibliografa: P. Anderson, Transiciones de la
Antigedad al feudalismo (1974), Madrid, Siglo
XXI, 1979; M. Bloch, La sociedad feudal (1939-
1949), Mxico, i'TEHA, 2 vols.; R. Boutruche,
Sefiorio y feudalismo (1968-1970), Buenos Aires-
Madrid, Siglo XXI, 1973-1979. 2 vols.; R. Bran-
coli Busdraghi, La formazione storica del feudo
lombardo come diritto reale, Miln, Giuffr,
1965; J. Dhondt, La alta Edad Media, en Histo
ria universal, vol. 10, Mxico, Siglo XXI, 1971;
J. Godechot y otros, La abolicin del feudalismo
en el mundo occidental (1971). Madrid Siglo XXI,
1979; C.E. Labrousse y otros. rdenes, estamen
tos y clases (1973), Madrid, Siglo XXI, 1980; J.
Le Goff, La baja Edad Media, en Historia univer
sal, vol. 11, Mxico, Siglo XXI, 1971; K. Lehmann,
Die langobardische Lehenrccht, Gotinga, Die-
trich, 1896; F.G. Maier, Las transformaciones del
mundo mediterrneo. Siglos lll-V lll, en Histo
ria universal, vol. 9, Mxico. Siglo XXL 1972: H.
Mitteis, Le strutture giuridiche e polinche dell'et
feudale (1933), Brescia, Morcelliana, 1962; J.L.
Romero, La revolucin burguesa en el mundo
feudal, Mxico, Siglo XXI, 1967; J.L. Romero,
Crisis y orden en el mundo feudoburgus, Mxi
co Siglo XXL 1980.
[PAOLO COLLIVA]
filosofa de la poltica
i. concepto de filosofa poltica. No es tarea
fcil establecer con claridad y precisin qu
cosa se entiende o se debe entender con f.
de la poltica (o f. poltica como es preferi
ble decir siguiendo el uso comn). Es tan
grande la variedad de opiniones a este pro
psito, que el mejor camino que se puede
seguir no parece ser el de proponer, como
punto de partida, una definicin a priori o
convencional sino una definicin del tipo que
actualmente se llamara ostensiva, tomada
del trabajo realizado por los historiadores del
pensamiento poltico, del material recopila
do por stos, remontndose de los casos p ar
ticulares al problema general, el problema de
la existencia y de la posibilidad misma de una
consideracin filosfica del fenmeno
poltico.
Ahora bien, entre las muchas preguntas que
vienen a la mente cuando uno se coloca en
esta perspectiva, se presentan inmediatamen
te algunas de carcter destacadamente crti
co. que afectan y ponen, por asi decirlo, en
tela de juicio los mismos cnones de la histo
riografa, los criterios seguidos por los his
toriadores de las doctrinas polticas para deli
m itar el campo de su investigacin y para
exponer y discutir las ideas y los autores que
consideran cada vez. Una prim era pregunta
libre de prejuicios podra ser, por lo tanto,
sta: Con qu premisas explcitas o implci
tas se eligen estas ideas y se hacen objeto
de reconstruccin y de historia? Por qu
(usando los trminos ms simples) a algunos
autores se les considera "polticos" y se les
juzga merecedores de ser incluidos en esta
"historia", y se excluye en cambio a otros, o
se les cataloga con otras etiquetas, como auto
res de teoras econmicas o, de una manera
ms general, de teoras sociales? Y qu rela
ciones exactamente intervienen entre estas
tres grandes categoras que se nos presentan
y en qu medida las ideas polticas difieren
propiamente de las otras dos? Quines son,
en esencia, los escritores "polticos, qu
razones y qu caractersticas nos permiten
llamarlos asi? Una vez hechas estas pregun
tas inmediatamente surge de manera espon
tnea otra pregunta: suponiendo que sabemos
quines son, qu cosa hacan o pretendan
 FILOSOFIA DE. LA POLITICA
hacer estos escritores polticos? Se propo
nan nicamente estudiar, analizar, describir
el fenmeno poltico, o bien pretendan tam
bin evaluarlo? Y si lo evaluaban, con qu
escala de valores lo hacan, con qu objeto?
Para recomendar o propugnar un tipo ideal
y perfecto de relacin poltica, de estado, o
simplemente para sealar remedios, correc
ciones, ajustes a la realidad poltica existen
te? De este modo llegamos a una ltima pre
gunta: Estos valores, estos ideales, que ins
piraron a los pensadores polticos del pasa
do y que a travs de sus obras mostraron que
estaban preados de consecuencias, hasta el
punto de provocar algunas veces revolucio
nes o cambios radicales en las vicisitudes de
los hombres, qu significado adquieren
actualmente para nosotros, v cmo podemos
y debemos juzgarlos?
No pretendo ciertam ente que esta breve
enumeracin circunscriba y abarque todos
los interrogantes, todas las dudas que la lec
tura de los clsicos polticos" despierta en
nuestra mentalidad moderna. Creo, sin
embargo, que ofrece una prim era aproxima
cin, que constituye un prim er paso para
entender y definir la naturaleza o, si se pre
fiere. las caractersticas sobresalientes de la
disciplina que se conoce con el nombre de f.
poltica. Determinar la esencia propia del
fenmeno poltico y los elementos que los dis
tinguen en el campo ms vasto y complejo de
los fenmenos sociales; valorar crticamente
el mtodo seguido cada vez por los investiga
dores que se han ocupado del mismo; evaluar
las explicaciones que proponen sobre las razo
nes de esa relacin: examinar, finalmente (al
menos por inters histrico), los distintos
modelos ideales de una sociedad perfecta que
en cada poca han inspirado y algunas veces
obsesionado las mentes de los grandes pen
sadores (o por lo menos considerados como
tales por el consenso comn): estas cuatro
tareas corresponden, en efecto (aunque sea en
progresin inversa), a la clasificacin que
Norberto Bobbio propuso recientemente
sobre los diversos modos en que se ha enten
dido y puede entenderse la f. poltica: como
descripcin del estado ptimo, como bsque
da de su fundamentacin, como identificacin
de la "categora de lo poltico y, finalmen
te, como metodologia de las ciencias polti
cas en general. A cada uno de estos mudos de
649
entenderla le corresponde un significado
diverso de la expresin f. poltica. No una,
sino muchas serian, por lo tanto, las defini
ciones que se podran d ar de esta disciplina,
a no ser que, para declarar legtima una sola,
se declaren ilegtimas (y se demuestre que lo
son) todas las dems.
II FILOSOFIA POlTIl ACOMODETERMINACIN DELESTA
DO Optimo. A pesar de la conclusin un poco
desalentadora a que conduce, la clasificacin
que hemos expuesto de m anera somera pue
de resultar tilsima tambin para nuestros
fines, y parece ciertam ente confirmada por
la investigacin histrica. No es difcil, en
efecto, ejemplificar histricamente, es decir
asociar a nombres concretos los cuatro
modos que hemos distinguido de filosofar
sobre la poltica. Empezando por el primero
la f. poltica entendida como bsqueda de
ptima statu reipublicae, el ejemplo ms
antiguo, ms conocido y ms llamativo es y
sigue siendo la Repblica platnica, modelo
ideal de estado construido mediante un pro
cedimiento lgico abstracto y deductivo, con
una serena indiferencia sobre las posibilida
des de su realizacin efectiva. En la misma
senda de Platn se pueden agrupar en estas
categoras de filsofos polticos a todos los
utopistas, descriptores y tericos tambin
ellos de modelos de sociedad perfecta: mode
los en que el historiador moderno descubre
con ojo crtico reflejos algunas veces dolien
tes de experiencias concretas, pero que expre
san todos de igual manera siempre la certi
dumbre de dar una solucin definitiva al pro
blema poltico, solucin fundada en un valor
supremo y absoluto de justicia. Por esta lti
ma razn se pueden incluir, adems, en esta
categora, escritores menos radicales que Pla
tn y que los utopistas, dispuestos (como por
ejemplo Cicern o Toms de Aquino) a reco
nocer la divergencia entre la teora y la prc
tica, mas no a renunciar por esto a sealar
en el ordo iustitiae la condicin nica con la
que puede realizarse un ordenamiento social
y poltico perfecto. Se podran finalmente
aadir tambin a esta categora autores que,
aunque rechazan desdeosamente la imputa
cin de utopismo, consideran, sin embargo,
posible sealar como meta ltima de las lar
gas penalidades de la humanidad la liberacin
de las cadenas de la explotacin y de la opre
650 FILOSOFIA DE LA POLITICA
sin: recurdese la "transicin del reino de
la necesidad al de la libertad preconizado
por los marxistas, o tambin las muchas for
mas "contestatarias" que vemos en nuestros
das. Si la caracterstica comn de los teri
cos del estado perfecto consista en creer que
posean un criterio de valor absoluto, la
caracterstica comn de los contestatarios
modernos es la conviccin de poseer un cri
terio de disvalor seguro, que permite la con
dena inapelable del orden existente, dejando
indeterminada la creacin de un orden nue
vo, libre de los defectos pasados. Sera super-
fluo aadir que esta ltima observacin se ha
hecho aqu por el mero gusto de lo paradji
co (como paradjico es el trmino "utopia al
revs" con que Bobbio designa esta actitud
mental) y que, excepcin hecha de algn fiel
retrasado de la gran tradicin como Hayek
o Strauss, o de algn profeta mesinico de
una nueva condicin humana, va son pocos
los que se atreven a atribuirle a la f. poltica
la tarea de elaborar una teora del estado
ptimo.
III FILOSOFIA POLITICACOMOBl'SCJIEDA DEL CRITERIO
DE legitimidad del poder. Es mucho menos
ambiciosa, ms rica y compleja, en efecto, la
segunda categora en que, como se dijo, se
pueden agrupar los escritores polticos que,
en lugar de teorizar un modelo de estado
ideal, se han propuesto analizar el fundamen
to de la relacin poltica, las razones de la
relacin de dependencia que esto implica, en
una palabra, determ inar el por qu del esta
do, los motivos que explican la obediencia que
los hombres prestan o recusan al poder. El
objeto de la investigacin ya no es el estado
ptimo sino lo que se llama, con un vocablo
desusado, pero que recientemente ha cobra
do actualidad, su legitimizacin: problema
que muy bien se puede decir que mancomu
na a pensadores antiguos y modernos, a pesar
de las variadsimas soluciones que en cada
ocasin se han dado del mismo y que, como
es sabido, Max Weber trat de clasificar con
su merecidamente famosa tipologa de las
tres legitimidades: tradicional, carismtica y
racional. En nuestra opinin, no reviste una
importancia particular el hecho de que la legi
timacin del poder deba buscarse en su ins
titucin divina o bien en una determinacin
humana consciente, en el culto al pasado o en
un clculo utilitarista, en el derecho de la san
gre o en el consenso popular: lo que interesa
es el recurso a un determinado principio (o
a un conjunto de principios) a una ideolo
ga particular, como se dice actualmente
para justificar, exigir o impugnar el respeto
debido al detentador o a los detentadores del
poder. En ese sentido, se pueden designar
como ideologas tanto la teora patriarcal de
Filmer como la del contrato social de Hobbes,
Lockc y Rousseau: a este ltimo escritor se
te debe considerar tal vez, por otra parte,
como el prim ero que distingui claramente,
desde el principio mismo de su obra ms
importante, entre la existencia del poder y la
legitimacin. Pero, ya que precisamente estas
teoras se apoyan en una premisa de valor, se
podra preguntar: no son una simple subes
pecie de las relativas al estado ptimo, al esta
do ideal, que despus de tudu tambin son
ideologas, nicamente desarrolladas de una
m anera ms amplia y completa? La diferen
cia es sutil, pero, es sin embargo, importan
te, porque las teoras de la legitimacin per
miten una amplitud de interpretacin y de
aplicacin mucho mayor que las del estado
ptimo: se limitan de ordinario a sealar las
condiciones que el poder debe acatar para ser
(o merecer ser) aceptado como vlido, dejan
do indeterminados los mudos en que se pue
den realizar de hecho estas condiciones;
recurdese la variedad y multiplicidad de los
sistemas polticos justificados actualmente en
nombre del "principio democrtico". No son
raros los casos en que sobreviven juntos prin
cipios de legitimidad muy diversos, sobrepo
nindose unos a otros, sin que los hombres
se den cuenta plenamente de su distinta pro
veniencia y de su posible incompatibilidad;
recurdese la frmula por la gracia de Dios
y la voluntad de la Nacin" que hasta ayer se
acoga en Italia como principio de legitima
cin de la monarqua constitucional. Desde
este punto de vista, la f. poltica es, en conse
cuencia, una ideologa o, mejor dicho, una teo
ra de la ideologa: en su mismo nombre se
halla contenida su definicin, aunque tam
bin, para muchos, su condena.
IV. FILOSOFIA POLITICA COMO ESPECIFICACION DF. LA
categora de lo poltico.La tercera acepcin
posible de la f. poltica es, como se dijo, la
determinacin del concepto general de poli-
 FILOSOFIA DE LA POLITICA
tica, de lo que caracteriza el fenmeno pol
tico y lo hace tal, distinguindolo y diferen
cindolo de los dems fenmenos sociales. En
este punto el pensamiento vuela hasta Croce
que, en un ensayo famoso, sealaba en el des
cubrimiento de la "autonoma de la poltica
precisamente el comienzo de la f. poltica en
sentido estricto: autonoma que significa
identificacin de las caractersticas propias
de la actividad poltica y de las leyes que la
gobiernan y que son distintas de (y algunas
veces opuestas a) las propias de otras activi
dades humanas, y marcadamente distintas de
las de la moral. Segn Croce el autor de este
descubrimiento fue Nicols Maquiavelo, y,
debido a la gran resonancia que tuvo entre
nosotros la enseanza de Croce, ha prevale
cido ciertamente esta acepcin en nuestra dis
ciplina (dentro de Italia). Es necesario, sin
embargo, poner de manifiesto de una vez por
todas los limites y (para llamar las cosas por
su nombre) la parcialidad de la tesis erocia-
na, que conduce ante todo (de lo que dan fe
las mismas palabras de Croce) a una parad
jica deformacin histrica. Quin se atreve a una relacin de fuerza.
ra actualmente, siguiendo los pasos de Cro
ce, a empezar la historia de la f. de la polti
ca a partir de Nicols Maquiavelo, a buscar
la en los tediosos escritos de los tericos de
la razn de estado, a seguirla a travs de Vico
y de Galiani, excluyendo de ella a Rousseau,
y concediendo slo un modesto lugarcillo u
Hegel y a Marx? Para ser justos y reconocer
como filsofos polticos a Aristteles o Mar-
silio de Padua, Jean Bodin o John Stuart Mili,
es necesario adm itir que tambin filosofan
sobre la poltica otros autores de tipo no
maquiavlico, autores que admitan o soste
nan explcitamente las intimas relaciones de
interdependencia que unan la poltica con
otros muchos aspectos de la experiencia prc
tica: aunque tambin stos deban tener su
nocin, aunque confusa, de lo que era la pol
tica, si no se atrevan a describir sus carac
tersticas y a sealar sus confines. Sigue cier
tamente formando parte de las tareas del
investigador la exigencia de aclarar de p arti
da. al estudiar a un pensador poltico cual
quiera, el concepto que tiene de la poltica,
y sigue siendo cierto que el concepto que
Maquiavelo se formaba sobre la misma cons
titua sin lugar a dudas una ideologa (una
ideologa por lo dems muy antigua): la ideo
651
loga de la fuerza como elemento constituti
vo y al mismo tiempo legitimante del estado.
No carece, por lo tanto, de significado el
hecho de que precisamente como seguidores
de semejante ideologa hayan podido recibir
el nombre de "maquiavlicos" algunos teri
cos polticos cercanos a nosotros, como Mos
ca y Prelo, para los que la esencia del fen
meno poltico consista en la imposicin del
poder por parte de una minora sobre la
mayora, y dentro de este contexto no se pue
de pasar por alto otra teora mucho ms
reciente, que considera encontrar la catego
ra de lo poltico en la relacin amigo-
enemigo, en la solidaridad de grupo frente al
reto o la amenaza de un adversario: teora for
mulada hace unos treinta aos por un escri
tor nazi (Cari Schmitt), y continuada recien
temente por dos filsofos polticos, francs
el uno (Julien Fround), italiano el otro (Ser
gio Cutta). Tambin en este caso se le asigna
a la f. poltica la tarea de determ inar las
caractersticas diferenciales del fenmeno
poltico, que se reduce, en ultima instancia,
V. FILOSOFIA POLITICACOMOMETODOLOGIA DE LASCIEN
CIAS polticas. Llegamos as a lo que para las
orientaciones filosficas ms modernas y agu
das constituye el cuarto y ms correcto modo
de entender la f. politica: de entenderla como
una simple metodologa, como una reflexin
crtica sobre el discurso poltico, ya sea ste
el discurso del cientfico moderno o bien el
de los tericos polticos del pasado. La f. poli-
tica se presenta aqu como una investigacin
de segundo grado, que tiende a analizar, acla
rar y clasificar el lenguaje, los argumentos y
los propsitos de todos los que han hecho o
siguen haciendo de la poltica un objeto de
discusin y de estudio. En este sentido se pue
de hablar de la f. politica como de una meta-
ciencia, o sea de una comprobacin riguro
sa de los procedimientos con que se lleva a
cabo la investigacin de la ciencia poltica
emprica; hablando ms en general, se le pue
de atribuir la tarea de encontrar los elemen
tos del pensamiento poltico tradicional, pen
samiento que se presenta precisamente al
anlisis como "impuro" desde el punto de vis
ta metodolgico, como resultado, en la mayo
ra de los casos, de la confluencia de tres pro
psitos muy diversos, y que son: a] la adop
652 FILOSOFIA DE LA POLITICA
cin de conceptos no siempre comprobados
crticamente; b] una descripcin que dice ser
objetiva y evaluativa de situaciones reales
y de las leyes que rigen su curso, y finalmen
te, c] una indicacin de los fines a los que tien
de o debera tender la actividad poltica, fines
que por su parte se usan como cartabn para
discernir y juzgar la realidad poltica existen
te. Entendida de este modo, y slo de este
modo, la f. poltica parece poder tener toda
va cierta posibilidad de justificacin a los
ojos de algunos filsofos modernos; pero
todos se dan cuenta de que esta justificacin
se obtiene a costa de eliminar como ilegtimos
o carentes de significado los tres modos res
tantes, ms o menos tradicionales, en que,
como hemos visto, se la ha podido concebir.
Eliminadas las dos prim eras acepciones, o
ms exactamente englobadas bajo el nombre
de ideologas: posiciones apodcticas de valor
no susceptibles de un discurso controlado y
significativo; subsumida la tercera en el an
lisis del lenguaje y en la tarea, confiada pre
cisamente a la f. poltica, a la que le corres
pondera, como metaciencia, depurar como
prim era cosa el concepto de poltica y deli
m itar el campo en que se ejerce, o puede ejer
cerse, la investigacin emprica. No es dif
cil descubrir en estas tesis radicales el influ
jo de las corrientes neopositivistas que pre
dominan en la actualidad en la filosofa del
mundo occidental, y de la polmica "antime-
tafisica" que las inspira y la caracteriza. V I.
VI. FILOSOFIA POLITICA Y ANALISIS DEL LENGUAJE. Al
final de este rpido recorrido panormico no
se puede dejar de concluir que es preciso par
tir de esta ltima posicin examinada, pero
no para aceptar supinamente sus conclusio
nes sino ms bien para desandar, por asi
decirlo, el camino y ver si es posible llegar a
un juicio ms caritativo y positivo sobre los
modos tradicionales de concebir la f. polti
ca. No es posible, en efecto, prescindir en la
actualidad de la clarificacin prelim inar del
lenguaje que es una exigencia fundamental
del pensamiento filosfico moderno, lo dis
tintivo de lo que, sin exageracin, se ha lla
mado una verdadera revolucin en el modo
de filosofar. Podra suceder, sin embargo, que
el anlisis del lenguaje poltico condujera a
resultados todava ms radicales de lo que se
deduce de las observaciones de los neoposi
tivistas; que condujera a reconocer que cual
quier discurso poltico est (o por lo menos
lo est en la situacin actual) condicionado
por el lenguaje que uno debe utilizar; lenguaje
que (como se ha visto) es un lenguaje "im pu
ro, o tal vez sera mejor decir un lenguaje
"de muchas dimensiones; un lenguaje que,
en el acto mismo en que se usa, cumple fun
ciones diversas: designa y evala, describe,
y al mismo tiempo tambin prescribe (aunque
sea de manera inconsciente), y esto por la sen
cilla razn de que los vocablos que utilizan
tienen ya de partida un tinte emotivo, son
palabras "cargadas que encierran una con
notacin apreciativa que no es posible (o por
lo menos no ha sido posible hasta ahora) eli
minar. Los ejemplos que vienen a la mente
son numerosos: basta recordar el uso que se
da corrientemente al hablar de poltica a pala
bras como "libertad o "igualdad", que desig
nan al mismo tiempo un hecho y un valor o
la posibilidad de darle al mismo hecho pol
tico un significado distinto y algunas veces
opuesto llamndolo con un nombre ms bien
que con otro ("castigo"-"represin, "fuerza-
"violencia); basta reflexionar en la incerti
dumbre que reina todava acerca del signifi
cado exacto de trminos como "poder y
"autoridad y su delimitacin recproca; bas
ta recordar lo que se dijo poco antes a pro
psito de la dificultad de definir con preci
sin lo que se entiende por "poltica".
Conside
vil filosofa poltica y ciencia poltica.
rada desde este punto de vista, la f. poltica se
presenta ciertamente, pues (y se puede definir
provisionalmente, en la cuarta acepcin que
hemos mencionado), como una operacin cr
tica que tiende a cuestionar cualquier discur
so (cualquier investigacin o razonamiento)
que tenga por objeto la poltica. Como tal se
distingue, por lo tanto, principalmente (y esta
distincin es tal vez, en el momento actual,
la ms importante) de la llamada "ciencia
poltica, de las orientaciones que prevalecen
actualmente en el estudio de los problemas
polticos y sociales, y se distingue, habra que
aadir, por el hecho de colocarse frente a la
ciencia poltica no siempre (como se cree) en
una relacin de integracin reciproca sino
algunas veces tambin en una relacin de cla
ra oposicin: porque muy bien puede suceder
que la crtica filosfica no se limite a escla-
 FILOSOFA DE I.A POLTICA
recer y a afinar los procedimientos y los ins
trum entos de la investigacin cientfica sino
que impugne y llegue a hacer vanos sus pro
psitos: o sea. puede suceder (usando una
metfora muy favorecida actualmente por los
defensores de la filosofa como metacien-
cia) que la "terapia en lugar de curar lle
gue a m atar al paciente. No es ste el lugar
para examinar con detalle la naturaleza y los
supuestos de una ciencia que en estas ltimas
dcadas ha encontrado amplio consenso y es
objeto de un asiduo esfuerzo por parte de
insignes investigadores. No se trata tampo
co de levantarle un proceso, enumerando las
objeciones que se les puede hacer (y que.
hechas, dan lugar actualmente a apasionadas
discusiones) a los tres supuestos fundamen
tales (la empiricidad, la no prescriptividad y
la evaluatividad) de acuerdo con los cuales esa
ciencia trata de legitimarse y de incorporar
se entre las ciencias ms desarrolladas. La
objecin fundamental sigue siendo la mencio
nada anteriormente: la ambigedad del len
guaje que se refiere al fenmeno poltico, y
la incapacidad hasta ahora aparente de la
ciencia poltica para crearse un lenguaje apro
piado, o sea (como el de las ciencias exactas)
sin ninguna resonancia evaluativa, "esterili
zado y meramente factual. Ya he citado algu
nos ejemplos de vocablos "pluridimensiona-
les que aparecen frecuentemente en el len
guaje poltico: quisiera aadir ahora que las
tentativas realizadas hasta el presente por los
politlogos de reducir estos vocablos a un sig
nificado nico no me parecen haber sido coro
nadas por el xito. Es de ayer una interesan
te polmica (Rivista de filosofa, lv-lvi, 1964-
1965) sobre la posibilidad de dar una defini
cin "n eu tra, cientfica, y por lo tanto obje
tivamente vlida del concepto de libertad pol
tica. La conclusin a la que ha llegado uno de
sus ms fervientes sostenedores. Oppenheim,
es por si sola suficiente para dejar perplejos
sobre las ventajas de semejante reduccionis-
mo. pues, en opinin de Oppenheim. sera
absurdo discutir si hay ms libertad en una
democracia o en una dictadura. Es slo cues
tin de distribucin: en una dictadura la liber
tad es la del dictador, en una democracia la
de los ciudadanos. Cusa que puede ser cierta
tambin desde el punto de vista emprico,
pero esto no quita que la palabra libertad siga
perturbando y embriagando los corazones: y
653
no se ve por qu valga la pena discutir de pol
tica si no se trata de entender las razones por
las que esto sucede. He citado el otro caso,
tambin altamente significativo, del distinto
tinte emotivo que puede darse al mismo
hecho recurriendo a palabras diferentes: el
uso o mal uso que en nuestros das le dan a
este expediente los que "impugnan el orden
establecido es un ejemplo de esto. Al llamar
represin al castigo y violencia a cualquier
intervencin coercitiva de los rganos esta
tales, interpolan un juicio de valor (o ms
exactamente de disvalor) en lo que pretende
ser meramente la descripcin de un hecho: a
decir verdad, los politlogos, desconfiados
como son de cualquier connotacin norm ati
va de los fenmenos sociales, no se muestran
muy sensibles ante la diferencia cualitativa,
y no slo cuantitativa, que se establece entre
el ejercicio arbitrario de la fuerza y la fuerza
ejercida en nombre de la ley.
Pero el ejemplo ms probatorio y decisivo
de la imposibilidad que tiene el politlogo de
prescindir, en la determinacin misma de su
propia tarea, de la adopcin de una posicin
evaluativa (o, si se prefiere, ideolgica) se pue
de encontrar en la atribucin realizada por
ste, en el punto de partida, de un significa
do particular y especfico a la palabra pol
tica: atribucin no menos apodictica y pre
juiciosa de lo que era la de los filsofos pol
ticos del pasado. Atribuir a determinados
fenmenos el carcter poltico no es de hecho
otra cosa que darles una importancia parti
cular respecto de los dems fenmenos,
importancia que es por s misma una conno
tacin de valor. La palabra "poltica, deri
vada originalmente de la experiencia carac
terstica del mundo griego, se ha ampliado o
restringido de diversas maneras pura desig
nar experiencias muy distintas (recurdese la
traduccin medieval de polis por civitas vel
regnum). Considerada durante largo tiempo
como arte suprema del "bien vivir", como
ciencia coordinadora y "arquitectnica" de
la convivencia humana, la poltica se redujo
por obra de Maquiavelo a mera "gram tica
de la obediencia, por obra de Locke a sim
ple seguro sobre la vida y las posesiones.
Varia su competencia de acuerdo con los
tiempos y con los lugares: aspectos de la vida
que un da se consideraban polticos ya no los
son en la actualidad; las convicciones religio
654 FILOSOFIA DE LA POLTICA
sas de los ciudadanos, irrelevantes para el
estado moderno, no lo eran para el estado
confesional; las relaciones econmicas, con
sideradas polticamente indiferentes por un
liberal, no lo son ciertam ente para un m ar
xista. Definir la poltica es, por lo tanto, en
si mismo adoptar una posicin acerca de los
fines de la actividad humana, es establecer
una jerarqua entre las diversas formas de la
vida asociada, es. en una palabra, una elec
cin de valor, preada de consecuencias prc
ticas e indicativas de una visin particular de
la vida y del hombre. Cmo no preguntarse,
entonces, si el concepto moderno de ciencia
poltica, si la tentativa de estudiar "cientfi
camente", o sea de una manera totalmente
desapegada e imparcial, una determinada
esfera de relaciones humanas designadas
como "polticas no son tambin resultado de
una decisin, la seal, digamos, de una ideo
loga en particular? A este paso se term ina
ra por darles la razn a sus crticos ms
encarnizados, a cuyos ojos la ciencia poltica
occidental, con su ideal de una poltica cien
tfica" que la caracteriza y la inspira, no es
otra cosa que el producto de un contexto his
trico y social perfectamente determinado.
Desaparecida su pretensin de "cientifici-
dad. a la ciencia poltica no le quedara otro
remedio que esperar sobrevivir como f. pol
tica del mundo contemporneo.
vni. filosofa poltica e IDEOLOGIA. Si el anlisis
del discurso poltico conduce o puede condu
cir a conclusiones tan singulares, es obvio que
la reflexin filosfica no puede detenerse
aqu, porque reconocer el carcter evaluati-
vo o ideolgico de este tipo de discurso hace
surgir en la mente un problema ms, el del
porqu de ese carcter, o sea la exigencia de
entender las razones por la que la calificacin
poltica es una calificacin evalualiva y no
slo descriptiva, de encontrar una explicacin
de las decisiones que los hombres toman al
atribuirles a algunos fenmenos una impor
tancia poltica que excluyen en otros y, sobre
todo, de establecer exactamente qu cosa sig
nifica esta atribucin, cules son sus conse
cuencias y cul es, en una palabra, realmen
te la puesta en juego. A estas preguntas res
pondan sin duda, o trataban de responder,
las f. polticas tradicionales: las que. enume
radas en las dos prim eras categoras recin
examinadas, vimos someramente descritas
como francas ideologas. Finalmente, hay que
enfrentar, por lo tanto, cara a cara, el uso (o
el abuso) que se hace corrientem ente en la
actualidad de esa palabra, y preguntarse con
qu fundamento nos libramos por medio de
ella de las imponentes construcciones concep
tuales a las que hace algn tiempo nos acer
cbamos con mayor respeto.
De acuerdo con una definicin generalmen
te aceptada ahora, se entiende por asercin
ideolgica un juicio de valor disfrazado de,
o cambiado por, una asercin de hecho. De
acuerdo con esta definicin todas o casi todas
las f. polticas del pasado son. por lo tanto,
ideologas y programas tico-polticos camu
flados de teoras cientfico-filosficas, y la
tarea del investigador moderno consiste en
"desenm ascararlas poniendo al desnudo
entre otras cosas los intereses concretos y
algunas veces srdidos que se ocultaban bajo
esas construcciones, y que stas trataban de
defender o de consagrar, pretendiendo pre
sentar como verdades irrefutables (porque se
podan dem ostrar emprica o deductivamen
te) algunas premisas necesarias o tiles para
convalidar un determinado sistema de rela
ciones polticas y sociales. No hay duda de
que, por este camino, se puede llegar a reali
zar una verdadera obra de desmantelamien-
to de las teoras polticas ms clebres, un
verdadero jen de massacre!Tmese por ejem
plo la doctrina aristotlica de la desigualdad
"natural" de los hombres: quin podra
negar que esa doctrina sirvi a las mil m ara
villas para justificar la institucin de la escla
vitud? Y cuando Aristteles aade que la
naturaleza misma parece haber hecho ms
robustos los cuerpos de los esclavos, desti
nndolos a las fatigas ms pesadas, no est
claro tal vez que disfraza con un juicio de
hecho lo que en realidad era un triste prejui
cio de los antiguos? O bien tmese el ejem
plo de la teora del contrato social: proyec
tando hacia el pasado el origen del estado, y
descubriendo ese origen en un acto delibera
do y consciente de los distintos elementos del
mismo, sus tericos no partan tal vez de la
premisa de valor la atribucin al individuo
de un derecho original a la libertad y a las po
sesiones tratando de corroborarla con una
referencia a un hecho que se haba llevado a
cabo nicamente en circunstancias histricas
 FILOSOFIA DE LA POLITICA
y ambientales particulares? En casos como
stos, y en otros que se podran citar an, es
perfectamente exacto decir que los filsofos
polticos del pasado camuflaban con teoras
cientficas sus programas tico-polticos v dis
frazaban con una asercin de hecho lo que en
realidad era un juicio de valor.
IX. FILOSOFIA POLITICA Y TEORIA DF. IOS VALORES. Y
sin embargo, viendo bien las cosas, la expli
cacin propuesta disfraza un poco los inten
tos y la obra misma de los que hace tiempo
filosofaban sobre la poltica. Para empezar,
se debe sealar que no todos atribuan a los
"hechos" la funcin de prueba decisiva y defi
nitiva que se les imputa. Se podran citar has
ta casos de filsofos polticos que desde el
principio descartan los hechos como irrele-
vantes para sus propsitos: Grocio. por ejem
plo, que declara en los Prolegomeni al De iure
belli ac pars querer estudiar el derecho
"prescindiendo mentalmente de cualquier cir
cunstancia particular", o bien Rousseau, que
al principia de su Discurso sobre la desigual
dad proclama: Empecemos dejando de lado
todos los hechos, porque no tienen nada que
ver con el problem a, o, finalmente, el ms
significativo de todos, Kanl, que al presentar
el contrato social como criterio de legitimi
dad del estado aade expresamente que se
trata no de un acontecimiento real sino de un
principio normativo: simple idea. Pero no
es slo porque los filsofos polticos del pasa
do atribuan a los hechos un peso distinto del
que nosotros estamos inclinados a atribuir
les que sus construcciones resisten el "desen
mascaramiento" que pretenden realizar los
modernos. El punto verdaderamente impor
tante es otro: que las que nos parecen ser (o
pretenden ser) "pruebas" no eran en realidad
pruebas sino razones; aquellos filsofos, en
otras palabras, no intentaban describir
hechos sino prescribir decisiones, propugnar
valores, y saban muy bien (mejor tal vez de
lo que creemos saber nosotros) que los valo
res no se "prueban sino que se "proponen,
se "argum entan", se "ensean", se atesti
guan, no apelando nicamente (como con
demasiada facilidad estamos inclinados a
creer en la actualidad) a los instintos, a las
emociones, al lado irracional del hombre sino
a su capacidad de entender y de razonar, de
corregir los instintos, de dominar las emocio
655
nes, para llevar a cabo decisiones, para juz
gar la realidad poltica, para aceptarla, para
mejorarla y, si era necesario, para rechazar
la y transform arla. Un solo ejemplo podra
bastar para aclarar e ilustrar este punto: el
de la llamada doctrina del derecho natural,
que con frecuencia ha sido interpretada err
neamente por sus crticos como una afirm a
cin sobre lo que es la naturaleza del hombre,
en tanto que en sus ms elevados sostenedo
res es ms bien una reivindicacin de lo que
debera ser considerado y respetado en el
hombre. Decir que los hombres son iguales
por naturaleza, sealaba Lincoln en uno de
sus ms nobles discursos, no significa que
sean iguales de hecho (lo que seria una locu
ra) sino que deben ser tratados como poten
cialmente iguales, y que slo es legitimo el
ordenamiento poltico en que las desigualda
des de hecho no constituyen un factor de dis
criminacin.
Las filosofas polticas tradicionales son,
por lo tanto, discursos sobre los valores y no
discursos sobre los hechos, ya sea que se tra
te de aquellas (aunque menos frecuentes) que
elaboraban modelos de estado ideal o de aque
llas (mucho ms numerosas) que buscaban las
razones, el porqu de la relacin poltica y
proponan criterios de legitimacin de las
relaciones existentes, o socababan sus bases
en nombre de valores nuevos y revoluciona
rios. Reconocer la validez de este modo de
filosofar no significa de ninguna manera
negar la posibilidad del otro enfoque, cien-
tfico, o si se quiere "m oderno, del proble
ma poltico del que liemos hablado. Signifi
ca simplemente reconocer que hay dos modos
de abordar y ver el problema: que (usando
una frmula algo rancia y escolstica, pero
siempre oportuna) hay dos preguntas distin
tas que se pueden hacer acerca de la realidad
que nos rodea: una sobre el "como" y otra
sobre el porqu". El politlogo, si est cons
ciente de los limites de su horizonte y de las
dificultades que se derivan de la imperfeccin
de los instrumentos de que dispone, tiene el
pleno derecho de plantearse como objeto de
su investigacin el conjunto de fenmenos
que. separados de la esfera ms amplia de los
fenmenos sociales, se consideran, en el
momento en que desarrolla su trabajo, como
fenmenos politicos. Pero tambin tiene el
deber de admitir que esos mismos fenmenos
65* FILOSOFA DE LA POLTICA
pueden ser objeto de una investigacin de un
tipo radicalmente distinto; que la existencia
misma de ese "poder que l toma como dato
ltimo e incontrovertible de dichos fenme
nos, existe" slo en cuanto hay hombres que
lo reconocen y lo convierten en tal. Y para que
los hombres lo reconozcan v lo conviertan en
tal, es necesario que existan razones (el mie
do, la vileza, la cobarda, diran algunos; la
conviccin, la aceptacin consciente y razo
nada, diran los otros) para que se sometan
y obedezcan sus mandatos. Estas razones son
y no pueden dejar de ser el ob jeto de la f. de
la poltica, que se presenta, de esta manera,
precisamente como la entendan los que
durante tantos siglos la practicaron: como
una investigacin critica sobre la naturaleza
de la obligacin poltica, como una investiga
cin sobre un problema que. a pesar de la
diversidad de los tiempos y lugares, y a pesar
de la diversidad de las soluciones propuestas,
ha permanecido esencialmente sin variar,
porque de l depende gran parte de nuestra
experiencia, y no slo de nuestra inevitable
condicin de ciudadanos sino de nuestra toda
va ms inevitable condicin humana.
X. NATURALEZA DE LA OBLIGACIN POLITICA. Segn
parece son esencialmente tres los problemas
que se plantean a la consideracin filosfica
sobre la naturaleza de la obligacin poltica.
Los sealar brevemente a modo de con
clusin.
El prim er problema se refiere al significa
do que hay que darle a la misma palabra
"obligacin" en la expresin propuesta; si se
debe entender con esta expresin simplemen
te la situacin del que, en un contexto polti
co (entendido en el sentido ms amplio de
relacin de dependencia de un poder consti
tuido), se ve inducido a adoptar cierto tipo de
conducta por la existencia de una sancin, o
bien, si se debe entender, en cambio, como la
condicin de aquel al que le parece deseable,
necesaria u "obligatoria esa conducta inde
pendientemente de la posibilidad de su impo
sicin coactiva por parte del poder superior.
La primera interpretacin (casi no seria nece
sario recordarlo) corresponde a la aceptada
tradicionalmente por los juristas para sea
lar la caracterstica de la obligacin jurdica;
el elemento de la sancin (o de la coercibili-
dad) es un lugar comn de la distincin entre
derecho y moral. Aunque no hay nadie que no
se d cuenta de que la obligacin poltica
entendida en el prim er sentido no es ms que
un nombre para describir una condicin de
hecho: una situacin de hecho en que el ele
mento determinante es la posesin de la fuer
za por parte del que manda, y su capacidad
de imponer el acatamiento de una determ i
nada conducta a los que estn sujetos a ella.
No han faltado ciertamente en la historia del
pensamiento poltico autores que le han dado
este significado a la obligacin poltica. Se
puede decir que a stos Ies ha respondido
Rousseau en nombre de todos en un clebre
pasaje. La fuerza es un poder fsico se lee
en uno de los captulos introductorios a El
contrato social y yo no logro comprender
qu consecuencia moral pueda tener. Ceder
a la fuerza es un acto de necesidad, no de
voluntad; cuando mucho un acto de pruden
cia. En qu sentido podra constituir un
deber? Debemos pues convenir en que la fuer
za no crea el derecho, y que no se est obliga
do a obedecer si no a los poderes legtimos.
El segundo problema est estrechamente
relacionado con el primero. Rousseau, como
hemos visto, habla de una consecuencia
moral" de la legitimidad del poder. Debe
remos concluir, por lo tanto, que la obligacin
poltica se confunde en ltima instancia con
la obligacin moral? Esta es la posicin adop
tada ms comnmente por los tericos tra
dicionales y m arcadamente por los seguido
res de la doctrina del derecho natural, que
hacan depender precisamente la exigencia de
fidelidad, dirigida al ciudadano, del valor
moral encarnado en la orden del legislador.
La ley "justa" obliga in foro conscientiae: las
leyes inicuas tnagis sutil violcntiae quatn
lenes. Bastara, sin embargo, volver a leer el
Critn o dirigir nuestro pensamiento a casos
todava ms cercanos a nosotros para conven
cernos de que la obligacin poltica no entra
a en realidad la atribucin de un valor moral
a todas las leyes a las que, en un contexto pol
tico, se les reconoce el carcter obligatorio.
Scrates no deja lugar a dudas en este pun
to. Si en lugar de buscar escapatoria en la hui
da obedece a la condena injusta, es porque
considera que ste es su deber como ciuda
dano de Atenas. En nuestros das, el juez que
en nombre del principio dura tex sed lex apli
ca una ley que preferira que se reform ara o
 FISIOCRACIA
abrogara, acata una obligacin distinta del
que le impondra su conciencia moral. El
objetor de conciencia, por otro ludo, que
rechaza em puar las arm as en nombre del
principio de la no violencia, no impugna por
ello el orden constituido ni, en la mayora de
los casos, sus otros deberes de buen ciu
dadano.
Existe, por lo tanto, una diferencia sustan
cial entre la obligacin poltica y los otros
muchos deberes que se le presentan al hom
bre, y una de las tareas de la f. poltica sin
duda consiste en analizar esta diferencia,
poniendo de manifiesto lo que caracteriza en
prim er lugar esta obligacin y que so podra
llamar su carcter inclusivo o, por as decir
lo, global; por el cual implica y convalida toda
una serie de otras obligaciones, prescindien
do de los casos particulares e imponiendo
conductas que algunas veces pueden estar en
abierta y trgica contradiccin con la obliga
cin moral (corno en los casos de Scrates, del
juez y del objetor de conciencia).
Son pocos por otra parle los que reflexio
nan seriam ente en todas las consecuencias
implcitas en la existencia de la obligacin
poltica: dispuestos en su mayora a gozar de
sus beneficios en la existencia cotidiana pac
fica, pero prestos a oponrsele de manera
radical cuando los tiempos se hacen difciles
y las exigencias de la convivencia pacfica
estn en contradiccin con la aspiracin de
nuevos ideales. La f. poltica puede conducir
a la comprensin ms m adura y ms cons
ciente de la naturaleza de esta obligacin, y
en esto consiste justam ente la tercera tarea
que se le puede y debe asignar. Ya que en esto
precisamente se manifiesta la oportunidad y
necesidad de la "argumentacin" sobre los
valores mencionados anteriormente, y es la
nica que permite juzgar la consistencia de
la obligacin poltica y transform ar eventual
mente lo que en la mayora de los casos es una
aceptacin pasiva o un destino fortuito (la
dependencia de un ordenamiento poltico par
ticular, la pertenencia a un determinado esta
do) en una aceptacin deliberada y convenci
da, justificando la preferencia por un deter
minado tipo de ordenamiento ms bien que
por otro. sta es, por ejemplo, la justificacin
que se podra proponer del ordenamiento
democrtico: no ya que se trate de "probar"
que la democracia es un sistema perfecto de
657
gobierno sino simplemente de "aducir razo
nes para preferirla, como el sistema que, al
asegurar la mayor participacin de todos en
las decisiones fundamentales, hace menos
probables la divergencia y el conflicto entre
las obligaciones que se le imponen al hombre
como ciudadano v las que se le imponen como
hombre o, por lo menos, que disminuye su fre
cuencia, mitiga sus tensiones, disponiendo un
modo pacifico de resolverlos y superarlos.
bibliografa: E. Bni'ker, Principies of social and
pulitical theory, Oxford, Clarendon Press, 1951;
A. Brecht, Teora poltica: los fundamentos del
pensamiento poltico del sif(lo XX (1959), Barce
lona, Ariel, 1963; C.J. Friedrich, Introduzionealia
teora poltica (1970), Miln, Istituto Librar
Internazionalc, 1971; F.E. Oppenheim, Etica e
filosofa poltica (1968). Bolonia, II Mulino, 1971;
A. Passerin d'Entrves, Ohhedienza e resistema
in una sociel democrtica, Miln, Ed. di Comu-
nita, 1970; A. Passerin d'Entrves, II palchetlo
assennalo agli statisti, Miln, F. Angel, 1979; A.
Ouinton (enmp.). Filosofa poltica (1967), Mxi
co, Fondo de Cultura Econmica, 1974; L.
Strauss, Qu es filosofa poltica? (1959),
Madrid, Guadarrama, 1970; E. Weil, Filosofa
poltica (1956), aples, Cuida, 1973; S.S. Wolin,
Poltica y perspectiva: continuidad y cambio en
el pensamiento poltico (1960), Buenos Aires,
Amorrortu, 1973.
En relacin directa con el tema deben recor
darse las siguientes colecciones: Annales de Phi-
losophie Politique, a cargo del Institut Interna
tional de Philosophie Politique, 1956 ss.; Philo-
sophv, Polilics and Society, a cargo de P. Laslett,
primero, y ms tarde de P. Laslett y W.G, Run-
ciman, 1956 ss.; Nomos, a cargo de la American
Society for Poli tica! and Legal Philosophy, 1958
ss.
[ALESSANRU PASSERIN D'ENTREVES]
fisiocracia
i. definicin. Aquellos que en la historia del
pensamiento poltico y del pensamiento eco
nmico llamamos "fisicratas" eran llamados
por sus contemporneos simplemente econo
mistas. El trmino phvsiocraiie (del griego
65S FISIOCRACIA

q>u8 u;, naturaleza, y xpra, dominio) se encuen Ulteriores elaboraciones del Tablean se
tra por prim era vez en 1767, diez aos des encuentran en la Philosophie rurale de 1763,
pus del nacimiento del movimiento, en la tambin en colaboracin con Mirabeau, y en
antologa que, con este titulo, recopilaba los 1766, en el Analyse de la formule arithmti-
escritos ms importantes de dicha escuela. que du tablean conomique de la distribntion
Para los seguidores de la misma, la f. era la des dpenses armuelles d'une nation agricole.
ciencia; para sus adversarios, una secta. El publicado en F.plimride du Citoyen, la revis
neologismo reflejaba la aspiracin a una ta que difunda las ideas de la escuela. La sis-
visin cientfica, universal, de la historia tematizacin definitiva de la ciencia tuvo ya
pasada y futura, la confianza en un modelo lugar en la mencionada antologa Physiocra-
natural todava por descubrir, un modelo al tie, bajo la direccin de Du Pont de Nemours
que nos tenemos que adecuar: el mejor posi (1739-1817), o en el Ordre naturel et essentiel
ble, por ser el nico capaz de realizar la mxi des socits poli tiques (1767) de Le Mercier de
ma y ms armnica satisfaccin de los inte La R iviere.
reses de la autoridad soberana y de las cla
ses que componen el pas. Pero precisamen ni lo s taulf.a i x \ Las representaciones grfi
te estas pretcnsiones universales, la convic cas del sistema de produccin y de consumo
cin de poder dar una respuesta acerca de como proceso circular constituyen un instru
todo a todo el mundo, la forma catequstica mento analtico que es como una anticipacin
de su enseanza, el lenguaje para iniciados de lo que la ciencia econmica de nuestros
y el culto de la personalidad de Franyois das llama un modelo. Por loque desde Marx
Quesnay, fueron terreno abonado para la acu hasta Wassily Leontief se ha insistido conti
sacin de sectarismo contra los fisicratas, nuamente en la modernidad de Quesnay. El
lo cual mermaba sus ambiciones de objetivi Tablean precisa el papel fundamental del
dad cientfica. capital: explica cmo todo el mecanismo eco
nmico se mueve por iniciativa del que anti
ii. h ist o r ia . La fecha de nacimiento de la f. es cipa el capital y distribuye las ganancias. Sin
diciembre de 1758, cuando Luis XV se diver embargo Quesnay ha sido naturalm ente acu
ta componiendo en la tipografa real las sado de confundir el modo de produccin de
pocas pginas del Tablean conomique, que un determinado periodo histrico con una
se convertir en el texto fundamental de la especie de mecanismo con supuesta validez
escuela y. a los ojos de Karl Marx, en fruto universal, puesto por la naturaleza para
de una "idea de verdad genial". garantizar prosperidad a los hombres de
El autor, Franyois Quesnay (1694-1774), todos los tiempos y de todos los lugares a tra
mdico de la Pumpadour, slo dedic a la eco vs del desarrollo ilimitado del ahorro de los
noma poco ms de un decenio de su larga capitalistas privados.
vida. Sus escritos de inters econmico, pol
tico y social se sitan en el periodo compren iv. accin POLITICA. Adems de una teora eco
dido entre 1756, cuando colabor en la Ency- nmica (el anlisis de la produccin capita
clopdie con el artculo Fermiers, y 1768. Lle lista que tanto impresiona a Marx) se puede
g a la economa a los sesenta aos y la aban ver en la f. una utopia social con presupues
don para dedicarse a estudios de geometra, tos seudocientficos y un proyecto poltico
precisamente cuando el movimiento fisiocr- que, planteado ya en 1758, ser llevado ade
tico se difunda por Francia y por Europa, lle lante, hasta el gobierno Turgot (1774-1776),
vando al poder a Turgot, colmando as las por un movimiento organizado para influir
ambiciones de gobierno que desde 1758, con sobre la opinin pblica con peridicos (el
la publicacin del Tablean conomique, Journal d'Agriculture primero, las phm-
haban sido objetivo de las iniciativas de rides du Citoyen despus) y con gran nmero
Quesnay. de folletos, salidos de las plumas de Abeille
Una segunda versin del Tablean fue publi Baudeau, Du Pont de Nemours, Le Trosne, Le
cada en 1760, en la sexta parte (pp. 119-279) Mercier de la Rivire, Mirabeau, etctera.
del Am i des hommes del marqus de Mira- F.1 Tablean, como toda la actividad de Ques
beau( 1715-1789), primer discpulo del doctor. nay en el decenio de los sesenta, est dentro
 FISIOCRACIA
de un proyecto poltico dirigido a evitar la ca
da de la monarqua, incrementando las entra
das del estado y estableciendo un equilibrio
social duradero. Quesnay estaba consciente
de la gravedad de la crisis y confiaba en la
posibilidad de que antes o despus se recu
rrira a las curaciones aconsejadas por su
"medicina". De hecho la f. inspir los ltimos
provectos serios de reform a antes de la revo
lucin, desde los edictos sobre el comercio del
trigo hasta las iniciativas de Turgot.
v la ciencia poltica. Slo recientemente se ha
dado un lugar a los fisicratas en la historia
del pensamiento poltico. Su fama de econo
mistas ha oscurecido siempre los contornos
de un sistema que parta de una concepcin
del mundo y de la sociedad para desarrollar
una teora poltica y, al llevar a cabo esta lti
ma, desarrollar asimismo una poltica econ
mica. A la larga se ha invertido esta realidad
histrica y los supuestos filosficos y polti
cos se han visto como justificaciones poste
riores de las instancias econmicas.
Es cierto que, en orden cronolgico, la
enunciacin de las directivas de poltica eco
nmica precede a la elaboracin de los escri
tos de teora poltica. Pero tambin es cierto
que los fundamentos de la concepcin del
mundo y de la sociedad estn ya presentes en
el Essai sur Vconumie anmale (en la redac
cin definitiva de 1747) y en los artculos vi-
dence (1756) y Grains (1757) para la Encyclo-
pdie.
Ya se ha dicho que el movimiento fisiocr-
tico se desarrolla basndose en una exigen
cia prctica: sus orgenes estn estrechamen
te vinculadas con la crisis financiera que
alcanz su fase ms aguda en plena guerra de
los siete aos, con una monarqua aislada
dentro del pas y sin una poltica alterna a la
de proseguir las hostilidades contra Prusia e
Inglaterra a cualquier costo. Quesnay, prime
ro por s solo, apoyado despus por la accin
de discpulos entusiastas, vio claramente que
la crisis no poda superarse con simples eco
nomas, como proclamaba el parlamento de
Pars en un intento de evitar la afectacin de
viejos privilegios. Sin embargo, la poltica
econmica de los fisicratas nace de una
visin de la sociedad que pretende tener el
valor de la ciencia. Dicho sistema, considera
do vlido para cualquier tiempo y lugar, est
659
ya presente en su esencia en la obra de Ques
nay y sobre todo en el Tablean conomique
y sus apndices anexados en las posteriores
redacciones de este documento fundamental
de la f. Du Pont de Nemours, el prim er histo
riador del movimiento fisiocrtico, escribe en
1768: "Existe un camino necesario para acer
carse lo ms posible al objetivo de la asocia
cin entre los hombres y de la formacin de
los cuerpos polticos. Existe pues un orden
natural, esencial y general, que comprende las
leyes constitutivas y fundamentales de todas
las sociedades: un orden del cual las socieda
des no pueden alejarse sin dejar de ser menos
sociedades, sin que el estado poltico deje de
tener menos consistencia, sin que sus miem
bros se encuentren desunidos y en una situa
cin de violencia; un orden que no puede
abandonarse del todo si no se quiere la diso
lucin de la sociedad y como consecuencia la
destruccin total de la especie humana. He
aqu lo que no saba Montesquieu." Quesnay,
"animado por la importancia de estos puntos
de vista y por la perspectiva de las grandes
consecuencias que derivaban de ellos, aplic
toda su penetrante inteligencia a la investi
gacin de las leyes fsicas relativas a la socie
dad y lleg finalmente a apoyarse en el fun
damento indestructible de tales leyes, a cap
tarlas en su conjunto, a analizar sus concate
naciones, a extraer y dem ostrar sus resul
tados.
Casi cincuenta aos despus, Du Pont de
Nemours escribir a J. B. Say una apasiona
da carta en defensa de los principios y de los
ideales fisiocrticos, sosteniendo que la eco
noma no debe ser simplemente una "ciencia
de las riquezas", sino "la ciencia del derecho
natural aplicado a las sociedades civiliza
das. .. la ciencia de las constituciones, c|ue
ensea y ensear no slo lo que los gobier
nos no deben hacer por su propio inters y
por el de sus naciones, o de sus riquezas, sino
tambin lo que no deben hacer ante D io s...
La economa poltica es la ciencia de la justi
cia ilustrada en todas las relaciones sociales
y e x te rn a s... Quesnay ha fundado nuestra
ciencia..., ha puesto las bases del tem plo...,
ha construido sus paredes maestras. Noso
tros y vosotros le hemos puesto comisas,
remates, arbotantes, algn capitel sobre
columnas que ya estaban en pie.
Tratndose de una adecuacin a las leyes
660 FISIOCRACIA
naturales, el legislador, al publicar las leyes
positivas, no hace otra cosa que tom ar nota
y declarar la validez de un modelo perfecto.
La teora contractual del estado es superada
por una organizacin social que no es crea
cin arbitraria, sino necesaria derivacin de
la naturaleza del hombre y de las cosas. En
este sentido se debe interpretar la respuesta
que Le Mercier de la Rivire dio a Catalina
II: Dar o hacer leyes, Seora, es una tarea
que Dios no ha encomendado a nadie. De
aqu la teora del despotismo legal, contra
puesta a la del despotismo ilustrado: funda
do el primero en el imperio de leyes inmuta
bles, descubiertas de una vez para siempre;
el segundo fundado en el arbitrio personal,
condicionado a cada caso en particular.
En qu consiste este modelo ideal ? Cu bajo y el empleo de las riquezas para la mejo
les son las caractersticas del gobierno evi
dentemente ms perfecto", de aquel que pue
de perm itir la mxima extensin del derecho
natural? Los principios fundamentales los
encontramos en las treinta Mximes genra
les du gouvernement conontique d'un royan
me agricole, anticipadas diez aos antes en
un apndice del artculo Grains y despus en
el Tablean conontique. En ellas encontramos
la indicacin de los ejes de tuda organizacin
social (propiedad, libertad, seguridad) y la
determinacin de las funciones del gobierno
(despotismo legal) y de las clases (criterio de
productividad) en el orden social teorizado
por la fisiocracia.
Propiedad, libertad, seguridad: los tres
principios se resumen en el primero, desde
el momento en que los otros dos sirven para
garantizar el mximo disfrute de la propie
dad personal. Se los considera como condi
ciones de existencia de cualquier sociedad. La
teora poltica, vinculada estrechamente a los
principios de la economa poltica y a las pres
cripciones de la poltica econmica, est ya
claramente expresada en el artculo Hommes
(1757), en donde con gran capacidad do sn
tesis sostiene que los estados se vivifican por
la libertad y por el inters privado, mientras
que el despotismo de los soberanos y de sus
ministros, la insuficiencia y la inestabilidad
de las leyes, las irregularidades del gobierno,
la incertidum bre de la propiedad de los bie
nes, las imposiciones desordenadas, destru
yen la sociedad.
Cabe sealar que en Qucsnay la institucin
de la propiedad se defiende desplazando la
fundamentucin de la discusin del terreno
moral y jurdico ai social y econmico. Para
una formulacin ms completa y categrica,
lase la cuarta parte de las Mximes genra
les: "Debe garantizarse a los legtimos posee
dores la propiedad de los bienes inmuebles y
de las riquezas muebles, ya que la segundad
de la propiedad es el fundatnento esencial del
urden econmico de la sociedad. Sin la certe
za de la propiedad el territorio quedara sin
cultivar. No existiran ni propietarios ni
arrendatarios que hicieran los gastos necesa
rios para valorizarlo y cultivarlo, s no se ase
gurara la conservacin del fondo y de los pro
ductos de los inversores. Es la seguridad de
la posesin permanente lo que estimula el tra
ra y el cultivo de las tierras y para las inicia
tivas comerciales e industriales. Solamente
el poder soberano asegura la propiedad de los
sbditos y un derecho primitivo a la reparti
cin de los productos de la tierra, nica fuen
te de riqueza.
Se reclama tambin la tolerancia en mate
ria de religin en nombre del inters econ
mico: La libertad religiosa atrae a los hom
bres v las riquezas. La intolerancia demasia
do rigurosa los separa (articulo Hommes).
No compartimos la opinin de Tocqueville de
que los fisicratas adoraban la igualdad has
ta la esclavitud", pero tampoco la de Louis
Blanc, en el sentido de que ellos inauguran
el reino del individualismo. Existe en Ques-
nay una defensa de los principios liberales
que van ms all de la simple libertad econ
mica (el laissez faire. laissez passer), pero su
fundamento se sita exclusivamente en una
valoracin economicista. Al contrario, por
ejemplo, de Argenson, cuya mxima de Pas
trop gouverner se opona al Laissez nous fai
re de Colbert.
Llegamos as al ncleo del pensamiento
poltico de Quesnav y de la f.: cmo se con
ciba la teora del despotismo legal con la liber
tad econmica y, prescindiendo de las otras
libertades invocadas, con las continuas adver
tencias de que no pese demasiado la autori
dad del estado? La contradiccin es solamen
te aparente si aceptamos los supuestos del sis
tema. recordando antes que nada que el legis
lador no debe hacer otra cosa que declarar las
leyes positivas, adecundolas a las naturales;
 FORMACIN SOCIAL 661

mientras que los gobiernos deben controlar sociales en virtud de convenciones termino
la aplicacin de las mismas y el ciudadano, lgicas establecidas o de procedimientos con
gozando de la propia libertad mural, obser trolables subjetivamente. En la literatura se
varlas con la conciencia de ampliar el propio pueden hallar tres acepciones principales:
derecho natural cuando ya no pareca posi a) un concepto descriptivo: el trmino f.
ble hacerlo. No se trata pues de un despotis social es un expediente taxonmico apto para
mo de un hombre o de una aristocracia, ni de designar las ms diversas configuraciones,
un obsequio a cualquier ordenamiento social autnomas y distinguibles empricamente, de
en defensa de intereses particulares, sino de las interacciones sociales estabilizadas;
un despotismo de la "form a de gobierno evi h] un concepto terico marxista: por f.
dentemente ms perfecta, porque responde social se entiende la totalidad histrico-sncial
a los principios del orden social natural y a constituida por un modo de produccin y su
la mxima satisfaccin posible de los intere superestructura poltica e ideolgica;
ses de todos. c] un concepto terico sociolgico: la f.
social se define como un conjunto de estruc
BIBLIOGRAFIA: Franjis Quesnay et la physiocra- turas de la personalidad, del sistema social,
tie, 1 . 1 1 : Tcxtes atinotes, Pars, ined, 1958; Oka- de la cultura, congruentes entre s.
nomische Schriften, a cargo de M. Kuczynski. Las tres acepciones se distinguen porque la
Berln, Akademie Vcrlag, 1971-1976, 2 vols. en descriptiva designa la parte y las tericas el
4 i.; Quesnay's Tablean conomique, a cargo de todo; porque la descriptiva es comn tanto a
M. Kuczynski y R.L. Meck, Londres, Macmillan, la doctrina jurdica como a las ciencias socia
1972; E. Fox-Genovese, The origins of physio- les, mientras que las tericas se usan slo en
cracy, Ithaca. Cornell University Press, 1976; A. las ciencias sociales; en fin, porque las teri
Maffev, II pensiero poltico dalla fisiocrazia, en cas son tales en cuanto, a diferencia de la
Storia dalle idee pulitiche, economiche e sociali, acepcin descriptiva, precisan la definicin
a cargo de L. Firpo, Turn, UTKT,1975, vol. IV, t. de las componentes "formacin"y "social"y
2, pp. 491-530; R.L. Meek, Fisiocracia ( 1963), Bar del nexo que las une mediante teoras socio
celona, Ariel, 1975; F. Quesnay, y otros, Los fisi lgicas y epistemolgicas particulares: el
cratas, Buenos Aires, Centro Editor de Amrica materialismo histrico y la abstraccin deter
Latina; F. Quesnay, Tablean conomique y otros minada, la primera, el funcionalismo estruc
estudios econmicos, Madrid, Ministerio de Tra tural, el empirismo y el mtodo de los tipos
bajo y Seguridad Social, 1974; C. Weulersse, Le puros, la segunda. La acepcin dinmica del
motvemet physiocratique en France fde 1756 lenguaje comn, ausente en el concepto des
1770), Pars, Alean, 1910, 2 vols. criptivo, est en cambio presente en los con
ceptos tericos.
[ALDO MAFFF-Y]
II. CIENCIAS JURIDICAS Y FORMACIN SOCIAL. 1] L S
juristas entienden por f. social aquellas aso
ciaciones, comunidades o sociedades, inter
formacin social medias entre el individuo y el estado, donde
el individuo se realiza como persona y
i. tres acepciones del termino. Con este trm i mediante las cuales se expresan y se unen
no se puede designar a cualquier orden de intereses particulares. La familia, la iglesia,
entes sociales claramente discernile. el partido poltico, la empresa, el sindicato,
Dentro del lenguaje comn, el concepto de la escuela, las minoras tnicas son las f.
f. oscila entre una acepcin esttica: la for sociales ms importantes de una sociedad.
ma, la disposicin de los objetos en el espa Los derechos y valores que intenta custo
cio, y una acepcin dinmica: el proceso de diar esta concepcin son: la democracia plu
dar o tom ar forma de un sujeto. El atributo ralista, el desarrollo de la personalidad huma
social refiere este concepto a las relaciones na en las relaciones sociales, la libertad de
entre los hombres. asociacin, la participacin democrtica.
El concepto de /. social asume valor cient Resulta polmica su actitud frente a la con
fico en la doctrina jurdica y en las ciencias cepcin liberal-estatalista, contraria o indife-
662 FORMACION SOCIAL

renle a las sociedades intermedias entre el La posterior discusin doctrinal de los

individuo y el estado, y frente a la concepcin juristas nos muestra particularm ente empe
totalitaria que absorbe dentro del estado toda ados en la defensa y difusin de este concep
forma asociativa. La indiferencia, la hostili to de . social a C. Mortati y a P. Rescigno, y
dad y la represin hacia las formas asociati encuentra interlocutores en el mbito del pen
vas establecidas fuera del estado se practica samiento social catlico y crticos entre los
ron histricamente en Italia a travs de los estudiosos del derecho laico (N. Bobbio). En
gobiernos y de la administracin publica, tan esta discusin se pone de manifiesto la doble
to en el periodo liberal como en el fascista. naturaleza de este concepto: es indudable
No es por casualidad que se haya introduci mente progresista cuando reconoce la exis
do tal concepcin, luego de las luchas de resis tencia de ordenamientos fuera del estado,
tencia antifascistas, en la Constitucin de la pero homlogos a l en cuanto interesa a ms
Repblica Italiana, la cual en el articulo 2 sujetos organizados segn normas, fuentes
afirma: "La Repblica reconoce y garantiza de saludable contrapoder indispensables
los derechos inviolables del hombre ya sea para el orden econmico y poltico de una
como individuo ya sea en las formaciones sociedad pluralista, que debe por lo tanto
sociales donde se desarrolla su personalidad garantizarse constitucionalmente, y cuando
y exige el cumplimiento de los deberes inde- revela con pesar que el nico de estos orde
rogables de solidaridad poltica, econmica namientos intermedios verdaderamente pro
y social." tegido por los cdigos es la em presa privada
G. La Pira, en sesin de la Asamblea Conscapitalista; pero a su vez resulta innegable su
tituyente, sostiene que los derechos esencia carcter conservador cuando afirma la inten
les de la persona humana no se respetan y cin conciliadora de la participacin demo
por ello el estado no cumple los fines para los crtica asi garantizada, sin reconocer en nin
cuales fue construido si no son respetados gn caso como estructurales para nuestro
los derechos de la comunidad familiar, de la tipo de sociedad a ciertos conflictos de inte
comunidad religiosa, de la comunidad de tra reses. y cuando convalida un modelo organi-
bajo, de la comunidad local, de la comunidad cista de la sociedad con la comprobacin de
nacional, porque la persona es necesariamen que estos grupos intermedios son portadores
te miembro de alguna de estas comunidades, de intereses, quiz mal expresados pero gene
y posee su estatus". El desacuerdo expresa rales, y llega a considerarlos como medios
do por L. Basso fue superado por una inter para un nico fin verdadero. Estas exposicio
vencin de Oossetti: "Este concepto funda nes, totalmente inadecuadas para describir
mental de la anterioridad de la persona, de los desarrollos del pensamiento social cat
su visin integral y de la integracin que expe lico actual (testimoniadas por la Encclica
rim enta en un pluralismo social que debera Mater el Alagistru de Juan XXIII), tratan de
ser deseado por las corrientes progresivas indicar el contexto en el que se sitan las dis
que representa, puede afirmarse con el acuer cusiones de la doctrina, tendientes a estable
do de todos", y en el cual P. Togliatti deter cer todo lo que comprende el concepto de f.
min un "amplio terreno de acuerdo posi social: la constitucin am para explcitamen
ble. G. La Pira y L. Basso elaboraron un tex te a las asociaciones en general (art. 18). a las
to que luego fue presentado por la subcomi comunidades religiosas (arts. 8 , 19), a la fami
sin a la asamblea plenaria de la Constituyen lia (art. 29), al sindicato (art. 19), al partido
te: las "comunidades naturales", que G. La (art. 49), a la empresa (privada y cooperati
Pira haba extrado del provecto del codigo va: arts. 41,42, 43,45) y establece como limi
Mounier, se diluyeron as en formas socia te para su am paro los intentos de delito y las
les" y finalmente en formaciones sociales". bandas armadas. Sin embargo, algunos intr
El texto definitivo, ms breve, fue presenta pretes aaden a la lista a la universidad, las
do y aprobado con dos enmiendas idnticas escuelas, las minoras tnicas, la huelga. Un
cuyos primeros firmantes fueron, respectiva instrumento terminolgico de delimitacin lo
mente, A. Fanfani y G. Amendola. El acuerdo constituyen los diversos sinnimos de f. social
relativo se logr sobre la base, sugerida por en el uso jurdico: cuerpos intermedios, socie
A. Moro, de la "polmica antifascista. dades intermedias, comunidades naturales.
 FORMACION SOCIAL 663

comunidades intermedias, ordenamientos vo de funcionamiento del sistema poltico,

intermedios. Cada uno de ellos puede servir que consiste en el negociado permanente del
para indicar una acepcin jurdicamente rele gobierno entre representaciones de intereses
vante de 1'. social, mientras que el trmino no sujetos a control electoral.
ms general ha entrado ya a Formar parte de La concepcin de las f. sociales como inter
las instituciones Fundamentales del derecho. mediarios positivos entre el individuo y el
Un manual acreditado afirm a "que el trm i estado sigue teniendo inters, no como ins
no f. social se usa en el artculo 2 en un sen trum ento cognoscitivo sino como una idea a
tido comprensivo de todas las entidades la que la historia le ha dado pie, quiz dema
supraindividuales con una base asociativa, siado y en camino hacia metas inciertas, por
voluntaria o necesaria (como en los entes lo menos tantas cuantos son los conceptos del
pblicos) o con elementos comunes a la una pluralismo (v.), en virtud de lo indeterm ina
y a la otra (como la Familia), corporativas o do de la nocin y de la hipoteca integrista que
institucionales, provistas o carentes de per pesa sobre ella.
sonalidad jurdica (Morlati). Recordemos por ltimo que el trm ino f.
2] Dentro de las ciencias sociales el concepto social se usa como traduccin del alemn
que ms corresponde a este uso jurdico del suziale Gebilde, usado por Max Weber, por
termino i. social es quizs el del grupo secun Werner Sombart y por Leopold von Wiese con
dario, aparecido en el contexto de observacio referencia al estado, a los grupos humanos,
nes empricas v teoras sobre las relaciones a las sociedades, a las instituciones ms diver
entre el individuo y el estado reunidas por E. sas e introducido luego en el lenguaje corrien
Durkheim en algunas lecciones dictadas en te de la sociologa alemana (por ejemplo en
la Sorbona entre 1898 y 1900, y publicadas Dahrendorf, Fuchs) junto a su sinnimo For-
postumamente con el ttulo Lefons de socio- mation. El trmino francs correspondiente
logie: Phvsique des moeurs el du droit (Pars, fue usado por H. Jeanne para un anlogo obje
1950). to clasificatorio.
La tendencia de las solidaridades orgnicas
a prevalecer sobre las solidaridades mecni III MARXISMO Y FORMACIN SOCIAL. 1] F. SOCal CS
cas Fundamenta la exigencia de que el estado una abreviatu ra de formacin econmico-
libere las personalidades individuales de las social, trm ino preferible para indicar el co n
obligaciones de las colectividades particula ce p to m arxista de f. social, el cual d esign a al
res, o bien de los grupos secundarios cuya con ju n to de relacion es que con el d esa rro llo
informacin, segn comprueba el autor, "es de un m odo de produccin se van determ inan
inevitable, porque en tuda sociedad de gran do h istricam en te en tre ste, su su p erestru c
des dimensiones existen siempre intereses tura p o ltica e ideolgica, a sp ecto s de otro s
particulares, locales y profesionales, que tien m udos de produccin y de otras su p erestru c
den a reunir a las personas afectadas. Por turas.
otra parte, "la fuerza colectiva del estado, Una f. social est compuesta por: a] fuer
para ser liberadora del individuo, necesita zas productivas, o sea herram ientas, mqui
contrafuerzas, debe estar contenida por otras nas, edificios para la produccin, organiza
fuerzas colectivas, o sea por estos grupos ciones del trabajo, medios de transporte,
secundarios. stos, por lo tanto, "no sirven conocimientos tcnicos y cientficos, mano de
slo para regular y adm inistrar los intereses obra humana; /?] relaciones sociales no slo
de su competencia. Tienen un papel ms gene econmicas sino, segn algunos autores, pol
ral: son una de las condiciones indispensables ticas e ideolgicas, que dan lugar a una
de la emancipacin individual (leccin v). estructura de clase; c] el estado, como insti
El anlisis sociolgico comn para estudiar tucin y como conjunto de organizaciones; d]
estas f. sociales o grupos secundarios usa, sin aspectos de la conciencia social (creencias,
embargo, conceptos menos comprensivos y valores, doctrinas) y de las instituciones
mas cargados tericamente, como organiza (como la lamilia, la iglesia, la escuela, los par
cin, grupo de inters, grupo de presin. El tidos polticos, la industria cultural, en el caso
texto citado puede considerarse todava como de las sociedades modernas) que son sus veh
una anticipacin del modelo "neocorporati- culos.
664 FORMACIN SOCIAL

Las fuerzas productivas y las relaciones de designa precisamente como una f. social
produccin, unidas en un modo de produc [que] jams perece hasta tanto no se hayan
cin. constituyen la estructura cualificadora desarrollado todas las fuerzas productivas
de la f. social, la base real para caracterizar para las cuales resulta ampliamente suficien
a las componentes de la f. social y sus rela te. "A grandes rasgos puede calificarse a los
ciones, el desarrollo de la f. social y sus con modos de produccin asitico, antiguo, feu
tradicciones. Del conjunto de las componen dal, burgus, moderno de pocas progresivas
tes de la f. social depende la reproduccin de de la formacin econmica de la sociedad,
las relaciones sociales dominantes en una y la sociedad del modo de produccin
sociedad. O sea que las componentes enuncia capitalista-burgus es la formacin social
das antes no son elementos externos el uno con que se cierra la prehistoria de la socie
respecto del otro, colocados en el mismo pla dad humana".
no, tendientes a un equilibrio esttico; por el En el texto citado, y en otros pasajes fci
contrario, estn unidos por relaciones socia les de encontrar en los Grundrisse (1857-1858)
les. subordinados a la configuracin del modo y en El capital ( 1867 ss.), el mismo trmino ale
de produccin, movidos por tensiones. mn Gesellschaftsfonnation (o tambin ko-
El carcter del nexo entre los componen nomische Gesellschaftsfonnation) se usa para
tes ha sido definido en diversas formas por dos conceptos similares pero distintos: el uno,
los estudiosos marxistas como reflejos o dado en espaol con la expresin formacin
interdependencia o articulacin con dominan econmica de la sociedad, designa el lugar te
cia o correspondencia segn la teora del rico de la continuidad entre los modos de pro
conocimiento implcita en su pensamiento. La duccin; el otro, dado en espaol con la expre
determinacin de las modalidades histricas sin formacin econmico-social, abreviada
de tales nexos, y de su misma existencia, con a menudo como f. social, indica el lugar del
cierne a las investigaciones histrico-sociales condicionamiento ejercitado por las relacio
que adopta el concepto de f. social para sumi nes sociales y las fuerzas productivas sobre
nistrar explicaciones estructurales (y no el sistema poltico y sobre la conciencia
estructuralistas) antes que factoriales del social.
desarrollo de la sociedad. El trmino f. social Este segundo concepto, f. social, est dado
no puede usarse pues como un sinnimo a la precisamente por Lenin. Definiciones expl
moda de poca o de sociedad, sin presuponer citas figuran en pasajes muy claros de Qui
como ya dada a una totalidad que es. en cam nes son los amigos del pueblo y cmo luchan
bio, un producto histrico que debe ser reco contra los socialdemocrtas? (1894), El con
nocido como tal por la investigacin. tenido econmico del populismo y su critica
Mediante el concepto de f- social, el clsi en el libro del seor S tru w (1894-1895) y Karl
co problema de las relaciones entre estruc Marx (1914). Est implcito en una de las
tu ra y superestructura se puede replantear mayores obras de investigacin de Lenin: El
en trminos eursticamente ms vlidos. El desarrollo del capitalismo en Rusia (1898). En
problema ms reciente de la coexistencia de estos escritos el significado de f. social es
diversos modos de produccin y de sus efec siempre el mismo: La base de la sociedad
tos sociales, descrito hasta ahora slo histo- el sistema de las relaciones de produccin
riogrficamente, puede ser enfrentado con que se reviste de formas jurdico-politicas y
una teora. de ciertas tendencias del pensamiento social.
2] Los clsicos: Marx y Lenin. En la medida Del concepto de f. social Lenin destaca con
en que el concepto de f. social expresa el fuerza polmica el valor cientfico del instru
ncleo terico del materialismo histrico, mento conceptual para conocer a la sociedad,
est presente en toda la obra de Marx en for de la cual reconstruye un orden estructura
ma implcita. La siguiente definicin explci do ("organismo es la metfora utilizada a
ta de f. social figura en el Prlogo" a la Con veces por el autor) y explica el desarrollo
tribucin a la critica de la economa poltica segn su base real.
(1859): El modo de produccin de la vida La introduccin del "criterio cientifico
material determina el proceso social, polti general y objetivo de la reiterabilidad en el
co e intelectual de la vida en general" y se estudio de la sociedad, mediante el concepto
 FORMACION SOCIAL 665

de f. social, es el fundamento de tal ciencia do la exigencia de un nuevo concepto de f.

social. social (Sofri, 1969).
En la obra de Marx v Lenin la aplicacin
de la teora del materialismo histrico como tv. el debate contemporneo. 1] El inters por
mtodo de investigacin prevalece sobre el este tema, renovado en Occidente por un ensa
inters de encontrar una definicin precisa yo de C. Luporini publicado en 1966 y por un
y explcita de las componentes de la f. social, libro de N. Poulantzas de 1968, se produjo
del carcter de su nexo, del planteamiento sobre todo entre estudiosos italianos y fran
categorial subyacente a las formulaciones del ceses prximos al pci y al pcf, tales como E.
concepto. Tales definiciones han sido reca Seren, C. Luporini, V. Gerratana, G. La Gras-
badas por los sucesivos especialistas que han sa, G. Labica. J. Texier. M. Godelier, C. Glucks-
intentado varias interpretaciones de las me mann. R. Gallissot, G. Dhouquois. Estos die
tforas usadas con cierta frecuencia por ron lugar, entre 1970 y 1972, a un vasto debate
ambos autores. en las revistas La Pense y Crtica Marxista,
Muy pronto el concepto y los trminos de instalado sobre la dimensin sintctica del
f. social caen en desuso en el marxismo. En concpto de f. social quiz ms que sobre la
los diccionarios de marxismo-leninismo, la semntica. La discusin, suscitada por un
voz f. social es poco ms que la ensima repe ensayo de E. Sereni intitulado "Da Marx a
ticin de los cnones del materialismo hist Lenin: la categora di formazione economico-
rico sovitico. Tambin a los principales expo sociale, en Quadcnti di critica marxista
nentes del marxismo occidental les es extra (nm. 4, 1970), fue particularm ente vigorosa
a la posibilidad de una teora especial de las respecto de los problemas de interpretacin
f. sociales. del texto de .Marx en el cual figuran dife
Termino y concepto reaparecen hacia 1960 rentes dicciones: Gesellschaftsfurm, Gesells-
en la obra de dos socilogos. Z. Hauman y J. chaftsformation, Farm, con o sin konamis-
Hochefeld. y de un economista, O. Lange, che y sus problemas de relacin entre el
estudiosos del marxismo-leninismo y de las concepto de f. social y los de modo de produc
ciencias econmicas y sociales "burguesas". cin y superestructura.
Estos autores conciben a la f. social como el Los principales problemas de interpreta
con junto que forman el modo de produccin cin que se trataron son: a] el valor de la
y su superestructura. Con la contribucin de expresin Farm o Bildmtg, antes que Forma-
la sociologa occidental intentan una defini liotr, b] el valor del adjetivo konomische, o
cin ms precisa de las componentes de la f. sea el significado, nico o doble, de konomis
social, sobre todo de aquellas superestructu- che GeseUschaftsformalion: se debe entender
rales. El carcter del nexo se concibe en tr como formacin econmica de la sociedad o
minos de causalidad, de interdependencia, de f. social?
funcionalidad. La teora social adoptada es la a] La expresin Gesellschaftsfonnatiun hu
de las leyes de desarrollo permanente de las biera sido preferible a la de Gesellschafts-
fuerzas productivas y la de la corresponden fomx con el fin de acentuar el carcter pro-
cia entre stas y las relaciones de produccin, cesual del fenmeno sin perder la metfora
y entre el modo de produccin y la superes geolgica presente en Marx al describirlo: su
tructura. La epistemologa implcita mezcla valor sera la "unidad de las diversas esferas
categoras positivistas y mecanicistas. La asi en la continuidad y la discontinuidad del pro
milacin del concepto de f. social a los de po ceso histrico", segn Seren, el cual ve en
ca y de sociedad es la consecuencia lgica de esta ambigedad esttico-dinmica el inten
la concepcin homognea unilineal del desa to de Marx por form ular una categora com
rrollo histrico, como fue sostenida por J. prensiva del proceso y de su resultado del
Stalin con base en una interpretacin literal doble significado de formacin de la sociedad
y mecanicista de un fragmento de Marx cita y de f. social, expresada por A. Labriola con
do antes, y que estos autores subentienden. las palabras "estadio morfolgico en el flujo
El debate posterior sobre el llamado "modo de un proceso". M. Godelier concuerda con
de producin asitico" ha desmitificado y Sereni en este punto. Segn V. Gerratana,
negado esta hiptesis unilineal y ha plantea Marx utiliz en cambio la palabra extranje
066 FORMACION SOCIAL

ra Formalion antes que la alemana Bildung combinaciones de modos de produccin v una

la cual indica un proceso de construccin- abstraccin determinada, dando primaca,
precisamente para que al trmino f. social se respectivamente, o a un concepto descripti
le atribuyera el valor de resultado, de conjun vo de f. social o a un concepto terico (van
to estructurado. El argumento filolgico de se Dhouquois y Labica).
E. Seren la sustitucin de Fontiation por e] En cuanto a las consecuencias semnti
Farm para acentuar el carcter procesual del cas de tales soluciones, la seleccin del pri
concepto de f. social le parece errado a V. mer trmino de los casos c] y d] unida a pri
Gerratana, el cual pone los conceptos expre vilegiar la marxologia y la dimensin sintc
sados por ambas dicciones en relacin de tica sobre la semntica del concepto de f. so
genero (Gesellschaflsform) a especie (Gesells- cial origina su fragmentacin en un nme
chaftsformation). ro tal de acepciones (f. socioeconmica,
h] Segn E. Seren, el aadido del adjetivo sociopolitica, econmica, social, econmica
dkonomische significara una precisin del de la sociedad), que se hace problemtico su
fundamento, del criterio de distincin de las empleo en la investigacin social (vanse
f. sociales, constituido no por relaciones de Gallissol y Texier), m ientras que la seleccin
propiedad en sentido jurdico, sino por rela del segundo trmino puede ser el fundamen
ciones de produccin en sentido econmico- to terico de una definicin euristicamente
social. No dara lugar a ningn concepto nue vlida, como la que dio M. Godelier en un bre
vo, como sostiene en cambio C. Luporini de ve ensayo sobre las componentes de la f.
acuerdo en este punto con G. Labica y J. Te- social del antiguo imperio inca.
xier, el cual basa precisamente sobre tal La seleccin del prim er trmino del caso c]
aadido la propia tesis de que dkonomische y del segundo del caso t/] caracteriza, en cam
Gesellschaftsformation indicara un concep bio. la posicin de G. La Grassa, centrada en
to diferente, formacin econmica de la socie el concepto de reproduccin social como
dad, definido como "el lugar terico de la con arm a terica eficaz contra el mecanicismo y
tinuidad de las tuerzas productivas en la dis un cierto hiperempirismo.
continuidad de las pocas histricas", que es Toda la discusin se produce en realidad
exclusivamente marxiano. entre una corriente "historicista y una
Con respecto de esto el concepto leniniano corriente estructuralista del marxismo, y
seria original, puesto que en Marx f. social arriba a la formulacin de dos conceptos de
sera algo ms que una expresin til para f. social: el prim ero define las componentes
denotar el efecto del modo de produccin de la fuerza social en trminos anlogos a los
sobre la sociedad de una poca. Godelier, en marxianos y leninianos, concibe su correla
cambio, admite la presencia de ambos signi cin como unidad de una totalidad histrica
ficados en el texto marxiano. en devenir. adopta las teoras propias de la
e] El asunto de la relacin entre f. social yescuela marxista gramsciana italiana, y tien
superestructura se puede llevar otra vez a los de en ltimo anlisis a un uso historiogrfi-
dos conceptos de f. social, el marxiano y el co y descriptivo del concepto de f. social,
leniniano, distintos en h]: el acento cae sobre mientras que el segundo atribuye al concep
el modo de pruduccin para aquellos inves to de f. social la pretensin terica de una
tigadores que se interesan en rastrear una ciencia de la sociedad. Entre sus principales
continuidad entre ms pocas y sociedades en sostenedores mencionemos a N. Poulantzas
las fuerzas productivas; cae sobre la superes y a M. Godelier.
tructura para los investigadores que buscan En Poder poltico y clases sociales Poulant-
configurar como f. social una articulacin zas formula una teora m arxista del proble
espectica de las esferas econmica, social, ma poltico en la que el concepto de f. social
poltica, ideolgica, en un contexto histrico desempea un papel central. La f. social es
determinado (vanse Luporini y Sereni). "una unidad compleja y dominante de un cier
d] Los marxistas franceses conciben la relato modo de produccin sobre otros que la
cin entre f. social y modo de pruduccin, o componen", "una totalidad social en un
bien como relacin entre lo concreto histri momento de su existencia histrica" carac
co y el modelo, o bien como la relacin entre terizada por "una articulacin particular
 FORMACIN SOCIAL
un ndice de dominacin y sobredetennina-
cin de sus niveles o instancias: del econ
mico, del poltico, del ideolgico y del teri
co. que en general, teniendo en cuenta las des
viaciones que se producen, es el del modo de
produccin dominante".
El problema del estado, considerado "fac
tor de cohesin de los niveles de una f. social"
y "estructura en la que se condensan las con
tradicciones dentro de ellos, se plantea en
la obra anteriorm ente citada a partir de la
configuracin del modo de produccin y de
la f. social, puesto que segn el autor si todo
modo de produccin tiene su propio tipo de
estado, todo tipo tiene formas diversas, nor
males o de excepcin, que dependen de la rela
cin que se determina entre las contradiccio
nes de la I. social.
Las componentes de la f. social son pues las
instancias econmica, poltica, ideolgica,
articuladas en un modo de produccin domi
nante, y las instancias de otros modos de pro
duccin coexistentes y subordinados a la prin
cipal. La f. social es una estructura en situa
cin de reproducirse: el mecanismo de la
reproduccin ampliada es tambin el meca
nismo de subordinacin de las instancias
colaterales. Las relaciones entre las instan
cias son conceptos en trminos de correspon
dencia y descarte. El aparato conceptual uti
lizado es el del marxismo de L. Althusser y
de E. Balibar.
Contrario a la arquitectura conceptual al-
thusseriana es M. Godelier. preocupado por lo
dems en dar una posicin terica al concep
to de f. social y con l a la investigacin his
toriogrfica y "sociolgica marxista. Pocas
investigaciones logran plenam ente, sin
embargo, lo que parecera el "programa cien
tfico" contenido en el concepto marxiano de
f. social. Segn Godelier ello consistira en
una indagacin comparativa, histrica y te
rica como la de .Marx en El capital (i. xn),
empeada no en identificar sociedades con
cretas sino en construir conceptualmente la
naturaleza del modo de produccin que fun
damenta una turma pura de sociedad hist
ricamente determinada (por ejemplo la socie
dad burguesa), sus leyes de funcionamiento
y desarrollo, los elementos desarrollados en
correspondencia con las formas y leyes del
modo de produccin, la articulacin interna
de tal correspondencia, donde reconocer la
667
pertenencia de una sociedad determinada a
una f. social. El estudio de sociedades parti
cularm ente avanzadas en el desarrollo de un
modo de produccin (como lo era Inglaterra
para el capitalismo analizado por Marx) es
muy til para tal investigacin.
2] Investigaciones marxistas. Hasta ahora
se ha utilizado el concepto de f. social sobre
todo en el estudio de las sociedades mixtas.
El carcter mixto de la sociedad, cuya com
probacin es obvia, se transform a en un pro
blema a indagar en los casos de pases sub
desarrollados, de sociedades con un desarro
llo fuertemente irregular como la sociedad
italiana, de los periodos de transicin de la
afirmacin de un modo de produccin a otro
(por ejem plo, feu d alism o -cap italism o ,
capitalismo-socialismo).
Algunos estudiosos de los pases ex colonia
les, reconociendo las carencias de la teora de
la dependencia de A. Gunder Frank consis
tentes en un ocultamiento de los caracteres
especficos del desarrollo econmico, de las
estructuras de clase, de los regmenes polti
cos presentes en tales pases, y en un oscure
cimiento de la posibilidad de una prctica
poltica emancipadora que conlleva han
realizado investigaciones sobre los modos de
produccin locales, anteriores o contempor
neos respecto de la colonizacin, para expli
car el tipo particular de subordinacin al
modo de produccin capitalista, externo e
interno a las estructuras econmicas, socia
les, polticas y a las caractersticas tnicas
locales. S. Amin, S. Arrighi, C. Bctlclheim, A.
Crdova. S. Divitciouglu, T. Dos Santos, M.
Godelier, M. Rodinson, han asi destacado en
la f. social el lugar terico, adems del hist
rico. de la coexistencia entre diversos modos
de produccin y superestructuras.
E. Seren, al reconocer la utilidad de ree
xaminar el problema del desarrollo del capi
talismo en Italia, de la permanencia de res
tos feudales, mediante el concepto de f. sedal,
lo considera apto para explicar el carcter
estructural del puso del feudalismo al capi
talismo, operacin ya realizada en su tiempo
por Lenin en su estudio sobre el capitalismo
en Rusia (vase la introduccin de 196S a //
capitalismo nelle campagne).
Finalmente, una vasta literatura sobre la
transicin al socialismo, cuyos exponentes
principales son hasta ahora C. Bettelheim y
668 FORMACIN SOCIAL
C. Palloix, utiliza el concepto de f. social para
definir el puesto de las instancias en una
sociedad de transicin hacia el dominio del
modo de produccin socialista, incorporan
do aspectos de la precedente transicin del
feudalismo al capitalismo, sobre la cual tam
bin N. Poulantzas ha escrito pginas intere
santes (Poulantzas, 1968).
En estos tres casos que son objeto de inda
gacin es siempre la relacin entre modos de
produccin dominantes y modos de produc
cin subordinados o en declinacin la que
caracteriza a una sociedad como mixta".
Esta relacin tiene su lugar en la f. social,
cuyos componentes superestructurales son
reconocibles en la coexistencia estructural
con mediaciones ms o menos complejas. Un
ejemplo de tales mediaciones lo proporciona
Fascismo y dictadura del propio N. Pou
lantzas.
iv. sociologa y FORMACION so cial . Un concepto
sociolgico de f. social ha sido elaborado para
caracterizar el modo de ser global e integra
do de tipos de sociedades determinados. "F.
social" no es el nico candidato a satisfacer
esta exigencia de la teora sociolgica. El fun
cionalismo norteamericano, por ejemplo, la
resuelve con los conceptos de sociedad, sis
tema societario, sistema social: valga por
todos el ejemplo de T. Parsons en Sistemas
de sociedad (1972). El concepto de fenmeno
social total, elaborado por el socilogo fran
cs G. Gurvitch, no podra expresar mejor
esta exigencia de observar la realidad social
tomando la profundidad y la integracin de
sus niveles, sea cual fuere el objeto del anli
sis: institucin o sociedad global. En esta
lnea de razonamiento, dos socilogos como
J. Habermas y L. Gallino han escogido en
cambio el trm ino f. social para indicar dos
conceptos distintos que sin embargo tienen
en comn referencias tericas parecidas,
como seran el funcionalismo estructural, la
teora de los sistemas y el marxismo.
En prim era instancia, L. Gallino define as
la f. social: "un conjunto de estructuras de
personalidad, de relaciones sociales sistem
ticas y de elementos culturales, no necesaria
mente coextensivo con la sociedad entera y
caracterizado a] por un determinado nivel de
desarrollo de las fuerzas productivas en un
marco de relaciones de produccin casi cons
tantes; b] por el hecho de que las estructuras
de los tres niveles parecen relativamente inte
gradas y sujetas a vicisitudes, a causa de un
alto grado de coherencia reciproca.
La f. social resulta asi compuesta por: un
tipo modal de estructura molivacionul de los
individuos; un conjunto de instituciones y
organizaciones polticas, econmicas, integra-
tivas, reproductivas, constituyentes de un sis
tema social (por ejemplo, en el caso de una
sociedad moderna: estado, empresa, comuni
caciones de masa, familia); una cultura, en el
sentido antropolgico del trmino, lo que
comprende tanto smbolos y valores como
m anufacturas y tcnicas de produccin; un
sistema ecolgico.
Tal concepto ha sido aplicado al estudio del
carcter mixto de la sociedad italiana, con
referencia a los problemas de la educacin
formal, sujeta a demandas sociales contradic
torias (Gallino, 196S), y de! accionar de las cla
ses sociales que la evolucin de la estructu
ra de clases en Italia ha llevado a un equili
brio de fuerzas, origen del estancamiento
(Gallino, 1970). Ambas investigaciones recons
truyen en la sociedad italiana tres tipos de f.
social tradicional-agrcola, moderna com
petitiva, contempornea-dirigista con base
en las cuales se formulan las explicaciones y
las previsiones de los fenmenos en examen.
Tal modo de describir la sociedad italiana
permite una mayor articulacin respecto de
la hiptesis dualista adoptada comnmente.
Su aplicacin a los problemas del estado y de
la poltica en Italia configura diversos siste
mas polticos y tipos de organizacin de la
administracin pblica requeridas y parcial
mente logradas por las tres f. sociales coexis
tentes en la sociedad italiana.
Las evoluciones de la teora de los sistemas
y de la sociobiologia in jertadas en esta con
cepcin de la f. social conducen al autor en
1980 a reformular el concepto subrayando su
dinmica y determinacin: el sistema social
tiene un ncleo interior de relaciones ms
densas, funcionales a su reproduccin, que se
articula en la reproduccin biofsica de los
individuos, en la reproduccin socioculiura!
de la identidad colectiva, en la organizacin
poltica y en la produccin econmica.
Estos mecanismos actan extrayendo
recursos de otros sistemas vivientes: organis
mos, poblaciones, sistema psquico, cultura.
Puede cada una operar de maneras diversas,
 FORMACION SOCIAL
pero se requiere una integracin entre estos
tres modos, sin la cual se hace imposible toda
accin social. Cmo se combinan los modos
de reproduccin tiene una especificidad y
determinacin histrica. El xito de la com una f. social precultural, organizada por las
binacin es una f. social. Una sola sociedad-
estado puede comprender varias f. sociales:
de hecho, el mismo sistema social concreto
puede presentar ms modos de reproduccin
sociocultural, ms modos de produccin, ms
modos de organizacin poltica, entre los cua
les rige igualmente una cierta integracin,
aunque distinta y menor respecto de aquella
que existe entre los mecanismos de reproduc
cin de sistemas diversos, constitutivos de la
f. social, que es un tipo puro.
En el anlisis sociolgico se consideran los
siguientes tipos de f. social: comunitaria, teo
crtica. antigua, latifundista esclavista, feu
dal, burgo-artesanal, latifundista mercantil,
capitalista competitiva, capitalista oligopolis-
ta, estatal. Cada una incorpora elementos que
representan un estadio evolutivo de civiliza
cin, en el orden superselectivo que no cons
tituye sin embargo una escala evolutiva por
que toda f. social representa una respuesta
histrica particular a la exigencia de adapta
cin al ambiente natural, a la poblacin exis
tente. a la cultura disponible, a los tipos psi
colgicos ms difundidos de generaciones
sucesivas de individuos ms all del arco vital
de los cuales se ha reproducido el sistema
social.
La teora de la f. social de Habermas privi
legia la funcin de control y la problemtica
de la crisis de los sistemas sociales al tiempo
que su reproduccin y evolucin. De hecho,
Habermas sostiene, recobrando a Marx, que
aun cambiando el principio de organizacin
del macrosistema a partir de la f. social (la
disposicin privilegiada de los medios de pro
duccin caracterstica de las f. sociales cla
sistas), la mayora de las observadas institu
cionaliza una relacin de dominio que a la lar
ga mina la integracin social del sistema,
creando los supuestos de una crisis de legiti
macin propia, al manifestarse su incapaci
dad por resolver los problemas de control
suscitados al garantizar una distribucin de
excedente desigual aunque legitima. Pura
Habermas, la f. social es un macrosistema
constituido por subsistemas los sistemas
sociocultural, poltico, econmico. organi de obra calificada, producen y exportan
669
zados segn un nico y mismo principio, his
tricamente determinado, caracterstico. La
f. social es incluso para Habermas un tipo
puro, no una sociedad concreta. Distingue
funciones primarias de la edad y del sexo alre
dedor del ncleo institucional del sistema de
parentesco; una f. social tradicional organi
zada por un dominio poltico de clase alrede
dor de la institucin del estado; una f. libe-
ralcapitalista organizada alrededor de la rela
cin econmica entre trabajo asalariado y
capital y en la institucin del mercado; una
formacin social capitalista tarda organiza
da alrededor de la administracin de las cri
sis de legitimacin; una f. social de cara al
futuro, posmoderna, organizada alrededor de
un principio no clasista.
En anlisis de Habermas se detiene sobre
todo en la f. social capitalista tarda de la que
capta que todo sistema tiene una funcin y
est sujeto a un tipo de crisis particular: fun
cin poltica es producir elecciones adminis
trativas racionales y crisis de racionalidad;
funcin econmica es producir recursos eco
nmicos y crisis econmicas; funciones socio-
culturales son la legitimacin del sistema y
la motivacin de sus individuos miembros, y
las respectivas crisis. Caracterstica de esta
f. social es que sus crisis no se traducen en
una crisis de identidad del sistema en su con
junto, como suceda con las dems f. socia
les, sino que pueden ser manejadas, reconver
tidas de un sistema a otro (como sucede por
ejemplo para las crisis de legitimacin de ele
vada conflictividad industrial que se resuel
ven en crisis econmicas, o sea procesos de
inflacin que reducen drsticam ente la con
flictividad).
El concepto de f. social en todas sus versio
nes orienta no obstante el anlisis sociolgi
co hacia interdependencias complejas. Su
subsiguiente utilidad para la investigacin
emprica ha sido en tal sentido confirmada
en el caso italiano por A. Bagnasco. De hecho
constituyen una f. social per se una terce
ra Italia entre el norte desarrollado y el sur
subdesarrollado las condiciones sociales,
polticas y culturales que han favorecido en
las regiones nororientales y centrales del pas
la difusin de pequeas empresas que, con
bajas inversiones y elevado empleo de mano
670 FORMAS DE GOBIERNO
manufacturas por las cuales Italia goza de las
mejores posiciones en el mercado internacio
nal: confeccin, tejidos, muebles, instrumen
tos musicales, objetos de oro. Las condicio
nes de desarrollo de esta economa, perif
rica respecto de la divisin internacional del
trabajo, satisfacen: la disponibilidad de oferta
de mano de obra precaria pero calificada,
familias dotadas de economas sumergidas de
bienes y servicios (huertos, labores caseras,
ayuda mutua de parientes y vecinos), eleva
da integracin social, subculturas polticas
homogneas hegemnicus (catlicas y socia
listas). Muy diversas condiciones se realizan
en las f. sociales "centrales del noroeste y
"m arginales del sur, que favorecen la gran
em presa o la asistencia estatal.
b i b l i o g r a f a : S. Amin, Su lia sviluppo ineguale
delle formazioni suciali, en Terzo Mondo, 1972,
v. 18; A. Bagnasco, Trc halle. Bolonia. 11 Muli-
no, 1977; A. Bagnasco. en Quademi de la Fonda-
zione G. Feltrinelli, 1981, 14 y 16; Z, Bauman,
Fundamentos de sociologa marxista (1964),
Madrid, Corazn, 1975; L. Gallina, Personalita e
industralizzazione, Turn, Laescher, 1968; L.
Gallina, I. evoluzione delta struttura di classe in
Italia, en Quuderni di Sociologa. 1970, xtx, 2; L.
Gallina, La sacie t, perch cambia, come funzio-
na: introduzione sislemica alia sociologa, Turn,
Paravia, 1980; .M. Godelier, Formazione
economica-sociale, en Enciclopedia, Turn,
Einaudi, 1979, vol. vi; J. Habermas, Problemas
de legitimacin en el capitalismo tardo (1973).
Buenas Aires. Amorrortu, 1975; V.I. Lenin,
Quines son los "amigos del pueblo" y cmo
luchan contra los socialdemcratas? (1894), en
Escritos econmicos (1893-1899), Madrid, Siglo
XXI, 1974, vol. 2; C. Luporini, en Critica Marxis
ta, 1977, 3; K. Marx, Contribucin a la critica de
la economa poltica (1859), Mxico, Siglo XXI,
1980; N. Poulantzas, Poder poltico y clases socia
les en el estado capitalista (1968), Mxico, Siglo
XXI, 1969; N. Puulantzas, Fascismo y dictadura
(1970), Mxico. Siglo XXI, 1971; P. Rescignu, Per
sona e comunit, Bolunia, II Mulino, 1966; G.
Sori, El modo de produccin asitico, Barcelo
na. Edicions 62; Varios autores, en Quademi di
Critica Marxista, 1970, 4, v en Critica Marxista.
1971, ix. 4; 1972, x. 1 y 2-3.
[SERGIO SCA\H Z7.I]
formas de gobierno
i ia PROBLEMATICA. El anlisis de las f. de
gobierno se plantea como conceptualmente
distinto del anlisis concerniente n las f. de
estado (o de rgimen). Estas ltimas, ya sea
que se definan recurriendo a los criterios aris
totlicos sobre el poder de uno, de pocos o de
todos, ejercido en beneficio de uno, de pocos
o de todos, o en trminos modernos tales
como los de rgimen autoritario, totalitario
o democrtico, o que se limiten a una simple
distincin entre monarqua (cuyo titular ocu
pa un cargo hereditario) y repblica (cuyo
titular ocupa un cargo electivo), se refieren
a problemticas diferentes de las que respec
tan a las f. de gobierno propiamente dichas.
Dejando de lado las variedades de regme
nes autoritarios caracterizados por el poder
arbitrario de un jefe o. como ocurre ms fre
cuentemente, de la institucin militar, asi
como los regmenes totalitarios centrados en
el poder de un solo partido poltico, la aten
cin se dirige principalmente a determ inar
diferentes f. de gobierno en el mbito de la
f. de estado democrtico. De esta manera
podremos ver cmo la distincin entre
monarqua y repblica pierde en la prctica
toda relevancia.
Resumiendo, el anlisis de las f. de gobier
no se refiere a la dinmica de las relaciones
entre poder ejecutivo y poder legislativo y en
particular a las modalidades de eleccin de
los dos organismos, su ttulo de legitimidad
y el balance de sus prerrogativas. Adems,
dada la naturaleza de los regmenes democr
ticos modernos, adquiere una importancia
esencial para com prender y explicar el fun
cionamiento de las diversas formas de gobier
no el planteamiento del sistema de partidos
presentes y operantes en dichas formas.
ii. la biparticin' clasica. La biparticin clsica
distingue entre f. de gobierno parlam entario
y f. de gobierno presidencial. Es preferible
mantener estos trminos y no recu rrir a la
distincin entre repblica parlam entaria y
repblica presidencial porque, mientras que
el presidencialismo no puede ms que ser pro
pio de un sistema republicano, la forma de
gobierno parlamentaria se encuentra tanto en
el mbito de sistemas monrquicos como en
 FORMAS l)i (OUlERMO
el (le sistemas republicanos. Ms an, bajo
muchos puntos de vista cabe sealar que el
gobierno parlamentario nace, se desarrolla y
alcanza su ms alta expresin en el mbito
de las monarquas constitucionales, y en par
ticular de la britnica (con otros ejemplos
luminosos en las monarquas escandinavas:
Dinamarca, Noruega, Suecia). Segn algunos
autores, este desarrollo positivo se debera al
hecho de que la exclusin de la competencia
poltica para la conquista del ms alto cargo
del estado mientras que el parlamento limi
taba y contrastaba tal poder ha tenido un
efecto moderador en la lucha poltica en los
pases anteriorm ente mencionados.
La prim era y ms precisa distincin que se
conoce entre las dos f. de gobierno es la que
formul Walter Bagehot. En su famoso ensa
yo sobre la Constitucin inglesa (1865-1867).
el estudioso britnico hacia ver el contraste
entre la f. de gobierno parlamentario del Rei
no Unido, definida por l como cabinet
government, y la forma de gobierno de Esta
dos Unidos, definida como presidential
government. Esta distincin, a pesar de la
posterior publicacin de la obra Congressio-
nal government (1885) del futuro presidente
de Estados Unidos Woodrow Wilson. sigue
siendo conceptualmente vlida. No slo la
gran mayora de las f. de gobierno contem
porneas se pueden hacer derivar del proto
tipo britnico o del prototipo estadunidense,
sino que ambas f. de gobierno han permane
cido sustancialmente intactas en el siglo que
ha transcurrido. Asi por ejemplo, los pases
de emigracin blanca de lengua inglesa, Aus
tralia, Canad, Nueva Zelanda, Sudfrica y
muchas ex colonias en Africa y en Asia, han
adoptado el cabinet government, mientras
que la casi totalidad de los pases del conti
nente latinoamericano han importado el pre
sidential government. Por lo que respecta a
Europa continental, con la excepcin que ser
analizada despus del gobierno presidencial
de la Francia de la V Repblica, la f. domi
nante es la parlamentaria. A su vez, las dife
rencias que subsisten entre el parlam entaris
mo ingls clsico y las variedades continen
tales se deben casi siempre a las diferentes
caractersticas del sistema de partidos.
in. el gobierno parlamemario. La f. de gobier
no parlam entario se caracteriza por el surgi
671
miento del equipo de gobierno desde el seno
del parlamento (Bagehot sealaba que la fun
cin ms importante del parlamento era ele
gir bien el gobierno) y de su responsabilidad
ante el mismo parlamento, el cual puede lle
gar a decretar su cada. A su vez, en los siste
mas parlamentarios el gobierno tiene el poder
de disolver el parlam ento o de pedir su diso
lucin al jefe del estado en el momento en que
no obtenga de ste su confianza (o en algunos
casos, como el ingls, a fin de convocar nue
vas elecciones en mejores circunstancias).
El elemento diferencial de mayor relieve
entre los diversos tipos de gobierno parla
mentario lo constituye la naturaleza del sis
tema de partidos. En efecto, en donde exis
ten slo dos partidos, o en el caso en que un
solo partido obtenga la mayora absoluta de
los escaos, la f. de gobierno parlam entaria
reviste caractersticas de solidez y de estabi
lidad mayores que en los lugares donde el
gobierno est compuesto por coaliciones de
varios partidos. Del mismo modo, el funcio
namiento del sistema est influido positiva
mente por la presencia de un partido de opo
sicin que puede presentarse por si solo como
posibilidad legitima y confiable de gobierno.
El modelo ingls est precisamente carac
terizado por la alternancia peridica (en tiem
pos recientes ms dificultosa) de uno y otro
partido mayor al frente del gobierno. Dadas
las caractersticas de la competencia electo
ral, con circunscripciones uninominales de
una sola opcin, y la existencia de slo dos
partidos en condiciones de conquistar la
mayora absoluta de los escaos, la tarea de
form ar gobierno se confa automticamente,
de parte del jefe del estado (en el caso ingls
el monarca), al lder del partido de mayora.
Entre otras cosas, dicha praxis hace obsole
ta la afirmacin citada por Bagehot sobre la
funcin ms im portante del parlamento y
acenta la preeminencia del party govern
m ent sobre la asamblea legislativa, en trm i
nos de cantidad y cualidad de produccin
legislativa que se deriva de este hecho.
En los modelos parlamentarios plasmados
segn el modelo britnico, el prim er minis
tro lo es en cuanto lider del partido de mayo
ra. Esta coincidencia de cargos es de impor
tancia decisiva a fin de mantener la cohesin
\ la disciplina del grupo parlamentario y con
secuentemente a fin de asegurar la traduccin
672 F O R M A S DF. G O B IE R N O
en leyes del programa de gobierno. Sin
embargo no es slo el grupo parlam entario
del partido de mayora quien tiene inters en
m antener su unidad de accin. A su vez. el
partido de oposicin constituye en su interior
un gobierno en la sombra (shadow cabinet),
con el doble objetivo de ejercer un estrecho
control sobre actividades y decisiones guber
namentales y de presentar al electorado un
equipo ministerial alterno de alguna manera
ya entrenado.
En la misma linea del sistema de cahinet
government de tipo britnico, fundado en el
gobierno exclusivo del partido de mayora y
en su cohesin, se encuentran los gobiernos
de coalicin caractersticos de las democra
cias continentales europeas. En estos contex
tos, el problema fundamental est constitui
do por la formacin de una mayora guber
namental entre varios partidos que garanti
cen una suficiente homogeneidad y una ade
cu ad a d u raci n . En ta le s siste m a s
m ultipartidistas, en especial en los escandi
navos, la consistencia poltica y electoral de
los partidos socialdemcratas y la escasa dis
tancia ideolgica entre los partidos "burgue
ses" de oposicin han permitido la formacin
de equipos ministeriales estables. En otros
sistemas, y en particular en Europa meridio
nal (comprendida la Francia de la IV Rep
blica), la inestabilidad de las coaliciones
gubernamentales parece endmica, aunque
raram ente se produce un recambio de clase
poltica o de los ministrables, precisamente
porque no se logra producir una circulacin
de personal poltico.
A dicha inestabilidad del gobierno parla
mentario en los sistemas m ultipartidistas se
ha intentado responder con diversos correc
tivos. A p artir de la dramtica experiencia de
inestabilidad gubernamental de la repblica
de W eimar y con el fin de evitar vacos de
poder, la ley fundamental de la Repblica
Federal Alemana (Gmndgesetz) establece la
necesidad de que la falta de confianza respec
to de un canciller no pueda ser declarada sino
a travs de la expresin de un voto de descon
fianza constructiva, con el cual se elija al mis
mo tiempo al nuevo canciller. Aunque sea
dudoso que en condiciones de crisis real este
mecanismo pueda asegurar la estabilidad de
la f. de gobierno, puede actuar probablemente
como elemento de disuasin entre los com
ponentes inquietos de la mayora guberna
mental y como instrumento de enfriamiento
de tensiones emergentes.
Resulta obligada una ltima observacin al
respecto. El anlisis comparado de las varie
dades concretas de las f. de gobierno parla
mentarias revela que el caso italiano es la ni
ca excepcin a la norma generalizada por la
que el lder del partido o coalicin de parti
dos vencedores en las elecciones se convier
te automticamente en prim er ministro,
segn una praxis que confiere un mayor peso
y relevancia inmediata a las opciones de los
electores y al mismo tiempo atribuye respon
sabilidades precisas al partido de mayora,
absoluta o relativa, y a su lder.
iv. el gobierno prksiden'ciai- La f. de gobierno
presidencial se caracteriza, en su estado puro,
por la concentracin en un nico cargo de los
poderes de jefe de estado y de jefe de gobier
no. El presidente es elegido por sufragio uni
versal por el electorado, subdividido o no en
colegios. En dicha f. de gobierno, el presiden
te ocupa una posicin central respecto de
todas las fuerzas e instituciones polticas. En
el caso estadunidense l es, al menos nomi
nalmente, el jefe de su partido, el jefe del
gobierno o administration, y escoge personal
mente a los diversos ministros o secretarios
de departam ento (que deben abandonar el
cargo a peticin de l y no son responsables
ante el congreso). El presidente representa a
la nacin en las relaciones internacionales:
estipula, aunque sujetu al advice and consent
del senado, los tratados internacionales; le
compete el poder de declarar la guerra. Ade
ms tiene la iniciativa en las leyes ms impor
tantes y es fuente de decisiones.
La centralidad de su funcin deriva del
hecho de haber sido elegido por el conjunto
del cuerpo electoral. Ante l se encuentran los
representantes de la cmara elegidos en cir
cunscripciones uninominales de extensin
similar, portavoces de intereses sectoriales,
y los senadores, elegidos en colegios que
cubren el territorio entero de los diversos
estados, dos pura cada uno de los cincuenta
estados de la Unin. Cabe observar adems
que la duracin o tenure del ejecutivo y de los
miembros del legislativo es significativamen
te diferente. Mientras que los congressmen se
someten a nuevas elecciones cada dos aos
 F O R M A S D K G O B IE R N O
y los senadores duran en su cargo seis aos,
el mandato presidencial es de cuatro aos,
renovable una sola vez {la enmienda corres
pondiente fue introducida despus de que
Franklin D. Roosevelt obtuvo la eleccin
durante cuatro mandatos consecutivos).
La centralidad del presidente en el mbito
del sistema de tipo estadunidense aparece
todava ms ntidamente si se observa la fun
cin que desempean las otras instituciones.
Por lo que respecta a los partidos polticos
norteamericanos, su momento de mayor relie
ve, visibilidad y activismo, la nica fase en la
que cumplen una funcin en el nivel nacional,
es el proceso de seleccin del candidato pre
sidencial, la llamada nominaran y el folklo
re (ms que debate poltico) que caracteriza
a las llamadas conventions. Despus de
recientes reformas que han ampliado y refor
zado la democracia del proceso de eleccin
de los delegados a la convencin, se ha acen
tuado una declinacin de las maquinarias par
tidistas nacionales.
Como reflejo inmediato de este proceso, el
presidente se convierte en la cabeza visible
de un partido evanescente (el de los delega
dos de la convencin), mientras que los repre
sentantes de su mismo partido en la cmara
y en el senado por lo general no estn liga
dos a l por ninguna orientacin especifica,
no presentan caractersticas de homogenei
dad ideolgica o poltica y no tienen una dis
ciplina de voto. La creciente incapacidad del
presidente en hacer pasar su programa legis
lativo es una de las consecuencias ms rele
vantes de este estado de cosas. Puesto que el
congreso reacciona a las iniciativas presiden
ciales, aunque rara vez tiene la capacidad o
voluntad de asum ir por si mismo la iniciati
va, de ah se sigue la parlisis institucional,
debida obviamente en gran parte a la deca
dencia de los partidos, causa y efecto de la
fragmentacin de la representacin poltica,
y a su falta de cohesin.
Sin embargo el presidente es, para bien o
para mal, el punto de apoyo del sistema. Ade
ms del reclutamiento de los miembros de la
administration, en tiempos recientes el pre
sidente ha creado y ampliado un verdadero
y propio slaff en la Casa Blanca que cumple
la tarea no slo de mantener los contactos con
el congreso, desempear una funcin de rela
ciones pblicas o de controlar la actividad de
673
los diversos departamentos, sino tambin la
de hacer funcionar la mquina de la reelec
cin. Finalmente el presidente tiene amplios
poderes pura efectuar nombramientos; en
especial son importantes los relativos al
poder judicial y a la eleccin de los jueces de
la Suprema Corte. Aunque el senado puede
ejercer con vigor y rigor sus poderes de cun-
finnation, la discrecionalidad del presidente
es bastante amplia y los casos de rechazo son
raros, ms bien resonantes y casi nunca debi
dos al partidismo del senado.
Precisamente porque el sistema gira alre
dedor de la figura del presidente, sus capaci
dades y su misma personalidad han influido
de manera decisiva en la evolucin de la ins
titucin y el funcionamiento del sistema en
su conjunto. Histricamente el sistema pre
sidencia] estadunidense se consolid gracias
al prim er periodo presidencial de Washing
ton y al de Andrew Jackson, extendi consi
derablemente sus poderes con Lincoln, que
afirm la preeminencia del gobierno federal
sobre los derechos de los estados, despus con
Theodore Roosevelt, Woodrow Wilson y,
sobre todo, debido a los retos internos e inter
nacionales en la paz y en la guerra, con Frank
lin D. Roosevelt, hasta llegar a la criticada
presidencia imperial de Lyndon Johnson.
Por mucho que la institucin dependa para
su funcionamiento y para sus poderes efecti
vos de quien ocupa el cargo, se ha ido pasan
do poco a poco, en menos de diez aos, de una
preocupacin prevalente por la imperial a la
imperiled presideney (presidencia en peligro).
Una f. de gobierno como la presidencial, que
se apoya en tan gran medida sobre la capaci
dad del sistema en seleccionar un liderazgo
a la altura de los tiempos y de los problemas
no puede dejar de resentir de manera fuerte
mente negativa los contragolpes derivados del
mal funcionamiento del proceso de seleccin.
En este sentido, el paso del credibility yjap de
Johnson al escndalo de W atergate de Nixon
fue muy breve. El reajuste total de la admi
nistracin. fenmeno sin precedentes decidi
do en el verano de 1979 por Crter para apun
talar su vacilante mandato y hacer subir su
ndice de popularidad, aparece como un sub
terfugio que no logr b o rrar los sntomas de
una crisis que puede pasar de poltica a ins
titucional.
La ms importante y conocida variante de
674 F O R M A S D F. G O B IE R N O
gobierno presidencial la constituye el mode
lo de la V Repblica francesa. Las diferencias
formales y sustanciales respecto a la f. pre
sidencial estadunidense son muchas, pero
existen algunas importantes similitudes. La
ms relevante se refiere a la eleccin directa
del presidente de la Repblica por parte de
la poblacin (procedimiento introducido por
enmienda constitucional en 1962. despus de
que la prim era eleccin de De Gaulle en 1958
se haba realizado por obra de un colegio de
notables) y por tanto su legitimacin por par
te de un cuerpo electoral nacional. La ms
contrastante se refiere a la asamblea nacio
nal, compuesta por representantes elegidos
en circunscripciones uninominales con escru
tinio mayoritario y con segunda vuelta.
Fuera de la similitud mencionada, impor
tante por el ttulo de legitimidad que el pre
sidente adquiere, existen toda una serie de
diferencias que modelan un sistema global no
asimilable al norteamericano. En prim er
lugar, el presidente de la Repblica no es al
mismo tiempo jefe del gobierno. Sin em bar
go es de su incumbencia el nombramiento de
un prim er ministro que de hecho depende de
l, como de l dependen los dems ministros
elegidos de mutuo acuerdo. En principio el
gobierno no tiene necesidad de un voto expl
cito de confianza por parte de la asamblea,
la cual puede por lo dems votar una mocin
de desconfianza. En este caso el presidente
de la Repblica puede decidir entre aceptar
la dimisin del gobierno o disolver la asam
blea, pero no se puede recurrir a la disolucin
en el prim er ao despus de las elecciones
legislativas.
El mandato del presidente f rancs dura sie
te aos y es renovable, as que no se excluye
una evolucin en sentido presidencialista del
sistema aunque tampoco se excluye una
reafirmacin del poder de la asamblea. El
periodo de poco ms de veinte aos de vigen
cia de la Constitucin de la V Repblica, con
la sucesin de cuatro presidentes (De Gaulle,
Pompidou, Giscard y Mitterrand) tan diferen
tes entre s por su extraccin y personalidad,
no permite avanzar hiptesis fundamentadas.
El mandato de la asamblea es de cinco aos.
La primaca del presidente en el sistema ha
sido muchas veces reafirmada con relacin
a los equipos gubernamentales y a los prime
ros ministros en particular, as como con rela
cin a la Asamblea, durante los mandatos de
De Gaulle y de Giscard d Estaing.
A diferencia del sistema estadunidense, el
papel de los partidos en la eleccin del presi
dente francs y en la formacin de una mayo
ra parlamentaria es muy importante y tal vez
decisiva. Especialmente despus de la desa
paricin de De Gaulle, que por su personali
dad y por su pasado pudo hasta cierto punto
y en cierto momento (la segunda vuelta con
M itterrand en 1965 fue significativa) desem
pear el papel de exponente super parles, las
posteriores elecciones presidenciales de Pom
pidou en 1969 y sobre todo las de Giscard en
1974 y de M itterrand en 1981 dejaron ver una
divisin del cuerpo electoral en dos campos
contrapuestos segn lineas partidistas. Del
mismo modo, las elecciones legislativas de
1973 y 1978 reprodujeron en cada circuns
cripcin una segunda vuelta entre el candi
dato de la mayora y el de la oposicin. Los
partidos franceses constituyen el apoyo indis
pensable de cualquier mayora presidencial.
cosa que no sucede con los meros reagru-
pamientos de tendencias particularistas, ni
tampoco con partidos tan disciplinados y
cohesionados como los britnicos, obliga
dos como estn de todos modos a la forma
cin de coaliciones de gobierno.
No obstante, sigue planteado el problema,
muy delicado constitucionalmente, de la coe
xistencia entre un presidente de una parte
poltica y una mayora parlam entaria fuerte
y unitaria de la parte opuesta. Mientras que
en el caso estadunidense, donde no existe el
poder de disolucin de las cmaras, el voto
discrecional de los diputados en particular y
los recursos de contratacin a disposicin del
presidente permiten actuar al menos en p ar
te el programa legislativo y evitar un conflicto
institucional, en el cuso francs no slo exis
te el riesgo de que se produzcan choques fron
tales, sino incluso se puede degenerar en una
verdadera crisis constitucional.
En definitiva, esta frmula de gobierno pre
sidencial, que parece a primera vista respon
der eficazmente a la doble exigencia de los
modernos gobiernos constitucionales esta
bilidad y eficiencia del ejecutivo pero que
comporta un fuerte freno a la iniciativa y un
fuerte control parlam entario (ya que el pre
sidente lo puede disolver por poderes extraor
dinarios concedidos por el articulo 16), pre
 F R A C C IO N E S h75

senta algunos inconvenientes potencialmen- Giappichelli, 1976; L. Elia, Forme di governo, en

te serios. Hasta que dicho sistema se pruebe Enciclopedia del diritlo, Miln, Giuffr, 1969, vol.
con xito en condiciones de crisis, su confia- xix, pp. 634-675; A. King, Executives, en Hand-
hilidad sigue siendo dudosa. book of political Science, a cargo de F.I. Grcens-
tein y N.W. Polsby. Reading, Addison-Wcslcy,
V NOTA SOBRE ELGOBIERNODIRECTORIA!-. Esta rela 1975, vol. V, pp. 173-256; A. King, Mudes of exe-
cin de las f. de gobierno seria incompleta si cutive-legislalive relations: Great Brtain, Frun
no se tomara en consideracin, aunque sea en ce and West Germany, en Legislative Studies
sntesis, la llamada I. directora! que carac (Juarterly. i, febrero de 1976; J. Linz, Totalita-
teriza ni gobierno de la Confederacin Helv rian and atit hurla ran regiles, en Handhook of
tica. Por una serie de motivos histricos (gue political Science, cit., vol. til, pp. 175-411; C. Mor
rras entre cantones protestantes y catlicos), tal!, Lezioni di diritlo costiluzionale italiano e
tnicos (diferencias profundas entre grupos compralo, Roma, Edizioni Ricerche, 1962; R.
lingsticos) y constitucionales (la naturale Neustadt, El poder presidencial, Mxico, Limu-
za constitucional del sistema), el consejo fede sa, 1976; Presidents and prime minisiers, a car
ral, surgido del poder legislativo, tiene una go d R. Rose y E.N. Sulcimun, Washington,
naturaleza colegial. No puede disolver las American Enterprise Institute, 1980; A.M. Schle-
cmaras, es elegido con base en la represen singer Ir., La presidencia imperial (1973), Bar
tacin proporcional segn la consistencia de celona, Dupesa, 1974.
los diversos partidos y funciona segn una
rotacin peridica del cargo de presidente del [GIANFRANCO l'ASOlllNO]
consejo federal.
Algunos autores han querido ver en la f. de
gobierno suiza slo una racionalizacin espe
cfica de un fenmeno o de una tendencia pre fracciones
sente en otras pequeas democracias occiden
tales (por ejemplo Austria u Holanda): des- i. d e f i n i c i n . Las f . son grupos que se organi
mantelamiento de la oposicin y bsqueda de zan autnomamente dentro de un partido con
acuerdos de fondo de tipo consociativo, ll el objeto de imponer su propia linea poltica
mense Proporzdemokralie o agrment amical. y adquirir una porcin mayor de puestos cla
Continuar en esta lnea de investigacin res ve y de "botn para los propios miembros.
pecto de los tipos de regmenes democrticos Si consideramos la organizacin autnoma
de alternancia, centristas sin rotacin, con- como un carcter distintivo de las f . podre
sociativos nos llevara demasiado tiempo. mos destacar su presencia poniendo atencin
Cabe sin embargo sealar a este propsito no slo en los grupos que compiten abierta
que son la funcin de los partidos, su asenta mente en las elecciones internas sino tambin
miento subculturnl y el tipo de competencia en los grupos qwe a pesar de presentarse
que plantean lo que diferencia a los diversos unidos a otros en las consultas de p a r tid o -
tipos de regmenes democrticos entre s, mantienen una organizacin distinta (sedes,
como nos han servido para diferenciar las rganos de prensa, pactos, etc.) y negocian
diversas frmulas constitucionales con sus f. autnomamente su propio ingreso en las coa
de gobierno democrtico respectivas. Partien liciones que gobiernan el partido o su propia
do del principio deque la democracia moder adhesin a cada una de las decisiones de la
na se fundamenta en el sistema de partidos, mayora a cambio de una aceptacin por lo
sern la evolucin y la transformacin de los menos parcial de su propia lnea poltica y de
partidos las que introduzcan variaciones recompensas para sus propios miembros.
importantes en las f. de gobierno conocidas La f. se puede considerar como la especifi
y brevemente analizadas en este artculo. cacin de un fenmeno ms general, que Lass-
well define como "un grupo perteneciente a
b i b l i o g r a f a : P. Avril, Le rgime politique de a un conjunto ms vasto que acta para bene
Ve. Rpublique, Pars, Librairie Genrale de ficio de personas particulares o de lneas pol
Droit, 1964; N. Bobbio, La teora detle forme di ticas particulares". Sin embargo, no todos los
govertio nella storia del pensiero poltico, Turn, autores que se han ocupado de las f. se han
676 F R A C C IO N E S
ocupado tambin de distinguir terminolgi
camente el fenmeno del disentimiento orga
nizado dentro del partido de los fenmenos
que se le parecen. Los autores de lengua ingle
sa por ejemplo usan el mismo trmino
faction para indicar: la faccin en sentido cl
sico; las agregaciones en el nivel social que
influyen en las formaciones poli ticas sobre
todo en los pases en vins de modernizacin;
las formaciones prepartidistas en el nivel par
lamentario; las tendencias ideolgicas intra
e interpartidistas, los fenmenos de disiden
cia en el voto parlam entario y, finalmente, la
f. como la hemos definido nosotros. Esta defi
nicin demasiado amplia y ambigua refleja
dificultades de conceptualizacin del fenme
no, dificultades que implicaron no pocos pro
blemas en la confrontacin histrica y en la
comparacin en diferentes sistemas polticos.
Por esto es preferible no adoptar la traduc
cin literal de faction [faccin] para evitar
esta ambigedad, por el carcter desusado
del trm ino en nuestro lenguaje poltico, y
sobre todo por su connotacin frecuentemen
te negativa.
El vocablo comnmente usado en Italia
para indicar la f. es corrente, otro trmino que
presenta considerables carencias a causa de
su carcter eufemista y minimizante; corrien
te se prestara mejor, en efecto, para desig
nar una tendeney, una linea ideolgica o pro
gramtica. antes que la presencia y la accin
de un grupo organizado. Tambin el trmino
f. se presta, en realidad, a crticas por su poli
valencia: en Alemania, por ejemplo, fraktion
indica en general la representacin parlamen
taria de los diversos partidos. No obstante
parece preferible este trmino, al menos por
dos razones: su proveniencia del lenguaje
matemtico (f. como subdivisin de un todo)
permite, en efecto, la mxima separacin de
implicaciones evaluativas, y al mismo tiem
po la ms fcil traductibilidad lingistica. Se
trata, por lo tanto, del trmino ms idneo
para la comparacin; adems se debe tomar
en cuenta el hecho de que el trmino f. ya ha
sido usado vlidamente desde el punto de vis
ta histrico. Recurdese, por ejemplo, los par
tidos socialistas y comunistas europeos, en
los que el trmino f. se usa para indicar a los
grupos internos, no slo disidentes de la
mayora en el plano ideolgico (los llamados
desviacionistas) sino tambin y sobre todo los
organizados autnomamente (los fraccionis-
tas, precisamente).
u. clasificaciones y TIPOLOGIAS. Los primeros
intentos de clasificar las corrientes no han ido
ms all de la distincin hecha por Hume
entre facciones "de inters" y facciones de
opinin". Se trataba ms bien de clasificacio
nes de difcil aplicacin en el plano em pri
co. En los ltimos aos hemos asistido a
intentos de clasificacin dotados de mayor
capacidad operativa. Junto a las dimensiones
que conciernen a las actitudes f. orientadas
a los valores y f. orientadas al botn", f. ideo
lgicas y f. programticas, f. ubicadas en
los diversos segmentos del arco derecha-
izquierda han hecho evidentes otras dimen
siones: la amplitud, la duracin en el tiempo,
la funcin en el interior de las coaliciones de
partido y de gobierno, el tipo de liderazgo (f.
personalistas y f. no personalistas), la com
posicin en trminos de instalaciones geogr
ficas, en trminos de pertenencia o de prove
niencia social, de grado de instruccin de los
componentes. El camino para completar esta
direccin parece por lo dems bastante lar
go, sea porque el campo no parece todava
limpio de clasificaciones que deberan perte
necer al marco definitorio (como aquella
entre f. organizadas y f. no organizadas) o
tambin sobre todo porque no se ha encon
trado el acuerdo entre la necesidad de que las
dimensiones observadas sean importantes y
la necesidad de que puedan llegar a serlo.
III. INFLUENCIA DEl. FENOMENO EN LOS PARTIDOS Y EN
el sistema hoi.itico El juicio sobre el tipo de
accin desarrollada por las f. tanto en el inte
rior de los partidos en que operan como, ms
en general, en los sistemas polticos en que
se descubre su presencia, parece bastante
acorde con su evaluacin negativa. Segn la
gran mayora de la literatura sobre el frac-
cionismo:
* las f. producen inestabilidad y ambige
dad en el gobierno de los partidos. La existen
cia de f. entraa normalmente la necesidad
de vidministrar el partido por medio de una
coalicin de stas. Adems, al mismo tiempo
el carcter menos definido ideolgicamente
y menos estable de las f. respecto de los par
tidos hace que estas coaliciones internas pre
senten una inestabilidad y una incoherencia
 F R A C C IO N E S
superiores a las de por s altas de las coa
liciones gubernamentales;
* las /. aumentan an ms la inestabilidad
y la conflictividad interna de los gobiernos de
coalicin. A la inestabilidad y conflictividad
derivadas de la necesidad de mitigar las diver
gencias y de distribuir las prdidas entre los
partidos se aaden, en efecto, la inestabilidad
y los conflictos derivados de la necesidad an
loga de mitigar las divergencias y de d istri
buir el "botn, dentro de los distintos parti
dos, entre las f. Este problema ha sido des
crito de una manera eficaz por DAmato (1966)
con la frmula de la "doble inestabilidad;
* las f. no son representativas del electora
do, que vota, por el contrario, por la imagen
global (o mayoritaria) del partido; constitu
yen, por lo tanto, un elemento de distorsin
de la representacin.
Sin embargo, algunos autores consideran
positiva la accin desempeada por las f.,
especialmente en un sistema rgidamente
bipartidista o en un sistema con un partido
hegemnico o predominante. Partiendo del
supuesto de que un sistema bipardista es
incapaz de representar las diversas posicio
nes polticas que realmente existen en el pas
o sea que lleva a cabo una reduccin forza
da de la representacin, se considera que
las f. pueden cumplir una funcin positiva
representando opiniones y posiciones diferen
ciadas respecto de las de los dos nicos par
tidos. Igualmente, en un sistema partidista
escasamente competitivo, y particularm ente
ante la existencia de un partido hegemnico,
las f. compensan la carencia de oposicin en
el sistema poltico desarrollando tales funcio
nes desde el interior del partido mayoritario.
A este propsito se ha tratado de encontrar
una relacin entre la falta de competencia
entre los partidos y el surgimiento del frac-
cionalismo en el interior del partido. IV.
IV. FACTORES QUE ALIENTAN O DESALIENTAN EL FRAC-
CIONISMO. Entre los principales factores que
parecen determinar el fraccionismo intrapar-
tidista, las investigaciones realizadas hasta
ahora indican:
*el sistema constitucional presidencial, en
el que la falta de responsabilidad del ejecuti
vo ante las asambleas parlam entarias entra
a menores necesidades de partidos homog
neos o cohesivos;
677
*el pluralismo extremo y polarizado. El sis
tema parlamentario no garantiza suficiente
mente la cohesin en los partidos. Hay que
considerar tambin el tipo de sistema parti
dista. Por ejemplo, una fragmentacin extre
ma y una radicalizacin de las fuerzas polti
cas obstaculizan, en efecto, la alternacin en
el gobierno de partidos o coaliciones de par
tido. En un sistema partidista de este tipo, en
el que el elector no puede decidir cul parti
do o cul coalicin de partidos ir al gobier
no, y en el que, en consecuencia, tanto el
gobierno como la oposicin, o los distintos
partidos, no se hacen prcticam ente respon
sables ante el electorado, las decisiones pol
ticas se toman considerando ms las relacio
nes de poder dentro de los partidos que las
reacciones previsibles del electorado. El jue
go de las f. encuentra as un terreno particu
larmente amplio y favorable. Adems, desde
el momento en que la cada del gobierno no
implica automticamente una derrota polti
ca definitiva, los grupos internos del partido
pueden perm itirse actitudes opuestas a la
linca m ayoritaria y hasta a las opiniones del
propio electorado;
* los sistemas electorales ajenos a la com
petencia intrapartidista. Todos los sistemas
que prevn la competencia no slo entre los
partidos sino tambin (y algunas veces sobre
todo) entre los candidatos del mismo parti
do favorecen la conflictividad interna y desa
lientan la formacin de f. stas, en efecto,
ofrecen a los candidatos la organizacin y los
medios necesarios para enfrentar las elec
ciones;
* el voto secreto en las asambleas parlamen
tarias,que hace imposible en el nivel parla
mentario identificar y castigar la disidencia
intrapartidista. Por el contrario, la posibili
dad de com probar la indisciplina parlamen
taria (a travs de la apelacin nominal y el
voto abierto) le permite a la mayora penali
zar a los parlamentarios de minora, que coin
ciden frecuentemente con los dirigentes de las
f. Por esta razn pareceran menos expuestos
al fraccionalismo los sistemas parlamentarios
en que no se permite el voto secreto;
* el sistema electoral proporcional dentro
de los distintos partidos que, por el hecho de
no penalizar a los grupas pequeos, favore
ce su continua proliferacin. De este modo la
administracin del partido por parte de una
678 F R A C C IO N E S
mayora compacta es sustituida por adminis
traciones de coalicin que estn expuestas al
chantaje de algn grupo capaz de hacerle per
der a la coalicin su carcter mavoritario. Por
lo tanto, los grupos pequeos terminan por
adquirir un poder superior a su consistencia
numrica;
* la descentralizacin politictmdministrati-
va. Confirindole una considerable impor
tancia al poder local, la descentralizacin
hace que los representantes locales del par
tido, al cubrir cargos pblicos importantes,
gocen de recursos de prestigio y de poder
que les permiten contraponerse al partido
central;
* la articulacin funcional del partido, en
el sentido de que la articulacin del partido
en organizaciones colaterales como los sin
dicatos, las asociaciones profesionales y ju
veniles con objeto de reclutar miembros,
socializarlos e integrarlos, de organizar el
voto y de recolectar financiamicntos, repre
senta un terreno ideal para la proliferacin
del fraccionalismo intrapartidista. Cuando
las organizaciones escapan al control del apa
rato central del partido, o no dependen de l
(considrese la relacin entre ciertas organi
zaciones catlicas y la democracia cristiana
en Italia), en stas, en efecto, fcilmente se
constituyen ncleos de f., y de stas salen est
mulos y ayudas para las f. Si los miembros
de las organizaciones locales o los miembros
de las organizaciones colaterales actan entre
s ms que con el partido en su conjunto, sir
vindose de estructuras de comunicaciones
preferenciales (reuniones, pactos, sedes, pren
sa), tambin se crea un verdadero diferen
cial de comunicacin" entre stos y el parti
do, lo que tambin puede dar origen, en efec
to, a una diferenciacin de lnea poltica. Ade
ms, los grupos locales y los de las organiza
ciones colaterales, que escapan a un control
efectivo del centro, pueden gozar de un acce
so por lo menos parcialmente autnomo a los
principales recursos del partido: los votos y
el financiamiento. Las preferencias y el finan-
ciamiento son tambin los principales recur
sos de las f. desde el momento que les permi
ten a los candidatos disidentes ser reelegidos
aun sin el apoyo del partido. Parece, por lo
tanto, evidente la influencia de la organiza
cin partidista en el fraccionamiento intra
partidista. A este respecto algunos autores
consideraron suficiente para producir el frac-
ciunalismo la dimensin excesiva del partido
en tanto entraa automticamente un esca
so cuntrol de sus miembros;
* la falta de disciplina interna. En algunos
partidos la constitucin de f. est vedada y
fuertemente penalizada hasta llegar a la
expulsin de los componentes de la f. La posi
bilidad de construir f. est por lo tanto liga
da a la ausencia o a la debilidad de las san
ciones disciplinarias frente a los comporta
mientos fraccionalistas;
* la composicin social heterognea del par
tido, en el sentido de que la cohesin de los
partidos especialmente de los de clase
dependera de la unidad de intereses y de la
homogeneidad cultural de sus miembros;
* la ideologa: segn algunos autores, los
partidos que premian ideolgicamente el
disentimiento y el conflicto, legitiman el
hecho de que sus propios miembros lleven
esta teora al interior del partido y estn ms
expuestos, por lo tanto, al fraccionalismo;
El apoyo emprico de la comparacin ha
logrado sealar en los sistemas electorales
externos, en la articulacin funcional y en el
tipo de disciplina las principales determinan
tes del fraccionalismo.
V. TCNICASANTIFRACCIONAUSTAS. Si stas son las
principales causas del f. que se encuentran
en la literatura, los remedios propuestos co
mo podra presum irse no son su simtrico.
La literatura se ha interesado ms por encon
tra r las causas que por proporcionar tcni
cas para reducir el fenmeno, ya sea porque
en algunos casos se deberan emprender revi
siones constitucionales (abolicin del sistema
presidencial y de la descentralizacin poltico-
administrativa) que en su mayora son inopor
tunas e imposibles de proponer, ya sea por
que en otros casos la aplicacin de las medi
das antifraccionalistas se encuentra con
situaciones consolidadas o entra en conflic
to con ios valores polticos de los investiga
dores. Esta cautela se inspira, probablemen
te, tambin en el nivel poco avanzado de las
investigaciones.
Se deben tomar en cuenta, sin embargo, por
lo menos cuatro propuestas: la de revisar el
sistem a electoral proporcional externo
(D'Amato); la de suprim ir el voto prefei encial
(Pasquino); la de revisar el sistema electoral
 F R A C C IO N E S
proporcional interno (Sartori) y por ltimo la
de financiar pblicamente a los partidos
(Zincone).
A la primera se le pueden hacer las mismas
criticas concernientes a la revisin constitu
cional, considerada como entidad de la inter
vencin. La modificacin de una ley electo
ral entraa un acuerdo difcil entre las fuer
zas polticas interesadas, o una manipulacin
peligrosa de la mayora. Adems, se debe
recordar que, de acuerdo con algunos auto
res, el sistema electoral uninominal no ha
impedido en Gran Bretaa el surgimiento del
fraccionalismo (vase el caso de los socialde-
mcratas en el partido laborista ingls).
La segunda propuesta, en parte, tiene con
traindicaciones de la primera, pero son contra
indicaciones menores: sea por la menor fuerza
de la intervencin, sea por la mayor facilidad
para encontrar un acuerdo que favorecera a
los componentes mavoritarios de todos los par
tidos.
La tercera propuesta puede aplicarse sin
excesivos dramas, pero podra tener slo efec
tos temporales: no toca las races del proble
ma y puede fcilmente hacerse reversible. De
hecho es cierto que un sistema electoral inter
no de tipo m ayoritario (quorum o mayora
para la eleccin de los delegados al congreso
o para la eleccin de los rganos centrales del
partido) induce a las f. a coaligarse para obte
ner el porcentaje de mayora o para no verse
excluidas de la competencia: el quorum alien
ta la formacin de f. de tipo medio, m ientras
que el porcentaje de mayora, al favorecer los
crteles, deber reducir el nmero de las f.
Pero las viejas f. podrn seguir actuando en
el interior de las nuevas macrofraccioncs;
adems, es difcil imaginar una revisin elec
toral que no tome en cuenta las relaciones de
fuerza entre las propias f. que debern reali
zarla, y que por ello sea eficaz y duradera. La
revisin del sistema electoral interno sigue
siendo uno de los pocos instrumentos fcil
mente utilizablcs por quien se plantee el pro
blema de modificar el nmero y la dimensin
de las fracciones.
El financiamiento pblico de los partidos,
si se confa al control de los aparatos centra
les y mavoritarios de los partidos, podra con
trabalancear el acceso autnomo de las f. a
otras fuentes de financiamiento. Esta provi
sin tiene el defecto de ser escasamente popu
679
lar; adems, si es cierto que el financiamien-
to pblico refuerza a los aparatos centrales
y mavoritarios del partido respecto de los
locales y minoritarios, se trata de un refuer
zo relativo, que por lo mismo no excluye que
las f. continen recibiendo los financiamien-
tos propios por otros canales y logren asi
sobrevivir.
vi. conclusiones. Hasta mediados de los aos
setenta, las investigaciones sobre f. conside
raban los estudios sobre sistemas partidistas
individuales, si no sobre partidos particula
res o directamente sobre determinadas f. Por
largo tiempo el fenmeno fue ignorado, con
la laudable excepcin de Duverger, quien sin
embargo no se detuvo demasiado en el tema.
El prim er estudio sistemtico se debe a Zaris-
ki (1960) y el prim er estudio comparado
amplio a Ozbudun (1970). Este ltimo traba
jo, sin embargo, se resuelve en un elenco de
los posibles factores capaces de influir en el
fenmeno, elenco que destacaba los factores
aptos para explicar las f. en los partidos esta
dunidenses. La expansin desde mediados de
los aos sesenta en adelante de los estudios
de politica comparada y la formulacin de
redes cognitivas para el descubrimiento de
los datos ha dudo tambin sus frutos en este
campo tan largamente descuidado: en la
segunda mitad de los aos setenta Sartori
(19/6) intenta una elaboracin sistemtica del
tema; Belloni y Beller (1978) buscan sacar el
hilo del trabajo desarrollado. Pero todava
hoy falta una conceptuuli/acin unvoca y
precisa del fenmeno y las tipologas del frac
cionalismo no han alcanzado todava un gra
do de exhaustividad y de operutividud sufi
ciente. En el conjunto, se han dado algunos
pasos decisivos hacia adelante, pero si no se
resuelven estos dos nudos la investigacin
emprica podr continuar su progreso en el
perfil cuantitativo, pero no podr alcanzar los
niveles cualitativos que s se han logrado en
otros campos.
BIBLIOGRAFIA: F.P. Belloni y D.C. Beller, Faction
politics: poltica! parties and factionalism in cum-
paralive perspeclive, Oxford, abc Clio Press,
1978; L. DAmato, Correnii di partito e partito di
correnti, Miln, Giufre, 1965; L. DAmato, L'equi-
librio di un sistema di "partid di correnti, Roma,
Editori di Scienze Sociali, 1966; E. Ozbudun,
680 F R A N Q U IS M O
Party cohesin in Western democracies: a causal
anaysis, Beverly Hills, Sage, 1970; G. Surtori
(comp.). Correnli, fruzioni e fazioni nei partiti
politici italiani, Bolonia, II Mulino, 1973; G. Sar-
tori, Partidos y sistemas de partidos: marco para
un anlisis (1976), Madrid, Alianza; R. Zariski,
Party factions and comparative politics: same pre
liminary observations, en Midwest Journal of
Political Science, iv (1960).
[giovanna zimcone]
franquismo
i. dkfinicion del rgimen. Desde un punto de
vista exclusivamente cronolgico, el f. ha sido
el rgimen que domin en Espaa desde 1939
hasta la muerte de Francisco Franco (20 de
noviembre de 1975). Lo que ha sido efectiva
mente dicho rgimen, sus caractersticas
especficas, los momentos cruciales y los cam
bios acaecidos durante los 36 aos de persis
tencia, es difcil de establecer y es objeto de
apasionada discusin entre los diversos inves
tigadores, espaoles o no, que han dado cara
al problema. Linz (1964) ha sido el prim er
politlogo que ha intentado aislar las carac
tersticas principales del rgimen franquista.
Ms an, su anlisis del f. le ha servido para
elaborar un modelo de rgimen autoritario (v.
autoritarismo) aplicable a otros pases. Pos
teriorm ente (1975) repropuso su modelo en el
mbito de una compleja tipologa de regme
nes polticos. Sin embargo, los elementos que
l haba indicado como propios del f. plu
ralismo poltico limitado, escasa articulacin
ideolgica, baja movilizacin poltica en las
etapas centrales, poder de un jefe o de un gru
po dentro de lmites previsibles haban ya
sido puestos en tela de juicio, en parte o del
todo, por diversos autores. E. f. fue definido
sucesivamente como un caso de cesartsmo
(v.), de bonapartismo (v.), de "democracia
orgnica" de sello corporativo (v. corporati-
vismo) o incluso como una dictadura (v.), no
obstante sus rasgos pragmtico-conservado
res, una forma de fascismo (i\). un rgimen
totalitario (v. totalitarismo), un despotismo
modernizante as como un rgimen neo-bis-
markiano.
Todas estas definiciones del f. se han dado
sobre la base de pticas distintas a la de Linz,
dando primaca a los aspectos sociales o eco
nmicos del rgimen ms que a los exclusi
vamente polticos. Por otro lado, a la defini
cin de Linz se le imputaba ser ideolgica
mente condicionada de modo favorable al
rgimen franquista. Los que han criticado
especficamente la definicin de f. como un
caso de autoritarismo lo han hecho sobre todo
en tres direcciones: a] La nocin de pluralis
mo limitado es sustancialmente inaceptable
en cuanto es contradictoria: el pluralismo (v.)
es un trmino carente de significado fuera del
contexto de las democracias competitivas;
b] No es cierto que el f. no haya tenido una
ideologa propia, sino slo mentalidad; al con
trario. el f. demostr poseer ideologas par
cialmente distintas en periodos diversos de
su historia; c] De todos modos no es correcto
atrib u ir al f. las mismas caractersticas a lo
largo de su duracin de casi cuarenta aos.
Si respecto a los dos primeros puntos la dis
tancia entre Linz y los otros autores se da por
una diversa valoracin de los mismos acon
tecimientos o, como se ha dicho, segn la
variable ms acentuada, en el tercer punto el
mismo Linz est de acuerdo (1975).
De lo que se lia dicho hasta ahora se dedu
ce que una valoracin correcta del fenme
no franquista debe hacerse sobre la base de
una periodizacin precisa. Pero tampoco en
este punto hay acuerdo entre los investigado
res, los cuales han dividido sucesivamente el
f. en dos, tres, cuatro o incluso cinco perio
dos, segn las variables mayormente acentua
das. Sin embargo se puede sostener que todos
los autores aceptan una divisin mnima en
dos periodos: el prim ero que empieza mucho
antes de 1939, con el golpe de estado m ilitar
del 17-18 de julio de 1936, y termina con el
final de la segunda guerra mundial (1945) y
el segundo, que despus de una fase confusa
de cambios y crisis, se desarrolla, con carac
tersticas ms claras, entre finales de los aos
cincuenta y finales de los sesenta, term inan
do con el inicio de la transicin a la democra
cia (1975).
II F.LFRANQUSVO COMOFASCISMOABORTADO. El pro
ceso de instauracin de un rgimen que se ins
piraba en el modelo fascista italiano ms que
en el nacionalsocialista alemn, se inicia con
el golpe de estado m ilitar de julio de 1936. La
 F R A N Q U IS M O
evidencia no est tanto en los dos decretos (25
de septiembre de 1936 y 10 de enero de 1937)
con los que se declaran ilegales todos los par
tidos y sindicatos de inspiracin socialista y
anarquista, sino en la creacin de un partido
nico y de los sindicatos verticales. El decre
to de unificacin (19 de abril de 1937) crea el
partido nico, la Falange Espaola Tradicio-
nalista y de las ions, integrando las dos fuer
zas polticas que haban apoyado el golpe de
estado militar, los falangistas y los carlistas,
dos actores importantes en aquellos aos,
pero mucho menos relevantes en los aos cin
cuenta y sesenta, a pesar de los intentos de
revilalizacin e institucionalizacin del .Movi
miento. como ser llamado despus el parti
do nico.
La estructura sindical corporativa se deli
nea con el Fuero del Traba jo (9 de marzo de
1938), la ley de unidad sindical (26 de enero
de 1940) y la ley de base de la organizacin
sindical (6 de diciembre de 1940). De estas tres
instancias surge con evidencia la doctrina cor
porativa fascista inspirada en los principios
de unidad, totalidad y jerarqua. El sindica
to vertical, que pona juntos a todos los que
formaban parte de un mismo ramo produc
tivo del em presario al obrero era la ins
titucin destinada a concretar los tres prin
cipios mencionados.
La misma ley institucional de las Cortes (17
de julio de 1942) est en la linea de una repre
sentacin corporativa basada en las tres "uni
dades naturales de las que habla Jos Anto
nio Primo de Rivera, el lder falangista muer
to durante la guerra civil: familia, municipio
y sindicato.
En aquellos aos, junto a la ideologa fas
cista corporativa y a los actores mencionados
falangistas, carlistas y militares con el mis
mo Franco como rbitro tienen tambin
mucha importancia otros dos actores polti
cos: los monrquicos y la iglesia. sta, que
nunca haba aceptado la poltica anticlerical
de la Repblica, haba apoyado desde un prin
cipio el Alzamiento, oficializando la propia
posicin en una pastoral colectiva de los obis
pos espaoles (julio de 1937). Cuando por efec
to de contrastes internos entre monrquicos
y falangistas (1942-1943), pero sobre todo por
la influencia de factores internacionales la
guerra en la que iban perdiendo las fuerzas
del Eje el rgimen se encontr con dificul
681
tades, en seguida surgi una solucin ideol
gica de recambio. El f. no se basaba ya en la
doctrina fascista v corporativa sino en una
versin tradicional y autoritaria del solida-
rismo catlico a la que se le superpone un
cierto barniz democrtico. El Fuero de los
espaoles (17 de julio de 1945), la ley del refe
rndum (22 de octubre de 1945) y el mismo
referndum que convierte al rgimen en una
monarqua (6 de mayo de 1947) son la prue
ba de tal cambio de rumbo. En estos aos se
produce pues una acentuacin de los aspec
tos catlicos del rgimen, pasando a un segun
do plano el falangismo, casi desapareciendo
los carlistas de entre los actores importantes
y representando los papeles principales
monrquicos y catlicos, con una obsesiva
insistencia en el anticomunismo tanto en pol
tica interna como internacional, un desarro
llo de la ideologa del caudillaje, que racio
naliza el papel de Franco como protagonista
y rbitro absoluto del rgimen y una poltica
de desmovilizacin (v. movilizacin) y de
represin de los residuos de resistencia con
tra el rgimen. Todo ello permite al f. conti
nuar subsistiendo, incluso con el apoyo inter
nacional dentro del clima de la guerra fra,
pero con el precio de una cierta transform a
cin interna.
III EL FRANQUISMO COMO AUTORITARISMO MODERNI
ZANTE. A finales de los aos cuarenta el f. no
estaba plenamente consolidado y haba sufri
do ya sustanciales transformaciones en sus
caractersticas polticas distintivas. Sus
mayores problemas eran entonces de carc
ter econmico: la poltica autrtica haba teni
do efectos desastrosos hasta llegar a un
momento muy delicado de crisis (1955-1956),
en el cual incluso los altos mandos militares
muestran preocupacin e inquietud. De dicha
crisis el rgimen saldra asumiendo definiti
vamente unas caractersticas de autoritaris
mo modernizante. Los militares continan
sostenindolo, ya que de hecho han consegui
do una mejor posicin econmica a travs de
la oportunidad de un segundo trabajo. El par
tido nico asume un papel cada vez ms
secundario incluso despus de la proclama
cin de los Principios del Movimiento (17 de
mayo de 1958): el proyecto Arrese, que haba
precedido a la proclamacin, y todas las opo
siciones y discusiones que el mismo haba
682 FRANQUISMO
suscitado dentro del f. ponan en claro defi
nitivamente que el partido no sera nunca una
estructura de movilizacin desde lo alto, sino
que estaba condenado a ser, junto con los sin
dicatos, una institucin burocrtica con su
propia clientela, luente de poder para sus
dirigentes. La iglesia contina apoyando al f.
y entre los catlicos surge una nueva lite tec-
nocrtica, formada en su mayor parte por
miembros del Opus Dei. Gracias al Plan de
Estabilizacin y a las sucesivas polticas eco
nmicas, Espaa fue saliendo del tnel del
subdesarrollo a que haba sido condenada por
la destruccin de la guerra civil y la poltica
autrtica.
Surge entonces con claridad el nuevo f., un
rgimen autoritario que est en condiciones
de promover el desarrollo econmico, de
m ejorar el nivel de vida de las clases medias,
de adm itir una contratacin colectiva, aun
que dentro del mbito de la vieja concepcin
corporativa de los sindicatos verticales.
Evidentemente una parte im portante en la
renovacin de este marco son los procedi
mientos de relativa y aparente "apertura
democrtica" de los aos sesenta. En prim er
lugar la ley de Reforma Orgnica aprobaba
por referndum (14 de diciembre de 1966) que
aunque rechazando como nefastos a los p ar
tidos admite un "legtimo contraste de opi
niones", modifica las modalidades de eleccin
de los miembros del Consejo Nacional del
Movimiento y de las Cortes, ampla las posi
bilidades de huelga por razones econmicas
V elimina de las leyes fundamentales prece
dentes las frases de tipo corporativista y fas
cista. Aparece ms tarde una ley de prensa
que aparentemente limita las precedentes
facultades de censura. Adems, una serie de
leyes, de 1958 a 1971, reconocen la contrata
cin colectiva y prevn un sistema de eleccio
nes sindicales para delegados y comits de
empresa. Le sigue una ley de tutela de la liber
tad religiosa (28 de junio de 1967) y finalmente
el nuevo Estatuto del Movimiento en diciem
bre de 1968.
Toda esta obra legislativa es la prueba del
cambio-adaptacin que sufra el rgimen en
aquellos aos. Para dicho periodo tiene sen
tido hablar de pluralismo limitado y sealar
que no existe ya una verdadera ideologa, sino
solamente un conjunto de valores ambiguos,
escasamente articulados a los que Linz ha lla
mado mentalidad tomando prestado el tr
mino del socilogo alemn Geiger. Aunque
algunos autores ponen de relieve correcta
mente el papel clave desempeado por Fran
co, a quien se le imputan todas las decisiones
cruciales tomadas en estos aos, no se pue
de negar que desempean un papel importan
te una pluralidad de actores, que se mueven
en un contexto no democrtico: adems de la
iglesia y del ejrcito, la lite burocrtica y tee-
nocrtica, expresin directa de los intereses
industriales y financieros que se haban desa
rrollado en aquellos mismos aos. Por ms
que queramos ver elementos ideolgicos,
como el desarrollista y el consumista carac
tersticos del autoritarism o tecnocrtico del
mismo periodo, no se puede negar que dichos
elementos por si solos no son suficientes para
caracterizar una ideologa (v.) verdadera y
propia que mantenga a un rgimen, sino ms
hien una mentalidad.
iv ei. frasoi ismo como modelo. El f. se ha pre
sentado como un modelo de rgimen polti
co no democrtico, pero al mismo tiempo no
totalitario, que siendo politicamente conser
vador logr inducir un desarrollo socioeco
nmico. Desde este punto de vista ha sido
sealado como ejemplo a im itar por parte de
lderes polticos que queran evitar los peli
gros de inestabilidad de las democracias a las
que se les haca imposible seguir la va tota
litaria. Pero puede el f. ser realmente un
modelo exportable" de autoritarismo moder
nizante capaz de una duracin ms o menos
larga?
Si se observa lo ocurrido en Espaa la res
puesta ha de ser negativa. En efecto, en el
mbito del contexto econmico y poltico
europeo, Espaa se ha desarrollado efectiva
mente, pero esto llev a cambios socioecon
micos profundos, como la urbanizacin, la
industrializacin, la secularizacin cultural
y en conjunto a la reactivacin de algunos
conflictos tipicos desde el regional y auto
nomista, ya existente en la Espaa prefran
quista, hasta el de clase, en especial entre
industriales y obreros. Gracias a los cambios
mencionados la misma coalicin poltica que
sostuvo al f. se modific profundamente no
tanto por el papel asumido por el partido ni
co sino por otras razones. En prim er lugar
por la gradual separacin de la iglesia respec-
 FRENTE POPULAR
lo del f., cuando se dio cuenta de la seculari
zacin en curso y de los peligros a que se
expona de haber continuado sosteniendo al
rgimen. En segundo lugar por la separacin
de la misma lite industrial que en un cierto
momento crey ms conveniente tra ta r con
los sindicatos clandestinos, representantes
autnticos de los obreros, que con los simu
lacros de los sindicatos verticales. Finalmen
te, por la neutralizacin del ejrcito en un pais
estratgicam ente importante, pero perifri
co y reducido al rango de potencia secunda
ria aliada de Estados Unidos.
Junto al derrumbe de la coalicin que haba
sostenido al f., debido sobre todo al mencio
nado cambio radical de la estructura social
que lo haba legitimado, crecan diversos
tipos de oposicin dentro y fuera del rgimen.
La base social de dicha oposicin estaba for
mada por intelectuales, estudiantes, obreros
y muchos catlicos. Ante ellos no pudieron
mucho la "democratizacin aparente y los
procedimientos represivos adoptados por el
rgimen.
En esta situacin se iniciaba y se iba pro
fundizando la crisis del f. que morira con su
fundador. En otros trminos, y paradjica
mente. la mecha de la crisis estaba ya pren
dida desde que el 1. llev a cabo su transfor
macin en un rgimen que promova la
modernizacin de la sociedad y de la econo
ma. El f. como autoritarism o modernizante
tenia en si mismo los grmenes de la autodes-
truccin y de nada sirvieron todo: los inten
tos de institucionalizacin formulados por
Franco y el complejo mecanismo de sucesin
preparado para la continuacin del rgimen
despus de su muerte. Por otro lado, ello no
excluye que en un contexto geopoltico no
europeo y en un pas escasamente desarrolla
do en el plano socioeconmico un nuevo auto
ritarismo modernizante pueda desarrollar las
mismas funciones del f. y quiz persistir por
ms largo tiempo, logrando la institucionali
zacin.
bibliografa: F. Almendros Morcillo, y otros, El
sindicalismo de clase en Espaa (1839-1977), Bar
celona, Pennsula, 1978: J. Amodia, Franco's poli-
tica! legacy: frvtn fascism lo ayude dcmocracy.
Londres. Alien Lae, 1977: M. Beltrn. La lite
burocrtica espaola, Barcelona. Ariel, 1977; M.
Grozier. Franco. Londres. Eyre andSpottiswood,
683
1967; R. de la Cierva. Historia del franquismo,
vols. i y ti, Barcelona, Planeta, 1978; A. de
Miguel, Sociologa del franquismo, Barcelona,
Euros, 1975: E. Daz. Pensamiento espaol 1939-
1973, Madrid, Edicusa, 1974: J. Georgel, II fran-
cbismo: storia e hilando (1939-71), Turn, SEl,
1972; R. Gmez Prez, Poltica y religin en el
rgimen de Franco, Barcelona, Dopesa, 1976; G.
Hermet, LEspagne de Franco, Pars, Armand
Coln. 1974; J.F. Linz, An authoritarian regime:
Spain, en Cleavages, idetdogies and party systems,
a cargo de E. Allardl e Y. Littunen, Helsinki, The
Westermarck Society, 1964; J.F. Linz. From
Falange la Movimiento-Organizacin: the Spa-
nish single party and the Franco regime, 936-
1968, n Authoritarian politics in modern socie-
ties, a cargo de S.P. Huntington y C.H. Moore,
Nueva York, Basic Books, 1970; J.F. Linz, L'oppo-
sizione in un regime autoritario: il caso della
Spagna, en Storia Contempornea, i, nms. 1 y
2, 1970; J.F. Linz, Totalitarian and authoritarian
regimes, en Handbook of Political Science, vol.
3: Macropolitical theory, a cargo de F.I. Greens-
tein y N.W. Polsby, Reading, Addison-Wesley,
1975; J.F. Linz, El rgimen franquista. Barcelo
na, Pennsula, 1978; S.G. Payne, Politics and the
military in modern Spain, Stanford, Stanford
University Press, 1967; S.G. Payne, Francos
Spain, Londres, Routledge and Kegan Paul, 1968;
M. Ramrez Jimnez, Espaa 1939-1975(Rgimen
poltico e ideologa), Barcelona, Labor. 1978: S.
Vilar, La naturaleza del franquismo. Barcelona,
Pennsula, 1977; K. von Beyme, Vom faschismus
zur entwicklungsdiktatur: machtelite und oppo-
sition in Spanien, Munich. Piper, 1971; Varios,
El rgimen franquista, en Papers, vill. nm. S,
1978.
[LEONARDO MORUNO]
frente popular
El f. popular es un tipo de alianza centrada
en la unidad de accin de los partidos de
izquierda, democrticos y antifascistas, expe
rimentada por primera vez en el periodo 1934-
1935 en algunos pases europeos. Remite his
tricamente al antecedente del f. nico, fr
mula poltica fundada en el entendimiento de
los partidos que se adhieren a la II y III Inter
nacional. con la capacidad de promover y san
684 FRENTE POPULAR
cionar la unidad de accin sobre objetivos
econmicos y polticos transitorios de todos
los sectores de la clase obrera, excepcin
hecha de la fisonoma ideolgica y organiza
tiva de cada uno de los partidos. La tenden
cia a la unidad de accin, que se manifiesta
por medio del frente nico "desde la base"
(sostenido por los prim eros congresos de la
Internacional Comunista), est integrada,
desarrollada y orientada sucesivamente por
el frente nico "desde arrib a, que se lleva
a cabo a travs de acuerdos estipulados por
las direcciones de los partidos obreros.
El f. popular constituye una continuacin
y un desarrollo de frente nico despus de la
divisin entre los partidos obreros. Consiste
en la unidad de accin sobre objetivos comu
nes que abarca no slo los partidos obreros
y las clases trabajadoras sino tambin los
partidos democrticos v radicales y las cla
ses pequeoburguesas del campo y la ciudad.
Mientras que el frente nico es ms bien una
alianza proletaria y anticapitalista, el f. popu
lar es "dem ocrtico y "antifascista".
Esta coalicin entre partidos polticos de
la izquierda acerca de objetivos intermedios
comunes puede, y en ciertos casos debe, tener
su prolongacin y sancin en el nivel parla
mentario y gubernamental con la formulacin
de acuerdos electorales, de programas comu
nes y de gobiernos de f. popular, cuya com
posicin puede variar segn las caractersti
cas histrico-polticas de cada pas, pero que
necesariamente deben tener como ncleo de
impulso la alianza entre punidos comunistas
y partidos de matriz socialista. Los primeros
ejemplos de f. popular, ampliado o abierto a
fuerzas populares diversas de las obreras y
a organizaciones polticas radicales burgue
sas, fueron el espaol y el francs, ambos con
fuerza en 1936.
La poltica de f. popular representa un giro
tctico bastante marcado en el mbito del
movimiento comunista internacional liderea-
do por la URSS de Stalin, giro que se concre
ta en la resolucin del VII Congreso de la
Internacional comunista (1935) y en el infor
me en l presentado por G. Dimitrov. El esce
nario poltico en el que se producen las pri
meras experiencias y los primeros gobiernos
de f. popular es el caracterizado por una gene
ralizacin a escala europea y mundial de
movimientos, partidos y regmenes de matriz
o de inspiracin fascista y por la presencia
de peligro de guerra a continuacin de la cri
sis econmica internacional y de la declina
cin del liderazgo de las clases polticas libe
rales oligrquicas. La amenaza de guerra y de
una reaccin fascista generalizada indujo al
movimiento obrero a un nuevo anlisis,
menos esquemtico y menos sectario, de la
naturaleza del fascismo internacional y a un
drstico vuelco del juicio sobre la socialde-
mocracia, hasta entonces marcada de "social-
fascismo: en el prim ero se reconoce al ene
migo principal, m ientras que la segunda se
convierte en el aliado fundamental en la lucha
antifascista (v. antifascismo). De aqu el con
tenido defensivo y ofensivo a la vez de las pol
ticas de f. popular, que comprenden reivin
dicaciones de carcter econmico y poltico,
en el corto y en el mediano plazo: la protec
cin de las condiciones de vida y de trabajo
de las clases trabajadoras; la persecucin de
reformas estructurales en el campo econmi
co y social que haban de llevar a debilitar las
posiciones de dominio de los grupos capita
listas ms reaccionarios; el objetivo univer
sal de la defensa de la paz y, para los comu
nistas, de la Unin Sovitica, y el restableci
miento o salvaguardia de las libertades demo
crticas "burguesas", aunque fueran consi
derados en su mayora como precondiciones
para la transicin al socialismo as como tam
bin como valores autnomos.
Una ampliacin posterior de los f. popula
res, como confirmacin del apoyo de que
gozaban entre gran parte de la opinin pbli
ca antifascista, se tiene en numerosos pases
europeos y asiticos en el transcurso de la
segunda guerra mundial, con alianzas antifas
cistas (f. nacionales) extendidas a todas las
fuerzas polticas empeadas en la defensa
nacional y en la resistencia. Lu plataforma
programtica, en estos casos, es m arcada
mente defensiva y circunscrita en el tiempo
a la fase del surgimiento de la nacin. El
mtodo es por regla general el de la lucha
arm ada o el de la guerrilla que desemboca en
la insurreccin. Un ejemplo de la aplicacin
de este modelo es el f. nico chino contra la
invasin japonesa.
La derrota del fascismo cierra una fase en
la historia de los f. populares y abre una
segunda que, aunque conserva de la anterior
puntos de contacto extrnsecos, marca sobre
 FU ERZA
todo diferencias profundas. Estrategias de
tipo frentista caracterizan las relaciones entre
comunistas, socialistas y fuerzas radicales
democrticas en algunas situaciones euro
peas y extraeuropeas de la posguerra. Tal es
el caso, en Italia, del Fronte d e lpopo/o(1947-
1948). alianza electoral entre el Partido Comu
nista y el Partido Socialista, desbaratado de
golpeen las elecciones de 1948. Fuera de Ita
lia son de observar las vicisitudes dram ti
cas de algunos pases del bloque oriental en
los que en el momento de la liberacin se
constituyeron gobiernos de coalicin llama
dos de f. popular, de f. nacional dem ocrti
co, unin nacional antifascista, f. de la patria,
etc., reagrupando a todos los partidos de la
resistencia antinazi. De 1945 a 1948, en Che
coslovaquia. Rumania. Hungra y Polonia, los
gobiernos de coalicin se transform an en
regmenes dirigidos casi en exclusiva por los
comunistas.
Dentro de los mdulos del frentismo, como
se designa con frecuencia, no sin un explci
to intento despreciativo, al deseo de d ar vida
a alianzas que reproducen el esquema del f.
popular, pueden clasificarse igualmente las
experiencias de Unidad Popular (1970-1973)
y de la Union de Cauche', la experiencia chi
lena de Salvador Allende termina trgicamen
te con el golpe fascista de Pinochet, mientras
que la unidad programtica entre comunis
tas y socialistas franceses no puede resistir
las divisiones internas y termina tambin con
la derrota de sus protagonistas.
No es de extraar que esta serie de fraca
sos y de tragedias haya llevado a estudiosos
y polticos a considerar que la experiencia del
f. popular puede darse por terminada hoy, y
ya no proponible: alternaciones, grandes coa
liciones, democracia consociativa parecen a
los respectivos sostenedores formas de alian
za parlam entaria y de gobierno ms adecua
das a los desafos de las modernas socieda
des industrales. Sobre el frentismo pesa la
sospecha de ser un expediente tctico para
preparar la hegemona comunista, la acusa
cin de preferir el terreno electoral y parla
mentario al de las alianzas sociales, y de dejar
irresuelto el problema capital de la relacin
entre democracia y socialismo.
H ih t.iG G K .\r i.\ A. Agosti, m svolta del Vil Con-
gresso in alcuni recenti studi sull'lnternaziona-
685
le comunista, en Studi Storici, I I, 1974; F. Clau
dio, Crisis del movimiento comunista: I. De la
Komintem al Kominfortn, Barcelona, Ibrica,
1978; F. De Felice (comp.). Fascismo, demacra-
zia. fronte populare. Bar, De Donato. 1973; F. De
Felice. Fronti popolari, en II mondo contempo
rneo. Storia d'Europa /, a cargo de B. Bongio-
vanni, G.C. Joctau y N. Tranfaglia, Florencia, La
Nuova Italia, 1980.
[s il v a n o b e l u g n i]
fuerza
En el campo de las relaciones polticas y
sociales se entiende por "f. cualquier inter
vencin fsica voluntaria de un hombre o gru
po contra otro hombre o grupo, destinado a
destruir, agraviar o coartar. En este sentido
meramente descriptivo "f. es sinnimo de
"violencia, y para un examen del significa
do y de las funciones polticas de estas inter
venciones fsicas remitimos a violencia. Vale
la pena recordar aqu brevemente las distin
ciones que se han hecho entre f. y violencia,
especialmente en la filosofa poltica, en la
doctrina jurdica y en ciertas formulaciones
ideolgicas, y sealar las razones que han
desaconsejado su aceptacin en la literatura
politolgica y sociolgica.
En la filosofa poltica, la distincin ms
difundida es la que llama "f." a las interven
ciones fsicas justas, que preservan el urden
social o persiguen el bien comn, y violen
cia a las intervenciones fsicas injustas, que
rompen el orden social o se oponen al bien
comn. En la doctrina jurdica se tiende a
designar con el trmino f." las intervencio
nes conformes con la ley, y por lo tanto lci
tas, y con "violencia las intervenciones que
violan las normas jurdicas y que son por eso
mismo ilcitas. Finalmente, entre las concep
ciones ideolgicas, podemos mencionar la de
Georges Sorel que. en una perspectiva de exal
tacin de la violencia, vea en la f. el instru
mento de dominio autoritario de una mino
ra sobre la mayora, y en la violencia el in>-
trum ento de la liberacin de la mayora de la
explotacin por parte de unos cuantos. Es de
evidencia inmediata que todas estas distincio
nes estn fuertemente empapadas de juicios
68e> FUERZAS ARMADAS
ilc valor. Una diversa valorizacin (tica, ju r
dica o tico-poltica), que se pronuncia sobre
el fin. el efecto o las modalidades de dos even
tos exteriormente anlogos, es la que perm i
te llamar al primero, evaluado positivamen
te, f., o al contrario, a la manera de Sorel, vio
lencia, y al segundo, evaluado negativamen
te, violencia, o el contrario f. Ahora bien, estos
juicios de valor, en cuanto formulados por
cuenta propia del filsofo, del jurista o del
idelogo, son legtimos en un discurso abier
tamente prescriptivo; pero no lo son en un dis
curso cientfico y descriptivo, como el de la
ciencia poltica y de la sociologa.
Naturalmente, tambin el politlogo y el
socilogo necesitan distinguir entre las inter
venciones fsicas, que en cierto mbito social
se consideran legitimas, y las que no lo son.
En este caso, el investigador no pronuncia un
juicio de valor por cuenta propia sino que des
cribe el sentido", incluyendo tambin eva
luaciones, que los que pertenecen a un deter
minado contexto social atribuyen a ciertas
relaciones. Slo de este modo se puede dis
tinguir. dentro de una determinada sociedad,
entre una muerte que se considera "asesina
to y una muerte que se considera ejecucin
capital". Sin embargo, usar en este sentido
las dos palabras "f. y "violencia" es con Ire-
cuencia engaoso, porque el empleo de dos
trminos distintos tiende a objetivar la dis
tincin, a hacerla demasiado rgida, a suge
rir que no existe un consenso unnime o casi
unnime acerca de las intervenciones fsicas
que deben considerarse legtimas y las que
deben considerarse ilegtimas. Mientras que
desde el punto de vista de la ciencia la ampli
tud de la difusin de la creencia en la legiti
midad de determinadas intervenciones fsicas
no puede darse por descontada por los mis
mos trminos que se emplean sino que debe
verificarse cada vez por medio de una inves
tigacin emprica. Puede suceder, por ejem
plo, que amplios estratos de la poblacin de
un estado, a pesar de no rechuzarla activa
mente, no compartan la creencia en la legiti
midad de muchas de las intervenciones fsi
cas que lleva a cabo el jefe del gobierno. Y
pueden existir grupos rebeldes o revolucio
narios que proclamen la legitimidad de sus
propias intervenciones fsicas y la ilegitimi
dad de las del gobierno y que llamen a estas
ltim as "f.", a la m anera de Sorel, o "violen
cia", usando la palabra en sentido desprecia
tivo. En esta situacin, lo que los agentes del
gobierno juzgan como asesinato puede ser
considerado por los agentes de la revolucin
como una ejecucin de una sentencia pronun
ciada en nombre del pueblo o de la justicia,
y lo que para los agentes del gobierno es una
ejecucin capital sancionada por la ley legi
tima del estado, para los agentes de la revo
lucin puede convertirse en un simple asesi
nato. Por lo tanto, para evitar cualquier equ
voco, parece ms oportuno, de acuerdo con
el uso ampliamente aceptado en los estudios
de la ciencia poltica y de la sociologa, renun
ciar a la distincin mencionada entre f." y
violencia, usandu los dos trminos como
sinnimos o empleando uno slo para sea
lar las intervenciones fsicas, y distinguir, en
cambio, con una frmula que tenga la venta
ja de la claridad inmediata, los empleos de la
f. (o violencia) "considerados legtimos" de los
empleos considerados ilegtimos" en deter
minados grupos o agregados sociales, y dis
tinguir. adems, los diversos sistemas de valo
res que les sirven de base a los diferentes gru
pos o agregados sociales para considerar leg
timos o ilegtimos ciertos usos de la f. (o vio
lencia).
[MARIO STOPHNO]
fuerzas armadas
i definicin. Las f. arm adas representan el
conjunto de las unidades y de los servicios
militares del estado: su ncleo tradicional y
central est constituido por el ejrcito, la
marina militar y la aviacin militar.
El ejrcito es una fuerza m ilitar tpica de
tierra, preparada y equipada para desarrollar
operaciones de defensa del territorio nacio
nal y de ofensiva en territorio enemigo: su
organizacin le permite operar en todos los
terrenos empleando pequeos, medianos o
grandes contingentes, segn las caractersti
cas del teatro de operaciones y las exigencias
blicas. Sin embargo, en nuestro siglo, el
empleo tctico de grandes contingentes de
soldados ha resultado cada vez menos adecua
do a las exigencias de la guerra moderna y la
utilizacin blica del ejrcito se ha caracte
 FUERZAS ARM ADAS
rizado por la presencia de pequeos y giles
grupos coordinados por mandos centraliza
dos y estructurados en diferentes especiali
dades operativas y tcnicas.
La marina militar se dedica a la defensa de
las aguas territoriales, de las infraestructu
ras portuarias y receptoras y, en tiempo de
guerra, a la proteccin de las comunicacio
nes martimas v de los convoyes comerciales.
En colaboracin con el ejrcito asegura el
transporte por m ar de tropas de tierra y, con
la aviacin militar, el empleo de unidades por
taciones; se encarga del ataque de unidades
navales adversarias y de la destruccin de las
infraestructuras portuarias enemigas. Opera
generalmente a base de convoyes constitui
dos por unidades de diferentes especialida
des, con vistas a una defensa mutua y a un
empleo ofensivo ms incisivo de sus medios.
La aviacin militar, la ltima de las tres
arm as en cuanto a su formacin histrica,
adems de suministrar apoyo tctico a las tro
pas de tierra y a los convoyes martimos, se
encarga tambin de operaciones blicas aut
nomas de destruccin, por medio de bombar
deos de unidades o infraestructuras milita
res enemigas y, si es necesario, tambin del
aparato industrial o de las infraestructuras
civiles (centros habitados, etc.) de los pases
adversarios. La aviacin opera con unidades
simples para operaciones de reconocimiento
y con unidades organizadas en escuadrilla
para una mayor concentracin del esfuerzo
ofensivo en los bombardeos.
La distincin tradicional del lugar fsico de
empleo ptimo (tierra, mar, aire), que carac
teriza a las tres arm as, tiende lentamente a
desaparecer y toma cada vez mayor fuerza un
sistema defensivo-ofensivo integrado, dirigi
do y organizado por un mando central nico.
Se han creado especialidades de conexin
entre las tres armas: en Italia las unidades de
"incursores y de ''estacionarios" en la mari
na, los grupos de helicpteros de la marina,
una aviacin ligera del ejrcito, etc. Todas las
unidades, organizadas formalmente en las
tres armas, dependen en Italia del Ministerio
de la Defensa (v. defensa).
A estas tres arm as se han ido aadiendo
poco a poco otros cuerpos armados, prepara
dos para desempear predominantemente
tareas de orden interno, organizados formal
mente dentro de las f. armadas, disciplinados
687
por cdigos militares comunes y por regla
mentos diferenciados. Estos cuerpos depen
den en Italia del presidente de la Repblica,
en cuanto jefe de las f. arm adas y de los dis
tintos ministerios segn las tareas que les han
sido encomendadas. En Italia son cuerpos
armados la guardia aduanal, dependiente del
Ministerio de Hacienda, el cuerpo de agentes
de vigilancia, dependiente del Ministerio de
Gracia y Justicia, el cuerpo de guardias fores
tales, dependiente del Ministerio de Agricul
tura y Bosques. En algn momento ha forma
do parte de los cuerpos armados el cuerpo de
homberos, dependiente del Ministerio del
Interior.
Los cuerpos armados desempean funcio
nes tpicas de polica (v. pclica) y tienen esca
sa relevancia desde el punto de vista militar.
Un cuerpo que tiene al mismo tiempo funcio
nes militares (de polica militar) y civiles (de
polica civil) es el de los carabineros, que for
ma parte integral del ejrcito, dependiendo
del Ministerio de la Defensa en cuanto a pro
blemas jerrquicos y organizativos, y del
Ministerio del Interior por cuanto desempe
a tareas de polica y en lo referente a finan
ciacin y operacin. Como parte integrante
del ejrcito sus grados son equiparables.
II. ORGANIZACIN. Desde un punto de vista tc
nico militar, las f. armadas estn internamen
te organizadas en funcin de su preparacin
para las tareas que institucionalmente le han
sido encomendadas: maximizacin del poten
cial ofensivo y defensivo, relacin ptima
entre gastos y calidad del equipo, as como
el ms estrecho y funcional grado de integra
cin entre los diversos cuerpos.
Para coordinar esfuerzos y lograr los fines
propuestos, as como por tradicin histrica,
las f. armadas, y especialmente el ejrcito, se
subdividen en armas y servicios: las primeras
son estructuras adm inistrativas autnomas,
que se distinguen por sus especialidades
tcnico-operativas (arma de caballera, de
infantera, de artillera, de ingenieros...); los
segundos >on estructuras de complemento de
las primeras, caracterizadas por el uso de tc
nicas particulares de apoyo (senecio sanita
rio, veterinario, de transportes, de transmi
siones . ..).
Tal organizacin formal no responde
actualmente a razones militares y operativas.
688
sino a necesidades de funcionamiento y de
continuidad burocrtica y jerrquica para el
desarrollo de la carrera del personal y para
una distribucin funcional de los medios e
infraestructuras militares. En tiempo de gue
rra, en efecto, las unidades operativas de las
fuerzas armadas estn estructuradas general
mente por cuerpos de ejrcito, organizados
por un mando centralizado con diversas con
tribuciones de todas las armas y servicios.
Resulta pues difcil analizar las f. armadas
desde un punto de vista poltico, con base en
el sistema organiza!ivo-burocrtico de armas
y se n id o s, porque esto tiene escaso valor ope
rativo y funcional y se reduce a ser el resul
tado histrico y tradicional de antiguas uni
dades y cuerpos militares.
En cambio, es ms interesante el anlisis
de la relacin existente entre f. arm adas y cla
se poltica en trminos de respuesta al
requerimiento de senicios militares que esta
ltima les dirige y entre f. arm adas y socie
dad civil sobre formas de participacin de
los ciudadanos en el funcionamiento de las
f. arm adas y en el tipo de reclutamiento
adoptado.
tu. los se r v ic io s m ilita r es . Entre los diversos
servicios militares, la "defensa de la patria"
representa indudablemente el requerimiento
ms comn que pueda dirigirse a las f. arma
das. Una primera acepcin de tal servicio con
siste en la defensa de la agresin extem a del
territorio, del espacio areo y de las aguas
territoriales nacionales. La preparacin para
esta defensa comprende el adiestramiento del
personal militar, la actualizacin de planes
defensivos capaces de rechazar la agresin y
la actividad referente al espionaje y contraes
pionaje.
Una segunda acepcin, en trminos moder
nos y democrticos, del servicio de "defensa
de la patria" ampla los objetivos del sen-i
cio a la defensa de las instituciones que garan
tizan el funcionamiento y la vida democrti
ca del estado: el parlamento, el gobierno, las
regiones, las administraciones locales, etc.
Segn tal acepcin, las f. arm adas estn lla
madas a defender el estado incluso de agre
siones internas que tengan como objetivo la
destruccin de los ordenamientos polticos y
adm inistrathos. Ambas acepciones vinculan
estrecham ente la respuesta m ilitar a un acto
FUERZAS ARMADAS
de agresin realmente efectuado y limitan por
tanto el servicio de "defensa de la p atria a
la posicin defensiva, excluyendo acciones
preventivas o agresivas.
Sin embargo, histricamente tambin se ha
entendido por "defensa de la patria la con
quista de territorios considerados parte inte
grante de la "patria ", por razones histricas,
tnicas o culturales, pero sometidos al con
trol y jurisdiccin de pases extranjeros, o
bien la conquista de territorios considerados
esenciales para la sobrevivencia y el desarro
llo econmico del estado, prescindiendo de
consideraciones de carcter nacional y tni
co (salidas al mar, etctera).
A p artir de esta ultima concepcin, ya no
slo defensiva sino tambin agresiva, de
"defensa de la patria", se ha ampliado dicho
concepto a una defensa de los territorios de
algn modo controlados por la administracin
estatal y a una conquista de los territorios
considerados necesarios por laclase poltica
para el desarrollo y la afirmacin internacio
nal del pas. Ha sido asi posible confundir la
"defensa de la patria" con la conquista de
territorios coloniales y su mantenimiento por
la fuerza, encubriendo la funcin colonialis
ta e imperialista con la patritica". Para los
pases colonialistas (por ejemplo Portugal)
dicha cobertura resultaba tan precaria que
se vieron obligados a transformar las colonias
en provincias, con los mismos derechos que
la madre patria; de esta forma las f. arm adas
fueron empleadas en contra de los movimien
tos m ilitares locales de liberacin nacional
oficialmente "en defensa de la patria amena
zada en una de sus provincias de ultram ar".
Otro servicio militar vinculado en parte con
la "defensa de la patria" es el que concierne
a la salvaguardia del orden pblico y de la
estabilidad interna. Se requiere este servicio
en el caso de calamidades naturales, en las
cuales a las f. arm adas se les asignan tareas
de socorro y tutela de las zonas de desastre
en colaboracin con las fuerzas de polica,
incluso para un verdadero control de la vida
poltica y de sus manifestaciones callejeras.
En este liimo caso, la clase poltica en el
poder hace coincidir el concepto de "defen
sa de la p atria y de sus instituciones con el
de defensa del urden social y econmico vigen
te: las f. arm adas empleadas en esta forma se
convierten en instrumento de regulacin
 FUERZAS ARMADAS
interna de ios conflictos y de las tensiones
econmicas y sociales del pas, llegando a
desempear tareas que son propiamente de
polica (v. polica).
Otros dos servicios no directam ente mili
tares recaen sobre las f. armadas en situacio
nes histrico-polticas especiales: la alfabeti
zacin de las reclutas y la {urinacin de una
ideologa nacional. El primer servicio se deri
va de la convergencia entre la estructura orga
nizativa de las f. arm adas articuladas en lodo
el territorio nacional y la relacin coercitiva
existente entre f. armadas y ciudadanos en el
mbito del sistema de reclutam iento obliga
torio. Los ciudadanos que han quedado fue
ra del sistem a escolar obligatorio primario,
una vez reclutados en las f. armadas, son ins
critos en cursos acelerados de alfabetizacin,
simultneamente con el normal adiestramien
to militar. Sin embargo, histricamente la
importancia de tal servicio no ha consistido
tanto en la funcin real de llevar a cabo la
alfabetizacin como en el uso propagandsti
co que se ha hecho de tal funcin, presentan
do a las f. arm adas como organizacin til
para el progreso civil del pas. De aqu se ori
gina la visin de las . armadas, y en especial
de las que son reclutadas por el sistema obli
gatorio, como escuela de la nacin, o bien
como organismo formativo a la par del siste
ma escolar, y por lo tanto funcional respecto
al desarrollo de las capacidades del pas.
Actualmente el servicio de alfabetizacin de
los reclutas casi es inexistente en las f. arm a
das de los pases industrializados y que tie
nen por tanto un servicio escolar eficiente,
mientras que en los pases en vas de desarro
llo se ha aadido a la alfabetizacin la fun
cin de preparacin de personal tcnico espe
cializado. En efecto, en ausencia de un siste
ma escolar especializado en el campo tcni
co, los cuadros militares, precisamente por
que estn en contacto con sistemas de arm as
tecnolgicamente avanzadas, fungen como
elementos de preparacin de personal espe
cializado. Las dificultades para llevar a cabo
este servicio estn en las sustanciales diferen
cias existentes entre las tecnologas necesa
rias para el (uncionamiento de los sistemas
de armamento de las f. arm adas y las utiliza
das por el aparato industrial civil. En un con
texto productivo atrasado estas diferencias
pueden considerarse secundarias y la prepa
689
racin de personal tcnico por obra de las f.
armadas puede representar una utilidad con
creta. En cambio, en el caso de un pais sufi
cientemente industrializado dicho servicio es
de escasa importancia, aunque sigue siendo
un motivo de atraccin para los jvenes que
no tienen una especializacin, por su carc
ter de enrolamiento voluntario.
El servicio de formacin y difusin de una
ideologa nacional es propio de las f. arm a
das de pases confederados o que han alcan
zado recientemente la unidad nacional. La
organizacin de las f. armadas, nica y cen
tralizada, y las posibilidades de contacto y
colaboracin que se crean entre ciudadanos
procedentes de diferentes situaciones tnicas
y sociales, permiten actuar con vistas a la for
macin de una ideologa y de una mentalidad
nacional unitarias, que de otra forma seria
difcilmente alcanzablc. Sin embargo, de
manera parecida al servicio de alfabetizacin,
tambin este servicio ha sido usado instru-
mentalmcnte con fines propagandsticos; en
la estructura disciplinada de las f. arm adas,
caracterizada por un estado objetivo de cons
triccin moral y fsica hacia las arm as de los
ciudadanos, por un aislamiento del mundo
del trabajo y de las fuerzas sociales econmi
camente activas, muy a menudo la formacin
de la ideologa nacional ha coincidido con la
transmisin forzada de la ideologa de la cla
se en el poder, sometindose la interpretacin
de una parte de la sociedad y del pas a los
intereses de toda la comunidad nacional. El
mismo sistema jerrquico que diferencia a las
f. armadas de las otras organizaciones de ser
vicio se usa para el condicionamiento ideo
lgico de los ciudadanos con respecto a las
armas: la parcelacin de tareas y funciones,
el aislamiento, el rechazo de una concepcin
social y cooperativa del trabajo militar, han
representado los ms seguros elementos de
condicionamiento ideolgico profundo.
La transmisin de ideologa contina inclu
so cuando los jvenes regresan al desempe
o de las ocupaciones civiles correspondien
tes: es una tradicin bastante difundida que
los ex militares se inscriban en las asociacio
nes de arma, segn la especialidad a la que
pertenecen (alpinos, jinetes, aviadores, cho
feres, paracaidistas, cazadores, tanquistas,
etc.). Estas asociaciones organizan encuentros
y desfiles con ocasin de conmemoraciones
690 FUERZAS ARMADAS
militares, recreando y perpetuando momen
tos de vida colectiva en los que se refuerza
y revive la ideologa transm itida durante el
servicio militar.
iv. el RECLUTAMIENTO. Las f. arm adas estn
organizadas de modos diferentes en relacin
con los servicios que les son requeridos. Un
elemento comn a todos los tipos de organi
zacin est constituido por la presencia de un
ncleo orgnico de cuadros permanentes
voluntarios, como garanta de continuidad en
la preparacin de las unidades y como cen
tro propulsor de las f. arm adas en caso de
conflicto. Las fuerzas arm adas estn pues
caracterizadas por el tipo de reclutamiento
adoptado para completar los cuadros y el per
sonal necesario en tiempo de paz, aseguran
do los servicios requeridos.
Un modelo de reclutamiento que se ha ido
consolidando desde la Revolucin francesa es
el de la conscripcin obligatoria masculina:
todos los ciudadanos varones nacidos o resi
dentes en el territorio del estado, apenas
alcanzado un lmite de edad establecido por
la ley, se inscriben en las correspondientes lis
tas de conscripcin de la administracin local
y, despus de una revista mdica de idonei
dad efectuada por la autoridad mdica mili
tar, son enviados a las distintas armas.
El servicio m ilitar prestado de esta forma
se considera un deber del ciudadano y tiene
una duracin establecida por la ley en rela
cin con el contingente que se considera nece
sario mantener en las distintas arm as y para
asegurar los servicios m ilitares esenciales en
tiempo de paz.
El deber del ciudadano en el adiestramiento
m ilitar no concierne a las mujeres en la
mayor parte de pases. Dicha exclusin est
en relacin, en el plano histrico, con la exclu
sin de las mujeres de la vida poltica y del
goce de los principales derechos civiles. En
estados de nueva formacin (por ejemplo,
Cuba e Israel) las mujeres son Humadas a
desempear el servicio a la par que los hom
bres, mientras que en las democracias occi
dentales el problema de la ampliacin a las
mujeres de la conscripcin obligatoria plan
teado a veces como respuesta polmica en
relacin con los movimientos feministas no
ha llegado a resultados efectivos.
Ello ha coincidido con la crisis de credibi
lidad de la conscripcin obligatoria. Esta lti
ma se considera, en efecto, un tipo de reclu
tamiento que responde sobre todo al espri
tu democrtico de los modernos ordenamien
tos estatales: el deber de cumplir el servicio
militar, y por tanto de prepararse para la
"defensa de la p atria, se considera un dere
cho adquirido histricamente, en oposicin
al monopolio de la defensa y del poder mili
tar mantenido originalmente por la aristocra
cia y los militares de oficio. Sin embargo, la
conscripcin obligatoria ha conservado slo
formalmente esta caracterstica democrtica,
porque dicho monopolio se ha reproducido
por lo general debido a la profunda diferen
cia cualitativa de preparacin m ilitar que
existe entre los componentes de carrera de las
f. arm adas y los componentes provisionales
procedentes del remplazo. El control y el
empleo de las armas modernas presenta tales
complejidades que slo pueden ser maneja
das por personal altamente especializado.
Este problema no puede resolverse con
empleo de personal de reclutamiento, no slo
por el breve tiempo en el que ste puede ser
adiestrado, sino tambin por el desaprovecha
miento de recursos que representara inver
tir ingentes sumas para preparar personal
utilizable solamente para el breve periodo que
dura la leva.
Sobre todo en la aviacin y en la marina
militar, los diferentes grados de especializa-
cin han reducido poco a poco el peso del per
sonal procedente de la conscripcin respec
to del personal de carrera. Adems, este lti
mo ha prevalecido constantemente sobre
aqul debido a su mejor conocimiento del
aparato militar y de su funcionamiento, mien
tras que el personal de reclutamiento, llama
do a adiestrarse en el uso de las armas duran
te el tiempo de paz una sola vez, no ha podi
do utilizar nunca los conocimientos adquiri
dos durante el servicio m ilitar para un efec
tivo control democrtico del aparato.
Cada vez tiene menos valor la opinin de
la conscripcin obligatoria como tipo de
reclutamiento "dem ocrtico: el personal
procedente de sta se encuentra en efecto no
slo inserto en un aparato del que no conoce
el funcionamiento, sino que adems se le asig
na una condicin subordinada y marginal con
respecto al conjunto de funciunes militares
confiadas a las f. armadas. La caracterstica
 FUERZAS ARMADAS
democrtica de la conscripcin obligatoria ya
no tiene pues razn de existir y se ha trans
formado en instrum ento de propaganda en
manos de los miembros de carrera de las f.
arm adas en la confrontacin de la clase pol
tica y la opinin pblica, como cmodo pro meses, efectuado por los ciudadanos a la edad
tector que permite un control eficaz de la vida
interna de las I. armadas.
Esta diferenciacin interna en las f. arm a
das ha sido la base de otro tipo de recluta
miento por el que una parte de la tropa nece
saria se obtiene de la conscripcin obligato
ria y otra a travs del reclutamiento volunta
rio de especialistas durante un perodo ms
largo. Las f. arm adas reclutadas por este sis
tema estn pues constituidas, no slo de
hecho, sino tambin oficialmente, por cua
dros de oficiales, suboficiales, personal espe
cializado de carrera y tropa en general, for
mada por conscriptos sometidos al tradicio
nal periodo de instruccin m ilitar y enviados
de nuevo a su casa.
Este tipo de reclutamiento mixto de la tro
pa, con parte obligatoria y parte voluntaria,
es el que est actualmente vigente en los ejr
citos de la mayora de los estados europeos;
stos tenan el doble problema de no sustraer
por un largo periodo de tiempo a las fuerzas
productivas del proceso de trabajo y por otro
lado tener que preparar f. armadas eficien
tes, sin renunciar a los ms modernos y com
plejos sistemas de armamentos. La presencia
institucionalizada de personal profesional
entre la tropa ha existido siempre en los ejr
citos modernos: el fenmeno que aqu se sea ejercer un control incisivo sobre el funciona
la no consiste en la presencia de militares de
carrera entre la tropa, sino en el hecho de que
stos concentran absolutam ente en sus
manos el control de los sistemas defensivos
y ofensivos ms eficaces. Ha sido asi posible,
por ejemplo, dividir a las f. arm adas en dos
sectores operativamente separados: por una
parte un sector de empleo rpido, caracteri
zado por sistemas de armamento no conven
cionales (nucleares) formado por profesiona
les (por ejemplo, la forc de frappe francesa),
Vpor la otra un sector formado por unidades
convencionales constituidas predominante
mente por conscriptos y utilizables como apo
yo logstico a los primeros.
Un tipo de reclutamiento que resuelve en
parte los problemas polticos planteados por
la conscripcin obligatoria tal como han sido
691
descritos, es el que se vincula con la concep
cin defensiva de la nacin armada. Se trata
de un tipo especial de reclutamiento de cons
cripcin obligatoria masculina, en el cual, a
un prim er periodo de instruccin de algunos
de veinte aos, sigue una serie de llamadas
ms breves y distanciadas hasta alcanzar un
limite comprendido entre los 40 y los 50 aos.
El ciudadano es asi adiestrado y puesto al da
permanentemente no slo respecto de las
innovaciones tcnicas en el campo militar,
sino tambin en cuanto a la doctrina defen
siva elaborada por el estado mayor. Este tipo
de reclutamiento ha sido adoptado en la Con
federacin Helvtica y asegura a este estado
la posesin de una eficiente fuerza m ilitar
adiestrada permanentemente y pronta a la
defensa del territorio; adems, para eliminar
el peligro de un ataque imprevisto por parte
de fuerzas enemigas, con las consiguientes
dificultades relativas a la movilizacin y
armamento de los combatientes, cada ciuda
dano-soldado tiene en consigna, por toda la
duracin del servicio, o bien hasta la ltima
llamada, un arm a individual propia, de cuyo
mantenimiento y eficiencia tiene que respon
der peridicamente.
Adems de las ventajas reales en trminos
de eficiencia defensiva militar de este tipo de
reclutamiento, la estructura de llamadas
peridicas hace que los ciudadanos estn pro
vistos de suficientes conocimientos sobre el
funcionamiento del aparato m ilitar y puedan
miento de las f. arm adas y, por tanto, sobre
el personal de carrera de las mismas.
Un sistema de reclutamiento que represen
ta una modificacin ulterior de la conscrip
cin obligatoria es el que se organiza alrede
dor de la concepcin de una guerra de coman
dos (v. guerrilla), para la defensa descentra
lizada de las ciudades y de las plantas indus
trales de las diversas zonas del pais, por
parte de los mismos habitantes. La constitu
cin de grupos armados, con la contribucin
de jvenes de ambos sexos, es el sistema adop
tado por ejemplo en la Repblica de Yugos
lavia. El grado de autonoma de los diversos
grupos respecto del comando central, la sus
tancial limitacin geogrfica de sus objetivos
a la defensa del territorio, el perfecto cono
cimiento del terreno de las operaciones y el
692 FUERZAS ARMADAS
estrecho vinculo que se crea entre m ilitares
y realidad sociopoltica, permiten considerar
este sistema de reclutamiento como el ms
apto para la defensa del estado en sus confi
nes nacionales; adems est la garanta de no
menor importancia de que tal sistema no pue
de ser empleado para acciones blicas agre
sivas contra territorios de otros estados.
Una condicin esencial para llevar a cabo
este tipo de reclutamiento y de organizacin
m ilitar es el estrecho vinculo que debe exis
tir entre clase poltica c instituciones estata
les. por un lado, y pueblo y sujetos polticos,
por el otro; de lo contrario, la parcelacin de
la fuerza m ilitar y de las instancias decisio-
nales militares en un sistema de participacin
poltica inestable resultara contraproducen
te para la estabilidad de las instituciones y
ordenamientos del estado.
Finalmente, aparece como ms clara la
opcin de un voluntariado como nico tipo
de reclutam iento de la tropa de las f. arm a
das en tiempo de paz: ste est formado sola
mente por personal voluntario enrolado sobre
la base de contratos de trabajo con trminos
precisos. Este sistema ha sido adoptado en
Europa por la Gran Bretaa y permite dispo
ner de un eficiente pero limitado contingen
te de f. armadas, sin distraer mano de obra
del mercado del trabajo. En caso de guerra,
alrededor de esta pequea estructura de f,
armadas se organizan contingentes proceden
tes de enrolamientos obligatorios. El recluta
miento voluntario presenta adems la venta
ja de nivelar a los ojos de la clase poltica y
de la opinin pblica a las f. arm adas con las
f. de policia, solicitando un mismo tipo de
control sobre la operacin y posibles desvia
ciones de las dos organizaciones militares.
Al querer vincular el tipo de servicio mili
tar requerido a las f. arm adas con la organi
zacin del reclutamiento, cabe sealar que si
el servicio m ilitar requerido consiste en la
defensa de la patria respecto de agresores
externos y existe un estrecho vnculo entre
poblacin e instituciones del estado, los sis
temas de reclutamiento de conscripcin obli
gatoria del tipo nacin armada o creacin de
comandos armados, son los ms seguros. En
cambio, si a travs de una ampliacin del con
cepto de "patria, existe una separacin entre
la concepcin del estado y de sus intereses
por parte de la clase poltica en el poder y por
parte de la mayora de la poblacin, el siste
ma de conscripcin obligatoria de larga dura
cin o mixto permite utilizar con una funcin
subordinada la capacidad militar de la pobla
cin, sin am pliar la gestin de los objetivos
eslralgico-militares. El sistema del volunta
riado total coloca finalmente a las f. armadas
en condiciones de responder a cualquier
requerimiento de servicios militares, pero
puede com portar un aumento del gasto mili
tar debido a la necesidad de asegurar al per
sonal voluntario unos estipendios competiti
vas respecto a las profesiones civiles, sin olvi
d ar el peligro poltico que representa la pre
sencia de un cuerpo organizado de militares
junto a la f. de polica, y por lo tanto una
mayor posibilidad de involuciones preloria-
nas de las mismas f. armadas.
bibliografa: Annimo, Le istituzioni militari e
l'ordinamento costituzionale. Roma, Editori Riu-
nili, 1974; Annimo, Cittadini in uniforme.
Cosenzu. Lcrici, 1976; V. Agresti y M. Pacelli,
Cdice delle leggi salle forzearmate, Miln, Giuf-
fr, 1966 y 1971 (apndice); A. Boldrini y A.
DAlessio, Esercito e poltica in Italia, Roma, Edi
tori Riuniti, 1974; S. Bova, 11 contrallo poltico
delle forze armate, Turin, Einaudi. 1982; S. Bova
y G. Rocha!, I a: forze armate in Italia, en Inchies-
ta, 2, 1971; G. Francesconi, Servizio militare e
democrazie, en II Malino, 229,1973; A. Giobbio,
L'esercito e i suoi criteri, en Comunit, 166,1972;
R. Ronza, II Pierino va soldato. Esperienze e pro
poste sul servizio militare in Italia, Miln, Jaca
Book, 1968; C. Trun, II senizio militare. Torre
Pellice, 1967.
[SERGIO BOVA]
galicanismo
i. d e f in ic i n . El trmino g. es reciente. Apare
ce en las controversias poltico-religiosas del
siglo xix sobre el tema de la autoridad pon
tificia y de las relaciones entre la Santa Sede
y Francia, y por tanto en una poca en que
dicha temtica ha perdido ya gran parte de
su importancia. Bajo esta denominacin se
comprenden varias teoras sobre la divisin
de los poderes en la iglesia y sobre las rela
ciones entre la autoridad secular y la sede
romana, que se fueron elaborando en el tras
curso de una larga historia y que tenan como
caracterstica comn su origen principalmen
te francs (pero no exclusivamente) y el hecho
de proponer ciertos lmites al superpoder
pontificio.
A pesar de algunos intentos en los siglos
xvn y xviu, la doctrina galicana nunca fue
claramente definida y el elenco de sus propo
siciones esenciales ("las libertades y franqui
cias de la iglesia galicana, expresin muy
antigua esta ltima y referida geogrficamen
te a Francia) nunca se fij ni siquiera en for
ma oficiosa. Tal vez se estableci alguna dis
tincin, por motivos de claridad expositiva,
entre un "g. episcopal" (o eclesistico), preo
cupado por afirm ar los derechos de los obis
pos en relacin con el primado romano, y un
"g. poltico" (a su vez subdividido en "g.
regio y "g. parlamentario"), el cual desarro
llaba el tema de una cierta autonoma de la
iglesia de Francia respecto de Roma, aunque
al mismo tiempo recordaba los estrechos vn
culos de dicha iglesia con la monarqua. Pero
el g. es antes que nada un producto de la his
toria, resultante, en sus diversas formas, de
una serie de situaciones conflictivas. Por lo
tanto no puede analizarse sin colocarlo den
tro de este proceso histrico.
Dejando aparte las pocas en las que no es
posible hablar de g., ni tan slo embrionario,
sin forzar el significado de las palabras, pode
mos distinguir tres pocas en la historia del
g.: la de la aparicin progresiva de las actitu
des y tesis galicanas (siglos xiv-xv), con
momentos fuertes en el conflicto entre Feli
pe el Hermoso y Bonifacio VIII (1296-1303) y
en la crisis provocada por el gran cisma (1378-
1438); la de su apogeo, al establecerse una
doctrina y aplicarse (desde finales del siglo
xvi hasta la Revolucin francesa), y finalmen
te la prolongacin y desarrollo de las prece
dentes durante el periodo revolucionario e
imperial (1789-1815). Pero no se han de olvi
dar las manifestaciones de g. durante el siglo
xix y los rasgos que todava se pueden des
cubrir a principios del siglo xx.
En el siglo xv, el g., despus de haberse
estructurado a grandes rasgos con la dispu
ta que enfrent a Felipe el Hermoso con Boni
facio VIII, a propsito de la jurisdiccin rei
vindicada por el papa respecto al rey (1296-
1303) y haber cobrado consistencia con la cri
sis del gran cisma y del movimiento conciliar
(1378-1449), se puede decir que ha adquirido
ya sus caractersticas esenciales: estrecha
unin entre el rey y la iglesia (no exenta de
graves dificultades), independencia del rey
respecto del papa en las cuestiones tem pora
les, exencin de la iglesia respecto de ciertas
intervenciones romanas en nombre de la
libertad y franquicias de la iglesia galicana
y, como contrapartida, reconocimiento al rey
de ciertos derechos sobre los bienes de la igle
sia: tutela (garde), regala (regale), impuestos;
no se acepta "recibir" sin examen previo para
su aplicacin en Francia la legislacin ponti
ficia, y a su vez se acepta la posibilidad de que
el rey legisle en materia de disciplina eclesis
tica; finalmente se declara la superioridad del
concilio sobre el papa.
Estas mximas (y otras, como la condena
del tiranicidio), aparecidas poco a poco, sus
citadas por situaciones coyunturales, no lle
gan a form ar un cuerpo doctrinal bien defi
nido. Ser necesario esperar hasta finales del
694 (iALICANISMO

siglo xvi para ver aparecer los primeros tra bas que justificaban tales mximas para "un
tados sobre las "libertades galicanas". tratado ms amplio". Dichos textos, recopi
lados despus de su muerte por P. Dupuy, fue
II. EL (IALICANISMOA FINALES DEL SKILO XVI Y J'RINCI- ron publicados en 1639 por este ultimo junto
iios del xvii. La oposicin de los parlamentos con otros ensayos de Pithou y algunos otros
a la aceptacin en Francia de los decretos del tratados sobre las libertades galicanas, en un
concilio de Trento (1545-1563) proporciona a nuevo Trait des druits et libertes de l'filise
los galicanos una ocasin para precisar sus gallicane, condenado por los obispos france
tesis y presentar visiones de conjunto. En este ses, que lo consideraron un amasijo casi infi
momento se multiplican los tratados que se nito de falsas y herticas servidumbres ms
convertirn en las biblias del g. En 1594 se que de libertades". En la base de esta conde
publican una serie de opsculos sobre las nacin estaban los atentados perpetrados
libertades: los de Guy Coquille. Des roits contra la autoridad pontificia y los obstcu
ecclsiastiques et libertes de l'filise gallica- los que interpona al ejercicio de la jurisdic
ne et les raisons et moyens d'ahus contre les cin eclesistica. Por lo dems tambin el
bulles dcemes parle pape Grgoire X IV con episcopado estaba de acuerdo con las liber
tre la Frunce en 1591 (publicado en Oeuvres tades galicanas, por lo que queda en eviden
de G. Coquille, 1 . 1, Pars, J. Guignard. 1665); cia las consecuencias de la ambigedad de
el de P. Pithou (Pars, M. Patisson), Traite des dicha nocin y la variabilidad de su conteni
libertes de l glise gallicane; el de A. Hotman. do: el g. parlam entario no se ha de confundir
Traite des drvits ecclsiastiques, franchises et con el episcopal. Sin embargo, ambos estaban
libertes de l'filise gallicane. Al ao siguiente de acuerdo en un punto esencial: en la con
se publica el Traite des libertes de l filise dena del tiranicidio, vieja discusin origina
gallicane, de Guy Lanier de Leffretier. En da en el siglo xv, reanudada en la poca de
1609, L. Bochel (Bouchcl) publica sus Decre las guerras de religin y agudizada con el ase
taran ecclesiae gallicanae Libri V lll (Pars, sinato de Enrique IV.
Mace), y en 1617 el De sacro politia forensi de Otra mxima que era objeto de vivaces con
Choppin se traduce al francs con el ttulo de troversias era la que negaba al papa el dere
Trois livres de la plice ecclsiastique, el cual cho de deponer al soberano, mxima defen
trata des druits royaux sur les personrtes et les dida por los galicanos desde principios del
bieus des ecclsiastiques. Pithou daba un elen siglo xiv. Pero, aceptando que el poder del
co de 85 proposiciones, aun reconociendo que rey era delegado (transferido) por el pueblo,
existan todava otras. De hecho, los doctores se poda adm itir que el pueblo depusiera a un
telogos o juristas no llegaron nunca a rey excomulgado. Profesada por los protes
ponerse de acuerdo sobre un elenco determi tantes, y despus por los Ligueurs, la doctri
nado. Persistieron las divergencias en el siglo na de la soberana popular estaba muy viva
xvii, por ejemplo sobre la regala universal o en la segunda mitad del siglo xvi. Todava se
sobre la apelacin por abuso, pero la misma mantiene en la asamblea del clero de 1615,
imprecisin de la lista actuaba en favor de las como tenue sobrevivencia. Pero el triunfo del
pretensiones galicanas. absolutismo de derecho divino en el siglo
El elenco de las libertades redactado por xvu hace insostenible la idea de una deposi
Pithou estaba dedicado a Enrique IV como cin del principe, cualquiera que sea la moti
Rey cristiansimo, hijo primognito y pro vacin.
tector de la Iglesia y especialmente como Asi pues, a pesar de los intentos realizados
patrn de la de vuestro reino. a finales del siglo xvi para fijar las mximas,
Las principales reglas formuladas por Pi el g. contina siendo una doctrina multi
thou indican que su g.. preocupado sobre todo forme.
por mantener las prerrogativas regias y por Richelieu, obispo y cardenal, pero tambin
lim itar las intervenciones pontificias en los prim er m inistro del rey. intentar conciliar
asuntos de la iglesia de Francia, se diriga estas corrientes diversas entre 1624 y 1642.
tambin a establecer ciertas mximas refe Custodio celoso de las prerrogativas de la
rentes a la disciplina eclesistica. corona, quiere asegurar al mismo tiempo al
Pithou se reserv la exposicin de las prue papa el respeto y reverencia que le son debi
 (iALICANlSMO 695

dos". Como jefe de gobierno, Richelieu pro tucin Inter multplices, Alejandro VIII decla
fesa un galicanismo poltico que lo lleva a afir rar nula la declaracin. Sin embargo, desde
mar la independencia absoluta del rey en el antes, las crticas que levant la declaracin
dominio temporal; como obispo y ca denal desde su misma publicacin, incluso en la
quiere evitar un cisma, al que podra llevar facultad de teologa, en Francia y en varios
un g. exagerado. De todo ello se desprende su pases extranjeros, indujeron al rey a encar
voluntad de m oderar los excesos de la Sor- gar a Bossuet la redaccin de una defensa. La
buna y de los parlamentos, poltica prudente Defensiu declaratiunis cleri gallicani, term i
que se expresa en los preceptos de su "Testa nada en 1685, constituye la sumnia ms com
mento poltico": si los reyes estn obligados pleta del galicanismo. No obstante, su publi
a respetar la tiara de san Pedro, igualmente cacin no fue inmediata, porque se quera evi
lo estn a salvaguardar el poder de su pro tar sin duda la tensin con Roma. Solamente
pia corona". en los primeros aos del siglo xvm se empie
za a difundir en varias ediciones, aunque ya
III. 1)F. I.A DECLARACION DE I6s2 Al. FIN DEL ANTIGUO en 1684 se haba publicado el Tractatus de
rgimen. Para sostener su propia posicin liberiatibus ecclesiae gallicanae de A. Charles.
respecto a Inocencio XI, Luis XIV se apoya En el siglo xvm el "g. real" queda un poco
en la asamblea del clero. Sin llegar a la con a la sombra. La monarqua, preocupada por
vocatoria de un concilio nacional, idea que las controversias jansenistas, tiene necesidad
haba sido tomada en consideracin por par de la autoridad de Roma, y a menudo las ten
le de algunos, rene a una asamblea extraor dencias ultram ontanas se manifiestan en el
dinaria del clero que el 19 de mayo de 1682 mismo consejo del rey.
publica la clebre declaracin de los cuatro Cuando el antiguo rgimen toca a su fin,
artculos en la que la doctrina galicana se afir Guyot, en su Rpertoire universe! et raisuns
ma de modo vigoroso. de jurisprudence (t. x, Pars, 1785, sobre las
Ya no se presenta como una codificacin Liherts gallicunes) propone una definicin
de usos de la iglesia de Francia sino que quie moderada y prudente de las libertades gali
re ser considerada como enseanza doctrinal. canas: "La palabra libertad, que para los
El articulo primero, que retoma con rigor las espritus serviles de los ultram ontanos pare
tesis de los tres artculos de 1626 sobre la ce designar privilegios exorbitantes, no indi
independencia y autoridad del rey, cita el ca ms que el antiguo derecho comn de
Evangelio y a san Pablo, presentando la pro todas las iglesias, derecho comn que los
pia "d o ctrin a... como conforme a la palabra franceses han sabido conservar y defender
de Dios". El artculo 2 confirma la autoridad contra las iniciativas de la corte de Roma con
de los decretos del concilio de Constanza, mayor constancia que los magistrados y doc
invocando "la prctica de los pontfices roma tores de las otras naciones catlicas."
nos" y la tradicin de la iglesia galicana en Considerada doctrina oficial, aunque enten
lo que respecta a la "plenitud del poder" de dida de manera distinta por la monarqua, los
la sede romana, lo que significaba adoptar, parlamentos y el clero, el g. no es solamente
sin decirlo explcitamente, la teora de la tema de tratados y discursos. En el trascur
superioridad del concilio sobre el papa. El art. so del siglo xvm se pueden detectar manifes
3 limita el gran podero pontificio, del que taciones sociales concretas en la apelacin
"conviene regular el uso", mediante la obli por abuso, en los impuestos sobre el clero, en
gacin de respetar los cnones y usos, espe la jurisdiccin eclesistica y en la poca recep
cialmente los de la iglesia galicana. Finalmen tividad en Francia de las bulas pontificias
te el art. 4 estableca que "el juicio del papa (como por ejemplo una de Clemente XII en
no es irreformable, a menos que intervenga la que canonizaba a san Vicente de Paul).
el consenso de la iglesia".
Los cuatro artculos, obra principalmente IV. CONTINUACIN DEL PROCESO EN LA POCA REVOLU
del obispo de Meaux, Bossuet, sern durante CIONARIA E imperial (1790-1815). Al votar la
ms de un siglo la carta del g. y su enseanza constitucin civil del clero el 1 2 de julio de
en las facultades de teologa fue prescrita por 1790, la asamblea constituyente realiza una
la autoridad poltica. En 1691, con la consti aplicacin de las doctrinas galicanas que nun
696 GALICANISMO
ca se habran atrevido a hacer ni la monar
qua ni los parlamentos del antiguo rgimen.
La misma iniciativa es profundamente gali
cana: se trata de un decreto de la autoridad
poltica que, sin acuerdo previo ni consultas
con Roma, delibera sobre el nuevo estatuto
de la iglesia de Francia. La "constitucin"
mantiene adems la apelacin por abuso.
Tambin es una idea galicana la de la elec
cin de los obispos y de los prrocos, aun
cuando los colegios electorales de departa
mento y de distrito no puedan ser considera
dos como un simple retorno a las antiguas
usanzas de la iglesia. El obispo, elegido por
los ciudadanos, ser "ordenado" cannica
mente por el arzobispo metropolitano. El
papa slo recibir una notificacin de tal
nombramiento como testimonio de la unidad
de fe y de comunin" (t. ti, art. 19).
El concordato de 1801, que tiene la inten
cin de poner fin a la crisis religiosa abierta
con la constitucin, y los artculos orgni
cos (1802) que lo acompaaron, no renuncian
claramente al g. Al igual que la "constitucin
civil del clero, dan a la iglesia de Francia una
organizacin que emana exclusivamente del
poder civil; ciertam ente se presentan como
ampliacin de las disposiciones demasiado
generales del concordato, pero en realidad
van mucho ms all y manifiestan un espri
tu muy distinto.
Una veintena de artculos enuncian los prin
cipios generales formulados en el concorda
to. Conciernen al nombramiento y juram en
to de obispos y prrocos, los seminarios, las
circunscripciones diocesanas y parroquiales,
los emolumentos y alojamiento de los minis
tros del culto, la utilizacin de los edificios
destinados al culto.
Pero en los otros artculos no hay ninguna
referencia al concordato. Sus disposiciones,
que tratan de las relaciones entre Roma V
Francia y de la disciplina eclesistica, se
insertan en la ms pura tradicin del g. par
lamentario.
Rechazados por Po VII desde el 24 de mayo
de 1802, los artculos orgnicos han sido siem
pre "ignorados" por Roma. Sin embargo,
seguirn considerndose como legislacin del
estado hasta la ley de separacin del 9 de
diciembre de 1905, y en las dicesis de Metz
y de Estrasburgo, donde se mantuvo el rgi
men concordatorio, son todava aplicados (en
especial por lo que respecta al nombramien
to de obispos).
No es posible ofrecer una exposicin deta
llada de todas las manifestaciones de g. en la
Francia del siglo xtx. El episcopado de la res
tauracin contina teniendo un fuerte esp
ritu galicano. En 1818, Mathieu de Barre!,
arzobispo de Tours, publicaba una Dfense
des libertes de l'glise gallicane; otro escrito
similar es publicado por el obispo-duque de
Langres, monseor de la Luzerne, cardenal y
par de Francia.
El g. episcopal se preocupa en prim er lugar
de salvaguardar las prerrogativas de los obis
pos en relacin con Roma. Como deca el nun
cio apostlico, los obispos hacan una traspo
sicin de una clebre formula y sostenan que
el papa en Francia reina pero no gobierna".
Esto se podr observar mejor hacia mitad de
siglo al explotar la controversia sobre la intro
duccin de la liturgia romana. Si por un lado
el g. afirma la independencia de la iglesia, por
el otro no impide a sus seguidores apelar, si
conviene, al poder civil.
Cuando en los primeros aos de la tercera
repblica al anticlericalismo se hace ms
agresivo, el procedimiento galicano de la ape
lacin por abuso ser utilizado por los repu
blicanos contra sus adversarios.
Sin embargo, poco a poco el g. va decayen
do. Se conserva en una parte del alto clero,
en la compaa de sacerdotes de Saint Sulpi-
ce. que dirige numerosos seminarios (entre
ellos el de Pars), en algunos altos funciona
rios, en ciertos magistrados y hombres pol
ticos, pero se hace difcil encontrarlo en el
bajo clero, que se dirige gustosamente a
Roma para buscar apoyo contra el autorita
rismo episcopal. El ultramontanismo domi
na entre religiosos que ejercen una fuerte
influencia sobre la poblacin catlica y entre
los notables. Poco a poco se difundir tam
bin entre el episcopado, aun sin llegar a una
generalizacin.
En 1853 la encclica Inter multplices con
dena el g. y pone en el ndice numerosos libros
galicanos. Ms tarde, con lo que se puede con
siderar la ltima manifestacin colectiva del
g. episcopal, unos sesenta obispos, encabeza
dos por monseor Dupanloup, se separan de
Roma al no querer suscribir el decreto sobre
la infalibilidad pontificia en el Concilio Vati
cano I.
 GANDH1SMO
De hecho, despus de las deliberaciones del
Concilio Vaticano I, el g. ya no tiene muchas
posibilidades de expresarse oficialmente. Por
otro lado los profundos cambios polticos lle
van consigo nuevas tendencias. La cada de
Roma plantea al mundo catlico la cuestin
de la libertad del papa. En Francia, la lucha
republicana, el anticlericalismo y el atesmo
provocan la formacin de nuevos grupos,
favoreciendo un ultram ontanism o cada vez
ms extendido.
La solucin del conflicto, con la separacin
de la iglesia y del estado, plantea en nuevos
trminos la cuestin de las relaciones entre
los dos poderes, asi como la de las relaciones
entre Roma y las iglesias locales. Las tesis
galicanas ya no ofrecen soluciones vlidas y
los nuevos grupos se forman alrededor de un
ultramontanismo dominante en toda Europa.
Sin embargo, aunque el g. como doctrina per
tenezca al pasado, durante mucho tiempo
ciertos tipos de sensibilidad llevarn todava
su sello.
BIBLIOGRAFIA: P. Blet. Le clerg de Frunce el la
monarchie. Roma, Universidad Gregoriana,
1959, 2 vols.; P. Blet, Les assembles du clerg
el Luhs XIV de 1670 1693, en Analecta Grego
riana, nm. 189, Roma, 1972; J. Chetail, Liber
tes de l'glise gullicane d'aprs un conimenlateur
du pre Thomassin, en Rindes juridiques el bis-
tonques ddies ... R. Naz, Mem. et doc.
pubtis par la Socit savoisienne dHistoire. . . .
t. 84. Muse Savoisien, 1971; J. de Lanversin,
L appel camine d'abus dans lu jurisprudence du
conseil d tat, en Rcv. Administrativa, 1962; J.
Gadille, Lu pense et l'action politique des v-
ques frunzis att debut de la III1 Rpublique,
1670-1863, Pars, Hachette. 1967, 2 vols.; R.
Lapral, Liberte de lglise gallicane, en Dict. de
droit canonique, a cargo de R. Naz Letouzey,
Pars, 1955; A. Latreille, Le gallicanisme ccl-
siastique sotts le 1er Empire, en Rev. Historique.
t. 194, 1944; A.G. Martimort, Le gallicanismc de
Bossuet, Pars. Cerf, 1953; A.G. Martimort, L'ta-
blissement du texte de la Defensio declarationis"
de Bossuet, Par, Cerf. 1956: A.G. Martimort. Le
gallicanisme, Pars, PUF, 1973; V. Martin, Le
gallicanisme et la reforme catholique (tesis),
Clermoiit-Ferrand, 1919; V. Martin, Le gallicanis-
me politique et le clerg de Frunce, Pars, Picard,
1929; V. Martin, Les origines du gallicanisme,
Pars, Bloud et Gay, 1939, 2 vols.; J. Martin, La
6 97
nunciatura de Pars et les affaires cclsiastiques
de France sous le regne de Louis-Philippe, 1830-
1838, Pars, 1949; J. Maurain, La politique ccl-
siastique du Second Empire de I852 1869, Pars,
1930; G. Mollat, Les origines du gallicanisme par-
lementaire aux xiV el x \f sicles, en Rev. d'His-
toire ccls., t. 43, 1948; M. Nuttinck, La vie et
l'oeuvre de van Espcn, Lovaina, 1969; E. Preclin
y E. Jarrv, Les luttes poli tiques et doctrinales aux
xviie et xviii* sicles, en Histoire de l'glise, diri
gida por A. Fhche y V. Martin, t. xix, Pars,
Bloud et Gay. 1955-1956, 2 vols.; J. Quillet, La
philosophie politique du Songe du vergier",
Pars, Vrin, 1977; J. Rivire, Le problema de l'gli
se et de le taran temps de Pltilippe le Bel, Spici-
legium sacrum lovaniense, viii, Lovaina, 1926;
E. Sevestre, Les idees gallicanes et royalistes du
huut-elerg la fin de l A nden Rgime, Pars.
Picard, 1917.
[JF.AX GAUDEMF.T]
gandhismo
"No existe algo parecido al g." Con esta afir
macin en la que Gandhi (1S69-194S) insisti
durante toda su vida, quera sealar dos
cosas: a] el carcter no definitivo, abierto y
experimental de sus concepciones ticas,
sociales y polticas, y en consecuencia, b] su
toma de posicin contra toda forma de sec
tarismo que intentara apoyarse en su nombre.
En 1936 escriba: "Las opiniones que me he
formado y las conclusiones a las que he lle
gado no son definitivas. Podra modificarlas
en cualquier momento' (Teora e pratica de Ha
non violenta, 1973, p. 5). Y en 1939 aada:
No tengo la intencin de ser coherente con
mis anteriores afirm aciones. . . sino de ser
coherente con la verdad tal como se me pre
senta en un determinado momento (Harijan,
30 de septiembre de 1939). La verdad y 1a
ahimsa escriba en 1940 nunca sern des
truidas, pero si el gandhismo no es ms que
un nombre para indicar cierta forma de sec
tarism o merece ser destruido" (Harijan, 2 de
marzo de 1940). Reafirm una y otra vez que,
por lo menos mientras siguiera con vida, era
imposible escribir un tratado sobre su con
cepcin de no violencia, y si se escriba sera
"necesariamente incompleto. l mismo
f>98 GANDH1SMO
declin tuda propuesta de escribir un trata
do semejante, diciendo que "no estaba hecho
para redactar escritos acadmicos" va que su
fuerte estaba en el terreno de la accin. La
mayor parte de sus escritos, en efecto, con
sisten en miles de artculos, la mayora bas
tante breves, reflexiones, cartas, llamados,
redactados generalmente con ocasin de
determinados acontecimientos y casi siempre
con el fin de aclarar para s y para los dems
aspectos e implicaciones de su concepcin no
violenta. La mayor parte de dichos escritos
aparecan en ingls en dos semanarios, Young
India y Harijun (literalmente el pueblo de
Dios", expresin con la que Gandhi se refe
ra a los intocables), a travs de los cuales
Gandhi se dirigi al pueblo indio y al mundo
entero por espacio de casi treinta aos. La
recopilacin completa de los escritos de
Gandhi. todava en proceso de publicacin, ha
llegado ya al volumen setenta y cinco.
A p artir de esta vasta obra se pueden
extraer un conjunto de ideas filosficas y reli
giosas, conceptos tico-polticos, proposicio
nes sobre el sentido de la historia y de la vida
humana, tesis sobre la naturaleza del hombre
y los conflictos humanos, concepciones de la
educacin, sobre la vida asociada y el poder
poltico, propuestas de estrategia y mtodos
de lucha poltica, todo lo cual, sistematizado
segn cierto criterio interpretativo, puede
presentarse como una "doctrina" particular
a la que se le puede asignar el trmino gan-
dhismo.
La falta de sistematizacin de los escritos
gandhianos (de una manera muy similar a los
de Gramsci) y las incoherencias que a menu
do aparecen entre ellos, hace muy laboriosa
la tarea de ofrecer una reconstruccin siste
mtica y coherente de la "doctrina" gandhia-
na, as como la de defender una interpreta
cin correcta de la misma. De hecho, las inter
pretaciones del g. son muchas y variadas (as
como las valoraciones de la obra poltica de
Gandhi) y van desde lo ms negativo, cuando
se afirma que no se trata de una doctrina ori
ginal sino de un acervo de tesis entresacadas
de aqu y de all, hasta lo extremadamente
positivo, cuando se ve en el g. la nica doc
trina verdaderamente nueva de nuestro siglo
(considerando el leninismo y el maosmo
como una simple variante del marxismo).
Entre estos dos extremos se ubican aquellos
para los que es posible distinguir en la con
cepcin gandhiana "lo que est vivo de lo que
est muerto", o sea distinguir aquellos aspec
tos que son meramente culturales o relativos
a una poca o situacin histrica concreta de
lo que es vlido ms all de ellos y contina
siendo de gran inters y actualidad. Entre lo
que se considera vivo se encuentran general
mente: a] la critica de Gandhi al industrialis
mo en cuanto tal y no slo en su variante capi
talista; b] su concepcin de un "estado no vio
lento"; c] sus ideas sobre la educacin fun
dada en la participacin en el trabajo produc
tivo, sobre todo manual; dj su filosofa de los
conflictos de grupo; e] su concepcin de las
relaciones entre tica y poltica, y fj su doc
trina del satyagraha como modalidad especial
de lucha poltica. En este artculo nos limita
remos a exponer en sus lneas esenciales los
dos ltimos aspectos.
1. Etica Ypoltica. A menudo se suele distinguir
entre tica individual o privada y tica de gru
po o poltica, apelando a Maquiavelo, a Lute
ro, a los tericos de la razn de estado, a Mei-
necke, a M. Weber y a muchos otros tericos
y filsofos polticos. A la prim era se la hace
coincidir, grosso modo, con una etica univer
salista articulada en una serie de obligacio
nes (no mentir, no matar, etc.) que el indivi
duo ha de aceptar en sus relaciones, incluso
conflictivas, con otros individuos a cuyos inte
reses debe estar abierto de manera imparcial
y altruista. En dicha doctrina tica subyace
una concepcin del individuo humano como
ser racional, influiblc por una argumentacin
o por una apelacin moral, capaz de simpa
ta respecto a otros individuos con los que
entra en contacto y de una conducta no vio
lenta incluso en situaciones de conflicto inte-
rindividuul muy agudo. La tica de grupo o
poltica, por el contrario, se identifica, siem
pre grosso modo, con una tica particularis
ta que plantea el criterio de justificacin
moral de la accin colectiva, o de un indivi
duo que acta en nombre de un grupo, con
miras a la mxima realizacin posible del
inters colectivo (del estado, nacin, clase,
partido o en general de un cierto grupo). El
fin, o sea el inters del estado, nacin, clase,
etc., justifica cualquier medio apto para con
seguirlo de modo eficaz, y por tanto, si es
necesario, tambin el uso de medios violen
 GANDHISMO
tos. A una tal doctrina normativa subyace una
concepcin de los grandes grupos (naciona
les, econmicos, etc.) movidos exclusivamente
por motivos de egosmo colectivo o de todos
modos como mnimamente interesados en las
necesidades, incluso las ms vitales, de otros
grupos y por lo tanto difcilmente influibles
por la apelacin a razones de justicia, de don
de se deduce que las relaciones conflictivas
entre dichos grupos se van a regular por el
uso del poder, o sea por la amenaza de la vio
lencia y finalmente por el empleo efectivo de
la misma. La poltica se convierte as necesa
riamente en relacin de poder y violencia
(Ihrem Viesen nach Umgang mit der Gevvalt
como dice Jaspers parafraseando a Weber) y
la tica poltica, en cuanto distinta de la indi
vidual, no es ms que una tica de justifica
cin del poder y de la violencia con vistas a
fines definidos en trminos de intereses de
grupo considerados legtimos como tales.
Segn una interpretacin muy comn, uno
de los aspectos ms interesantes del g. con
siste precisamente en el rechazo de la concep
cin dualista anteriorm ente delineada. Gan-
dhi escribe: "Lo que es ticamente malo para
un individuo es igualmente malo para una
comunidad o una nacin" (Ha rijan, 26 de abril
de 1942). En dicha posicin no hay nada ori
ginal en absoluto; slo para citar un ejemplo,
Bentham haba ya rechazado implcitamen
te la distincin entre tica individual y tica
de grupo sealando (en el prim er capitulo de
los Principies of moris and legislalion) que
el principio de utilidad que est en la base de
su doctrina tica es vlido indistintamente
tanto en la esfera privada corno en la polti
ca. Y Tolstoi, que tuvo una notable influen
cia en la formacin del pensamiento gandhia-
no, habia ya rechazado con anterioridad la
concepcin dualista sosteniendo la existencia
de una sola tica, vlida tanto para los indi
viduos como para los grupos, y sta era la ti
ca del amor, la cual prohbe toda forma de
fuerza y constreim iento y prescribe asumir
los sufrimientos en la propia persona siem
pre que sta sea la nica alternativa respec
to a infligirlos a otros. La renuncia a toda
oposicin que implique el uso de la fu e rz a...
es lo que prescribe la ley del amor no adulte
rado por sofismas (asi escribe Tolstoi en una
famosa carta a Gandhi en septiembre de
1910). Sin embargo, el tolstosmo no logra
699
hacer operante la "ley" en la que se funda en
la esfera poltica, ya que al refutar toda for
ma de fuerza y constreimiento no propone
ninguna alternativa concreta y eficaz a la vio
lencia y acaba por renunciar del todo a la pol
tica. Pero no ocurre lo mismo con Gandhi, el
cual, al mismo tiempo que rechaza la violen
cia y un poder fundado en la amenaza de la
misma, no renuncia a la poltica, sino que par
ticipa en ella como primer actor y lder, indis
cutible durante muchos aos, del movimien
to no violento de liberacin de la India res
pecto del yugo del imperialismo britnico. Y
puede hacer esto por dos razones concretas:
a] porque su rechazo de la violencia no impli
ca el rechazo de toda forma de fuerza o pre
sin, y b] porque logr inventar una modali
dad de lucha no violenta en gran escala, apli
cable en el plano de la masa y especialmente
eficaz, a la que dio el nombre de satyagraha.
La contribucin particularmente interesante
del g. a la cuestin de las relaciones entre ti
ca y poltica consiste por lo tanto en haber
puesto en tela de juicio el tema pesimista de
la accin de grupo que subyace en la concep
cin dualista, demostrando, a travs de sus
"experimentos" de lucha satyagraha. que
incluso los grandes grupos, en situaciones
conflictivas agudas del tipo de las que se regu
lan con el recurso a la violencia, estn en con
diciones de comportarse de modo altamente
moral y no violento, logrando bloquear la vio
lencia del adversario y alcanzar determ ina
dos objetivos justificables y ticamente leg
timos respecto de una concepcin tica uni
versalista.
i i . f. l s a t y a g r a h a . Gandhi distingue tres tipos
de no violencia: "la no violencia del fuerte",
la no violencia del dbil" y "la no violencia
del cobarde. Con esta ltima expresin quie
re denunciar la actitud de los que huyen de
la violencia por pura cobarda o por otros mo
tivos egostas. A stos, cuando sea necesario
luchar por los intereses legtimos propios o
para proteger los intereses legtimos de otros,
Gandhi les recomienda el recurso a la vio
lencia: " . . .estoy convencido de que la no
violencia es infinitamente superior a la vio
lencia. .. [pero] creo que en el caso en que la
nica opcin posible fuera entre la cobarda
y la violencia, yo aconsejara la violencia. .
Preferira que la India recurriera a las armas
700 GANDHISMO
para defender su honor antes que. de una
manera cobarde, se convirtiera en testimonio
impotente del propio deshonor (Teora e pra-
tica dalla non violenta, 1973, pp. 18-19). Con
la expresin no violencia del dbil Gandhi
entiende la posicin de aquellos que en una
situacin conflictiva aguda no recurren al uso
de la violencia por la simple razn de que no
disponen de los medios necesarios para lle
var adelante una lucha violenta. Gandhi for
mul muchas veces la opinin de que la no
violencia con la que el Partido del Congreso
se habia distinguido durante la lucha de libe
racin del yugo britnico era de este tipo. La
"no violencia del fuerte es en cambio para
Gandhi la posicin de aquellos que aun
teniendo los requisitos necesarios (valenta,
espritu de abnegacin, voluntad de resistir,
etc.) para el uso de la violencia por una cau
sa justa, se niegan a recurrir a este mtodo
de lucha por determinadas razones de orden
moral y sostienen poder llevar adelante la
lucha de manera eficaz con mtodos distin
tos. En este contexto se ha de entender la
reflexin de Gandhi sobre la violencia y el sa-
ty agrafa.
El rechazo de Gandhi a la violencia no con
sidera solamente el uso de la fuerza armada:
comprende cualquier forma intencional de
homicidio o de infligir sufrimientos, fsicos
o psquicos, por comisin o por omisin, a
cualquier ser sensible. Entendida de este
mudo tan amplio la violencia no resulta del
lodo eliminable de nuestras vidas; "ya que
toda actividad comporta en cierta medida vio
lencia, lo nico que podemos hacer es redu
cirla al mnimo (op. cit., p. 77). La norma que
subyace en la doctrina no violenta de Gan
dhi no es pues tanto la que prescribe abstener
se de la violencia como la que prescribe
actuar de modo tal que nuestra accin lleve
a la mayor reduccin posible de la violencia
a largo plazo y en todas sus formas. Con base
en dicha norm a no se puede excluir a priori
el recurso a la violencia armada, por cuanto
sta, en una determinada situacin conflicti
va, pueda conducir a la mxima reduccin
posible de la violencia en el mundo. Se trata
pues de una cuestin emprica. Sin embargo,
Gandhi tenia la firme conviccin de que el
recurso a la violencia armada, de cualquier
forma, adems de corrom per el buen fin que
se busca con ella, hace que aumente la vio
lencia en el mundo en lugar de disminuirla.
Para dem ostrar esta tesis Gandhi se remite
a toda la historia humana, que si desde un
cierto ngulo visual se presenta como una
emancipacin progresiva de la violencia ("la
historia es en realidad el registro de todas las
interrupciones en la constante accin de la
fuerza del am or, op. cit., p. 65), por otro ludo
se presenta como un proceso de continua
escalada de la violencia armada, desde los
tiempos en que los hombres se combatan con
armas de alcance destructivo muy limitado
hasta nuestros das, en que el hombre dispo
ne de instrumentos de destruccin que ponen
seriamente en peligro la existencia del gne
ro humano y de toda otra forma de vida sobre
la tierra. "El punto de saturacin de la vio
lencia est constituido, segn Gandhi, pol
la segunda guerra mundial, sellada por la
matanza atmica de Hiroshima y Nagasaki:
"a no ser que el mundo acepte ahora la no vio
lencia, ir de seguro al suicidio (Ha rijan, 29
de septiembre de 1946).
La no violencia a la que Gandhi se refiere
es el satyagraha, trmino acuado por l mis
mo y que significa, ms o menos, una moda
lidad de lucha caracterizada por la firmeza
en la verdad. Dicha modalidad de lucha se
define segn seis principios fundamentales,
que e x p resad o s b rev em en te son los
siguientes:
1] En una situacin conflictiva no se han de
fijar objetivos incompatibles con la concep
cin tica que subyace en la doctrina no vio
lenta: "Es imposible practicar el satyagraha
al servicio de una causa injusta (Gandhi, op.
cit., p. 2 2 ).
2] En una situacin conflictiva se debe plan
tear desde el inicio la lucha de modo tal que
no amenace al adversario en sus intereses
vitales (la vida, la integridad fsica y psqui
ca), escogiendo tcnicas de lucha deliberada
mente dirigidas a minimizar los sufrimientos
que el conflicto puede comportar para la par
te adversaria.
3] En una situacin conflictiva es preciso
estar dispuesto a asum ir sacrificios que pue
den llegar a ser considerables. Aparte el
hecho de que quien recurre a la violencia tam
bin ha de estar dispuesto a asum ir todos los
sacrificios que comporta tal mtodo de lucha,
incluido el sacrificio de la propia vida, Gandhi
fundamenta este mismo requisito en un doble
 GANDHISMO
aspecto del satyagraha: el primero, de natu
raleza moral, se deduce de la siguiente afir
macin: La doctrina u ' i violencia se refie
re a una ufensa causad t-or una persona en
perjuicio de otra. Sufrir la ofensa en la pro
pia persona, por el ':ontrario, forma parte de
la esencia de la no violencia y constituye la
alternativa a la violencia contra el prjimo"
(op. cit., p. 6 ). El segundo aspecto, de orden
psicolgico, es aquel por el que ante la firme
za testimoniada por los sufrimientos a los que
el satyagraha se somete por la propia causa
y a fin de ahorrar al mximo los sufrimien
tos que la lucha comporta para el adversario,
este ltimo no puede dejar de reaccionar de
tnodo positivo y de convencerse de que ha de
ceder, o al menos regresar a la mesa de nego
ciaciones: "el satyagraha postula la conquis
ta del adversario a travs del sufrimiento en
la propia persona" (op. cit., p. 18).
4] El cuarto principio del satyagraha pres
cribe atenerse, en todas las fases del conflic
to, a la mxima objetividad e imparcialidad,
apelando siempre a la razn, intentando com
prender los motivos y los argumentos de la
parte adversaria y no actuando en la clandes
tinidad.
5] Un requisito fundamental del satyagra
ha es el de un compromiso continuo y cons
tante en un programa constructivo fundado
en parte en el establecimiento de fines jerar
quizados, de tal forma que su realizacin sea
en inters de las partes en conflicto y slo sea
posible por medio de una cierta colaboracin
entre ellas. Esto sirve para crear el mnimo
de comunicacin sin el cual una lucha del tipo
satyagraha no es posible. La mejor prepara
cin a la no violencia y la mejor expresin de
la misma consiste en la incansable realizacin
de un programa constructivo. Quien crea que
sin el apoyo de un programa constructivo est
en condiciones de dem ostrar en el momento
decisivo una verdadera fuerza no violenta,
est destinado a un miserable fracaso" (op.
cit., p. 240).
6 ] Un ltimo principio fundamental de la
lucha satyagraha es el llamado por Gandhi
"ley de progresin de los medios": se puede
recurrir a formas ms radicales de lucha no
violenta solamente despus de que las ms
blandas han demostrado ser claramente ine
ficaces.
Gandhi sostena que sus 'experimentos" de
701
lucha satyagraha en Sudfrica y en la India
haban demostrado la validez de las tres
siguientes hiptesis: a] con una debida prepa
racin y organizacin es posible llevar a gran
des masas a la prctica de formas de lucha
que satisfacen en gran medida los requisitos
del satyagraha; b] el mtodo satyagraha cons
tituye una concreta y eficaz alternativa a la
violencia arm ada en la lucha por las causas
justas; c] el satyagraha tiende a bloquear, por
la fuerza de factores morales, psicolgicos y
polticos, la reaccin violenta del opositor, y
conduce a soluciones negociadas y construc
tivas de los conflictos, y en consecuencia a
una mxima reduccin de la violencia en el
mundo.
bibliografa: J. Bandyopadhayaya, Man Tse-tung
and Gandhi, Nueva Delhi, Allied Publishers,
1973; J.V. Bondurant, Conquest of violence: the
(landliiun philosophy of conflict, Princeton, Prin-
ceton University Press, 1958; N.K. Bose, Studies
in Gandhism, Calcuta. India Associated, 1940:
G.N. Dhawan, The pulilical philosophy of Mahat-
ma Gandhi, Ahmcdabad, Navajivan, 1946, y Con-
necticut, 1973; E.H. Erikson. La verdad de Gan
dhi (1969). Buenos Aires, Sudamericana, 1973; M.
Gandhi, Non-violence in peace and war, Ahme-
dabad, Navajivan. 1942-1949. 2 vols.; M. Gan
dhi. Economic and industrial Ufe and relations,
Ahmcdabad, Navajivan, 1959, 3 vols.; M. Gan
dhi Teora e pruna delia non violenzju, Turn,
Einaudi, 1973; M. Gandhi. Non-violen! resistan-
ce (satyagruhal, Nueva York, Shocken Books,
1951; M. Gandhi. Defensa armada o defensa
popular no violenta?, Barcelona, Nova Terra.
1977; M. Gandhi, Hacia un socialismo no violen
to, Buenos Aires, Plyade, 1981; M. Gandhi, The
collected works, Ahmcdabad, Navajivan-
Government of India, Vlinistry of Information
and Broadcasting. 1958 ss.: hasta la fecha se han
publicado 75 volmenes, el ltimo es de 1979;
R.N. Iyer, The moral and political thought of
Mahatma Gandhi, Nueva York, Oxford Univer
sity Press, 1973; W.E. Mhlmann. Mahatma
Gandhi. Der Mann, sein Werk und seine Wirking,
Tubinga, J.C.B. Mohr, 1950; A. Naess, Gandhi
and group conflict, Oslo, Universitetsforlaget,
1974; B.R. Nanda, Gandhi, Madrid, Cid, 1960; G.
Puntara, Introduzione a M. Gandhi, Teora e pra-
tica delta non violenza, a cargo de G. Pontara,
Turn. Einaudi. 1973. pp. vii-cxxxvii; N. Pyare-
lal. Mahatma Gandhi: the last phase, Ahmcdabad,
702 GENOCIDIO-GEOPOLITICA
Navajivan, 1956-1958, 2 vols.; D.G. Tendulkur,
Mahatma: life of M.K. Gatulhi, Nueva Delhi,
Government of India Publications Divisin. 1960,
8 vols.; I. Vecchiotti, Che cusa ha veramente detto
Gatulhi, Roma, Astrolabio, 1971.
[giuliano pontara]
"enocidio
El trmino lo us por prim era vez con el sig
nificado actual, en 1944, R. Lcmkin, para indi
car la destruccin masiva de un grupo tni
co as como todo provecto sistemtico desti
nado a eliminar cualquier aspecto fundamen
tal de la cultura de un pueblo. Definido de
esta manera, el g. es casi tan antiguo como
la historia humana, pero slo despus de la
ltima guerra la comunidad internacional,
horrorizada por los enormes crmenes come
tidos por la poltica racial del nazismo, sin
ti la necesidad de fijar normas de derecho
internacional contra este crimen. En esta for
ma naci una nueva figura de delito relevan
te en la esfera del derecho penal internacio
nal y perteneciente a la categora de los cr
menes contra la humanidad, (v. crmenes de
guerra). La Asamblea de la ONU defini en
una resolucin del 11 de diciembre de 1946
el g. como "la negacin del derecho a la exis
tencia de grupos humanos enteros", como un
"delito del derecho de gentes opuesto al esp
ritu y a los fines de las Naciones Unidas, deli
to que el mundo civil condena, y dispuso la
elaboracin de un proyecto de convencin a
este propsito. El proyecto definitivo fue
aprobado por la Asamblea General el 9 de
diciembre de 1948. El articulo 2 de la Conven
cin define el g. como sigue: "Por g. se entien
de cualesquiera de los actos siguientes, come
tidos con la intencin de destruir total o p ar
cialmente un grupo nacional, tnico, racial o
religioso en cuanto tal: a] asesinato de miem
bros del grupo; b] grave atentado contra la
integridad fsica o mental de los miembros
del grupo; r] sometimiento intencional de un
grupo a condiciones de existencia orientadas
a provocar su destruccin fsica total o p ar
cial; d] medidas tendientes a impedir los naci
mientos en el mbito del grupo; e] transferen
cia forzada de los nios de un grupo a otro
grupo. La convencin establece el principio
de la responsabilidad individual de las per
sonas que cometen actos de g. y prescribe
tambin el castigo del acuerdo para cometer
lo. la instigacin pblica, el intento y la com
plicidad en el g. A los estados que se adhie
ren a la convencin se les obliga a introducir
en su ordenamiento interno las disposiciones
necesarias para cumplir las normas, mera
mente pragmticas, de la misma Convencin.
Los reos del crimen de g., que para los fines
de la extradicin no ha de considerarse como
crimen poltico, deben ser juzgados por tri
bunales del estado en que se cometi el acto
ilcito o bien por una corte penal internacio
nal, en caso de que se instituya.
La Convencin de las Naciones Unidas, a las
que se adhirieron numerosos estados (entre
los cuales Italia que emiti en 1967 una ley
que modificaba su propio cdigo penal), ha
sido criticada en varios aspectos. Se ha puesto
en evidencia, de m anera particular, la inde
terminacin de la cuestin de la pena, deja
da completamente a discrecin de los estados
signatarios, y ms an la pretensin irreal en
que la misma se fundamenta, de que ante cr
menes como el del g., que no pueden come
terse sin instrucciones o complicidad estata
les, un estado puede aceptar o castigar o
hacer castigar a los que han actuado de acuer
do con sus instrucciones o apoyndose en su
aquiescencia.
BiBLiooRAFtA: G. Chiarclli, La convenzjume sul
genocidio, en Riv. St. Pul. Intemaz-, 1959; R. Lem-
kin, Genocide: a new inleniatiunal crinte, punish-
ment and prevenlion, en Revue Inter, de ruit
Penal. 1946; G. Prsico, Sul delito di "genocidio ",
en Arch. Pen., i. 1951.
[giorgio bianchi]
geopoltica
Los redactores de la Zeitschrift fr Geopoli-
lik de 1927 definieron la g. como la ciencia
que "trata de encontrar los lazos que unen los
eventos polticos con la Tierra y pretende
sealarle a los estados las directrices de la
vida p o ltica, to m ad a de un estu d io
geogrfico-histrico de los hechos polticos,
 GOBERNABILIDAD
sociales y econmicos, y de su relacin". La
conducta poltica y las capacidades militares
pueden explicarse y preverse basndose en el
ambiente fsico. Esta influencia puede llegar
a determ inar la tecnologa, la cultura, la eco
noma de los estados, su poltica interna y
externa y las relaciones de poder entre ellos.
Las corrientes fundamentales de la g. son
las formuladas, siguiendo la estela de los con
ceptos propuestos por F. Ratzel y R. Kjellen
(el estado como organismo que vive en el espa
cio), por K. Haushofer. J. Mackinder. A. T.
Mahan y J. Spykman. Probablemente todos
los estudios de g. que se han hecho han sufri
do la mala fama que les otorg la obra de K.
Haushofer, ya que el pensamiento de este ge
grafo y general alemn fue ms bien una
racionalizacin del expansionismo territorial
hitleriano. La g. de Haushofer que se con
sidera unnimemente como un conglomera
do seudocientfico de "metafsica geogrfica,
economa, antropologa y racismo se pue
de reducir a la afirmacin de que la raza ale
mana estaba destinada a llevar la paz al mun
do a travs de la dominacin y. por lo tanto,
los dems estados deban asegurarle u Alema
nia su espacio vital (Lebensraum).
El pensamiento de Haushofer tuvo su ori
gen en lo que haba afirmado, algunos aos
antes, un gegrafo ingls, J. Mackinder, defen
sor de la heartland theory. De acuerdo con
esta teora, el dominio de la zona central o
heartland (Alemania oriental. Rusia, Siberia)
de la world island (Eurasiu), permite el con
trol de la faja perifrica o rimlands (Europa
occidental. Medio Oriente, India y China), y
e! control de esta faja asegura el control de
las islas circunvecinas (Gran Bretaa, Africa,
Indonesia y Japn) y de las islas transoce
nicas (Amrica y Australia). Basndose en esta
teora. Mackinder auguraba la instauracin
de un equilibrio que impidiera que un solo
estado fuera capaz de dominar la zona cen
tral, llamada tambin pivot arca.
Los norteamericanos A. T. Mahan y J.
Spykman elaboraron otras dos teoras; pero
hay que sealar que todos los escritores de
g. se han basado esencialmente en la experien
cia histrica de la Gran Bretaa. A. T. Mahan
es el iniciador de la teora del poder naval (seu
power theory): el estado que controla las vias
martim as controla la poltica mundial; la
funcin que desempe la Gran Bretaa pue
703
de ser desempeada tambin por Estados
Unidos, que goza de una posicin semejante.
J. Spykman retoma, en cambio, la teora de
Mackinder y declara que Estados Unidos pue
de intervenir en el "ciclo, sealado por el
gegrafo ingls, trastocndolo. Los gobernan
tes norteamericanos deben comprender que
la seguridad del pas consiste en impedir que
las islas circunvecinas", las rimlands, caigan
bajo el control de las grandes potencias de la
heartland, ya que de otra manera Amrica
quedar cercada, como deca Mackinder.
La g. como estudio del determinismo del
ambiente fsico sobre la poltica de los esta
dos ha desaparecido va del mapa. Despus de
aos de rechazo de su ciudadana entre las
ciencias sociales, sin embargo, el estudio de
los factores geogrficos coaligados a los fen
menos polticos ha vuelto a la vida; el anli
sis de las relaciones internacionales del lti
mo decenio ha puesto nuevamente su aten
cin en variables tales como el ambiente fsi
co, la distancia, los recursos, etc., a las que
ahora se prefiere con mucho llamar variables
ecolgicas o del ambiente no humano. H. y M.
Sprouts (Towards a politics of the planet
Earth, Nueva York, Van Nostrand. 1972) son
las cabezas visibles de este enfoque global del
estudio de la poltica internacional que tiene
relaciones estechas con el anlisis sistmico.
Sobre todo mediante los conceptos y las pro
posiciones analticas del paradigma sistmi
co es que. de hecho, se han injertado los fac
tores geogrficos en un examen global de la
sociedad del planeta tierra".
[f il m o ATTINA]
gobcrnabilidad
Actualmente se usa con ms fre
i D E F ix ic i x .
cuencia el trmino opuesto de "ingobemabi-
lidad". Marcado por implicaciones pesimis
tas (crisis de g.) y a menudo conservadoras,
el trmino se presta a mltiples interpreta
ciones. En especial, las posiciones ms genui-
nas son las de aquellos que atribuyen la cri
sis de g. a la incapacidad de los gobernantes
(hasta llegar a constatar la existencia de con
diciones incurables y contradictorias de los
sistemas capitalistas) y las de los que atribu
704 G O B K R N A B IL ID A D
yen la ingobcrnabilidad a las demandas exce
sivas de los ciudadanos. En esta segunda posi
cin se define la ingobernabilidad como una
sobrecarga de demandas. En lnea general las
dos interpretaciones tienen algunos puntos de
contacto, pero si se consideran como comple
tamente distintas tienden a degenerar en acu
saciones (contra los gobernantes o contra
algunos grupos sociales, como los sindicatos)
o en posiciones ideolgicas (regreso a un mti
co estado de "quietud del sistema fundado
en la obediencia de los ciudadanos o avance
hacia el socialismo o superacin del capita
lismo). Su debilidad principal est en la falta
de integracin, en el plano analtico, de dos
componentes fundamentales: capacidad y
recursos de gobiernos y gobernantes por un
lado y demandas, apoyo y recursos de los ciu
dadanos y grupos sociales por el otro. La g.
y la ingobernabilidad no son pues fenmenos
acabados, sino procesos en curso, relaciones
complejas entre los componentes de un sis
tema poltico.
II HIPOTESIS SOBRE LA IKGOBERNAIULIDAD. No CS
tarea fcil extraer de la literatura especiali
zada, vasta pero poco sistematizada, amplia
pero a menudo confusa, hiptesis claramen
te planteadas. En un intento de simplifica
cin, es posible sostener que los autores que
se han ocupado de esta problemtica defien
den en todo o en parte una de las siguientes
hiptesis (o una combinacin de las mismas):
I. La ingobernabilidad es el producto de una
sobrecarga de demandas a las que el estado
responde con la expansin de sus servicios y
de su intervencin, pero que provoca inevi
tablemente una crisis fiscal. En este caso
ingobernabilidad se considera equivalente a
crisis fiscal del estado (O'Connor). 2. La ingo
bernabilidad no es solamente ni principal
mente un problema de acumulacin y distri
bucin de recursos, bienes y servicios a los
ciudadanos, sino ms bien un problema de
naturaleza poltica: el de la autonoma, com
plejidad, cohesin y legitimidad de las insti
tuciones. En su exposicin ms sinttica e
incisiva, la g. de una democracia depende de
la relacin entre la autoridad de las institu
ciones de gobierno y la fuerza de las institu
ciones de oposicin (Huntington). 3. La ingo
bernabilidad es el producto conjunto de una
crisis de gestin adm inistrativa del sistema
y de una crisis de apoyo poltico de los ciu
dadanos a las autoridades, a los gobiernos.
En su formulacin ms compleja, la ingober
nabilidad es la suma de una crisis de entra
da y de una crisis de salida. "Las crisis de sali
da tienen forma de crisis de racionalidad: el
sistema administrativo no logra hacer com
patibles o manejar los mecanismos de control
que le exige el sistema econmico. Las crisis
de entrada tienen forma de crisis de legitimi
dad: el sistema legitimator.o no logra man
tener el nivel necesario de lealtad de las
masas al actuar los mecanismos de control
que le exige el siste m a eco n m ico "
(Habermas).
Antes de pasar a analizar en particular y
en sus diversos componentes las tres tesis
expuestas sucintamente, es conveniente plan
tearse una cuestin preliminar: por qu a
principios de los aos setenta han prolifera-
do las hiptesis, tesis e interpretaciones sobre
el concepto de ingobernabilidad? En cierta
medida es evidente que los estmulos que han
suscitado la elaboracin de las tres tesis ante
riormente mencionadas han sido diversos, ya
sea en el nivel terico o en el nivel prctico
contingente. Pero no hay duda de que tambin
responden a un proceso comn que han sufri
do todos los sistemas polticos occidentales:
la expansin de la poltica, de toda su esfera
y actividad, de la participacin de los ciuda
danos y de la intervencin del estado. Dicha
expansin constituye el motor de un fenme
no que presenta rasgos peculiares respecto
del pasado. Sin embargo las caractersticas
atribuidas al fenmeno actual de ingoberna
bilidad no son elementos absolutamente nue
vos. Crisis fiscales de los estados, falta de ins
titucionalizacin de las organizaciones y pro
cesos polticos, colapso de los aparatos admi
nistrativos y falta de legitimidad de las estruc
turas polticas se han producido en todo
tiempo y lugar, y frecuentemente han lleva
do a revoluciones, guerras civiles y golpes de
estado. Queda pues rechazada la pretensin,
propia de quien no posee una memoria his
trica suficientemente amplia, de hacer resal
ta r con exceso las peculiaridades de la poca
actual. No obstante, no se descarta que ade
ms del fenmeno de expansin politica, exis
tan en la actualidad otras caractersticas nue
vas que es preciso determ inar con respecto
a la ingobernabilidad.
 (OBKKNAHILIDAD
No slo el estado con sus aparatos ideol
gicos y administrativos se ha convertido en
el punto de referencia principal de las activi
dades polticas de los ciudadanos y de los gru
pos y con su intervencin creciente y suhli-
minal en todos los estratos de la sociedad ha
incidido sobre sus mismas fuentes de legiti-
mi/acin. Adems se han producido cambios
no solamente en las relaciones de fuerza inter
nas de cada estado, sino tambin en las rela
ciones entre estados. Por ejemplo, un conjun
to de pases del tercer mundo puede dificul
tar la adquisicin a bajo precio de m aterias
primas y fuentes energticas, introduciendo
un factor de fuerte disfuncionalidad en la acu
mulacin y distribucin de recursos por parte
de los sistemas polticos occidentales.
Por lo tanto, la crisis actual, de cualquier
forma que se interprete, tiene como teln de
fondo una serie de acontecimientos de carc
ter poltico en sentido amplio. Ciudadanos y
grupos organizados de los sistem as polticos
occidentales, habituados a un crecimiento
constante e ininterrum pido desde finales de
los cincuenta y hasta principios de los seten
ta, se han encontrado de improviso ante un
estancamiento del proceso y una posterior
inversin del mismo. A fin de alejar las con
secuencias desagradables y aprovechando los
numerosos espacios disponibles de participa
cin, ciudadanos y grupos han presionado
sobre los respectivos gobiernos a fin de que
mantuvieran el mismo nivel de servicios
sociales globales. En los sistemas competiti
vos, los diversos gobiernos han accedido a
tales demandas a fin de no perder las eleccio
nes y as el desequilibrio entre entradas y sali
das ha aumentado considerablemente apare
ciendo la espiral inflacionaria (sin reducir por
otro lado la insatisfaccin de los diversos gru
pos). Segn el tipo de sistema, la disponibili
dad de recursos, la capacidad de los gobier
nos, el nivel asociativo y el control de las aso
ciaciones sobre los procesos polticos, el coe
ficiente de inflacin y la crisis de g. se han
manifestado de manera distinta. Sin em bar
go, dicho proceso ha afectado a todos los sis
temas polticos. Pasemos a analizar ms deta
lladamente las tesis anteriorm ente mencio
nada'-.
m so brecarg a y c r isis fiscal d e l e sta d o . Sobre
carga y crisis fiscal del estado representan
70S
respectivamente la versin dbil y la versin
fuerte de una misma tesis que establece la
raz econmica de la prdida de legitimidad,
ms o menos gradual, por parte del estado.
Ambas versiones basan su planteamiento en
el papel del estado en la economa, pero mien
tras que la primera se preocupa de los pro
cesos a corto plazo y no propone una inter
pretacin global del estado capitalista, la
segunda intenta fundam entar una teora de
la crisis del estado capitalista derivada de la
asuncin de nuevas funciones.
1.a formulacin del ms prolfico exponen
te de la tesis de la sobrecarga es bastante sim
ple: "Cuando el producto nacional aumenta
ms lentamente que los costos de los progra
mas pblicos y de las demandas salariales, la
economa est sobrecargada" (Rose, 1978). Las
consecuencias de la sobrecarga pueden ser de
diversos tipos. En prim er lugar pueden inci
dir en la eficacia del gobierno, o sea en su
capacidad para alcanzar los objetivos prome
tidos y m antener la fe en los compromisos.
En segundo lugar influyen en el consenso de
los ciudadanos, o sea en su disposicin a obe
decer espontneamente las leyes y directivas
del gobierno aunque stas vayan en contra de
sus intereses contingentes.
Un gobierno que mantenga el consenso de
los ciudadanos, pero que pierda eficacia, ser
improductivo. Si la situacin persiste, a la lar
ga la prdida de eficacia llevar a una dismi
nucin del consenso y por lo tanto a la ilegi
timidad a los ojos de los ciudadanos e inclu
so a una posible cada. Es raro el caso inver
so de un gobierno que goza de escaso consen
so pero que es eficaz, y que por lo tanto puede
recurrir a la coercin con respecto a los opo
sitores. Solamente un gobierno que se base
en la eficacia y en el consenso es un gobierno
plenamente legtimo y as pues, en los siste
mas polticos contemporneos, cada vez ms
la legitimidad es el producto de las prestacio
nes gubernamentales que satisfacen las exi
gencias de amplios grupos sociales.
Recientemente los exponentes de la versin
de la sobrecarga se han planteado la cuestin
de si esta sobrecarga pueda conducir final
mente a la bancarrota de los gobiernos. La
pregunta se origina en el constante desequi
librio entre entradas y salidas y en la impo
sibilidad que tienen algunos gobiernos de
reducir en forma significativa el gasto pbli
706 (iOBERNABIUAD
co o de aumentar de modo adecuado las entra
das. La respuesta a tal pregunta es que los
gobiernos no pueden declararse en bancarro
ta como hacen los comerciantes o las indus
trias. Para evitar este fenmeno existen las
redes de solidaridad entre los gobiernos occi
dentales, basadas en una valoracin de las
repercusiones internacionales que tendra.
Sin embargo con ello sigue planteado el pro
blema de la erosin de legitimidad de un
gobierno que en la prctica resulta insolvente.
Los partidarios de la versin de la sobre
carga. cuando se aventuran a proponer solu
ciones. caen en las recetas de sello neolibe
ral. La prim era de estas soluciones se consi
dera ya clsica: "reducir de modo significa
tivo la actividad del gobierno. Se trata de
una receta a largo plazo, dados los compro
misos de gasto asumidos por numerosos pro
gramas de gobierno y dadas las limitaciones
electorales, lo cual hace que no sea aceptada
sino parcialmente. Ni siquiera los llamados
gobiernos burgueses que han sucedido a los
socialdemcratas en Suecia han querido o
han sabido desmantelar el estado de bienes
tar. La segunda receta, de mayor complejidad,
consiste en intentar reducir las expectativas
de los grupos sociales, desvaneciendo la ilu
sin de que en un momento u otro el estado
intervendr para salvar o sanear cualquier
situacin. Aunque choque con valores y creen
cias muy difundidos, en caso de tener xito
esta receta representara un elemento impor
tante "en descargo" de tos estados. La terce
ra receta consiste en aum entar los recursos
o entradas a disposicin del estado; a pesar
de la "bendicin a medias de la inflacin,
resulta una solucin difcil. Finalmente, una
receta apenas esbozada por los investigado
res de la sobrecarga consiste en proceder a
una reorganizacin de las instituciones esta
tales en el sentido de su simplificacin en lo
que respecta a que la complejidad estorba a
su eficacia. En esta ltima temtica se basa
tambin la versin fuerte de la crisis fiscal
del estado y las tesis de las crisis de la demo
cracia y de la racionalidad del estado.
Por lo que respecta a la tesis de la crisis fis
cal del estado, se parte de la premisa de que
el estado capitalista, a fin de asegurar su
reproduccin, debe desempear dos funcio
nes fundamentales: garantizar la acumula
cin y mantener la legitimidad. En resumen.
"el estado debe esforzarle por crear y conser
var condiciones idneas para una rentable
acumulacin de capital y, por otro lado, por
crear y conservar condiciones idneas para
la arm ona social. Un estado capitalista que
utilizara abiertamente sus propias fuerzas de
coercin para ayudar a una clase a acumu
lar capital a costa de otras clases perdera
legitimidad y socavara las propias bases de
lealtad y consenso. Pero un estado que igno
rara la necesidad de estim ular el proceso de
acumulacin de capital correra el riesgo de
cegar la fuente del propio poder: la capaci
dad de la economa de generar excedentes y
los impuestos grabados sobre tales exceden
tes" (Connor).
Con una argumentacin basada casi exclu
sivamente en el contexto estadunidense y en
la evolucin del presupuesto estatal y de los
sectores econmicos de aquel pas, la tesis de
la crisis fiscal del estado aparece dudosa bajo
distintos puntos de vista. En prim er lugar la
premisa de fondo, que establece la necesidad
por parte del estado (capitalista) de garanti
zar la acumulacin y de preservar la legiti
midad, parece olvidar que stas son prcti
camente las funciones indispensables, esen
ciales, de todos los estados contemporneos
desde el momento en que se ha superado la
etapa de un estado como vigilante nocturno.
En todo caso varan las modalidades con las
que se cumplen tales funciones y el peso de
la coercin y del consenso en el proceso de
acum ulacin y de distribucin de los
recursos.
Adems falta una explicacin a fondo de las
razones por las que la crisis fiscal del estado
se presenta con caractersticas ms graves a
p a rtir de la mitad de los sesenta (aunque el
caso norteamericano pueda interpretarse par
cialmente a la luz de la excesiva expansin del
gasto pblico derivada de la decisin de John
son de financiar el estado de bienestar, o sea
los programas de la Gran Sociedad, y el war-
farc State, o sea la guerra de Vietnam) y no
se mencionan los mecanismos polticos que
han conducido a este estado de cosas. No se
llega a un anlisis profundo y adecuado de la>
relaciones entre la funcin de acumulacin
y la funcin de legitimacin, que segn OCon-
nor estaran caracterizadas por una contra
diccin interna. En el anlisis econmico de
la crisis fiscal del estado norteamericano el
 G O B F .R N A H IM D A D
autor no considera en absoluto el papel de los
aparatos ideolgicos y de la legitimacin sim
blica. Su tesis llega como mximo a sealar
algunos problemas de crisis fiscal del estado,
como el del desajuste debido a la incapacidad
de financiar el aumento de los gastos con ade
cuados incrementos tributarios. Pero, como
ha observado acertadam ente Antonio Pedo-
ne, una cosa es la crisis fiscal del estado y otra
muy distinta la crisis del estado fiscal. Esta
ultima solamente tiene lugar cuando se pro
duce una contraccin drstica en la esfera de
las actividades econmicas sometidas a la ini
ciativa privada y en consecuencia un agota
miento de las "propias bases del estado fis
cal. Pero, como dem uestra la experiencia, la
disolucin ms o menos rpida del estado fis
cal puede ir acompaada de una expansin
o refor'/.amiento de la organizacin estatal"
(Pedone).
Los que sostienen la tesis de la crisis fiscal
del estado no proponen deliberadamente nin
guna solucin a un problema que consideran
positivo porque revela las bases y socava los
fundamentos del estado capitalista, adelan
tando su cada. La solucin es pues la espera
de la cada (que paradjicamente prede ser
el producto no querido y no intencional de . <s
rebeliones antiimpuestos de los contribuyen
tes de la clase media) o, ms raramente, un
cambio de relaciones entre las clases. Pero es
precisamente dicho cambio lo que a corto pla
zo constituye la causa ms im portante de la
necesidad de desarrollar, por parte del esta
do, las funciones de acumulacin y legitima
cin a un mismo tiempo. Sin embargo queda
abierto el problema de si la organizacin esta
tal que seguir al cambio de relaciones de cla
se estar en condiciones de hacer frente a la
propia exigencia de cambio y reproduccin
sin crisis fiscal y sin coercin de las masas.
Resurgen los problemas polticos referentes
a la organizacin del consenso afrontados de
m anera directa, dentro del marco capitalis
ta y democrtico, por la tesis de la crisis de
la democracia.
iv. la crisis d e la dem ocracia . En el ncleo cen
tral de esta tesis se afirm a que una democra
cia es tanto ms fuerte cuanto ms organiza
da est y que el aumento de la participacin
poltica debe ir acompaado por una institu
cionalizacin (legitimacin y aceptacin) de
707
los procedimientos y organizaciones polticas.
Si por el contrario disminuye la autoridad
poltica se sigue como consecuencia la ingo-
bernabilidad del sistema. Aunque a grandes
rasgos el punto de referencia sigue siendo el
caso estadunidense, su aplicabilidad tiene un
alcance ms amplio: "la vitalidad de la demo
cracia en los aos sesenta (manifestada en el
aumento de participacin poltica) gener
problemas para la g. de la democracia en los
aos setenta (derivados de la disminucin de
confianza del pblico en la autoridad de
gobierno) (Huntington).
La situacin se muestra especialmente gra
ve, ya que la expansin de la intervencin del
gobierno se realiza en una fase en la que se
produce una contraccin de su autoridad,
derivndose de ello un desequilibrio democr
tico. La disminucin de confianza de los ciu
dadanos respecto de las instituciones de
gobierno y la falta de credibilidad en los
gobernantes provocan automticamente una
disminucin de las capacidades de estos lti
mos para afrontar los problemas, en un cir
culo vicioso que puede definirse como la espi
ral de la ingubernubilidad.
Las causas de dicho fenmeno se i emontan
a las transformaciones culturales de amplio
alcance que culminaron en os aos sesenta
en un tipo de sociedades altamente escolari-
zadas, expuestas a los medios de comunica
cin de masa, tendientes a la participacin
reivindicativa, lanzadas a desafiar a la auto
ridad en todos los campos y en todas las ins
tituciones, de la familia a la escuela, de la
fbrica a la burocracia. Los efectos positivos
de la ruptura de modelos poltico-culturales
fundados a menudo en el paternalismo y en
el autoritarism o resultaron ser de corto efec
to, ya que nada ha sustituido a tal desafo
antiautoritario, nada que permita una recom
posicin de los valores y un reagrupamiento
de intereses. El resultado global ha sido un
consenso sin objetivo.
Determinadas las causas de la crisis de g.
de la democracia en la relacin entre trans
formaciones culturales en sentido amplio y
estructuras y procesos polticos, los autores
vinculados a la Comisin Trilateral han bus
cado las soluciones en la misma esfera. En
efecto, las mismas tensiones inflacionarias y
las dificultades fiscales pueden canalizarse,
en esta perspectiva, hacia la esfera poltica
70N (OBKKNAHILIDAD
y social: alta participacin poltica, fuerte
competicin electoral, total dependencia de
los gobernantes a las preferencias de los
gobernados, amplia aceptacin de los valores
democrticos de igualdad y de individua
lismo.
La solucin ms controvertida que se plan
tea a partir de tal relacin consiste no tanto
en auspiciar praxis no democrticas como en
ir frenando el proceso de democratizacin
(existen limites potencialmente auspiciables
en un proceso de ampliacin indefinida de la
democracia poltica), con el intento de "des
cargar el sistema poltico de demandas que
amplen funciones o socaven autoridad (se
hace necesario sustituir una menor margina
cin de algunos grupos con una mayor auto-
limitacin de todos los grupos"), por una rein
troduccin de diferenciaciones ( toda orga
nizacin social requiere en cierta medida dis
paridad de poderes y diferencias de funcio
nes) y finalmente por una descentralizacin
poltica ("la g. de una sociedad en el plano
nacional depende de la medida en que es
gobernada eficazmente a niveles subnaciona
les, regionales, locales, funcionales e indus
triales).
Aunque estas recetas puedan parecer por
un lado conservadoras y por otro poco inci
sivas, su valor real consiste en detectar terre
nos inmediatamente operativos a partir de los
xitos conseguidos en aquellos pases que han
superado la crisis de g. En Austria, Suecia,
Suiza o Noruega, la credibilidad de los gobier
nos es la resultante de la diferenciacin de
poder o de la presencia de una vasta red de
asociaciones a punto de unificar eficazmen
te los intereses y de form ular reivindicacio
nes con xito dentro de un marco de compa
tibilidad. Pero con base en lo dicho, se pue
de decir que no existe una verdadera crisis
de los estados contemporneos? V . to de la escuela de Francfort, Habermas
V. LA CRISIS DI. LA RACIONALIDAD. La tesis de
Haberm as acepta algunos de los presupues
tos sobre los que se han construido las otras
tesis que explican la crisis de g. En especial,
acepta la premisa de la expansin del papel
del estado y del crecimiento de su interven
cin en la esfera de la economa y seala las
caractersticas polticas de la crisis debidas
al cambio de relaciones entre valores y estruc
turas en el campo de la participacin, de las
preferencias y de las expectativas polticas.
I.a tesis de la crisis de racionalidad intenta
ir ms all de estas premisas y en cierto sen
tido las supera formulando una ambiciosa
proposicin de teora global de la crisis del
"capitalismo maduro".
Modificando numerosos conceptos de la
teora de los sistemas y buscando una inser
cin en un esquema interpretativo que surge
de una lectura moderna de Marx, la tesis de
la crisis de racionalidad parte del anlisis de
los estados capitalistas (y en realidad de todas
las formaciones socioeconmicas) en cuanto
sistemas globales basados en un "principio
organizador. Este principio tiene un doble
aspecto: por un lado consiste en la afirmacin
de un dominio no poltico de clase ("despoli
tizacin de la relacin de clases y anonimato
del dominio de clase); por el otro, se explica
en la institucin de un mercado en el que exis
te un "intercam bio de equivalentes" y una
accin orientada hacia el inters sustituye a
una accin orientada al valor.
Sin embargo, este principio de organizacin
contiene en si mismo una contradiccin con
siderada fundamental. El estado se encuen
tra ante el deber de proteger la propiedad pri
vada al mismo tiempo que justifica su exis
tencia ya que cumple funciones sociales. Asi
pues la incapacidad de desempear las fun
ciones sociales esenciales para el manteni
miento de la integracin social se refleja
inmediatamente en una crisis del sistema glo
bal. Con palabras de Habermas, "en las socie
dades liberal-capitalistas las crisis se hacen
endmicas porque los problemas de control
no resueltos a tiempo, generados por el pro
ceso de crecimiento econmico a intervalos
mas o menos regulares, amenazan como tales
la integracin social.
Fiel heredero de la tradicin de pensamien
ampla su interpretacin hasta el punto de
comprender el sistema social entero en sus
diversos componentes, detectando en el mis
mo cuatro tendencias de crisis:
"* el sistema econmico no crea en la medi
da necesaria valores consumibles;
* el sistema administrativo no genera en la
medida necesaria opciones racionales;
* el sistema de legitimizacin no aporta en
la medida necesaria motivaciones generali
zadas;
 (UHt-KMAMLIDAI)
' el sistema sociocultural no genera en la
medida necesaria una motivacin para la
accin."
Permaneciendo siempre en la linea de la
tradicin de Francfort, Habermas no formu
la soluciones especificas al problema de la cri
sis de racionalidad. Sin embargo, partiendo
de la contradiccin de fondo, que se expresa
de esta manera: en la medida en que los
recursos econmicos no bastan para alimen
tar debidamente a las vctimas del crecimien
to capitalista, se plantea el dilema entre inmu
nizar al estado contra tales pretensiones o
paralizar el proceso de crecimiento", Haber
mas establece las soluciones que se han de
evitar. En abierta polmica contra la teoriza
cin de Niklas Luhmann, rechaza la solucin
fundada en la planificacin o en la creacin
de un estado administrativo protegido por los
partidos y por la opinin pblica, inmuniza
do respecto a una participacin demasiado
incidente.
En conclusin, aunque articulada y profun
da en el anlisis, la tesis de la crisis de la
racional idad del estado, aun captando mejor
que cualquier otra tesis los nexos entre las
diversas esferas que por si solos pueden expli
car la ingobernabilidad de los sistemas glo
bales, parece pecar de falta de realismo. En
efecto, algunas de las categoras usadas, entre
ellas la de propiedad y la de clase social, han
sido sometidas a una severa y drstica crti
ca, obligando a una rcformulacin; otras,
como por ejemplo la de participacin, estn
actualmente en proceso de revisin. Haber
mas no llega a confrontar plenamente dos de
los ms importantes conceptos desarrollados
lcida y framente por Luhmann, a saber: la
sustitucin de una explicacin fundada en la
estratificacin por clases por una basada en
la diferenciacin funcional y por la categora
de globalidad social".
v i i'ERsiECTiVAS de la inv est ig a c i n . Es precisa
mente la categora de globalidad social la que
indica el camino potencialmcnle ms fecun
do para el anlisis de los problemas de g. y
de ingobernabilidad de los sistemas polticos
contemporneos. No hay duda de que, desde
cualquier punto de vista con que se enfrente
la temtica, se hace evidente que los sistemas
polticos actuales son ms difciles de gober
nar v de transform ar que los sistemas polti
709
cos que han existido histricamente. Por lo
tanto el trmino g. tiene connotaciones de
problema efectivamente nuevo. Aceptado
esto, se plantea la discusin sobre las carac
tersticas de tal novedad y sobre sus impli
caciones. La confrontacin de las diversas
tesis hasta ahora formuladas suscita una pro
blemtica de tales dimensiones que no pue
de interpretarse en forma reduccionista como
una simple crisis de sobrecarga o crisis fis
cal del estado, ni tan slo como una mera cri
sis de los aparatos polticos, sino como cri
sis global de transformacin de las bases de
todo un sistema social (ya sea que nos limite
mos a los sistemas capitalistas, como se hace
comnmente, o que nos extendamos, como
seria lo correcto, a todos los sistemas contem
porneos avanzados).
En esta perspectiva, la indicacin metodo
lgica de Luhmann adquiere todo su valor. La
necesidad de tener en cuenta interacciones
globales no reducibles a intercambios bilate
rales y relaciones en las que no son inmedia
tamente identificables todos los actores, obli
ga a avanzar en la linea de un anlisis sist-
mico. ste se funda en la deteccin de cam
pos funcionales y en la verificacin de las
posibilidades existentes para la accin con la
correspondiente seleccin de opciones. Pero
tampuco Luhmann ofrece indicaciones con
cretas en cuanto a perspectivas de investi
gacin.
Si por un lado a algunas de las tesis ante
riormente expuestas les falta la congruencia
indispensable para ser verdaderas y reales
teoras interpretativas (como es el caso de las
tesis de la sobrecarga y de la crisis fiscal del
estado), por otro tienen el mrito de ser fcil
mente falsificablcs. La tesis de la crisis de la
democracia parece haber sido formulada en
trminos tales que se pueda llegar a una veri
ficacin emprica, gracias a la deteccin pre
cisa de reas en las que tal verificacin es
posible y auspiciable. En cambio, la tesis de
la crisis de racionalidad, por su misma pre
tensin de oinnicomprensividad, se coloca en
un nivel de abstraccin excesivamente eleva
do, hacindose necesaria una traduccin en
trminos operativos; por lo tanto est desti
nada a chocar con algunos de los procesos
reales detectados por Luhmann y a reform u
lar algunos de los conceptos clave que utiliza.
710 G O H II-R N O
bibliog rafa :J. Habermas, Problemas de legiti
macin en el capitalismo tardo (1973), Buenos
Aires, Amorrurtu, 1975; S.P. Huntington y J.
Watanuki, La crisi della democrazia. Rappurlo
sulla govemabiliti delle democrazie alia Comis-
sione Trilatrale (1975), Miln, Franco Angel,
1977; N. Luhmann, Poten e complessit sacale
(1975), Miln, II Saggialore, 1979; J. O'Connor,
The fiscal crisis v f the State. Nueva York, Saint
Martins Press, 1973; C. Offe, La abolicin del
control del mercado y el problema de la legiti
midad, en El estado en el capitalismo contempo
rneo, a cargo de H.R. Sonntag y H. Valecillos.
Mxico, Siglo XXI, 1977; C. Offe. I a stalo ncl
capitalismo maturo (1972). Miln. Etas Libri.
1977; G. Pasquino. Crisi dei partid e governabi-
lil, Bolonia. II Mulino, 1980; Policy problems of
advanced industrial society, en Contpamtive Poli-
tical Studies, X. octubre de 1977; R. Rose, (aver
no e autorit nelle democruzie occidenlali, en
Rivista Italiana di Scienza Poltica, vm, agosto
de 1978; R. Rose. Risorse dei governi e sovracca-
rico di domande, en Sindacato e poltica nella
sociel post-industriale, a cargo de G. L'rbani,
Bolonia. II Mulino, 1976; Challenge lo governan-
ce. Studies in overloaded polities, a cargo de R.
Rose, Londres, Sage Publications, 1980; R. Rose
y G. Petcrs, Can government go bankrupt?, Nue
va York, Basic Books, 1978; A. Wolfe, Los limi
tes de la legitimidad (1977). Mxico, Siglo XXI.
1980.
[g ia nfr an co pa sq u ino ]
gobierno
i. DLFixtciN. En u n a p r i m e r a a p r o x i m a c i n , y
d e a c u e r d o c o n u n o d e lo s s ig n ific a d o s q u e
tie n e e l t r m in o e n e l le n g u a j e p o lt ic o
c o r r ie n te , s e p u e d e d e fin ir e l g . c o m o e l c o n
ju n to d e la s p e r s o n a s q u e e je r c e n e l p o d e r
p o l t i c o , o s e a q u e d e t e r m i n a n la o r i e n t a c i n
p o l t i c a d e u n a c i e r t a s o c i e d a d . Es n e c e s a r i o
a a d ir , s i n e m b a r g o , q u e e l p o d e r d e g ., e s t a n
d o o r d in a r ia m e n te in s titu c io n a liz a d o , so b r e
t o d o e n la s o c i e d a d m o d e r n a , e s t a s o c i a d o
n o r m a l m e n t e a l a n o c i n d e e s t a d o . En c o n
s e c u e n c i a , c o n la e x p r e s i n " g o b e r n a n t e s s e
e n tie n d e e l c o n ju n t o d e la s p e r s o n a s q u e
g o b i e r n a n e l e s t a d o y c o n la d e " g o b e r n a d o s "
el g r u p o d e p e r so n a s q u e e st n su je ta s al
poder de g. en un rea estatal. Slo en casos
excepcionales, o sea cuando las instituciones
estn en crisis, el g. tiene carcter carismti-
co y su eficacia depende del prestigio, del
ascendiente y de las cualidades personales del
jefe del g.
Existe, por lo tanto, una segunda acepcin
del trmino g. que se apega ms a la realidad
del estado moderno, y que ya no indica sola
mente el conjunto de las personas que deten
tan el poder de g. sino el conjunto de los rga
nos a los que instituciunalmente les est con
fiado el ejercicio del poder. En este sentido,
el g. constituye un aspecto del estado. En efec
to. entre las instituciones estatales que llevan
a cabo la organizacin poltica de la sociedad
y que, en su conjunto, constituyen lo que de
ordinario se define como rgimen poltico, las
que tienen la tarea de manifestar la orienta
cin poltica del estado son los rganos de
gobierno.
El significado que la palabra g. tiene en los
idiomas latinos difiere del que la palabra
government tiene en los pases anglosajones.
Esta ltima significa en efecto, grosso modo,
lo que en el continente europeo se designa con
la expresin rgimen poltico (v.), y que tie
ne, por lo tanto, una acepcin mucho ms
amplia que el trmino g.: en cambio, para
indicar lo que entendemos con la palabra g.,
en el idioma ingls se usan otros trminos
como cabinet, en Inglaterra, y administra lian,
en Estados Unidos.
Aunque bajo la influencia del uso anglosa
jn tambin en muchos estudios polticos
publicados en Europa continental se ha usa
do con bastante frecuencia la nocin amplia
del trmino g., parece oportuno rem itir para
este concepto a la voz rgimen poltico (v.) y
definir el g. con la acepcin ms limitada pro
puesta anteriormente, porque est ms de
acuerdo con el lenguaje corriente.
n o r ig e n h ist r ic o . Ms arriba vimos que el
trmino g. estaba asociado ordinariamente a
la nocin de estado. Ahoru bien, el estado slo
es una de las formas que ha adoptado la orga
nizacin poltica de la sociedad en el trans
curso de la historia (la ms evolucionada y la
ms compleja), en la que se ha puesto de mani
fiesto el poder de g. Si el estado es un tipo de
organizacin poltica relativamente reciente
(de ordinario se sita su origen a principios
 G O B IE R N O
del siglo xvi), la formacin de un poder de g.
se remonta a una fase histrica muy anterior.
Por ejemplo, la ciudad-estado y el imperio feu
dal son formas preestatales de organizacin
poltica, en las que se puede encontrar un
poder de gobierno.
Desde el momento en que la evolucin de
la divisin del trabajo determin, por un lado,
la formacin de relaciones sociales ms com
plejas que las relaciones de parentesco y, por
el otro lado, la consolidacin de profundas
desigualdades sociales entre los individuos y
entre los grupos, se crearon conflictos tan
fuertes que surgi la necesidad de organizar
la poblacin bajo el mando de un jefe, al que
se le deba confiar la tarea de imponer las
reglas necesarias para la produccin y de
limitar los efectos disgregatorios de esos con
flictos. De esta manera se produjo, en sus tr
minos ms generales, la transicin de la
comunidad primitiva a la organizacin pol
tica de la sociedad, en la que aparece por pri
m era vez una form a ru d im en taria de
gobierno.
No obstante, el poder de g. no es slo el
resultado de elementos determinantes pro
pios de la comunidad sino tambin de una
necesidad externa. Ya que el mundo siempre
ha estado (y todava lo est) politicamente
dividido y dominado por la anarqua interna
cional, cada g. debe proveer a la defensa de
los ataques de otras comunidades polticas.
La concentracin del poder en los rganos de
g. constituye, pues, el instrumento ms efi
caz para hacer frente a las exigencias de segu
ridad y de poder de la comunidad poltica.
til. FUNCIN YESTRUCTURA DELGOBIERNO. Debido a
que en ninguna sociedad se produce nunca
una adaptacin espontnea y automtica a las
normas en que se funda el desenvolvimiento
regular y ordenado de las relaciones sociales,
en toda comunidad poltica existe un rgano
que tiene como tarea la de imponer las reglas
de conducta y de tomar las decisiones nece
sarias para mantener la cohesin del grupo.
Este rgano es el g. Por este motivo, en todo
el transcurso de la evolucin histrica de la
humanidad, a partir de una determinada fase
de su desarrollo, en toda sociedad se puede
encontrar alguna forma de g., entendido como
poder relativamente autnomo respecto de
los distintos grupos sociales con la funcin
711
especfica de llevar a cabo la integracin de
la sociedad y defenderla de los grupos
externos.
La supremaca del g. sobre los dems cen
tros que operan en el seno de la sociedad est
garantizada por la tendencia a monopolizar
el uso de la fuerza. Ahora bien, si la existen
cia de un g. central que detenta el monopolio
de la fuerza es, indudablemente, un aspecto
tpico del estado moderno, y representa, por
lo tanto, el punto de llegada de una larga y
compleja evolucin histrica, el uso de la
fuerza (o la amenaza de recurrir a ella) ha sido
siempre el medio especfico que han tenido
las autoridades del g. a su disposicin para
garantizar la supremaca de su poder.
Sin embargo, puede decirse que un g. ser
Tuerte si se funda en el consenso, mientras
que ningn g. podr subsistir a la larga si est
constreido a imponerse siempre por la fuer
za. Aunque el liberalismo, la democracia y el
socialismo hayan contribuido a am pliar la
base social del poder y, en consecuencia,
hayan dado inicio a un proceso de humani
zacin de la vida poltica, el ejrcito, la poli
ca, las crceles, etc., constituyen an el fun
damento ltimo sobre el que descansa el
poder de gobierno.
La fuerza y el consenso son pues los dos
momentos dialcticos que definen al g. Se tra
ta de trminos contradictorios, que no obs
tante pueden concillarse en una situacin, que
nunca se ha realizado en la historia ms que
como aspiracin, en la que la fuerza se califi
que de autoconstriccin de la sociedad sobre
si misma, en la que, en definitiva, fuerza y
consenso tiendan a confundirse.
Si nos proponemos ahora especificar ms
las determinaciones posteriores del concep
to de g. en relacin con las funciones del esta
do, tal como se han ido distinguiendo lenta
mente en el transcurso de la historia, y tal
como se han formulado en la doctrina de la
divisin de los poderes, debemos afirm ar que
el g. coincide con el poder ejecutivo, o mejor
dicho con los rganos de la cspide de ese
poder, o sea con exclusin de todo el aparato
de funcionarios que tiene la tarea de colabo
rar en el funcionamiento de los servicios
pblicos, dando cumplimiento a las decisio
nes del g., o sea la administracin pblica.
De la definicin propuesta se deduce tam
bin que los rganos legislativos y los judi-
712 G O B IE R N O M IX T O
cales no forman parte directamente de los
rganos de g., a pesar de que estos ltimos
ejercen su poder dentro de una competencia,
ms o menos amplia y ms o menos directa,
segn los casos, con los primeros. N atural
mente, el hecho de que esos rganos concu
rran al ejercicio del poder implica tambin
que pueden delim itar y controlar en cierto
modo la accin del gobierno.
En el estado moderno, el g. se compone nor
malmente del jefe del estado (monarca o pre
sidente de la repblica) y del consejo de minis
tros, dirigidos por el jefe del g. En las rep
blicas presidenciales el jefe del estado es la
figura prominente del g.. y en las repblicas
parlam entarias la figura prominente es, en
cambio, la del prim er ministro. En algunos
tipos de federacin, como en Estados Unidos,
el presidente rene los poderes de jefe del
estado y de jefe del g. Del mismo modo, en
las monarquas absolutas todo el poder le per
tenece al monarca.
A pesar de que desde el punto de vista cons
titucional el g. se define como el rgano en
que se manifiesta el poder estatal en toda su
plenitud, desde el punto de vista sociolgico
se comprueba que en los estados modernos,
en que se cumplen las condiciones de alguna
forma, ms o menos libre, de participacin
electoral del pueblo, los centros de poder a
los que de ordinario est subordinado el g.,
en ltima instancia (subordinado naturalmen
te de una m anera no absoluta ni mecnica,
porque siempre cuenta con una autonoma
relativa propia) son el partido o la coalicin
de partidos de g. En los regmenes de parti
do nico, el poder de g. es detentado por el
jefe o por los jefes del partido, y en los reg
menes bipartidistas el jefe del g. es ordina
riamente el jefe del partido de la mayora: en
los regmenes pluripartidistas, la designacin
del jefe del g. surge de un compromiso entre
los partidos de la coalicin de gobierno.
Por otra parte, puede suceder que el poder
de g. est concentrado parcial o totalmente
en un grupo de lecncralas de la adm inistra
cin pblica, de jefes militares, de jefes reli
giosos, etc., a los que, de acuerdo con el esque
ma constitucional de la divisin de poderes,
se les debera negar el poder de decisin pol
tica, y al menos en lo que concierne a la admi
nistracin pblica y al ejrcito debera haber
institucionalmente funciones de ejecucin, y
cuyo papel, en todo caso, no debera exceder
el de la presin o influencia sobre los hom
bres que estn en el poder. Sin embargo, en
todos los lugares en que se puede identificar
la sede efectiva del poder de g.. en toda comu
nidad poltica, es posible encontrar un con
junto de funciones estables y coordinadas,
ligadas al uso del monopolio de la fuerza, en
los que descansa el poder de decidir de mane
ra determinante la orientacin poltica. Des
de el punto de vista de la teora de la clase
poltica, entendida como esquema clasifica
dor de las conductas de los que dedican la
mayor parte de su actividad a la poltica, las
funciones de g. constituyen, por lo tanto, slo
una parte de la clase poltica, la cspide de
la clase poltica de g. con exclusin de la p ar
te restante de la clase poltica de g. y de la
clase poltica de oposicin.
bibliografa : G.Mosca. Elemenii di scienza poli-
tico, Bar, Later/.a, 195.V; Varios autores, Gou-
verns el goutvmants, en Recueils de la Socil
Jean Bodin pour l'liistoire comparative des ins
tilo tions, xxil-xxvil, Bruselas, 1965-1969; M.
Weber. La poltica como profesin, en El traba
jo intelectual como profesin. Barcelona, Bru-
guera, 1985.
[lucio levi ]
gobierno mixto
i en i.', antigedad. Para comprender qu se
entiende por g. mixto" en la historia del pen
samiento poltico hay que p artir de la tipolo
ga clsica de las formas de gobierno, segn
la cual existen tres formas buenas; la monar
qua. la aristocracia y la democracia, y tres
formas malas: la tirana, la oligarqua y la
demagogia; hay que partir tambin de la idea,
comn a los principales escritores polticos
de la antigedad, segn la cual las tres for
mas buenas tienden fatalmente a degenerar
en las respectivas formas malas. La doctrina
del g. mixto consiste en el enunciado y en la
argumentacin relativa en favor del principio
segn el cual la degeneracin de una forma
buena en una mala puede evitarse con la cons
titucin de un gobierno que resulte de una
mezcla o combinacin o atemperacin o inte-
 G O B IE R N O M IX T O
g racin reciproca o fusin sin ms de las tres
formas buenas. En sustancia, el g. mixto
representa una cuarta o, si se tiene en cuen
ta tambin a las formas malas, una sptima
forma de gobierno cuyo tratamiento pertene
ce no tanto al anlisis descriptivo de las for
mas de gobierna y su consiguiente tipologa
cuanto al debate en torno a la mejor forma
de gobierno.
La primera referencia a la bondad de la con
mixtin se encuentra en conocido pasaje de
las Leyes de Platn, en el que por lo dems
no se enuncia la doctrina clsica del g. mixto
porque las formas de gobierno tomadas en
consideracin no son tres sino dos: despus
de haber dicho que las dos formas de gobier
no madres de todas las dems son la monar
qua, de la que la ms alta expresin se
encuentra en Persia, y la democracia, cuya
ms alta expresin se encuentra entre los
griegos, Platn precisa que "para que en un
estado haya libertad y concordia. . . es abso
lutamente necesario que el gobierno partici
pe de una y otra de estas dos fo rm a s...; un
estado no podr ser bien gobernado si faltan
estas condiciones" (693d). En el segundo libro
de la Poltica, Aristteles, criticando esta afir
macin platnica, aade: Mejor es el parti
do de aquellos que buscan mezclar los diver
sos tipos de constitucin, porque es mejor la
forma de constitucin que deriva de la fusin
de muchos tipos distintos (1266a). Poco
antes, el propio Aristteles daba el ejemplo
de Esparta: "Hay quien sostiene que la cons
titucin mejor debe estar constituida por la
mezcla de todos los tipos de constitucin y
por ello loan a la de Esparta: de hecho sos
tienen que sta deriva de la monarqua, de la
oligarqua y de la democracia" (1265b). Aun
que Platn en las Leyes se refera a la consti
tucin de Esparta como una constitucin
compuesta, que por ciertos aspectos se pare
ce a una tirana, por otros a una democracia,
por otros ms a una aristocracia y a una
monarqua, no lo haca tanto con el fin de ele
varla a modelo como para constatar la difi
cultad de asignarla a tal o cual tipo de cons
titucin (712d-c). En toda la historia del pen
samiento poltico la constitucin de Esparta
se volver un punto de referencia obligado en
la discusin en pro o en contra del g. mixto,
empezando por Polibio.
Precisamente con Polibio se inicia la ver
713
dadera y propia ideologa del g. mixto, y a
Polibio se refieren generalmente tanto quie
nes la adoptan adaptndola a las diversas
situaciones histricas como quienes la recha
zan. En el sexto libro de la Historia, Polibio,
despus de haber narrado las vicisitudes de
la batalla de Cannas (216 a.C.), se detiene para
describir la constitucin romana, pues "la
constitucin de un pueblo debe ser conside
rada la prim era causa del ascenso y la cada
de toda nacin (vi, 2). Ahora la excelencia de
la constitucin romana consiste realmente en
que es una constitucin mixta, pues si con
sideramos la parte del poder de los cnsules,
el estado apareca sin ms como monrqui
co o real, pero si en cambio consideramos al
senado aparece como aristocrtico, y si vemos
el poder de la multitud parece sin duda demo
crtico" (vi, 12). Esta excelencia depende del
hecho de que slo las constituciones mixtas
aseguran gobiernos estables. Polibio parte de
la tipologa de las seis formas de gobierno,
tres buenas y tres malas; despus sostiene que
cada una de las formas buenas est destina
da a degenerar en la respectiva forma mala,
dando origen a un ciclo histrico formado por
seis fases (monarqua, tirana, aristocracia,
oligarqua, democracia, oclocracia), el cual,
al completarse, regresa al principio (se trata
de la famosa teora de los ciclos o anaciclo-
sis). La prim era constitucin mixta, y ejem
plar, es, segn Polibio, la de Esparta: habin
dose dado cuenta Licurgo de que "todo
gobierno simple v fundado en un solo princi
pio era precario porque bien pronto cambia
a la forma corrompida", elabor una consti
tucin que reuna "todas las cualidades y
caractersticas de los sistemas polticos exce
lentes, de modo que ninguno de ellos, al
adquirir una fuerza mayor que la necesaria,
se desvie hacia los males cungnitos, sino de
modo que la fuerza de uno neutralice las de
los dems, se equilibren los diversos poderes,
ninguno se exceda y el sistema poltico per
manezca por largo tiempo en perfecto equi
librio, como la nave que vence a la fuerza de
la corriente que se le opone" (vi, 10). De este
pasaje se ve adems que la superioridad del
g. mixto no depende slo del hecho de que
garantice la estabilidad mejor que las formas
simples, sino tambin del equilibrio que se
logra instituir entre las diversas fuerzas
sociales al atribuir a cada una una parte del
714 G O B IE R N O M IX T O
poder, logrando de tal forma que el poder de
una controle el poder de la otra (verdadero
precedente histrico del equilibrio de fuerzas).
Esta misma cualidad del g. mixto se pone en
evidencia en Polibio a propsito de la consti
tucin romana, con esta perfecta representa
cin del poder limitado por el poder: Cuan
do uno de los rganos constitucionales, ensan
chndose, se ensoberbece y prevalece ms de
lo conveniente, claro est que no siendo una
parte autnom a. . . y pudiendo desviarse o
impedirse cualquier designio, ninguna de las
partes excede u su competencia y sobrepasa
la mesura. Todos, pues, permanecen dentro
de los limites prescritos, por un lado porque
se Ies impide cualquier impulso agresivo, por
el otro porque desde el principio temen la
vigilancia de los dems" (vi, 18).
Tambin el principal filsofo de la repbli
ca romana, Cicern, teje el elogio del g. mix
to. Despus de relacionar las acostumbradas
tres formas de gobierno, afirm a que con
mucho es mejor la monrquica, pero que a
sta la supera la que deriva en forma equili
brada de las tres en conjunto. Cicern usa dos
expresiones en endiadis, "aequatum et tem-
peratum ", donde es de notarse aquel "tem-
pcratum , palabra clave hasta nuestros das
para indicar una forma de gobierno que con
trapone al rigor del absolutismo un control
del poder por parte de las fuerzas sociales
organizadas. Tambin para Cicern, que tie
ne ante sus ojos la repblica rumana, aunque
en el ltimo acto (muere un ao despus del
asesinato de Csar), la cualidad del g. mixto
en relacin con todas las otras formas de
gobierno radica en la estabilidad (firmitudo);
No hay motivo de cambio ah donde cada
quien permanece slidamente colocado en el
propio lugar y no se pone en condiciones de
precipitarse y caer (De repblica, i, 45).
n. en la edad moder.va. De la antigedad clsi
ca en adelante, a travs de la edad media ta r
da (sobre todo desde el redescubrimiento de
la Poltica de Aristteles), el humanismo, el
renacimiento, la edad moderna y hasta la
edad contempornea, la dea de que el g. mix
to sea la mejor forma de gobierno est tan
arraigada que induce a los escritores polti
cos a elevar a la categora de modelo aque
llos estados en los que se reconoce cierta for
ma de g. mixto y a proponer reformas cons
titucionales que hicieran posible la transfor
macin en g. mixto de los estados que nunca
han seguido aquel modelo o se han alejado de
l.
Durante siglos, lus dos estados que fueron
elevados a la condicin de modelos por su
excepcional estabilidad, por no ser estados
sujetos a las mutaciones a las que se ven
sometidos de ordinario los estados simples,
y en los que se reconoce como causa princi
pal de la estabilidad la propia naturaleza del
g. mixto, son la monarqua inglesa y la rep
blica de Venecia.
La idea de que el estado ingls sea un g.
mixto es comn entre los escritores polticos
ingleses por lo menos desde que John Fortes-
cue (segunda mitad del siglo xv) definiera a
la monarqua inglesa como un g. mixto, recu
rriendo a la expresin de santo Toms, domi-
nium politicum et regale, que indica una for
ma de rgimen que se contrapone por un lado
al dom inium regale (o monarqua absoluta)
y por el otro al dominium politicum, o gobier
no sometido a la ley. En realidad santo Toms
haba hablado de modo mucho ms claro y
correcto de g. mixto en un pasaje de la Sum-
ma theologica, en el que refirindose al libro
segundo de la Poltica de Aristteles sostie
ne que el rgimen mejor es aquel en el que
todos participan del poder, y habla de una
politia bene conmixta ex regno, in quantum
unus praeest, ex aristocratia in quantum mul-
ti principantur secundum virtutem, et ex
democratia, id est potestate populi, in quan
tum ex popularibus possunt elig principes et
ad populum pertinet electio principum (la,
uae, q. 105, art. 1). Cuando, en Inglaterra,
estalla la controversia entre los partidarios
del primado del rey y los partidarios del pri
mado del parlamento, durante el siglo xvit,
unos y otros se presentan como sostenedores
del g. mixto, pues se ha vuelto communis opi
mo la tesis de que el estado ingls es un esta
do mixto y es una buena forma de gobierno
propio por cuanto logra mantener en peren
ne equilibrio el contraste de los diversos esto
les. Para los partidarios del rey, la interpre
tacin de Carlos I en la Answer to the nine-
leen propositions (1642) puede servir de ejem
plo. y en ella se lee: La experiencia y la sabi
dura de nuestros antepasados han moldeado
este gobierno a travs de una combinacin de
estas tres formas [monarqua, aristocracia,
 G O B IE R N O M IX T O
democracia], para dar a este re in o ... las ven
tajas de las tres, sin los inconvenientes de nin
guna de ellas, con el fin de que haya un equi
librio entre los tres estados y stos se desli
cen conjuntamente por su propio canal. Por
la parte opuesta, un ejemplo igualmente nota
ble seria este fragmento de Reformation in
Englund ( \tA \) por John Milton: "Los gobier
nos mejor constituidos v menos brbaros han
considerado una cierta combinacin de sus
caracteres, participando de las diversas vir
tudes de los dems estados, de modo que cada
parte, por si misma, pudiera conservar en
conjunto estabilidad e integridad. . . No exis
te ningn gobierno civil conocido, ni el espar
tano ni el romano (aunque ambos hayan sido
elogiados por el sabio Polibio), ms divina y
armoniosamente regulado, ms equitativa
mente equilibrado en su carcter y en el
balance de justicia de lo que lo sea la nacin
inglesa, donde, bajo un monarca libre y here
ditario, los hombres ms nobles, ricos y p ru
dentes tienen en sus manos, con la plena apro
bacin y el sufragio del pueblo, la suprema
Vfinal decisin de los asuntos ms importan
tes.
Los propios escritores polticos ingleses, al
referirse a los precedentes ilustres (Esparta
y Roma), no por ello olvidaban a la repblica
de Venecia, cuya representacin como ideal
del g. mixto se deba principalmente al De
magistratibus et republica venetorum (1544)
de Gaspare Contarini y al Delta perfezione
della vita poltica (1579) de Paolo Paruta, ade
ms de los escritos polticos del republicano
florentino Donato Gianotti, que haba pro
puesto el g. mixto de la repblica de Venecia
como modelo para la repblica de Florencia.
Gaspare Contarini, cuya obra era considera
da como un texto autorizado tanto por sus
seguidores como por los opositores (como
Bodin. por ejemplo), despus de com parar la
republica de Venecia con la de Esparta por
su caracterstica comn de g. mixto, explica
ba que el Dogo representa la autoridad regia;
el Senado, junto con el Consejo de los Diez y
el Colegio. los rganos de una repblica de
los mejores, y el Consejo mayor el rgano del
o ta d o popular. El mismo concepto repite
Paoio Paruta: "Al buscar ordenar un estado,
lo mas perfecto que se pueda para conservar
lo largamente, es necesario poner juntas estas
formas directas de gobierno, de modo que la
715
una venga a corregir los defectos de la otra"
{Opere, Florencia, Le Monnier, 1852, vol. i, p.
393). Gianotti, partiendo de la idea de que la
mejor repblica es aquella en la que todos los
ciudadanos pueden satisfacer sus deseos,
principalmente la libertad, el honor, la gran
deza, llega a la conclusin de que para "ins
titu ir un gobierno en una ciudad donde hay
tales humores es preciso pensar en ordenar
la de modo que cada una de aquellas partes
obtenga su deseo: y de esas repblicas que tie
nen este orden se puede decir que son perfec
tas (Della repubhlica florentina, libro i, cap.
n i).
En Florencia el modelo del g. mixto tuvo
reconocimiento gracias a la autoridad de
Maquiavelo, quien, en el segundo captulo de
los Discursos, remachando aqu y all casi
literalmente el texto de Polibio, habia decla
rado que todos los gobiernos simples son
"pestferos por su breve duracin, por lo que
los legisladores prudentes, conocedores de tal
defecto, haban elegido una forma de gobier
no "que participara de todos, considerndo
lo ms firme y ms estable, pues el uno cui
da al utro, siendo en una misma ciudad el
principado de los proceres y el gobierno popu
lar. En polmica tambin con el Maquiave
lo poltico, Francesco Guicciardini se decla
ra partidario en general del g. mixto. En par
ticular escribe para su patria el Dialogo del
reggintento di Firenze (1526), en el que un per
sonaje histrico. Bernardo del ero, al expo
ner a dos amigos, de los que uno es el padre
del propio Guicciardini, las ideas propias
sobre la reforma del estado, dice que el
gobierno libre y popular que tiene en mente
se parece mucho al gobierno veneciano, el
cual, si no me engao, es el ms bello y mejor
gobierno no slo de nuestros tiempos sino
tambin de cualquier ciudad que pueda haber
habido en los tiempos antiguos, porque p ar
ticipa de todas las especies de gobierno, de
uno, de pocos o de muchos, y es moderado por
todos, de modo que ha recogido la mayor par
te de los beneficios que tiene en si cualquier
gobierno y evitado la mayor parte de los
males.
ni los crticos. El ejemplo ingls muestra ms
que otro el argumento de que el principio de
la combinacin de las tres formas de gobier
no como principio del buen gobierno est aso
716 (iO H IK R N M IX T O
ciado histricamente con la defensa del esta
do moderado contra toda forma de estado
absoluto. De hecho son propiamente los te
ricos del absolutismo los que. recurriendo a
diversos argumentos histricos y tericos,
atacan a la doctrina tradicional del g. mixto,
mientras que en un pas como Francia, enca
minado, a diferencia de Inglaterra, hacia el
absolutismo, se refieren al g. mixto los sos
tenedores de la monarquia moderada. En el
Prohme d'Appien (1510), prefacio a la traduc
cin de la historia romana de Apiana, Clau
de de Seysscl interpreta la monarquia fran
cesa como una especie de g. mixto por cuan
to el poder absoluto del soberano se ve fre
nado por la noble/a y por el tercer estado con
sus prerrogativas y sus libertades (aunque
ms tarde, en la obra mayor De la monarchie
de la France ya no recurre al modelo del g.
mixto y usa la expresin "monarqua regula
da"). Tambin Bcrnard de Girard, seor del
Haillan, en su De Vestal el succez des afaires
de France (1570), aplica a la monarqua de
Francia el modelo del g. mixto: el rey repre
senta el principio monrquico, el consejo y los
oficiales la aristocracia y los estados genera
les la democracia.
El prim er gran ataque a la doctrina del g.
mixto proviene de Jean Bodin. En el captulo
dedicado a las formas de gobierno en los Six
livres de la Rpublique (1576) enfrenta de
inmediato con decisin y con una amplia
documentacin histrica el problema. Las
formas del estado son tres, y no ms de tres:
monarqua, aristocracia y democracia, pues
el criterio por cuya base pueden distinguir
se es la titularidad del poder suberano y el
poder soberano es indivisible. Pura demostrar
la propia tesis Bodin recurre esencialmente
a dos argumentos. Antes que nada recurre al
argumento histrico: Esparta, Roma y Vene-
cia, que la tradicin considera ejemplos de g.
mixto, han sido segn las pocas una vez
monrquicos, otra aristocrticos, otra demo
crticos. Algn caso extremo, como el de
Dinamarca, en el que el rey y la nobleza se
dividen la soberana, demuestra que donde la
soberana est dividida el pas no tiene paz
y el rgimen que deriva de l parece ms una
corrupcin de estado que un verdadero esta
do. En segundo lugar, a un argumento doc
trinal, al cual se referirn para aprobarlo o
criticarlo autores sucesivos, como Vico: la
distincin entre estado y gobierno, hoy dira
mos entre la titularidad de la soberana v su
ejercicio, donde un estado monrquico, que
sigue siendo monrquico en cuanto estado,
puede ser gobernado democrtica o aristocr
ticamente segn que el rey se sirva de un
nmero restringido de privilegiados para
ejercer el propio poder o bien confiera indis
criminadamente cargos y funciones a los
humildes y a los grandes sin establecer pri
vilegios para nadie. La monarquia aristocr
tica o la democrtica no son formas de g. mix
to, son pura y simplemente formas distintas
de monarquia. Siguiendo los pasos de Bodin
(citado en Elements af law natural and poli-
tic. 1640, ii, 8, 7), tambin Hobbes refuta la
doctrina del g. mixto, partiendo del mismo
supuesto de la indivisibilidad del poder sobe
rano, y la condena con tanta mayor fuerza
cuanto que la considera una teora sediciosa
que puede llevar, como sucedi en Inglaterra,
a la guerra civil. Por lo dems, hay que obser
var que, a partir de la indivisibilidad del
poder, Hobbes apunta no slo hacia la divi
sin entre rey y parlamento sino tambin
hacia la de estado e iglesia: la unidad del
poder debe estar garantizada ya sea por la
unin del poder legislativo con el ejecutivo,
ya sea por la unin de poder temporal y espi
ritual.
De los escritores antiguos. Tcito haba
negado ya la existencia del g. mixto, cuando
afirmaba que "unum esse reipublicae corpus
et unius animo regendum donde cunetas
nationes et urbes populus aut primores aut
singuli regunt" (Aun. iv, 33). A Tcito remite
Vico para sostener que "adems de estas tres
formas de estados pblicos, prescritas segn
la naturaleza de los pueblos, las otras tres,
mezcladas por provisin humana, son ms
deseadas por el cielo que posibles de conse
guirse y, si por suerte sucede esto, de todos
modos no durarn" (Scienza nuuva seconda,
tj 1004). Pero el Vico historiador busca hallar
la razn para que ciertos regmenes del pasa
do o incluso de su tiempo hayan sido inter
pretados como g. mixtos. No recurre a la
explicacin doctrinal de Bodin. que distingue
al estado del gobierno, sino que propone una
explicacin histrica: partiendo de la digni
dad de que, al cam biar los Hombres, retie
nen por un tiempo la impresin de su hbito
prim ero, observa que en la fase sucesiva de
 (O B IK R N O M IX T O 717

una forma de gobierno nunca desaparecen los to la participacin de las diversas fuerzas
modos y formas de gobierno de la fase pre sociales con sus respectivos rganos en el
cedente. Por ello, si no pueden darse estados ejercicio del poder, en particular en la fun
mixtos en el sentido propio de la palabra, en cin principal, que es la legislativa. La con
realidad son estados en los que las formas fusin puede nacer y nace del hecho de que
sucesivas se "mezclan con las formas pre ambas surgieron de la necesidad de resolver
cedentes supervivientes, lo que ocurri en un problema de equilibrio. Pero uno es el
Roma cuando la repblica aristocrtica se equilibrio de las fuerzas sociales que propug
volvi popular y cuando la repblica popu na el gobierno mixto y otro el de las funcio
lar se volvi principado. Si hubiera g. mixtos nes y el respectivo ejercicio que propugna la
verdaderos y propios, stos serian "mons separacin de poderes. La prueba mejor de
truos": el parangn de los g. mixtos con los su diversidad puede extraerse de la diferen
monstruos ya haba sido hecho por Hobbes cia entre los respectivos opuestos: la negacin
ah donde la idea de semejante gobierno le del gobierno moderado es el despotismo,
suscitara la imagen del hombre "que tiene mientras que la negacin del g. mixto est en
otro hombre que le sale del costado" (Levia- las diversas formas de gobierno simples, que
nn, cap. xxix). no necesariamente son despticas.
La interpretacin ms autorizada de la
IV UOBIF.KNO MIXTOY MONAROl'IACONSTITtCIOMAL A monarqua constitucional como g. mixto se
pesar del ataque de los partidarios de los encuentra en la Filosofa del derecho de
gobiernos absolutos, el ideal del g. mixto nun Hegel. A la crtica que Hegel lanza contra la
ca desmaya, antes renace con la teora y la distincin clsica de las formas de gobierno
prctica de la monarqua constitucional y aun fundada en un elemento extrnseco, como lo
se lo confunde con frecuencia inadvertida es el nmero de los gobernantes e incapaz
mente con la doctrina de la separacin de los de com prender la complejidad de la monar
poderes. Que se d en Montesquieu tanto la qua moderna y sus articulaciones internas,
defensa de la separacin de los poderes cuan sigue la afirmacin de que las tres formas
to la defensa de la monarqua moderada antiguas son rebajadas" en la monarqua
(siempre interpretada como especie de g. mix constitucional de su momento: "El monarca
to) no debe inducir identificar, como con fre es uno; con el poder gubernativo intervienen
cuencia se hace, ambos problemas. En su sig los pocos y con el poder legislativo la mayo
nificado original, el g. mixto resulta de la dis ra en general" ( 273). A Hegel le sale mejor
tribucin del poder entre las diversas fuer que a los escritores precedentes la identifi
zas sociales, cuya colaboracin debe servir cacin de la monarqua moderada con el g.
para m antener la concordia necesaria a la mixto porque los tres poderes constituciona
convivencia civil. La separacin de los pode les a los que se refiere aqu no son aquellos
res resulta, al contrario, de la distribucin de tpicos de la doctrina de la separacin de los
las tres funciones principales del estado: poderes y le falta, como cualquiera puede
legislativa, ejecutiva, judicial, en rganos dis observar, el poder judicial. Aunque en este
tintos. Podra haber una cierta corresponden contexto Hegel no usa la expresin g. mix
cia entre ambas concepciones si cada fuerza to", la idea es clara: por lo dems, en un cu r
social fuera el titu lar de una funcin espec so posterior dado en el ao 1824-1825 sobre
fica, si, en otras palabras, hubiera correspon el pasaje correspondiente, Hegel explica que
dencia entre los sujetos entre los cuales se dis- la "constitucin racional, y por "constitu
tribuyera el poder y las funciones requeridas cin racional entiende la constitucin de la
a los detentadores del poder poltico: si pudie monarqua constitucional, es la "constitucin
ran establecerse las tres ecuaciones: rey = mixta.
poder ejecutivo, aristocracia = poder judi Entre los constitucionalistas contempor
cial. democracia = poder legislativo. Pero neos, la misma interpretacin es acogida por
esta correspondencia ni siquiera mnimamen Cari Schmitt, en la Verfassungslehre (1928).
te es el objetivo del g. mixto, el cual mira no Para Schmitt la constitucin del estado del
tanto evitar la concentracin de las diversas derecho burgus es siempre una constitucin
funciones del estado en una sola mano cuan mixta porque en ella se unen y mezclan uno
718 G O B IE R N O M IX T O

con oiro los distintos principios y elementos ya aducidos de los gobiernos de larga dura
formales, o sea el principio monrquico, el cin: el reino de Esparta, la repblica roma
aristocrtico y el democrtico. Como tal. na, la monarqua inglesa, la repblica de
refleja una anticua tradicin segn la cual el Venecia, y en demostrar que la larga duracin
ordenamiento estatal ideal descansa en una depende sin ms de la propia naturaleza de
unin y en una mezcla (Verbindung ttnd Mis- los g. mixtos.
chitng) de los distintos principios. Pero el argumento de la estabilidad no es
Sin una referencia particular a la m onar el nico. Pueden aducirse otros tres. De
qua constitucional, Gaetano Mosca, que por hecho, se puede sostener que el g. mixto obe
otro lado musito su fidelidad a tal monarqua dece a un principio de justicia, al principio
en el momento en que se abate el hacha del segn el cual es justo dar a cada quien lo suyo,
fascismo sobre el rgimen liberal en Italia, si el punto de vista es el de quien pide justi
teje repetidamente el elogio del g. mixto en cia. o bien es justo que cada quien haga lo que
sus obras polticas. En la segunda edicin de le corresponde, si el punto de vista es el de
sus Elementi di scienza poltica (1923), des quien otorga la justicia. Con el lenguaje de
pus de haber citado a los clsicos del g. mix hoy, podra decirse que el g. mixto obedece
to, atribuye a los "grandes pensadores la al criterio de una justa distribucin del poder
idea comn de que "la solidez de las institu entre las diversas fuerzas sociales con la mira
ciones polticas depende de una oportuna de que una no prevalezca sobre la otra. En
fusin y atemperamienlo de los distintos, aun segundo lugar se ha sostenido, y es el argu
que constantes, principios y tendencias que mento que ha acabado por prevalecer, que el
actan indefectiblemente en todos los orga g. mixto, al instituir un gobierno fundado en
nismos polticos" (p. 144). En las pginas fina el atem peramienlo de las fuerzas sociales,
les de la Storia delle dottrine pulitiche, casi permite el control recproco de los diversos
a modo de conclusin de la larga exposicin poderes, e impide por lo tanto el abuso de
histrica, afirma: "Del estudio objetivo de la poder, que es el peor de todos los males que
historia se puede extraer la consecuencia de pueden corrom per a un estado. Esta idea del
que los mejores regmenes, o sea aquellos que equilibrio de los poderes ya haba sido expre
han logrado una mayor duracin y que por sada con la mxima claridad por Polibio, que
largo tiempo han sabido evitar aquellas cri tambin por esto puede ser considetado con
sis violentas que de cuando en cuando, como justa razn como el verdadero inspirador de
sucedi con la cada del imperio romano, han la doctrina, a propsito de Esparta y de
rechazado la humanidad por la barbarie, son Roma, tal como se dijo en el i. Sobre todo,
los mixtos (p. 307).V. sta es la interpretacin que ha asegurado la
vitalidad de la doctrina y ha permitido su uti
V. LAS BUENAS RAZONES DEL GOBIERNO MIXTO. De lizacin por parte de los autores modernos y
estas pal ibras de Mosca puede extraerse la contemporneos.
razn fundamental por la que la ideologa del
g. mixto ha alcanzado tanta fortuna. La ven bibliografa F. Buttaglia, La dottrina dello esta-
taja principal que el g. mixto asegura a una io misto nei politici fiorentini del Rinascimcn-
colectividad es la estabilidad. Naturalmente, to, en Riv. int. fil. der., vil, 1927, pp. 286-304; G.
la estabilidad est considerada como un Cadoni, Liberta repubblicana e governo misto in
carcter positivo (y a la inversa el cambio un Machiavelli, en Riv. int. fil. der.. xxxix, 1962, pp.
carcter negativo) en una concepcin de la 462-484; L. dAvack, I nadi del potere: a teora
historia como fue la de los griegos en los del governo misto nell'Inghilterra del seicento,
comienzos de Platn, para quien el cambio de Miln, Giuffr, 1979; R. de Mattei, La fortuna del-
las formas de gobierno se interpretaba como la formula del governo misto nel dottrinarismu
el paso de una forma de gobierno buena a una poltico italiano del cinque t seicento, en Riv. int.
mala por medio de una continua degradacin, fil. der., L, 1973, pp. 633-656; K. Fritz, The theory
estableciendo el parangn con la corrupcin of the mixed constitution in Antiquity, Nueva
de las cosas de la naturaleza. Uno de los prin York, Arno Press, 1975.
cipales argumentos en favor de los gobiernos
mixtos ha consistido siempre en los ejemplos [norberto bobbioJ
 G O B IE R N O S SO C IA L D EM O C R A TA S
gobiernos socialdemcratas
l. partido y sindicato. La experiencia de los g.
socialdemcratas en Europa occidental tiene
ya tras de si, en el caso escandinavo, casi cua
renta aos. Sin embargo, en la actualidad este
hecho no es objeto de celebraciones entusias
tas sino de crticas ms o menos globales de
todo el proyecto socialdemcrata y de sus
resultados.
Como algo preliminar hemos de sealar que
la experiencia de los g. socialdemcratas no
ha sido producto de un proyecto preexisten
te conscientemente delineado, sino la respues
ta por parte de un partido y de un sindicato
a una situacin de crisis: la depresin de 1929-
1932, que se intentaba superar. Por lo tanto,
lo primero que se ha de analizar y explicar
es la naturaleza y la funcin del partido
socialdemcrata y del sindicato, asi como de
sus relaciones mutuas. La experiencia social-
demcrata es inseparable, por razones obvias,
de la existencia de un fuerte y dominante par
tido socialdemcrata y de una estrecha rela
cin de colaboracin de ste con el sindicato.
El prim er elemento importante es el hecho
de que el partido socialdemcrata. en los luga
res donde llega al gobierno en los aos trein
ta, es un partido fundamentalmente de la cla
se obrera, con alguna aportacin, en un nivel
electoral y de conocimientos, de los sectores
tcnicos e intelectuales y sin tener que afron
tar desafos significativos a su izquierda. Los
partidos comunistas, si es que existen concre
tamente. son de poca envergadura y no cons
tituyen una alternativa creble a los partidos
socialdemcratas y carecen de amplia acep
tacin dentro de la clase obrera organizada.
El partido viene a ser en gran medida expre
sin de la clase obrera organizada y en algu
nos casos, como en el del Partido Laborista
ingls, esta relacin se formaliza claramente
atribuyendo al Trade Union C'ongress un
poder especfico en una serie de reas de
importancia poltica (puestos en el comit
central del partido, candidatos en determina
das circunscripciones y obviamente una bue
na parte de los escaos parlamentarios y una
influencia en la formulacin de la platafor
ma poltica); en otros casos, como en las
socialdemocracias escandinavas, la relacin
es igualmente evidente.
7IV
La relacin establecida entre partido y sin
dicato es de intercambio reciproco y de
mutua interdependencia: el partido es el por
tador de los intereses del sindicato en el mbi
to parlamentario, aadiendo a sus propues
tas un paquete que le permita contar con el
voto de un pblico ms amplio; el sindicato
acta como potente organismo al dirigir los
votos hacia el partido y los candidatos social
demcratas. En la fase ms especficamente
de gobierno, el partido toma las decisiones
teniendo en cuenta los intereses del sindica
to y el sindicato, en la fase reivindicativa, se
com portar de un modo que no afecte las
competencias establecidas por el partido.
Las condiciones indispensables para que
esta relacin se mantenga en forma durade
ra y en funcin del crecimiento de la fuerza
organizada de ambos contrayentes son: en
primer lugar, que partido y sindicato sean los
actores, si no nicos al menos dominantes, en
el mbito de la clase obrera; en segundo lugar,
que ambos demuestren y estn efectivamen
te en condiciones de aceptar los compromi
sos asumidos informalmente: en tercer lugar,
que la prestacin global del sistema polti
co-econmico aporte los recursos necesarios
para satisfacer los intereses de los grupos de
referencia electoral y social de ambos actores.
Con el fin de reducir la incertidumbre en
las relaciones y formalizar los canales de con
tratacin y de evaluacin de resultados as
como para neutralizar la oposicin de los
otros grupos sociales, especialmente el de los
empresarios, los g. socialdemcratas han
intentado a menudo la elaboracin de frmu
las especificas para la contratacin colecti
va. comprendidas bajo el nombre de neocor-
porativismo (v. el punto iv).
Adems de las prestaciones positivas del
sistema poltico-econmico, el xito socialde
mcrata se ba^a en la capacidad de los p arti
dos de tal denominacin de mantener una
posicin dominante en el sistema de partidos,
hasta el punto de obtener la mayora absolu
ta de los escaos (como en Suecia o Norue
ga) y pudiendo por tanto gobernar por s
solos. Esta capacidad ha sido resultado del
xito en la obra de integracin de nuevos sec
tores sociales al mismo tiempo que se man
tena la hegemona respecto de la clase obre
ra. Sin embargo se ha notado recientemente
que la diversificacin de los sectores socia-
72 GOBIERNOS SOCIALDEMOCRATAS
les, la transformacin de las preferencias
polticas, el surgimiento de fracturas socia
les menos ligadas al tradicional conflicto
socioeconmico, ha hecho mucho ms com
pleja la obra de integracin de partidos y sin
dicatos socialdemcratas. Este fenmeno se
ha hecho evidente en especial en el desafio a
una gestin definida como burocrtica por el
partido o sindicato y ha privado al partido del
apoyo de sectores bsicos del electorado, lo
cual ha significado en algunos casos (Suecia
y Noruega) la derrota electoral.
Partidos slidos y enraizados, sindicatos
bien organizados y presentes capilarmente en
el sistema son acusados de haberse converti
do en mquinas polticas burocratizadas,
atentas a perseguir los intereses de las res
pectivas organizaciones y dirigentes, v menos
atentas a la evolucin social y a los nuevos
intereses de los grupos surgidos del propio
xito socialdemcraia. La bu roe rali/.acin y
el vcrticalismo son los principales defectos
imputados a partidos y sindicatos.
Sean o no justas dichas acusaciones, lo cier
to es que se ha producido una ligera pero sig
nificativa declinacin de la fuerza organiza
da y electoral del sindicato y del partido, lige
ra pero de gran importancia, va sea a la
izquierda ya al centro de la formacin polti
ca. Sigue planteado el problema de la moda
lidad con la que partidos y sindicatos social
demcratas estarn en condiciones de respon
der al desafio de la desburocratizacin y de
la apertura en sus organizaciones.
n la gestin dela ECONOMIA. En un cierto sen
tido. el corazn de la experiencia socialdem-
crata es la modalidad con la que se afronta
la gestin de la economa. Los socialdemcra
tas no han seguido la va comunista tradicio
nal consistente en la expansin del sector
estatal y han rechazado ampliamente el recur
so a las nacionalizaciones, prefiriendo el de
una intervencin del estado a travs de dos
instrumentos. El prim ero es un sistema fis
cal eficaz y global con respecto a las ganan
cias de los particulares y de las empresas. El
segundo es la transferencia de estos recursos
en favor de los sectores econmicos cuya
importancia lo requiera (por motivos econ
micos o por motivos sociales, o en pro de gru
pos sociales). O sea que el estado ejerce pre
dominantemente una funcin de orientacin
en la gestin de los recursos globales del
sistema.
Este tipo de poltica econmica de los g.
socialdemcratas, similares en todos los
casos, tiene sus races histricas en el- hecho
de que los primeros g. socialdemcratas fue
ron consecuencia de la depresin, y sus ra
ces intelectuales en la frmula innovadora de
Keynes que en aquel momento se hace l'acti-
ble. Los g. socialdemcratas creyeron en el
keynesianismo hasta pocas recientes, apli
cando sus principales propuestas: gasto defi
citario, apoyo pblico a la demanda y defen
sa del empleo. Pero actualmente encuentran
obstculos en un contexto internacional
dominado por la nueva inflacin y en el que
no han sabido maniobrar. Bajo este punto de
vista, la crisis de los g. socialdemcratas es
la crisis de adapiucion de un modelo de ges
tin econmica que no ha sido todava eficaz
mente renovado en funcin de las nuevas
situaciones.
Los crticos de las experiencias socialdem
cratas han detectado desde perspectivas dis
tintas dos inconvenientes fundamentales de
sus polticas econmicas. Se ha sealado que
un elevado y progresivo aumento de los
impuestos desanima a los em presarios en la
bsqueda de mayores beneficios y por otro
lado reduce los recursos disponibles para la
inversin. En una situacin tal, la acumula
cin capitalista no logra desarrollarse a un
ritmo adecuado, las inversiones caen si no son
sostenidas por el estado y el nivel de creci
miento de la economa se resiente autom ti
camente. Slo gracias a unas circunstancias
favorables en la economa internacional, los
g. socialdemcratas pudieron llevar a cabo
con xito sus polticas hasta principios de los
setenta. Sin embargo, en la actualidad se ha
llegado a un umbral ms all del cual no es
previsible un crecimiento ulterior en la lnea
de estas mismas polticas, a no ser que se
acepte una mayor injerencia del sector
privado.
Otros crticos en cambio, partiendo tam
bin de la constatacin del estancamiento de
las polticas econmicas socialdemcratas,
formulan un diagnstico y sugieren un pro
nstico bien distinto. La poltica econmica
socialdemcrata, basada en la fiscalizacin
progresiva y en el poder de orientacin del
estado, ha agotado sus potencialidades. No
 GOBIERNOS SOCIALDEMCRATAS
puede ir ms all: ha protegido al sistema
capitalista y lo ha llevado, sin sacudimientos
y sin crisis, hasta su punto ms alto, pero no
ha sido capa?, de transformarlo. ste es el pro
blema actual: la transformacin y superacin
del sistema capitalista. Slo yendo ms all
podrn ser aprovechadas plenamente las
potencialidades de la experiencia socialdem-
crata. Pero ir ms all significa establecer
nuevas modal iilades de gestin econmica, de
participacin de los trabajadores en los bene
ficios de las empresas, de intervencin del
estado. La discusin est abierta y las solu
ciones propuestas van desde la autogestin
hasta la participacin en las ganancias segn
el controvertido proyecto sueco conocido
como Plan Meidner.
Naturalmente, el problema que se plantea
a las economas socialdemcratas es en gran
parte fruto de su mismo xito. El estanca
miento actual es producto de una crisis glo
bal de la teora econmica y resultado de un
cambio en las relaciones de fuerza en el sis
tema econmico internacional, cambio al que
estn mayormente expuestas aquellas econo
mas abiertas y de transformacin, como son
las escandinavas y la britnica.I.
III. LA IvSTRATIFICACIN SOCIAL. Los Crticos de las
experiencias socialdemcratas sealan que,
ms all de haber sido fieles y hbiles gesto
res de la economa capitalista, los g. social
demcratas no han avanzado mucho en lo que
se refiere a un cambio de la estratificacin
social. La estructura de clase en los pases
socialdemcratas no ha cambiado sustancial
mente por la accin de los gobiernos. Una
comparacin entre la accin de los socialde-
mcratas y la de los gobiernos de los pases
de Europa oriental (Parkin) revela que mien
tras que en estos ltimos se ha producido un
cambio radical en la estratificacin social, en
los pases socialdemcratas los cambios han
sido marginales.
Aunque obviamente el anlisis de Parkin
puede ser refutable, otras fuentes (Scase) indi
can que, adems de diferencias significativas
de pas a pas (entre Gran Bretaa y Suecia
por ejemplo), debidas a la duracin, solidez
y eficacia de la accin de gobierno y al tipo
de relaciones entre partido y sindicato, efec
tivamente los socialdemcratas no han logra
do transform ar radicalmente o significativa
721
mente la estratificacin social en sus respec
tivos pases. Esto no significa naturalmente
que el efecto de los g. socialdemcratas sobre
las condiciones de vida de las clases trabaja
dora y media-baja no haya sido positivo. Pero
indica que las mejoras en cuanto al nivel de
vida, la seguridad social y las expectativas no
se han reflejado en un cambio de la estructu
ra de clase.
Ncleo de la experiencia socialdcmcrata
e instrumento clave con el que los socialde-
mcratas han logrado vincular a amplios sec
tores de la clase obrera y de la clase media-ba
ja es el estado de bienestar (welfare State).
Este ha actuado eficazmente como defensa
ante los riesgos tradicionales de los trabaja
dores: enfermedad, desempleo, reduccin del
nivel de vida por jubilacin, constituyendo un
poderoso escudo protector, pero su efecto glo
bal no ha ido ms all. Ampliado progresiva
mente a enormes sectores sociales, el siste
ma asistencial por un lado ha significado una
limitada y relativa redistribucin del ingre
so entre los diversos estratos sociales y por
el otro ha impuesto al estado y a sus organi
zaciones operantes en este sector una serie
de tareas amplias y onerosas que han incidi
do en la eficiencia global del aparato estatal
y en su poltica econmico-fiscal de manera
negativa.
La crisis del estado de bienestar es al mis
mo tiempo producto de la protesta de algu
nos sectores sociales que se sienten excesiva
mente gravados respecto a los beneficios
esperados del sistema vigente (protesta a
menudo egosta y con claro contenido de cla
se) y de la protesta contra un aparato buro
crtico que ha crecido desmesuradamente
con el transcurso del tiempo, convirtindose
cada vez ms en algo annimo e impersonal.
A estos aspectos se han de aadir la reduc
cin de recursos disponibles en tiempos de
crisis econmica y el desperdicio de tales
recursos por parte de la administracin.
Estructura capital de las experiencias de g.
socialdcmcrata, el estado de bienestar como
componente no marginal de las polticas key*
nesianas atraviesa una fase de crisis que pue
de atribuirse, como en otros aspectos de los
g. socialdemcratas, a su mismo xito. No se
excluye naturalm ente que hayan llegado a
reform ar los aspectos ms deficientes, redu
cir la burocratizacin y elim inar el desperdi-
722 GOBIERNOS SOC1ALDEMCRATAS
co, ampliando la participacin y mejorando
la distribucin selectiva de las ganancias.
Tambin en este caso el estancamiento es el
producto de dificultades tericas y prcticas
reales que ubican las experiencias socialde-
mcratas globalmente, en trminos cuantita
tivos y cualitativos de servicios, a un nivel
superior al de cualquier otro tipo de gobier
no (esto se ha notado en el controvertido pro
blema del escaso cambio en la estratificacin
social).
iv. la funcin del estado. Las experiencias
socialdemcratas no se han caracterizado
ltimamente por determinadas relaciones
entre partido y sindicato y por polticas eco
nmicas y sociales especficas. stas han ten
dido incluso a la creacin de planteamientos
administrativos y polticos segn una estra
tegia global. En particular, se ha observado
como pilar de la experiencia socialdemcra-
ta sobre todo en los pases escandinavos la
creacin de planes neocorporativos.
En sntesis (v. neocorporativismo). las pol
ticas neocorporativas se caracterizan por
estructuras en las que los ms importantes
grupos sociales organizados (sindicatos y aso
ciaciones empresariales) interactan con el
estado a fin de producir acuerdos relevantes
respecto a las opciones econmicas y socia
les ms importantes. El estado (o mejor dicho,
el gobierno) adquiere las informaciones nece
sarias para sus acciones; los grupos sociales
al mismo tiempo comunican y obtienen infor
maciones y compromisos, ponindose reci
procamente al corriente de las propias exigen
cias y capacidades y asumiendo los compro
misos ratificados por el gobierno. La proba
bilidad de que dichos compromisos sean res
petados depende obviamente en primer lugar
del grado de credibilidad, sobre la base de las
prestaciones precedentes, que el gobierno y
las contrapartes sociales han adquirido unos
a los ojos de los otros; en segundo lugar de
la coherencia de la accin de gobierno (tanto
ms probable cuanto ms estable y durade
ro sea el gobierno) y de la disciplina y cohe
sin de las partes sociales.
Los planteamientos neocorporativos permi
ten una relativa programacin de las activi
dades de los diversos grupos sociales, inclui
do el gobierno; permiten asimismo valorar
con seguridad el grado de observancia o inob
servancia de las decisiones tomadas y ratifi
cadas; finalmente permiten proceder a even
tuales y necesarias correcciones de rumbo.
En parte, obviamente, su funcionamiento po
sitivo se basa en la capacidad global del siste
ma para producir recursos a ser distribuidos,
pero la naturaleza del consenso social no se ve
afectada slo por dificultades temporales.
La peculiaridad de las polticas neocorpo-
rativas en los casos de los g. socialdemcra
tas est en el hecho de que slo en tales casos
el sindicato puede sentirse suficientemente
protegido por el partido socialdemerata en
el gobierno hasta el punto de ceder parte de
su poder real a cambio de potenciales bene
ficios en el futuro. Al mismo tiempo. las orga
nizaciones empresariales, al entrar al juego
de los planteam ientos neocorporativos,
logran reducir el grado de incertidumbre en
relacin con la conducta de las otras partes
sociales y por lo tanto pueden program ar las
inversiones, la produccin y la reconversin
de sus actividades. Si decae la disciplina inter
na de los diversos grupos sociales, si surgen
grupos que no se sienten adecuadamente
representados por las estructuras existentes,
si disminuye la credibilidad de los gobiernos
y obviamente si cambia el partido en el
gobierno, los planteamientos neocorporativos
tendrn que transform arse o quizs desapa
recer. Esta fase puede considerarse ya inicia
da en los pases escandinavos, aunque el con
senso de fondo no parezca haber sido
afectado.
V. AGOTAMIENTO O SUPERACIN DLL EXPERIMENTO
socialdlmcrata? Una evaluacin global de
las experiencias socialdemcratas resulta
algo enormemente complicado si no se utili
zan estndares explcitos y se las relaciona
con otras experiencias. Los g. socialdemcra
tas han sido respuestas precisas a un estado
de crisis; la superacin de la crisis y de la
depresin con frmulas democrticas que
han llevado a gobiernos en los que el partido
representativo de la clase obrera organizada
era el eje fundamental o el elemento dominan
te constituye con tuda seguridad el fenme
no positivo de mayor relevancia. Los pases
socialdemcratas son ejemplos de una eficaz
integracin social y poltica en la democra
cia. Los crticos sostienen que dicha integra
cin de la clase obrera, a pesar de la repre
 GOLPE DE ESTADO
sentacin del partido socialdemcrata, o qui
zs a causa de ella, ha sido una integracin
subordinada o quizs incluso manipulada.
Para confirmar su posicin, los crticos de las
experiencias socialdemcratas aportan por
un lado datos relativos a la estratificacin
social, que muestran escasos cambios en su
conjunto, con una relativa movilidad entre
estratos, y por otro lado aportan datos sobre
la estructura econmica que indican que el
carcter capitalista de la economa no ha cam
biado y que los ricos propietarios privados,
a pesar del sistema fiscal, estn todava en
condiciones de legar a sus herederos enormes
patrimonios.
Los sostenedores de las experiencias social
demcratas, evaluando positivamente la fase
de los g. .socialdemcratas en los aos cuaren
ta y sealando la exigencia de avanzar ms
all, nos hacen ver la importancia de algunos
elementos generales. En prim er lugar, el
carcter democrtico amplio y sustancial de
las experiencias socialdemcratas, la estabi
lidad poltica y el crecimiento econmico. En
segundo lugar, a pesar de la controversia
sobre los cambios limitados en la escala de
estratificacin social, no se puede negar que
el tenor de vida de la clase trabajadora y de
las clases medio-bajas, la seguridad social, las
oportunidades de instruccin, son netamen
te superiores en comparacin con otros pa
ses con similares condiciones pero no dirigi
dos por g. socialdemcratas.
Crticos y partidarios estn de acuerdo en
un punto, por encima de las diferencias de
fondo por las que los primeros consideran la
experiencia socialdemcrata un fracaso sus
tancial y los segundos un xito sustancial. El
punto de acuerdo est en sealar la necesi
dad de ir ms all. Acerca de las modalida
des concretas o perspectivas especificas de
superacin de las experiencias socialdem
cratas, la discusin sigue abierta y est en
relacin con una serie de cuestiones igual
mente en discusin abierta: el problema de
la transicin democrtica al socialismo, el de
la gestin y transformacin de las sociedades
industriales con instrumentos liberales, el de
la naturaleza poltica, social y econmica de
las sociedades po.sindu.striales, etc. Esta dis
cusin involucra el futuro de todos los siste
mas polticos modernos, tanto democrticos
como no democrticos.
723
bibliog rafa : A. Bergounioux y B. Manin, La
socialdcmocratie on le compromis, Pars, Pres-
ses Univcrsitaires de Franco, 1979; Eurocomu-
nism and eurosocialism. The left confronta
modemity, a cargo de B.E. Broun, Nueva York.
The Cyrco Press, 1979; F.C. Castles, The social
democratic imane ofsoctely. A Study of achieve-
ments and origins of Scandinavian social demo-
cracy in comparative perspective, Londres, Rou-
tledge and Kegan Paul, 1978; F. Claudn, Euro-
comunismo y socialismo, Mxico, Siglo XXI,
1977; H. Heclo, Mdem social politics in Britain
and Sweden, New Haven, Yale University Press,
1974; W. Koipi, The working class in welfare
capitalism: work, unions and politics in Sweden,
Londres, Ruutledgo and Kegan Paul, 1978; L.
Panitch, Social democracy and industrial mili-
taney. The iMhour Party, the trade unions, and
incomes policy, 945-1974, Cambridge, Cambrid
ge University Press, 1976; F. Parkin, Orden poli-
tico y desigualdades de clase (1971), Madrid,
Debate, 1978; W.E. Patersone 1. Campbell, Social
democracy in post-war Europe, Londres, Macmi-
llan, 1974; Social democratic parfies in Western
Europe, a cargo de W.E. Paterson y A.H. Thomas,
Londres, Croom Helm, 1977; A. Przeworsky,
Social democracy as u social phenomenon, en
New I.eft Review, 1980, nm. 112; R. Scase,
Social democracy in capitalist society. Working
class politics in Britain and Sweden, Londres,
Croom Helm. 1976; A. Wolfe, Has social demo
cracy a future?, en Comparative Politics, octubre
de 1978, pp. ICO-125; A. Wolfe, Los limites de la
legitimidad: contradicciones polticas del capita
lismo contemporneo (1977), Mxico, Siglo XXI,
1980.
[CIAXfranco pasquino ]
golpe de estado
El significado de
i. la evolucin del significaco .
la expresin g. de estado ha cambiado con el
tiempo. La actual configuracin del fenme
no comparada con la acepcin que se le daba
por ejemplo hace tres siglos, presenta diferen
cias que van desde el cambio sustancial de los
actores (quin lo hace) a la forma misma del
acto (cmo se hace). Slo un elemento se ha
mantenido inmutable y se presenta justamen
te como trail d'union entre estas diferentes
724 GOLPE DE ESTADO

configuraciones: el g. de estado es un acto lle tiempos ms cercanos, nos encontramos fren

vado a cabo por parte de rganos del mismo te a una verdadera proliferacin del fenme
estado. Una breve sntesis histrica aclarar no, si bien con caractersticas un puco distin
mejor tanto las diferencias mencionadas tas. Efectivamente, a comienzos de los aos
como la permanencia de este ltimo ele setenta, ms de la mitad de los pases del
mento. mundo tiene gobiernos surgidos de g. de esta
do exitosos y, por lo tanto, el g. de estado
u. el cambio de los actores. La expresin coup como mtodo de sucesin gubernativa se ha
d'tat ha adquirido derecho de ciudadana en vuelto ms usual que las elecciones o la suce
la literatura francesa, tanto que Gabriel Nau- sin monrquica. Pero los actores del g. de
d escriba, ya en 1639. sus Considrations estado han cambiado. En la gran mayora de
poli tiques sur le Coup d'tat. Para Naud el los casos, quienes se aduean del poder pol
g. de estado tiene las ms variadas acepcio tico a travs del g. de estado son los titulares
nes y llega a confundirse con la razn de de uno de los sectores claves de la burocra
estado. De tal manera, g. de estado es tanto cia estatal: los jefes militares. El golpe mili
la decisin de Catalina de Medici de eliminar tar o pronunciamiento, segn la voz acuada
a los hugonotes la noche de San Bartolom, por la tradicin espaola, se ha transform a
como la prohibicin del emperador Tiberio do, de este modo, en la forma ms corriente
a su cuada, que haba enviudado, de con de g. de estado.
traer nuevas nupcias para evitar el peligro de A travs de este itinerario, desde Naud
que los eventuales hi jos de sta pudiesen aspi hasta nuestros das, el elemento decisivo para
ra r a la sucesin imperial contra sus propios caracterizar el fenmeno se encuentra en la
hijos. Pero los mltiples ejemplos sealados respuesta a la pregunta: quin lo hace? En
por Naud, bajo el nombre de g. de estado, el prim er caso, el soberano; en el segundo el
tienen en comn el que se trata de un acto lle titular o los titulares del poder poltico legal;
vado a cabo por el soberano para reforzar su en el tercero, un sector de funcionarios pbli
propio poder. Esta decisin es tomada, por cos, los militares (cuya tajada de poder va, de
lo general, sorpresivamente, para evitar reac hecho, desde una im portante influencia en
ciones contraras por parte de aquellos que algunos pases a un papel de autntica tutela
debern sufrirla (y en tal sentido la condena u ocupacin interna en otros).
a viudez perpetua que recay sobre la pobre
cuada del em perador era sin duda mucho til. MODALIDADES DEL GOLPE DE ESTADO. CnlO se
menos g. de estado que la sangrienta deter hace un g. de estado? A diferencia de la gue
minacin de Catalina de Medici). rrilla o de la guerra revolucionaria, cuyo pri
La expresin asi acuada se ha delimitado mer objetivo es el debilitar hasta aniquilar o
cada vez ms, sobre todo con el advenimien dispersar las fuerzas arm adas o de polica al
to del constitucionalismo: en este punto es servicio del estado, el g. de estado se lleva a
necesario hacer referencia a los cambios de cabo no slo a travs de funcionarios del mis
gobierno operados violando la constitucin mo estado, como hemos visto en el pargra
legal del estado, generalmente de manera vio fo anterior, sino tambin usando elementos
lenta, y por parte de los mismos detentores que forman parte del aparato del estado. Esta
del poder poltico. El diccionario Larousse caracterstica diferencia tambin al g. de esta
consagra la tradicin francesa del trmino do del levantamiento, entendido como insu
definiendo al g. de estado como una violation rreccin no organizada, que tiene muy pocas
dlibere des fortnes constilutiounelles par un o ninguna posibilidad de lograr el xito en el
gouvemement, une assemhle on un groupe intento de derrocar a la autoridad poltica del
de persotwes qui dtiennent l'auturit. Y en estado moderno. Curzio Malaparte haba des
tal sentido, el g. de estado por antonomasia tacado ya en 1931, en su libro Tcnica del gol
es el concretado por Luis Bonaparte. en 1851, pe de estado, que atacar las sedes del parla
cuando dio el golpe de gracia a la II Repbli mento o de los ministerios, hoy en da. no es
ca, de la que l mismo era presidente, y logr mas que una ingenuidad. Si esto puede llegar
proclam arse nuevo em perador de Francia. a ser una tarea final, ms que nada simbli
Tomando como objeto de investigacin ca, para coronar el xito del g. de estado el
 GOLPE DE ESTADO
prim er objetivo es ocupar y controlar los cen
tros del poder tecnolgico del estado, como
la red de telecomunicaciones, la radio, la tele
visin, las centrales elctricas, las estaciones
ferroviarias y las intersecciones de caminos:
esto perm itir aduearse de los rganos del
poder poltico. Justam ente esta caractersti
ca indiscutible del g. de estado nos vuelve a
poner ante el interrogante de quines pueden
ser los posibles protagonistas actuales del
fenmeno.
iv. golpe uk estao y golpe militar. La compleji
dad del aparato tecnolgico del estado moder
no es la fuente tanto de su fuerza como de su
eventual fragilidad. Por encima de los tcni
cos encargados de asegurar el funcionamien
to y la custodia de esos nudos estratgicos,
el estado prev la continuacin en la presta
cin de estos servicios aun frente a la llama
da insurreccin o guerra interna. Esta tarea
es generalmente asignada a las fuerzas arm a
das y a la polica. Dado que el prim er objeti
vo en la estrategia del g. de estado es justa
mente la conquista de los centros tecnolgi
cos del aparato estatal, para tener xito en el
intento es necesario que aquellas fuerzas sean
aplastadas (locual implicara un proceso pre
vio de desgaste de las mismas mediante una
lucha de guerrillas o de guerra revoluciona
ria), o que se produzca la participacin en el
g. de estado de, cuando menos, un sector deci
sivo de aquellas mismas fuerzas, que logre
imponerse sobre los dems sectores. La ter
cera posibilidad, o sea una eventual neutra
lidad de las fuerzas armadas frente a los suce
sos, implica en realidad un apoyo pasivo al
g. de estado.
En este orden de ideas, para Edwurd Lutt-
wak, autor de uno de los ms modernos tra
tados sobre el tema, el g. de estado consisti
ra "en la infiltracin en un sector limitado
pero critico del aparato estatal y en su empleo
con el fin de sustraer al gobierno el control
de los restantes sectores". Esta caracteriza
cin no deja de ser abstracta y, entre otras
cosas, no muy cierta. Aunque el mismo Lutt-
wak seale que hoy el g. de estado se efecta
fundamentalmente a travs de sectores cla
ves del sistema empleados estatales de
carrera, fuerzas armadas y polica, su tesis
segn la cual bastara la infiltracin en uno
de estos sectores criticos, incluso por parte
725
de un grupo pequeo no militar, no parece
confirmada por los ejemplos que vemos cada
da. En prim er lugar, no existen g. de estado
hechos slo por la burocracia; ni siquiera por
la policio sola (excepto en pequesimos esta
dos donde la polica es la nica fuerza arm a
da). Resumiendo: la existencia, hoy en dia, de
organizadsimos servicios informativos en
cada sector de las fuerzas arm adas, el estric
to control que stas ejercen sobre los oficia
les, tanto de la propia arm a como de las otras,
implica que no es suficiente la mera infiltra
cin de un grupo no m ilitar que logre llegar
a influir a un grupo de oficiales. Hoy no exis
te g. de estado sin la participacin activa de
por lo menos un grupo m ilitar o la
neutralidad-complicidad de todas las fuerzas
arm adas.
En la gran mayora de los casos el g. de esta
do en nuestros das implica, por lo tanto, la
incautacin, por parte de un grupo de mili
tares o de las fuerzas arm adas en su conjun
to, de los rganos y las atribuciones del poder
poltico, mediante una accin sorpresiva con
cierto margen de seguridad y que, normal
mente, reduzca la violencia inherente al acto
con el mnimo empleo posible de violencia
fsica.
V DISTINCIONES ENTRE GOLPE DE ESTADO Y REVOLU
CION. INDICADORES EMPIRICOS DEL FENMENO. Has
ta aqu hemos caracterizado al g. de estado
sin mencionar la distincin entre g. de esta
do y la revolucin. Alrededor de esta proble
mtica, sin embargo, ha girado la discusin
de la mayor parte de la literatura sobre el
tema. Se parte de la caracterizacin de la
revolucin como proceso que instaura un nue
vo orden poltico y jurdico y se la contrapo
ne al g. de estado que provoca slo cambios
de menor alcance. (El g. de estado es conce
bido, de tal manera, por ciertos autores como
una "revolucin menor".) Este tipo de trata
dos ha sido heredado por la teora jurdica,
pero en este mbito el problema no tiene solu
cin: Kelsen ya ha demostrado, en la Teora
general del derecho y del estado, cmo tam
bin el g. de estado instaura siempre un nue
vo orden jurdico, pues la violacin de la lega
lidad del orden anterior implica tambin el
cambio de su norma fundamental y, por lo
tanto, la invalidacin de todas las leyes y dis
posiciones emanadas en virtud de la misma.
726 GRUPOS DE PRESIN

En otras palabras, el g. de estado implica la do. En su manifestacin actual, en la mayo

instauracin de un nuevo poder de hecho que ra de los casos, es efectuado por un grupo
impondr a su vez su propia legalidad. Este m ilitar o por las fuerzas arm adas en conjun
poder de hecho podr tambin, si lo desea, to. En caso contrario la actitud de las fuer
convalidar todas las leyes y disposiciones zas arm adas es de neutralidad-complicidad;
resultantes del orden anterior, pero el orden 2 ] las consecuencias ms usuales del g. de
jurdico deber considerarse nuevo puesto estado consisten en el simple cambio de lide
que habr cambiado el ttulo de validez. Y son razgo poltico;
stas las razones por las que. segn el dere 3] el g. de estado puede ser acompaado o
cho internacional, el gobierno surgido de un seguido de movilizaciones polticas y socia
g. de estado debe pedir un nuevo reconoci les, pero ste no es un elemento ni recurren
miento a los dems estados. te ni necesario al mismo;
Todo esto no significa absolutamente que 4] generalmente la potenciacin del apara
el g. de estado produzca modificaciones sus to burocrtico y policial del estado sigue al
tanciales en las relaciones polticas, econmi g. de estado;
cas o sociales (es ms, la experiencia histri 5] una de las consecuencias ms tpicas del
ca demuestra lo contrario), sino tan solo que, fenmeno opera sobre las formas de agrega
bajo el aspecto jurdico, entre g. de estado y cin de la demanda poltica, puesto que es
revolucin no existe diferencia. Partiendo de caracterstica recurrente la eliminacin o
esta certeza, ciertos estudiosos han caracte disolucin de los partidos polticos.
rizado el g. de estado como "una revolucin
en derecho, no en poltica", una definicin BIBLIOGRAFIA: C. Barb, Colpa di stato. en Polti
que no ofrece puntos de partida operativos ca e saciel, Florencia, La Nuova Italia, 1979, vol.
para ulteriores estudios. i; E.N. Luttwak, Tcnica del culpo di sialo
Para evitar el callejn sin salida al que con (1968), Miln, Longanesi, 1969; C. Nuud. Consi-
ducen los tratados de tipo jurdico y la pol derazioni politiche sai cttlpi di stato (1639), Turin,
mica respecto de si el g. de estado, que es tra Boringhicri, 1958; D.C. Rapoport, Coup detat,
dicionalmente un mtodo de la derecha para the view uf the men fitina pistis, en Rcvolntion,
aduearse del poder poltico, puede tambin a cargo de C.J. Friedrich, Nueva York, Alherton,
generar un proceso en sentido inverso, un sec 1967.
tor de la doctrina prefiere definirlo como poli
ticamente neutro y sostener que, si el g. de [c a k io s b a k u e ]
estado habr de ser o no el prim er paso de
un proceso revolucionario (respecto de los
fines ltimos, sociales y econmicos), esto ata
e a las futuras acciones de aqullos que con grupos de presin
quistan el poder. De por s, g. de estado cons
tituira, pura y simplemente, un mtodo para 1. LA TEORIA DE LOS GKlPOS Y GRIPOS DF. PRESION.
conquistar el poder, sin connotaciones pol Comnmente se suele empezar cualquier dis
ticas o socioeconmicas. Esta definicin se cusin sobre los g. de inters o de presin par
detiene en el estudio de la estrategia del g. de tiendo de la llamada teora de los grupos en
estado sin indagar las consecuencias del mis la formulacin dada por Arthur Bentley, The
mo sobre el sistema poltico o sobre los dems process o f govemment (1908) y continuada por
sistemas sociales. David Truman, The govenunental process
Por el contrario, el g. de estado podr ser (1951), en la que muchos captulos estn dedi
mejor definido y mejor conocido siguiendo el cados especficamente, y no de manera
rastro de los indicadores empricos del fen casual, precisamente a los g. de inters. En
meno segn su concreta manifestacin his sntesis, esta referencia obligada se puede jus
trica. tificar ampliamente porque Bentley se pro
As encaminados podemos encontrar indi pona con su exposicin polmica dirigir la
cadores como stos: atencin y el inters de los politlogos de las
1] en la tradicin histrica el g. de estado instituciones jurdico-formales a las activida
es un acto llevado a cabo por rganos del esta des informales de los distintos g. que actan
 GRUPOS DE PRESIN
en una suciedad. Su afirmacin de que "la
gran tarea del estudio de cualquier forma de
vida social es el anlisis de estos grupos.
Cuando se presentan adecuadamente los gru
pos, todo es presentado, y si digo todo entien
do todo, se puede entender precisamente
como una tentativa que provoca la destruc
cin del predominio de las disciplinas jurdi
cas y parafilosficas en el estudio de los fen
menos polticos y que propone un anlisis
descriptivo y emprico, aunque slo en esta
medida restringida.
Otras tendencias intelectuales llevaron a un
anlisis de la actividad poltica en trminos
de actividad de grupo. Estaba ante todo la
reaccin de los pluralistas ingleses prim e
ro Figgis y Maitland, y despus G. D. H. Col
y Laski y alemanes sobre todo Gierke
contra la teora monista del estado como ni
ca organizacin autorizada a exigir obedien
cia y obediencia absoluta (teora propuesta en
Inglaterra por Austin y, en Alemania, ejem
plificada por la accin de Bismarck). En
segundo lugar, ocupan una parte considera
ble los esfuerzos de los socilogos europeos
Gumplowicz, Simmel y Ratzenhofer por
comprender y explicar los procesos sociales
por medio de la categora analtica de grupo.
Entre estas dos tendencias se inserta la obra
de Bentley que. bajo el influjo de Dewey, tra
ta de superar la reificacin de las categoras
jurdicas, polticas y psicolgicas que preva
leca a principios del siglo.
La prim era observacin de la que hay que
p a rtir para realizar un anlisis de la teora
de los g. consiste en que Bentley no entenda
su estudio tanto como la elaboracin de una
verdadera teora sino como la tentativa de
plasm ar un instrum ento analtico. Y, de
hecho, no se puede hablar propiamente de
una teora, desde el momento que, si se redu
ce n lo esencial, la teora de los g. no dice otra
cosa que la poltica es el proceso por medio
del cual los valores sociales se asignan de un
modo imperativo; esto se lleva a cabo por
medio de decisiones; las decisiones son pro
ducidas por actividades; cada actividad no es
algo separado de las dems sino que masas
de actividades tienen tendencias comunes res
pecto de las decisiones; estas masas de acti
vidades son g.; en esa forma la lucha entre los
g. (o intereses) determina qu decisiones se
han de tom ar (Eckstein y Apter, 1963). Esta
727
formulacin carece de los atributos propios
de una teora: no especifica las relaciones
entre las variables, no seala relaciones de
causa y efecto, no establece una correspon
dencia entre relaciones formales y fenmenos
reales y, finalmente, no es falsificable. En
definitiva, afirma que toda la actividad pol
tica se reduce a una lucha entre g., y ya que
la definicin de g. es tan vasta que es omni-
comprensiva y puede identificarse con la mis
ma actividad, esta afirmacin resulta tauto
lgica. El g. es una musa de actividades, un
g. poltico es una masa de actividades que so
orientan en una direccin poltica comn (un
g. no es un conjunto de individuos que inte
ractan, como pretende la definicin socio
lgica mas difundida); cuando se producen
ciertas actividades que tienden a satisfacer
lo, existe un inters, de tal mudo que las ideas,
las instituciones y los individuos se reducen
a g. cuyas interacciones terminan por produ
cir las polticas gubernativas. Actuando de
este modo desaparece, sin embargo, toda dis
tincin entre los tipos de g. existentes en una
sociedad, tanto primarios como secundarios,
formales e informales, voluntarios o involun
tarios, en tal forma que no es posible evaluar
la incidencia de los distintos g. en el proceso
poltico y en la distribucin de los valores
sociales y los g. ms complejos y organizados
formalmente como el gobierno, la burocracia
y el ejrcito, se ponen en el mismo nivel que
los dems grupos.
Sin embargo, Truman va mucho ms lejos
cuando habla de g. potenciales distincin
que Bentley haba dejado en la oscuridad al
hablar de underlyin% groups y de representa
tivo aroups que son actitudes compartidas,
intereses ampliamente difundidos en la socie
dad que inciden en el proceso poltico aunque
sin estar organizados formalmente. Debido a
este artificio, Truman logra dar cuenta de las
reglas del juego, de los procedimientos de una
cierta sociedad, del sistema de creencias,
incluyndolas en la categora de g. potencia
les. La crtica ms fuerte a esta exposicin es
que, por encima de su no falsificabilidad, la
realidad poltica no puede ser reducida, sin
dejar residuo, a un paralclogramo de fuerzas
constituido por g. de inters, y los individuos
no pueden ser considerados como protagonis
tas efectivos de los procesos polticos slo en
cuanto miembros de g. ms o menos organi
728
zados, y mucho menos pueden considerarse
simples rbitros de un conf licto entre los g.
y los rganos de registro y ratificacin de los
resultados de estos conflictos.
A causa del defecto que los discpulos ms
fieles y ms preparados no han sido capaces
de eliminar, y que consiste en una serie de
definiciones vagas, aproximativas y genri
cas, cuando no hasta tautolgicas, de sus con
ceptos clave g., inters y actividad, la teo
ra de los g. no puede aspirar legtimamente
al estatus de teora general de la poltica. En
su forma menos ambiciosa, sin embargo, ha
atrado v despertado la atencin sobre el an
lisis de las fuerzas efectivas que estn en jue
go en la actividad poltica y particularm ente
sobre la interaccin de los g. semipoliticos
que tratan de obtener decisiones favorables
de los g. gubernativos organizados e institu
cionalizados, es decir ha impulsado el inte
rs de los investigadores hacia la actividad de
los g. de presin y ha permitido plantear algu
nas preguntas significativas concernientes a
su existencia, a su importancia, a la intensi
dad y al mbito de sus actividades y a las con
diciones que favorecen o impiden su xito.I.
II. GRUPOS DE INTERS. DE PRESIN. U O B B YtN C , Y PAR-
TlDOs. El primero y ms importante problema
que se presenta en este punto es el de distin
guir las expresiones que se usan comnmen
te de manera intercambiable, o sea g. de inte
rs, g. de presin y lobbving (o lobhy). En
segundo lugar habr que distinguir entre g.
de presin y partidos, y analizar las relacio
nes entre los g. y los partidos. Desembarac
monos, ante todo, de la expresin lobbying.
Como indica la expresin misma, tomada del
corredor de los edificios parlamentarios y de
la entrada de los grandes recintos en que fre
cuentemente residen los parlamentarios, se
trata de una actividad o, mejor dicho, de un
proceso ms bien que de una organizacin. Es
el proceso por medio del cual los represen
tantes de g. de inters, actuando como inter
mediarios, ponen en conocimiento de los
legisladores o de los decision-makers los
deseos de sus grupos. Por lo tanto lobhying
es, sobre todo, una trasmisin de mensajes de
los g. de presin a los decision-makers por
medio de representantes especializados (y en
algunos casos, como el de Estados Unidos,
legalmente autorizados) que pueden o no
CiRLPOS l)F. PRESION
hacer uso de la amenaza de sanciones.
G. de inters es la diccin ms difundida
de las tres que estamos examinando, y su defi
nicin ms explcita se encuentra en Truman,
segn el cual g. de inters es cualquier g.
que, basndose en una o varias actitudes com
partidas, lleva adelante ciertas reivindicacio
nes ante los dems g. de la sociedad, para el
establecim iento, el mantenimiento o la
ampliacin de formas de conducta que son
inherentes a las actitudes compartidas". Esta
definicin adolece, sin embargo, de tres
inconvenientes: por un lado, los distintos
autores que la usan terminan arruinndola
al convertir la nocin de inters en algo dema
siado genrico y, por lo tanto, analticamen
te inservible, de tal modo que prcticamente
todo g. existente en una suciedad se convier
te en un g. de inters: por otro lado, en
muchos de ellos existe la tendencia a reducir
insconscicntc aunque significativamente lodo
inters a inters meramente econmico, des
cuidando otros intereses existentes y organi
zados, como los intereses culturales, religio
sos y as sucesivamente; finalmente esta defi
nicin no nos permite decir nada de las moda
lidades de interaccin de los distintos g. exis
tentes en la sociedad ni sobre el modo preciso
en que tratan de hacer prevalecer sus intere
ses. Bentley no se plante este problema, ya
que unte todo consideraba al g. como una
categora analtica y no concreta v, en segun
do lugar, identificaba el inters con la activi
dad, aunque procediendo de este modo daba
por descontado que lodo inters se manifies
ta en forma de actividad, siendo que puede
haber intereses que no se convierten en acti
vidades. Truman trata de resolver estas obje
ciones usando la diccin g. de inters polti
co, pero tambin sta es insatisfactoria pues
hay intereses no polticos que pueden consi
derar necesaria la bsqueda de decisiones
polticas favorables a fin de establecerse,
mantenerse o ampliarse.
Queda, por lo tanto, la diccin g. de presin.
sta indica al mismo tiempo la existencia de
una organizacin formal y la modalidad de
accin del g. mismo en vista a la consecucin
de sus fines: la presin. Entendemos por pre
sin la actividad del conjunto de individuos
que unidos por motivaciones comunes tratan
de influir, a travs del uso o de la amenaza
del uso de sanciones, en las decisiones que
 GRUPOS DE PRESIN
loma el poder poltico, ya sea a fin de cam
biar la distribucin prevaleciente de bienes,
servicios, cargas y oportunidades, ya sea a fin
de conservarla ante las amenazas de interven
cin de otros g. o del poder poltico mismo.
Presin, no es, pues, como consideran algu
nos autores, tanto la posibilidad de tener ucee-
so al poder poltico, como la posibilidad de
recurrir a sanciones negativas castigos o
positivas premios con el fin de influir en
la asignacin imperativa de los valores socia
les a travs del poder poltico. Distinguidas
de este modo las expresiones lobbying, g. de
inters y de g. de presin, queda por resolver
el problema ms delicado, o sea el de diferen
ciar los g. de presin de los partidos polticos.
Si uno se apega a la teora de los g., resulta
ms difcil, por no decir imposible, efectuar
esta distincin que es de fundamental impor
tancia. La definicin de g. de inters dada por
Truman y reproducida anteriormente no per
mite dar ningn paso hacia adelante, ya que
tanto los g. de inters como los partidos se
presentan como species del genus grupo. Las
prim eras tentativas de diferenciacin pusie
ron su atencin en caractersticas que no eran
capaces de distinguir los g. de presin de los
partidos polticos sino que servan ms bien
para hacer distinciones dentro de las dos cate
goras. No puede servir a este objeto la con
tinuidad o la intermitencia de la actividad: a
este propsito, en efecto, se ha llegado a sea
lar que, por lo menos en el contexto anglosa
jn, "las campaas de los g.. comparadas con
la intermitencia de las actividades prcticas,
con lo abstracto y lo general de la propagan
da de los partidos, resultan concretas y cons
tantes" (Ehrmunn, 1968). No puede servir
tampoco la dimensin de la organizacin, ya
que numerosos partidos son mucho ms
pequeos que algunos g. de presin recur basan en un solo inters y se transforman lue
dense no slo las confederaciones industria
les sino tambin los mismos sindicatos, ni
el mbito de la actividad, ya que hay g. de pre
sin de carcter nacional y partidos slo loca constitucin, se presentan como representan
les o regionales, ni la finalidad, ya que hay g.
de presin y partidos que proclaman finali
dades de carcter general, ni, finalmente, la
articulacin de los intereses como funcin
propia de los g. de presin y la agregacin de
los intereses como especfica de los partidos
polticos.
Sin embargo, mientras que para todas las
729
dimensiones anteriores es fcil sealar los
continua, que van desde el mximo de persis
tencia de la actividad hasta el mnimo, desde
el mximo de organizacin hasta el mnimo
y as sucesivamente, la articulacin y la agre
gacin parecen ofrecer, por lo menos en prin
cipio, un criterio adecuado para la diferen
ciacin. Pero no es as. Si por articulacin de
intereses entendemos, en efecto, "el proceso
a travs del cual los individuos y los g. for
mulan demandas a las estructuras decisiona-
les polticas", no hay duda de que este pro
ceso lo pueden empezar y controlar indiferen
temente los g. de presin o los partidos ni de
que la lnea de distincin tendr un carcter
cuantitativo y no cualitativo. De una manera
semejante, si por ugregacin de intereses
entendemos "la conversin de las demandas
en decisiones polticas alternativas", habr
muchos tipos de partidos que no llenen esta
funcin y tendremos algunos g. de presin
las grandes confederaciones industriales,
agrcolas y sindicales que adems de la tute
la de los intereses de sus asociados se propo
nen explcitamente el objetivo de formular
decisiones polticas alternativas.
En definitiva, por lo que respecta a estas
dos funciones, tampoco podemos decir que
los g. de presin sean la organizacin (o las
estructuras) especializada en el cumplimien
to de la funcin de articulacin de los intere
ses asi como no podemos afirm ar que los par
tidos sean la estructura especializada en la
agregacin de los intereses. Se podra obje
tar que la distincin entre g. de presin como
artieuladores de intereses y los partidos pol
ticos como agregadores de intereses existe
por lo menos en el nivel gentico. Vale decir,
los g. de presin surgen por el esfuerzo de
hacer frente a un problema inmediato, se
go para prestar los servicios que sus afilia
dos van considerando necesarios, en tanto
que los partidos, desde el mumento de su
tes de diversos intereses. Pero tampoco esta
distincin es correcta ya que muchos g. de
presin surgieron con la intencin de defen
der diversos intereses y, por otra parte, algu
nos partidos surgieron basndose en un solo
inters y ampliaron luego el mbito de sus
actividades (adems, esta distincin no es
capaz de explicar la existencia de los llama
 730 G Rl'PO S DF. PRESIN
dos partidos flash que viven el espacio de una
sola eleccin).
Se puede encontrar una solucin a este pro
blema refirindose a las funciones que se les
atribuyen comnmente a los g. y a los parti
dos y tratando de descubrir las que slo desa
rrollan los partidos. De una manera o de otra,
ambas estructuras realizan todas las funcio
nes de trasmisin de la demanda poltica, de
intermediacin entre la sociedad y el gobier
no. de reclutamiento poltico, de participa
cin poltica y de integracin social. No obs
tante, se pueden encontrar por lo menos tres
funciones que realizan slo los partidos y no
los g. de presin: la funcin de competencia
electoral, la funcin de administracin direc
ta del poder v tal vez la funcin de expresin
democrtica (Fisichella, 1972). En definitiva,
podemos concluir que son g. de presin los
g. organizados que, a pesar de que tratan de
influir en la distribucin de los recursos den
tro de una sociedad ya sea para mantenerla
invariada ya sea para cambiarla a su favor,
no participan directamente en el proceso elec
toral y. en cierto modo, no estn interesados
realmente en adm inistrar por cuenta propia
el poder poltico sino en cuanto a tener un
acceso fcil y franco a este ltimo y en influir
en sus decisiones.
Antes de pasar a examinar cules son los
canales de acceso de los g. de presin al poder
poltico y cules son los recursos que les per
miten desempear una funcin importante en
el proceso poltico de las sociedades, demo
crticas o no, es necesario profundizar las
relaciones entre los g. de presin y los parti
dos. El prim er problema se refiere al tipo y
grado de mutua penetracin entre los parti
dos y los g. de presin. Primer caso: los g. de
presin controlan a los partidos, es decir no
slo financian la actividad de los partidos sino
que pueden decidir tambin de una manera
significativa tanto el reclutamiento de los diri
gentes del partido como el tipo de poltica a
seguir y realizar. En este caso, los g. de pre
sin obstaculizan fuertemente la capacidad
' de los partidos para combinar intereses espe
cficos mediante programas que tienen por
objeto alcanzar un apoyo ms vasto, y por lo
tanto el proceso legislativo se ve obligado a
afrontar una serie de demandas burdas y par
ticularistas o rgidas v vagas. Segundo caso:
los g. de presin son verdaderas emanaciones
de los partidos o reciben, en cierto modo, de
ellos un apoyo indispensable. En este caso,
el control de los partidos les impide a los g.
de presin articular de manera autnoma las
demandas existentes en la sociedad, represen
tar intereses especficos y pragmticos y ter
minar por imponer un contenido ideolgico
a toda la actividad de los g. de presin, impi
diendo que sus demandas puedan reagrupar
se mediante negociaciones o compromisos.
El tercer caso es el ms difundido en los sis
temas democrticos: existe una identidad de
intereses entre algunos g. y algunos partidos
en temas importantes, pero nunca en todos
los temas polticamente relevantes: en todo
caso, los programas de los partidos no se pue
den reducir nunca completamente a las pre
siones de los grupos.
El problema de las relaciones entre parti
dos y g. es, sin embargo, interesante tambin
en otro sentido, es decir cuando se analiza la
influencia de los sistemas polticos sobre las
actividades de los g. de presin. En la litera
tura no todos estn de acuerdo sobre el gra
do de influencia ejercido por los distintos
tipos de sistemas partidistas, sobre el nme
ro y sobre la intensidad de las actividades de
los g. de presin en el caso de sistemas de par
tido nico, aunque se puede hablar tambin
de una manera correcta de g. de presin (v.
infra), stos actan cuando mucho dentro del
partido mismo y su nmero es tanto ms ele
vado cuanto ms compleja es la sociedad y su
actividad tanto ms intensa cuanto ms
"abierto es el sistema de reclutamiento del
partido (o sea cuando no es receptivo slo a
algunos grupos y hostil a otros). El desacuer
do entre los investigadores surge a propsi
to de los sistemas bipartidistas y de los sis
temas pluripartidistas. El contexto bipartidis
ta, se ha afirmado (Key, 1964), alienta la for
macin de los g. de presin, ya que es muy
arriesgado para los partidos convertirse en
portavoces de intereses demasiado especfi
cos y caracterizados excesivamente por la cir
cunstancia de que su victoria est ligada a una
apelacin ms generalizada. Precisamente
para lograr una apelacin ms vasta, se ha
objetado (Eckstein y Apter, 1963), los parti-
doN de los sistemas bipartidistas se compo
nen frecuentemente de alas y fracciones que
se convierten en portavoces de intereses sec
toriales, aunque no de cualquier tipo. Por lo
 GRUPOS DE PRESION
tanto, Ion sistemas bipartidistas no desalien
tan la constitucin de g. de presin sino ms
bien su acceso a travs de los canales inter
nos de los partidos, en tanto que en los siste
mas multipartidistas algunos partidos tienen
en s mismos caractersticas de g. de presin.
En realidad, este anlisis no es de por s
suficiente porque las caractersticas de los
sistemas partidistas no son las nicas que
condicionan el nmero de los g. de presin
y la intensidad de sus actividades sino tam
bin, por un ludo, las caractersticas de la
organizacin interna de los distintos partidos
y, por el otro, las caractersticas del funcio
namiento, de la mecnica del sistema parti
dista. En un sistema bipartidista, por ejem
plo, un g. de presin que mantiene relaciones
privilegiadas con uno de los dos partidos se
encontrar inevitablemente en desventaja
cuando el otro partido est en el poder \ debe
r, por lo tanto, buscar otros canales de acce
so a los decision-makers. Pero si la disciplina
interna de los dos partidos no es muy rgida,
el g. de presin podra intentar influir en un
nmero suficiente de diputados para obtener
medidas legislativas no del todo desfavo
rables.
En un sistema m ultipurtidista en que se
produce una cierta alternacin en el poder,
los g. de presin tienen grandes posibilidades
operativas aun en el nivel de los partidos; en
cambio, en aquellos lugares en que. como en
los sistemas con un partido predominante o
con un partido de mayora relativa que siem
pre est en el gobierno, no existe o casi no
existe esta alternacin, los g. de presin
"parientes" del partido en posicin de pree
minencia tendrn un acceso privilegiado y
lograrn decisiones favorables en tanto que
los dems g. tratarn de influir en los distin
tos representantes del partido de mayora
que de ordinario no est fuertemente dis
ciplinado y unido o de presionar directa
mente en la administracin pblica, cuidn de los estados o de las regiones. Asi, en Ale
dose en ambos casos de no dejarse identifi
car de una manera demasiado manifiesta con
los partidos de oposicin (o con los dems
partidos en general), Naturalmente, ya que el
objetivo de los g. de presin consiste en obte
ner decisiones favorables, el anlisis desarro
llado hasta aqu seria insuficiente si no se
tomara en cuenta la medida en que los parti
dos ocupan directam ente (aun por medio de
731
un control efectivo sobre el gobierno) el cen
tro del proceso decisional y la medida en que
la administracin pblica interviene en la for
macin y en la aplicacin de las decisiones
polticas.
III. RECURSOS DE LOS GRUPOS DE PRESIN Y CANALES
de acceso. Llegamos ahora a un anlisis de los
recursos que tienen a su disposicin los g. de
presin y a su estructura organizativa para
tra ta r de describir tanto sus modalidades de
accin como sus probabilidades de xito. Es
evidente que, ya que el xito del grupo depen
de en gran medida de la organizacin formal
e informal del sistema en que opera el g., este
anlisis debera considerar la actividad del g.,
entre otras cosas, como una serie de respues
tas y de adaptaciones a la estructura del pro
ceso decisional del sistema. Algunos autores
sostienen que uno de los indicadores ms con
fiables que sealan en que radica el poder real
consiste en identificar en dnde aplican ms
sus recursos los g. de presin; otros llegan al
grado de afirmar que, para aumentar sus pro
babilidades de xito, el g. de presin trata de
influir y de adoptar, en esencia, algunas
caractersticas importantes.
Un ejemplo significativo se refiere al elec
to de la organizacin centralizada o descen
tralizada, unitaria o federal, del estado. Si las
decisiones concernientes a una categora pro
fesional. por ejemplo a la de los profesores
no universitarios, no se toman en un nivel
nacional o federal, sino regional o estatal, el
g. de presin representado por los maestros
presumiblemente no est organizado de
manera centralizada en el nivel nacional sino
que est ms bien descentralizado v es ms
aguerrido en el nivel local. Siguiendo todava
por un momento en este terreno, la organi
zacin federal del estado puede producir una
consecuencia adicional, deseada o inespera
da, la de crear g. de presin representantes
mania, los Latider son verdaderos g. de pre
sin no slo por ser representantes en el Bun-
desral en que cada Latid dispone de una ofi
cina y de un equipo, sino tambin porque, a
causa de una disposicin constitucional,
todos los proyectos de ley deben someterse
al Bundesrat y los ministros de los distintos
IMnder gozan del privilegio de dirigirse direc
tamente al Bundesrat y a sus comisiones para
732 GRUPOS DE PRESION
poner de relieve cules son los intereses que
estn en juego en los diversos proyectos de
ley.
Ahora debemos preguntarnos cules son
los factores que determinan la forma que
adopta la actividad de los g. de presin. De
acuerdo con distintos autores, esta pregunta
dirige su atencin esencialmente a las inte
racciones de los g. de presin con los orga
nismos gubernamentales el gobierno mis
mo y la administracin pblica. aunque es
evidente que, conforme al ordenamiento esta
tal. sera til que la atencin del investigador
(y de los g. de presin) se dirigiera cada vez
tambin a los grupos parlam entarios y a los
partidos (v. supra). Es ms raro el caso de los
g. de presin que actan simplemente sobre
la opinin pblica por medio de amplias cam
paas publicitarias; en este caso se habla de
grupos promotores o de propaganda. Tambin
los g. de presin pueden recurrir a la sensi
bilizacin de la opinin pblica, aunque slo
como una etapa intermedia y como uno de los
modos posibles de desarrollar una actividad
de presin.
Cul es la razn de que, en algunos siste
mas polticos, la actividad de los g. de presin
y su nmero resulten superiores a los de otros
sistemas? Una de las condiciones por las que
el nmero de los g. es elevado se debe a la dife
renciacin estructural de la sociedad, pero
esta condicin todava no es capaz de expli
car por qu los representantes profesionales
y las asociaciones voluntarias creadas por la
modernizacin se transform an en g. de pre
sin y actan como tales. La intervencin
cada vez mayor del estado en las esferas
econmico-sociales constituye slo una expli
cacin parcial. Hay que examinar, en efecto,
otros tres factores: el grado y el tipo de con
senso social, la legitimidad asignada a los g.
de presin y el funcionamiento del sistema
partidista. De este ltimo factor ya hemos dis
cutido ampliamente; ser mejor que veamos
los otros dos.
Si el consenso social es muy limitado, como
sucede en los pases totalitarios y en los pa
ses nuevos, es evidente que cuando los dis
tintos grupos logran organizarse tratan de
aduearse directam ente del poder y de cam
biar las modalidades y los procedimientos de
su ejercicio ms bien que de aprovechar estos
procedimientos con el fin de obtener decisio
nes favorables: su politizacin es, al mismo
tiempo, ms intensa, pero est tambin ms
su jeta a crisis radicales con el consiguien
te abandono o expulsin de la arena poltica
en los frecuentes casos de fracaso. El nme
ro de g. que entran en competencia en un nivel
inferior al gubernativo y una elevada compe
tencia entre los grupos son, en cierta medi
da, indicadores del grado de aceptacin del
sistema o sea del consenso social y de la
vitalidad del sistema mismo, a pesar de que
las caractersticas de esta competencia y el
grado de autonoma del gobierno respecto de
los distintos g. presenten indicadores tal vez
ms seguros y ms confiables para evaluar
la vitalidad y democraticidad del proceso
poltico.
En cuanto a la legitimidad, habr que dis
tinguir entre la legitimidad que la cultura
poltica del sistema les asigna a las activida
des de los g. organizados, y que va de un mni
mo en los sistemas totalitarios y en los pa
ses nuevos a un mximo en los pases anglo
sajones aunque con diversos matices, y
la legitimidad tanto de la necesidad de con
vertirse en una organizacin formal como de
la pertinencia de emprender ciertas acciones
para proteger los propios intereses, o de la
forma en que la considera el liderazgo o la
membreca del grupo mismo (tmense en
cuenta, aunque en planos diversos, el hecho
de que las huelgas de los soldados y de los
carabineros no slo son ilegitimas sino tam
bin ilegales y que las de los mdicos muchas
veces se consideran ilegales aun por parte de
los mismos mdicos).
Las diferencias ms significativas entre las
distintas formas adoptadas por la actividad
de los g. de presin pueden basarse, por un
lado, en las caractersticas del proceso dcci-
sional y, por otro, en la cultura poltica del
sistema en que actan. Comencemos por el
segundo factor. En los pases en que su acti
vidad evoca los fantasmas del gobierno invi
sible y de la corrupcin y donde de alguna
manera es considerada ilegtima y nociva, los
g. de presin no tienden a desarrollar una
obra de persuasin y de presin a plena luz
del sol cosa que por otra parte es sumamen
te rara aun en los sistemas en que su activi
dad est permitida, sino a travs de consul
tas y negociaciones ms o menos secretas, y
el locus de su actividad no es el parlamento
 GRUPOS DE PRESION
y el gobierno sino los distinlos ministerios.
Este desplazamiento se ve favorecido o inhi
bido. adems, por la amplitud o por la res
triccin. respectivamente, de la esfera de dis-
crecionalidad de que gozan los distintos
ministerios en la aplicacin de las leves apro
badas por el parlamento. En Gran Bretaa y
en Estados Unidos este mbito de discrecio-
nalidad es ms bien elevado; en Francia y en
Italia, en la mayora de los casos, es muy res
tringido (a causa de la proliferacin de leyes
respecto de los reglamentos administrativos).
Otro factor que influye en la forma de acti
vidad de los g. de presin est dado por la
expansin de la esfera de intervencin guber
namental: el estado de bienestar o asistencial,
con su creciente absorcin de actividades eco
nmicas y con la ayuda a la satisfaccin de
necesidades sociales, ha ampliado considera
blemente el rea en que es necesario presio
nar al gobierno para obtener decisiones favo
rables o impedir decisiones desventajosas,
obligando a los g. interesados a organizarse.
Al mismo tiempo, la expansin de la esfera
gubernamental ha hecho que los entes paraes
tatales se erijan tambin en calidad de g. de
presin.
Las probabilidades de xito de un g. de pre
sin reciben un fuerte influjo de los recursos
que tienen a su disposicin. Entre estos recur
sos, los ms im portantes parecen ser: la
dimensin (o magnitud de la membrecia), la
riqueza, la calidad y la amplitud de los cono
cimientos y la representatividad. En igualdad
de recursos parece, adems, que la probabi
lidad de xito de un g. de presin se acrecienta
considerablemente cuando los afiliados y los
lideres de la organizacin provienen de estra
tos sociales superiores, cuando el g. trata de
promover fines que no estn en conflicto con
los valores sociales prevalecientes, y cuando
los decision-makers consideran legitimo al g.
No todos los g., sin embargo, poseen la mis
ma cantidad de recursos, y una evaluacin
realista de la incidencia de los recursos a su
disposicin, y por lo tanto de las tcticas a
seguir, aum enta en consecuencia las proba
bilidades de xito, ya que cada uno de los
recursos mencionados anteriorm ente hace
que el grupo sea capaz de tratar, desde una
posicin ms favorable, con una contraparte
ms bien que con otra.
Por ejemplo, la magnitud de los afiliados al
733
grupo y en esto el pensamiento vuela inme
diatamente a los sindicatos obreros por una
parte puede influir de manera explcita en las
posiciones adoptadas por los partidos que
saben que tienen que depender de los votos
del g., y por la otra, aunque de una manera
menos clara, en las decisiones gubernamen
tales que. si se efectan en abierta oposicin
con los desiderata del grupo, debern aplicar
se con costos mucho mayores. La riqueza pue
de utilizarse en diversos modos: para corrom
per out cauri a los que deben tom ar o hacer
aplicar las decisiones los parlamentarios o
los burcratas, caso que. si no es frecuente
en los sistemas polticos occidentales, cons
tituye siempre una posibilidad real, para
desarrollar amplias acciones publicitarias y.
finalmente, para apovar las campaas elec
torales de los distintos diputados. Los cono
cimientos son tiles sobre todo en la fase de
elaboracin de los proyectos de ley de
manera particular cuando la materia a regla
m entar es compleja y se pide su redaccin a
distintos diputados o a rganos ministeriales
con un personal no preparado adecuadamen
te, en la fase de discusin de las enmiendas
y en la fase de aplicacin de las leyes, sobre
todo cuando stas no estn formuladas rgi
damente sino que dejan discrecionalidad a los
burcratas para em itir reglamentos integra-
tivos.
La representatividad puede entenderse de
dos modos: o el liderazgo del grupo es real
mente expresin de la base, es decir goza de
la confianza y es receptiva a sus exigencias
representatividad que frecuentemente se
niega a los lideres sindicales o el grupo aco
ge una inmensa mayora de las unidades que
operan en el sector. De este modo, los lide
res sindicales pueden tambin ser represen
tativos de su base, pero si sobre veinte millo
nes de trabajadores los afiliados a los sindi
catos son solamente cinco millones, los sin
dicatos no se considerarn representativos;
del mismo modo, una confederacin indus
trial puede reunir un porcentaje considera-
ble de industrias que operan en la sociedad,
pero si las dos o tres industrias con el nme
ro mas elevado de dependientes y con la fac
turacin ms im portante no forma parte de
la misma, la representatividad de la confede
racin industrial se ver muy disminuida.
Dgase lo mismo en el caso de que existan
734 GRUPOS DE PRESIN
varias organizaciones sindicales en mutua
competencia: este hecho disminuye la percep
cin de la representatividad de los sindicatos
y, simultneamente, aumenta los costos deci-
sionales, haciendo ms complicadas las ope
raciones de consulta entre gobierno, burocra
cia y sindicatos y casi imposibles las negocia
ciones en sentido estricto, requiriendo estos
ltimos la concentracin de la autoridad en
las contrapartes a fin de obtener el mximo
de credibilidad en la aplicacin de las deci
siones adoptadas de comn acuerdo.
De nada sirve la posesin de ciertos recur
sos si no se hacen valer a travs de los cana
les apropiados. La dimensin de la membre-
cia y su cohesin son recursos que se pueden
hacer valer en las competencias electorales,
y no slo en el caso de circunscripciones
pequeas con sistema electoral mayoritario
sino tambin en donde la circunscripcin es
grande y el sistema electoral es de represen
tacin proporcional. El caso de las relaciones
estrechas entre trade-unions y partido labo
rista en Inglaterra es demasiado conocido
como para tener que insistir an ms en l;
para Italia, la Federacin de Cultivadores
directos constituye el caso ms macroscpi
co desde el momento que presume, y con toda
probabilidad tiene razn, de poder "m andar
al parlamento una cuarentena de diputados
por legislatura (todos dentro de las filas
democristianas).
A pesar de todo, la riqueza parece ser el
recurso de menor peso en la actividad de los
g. de presin, si no fuera porque adems de
poder aplicarse para dificultar la realizacin
de las decisiones gubernamentales la rique
za es frecuentemente la clave para gozar de
consultores preparados e influyentes, para
financiar campaas electorales de partidos
enteros y de diputados en particular y para
influir en la opinin pblica a travs de In
prensa y la publicidad. Por ms que la rique
za se considere el recurso tpico de las orga
nizaciones industriales, con mucha frecuen
cia tambin los sindicatos disponen de la mis
ma en una medida considerable aunque, de
cualquier modo, nunca en igual medida que
los industriales. Mientras que las dimensio
nes de la membrecia, la cohesin del g. y su
riqueza slo pueden influir, por lo menos te
ricamente. en os que sern los de cision
la kers. la posesin de conocimientos y la
representatividad de la organizacin que los
utiliza pueden influir, por lo menos en cierta
medida, en las decisiones que se han de tomar
y sobre cmo se han de aplicar. Estos dos lti
mos recursos se han hecho valer, de ordina
rio, ante el gobierno y tambin unte la admi
nistracin pblica.
Por lo que respecta a las relaciones entre
g. de presin, partidos y administracin pbli
ca, se pueden identificar tres categoras
importantes: la relacin de parentesco por la
que el partido slo se muestra receptivo a las
presiones y a las sugerencias de los g. de su
mismo origen ideolgico-poltico, la relacin
clientelar por la que diversos ministerios
recurren para su funcionamiento adecuado
a la aportacin de algunos g. de presin que
se convierten al mismo tiempo en interlocu
tores privilegiados y en los mximos benefi
ciarios de las decisiones polticas, y la rela
cin de colonizacin, por medio de la cual
algunos g. de presin, por costum bre o por
un poder real de chantaje, son capaces de
vetar el nombramiento de importantes fun
cionarios administrativos, o de imponerlo. En
algunos pases, y sobre todo en Estados Uni
dos, se desarrolla una lucha de este tipo entre
los g. de presin por el nombramiento nc slo
de los distintos secretarios de departam ento
sino tambin de los jueces de los circuitos
federales, en favor o en contra de los indus
triales, en favor o en contra de los trabajado
res, en favor o en contra de los negros. La
representatividad, finalmente, es el recurso
que permite un acceso a los decision-ntakers,
no slo informal sino tambin formal, "ins
titucionalizado cuando existen organismos
como el Consejo nacional de economa y del
trabajo y que en cierto modo legitima tam
bin la actividad de los g. de presin: cuanto
ms representativos tanto ms legtimos o,
por lo menos, tanto menos ilegitirnos.
Todava una palabra ms respecto de la
funcin de los rganos consultivos. En
muchos pases existen organismos de este
tipo en los que encuentran cabida, junto con
los expertos que no pertenecen a g., tambin
los representantes de los g. ms importantes,
las llamadas asociaciones-cspide, cuya tarea,
por lo menos desde el punto de vista terico,
es doble: alentar la agregacin de las deman
das antes de que lleguen a la mesa del minis
tro y apoyar la negociacin y el compromiso
 G R U P O S D E P R E S IO N
antes de que el problema resulte prcticamen
te irritante y penetre en el campo de las con
troversias partidistas. El xito de estos orga
nismos est ligado al funcionamiento mismo
del sistema poltico; cuando las condiciones
de pertenencia no estn muy alejadas, como
en Inglaterra y en Alemania, el resultado
parece ser satisfactorio; en cambio cuando el
conflicto es bastante elevado, como en Italia
y en Francia, la conciliacin de los intereses
slo se produce rara vez y deja siempre ven
cidos y vencedores.
Un tema de investigacin particularm ente
interesante es el de la funcin que desempe
a el representante de un g. de presin que
es elegido miembro del parlamento o nombra
do alto funcionario de un ministerio o juez
(en Estados Unidos). Habitualmente se con
sidera que su conducta en la nueva posicin
se inspira fundamentalmente en su prove
niencia y que, por lo tanto, se esfuerza por
favorecer de cualquier modo y en cualquier
circunstancia los intereses del g. del que pro
viene y con el que est en deuda por su nue
va posicin (y al que. presumiblemente, pue
de deberle tambin su permanencia en la nue
va posicin). Habra que profundizar en qu
medida las expectativas del cargo que el repre
sentante del g. de presin ha llegado a ocu
par, las normus formales e informales que
rigen su actividad, influyen en sus decisiones
y provocan tensiones que no se pueden resol
ver ni superar fcilmente con su simple adhe
sin a las normas del g. del que es represen
tante. La misma nocin evasiva y escurridi
za de inters general o publico puede llevar
al representante a adoptar posiciones incom
prensibles si se considera nicamente su
background intelectual y su proveniencia. Del
mismo modo que el proceso de decisin no
puede reducirse a un simple anlisis de los
g. de presin en cuestin, la actividad de los
representantes de los g. de presin que ocu
pan posiciones legislativas, adm inistrativas
o judiciales, no puede determ inarse a priori
por su simple pertenencia de g. sino que
requiere un anlisis ms cuidadoso y ms
atento de los conflictos entre las diversas ten
siones (de representacin o de cargo).IV
IV DEMOCRACIAYGRUPOSDEPRESIN La discusin
de las relaciones entre los g. de presin y la
democracia puede abordarse de dos maneras:
735
ante todo analizando si la actividad de los g.
de presin slo es posible en los sistemas
democrticos, y en segundo lugar tratando de
evaluar su funcin dentro de los sistemas
democrticos, es decir si representan una
degeneracin de estos sistemas o si desempe
an funciones tiles pura el mantenimiento
y la adaptacin de los mismos, y en qu con
diciones y con qu riesgos.
Si uno se apega a la group theory uf poli-
tics no es posible negar la existencia de g. aun
dentro de los sistemas totalitarios, a pesar de
lo que implica la definicin de totalitario, es
decir monolitismo. Sin embargo, lo que nos
interesa es evaluar la existencia de dos con
diciones esenciales para la actividad de los g.
de presin: ante todo la posibilidad de orga
nizarse, posibilidad no slo sancionada por
las leyes sino efectiva, y en segundo lugar la
posibilidad de presionar, de incidir en las deci
siones tomadas en el sistema. Ahora bien, sin
negar la existencia de g. informales dentro de
los sistemas autoritarios y totalitarios, encon
tramos aqu de ordinario g. que tratan de con
trolar, como lo sealamos ms arriba, al
gobierno, asi como una lucha por incidir en
el proceso decisional; en segundo lugar, existe
ordinariam ente en estos sistemas una "par
te" guia que puede ser la burocracia partidis
ta, la burocracia m ilitar o la burocracia tout
court y es escasa la autonoma de los dems
g.. de tal modo que. en tercer lugar, la liber
tad de asociacin es casi siempre slo formal.
En definitiva, aun cuando no se puede negar
que el proceso de industrializacin y de
modernizacin crea en los sistemas autorita
rios y en los sistemas totalitarios asociacio
nes formales e informales (de escritores, de
economistas, de cientficos, de gerentes, de
oficiales) no es correcto, sin embargo, llamar
a estos grupos g. de presin, ya que no llenan
las condiciones fundamentales de autonoma
de los g. y de posibilidad efectiva de incidir
en el proceso decisional.
Asi pues, los g. de presin en sentido estric
to son organizaciones tpicas de los sistemas
democrticos, pero esto no significa que se
las considere inmediatamente como parte
integrante del proceso poltico ni que en la
actualidad se las acepte plenamente. En efec
to, ni la teora clsica liberal, que considera
ba la actividad poltica como la suma de los
intereses individuales y su composicin auto-
73<> G R U P O S D E P R E S IO N
nunia, ni la teora rousseauniana democrti
ca. en que la voluntad general no era la suma
de los intereses de los ciudadanos sino que
los trascenda, dejaban mucho espacio en la
sociedad para los cuerpos intermedios entre
el ciudadano y el estado. Y la polmica diri
gida durante largo tiempo contra los partidos
no poda dejar de considerar tambin a las
organizaciones como los g. de presin que por
su misma naturaleza, no institucionalizada y
menos visible, resultaban todava ms difci
les de controlar. Y a pesar de la famosa afir
macin de Tocqueville de que "para que los
hombres sigan siendo civilizados o logren ser
lo se requiere entre otras cosas que el arte de
asociarse se desarrolle y se perfeccione, en
la misma medida en que aumenta la igualdad
de condiciones, los g. de presin seguirn
siendo, durante largo tiempo, precisamente
en Estados Unidos, en referencia a los cua
les Tocqueville haba hecho su observacin,
un fenmeno que deber exorcizarse.
Sin embargo, a mediados del siglo XX, los
g. de presin se presentan ya como un elemen
to probablemente incliminable del proceso
poltico de los sistemas democrticos. La pri
mera pregunta que hay que hacerse es si estos
sistemas funcionaran mejor o peor sin los g.
de presin. La segunda pregunta es cules son
las garantas necesarias para que stos ope
ren como instrum ento de estabilidad y desa
rrollo democrtico y no como factor de dege
neracin. En la mayora de los casos se podra
decir, respondiendo a la prim era pregunta,
que los sistemas democrticos funcionaran
peor si no existieran los g. de presin. En efec
to, los partidos tienden, actualmente, a reu
nir las demandas polticas en gran escala en
una medida no suficientemente frecuente y
en ocasiones limitada a las elecciones; proce
diendo de este modo, resulta que frecuente
mente no estn en sintona con las nuevas
demandas que emergen de la sociedad. Los
g. de presin operan de una manera ms cons
tante y ms especfica y actan como inter
mediario eficaz entre los g. sociales organi
zados y el gobierno; adems pueden permi
tir una participacin ms significativa a sus
afiliados que la que ve logra con la actividad
interna de los partidos. Xo se puede afirm ar
con seguridad que las decisiones tomadas con
la intervencin de los g. de presin estn m '
de acuerdo con el inters pblico o general,
ya sea porque es difcil establecer qu cosa
es el inters pblico, ya sea porque no dispo
nemos de otro trmino de comparacin. Se
puede suponer que las decisiones tomadas sin
la intervencin de los g. de presin hubieran
sido menos costosas en trminos de amplitud
y complejidad de la consulta, pero ms cos
tosas para la adquisicin de informacin y de
los conocimientos necesarios v mucho ms
costosas en trminos de su aplicacin ante la
resistencia de los g. no consultados.
Entre los problemas ms espinosos ade
ms del de encontrar la forma de que se
expresen los intereses no organizados, por ser
ms dbiles y tal vez menos aprehensibles
desde el punto de vista electoral: los intere
ses de los marginados, de los pensionados, de
los pobres, de los viejos y. en el caso extre
mo, de los consumidores se encuentra el
tema de las garantas que deben exigirse a las
actividades de los g. de presin: ante todo, y
sobre todo, menos secreto y, por lo tanto, la
publicacin de los balances; en segundo lugar,
democracia interna contra la perpetuacin de
oligarquas y. por consiguiente, una regla
mentacin explcita de sus actividades. Es
cierto al parecer que el surgimiento de los g.
de presin como factor dominante en un sis
tema poltico seala la grave crisis tanto en
el nivel de la administracin pblica como en
el nivel de los organismos representativos y
tal vez tambin que las medidas sugeridas
pueden llegar demasiado tarde.
BiBUoe.kAKIA A. Bentlev, The process of Govern
ment: a stitdy of social pressure (190->), Cambrid
ge, Belknap Press, 1967; K. von Beyme, Interes-
senurnppen in der demokraiie, Munich, Pipt-r,
1969; H. Eckstein, Group theory and the cuntpa-
rative study of pressure groups, en Compurative
politice: a rcader, a cargo de H. Eckstein y D.E.
Apter. Nueva York, Free Press. 1963; S. Ehrlich,
Tolere e nn<ppi di pressione (1971), Roma, Edi-
tori Kiuniti, 1974; H.W. Ehrmann icomp.). hne-
restgroupson fourconiinents, Pittsburgh. Uni-
versity of Pittsburgh Press, 1958; H.W. Ehrmann,
Interes! roups, en International Encyclopedia
of the Social Sciences, Nueva York, Collier-
Macmillan, 1968, vol. 7: D. Fisichclla (comp.i. Par
tid e uruppi di pressione, Bolonia, II Mulino.
1972: V.O. Key, Poltica, partidos y grupos de pre
sin (1942), Madrid, Instituto de Estudios Pol
ticos, 1962; R.B. Kvavik, Inte resi groups in Mor-
 GUERRA
urgan politics, Oslo, Universiletsforlaget, 1976;
J. Lapalombara, Clientela e parentela: stiulio sni
gruppi d'interesse in Italia (1964), Miln, Comu-
nit, 1967; J. Meynaud, Los grupas de presin
(1965), Buenos Aires, Eudoba; J. Mcynaud y C.
Ris, Gruppi di pressione in Italia e in Francia,
aples, Esi, 1963; J. Mevnaud y D. Sidjanski,
Les groupes de pression dans la communaul
europenne, 1958-1968, Bruselas, fidilions de
l'Institul de Socioiogie, 1971; M. Olson, The logic
of collective aclion: public goods and lite theory
of groups, Cambridge, Harvard Universily Press,
1965; R. Presthus (comp.). Interes! groups in
intemational perspective, en The Aunis of the
American Academy of Social and Poli tica i Scien
ce, vol. 413, 1974; G.K. Roberts, Politics, parlies
andpressure groups in Britain, Londres, Weidcn-
feld and Nicolson, 1970; R.H. Salisbury, Interes!
groups, en Handhaok of political Science, a ear-
go de F.I. Greenstein y N.W. Polsby, vol. iv: Non-
governmental politics, Reading, Addison-Wesley,
1975; P. Sehmitter, Interest conflicl and politi
cal chango in Brazil, Stanford, Stanford Univcr-
sity Press, 1971; H.G. Skilling y F. Griffiths
(comps.). Interest groups in Soviet politics, Prin-
ceton, Princeton University Press. 1971; D. Tru-
raan, The govemmental process: political inte-
rests and public opinin, Nueva York. Knopf,
1951; G. Wuotton, / gruppi d'interesse (1970),
Bolonia, II Mulino, 1975.
[CIANFKANCO 1'ASOlTN]
guerra
I SIGNIFICADODF-XANALISISCIENTIFICODE 1.AGUERRA
La g. ha sido siempre objeto de reflexin por
parte del hombre, pero slo desde hace poco
los cientficos estudian sistemticamente el
fenmeno (en el que, por otra parte, a partir
de 1516 puso su atencin Maquiavelo) con el
propsito de quitarle el halo de inevitabilidad
que lo ha caracterizado ab antiquo y de hacer
lo entrar en la esfera de los fenmenos cono
cidos y, por lo tanto, controlados y previsi
bles. En este sentido, se ha hablado atinada
mente de "desacralizacin de la g." (F.
Fornari).I
II DEFINICIN DELCONCEPTOGUERRA Son muchas
las definiciones del concepto. Entre las ms
737
conocidas estn lasque se inspiran en el dere
cho. Los intem acionalistas han buscado los
criterios que pueden servir de base pura dis
tinguir exactamente el estado de g. del esta
do de paz, con el objeto de poder aplicar las
normas llamadas de derecho blico. Pero
estas definiciones no se proponen tanto cap
tar la esencia del fenmeno sino ms bien
poner en evidencia determinadas circunstan
cias formales, que por otra parte van
desapareciendo cada vez ms en la prctica
actual. El resultado es que tambin los juris
tas deben prestar cada vez mayor atencin a
la naturaleza sustancial de ste como de otros
fenmenos, cosa que hacen cuando recurren
al principio llamado de la "efectividad.
Desde el punto de vista esencial, 0. Wright
define la g. en una prim era aproximacin,
como un contacto violento de magnitudes
distintas, pero semejantes". Obviamente, esta
definicin comprende numerosos casos; sin
embargo, en nuestra opinin puede estar suje
ta a dos crticas: 1] no abarca todo el concep
to de g.; 2] no todu lo que comprende se pue
de catalogar como g., de acuerdo con el sen
tido comn. La doctrina ha insistido mucho,
por otra parte, en que la violencia se mani
fiesta en la g. a travs de la fuerza annada.
Esto ha reducido indudablemente los casos
que adoptan la forma de g., pero tambin
aqui, si se ha ganado tal vez en precisin, se
ha perdido por lo menos el contacto con las
realidades de nuestra poca. En la actualidad,
en efecto, la fuerza ya no se manifiesta (o ya
no se concibe) nicamente en trminos mili
tares sino en trminos econmicos, psicol
gicos y de otro tipo. El hecho es, sin em bar
go, que las normas de derecho blico slo pue
den aplicarse actualm ente al fenmeno de la
g. entendida como contacto violento a travs
de la fuerza armada. Todos los dems tipos
de g. (g. psicolgica o g. fra, g. econmica,
etc.), que tambin influyen grandemente en
las relaciones internacionales actuales, que
dan fuera de esta norm a especfica.
Todo esto equivale a decir que es muy vago
el lmite que divide la g. de la paz. Los escri
tores que se han ocupado de este tema estn
completamente seguros de esto. Von Clause-
witz, por ejemplo, poniendo su atencin en la
forma externa de las relaciones internaciona
les, sostuvo que la g. es la continuacin de la
poltica con otros medios. Otros se han pro
738
puesto llegar ms a fondo y han encontrado
la esencia de la g. en el grado de hostilidad
psicolgica que caracteriza, en un momento
dado, las relaciones entre los estados. Para
Hobbes, por ejemplo, "the nature of w ar con-
sisteth not in actual fighting, but in the known
disposition therelo". Vindolo bien, todo esto
est ntimamente ligado con la conocida pro
blemtica de la paz negativa y de la paz posi
tiva. Q. Wright, al tratar de conciliar las diver
sas interpretaciones del fenmeno, concluye
que la g. es la "condicin jurdica que permi
te igualmente a dos o ms grupos hostiles sos
tener un conflicto con la fuerza armada". Cla
ro est, sin embargo, que tambin esta defi
nicin, como todas las frmulas de compro
miso. no est exenta de crticas en el plano
esencial. Se debe sealar, por otra parte, que
la doctrina no ha ido mucho ms all de esta
definicin, y esto es una prueba de la natura
leza compleja del fenmeno. Para Bouthoul,
por ejemplo, las caractersticas distintivas de
la g. son tres: 1] es un fenmeno colectivo; 2]
es una lucha a mano armada; 3] tiene carc
ter jurdico. Este autor deduce de la especi
ficacin de estos elementos, la siguiente defi
nicin de g.: "Lucha arm ada y cruenta entre
grupos organizados", en que por otra par
te no aparece su caracterizacin jurdica en
toda su evidencia.
El anlisis de la doctrina conduce, pues, a
concluir que no existe una definicin univo
ca del concepto de g. Podra apegarse ms a
la realidad una definicin que tomara en
cuenta como propone, en otro lugar. 0. Wri
ght el anlisis de los hechos histricos con
cretos que han recibido el nombre de "g..
Ahora bien, estos hechos se han caracteriza
do por: a] una actividad militar; b] un eleva
do grado de tensin en la opinin pblica; c]
la entrada en vigor de normas jurdicas ati-
picas respecto de las que rigen en el periodo
"de paz"; d] una progresiva integracin pol
tica dentro de las estructuras estatales beli
gerantes. De este modo, la g. adopta al mis
mo tiempo la forma de una especie de con
flicto, de una especie de violencia, de un fen
meno psicolgico-social, de una situacin jur
dica excepcional y de un proceso de cohesin
interna.I.
III. CLASIFICACIONES POSIBLES: LA GUERRA COMO INS
TRUMENTO poltico Son muchos los criterios
GUERRA
con los que se puede descomponer el concepto
de g. Por ejemplo, en relacin con los grupos
en lucha, la g. se llama internacional cuando
se realiza entre grupos sujetos al ordenamien
to jurdico internacional; interna o civil si se
realiza entre miembros de un mismo grupo
organizado (ciudadanos de un mismo estado);
colonial, si los grupos contendientes son pue
blos de civilizaciones diversas, una de las cua
les es considerada inferior a la otra. En cuan
to a la intencin o a la psicologa de los pro
tagonistas, la g. se subdivide en ofensiva,
defensiva, preventiva o de nervios.
Con relacin al tipo de armas utilizadas,
puede ser convencional o nuclear. Finalmen
te, con relacin a los objetivos perseguidos,
la g. puede ser limitada (g. poltica de acuer
do con el concepto de Clausevvitz) o total o
absoluta (cuando se llega hasta las ltimas
consecuencias).
La g. merece una consideracin particular
como instrum ento poltico. Cuando la g. es
absoluta tiene por objeto la destruccin total
del adversario; la g. limitada (la que R. Aron
llama "g. real") es un instrumento para un fin
deseado. La poltica, "inteligencia del estado
personificado", utiliza dos instrumentos: la
diplomacia y la g. Pero si los medios son
diversos, el designio que gua la accin es ni
co. La diplomacia se retira cuando sus obje
tivos slo pueden alcanzarse a travs de la
fuerza arm ada, dispuesta a dejar sentir nue
vamente su peso, no bien se considere posi
ble. El fin, en una palabra, no es la anulacin
completa del contrincante sino la modifica
cin de algunas de sus motivaciones.
IV. LASFASES HISTRICAS Y LAGUERRA. La historia
de la g. puede dividirse en cuatro fases
histrico-cualitativas: g. animal (en sentido
psicolgico), g. primitiva (en sentido sociol
gico). g. histrica entre grupos civilizados (en
sentido jurdico), g. actual (en sentido tecno
lgico). De este modo, la definicin de la g.
se va enriqueciendo cada vez ms con nuevas
dimensiones a medida que avanza la civiliza
cin, respondiendo, por lo mismo, cada vez
ms a la naturaleza compleja del fenmeno.
En correspondencia, las interpretaciones
sobre las causas de la g. son de orden psico
lgico, sociolgico, jurdico o tecnolgico.
El estudio de la g. animal es sumamente ins
tructivo para los fines de una comprensin
 GUERRA
cada vez ms clara de los instintos que llevan
a los hombres a atacarse entre s. Sin em bar
go, a pesar de las semejanzas, son im portan
tes tambin las diferencias, que reflejan las
diversas funciones de la g. animal y de la
humana. Por ejemplo, la g. animal es sobre
todo g. entre especies diversas, en tanto que
la g. humana es una g. entre miembros de la
misma especie. Las estadsticas, entre parn
tesis, muestran una elevada correlacin entre
la g. y el grado de interdependencia de los
estados (O. Wright, 1942). De este modo, la pri
mera debe interpretarse funcionalmente en
trminos de la especie, en tanto que la segun
da debe interpretarse funcionalmente en tr
minos de la sociedad y de la cultura. La pri
mera asegura el equilibrio, la segunda el cam
bio. Sin embargo, como dice 0. Wright, "aun
que la g. tuviera la funcin de asegurar cam
bios en la sociedad, su efecto ltimo ha sido
el de producir oscilaciones en el surgimien
to y en la cada de los estados y de las civili
zaciones. Cualquier evolucin persistente que
se haya producido en la historia de la huma
nidad, no se ha debido tanto a la g. sino al pen
samiento. Los Alejandro, los Csar, los Napo
len, han producido oscilaciones. Los Arist
teles, los Arqumedes, los Agustn, los Gali-
leo, han producido progreso".
v.c a u s a s d e l a g u e r r a . El anlisis de las causas
de la g. puede llevar a resultados tanto ms
concretos cuanto ms se refiera a los datos
proporcionados por la realidad histrica.
Ahora bien, el estudio cuidadoso de un gran
nmero de g. reales |Q. Wright) ha llevado a
la conclusin de que las causas de los conflic
tos blicos pueden subdividirse en cinco cate
goras: causas ideolgicas, econmicas, psi
colgicas, polticas y jurdicas.
Sin embargo, esto no es suficiente. El ana
lista debe investigar an ms, en tres niveles
distintos (D. V. Edwards): el individual, el de
grupo (estado) y el de sistema de grupos (sis
tema internacional).
En el nivel individual se encuentran las
decisiones conscientes y las motivaciones
inconscientes. Por lo que respecta a las pri
meras, debe sealarse aqu lo que dice K.
Deutsch: que las g. presuponen siempre la
organizacin. Desde otro punto de vista, pero
en la misma linea sustancial de pensamien
to, Theodore Abel deca en 1941, en su a rt
739
culo (The element of decisin in the pattern
of war, en American Sociological Review,
1941, 6) despus de un anlisis pormenori
zado de 25 g. histricas que "la decisin
racional y calculada se toma mucho antes del
estallido efectivo de las hostilidades [. . .]; la
decisin de emprender una g. se produce de
uno a cinco aos antes del estallido de las hos
tilidades".
Por lo que respecta a las segundas, basta
r evocar aqu la escuela psicoanalitica y, a
ttulo de ejemplo, el estudio de Sigmund
Freud y William Bullitt sobre Thomas Woo-
drow Wilson.
En el nivel de grupo (estado), se deben
tom ar en cuenta algunos subsistemas como
el gubernamental, el burocrtico, el legisla
tivo. el econmico, los grupos de presin y la
naturaleza misma del estado (carcter nacio
nal, geogrfico, etc.). El anlisis efectuado en
este nivel ha dado frutos concretos, m ostran
do, por ejemplo, que la g. no guarda una rela
cin causal directa mayor con un rgimen
absolutista que con uno democrtico. Basn
dose en observaciones estadsticas precisas,
0. Wright puede afirm ar que "la paz ha pro
ducido ms democracia que la democracia ha
producido paz". Adems, de anlisis hechos
en este nivel se deduce que las "grandes
potencias" desencadenan un mayor nmero
de conflictos que las potencias medianas y
pequeas. Este resultado debe objetarse,
segn parece, en cuanto al periodo reciente,
tomando en cuenta la distinta naturaleza de
las g. a partir de la revolucin nuclear. Actual
mente parece estar ms cercana a la verdad
la afirmacin de que las g. se han convertido
ya en "privilegio" de las pequeas potencias.
A pesar de la indudable importancia de los
hechos presentados por los anlisis efectua
dos en este nivel, otros estudios muestran que
la poltica exterior de ios estados sufre cada
vez ms el influjo de las situaciones externas.
En este punto, el anlisis se sita en el nivel
del sistema internacional (sistema de grupos).
De acuerdo con el supuesto de que todo sis
tema tiende a la autoconservacin (concepto
de homeostasis), la g. se explica en trminos
sistemticos, como un instrumento para man
tener el equilibrio (balance of power). En
nuestra opinin, este nivel de anlisis es par
ticularmente adecuado para el estudio de las
posibles causas de una g. nuclear. En este
74 GUERRA
caso, tm efecto, la interaccin parece preva
lecer sobre la accin. Hermn Kahn enume
ra cuatro hiptesis acerca del origen de la
misma: 1] g. no intencional; 2] g. como resul
tado de un clculo equivocado; 3] g. calcula
da; 4] g. cataltica (cuando es provocada por
una tercera parte). Como puede verse, el
ambiente exterior desempea aqu un papel
predominante, que slo puede apreciarse en
el plano del anlisis sistemtico.
Obviamente, una explicacin completa de
los conflictos blicos presupone una investi
gacin cuidadosa en cada uno de estos nive
les. Vindolo bien, las explicaciones dadas se
sitan en una escala temporal que va desde
las condiciones bsicas e inevitables (nivel del
proceso decisional) hasta las causas indirec
tas o inmediatas que requieren un hecho o un
acontecimiento particular (nivel de grupo) y
hasta las especificas e inmediatas (nivel del
sistema de grupos). Consideradas desde otro
punto de vista, las causas de la g. se pueden
clasificar, de acuerdo con las propuestas,
esencialmente homogneas, presentadas por
los cientficos, historiadores y publicistas, a
pesar de que estas categoras de escritores le
dan frecuentemente como lo menciona Q.
Wright significados diversos al concepto de
causa, en: 1] fuerzas materiales (los cientfi
cos hablan de balance af power, los historia
dores de factores polticos, los publicistas de
necesidades); 2] influencias racionales (dere
cho internacional, inters nacional, razn); 3]
instituciones sociales (organizacin interna
cional, ideologa, cultura o costumbre); 4]
reacciones de la personalidad (opinin pbli
ca, factores psicolgicos y econmicos, capri
cho o emocin). Es obvio que las concepcio
nes sobre las causas de la g. sern distintas,
dependiendo del significado que se le atribu
ya a este ltimo concepto (g. como conflicto
de armas, de leyes, de culturas, de individuos).VI.
VI. CONTRIBUCIN A UN ANALISIS PROVISIONAL DE LA
guerra. Entre las causas de los conflictos
blicos se podran y deberan tomar en
cuenta las que se relacionan con la opinin
pblica. La institucin y la actualizacin con
tinua de "mapas" de la tensin colectiva debe
ra ser tarea de las Naciones Unidas o de la
UNESCO, que de este modo cumpliran la tarea
de instituciones de observacin tan necesa
rias en nuestra poca.
Desde hace algn tiempo J. David Singer
(The carretales nf war prujecl) emprendi el
camino de la medicin de los factores tiles
para el estudio de las causas de la g., y cons
truy una taxonoma general para la descrip
cin y el anlisis de los con! lelos internacio
nales que, a diferentes niveles de anlisis, pre
senta tres clases de variables: las caracters
ticas fsicas o materiales, estructurales y
culturales de las entidades sociales, los vn
culos y las relaciones que existen entre ellas,
y la conducta seguida por las mismas. Una de
las hiptesis fundamentales que sirve de base
a la investigacin consiste en que la estruc
tura del sistema es ms im portante que sus
caractersticas culturales y, tal vez, tambin,
que las fsicas o materiales.
Segn la hiptesis de que la probabilidad
de una g. est en funcin de las "distancias"
que existen entre los estados y de las polti
cas que stos persiguen, y tratando de efec
tuar previsiones que no sean vanas, O. Wright
distingue ocho aspectos, u categoras, de esas
"distancias": tecnolgica (t). estratgica (st).
intelectual (i), jurdica o legal (i.), social (s).
poltica (p), psquica (i*s) y de expectativa
(actitud ante la iuerza, expeclancy, e). Estas
"distancias se pueden medir, aunque no de
una manera totalmente perfecta, y constitu
yen, por lo tanto, importantes indicadores
prcdictivos. El anlisis de las polticas de los
estados es, sin embargo, ms importante,
para los fines de previsin, que el examen de
las distancias entre los mismos. Entre los
mtodos utilizados para evaluar la probabi
lidad de un conflicto arm ado debe tomarse
en cuenta el que consiste en extrapolar las
tendencias de ciertos indicadores como los
presupuestos militares y el comercio interna
cional (L. F. Richardson) y en medir peridi
camente (se acostum bra hablar de tensime-
tros internacionales) algunas variables rele
vantes: actitud, conducta, capacidad (O.
Hulsti).
VII ELCONTROL DE LAGUERRAY LLSALTERNATIVASDE
LOSCONFLICTOSARMADOS. Frecuentemente se ha
hablado de una funcin social de las g. Se han
considerado como mecanismos de estabiliza
cin del poder o de la economa, o de regula
cin de la expansin demogrfica, o de des
viaciones de las tendencias antisociales, o de
promocin del desarrollo de la ciencia y de
 GUERRA
la tecnologa. Por otra parte parece lcito afir
mar que el advenimiento de las armas nuclea
res las ha privado ya de cualquier funcin. A
consecuencia de esto, se ha desarrollado una
tendencia cada vez mayor a buscar, en trmi
nos cientficos y tecnolgicos, de que medios
de control dispone el hombre y qu alterna
tivas hay para los conflictos armados. Esta
bsqueda parte de la comprobacin de que
los instrumentos de control tradicionales, es
decir las normas jurdicas y ticas, no han
impedido la conflictividad armada (de acuer
do con estudios recientes, en 3 400 aos de
historia la humanidad ha tenido slo 234 aos
de paz, que se pueden definir en trminos de
ausencia de conflictos armados. Segn los cl
culos de Singer, desde el Congreso de Viena
hasta hoy se han producido 93 guerras) y de
que, por lo tanto, es necesario seguir el cami
no del ser", ms bien que el del "deber ser.
De este modo por poner slo un ejemplo
entre tantos Etzioni sugiere que es til para
tal fin el estudio de qu industrias han apren
dido a transform ar sus objetivos negativos y
destructivos de competencia (g. de precios) en
positivos y constructivos (competencia cua
litativa). Esta bsqueda que tiene por objeto
controlar la g. y construir alternativas para la
misma, ya se conoce con el nombre de p e a c e
resea rch .
VIH. DESDE ELBELLL'U JUSTUM HASTAIJt GUERRACOMO
crimen contra la humanidad. La historia de la
evaluacin moral de la g. puede dividirse, por
lo menos en lo que respecta a las obras rela
tivamente ms cercanas, en tres fases: la del
h e llu m ju s t u m , la de la r a is o n d ' t a t y la de
la g u e r r a c o m a c r im e n . Lo que equivale a
decir que con el desarrollo de la conciencia
social de los pueblos y con el progreso de la
tecnologa militar, la g. se ha convertido cada
vez ms en un problema candente que exige
una solucin radical. Las justificaciones de
la g. basadas en el derecho, que eran tan fre
cuentes cuando estaba vigente la tesis del
b e l l u m ju s tu m , pero que ya no se considera
ban tan necesarias cuando estaba en auge la
teora de la razn de estado", han encontra
do una funcin muy precisa en el marco de
un sistema internacional que ya considera il
cita la g. como instrumento para resolver los
conflictos internacionales. La carta de San
Francisco, establecida por las Naciones Uni
741
das, es muy clara en este punto. En cierto sen
tido se puede decir que ha recobrado actua
lidad la distincin medieval entre ju s a d
b e llu m y j u s in b e llo . Resumiendo, en las tres
fases citadas, el derecho ha considerado la g.:
1] como un posible medio de justicia; 2] como
una prerrogativa de la soberana; 3] como un
crimen.
No hay duda de que la fase de la razn de
estado coincidi con la consolidacin de un
paradigma interpretativo de las relaciones
internacionales, ya superado por la doctrina,
que consideraba el sistema internacional
como la sede de la anarqua y de la conflicti
vidad permanente y necesaria. De acuerdo
con esta teora, que como es subido empe
z con los preceptistas italianos de los siglos
xvi y x v ii, y lleg a su punto ms alto con la
d o c t r i n a d e l e s ta d o - p o te n c ia en el siglo xix y
a principios del x.\, con Hegel, Ranke, Treits-
chke y Meinecke, cualquier estado, indepen
dientemente de su estructura interna, est
condicionado en su poltica exterior por la
naturaleza anrquica del sistema internacio
nal y tiende, por lo tanto, de una manera con
tinua a buscar la consolidacin de su propio
podero, a costa de los dems estados, y aun
a costa de violar todas o casi todas las nor
mas morales y jurdicas. De acuerdo con esta
teora, la g. es, en esencia, justa porque es
necesaria.
En las fases 1] y 3] y sobre todo en la lti
ma fase, est implcito un paradigma inter
pretativo distinto. Segn esta interpretacin,
que al mismo tiempo precede y en parte sigue
a la expresada por la teora de la "razn de
estado, la g. es necesaria cuando es justa.
Es interesante, por lo tanto, detenerse en
la evolucin de la doctrina del b e llu m ju s tu m .
La prim era distincin entre g. justa y g.
injusta es de san Agustn, pero santo Toms
es el que establece la teora de las condicio
nes una formal y objetiva y las otras dos
esenciales, pero subjetivas de la g. justa.
stas son:
1] la declaracin de g. debe ser hecha por
la autoridad legtima;
2] debe subsistir una causa justa";
3] el beligerante debe tener recta intencin.
Una cuarta condicin, precisada por la doc
trina, sera la de la n e c e s id a d , o sea de la
imposibilidad de hacerse justicia por otros
medios.
742 GUEKRA
El surgimiento de los estados-nacin cris
tianos, cada uno de los cuales apelaba a la
misma doctrina, confirm, en la visin de
Grocio, la posicin escolstica de que, frente
a una sola justicia "objetiva", podan coexis
tir dos. o ms, inocencias "subjetivas". Esta
visin llev tericamente a imponerles a los
estados neutrales determinadas obligaciones
que tenan por contenido una discriminacin
entre las partes beligerantes.
Las tentativas de incorporar la doctrina del
hellum justum en el derecho positivo fueron,
por otra parte, vanas y se tendi entonces den
tro del derecho internacional a desarrollar las
normas para el control de las hostilidades,
una vez que stas hubieran empezado (jus in
helio). El sis'em a del balance of power del
siglo xix fue el marco poltico ideal para esta
consideracin realista de la licitud de la
guerra.
Lo dicho anteriormente no le quita nada a
la gran importancia que la doctrina del
hellum justum tuvo a partir de la Edad Media.
Probablemente esta importancia tuvo ms
bien efectos negativos en el sentido de que
retard el desarrollo de un sistema de nor
mas jurdicas capaces de impedir la realiza
cin desenfrenada de conflictos blicos, a
pesar de que es indudable que trat, aunque
por otra parte sin gran xito, de deducir de
las premisas del jus ad hellum (uso de una
fuerza proporcional a la injuria sufrida, dere
chos de los combatientes y de los prisioneros,
etc.) las normas del jus in helio.
El hecho es que el jus in helio se desarroll
de ah en adelante por separado y precisamen
te como consecuencia de la desaparicin de
la conviccin de poder establecer en concre
to la legitimidad del recurso de la g.. consi
derado ya como un hecho extrajurdico.
La disolucin del sistema europeo de balan
ce of power, ocurrida despus del primer con
flicto mundial, llam de nuevo la atencin
sobre la necesidad de reconsiderar las posi
bilidades de un jus ad hellum.
De este modo, segn algunos autores, la
Sociedad de las Naciones, el Pacto Briand-
Kellog, las Naciones Unidas, fueron mecanis
mos inspirados en la doctrina del hellum jus
tum. Segn otros, en cambio, esta ltima
tomaba en cuenta las violaciones del derecho
positivo y del derecho natural en la construc
cin del concepto del hellum justum, en tan
to que los mecanismos que acabamos de men
cionar consideraban nicamente las violacio
nes del derecho positivo. La duda se presen
ta acerca de las Naciones Unidas, cuyo anli
sis debera profundizarse an ms.
El hecho est en que la Sociedad de las
Naciones y las Naciones Unidas, aun dentro
de sus diferencias sustanciales en cuanto al
problema de la licitud del recurso de la g.
sobre todo las Naciones Unidas supera
ron la doctrina del hellum justum. por lo
menos en el sentido de someter al consenso
de la comunidad de los estados la determina
cin de la legitimidad de los actos blicos
internacionales.
El supuesto de la doctrina tradicional, en
cambio, era en el sentido de considerar a cada
uno de los estados capacitado para decidir
sobre la naturaleza, justa o injusta, de esos
actos.
Pero slo con el Pacto Briand-Kellog, que
se confirm ara en la Carta de San Francisco,
se produce un cambio de rumbo fundamen
tal, es decir la transicin del jus ad hellum
retomado por Covenant al jus contra hellum.
Esto significa, en la especificacin normati
va de las Naciones Unidas, que se consideran
ilcitas todas y cada una de las formas de g.
que no sean las comenzadas dentro del m ar
co de los mecanismos de proteccin colecti
va o la legtima defensa, admitida a ttulo pro
visional.
Con el nacimiento del jus contra hellum
empiezan tambin las tentativas de una defi
nicin acorde de los actos de agresin.
Obviamente un estudio, aunque sea some
ro, del problema de la licitud de la g. no pue
de prescindir de examinar la teora leninista
en la materia, segn la cual slo las g. que
resultan de las luchas de clases pueden defi
nirse como justas. A esta categora pertene
cen, por ejemplo, las g. revolucionarias nacio
nales contra las potencias imperialistas.
Sin embargo, la actitud del partido comu
nista y del proletariado en relacin con una
g. no est ni debe estar determinada tanto por
razones doctrinales como por razones de
oportunidad poltica. De este modo, por ejem
plo, no debe apoyarse una g. " justa" que pue
da dar origen a consecuencias reaccionarias
en el nivel mundial.
Por lo tanto, la importancia de la doctrina
leninista del hellum justum est subordina
 GUERRA
da, sobre lodo en las interpretaciones poste
riores de los escritores marxistas, a conside
raciones concernientes a la praxis poltica.
De cualquier modo, podra sostenerse que,
a pesar de las diferencias indudables entre las
posiciones del marxismo-leninismo y las sos
tenidas por el pensamiento poltico contem
porneo no comunista a propsito de la lici
tud de la g., tanto las unas como las otras han
evolucionado en direccin del jus contra
bellum. Las tendencias producidas reciente
mente en los estados de nueva formacin y
en vas de desarrollo concuerdan con esta ten
dencia.
En la base de todo esto se encuentra cier
tamente la naturaleza distinta de la g. contem
pornea y la inconcebible potencia destruc
tiva de las arm as producidas sobre todo por
la tecnologa nuclear. Y esta revolucin tec
nolgica ha sido precisamente la que ha con
tribuido a poner en crisis la misma validez
moral de la doctrina del bellum justum, con
siderada, por muchos, peligrosa en cuanto se
desarrolla alrededor del concepto del jus a
bellum. ms bien que alrededor del concep
to del jus contra bellum.
Otros, en cambio, consideran que la teora
tradicional todava es aplicable a la poca
contempornea, y hasta necesaria en la medi
da en que todava en la actualidad se consi
dera una utopa la abolicin de la guerra.
Sin embargo, el argumento principal con
tra la doctrina del bellum justum parece refe
rirse al presupuesto mismo que le da vida, o
sea el hecho de que sta postula la licitud del
hacerse justicia por si mismo e implcitamen
te la falta de ilicitud del recurso a las arm as
cuando existe una causa justa. El discurso es
ciertamente complejo y est ntimamente uni
do a la problemtica sobre la paz y sobre la
no violencia. Se pudra afirmar, sin em bar
go, que en un sistema internacional profun
damente distinto y en una situacin de tec
nologa destructiva como la actual, el peligro
mayor para los estados proviene precisamen
te del rea de "dominio reservado" que esca
pa al control y al consenso de la comunidad
internacional. La exigencia de asegurar la jus
ticia ya no puede prescindir de la exigencia
paralela de seguir procedimientos multilate
rales, procedimientos que encuentran su
esencia jurdica, poltica y moral en la legis
lacin de las Naciones Unidas.
743
IX. EVOLUCIN DEL DERECHO INTERNACIONAL. Des
pus de este breve estudio de la doctrina del
bellum justum. es fcil darse cuenta de que
su evolucin est intimamente ligada con la
del derecho internacional. Este ltimo no
siempre ha logrado incorporar esta doctrina,
aunque siempre ha estado influido profunda
mente por ella.
El derecho internacional de la g. y el de la
neutralidad han sido dos sectores del dere
cho internacional que han evolucionado en
funcin de la influencia ejercida por aqulla.
Y aun cuando esta influencia ha disminuido
o ha sido objetada, estos derechos precisa
mente por esta razn han sufrido transfor
maciones profundas y algunas veces radica
les. Hasta el punto de puder hacer ilegtima,
dentro del espritu de las Naciones Unidas,
la condicin misma de estado neutral.
La neutralidad clsica, basada, en efecto,
en el deber de imparcialidad respecto de
todos los beligerantes independientemente de
la licitud o ilicitud de su conducta, se pudo
sostener en el periodo de la "razn de esta
do", cuando ya se haba superado la distin
cin entre g. lcitas y g. ilcitas.
Sin embargo, el regreso a esta distincin,
el progreso tecnolgico, la naturaleza distin
ta de las relaciones internacionales y la apa
ricin de dificultades para distinguir clara
mente la g. de la paz, m arcaron la decaden
cia, aparentemente irreversible, de esta ins
titucin clsica del derecho internacional.
Como dice Seren, "la neutralidad es un
aspecto de la g., y slo puede adquirir una
fisonoma precisa cuando la distincin entre
paz y g. ha quedado claramente establecida.
Actualmente, puesto que la g. se considera
como un crimen contra la humanidad, cual
quier refugio en la misma se considera con
trario a la moral y al derecho.
R, Aron, Paz y guerra entre las
b ib l io g r a f a
naciones (1962), Madrid, Alianza, 1963; G. Bot-
houl, Trait de sociologie: les guerres, elments
de polmologie, Pars, Payot, 1951; K. von Clau-
sewitz, De la guerra (despus de 1831), Barcelo
na, Labor, 1976; S.A. Coblentz, From arrow to
atom humh. Nueva York, Barnes, 1953; D.V.
Edwards. Anlisis de la poltica internacional
(1969), Mxico, Paids; F. Fomari y otros, La des-
mitificacin de la paz y la guerra (1969), Barce
lona, Dupcsa, 1971; F. Fomari, Psicoanlisis de
744 G U E R R IL L A
la guerra (1966), Mxico. Siglo XXI, 1972: U. Gori
(comp.), Natura c orieniamenti delle ricerche
sulla pace, Miln, F. Angel, 1978; H. Kahn. Thin-
king about thc unthinkahle, Nueva York, Avon,
I9662; H. Kahn, On thennonuclear war (1960),
Nueva York. Avon, I9692; A.P. Seren. Diriti
intemazionale, IV, Miln. Giuffre. 1965; J.D. Sin-
ger y otros, Explaining war. causes aml carreta
les uf war, Londres, Sage, 1980; War. en The
International Encyclopciliu of thc Social Scien
ces. vol. XVI, Nueva York, Free Press. 1968.
[lIMBERTO CiORl]
guerrilla
La g. es un tipo de combate que se caracteri
za por el encuentro entre formaciones irre
gulares de combatientes y un ejrcito regu
lar. Los objetivos que con sta se persiguen
son ms polticos que militares. La destruc
cin de las instituciones existentes y la eman
cipacin social y poltica de las poblaciones
son, en efecto, los objetivos principales de los
grupos que recurren a este tipo de lucha
armada. Por este motivo, los trminos "g. y
"guerra revolucionaria se han ido identifi
cando cada vez ms. La g. es tpica, en efec
to, de los estados en que existen profundas
injusticias sociales y la poblacin est dis
puesta al cambio.
Las posibilidades de llevar a cabo investi
gaciones para un anlisis poltico-social en
este campo son ms bien problemticas; los
estudios de cientficos polticos y sociales son,
por lo tanto, pocos y generales. Existe, en
cambio, una amplia produccin de jefes pol
ticos y militares que toman la g. desde el pun
to de vista prctico de la conducta de las ope
raciones.
Si se quieren aislar las caractersticas prin
cipales de la g. es necesario concentrarse en
tres sectores de investigacin que estn inti
mamente relacionados entre s: relaciones
entre guerrilleros y poblacin, aspectos
estratgicos-militares y ambiente fsico.
El xito de los movimientos de g. se basa
frecuentemente en la prolongada duracin de
la lucha, destinada a aislar moral, fsica y
politicamente a los gobernantes respecto de
la poblacin y de la comunidad internacional.
La larga duracin es posible debido al apoyo
de la poblacin, persuadida por una ideolo
ga acorde con sus sentimientos, y debido a
la ayuda (aprovisionamiento de armas, prin
cipalmente) de potencias extranjeras. El apo
yo de la poblacin adopta formas diversas,
pero todas vitales: desde el aprovisionamiento
de bienes y alimentos hasta la asistencia a los
guerrilleros heridos, desde la preparacin de
refugios hasta el servir de guas y hasta la
negativa a proporcionar informaciones a las
fuerzas antiguerrilleras. El control psicol
gico sobre las masas se ha considerado, pol
lo tanto, junto con el control de las reas rura
les (el "cam po), la piedra angular de la vic
toria de los movimientos de guerrilla.
La influencia sobre la poblacin se obtie
ne de diversas maneras: con una doctrina
poltica que condena las injusticias sufridas
por la poblacin, con el terrorism o, con la
demostracin de la superioridad militar
sobre las fuerzas regulares, con las mismas
campaas de propaganda.
Desde el punto de vista de la conducta mili
tar, la g. se confa mucho en la improvisacin
y en el aprovechamiento de las ocasiones favo
rables. Los guerrilleros evitan los encuentros
que no Ies permiten actuar en condiciones de
superioridad. El buen conocimiento del terre
no y el apoyo de la poblacin les permiten
adoptar una tctica evasiva que reduce el
nmero de los ataques slidos y asesta sus
golpes decisivos bajo la forma de sabotaje y
emboscada contra los puestos avanzados y las
unidades aisladas del ejrcito y de la pulida,
contra las lineas de comunicacin y de rea
bastecimiento, contra las fuentes de riqueza
del gobierno.
Se evitan las grandes concentraciones de
fuerza durante largos periodos, ya sea por
que no se ven obligados a defenderse, ya sea
para crear en las fuerzas regulares la impre
sin de estar en tudas partes en cualquier
momento: se trata del llamado "efecto para
lizante que se logra actuando siempre a la
ofensiva. La movilidad del ejrcito regular se
reduce considerablemente, las tropas se ven
obligadas a concentrarse y deben limitarse a
actividades defensivas. Esta situacin influ
ye mucho en la poblacin, que ve que el ejr
cito es incapaz de mantener el orden.
Entre las actividades de los guerrilleros
figura tambin el terrorism o, realizado en
 G U F .R R IL L A
perjuicio de personas o grupos ligados direc
tamente con la clase en el poder. Puede estar
dirigido tambin, con fines punitivos, contra
la poblacin de alguna /una o pueblo que no
ha colaborado; pero, siendo un indice de debi
lidad. las fuerzas de la g. tratan de utilizarlo
lo menos posible, ya que puede provocar, en
efecto, reacciones contrarias en la poblacin.
En cuanto a las fuerzas de contraguerrilla,
stas se han caracterizado por una gran supe
rioridad de armamento, y se puede prever
fcilmente que podran disponer de medios
cada vez ms abundantes y eficaces. Pero esto
no cambiara mucho la situacin. Estas fuer
zas se encontraran siempre con la dificultad,
si no es que con la imposibilidad, de contro
lar simultnea y continuamente todo un pas
escenario de movimientos de guerrilla.
El ambiente fsico, el "terreno" en que se
ha practicado la g.. se ha caracterizado siem
pre por ser montaoso y estar cubierto por
una espesa vegetacin. Este terreno reduce,
en efecto, la movilidad de los grandes ejrci
tos convencionales y Ies da a las fuerzas irre
gulares la ventaja de poderse esconder fcil
mente y de no ser sealadas slo de una mane
ra muy aproximada.
Los guerrilleros utilizan bases (los llama
dos "santuarios") en que preparan sus planes,
forman a sus hombres y desarrollan todas las
actividades necesarias para la preparacin
del combate. Estas bases deben ser seguras,
razn por la cual se encuentran frecuente
mente en el territorio de estados limtrofes
que aceptan o toleran estas actividades.
Cuando la actividad de la g. ha llegado a la
constitucin de una fuerte organizacin pol
tica con el apoyo de la poblacin, los facto
res naturales pierden casi toda su importan
cia, en tanto que el control de la poblacin
745
adquiere el peso mayor; en esta fase, adems,
se pone de manifiesto el apoyo externo, pol
tico y material, y se acrecienta debido a la
confianza ganada con los xitos de los guerri
lleros.
La intervencin externa despierta conside
raciones generales sobre la funcin que la g.
como fenmeno poltico interno puede adop
ta r en el sistema internacional. El potencial
destructivo de las arm as nucleares es tal que
ponen en alerta a los estados sobre la peligro
sidad de una guerra abierta; por lo tanto es
probable que la g. sea la forma de violencia
ms accesible a la que pueden recurrir poten
cias antagonistas, que, tomando parte en con
flictos internos, desean modificar la distribu
cin del poder existente en algunas regiones.
Lo expuesto hasta aqu indica, sin embargo,
claram ente que las regiones en que es posi
ble la g. son nicamente las econmicamen
te subdesarrolladas, con una red de comuni
caciones poco extendida y en que existe un
amplio sector de la poblacin que no est pol
ticamente orientado.
RtiiLKXiRAFIA- R.B. Asprey, Wur in the shadows:
lite guerrilla iu history, Garden City, Doubleday,
1971; Rgis Debrav, La critica de las armas.
(1974), Mxico, Siglo XXI, 1975: R. Debrav, Las
pruebas de fuego. La critica de las armas. 2 (1974),
Mxico, Siglo XXI, 1975; R. Debrav, La guerri
lla del Che (1974), Mxico, Siglo XXI, 1975: W.
Hahlweg. Storia della guerriglia: tattica e stra-
tegia delta guerra senza fronti, Miln. Feltrine-
lli, 1973; W. Luqueur, The urigmsof guerrilla doc
trines, en Journal of Contemporary History, 1975,
3.
[F I LVIO ATTIXA]
hegemona
I EL USO DEL TRMINO EN I.AS RELACIONES INTERNA
CIONALES. Parte de la literatura poltica desig
na con el trmino "hegemona" calca lati
na de la palabra griega hegemona, que sig
nifica direccin suprema", usada para indi
car el poder absoluto conferido a los jefes de
los ejrcitos, llamados justamente egemoni,
o sea guias la supremaca de un estado-
nacin o de una com unidad politico-
territorial dentro de un sistema. La potencia
hegemnica ejerce sobre el conjunto de los
dems una preminencia no slo militar, sino
tambin econmica y cultural, inspirndoles
o condicionndoles las elecciones en virtud
de su prestigio no menos que de su potencial
superior de intimidacin y coercin, hasta el
punto de constituir un modelo para las comu
nidades hegemonizadas. El concepto de h..
por lo tanto, no es un concepto jurdico, de
derecho pblico o de derecho internacional;
connota ms bien una relacin interestatal de
poder que prescinde de una reglamentacin
jurdica precisa. Puede definirse a la h., de
este modo, como una forma de poder de
hecho que en el continuo influencia-dominio
ocupa una posicin intermedia, que oscila o
bien hacia una de los polos o bien hacia el
otro.
Algunos autores, como Triepel, subrayan su
carcter de "influencia particularmente fuer
te", que se ejerce sin el recurso directo a las
arm as y a la fuerza, y que por ello no carece
de cierto fundamento de legitimidad. En esta
acepcin h." es una subespecie del concep
to ms general de direccin y se emancipa
casi totalmente de su significado originario
de supremaca poltico-militar. Anlogo es el
sentido en que se utiliza el concepto en el gio-
bertiano "Primado moral y civil de los italia
nos". o sea en el sentido de "superioridad. ..
no legal, ni jurdica, hablando propiamente,
sino de eficacia m oral, como prim ado tico
y cultural, fundado no en las fuerzas arm a
das, sino en la tradicin y en la historia. As,
para Gioberti, la Italia posterior al Rissorgi-
mento puede contraponer su h. al dominio del
extranjero, y Roma, sede histrica del papa
do, goza de la h. moral en una Italia que tie
ne en el Piamonte sabovano su brazo armado.
Sin embargo, otros autores prefieren man
tener al concepto de h. dentro de un signifi
cado ms cercano al de su etimologa, de
dominio apoyado en la fuerza de las armas.
Tal es el caso de los historiadores alemanes
de la tradicin que se funda en la doctrina de
la razn de estado, sobre todo Ranke y Dehio,
que elevaron la categora de h. a canon inter
pretativo bsico, colocndola en el centro de
su reflexin sobre la historia europea y mun
dial. en anttesis con el concepto de equilibrio.
Siendo la vocacin intrnseca al comporta
miento de todo estado la de una extensin
mxima del poder propio, la historia de las
relaciones internacionales no es otra cosa que
una alternacin perenne de equilibrios ines
tables y de intentos hegemnicos por parte
de estados en posicin interior o exterior a
los sistemas internacionales que va consoli
dndose poco u poco: desde la ciudad-estado
griega hasta la Italia de los principados y la
Europa de las grandes monarquas. En este
proceso han tenido una importancia decisi
va las potencias perifricas o tambin los
espacios coloniales exteriores: los intentos
hegemnicos continuos que se han sucedido
en el continente europeo desde Carlos V has
ta Hitler se han desvanecido gracias sobre
todo a la aportacin de las grandes potencias
externas en posicin insular o perifrica
(Inglaterra, Rusia, Estados Unidos), que
supieron favorecer vastas coaliciones contra
el estado que amenazaba con imponer su pro
pia h.. determinando asi la victoria del prin
cipio del equilibrio sobre el de la h. y amplian
do progresivamente las dimensiones del sis
tema internacional.
[746]
 H E G E M O N IA
Dentro de los limites de la acepein
poltico-militar del trmino se sita del mis
mo modo la categora de hegemonismo, de
derivacin china. El hegemonismo consiste en
una suma de comportamientos, diplomticos
y militares, imputados al socinlimperialismo
de la URSS y de sus satlites (Cuba, Vietnam),
con la mira de modificar el equilibrio mun
dial y de imponer progresivamente el lideraz
go sovitico. Como derivado de la degenera
cin im perialista de la URSS, el hegemonis
mo busca sustituir la fuerza de las armas, en
el momento del descenso de su prestigio como
pas gua en el campo socialista, para contra
poner a la prdida de h. una poltica de poder
agresiva y sin principios, cuyo desenlace ine
vitable, aunque diferible, es la guerra.
it. el t so marxista. En los casos recordados
antes, el concepto de h. tiene como campo de
aplicacin el sistema internacional y las rela
ciones entre los estados. Por otra parte, se
habla de h. hoy tambin y sobre todo, en espe
cial por parte de autores marxistas, pero no
slo de ellos, con referencia a las relaciones
entre las clases sociales, entre los partidos
polticos, a propsito de las instituciones y de
los aparatos pblicos y privados.
Tambin en esta segunda acepcin del con
cepto encontramos la oscilacin entre dos sig
nificados prevalecientes que ya destacamos
a propsito del uso tradicional de l. Un sig
nificado tiende a equiparar, o incluso a con
cordar, h. con dominio, destacando el aspec
to coactivo respecto del persuasivo, la fuer
za ante la direccin, la sumisin de quien es
hegemonizado respecto de la legitimacin y
el consenso, la dimensin poltica respecto de
la cultural, intelectual y moral. Tal es el uso
que prevalece en los escritos de los tericos
de la Tercera Internacional: Lenin en primer
lugar, pero tambin Bujarin, Stalin, etc. Fren
te a este significado parece prevalecer hoy,
sobre todo en la cultura poltica italiana, un
segundo significado que ve en la h. sobre todo
la capacidad de direccin intelectual y moral
en virtud de la cual una clase dominante, o
aspirante al dominio, logra acreditarse como
gua legtimo, se constituye en clase dirigen
te y obtiene el consenso o la pasividad de la
mayora de la poblacin ante las metas impre
sas a la vida social y poltica de un pas. Este
ltimo es el significado que deriva de la teo
747
ra de la h. que Antonio Gramsci puso en el
centro de su reflexin sobre la poltica y el
estado moderno consignada en las pginas de
los Cuadernos de la crcel.
Segn Gramsci, en la sociedad clasista, la
supremacia de una clase social se ejerce siem
pre mediante las modalidades complementa
rias (y de hecho integradas por ser analtica
mente disociables) del dominio y de la h. Si
el primero se ha hecho valer sobre los gru
pos antagonistas mediante los aparatos coer
citivos de la sociedad poltica, la segunda se
ejerce sobre los grupos sociales aliados o neu
trales justam ente a travs de los "aparatos
hegemnicos de la sociedad civil. Una con
jugacin de fuerza y de consenso, de dictadu
ra y de h. est en la base de todo estado, pero
la proporcin entre los dos elementos vara
en razn del grado de desarrollo de la socie
dad civil, que como sede de la accin orien
tada ideolgicamente es el locus de formacin
y de difusin de la h., el centro neurlgico de
tuda estrategia poltica. Donde aqulla pre
senta una "estructura de masas, como suce
de en el Occidente industrial y movilizado por
el capitalismo, el papel de la accin hegem
nica. no slo en la administracin sino tam
bin en la conquista y en la edificacin del
estado, es capital y privilegiado respecto del
de la fuerza, aunque presente y necesario. No
slo el dominio no puede aqu mantenerse
mucho sin h., sino que a diferencia de los pa
ses donde "el estado lo es todo y la sociedad
civil es informe e indiferenciada, la conquis
ta del poder no es posible si la fuerza que
ambiciona hacerse estado" no se vuelve
antes hegemnica de un bloque social anta
gonista del bloque en el poder. En otros tr
minos, en Occidente la h. no es slo una moda
lidad necesaria de ejercicio del poder por la
clase dominante, sino que es adems un pre-
rrequisito estratgico para toda clase revolu
cionaria. Gramsci expresa este concepto fun
damental de su teora revolucionaria, en pol
mica con el economismo dominante, median
te las metforas de la "guerra de posiciones
y de la ocupacin gradual de las "casamatas
del campo adversario por parte del sujeto
adversario.
A la luz de este levantamiento terico, se
llega a comprender cmo la crisis del estado,
en cuanto "orgnica, tena como contenido
propio una crisis de h., una prdida de capa
74 S HISTORICISMO
cidad de los grupos dominantes para ser tam
bin dirigentes, un grave dficit de legitimi
dad a partir del cual pueda m adurar el tras
paso a una nueva forma de estado, a equili
brios orgnicos ms avanzados (como es el
caso de la revolucin jacobina) o estticos
(como en el Rissorgimento italiano, en el fas
cismo y en las numerosas variantes histri
cas de "revolucin pasiva").
Es natural que cada clase social se garan
tice, en su proceso de organizacin en clase
dirigente, una instrumentacin armnica p ro
pia peculiar: el parlamentarismo, los partidos
dcmoliberales, la opinin pblica mediante
los grandes rganos de informacin en el caso
de la burguesa capitalista ms avanzada, con
apoyo estructural del mercado y de su pro
pia organizacin de fbrica; los consejos obre
ros (en un prim er momento), el sindicato y
sobre todo el partido revolucionario en el
caso del proletariado en lucha por el poder.
A este ltimo le espera la tarea de seleccio
nar a los intelectuales orgnicos de la clase
ubrera, organizando su h., armndola con una
teora y con una estrategia capaces de enfren
tar victoriosamente a la h. de las clases domi
nantes.
Con la ayuda de las indicaciones gramscia
nas, el debate sobre la h. prosigui hasta nues
tros das, precisando el concepto y enrique
cindolo con determinaciones nuevas. Algu
nos estudiosos marxistas, en particular Micos
Poulantzas, han sostenido la capitalidad de
una funcin hegemnica en el interior del pro
pio bloque en el poder, con el fin de regular
las contradicciones entre las distintas clases
y fracciones de clase que lo componen. La h.
de una clase, o de una fraccin, sobre las
dems que componen el bloque de poder
dominante, determina que cada una renuncie
a los in te re se s p ro p io s in m ed iato s,
econmico-corporativos, en favor del inters
poltico comn por la explotacin y el domi
nio sobre las clases subalternas. La h. acta
como principio de unificacin de los grupos
dominantes y, contextualmente, de disfraz del
dominio de clase. Simtricamente, en el blo
que revolucionario entendido como unidad
contradictoria entre clases dominadas, la h.
indica la constitucin poltica, adems de
lodo particularism o y corporativismo, del
inters de la clase obrera en intereses gene
rales de todos los explotados.
BIBLIOGRAFIA M. Basez, La lucha por a hege
mona en Mxico, 1968-1960. Mxico. Siglo XXI,
1981; C, Buci-Glucksmann, Gramsci y el estado
(1975), Mxico, Siglo XXI, 1978; L. Dchio, Equi
librio o egemonia (1948), Brescia, Morcelliana,
1954; A. Gramsci. Cuadernos de la crcel (1975),
Mxico, Era, 1981-1986,4 vols.; L. Gruppi, llcon-
cetto di egemonia in Gramsci, Roma, Editori Riu-
niti. 1972; J. Labastida Martn del Campo
(comp.), Hegemona y alternativas polticas en
Amrica iMtina, Mxico, Siglo XXI, 1985; N. Puu-
lantzas, Poder poltico y clases sociales en el esta
do capitalista (1968), Mxico, Siglo XXI, 1969; H.
Triepel, L'egemonia (1938), Florencia, Sansoni,
1949.
[SILVANO BELLIGNt]
historicismo
i. DEFINICIN general. Tanto en el contexto del
pensamiento filosfico como en el del pensa
miento poltico, el trmino no tiene un signi
ficado univoco. Para precisar los significados
fundamentales en que puede entenderse, con
viene por lo tanto p artir de la identificacin
de su contexto ms general y por lo mismo
comn a los diversos significados que surgen
en ella. Desde este punto de vista, se puede,
sin ms, aceptar la indicacin de Meinecke (El
historicismo y su gnesis, Introduccin")
segn el cual el h., que constituye una acti
tud del pensamiento que surge de modo cons
ciente a partir, grosso modo, del periodo que
abarca los ltimos aos del siglo xviii y los
primeros del xix, representa ante todo una
reaccin contra la orientacin iusnaturalis-
ta dominante hasta entonces. El autor men
cionado define de la siguiente manera esta
ltima orientacin: La actitud iusnaturalis-
ta del pensamiento, predominante desde la
Antigedad, inculcaba la fe en la inmutabili
dad de la naturaleza humana antes que de la
razn humana. Las afirmaciones de la razn,
se decia, pueden verse ofuscadas por las
pasiones y por la ignorancia, pero si la razn
se libera de estas ofuscaciones afirm ar las
mismas cosas en todos los tiempos y ser
capaz de encontrar verdades eternas, de valor
absoluto, que correspondern plenamente a
la racionalidad de todo el universo." Por el
 HISTORICISMO
lado opuesto, el prim er principio del h. con
siste para iMeinccke en sustituir una conside
racin generalizante y abstractiva de las fuer
zas histrico-humanas por la consideracin
de su carcter individual, con la conviccin
de que la aplicacin de juicios generalizantes
respecto del hombre y de los fenmenos cul
turales y sociales a los que ste ha dado ori
gen no permite com prender las transform a
ciones profundas y la diversidad de formas
que sufre y adopta la vida moral y espiritual
del individuo y de las comunidades, a pesar
de la permanencia invariada de ciertas cua
lidades humanas fundamentales.
En lo que respecta al contexto especifico del
pensamiento poltico, la actitud iusnaturalis-
ta contra la que reacciona el ordenamiento
historicista es la doctrina de los derechos del
hombre, que surge de la versin moderna
racionalista del iusnaturalismo y que es sos
tenida por las revoluciones nortamericana y,
sobre todo, francesa, en la que est implcita
la conviccin de que la forma del estado libe
ral constituye un modelo de validez absoluta
y universal, ya que se basa en las exigencias
eternas, y por lo tanto idnticas en todos los
tiempos y en todos los lugares, de la razn
humana. Contra esta pretensin, la orienta
cin historicista representa, en general, la
afirmacin del carcter histricamente rela
tivo de las formas de organizacin polticas
y sociales y, por lo tanto, de una manera ms
global, de los valores polticos.
Especificado en estos trminos el conteni
do ms general de la orientacin historicista
en el contexto poltico, se puede proceder a
la especificacin de las tendencias terico-
prcticas fundamentales en que se articula,
precisando los diversos modos en que se ha
entendido la relatividad histrica de los valo-
re> polticos y, por lo tanto, la especificidad
de la s diversas formas histricas de organi
zacin poltico-social por parte de las orien
taciones criticas respecto de las pretensiones
de absolutez y de universalidad propias del
iusnaturalismo moderno.
Desde el punto de vista histrico, la prime
ra forma significativa de reaccin historicis
ta contra la doctrina de los derechos del hom
bre est representada por la revaloracin
romntica (que coincide con las luchas con
tra la Francia revolucionaria y con la polti
ca de la Restauracin despus del Congreso
749
de Viena) de los aspectos irracionales de la
vida de los estados, o sea de la fuerza de las
tradiciones, de la costumbre, de los instintos
y de los sentimientos populares que condicio
nan de manera decisiva, segn esta orienta
cin de pensamiento, el desarrollo histrico
concreto de los estados. En esencia, el roman
ticismo poltico le atribuye una importancia
histrica central a estos aspectos del compor
tamiento humano, individual y colectivo, que
segn el racionalismo iusnaturalista moder
no deben considerarse nica y exclusivamen
te como prejuicios irracionales destinados a
ser eliminados muy pronto por la razn ilus
trada, con la condicin de que se le conceda
a sta la ms amplia posibilidad de accin.
El reconocimiento de la importancia de los
aspectos irracionales de la vida poltica con
duce, por otra parte, no slo a sostener la
imposibilidad de someter a una norma
comn, racional y universal, la vida y el desa
rrollo de todos los pueblos y, por lo tanto, de
todos los estados, sino, ms en general, la
imposibilidad, salvo dentro de lmites muy
restringidos, por parte de la voluntad guia
da por la razn, de orientar de acuerdo con
sus propios fines el desarrollo de las institu
ciones polticas y sociales, que tienen en cam
bio un carcter esencialmente orgnico e
inconsciente. De ah la ulterior consecuencia
de que las nicas instituciones vlidas y vita
les para un pueblo sean las correspondientes
a su peculiaridad, a su irreductible individua
lidad. que se han ido formando a travs de
procesos histricos seculares y que no tole
ran rupturas bruscas de la continuidad de su
desarrollo.
h. ti. historicismo romntico La expresin ms
orgnica y coherente de esta concepcin la dio
la teora del "espritu del pueblo (Volksgeist)
form ulada por la escuela histrica alema
na", en particular por Savigny y por los her
manos Grimm, y anticipada por E. Burkc y
A. Mller. El espritu del pueblo, que est
constituido no por el conjunto de las volun
tades individuales sino que representa un
nexo orgnico y racionalmente insondable en
cuanto punto de encuentro y de convergen
cia de tuerzas esencialmente irracionales, es
concebido por la teora homnima como el
principio creativo unitario de las mltiples
manifestaciones de la existencia de cada pue
750 HISTORICISMO
blo y, por lo mismo, tambin de sus institu
ciones polticas y sociales, de sus valores pol
ticos, que por lo tanto slo tienen valide/, nor
mativa en relacin con el espritu del pueblo
individual e irreductible que los ha produci
do, y no en cambio una validez absoluta y uni
versal. En consecuencia, se considera el pro
ceso histrico como el terreno de la realiza
cin de los diversos espritus nacionales en
su accin fundamentalmente inconsciente, en
sus relaciones y en su lucha.
Es claro el significado poltico conservador
del irracionalismo romntico. Al negarle a la
accin poltica la posibilidad de transform ar
las relaciones econmicas, sociales y polti
cas, creadas inconscientemente por la miste
riosa alma popular, de acuerdo con planes
racionales, que indican determinados fines y
las instituciones respectivamente necesarias
para realizarlas, esta orientacin de pensa
miento proporciona los instrumentos ideol
gicos fundamentales de defensa de las insti
tuciones absolutista-feudales contra las ten
dencias reform adoras desencadenadas en
toda Europa por la revolucin francesa y por
las guerras revolucionarias. En sus indicacio
nes ms generales, esta forma de estado con
servador, aun cambiando obviamente en las
indicaciones ms especificas y acogiendo las
ms diversas integraciones, ha mantenido una
determinada y cierta vitalidad hasta nuestros
das en el mundo de la praxis y de la cultura
poltica, y se presenta siempre como descon
fianza ms o menos acentuada respecto de la
tendencia a racionalizar las instituciones
sociales y polticas, y como preferencia por
un desarrollo lento y sin rupturas bruscas y
lo ms espontneo posible (v. conservaduris
mo). Existe, por otra parte, un aspecto de la
temtica del ir racionalismo romntico que no
tiene un significado conservador, y es la exi
gencia de salvaguardar las particularidades
culturales (tradiciones, lenguas, costumbres)
de los diversos grupos tnicos contra las ten
dencias a la nivelacin y a la uniformidad pro
pias del centralismo burocrtico moderno.
Esta exigencia fue recibida por la doctrina
federalista y puesta en prctica a travs de
las instituciones del autogobierno local.I.
III. LA DOCTRINA ALEMANA DEL ESTADO-POTENCIA
Entre las diversas orientaciones que en cier
to modo se relacionan con el irracionalismo
romntico, la doctrina del estado-potencia
formulada por Rankc y sus seguidores, y que
representa una fase de profundizacin teri
ca ms avanzada dentro de la tradicin del
pensamiento basada en el concepto de "razn
de estado", e iniciada por Maquiavelo (v.
razn de estado), presenta un inters parti
cular, ya que configura una determinada ver
sin del h. dentro del contexto poltico. Tam
bin esta doctrina representa indudablemen
te una reaccin a la doctrina moderna de los
derechos del hombre. Tambin sta sostiene,
en contra de la pretendida validez absoluta
y universal del modelo de estado, caracters
tico de las revoluciones occidentales, que
todas las experiencias estatales se desarrollan
segn un principio individual propio en el que
se inspiran indudablemente los responsables
del estado en cuestin. En el origen de la espe
cificidad irreductible de tuda experiencia
estatal y, por lo tanto, de los valores que sur
gen en la misma, no se encuentra, sin em bar
go. de m anera principal la accin misteriosa
e inconsciente del alma popular (cuya influen
cia reconoce, por otra parte, esta doctrina,
aunque en una medida menos relevante), sino
bsicamente la posicin de poder del estado
en el sistema de los estados, con la influen
cia determ inante que de ah se deriva para la
poltica exterior e interior de cada estado. En
esencia, la especificidad del estado coincide
con el "prim ado de la poltica exterior" que,
por ejemplo, en el caso de los estados conti
nentales europeos impidi, segn este punto
de vista, una evolucin poltico-institucional
y econmico-social anloga a la de ios pases
liberales occidentales y plante por el contra
rio estructuras de un tipo ms conservador
y autoritario.
La doctrina rankeana del estado-potencia,
a pesar de unirse al filn romntico, no tiene
un significado unvocamente conservador
como el de la teora romntica del espritu del
pueblo, precisamente porque tiende a despla
zar el acento de los conceptos nebulosos e
indescifrables del irracionalismo romntico
a los datos conocibles y describibles en tr
minos conceptuales ms claros, como son pre
cisamente la poltica de potencia, el sistema
de los estados, el influjo de la poltica exte
rior sobre la poltica interna. En muchos
casos la doctrina rankeana se utiliz (y cier
tamente por parte de su autor) con conten-
 HISTORICISMO
dos ms o menos conscientemente conserva
dores y para rechazar, en relacin con las
necesidades de seguridad y de defensa, refor
mas polticas y sociales puestas en el orden
del da por el desarrollo histrico. Pero se
puede estar de acuerdo tambin con un orde
namiento historicista progresivo, el cual,
frente a la abstractividad de procedencia ius-
naturalista, reconozca el condicionamiento
decisivo ejercido sobre la evolucin de un
estado por su posicin dentro del marco inter
nacional, a pesar de que se vea en esto una
dificultad que se debe superar de acuerdo con
las posibilidades histricas.
IV. EL MATERIALISMO HISTRICO. Junto COn la
orientacin historicista que surge del irracio-
nalismo romntico, la tendencia historicista
ms relevante en el contexto poltico es la que
tiene como fundamento el materialismo his
trico. cuyas implicaciones polticas son dia
metralmente opuestas a las del h. de origen
romntico. Antes de examinar en qu trm i
nos configura el materialismo histrico una
forma de actitud historicista, es necesario
detenerse en un filsofo, cuyas tesis acerca
de la problemtica que estamos examinando
ocupan una posicin en cierto sentido inter
media entre el irracionalismo romntico y el
materialismo histrico. Se trata de Hegel.
Hegel tiene en comn con la escuela romn
tica el recurso al concepto de espritu del pue
blo pura explicar la especificidad de las dis
tintas pocas y situaciones histricas y, por
lo mismo, de los valores polticos que stas
manifiestan. Sin embargo, defini el conteni
do de este concepto en trminos muy distin
tos. Ante todo, los diversos espritus de los
pueblos se conciben como encarnaciones del
"espritu del mundo" y de la razn universal
que gobierna la historia y se realiza sobre
todo a travs de la accin de los "pueblos his
tricos, es decir de aquellos pueblos que
ejercen una funcin de guia en una determ i
nada poca histrica y en los que se manifies
ta el grado de progreso alcanzado por el esp
ritu universal en ese momento. Adems,
Hegel le da una importancia decisiva entre los
elementos que definen la especificidad de
todo pueblo histrico y, por lo tanto, de toda
poca histrica fundamental, a la estructura
de la "sociedad civil, entendida por l,
siguiendo los pasos de las enseanzas de la
751
economa clsica, como el sistema de las nece
sidades y del trabajo de los hombres. A pesar
de basarse en un planteamiento idealista
segn el cual toda realidad econmica y social
proviene de la idea, es capaz de comprender,
dentro de este marco terico, la relacin exis
tente entre las estructuras econmicas y
sociales, y las diversas formas que stas asu
men en las diversas pocas y situaciones his
tricas, por una parte, y las instituciones pol
ticas y sus correspondientes valores en su
evolucin histrica, por la otra. En particu
lar, considera el derecho natural moderno y
el correspondiente modelo liberal de estado
como manifestaciones de la sociedad burgue
sa moderna basada en la propiedad privada
y en la libre competencia, y por lo tanto rela-
tiviza, en general (obviamente en un modo
todava no satisfactorio), las instituciones y
los valores polticos en relacin con las diver
sas fases histricas de la evolucin de las
estructuras econmicas y sociales. Precisa
mente por este aspecto la filosofa hegeliana,
cuyo significado poltico no siempre es fcil
de definir con precisin (y en cierto modo
aqu puede dejarse de lado este problema),
precede e introduce el materialismo histrico.
Si ahora se quiere indicar el contenido esen
cial del materialismo histrico, en cuanto
puede ser considerado como una versin fun
damental de la actitud historicista dentro del
contexto poltico, se puede decir precisamen
te que constituye una radicalizacin y una
profundizacin de las indicaciones hegelianas
acerca de la relacin entre evolucin histri
ca de las estructuras econmicas y sociales
y especificidad de las instituciones y de los
valores polticos en las diversas pocas y luga
res. En esencia, dentro del planteamiento de
Marx y Engels, el materialismo histrico pre
supone la eliminacin de todo componente
idealista, y en general de todo componente
meiafisico de la filosofa hegeliana de la socie
dad y de la historia, y se traduce en una con
cepcin del desarrollo histrico como un pro
ceso de revolucionamiento ininterrumpido de
todos los aspectos de la vida colectiva huma
na, cuya fuerza motriz fundamental est cons
tituida por la evolucin del modo de produc
cin (v. marxismo). En esta perspectiva la
especificidad de las instituciones y de los valo
res polticos que surgen en las diversas po
cas y situaciones histricas parece determi-
752
nada por las diversas Tases de la evolucin del
modo de produccin y parece corresponder
a stas. Por lo que respecta a la doctrina de
los derechos del hombre y al modelo liberal
de estado, stos, lejos de ser considerados
como normas de valor universal, son conce
bidos como superestructuras del modo de
produccin capitalista burgus y, por lo tan
to, histricamente relativos y destinados a ser
superados por el paso al modo de produccin
socialista.
La historizacin de las instituciones y de los
valores polticos en relacin con la evolucin
del modo de produccin propuesta por el
materialismo histrico tiene un significado
poltico evidentemente progresista. Esta
orientacin terica, en efecto, a pesar de cri
ticar el racionalismo abstracto del iusnatu-
ralismo moderno, recoge su exigencia racio
nalista fundamental, que significa una crti
ca de las instituciones existentes desde el pun
to de vista de las posibilidades racionales del
hombre, y agrega el convencimiento de que
el progreso hacia instituciones cada vez ms
racionales est condicionado por la evolucin
histrica de las estructuras econmicas y
sociales. Por otra parte, la actitud progresis
ta del h. de origen marxista puede adoptar
una inclinacin revolucionaria o reform ista
segn que el desarrollo econmico-social, y
por lo tanto poltico, se conciba en trminos
de un proceso a travs de contradicciones y
rupturas o bien como una evolucin gradual.
Para completar el cuadro se debe recordar
tambin que dentro de la orientacin marxis
ta surgi la tendencia a considerar la teora
de los "caminos nacionales al socialismo"
como si estuviera basada en una actitud his
toricista. Esta teora representa, en efecto,
una reaccin contra la tendencia del marxis
mo oficial sovitico a considerar la experien
cia revolucionaria y de construccin del socia
lismo llevada a cabo en Rusia como un mode-
lu de valor universal para todos los movimien
tos socialistas y comunistas, y destaca la exi
gencia de tom ar en cuenta, en la lucha por la
instauracin del socialismo, la diversidad de
las situaciones nacionales, definidas no slo
en trminos de evolucin econmico-social
sino tambin en relacin con la cultura, las
tradiciones y las costumbres.
HUELGA
bibliog rafa : N. Bobbio, Hegel e i7 giusnaturalis-
mo, en Rivista di filosofa, l v ii , nm. 4, 1966; K.
Mannheim, Das komervalive Dcnken, en Archiv
fr Sozial wissenschaft und Sozialpolitik, 57,
1926, ahora en Wissensoziologie, Berln-
Neuwied, 1964; K. Marx, Contribucin a la cri
tica de la economa poltica (1859), Mxico, Siglo
XXI, 1980; K. Marx, Critica de la filosofa del
derecho de Hegel [1843), Buenos Aires, Ed. Nue
vas, 19682; K. Marx y F. Engels, m ideologa ale
mana (1846), Mxico. Ediciones de Cultura Popu
lar. 1974; F. Meinccke, El historicismo y su gne
sis (1936), Mxico, Fundo de Cultura Econmi
ca, 1943; F. Meinecke, Cosmopolitismo e stato
naziona le (1908), Perugia-Venecia, La Nuovu Ita
lia. 1930; F. Tessitore, Profilo dello storicismo
poltico, Turn, UTET, 1981.
[SERGIO PISTOSE]
huelga
i. h u e l g a y c o n f l ic t o in d u s t r ia l . La h. es la for
ma ms usual de expresin del conflicto
industrial organizado (v. conflicto industrial).
A diferencia de otras formas de conflicto labo
ral, o en general de lucha obrera, la h. con
siste en la abstencin organizada del trabajo
de un grupo ms o menos amplio de trabaja
dores.
Los dos elementos de la definicin que mar
can los limites del fenmeno son: el sujeto y
la modalidad de la accin conflictiva. El suje
to puede variar desde comprender toda la
fuerza de trabajo, organizada y dirigida por
un sindicato, hasta un pequeo grupo de tra
bajadores (un equipo, una seccin, una ofici
na) guiados por un lider informal; pero nun
ca puede referirse a un solo individuo, como
en el caso de ausentismo, los retrasos u otras
formas de desinters laboral. La h. es siem
pre una accin colectiva que requiere un gra
do mnimo de organizacin. Adems esta
accin asume siempre la forma de una abs
tencin de trabajo, aunque puede ir acompa
ada de otras formas de lucha (piquetes,
manifestaciones, etc.). Las acciones conflic
tivas llevadas a cabo en el lugar de trabajo
sin interrupcin de la actividad laboral (sabo
tajes. disminucin de la produccin, etc.), aun
cuando son colectivas y organizadas, no
 HUELGA
unirn en el concepto de h. propiamente
dicha.
Estas precisiones nos aclaran que la h. es
slo una de las formas posibles, llevadas a
cabo con eficacia, del conflicto industrial. Sin
embargo, ha sido la forma histricamente
predominante. El "retiro del trabajo" ha sido
en efecto la ms obvia y directa amenaza que
los trabajadores pueden plantear en las nego
ciaciones para una contratacin colectiva con
los empresarios (Crouch y Pizzomo, 1977:407-
433). La h. causa un dao efectivo a la con
traparte porque bloquea la produccin (diver
samente de otras formas de protesta "expre
sivas"), sin daar por lo general las plantas
y por lo tanto la continuidad del empleo
(como ocurre en el caso del sabotaje). De
m anera distinta que en el caso de disminu
cin de la produccin y de otras formas simi
lares, requiere slo de un mnimo de organi
zacin al mismo tiempo que provoca un nota
ble impacto en la opinin pblica y en las
autoridades de gobierno.
Ms all de su eficacia respecto al proceso
de contratacin colectiva, la h. ha sido a
menudo considerada el arma principal de la
lucha de clases. En efecto, la h. no es slo una
prueba de fuerza respecto del adversario;
puede ser antes que todo un factor de identi
dad, un elemento que permite al grupo de tra
bajadores que participan en la h. reconocer
se como clase en oposicin a otra. Adems,
ha sido y sigue siendo un recurso im portan
te en el contexto del conflicto poltico. A fina
les del siglo xtx y a principios del xx, las
musas obreras buscaban a travs de la h. obte
ner no solamente una mejora de las propias
condiciones salariales y laborales, sino tam
bin la ampliacin del sufragio. Todava hoy
muchos movimientos obreros usan la h. (espe
cialmente la h. general) para imponer al esta
do la adopcin de polticas econmicas y
sociales o leyes favorables a ellos.
ii TIPOS df. huelga. Si los aspectos anterior
mente mencionados han determinado el pre
dominio histrico de la h. por encima de otros
tipos de conflicto, sus caractersticas han ido
camhiando con el trascurso del tiempo. En
parte han cambiado los sujetos, o sea la exten
sin y la organizacin del grupo de trabaja
dores que sostiene la h., as como han cam
biado tambin los objetivos y los destinata
753
rios del mismo. En los sistemas de relaciones
industriales maduras (v. relaciones industria
les), en las que un porcentaje notable de la
fuerza de trabajo en la industria y en los ser
vicios y no slo los ncleos centrales de la
clase obrera est sindical izada, y en las que
el sindicato est reconocido por parte de
empresarios y gobiernos como legtimo repre
sentante de los trabajadores y copartcipe en
la contratacin, existe a menudo un desdobla
miento del fenmeno de la h. Por un lado,
grandes huelgas organizadas por los sindica
tos alrededor de lemas vinculados a estrate
gias a largo plazo (empleo, derechos sindica
les, etc.); por el otro, microconflictividad orga
nizada informalmente por parte de cada gru
po de trabajadores acerca de cuestiones estre
chamente relacionadas con su situacin
concreta, salarial o laboral. Entre las h. orga
nizadas por los sindicatos, junto a las propia
mente contractuales, aumentan da a da las
dirigidas, directa o indirectamente, a los
poderes pblicos, a fin de que intervengan con
decisiones favorables a los trabajadores. La
h. adquiere entonces el significado de una
prueba de fuerza, ms que de una accin diri
gida a provocar un dao efectivo al adversa
rio. Las h. dirigidas contra los empresarios
pueden tambin dividirse en h. "instrum en
tales", o sea usadas para imponer a la con
traparte las propias reivindicaciones en la
contratacin colectiva, y h. "dem ostrativas
o simblicas, dirigidas a consolidar las bases
y a aum entar el grado de adhesin.
La microconflictividad encuentra su razn
de ser en la fragmentacin de las situaciones
laborales y en el diverso poder contractual de
los distintos grupos de trabajadores, adems
de la institucionalizacin del sindicato, que
no les permite representar adecuadamente
tudas las demandas de la base. En estos casos
se trata a menudo de h. de nivelacin" o de
imitacin" de situaciones relativamente pri
vilegiadas. Otras veces se trata de h. de "pro
testa" contra ciertas situaciones considera
das insostenibles, o incluso contra el sindica
to, cuando no representa eficazmente algunos
intereses particulares.
III. ELPROCESODELAS HUELGASYSUS CAUSAS. El pro
ceso discontinuo de las h. en el tiempo ha
constituido desde siempre un problema
im portante de investigacin en las ciencias
754 HUELGA
sociales, adems de ser un desafo a cualquier
visin simplista de desarrollo unidimensional
del conflicto (hacia la institucionalizacin o
hacia una salida revolucionaria).
En muchos pases capitalistas, las h. se han
producido "por oleadas" (Shorter y Tilly,
1974) o "por ciclos" (Crouch y Pizzomo, 1977),
ms que por cambios graduales. Y esto es
cierto tanto desde el punto de vista cuantita
tivo como desde el punto de vista de las prin
cipales caractersticas de la h. (objetivos, for
mas de lucha, relaciones entre base y sindi
cato). Las investigaciones que se han plantea
do como problema la manifestacin de ciclos
de luchas obreras con especiales caracters
ticas de radicalismo, se han convertido en
interpretaciones de alguna manera elabora
das. Para explicar este fenmeno es capital
la formacin peridica de nuevas "identida
des colectivas", que tiende a modificar los
modelos existentes de mediacin (Crouch y
Pizzorno, 1977: 407-433; Pizzomo, Revneri,
Regini, Regala, 1978).
Cuando se ha intentado en cambio explicar
el proceso cuantitativo de las h. a todo lo lar
go de extensos periodos histricos o en diver
sos contextos (nacionales o sectoriales), se ha
recurrido cada vez ms a diversos tipos de
variables como posibles factores de explica
cin. Variables econmicas como el ndice de
desempleo, el de inflacin, la relacin entre
salarios y ganancias, han sido considerados
por mucho tiempo como los principales fac
tores de explicacin del proceso discontinuo
de las h. (Rees, 1952; Ashcnfelter y Johnson,
1969). A stas se han aadido ms reciente
mente variables polticas y sindicales, como
la presencia de partidos de la clase obrera en
el gobierno, el grado de sindicalizacin o el
de centralizacin de las relaciones industria
les (Hibbs, 1976; Konpi y Shalev, 1980). Ade
ms de la discontinuidad en el tiempo, se ha
estudiado tambin la e* istentc entre diversos
sectores productivos (Kerr y Siegel, 1954;
Shorey, 1977), desplazando as la atencin
hacia variables relativas a la estructura pro
ductiva y de la mano de obra. A pesar de la
gran cantidad de investigaciones empricas,
estos estudios cuantitativos llegan slo a con
clusiones parcialmente satisfactorias, ya sea
a nivel estadstico o a nivel interpretativo
(Celia, 1979: 583-627).
Adems de estas dificultades, existe incer
tidumbre en la misma conceptualizacin del
fenmeno de la h. Segn un notable grupo de
tericos, la h. es esencialmente una forma de
protesta obrera, lo cual encuentra su expli
cacin en las condiciones que hacen explotar
o bien canalizar la protesta. Otro grupo de
investigadores, actualmente predominante,
considera en cambio la h. como un "instru
mento tctico", que los sindicatos usan a su
conveniencia; lo cual se explica teniendo en
cuenta los factores que hacen aum entar su
utilidad u dism inuir los riesgos que puede
implicar para las mismas organizaciones sin
dicales. Apelando a la tipologa de las h. pre
sentada en el pargrafo anterior, es fcil d ar
se cuenta que en los sistemas de relaciones
industriales maduros ambos aspectos estn
presentes. Los lmites interpretativos de las
investigaciones sobre el proceso de las h. se
encuentran probablemente en la heterogenei
dad del fenmeno que pretenden explicar, ya
que fenmenos sociales distintos requieren a
su vez tipos distintos de explicacin.
O. Ashenfelter y G. Johnson, Bar-
biblio g ra fa :
aining theory. traje unians and industrial stri-
ke activity, en American Economic Review, 40.
1969; II mov ment degli scioperi nel xx scalo,
a cargo de G. Celia, Bolonia, II Mulino, 1979; Con-
flitti in Europa, a cargo de G. Crouch y A. Piz
zorno, Miln, Etas Libri, 1977; D. Hibbs, Indus
trial conflict in advanced industrial societies, en
American Political Science Review, l x x , 4, 1976;
R. Hyman, Strikes, Londres. Fontana. 1972; C.
Kerr y J. Siegel, The inter-industry propensity tu
strike, en Industrial conflict. a cargo de A. Kom-
hauser, R. Dubin y A. Ross, Nueva York,
McGraw-Hill. 1954; W. Korpi y M. Shalev, Stri
kes, power and politics in the western nations,
1900-1976, en Political power and social theory,
a cargo de M. Zeitlin, Greenwich, Jai Press, 1980,
vol. i; A. Pizzomo, E. Revneri. M. Regini e I.
Regalia, Lorie operaie e sindacato: il ciclo 1968-
1972 in Italia, Bolonia, II Mulino. 1978: A. Rees,
Industrial conflict and Business fluctuations. en
Journal of Political Economy, 60,5, 1952; J. Sho
rey, An inter-industry analysis of strike frequeney,
en Econmica, 43, 1977; E. Shorter y C. Tilly,
Strikes in Frunce, 1830-1968, Londres, Cambrid
ge University Press, 1974.
[MARINO REGINI]
ideologa
i PREMISA. Tanto en el lenguaje poltieo prc
tico como en el de la filosofa, de la sociolo
ga y de la ciencia poltica no existe qui/ nin
guna palabra que est a la par de i. por la fre
cuencia con que es empleada y, sobre todo,
por la gama de significados distintos que le
son atribuidos. En la intrincada multiplicidad
de usos del trmino se pueden todava deli
near dos tendencias generales o dos tipos
generales de significado, que Norberto Bob-
bio ha propuesto llamar significado "dbil"
y significado "fuerte de i. En su signiticado
dbil, i. designa el genus, o una species
variadamente definida, de los sistemas de
creencias polticas: un conjunto de ideas y de
valores concernientes al orden poltico que
tienen la funcin de guiar los comportamien
tos polticos colectivos. El significado fuerte
tiene origen en el concepto de i. de Marx,
entendido como falsa consecuencia de las
relaciones de dominacin entre las clases, y
se diferencia claramente del primero porque
mantiene en el propio centro, diversamente
modificada, corregida o alterada por los dis
tintos autores, la nocin de falsedad: la i. es
una creencia falsa. En el significado dbil, "i.
es un concepto neutro, que prescinde del
eventual carcter mistificante de las creen
cias polticas; en el significado fuerte i." es
un concepto negativo que denota precisamen
te el carcter mistificante, de falsa concien
cia. de una creencia poltica.
En la ciencia y en la sociologa poltica con
tempornea predomina netamente el signifi
cado dbil de i., tanto en su acepcin general
como particular. La prim era acepcin se
encuentra en los intentos ms acreditados de
teora general, tanto tradicionales como inno
vadores, asi como tambin en la interpreta
cin de los particulares sistemas polticos y
en el anlisis comparado de diversos siste
mas, y en la bsqueda emprica directa por
establecer los sistemas de creencias polticas
tul como se presentan en estratos politizados
o en la masa de ciudadanos. En su acepcin
particular, lo "ideolgico est slidamente
contrapuesto, de mudo expiieito o impltico,
a lo pragmtico, y el carcter de la i. es
atribuido a una creencia, una accin o un esti
lo poltico por la presencia en ellos de cier
tos elementos tpicos, como el doctrinarismo,
el dogmatismo, un fuerte componente pasio
nal, etc., que han sido diversamente definidos
y organizados por diferentes autores. De este
uso particular, o mejor dicho de este grupo
de usos particulares del significado dbil de
i., se deriva el tema del "fin o de la decli
nacin de las ideologas" en las suciedades
industriales de Occidente, originado entre los
aos cincuenta y sesenta por las interpreta
ciones de socilogos como Raymond Aron,
Daniel Bell y Seymour Martin Lipset, y lue
go incorporado a un complejo y prolongado
debate que, en ciertos aspectos, perdura an
hoy.
El significado fuerte de i. ha sufrido, por
su parte, una singular evolucin. En Marx,
"i." denotaba las ideas y las teoras que son
socialmentc determinadas por las relaciones
de dominacin entre las clases y que justifi
can tales relaciones dotndolas de una falsa
conciencia. En la evolucin posterior del sig
nificado de la palabra ha sigo generalmente
olvidada salvo en el lenguaje polmico de
la poltica prctica la conexin entre i. y
poder. En cuanto al resto, el destino de este
significado de i. se ha planteado en las rela
ciones entre dos de los elementos constituti
vos de la formulacin original: el carcter de
falsedad de la i. y su determinacin social. Por
una parte se ha mantenido firme y se ha gene
ralizado el principio de la determinacin
social del pensamiento, perdiendo as de vis
ta el requisito de la falsedad: la i. est disuel
ta en el concepto general de sociologa del
conocimiento. Por otra parte se ha manteni
756 ID H L O C ilA
do firme, se ha generalizado y se ha reinter-
prelado el requisito de la falsedad, olvidan
do a su vez la determinacin social de la i.:
el punto de llegada es aqu la crtica neoposi-
tivista de la i.
En el prim er sentido, el desarrollo funda
mental se encuentra en el pensamiento de
Kurl Mannheim, donde la critica del uso pol
mico que hace Marx de la palabra "i. lleva
consigo, casi inadvertidamente, el abandono
de la interpretacin ntarxiana de la gnesis
social de la i. (las relaciones de dominacin),
y donde, sobre todo, con el paso de la nocin
"especial" a la "general" de i,, la atencin se
fija en el fenmeno muy generalizado de la
determinacin social del pensamiento de
todos los grupos sociales en cuanto tales.
Segn Merton esta generalizacin, que impli
ca "no slo los errores o las ilusiones o la
creencia no autntica sino tambin el descu
brimiento de la verdad, es la "revolucin
copemicana en el campo de la sociologa del
conocimiento. Desde el punto de vista de la
funcin de la disciplina general de la socio
loga del conocimiento, la observacin de
Merton es verdadera. Pero, al mismo tiempo,
no aparece silenciado o disminuido el hecho
de que la generalizacin de la determinacin
social del pensamiento ha sido tomada en con
sideracin demasiado trivialmcnte y ha pro
ducido una concepcin que esconde cada
creencia, se limita a juzgar igualmente ver
daderas todas las visiones del mundo de las
distintas sociedades, clases, iglesias, sectas,
etc., y olvida definitivamente el concepto de
i. en su significado original (por ejemplo, VV.
Stark, S ocoIorv o f Icnowledge, Londres,
1958).
En el segundo sentido, el desarrollo funda
mental est dado en el pensamiento de Vil-
fredo Pareto, donde la crtica de la i. es en
buena medida una crtica minuciosa e infati
gable de la falsedad, y de los tipos particula
res de falsedad, de las teoras sociales y pol
ticas, y donde, en relacin con la gnesis de
la i., el dominio social pasa decididamente a
segundo orden para dejar el puesto a lo que
Pareto considera los instintos fundamentales
de la naturaleza humana. De aqui se deriva
que "lo que en Marx es un producto de una
determinada forma de sociedad, en Pareto ha
devenido en un producto de la conciencia
individual, objeto de un anlisis psicolgi
co (Bobbio, 1969). Pareto abre as el camino
a la interpretacin neopositivista, segn la
cual "i. designa las deformaciones que los
sentimientos y las orientaciones prcticas de
una persona provocan en sus creencias, dis
frazando los juicios de valor bajo la forma
simblica de las afirmaciones de hecho. De
este modo se mantiene el requisito de la fal
sedad de la i., aunque sea interpretado de
modo muy particular. Pero aparece comple
tamente ausente su gnesis social especifica.
Ante esta situacin no nos debe sorprender
demasiado que la ciencia poltica contempo
rnea tienda a considerar parcialmente el sig-
nifieado fuerte de i., relegndolo al domi
nio de la crtica o de la sociologa del conoci
miento, y considerndolo explcita o implci
tamente poco til en el estudio emprico de
los fenmenos polticos. Giovanni Sartori ha
expresado con claridad este punto de vista.
"Las discusiones sobre la i. escribe caen
generalmente en dos grandes sectores: la i. en
el conocimiento y la i. en la poltica. Respec
to del prim er campo de indagacin el proble
ma es si el conocimiento del hombre est con
dicionado o distorsionado ideolgicamente,
y en qu grado. Respecto del segundo campo
de indagacin el problema consiste en saber
si la i. es un aspecto esencial de la poltica y,
convenido que lo sea, qu es lo que ella est
en condiciones de explicar. En el prim er caso
la i. resulta contrapuesta a la verdad, a la
ciencia y al conocimiento vlido en general;
en el segundo lo importante no es el valor de
verdad sino, por decirlo caprichosamente, el
valor funcional de la ideologa.
La objecin que se puede hacera esta posi
cin es que, en la interpretacin original del
concepto, o sea en la interpretacin niarxia-
na, la falsedad y la funcin social de la i. no
son recprocamente independientes sino que
estn estrechamente vinculadas entre si. Por
una parte, la falsa conciencia, velando o
enmascarando los aspectos ms duros y anta
gnicos de la dominacin, tiende a facilitar
la aceptacin de la situacin de poder y la
integracin poltica y social. Por otra parte,
precisamente por ser falsa conciencia, la
creencia ideolgica no es una base indepen
diente del poder, y su eficacia y su estabili
dad dependen, en ltimo anlisis, de aquellas
propias de las bases efectivas de la situacin
de dominacin (para Marx: las relaciones de
 ID E O L O G IA
produccin). Ahora bien, si en estas proposi
ciones se puede conferir un significado des
criptivo y emprico, antes que polmico-
prescriptivo y metacmprico, el concepto
fuerte de i. se convierte por eso mismo en un
concepto importante para el estudio cientfi
co del poder y, en consecuencia, para el estu
dio cientfico de la poltica. La comprobacin
del carcter ideolgico de una creencia pol
tica permitira, en efecto, extraer conclusio
nes significativas sobre la relacin de poder
a la cual la creencia se refiere: por ejemplo,
sobre su confldualidad potencial y sobre su
estabilidad.
Por lo tanto, un discurso sobre el estado de
los usos y de la utilidad del concepto de i. en
el anlisis poltico no puede hacer menos que
ocuparse del significado fuerte de la palabra,
ms que de su significado dbil. Es por eso
que la segunda parle de este ensayo est divi
dida en dos secciones. En la prim era de ellas
resear algunos de los usos principales del
significado dbil de i., tanto en su acepcin
general como particular, y recordar los
aspectos ms importantes del debate que tie
ne lugar alrededor de las tesis de la "decli
nacin de las i.. En la segunda parte exami
nar las perspectivas actuales de una refor
mulacin del significado fuerte de i., con el
objeto de convertirlo en un instrum ento leg
timo y prometedor para la ciencia poltica, y
mostrar, en especial, los problemas que sur
gen, orientando la investigacin en esta direc
cin, en relacin a la estructura de la i., es
decir, en prim er lugar, a su carcter de "fal
sedad.I
II tu. SIGNIFICADO DLBI1. DF. IDEOLOGIA. A) ALGUNOS
usos. Entre los usos ms generalizados del
significado dbil de i. se puede mencionar el
de Cari J. Friedrich, segn el cual las i. son
"sistemas de ideas conectados con la accin,
comprenden tpicamente "un programa y una
estrategia para su actuacin, estn dirigidas
a "cambiar o a defender el orden poltico exis
tente" y tienen la funcin de sostener simul
tneamente a un partido u otro grupo com
prometido en la lucha poltica (.Han and bis
goverument, Nueva York, 1963), o el de David
Easton, quien ve en las i. las "interpretacio
nes" y los principios ticos" explcitos y ela
borados que "definen los objetivos, la orga
nizacin y los limites de la vida poltica y
757
ofrecen "una interpretacin del pasado, una
explicacin del presente y una visin del futu
ro (A systems analysis o f pulitical life, Nue
va York, 1965). En relacin con la distincin
entre gobierno, rgimen y comunidad polti
ca, Easton clasifica las i. en partidarias, diri
gidas a organizar el consenso hacia tipos par
ticulares de lineas polticas y de prcticas de
gobierno: legitimantes, dirigidas a sostener o
a impugnar el rgimen poltico y el derecho
de los gobernantes a gobernar, y comunita
rias, dirigidas a apoyar la persistencia o la
transformacin de la comunidad poltica en
su conjunto. Esta clasificacin es analtica y
tiene en cuenta, ms que la i. en s, los diver
sos niveles del sistema poltico a los cuales
ella puede referirse. En la realidad, cada uno
de los tres tipos de i. no son ms que un aspec
to de i. ms generales (como el conservadu
rismo, el liberalismo, el socialismo, y otras),
que Easton llama i. mnibus, y que expresan
orientaciones tanto hacia la comunidad pol
tica como hacia el rgimen y hacia el
gobierno.
Otra definicin general de i. es la propues
ta por Zhigniew K. Brzezinski: "Un progra
ma apto para la accin de masas, derivado de
determinados asuntos doctrinales sobre la
naturaleza general de la dinmica de la rea
lidad social, y que combina ciertas afirmacio
nes sobre la inadecuacin del pasado o del
presente con ciertos rumbos explcitos de
accin para m ejorar la situacin y ciertas
nociones sobre el estado de cosas final y
deseado" (Ideology and power in soviet poli-
tics, Nueva York, 1962). Esta definicin des
taca la dimensin activista, transform adora,
de la i., y probablemente por esta razn Cle-
ment H. Moore ha podido construir su clasi
ficacin de las i. de los partidos-gua de los
distintos sistemas unipartidistas (sean ellos
un partido nico o un partido predominan
te). Este politlogo tiene presentes dos par
metros: el objetivo oficial de la i., diferencian
do entre transformacin total y transform a
cin parcial de la sociedad, y la funcin efec
tiva de la i., diferenciando entre funcin ins
trum ental, es decir prctica, de persistente
gua de la accin, y funcin "expresiva", es
decir sin efectos directos sobre la accin pero
que expresan el sentido de solidaridad y los
sentimientos comunes de los miembros del
partido. Combinando estos dos parmetros se
758 IDEOLOGIA
obtienen cuatro tipos de i. de los sistemas uni-
partidistas: las ideologas totalitarias, que son
instrumentales y estn dirigidas a una trans
formacin total de la sociedad (por ejemplo
el comunismo sovitico durante el periodo sta-
linista); las ideologas tutelares, instrum enta
les y dirigidas a una transformacin parcial
(por ejemplo el comunismo yugoslavo); las
milenaristas, expresivas y dirigidas a una
transformacin total de la sociedad (por ejem
plo el fascismo italiano), y las administrati
vas, expresivas y dirigidas a una transform a
cin parcial (por ejemplo, la i. del Partido
Revolucionario Institucional de Mxico).
Un concepto general de i., que destaca el
carcter de la sistematizacin de la coheren
cia, ha sido tambin utilizado, especialmen
te en Estados Unidos, en los estudios empri
cos de las creencias polticas del pblico, o
bien a travs de entrevistas prolongadas con
pocas personas (R. Lae, Political ideolugy,
Nueva York, 1962) o bien, sobre todo, por
medio de cuestionarios a personas represen
tativas de la poblacin. Herbert McClosky,
autor de una de las ms interesantes de estas
investigaciones, define las i. cunto "sistemas
de creencias explcitas, integradas y coheren
tes, que justifican el ejercicio del poder, expli
can y juzgan los acontecimientos histricos,
identifican lo que est bien y lo que est mal
en poltica, definen las relaciones entre la
poltica y otros campos de actividad y sumi
nistran una gua para la accin" (Consensos
and ideology in American politics, en Ameri
can Political Science Review, uvin, 1964).
Estas investigaciones generalm ente han
encontrado que las caractersticas de la sis
tematizacin y de la coherencia distinguen
netamente las creencias de las lites polticas
de las fragmentarias e incoherentes del hom
bre de la calle. El significado especifico de
esta variedad, y las consecuencias que de aqui
se han extrado, son sin embargo diversas.
Lae, pese a encontrar que el hombre comn
norteamericano tiene opiniones polticas gro
seras y no estructuradas, sostiene sin embar
go que sus actitudes y sus creencias estn sus
tancialmente encaminadas a apoyar al siste
ma democrtico. Otros investigadores, en
cambio, han descubierto en el pblico gene
ral un estado muy difuso de confusin,
imeomprensin y desacuerdo sobre el signi
ficado de los valores fundamentales de la i.
democrtico-constitucional norteamericana,
y de esto sacan conclusiones preocupantes
acerca de la solidez del sistema democrtico
norteamericano o bien, ms frecuentemente,
consideran necesario redimensionar. de
manera bastante drstica, la importancia del
consenso de la poblacin sobre los valores
polticos fundamentales, como requisito para
el buen funcionamiento y para la estabilidad
de un rgimen democrtico. Ms reciente, en
la literatura de los estudios referidos a los sis
temas de creencias polticas, se ha perfilado
una corriente que intenta cuestionar y corre
gir. al menos parcialmente, la veracidad de
la existencia de una distancia radical entre
las creencias polticas de las lites y las del
hombre comn, y se ha comenzado a estudiar
el grado de coherencia de las actitudes y de
las creencias del pblico general aun en una
perspectiva diacrnica, es decir en su evolu
cin temporal, encontrando un sustancial
incremento y, por lo tanto, un aumento de la
orientacin ideolgica del hombre comn
norteamericano.
Las caractersticas de la sistematizacin y
de la coherencia que aparecen en algunas de
las definiciones generales de i. arriba mencio
nadas, y especialmente en la ltima, retornan
tambin n las nociones particulares del sig
nificado dbil de i., con las cuales se deter
mina una contradiccin entre lo ideolgico"
y lo pragmtico, u otro concepto anlogo.
Sin embargo, en estas acepciones particula
res la i. o lo "ideolgico" resulta contradic
torio con otros diferentes requisitos espec
ficos. Edward Shils, por ejemplo, ha plantea
do una contradiccin entre "poltica ideol
gica y "poltica civil, con base en la cual la
poltica ideolgica se caracteriza por la frrea
preeminencia de un sistema general y cohe
rente de principios, por una perspectiva tota
lizadora, por la obsesin hacia el futuro, por
una visin dicotmica amigo-enemigo, por la
hostilidad hacia los compromisos, por una
tendencia extremista, y por otros elementos
(Shils, 1938). Volviendo sobre el argumento
diez aos despus, Shils ha identificado la i.,
entre todas las otras variantes de sistemas
generales de interpretaciones y de ideas
morales concernientes al hombre y la socie
dad. sobre la base de la presencia conjunta
de nuevos rasgos caractersticos: 11 una for
mulacin explcita; 2 ] un alto grado de inte
 ID E O L O G A
gracin y de compatibilidad sistemtica, obte
nido a travs de una concentracin pronun
ciada sobre unas pocas proposiciones cognos
citivas y valorativas; 3] la presencia destaca
da de la propia diversidad (antes que la
similitud) respecto de los otros sistemas de
creencias y de las otras i.; 4] la resistencia a
las innovaciones del sistema ideolgico y la
tendencia a negarle o a empequeecerle el sig
nificado; 5] la imperatividad con la cual la i.
exige la obediencia en el pensamiento y en la
conducta a los individuos que se le adhieren
y a la propia actuacin prctica; 6 J una fuer
te carga emotiva que acompaa tanto la pro
mulgacin como la aceptacin y la aplicacin
de la i.; 7] el consenso total requerido a todos
aquellos que se le adhieren; 8 ] el carcter
autoritario que los simpatizantes reconocen
a su formulacin explcita; 9] el nexo con cual
quier forma de asociacin colectiva, dirigida
a mantener la disciplina entre los simpatizan
tes y a traducir en realidad el sistema ideo
lgico. Las i., asi definidas, no tienen por nece
sidad una naturaleza primariamente poltica;
slo a partir del siglo xvii su componente
poltico se vuelve crucial y a partir del xix
decididamente predominante. Surgen sola
mente en periodos de crisis, cuando la visin
del mundo dominante no alcanza a satisfacer
nuevas e impedentes necesidades sociales y
exige imperiosamente a sus adherentes una
transformacin social de la sociedad o un reti
ro total de ella.
Giovanni Sartori ha construido expresa
mente una contraposicin entre i. y pragma
tismo, fundada en una doble dimensin de los
sistemas de creencias polticas; la dimensin
cognitiva y la emotiva. Los sistemas de creen
cias ideolgicas se caracterizan, en el nivel
cognitivo, por una mentalidad dogmtica
(rgida, impermeable tanto a los argumentos
como a los hechos) y doctrinaria (que apela
a los principios y a las argumentaciones
deductivas) y, en el nivel emotivo, por un fuer
te componente pasional, que les confiere un
alto potencial de actividad; por su parte, los
sistemas de creencias pragmticas se carac
terizan por la cualidad upuesta. Segn Sar-
tori. este concepto de i. sirve para explicar los
conflictos polticos: al contraponerse dos sis
temas de creencias ideolgicas tienden a dar
vida a conflictos ms o menos radicales, des
de el momento en que esos sistemas de creen
759
cias se asocian con una mentalidad cerrada
y con una fuerte carga pasional; al contrapo
nerse dos sistemas de creencias pragmticas
tienden a dar vida a consensos o a compro
misos, o en todo caso a transacciones prag
mticas, desde el momento en que los siste
mas de creencias se asocian con una menta
lidad abierta y con una carga pasional ms
o menos baja. Por otro lado la i., asi entendi
da, por sus pronunciados componentes de
variada direccin, es el instrum ento princi
pal que tienen a su disposicin las lites pol
ticas para producir la movilizacin poltica
de las masas y para llevar a un grado mxi
mo su manipulacin.
Robert D. Putnam ha empleado a su vez el
concepto de "estilo ideolgico", connotndolo
como un modo de razonar en poltica funda
do en principios generales, deductivo, que
pone el acento sobre la importancia de las
ideas y comporta una visin utpica del futu
ro. Estudiando las creencias polticas de un
representante de los hombres polticos italia
nos y de un representante de los hombres
polticos ingleses, Putnam ha encontrado que
el estilo ideolgico es mucho ms frecuente
en Italia que en Gran Bretaa. Ha tratado
tambin de ver si existen correlaciones entre
estilo ideolgico y otras actitudes determina
das que, como muestran las definiciones de
Shils y Sartori arriba sealadas, estn a
menudo asociadas a la poltica ideolgica y
aparecen a propsito de resultados algunas
veces positivos y otras negativos. En general,
ha encontrado un nexo positivo entre estilo
ideolgico, por una parte, y extremismo (a lo
largo del eje derecha-izquierda), enajenacin
(en el sentido de separacin y de oposicin
radical a los ordenamientos polticos domi
nantes) y propensin a percibir los problemas
polticos en trminos de conflicto, por la otra.
Al mismo tiempo no ha verificado una rela
cin significativa con la hostilidad hacia los
compromisos, con el fanatismo, con el dog
matismo y, en general, con una actitud nega
tiva hacia el proceder del pluralismo polti
co. En cuanto a la hostilidad y a la intoleran
cia hacia los opositores, segn Putnam no
existe una correlacin directa con el estilo
ideolgico, o sea en el nivel de las actitudes
de los hombres polticos particulares, sino
que existe una correlacin indirecta en el
nivel del sistema poltico en su totalidad.
760
III. ii| EL DEBATE SOBRE LA "DECLINACIN DE LAS ideo
logas " Vinculada con ciertas connotaciones
de la acepcin particular de i., como el dog
matismo, el doctrinarismo, la fuerte carga
pasional, la propensin hacia conflictos radi
cales, la tendencia extremista, valoradas en
general de manera negativa, est la tesis del
"fin o de la declinacin de las i.. Esta tesis
toma forma hacia la mitad de los aos cin
cuenta, en la atmsfera creada por un pro
nunciado desarrollo econmico de Occiden
te, por el deshielo sovitico y por la crecien
te desilusin respecto de la posibilidad de una
afirmacin del comunismo en los pases
industrializados. Entre otras proposiciones
afirma las siguientes: que en los ltimos vein
te aos se ha dado una relativa disminucin
del extremismo, con lo cual resultaban afir
mados los fines y los objetivos ideolgicos, y
que se haba producido un aflojamiento rela
tivo de la intensidad emotiva con la cual aque
llos fines y aquellos objetivos eran persegui
dos. La ocasin para la prim era difusin de
la tesis fue el encuentro sobre el "Futuro de
la libertad", organizado por el Congreso pol
la Libertad de la Cultura, celebrado en sep
tiembre de 1955 en Miln, en el Museo de la
Ciencia y de la Tcnica, con la participacin
de cerca de ciento cincuenta escritores, pol
ticos, periodistas y profesores universitarios
provenientes de todo el mundo. Despus de
das de discusin y de debate, entre los par
ticipantes occidentales se form un consen
so suficientemente amplio sobre el hecho de
que las i. extremistas estaban en decadencia,
que esta decadencia se reflejaba en una cier
ta convergencia entre las i. tradicionalmente
antagnicas, y que tal cosa deba ser consi
derada en relacin con el desarrollo econ
mico y el elevado bienestar de las sociedades
industriales avanzadas.
Entre 1955 (aun antes del encuentro de
Miln) y 1960 se pueden localizar las formu
laciones ms notables e influyentes de la tesis
de la declinacin de las i.: las de Aron, Shils,
Bell y Lipset. En 1955, Raymond Aron desta
caba la declinacin del fanatismo asociado
con las creencias polticas; la prdida de
importancia, la progresiva erosin de las i.
tradicionales, alguna vez rgidas e im perati
vas, y observaba que en los pases occidenta
les la atenuacin de las contradicciones ideo
lgicas dependa del hecho de que la experien
ID E O L O G IA
cia haba enseado que las demandas polti
cas divergentes podan ser conciliadas. En
1958, en el mismo ensayo en el que propona
la diferenciacin entre "poltica ideolgica"
y "poltica civil, Edward Shils expresaba la
conviccin de que la poltica ideolgica era
declinante en la sociedad industrializada de
Occidente y daba una valoracin positiva del
fenmeno. En 1960, Daniel Bell observaba que
las viejas i. sistemticas, totalizantes, empa
padas de pasiones y dirigidas a transform ar
por entero el modo de vida del hombre, se
estaban agotando en el mundo occidental por
un complejo de razones histricas, que haban
alentado su adopcin y haban producido un
consenso suficientemente extenso entre los
portadores de las i. los intelectuales acer
ca de los principales problemas polticos. La
aceptacin tan difundida del estado de bie
nestar, de una organizacin descentraliza
da del poder, de una unin entre economa
mixta y pluralismo poltico, tenda a poner en
el olvido los speros contrastes ideolgicos
de otro momento. En el mismo ao, Seymour
Martin Lipset formulaba de modo anlogo la
tesis de la declinacin de las i., centrando la
atencin sobre todo acerca de un sustancial
decrecimiento de la polarizacin ideolgica,
es decir una decidida atenuacin de los con
trastes entre derecha e izquierda. Esta trans
formacin de la vida poltica occidental
escriba se debe al hecho de que los pro
blemas polticos fundamentales despus de
la revolucin industrial han sido resueltos: los
trabajadores obtuvieron un reconocimiento
de sus derechos econmicos y polticos; los
conservadores han aceptado el concepto del
estado de bienestar; la izquierda democrti
ca ha reconocido que un aumento indiscrimi
nado de los poderes del estado en vez de con
ducir a la solucin de los problemas econ
micos comporta una seria amenaza para la
libertad. Este triunfo real y verdadero, en los
pases occidentales, de la revolucin social
democrtica ha puesto un lmite a la poltica
interna para aquellos intelectuales que, por
estar inducidos a la accin poltica, necesitan
ser estimulados por i. o utopias.
La tesis de la declinacin de las i. ha pro
vocado numerosas y vivaces criticas y un
intenso y prolongado debate en el cual han
participado, adems de los sostenedores ori
ginales de la tesis, especialmente Bell y Lip-
 ID E O L O G IA
sel, .utores como C. W. Mills, J. Meynaud, I.
L. Horowitz, H. D. Aiken, J, LaPalombara, D.
H. Wrong, M. Harrington y otros, cuyas inter
venciones han sido casi todas recogidas en
dos volmenes antolgicos (Waxmun, 1969;
Rejai, 1971). Entre las muchas crticas plan
teadas, las mis importantes y a las que se
recurre con mayor frecuencia son cuatro. De
stas, las prim eras dos comprenden la vali
dez cientfica o cognoscitiva de la tesis: su ver
dad o falsedad. Por su parte, las otras se refie
ren a su componente valorativo o directivo.
La prim era crtica sostiene que la tesis es
prcticam ente luisa: no es verdad que las i.
y los contrastes ideolgicos huyan term ina
do o estn terminando, desde el momento en
que todava en el sistema poltico norteame
ricano que ofrece las condiciones ms pro
picias pura consum arse el fin de las i. esta
llan los problemas raciales y de la pobreza,
y toman forma una derecha radical y la nue
va izquierda. La segunda crtica sostiene que
la tesis es una interpretacin equivocada de
un fenmeno real, en el sentido de que des
cribe como declinacin de las i. aquello que
es simplemente un desplazamiento del rea
del conflicto ideolgico: mientras se atenan
los contrastes ideolgicos alrededor de los
viejos problemas polticos, nuevos o ms
intensos contrastes ideolgicos surgen en
nuevos sectores. La tercera critica sostiene
que la tesis de la declinacin de las i. es ella
misma una i.: una i., moderada, fundada en
una valoracin positiva de la poltica pragm
tica, de los compromisos, del estado de bie
nestar y dems, y por ello fundamentalmen
te favorable al siatit quo. La cuarta crtica,
por ltimo, sostiene que la tesis es un ataque
contra las visiones polticas generales y los
ideales humanos y ticos, que no seran muy
importantes: explota un "fetichismo del empi
rismo", para usar las palabras de C. W. Mills,
que debilita y vuelve irrelevante cualquier
capacidad de trascender la situacin de
hecho.
Pasando de la exposicin a la valoracin,
comenzar con as criticas que ponen la mira
en el componente directivo de la tesis de la
declinacin de las i. La que mencion en lti
mo trmino, y segn la cual la tesis de la decli-
nacin de la i. es un ataque contra los puntos
de vista generales y los ideales etico-polticos,
es la menos fundamentada. No obstante una
7M
cierta cunfusin de trminos, y aunque sus
sostenedores no distingan de manera sistem
tica las i. de los otros sistemas de creencias,
perspectivas y concepciones, que no son ideo
lgicos, de sus escritos resulta claramente
que aquello de lo cual predican la declinacin,
y cuya declinacin evalan positivamente, es
un modo particular de emplear las ideas y los
ideales en poltica, y no las ideas y los idea
les polticos en general. "El fin de las i. es
cribe por ejemplo Bel! no es no debe ser
el fin de la utopia [.. .] Hoy ms que nunca
la utopa es necesaria, en el sentido de que
los hombres necesitan como han necesita
do siempre de una visin de su potenciali
dad que les permita unir la pasin a la inteli
gencia" (Bell, 1960). La tercera crtica se
gn la cual la tesis de la declinacin de las
i. es ella misma una i. puede ser aceptada
a condicin de que se adopte, en este caso, una
acepcin amplia, general de i. Es inobjetable,
en efecto, que los sostenedores de la tesis
desde Aron hasta Shls, desde Bell hasta
Lipset no se limitan a aceptar que las i.
declinan en Occidente sino que tambin
expresan una apreciacin positiva del fen
meno. Con esto ellos hacen una eleccin a
favor de un determinado tipo de poltica y en
contra de otro tipo de poltica: hacen una elec
cin poltica y, lato sensu, ideolgica. Lipset
lo ha reconocido explcitamente en una pol
mica con LaPalombara. Ahora bien, est cla
ro que esta eleccin puede ser compartida o
rechazada. Pero tambin est claro que todo
esto no tiene nada que ver con el valor cient
fico o cognoscitivo de la tesis, con su verdad
o su falsedad.
Veamos pues las crticas referidas a la vali
dez cognoscitiva de la tesis. La prim era criti
ca. que niega el "fin" de las i., es por cierto
plausible pero no da en el blanco. o obstan
te la imprecisin de algunas formulaciones,
est suficientemente claro que quienes apo
yan la tesis no sostienen el "fin en senti
do literal de las i. sino ms bien su decli
nacin o. si se desea usar otra palabra, el
fin de las i. extremistas, empapadas de
pasiones, totales, y cosas similares. Igualmen
te, los favorecedores de la tesis, aun cuando
la posicin de algunos de ellos pueda parecer
al respecto menos unvoca, no entienden la
declinacin de las i. como un fenmeno que
se ha manifestado de una vez y para siempre
762 ID E O L O G IA
y, por lo tanto, irreversible. Sin embargo ase
guran simplemente que en el arco de tiempo
que oscila alrededor de la segunda guerra
mundial, entre los aos treinta y los aos cin
cuenta y sesenta, ha habido una declinacin
de las i. en las sociedades industriales avan
zadas, probablemente destinada a tener una
determinada duracin. De la primera de estas
dos precisiones se concluye que los ejemplos
de nuevos sectores y de nuevos contrastes
ideolgicos no dejan de demoler la tesis de la
declinacin en sentido relativo de las i.;
a menos que con aquellos ejemplos no se
deseara sostener que la intensidad de la poli-
tica ideolgica no ha disminuido sino que
solamente se ha desplazado a reas diversas
desde las tradicionales. Es lo que sostiene, en
efecto, la segunda critica, la ms interesan
te. A ella se le ha rebatido que los ms impor
tantes entre los movimientos polticos :.urgi-
dos en las sociedades industrializadas de
Occidente, y especialmente en Estados Uni
dos, como el movimiento estudiantil, por la
paz y por los derechos civiles y de la nueva
izquierda, carecen de un sistema general y
coherente de principios, de una definicin de
fines polticos comprensibles y de una estra
tegia para llevarlos a la prctica, sin los cua
les no se puede hablar de i. en el sentido acep
tado por los sostenedores de la tesis de la
declinacin de las i. Al respecto, no tenemos
sin embargo anlisis articulados e investiga
ciones empricas que encuadren y afronten
adecuadamente la cuestin en su totalidad.
En lo restante, la ausencia de respuestas bien
orientadas y controladas, incluso por parte
de los favorecedores de la tesis, quienes no
han intentado jams una elaborada verifica
cin emprica de ella, ha contribuido a tor
nar difcil, confuso y en gran medida incon
cluso la totalidad del debate.
Un intento de verificacin directa de la tesis
de la declinacin de las i. ha sido realizado
recientemente por John Clavton Thomas,
mediante un estudio de los cambios en las
posiciones de los partidos, en relacin con
diversos problemas polticos, en doce pases
industrializados, y teniendo como principa
les puntos de referencias los periodos 1931-
1935, 1950-1956, 1957-1962. Thomas descom
pone la tesis de la declinacin de las i. en cua
tro hiptesis diferentes, referidas al periodo
comprendido entre los aos treinta y los aos
cincuenta, que l intentaba verificar: 1 ] la
hiptesis de la convergencia, es decir de la dis
minucin de la divergencia entre partidos,
sobre problemas polticos: 2 ] la hiptesis de
la despolarizacin, es decir del desplazamien
to hacia la derecha de los partidos obreros
y del desplazamiento hacia la izquierda de los
partidos "no obreros; 3] la hiptesis de la
desradicalizacin, es decir del decrecimien
to de las demandas de cambios, tanto de los
partidos obreros como de los no obreros; 4]
la hiptesis del alejamiento de las i. tradicio
nales, tanto de los partidos obreros como de
los no obreros. El anlisis de los cambios en
las posiciones polticas de los partidos con
firma la tesis de la declinacin de las i., tan
to en el sentido de la convergencia entre los
partidos polticos asi como tambin en el de
la desradicalizacin de las demandas de cam
bio. En cuanto a la despolarizacin, se ha con
firmado un desplazamiento hacia la izquier
da de los partidos no obreros, mientras que
el desplazamiento hacia la derecha de los par
tidos obreros resulta irrelevante; esto pare
ce m ostrar que la desradicalizacin de los
partidos obreros ha sido causada en gran
medida por el desplazamiento hacia la
izquierda del status qtw. Tambin en cuanto
a las hiptesis del alejamiento de las i. tradi
cionales. las conclusiones no son unvocas: el
alejamiento es confirmado por los partidos
liberales, socialistas y socialdemocratas, pero
no por los partidos laboristas del Common-
wealth y por los comunistas.
IV F.LSIGNIFICADOFUERTE Dh IDEOLOGIA. Al LA"FALSE
DAD" DE LA IDEOLOGIA LOMO IALSA REPRESENTACION.
Ya he sealado que la va ms adecuada para
recuperar el significado fuerte de i. en la
sociedad y en la ciencia poltica consiste en
una reformulacin, en trminos emprica
mente aceptables, del concepto marxista de
falsa conciencia y del nexo entre falsedad y
funcin social de la i. que est presente en
ella. Sin embargo, esta orientacin de las
investigaciones resulta ardua y requiere que
se afronten y resuelvan diferentes y difciles
problemas. Los ms importantes son los que
se refieren a la estructura, gnesis y funcin
de la i. Respecto de la estructura, se traa de
dar un significado preciso y empricamente
plausible a la falsedad de la creencia ideo
lgica. Respecto de la gnesis, se trata de dar
 ID E O L O G IA
un significado preciso y empricamente plau
sible a la relacin de determinacin entre los
intereses y las exigencias prcticas de los
hombres comprometidos con el poder, por
una parte, y la creencia ideolgica, por la otra.
Respecto de la funcin, se trata de dar un sig
nificado preciso y empricamente plausible a
la accin que la creencia ideolgica ejerce en
el sentido de la justificacin del poder y de
la integracin poltica, tanto del lado de la
obediencia como de la dominacin.
Este trabajo de reformulacin ha sido rea
lizado o preparado en parte y en parte queda
por hacer. Poco hace que se afront el tema
de la funcin de la i. y que se propuso, entre
otras, una solucin del problema ms espino
so en este campo: el de explicar cmo una
creencia, que in primis cubre y enmascara los
intereses de los detentadores del poder, pue
de actuar como falsa conciencia tambin en
quienes estn sujetos al poder. A este respec
to, el punto fundamental parece residir en la
distincin entre intereses de corto plazo (ins
critos en la situacin de poder) e intereses de
largo plazo (relativos al cambio de la situa
cin de poder). Tanto entre los dominantes
como entre los dominados, son los intereses
de corto plazo aunque para los dominantes
sean mas bien positivos: o sea encarados a
obtener o a conservar ventajas, mientras que
para los dominados puedan ser ms bien
sobre lodo negativos: o sea encarados a evi
tar los males mayores que derivaran de la
rebelin que explican la aceptacin de una
justificacin comn ideolgica del poder.
Esta creencia ideolgica hace corresponder
a ideales tico-polticos, y por ello oculta e
idealiza, por un lado, la persecucin de ven
tajas propias y, por el otro, el temor de san
ciones y el sentimiento de humillacin. Al mis
mo tiempo, justamente obligada por esta idea
lizacin de la situacin existente, la i. tiende
a volver escasamente perceptibles los hechos
que puedan favorecer un cambio de la situa
cin de poder, e incluso los intereses de lar
go plazo que puedan ser contrapuestos ms
o menos entre si tanto de los dominantes
como de los dominados (Stoppino, 1978).
En relacin con la gnesis de la i., \V. G.
Runciman ha mostrado la legitimidad y la
pl audibilidad emprica de la idea de un posi
ble nexo causal entre los intereses y las exi
gencias prcticas de un individuo o un gru
763
po, por una parte, y sus creencias, por la otra,
y ha sealado la direccin que necesita tomar
para llegar a una definicin de los intereses,
en sentido objetivo, que sea til a este fin. Fal
ta, sin embargo, una especificacin analtica
satisfactoria de todos los trminos del pro
blema y de los procesos inconscientes o semi-
conscientes que estn implicados.
Pero previa a cualquier otra investigacin
existe una reformulacin empricamente
manejable de la estructura de la i., que es, en
prim er lugar, el significado de su "falsedad.
A las distintas maneras en que tal falsedad
puede ser entendida dedicar lo que resta de
este ensayo, retomando en gran parte un
reciente anlisis sobre este tema (Stoppino.
1974).
Una prim era forma de definir la falsedad
de la i. es la de entenderla como una falsa
representacin: una creencia ideolgica es fal
sa porque no corresponde a los hechos. La
aplicacin de este concepto de falsedad a las
teoras sociales y polticas es un aspecto
im portante de la crtica de las i. de Pareto.
"En general escribe al respecto en los Sis-
tem socialisti (1902-1903) es necesario dis
tinguir siempre el fenmeno objetivo concre
to de la forma bajo la cual nuestro espritu
lo percibe: forma que constituye otro fenme
no que se puede llamar subjetivo. Aclaremos
esto con un ejemplo trivial: la inmersin de
un bastn vertical en el agua es el fenmeno
objetivo: nosotros vemos el bastn como si
estuviera roto, y si no nos damos cuenta de
nuestro erro r lo describiremos como tal: ste
es el fenmeno subjetivo." Esta distincin
entre fenmeno objetivo" y "fenmeno sub
jetivo" fue confirmada por Pareto en obras
subsiguientes, aunque con palabras distintas.
Lo im portante es que para Pareto las doctri
nas sociales y polticas son generalmente doc
trinas que describen la realidad social en la
misma forma en que nosotros describiramos
el bastn inmerso en el agua si dijramos que
est roto. Su crtica se basa, en gran parte,
en el hecho de que tales doctrinas son, de
hecho, falsas representaciones.
Tambin la crtica m arxista de la i. se pre
senta a menudo en la forma de una critica de
falsas "representaciones de la realidad. Ba-
ta recordar el pasa je fundamental de La ideo
loga alemana, donde Marx y Engels afirman
que en su teora no se parte de lo que los
764 ID E O L O G IA
hombres dicen, se representan o se imaginan,
ni tampoco del hombre predicado, pensado,
representado o imaginado, para llegar, arran
cando de aqu, al hombre de carne y hueso;
se parte del hombre que realmente acta y,
arrancando de su proceso de vida rea!, se
expone tambin el desarrollo de los reflejos
ideolgicos y de los ecos de este proceso de
vida". Esta formulacin considera, por un
lado, la gnesis de la i., y afirm a que las im
genes y las representaciones que los hombres
se hacen de la situacin social y de s mismos
son determinados (son "reflejos o ecos)
por el proceso real de la vida en la que actan.
Por otro lado observa la falsedad de la i., que
es entendida como una falsa representacin,
en el sentido de que las imgenes que los hom
bres se hacen de la situacin social y de si mis
mos son imgenes que no corresponden a la
realidad. De hecho, como se lee un poco ms
arriba, lo que cuenta es el proceso de la vida
de "individuos determinados", "no como pue
dan presentarse ante la imaginacin propia
o ajena, sino tal y como realmente son. Sera
absurdo reducir el concepto marxiano de la
falsa conciencia a una pura y simple falsa
representacin. Pero se da el hecho de que la
falsedad de la i. aparece aqu en forma pre
dominante, as como en otros pasajes, como
una descripcin falsa de la realidad.
Mientras sea el ms simple y el ms obvio,
el concepto de falsedad como falsa represen
tacin de la realidad es tambin el ms dbil,
y del que se puede uno desembarazar ms
fcilmente. Esto va en contra, en nuestro con
texto, de dos objeciones formidables. En pri
mer lugar, resulta aqu pertinente la distin
cin de Sartori entre el valor de verdad y el
valor funcional de la i., con la consecuencia
de que la falsedad, como falsa representacin,
es poco o nada til en el estudio de las fun
ciones que los sistemas de creencias desarro
llan en el proceso poltico. Del resto, ha sido
el propio Prelo quien ha distinguido con
mayor fuerza y coherencia entre la verdad o
la falsedad de una doctrina, su eficacia o ine
ficacia y su utilidad o dao social. Limitn
donos a los primeros dos aspectos de la dis
tincin, que son los que interesan en esta
cuestin, podemos decir con Prelo que entre
la verdad o la falsedad de una doctrina y su
eficacia o ineficacia no existen relaciones sig
nificativas. Existen doctrinas verdaderas e
ineficaces, doctrinas verdaderas y eficaces,
doctrinas falsas y eficaces, doctrinas falsas
e ineficaces. De la verdad o falsedad de una
doctrina no se puede deducir nada acerca de
su eficacia o ineficacia, y de la eficacia o ine
ficacia de una doctrina no se puede deducir
nada acerca de su verdad o falsedad. Ahora
bien este dualismo de Pareto puede tal vez ser
correcto en determinados casos, en el senti
do de que hasta ahora la eficacia de una doc
trina social o poltica puede conllevar una
cierta proporcin, por as decirlo, de verdad.
Pero, en su aspecto fundamental, el dualismo
paretiano aparece irrefutable. En consecuen
cia, no podemos basarnos en la nocin de la
falsa representacin para dar una interpre
tacin del concepto marxiano de i. que haga
explcito el nexo, que se encuentra ensombre
cido. entre la falsedad y la funcin social de
la creencia ideolgica.
La segunda objecin es ms radical porque
ataca la viabilidad de la nocin de la falsa
representacin en los sistemas de creencias
polticas. Los sistemas de creencias polticas
no son teoras cientficas que se limitan a la
descripcin y a la explicacin descriptiva. En
ellos se encuentran elementos descriptivos as
como tambin elementos prescriptivos, y
estos ltimos son esenciales desde el momen
to que las creencias polticas tienen una fun
cin eminentemente prctica. Su "dar un sen
tido" a la situacin poltica es, por una par
te, una interpretacin de la realidad social en
la cual los hombres se mueven, pero tambin
es, por otra parte y de m anera especial, una
orientacin y una guia de sus comportamien
tos colectivos. Todo esto es sin duda obvio,
pero lleva consigo una notable consecuencia
para nuestro tema: las creencias polticas
pueden considerarse falsas slo en sus ele
mentos descriptivos, no en los prescriptivos.
Si aceptamos la distincin fundamental entre
las afirmaciones de hecho y los juicios de
valor, el carcter de la falsedad, como falsa
representacin, puede ser predicado de las
primeras, no de las segundas. En base al cri
terio de la correspondencia con los hechos,
los juicios de valor no son ni verdaderos ni
falsos. Pero, de este modo, la calificacin de
la falsedad la podemos referir solamente a
una parte, y no a la ms importante, de las
creencias polticas.
Es evidente, en cambio, que el concepto
 ID E O L O G IA
marxiano de la falsa conciencia que trata
mos de esclarecer v de reformular en una for
ma empricamente manejable considera el
sistema entero de creencias. Para Marx son
falsa conciencia no slo las af irmaciones y las
interpretaciones sino tambin, y sobre todo,
los ideales y los valores de la i. burguesa. Si
a la nocin de falsa conciencia se le quita el
requisito de la compatibilidad, se le quita
tambin una gran parte de su fuerza sugesti
va. Nuestro problema se transforma, por lo
tanto, en el siguiente: existe un significado
de "falsedad" que pueda traducir, en trm i
nos empricamente plausibles, esta fuerza
sugestiva de la nocin marxiana de i.? Pode
mos predicar la falsedad de determinados
valores en un sentido que no sea simplemen
te polmico y ni siquiera fundado en una con
cepcin incontrolable de la realidad y de la
historia? A la posibilidad de dar una respues
ta positiva a este intento est ligada tambin
la posibilidad de resolver de un modo satis
factorio el problema relacionado con la res
tauracin de un nexo significativo entre la fal
sedad y la funcin social de la ideologa.V
V H] LA "FALSEDAD" DE LA IDEOLOGIA COMO FALSA
representacin Un modo de atribuir el carc
ter de la falsedad a ciertos juicios de valor se
puede extraer de la que he llamado interpre
tacin ncopositivistu de la i. Esta interpreta
cin es expuesta por Gustav Bergmann de la
siguiente manera: "Si tomamos en conside
racin la historia humana, creo que no se pue
de sustraer a la siguiente conclusin: el poder
moli\ ador de un juicio de valor se ve a menu
do muy incrementado cuando en el 'racional
de quien lo tiene [es decir en el conjunto de
los conocimientos y de los ideales que cons
tituyen la base general de su mudo de pensar]
ste aparece no ya bajo la bandera lgica
apropiada, o sea precisamente como un jui
cio de valor, sino disfrazado de una afirm a
cin de hecho. Llamar a una afirmacin de
este tipo, es decir a un juicio de valor trans
formado en. o cambiado por una afirmacin
de hecho, 'afirmacin ideolgica. Llamar i. to de i. sino tambin en el discurso al que tales
a un racional, o una parte importante de l,
que contenga, en algunos lugares lgicamen
te cruciales, aserciones ideolgicas. Y, en fin.
defino al hombre animal ideolgico, porque,
al menos hasta este punto de la historia, sus
racionales han sido muy a menudo las i. y
765
porque, guste o no. el poder motivador de sus
criterios resulta, al menos a veces, notable
mente incrementado cuando ellos asumen la
forma de ideologas.
Segn esta perspectiva bergmanniana, an
loga a la de Theodor Geiger y sustancialmen
te recogida por Ernest Topitsch, el carcter
ideolgico de una proposicin no reside en su
fulla de correspondencia con los hechos. La
proposicin ideolgica no es un juicio de
hecho, incluso aunque tenga un estatus sim
blico: es un juicio de valor. En cuanto tal,
la proposicin no "representa la realidad y,
en consecuencia no es, desde este punto de
vista, ni verdadera ni falsa. Ms bien su fal
sedad es entendida como una falsa presenta
cin: en la conciencia de la persona la valo
racin se presenta bajo la falsa vestidura de
una afirmacin de realidad. Analticamente,
la falsedad de la proposicin consiste en la
incompatibilidad entre su contenido (que es
una valoracin) y su forma simblica (que es
la tpica de las afirmaciones de hecho). Lo que
es falso es, por lo tanto, su estatus simbli
co, su modo de presentarse a la conciencia.
Esta interpretacin es indudablemente bri
llante, y especifica un fenmeno de relieve.
Sin embargo, respecto de nuestro problema
se presta a dos objeciones que me parecen
difcilmente superables. La primera es que la
interpretacin bergmanniana es mucho ms
til en el campo de la critica del conocimien
to que en el de la investigacin poltica. Sir
ve para deslindar las distorsiones que los
valores y las inclinaciones prcticas infiltran
en las teoras cientficas v filosficas, pero sir
ve mucho menos para estudiar v comparar,
en el caso emprico, los sistemas de creencias
polticas.
Su aplicacin prctica, en efecto, presupo
ne una clara distincin entre las formas sim
blicas "correctas" para los juicios de valor
y las formas simblicas "correctas" para las
aserciones de hecho. El punto importante es
que esta distincin debe estar presente no
slo en el discurso de quien aplica el concep
aplicaciones se refiere. Si en este ltimo dis
curso la distincin es inexistente o tenue e
inconstante, y las mismas formas simblicas
se encuentran empleadas con significados
diferentes, tanto para expresar valoraciones
cuanto para afirm ar hechos, entonces la apli-
766 ID E O L O G IA
catin del concepto bergmanniano de i. ie
vuelve ms difcil y poco concluyente. Cuan
to ms crece la divergencia entre la distincin
de las formas simblicas en el discurso del
crtico de la i. y la falta de distincin de las
formas simblicas en el discurso sometido a
crtica, tanto ms la operacin crtica tiende
a transform arse en la sobreimposicin de un
lenguaje tcnico y con significados unvocos
a un lenguaje no tcnico y con significados
polivalentes.
Por eso este concepto de i. es til sobre todo
para analizar criticamente las teoras cient
ficas y filosficas que se caracterizan por un
uso controlado de los smbolos, y tambin las
doctrinas polticas, desde el momento en que
no tienen una directa funcin poltico-
prctica, pero representan un empeo serio
de reflexin y comportan un empleo ms o
menos riguroso del lenguaje. Pero se vuelve
mucho menos frtil cuando se trata de apli
carlo a las creencias polticas, consideradas
en su efectiva y prctica existencia. Tales
creencias involucran grandes multitudes de
hombres comunes, se expresan en la concien
cia y en el lenguaje del hombre comn y estn
lejos de las sutilezas del cientfico y del fil
sofo, en las cuales la distincin entre juicios
de hecho y juicios de valor es, por no decir
otra cosa, muy confusa e incoherente, y no
existe una separacin clara entre las formas
simblicas utilizadas para afirm ar hechos y
las utilizadas para expresar valoraciones.
En todo caso, incluso si admitimos su apli-
cabilidad a las creencias polticas, el concep
to de i. de Bergmann ira contra la segunda
objecin: ello no resuelve nuestro problema
de encontrar un significado controlable para
la idea de que los juicios de valor puedan
constituir una falsa conciencia de una situa
cin de poder. La falsa conciencia, tal como
la entenda Marx, es algo que va mucho ms
all del modo en que una creencia es formu
lada o del estatus simblico con el que se pre
senta ante la conciencia. La falsa presentacin
es una cosa, la falsa conciencia es otra. Una
creencia no deja de ser ideolgica si en ella
viene corregida la presentacin de juicios de
valor, y estos ltimos son todos restituidos
al estatus simblico apropiado. Por otra parte
debemos decir, por ejemplo, que la creencia
de dos esclavos que justifican como bueno y
legitimo el poder que el patrn tiene sobre
ellos es ideolgica para el primer esclavo por
que en su conciencia los juicios de valor se
presentan bajo la forma de afirmaciones de
hecho, pero no lo es para el segundo porque
en su conciencia los juicios de valor-se pre
sentan en la forma simblica correcta.
La verdad es que entre la nocin de i. de
Bergmann y la marxiana existe una diferen
cia de fondo. La primera es dictada principal
mente por el intento de purificar la teora o
el intelecto de las incrustaciones de la prc
tica; la segunda por el de liberar la prctica
de los falseamientos de la teoria o de la con
ciencia. El mximo enemigo de la prim era
aseveracin es el dogmatismo y la intoleran
cia; el de la segunda, la dominacin del hom
bre por el hombre. Por ello, entendida en sen
tido bergmanniano, la crtica de la i. produ
ce la claridad intelectual, el conocimiento de
la distincin entre hechos y valores; entendi
da en sentido marxiano, produce el desenmas
caramiento del atropello y la explotacin. Se
sigue que las creencias polticas pueden ser
referidas al concepto marxiano de falsa con
ciencia independientemente de la forma sim
blica que en ella asuman los juicios de valor:
ya sea la apropiada, o bien la incorrecta, que
pertenece a las afirmaciones de realidad.
Las dos objeciones expuestas hasta aqu a
las nociones de falsa presentacin son deci
sivas e insuperables. Sin embargo, a estas dos
se les debe aadir una tercera, que parece
igualmente decisiva para nuestros fines y que
constituye el vuelco de una de las crticas
avanzadas a su poca ante la nocin de falsa
representacin. Puesto que contempla el esta
tus simblico de los juicios de valor, la false
dad como falsa presentacin puede aplicar
se a los ideales, a los valores, a las normas,
a los principios ticos; pero no puede aplicar
se a las descripciones, a las interpretaciones,
a las previsiones, en una palabra a las afir
maciones de hecho. No obstante, tambin las
afirmaciones de hecho son parle integrante
de aquel complejo aparato simblico que da
sentido y justifica una situacin dada de
poder, y que llamamos i. La nocin de falsa
presentacin tiene que ver slo con los juicios
de valor, tal como vimos que la nocin de fal
sa representacin tiene que ver slo con las
afirmaciones de hecho. El concepto de false
dad, que nos es necesario, debe poderse apli
car. en cambio, tanto a la componente direc
 ID E O L O G IA
tiva fumo a la componente descriptiva de una
ideologa.
VI. C] LA "FALSEDAD" DE LA IDEOIXIGIA COMO FALSA MOTI
VACION. Hemos vuelto as a nuestro problema:
en qu sentido los juicios de valor pueden
constituir una falsa conciencia? Y. adems,
de qu modo un mismo tipo de falsedad pue
de predicarse tanto de los juicios de valor
como de las afirmaciones de realidad? Para
encontrar una respuesta satisfactoria a estos
interrogantes creo que se debe centrar la
atencin sobre el vnculo existente entre i. y
poder. Los sistemas de creencias polticas,
que pueden tener un carcter ideolgico,
interpretan y justifican situaciones de poder
dadas. En ellas los juicios de valor califican
como legitimo, bueno o til el poder. De este
modo motivan los comportamientos de domi
nacin y los comportamientos de obediencia.
Sobre esta base se puede especificar otra
nocin de falsedad: el juicio de valor puede
ser una falsa motivacin, que cubre o enmas
cara los motivos reales de la dominacin o de
la obediencia. Por ejemplo, el juicio de valor
con base en el cual se cree en la superioridad
moral y "natural de los patrones respecto
de los esclavos pueden enmascarar, en mayor
o menor grado, en la conciencia de los patro
nes y en la de los esclavos, la motivacin de
hecho prevaleciente en el dominio que pue
de ser el logro de los intereses y la motiva
cin, de hecho predominante de la obedien
cia, que puede ser el temor a la violencia. Creo
que este concepto de falsedad es, en gran par
te, el ms prometedor para el estudio emp
rico de la poltica.
La nocin de falsedad como falsa motiva
cin se encuentra en todos los escritores ms
importantes que han dado origen al signifi
cado fuerte de i. o que han desarrollado, bajo
distintas terminologas, la crtica de las i. Se
encuentra en Pareto, quien en los Sistemas
socialistas destaca a "singular circunstancia
de que "muy a menudo los hombres no tie
nen conciencia de las fuerzas que los impul
san a actuar", y "dan a sus acciones causas
imaginarias, muy diferentes de las causas rea
les": la presente nocin de "derivacin", uno
de los conceptos capitales de la critica de las
i., desarrollado en el Trattato di sociologa
genrale, seala los razonamientos seudol-
gicos con los que los hombres tienden "un
767
velo sobre sus instintos y sobre sus sentimien
tos" ( 1400), es decir precisamente sobre
aquellos que son para Pareto los mviles de
sus acciones. Est presente en Nietzsche, que
puede ser considerado el tercer autor clsi
co en el campo de la critica de la i. y para
quien nuestros juicios de valor y la moral mis
ma son "solamente el lenguaje figurado de
nuestros impulsos, y detrs de nuestros
"motivos conscientes est la lucha de los
impulsos y de las condiciones, la lucha por
el poder" (cit. en Barth, 1945). Sobre todo, es
central en el concepto marxiano y engelsia-
no de la falsa conciencia, que enmascara los
intereses materiales de la clase dominante
con el velo de valores morales y polticos, de
modo que. como est escrito en La ideologa
alemana, por ejemplo, una poca se imagi
na que se mueve por motivos puramente 'pol
ticos' o 'religiosos', a pesar de que 'la religin
o 'la poltica' son simplemente las formas de
sus motivos reales". Y, como se lee en un
pasaje famoso de una carta de Engels a Meh-
ring (del 14 de julio de 1893), "la i. es un pro
ceso realizado por el llamado pensador de
modo consciente, pero con una falsa concien
cia. Los motivos reales que lo impulsan per
manecen desconocidos: de otro modo no se
tratara de un proceso ideolgico. Por lo tan
to, l se imagina motivos falsos o aparentes".
En su dinamismo psicolgico, la i. como fal
sa motivacin es anloga al concepto psicoa-
nalitico de "racionalizacin, con el que se
designa precisamente la elaboracin de moti
vos ficticios de las acciones propias o de las
propias actitudes, cuyos mviles reales per
manecen inconscientes. Pero, a diferencia de
la racionalizacin, el concepto de i. tiene una
naturaleza social porque comprende los com
portamientos colectivos y no los individuales,
y, ms especficamente, los comportamientos
colectivos que se establecen en una situacin
de poder. De aqu se concluye que las creen
cias a las que se puede atribuir el carcter de
i., son tambin ellas creencias colectivas, que
esconden o enmascaran los diferentes mvi
les de la conducta en el nivel de grupo o de
agregado social antes que en el nivel del indi
viduo. Esta formulacin de la particular natu
raleza social de la i. es claramente una gene
ralizacin del punto de vista de Marx, porque
es precisamente en Marx, mucho ms que en
Pareto, y de manera mucho ms concreta y
768 ID E O L O G A
determ inada que en Nietzche, donde la i.
como falsa motivacin est insertada slida
mente en las relaciones de la dominacin del
hombre por el hombre.
Otros aspectos significativos de la nocin
de falsedad como falsa motivacin surgen
cuando consideramos las relaciones que se
sitan entre esta y otras nociones de falsedad
discutidas anteriormente: la falsa represen
tacin y la falsa presentacin. La prim era
relacin parece muy estrecha a prim era vis
ta, ya que la falsa motivacin es, implcita
mente, una falsa representacin. Lo falso no
es el juicio de valor en cuanto tal sino su fun
cin de motivacin, y por lo tanto la descrip
cin (implcita) que tiene la fuerza motivado-
ra exclusiva o principal de las relaciones de
poder. Por ejemplo, en relacin con un poder
dado, el juicio de valor con base en el cual "los
mejores gobernantes son aquellos elegidos
por el pueblo", no es de por s ni verdadero
ni falso; verdadera o falsa es la representa
cin (implcita) segn la cual la creencia en
la legitimidad democrtica del poder es la
motivacin predominante o exclusiva de los
comportamientos de mando y de obediencia".
Debe sealarse ahora que la nocin de fal
sa representacin absorbe en s a la de falsa
motivacin? Que las creencias polticas son
de las i. cuando dan una representacin fal
sa del poder, con la advertencia de que los jui
cios de valor son interpretados como descrip
ciones de las motivaciones de la dominacin
y de la obediencia? La respuesta debe ser
negativa va que, si aceptram os esta conclu
sin terminaramos yuxtaponiendo dos crite
rios diversos de valoracin de la falsedad
ideolgica de una creencia poltica. Por la par
te descriptiva, juzgaramos con base en su
contenido; por la parte prescriptiva, juzgara
mos con base en su funcin. De este modo des
cuidaram os el hecho de que la funcin de
"dar un sentido, de justificar el poder, y por
ello motivar la dominacin y la obediencia,
atae no slo a los valores sino tambin a los
hechos verdaderos o p rountos que estn con
tenidos en la creencia poltica. Una asercin
de realidad comprendida en una poltica pue
de ser verdadera en su contenido descripti
vo y falsa en su funcin, es decir como ele
mento que contribuye a motivar los compor
tamientos que se establecen en la relacin de
poder. O bien, una afirmacin de realidad
puede ser falsa en su contenido descriptivo,
pero irrelevante desde el punto de vista ideo
lgico porque es un elemento accesorio y de
poca influencia respecto de la funcin justi
ficadora y motivadora de la creencia de la que
forma parte.
Por lo tanto, es la falsa motivacin la que
prevalece sobre la falsa representacin, y no
viceversa. Ella provee el criterio unitario con
base en el cual se debe valorar el carcter
ideolgica de las creencias polticas. Lo que
no quiere decir, sin embargo, que las false
dades factuales (o sea de las afirmaciones de
hecho) sean todas, por definicin, ideolgica
mente irrelevantes. Slo significa que tienen
carcter ideolgico en la medida en que con
tribuyen significativamente al edificio simb
lico que constituye, en mayor o menor medi
da. la falsa fuerza motriz del mando y de la
obediencia.
Este punto es im portante porque permite
superar el dilema de la contradiccin entre
la falsedad y la funcin social de la i. La afir
macin paredaa de que no hay relaciones
significativas entre el aspecto "objetivo" (el
acuerdo o no con la experiencia) y el "subje
tivo" (la eficacia prctica) de la i., y la distin
cin de Sartori entre el "valor de la verdad"
(que es lo que interesa en el campo de la cri
tica y de la sociologa del conocimiento) y el
valor funcional de la i. (que es lo que inte
resa en el estudio de la poltica), son legti
mas y correctas m ientras la falsedad sea
interpretada en el sentido de la falsa repre
sentacin de la realidad, pero no rige ya des
de el momento en que por falsedad se entien
de la falsa motivacin. Este ltimo tipo de fal
sedad observa directam ente el aspecto prc
tico y funcional de las creencias polticas y,
precisamente, el carcter dependiente o inde
pendiente de su eficacia directriz de los com
portamientos colectivos de la relacin de
poder. Con base en esta interpretacin el sig
nificado fuerte de i. que apunta sobre la
nocin de falsedad recupera, desde el punto
de vista de los principios, toda la pertinencia
y su importancia en el campo de la interpre
tacin emprica de los fenmenos polticos.
Pasemos ahora a la segunda relacin. Res
pecto de la falsa presentacin, la falsedad
como falsa motivacin constituye, si se mira
la sustancia, un verdadero ti astocainicntu de
los trminos. En el prim er tipo de falsedad
 i d i -: i .o c ; I a
un juicio de valor se disfraza de afirmacin
de hecho. En el segundo tipo de falsedad es
ms bien un hecho que se disfraza de valor.
Por ejemplo, los que son de hecho intereses
particulares se transforman en bienes comu
nes o, por el contrario, la que es de hecho la
necesidad de subordinarse a una fuerza supe
rior transform a el deber de obedecer en un
principio tico. Este trastocamiento esclare
ce an ms la diferencia de niveles a los que
se refiere el concepto aqu sugerido y el con
cepto bergm annianode i. El primero, de ori
gen marxiano, se refiere al estadio en el cual
las condiciones reales de poder contribuyen
a for jar (y a deformar) las representaciones-
aceptaciones del poder, y por lo tanto los valo
res mismos. El concepto bergmanniano, en
cambio, no pone en discusin el proceso de
formacin de los valores sino que los acepta
como dados v concentra la atencin en el esta
do analticamente sucesivo en el cual los valo
res ya formados, para incrementar su propia
eficacia, se presentan en la forma simblica
de las afirmaciones de hecho. Resumiendo: el
primer concepto observa la formacin (la
gnesis) de los valores; el segundo concepto,
su formulacin.
En conclusin, se puede decir que la inter
pretacin de la falsedad de la i., en el sentido
de la falsa motivacin, tiene diversas venta
jas. En prim er lugar, da un significado pre
ciso a la idea de que los juicios de valor pue
den ser elementos integrantes de la falsa con
ciencia de una situacin de poder. En conse
cuencia, y en segundo lugar, restaura el nexo
entre la falsedad y la funcin de la i., restitu
yendo a la palabra su significado fuerte aun
en el lugar del anlisis poltico, y evitando tan
to el debilitamiento implcito en la aceptacin
del puro significado dbil como tambin la
dilucin en la concepcin bergmanniana de
la falsa presentacin. En tercer lugar, esta
blece una relacin estructural entre i. y poder,
evitando la disolucin del concepto en el
maremgnum de la sociologa del conoci
miento.
En cuarto lugar, esta interpretacin, aun
que recupera el ncleo de la nocin marxia-
na de la falsa conciencia (y su vinculo con la
situacin de poder), no est obligada a hacer
suya tambin la ontologa. Desde el punto de
vista de la sociologa y de la ciencia poltica,
la i. como falsa motivacin es un carcter
769
posible de las creencias que interpretan y jus
tifican las diversas relaciones de poder, que
pueden estar presentes en diferente grado y
que, cuando estn presentes, esconde otras
motivaciones, otros factores determinantes
de la relacin de poder, los cuales no pueden
ser establecidos con anticipacin y en forma
general sino que deben especificarse de vez
en vez por medio de la investigacin em pri
ca. En consecuencia, y en quinto lugar, esta
interpretacin abre el camino, al menos en
principio, a un posible tratam iento emprico
de la falsedad ideolgica de las creencias pol
ticas. Una vez rolo el vinculo con la filosofa
marxiana de la historia, la especificacin de
la falsa conciencia no se funda ya en la posi
cin prctica privilegiada de una clase social
sino en los mtodos de verificacin y de con
trol de la ciencia, empleados para buscar la
posible divergencia entre las condiciones
determ inantes y las fuerzas motrices reales
del poder y las formas que asumen en las des
cripciones y en las prescripciones de la creen
cia poltica.
BIBLIOGRAFIA: D. Apter (comp.), Ideology and dis-
content, Nueva York, Free Press, 1964; R. Aron,
El opio de los intelectuales (1955), Buenos Aires,
Siglo XX; J. Bacchler, Qu es la ideologa?
(1976), Buenos Aires, Emecc; H. Barth, Venta e
ideologa (1949), Bolonia, II Mulino, 1971; D. Bell,
El fin de las ideologas (1960), Madrid, Tecnos,
1964; G. Borgmann, Uell'ideolngiu (1954), en Occi-
dente, XI, 1955; N. Bobbio, Prelo e la critica
delle ideologie (1957) y I. ideologa in Prelo e in
Marx (1968), ahora en Saggi sulla scienza polti
ca in Italia, Bar, Laterza, 1969; J. Gabel, Ulo-
lories, Pars, Anthropos, 1974; T. Geiger, Ideo
loga y verdad(1953), Buenos Aires, Amorrorlu,
1972; A. Izzo, II concello di ideologa, Miln, Ise-
di. 1978; F. Leonardi, Sociologa dcll'ideologa,
Catania, Giannotta, 1966; G. Lichthcim, The con-
cept of ideology and uther essays, Nueva York,
Random House, 1967; K. Mannheim, Ideologa
y utopia (1929), Mxico, Fondo de Cultura Eco
nmica, 1941; D.J. Manning (comp.), The fornt of
ideology, Londres, George Alien and Umvin,
1980; K. Marx y F. Engels, La ideologa alema
na {1845-1846), Montevideo, Pueblos Unido-; R.K.
Merton, La sociologa del conocimiento y las
comunicaciones de masas, en Teora y estructu
ra sociales (1949), Mxico, Fondo de Cultura Eco
nmica, 1964; C. Mongardini, Ideologa e socie-
770 IG UALDAD

t, Roma, Bulzoni, 1969; V. Parcto, Traliato di
sociologa generle, Miln, Comunit, 1964 (1 mente que tienen la misma edad, nacionali
ed. 1916); R.D. Putnam, The heliefs of politicians:
ideologv, conflici, and demacracy in Britain and
Italy, New Havcn, Yale University Press, 1973;
M. Rejai (comp.). Decline of ideology?, Nueva
York, Aldine, 1971; F. Ros.si-Landi, Ideologa
(1978), Barcelona, Labor; W.G. Runciman, Fal-
se consciousness, en Sociology in iis place, Cam
bridge, Cambridge University Press, 1970; G. Sar-
tori, Politics, ideologv, and helief Systems, en
American Polilical Science Review, LXlll, 1969;
E. Shils, Ideologv and civility: on the politics of
the intellectual, en Sen-anee Review, lxvi, 1958;
E. Shils, "The concept and function of ideology
y H.M. Johnson, "Ideology and the social
svstem", que conforman la vo/. Ideologv de la
International Encyclopedia of the Social Scien
ces, Nueva York, Macmillan y Freo Press, 1968,
vol. vm; M. Stoppino, Supra la falsit" dclle crc-
denze ideologiche relative al potete, en Le forme
del potere. aples, Cuida. 1974; M. Stoppino,
La ftmzione poltica dclle credenze ideologiche,
en II Poltico, XLitl, 1978: J.C. Thomas, II decli
no delle idcologie: interpretazione e verifica, en
Rivista Italiana di Scienza Politica, tv, 1974; E.
Topitsch, /l che serve l'ideologia (1961), Bari,
Laterza, 1975: C.I. Waxman (comp.), The end of
ideology debate, Nueva York. Funk and YVag-
nalls, 1968.
[MARIO STOPPINO]
ingreso, aptitud o necesidad, significa simple
dad. color, ingreso, habilidad o necesidad
(Bedau, en Pennock, 1967), o que son sustan
cialmente semejantes en estos aspectos.
Cuando Hobbes dice que "la naturaleza ha
hecho a los hombres tan iguales en sus capa
cidades. fsicas e intelectules" (Leviatn, cap.
xm) que cualquier persona puede matar,
pero no superar en astucia a otra, quiere dedi
que todos los hombres tienen sustancialmen
te la misma potencia fsica e intelectual, y que
las diferencias son insignificantes. Personas
de diversa edad, raza o habilidad se conside
ran desiguales en estos aspectos. Se puede
decir que los seres humanos son iguales o
desiguales nicamente en relacin con cier
tas caractersticas que deben especificarse.
No tiene sentido decir que todos los hombres
son iguales". Respecto de cualquier caracte
rstica dada, algunos hombres pueden ser
iguales, mas no todos son iguales. La nica
caracterstica que comparten es una "natu
raleza humana comn, pero sta es una afir
macin tautolgica.
La i. y desigualdad de caractersticas son
indudablemente conceptos descriptivos. En
efecto, que A y B tengan la misma edad, nacio
nalidad o ingreso se puede comprobar emp
ricamente, asi como la asercin de que A tie
ne mayor habilidad o aptitud que B. Estas
aserciones descriptivas y no normativas se
llaman juicios de valor caracterizantes.

ii. igualdad de tratamiento. Si dos o ms perso

igualdad
Ante todo determinemos la expresin que
queremos definir. Aqu debemos hacer una
distincin. La i. puede predicarse de cier
tas caractersticas personales, o de distribu
ciones hechas por un actor al menos entre
otros dos, o bien de normas que establecen
cmo deben efectuarse estas distribuciones.
La i." en los prim eros dos significados no
presenta ningn problema desde el punto de
vista de nuestro tema, por lo cual nosotros
nos ocuparemos principalmente de la i. como
propiedad de las normas de distribucin.I.
I. IGUALDAD DL CARACTERISTICAS PERSONALES. Cuan
do se dice que dos o m s personas son igua
les respecto de la edad, ciudadana, raza.
nas son "tratadas de igual m anera" o no, es
tambin una cuestin emprica. A y B son tra
tados de igual manera por C. si C concede a
A y B el mismo beneficio especifico (por ejem
plo. un voto) o carga (un ao de servicio mili
tar), o la misma cuota de algn beneficio o
carga especficos (salario, carga fiscal). Si A
puede votar, pero B no puede, si A es convo
cado a las armas, pero B es exonerado, si A
recibe un salario mayor que B, entonces A y
B son tratados de un modo desigual en estos
aspectos.
El hecho de que A y B deban recibir una dis
tribucin igual o desigual depende de la regla
de distribucin que se puede aplicar. Respec
to de una determinada regla de distribucin
A y B son tratados de igual manera no ya si
ambos reciben la misma concesin sino si la
 IG UALDAD 771

regla se aplica a ambos de manera imparciai. (efectiva o imaginable) de distribucin como

Respecto del derecho de votar limitado a igualitaria o no igualitaria, prescindiendo de
los blancos, blancos y negros son tratados de cualquier consideracin de valor o norm ati
igual manera si los prim eros tienen el dere va? Examinemos ahora algunos de los crite
cho de votar y los ltimos no lo tienen. Cual rios que se han aplicado tradicionulmcnte,
quier regla de distribucin puede aplicarse aunque con frecuencia slo de m anera
de mudo parcial o imparcial. El tratam iento implcita.
de acuerdo con las reglas prevalecientes, sea
lo que fuere lo que stas puedan establecer, IV CRITERIOSTRADICIONALES DE IGUALITARISMO, PAR
siempre es igualitario en el sentido de tes iguales para todos. Segn una concepcin
imparcial. extrema, un sistema moral o jurdico es igua
litario si todos los beneficios o cargas deben
III REGLAS IGUALITARIAS DE DISTRIBUCIN. Que en distribuirse en partes iguales a todos. ste es
efecto dos personas cualesquiera sean tra ta el principio aristotlico de i. numrica "ser
das igualmente respecto de una determinada tratados de una manera igual e idntica en el
regla de distribucin debe ser distinto del nmero y cantidad de las cosas que se reci
hecho de que deban ser tratadas igualmente ben (Poltica. 1301b) aplicado a todas las
en virtud de esa regla. ste es el problema que cosas que cada uno debe recibir o a las que
nos interesa: no nos ocupamos del tratamien debe renunciar. Este es tambin el principio
to igualitario correspondiente a una regla utilitarista enunciado por Mili "todos cuen
sino del carcter igualitario de las reglas tan para uno, ninguno cuenta para ms de u-
mismas. no" en la distribucin de todos los benefi
La "i. y la "justicia tienen efectivamente cios y cargas. Un tratam iento igual de todos
un carcter comn importante: ambas pue en todos los aspectos ha sido sostenido por
den afirm arse slo por reglas que establecen algunos anarquistas del siglo xix: la i. de
que ciertos beneficios o cargas deben distri ocupacin (la participacin de los intelectua
buirse entre las personas. Se podra pregun les en los trabajos manuales), de consumo
tar si es moral o inmoral perm itir o prohibir (comer y vestirse todos de manera semejan
el aborto o el divorcio, pero no si esas deci te) y especialmente de educacin eliminara
siones son justas o injustas (Frankena, en finalmente las desigualdades de las caracte
Brandt, 1962), o si son igualitarias o no igua rsticas personales, como las del talento y de
litarias. Estas ltimas categoras se pueden la inteligencia, y forjara por Tin una especie
aplicar a principios que establecen el modo humana uniforme.
en que el derecho de voto, los salarios, el El problema que nos interesa aqu no es si
deber de pagar los impuestos o de hacer el semejante sociedad es deseable o tal vez posi
servicio militar en las fuerzas armadas deben ble sino si es posible que existan reglas de este
distribuirse. gnero. Las reglas de distribucin se refieren
Las reglas de distribucin tienen la siguien siempre a ciertos beneficios o cargas que hay
te forma general: cualquier beneficio (por que distribuir entre ciertas personas. Hasta
ejemplo, el derecho de voto) o carga (un principios generales como los de la revolucin
impuesto general sobre el ingreso) especfi norteamericana o de la revolucin francesa
cos deben distribuirse o negarse a una per proclaman que a todos se les deben recono
sona segn tenga o no alguna caracterstica cer los mismos derechos fundamentales, es
especfica (por ejemplo, la de ser ciudadano decir a todos los ciudadanos en cualquier sis
con ms de veinte aos, la de ser blanco, la tema poltico por sus respectivos gobiernos.
de com prar cigarrillos). O bien, la cuota de Si igualitarismo significara partes iguales de
un beneficio especifico (por ejemplo, el sala todo para todos, prcticamente todas las
rio) o de una carga (un impuesto sobre el reglas existentes serian no igualitarias.
ingreso) estar en funcin del monto o del gra
do en que una persona posee cierta caracte v . h a r t e s i g u a l e s a l o s i g u a l e s . El mismo Aris
rstica (su habilidad, su ingreso). tteles ampli el criterio del igualitarismo
Ahora nos preguntamos: existe un crite para incluir reglas que asignan "partes igua
rio que nos permita clasificar cualquier regla les a los iguales, o sea partes iguales de cual-
772 IGUALDAD
quicr tipo especificado a todos los que son
iguales respecto de cualquier caracterstica
especifica. Por el contrario, una regla no es
igualitaria "cuando los iguales tienen partes
desiguales o los no iguales tienen parles igua
les" (tica nicomaquea, 1131 a).
Aqu se consagra la crtica opuesta. Toda
regla de distribucin concebible se presenta
igualitaria en este sentido, ya que toda regla
asigna el mismo beneficio o carga a todos los
que tienen la misma caracterstica especifi
ca, y no a los que son desiguales en ese senti
do. Sufragio universal significa que todo ciu
dadano adulto tendra un voto, y que los
menores o los dementes no tendran ningu
no. F.l sufragio para los blancos significa que
se concede el derecho de voto a todos los ciu
dadanos adultos blancos, mas no a las perso
nas negras. Por el contrario, una regla no
igualitaria en este sentido es una imposibili
dad lgica. Una regla no puede establecer que
los iguales en el sentido de los que poseen
la caracterstica especfica de la regla
obtendrn partes desiguales y los no iguales
partes iguales. Practicar la discriminacin
racial significa dar el mismo tratam iento a
los del mismo color, y dar partes desiguales
a los que no son iguales respecto de esta
caracterstica. V
I.
VI. PARTESICJUA1.ESAl'N GRUPORELATIVAMENTEGRAN
DE. Ya que toda regla de distribucin se refie
re a cierta clase de personas que deben ser
tratadas de igual manera, se podran obser
var como lo hace Berln (19611 que una
regla es ms igualitaria que otra si asegura
que un nmero mayor de personas (ociases
de personas) recibiran un tratam iento seme
jante en circunstancias especificas". Para set-
ms precisos, una distribucin de beneficias
es tanto ms igualitaria cuanto mayor es la
clase de personas que los recibe, si se com
paran con el nmero de las excluidas. El
sufragio universal, que slo excluye a los
menores y a los dementes, es ms igualitario
que un sistema que excluye tambin a los
negros. Privar del derecho ele voto a las muje
res es ms inigualitario que privar a los
negros, si estos ltimos constituyen menos de
la mitad de la poblacin, pero es menos ini
gualitario si la mayora es de color. Locke,
que sostena la i. de los derechos polticos
para los poseedores de propiedades, era ms
igualitario que sus predecesores, pero menos
igualitario que los sostenedores posteriores
del sufragio universal. Por otra parte, una
norma que asigna cargas es tanto ms igua
litaria cuanto mayor es la clase de personas
a las que se les impone. Exonerar a los estu
diantes del servicio m ilitar es menos iguali
tario que enrolarlos.
Este criterio tiene la gran ventaja de que
igualitarismo y no igualitarismo se convier
ten en conceptos comparativos. Desde el pun
to de vista de la ciencia emprica, sta es una
ventaja respecto de los conceptos meramen
te clasificatorios, y eventual mente puede lle
var a la cuantificacin.
Su ventaja consiste en que las reglas del
tipo "a cada quien segn su necesidad" resul
taran altam ente inigualitarias, a menos que
ocurra que una proporcin relativamente
grande de la poblacin tenga la misma nece
sidad en grado elevado. Un impuesto general
al ingreso sera muy igualitario; pero un
impuesto progresivo sobre el ingreso sera
claramente inigualitario, dado que divide a
los contribuyentes no slo en dos clases sino
en un gran nmero de niveles, imponiendo la
mayor carga fiscal al numen) generalmente
ms pequeo de los que tienen el ingreso
mayor. Slo en el caso de que la gran mayo
ra forme parte del nivel ms alto, un impues
to progresivo sobre el ingreso puede resultar
ms igualitario. Hasta el principio de i. de
oportunidades seria, a pesar de su denomi
nacin. inigualitario, dado que les da a los que
carecen de ciertas oportunidades ventajas
mayores que a los que ya las tienen.
vil IGUALDAD proporcional Sin embargo, nos
inclinamos por considerar igualitaria la asig
nacin de beneficios mayores a los ms nece
sitados o un impuesto progresivo sobre el
ingreso. Son tales, en efecto, si el igualitaris
mo se entiende en el sentido de la "i. propor
cional" o de la "i. de relaciones" de Aristte
les (Poltica. 1301b).
Se puede decir que una regla de distribu
cin corresponde a esta exigencia si la canti
dad de beneficio o de carga asignada a una
persona es una funcin monotnica crecien
te de la caracterstica personal especificada
por la regla: cuanto m ayores la caractersti
ca, tanto mas grande es la parte. Dos indiv i-
dos cualesquiera son tratados de igual
 K iU A l.D A D
manera en este sentido cuando la diferencia
de la cuota distribuida a cada uno se relacio
na de m anera semejante con el grado en que
se diferencian respecto de la caracterstica
especificada.
De cualquier modo, basndose en este cri
terio toda regla concebible resultara iguali
taria. precisamente como sucede con el prin
cipio de las partes iguales a los iguales. Todas
las reglas de distribucin no slo asignan en
efecto "partes iguales a los iguales y "p ar
les desiguales a los no iguales sino las asig
nan tambin "en proporcin a las desigual
dades de estos ltimos. Ambas reglas "a cada
quien segn su propia necesidad y a cada
quien segn su propia estatura" dan partes
diferentes a personas diferentes en la propor
cin en que stas difieren en necesidad o en
estatura. Un impuesto lijo y un impuesto pro
gresivo sobre el ingreso satisfacen ambos la
exigencia de la i. proporcional. F.l ideal de
Marx era el principio "a cada quien segn su
propia necesidad ms bien que "a cada quien
segn su propio trabajo. Sin embargo, no
neg que tambin esta ltima regla fuera
igualitaria, ya que el derecho de los produc
tores (recibir medios de consumo) es propor
cional al trabajo desempeado por ellos; la
i. consiste en el hecho de que la medida est
hecha con un equo denominatorc, el trabajo".
Esta regla es por lo tanto un principio igua
litario a pesar de que "reconoce tcitamente
que las dotes individuales desiguales y por
consiguiente la capacidad productiva son pri
vilegios naturales. Tambin las reglas que
establecen slo dos categoras son igualitarias
segn este criterio. Tanto el sufragio univer
sal como el sufragio limitado a los blancos
tratan a todas las personas en proporcin a
su desigualdad, respecto de la caracterstica
especificada. Entonces, la i. numrica no es
otra cusa que un caso especifico de la i. pro
porcional.
\ ni x cada ocien secn sus propios mekitos Aris
tteles contrapone algunas veces la i. no a la
i. proporcional en general sino a la "i. propor
cional al m rito" (Poltica, 1301a). Las canti
dades de beneficios no deben ser proporcio
nales al grado en que los beneficiarios tienen
no una caracterstica cualquiera que la regla
podra especificar sino una caracterstica
especfica, es decir el mrito correspondien
771
te. Cuanto ms merece una persona tanto
mayor ser su recompensa, y por lo tanto per
sonas de guales mritos merecen partes igua
les. Cualquier criterio de distribucin que no
toma en cuenta el mrito no es entonces ver
daderamente igualitario.
En este caso no se puede afirm ar cierta
mente que toda regla es igualitaria. La criti
ca es ms bien que el igualitarismo en este
caso se define en trminos de evaluacin ms
bien que en trminos descriptivos. Aristte
les mismo considera que una distribucin es
igualitaria en este sentido si "los valores rela
tivos de las cosas dadas corresponden a los
de las personas que las reciben" (Poltica,
1280a). Ahora bien, el valor relativo de las
cosas dadas puede ser generalmente compro
bado objetivamente y medido, y esto vale tam
bin para las caractersticas personales como
la edad o el ingreso y hasta para la inteligen
cia o la aptitud pura una determinada tarca.
Por el contrario, el valor relativo de una per
sona (que recibe), es decir el grado de su mri
to, es evidentemente objeto de una evaluacin
subjetiva, y no de una comprobacin objeti
va. Aserciones que establecen que A tiene ms
mrito (o el doble de mrito) que B, en el sen
tido de que A tiene un valor moral mayor, son
juicios de valor genuinos, no caracterizantes.
Aqu est implcita la doctrina platnico-
aristotlica segn la cual los hombres tienen
esencialmente un valor o un mrito desigual,
en contraposicin con el posterior punto de
vista estoico de la igualdad de mrito o dig
nidad de todos los seres humanos. Basndo
se en el criterio en cuestin, la i., por ejem
plo, de derechos polticos, seria igualitaria
segn este ltimo e inigualituria segn el pri
mer punto de vista. Y tambin, si los blancos
son considerados "superiores a los negros
(en lo que concierne a los mritos en general
y no, por ejemplo, a la inteligencia), entonces
la discriminacin racial resulta igualitaria; la
misma poltica sera inigualitaria para los que
no ju/gan el valor de una persona por su
color.
tx DISTRIBUCIONESDESIGUALESCORRESPONDIENTES
adiferencias relevantes. Actualmente la ver
sin ms difundida de la i. proporcional es
la siguiente: una regla de distribucin es igua
litaria si y solamente si las diferencias en la
distribucin corresponden a diferencias rel-
774 IG UALDAD
vantes de caractersticas personales; en otras
palabras, si la caracterstica especificada, es
relevante respecto del gnero de beneficios
o de cargas por distribuir. Ya que la edad y
la ciudadana se consideran relevantes res
pecto del derecho de voto, es igualitario limi
tar la franquicia a los ciudadanos adultos. La
riqueza es relevante respecto de los impues
tos; por lo tanto un impuesto l ijo o un impues
to progresivo sobre el ingreso son igualita
rios. Por el contrario, una regla es iniguali-
turia si se basa en diferencias de caracters
ticas no relevantes o si no toma en cuenta
para nada las relevantes. Kl sexo o el color
0 la riqueza no son relevantes respecto del
hecho de votar; la limitacin de este derecho
a los hombres o a los blancos o a los posee
dores no es igualitaria. La riqueza es relevan
te respecto de la imposicin; en consecuen
cia, un impuesto indirecto es inigualitario ya
que establece un impuesto en la misma medi
da para los compradores pobres y ricos.
Como el mrito personal, la relevancia de
una caracterstica personal es un trmino eva-
1uativo, no descriptivo. Mientras la asignacin
a una persona de caractersticas como la edad
o el ingreso es un dato emprico, los juicios
que establecen que estas caractersticas son
relevantes o no respecto de cierto tipo de dis
tribucin son evaluativos. El hecho de que la
edad sea importante para votar, y no lo sea
en cambio el color, significa no slo que es
justo exigir una edad mnima para votar sino
que tambin es injusto basar el derecho a
votar en el color. Es inigualitario y esto sig
nifica que es injusto tratar de manera desi
gual a personas que comparten una caracte
rstica relevante; pero concesiones desigua
les a personas que difieren en ciertos aspec
tos relevantes son igualitarias y por lo tanto
justas. O bien, "una diferencia en el trato
requiere una justificacin en trminos de dife
rencias relevantes y suficientes entre los que
tienen derecho" (Ginsberg, 1965). Los soste
nedores y los opositores de la discriminacin
racial tienden a disentir sobre el hecho de que
la raza sea una diferencia "relevante y que
la discriminacin sea justa. Basndose en la
definicin en cuestin, deberan estar tam derecho de votar. Esta significa que este
bin en desacuerdo respecto de si dicha pol
tica es igualitaria o no.
Esta interpretacin evaluativa del concep
to de relevancia se ha puesto recientemente
en discusin. Por ejemplo. Bernard Williams
considera "decididamente falso" afirm ar
que el problema de si cierta consideracin
es relevante respecto de una cuestin moral
es un problema de evaluacin. El sostiene
lo que sigue: "El principio de que los hombres
deberan ser tratados de manera diversa res
pecto del bienestar simplemente basndose
en el color no es un tipo especial de princi
pio moral sino es (si acaso) una afirmacin
meramente arb itraria de voluntad, como la
de un tirano que decidiese ajusticiar a todos
aquellos cuyo nombre tiene tres erres
(1962). Me parece, sin embargo, que el con
traste entre un principio mural v una asercin
arbitraria de voluntad no constituye una dico
toma vlida. Segn la teora no cognosciti-
vista de los valores, todos los principios mora
les (o por lo menos los fundamentales) son
afirmaciones arbitrarias de voluntad" en el
sentido de que expresan compromisos m ora
les subjetivos. Desde el punto de vista de nues
tro argumento, es ms importante la asercin
de que el color es relevante respecto de los
beneficios sociales no es descriptiva, y el mis
mo autor no reivindica que lo sea.
Argumenta adems que "si existen deter
minadas razones para la discriminacin
racial, "sern razones que tratan de relacio
nar el color de la piel con algunas otras carac
tersticas que se proponen como relevantes
para establecer el modo en que se debera tra
ta r a un hombre, como la insensibilidad, la
repugnante estupidez, la irresponsabilidad
incorregible, etc.". No niego que una asercin
como el color es relevante para determ inar
el grado de inteligencia" sea descriptiva. Ella
significa que la inteligencia es una funcin del
color, y que esta asercin puede ser exami
nada y desmentida empricamente. Pero
en este caso es la inteligencia, y no el color,
lo que se considera determinante, por ejem
plo, para el derecho de votar. A diferencia del
"color es relevante respecto de la inteligen
cia. "la inteligencia es relevante respecto del
derecho de votar" es una asercin norm ati
va; precisamente como es una asercin nor
mativa "el color es relevante respecto del
derecho debera depender de la inteligencia
o del color, y que una regla que lo establece
es justa. Llamar igualitaria (ms bien que jus
ta) a una regla fundada en diferencias consi-
 IG l ALIJAD
cifradas relevantes, nu altera el carcter nor
mativo de la asercin.
Ms recientemente, W. T. Blackstone ilus
tr el conceptu de relevancia de este modo:
"Decir que 'X es relevante', cuando se habla
de tratam iento de personas, significa que X
est efectiva o potencialmente conectado de
manera instrumentalmente til o nociva con
la consecucin de un determinado fin y por
consiguiente debera tomarse en considera
cin en la decisin de tratar a alguno en una
m anera determ inada (1967). Se puede estar
de acuerdo con el autor en que la primera pai
te de esta definicin es descriptiva y la segun
da parte prescriptiva, pero no en el "por con
siguiente". La tesis de que una asercin de
relevancia en trminos de lo que es implica
otra en trminos de lo que debe ser no es sos-
tenible. Tomemos precisamente su ejemplo:
Si, por ejemplo, la raza c el color fueran
adoptados como fundamento para el trata
miento diferencial de las personas respecto
del derecho al estudio o se dem ostrara que
el color o la raza no tienen nada que ver con
el ser educablc, entonces el presupuesto emp
rico de los que apelan a estos criterios demos
trara ser falso y estos mismos criterios no
seran relevantes (en el sentido emprico de
'relevante').
"El color es relevante respecto de la edu-
cabilidad" es una asercin emprica, y "la
educabilidad es relevante respecto del dere
cho al estudio es una asercin normativa.
Sin embargo, la primera no implica la segun
da. Alguno puede estar de acuerdo en que el
color "no tiene que ver nada con, o sea no
es relevante respecto de la educabilidad. Sin
embargo, puede sostener, sin ser incoheren
te, que se deberan dar las mayores posibili
dades de instruirse a los ms educables, o a
los blancos, o que todos deberan tener igual
derecho al estudio (o sea que ningn grupo
debera recibir un trato preferencial). El
autor de esto dice: "Fcilmente se podra dar
el caso de que las personas estn de acuerdo
en la parte emprica de un juicio de relevan
cia (o sea que ciertos derechos estn instru-
mentalmente relacionados con ciertos fines)
y sin embargo discordar en la parte prescrip
tiva de ese juicio (o sea en que ese juicio sea
deseable)." Esto parece estar en contradiccin
ton la asercin citada anteriormente (por
consiguiente). La "relevancia" no es un cri
775
terio descriptivo de igualitarismo como carac
terstica de las reglas de distribucin.
x. distribucionesDEsiouAi.Es justas. El igualita
rismo se define algunas veces en trminos de
justicia (y no indirectamente, o sea a travs
de la relevancia). Segn un articulo reciente,
lo verdaderamente opuesto a i. es la desi
gualdad de tratamiento arbitrario, o sea injus
tificable o inicua". De ah que la desigualdad
justificable o equitativa de tratamiento seria
verdaderamente igualitaria. Entonces, si la
discriminacin racial es igualitaria o no.
depende tambin del hecho de que se consi
dere justa o injusta.
ste es un ejemplo de lo que quisiera lla
mar la falacia de la definicin a la inversa.
Y consiste en definir un trmino de valor, por
ejemplo bueno" o "deseable, en relacin
con trminos descriptivos, comu por ejemplo
felicidad" o "aprobacin". Ahora bien, si
bueno significa lo mismo que "contribuyen
te a la felicidad o "deseable" lo mismo que
"aprobado por la mayora", sera aulocontra-
dictorio decir que una cosa que provoca la
felicidad es mala o que una cosa es indesea
ble pero aprobada por la mayora. La afirma
cin aristotlica de que "lo injusto es desigual
y lo justo es igual" es otro caso de esta fala
cia. Aqu el concepto normativo de justicia se
define en trminos de igualitarismo, que Aris
tteles mismo considera como un trmino
descriptivo, como se ha visto ya ("dando par
tes iguales a los iguales). En cambio, no es
contradictorio decir que un impuesto progre
sivo sobre el ingreso es inigualitario y sin
embargo es justo.
Tenemos tambin el procedimiento inver
so. El igualitarismo, un conceptu que desea
ramos que funcionara descriptivamente, se
define mediante el concepto normativo de jus
ticia. Si "la regla X es igualitaria significa
lo mismo que la regla X es justa (justifica
ble o equitativa)", entonces es contradictorio
considerar justo pero nu igualitario un
impuesto progresivo, o injusto pero igualita
rio un impuesto indirecto.
xt igualdad pp.ocF.SAL. Los que consideran el
igualitarismo como un principio "procesal"
relacionan la i. con la justicia: "trtese a las
personas de manera igual, a menos que o
mientras no exista una justificacin para tra
776 K il AI.DAD
tarlas en forma desigual (Frankena, en
Brandt, 1962). Tomado en este sentido, el
igualitarismo no se refiere en realidad a una
caracterstica de las reglas de distribucin
sino a la misma regla de distribucin, es
decir: "todas las personas deben ser tratadas
en igual forma, a menos que se encuentren
buenas razones para tratarlas en forma diver
sa". Es cierto que esta "orden expresa de i.
no es por si misma una regla positiva de ti
ca sino una regla para adoptar otras reglas
(Monroe, 1964). Sin embargo esa regla es nor
mativa (por adoptar reglas sustanciales). Este
principio no es slo meramente normativo
sino que tambin es meramente procesal,
compatible con cualquier regla discriminato
ria de distribucin que pueda considerarse
" justificada o fundada en "buenas razones".
Este criterio de igualitarismo no nos permi
te clasificar las reglas sustanciales de distri
bucin en reglas igualitarias y no igualitarias.
Hasta ahora la bsqueda de una determ i
nacin fructfera del concepto de i. ha sido
vana. Resumiendo, si igualitarismo se definie
ra partes iguales para todos, ninguna regla
sera igualitaria: si significara "partes igua
les para los iguales" o "igualdad proporcio
nal tuda regla lo sera, y cualquier regla
podra ser igualitaria de acuerdo con defini
ciones que se refieren al mrito o a las dife
rencias relevantes o a la justicia. La i. proce
sal no designa ni siquiera una caracterstica
de las reglas de distribucin. "Partes iguales
a un grupo relativamente grande sigue sien
do la definicin ms satisfactoria; pero ya se
seal el hecho de que su aplicacin lleva
resultados que frecuentemente son contrain
tuitivos. Hasta los sostenedores de la discri
minacin racial tienden, en efecto, a conside
rar no igualitario el limitar los beneficios asis-
tenciales a los blancos independientemente de
la necesidad (aunque la gran mayora de la
poblacin sea blanca), e igualitario, en cam
bio, efectuar pagos asistenciales a las nece
sidades independientemente de la raza (aun
que los necesitados sean una pequea mino
ra), Creo que es posible encontrar un crite
rio descriptivo general de igualitarismo que
tome en consideracin estas distinciones.
xtl. kECLAS df. nivelacin Todas las definicio
nes que hemos examinado hasta ahora toman
en consideracin slo cuanto de un beneficio
o una carga especficos debe asignarse a dos
personas cualesquiera. 4 y B. Las reglas de
distribucin tambin se pueden considerar
desde el punto de vista del resultado final.
Cunto tendrn .4 y f despus de que se les
haya aplicado la regla? Cmo deben redis
tribuirse los beneficios o las cargas entre A
y /?? Se deben distinguir ahora tres fases: 1]
la distribucin original por ejemplo 4 tie
ne 8 unidades y B tiene 2: 2] la aplicacin de
alguna regla de distribucin por ejemplo,
quitarle 3 a A y darle 3 a B: 3] la redistribu
cin resultante de la aplicacin de la regla de
distribucin en este ejemplo especifico, tan
to 4 como B terminan teniendo 5.
Propongo llamar igualitaria a una regla de
distribucin si nivela, o por lo menos redu
ce, las diferencias entre las cantidades de bie
nes. Tambin pueden llamarse reglas de nive
lacin las reglas igualitarias de distribucin.
Por el contrario, una regla de distribucin que
deja intactas las desigualdades anteriores de
beneficios o de cargas, o hasta aumenta estas
diferencias, es inigualitaria. Nuestro ejemplo
anterior es un caso de aplicacin de una regla
de nivelacin. Tambin quitarle 3 a 4 y nada
a B seria igualitario, ya que la diferencia entre
sus bienes (3 - 2 = 3) es ahora menor de lo
que era inicialmente(8 -2 = 6): peres menos
igualitaria que si sus bienes se nivelaran com
pletamente (como en el prim er ejemplo). Por
otra parte, quitarle I a 4 v 1 a B no sera igua
litario (ya que no influira en la diversidad
anterior de sus bienes, o sea 6). y con mayor
razn, quitarle I a 4 y 2 a B (la diferencia sera
ahora de 7).
Estos ejemplos demuestran que una regla
de redistribucin puede llamarse igualitaria
o no slo en relacin con alguna distribucin
anterior. El igualitarismo se transform a en
un concepto ordinal una ventaja que esta
definicin tiene en comn con la "definicin
menos insatisfactoria examinada anterior
mente. Respecto de una determ inada d istri
bucin, una regla de redistribucin es tanto
ms igualitaria cuanto menor es la diferen
cia entre los bienes al final en comparacin
con el principio. Repitiendo: si al principio4
tenia 8 y B tema 2. quitarle 3 a 4 \ darle 3
a B es mas igualitario que quitarle 3 a 4 y
nada a B.
Nuestros ejemplos ilustran ademas que dis
tribuciones iguales pueden llevar a redistri
 IC lA L D A D
buciones inigualitarias y viceversa. Un
impuesto indirecto es una regla de redistri
bucin inigualitaria, porque constituye un
agravio mayor para los compradores pobres
y no reduce las diferencias de riqueza. Por el
contrario, un impuesto progresivo sobre el
ingreso es una regla de nivelacin, y en cuanto
tal es igualitaria. F.I concepto de nivelacin
pone ahora remedio precisamente a los defec
tos de la definicin examinada anteriormente.
Examinemos ahora algunas de las ms
importantes reglas de distribucin a la luz de
este concepto de igualdad.
K ioi itZA Hasta donde exis
m i i n iv e l a c i n d e la
te i. de derecho de propiedad, en casi todas
las sociedades la propiedad misma se distri
buye en forma desigual. Esta desigualdad es
el resultado de la herencia, del estado social
o de la capacidad personal ms que de una
distribucin gubernamental deliberada. Una
nivelacin total de los bienes requerira obvia
mente la aplicacin de distribuciones fuerte
mente desiguales, o sea quitarle a los ricos
para darle a los pobres. Este resultado podra
lograrse a travs de la imposicin o de la
socializacin, por lo menos de los medios de
produccin. Su "posesin comn" eliminara,
segn el Manifiesto del partido comunista, la
posibilidad de explotacin de una clase sobre
otra, y "con la abolicin de las diferencias de
clase desapareceran por si solas en forma
automtica todas las desigualdades sociales
y polticas derivadas de stas.
A pesar de que una nivelacin completa de
los bienes se considera deseable, en general
se juzga utpica. Aun cuando en un momen
to dado se alcanzara esta meta, las diferen
cias reapareceran pronto, por lo menos por
que "los hombres son desiguales" en lo que
respecta a las dotes personales: por este moti
vo, el poder y la influencia quedaran nece
sariamente distribuidos en forma desigual en
cualquier sistema poltico o social. Nivelar la
riqueza significa, en general, no tanto elimi
nar como reducir las desigualdades de pro
piedad existentes. Segn la definicin pro
puesta. este genero de redistribucin, aunque
menos igualitario, es igualmente igualitario.
Como dina Rousseau: "Por i. no debe enten
derse que el grado de poder y de riqueza sea
absolutamente idntico para todos sino que
[...] ningn ciudadano sea tan rico que pue
777
da com prar a otro, y que ninguno sea tan
pobre que se vea obligado a venderse a s mis
mo" {El contrato social. 1. u, cap. xi).
Por otra parte, ni siquiera la igual distri
bucin de dinero llevara a una felicidad
igual. Es ms, la felicidad, la satisfaccin o
la utilidad no son beneficios tangibles que C
pueda distribuir o redistribuir entre A y B.
ni en forma igual ni en forma desigual.
XIV 101 ALDADDF.OPORTl'NIDADES C 11U puede dar
o distribuir las utilidades o la oportunidad
entre A y B. A tiene la oportunidad de obte
ner .v significa que no encuentra obstculos
en el camino para obtener x. de tal manera
que. si quiere, puede hacer v. (' le da a A la
oportunidad de alcanzar x si elimina deter
minados obstculos y por lo tanto pone a A
en condiciones de obtener .v. por lo que el
hecho de que A obtenga v depende slo de su
hahilidad natural y adquirida y de su esfuer
zo. A v B tienen igual oportunidad de vencer
en una competencia, si parten de la misma
lnea. Si A se encuentra al principio atrs de
B. debe desplazarse hacia adelante hasta la
linea comn de partida para tener la misma
oportunidad que B.
El principio de la i., o mejor dicho de la
nivelacin de oportunidades, se ocupa por lo
tanto de la redistribucin del acceso a las dis
tintas posiciones de la sociedad, pero no de
la distribucin de las posiciones mismas. El
problema consiste, pues, en acoplar personas
con dotes desiguales con posiciones que rin
den una remuneracin o un poder o un pres
tigio desiguales. La solucin consiste en
hacerlos accesibles a todos de acuerdo con
una base competitiva. La hiptesis consiste
en que. si todos tienen un punto de partida
igual. la posicin que ocupen al final depen
der exclusivamente de la velocidad con que
hayan corrido y de la distancia alcanzada.
El liberalismo clasico sostena que la i. de
oportunidades se poda llevar a cabo a travs
de una asignacin igual de los derechos fun
damentales "a la vida, a la libertad y a la pro
piedad. Solo si se eliminan los privilegios \
se establece una i. de derechos no habr nin
gn obstculo en el camino de ninguno para
que busque la felicidad con la habilidad que
tiene para acceder a la posicin adecuada a
mi mxima capacidad.
Mas tarde se dieron cuenta de que la i. de
778 IG IA L D A
derecho no es suficiente para hacer accesi
bles, a los que socialmente estn en desven
taja. las oportunidades de que disponen los
individuos socialmente privilegiados. Se nece
sitan distribuciones desiguales para llevar a
los primeros a un nivel comn de partida, o
sea que se necesitan privilegios jurdicos y
beneficios materiales para los no privilegia
dos econmicamente. Por lo tanto, los progra
mas henil start, aunque son intrnsecamente
inigualitarios, son igualitarios extrnsecamen
te, ya que llevan a una nivelacin de las opor
tunidades de instruccin.
XV IGUAL SATISFACCIN DE LAS NECESIDADES FUNDA
MENTALES El principio de la nivelacin de las
oportunidades est relacionado con otro prin
cipio de nivelacin: la igual satisfaccin de las
necesidades fundamentales. Mientras las
necesidades personales varan en gnero y
medida, hay un mnimo de necesidades fun
damentales que son sustancialmente idnti
cas para todos, en una determinada sociedad
y en un determinado tiempo. De algn modo
las personas son desiguales respecto de sus
necesidades fundamentales no satisfechas.
"Sera necesaria una distribucin desigual de
los recursos para nivelar los beneficios en los
casos de necesidad desigual" (Vlastos, en
Brandt, 1962). Cuanto m ayores la necesidad
fundamental no satisfecha de algunos, tanto
mayores son los beneficios que recibe. Aque
llos cuyas necesidades fundamentales ya
estn casi satisfechas pueden no recibir nada
y tal vez deban renunciar a alguna cosa super-
flua para proveer a las necesidades de los
dems. El resultado final de esta distribucin
desigual es, una vez ms, una mayor nivela
cin de la riqueza y de las oportunidades.
"A cada quien segn su necesidad" es otro
principio de nivelacin an ms radical. Por
lo menos tericamente le impone a la socie
dad. y especialmente al gobierno, el deber de
satisfacer todas las necesidades de cada uno.
por desiguales que puedan ser en gnero y en
grado.
XVI A CADA OLIEN SEGN SL HABILIDAD Algunos
defensores contemporneos del estado asis
tencia! democrtico tienden a propugnar los
principios menos extremistas de igual satis
faccin de las necesidades fundamentales y
de i. de oportunidad. Estas dos reglas de nive
lacin estn unidas generalmente con otra
regla, inigualitaria, de redistribucin: a cada
quien segn su propia habilidad. Una vez que
se provee a las necesidades mnimas de cada
uno, y todos tienen una posibilidad igual,
empieza la competencia, y la posicin ocupa
da al final porcada uno depender nicamen
te de su cupacidad o habilidad", por lo
menos en teora. A diferencia del mrito de
una persona, su habilidad en el sentido de
capacidad para alguna tarea especfica pue
de determinarse objetivamente, por lo menos
en teora. Pero como "a cada quien segn lo
que merece" a diferencia de a cada quien
segn su propia necesidad" tambin a
cada uno segn su propia habilidad" consti
tuye una regla inigualitaria de redistribucin.
Esquemticamente podemos hacer una dis
tincin entre las siguientes fases: 1] una dis
tribucin desigual inicial de bienes; 2] una
regla inigualitaria de distribucin adicio
nal para los necesitados; 3] que se resuelve
en una redistribucin ms igualitaria igual
satisfaccin de las necesidades fundam enta
les, i. de oportunidades; 4] por lo tanto, una
redistribucin inigualitaria final a cada
quien segn su habilidad.
Este concepto de i. no slo es general y des
criptivo, sino tambin valorativamente neu
tral. Por ejemplo, el autor de The rise uf meri-
tocracy sostiene no una aristocracia de naci
miento, no una plutocracia de riqueza sino
una verdadera meritocracia de los talentos"
(Young, 1961). De acuerdo con el criterio pro
puesto, todos estos tres principios son inigua
litarios. tanto el que l propugna como los dos
que rechaza. Ntese tambin que el principio
inigualitario de meritocracia est relaciona
do con las reglas igualitarias de i. de oportu
nidades y de satisfaccin de las necesidades
fundamentales, pero es incompatible con la
otra regla de nivelacin: a cada quien segn
su necesidad, prescindiendo de la capacidad.
Por otro lado, los defensores de la "merilo-
cracia no se proponen am pliar este princi
pio a la participacin poltica: se quedan a
favor del sufragio igual, prescindiendo de la
capacidad.
Esto conduce a la conclusin de que la teo
ra democrtica moderna no puede calificar
se ni como igualitaria ni como inigualitaria
sino que es una fusin de los dos gneros de
principios: nivelacin hasta un cierto punto
 IL U S T R A C I N
(a travs de distribuciones desiguales), ms
all del cual intervienen redistribuciones ini
gualitarias. sta es, por lo tanto, menos ini
gualitaria que las ideologas que basan la desi
gualdad de tratam iento en la herencia, en el
color, en la religin o en la riqueza.
Naturalmente no hay contradiccin en con
siderar la meritocracia inigualilaria y justa
al mismo tiempo. Tambin se puede conside
ra r injusta y sin embargo deseable por otras
razones: injusta, porque la habilidad de un
individuo depende en parte de factores que
no estn bajo su control, como la inteligen
cia innata, la educacin o el adiestramiento
(por lo menos en ausencia de una cmplela
i. de oportunidades de instruccin); sin
embargo es deseable de acuerdo con bases
utilitaristas, ya que los incentivos para una
mayor productividad aumentan el bienestar
de lodos.
Este anlisis presenta cierta relacin con
la cuestin de la justificacin de la i. Se ha
afirmado con frecuencia que los hombres son
iguales, y por lo tanto que el igualitarismo es
justo o el inigualitarismo equitativo porque
los hombres son desiguales. Por ejemplo, un
experto en ciencia poltica considera, en un
articulo reciente, "la gran discrepancia entre
los hechos de desigualdad observados y el
valor de la i. como un serio compromiso inte
lectual (Schaar, 1964). Como si fuera inco
herente sostener que los hombres deberan
tener iguales oportunidades a pesar de tener
inteligencias desiguales, o bien salarios desi
guales a pesar de sus necesidades fundamen
tales iguales. De las generalizaciones empri
cas no se puede llegar a principios norm ati
vos; la i. y la desigualdad de alguna caracte
rstica personal no entraan la deseabilidad
del igualitarismo o del in igualitarismo.
bibliografa. S.I. Benn y R.S. Peters, Social prin
cipies and tlie democralic State, Londres, Alien
and Unwin. 1959; 1. Berln. Eqnality as ideal, en
Justice and social palicy, a cargo de F.A. Olafsun,
Englcwood Cliffs. Prentice Hall, 1961; W.T.
Blackstonc. On lite meaningand justificaran of
lite principie uf eqnality. en Elhics, l.xxxt, 1971:
R.B. Brandt, Social justice. Engleivood Cliffs.
Prentice Hall, 1962: C. Frankel, Eqnality uf
opportunity. en Ethks, L.xxxt. 1971; M. Gins-
berg, On justice in suciety. llhaca. Cornell l'ni-
versitj Press, 1965; C.B. Monroe, Eqnality and
779
ohedience lo law, en Lawattd philosophy, a car
go de S. Hook, Nueva York, New York L'niver-
sity, 1964; R. Nozick, Anarchy, State, and utopia,
Nueva York, Basic Books. 1974; A.M. kun,
Igualdad y eficiencia: la gran disyuntiva (1975),
Buenos Aires, Sudamericana, 1982; F. Oppen-
heim, Egalitarian nes of disiributiun, en Elhics.
xc, 1980; R.J. Pennock, Sontos VIII: Eqnality,
N'uc\a York, Athertun, 1967; D. Rae, Equalities,
Cambridge. Harvard University Press, 1981; J.
Rawls, Teora de la justicia (19711, Mxico, Fon
do de Cultura Econmica. 1979; J.H. Schaar,
Sonic ways of thinlcing about eqnality, en Philo
sophy, polines and society, a cargo de P. Laslett
y W.G. Rue imn. Oxford, Blackwell, 1962; M.
Young, El triunfo de la meritocracia (1962),
Madrid, Tecnos, 1964.
[FELIX fc. OPIENHF.IM]
ilustracin
1 lA ILUSTRACION. FORMAUF. PENSAR DIFl XDIDA EN EL
siglo xviit El trmino i. indica un movimien
to de ideas que tu to su origen en el siglo xvu
(o incluso en los siglos precedentes, a partir
del xv, segn la interpretacin de algunos
historiadores), pero que se desarroll sobre
todo en el siglo xvm, y que precisamente por
esto se llam "siglo de las luces. Este movi
miento se propone desarrollar la lucha de la
razn contra la autoridad, o bien la lucha de
la "luz" contra las "tinieblas". De ahi se deri
va el nombre de i., traduccin de la palabra
alemana Aufklartmg, que significa esclareci
miento. clarificacin, dilucidacin. La i. es,
pues, una filosofa militante, de critica a la
tradicin cultural e institucional; su progra
ma es la difusin del uso de la razn para diri
gir el progreso de la vida en todos sus aspec
tos. Esto es, la expresin del proceso de secu
larizacin de la ciencia poltica.
Mas all de esta definicin muy general, se
necesita todava considerar que no se trata
de un movimiento homogneo: no se puede ni
encontrar en ella un sistema de ideas ni una
escuela; puede decirse que es sobre todo una
mentalidad, una actitud cultural y espiritual,
que no slo es de los filsofos en sentido
estricto, sino de gran parte de la sociedad de
la poca, en particular de la burguesa y de
780 11.1 S T R A C IO N
Ion intelectuales, pero tambin de la sociedad
mundana en sentido amplio, y hasta de algu
nos reyes. Le corresponde, por lo tanto, un
amplio clima de opinin, en el que sin embar
go se observan, junto a las ideas predominan
tes. diversas excepciones y originalidades,
tanto ideales como geogrficas o cronolgi
cas. El trmino philosophe, con que el ilus
trado se deline a si mismo, indica la figura
de un vivificador de ideas, de un "educador",
de aquel que en todo se deja guiar por las
luces de la razn y que escribe para ser til,
para dar una contribucin al progreso inte
lectual, social y moral, contra cualquier for
ma de tirana, ya sea intelectual, moral o reli
giosa. El philosophe se deline antes que nada
por su funcin en la sociedad: quiere llegar a
la instauracin en el mundo de un nuevo
orden, caracterizado por la felicidad, y por
ello quiere que la philosophie est al alcance
de todos, en contraposicin con la filosofa
antigua.
Este modo de pensar y de sentir se difun
di en muchos pases de Europa durante el
siglo xvm. Tuvo sus prim eras manifestacio
nes en Inglaterra y en Holanda, pero fue un
movimiento que interes sobre todo a Fran
cia, donde la decadencia del gobierno abso-
luto oriento la filosofa a la doctrina poltica
y social. En este pas, entre las clases privile
giadas, el clero posea cerca de la quinta par
le del territorio nacional, con una enorme ren
ta y con exenciones y privilegios sustancia
les, y la nobleza tena privilegios anlogos y
rentas sumamente considerables, por lo que
la burguesa, cuya cultura y cuya importan
cia econmica aumentaron hasta el punto de
convertirla en el verdadero sostn de la socie
dad, no pudo dejar de considerarlas como cla
ses de parsitos. En la primera mitad del siglo
xviii, pues, se publican numerossimos libros
y opsculos de temas directam ente y. an
ms, indirectamente polticos: obras histri
cas sobre las antiguas instituciones francesas,
o bien sobre la justificacin y sobre el fin del
gobierno, obras sobre la constitucin ingle
sa, informes de viajes a pases exticos que
generalmente se comparaban con Francia,
propuestas de reforma y. en general, obras
de propaganda, con ms frecuencia negativas
que positivas. En la segunda mitad del siglo
w iii se difundi ampliamente la discusin
de estos temas e invadi todo gnero literario.
No obstante, con diferencias a veces impor
tantes. tambin hay una i. alemana, italiana,
espaola, austraca, y una i. de los pases de
la Europa oriental.
Claro est que a tales complejidades corres
ponden historias diversas en cuanto a perio
dizacin, asi como a problemtica, a relacio
nes entre los estratos sociales, a intereses eco
nmicos, etc. En cada pas la i. tiene peculia
ridades propias. Pero aun teniendo en mente
todo esto, puede intentarse, a ttulo de orien
tacin. una periodizacin muy general, distin
guiendo una primera generacin que madu
ra las ideas ilustradas en la primera mitad del
siglo xvm, y una segunda lase, que es la de
la generacin de los "enciclopedistas" en
Francia, de Lessing en Alemania, de los te
ricos de las reformas juridico-polnicas en Ita
lia. Esta segunda generacin es aquella que,
particularm ente a partir de los aos setenta,
ve gradualmente extinguirse las ilusiones de
colaboracin con el poder, y es en gran parte
por ello que. junto a las doctrinas de la Hu
evetop(lie. se encuentran ideas igualitarias y
tesis utopistas.
ii racionalismo y NATI KAI.ISMO. La i. es un movi
miento de escasa originalidad terica; es prin
cipalmente eclctico. La ciencia, interpreta
da en sentido prctico y utilitarista, es el
ncleo alrededor del cual gravita el pensa
miento. Para el siglo xvm, la seguridad y la
confianza en la razn se derivan de la cien
cia. Los xitos de las ciencias experimentales
fomentan la idea de que ese mismo mtodo
conduce a un progreso concreto en todos los
campos de la cultura y de la vida. Por este
motivo, tambin el pensamiento poltico tie
ne fe en la posibilidad de la felicidad y del pro
greso bajo la guia de la razn.
La razn, en efecto, es el rgano tpicamen
te ilustrado, que se contrapone a la autoridad
y a los prejuicios. Para algunos, proporciona
pocas verdades elementales e indudables, que
tienen el valor de postulados de la ciencia, y
que se consideran evidentes por si mismos,
a tal grado que no requieren ninguna demos
tracin; estos postulados constituyen el fun
damento del razonamiento y del crecimiento
de los conocimientos. Sin embargo, la razn
se aplica sobre todo a los datos proporciona
dos por los sentidos; la i., en efecto, hace suya
la formula "nihil est in iniellectu quii prius
 IL U S T R A C I N
non fueril in sensn" y. procediendo con el
mtodo analtico racional de las ciencias,
aspira a encontrar verdades indiscutibles o,
cuando esto no es posihle, generalizaciones
legtimas que tengan una valide/, metodol
gica 1'lindada. La explicacin est en el hecho
de que los ilustrados tienen una confianza ili
mitada en la razn y se proponen liberar el
conocimiento humano de ludo lo que no est
de acuerdo con la razn, sobre todo si pro
viene de la tradicin y de la historia. Por esto.
Kant le atribuye a la i. el lema "supere ande!".
Este espritu critico, que se propone some
ter lodo el saber al tamiz de la razn, abarca
todos los aspectos de la actividad humana. No
faltan tampoco las exasperaciones del proce
dimiento analtico racional, que conducen al
mecanicismo determ inista de un La Mcttric
o al materialismo del barn de Holbach, cau
sados precisamente por la pretensin de apli
car rigurosamente los criterios de la ciencia
a la actividad humana, aun a la sentimental,
cosa que se gana las criticas de muchos de los
mismos ilustrados. Los resultados ms inte
resantes de este nuevo modo naturalista de
filosofar son las consideraciones de Montes-
quieu sobre el vinculo existente entre las ins
tituciones polticas y las leyes jurdicas, por
una parte, y el ambiente fsico y el clima, por
la otra.
Tambin en el campo de la filosofa jurdi
ca todos estn de acuerdo, aunque con diver
sas caractersticas, en establecer como fun
damento del derecho a la naturaleza, y se
habla de derecho natural o de ley natural, en
que "naturaleza" significa ante lodo lo que
no es sobrenatural, y de manera especfica la
esencia del hombre, es decir la razn. Con
esto la i. se une a la escuela del derecho natu
ral y cree poder construir un cuerpo de nor
mas jurdicas universales e inmutables, que
por el momento constituyen el criterio de jui
cio de la legislacin vigente, pero que en un
estado ilustrado m.* transform an al mismo
tiempo en causa eficiente y tina! de la legis
lacin misma. Para explicar los principios del
derecho natural se recurre, como ya se hahia
hecho en el siglo xvu, a la naturaleza huma
na in se, prescindiendo de las modificaciones
que ha introducido en ella la cixilizacion.
suponiendo un status naturae anterior a la
sociedad civil. \ definiendo los derechos que
el hombre debe haber tenido desde este esta
7.SI
do primitivo, o sea los derechos que le corres
ponden a su dignidad de hombre, por el solo
hecho de ser hombre. Cualquiera que sea la
razn por la que el hombre ha pasado a la vida
civilizada (cuando el estado de naturaleza nu
se considera como una simple hiptesis o ter
mino de comparacin meramente racional,
esto no modifica las conclusiones), la puesta
a punto de los derechos naturales es impor
tante, precisamente para establecer los dere
chos inalienables del hombre, es decir los
derechos que la sociedad civil est obligada
a tom ar en cuenta, asi como para dem ostrar
el fundamento racional del estado.
Utilizando el mismo procedimiento racio
nal se habla tambin de una moral natural y
de una religin natural, en que la referencia
a la naturaleza tiene el mismo significado
mencionado a proposito del derecho natural.
La moral natural se propone, ante todo, ser
una moral independiente de la religin, en
f uncin del hombre mundano, considerado
tal como es y no tal como debera ser. De ah
se deriva una antropologa y una psicologa
ilustradas, destinadas a poner de relieve la
inevitabilidad de las pasiones y tambin su
bondad, llegando a entenderlas algunas veces
como la condicin indispensable de la reali
zacin de lo sublime, tanto ms cuanto ms
fuertes son y cuanto mas estn en armona
(vase, por ejemplo, Diderot). Los fundamen
tos de la moral ilustrada son algunos princi
pios, tambin universales, percibidos igual
mente por todos los hombres razonables, que
se reducen a ser principios de tolerancia
moral, ya que se cree que tambin la moral
est relacionada con las caractersticas de un
pueblo y con los aspectos naturalistas del
ambiente. De ah se deriva una moral relati
vista, hedonista, o una moral del sentimien
to. pero de cualquier modo una moral utili
tarista.
Tambin en lo que se refiere a la religin
las ideas son muy diferentes entre si. aunque
siempre prevalece un modo de sentir que se
opone al misterio como a lo que no est de
acuerdo con la razn. De ah se deriva el
rechazo de las religiones reveladas en gene
ral. La religin mas tpicamente ilustrada es
el desmo, que reconoce la existencia de un
dios personal y creador del uni\erso. concep
to al que se llega racionalmente partiendo de
la observacin de la armona que reina en el
782 ILUSTRACION
universo; sin embargo no se admite ningn
otro atributo de Dios, y mucho menos se
admiten los cultos, los ritos, los dogmas, etc.
En una palabra tambin en este campo se
aceptan los principios que se consideran
comunes a todas las religiones y a todos los
pueblos y que, desligados de los supuestos
trascendentales, resultan de acuerdo con la
razn o con la naturaleza. La religin se con
vierte en un modo de sentir, en un sentimien
to intimo de comunin con Dios, que se deri
va de la adhesin sentimental a la armona
de la naturaleza. Es comprensible que la tran
sicin del desmo al inmanentismo y al pan
tesmo sea fcil; sobre todo los ilustrados ms
jvenes identifican frecuentemente la natu
raleza con Dios, cuando no proclaman un
atesmo m aterialista. Sin embargo, si el des
mo es la religin de muchos ilustrados, se
puede afirmar que casi todos ellos fueron, por
lo menos en una fase de su vida, destas. Y
esta religin natural no slo pone de mani
fiesto una exigencia de rechazo de lo sobre
natural y de oposicin a las religiones hist
ricas sino tambin una exigencia de procla
mar nuevamente el principio de la tolerancia.
En conclusin, la naturaleza es el funda
mento de la tica y de la religin, del mismo
modo que es el centro al que se orienta el
conocimiento y del que proviene el conoci
miento. As como proporciona las leyes de la
lgica, as tambin proporciona las leyes de
la vida social y unifica todo el orden de las
relaciones y de los fines del hombre. Basn
dose en la naturaleza es como el hombre diri
ge sus intereses; se da cuenta de que su reali
zacin y su posibilidad de perfeccionamien
to provienen de su conocimiento de la natu
raleza, lo que significa que tambin provie
nen de su posibilidad de librarse del dominio
de la naturaleza y de dominarla por s mis
mo. En esto, el hombre de la i. es el heredero
del hombre del Renacimiento. Si es cierto,
pues, que la naturaleza est en el centro de
su inters, tambin es cierto que ese inters
est en funcin del hombre y del acrecenta
miento de su poder. La i. tiene una confianza
incondicional en la perfectibilidad del hom
bre y en su capacidad de progresar hacia una
era mejor. Es, por lo tanto, el mismo huma
nismo el que lleva a la i. a una actitud que se
ha llamado, de una manera no totalmente
apropiada, antihistoricismo. El antihistoricis-
mo ilustrado no significa simplemente un
rechazo o un desinters por todo lo que ha
trado la historia sino ms bien un rechazo
de lo que tiene autoridad por el solo hecho
de ser histrico, una ampliacin del tamiz de
la razn a todo lo que desde siglos se acepta
ba pasivamente, en conclusin, un rechazo del
principio de autoridad.
Paradjicamente, justo el llamado antihis
toricismo ilustrado est en el origen de la nue
va historiografa riqusima, que se presenta
como "crtica", o sea que reexamina las fuen
tes y reconstruye la historia con mente
desembarazada de preconceptos polticos y
culturales, con mtodo "cientfico", y da lugar
de esta manera a las grandes obras histri
cas e histrico-politicas del siglo xvm (basta
pensar en las obras de Montesquieu y de Vol-
taire, cuyos mtodos pueden asumirse como
tpicos intentos de innovaciones respecto de
la historia-relato de tipo tradicional, el pri
mero por la conexin hecha evidente entre la
historia y la ciencia de la sociedad que pue
de extraerse de sta; el segundo por la con
cepcin de la historia como historia de la civi
lizacin, como conquista progresiva de cono
cimientos que es a la vez conquista de arm o
na, felicidad y libertad).
Este llamado antihistoricismo constituye
por un lado el limite de la i. en la medida que
significa abstractismo. Los ilustrados no con
sideran al hombre y a la sociedad como his
toria sino ms bien como razn y naturale
za, no los ven como entidades individuales
sino universales. A pesar de esto se puede ver
en este carcter la fuerza de la i. porque est
unido con la confianza que el hombre tiene
en si mismo y en sus posibilidades, y le da
fuerza para influir profundamente en la cul
tura europea del siglo xviii v para suprim ir
doctrinas e instituciones va superadas. En
realidad, ms que de antihistoricismo se
debera hablar de una nueva concepcin de
la historia, basada en la experiencia y en el
descubrimiento de una relacin segura exis
tente entre la historia y el conocimiento de
la naturaleza, que se vuelve patrimonio cul
tural comn de todos los hombres. El senti
miento de solidaridad entre los pueblos y el
cosmopolitismo ilustrados tienen su funda
mento en esta concepcin.
 ILUSTRACION
m razn e i n s t i t u c i o n e s . La i. le da diversas
formas a la tentativa de racionalizar la con
dicin del homhre, o bien de hacerla ms feliz.
La obra de los ilustrados se concentra alre
dedor de este fin prclico. Por lo cual llevan
conscientemente a cabo la idea del progreso,
abandonando la representacin de la historia
como una decadencia continua y gradual,
para considerarla ms bien como un progre
sivo e indefinible mejoramiento institucional,
econmico, moral, civil, tanto mayor cuanto
ms decididamente est guiado por la razn.
Con esto es con lo que el ilustrado pretende
consolidar su libertad de la historia, convir
tindose en su dominador ms bien que en su
servidor: con esto es con lo que se propone
consolidar su libertad ante las cosas, de las
cuales se libera ampliando sobre ellas, como
sobre la historia, el dominio que proviene de
su conocimiento y del convencimiento corres
pondiente de que stas son slo un elemento
condicionante e inevitable de la actividad
humana. Si por una parte se liberan las cosas
humanas del dominio de lo trascendental, por
la otra se sostiene la decisin de construir
sobre ellas un nuevo mundo, libre y feliz, y
para tal fin la razn inspira proyectos de
reformas sociales y econmicas, nuevas legis
laciones, una obra de educacin colectiva, de
la que se espera una renovacin efectiva de
la vida y un acrecentamiento de la felicidad.
La obra ilustrada por excelencia, la Encyclo-
pdie, utiliza por un lado, como medio, la cri
tica universal aplicada a todos los campos, y
por el otro se propone, como fin, reunir y uni
ficar en un sistema general los conocimien
tos para divulgarlos y trasm itirlos a la pos
teridad, con la conviccin de que el fortaleci
miento de la institucin determina tambin
el acrecentamiento de la virtud y de la felici
dad. El problema de la nueva instruccin es
enfrentado y debatido directamente, sea
como fuere, por los ilustrados en muchos pa
ses europeos.
La adhesin a estos conceptos adquiere
caractersticas diversas entre cada uno de los
ilustrados, y sobre todo entre la prim era y la
segunda generacin de los philosuphcs. La
renovacin social, que est implcita en las
doctrinas ilustradas, para los philosophes
ms viejos es ms bien una consecuencia indi
recta. v su crtica a las instituciones es menos
radical que la de los ms jvenes, a pesar de
783
que en general se puede decir que ninguno de
ellos es propiamente un revolucionario. En
el prim er periodo se produce una reflexin
sobre las instituciones que es sobre todo una
racionalizacin de las mismas o una referen
cia a su deber ser o a su naturaleza. ste es
el sentido, por ejemplo, de gran parte de la
obra de iMontesquieu, que no niega de ningu
na manera la bondad de las instituciones del
anden rgitne, sino que explica su ntima
racionalidad y seala la deontologa de su fun
cionamiento, que consiste precisamente en
asegurar la libertad; el llamado a la garanta
de la libertad se traduce en el llamado al res
peto de la constitucin.
La teora contractualista, que pretende ser
sobre todo un criterio de legitimidad del esta
do, tiene un significado parecido. Y el moti
vo recurrente de la constitucin inglesa, basa
da en la idea de la distribucin de poderes,
ms que una propuesta concreta pretende ser
una descripcin del modo en que un estado
monrquico puede asegurar la libertad, o una
exaltacin de la misma libertad, y principal
mente de la libertad de expresin.
La insistencia de los ilustrados en la natu
raleza y en el espritu de las leyes y de las
constituciones deriva del temor al peligro
siempre presente ante el despotismo y del cul
to genuino de la libertad civil y poltica, que
para ellos significa sin duda que la obligacin
est expresada y al mismo tiempo limitada
por la ley. Montesquieu, Voltaire, Rousseau.
Diderot, aun en la profunda diversidad de sus
doctrinas, creen firmemente en este princi
pio. Los temas conectados con una reforma
judicial son objeto de atenta reflexin. La cul
tura italiana, por lo dems, presta particular
atencin al problema jurdico, o bien de la
codificacin y de la administracin de la jus
ticia, partiendo del supuesto de que las leyes
racionales pueden y deben escribirse e impo
nerse como leyes positivas y aplicarse rigu
rosamente en los juicios.
En cuanto a la forma de gobierno, el ideal
predominante es el del despotismo ilustrado,
es decir, del soberano filsofo que es un
autntico philosophe y que. ilustrado preci
samente por la razn, fortalecida a su vez por
sus conocimientos, promueve las reformas
adecuadas para el establecimiento del bienes
tar y de la felicidad de los sbditos. No por
acaso en muchas voces de la Encyclopdie
74
retorna e! concepto de que la autoridad sobe
rana est fundada en el consenso, principio
observado como vlido por cualquier forma
de gobierno. Por esto, muchos se oponen al
anden rgime y a cualquier forma de tirana
y cifran su esperanza en los soberanos euro
peos que se consideran ilustrados, como Fede
rico de Prusia y Catalina de Rusia. La actitud
negativa de los ilustrados franceses hacia la
monarqua se dirige ms bien hacia la perso
na del monarca que a la institucin.
La misma economa, que los filsofos del
siglo xviii consideran uno de los principales
instrumentos para la racionalizacin de la
vida, es juzgada como un medio en manos
ante todo del soberano. La doctrina econmi
ca tpicamente ilustrada es la fisiocracia, que
se basa en la idea de un orden natural regido
por las leyes eternas, al que es racional adap
tarse. ya que esas leyes, si no se violan, pro
ducen la mxima prosperidad y armona.
Para los fisicratas, la legislacin positiva
debera favorecer, por lo tanto, la explicacin
del orden natural, concediendo la mxima
libertad econmica. Sin embargo, los fisicra
tas no pretenden derrocar la monarqua; por
el contrario, la monarqua absoluta es para
ellos aceptable en la medida en que adopten
una poltica econmica ilustrada.
Es comprensible que la filosofa de la i. sea
la filosofa de la burguesa. El burgus es el
hombre nuevo que lucha por las reformas
progresistas contra el oscurantismo y contra
los privilegios de la aristocracia y del clero.
Su filosofa es la f ilosofa de la liberacin, de
un ideal racionalizado intelectualmente pero
no socialmente. La libertad de comercio, la
abolicin de los privilegios y de las inmuni
dades de las otras dos clases, la divulgacin
de la cultura, la revisin del sistema fiscal,
etc., son los motivos de la filosofa del siglo
x v i i i , pero son sobre todo las aspiraciones de
la burguesa. Se puede decir que la i. es la filo
sofa del Tercer Estado, mas no la filosofa
del pueblo, hacia el que los philosophes mues
tran mas bien cierta desconfianza v cierto re
celo, por lo menos mientras se lleva a cabo su
educacin.
i\ h a z o s v r e s o v a c i o s s o u a i Solo en la segun
da generacin ilustrada se agudizan las refe
rencias a una renovacin social radical, la idea
de una sociedad transformada en sus mismas
ILUSTRACION
estructuras institucionales, de un ordena
miento social completamente distinto del ac
tual. Aparecen entonces en algunas obras las
ideas republicanas, que ciertamente no son
ideas caractersticas de la i. Del mismo modo,
surgen el socialismo y el comunismo del siglo
x v i i i , que dan origen a construcciones utpi
cas, semejantes en muchos aspectos a las de
los llamados socialistas utpicos del siglo xix.
Por otra parte se trata de manifestaciones es
pordicas, ya que en general los ilustrados
no atacan el derecho a la propiedad privada
sino ms bien lo defienden. Adems, ninguno
de estos socialistas concibe la posibilidad con
creta de llevar a cabo una revolucin en el
campo poltico; como todos los dems pltilo-
sophes, rechazan toda accin revolucionaria
porque la consideran como un remedio siem
pre peor que lo que se pretende sanar. El ideal
republicano de estas obras es principalmen
te un ideal literario.
Tambin los que lanzan acusaciones violen
tas al gobierno y demuestran ya una clara
conciencia de su propio estrato y de la explo
tacin a que est sometida la burguesa, que
todava est excluida de la vida pblica en
beneficio de las clases superiores, terminan
proponiendo rem edios extrem adam ente
moderados, como, por ejemplo, una educa
cin adecuada que se destine principalmen
te a los reyes y que desarrolle su razn a tal
grado que los lleve a comprender que su inte
rs personal es el inters mismo de los sub
ditos. De ah se deriva una concepcin por la
que el verdadero reform ador sigue siendo
siempre el soberano y la tarea del pililo-
sophe sigue siendo una vez ms una tarea edu
cativa, o sea la tentativa de hacerle entender
al soberano que la poltica tirnica es una
mala poltica. Tout p o u rle peuple, ren pal
le peuple" es la frmula que retoma la doc
trina del despotismo lustrado.
Tambin el ideal revolucionario puede
excluirse de los pensadores que establecen
tericamente sociedades civiles basadas en la
voluntad del pueblo o, mejor dicho, en la
voluntad general, trmino que se refiere a uno
de los conceptos fundamentales del pensa
miento poltico de Rousseau, pero que tam
bin es usado por otros ilustrados (v. Didc-
rot, en el vocablo IJroit naturel de la Encyclo-
ptdie). Se trata de ideas que difcilmente tie
nen cabida dentro de la i. El pensamiento tipi-
 ILUSTRACIN
trmenle ilustrado debe encontrarse en un
curpus literario y debe buscarse sobre todo
en el espritu de la Encyclopdie. Las ideas
que caracterizan en cambio estas nuevas
construcciones sociales indican ms bien que
se est abriendo camino gradualmente otro
mudo de sentir, que se est apagando la espe
ranza puesta en la obra reform adora de los
dspotas ilustrados (la reparticin de Polonia
le asesta un duro golpe a las ilusiones de los
philosoplies), y que se presenta por- primera
vez el ideal del ejercicio de la soberana pul
parte del pueblu.
Las construcciones de sociedades perfectas,
que abundan sobre todo en la segunda fase
del movimiento, son racionalizaciones del
concepto de armona, que la i. aplica a todos
los aspectos de la vida. En este caso, la armo
na. que es la condicin de la felicidad o la feli
cidad misma, se traduce frecuentemente en
la trasposicin del mito del bou sauva^e, usa
do a menudo en el siglo xvm tambin como
instrum ento de polmica poltica y antiteo
lgica. Las tierras que los exploradores des
cubren, y cuyas caractersticas divulgan des
pus a travs de relaciones de viaje que publi
can a su regreso, simbolizan el estado natu
ral que la civilizacin ha corrompido con sus
convenciones. El salvaje parece vivir una vida
autntica y espontnea; el ilustrado sabe que
el regreso a un estado anterior a la civiliza
cin es imposible, pero est convencido de
poderse inspirar en las sociedades primitivas
para crear ordenamientos comunitarios que
le permitan al hombre, cualquiera que sea el
pas en que viva y el grado de civilizacin
alcanzado, una vida igualmente autntica y
espontnea. El llamado antihistoricismo ilus
trado es tambin este modo de prescindir de
las situaciones concretas de los pueblos.
El ideal revolucionario es preparado, por
lo tanto, por el clima que la i. contribuye a
crear, pero no es un ideal ilustrado. Los phi-
losoplics no toman parte en la revolucin
francesa, excepcin hecha de Condorcet. el
ms joven de ellos. Sin embargo, es signifi
cativo el hecho de que la revolucin que nace
de ese clima sea una revolucin burguesa, y
que la Declaracin de los Derechos del Hom
bre redactada por la Asamblea Constituyen
te de 1789 sea una expresin del individua
lismo y de los intereses de la burguesa.
785
V. I.A ILUSTRACIN EN F.l. SICiLO XX. PROBLEMAS MISTO-
RIOGKAFICOS E INTERPRETATIVOS. Eli nuestro
siglo, v sobre todo a p artir de la segunda gue
rra mundial, la i. es entendida en general
como un pensamiento en continuo progreso
y como una apertura a la praxis concreta del
hombre. A los ilustrados se les atribuye el des
cubrimiento de la razn no como funcin
especulativa sino ms bien como un conjun
to de instrumentos conceptuales operativos.
Por esto, la Resistencia hace suyos los valo
res de la i. y los identifica con sus ideales y
con el pensamiento revolucionario capaz de
transform ar el mundo, v asimismo se los opo
ne a las filoso!ias conservadoras de la his
toria.
La esencia de la i. se encuentra en la alter
nativa, dado que el ilustrado considera que
la posibilidad del perfeccionamiento huma
no puede realizarse en el mundo de los hom
bres y que, en consecuencia, la actividad
humana y el proceso histrico estn condicio
nados ante todo por un acto de eleccin y pue
den someterse adems a una evaluacin cr
tica. Su concepcin pragmtica de la historia,
orientada a encontrar las fuerzas motoras de
la historia misma, evita de manera tenaz la
bsqueda, en la metahistoria, de la justifica
cin de la actividad humana y, por lo tanto,
su aceptacin pasiva.
El objeto de la i. es, por el contrario, el
dominio de la razn sobre la naturaleza inter
na y externa, y por lo mismo la abolicin del
miedo a lo sobrenatural. Por este motivo
la i. es tambin la filosofa de la ciencia y deja
en suspenso el juicio sobre todo lo que no
se explica con el criterio del clculo y de la
utilidad.
Este rechazo del principio de autoridad
aclara incluso por qu en las ltimas dcadas
en Francia el trmino philosophe ha sido asu
mido por quienes quieren acentuar la nove
dad absoluta, la ausencia de races, de una
forma particular de creatividad, artstica o
critica. El ejemplo ms reciente es el de un
grupo de intelectuales que se han definido a
si mismos como los nouveaux philosophes, los
cuales, desconociendo la eficacia de las res
puestas que ios filsofos precedentes han
dado a las inquietudes del hombre y a las cri
sis de la sociedad, advierten un estrecho liga-
men entre filosofa y poltica, entre saber y
poder, sacan a luz su carcter represivo, y
786 ILUSTRACION
sobre esto abren una critica radical a las for
mas culturales e institucionales del pasado
y del presente, rechazan el marxismo como
fundamento de su izquierdismo y reivindican
la autonoma y la libertad de su pensamien
to sobre temas de nuestro tiempo.
No es difcil explicar y comprender la con
dena romntica y sobre todo hegeliana de la
i., que hizo que tuviera que pasar mucho tiem
po. tras la revolucin, para que al movimien
to de los philosuphes se le dedicara una seria
atencin y fuera revaluado. De hecho, es pre
ciso llegar al umbral de nuestro siglo, cuan
do la concepcin romntica de la historia v
en general las filosofas de la historia sern
sometidas a critica y puestas en discusin,
para que se inicie una historiografa seria de
la i. El mrito de ello pertenece a Wilhelm
Dilthey v ms tarde a Ernst Cassirer y a Frie-
drich Mcinecke. Despus de stos, la historio
grafa sobre la edad de las luces se vuelve
riqusima, y lo es todava, considerando los
estudiosos que muchos nudos quedan aun por
resolver. Se lian incluso intentado claves
interpretativas particulares que tienden a dar
unidad a un movimiento tan variado, en el que
eran comunes los enemigos a vencer, pero no
desde luego las soluciones propuestas. Asi,
partiendo de un anlisis sociolgico, la i. ha
sido identificada tout cauri con el pensamien
to de la burguesa (por ejemplo, por L. Gold-
mann); el estructuralism u intent su lectura,
y hoy todava estudiosos en cierto modo vin
culados con el estructuralism o prestan aten
cin especial a los problemas lingsticos de
los textos ilustrados.
El significado problemtico y "dialctico"
lo ponen de relieve en cambio los padres de
la escuela de Frunkurt. M. Horkheimer y
T.W. Adorno, quienes, lejos de la armona bus
cada por los philosuphes, consideran al con
trario que los ilustrados pagaron la adquisi
cin de su dominio sobre la naturaleza con
el precio de la enajenacin de la naturaleza
misma. La relacin entre el ilustrado y la
naturaleza ha sido parangonado con la que
hay entre el dictador y los hombres: la cono
ce slo en tanto puede m anipularla; tambin
el cientfico conoce las cosas en tanto puede
manipularlas, pero esto implicara una trans
formacin de la esencia de las cosas en sim
ple sustrato de un dominio total. Por o tan
to, si la i. es un paradigma de la historia occi
dental, el dilema que se plantea es si es pre
ciso abandonarlo o bien introducir en l
correctivos que eliminen su tendencia des
tructora y autodestructora. Esta segunda
hiptesis es la que inspira el renacimiento
ilustrado por parte de la cultura alemana (por
ejemplo los ms jvenes seguidores de la
escuela de Frankfurt).
La insatisfaccin ante las lecturas parcia
les y la sensacin de que muchos problemas
permanecen todava sin solucin para llegar
a una interpretacin segura, ha llevado
recientemente a los estudiosos a la bsque
da histrica quiz demasiado minuciosa, par
ticularmente en las zonas hasta ahora poco
exploradas, por lo que actualmente se obser
va un notabilsimo reflorecimiento de los
estudios sobre la ilustracin.
b i b l io g r a f a : VI.S. Anderson. Historians and
eightaenth ceniury Europa, 1715-1789, Oxford.
Oxford Clarendon Press. 1979: B. Baczko, L 'ino
pia: immaginazione sacale e rappresemazione
utopiche nellet dellilluminismo (1978), Turin,
Einaudi, 1979; G. Benrekassa, Le concentrique
el l'exccntrique: margas das humeras, Pars,
Payot, 1980: E. Cassirer, La filosofa de la ilus
tracin (1932), Mxico. Fondo de Cultura Econ
mica. 1943: L.G. Crocker, Ueta di crisi: nomo
e mondo nal pensiero franease dal settecento
(1959), Bolonia, II Mulino, 1975: F. Daz, Filoso
fa a poltica nal sal lcenlo francesa, Turin,
Einaudi. 1962: L. Goldmann, La ilustracin y la
sociedad actual (1967), Caracas. Monte Avila; B.
Groethuysen, Filosofa dalla rivoluzione frailea
se (1956), Miln, 11 Saggiatore. 1967; G. Gusdor,
l.'avneme nt des Sciences huma ines an sicle des
lumiaras, Pars, Payot, 1973; N. Hampson, Slo
ria e cultura dellilluminisma (1968), Bar, Laici
za. 1969; P. Hazard. t.a pansaa europenne au
xviii sicle: de Montesquiau Lessing, Pars. Boi-
vin et Ce., 1963; M. Horkheimer y T.W. Adorno.
Dialctica dal iluminismo (1947), Buenos Aires,
Sudamericana; R. Koscllcck, Crtica y crisis del
mundo hurgues (1959), Madrid, Rialp, 1965: N.
Merker, L'illuminismo tedesco: ala di Lessing.
Bari. Laiciza, 1968: R. Pomeau, .'Europa des
lamieres: cosmopolitisma ai imit europenne au
dixhttiiime sicle, Pars, Stock, 1966: A. Santucci
(comp.), ntepretazioni dell'illuminismo, Bolonia,
II Mulino, 1979: F. Valjavec, Historia de la ilus
tracin an Occidente (1961). Madrid, Rialp, 1961;
F. Venturi. Settecento riformatora, Turin, Einau-
 IM P E R IA L IS M O
di. 1969-1979. 3 vols.; F. V e n lu ri, Utopia e rifor
ma nell'illuminismo, T u rm , E in a u d i, 1970.
(SAFFO TESTUNI BINETT l]
imperialismo
l.INTRODUCCION. Si los fenmenos que normal
mente se vinculan con la expresin i. ex
pansin violenta por parte de los estados o
de sistemas polticos anlogos del mbito
territorial de su influencia o de su poder
directo y las formas de explotacin econmi
ca en perjuicio de los estados o pueblos some
tidos que van unidas normalmente a estos fe
nmenos se han manifestado, con formas
y modalidades diversas, en cada poca de la
historia, la expresin es en cambio relativa
mente reciente (B. Semmel considera que se
fue consolidando a partir de 1870 en la Ingla
terra victoriana para designar la poltica de
israeli, dirigida a reforzar la unidad de los
estados autnomos del imperio, o sea a crear
la imperial federation) y solamente hacia fina
les del siglo xix se inici el estudio sistem
tico de dicho conjunto de fenmenos, surgien
do entonces las prim eras teoras de! i., dan
do vida a un tipo de anlisis que no ha deja
do de desarrollarse cuantitativa y cualitati
vamente hasta nuestros das. Esto depende
evidentemente del hecho de que en los lti
mos decenios del siglo xix (especialmente
una vez terminados los procesos de unifica
cin italiana y alemana en 1870) se inici una
fase histrica caracterizada por una especial
intensidad y calidad de los fenmenos impe
rialistas. En efecto, entre 1870 y el estallido
de la prim era guerra mundial tuvo lugar la
reparticin casi completa de Africa entre los
estados europeos y la ocupacin (con p arti
cipacin del Japn y en menor escala de Esta
dos Unidos) de amplios territorios de Asia,
que quedaron subordinados a la influencia
europea (China, Persia, imperio otomanoj.
Concluida esta fase, entre 1914 y 194.3 se
desarrolla el i. particularm ente agresivo de
Alemania, que intenta dos veces alcanzar su
hegemona en Europa; del Japn, que inten
ta hacer lo mismo en Asia; de la Italia fascis
ta, que ocupa el ltimo territorio indepen
diente de Africa (Etiopia) e intenta llevar a
cabo, en una posicin de alianza subordina
787
da respecto a la Alemania nazi, un proyecto
hegemnico ms limitado en el rea del Medi
terrneo. Despus de 1945 se agot el proce
so imperialista de los estados europeos y de!
Japn y se produjo el proceso de descoloni
zacin. pero el fenmeno del i. ha continua
do manifestndose, obviamente bajo formas
diversas, ya sea a travs de las relaciones
hegemnicas instauradas entre las dos super-
potencias y los estados de su bloque corres
pondiente, ya sea a travs de la poltica neo-
colonialista practicada sobre todo por Esta
dos Unidos (y en menor escala por las otras
potencias capitalistas).
De lo dicho se comprende el surgimiento y
el desarrollo de la amplia temtica represen
tada por las teoras del i., las cuales tienen
esencialmente por objeto el estudio de los
fenmenos imperialistas de nuestra poca,
sin excluir en muchos casos la confrontacin
con otras pocas o el intento de elaborar teo
ras ms generales, relativas a los fenmenos
imperialistas de cada poca.
En las races de este hecho existe sin embar
go, en nuestra upinin, una actitud de criti
ca y de rechazo del i., cada vez ms difundi
da, incluso en los pases imperialistas, en
escala mundial (en correspondencia al hecho
de que con la expansin imperialista europea
todo el mundo se transforma por primera vez
en un sistema interdependiente), y que tiene
su fundamento en ltimo trmino en el hecho
de que el i. aparece como contradictorio res
pecto del principio de la autodeterminacin
nacional establecido por la revolucin fran
cesa y reafirmado por la revolucin soviti
ca. Es en efecto significativo que las teoras
del i. estn en su gran mayora orientadas des
de un punto de vista contrario al i. y la mis
ma expresin "i." haya ido adquiriendo veloz
mente, despus de haber surgido con una con
notacin positiva, un significado generalmen
te negativo interrum piendo de esta forma
una tradicin histrica en la que la expresin
"imperio", de la que deriva la de "i., tena
tambin un significado positivo, entendindo
se entonces (como puede verse, por ejemplo,
en el De monarchia de Dante Alighieri) como
sinnimo de paz internacional.
Una vez establecido esto, procederemos a
enum erar los puntos esenciales de las prin
cipales teora*, del i., las cuales se pueden cla
sificar en cuatro grupos bsicos: las teoras
788 IM P E R IA L IS M O
de inspiracin marxista, que hasta tiempos
recientes han sido las ms difundidas; las de
orientacin social demcrata, entendidas en
una linea que se distingue ya sea del libera
lismo. ya del marxismo revolucionario; la
interpretacin liberal; la interpretacin Fun
dada en la teora de la ra/.n de estado.
II I.AS PRINCIPALESTEORIAS MARXISTAS DEL IMPERIA
LISMO. Antes que todo conviene precisar al
respecto que en las obras de Marx no se
encuentra una teora especfica del i., ni por
lo tanto un uso de dicho trmino en su acep
cin moderna, y slo cabria sealar algunas
apreciaciones ms bien generales a dicho pro
blema en sus escritos sobre el colonialismo.
Su contribucin fundamental al estudio del
i. est en la teora acerca de las contradiccio
nes del capitalismo moderno (en especial
sobre la baja tendencial de la tasa de ganan
cia y el problema de la realizacin del plus-
valor, considerados como factores esenciales
del proceso histrico contemporneo destina
do a desembocar en la revolucin socialista),
a la cual se han referido ms o menos fielmen
te sus seguidores que han elaborado las diver
sas teoras m arxistas del i. stas, en efecto,
aun divergiendo netamente entre ellas en la
formulacin de los aspectos especficos con
tradictorios del sistema productivo capitalis
ta que llevan al i., estn de acuerdo en que,
en la fase de pleno desarrollo de tal sistema
que empieza precisamente en los ltimos
decenios del siglo xix, todas las formas de
violencia internacional se originan en defini
tiva o de modo predominante en las contra
dicciones estructurales del capitalismo, el
cual en este periodo llega a instrumentar cada
vez ms eficazmente el estado a los propios
fines. Por otro lado el i. aparece como el ins
trumento fundamental para enfrentar, expor
tndolas al plano internacional a travs de
la explotacin de otros pueblos v la posibili
dad de hacer concesiones a la clase obrera de
las metrpolis capitalistas, las contradic
ciones del capitalismo y por tanto para pro
longar su sobrevivencia. Estrechamente vin
culada a estas tesis existe la conviccin de que
la eliminacin de los fenmenos del i. y de la
guerra es solamente posible a travs de la
superacin del capitalismo v que, por otra
parte, sta ser posible debido a las profun
das crisis, potencialmente revolucionarias.
que el capitalismo tiende indefectiblemente
a producir precisamente como consecuencia
de sus manifestaciones imperialistas.
Las teoras marxistas ms importantes de!
i. son las de Rosa Luxemburg y las de -Lenin.
Despus de la segunda guerra mundial sur
gi una nueva interpretacin importante ori
ginal de los marxistas norteamericanos Baran
y Sweezy. De esta ltima corriente, que repre
senta la aportacin marxista ms importan
te al anlisis de los fenmenos del neocolo-
nialismo y del subdesarrollo, ha surgido ade
ms el intento por dar una explicacin del i.
sovitico en trminos marxistas.
1. l.a leona del subconsumo. La explicacin
del i. formulada por R. Luxemburg se basa
en la insercin en el mbito del planteamien
to marxista de la teora del subconsumo ela
borada anteriorm ente fuera de este marco
terico y que se atribuye sobre todo a Mal-
thus. Sismundi. Rodbertus y Hohson. y que
puede tener cierta relacin con las tesis de
Marx respecto al problema de la produccin
de plusvalor. Se puede resum ir la teora del
subconsumo, segn la versin de Luxemburg,
diciendo que. ya que la clase trabajadora tie
ne inevitablemente un bajo poder adquisiti
vo, siendo mantenida en un nivel de vida mise
rable a consecuencia de las leves objetivas de
la acumulacin capitalista, es indispensable,
para que pueda ser absorbida tuda la produc
cin normal, la existencia de una "tercera per
sona", de un comprador externo al sistema
capitalista. En resumen, debe existir un mun
do no capitalista junto al capitalista, a fin de
que el funcionamiento de este ltimo no se
obstruya. En las prim eras fases del desarro
llo capitalista, la tercera persona estaba
representada por la economa rural, que coe
xiste todava junto a la capitalista. Pero en
una fase sucesiva, como consecuencia de la
transformacin en sentido capitalista de tal
sector, los mercados internos ya no bastan y
se hacen indispensables los mercados exter
nos para dar salida a la produccin, los cua
les se adquieren con la conquista de las colo
nias. Ya que las reas de explotacin eran
limitadas, antes o despus los conflictos se
hacan inevitables, como ser tambin inevi
table la catstrofe final del sistema capitalis
ta, cuando los mercados externos ya no sean
tampoco suficientes.
 IMPERIALISMO
2. La teora leninista del imperialismo. La ico-
ra marxista ms aceptada generalmente no
es la del subconsumo, sino la ms ortodoxa
de Lenin. La hiptesis central de la teora de
Lcnin no se basa en el empobrecimiento del
proletariado y su incapacidad de consumir,
sino que se refiere a la baja tendencial de la
tasa de ganancia. Las finanzas monopolistas,
en las fases ms avanzadas del capitalismo,
se ven obligadas a explotar el mercado mun
dial entrando en conflicto con otros grupos
financieros que intentan hacer lo mismo, ya
que los beneficios que se consiguen del m er
cado interno tienden a desaparecer. La ha ja
de la tasa de ganancia, en la teora marxista,
se explica grosso modo por la creciente com
petencia entre los capitalistas. Esta ley del
mercado ohliga a invertir grandes capitales
en maquinaria cada vez ms perfeccionada
para vencer a la competencia. Pero si sta res
ponde al desafo, muy pronto las nuevas
mquinas sern obsoletas y ser necesaria su
renovacin si no se quiere perder. Esta lucha
sin tregua disminuye los beneficios de los
capitalistas v de vez en cuando puede llevar
a un aumento temporal de la tasa de salario,
ya que los capitalistas estn dispuestos a
pagar ms a los trabajadores para acaparar
los. Adems, a largo plazo (aunque este aspec
to del anlisis de Marx no es retomado expl
citamente por Lenin), sustituyendo en una
escala cada vez ms amplia con mquinas (el
capital constante) a la mano de obra (el capi
tal variable), se restringe la misma fuente de
la que se deriva el plusvalor (siendo solamente
el trabajo vivo el que produce un nuevo valor).
La creciente e inevitable mecanizacin de la
produccin provoca por otro lado la concen
tracin de sta en pocas manos. A medida que
el capitalismo se desarrolla se pasa de la for
ma de mercado competitivo a la monopolis
ta. Unos pocos individuos, que se pueden
reducir incluso a uno, controlan conjuntos
enormes con miles de trabajadores. Esta es
la fase ms avanzada del capitalismo.
Naturalmente, con el crecimiento y el refor
zamiento de los monopolios se desarrolla
tambin la tendencia a controlar el gobierno
del estado por parte del poder econmico. La
poltica nacional no es otra cosa que el resul
tado de esta influencia. En esta fase del desa
rrollo capitalista, dada la organizacin de la
produccin en escala mundial, la actividad de
78<J
los monopolios no puede limitarse dentro de
los confines del estado. El "capital financie
ro". fruto de la f usin entre capital bancario
y capital industrial, intenta asegurarse el con
trol de las materias prim as y de los merca
dos en escala mundial. Antes o despus diver
sos intereses entran en conflicto entre ellos.
El mundo se divide en reas de influencia de
los diversos monopolios, o bien, lo que es lo
mismo, de los diversos gobiernos. Una vez que
la divisin del mundo en reas de influencia
se completa, crece la tensin entre los dife
rentes grupos y la guerra se hace inevitable
tarde o temprano, abrindose asi la posibili
dad de desencadenar la revolucin socialista.
Como ya hemos sealado, la doctrina leni
nista del i. es la ms difundida entre los par
tidarios del marxismo, y todava hoy, con
algunas aadiduras, ocupa un lugar esencial
en tal orientacin y especialmente en la doc
trina poltica oficial de los pases de rgimen
comunista. Las razones por las que sta ha
sido casi siempre preferida en relacin con
la de Luxemburg se pueden resum ir sustan
cialmente en las siguientes tres consideracio
nes. En primer lugar, la teora leninista, al no
estar fundamentada en la hiptesis del empo
brecimiento creciente del proletariado, pare
ce ser ms cercana a la realidad histrica, la
cual ya en tiempos de Lenin, pero sobre todo
en los aos posteriores, ha contradicho tal
hiptesis de una manera cada vez ms inequ
voca. En segundo lugar, Lenin supo criticar
de manera convincente a Luxemburg acerca
del hecho de que los intereses imperialistas
no se refieren slo a los pases subdesarro
llados, sino tambin a reas altamente capi
talistas. Las guerras entre Francia y Alema
nia por la conquista de Alsacia y Lorena son
un claro ejemplo de ello. En tercer lugar, el
anlisis de Lenin, aun habiendo sido formu
lado como el de Luxemburg en una poca en
que la forma ms usual del i. era el colonia
lismo, al ser ms elstico, tiene una mayor
capacidad para acoger en su propio mbito
explicativo fenmenos imperialistas distintos
de los de la expansin colonial o de las gue
rras coloniales entre potencias imperialistas
producidas por la misma expansin colonial.
Por lo general este anlisis, con algunas aa
diduras, se ha podido aplicar al fenmeno del
ncocolonialismo, tpico del periodo posterior
a la segunda guerra mundial, o sea a sita-
7<U IM P E R IA L IS M O
dones en las que los pases explotados tienen
un gobierno independiente, al menos formal
mente. de los estados explotadores.
3. El "capitalismo monopolista" de liaran y
Sweezy. Ante los nuevos datos surgidos en la
ltima posguerra (sobrevivencia del capitalis
mo a pesar de la descolonizacin v consoli
dacin de un bloque de estados socialistas, el
subdesarrollo v el neocolonialismo. el papel
de Estados Unidos en esta nueva fase del
imperialismo), muchos investigadores m ar
xistas (o mejor neom arxistas) han sentido
la exigencia de construir una nueva teora en
lugar de intentar mantener a toda costa el
planteamiento conceptual elaborado por
Lenin (o por Luxemburg). Entre ellos cabe
sealar especialmente a los economistas nor
teamericanos Baran y Sweezy, cuya intencin
declarada es superar la teoria de Lenin. toda
va demasiado vinculada a una economa de
tipo competitivo, y la construccin de un
modelo terico que considere ms explcita
mente la economa monopolista como el prin
cipal factor que mueve al i. La parte ms inno
vadora de esta teora (que ha sido elaborada
teniendo como objeto central de estudio la
economa norteamericana) respecto a las tesis
de Lenin es la que se refiere al militarismo.
Segn estos autores, uno de los principales
usos del excedente (nuevo concepto intro
ducido por ellos en lugar del concepto clsi
co de plusvulor, que yu no es adecuado en su
opinin a las condiciones del capitalismo
monopolista) est representado por los gas
tos militares. Estados Unidos no habra podi
do tener en la ltima posguerra un desarro
llo econmico tan rpido y de dimensiones
tan impresionantes si no hubiera empleado
gran parte de su presupuesto en armamen
tos. Dichos gastos permiten tener ocupada en
servicios militares directos e indirectos (sec
tores productivos que trabajan para la defen
sa) una gran parte de la poblacin que de otro
modo seria improductiva. Adems, los gastos
m ilitares son un instrum ento bastante efec
tivo para favorecer el desarrollo tecnolgico,
ya que gran parte de las invenciones mas
importantes, usadas despus en el sector civil,
proceden de la actividad de investigacin de!
sector militar. Como consecuencia, si la pol
tica norteamericana de contencin de la
URSS y de presencia poltico-militar en el ter
cer mundo responde, por una parte, a la exi
gencia de obstaculizar la extensin del rea
socialista (lo que explica la superacin de los
conflictos interimperialistas y la duradera
aceptacin por parte de los pases capitalis
tas del liderazgo del ms poderoso de ellos
y tambin las ventajas econmicas que ello
comporta), es por otra parte funcional al desa
rrollo de la sociedad opulenta.
Por lo que respecta al problema del subde
sarrollo, esta teora sostiene (retomando una
linea de pensamiento que se ha desarrollado
ampliamente en la ultima posguerra por obra
de numerosos investigadores m arxistas y no
marxistas) que la explotacin de los pases
atrasados se ha podido llevar a cabo, no obs
tante haber logrado su independencia, porque
stos han continuado insertos en el sistema
mundial capitalista, dominado por los pases
capitalistas ms fuertes y por las grandes
empresas transnacionales (que son las expre
siones ms tpicas de la actual fase de desa
rrollo del capitalismo monopolista). El siste
ma capitalista, dominado por la bsqueda de
la ganancia, asi como tiende de manera org
nica a producir desequilibrios sociales y terri
toriales dentro de los estados capitalistas,
hace lo mismo y con menos obstculos en el
plano mundial, obviamente con perjuicio de
los pases ms dbiles y pobres, los cuales,
careciendo de un adecuado poder de contra
tacin en el plano internacional, son cada vez
mas pobres. La nica alternativa valida para
ellos es salir del sistema mundial capitalista
a travs de la guerra revolucionaria y crear
una economa socialista. En la medida en que
se produzca y se vaya extendiendo, ser
menor la posibilidad, por parte de las metr
polis capitalistas, de exportar sus contradic
ciones por el mundo, y por tanto la supera
cin revolucionaria del capitalismo volvera
a la orden del da tambin en ellas.
Para concluir, conviene recordar que en
una reelaboracin reciente del anlisis de
orientacin marxista del i., en la que ha
desempeado un papel im portante Sweezy,
existe un esfuerzo por explicar, con base en
las categoras de origen marxista, el fenme
no del i. sovitico. Despus de la invasin de
Checoslovaquia, que ha hecho ms difcil a los
investigadores marxistas no subordinados a
la ideologa oficial sovitica negar la existen
cia de aspectos imperialistas en la poltica
 IMPERIALISMO
exterior sovitica (ya sea en el sentido de la
imposicin por la fuerza de su propia volun
tad a los estados satlites, ya sea en el senti
do de su explotacin econmica), Swee/.y y
utros han abierto una nueva linea de reflexin
basada en la tesis de la restauracin del capi
talismo en la URSS, y por lo tanto de las ten
dencias imperialistas propias y orgnicas de
tal sistema econmico-social.
III LA INTERPRETACIN SOCIAl.DEMOCRATA DEL IMI'E
r ia u s m o . Al hablar de interpretacin sucial-
demcruta del i., se pretende establecer una
orientacin interpretativa cuyos elementos
caractersticos son: a] el rechazo (comn a
todas las teoras no marxistas del i.) de la tesis
acerca del nexo orgnico existente entre i. y
capitalismo, de la cual se deriva que slo con
la superacin radical de este sistema econ
mico-social es posible eliminar el i. y las gue
rras; b] la conviccin de que las tendencias
imperialistas existentes en el capitalismo (y
que se pueden aliar con tendencias imperia
listas derivadas de grupos sociales precapi-
talistas, como por ejemplo las castas milita
res) pueden ser eliminadas a travs de refor
mas democrticas y reformas econmico-so
ciales.
Sentada esta premisa, puede integrarse a
esta orientacin al exponente de la teora
anteriormente mencionada del subconsumo,
Hobson, aunque en el plano ideolgico deba
catalogarse como liberal-demcrata ms bien
que como social-demcrata. En efecto, ha
ejercido una notable influencia en los ambien
tes de la iz.quicrda no marxista, especialmente
en los partidos socialistas anglosajones, for
mulando a principios del siglo xx la tesis
segn la cual para curar la plaga del subcon
sumo de las clases populares, con sus impli
caciones imperialistas vinculadas a la inves
tigacin espasmdica de mercados exteriores
donde vender e invertir, se debe llevar a cabo
una poltica de reformas econmico-sociales
dirigida a aumentar, en el marco de una eco
noma capitalista competitiva y librecambis
ta. integrada sin embargo a la funcin deci
siva del gasto pblico, la capacidad de con
sumo de los trabajadores que permita el cre
cimiento constante y la regular absorcin de
la produccin, sin tener que recurrir a la
expansin imperialista.
Obviamente se encuentran en esta orienta
791
cin las tesis de los mximos tericos de la
socialdemocracia histrica. Entre stos cabe
mencionar sobre todo a Kautsky (con el cual
concuerda .sustancialmente Hilferding, aun
que sus tesis acerca del capitalismo financie
ro constituyan uno de los ingredientes fun
damentales de la teora leninista del i.), que
sostiene, en contra de la tesis de los marxis
tas revolucionarios sobre la inevitabilidad de
las guerras imperialistas entre pases capita
listas. que el i. agresivo constituye no una fu.se
necesaria, sino una poltica del capitalismo,
la cual puede ser sustituida por una poltica
"ultraim perialista", que implique la colabo
racin pacifica entre las potencias capitalis
tas (lo cual, por lo dems, es ms convenien
te, ya que el i. agresivo representa unos cos
tos mayores que sus beneficios) en la organi
zacin del mercado mundial y en la insercin
en el mismo de los pases que estn todava
fuera de l. Esta poltica no eliminara la ten
dencia de los pases capitalistas a repartirse
los pases atrasados, sobre todo los que apor
tan materias primas, y a explotarlos, ya que
la tendencia a la explotacin de los pases
atrasados es estructural en el sistema capi
talista y Kautsky desarrolla al respecto
tesis que anticipan las modernas teoras del
subdcsarrollo, o sea una reflexin que los
m arxistas revolucionarios contemporneos
han profundizado menos, ya que partan del
presupuesto de que el capitalismo estaba a
punto de ser completamente sustituido por
la revolucin socialista y tal explotacin
solamente puede ser superada a travs de
reformas socialistas dirigidas a introducir un
control poltico cada vez. mayor del desarro
llo econmico en funcin de los intereses
generales (economa mixta, programacin,
etc.). El ultraim perialism o eliminara sin
embargo la ruinosa conflictividad entre las
potencias capitalistas, y por lo tanto la carre
ra de armamentos y las guerras, ya sea a cau
sa del reparto de las colonias o est dirigida
a la expansin territorial en la misma Euro
pa. Ello constituira una situacin bastante
ms avanzada respecto de la lucha por el
socialismo, y la clase obrera tiene pues inte
rs en favorecer una evolucin en este senti
do mediante una poltica que favorezca las
tendencias ms pacificas del capitalismo, que
debilite el militarismo (el cual refuerza las
tendencias imperialistas del capitalismo) y
792 IMPERIALISMO
abra la perspectiva de la progresiva realiza
cin de vnculos federales entre los estados.
Este ltimo aspecto de la reflexin de
Kautsky, o sea la relacin entre militarismo
e i., ha sido desarrollado orgnicamente en
la ltima posguerra, refirindose al i. alemn,
por Hans-LUrich Wehler, el cual ha aportado
la mejor contribucin a la elaboracin de la
teora del "socialimperialismo. Esta teora
explica en sustancia el i. por el concepto de
bonapartismo, sealando como factor decisi
vo la tendencia de la casta noble burocrti-
co-militar dominante en Prusia y en Alema
nia a llevar a cabo, en alianza con la indus
tria pesada, una poltica exterior de expan
sin imperialista y de prestigio, no tanto o no
principalmente pam obtener ventajas econ
micas. como para debilitar y derrotar a las
fuerzas poltico-sociales que buscaban una
radical transformacin democrtica de ten
dencia socialista de las estructuras autorita
rias, conservadoras y m ilitaristas del impe
rio alemn. Esta tesis, segn Wehler, se pue
de generalizar a muchos otros casos de i., y
es cercana en algunos aspectos al plantea
miento de Schumpeter, que veremos a conti
nuacin, pero del que se diferencia netamen
te a causa del punto de vista crtico sobre el
sistema capitalista que est en su base.
En conclusin, la lnea interpretativa
socialdemcrata en esta posguerra tiene
como caracterstica una posicin (comn a los
partidos que forman parte de la Internacio
nal socialista, y en la que convergen las tesis
del Club de Roma y las tendencias revisionis
tas ms avanzadas del comunismo occiden
tal) sobre la problemtica del subdesarrollo,
la cual puede resumirse de la siguiente mane
ra: as como dentro de los pases industriali
zados ms avanzados las polticas dirigidas
a subordinar el desarrollo econmico al inte
rs general aun sin eliminar radicalmente el
papel de la libre iniciativa y del mercado (pro
gramacin econmica, control de las inversio
nes, poltica regional, etc.) han abierto el
camino hacia la superacin de los desequili
brios econmicos, sociales y territoriales pro
ducidos por un capitalismo incontrolado, as
tambin podr suceder en escala mundial,
por lo que respecta al desequilibrio funda
mental entre pases ricos y pases pobres, en
la medida en que el mercado mundial sea
gobernado con los instrumentos de la progra
macin, de la poltica regional, etc., en lugar
de abandonarse a la actividad incontrolada
de las grandes empresas transnacionales.
Esta perspectiva se considera una alternati
va mejor que la de introducir en los pases
atrasados rgidos sistemas colectivistas, los
cuales rompen los vnculos de dependencia
del mercado capitalista mundial, pero con los
que deben renunciar tambin a las ventajas
derivadas de la interdependencia con siste
mas econmicos fuertemente dinmicos, pre
cisamente porque en ellos no se ha produci
do una burocratizacin completa de la eco
noma (cuyos limites son bastante evidentes),
como ha sucedido en los pases de la esfera
sovitica.
IV. SCHUMPETER Y LA INTERPRETACIN LIBERAL DEL
im p e r ia l is m o . Si las doctrinas socialdemcra
tas se separan netamente de algunos princi
pios bsicos del marxismo ortodoxo o revo
lucionario, dada su tendencia a considerar
posible la correccin de los aspectos imperia
listas del capitalismo, la teora elaborada por
Schumpeter en un ensayo de 1919 represen
ta un cambio completo respecto al plantea
miento marxista.
A travs de un erudito anlisis de los fen
menos imperialistas desde la antigedad has
ta la prim era guerra mundial, este autor lle
ga a la conclusin de que el i. moderno, lejos
de ser un producto del modo capitalista de
produccin, es por el contrario el reflejo de
condiciones polticas, culturales, psicolgi
cas, sociales y econmicas precapitalistas,
que el desarrollo capitalista no ha logrado eli
minar todava. En resumen, el capitalismo
(que para Schumpeter. en el periodo en que
escribi dicho ensayo, en ausencia de inter
ferencias polticas que operen en contra debe
ra tender naturalm ente a un equilibrio fun
dado en la libre competencia y en el libre
intercambio, en lugar del monopolio y el pro
teccionismo) es por naturaleza esencialmen
te pacfico, por cuanto posee intrnsecamen
te una fuerte tendencia racionalizadora en
el sentido del clculo racional de gastos e in
gresos que extiende progresivamente su
influencia a todos los aspectos de la vida
social. En especial tiende a neutralizar las
actitudes agresivas e irracionales que se
manifiestan en la praxis poltica interna e
internacional en di\ersas formas de violen
 IMPERIALISMO
cia, como la guerra y la expansin imperia
lista. canalizndolas y dirigindolas hacia una
racional y pacfica competencia econmica en
el mercado y favoreciendo sobre tal base la
afirmacin de procedimientos democrticos.
Dada tal tendencia del capitalismo, el hecho
de que se manifiesten fenmenos muy rele
vantes de poltica imperialista en el mbito
de la civilizacin capitalista no se puede expli
car ms que como consecuencia de la perma
nencia en dicho mbito de actitudes psicol
gicas y culturales asi como de intereses con
cretos de origen y naturaleza precapitalista,
los cuales manifiestan su influencia a travs
del poder poltico, dirigindolo precisamen
te hacia una poltica imperialista contradic
toria respecto a la lgica del capitalismo.
Concretamente Schumpeter llama la aten
cin sobre las pasiones nacionalistas irracio
nales difundidas en amplios estratos de la opi
nin pblica de los pases europeos y deriva
das del lastre histrico de las incesantes
luchas por el poder que se produjeron en
Europa en los pasados siglos. Y sobre todo
pone en evidencia la orientacin acentuada
mente belicista y filoimperialisia de las cas
tas militares y feudales asi como de amplios
sectores de las burocracias de los estados con
tinentales europeos. Estos grupos sociales,
que se han constituido o consolidado en el
periodo del absolutismo y de sus continuas
guerras de conquista, son todava bastante
fuertes en la poca capitalista y contribuyen
de modo decisivo a determ inar el empuje
imperialista, no por un inters econmico
dirigido a la expansin territorial, sino por
que esta poltica justifica el mantenimiento
y reforzamiento de enormes aparatos milita
res y burocrticos, o sea la base material de
su poder, de sus privilegios y de su prestigio.
Establecidas en dichos trminos las races del
i.. Schumpeter puede llegar a la conclusin
de que "el i. es un atavismo" y confiar por tan
to en su superacin progresiva como conse
cuencia del pleno desarrollo del capitalismo.
Esta interpretacin del i. ha tenido mucho
xito en los ambientes liberales, y sobre todu
en los liberal-conservadores norteam erica
nos, ya que. poniendo completamente entre
parntesis la problemtica del i. informal y
por tanto la de la explotacin neocolonial de
los pases atrasados, se adapta perfectamen
te a la imagen ideolgica of icial de un pais que
793
es al mismo tiempo el ms importante pas
capitalista y el que no ha tenido prcticamen
te una tradicin colonial. Adems esta inter
pretacin ha inspirado una visin muv difun
dida en los ambientes liberales por la que.
partiendo del nexo "pleno desarrollo del capi
talismo y del sistema liberal democrtico-su-
peracin del i., tiende a considerar la polti
ca sovitica como la forma ms relevante, si
no la nica, de i. en la segunda posguerra, y
establece un nexo orgnico entre el i. y la
alternativa colectivista totalitaria respecto al
sistema democrlico-pluralista fundado en la
economa de mercado. Finalmente pueden
en trar dentro del planteamiento schumpete-
riano (aunque vinculados con la teora del so-
cial-imperialismo) los anlisis del i. norteame
ricano que se refieren al as llamado comple
jo m ilitar industrial.
V, I A INTERPRETACION DEL IMPERIALISMO SOBRE LA
BASE DE 1A TEORIA DE 1A RAZN DE ESTADO. Entran
dentro de esta lnea interpretativa los anli
sis del i. surgidos en el mbito de las corrien
tes ms modernas de la tradicin de pensa
miento referente a la teoria de la razn de
estado, en especial a la doctrina alemana del
estado-potencia (cabe mencionar al respecto
a Paul Rohrbach, Max Weber, Otto Hintze,
Hermann Schumacher) y sobre todo a la
corriente federalista (Lionel Robbins, Lord
Lothian. Luigi Einaudi, Ernesto Rossi, Altie-
ro Spinelli, Ludwig Dehio, Mario Albertini).
El elemento distintivo de esta orientacin lo
constituye la tesis de la autonoma de la pol
tica exterior respecto de las estructuras inter
nas de los estados, la cual se contrapone a la
tesis de la primaca de la poltica interna res
pecto a la externa, que constituye en cambio
el fundamento terico comn de las orienta
ciones interpretativas precedentes y es un ele
mento caracterstico del internacionalismo.
En resumen, mientras que para estas inter
pretaciones el i. deriva fundamentalmente de
las estructuras internas polticas y econmi
co-sociales de los estados y slo puede supe
rarse transformando tales estructuras (obvia
mente en direcciones distintas segn los
diversos puntos de vista), la orientacin que
estamos examinando ve en definitiva en el i.
una consecuencia de la estructura anrqui
ca. por estar fundamentada en la soberana
estatal absoluta, de las relaciones internacio
744 IMPERIALISMO
nales lo cual no excluye que el bonapartis
mo (v. bonapartismo) pueda ser un factor con
comitante importante de la poltica de poder
y del i. La anarqua internacional establece
entre los estados, cualquiera que sea su sis
tema econmico-social y su rgimen poltico,
la ley de la fuerza, traduciendo por ello ine
xorablemente la diversa distribucin del
poder entre los estados en un dominio de los
ms fuertes sobre los ms dbiles y por tan
to en la posibilidad de explotacin econmi
ca de los primeros hacia los segundos, empu
jando por otra parte a los estados, especial
mente a las grandes potencias, a reforzar
incesantemente por exigencias de seguridad
la prupia potencia incluso a travs de conquis
tas territoriales, apenas se presente la ocasin
y la posibilidad, evitando al mismo tiempo la
intervencin de las potencias competidoras.
En esta situacin la nica forma de eliminar
de raz el i., asi como en general las guerras,
es (como afirma la corriente federalista: v.
razn de estado, iv) la superacin de la anar
qua internacional mediante una constitucin
federal mundial, la cual sustituya la poltica
de potencia por la proteccin jurdica de la
independencia de las naciones.
La tesis referente al nexo entre i. y anarqua
internacional (que ha recibido infinidad de
confirmaciones desde la experiencia histri
ca, lo cual pone en evidencia la continuidad
de la poltica de potencia y del i., aun habien
do cambiado los contenidos econmicos y
sociales, ms all de las ms radicales trans
formaciones de las estructuras internas de los
estados) indica un aspecto esencial de los
fenmenos imperialistas, aunque en un sen
tido muy general, lo cual por s solo no per
mite una comprensin adecuada de tales fen
menos en su concreta determinacin histri
ca, por cuanto prescinde de los contenidos
econmico-sociales especficos de las relacio
nes interestatales y de las configuraciones
concretas del sistema de los estados. Sin
embargo, esta tesis aporta la base indispen
sable para una teora general del i., o sea apli
cable, con los debidos ajustes, a contextos his
tricos distintos de los del i. moderno, con lo
cual la explicacin de los fenmenos del i. en
su especificidad se fundamenta en ulteriores
determinaciones. Para reconstruir de mane
ra adecuada este desarrollo del anlisis, con
viene distinguir entre los anlisis referentes
al periodo comprendido entre 1870 y 1945 y
los correspondientes al ultimo periodo pos
blico.
1. El imperialismo entre IH70 y 1945. El fac
tor decisivo sobre el que se llama la atencin
para explicar el i. en este periodo, en el que
tienen un papel decisivo las potencias euro
peas y, en el contexto asitico, el Japn, en
donde se pasa del colonialismo a los intentos
hegemnicos de Alemania v de Japn, es la
crisis del estado nacional. Con este concepto
(que ha sido elaborado sobre todo por la
corriente federalista, a la que se har referen
cia principalmente, pero que tambin se fun
da en las contribuciones de los tericos ale
manes del estado-potencia, los cuales han lle
gado a justif icar sobre esta base el i. alemn)
se pone en evidencia en prim er lugar la con
tradiccin que se ha ido manifestando desde
finales del siglo xix entre las dimensiones de
los estados nacionales europeos (y esto vale
tambin en cierta medida para Japn) y las
exigencias del desarrollo productivo, las cua
les como consecuencia de la puesta en m ar
cha de la produccin de musa requeran mer
cados de dimensiones continentales. La con
dicin fundamental que ha hecho posible la
manifestacin y el progresivo agudizarse de
esta contradiccin ha sido detectada, desde
finales de los aos setenta, en el predominio
de la tendencia a un creciente proteccionis
mo econmico. De ello se deriva el peligro de
ser excluidos cada vez ms de los mercados
externos y, ul faltar la voluntad politica de
poner en marcha formas de integracin
supranacional, ya que los estados nacionales
europeos estaban en la cima de su fuerza y
no exista por tanto un espacio real para una
politica de limitacin de la soberana, preva
leci la tendencia a asegurar el control pol
tico directo o indirecto de un territorio lo ms
amplio posible, o sea a extender el rea de
proteccin (que los tericos alemanes definen
como espacio vital), eliminando el protec
cionismo de cualquier otro. De aqu la razn
econmica fundamental del abandono, inclu
so por parte de la Gran Bretaa (la cual, sien
do librecambista hasta 1931. retoma la expan
sin colonial en grande para mantener lo ms
amplio posible el territorio sustrado a las
polticas proteccionistas practicadas por los
otros estados), de la tendencia al i. informal
 IMPERIALISMO
que se haba manifestado claramente en la
poca del libre intercambio. Se comprende as
la razn econmica de la agresividad especial
de la poltica imperialista llevada a cabo por
estados como Alemania, Italia y Japn, en los
que el problema de las dimensiones territo
riales demasiado restringidas respecto de las
exigencias del desarrollo econmico era espe
cialmente grave por el retraso con que haban
llegado a participar en la expansin imperia
lista formal o informal. De ello se deriva un
evidente nexo entre las fases de agudizacin
de la poltica proteccionista y las fases de
expansionismo exasperado.
Para entender mejor el alcance de esta linea
interpretativa, conviene precisar que pone en
claro un punto dbil fundamental en todas las
otras interpretaciones. En sustancia, los te
ricos anteriorm ente m encionados, aun
tomando en consideracin el nexo entre pro
teccionismo e i. (Hilfcrding. Kautsky, Buja-
rin y el mismo Schumpeter hablan explcita
mente de tendencia a la expansin imperia
lista del rea protegida, para poder exportar
libremente hacia ella mercancas y capitales),
o sostienen que el proteccionismo es una con
secuencia necesaria de la fase monopolista
del capitalismo (Bujarin) o insisten, adems
de en dicho aspecto, en las exigencias para los
pases relativamente atrasados por recuperar
con el proteccionismo el retraso respecto de
la Gran Bretaa (Hilferding), o sealan la
necesidad pura los estados capitalistas de
crear para si reas reservadas, precisamen
te mediante el proteccionismo, lo rns
amplias posible para poder resolver el pro
blema de la realizacin del plusvalor (Luxem
burgo o en definitiva hacen derivar el protec
cionismo de las presiones en este sentido de
las castas nobles y militares prccapitulistas
(Schumpeter). De este modo se olvidan de la
raz fundamental del proteccionismo, que es
la soberana estatal absoluta. Precisamente
esto es lo que punen en evidencia los tericos
de la corriente federalista, los cuales llaman
la atencin sobre el hecho de que las mismas
tendencias anteriormente indicadas, si estn
formadas efectivamente por factores que lle-
\an al proteccionismo, con todas sus conse
cuencias, en el plano internacional, no pro
ducen en cambio consecuencias anulogas en
las relaciones entre las diversas regiones de
un estado unitario y entre los diversos esta
795
dos de un estado federal. Esto significa que
la condicin institucional que hace posible
operar efectivamente a dichos factores (a los
que se aaden otros importantes: la exigen
cia de desarrollar sectores econmicos de
importancia estratgica segn los fines de
una poltica de potencia, aunque sean poco
rentables desde un punto de vista estricta
mente econmico: la exigencia de defender el
empleo o en general las polticas dirigidas a
afrontar las crisis econmicas, las cuale* pro
ducen generalmente desequilibrios con rela
cin al exterior) en el sentido de introducir
el proteccionismo o exagerar la soberana
estatal absoluta. Esta implica por una parte
la subordinacin de las exigencias econmi
cas a la razn de estado y por otra significa
que no existe un poder soberano por encima
de los estados, encargado de tutelar el inte
rs comn y teniendo por tanto el poder de
impedir a los estados una tutela particularis
ta de los propios intereses, destinada inevi
tablemente a desencadenar represalias. La
incapacidad de detectar en la soberana esta
tal absoluta la raz fundamental del protec
cionismo est estrechamente vinculada a las
limitaciones del punto de vista intem aciona
lista que es el fundamento de los otros plan
teamientos. Estando en efecto dicho punto de
vista fundado en la tesis de la primaca de la
poltica interna, no pone en discusin la sobe
rana absoluta, sino que tiende a considerar
la como un dato natural inmodificable (o.
como en el caso de Kautsky. tiende a ver en
la afirmacin de los vnculos federales entre
los estados una consecuencia casi autom ti
ca del reforzamiento de las tendencias socia
listas dentro de los estados, y no como el fru
to de una accin poltica deliberada y espec
ficamente dirigida hacia tal objetivo), y por
tanto se llega a no tomarlo en consideracin
como el factor decisivo del proteccionismo y
del i. Este obstculo ideolgico est ausente
en cambio entre los tericos de la corriente
federalista precisamente porque ellos cues
tionan prcticamente la soberana absoluta.
Sobre esta base, stos entre otros han podi
do poner en evidencia que el i. no est vincu
lado orgnicamente al capitalismo, si bien es
verdad que en este contexto histrico concre
to han desempeado un papel decisivo los
intereses capitalistas, los cuales (junto con
otros intereses, comprendidos los de grupos
796 IMPERIALISMO
enormes de trabajadores) han llevado al pro
teccionismo. Incluso se ha previsto que en un
futuro sistema de estados socialistas sobera
nos, caracterizados por las mismas exigencias
objetivas de planificacin y por un fuerte pro
teccionismo, no podra decaer la exigencia
econmica de extender el rea protegida y por
tanto no podran decaer los conflictos entre
ellos, a no ser que el orden no pudiera ser
garantizado por una potencia socialista hege
mnica. Sobre esta base se ha criticado la
tesis de Kautsky y de Schumpeter acerca de
la no conveniencia econmica del i., demos
trando que en un contexto proteccionista la
expansin imperialista tiene sobre todo la
funcin de evitar las prdidas que se deriva
ran de abandonar ciertos territorios y caer
stos en manos de otros. Esta exigencia, aun
que a menudo el proteccionismo sea impues
to por intereses particulares, corresponde a
un inters nacional, o sea interclasista, ya que
la prdida de territorios sujetos al proteccio
nismo de otros perjudica a todas las clases,
y en mayor medida a las clases trabajadoras.
Lo dicho explica de manera decisiva el hecho
de que las polticas imperialistas hayan recu
rrido en definitiva al consenso de la gran
mayora de las poblaciones de los pases
imperialistas.
Adems de llamar la atencin sobre el nexo
entre proteccionismo e i., con el concepto de
crisis del estado nacional se ubica el i. en el
contexto de la crisis del sistema europeo de
los estados, establecido al consolidarse la fr
mula del estado nacional en general y por el
nacimiento del estado nacional alemn en
particular. En el marco de una paz armada,
que se ha ido haciendo cada vez ms costosa
y precaria a causa del reforzamiento inaudi
to de la potencia de los estados europeos,
hecho posible por la industrializacin y por
la conscripcin obligatoria (caractersticas
tpicas del estado nacional moderno) y a cau
sa de los factores de conflictividad introdu
cidos por la propia ideologa nacional (irre
dentismo, disminucin radical del sentimien
to de pertenencia a una comunidad suprana-
cional, fruto de la herencia cultural comn
europea), la creacin del estado nacional ale
mn, tan poderoso como incierto en sus con
fines, rompi definitivamente segn este pun
to de vista el equilibrio europeo v abri una
fase de creciente desorden internacional. En
este contexto, a la decadencia de la potencia
britnica correspondi su incapacidad de
mantener el libre intercambio a escala mun
dial, mientras que la opcin de enfrentar con
una respuesta imperialista la incipiente cri
sis del estado nacional, una vez agotados los
territorios extraeuropeos susceptibles de ocu
pacin, deriv en el ltimo y terrible intento
hegemnico que se ha producido en la histo
ria del sistema europeo de los estados.
El i. de las potencias europeas (asi como el
del Jupn) desapareci finalmente despus de
ser absorbida su autonoma en el marco del
sistema mundial bipolar dominado por Esta
dos Unidos y la Unin Sovitica. En este m ar
co. en la zona de influencia norteamericana
(y en trminos algo distintos tambin en la
sovitica), se ha podido poner en marcha, con
el proceso de integracin europea, la respues
ta pacifica a la crisis del estado nacional.
2. El imperialismo despus de la segunda gue
rra mundial. Por lo que respecta a los fen
menos imperialistas posteriores a 1945, en los
que tienen un papel decisivo las superpoten-
cias Estados Unidos y URSS, el anlisis fun
dado en la teora de la razn de estado se
caracteriza esencialmente por la tendencia a
sealar la influencia autnoma derivada de
la configuracin concreta de las relaciones
intcrestatales en la manifestacin de los fen
menos imperialistas v sus modalidades.
Siguiendo el anterior criterio, en general se
llama la atencin sobre las implicaciones
imperialistas del sistema mundial bipolar.
Este sistema tiene ciertam ente el mrito his
trico de haber puesto fin a las cada vez ms
ruinosas convulsiones del sistema europeo de
los estados, y por tanto a las aventuras impe
rialistas de las potencias europeas y del
Japn. En este marco se ha desarrollado ade
ms el proceso de liberalizacin de los inter
cambios (Estados Unidos ha utilizado eficaz
mente su posicin hegemnica respecto a los
estados de economa de mercado para reto
m ar la poltica de libre cambio llevada a cabo
por Gran Bretaa a mediados del siglo xix)
y el proceso de integracin europea (desarro
llado de maneras diversas y ms limitadas
incluso en la esfera de influencia sovitica),
llegando al mismo tiempo a su fin el gran pro
ceso de la descolonizacin. Por otra parte, la
creacin de bloques hegemnicos por parte
 IMPERIALISMO
de las superpotencias, necesariamente deri
vadas de la estructura bipolar del sistema (v.
relaciones internacionales), ha determinado
relaciones de fuerte dependencia entre las
superpotencias y sus satlites y por tanto la
posibilidad de imponer los intereses de las
primeras a los segundos, no excluyendo inclu
so formas de explotacin econmica, obvia
mente con distintas modalidades (papel del
dlar, empresas transnacionales, dependen
cia tecnolgica, etc., en la esfera de influen
cia norteamericana; divisin internacional del
traba jo en el Comecon en funcin de los inte
reses soviticos), segn la diversidad de los
sistemas polticos y econmico-sociales en las
dos esferas hegemnicas. De aqu la necesi
dad de la superacin de los bloques, evitan
do el regreso a la balcanizacion de Europa con
una unificacin federal del continente.
Por lo que respecta al neocolonialismo y al
subdesarrollo, la reflexin parte de la conver
gencia con la tesis, desarrollada por la orien
tacin socialdemcrata, segn la cual el capi ca econmica capaces de som eter a un con
talismo incontrolado tiende a conservar y
agravar los desequilibrios entre pases pobres
y pases ricos en el mercado mundial, los cua
les slo podran superarse progresivamente
con la introduccin de instrumentos eficaces
de programacin y de poltica regional a esca
la mundial. De este modo se produce una inte
gracin con el anlisis elaborado por los te nizacin del sistema democrtico en un nivel
ricos de la corriente federalista de antes de
la segunda guerra mundial, los cuales haban
contemplado el problema de la explotacin de
los pases atrasados por parte de los paises
de economa capitalista madura, pero haban
insistido sobre todo en la relacin entre tal
explotacin y las luchas por el poder entre los
paises avanzados, las cuales, en el contexto
de la crisis del sistema internacional entre
1870 y 1945, comportaban la necesidad de
recurrir a cualquier medio para incrementar
la fuerza econmica, y por tanto poltica, de
cada estado. Con base en este punto de vista,
un predominio de la solucin federal, en lugar
de la imperial, del problema de la creacin
de espacios econmicos ms amplios, hacien
do dism inuir la necesidad objetiva de tra ta r
a los pueblos coloniales y retrasados en fun
cin de los intereses vitales de poder de los
pases avanzados, habra abierto automtica crtico mundial, que se puede organizar a tra
mente el camino a una poltica comn de
estos ltimos, dirigida, en el marco de un sis
797
tema general de libre cambio, a desarrollar
los pases atrasados y a llevar gradualmente
al autogobierno a los pueblos coloniales. El
lmite de este punto de vista consista pues
en la carencia de un anlisis riguroso de las
tendencias orgnicas hacia un desarrollo
desequilibrado propias de un mercado mun
dial capitalista fuera del marco de los instru
mentos de intervencin pblica dirigidos a
hacer prevalecer el inters general en contra
de los intereses particulares. Lo cual refleja
ba las convicciones liberalistas demasiado
optimistas de algunos de estos tericos (espe
cialmente Robbins y Einaudi) acerca de los
efectos positivos de un sistema generalizado
de libre competencia y de libre intercambio,
no obstaculizado por la intervencin de fac
tores polticos perturbadores como el protec
cionismo.
Si esta laguna analtica se ve pues colma
da a travs de una visin ms clara de la nece
sidad de tener listos instrumentos de polti
trol eficaz las fuerzas espontneas del m er
cado mundial, la contribucin especfica de
la corriente federalista a dicho propsito con
siste en aclarar la situacin de poder sin la
cual tales instrum entos no estn en condicio
nes de operar. Esta situacin de poder no pue
de ms que consistir en definitiva en la orga
internacional, lo cual es posible slo a travs
de instituciones federales (v. federalismo). En
efecto, ha sido la afirmacin y consolidacin
del sistema democrtico loque ha permitido,
en el mbito de los estados capitalistas, rea
lizar formas (todava insatisfactorias a cau
sa de las dimensiones inadecuadas de los esta
dos) de control del desarrollo econmico en
funcin del inters general, ya que la necesi
dad de los gobiernos democrticos de obte
ner el consenso de todas las clases y de todas
las regiones ha permitido a las clases y a las
regiones menos favorecidas obtener un mayor
respeto a sus exigencias. El mismo proceso
puede producirse en una escala mundial en
la medida en que las decisiones fundam enta
les de gobierno de la economa mundial ya no
sern i ruto de puras relaciones de fuerza
entre los estados sino de un proceso demo
vs de estructuras federales, las cuales, dejan
do a los estados miembros el mximo de auto-
798 IMPERIALISMO
nomia compatible con el mantenimiento de
la unidad y permitiendo a todos los pueblos
hacer valer democrticamente sus propios
intereses, estn en condiciones de conciliar
las inmensas ventajas de un mercado mundial
integrado con las exigencias de desarrollo de
los pases menos favorecidos.
Respecto a esta perspectiva, obviamente a
largo plazo, de democracia federal mundial,
hay un paso necesario marcado por la evolu
cin del sistema mundial bipolar hacia un sis
tema pluripolar ms elstico (v. relacione:
internacionales), que produzca una distensin
ms durable y d una mayor autonoma y una
mayor capacidad de hacer valer los propios
intereses a los estados ms dbiles. Dicha
tesis tiene su clara continuacin en los pro
cesos de los ltimos aos, los cuales han
demostrado que la disminucin de la fuerza
de las superpotencias ha abierto un espacio
de movimiento a los pases del tercer mun
do, especialmente a los poseedores de mate
rias primas. En este marco tiene una impor
tancia decisiva realizar (llevando a trmino
en prim er lugar la integracin de la Europa
occidental) formas eficaces de integracin
regional y por tanto federaciones en las regio
nes ms homogneas, de manera que se creen
comunidades polticas con dimensiones ms
adecuadas a las exigencias del desarrollo eco
nmico y capaces de una autonoma real.
Historia de las teoras del imperia
B itiL ior, r a f ia
lismo e historia del imperialismo: D.K. Fieldhou-
se. Economa e imperio, .a expansin de Euro
pa 11830-1914) (1973), Mxico. Siglo XXI, 1978;
D.K. Fieldhouse, Poltica ed economa del colo
nialismo. 1870-1945, Bari, Laterza, 1980; D.K.
Fieldhouse. Los imperios coloniales desde el siglo
xviii, en Historia universal, vol. 29. Mxico, Siglo
XXI. 1984; T. Kemp, Teorie dell'imperialismo
(1967), Turn, Einaudi, 1969; G. Lichtheim, El
imperialismo (1971), Madrid, Alianza, 1972; A.
Martinclli, La teora dtlTimperialismo, Turn,
Loescher. 1974; P.L. Miege, Expansin europea
y descolonizacin (1973), Barcelona, Labor, 1975;
IV.J. Momm-.cn, Imperialismus-Theorien, Gotin-
ga. Vandenhoeck-Ruprecht. 1977; R. Monteleo-
ne. Teorie suWimperialismo, Roma. Edilori Riu-
niti, 1974; R. Owen y B. Sutclife, Estudios sobre
la teora del imperialismo (1972), Mxico, Era,
1975.
Interpretacin marxista: S. Amin. La crisis del
imperialismo. Barcelona, Fontanella, 1975; P A.
Baran y P.M. Sweezy, El capital monopolista
(1966). Mxico, Siglo XXI, 1968; N.I. Bujarin. La
economa mundial y el imperialismo (1915),
Mxico, Cuadernos de Pasado y Presente 21.
1971; A.G. Frank, Capitalismo y subdesarrollo en
Amrica Latina, Mxico, Siglo XXL 1970; V. I.
Lenin, El imperialismo, etapa superior del capi
talismo (1917), en Obras completas, t. x x i i i ,
Madrid, Akal, 1977; R. Luxemburg. I m acumu
lacin del capitaH 1913), Mxico, Grijalbo, 1967;
M. Magdoff, La era del imperialismo (1969). Mxi
co. Nuestro Tiempo, 1971; E. Mandel y F. Char-
lier. La naturaleza de la URSS, Barcelona, Fon-
turnara, 1978; K. Marx y F. Engels, India, Cia,
kussia, Miln, II Saggiatore, 1960; K. Marx y F.
Engels, Sobre el colonialismo, Mxico, Cuader
nos de Pasado y Presente 37, 2a. ed.. 1979; K.
Marx y F. Engels. Imperio y colonia. Escritos
sobre Irlanda, Mxico, Cuadernos de Pasado y
Presente 72, 1979.
Interpretacin socialdemcrata: J. Gallagher
y R. Robinson. The imperialism of free-trade, en
The Econumic History Review, 6 , 1953; J. Gallag
her, Suma del mondo moderno, Miln, Garzan-
ti, 1970; R. Hilfcrding, El capital financiero,
(1910), Madrid, Tecnos, 1973; J.A. Hobson, Estu
dio del imperialismo (1902), Madrid, Alianza,
1982; K. Kautsky, Vieja y nueva poltica colonial,
en I m Segunda Internacional y el problema nacio
nal y colonial, Mxico, Cuadernos de Pasado y
Presente 73, 1978; K. Kautsky, La questione colo-
niale, en Anttdogia degli scritli sul colonialismo
e sulTimperialismo. a cargo de R. Monteleone,
Miln. Feltrinelli, 1977; B. Semmel. Imperialism
and social-rcform, Londres, Alien and Unwin,
1960; H.U. Wehler, Bismarck und der Imperia
lismos, Colonia. Kiepenheuer-Witsch, 1969; H.U.
Wehler, Krisenherde des Kaiserreichs 1870-1918,
Gotinga, Vandenhoeck-Ruprecht, 1970.
Interpretacin liberal: S. Melman, El capitalis
mo del Pentgono. La economa poltica de la
guerra (1970), Mxico, Siglo XXI, 1976; J.A.
Schumpeter, Sociologa dell'imperialismo (1969),
Bari, Laterza, 1972; E.M. Winslow, The pattern
of imperialism: a studv en the theories of power,
Nueva York, Columbia University Press, 1948.
Interpretacin fundada en la teora de la razn
de estado- M. Albertini, I m poltica e altri saggi,
Miln, Giuffre, 1963; G. Barraclough, Introduc
cin a la historia contempornea (1964), Madrid,
Gndos, 1973; L. Dehio, Equilibrio ed <gtmana
(1948), Brescia, Morulliana, 1954; L. Dehio, La
 IM P E R IO
Gemiana e la poltica mondiale del xx secolo
(1956), Miln, Cnmunit, 1962; L. Kinaudi, La gue
rra e 1'nniia europea, Miln, Cumunit, 1948: O.
Hintze, Sicuii und Verfassung, Gotinga,
Vandenhoeck-Ruprecht, 1970; L. Levi. Cris i del-
lo stato nazionale. intemazionalizz/izione del pro
ceso produttivo c inlernazionalismu upe raa,
Turn, Tirrenia, 1976; Lord Luthian, II pacifismo
non basta (1935), en M. Albertini, Federalismo e
stato federle, Bolonia, II Mulino, 1979; S. Pis-
tone, Poltica di potenza e imperialismo, Miln,
F. Angel, 1973; L. Rubbins, Leconomia pianifi-
cata e l'ordine internazionale (1937), Mitn. Riz-
zoli, 1948; L. Rohhins, Le cause economiche delta
guerra (1939), Tunn, Einuudi, 1944; P. Ruhrbach,
Dcutschland linter den Weltvolkem, Dresde, Ver-
lag "Das grossere Dcutschland, 1903; E. Rossi,
[.'Europa de domani. Lugano, 1944: J.R. Seeley.
L'espansione deH'Inghilterra (1883). Bari, Later-
za, 1928; A. Spinelli y E. Rossi, Prublemi delta
Federazione Europea, Roma, MFE, 1944; D. Velo,
La crisi econmica internazionale e l\alternati
va europea. Aspelti mondan e finanziari, Miln,
Giufr, 1976: M. Weber, El estado nacional y la
poltica econmica alemana (1895), en Escritos
polticos, a cargo de J. Aric, Mxico, Folios,
1982. voi. I.
[SERGIO PISTOSE]
imperio
I. CARACTERISTICAS GENERALES. Por m s diversos
que hayan sido en la historia de Europa y de!
mundo cristiano en general los modos y las
formas de administracin del poder poltico
a titulo personal o de grupos restringidos (r.
monarqua, seoro.*, y principados), no hay
duda de que el modelo mas completo y desa
rrollado fue el i. Como modelo tpicamente
romano, tanto por la forma como por el con
tenido. el i. represent una sugestin perma
nente para todos aquellos regmenes y orde
namientos que. habiendo llegado a un deter
minado momento crtico de su desarrollo, se
dedicaron a buscar y a definir su superpoder
legal y centralizado!' dentro de ellos mismos,
con el objeto de superar sus dificultades.
El i. se convirti poco a poco en un instru
mento para conciliar realidades polticas en
oposicin creciente y divergente dentro del
799
estado, en medio para definir un momento
superior de cohesin y unificacin respecto
de las entidades regias o principescas que no
estaban dispuestas a fusionarse, en organiza
cin de poder absoluto en un aglomerado
social para la conquista de espacios territo
riales. Un instrum ento que ha reproducido,
hasta en el nombre, la experiencia romana,
a la que se refera como modelo perfecto, pero
de la que, en general, reproduca, digamos,
ms los vicios del segundo periodo que las vir
tudes unificadora.1! del primero.
Una tendencia comn tpica de todos los
modelos de i. en Europa (romano, germnico-
feudal, bizantino-ruso), exceptuando tal vez
al carolingio por las condiciones desespera
das en que tuvo que actuar casi inmediata
mente, fue ciertamente la de desarrollar pro
gresivamente el podei del imperator en su
interior y los impulsos expansionistas hacia
el exterior; de ah se deriva la consecuencia
de que, en el i., el em perador trataba de for
talecerse cada vez ms a expensas de la rea
leza subordinada y tenda cada vez mas. con
el paso del tiempo, a proponer un fuerte
impulso expansionista hacia el exterior para
corregir e integrar los limites de la constitu
cin imperial y encontrar, en la conquista, la
continua confirmatio del poder, los nuevos
motivos de consenso popular que los rganos
de representacin o de opinin de los diver
sos grupos sociales ya no expresaban.
La aplicacin del modelo romano y, en la
prctica, sobre todo la del romano tardo o
constantiniano, tut o consecuencias comunes
precisas para la concepcin del poder impe
rial: ante todo, y sobre todo, la unicidad. A
pesar de que tambin en la era romana este
modelo solo fue un dato parcialmente logra
do. con la progresiva bifurcacin de las duae
partes coniunctissinti Jmpcrii desde el siglo
i\ en adelante, se convirti en un hecho com
probado que todos los i. siempre quisieron
presentarse como un unicum, como un cen
tro coordinador de toda la humanidad o (con
creta y conscientemente) de toda aquella par
te de la humanidad que reconoca idnticos
motivos tnicos y poltico-culturales de fon
do: esto puede decirse del i. bizantino, gestor
\ titular del helenismo y del cristianismo
oriental, puede decirse del Sacro i. romano
para la cristiandad occidental, y puede decir
se tambin del i. ruso para el mundo eslavo.
800 IMPERIO
Asi como Augusto hahia sido el nico jefe,
la nica gua del urbis romanas, asi tambin
el Basileus debia serlo de todo el mundo "civi
lizado oriental de lengua y cultura griegas,
el piissimus Augustas germnico de la Sne
la romana respublica, el z.ar de todo el mun
do eslavo-oriental despus de la cada de
Constantinopla. Slo hasta la poca napole
nica y la ruptura definitiva del mundo medie
val se entra en una era de competencia para
lela y de no unicidad aun conceptual de i. De
este modo la frmula designa slo un tipo par
ticular importante de estado (i. de los fran
ceses. de Austria, de Alemania, de todas las
Rusias, etctera).
La concepcin de la perennidad del i. cons
tituy otra caracterstica fundamental comn
a todos los modelos imperiales realizados
siguiendo todava el ejemplo del romano.
Perennidad que estaba unida al concepto de
continuidad y de necesidad: el i. se conside
r exactamente como instrum ento necesario
para la salvacin de todo el mundo que se
unia a l. y tambin lleg a considerarse ins
trum ento concebido por Dios mismo para
este fin, elemento esencial y exclusivo de sal
vacin espiritual y temporal, gua nica y ple
na, perfecta y por lo tanto permanente.
Esto provenia claram ente de la perspecti
va y de la doctrina cristiana: Dios haba con
cedido a los romanos el i., primero para la
difusin y luego para tutela de su religin
revelada. El i., que al principio era hostil, se
haba convertido en el defensor y casi en el
depositario de la nueva religin, de tal modo
que la permanencia de la religin exiga la
permanencia misma del i., de la esencialidad
de la religin se derivaba la esencialidad del
i., la perpetuidad de la religin conduca a
deducir la perpetuidad del i. mismo. Precisa
mente como decan muchos documentos
medievales, .. ./n perpetuum valiturum ...
De ah se deriva tambin la otra concepcin
comn de la sublimidad del i.: durante la era
romana, prim ero el princeps v luego el domi
nas estaban rodeados del esplendor y de la
dignidad viva y sustancial del Imperum popa-
li romani. La justificacin primero mundana
y luego religiosa dada en el mundo romano
de la perennidad del i. contena en si la suma
dignidad de oficio y funcin del que cubra
ese cargo. Concepto que se acrecentara, en
lugar de debilitarse con el paso del tiempo.
en la concepcin bizantina y en la del i.
romano-germnico restaurado, en las que,
finalmente, la sublimidad de la idea imperial
pareca sustituir la sustancial fragilidad,
debilidad o semiinexistencia de poder real.
Omnis potestas a D eo.. . . y por lo tanto de
Dios provena ante todo y sobre lodo la pri
mera de las potestades mundanas, la corona
imperial que estaba preordenada para salas
et bonum animarum de todos los cristianos.
Como titular de un poder nico y eterno, el
emperador estaba revestido tambin de la
ms alta dignidad sobre la tierra: ningn
poder mundano hubiera podido competir con
l.
Estos datos complejos convierten al i. en
una realidad particular y significativa para
la Antigedad romana y para la edad medie
val y moderna, que no se cansan de repetir
la. Por la capacidad que siempre tuvo el
modelo imperial de adaptarse a los tiempos,
nutrindose de las diversas motivaciones tem
porales y sacras que la sociedad le iba pro
porcionando. se present como instrum ento
idneo para organizar (o tratar de organizar)
sociedades todava ampliamente unitarias y
en trabajo de desarrollo.
Instrumento que no pudo mantenerse ms
que en pocas de contenidos culturales y
sociales precisos, y que de hecho slo rebas
los lmites de su propio tiempo para desna
turalizarse. Permaneciendo, si acaso, como
mero "imperialismo" de potencia, muy arrai
gado en nuestro tiempo a pesar de la inexis
tencia de su modelo formal.
II. LOS DOS MOMENTOS DEL IMPERIO DE ROMA. Las TU-
ces del xito de la frmula imperial deben
buscarse en plena era romana, con la consti
tucin del principado de Augusto, unos
treinta aos antes del nacimiento de Cristo.
Revestido varias veces dl consulado, y des
pus de manera estable de la tribunicia potes-
tas y del Impcrium proconsulare maius, ade
ms de haber recibido, despus del ao 1 2 a.
c., la suma autoridad pontificial, el "buen
Augusto slo era formalmente el primero
entre los magistrados romanos de la antigua
constitucin municipal.
Como lo dice l mismo y tal vez mejor que
cualquier otro en las Res gesta: "[.. .]auc-
trnate mnibus prestid, potestatis untan
nihilo amplius hahui quam ceteri qui mihi
 IMFEKIO
quoque in nwgistratu conlegae fuerunt[. . .]"
Superior en autoridad, se declaraba igual a
sus "colegas" de magistratura (cnsules, pro
cnsules, etc.). La frmula que mejor expre
sa la realidad constitucional de Augusto es la
de princeps, de "prim ero" en la Repblica, lo
que sin embargo es ya una forma anticonsti
tucional o por lo menos aconslitucional, pues
to que una Repblica no puede estar regida
bajo la initio de un princeps sin una sustan
cial disminucin y limitacin de autonoma
y poder.
Esto fue de lo que se trat en realidad: y
el compromiso de Augusto entre el partido
democrtico vencedor y la parte senatorial
depositara de los valores tradicionales del
estado romano contenia ya in nuce todo el
desarrollo imperial y absolutista posterior.
Por lo dems, Augusto adquiri para s y
sobre s un ttulo mayesttico preciso, con la
simple e inconveniente frmula de Imperalor
Caesur Auguslus que deba encerrar todos los
desarrollos y las aspiraciones definitorias
posteriores.
De hecho, Augusto, jefe del poder m ilitar
que provena de la tradicin cesariana, fue
inmediatamente el titular de poderes ampl
simos en todas las provincias no senatoria
les, objeto de culto v divinizacin en Egipto,
depositar o. aun en la urbe y en el antiguo
mundo romano, del poder de intercessio, es
decir de veto al acto de cualquier magistra
do citadino y provincial: tena en sus manos
una aucloritas vastsima que ha hecho pen
sar a los historiadores y a los juristas en una
diarqua particularsim a en Roma, entre el
ordenamiento republicano y el ordenamien
to principesco o (y es mejor) en una especie
de Initio, en una especie de poder de protec
cin y gua ejercido por un estado "nuevo
(el princeps, el "prim ero, con sus funciona
rios) sobre un estado viejo (representado
por la respublica romanorum, formalmente
intacta).
Respecto de la civililas romana, Augusto
introdujo de hecho elementos nuevos: el Sena-
tus y el populas romanas se fueron reducien
do ampliamente en el nuevo modelo princi
pesco. Modelo que precisamente por la saga
csima contaminacin entre lo viejo y lo nue
vo, por el patente respeto a los poderes que
iba vaciando, por el sentido de tranquilidad
y de seguridad que fue capaz de difundir entre
01
los cultores de lo nuevo y los representantes
de la tradicin, constituy indudablemente
una operacin poltica perfecta y una slida
base para todos los endurecimientos que ven
dran despus.
La administracin monocrticn del desme
surado i. romano, como es sabido, se fue acen
tuando y estuvo acompaada constantem en
te de una poltica de expansin externa que
hicieron coincidir verdaderamente los confi
nes del i. con los del mundo conocido; esto
suceda mientras la decadencia progresiva de
la sociedad itlica y q u in ta n a iba debilitan
do cada vez ms una de las columnas sobre
las que se levantaba el compromiso de Augus
to. La crisis econmica acompaada por la
gravsima crisis poltica del siglo m favore
ci la transicin a la frmula del i. absoluto,
la misma frmula que se transm itira a la
Edad Media.
Como dominus legihus solutus, en sentido
pleno, el Augusto, desde Constantino en ade
lante, circundado del fausto y distinguido con
ttulos cada vez ms pomposos, dominus del
i. en el sentido ms pleno, con el senado redu
cido a mera cm ara de trasmisin de las
directivas del prncipe, con tuda la legislacin
resumida en las Consiiluiiones principis (de
ah el apelativo de era de la codificacin), con
la plena aceptacin de un sistema de sucesin
dinstico, represent cada vez ms y mejor
el modelo de lo que las fuentes bizantinas
definiran ms tarde como el aulocrator, el
autcrata. Duro autcrata del que dependa
todo: desde el rgimen fiscal hasta el militar,
desde la fijacin coactiva de los precios de las
mercancas hasta el sistema productivo, des
de la poltica internacional hasta las cuestio
nes religiosas.
Habiendo sido adversario del cristianismo
hasta el 313 d. c., el i. se fue haciendo poco
a poco tolerante y ms tarde se convirti en
protector de la nueva religin, llegando a con
vocar y presidir los primeros concilios ecu
mnicos (a p artir del de Nicea, en 325) y a
transform arse en gua y brazo secular en la
lucha contra los paganos y los herejes. Defen
sor de la iglesia romana y de la ortodoxia con
tra la hereja romana y brbara, el penlti
mo y ltimo i. se convirti as tambin en el
modelo del estado cristiano, tutor de la ver
dad reconocida v definida por el papa y el con
cilio, asegurndose la transformacin que
802
perpetuara tan grande xito ideal en la Edad
Media (r. tambin, principado; dominacin).
tu. EL imperio medieval. A partir de 476 d. c., el
i. desapareci prcticamente de las tierras de
Occidente, quedando vivo en Oriente con
caractersticas cada vez ms acentuadas y
exclusivamente helnicas y bizantinas. Indu
dablemente el i. conserv su unidad formal
V de hecho se dieron disposiciones precisas
a este respecto por lo menos en Italia, prime
ro en tiempos de Zenn (enviado de Teodori-
co el Grande) y luego en tiempos de Justinia-
no (guerra greco-gtica); pero la "transicin
a la barbarie de muchos estratos de las
poblaciones romnicas italianas y la reduci
da defensa que opusieron en el fatal 568 a la
penetracin de los lungobardos pusieron de
manifiesto lo que haba quedado en concre
to de la antigua herencia romana en esas
experiencias.
De hecho, el i., dividido en diversos regna
romano-germnicos interesados en arrebatar
se la herencia territorial y estatal de Roma,
lleg a su ocaso en Occidente, donde no haba
nada ms alejado de la concepcin de Augus
to que el espritu tribal y nacional de las
diversas naciones germnicas. Todas ellas,
muy alejadas del i., estaban arduamente
empeadas en la adquisicin del concepto y
de la perspectiva del regnum.
Si en Occidente se conservaba algo del i.
como idea superior y supranacional, no dehia
buscarse en las cortes brbaras, sino exclu
sivamente en la curia pontificia, que estaba
ocupada en defender su propia autonoma
territorial recin lograda (Ducatus rumanas)
de los bizantinos y longobardos y que aspi
raba siempre a hacer resurgir una concepcin
imperial que le asegurase al mismo tiempo
la defensa temporal y la misin apostlica
universal.
Este hecho explica la aparentemente incom
prensible reproposicin de la idea y del con
cepto de i., en plena era germnica y por
medio de un soberano germnico: la absur
da coronacin en el Vaticano por parte de un
papa como Len III que acababa de "librar
se" de las infamantes acusaciones que le
haba hecho la aristocracia rom ana y en
favor de un "em perador como Carlomagno,
totalmente ligado a la tradicin germnica,
expresin de una sociedad todava hostil al
1MPF.RIO
nombre romano, titular de un poder popular
muy distinto en sus fines y en su contenido
del poder romano. Narra su bigrafo que el
nuevo Augusto de Occidente fue el prim ero
en maravillarse de la escenificacin que pre
tenda hacer provenir del papa y del pueblo
romano el poder que slo estaba preso en su
duro puo brbaro. A pesar de ser anacrni
ca, la coronacin de la navidad del 800 (o 799)
tuvo consecuencias incalculables, precisa
mente por el hecho osado y repentinamente
absurdo de unir el concepto de la imperiali-
dad romana con el esquemtico dominio br
baro. por el hecho de incorporar en la pers
pectiva todava pragmtica y popular de la
monarqua franca la concepcin de un poder
mayesttico, absoluto y de origen divino (v.
monarqua).
Con ese titulo, el papado hizo de Carlomag
no un soberano muy distinto de lo que haba
sido antes, separ nuevamente a Occidente de
Oriente y cre las prim eras premisas para el
regreso al i. en el orbe romano-germnico. Y
al mismo tiempo se posesion de manera esta
ble del aspecto creativo del Augusto, unien
do indefectiblemente su suerte a la del papa
do y del catolicismo romano.
Si Carlomagno y sus sucesores no fueron
durante muchsimos aos otra cosa que sobe
ranos germnicos revestidos de un titulo
mayesttico poco comprensible, con el tiem
po las cosas cambiaron y la concepcin que
el em perador tena de si mismo se modific
sensiblemente. Las primeras escaramuzas se
presentaron en el breve gobierno de Otn III
de Sajonia, hacia el final del siglo x. Sin
embargo, el renacimiento romanista siguiente
fue el que puso de manifiesto todos los fru
tos de la restauracin imperial intentada, jun
to con el progresivo surgimiento del prima
do en dignidad del emperador dentro de la
sociedad feudal occidental y junto con la
aceptacin de su poder general aunque ge
nrico de guia y direccin: el emperador
creca en poder dentro del i. y se robustecan
sus caractersticas de sublimidad, unicidad
y necesidad.
Federico I de Suebia, llamado Barbarroja,
fue el que por lo menos en algunos aspectos
comprendi con mayor claridad la concep
cin de la supremaca no slo formal sino sus
tancial del emperador de la Respublica chris-
liana, y propuso nuevamente la figura de un
 IMPERIO 803

dominas que se com portara concretamente (Italia centromeridional e insular) directa

como un auctocrator de la lejana romanidad. mente sometidas al papado romano; en todas
El joven Federico se desenvolvi con suma estas tierras el i. ejerca un altum dominiunt
decisin en medio de una sociedad occiden de naturaleza tica, cuasi espiritual, reservn
tal que se iba desmembrando, que asista al dose la mera soberana, en tanto que los ple
nacimiento de nuevos regna nacionales en el nos poderes de gobierno eran administrados
ueste, que asista al explosivo florecimiento por las entidades locales (reinos, comunas,
de las realidades comunales en el sur (v. dinastas feudales).
comuna) y a la condensacin y solidificacin El emperador, como advucatux Ecclesiae,
de los poderes feudales territoriales en el cen razn por la cual el i. tenia como confines los
tro y en el este. mismos de la catolicidad y se ampliaba al
Su tentativa ms grande consisti, prime expandirse la evangelizacin (aparte de las tie
ro. en el esfuerzo por controlar autoritaria rras sujetas al Imperium Constantinopolita-
mente las realidades feudales y el mundo num, entre las que se contaba, en Occidente,
comunal italiano dentro de un equilibrio pre slo la ciudad de Venecia), era defensor de la
cario que se rompi definitivamente en Leg- fe, tutor de los derechos de las iglesias y de
nanu (1176); desde entonces, el Csar germ todas las posiciones de debilidad y margina
nico se esforz, de todos modos, por presen cin social (menores, viudas, miserabiles per-
tar nuevamente al i. como centro de coordi sonae en general), garante de la paz y de la
nacin subcontinental y continental, como unidad de la cristiandad occidental.
realidad en ascenso y guia de los diversos La Sancta rumana respublica estaba guia
mundos locales. Los dems Augustos de la da de este modo por el papa in spiritualibus
dinasta sueba siguieron este mismo camino y por el em perador in temporalibus: un ele-
con diversa suerte, hasta que el proceso impe- vadsimo modelo formal de estructura pol
rializante qued bloqueado definitivamente tica, destinado a corromperse y a desapare
a la muerte de Federico II de Suebia (1250) cer cuando el clima cultural y el elevado esp
y el mundo feudal germnico-italiano se dio ritu religioso en que se apoyaba dejaran de
cuenta progresivamente de la imposibilidad encontrar respuesta en las nuevas formas
tambin formal de presentarse como centro mundanas y temporales del pensamiento occi
coordinador y directivo de las explosivas v dental.
crecientes realidades particulares de todo el
Occidente. iv las experiencias de la edad moderna. Desapa
Sin embargo qued todava slidamente recido el ltimo vestigio del i. bizantino con
con vida el modelo imperial ideal, cuyas prue la cada de Constantinopla (1453) y cada vez
bas sucesivas fueron prim ero la experiencia ms debilitado el i. occidental por la insigni
de Enrique VII y despus la de Luis el Bva- ficante consistencia de los Csares de la casa
ro que cobraron vida sobre todo en las apa de Luxemburgo y por las nuevas ideas huma
sionadas reconstrucciones tericas de los nsticas dominantes, la idea imperial de Occi
escritores imperializantes encabezados por dente vivi su ltima poca significativa con
las pginas del De numarchia de Dante. Segn el encuentro entre el ttulo cesreo y el con
Dante, que escribi a principios del siglo xiv, junto de los dominios de la casa de Austria.
al emperador le competan de cualquier El Sacro Imperio Romano, fortalecido no
modo, y se le deban reconocer siempre de en si mismo sino por el conjunto de los domi
manera general, dos funciones: la de legisla nios que su titular (Carlos V, precisamente
dor universal en las materias fundamentales, como emperador, y I como rey de Espaa)
de inters comn, y la de juez supremo e ina desarroll nuevamente y de manera concre
pelable en las controversias entre los estados, ta en la prim era mitad del siglo xvi su fun
realidades independientes, soberanas, semi- cin de coordinador y guia de Europa occi
soberanas y autnomas. dental y de defensor de la iglesia romana ame
De acuerdo con este punto de vista, la rela nazada por la nueva hereja luterana. Gran
cin imperial abarcaba todo el Occidente des objetivos tradicionales en una sociedad
(.. An Italia escriba Juan de Legnano totalmente distinta, objetivos cuya consecu
milla trra est acepltala. . .) salvo las zonas cin constituy la fuerza inquietante de la
S04 INDIGENISMO
casa de Austria y marc tambin en su tota
lidad el agotamiento y la desaparicin in
cluso formal de la idea imperial.
Desde ese momento, como es sabido, el i.,
que haba quedado en manos de una rama de
los Habsburgo, no fue capaz de desarrollar
una funcin de dominio en la baja Alemania,
ni en la alta Italia, ni en parte de la cuenca
balcnica: i. todava tericamente nico v solo
(con excepcin de la experiencia de la casa de
los Romanov que en Rusia se present bajo
el ttulo imperial [Caesar = zar] como conti
nuadora tarda y abstracta del bizantinismo
constantinopolitao), formalmente siempre
excelso, permanente, necesario. En realidad,
slo era uno de tantos estados, algunos inclu
so ms fuertes que l, con una situacin de
parcelizacin y de desintegracin interna que
los tratados de Westfalia (1648) definieron
tambin de manera expresa y tajante.
Imperio ciertam ente todava "sacro y
romano en lo formal, pero en realidad,
como deca su nuevo titulo oficial, "de la
nacin alemana, definido cada vez de acuer
do con trminos lingsticos, territoriales y
ambientales que eran exactamente lo contra
rio de la antigua construccin romana y
medieval. Se trata de un i., por lo tanto, redu
cido a mera forma, hasta que su mismo titu
lo cay en desuso como haba sucedido con
su contenido.
El ttulo imperial, en lugar de servir para
designar al (por lo menos potencial) jefe ni
co de una parte de la humanidad, rico en fun
ciones sagradas y religiosas, guia moral antes
que poltica, se us para designar poderes
monrquicos sectoriales particularm ente
fuertes o uniones nacionales de estados coor
dinados entre s bajo un superpoder preciso,
llamado precisamente i.; de este modo Napo
len quiso ser (y lo fue) "em perador de los
franceses, Francisco II se dio a si mismo el
ttulo de "em perador de Austria en 1806, v
asi tambin en el momento de la unidad ale
mana el titulo cesreo, con una interpretacin
totalmente nacional (si no es que nacionalis
ta), se us para definir el poder de gua del
rey de Prusia.
Realidades todas ellas novsimas, en rela
cin slo formal con el pasado: capaces de
crear sugestiones que desembocan en ridicu
las construcciones de i. ficticios como el
que conoci la historia italiana en aos muy
recientes pero las cuales nos ponen ante la
extrema patologa de la institucin.
BIBLIOGRAFIA E. Bussi, II tlirllt) pnhhlico del
Sacro romano impero alia fine del VIH secuto,
Miln. Giuffr, 1957-1959. vuls. Mi; R.W. y A.J.
Carlyle, II pensiero poliico medievale (1903-
1909), Bari, Laterza, 1956-1968, vols. i-iv P. De
Francisci, Arcana Imperii, Roma, Bulznni, 1970,
vols. i-ni; A. Dempf, Sacrnnt Imperinm: la filo
sofa della storia e dello stato nel Medioevo e nella
rinascenza poli tica (1962), Messina-Miln, Prin-
cipato, sf; G. De Vergotlini, l.ezioni di storia del
diritto italiano: il diritto pubblico italiano nei
secoli xii-xv, Miln, Giuffr. 1960. vol. i; F.
Ercole, Dal comune al principato, Florencia,
Vallecchi, 1928; G. Falco, La Santa romana
repuhhlica:profilo storico del Medio Evo, Miln-
Npoles. Ricciardi, 1950: H. Fichlenau. .'impe
ro carolingio (1949), Bari, Laterza, 1958: P E.
Schramm, Kaiser. Rom und Renovatio. Sindica
nnd Texte zur Geschichte des Romisclien Erneu-
rnngsgedankc rom Ende des karolingischen Re
dles biz znm Investilurstreit (1929), nueva ed.:
Darmsladt. Wissenschaf11che Buchgesel lschal t,
1975.
[l'AOLO COLLIVA]
indigenismo
El trmino i. designa a la poltica instrumen
tada por los gobiernos de los pases america
nos para tratar especficamente con el sector
de la poblacin nacional definido, jurdica
mente o de hecho, como indgena o indio. En
trminos rigurosos, y segn esta definicin,
ha habido i. desde el instante mismo en que
los europeos iniciaron la invasin del conti
nente a fines del siglo xv; sin embargo, el tr
mino se ha aplicado en forma restringida y
se refiere nicamente a las polticas que se
formalizan a partir de 1940. ao en que se rea
liza el prim er Congreso Indigenista Interame-
ricano en Ptzcuaro. Es entonces cuando sur
ge el movimiento indigenista que comparte,
en mayor o menor medida, una cierta orien
tacin terica y poltica y un conjunto de
practicas en su accin sobre los pueblos
indios.
Gonzalo Aguirre Beltrn, uno de los indi
 INDIGENISMO
genistas de mayor influencia en Amrica,
resume en pocas palabras el ncleo del pro
yecto indigenista al concebirlo como "ideo
loga del mestizaje, mtodo y tcnica de uni
ficacin nacional" (1957). Por lo menos en los
pases de Latinoamrica la poltica indigenis
ta responde, efectivamente, a una concepcin
ideolgica segn la cual la nacin no est
totalmente construida y le corresponde al
estado (que fue previo a la nacin) acelerar
el proceso de unificacin nacional. La diver
sidad tnica se aduce como un obstculo en
el empeo por forjar la nacin y el i. como
la herram ienta privilegiada para removerlo.
Todo el proyecto descansa en la idea de que
un estado abarca y define una nacin y que
tal correspondencia es un valor absoluto que
debe realizarse. Si, como sucede en la reali
dad, estado y nacin no coinciden, la opcin
del estado es construir la nacin; pero en nin
gn caso se plantea la alternativa contraria:
ajustar el estado a las caractersticas nacio
nales y tnicas de la sociedad.
Lo anterior explica el nfasis de la teora
indigenista en la nocin de integracin. Antes
de que se generalizara el uso de ese trmino
en la literatura especializada se emplearon los
de incorporacin y asimilacin, que denotan
claramente la idea de eliminar la especifici
dad tnica de los grupos indgenas. La inte
gracin se ha planteado, segn los principa
les tericos del i., como un proceso capaz de
eliminar la marginacin de la poblacin ind
gena y asegurarle una posicin de igualdad
entre los dems sectores de la sociedad nacio
nal; desde el congreso de Plzcuaro y con una
fraseologa cambiante, un componente cons
tante del i. ha dado la consideracin del indio
como un sector social en alguna forma dbil
y desvalido, lo que justifica la accin estatal
en su favor. El peso de la accin indigenista
se ha cargado hacia la transformacin de las
comunidades y culturas indias para "inte
grarlas a la vida nacional; de ahi que las
labores educativas (en alfabetizacin y caste-
llanizacin, salud, tcnicas agrcolas y arte
sanales y otros campos) se cuenten siempre
como proyectos centrales y logros fundamen
tales en todos los planes indigenistas.
Mxico ha sido el pas latinoamericano en
el que se ha prestado mayor atencin oficial
al desarrollo de una teora del i. Las form u
laciones ms ambiciosas y coherentes corrie
805
ron a cargo de Gonzalo Aguirre Bellrn y
Julio de la Fuente, quienes concibieron la
accin indigenista en trminos regionales de
manera que se transform aran las comunida
des indias pero tambin sus relaciones de
dependencia con los centros urbanos no
indios enclavados en cada regin, asi como
las actitudes discriminadoras de la poblacin
mestiza o ladina que se halla en relacin
constante con los indios. Se propuso una
accin integral a partir del propio centro rec
tor o metrpoli ladina. Durante ms de 25
aos los esfuerzos por llevar a la prctica,
masivamente, la teora indigenista, tropeza
ron con la insuficiencia de los recursos, la
imposibilidad de coordinar el conjunto de las
acciones gubernamentales en las regiones, los
intereses creados para cuya defensa se recu
rre frecuentemente a la violencia, y la resis
tencia de los pueblos indios aferrados a sus
propios proyectos.
En Brasil, con una problemtica muy dife
rente por tratarse mayoritariamente de
comunidades selvticas y no campesinas, ha
habido tambin un notable desarrollo teri
co en relacin con el indigenismo, a partir de
los trabajos de Darcy Ribeiro, Roberto Car-
doso de Oliveira y sus seguidores, quienes han
explorado diversos modelos de "frentes de
expansin y han diseado medidas para sal
vaguardar a la poblacin aborigen del impac
to aniquilador que produce el contacto espon
tneo con los "civilizados. Sin embargo, el
divorcio total entre los tericos del i. y la
agencia brasilea encargada de form ular y
aplicar la poltica indigenista, controlada por
mano m ilitar durante largos aos, ha impe
dido poner en prctica los proyectos ms con
secuentes.
Salvo algunas brutales excepciones, las
tesis indigenistas afirman siempre la necesi
dad de recuperar los aspectos "positivos de
las culturas indias, que pueden ser ciertas for
mas de organizacin social, las maneras pro
pias de expresin esttica y algunos valores
nunca precisados. Parece que nunca fue nece
sario indicar quin decide lo que es positi
vo en la vida indgena: evidentemente es el
estado, gestor de la poltica indigenista. Los
resultados en este terreno son pauprrimos.
Los individuos y grupos "integrados no con
servan, en general, ningn valor tradicional
que pueda aceptarse como positivo. En
80t IN D K iK N lS M C )
algunas ocasiones se usan formas de trabajo
comunal para realizar obras pblicas decidi
das por las agencias indigenistas, o se incre
menta la comercializacin de objetos tradi
cionales convertidos en "artesanas para el
turismo.
El debate sobre el posible destino de las len
guas indgenas ha ocupado constantemente
la atencin de los indigenistas. El uso de la
lengua materna como puente para la adqui
sicin de la lengua nacional en los primeros
aos de escolaridad ha sido recomendado rei
teradam ente en los congresos indigenistas,
as como la defensa y el estimulo de los idio
mas indios, pero poco se ha hecho en ese sen
tido y resulta menos cuando se compara con
la creciente presin que se ejerce contra las
lenguas indgenas por diversos medios, inclui
do el propio sistema escolar.
Cada estado nacional imprime a la polti
ca indigenista su propio carcter, variable
segn la correlacin de las fuerzas que se dis
putan el poder de decisin. El i. chileno de
1972 es radicalmente diferente del que impe
ra dos aos despus. Hay momentos que per
miten acciones ms definidas en defensa de
la poblacin indgena y otros en los que el i.
es una punta de lanza en beneficio de intere
ses no indios, frecuentemente transnaciona
les. De ah que. aunque todo es oficialmente
i., resulta difcil generalizar sobre muchos
aspectos concretos.
Hacia 1970 se puede fijar el inicio de dos
movimientos de contestacin del i. que m ar
can toda la dcada. Por una parte, se desarro
lla una corriente terica que cuestiona, des
de los centros acadmicos, los fundamentos
mismos del i. A escala latinoamericana esa
posicin se expresa en la Declaracin de Bar
bados (1971), que defiende el derecho de los
pueblos indios a ser protagonistas de su his
toria y gestores de su propio destino y llama
a los gobiernos, las iglesias y los cientficos
sociales a cumplir su misin en concoi dun
d a con ese objetivo. En este planteamiento
la autogestin ocupa el lugar de la integracin
y el desarrollo tnico remplaza a la acultura
cin dirigida.
Simultneamente surge otro movimiento
con objetivos similares pero mucho ms
importante: en todos los pases con poblacin
indgena comienzan a aparecer organizacio
nes polticas indias de nuevo cuo, encabeza
das por dirigentes con experiencia y prepa
racin tales que les permite actuar no slo en
el interior de sus comunidades sino en el
terreno poltico regional, nacional y aun inter
nacional. Surge tambin una nueva intelec
tualidad constituida frecuentemente por per
sonas que recuperan su identidad india tras
un largo proceso de desindianizacin. Los
programas, las demandas y las luchas concre
tas de las organizaciones indias introducen
un nuevo y fundamental elemento en el pano
rama indigenista del continente. Muchos cua
dros y especialistas que las agencias indige
nistas formaron en las propias comunidades
con el fin de que actuaran como agentes de
cambio en favor de la integracin reclaman
ahora el derecho a ser ellos, en tanto indios,
quienes decidan las polticas convenientes
para el desarrollo de sus pueblos. Se afirma
en todos los casos el derecho a ser y seguir
siendo indios, el derecho a la diferencia que
resulta de la especificidad histrica de cada
pueblo, que no debe significar desigualdad,
inferioridad ni discriminacin. La participa
cin, anttesis de la marginalidad, se conci
be slo a partir del ejercicio libre de la pro
pia cultura, lo que significa un giro de 180"
frente al i. integracionista. Ms all de las
demandas inmediatas y angustiosas, los pro
gramas de las organizaciones polticas indias
proponen un proyecto civilizatorio alterna
tivo. un ideal social diferente, basado en una
concepcin distinta de la relacin entre el
hombre. la suciedad y la naturaleza.
Ante este reto planteado ya por los pueblos
indios los gobiernos se han visto obligados a
revisar sus polticas indigenistas. En el caso
de Mxico, a partir de 1977 se reformula el
discurso indigenista y se anuncia que el i. no
es mas una poltica para los indios sino con
los indios, al mismo tiempo que se admite la
pluralidad tnica como un recurso y no como
un obstculo para la construccin del pas.
En otros casos la respuesta a la movilizacin
creciente de los pueblos indios ha sido la per
secucin y la represin violenta, acompaa
da de cambios administrativos y jurdicos que
buscan reforzar el control absoluto del esta
do sobre el destino de los pueblos indios. Hay,
como marco general, una nue\a embestida
que intenta apoderarse de los recursos natu
rales y la fuerza de trabajo que han conser
vado los pueblos indios.
 IN D U S T R IA L IZ A C IO N 807

h i b i . k X j RAFIA: G. Aguirre Bcltrn, El proceso de nacional; 4] poltica de abundancia), hace

aculturacin. Mxico, U N A M , 1957; G. Aguirre coincidir la poltica de i. con las dos etapas
Bcltrn, Regiones de refugio. Mxico, Instituto citadas del desarrollo econmico (Organski,
Indigenista Interamcricano, 1967, G. Bonlil Bata 1965).
lla (comp.), Utopia y revolucin: el pensamiento El concepto de i. debe distinguirse del con
poltico de os indios en Amrica /.atina, Mxi cepto de modernizacin. Ya sea que se consi
co, Nueva Imagen. 1981; Documentos de la dere como el aspecto econmico de un pro
Segunda Reunin de Barbados. Indianidad y des ceso ms general de modernizacin, ya sea
colonizacin en Amrica atina, Mxico, Nueva que se considere como un fenmeno hetero
Imagen, 1979; Instituto Indigenista Interamcri- gneo e independiente de ese proceso, la i..
cano. INI, JO aos despus, Mxico, IN I, 1978; desde el momento en que, a diferencia del pro
A.D. Marroquin, Balance del indigenismo. Mxi ceso de modernizacin, es mensurable en tr
co, IN I, 1972; D. Ribeiro, las fronteras indgenas minos cuantitativos y desde el momento en
de la civilizacin, Mxico, Siglo XXI, 1971; que es susceptible de una periodizacin ms
Varios, /.a situacin del indgena en Amrica del precisa, puede examinarse de una manera
Sur. Montevideo, Tierra Nueva. 1972; Wnkar. totalmente autnoma.
Tawantinsuyo: cinco siglos de lucha contra Espa La relacin entre modernizacin e i. est
a, Mxico, Nueva Imagen, 1981. definida mejor en la sucesin cronolgica al
identificar el proceso de modernizacin en
[G U IL L E R M O B O N FI1. BATALLA] sentido estricto con la segunda fase de Rus-
tow (reunin de las condiciones preliminares
del desarrollo) y en particular con el proceso
de unificacin nacional (Organski habla jus
industrializacin tamente, a propsito de este periodo, de pol
tica de unificacin primitiva). Si el estado
i definicin. Se entiende por i. en sentido nacional sigue siendo todava la forma ms
general el proceso a travs del cual una socie moderna de organizacin poltica, es obvio
dad con actividades predominantemente pri que la decisin de construir un estado nacio
marias se transform a en una sociedad con nal marque el principio de un proceso de
actividades predominantemente terciarias. modernizacin y que la consecucin de la uni
En este sentido, la i. es sinnimo de creci dad nacional, dentro de un determinado mar
miento econmico, desarrollo econmico y co constitucional autnomo, sea su prim er
modernizacin econmica. acto.
En sentido ms restringido, y con fines de Est comprobado histricamente que la
anlisis poltico, la i. se refiere nicamente unidad nacional o sea una fase del proceso
al periodo crucial del proceso correspondien de modernizacin es el presupuesto de la
te, o sea a la transicin desde su comienzo i. Esto no significa que el proceso de moder
hasta la lase autopropulsiva, periodo que se nizacin termine con el nacimiento del esta
caracteriz por cambios drsticos y decisivos do nacional y con el principio de la i. Sin
en la configuracin poltica y social del pas embargo, despus de la unidad nacional los
en cuestin (revolucin industrial). dos procesos avanzan de m anera asincrni
En el proceso de desarrollo econmico Ros- ca y pueden tambin en trar en conflicto. El
tow distingue cinco fases correspondientes: proceso de modernizacin tiende, en efecto,
1 ] la sociedad tradicional; 2 ] la reunin de las a la integracin nacional, o sea a introducir
condiciones preliminares para el despegue; 3] a lodos los miembros de la comunidad en el
el despegue; 4] la transicin a la madurez; 5] circuito poltico, con iguales derechos de par
el periodo de los grandes consumos masivos ticipacin. El proceso de i., por el contrario,
(Rostow. 1962). Por i. en sentido estricto tiene sobre la sociedad nacional un efecto que
entenderemos el periodo correspondiente a en un prim er momento es desintegrante.
la tercera y cuarta etapas. Tambin Organs-
ki. que subdivide el desarrollo poltico en cua II.ORIGEN La i. no es un movimiento espont
tro etapas ll] poltica de unificacin prim iti neo. Responde a una decisin consciente de
va; 2] poltica de i.; 3] poltica de bienestar desarrollo y es un acto fundamentalmente
808 IN D U S T R IA L IZ A C IO N
agresivo hacia el ambiente circunstante
empezando por el ambiente natural nacional
al que le exige una transformacin. Se suele
contraponer el carcter espontneo de la pri
mera revolucin industrial a la i. tarda en
que el estado desempea una funcin prim a
ria. Estudios recientes niegan el papel pasi
vo del poder en la i. britnica y, aunque remi
ten a Pili el Joven el principio de una polti
ca econmica pblica programada, se insis
te en que la revolucin industrial coincide con
la organizacin de una economa de guerra
al final de la conclusin victoriosa de la cam
paa antinapolonica (Deane, 1971).
A diferencia de la voluntad modernizado-
ra, la voluntad de desarrollo no se presenta
como una voluntad desinteresada sino que se
traduce siempre en la imposicin, por parte
de la lite agresiva v desprejuiciada, que es
la protagonista, del pago del precio del desa
rrollo a los sectores ms dbiles de la socie
dad nacional y algunas veces tambin a sec
tores externos a la sociedad nacional. El pro
ceso de acumulacin que hace posible el desa
rrollo autopropulsivo es pagado en general
por los sectores ajenos al desarrollo. Malthus
llega a proponer la eliminacin fsica de los
elementos marginales. Ley de bronce de la
poltica de i. es la negacin del bienestar.
El contenido agresivo de la decisin de
desarrollo explica que sta aflore como reac
cin a una humillacin nacional, como reac
cin a un evento que simboliza traum tica
mente las circunstancias negativas internas
y externas que bloquearon la dilatacin del
potencial fsico y humano de una sociedad
considerada atrasada. Paradjicamente, esta
reaccin es al mismo tiempo imperialista
hacia el exterior y antim perialista hacia el
interior. Imperialista hacia el exterior porque
tiende a obtener aun fuera de la comunidad
nacional los medios para su desarrollo (teo
ra del "espacio vital", del lugar bajo el sol",
etc.). Antimperialista hacia el interior porque
tiende a considerar cualquier injerencia exter
na como factor de friccin en la consecucin
del desarrollo autopropulsivo (xenofobia, pro
teccionismo, tendencias autrquicas, expul
sin de los capitules externos, etc.). El colo
nialismo y el belicismo de los pases en vas
de desarrollo por un lado, y por el otro sus
hostilidades hacia las intervenciones externas
a pesar de ser econmicamente complemen
tarias, son fenmenos incoherentes desde el
punto de vista estricto de la objetividad eco
nmica, pero se insertan perfectamente en la
lgica agresiva de la decisin de desarrollo.
La agresividad, como caracterstica de la
voluntad de desarrollo, explica cmo la gue
rra, que se presenta como organizacin de esa
agresividad, puede convertirse, y de hecho se
ha convertido en muchas ocasiones, en un fac
tor acelerador del desarrollo. La voluntad de
desarrollo puede p a rtir obviamente de una
derrota militar como elemento unificador de
una agresividad reprimida o frustrada.
Tambin en este aspecto la primera revo
lucin industrial, la britnica, no se aparta
del paradigma: reaccin de la sociedad nacio
nal al aislamiento internacional (guerra de los
7 aos) y a la derrota m ilitar (prdida de las
colonias americanas). Las guerras napoleni
cas acompaaron al despegue y el imperialis
mo al drive fur maturity.
til. IN D U ST R IA L IZ A C I N Y S O C IE D A D : KL D U A LISM O . Se
ha dicho que en un principio la i. produce
efectos contrarios a la modernizacin, pues
en lugar de acelerar el proceso de integracin
nacional produce un efecto disgrega!ivo en la
comunidad nacional. La existencia de un sec
tor socioeconmico dinmico convierte en
obsoleto al sector tradicional y tambin a las
estructuras sociales y polticas del pas que
estn legitimadas exclusivamente por la
sociedad tradicional. El crecimiento del sec
tor industrial hace cada vez ms estridente
el contraste y ms graves las descompensa
ciones sociales y polticas que se derivan de
l. Las medidas de autodefensa adoptadas por
los sectores que soportan el peso de la acu
mulacin agravan los resquebrajamientos
sociales y alimentan un particularism o cor
porativo.
Los contrastes generados por la i. pueden
resumirse en el concepto de dualismo. La
sociedad se presenta dividida en dos: un sec
tor moderno y dinmico, el sector en vias de
i., y el sector tradicional, esttico, pero insti
tucionalmente capaz de oponer una resisten
cia dursima a las nuevas fuerzas sociales. El
dualismo tiende a profundizarse de tal mane
ra que genera una situacin de guerra civil
latente, que puede resolverse con la imposi
cin de una disciplina autoritaria o con una
movilizacin general de la sociedad nacional,
 IN D U S T R IA L IZ A C I N
o bien puede desembocar en el conflicto abier
to (guerra de secesin norteamericana, gue
rra civil espaola, etc.) cuando las dos socie
dades presentan entre s una dosis demasia
do elevada de irrcductibilidad o cuando fal
tan modelos unitarios eficaces.
Desde el punto de vista poltico constitucio
nal, el dualismo hace saltar los mecanismos
de conciliacin preexistentes (comprendidos
los sistemas polticos representativos), que.
asignando en el mejor de los casos igual peso
al sector dinmico que al sector esttico de
la sociedad, paralizan al primero. Ciertos
fenmenos de retroceso poltico que sobrevie
nen en el momento dramtico del dualismo
y que se presentan en abierto contraste con
la linealidad abstracta del proceso de moder
nizacin, son tales slo en apariencia y de
cualquier modo no estn en contraste con la
lgica del proceso de i. Se trata simplemente
de superaciones drsticas del dualismo.
El dualismo, ejemplo tpico de la situacin
de descomposicin social que Jules Monne-
rot llama situatiun de dtresse, tiene como
consecuencia inmediata una "demanda de
poder (Monnerot, 1969).IV .
IV. IN D U STR IA L IZA C I N Y PO LITIC A . E L PR O B LEM A DE LA
d e m o c r a c i a . La relacin entre i. y sistema de
gobierno debe considerarse de acuerdo con
la capacidad de este ltimo de proporcionar
un complemento de poder necesario para
detener el proceso de disgregacin nacional.
Las frmulas polticas que no se manifies
tan capaces de proporcionar un complemen
to de poder son extrapoladas inexorablemen
te por el proceso de i. Y entre las primeras
en ser extrapoladas estn las ideologas que
nacen en el periodo de la i. y que se identifi
can con los intereses de los grupos que estn
empeados en ella. Nos referimos tanto a las
ideologas protectoras de la clase obrera
(socialismo, comunismo, anarquismo, anar
cosindicalismo. etc.) como a las ideologas
tpicas de los estratos tcnicos y em presaria
les (liberalismo, radicalismo, socialdemocra-
cia, utilitarismo, saintsimonismo, etc.) y de
las vanguardias culturales (futurismo). Tan
to las unas como las otras no pasan de estar
en funcin de intereses sectoriales y dan ori
gen a sistemas que en lugar de superar el dua
lismo lo agravan. Pueden resultar en sistemas
de gobierno estables que nicamente logran
809
adm inistrar el proceso de i. cambiando su
naturaleza (como sucede con el comunismo
sovitico) o promoviendo programas imperia
listas externos que unifican todos los secto
res de la sociedad nacional, en una mstica de
agresin externa (liberalismo Victoriano, la
Jacksoniun Democracy en Estados Unidos,
radicalism o francs, dem ocracia ru ral
israelita).
Los sistemas capaces de cicatrizar autori
tariam ente el dualismo, uniendo las ramas
principales de la sociedad nacional, tienen en
cambio posibilidades de xito en el periodo
de la industrializacin.
La i. en s misma no se presenta como fac
tor de democratizacin. Al contrario, postu
la por lo menos transitoriam ente una orga
nizacin autoritaria de la suciedad. La prime
ra revolucin industrial de la historia, la bri
tnica, no constituye una excepcin.
El panorama poltico que presenta Inglate
rra en las dos dcadas de las guerras napo
lenicas es realmente desolador: el liaheas
Corpus queda suspendido, los salarios reales
van disminuyendo, los alborotadores son
reclutados en las fuerzas de la Marina. Cual
quier tentativa de asociacin en el mbito
obrero es reprimido por los Cuntbinatiun Acts
como prctica restrictiva del comercio. La
represin se promulga por un largo periodo
aun despus de la conclusin de las guerras
napolenicas. Los delitos contra la propiedad,
que comprenden tambin los delitos "sindi
cales", entraan la aplicacin por va admi
nistrativa de la pena de la deportacin. Los
jefes de las agitaciones obreras corren peli
gro de muerte. El Rcform Bill de 1832, con
el que empieza la apertura democrtica del
sistema poltico ingls, representa simple
mente la cooptacin, por parte de los estra
tos dirigentes tradicionales, de la clase empre
sarial en ascenso (de Schweinilz Jr., 1964).
En el periodo de la i. el principal obstcu
lo para la democratizacin es la imposibili
dad que esta tiene de ofrecer un mejoramien
to al nivel de vida de las masas populares. El
problema de los sistemas polticos que pro
mueven la i. no es el de mejorar el nivel de
vida de las masas populares sino el de dar una
justificacin vlida a la falta de mejoramien
to, y hasta del empeoramiento, tomando en
cuenta que tambin los posibles mejoramien
tos se ven moralmente anulados por el eec-
810
to negativa de la ostentosa opulencia de la li
te industrializadora. En este sentido, la gue
rra, o de alguna manera una organizacin
m ilitar del pas contra una amenaza exterior
aun ficticia, se presenta como una coartada
mstica de una austeridad inevitable.
Existen de cualquier modo sistemas com
patibles con la intensificacin del proceso de
democratizacin: est el caso que denomina
remos de la "i. mimtica o de la "democra
cia dependiente" o "satlite. Este se lleva a
cabo cuando la i. se exporta literalmente de
un pas a otro. La agresividad se apaga de esta
manera porque la misma decisin de desarro
llo se sustituye con una decisin externa. His
tricamente tenemos el ejemplo de Estados
Unidos, que deben el comienzo del despegue
a la expansin de la i. britnica. Dentro de
esta misma lnea se desarrolla toda la trayec
toria del proceso de i. en Canad, en Austra
lia y en diversos pases europeos (Blgica.
Holanda, Suecia, Suiza). Se puede hablar de
i. mimtica tambin en el caso de Italia duran
te el periodo anterior a 1915 (baste pensar en
la parte de los capitales alemanes, suizos,
franceses e ingleses, en las prim eras iniciati
vas industriales, y en la vlvula de escape de
nuestra emigracin) y durante el periodo
siguiente a 1945. En esos modelos, el dualis
mo se atena, tanto por el aumento de los
recursos disponibles que permite detener los
sacrificios como por la relativa debilidad de
la lite industrializadora que en parte es
externa. Tambin la lucha de clase se atena
por la posibilidad de llevar a cabo sim ult
neamente una poltica acelerada de i. y una
poltica acelerada de transformacin social
y de difusin del bienestar.V
V T IPO L O G IA PO LITIC A D E LA IN D I ST R IA L IZ A C I N . La
clasificacin ms difundida de los regmenes
promotores del desarrollo la ha dado David
Apter: 1] mobilization system '; 2] reconci-
liation system"; 3] modernizing oligarchy
(Apter, 1970).
A la clasificacin de Apter se le pueden
hacer las siguientes observaciones criticas: el
tercer tipo se refiere a pases que estn toda-
\ia en la prehistoria de la i. (y algunos hasta
en una fase "prerrostovviana"): el segundo
tipo no ofrece modelos duraderos vlidos si
no estn ligados con la i. mimtica (Apter
tomaba como prototipo una Nigeria no afec
I N D U S T R IA L IZ A C I N
tada todava por la guerra civil). nicamente
el prim er tipo es aceptable desde el punto de
vista histrico: en efecto, sus caractersticas
(1] autoridad jerrquica; 2] fidelidad total; 3]
flexibilidad tctica; 41 unitarismo; 5] difusin
ideolgica) le permiten responder a las exi
gencias inmediatas de la sociedad dualista.
El politlogo brasileo H. Jaguaribc ofre
ce los siguientes modelos: 1 ] el "nacional-
capitalismo, basado en el predominio de la
burguesa empresarial, apoyado en un parti
do del desarrollo que bajo un liderazgo de tipo
neobismarekiano se convierte en partido
mayoritario y como tal ejerce el poder con el
apoyo de las masas en oposicin a las Iuer-
zas reaccionarias y radical-revolucionarias y
oriente la comunidad hacia el desarrollo
nacional mediante una adecuada program a
cin, asegurndoles a los empresarios la
direccin de las empresas; 2 ] el "capitalismo
de estado", para los casos en que predomina
la clase media tecnocrtica que toma el poder
mediante un golpe de estado, constituye un
partido revolucionario para aliarse a travs
de l con las masas rurales y proletarias, y
con el apoyo de stas promueve el desarrollo
nacional mediante una programacin adecua
da. asegurndole a la burocracia tecnocrti-
ca la direccin de las empresas; 3] el socia
lismo desarrollista", forma radical del capi
talismo de estado, caracterizado por la socia
lizacin de los medios de produccin y por la
abolicin de la economa de mercado, que
promueve el desarrollo a travs de la planifi
cacin. asegurndole a la burocracia revolu
cionaria la direccin de las empresas.
La clasificacin de Jaguaribc tiene al mis
mo tiempo un carcter preceptista y determi
nista. De hecho sostiene que los pases con un
bajo nivel de ingreso slo pueden industria
lizarse aplicando el segundo o el tercer mode
lo. en tanto que el prim er modelo slo es ade
cuado para los pases en vas de desarrollo
con un ingreso superior a los 250 dlares
(Jaguaribe, 1969).
Comparando con la observacin emprica
los esquemas de estos y de otros investigado
res (Organski y Graciarena) resulta que en el
periodo de i. surgen los siguientes modelos
polticos:
1] modelas pluralistas:
u] democracias imperialistas (Inglaterra,
Estados Unidos. Francia, Blgica. Holanda y,
 INDUSTRIALIZACIN
actualmente, India e Israel).
h] democracias dependientes (Canad, Aus
tralia, Pases escandinavos, Suiza y, actual
mente, varios pases sudamericanos);
2 ] modelos de hegemona militar.
a] con pluralismo imperfecto (Turqua de
hoy; Espaa, 1945-1975; Portugal de Salazar-
Caetano; H ungra de H orthv; G recia,
1967-1974);
3] modelos nacional-populistas:
<i] bipolares o neotradicionales o sincrti
cos (Italia fascista; Argentina peronista; Bra
sil, 1935-1938; Espaa, 1939-1945; Irak, Siria,
Argelia de Ben Bella, Tnez, Mxico posrevo
lucionario);
h) monopolares o revolucionarios o totali
tarios (lrss staliniana. China, Cuba actual).
El mismo pas puede adoptar durante la i.
diversos modelos. As, por ejemplo, Italia
antes de 1914 puede calificarse como una
democracia dependiente (con tentativas de
transformacin con Crisp y con el mismo
tiiolitti, en democracia imperialista), desde
1942 hasta 1943 como sistema nacional-
populista. y desde 1943 hasta el trmino de
la i. nuevamente como una democracia depen
diente. La transicin de la democracia depen
diente al modelo de hegemona m ilitar o al
modelo nacional-populista es bastante fre
cuente. dada la incompatibilidad creciente
entre i. tarda e i. mimtica. Otro fenmeno
tpico de nuestros das es la doble naturale
za imperialista y dependiente de algunos pa
ses en vas de i. con modelo pluralista (India,
Israel). En el pasado tambin Blgica y Holan
da tuvieron el doble carcter de sutlites
imperialistas. Las formas tpicas estn cons
tituidas. por otra parte, por modelos de hege
mona militar o nacional-populista, que repre
sentan ya la regla de los pases en vas de
industrializacin.V I.
V I. C A R A C T E R IST IC A S DF. L O S S IS T E M A S POLITIC O S D E LA
lambicn en los regmenes
in d u s t r ia l iz a c i n
pluralistas democrticos es frecuente el
recurso a un jefe m ilitar con una capacidad
de atraccin carism tica interclasista en los
momentos cruciales de la i.: Wellington en
Inglaterra, MacMahon en Francia (I uis Napo
len puede considerarse por su parte porta
dor de un carism a militar). Jackson y Grant
en Estados Unidos responden al appelau sol
dar El caudillo es considerado como un tau
s il
maturgo capaz de su tu rar las heridas de una
sociedad en crisis. La funcin del caudillo la
asumen en las suciedades modernas las fuer
zas arm adas en su conjunto. El recurso a las
fuerzas armadas como "estado de reserva" es
la forma ms simple de proveer el comple
mento de poder requerido por la i. Con su
organizacin unitaria y al mismo tiempo capi
lar. el ordenamiento m ilitar se sobrepone a
la sociedad desintegrada como un gigantes
co enyesado. La intervencin m ilitar se tra
duce. en esencia, en la imposicin de una gue
rra social y poltica que, en la medida en que
permite la continuacin del crecimiento eco
nmico y en la medida en que secunda la mar
cha de la historia, tiene posibilidades de dura
cin indefinida.
El sistema m ilitar se presenta en general
con caractersticas de provisionalidad y pue
de no sustituir todo el sistema representati
vo preexistente al que se reservan franquicias
ms o menos amplias, promoviendo igual
mente coaliciones de poder (Turqua, Brasil,
Argentina y la Espaa franquista). Aun cuan
do el sistema representativo queda totalmen
te eliminado (sistemas carismticos), el rgi
men m ilitar no lo sustituye con un ordena
miento radicalmente nuevo. El rgimen mili
tar, eminentemente proyectivo, es el gendar
me de la i. Su estabilidad depende de la
eficacia de su obra de tutela.
Los sistemas nacional-populistas se pueden
reducir a un modelo nico: el fascismo italia
no. del que siguen siendo todava variantes
inconfesadas (v. fascismo). Se puede aceptar
la distincin de Graciarena entre regmenes
nacional-populistas neotradicionales (o sin-
crticos, si queremos usar la terminologa de
Organski, o bipolares, si queremos usar una
terminologa ms exacta), que no introducen
cambios en las relaciones de propiedad y lle
van a cabo una poltica de compromiso con
las fuerzas tradicionales, y los regmenes
nacional-populistas revolucionarios, que
introducen alteraciones radicales en el orde
namiento jurdico del mundo econmico
(reforma agraria, socializacin de los medios
de produccin, supresin de la economa de
mercado, etc.). En ese caso de puede restrin
gir el modelo fascista a los regmenes
nacional-populistas bipolares y considerar ei
stalinismo como prototipo de los modelos
nacional-populistas monopolares o totalita-
812 I N D U S T R IA L IZ A C IO N
ros. Existen, sin embargo, considerables
semejanzas entre los dos sistemas, tanto que
no se puede concluir que la lgica del siste
ma produza una transformacin en sentido
revolucionario del rgimen neotradicional e,
hiptesis todava ms frecuente, la transfor
macin en sentido opuesto del rgimen revo
lucionario en correspondencia con una fase
avanzada del proceso de i. (Brzezinski habla
de "socialfascismo" a propsito de Hungra
y de la Rumania actuales; los casos de Mxi
co y de Bolivia son casos tpicos de transfor
macin de regmenes nacional-populistas
revolucionarios en regmenes nacional-
populistas ncotradicionales.)
La distincin entre sistemas militares y sis
temas nacional-populistas est dada por la
tendencia de los primeros a resolver el dua
lismo con mtodos empricos, o sea con la
desmovilizacin del aparato poltico e ideo
lgico, con un proceso de despolitizacin y
con la acentuacin de los elementos economi-
cistas del sistema. La poltica se subordina
a la economa. El desarrollo econmico goza
de una prioridad absoluta. La problemtica
poltica y social se pone en relacin con el
estado de atraso. Su solucin se pospone a la
i. completa con la confianza de que entonces
esa problemtica ya habr perdido su conte
nido dramtico.
Los sistemas nacional-populistas proponen,
por el contrario, una ideologa global, o mejor
dicho un programa nacional global, encarna
do por un liderazgo carismtico capaz de
atraer un consenso interclasista y realizar
una movilizacin de masa, un proceso gene
ral de politizacin que abarca a todas las cla
ses y edades sin distincin. La movilizacin
se realiza alrededor de reivindicaciones de
carcter nacional (la grandeza del pas), algu
nas veces a costa de retardar la i. o de defor
marla (poltica armamentista). La misma pre
tensin de permanencia de estos regmenes,
y por lo tanto la necesidad en que se encuen
tran de prolongar artificialmente la tensin,
los hacen ms aventurados y por lo mismo
ms vulnerables sobre todo externamente
a los sistemas militares, paradjicamente
mucho ms prudentes y empricos, a menos
que la movilizacin de masa no est sosteni
da por un aparato totalitario particularm en
te eficiente (stalinismo). En esencia, la reali
zacin de la unidad nacional, no en el plano
de la disciplina represiva (sistema militar)
sino en el plano de la movilizacin emotiva
y por lo tanto consensual, hace que estos sis
temas sean capaces de ofrecer lo que se ha
llamado un new deal of emolions (Gerschenk-
ron, 1965) y los obligan a mantener permanen
temente al pais en una tem peratura de ebu
llicin cercana a la explosin.
La frmula nacional-populista contiene de
algn modo elementos sugestivos tales que
hacen que a menudo sea imitada aun por los
sistemas militares (especialmente los semica-
rismticos), y esto explica muchas de las con
fusiones en la clasificacin.
Una de las caractersticas comunes de los
sistemas no pluralistas descritos es la tran-
sitoriedad. Superado el despegue, adelanta
do el desarrollo autosostenido, subordinado
o eliminado el sector tradicional, la i. deja de
requerir la hibernacin o la exasperacin del
aparato poltico. El bienestar de las masas no
se convierte en un obstculo sino ms bien
en un incentivo para la i. Es posible una orga
nizacin del consenso basada en la difusin
del bienestar y no en la disciplina o en la neu
rosis colectiva. Ya no se pone en discusin la
existencia de la comunidad nacional. En el
mbito de la sociedad industrial aflora la dia
lctica de los grupos de presin y de los gru
pos de inters. El pluralismo surge en el inte
rior mismo del bloque poltico de poder de
origen nacional-populista (sistema colegial en
la c r s s ) o m ilitar (Espaa franquista, Portu
gal, Argentina). Esto no quita que la descom
presin poltica resulte muy larga y compli
cada, como lo demuestran diversos casos. De
todos modos, el proceso de i. acta en las
fases avanzadas en el sentido del proceso de
modernizacin y de democratizacin, dejan
do de actuar en sentido divergente.
vil. c o n c l u s i o n e s . En la coyuntura internacio
nal actual la i. slo excepcionalmente resul
ta compatible con los sistemas pluralistas y
va acompaada casi en todas partes por la
suspensin del sistema representativo, por
graves restricciones de la libertad individual
y por una organizacin represiva o instru
mental de los estratos subordinados en bene
ficio de una omnipotente lite cupular.
El carcter tardo de los procesos de i. en
curso tiende a agravar las complicaciones
polticas descritas, aumentando an ms la

agresividad latente en las sociedades atrasa
das. en las llamadas naciones proletarias. La
nica tendencia contraria podra estar repre
sentada por procesos de integracin interna
cional basados en la i.-mimtica, o sea en la
aceptacin sistemtica, por parte de las
potencias industriales, del peso del desarro
llo de los pases no industrializados.
BIBLIOGRAFIA- D. Apter, System, process and ihe
politics of economic development, en Industria-
lization and socieiy, a cargo de B.F. Joselitz y
W.E. Moore, Mouton, Unesco, 1970: Ph. Deane.
La primera revolucin industrial (1965). Barce
lona. F.dicons 62; L. Garruedo, Lindustrializ-
zazione ira nazionalismo e rivoluzione. Le ideo-
logie polinche dei pac si in via di svilnppo, Bolo
nia. 11 Mu no. 1969; A. Gerschenkron, El atraso
econmico en su perspectiva histrica (1965), Bar
celona, Ariel; J. Graciarena. Poder y clases socia
les en el desarrollo de Amrica Latina, Buenos
Aires. Eudeba, 1967: H. Jaguaribe, Desarrollo
econmico y desarrollo poltico (1969), Buenos
Aires, Eudeba; J. Monnerot, Sociologa de la revo
lucin (1969), Buenos Aires, Eudeba, 2 vals.;
A.F.K. Organski, Le forme dello svilnppo polti
co (1965). Bar, Later/a, 1970: WAV. Rostow. Las
etapas del crecimiento econmico (1953). Mxi
co. Fondo de Cultura Econmica. 1961; W.W'.
Rostow, Politics and the stares of grovvth, Cam
bridge, Cambridge Universitv Press. 1971; K. de
Schweinitz, Industrialization and democracy.
Glencoe. The Free Press. 1964.
[l u d o v ic o
insurreccin
Es el movimiento generalizado de un ncleo
de individuos contra el poder dominante, que
ordinariamente se puede identificar con el
gobierno; coincide en general con cualquier
rebelin de masa y se caracteriza por el uso
de la violencia, a pesar de que sta no nece
sariamente debe manifestarse en forma fsi
ca o material sino que puede ser simplemen
te moral. La i. es una especie de premisa de
la revolucin, y su rasgo distintivo est dado
sobre todo por su corta duracin; en efecto,
o da origen a la revolucin \, por lo mismo,
la preparacin tctica y los objetivos estra
IN S U R R E C C IO N 813
tgicos forman parte de un discurso ms
amplio sobre la revolucin, o bien desapare
ce por s misma, y por este motivo tiende ms
bien a coincidir siempre con manifestaciones
masivas pero que entraan una participacin
menor de personas, como la sedicin o la sub
versin.
Derivando el trmino i. del latn insurgere
[levantarse contra], en el pasado recibi la
mayora de las veces el significado limitati
vo del movimiento "legitimo", guiado por los
defensores del derecho y de la legitimidad,
contra el usurpador o los usurpadores que se
haban apoderado del poder por medio de la
fuerza y el engao. Con la revolucin france
sa adquiri el sentido moderno de movimien
to contra la opresin del pueblo y por la libe
racin general, llevado desde la base hasta la
cspide y destinado a derrocar al gobierna
existente (i. con fines polticos) o bien a la cla
se dirigente en su totalidad (i. con fines
sociales).
En la i. el elemento tctico es determ inan
te; en efecto, no se puede estar nunca a la
defensiva, porque de este modo caera en una
derrota inevitable, sino ms bien a la ofensi
va, es decir, a pesar de partir de los elemen
tos voluntaristas y espontancistas que pueden
haberla generado, debe superarlos inmedia
tamente a travs del hecho de la organizacin
revolucionaria, que constituye su mximo
desarrollo y el punto de desaparicin de la i.
En el curso de la revolucin francesa, tenien
do como fuente indirecta el pensamiento de
in c is a ] Locke. hubo intentos de legalizar el derecho
a la i., de resolver con la ley lo que histrica
mente siempre se resolvi por medio de una
manifestacin de fuerza; en efecto, en el art
culo 35 de la Declaracin de los derechos del
hombre y del ciudadano del acta constitucio
nal del 24 de junio de 1793, se afirmaba que.
cuando el gobierno viola los "derechos del
pueblo, la i. se convierte, tanto para el pue
blo como para los individuos en "el ms
sagrado de los derechos y en el ms indispen
sable de los deberes". Esto evidentemente es
un caso anmalo de legislacin, tpico de un
gobierno revolucionario, pero es significati
vo porque ha tenido algunas confirmaciones
en el mundo contemporneo en situaciones
de emergencia o de alta tensin ideal.
[C IA N M A R IO BRAVO]
814
integracin
i. i n t e g r a c i n Y u n i f i c a c i n Kn sentido lato, i.
significa superacin de las divisiones y de las
rupturas y vinculacin orgnica entre los
miembros de una organizacin. En la actua
lidad esta organizacin se identifica norm al
mente con el estado-nacin; se trata, enton
ces, de rupturas entre los diversos grupos que
forman parte del mismo. Si la organizacin
est constituida por una federacin, las rup
turas se deben al grado de heterogeneidad de
los estados miembros. La i. puede considerar
se como un proceso, o bien como una condi
cin. Cuando se considera como una condi
cin se habla de organizaciones ms o menos
integradas. El nivel de i. depender de los sec
tores particulares que se tomen en cuenta. De
este modo se puede tener una elevada i. jur
dica y econmica juntamente con una baja i.
poltica. Habitualmente la i. econmica y la
i. jurdica son dos condiciones que favorecen
la i. poltica; pero cuando el poder poltico es
el motor de la i. uno de sus prim eros actos
consistir en intentar promover la i. jurdica
y econmica.
Sin embargo, no se puede establecer a prio
ri en cul de los sectores del sistema se debe
llegar a una i. ms estrecha o ms rpida para
obtener una i. ms elevada en lodos los sec
tores. Esta tentativa debe basarse en un an
lisis de la estructura interna de la sociedad
o de las sociedades que estn involucradas en
el proceso de i. Existen en literatura, a este
propsito, dos corrientes de pensamiento:
una, llamada funcionalisia, sostiene que la
ampliacin gradual de las reas de colabora
cin entre las distintas organizaciones esta
tales y el aumento de los beneficios garanti
zados a los miembros de estas organizacio
nes term inarn produciendo intereses cons
titutivos para el mantenimiento de las reas
integradas hasta desembocar en una i. global
de todas las reas. Otra corriente pone de
relieve que. ya que la mayor parte de los pro
blemas que hay que resolver para llegar a una
organizacin integrada son de naturaleza y de
carcter polticos o inciden de manera rele
vante en el comportamiento y en la actividad
de todos los miembros de las distintas orga
nizaciones, el poder poltico es el que debe
tom ar la direccin del proceso de i. Esta
I N T E G R A C IO N
segunda corriente destaca tanto la validez
emprica de la concepcin que considera al
poder poltico como el motor de los procesos
de i., de tal modo que sin su intervencin efec
tiva pierden impulso y fracasan, como el
hecho de que la mayor receptividad del poder
poltico a las demandas de los miembros de
las distintas organizaciones lo convierte, al
mismo tiempo, en un instrumento ms demo
crtico y ms sensible. Mientras que la pri
mera corriente parece caer, en definitiva, en
una especie de inevitabilidad dadas ciertas
condiciones de la integracin, la segunda
parece estar ms fcilmente en condiciones
de dar cuenta de las dificultades y de las
inversiones de tendencias registradas por los
numerosos procesos de i. nacional y supra-
naciunal emprendidos en nuestro siglo.
De lo dicho hasta aqu resulta claramente
que la i. poltica no puede distinguirse fcil
mente de los procesos de unificacin nacio
nal y supranacional, y que el trmino i. indi
ca generalmente un proceso ms vasto y ms
complejo que la simple unificacin. Un esta
do o una organizacin pueden ser unitarios
y tener, no obstante, un bajo nivel de i. El
nivel de i. se puede medir en relacin con tres
parmetros: una organizacin est tanto ms
integrada cuanto ms logre controlar los ins
trumentos coercitivos e imponer la observan
cia de las normas y de los procedimientos que
emanan de ella; estar tanto ms integrada
cuanto ms controle las decisiones concer
nientes a la distribucin de los recursos, y,
finalmente estar tanto ms integrada cuan
to ms constituya el centro de referencia o de
identificacin dominante para los miembros
de la organizacin misma. Es importante tam
bin el alcance de la i. que depende ante todo
del nmero de las reas en que interactan
de manera habitual los diversos elementos de
la organizacin y de la intensidad de las inte
racciones.
Queda por sealar la evaluacin de las posi
bilidades de xito de una tentativa de i. basa
da en la naturaleza de las unidades que la pro
mueven. La homogeneidad cultural de las dis
tintas unidades parece ser un elemento deci
sivo para que d comienzo una tentativa de
i., pero no es un elemento suficiente para
hacerla avanzar hacia niveles ms elevados.
Una vez empezado el proceso, la cantidad y
la calidad de los beneficios que puede conse
 IN T E G R A C I N 815

guir de la organizacin son los que impulsan periferias, con el uso de la fuerza en la mayo
a los diferentes miembros a unir sus energas ra de los casos. Si el grupo que conquista el
pura alcanzar niveles ms altos de i. Sin territorio y somete a los dems grupos es de
embargo, los beneficios econmicos o simb lengua y de composicin tnica diferente, el
licos no son tampoco suficientes para que una proceso de i. territorial dejar residuos dif
organizacin quede integrada en todas sus ciles de eliminar. Se producirn, en efecto,
esferas, de manera uniforme y en niveles ele desobediencias y oposiciones recurrentes a
vados, si falta el impulso de una lite (es posi las directivas del grupo en el poder, conflic
ble que dos o tres lites potenciales acten tos prolongados y tentativas de secesin. Esto
como centros propulsores, pero es ms com ocurrir, particularmente, cuando el grupo
probable una competencia entre ellas y el con en el poder intente cancelar la autonoma
siguiente estancamiento del proceso) y si fal local a travs de la supresin de la ensean
ta el incentivo de fines dinmicos lo sea no za de la lengua de los grupos perifricos
meramente defensivos y negativos). Tenien (ejemplos tpicos, las luchas de Catalua y del
do presentes todas estas observaciones, e pas vasco contra Castilla).
insistiendo en que el proceso de integracin En la fusin se tiene un proceso lento de
tiene una dimensin histrica relevante, se acercamiento progresivo entre los diversos
puede esbozar una tipologa de la i.: i. terri grupos geogrficamente contiguos, que de
torial, i. nacional e i. social. ordinario se ve facilitado por la comunidad
lingstica, pero que puede tambin ser el
n. i n t e g r a c i n t e r r i t o r i a l . La i. territorial resultado de la percepcin de intereses comu
representa el proceso mediante el cual el con nes. El prim er caso est representado por la
trol del poder de un grupo logra extenderse unificacin italiana, que se produjo, por lo
a todo un territorio anteriormente fracciona menos hasta 1861, como consecuencia de un
do. De acuerdo con las normas y las costum acercamiento progresivo entre los diferentes
bres del derecho internacional, este territo estados y que culmin en la conquista del rei
rio se considera, desde ese momento, sujeto no de las dos Sicilias y de Roma. El segundo
al dominio del poder unificador. Este tipo de caso est representado por la experiencia de
i., que entraa la transferencia de la obedien la Confederacin Helvtica, sobre todo des
cia desde las distintas regiones y desde los pus de la guerra de 1847-1848 entre los can
distintos grupos a las autoridades centrales, tones protestantes y los cantones catlicos.
se define comnmente, en la ciencia poltica El tercer modelo de i. territorial, la irradia
contempornea, con la expresin construc cin, requiere ante todo la existencia de un
cin del estado y constituye, segn muchos smbolo central aceptado por todos los gru
autores, el prim er paso en el camino de la pos como punto de referencia; en segundo
modernizacin poltica (v. modernizacin). La lugar una considerable homogeneidad tnica
i. territorial puede producirse de acuerdo con v. en tercer lugar, la necesidad de un perio
diversas modalidades concernientes a las do prolongado de manera que las capacida
relaciones centro-periferia, y su objetivo no es des del sistema se expandan al mismo ritmo
nicamente la creacin de una autoridad cen que la tasa de movilizacin y de las expecta
tral fuerte sino la construccin de un merca tivas de los grupos. El sistema puede abrirse
do nico, el establecimiento de un cdigo jur de ste a todos los grupos colocndolos en el
dico uniforme, de un sistema de transportes mismo nivel de oportunidades y de retribu
unificado y de un sistema tributario extendi ciones. Este modelo caracteriz a la i. terri
do a todos los grupos. torial de Gran Bretaa y de Japn.
En una prim era aproximacin se pueden
distinguir tres modelos diversos de i. territo ni. integracin nacional El segundo tipo de i.
rial: la conquista, la fusin y la irradiacin. se refiere al proceso de creacin de una iden
Los tres modelos entraan un conjunto de tidad comn a todos los grupos tnicos, lin
relaciones bien configuradas entre el centro gsticos, religiosos y regionales con el fin de
y la periferia. En la conquista nos encontra que se sientan parte de la misma comunidad
mos frente a un centro que tonta la iniciativa poltica. Este proceso se define, en la ciencia
del proceso de i. territorial de las distintas poltica contempornea, como construccin
816 INTEGRACION
de la nacin. Ya se conoca en el siglo xix;
dentro de esta perspectiva hay que interpre
ta r la famosa frase de Massimo DAzeglio:
Hecha Italia hay que hacer a los italianos.
M ientras que el proceso de i. territorial con
siste esencialmente en la imposicin de la obe
diencia. el proceso de i. nacional consiste en
la aceptacin, por parte de la poblacin, de
las rdenes provenientes de las autoridades
centrales porque se consideran legitimas.
El proceso de i. nacional recibe un fuerte
influjo del modo en que se desarrolla el pro
ceso de i. territorial. En efecto, si esta lti
ma ha llevado a una posicin de preminencia
a un determinado grupo tnico o social, y ste
sigue manteniendo todas las posiciones de
poder, es difcil que los dems grupos acep
ten sus rdenes sin oponerse. Por otra parte
la situacin se complica an ms porque
podemos encontrarnos ante un grupo num
ricamente m ayoritario en el poder, o bien
ante un grupo numricamente minoritario en
el poder, o bien ante grupos en igualdad
numrica sustancial y ante su coalicin en el
poder o, finalmente, ante un completo frac
cionamiento de la sociedad. El grupo num
ricamente dominante toma tarde o tem pra
no el poder central y se encuentra ante el dile
ma de la opresin de los grupos minoritarios,
y su asimilacin, o la aceptacin de la unidad
en la diversidad. Esta ltima estrategia fra
cas recientemente en Nigeria (entre Hausa-
Fulani, Ibo y Yoruba) y en Malasia (entre los
malasios, chinos e indios). La opresin de un
grupo tnico numricamente dominante se
aplic con xito en Ruanda por parte de los
Uhutu sobre los Watussi. La opresin de un
grupo numricam ente m inoritario se produ
jo en Sudfrica y en Rodesia del Sur, que
representan casos evidentes de no-i. nacional.
Hasta ahora slo la India, debido tambin a
la secesin de los musulmanes de Pakistn,
consigui m antener la unidad politica y la
diversidad cultural.
La creacin de un consenso mnimo sobre
algunos valores fundamentales, y especial
mente sobre la aceptacin de algunos proce
dimientos para la resolucin de los conflic
tos, reviste una importancia relevante para
el proceso de i. nacional. Desde el momento
en que la modernizacin entraa un proceso
de movilizacin en amplia escala, del que se
derivan demandas crecientes de bienes v ser
vicios casas, escuelas, hospitales y de
oportunidades, dirigidas por los miembros de
la comunidad politica a las autoridades, es
probable que aumenten los conflictos entre
los diversos grupos de la comunidad respec
to de la reparticin de los bienes, de los ser
vicios y de las oportunidades y de la imposi
cin de diversas cargas necesarias para el fun
cionamiento del sistema.
Es evidente que el proceso de arreglo y de
solucin de los conflictos se ve facilitado noto
riamente en el caso de que la movilizacin de
las masas est estrictam ente controlada por
las lites de los diversos grupos Pero esto de
por si no es suficiente, pues se necesita tam
bin que las lites se pongan de acuerda sobre
algunos procedimientos para la resolucin de
los conflictos, acuerdo que disminuye el tiem
po que hay que dedicar a cada conflicto y que
refuerza la cohesin entre las lites. La exis
tencia de estructuras partidistas capaces de
mediar en los conflictos y de agrupar los inte
reses, el reclutamiento de los funcionarios
pblicos y de los magistrados de manera pro
porcional entre los distintos grupos, asi como
una economa en expansin, son todos ele
mentos que permiten una solucin positiva
del proceso de i. nacional por lo que concier
ne a la difusin v aceptacin de los valores
comunes. Algunas veces, sin embargo, la
representacin excesiva de algunos grupos
dentro de la burocracia nacional, el poder
excesivo de algunos partidos polticos (o su
obra de encapsulamiento de algunos grupos)
y la corrupcin de la m agistratura constitu
yen precisamente el obstculo ms grande.
Hemos dicho que cuanto ms movilizadas y
cuanto menos asim iladas estn las masas en
el proceso poltico de nacionalizacin tanto
ms importante resultar la funcin de las li
tes de los distintos grupos. Estas pueden ser
vir de filtro para las nuevas movilizaciones
y para las crecientes demandas, aunque con
frecuencia su lucha por el poder las llevar
precisamente a movilizar a las masas como
instrumento de lucha politica. Tcticas de
este tipo dan origen a fenmenos definidos
como de i. nenativa (como en el caso de la
socialdemocracia en la Alemania guillermina)
o de agudizacin de las fracturas sociales
(como en el conflicto entre la India y Pakis
tn, en Ceyln y en Chipre).
 INTEGRACIN
iv. integracin social El tipo de i. que defini
mos como social se refiere a la superacin de
la divergencia entre lites y masas, entre
gobernantes y gobernados. Esta divergencia
no adquiere importancia poltica mientras las
masas acepten como justo el gobierno de las
lites. Pero esta percepcin tiende a cambiar
cuando se produce la transicin de una fr
mula de poder a otra y, tpicamente, cuando
se pasa del poder tradicional, basado en una
obediencia cuyo origen ya no se recuerda, a
nuevas formas de poder, basadas generalmen
te en la legalidad v en la racionalidad, es decir
en un apego de las normas y de las rdenes
a procedimientos acordados y consolidados.
Sin emhargo, el problema de hacer que el pas
legal sea cada vez ms representativo del pas
real no desaparece en este punto. Ya que la
divergencia entre lites y masas no se debe
slo a una desigualdad de acceso al poder sino
que depende tambin de la desigualdad en la
instruccin y en el nivel de conocimientos y
de la dificultad de las comunicaciones, su
superacin requerir intervenciones comple
jas y mltiples.
El problema de la comunicacin entre li
tes y masas, pero tambin la comunicacin
de las demandas de las masas, es im portan
te, aunque es mucho ms importante an la
actitud de las lites respecto de las masas. Si
las lites consideran a las masas nicamente
como medio para acrecentar el poder del esta
do, slo como una materia prima que hay que
plasmar, es probable que la divergencia se
agudice a medida que avanza la moderniza
cin hasta que se ponga una contralite a la
cabeza de las masas. Por el contrario, si las
lites logran mantener siempre un justo equi
librio entre la necesidad de dar una guia y una
orientacin a la sociedad y la apertura a los
deseos de las masas y a los lderes elegidos
por stas, la divergencia tender a reducirse.
La superacin de la divergencia lites-
masas est, por lo tanto, condicionada fuer
temente por la calidad del liderazgo, aunque
la disponibilidad de recursos econmicos y
simblicos representa una ventaja no despre
ciable para la consecucin de la i. social. Ade
ms, a medida que avanza la i. aumenta la dis
ponibilidad de los individuos a trabajar uni
dos por la consecucin de objetivos comunes.
Esta predisposicin y la capacidad de hacer
funcionar organizaciones complejas que se
817
deriva de aqulla, constituyen dos caracters
ticas esenciales de la modernidad. Y, en gene
ral, la renuencia a colaborar indica precisa
mente una tendencia peligrosa a la desinte
gracin de las organizaciones. En este tipo de
conducta, que llamaremos integrante, influ
yen tanto las caractersticas culturales de una
poblacin como las capacidades de las lites
para ponerse como gua y para sealar fines
dinmicos a las actividades de la sociedad.
v autonoma f. INTEGRACIN. El proceso de i.
poltica de las distintas comunidades es, en
definitiva, un proceso multidimensional,
sometido a numerosos influjos internos v
externos. Estos ltimos, en particular, se han
descuidado frecuentemente. Pero, as como
la i. poltica de los estados europeos recibi
un influjo profundo de las distintas guerras
sostenidas en el continente, asi tambin la i.
poltica de los pases nuevos, m arcada por la
expansin colonial y por sus consecuencias,
se ve retrasada por la actividad de las gran
des potencias ncocoloniales y por las grandes
compaas econmicas internacionales y tras-
nacionales. Estas ltimas tienden, en efecto,
a favorecer conscientemente a algunos gru
pos ms que a otros y a mantener en el poder
a gobernantes desacreditados con tal de que
apoyen su poltica econmica. Las compaas
internacionales encuentran redituable finan
ciar a algunos grupos, a algunos sectores y
a algunos estados creando aristocracias del
trabajo e islas de desarrollo y acrecentando
la divergencia dentro de los distintos estados,
tanto respecto de los grupos de trabajadores
como respecto de los grupos regionales y tni
cos favorecidos por ellos a travs de sus inver
siones privilegiadas. Los ya de por s difci
les problemas internos de los pases del ter
cer mundo se complican an ms por el com
plejo juego internacional del que, por la bue
na o por la mala, ya han entrado a form ar
parte.
Pero, adems de los pases del tercer mun
do, tambin en los pases occidentales los pro
blemas de la i. poltica han resultado difci
les de solucionar, como lo atestiguan los per
sistentes conflictos de orden religioso, cultu
ral y tnico de los aos sesenta. Salvo en
pocos casos afortunados, no se ha alcanzado
todava el justo equilibrio entre autonomia e
integracin.
818 INTEGRISMO
iiiBLlQ(>rafia Between sovereignty and integra-
non, fascculo especial de Government and
Opposition, IX, invierno de 1974; K.W. Deutsch,
Nationalism and social continnication, Nueva
York. John Wiley and Sons, 1953; A. Et/.ioni, Uni-
ficazione poli tica (1965), Miln, Etas I.ibri, 1969;
R.O. Keohane y J.S. Nye, International interde-
pendence and integrution, en Handhook of poli-
tical Science, a cargo de F.I. Greenstein y N.W.
Polsby, Reading, Addison Wesley, 1975, vol. vm;
R.O, Keohane (cump.), Transnational relations
and world politics, Cambridge, Harvard Univer-
sity Press, 1972; L.N. Lindberg y S.A. Scheingold
(comps.). Regional integrution: theory and
resea reh, Cambridge, Harvard Universiiy Press,
1971; M. Weiner, Political integration and poli-
tioal development, en The Atinis, 358, 1965; C.E.
Welch Jr., Dream of unity: Pan-africanism and
political unification in West Africa, Ithaca, Cor-
nell Universiiy Press, 1966.
[gianfranco pasquino]
integrismo
El trmino i. tiene su connotacin precisa a
partir de la segunda mitad del siglo xix, para
indicar una concepcin global y unitaria del
cristianismo, no slo porque reafirm a la
intangible integridad doctrinal, sino tambin
y sobre todo porque se presenta como un sis
tema de vida y de pensamiento aplicado a
todas las necesidades de la sociedad moder
na, mientras que el liberalismo y despus el
socialismo piensan que la sociedad tiene en
s misma los medios para resolver sus pro
blemas y la religin debe seguir siendo una
cuestin privada, un simple problema de con
ciencia.
Las premisas de la concepcin integral del
catolicismo se encuentran en el Syllabus de
Po IX (1864), donde se reafirm a en trminos
explcitos la imposibilidad para la iglesia de
reconciliarse con la sociedad moderna, por
cuanto dicha sociedad quiere excluir la igle
sia y la religin de la vida pblica. A una con
cepcin laica y privada de la religin, la igle
sia opone su concepcin integral y confe
sional.
Cuando se complet la unidad de Italia con
la prdida de los estados pontificios, com
prendida la ciudad de Roma, se aceler el pro
ceso de ruptura, determinando el rechazo
radical del estado italiano por parte de la
curia romana y en consecuencia una actitud
de intransigencia por parte del mundo cat
lico organizado respecto del nuevo estado uni
tario. Al rechazar el nuevo orden, la iglesia
se encuentra con una actitud de oposicin en
varios pases: en Francia, la Comuna cambia
radicalmente de actitud con relacin a la igle
sia; en Alemania aparecer el K ulturkam pf
que enfrentar a Bismarck contra la iglesia
catlica, politicamente organizada alrededor
del partido del Centro: en pases tradicional
mente catlicos (Espaa. Portugal, Amrica
Latina) la iglesia se enfrenta con los gobier
nos liberales anticlericales. La nica solucin
posible parece ser el retomo a un orden social
cristiano. En ello estarn de acuerdo los
papas que se irn sucediendo: Len XIII reco
ge la herencia de Pi IX, indicando un cami
no que ser continuado por Po X.
Po IX se haba mantenido a la defensiva;
Len XIII retoma la iniciativa. Asi se expli
can sus diversas intervenciones, primero para
restaurar en las escuelas catlicas una rgi
da disciplina de pensamiento, regresando a
la tradicin tomista; despus estableciendo
las bases para unas nuevas relaciones entre
la iglesia y los estados; finalmente, y sobre
todo, dando al orden social cristiano un con
tenido de acuerdo con los datos concretos de
la poca. ste ser precisamente el progra
ma y el objetivo de la encclica ms conocida
de este papa, la Retrum Novaran (1891), que
se convierte en el texto bsico del catolicis
mo integral, que confirma asi su intransigen
cia con fuertes enunciados sociales. Contra
la burguesa y su revolucin, que ha provo
cado el desorden social de donde nacer nece
sariam ente el movimiento socialista, la igle
sia se presenta como la defensa del pueblo
cristiano, de las categoras menos favoreci
das y olvidadas por el nuevo orden burgus.
Pasando a realizaciones concretas, el cato
licismo integral descubre la miseria de la vida
obrera y campesina, y tal descubrimiento
determina el nacimiento de ciertos movimien
tos en los que la juventud catlica y el clero
se dedicarn a la accin social y de ah surgi
r la democracia cristiana. Esto no significa
que la iglesia abandone a la burguesa: al con
trario, intentar \ arias veces la reconquista
 INTELECTUALES
de la misma, abriendo el camino a la futura
alianza clrico-moderada.
La actitud intransigente de la iglesia apa
rece pues como consecuencia directa de esta
concepcin integral de la vida religiosa y del
urden social cristiano. Hn un sentido amplio,
dicha actitud indica un rechazo de los valo
res liberales de la sociedad moderna; en un
sentido ms estricto, la intransigencia ser la
connotacin de fondo del movimiento catli
co italiano, nacido y estructurado a partir del
rechazo a reconocer los hechos consumados
de la toma de Roma y del fin del poder tem
poral. La actitud de intransigencia prevale
cer hasta finales del siglo xix, a pesar de la
presencia de una tendencia transigente y con
ciliadora. pequea minora duramente com
batida por el movimiento oficial.
Resulta confusa la identificacin de los tr
minos, sobre todo en aquellas lenguas donde
se usan indistintamente "integrismo" o inte-
gralism o (integrismo en espaol, pero inte-
gralismus en alemn, integralism en ingls,
integraltsmo en italiano).
A finales de siglo y en los primeros aos del
siglo xx, cuando aparecen de manera cada
vez ms evidente los sntomas de la crisis,
incluso dentro del mundo catlico, de la con
cepcin integrista rgida acerca de la religin
y por tanto acerca de la actitud intransigen
te, nace su ltimo epgono, el integrismo pro
piamente dicho. Originariamente el trmino
indicaba un partido poltico espaol, disiden
te del carlismo, fundado con escaso xito alre
dedor de 1890, como aplicacin del Syllabus.
Adoptado en Francia algunos aos despus,
se us para indicar la oposicin al progresis
mo en m ateria de exgesis bblica, y por tan
to para definir las formas de oposicin ms
duras contra el modernismo, especialmente
despus que el mismo modernismo haba sido
condenado por Po X (con la encclica Pascen-
di de 1907). Acabar asi por asum ir una con
notacin polmica, refirindose a los catli los cuales los i. son aquellos que estn ocu
cos que se oponen por todos los medios y sis
temas a toda apertura a la modernidad.
Ms que este i. estrecho, el i. ms general
sigue siendo una concepcin y una actitud
abierta y cuestionada. Dicha concepcin se
presenta siempre que se analiza la ubicacin
de la religin en la sociedad y se constata que
ella no puede reducirse al solo mbito de la
conciencia, de lo interior o de lo privado.
19
bibliog ra fa :Sobre la historiografa y la histo
ria de las diversas actitudes del mundo catli
co, vase el Dizionario sumen del movimento cat-
tulico in Italia IR6Q-I9H0, Turin, Marietti, 1981,
vol. i, t. I y 2; G. Cannizzo, Alcuni recenti sludi
sull'integrismo, en Rivista di Sturia delta Chie-
sa in Italia, 1970, 2; . Poulat, Intgrisme et cal-
holicisme integral. Un rseau secret intematio-
nal:la "Sapinire"f1909-1921), Pars, Casterman,
1969; . Poulat, Cathulicisrne, dmocratie et
socialisme, Pars, Casterman, 1977; F. Siccardo,
"Intgriste" e "intgrisme". Stratigrafia di due
vocaboti francesi, Genova, ll Melangoio, 1979; G.
Tassani, La cultura poltica de Na destra cattuli-
ca, Roma, Coins, 1976.
[MILE POULAT]
intelectuales
I DOBLE SIGNIFICADOY ORIGEN DELTERMINO Al sus
tantivo i. se le puede d ar dos significados
principales, aparentem ente semejantes pero
sustancialmente diversos. En prim er lugar,
designa una categora o estrato social p arti
cular. que se distingue por la instruccin y
la competencia cientfica, tcnica o adm inis
trativa superior a la media y que comprende
a los que ejercen actividades laborales o pro
fesionales especializadas. A este propsito es
tpica sin duda la definicin que se da de los
i. en la Unin Sovitica, en donde stos cons
tituyen un estrato interm edio compuesto de
"trabajadores no m anuales, como los inge
nieros, los mdicos, los abogados, etc., y que.
a pesar de distinguirse del proletariado por
el contenido de su actividad laboral, no tie
nen sin embargo una posicin independiente
en el sistema de produccin. Por otra parte,
no es muy distinta la definicin duda por
muchos socilogos norteam ericanos, segn
pados en la produccin y aplicacin de los
conocimientos y de los valores. Entendida de
este modo, la nocin de i. se convierte en sin
nimo de tcnicos o, dicho a la francesa, de
cadres.
Junto con esta prim era acepcin del trm i
no, que se puede encontrar con mucha fre
cuencia en los ensayos de carcter sociolgi
co y econmico, hay una segunda, ms difun
20 INTELECTUALES
dida en las publicaciunes de actualidad lite
raria y poltica, segn las cuales i. son los
escritores "comprometidos. Por extensin,
el trmino se aplica tambin a artistas, inves
tigadores, cientficos y, en general, a los que
han adquirido, con el ejercicio de la cultura,
una autoridad y un influjo en las discusiones
pblicas. Esta ultima acepcin, menos precisa
que la prim era, es sin embargo la ms inte
resante de profundizar, ya que est relacio
nada con el discutido problema de la conduc
ta poltica de los i. y de su actitud critica y
cuestionadora, que los predispone a la opo
sicin de izquierda y, no rara vez, tambin al
apoyo militante de movimientos revolucio
narios.
Esta duplicidad de significado est docu
mentada tambin en la historia del trmino.
Aparte de algunos antecedentes inciertos, el
adjetivo latino encontr una prim era forma
de sustantivacin hacia la mitad del siglo
xix, en la lengua rusa, con el trm ino
inteliguentsia, acuado por el novelista P. D.
Bohorykin y casi simultneamente reprodu
cido y difundido por I. S. Turgueniev. Trans
crito a todas las principales lenguas europeas,
este termino indic prim eramente a un gru
po social particular, tpico de la Rusia zaris
ta y de la mayora de los dems pases esla
vos; pero muy pronto se generaliz para
designar el estrato culto, la categora de las
personas que tenan una instruccin superior,
en todas las sociedades.
Cerca de cuarenta aos despus de esta pri
mera forma de sustantivacin aparece una
segunda en lengua francesa, con el trmino
intellectuels. Esta palabra probablemente ya
se haba difundido antes en algunos circuios
literarios y polticos, pero el acta de nacimien
to, por as decir oficial, se remonta al cle
bre Manifest des intellectuels, publicado por
el diario Aurore del 14 de enero de 1898. Este
manifiesto (el prim ero de una serie largusi
ma) estaba firmado precisamente por escri
tores, crticos y estudiosos como E. Zula, los
dos Halvv, A. France, L. Blum y M. Proust,
junto con otros, que exigan la revisin del
proceso Dreyfus. Parece que la idea del titu
lo se debe a Clemenceau. director del diario.
El uso pblico del trmino provoc inmedia
tamente una mordaz respuesta en la prensa
nacionalista por parte de M. Barres; a la pol
mica contra los i. se unan, algn tiempo des
pus, tambin los ms grandes exponentes del
sindicalismo revolucionario, como G. Sorel y
E. Berth. Recibido con desconfianza en los
diccionarios, v considerado a menudo como
voz jergal y despreciativa, el trmino i. con
servaba todava el sentido poltico que tenia
por el hecho de haber sido acuado, como si
fuera un nombre de batalla, en el conllicto
que puso frente a frente a conservadores \
progresistas en torno al affaire Dreyfus. Aun
en la actualidad, sealarse a si mismo o a los
dems como i., no designa, en efecto, nica
mente una condicin social y profesional sino
que sobreentiende una eleccin polmica de
ubicacin v de alineamiento, la insatisfaccin
por una cultura que no es capaz de conver
tirse tambin en poltica, o por una poltica
que no quiere entender las razones de la
cultura.
Partiendo de esta duplicidad de significa
do. la historia del problema se configura
como historia de la relacin y al mismo tiem
po de la oposicin existente entre inteliguent
sia e i., entre la formacin y composicin de
los estratos cultos y la eficacia poltica de la
cultura.
II. la s INTELECTUALES COMO FRACCION PROC.KES1STADE
la bi roiksia revolucionaria. Algunos autores
hablan de manera genrica de estratos cultos
o i., en sentido lato, asociando instituciones
Vfiguras sociales muy diversas desde el punto
de vista histrico, como la casta sacerdotal
del antiguo Egipto, los mandarines de la Chi
na clsica, los sol istas griegos, los clrigos iti
nerantes de la Edad Media, los doctos huma
nistas y, en general, los estudiosos y los artis
tas de cualquier poca y pas. Sin pretender
negar algunas semejanzas y analogas, est
claro, sin embargo, que slo se puede hablar
en una forma conveniente de i. en sentido pro
pio refirindose a la poca moderna, en que
el desarrollo de las fuerzas productivas y la
formacin de la sociedad civil establecen las
bases materiales para una profunda transfor
macin de las que hasta entonces se llama
ban artes liberales, destruyendo la organiza
cin corporativa. Junto con esto, las reformas
del aparato administrativo y burocrtico esta
tal. la relativa liberalizacin del acceso a los
cargos pblicos, que hasta entonces haba
sido el refugio de la aristocracia y del clero,
y sobre todo la institucin de escuelas publi
 INTELECTUALES
cas y la renovacin de las universidades y de
las academias, hacen posible la existencia de
un verdadero estrato culto, que es un fen
meno social muy distinto de la existencia de
castas, sectas y corporaciones de doctos y
sabios que se encuentran en las sociedades
antiguas y en la Edad Media.
Durante el siglo xvm la "gente instruida"
o estrato culto representa, en los orgenes de
lo que B. Grocthuysen llam "espritu b u r
gus", un elemento importante de la burgue
sa, con el que la burguesa misma se identi
ficaba y por la que tuvo hegemona. Los phi-
losophes ilustrados constituyen su fraccin
ms avanzada y progresista. Uno de los pro
motores de la Enciclopedia, D'Alembert,
escribe un Essai sur les f>ens de lettres (1753),
que puede considerarse como el prim er estu
dio, en sentido moderno, del problema de los
i. Es significativo que e! tema del ensayo sea
la polmica contra el mecenismo corruptor
de los grandes y de los nobles y la presenta
cin del philosophe como nuevo Digenes. En
esta polmica se puede encontrar, por un
lado, el rechazo de la condicin subordinada,
de cortesano, que el hombre de letras tiene
en las suciedades aristocrticas y, por el otro,
la propuesta y la intuicin de una funcin
independiente y "libre de nexos de los escri
tores, que la creciente autonoma econmica
de la burguesa, encaminada ya hacia la revo
lucin, hace posible con el otorgamiento a los
pkilosophes del apoyo de una numerosa e
influyente opinin pblica.I
III El. DISTANCIAMIENTO ENTRE INTELECTUALESY BUR
GUESA en el poder. La hegemona del estrato
culto y la funcin de vanguardia burguesa de
los i. slo son posibles, sin embargo, en las
situaciones en que, como en la Francia pre-
rrevolucionaria, el marco de las relaciones
jurdicas v polticas sofoca el desarrollo de
las fuerzas productivas. Aunque la revolucin
se encuentra todava en su comienzo, ya E.
Burke \Reflexions on the revolution in Frun
ce, 1790) pone en alerta a la burguesa de
Inglaterra en el poder sobre los riesgos que
corren las naciones en que los hombres de
letras se convierten en "polticos" y pueden
formar una "cabala filosfica y literaria" que
detente el monopolio de la opinin pblica.
Una vez llegada ai poder, la burguesa se
encuentra frente al problema de moderar su
821
propia ala ms radical y avanzada, adaptn
dola a las condiciones de un desarrollo
gradual.
La acusacin hecha a los escritores de
corrom per a las clases inferiores fingindo
se estar a su servicio, con fines de poder, refle
ja el contraste entre los i. y los dems elemen
tos de la burguesa. El joven Fichte, que des
de hacia puco tiempo era profesor en Jena,
le responda con sus clebres lecciones sobre
la misin del docto {Einige Vorlesungen iiher
die Bestimmung des Gelehrten, 1794), en que
se reivindican la autonoma de los doctos y
la libre comunicacin del saber como la
expresin fenomnica ms cercana al ideal
kantiano de la autodeterminacin como fin
en s mismo de los seres racionales. Adems,
para Fichte, la autonoma del docto no pue
de .realizarse en el aislamiento: su tarea con
siste en conocer las necesidades de su tiem
po y los remedios para satisfacerlas, promo
viendo la ms amplia y orgnica cooperacin
entre los hombres, como forma de socializa
cin de la libertad. En esta primera redaccin
de la obra se perciben, junto con los motivos
ilustrados, indicaciones nuevas y socialistas.
Para responder a las acusaciones de desorga-
nicidad que le hacen, el docto se ve obligado
a apelar a una solidaridad que est por enci
ma de su clase de pertenencia, la burguesa,
buscando pura su causa o tras clases y estra
tos. Este fenmeno es mucho ms evidente en
H. de Saint-Simon. Escritor fecundo y discon
tinuo, siempre en busca del principio en que
basar la "filosofa social", sostiene en algu
nos de sus primeos opsculos, escritos entre
1804 v 1814, que la causa principal de las gue
rras y de las revoluciones que sacuden a la
Europa de esa poca debe buscarse en el
hecho de que las creencias con que las masas
rigen su conducta no tienen ningn funda
mento cientfico y han sido destruidas por la
obra crtica y negativa de los escritores ilus
trados. Ya es hora de que la filosofa se con
vierta en un instrum ento de reorganizacin
social; por esta razn, Saint-Simon apela a los
savanls europeos para que vuelvan a hacer un
uso positivo de su saber, promoviendo una
religin fundada en la ciencia que reeduque
a las masas, haciendo pasar a la humanidad
de una poca critica a la nueva poca orgni
ca del futuro.
En realidad, con la revolucin industrial y
S22 INTELECTUALES
con la imposicin de las relaciones capitalis
tas de mercado, el estrato instruido perdia su
propia importancia determinante dentro de
la burguesa, desdasando.se a un estrato
intermedio, incapaz de proporcionar el sos
tn a una direccin del movimiento por p ar
te de los i. La pretensin de escritores y fil-
solos de comprometer a la burguesa en con
tra de sus propios intereses que recin se
haban consolidado, en una ampliacin de la
socialidad y de la cooperacin, estaba desti
nada a presentarse cada ve/, ms como una
utopia o como una abstraccin, semejante a
a de los i. franceses, los idelogos que Napo
len haba lanzado bruscamente, en su tiem
po. a la realidad del poder. Reanudando, mas
de sesenta aos despus, la polmica abierta
por Burke, A. de Tocqueville demuestra que
ya se haba consumado el distanciamiento
entre los i. v la burguesa. En L'ancien rgi-
me el la rvolulian (1856), Tocqueville sostie
ne que la politizacin de los i. nace de su fal
ta de experiencia prctica y de su amor a las
ideas generales, que los hacen indulgentes con
el extremismo simplificador y apriorista. ene
migos mximos de una correcta conduccin
de los asuntos pblicos y de la libertad pol
tica. El sentido implcito de esta argumenta
cin es que los i. slo pueden tener una fun
cin negativa en la poltica, exultando a la
muchedumbre con sus simplificaciones y
abriendo el camino al despotismo. Deben
retornar pues a las letras, dejando la polti
ca a una clase de gobierno experta y capaz.
Casi al mismo tiempo. Marx y Engels, par
tiendo tambin de la denuncia de la "ideolo
ga" del extremismo impotente y charlatn de
las "cabezas alemanas", llegaban a resulta
dos muy distintos v en cierto sentido opues
tos. Su itinerario juvenil del radicalismo al
socialismo, parece marcado por un descubri
miento, econmico y filosfico: que contraria
mente a lo que haban afirmado primero Fich
te y despus Hegel, reproduciendo en esto un
punto de vista ilustrado, los i. no eran de nin
guna manera la clase representante de los
intereses mas generales de la sociedad; ms
bien, tomados en s mismos, no eran ni siquie
ra una clase, un grupo social fundamental.
Por si solos nunca hubieran podido llevar a
cabo el proyecto de liberacin histrica que
la izquierda hegeliana haba concebido. Era
preciso, por el contrario, considerar a la cla
se que no tenia nuda que perder excepto sus
propias cadenas y cuya emancipacin coin
cidira, por lo tanto, con la de la humanidad
entera. Solamente con la alianza con los
explotados la filosofa habra podido poner
fin a su propia miseria y a la mistificacin de
lo real, transformndose en una fuerza mate
rial e histrica capaz de revolucionar las rela
ciones sociales y orientar el desarrollo pro
ductivo.
tv HESDK ELPROBLEMA l)F. |J\ AUTONOMIA DE IOS INTE
LECTUALES HASTA IA EXPERIENCIA DEL FRENTE POPI
lar El debate sobre los i. contina hasta el
presente en los trminos alternativos fi jados
por Tocqueville y por Marx, esto es entre la
imposibilidad de repetir la experiencia ilus
trada de direccin y vanguardia de la burgue
sa y la posibilidad de volver a tener una fun
cin poltica dentro de la alianza con el pro
letariado. Respecto de estos trminos, los
escritores de inspiracin radical han insisti
do. sin embargo, en la dificultad de aceptar
la alternativa y en la necesidad de buscar una
posicin intermedia v no exclusiva. Si desde
el punto de vista subjetivo es muy difcil para
los i., sobre todo en los momentos de radica-
lizacin, no verse comprometidos y no parti
cipar en la lucha poltica, por otra parte su
ubicacin social intermedia impide una adhe
sin sin reservas a una de las dos partes en
contienda. Max Weber nos ha dejado tanto en
sus escritos como en su experiencia propia
una imagen inquieta y cuestionante de este
contraste lacerante para los i. Dividido entre
la pura entrega a su propio objetivo y la nece
sidad de adoptar una posicin y participar en
los problemas de su tiempo, para M. Weber
la tarea del i. la constituye el continuo esfuer
zo crtico y la tensin entre la comptensin
y la autonoma de juicio, tica de la respon
sabilidad y de la intencin, como trminos
que por ser inconciliables es necesario
afrontar.
A diferencia de Weber, K. Mannheim trat
de dar una respuesta positiva al dilema de los
i. respecto de las clases en lucha, configurn
dola como la bsqueda de un tercer camino.
La ubicacin intermedia de los i. se convier
te, para Mannheim. en garanta sociolgica
de imparcialidad y en capacidad de evitar el
condicionamiento histrico y existencial del
pensamiento. Esto se lograra si los i. fueran,
 INTELECTUALES
a diferencia de las castas sacerdotales de las
sociedades antiguas, un grupo freischwebend,
libre de nexos (la expresin fue acuada por
Alred Weber, hermano del ms clebre Max),
porque estara compuesto por individuos pro
venientes de todas las clases sociales y. por
lo tanto, porque sera capa/, de elaborar pre
cisamente en su interior una sintesis de valo
res capa/, de trascender al punto de vista uni
lateral de las ideologas y de transform ar la
utopia en una empresa cientfica en la que
participaran las mejores energas de todos los
grupos y clases sociales. Todava ms que
Ideologie und Utopie (1929), los escritos
siguientes de Mannhcim. sobre todo los que
tratan de la "planificacin de la libertad",
ponen de manifiesto que, en realidad, la auto
noma de los i. como tercer camino se tradu
ce en una propuesta de direccin social y pol
tica por parte de stos. En otras palabras, el
"tercer camino se presenta como el mismo
que la burguesa hubiera podido seguir si la
experiencia de la ilustracin hubiera conti
nuado. En esos mismos aos el moralista
francs J. Renda se dedicaba a reflexionar con
una mirada ms penetrante en las causas que
en nuestra poca impiden la vuelta a la ilus
tracin. En una obra que pronto se hara cle contra la razn, en condiciones sociales dis
bre (La trahison des cleros, 1927), Benda
encuentra el sentido de la autonoma de los
i. en la lucha contra las pasiones irraciona
les, siempre difundidas pero que por prime
ra vez tienen como propagadores y sostene
dores a los "clrigos", a los hombres de cul
tura. La tarea histrica de los i. se converta
de este modo en la lucha contra el fascismo.
La importancia de esta posicin de Benda
ms que doctrinal es poltica, ya que al reco
ger la herencia trasm itida por los i: dreyfu-
sards de una batalla cultural v civil contra el
nacionalismo, el antisemitismo y el militaris
mo. haca posible el encuentro y el dilogo
entre el punto de vista liberal y el marxista.
Ya sea con G. Luckcs, que al estudiar la difu
sin de las tendencias irracionales en la cul
tura burguesa describa su historia como un
"asalto a la razn"; ya sea con A. Gramsci, que
teorizaba respecto de la necesidad antes de
la toma del poder por parte del proletariado
de un bloque histrico de clases y de una
lucha por la hegemonia que indicara a los
mismos i. burgueses un camino para el rena
cimiento de la cultura despus del iascismo.
823
volviendo a sus races nacionales y populares.
De este modo, la palabra i. adquira un sig
nificado unvoco en los aos del frente popu
lar, en la guerra espaola y en la resistencia:
junto con los obreros y campesinos, los i. se
convierten en una de las categoras constitu
tivas del frente unido antifascista, en repre
sentantes de la pequea burguesa revolucio
narla y en los elementos ms avanzados de
la misma.
V LA IMPUGNACIN ESTUDIANTIL V LAREVOLUCINCl'L-
ti ra Al final de los aos sesenta, el proble
ma parece trastocarse con la guerra de Viet-
nam y con el movimiento estudiantil: a la cri
tica intelectual del poder la sustituye la
impugnacin poltica de la cultura. A los ojos
de muchos, la llamada impugnacin se pre
senta como una tentativa extremista de recha
zar y dar por terminado el discurso sobre los
i. en la forma en que lo haban desarrollado
las generaciones anteriores. Aunque el juicio
histrico sobre un periodo tan reciente no
pueda considerarse todava maduro, ya se
puede entrever que la impugnacin slo fue
en muchos aspectos el ensimo episodio del
proceso que la razn haba intentado hacer
tintas. Por encima de las tendencias irracio-
nalistas que se presentan siempre en las socie
dades industriales, la cuestin relevante con
siste en saber si el desarrollo de las fuerzas
productivas, en escala no slo nacional sino
internacional, haba eliminado las condicio
nes que hacan posible la alianza entre el pro
letariado y las fracciones ms avanzadas de
los estratos medios. La cultura crtica se
estara transformando, pues, de elemento
progresivo en un privilegio y en un instrumen
to de conservacin de relaciones sociales ya
superadas? Es de particular inters, a este
propsito, el anlisis de la revolucin cultu
ral china. Esta ltima muestra, por un lado,
que el avance en la profundizacin del pro
ceso de socializacin de las musas campesi
nas y obreras requiere un cuestionamiento
radical de la relacin entre divisin del tra
bajo y cultura, y, por otro lado, que el desa
rrollo programado y estatal de la economa
hace desaparecer ciertas figuras capitalistas
como los "propietarios" y los empresarios,
pero hace surgir al mismo tiempo un nuevo
estrato dirigente, formado por administrado
824 INTERCLASISMO
res, tcnicos y cuadros polticos. En este
estrato el i. encuentra una alternativa de cla
se a la alianza con el proletariado; es signifi
cativo que en China la polmica ya no se dirija
contra el i. tradicional sino contra un nuevo
tipo de i. que "estudia para convertirse en
funcionario. Es igualmente significativo que
la revolucin cultural, a pesar de haber esta
do precedida por un choque dentro del par
tido, haya empezado como movimiento masi
vo, a partir de discusiones filosficas en las
universidades y a partir de la representacin
de espectculos teatrales. El espritu iguali
tario de la revolucin cultural no slo tuvo
su origen en el estimulo masivo sino en cier
ta forma en aquel racionalismo de los i. que
Tucquevillc defina como abstracto. Por esto,
si en China y en otras partes el desarrollo de
las fuerzas productivas hizo posible y actual,
a travs del dirigismo, que los i. adquirieran
una funcin de poder como "expertos, no
por esto los i. como grupo social estn con
denados inevitablemente a ser absorbidos por
la nueva "burguesa de estado"; ni la cultura
ha dejado de ser la fuente de tendencias y
movimientos de radicalizacin poltica.
B IB L IO G R A FIA : A. Asor Rosa. Intellcttuali e classe
operant, Florencia, La Nuova Italia, 1973; N. Bob-
bio, Poltica e cultura, Turin, Einaudi, 1955; L.A.
Coser, Hombres Je ideas: el punto de vista de un
socilogo (1965), Mxico, Fondo de Cultura Eco
nmica, 1968; A. Celia (comp.), The intelligent-
sia and the intellectuals: theory, methode and
casestudy, Beverly Hills, Sage, 1976; S. Piccone
Stclla, Intellcttuuli c capitule nella sude tu italia
na del dopoguerra, Bari. Laterza, 1972; Varios,
Storia d'ltalia. Annali. ntelleltuali e potere,
Turn, Einaudi. 1981.
[CARIZ) MARLETTl]
interclasismo
Por i. se entiende toda forma de accin, orga
nizacin. ideologa o situacin que involucre
personas y grupos pertenecientes a clases
sociales distintas. Los que consideran que las
conductas significativas en el nivel poltico,
social y cultural se basan todas en la clase,
han usado con mucha frecuencia este term i
no en sentido despreciativo. En este sentido,
cualquier forma de i. implica actuar o pen
sar contra los propios intereses reales de cla
se por parte de los que en la sociedad sufren
el poder de otra clase. Por el contrario, los
que niegan que la vida social y poltica debe
necesariamente adoptar la forma de lucha o
de conflicto de clase, han usado el trmino en
sentido pusitivo.
En los sistemas polticos contemporneos
es frecuente la existencia de partidos inter
clasistas. stos pueden ser tales desde tres
puntos de vista: I] sus miembros se reclutan
en todas las clases o por lo menos en varias
de ellas; 2 ] su ideologa es interclasista en el
sentido de una concepcin de la sociedad en
que las clases no se oponen entre si sino con
tribuyen todas al bien colectivo; 3] los objeti
vos que persiguen no son en beneficio exclu
sivo de ninguna clase sino de la sociedad en
su conjunto. Con mucha frecuencia estos tres
elementos no se encuentran todos juntos. En
la mayora de los casos los partidos intercla
sistas son partidos cuyos objetivos consisten
en m antener el orden, a diferencia de las ten
dencias subversivas y revolucionarias, y en
superar situaciones de crisis. Se trata, por lo
tanto, con mucha frecuencia, de partidos que
de hecho persiguen intereses de clase, y en
particular de la clase dominante, que sin
embargo se disfrazan y se hacen valer como
intereses colectivos.
Existen aspectos interclasistas en todas las
ideologas que ponen el acento en la comuni
dad territorial ya sea local o nacional (v.
nacionalismo). El i. se ve favorecido por deter
minadas situaciones que estimulan la forma
cin de solidaridades colectivas, por ejemplo
una comunidad azotada por una catstrofe
natural, una sociedad en guerra, o sea por
situaciones en que la existencia de una ame
naza externa hace necesaria la movilizacin
de todas las energas disponibles. En situa
ciones revolucionarias, finalmente, se mani
fiesta en general una coalicin de todas las
clases contra la clase dominante que se con
sidera como la clase de los opresores. En este
caso el frente revolucionario puede estar com
puesto por individuos y grupos muy hetero
gneos en cuanto a su situacin de clase, pero
unidos en el objetivo de subvertir el statu quo.
La misma situacin interclasista se presenta
tambin en el caso de la fundacin de un nue
 INTERS NACIONAL
vo estado o de la unificacin de varios esta
dos soberanos. A pesar de que estos procesos
pueden resultar ventajosos para los intereses
de una clase ms bien que de otra, involucran
de hecho, aunque en diversa medida, los inte
reses de todas las clases y de la sociedad en
su conjunto.
[alessandro cavalu]
inters nacional
Para aclarar qu se entiende por i. nacional,
antes que nada hay que distinguir entre el
contexto de las relaciones internacionales y
el de la poltica interna.
En el contexto de las relaciones internacio
nales (donde esta expresin se usa con ms
frecuencia) el i. nacional se entiende por lo
general (con la ayuda de las enseanzas de la
teora de la razn de estado, no raram ente
definida como "teora de los intereses de los
estados) como la exigencia de seguridad pro
pia de cada estado en la condicin anrquica
de las relaciones internacionales, la cual hace
en verdad que los conflictos entre los estados
se resuelvan en ultimo anlisis con el uso o
la amenaza de la fuerza. Para poder defender
los intereses propios, econmicos o de otra
naturaleza, cuando entran en conflicto con los
de otros estados, y tambin, en definitiva,
para poder decidir con autonoma en las cues
tiones internas, cada estado debe proveer
ante todo a la propia seguridad, y ello procu
rndose una adecuada potencia militar, y aun
desarrollando una actividad diplomtica que
tienda a equilibrar la fuerza de la potencia o
de la formacin de potencias con las que hay
o pueden preverse divergencias y conflictos.
Ms all de esta tendencia general, el i. nacio
nal entendido asi puede determ inar por otro
lado comportamientos distintos segn la
situacin histrica concreta, la fuerza del
estado en cuestin, su estructura econmica
e incluso su rgimen poltico. Esto puede lle
var a polticas expansivas o de contencin de
otras potencias para mantener el equilibrio:
puede llevar a la bsqueda de espacios vita
les, para garantizarse el acceso a los merca
dos y a las m aterias primas de importancia
estratgica, asi como a polticas proteccionis
825
tas para obtener un grado suficiente de auto
suficiencia econmica; puede determ inar la
adhesin en una posicin subordinada a blo
ques hegemonizados por una potencia que
restringe ms o menos fuertemente la auto
noma de los satlites, pero que garantiza su
seguridad; finalmente, puede, junto con otras
razones, conducir a la propia eleccin de la
integracin supranacional. o sea a la progre
siva renuncia a la soberana nacional abso
luta en favor de instituciones supranaciona-
Ies, mediante las cuales un conjunto de pue
blos que han perdido una capacidad de real
autonoma internacional tienden a recuperar
la ya no individualmente, sino como conjun
to (v. integracin europea).
Partiendo de esta ltima experiencia, pue
de incluso teorizar que en un futuro no dema
siado lejano, dado la difusin y el perfeccio
namiento de las arm as de destruccin total,
que tienden a excluir la posibilidad del recur
so a la guerra como instrum ento de solucin
de los conflictos entre estados, y dada la inter
dependencia cada vez ms estrecha y profun
da en el plano econmico y en el ecolgico
entre todos los pases del mundo, el i. nacio
nal podr impulsar a todos los estados del
mundo hacia la progresiva creacin de insti
tuciones de integracin supranacional en el
nivel mundial, entendidas como condiciones
indispensables para la supervivencia de toda
la humanidad y por lo tanto de cada pas por
separado. En este caso, sin embargo, desapa
recera el i. nacional entendido como inters
de seguridad en un mundo anrquico.
Todo esto arroja luz acerca de cmo el con
cepto de i. nacional, referido al contexto de
las relaciones internacionales, indica una ten
dencia bastante importante, pero de carcter
general la bsqueda prioritaria de la pro
pia seguridad, cuya extemacin concreta es
extremadamente variable y remite, para ser
claramente comprendida, a la atenta consi
deracin de la situacin histrica concreta.
Pasando al contexto de la poltica interna,
el i. nacional se entiende aqui como el inte
rs de la generalidad de los habitantes de un
pas (el cual es susceptible de diversas defi
niciones y realizaciones segn las distintas
situaciones histricas y las demandas que
surgen de la sociedad civil) y se contrapone
a los intereses particulares de los ciudadanos
individuales y de cada uno de los grupos
26 INTERNACIONALISMO
econmico-sociales (pero en este caso se tien
de u usar con mayor frecuencia la expresin
"inters general" o "inters pblico") y sobre
todo a los intereses regionales de carcter
particularista. Para dar un ejemplo, la poli-
tica de ayuda a las regiones deprimidas de un
pas se considera en correspondencia con el
i. nacional de aquel pas ms que con el inte
rs legtimo de las regiones deprimidas, mien
tras que la resistencia a tal poltica provenien
te de las regiones ricas aparece como debida
a intereses regionales particularistas. A este
propsito se observa tambin que entre el
inters regional bien entendido y el i. nacio
nal no hay contradiccin, destacando cmo
los desequilibrios regionales, al provocar vas
tos fenmenos migratorios, con todas sus con
secuencias, tendencias inflacionistas, y as
sucesivamente, perjudican en definitiva tam
bin a la generalidad de la poblacin de las
regiones ms ricas.
Una problemtica anloga, aunque se
expresa con frmulas verbales distintas, se
presenta en la Comunidad europea, que hoy
por hoy es el ejemplo ms importante y avan
zado de organizacin que tiende a realizar una
integracin supranacional. En electo, en este
caso se comprueba una compleja dialctica
entre el inters comn europeo o inters
comunitario (que corresponde al i. nacional
en el marco de un estado) v los distintos inte
reses nacionales (que corresponden a los inte
reses regionales en el marco de un estado), los
cuales pueden tener un carcter esencialmen
te particularista y estar en contradiccin con
el inters comunitario, o en cambio pueden
ser coincidentes tcndencialmente con tales
intereses, como parece el caso (y por las mis
mas razones antes indicadas) para la deman
da de los estados ms pobres de una mayor
solidaridad por parte de los ms ricos. La
diferencia entre la situacin de la Comunidad
y la del estado individual, bajo este aspecto,
consiste por lo dems en el hecho de que. aun
que en este ltimo los rganos encargados
institucionalmente de hacer prevalecer el
inters comn, es decir un parlamento elegi
do directam ente y un gobierno con poderes
reales, estn plenamente desarrollados en la
Comunidad europea son por el momento bas
tante ms dbiles (se trata de !a legislatura
europea, aunque todava no de un verdadero
gobierno europeo) \ por lo tanto todas ia tie
nen un peso excesivo los intereses naciona
les de tipo particularista.
[SERGIO PISTONE]
internacional, organizacin, v. organi
zacin INTERNACIONAL
internacionales, relaciones, v. relacio
nes INTERNACIONALES
internacionalismo
I DHLCOSMOPOLITISMOAL INTERNACIONALISMO PROLE
TARIO. El trmino "i. entr a form ar parte
del vocabulario poltico en la segunda mitad
del siglo xix y se emple inicialmente para
designar movimientos idealistas y fenmenos
polticos muy diversos, pero todos ellos carac
terizados genricamente por el predominio
asignado a los intereses comunes de las nacio
nes, a la solidaridad poltica y econmica de
todos los pueblos, a su voluntad de coopera-
ein recproca, a los intereses y mviles nacio
nales y estatales. Esta acepcin tan amplia se
deriva de la herencia del cosmopolitismo (v.)
iluminista y abraza en su seno tendencias tan
diversas como la genrica aspiracin huma
nitaria a una comunidad de ideas y de idea
les capaces de unir a todos los pueblos en una
sola organizacin civil, el esfuerzo por hacer
progresar la causa de la paz a travs de un
sistema de instituciones y de normas supra-
nacionales, como el arbitraje obligatorio o los
tribunales de justicia internacionales, o la
utopia de la libcralizacin completa de los
intercambios comerciales dirigida a confor
m ar las relaciones mundiales segn una pre
sunta armona de intereses de todos los pue
blos. Todas estas formas de i., producidas al
mismo tiempo que la hegemona social de la
burguesa e inscritas en el universo ideal del
liberalismo, se basan en la conviccin ex
presada generalmente en proyectos nebulo
sos y moralizantes de que es posible mejo
rar de una manera pacfica y gradual el orden
social existente, superando los conflictos
nacionales a travs de la creacin de nuevas
 INTERNACIONALISMO
instituciones y la reforma de las concepcio
nes polticas predominantes. A ellas se con
trapone de una manera cada vez ms clara el
i. proletario, que apela a la solidaridad de las
clases trabajadoras, oprimidas por el orden
social vigente, y que ve en la eliminacin de
la sociedad de clases por medios revolucio
narios la premisa de la superacin de los anta
gonismos nacionales.
La conciencia de la existencia de una soli
daridad internacional entre los trabajadores
de distintos pases es casi simultnea a la apa
ricin de los prim eros movimientos obreros
organizados, alrededor de 1830: diversos fac
tores estimulan su desarrollo, como la emi
gracin masiva, la competencia en los mer
cados mundiales, la voluntad de los trabaja
dores de los distintos pases de apoyarse reci
procamente en los respectivos conflictos
econmicos, la comunidad de ideales de
mocrticos y la tendencia a defender la in
dependencia de las pequeas nacionalida
des. la defensa de la paz, la propagacin del
ideal socialista de la emancipacin de la cla
se obrera.
En el periodo posterior, hasta las revolu
ciones de 1848. la idea de una organizacin
internacional se convierte en patrimonio
comn de minoras revolucionarias que for
man parte del contexto de los emigrados pol
ticos en Gran Bretaa, Blgica y Suiza. En vs
peras de la insurreccin parisiense de febre
ro de 1848, el Manifiesto del partido comunis
ta. escrito por Marx y Engels, aporta por pri
mera vez una formulacin completa del i.
proletario, fundamentndolo en un anlisis
preciso de las relaciones entre las clases en
la poca de las revoluciones burguesas. "Las
separaciones y los antagonismos nacionales
de los pueblos afirma un pasaje famoso del
Manifiesto van desapareciendo cada vez
ms, va sea por el desarrollo de la burguesa,
ya por la libertad de comercio, la uniformi
dad de la produccin industrial o sus corres
pondientes condiciones de existencia. El
dominio del proletariado los har desapare
cer todava ms. Una de las prim eras condi
ciones de >-u emancipacin es la accin uni
taria. al meno" en los pases civilizados.
Unos aos antes Marx haba escrito en La
ideologa alemana: "M ientras que la burgue
sa de cada nacin conserva todava intereses
nacionales particularistas, la gran industria
S27
ha creado una clase que tiene el mismo inte
rs en todas las naciones, para la cual la
nacionalidad ha sido ya anulada; es una cla
se que se ha liberado realmente de todo el vie
jo mundo y al mismo tiempo se contrapone
a ste."
ti. i.aprimera internacional. El desarrollo y el
resultado de las revoluciones europeas de
1848 confirman este anlisis: por un lado
ponen en evidencia el carcter internacional
de la lucha entre absolutismo y democracia,
por el otro demuestran que la burguesa ha
perdido en gran parte su empuje revolucio
nario y, cuando sin ms no llega a alcanzar
un equilibrio de compromiso con las clases
aristocrticas feudales, se cierra dentro de los
lmites del estado respectivo a defender los
privilegios adquiridos, sustituyendo el utpi
co programa de una alianza internacional de
los pueblos contra los tiranos con la prosai
ca realidad de una lucha sin cuartel por el
reparto de los mercados. La bandera de la fra
ternidad internacional solam ente puede
tom arla y asum irla como propia el proleta
riado, que, elevndose a "clase nacional", eli
minar "la explotacin de una nacin por
obra de otra nacin".
Sin embargo, antes de que el i. obrero se
acabe de form ar y tome conciencia de si mis
mo, debern pasar algunos aos, durante los
cuales sus programas y sus mtodos se entre
lazan estrechamente con los del i. democr
tico. En el periodo comprendido entre la
publicacin del Manifiesto y la fundacin de
la Primera Internacional casi es imposible
separar las dos formas de i.: las asociaciones
secretas de Mazzini. Buonarroti. Blanqui. los
grupos inspirados por Owen. la Association
Dmocratique de Bruselas, la asociacin de
los prfugos franceses de la isla de Jersey,
etc., desde el punto de vista ideolgico son
todas ellas una mezcla de socialismo mesi-
nico, i. liberal y radicalismo revolucionario.
Xo tienen un carcter especfico de clase ni
disponen de un claro programa poltico: estn
todava impregnadas de los ideales revolucio
narios generosos aunque vagos de 1848. los
cuales se expresan con las palabras de orden
de "fraternidad de lo> pueblos", "repblica
universal", "solidaridad de todas las nacio
nes oprimidas". En esta fase, incluso Marx y
Engels sealan como tarea principal de las
828 INTERNACIONALISMO
fuerzas revolucionaras en la escena interna
cional la lucha contra el absolutismo y con
tra la reaccin, as como llevar acabo el pro
ceso de unificacin de las grandes naciones
histricas", Alemania e Italia en prim er
lugar, interpretando esta lucha como una for
ma concreta, histricamente necesaria, de la
lucha de clases en escala planetaria.
Con la reanudacin de las luchas obreras
a finales de los aos cincuenta se producen
nuevos esfuerzos para establecer formas de
vinculacin permanente entre los movimien
tos de diversos pases, que culminan con la
fundacin de la Asociacin Internacional de
los Trabajadores (ait), que ms tarde ser
conocida como la Primera Internacional.
En los temas principales de los trabajos del
congreso de fundacin (Londres, septiembre
de 1864) se reflejan de m anera significativa
los componentes ideales del i. que predomi
nan en esta fase histrica: por un lado la soli
daridad con la lucha de las naciones oprim i
das por su independencia (es el caso de Polo
nia, por su insurreccin en 1863), por el otro
la necesidad de hacer frente con una accin
coordinada a las repercusiones de la coyun
tura internacional en los niveles de ocupacin
y de salario de la clase obrera (como por ejem
plo en la situacin creada en las industrias
textiles francesas e inglesas como consecuen
cia de la guerra civil norteamericana, que
haba producido la interrupcin del suminis
tro de algodn).
La Primera Internacional llega a su mxi
mo esplendoren el bienio 1868-1869. El agra
vamiento de la tensin internacional, que aflo
ra en la guerra franco-prusiana de 1870, rea
viva los sentimientos nacionalistas y marca
el principio de su decadencia. Ante el conflic
to. el i. obrero revisa sus posiciones acerca
de la guerra: si hasta entonces, en contraste
con la tradicin pacifista del cosmopolitismo
iluminista, no se rechazaba la guerra "en si",
sino que se veia en ella un medio til para
hacer precipitar la crisis del absolutismo (de
aqu la insistencia de Marx y Engels sobre el
significado progresista de una guerra contra
Rusia), ahora se condena la guerra como con
firmacin de la razn del ms fuerte y recin conquistada autonoma e independen
"medio de sumisin de los pueblos a las cla
ses privilegiadas o a los gobiernos que las re
presentan" y se seala la renovada vocacin
pacifista del movimiento obrero.
La decadencia de la ait se acelera debido a
otros Tactores: la experiencia de la Comuna
de Pars profundiza y agudiza el conflicto
entre los diversos componentes ideales y pol
ticos que haban convivido en su seno, y la
gran depresin econmica iniciada en 1873
frena y debilita el desarrollo de las luchas
obreras, llevando a un repliegue defensivo en
el mbito estrictam ente nacional. De aqu la
necesidad de organizar el movimiento en el
marco nacional para apoyarlo en bases ms
slidas. En el momento en que se abre cami
no contra la resistencia que oponen los
mutualistas y los anarquistas la conviccin
de que el movimiento obrero debe convertir
se en protagonista de la lucha poltica y cons
tituirse en partido poltico independiente,
organizado en el nivel nacional e inserto en
la realidad de los diversos pases, la misma
ait pasa a ser un instrum ento superado y la
prctica del i. asume nuevas formas.
ni. la segunda internacional. La disolucin de
la ait decidida oficialmente en 1876, pero
de hecho ya implcita en la resolucin toma
da en 1872 de transferir el consejo general a
Nueva York no significa la desaparicin de
las aspiraciones intemacionalistas, que sobre
viven en los repetidos intentos, tanto por par
te de los anarquistas como por parte de los
marxistas, por revivir la vieja institucin. Los
sensibles progresos del socialismo registra
dos hacia finales de los aos ochenta y el cre
cimiento del movimiento obrero en la mayor
parte de los pases europeos, hacen m adurar
las condiciones para el restablecimiento de
una organizacin internacional capaz de coor
dinar la actividad de los diferentes partidos
obreros nacionales: nace as en Pars en 1889
la que ser despus conocida como Segunda
Internacional. A pesar de la continuidad de
tal denominacin usada ya por los contem
porneos de la fundacin y en seguida acep
tada umversalmente, el nuevo organismo
expresa en realidad algo profundamente dis
tinto con relacin a la ait. Como seala F.
Andreucci, "sus prim eras fases de existencia
parecen de hecho sancionar la realidad de la
cia del movimiento socialista de cada pas, no
la voluntad de establecer una lnea poltica
y una estrategia comn... El desarrollo desi
gual del capitalismo, los periodos distintos en
 INTERNACIONALISMO
la formacin de la clase obrera, las diferen
cias nacionales en el terreno de las relacio
nes entre el movimiento socialista y las otras
formaciones polticas (la democracia, el anar
quismo), las diferentes formas en la estruc
tura institucional de la democracia represen
tativa, la diversa amplitud de las libertades
democrticas en cada pas y por tanto las dife
rencias organizativas del movimiento obrero,
finalmente las diversas opciones ideolgicas
en el mbito de las doctrinas socialistas, todo
ello constituy la base sobre la cual el prin
cipio de autonoma asumi el papel central
en las relaciones entre los partidos socialis
tas y caracteriz sus vnculos internacio
nales".
As, por ms de diez aos la Segunda Inter bajadores que se consiguieron a menudo a
nacional rechaza plantearse como organiza
cin permanente, carece de estatuto por aos
y de una direccin central, o siquiera cuenta
con un secretariado organizativo. Si la a i t
haba asumido el carcter de verdadero y pro
pio partido internacional, la Segunda Inter
nacional, aunque le guste presentarse como
tal. en realidad no es ms que una libre fede
racin de grupos autnomos nacionales ya
sean partidos o sindicatos y ejerce un poder
vinculante muy limitado sobre sus miembros.
Representa una tribuna en la que se van dis
cutiendo peridicamente los principales pro
blemas del movimiento obrero europeo, ejer
ciendo sus decisiones una influencia conside
rable en la definicin del programa de los
diversos partidos socialistas, pero solamen
te en el orden moral. Hasta 1900 no tiene
prcticamente vida propia fuera de los con
gresos, que se renen con una periodicidad
irregular, y que de todos modos evitan inter
venir en las cuestiones internas de las seccio
nes nacionales. A partir de 1900, con la cons
titucin de una oficina de secretaria perma
nente con sede en Bruselas el Bureau Socia-
liste International y sobre todo a partir de
1905, cuando asume dicha secretaria el bel
ga Camille Huysmans, la Segunda Internacio
nal empieza a tener una organizacin consis
tente, pero esto no hace cambiar la situacin:
durante toda su existencia los procesos de
pensamiento y de accin socialistas estn ms
determinados por las experiencias vividas por
el movimiento obrero internacional en cada
pas que por las influencias tericas y polti de guerra.
cas irradiadas desde la central internacional.
829
Es cierto que los problemas que el movi
miento obrero tiene que afrontar presentan,
al menos en escala europea, una notable
semejanza: el periodo comprendido entre
1873 y 1896 est caracterizado casi en todas
partes por una tendencia a la depresin eco
nmica, la cual amenaza por distintos fren
tes al empleo y los salarios, provocando ten
taciones autoritarias recurrentes en las cla
ses dominantes (leyes antisocialistas en Ale
mania, aventura boulangista en Francia, reac
cin de Crisp en Italia, refot/am iento de las
tendencias imperialistas en Inglaterra): por
esto los diversos partidos socialdemcratas
nacionales se baten a fondo por la defensa y
la mejora de las condiciones de vida de los tra
travs de una poltica social y asistencial del
estado y por la democratizacin de la vida
poltica (plena libertad de asociacin, amplia
cin del derecho de voto, etc.). Sin embargo,
este marco de referencia, aunque permite
detectar la homogeneidad de objetivos soli
citados por las organizaciones intersocialis
tas y la posibilidad de una confrontacin
sobre los problemas de inters comn, sea
la tambin que el terreno donde el proceso de
formacin y desarrollo de los partidos socia
listas adquiere toda su amplitud es el de las
sociedades nacionales. Con este teln de fun
do. el i. que caracteriza el periodo de la Segun
da Internacional se presenta como un senti
miento arraigado pero vago, fundado en la
conciencia genrica de pertenecer a un movi
miento universal que expresa e interpreta las
leyes de la evolucin histrica.
A principios del siglo xx, cuando llega a su
fin la larga depresin econmica y el mundo
capitalista conoce un periodo de expansin
y de nueva prosperidad, se esfuman las espe
ranzas de un cambio radical del orden esta
blecido. La concepcin del i. proletario refle
ja la desorientacin y la revisin de valores
que afectan al campo socialista; si haba ya
perdido su carcter originario de teora y
estrategia de la revolucin europea para
transform arse en vehculo de circulacin de
experiencias y de discusin sobre tcticas,
ahora acenta su carcter defensivo y se
expresa, en su forma mas visible, como com
promiso de lucha comn contra la amenaza
Sin em bargo, com o seala tam bin
830 IN T E R N A C IO N A L IS M O
Andrcucci, "los problemas de una verdadera
y propia 'poltica exterior de la clase obrera',
vinculados a una estrategia revolucionaria
mundial, no podan resolverse solamente en
el plano de la lucha contra la guerra. Seguan
planteadas las complejas distinciones respec
to de las caractersticas de las guerras posi
bles (de defensa, de agresin, colonial, etc.);
seguan sin resolverse los problemas de las
nacionalidades, que tendran despus un peso
relevante en el estallido de la primera guerra
mundial; los contrastes entre estados de
caractersticas diversas, finalmente, se impli
caban continuamente en el incierto juicio de
los socialistas.
La falla de resolucin de estos conflictos
constituye la base de la cada de la Segunda
Internacional al estallar la guerra de 1914, al
alinearse la mayora de los partidos socialis
tas con las opciones de las clases dominan
tes de los respectivos pases en nombre de la
"unin sagrada de la nacin para la defen
sa de la patria y de la "paz civil.
Pero el fracaso de la Segunda Internacio
nal no representa en ningn momento la desa
paricin del principio del i.: si los partidos
socialistas de los pases beligerantes se decla
raron casi todos en favor de la guerra, en su
interior pequeos grupos minoritarios no
renunciaron a denunciar el carcter imperia
lista del conflicto y se batieron por la reanu
dacin de una accin internacional comn del
movimiento obrero, y los partidos de los pa
ses que permanecieron neutrales sostuvieron
a dichos grupos. En el seno de esta minora
intemacionalista, un ala ms intransigente,
representada sobre todo por los bolcheviques
rusos, no se limita a perseguir el objetivo de
la paz inmediata, sin anexiones y sin indem
nizaciones, sino que afirma claram ente que
no puede existir una paz efectiva y duradera
"en tanto que no le sea arrebatado al capital
el poder de decidir la vida y la muerte de los
pueblo-., y que es necesario transform ar la
guerra imperialista en una guerra civil revo
lucionaria. Desde aquel momento, esta ala
intransigente consider a la Segunda Inter
nacional condenada a muerte e intenta dar
vida a una nueva Internacional, en condicio
nes de ponerse a la cabeza del proceso revo
lucionario que la guerra suscitar en escala
mundial.
iv. ia tercera in tern acional . Con la victoria de
la revolucin de Octubre, la conviccin de que
estaba madurando una nueva fase histrica
en el desarrollo de las luchas del proletaria
do y de que era necesario adecuar sus instru
mentos polticos a objetivos inmediatos de
poder pasa a ser patrimonio de amplios sec
tores del movimiento obrero, y al mismo tiem
po existe la persuasin de que la misma
supervivencia del poder sovitico en Rusia
dependa de la ampliacin y consolidacin del
proceso revolucionario ms all de sus fron
teras, y en prim er lugar en algunos de los
principales pases capitalistas europeos. La
Tercera Internacional o Internacional comu
nista (Cominiern) nace precisamente en 1919
como expresin organizativa de un proyecto
revolucionario considerado realizable a cor
to plazo y como garanta de las conquistas de
la prim era revolucin proletaria victoriosa.
Por lo tanto, desde su origen, expansin del
proceso revolucionario y defensa de su pri
mer bastin estn indisolublemente vincula
das en a estrategia del "partido mundial de
la revolucin, abrindose el camino a una
posible osmosis entre los intereses de la revo
lucin en Europa y en el mundo y los intere
ses estatales de la revolucin proletaria en el
poder. El principio de la solidaridad interna
cional de la clase obrera de todos los pases,
que se funda en el supuesto de la comunidad
de ideales y de fines de los trabajadores de
cualquier nacionalidad, y que consiguiente
mente reconoce la primaca de los intereses
generales del movimiento obrero internacio
nal sobre los particulares del movimiento
obrero de cada pas, debe tener en cuenta que
por prim era vez hay una nueva realidad que
dejar una huella imborrable en el i. de los
aos siguientes: la condicin de desigualdad
entre las clases trabajadoras de una nacin
en que han conquistado o al menos asi se
presume el poder poltico y econmico, y
las de otros pases en que estn oprimidas por
el capitalismo y el imperialismo.
La contradiccin potencial inherente a esta
situacin ser resuelta por el movimiento
comunista segn la mencionada completa
coincidencia entre los intereses de la Unin
Sovitica y los intereses de la revolucin mun
dial. En efecto, mientras la Rusia sovitica es
considerada como un pas atrasado, aunque
las circunstancias lo han llevado a ocupar el
 IN T E R N A C I O N A L I S M O
puesto de guia del movimiento revoluciona
rio internacional, y cuya consolidacin no era
imaginable sin un proceso revolucionario vic
torioso a escala europea, la poltica del esta
do sovitico tendi, al menos en teora, a
subordinarse a las exigencias de la causa del
proletariado internacional, regulando las pro
pias acciones con base en las necesidades y
perspectivas de la revolucin mundial. Pero
a medida que la ola revolucionaria de la pos
guerra se agota sin que el proletariado con
quiste el poder en ningn otro pas fuera de
Rusia, el problema de la revolucin mundial
empieza a verse bajo una nueva luz: a partir
de 1921, a medida que se constatan por un
lado los xitos sorprendentes del rgimen
sovitico y por el otro el constante retraso de
la revolucin en Europa, la Internacional
comunista considera que su tarea esencial es
la defensa y el reforzamiento del prim er esta
do proletario.
Este es el marco en el que se elabora y, des
pus de 1924, se consolida con creciente fuer
za la teora de Stalin y de Bujarin de la
"construccin del socialismo en un solo pais",
la cual expresa por un lado la confianza de
la victoriosa revolucin rusa en si misma, que
ya no tiene necesidad de depender de una ayu
da externa, y por el otro asigna al movimien
to revolucionario de los otros pases un papel
ms adecuado a su fuerza afectiva, desde el
momento en que la conquista del poder pare
ce relegada a un futuro lejano e indetermina
do: deja entender a los partidos comunistas
que, aunque no logren hacer caer el viejo
orden social a corto plazo, no dejarn de tener
una misin histrica si siguen afirmndose
como baluarte contra los planes imperialis
tas de restauracin del capitalismo en Rusia
y actuando como centinelas del prim er expe
rimento de construccin del socialismo.
En 1929 el horizonte internacional se hace
todava ms propicio a la consolidacin de
esta visin fuertemente unilateral del proce
so revolucionario y del i. Despus de la explo
sin de la crisis econmica mundial, la con
cepcin de la construccin del socialismo en
un sulo pas se impone cada vez ms como
teora global de la revolucin mundial. El rui
doso contraste entre los dos sistemas, el capi
talismo en ruinas y el socialismo en construc
cin, se ve como el meollo profundo de la
revolucin internacional; por otro lado, se
831
tiende cada vez ms a atribuir a la mera exis
tencia de la URSS el papel de catalizador y
de detonador de las contradicciones del mun
do capitalista asi como una funcin de radi
calizaro n poltica de las masas explotadas.
La nueva orientacin asumida por la pol
tica exterior sovitica despus de la victoria
de Hitler en Alemania, que permite al movi
miento comunista identificar sin equvocos al
fascismo como "enemigo principal", inyecta
nuevo vigor en las venas del i., caracterizado
desde entonces como antifascista en sus con
tenidos y valores fundamentales. Con esta
renovacin se produce un reanudamiento de
los motivos del i. democrtico de los decenios
centrales del siglo xix: por un lado la unidad
de todas las fuerzas progresistas contra la
reaccin, por el otro la aceptacin e incluso
la conveniencia de las guerras "justas, en
este caso de las guerras de defensa frente a
la agresin nazi-fascista. Sin embargo, a dife
rencia de aquel pasado ya lejano, existe el
hecho nuevo y decisivo de la proclamada coin
cidencia total entre la poltica del movimien
to obrero internacional y la poltica exterior
de la URSS: coincidencia que es un elemento
de fuerza, porque en virtud de la misma el
movimiento obrero es llamado por prim era
vez a actuar como factor activo de las rela
ciones polticas internacionales, en una lucha
por la paz que ya no es una opcin moral gene
rosa sino que se apoya en un bloque de esta
dos; pero tambin representa una limitacin,
porque vincula las opciones de las diferentes
secciones del "partido mundial de la revolu
cin" a los bruscos cambios de la razn de
estado de la URSS.
El pacto sovitico-alemn de agosto de 1939
hace resaltar en efecto el absurdo poltico de
una tesis segn la cual una determinada situa
cin internacional debe implicar las mismas
reacciones en partidos y movimientos de dis
tinta ubicacin, sealando la necesidad de
establecer una relacin diferenciada, ya no de
simple y total identificacin, entre la polti
ca exterior del estado sovitico y la actitud
de la Internacional. Cuando poco despus,
como consecuencia de la agresin nazi a la
URSS y del regreso a las palabras de orden
de lucha contra el fascismo y de defensa de
las libertades democrticas, los partidos
comunistas asumen una funcin de prim er
orden en los movimientos de resistencia y
832 I N T E R N A C IO N A L IS M O
logran conquistar una dimensin de masa
como nunca antes haban conseguido, empie
za a delinearse una dialctica nueva que,
imponiendo de hecho sus leyes objetivas ms
all y por encima de los esquemas de una uni
dad monoltica, nace del mismo desarrollo y
avance del movimiento. En este sentido, la
resolucin que decreta la desaparicin de la
Comintern (15 de mayo de 1943), cuando afir
ma que la forma de organizacin y de unin
de los trabajadores elegida por el 1 Congreso
de la Internacional comunista se vea cada vez
ms superada a medida que el movimiento
creca y aumentaba la complejidad de sus pro
blemas. hasta el punto de convertirse inclu
so en impedimento al reforzamiento ulterior
de los partidos obreros nacionales", no pro
porciona solamente una coartada a las opcio
nes de la diplomacia sovitica que quiere
ganarse la confianza de los aliados con una
renuncia solemne a exportar la revolucin
socialista a otros pases, sino que registra
una situacin real y plantea las premisas para
una nueva fase de desarrollo de la solidari
dad revolucionaria internacional.
Por lo dems, la concepcin del i. represen
tada por la Comintern no haba alcanzado un
monopolio absoluto dentro del movimiento
obrero, ni siquiera en el periodo comprendi
do entre las dos guerras. La guerra y la revo
lucin rusa, por el contrario, marcan un cam
bio de rumbo en la historia de dicho movi
miento, provocando una profunda escisin
entre sus filas, reflejada en la contraposicin
de organizaciones internacionales polticas y
sindicales, divididas por fuertes polmicas.
Junto a la Internacional comunista, en par
ticular. contina existiendo una Internacio
nal obrera socialista, la cual, como fruto a su
vez de un proceso de paciente reunificacin
de las diversas corrientes de la socialdemo-
cracia, se proclama heredera de la Segunda
Internacional. Sin embargo no es ms que una
plida imagen de esta ltima: no llega nunca
a representar una expresin colectiva orga
nizada del movimiento socialista internacio
nal, sino que se queda a nivel de federacin,
con vnculos internos todava ms inconsis
tentes que los que caracterizaban a su prede-
cesora, la de los partidos socialistas de Euro
pa occidental de los que refleja la confianza
incondicional en los mtodos de la democra
cia parlam entaria. Aunque su influencia se
ejerza todava, de m anera indirecta, sobre
millones de trabajadores, su vida organizada
se reduce a la de una tribuna de libre discu
sin e intercambio de experiencias entre los
partidos afiliados.
Despus de la segunda guerra mundial, el
i. obrero no ha creado formas organizativas
permanentes comparables a las del pasado
por su influencia o sus tendencias universa
listas. Sobrevive una Cuarta Internacional,
fundada por iniciativa de los grupos trotskis-
tas en 1938, con base en la presuncin de que
la Tercera Internacional, dominada pur la
burocracia stalinista, haba perdido definiti
vamente la autntica accin revolucionaria,
pero est afectada por escisiones internas y
su influencia real es muy limitada. En 1951
se reconstituy la Internacional socialista,
bajo el signo de una opcin declarada de cam
po en favor del "mundo libre" occidental,
pero su papel no ha llegado nunca ms all
del de un organismo de consulta entre los
mayores partidos socialdemcratas europeos,
escapando a sus objetivos cualquier funcin
de coordinacin sistemtica de su accin.
En el movimiento comunista, el viejo i.,
caracterizado por una adhesin total y acr
tica al modelo sovitico, ha sobrevivido por
largo tiempo, en las condiciones de tensin
creadas por la guerra fra, ms all de la diso
lucin formal de la Comintern, cristalizando
en 1947 en una forma organizativa especial,
la Oficina de Informacin (Cominform), cons
tituida por los partidos comunistas en el
poder en las democracias populares y por los
partidos comunistas italiano y francs, cuyos
temas de propaganda ideolgica (divisin del
mundo en dos campos, lucha por la paz) pre
sentan algunos elementos de continuidad con
la concepcin del i. propia de la Comintern.
Pero la crisis del stalinismo, que abre un pro
ceso de diferenciacin dentro del movimien
to comunista, puso rpidamente fin a esta
experiencia. Por otro lado, el surgimiento de
un conflicto cada vez ms grave entre la URSS
y China sosteniendo ambas sus razones en
nombre de la concepcin marxista-leninis-
ta" del i. represent un golpe muy serio a
las esperanzas de edificar un universo socia
lista en el que desapareceran los contrastes
entre las naciones. El i. proletario demuestra
sin embargo una gran vitalidad como senti
miento de solidaridad hacia los pueblos opri-
 IN T E R N A C I O N A L I S M O 833

ruidos que luchan por su propia liberacin mundial, pero desarrolla una actividad muy
(por ejemplo en el caso de Vietnam y antes limitada y de hecho no incide sobre la orien
el de Argelia, con una gran carga de movili tacin de los partidos miembros.
zacin de la opinin pblica y sobre todo En 1947 se constituy tambin en Oxford
entre las masas juveniles). Como realidad una Internacional liberal, con la adhesin de
organizativa operante, en el sentido de ejer partidos liberales de 19 pases, en su mayo
cer influencia directa sobre las relaciones ra europeos. La Internacional liberal apro
polticas internacionales, el i. aparece hoy b una nueva declaracin program tica en
fragmentado en muchas corrientes, tal vez 1967, donde se indica como tarca impedir la
complementarias pero ms a menudo contra degeneracin totalitaria de la democracia de
puestas, que tienden a definir sus propios masas y comprometerse en la formacin pro
objetivos y tareas en escala regional (v. euro- gresiva en todas partes del mundo "de socie
comunismo). dades libres, compuestas de ciudadanos ilus
trados y responsables, defendidos adecuada
V OTRAS FORMAS DF. INTERNACIONALISMO. Junto al mente a travs de sus esfuerzos comunes con
i. proletario se han ido consolidando en el tra el miedo y la caresta y contra toda opre
trascurso de este siglo, con una fuerza expan sin interna y externa".
siva mucho menor y con estructuras organi
zativas mucho ms dbiles, cuando no del HlHl.loc,RAFIA Obras de carcter general: W. Aben-
todo inexistentes, otras formas de i., que ape droth, Historia del movimiento obrero europeo
lan a fuentes de inspiracin distintas del mar (1965), Barcelona. Cultura Popular, 1968; A.
xismo y tal vez contrapuestas al mismo. Omi Agosti, Le nternazionali operaie, Turn, Locs-
timos mencionar los intentos promovidos en chcr, 1973; J. Braunthal, Geschichte der Interna
diversas ocasiones, antes y despus de la tionale, Hanover, Dietz, 1961-1971, 3 vols.; G.D.H.
segunda guerra mundial, por los diversos Col, Historia del pensamiento socialista (1953-
movimientos fascistas nacionales para dar 1960), Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
vida a internacionales fascistas. 1957-1963,7 vols.; The revolutionary internatio-
Poco conocido es el intento de la llamada nals 1864-1943, a cargo de M.M. Drackhovitch,
"Internacional blanca", cuya constitucin fue Stanford, Stanford University Press, 1966; A.
auspiciada desde 1920 por Luigi Stur/o como Kriegel, I m s internacionales obreras (1970), Bar
medio de coordinacin entre los diversos par celona, Martnez Roca, 1972; L. Lorwin, Labour
tidos de inspiracin catlica. En 1925, por ini and internationalism, Nueva York, Macmillan,
ciativa del Partido Democrtico Popular fran 1929; M. Molnar, Internationalismus, en
cs, se constituy un secretariado permanen Sowjetsystem und dcmokratische Gesellschaft, t.
te. A dicha organizacin se adhirieron belgas, 3, Friburgo, Herder, 1969; E. Ragionieri, II mar
alemanes, austracos y los representantes del xismo e Tintemazianale, Roma, Editori Riuni-
Partido Popular italiano en el exilio. Entre ti, 1968.
1925 y 1933, la "Internacional blanca" cele Sobre la Primera Internacional: A. Arru, Pri
br diversos congresos, pero, a pesar de las ma Intemazionale. en II mondo contemporneo,
presiones de los delegados italianos, agot sus a cargo de N. Tranfaglia, Florencia, La Nuova
trabajos en simples declaraciones de princi Italia, 1979; A. Arru, Clase y partido en la Primera
pios (la reforma del estado y de la familia), Internacional, Madrid, Corazn, 1974; G.M. Bra
sin tom ar una posicin clara sobre el fascis vo, La Prima Intemazionale. Storia documenta
mo, la unidad europea o las cuestiones pol ra, Roma, Editori Riuniti, 1978; G.M. Bravo,
ticas internacionales. El involucionismo auto Marx e la Prima Intemazionale, Bar, Laterza,
ritario en Alemania y en Austria y ms tarde 1979; La Primera Internacional, a cargo de J.
la guerra civil en Espaa provocaron escisio Freymond, Madrid, Zero, 1973, 2 vols.; Institu-
nes crecientes entre los partidos de inspira te of Murxism-LeninKm, Documents of the First
cin catlica y dejaron a la Internacional sin International, Mosc, Progress, 1967; La Premi-
influencia alguna. Una Internacional de par re Internationale. L'institution, limplantation, le
tidos democristianos, con adherentes en rayonnament, a cargo del CS'RS, Pars, 1965; M.
Europa occidental y en Amrica Latina, se ha Molnar, El declive de lu Primera Internacional,
reconstituido despus de la segunda guerra Madrid. Cuadernos para el Dilogo, 1974; G.M.
834 I N T R A N S IG E N T IS IM O
Stekloff, History of the First International, Lon
dres, Lawrence, 1928.
Sobre la Segunda Internacional y su crisis: F.
Adler, l.a guerra e la crisi delta socialdemocra
zia (1919), a cargo de E. Collotti, Roma, Editori
Riuniti, 1972; F. Andreucci, Secando Intemazio-
nale, en II mondo contemporneo, a cargo de N.
Tranfaglia. Florencia, La Nuova Italia, 1973: E.
Bernstein y otros, Im Segunda Internacional y
el problema nacional y colonial, Mxico. Cuader
nos de Pasado y Presente 73 y 74, 1978, 2 vols.;
G. Haupt, La Seconda Intemazinnale (1964), Flo
rencia. La Nuova Italia, 1973; G. Haupt, II falli-
mento della Seconda Internazionale (1965).
Roma, Samon e Savelli, 1970; G. Haupt. L'lnter-
naz.ionale socialista dalla Comune a Lenin, Turin,
Einaudi, 1978:0. Hess Gankin v H.H. Fisher, The
bolshevicks and the world war. The origin of the
Third International, Stanford. Stanford Univer-
sity Press, 1940; J. Joll, La Segunda Internacio
nal (1889-19141(1955), Barcelona, Icaria, 1976; II
marxismo nellet della Seconda Internaziona-
le, en Storia del marxismo. Turin. Einaudi. 1979,
vol. II.
Documentos de la Tercera Internacional: Los
cuatro primeros congresos de la Internacional
Comunista, Mxico, Cuadernos de Pasado y Pre
sente 43 y 47. 1973,2 vols.; VCongreso de la Inter
nacional Comunista (17 de junio-S de julio de
1924): Informes, Mxico, Cuadernos de Pasado y
Presente 55 y 56. 1975; VI Congreso de la Inter
nacional Comunista. Primera parte: Tesis, mani
fiestos y resoluciones, Mxico, Cuadernos de
Pasado y Presente 6 6 . 1977; VI Congreso de la
Internacional Comunista. Segunda parte: Infor
mes y discusiones, Mxico. Cuadernos de Pasa
do y Presente 67, 1978; Fascismo, democracia y
frente popular. Vil Congreso de la Internacional
Comunista, Mxico, Cuadernos de Pasado y Pre
sente 76, 1984.
Sobre la Tercera Internacional: A. Agosti, La
Terza Internazionale. Storia documentara,
Roma, Editori Riuniti, 1974-1979, 3 vols.; A. Agos
ti, II marxismo ncllct della Terza Intcmaziona-
le, en Storia del marxismo, Turin, Einaudi. 1930-
1981, vol. III, I y 2; M. Caballero, La Internacio
nal Comunista y Amrica Latina. La seccin vene
zolana, Mxico, Cuadernos de Pasado y Presen
te 80, 1978; E.H. Carr. El V. Congreso de la Inter
nacional Comunista, en V. Congreso de la Inter
nacional Comunista, cit. (primera parte), pp. 5-
29; E.H. Carr, Historia dt la Rusia sovitica (1950-
1978), Madrid, Alianza, 1974-1985, II vols.; F.
Claudn, La crisis del movimiento comunista. De
la Komintern al Kominform, Pars, Ruedo Ib
rico, 1974; F. de Felice, Introduccin, en Fascis
mo. democracia y frente popular. Vil Congreso
de la Internacional Comunista, cit., pp. 7-84: M.
Hajek, Im tctica de la lucha de clase contra cla
se" en el VI Congreso, en VI Congreso de la Inter
nacional Comunista, cit. (primera parte), pp. 7-
83: M. Hajek. Storia dell'lntentazionale comunis
ta 1921-1935. Im poltica del fronte nico, Roma.
Editori Riuniti, 1969; Istituto di Marxismo-
Leninismo, Storia dell'lntentazionale comunis
ta (1969), Mosc, Progresso, 1974; E. Ragionie-
ri. Lenin y la Internacional, en Ims cuatro prime
ros congresos de la Internacional Comunista, cit.
(primera parte), pp. ix-xliv; R. Schlesinger, La
Internacional Comunista y el problema colonial
(1967), Mxico, Cuadernos de Pasado v Presen
te 52, 1974; Studien zur Geschichte der Kommu-
nistischen Internationale, Berln, Dietz, 1974; La
crisis del capitalismo en los aos veinte. Anli
sis econmico v debate estratgico en la Tercera
Internacional (1978), a cargo de M. Tel, Mxi
co. Cuadernos de Pasado v Presente 85. 1981.
[AI.DO ACJOSTl]
intransigentismo
El i. catlico tiene su realizacin concreta y
su mxima expresin en Italia a partir de la
mitad del siglo xix como consecuencia del
proceso de formacin del estado unitario, al
cual se contrapone. Y tanto es as que duran
te mucho tiempo, en los estudios sobre esta
temtica, se entenda por "movimiento cat
lico a aquellos catlicos que, fieles a las
directivas pontificias, se organizaron para la
defensa de la iglesia contra el estado liberal.
En efecto, el movimiento intransigente
encuentra su correspondencia en el plano cul
tural en la actitud de contraposicin y nega
cin de la sociedad moderna surgida de la
revolucin francesa: el i. va a "com batir con
tra todo lo que ha sido pensado y llevado a
cabo fuera de la Iglesia, desconociendo "lo
que hay de verdadero, de bueno y de cristia
no en la civilizacin moderna (F. Fonzi) y
viendo en el liberalismo la ideologa que com
prende todos los males del siglo y contra la
cual es necesario comprometerse en un
enfrentamiento decisivo.
 IN T R A N S IG E N T IS IM O
La prim era manifestacin poltica intran
sigente fue la propuesta dirigida a los catli
cos por el director de Armona, dom Giaco-
mo Margotti, en enero de 1861, de no partici
p aren las elecciones polticas (Ni elegidos ni
electores), propuesta bien acogida en diversos
ambientes catlicos y que encontr el apoyo
del mismo Po IX, dando as consistencia a
la posicin abstencionista, aspecto que carac
teriz al movimiento intransigente en los
decenios posteriores. La publicacin del Sla
bo (1864), las decisiones del Concilio Vatica
no I y la ocupacin de Roma no hicieron ms
que agravar la situacin y hacer cada vez ms
duro el enfrentamientu entre catolicismo y
liberalismo, entre iglesia y estado, el cual tuvo
en la Civilt Cattolica el ariete terico de esta
contraposicin, asi como en la numerosa
prensa catlica local una eficaz caja de reso
nancia.
Precisamente a p artir de la situacin crea
da despus de 1870, los intransigentes logran
realizar su proyecto de organizacin nacional,
que hasta entonces no haban podido concre
tar. No por casualidad el 12 de junio de 1874,
en la apertura del congreso catlico de Vene-
ca, el barn siciliano Vito Dondes Reggio
pronunci la declaracin de intransigencia"
(repetida en todos los congresos posteriores),
que representa ciertam ente el marco ideol
gico en el que se basa desde sus principios la
"Opera dei congressi e dei comitati cattolici
in Italia", constituida oficialmente un ao
despus, con ocasin del segundo congreso
celebrado en Florencia. La Sagrada Peniten
ciaria, que se convirti en bastin de la orga
nizacin catlica en todo el territorio italia
no, indic a los obispos que preguntaban si
estaba permitido a los catlicos participar en
las elecciones que "Attentis mnibus circuns-
tantiis, non expedit, encontrando as el abs
tencionismo intransigente su confirmacin
oficial. Al mismo tiempo el abstencionismo
electoral (exceptuando las elecciones en el
plano administrativo, en las que a p artir de
los ochenta la presencia catlica ser fuerte)
refuerza la posicin intransigente, la cual
separndose definitivamente de las posicio
nes legitimistas se lanza a la defensa del
"pas real" contraponindose al pas legal".
Ms all de las motivaciones polmicas que
estn en la base de la posicin intransigente
y ms all de los aspectos meramente religio
835
sos que exceden los limites especficos de este
artculo, cabe sealar que la posicin intran
sigente puso sin duda en evidencia una de las
limitaciones del nuevo estado unitario italia
no: el control poltico de la nacin entera
detentado por un grupo restringido. Este
aspecto se fundaba en la premisa del indivi
dualismo liberal, que era el sustrato ideol
gico del nuevo estado, el cual no haba pre
visto en su estructura orgnica las asociacio
nes (por ejemplo, religiosas) autnomas res
pecto de la autoridad estatal ni haba dado
el espacio adecuado para una presencia de
cuerpos sociales intermedios entre el indivi
duo y el estado, aspecto este ltimo que se
convertir en punto esencial de los programas
polticos de los catlicos en los decenios pos
teriores.
Sin embargo esta crtica del planteamien
to individualista y burgus "no reconoce nin
guno de los valores positivos que llevaba con
sigo la revolucin liberal y est anclada en un
absurdo sueo de retorno al pasado, a una
relacin ideal entre sociedad religiosa y socie
dad civil que no haca la necesaria distincin
entre las dos esferas y ya no corresponda a
la nueva realidad histrica (P. Scoppola).
Despus de una etapa de incertidumbre,
que corresponde a los primeros aos del pon
tificado de Len XIII, el movimiento intran
sigente cobra de nuevo fuerza a mediados de
los aos ochenta. Haciendo notar su presen
cia incluso en el terreno econmico-social, los
intransigentes intentan dar una base masiva
al movimiento convirtindose al mismo tiem
po en abanderados de la linea poltico-religio
sa de Len XIII acerca de una insercin de
la iglesia en la sociedad civil. La accin social
pasa a ser el aspecto en el que confluyen nue
vas energas, especialmente de jvenes y en
particular despus de la publicacin de la
encclica Rerum novarum (15 de mayo de
1891), pero no logra incidir en lo ms mni
mo en el plano poltico general del i., escuda
do todava en posiciones de defensa del poder
temporal y de la ms estricta aplicacin del
abstencionismo electoral.
En el clima de crisis general que afecta al
pas en el ltimo decenio del siglo xix, surge
el contraste dentro del movimiento catlico
intransigente entre el grupo dirigente de la
Obra de los congresos y los "jvenes. La
aceptacin por parte de estos ltimos de los
KV> u ; s n a t i : k a l is m o
principios fundamentales de la doctrina
social catlica no significa sin embargo que
no captaran ciertos lmites en la accin social
propuesta por la organizacin intransigente
y no sintieran la necesidad de unir a la refle
xin sobre la "dem ocracia social" otra sobre
la "democracia poltica": en 1896, por parte
del grupo milans, reunido alrededor del
Osservatorc Cattolico y de su director dom
Davide Albertario (durante muchos aos una
de las figuras ms representativas de la pol
mica intransigente), se lanza el santo y sea
"preparacin en la abstencin", con la inten
cin de superar la actitud pasiva que hasta
entonces haba distinguido a los catlicos.
En septiembre de 1897, en el decimoquin
to congreso celebrado en Miln, el movimien
to catlico todava se presenta con una facha
da unitaria y de alguna manera "rica". El con
greso de Miln, en efecto, marca la meta del
camino iniciado veinte aos antes en el pla
no organizativo por la Obra de los congresos
y representa una verdadera y propia demos
tracin de fuerza del movimiento intransigen
te y un "apogeo del i." en el plano de los con
tenidos (G. De Rosal. Las diferenciaciones
entre catlicos surgieron con ocasin de los
acontecimientos de la primavera del 98, que
adems de representar la culminacin de la
crisis poltica y social de finales de siglo sig
nifican sin lugar a dudas una divisin en la
historia del movimiento catlico intransigen
te. La mayora apoya las posiciones de los
dirigentes enfocadas a dem ostrar la imposi
bilidad de conjugar el catolicismo con los
"rojos subversivos" y a acelerar el camino de
acercamiento al estado liberal. Los jvenes
cristianos democrticos en cambio, precisa
mente debido a la represin del gobierno, diri
gen sus fuerzas a una incisiva accin "politi-
ca", partiendo de la aspiracin de una recon
quista de la sociedad por parte de la iglesia
a travs de una accin social caractersti
ca del pontificado de Len XIII sin dejarse
influir sin embargo por el i. de tipo tmpora-
lista.
Como consecuencia de los acontecimientos
mencionados se produce la salida a campo
abierto de los demcratas cristianos (con la
presentacin de una lnea propia alternativa
respecto a las posiciones oficiales del catoli
cismo, la cual, mediante un partido poltico,
fundamentara el estado liberal en el terreno
democrtico constitucional, dando voz a las
masas populares y superando la actitud
paternalista), lo que llev a una nueva cum
bre eclesistica en agosto de 1903, bajo la pre
sidencia de Po X, y a la disolucin de la Obra
de los congresos en julio de 1904. Se pone fin
al i. en el plano poltico-religioso y en el orga
nizativo con la decisin, tomada despus de
la prim era huelga general, de invitar a los
catlicos a participar en las elecciones pol
ticas apoyando algunas candidaturas libe
rales.
En el momento en que los catlicos entran
en la vida poltico-electoral aunque parcial
mente y en una posicin subalterna se cie
rra una etapa de la historia del movimiento
catlico, dundo inicio a una poltica clcri-
cu-modcradn y recomponindose la divisin
entre catolicismo transigente e intransigente.
HiHMQGRAFlA: C. Brczzi, Cristiano sociali e intran-
sigenti. I.'opera di Medolaga Albani fino alia
Rerum novaran", Roma, finque Lune, 1971: G.
Candcloro. II movimento varilico in Italia,
Roma, Rinascita, 1933; G. De Rosa. Stnria del
movimento varilico in Italia. Vol. i: Dalla Res-
taurazionealle t gtolittiana, Bari, Laterza, 1966:
F. Fonzi, / cattolici e la societ italiana dopo lnni-
t, Roma, Studium, 1977'; A. Gambasin, // movi
mento sacale neWOpera dei congtvssi (1874-1904).
Contributo per la storia del catlolicesimo saca
le in Italia. Roma, Gregoriana, 1958; Aspetti della
cultura varilica nella et di l.eone XIII, a car
go de G. Rossini, Roma, finque Lune, 1961: P.
Scoppola, Del neoguelfismo alia demacrada cris
tiana. Roma, Studium, 1979\ D. Seceo Suardo,
I cattolici intransigenti. Studio di una psicologa
e di una mentalit, Brescia. Morcelliana, 1962;
G. Spadolini. L'opposizione varilica. Da Porta
Pa al '98, Florencia, Vallccchi. 1954; G. Veruc-
ci. Movimento varilica daU'unit al fascismo, en
II mondo contemporneo, a cargo de F. Levi, U.
Levra y N. Tranfaglia, Florencia, La Xuova Ita
lia, 1978, vol. 11.
[CAM1LLO BREZZl]
iusnaturalismo
I DIVERSAS rORMAS DE LA DOCTRINA DF.L DERECHO
Nati-ral. El i. es la doctrina segn la cual
 H J S N A T U R A L IS M O
existe y puede conocerse un "derecho natu
ral (ms miturale), o sea un sistema de nor
mas de conducta intersubjetiva distinto del
constituido por las normas establecidas por
el estado (derecho positivo), y este derecho
natural tiene valide/, por si mismo, es ante
rior y superior al derecho positivo y, en caso
de conflicto con este ltimo, debe prevalecer
suhre el mismo. El i. es por lo tanto la doctri
na opuesta a la llamada "positivismo jurdi
co, segn la cual el nico derecho es el que
establece el estado y cuya valide/ es indepen
diente de cualquiera de sus referencias a valo
res ticos. Algunas veces el trmino i. se reser
va, por antonomasia, para las doctrinas que,
teniendo algunas caractersticas especficas
comunes de las que hablaremos en seguida,
sostuvieron esas tesis en los siglos xvn y
xv iii , al grado de que se ha producido la opi
nin equivocada de que la doctrina del dere
cho natural em pe/ slo hasta ese periodo.
El i. es una expresin peligrosamente equ
voca, pues su significado, tanto filosfico
como poltico, varia mucho de acuerdo con
las distintas concepciones del derecho natu
ral. En la historia de la filosofa jurdico-
poltica aparecen, en efecto, por lo menos tres
versiones fundamentales de este ltimo (cada
una de las cuales tiene sus variantes): la de
una ley establecida por voluntad de una divi
nidad y revelada por sta a los hombres; la
de una ley "natural en sentido estricto, en
cuanto algo fsicamente connatural, a modo
de instinto, para todos los seres animados, y,
finalmente, la de una ley dictada por la razn,
y especfica por lo tanto del hombre, que la
vuelve a descubrir en forma autnoma den
tro de s mismo. Se trata de concepciones
heterogneas y, en algunos aspectos, opues
ta*- (aunque algunas veces coexisten en doc
trinas particulares, como las pantestas, que
identifican la divinidad con la naturaleza fsi
ca y con la razn); sin embargo, todas tienen
en comn la idea de una sistema de normas
lgicamente anteriores y ticamente superio
res a las del estado, de cuyo poder constitu
yen una limitacin infranqueable; las normas
jurdicas y la actividad poltica de los esta
dos, de las entidades y de los individuos que
se opongan al derecho natural, de cualquier
manera que se conciba, son consideradas ile
gitimas por las doctrinas iusnaturalistas y
permiten la desobediencia de los ciudadanos.
837
II. KLIUSNATURAUSMO ANTIGUO Y MEDIEVAL. Las pri
meras manifestaciones del i. se presentaron
en la antigua Grecia, y en casi un smbolo del
mismo ha devenido la figura de Antgona en
la tragedia homnima de Sfocles, en la cual
el personaje se niega a obedecer la orden del
rey porque considera que las rdenes de ste,
es decir de la autoridad poltica, no pueden
ser superiores a aquellas, eternas, de los dio
ses. La afirmacin de un "justo por natura
leza opuesto a un "justo por ley se debe a
varios sofistas que. desde entonces, entendan
ese "justo por naturaleza en diversas formas
y con consecuencias polticas diferentes. Sus
posiciones son ms bien tpicas y reaparecen
muchas veces en la historia del pensamiento
jurdico-pulftico: Calicles, por ejemplo, afir
ma que lo justo por naturaleza es lo ms dif
cil de dominar; en cambio Hipias, Antifn y
Alcidamas, consideran como justo por natu
raleza lo que est de acuerdo con la razn,
proclamando la igualdad natural de todos los
hombres.
El i. que se encuentra en Platn y, aunque
de manera incidental, en Aristteles, fue ela
borado en la cultura griega, sobre todo por
los estoicos, para quienes toda la naturaleza
estaba gobernada por una ley universal racio
nal inmanente; conocemos su doctrina, a este
propsito, sobre todo por la divulgacin que
de ella hizo Cicern en Roma, en pginas que
ejercieron una influencia capital en el pensa
miento cristiano de los prim eros siglos, en el
medieval y tambin en las prim eras doctri
nas iusnaturalistas modernas. En un clebre
pasaje del De res publica, Cicern sostiene la
existencia de una "verdadera ley acorde con
la razn, inmutable y eterna, que no varia de
acuerdo con los distintos pases y las distin
tas pocas, y que el hombre slo puede vio
lar renegando de su propia naturaleza. Al ser
reproducido y acogido por Lactancio, uno de
los Padres de la Iglesia, este pasaje influy
grandemente en el pensamiento cristiano de
cultura latina que, como habia sucedido des
de el siglo iii con el de cultura griega, acogi
la idea de un derecho natural dictado por la
razn. Esto despert, sin embargo, entre los
Padres de la Iglesia graves problemas de
orden teolgico, ya sea por la dificultad de
explicar la coexistencia de una ley natural y
de una ley revelada, ya sea porque la admi
sin de la existencia, en el hombre, de una ley
83 IU S N A T U R A L IS M O
moral autnoma pona en tela de juicio la
necesidad de la gracia. Estas dificultades
atorm entaron sobre todo el pensamiento de
san Agustn, que a este propsito adopt acti
tudes muy diferentes en diversas pocas.
Tambin los juristas romanos haban toma
do de los estoicos la idea de un derecho natu
ral. que sin embargo no profundizaron; uno
de los ms grandes, Ulpiano, ms bien la des
figur profundamente, definiendo el derecho
natural como el que la naturaleza ha ense
ado a todos los seres animados, incluyen
do entre stos de manera explcita a las bes
tias. lo cual reduca el derecho natural, antes
que a una norma de conducta, a un mero ins
tinto. a una necesidad de orden fsico. Esta
definicin ulpiana es por otro lado muy
importante, porque fue acogida frecuente
mente por los escritores medievales junto con
la de Cicern, a pesar de ser antitticas.
La aceptacin indiscriminada del i. en todas
sus versiones, sin lomar en cuenta su recpro
ca incompatibilidad, es una caracterstica, en
efecto, del pensamiento medieval. Junto con
la versin naturalista de Ulpiano y la racio
nalista de Cicern (y tambin aquella, debi
da a una mala interpretacin de un dilogo
tardo de Platn, de una justicia inmanente
en todo el universo como principio de la
armona del mismo), la Edad Media desarro
ll la doctrina de un derecho natural, identi
ficado con la ley revelada por Dios a Moiss
y con el Evangelio: esto se debi sobre todo
al canonista Graciano (siglo xn) y a sus
comentaristas.
Santo Toms de Aquino (siglo xm) puso fin
a esta confusin de ideas, entendiendo como
"ley natural la parte del orden, establecido
por la razn de Dios gobernador del univer
so, que se encuentra en la razn del hombre:
una norma, por lo tanto, racional. El i. de san
to Toms reviste una gran importancia his
trica porque constituye, aunque no siempre
se entiende de una manera perfecta y univo
ca, la base del i. catlico que se hizo tradicio
nal y que, a pesar de no haber sido declarado
nunca por la iglesia m ateria de fe, forma, sin
embargo, parte central de la doctrina moral
y juridico-poltica catlica. En el mbito de
la teologa de la Edad Media tarda fue obje
to de speras objeciones por parte de las
corrientes voluntarista cuyo mayor exponen
te fue Guillermo de Ockam (siglo xiv), y
segn el cual el derecho natural es un dicta
do de la razn, pero la razn no es ms que
un medio de comunicarle al hombre la volun
tad de Dios, que puede modificar, por lo tan
to, el derecho natural a su arbitrio: tesis que
fue retomada y desarrollada, desde el prin
cipio, por la Reforma protestante.
Con frecuencia se hizo valer el principio del
i. de santo Toms (que, en realidad, haba sido
enunciado por san Agustn y que santo Toms
haba aceptado con serias limitaciones y
reservas), segn el cual una ley positiva con
traria al derecho natural, y por lo mismo
injusta, no era una verdadera ley ni obliga
ba. Este principio, muy por encima de las
intenciones de santo Toms, se esgrimi
muchas veces para atacar la validez de las
leyes del estado en los casos en que ste se
encontr en oposicin con la iglesia; los juris
tas y polticos catlicos apelan al mismo an
en nuestros das.
IIIF.I. ORK'.KN DEL ll'SNATURAUSMO MODERNO. En
realidad, la doctrina tomista de la ley natu
ral no hacia otra cosa que retom ar la estoico-
ciceroniana de la verdadera" ley en cuanto
racional, encerrndola, sin embargo, en un
marco teolgico. Y a pesar de que un difun-
didisimu lugar comn historiogrfico afirme
lo contrario, en la actualidad se va abriendo
camino la opinin de que el i. moderno (que
adopt, sobre todo en el siglo xvm, caracte
rsticas decididamente laicas y, en el cam pt/ .
poltico, liberales) se desarroll en gran par
te a p artir de la doctrina estoico-ciceroniana
del derecho natural trasm itida precisamen
te gracias a su acogida en el tomismo. Sobre
lodo por el hecho de que la orientacin tomis
ta se opuso enrgicamente, a partir del siglo
xiv y sobre todo en el siglo xvi, durante la
Relorma, al voluntarismo teolgico inspira
do en las tesis de Guillermo de Ockam. que
estableca como fuente prim era de toda nor
ma de conducta y como fuente de legitimidad
de la autoridad poltica, la voluntad divina y,
por lo mismo, las Sagradas Escrituras. Por
lo general, todos los juristas espaoles que
estudiaron ampliamente el derecho natural
(entre los que ocupa el lugar principal Fran
cisco Suarez), trataron de establecer una
mediacin entre el voluntarismo y el i. de ins
piracin tomista.
Precisamente en oposicin al voluntarismo
 I U S N A T U R A L IS M O
de las alas extremas del calvinismo, naci la
doctrina que se acostumbra considerar pie
dra angular del i. moderno: la del holands
Hugo Grocio (Huig de Groot), enunciada en
el De iure belli ac pacis de 1625. En esa obra
Grocio afirma al establecer el derecho natu
ral basado en un derecho que poda ser reco
nocido como vlido por todos los pueblos (y
que se convertira en el derecho internacio
nal) que ese derecho haba sido dictado por
la razn, y que era independiente no slo de
la voluntad de Dios sino tambin de su mis
ma existencia. Esta afirmacin, que se hizo
famossima, se consider en la poca ilustra
da como revolucionaria y precursora de la
nueva cultura laica y antiteolgica, a la cual,
por eso mismo, el i. grociano le hahia abier
to el camino en el campo de la moral, del dere
cho y de la poltica; la doctrina de Grocio
actu, en efecto, en este sentido, aunque la
tesis de la independencia de la ley natural res
pecto de Dios reproduca viejas frmulas
escolsticas ligadas a la polmica entre el i.
racionalista y el voluntarismo, y se remonta
ba hasta el em perador rumano Marco Aure
lio, seguidor de la filosofa estoica.
En el siglo xvn, la obra de Grocio, debido
tambin a su actualidad, en cuanto estudio
sistemtico del derecho internacional, y a la
fama que como tal alcanz en tuda Europa,
difundi con gran eficacia la idea de un dere
cho "natural", en el sentido de "no sobrena
tural', de un derecho que tena como fuente
de validez exclusivamente su conformidad
con la razn humana, y esta concepcin del
derecho natural influy profundamente en la
proposicin de la idea de la necesidad de
adaptar el derecho positivo y la constitucin
poltica de los estados a un derecho semejante
y, tambin, de la legitimidad de la desobedien
cia y de la resistencia a los que no se adapta
ban al mismo. Esta tendencia se desarroll,
por otra parte, tambin fuera del influjo
directo del i. inspirado en Grocio o derivado
del mismo, y al encontrarse en Inglaterra con
la antigua tradicin constitucionalista de ese
pas (v. constitucionalismo;, que ya haba esta
blecido lmite a) poder del rey, hall su for
ma precisa en los Ensayas sobre el gobierno
civil de Locke, escritos alrededor de 1680 y
aparecidos en 1690. Adems de esto, el i. del
siglo xvn tuvo gran importancia como funda
mento terico, como lo hahia sido precisa
839
mente para Grocio, del derecho internacional:
en ese tiempo los tratados de este derecho
casi siempre llevaban el ttulo de Acerca del
derecho natural y de las gentes.
IV. t AKALTERISTICAS DEL IUSNATURALISMO MODERNO
Se ha difundido muchsimo la opinin de que
entre el i. antiguo-medieval y el i. moderno
existe una prolunda anttesis, en cuanto que
el primero estara constituido por una teora
del derecho natural como norma objetiva,
mientras que el segundo sera una teoria
exclusivamente de derechos subjetivos, de
facultades. En realidad, entre el i. antiguo,
medieval y moderno no existe de hecho una
ruptura sino ms bien una continuidad sus
tancial; sin embargo, lo cierto es que el i.
moderno pone decididamente el acento en el
aspecto subjetivo del derecho natural, o sea
en los derechos innatos, dejando en la oscu
ridad su correspondiente aspecto objetivo, el
de norma, en el que generalmente insistieron
los iusnaturalistas antiguos y medievales, y
tambin el mismo Giocio. Precisamente por
esta caracterstica el i. moderno, o sea el de
los siglos xvn y xvm, informa profundamen
te a las doctrinas polticas de tendencia indi
vidualista y liberal, estableciendo resuelta
mente la instancia del respeto, por parte de
la autoridad poltica, de lo que se proclama
como derechos innatos del individuo.
El i. moderno considera al estado mismo
como una obra voluntaria de los individuos
y no, como en la mayor parte de las doctri
nas clsicas y medievales, como una institu
cin necesaria por naturaleza. Para los ius-
naturalistas modernos, los individuos aban
donan el "estadonatural (entendido porcada
uno de ellos de un modo diverso, pero siem
pre sin organizacin poltica) y dan vida al
estado organizado politicamente y con auto
ridad, precisamente para que se vean mejor
protegidos y garantizados sus derechos natu
rales, y el estado es legtimo siempre y cuan
do cumpla esta funcin esencial suya, que se
le ha delegado por medio de un pacto estipu
lado entre los ciudadanos y el soberano (con
trato social). En algunas doctrinas iusnatu
ralistas modernas se rechaza el individualis
mo hasta el grado de considerar a la socie
dad misma como fruto de un contrato entre
los individuos, y de dividir e! contrato social
en dos aspectos: pacto de unin y pacto de
40 IU S N A T U R A I.IS M O
su jecin: aunque esto es mucho ms raro de
lo que se cree, ya que aun entre los iusnatu-
ralistas modernos el estado natural" se
representa generalmente como una forma de
sociedad; sociedad, sin embargo, precaria e
incierta, que hace conveniente la salida de esa
condicin para dar vida a una institucin
juridico-poltica organizada.
Los derechos innatos, el estado natural y
el contrato social, a pesar de ser entendidos
de diversas maneras por los distintos escri
tores, son conceptos caractersticos del i.
moderno y se encuentran en todas las doctri
nas del derecho natural de los siglos xvu y
xvili, tanto que se ha podido hablar (aunque
en realidad impropiamente) de una "escuela
del derecho natural. Esto ha contribuido a
que muchos reserven la expresin "i. para
las doctrinas de este periodo histrico y ha
creado tambin la opinin equivocada de que
la idea del derecho natural naci v se cultivo
slo a partir de ese periodo, y mas precisa
mente desde Grocio en adelante.
Las teoras de los distintos iusnaturalistas
de los siglos xvm y xix (entre los que se pue
den mencionar, adems de Grocio y Locke. a
Milln. Pufendorf, Cumberland. Tomasio,
Barbeyrac, Wolff, Burlamaqui, Vattel y, en
una posicin particular, a Rousseau y Kanl,
y, adems, en la prim era fase de su pensa
miento. Fichte) presentan diferencias que
algunas veces llegar a ser profundas, v los
mismos conceptos de estado natural y de con
trato social se presentan en ellos configura
dos de diversa manera. De estos escritores,
los primeros parecen referirlos a hechos real
mente sucedidos, en tanto que los ltimos
sobre todo Rousseau y Kant los presen
tan como meras ideas, capaces de explicar
racionalmente la realidad histrico-poltica
y de constituir un trmino de referencia y de
evaluacin para sta; o sea que el estado
encuentra su justificacin racional (no hist
rica) en el contrato que les es inmanente y que
es legtimo en la medida en que se adapta a
los trminos racionales del contrato mismo.
En otras palabras: el estado, para ser legiti
mo, debera existir como si en cada momen
to de su existencia naciera del contrato.
Ciertamente el i. de los siglos xvm y xix
pec gravemente de falta de sentido histri
co. no slo por haber presentado como even
tos sucedidos realmente meras exigencias de
la razn sino tambin por concebir como tales
las que en realidad slo eran instancias pol
ticas, y no rara vez econmicas, de la socie
dad de la poca. Por o tra parte, el hecho mis
mo de haberlas lomado como exigencias
racionales absolutas les confiri a estas ins
tancias la fuerza que condujo a su pleno cum
plimiento. El ideal iusnaturalista del siglo
xvm tuvo de esta manera efectos muv gran
des en la poltica: la Declaracin de Indepen
dencia de los Estados Unidos de Amrica
(1776), en la que se afirma que todos los hom
bres tienen derechos inalienables, como la
vida, la libertad y la bsqueda de la felicidad,
se inspiro en la doctrina del derecho natural
aunque tambin contribuyeron algunos ele
mentos historeos y doctrinales, derivados
sobre todo de la tradicin constitucionalista
inglesa. La Declaracin de los Derechos del
Hombre y del Ciudadano. 178, que fue uno
de los primeros actos de la revolucin fran
cesa. en la cual se proclaman igualmente
como "derechos naturales la libertad, la
igualdad, la propiedad, etc., tiene un carc
ter francamente iusnaturalista.
V F.L IfSNATl'RALlSMO EN El. SIOIjO XIX El i. del
siglo xvm tuvo tambin otros efectos concre
tos importantsimos. El derecho natural
representaba un modelo perfecto para las
legislaciones positivas y pareca proporcionar
el medio para llevar a cabo, aun en este cam
po. una reforma que no responda slo al esp
ritu innovador de la poca sino que satisfa
ca, adems, exigencias prcticas y tcnicas.
La idea de un sistema racional y universal de
normas (idea acorde con la tendencia de la
cultura ilustrada, que consideraba la racio
nalizacin y la sistematizacin de todos los
aspectos de la realidad, rechazando las apor
taciones de la tradicin v de la historia, v todo
lo que no tuviera la apariencia de un dictado
de la razn), se opona, en efecto, de una
manera estridente a la realidad de la vida jur
dica de esa poca.
Este periodo se caracteriz por un grave
estado de confusin y de incertidumbre. cau
sado por la crisis del derecho vigente en ese
entonces, que era un derecho llamado
comn, o sea el derecho romano justinia-
no modificado y complicado a travs de los
siglos por el concurso de otras variadsimas
fuentes de normas jurdicas, y prcticamcn-
 I U S N A T U R A L IS M O
le imposible de conocer a ciencia cierta. Se
senta, por lo tanto, la necesidad imperiosa
de reformas legislativas que le dieran al dere
cho, sobre lodo, certidumbre, y el i., con su
teora de un derecho absoluto y universal
mente vlido porque haba sido dictado por
la razn, ofreca la base doctrinal de una
reforma racional de la legislacin. Se crey,
en efecto, que el problema de sta consista
en traducir las normas del derecho natural
en normas positivas que deban llevarse a
cabo de una vez. por todas, y ste fue el tema
de las codificaciones que se hicieron (entre las
que son particularm ente importantes la pru
siana y la francesa) entre el final del siglo
xvm y el principio del siglo xix; en realidad
los codificadores tomaron en cuenta, adems
del derecho natural, el derecho vigente, tra
tando de darle a este ltimo un ordenamien
to racional, que lo acercara al modelo iusna-
turalista.
En el momento en que se celebraba su
triunfo, sin embargo, el i. agol su funcin
con la promulgacin de los cdigos, sobre
todo del napolenico. Traspuesto el derecho
raciona] en el cdigo, no se considero ni se
admiti otro derecho que el del cdigo y se
consider ilegitimo recurrir a principios ca
normas ajenas al sistema del derecho positi
vo. Se lleg hasta el punto de negar, excep
cin hecha del cdigo austraco de 1811, la
posibilidad de recurrir al derecho natural en
caso de lagunas del ordenamiento jurdico
positivo; triunf el principio, caracterstico
del positivismo jurdico (de la posicin anti
ttica al iusnaturalismo), de que para cual
quier caso se puede encontrar la solucin den
tro del ordenamiento jurdico del estado.
En esos mismos anos principio del siglo
xix se le hizo un fuerte ataque al i. por par
te del historicismo alemn (la "escuela hist
rica del derecho") que. como manifestacin
del romanticismo en el campo del derecho,
reaccionaba de esta m anera a lo que haba
sido, en cambio, en ese campo, la manifesta
cin de la ilustracin. Los juristas de la escue
la histrica acusaron al i. de abstraccionis
mo intclectualista por su pretensin de esta
blecer normas y valores inmunes al devenir
histrico, eternos e inmutables, y consiguie
ron algo al sealar, como expresiones de ese
abstraccionismo, conceptos como los del esta
do natural y del contrato social, y tambin el
841
de los derechos innatos, si se entendan como
los entendan efectivamente los iusnaluratis-
tas de los siglos xvu y xvm, esto es connatu
rales al hombre independientemente de su
situacin histrica.
En el transcurso del siglo xix, el i. cay en
un descrdito total. Sobrevivi nicamente en
su forma catlica que se apoyaba en la doc
trina de las leyes de santo Toms, pero exclu
sivamente en los ambientes clericales, con
una funcin conservadora y frecuentemente
reaccionaria y, sobre todo, como instrumen
to de impugnacin de la legitimidad del esta
do liberal y constitucional. Los juristas usa
ban el adjetivo "iusnaturalista" en sentido
despreciativo, para indicar concepciones o
argumentaciones ajenas al campo de la juri
dicidad, pues se entiende ya por jurdico"
nicamente lo que corresponde al derecho
positivo. De vez en cuando se anunciaba algn
resurgimiento" del derecho natural; pero se
trataba, sin embargo, de voces aisladas, que
caan totalmente en el vaco.
VI. El. IUSNATURALISMO CONTEMPORANEO. El i. des
pert. despus de la segunda guerra mundial,
como reaccin al estatismo de los regmenes
totalitarios. En gran parte el fenmeno se pro
dujo todava en el mbito de la cultura cat
lica: pero tambin en los ambientes protes
tantes alemanes y, en una medida bastante
considerable, tambin en el mundo laico la
idea del derecho natural se abra paso, sobre
todo como dique y limite del poder del esta
do. Es caracterstica, a este respecto, la posi
cin adoptada por uno de los ms grandes
juristas alemanes: Radbruch.
Hasta pensadores provenientes del idealis
mo, que por su historicismo esencial se
haban opuesto siempre a la idea del derecho
natural entre cuyos crticos ms acrrimos
estaba Bcnedetto Cruce. se fueron acercan
do al i., y esto se vio favorecido por el hecho
de que los iusnaturalistas, por su parte, se
decidieron a abandonar las tesis de la inmu
tabilidad y de la eternidad del derecho natu
ral y empezaron a considerarlo como inma
nente a la historia, tal como lo haba consi
derado en el siglo xvm G. B. Vico, o en cier
ta forma como algo que devena con ella,
como lo haba concebido Romagnosi en el
siglo xvin. Sin embargo este renacimiento
del i. no estuvo exento de oposiciones: ataca
842 IUSNATURALISMO
do enrgicamente por los seguidores del posi
tivismo jurdico, que vean en l una traspo
sicin ilegtima del derecho del plano de la
valide/ formal al del valor, recibi criticas
tambin bajo el aspecto tico, como doctrina
objetivista y universalista, incompatible con
la concepcin moderna de la moral. La pol
mica en pro y en contra del i. se desarroll
frecuentemente en planos diferentes: en algu
nos casos en el de la tica, en otros en el de
la poltica, o bien en el de la ciencia jurdica,
y los argumentos de los contendientes, al no
ser homogneos, cayeron en el vacio: o sea
que estuvo viciada, por ambas partes, por pre
juicios clericales o anticlericales, por la con
viccin errnea, albergada todava por
muchos, de que la concepcin del derecho
natural era prupia de la doctrina catlica.
La lorma en que actualmente el i. puede
tener todava vitalidad es, segn parece, la
que se aproxima a las doctrinas sociolgicas
y "realistas" del derecho que rechazan el posi
tivismo jurdico por su formalismo, o sea pre
cisamente por el mismo defecto que el histo
ricismo romntico e idealista le achacaba al
i. Los seguidores del positivismo jurdico con
sideraban "iusnaturalistas", desde el prim er
momento de su aparicin, a las doctrinas jur
dicas de inspiracin sociolgica que no loma
ban en cuenta la estructura formal del dere
cho sino su contenido real, y, por otra parte,
los pensadores positivistas que apoyaban en
la sociologa, como Spencer o Ardig, acep
taron expresamente la idea del derecho natu
ral, y los juristas sociolgicos, como el nor
teamericano R. Pound, hablaron de "derecho
natural positivo; a principios del siglo xx,
los defensores de una "investigacin libre del
derecho" (Ehrlich, Kantorowicz, Gny), apro
ximaron su idea del derecho al derecho
natural.
Ciertamente, slo desligado de la idea de un
derecho natural meiafisico. extrahistrico,
eterno e inmutable, el i. puede encontrar un
lugar en la cultura jurdico-politica actual. Y
en efecto, el mismo i. catlico, que siempre
haba rechazado la variabilidad histrica del
contenido del derecho natural (no excluida,
por otra parte, por santo Toms, en quien se
inspira el i.) parece inclinarse actualmente a
aceptar una dimensin histrica del mismo.
Si se concibe histricamente, como expresin
de los ideales jurdicos y polticos siempre
nuevos que van surgiendo de la transform a
cin de la sociedad en oposicin con el dere
cho positivo (que por la misma estructura de
los rganos legislativos no siempre es capaz
de adaptarse a esa transformacin), el i. tie
ne ante s una funcin, peligrosa tal vez, pero
que puede ser fecunda; el problema de los
fines y de las limitaciones de la misma afec
ta, sin embargo, al de la relacin entre el juez
y la ley y, por lo tanto, al de las relaciones
entre el poder legislativo y el poder judicial,
ya que si se admite que el juez puede apoyar
se en un "derecho natural" y puede compro
meter la certeza del derecho, se les atribuye
a los rganos judiciales el poder, en esencia,
de crear derecho.
N. Bobbio, El problema del positi
biblio g ra fa .
vismo jurdico (1965), Buenos Aires, Eudebu; G.
Fasso, La legue dellu rugione (1964), Bolonia, II
Mulino, 1966; G. Fasso. Historia de la filosofa
del derecho (196b-1970), Madrid, Pirmide, 1982-
1983, 3 vols.; G. Fasso, La scienza e la filosofa
del diritto, en Slorie delle idee politiclie. econo-
miche e sociali, a cargo de L. Firpo, Turn, ltht ,
1979, vol. vi; E. Galn y Gutirrez, Jus naturae
(1934), Madrid, Instituto Editorial Reus, 1961,2
vols.; A. Passerin dEntrves, La dottrina del dirit-
lo natnrale (1954), Miln, Comunita, 1962; P. Pio-
vani, Giusnaturalismo ed etica moderna, Bari,
Laterza, 1961; F. Pollock. The history of the law
of nature (1900), reed. en Jnrisprudence and legal
essays, Londres, Macmillun, 1961; H. Rommen,
Derecho natural: historia, doctrina (1947), Mxi
co. Jus; J. Sauter, Die philosophischcn Grundla-
gen des Saturrechts (1932), Frankfurt, Sauer und
Auvermann, 1966; H. Welzel, Diritto naturale e
giustizia mate rale (1962*), Miln, Giuffre. 1965.
[o lido fa sso ]
jacobinismo
Aunque un diccionario de la lengua francesa
de uso muy difundido como el Roben consi
dere que el sinnimo moderno del trmino
"jacobino" sea el de "republicano ardiente e
intransigente, es indudable que en el lxico
poltico de los dos ltimos siglos el rea
semntica de dicho trmino, aunque no se
contradice formalmente con tal definicin, se
ha ampliado notablemente y se ha cargado de
connotaciones a menudo contradictorias
entre si, como puede verse en la definicin,
ms peyorativa que la del Robert. que da del
j. el Grand Larousse: "opinin democrtica
exaltada o sectaria.
Es conveniente distinguir desde un prim er
momento entre el significado restringido del
trmino, que encontramos en los historiado
res, y el significado amplio del mismo, ms
propio del lxico poltico, aunque obviamen
te el proceso de osmosis entre los dos signi
ficados hn llegado a un punto tal que resulta
imposible m antener aislados en su pureza
uno y otro concepto. Aunque haya ganado en
extensin, el trm ino no ha perdido intensi
dad. Para los historiadores, el arco cronol
gico del j. se puede reducir esencialmente al
decenio 1789-1799. Los jacobinos son los
genuinos representantes del tercer estado
que, como grupo compacto de la Asamblea
Nacional, se renen en un prim er momento
bajo el nombre de club bretn" y despus ba
jo el de "Socit des amis de la Constitu-
tion. A partir de octubre y noviembre de
1789 se renen en el convento de los domini
cos (o jacobins) de la calle de Saint-Honor.
siendo denominados por sus adversarios
"jacobinos (el j. tiene en comn con el "m ar
xismo" el hecho curioso de que debe el ori
gen de su nombre a sus adversarios). En 1791
se produjo una escisin significativa y los mo
derados fundaron el club de los "feuillants.
Desde este momento el j. se convierte defini
tivamente en republicano, hasta transformar
se en el grupo poltico ms intransigente den
tro del proceso revolucionario iniciado en
1789. Los jacobinos "histricos fueron los
indiscutibles protagonistas de la vida poltica
francesa e incluso europea durante los trece
meses que van de junio de 1793 a julio de
1794. o sea desde la destitucin de los jefes
girondinos provocada por el comit insurrec
cional hasta el golpe de mano moderado del
9 de Termidor, que concluy con la muerte de
Robespierre y de Saint-Just.
A partir de este periodo la importancia pol
tica e ideolgica de los jacobinos dentro de
la revolucin francesa empieza a trascender
el puro contexto histrico y asume un nivel
paradigmtico, convirtindose en modelo de
un posible comportamiento poltico, ms all
de la gran atraccin que suscit entre los
demcratas y revolucionarios europeos con
temporneos, deseosos de hacer como en
Francia" y de destruir, con toda la energa
posible, los vnculos feudales. En un prim er
momento el club (influido por el modelo
ingls) empieza a presentarse como una espe
cie de partido de gran eficiencia, dotado de
instancias locales organizadas sobre base
territorial (de la regin al barrio) y tal vez
creadas por la accin y la propaganda de un
militante enviado del centro a la periferia;
empieza asi a perfilarse, en una situacin de
radicalizacin del enfrentamiento revolucio
nario. el prim er embrin de partido poltico
moderno (de cuadros y de masa), cuya con
solidacin posterior ser una de las causas
determinantes de que perdure con xito el tr
mino jacobinismo.
Un segundo aspecto de la importancia para
digmtica del j. >e refiere a la atencin pres
tada por la organizacin poltica a la realidad
fsica de la> clases sociales: paralelamente a
la presencia social de la plebe, el ascenso pol
tico de los jacobinos, con su propaganda acti
va contra los monopolizadores" y todo gne
844 JA C O B IN IS M O
ro de parsitos, configura un momento de
hegemona de todos los estratos productivos.
Esto es un hecho importante: desde el
momento en que la poltica se profesionaliza
a travs de una red de militantes revolucio
narios (econmicamente no productivos), se
abre camino la ambicin, difundida gracias
a una ideologa puritana y austera (el j. se pre
senta como una dictadura de la virtud), de
sanar las intolerables lacras de la sociedad
civil. De estos dos aspectos del paradigma se
deriva un tercero, que funge como vigoroso
apoyo ideolgico: el j. se presenta en calidad
de poder revolucionario radical, hasta el pun
to de autoinvestirse de una misin palinge-
ntica y al mismo tiempo nacional-patriti
ca, tica y social.
Se comprende pues porqu el trmino "j."
ha seguido siendo usado mucho ms all del
decenio 1789-1799, alimentando no slo las
pasiones polticas, sino tambin las reflexio
nes tericas. En l estn implicadas la estruc
tura de la forma-partido, la relacin entre el
partido y la nacin (considrese la patria en
peligro") y entre el partido y aquellos secto
res ms vivos de la sociedad que despus se
llamarn clases sociales. Tambin resulta
implicado el ncleo profundo de la categora
moderna de politico, o sea la relacin entre
el partido y el poder estatal, entre el momen
to de la organizacin, de la adm inistracin y
del gobierno: a todo ello se vinculan los lemas
de la democracia y de la dictadura y la eter
na cuestin de los medios y de los fines, o sea
de las modalidades y oportunidades de ejer
cer el poder (considrese el Terror).
El episodio significativo de la conjuracin
de los iguales de Babeuf, desafortunado apn
dice del j. y al mismo tiempo prim er ncleo
de agitacin "comunista", introduce en el
debate politico la cuestin de la permanen
cia de la organizacin revolucionaria y de las
posibilidades insurreccionales en un periodo
marcado por una coyuntura desfavorable; de
aqu el doble problema de la conspiracin y
de la clandestinidad, dos factores que no
podran dejar de enfatizar la tendencia de la
forma-partido a darse a s misma una estruc
tura centralizada y coherente, adems de vigi
lante respecto a infiltraciones, aun de orden
ideolgico. El problema histrico del j. se
inserta tambin en los anlisis de la mecni
ca de la revolucin. El j. y el ao de su hege
mona poltica. 1793, son sinnimos de una
especie de salto de calidad en la dinmica del
proceso revolucionario, por cuanto se radi
caliza y llega a su extremo el enfrentamien
to. De la reflexin sobre este fenmeno se
derivan diversas categoras interpretativas,
a la vez histricas y polticas (todas con una
gran carga de pasin ideolgica), como la
revolucin permanente, la dictadura revolu
cionaria. el terro r del estado revolucionario,
o tambin la aulonominacin del momento
poltico respecto a la sociedad civil, el origen
de la democracia totalitaria, la desviacin en
sentido centralizado-dictatorial de un proce
so de modernizacin poltica y de desarrollo
liberal-democrtico.
Karl Marx, en los aos 1843-1844, ver en
el periodo jacobino el intento de la vida pol
tica por sofocar su mismo supuesto: la socie
dad civil. Sin embargo, la permanencia de la
revolucin llevar a la restauracin y la mis
ma revolucin permanente se transform ar
en las guerras permanentes de Napolen, cul
minacin lgica de la radical autonoma de
lo poltico, establecida por el terror jacobi
no. El "marxismo", dispositivo terico-prc-
tico postumo, restringir el significado uni
versal del j. al ms estrecho de revolucin
burguesa, y por tanto de revolucin incom
pleta, que se debe completar con los mismos
mtodos eficaces del j. En Francia, "m arxis
mo" y j disfrazados de guesdismo y de hlan-
quismo, tendern a identificarse a menudo y
el fracaso de la Comuna de Pars significar
por una parte una revaloracin de los orge
nes nacional-jacobinos del movimiento insu
rreccional y por la o tra una apelacin a una
mayor energa centralizada por parte de los
revolucionarios. La propia Segunda Interna
cional, el organismo de la socialdemocracia
de todos los pases, ser fundada en Pars el
14 de julio de 1889, con ocasin del centena
rio de la gran revolucin; el movimiento obre
ro se siente cada vez ms fascinado por la
revolucin incompleta (adems de traiciona
da por la burguesa conservadora) y el j. se
convierte en un modelo poltico-revoluciona
rio adaptable tambin a las exigencias del
proletariado. Lcnin definir al sccialdemcra-
ta revolucionario como un perfecto jacobino;
Trotski y Rosa Luxemburg se opondrn, en
los primeros aos del siglo xx, al bolchevis
mo leninista, interpretando el j. como una
 J r R IS D IC C IO N A L IS M O
estructura poltica no indiferente al carcter
burgus de la revolucin de 1789.
El juicio poltico acerca del j. condiciona las
interpretaciones historiogrficas fundamen
tales sobre la naturaleza de la revolucin
francesa. La interpretacin que convencional-
mente llamaremos liberal ve en el j. una des
viacin respecto al proceso de democratiza
cin, una desviacin autorilario-plebcya den
tro de una dinmica ya iniciada en el Anden
rgime y en condiciones de dirigir el mundo
moderno hacia el estado de derecho y las ins
tituciones libres. La interpretacin que llama
remos democrtica ve en el j. un momento de
ruptura necesariamente violenta con el mun
do feudal de la monarqua reaccionaria; los
jacobinos se convertirn en hroes trgicos
de esta interpretacin, a la m anera de cier
tos hroes antiguos, porque encarnan las
necesidades de la historia y los dolores de par
to de la nueva civilizacin democrtica. La
interpretacin marxista ortodoxa ve en el j.
el momento ms avanzado de la revolucin
burguesa, cerrado dentro de los limites socia
les de dicha revolucin, pero capaz de apor
ta r al futuro proletariado el modo politico
definitivo (partido, dictadura, revolucin per
manente, estado revolucionario) de la orga
nizacin de clase y de la revolucin socialis
ta. La interpretacin libertaria ve finalmen
te en el j. un grupo poltico particular que, epi
nombre de ideales universales, usurpa y
expropia autoritariam ente un movimiento
revolucionario genuina y espontneamente
popular.
bibliog rafa : Actes dtt enlloque girondins et
montagnards, Pars, Socit des tudes Robes-
pierristes, 1980; A. von Borcke, Die Vrspmng des
Bolchewismus. Die jakobinische Tradiion in
Russland wid die Theorie der revolutionarer Dik-
tutur, Munich, Berchmans, 1977; A. Cuchin, Mee-
canica d c lla rivoluzione (1924), Miln. Rusconi.
1971; G. Forrero, Potete: i geni invisibili delta til
til (1942|, Miln, Surgarco, 1981; F. Furet, La
revolucin francesa (1978), Madrid. Rialp, 1982;
A. Grard. Los mitos de la revolucin francesa
(1970), Baicelona, Edieions 62, 1973; J. GoJeehot,
Las revoluciones, Barcelona, Labor, 1977; D. Gu-
rin, La lucha de clases en el apogeo de la revolu
cin francesa (1973). Madrid, Alianza, 1974; J.
Ju u r s, Storia socialista delta rivoluzione frn
cese (1901-1904). Roma. Editori Riuniti, 1969-
845
1971; P. Kropotkin, La grande rivoluzione. 1789-
1793 (1909), ataa, Ed. della rivista "Anarchis-
mo, 1975; G. Lefebvre, 1789: la revolucin fran
cesa (1951). Barcelona, Laia, 1976; G. Martin. Les
jacohins, Pars, puf, 1945; A. Mathiez, Le bolch-
visme el le jacobinisme, Pars, Librairie de
l'Humanit, 1920; R.R. Palmer, L'era delle rivo-
luzioni detnacraiiche (1959-1964), Miln, Rizzo-
li, 1971; G. Rud, La Europa revolucionaria, 1783-
1815 (1964), Mxico, Siglo XXI, 1974; A. Soboul.
La revolucin francesa (1981), Madrid, Tecnos,
19S3; J.L. Talmon, Los orgenes de la democra
cia totalitaria (1952), Mxico. Aguilar, 1956; 11
mito della rivoluzione frncese, a cargo de M.
Temi, Miln. 11 Saggiutore, 1980: A. de Tocque-
ville. El antiguo rgimen y la revolucin (1956),
Madrid, Guadarrama, 1969.
[BRI SO BNGIOVANNI]
jurisdiccionalismo
Se conoce con este nombre un sistema de pol
tica eclesistica por el cual el estado ejerce
una injerencia ms o menos amplia en los
actos de la autoridad eclesistica y en la vida
de la iglesia en cosas que no conciernen a
materias propiamente dogmticas. Se trata
del llamado lus circa sacra. Las aplicaciones
de este principio son naturalmente muy varia
das; se pueden sealar como principales: I]
control de la publicacin de los actos de la
autoridad eclesistica (decretos, pastorales,
bulas pontificias, etc.) por medio de un visto
bueno llamado placel o exequtur, 2] control
de las relaciones entre el pontfice y las auto
ridades eclesisticas del territorio estatal; 3]
revisin de Ja legitimidad de las sentencias de
la autoridad eclesistica; 4] legislacin res
trictiva (y eventualmente hasta la abolicin)
de las rdenes religiosas; 5] restriccin acer
ca de la adquisicin y el ejercicio de la pro
piedad eclesistica (leyes de manos muertas);
6] alto dominio sobre el patrimonio eclesis
tico (impuestos, administracin de los ingre
sos de sedes vacantes [el llamado ius regaliae],
confiscaciones); 7] injerencia en el nombra
miento de los obispos y. en general, en el otor
gamiento de oficios y beneficios eclesisticos,
ya sea negativa (ius exclusivac), ya sea positi
va, con la propuesta o el nombramiento.
46 JU S T IC IA
El sistema jurisdicciunalista ocupa un
lugar intermedio entre el de la teocracia (v.).
que absorbe el estado en la iglesia, y el del
ce.saropapismu (v.), que absorbe la iglesia en
el estado. Presupone la distincin y al mismo
tiempo la correlacin entre los dos poderes
y se opone por lo tanto tambin al separatis
mo (v.J. Por este carcter intermedio es sus
ceptible de muchas gradaciones. Otro presu
puesto, si no estrictamente jurdico al menos
poltico-moral, consiste en que el mismo esta
do que practica el j. profesa l mismo la reli
gin de la iglesia sobre la que ejerce su poder
(iglesia de estado) y protege a una y a otra.
El sistema jurisdicciunalista pertenece por
tanto esencialmente al pasado: los dos siglos
en que floreci ms fueron el xvn y el xvui;
en la segunda mitad de este ltimo adopt,
en el imperio habsbrgico de Jos II, la for
ma extrema de osefinismu. En la actualidad
los restos del j. sobreviven en forma de clu
sulas de los concordatos estipulados entre los
distintos estados y el papado.
HiBi.KKikAFlA. P. Gismondi. II fiuovo giurisdizio-
nalismo italiano. Miln. Giuffr, 1946: A.C. Jemo-
lo Stato e chiesa negli scrittori politici dei sei-
cenlu e del settecento, Turn, Bocea, 1914; A.C.
Jemolo. II giansenismo in Italia prima delta rivo-
luzione, Bar, Lalerza, 1928.
[LLTGI SALVATORELU]
Justiciai
i un conceito NORMATIVO. La j. es un fin social,
como la igualdad, la libertad, la democracia
o el bienestar. Existe, sin embargo, una dife
rencia importante entre el concepto de j. y los
dems conceptos que acabamos de mencio
nar. "Igualdad, libertad", etc., son trm i
nos descriptivos. Y aunque son abstractos y
tericos, se pueden definir de tal m anera que
resulten comprobables en general las afirma
ciones que aparecen mediante la referencia
a la evidencia emprica; por ejemplo, esta ley
fiscal es igualitaria", la libertad de la pala
bra prevalece en esta sociedad" (v. igualdad
y libertad). Es cierto que estos trminos han
adquirido, por lo menos en la actualidad, con
notaciones euemistas y que, por lo tanto, las
susodichas afirmaciones tienden a denotar lo
deseable del estado de cosas que describen.
Sin embargo, esto no es necesariamente cier
to. No es incoherente decir que no es iguali
tario el pago de salarios ms elevados al per
sonal especializado, a pesar de que pueda ser
deseable, o que se debera reducir la libertad
de expresin por el bien de la seguridad nacio
nal. La j. es, por otra parte, un concepto nor
mativo. y expresiones como esta accin o
esta norma o esta institucin es ju sta, o bien
es justo establecer leyes fiscales igualita
rias", representan juicios normativos y no
afirmaciones descriptivas. No deberamos
dejarnos engaar por una expresin platni
ca como estamos buscando la j. que es ms
preciosa que muchos trozos de oro" (Platn,
1.a Repblica, i, 336). La j. no es una cosa"
y menos an una cosa visible (ni siquiera en
el sentido platnico). Para mayor claridad se
debera evitar el sustantivo y usar el adjeti
vo. X es justo es ms parecido a X tiene
razn que a "X es igualitario. Un racista
y su rival no pueden estar de acuerdo sobre
el hecho de que la discriminacin racial es
realmente inigualitaria; pero es probable que
no estn de acuerdo en juzgar justa o injusta
esta prctica, y su desacuerdo se base en una
actitud moral, mas no en una prueba em
prica.
ii . definicin . Si la j. es un concepto normati
vo. surge entonces el problema de la posibi
lidad de definirla en trminos descriptivos.
La j. se ha equiparado con la legalidad, la
imparcialidad, el igualitarismo, la retribucin
del individuo de acuerdo con su grado, su
habilidad o su necesidad, etc. Ahora bien, si
estas definiciones fueran aceptables, se
podra partir de premisas empricas para lle
gar a conclusiones normativas. Por ejemplo,
si justo tiene el mismo significado que
igual'1, entonces, si una determinada norma
es igualitaria, sin duda tambin seria justa.
Lgicamente sera incoherente, por lo tanto,
considerar injusta cualquier norma igualita
ria e in justa cualquier norma no igualitaria.
Evidentemente estas definiciones no son
aceptables. Y por cierto no podemos pasar del
"ser" al deber ser, de los hechos a los valo
res. Todas las definiciones de j. presentadas
aqui resultan no ser en realidad definiciones
sino ms bien juicios normativos, bajo el
 JU S T IC IA -S47

ropaje verbal de definiciones, con el objeto, derecho (Rawls). De este modo, decir que una
en general, de una eficiencia retrica. No determinada accin, norma, poltica o activi
debemos, por lo tanto, interpretar afirmacio dad es injusta, implica al mismo tiempo que
nes como la j. significa igualitarismo" como determinadas personas tienen derecho a
una definicin del concepto de j. sino como determinados beneficios, y esto significa, a su
expresin del principio normativo de que las vez. que los dems tienen el deber de no inter
normas igualitarias de distribucin son jus ferir en determinadas acciones del primero,
tas, y las no igualitarias injustas, de lo que como por ejemplo llevar adelante sus respec
se deducira que slo las normas del prim er tivas reivindicaciones.
tipo deberan ser aprobadas y aplicadas. Lo Esto sirve para demostrar, como lo seal
mejor es considerar la j. como nocin tica Hume, que en las sociedades surgen proble
fundamental y no definida. mas de j. porque los hombres estn interesa
dos esencialmente en si mismos y los bienes
ni justicia . bien , derechos No es lo mismo son esencialmente escasos. La j. tiene su ori
decir que una accin es justa que decir que gen nicamente en el egosmo y en la limita
es moralmente buena? Platn tenda a consi da generosidad de los hombres, junto con los
derar la j. y la virtud como sinnimos, y Aris escasos recursos que la naturaleza ha dis
tteles identificaba la j., en su sentido ms puesto para sus necesidades [...] Elevad a un
amplio, como virtud plena y excelencia en grado suficiente la bondad de los hombres,
el verdadero sentido de la palabra" {tica. o la abundancia de la naturaleza, y habris
1130a). Aristteles mismo, sin embargo, esta inutilizado la j., sustituyndola con virtudes
ba ms interesado en considerar el tipo de j. mucho ms nobles y con bendiciones ms
"que forma parte de la virtud" {ihui). En este valiosas (A treatise o f hum an nature, 1739,
sentido ms restringido y ms comn habla libro ni. parte n, seccin n).
mos de justo" y de "injusto" "cuando no nos
ocupamos de la conducta de un solo indivi IV. JUSTICIA DISTRIBUTIVA V JUSTICIA REPARADORA
duo sino del modo de tra ta r a las clases de Una conducta justa e injusta puede consistir
individuos, cuando tenemos que distribuir en la promulgacin de normas que asignan
entre ellos alguna carga o algn beneficio [ ... J beneficios (por ejemplo, cargos, votos, sala
Justo e injusto son formas ms especificas de rios) o cargas (por ejemplo, impuestos, mul
crtica moral que lo bueno o lo malo o lo tas) a clases de individuos; en la aplicacin
moralmente bueno o moralmenie malo" de esas normas a casos particulares y en la
(Hart). La legalizacin o la condena legal del nbsenancia de estas normas. No solo las leyes
aborto o del divorcio, o el ejercicio de estas propiamente dichas sino tambin las costum
prcticas, pueden considerarse moralmente bres y los principios ticos, pueden conside
equivocadas, pero difcilmente pueden con rarse justos o injustos. En sentido derivado
siderarse injustas. No todas las acciones se puede hablar de una persona justa (que
moralmente buena.' por ejemplo, los actos tiende a actuar de un modo justo), de normas
de benevolencia, los actos de piedad, o el justas (cuya promulgacin constituye una
devolver bien por mal, pueden describirse accin justa), de instituciones o sistemas
propiamente como justas. No todas las accio sociales justos (que constan de normas
nes moralmente malas son injustas. Las con justas).
sideraciones sobre hacer j. son slo una espe Se ha adoptado en general la distincin
cie de las consideraciones sobre hacer el aristotlica entre j. distributiva y j. repara
bien" (Frankena). dora. La prim era es la que se manifiesta en
El concepto de j. est intimamente ligado la distribucin de cargas, de bienes m ateria
no slo con el de bien sino tambin con el de les o de cualquier otra cosa que pueda divi
derecho, en el sentido de derecho legal y dirse entre los que toman parte en el sistema
moral. "Se presentan problemas de j. cuan poltico" {tica. 1930b); en cambio, la segun
do se proponen reivindicaciones opuestas en da est relacionada de una manera ms espe
la proyeccin de una actividad y cuando se cifica con situaciones en que una persona ha
da por descontado que cada uno insistir, has sufrido una ofensa de otra persona y exige,
ta donde sea posible, en lo que considera su por lo tanto, una reparacin. Las normas de
4tv JU S T IC IA

la j. reparadora se subdividen, adems, en lesin para los dems" (Del Vecchio, cap. vm;
normas de j. compensativa y normas de j. las cursivas son mias). Precisamente porque
correctiva. Las prim eras se refieren a tran el concepto de j. es normativo, sus principios
sacciones privadas y voluntarias y tienen por deben expresarse en trminos descriptivos.
objeto restablecer un equilibrio perturbado,
mediante la compensacin de la parte ofen vi. justicia formal. "Dado que el que viola la
dida; la segunda inflige el castigo al culpable. ley es, como hemos dicho, injusto, y en cam
La j. reparadora puede considerarse, pues, bio el que respeta la ley es justo evidentemen
como una subclase de la j. distributiva, en que te todas las acciones legitimas son justas en
los beneficios y las cargas que hay que asig cierto sentido porque legitimo' es lo que el
nar estn representados por recompensas y arte legislativo ha definido como tal. y llama
castigos. Esta voz se ocupa sobre todo de la mos justo cualquier procedimiento legisla
j. distributiva en el sentido ms restringido tivo particular (Aristteles, tica, 1129b). Las
del trmino. "La tarea de una teoria de la j. acciones legitimas son acciones justas en el
distributiva consiste en proporcionar la sentido restringido de que se adapten a un
maquinaria en cuyos trminos se puedan eva cierto sistema preexistente de leyes positivas.
luar los mritos y demritos relativos a una Dado un sistema cualquiera de este tipo, una
distribucin, efectuando esta 'evaluacin' des accin es justa si es exigida o permitida por
de un punto de vista tico o moral" (Rescher). las normas, e injusta si stas la prohben, ste
Examinaremos por lo tanto los distintos prin es el principio de legalidad, o de la j. formal
cipios alternativos de j. distributiva que se o abstracta (Perelman). A pesar de que est
han propuesto. expresado en trminos descriptivos es casi
tan vaco de significado como las frmulas
v. normas vacias. Los principios de j. expresa citadas en el v. Deciamos casi porque
dos en trminos normativos son vacos y tau prohbe a los ciudadanos desobedecer las nor
tolgicos. Es imposible en rigor de lgica vio mas sustantivas que estn en vigor en ese
lar, por ejemplo, la norma de que es justo dar momento. Adems les exige a los que aplican
a cada uno lo que le corresponde. Los que des las normas, por ejemplo a los jueces, que
tinan a otros a los campos de concentracin acten de manera imparcial. As, un juez,
pueden afirm ar que les dan lo que merecen, pura llegar a una decisin formalmente jus
es decir lo que deberan obtener. Se pueden ta. debera " tra ta r los casos semejantes de
hacer criticas del mismo tipo tambin a fr modo semejante y los casos diversos de un
mulas como: "una justa distribucin es aque modo diverso", pero slo en el sentido de que
lla en que el valor relativo de las cosas corres debera tom ar en cuenta las semejanzas y las
ponde a los valores de las personas que las diversidades de las caractersticas persona
reciben" (Aristteles, Poltica, 12S0a). El valor les que la ley misma seala especficamente
relativo de las cosas, por ejemplo, se puede como relevantes. Si se deja llevar por prefe
medir frecuentemente en trminos moneta rencias personales o se corrompe con ddi
rios; mas no el valor relativo de las personas, vas, su veredicto ser injusto. Si todos los ciu
que es un problema de evaluacin normati dadanos tienen derecho al voto sera injusto
va. Y no puede haber un tratam iento injusto impedirle a un ciudadano de color que vota
si es justo tra ta r a las personas de un modo ra. Dentro de un sistema que limita el dere
diverso entre si, siempre que las diferencias cho de voto slo a los ciudadanos blancos, la
correspondan a distinciones relevantes y no misma accin sera legal y por lo tanto for
arbitrarias de las caractersticas personales. malmente justa, y seria ilegal e injusto per
Algunos sostienen que las diferencias racia mitirle a un negro que votara. La j. formal
les son relevantes para los fines del derecho excluye la arbitrariedad y exige la previsibi
de voto, lo que significa que el sufragio debe lidad no slo en las decisiones judiciales sino
ra basarse en la raza. De la misma manera, tambin en el ejercicio de la autoridad pol
cualquier norma imaginable de distribucin tica: gobierno de leyes y no de hombres". Las
resulta justa si la j. impone "el deber de hacer normas jurdicas mismas pueden ser justas
a los dems lo que fundadanu.nu pueden pre en sentido formal, siendo el nico criterio dis
tender y no hacer lo que constituira una tintivo el de determ inar si han entrado en
 JU S T IC IA
vigor de acuerdo con las normas de compe
tencia del sistema jurdico en si, por ejemplo
cuando son constitucionales.
La j. formal se aplica a las normas mora
les y a las normas jurdicas. Frecuentemente
se sostiene que el mismo concepto de mora
lidad entraa la idea de una conducta gober
nada por normas, y de ah nace el deber moral
de decidir cada caso de acuerdo con alfil*
principio tico general ms bien que de acuer
do con su valor. La reciprocidad moral se con
vierte de este modo en un caso particular de
imparcialidad moral y ambos son ejemplos
de j. formal.
Los filsofos como Hobbes usan el concepto
de j. exclusivamente en sentido formal, si no
directamente jurdico. En consecuencia, en el
estado natural carente de leyes "nada puede
ser injusto. Las nociones de moralmente bue
no y moralmcnlc malo, de j. c injusticia, no
encuentran cabida dentro de la misma [...]
Por lo tanto, antes de que los trminos jus
to e 'injusto' encuentren su ubicacin debe
existir cierto poder que obligue a los hombres
a acatar de manera igual sus pactos, mediante
la amenaza de algn castigo de mayor enti
dad que los beneficios que podran esperar
se de la ruptura de su pacto (Lcviatn, caps.
13 y 14). Actuar justam ente es respetar todo
lo que las leyes mandan, con la condicin de
que hayan sido promulgadas por un sobera
no suficientemente poderoso para hacerlas
respetar.
Tambin Marx y Engels usan el concepto
de j. en sentido formal y no en sentido jurdi
co. El hecho de que el excedente creado por
la mano de obra quede en beneficio del capi
talista "es un elemento de suerte particular
para el comprador, aunque de acuerdo con
las leyes que rigen el intercambio de las mer
cancas no representa en realidad una injus
ticia hacia el vendedor" (en este caso, el pres
tador de la obra) (Engels, Anti-Diihriiii). En
otras palabras, estas transacciones son for
malmente justas en trminos de normas de
distribucin capitalistas. sta es precisamen
te la razn por la que se considera que el re
medio no es una distribucin de los salarios
ms "ju sta sino la abolicin de un sistema
de produccin que es ms malo que injusto.
vil JUsriUA sustancial. El p rin cip io form al de
que ca so s sem ejantes deben tratarse de m ane
S4V
ra semejante y casos diversos de manera
diversa queda comprendido, de este modo, en
el concepto mismo de norma. Para llegar a la
enunciacin de principios sustanciales de la
j. es necesario especificar las semejanzas y las
diferencias de caractersticas personales que
deberan tomarse como base para un trata
miento semejante o diferenciado. En realidad,
el paradigma de cualquier norma de distri
bucin es: un beneficio (por ejemplo, una exen
cin) o una carga (por ejemplo, un impuesto)
determinado (y especificado) debe asignarse
o negarse a cualquier persona, segn tenga o
le falten determinadas caractersticas espe
cficas (por ejemplo, raza, ciudadana, rique
za, habilidad). La bsqueda histrica de la
j. ha consistido, en efecto, de amplios inten
tos por eliminar determ inadas diversidades
como bases para una diferencia de tratamien
to y determinadas semejanzas como bases
para una identidad de tratam iento" (Franke-
na). Establecidos estos principios sustanciales,
pueden resultar justas determ inadas accio
nes, no contempladas por la ley positiva, o
directam ente ilegales. Del mismo modo las
decisiones legales se pueden juzgar injustas
desde un punto de vista moral. Pero la ms
importante de todo es que hay normas ju r
dicas formalmente vlidas que pueden criti
carse como sustancialmente injustas.
Algunas filosofas de la j. han puesto de
manifiesto caractersticas personales sobre
las que los individuos no tienen ninguna posi
bilidad de control, ya sea fsicas (por ejem
plo, sexo, edad, raza) o sociales (por ejemplo,
posicin, religin, riqueza heredada). De
acuerdo con estos puntos de vista, es justo
que los que ya gozan de alguna ventaja (por
ejemplo, los libres, los aristcratas, los ricos)
reciban ulteriores privilegios (por ejemplo,
posiciones de un nivel ms elevado, mayores
derechos polticos, ms amplias oportunida
des profesionales y educativas); en cambio los
que carecen de ventajas (por ejemplo, los
esclavos, los extranjeros, los pobres, los que
pertenecen a una raza "inferior" o a una fe
"equivocada) debern soportar cargas ms
grandes (por ejemplo, hacer servidos ms
pesados, pagar impuestos ms elevados). De
acuerdo con el punto de vista opuesto, es jus
to dar alguna compensacin por las desven
tajas iniciales. De esto modo el principio "a
cada uno segn su necesidad requiere que
850 JU S T IC IA
a los necesitados (por ejemplo, enfermos,
pobres, desocupados) se les asignen mayores
beneficios y cargas menores, o por lo menos
que ninguno pueda disponer de bienes super-
fluos antes de que todos hayan satisfecho sus
propias necesidades fundamentales. Hn con
secuencia, los salarios mnimos, la cuota de
desocupacin, las asignaciones familiares,
etc., se consideran principios fundamentales
de j. distributiva.
Los principios de mrito establecen que
ventajas tales como las posiciones y los sala
rios sean proporcionales al mrito o al valor
que se calcula de acuerdo con distintos cri
terios: por ejemplo, la habilidad innata (otro
factor sobre el que no se tiene ningn control),
la habilidad adquirida o demostrada o poten
cial (que depende por lo menos parcialmente
del esfuerzo personal), o la cantidad o cuali
dad del trabajo producido. Entre todos los
dems inmunerables principios, cito slo la
afirmacin de que un precio justo o un sala
rio justo es el que se puede conseguir en un
mercado abierto.
Se ha tratado de llegar a estndares ms
generales de j. sustancial. Mientras que la j.
formal es al mismo tiempo igualitaria (igual
tratam iento a los que poseen determinadas
caractersticas especificas) e inigualitaria
(diversa distribucin a los que difieren en este
sentido), tanto la igualdad como la desigual
dad se han esgrimido como criterios de j.
social en general. Por ejemplo, Platn sostie
ne que las normas de distribucin para ser
justas deben ser inigualitarias, en tanto que
Rousseau defenda los principios igualitarios
de la j. La dificultad estriba, aqu, en que una
cierta norma de distribucin slo puede cali
ficarse de igualitaria o inigualitaria respec
to de una distribucin preexistente; igualita
ria si reduce, inigualitaria si acrecienta las
diferencias entre las propiedades de aquellos
a los que se aplica (v. igualdad). Por ejemplo,
am pliar el voto a todos los propietarios fue.
en su poca, una exigencia igualitaria dirigi
da contra los privilegios hereditarios de la
nobleza. Las calificaciones de propietario
para tener derecho al voto se convirtieron en
una norma inigualitaria, cuando se esgrimie
ron en defensa de los intereses adquiridos de
propiedad y en contra de los defensores del
sufragio universal. Contrariamente a lo que
parece, un impuesto progresivo sobre el
ingreso es igualitario y un impuesto sobre las
adquisiciones inigualitario (ya que afecta de
una manera ms pesada a los compradores
ms pobres).
Actualmente, la mayor parte de la gente uti
liza principios de j. sustancial distintos en sec
tores distintos: normas de voto esencialmen
te igualitarias (sufragio universal para todos
los ciudadanos de una cierta edad, sin tomar
en cuenta el "mrito"); el principio igualita
rio de la satisfaccin igual de determinadas
necesidades mnimas (lo que requiere mayo
res beneficios para los que tienen mayores
desventajas); adems de esto, sin embargo,
existe el principio inigualitario de los salarios
diferenciados de acuerdo con la habilidad y
el resultado; estas desigualdades, a su vez. se
reducen parcialmente a travs de impuestos
progresivos sobre el ingreso.
viii. metaetica dk la justicia. En el cuso de una
discrepancia entre j. formal y j. sustancial
surge la pregunta normativa sobre cul de las
dos debe prevalecer. Un juez est obligado
moralmente a aplicar de manera justa las
leyes injustas, o bien deberia guiarse por prin
cipios de "una ley superior"? Los ciudada
nos deben obedecer todas las leyes positivas,
o tienen en cambio el derecho moral, y tam
bin el deber, de seguir la "verdadera justi
cia? Pero, entre los principios distintos y
opuestos mencionados en el vn, cules son
los verdaderos? Es posible dem ostrar que
cualquiera de ellos es objetivamente vlido?
La escuela cognoscitiva ha respondido afir
mativamente a esta pregunta y la escuela no
cognoscitiva negativamente, y sigue sin tre
gua la antigua disputa entre estas dos escue
las metaticas.
El cognitivismo puede subdividirse a su vez
en intuicionismo y naturalismo. Los intuicio-
nistas afirman que se puede dem ostrar la ver
dad de determinados principios morales en
general, y de j. social en particular, basndo
se en la intuicin ya sea moral (por ejemplo.
Platn), ya sea religiosa (por ejemplo, san
Agustn), ya sea racional (santo Toms de
Aquino). La mayor parte de los tericos del
derecho natural son intuicionistas del tercer
tipo. He aqu dos ejemplos modernos de intui
cionismo aplicado a la j. Del Vecchio afirma
que "la idea y el sentimiento de la j. (cap.
vn) pueden "obtenerse por deduccin a par
 JU S T IC IA
tir de una consideracin trascendental de
nuestra misma naturaleza" (cap. vm) que a
su vez entraa "nuestra fe en la existencia de
otros sujetos" (cap. vn) (una fe que "emana
de la ntima necesidad del espritu [...] y no
est ligada precisamente a la representacin
emprica de tal o cual individuo" [ibd.]). No
est claro, sin embargo, que la conciencia de
s y de los dems comprenda principios sus
tanciales de j. como el de que todos tienen
iguales derechos naturales a una libertad
igual (cap. xi). El punto de vista de Ruwls,
muy discutido en la actualidad, podra con
siderarse como un tipo de intuicionismo de
intuicin racional, combinado con un rena
cimiento de la teora del contrato social. Sos
tiene que las personas autorizadas y raciona
les que no tienen ninguna autoridad entre si
y para las que se requiere comprometerse
formalmente desde antes, sin saber cul ser
su condicin particular", estaran obviamente
de acuerdo sobre determinados principios de
"j. como un conjunto de tres ideas: libertad,
igualdad y bien comn". Esta teora ha sido
criticada ampliamente.
Los naturalistas sostienen que las normas
de j. sustancial pueden en cierto modo dedu
cirse de generalizaciones empricas o id eo
lgicas (por ejemplo, Aristteles) o de defini
ciones descriptivas de trminos ticos (por
ejemplo. Bentham). Ahora bien, una afirm a
cin como todos los hombres son iguales"
(en qu respecto?) no conduce a que las nor
mas igualitarias son justas. Por otra parte, si
por definicin la j. se equipara con el iguali
tarismo, se deduce por lo tanto que si una nor
ma es igualitaria tambin es justa. Sin embar
go, en el iv se seal que constituye un
error definir un concepto normativo como el
igualitarismo o de cualquier otro modo des
criptivo.
Los no cognitivistas como Hobbes niegan
que "justo c "injusto" tengan algn signifi
cado, salvo cuando se usan como sinnimos
de "legal" e "ilegal" (v. vi). Sin embargo, la
mayor parte de los no cognitivistas no consi
dera carente de significado hablar de leyes
justas e injustas sino que sostiene que estos
trminos de valor no tienen significado des-
criptivo sino nicamente emotivo. En conse
cuencia, la expresin de un juicio intrnseco
de valor como el sufragio universal es jus
to" expresa el compromiso moral del que lo
(5l
declara, pero no constituye una afirmacin
de hecho y, por lo tanto, no resulta en una
afirmacin que sea verdadera o falsa. Hume
es el representante clsico de este punto de
vista metalico, y se pueden citar, como ejem
plos modernos, Hans Kelsen y Alf Ross. A la
"pregunta de si un determinado derecho es
justo o no, y en qu consiste el elemento esen
cial de la j. [...] no se puede de ninguna mane
ra responder cientficamente [...] Su decisin
es un juicio de valor, determinado por facto
res emotivos y, por lo tanto, de carcter sub
jetivo [. . .] (H. Kelsen. 1963). "Una persona
que sostenga que una determ inada norma, o
un cierto ordenamiento por ejemplo, un sis
tema impositivo, es injusto, no da ninguna
razn de su actitud sino que manifiesta una
expresin emotiva. A dice: 'Yo soy contrario
a esta norma porque es injusta, Lo que debe
ra decir es: 'Esta norma es injusta porque yo
me opongo a ella " (A. Ross, 1959). Los no cog
nitivistas no niegan que una vez que hayamos
adoptado un principio normativo, por ejem
plo "el igualitarismo es justo", la asercin "el
sufragio universal es justo" sea verdadera,
basndose empricamente en el hecho de que
el sufragio universal es igualitario. Podernos,
en verdad, dem ostrar que una determinada
accin o norma es justa o injusta, pero slo
en trminos de un determinado estndar de
j. El no cognitivismo es adems incompatible
con la aplicacin de criterios de racionalidad
a la eleccin de principios de j. Por ejemplo,
se puede dem ostrar que el compromiso de
una persona con el igualitarismo como estn
dar general de j. no es racional si ha adopta
do el principio de una escala salarial diferen
ciada de acuerdo con la habilidad. La contro
versia entre las dos filosofas metaticas se
refiere nicamente al estatus cognoscitivo de
principios intrnsecos de justicia.
ix. justicia y utilidad Cualquiera que sea la
posicin metatica de cada uno se debe lle
var a cabo una eleccin entre los principios
alternativos de j. sustancial. Estos pueden
oponerse entre si, no slo el uno con el otro,
y con la j. formal, sino tambin con otros fines
sociales, como la benevolencia y el bienestar.
Obligar a pagar a un individuo pobre los
daos hechos a un individuo rico puede con
siderarse justo, aunque moralmcnte equivo
cado. Y, en contra de John Stuart Mili, que
52 JU S T IC IA
sostena que la j. est "implcita en el mismo
significado de utilidad" (Utilitarianism, cap.
v), estos dos puntos de vista se oponen fre
cuentemente entre si y deben sopesarse el uno
contra el otro. De este modo, mientras que "la
idea de la j. sostiene los derechos del indivi
duo, aun del individuo culpable, contra las
exigencias de la utilidad [...] las considera
ciones de inters social general, en circuns
tancias excepcionales, pueden llegar a auto
rizar la detencin de una persona que no haya
violado ninguna ley" o a aislar personas afec
tadas por enfermedades contagiosas o a
excluir del servicio m ilitar a hombres con
capacidades particularm ente importantes
para los fines de la guerra" (Raphael). Del mis
mo modo la j. puede exigir que se les conce
dan beneficios particulares a los miembros
menos productivos de la sociedad, por ejem
plo los viejos o los invlidos, en tanto que con
sideraciones de utilidad podran exigir que
los salarios y los beneficios se usaran slo
como incentivos para una mayor productivi
dad. Hasta la institucin de la esclavitud,
injusta de acuerdo con la mayor parte de los
cnones de la j., podra defenderse segn una
base igualitaria, si se pudiera dem ostrar que
las ventajas de los patrones de los esclavos
son superiores a la infelicidad de los escla
vos. En este caso, sin embargo, la mayor parte
de la gente tendera a dar ms valor a la j. que
a la utilidad. Asimismo, pocos osaran llegan
a adoptar la mxima general fiat justitia,
percat mundiis.
uibuogkai tA: R. Barry, A liberal theory uf justi-
ce, Oxford, Oxford University Press, 1973; R.B.
Brandt (comp.). Social juslice, Englewood Clifts,
Prentice Hall. 1962; N. Daniels (comp.), Reading
Ravvls, Nueva York, Basic Books, 1975; G. Del
Vecchio, La giustizia, Bolonia, Studium, 1924;
C.J. Friedrich y J.W. Chapman (comps.). Nomos
VI: Juslice, Nueva York, Athcrton, 1963: H.L.A.
Hur, El concepto de derecho (1961), Buenos
Aires, Abeledo-Perrot, 1968: H. Kelsen, Teora
general del derecho y del estado (1946), Mxico.
UNAM, 19693; J.R. Lucas, On juslice, Oxford,
Oxford University Press, 1980; F.E. Oppcnhcim.
Etica c filosofa poltica (1968). Bolonia, II Muli-
no. 1971; C. Perelman, De la justicia j1963), Mxi
co, UNAM, 1964; D.D. Raphael, Problemas de filo
sofa poltica (1970), Madrid, Alianza, 1983; J.
Ravvls, Teora de la justicia (1971), Mxico, Fondo
de Cultura Econmica, 1979; N. Rescher, distri-
tive juslice, Indianpolis, Bobbs Merrill, 1966;
A. Ross, Sobre el derecho y la justicia (1959),
Buenos Aires, Eudeba.
[FELIX E. Ot'PENHEIM]
laborismo
i. e l t r m i n o . L abourism (laborism o) deriva,
obviam ente, de la b o u r (trabajo). El sufijo
d e n o ta ta n to u n a o rie n ta c i n po ltica com o
una orientacin ideolgica. Desde este segun
do punto de vista, es significativo que ese sufi
jo e st ligado a un t rm in o genrico com o
labour, d e sta c an d o c ie rta m e n te la n a tu r a le
za de clase del m ovim iento p e ro dejndolo en
la in d ete rm in a c i n ideolgica. El socialism o
ingls perm aneci siem pre, en efecto, en u n a
posicin m in o rita ria , se c ta ria , ya sea p o r el
xito del a so ciacio n ism o sindical, e s tim u la
do c ie rta m e n te por los m ism os ag ita d o re s
so cialistas, ya sea p o r la d ifu n d id a tra d ic i n
del siglo xrx de un m o d o p a rtic u la r de selec
cin de los jefes a tra v s de u n a p lu ra lid a d
de instituciones radicales y no conform istas
que d e sta c a b a sus c a p a c id a d e s o p e ra tiv a s y
o rg an izativ as, o bien p o r la fu e rte tra d ic i n
o b re ris ta d e riv a d a de la co m p acid ad p reco z
de la clase y de u n a rg id a je ra rq u iz a c i n de
la sociedad. E n co n secuencia, el sufijo sirv e
p a ra d e fin ir m s c o h e re n te m e n te la in s ta n
cia p o ltic a del m u n d o del tra b a jo .
El trm in o , com o tal, a p a re c e en la se g u n
da m ita d del siglo xix u n id o a liberal p a ra
d e sig n a r la o rie n ta c i n de algunos jefes s in
dicales de explcito a lin e am ien to en el p a r t i
do liberal (los lib-labs). R esulta, en efecto, sin
g u larm en te idneo p a ra se a la r la n a tu r a le
za p a rtic u la r de un m ovim iento que se c o n
solid an te todo com o m ovim iento sin d ical y
cuyas p rim eras instancias polticas fueron las
c a ra c te rs tic a s de un g rupo de presin. El
e n c u e n tro e n tre el ''tr a b a jo " y la gran tr a d i
cin rad ic al de la in te lig u e n tsia inglesa fue
ocasional, in te rm ite n te y no c a re n te de e q u
vocos: se tra t , m s ta rd e , de un e n c u e n tro
e n tre el tra b a jo y el m u n d o de las p ro fe s io
nes, que a p a re c e en el siglo xx com o u n a
especializacin sociolgica respecto de la t r a
dicin in te le c tu a l de c a ra c te rs tic a filiacin
w hig y lib e ral. El h e c h o de que esta in te li
[853]
g u en tsia h ay a so sten id o y ganado a lg u n a s de
sus b a ta lla s m s im p o rta n te s p o r los d e re
chos civiles y la re fo rm a del e sta d o a n te s del
xito in stitu c io n a l del m ovim iento o b re ro ,
re s u lt m uy im p o rta n te p a ra los fines de la
consolidacin del rgim en p a rla m e n ta rio
ingls y de su ad a p ta c i n a la sociedad in d u s
tria!.
El problem a c o rrelativ o de la form acin de
u n a clase p o ltica e sp ecfica del m o v im ien to
o b rero debe relacionarse con este crecim iento
o rg an izativ o e in stitu c io n a l del m ovim iento
sindical as com o con las diversas p a rtic u la
rid a d e s de la p o ltic a m u n icip al o rie n ta d a
m s precozm ente h acia soluciones colectivas.
No p o r nad a, la f rm u la m s o rig in a l del
socialism o ingls fue la de la "Sociedad Fabia-
n a , so ste n e d o ra d e un "so cialism o g a s y
a g u a , o sea de u n a a d m in istra c i n colectiva
de los servicios locales, y p o r o tr a p a rte no
id en tifica d a c la ra m e n te antes de la g u e rra
m u n d ial con el m o v im ien to p o ltico del t r a
bajo. Por el lado c o n tra rio , otro im p o rta n te
g ru p o "so c ia lista , sostenedor de la re p re se n
tacin p o ltica in d ep e n d ien te del tra b a jo , o
sea el In d ep e n d e n t L a b o u r P arty (tlp) fu e un
p ro d u c to c a ra c te rs tic o del n o rte in d u stria l
y no c o n fo rm ista: aq u la tra d ic i n revivalis-
ta no e ra c ie rta m e n te la m s idnea p a r a la
d eterm inacin de u n a slida p latafo rm a ideo
lgica. El te rc e r g ru p o so c ia lista im p o rta n
te, la S o cialist D em o cratic F ed eratio n (s d f ),
fue sobre todo un m ovim iento londinense que
se apoy en el m arx ism o p ero que m uy p r o n
to se aisl del m o v im ien to p oltico p rin c ip al,
en c ie rta fo rm a d e stin a d o al xito, p a ra a is
la rse en u n a p o sici n sectaria.
II. NACIMIENTO DEL PARTIDO Y SU EVOLUCIN. P o r lo
que re sp e c ta al p a rtid o la b o rista b rit n ic o ,
ste naci fo rm a lm e n te com o "C om it de
R e p resen taci n del T ra b a jo , re s u lta d o de
u n a decisin to m a d a en 1899 po r el co n g reso
854 LABORISMO
de los sin d ic a to s y p o r las o rg anizaciones
an tes m en c io n ad a s en el se n tid o de c re a r un
o rg an ism o electo ral y p a rla m e n ta rio . Se tr a
t tpicam ente, p o r lo tanto, de un caso de ori
gen e x te rn o al p a rla m e n to y de e s tric ta
dep en d en cia de los sindicatos, que n u n ca
d e sap a re ce ra . El crecim ien to del p a rtid o ,
pen o ssim o p o r lo dem s, se p ro d u jo en dos
d irecciones; p o r u n a p a rte h a c ia las trade
unions, en la te n ta tiv a de a p a rta rla s p ro g re
sivam ente de la tra d ici n de lealtad lib e ral y,
p o r la o tra , hacia el P a rtid o L iberal m ism o
con el fin de o b te n e r p a ra los c a n d id a to s del
tra b a jo en las c irc u n sc rip c io n e s e lecto rales
e n c u e n tro s d ire c to s con los c a n d id a to s con
se rv a d o res. E sto, n a tu ra lm e n te , h aca v an as
dos in sta n c ia s c a ra c te rs tic a s del socialism o
poltico c o n tin en tal: la c o h eren cia y la fideli
dad ideolgica y el e s p ritu de no c o m p ro m i
so oficial. De hecho, an tes de la g u e rra m un
dial, el nuevo p a rtid o no logr re u n ir m s de
m edio m illn de sufragios; p ero en 1922, des
pus de la d e safo rtu n a d a K h a ki ele c io n "d e
1918, los su frag io s fu ero n de 4 m illo n es y
m edio y el L abour P a rty se co n v irti en la
O posicin de Su M ajestad. Los afiliados a las
unions p a sa ro n de m enos de un m illn en
1886 a dos m illones al f inalizar el siglo, a lc a n
zando los c u a tro m illones a n te s de 1914; des
pus de la g u e rra los in sc rito s fu ero n m s de
ocho m illones. En esta form a se ponen en evi
dencia dos hechos; en p rim e r lugar, no se pro
dujo un avance p a ra le lo e n tre un fenm eno
y el otro; en segundo lu g ar, la g u e rra ac tu
en am bos casos com o elem en to decisivo de
transform acin. De cu alq u ier modo, las cifras
sindicales son las que ex p resan de una m an e
ra m s d ire c ta la d inm ica del m ovim iento
social. La g eneralizacin del m ovim iento sin
dical e n tra a b a , de hecho, f rm u la s o rg a n i
zativas nuevas, polticas diferenciadas, ascen
so de nuevos jefes o b rero s; en u n a p a la b ra ,
el crecim iento de la conflictividad social. Del
un io n ism o de oficio se p a sa b a al un io n ism o
general; ya no slo los artesan o s sino tam bin
los sem iesp ecializad o s y los sim p les o b re ro s
se convertan en p ro ta g o n ista s del m ovim ien
to. Las tra s fo rm a c io n e s in d u stria le s, so b re
todo en la in d u s tria m ecnica, e stim u la b a n
en g ra n m ed id a la m ilita n c ia de los o b re ro s
especializados, o tro ra privilegiados.
No h ay que s o rp re n d e rse , pues, de q u e en
la situacin in m ediata de la p o sg u erra se con
solide, en c o n tra de un p a rtid o p o ltico p a r
lam en tario dbil e incierto , u n a lnea a g re s i
va de accin in d u stria l que fra c a s a ra ru id o
sam ente en el fam oso V iernes N e g ro de
1921 y m s lard e en la huelga general de 1926.
E ra la c l sica situ a c i n de las p ro m e sa s bli
cas incum plidas. P osteriorm ente la depresin
consum las e s p e ra n z a s o b re ra s y e n to n ces
se p rodujo so b re todo el d ram a de los m in e
ros, un cu e rp o o rg anizado de m s de un
m illn de tra b a ja d o re s .
Ms tarde, la crisis econm ica acrecent los
su frim ie n to s de los o b re ro s con la d e so cu p a
cin m asiva , testim o n io agudo de las c o n tra
dicciones del s iste m a c a p ita lista q u e ,d e b a
tra n s fo rm a r la c o n su lta electo ral de 1945 en
una im p o rta n te p ru e b a de la m em o ria colec
tiva de la n a c i n inglesa.
El p a rtid o la b o rista estuvo dos veces en el
p o d er a u n q u e sea en posicin m in o rita ria : en
1924 y en 1929-1931, o p o rtu n id a d en que se
vio d ra m tic a m e n te tra u m a tiz a d o p o r la
"traici n " de sus jefes y en p a rtic u la r de Ram-
say M acD onald, que p as a g u ia r un g o b ier
no de coalicin nacional.
El P a rtid o L a b o rista , como p a rtid o c o n sti
tucional, co m p ro m etid o , sin em b arg o , a p a r
tir de 1918, en u n a tra n sfo rm a c i n so c ia lista
de la sociedad, careca en absoluto de u n a filo
sofa poltica ad ecu ad a, de u n a e stra te g ia , de
una ideologa de go b iern o y segua siendo
to ta lm e n te im p o ten te (re n te a la d e so c u p a
cin m asiva. La leccin se aprendi en la dca
da siguiente a p a rtir de las p rim eras experien
cias de p lan ificaci n e u ro p e a y a p a r t i r del
"N ew D eal de R oosevelt y de las en se an zas
de H obson y de K eynes. El p a rtid o , nacido
com o federacin de sindicatos y c u erp o s pol
ticos, cay en esa d c ad a en m anos de los
poderosos jefes sindicales com o Bevin y Citri-
ne. Se c o n su m a b a m ie n tra s ta n to la divisin
del ilp e iba m a d u ra n d o la o rg an iz ac i n de
as circunscripciones polticas del p a rtid o que
term in aro n obteniendo una rep resen taci n en
el ejecutivo, d o m in a d o ya po r los jefe s s in d i
cales y los p a rla m e n ta rio s.
ni. la s e g u n d a p o s g u e r r a . En el trg ico 1940 se
fo rm el g o b iern o de coalicin C hurchill-
Attlee. P o s te rio rm e n te la v icto ria de 1945
a b ra el p e rio d o del q u in q u en io creativ o : las
n acio n alizacio n es, el servicio m dico n a c io
nal, la c o n tin u id a d del sistem a fiscal rcdis-
 LABORISMO
trib u tiv o im puesto d u ra n te la g u e rra , la ley
de S e g u rid a d N acional fu n d ad a en el fam o
so In fo rm e B everidge. El que tom la ad m i
n istra c i n del p o d e r e n 1945 era, en efecto,
un p a rtid o nuevo. La m ay o ra p a rla m e n ta ria
e ra cla ra y los cu adros parlam en tario s h ab an
cam b iad o c o n sid e rab le m e n te: la re p re s e n ta
cin o b re ra h a b a ced id o el p aso a la de los
p ro fe sio n ista s abogados, m dicos, m aes
tros, p erio d istas, u n iv e rsita rio s y el control
poltico fue to m ad o p o r el p a rtid o p a rla m e n
ta rio que resta b le c i su in d ep en d en cia re s
pecto del poderoso "C onsejo G e n e ral de las
trade unions. P o r u n a p arte, pues, el p a rtid o
realizab a, com o p u n to de convergencia del
m ovim iento p ro g resista, como centro de aglu-
tin a m ie n to de las d istin ta s c o rrie n te s h ist
ricas del p en sam ien to social ingls, lo que R.
T itm us lla m a b a la w elfare tradiion] p o r la
o tra , re a firm a b a un p rin c ip io c a rd in al de la
trad ici n con stitu cio n al inglesa: el de la inde
pen d en cia del p a rtid o p a rla m e n tario .
A p e s a r de q u e el p ro ce so de evolucin h is
t ric a puede d a r la im p re si n de que se efec
tu una sim ple s u stitu c i n de p ro ta g o n ista s
el p a rtid o la b o rista en lu g ar del p a rtid o li
b e ra l, no o b stan te, la e s tru c tu ra m ism a del
p a rtid o victorioso d e m u e s tra que no se tra t
de una sim ple tra s m is i n de las consignas.
Por lo que re sp e c ta a la o rganizacin del
p a rtid o la b o rista ingls, hay que se a la r que
a p a r tir de 1927 los in sc rito s en los sin d ic a
tos pasaban autom ticam ente a ser m iem bros
del p a rtid o a m enos q u e se o p u sie ra n expl
citam ente (clusula del conracting out) y una
p a rte de sus cuotas sin d cales se d e stin a b a al
p a rtid o . E sta c l u su la se su p rim e en 1946, y
p o ste rio rm e n te se e sta b lec e de nuevo con la
consecuencia de que c e rc a de un tercio de los
in sc rito s en los sin d ic a to s no siente u n a ver
d ad era atraccin por el p artid o (no m anifiesta
una adhesin voluntaria), hablndose en estos
casos de adhesiones colectivas indirectas. No
slo el p a rtid o d ep en d e fu ertem e n te de los
sin d ic a to s p a ra su so ste n im ie n to fin a n c ie ro
y p a ra la p ro p a g a n d a electo ral, que, en
m uchos casos la d e sa rro lla n , en las d istin ta s
c irc u n scrip c io n e s, los com its locales de los
sin d icato s: tam b in en la p r c tic a el T rade
Union C ongress, au n q u e no de m an era m ono
ltica, da vida a una c o rrie n te m uy influyen
te que se relacio n a con la izquierda del
p a rtid o .
855
P o r lo que re sp e c ta a Ja evolucin de la
sociedad, p u ed e d e s c u b rirs e un p ro ceso p r o
fundo de c re c im ie n to de la d em o cracia en
G ran B re ta a , de p ro g re so en la co n cien cia
social y civil. Del m ism o m odo, el c a r c te r de
la fo rm aci n p o ltica antagnica el p a rtid o
co n serv a d o r se h a ido tra n sfo rm a n d o
sim ultneam ente. Com o la lucha poltica e s t
p ro g ra m a d a en t rm in o s de una c o n tie n d a
por el co n tro l de la s c irc u n scrip c io n e s m a r
ginales de dudosa lealtad poltica o de los g ru
pos sociales ig u alm en te flu c tu an te s en t r
m inos de una "v en ta de la im agen p b lica del
ld e r y de u n a seleccin e stra t g ic a del
m o m en to ele c to ra l fa v o ra b le , as tam b i n
el an ta g o n ism o e n tr e los p a rtid o s se h ace
cada vez m s ritu a l, en ta n to que su c o n te n i
do tien d e a d ife re n c ia rse cada vez m enos.
"P a ra d jic a m e n te, las vicisitudes de los in i
cios de los aos ochenta, p o r ser to d av a flu i
das, p a re c e n c o n firm a r e s ta tendencia. La
a p e rtu ra poltico-ideolgica de los dos p a r ti
dos p o r in iciativ a del m o n eta rism o de M ar-
g a re t T h a tc h e r en el p o d e r y de W. B enn en
la oposicin, p arece a b rir el cam ino a una te r
cera fu erz a de c e n tro que a n u n c ia el fin del
b ip a rtid ism o . A sim ism o los in n o v ad o re s
tuvieron su p rim e ra d e rro ta electo ral, d e s ti
n a d a a a la rg a rse a m enos q u e haya una d ra-
m atizacin de la situ a c i n in te rn a c io n a l.
Las nuevas o rie n ta c io n e s del rad ic alism o
socialista d e n tro del p a rtid o la b o rista (desar
me u n ila te ra l, re tiro del m erc ad o com n
europeo, p ro teccio n ism o , etc.) no p o r acaso
se h an v in culado a u n a b a ta lla in stitu c io n a l
cuyo in ten to , d e stin a d o a re d u c ir la a u to n o
ma p a rla m e n taria, c o n tra s ta claram ente con
la tra d ic i n p o ltica inglesa a cep tad a h a s ta
este m o m en to sin discu si n ,
iv. una e v a l u a c i n . En los ltim os tre in ta aos,
ya sea que los c o n se rv a d o re s o los la b o rista s
estn en el poder, la cuestin dom inante p a re
ce h a b e r sido, en efecto, u n a sola: la de la
balanza de pagos. Se puede d ecir que el logro
de la m o deracin de la lu ch a po ltica y la
su p eraci n , tal vez p re c a ria y no definitiva,
de la b rec h a a b ie rta p o r la revolucin in d u s
trial, califican co njuntam ente a la elaboracin
de la p ro b le m tic a del e sta d o del b ie n e s ta r
y a la ex p erien cia la b o ris ta inglesa.
Si uno se d etiene n ica m en te en sta, es
preciso sealar, entonces, que la orig in alid ad
856
del 1. debe b u s c a rs e an te todo en el com plejo
acontecer h ist rico m enciondo an terio rm en te
de m a n e ra resu m id a . E ste aco n tecer su rg i
de la c o n fro n ta c i n e n tre u n a g ran fu erza
social, la clase o b re ra inglesa, y u n a trad ici n
poltica excepcional com o la del p a rla m e n ta
rism o ingls. El m ovim iento la b o rista fue el
in stru m e n to de e s ta conciliacin fu n d am e n
tal, pero p a ra esto fue necesario que o tra s tra
diciones y o tra s fu erzas in telectu ales y mo
ra le s se u n ie ra n a su tronco. Vale la pena
recordar, sin em bargo, que existen m ovim ien
tos y p a rtid o s la b o rista s en o tro s p ases de
h a b la inglesa, e x p o rta d o s desde la m ad re
p a tria sobre todo a A ustralia y a N ueva Zelan
dia (y a C anad); al m ism o tiem po se les ase
m ejan tam b i n los p a rtid o s socialistas escan
dinavos, todos ellos con lazos e s tre c h o s con
los sin d ic a to s, con ideologa p ra g m tic a y
como agentes de representacin e integracin
p o sitiv a de la clase o b re ra d e n tro de sus
resp ectiv o s siste m a s polticos.
BIBLIOGRAFA: M. Beer, Storia del socialismo bri-
tannico (1940), Florencia, La Nuova Italia, 1964;
G.D.H. Col, Historia del pensam iento socialis
ta, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 7 vols.,
1957-1963; E. Grendi, L'avvento del laburismo:
il m ovim ento operaio inglese dal 1880 al 1920,
Miln, Feltrinelli, 1964; Kingsley Martin, Harold
Laski, terico del laborismo, M adrid, Tecnos,
1972; R. M iliband, II labourismo: storia di una
poltica (1963) Roma, E ditori Riuniti, 1968.
[e d o a r d o g r e n d i ]
la ic is m o I
I DEFINICIONES: CULTURA LAICA -Y ESTADO LAICO La
d istin ci n e n tre iglesia docente y p u eb lo dis-
cente, o sea e n tre clero y laicos, h a ejercido
una incid en cia perdurable, en la c u ltu ra pol
tica y en las in stitu c io n e s p b licas de los p a
ses catlicos; el trm in o 1. que se d e riv a de
ah es de uso c o rrie n te en los p ases de len
gua latin a , en ta n to que no tiene eq uivalente
en el lenguaje p oltico anglosajn, en el que
la acepcin m o d e rn a de 1. puede tra d u c irs e
m s bien, en fo rm a ap ro x im ad a, con el t r
m ino s e c u la rism ".
Los d iv erso s significados de 1. se refieren ,
a un tiem po, a la h isto ria de las ideas y a la
LAICISMO
h isto ria de las instituciones y se p u eden resu
m ir en las dos expresiones de " c u ltu ra laic a
y de "e sta d o la ic o .
En la p rim e ra expresin con flu y en las
c o rrie n te s de p en sam ien to q u e so stien en la
em ancipacin de la filosofa y de la m o ra l res
p ecto de la religin positiva. La c u ltu r a del
R en acim ien to , al re v a lu a r las cien cias n a tu
rale s y las a c tiv id a d e s te rre n a le s en lu g a r de
la esp ecu laci n teolgica, dio lugar, a p a r tir
del siglo xvii, a un g rad u a l d ista n c ia m ie n to
e n tre el p ensam iento poltico y los p ro b le m as
religiosos y a la difusin de u n a m e n ta lid a d
laica que se co n so lid en el siglo xvm re iv in
d ican d o el p rim a d o de la raz n sobre el m is
terio . P o r lo ta n to el I. echa su s p ro p ia s ra
ces en el p ro ceso de secu larizaci n c u ltu ra l
q u e interviene p a ra refo rz a r las te o ra s p re e
x iste n te s so b re la n a tu ra le z a s e c u la r del
gobierno.
La c u ltu ra laica es trib u ta r ia de las filo so
fas rac io n alista e in m a n e n tista que re c h a z a
b a n la v erd ad revelada, ab so lu ta y definitiva,
y a firm a p o r el c o n tra rio la lib re b s q u e d a
de las verd ad es relativas, a travs del exam en
c rtic o y la d iscusin. En trm in o s c u ltu r a
les el 1. no es ta n to u n a ideologa c u a n to un
m todo, y m s bien p u eden d e fin irse p re c i
sam en te com o u n m todo o rie n tad o al d e se n
m a sc a ra m ie n to de to d a s las ideologas.
La seg u n d a expresin, que tiene u n a re la
cin m s e x tre c h a con el lenguaje poltico, es
la de e sta d o laico, q u e indica lo c o n tra rio del
e sta d o confesional, es decir del e sta d o que
a d o p ta com o p ro p ia u n a d eterm inada religin
y concede privilegios a sus fieles re sp e c to de
los cre y e n te s de o tra s religiones y de los no
creyentes. A la nocin de estado laico se refie
re n las c o rrie n te s po lticas que so stie n en la
a u to n o m a de las in stitu c io n e s p b lic a s y de
la sociedad civil resp ecto del m ag iste rio ecle
si stic o y de las in je ren c ias de las o rg a n iz a
ciones confesionales, el rgim en de s e p a r a
cin ju rd ic a e n tre estado e iglesia y la g a ra n
ta de lib e rta d de los c iu d a d a n o s en la co n
fro n ta c i n con am bos poderes.
La te o ra del e sta d o laico se b a sa en una
concepcin secu lar y no sacra del p o d e r pol
tico com o actividad autnom a respecto de las
co n fesiones religiosas; las que sin em b arg o ,
co locadas en un m ism o plano de igual lib e r
tad , p u ed en e je rc e r un influjo p o ltico de
ac u erd o con su p ro p ia im p o rtan cia social. El
 LAICISMO
e sta d o laico e n te n d id o a d e c u a d a m e n te no
p ro fe s a por lo tan to u n a ideologa la ic is ta
en caso de q u e se e n tie n d a p o r tal u n a ideo
loga irre lig io sa o a n tirre lig io sa .
Del m ism o m odo que el trm ino "la ic o tie
ne h ist ric a m e n te el significado de "n o cle
ric a l , el 1. in d ica lo c o n tra rio de clericalis
mo (v.) y m s en g e n e ra l de confesionalismo
(v.); p e ro as com o el an ticlericalism o no coin
cide n e c esa ria m e n te con la irrelig io sid ad , de
la m ism a form a el t rm in o "laico no es sin
nim o de no creyente, n i pueden defin irse p ro
piam en te laicas las c o rrien te s de radicalism o
irre lig io so que co n d u cen al atesm o de e s ta
do. La relaci n e n tre lo tem p o ral y lo e s p iri
tual, e n tre la n o rm a y la fe no es de c o n tra
posicin sino de re c p ro c a a u to n o m a e n tre
los dos asp ecto s d istin to s del p en sam ien to y
de la a c tiv id a d h u m an a; as tam b in , la se p a
rac i n e n tre e sta d o e iglesia no im plica n ece
sa ria m e n te oposicin e n tre los dos p o d eres.
El estad o , en c u a n to g a ra n tiz a a to d as las
confesiones libertad de religin y de culto, sin
e sta b le c e r con ellas ni un sistem a de p riv ile
gios ni un siste m a de c o n tro l, no tu te la so la
m en te la a u to n o m a del p o d e r civil resp e c to
del p o d e r religioso sin o que tu te la ig u alm e n
te la au to n o m a de la s iglesias resp e c to del
p o d e r tem p o ral que no puede im ponerles a
los c iu d a d a n o s n in g u n a p ro fesi n de o rto d o
xia confesional. La reiv in d icaci n de la laic i
dad del e sta d o no c o rre sp o n d e n icam en te a
las co rrien tes laicistas sino tam bin a las con
fesiones religiosas m in o rita ria s, que e n c u en
tra n en el estado laico la g a ra n ta p a ra el e je r
cicio de la lib e rta d religiosa.
Del m ism o m odo en que rech aza los re g
m enes teocrticos o cu rialistas, por m edio del
cual la iglesia su b o rd in a a s m ism a el e s ta
do, el 1. rech aza los siste m a s en que el e sta d o
su je ta a la iglesia o la red u ce a un ram o de
su p ro p ia adm in istraci n . Finalm ente, ya que
el 1. so stiene no slo la sep araci n p o ltic a y
ju rd ic a e n tre e sta d o e iglesia sino tam b in
los d erech o s in d iv id u ales de lib e rta d re sp e c
to de los dos, el 1. re s u lta in co m p a tib le con
c u a lq u ie r rgim en q u e im ponga a los c iu d a
danos no slo u n a relig i n sino tam b i n u n a
irre lig i n de estad o . I.
II. ORIGENES DE LA DISTINCIN DE LOS PODERES EN LA
La d istin ci n e n tre
t e o r a d e las d o s e s p a d a s .
au to rid ad esp iritu al y poder tem p o ral est ya
857
p rese n te en los p rim e ro s siglos del c ristia n is
mo, en c o n tra p o sic i n con la u n ificaci n
p a g a n a de las funciones del sacerd o te con las
del m a g istra d o civil. La invio lab ilid ad re c
p ro c a de las dos ju risd ic c io n e s, q u e pro ced e
de afirm acio n es d e los textos sag rad o s, es
rec o n o c id a p o r la p a tr s tic a y se c o n fig u ra al
final del siglo v p o r o b ra del po n tfice Gela-
sio I con la im ag en de las "d o s e s p a d a s , q u e
no pueden se r em puadas p o r u n a sola m ano.
E n u n c ia d a o rig in a lm en te con el fin de s u s
tr a e r a los e c le si stic o s al ju ic io de los tr ib u
n ales civiles, la te o ra de las d o s e sp a d a s
c o n stitu y el p u n to de refe re n c ia en las c o n
tro v e rsia s m ed iev ales e n tre al p a p a d o y el
im p erio (siglos xi y xn) y e n tre el p ap ad o y el
rein o de F ra n c ia (en tre fines del siglo xm y
p rin c ip io s del xiv). La d istin ci n e n tre las
dos a u to rid a d e s d ife ria d e la concepcin
m o d ern a de la iglesia y del estado, que el p e n
sam ien to m edieval c o n sid e ra b a com o a s p e c
tos diversos de u n a sociedad c ristia n a u n iv er
sal, su je ta al m ism o tiem po a las dos a u to r i
d a d e s d e p e n d ie n te s d ire c ta m en te de Dios;
p ero ya en las d isp u ta s con los p a p ista s a p a
rece in term iten tem en te, ju n to con las tesis de
la d e p en d ien cia d ire c ta de la so b e ra n a se cu
la r resp e c to de D ios, tam b in la tesis d e s ti
n a d a a c o n so lid a rse en la edad m o d ern a: de
a c u erd o con e sta seg u n d a tesis, a la sociedad
se c u la r le co m p ete p ro v ee r al p ropio g o b ie r
no sin in te rfe re n c ia del clero, al que, d e n tro
de la co m u n id ad civil, le c o rre sp o n d e n slo
ta re a s de in stru c c i n y de exhortacin.
III ACEPCIONES MODERNAS DE LA AUTONOMA RECIPRO
CA e n t r e r e l i g i n y p o l t ic a . La nocin m o d e r
na del 1. co ntiene e n s no slo la d istin c i n
e n tre estad o e iglesia sino tam b i n la concep
cin de la iglesia com o asociacin v oluntaria;
esto s dos e le m en to s a p arecen en el p e n s a
m ie n to de los p u rita n o s ingleses del siglo
x v i i , en los e scrito s de Jo h n M ilton so b re la
lib e rta d religiosa y de Jo h n Locke so b re la
to leran cia.
El p rin c ip io de que "el estad o no pu ed e
n a d a en m a te ria m e ra m e n te e sp iritu a l y la
iglesia n a d a en m a te ria te m p o ra l es a firm a
do p o r Locke en la Epstola, de tole randa
(1689): el p o d e r poltico no debe e x p re sa r ju i
cios sobre la religin, ya que no es com petente
p a ra d a r defin icio n es en m a te ria de fe, y p o r
su p a rte la ig lesia debe m a n te n e r su p ro p ia
858 LAICISMO
a u to rid a d d e n tro de la e sfe ra e sp iritu a l q u e
le es p ro p ia. Ya q u e el fin de la religin es la
consecucin de la v id a e te rn a lo g ra d a con el
c u lto a Dios, las leyes eclesisticas no deben
re fe rirse a los b ien es te rre n a le s ni re c u r rir
a la fuerza, que le perten ece slo al m a g is tra
do civil; la nica fu erz a de que es legtim o
d e p o sita rio el p o d e r eclesistico es la de la
p ersu aci n , que tien d e a p ro m o v er el lib re
consenso de la conciencia individual, y la n i
ca sancin p a ra los d isid en tes es que, al
ponerse en c o n tra de la iglesia, d e ja n de fo r
m a r p a rte de ella.
El p la n te a m ie n to de a u to n o m a re c p ro c a
dado por Locke a la relaci n e n tre religin y
poltica se e n c u e n tra en e s c rito re s p o ltic o s
p o ste rio re s que tra ta r o n de c o n c ilia r el lib e
ralism o con la d o c trin a c ristia n a.
En La dem ocracia en A m rica (1840), Ale
xis de Tocqueville observa, com o se sabe, que
"las religiones d eb en ser capaces de d e lim i
ta r su p ro p ia e s fe ra de accin. M ahom a, p o r
ejem plo, hizo d e sce n d e r del cielo y puso en
el Corn no slo d o ctrin as religiosas sino ta m
bin m xim as p o lticas, leyes civiles y p e n a
les y teoras cientficas. El Evangelio, en ca m
bio, hab la slo de las relacio n es de los h o m
bres con Dios y de los hom bres entre s. E n tre
m iles de razones, sta sola b a s ta ra p a ra
d e m o s tra r que la p rim e ra de e sta s dos re li
giones no p o d r do m in ar p o r largo tiem po en
pocas de civilizacin y de d e m o c rac ia " (vol.
ii, p a rte i, cap. iv).
H ay que re c o rd a r, adem s, que Locke p a r
ta de la p rem isa de que " to d a iglesia es o rto
doxa p a ra s m ism a y e rr n e a o h e r tic a p a ra
los dem s", casi ad elantndose con esta in tu i
cin al rac io n alism o m o d ern o que so m ete a
un co n tro l p e rm a n e n te las v e rd a d e s a c e p ta
das por la razn y excluye toda-absolutez defi
nitiva. El lazo que une el 1. con el lib e ra lism o
en un fu n d a m e n to ra c io n a lista co m n se
encuentra, po r ejem plo, en la Historia del libe
ralismo europeo, de Guido de Ruggiero (1925):
"E n el orden poltico esto q u iere q u e la ra c io
n alid ad del e sta d o lib e ral no co n siste en la
expansin ilim ita d a de su dom inio sino en la
c a p a c id a d de s e a la rs e lm ites y de im p e d ir
q u e el d om inio de la m e ra razn se c o n v ie rta
en el dom inio o p u e sto del dogm a y que el
triu n fo de la v e rd a d no c ie rre el cam ino al
fatigoso p ro ceso p o r m edio del cu al se a lc a n
za la v e rd a d .
Se com prende, p o r lo tanto, cm o los o p o
sito re s al 1., o p o n in d o se a la te o ra del ju i
cio p riv ad o en las cosas de fe, la cual le a s ig
na al fo ro in te rn o de la conciencia in d iv id u al
el a rre g lo de la relaci n e n tre rea lid a d t e r r e
nal y p e rsp e c tiv a u ltra te rre n a , c o n sid e ra n el
1, com o un re s u lta d o del individualism o p r o
te s ta n te y u n a m an ifestaci n del s u b je tiv is
m o escptico. Desde e s ta posicin G iovanni
G entile (Genesi e stru ttu ra della societ, 1946)
so ste n a que "el e s p ritu laico o e sta d o laico
es u n a f b u la p ro d u c id a po r el d e m o c ra tis
m o agnstico, y que el estado, en c u a n to es
"h u m a n id a d del h o m b re , debe c o n te n e r en
s la religin, o c u p a rse de la fe del pu eb lo y
fav o re c er el c u lto religioso nacional.
Del lado c o n tra rio , la c u ltu ra laica c o n tem
p o r n e a c o n tra p o n e a los d o g m atism o s la
lib e rta d religiosa y la lib ertad de c rtic a a las
religiones, p o rq u e las h e re ja s de hoy pueden
se r las o rto d o x ia s del m aana, y p resu p o n e ,
p o r lo tan to , q u e n in g u n a certeza es in d is c u
tible y que las n icas certezas razo n ab les son
las que surgen de la discusin m ism a. La d efi
nicin s ir e tiz a d o ra de e sta acepcin de 1. ha
sido fo rm u la d a p o r G uido Calogero, segn el
cual el 1. no es una filosofa o ideologa p o l
tic a p a rtic u la r sino el m todo de convivencia
de to d as las filosofas e ideologas posibles,
y el p rincipio laico co n siste en la reg la de "n o
p r e te n d e r p o se e r m s v erd ad de la que c u a l
q u ie r o tro pu ed e p re te n d e r p o seer".
Todava m s am plia es la defincin de 1. fo r
m u la d a p o r N icola A bbagnano, quien in te r
p re ta el 1. com o re c p ro c a au to n o m a no slo
e n tre el p e n sam ien to poltico y el p e n sa m ie n
to religioso sino e n tre to d as las a c tiv id a d e s
h u m an a s; las d iv ersa s activ id ad es no deb en
e s ta r s u b o rd in a d a s u n as a o tra s en una re la
cin de dep en d en cia je r rq u ic a , ni p u e d e n
e s ta r su je ta s a fines o in te rese s ajenos a las
m ism as, sino q u e deben, en cam bio, d e s a r r o
lla rse a u t n o m a m e n te de a c u erd o con sus
p ro p ia s fin a lid a d e s y reglas in te rn a s: en la
acep ci n de A bbagnano el 1. c o rre sp o n d e, en
las rela cio n e s e n tre las activades h u m an a s,
a la lib e rta d en las relacio n es e n tre los in d i
viduos.
IV. EL LAICISMO POLTICO EN EL SIGLO XIX. EL I, pol-
tico del siglo xix se c e n tra en el con flicto
e n tre la ig lesia c a t lic a y los m o v im ien to s
liberales. En la H istoria de Europa en el siglo
 LAICISMO
x lx (1932). B enedetto C ruce defin a el c o n
tra s te e n tre la iglesia de R om a y la religin
de la lib e rta d " com o el e n c u e n tro e n tre dos
fes religiosas o p u e s ta s , ob serv an d o que el
m ovim iento lib eral, en cam bio, no e ra a ta c a
do sino m s bien favorecido p o r las co nfesio
nes p ro te sta n tes "que se haban hecho p rim e
ro ra c io n a lista s e ilu m in ista s, y p o r ltim o
idealistas e histo ricistas [. . .] tan to que la igle
sia ro m a n a pona en un solo haz al p ro te s ta n
tism o, la m aso n e ra y el lib e ra lism o .
Si en relaci n con a lg u n a s c o rrie n te s p ro
testa n te s se puede h a b la r, siguiendo los pasos
de Max W eber y de E rn e s t T ro eltsch , de reli
giones laicas", o bien secu la riz ad a s, en los
p ases cat lico s el 1. del siglo xix ad opt, en
cam bio, co n n o tacio n es a n tic le ric a le s y aun
irre lig io sa s. La m xim a difusin del I. ra d i
cal se e n c u e n tra en F ra n c ia (m ile Faguet,
L anticlricalism e, 1906). El racionalism o c a r
tesian o , el e scep ticism o de Bayle, la I lu s tra
cin y el en ciclopedism o d e s a rro lla ro n en la
c u ltu ra f ran cesa una o rie n ta c i n a n tim e ta f
sica general. El !. del siglo xix influy en g ru
pos c u ltu ra le s y p o ltic o s d isp a re s, desde los
p ro te sta n te s liberales h a sta los catlicos gali
canos, p ero la po lm ica confesional fue sos
te n id a so b re todo p o r los lib re p e n sa d o re s
ligados a la m aso n e ra . La cam pagne leu que
alcanz las m anifestaciones m s agudas hacia
el final del siglo, con el affaire Dreyfus. La lite
r a tu r a a n tic le ric a l tu v o entonces u n a fcil
p o p u la rid a d p o r obra, e n tre o tro s, de m ile
Zola y A natole France.
En Italia, el d e s a rro llo del 1. p o ltico en el
siglo xix est n tim a m en te unido con las vici
situ d e s del R iso rg im en to , siendo el fin del
gobierno tem poral del p apado condicin nece
s a ria p a ra el c u m p lim ie n to de la unificacin
nacional: el 1. del R isorgim ento fue, po r lo tan
to, sim ultneam ente u n a cuestin de concien
cia y u n a cu esti n de e sta d o . En c o n tra de la
co existencia en la n aci n cat lica de las dos
a u to rid ad e s, resp ecto de las cuales los c iu d a
danos eran d o b lem e n te su b d iti legum v sub-
d iti canonum , el I. del R iso rg im en to sostuvo
la distincin de los dos poderes (Cavour decla
r en el p a rla m e n to que stos no podan e sta r
reu n id o s bajo una a u to rid a d n ica sin gene
r a r "el m s a sq u e ro so d e sp o tism o ") y con la
f rm u la "ig lesia libre en e sta d o lib re so s tu
vo la lib e rta d de la iglesia en el estad o y la
lib e rta d del e sta d o respecto de la iglesia.
859
La " d e re c h a h ist ric a " trib u ta b a al estad o
casi u n a fe laica, h a s ta el p u n to de co n sid e
rarlo com o a n ta g o n is ta m oral de la iglesia:
el 1. del R isorgim ento, em papado p ro fu n d a
m ente p o r valores tico s, d ife ra del 1. ra d i
c a liza n te de las d c ad a s p o ste rio re s, al que
Croce c ritic en c u a n to trib u ta rio de te n d e n
cias cie n tfic a s y p ositivas.
La sistem atizacin ju risd ic c io n a lista que el
e sta d o quiso d a r a las relaciones con la igle
sia p o r m edio de la s g a ra n ta s (1871) fue
rechazada p o r la iglesia, quien, a p e sa r de a te
n u a r con el tiem po la polm ica co n tra el e sta
do nacional, slo en 1929 lleg, con la e s tip u
lacin de los P actos d e L etrn , a la c o n c ilia
cin, todava vigente, b asad a en el rgim en de
coordinacin e n tre e sta d o e iglesia p o r a c u e r
do c o n c o rd a ta rio .
V DIFUSIN DE LOS PRINCIPIOS DE LAICIDAD. En algu
nos docum entos del Concilio E cum nico V ati
cano II, y so b re todo en la c o n stitu c i n p a s
toral G audium et S p e s so b re la iglesia en el
m undo co n te m p o r n e o , se a firm a ex p lc ita
m en te la relacin de a u to n o m a de los laicos
en los asu n to s secu lares (G audium et Spes, 43)
y se a c ep ta el p rin cip io de que "la co m unidad
poltica y la iglesia son independientes y a u t
nom as u n a de la o tr a en su p ro p io c a m p o
(ibd., 76).
En raz n de la m isin religiosa que le es
propia, la iglesia d e c la ra que no se co n sid e
ra lig ad a " a alg u n a fo rm a p a rtic u la r de civi
lizacin h u m an a o siste m a poltico, econm i
co o so c ia l" (ibd., 42).
P o r o tro lado, la m a y o r p a rte de los e s ta
dos reiv in d ica p rin c ip io s de laicidad, a n te
todo en lo que c o n c ie rn e a la lib e rta d religio
sa de los ciu d ad an o s: po r ejem plo, la Decla
racin u niversal de los derechos del hom bre,
p ro c la m a d a en 1948 p o r la asam b lea general
de las N aciones U nidas, reconoce a cada indi
viduo el d e re c h o a la lib e rta d de religin:
"este d e re c h o incluye la lib e rta d de c a m b ia r
de religin o de fe y la lib e rta d de m a n ife s ta r
a isla d a o c o m u n ita ria m e n te , en pblico o en
privado, la p ro p ia religin o el p ro p io c re d o
en la en se an za, en las p rc tic a s, en el c u lto
y en la o b serv an cia de los rito s" (art. 18).
La C o n stitu ci n de la R epblica ita lia n a
(1948) co n fig u ra un e sta d o laico en su s p r in
cipios fu n d am e n ta les, en cu a n to d e c la ra la
irrelev an cia ju rd ica de las convicciones re li
860
giosas de los in d ividuos (art. 3), e stab lece la
in d ep en d en cia y la so b e ra n a del e sta d o y de
la iglesia cat lica, c a d a u n o en su p ro p io
o rd e n (art. 7), y reconoce la p lu ra lid a d de las
confesiones religiosas d o ta d a s de igual lib e r
tad, que p o r o tra p a rte no significa igualdad,
an te la ley (art. 8). Al m ism o tiem po, la co n s
titu ci n estab lece, sin em b arg o , q u e las re la
ciones e n tre e sta d o e iglesia se rigen p o r los
P actos de L etrn , d e ja n d o con esto sin re so l
v er alg u n as d ific u ltad e s de la relaci n e n tre
los dos p oderes, esp ecialm en te en lo q u e con
ciern e al o rd e n a m ie n to de la fam ilia y de la
escuela, que constituyen, no slo en Italia, los
asp ecto s so b re sa lie n te s de la p ro b le m tic a
del I. en la a ctiv id ad p o ltica co n creta.
vi l a ic is m oy s e c u l a r i z a c i n . Los d e s a rro llo s
a c tu a le s del p e n sam ien to laico se h an lib e ra
do casi to ta lm e n te de la tra d ic i n a n tic le ri
cal y con m ay o r razn de las ten d en cias i r r e
ligiosas q u e c a ra c te riz a ro n el 1. del siglo xix
en los p ases latin o s. P o d ra n a d m itirse , si
acaso, sig u ien d o a H ans K elsen (Los fu n d a
m en to s de la dem ocracia) que la a c titu d de
to le ra n c ia de p e n sa m ie n to p ro p ia del 1. se
co n so lid a c u a n d o la conviccin relig io sa no
es b a s ta n te fu e rte com o p a ra so b re p o n e rse
a la inclinacin p o ltic a ; sin em bargo, ya que
la co m u n id ad p o ltic a co m p re n d e in clu so a
los crey en tes, el 1. a c e p ta tam b i n el influjo
de las iglesias en la vida p o ltica con la c o n
dicin de que pro v en g a de su im p o rta n c ia
a u t n o m a social y no de privilegios co n ced i
dos p o r el estado.
En la sociedad co n te m p o r n e a el sig n ifica
do del 1. se a p e g a en m uchos asp ecto s al p ro
ceso de secularizacin (v.) sie m p re que ste
se e n tie n d a no en el significado o rig in a l p ro
pio del d e re c h o cannico (en el que el t rm i
no " se c u la riz a c i n es d istin to de "la iciz a
c i n en c u a n to in d ica el reg reso al m u n d o
secu lar sin ren u n c ia'to tal al estado religioso),
sino en el sig nificado d eriv ad o que se d ifu n
di en E u ro p a a lre d e d o r de 1880 y que, p o r
o tra p arte, ya a p a re c a algunas dcadas antes
en los e sc rito s de V ctor Cousin, en e x p re sio
nes com o "s c u larisa tio n de l ta t y enseig-
nem en t s cu lier de la p h ilo so p h ie .
En la lite r a tu r a sociolgica, el trm in o
"secularizacin" se em plea com nm ente p a ra
in d ic a r el p roceso de tra n sic i n desde las
sociedades p a triarc ale s, ru ra le s y " c e rra d a s
LEGALIDAD
h a s ta las sociedades in d u stria liz a d a s, u r b a
n a s y p ro fa n a s, en las q u e se a s is te a u n a
red u cci n p ro g re siv a del alcance p b lico de
la religin o rg an izad a, q u e p ierd e cad a vez
m s la fu n ci n de co n tro l social. La p r o g re
siva "d esa c ra liz a c i n de la sociedad m o d e r
n a d escrita p o r M ax W eber (Economa y socie
dad) resuelve p o r s m ism a algunos de los
aspectos hist rico s del I.; pero al m ism o tie m
po surgen, p re c isa m e n te en las so cied ad es
m s secularizadas, com o p a ra s u p lir los valo
re s sa cro s p e rd id o s, ideologas to ta liz a n te s
que constituyen nuevos atentados a la concep
cin p ro p ia m e n te laica de la p o ltic a y de la
c u ltu ra .
b i b l i o g r a f a : G. Calogero, Filosofa del dialogo,
Milano, Com unit, 1962; A.C. Jemolo, Chiesa e
stato in Italia dall'unificazione a Giovann X XIII,
Turn, Einaudi, 1965; H. Lbbe, La secolarizza-
zione (1965), Bolonia, II Mulino, 1970; L. Salva-
torelli, Chiesa e stato dalla rivoluzione francese
ad oggi, Florencia, La Nuova Italia, 1955; V arios
autores, La laicidad (1960), Madrid, Taurus, 1963;
G. Weill, Storia d ellidea laica in Francia nel sec.
xix (1929), Bari, Laterza, 1937.
[VALERIO ZANONE]
le g a lid a d
E n el lenguaje p o ltico se en tien d e p o r 1. un
a trib u to y un re q u isito del poder, p o r el cual
se dice q u e un p o d e r es legal o a c t a leg a l
m en te o tien e c a r te r de 1. cu ando se e je rce
en el m b ito o de a c u erd o con las leyes e s ta
b lecid as o de a lg n m odo acep tad a. Ya que
no sie m p re se d istin g u e, en el u so com n, y
con fre c u e n cia tam p o co en el uso tcnico,
e n tre 1. y leg itim id ad , se puede e m p le a r la 1.
a p ro p sito del e je rcic io del p o d e r y la le g iti
m idad a p ro p sito de la titu la rid a d : un p o d e r
legtim o es un p o d e r cuyo ttu lo e st fu n d a
do ju rd ic a m e n te , un p o d e r legal es un p o d e r
que se ejerce de a c u erd o con las leyes. Lo con
tra r io de un p o d e r legtim o es u n p o d e r de
hecho; lo c o n tra rio de un p o d e r legal es un
p o d e r a rb itra rio . No sie m p re que se tie n e un
p o d e r de hecho se ejerce a rb itra ria m e n te , as
com o no sie m p re los que ejercen el p o d e r
a rb itra ria m e n te tienen nicam ente u n p o d e r
 LEGALIDAD
d e hecho. De a c u e rd o co n e sta acepcin del
t rm in o 1., se e n tien d e p o r p rin c ip io de 1. el
p rin c ip io de a c u e rd o co n el cual todos los
rg an o s del estad o , o sea todos los rg an o s
q u e e je rce n un p o d e r pblico, se co n sid e ra
que actan d entro del m b ito de las leyes, sal
vo en casos excepcionales establecidos e x p re
sam en te, y legalizados tam b i n p o r el hecho
m ism o de h ab erse establecido expresam ente.
El prin cip io de 1. to lera el ejercicio discrecio
n a l del po d er, p e ro excluye el ejercicio a r b i
tra rio , c u an d o p o r e je rcic io a rb itra rio se
en tien d e u n acto realizad o de acuerdo con un
j u ic io e x c lu s iv a m e n te p e r s o n a l de la
situ aci n .
No o b sta n te q u e el p rin c ip io de 1. se co n si
d e ra com o uno de los p u n to s de apoyo del
e sta d o co n stitu c io n al m o d ern o , del llam ado
"e sta d o de d e re c h o , es ta n an tig u o com o la
esp ec u lac i n so b re los p rin c ip io s de la p o l
tic a y so b re las d iv ersas fo rm a s de gobierno.
Se rem o n ta al ideal griego de la isonom a, o
sea de la ig u ald ad ante las leyes, c o n sid e ra
d a com o esencia del b u e n gobierno, com o lo
a te s tig u a el elogio de E u rp id e s en Las s u p li
cantes-, "N o hay n ad a m s hostil p a ra una c iu
d a d que u n tira n o , c u a n d o no existen a n te
to d o leyes generales, y u n solo h om bre e st
en el poder, co n v irti n d o se a s m ism o en la
ley, y no existe de nin g u n a m an e ra ig u ald a d
(vv. 403-405). En el De legibus, C icern e s c ri
be: "C om prendis, por lo tanto, que la funcin
del m a g istra d o es la de g o b e rn a r y p re s c ri
b ir lo que es ju sto y til y aco rd e con las leyes
[coniuncta cum legibus]. Del m ism o m odo que
las leyes e st n p o r e n c im a de los m a g is tra
dos, sto s se e n c u e n tra n p o r en cim a del p u e
blo; y se puede d e c ir m u y bien que el m ag is
tra d o es la ley q u e h ab la, y la ley es el m ag is
tra d o m u d o (iii, 1, 2). Uno de los p rin cip io s
fu n d am e n ta les y c o n sta n te s de la d o c trin a
m edieval del e sta d o es el de la su p e rio rid a d
de la ley a u n resp ecto de la v o lu n tad del p r n
cipe, cu y a fo rm u la c i n m s clebre la da
B racto n en el De legibus et co n su etu d in ib u s
Angliae: "Rex n o n debet esse su b hom ine, sed
su b Deo et sub lege, q u ia lex facit reg e m [El
ho m b re no debe e s ta r so m etid o al ho m b re,
sino a Dios y a la Ley, p o rq u e la ley hace al
rey]. Desde la a n tig ed ad h a sta nuestros das,
uno de los trm in o s re c u rre n te s del p e n s a
m ien to p o ltico es la c o n tra p o sic i n e n tre el
gobierno de las leyes y el gobierno de los hom
86!
b res, c o n tra p o sic i n q u e va aco m p a a d a p o r
u n ju ic io de v a lo r c o n sta n te, p o r el cual el
g o b iern o bueno es el p rim e ro y el m alo el
segundo. Donde g o b iern a n las leyes, ah est
el reino de la ju stic ia ; donde g o b iern an los
h o m b re s, ah e s t el rein o del a rb itrio . Uno
de los rasg o s p e rm a n e n te s con que e s t m a r
cado el g o b iern o tir n ic o es el de ser g o b ier
no de u n h o m b re por encim a de las leyes, y
no de la s leyes p o r en c im a de los h om bres.
La "iso n o m a de los griegos, la " su p re m a
ca de la ley (rule o f law) de la tradicin ingle
sa, el "e sta d o de d e re c h o (R ec h tssta a t) de la
d o c trin a alem an a del d erech o pblico en el
siglo p asad o , refleja n , a u n q u e en diversas
situ a c io n e s h ist ric a s , la p e rm a n e n c ia del
principio del 1. com o id ea reguladora del buen
g obierno por excelencia, aunque despus slo
se p u e d a e n c o n tra r la plena realizacin del
p rin c ip io segn Max W eber en el e sta d o
m o derno, el cual se ha ido o rg an izan d o com o
u n a g ra n em presa a trav s de la expropiacin
y la a d ju d ic ac i n de los m edios de servicio
que en los estados an terio res pertenecan p re
cisam ente a los que estab an investidos de fu n
ciones p b licas, o sea de la fo rm a de p o d e r
que se lla m a "legal o ra c io n a l y que, a d ife
rencia del p o d er trad icio n al y del poder caris-
m tico, recibe su p ro p ia leg itim id ad del
hecho de e s ta r regido p o r leyes y de se r e je r
cido de a c u e rd o con las leyes que lo rigen.
P a ra c a ra c te riz a r el p o d e r legal tam b in M ax
W eber re c u rre a la c o n tra p o sic i n e n tre
p o d e r regido p o r las leyes y p o d e r p ersonal;
m ie n tra s que en el caso del p o d e r trad icio n al
se obedece a la p e rso n a del s e o r y en el caso
del p o d e r c a rism tic o se obedece a la p e rso
na del jefe, en el caso del p o d e r legal el ciu
d a d a n o obedece "la s o rd en a c io n e s im p e rso
nales y o b jetivas legalm ente e s ta tu id a s y las
p e rs o n a s p o r e llas d e sig n a d a s, en m rito s
sta s de la legalidad fo rm al d e sus d isp o si
ciones d e n tro del c rc u lo de su co m p eten cia
(E conom a y sociedad, M xico, 1964, t. I, p.
172).
Com o todas las id ea s card in ale s de la teo
ra p o ltica, tam p o c o el p rin c ip io de la l. es
u n a id ea sim ple. Se p u e d e n d is tin g u ir p o r lo
m enos tre s sig n ificad o s de a c u e rd o con los
d iv erso s niveles en q u e se c o n sid e ra la re la
cin e n tre la ley, en tendida com o norm a gene
ral y a b s tra c ta , y el po d er. El p rim e r nivel es
el de la relacin e n tre ley y p e rs o n a del p r n
 862 LEGITIMIDAD
cipe: a e ste nivel, gobierno de la ley signifi
ca, com o en la f rm u la a n te rio rm e n te citad a
de Bracton, que el prncipe no est n u n ca legi-
bus solutas, y p o r lo ta n to debe g o b e rn a r no
segn su p ro p io ben ep lcito sino de c o n fo r
m idad con las leyes que son su p e rio re s a l,
a p e sar de que e sta s leyes no sean leyes posi
tivas sino las leyes divinas o n a tu ra le s , o sea
las leyes fu n d am e n ta les del pas, cu y a vali
dez depende o de la tradicin o del pacto cons
titu tiv o del estado. El segundo nivel es el de
la relaci n e n tre el p rn cip e y sus sbditos:
en este nivel, la idea del gobierno de las leyes
debe in te rp re ta rs e en el sentido de que los
g o b e rn a n tes deben e je rc e r su p ro p io poder
n icam en te m ed ia n te la p ro m u lg aci n de
leyes, y slo excepcionalm ente m ediante orde
nanzas o d ecreto s, o sea a trav s de n o rm a s
que valgan p a ra la g e n e ra lid a d de las p e rso
nas y no p a ra grupos p articu la re s o, p e o r an,
p ara individuos en especial, y, en cu a n to tales,
que tiendan al bien com n y no ai in ters p a r
tic u la r de tal o cual c a te g o ra de su jetos. El
te rc e r nivel es el relativ o a la ap licacin de
las leyes a los casos p a rtic u la re s : a e s te nivel
el principio de 1. consiste en exigir que los ju e
ces decidan las co n tro v ersias que se les som e
ten no de a c u e rd o con un ju ic io eq u itativ o , o
sea caso p o r caso, sino de a c u erd o con p r e s
crip c io n e s e sta b le c id a s en fo rm a de n o rm a s
legislativas. E x p re si n tra d icio n a l de e ste
asp ecto del p rin c ip io de legalidad es la m xi
ma: N u llu m crim en, m illa poena, sin e lege"
[No hay crim en , ni pena, sin ley a n te rio r al
hecho]. En o tra s p a la b ra s , u sa n d o la d istin
cin fu n d am en tal e n tre el m om ento de la p ro
duccin y el m o m en to de la ap licacin del
derecho, se pu ed e d e c ir que re sp e c to del p r i
m er m om ento el principio de 1. expresa la idea
de la p ro d u c c i n del d e re c h o m e d ia n te leyes
y resp e c to al seg u n d o m om ento e x p re sa la
idea de la aplicacin de acuerdo con las leyes.
Ya sea q u e s e 'c o n s id e re n los tre s niveles o
bien q u e se ten g an en c u e n ta los dos m o m e n
tos, la im p o rta n c ia del p rin c ip io de 1. e st en
el hecho de que a s e g u ra los dos v a lo re s fu n
d a m e n ta le s en cu y a realizacin co n siste la
fu n ci n del d erecho, el v a lo r de la c e rtez a y
el v alo r de la ig u ald a d (form al). La p ro d u c
cin del d e re c h o m e d ia n te leyes, o sea a t r a
vs de n o rm a s generales y a b stra c ta s, p erm ite
p rev e r las con secu en cias de las p ro p ia s accio
nes, es d e c ir se salva de la in se g u rid a d del
orden a rb itra rio ; la aplicacin del derecho de
acu erd o con la ley g a ra n tiz a el tra ta m ie n to
igual de todos los que pertenecen a la c a te
gora e sta b lec id a po r la ley, y nos salva del
peligro del tra ta m ie n to p refe re n c a l y odio
so de tal o cual individuo, de tal o cual g ru
po, como resu ltara de un juicio caso p o r caso.
[n o r b e r t o b o b b i o ]
legislativo, proceso, v. proceso legis
lativo
legitimidad
i d e f i n i c i n g e n e r a l . En el lenguaje o rd in a rio
el trm in o 1. tiene dos significados: uno gen
rico y uno especfico. En el sig nificado gen
rico, 1. es casi sinnim o de ju stic ia o de razo-
n a b ilid a d (se h a b la de 1. de u n a decisin, de
u n a a c titu d , etc.). El significado especfico
a p a re c e a m en u d o en el lenguaje poltico. En
este contexto, el re fe re n te m s fre c u e n te del
concepto es el estado. N a tu ra lm e n te aqu nos
o cu p am o s del significado especfico.
En una p rim e ra a p ro x im aci n se puede
d e fin ir la 1. com o el a trib u to del e s ta d o que
consiste en la existencia en u n a p a rte relevan
te de la p o b lac i n de un g ra d o de c o n sen so
tal que asegure la obediencia sin que sea nece
sario, salvo en casos m arg in ale s, r e c u r r ir a
la fuerza. P o r lo tanto, todo p o d e r tra ta de
g a n a rse el co n sen so p a ra q u e se le reco n o z
ca com o legtim o, tra n sfo rm a n d o la o b e d ie n
cia en ad h esi n . La c re e n c ia en la 1. es, p u es,
el e lem en to in te g ra n te de las re la c io n e s de
p o d er que se d e sarro llan en el m b ito estatal.
II. LOS NIVELES DEL PROCESO DE LEGITIMACIN. Aho
ra bien, si se co n sid e ra el estado d e sd e el p u n
to de v ista sociolgico y no ju rd ic o , se c o m
p ru e b a que el p ro c e so de leg itim aci n no tie
ne com o p u n to de re fe re n c ia al e s ta d o en su
c o n ju n to sirio su s diversos aspectos: la com u
nidad poltica, el rgim en, el g obierno y, c u a n
do el e s ta d o no es in d ep e n d ien te , el e sta d o
h egem nico al q u e e st s u b o rd in a d o . P o r lo
tan to , la leg itim ac i n del e sta d o es el re s u l
tado de u n a se rie de e le m en to s d isp u e s to s en
 LEGITIMIDAD
niveles crecientes, cada u n o de los cuales con
c u rr e de m odo relacivam ente in dependiente
a d e te rm in a rla . E s n ecesario, p o r lo tanto,
e x a m in a r s e p a ra d a m e n te las c a ra c te rs tic a s
de estos elem entos que co n stitu y e n el p u n to
de referencia de la creencia en la legitim idad.
a] La c o m u n id a d poltica es el g ru p o social
con base territo ria l que re n e a los individuos
ligados p o r la divisin del tra b a jo poltico.
E ste asp ecto del e sta d o es objeto de la c re e n
c ia en la 1. cu ando en la poblacin se han
difu n d id o sentim ientos de identificacin con
la co m u n id ad poltica. En el estad o nacional
la c reen cia en la 1. se c o n fig u ra p re d o m in a n
tem e n te en trm in o s de fid e lid a d a la co m u
n id ad p o ltic a y de lea lta d nacional.
b] El rgim en es el co n ju n to de in stitu c io n e s
que regulan la lucha p o r el p o d e r y el e je rc i
cio del p o d e r y de los v a lo re s que a n im an la
vida de esas in stitu c io n e s. Los p rin cip io s
m o n rq u ico , d e m o c rtico , so cialista, fasc is
ta, etc., definen algunos tip o s de in stitu c io
nes y de valores c o rre sp o n d ie n te s, en los que
se basa la 1. del rgim en. La c a ra c te rstic a fun
d am e n tal de la ad h e si n al rgim en, so b re
todo cu an d o sta se b a sa en la fe en la legali
dad, consiste en el hecho de que los gobernan
tes y su p o ltic a son a c ep ta d o s en cu a n to
e st n leg itim ad o s los a sp e c to s fu n d a m e n ta
les del rgim en, p re sc in d ie n d o de las d istin
ta s p erso n as y de las d istin ta s decisiones pol
ticas. De ah que el que legitim a el p o d e r debe
a c e p ta r tam b i n el g o b iern o que se fo rm e y
a c t e de c o n fo rm id a d co n las n o rm a s y con
los valores del rgim en, a p e s a r de que no lo
a p ru e b e o h a s ta se op o n g a al m ism o y a su
p o ltica. E sto d epende del hecho de que exis
te un in te r s c o n c re to que m an co m u n a las
fu erz a s que ac ep ta n el rgim en: la c o n serv a
cin de las in stitu c io n e s que rigen la lucha
p o r el po d er. El fu n d am e n to de e s ta conver
gencia de intereses consiste en el hecho de que
se ad o p ta el rgim en com o p latafo rm a com n
de lu ch a e n tre los g ru p o s polticos, ya que
esto s ltim o s lo c o n sid e ra n com o u n a s itu a
cin que ofrece co n d icio n es fav o rab les p a ra
la conservacin de su poder, p a ra la conquista
del g o b iern o y p a ra la rea liz a c i n p a rc ia l o
to ta l de los p ro p io s o b jetiv o s polticos.
c] El gobierno es el c o n ju n to de funciones en
q u e se c o n c re ta el e je rcic io del p o d e r p o lti
co. Se h a visto que n o rm a lm e n te , es d ecir
c u a n d o la fuerza del g o b iern o d e sca n sa en la
863
d e te rm in a ci n in stitu c io n a l del poder, p a ra
que se califiqe com o legtim o b a sta q u e este
ltim o se haya fo rm a d o de co n fo rm id a d con
las n o rm as del rgim en y que e jerza el p o d e r
de a cu erd o con esas n o rm a s, de tal m a n e ra
que se respeten d eterm in ad o s valores fu n d a
m e n ta le s de la vida p o ltica. Puede suceder,
sin em bargo, que la p e rso n a q u e es jefe del
g o b iern o sea d ire c ta m e n te o b jeto de la o rd e
nanza en la 1.
En el estad o m o d ern o o c u rre esto cu ando
las instituciones polticas estn en crisis y los
nicos fu n d am e n to s d e 1. del poder son el
ascendiente, el p re stig io y las cu alid ad es p e r
sonales del h o m b re p u e sto en el v rtice de la
je ra rq u a estatal. En to d o s los regm enes exis
te, a u n q u e en d iv ersa m edida, una d osis de
p erso n alizaci n del p o d er, com o co n secu en
cia de la cual los h o m b re s no olvidan n u n ca
las cu alid ad es p e rs o n a le s de los jefes bajo la
funcin que ejercen. P ero lo q u e es esencial
p a ra d istin g u ir el p o d e r legal y el tra d icio n a l
del p o d e r p erso n al o c a rism tic o (esta cle
b re divisin es de Max W eber) es que la 1. del
p rim ero se basa en la creencia en la legalidad
de las n o rm a s del rgim en, e sta tu id a s ex pro-
fesso y de m odo racio n al, y del derech o de
m a n d a r de los q u e d e te n ta n el poder b a sad o
en tales norm as; la 1, del segundo tipo se apo
ya en el resp e to a las in stitu c io n e s c o n sa g ra
das p o r la tradicin y a la p ersona (o a las p e r
sonas) q u e d e te n ta n el poder, cuyo d erech o
de m an d o se a trib u y e a la trad ici n ; la 1. del
te rc e r tip o se fu n d a s u s ta n c ia lm e n te en las
cu a lid ad e s p e rso n a le s del jefe, y en fo rm a
su b o rd in a d a en las in stituciones. E ste tipo de
1., al e s ta r ligado a la p e rso n a del jefe, tiene
una existencia efm era, po rq u e no resuelve el
p ro b le m a fu n d am e n ta l del que d epende la
c o n tin u id a d de las in stitu c io n e s p o ltic a s, o
sea el p ro b le m a de la tra sm isi n del po d er,
d] Q ueda to d av a po r e x a m in a r el caso del
e sta d o que, al no s e r in d ep en d ien te, no es
capaz de desem pear la ta re a fundam ental de
g a ra n tiz a r la se g u rid a d de los ciu d a d a n o s (o,
algunas veces, ni siq u ie ra el d e s a rro llo eco
nm ico). No se tra ta , pues, de un e sta d o en
el v e rd a d e ro se n tid o de la p a la b ra sin o de un
pas co n q u ista d o , de u n a colonia, de un p ro
te c to ra d o o de un s a t lite de u n a p o ten c ia
im perial o hegem nica. Una c o m u n id ad p o l
tica que se h a lla en esas condiciones e n c u en
tra m u c h a s d ific u lta d e s en d e s p e rta r la leal
864 LEGITIMIDAD
tad de los ciu d a d a n o s, po rq u e no es un c e n
tro de d ecisio n es au tnom as. En c o n sec u e n
cia, su lea lta d debe b a sa rse c o m p le ta m en te
o en p a rte en la del sistem a hegem nico o
im perial del q u e fo rm a p a rte . El p u n to de
re fe re n c ia de la c re e n c ia en la 1. ser, e n to n
ces, to ta l o p a rc ia lm e n te la p o tencia hegem
nica o im p erial.
III. LEGITIMACIN E IMPUGNACIN DE LA LEGITIMIDAD.
Los diversos niveles del proceso de 1. definen
o tro s ta n to s e le m en to s que re p re s e n ta n el
p u n to de refe re n c ia obligado h acia el cual se
o rie n tan los individuos y los grupos en el con
texto poltico. Si analizam os la accin de estos
ltim o s, desde este p u n to de vista podem os
d e s c u b rir dos tipos fu n d a m e n ta le s de com
p o rta m ie n to . Si d e te rm in a d o s individuos o
g ru p o s se d a n c u e n ta de que el fu n d a m e n to
y los fines del p o d er son co m p atib les o estn
en a rm o n a con su p ro p io sistem a de c re e n
cias y a c t a n en pro de la conservacin de los
asp ecto s b sico s de la vida poltica, su co m
p o rta m ie n to se p o d r d e fin ir com o leg itim a
cin. En cam bio, si el e sta d o es c o n sid e rad o
en su e s tr u c tu r a y en sus fines com o c o n tra
d ic to rio con el p ro p io sistem a de creencias,
y este juicio negativo se trad u ce en u n a accin
o rie n ta d a a tra n s fo rm a r los a sp ecto s bsicos
de la vida p o ltica, este c o m p o rta m ie n to
p o d r d e fin irse com o im pugnacin de a legi
tim idad.
El c o m p o rta m ie n to de legitim acin no
c a ra c te riz a so la m e n te a las fu erzas que so s
tienen el go b iern o sino tam b in a las que se
oponen al m ism o, en cu an to no tengan el p ro
p sito de c a m b ia r tam b i n el rgim en o la
c o m u n id ad poltica. La acep taci n de las
"re g la s del ju eg o ", en p a rtic u la r, o sea de las
n o rm a s en q u e se b a sa el rgim en, no e n tr a
a solam en te, com o ya se ha sealado, la
ac ep ta ci n del g o b iern o y de sus m an d ato s,
en c u a n to estn conform es con el rgim en,
sino tam b i n la leg tim a ex p ectativa, p a ra la.
oposicin, de tra n s fo rm a rs e en g o b ierno.
La d ife ren c ia e n tre oposicin de go b iern o
e im p u g n aci n de la 1. en c ie rto s asp ecto s
c o rre s p o n d e a la que existe e n tre p o ltica
re fo rm is ta y p o ltic a rev o lu cio n aria. El p r i
m er tip o de lu ch a tien d e a lo g ra r in n o v acio
nes c o n serv a n d o las e s tr u c tu r a s p o lticas
e x iste n te s, co m b ate al go b iern o pero no a
las e s tr u c tu r a s que co n d icio n an su accin y
p ro p o n e un m odo d istin to de a d m in is tra r el
sistem a constituido. El segundo tipo de lucha
est dirigido c o n tra el orden c o n stitu id o y tie
ne por objeto m odificar sustancialm ente algu
nos de sus a sp ec to s fu n d am en tales; no co m
b a te n ica m en te al gobierno sino ta m b i n al
s iste m a de g o b ierno, o sea a las e s tru c tu ra s
del que ste es expresin.
Con e sto hem os p asad o ya a e x a m in a r el
c o m p o rta m ie n to im p u g n a d o r de la 1. En este
se c to r hay que d istin g u ir dos a c titu d e s: la de
reb eli n y la rev o lu cio n aria. La a c titu d de
rebelin se lim ita a la sim p le negacin, al
rechazo a b s tra c to de la rea lid a d social, sin
d e te rm in a r histricam ente la propia negacin
y el p ro p io rechazo. En co n secu en cia, no es
capaz de re c o n o c e r el m ovim iento h ist ric o
de la sociedad, ni de e n c o n tra r o b jetivos de
lucha c o n c re to s, y te rm in a siendo p risio n e
ro de la re a lid a d q u e no lo g ra c a m b ia r. La
a c titu d re v o lu c io n a ria lleva a cabo, en cam
bio, una negacin d e te rm in a d a h ist ricam en
te de la re a lid a d social. Su p ro b le m a co n sis
te sie m p re en d e sc u b rir la lucha c o n creta,
p u e sta de m an ifie sto por el m ovim iento h is
t ric o real que p e rm ita re a liz a r las tra n s fo r
m aciones p o sib les de la sociedad. E s to sig n i
fica que la accin revolucionaria no tiene n u n
ca com o objetivo c a m b ia r ra d ic a lm e n te la
sociedad sino d e rrib a r las in stitu c io n e s pol
ticas que im piden el d e sa rro llo y c r e a r o tra s
nuevas cap aces de lib e ra r las ten d en cias que
han m a d u ra d o en la sociedad h acia form as
de convivencia m s elevadas. Por lo que re s
pecta, luego, a la eleccin del m todo legal o
ilegal p a ra re a liz a r los objetivos rev o lu cio n a
rios, se tr a ta de un p ro b lem a que se resuelve
en tas d ife re n te s fases de la lucha en funcin
de la u tilid a d y de la e tic a d a de cad a u n a de
las acciones relacionadas con el fin. La e s tra
tegia debe, en electo, a d a p ta rse a las circ u n s
tan c ias en que se d e s a rro lla la lucha, que no
pueden se r elegidas. Es p reciso s u b ra y a r que
la im pugnacin de la I. no slo tiene una c a li
ficacin de izquierda, tam b in puede ten erla
de derech a. Un ejem plo de ello lo e n c o n tra
m os en la oposicin fascista y nazi a los reg
m enes d e m o c rtico s en Ita lia y en F ra n cia o
en la oposicin n acio n alista al m ovim iento de
unificacin euro p ea.
IV. ESTRUCTURA POLITICA Y SOCIAL. CREENCIAS EN LA
l e g i t i m i d a d e id e o l o g a . El influ jo del co n sen
 LEGITIMIDAD
so de los d ife ren te s m ie m b ro s de u n a c o m u
nidad poltica en la legitim acin de cu alq u ier
estado, a u n del m s d em o c rtico , no es de
hecho equivalente. El p u e b lo no es u n a su m a
a b s tra c ta de individuos, c a d a uno de los c u a
les p a rtic ip a d ire c ta m e n te con igual cu o ta de
p o d e r en el control del g o b iern o y en el p r o
ceso de form acin de las decisiones polticas,
com o a p arece a travs d e la ficcin ju rd ic a
de la ideologa d e m o c rtica . Las relacio n es
sociales no su b sisten e n tr e individuos a b s o
lu ta m e n te autnom os sin o e n tre individuos
situ a d o s que o cupan un papel defin itiv o en
la divisin social del tra b a jo . A hora bien, la
divisin del tra b a jo y la lu ch a social y p o lti
ca que se deriva de ella hacen que la so cie
d ad no se co n sid ere n u n c a a trav s de r e p r e
se n ta c io n e s conform es con la re a lid a d sino
con una im agen d e fo rm a d a de los in te rese s
de los p ro ta g o n ista s de e sa lu ch a (ideologa)
cuya funcin consiste en leg itim ar el p o d e r
co n stitu id o . Se tra ta de u n a re p re se n ta c i n
com pletam ente fa n t s tic a de la realid ad y no
de una sim ple m en tira . C ada ideologa, cada
p rin c ip io de 1. del poder, p a ra d e s a rro lla rs e
con eficacia, debe, en efecto, c o n te n e r ta m
bin elem entos descriptivos que lo hagan c re
ble y, en consecuencia, idneo p a ra p ro d u c ir
el fenm eno del consenso. Por este m otivo,
cuando las creen cias en q u e se b a sa el p o d er
no c o rre sp o n d en ya a la rea lid a d social, se
a b a n d o n an y se a siste al cam bio h ist ric o de
las ideologas.
C uando el p o d e r es e sta b le y es capaz de
cum plir de m an era p ro g re sista o conservado
ra sus p ro p ias funciones esenciales (defensa,
d e sa rro llo econm ico, etc.), esto hace valer
sim u lt n e am e n te la ju stific a c i n de su p ro
pia existencia, a p e la n d o a d e te rm in a d a s exi
gencias late n te s en las m asas, y con la p o ten
cia de su propia positividad se crea el consen
so necesario. En los p e rio d o s de e sta b ilid ad
poltica y social el influjo so b re la form acin
de la conciencia social de quienes la divisin
del tra b a jo ha colocado en el vrtice de la
sociedad es decisiva, p o rq u e es capaz de con
dicionar en form a relevante el com portam ien
to de quienes no o cu p an papeles p rivilegia
dos. A estos ltim os les p arece tan im portante
la realidad del estado q u e tienen la sensacin
de e n c o n tra rse fre n te a u n a fu erza n a tu ra l o
condiciones n e c e sa ria s e in m u tab le s de la
existencia asociada. P o r o tra p a rte , p a ra
865
a d a p ta rs e a la d u ra re a lid a d de su condicin
social, el h o m b re o rd in a rio se ve llevado a
id e a liz a r su p asiv id ad y sus sa crificio s en
n o m b re de p rin cip io s a b s o lu to s capaces de
h a c e r re a lid a d el deseo y de c o n v e rtir en v e r
d a d su e sp era n z a.
En cam bio, c u a n d o el p o d er e st en c risis,
p o rq u e su e s tru c tu ra h a e n tra d o en c o n tra
diccin con el d e sarro llo de la sociedad, e n tra
ta m b i n en c ris is el p rin c ip io de I. que lo ju s
tifica. O c u rre e s to p o rq u e en la s fases rev o
lucionarias, o sea c u an d o el a p a ra to del poder
se deshace, caen ta m b i n los velos ideo l g i
cos que lo o cu ltaban a a poblacin y se m an i
fie sta a p len a lu z su in c a p a c id a d de reso lv e r
los problem as q u e van m ad u ran d o en la socie
dad. E n tonces la co n cien cia de las m asas
e n tra en contradiccin con la e s tru c tu ra pol
tica de la sociedad; to d o s se vuelven p o ltic a
m ente activos, p o rq u e las decisiones son sim
ples y c o m p ro m eten d ire c ta m e n te al h o m b re
o rd in a rio ; el p o d e r de decisin est re a lm e n
te en m anos de todos. N a tu ra lm e n te estos
fenm enos o c u rre n m ie n tra s no se haya fo r
m ado o tro p o d e r y, e n consecuencia, o tro
p rin c ip io de 1. La e x p erien cia h ist ric a
d e m u e stra , en efecto, q u e a todo tipo de e s ta
do le c o rre sp o n d e un tip o d istin to de 1., o sea
a cada fo rm a de lucha p o r el p o d e r le c o rre s
ponde u n a ideologa d o m in a n te d istin ta .
V. EL ASPECTO DE VALOR DE LA LEGITIMIDAD. El C O n-
senso h acia el e sta d o no ha sido nu n ca (y no
es) lib re sino siem p re, p o r lo m enos en p a rte ,
forzado y m anipulado. La legitim acin se p re
senta de o rd in a rio com o una necesidad, cu al
q u ie ra que sea la fo rm a del estado. Nuimero-
sas investigaciones sociolgicas han probado,
p o r ejem plo, que el fenm eno de la m an ip u
lacin del consenso existe tam bin en los reg
m enes d e m o c rtico s. A hora bien, com o el
p o d e r d e te rm in a siem p re, p o r lo m enos en
p a rte , el contenido del consenso, que pu ed e
ser, p o r co n siguiente, m s o m enos libre o
m s o m enos forzado, no p a re c e lcito d a rle
el a trib u to de leg tim o ta n to a un e sta d o
d e m o c r tic o com o a un estad o tir n ic o p o r
el solo hecho de que en am bos se m an ifie sta
la ac ep ta ci n del sistem a.
Si nos Em itam os a definir com o legtim o un
e sta d o del que se a c e p ta n los valores y las
e s tru c tu ra s fundam entales, e s ta form ulacin
te rm in a incluyendo tam bin lo o p u esto de lo
866 LENINISMO
que c o m n m e n te se e n tie n d e p o r consenso:
el c o n sen so im p u e sto y el c a r c te r ideolgi
co de su co n te n id o . La definicin p ro p u e s ta
al p rin c ip io se ha vuelto, p o r lo ta n to , in sa
tisfa c to ria , p o rq u e es c o m p a tib le con c u a l
q u ie r c o n ten id o . P a ra s u p e ra r e s ta incon
gruencia, que p a re c e in v alid a r la m ism a exac
titu d se m n tic a de la d efinicin d e scrip tiv a,
hay q u e p o n e r en evidencia u n a c a ra c te r s ti
ca q u e el t rm in o 1. tiene en com n con
m u ch o s o tro s t rm in o s del len g u aje poltico
(lib e rtad , d e m o c rac ia , ju stic ia , etc.): designa
al m ism o tie m p o u n a situ a c i n y un v alor de
la convivencia social. La situ a c i n q u e d esig
na e se t rm in o co n siste en la ac ep ta ci n del
e sta d o p o r p a rte de u n a fraccin relevante de
la poblacin; el valor es el consenso lib rem en
te m a n ife sta d o p o r u n a c o m u n id ad del h o m
b res a u t n o m o s y c o n scie n te s. El se n tid o de
la p a la b ra 1. no es e st tic o sino dinm ico; es
una u n id a d a b ie rta , de la q u e se su p o n e u n
cu m p lim ien to p o sib le en un fu tu ro in d efin i
do y cuya re a lid a d a c tu a l es slo u n asom o.
En c u a lq u ie r m an ifestac i n h is t ric a de la 1.
b rilla sie m p re la p ro m esa, p re s e n ta d a h a s ta
a h o ra com o irre a liz a d a , de u n a sociedad j u s
ta en que el consenso, q u e c o n stitu y e su esen
cia, p u ed a m a n ife sta rse lib rem en te sin in te r
fere n c ia del p o d e r y de la m an ip u laci n y sin
m istificacio n es ideolgicas. Con e s to hem os
a d e la n ta d o cu les son las co n d icio n es so c ia
les que p e rm itira n a p ro x im a rse a la plena
realizaci n del valor in co rp o rad o en el c o n
cep to de 1.: la d esap arici n ten d en cial del
p o d e r en las relaciones sociales y del elem en
to psicolgico que e s t ligado a ellas: la ideo
loga.
A hora bien, el c rite rio que p e rm ite d isc ri
m in a r os diversos tip o s de co n sen so p arece
c o n sistir en el d istin to grado de d eform acin
ideolgica a que e st so m etid a la cre e n c ia en
la 1. y en el d istin to g rad o de m an ip u laci n
c o rre s p o n d ie n te a que se su je ta d ich a c re e n
cia. De a c u erd o con e ste c rite rio se p o d ra
d e m o s tra r que no todos los tip o s d e co n sen
so son iguales y que sera m s legtim o el e sta
do en que el consenso p u d iera expresarse m s
lib re m e n te y en el que fu e ra m en o r la in te r
vencin del p o d er y de la m anipulacin y, p o r
lo tanto, m en o r el grado de deform acin ideo
lgica de la rea lid a d social en la m ente de los
individuos. P o r tanto, cu an to m s forzado sea
el c o n sen so y m s ten g a un c a r c te r ideol
gico, ta n to m s se r aparente. De acu erd o con
esto se p u e d e fo rm u la r u n a nueva defin ici n
de 1. q u e p e rm ita s u p e ra r las lim ita cio n e s y
las in co n g ru e n cia s de la p ro p u e s ta al p rin c i
pio. Se tr a ta en esen cia de in te g ra r en la d e fi
nicin el asp ec to d e valor, que es u n elem en
to co n stitu tiv o de! fenm eno. Por co n sig u ien
te se p o d r d e c ir q u e la 1. del e s ta d o es una
situ a c i n q u e no se realiza n u n ca en la h isto
ria, sino com o a sp ira ci n , y que, p o r co n si
guiente, un e sta d o ser m s o m en o s leg ti
m o en la m ed id a en que re a lic e el v a lo r de un
co nsenso m a n ife sta d o lib re m e n te p o r p a rte
de una c o m u n id a d de h o m b re s a u t n o m o s y
conscientes, o sea en la m edida en q u e se acer
que a la id e a lm ite de la elim in aci n del
p o d e r y de la ideologa de las rela cio n e s
sociales.
D. Easton, Esquema para un an
bibl io gra fa:
lisis poltico (1965), Buenos Aires, A m orrortu,
1969; G. Ferrero, Potere, Miln, Comunit, 1947;
C. Schm itt, Legalidad y legitim idad (1932),
Madrid, Aguilar, 1971; Varios autores, L'ide de
lgitimit, Pars, Presses Universitaires de Fran-
ce, 1967; M. W eber, Economa y sociedad (1922),
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 2a. ed.,
1964; A. Wolfe, Los lm ites de la legitim idad
(1977) Mxico, Siglo XXI, 1980.
[ l u cio l e vi j
leninismo
i. d e l p o p u l i s m o al m a r x i s m o . El 1. es la in terp re
tacin te rico p r c tic a del m arxism o, des
de el p u n to de v ista rev o lu cio n ario , e la b o ra
da p o r V. I. Lenin en un p a s y p a ra un pas
in d u stria lm e n te atrasad o , com o e ra Rusia, en
donde los cam p esin o s re p re s e n ta b a n la
in m en sa m ay o ra de la pob laci n .
S obre la base de e sta re a lid a d h a b a b ro ta
do u n a ideologa especfica, el po p u lism o , de
cuya in flu e n cia ni siq u ie ra el ala de la i n te 1i -
g u en tsia que in tro d u ce el m arx ism o en R usia
logr sin e m b arg o lib e ra rs e n u n c a del todo.
Tanto que incluso el 1., com o ha escrito recien
tem ente un h isto ria d o r com unista, "se c a ra c
teriza po r su vnculo de c o n tin u id a d o rg n i
ca y c re a d o ra con la ex periencia in telectu al,
p rim e ro , y organizativa, despus, del p o p u
lism o r u s o (Strada).
 LENINISMO
De aqu la necesidad, p a ra en ten d er el 1., de
re m o n ta rn o s a las razo n es que, a u n fav o re
ciendo la penetracin del m arxism o en Rusia,
le im p id iero n sin e m b a rg o a lc a n z ar una vic
to ria definitiva so b re el populism o.
El p o p ulism o ru so se c a ra c te riz p o r tre s
elem entos: 1] u n a devocin m stic a h acia el
p u eb lo cam pesino; 2] el rech azo de la in d u s
tria liza c i n , p o r el p rec io que im plicaba p re
c isa m e n te p a ra las c la se s ru ra le s, p o r lo
m enos en la fo rm a p riv a tis ta com petitiva del
m odelo ingls, con la co n secu en te idea de lle
g a r d ire c ta m en te al socialism o desde el o rd e
nam iento co m unitario trad icio n al del cam po,
b asad o en la com una ru ra l u obschina, sa lta n
do la e ta p a del capitalism o; 3] finalm ente, un
elem en to m esinicon a c io n a lista , que los
d e riv a o en c ie rto m odo m ezcla con la d e re
c h a eslavfila, a trav s del cual la p ercepcin
del g ran a tra s o del p ro p io pas, sen tid o p ro
fu n d a y d o lo ro sa m e n te p o r los in te le c tu ale s
ru so s, se tra n s fo rm a en u n sentido c o m p en
s a to rio de su p e rio rid a d , to ta lm e n te irre al,
p e ro no p o r esto m enos p re p o te n te y eficaz
com o e stm u lo p a ra la accin.
Cuando, a p rin cip io de los aos se te n ta del
siglo pasado, despus d e d cad as de p re p a
raci n terica, el m ovim iento p o p u lista se
concret en el acercam iento al pueblo, del que
d eb a to m a r el no m b re, sob rev in o in m ed ia
ta m e n te la desilusin y la c risis. En efecto,
los cam pesinos d iero n u n a p sim a a cogida a
los e n tu s ia sta s que llegaban a ellos con la
e sp e ra n z a de p ro m o v e r la m ad u re z cvica y
poltica p a ra inducirlos al levantam iento con
tr a la a u to c ra c ia . El p o p u lism o no a b a n d o n
p o r esto su fe en la p o te n c ia lid a d ren o v ad o
ra del cam p esin o ru so sin o que se dio c u e n ta
de la im p o rta n c ia de las in stitu c io n e s lib e ra
les para realizar un contacto provechoso en tre
los in te le c tu ale s y el p u eb lo , de to d as m an e
ras prisionero del a tra so c u ltu ra l y de una ins
tin tiv a d esconfianza p o r lo nuevo. N aci de
e ste m odo la N ardnaia Volia, organizacin
te rro ris ta que se pro p o n a in tim id ar con aten
tad o s a la a u to c rac ia , p a ra in d u c irla a con
c e d er u n a c o n stitu c i n de tipo occidental.
E sta organizacin secreta, que a g ru p a b a bajo
u n a rg id a d iscip lin a u n a lite de ex tracci n
b u rg u e sa y h a s ta noble, co n stitu y el m o d e
lo del p o s te rio r p a rtid o len in ista . C uando en
1887 fracas el a te n ta d o c o n tra A lejandro III,
desp u s de que haba ten id o xito el p e rp e
867
tra d o a A lejandro II en 1881, a u n q u e sin con
seg u ir los re su lta d o s po ltico s esp erad o s,
e n tre los co n ju rad o s q u e cayeron vctim as de
la represin se e n c o n trab a A lejandro Ulianov:
V la d im ir Ulianov, llam ad o p o s te rio rm e n te
Lenin, que entonces te n a diez y siete aos,
em pez de este m odo, siguiendo las h u ellas
de su h erm an o m ayor, la c a rr e ra revolucio
n a ria com o populista, y m anifest siem pre su
a d m irac i n po r el in s tru m e n to org an izativ o
c re a d o p o r el p o p u lism o , a p e s a r de que la
m u e rte de su h e rm a n o lo llev a re v isa r la
e s tra te g ia p o p u lista b a sa d a ex clu siv am en te
en los gru p o s se c ta rio s y en la p r c tic a de los
a te n ta d o s.
M ientras tanto, aun antes del a te n tad o con
tra A lejandro II, un peq u e o ncleo de p o p u
listas guiados p o r Plejnov(1856-1918) h a b a
rech azad o , por e st ril, la va del te rro rism o ,
desplazando sus p ro p ia s esperanzas de la cla
se cam pesina, que p o r as d e c irlo no h a b a
d ad o m u e s tra s de s e r digna de to m a rse en
c u e n ta , a la clase o b re ra , to d av a en los alb o
res en R usia, p e ro re sp e c to de la cual el m a r
xism o, im p o rta d o de O ccidente, g a ra n tiz a b a
la se g u ra vocacin rev o lu cio n aria.
i . e l d i l e m a d e l m a r x i s m o r u s o . La ta re a te ri
ca del ncleo m a rx is ta consisti, a n te todo,
en d e m o s tra r q u e a R u sia le e sp e ra b a un p o r
venir c a p ita lista y, en consecuencia, la fo rm a
cin de u n a clase o b re ra n u m ero sa y a g u e rri
da. De ah surgi una polm ica que d u r dca
d a s con los p o p u lista s, quienes n egaban la
p o sib ilid ad de un d e sa rro llo c a p ita lista en su
pas deb id o a la falta de un m erc ad o in te rn o
corno co n sec u e n c ia de la e x tre m a d a m ise ria
de los cam pesinos, o se a del 90% de la p o b la
cin, y la no d isp o nibilidad de m ercados exte
rio res, a c a p a ra d o s to d o s ellos por las m ayo
res p o ten c ias in d u stria le s .
C uando Lenin, llev ad o p o r la m ism a nece
sid a d de una c e rte z a fid e sta en la inevitabi-
lidad de la revolucin, a rrib al m arx ism o se
dio tiem po p a ra e n d u re c e rs e a sen ta n d o los
ltim o s y decisivos g o lpes en e sta p olm ica.
En sus e sc rito s ju v en iles, ap o y n d o se en el
seg u n d o lib ro de E l capital, e sca sa m e n te
conocido po r los p o p u lista s, que c o n s id e ra
ban com o un teso ro al p rim ero , Lenin dem os
tr de u n a m an era irre fu ta b le el c a r c te r eco
nm ico y no g e o g r fic o del co n cep to de m e r
cado, cu y a a m p litu d no debe m ed irse, p o r lo
868 LENINISMO
tanto, en kilm etros c u ad rad o s y ni siquiera,
en rig o r de trm inos, en m illones de h a b ita n
tes, sino en funcin de la divisin social del
tra b a jo , que depende, a su vez, del d e s a rro
llo de la cien cia y de la tcnica.
P or el m o m en to Lenin no se dio c u e n ta de
que en e sta fo rm a haba ido m s all del blan
co, p re se n ta n d o una im agen de la din m ica
c a p ita lista p riv a d a de co n tra d ic c io n e s in te r
nas in su p erab les, en condiciones de c a u sa r el
fatal tropiezo. H om bre de accin, y p o r lo tan
to llevado a e n fre n ta r las dificultades a m edi
da que se iban p resen tan d o , se co m p ren d e
m uy bien que an te el hecho tan g ib le de la no
re sp u e sta de la clase cam pesina a la m isin
rev o lu cio n aria que le haban asig n ad o los
p o p u listas, Lenin no se dejara to c a r por la
du d a te ric a en el sen tid o de que tam poco la
clase o b re ra m a n ife sta b a e s ta r a la a ltu ra de
esta m isin.
El tra s p la n te del m arx ism o a R u sia p la n
tea b a si acaso u n a d ific u ltad m s, in h ere n te ,
esta vez, al c u e rp o m ism o de los p o stu la d o s
fu n d a m e n ta le s de la d o c trin a, y p o r lo ta n to
ineludible. S u b o rd in a n d o rig u ro sa m e n te el
advenim iento del socialism o al pleno d e sarro
llo de la fase c a p italista -b u rg u e sa, esp ec ial
m ente d esp u s de la polm ica que en la E u ro
pa de los aos se te n ta lo h a b a c o n tra p u e s to
al v o lu n ta rism o an rquico, el m arx ism o obli
gaba, en efecto, a los so c ia lista s ru so s a
lu c h a r p o r u n a revolucin slo b u rg u esa , a
a b rir m s bien el cam in o al pleno d e sa rro llo
de un s iste m a que, p o r definicin, un so cia
lista p a re c e ra d estin ad o a c o m b a tir sin c u a r
tel, es d e c ir el siste m a c a p italista . La enorm e
d e sp ro p o rc i n e n tre la p a rte a tr a s a d a y la
p a r te m s m o d e rn a de la econom a ru sa a le
ja b a a d e m s p o r alg u n as g e n eracio n es la
sig u ien te revolucin: la so cialista.
De e ste m odo, si el m arxism o p a re c a s a tis
facer la necesidad de certeza en la revolucin,
e n tra a b a , sin em b arg o , el sa c rific io de un
elem en to ta n to o m s esencial que la p sic o
loga del a u t n tic o rev o lu cio n ario : la im p a
ciencia y el deseo de vivir com o p ro ta g o n is ta
el a c o n te c im ie n to palin g en tico . E sto ex p li
ca p o r qu el m arx ism o , a p e s a r de que el
d esarro llo c a p italista que se p ro d u jo en R usia
en los a o s del c am b io de siglo les dio p le n a
m en te la raz n , no logr sin e m b a rg o d e s a
le n ta r el p o p u lism o . La im p acien cia c o n ten a
u n a p a rte c o n sid e ra b le de las fu e rz a s rev o
lu cio n arias, las cuales se reu n ie ro n despus
en el p artid o que se llam p recisam ente socia
lista rev o lu cio n ario y que estuvo d e stin a d o a
d e sem p e ar un papel de p rim e r plano en
1917.
Sin em b arg o Lenin no dud ante el dilem a:
o tra ic io n a r el e s p ritu cientfico del m arx is
mo, enarbolando la antigua idea populista del
salto de la fase cap italista, a a c e p ta rlo a fon
do, sa crifica n d o la im paciencia p o r la revo
lucin socialista, y se r un m arx ista ortodoxo.
El desarro llo del capitalism o en el nivel de las
e s tru c tu ra s y el d e sa rro llo de la d e m o c rac ia
p a rla m e n ta ria en el nivel de las s u p e re s tru c
tu ra s e ran , en efecto, p a ra l, las ta re a s p r i
m a ria s y p e rju d icia le s del p a rtid o socialde-
m c ra ta ru so . C uando m s, en la o b ra final
del p rim e r perio d o de su m ilita n c ia m a rx is
ta, E l desarrollo del capitalism o en R usia
(1899), se n o ta c ie rto esfuerzo p o r d e m o s tra r
que el p as e ra m s c a p italista , y p o r lo ta n to
m s c e rc a del socialism o, de lo que e ra la rea
lidad.
III. EL DEBATE ALREDEDOR DEL REVISIONISMO Y EL
n a c i m i e n t o d e l l e n i n i s m o F ue slo en los lti
m os aos del siglo, al d ifu n d irse en R usia la
co n cien cia del rev isio n ism o b e rn ste in ia n o ,
hecho suyo inm ediatam ente po r diversos inte
lectu ales ru so s, c u an d o en Lenin em pez la
crisis que term in en 1902 con el Qu hacer?,
d e stin a d o a c o n v e rtirse en el texto b sico de
u n a n u ev a ideologa, p re c is a m e n te el leni
nism o.
El revisionism o (v.) im p u g n a b a en efecto,
desde el seno m ism o del m arxism o, y por obra
de B e rn ste in uno de los m s g ra n d e s c o la
b o ra d o re s to d av a vivos de los dos m ae s
tro s , la vocacin re v o lu c io n a ria de la clase
o b re ra , b a s n d o se en p o r lo m en o s m edio
siglo de e x p e rien c ia o ccid en tal, ta l com o los
m a rx ista s ru so s, en esto " re v is io n is ta s del
p o p u lism o , h a b a n negado a n te rio rm e n te la
de la clase cam pesina. En este m o m en to e s ta
b a c o m p ro m e tid a tam b i n la c e rte z a que el
m arxism o p a re c a g arantizar. El g rad u alism o
p o r el que los m a rx ista s ru so s h a b a n s u b o r
d in ad o la revolucin so c ia lista a la b u rg u e
sa, e n tr a b a de ese m odo en c risis. El a d v en i
m ie n to de la d e m o c rac ia p o ltic a y el pleno
d e sa rro llo del cap italism o d ejab an de p re se n
ta rs e com o la g a ra n ta del se g u ro c u m p li
m ien to de la revolucin so c ia lista . P or el co n
 LENINISMO
tra rio , al p e rm itirle a la clase o b re ra gozar
d e lib e rta d e s " b u rg u e s a s " y c o n seg u ir m ejo
r a s progresivas en su p ro p io ten o r de la vida,
debilitaran , com o ya h a b a sucedido en Ingla
te rra , su v o lu n ta d com bativa, tra n s fo rm a n
d o su vocacin re v o lu c io n a ria en u n a p r c ti
c a reform ista. Ya que p o r o tra p a rte no haba
su rg id o to d av a n in g u n a nueva clase a la que
se p u d iera tra s fe rir de nuevo la m isin palin-
gentica, la aceptacin de la p rio rid a d p e rju
dicial de la fase d e m o c rtico -b u rg u esa en
R usia im p lic a b a , m s bien , la ren u n c ia a la
revolucin so cialista. Q u hacer, en to n ces?
Si Lenin se p lan te con lucidez la p re g u n
ta, fue, e n tre o tra s cosas, por el excepcional
in stin to poltico del h o m b re y p o r su p a rti
c u la r form acin m arx ista . Se p u ed e decir, en
efecto, que las p re m isa s te ricas de los c o ro
lario s o p e ra tiv o s de B ern stein , Lenin las
hab a e la b o ra d o con a n te rio rid a d y con
m ayor p recisi n , en el c u rso de la polm ica
contra los populistas. Su teora sobre los m er
cados equivala, en efecto, a neg ar la e x iste n
cia de obstculos de o rd en econmico al desa
rro llo in d efin id o del c a p ita lism o y p o r co n si
guiente al m ejo ram ien to indefinido de la con
dicin o b re ra d e n tro del sistem a. "La h isto
ria de to d o s los pases a te stig u a que la clase
o b re ra e scrib e L enin en Qu h a cer?,
exclusivam ente con su s pro p ias fuerzas, slo
e st en condiciones de e la b o ra r u n a co ncien
cia tra d e u n io n ista , es d ecir, la conviccin de
que es n e c esa rio a g ru p a rs e en sindicatos,
lu c h a r c o n tra los p a tro n e s, re c la m a r al
go b iern o la p ro m u lg a ci n de tales o cuales
leyes necesarias p a ra los o breros." Por lo tan
to, "la conciencia p o ltic a de clase slo p u e
de d rse le al o b re ro desde fuera, o sea, desde
fu era de la lu ch a econm ica". Lo que, en
rigor, significa que a la lucha de clase le
co rre sp o n d e u n a conciencia de clase que no
es el socialism o: lucha de clase y socialism o
no slo no coinciden sin o m s bien divergen.
El revisionism o, en realid ad , no h a b a lle
gado m s all. M s bien h a b a seguido pen
sando que, a p a r tir de la sum a de los e s fu e r
zos y de las luchas p o r elevarse social y cu l
tu ra lm e n te , se h ab a llegado a la m ad u raci n
en la clase o b re ra de una au to co n cien cia
socialista, sim u lt n e a m e n te al proceso que,
a p a rtir de la su m a de la s refo rm as a rr e b a ta
das o im p u estas, h a b ra visto tra n s fo rm a rs e
a la sociedad de c a p ita lis ta en socialista. Un
869
so cialism o de e s te g nero, en lu g ar de n e g a r
r a d ic a lm e n te la s o c ie d a d d e m o c r tic o -
b u rg u e sa , se p re s e n ta b a sin em b arg o , depo
n ien d o c u a lq u ie r v eleid ad p alin g en tica,
com o p e rfe c cio n a m ie n to de la m ism a, y el
m arxism o a rrib ab a as tam bin l al reformis-
mo (v.).
L enin a d m ite sin p reju icio s la n a tu ra le z a
refo rm ista de la clase o b re ra y rechaza im pl
c ita m e n te la teo ra del d e rru m b e esp o n tn eo
del cap italism o , en el que fin cab a su s esp e
ranzas rev o lu cio n arias los m arx ista s o rto d o
xos, precisam ente p o rq u e p retende salv ar con
hechos, y no s lo con p a la b ra s, la p e rs p e c ti
va revolucionario-pal ingentica. La c o n c o r
d a n c ia objetiva e n tre 1. y revisionism o se
d etien e p o r lo ta n to en el diagnstico. En un
nivel de tera p ia , e! 1. se c a ra c te riz a , en ca m
bio, p o r el esfu erzo p o r p o n e r en accin un
c o n ju n to d e i n s t r u m e n to s id e o l g ic o -
organ izativ o s c a p aces de tra s to c a r el cu rso
n a tu ra l de las cosas.
Si la evolucin de la clase o b re ra , en un
rgim en d e m o c rtico p a rla m e n ta rio , la c o n
duce fuera de las vas del socialism o, se reque
rir a n te todo una g u a que m an ten g a las
m asas en el cam in o ju sto . De ah, pues, la
n ecesid ad y la fu n ci n de un p a rtid o de revo
lu cio n a rio s de p ro fe si n de o rigen pequeo-
b u rg u s, c o n stitu id o fu era de la c la se o b re
ra y no co n tro lab le ni in fluible p o r ella. El
p a rtid o , d e p o sita rio de la verd ad en c u a n to
in t rp re te de la esen cia de la clase o b rera ,
en carn aci n p re s e n te del socialism o y nica
g a ra n ta de su adv en im ien to futuro.
Y so b re el tipo de p a rtid o que hay que cons
tru ir se pro d u ce en 1903, d e n tro de la social-
d em o cracia ru sa , la divisin e n tre b o lchevi
ques y m encheviques. La cu esti n , slo en
a p arien cia de orden m era m e n te organizativo,
e n tra a b a en re a lid a d un ju ic io d istin to a c e r
ca de las in stitu cio n es dem ocrtico-liberales:
los m encheviques, ai no c o m p a rtir, com o
Lenin, la tesis de los rev isio n ista s sobre la
n a tu ra le z a re fo rm is ta de la clase o b rera,
se g u a n c o n s id e r a n d o las in s titu c io n e s
d e m o c rtico -p a rla m e n tarias com o u n a etap a
al m ism o tiem po n ecesaria y til p a ra los que
d eseab an un p a rtid o d e m o crtico de m asa
que p u d iera u tiliz a rla s plenam ente; en ta n to
que los bolcheviques de Lenin, a p e s a r de no
lleg ar tod av a a la negacin de la n ecesid ad
de u n a fase d em ocrtico-burguesa, tem an la
870 LENINISMO
capacidad de seduccin de sta en las con
frontaciones de la clase obrera, a la que inten
tab a n su m in istrar, a travs del p a rtid o m ono
ltico, el a n td o to que la salvase a p e sa r suyo.
La v e rd a d e ra puesta en juego de la escisin
en el C ongreso fue p u es el d estin o de Rusia:
o bien h u b ie ra debido co ncluirse con la eu ro
peizacin del pas, com o q u e ra n los lib e ra
les a la p a r con los m encheviques, o b ien con
u n a asim ilacin de la tcnica occidental, aun
que d e n tro del m arco de la p e rm a n en c ia de
tos c a ra c te re s o rig in a le s de la civilizacin
rusa, segn el esp ritu del populism o, "el cual
se m o str m u ch o m s ten az de lo que creye
ron los p rim e ro s sociald em cratas y los libe
ra le s , lo g ra n d o as d a r su fu e rte im p ro n ta
al 1. n acien te, d e sp u s de que se le cre a ya
m u e rto (Strada).
La teo ra del p a rtid o , de ev id en te base
p o p u lista, to d av a no poda p o r s so la b a s
ta rs e p a ra d a r al 1. la c a p ac id ad de d e te rm i
n a r en el se n tid o d esead o el fu tu ro c u rso de
la h isto ria ru sa . P ero qu eficacia p o d ra
ten er el p artid o m onoltico, una vez que la cla
se o b rera , a d m itid a al goce de las in stitu c io
nes lib erales, re c h a z a ra su funcin de gua o
la c o n serv a ra de hecho in d iferen tem en te? La
u rg en c ia de e s ta p reg u n ta , q u e se d e riv a con
f rre a lgica de la p re te n si n de c o n c ilia r la
revolucin so c ia lista con la d esco n fian za en
la v o lu n ta d s o c ia lista de la clase o b re ra lle
v ar al 1. del p a rtid o m onoltico h acia el e sta
do to ta litario , nico in stru m e n to que pareca
cap az de p e rm itirle al p a rtid o d e s a rro lla r a
fondo y, de alg n m odo, "a u n en c o n tra de la
clase o b re ra " , la funcin de gua hacia el
so cialism o . S o lam en te entonces, d e s a p a re c i
da ju n to con la clase o b re ra ta m b i n su te n
d en cia al tra d e u n io n ism o , se e x tin g u iran el
e sta d o y el p a rtid o , ced ien d o su lu g a r a la
lib e rta d u n iv ersa l en la ig u aldad u n iv ersal.
A dase a e sto que en R usia las in stitu c io
nes d em o crtico-parlam entarias todava e sta
ban p o r c o n q u ista rse . La d eb ilid ad y la inde
cisin de la b u rg u e sa p a re c a n , adem s, con
fia r e sta ta r e a al p a rtid o socialdem crata: en
ta n to que los m encheviques e sta b a n ansiosos
de a s u m irla y de re a liz a rla en la m e jo r fo r
m a, ios bolcheviques, d ad as las p rem isa s que
h em os v isto, e s ta b a n ten ta d o s en cam bio a
in stru m e n ta r la lucha d em o crtica p a ra tr a s
to c a r la a u to c ra c ia y c o n v e rtirse en dueos
a b so lu to s de la s itu a c i n de m a n e ra de p r e
venir con la desautorizacin de hecho, y si era
n e c esa rio con la su p resi n m e ra y sim ple de
las in stitu c io n e s liberales, el alejam ien to de
la clase o b re ra de la senda del socialism o.
De este m odo, re g re sa b a en Lenin la a n ti
gua idea p o pulista del salto de la fase b u rg u e
sa, a u n q u e p ro fu n d a m e n te cam b iad a, p a ra
responder a preocupaciones de un o rd en com
p leta m e n te d istin to . M ien tras los p o p u lis ta s
se sentan im pulsados por la g enerosa ilusin
de p o d e r d a rle s a las m asas el b ien e star, a h o
rr n d o le s los to rm e n to s de la in d u s tria liz a
cin, p a ra Lenin, y en esto sigui siendo siem
p re (aun en 1917) rig u ro sam e n te m arx ista , la
fase de la industrializacin y, por lo tan to , del
cap italism o, era inevitable; se tra ta b a , segn
l, de salv ar el aspecto liberal-dem ocrtico de
la era b u rg u e sa , p a ra im p ed irle a la clase
o b re ra m a n ife s ta r su p ro p ia p ro p en si n al
ab u rg u esam ien to . El p ro g ra m a len in ista con
sista, p u es, en la c o n q u ista del p o d e r p a ra
p ro m o v e r un d e sa rro llo m s r p id o de la
in d u stria liz a c i n bajo el co n tro l de un e s ta
do o m n ip o ten te , cap az de so fo c a r c u a lq u ie r
im p u lso au t n o m o de la sociedad civil h acia
objetivos d istin to s del socialism o. Con las
p a la b ra s de Lenin: ca p italism o de e s ta d o +
d ic ta d u ra del p ro le ta ria d o .
As, Lenin se rec o n c iliab a con la te o ra de
la revolucin p e rm an en te de T rotski, a la que
en u n a p rim e ra p o ca h a b a m a rc a d o con el
sello de a n rq u ic a . Y a tra v s de la te o ra de
la revolucin p erm an en te, al m arx ism o revo
lu cio n a rio de L enin y de T ro tsk i se co ligaba
de nuevo con "aq u e l c o n ju n to de te o ra s del
d e sarro llo m odernizador acelerad o que tom a
el n o m b re de p o p u lism o ", el cual no h a b a
d ejad o n u n c a de in flu ir a " to d a la ln e a a n ti
m enchevique y a n tilib e ra l de la socialdem o-
c ra c ia r u s a (S trada).
D entro del m arco internacional e ste p ro g ra
m a colocaba a R usia siem pre a la cola respec
to de los pases occidentales, ya m ad u ro s para
el socialism o, p o r lo m enos de a c u e rd o con
la o rto d o x ia m a rx ista , de la cual L enin n u n
ca reneg explcitam ente. De ah la ten taci n
de a sig n a rle a R usia la funcin dem i rg ica de
rea v iv ar p a ra el so cialism o a las m a sa s p ro
le ta ria s de los p a se s evolucionados, inexpli
cablem ente siem p re d e n tro de los trm in o s
del d o g m a e n to rp e cid a s. O sea el reg reso
de o tro e lem en to tam b in del po p u lism o : el
n a c io n a lism o m esinico.
 LENINISMO
IV. LA FUNCION REVOLUCIONARIA DE LA GUERRA Y LA
Dos tipos de crtic a se
t e o r a df.l i m p e r i a l i s m o .
le v a n ta ro n en c o n tra d e e sta e stra te g ia des
d e las filas del so cialism o in te rn ac io n al. En
p rim e r lugar, se d u d a b a que p u d ie ra consi
d e ra rs e a n socialism o, o sea au to g o b iern o
de la clase o b rera, cu a n d o en rea lid a d se p re
fig u ra b a com o e n ro la m ie n to de la clase y del
pueblo en su to ta lid a d b ajo la d ic ta d u ra no
sin d ic a b le del s e c re ta rio del p a rtid o . En
segundo lugar, que un c o n ju n to de ex pedien
tes o rg an iz ativ o s s irv ie ra v e rd a d e ra m e n te
p a ra g a ra n tiz a r la rev o lu ci n en el caso de
que llegara a fa lta r efectivam ente la voluntad
de la clase o b re ra . L enin se m o str in se n si
ble al p rim e r tip o de c rtic a s, seguro com o
todo p ro fe ta de e n c a rn a r la v e rd a d e ra volun
ta d del p u eb lo elegido; e n cam bio el segundo
tip o no ces de a to rm e n ta rlo in te rn am e n te ,
h a sta la victo ria de o c tu b re y desp u s de ella,
d e te rm in a n d o as el d e s a rro llo p o s te rio r de
su pen sam ien to .
Al slido rea lism o de Lenin, que provena
del populism o en com binacin con el m arx is
mo, la e s tra te g ia del Qu hacer? deba a p a p la c e r.
recer, en efecto, considerndolo con m s a te n
cin y aleccionado po r los hechos, como b a sa
da en u n a h ip tesis in fe c ta d a de idealism o.
Que to d a una clase social act e de a cu erd o
con una conciencia im puesta desde el exterior
y no, en cam bio, de a c u e rd o con sus propios
reflejos n a tu ra le s c o n d ic io n a d o s p o r el
a m b ie n te social, era u n a p e rsp e c tiv a p o lti
ca m s bien inconcebible en trm inos del rea
lism o sociolgico m arx ista . Si no hay razn
p a ra so ste n e r que la clase o b re ra se vea
im p u lsad a a a ta c a r el p o d e r p o r el ag rav a
m iento inexorable de su s condiciones de vida;
si re s u lta igualm ente im p ro b a b le que la c la
se dom inante caiga en el m arasm o por la inca
p acidad de h a c e r fre n te a las co n tra d ic io n es
del siste m a y la p ro te s ta o b re ra que se d e ri
va de ellas; si esto sucede se req u ieren e n to n
ces otros estm ulos y o tra s causas, igualm ente
poderosas y realistas, p a ra lo g rar los m ism os
resultados; de o tra form a, el partido, p o r p er
fecta que sea su o rganizacin e in c o n ta m in a
da su d o c trin a , c o rre peligro de c a er en el
vaco.
Esto e ra lo que e sta b a sucediendo realm en
te en R usia en los a o s que fu ero n testigos,
despus de la rev o lu ci n de 1905, de la e s ta
bilizacin del z a rism o en fo rm a s lig e ram e n
87!
te m enos a u to c r tic a s, en ta n to que la clase
o b re ra em p ezab a p o r p rim e ra vez a sa ca r
algn provecho del desarro llo capitalista, que
re to m a b a sus fu e rte s ritm o s iniciales, y, p o r
u n a in ev itab le re p e rc u si n , se p ro d u ca u n a
re s q u e b ra ja d u ra in ev itab le en el seno de la
in te lig u e n tsia rev o lu cio n aria. Sin em bargo,
de los a c o n te c im ie n to s de 1904-1905 se d es
p ren d a tam bin una indicacin positiva, que
Lenin co m p ren d i in m ed iatam en te: la d e rro
ta de R u sia en la g u e rra c o n tra Japn p ro v o
c el a rro jo rev o lu cio n ario de las m asas y la
d e so rie n ta c i n de la clase d irig en te, e s p e ra
dos en vano p o r casi u n siglo d e la din m ica
in te rn a del sistem a. N o quedaba, pues, m s
que e sp era r una g u e rra de proporciones to d a
va m s g ig an tescas y una d e rro ta todava
m s d e s a s tro s a p a ra p ro m e te rs e n u evam en
te u n a revolucin v icto rio sa. Y en en ero de
1913 L enin e sc rib a p re c isa m e n te a G ork:
Una g u e rra de A u stria c o n tra R u sia se ra
m uy til p a ra la revolucin [en toda la E u ro
pa oriental], p e ro es poco p ro b ab le q u e F ra n
cisco Jo s y N icols nos p ro c u re n este
La teo ra del im p erialism o , e la b o ra d a en
1916, desp u s de que la g u e rra h a b a e s ta lla
do, tie n e la ta re a de d e s c a rg a r la re s p o n s a b i
lidad en la d in m ica del siste m a c a p ita lista ,
re in te g ra n d o de e ste m odo c re a tiv a m e n te en
un nivel te rico la o rto d o x ia del m arxism o,
p ro b ad a tan d u ra m e n te por los acontecim ien
tos de 1870-1914.
Desde el p u n to de v ista cientfico, la te o ra
que c o n sid e ra la g u e rra por la rep a rtic i n de
los m ercad o s com o la salida in ev itab le de la
im posibilidad objetiva para el capitalism o de
elevar el nivel de vid a de la m asa o b rera ,
am p lian d o as su p ro p io m erc ad o in te rn o
para hacerlo capaz de a b so rb e r la produccin
sie m p re creciente, no m erece la aten ci n
excesiva que se le h a dado. Se tra ta , en efec
to, de u n a rep etici n de tem as p o p u listas que
e n c u e n tra n su m ejo r refu tac i n p re c isa m e n
te en los e scrito s ju veniles de Lenin.
Es difcil, en cam bio, e x a g era r su im p o rta
d a en la h isto ria de la ideologa m arx ista. Ya
hem os visto que a los p o p u listas d e silu sio n a
dos de la clase c a m p e sin a el m arx ism o se les
p re se n ta b a com o la p ro m e sa del a d v en im ien
to de una c la se v e rd a d e ra m e n te rev o lu c io
n a ria " y que Lenin, h ab ien d o llegado a d u d a r
tam b in de sta, h a b a tra s la d a d o al p a rtid o
 872 LENINISMO
la ta re a de la v a n g u a rd ia revolucionaria. El
fracaso a n te la g u e rra de 1914 p o r p a rte del
p a rtid o alem n, co n sid erad o com o un m ode
lo p o r Lenin, lo o b ligaba po r lo tan to a b u s
c a r g a ra n ta s m ucho m s eficaces. E n Occi
dente el p a rtid o haba fracasado porque esta
ba co rro m p id o , y e sta b a c o rro m p id o p o rq u e
se haba identificado con la a risto c ra c ia obre
ra que, in te re sa d a en las m igajas del botn
colonial, h a b a ab d icad o de su m isin. La
in su rrecci n de los pueblos coloniales, hecha
inevitable p o r la crecien te ex p lotacin a la
que se e n tre g a n los p ases c a p ita lista s en el
vano in te n to de alejar el d e rru m b e q u e am e
naza las e s tru c tu ra s econm icas, com o con
trag o lp e h a ra de nuevo e x p lo ta r las c o n tra
dicciones del ca p italism o y de ese m odo aca
rre a ra al p ro le ta ria d o occidental, o m ejor
dicho a su partido, el apoyo de las m asas colo
niales explotadas. Por encim a de las innum e
rab les e inexplicables in co n g ru en cias in te r
nas, la teo ra pone a salvo el m esianism o revo
lu cionario, y h a s ta lo extiende po r p rim e ra
vez v e rd a d e ra m e n te al nivel m u n d ial. Y esto
es lo que c u e n ta polticam en te.
De ca m p e sin o s a cam p esin o s, ya que las
m asas colonizadas del te rc e r m undo no estn
c o n stitu id a s sino p o r cam pesinos, la teo ra
del im p erialism o es, pues, la clave de la orien-
talizacin del m arxism o, del resurgim iento en
su seno de an tig u o s m otivos p o p u listas. Sin
em b arg o L enin slo h a p u e sto las p re m isa s
de esto s av an ces co n te m p o r n e o s. E n lo que
re sp e c ta a l, fiel en e sto al ncleo del m a r
xism o, sigui e u ro c n tric o h a sta el final, con
vencido de la p rim a c a de los p a rtid o s c o m u
n ista s de los p ases ya in d u stria liz a d o s, a los
que, con E l im perialism o, m s que un s u s ti
tu to tr a ta b a de d a rle un so stn y un acicate
p a ra c o m p e n s a r las d eficiencias, in ex p lica
bles, segn la teo ra a u n q u e a d v e rtid a s y
su frid a s de m a n e ra re a lis ta p o r L enin en sus
ltim o s aos.
v estado y r e v o l u c i n .La in iciativ a del p a r ti
do de lite en lu g a r de la del p ro le ta ria d o ; el
d e s q u ic ia m ie n to de las e s tr u c tu r a s so ciales
p ro vocado p o r la d e rro ta m ilita r en lu g a r de
los tro p iezo s de la din m ica cap italista: fin al
m en te la te o ra del im p e ria lism o p a ra ju s ti
fic a r id eo l g ic a m en te e sta s s u s titu c io n e s
p ues h aca fa lta algo to d av a p a ra c o m p le ta r
la te o ra len in ista . T oda revolucin, desde el
m om ento de su com ienzo h a s ta su c u lm in a
cin, es u n a explosin de a n a rq u ism o que,
m ie n tra s d estru y e las bases del an tig u o rgi
m en, ve el ingreso de g ran d es m a sa s en el
escenario poltico. A hora bien, en el cu rso del
largo p e rio d o preblico, d u ra n te el cual la
esp eran za de la revolucin slo h a b a p o d i
do p re se rv a rse con los m edios leg alistas de
la socialdemocracia (v.), e n tre el m arx ism o y
el a n a rq u ism o se h a b a llegado, a c a u sa de la
im paciencia rev o lu cio n aria que c a ra c te riz a
ba a este ltim o , a una r u p tu r a to ta l, que
h a b a co m p ro m etid o a todas las c o rrie n te s y
m atices del socialism o m arx ista, sin excluir
a la bolchevique. Se req u era, p o r lo tanto,
a ju s ta r la m ira. Adem s, en R usia, d esp u s
de que la revolucin de feb rero de 1917 h ab a
in tro d u c id o la d em o cracia p a rla m e n ta ria y
los soviet, se tra ta b a , p ara el p artid o , de m oti
v ar la sig u ie n te revolucin que, en su s in te n
ciones, o m ejo r dicho en las de Lenin y T rots-
ki, deba d a rle s el p o d e r ab so lu to , p e ro que
en trm inos de la d octrina m arx ista deba lle
v ar a u n a fo rm a tra n s ito ria de e sta d o , c ie r
tam e n te d ic ta to ria l com o to d o estad o , p ero
m enos y no m s d icta to ria ], m s y n o m enos
d e m o c r tic a que la re p b lic a p a rla m e n ta ria
b u rg u e sa . Y que de a cu erd o con la d o c trin a
de los a n a rq u is ta s , cuyo e n tu sia sm o rev o lu
c io n a rio se tra ta b a de c o n q u ista r, s lo po d a
ju s tific a rs e si co nduca al e s ta b le c im ie n to
in m ed iato del au to g o b iern o , a la abolicin
s b ita del estado. A dase a esto q u e el c a p i
talism o , lejos de h a b e r llegado a la m ad u rez,
se e n c o n tra b a en los com ienzos de su rec o
rrid o , de tal m a n e ra que e n tre las ta re a s de
los v en ced o res se e n c o n tra b a tam b i n la de
la industrializacin, que c iertam en te no poda
re a liz a rs e sin u n a fu erte dosis de co ercin.
Cul es la re s p u e s ta de Lenin fre n te a ex i
gencias tan c o n tra sta n te s? D efiende el a c u e r
do s u s ta n c ia l con los a n a rq u is ta s , en c u a n to
al fin ltim o: la abolicin del e sta d o . P ero
in siste en el hecho de que a tra v s del d e rr o
c a m ie n to del e sta d o b u rg u s se d e b e lleg ar
de in m e d ia to al e s ta b le c im ie n to de la d ic ta
d u ra del p ro le ta ria d o . N o o c u lta n i siq u ie ra
que, p o r las condiciones p a rtic u la re s de a tr a
so de R usia, la d ic ta d u ra s e r m s f rre a de
lo p re v is to p o r los cnones. P ero p a ra s a lv a r
la o rto d o x ia m a rx ista , y s a tis fa c e r y e s tim u
lar al m ism o tiem po las asp iracio n es a n rq u i
cas de las m asa s, concede el e sta b le c im ie n to
 LENINISMO
inm ediato de la d em o cracia d ire c ta o au to g o
b iern o de los p ro d u c to re s . Lenin no explica,
sin em bargo, p o r lo m enos en E l estado y la
revolucin (ag o sto -sep tiem b re de 1917), en
qu fo rm a se re g u la ra n las rela cio n e s e n tre
estos dos poderes: la d ic ta d u ra del p a rtid o a
nom bre del p ro le ta ria d o y el auto g o b iern o de
los p ro d u c to re s por m ed io del s iste m a de los
soviet o consejos obreros. N ada im pide en ten
der, o tal vez esto es p re c isa m e n te lo que se
quiere d e ja r de entender, que h a b r u n a espe
cie de divisin de ta re a s: a la d ic ta d u ra , la
direcci n po ltica s u p re m a de la revolucin;
en la d em o cracia d ire c ta , la d irecci n de la
prod u cci n y la a d m in is tra c i n de la vida
c o tid ia n a de las co m u n id ad es locales, h a sta
la extincin de la d ic ta d u ra , o estado, en el
m om ento de la p le n itu d de los tiem pos.
El e s p ritu que e m p a p a la o b r a y los a n te
cedentes del p e n sa m ie n to len in ian o no p e r
m iten, sin em bargo, e s ta in te rp re ta c i n , que
por lo dem s es rech azad a ex p resam en te p o r
Lenin m ism o no bien u n d iario m enchevique
in sin a que, h a b ie n d o o p tad o p o r el e sp o n
tan eism o an rq u ico , los bolcheviques no
lograran m an ten erse en el p o d e r u n a vez que
lo g raran c o n q u ista rlo . Lenin rep lica: C uan
do los e s c rito re s de la N ovaia Gizn a firm a n
que, dejando la consigna del 'c o n tro l o b re ro ,
caerem o s en el sindicalism o, su afirm a c i n
no es m s que un m odelo to n to y esco lstico
del m arxism o. El sin d ic a lism o o rep u d ia la
d ic ta d u ra del p ro le ta ria d o , o la relega, com o
al p o d e r poltico g en eral, al ltim o lugar.
N osotros le dam os el p rim e r lu g ar." Adem s:
Cuando decam os 'co n tro l o b re ro [entenda socialism o y d estru cci n del cap italism o fu e
mos] slo el co n tro l o b re ro del e sta d o o b re
ro. P ero p a ra c o n firm a r que n u n c a tuvo la
intencin de a b a n d o n a r la te o ra que le a sig
na al p a rtid o la ta re a de tu te la r los v e rd a d e
ros in te re se s de las m asas en lu g a r de las
m asas m ism as, que el a u to g o b ie rn o , p a ra l,
slo es una p a la b ra de o rd en p ro p a g a n d ista ,
Lenin concluye: D espus de la revolucin de
1905, 130 000 p ro p ietario s nobles gobernaron
R usia. Y los 240 000 in sc rito s en el p a rtid o
bolchevique no h u b ie ra n sido c a p aces de
g o b e rn a rla s en beneficio de los p o b re s c o n
tra los ric o s ? Es d isc u tib le que la f rm u la
todo el p o d e r p a ra los so viet", o sea a un
organism o de re p re s e n ta n te s electos, c o rre s
pondiese de v erd ad a la abolicin a n rq u ic a
del estado. De todos m odos, p o r p a r tir del
873
a u to r de E l estado y la revolucin, se la e n te n
da no en un sentido an rq u ico sino en un sen
tido jaco b in o -b lan q u ista. De hecho, com o
pona de relieve el ld e r m enchevique M rtov,
Lenin d irig a p a ra d jic a m e n te aquel lem a
"c o n tra los soviet reales ya e x iste n te s, aq u e
llos q u e la m ay o ra del p ro le ta ria d o h a b a
lib re m e n te e x p re sa d o d e sp u s de la revolu
cin d e m o c rtica de feb rero . Segn M rtov,
signo evidente de que tras de "la ilusin a n r
quica de d e stru ir al e sta d o se ocultaba la re a
lidad "la ten d en cia a c o n c e n tra r to d a la fu e r
za c o e rc itiv a del e s ta d o en m anos de u n a
m in o ra , b a sn d o se en la conviccin de que,
si el socialism o cie n tfic o es la m ism a v e r
d a d , el g ru p o que la posee "tie n e el d e b e r
de im p o n e rla a las m a s a s .
E l estado y la revolucin no po r ello m a rc a
po r p a rte de Lenin u n a revisin o un retoque,
sino el p erfe c cio n a m ie n to final del edificio
to ta litario del que haba em pezado a ec h ar los
cim ientos en 1902 con Qu hacer?
vi. la ltima revisin . El ejercicio de! p o d e r
im ponia a Lenin la ta re a de a p o rta r todava
una ltim a revisin, la m s significativa, al
m arx ism o tra d ic io n a l. F re n te al fra c a so
d e sa stro so del co m u n ism o de g u e rra , y fa l
tan d o en la d o c trin a c u a lq u ier indicacin re s
pecto de la e stra te g ia econm ica a seguir p a ra
llevar a cabo la m o d ern iza c i n a c e le ra d a de
R usia, Lenin la n z a ra en 1921 la nueva p o l
tica econm ica (NEP), que im plicaba un reg re
so gu iad o al c a p italism o .
Caa as la idea de que c o n stru c c i n del
ran las dos c a ra s de un m ism o e idntico p ro
ceso, d e stin a d o s p o r ello a a n d a r al m ism o
paso. H acia ad elan te. En vez de ello, a h o ra se
a d m ita que la m arc h a h acia a d e la n te del
socialism o en el m u n d o p o d a sin m s aco m
p a a rse con la d e lib e ra d a p rom ocin de un
lim itad o d e s a rro llo c a p ita lista , cu a n d o ello
e ra in d isp e n sab le o serv a sim p lem e n te p a ra
re fo rz a r las posiciones ya c o n q u ista d as. B as
ta b a con q u e el p o d e r total del p a rtid o so b re
la sociedad civil, a la que se le consenta re s u r
g ir de sus p ro p ia s cenizas, no h u b ie ra de
su frir, de m odo q u e su g ru p o d irig e n te fu e ra
sim p re el resp o n sa b le de d e te rm in a r los lm i
tes y la d u rac i n del ex p erim en to .
El p o p u lism o c o n te m p la b la u n a m o d e rn i
zacin a c ele ra d a de Rusia, sin p a s a r por el
874 LENINISMO
cap italism o , p e ro no tena ni la m en o r idea
de cm o h acer que esto fuera posible concre
tam en te. Al c o n tra rio , al m arxism o c o n te m
plaba la tra n sfo rm a c i n so c ia lista de u n a
R usia ya m o d ern iza d a po r el cap italism o ,
pero no po d a in d ic a r cul poda ser en e ste
p roceso la funcin de un p a rtid o so c ia lista
rev olucionario. Am bas ideologas, cada u n a
p o r su cuenta, p o r lo m enos en R usia, e s ta
ban co njuntam ente en un p u n to m uerto. Con
ju n t n d o la s, Lenin se propone re a c tiv a rla s.
Por ello e ra b a s ta n te lgico que el I. llegara
a la id en tificaci n del socialism o con el p r o
ceso de m o dernizacin (populism o) y de este
ltim o con la im itacin del c a p italism o (m ar
xismo), a condicin de que fu era guiado p o r
un p artido que de antem ano se p rese n ta como
dueo a b so lu to del p o d e r p o r m edio de la
revolucin (populism o y m arxism o).
E sto explica p o r qu la fo rtuna del 1. ha q u e
dado c irc u n s c rita a las zonas a tra s a d a s del
m undo, en las que n u n c a fa lta un anarco-
po p u lism o local al cual in je rta r el m arx ism o
p a ra d a rle vigor.
VII. LAS METAMORFOSIS DEL LENINISMO EN OCCIDENTE.
Por el c o n tra rio , la s u e rte del 1. en los pases
avanzados es m uy d istin ta . En algunos de
ellos, do n d e la so c ia ld em o c ra c ia (v.) h a b a
logrado e fectiv am en te m a n te n e r a b ie rta la
e sp era n z a en la revolucin, el 1. puclo todava
p ro sp e ra r, p e ro sin llegar nu n ca a la co nquis
ta del po d er. El co m ponente p o p u lista que en
los p ases de d e s a rro llo re tra s a d o g alvaniza
al m arx ism o , en aq u ello s in d u stria lm e n te
m ad u ro s pesa so b re l u lte rio rm e n te , c o n d e
n n d o lo a m a rc a r el paso.
La po sici n sin sa lid a ha p u e sto en m ovi
m ien to un p ro ce so de revisin in clu so en el
in te rio r del 1., que se ha d e sp le g a d o en dos
tiem pos, el segundo de los cuales todava e st
en c u rs o de evolucin.
La p rim e ra fase tom im pulso m uy tm id a
m en te en tiem p o s del p ro p io Lenin, cu an d o
el ld e r bo lch ev iq u e d e b e ra h a b e r to m ad o
c o n scien cia de que la ocasi n rev o lu c io n a ria
en E u ro p a se h a b a alejado. En e sp e ra de que
volviese, se c o n se n ta a los p a rtid o s le n in is
tas que m a n io b ra ra n en el m are o de la leg a
lidad dem o crtica. C uando m s ta rd e se hace
s e n tir en la URSS la am en aza del fascism o,
e s ta v u elta tc tic a fue llevada al e x tre m o con
la p o ltic a de los fre n te s p o p u la re s (1935
1939), que vio al 1. d e c la ra rse en d e fe n sa del
cap italism o dem ocrtico, donde ste todava
e sta b a en pie en E uropa.
La fase sucesiva se abri en la segunda pos
g u e rra con la aceptacin de la va pacfica y
dem ocrtica hacia el poder, en lugar de la im i
tacin en E uropa m ism a de la va seg u id a en
R usia. El m odelo sovitico segua siendo de
todos m odos vlido p a ra la so cied ad a cons
tru ir desp u s de la c o n q u ista del poder.
Slo d e sp u s de que el XX C ongreso del
pcus en 1956 revel a qu h o rro re s se haba
llevado con S talin el vuelco de la d e m o c ra c ia
deseado p o r Lenin fue que e s ta segunda vuel
ta del 1. en O ccidente m ad u r len tam en te sus
consecuencias. T en d ram o s as el reco n o ci
m iento de la d em o cracia com o v a lo r p e re n
ne y el em peo en c e rra r un c o m p ro m iso
d u ra d e ro , si no con el cap italism o , que sigue
siendo u n a re a lid a d negativa q u e hay que
" a b a tir" , " s u p e r a r , " d e s tru ir" (B erlinguer),
p o r lo m enos con la p ro p ie d a d p riv ad a, y no
slo con la pequea, y con el m ercad o .
De este m odo, el 1. en O ccidente, m s que
volver a las posiciones de la so c ia ld e m o c ra
cia (y.) clsica, resp ecto de las cu ales, con el
rechazo del colectivism o in te g ral, se coloca
si acaso m s a la d erech a, se a c e rc a a la
izq u ie rd a so c ia ld em o c r tic a . S igno de e sta
co n v erg en cia es la com n reiv in d icaci n de
u n a " te r c e r a v a . A d ife ren c ia de la m ayo
ra la izq u ie rd a so c ia ld e m o c r tic a no id en ti
fica de hecho al socialism o de ia te rc e ra va
con el m odelo hecho po r el p ro p io p a rtid o , en
el q u e ve c u a n d o m s u n a v a ria n te m ejo rad a
del cap italism o , sin o que lo b u sc a en u n a te r
c e ra va e n tre el re fo rm is m o (v.) b u rg u s y el
colectivism o sovitico, tal com o lo hacen hoy
incluso los e u ro le n in ista s.
Lo que todava falta p a ra u n a p e rfe c ta iden
tidad de p u ntos de vista e n tre los socialdem -
c ra ta s de izq u ie rd a y los e u ro le n in is ta s es el
reco n o cim ien to , p o r p a rte de e sto s ltim os,
de que el c e n tra lism o llam ad o d e m o c r tic o
es la negacin de la d e m o c rac ia de p a rtid o ,
al igual que el so cialism o lla m a d o real es la
negacin del socialism o. No se t r a t a de c u e s
tio n es a b s tra c ta m e n te ideolgicas, sino que
e st en ju eg o el vnculo que los e u ro le n in is
ta s to d av a q u ie re n c o n se rv a r co n la URSS.
S ie m p re y c u a n d o fu e ra s u p e ra d o e ste o b s
tc u lo , q u e d a c la ro que la p a r b o la del 1. en
O c c id en te lle g a ra a su fin.
 LIBERALISMO
A. Besanqon, Orgenes intelectuales
bibl io gra f a :
del leninismo (1977), Madrid, Rialp, 1980; E. Bet-
tiza, II comunismo europeo, Miln, Rizzoli, 1978;
D.L.M. Blackmer y S. Tarrow , II com unism o in
Italia e in Francia (1975), Miln, Etas, 1976; S.
Carrillo, Eurocom unism o y estado, Barcelona,
Crtica, 1977; F. Claudn, Eurocom unism o y
socialismo, Mxico, Siglo XXI, 1977; C. de Cri-
senoy, Lnine face aux monjiles, Pars, Seuil,
1978; L.H. Haimson, The Russian m arxists and
the origins o f bolscevism, Cambridge, H arvard
University Press, 1955; N. Harding, L enins poli-
tical thought. I: Theory and practice in the demo-
cratic revolution, Londres, Macmillan, 1978;
J.L.H. Keep, The rise o f socialdemocracy in Rus-
sia, Oxford, Clarendon Press, 1963; B. Knei-Paz,
Trockij: la rivoluzione permanente e la rivoluzio-
ne delTarretratezza, en Storia del marxism o,
Turn, E ina ud i, 1980, 3, I; R. Larsson, Theo res
o revolution. From Marx to the first Russian
revolution, Estocolmo, Almqvist and Wicksell,
1970; B. Lazitch y M.M. Drachkovitch, Lenin and
the C om intem , Stanford, Hoover Institution
Press, 1972; G. Lichtheim , El m arxism o (1961),
Barcelona, Anagrama, 1971; M. Liebman, Le lni-
nisme sous Lnine, Pars, Seuil, 1973, 2 vols.; L.
Martov, Bolscevismo mondiale (1923), a cargo de
V. Strada, Turn, Einaudi, 1980; A.G. Meyer, ll
leninismo (1957), Miln, Comunit, 1965; L. Pelli-
cani, l rivoluzionari di professione, Florencia,
Vallecchi, 1975; Che cos' l leninismo, Miln,
Sugar Co, 1978; R. Pipes, The origins of bolshe-
vism: The intellectual evolution ofyoung Lenin,
en Revolutionary Russia. a cargo de R- Pipes,
Cambridge, H arvard University Press, 1968; J.
Plamenatz, Germn m arxism and Russian com-
m unism , Londres, Longmans, 1954; A. Ranney
y G. Sartori, Eurocom m unism : The hallan case,
W ashington, American E nterprise Institute for
Public Poiicy Research, 1978; A. Rosenberg, His
toria del bolchevismo (1934), Mxico, Cuadernos
de Pasado y Presente 70, 1977; D. Settem brini,
Capitalismo e socialismo in Lenin dalle opere gio-
vanili all'esercizio del potete, en Socialism o e
rivoluzione dopo Marx, Npoles, Guida, 1974; V.
Strada, Lenin e Trockij, en Storia del marxismo,
Turn, Einaudi, 1980, 3 , 1; T. Szamuely, The R us
sian tradition, Londres, Secker and W arburg,
1974; A. B. Ulam, Lenin e il suo tempo (1965), Flo
rencia, Vallecchi, 1967; B. Wole, Leninism, en
Marxism in modern world, a cargo de M.M,
Drachkovitch, Londres, Oxford University Press,
1965; I tre protagonisti della rivoluzione d'Otto-
875
bre (1948), Florencia, La Nuova Italia, 1951; V.
Zilli, La rivoluzione russa del 1905. I: La forma-
zione dei partid politici (1881-1904), Npoles, Is-
titu to Italiano per gli Studi Storici, 1963.
[DOMEN1CO SETTEMBRINI]
lib e r a lis m o
i. u n a d e f i n i c i n d i f c i l . La definicin del 1.
com o fenm eno h ist ric o p re s e n ta p a rtic u la
res d ificu ltad es, si no q u erem o s c a e r en u n a
h isto ria p a ra le la de los diversos 1. nacionales
(G. De Ruggiero, M. C ranston) o d e s c u b rir un
1. 'e c u m n ic o '1 (T. P. Neill), que no tie n e
m u ch o que ver con la h isto ria . La razn pol
la q u e ni los h is to ria d o re s ni los politlogos
se ponen de a c u e rd o en e s tip u la r u n a d e fin i
cin com n de 1. se debe a un trip le o rd en de
m otivos.
En p rim e r lugar, la h isto ria del 1. e st lig a
da e s tre c h a m e n te con la h isto ria de la d e m o
cracia, po r lo cual es difcil e n c o n tra r un con
sen so so b re Jo q u e hay de 1. y lo que h ay de
dem ocrtico en las actu ales dem ocracias libe
rales: si d esd e el p u m o de vista de los hechos
es difcil u n a d istin ci n , d ad o que la d e m o
c ra c ia ha p ro d u cid o una tran sfo rm aci n m s
c u a n tita tiv a que c u a lita tiv a del e sta d o lib e
ral, lgicam ente s a seg u ir siendo n e c esa ria
siem p re, p o rq u e el 1. es p re c isa m e n te el c r i
te rio que d istin g u e la d em o cracia lib e ra l de
las d e m o c rac ia s no lib erales (p le b isc ita ria ,
populista, to ta lita ria ). En segundo lugar, el I.
se p rese n ta en los d istin to s pases en tiem pos
h ist ric o s m uy div erso s, de a c u e rd o con su
e ta p a de d e sa rro llo , p o r lo que es difcil
e n c o n tra r en el p lan o sin cr n ico ei elem ento
liberal que unifica diversas historias. En efec
to, m ien tras en In g la te rra se m anifiesta a b ie r
ta m e n te con la G lo rio u s R evolution de 1688-
1689, en la m ay o r p a rte de los p ases de la
E u ro p a c o n tin e n ta l es un fenm eno del siglo
xix y puede v erse en la revolucin ru s a de
1905 la ltim a rev o lu ci n liberal. En te r c e r
lugar, no es posible ni siq u ie ra h a b la r de u n a
" h is to ria -d ifu s i n del 1., a p e sa r de q u e el
m odelo de d e s a rro llo p o ltico ingls ejerci
un influjo d e te rm in a n te , su p e rio r al de las
c o n stitu c io n e s fra n c e sa s de la era rev o lu c io
n a ria . E sto p o rq u e, de a c u erd o con los d iv e r
sos pases, que ten an d iv ersa s tra d ic io n e s
876 LIBERALISMO
c u ltu rale s y diversas e s tru c tu ra s de poder, el
1. se e n c o n tr con p ro b lem as p o lticos p a rti
culares, cuya solucin determ in la fisonom a
y p recis los co n tenidos, que con fre c u e n cia
son una v ariab le se cu n d a ria resp e c to de la
esencia del 1. A dase a esto u n a c ie rta inde
term in aci n en la c o rre sp o n d en c ia h ist ric a
del trm in o 1.: sta pu ed e in d ic a r u n a s veces
un p a rtid o p o ltico y o tra s veces un m ovi
m iento poltico, una ideologa p o ltic a o u n a
m eta poltica (o una tica), una e stru c tu ra ins
titu cio n a l en p a rtic u la r o la reflexin p o lti
ca que sta h a estim u lad o , a fin de p ro m o v e r
un m ejo r o rd e n poltico, p rec isam e n te el
liberal.
En un principio slo es posible d ar una defi
nicin b a s ta n te genrica: el 1. es un fenm e
no h ist ric o que se m an ifie sta en la edad
m o d ern a y que tie n e su c e n tro de g rav ed ad
en E u ro p a (o en el re a atlntica), a p e sa r de
h a b e r influido en los pases que e x p e rim e n
ta ro n con m s fu erza e sta h egem ona c u ltu
ral (A ustralia, A m rica L atina y, en p a rte , la
India y Japn). En efecto, d u ran te la poca de
la descolonizacin, es la m enos e x p o rta d a o
ex p o rtab le de las ideologas nacidas en E u ro
pa, com o la d e m o c rac ia , el nacionalism o, el
socialism o, el cato licism o social, los que en
cam bio tu v ie ro n g ra n xito en los p ases del
te rc e r m undo. E n tre las d iv ersa s ideologas
e u ro p e a s es la n ica que no realiz el c o n te
nido co sm o p o lita q u e no o b sta n te tena, ju n
to con la d e m o c ra c ia y el socialism o. Tal vez
se pueda d escu b rir en este hecho, aunque d es
de un punto de vista negativo, un c riterio p a ra
d a r u n a d efinicin del lib eralism o .
Una d efinicin m s re s trin g id a del 1. debe
p a rtir n ecesariam en te de un exam en de la lite
r a tu r a e x iste n te m s m a d u ra a fin de p ro b a r
la validez y los lm ites de los respectivos en fo
ques. Slo con p o s te rio rid a d , d e sp u s de
h a b e r ex p e rim e n tad o la escasa u tilid a d de los
dos en fo q u es m s ra d ic ale s, el del h is to r ia
d o r y el del filsofo, cuyas definiciones calan
re sp e c tiv a m e n te d e m a sia d o poco o d e m a s ia
do ( i i , ni), y d e sp u s de h a b e r p u e sto de
m a n ifie sto alg u n o s " p re ju ic io s '' q u e se p r e
sentan en algunas in te rp re ta c io n e s h ist ric a s
de am p lio e s p e c tro (iv, v), tra ta r e m o s de
d ar u n a definicin del 1. (vi), p a ra v er si ste
es u n a te o ra c rtic o -e m p ric a a c tu a l o p e rte
nece m s bien al p a sa d o e u ro p e o y es un
" e x p e rim e n to ya c o n c lu id o (vu).
ii. e l a d j e t i v o l i b e r a l . P ara el h isto ria d o r es
una cosa obvia y n a tu ra l p e n sa r que la n ica
definicin posible del 1. es la h ist ric a , dado
que e st convencido de que su esen cia coin
cide con su h isto ria: el 1. es un hecho h ist ri
co y un conjunto de acciones y de p en sam ien
tos que se han dado en un c ie rto m om ento de
la h isto ria e u ro p e a y am erican a. S in e m b a r
go, pueden e x istir diversas d efiniciones h is
tricas. P a rla m o s del uso, en la h is to rio g ra
fa, del adjetivo " lib e ra l: ste se ha u sado de
un m odo m era m e n te receptivo, fo to g ra fia n
do todos los co n ten id o s que llevan la e tiq u e
ta de lib eral, o en u n m odo explicativo, com o
c rite rio p a ra in d ic a r un perio d o o u n a edad
h ist ric a , Al m ism o tiem po se ha u sa d o en
niveles de investigacin m uy d iv erso s que
encabezan d iferen tes disciplinas: p a ra d e scri
b ir las o rie n tac io n es de los m ovim ientos y de
los p a rtid o s polticos que se definen com o
liberales, p a ra c a ta lo g a r en una h is to ria del
p ensam iento poltico las ideas liberales, p a ra
c a ra c te riz a r en el plano tipolgico el estad o
liberal e n tre las dem s form as de estado, p ara
co m p re n d er filosficam ente el c a r c te r pecu
lia r de la civilizacin occidental.
E n tre las m u ch as definiciones h ist ric a s
que u san el adjetivo liberal, e s t a n te todo la
ingenua del h isto ria d o r p u ro , que p a rte del
uso p oltico del trm in o " lib e ra l , q u e p e rte
nece al siglo xix (prim ero, en el lenguaje
com n, indicaba una ac titu d ab ierta, to le ran
te y/o g en ero sa, o las a rte s p ra c tic a d a s p o r
los hom bres libres). De hecho, el adjetivo libe
ral a p a re c e en la p ro c la m a de N apolen del
18 B ru m ario , y d esp u s e n tr a d e fin itiv a m e n
te a fo rm a r p a rte del lenguaje poltico con las
C ortes de Cdiz de 1812, p a ra s e a la r el p a r
tido serv! y en la lite ra tu ra , con M adam e de
Stal y S ism ondi, p a ra in d ic a r u n a nueva
o rie n ta c i n tico-poltica q u e se e s ta b a c o n
solidando. El lm ite de esta definicin e st en
el hecho de que el h isto ria d o r, si se e n c u en
tra d e sp ro v isto de un c rite rio l g icam en te
d efin id o so b re lo que es lib e ra l , te rm in a r
c a m b ian d o el adjetivo p o r el su sta n tiv o , los
lib erales p o r el 1., o sea p o r in c lu ir y a tr i
b u ir al 1. to d a u n a se rie de c o m p o rta m ie n
tos p o ltico s, en ta n to que el s u s ta n tiv o slo
designa alg u n o s. La a c ep ta ci n a c rtic a del
t rm in o ''lib e r a l , p o r ejem plo, p u e d e llev ar
a co n sec u e n c ia peligrosas, ya sea que la a te n
cin se ponga en g ru p o s o p a rtid o s que se
 LIBERALISMO
autodefinen como liberales, ya sea que se pon
ga en ideas que se p ro c la m a n liberales. En
este p lan o ingenuo, la h isto ria del 1. eu ro p eo
es u n a h isto ria de en red o s: tenem os m uchos
lib e rale s diversos e n tr e s, p e ro no el lib e ra
lism o.
Es u n a definicin peligrosa, e n tre o tra s
cosas p o rq u e no sie m p re los gru p o s y p a r ti
dos que se in spiraban en ideas liberales ad o p
taron el nom bre de liberal, de la m ism a m ane
ra que no siem p re los p a rtid o s liberales e je r
cieron u n a po ltica c o h e re n te con el p rin c i
pio p ro cla m a d o . El re g istro de los g ru p o s,
m ovim ientos o p a rtid o s lib erales del siglo
xix y del siglo xx p re s e n ta n o to rio s esp acio s
vacos; lo que no sig n ifica que en esos p ases
no h ay an existido id e a s lib erales. A dem s,
ayer com o hoy, los diversos p a rtid o s de n o m
b re o de ideales lib e ra le s han ocupado en las
alin eacio n es p a rla m e n ta ria s posiciones m uy
diversas; c o n serv ad o ras, c e n tristas, m o d e ra
das, p ro g re sista s.
T odava en la a c tu a lid a d la p a la b ra lib e ra l
tiene significados diversos segn las diversas
naciones: en algunos p ases (In g laterra, Ale
m ania) indica una posicin de centro, c a p az
de m e d ia r e n tre innovacin y conservacin;
en o tro s (E stados U nidos) el rad ic alism o de
izq u ierd a, agresivo d e fe n so r de nuevas y vie
jas lib e rta d e s civiles; en o tros, a su vez (Ita
lia), los c o n se rv a d o re s de la lib re in iciativ a
econm ica y de la p ro p ie d a d p riv ad a. P o r
esto, un a u to riza d o p e n sa d o r lib eral (F. A.
H ayerk) p ro p u so re n u n c ia r al uso de u n a
p a la b ra tan equivoca. Sin em bargo, los d iv e r
sos p a rtid o s lib e rale s se han en cam in ad o en
este siglo hacia form as de integracin, p rim e
ro con L 'E n ten te in te rn a tio n a le des p a rts
rad ic au x e des p a rts d em o c ratiq u es sim ilai-
r e s , fu n d ad a en G in e b ra en 1924, y d e sp u s
con la In te rn a c io n a l lib eral" fu n d ad a en
O xford en 1947; hoy, en el P a rla m en to e u ro
peo, se en cuentran fed erad o s en el grupo libe
ral y dem ocrtico.
Con frecuencia, sin em bargo, g ru p o s y p a r
tidos no usan, solo, el adjetivo liberal; en el
siglo xix estuvo a c o m p a a d o de o tro s t r m i
nos polticos que a lg u n a s veces te rm in a b a n
negando o lim itan d o el contenido. T enem os,
p o r ejem plo, los m o n rq u ico s-lib e ra les que,
en la firm e defensa del prin cip io m o n rq u i
co, adm itan form as restrin g id as de rep resen
tacin poltica; los lib erales-n acio n ales que,
877
al h a c e r c o in c id ir la cau sa nacional con la
liberal, perd an con frecu en cia el significado
lib eral de u n a o rg an izaci n federal o s u b o r
d in a b a n la lib e rta d a la u n id ad nacional; los
cat lico s (o los p ro te s ta n te s ) liberales que,
c o n tra los c le ric a le s a n tilib e ra le s y los a n ti
clericales (quiz liberales), so sten an la se p a
racin de la iglesia resp e c to del estado; los
lib e rale s-d e m o c r tico s que, c o n tra la visin
re stric tiv a del 1. e n t rm in o s de m e ra g a ra n
ta de los derech o s individuales, in sista n en
el e lem en to de la p a rtic ip a c i n d e m o c r tic a
en la direccin d el pas; fin alm en te los
lib e ra le s-lib re c a m b ista s que, a d iferen cia de
los lib e ra le s-e sta ta lista s, p u g n a b a n p o r la
a b so lu ta no in terv en ci n del gobierno en el
m ercado in te rn o y en sus relaciones con el
in te rn ac io n al (an tiproteccionism o). Algunos
de e sto s co n ten id o s com o la fe m o n rq u ica ,
el id eal nacional, el privilegio exclusivo del
laissez faire, laissez passer, ya no c a ra c te riz a n
el 1. d e hoy; o tro s, en cam bio, se han a c e n tu a
do, com o la rela ci n indisoluble e n tre 1. y
d em o cracia o el re d e sc u b rim ie n to de la fu n
cin de la religin com o a n td o to del m a te
ria lism o de las so cied ad es o p u len tas.
C om o se h a dicho, aun a nivel de las id eas,
el t rm in o " lib e ra l re s u lta am biguo debido
fre c u e n te m e n te al hecho de que se u sa en
m b ito s d isc ip lin a rio s muy diversos e n tre s.
Tenem os, p o r ejem plo, un 1. jurdico, que m ira
so b re todo a la p a rtic u la r o rg an izaci n c o n s
titu cio n al del e s ta d o capaz de g a ra n tiz a r los
derech o s del individuo, un 1. que a m enudo
se ve llevado a tra n s fo rm a r sus p ro p ia s so lu
ciones p a rtic u la re s en fines a b so lu to s (vase
por ejem plo la lu c h a de los lib e rale s fra n c e
ses en la e ra de la R e stau ra ci n , firm es en el
g a ra n tism o , c o n tra los d e m c rata s, o la te o
ra a le m a n a del R echtstaat, o el regreso al
E s ta tu to invocado p o r S onnino en 1897),
T enem os adem s un 1. poltico, en el que es
m s fu e rte el se n tid o de la lucha po ltica p a r
lam entara; ste se com pendia en el principio
del " ju s to m ed io com o a u t n tic a e x p resi n
de un a rte de gobierno capaz de acep tar y p ro
m over las innovaciones, m as no la revolucin.
En su realizacin p rctica, sin em bargo, este
a rte de g o b e rn a r o scil c o n tin u a m e n te e n tre
el sim ple c o m p ro m iso p a rla m e n ta rio , o rie n
tado a m a n te n e r in v ariad o s los e q u ilib rio s
existentes, y la capacidad de una sntesis c re a
tiva e n tre la co n serv aci n y la innovacin
878 LIBERALISMO
capaz de lib e ra r y m ovilizar nuevas energas.
A e sta p o ltic a se debe el p aso de la m o n a r
qua co n stitu c io n al a la p a rla m e n ta ria , a
p e s a r de que el lib eral no e ra p o r p rin cip io
rep u b lica n o , o el e n c u e n tro e n tre 1. y d em o
cracia, au n q u e las resiste n c ia s fu ero n co n si
d e ra b les p o r el re c u e rd o de la e x p erien cia
jaco b in a o p o r el m iedo de los clericales y de
los socialistas. Finalm ente, tenem os un 1. eco
nm ico, ligado e stre c h a m e n te con la escuela
econm ica de M anchester: ste, al so ste n e r
que la m axim izacin de la felicidad general
depende de que cad a uno b u sq u e lib re m e n te
su p ro p ia felicidad, ha d escu id a d o con fre
cuencia los costos que esto e n tra a en t r m i
nos de lib e rta d e s civiles y ha olvidado que el
fin de la felicidad ha sid o p re c isa m e n te la
fin a lid a d de los estad o s ab so lu to s.
O tra razn de la d ificu ltad del uso del t r
m ino lib e ral en el cam po de la h isto ria de las
ideas se debe a las d iv ersas e s tru c tu ra s
socioinstitucionales en que se m anifiestan. De
a c u e rd o con la acepcin de la Ilu stra c i n
fra n c e sa (ac e p ta d a n te g ra m e n te p o r el p e n
sam iento reaccionario o catlico de principios
del siglo xix) y del u tilita ris m o ingls, 1. sig
nifica in d iv id u alism o , y p o r in d iv id u alism o
no se en tiende slo la defensa radical del indi
viduo, nico y solo p ro ta g o n ista de la vida ti
ca y econm ica c o n tra el estado y la sociedad,
sino ta m b i n la a v ersi n a la e x iste n cia de
c u a lq u ie r so cied ad in te rm e d ia ria e n tre el
in dividuo y el estad o , p o r lo que, ta n to en el
m erc ad o p oltico com o en el econm ico, el
h o m b re d eb e a c tu a r p o r s solo. No o b s ta n
te, el 1. en c o n tex to s so c io in stitu c io n ale s
d iv erso s in sisti en el c a r c te r o rg n ic o del
estado, ltim o elem ento sinttico de u n a serie
de asociaciones p a rticu la re s y n a tu ra le s b a s a
das en el e s ta tu s, o reiv in d ic la funcin de
las a so cia cio n e s lib re s (p artid o s, sin d icato s,
etc.), ya sea p a ra p ro te g e r al ind iv id u o del
e sta d o b u ro c r tic o , ya sea p a ra e s tim u la r la
p a rtic ip a c i n p o ltica del ciu d ad an o , que el
individualism o (de los propietarios) h a b a te r
m in a d o p o r e n c e rra r en la e s fe ra de la vida
p riv ad a.
E stos contextos socioinstitucionales c o rre s
po n d en a diversos m odos de d e s a rro llo p ol
tico. P odem os d e s c rib ir sin t tic a m e n te tre s
posiciones d iversas, to m an d o com o p u n to de
re fe re n c ia la sociedad civil. En aquellos lu g a
res en que, com o en In g la te rra , s ta se h a ido
lib e ran d o au tnom am ente, a p a r tir del siglo
xvn, de la e s tru c tu ra c o rp o ra tiv a , el indivi
duo a p a re c e in serto " n a tu r a lm e n te en la
sociedad y e ste espacio se c o n tra p o n e al
gobierno, que siem p re es co n sid e rad o como
un m al n ecesario . En aquellos lu g ares, com o
en F rancia, en que la sociedad co n serv a su
n a tu ra le z a corporativa, la revolucin apela al
e sta d o com o d e p o sita rio de la so b e ra n a del
pueblo, p a ra lib e ra r al individuo, razn por
la cual no se adm ite ninguna m ediacin entre
el individuo y el estado. En aq u ello s lugares
en que, com o en A lem ania, la so c ie d a d por
capas m anifiesta todava su vitalidad, el 1. p re
sen ta u n a concepcin orgnica del estado que
m an tie n e -sin divisiones ni c o n tra p o sic io
nes, sino com o su elem ento p re lim in a r y n e
c e sa rio a la sociedad civil, de la q u e se p r e
senta com o verd ad m anifiesta. La p rim e ra de
e sta s tre s posiciones aso ciacio n ista, indivi
d u a lista y o rg n ica p rev aleci com o conse
cu e n cia de la revolucin in d u stria l segn
T ocqueville, a p e sar de que el 1. segua p re
se n ta n d o dos c a ra s o dos e stra te g ia s: la que
s e a la b a la sociedad civil com o sede n a tu ra l
del lib re d e sa rro llo del individuo, en op o si
cin al g o b ierno, y la que vea en el estado,
en c u a n to d e p o sitario de la v o lu n tad general,
el g a ra n te poltico, en ltim a in sta n c ia , de la
lib e rta d individual.
O tra oposicin, q u e dom in so b re todo
e n tre el final del siglo xvm y la p rim e ra
m ita d del xix se p a ra n d o el 1. c o n tin e n ta l del
ingls, se debi a d iv erso s c o n te x to s c u ltu r a
les en que se d esenvolvan los lib e ra le s y a la
p a rtic u la r filosofa de la p r c tic a que serva
de so p o rte a su accin, p o r lo que tenem os un
1. tico y un 1. u tilita ris ta . E stas dos con cep
ciones son de r u p tu r a o de potencia! ru p tu ra
con la fo rm u la c i n p a rtic u la r del in d iv id u a
lism o d a d a p o r la filo so fa iu s n a tu ra lis ta y
c o n tra c tu a lis ta ; am bas ponen com o fin ab so
lu to la rea liz a c i n de los d e re c h o s del h o m
bre, p e ro luego se se p a ra n ra d ic a lm e n te , en
la m edida en q u e el 1. tico tiene su fuente a
tra v s de K an t y C o n sta n t en R ousseau, y
el 1. u tilita ris ta a tra v s de J, B en th am y
J a m e s M ili en H obbes. P a ra el 1. u tilita ris
ta el deseo del propio p la c e r es el nico mvil
del individuo: la co n fian za en la p o sib ilid a d
de la a rm o n a de los in te re se s p riv a d o s ego-
ta s o de la co in c id en c ia de la u tilid a d p riv a
d a con la p b lic a se hizo p o sib le g rac ias a la
 LIBERALISMO
aplicacin a n a l g ica a la p o ltica de los c o n
c e p to s fo rm u la d o s p o r la econom a de los
lib re c a m b ista s A dam S m ith y R icardo, o sea
la de los m ercados y de la utilidad. Las e stru c
tu ra s p o lticas que m ax im iz a ra n el m e rc a d o
poltico, ex p a n d ie n d o el c lcu lo u tilita rio al
m ayor nm ero de personas, e hicieran depen
d er a los g o b e rn a n te s de las leyes del m e rc a
do, a trav s de fre c u e n te s elecciones, p e rm i
tira n la m xim a felicidad del m ay o r n m e
ro de p erso n as. Sin e m b arg o el 1. u tilita ris ta
es so b rev alu ad o p o r el peso in d u d ab le q u e
tuvo en el rad ic alism o ingls, en el m ovim ien
to p o r las re fo rm a s ju rd ic a s , eco n m icas y
electorales de las p rim e ra s dcadas del siglo;
se tra ta , sin em bargo, de un p a r n tesis, p u e s
to q u e ya con John S lu a rt M ili se re a firm a el
1. tico que ser el distintivo de todo el 1. ingls
po sterio r.
Como conclusin de esta pan o rm ica so b re
los gru p o s y so b re los p a rtid o s lib e ra le s y
so b re las ideologas o so b re las filo so fas
lib e ra le s , slo es posible c o n c lu ir que el
nico com n d e n o m in a d o r e n tre p o siciones
tan d iv ersas es la d e fe n sa del e s ta d o lib eral,
que naci antes del uso poltico del trm in o
liberal: un estado q u e term in a po r g a ra n tiz a r
los d erech o s del ind iv id u o fre n te al p o d e r
poltico y p o r esto exige form as, m s o m enos
am plias, de re p re se n ta c i n poltica.
En el plano h ist rico se usa el adjetivo libe
ral p a ra u n a definicin m s totalizante, expli
cativa y no d escriptiva: se h ab la de u n a e r a
liberal, que em pieza con la R e sta u ra c i n
(1815) y que concluye o con la revolucin
d e m o c rtica de 1848, o con el d istin to clim a
tico-poltico p o ste rio r a 1870, por el que p re
valeci la R ea lp o lilik, el n acio n alism o y el
im perialism o, en p o ltica, y el hedonism o, el
m ate ria lism o y el irra c io n a lism o en la tic a
(Croce), o con la p rim e ra g u e rra m undial y la
co n sig u ien te c ris is del o rd e n a m ie n to liberal
(De Ruggiero, Laski). Se habla de u n a e ra libe
ral no slo por q u e en este p erio d o se dan
c u e n ta de que la lib e rta d es el valor su p re m o
de la vida ind iv id u al y social sino tam b in
porque la lib e rta d es la c a te g o ra g e n e ra d o
ra y explicativa de to d a u n a serie de c o n d u c
tas p o lticas y sociales n tim a m e n te ligadas
entre s. Aunque se regresa a los grandes p rin
cipios de la revolucin fran cesa, la a tm s fe
ra c u ltu ra l ha c a m b iad o rad ic alm en te : a la
Ilu straci n , con su fe exclusivista en la razn
879
c o n tra la h isto ria , se le c o n tra p o n e el h is to
ricism o y su n u ev a concepcin de la in d iv i
d ualidad, que no es asocial o a b s tr a c ta sin o
d e te rm in a d a s im p re h ist ric a m e n te. El h is
to ricism o liberal, p rec isam e n te p o r su s e n ti
do de la co n c re c i n y de la realid ad , so stie n e
que slo es p o sib le h acer una nueva h isto ria
si no se rom pe to ta lm e n te con el p asad o , lo
que se logra n ecesariam ente por m edio de las
refo rm a s y no p o r m edio de la revolucin,
a u n q u e se pu ed e a c e p ta r e s ta ltim a en e s ta
do de necesidad y rec h a z ar el m ito de la revo
lucin, p ro p ia de los d e m c ra ta s y de los
so cialistas.
La in d iv id u alid ad , ta n to de los d istin to s
individuos com o de la nacin, tie n e d e re c h o
a la lib re m an ifestaci n , en v ista s a u n a
m ayor elevacin m oral de los h o m b re s com o
de los pueblos. De la lib ertad , e n te n d id a de
este m odo, se d eriv an en todos los se cto res
co n secuencias q u e cam bian r p id a m e n te al
aspecto de E u ro p a : en la vida econm ica, la
ru p tu ra de los lazos corporativos y de los p ri
vilegios feu d ales p e rm ite el despegue e co n
m ico que va a c o m p a a d o de un nuevo fen
m eno, el del aso ciacio n ism o (tanto p a ra el
p ro g reso econm ico com o p a ra el so c o rro
m utuo); en el cam p o poltico, la fo rm aci n de
una opinin p b lic a in fo rm a d a q u e c o n tro la
al go b iern o a tra v s de un d eb ate libre; en el
cam po de la vida social po ltica y c u ltu ra l, la
lucha c o n tra la o p resi n clerical por m edio
de la abolicin de los b ienes de m anos m u e r
ta s y del trib u n a l eclesistico, p o r la laicid ad
del e sta d o y de la enseanza, y, fin a lm e n te ,
la lucha c o n tra las m o n a rq u a s a b so lu ta s,
p a ra o b te n e r co n stitu c io n es, in stitu c io n e s
r e p r e s e n ta tiv a s , la r e s p o n s a b ilid a d del
g o b iern o en u n a p a la b ra , nuevas in stitu c io
nes que fre c u e n te m e n te son un co m p ro m iso
e n tre el ab so lu tism o , la m o n arq u a y la sobe
ra n a p o p u lar. Un co m p ro m iso que, b a jo la
presin de las fu erz a s d e m o c rtica s, a p ro v e
cha totalm ente a la m onarqua, a p e sa r de que
del viejo estad o a b so lu to sobreviven los g ra n
des c u erp o s, com o la b u ro c ra c ia y el e j rcito
p erm an en te. Dgase lo m ism o de la nacin: el
p rincipio liberal de la n acio n alid ad se p ro p o
na al m ism o tie m p o la u n id ad de la nacin,
si sta se h a lla b a dividida en d iv erso s e s ta
dos, su in d ep en d en cia, si e s ta b a s u je ta al
dom inio de un e sta d o e x tra n je ro , y su lib e r
tad, o sea las e s tr u c tu r a s in stitu c io n a le s que
 880 LIBERALISMO
le p e rm itie ra n m a n ife s ta r y ejercer, de este
m odo, su m isin p a rtic u la r en el c o n cierto
europeo. El estado nacional, capaz de d a r una
ex p resi n p o ltica al e s p ritu de la nacin,
sigue sien d o la ex presin s in t tic a de la e ra
lib eral.
E s difcil e s ta r p len a m en te de a c u e rd o con
e s ta red u c c i n del 1 a ideologa re c to ra de la
e ra liberal. En efecto, en la E u ro p a de la R es
ta u ra c i n e sta e ra no explot p o r casualidad:
no slo tuvo, en el plano de las ideas (por
ejem plo: el individuo com o fin), un prlogo
p ro v id e n c ia l en la c u ltu ra de la E u ro p a
m o d ern a , desde el h u m an ism o en adelante,
sino que so b re to d o h e re d el e sta d o liberal,
tal com o se h a b a d elin ead o en la tra d ic i n
p lu ris e c u la r de In g la te rra o en la e x p e rien
cia rev o lu cio n aria de los E stados Unidos y de
F ran cia. D espus, h ab ien d o concluido la e ra
lib e ra l a c a u sa de la am p lia c i n del derech o
e le c to ra l y del c o rre sp o n d ie n te a d v en im ien
to de los p a rtid o s de m asa con ideologas
fre c u e n te m e n te a n tilib e ra le s o a lib e ra le s ,
el e sta d o lib eral (en lo que te n a de peculiar)
no desap areci sino que m s bien sigui to d a
va en la versin lib e ral-d e m o c r tic a . Tal vez
p o r estos m otivos, p recisam en te porque e sta
b a a rra ig a d o en la h isto ria e u ro p e a " p a rtic u
la r" , el I. re s u lta un ideal y u n a e s tru c tu ra
p o ltic a difcilm en te ex p o rta b le .
Es n ecesario , p o r lo tan to , u tiliz a r o tra
p e rs p e c tiv a que p o n g a a p ru e b a no slo los
g ru p o s o las ideas o la e ra liberal sino el e s ta
do lib e ral, p a san d o de la p a rte al todo. Si los
lib e ra le s tu v ie ro n a su lado re a c c io n a rio s y
re v o lu c io n a rio s, a u to rita rio s y d e m c rata s,
clericales y socialistas, el estado liberal m ani
fest u n a s o rp re n d e n te c o n tin u id a d y u n a
cap acid ad de ad aptacin a las situaciones his
t ric a s m o d ificad as y de su p erv iv en cia a ese
to ta lita rism o , que p a re c a d a r fin d efin itiv a
m en te a la e x p erien cia lib e ral eu ro p ea. En
o tro s trm inos, el 1. no debe en ten d erse com o
u n a sim p le ideologa p o ltica d e un p a rtid o ,
sino c o m p re n d e rse com o id ea e n c a rn a d a en
in stitu c io n e s polticas y en e s tru c tu ra s socia
les. T odas las grandes ideologas del siglo xix
com o las d em o crtica, n a c io n a lista , c a t
lica (en su v ersi n re a c c io n a ria y en su v er
sin social), so c ia lista , en la m ed id a en que
se a p a rta n ex p lc ita m e n te del 1. tra ta n de
c o n s tr u ir u n a fo rm a d istin ta de estad o , que,
de a cu erd o con el p a tr n ideolgico, poda ser
un e sta d o a u to rita rio o una dem ocracia popu
lista o to ta lita ria .
n i. e l s u s t a n t iv o l ib e r t a d . Si la rec o n stru c c i n
del m apa de los diversos partid o s y m ovim ien
tos lib e ra le s del siglo xix no nos p e rm ite lle
g ar a u n a ad e cu a d a definicin del 1. tal vez
sea til in te n ta r e x p lo ra r el cam in o o p u esto
y tr a ta r de e n c o n tra r el valor del que los libe
rales, con su m ism o n o m b re, se p ro clam an
defensores, o sea el de lib e rta d . En e sta for
m a p a sam o s de una definicin histrico-
e m p ric a a u n a esen cialm en te te rica, del
ad jetiv o al su stan tiv o .
No nos in te re s a aqu el a n tig u o p ro b lem a
del lib re a lb e d ro , y slo nos in te re s a m a rg i
n alm en te, p o r su s reflejos p olticos, el hecho
de que el h o m b re , en c u a n to n a tu ra le z a , est
su jeto a la ley de la c a u sa lid a d y sea objeto,
p o r lo tan to , de estu d io po r p a rte de la biolo
ga, de la antropologa y de la psicologa. Tam
poco nos in te re sa p o rq u e d esd e el p u n to de
vista cientfico o exp erim en tal la lib e rta d no
es d e m o stra b le, com o no es d e m o s tra b le su
c o n tra rio . Nos o cu p arem o s n ica m en te de la
lib e rta d en relaci n con la accin del hom bre
(y p o r c o n sig u ie n te tam b in en rela ci n con
la poltica) m as no de la lib e rta d in te rio r,
siguiendo los pasos de las tre s p rin c ip ale s
d efiniciones q u e el p e n sa m ie n to poltico-
filosfico m oderno ha d ad o de las c a ra c te rs
ticas que d istin g u en la accin libre: la lib e r
tad n a tu ra l, la racio n al y la lib e ra d o ra .
Ante todo es o p o rtu n o co n sid erar la concep
cin n a tu r a lis ta de la lib ertad : el h o m b re es
v e rd a d e ra m e n te libre cu an d o p u ed e h a c er
todo lo que le place. Es u n a co n cep ci n n a tu
ra lista , en la m ed id a en que la accin h u m a
n a sigue u obedece sus p ro p io s in stin to s o
a p e tito s ocasionales; pero, p a ra te n e r la posi
bilidad de sa tisfa c er sus propios deseos y, por
lo tan to , se r lib re, el h o m b re n o debe en co n
t r a r ob stcu lo s y, si los e n cu en tra, debe tener
tam b i n la fu e rz a (o el poder) de o b lig a r o
s u b o rd in a r a los dem s h o m b res.
Es u n a lib e rta d que p resu p o n e , pues, la d esi
gu ald ad . Dado que la lib e rta d co in cid e con el
po d er, el que tiene m s p o d e r es m s libre;
p a ra d jic a m e n te el hom bre v e rd a d e ra m e n te
lib re es el dspota.
E sta lib e rta d nos la d escribi H obbes cuan
do p u n tu a liz a b a la condicin del h o m b re en
el e sta d o de n a tu ra le z a , o F re u d c u a n d o vea
 LIBERALISMO
en el p rin c ip io del p lac e r el in stin to c o n s ti
tu tivo de la n a tu ra le z a h u m an a. Sin e m b a r
go, los c o n tra c tu a lis ta s y los p s ic o a n a lis ta s
estn de acuerdo e n poner en evidencia la des
p ro p o rc i n e x iste n te e n tre las n e c e sid a d e s y
los in stin to s, p o r un lado, y, p o r el o tro , los
m edios y los re c u rso s p a ra satisfacerlos, que
de hecho son escaso s y lim itad o s. S u rg e de
e ste m odo la p o ltica com o p o d er de decisin
so b re la d istrib u c i n de esto s m edios y de
esto s recursos: el hom bre, al no p o d e r te n e r
todo, po r lo m enos tiene algo p leg n d o se a la
a u to rid a d o al p rin c ip io de realidad. En o tro s
trm in o s, en todo g rupo social, que ten g a un
m nim o de organizacin, la lib e rta d de los
in d ividuos de h a c e r lo que les p lace e st m s
o m enos re s trin g id a , de a c u e rd o con la o p i
nin que tiene las clases d o m in an tes so b re la
nocividad social de tal o cual libertad n a tu ra l.
Es necesario p a s a r a h o ra a o tra d efinicin
de la lib e rta d , q u e es rad ic a lm e n te o p u e sta
a la que p a rte de la lib e rta d n a tu ra l y llega
a la iden tificaci n de la lib e rta d con la f u e r
za. sta, en efecto, c o n tra p o n e la v e rd a d e ra
lib e rta d con el a rb itrio del individuo, que no
es libre en la in m ed iatez y en la e sp o n ta n e i
d a d de su accin sin o que puede lle g a r a se r
libre en la m edida en que se a d a p ta a un o rd en
necesario y objetivo en que se su stan cia la ver
d a d e ra lib e rta d . E l "puedo [ser libre] p o rq u e
q u iero y po rq u e ten g o el p o d e r de a c tu a r" se
su stitu y e p o r el "p u ed o p o rq u e debo, y lo
debo en cu an to , com o ho m b re, p a rtic ip o de
un o rden racio n al". Un in stru m e n to p a ra lle
g a r a s e r lib re es el conocim iento, y algo
o p u esto al in stin to , p rec isam e n te com o el
ho m b re en su e s ta d o de n a tu ra le z a es o p u e s
to al hom bre racional que vive en la sociedad
La v e rd a d e ra lib e rta d se p re se n ta , as, com o
co nocim iento de la necesidad.
Es difcil re s u m ir en qu consiste este
o rd en , y p o r c o n sig u ie n te e s ta lib e rta d , p o r
que las re s p u e s ta s v aran segn los d iv erso s
p en sad o res. En fo rm a esq u em tica podem os
indicar prelim in arm en te dos direcciones m uy
diversas: u n a que m ira so b re todo al h o m b re
en su dim ensin antropolgica, algunas veces
en un o rd e n csm ico, y o tra que lo e n tie n d e
en su dim ensin social. La p rim e ra in te re s a
slo m arg in alm en te: es la que e n c o n tra m o s
en la filosofa h elen ista, en Spinoza y en
Freud, segn la cual el h o m b re se hace lib re
en la m edida en q u e se conoce y es d u e o de
881
su s p ro p ia s p a sio n e s y d e sus p ro p io s in stin
tos. Se d e b e a b s te n e r d e lo que el in dividuo
no es c a p az de c o n tro la r, se d eb e a d a p ta r a
la necesid ad que co rresp o n d e a un o rd e n cs
m ico, se debe llevar, al nivel de la conciencia,
la vida in stin tiv a a tra v s del a u to a n lisis.
La o tra direccin, la q u e p reten d e e n te n d e r
la posicin del h om bre en el orden social, defi
ne a s te de un m odo e st tic o (en los siglos
x v ii -x v iii ) o de u n m odo dinm ico (en e l xix);
e n tre e s ta s dos definiciones se e n c u e n tra la
te o ra del e sta d o y la filosofa de la h is to ria
de Hegel. P a ra los p rim e ro s (p ara H obbes,
Spinoza, R ousseau) la v e rd a d e ra lib e rta d se
tiene slo en el e sta d o (ab so lu to o d e m o c r
tico) que, c o n ju n ta m e n te, realiza el o rd e n y
es d e p o sita rio d e un v a lo r tico, dad o q u e en
el elem en to e s ta ta l el egosm o del individuo
se c o m p rim e y se su p e ra a trav s de la volun
ta d m s elevada o general que en g lo b a en s
tam bin el alter o el socius. P ara M arx y Com-
te la v e rd a d e ra lib e rta d co n siste en el cono
cim ien to de la d ire c ci n de la h is to ria y en
la accin co rresp o n d ien te p a ra realizar su fin
in m a n e n te , que s e ra la so cied ad sin clases o
el o rd en social plan ificad o p o r la ciencia.
M ien tras la lib e rta d n a tu ra l sie m p re es una
libertad respecto del estado, sta, en cam bio,
es u n a lib e rta d en el e sta d o (o en la clase o
en el o rd e n d e sc u b ie rto por la ciencia).
E xiste, finalm ente, u n a te rc e ra definicin
de la lib e rta d que, en m odos div erso s, p a rti
cip a ta n to de la p rim e ra com o de la segunda.
P or un lado, en efecto, seala que la v e rd a
d e ra lib ertad no consiste en la esp o n tan eid ad
n a tu ra l sino en la em an cip aci n tica del
hom bre; p o r el o tro , sin em bargo, so stien e
que no existe un c rite rio objetivo y necesario
p a ra e s ta b le c e r lo que es bueno y lo que es
m alo, y m ucho m enos u n p o d e r (la iglesia, el
estado, la clase, el p artid o , la ciencia) q u e sea
in t rp re te o ejecu to r del m ism o. En o tro s t r
m inos, la v e rd a d e ra lib e rta d , co nsiste en una
situ a c i n de p o sib ilid a d , p a ra el h o m b re , de
escoger, m a n ife s ta r y d ifu n d ir sus p ro p io s
valores, ta n to m o ra le s com o p o ltico s, p a ra
re a liz a rse a s m ism o.
Se h a h a b la d o de u n a situ a c i n de p o sib ili
dades, porque, p a ra se r libre, deben c u m p lir
se dos co n d icio n es p recisas. P o r u n lad o es
n e c e sa rio m a x im iza r las p o sib ilid a d e s obje
tivas de eleccin en un siste m a p o ltico y en
un co n te x to social, que g a ra n tic e n un p lu r a
882 LIBERALISMO
lism o real ta n to p a ra las vocaciones com o
p a ra las pro fesio n es: c ie rta m e n te no es m uy
libre el que se ve obligado a esco g er e n tre
a c e p ta r o re c h a z ar, e n tre la p re se n c ia o el
silencio, y, adem s, es m s libre una sociedad
en la m edida en que es m en o r la elim inacin
e n tre las vocaciones y las p rofesiones. P o r el
o tro lado, en cam bio, es necesario m in im iza r
los co n d icio n am ien to s (externos e internos)
de los m otivos o m viles de la accin. C onti
n u a n d o con alg u n o s tem as se alad o s en este
p arg rafo , es necesario te n e r p resen te que no
slo los p ro ce so s n o rm ales de socializacin
(desde la educacin h asta los m edios de com u
nicacin de m asa) sino tam b in la psicologa
y la biologa, u tiliz a d a s en nivel in stru m e n
tal p o r el p o d e r poltico, p u eden co n d ic io n ar
la eleccin del individuo. El cual, po r o tra par
te, aun sin esto s co ndicionam ientos, p a ra ser
libre debe a d u e a rs e de sus p ro p io s in stin
tos y de sus p ro p ia s pasio n es a tra v s del
conocim iento.
Con e sta te rc e ra definicin hem os pasado
n e c e sa ria m e n te de u n a " lib e rta d de auloe-
m an cip aci n o de realizacin de s m ism o a
una "lib ertad respecto de los condicionam ien
tos externos e in te rn o s . La lib e rta d de hacer
su p o n e, de ese m odo, la lib e rta d de poder
h acer: d e sta c am o s la p a la b ra " p o d e r p re c i
sa m e n te p o rq u e ste sigue ligado de algn
m odo a la lib e rta d , dad o que la lib e rta d de
q u e re r req u iere, en el nivel de la accin, algu
n a s g a ra n ta s , o sea la au sen c ia de im p ed i
m entos y condicionam ientos externos e inter
nos. En o tro s trm in o s, re q u ie re la e x iste n
cia de u n esp acio p b lico que p e rm ita y
g a ra n tic e a! m ism o tiem po el lib re ejercicio
de las fa c u lta d e s del h o m b re y el de ios p ro
cesos polticos y sociales. Pero esta transicin
n e c e s a ria no im p lica que ja lib e rta d sea un
e sta tu s poltico y socialm ente garantizado: es
slo u n a condicin o un p re rre q u is ito de la
p o sible m a n ife sta c i n de la lib e rta d , de la
em ancipacin o de la realizacin del hom bre,
que depende siem pre de una eleccin o, m ejor
dicho, de u n a accin del m ism o. En e ste sen
tido, p o r accin lib re se en tien d e la que es
capaz de lla m a r a la ex isten cia lo que no exis
ta, ro m p ien d o as los p ro ceso s hist rico -
sociales que, p o r la pasiva rep e tic i n de los
fines de la accin, c o rre n p eligro de volverse
a u to m tic o s y p e trifica rse. F alta todava por
e s ta b le c e r si la e sfe ra en que se m an ifie sta
e s ta lib e rta d es una e sfe ra esen cialm en te p ri
vada, q u e le p em ite al h o m b re un te stim o n io
de su s v alores m o ra les, o es la e sfe ra de lo
" p o ltic o , p a ra c o n trib u ir a d e te rm in a r la
eleccin de la c a lid a d de la vida.
E stas tre s d efin icio n e s de la p a la b ra libect
tad no nos sirv e n de m ucho p a ra id e n tific a r
el fenm eno h ist ric o del 1., d ad o q u e a b a r
can d em asiad o . Con e sta s tr e s definiciones
podram os, en efecto, co m p ren d er toda la his
to ria de la filosofa p o ltica m o d e rn a , y
podram os e n c e rra r en ellas to d as las form as
de organizacin del poder que c ie rta m en te no
son lib e rale s, desde la a b s o lu tis ta h a s ta la
d e m o c r tic a (pura) y la so c ia lista (sovitica).
Sin em bargo, el an lisis que se ha hecho p u e
de s e r til, si n o s p re g u n ta m o s cul es la re s
p u e sta de los p e n sad o re s que c o m n m en te se
han c o n sid e ra d o " lib e ra le s al p ro b le m a de
e sta s tre s lib e rta d e s: la lib e rta d n a tu ra l, la
lib e rta d en el o rd e n racional y la lib e rta d
com o au to -em an cip aci n .
N ingn p e n sa d o r liberal se opone a la re s
tricci n , por p a rte del estado, de la lib e rta d
n a tu ra l o de la esfera del a rb itrio de cada indi
viduo, a u n q u e con dos condiciones p rec isas:
p o r un lado, se tra ta de c o n ciliar u n a e sfe ra
m x im a de a rb itrio p a ra el in d iv id u o (el
hom bre c o n tra el estado represivo) con la coe
xisten cia de los a rb itrio s de los dem s, de
a c u e rd o con el p rin c ip io de la ig u ald ad j u r
dica; p o r el o tro , la re stric c i n de la lib e rta d
n a tu ra l debe u tiliz a r como in s tru m e n to el
d erech o la n o rm a ju rd ic a g en eral vlida
p a ra to d o s, un derecho que sea e x p re si n
de una v o lu n ta d co m n (Kant). En o tro s t r
m inos, la d ecisin so b re la no civ id ad o no de
tal o cual lib e rta d v el c o rre sp o n d ie n te c o n
trol social llevado a cab o a tra v s del d e re
cho debe re s p o n d e r a la opinin p b lic a y a
las form as institu cio n ales a trav s de las c u a
les e st o rg an iz ad a .
Los p ensadores liberales han defendido his
t ric a m e n te dos lib e rta d e s n a tu ra le s c o n tra
del estado. En la e ra del c a p ita lism o n a c ie n
te lucharon p o r la libertad econm ica; el e s ta
do no deba e n tro m ete rse en el libre juego del
m ercad o , que en c ie rto s asp ecto s se p re s e n
tab a com o un e sta d o n a tu ra l o m e jo r dicho
com o u n a so cied ad civil b a sa d a en c o n tra to s
e n tre privados. Slo se a c e p ta b a al e sta d o
com o gen d arm e, d e ja n d o u n a lib e rta d co m
p leta (laissez faire, laissez passer), en el a r r e
 LIBERALISMO
glo de los conflictos e n tre tra b a ja d o re s y
d ad o res de trab ajo , al p o d e r c o n tra c tu a l de
las p a rte s, o en los co n flicto s en tre las d iv e r
sas e m p re sa s (en el m b ito tan to n acional
com o su p ra n a c io n a l) al p o d er de re s is tir la
com petencia, que p re m ia al m ejor. En la e ra
p o sin d u stria l y tecnolgica, en cam bio, la
izquierda reivindic la lib ertad sexual y el uso
de las drogas en c o n tra de las inhibiciones de
u n a m oral que era al m ism o tiem po c a t lic a
y b u rg u esa, s a c ra m e n ta l y p ro d u c tiv ista , en
favor de la re s u rre c i n te rre n a de la c a rn e .
Ambas libertades son n atu rales de diversas
m an eras, ya que p re m ia n al m s fu erte, ta n
to en el m ercado com o en la bsqueda del p la
cer; p o r lo ta n to g en eran conflictos y violen
cia y un d e b ilita m ie n to de la tu te la ju rd ic a ,
que es la ta re a n a tu ra l p a ra la que se ha co n s
titu id o el e sta d o m o d ern o . M uchos p e n sad o
res m o d ern o s, sin e m b a rg o , sie m p re han
a c ep ta d o u n a cu o ta m s o m enos a lta de
conflicto y de violencia en el m bito e sta ta l,
p recisam en te p a ra a m p lia r la esfera del a r b i
trio o de la lib ertad n a tu ra l del hom bre, p ero
sin re n u n c ia r nunca a la intervencin del
gobierno, en ltim a in sta n c ia , com o p o d e r
a rb itra l e n tre las p a rte s en lucha (m ediacio
nes en los conflictos lab o rales, p ro te c c io n is
mo, leyes contra los m onopolios) o com o rg a
no que g a ra n tiz a las posiciones de los m s
dbiles (tu tela de los d e re c h o s civiles, re f o r
ma del derecho fam iliar, con p a rtic u la r a te n
cin a los m en o res de edad y a la condicin
de la m u jer, lucha c o n tra las drogas fu ertes).
Los lib e rale s han sido, en cam bio, p re d o
m in a n te m e n te c o n tra rio s al p rin cip io de la
lib ertad en el estad o , sie m p re que e ste p r in
cipio se in te rp re te n ic a m e n te como lib e rta d
poltica y com o p a rtic ip a c i n en la d e te rm i
nacin de la o rie n ta c i n poltica del g o b ie r
no, al m ism o tie m p o que reivindican u n a
libertad social (de palab ra, de reunin, de aso
ciacin, de p ren sa, de em presa) por p a rte del
estado. Los liberales, salvo los que se han in s
pirado en la filosofa de R ousseau o de Hegel,
no han cre d o nu n ca q u e la voluntad general
m anifestada por el e sta d o sea cu alitativ am en
te d iv ersa de la su m a , o m ejor dicho de la
agregacin basada en com prom isos de las d is
tin tas v o lu n tad es de los individuos o de los
grupos. A dem s, sie m p re se han o p u e sto a la
afirm acin de que el e sta d o , en c u a n to u n i
v ersalid ad c o n c re ta , sea d e p o sita rio y re a li
883
zad o r del valor tic o en q u e se debe s u s ta n
c ia r la vida del individuo, p o rq u e el estad o ,
por un lado, es c o n sid e ra d o como g o b iern o
(y com o p a rte re sp e c to del todo que es la
sociedad) y, p o r el o tro, com o u n a sim p le
o rganizacin p o ltic a y ju rd ic a de la fu e rz a
que, p a ra el lib eral, debe o b te n e r su p ro p ia
leg itim id ad del consenso.
El pensador liberal, sin em bargo, se ve obli
gado sie m p re en su concepcin, que es re la
tiv ista en la m ed id a en que se opone al q u e
co n sid era q u e hay un orden n ecesario y o b je
tivo del que alguien es in t rp re te y g a ra n te ,
a c o n serv a r u n bien ab so lu to , que es p re c is a
m ente el e sta d o lib e ral. Sigue siendo un bien
absoluto, a p e s a r de que se su strae de la e sfe
ra de la tica (lib e rtad in tern a) y se so m e te
en cam bio a la del d erech o (libertad externa),
a p e s a r de que el e sta d o liberal debe s e r
m o ra lm e n te n e u tra l y p e rm itir n ic a m e n te
una o rganizacin d e la sociedad en la que
cada individuo y c a d a grupo social sea c a p az
de p e rs e g u ir lib re m e n te sus p ro p io s fines y
de elegir su p ro p io destino, o su p ro p io se r
en el m undo, sin que los dem s hom bres o los
dem s g ru p o s p u e d a n im p ed rselo ; en u n a
p alabra, a p e sar de s e r un estado que se r e d u
ce a un m ero p ro c e d im ie n to poltico y j u r d i
co. Es un bien a b so lu to p rec isam e n te p o rq u e
p resu p o n e com o v a lo r al individuo e n te n d i
do com o fin y no com o m edio, el prin cip io del
dilogo, la s u p e rio rid a d d e la p e rs u a c i n
so b re la im p o sici n , el resp e to de los d e m s
y, b ajo este valor, el significado p o sitiv o de
las d ife ren c ias y de las d iv ersid ad es. En s n
tesis: el 1. a b so lu tiz a un m todo, no los fines.
El estad o liberal, com o bien absoluto, sigue
siendo sie m p re un ideal lm ite o re g u la d o r de
la e x p e rie n c ia p o ltic a , p orque los c o n flicto s
o las tensiones, in h eren tes a la e s tru c tu ra p lu
ra lista , no sie m p re se resuelven en el d i lo
go con la p e rsu a c i n sino fre c u e n te m e n te la
fu erza in te rv ie n e com o fa c to r d e te rm in a n te ;
sin e m b arg o se tr a ta siem p re de u n a fu e rz a
que a c ep ta u n a reg la ju rd ic a , aq ulla p o r la
cual es m ejo r c o n ta r las cabezas que ro m p e r
las. Sin em bargo, no o b s ta n te esta te n ta tiv a
de re g u la r el uso de la fuerza, es n e c e s a rio
reco n o cer q u e s ta no ha elim in ad o la e x is
ten cia de los p o d e ro so s y de los d biles en el
m ercad o p o ltico y social; la ten ta tiv a de legi
tim a r la fuerza, al tra n s fo rm a rla en p o d e r
(legtim o), no la e lim in a nu n ca de m a n e ra
 884 LIBERALISMO
com pleta, ya que sigue existien d o un e sta d o
de n a tu ra le z a p rec isam e n te en los espacios
que ha dejado a b ie rto s en la sociedad civil
(por ejem plo, ta n to el m ercad o econm ico
com o el espacio poltico).
La te rc e ra definicin de la lib e rta d , la que
la en tiende com o em ancipacin o com o auto-
rrealizaci n del hom bre, p arece co m p ren d er
la v e rd a d e ra lib e rta d ; sin e m b arg o hay que
reconocer que en las teorizaciones que se han
hecho de sta frecuentem ente prevalece el ele
m ento tico (y p o r lo ta n to u n a lib e rta d que
p o d ra d e s a rro lla rs e en el m ero plano p riv a
do) so b re el poltico de la a d m in istra c i n del
poder: en el caso ex trem o p o d ra e n te n d e rse
tam b in com o lib e rta d resp e c to de la p o lti
ca, en ta n to que p a ra se r libres hay que h acer
slo lo que e st d e n tro del p ro p io poder, y el
estado m o d ern o e x p erim en ta fu ertes ten d en
cias que co n d u cen a un m xim o de d e sp o liti
zacin y de n e u tra liz ac i n del individuo en la
e sfe ra de lo p riv a d o y de lo no poltico.
E ste 1. tico c o rre p elig ro de p re s e n ta rs e
com o u n a p o sicin a ris to c r tic a , reiv in d ica
da por re strin g id a s lites, com o la p o ltica de
los in te le c tu ale s. La au sen c ia del elem en to
esp ecficam en te poltico se explica, en p a rte ,
p o r el h ech o de que e sta s reiv in d icacio n es
su rg en so b re todo en p e rio d o s en que las
e s tru c tu ra s a u to rita ria s del e sta d o no p e rm i
ten la p o ltica, o en aq u ello s en q u e la m ovili
zacin to ta lita r ia d e los in d ividuos red u ce
to d as las m a n ifestac io n e s de la vida en p o l
tica: b a s te p e n s a r en la reiv in d icaci n de la
lib e rta d relig io sa en el p eriodo del a b so lu tis
mo o en la "re lig i n de la lib e r ta d de Croce
en la e ra de los to ta lita rism o s . Sin em b arg o ,
el p e n sa m ie n to p oltico lib e ra l (con Locke,
M ontesquieu, C onstant) ha sostenido siem pre
que la lib e rta d poltica y la p a rticip aci n efec
tiva de los c iu d a d a n o s en el p o d e r legislativo
es, en ltim a in sta n c ia , la n ica g a ra n ta v er
d a d e ra de to d a s las dem s lib e rta d e s a u t n o
m as, en ta n to q u e Tocqueville te n d a a c o n si
d e ra r que la in sta n c ia tica lib eral po d a re a
liz a rse n ic a m e n te en la p o ltica.
A travs de e s ta rein terp retaci n , hecha con
la a y u d a de los " c l s ic o s del 1., de las tre s
defin icio n es del co n cep to de lib e rta d , no
h em o s lo g ra d o to d av a d e fin ir el 1.; los re s u l
tad o s de la re c o n s tru c i n " h is t ric a del
re g is tro de los m o vim ientos y de las ideas
lib e rale s, p o r u n lado, y p o r el o tro , del ex a
m en "te ric o de las diversas definiciones de
la lib ertad , nos p ro p o rcio n an , sin em bargo,
una p e rsp e c tiv a con la que podem os exam i
n a r au n q u e siem p re en el cam po de la c r
tic a alg u n a s definiciones h ist ric a s de
am plio e sp e c tro del 1. La p e rsp e c tiv a e st
d ad a p re c isa m e n te p o r estas dos lneas con
v ergentes que d e b e ra n serv ir p a ra p o n e r a
p ru e b a el 1.: p o r un lado, un d a to " d u r o y
" f r o , el estado lib eral, con sus m ecanism os
ju rd ic o s y polticos; y, por el otro, u n dato
"su av e o "clido, los reales desenvolvim ien
tos c u ltu ra le s, po ltico s y sociales de em a n
cipacin h u m an a resp ecto de e s tr u c tu r a s
a u to rita ria s y de ru p tu ra de los autom atism os
de los procesos histrico-sociales, en sum a las
estaciones lib erales.
E x am in a
iv. l ib e r a l ism o y c iv iliza ci n m o d e r n a .
rem os a h o ra dos tip o s de in te rp re ta c i n del
1. que definirem os respectivam ente: la p rim e
ra, " e p o c a l, en la m edida en que tr a ta de
c o m p re n d e r el e s p ritu de u n a poca; la
segunda, " e s tru c tu ra l" , en la m ed id a en que
tra ta de c o m p re n d e r las e s tru c tu ra s , ya sean
sta s in stitu c io n a le s (el estado) o so ciales (el
m ercado, la o p in i n pblica), D ado q u e p ro
cedem os tip o lgicam ente, se p u ed e a firm a r
que la p rim e ra dom in en la c u ltu ra p o ltic a
e n tre las dos g u e rra s, en ta n to que la seg u n
da se ha ido p re c isa n d o m ejor y c o n fig u ra n
do en e sta p o sg u e rra . Sin em bargo, a m b a s se
desenvuelven d e n tro del m ism o h o riz o n te de
discu rso : el 1. es un fenm eno que c a r a c te r i
za la E u ro p a en la edad m o d ern a. E s ta a fir
m acin es ju s ta si el uso del adjetivo " m o d e r
n o " fu e ra n e u tra l y d e scrip tiv o n ic a m e n te
(despus del siglo xvi); con fre c u e n c ia es, en
cam bio, a ltam en te evaluativo (el bien despus
del mal), dado que lo " m o d e rn o tien e un
" v a lo r . E ste p u n to de vista es m uy p e lig ro
so y e n tra a graves riesgos de m alas in te rp re
tac io n es en el p lan o h ist ric o del 1. que t r a
ta re m o s de s e a la r al h a b la r de tre s " p re ju i
c io s : el filosfico (iv), el ju rd ic o y el h is t
rico (v).
In ic ia lm e n te se debe o b s e rv a r q u e si todo
lo que se d a en lo " m o d e rn o se liga p o sitiv a
m en te con el 1. se te rm in a p o r tra n s fo r m a r
la c o n tig id a d de p ro ce so s h ist ric o s d iv er
sos en su co in cid en cia. De e ste m o d o se llega
con fre c u e n c ia a u n a visin p ro v id e n c ia l y
triu n fa lis ta del 1. que p ierd e la a sp e re z a de
 LIBERALISMO
su s lu ch as, sus fre c u e n te s d e rro ta s , la d iv er
sidad de sus e strateg ias segn las diversas cir
c u n s ta n c ia s h ist ric a s. En sum a, se p ierd en
las estacio n es lib e rale s c o n c re ta s p a ra te n e r
un 1. sie m p re al m en o s h a s ta la segunda
m itad del siglo xix en la cim a de la historia:
el 1. en su h isto ria m s v e rd a d e ra no coinci
de siem p re con el gobierno, p u esto que con
m u ch a fre c u e n cia se e n c o n tr en las p o sicio
nes de una radical oposicin, si no es que h as
ta de u n a hereja.
A dem s, e sta in te rp re ta c i n u n ita ria del 1.
en la e d a d m o d ern a con d u ce a d e sc rib ir sus
a lb o res, su apogeo y su ocaso. En las in te r
p reta cio n e s epocales, m s o p tim istas, el 1.
debera ser verificado y su p erad o por el socia
lism o, hijo tam b in d e la m o d ern id ad (De
R uggiero y Laski). En las in te rp re ta c io n e s
e s tru c tu ra le s , m s p e sim ista s, el final del 1.
es un fenm eno de a u to d e s tru c c i n y coinci
de con la c ris is de E u ro p a (Elaberm as, Kose-
lleck); la apariencia del I. e st dem o strad a por
su r p id a conversin en " fa sc ism o (M arcu-
se, H orkheim er), com o consecuencia de la
tra n sfo rm a c i n del m ercad o : son dos form as
del dom inio " b u rg u e s a s (Khnl). En el m e r
cado, en efecto, p rim e ro o p eran los c a p ita lis
tas in d iv id u ales, con la posesin efectiva de
las propiedades privadas, g arantizadas p o r un
estad o n e u tra l; pero d esp u s, con el c a p ita
lism o m o n o p o lista o con el c a p ita lism o de
estado, se q u ita to d a c a b id a a la lib e rta d y se
en c am in a h a c ia la so c ie d a d to ta l del p u ro
dom inio, p o rq u e e s ta r a reg u la d a p o r u n a
razn q u e slo c a lc u la las m ag n itu d e s y las
cosas, en ta n to que m a rg in a la lib e rta d y la
fan tasa de los h o m b res.
Las in te rp re ta c io n e s epocales del 1., al tr a
ta r de d efin ir el espritu, buscan todas el "p r
logo en el c ie lo de las fo rm a s h ist ric a s de!
1. (De R uggiero, Laski). E ste e s p ritu co n sis
te en la nueva concepcin del hom bre, que se
va consolidando en E u ro p a a travs de la ru p
tu ra con la E dad M edia y que tiene com o e ta
pas esenciales el ren acim ien to , la reform a, el
racio n alism o (de D e sc a rte s a la Ilu straci n ).
El R enacim iento, con su concepcin antropo-
cntrica en c o n tra del dualism o medieval, con
su indicacin de la d ig n id a d del hom bre, con
su visin te rre n a de la vida y de los p ro b le
m as que en la m ism a debe reso lv er el h o m
bre, con sus ciencias m u n d an a s, con su se n
tido o rg u llo so y o p tim is ta de un m u n d o que
885
e st p o r c o n q u is ta rs e en su to ta lid a d , re p re
senta la p rim e ra r u p tu r a rad ical con la Edad
Media, en la q u e no h a b a cabida cultural p a ra
la conviccin del v alor universal y creativo de
la lib e rta d , que slo se d ab a bajo la fo rm a de
privilegio. M s a d e la n te , la refo rm a p ro te s
ta n te y so b re todo el calvinism o lleva a
la d o c trin a del libre exam en, dem uele el p rin
cipio de una je ra rq u a eclesistica com o rga
no de de m ediacin e n tre el h om bre y Dios,
p o r lo que se e m a n c ip a la co n cien cia de los
d istin to s individuos, m in istro s del v e rd a d e
ro Dios, que en la asce sis in tra m u n d a n a d is
ciplina racio n alm en te toda su propia vida. De
m an e ra sem ejante, c o n D escartes se p ro d u
ce un rech azo de la trad ici n , y la razn
e n c u e n tra en s m ism a su p u n to de p a rtid a ,
elim in an d o con la d u d a m etdica y el e sp ri
tu c rtic o to d o s los d ogm as y todas las c re e n
cias, confiada nicam ente en los nuevos m to
dos e m p ric o -a n a ltic o s de la ciencia. E sta
revolucin cu ltu ral llegar a su plenitud pol
tica en la Ilu stra c i n , p u esto que en n o m b re
de la razn se d e c la ra la g u e rra c o n tra la tir a
na e je rc id a p o r el estad o , p o r la iglesia, p o r
la escuela, p o r los m ito s y p o r las c o stu m b re s
so b re las con cien cias, p u e sto que, en u n a
p a la b ra, se em pieza a a p licar el e sp ritu cien
tfico al dom inio de la n a tu ra le z a y a la re o r
ganizacin de la sociedad.
Se tra ta de un la rg o proceso h ist ric o que
ha llevado al individuo a sentirse libre, a te n e r
una plena conciencia de s m ism o y de su p ro
pio v alo r, a q u e re r in s ta u ra r c o m p letam en te
el regnun h o m in is so b re la tie rra . Los o rg e
nes del I. coiciden de este m odo con la fo rm a
cin de la m ism a "civilizacin m o d e rn a
(europea), que co n stitu y e la victoria del inma-
n en tism o so b re el tra sc e n d e n tism o , de la
lib ertad sobre la revelacin, de la razn so b re
la a u to rid a d , de la ciencia so b re el m ito.
El lm ite de e sta rec o n stru c c i n epocal del
1. consiste en un preju icio "filosfico" que lle
va a re s u lta d o s q u e en el plano de la c rti
ca h ist ric a ya no son sostenibles. In te rp re
ta, en efecto, un fenm eno e stric tam e n te pol
tico, com o es p rec isam e n te el I., p a rtie n d o de
la tra d ic io n a l perio d izaci n de la h isto ria de
la filo so fa m o d ern a , e n te n d id a com o victo
ria del su b je tiv ism o so b re la tra sc e n d e n c ia o
com o re d e sc u b rim ie n to de lo a b so lu to en el
h o m b re m ism o que, de e sta m an era, se uni-
versaliza. En e sta reconstruccin, los clsicos
886 LIBERALISMO
del 1., ligados to d o s ellos a la poltica, tienen
poco peso, en ta n to q u e tienen d e m a siad o
peso los de la filosofa, por lo que se c o rre el
peligro de c o n v e rtir el 1. en la m an ifestaci n
p o ltica de la filosofa m o d e rn a . E n o tro s
trm in o s, se c o rre el p elig ro de c o n v e rtir el
1. en u n a concepcin del m undo, en u n a ideo
loga s in c re tis ta , re c o n s tru id a a posteriori,
so b re m a te ria le s filosficos divergentes, p re
cisam en te c u a n d o es m uy difcil, si no im po
sible, in s e r ta r los clsicos del p e n sam ien to
p oltico lib e ra l en una h is to ria de la filosofa
p e rio d iza d a de a c u e rd o con el c rite rio de lo
" m o d e rn o (ilu stra d o o rom ntico).
E sta reco n stru cci n epocal debe ex a m in ar
se n u e v a m e n te d e sd e un p u n to de v ista p o l
tico y no filosfico q u e tom e en c u e n ta p ro
cesos sociales m ucho m s v asto s y c o m p le
jos. N o c ab e d u d a que el 1. e s t e s tre c h a m e n
te ligado con la teo ra del individualism o, que
es p ro p ia de la c u ltu ra de la E u ro p a m o d e r
na; au n q u e las m otivaciones c u ltu ra le s c a m
bian p ro fu n d a m e n te desde el ren a c im ien to
h asta el rom anticism o. Sin em bargo, el 1. slo
es u n a de las soluciones p o lticas de e sta te o
ra, la que se p re s e n ta h ist ric a m e n te com o
v encedora con las d iv ersas D eclaracio n es de
los derechos del h o m b re y del ciudadano, que
co n sag ra n las lib e rta d e s en p lu ra l de los
d istin to s c iu d a d a n o s. El p u n to de vista filo
sfico conduce, en cam bio, a se ala r, d e n tro
de u n a visin p ro g re s is ta (ilu stra d a) o p ro v i
dencial (rom ntica) las e ta p a s n e c e sa ria s e
inevitables a tra v s de las c u ales el h o m b re
se e m a n c ip a p a ra lleg ar a la razn a b s tra c ta
" u n iv e rs a l de la Ilu stra c i n o a la razn h is
t ric a " u n iv e rs a l de la filosofa ro m n tic a ,
en cuyos elem entos, segn los diversos a u to
res, se e n c o n tra ra la plena conviccin de la
idea lib eral. P ero este Ir filosfico, d e p ro c e
dencia fra n c e sa (R ousseau, C ondorcet) o a le
m an a (Hegel), m ira a la lib e rta d en sin g u la r
o sea a b so lu ta que el individuo slo a lcan
za si es c a p a z de elevarse a lo u niversal a la
v o lu n ta d g e n e ra l o a la v o lu n ta d del estado,
que n ica m en te son m an ifestac io n e s de u n a
lib e rta d a u t n tic a . En sntesis: la p e rs p e c ti
va filo s fica re d u c e la lib e rta d del in dividuo
a la vo lu n tad general o al estado, en ta n to que
la p ersp ectiv a poltica p retende g a ra n tiz a r las
lib e rta d e s e m p ric a s de los d istin to s in d i
viduos.
U na segunda d ife ren c ia e n tre el 1. in te rp re
tad o desde el p u n to de vista filosfico y el 1.
desde el p u n to de vista p o ltico co n siste en
el hecho de que el p rim e ro ex alta la u n id ad
de la v o lu n ta d p o ltic a so b e ra n a y el segun
do defiende las d iferencias e n tre los diversos
g ru p o s sociales. E n la h isto ria de la E u ro p a
m o d ern a se da to d a una se rie de fenm enos
c u ltu ra le s y sociales que ro m p en el o rd en en
que se a p o y a b a el m u n d o m edieval y disg re
gan la sociedad. Por un lado, tenem os la refo r
m a p ro te s ta n te y la a p arici n de u n a p lu ra li
d ad de iglesias; p o r el o tro, ten e m o s la c o n
solidacin de un m erc ad o a b ie rto en que s u r
gen nuevos g ru p o s sociales, que em p iezan a
d a rs e c u e n ta de s m ism os y a c o n tr a p o n e r
se. El a c to d e n acim ien to del 1. c o n siste, p r e
cisam en te, en d a rs e cu enta de que e s ta d iv er
sidad no es u n m al sino u n bien, y de que, p o r
consiguiente, es necesario e n c o n tra r las so lu
ciones in stitu c io n a le s p a ra que e sta sociedad
d iv e rs a p u e d a m a n ifestarse . Las d o s g ra n
des e ta p a s a tra v s de las cuales m a d u ra el
1. son el d ebate sobre la lib ertad religiosa, con
la n e c e sa ria sep araci n e n tre lo p o ltic o y lo
relig io so (M ilton, Locke), y la d e fe n sa de los
p a rtid o s polticos com o can ales de ex presin
de los d iv erso s g ru p o s so ciales (Hum e,
Burke).
Finalm ente, la m ism a concepcin inm anen-
tista es la que debe tra s to c a rs e y e n te n d e rs e
no com o un d e sa rro llo ideal (o filosfico) a
trav s del cu al el pen sam ien to a lcan za la p le
n itu d de la auto co n cien cia sino com o un sim
ple hecho, o com o un proceso histrico-social,
que c a ra c te riz a la h isto ria de la E u ro p a
m oderna, llam ado actu alm en te de se cu la riz a
cin o de la m u e rte de Dios; en e s te e sc e n a
rio se debe c o lo c a r la h is to ria del 1. P o r una
parte, se debe ten e r presente el proceso de lai
cizacin de la c u ltu ra poltica, c a d a vez m s
m arc a d o a p a rtir del siglo xvi, y q u e resu lt
in ev itab le debido a la m ayor c o m p lejid ad de
la ad m in istra c i n del estad o m o derno, p o r lo
que e ra n necesarias tcnicas racionales, b a sa
das en la cu an tificaci n , o la ap lic ac i n de la
razn p a ra u n ifo rm a r los d ato s de la tra d i
cin. P or la o tra p arte, se debe te n e r p re se n
te el c re c ie n te p roceso de difusin de la cu l
tu ra , desde la invencin de la im p re n ta , que
m u ltiplic la fu erza y la difusin de las ideas,
h a s ta la rev o lu ci n de los m edios de c o m u n i
cacin de m asa, que puso a los in d iv id u o s en
condiciones de se n tirse su je to s lib re s y auto-
 LIBERALISMO
nom os en la fo rm u la c i n de su p ro p io ju icio .
El su bjetivism o m o derno, q u e lleva al indi
viduo a so m eter p ro g re siv a m e n te al co n tro l
de la razn to d as las fo rm as c o n d ic io n an te s
de su vivir (desde la razn h a s ta la ciencia,
desde la p o ltica b a s ta la econom a, desde la
tica h a s ta la esttica), y a e x p re s a rs e a t r a
vs de las form as m s v a ria d as y e x tra v ag a n
tes, no c o n siste ta n to en u n a evolucin filo
sfica cu an to en un v e rd a d e ro proceso social
h a d a u n a igualdad cada vez m ayor de las con
diciones y de los p en sam ien to s, en la que la
lbil su b je tiv id a d e m p ric a triu n fa so b re el
su jeto tra sc e n d e n ta l: en e ste nuevo o rd e n a
m ien to social el a b so lu to , d e sc u b ie rto p o r la
filo so fa com o in m a n e n te en el individuo, se
ha m an ifestad o tra s to c a d o con el c o n fo r
m ism o de la sociedad de m asa, en la que todos
los h o m b re s se cre e n lib res y autnom os en
sus p en sam ien to s, y con la d e stru c ci n de
todas las a u to rid ad es in stitucionalizadas o de
todos los valores tra sc e n d e n te s, en ta n to que
au m e n ta la presi n de la opinin com n que,
al c a m b ia r de las m odas, da cab id a m xim a
a la lib re m a n ifestac i n de u n a su b jetiv id ad
fu era de to d a n o rm a.
E ste p reju icio filo s fic o que pone en el
ren acim ien to , en la re fo rm a y en el ra c io n a
lism o el "prlogo en el cielo del 1., lleva a tres
g raves equivocaciones en el plano hist rico ,
que a h o ra es co nveniente se alar. En el p e n
sam ien to poltico lib e ral, sim p re a te n to a la
realid ad , falta c o m p le ta m e n te el ideal del
ren acim ien to de P rom eteo, la org u llo sa c e r
teza de que el hom bre, una vez ro ta s las c a d e
nas, rea liz a ra en la tie rra su co m p leta e m a n
cipacin ju n to con la de la hum anidad. Lo que
le im pide acceder a e s ta concepcin perfec-
tista es el a rra ig a d o p esim ism o a n tro p o l g i
co, p o r el cual al lib e ral le co rre sp o n d e n i
cam ente un p acien te tra b a jo de re c o n s tru c
cin c o n tra las am enazas, siem pre nuevas y
siem pre d istin ta s, a la lib e rta d . Su co n fian za
en el individuo no es ilim itada: slo se tie
de tin tes o p tim ista s en la polm ica c o n tra el
p atern alism o a b so lu tista que parte de la m is
m a p re m isa a n tro p o l g ic a p e sim ista p a ra
c o n c lu ir que los h o m b re s son incapaces de
a u to g o b e rn arse y de elegir su p ro p ia felici
dad (Kant).
De m anera sem ejante, el p ensam iento libe
ral no co m p a rte el racio n alism o c o n s tru c ti
vista propio de u n a p a rte de la Ilu stra c i n ,
887
o sea la co nfianza en la razn, so ste n id a p o r
la vo lu n tad de la m ayora, o en la ciencia, que
se ra capaz de c o n s tru ir el v e rd a d e ro o rd e n
econm ico, p lan ific a n d o la vida social. E n
o tro s trm in o s, el 1. no c re e que la sociedad
sea u n a m q u in a q u e p u e d a c o n s tru irs e a r t i
ficialm ente de a c u erd o con u n m odelo d o c tri
n a rio sino q u e la ve com o un o rg an ism o que
debe c re c e r de a c u erd o con las tendencias de
sus fu erz a s in te rn a s , en la lib e rta d d ia l c ti
ca de los valores q u e ex p resa (J: S. Mili). El
m arx ism o es m s b ien el h e re d e ro del ra c io
nalism o co n stru c tiv ista de la Ilustracin. P re
c isa m en te p o r e sto el 1. se ve llevado a re c la
m ar lm ites p a ra el poder d el gobierno, a d e s
c o n fia r de la v e rd a d objetiva y a b so lu ta , a
e s tim u la r una m e n ta lid a d e x p e rim e n tal y
p ra g m tic a , que som eta c o n tin u a m e n te a
com p ro b aci n em p iric a su s propios e n u n c ia
dos, p o rq u e slo s ta p e rm ite una c o n fro n ta
cin o dilogo positiv o e n tre posiciones p o l
ticas d iversas. En o tro s trm in o s, los lib e ra
les se reconocen m s en u n m todo que en
una d o c trin a.
S in em b arg o la equivocacin m s grave
co n siste en ver en el 1. u n a co n secu en cia de
la refo rm a (o del puritanism o): u n a tesis m uy
d ifu n d id a ta n to e n tr e los cat lico s integris-
tas com o e n tre los lib e rale s laicos, que igno
ra los m otivos radicalm ente religiosos no libe
rales que a n im a ro n a lu te ran o s, c a lv in ista s
y p u rita n o s, y olvida que la refo rm a es la a n t
tesis y no la co n tin u a ci n del ren a c im ien to .
Si el p e n sam ien to lib eral asum e m otivos de
la religin c ris tia n a , los ab so rb e ta n to de la
refo rm a catlica (el libre albedro de Erasm o)
com o de la p ro te s ta n te (el pesim ism o a n tr o
polgico), pero en una sntesis, que es poltica-
se c u la r y no religiosa, d a d o que no m ira a la
salvacin u ltr a le rr e n a sin o a un o rd e n p ol
tico te rre n a l b a sa d o en las lib e rta d e s civiles
y en el c o n tro l del poder poltico, al que se
le q u ita todo fu n d a m e n to sacro. C ie rta m e n
te es v e rd a d que en F rancia, d u ra n te las gue
rra s de religin, y en In g la te rra , a n te s v
d u ra n te las g u e rra s civiles, e n c o n tram o s en
el d e b a te p oltico u n a com binacin e stre c h a
e n tre a rg u m en tacio n es co n stitu cio n ales, teo
ras p o lticas d e m o c r tic a s y m otivaciones
religiosas, pero slo se tr a ta de u n a co m b i
nacin, debida a las c irc u sta n c ia s h ist ric a s
p a rtic u la re s , que la secularizacin de la c u l
tu ra po ltica d e sh a ra fcilm ente.
 888
En esto s d e b a te s p o lticos em piezan a des
tacarse los p rim ero s principios del 1. P ero este
slo pone de m a n ifie sto su asp ecto de a u to
nom a en la re s p u e s ta q u e da al p ro b le m a de
la ru p tu r a de la u n id a d religiosa, re sp u e sta
que, en un p rin cip io , es de to le ra n c ia y que
luego es de lib e rta d religiosa: la lib e rta d reli
giosa es la cu n a de la lib e rta d m o d ern a . La
conclusin de e s ta larg a y co m pleja h isto ria ,
que es testig o de las a p o rta c io n e s de los pol
ticos, que raz o n a b a n en trm in o s de razn de
estad o p a ra d e fe n d e r la to leran cia, d e los
catlicos fo rm a d o s en la trad ici n h u m a n is
ta e ra sm ia n a , q u e p re fe ra n la p e rsu a c i n a
la persecucin, del ala m s radical de la refor
m a p e rse g u id a en to d as p a rte s, y p o s te rio r
m ente de los d e sta s y de los ateos, no es cier
tam e n te el e sta d o d e m o c rtico laico con su
religin civil, ni el e sta d o tico, que n o s lle
gan de la tra d ic i n del jaco b in ism o fra n c s
y del idealism o alem n, respectivam ente, p re
cisam ente p o rq u e "la ico y " tic o son expre
siones de la religin de lo " m o d e rn o . La ver
d a d e ra co n clu si n se e n c u e n tra en el p rin c i
pio, c la ra m e n te e n u n ciad o p o r T ocqueville,
de iglesias lib re s en e sta d o libre, en q u e las
iglesias no re p re s e n ta n un refugio p a ra el
individuo en su ser p riv a d o sino que c o n s ti
tuyen u n a v e rd a d e ra in stitu c i n p o ltica, que
g a ra n tiz a a la c o m u n id a d toda la riq u e z a de
una vida tic a y religiosa, cap az de op o n erse
a los im p u lso s hedon-istas h acia la sociedad
del b ie n e sta r, que re p re s e n ta el p elig ro m s
insidioso p a ra la lib e rta d en u n a sociedad
d e m o c r tic a de m asa.
v. l ib e r a l is m o , e r a b u r g u e s a . La in te rp re ta c i n m ero p rivilegio de e sa clase o de ese e s tra to .
e s tru c tu ra l, tra d ic io n a l e n tre los ju ris ta s , ha
sido re to m a d a rec ien te m e n te p o r h isto ria d o
res de in sp ira c i n m a rx ista o w eb erian a: el
1., segn stos, es hijo del e sta d o m o d ern o o, duce a la a u to lim ita c i n del e sta d o a fin de
ms a m p liam en te, n ace com o co n secu en cia
o com o re s p u e s ta a la nueva fo rm a de o rg a
nizacin del p o d e r que se in s ta u ra en E u ro
pa a p a r tir del siglo xvi.
El estado m oderno se define com o el m ono
polio de la fu e rz a (o del p o d e r de decisi n en
ltim a in stan cia), que se ejerce en tre s nive
les: ju rd ic o , p o ltic o y sociolgico. E n el p la
no ju rd ic o , con la a firm a c i n del co n cep to
de so b e ra n a q u e confa al e sta d o el m onopo
lio de la p ro d u c c i n de las n o rm a s ju rd ic a s
po r lo que no existe un d e re c h o vigente p o r
LIBERALISMO
encim a del estado que pueda lim itar su volun
tad: el estad o conquista de este modo el poder
de d e te rm in a r p o r m edio de las leyes la co n
d u c ta de los s b d ito s. Los m ism os d erech o s
subjetivos se p re se n ta n con frecu en cia com o
concesiones g ra tu ita s o com o ex p resi n de
u n a autolim itacin del poder del estado. Ade
m s, se define fre c u e n te m e n te la so b e ra n a
en trm in o s del p o d e r y no de derecho: sobe
ran o es aquel que tiene la fu erza p a ra h a c e r
se ob ed ecer y no el q u e deriva este p o d e r de
u n a ley su p erio r. En el plano poltico, el e s ta
do m oderno rep re sen ta la destruccin del plu
ra lism o org n ico p ro p io de la so cied ad c o r
p o rativ a p o r capas: b ajo su in cesan te accin
se e lim in an todos los ce n tro s de a u to rid a d
que reiv in d ican funciones p o ltic a s a u t n o
m as, com o las ciu d ad es, los estad o s, las c o r
p o racio n es, de m a n e ra que no haya n in g u n a
m ediacin (poltica) e n tre el prn cip e, d e p o
sita rio de u n a vo lu n tad su p erio r, y los in d i
viduos, red u c id o s a u n a vida m e ra m e n te p r i
vada e ig u alad o s todos en cu a n to m ero s sbr
ditos. En el plano sociolgico el estado m oder
no se p re s e n ta com o e sta d o a d m in istra tiv o ,
en la m ed id a en q u e e st a d isposicin del
p rn c ip e un in stru m e n to o p erativ o nuevo: la
m oderna burocracia, que es una m q u in a que
a c t a de m an e ra racio n al y efic ie n te en v is
tas a un objetivo d ire c ta m e n te d e p e n d ie n te
de l.
La h isto ria del 1., segn ellos, p a s a de e ste
m odo a tra v s de la h isto ria del e s ta d o a b so
luto, p o rq u e la consolidacin del elem ento de
la a u to rid a d co n stitu y e la p re m isa n e c e sa ria
p a ra u n a a u t n tic a lib e rta d , que no sea un
El 1. (y/o la dem ocracia) re p re s e n ta de este
m odo la reco n q u ista desde la base de esta for
m a de e sta d o llegada a su p len itu d : el 1. c o n
g a ra n tiz a r los d erech o s p blicos su b jetiv o s
de los c iu d a d a n o s en ta n to que la d e m o c ra
cia sirve p a ra la leg itim aci n de e ste e sta d o
a tra v s del su fra g io u n iv ersal. E s ta tesis es
la ex p resi n del p reju icio " ju rd ic o que con
duce a in te r p re ta r m al la h isto ria del 1. y a
d e sco n o c e r la c o n trib u c i n que slo ste ha
dado a la p ro yeccin de p ro c e d im ie n to s j u r
dicos y e s tr u c tu r a s in stitu c io n a le s g a ra n tis-
tas. En efecto, en el plano ju rd ic o , el 1., d e b i
do a sus lazos e stre c h sim o s con el c o n s titu
cionalism o, sie m p re tuvo fe en el p rin c ip io
 LIBERALISMO
(m edieval) de la lim ita ci n del p o d e r poltico
a trav s del derecho, p o r lo que slo son sobe
ra n a s las leyes, p re c is a m e n te las leyes que
lim ita n el p o d e r del go b iern o . En el p lan o
poltico el 1. se p re s e n t sie m p re com o un
d e fe n s o r de las a u to n o m a s y de las lib e rta
des de la sociedad civil y de os cu erp o s in te r
m edios que m edian e n tr e las exigencias re a
les de la so cied ad y las in sta n c ia s m s esp e
c fica m en te polticas: al p o d e r c e n tra l que
o p e ra de m a n e ra m in u cio sa, u n ifo rm e y sis
tem tic a, sie m p re le c o n tra p u s o la v a rie d ad ,
la d iv ersid a d , la p lu ra lid a d , que se dan en la
sociedad civil, com o v a lo r positivo. En el p la
no sociolgico el l. no e stu v o nu n ca de a c u e r
do con la idea de e sta d o a d m in istra tiv o , que
p a ra re a liz a r el orden o el b ie n e s ta r o la ju s
ticia social relega a los individuos a la vida
p riv ad a: en ta n to que el e sta d o b u ro c r tic o
p e rm ite un m xim o de desp o litizaci n de la
sociedad y de n eu tralizaci n de los conflictos,
p a ra los pensadores liberales lo que debe revi
tal izarse es p re c is a m e n te la po ltica (incluso
co nfiada a e stra to s o clases m s o m enos res
tringidos), acep tan d o el costo en trm in o s de
conflictos que esto im plica, p o rq u e stos, si
se m an tie n e n d e n tro del m arc o c o n stitu c io
nal, son m an ifestac i n de vitalid ad y no de
desorden.
En sn te sis, este p re ju ic io ju rd ic o " nos
im pide ver que el 1., en continuidad con el pen
sam iento m edieval, se co n fig u ra p re c isa m e n
te com o lucha c o n tra la consolidacin del
estado absoluto, con posiciones ap aren tem en
te d iv ersas en los diversos pases, de a c u e r
do con la m ayor o m en o r atencin que se p re s
te al p lan o in stitu c io n a l de los p rin c ip io s del
ab so lu tism o . De e ste preju icio se pueden
d educir, desde el p u n to de vista terico,
num erosas interpretaciones equivocadas: p o r
ejem plo, Locke pu ed e p a re c e r a m uchos
com o la expresin de la alianza e n tre la a r is
to cracia y la b u rg u esa, en ta n to que M ontes-
quieu puede se r relegado a la reaccin a r is
to crtica, a p e sa r de que en esencia su p e n
sam iento no d ifiera m ucho. Adem s se p u e
de a firm a r que en el siglo xix el 1. acep t al
estado b u ro crtico (autoritario), en ta n to que
p recisam en te el p e n sam ien to liberal, desde
Tocqueville h a sta W eber, fue el que vio en el
estado ad m in istra d o r la m ayor am enaza p a ra
la poltica y p o r lo m ism o p a ra la lib e rta d .
F inalm ente se c o rre peligro de no e n te n d e r
889
la n a tu ra le z a (liberal y no d e m o c rtica ) y los
o rg en es (m edievales y no m o d ern o s) de u n a
in stitu c i n c a rd in a l d e los a c tu a le s s is te m a s
c o n stitu c io n al-p lu ra lista s, el del control de la
c o n stitu c io n alid ad de las leyes, que sirve p re
cisam en te p a ra g a ra n tiz a r los derechos de los
" d is tin to s c iu d a d a n o s c o n tra la voluntad de
la m ayora y sin la cu al cu alq u ier declaraci n
de los d e re c h o s del h o m b re queda com o la
m era expresin de un acto de buena voluntad.
E s ta in te rp re ta c i n ju rd ic a ha sido re f o r
m u la d a re c ie n te m e n te por la h isto rio g ra fa
a le m a n a (K oselleck, H ab erm as, K hnl) e
inglesa (M acpherson) y puede c o n s titu ir u n a
refo rm u laci n m s sagaz de una tesis m a rx is
ta ya tra d icio n a l: el 1. es la ideologa p o ltic a
de la b u rg u e sa en su fase a sce n d e n te , c u a n
do el m erc ad o p e rm ita m rgenes de g a n a n
cia, en ta n to que en la era d e los m onopolios
y de la p lan ificaci n econm ica la b u rg u e sa
opt p o r el e sta d o a u to rita rio , ya sea el f a s
c ista (Laski, M arcuse), ya sea el del c a p ita lis
mo de e sta d o (H orkheim er),
De a c u e rd o con e s ta in te rp re ta c i n la m is
ma lgica del e s ta d o ab so lu to es la que h a
creado las p rem isas de su propia destruccin,
ya que, en efecto, in s ta u ra una rg id a s e p a
racin entre poltica (o esfera pblica) y m oral
(o e sfe ra privada), d e s te rra n d o de e ste m odo
la m o ra l de la re a lid a d p o ltic a y releg an d o
los d istin to s individuos, u n a vez c o n v e rtid o s
en m ero s s b d ito s, a la e sfe ra p rivada. Sin
em bargo, d e n tro de cada e sta d o a b so lu to se
form a un espacio p rivado interno, que la b u r
guesa, al d a rs e c u e n ta de su p ro p ia m o ra li
dad, ocu p a p ro g re siv a m e n te p a ra c o n v e rtir
lo en pblico, au nque no d irectam ente en pol
tico: las acciones polticas em piezan a ser ju z
gadas p o r el trib u n a l de la m oral. E ste tr ib u
nal de la sociedad (clubes, bares, bolsa, cafs,
academ ias, diarios) se llam a "opinin p b li
c a y a c t a en n o m b re de la razn y de la c r
tica. Sin em bargo, m ie n tra s que en In g la te
rra se tiene una co o rdinacin e n tre m o ral
(opinin pblica) y po ltica (gobierno), en
F ran cia, con la Ilu stra c i n , se rad icaliza el
c o n tra ste , p re p a ra n d o de e ste m odo la c ris is
rev o lu cio n aria. La b u rg u esa lib eral se c o n
solida, de este m odo, en el siglo x v iii con el
m onopolio del p o d e r m oral y del p o d e r e c o
nm ico, resp e c to del cual el estado ab so lu to ,
en c u a n to e sta d o m era m e n te poltico, segua
siendo n e u tra l. Su tra n sfo rm ac i n y su d e s
890 LIBERALISMO
truccin provienen de la opinin pblica y del
m ercado.
Pero al d e s a p a re c e r el elem ento c rtic o de
la opinin p b lic a y de la lib e rta d de m e rc a
do, al d e sa p a re c e r e sto s espacios autnom os
de la sociedad civil, d esap arecen tam b in los
su p u e sto s e s tru c tu ra le s de la accin liberal
de la b u rg u esa . Si, p o r o tra p a rte , se m o str
que el individualism o, que ta n to en su versin
tica com o en la u tilita ris ta era la base del
1., es la m an ifestac i n de la e s tr u c tu r a m is
m a del m ercado, donde el individuo, en c u a n
to p ro p ie tario , es to ta lm e n te libre excepto de
las obligaciones c o n tra ctu a le s vo lu n tarias, la
sociedad m erc an til y las in stitu c io n e s p o lti
cas liberales de origen c o n lra c tu a lis ta tienen
una relaci n indisoluble. De ah la inevitable
c risis a c tu a l del 1., p o rq u e e sta te o ra se p r e
se n ta com o in ad e c u a d a p a ra se rv ir de fu n d a
m ento a la obligacin ju rd ic a d e riv a d a del
surgim iento de la clase o b rera con una e stru c
tu ra p o ltic a d istin ta , b a sad a en la so lid a ri
dad, que no a c ep ta las leyes in ev itab les del
m ercado.
Nos e n c o n tra m o s a n te el te rc e r p rejuicio,
el " h is t ric o , que es c ie rta m e n te el m s
a rra ig a d o de los tre s: el 1. es la ideologa de
la b u rg u esa . Un p reju icio debido a dos e rr o
res m etodolgicos: a n te todo, la b u rg u esa ,
com o clase, es un trm in o m uy vago y eq u
voco, po rq u e, cu ando se u sa p a ra u n periodo
histrico tan largo que coincide con la fo rm a
cin de la E u ro p a m oderna, puede in d icar los
h a b ita n te s de la ciu d ad , los d e te n ta d o re s de
cargos, los p ro p ie ta rio s -re n tis ta s, los e s tr a
tos m erc an tile s, los c a p ita lista s, el e s tra to
m edio de las p ro fe sio n e s libres, los em p lea
dos de cuello blanco, las clases d o m in a n te s
(o clase poltica). La b u rg u e sa se co n v ierte
as en un fan tasm a de mil caras, al que es dif
cil im p u ta r la e s tra te g ia c la ra y co n scien te
p a ra el p ro p io d e sa rro llo , q u e s e ra p re c is a
m ente el lib eralism o .
El segundo e rr o r m etodolgico co n siste en
d ed u cir de la co n tig id ad cronolgica de dos
procesos h ist ric o s m uy d istin to s (la revolu
cin in d u stria l y la co n so lid aci n de la b u r
guesa c a p ita lis ta com o c la se social hegem
nica, po r un lado, y del 1. poltico, p o r el otro)
lazos que no sean m e ra m e n te co n tin g e n te s y
tra n s ito rio s , c o n v irtie n d o al 1. en un m ero
su b p ro d u c to de la b u rg u e sa , en ta n to que,
desde el p u n to de v ista h isto rio g r fico , no
sie m p re fue lib e ral la b u rg u esa c a p ita lista ,
com o no sie m p re fueron los lib e ra le s d efen
sores de e sta burguesa. sta es u n a in te rp re
tacin m e c a n ic ista que p ierd e al m ism o p ro
tag o n ista , en la m edida en que es incapaz de
e n te n d e rlo desde el in terio r, y, a n c la d a to ta l
m ente en la tra y e cto ria de la b u rg u esa, debe
c o n c lu ir con el final del 1. o con la realizacin
del 1. en el fascism o (ad m itien d o que el fas
cism o sea un fenm eno del c a p ita lism o que
ha llegado al m om ento de su c ris is y no una
e tap a del d e sa rro llo poltico deb id o a un p ro
ceso de a tra s o en la in d u stria liz a c i n del
pas).
Se tr a ta de un p rejuicio, p o rq u e, en el pla
no em p rico , se puede fa lsific a r fcilm ente
e sta id en tificaci n . Ante todo no d a ninguna
cabida, en efecto, a todas las reivindicaciones
de lib ertad poltica que provienen de los e s tra
tos a ris to c r tic o s y que h an sido d e te rm in a
dos (en In g la terra y en Francia) p o r la d estru c
cin del p o d e r ab so lu to del p rn cip e, que
e n c o n tr en E u ro p a, d u ra n te la e ra del des
potism o ilu strad o , un sostn precisam en te en
la b u rg u esa p rec a p ita lista y resisten cia en la
nobleza de toga o b u rg u esa de servicios. Este
origen a ris to c r tic o y no b u rg u s del 1. debe,
en cam bio, se ala rse , p re c isa m e n te p a ra
e n te n d e r alg u n o s aspectos so b re sa lie n te s del
1. c o n te m p o r n e o : ste, en efecto, tiene con
fianza, c o n tra la dem o cracia p o p u lista, en la
d ia l c tic a e n tre las lites a b ie rta s y e sp o n t
neas, y c o n tra la d em o cracia a d m in istra tiv a ,
en el a sp ec to de la lu ch a o de la c o n fro n ta
cin p o ltica. La posicin de T ocqueville es
re p re s e n ta tiv a de e sta tra n sic i n : un a ris t
c ra ta , p ero tam b i n "u n lib eral de tipo nue
vo com o l m ism o se defin i , que a sp i
r a f iltr a r en el pueblo las p a sio n e s a ris to
c r tic a s.
En seg u n d o lugar, si el 1. p oltico se id e n ti
fic, so b re todo en In g la te rra , con el 1. eco
nm ico, hay que reco n o cer ta m b i n q u e no
toda la b u rg u e sa europea fue lib recam b ista,
dado q u e con m u ch a fre c u e n cia a p ro v e c h a
ba el p ro te c c io n ism o e sta tal, oblig an d o a
m enudo a los lib e rale s-lib re ca m b istas o a los
lib re c a m b is ta s no liberales (a veces so cialis
tas) a la oposicin.
En te r c e r lugar, se tr a ta de c o m p ro b a r si,
con el ocaso de la e ra b u rg u esa y con el adve
n im ien to de la sociedad de m asa, en que se
da un p ro c e so de p ro le ta riz a c i n de los a n ti
 LIBERALISMO
guos a lia d o s de la b u rg u e s a c a p italista s, o
con el ad v en im ien to de las sociedades so c ia
listas, en las que la b u rg u e s a d e te n ta d o ra de
los m edios de p ro d u cci n ha sido e lim in a d a
en beneficio de u n a "n u ev a c la s e b u r o c r ti
ca, los tem as tra d ic io n a le s del 1. y la d e fe n sa
de los d e re c h o s civiles cont ra el p o d e r p o lti
co y social y la lucha p o r la m axim izacin de
la p a rtic ip a c i n p o ltic a en e s te p o d e r to d a
va son actu ales o no.
De e ste p la n te a m ie n to , q u e tra ta de d iso
ciar el 1. de la b u rg u esa (entendida a la m an e
ra m a rx ia n a com o c la se d e te n ta d o ra de los
m edios de pro d u cci n ), se d e riv a n e c e s a ria
m ente u n a rev alu aci n del elem ento tico del
1.: ste se p re se n ta , as, com o una re s p u e s ta
a u n a necesid ad m o ra l y e s p iritu a l, se n tid a
por el ho m b re en c ie rta e tap a de su evolucin
civil, com o u n a re s p u e s ta q u e tiende a se r
vlida p a ra todos los h o m b re s y, p o r lo ta n
to, universal. Este p lan team ien to im plica una
desvalorizacin de los m otivos extrnsecos del
1. y de las re s p u e s ta s que los lib erales o b u r
gueses o b u rg u eses-lib erales dieron a p ro b le
m as c o n tin g en tes d esd e el p u n to de vista
m eram ente poltico de razn de estado, de u ti
litarism o , de in te re se s p a rtic u la ris ta s de
clase.
A e s ta a ltu ra vuelve a ser a c tu a l la p re g u n
ta so b re la a c tu a lid a d del 1.: con el c a p ita lis
mo de e sta d o (ad m in istra d o p o r la vieja b u r
guesa o p o r la nueva clase de las b u ro cra c ia s
socialistas) el e sta d o c o n te m p o r n e o ha sido
testigo, en efecto, p o r un lado, de la progesi-
va d e sa p a ric i n de la opinin p b lica rac io
nal y c rtic a por la m an ip u laci n de los
m edios de co m u n icaci n de m asa y, po r el
otro, del m ercado, com o espacio autnom o en
que p u eden c o n fro n ta rs e e l stic a m e n te las
d iv ersas e s tra te g ia s y los co n su m id o re s p u e
den e x p re sa r lib rem en te su voto. A hora bien,
la p re g u n ta es sta: el e sta d o c o n te m p o r
neo perm ite todava una posibilidad de expre
sin p b lica y no p riv a d a de la necesid ad
m oral y e sp iritu a l del h a m b re o, p o r el co n
tra rio , tiende a c o n c e n tra r en s m ism o no
slo el p o d er p o ltico (com o el e sta d o a b so
luto), sino tam bin el poder m oral-intelectual
(por los m edios de com unicacin de m asa) y
el p o d er econm ico (a trav s de la p lan ific a
cin), siendo de e ste m odo slo un p erfeccio
nam iento o la co n clu si n lgica del an tig u o
a b so lu tism o ?
891
S lo d e sp u s d e h a b e r in te n ta d o u n a
rec o n stru c c i n h ist ric a del 1., com o fenm e
no "tico -p o ltic o que se in je rta en el p ro c e
so de d e sarro llo de las in stitu c io n e s po lticas
re p re s e n ta tiv a s d e los e sta d o s e u ro p eo s, se
p o d r d e lin e ar m e jo r el papel del p e n sa m ie n
to liberal en la doble tendencia del estado con
te m p o r n e o h a c ia u n a solucin " so c ia l o
h acia una so lu ci n " a s is te n c ia l , p a ra v er si
e ste papel es el de u n m ero c o n se rv a d u rism o
o de una m e ra proyeccin utpica, p riv ad a de
to d a e sp era n z a de realizacin p rc tic a , p o r
lo q u e la fe lib e ral se ve o b lig a d a a e n c e r r a r
se en el esp acio p riv a d o de la c o n cien cia
m oral.
VI LAS ETAPAS DEL ESTADO LIBERAL EstOS C uatro
enfoques d istin to s (histrico, filosfico, p o
ca] y e s tru c tu ra l) n o s han p e rm itid o p o n e r
m ejo r a p ru e b a m u ch o s asp ecto s del I., p ero
nos han m o stra d o tam b i n que es im posible
d a r u n a definicin ad e cu a d a del m ism o, p r e
cisam en te po rq u e no se pu ed e tra z a r una h is
to ria del 1. e u ro a m e ric a n o com o si fu e ra un
fenm eno u n ita rio y hom ogneo, que tie n e
sus o rg en es en la tra n sic i n del c o n s titu c io
nalism o m edieval al m oderno, d u ra n te las
g u e rra s de religin y la e ra del iu sn a tu ra lis-
mo, su apogeo d u ra n te la e ra de la revolucin
d em o crtica (1776-1848) y su crisis en el adve
nim iento de los regm enes totalitario s o de los
estad o s a sisten c iale s. E sto no q u ita que haya
" e s ta c io n e s lib erales, en las que p o d am o s
e n tre v e r dos c o n sta n tes: u n a en el plano in s
titu cio n al y la o tra en el p lan o de los c o n te n i
dos tico-polticos.
En el plano de la organizacin social y cons
titucional de la convivencia, el 1. sie m p re ha
prom ovido com o in stru m e n to s de innovacin
y de tran sfo rm aci n social, en co n tra de c u a l
q u ie r fo rm a p o sible de e sta d o ab so lu to , las
in stitu c io n e s re p re s e n ta tiv a s (o sea la lib e r
tad poltica con la p a rticip a ci n in d ire c ta de
los ciu d a d a n o s en la poltica y con la re s p o n
sabilidad del gobierno en las confrontaciones
de los p a rla m e n to s y/o del electorado), la
a u to n o m a de la sociedad civil com o a u to g o
b iern o local y aso ciativ o o com o espacio eco
nm ico (el m ercado) y c u ltu ra l (la opinin
pblica) d e n tro del estado, no a d m in is tra d o
d ire c ta m e n te p o r e ste ltim o. Desde el p u n
to de vista in stitu c io n a l, el 1. se c o n fig u ra
com o la racio n alizaci n del co n slitu cio n alis-
892 LIBERALISMO
mo m edieval en In g la te rra y de la e x p e rie n
cia colonial en Am rica, o com o ten ta tiv a , en
F rancia, p rim e ro de re v ita liz a r a n tig u a s in s
titu cio n es c ad as en desuso, y luego de p r o
yectarlas de acuerdo con m odelos racionales,
o en Alemania, de racionalizacin ju rd ic a del
e sta d o a b so lu to (el e sta d o de derecho, los
derechos pblicos subjetivos) o com o re in te r
p retaci n de la vieja so cied ad p o r cap as en
el m arc o de un e sta d o orgnico. A p e sa r de
que en E u ro p a p revalece el e lem en to ra c io
n a lis ta so b re el tra d ic io n a lista , el m odelo
anglosajn, en sus dos v ersio n es del rgim en
p a rla m e n ta rio y del rgim en p resid en cial, se
e n c u e n tra p rese n te en to d as las o rg an iz ac io
nes co n stitu c io n ale s. Desde el p u n to de v ista
histrico, estas instituciones liberales presen
tan u n a c o n tin u id a d v e rd a d e ra m e n te im p re
sio n a n te y, si excluim os los dos im p e rio s de
F rancia, slo ex p e rim e n tan u n a v e rd a d e ra
ru p tu ra con el ad v en im ien to del to ta lita r is
mo. Pero no se pu ed e h a c er c o in c id ir la h is
to ria del 1. con la h isto ria de las in stitu c io n e s
liberal-dem ocrticas: estas ltim as p resen tan
c ie rta m e n te u n a c o n tin u id a d y u n a re s is te n
cia a los cam bios im p rev isto s y rad icales,
p e ro d e n tro de e sta s e s tru c tu ra s se e n c u en
tra n frecu en tem en te fuerzas p o lticas y socia
les que se desenvuelven de a c u e rd o con p r o
g ra m a s e ideologas que no son lib e rale s, si
es que no son ex p lc ita m e n te a n tilib e ra le s.
En el p lan o de los c o n te n id o s tico-
polticos, el 1. revivi de d istin to m odo, segn
los diversos m ovim ientos cu ltu rales que m an
tenan u n a c o n tin u id a d cronolgica con l (el
renacim iento, el racionalism o, el utilitarism o,
el historicism o). Sin em bargo, es co n sta n te la
defen sa del individuo c o n tra el p o d e r (ya sea
del e sta d o , ya sea de la sociedad) en pro de
un v a lo r m o ral a u t n o m o y o rig in a l del que
aqul es d e p o sita rio . E sta d e fe n sa re s u lta
si m p re p rim a ria , au n en aq u ello s p e n sa d o
res que re c h a z a ro n u n a concepcin ra d ic a l
m en te in d iv id u alista , com o L ocke con el
re d e s c u b rim ie n to de la sede del v a lo r m o ra l
en la c o m u n id a d o com o T ocqueville con su
defen sa de la asociacin, n ico in s tru m e n to
p o sib le p a ra la c o n so lid aci n de la lib e rta d
poltica del individuo. Una m anifestacin ju r
dica de e ste com plejo p ro ce so h ist ric o son
las d is tin ta s c a rta s y d e c la ra c io n e s de los
d e re c h o s del h o m b re y del c iu d a d a n o , de su
lib e rta d p o ltic a com o de su s d e re c h o s civi
les, y los m odos, m s o m enos eficaces, p a ra
su tu te la ju rd ic a .
La cuna de la lib ertad m oderna son las gue
rra s de religin q u e p erm itiero n la consoli
dacin del ideal de la lib e rta d religiosa, y
todos los clsicos del 1. p e rm a n ec e n fieles a
e sta reiv in d icaci n de la lib e rta d tic a del
hom bre. Lockc, al ir m s ad elan te, reiv in d i
ca, en m a te ria poltica, la au tonom a de la ley
m oral o " filo s fic a resp ecto de la ley civil
y del p o d e r e s p iritu a l del ju icio m o ra l que le
c o rre sp o n d e a la opinin pblica. E ste ele
m en to tic o no slo puede e n c o n tra rs e en la
c o n stru c c i n te ric a del u tilita ris m o ingls,
del u tilita rism o que se ra c ritic a d o p re c isa
m ente p o r John S tu a rt Mili.
De e s ta defensa de la au to n o m a m oral del
individuo se deriva precisam ente u n a concep
cin rela tiv ista , la cual reconoce com o p o si
tiva p a ra to d a la sociedad u n a p lu ra lid a d de
valores, la im p o rta n c ia del d isen tim ien to , de
la discusin y de la com petencia. Slo le pone
com o lm ite que el conflicto y la c o m p e te n
cia sean in stitu cio n alizad o s: en las c o stu m
b res a tra v s de la to le ran c ia, en la po ltica
a travs de in stitu cio n es re p re se n ta tiv a s que
p e rm ita n la discusin (el p a rlia m e n tu m ) y de
n o rm a s ju rd ic a s g enerales, pues slo en el
derech o es p o sib le e n c o n tra r un c rite rio de
c o ex isten cia e n tre las lib e rta d e s y/o los a rb i
trio s de los d istin to s individuos. E ste r e la ti
vism o no es m a n ife sta c i n de esce p tic ism o
sino de a n tid o g m a tism o p o rq u e p resu p o n e
u n a confianza en la critic id a d del p e n sa m ie n
to, que se e n c u e n tra p rese n te ta n to en la c u l
tu ra ilu stra d a com o en la histo ricista, las cu a
les en d iv erso s aspectos y en d iv erso s ca m
p o s c o n flu y en en el 1. c o n te m p o r n e o a
n o so tro s. Por un lado, se d e sta c a en m a te ria
poltica, eco n m ica y social el hech o de que
si la razn qu iere ser c rtica debe so m e te r sus
p ro p io s p ro y e c to s y sus p ro p ia s so lu c io n e s a
c o m p ro b a c io n e s ex p e rim e n tale s co n tin u a s,
so pena de c a e r en la ideologa; p o r el o tro
lado, con la conviccin del se r h is t ric o o de
la h isto ric id a d de todas las ideas se confa en
la cap ac id ad del p en sam ien to p a ra p e rsu a d ir
c rtic a m e n te so b re la d e s a d a p ta c i n a los
tiem p o s de d e te rm in a d o s v alo res.
Dicho esto, se pu ed e a firm a r q u e la concep
cin lib e ral es esen cialm en te co m p etitiv a, en
cu an to e st o rien tad a a poner a los individuos
en co n d icio n es de m ax im iz a r su a u to rre a li-
 LIBERALISMO
zacin, p o rq u e de e sto se deriv a un bien p a ra
toda la sociedad. A qulla c re e en la co m p e
tencia y en el conflicto, po rq u e slo stos p u e
den se le c cio n a r a ris to c ra c ia s n a tu ra le s y
espontneas, lites a b ie rta s, capaces de im pe
d ir la m e d io c rid a d d e un c o n fo rm ism o de
m asa, g o b e rn a d o a d m in is tra tiv a m e n te p o r
una ru tin a b u ro c r tic a (Tocqueville, J. S. Mili,
W eber, Croce). Es o p o rtu n o re c o rd a r que
p a ra el p e n sam ien to liberal la te o ra de las
lites co rresp o n d e a u n hecho (y es po r lo ta n
to em pricam ente falsificable) y no a u n a ideo
loga, en ta n to que c a e en p elig ro sas fo rm a s
de m istificaci n id eo l g ica p re c isa m e n te
quien la niega. P u e sto de relieve este hecho,
p a ra el lib e ral se tr a ta , en efecto, de m axim i-
zar la p a rtic ip a c i n a trav s de e s tr u c tu r a s
que p e rm ita n la circu laci n y la co m p eten cia
e n tre u n a p lu ra lid a d de lites.
Dicho esto, es n e c e sa rio a rtic u la r alg u n a s
g rad a c io n e s en la h is to ria del 1. que, en sus
estaciones m s vlidas, ha sido sie m p re u n a
re s p u e s ta original a los nuevos reto s p o te n
cialm ente a b so lu tistas planteados por el d esa
rrollo poltico y p o r el cam bio social: u n a re s
p u e s ta en la que l se p re se n ta b a m s com o
fu erza d inm ica que com o fuerza d irig id a a
la estabilizacin. U na fuerza dinm ica d irig i
da a v a lo riza r, com o p o sitiv as to d as las d ife
ren ciacio n es que se iban p re se n ta n d o en el
d esarro llo c u ltu ral, poltico y social de E u ro
pa, rec h a z an d o de e s te m odo los ideales p o l
ticos de u n ifo rm id a d p ro p io s del a b s o lu tis
mo, Al p rin cip io se p ro p u so el ideal de la
lib e rta d religiosa, luego se d escu b ri la fu n
cin p a rla m e n ta ria de los p a rtid o s (Hum e,
Burke), com o e x p resi n de g ran d e s ideales
polticos, fin a lm e n te se identific la ta re a de
las asociaciones com o un m odo d istin to en
que la sociedad civil poda a rtic u la rs e (Toc
queville).
El p rim e r reto e s t re p re se n ta d o p o r la
tra n sfo rm ac i n de la m o n arq u a c o n stitu c io
nal m edieval en m o n a rq u a a b so lu ta y b u ro
c r tic a . El c o n tra ta q u e del 1. al a b so lu tism o
p a rte de la reivindicacin de los d e re c h o s
n a tu ra le s del individuo y a firm a el p rin c ip io
de la separacin de los poderes. Con este p rin
cipio se g a ra n tiz a b a , por un lado, la in d ep e n
dencia del poder ju d icial, m ero a p lic ad o r del
derecho (ya sea u n a ley o u n a costum bre), y,
p o r el o tro , se d e ja b a al m o n arc a la titu la r i
dad del p o d e r ejecutivo, en ta n to que se c o n
893
fia b a a las re p re s e n ta c io n e s de la n aci n la
ta r e a de d e te rm in a r, a tra v s de la ley, la
v o lu n tad com n de la nacin (Locke, M ontes-
quieu, Kant, H um boldt, Constant). Los m in is
tro s eran p e n a lm e n te y n o p o ltic a m e n te"
responsables ante la rep resen taci n nacional.
El segundo reto afecta, e n cam bio, al 1. en
el p o d e r, y co in cid e con el ad v en im ien to de
la d e m o c rac ia . A s te se le respondi, a n te
todo, con la am p liaci n del su frag io e le c to
ral y con la m arg in ac i n de la c m a ra h e r e
d ita r ia (que se c o n v e rtira luego ta m b i n en
electiva), y p o s te rio rm e n te con la p ro p u e s ta
de u n a divisin del p o d e r poltico, ya se a en
se n tid o v ertical (au to n o m a s locales, fe d e ra
lism o) ya sea en se n tid o h o riz o n tal, en el que
la a n tte s is m ay o ra-m in o ra to m a b a el lu g a r
de la a n tte sis rey -p a rla m e n to (F ederalist,
A dam s, T ocqueville, J. S. Mili).
E sto coincidi con una d istin ta localizacin
de los in te rese s del pen sam ien to poltico, p o r
lo q u e la aten ci n y a no se puso en el e sta d o
y en sus in stitu c io n e s, sin o en la so c ie d a d y
en sus e stru c tu ras, precisam ente porque ta m
bin y so b re to d o de ella podan d e riv a r
se peligros y a m en azas p a ra la lib e rta d del
individuo en la general atom izacin social.
C ontra la concepcin de la dem ocracia, e n te n
d id a como realizaci n del bien co m n a t r a
vs de la voluntad general, o basada en la exal
taci n de la v o lu n ta d de la m ayora, c o n tra
e s ta s con cep cio n es m o n istas re a firm -a
nivel de la so cied ad la validez del p rin c ip io
p lu ra lista . ste se realiza ah donde hay co h e
ren c ia real e n tre los diversos g ru p o s p a ra la
c o n q u ista del p o d e r en el m ercad o electo ral,
ah donde es elevada la autonom a de los su b
siste m a s (p artid o s, sin d icato s, aso ciacio n es,
g ru p o s de p resi n ) re sp e c to del s iste m a p o l
tico, ah donde la elevada p a rticip a ci n p o l
tica perm ite el control so b re los diversos lde
res, ah donde el p lu ra lism o p erm ite diversos
c e n tro s de p o d er (poltico, econm ico y c u l
tu ra l) y p o d eres in te rm e d io s que ejercen una
funcin de m ediacin poltica capaz de g a ra n
tiz a r espacio de autonom a, o, m s brev em en
te, ah do n d e hay un rgim en poJirquico.
F inalm ente, en la poca c o n te m p o r n e a ,
tenem os dos fo rm a s m uy d istin ta s de 1., el
occid en tal y el o rie n ta l (o de los pases del
este), que e st n lig ad as, de m an e ras ra d ic a l
m en te d istin ta s, al reto dei socialism o.
El 1. occid en tal no p u ed e d e ja r de p re s e n
 894 LIBERALISMO
tarse com o m etap o ltico o p re p a rtid is ta (B,
Croce), dado que se ha convertido en p a trim o
nio de o tro s m ovim ientos polticos y que las
e stru c tu ra s del estado liberal-dem ocrtico ya
no se ponen en discusin: no puede d e ja r de
invocar, com o ideal, el im perio de la ley y la
a n a rq u a de los e sp ritu s (Einaudi). Ha te n i
do que d a r re sp u e sta , sin e m b arg o a la c u e s
tin social y al reto del socialism o ante la a c u
sacin de d e fe n d e r lib e rta d e s que slo eran
" fo rm a le s , en ta n to que la gran m ay o ra de
la poblacin no gozaba de las libertades "su s
ta n c ia le s , que e ra n el su p u e sto lgico o la
condicin esencial de las prim eras. El 1. luch
esen cialm en te p o r las lib e rta d e s de (o sea de
religin, de p a la b ra , de p ren sa , de reunin,
de asociacin, de p a rticip a ci n en el p o d er
poltico, de in iciativ a econm ica de los in d i
viduos), y p o r e sto reivindic un no im p e d i
m ento p o r p a rte del e sta d o y u n a g a ra n ta de
estos derech o s in d iv id u ales, civiles y p o lti
cos. Ahora, en cam bio, el a cen to se d esp laza
a las libertades respecto de (o sea de las c a re n
cias, del m iedo, de la ignorancia), y p a ra la
co n secu ci n de esto s fines, que e sta b a n en la
lgica u n iv e rsa lista del 1., se ren u n ci al dog
m a de la no in terv en ci n del estad o en la vida
econm ica y social. P a ra el 1. el p ro b le m a de
c o n c ilia r la lib e rta d econm ica y la ju stic ia
social (o el socialism o) se h a p re se n ta d o , por
ejem plo, no com o un p ro b le m a tico d o n
de los v alores no e st n d isp o n ib les sino
com o un p ro b le m a p rctico de co rre sp o n d en
cia de los m edios con los fines; y de este m odo
ha podido h acer una n o toria contribucin rea
lista al re fo rm ism o d e m o c rtico .
P or lo ta n to se logra c o m p re n d e r m ejo r el
1. o c c id e n ta l c o n te m p o r n e o en los diversos
p e n sa d o re s o en las d iv ersa s e scu elas in te re
sa d as en la p o ltic a econm ica y en la p o lti
ca social: L. E inaudi, W. Rpke, B everidge, la
escu ela k ey n esian a, la escu ela de F rib u rg o
(\V. Eucken) y la escuela de Chicago (M. Fried-
m an, F. H. H ayek). A p e s a r de que todos
s u b o rd in a n la so lu ci n de la c u e sti n social
(la justicia) a la lib ertad , estas escuelas se dife
ren cian e n tre s p o r el m ay o r o m en o r te m o r
de que el e s ta d o asisten cia! lleve in ev ita b le
m en te al fin del 1. La re s p u e s ta del 1. al reto
del socialism o es, en efecto, la re s p u e s ta m s
difcil, p o rq u e la in stru m e n ta c i n c o n c re ta
con la q u e se d e b e n re a liz a r e sta s lib e rta d e s
respecto de c o rre pelig ro de c o m p ro m e te r la
esencia del 1.: las lib e rta d e s de. Difcil ta m
bin po rq u e las fo rm as m odernas de e sta d o
to ta lita rio (aunque de color poltico opuesto:
com unism o y nazism o) han p ro ced id o a una
planificacin radical de la economa. En otros
trm in o s, la d ife ren c ia entre el 1. y el so c ia
lism o no c o n siste tan to en la m ayor o m enor
velocidad con que se p rete n d e llevar a cabo
las re fo rm a s c u a n to en la " c u a lid a d de la
in terv en ci n e sta tal o en la e s tra te g ia gene
ral del d e s a rro llo social que puede c o n d u c ir
a un e sta d o asisten c ial o a un estad o social.
El 1. o rie n ta l, a p e s a r de no h ab er m o s tr a
do todava de m anera com pleta su ro stro , p re
sen ta u n a fisonom a to ta lm e n te diversa: su
m xim o in t rp re te es M ilovan Djilas, y su
expresin poltica cu ltu ralm en te m s p ro fu n
da ha sid o la " p rim a v e ra de P rag a y luego
el o too polaco. El 1. del este nace com o ten
tativ a de su p e ra c i n de la solucin to ta lita
ria que tuvo en esos p ases el so cialism o con
la conviccin de que el socialism o slo p o d r
ser realizad o p o r el refo rm ism o lib e ral. Se
d e s a rro lla en tre s direcciones: la re iv in d ic a
cin de las lib e rta d e s individuales y civiles y
de una ig u ald a d efectiva; la defensa del p ro
ceso de d ife ren c iac i n de ja sociedad, en la
que las clases, las ag ru p acio n es sociales y los
gru p o s n a c io n a le s p u e d a n llegar a s e r auto-
conscientes, y, finalm ente, el red escu b rim ien
to de la funcin del m ercad o en u n a econo
m a so c ia lista , p a ra h a c er m s e fic ie n te y
m enos d o g m tic a su a d m in istra c i n , s u s tr a
yn d o la de la "n u ev a c la se que e s t fo rm a
da p o r u n a b u ro c ra c ia p a ra s ita ria .
VII. ELESTADO LIBERAL; SOLIALO ASISTENCIA!.? P ara
c o n c lu ir so b re la a c tu a lid a d del 1., se p u ed e
p a rtir de u n a a firm a c i n de K eynes segn la
cual los siste m a s p o ltico s dem o crtico -
lib e rale s d e m u e s tra n con hechos su s u p e rio
ridad al g a ra n tiz a r al m ism o tiem po un m xi
mo de eficiencia econm ica, de ju stic ia social
y de lib e rta d individual. E sta tesis es til no
ya p a ra c o n firm a r o no la s u p e rio rid a d
de los siste m a s d e m o c rtico s sobre los so cia
listas sino p a ra id e n tific a r los elem en to s p ro
blem ticos insertos en la coexistencia de valo
res tan div erso s, sie m p re que p o r lib e rta d no
se e n tie n d a u n a m e ra situ a c i n g a ra n tiz a d a
p o r la ley. En o tro s trm in o s, se tr a ta de ver,
ten ie n d o p re s e n te s las in q u ie tu d e s de la lite
r a tu r a lib e ral m s recien te, si la re s p u e s ta
 LIBERALISMO 895

d a d a al p ro b le m a de la e fic ie n c ia econm ica c o n cien cia de los d is tin to s individuos. Los

con la a c ep ta ci n de la l g ica de la tcn ica, m edios de co m u n ic ac i n de m a s a b o m b a r
o al de la ju stic ia social c o n el fo rta le c im ie n d e a n c o tid ia n a m en te , en efecto, la m ente del
to del e s ta d o a d m in is tra tiv o , es c o m p a tib le e s p e c ta d o r, de m a n e ra q u e c re a n en l e m o
con el ejercicio p o r p a rte del individuo de u n a ciones p asaje ra s a u n q u e in ten sas y no un
lib e rta d p o ltic a y social efectivas: en s n te h b ito c rtic o a rra ig a d o . A dem s, c u an d o
sis, si el e sta d o de b ie n e s ta r es un e sta d o d e p e n d en del e sta d o o d e g ra n d e s c o n c e n tra
lib e ral. ciones econm icas, p u eden p e rm itir una v er
La lu ch a c o n tra la p o b rez a , p o r llev ar a d a d e ra m anipulacin, d esd e lo alto, de la opi
c a b o la lib e rta d de la n e c esid ad , no sie m p re nin pblica, m a rg in a n d o los gru p o s m in o ri
h a ten id o com o r e s u lta d o un a u m e n to en la ta rio s del d ise n so (tienen el m ism o p o d e r
p a rtic ip a c i n poltica: el q u e h a salid o b e n e so b re el m erc ad o , viciando, a trav s de la
fic iad o h a sido m s bien el tiem p o lib re (pri p u b lic id a d , la eleccin p o r p a rte del c o n su
vado) de los d istin to s c iu d a d a n o s y no la a c ti m idor).
vacin de sus lib e rta d e s p o ltic a s form ales, A dem s, las ex ig en cias de la sociedad tec
y ha prevalecido la d istrac c i n y no el e sfu e r nolgica ha llevado a u n a m arginacin de la
zo. A dem s, la so cied ad del b ie n e s ta r ha K u h u r y a la difusin de un s a b e r que se p u e
e n g e n d ra d o una fo rm a de d e so rie n ta c i n de e v a lu a r tcn icam en te: las in stitu c io n e s
e s p iritu a l, p o r la que ha e n tra d o en c risis los e d u c a tiv a s tienden m en o s a la form acin de
fines del d e s a rro llo econm ico, en la m ed id a un hbito crtico, con ideas que estn a la a ltu
en que al b ien estar de a m plias reas de po b la ra de los tiem pos y que sirvan p a ra vivir c r
cin se c o n tra p o n e n d e s p ilfa rro s y zonas de ticam ente el presente, y ms, d e n tro de la p a r
pobreza, la d estru cci n ecolgica, el tedio e d izacin del sa b er, a la form acin de un
e s p iritu a l y la a p a ta p o ltica. F inalm ente, la esp ecialista b rb a ro " (O rtega y Gasset) fu n
lucha c o n tra la pobreza, realizad a a travs de cional a la eficiencia del siste m a econm ico.
la m axirnizacin de la eficiencia del sistem a P o r ejem plo, ju n to con el m ercado d e s a p a re
econm ico, ha llevado a u n a desaparicin ten ce la opinin pblica com o depositara del ju i
dencial del m ercado, com o espacio a b ie rto y cio m oral: tienden a d e s a p a re c e r los dos p ila
libre, en pro de u n a econom a a d m in istra d a re s del 1. clsico. No s lo esto: en la d e sa p a
desde el centro p o r m edio de la planificacin. ricin tendencial de e sto s d o s espacios el
En efecto, ha ido d e sap a re cie n d o cada vez p o d e r poltico, el econm ico y el m oral-
m s la d istin ci n e n tre e sta d o (poltica) y ideolgico te rm in a n p o r c o n c e n tra rs e en
sociedad civil (economa), en la m edida en que m anos de una r e s trin g id a lite del p o d er que
el p rim e ro tie n d e cada vez m s a in te rv e n ir puede ejercer, en rela ci n con la lib e rta d de
en la seg u n d a a trav s de sus p ro g ra m a c io los gobernados, u n a fo rm a m ltip le de con
nes y de la a d m in istra c i n de grandes em p re dicionam iento, que va desde la coaccin ju r
sas (el estado-capitalista o industrial), en tanto dica p ro p ia m e n te dicha h a sta la presin p s i
que en la seg u n d a se h a n form ado g ran d es colgica y la p rd id a del p u e sto de trab ajo .
concen tracio n es m onopolistas, las cuales tie En fin, la lucha c o n tra la inseguridad, p a ra
nen necesidad del apoyo y del sostn del llevar a cabo la lib e rta d del m iedo, o sea p a ra
gobierno. tu te la r a los in d ig en tes y desocupados, los
La lu ch a c o n tra la ig n o ra n c ia ha tenido enferm os y los ancianos, ios m arginados y los
g ra n d e s xitos en algunos pases, ya sea con discrim inados, h a d e te rm in a d o la form acin
la am pliacin de las e s tr u c tu r a s educativas, de una m iria d a de e n te s y agencias b u ro c r
ya sea con la a m p lsim a difusin de los m e ticas, q u e a d m in is tra n los ciudadanos, p ro
dios de com unicacin de m asa. Pero tam veyendo a su se g u rid a d y d e s a rro lla n d o al
poco e sta lucha ha hech o su sta n c ia lm e n te m ism o tiem po u n a funcin propia de la socie
m s lib re al individuo en su relacin con la dad civil que te n ia com o sedes m s idneas
sociedad si se com para con los tiem pos en que a la fam ilia y las asociaciones. El estado in te r
su c u ltu ra e ra so b re to d o oral, pues ha b rin viene de este m odo en p ro b le m as d istin to s de
dado la posibilidad de tra n s fo rm a r las m asas los tra d icio n a le s resp ecto de la conservacin
en objetos de m an ip u laci n poltica, cu ltu ral del d erech o y del o rd en , dado que in stitu y e
y econm ica, e x p ro p ia n d o de este m odo la una se rie de servicios p a ra las necesidades
896 LIBERALISMO
com unes, p a ra toda u n a serie d e fin es socia
les que estn d e stin a d o s a a u m e n ta r cad a vez
ms. E sto e n tra a , p o r un lado, la restric ci n
de las p o sibilidades de eleccin p o r p a rte del
ciu d ad an o en cu e stio n es im p o rta n te s de su
vida (com o la salud, la vejez) y, p o r el o tro,
la accin p a te rn a lis ta de m quinas b u ro c r
ticas que evalan discrecionalm ente las nece
sidades del c iu d a d a n o y el b ien pblico y
a c t a n sin co n tro les p o ltico s eficaces o sin
una p a rtic ip a c i n real en la a d m in is tra c i n
por p a rte de los u su ario s, a los q u e se les q u i
ta h a s ta la posibilidad de elegir. La seg u rid ad
social tiene, p o r ejem plo, sus costos: la segu
rid ad favorece la a p a ta poltica del c iu d a d a
no y lo m oviliza nicam ente p a ra re c ib ir cada
vez m s del e sta d o (paterno), realizan d o as
u n a en a je n a ci n e n tre el ciu d a d a n o y el s is
tem a po ltico , que slo alg u n as fo rm a s con
c re ta s de p a rtic ip a c i n pueden su p e ra r.
El p e n sa m ie n to poltico lib e ral d e m u e stra
a c tu a lm e n te que es c o n scien te de que, p a ra
ser capaz de resp o n d e r al reto del socialism o,
se e n c u e n tra an te u n a eleccin e n tre el e s ta
do a sisten c ial, v a ria n te del viejo "estad o -
polica", que confa la realizacin del antiguo
b ie n e s ta r o de los fin es sociales a a p a ra to s
b u ro c r tic o s y asum e de este m odo u n a a c ti
tud p a te rn a lista ante los ciudadanos, y el e sta
do m nim o, que resp o n sa b ilice a los indivi
duos solos o a so c ia d o s m e d ia n te el lib re
m ercado. En el estad o a sisten c ial la co n clu
sin in ev itab le es u n a sociedad to ta lm e n te
a d m in istra d a , en la que no hay c a b id a p a ra
el 1., y que m a rc a el fin del e sta d o liberal y
el p rin c ip io del e sta d o a u to rita rio o del p u ro
dom inio. En o tro s t rm in o s, el 1. c o n te m p o
rneo tien d e a p o n e r de m an ifiesto la no id o
neidad de los estados b u rocrticos p a ra resol
ver la c u e sti n social, p re c isa m e n te por la
fatal desviacin de las organizaciones respec
to de las funciones p ree stab le cid a s (la fo rm a
cin de u n a nueva clase que act e en v istas
a su p ro p io inters) y p o r la n e c esa ria c o n tra
diccin e n tre la lgica de los a p a ra to s y la de
la p a rtic ip a c i n .
O bien, si el 1. tien e fe en su vocacin a n tiu
tilita ris ta , p o r la que no se debe d e s tr u ir la
lib e rta d de e s p ritu del h o m b re p a ra n u tr ir
su cu e rp o , si tiene fe en su a n tig u a a v ersi n
a ris to c r tic a h acia to d o lo que se d o n a d e s
de lo alto, p u e d e o p ta r p o r la so cied ad civil,
en la m e d id a en que la re s p u e s ta a los p ro
blem as de la ju stic ia y de la s e g u rid a d social
se da en el nivel de la sociedad civil y no en
el nivel institu cio n al estatal, con su b sistem a s
au t n o m o s en relacin con el s is te m a p o lti
co, con iniciativ as q u e no d e p e n d en de y que
c o la b o ra n con p a rte de las fu erz a s sociales
e sp o n t n e a s, y no con acciones b u ro c r tic o -
adm inistrativas. En otros trm inos, el proble
m a h istrico que e s t debatiendo actu alm en te
el p e n sa m ie n to lib e ra l de d e re c h a y de iz
q u ie rd a es el de re d e s c u b rir y r e a d a p ta r a
nuevos c o n tex to s la funcin o tro ra d e s a r r o
llada p o r las autonom as locales en c o n tra del
e sta d o b u ro c r tic o -c e n tra lista , de re fo rz a r
u n a vez m s el p rim a d o de la so c ie d a d civil,
e n c o n tra n d o nuevas fo rm as p a ra su e x p re
sin, d ejan d o al estad o la ta re a de g a ra n tiz a r
les a todos la ley com n y la funcin de rg a
no de e q u ilib rio y d e incentivacin de las ini
ciativas a u t n o m a s de la sociedad.
La n ica a lte rn a tiv a a este re g re so a la
sociedad civil y al m erc ad o es el neocorpora-
tivism o (v.) o e sta d o co rp o rad o , q u e se b a sa
en la o rg an izaci n de los g ra n d e s in te re se s
p rivados y en su colaboracin en el nivel pol
tico en c u a n to a las decisiones del estado,
org an izacio n es q u e as q u e d a n in c o rp o ra d a s
a l.
B.A. Ackerman, Social justice n
b ib l io g r a f a :
ihe liberal State, New Haven, Yale University
Press, 1980; I. Berln, Fonr essays on liberty, Lon
dres, Oxford University Press, 1969; P. Costa II
progetto giuridico, Miln, Giuffr, 1974; M.
Cranston, Freedom: a new analysis, Nueva York,
Basic Books, 1968; B. Croce, Storia d'Europa riel
secolo decimonono, Bari, Laterza, 1932; E. Cuo-
mo, Profilo del liberalismo europeo, aples,
Edizioni Scientifiche Italiane, 1981; R.D. Cum-
ming, H um an nature and history: A stu d y of the
developm ent of liberalpolitical thought, Chica
go, University of Chicago Press, 1969; G. de Rug-
giero, Storia del liberalismo europeo, Bari, Later
za, 1925; M di Lalla, Storia del liberalismo ita
liano, Bolonia, Formi, 1976; M. Duverger, Las dos
caras de Occidente (1972), Barcelona, Ariel, 1975;
P. Gentile, La idea liberal (1958), Mxico, u t e h a ,
1960; H.K. Girvetz, From wealth lo welfarc: The
evolution of liheralism, Nueva York, Macmillan,
1950; J. Haberm as, Storia e critica d e llopinio-
ne pubblica (1962), Bari, Laterza, 1971; J.H.
Hallowell, The decline of liberalism as an ideo-
logy, Berkeley-Los Angeles, University of Califor
 LIBERALISMO LATINOAMERICANO
nia, 1943; F.A. von Hayek, Los fundam entos de
1a libertad (1960), M adrid, Unin, 1978; M. Hork-
heim er, Lo stato autoritario (1942), en La socie-
t di transizione, Turn, Einaudi, 1979; R. Khnl,
Due forme di dominio borghese: liberalismo e fas
cismo, (1971), Miln, Feltrinelli, 1973; H.J. Las-
ki, El liberalismo europeo (1936), Mxico, Fon
do de C ultura Econm ica, 1939; C.B. M acpher-
son, Liberta e propriet alie origini del pensiero
borghese (1972), Miln, i s e d i , 1973; H. M arcuse,
La lotta contro il liberalismo nella concezione
totalitaria dello stato (1934), en Cultura e socie-
td, Turn, Einaudi, 1969; N. M atteucci, 11 libera
lismo in un mondo in trasformazione, Bolonia,
II Mulino, 1972; T.P. Neill, The rise and decline
of liberalism, Milwaukee, Bruce, 1953; W.A.
Orton, The liberal tradition, New Haven, Yale
University Press, 1945; M. Salvador!, L eresia
librale, Bolonia, Formi, 1979; J.S. Schapiro, Libe
ralismo (1958), Buenos Aires, Paids; D. Spitz,
The liberal idea of freedom, Tucson, University
of Arizona Press, 1964; L. Strauss, Liberalismo
antico e moderno (1968), Miln, Giuffr, 1973; F.
W atkins, The political tradition of the west: A
study in the developm ent of modern liberalism,
Cambridge, Harvard University Press, 1948; R.P.
Wolff, The poverty o f liberalism, Boston, Beacon
Press, 1969; V. Zanone, II liberalismo moderno,
en Storia delle idee politiche, economiche e socia-
l i , a cargo de L. Firpo, tomo vil, Turn u t e t ,
1972.
[ n ico la m a t t e u c c i ]
lib e r a lis m o la tin o a m e r ic a n o
El 1. se b a ila ligado a la h is to ria la tin o a m e ri
c a n a desde los o rg en es m ism os de las n a c io
nes in d ep e n d ien te s de e sta p a rte del m undo.
En definitiva, b u e n a p a rte de las ideas que
g e n e ra lm e n te a p a re c e n v in cu lad as al te m a
liberal c irc u la ro n d u ra n te el p erio d o prein-
d e p e n d e n tista com o a ro m a ideolgico ju sti-
fic a to rio de la n ecesid ad de ro m p e r el v n cu
lo colonial. E stas nociones se e x p re sa ro n ya
sea en el registro econm ico donde el 1. real
m en te ofreca a secto res ansiosos de un a cce
so d ire c to al m ercad o m u n d ial la a tra c c i n
indudable del librecam bio com o tam bin en
o tra s exp resio n es relacio n ad as con la teo ra
poltica e incluso con una actitud general ante
897
la vida. De m a n e ra tal que, a p a r tir de 1810,
en lo s d iv erso s p ro ce so s re v o lu c io n a rio s e ra
p o sib le re c o n o c e r la ideologa lib eral, au n
c u a n d o re c o rrie n d o toda u n a g a m a d ic ta d a
no slo p o r la in sp ira c i n d o c trin a ria de sus
lderes sino seg u ram en te tam bin p o r las p a r
tic u la re s co n ex io n es de las lites c rio lla s con
los s e c to re s s u b a lte rn o s , y e sp ec ialm en te ,
seg n el g rad o en que se c o n c ib ie ra la re la
cin e n tre el 1. y la dem ocracia.
Filsofos y d o ctrin ario s europeos p rin c ip al
m en te fu ero n la fu e n te m s ex p lcita de in s
p ira c i n d e los in d e p e n d e n tis ta s lib e rale s,
p e ro las d ific u lta d e s de d iv ersa ndole que
p r o n ta m e n te se p ro d u je ro n lle v a ro n a
m uchos de stos a a c e n tu a r los contenidos eli
tis ta s y a u n a u to rita rio s de sus p ro p u e s ta s
o rg an iz ativ as. E je m p la r en este a sp e c to es el
p ro y ec to poltico boliv arian o , e x p re sa d o en
d ife re n te s o casio n es p e ro en el q u e p re v a le
ce la conviccin d e que slo un o rd e n f u e r te
m en te c e n tra liz a d o se r capaz de lim ita r los
efectos d isg reg ad o res de u n a realidad que, de
o tro m odo, se p rev com o irre m isib le m e n te
c e n trfu g a .
N a tu ra lm e n te , d u ra n te el p erio d o de la
organizacin nacio n al de los nuevos estad o s,
el 1. se v e ra d u ra m e n te c o n fro n ta d o con las
te n d e n c ia s co n serv a d o ra s, que ya en las p r i
m e ra s d cad as del p ro ceso e n tre v ie ro n una
p o sib ilid ad m s aco rd e con sus p reten sio n es,
ya sea p o r una c o y u n tu ra in tern acio n al favo
ra b le o p o r los efectos d e cid id am en te d e s a
le n ta d o re s que p o d an d e te c ta rs e fcilm en te
en la p rim e ra m ita d del siglo xix com o p ro
d u c to de las g u e rra s de independencia p rim e
ro y de las lu ch as civiles despus. E sta re a li
d a d re s u lta b a no o b s ta n te tan poco p ro p ic ia
p a ra los experim entos innovadores que inclu
sive m uchos de los lib e rale s fu ero n a d o p ta n
do definiciones que, en su s extrem os, p r o d u
je ro n u n a re s u lta n te eclctica e n tre las p ro
p ia s posiciones y las co n serv a d o ra s. O bvia
m ente, experiencias europeas com o la R estau
racin, la g u e rra c a rlis ta en E sp a a o las
revoluciones fra n c e sa s de 1830 y 1848 to
do esto d e n tro del am biguo fenm eno, en su
faz poltica, re p re s e n ta d o p o r el ro m a n tic is
m o d eb an s e r o tra s de las e n se a n z a s u ti
lizadas p o r los latinoam ericanos p a ra d ia g ra
m a r m odelos de nacin cuya in o rg a n icid a d
e sta b a d e te rm in a d a p o r sociedades civiles
g e la tin o sa s q u e p a re c a n d e m a n d a r la e m e r
898 LIBERALISMO LATINOAMERICANO
gencia de estados fuertes. E stas confro n tacio
nes e n tre lib e rale s y c o n se rv a d o re s no a lb e r
gaban slo el c a r c te r de una po lm ica m s
o m enos d o c trin a ria sino que im plicaban cu r
sos de accin d iv erg en tes en u n a se rie de
a sp ec to s c o n c re to s y decisivos. D en tro de
ellos a p a re c a n com o rele v an te s las a lte rn a
tivas e n tre el fed e ra lism o o el ce n tralism o ; el
papel q u e d eb a se rle reconocido o negado a
la iglesia; la c sta tiz a c i n o el reco n o cim ien to
de a q u lla en la e s tr u c tu r a e d u c ativ a ,
e tc te ra .
Y si las c o rrie n te s c o n se rv a d o ra s a c e n tu a
ban los asp ecto s m s ligados con la trad ici n
h isp n ica en u n a lnea que n e c e sa ria m e n te
deba d e se m b o c a r en una reivindicacin
im p lcita o m an ifiesta de la colonia, no resu l
ta r s o rp re n d e n te que p o s te rio rm e n te estos
ju icio s v a lo ra tiv o s se tra d u je ra n en d ife re n
tes con cep cio n es h isto rio g r fica s. En to rn o
de esta interrogacin que ser tan re c u rre n
te com o in se g u ra s se rev elaren las fu en te s de
la n a c io n a lid a d p a ra los nuevos e s ta d o s se
fueron d ise an d o las p rim e ra s pro d u ccio n es
re a lm e n te o rig in a le s de lo que a p a r tir de
entonces se co nstitua como una c u ltu ra espe
cfica. Indudablem ente, uno de los textos fun
d ad o res en este sentido lo configur el Facun
do del arg e n tin o D om ingo F a u stin o S arm ien
to, que d ib u j p a ra to d a una g e n e ra c i n libe
ral la c o n tra p o sic i n leda con u n a lin e a li
dad e x tre m a e n tre la "civilizacin" u rb a n a
y a b ie rta a las influ en cias e u ro p e a s, p o r un
lado, y la " b a r b a r ie refu g iad a en las zonas
ru ra le s e im p e rm e a b le s a aq u ellas m ism as
influ en cias, p o r el o tro . En el m ism o sen tid o
de reiv in d ic a ci n de la visin lib e ra l o p e ra
ran las o b ra s de B artolom M itre y de Vicen
te Fidel Lpez, sie m p re d e n tro de la in telec
tu a lid a d a rg e n tin a , p e ro tam bin en el veci
no C hile esta ten d e n c ia te n d ra re p re s e n ta n
tes de v a sto s alcan ces, com o es el caso de
F ran cisco B ilbao, q u e rev elab a su 1. rad ical
en Sociabilidad chilena, as com o los h isto ria
dores Diego B arro s Arana, Jos V ictorino Las-
ta r r ia y B en jam n V icua M ackenna, a u to r
este ltim o e n tre o tra s de Vida de O'Hig-
gins y Vida de Portales. T endencias se m e jan
tes son d e te c ta b le s en el P er en la o b ra de
Daniel F. OL eary, La am ancipacin del Per
y en la Historia del Per independiente de Feli
pe Paz S oldn. En C olom bia, Jos M anuel
R estrep o escrib i la H istoria de la revolucin
de C olom bia; en V enezuela, R afael M ara
B aralt p u b lic el R esum en de la historia a n ti
gua y m oderna de Venezuela, m ie n tra s que en
Mxico Jo s M ara Luis M ora sie m p re d en
tro de e s ta c a te g o ra s lib e ra le s c o m p u so
M xico y su s revoluciones. E sta so m e ra lista
slo p u ed e c ie rta m e n te re c u p e ra r alg u n o s
ttu lo s y n o m b re s a lta m e n te significativos,
d en tro de lo que fue un ncleo de in te n sa p ro
du ctiv id ad d u ra n te el siglo xix, y en el cual
tra s el p ro p sito expreso de rec o n stru cci n
del p a sad o se ju g ab a n en realid ad d iv erso s
p royectos a lte rn a tiv o s p a ra la c o n stru c c i n
de las resp e c tiv a s naciones.
La p o lm ica a n tilib e ra l llevada a d e la n te
po r los c o n se rv a d o re s c o n ta ra ig u alm en te
con una n u trid a y p o r cierto n a d a su b e stim a
ble produccin, especialm ente si se p iensa en
el e c u a to ria n o G abriel G arca M oreno o el
m exicano L u cas A lam n, p e ro lo im p o rta n te
aqu es q u e las c rtic a s que d irig ie ro n al 1.
p u sieron n u e v a m e n te en cuestin algunos de
los ele m en to s d o c trin a rio s y realizacio n es
prcticas que aqul m s ex presam ente reivin
dicaba. En e ste o rd en de ideas, el e le m en to
c e n tral de la polm ica fue o tra vez el re fe ri
do al juicio so b re la co n q u ista espaola, el sis
tem a colonial y la a c titu d de la iglesia. Com o
se ha dicho, m u ch a s de e sta s c rtic a s c o n ta
ban en su favor con el tu rb u le n to perio d o que
sigui a las independencias nacionales, situ a
cin que c o n d u jo a m uchos lib e ra le s a m o d e
ra r sus p ro p u e s ta s ig u a ita ris ta s y a d e s c ri
b ir de hecho aquel m ovim iento re fe rid o de
a c e rc a m ie n to con c ie rta s po sicio n es c o n s e r
vadoras.
En este ltim o sentido, h acia las ltim a s
d cad as del siglo p a sad o se im pone en no
pocos p ases la tin o a m e ric a n o s la p a ra d jic a
concepcin de la " d ic ta d u ra lib e ra l , segn
la cual las lite s p o se ed o ra s de los bienes y
del sab er deban tu te la r los in tereses de la n a
cin con c o n sid e ra b le au to n o m a resp e c to de
las m asas, cu y a p a rticip a ci n po ltica q u e d a
ba releg ad a a u n a e ta p a p o ste rio r n u n c a bien
definida, y que s e ra re su e lta en los hechos
por va tra n s fo rm is ta o revolucionaria, segn
las d iv ersa s situ a c io n e s la tin o a m e ric a n a s.
E stas co n cep cio n es p u d iero n c irc u la r c m o
d am en te d e n tro de la ideologa p o sitiv ista ,
que h acia esa m ism a poca d ia g ra m u n a de
las p ro p u e s ta s c u ltu ra le s m s o p e ra n te s p re
senciadas p o r este subconlinente. Y es que de
 LIBERALISMO LATINOAMERICANO
esta sim biosis expuesta n alu ralm en le a ten
siones obvias e n tre i, y positivism o (v. posi
tivismo latinoamericano) su rg i un siste m a
de ideas y de prcticas que p enetraron no slo
a los secto res g o b e rn a n te s sin o que fu ero n
co m p artid as incluso p o r fuerzas que en o tro s
aspectos tra ta b a n de c u e stio n a r polticam en
te aq uella d o m in aci n . As, el m ito del p r o
greso in d efin id o q u e a c tu a b a so b re e s tr a
tos a n te rio re s y de la m ism a d ire c cio n a lid a d
co n ten id o s en la idea de "A m rica com o tie
rra de p ro m is i n " p as a c o n s titu ir p r c
ticam ente un co n ten id o ideolgico p ropio del
sentido com n, sobre todo en aquellos pases
donde la in c o rp o ra c i n al m ercad o m u n d ial
c a p ita lista se h ab a rev elad o c la m o ro sa m e n
te exitosa.
Por lo dem s, aquellas m inoras m an ten an
frrea m en te su p o ltic a laicizad o ra de las
e s tru c tu ra s de la vida e sta ta l y social, con lo
cual volvieron a ch o car con los intereses ecle
sisticos, e sp e c ia lm e n te en u n a poca sig n a
da en este te rre n o p o r las encclicas Q uanta
cura y Syllcibus, en las cu ales los se cto res
catlicos e n c o n tra ro n nuevas fu en tes de r e s
paldo p a ra su p o ltic a a n tilib e ra l. P ero e s ta
c rtic a trad icio n al p ro n ta m e n te vera s u rg ir
so b re la escena p o ltic a y c u ltu ra l o tro tip o
de c u e stio n am ie n to s, m uchos de ellos e x p re
sin de la em ergencia de nuevos sujetos socia
les en el p lan o de la co m unidad p o ltica.
Dichos cu e stio n am ie n to s ten an de todos
m odos d iv erso s o rgenes y p e rse g u an o b je
tivos igualm ente diferen tes y no siem p re c la
ram en te explcitos. Uno de los re g istro s de
e sta a c titu d c rtic a h acia el 1. iba a n u c le a rse
en to rn o de lo que en la term in o lo g a de la
poca se llam "la cu esti n social", y q u e
d en u n ciab a el c a r c te r p lu to c r tic o y o lig r
quico en que h a b a d esem b o cad o el p ro y ec to
liberal. E sta o p osicin form u n a am p lia
m ancha tem tic a d e n tro de la cual se conec
taban tra n sv e rs lm e n te m otivos de p e rte n e n
cias tan diversas com o el m o d ern ism o lite ra
rio, c o rrien te s rad icales de capas m edias que
d em an d ab an un esp acio poltico de p a rtic i
pacin, m o vim ientos so cialistas y g ru p o s
a n a rq u ista s. F ig u ras com o las del p e ru a n o
M anuel Gonzlez P rada, los a rg e n tin o s Lean
dro N. Alem y Ju a n B. Ju sto , el m exicano
Francisco M adero, los u ru g u ay o s Jos Batl-
le y O rdez y E m ilio Frugoni, sin o lv id ar la
fig u ra del jefe del m o d ern ism o el n ic a ra
899
gense R ubn D aro dan c u e n ta en su h e te
ro g en eid ad de una p a rte del lan novocentis-
ta que desde perspectivas m uy disim iles cues
tio n a b a el p la n lib e ral. El A riel del u ru g u a y o
Rod, a p a re c id o en 1900, debi al hecho de
s in te tiz a r m uchas d e estas ten d e n c ia s un xi
to q u e no lo a b a n d o n a ra d u ra n te v a ria s
dcadas.
Pero ju n to con e s ta p ro te sta , o tro e s tra to
de la c u ltu ra la tin o a m e ric a n a iba a d e te c ta r
en el 1. una eventual fuente de m ales que a te n
taban d ire c ta m e n te c o n tra la idea m ism a de
la nacionalidad. Un p re su n to cosm opolitism o
a trib u ib le a aqul h a b ra co n clu id o segn
a q u e lla c rtic a p o r diso lv er a lg u n a s e s e n
cias sin las cuales no era p o sible sig n a r n in
gn p roceso de id en tid ad nacional. E s e n to n
ces c u an d o se pro d u ce, com o m o v im ien to
reactivo, un re to rn o hacia aquellos p re su n to s
ncleos originarios en una direccin que cada
c u ltu ra h a b ra de re c o rre r segn su p ro p io
pasado. O b ras com o C um and del e c u a to ria
no Ju a n Len M era, E n riq u illo del d o m in ic a
no M anuel de Je s s G aivn, Tabar del u r u
guayo Ju a n Z o rrilla de S an M artn, A ves sin
nido de la p e ru a n a C lorinda M atto de T urner,
Canaan del b ra s ile o G raqa A ranha, c o n s ti
tuyen una m u e s tra re p re se n ta tiv a de este
re to rn o a la tie rra , al n egro o al indio en un
in te n to de refu n d a c i n de la n a c io n a lid a d .
R efu n d aci n que e ra e x p e rim e n ta d a com o
m s acuciante en aquellos pases com o los del
su r del su b c o n tin e n te en donde el aluvin
in m ig ra to rio h a b a m odificado de m a n e ra
m s radical la com posicin dem ogrfica y los
h b ito s c o tid ia n o s de d ich as rep b lica s. Un
caso tpico en e ste sen tid o lo c o n fig u r la
A rgentina, do n d e se a siste hacia el C en ten a
rio a un v a sto p ro c e so de c o n stitu c i n de la
n a c io n a lid a d so b re el tip o ru ra l del gaucho
y el poem a M artn Fierro, de Jos H ernndez,
que lo e x p re sa b a e je m p la rm e n te.
No o b sta n te , y p o r difun d id o s q u e algunos
de estos m ovim ientos resu lta ren , nin g u n o de
ellos pu so en c ris is real u n a serie de v alores
p ro v en ie n te s del p ro y ec to lib eral, lo cual se
tra d u jo en las d ific u lta d e s de los se cto res
a n tilib e ra le s p o r e la b o ra r algo m s que c r
ticas parciales y proponer, p o r el contrario, un
m odelo a lte rn a tiv o global de sociedad y de
c u ltu ra. No h a b a n faltad o p o r c ie rto c rtic a s
radicalizadas del m ism o, p ero incluso las que
se fu n d aro n de u n a u o tra m an e ra en el ejem -
900 LIBERALISMO LATINOAMERICANO
po fasc ista d e b ie ro n a g u a rd a r a que se p re
s e n ta ra u n a c o y u n tu ra m a te ria lm e n te c rti
ca p a ra p o d e r d ifu n d irse en se cto res m s
am plios que los lim ita d o s c rc u lo s que h a s ta
en to n ces h a b a n c o n stitu id o su au d ien cia.
Aquella c o y u n tu ra fue, p recisam en te, la o fre
cida p o r la c risis de 1930, en la ex acta m ed i
d a en q u e vino a d e sq u ic iar un m odelo de
d e s a rro llo econm ico e ideolgico q u e h a s ta
en to n ces h a b a m o stra d o u n a a lta c u o ta de
fu n cio n a lid a d . Por las g rie ta s a h o ra s p u e s
ta s al d escu b ierto en el m odelo liberal com en
zaron a p e n e tra r con fuerza una serie de movi
m ien to s y de ideas de c o rte n a c io n a lista de
diverso signo que, en el p erio d o q u e p reced i
a la segunda g u e rra m undial, g rav itara n con
d iv ersa in te n sid a d so b re alg u n as c o rrie n te s
de m asas.
E stas ten d e n c ia s iban a so ld arse, p o r lo
dem s, con un re g istro de m s vieja d a ta en
la conciencia la tin o a m e ric a n a , com o el cons
tituido por el ''a n tim p eria lism o . Si en un pri
m er m o m en to e s ta ten d en cia se h a b a e x p re
sado m s a c a b a d a m e n te y p o r p rim e ra vez
luego de la g u e rra h isp a n o -n o rte am e ric a n a,
y h a b a ten id o so b ra d a s o casio n es de d esp le
g arse a n te el in te rv en c io n ism o e s ta d u n id e n
se del big stick de T h eo d o re R oosevelt, aho
ra del 1. tam b i n e ra se n ta d o en el b a n q u illo
de los acusados p o r su tendencia a estab lecer
pactos econm icos con potencias e x tra n je ras
que h a b ra n d e sem b o c ad o en un p ro ceso de
d e p en d en cia cu y as co n secu en cias neg ativ as
e sta lla b a n con ocasin de la crisis. D entro de
e ste u n iv erso de d isc u rso , el 1. se fue tra n s
form ando en un trm ino acusador, con el cual
se d e n o ta b a la d o c trin a econm ica de la oli
g a rq u a a so cia d a al c a p ital e x tra n je ro .
La c rtic a , sin em b arg o , no se d e te n a en el
p u ro asp ecto econm ico sino que c u e stio n a
ba h a s ta el m ism o tip o de ejercicio de la pol
tica y de la re p re s e n ta tiv id a d im ag in ad o p o r
el 1. p a ra la p a rtic ip a c i n {o exclusin) de las
m asas en el p o d er. En su lu g a r a p a re c e ra n
u n a se rie de d o c trin a s y de re a lid a d e s que
ponan en el p rim e r plano de la escena la figu
ra de caudillos p o p u lares (v. caudillismo) que
u n a p rim e ra p e ro p ro n ta m e n te in su ficien te
term in o lo g a term in p o r c la sific a r bajo el
ru b ro u n ifo rm a n te de los p o p u lism o s" (v.
populismo). E sto s m ovim ientos a p e la ra n a
aquellos elem en to s ya se alad o s en los c u a
les se su p o n a p o d a fu n d a rse u n a n a c io n a li
dad m enos d efo rm ad a p o r los riesgos del cos
m opolitism o (v.). Ya la revolucin m exicana
h ab a rev elad o u n a fu e rte co m p o n e n te in d i
gen ista que p ro m o v e ra una se rie de ensayos
so b re la m ex ican id ad ", concepcin que
a le n ta d a p o r Jos V asconcelos se d e sa
rro ll a tra v s de p e n sad o re s, socilogos y
a rtis ta s que b u sc a b a n d e fin ir el " se r n a c io
n a l . En el P e r el aprismo (v,), fu n d ad o por
V ctor Ral H aya de la Torre, tam b in in c o r
p or no pocos de estos elem entos, a los que
se su m a b a n los que h a b a n sid o a rr a s tr a d o s
o constituidos en el vasto m ovim iento latinoa-
m e ric a n ista de la reforma universitaria (v.).
Ig u alm en te en B olivia este se n tim ie n to se
e n c a rn en la p rd ic a del M ovim iento N acio
n a lista R ev o lu cio n ario de V cto r Paz E s te n s
soro y su te o ra de la b o liv ia n id a d . En el
B rasil, el p re sid e n te G etlio V argas fund el
E stado N o vo so b re ex p re so s lin cam ien to s
a n tilib e ra le s, y en la A rgentina J u a n D om in
go P ern (v. peronism o y populismo) se p re o
cup po r t r a t a r de e s tr u c tu r a r una c o n c ep
cin a le jad a del m arxism o y del lib e ralism o .
A e ste e m b a te de los p opulism os c o n tra el
1. no h ab a resu lta d o e x tra a la izquierda la ti
n o a m e ric a n a (v. marxismo latinoamericano)
esp ecialm en te la a g ru p a d a b ajo la in flu en cia
de la III In te rn a c io n a l, que d u ra n te m ucho
tiem po y sie m p re de a c u erd o con los v ai
venes d e te rm in a d o s p o r la po ltica general de
la C om intern identific las llam ad as " lib e r
tades fo rm ales con consignas liberales p a tri
m onio exclusivo de las b u rg u esa s locales (r.
burguesa nacional). E sta lnea s e ra en no
escasa m ed id a recogida p o r la r evolucin
cubana, cu y a influ en cia so b re la izq u ie rd a
latin o am erican a se ra tan v asta com o p ro fu n
da en el decenio de los sesen ta. E sa rev o lu
cin a c e n tu a ra as m uchos de los asp ec to s
antiliberales que ya haban sido relevados po r
los p o p u lism o s o p o r un c ie rto re g is tro de la
izquierda, y a p u n ta ra sus c u e stio n a m ie n to s
ta n to so b re los a sp ecto s de la d e p en d en cia
econm ica cu an to de las desigualdades socia
les p rom ovidas p o r e s tru c tu ra s que re p ro d u
can en su in te rio r u n a e stra tific a c i n de cla
ses que slo p o d ra h a lla r t rm in o con la
c o n stru c c i n del socialism o. T am bin desde
este ngulo, pues, pareca llegada la hora final
del 1. en L a tin o am rica. Y sin e m b a rg o los
regm enes fero z m e n te represivos y a u to r ita
rios (v. militarismo latinoamericano) surgidos
 LIBERA LSOCIALISMO
en la ltim a dcada e sp ec ialm en te en el cono
sur, as com o las g rav es d ific u ltad e s en los
pases del llam ad o so c ia lism o re a l p a ra
s a tis fa c e r una p a rtic ip a c i n d e m o c r tic a en
el p o d e r, han a le n ta d o rec ien te m e n te un
intento p o r re to m a r alg u n as de las ideas libe
rales al respecto.
b ib l io g r a f a : M.A. Belande, Bolvar y el pensa
miento poltico de la emancipacin hispanoame
ricana, M adrid, C ultura Hispnica, 1959; W.R.
Crawford, A century o Latn American thought,
Cambridge, Harvard University Press, 1944; Jean
Franco, La cultura moderna en Amrica Latina,
Mxico, Joaqun Mortiz, 1971; P. Henrquez Ure-
a, Historia de la cultura en la Amrica Hispni
ca, Mxico, Fondo de C ultura Econmica, 1947;
C. Jane, Liberty and despotism in Spanish A m e
rica, Oxford, Oxford University Press, 1929; B.
Moses, The intellectual background of the revo-
lution in South America, 1810-1824, Nueva York,
Hispanic Society of America, 1926; J.L. Rome
ro, El pensamiento poltico de la derecha latinoa
mericana, Buenos Aires, Paids, 1970; J.L. Rome
ro, Latinoamrica, las ciudades y las ideas, Mxi
co, Siglo XXI, 1976; Liberalismo, en II mondo
contemporneo, VI: Storia dell America Latina,
a cargo de M arcello Carm agnani, Florencia, La
Nuova Italia, 1979; L. Zea, Dos etapas del pensa
miento en Hispanoamrica: del romanticismo al
positivismo, Mxico, El Colegio de Mxico, 1949.
[c o m it e d it o r ia l ]
liberalsocialismo
Desde el p u n to
i. las p r im e r a s f o r m u l a c io n e s .
de v ista h ist ric o g e n e ra l es o p o rtu n o re c o r
dar q u e en E u ro p a se em pez a h a b la r de /.
o socialism o liberal o liberalism o socialista a
p a rtir de la p rim e ra m itad del siglo pasado.
En A lem ania, al m ism o tiem po que M arx
re d a c ta b a el M anifiesto del partido c o m u n is
ta, la ex p resi n liberaler S o zia lism u s ya c ir
c u la b a en el d eb ate poltico; as en F ra n cia y
en In g la terra hacan su propia aparicin locu
ciones anlogas. La a sp ira ci n a la sn te sis
en tre socialism o y lib e ra lism o provena d e s
de entonces de p a rte de liberales insatisfechos
y de socialistas de diversas escuelas: pero, por
razones h ist ric a s in tu ib le s, e ra n sobre todo
901
los lib e rale s los que so m e ta n su p ro p ia d o c
trin a a una c e rra d a crtica.
Fue p ro b a b le m e n te el filsofo ingls Jo h n
S tu a rt Mili (1806-1873) el p rim e ro e n tre los
te rico s lib e rale s en d e sta c a r, en el m b ito
de la co n cep ci n lib e ral del estado, alg u n a s
in sta n c ia s p ro p u e s ta s po r el socialism o pre-
m a rx ista europeo: en p a rtic u la r la exigencia
de u n a e q u ita tiv a divisin d e la p ro d u cc i n
e n tre todos los m iem b ro s de la sociedad, de
la elim inacin de los privilegios de n a c im ie n
to, de la g ra d u a l s u s titu c i n de un e s p ritu
c o m u n ita rio e n lu g ar del egosm o del indivi
duo que tra b a ja y a c u m u la n ica m en te p a ra
su provecho. A dem s, poniendo c la ra m e n te
el acento en la d istincin e n tre ciencia y p o l
tica y ad m itien d o intervenciones e sta ta le s en
la econom a, Mili a n tic ip sin d u d a la in tu i
cin fu n d am en tal de la ideologa liberalsocia-
lista.
P ero es en la se g u n d a m ita d del siglo xix,
o m ejo r dicho h a s ta el final del siglo y la p r i
m era m itad del siglo xx, q u e el 1. fue p re c i
sndose com o ideologa y d e sp ertan d o m ayor
in ters y consenso en las m inoras in te le c tu a
les de toda E u ro p a. P or u n a p arte, la c ris is
del m arx ism o y el a c a lo ra d o debate so b re el
rev isio n ism o provocado p o r los e s c rito s de
E d u a rd B ern stein (1850-1932) p la n te a los
socialistas el p ro b le m a de co n c ilia r h ip te sis
y p rin c ip io s de la d o c trin a m a rx ista o rto d o
xa con la re a lid a d d e la sociedad c a p ita lis ta
y la p r c tic a del m o v im ien to o b re ro o rg a n i
zado, y llev a los te rico s y ld eres de p a r t i
do a a c e p ta r, de u n a m a n e ra m s o m enos
explcita, alg u n o s p u n to s claves de la c o n c ep
cin liberal, m itig a n d o el clasism o y el re c h a
zo del m todo p a rla m e n ta rio e inducindolos
a lu ch a r p o r e s tru c tu ra s co lectivistas no o b s
ta n te el p e rs is tir de la econom a de m ercado.
Por o tra p a rte , y en el m ism o periodo, el d e sa
rro llo in d u stria l y los avances del m o v im ien
to o b rero im p u lsab an en diversos pases a los
te rico s del lib eralism o , o p o r lo m enos a los
m s in q u ieto s y a to rm e n ta d o s, a d e s c u b rir
c ie rta s lim itacio n es de la ideologa p ro p u g
nada, que a la v ista se m a n ifestab a incapaz
de c o n tr a r r e s ta r eficazm en te tan to el in je rto
de la idea im p e ria lis ta so b re el tro n c o lib e
ral com o el m ensaje m arxista, o rie n tad o ste
a se a la r con fu erz a la exigencia de la ju s ti
cia social p a ra las m asas p ro le ta ria s. En e sta
fo rm a se p e rc ib a n de un lado y del o tro te n
902 LIBERALSOCIALISM O
tativas de sn te sis e n tre socialism o y lib e ra
lismo, acen tu an d o ya uno ya o tro trm ino del
binom io.
Pero en e ste p u n to es n e c esa rio h a c e r una
distincin: en el se n tid o que acen to s y m o ti
vos lib e ra lso c ia lista s se e n c u e n tra n en una
serie de m ovim ientos y c o rrie n te s diversos
e n tre s, c a ra c te riz a d o s p rin c ip a lm e n te por
o tra s in stitu c io n e s, y no es po r lo ta n to lcito
re fe rirse a ellos en el m om ento en que se p re
tende d e lin e a r el ncleo de la ideologa libe-
ralso c ia lista . De este m odo, en lu g a r de refe
rirse a los fab ian o s o a B e rn ste in y, en gene
ral, a to d o el revisionism o e u ro p eo de p rin
cipios del siglo xx, sera m s til refe rirse en
form a p re c isa a los te rico s que al h a b la r del
I. o socialism o liberal lo colocan explcitam en
te en el c e n tro de su especulacin. Y, desde
este p u n to de vista, el hilo c o n d u c to r c o rre
desde el ingls L, T. H obhouse h a s ta el ita lia
no S averio F ra n ce sc o M erlino y, tam b i n en
u n a poca m s recien te, desde C ario Rosse-
lli h a sta G uido C alogero y los dem s tericos
del m ovim iento lib e ra lso c ia lista de los aos
tre in ta y c u a re n ta . A e sta s c o rrie n te s en p a r
ticular se debe re fe rir uno actualm ente a u n
que sin o lv id a r el su rg im ie n to y el re s u rg i
m iento de b ro tes anlogos en diversos pases,
sobre todo e n tre las dos g u e rra s m u n d iales
p a ra d ise a r las c a ra c te rstic a s esenciales de
esa ideologa. I.
II. CRTICA DEL MARXISMO Y DEL LIBERALISMO. La doc
trin a lib e ra lso c ia lista nace de un an lisis
cerrad o , p e ro a su m odo d ista n c ia d o y se re
no, de la c risis en que caen el so cialism o m a r
xista y el liberalism o lib recam b ista. Los obje
tivos de las dos c o rrie n te s son co m u n es el
p ro g re s g en eral de la so cied ad h u m a n a ,
pero son a ta c a d o s de lados d ife re n te s: una
pone el a c en to en la so lid a rid a d social, en la
re sp o n sa b ilid a d y en los d e b e re s que tiene el
fu e rte en relaci n con el dbil; su s consignas
son c o o p e ra c i n y o rg an izaci n . La o tr a sos
tiene que el ejercicio c o m p leto de la lib e rta d
de cad a uno no pu ed e d e ja r de llevar al p ro
greso de to d a la sociedad. Pero el socialism o
m a rx ista d e scu id a las c o n q u ista s fu n d am e n
tales de la dem ocracia liberal, em pezando por
todos los d e re c h o s in d iv id u ales de lib e rta d ,
convencido equivocadam ente de que stos son
resa b io s del c a p ita lism o lib e ral y en d e fin iti
va de u n a civilizacin q u e hay que d e rro c a r;
el liberalism o lib re ca m b ista favoreca p o r su
p arte la p erm anencia y el acrecen tam ien to de
las situaciones de privilegio y de d esig u ald ad
e x iste n te s en el o rd e n c a p italista .
Los liberalsocialistas sostienen que el e rro r
fu n d am en tal es el de c o n sid e ra r que las dos
co rrientes son o p uestas e inconciliables entre
s, pues en la re a lid a d su in teg raci n no slo
es posible sino deseable. La condicin nece
saria p a ra que esto suceda es que ta n to la una
com o la o tra ren u n c ien a algunos de su s p ro
pios " d o g m a s que ya no e n c u e n tra n c ab id a
en la rea lid a d .
El " d o g m a al que debe re n u n c ia r el libe
ralism o es, p a ra los liberalsocialistas, el libre -
cam bism o. Segn u n a d istin ci n fu n d a m e n
tal debida, com o se vio, a S tu a rt M ili y ac la
ra d a y p re c is a d a p o s te rio rm e n te p o r Croce,
c o n sid e rar el librecam bism o com o u n a c a ra c
te rstic a irre n u n c ia b le de la d o c trin a liberal
significa c o n v e rtir e sto que es un " p rin c ip io
econm ico leg tim o en u n a " te o ra tic a ile
g tim a , o sea d a rle a una n o rm a c o n tin g e n
te su rg id a en un d e te rm in a d o p erio d o h ist
rico y lig ad a e s tre c h a m e n te con u n a c o n c ep
cin filosfica su p erad a, com o el u tilita rism o
tico de B a stia t, la d ig n id a d y el v a lo r de ley
social v lid a en c u a lq u ie r poca y en c u a l
q u ie r c irc u n sta n c ia . ste es un e r r o r cuyas
co n secu en cias se m an ifie sta n cada d a m s,
a m edida que el d e sa rro llo in d u stria l y la fo r
m acin de g ra n d e s m asas p ro le ta ria s re c la
m an la in terv en ci n slida del e sta d o ya sea
p a ra p ro p o rc io n a r servicios e sen c iale s a la
c o m u n id ad o b ien p a ra c o o rd in a r y d isc ip li
n a r las a c tiv id a d e s eco n m icas con el fin de
e v ita r los excesos especulativos y el p red o m i
nio de unos pocos en la vida nacional.
El lib e ra lism o no tien e n a d a que o p o n e r a
la in terv en ci n e s ta ta l en la eco n o m a si esto
o c u rre d e n tro del resp e to de los derech o s del
in dividuo y con el objeto de s a lv a g u a rd a r los
in te re se s c o m u n ita rio s. El p ro b le m a , si ac a
so, co n siste en c o n c ilia r los unos con los
o tro s, salv an d o de la tra d ici n lib re c a m b is
ta lo que no c h o ca con las nuevas exigencias
del p ro g re so social.
R especto del socialism o los lib e ralso cia lis
ta s so stie n en q u e ya es tiem po de s u p e ra r la
concepcin m a rx ista del e sta d o y de la socie
dad hum ana. El debate revisionista h a dem os
trado, en opinin de stos, que el ncleo d e te r
m in ista, e c o n o m ic ista y fa ta lis ta del m a rx is
 LIBERALSOCIALISMO
m o no se a d a p ta m uy bien con !a lib re e x p re
sin de ia p e rso n a lid a d de los individuos que
o c u p a u n lu g a r c e n tra l en la concepcin libe
ral y con d u ce las m a sa s a b u s c a r en fo rm a
to ta l la tra n s fo rm a c i n m a te ria l de la socie
d a d (socializacin de lo s m edios de p ro d u c
cin, etc.) y a no c o m p ro m eterse en esa revo
lucin de las c o n c ie n c ia s q u e es el p re s u
p u e sto de todo o rd e n a m ie n to so c ia lista n u e
vo. T am bin aq u se coloca en el m ism o p la
no lo que es un medio, aunque sea im portante,
p a ra un cam bio revolucionario com o la socia
lizacin de los m edios de produccin, con los
fines de la rev o lu ci n que c o n sisten en la
tra n sfo rm ac i n de las m asas y en la c o n stru c
cin de u n a so cied ad q u e elim ine los p riv ile
gios sociales y econm icos y les d a todos la
lib e rta d resp e c to de la necesid ad com o c u a l
q u ie r o tra lib e rta d c o n s a g ra d a po r la tr a d i
cin lib e ral (los d e re c h o s polticos de la p e r
sona, la lib e rta d de p a la b ra , de p ren sa, de
voto y as sucesivam ente).
ni. la s in s t a n c ia s f u n d a m e n t a l e s . De a c u e rd o
con esto se explica con precisin la p a rte p o si
tiva del 1. " L ib e ra lism o y socialism o, c o n si
d e ra d o s en lo m ejor d e su esen cia sta es
la definicin que se e n c u e n tra en un e sc rito
de G uido C alogero n o son ideales o p u e sto s
ni conceptos d iv erg en tes sino esp ecificacio
nes p a ra lela s de un n ico principio tico, que
es el canon u n iv ersal de cu a lq u ier h isto ria y
de c u alq u ier civilizacin. ste es el p rin cip io
m ed ian te el c u a l se reco n o ce a las p e rso n a s
de los dem s a n te la p ro p ia p erso n a, se le da
a cada u n a de ellas un derech o igual al d e re
cho p ro p io .
De ah la exigencia, en el cam po poltico,
de que cada ley y c a d a norm a de go b iern o
o b ten g a su derecho n ic a m e n te del c o n sen
so de la m ayora y q u e los individuos y g r u
pos sociales tengan m odo de luchar lib rem en
te p o r la consolidacin de sus p ro p ia s ideas:
p o r ejem plo, no es co m p a tib le con la co n cep
cin liberal socialista u n a lib e rta d de p re n s a
in fe c ta d a p o r el dom inio financiero de unos
cu a n to s grupos e d ito ria le s o la existencia de
m ovim ientos polticos que no resp eten en su
in terio r las reglas fundam entales de la dem o
cracia.
En el plano econm ico-social, la in sta n c ia
fu n d am e n ta l es "logro de la m xim a p ro p o r
cionalidad posible e n tre el tra b a jo que se re a
903
liza y el bien eco n m ico de que se d isp o n e :
a c a d a uno, en sn te sis, segn su p ro p io t r a
bajo. S e m eja n te o bjetivo de la ideologa libe-
ra ls o c ia lis ta se tra d u c e en un p reju icio a n ti
c a p ita lista , no a b s o lu to sin o relativ o , o rie n
tad o so b re todo a im p e d ir situ a c io n e s d e
p a ra sitism o o de privilegio p a rtic u la r (de ah
la insistencia en la necesidad de la im posicin
progresiva) y so b re to d o en el e sta b le c im ie n
to de u n a econom a " m ix ta o "de dos se cto
re s en la q u e coexisten e m p re sa s p riv a d a s
al lad o de se c to re s n a c io n a liz a d o s o c o n tro
lados en alguna fo rm a por el estado de a c u e r
do con c rite rio s d istrib u tiv o s de tip o e m p ri
co, q u e em an an en c ad a caso de las exigen
cias de la sociedad en su co n ju n to .
En los p ro b lem as in te rn ac io n ale s se r e p ro
du cen los p u n to s esen c iale s de la ideologa:
aplicacin de la exigencia c o m u n ita ria en las
relacio n es e n tre los estad o s, lu ch a c o n tra
racism o , im p e ria lism o y n acionalism o, te n
d encia a la co o p eraci n y a la expansin c a d a
vez m ay o r de o rg an ism o s in te rn ac io n ale s
rep re sen ta tiv o s.
El I. p re s ta p a rtic u la r aten ci n a la c o n s
tru cci n de un e s ta d o de tip o nuevo, a las
g a ra n ta s ju risd iccio n ales y a la educacin de
las m asas. En una sociedad que se b asa en
n o rm a s eficaces en c u a n to m an ifestaci n de
la m ayora de los ciudadanos es necesario d is
p o n e r de in stru m e n to s idneos p a ra co m b a
tir y e rra d ic a r ev entuales ab u so s legislativos
o a d m in istra tiv o s: de ah la conveniencia de
re fo rz a r la in d ep en d en cia y la au to n o m a del
c u e rp o ju d ic ia l y de c o n s titu ir u n a c o rte
su p re m a que d e fie n d a la ley fu n d am e n ta l, o
sea la C onstitucin. En c u a n to a la escuela,
slo c u an d o s ta se o rganice, de m a n e ra q u e
p u ed a o fre c e r a todos una in stru cc i n c o m
p le ta y g en eralizada, se p o d r n a lc a n z a r dos
objetivos esenciales del 1.: la revolucin de las
conciencias y la ig u aldad de o p o rtu n id a d e s
p a ra cada ciu d ad an o .
iv. la " t e r c e r a vtA". El 1., por el hecho de h a b e r
se d esarrollado en un periodo que tena frente
a s dos tipos de sociedad, la c a p ita lista occi
dental y la co m u n ista sovitica, sufre los efec
tos de esta situ aci n no slo al p ro p o n e r u n a
m ediacin, y casi u n a sntesis, e n tre los dos
sistem as sino al prever tam bin su fu tu ra con
ciliacin y fusin. Los lib e ralso cia lista s no
creen, com o los m arx ista s ortodoxos, que el
 904
socialism o, o m ejo r dicho la nueva sociedad
liberalsocialista, tenga necesidad de realizar
se m ediante u n a sacu d id a rev o lu cio n aria: el
socialism o, en cu an to h e re d e ro del lib e ra lis
mo, los su c ed e r g rad u a lm e n te desp u s de
h a b e r a b so rb id o las in stan cias vitales y el
capitalism o occidental y el com unism o sovi
tico vern d e sap a re ce r grad u alm en te los con
tra s te s y las d ife ren c ias recp ro cas. La " te r
c e ra v a p rev ista p o r S o m b art e s t d e s tin a
da a realizarse. "E s posible co n ceb ir e s c ri
be R osselli en S o cialism o librale que la
tra n sic i n de u n a sociedad a o tra se lleve a
cabo con un p ro c e so g rad u a l y pacfico; con
u n a tra n sic i n que, salvando las v e n ta jas ya
a se g u ra d a s p o r la una, las refu erce p ro g re si
v am ente con las v e n ta jas de la o tr a .
G. Calogero, Difesa del liberalsocia-
b ib l io g r a fa :
lismo (1945), Miln, Marzorati, 1972; G.D.H. Col,
Historia del pensamiento socialista, III: La Segun
da Internacional, 889-1914 (1956), Mxico, Fon
do de C ultura Econmica, 1959; A. Garosci, Vita
de Cario Rosselli (1946), Florencia, Valecchi,
1973; T.H. Grecn, L'obbligazione poltica (1882),
Catania, Giannotta, 1973; L.T. HobhoLise, Libe
ralismo (1911), Florencia, Sansoni, 1973; C. Ros
selli, Socialism o librale (1930), en Opere se el te
di C. Rosselli, 1.1. Turn, Einaudi, 1973; N. Tran-
faglia, Cario Rosselli dall'interventism o a Gius-
tizia e Liberta, Bari, Laterza, 1968; L. Valiani, II
liberalsocialismo, en Ri.vista Storica Italiana,
nrn. 1, 1969.
[N[COLA TRANFAGLIA]
libertad
La p a la b ra 1. tien e una fu e rte c o n n o taci n
e p fe m ista. P or lo ta n to se ha u sa d o p a ra
c u b rir c u a lq u ie r accin poltica o in stitu c i n
que p u d iera c o n sid erarse vlida, desde la obe
diencia al d erech o n a tu ra l o positivo h a s ta la
p ro sp e rid a d econm ica. Los escritos polticos
r a r a vez dan definiciones explcitas de la "1.
en t rm in o s d e scrip tiv o s; p ero con fre c u e n
cia, se p u ed en e x tra p o la r del co n te x to d e fin i
ciones d e scrip tiv as. El concepto de 1. se refie
re m s fre cu en tem en te a la 1. social, que debe
d istin g u irse de o tro s usos de la p a la b ra ta n
to en se n tid o d e scrip tiv o com o en se n tid o
LIBERTAD
valorativo. Las definiciones d e sc rip tiv a s de
"1. designan estados de hecho d eterm in ab les
e m p ric a m e n te y p u eden ser a c e p ta d a s p o r
c u a lq u ie ra sin c o n s id e ra r los p u n to s de vis
ta norm ativos de cada uno en lo que re fie re
a la 1. ( m v ). La "1. en sentido valo rativ o
( v v iii ) se u sa p a ra rec o m en d a r m s que
p a ra d e scrib ir; en consecuencia, tiene sig n i
ficados d ife re n te s de ac u erd o con los d iv e r
sos m odelos ticos en que se in sp ira n los
e scrito res.
El concepto de 1. in te rp e rs o n a l o social se
refiere a las relacio n es de in teracci n e n tre
p e rso n a s o grupos, es d ecir al hecho de que
un a c to r d e ja a o tro a c to r en 1. de a c tu a r en
cierto m odo. E ste concepto debe definirse con
re fe re n c ia a o tra relaci n de in te rac c i n , la
de la no-1, in te rp e rso n a l o social.
i. n o -l ib e r t a d s o c ia l . R especto del a c to r B, el
a c to r A es no-libre de rea liz a r la accin x, si
y slo si B hace im posible a A la realizaci n
de x, o sea p u n ib le p a ra A h a c e r x. "B hace
im p o sib le a A la realizacin de x " sig n ifica
q u e B lleva a cabo la accin y tal q u e si A
in te n ta se re a liz a r x fra c a s a ra en su in te n to .
N egndole a un ciu d a d a n o el p a sa p o rte , el
go b iern o lo hace p r c tic a m e n te in cap az de
v iaja r al e x tra n je ro y p o r lo ta n to no-lib re de
realizar esa accin. R especto de E stad o s Uni
dos, la C hina c o m u n ista es no-libre de con
q u is ta r F o rm o sa y viceversa, ya que las fu e r
zas n o rte a m e ric a n a s p resu m ib le m e n te im pe
d iran la invasin de u n a de las dos p o ten cias
p o r p a rte de la otra. Si el Ku K lux K lan im p i
d iera con la fu erza a los negros e n tr a r en una
escuela pblica, estos ltim os seran no-libres
de hacerlo resp e c to de esa organizacin, pero
no resp e c to del gobierno. "B hace p u n ib le
p a ra A h a c e r x sig n ifica que si A lle v a ra a
cab o x, B re a liz a ra la accin y que c a s tig a
ra a A. Las san cio n es del g obierno en c o n tra
de los a c to s legales son n ica m en te u n e je m
plo de p u n ib ilid a d e n tre los tipos de no-
lib e rta d social: R especto de un sin d ic a to u n a
e m p re sa es no-libre de re c h a z a r c ie rta s
indem nizaciones si el prim ero organiza pique
tes fre n te a la seg u n d a. R especto de los ve
cinos, q u e tr a ta n de im p o n er el o s tra c is m o
a los a n tic o n fo rm is ta s , los h a b ita n te s de un
edificio de los s u b u rb io s m o d ern o s son no-
lib res de a p a rta r s e de c ie rta s n o rm a s no e s
c ritas.
 LIBERTAD
La 1. so cial no es lo o p u e sto
ii. l ib e r t a d s o c ia l .
s im tric o d e no-1. social. O ficialm en te yo no
soy no-libre de p a g a r los im p u e sto s so b re la
ren ta ; no o b s ta n te tam p o c o soy lib re de
p a g a rlo s; m s b ien soy no-lib re d e re h u s a r el
pago. Una rela ci n de 1. se refiere a u n a se rie
o p o r lo m enos a dos accio n es, o tip o s de
accio n es a lte rn a tiv a s . Yo soy no-libre de
h a c e r esto; yo soy lib re d e h a c er e sto o a q u e
llo. Un a c to r es lib re de a c tu a r en uno c u a l
q u iera de d istin to s m odos, con tal que no haya
o tro a c to r que lo haga no-libre de re a liz a r
c u a lq u ie ra de e s ta s acciones. P o r ejem plo,
re sp e c to de B, A es lib re de h a c e r x o z, si B
no hace ni im p o sib le ni p u n ib le p a ra A el
h a c e r x o z. "L. de v o to significa 1. de v o ta r
o de a b ste n e rse ; p e ro "1. de d ifu n d ir la v er
d a d significa no-1. de d ifu n d ir opiniones
" e r r n e a s . A dem s, yo puedo se r libre de
a c tu a r de un m odo o de o tro con una p e rs o
n a o con un grupo, en ta n to que o tro a c to r me
h ace no-libre de e n tre g a rm e a u n a de e sta s
a ctiv id ad es. O ficialm ente, los n o rte a m e ric a
nos tienen la 1. de esco g e r c u a lq u ie r religin
o de no apegarse a ninguna, pero m uchos n o r
tea m erica n o s son no-libres de s e r agnsticos
resp e c to de c ie rto s g ru p o s no oficiales que
som eten a los " a te o s a todo gnero de s a n
ciones in form ales.
Se puede d e te rm in a r con certeza, pero slo
ex post facto, si un a c to r e ra no-libre de h a c er
lo que hizo en rea lid a d . Si el in te n to de A de
h a c er x fue fru stra d o p o r B, o si A logr h acer
x, pero fue castigado por B por haberlo hecho,
se deduce po r d efinicin que A fue, resp ecto
de B, no-libre de h a c er x. El hecho de q u e A
sea no-libre de h a c e r x, o el hecho de q u e A
tal vez sea o sera libre de hacer x o z son hip
tesis em p ricas que pueden sostenerse n ica
m en te con c ie rto g ra d o de p ro b ab ilid ad ,
d ep en d ien d o de la re s p u e s ta a p reg u n ta s
como: si A hace x, B lo castigara? Si el sesen
ta p o r cien to del to tal de los que en F rancia
. sobrepasan los lm ites de velocidad son decla
rad o s cu lpables, los c o n d u c to re s fran ceses
son en esa p ro p o rc i n no-libres de so b re p a
s a r los lm ites de velocidad, sin to m a r en
cu enta cuntos so brepasan esos lm ites y son
m u ltad o s y cu n to s re sp e ta n la ley. La 1.
social de una p erso n a no depende de su com
p o rta m ie n to efectivo. Con frecuencia realiza
m os acciones que no som os libres de realizar
(por ejem plo, so b re p a s a r los lm ites de velo
905
cidad) y nos a b s te n e m o s de accio n es que
som os lib re s de re a liz a r (por ejem plo, c o n d u
c ir a c u a lq u ie r v elo cid ad in fe rio r al lm ite).
III. LIBERTAD SOCIAL Y OTRAS RELACIONES SOCIALES.
Las rela cio n e s de 1. y de no-1. in te rp e rs o n a l
o social p u ed en e x is tir e n tre dos p e rso n a s o
g ru p o s c u a le sq u ie ra; p o r ejem plo, m iem b ro s
de u n a fam ilia, c o m p ra d o re s y vendedores,
p a rla m e n to y e je c u tiv o , p a p a y e m p e rad o r,
m ie m b ro s del m e rc a d o com n. La 1. de un
g o b iern o p u ed e e s ta r o no lim ita d a p o r c u a l
q u ie r o tro gobierno, u n a iglesia, u n a o rg a n i
zacin in te rn a c io n a l, los p ro p io s c iu d a d a
nos, c u a lq u ie r g ru p o de in te r s d e n tro o fu e
ra de su ju risd icci n , etc. La 1. poltica es una
s u b c a te g o ra de la 1. social y n o rm a lm e n te se
re fie re a la 1. de los c iu d a d a n o s o de las aso
ciaciones respecto del gobierno. El inters p o r
la 1. poltica en los diversos periodos de la h is
to ria se c o n c e n tra en la 1. de religin, de p a la
b ra o de prensa, de asociacin (religiosa, pol
tica, econm ica), de p a rtic ip a c i n en el p ro
ceso poltico (sufragio). La id e a de 1. p o ltic a
h a sido la m ism a p a ra c u b rir la exigencia de
1. econm ica, de 1. de necesidades, de a u to d e
term in a c i n n acio n al, etctera.
No-1. y p o d e r o c o n tro l son c a teg o ras que
se in te rfie re n . Im p id ien d o a A h a c e r x, B
hace a A no-libre de h a c erlo y c o n tro la su
com p o rtam ien to . Si B castiga a A po rq u e hizo
x, A e ra , resp ecto de B, no-libre de h a c e r x,
p ero B no co n tro l la accin x de A, ya q u e
su am en aza d e c a stig o no logr in tim id a r a
A en su realizacin de x. El influjo es u n a te r
c e ra fo rm a de poder: si B logra, por ejem plo,
p e rs u a d ir a A de v o ta r por los d e m c rata s,
no lim ita la lib e rta d de A de v o ta r p o r los
rep u b lica n o s (o p o r los dem cratas). En e ste
caso las relaciones d e p o d e r y de 1. s u b siste n
e n tre la m ism a p a re ja de actores. Lo m ism o
sucede en las sig u ien tes situ acio n es: B c o n
tro la a A respecto de un cam p o lim itad o de
a lte rn a tiv a s; A es lib re d e n tro de ese cam po.
Por ejem plo, el gobierno tien e el p o d er de
ob lig ar a los ciu d ad an o s a p re s ta r su s e rv i
cio en las fuerzas a rm a d a s, p ero puede d e ja r
los en 1. de so m e te rse a la con scrip ci n o de
e n ro la rse com o v o lu n tario s. A puede ser, con
resp e c to a B, libre de hacer x, o porque B no
tiene ningn p o d e r p a ra lim ita r la I. de A, o
p o rq u e le p e rm ite a A h acer x. El C ongreso
de E stad o s Unidos es libre de legislar a su
 906 LIBERTAD
a rb itrio resp ecto de! p resid e n te , en la m ed i
da en que e ste ltim o decide no e je rc e r su
p o d e r de veto. D ecir que la !. de p a la b ra p re
valece en una d e te rm in a d a sociedad eq u iv a
le a re fe rirs e a las sig u ien tes relaciones de 1.
y de no-l. (y de poder) e n tre dos c u a le sq u ie ra
de sus m ie m b ro s A y B: A deja a B y B deja
a A en !. de d e c ir lo q u e quiera; re sp e c to de
B, A es no-libre de im pedirle ex p re sa r sus opi
niones y viceversa; A y B son n o -lib res de
h acerlo , no slo u n o resp e c to del o tro sino
tam b i n resp ecto del gobierno, que p ro te g e
el d e re c h o de p a la b ra a cu alq u iera.
A lgunas I. sociales e s t n p ro te g id as po r
d e re c h o s legalm ente reconocidos y p o r los
correspondientes deberes. Los conceptos rela
tivos al co m p o rtam ien to efectivo y al derecho
deben ser distintos. Todos los conductores tie
nen el d e b e r im p u e sto p o r la ley de no s o b re
p a s a r los lm ite s de velocidad; son no-libres
de s o b re p a s a r esto s lm ites en la m ed id a en
que son m u ltad o s. P o r ejem plo, el c o n d u c to r
A, que so b re p a s los lm ites de v elo cid ad en
una o casi n p a rtic u la r, sin s e r d escu b ie rto ,
fue, en sentido c o n d u e lista , lib re de h acerlo
en esa ocasin, a p e s a r de que no te n a n in
gn d e re c h o reco n o cid o legalm ente en ese
sentido. Si el 40% del to ta l de los que en F ra n
cia so b re p a sa n los lm ites de velocidad e sc a
pan a la condena, los c o n d u c to re s fran ceses
son en esa proporcin social (aunque no legal
m ente) lib re s de so b re p a sa rlo s.
M uchos c re e n que la d em o cracia es "u n a
sociedad lib re . Sin em bargo, cu alq u ier socie
dad o rg a n iz a d a e s t c o n s titu id a p o r u n a red
in trin c a d a de rela cio n e s p a rtic u la re s de 1. y
de no-l. (no e x is te .n a d a sem ejan te a la 1. en
general). Los c iu d a d a n o s de u n a d e m o c rac ia
p u eden te n e r la 1. p o ltic a de p a rtic ip a r en el
p ro c e so p o ltic o tra v s de elecciones
" lib r e s . Los vo tan tes, los p a rtid o s y los g ru
pos d presin tienen p o r ello el p o d er de lim i
ta r la 1. de los c a n d id a to s que ban.elegido. La
d em ocracia exige que las "1. civiles sean p ro
teg id as p o r d erech o s reco n o cid o s leg alm en
te y p o r lo c o rre sp o n d ie n te d eb eres, y estos
ltim o s im p lic a n ta m b i n lim itacio n es de 1.
En un tip o ideal de d ic ta d u ra , el g o b e rn a n te
tiene u n a 1. ilim ita d a resp e c to de sus s b d i
tos, en ta n to q u e estos ltim o s son to ta lm e n
te no-libres re sp e c to del p rim e ro . En una
d e m o c rac ia las 1. y no-l. e st n d istrib u id a s en
una fo rm a m s ig u a lita ria : e n tre los d is tin
tos ram o s del gobierno, el g o b iern o y los
gobernados, la m ay o ra y la m inora. Igual 1.,
no m s 1., es la esen cia de la dem o cracia.
iv. o t r o s s ig n if ic a d o s d e s c r ip t iv o s . M ien tras la
1. social se refiere a dos a c to re s y a sus re s
pectivas acciones, la 1. de eleccin designa una
relaci n e n tre un a c to r y u n a serie de accio
nes a lte rn a tiv a s p otenciales. "A tiene la 1. de
escoger x: o z significa que p a ra A es p o sib le
h a c er .r o z ; p a ra A, ta n to x com o z so n acce
sibles o evitables; q u e A e fe c tu a r x con la
condicin de que elija h a c er x. Por el c o n tr a
rio, si p a ra A es im p o sib le o n e c e sa rio h a c e r
x, A no tie n e 1. de eleccin en c u a n to a x. Es
c a ra c te rs tic a de e ste uso la d e fin ici n de 1.
de H um e e n te n d id a com o "el p o d er de a c tu a r
o no a c tu a r, de a c u erd o con la d eterm in aci n
de la 1. L a 1. de eleccin no es u n a co n d ici n
ni n e c e sa ria ni su fic ie n te de la 1. social. Si A
no puede h a c e r x:, es no-libre de h a c e rlo slo
si su incapacidad ha sido provocada p o r algn
o tro a g e n te B. De o tra m an era, A sigue sie n
do lib re de h a c er x, a u n c u a n d o no te n g a 1.
de eleccin en cu a n to a x. La m ayor p a rte de
las p e rso n a s es incapaz, a p e s a r de te n e r la
1., de c o n v e rtirse en m illo n a rio o de o b te n e r
el prem io N obel. La desocupacin d u ra n te la
recesin es u n a ejem p lo de fa lta de 1. de elec
cin, no de fa lta de I. social, a m enos q u e la
recesin pu ed a relacionarse causalm ente, p o r
ejem plo, con u n a p o ltica p a rtic u la r del
gobierno. El costo elevado de la d u ra c i n de
una tra sm isi n televisiva hace que e ste m edio
sea inaccesible a la m ayora; e sta c irc u n s ta n
cia lim ita la 1. de eleccin, pero no la 1. de p a la
b ra, C ada u n o es so c ia lm e n te " lib re de d o r
m ir d eb ajo de los p u e n te s o en casa, in c lu
yendo a los que no tienen casa, los c u a le s no
pueden e le g ir en e sta m a te ria (en to d o s e sto s
casos es p ro b a b le que el a c to r evale las posi
bilidades q u e no tiene y no la 1. que tiene). Por
el c o n tra rio , tenem os 1. de eleccin re sp e c to
de la m a y o r p a rte de acciones pu n ib les, y nos
hacem os no-libres de rea liz a rla s p re c isa m e n
te p o rq u e son accesibles.
Los in d e te rm in is ta s sostienen con fre c u e n
cia que los seres hum anos tie n e n " lib re a lb e
d ro en la m ed id a en que tienen 1. de elec
cin; es d e c ir que sus elecciones efectivas, y
el com portam iento que se desprende de stas,
no estn d e te rm in a d o s c a u sa lm e n te sino que
c o n stitu y e n eventos accid en tales. Los d e te r
 LIBERTAD
m inistas pueden negar, con perfecta co h eren
cia, la d o c trin a del lib re a lb e d ro y so ste n e r
sin e m b a rg o que los h o m b re s tienen a m en u
do 1. de eleccin. A rgum entan que el hecho de
q u e A p u e d a h a c er r o z n o im pide la p o sib i
lid ad de e x p lic ar o p re v e r la eleccin e fe c ti
va de A g rac ias a las leyes (por ejem plo, p si
colgicas o sociolgicas) causales.
De una accin se p u e d e decir que fue lib re
o no-lib re cu ando decim os: " E ste a sesin ato
fue una accin lib re"; "P ag los im puestos,
p e ro no lib re m e n te ". El c o m p o rtam ie n to
in v o lu n ta rio es no-libre y tales son las accio
nes no d e lib e ra d a s, p o r ejem plo las que el
a c to r e st condicionado a realizar. Las accio
nes v o lu n ta ria s son libres, a m enos que estn
m o tiv ad as p o r el tem o r o por el castigo. La
e n tre g a de su p ro p io d in e ro por p a rte de A
a B, que a p u n ta su fu sil co n tra A, es una
accin no-libre (sin e m b a rg o es una accin
v o lu n taria, d e te rm in a d a en p a rte po r a am e
naza de B y en p a rte p o r el deseo de A de sa l
v ar su vida). Pero el rech azo de A a c e d er es
u n a accin libre. Se p u e d e h a c er lib rem en te
lo que se es no-libre de h a c er. P o r o tra p a rte ,
si B p ersu ad e a A de h a c e r x sin am enazar cas
tigos, la accin x de A es libre. A lgunas veces,
sin em b arg o , se ha u s a d o el t rm in o " lib re
en un se n tid o m s a m p lio en relaci n con
acciones q u e son a u t n o m a s, o sea que e st n
d e te rm in a d as exclusivam ente p o r las decisio
nes del a u to r y no p o r el influjo de los dem s.
P o r ejem plo: "La n ica 1. digna de e ste n o m
b re es la de p e rse g u ir n u e s tro b ien a n u e s tra
m a n e ra (J, S. Mili).
" L ib re a m enudo no se refiere a c a ra c te
rs tic a s de las acciones sin o de las p e rso n a s.
Se pu ed e decir que u n a p e rso n a es lib re en
la m edida en que est d isp u e sta a a c tu a r libre
m en te o a a c tu a r a u t n o m a m e n te , o a d e sa
r ro lla r al m xim o su p ro p ia c a p ac id ad . Por
ejem plo, M arx profetiz u n a sociedad "en que
el lib re d e sa rro llo de c a d a uno es condicin
del libre d esarro llo de to d o s . La 1. se convier
te en sinnim o de a u to rre a liz a c i n .
Con fre c u e n c ia se d ice que la 1. c o n siste en
h a c e r lo q u e uno q u iere . S era m s p reciso
d e c ir q u e un a c to r se sie n te lib re en la m edi
da en que h ace lo que q u iere . La 1., com o e s ta
do m ental, es independiente de la 1. com o esta
do em p rico . E n tre las c o sas que q u iero evi
t a r p u ed e h a b e r a lg u n a que soy lib re y o tra
que soy no-libre de h a c e r. Algunos d educen
907
u n se n tid o de 1. del h ech o de q u e se les deja
en 1. cu a n d o "h u y en de la i. p a ra so m eterse
a u n a a u to rid a d que los condiciona a q u e re r
h a c er lo que deben h a c er. El G ran In q u isid o r
de D ostoievski ju e g a co n esto s dos sig n ifica
dos de la palabra: "H oy la gente est m s con
v en cid a que n u n c a que tiene a b so lu ta I.; sin
em bargo, nos h a e n tre g ad o su 1. y la h a pues
to h u m ild em e n te a n u e s tro s p ie s .
A c a u sa de la c a ra c te rs tic a eufem ista de
la p a la b ra 1. los e s c rito re s se h a n visto incli
nados fre cu en tem en te a definirla respecto de
a q u e llas y slo a q u e lla s relaciones, ya sea de
i. o de no-1., que su e le n a p re c ia r o rec o m en
d a r a o tro s. E stas definiciones persu asiv as de
1. son tiles no com o in stru m e n to s de las cien
cias sociales e m p ric a s sino com o ex p ed ien
tes ret ric o s; les d an a los e s c rito re s la p o si
b ilid ad de m a n ife s ta r en fo rm a a se rtiv a su
p u n to de vista no rm ativ o . Por ejem plo, al a fir
m a r q u e ob ed ecer " a las leyes estab lecid as
p o r la sociedad es se r lib re ", R ousseau tra ta
de e x h o rta r a los ciu d ad an o s a o beceder esas
leyes m s bien q u e e x p lic a r el significado de
la 1. Las definiciones p e rsu a siv a s de 1. se han
u sa d o p a ra p ro p o n e r c u a lq u ie r gnero de
id eo lo g a poltica, com o lo ilu s tra n los
sig u ie n te s ejem plos.
V. LIBERTAD COMO PROTECCIN DE LOS DERECHOS FUN
DAMENTALES. El lib e ra lism o clsico, desde
Locke h a s ta S p e n c e r v sus se g u id o re s, so ste
na que el e sta d o d e b e ra lim ita r la 1. de una
p e rso n a c u a n d o y slo c u a n d o fu era n ecesa
rio p ro te g e r los d e re c h o s fu n d am e n ta les de
o tr a p e rso n a (co n sid erad o s fre c u e n te m e n te
com o c o rre s p o n d ie n te s a los d erech o s n a tu
rales). P o r esto, "n in g u n a sociedad en que
e sta s leyes no se an re s p e ta d a s en su co n ju n
to es lib re " (J. S. Mili). Por el c o n tra rio , una
so c ie d a d es lib re si se funda en estos p rin c i
pios de laissez faire. Y una p e rso n a que goza
de e sto s d erech o s leg alm en te reconocidos y
e s t su jeta a los c o rre sp o n d ie n te s deb eres es
libre, a u n q u e p u e d e s e r no-libre en o tro s
a sp e c to s y resp e c to d e agentes d istin to s del
g o b iern o , po r ejem p lo a c a u sa de la e x p lo ta
cin econm ica o de la p resi n social. As, la
S u p re m a C orte de E sta d o s U nidos sostuvo
que las leyes q u e fija b a n un sa la rio m nim o
y un m xim o de h o ra s de tra b a jo violaban el
p rin c ip io c o n stitu c io n a l de la 1., po rq u e e sta s
re g la s no e ra n n e c e s a ria s p a r a la p ro te c ci n
 908 LIBERTAD
de los derechos fu n d am en tales y s c o n sti
tuan lim itaciones ' a rb itra ria s de la "1. con
tra c tu a l del d a d o r del tra b a jo y del sala
riado.
VI. LIBERTAD COMO SATISFACCIN DE LAS NECESIDADES
f u n d a m e n t a l e s . Los n eo lib erales ponen de
relieve que el d erech o a a d q u irir las cosas
in d isp en sab les p a ra la vida tien e poco valor
p a ra los que c a re c en de la p o sib ilid a d de
a d q u irirlo s; que el e sta d o d e b e ra hacerlo s
accesibles a todos: que esto exige p o r p a rte
del e sta d o una lim ita ci n de la 1. individual
a tra v s de reg las so b re la sa lu d pblica, la
in struccin y el b ien estar. El b ie n e sta r social,
no la 1. social, es su objetivo ltim o; a u n q u e
usan la p a la b ra "1. p a r a d e sig n a r e ste obje
tivo. L. p e rso n a l significa, en efecto, poder
del ind iv id u o de a s e g u ra rs e el alim ento, el
alo jam ien to y el v estido s u fic ie n te (S. y B.
W ebb). Por el c o n tra rio , los q u e son in ca p a
ces de c o n seg u ir lo q u e la so cied ad d e b e ra
hacerlos cap aces de alcanzar, p e ro son libres
de h a c e rlo re sp e c to del gobierno, c a re c e n de
la " v e rd a d e ra 1. "L a 1. de c a re n c ia s , a dife
ren c ia de la 1. de p a la b ra , no se re fie re d ire c
ta m e n te a la 1. social sino a la a u se n c ia de
c a re n c ia s y a la ex isten cia de un nivel sa tis
fa c to rio de vida p a ra todos. Slo en un se n ti
do in d ire c to "lo s h o m b re s m e n e ste ro so s no
son h o m b re s lib re s (F. D. R oosevelt). stos
tien en poca 1. de eleccin y so c ia lm e n te son
no-libres re sp e c to de los p o d e ro so s desde el
p u n to de v ista econm ico. La "1." se refiere
no slo al objetivo del b ie n e s ta r sino tam b in
a c u a lq u ie r lim ita ci n de la 1. social co n sid e
ra d a n e c e sa ria p a ra alcan zarlo . La S u p re m a
C orte a c tu a lm e n te in te r p re ta la 1. en el se n ti
do de in c lu ir las leyes sobre el s a la rio m ni
mo y o tra s "reglas y prohibiciones razonables
im p u e sta s p o r el in te r s de la c o m u n id a d .
La 1, incluye la no-1. social d eseable y exclu
ye la 1. social fndeseable.
VIL LIBERTAD COMO GOBIERNO BASADO EN EL CON
SENSO. La defin ici n p e rsu a siv a de 1, com o
g o b iern o b a s a d o en el co nsenso se u sa p a ra
m a n ife s ta r la n o rm a de que el g o b iern o d e b e
ra b a s a rs e en el consenso de los g o b ern ad o s,
y e sto sig n ifica, o rd in a ria m e n te , g o b iern o
re p re s e n ta tiv o y reg la de la m ay o ra. Por
ejem plo, "la 1. del h o m b re en la so cied ad con
siste en no e s ta r b a jo o tro p o d e r leg islativo
fu era del estab lecid o po r el e sta d o p o r con
senso c o m n (Locke). Bajo e ste siste m a los
hom bres son lib res porque su I. e st lim ita
da slo p o r disposiciones en cuya p ro m u lg a
cin e s ta b a en 1. de p a rtic ip a r. Con u n ligero
cam bio, la 1. deja de basarse en el d e b e r del
estado de se r sensible a la voluntad de los ciu
dadanos p a ra ap o y arse en el d eb er de los ciu
dadanos de o b ed ecer las d isp o sicio n es del
gobierno que reflejan la voluntad de la m ayo
ra o de la "v o lu n ta d g e n e ra l . Segn R ous
seau los h o m b re s son libres si cum plen lib re
m ente e s ta obligacin o si h a n sido " o b lig a
dos a se r lib re s . Y de este m odo la 1. llega
a re fe rirse no ya al hecho de a c tu a r de un
m odo o de o tro sino al hecho de no a c tu a r de
n in guna o tr a m a n e ra que de la p re s c rita p o r
la a u to rid a d .
viii, l ib e r t a d com o c o n st r u c c i n m o r a l . Las defi
niciones de 1. co n sid e rad a s h a s ta aqu, in clu
yendo tam b in las p ersu asiv as, se com ponen
to ta lm e n te de t rm in o s d e scrip tiv o s. Sin
em b arg o las definiciones de 1. incluyen con
fre c u e n cia t rm in o s ticos, com o ju s to ,
" d e b e r o " v ir tu d . En esos casos no slo el
trm in o p o r d e fin ir (1.) sino tam b i n la e x p re
sin d e fin ito ria tien en un sig n ificad o valora-
tivo. P or ejem plo, " la 1. p u ed e c o n s is tir n i
cam en te en p o d e r h a c er lo que debem os
h a c e r (M ontesquieu). Del m ism o m o d o se
dice frecu en tem en te que una p e rso n a es libre
no si a c t a lib re m e n te o si d e s a rro lla sus
c a p a c id a d e s sino si realiza "lo m e jo r o "lo
e sen c ial" de s m ism a.
Por ejem plo "la 1. se puede d e fin ir com o la
afirm a c i n p o r p a rte de un ind iv id u o o de un
g rupo de su p ro p ia n a tu ra le z a (Laski). Algu
nos han so ste n id o que es su m a m e n te p ro b a
ble que si a alg u ien se le d e ja en 1. de eleg ir
por s solo realice su p ro p ia n a tu ra le z a . De
a cu erd o con o tra trad ici n que, p a rtie n d o de
Platn, a trav s de los estoicos y el p en sam ien
to c ris tia n o llega al neohegelism o, el h o m b re
alcanza la fo rm a m s alta de a u to rrea liz a c i n
so m etin d o se a alg u n a n o rm a m oral im p u e s
ta desde el e x te rio r p o r alguna a u to rid a d re li
giosa o poltica, o p o r el p ro p io "yo su p e rio r"
que o rd in a ria m e n te se id en tifica con la fe, la
razn o la co n cien cia m oral. "L lam o lib re al
que se d e ja g u ia r n ic a m e n te p o r la ra z n
(Spinoza). "La o b ed ien cia a u n a ley que noso
tro s m ism o s p re s c rib im o s es 1. (R ousseau).
 LIBRECAMBISMO
La 1. d eja de d e sig n a r la au sen c ia de lim ita
ciones d e sa g ra d a b le s p a ra d e sig n a r la exis
ten c ia de lim itacio n es a g ra d a b le s. " E n efec
to, no ad q u irim o s la 1. ap ag an d o lo que desea
m os sino d e stru y e n d o n u e s tro deseo" (Epic-
teto). E n sn tesis, la 1. es la no-1. de h a c e r el
m al, en ta n to q u e la 1. d e d esv iarse del cam i
no p re sc rito es licencia. "Si a todos se les con
ced iera u n a licencia d e sen fren a d a de p a la b ra
o de e scrito , no q u e d a ra n a d a de sag rad o e
inviolado [. . .] De este m odo, la licencia g an a
ra lo que la 1. te rm in a ra p o r p e rd e r (Enc
clica Libertas).
Si se u sa 1." com o e tiq u e ta p a ra las p re fe
ren cias m o ra les o p o ltic a s de cada uno, el
esfu e rzo de c a d a cu al p o r la 1. se ra vano.
Todos e s ta ra n de a c u e rd o en que la 1. es el
bien suprem o, p ero no e s ta ra n de acu erd o en
n in g u n a o tra cosa. Un d e sac u e rd o sig n ific a
tivo sobre el valor de la 1. presupone un ac u er
do so b re el sig n ificad o de I. en trm in o s no
valorativos. El co n cep to de 1. social p ro p o r
ciona u n a base a d e c u a d a p a ra una d isc u si n
fru c tfe ra sobre los a sp ec to s tan to n o rm a ti
vos com o em p rico s de la 1. E n cu a n to a los
se cto res a los que se les d e b e ra a m p lia r o
lim ita r la 1. social, h a b r opiniones d iv erg en
tes, d ep en d ien d o del v alo r q u e se les asigne
a otros fines sociales, com o la igualdad, la ju s
ticia o el b ien estar, q u e pueden co m p etir con
el fin de la lib ertad .
b ib l io g r a f a : R. Aron, Ensayo sobre las liberta
des (1965), Madrid, Alianza, 1969; C. Bay, La
estructura de la libertad (1958), Madrid, Tecnos,
1961; I. Berln, Libertad y necesidad en la histo
ria (1969), Madrid, Revista de Occidente, 1974;
J.P. Day, Th,reais, offers, laxv, opinin and liberty,
en American Philosophical Quarterly, xiv, 1977;
C. Friedrich (conrp.), Liberty, Nueva York, Ather-
ton, 1962; F.A. von Hayek, Fundamentos de la
libertad (1960), M adrid, Unin, 1969; F. Oppen-
heim, Dimensioni della liberta (1962), Miln, Fel-
trineili, 1964; Political concepts: A reconstniction,
Chicago, University of Chicago Press, 1981; W.
Parent, Some recent work on the concept of
liberty, en American Philosophical Quarterly, XI,
1974; A. Passerin dEntrves (comp.), La liberta
poltica, Miln, Contunda, 1974; H, Steiner, Indi
vidual liberty, en Proceedings of the Aristotelian
Society, l x x v , 1975.
[FELIX E. OPPF.NHEIMj
909
librecambismo
i. d e f in ic i n . Aqu, en su acepcin m s sim p le
y e s tric ta , el 1, es u n a d o c trin a fav o rab le a la
lib e rta d econm ica, segn las razones filo s
ficas que ex p u so A dam S m ith de m a n e ra s is
tem tic a, en a b ie rta p o lm ica c o n tra el m e r
cantilism o. L a difu si n del 1. (nunca c u e stio
nada) iba a c o m p a ad a de u n a visin de la eco
n o m a d is tin ta de la tra d icio n a l, q u e d u r a n
te m ilen io s h a b a c o n s titu id o casi la n ic a
in terp retaci n del conflicto e n tre los h om bres
y que se b a s a b a en el viejo ax io m a de que la
gan an cia de unos es la p rd id a de o tro s . De
A ristteles en a d e la n te , los filsofos e sp e c u
laron a este respecto definiendo con precisin
la u tilid a d rep ro b a b le , o sea la excedencia del
ju sto p re c io (J. S chum peter). En cam b io con
el 1. se re fu ta la id ea de la econom a co m o
"o p era c i n con su m a c e ro y se em p ieza a
c o n sid e ra r com o p o sible fu en te de un m a y o r
b ie n e s ta r p a ra todos, de m odo q u e la lib e r
tad no degenere n e c esa ria m e n te en lib e rtin a
je, sin o que deje espacios p a ra una c o la b o ra
cin c o n tra ta d a .
N o hay d u d a de q u e el p a so de la vieja a la
nueva d o c trin a fue a y u d a d o p o r la d e c a d e n
cia de la a g ric u ltu ra , que p e rd i la p rim a c a
productiva, y por el d esarro llo de la industria,
que a d q u iri tal p rim a ca . En la a g ric u ltu ra
la riq u e z a p rin c ip a l es la tie rra , o sea un
re c u rs o n a tu ra l escaso y no renovable; a g o
ta d a la d isp o n ib ilid a d de tie r r a virgen o de
nadie, quien desee m s p ro p ie d a d es las tie
ne que s u s tr a e r a o tro s. En cam bio, en la
in d u s tria la riq u e z a d o m in an te es el c ap ital,
un rec u rso a rtific ia l renovable a vo lu n tad ,
ac u m u lab le aun sin lle g a r a s u s tra e rlo de
p o seedores a n te rio re s. S in em bargo, h a s ta
poco an tes de la revolucin in d u stria l, en la
poca de la revolucin m ercan til de los siglos
xvi y xvii , el o ro y la p lata, ad em s de la tie
rra, co n firm a b a n la existencia en el m u n d o
de u n a dotacin fin ita de riqueza, de do n d e
un pedazo m ayor p a ra uno im pona un p e d a
zo m en o r p a ra alg n otro.
La tie rra no p ro d u c a m s tie rra , ni el oro
m s oro, ni la p la ta m s p lata. Un g ran o de
trigo s p ro d u c a m s g ran o s de trig o y, en
efecto, h a s ta finales del siglo xvm (incluidos
los fisicratas), se continu pensando que slo
la p ro d u cc i n a g ra ria g en era un excedente,
910 L1BRECAMBISMO
pero un excedente tan exiguo que im pide una
m ejora general d u ra d e ra de las condiciones
de vida. Inclu so despus de Sm ith, los econo
m istas clsicos, au n adm itien d o la posib ili
d ad de u n excedente fu e ra de la a g ric u ltu ra ,
in sistie ro n en o c u p a rse so b re to d o d e los
an tag o n ism o s ac erc a de su d istrib u c i n . Por
el contrario, la am pliacin global del exceden
te se c o n tin u a b a c o n sid e ran d o en c ie rto sen
tido intil, ya q u e se tem a que a u m e n ta ra la
p o b lacin en la m ism a m edida (los h o m b res
crecan "co m o r a ta s en un g ra n e ro ), m a n te
niendo un salario m nim o de subsistencia: as
h ab a o c u rrid o d u ra n te m ilenios y as c o n ti
n u a ra o c u rrie n d o .
A unque c o n tra rio al pesim ism o d e m o g r
fico de los m althusianos, K. M arx llegaba por
o tro s cam in o s m s m od ern o s a las m ism as
conclusiones, y teo riza n d o la " lu c h a de cla
se s e n tre p ro le ta rio s y c a p ita lista s re b a ta
como nu n ca se h a b a hecho la concepcin con
flictiva de la econom a, dndole nuevos fu n
d am entos. El so cialism o se p re s e n ta b a de
rep en te com o u n a d v e rsa rio fo rm id a b le de la
in cip ien te d o c trin a lib re c a m b ista , la cual
solam ente con los econom istas neoclsicos de
la se g u n d a m ita d del siglo xix e la b o r ideas
fu ertes p a ra d e fe n d e rse y a ta c a r. E n tre tales
ideas p rev a lec a la de la p ro d u c tiv id a d m a r
ginal de c a d a fa c to r en p a rtic u la r: tra b a jo ,
cap ital, tie rra . N inguno de los fa c to re s su s
tra a n a d a a los o tro s, p o rq u e lo que rec ib a
en los m e rc a d o s co m petitivos e ra su c o n tri
bucin a la produccin: si reciba m s e ra gra a rm a s im ila r a los p ro p io s c a o n es q u e a c a
cias a su m ay o r p ro d u ctiv id a d , no p o r efecto
de u n a m a y o r exaccin de las co n trib u cio n e s
ajenas. El ra z o n a m ie n to neoclsico o m argi-
n alista e ra criticable, pero reflejaba la eviden
cia de s a la rio s rea les, que, p o r p rim e ra vez
en la h isto ria , ib an c re c ie n d o c o n tin u a m e n
te sin p e rju d ic a r a las g anancias.
D esde entonce.s, el 1. com o d o c trin a econ
m ica, o sea en su acepcin m s sim ple y
e s tric ta , sig u i la s u e rte de la s te o ra s neo
clsicas o m arg in alistas que le servan de apo
yo. Tuvo vigencia y a c e p ta c i n h a s ta la p r i
m era g u e rr a m u n d ial; desp u s a c u s las
d u ra s c rtic a s de J.M. K eynes en 1936 y de P.
S raffa en 1960 (por no c ita r m s que dos nom
b res y dos fechas), a u n q u e re c ie n te m e n te vol
vi a a d q u ir ir c ie rta fu erz a con las te o ra s de
los econom istas que podem os lla m a r neo-neo
clsicos. La p o lm ic a en p ro o en c o n tra de
e ste 1. se tra n s fo rm cada vez m s e n un
e n fre n ta m ie n to e n tre la econom a de m e rc a
do y la econom a p lanificada, en el c u a l se
oan p o r un lado las voces de los e co n o m is
tas te rico s y p o r el o tro las voces de los
hechos h ist ric o s de c u a lq u ie r tipo, q u e con
e! paso del tiem po iban enriqueciendo la expe
riencia. A dem s del 1. com o d o c trin a econ
m ica, e x ista un 1. com o p o ltica econm ica
o com o p o ltica tout court, con su p ro p ia evo
lucin, y es p re c isa m e n te a d ich a evolucin
de la p r c tic a lib re c a m b ista a la que vam os
a d e d ic a r la sig u ien te seccin.
II. EVOLUCIN DE LA PRCTICA LIBRECAMBISTA. Empe-
cem os dicien d o que, obviam ente, si p o r un
lado c o n ta m o s con ejem plos d e 1. te rico en
estado p u ro , carecem o s po r o tro de ejem plos
de 1. poltico lib res de com prom isos o p a rc ia
lidades. Del m ism o m odo, n in g u n a p o ltic a
plan ificad o ra ha llegado a ser alguna vez in te
gral, y el m ism o m e rc a n tilism o com o p o lti
ca re su lt en todas p a rte s m uy deslavado.
C uando S m ith a ta c a b a el m e rc a n tilis m o b r i
tnico, a d m ita sin e m b arg o q u e las A ctas de
Navegacin (leyes tpicam ente m ercantilistas)
h a b a n sido quizs "la s m s sab ias reg la m e n
taciones com erciales de In g laterra, si se valo
ran en el plano del p o d e r nacional adem s del
econm ico. En efecto, aquel tip o de m e rc a n
tilism o e ra un a rm a de g u e rra de G ra n B re
ta a c o n tra H o lan d a, que en to n c e s e s ta b a a
la v a n g u a rd ia del d e s a rro llo econm ico: un
b a ro n p o r u s a rs e p a ra reso lv e r la c u e sti n .
P or lo dem s, c u a lq u ie r seg u id o r de e s ta doc
trin a sabe que el m onopolio hace dao a quien
lo su fre y c u a lq u ie r ingls se a le g ra b a de
p o d e r h a c e r da o a los enem igos de In g la
te rra .
E n el c o m e rcio in te rn a c io n a l, la reg la c o n
siste en q u e el 1. sea m s g ra to a los p ases
m s d e sarro llad o s y m enos g ra to a los dem s,
los cuales intentan d ism in u ir o a n u la r su infe
rio rid a d con re c u rs o s p ro te c c io n ista s . A
m ed id a q u e la in fe rio rid a d b r it n ic a se a te
n u a b a p a ra c o n v e rtirse fin a lm e n te en su p e
rio rid a d , con la revolucin in d u s tria l, el 1. se
c o n so lid a b a y se h a c a m s se g u ro m s all
del c a n al de la M ancha, d ejan d o a lo s p a se s
que se q u e d a b a n a tr s a m e rc e d de su s p r o
pias d ecisio n es al re sp e c to . Pero in clu so los
lib re c a m b is ta s a c e p ta b a n que la s nu ev as
 LIBRECAMBISMO
in d u s tria s " n a c ie n te s" ten an necesid ad de
u n a c ie rta p ro tecci n tem p o ral, h a s ta lle g a r
a su e d a d a d u lta . H a b a n d e sap a re cid o
m uchas de las condiciones objetivas y m uchas
de las c re e n c ia s del m erc an tilism o , ya n a d ie
p e n sa b a q u e la g a n a n c ia de uno re p re s e n ta
ra in ev ita b le m e n te la p rd id a de otro, p ero
los polticos co n tinuaban actuando en la p r c
tic a com o uno o dos siglos a tr s .
Sin em bargo, si c o n sid eram o s la econom a
in te rn a de cada nacin e n p a rticu la r, en lu g ar
de la econom a in tern acio n al, observarnos un
p a n o ra m a d istinto. En pleno siglo x v ii , to d a
va en condiciones de re la tiv o s u b d e sa rro llo
econm ico, G ran B re ta a no d u d a b a en reco
n o cer a sus ciu d ad an o s (no as a los e x tra n je
ros) a m p lia s lib e rta d e s econm icas, d istin
gu in d o se en e s te a sp e c to n e ta m en te de la
F ran cia a b so lu tista: " E n tr e el m erc an tilism o
ingls y el c o lb e rtism o y sus d erivados exis
te la m ism a d ife re n c ia que e n tre un tra je
hecho a la m edida y o tr o ya co n fe c c io n a d o
(C. W ilson). In clu so los privilegios m onopo
listas de las com paas m ercan tiles se vieron
sie m p re con s u sp ic a c ia por p a rte de la opi
nin p b lica inglesa o d e algunos sectores del
p a rla m e n to , so b re to d o cu ando e n tra ro n en
conflicto con los in te rese s de los in d u striales.
Cuando G ran B reta a se apuntal en la in d u s
tr ia y el carb n , d e sm a n te l r p id a m e n te las
c o m p a as m e rc a n tile s as com o las viejas
c o rp o ra c io n e s de a rte s y oficios, m ie n tra s
fav o reca las inno v acio n es tcnicas y la libre
in ic ia tiv a e m p re sa ria l.
Los in te re se s a g ra rio s, re p re se n ta d o s po r
la p o derosa nobleza, fu ero n igualm ente sa cri
ficados a los in te re s e s in d u stria le s " b u rg u e
ses cuando e n tra b an en conflicto. Sin em b ar
go, la abolicin de la s leyes p ro te c cio n ista s
so b re el trigo, a v a n za d o ya el siglo xix, no
fue consecuencia de la poltica econm ica b ri
tn ic a sino la co n tin u a ci n de un proceso ini
ciado m ucho an tes, en el siglo xvi. Tal o rie n
taci n no resp o n d a slo a m otivos econm i
cos: en G ran B re ta a e ra n m uchos los que
conceban la lib e rta d econm ica com o p a rte
in te g ra n te de la lib e rta d h u m a n a en se n tid o
am plio, un d erech o n a tu r a l con so lid ad o con
dos revoluciones p o ltic a s en el siglo xvii: la
p u rita n a y la " g lo rio s a , que tu v iero n lu g a r
en el seno de u n a m o n a rq u ia c o n stitu c io n a l
n ica en E u ro p a. L ocke in te rp re ta b a un sen
tim iento britn ico m uy difundido cuando teo
911
riz a b a el fu n d am e n to de la sociedad civil en
defensa de la p ro p ied ad privada, fru to del tr a
bajo individual, y no p o r casualidad, un libre
c a m b ista de hoy com o R N ozick re to m a los
arg u m e n to s de Locke p a ra fo rm u la r la igual
dad e n tre un g o b iern o ju sto y un g o b iern o
m nim o.
Sin e ste halo, que p o n e al 1. en co n tacto con
los grandes ideales extraeconm icos del hom
bre, no se explicara la aceptacin del 1. inclu
so fu e ra de G ran B reta a, en A m rica, en la
E u ro p a continental, en la poca de la Ilu s tra
cin y d esp u s, en tiem p o s y lu g ares d iv er
sos, en condiciones econm icas diferentes. En
Ita lia fu ero n lib re c a m b ista s los R om agnosi,
los Cavour, los Francesco F errara, varios p ro
tagonistas del R isorgim ento, y por las m ism as
razo n es de fondo que m ovan ai R iso rg im en
to. El m s g ran d e e c o n o m ista italian o , V.
Pareto, fue librecam bista; lo fue tam b in Lui-
gi E inaudi, que en tre las dos g u e rra s m u n d ia
les, en un p erio d o de graves c risis ec o n m i
cas, p o lem izab a con K eynes acu sn d o lo de
ofender no ta n to al 1. com o a los valores m o ra
les to d av a m s preciosos en que se basa.
A ctu alm en te la so b rev iv en cia del 1. (com o
la de su a n tit tic o , el socialism o " o b lig a to
rio ) no depende ya d e sus a sp ec to s e sp e c fi
cos a c e rc a del co m ercio in te rn ac io n al, la efi
cien cia econm ica o c u a lq u ie r o tra c u e sti n
lim itada a la m e ra econom a. B. Croce, en d is
cu sin con E in au d i, in te rp re ta b a el 1. com o
p e rte n e c ie n te a la e sfe ra de lo til y no a la
de lo ju sto , y p o r lo tan to lo releg ab a a u n
m b ito su b o rd in ad o al de la m oral m s noble
del liberalism o. Pero casi ninguno de los lib re
c a m b ista s a c tu a le s a p o y a ra a C roce c o n tra
E in au d i; al c o n tra rio , casi to d o s te n d e ra n a
c re e r que el 1. es la versi n m s p u r a e in te
gral del lib e ralism o , com o verem os en la
sig u ien te seccin.
111 EL RENACIMIENTO DEL LIBRECAMBISMO POLTICO.
El a c tu a l cre d o lib re c a m b ista , e n te n d id o en
se n tid o am plio, em pieza con las p rim e ra s
p a la b ra s del lib ro de Nozick, Anarqua, esta
do y utopa: "Los individuos tienen derechos;
hay cosas q u e nadie, individuo o gru p o , p u e
den h a c e rle s (sin v io la r su s derech o s). Lo
colectivo es p a ra los lib re c a m b ista s slo u n a
reu n i n de in d iv id u o s y no tra s c ie n d e n u n c a
los individuos. Los deberes que se contem plan
son de los in d iv id u o s resp ecto de o tro s indi-
 912 LIBRECAMBISMO
viduos, el " re v e rso de la m e d a lla de unos
derechos individuales. Lo cual se vincula con
la idea lib re c a m b ista de que cada individuo
es d istin to de los o tro s, nico e irre p etib le ;
n a d a lo pu ed e s u s titu ir, lo cual e sta b le c e el
v alor y la sa cra lid a d de to d a vida h u m an a. El
individuo tiene el derecho de vivir su vida, que
no es de nadie m s; tiene el derecho, y quizs
tam b in el d eber, de h a c e r explcitas sus
exclusivas capacidades creativas, de h a c er su
p ropia o b ra m aestra, siguiendo " la tendencia
fu n d a m e n ta l a la ex celencia . P o r lo ta n to
n ecesita lib e rta d de eleccin y de ex p erim en
tacin, p a ra a c tu a r su originalidad, como con
dicin p a ra ser lo que los o tro s no son ni p u e
den ser.
As en te n d id o , el 1. es u n a fo rm a del indivi
d u alism o , q u e no debe c o n fu n d irse con el
a n a rq u ism o in d iv id u alista . Al re a liz a r sus
experim entos, el lib re ca m b ista d e scu b re dos
vnculos o lm ites: el re s p e to de los d erech o s
y lib e rta d e s de los o tro s y la escasez de los
re c u rs o s m a te ria le s d isp o n ib les (au n q u e en
continuo aum ento). La poltica y la econom a,
en c u a n to ciencias, e st n p ues lla m a d a s a
c o la b o ra r, p ero la p rim a c a de la econom a
e n tre los in stru m e n to s lib erales d e riv a del
hecho de p e n s a r que la escasez de los r e c u r
sos sea u n a de las c a u sa s p rin c ip a le s de las
d ificu ltad es polticas y no viceversa. El a n a r
quism o p arece a trib u ir poca im p o rta n c ia a la
escasez, com o si la n a tu ra le z a p ro v e y e ra lo
suficien te p a ra sa tisfa c e r al h o m b re en c u a n
to d e sa p a re z c a n los m ales a rtific ia le s del
gobierno y del derecho; no as el lib re c a m b is
ta, que no cree s u p rim i le la p e n u ria re sp e c
to de n u e s tro s deseos ilim itad o s y se dirige
a la n a tu ra le z a com o a algo que h ay que con
q u is ta r de m a n e ra p ro m eteica.
La leccin del lib re c a m b is ta A dam S m ith
co n sista en d e m o s tra r que la divisin del tr a
bajo ay u d a al hom bre a liberarse, salvo excep
ciones, de los p eo res im p e d im e n to s econm i
cos que incluso y so b re todo lo c a stig a ra n en
rela ci n con a q u e llas a c tiv id a d e s no ligadas
a fines econm icos. P ero la divisin del t r a
bajo m u ltip lic a e n o rm e m e n te los vnculos
sociales y los extiende, m s all de la fa m i
lia, de las a m ista d e s, del vecinazgo, de la t r i
b u y de la naci n , a p e rs o n a s a le ja d a s y d e s
co n o cid as. Se p re c isa de u n a o rg an izaci n
co m p leja p a r a p ro v e e r a las n ec esid ad e s
d iv e rsific a d a s y c o n tin u a m e n te c a m b ia n te s
de m illones y m illones de individuos d e sco
nocidos, p e ro el lib re ca m b ista d u d a de que
u n p lan ific a d o r c e n tra l p u ed a en algn
m o m en to d isp o n er, aunque lo q u isie ra , de
to d a la in fo rm aci n n e cesaria p a ra su o b je
tivo, y c re e en cam bio que el m erc a d o com
p etitiv o se a c erc a m s al ideal de la s o b e ra
n a de los c o n su m id o re s .
La f rm u la del com unism o: " a c a d a uno
segn su s n e c e sid a d e s sera p e rfe c ta m e n te
a c e p ta b le p a ra el lib re c a m b ista si no h u b ie
ra escasez y si los bienes disp o n ib les b a s ta
ra n p a ra s a tis fa c e r to d as las n e c esid ad e s de
todos. P ero al no b a s ta r, los bienes escaso s
se asignan re s p e ta n d o p rio rid a d e s, las c u a
les o son e stab lecid as p o r una a u to rid a d pol
tic a o son e x p re sa d a s p o r los m ism os in divi
duos m ediante su disposicin a g a sta r m s en
c ie rto s b ien es y m enos en o tro s. El lib re c a m
b ista se d e c la ra en favor, obviam ente, de este
segundo m todo, a u n esta n d o co n scien te de
sus defectos: quien no tiene m edios p a ra gas
t a r no e s t en condiciones de m a n ife s ta r en
el m ercad o n in g u n a d e m a n d a de alim en to s,
p o r m ucha h a m b re q u e tenga. El m erc ad o no
se fu n d a m e n ta en el egosm o sino en la e q u i
valencia e n tre lo que se da y lo que se recibe
a cam bio, e sta b lec id a m ed ian te la c o m p e ten
cia y el c o n tra to . Q uien no tiene n a d a q u e d a r
a los dem s, n a d a recibe, salvo que el in te r
cam bio p e rm ita el don. El lib re c a m b is ta es
fav o ra b le a la g e n e ro sid ad p riv a d a v o lu n ta
ria, p e ro d esco n fa de la g e n e ro sid a d p b li
ca bajo p resi n , p o rq u e tem e sus ab u so s, que
van desde el ro b o legal h a s ta el p ro te c c io n is
m o indebido.
Aun as no considera ju sta y equ itativ a cual
q u ier re d istrib u ci n del ingreso y de la riq u e
za en se n tid o ig u a lita rio . P a ra l, in g re so s y
riq u e z as se ju zg an no p o r lo q u e son, iguales
o d esig u ales, sino segn cm o se fo rm a ro n
h ist ric a m e n te : su d istrib u c i n s e r ju sta ,
a u n q u e d esig u al, si fue ju s ta en su o rig e n y
fu ero n ju s ta s las p o s te rio re s v a ria cio n e s,
en m endando toda in justicia que p u d ie ra a p a
re c e r en el p ro ceso (p rin cip io de Nozick). En
el m erc a d o co m petitivo, el xito y la riq u e z a
son a sig n a d o s p o r la gente a q u ien m s la
satisface: no im p o rta si se p re m ia el m rito
o la su e rte , al lib re c a m b is ta le im p o rta que
p re m ie n la in ic ia tiv a de q u ien lo g ra s a tis fa
c e r a la gente. La lib re c o m p e ten c ia es n e c e
sa ria p o rq u e no re s u lta seguro e sta b lec e r po r
 LIBRF.CAMBISMO
a d e la n ta d o quin sea el m ejor sa tisfa c to r:
slo la e x p erien cia p u e d e d e c id ir al re sp e c
to. C o n tra ria m e n te a lo que dicen m uchos
lib ro s de econom a, el e m p re sa rio , tal com o
lo en tien d en los lib re ca m b istas, no calcula el
m xim o beneficio p a rtie n d o de un c o n ju n to
de d a to s, sino que m o d ific a el c o n ju n to de
d ato s q u e e n c u en tra y h ace lo que o tro s no
se im aginan que se p u e d a h a c er o creen eq u i
vocado.
El lib re c a m b ista e s t pues d isp u e sto a
s a c rific a r la eficiencia a la lib e rta d , si sta s
e n tra n en conflicto, o m s bien co n sid era efi
ciente lo que se dirige a sa tisfa c e r las lib res
elecciones de consum o, de tra b a jo , etc.; no le
in te re s a la eficiencia d e la econom a " ra c io
n a liz a d a con planes, m o nopolios o e s ta n d a
riz a cio n e s p ro p u e sta s p o r tec n c ra ta s com o
W. R athenau. La e ficien cia c o n q u ista d a al
precio d e la u n ifo rm id a d , que d e stru y e las
opciones individuales, es rech azad a p o r el
lib re ca m b ista, el cual p o r anloga raz n no
acep ta ni siq u ie ra la d e m o c ra tic id a d de cu al
q u ier decisin votada p o r una m ayora. No ve
la razn de v o ta r por m ay o ra, im poniendo a
la m in o ra una u n ifo rm id a d que sta a b o rre
ce, sie m p re que el voto se re fie ra a lo que por
su n a tu ra le z a p u e d e s e r d iferen te de la elec
cin de los individuos. A dem s, all donde la
u n ifo rm id a d sea in ev ita b le p o r razn de su
objeto, el 1. rec o m ie n d a que s ta sea m o d e ra
da, o se a que no o fen d a n u n ca los d erech o s
in d iv id u ales p rin c ip a le s.
El lib re c a m b ista no se opone en a b so lu to
al socialism o y al co m u n ism o , e in cluso e st
d isp u e sto a a p o y a r e x p e rim e n to s en ta l sen
tido, sie m p re q u e sean v o lu n tario s, com o es
el caso del k ib b u tz isra e lita . Lo que re p u d ia
es el so cialism o y el co m unism o forzados,
o b lig ato rio s: p a ra el lib re c a m b ista , la su p e
rio rid a d del c a p ita lism o e st en esto, en que
ad m ite los actos de c o m u n ism o e n tre a d u lto s
que consienten en ello, m ie n tra s que el com u
nism o no a c ep ta tal rec ip ro c id ad . El m e jo r
g o b iern o no es el que o fre c e su u to p a, sino
el que p erm ite un cam po de lib e rta d en el cual
todos p u e d a n p acfic a m e n te b u sc a r y e x p e ri
m e n ta r las propias y diversas utopas. En este
sen tid o N ozick re c la m a el gobierno " m n i
m o". Los g o b e rn a n te s son h o m b re s com o
todos los dem s, con los vicios y d e b ilid a d e s
de los dem s: no ten em o s n in g u n a g a ra n ta
de que sus utopas sean m ejores que las o tras.
913
No tenem os ni siq u iera la certeza de q u e en tre
los g o b e rn a n te s no se in tro d u z ca n m alv ad o s
e incom petentes, a p e s a r de to d as las p re c a u
ciones p a ra evitarlo. As pues la pregunta m s
im p o rta n te p a ra el lib re ca m b ista no es quin
debe gobernar, sino cm o debe gob ern ar p a ra
no p e rju d ic a r d e m a siad o en c u a lq u ie r even
tu a lid a d posible. T am bin p o r este cam ino,
que es el que sigue K. P opper, se llega al
go b iern o " m n im o .
El lib re c a m b is ta no tiene co n fian za en los
g ra n d e s proyectos, y p re fie re p ro c e d e r con
pequeos pasos ex p erim en tales, con el m to
do del ensayo y error. La iniciativa individual,
au nque e n c e rra d a e n tre estrech o s h o rizo n tes
y no c o o rd in a d a a p a re n te m e n te , a tra v s de
los siglos tal vez h a llegado a c o n stru c c io n e s
colectivas en g ra n m ed id a siste m tic a s, las
cuales nadie h a p ro yectado y de las q u e todos
d isfru ta n ; el m erc a d o , la lengua, el d e re c h o
en los pases de! c o m m o n law, el h b ito
social. F. H ayek in siste , com o lib re ca m b ista,
en d e c ir que el o rd e n social n u n c a se alcan za
solam ente con u n a p erfecta com prensin lgi
ca de los nexos c a u sa les e n tre m edios d isp o
n ib les y fines deseados, sino tam b in n ecesa
ria m e n te con reg las e m p ric a s de c o n d u c ta
tra s m itid a s de gen eraci n en gen eraci n ,
a d a p ta d a s de vez en cuando, g rad u a lm e n te,
y que d ism in u y en los efectos de n u e s tra in e
v itab le ceguera resp ecto del fu tu ro . El 1. d eja
m u ch o espacio a la c a su a lid a d , a la su e rte , y
a c e p ta no slo los prem ios, sino ta m b i n las
" in ju s tic ia s y los daos. E n econom a, u n a
m a la c o y u n tu ra p u e d e e n c o n tra r rem ed io s
lib recam b istas, p e ro con la conciencia de que
e r r a r es h u m an o y de que la p e rfe c ta e s ta b i
lid ad es irre aliz a b le e n el m undo de los vivos.
N egando al su p e rh o m b re , el 1. cree sin
e m b a rg o en el h o m b re a d u lto , re sp o n sa b le ,
independiente, m oderado, que quizs no exis
te o existe en u n o s pocos e je m p la re s in su fi
cien tes p a ra d a r el to n o debido a la sociedad.
El 1. defiende la lib e rta d de consum o, p e ro
e s t co n scien te de q u e los con su m o s de los
h o m b re s b a sto s s e r n a sim ism o b a sto s, y lo
lam enta. La lib e rta d es com o un espacio vaco
q u e es n e c esa rio lle n a r de cosas bellas, no de
cosas feas. Y a e ste resp ecto el 1. a c ep ta y aco
ge to d o lo que c u a lq u ie r o tra filosofa p u e d a
o fre c e rle con v ista s a una vida m e jo r y p r o
m e te d o ra en a lg n sen tid o . P a ra co n clu ir, el
1. es u n a filo so fa abierta y su c o n te n id o no
 914 LIDERAZGO
se puede d e s c rib ir m s a ll de u n a c ie rta
posicin.
b ib l io g r a f a : L. Einaudi, La fine del laissez-
faire?, en Riforma Sociale, noviembre-diciembre
de 1926; M. Friedm an, Capitalismo y libertad
(1962), M adrid, Rialp, 1966; F.A. Hayek, Funda
mentos de la libertad (1960), Madrid, Unin, 1978;
J.M. Keynes, The end of laissez-faire (1926); J.M.
Keynes, Teora general de la ocupacin, el inte
rs y el dinero (1936), Mxico, Fondo de C ultura
Econmica, 1943; R. Nozick, Anarchia, stato e
utopia (1974), Florencia, LeM onnier, 1981; K.R.
Popper, La sociedad abierta y sus enemigos
(1966), Mxico, Paids, 1980; A. Smith, Investi
gacin sobre la naturaleza y causas de la rique
za de las naciones (1776), Mxico, Fondo de Cul
tu ra Econm ica, 1958; Ch. Wilson, II cam m ino
verso Vindustrializzazione (1965), Bolonia, 11
Mulino, 1979.
[SERGIO RICOSSA]
liderazgo.I
I. EVOLUCIN DEL CONCEPTO DE LIDERAZGO. El 1. SC
en tiende n o rm a lm e n te , en la a c tu a lid a d , en
un sentido m uy d istin to del concepto c o rrie n
te en toda u n a tra d ici n de p e n sam ien to que
se re m o n ta h a sta P latn.
Como ejem p lo de u n a fo rm u la c i n m o d e r
na del co n cep to tra d ic io n a l se puede c ita r la
definicin de 1. q u e dan R. M. M aclver y C.
H. Page (1937), q u ien e s lo c o n sid e ra n com o
" la c a p ac id ad de p e rs u a d ir o d irig ir a los
h o m b res que se d e riv a de cu a lid ad e s perso
nales in d ep en d ien tem en te del o ficio . Aqu el
I. se id en tifica y se resuelve en la e sfera de
poder que es la re su lta n te de las a c titu d e s del
ld er en c u a n to tal. El c o n c ep to de 1. p e rm a
nece, de e ste m odo, n tim a m e n te ligado a la
idea de u n a biologa p a rtic u la r del lder: y
ste es el ltim o re d u c to de una concepcin
del ld e r com o " h ro e c a ris m tic o que ha
e n tra d o en c ris is en el p lan o de la p rax is
po ltica con las revoluciones d e m o c r tic a s
de los siglos, XIX y xx. y en el p lan o de la
e la b o ra c i n d o c trin a l con el d e s a rro llo de
las ciencias sociales o cu rrid o en e sta s ltim as
dcadas.
Es, en cam b io , m s re a lis ta y c ie n tfic a
m en te m s fru c tfe ro c o n sid e ra r el 1. com o
un papel: que a] se desem pea en un co n tex
to especfico de interaccin y refleja en s m is
mo (y en su "co m etid o ) la "situ aci n de este
contexto; fe] m an ifie sta c ie rta s m otivaciones
del lder y re q u ie re c ie rto s a trib u to s de p e r
so n a lid a d y h ab ilid ad , adem s de c ie rto s
rec u rso s en g eneral, q u e son todos (m otiva
ciones, a tr ib u to s y recursos) v a ria b le s del
p ap el en funcin de su contexto; c] e s t liga
do a las e x p ectativ as de sus seguidores, con
sus rec u rso s, sus d em an d as y sus a c titu d e s.
u f u n c i n y c o n t e x t o . E n te n d e r el 1. en este
se n tid o no significa o b v iam en te e x c lu ir
q u e el ld e r p u e d a p o r s m ism o e la b o ra r su
papel, en u n a m edida m s o m enos d e te rm i
nante, y h a sta prom over la form acin del con
tex to en el que se coloca com o 1. Se tr a ta m s
bien de p re c is a r la distincin e n tre 1. d e te r
m inado p o r el papel y ld er que d e te rm in a el
papel.
Desde e s te p u n to de vista, B. de Jouvenel
(1958) esta b lec e una d ife ren c ia de p o sicin y
de m e n ta lid a d e n tre el rentier p o litiq u e y el
entrepreneur po litiq u e (distincin que en el
p e n sa m ie n to del a u to r e st u n id a a la que
existe e n tre la autorit su b sista n te o prexis-
tante y la a u to rit m ergeante). Y so b re esta
b a se (H, G erth y C. W. Mills (1953) d istinguen
tre s tipos de lder: el rutinario, el in n o va d o r
y el precursor. Con e s ta ltim a figura, e n te n
d ien d o p o r " p r e c u r s o r un ld e r que c re a su
papel p ero no tiene n in guna p o sib ilid a d de
d e se m p e a rlo (por ejem plo, R o u sse a u com o
idelogo), G e rth y M ills le dan a su tipologa
la m ism a a m p litu d excesiva q u e com o se
v er m s a d e la n te le dan a su co n cep to de
1. Sigue sie n d o cierto , sin em b arg o , d e sd e el
p u n to de v ista que acab am o s de c o n sid e ra r,
que se p u e d e n d is tin g u ir efectiva y tilm e n
te p o r lo m enos tre s tip o s de 1.:
*el lder rutinario, q u e no c re a (y no re e la
bora) ni su papel ni el c o n tex to en q u e lo
desem pea sino que cum ple nicam ente, den
tro de los lm ite s g e n e ra lm e n te p rev isto s, un
papel de g u a de u n a in stitu c i n ya e x is te n
te, un papel al que si acaso le im p rim e su
estilo p erso n al (por ejem plo, en Italia, un p r e
sidente de la R epblica que se co m p o rte com o
lo h icie ro n De N icola y, por lo m enos h a s ta
1954, E inaudi);
*el lder innovador, que ree lab o ra tam b i n
 LIDERAZGO
rad ic alm en te un papel de gua de una in sti
tucin ya existente y a p e sar de todo ree la
b o ra el papel m ism o d e esta in stitu c i n (por
ejem plo, en Italia, un p re sid e n te de la R ep
blica que logre a s e g u ra rs e p o d eres de d ire c
cin poltica, o bien p a ra p o n e r o tro ejem
plo sacad o de la a c tu a lid a d ita lia n a un I.
sindical que a su m a c o m o p ro p ia s las funcio
nes de los partidos);
*el ld e r prom otor, u n a fig u ra sem ejante
au nque no idntica a la del organization buil-
d er tal com o lo id en tifica n F. H. H a rb iso n y
C. A. M yers (1959), o sea com o u n ld e r que
c re a ta n to su p ap el co m o el c o n tex to en que
lo realiza (por ejem plo, el que se c o n v ierte en
fu n d a d o r de un grupo, un sindicato, u n p a r
tido, o tam b in de un estado, siem pre y c u a n
do se e n tie n d e lo g re d a rle un m nim o de
c o n sisten c ia a su in ic ia tiv a y m an te n g a una
posicin de ld e r d e n tro dla in stitu c i n que
ha prom ovido).
Por o tra p a rte , la p e rso n a lid a d del ld er no
es m s que uno de los facto res que influyen
en la d eterm in aci n d e uno de los diversos
tip o s de 1. En los c a so s de p a p e le s ya d e te r
m inados, stos puedan definirse m s o m enos
com o p ro c e d im ie n to de re c lu ta m ie n to y
com o reg la de c o n d u c ta y c o rre s p o n d e r a
exigencias m s o m en o s flexibles, y, p o r lo
tanto, p u e d e n r e s u lta r m s o m enos su sce p
tibles de re e la b o ra c i n p o r p a rte del 1. En
todo caso, es decisivo el hecho de que el 1. se
relaciona siem p re con la situacin del contex
to en que se consolida, a u n c u a n d o e sta re la
cin no a p a re z c a ta n m ecn ica com o p a ra
p o d e r d e c ir tout court que "los ld eres son
siem pre, o c u lta o a b ie rta m e n te , 'preseleccio-
n a d o s p o r sus s o ste n e d o re s de a c u e rd o con
las n ecesid ad es situ a c io n a le s del g ru p o (L.
G. S eligm an, 1968). Y a Hegel, p o r ejem plo,
seal q u e los " g ra n d e s ld e re s su rg e n m s
fcilm en te en las so c ie d a d es en fase de r p i
da tra n s fo rm a c i n e s tr u c tu r a l.
De m a n e ra se m e ja n te , las fu n cio n es (y los
objetivos) del 1. no p u e d e n c o n sid erarse comcf
si reflejaran exclusivam ente las m otivaciones
(y los intereses) del ld e r, siendo que siem p re
deben c o n sid e rarse , en cam bio, relacio n ad o s
en c ie rto m odo con el " c o m e tid o a trib u id o
al 1. p o r el co n tex to q u e ex p resa. P or e s ta
razn es cierto que el lder, en cuanto tal, tien
de sie m p re a la co n serv a c i n de las e s tr u c tu
ra s y v a lo re s de in te g rac i n re sp e c to de su
915
m ism o 1., aunque un hincapi excesivo en este
aspecto sealado ju sta m e n te por A. S. Tan-
nenbaum (1968) en la m ayor p a rte de los e stu
dios so b re el te m a e n tra a u n a teo rizaci n
del 1., in te rp re ta d o c o n serv a d o ra m en te , que
es p o r lo m enos u n ila te ra l.
ni. lid er a zg o y p e r s o n a l id a d . D espus de lo que
se dijo en el i, a p e n a s si es el caso se a la r
que no te n d ra m ucho sentido in sis tir en te n
tativas de com pilar u n a especie de lista de los
a trib u to s de p e rso n a lid a d y h a b ilid a d in tr n
secos a la fig u ra del liderazgo.
E s ta s te n ta tiv a s h a n sido m uy n u m ero sa s,
y algunas veces tam b in m uy au to rizad as. Es
el caso de Platn, co m o ya se indic, que en
la R epblica d isea un m odelo de ld er f o r
jad o p a ra su papel de "cu sto d io del e s ta d o ,
no slo p o r " u n a c ie r ta disp o sici n n a tu r a l
sino so b re todo por la educacin. Y de A ris
tteles, que en la Poltica desplaza el acen
to p re c is a m e n te h a c ia las dotes n a tu ra le s
("desde el n acim ien to , algunos e st n d e s tin a
dos a o b ed ecer, y o tro s a m a n d a r). M ichels,
a su vez en Los p a rtid o s polticos (1911),
e n u m e ra toda u n a se rie de " c u a lid a d e s p e r
sonales po r las que alg u n o s lo gran c o n tro la r
a las m asas y que, p o r lo tan to , deb en co n si
d erarse com o dotes especficas de los lderes"
(adem s del talento o ra to rio evaluado com o
el " fu n d a m e n to del 1. en el p rim e r perio d o
del m ovim iento o b re ro , fuerza de voluntad,
su p e rio rid a d de conocim ientos, p ro fu n d id a d
de convicciones, solidez ideolgica, c o n fia n
za en s m ism o, c a p a c id a d d e c o n cen traci n
y "en casos e s p e c ia le s tam b in b o n d a d de
nim o y d esin ters, " e n cu a n to les rec u e rd a n
a las m asas la fig u ra de Je su c risto y d e sp ie r
tan en ellas los s e n tim ie n to s religiosos no
extinguidos sino n ica m en te ad o rm e cid o s).
A d ife re n c ia de o tro s a u to re s, yo no a a d i
ra en c am b io a e s ta lis ta que p o r lo dem s
slo tien e un valor de e je m p lific a ci n el
n o m b re de M aquiavelo. E n E l Prncipe,
M aquiavelo p ro p o n e un co n cep to de la " v ir
tu d p o ltica tan e lstico que puede in te rp re
ta rse m uy bien, en el lenguaje de ciencia
m o d ern a , com o u n a v a ria b le en fu n ci n del
co n tex to en q u e se d e sem p e a el p ap el de
lder.
E ste e n fo q u e es p re c is a m e n te el m s co n
veniente p a ra el a n lisis de la p e rso n a lid a d
del 1. Lo a te s tig u a n las in v estigaciones lleva-
 916 LIDERAZGO
das a cabo en e sta m a te ria , las cuales, c u a n
do no se lim itan a p ro p o rc io n a r resu lta d o s
dem asiado genricos, identifican o tra s tan tas
constelaciones de a trib u to s p erso n ales del 1.
tan num erosas com o los tipos de grupos e stu
diados (y sus situaciones). D entro de su sim
plicidad, es v lid a la enseanza que ya en
1948 R. M. Stogdill sacab a de una de sus rese
as de los e stu d io s sobre los facto res p e rs o
nales del 1.: ya q u e ste es " u n a rela ci n que
existe e n tre p e rso n a s in se rta s en una d e te r
m inada situacin social [. . .], las personas que
son lderes en u n a situacin no n ecesariam en
te pueden se r ld eres en o tra s s itu a c io n e s .
Las d o tes de p e rso n a lid a d y h a b ilid a d del
lder com o sus m otivaciones form an p a r
te, en efecto, del m arc o de los rec u rso s que,
en la situ a c i n especfica, se ponen en ju eg o
p a ra la c o n q u ista y la co n serv aci n del L: y
estos re c u rso s p u e d e n s e r tan diverso s com o
d iv ersas p u eden s e r las razones p o r las que
se esta b lec e una relaci n de influencia.
No es com o p o d r e n te n d e rs e q u e la
p e rso n a lid a d del ld e r no c o n stitu y a un fac
to r de im p o rta n c ia relevante, ni que la fig u
ra del ld e r no tenga co n n o tacio n es e sp ec fi
cas re sp e c to de la de sus seguidores. Se tr a
ta so lam en te del hecho de que los a sp ecto s
p e rso n a le s del 1. no p u e d a n g e n e ra liz a rse ,
m s a ll del u m b ra l de la b a n a lid ad , si no es
d e n tro del m arco de u n a tipologa p re c isa (de
la que a c tu a lm e n te to d av a no disponem os).
C uando m ucho, se p u ed e co n v e n ir con H. D.
L assw ell y A. K aplan (1950) c u a n d o escrib en
q u e "el rasg o d istin tiv o del tip o poltico de
p e rso n a lid a d com n a todos los ld eres es la
a cen tu ad a dem an d a de valores de deferencia,
sobre todo del poder y del respeto y, en m enor
m edida, de la re c titu d y del afe c to . Sin duda,
"el ld er, com o tip o de p e rso n a lid a d , es em i
n e n te m e n te u n poltico: su c o n d u c ta e st
d e te rm in a d a p o r c o n sid e rac io n es re la tiv a s a
la ad q u isic i n y al d is fru te de los v a lo re s de
d e fe re n c ia .
Por o tr a p a rte , no debe c o n fu n d irse la p e r
so n a lid a d del ld e r con su im agen: ya sea
com o " a u to im a g e n la que el ld er tie n e de
s m ism o, o la q u e de a lg u n a m a n e ra tien d e
a a c re d ita r , ya sea com o im agen que los
se g u id o re s se fo rm a n de su ld er. P o r e je m
plo, la " g ra n d e z a se m an ifie sta m s a m en u
do com o u n a tr ib u to de la im agen que del
h o m b re al que se re fie re (es u n a o b se rv a c i n
de W. Lange en su estudio so b re el "p ro b le
m a del genio reto m ad a por G erth y Mills).
A sim ism o hay que distin g u ir e n tre la im agen
el papel y la im agen de su titu la r.
iv. l d er y s e g u id o r e s . En cuanto a los seguido
res, p ro b ab le m e n te com o hace n o ta r C. A.
G ibb (1968) "la cosa m s im p o rta n te que
hay que d e c ir acerca del concepto de segui
dores es que stos tam bin desem pean p ap e
les activos . En 1os an lisis tra d ic io n a le s el
1. se c o n sid e ra b a com o una relaci n u n ila te
ral: "uno, o gua o es g u iad o . P ero ya a p rin
cipio del siglo com o re c u e rd a Tannen-
b a u m , G. Sim m el, en lugar d e a d h e rirs e a
u n a concepcin del 1. m s b ien tra d icio n a l
desde el p u n to de v ista global, a d v e rta que
todos los que g u an son tam b i n g u ia d o s
y, adem s, "en in n u m e rab le s caso s el je fe es
esclavo de sus esclav o s . A hora bien ta n to
m s despus de los estudios de C. J. F ried rich
sobre la "reg la de las reacciones p rev ista s",
e st c la ro q u e ld er y seg u id o res se e n c u e n
tra n d e n tro de u n a relaci n de in flu jo re c
proco. Se tr a ta de dos realid ad es com plem en
tarias: ta n to que los seg u id o res se p u eden
d e fin ir com o su g ie re S. V erba (1961)
com o " c o la b o ra d o re s del liderazgo.
S obre la rela ci n e n tre ld e r y seg u id o res
m s e x a cta m e n te so b re el p ap el q u e a d o p
ta el ld er resp e c to de sus se g u id o re s , se
b a sa la tip o lo g a p ro p u e s ta p o r M. C onw ay
(1915), que d istin g u e tre s tip o s de liderazgo:
*los lderes que arrastran a la m u c h e d u m
bre, que son ca p ac e s de co n c eb ir u n a gran
idea, de fo rm a r u n a m u c h e d u m b re su fic ie n
tem en te g ra n d e p a ra re a liz a rla y de fo rz a r a
la m u c h e d u m b re a re a liz a rla ;
*los lderes intrpretes de la m uch ed u m b re,
que son h b ile s so b re todo " p a r a h a c e r cla
ra m e n te e x p lcito s los se n tim ie n to s o ideas
vagos y o sc u ro s de la m a s a ;
*los lderes representantes de la m u c h e d u m
bre, q u e se lim ita n a " m a n ife s ta r so la m e n te
la o pinin co nocida y e sta b le c id a p o r la
m u c h e d u m b re .
A su vez a u n q u e desde un p u n to de v ista
d istin to , relativ o a las razones p o r las q u e se
unen al ld e r los seguidores p u e d e n dividir
se en dos tipos: los fieles, q u e se c o m p ro m e
ten p o r razo n es de c a r c te r " m o r a l, y los
m ercenarios, q u e lo h acen p o r m o tiv o s de
in te rs. Se tr a ta de u n a d istin ci n q u e d e s a
 LIDERAZGO
rro lla F. G. B ailey (1969), p ero l m ism o tie
ne que se a la r que la re la c i n en tre ld e r y
se g u id o re s sigue sien d o de la m ism a n a tu r a
leza en am bos casos. Un ld e r "no pu ed e
in flu ir y d irig ir los a c to s de su s seg u id o res
sino en la m ed id a en que d istrib u y e r e c u r
so s: y las relaciones "m o ra le s" son tan re c u r
so com o los dem s. P o r o tra p arte, si los
" m e rc e n a rio s p re te n d e n u n a " p a g a d ire c
ta, tam bin los "fieles im ponen obligaciones
a su lder, por lo m enos la obligacin de " s e r
v ir a la c a u sa y de c o m p o rta rs e com o "el
m odelo de sus id e a le s . T anto en un caso
com o en el o tro se realiza, p o r lo tan to , u n a
relacin de " tr a n s a c c i n .
En rea lid a d en m a te ria de relaciones
e n tre lder y seguidores, el problem a de fon
do es el de c o n o cer " p o r qu el que es gu iad o
sigue al que lo g ua" pero, en sus trm in o s
gen erales, ste es el m ism o p ro b lem a del
p o d e r (v. poder) y de su legitim acin.
v. d e f in ic i n d e l id e r a z g o . Las d u d a s y las con
tro v e rsia s sobre este p ro b lem a pesan no poco
en las definiciones d a d a s del concepto de 1.,
que, con todo, son b a s ta n te vagas e im p re c i
sas, a p esar de que C. B a rn a rd no podra rep e
tir c ie rta m en te en la a c tu a lid a d despus de
los m o d ern o s a n lisis de psicologa, sociolo
ga y ciencia p o ltic a el lap id ario ju icio que
p ro n u n c ia b a en 1940 se a la n d o que "el 1. ha
sido tem a de u n a c a n tid a d e x tra o rd in a ria de
d e sp ro p sito s (nonsense) enunciados d o g m
tic a m e n te .
Segn G erth y M ills, se puede c a lific a r
com o relaci n de 1. to d a relaci n " e n tre uno
que gu a y uno que es g u ia d o , o sea to d a
situacin en que "a c a u sa del que gua los que
son g uiados a c t a n y sien ten en una fo rm a
d iv ersa de lo q u e lo h a ra n en un caso d is tin
to . Sin em bargo, el co n cep to de 1. a d q u ie re,
de este m odo, una a m p litu d excesiva y se con
funde p r c tic a m e n te con el concepto de
influencia, sin p o n e r de m an ifiesto su rasg o
especfico. Los m ism o s G erth y Mills a d v ie r
ten que " ta l vez se ra m s exacto d e lim ita r
el 1. a c ie rta s especies de a u to rid a d , e n te n
dida s ta com o un p o d e r que po r una p a rte
se ejerce consciente e intencionalm ente y que,
p o r la o tra , se acep ta y se reconoce e s p o n t
neam en te.
Com o u n a c a ra c te rs tic a especfica de la
fig u ra del lder respecto de la del jefe, algu
917
nos a u to re s p o r ejem plo, S. V erba (1961) y
M. S h e rif (1962) se ala n p re c isa m e n te e ste
aspecto de la " e s p o n ta n e id a d de los segui
d ores en cu a n to tales. En su form u laci n , el
co n cep to de e sp o n ta n e id a d im p lica adem s
el de grupo: "el e s ta tu s m ism o del ld e r d i
ce S h e rif ex iste d e n tro de un grupo, y no
fu era del m ism o . Y el concepto de g rupo a
su vez, e st ligado a la idea de un a c u erd o
en tre ld e r y se g u id o re s so b re los objetivos
a alcan zar, lo cual es una c o n sta n te que se
e n c u e n tra en casi to d as las definiciones
m o d ern as de liderazgo.
Los a u to re s que se refieren al c a r c te r
"efectiv o de su p o d e r ponen en evidencia
otra c a ra c te rstic a de la figura del lder. Como
escribe K. Lang (1964), "el 1. sie m p re es u n a
accin efectiva, no un m ero p re s tig io . C uan
do se p ro d u ce " u n escaso ejercicio de p o d er
efectivo precisan Lasswell y K aplan, tene
m os u n a a u to rid a d fo rm a lista , m as no un 1.
(pero son los jefes y no los lderes los que ejer
cen un p o d e r efectivo "sin q u e ste se fo rm a
lice en v ista s a la a u to r id a d ).
Pero la posicin del lder no es u n a posicin
c u a lq u ie ra de p o d e r sino u n a posicin "ce n
tr a l , ta n to en el se n tid o en que h a b la ta m
bin Lang c u an d o dice que el lder "es el p u n
to focal de la a c tiv id a d de su g ru p o (y W. F.
W hyte [1943] d e m u e s tra q u e esta " c e n tra li
d a d d istin g u e las in ic ia tiv a s del ld e r de las
in ic ia tiv a s de u n seguidor), com o en el se n ti
do en q u e h a b la A. S. M acF arlan (1969) c u a n
do se ala que "la id e a de 1. co m b in a al m is
mo tie m p o los dos c o n cep to s im p o rta n te s de
poder y decisiones c ru c ia le s (issue salience).
En co n clu si n a u n q u e sin la p re te n si n
de d a r u n a d efin ici n to ta lm e n te e x h a u sti
v a , se pu ed e d e c ir que son ld e res los q u e
a] d e n tro de un g rupo b\ d eten tan tal posicin
de p o d e r que influye en fo rm a d e te rm in a n te
en las d e c isio n es de c a r c te r estratg ico , c]
p o d er que se ejerce activ am en te, d] y que
e n c u e n tra u n a legitim acin en su c o rre s p o n
dencia con las ex p ectativ as del grupo.
b ib l io g r a f a : E.G. Bailey, Las reglas del juego
poltico (1969), Caracas, Tiempo Nuevo, 1972; H.
Gerth y C. W right M ills, Carcter y estructura
social (1953), Buenos Aires, Paids, 2a. ed., 1972;
C. A. Gibb, Los principios y rasgos del liderazgo
(1968), T urrialba (Costa Rica), iic a , (1969); F.
Harbison y C. Myers, La organizacin de empre
918
sas en el m undo industrial (1959), Mxico,
McGraw-Hill Latinoam ericana, 1972; B. de Jou-
venel, La teora pura de la poltica (1958), Madrid,
Alianza, 1965; A.S. M acFarland, Power and lea-
dership in pluralist systems, Stanford, Stanford
University Press, 1969; R.M. Mclver y C.H. Page,
Sociologa (1937), M adrid, Tecnos, 3a. ed., 1977;
R. Michels, Los partidos polticos (1911), Buenos
Aires, A m orrortu, 1972; L.G. Seligman, Leaders-
hip: political aspects, en International encyclo-
pedia of the social Sciences, Nueva York, Free
Press, 1968; A.S. Tannenbaum , Psicologa de la
organizacin laboral (1968), Mxico, c e c sa , 1968;
S. Verba, El liderazgo: grupos y conducta polti
ca (1961), M adrid, Rialp, 1968; W.F. Whyte, Est
m ulo econmico y rendim iento laboral (1943),
M adrid, Rialp, 1969
[o r a zio m . pf .t r a c c a ]
Iuddismo
M ovim iento de p ro te s ta o b re ra q u e se d e sa
rroll en In g la te rra a principios del siglo xix:
a trav s d e la d e stru c c i n de algunos tipos de
m aq u in aria textil tra ta b a de o b te n e r m ejoras
s a la ria le s y fre n a r la m ecan izaci n com ple
ta del ciclo de p ro d u c c i n textil. El n o m b re
deriv a de un fa n t s tic o lid e r del m ovim iento
llam ado "N ed d L u d d (que h a b ra sido el p ri
m e r o b re ro te x til que d e stru y el te la r del
p a tr n , a c a u sa de un co n flicto con l, en
Loughborough, Leicestershire, hacia fines del
siglo xvm), p o r lo que su s seguidores se lla
m aro n ludders o lud d ites (ludditas). El 1. pro
p iam e n te dicho e sta ll en N o ttin g h a m sh ire ,
L a n c ash ire y Y o rk sh ire e n tre los aos 1811
y 1817, con dos m o m en to s c u lm in a n te s en el
invierno de 1811-1812 y 1816-1817. Tuvo
cara c te rstic a s locales b a sta n te diferenciadas
(ms acentuado el asp ecto de la reivindicacin
sa la ria l en N o ttin g h am sh ire, m s fu e rte m e n
te p o litizad o en Y o rk sh ire, en fu n ci n a n ti
londinense y an tig ubernam ental, de una orga
nizacin m s m ilita riz a d a en L ancashire). La
lu ch a tu v o su p u n to c u lm in a n te en el a sa lto
n o c tu rn o a la m a n u fa c tu ra de W illiam C art-
w right, en Y orkshire, en a b ril de 1812. El ao
sig u ien te se realiz en Y ork el p ro ce so m s
am plio c o n tra los lu d d istas: so b re 64 in cu l
pados se e m itie ro n 13 co n d en as a m u e rte y
LUDDISMO
2 deportaciones a las colonias p o r h a b e r a te n
ta d o c o n tra la m a n u fa c tu ra de C a rtw rig h t. A
p e s a r del im p o n en te despliegue de tro p a s
p a ra la re p re si n , el m o vim iento sigui su
evolucin, so b re todo p o r las p sim as c o n d i
ciones en q u e se e n c o n tra b a n las clases tr a
b a ja d o ras inglesas, a ca u sa de los efectos m s
inm ediatos de la rp id a revolucin in d u stria l
y del blo q u eo c o n tin e n ta l n apolenico, que
h a b a c e rra d o to d o s los m ercad o s. Se p r o d u
je ro n m o tin es p o r el e n carecim ien to del pan
y el estado de agitacin e ra endm ico en toda
la poblacin de esca so s recu rso s, con m a ti
ces que ib an d esd e la c o n ju ra ja c o b in a h a s ta
la reb eli n lu d d ista.
Es claro, sin em b arg o , que si n ica m en te
p a ra los a c o n te c im ie n to s d e sc rito s aq u de
m a n e ra so m e ra se p u ed e u s a r el trm in o 1.,
hubo ya o tra s fo rm as de p ro te s ta en 1718,
1724, 1738, 1757, 1766, 1795, m a n ife st n d o
se con in u n d ac io n es de m inas, incendios de
cosechas, d e stru c c i n de m a q u in a ria . Des
pus de la crisis de los aos 18111812 y 1816-
1817, su rg ie ro n tod av a violentos m o tin es en
1826 c o n tra los te la re s de vap o r. Poco d e s
pus, en 1830-1831, h u b o una rev u e lta de a sa
la ria d o s a g rc o la s, q u e d e stru y e ro n trilla d o
ras. In v estig acio n es m s recien tes p o n en en
su p e rsp e c tiv a ju s ta la com plejidad del m ovi
m iento, se ala n d o ad em s su asp ecto p o lti
co, su rela ci n con los clubes de izq u ie rd a y
su rela ci n con la ag itaci n p o r la re fo rm a
p a rla m e n taria. La generalizacin del m odo de
p ro d u cc i n in d u s tria l y del p o d e r b u rg u s,
que co nduca a u n m ay o r control so b re la cla
se o b rera , as com o la fo rm aci n de las p r i
m eras trade-unions (legalizadas en 1824), lim i
ta ro n la im p o rta n c ia y la p o sib ilid a d de las
reb elio n es lu d ista s. La d e stru c c i n del m e r
cado in te rn o fu n d ad o en la m a n u fa c tu ra
com o p a rte del siste m a de f b ric a p o n a la
relaci n e n tre o b re ro s y -m a q u in aria en n u e
vos t rm in o s y h aca fra c a s a r aquel c o n tr a s
te d ire c to e n tre tra b a jo h u m a n o y tra b a jo
m ecnico q u e e sta b a e n la b a se de e s ta fo r
m a de p ro te s ta . La p a la b ra I. te rm in siendo
em o tiv am en te negativa, ta n to p a ra las clases
dom inantes, a tacad as d irectam en te en la p ro
p ied a d p riv a d a y en el c a p ita l in d u stria l,
com o p a ra las o rg an izacio n es o b re ra s in flu i
das de m an e ra d iv ersa p o r el m arxism o, sien
do m an ifestac i n de un m odo de p ro d u cc i n
ya p ro fu n d a m e n te in d u stria liz a d o . La p a la
 LUDDISMO 919

b r a sa b o ta je p u e d e s e rv ir m ejo r p a ra califi b ib l io g r a f a : E.J. Hobsbawm, $tudi di storia del

c a r los actos d e violencia o b re ra , incluso
colectivos, que de a lg n m odo no tie n d e n a
la su b v ersi n del sis te m a de p ro d u cci n
in d u stria l, sino que a ta c a n a la p ro p ie d a d y
al cap ital.
m ovim ento operaio (1964), Turn, Einaudi, 1972;
Lionel Mumby, The luddites and other essays, a
cargo de E.J. Hobsbawm , Londres, 1971.
[MAURO AMBROSOLl]
macartismo
M. es un trm ino de uso poltico esta d u n id en
se e indica u n a a c titu d de an tico m u n ism o
ab so lu to que se c o n c re ta en una visin p o l
tic a m aniquea y en u n a rea l p ersecu ci n de
ho m b res e in stitu c io n e s d e c la ra d a s a n tin o r
tea m erica n a s p o r s e r " c o m u n ista s". H is t ri
cam ente el m re p re s e n ta la cu lm inacin de
la g u e rra fra en la p o ltic a in te rn a de E s ta
d o s U n id o s y c o in c id e c o n lo s a o s
1950-1954 en que se co n su m a la p a r b o
la del se n a d o r re p u b lic a n o Jo sep h M cC arthy
(1907-1957).
La h is to ria del m. coincide con el p erio d o
in m e d ia ta m e n te p o s te rio r a la v icto ria de la
revolucin china y al e stallid o de la p rim e ra
at m ica so v itica (1949), el m ism o de la g u e
r r a de Corea. E s el m o m en to de m s e x a sp e
ra d o a n tic o m u n ism o de la seg u n d a p o sg u e
rra, que da lu g ar a una serie de "p u rg a s" pol
ticas en todo nivel y en todos los cam pos pe
ro sobre todo en el in te le c tu a l, en un clim a
de ca ce ra de b ru ja s m s in ten so que la m s
d u ra lu ch a in te rn a al c o m u n ism o de o tro s
p eriodos.
L der p o ltico y m o ral de e ste m ovim iento
fue el s e n a d o r M cC arthy, que le dio u n a p la
ta fo rm a te rica al fo rm u la r la tesis de que las
d e rro ta s n o rteam erican as en poltica exterior
slo p o d an e x p lic arse p o r la in filtra c i n en
el a p a ra to e s ta ta l de espas y a g ita d o re s
c o m u n ista s y de sus sim p a tiz an te s, q u e sis
tem ticam en te sa b o te a b an su operacin p a ra
lo g ra r la v ic to ria de la U nin S ovitica. En
consecuencia, el p re rre q u isito de toda m an io
b ra de p o ltic a e x te rio r e ra u n a d u ra c ru z a
da c o n tra la c o n sp ira c i n in te rn a . La v ic to
ria rep u b lica n a en las elecciones p re sid e n c ia
les y c o n g re s ista s de 1952 llev a M cC arthy
a la p resid e n cia del p o deroso S enate Com m it-
tee on G o v e rn m e n t O p e ra tio n s, as com o del
P e rm a n e n t S u b c o m m itte e on In v estig a tio n s
de aqul, que le p e rm iti d a r vida d u ra n te
todo el a o 1953 a u n a serie de in v estig a c io
nes sobre el co m p o rtam ie n to de em pleados
de e n tid a d es pblicas. Los violentos a ta q u e s
y el in ten to de so m e te r a investigaciones al
ex p resid e n te T ru m a n y a varios o ficiales del
ejrcito, as com o el clim a de sospecha, d e s
confianza y desorganizacin cread o s en la
a d m in istra c i n pblica, e m p u jaro n al p r e s i
dente Eisenhow er, a su vez atacado, y al S en a
do a a c tu a r c o n tra M cCarthy. Una m ocin de
c e n su ra v o tad a c o n tra l por el p ro p io S e n a
do en d iciem b re de 1954 hizo que d e c ay e ra
r p id a m e n te su e s tre lla p o ltica y dio inicio
a la declinacin de todo el m ovim iento.
El m. es u n fenm eno e stre c h a m e n te liga
do a las p e c u liarid ad e s h ist ric a s de E stad o s
Unidos. Desde un punto de vista histrico, ello
se funda en u n a h ip te sis c o n s p ira to ria que
e n c u e n tra su p a ra lelo en los m o vim ientos
polticos antim asones y anticatlicos del siglo
xix, p reo c u p a d o s p o r s a lv a g u a rd a r la id e n ti
dad estad u n id en se. E ste "estilo p oltico , que
R. H o fs ta d te r defini com o " p a ra n o id e p o r
la m ana p e rs e c u to ria a la que es afecto y que
a c a b a p o r v o lv erse c o n tra to d o s los a d v e rs a
rios, p arece ligado a la dificu ltad h ist ric a de
p ro p o rc io n a r a d e cu a d o s siste m a s de id e n ti
ficacin a u n a naci n q u e se h a fo rm a d o p o r
la c o n tin u a so b re p o sici n de g ru p o s in m i
g ra n te s d ism iles e n tre s. E sto y el in te n so
clim a de co m p e ten c ia social e n tre los g ru p o s
tnicos, p a re c e h a b e r con d u cid o a p ro fu n d a s
in se g u rid a d e s de las que la p o ltic a " p a ra n o i
d e es u n sn to m a. No p o r n a d a la p o p u la ri
d a d de M cC arthy p a re c e h a b e r sido p a rtic u
la rm e n te viva e n tre los grupos de m s rec ien
te in m ig ra c i n o que ap e n as e sta b a n c o n so
lid an d o su p o sici n social.
Pero es ev id en te que e sta h ip te sis p o r s
sola no b a s ta p a ra e x p lic ar c o n c re ta m e n te el
fenm eno. R e co rd em o s que M cC arthy no
e n c ab e z a b a u n m ovim iento p o p u la r e s p o n t
neo y a n tiin s titu c io n a l. Los m ed io s de c o m u
nicacin de m asa lo p u siero n sin d u d a en con
[920]

ta c to con am p lio s e s tra to s de op in i n p b li
ca de lo m s receptiva; p e ro sie m p re a c tu a
ro n d e n tro de las e s tr u c tu r a s p o lticas ex is
te n te s y p re c isa m e n te con el apoyo de la
d e re c h a c o n se rv a d o ra del p a rtid o re p u b lic a
no. La victoria rep u b lican a de 1952 vino a d a r
le u n a posicin de p o d e r en el C ongreso y
algunos p o d e ro so s se n a d o re s rep u b lica n o s
fu ero n quienes fav o reciero n con todos los
m edios las investigaciones en el m bito de un
m s am p lio designio p o ltic o co n serv ad o r.
C laram en te, el objetivo de sus ataq u es fueron
s o b re todo los m ie m b ro s o sim p a tiz an te s del
p a rtid o d e m c rata . In c lu so su c a d a se dio
d e n tro y con los in stru m e n to s de la vida pol
tic a oficial y se debi al "ra d ica lism o de d e re
c h a del que sig u iero n sien d o p risio n e ro s y
q u e les im pidi m o d e ra r su posicin cu ando
el p a rtid o republicano, c o n so lid n d o se en el
p o d er, h ace m s flexible la p ro p ia lnea p o l
tic a in te rn a e in te rn a c io n a l.
b ib l io g r a f a : R. Griffith, The politics of fear: J.
McCarthy and the Serate, Lexington, Kentucky
University Press, 1970; R. H ofstadter, The para-
noid style in American politics, Nueva York,
Knopf, 1965; Antiintelectualism o en la vida nor
teamericana, M adrid, Tecnos, 1969; M.P. Rogin,
The ntellectuals and McCarthy: The radical spec-
ter, Cambridge, m it Press, 1967; R. H. Rovere,
Senatorloe McCarthy, Nueva York, H arper Row,
1959.
[TIZIANO BONAZZI]
mafia
Fenm eno crim in o so tp ico de la Sicilia occi
dental cuyos orgenes h ay que rela cio n a r con
las fo rm a s de e x p lo ta ci n del latifu n d io , que
es la e s tru c tu ra s u s te n ta d o ra de la econom a
en esta p a rte de la isla. La explotacin del lati
fundio co n siste en u n a com pleja y e la b o rad a
especulacin, o rg a n iz a d a en fo rm a rg id a
m en te p ira m id a l. El v rtice e s t re p re s e n ta
do po r el p ropietario, q u e h a b itu a lm e n te vive
de re n ta en la c iu d a d y p refiere ce d er la ges
tin del feudo a un gran a rre n d a ta rio , el gabe-
llotto, q u e tiene en sus m anos la re sp o n sa b i
lidad m ayor: su b d iv id e la tie rra en lotes
m en o res que desp u s su b a rrie n d a , c o n tro la
MAFIA 92!
la ca n tid ad y la calid ad de las cosechas, co b ra
los a lq u ile re s y los im p u e sto s. A lred ed o r de
ste , en u n nivel ejecutivo, g ira toda u n a co r
te de c a p ata ce s, g u a rd ia n e s y a rre n d a ta rio s
m en o res, m ie n tra s que los n icos que tra b a
ja n la tie r r a con sus p ro p ia s m anos, aseg u
ran d o las gan an cias p a r a todos, son los ca m
p esin o s y los peones, lo s cuales re p re se n ta n
la base de la p ir m id e .
Un cdigo de leyes n o e scrita s reg u la las
rela cio n e s que van d e sd e el p ro p ie ta rio h a s
ta los a rre n d a ta rio s , y h a s ta lo s cam pesinos;
p a ra a seg u ra r el resp e to de las m ism as, antes
del sesenta, los b aro n es aco stum braban ten er
a sueldo v e rd a d e ra s m ilic ias p riv ad as, in clu
so c o m p u e sta s p o r d e lin c u en te s com unes.
D espus de la u n ificaci n , q u e en u n a c ie rta
m ed id a m a rc a un lm ite al s u p e rp o d e r de la
clase a g ra ria , se fo rm a n en cam b io pequeas
asociaciones, llam adas cosche, integradas por
pocos individuos que se encargan de g a ra n
tizar, sin lla m a r m u ch o la atencin, la e s ta
b ilid ad de las rela cio n e s econm icas y socia
les en u n a d e te rm in a d a zona. ste es el acto
de n acim ien to de la m.: fo rm a de m onopolio
de la violencia q u e su stitu y e los p o d eres del
e sta d o y se e n c arg a de m a n te n e r el " o rd e n
m s a ll de la ley. La m. in terv ien e g e n e ra l
m en te a trav s de a c u erd o s e n tre a m ig o s ,
o si no, en los casos m s difciles, con el uso
de la fuerza, y a se g u ra de ese m odo la s o b re
vivencia de un s iste m a a g ra rio feudal en el
in te rio r de un estado q u e se p ro clam a liberal.
Com o e s tru c tu ra de p o d e r de hecho, la m.
se coloca a m ita d de cam ino en la fra c tu ra
fu n d am en tal que la sociedad civil p rese n ta en
e sta s zonas m s a tra s a d a s de Sicilia, aq uella
que existe e n tre los p ro p ie ta rio s de en o rm es
c a n tid a d e s de te rre n o y quienes las tra b a ja n ,
se a su m e la ta r e a de m ed ia rla . Por lo ta n to
la m. te rm in a siendo la organizacin de todo
ese com plejo m u n d o que existe e n tre el
p a tr n y el pen, y obtiene u n a renta de la tie
rra sin te n e r nin g n ttu lo p a rtic u la r. De esa
form a ejerce su p resi n en dos d irecciones:
h acia los p ro p ie ta rio s p a ra pag ar los a lq u i
leres m s b ajo s p o sib les y h a c ia los c a m p e si
nos p a ra que en treg u en la totalidad de la cose
cha. Poco a poco a su m e todo el co n tro l de la
econom a de u n a zona, sobre todo del agua
y del com ercio. A tra v s de os m erc ad o s
p e n e tra m s ta rd e en las ciudades, donde se
dirige hacia las licitaciones de o bras pblicas
922 MANIPULACIN
y com ienza su ascenso h a c ia la a d m in is tra
cin p b lic a y la poltica.
sta es la fase re so lu tiv a en la afirm a c i n
de la m .: p rim e ro las a d m in is tra c io n e s loca
les, luego el p a rla m e n to nacional, la m agis
tra tu ra , la b u ro c ra c ia , los rg an o s de segu
ridad pblica; m s o m enos, toda la clase pol
tica lib e ral tien e vnculos con la m. A hora ya
estam o s fre n te a u n a o rg an izaci n de e n o r
mes dim ensiones, que interviene en cu alq u ier
relaci n de la vida po ltica, econm ica y
social, que a d m in is tra u n a ju stic ia suya, dis
trib u y e p rem io s y castigos; todos los in te n
tos de e x tirp a rla con m ed id as de p o lic a con
tra sus jefes reconocidos se revela obviam ente
vano. El fascism o consigue lim itar sus dem os
tra c io n e s de fuerza, p e ro en la se g u n d a pos
g u e rra la m. su rg e n u ev am en te con toda su
potencia. H asta los aos cincuenta la m. cum
pli e se n c ia lm e n te u n a funcin c o n serv a d o
ra: se o p u so a las ocupaciones de tie r r a s por
p a rte de los cam pesinos y a la d e stru c ci n de
los feudos con la refo rm a agraria; vez por vez
es in d e p e n d e n tista , m o n rq u ic a y fin a lm e n
te d e m o c ristia n a . F inalm ente ren u n c ia a una
defensa in til de sus p o siciones en la econo
m a a g ra ria y se dirige h acia cam pos m s ren-
didores. La m. a c tu a l tien e m odos m s ru id o
sos y violentos, tien e las dim en sio n es e m p re
s a ria le s del g a n g ste rism o n o rte a m e ric a n o y
sus cam pos de accin son los m ercados al por
m ayor, la in d u stria de la construccin, el con
tra b a n d o , el tr fic o de la d ro g a. E n tre la vie
ja y la nueva m. perm an ece, quizs, un vn
culo de m entalidad: la especulacin, la explo
tacin p a r a s ita r ia com o nico m o d o p a ra
enriquecerse, la violencia co n tra los m s dbi
les com o fo rm a p a ra ha c erse valer en la vida.
[ a l fio m a s t r o p a o l o ]
manipulacin
i. q u e s la m a n ip u l a c i n . El uso de la p a la b ra
" m . p a ra in d ic a r d e te rm in a d a s rela cio n e s
sociales o po lticas, que vinculan individuos
o g ru p o s, no es un u so o riginal sin o deriv a
do. O rig in a lm e n te el t rm in o fue em pleado
p a ra d esig n ar ciertas intervenciones del hom
b re so b re la n a tu ra le z a , m ed ian te las cuales
se tra ta b a n con las m an o s, o en g e n e ra l fsi
cam ente, d e te rm in a d a s su sta n c ia s n a tu ra le s
con el fin de a lte ra r su fo rm a. P o r ejem plo,
se h a b la b a y se h a b la de "m . en rela ci n con
el p rocedim iento artificial de la am algam a de
m etales nobles, o en relacin con el tra ta m ie n
to de las su s ta n c ia s e n los e x p e rim e n to s q u
m icos. E n analoga con este sig n ific a d o o r i
ginario, en la tra n sp o sic i n a la e s fe ra social
y p o ltica m . in d ic a toda u n a serie de re la
ciones c a ra c te riz a d a s por u n a b re c h a m uy
m a rc a d a e n tre el c a r c te r activ o e in te n c io
nal de la in te rv en c i n del m a n ip u la d o r, d iri
gida a tra n s fo r m a r la c o n d u c ta del m a n ip u
lado, y el c a r c te r pasivo e in co n scien te de la
co n d u cta re s u lta n te de este ltim o. E l m a n i
p u lad o r tr a t a al m an ip u la d o com o si fu e ra
una cosa: co n tro la, m a n io b ra , p la s m a sus
c re e n c ia s y c o n d u c ta s, sin c o n ta r con el co n
se n tim ie n to o la v o lu n ta d c o n scie n te de e ste
ltim o. El m an ip u lad o , a su vez, ig n o ra que
es o b jeto de m.: c re e ten er u n a d e te rm in a d a
conducta segn una opcin propia, cu an d o en
rea lid a d su opcin es c o n tro la d a d e sd e la
o s c u rid a d po r el m a n ip u la d o r.
En la e s fe ra social y poltica, la m . p u ed e
defin irse, en lneas g enerales, y co n alg u n a
excepcin que se ala re m o s m s a d e la n te ,
com o u n a c a ra c te rs tic a del poder (v.), d e fi
nido a su vez com o la d e te rm in a c i n in te n
cional o in te re s a d a de la c o n d u c ta de o tro s.
La m. es una relacin en la que A determ ina
una cierta conducta de B y al m ism o tiempo,
por una parte, A no reclama abiertam ente a
B tal conducta, sino que, al contrario, escon
de a B su intencin de obtenerla (o bien la
naturaleza de su intervencin para obtenerla)
y, por la otra, B no se da cuenta del hecho de
que su conducta es la voluntad de A (o bien
no advierte el m odo como es causada por la
intervencin de A), sino que, al contrario, cree
elegir librem ente (o tom ar una decisin cons
ciente). L as c a ra c te rs tic a s p rin c ip a le s de la
m. social son dos. E n p rim e r lu g a r su c o n d i
cin de algo esco n d id o o invisible. El su jeto
m an ip u la d o no sab e que lo es y c re e d e c id ir
librem ente, m ie n tra s que su co n d u cta e st de
hecho c o n tro la d a p o r el m a n ip u la d o r, com o
los m o v im ien to s del tte re e st n c o n tro la d o s
po r el titir ite ro . El c a r c te r ocu lto de la m.
puede r e fe rirs e a la ex isten cia m is m a de la
in terv en ci n del m a n ip u la d o r, com o sucede
en el c a so que a c ab a m o s de d e s c rib ir, o bien,
com o se h a dicho en la d e fin ici n gen eral,
puede refe rirse a la n a tu ra le z a de la in terv en
 MANIPULACIN
cin del m an ip u lad o r. L a segunda c a ra c te rs
tica co nsiste en el asp ecto intencional de e je r
c e r la m. No slo el m a n ip u la d o r quiere p r o
v o c a r in te n c io n a lm e n te la c o n d u c ta d esead a
p o r p a r te del m an ip u la d o , sin o que in te n ta
ta m b i n e sc o n d e r la e x iste n c ia o n a tu ra le z a
de la in te rv e n c i n q u e pro v o ca la c o n d u c ta
del m an ip u la d o .
Si se observa el c a r c te r escondido de la m.,
re s p e c to de la e x iste n cia de la in terv en ci n
m a n ip u la d o ra , la re la c i n de m. puede con
tra p o n e rs e a la de persu a si n . C uando un
su jeto in te n ta p e rs u a d ir a otro p a ra que a b ra
ce u n a c ie rta c re e n c ia o siga u n a c ie rta c o n
d u c ta , e s t in d icando de m a n e ra explcita y
a b ie rta a q u e lla c re e n c ia o co n d u cta, fo rm u
lan d o de m a n e ra ig u alm e n te explcita las
razones que a c t a n en favor de tal creen cia
o co n d u cta. De e sta m a n e ra la p e rsu a si n , al
c o n tr a rio de la m., se d irig e a o b te n e r el c o n
senso v o lu n ta rio y consciente del sujeto. Pero
e v id en tem en te no todos los m ensajes p e rs u a
sivos se a sem e ja n a lo q u e p o d ram o s lla m a r
el m odelo ideal de la p e rsu a si n racio n al,
cuyo o b jetivo s e ra a rg u m e n ta r la verd ad , la
ra c io n a lid a d o la ra z o n a b ilid a d de u n a a s e r
cin, o pinin o d ecisin en c u a n to tal. M uy
a m enudo, e sp e c ia lm e n te en la e sfera p o lti
ca, los m en sajes p ersu asiv o s de los hom bres,
con tal de o b ten e r la d e se a d a adhesin de los
d e stin a ta rio s, re c u rre n a m edios que son
in a d m isib le s segn el m odelo de p e rsu a si n
racio n al, pues estn d irig id o s a e n g a ar a los
d estin atario s, a p la sm a r sus opciones sin re s
p e ta r su lib ertad ; por ejem plo en los casos de
d isto rsi n de la inform acin, de m en tira p r o
p ia m e n te d ich a o del re c u rs o a m ecanism os
psicolgicos inconscientes. En estos casos, el
m en sa je es a p a re n te m e n te u n m ensaje p e r
suasivo, pero en rea lid a d se tr a ta de u n a p e r
su asi n en g a o sa o, co m o se h a dicho, de una
persuasin oculta, y p o r ta n to de una fo rm a
de m. El c a r c te r o c u lto de e sta s relacio n es
no se refiere a la existencia de la intervencin,
que p o r lo general el d e s tin a ta rio percibe c la
ra m e n te , sino que se re la c io n a m s bien con
la n a tu ra le z a de la in te rv en c i n . Lo que a p a
re n te m e n te es una p e rs u a s i n racional y
e x p lc ita es en c am b io una p lasm a ci n del
m ensaje en las c re e n c ia s y co n d u ctas del d e s
tin a ta rio por m edio de in stru m e n to s que ste
ignora.
Si se o b se rv a el c a r c te r inten cio n al de la
923
in terv en ci n m a n ip u la d o ra se pu ed e d istin
g uir n e ta m en te el concepto de m. del de ideo
loga, e n te n d id a en s u significado " fu e r te , o
sea com o falsa conciencia de una situacin de
p o d e r (v. ideologa). E n su sen tid o m s f u e r
te, u n a situ a c i n "id e o l g ic a c o m p o rta q u e
la justificaci n ideolgica del poder sea acep
ta d a ta n to p o r los d o m in a d o s com o p o r los
d o m in ad o res. P o r co n sig u ien te, tal ju s tific a
cin del poder es una falsa conciencia, no p o r
que cierto s a c to res sociales engaen intencio
n a lm e n te a o tro s a c to re s sociales, sino p o r
que s ta c o n stitu y e u n a falsa m otivacin de
las c o n d u c ta s de m an d o y de las c o n d u c ta s
de o b ed ien cia, m ed ia n te la cu al los d o m in a
d o res y los d o m in a d o s se a u to e n g a a n a t r a
vs de p ro ce so s in co n scien tes. Se tr a ta p re
c isa m en te de u n a " fa ls a conciencia", no de
una "fa lse d a d c o n sc ie n te . P o r el c o n tra rio ,
la falsedad q u e cara c te riz a cierto s tipos de m.
es p ro p iam en te un engao consciente: un ins
tru m e n to que el m a n ip u la d o r em plea de
m an e ra d elib erad a resp e c to del m anipulado.
E sta d istin ci n co n cep tu al e n tre ideologa y
m. no im pide sin e m b a rg o que, de hecho, en
situaciones sociales c o n c re ta s, p u edan d a rse
casos, y a m enudo se d an, de tipo interm edio,
c a ra c te riz a d o s po r u n a co m binacin de los
dos fenm enos. En ta le s casos, se unen u n a
p re se n c ia m s o m en o s d ifu sa de u n a falsa
conciencia de la situ a c i n de p o d e r y d elib e
rad a s p rc tic a s m an ip u la d o ra s p a ra in cu lcar
la d o c trin a ideolgica, por p a rte de los d o m i
n a d o re s.
D esde el p u n to de v ista axiolgico, la m. es
un fenm eno u n v o ca y d e cid id am en te n e g a
tivo. De to d as las fo rm a s del p o d e r es la que
m ere ce una c o n d e n ac i n m o ra l m s fu e rte .
Se h a dicho, p o r ejem plo, que co n stitu y e "el
ro stro m s to rp e del p o d e r, o "la form a m s
in h u m a n a de vio len cia", o q u e el su jeto que
la s u fre "es d e fra u d a d o en el a lm a . E sta cla
ra connotacin axiolgica se puede fo rm u la r
con tr e s im p o rta n te s aserciones: la m. es
sie m p re un m al; n ieg a de raz el v a lo r m o ra l
del hom bre; es irre sistib le . 1] O tros trm in o s
p ey o rativ o s u sa d o s con relaci n al po d er,
com o " o p re s i n o " e x p lo ta c i n , se refiere n
a sus efectos. E n tal c a so el p o d e r se c o n sid e
ra axiolgicam ente n e u tro , que puede conver
tirse en un m al o en u n bien segn los efec
tos q u e p ro d u ce . E n la m., en cam bio, el ju i
cio de v alo r se re fie re al p o d e r en s, o sea al
924 MANIPULACIN
m odo en que se ejerce. La form a de p o d e r lla
m ad a " m . es sie m p re y n e c e sa ria m e n te un
m al. 2] Desde e ste segundo p u n to de vista, m.
es s im ila r a " c o e rc i n , que d e n o ta tam b in
un m odo de ejercicio del poder u n v o cam en
te m alo. P ero la coercin, si b ien d e stru y e la
lib e rta d del sujeto, no niega u n a fran q u eza
b ru ta l: es a b ie rta y explcita, y se d irig e a
o b te n e r p o r m edio de u n a am enaza u n a con
d u c ta que no deja de s e r v o lu n ta ria y cons
ciente. La m. en cam bio es sutil y oculta, y tra
ta al h o m b re com o u n a cosa: p lasm a su con
d u c ta sin p a s a r a trav s de su v o lu n ta d cons
ciente, n eg an d o no slo la lib e rta d , sino la
m ism a c ap acid ad de opcin del hom bre: o sea
el a tr ib u to que lo hace u n su je to m oral. 3] De
lo dicho a n te rio rm e n te podem os d e d u c ir que
se p u ed e r e s is tir a la coercin, p a g a n d o un
p recio m s o m enos alto; pero a n te la m. toda
re siste n c ia es im p o sib le. El m r tir o el cons
p ira d o r, que p re fie re n la m u e rte a n te s que
re n e g a r de su p ro p ia fe o tra ic io n a r a los
co m p a ero s de lucha, pag an al p rec io de la
vida; p ero al m ism o tie m p o re siste n al p o d er
o in clu so lo ponen en jaque. En cam bio el
alum no al que su m ae stro ad o ctrin a explotan
do su v u ln e ra b ilid a d no pu ed e re s is tir, p o r
que no es colocado fre n te a u n a opcin e igno
ra que es o b jeto de m an ip u laci n .
E x isten dos fo rm a s g en erales de e je rc e r la
m. social. Se puede a c tu a r con base en las p re
m isas de las creencias o con b ase en las accio
nes de los h o m b re s. T oda opinin y to d a con
d u c ta h u m an a , que no sea p u ra m e n te in stin
tiva, e st g u iad a o ju stific a d a p o r los conoci
m ien to s y v a lo ra cio n e s del su jeto so b re el
a m b ie n te , p e rc ib id o com o rele v an te p a ra la
o p in i n y la accin. P o r esto se p u e d e n g u iar
o c u lta m e n te la s creen cias y las acciones de
un individuo o de u n grupo, c o n tro la n d o y
m o delando las co m unicaciones que recibe
ac erc a del a m b ien te relevante. E sta fo rm a de
m. se p u ed e lla m a r distorsin o supresin de
la in fo rm a c i n , e n te n d ie n d o el t rm in o
" in fo rm a c i n en un se n tid o g eneral, que
incluye ta n to los m ensajes de co n ten id o des
criptivo com o los m ensajes de contenido valo-
rativ o . B a b ra z a u n a creencia, o se co m p ro
m ete en u n a accin, que l m ism o elige; p ero
la opcin de B, sin que l lo sepa, e s t d e te r
m in a d a p o r A p o r m edio del c o n tro l y de la
d isto rsi n , que A ejerce sobre in form aciones
rec ib id a s p o r B, y que dirigen a B h acia aque
lla c re e n c ia o a q u e lla accin.
En seg u n d o lu g ar, se pu ed e o p e ra r so b re
la e s tr u c tu r a de las m otivaciones q u e e m p u
ja n a los h o m b re s a d e te rm in a d a s c re e n c ia s
o a d e te rm in a d a s acciones. Como v erem o s
m s ad e la n te , la e s tr u c tu r a de las m o tiv ac io
nes p u e d e e n te n d e rs e en un se n tid o am plio,
com prendiendo tam b i n los co ndicionam ien
tos sociales as com o las e stra te g ia s y las t c
ticas a d o p ta d a s p o r el sujeto. Sin em b arg o ,
las rela cio n e s m s co n o cid as e im p o rta n te s
de m., que o p e ra n s o b re la e s tr u c tu r a de las
m otivaciones, se re fie re n a los im p u lso s y a
los d in am ism o s psicolgicos, de c a r c te r
rep e titiv o o a u to m tic o o c asi a u to m tic o ,
que p odem os e n c o n tra r en la b a s e de las
creencias y co n d u ctas hum anas. Las opciones
del h o m b re , ta n to en t rm in o s de c re e n c ia
com o en t rm in o s de c o n d u cta, no son so la
m en te fru to de d e lib e ra c io n e s ra c io n a le s y
co n scien tes; en g ra d o m ay o r o m en o r, son
tam bin el re su lta d o de d in am ism o s p sicol
gicos, in je rta d o s en la e s tr u c tu r a d e la p e r
sonalidad, cuyo su je to no es c o n scie n te ni
puede lib e ra rse . P o r consiguiente, se pueden
c o n tro la r o c u lta m e n te las c re e n c ia s y las
acciones de los h o m b re s m ed ia n te el control
(activacin/desactivacin) de los d in a m ism o s
psicolgicos inconscientes. B a b ra z a u n a
creencia, o se com prom ete en una accin, que
l m ism o elige; p e ro la opcin de B, sin que
l lo sepa, e s t d e te rm in a d a p o r A p o r m edio
del control que A ejerce sobre los dinam ism os
psicolgicos in co n scien tes de B, y q u e d irige
a B h acia aq u e lla c re e n c ia o a q u e lla accin.
P or lo g eneral, la activ aci n m a n ip u la d o ra
de los dinam ism os psicolgicos inconscientes
o p e ra a tra v s de la em isin de m en sajes que
im p a c ta n al su je to pasivo, y que e s t n o rg a
nizados de m a n e ra p ro g ra m a d a p a r a in v ad ir
las dim ensiones in co n scien tes de su p e rs o n a
lidad. Las p r c tic a s m a n ip u la d o ra s m s tp i
cas de este gnero p e rte n ec e n al ca m p o de la
publicidad com ercial y de la p ro p ag an d a pol
tica. A e s ta clase de m. la lla m a re m o s m. p si
colgica. Sin em bargo, no debem os olvidar
que la activ aci n (o desactivacin) de los
im p u lso s, y en general de los e sta d o s em oti
vos, o in clu so de los e sta d o s de aten ci n y de
inteligencia, puede o p erarse por m edio de una
alteraci n fsica del cuerpo de un sujeto. B as
te p en sar en los p ro d u cto s de la m o d ern a neu-
rofarm acologa (los llam ados psicofrm acos),
 MANIPULACIN
as com o en las p o sib ilid a d e s a b ie rta s p o r la
com binacin de las tc n ica s de los m icrom e-
canism os electrnicos con la ciruga cerebral.
M ediante la in o c u la c i n de su e ro s o el su m i
n istro de p ld o ra s o la in sta la c i n de m icro-
m ecanism os e le c tr n ic o s en el c ereb ro , se
pueden co n tro lar, tem poral o indefinidam en
te, los im p u lso s de u n hom bre, sus e sta d o s
em otivos, de la a te n c i n o de la inteligencia.
Si el su je to p asivo no sa b e que e st so m etid o
a a lg u n a de e sta s in terv en cio n es, o bien no
conoce la n a tu ra le z a y los efectos de las m is
m as, c ie rta m e n te es o b je to de m. A e sta clase
la lla m a re m o s m. fsica. N tese que s ta no
se d ife ren c ia de la c la s e a n te rio r p o r la m eta
o p o r el objetivo, que sigue siendo p sicolgi
co, ya que se re fie re a los im p u lso s y a los
e sta d o s de la m ente. Se d iferen cia de la "m .
p sicolgica" p o r el m edio que em plea: la
m odificacin fsica del cuerpo del sujeto p a si
vo, en lu g ar de la em isin de u n m ensaje sim
blico dirig id o a l.
Para concluir este punto, cabe rec o rd a r que
se p u ed en d istin g u ir d o s form as g enerales de
m., u n a que o p e ra so b re las p rem isas cognos
citivas y valorativas de las opciones y o tra que
op era sobre la e s tru c tu ra de las m otivaciones
de las opciones. Ya q u e la seg u n d a fo rm a de
m. se puede desco m p o n er a su vez en dos su b
tipos p rin c ip ale s, h em o s de c o n s id e ra r tre s
clases de m.: la m. de la inform acin, o sea
la d isto rsi n o su p re si n de info rm aci n ; la
m. psicolgica, o sea la activacin de d in am is
m os psicolgicos inconscientes m ediante in s
tru m e n to s sim b lico s, y la m. fsica, o sea la
activ aci n de im p u lso s y e sta d o s de la m en te
m ediante in stru m en to s fsicos. En los siguien
tes a p a rta d o s nos o cu p arem o s se p a ra d a m e n
te de c a d a u n a de e s ta tre s clases de m a n ip u
lacin. I.
II. LA MANIPULACIN DE LA INFORMACION. El ejem plo
m s sim ple de m. de la inform acin es la m e n
tira. P ro p o rc io n a n d o a B falsa s in fo rm a c io
nes acerca de hechos q u e son relevantes p a ra
sus opciones, A puede c o n tro la r o c u lta m e n
te a B in d u cindolo a una c ie rta co n d u c ta ,
m ie n tra s que B, to m a n d o las in fo rm a c io n e s
p o r v e rd a d e ra s, c re e o p ta r lib rem en te. La
im p o rta n c ia de la m e n tira en poltica, as
com o su eficacia con fines de m an ip u laci n ,
esto es, p a ra co n seg u ir el consenso del p b li
co o de o tro s a c to res polticos, h an sido p u e s
925
tas de relieve y a rg u m e n ta d a s p o r m uchos
p e n sad o re s po ltico s clsicos, com o P latn y
M aquiavelo. E n n u e s tra poca son b ien co n o
cidas las falsed ad es e m p le ad a s d e sp re o c u p a
dam ente en la p ropaganda de algunos g obier
nos to ta lita rio s. Sin em bargo, la m en tira p ol
tica no es p ro p ie d a d ex clu siv a de los reg m e
nes n o lib erales. E n tre los casos co n o cid o s
que se han p ro d u c id o rec ien te m e n te en los
p ases lib e ral-d e m o c r tic o s y que h a n ten id o
consecuencias de larg o alcance cabe d e sta c a r
la reso lu c i n lla m a d a del golfo de T onqun,
con la cual el C ongreso de E stad o s U nidos,
basndose en falsas n o ticias acerca de un a ta
que c o n tra naves de g u e rra n o rte a m e ric a n a s,
concedi am plios poderes al p resid en te J o h n
son en relaci n con la g u e rra de V ietnam .
La supresin de la in fo rm a ci n es u n a
segunda tcnica general de m . inform ativa. De
po r s, la supresin de la inform acin no com
p o rta la m en tira: sim p lem e n te no se h acen
p b lic a s d e te rm in a d a s noticias, in te r p r e ta
ciones o valoraciones. En e ste caso, la m. o p e
ra u n a re stric c i n de la base de los conoci
m ientos, in te rp re ta c io n e s y valo racio n es de
que p u ed en d isp o n e r los d e s tin a ta rio s de la
inform acin, y po r consiguiente tam bin ope
ra u n a re stric c i n d e las p o sib ilid ad es de
opcin con las que se e n c u en tra n , ya sea en
t rm in o s de c re e n c ia s o de c o n d u ctas. De
hecho, las form as m s com unes de su p re si n
p o ltica de la in fo rm a c i n com o las p r c ti
cas de co n tro l se c re to y de c e n su ra p o ltic a
de los m edios m asivos de com u n icaci n e
incluso de las com unicaciones p riv ad as tie
nen com o o bjetivo p rin c ip a l in h ib ir a la o p o
sicin potencial.
La m. pu ed e o p e ra r no slo a trav s de u n a
lim itaci n de la in fo rm aci n , sino tam b i n a
tra v s de un exceso de inform acin. La em i
sin in ce sa n te de m ltip le s in fo rm acio n es y
de in terp retacio n es diversas o c o n trad icto rias
puede s a tu r a r la c a p ac id ad de recepcin y de
valo raci n del d e s tin a ta rio de los m en sajes,
em p u jn d o lo h acia u n a a c titu d defensiva, de
in d ife re n c ia o de lim ita ci n a una e sfe ra de
in te re se s m s c e rc a n o s. E ste efecto ha sid o
p u e sto de relieve e sp ec ialm en te en las in v es
tigaciones sobre los m edios masivos de com u
nicacin, pero una tcnica parecida se em plea
a m en u d o en las a sam b lea s y en los com its
polticos, cu a n d o un lder deja p rim e ro que
sus seg u id o res se d e so rie n te n po r u n exceso
926 MANIPULACIN
de docu m en to s o de in form aciones, co n las
que no llegan a n in g u n a conclusin a p e sa r
de su com p ro m iso y del calor de la discusin,
p a ra p re s e n ta r desp u s una in te rp re ta c i n
sim ple de los hechos y una p ro p u e s ta de
accin ig u alm e n te sim ple, que se r n a c e p ta
das de in m e d ia to y con alivio.
O tros tipos m s especiales de d isto rsi n de
la inform acin se pueden e n c o n tra r en el uso
que se hace de los sm bolos ta n to en un d is
curso p ersu asiv o dirigido a un au d ito rio lim i
tado, com o en el d isc u rso persu asiv o d irig i
do a vastos a u d ito rio s p o r los m edios m asi
vos de co m unicacin, y que puede a s u m ir el
papel, ex p lcito o im plcito, de la propagan
da (v.). En c u a n to a los recursos retricos,
c a ra c te rs tic o s de los d isc u rso s del p rim e r
tipo, cabe re c o rd a r que p u eden em p le arse
p a ra q u e el a u d ito rio acepte a serc io n e s que
la fig u ra re t ric a no m enciona d irectam en te,
y que sin e m b arg o p resu p o n e o im p lica tci
tam en te. B aste p e n s a r en c ie rto s u so s del
eufem ism o ("pases en vas de d e sa rro llo " en
lu g ar de p ases s u b d e sa rro lla d o s ), de la
com unin (el " n o so tro s" que a b a rc a a o ra d o r
y auditorio), de la calificacin ("M inisterio de
la D efensa en lugar de "M inisterio de la Gue
r r a ), de la m etfora, de la interrogacin ret
rica, etc. E n tre los recursos propagandsticos
usados p a ra fin es m a n ip u la d o re s cabe sea
lar, ad em s de la seleccin c o n tro la d a de los
m en sajes a tra s m itir, q u e es una fo rm a de
su p resi n de la inform acin, las tcnicas a n
logas q u e p e rm ite n s u b ra y a r o d a r m s relie
ve a c ie rta s in fo rm a c io n e s q u e a o tra s (lugar
priv ileg iad o en el espacio, rep e tic i n en el
tiem po, etc.); la m ezcla de n o ticias, in te r p r e
tacio n es de los hechos y v alo racio n es de los
m ism os, que p e rm ite p re s e n ta r com o fu n d a
m en ta d a en esto s hechos la conclusin d ire c
tiva d esead a ("los hechos h a b la n ); la a p a re n
te d eriv aci n de la co n clu si n d e sea d a de las
ideas y p rin c ip io s m o ra le s del a u d ito rio .
Una fo rm a de m. de la inform acin especial
m en te in sid io sa es la q u e puede p ro d u c irse
en la escuela, c u an d o la enseanza se co n v ier
te en a d o c trin a m ie n to . Se tr a ta de u n a fo rm a
m uy in sidiosa, deb id o a las condiciones espe-
c ia lisim a s que la favorecen. P o r u n lado, la
escu ela fo rm a p a rte de la vida de los jvenes
d u ra n te un la rg o p e rio d o de aos y d u ra n te
m u ch a s h o ra s al da; p o r el o tro , los jvenes
llegan y p e rm a n ec e n en ella d u ra n te u n a po
ca en la que son to d av a en g ra n m ed id a mol-
deables y p o r lo ta n to en gran m ed id a v u ln e
rables. Segn algunos, la escuela, al se r la
sede p riv ile g iad a de la rep ro d u cci n de los
valores y de las orientaciones sociales, es por
lo m ism o u n " a p a ra to al servicio de la ideo
loga d o m in a n te , que im plica necesariam en
te a d o c trin a m ie n to y m. Sin em bargo, e sta
tesis p a re c e u n ila te ra l y b a s ta n te c a rg a d a
em otivam ente, con el grave defecto de no
h a c er d istin cio n e s y u s a r u n a e tiq u e ta p o b re
en co n ten id o explicativo. De hecho, u n a vez
que es a c e p ta d o el co n d icio n am ien to e s tr u c
tu ra l que a c t a so b re la in stitu c i n esco lar,
sigue siendo im p o rta n te d istin g u ir e n tre una
enseanza d irig id a a la co m p ren si n , a p ro
m over el p e n sam ien to y la c a p a c id a d de ju i
cio a u t n o m o del educando, al serv icio de la
verdad y de la lib e rta d , y una en se a n z a d iri
gida a h a c e r creer, a h a c er del e d u c an d o un
in stru m en to dcil de la sociedad, de la nacin
o de la revolucin, y p o r ello al servicio de una
e n tid a d p o ltic a colectiva y de su p o d e r. En
este segundo caso, o sea en el caso del adoc
trin a m ien to , ya sea ste de tip o c o n fo rm ista
(basado en los preju icio s ya a d q u irid o s en la
sociedad p a ra reforzarlos), y a de tip o se c ta
rio (que a ta c a los p reju icio s ra d ic a d o s p a ra
s u s titu irlo s p o r otros), o b serv am o s un uso
g en eralizad o de tcn icas de s u p re s i n y de
d isto rsi n de la inform acin, tp ica s de la m.
info rm ativ a.
La condicin que influye de m a n e ra deci
siva en el g rad o y eficacia de la m. de la in fo r
m acin es el rgim en en el q u e o p e ra el em i
sor: p u e d e e x is tir un m onopolio de la in fo r
m acin o bien un p lu ra lis m o c o m p e titiv o
e n tre d iv erso s c e n tro s em iso res. En un rgi
m en p lu ra lis ta , la c o m p eten cia e n tre los
diversos e m iso re s p ro d u ce u n a p lu ra lid a d de
d e scrip cio n e s, in te rp re ta c io n e s y v a lo ra c io
nes q u e h ace p o sib le el rec o n o c im ien to y la
c o rre c c i n de las d isto rsio n e s y de las s u p re
siones u n ila te ra le s de la in fo rm a c i n ; por
co n sig u ien te, se lim ita de m odo s u s ta n c ia l la
p o sib ilid a d de que cada e m iso r e je rza u n a m.
eficaz. Por el co n trario , el m onopolio au m en ta
en fo rm a d e s m e s u ra d a la v u ln e ra b ilid a d de
los d e s tin a ta rio s de los m ensajes; c o rr e la ti
v am ente, a u m e n ta la p o sib ilid a d de que el
nico e m is o r in fo rm a tiv o r e c u r r a a la m. y
lo h ag a con p len a eficacia. Al f a lta r la p o sib i
lidad de ac ce so a fu en te s de in fo rm a c i n
 MANIPULACIN
a lte rn a s , d ism inuye la p o sib ilid a d e s tru c tu
r a d a de la c rtic a y de la im pugnacin p b li
ca. En la m ed id a en q u e el m onopolio se hace
absoluto, la supresin d e la inform acin a c e r
ca de un hecho se convierte, p o r as decirlo,
en la su p re si n del hecho; las d isto rsio n e s y
las v a lo racio n es u n ila te ra le s p a sa n a ser
hechos y valores indiscutibles; la m ism a m en
tira , re p e tid a in ce sa n te m en te y falta de
im pugnacin, se c o n v ierte en verdad, D ebe
m os a a d ir q u e el m o n o p o lio info rm ativ o
d e b ilita gravem ente in cluso la p o sib ilid ad de
re s is tir a la m. p sico l g ica y a la m. fsica,
dad o que so lam en te la lib e rta d de in v estig a
cin y de inform acin h a c e posible el recono
c im ie n to y la den u n cia p b lic a de d ichas fo r
m as de m. De hecho, el rgim en de los m edios
de in fo rm aci n es tan decisivo p o ltic a m e n
te que se p re s e n ta com o elem en to c o n s titu ti
vo de los diversos tipos de sistem as polticos:
e! p lu ra lism o de las fu e n te s de in fo rm aci n
y la p o sib ilid a d efectiv a de la im pugnacin
p b lic a son un re q u is ito fu n d a m e n ta l de los
sistem as liberal-dem ocrticos y polirquicos,
y el m onopolio de los m edios de c o m u n ic a
cin es un requisito n ecesario de los sistem as
to ta lita rio s.
i i i . la m a n ip u l a c i n p s ic o l g ic a . Como ya se ha
dicho a n te rio rm e n te , la m. psicolgica y la
fsica no a g o ta n c o m p le ta m e n te la c a te g o ra
de las intervenciones m a n ip u la d o ra s o p e ra n
te s en la e s tr u c tu r a de las m otivaciones. H ay
u n a fo rm a gen eral de m . que se hace p o sible
cad a vez que u n a c to r co n o ce los determ in is-
m os, no slo psquicos y fsicos, sino tam bin
sociales, que d irig en e n m ay o r o m e n o r g r a
do la c o n d u c ta de o tro actor. P o r u n a p arte,
en la m edida en que tale s determ inism os d iri
gen efectivam ente la c o n d u c ta de B, ste tien
de a re a c c io n a r de u n a m a n e ra p rev isib le a
unos estm u lo s a m b ie n ta les dados, y po r ello
es v u ln era b le re sp e c to del po d er, y en esp e
cial del p o d e r m a n ip u la d o r de o tro s acto res.
Por o tra p arte, si A conoce los determ inism os
que dirigen en c ie rta m ed id a la c o n d u c ta de
B, e st en co n d icio n es de e je rc e r poder, y
poder m anipulador, so b re este ltim o. Lo que
se ha esbozado a c erc a de los d e te rm in ism o s
sociales se puede a p lic a r tam bin a las e s tra
tegias y t c tic a s de accin, en las cuales u n
a c to r se c o m p ro m ete de m an e ra se c re ta o
reservada. Si A conoce la estrateg ia de accin
927
en la q u e B se m ueve, y q u e B cree que es
secreta, A e st en co n d icio n es de h a c e r m ovi
m ientos eficaces p a r a ejercer un p o d e r m an i
p u la d o r sobre B. E s ta posibilidad de u tiliz a r
con fines de poder, y con fines de m., las n o ti
cias re se rv a d a s que co n ciern en a los a c to res
sociales, hace p o te n c ia lm e n te p eligroso el
control centralizado de las inform aciones p e r
sonales por m edio d e c o m p u ta d o ra s, y hace
esp ecialm en te insid io so s los m icrom ecanis-
mos de espionaje e le c tr n ic o que p e rm ite n
re g is tra r o e s c u c h a r a d ista n c ia co n v ersacio
nes re se rv ad a s. D ichos in stru m e n to s no e je r
cen de p o r s la m., p e ro a u m e n ta n la v u ln e
rab ilid a d de los a c to re s sujetos a ellos, y p u e
den c o n stitu ir una p rem isa p a ra ejercer la m.
sobre los m ism os.
Pasem os a a b o rd a r la m. psicolgica. Como
una clase de m. o p e ra n te so b re la e s tru c tu ra
de las m otivaciones, sta se b a sa en u n a e sp e
cial vuln erab ilid ad d el sujeto pasivo, que p u e
de d e fin irse p re c is a m e n te com o psicolgica.
E xiste m. p sic o l g ic a cu a n d o A e x p lo ta los
d e te rm in ism o s psq u ico s in co n scien tes de B
p a ra c o n tro la r o c u lta m e n te su co n d u cta. La
gran eficacia social y p o ltic a de la m. p sico
lgica depende esencialm ente de dos factores.
El p rim e ro es que los im pulsos em otivos
in co n scien tes m o tiv an m u ch as de las op cio
nes y de las acciones de los h o m b res. El
segundo es que ex iste n sm bolos o im genes
que tienen u n a fu e rte cap acid ad de atra cc i n
sobre aq u ello s im p u lso s. La ta re a del m a n i
p u la d o r co n siste p o r ta n to en a so c ia r el sm
bolo-clave y la im agen-clave o p o rtu n o s al
objeto social so b re el que p re te n d e a p lic a r el
im p u lso em otivo (un p ro d u c to que c o m p ra r,
un jefe poltico q u e a m a r u obedecer, u n a
nacin e x tra n je ra q u e o d ia r y com b atir); al
re p e tirse de m odo incisivo y c o n tin u o e sta
asociacin, el nexo e n tre el objeto social y la
em ocin llega a s e r a u to m tic o en los in d iv i
duos m an ip u lad o s, com o un reflejo co n d icio
nado. E stas tc n ica s han sido ap lic ad a s de
m an e ra refin ad a p o r la publicidad com ercial
b asad a en la investigacin m otivacional: p a ra
v en d er los p ro d u c to s m s d isp a re s se m ovi
lizan em ociones p ro fu n d a s tales com o la
angustia, la agresividad, la sexualidad, el m ie
do al aisla m ien to y a la d iv ersid ad , etc. P ero
desde sie m p re se h a n servido de las m ism as
tcnicas, a u n q u e f u e ra de m a n e ra in tu itiv a,
los p ro p a g a n d ista s po ltico s y religiosos. El
928 MANIPULACIN
apego y el a m o r por la divinidad, p o r la tri
bu, po r la p a tria , po r el p a rtid o , as com o el
m iedo y el odio por o tra s naciones, religiones,
razas o clases, h a n sid o p ro p ala d o s p o r lo
m enos en p a rte del m ism o m odo: m ediante
la aso ciaci n de c ie rto s sm bolos a o tro s, y
en d efin itiv a con d e te rm in a d o s im pulsos
in co n scien tes de los h o m b re s.
La ap elaci n d ire c ta a los im p u lso s em o ti
vos in co n sc ien te s es p a rtic u la rm e n te eficaz
cu ando va d irig id a a u n a m u ltitu d . En una
m u ltitu d el a u to c o n tro l racio n al y el sentido
de la re s p o n s a b ilid a d p e rso n a l de los indivi
duos se deb ilitan ; to m a n un relieve d ecid id a
m ente m s p ro n u n cia d o y a b ie rto los com po
n entes irra c io n a le s e inconscientes de la p e r
so n alidad, y tie n d e a v e rific a rse u n a especie
de co n tagio em otivo e n tr e los m ie m b ro s de
la m ultitud. Todo ello h ace que los individuos
sean especialm entevulnerables a la sugestin
em otiva. Se tr a ta de u n a situacin c la ra p a ra
los a g ita d o re s y dem agogos p olticos, que
incluso u tilizan catalizad o res especiales para
in c re m e n ta r el co n tro l em otivo de la m u lti
tud. P insese en el uso ritu a l de p a la b ra s que
conform an lem as o ju ram en to s, a veces acom
p a ad o s con m sic a (him nos n acio n ales o
p atri tico s, m arc h as po p u lares, etc.) y p o r las
coreografas visuales de b anderas, em blem as
y gestos estilizados. E sta s tcnicas fu ero n lle
vadas a un g ra d o elevado de eficacia e n los
estad o s to ta lita rio s, y en p a rtic u la r en la Ale
m an ia nazi. A veces la ten si n em otiva c re a
da con el u so de estos c a ta liz a d o re s e ra tan
in te n sa que, c u a n d o H itle r em p ezab a fin al
m en te a h a b la r, el c o n te n id o del d isc u rso
c a re c a casi de im p o rta n c ia p a ra la m u ltitu d
h istrica y en adoracin. E n ciertos casos pue
de a c tu a r com o c a ta liz a d o r del c o n tro l em o
tivo de u n g ru p o el u so de acto s o p a la b ra s
que no tien en n a d a q u e v er con la situacin,
y que sin em bargo, p o r sus c a ra c te rs tic a s
in trn se c a s, a u m e n ta n el im p acto del m en sa
je. E ste m ecanism o psicolgico exista, por
ejem plo, en el ju ra m e n to de los m au m au,
cuyo ritu a l, o b sc en a m en te te rro rfic o y g ra
tu ita m e n te ex tra o , refo rz a b a la po ten cia
irra c io n a l de la c e re m o n ia y el c o n tro l em o
tivo de los individuos.
Una fo rm a esp ecialm en te in te n sa y p ro lo n
gada de m. psicolgica, com b in ad a con in te r
venciones co e rc itiv as ig u alm e n te in te n sa s y
prolongadas, se da en los casos de desin teg ra
cin de todo el siste m a de v a lo re s e ideas
a d q u irid o s p o r un sujeto, as com o en c ie r
tas clases extrem as de adoctrinam iento, cono
cidas con el n o m b re de lavado de cerebro. Los
ejem plos m s conocidos de lavado de c e re b ro
son recientes: las tcn icas e m p le ad a s p a ra
o b te n e r las "co n fe sio n e s" de las v ctim as de
los procesos stalinistas, las "co n v ersio n es de
los prisioneros norteam erican o s en Corea, las
p r c tic a s d r s tic a s de a d o c trin a m ie n to u s a
das en C hina con el nom bre de "reed u caci n .
Sin e m b arg o ex isten p re c e d e n te s en la h is to
ria de p o cas a n te rio re s: b a s te p e n s a r en las
tcnicas con las que los trib u n a le s de la Inqui
sicin a rr a n c a b a n las " c o n fe sio n e s a las
" b ru ja s " . En to d o s esto s caso s p odem os
e n c o n tra r rasg o s com unes. E n p rim e r lu g ar,
u n a g ra n c a n tid a d de in terv en cio n es fsicas:
a isla m ie n to social, im p ed im en to del sueo,
re d u c c i n fu e rte de a lim e n to s y tal vez to r
tu ra . A m en u d o se d an tam b i n tc n ica s de
m. fsica, com o el su m in istro de d ro g as y de
p sico frm aco s. Sin em b arg o , el n cleo del
p rocedim iento es p rin c ip alm e n te psicolgico
y co n siste en la inhibicin a u ltra n z a de los
reflejos a d q u irid o s, o sea de las ideas, de los
p rin c ip io s m o ra le s e in clu so de la id e n tid a d
del su jeto pasivo. Las re fe re n c ia s de hech o y
de v alo r de la vctim a, su p ro fesi n , su re li
gin y ta l vez su m ism o n o m b re son a n iq u i
lados y su stitu id o s p o r o tros. E sta p rd id a de
significado de p a la b ra s c a rg a d a s p o r la expe
rien cia del p asad o refo rzad a por in te rro g a
to rio s in te rm in ab le s, con in te rv alo s irre g u la
res, sie m p re so b re los m ism o s tem as, c o n el
fin de h a c er su rg ir continuas contradicciones,
ju n to con un creciente agotam iento fsico cau
sado p o r la im p o sib ilid a d de d o rm ir y p o r la
d e s n u tric i n lleva al su je to a un e s ta d o de
d e sin te g ra c i n de la p e rso n a lid a d , de m iedo
y de a n g u stia in to lera b le s, h a s ta el p u n to de
que se activ a en l u n .m e c a n ism o p sq u ic o
extrem o de autodefensa: la canalizacin de su
carga em otiva hacia un m odelo opuesto al que
g u ia b a su c o n d u c ta h a b itu a l en el p a sad o . Se
llega as al m om ento de la p len a confesin de
acto s n u n c a com etidos, y al rech azo to ta l de
las ideas y de los principios m orales que h ab a
p o sedo en la a n te rio r e x p erien cia vital.
iv. la m a n ip u l a c i n f s ic a . La m. de la in fo rm a
cin y la m. psicolgica, que tr a t h a s ta aqu,
son fo rm as de p o d e r social. En am bos casos,
 MANIPULACIN 929

en efecto, un a c to r (individuo o grupo) m o d i c o n tra la v o lu n tad d e quien la sufre, se p u e

fica la conducta v o lu n taria de o tro a c to r (indi- de m o v er o d e s p la z a r su cuerpo, p e ro no se
vi do o grupo). E s c ie rto que el su jeto m an i puede d e te rm in a r n in g u n a c o n d u c ta so cial
p u lad o ig n o ra e s ta r so m e tid o a la v o lu n tad m en te relevante. A hora bien, es p re c isa m e n
del m a n ip u la d o r (o b ien ig n o ra la n a tu ra le z a te desde este p u n to d e vista q u e la "nueva vio
de su intervencin), p e r o no p o r ello d e ja de lencia , o sea la m. fsica, a su m e un papel del
h a b e r u n a condicin de existencia de u n a rela todo especial. P a rec e s u p e ra r los lm ites de
cin de poder: esto es, que el objeto de la eficacia de la violencia tradicional, ya que con
intervencin est constituido p o r una conduc la inoculacin de un su e ro o el su m in istro de
ta voluntaria. Con o tra s p a la b ra s, en la m. de u n a p ld o ra o la tra sm isi n de un im p u lso
la in fo rm aci n y en la psicolgica el su jeto e l c tric o al c e re b ro se puede, al m enos en el
activo de la relacin o p e ra por m edio de m en plano de las h ip te sis, p ro d u c ir o ag ilizar
sajes q u e p e n e tra n en el cam po de aten ci n d ire c ta m en te una c o n d u c ta positiva: un
(consciente o in co n scien tem en te) del su jeto hacer, no so lam en te un no hacer. V eam os
pasivo, de m odo que lo g ra m o d ific a r con efi pues en qu g rad o su c ed e e sto en los d iv er
cacia su voluntad. sos tip o s de m . fsica y en qu g ra d o e ste
Las cosas cam bian c u a n d o pasam o s a la m. m odo d e o p e ra r de la "n u ev a violencia" p u e
fsica. E n este caso, el objeto de la in te rv e n de se r u tiliz a d o en el dom inio poltico.
cin m a n ip u la d o ra no es la v o luntad, sin o el Los tip o s p rin c ip a le s de m . fsica son dos:
cu e rp o del su je to p asiv o . En la m. fsica el el su m in istro de p sic o f rm a c o s y la e s tim u
m a n ip u la d o r o p e ra p o r m edio de in stru m e n lacin e l c trica del c ereb ro . E n am bos ca so s
tos qum ico s o elctrico s, q u e a lte ra n los se tr a ta de tcn icas su rg id a s y d e s a rro lla d a s
m ecanism os fsicos q u e co n tro lan los se n ti en el m b ito de la p r c tic a m dica p a ra el t r a
dos y los e sta d o s del o rg an ism o del su jeto ta m ie n to y c u ra c i n d e en ferm ed ad es m e n ta
pasivo, de m a n e ra que ste conform a con efi les. Se co n v ierten e n u n a fo rm a de m. fsica
cacia su receptividad o reactividad a los m en c u a n d o el su je to p asivo no sabe q u e le son
sajes o e stm u lo s a m b ie n ta les. Es c ie rto que a p lic a d a s o n o conoce su n a tu ra le z a y efec
la m. fsica sirv e p a ra in flu ir en la c o n d u c ta tos. La c a ra c te rs tic a e m p ric a m e n te d is tin
del su je to pasivo, y p o r ello es un in stru m e n tiva, y tic a m e n te p e rtu rb a n te , de e s ta s f o r
to p a ra ejercer el po d er, pero, co n sid erad a en m as de m. fsica es que, u n a vez que se h a p r o
s m ism a, no es poder, p o rq u e no a c t a so b re d u cid o la in te rv en c i n , el su jeto pasivo no
la v o luntad, sin o s o b re el e sta d o fsico del p u ed e re a c c io n a r en a b so lu to . Dicho de o tr a
sujeto pasivo. Se p o d ra d e c ir m s b ien que m an e ra, la irre s is tib ilid a d de la m. llega a su
se tr a ta de u n a fo rm a d e violencia, si con este g rad o m s in ten so . En la m . de la in fo rm a
c o n c e p to d e sig n a m o s las in te rv e n c io n e s cin y en la p sic o l g ic a sie m p re es posible,
intencionales de un a c to r so b re el estad o fsi com o h ip te sis, q u e el su jeto pasivo se d
co de o tro a c to r, c o n tr a la v o lu n ta d (expresa c u e n ta en u n se g u n d o m om ento del hecho o
o p re su n ta ) de este ltim o (v. violencia). de la n a tu ra le z a de la m. y p o r lo ta n to in te n
En sus m a n fiestac io n e s tra d ic io n a le s, la te re a c c io n a r y h u ir de la m ism a. La m. fs i
violencia es u n a in te rv en c i n fsica d irig id a ca, en cam bio, in v ad e de un m odo ta n eficaz
a h e rir, a m a ta r, a d e s tru ir; o b ien a inm ovi la su b je tiv id a d del m an ip u la d o que ste,
lizar, a a p re s a r en u n esp acio c e rra d o . E s ta m ie n tra s d u ra el efecto de la intervencin, no
violencia tra d ic io n a l la violencia de las puede d ejar de se r un aliado del m anipulador.
a rm a s y de las fu e rz a s a rm a d a s, de las c r Al su m in istro de psico frm aco s y a la e stim u
celes y de los cam p o s de c o n c en tra c i n tie lacin e l c tric a del c e re b ro se p o d ra a a d ir
ne u n o s lm ites de e fic ac ia b ien p reciso s. Si el co n tro l (p arc ia l o total) de los n a c im ie n to s
co n sid eram o s los efecto s d irecto s de la in te r con v istas a u n a seleccin gentica de los q u e
vencin fsica en c u a n to tal, la violencia tr a h a n de n acer. E ste tip o de in terv en ci n no es
dicional sirve p a ra im p e d ir q u e el su jeto p a si sin em b a rg o u n a fo rm a de m. de la c o n d u c
vo h ag a algo: m a t n d o lo o ap risio n n d o lo , se ta, en el se n tid o a q u definido. E ste tip o de
le im p id e te n e r c u a lq u ie r c o n d u c ta so c ia l c o n tro l no sirve p a r a m o d ificar las creencias
m en te relevante; p e ro no sirv e p a ra o b lig a r o las co n d u cta s de d e te rm in a d o s in d iv id u o s
lo a h a c e r algo: con la m e ra p re si n fsica, y o grupos; sirve p a ra p ro g ra m a r los individuos
930 MANIPULACIN
que deben o no e n tr a r a fo rm a r p a rte de la
sociedad. En e ste sentido, segn el p u n to de
vista que se adopte, el co n tro l selectivo de los
n a c im ie n to s p u e d e in te rp re ta rs e com o algo
m s o algo m e n o s que la m. fsica de la con-
du cta, p e ro en to d o caso es algo distin to .
Los p sic o f rm a c o s son c o m p u esto s q u m i
cos que a c t a n so b re el siste m a nervioso cen
tra l y a m en u d o influyen en " h u m o re s" de
c a r c te r general. Los tra n q u iliz a n te s calm an
a las p e rso n a s; los e stim u la n te s las excitan
p o n in d o las en u n e sta d o de eu fo ria; los alu-
cingenos a lte ra n las p e rc e p c io n e s y la con
ciencia. R ecien tem en te, a esto s tip o s g e n e ra
les de f rm a c o s se va a a d ie n d o to d a una
se rie de c o m p u e sto s especiales, con los que
se busca, con m s o m enos xito, a c tu a r sobre
c o m p o n e n te s p sico l g ico s d e te rm in a d o s,
com o la a g re siv id a d o la m em o ria. El a lc a n
ce de los efecto s de todos esto s c o m p u e sto s
q u m ico s es in d u d a b le m e n te n o tab le. Sin
em bargo, con fin es de c o n tro l del hom bre,
p a ra que lo d irija hacia c re e n c ia s y c o n d u c
tas especficas, son m enos eficaces de lo que
a m en u d o se c re e o se tem e. P or ejem plo, el
llam ad o " su e ro de la v e rd a d (el pentotal),
so b re el q u e se h a fa n ta se a d o a m e n u d o p re
se n t n d o lo com o un a rm a irre sis tib le , es un
co m p u esto a n estsico con efectos h ip n tico s
y rela ja n tes, que p u ed e a y u d a r a u n a p e rs o
n a inhibida, y que ten g a ya la in ten ci n de
h a b la r, a re to m a r rec u e rd o s q u e e sta b a n
re p rim id o s y a re fe rirlo s, p ero de nin g u n a
m a n e ra tie n e el p o d e r de o b lig a r a u n a p e r
sona a rev e lar hechos que q u ie re m a n te n e r
en secreto. P or lo general, los lm ites del con
tro l qum ico de la conducta son prin cip alm en
te dos: en p rim e r lugar los psico frm aco s son
e sca sa m e n te selectivos, en el se n tid o de que
slo m uy dbilm ente logran a c tu a r sobre acti
vidades p sq u ic a s especficas, ten ie n d o bajo
co n tro l las o tra s actividades. De ah se d e ri
va, en segundo lugar, que dichos p sic o f rm a
cos son m s eficaces p a ra in h ib ir u n tip o
gen eral de co n d u cta, p o r ejem plo la a g re si
vidad, q u e p a ra d irig irla h acia objetivos p a r
tic u la re s. Todo ello h ace b a s ta n te im p ro b a
ble un uso poltico m asivo de estos in stru m e n
tos qum icos. S e ra posible q ue la agresividad
de una poblacin polticam ente som etida fue
ra in h ib id a de u n a m a n e ra c o n sta n te in tro
d u cien d o u n a c ie rta c a n tid a d de c o m p u esto s
qum icos tra n q u iliz a n te s en el ag u a p o tab le
de servicio pblico. Pero, p a ra c o n se g u ir el
efecto, la s u s ta n c ia qum ica d e b e ra s e r tan
p o d e ro sa q u e in h ib ira no solam ente el e sp
ritu de reb eli n , sino tam b i n c u a lq u ie r fo r
m a de p a rtic ip a c i n activ a y esp ec ializa d a en
la vida social; as p u es este tip o de in te rv e n
cin p o d ra r e s u lta r til slo en el caso,
a c tu a lm e n te m u y poco p ro b a b le (au n q u e no
del to d o desechable), en que u n a lite d o m i
n a n te se c o n fo rm e con la o b ediencia ciega y
con u n a a c tiv id a d m an u a l y b u r d a de u n con
g lo m erad o de h o m b re s. En cam b io es m s
que p ro b a b le , ya que se ha realizado m u c h a s
veces, el u so de in stru m e n to s q u m ico s com
binados con o tra s form as de intervencin con
el fin de c o n tro la r in d iv id u o s so c ia lm e n te
d esad ap tad o s o incluso activistas polticos de
oposicin. P o r ejem plo, el em pleo de com
p u esto s qum ico s p a ra a lte ra r el e sta d o m en
tal del m a n ip u la d o se da a m en u d o en los
com plejos procedim ientos de "lavado de cere
b r o , que hem os m encionado ya bajo el rubr o
de la m. psicolgica.
In te rv en c io n es fsicas m s selectiv as y efi
caces, en c o m p a rac i n con la s h a s ta a h o ra
m en cio n ad as, h a n sido p o sib le s por la com
b in aci n de tc n ica s de m in ia tu riz a c i n de
in stru m e n to s ele c tr n ico s y de c iru g a c e re
b ra l. Con el u so de d ich a s tcn icas se puede
p e n e tr a r en el cereb ro , in tro d u c ie n d o e n tre
los tejidos c e re b ra le s m ic ro in s tru m e n to s
e le c tr n ico s e stim u la d o re s de tipo e l c trico
o de tipo qum ico, los cuales p e rm ite n co n
tr o la r desde el e x te rio r in clu so los p ro p io s
m ecanism os c e n trale s de control del cerebro.
A ccionando im p u lso s e lctrico s, que a c t a n
d ire c ta m e n te o p o r m edio de rea c c io n e s q u
m icas, es p o sib le e s tim u la r o in c re m e n ta r,
s u p rim ir o d ism in u ir funciones del cu e rp o ,
em ociones y estad o s m entales vinculados con
d e te rm in a d a s zonas y p ro ce so s c e re b rale s:
p o r ejem plo, las acciones del com er, b e b e r o
d o rm ir; el te r r o r o el am or; la d o cilid ad o la
agresividad; la m em oria, la atencin, la c u rio
sidad, la inteligencia. Los p ro g re so s q u e se
han hecho en e ste cam po, ya sea en la inves
tigacin exp erim en tal con anim ales, ya sea en
la p r c tic a c ln ic a con un n m ero c re c ie n te
de h o m b re s vctim as de d iv ersas e n fe rm e d a
des, hacen p e n s a r que la tecnologa de la e sti
m ulacin e l c tric a del c e re b ro p u e d e en el
fu tu ro llegar a algo cercano a las hiptesis del
co n tro l ab so lu to de la co n d u cta. Las p e rsp e c
 MAOSMO
tivas de uso poltico de estas tcnicas son m s
bien in q u ietan tes, a u n q u e sea im p ro b ab le un
uso m asivo de las m ism as. A p ro p sito de ello
puede re p e tirs e lo q u e ya se h a dicho re sp e c
to del u s o poltico de los psico frm aco s. P or
una p a rte , la c o m p le jid a d de la s in terv en cio
nes de p e n e trac i n c e re b ra l, q u e c o m p o rtan
una e x p lo ra ci n re fin a d a de cad a individuo
y costos m uy elevados, hacen m uy dficil una
aplicacin m asiva. P o r o tra p arte, sin e m b a r
go, no se excluye la p o sib ilid a d de r e c u r r ir
a la e stim u la ci n e l c tric a del c e re b ro p a ra
c o n tro la r a d e te rm in a d o s m iem b ro s de u n a
oposicin poltica y, con m ayor razn, a d e te r
m in ad o s individuos so c ia lm e n te peligrosos.
J.A.C. Brown, Tcnicas de persua
b ib l io g r a f a :
sin (1963), Madrid, Alianza, 1978, y Buenos
Aires, Abril, 1972; P. Bourdieu y J.C. Passeron,
La reproduccin (1970), Barcelona, Laia, 1977; L.
Cavalli, La democrazia manipolata, Miln, Comu-
nit, 1965; S. Ciacotin, Tcnica della propagan
da politica (1952), Miln, Sugar, 1964; M. Edel-
man, The symholic uses ofpolitics, Urbana, Uni-
versity of Illinois Press, 1964; R.W. Goodin, Mani-
pulatory politics, New Haven, Yale University
Press, 1980; E. Katz y P.E. Lazarsfeld, L'influenza
persnate nella comunicazione di massa (1955),
Turn, f. r i , 1968; P. London, II contrallo del com-
portamento (1969), Miln, Istituto Librario Inter-
nazionale, 1971; H. M arcuse, E l hombre unidi
mensional (1964), Mxico, J. Mortiz, 1966; V. Pac-
kard, Las formas ocultas de la propaganda (1957),
Buenos Aires, Sudam ericana, 1958; O. Reboul,
Adoctrinam iento (1977), Buenos Aires, Ateneo,
1981; J. Rudinow, M anipulation, en Ethics,
l x x x v iii (1978).
[MARIO STOPPINO]
m a o s m o
i. d e f in ic i n . El t rm in o m. n u n c a se ha u s a
do en China y los co m u n istas chinos han obje
tad o sie m p re el uso del m ism o incluso c u a n
do lo h acan fu erzas e x tra n je ra s que se in s
p ira b a n en sus posiciones polticas. El origen
de e s ta a c titu d se d e b e a m ltip le s c irc u n s
tan c ias, u n a de las c u a le s p u ed e se r la d e s
co nfianza que se d ifu n d i en C hina d esd e los
aos veinte respecto a los "ism os, o sea h acia
931
p o siciones id eo l g icas o te ricas, a m en u d o
im portadas de pases extranjeros y ad o p tad as
por los chinos slo e n trm in o s in telectu alis-
tas. O tro m otivo lo p o d em o s e n c o n tra r en el
rech azo por p a rle de Mao Zedong a a c e n tu a r
el a sp e c to terico, c o n ten d e n c ia a b s tra c ta ,
de su p ro p ia obra, la cual q u iso sie m p re vin
c u la r a la praxis p a ra que fu e ra fu en te de u n a
praxis u lte rio r y no de elaboraciones tericas.
No se tr a ta e v id en tem en te de u n a a c titu d
" m o d e s ta p o r p a rte de Mao, ya que Mao fu e
v o lu n taria y co n scien tem en te el p ro m o to r del
culto a su p ro p io p e n sam ien to y a su funcin,
con o b jetiv o s p olticos. En efecto, el m. m s
que u n a fo rm u la c i n ideolgica p ro p ia m e n
te d ich a ha sid o u n a lnea e s tra t g ic a que en
un c ie rto m o m en to so b re todo en los a o s
s e se n ta fue c o n sid e ra d a y en c ie rta m a n e
ra e la b o ra d a com o u n a concepcin a lte rn a
tiva a la del c o n ju n to del m ovim iento o b re ro
o c c id e n ta l y a la del m ovim iento c o m u n is ta
in te rn a c io n a l v in cu lad o al p a rtid o c o m u n is
ta sovitico.
A e s ta lnea g lobal, m uchos de los que la
hicieron p ro p ia le a a d ie ro n despus elem en
tos q u e d eriv ab an d e com plicados p ro c e so s
ex isten ciales del to d o extraos, no so la m e n
te a las fo rm u la c io n e s ideolgicas sino in clu
so a la s e x p e rien c ia s h ist ric a s c o n c re ta s y
a las exigencias polticas contingentes de M ao
y de los c o m u n ista s chinos. En c ie rta m e d i
da e s te p ro c e so de tra n sfo rm a c i n del m. en
un c o n ju n to de fenm enos de im p u g n aci n
del o rd e n social y c u ltu ra l e x iste n te se p r o
dujo ta m b i n en C h in a y o p e r en u n se n tid o
o p u e sto a las exigencias q u e h a b a n m ovido
a M ao.
M s a ll de las m itific a c io n e s y de las t r a s
posiciones ilcitas h a c ia el e x te rio r de su c o n
texto, conviene a n a liz a r la e x p erien cia h is t
ric a de la rev o lu ci n china y el p ap el q u e
d esem p e M ao en la m ism a, a fin de c o n s
ta ta r si es lcito o no el concepto de m aosm o.
O. POTENCIAL REVOLUCIONARIO DE LOS CAMPESINOS Y
sus l im it a c io n e s . El e lem en to que m otiv la
ex p erien cia h ist ric a de M ao Zedong en 1927
fue la co n stataci n -co n v icci n del p o ten c ial
subversivo q u e c o n s titu a n los c a m p e sin o s
p o b res en u n p a s com o C hina, a s com o de
su cap acid ad de d esem p e ar tareas revolucio
n a ria s m o d e rn a s p o r las cuales el e m p u je
h a c ia la tra n s fo rm a c i n se d irig ie ra a fin es
932 MAOSMO
a c tu a liz a d o s y se e n c u a d ra ra en u n a visin
q u e tu v ie ra en c u e n ta los p ro ceso s sociales
a largo plazo y de alcance m u n d ial de u n a
fu erz a p o ltic a c a p az de s u p e ra r los lm ites
h ist rico s ta n to de la sociedad china com o de
las condiciones s u b a lte rn a s tp ica s del m u n
do colonizado. E s ta fu e rz a e ra p a r a M ao el
p a rtid o c o m u n is ta chino, fo rm a d o con la
opcin c u ltu ra l de n u m e ro so s intelectu ales a
p a r tir de 1919 en favor del m arx ism o en su
in terp retaci n leninista, consolidado despus,
e n tre 1921 y 1927, en una serie de luchas o b re
ra s y n acio n ales. Un p la n te a m ie n to de e ste
tipo im plicaba p a ra el p a rtid o revolucionario
u n a fu n ci n " d id c tic a p e rm a n e n te y c a p i
la r q u e iba m s a ll de la tesis le n in ista del
p a rtid o com o v a n g u a rd ia de la clase o b re ra
y que re to m a b a en c ie rta m ed id a la co ncep
cin tra d ic io n a l ch in a de los in te le c tu a le s
com o m ae stro s-d irig e n tes-o rg a n iz ad o re s de
las m asas cam pesinas, a pesar de que los jve
nes in te le c tu a le s c o m u n ista s re c h a z a ra n e
im p u g n a ra n el d e re c h o al privilegio y el co n
se rv a d u rism o de la c la se d irig e n te tra d ic io
nal china.
"B ajo la gua del p a rtid o en u n a relacin
d ia l c tic a en la q u e los in te le c tu a le s en se a
b a n a los c am p esin o s u n a concepcin m o d er
na de la rev o lu ci n y los c am p esin o s p o b res
c o n d icio n ab an a los in te le c tu a le s a tra b a ja r
por la liberacin de los oprim idos las m asas
ru ra le s p o d an d e se m p e a r u n a funcin his
t ric a ta l com o la que desem p e el p ro le ta
ria d o en la so cied ad b u rg u e s a d e s c rita p o r
Marx, a u n q u e M ao nunca identific a los cam
p esin o s p o b res con el p ro le ta ria d o ni a la
revolucin p o r su e m an cip aci n de la explo
taci n de n o ta b le s y te rra te n ie n te s y p o r la
liberacin de C hina respecto de la dom inacin
e x tra n je ra con la revolucin in vocada p o r
M arx p a ra h a c e r c a e r a la b u rg u e sa y c re a r
u n a so cied ad so c ia lista . M ao d eriv de M arx
la concepcin de las c la se s com o p a rte s com
p o n en tes a n ta g n ica s de la so cied ad y de
Lenin la visin del p a rtid o com o organizacin
indispensable de v an guardia p a ra la direccin
de la lu ch a rev o lu c io n a ria , ad em s de la
d e n u n c ia del im p e ria lism o com o siste m a
m u n d ia l v in cu lad o a la sociedad c a p ita lista .
Sin e m b a rg o su a n lisis de las clases de la
so cied ad ch in a re su lt , p o r m otivos p ro p io s
de la e s tru c tu ra social de un p as su b d e sa rro
llado, b a s ta n te m s co m p leto y flexible que
el e la b o rad o p o r M arx, m ie n tra s que la re fle
xin sobre la funcin h ist rica del p a rtid o fue
m s lim ita d a en M ao h a s ta las v sp e ra s de la
revolucin c u ltu ra l. En su sta n c ia , Mao a c e p
ta b a el p rin c ip io de M arx por el que s lo el
p ro le ta ria d o in d u strial puede llevar a cab o la
em ancipacin de todos los oprim idos, p o r sus
c a ra c te rstic a s de m odernidad y su capacidad
o rg an iz ativ a, p e ro tra n s fe ra al p a rtid o e sta
fu n ci n h is t ric a del p ro le ta ria d o . s ta fue
s in d u d a u n a de las m s graves lim ita cio n e s
del m aosm o.
En u n a situ a c i n tal se p la n te a b a en el
n cleo del p ro y ec to poltico el p ro b le m a de
la tra s m is i n y de la fo rm u la c i n de la id eo
loga, que c o n stitu a p rec isam e n te el elem en
to " m o d e rn o de r u p tu r a resp ecto del e s t ti
co m undo tra d ic io n a l de los cam p e sin o s y de
los in te le c tu a le s-a d m in istra d o re s. P a ra M ao
Zedong y p a ra los o tro s c o m u n ista s chinos
en lucha activa e sta b a c la ro que el m arx ism o
en su acep ci n le n in ista h a b a sido a su m id o
en China ad a p ta n d o algo creado en el e x te rio r
p o r el m o v im ien to o b re ro de los p a se s d e sa
rro lla d o s. Sin e m b a rg o una rep etici n triv ial
o la sim ple a p lic ac i n de los p rin c ip io s y de
la s p r c tic a s del m arx ism o no h a b ra n p o d i
do d a r lu g a r a u n a ex p erien cia vital en C hina
sin o a trav s de un proceso orig in al de re p e n
sa m ie n to y rep la n te a m ie n to terico. E sto e ra
m uy difcil de realizar en los aos tre in ta p o r
p a rte d e c u a lq u ie r p a rtid o c o m u n ista , d e b i
do a las p resio n e s que la In te rn ac io n al co m u
n is ta y a tra v s de ella el P a rtid o C o m u n is
ta de la U R SS e je rca p a ra o b ten e r la "bol-
ch ev izaci n de los o tro s p a rtid o s c o m u n is
tas, p ara hacerlos hom ogneos segn el m ode
lo de p a rtid o co m u n ista concebido p o r Lenin
y sobre todo poco despus p o r Stalin. De aqu
la n e c esid ad p o r p a rte de M ao de c o m b a tir
c o n s ta n te m e n te el "cu lto del lib ro , el dog
m a tism o y las in flu e n cia s e x tra n je ra s , o sea
la ten d e n c ia a tra n s fe r ir a C hina las f rm u
las ideolgicas y p o ltic a s e la b o ra d a s p a ra la
URSS, en especial p o r lo que re s p e c ta a las
e s tr u c tu r a s del p a rtid o . E s ta lu ch a p o r la
a u to n o m a ideolgica de los c o m u n ista s c h i
nos fue uno de los a sp ec to s clave de la o b ra
de M ao y tuvo sus e ta p a s fu n d a m e n ta le s, en
cu an to a elaboracin de una estrateg ia de gue
rrilla en 1930-1935, en el p la n te a m ie n to de
u n a re s is te n c ia nacional fre n te a J a p n de
1937 a 1945 y en las opciones p a ra la c o n s
 MAOSMO
tru c c i n de la so c ie d a d s o c ia lis ta despus de
1949.
III. LUCHA DE CLASES RURAL A R M A D A , B A S E S R O JA S ,
r e s is t e n c ia S egn M ao, la tr a n s
p r o l o n g a d a . ca, poltica y m ilita r e x tra n je ra . Este fenm e
form acin de la sociedad ru ra l china no poda
p ro d u c irse por u n p ro ceso pacfico, ya que la
rep resi n sutil e je rcid a so b re los cam pesinos
p o b res p o r p a rte de los te rra te n ie n te s y p o r
m edio de las m ilicias p a tro n a le s y o tra s o rg a
nizaciones de tip o m a o so , as com o el con
tro l m an ten id o p o r los n o ta b le s y los in te re
ses s u b o rd in a d o s de los rg an o s de p o d e r
local excluan c u a lq u ie r p ersp ectiv a de d e sa
rro llo d e m o c r tic o o u n a gestin a lte rn a tiv a
ta n to en el p lan o de la a ld e a com o en el de
la p ro v in c ia o del estad o , debido a las g a ra n
tas recprocas y connivencia e n tre el com ple
jo de in te rese s e n tre n o ta b le s -te rra te n ie n te s
y la p ir m id e del p o d e r pro v in cial y c en tral.
La lu ch a de clases en C h in a so lam en te poda
s e r p o r lo tan to u n a lu c h a de clases a rm a d a ,
com o siem p re h a b a su c ed id o en el tr a s c u r
so de las tra d icio n a le s rev u e lta s cam pesinas.
T am b in bajo e s te p u n to de v ista el p a rtid o
c o m u n ista p o d a y d e b a a c tu a r resp e c to de
los cam p esin o s segn u n a nueva relaci n a
tra v s de la c o n stitu c i n del "e j rc ito ro jo ,
c o b e rtu ra c o n sta n te y c a p ila r con su a c ti
vidad de g u e rrilla m vil de la tra n s fo rm a
cin social en c u rso de elaboracin en las
aldeas. P a rtid o y "e j rc ito ro jo ", e s tre c h a
m ente v in cu lad o s si no co in cid en tes, e ra n la
v a n g u a rd ia in d isp e n sa b le p a ra la c o n s titu
cin de las "b a se s ro ja s", frag m en to s de la
nu ev a sociedad in se rto s en el contexto del
antiguo rgim en y destinados a am pliarse g ra
dualm ente a m edida que p ro sp erab an la labor
e d u c ativ a po r p a rte del p a rtid o y la to m a de
co n cien cia p o r p a rte de los cam pesinos, ju n
to con su ca p ac id ad d e o rg anizacin y de
go b iern o y la tra n s fo rm a c i n de las re la c io
nes sociales. T odo ello im p licab a un d e s a rro
llo g radual, u n a "lucha p ro lo n g a d a que p e r
m itie ra e n tra r en el ju eg o a los com plejos ele
m entos sociales, polticos y econm icos, pero
tam b in h um anos y psicolgicos, que e ra n
in d isp en sab les p a ra lle v a r a cabo u n a revo
lucin en un p a s a tra sa d o . E s ta lucha c a p i
lar, fu n d ad a en la tra n sfo rm ac i n de las a c ti
tudes h u m an as, era tam b i n la b ase de la
lucha p o r la e m a n c ip a c i n nacional de la
dom inacin im p e ria lis ta , la cual Mao siem
933
p r e c o n sid er e s tre c h a m e n te v in cu la d a con
los in te re se s de la re d local d e p o d er de los
n o ta b le s -te rra te n ie n te s , que e ra la b a se de
in se rc i n en C h in a de la influencia econm i
no de c o lab o raci n se hizo esp ecialm en te evi
dente en el caso de la invasin jap o n esa a p a r
t i r de 1937, c u a n d o lo s jap o n e se s que b u s c a
b a n en C hina a b a ste c im ie n to s a lim e n ta rio s,
d e m a te ria s p rim a s y d e m ano de o b ra, inci
d an d ire c ta m e n te en la supervivencia de los
c am p esin o s y e n c o n tra b a n to d o tipo de co la
b o ra c i n e n tre los te rra te n ie n te s . P re c isa
m en te en los a o s d la resiste n c ia fre n te a
Jap n , a c tu a n d o en la base de la so cied ad
ru ra l a trav s de la e sp esa y v asta re d de la
g u e rrilla , los c o m u n ista s lo g ra ro n in s titu ir
u n a sociedad a lte rn a tiv a en m iles de ald e a s
del n o rte de China. La cad a de cualquier rgi
m en que hubiese in ten tad o restab lecer el an ti
guo o rd e n h a b ra sido fcil, com o se d e m o s
tr d u ra n te la g u e rra civil e n tr e co m u n ista s
y el K uom intang, e n tr e 1946 y 1949.
IV . E L S O C I A L I S M O C O M O V I A D E S U P E R V I V E N C I A . DeS-
p us de la tom a del p o d e r en 1949, y de la
rad ic al re fo rm a a g r a r ia que q u it la tie r ra a
los p ro p ie ta rio s que n o la cultivaban y la dis
trib u y a los c a m p e sin o s p o b re s, M ao p re
sid e n te del p a rtid o y p o r diez aos del nuevo
e s ta d o in ten t e la b o ra r u n a e stra te g ia de
d e s a rro llo que p e rm itie ra c o n c re ta r la victo
ria sobre la dom inacin ex tran jera y sobre los
n o tables-terratenientes con u n a sustancial eli
m inacin de la m ise ria , so b re todo la ru ra l.
M ao estuvo sie m p re convencido de que la
in d u stria liz a c i n llevada a cabo p re d o m i
n a n te m en te p o r la in ic ia tiv a e sta tal y con
capital pblico era la va indispensable p a ra
a u m e n ta r la c a n tid a d de bienes p ro d u cid o s
y de ing reso d isp o n ib le p a ra el pueblo chino.
S in em bargo, n u n c a p ens q u e la in d u s tria
lizacin en cu a n to ta l p u d iera reso lv er los
p ro b le m as de los cam p esin o s, c a re n te s de
c a p ital p a ra in v e rtir, si no e ra posible m u lti
p lic a r la p ro d u cci n , la p ro d u ctiv id a d y p o r
ta n to el ingreso de los cam pesinos de m a n e
ra que se le g a ra n tiz a ra n a la industria, al m is
mo tiem po, m a te ria s prim as, capitales y m e r
cados de salid a. M ao c o n sid e rab a que e ste
au m e n to del in g reso de los cam pesinos se
poda ob ten er potenciando y sobre todo racio
nalizando la inversin de tra b a jo p o r p a rte de
934
los c am p esin o s y o rg an izan d o su actividad.
E sta o rg an iz ac i n racio n al poda p ro d u c irse
so la m e n te a tra v s de e s tru c tu ra s socialistas
que re p re s e n ta ra n p a ra los c am p esin o s una
m ejo ra de las co n d icio n es m a te ria le s com o
com p en saci n p o r su a u m en to de tra b a jo y
de p roduccin, d a n d o a dichas m e jo ra s un
c a r c te r colectivo.
P a rtie n d o de e s ta s bases, M ao prom ovi
e n tre 1955 y 1956 la colectivizacin de la a g ri
c u ltu ra y d e sp u s la re e s tru c tu ra c i n de las
in stitu cio n es polticas y p ro d u ctiv as del cam
po en las lla m a d a s "co m u n as del p u e b lo , en
1958. E sta exigencia de transform acin social
continua im plicaba una serie de ru p tu ra s den
tro de la sociedad, e n tre ciudad y cam po, y
so b re to d o e n tre c am p esin o s y clase d irig e n
te (ad m in istra d o re s, in te le c tu ale s, cu a d ro s
del p artido), p ro d u c ie n d o n u m e ro sa s te n sio
nes sociales e in ten so s im pulsos ig u alitarios.
En e ste m ism o se n tid o iba la p reo c u p a c i n
de Mao, sobre todo a p a rtir de 1960, po r im pe
d ir el su rg im ie n to y la rep ro d u c c i n d e n tro
de la sociedad de e s tra to s y g ru p o s p riv ile
giados y p a ra s ita rio s que c o n su m iesen los
excedentes, im p id ien d o la a c u m u lac i n de
cap ital in d isp e n sab le p a r a s u p e ra r el a tra so .
A este te m o r a u n a re s ta u ra c i n del p riv ile
gio de u n o s pocos c o n trib u a la visin tip ica
de Mao a c e rc a de la d ial ctica m vil, a rti
c u la d a y no p re d e te rm in a d a : s u s ta n c ia l
m en te n e g a b a q u e la m a rc h a h acia el socia
lism o fu e ra u n p ro g re so reg u lar, n a tu ra l e
irreversible, y c o n sid e ra b a m s que p ro b ab le
un p ro ce so de involucin social ap e n as la
tra n s fo rm a c i n rev o lu c io n a ria d e ja ra de ali
m e n ta rs e de la lu ch a de clases. E sta s in sta n
cias nos d a n u n a explicacin de la revolucin
c u ltu ra l d e s a rro lla d a en C hina a p a r tir de
1966 so b re la b a se de los p rin c ip io s ideolgi
cos fo rm u la d o s p o r Mao, pero tam b i n so b re
la b ase de las c o n tra d ic c io n e s co m p le ja s e
im previsibles im plcitas en la sociedad china. V
V. CONTRADICCIONES. LIMITES Y APORTACIN VITAL DEL
m ao I s m o . La revolucin c u ltu ra l fue el fen
m eno h ist ric o q u e dio m ay o r n o to rie d a d al
m aosm o, o m ejo r dicho al " p e n sa m ie n to de
M ao , com o fo rm u la c i n o rg n ic a de una
e s tra te g ia re v o lu c io n a ria vlid a no so lam en
te p a ra C hina y com o p la n te a m ie n to d ialc
tico cap az de e n riq u e c e r el m arx ism o . D icha
revolucin y los procesos que la siguieron
MAOSMO
h icieron r e s a lta r sin em bargo ta m b i n sus
lim itacio n es y c o n tra d ic c io n e s, p o r ejem plo
e n tre la lla m a d a a u n a m ovilizacin p e rm a
n e n te de las m asa s so b re la b a se de lem as
re v o lu c io n a rio s y la opcin p o ltica de m an
te n e r b ajo e stre c h o co n tro l a las m ism as
m asas; la d e n u n c ia siste m tic a del privilegio
social p o r un lado y el m onopolio del p o d e r
y del priv ileg io rese rv a d o a pocas p e rso n a s
in c o n tro la d a s p o r el o tro , as com o ta m b i n
el p ro p io c u lto a Mao; la form ulacin de u n a
ideologa d ia l c tic a com pleja y ric a p o r u n a
p a rte y la red u cci n del " p e n sa m ie n to de
M ao a f rm u la s triv iales c a re n te s de v erd ad
h ist ric a y social p o r la o tra; la d ifu si n de
los ideales d e m o c r tic o s so b re to d o en la
ed u c ac i n y la p r c tic a de u n a d ic ta d u ra
que no tien e n a d a que ver con la del p r o le ta
riad o com o clase social co n creta.
La exigencia que se a b ri cam ino en el
m ovim iento o b re ro o ccid en tal de p ro c e d e r a
una c rtic a del m arx ism o sovitico y al m is
mo tiem po la u rg en c ia de u n a a lte rn a tiv a a
la falaz "so c ie d ad del b ie n e s ta r" fu n d a d a en
la explotacin del " te r c e r m u n d o " h ic ie ro n
que el m. a p a re c ie ra com o u n a so lucin v li
da p a ra p ro b le m a s que Mao n u n c a se h a b a
planteado y que no podan resolverse con u n a
ideologa que, a u n q u e b a sad a en u n a a c e p ta
cin t c ita del m arxism o, su rg i en un p a s
tan d istin to de aq u ello s que h a b a n visto
n a c er la sociedad burguesa, la dem ocracia, el
m ovim iento o b re ro y las so cied ad es c a p ita
listas actuales. P or ello, la p o p u la rid a d del m.
se ha re d u c id o d r stic a m e n te , lo m ism o en
C hina que en O ccidente, d esp u s del fra c a so
de la rev o lu ci n c u ltu ra l y de la m u e rte de
Mao. A p e s a r de ello, el m., con su s c o n tr a
dicciones y lim itacio n es, debido a su fu e rte
ca rg a de m ovilizacin, a su a p a sio n a n te com
ponente educativo y m oral y a su valorizacin
del ideal hu m an o , q u e quizs ha sido u t p i
. co, p e ro de to d o s m odos ig u alitario , h a d e ja
do u n a h u ella im b o rra b le en todos aq u ello s
que en u n a c ie rta e ta p a de su vida se vieron
influidos p o r l o lo h an ad o ptado com o v alo r
de referencia. Esto ltim o vale in d udablem en
te ta n to p a ra C hina com o p a ra O ccidente.
E. Collotti Pischel, La revolucin
b ib l io g r a f a :
china (1958-1979), Mxico, Era, 1981, 2 vols.; E.
Collotti Pischel y otros, La revolucin cultural
china, Crdoba, Cuadernos de Pasado y Presen
 MAQUIAVELISM0/MARX1SM0
te 23, 19732; J. Ch'en, Mao y la revolucin chi
na (1965), Vilassar de Mar, Oikos Tau, 1968; Mao
Tse-tung, Obras escogidas, M adrid, Fundam en
tos, 1974-1978, 5 vols.; Mao Tse-tung, Discorsi ine-
diti, a cargo de S. Schram , Miln, Mondadori,
1975; Mao Tse-tung, Sobre las diez grandes rela
ciones, en E. Collotti Pischel y otros, La revolu
cin cultural china, cit.; Mao Tse-tung, Per la
rivoluz.ione cultrale, Turn, Einaudi, 1974; Mao
Tse-tung, La construccin del socialismo en Chi
na, en La construccin del socialismo en a URSS
y China, Crdoba, Cuadernos de Pasado y Pre
sente 65, 1976; E. Masi, La contestazione ciese,
Turn, Einaudi, 1967; J. Ru, Mao Tse-tung in
opposition, Stanford University Press, 1964; S.
Schram, Mao Tse-tung, Madrid, Cid, 1967; D. Wil-
son, Mao Tse-tung ante la historia (1977), Mxi
co, Era, 1980.
[ e . c o l l o t t i p is c h e l ]
m a q u ia v e lis m o
Es una e x p resi n u tiliz a d a so b re todo en el
lenguaje co m n p a ra in d ic a r u n a m an e ra de
a c tu a r, tan to en p o ltic a com o en todos los
secto res de la vida social, falsa y sin e s c r
pulos, que im plica el uso, m s que de la vio
lencia, del fra u d e y del engao. "M aquiavli
co" se c o n sid e ra en p a r tic u la r a quien hace
creer que su conducta se in sp ira en principios
m o rales y a ltru is ta s , m ie n tra s que en re a li
dad p ersig u e fines e g o sta s. E sa ex p resi n
co n stitu y e en el lenguaje com n un te stim o
nio de la reaccin que co n tin a suscitando en
la conciencia p o p u la r la d o c trin a de M aquia-
velo y de la te n d e n c ia a c o n s id e ra rla com o
una ense an za in m o ral. E sta e x p resi n p u e
de tam bin u tiliz a rse en un se n tid o e s tr ic ta
m ente tcnico p a ra in d ic a r la d o c trin a de
M aquiavelo o, m s en general, la trad ici n de
p en sam ien to fu n d a d a so b re el concepto de
razn de estado (v.).
[SERGIO PISTOME]
m a r x is m o
I. MARX Y EL PROBLEMA DEL ESTADO. P or "m ." S e
en tien d e el co n ju n to de las ideas, de los c o n
935
ceptos, de las tesis, de las teo ras, de las
su p u estas m etodologas cientficas y de e s tra
tegia poltica, en g e n e ra l la concepcin del
m undo, de la vida a s o c ia d a y de la poltica,
co n sid e rad a com o un c u e rp o hom ogneo de
pro p o sicio n es h a sta llegar a c o n s titu ir una
v e rd a d e ra " d o c tr in a ', que se puede e x tra e r
de las o b ras de K arI M arx y de F rie d ric h
E ngels. La ten d en cia, que se h a m an ifestad o
m uchas veces, a d istin g u ir el p ensam iento de
M arx del de E ngels se d e sa rro lla en el in te
rio r del m ism o m., es decir que es en s m is
m a u n a fo rm a de m. S e distin g u en vario s m.,
tanto sobre la base d e las diversas in te r p re
taciones del p e n sa m ie n to de los dos fu n d ad o
res com o de los ju ic io s de v a lo r con los que
se p rete n d e d is tin g u ir el m. q u e se a c e p ta de
aquel que se rechaza: p a ra ejem plificar, m. de
la II y de la III In te rn a c io n a l, m. rev isio n ista
y ortodoxo, vulgar, dogm tico, prim itivo, etc.
Aqu nos lim itam os a ex p o n er las lneas de la
te o ra m arx ista del estad o , y en g e n e ra l de la
poltica, con la ad v e rten c ia d e que se te n d r n
en c u e n ta p rin c ip a lm e n te las o b ras de M arx
y slo su b s id ia ria m e n te las de Engels, que,
com o siem pre, y p o r lo ta n to tam bin en este
caso, rep re sen ta n d o fre c u e n te m e n te las tesis
de M arx en p o lm ica con los que las m alen-
tien d en o con los difam ad o res, te rm in a
m u ch as veces p o r h a c e rla s m s rgidas.
Com o es n otorio, M arx no e scrib i n in g u
na o b ra de teora del estado en sentido e s tric
to, a u n q u e su p rim e ra o b ra de aliento, que
por o tra p a rte p e rm a n ec i in co m p leta y p o r
casi un siglo in d ita (escrita en 1843 se p u b li
c p o r p rim e ra vez en 1927), fue un c o m e n ta
rio y u n a c rtic a , p rra fo p o r p rra fo , de u n a
p a rte co n sp icu a de la seccin so b re el e s ta
do de la Filosofa d e l derecho de H egel (o b ra
a h o ra conocida con el ttu lo Crtica de a filo
sofa del derecho p b lico de Hegel), y au n q u e
en la obra inm ediatam ente posterior, que p e r
m aneci tam bin in co m p leta e indita, cono
cida con el ttu lo M a n u scrito s econm ico-
filosficos de 1844, haba p rean u n ciad o en las
p rim e ra s lneas del "P re fa cio " que h a b ra de
seg u ir "u n a a una en ensayos diversos e in d e
p en d ien tes la c rtic a del derecho, de la m oral
y de la p o ltic a . M uchos aos m s tard e, en
el "P rlogo" de la C ontribucin a la crtica de
la econom a poltica (1859), explicando la h is
toria de su form acin, n a rr cmo haba p a sa
do de los p rim e ro s e stu d io s ju rd ic o s y filo
 936 MARXISMO
sficos a los e stu d io s de econom a poltica,
y cmo, a trav s de e sta s investigaciones
h a b a llegado a la co n clu si n de "que ta n to
las condiciones ju rd ic a s com o las fo rm a s
polticas no podan co m p ren d erse p o r s m is
m as ni a p a r tir de lo que h a dado en lla m a r
se el d e sa rro llo general del e sp ritu hum ano,
sino que, p o r el c o n tra rio , rad ic an en las con
diciones m ateriales de vida . Para rec o n stru ir
el p en sam ien to de M arx a lre d e d o r del e s ta
do es n e c esa rio p o r lo ta n to r e c u r rir a los
sealam ientos dispersos que se e n c u en tra n en
las o b ras econm icas, h ist ric a s y p o lticas:
a u n q u e desp u s de su o b ra juvenil de c rtic a
de la filosofa del d e re c h o de Hegel no e x ista
u n a o b ra de M arx que tra te esp ecficam en te
el p ro b lem a del estad o , no hay de igual m odo
o b ra de la cual no se p u e d a n e x tra e r so b re
este m ism o p ro b lem a pasajes relevantes e ilu
m in ad o res. No es n e c e sa rio a g re g a r q u e, a
cau sa de e s ta fra g m e n ta rie d a d y tam b i n a
c a u sa del hecho de que estos fra g m en to s
estn diseados a travs de un periodo de m s
de 30 aos y las tesis q u e stos e x p re sa n en
form a concisa son fre c u e n te m e n te ex p u estas
en fo rm a o casio n al y polm icam en te, toda
reco n stru cci n d e m a siad o rgida de la te o ra
m arx ian a del e sta d o c o rre el riesg o d e ser
d e fo rm an te o p o r lo m enos u n ila te ra l. Pero
es preferib le c o rre r este riesgo an tes que dete
n e rse en la a c ep ta ci n de u n a in su p e ra b le
am b ig ed ad , o en el re g is tro de la p re se n c ia
de dos (o tre s o c u a tro ) teo ras p a ra le la s.
P a rtie n d o de la c rtic a de la filo so fa del
d e re c h o y del e s ta d o de Hegel, q u e lo lleva a
u n a in v ersi n de la rela ci n tra d icio n a l e n tre
sociedad (n a tu ra l o.civil) y estado, M arx p r o
pone u n a teo ra del estad o estrech am en te vin
c u la d a con la te o ra g e n e ra l de la so cied ad y
de la h isto ria , que l e x tra e del e stu d io de la
econom a poltica. E s ta teo ra g en eral le p e r
m ite d a r u n a in te rp re ta c i n y h a c e r u n a c r
tica del e sta d o b u rg u s que le es co n te m p o
rneo en las diversas form as en las que se p re
sen ta y d a r u n a in te rp re ta c i n y fo rm u la r
alg u n as p r o p u e s ta s re la tiv a s al e sta d o que
d e b e r se g u ir al e sta d o b u rgus; fin a lm e n te
le p e rm ite d e d u c ir el fin o la e x tin c i n del
estad o . De to d o e sto se d educe q u e p a ra una
exposicin lo m s siste m tic a p o sib le de las
lneas g e n e ra le s de la te o ra m a rx ia n a del
e sta d o es n e c e sa rio to c a r los sig u ie n te s cin
co pun to s: p rim e ro , c rtic a de las te o ra s p re
cedentes, en p a rtic u la r de la te o ra h eg elia
n a ( 2); segundo, te o ra general del e sta d o (
3); tercero, teo ra del e sta d o b u rg u s en p a r
tic u la r ( 4); c u a rto , teo ra del e sta d o de tr a n
sicin ( 5); qu in to , te o ra de la ex tin ci n del
e sta d o ( 6).
II. LA CRTICA DE LA FILOSOFA POLTICA HEGELIANA. En
la filosofa del derecho de Hegel se h a b a lle
vado al cum p lim ien to (y a la exasperacin) la
ten d en cia, c a ra c te rs tic a del p e n sa m ie n to
poltico que aco m p a a el nacim iento y la fo r
m acin del e sta d o m oderno, de H obbes en
ad elan te, a c o n s id e ra r al estad o com o la fo r
m a racional de la existencia social del h o m
bre, en c u a n to g a ra n te del o rd e n y de la paz
social, que es el nico in ters que to d o s los
individuos vivientes en una sociedad tien en
en com n (Hobbes), o en c u a n to rb itro
im p a rcia l m s all de las p a rte s que im p id e
la deg en eraci n de la sociedad n a tu ra l, es
d e c ir so ste n id a so la m e n te por la s leyes de la
n a tu ra le z a o de la razn, en un estad o d e con
flictos p e rm a n e n te s e insolubles (Locke), o en
cu an to expresin de la voluntad general a tr a
vs de la c u a l cad a uno, re n u n c ia n d o a la
lib e rta d n a tu r a l en fav o r de todos los d em s,
a d q u ie re la lib e rta d civil o m o ral y es m s
lib re que a n te s (Rousseau), o en c u a n to es el
m edio a trav s del cual es posible d ar u n a rea
lizacin p r c tic a al principio ju rd ic o ideal de
la coexistencia de las lib ertad es ex tern as, por
lo cual no es ta n to el efecto de un clcu lo uni
ta rio sino el de u n a obligacin m oral p o r p a r
te de los individuos el sa lir del estado de n a tu
rale za y e n tr a r en el e sta d o (Kant). In ic ian d o
la seccin de la Filosofa del derecho d e d ic a
da al e sta d o , H egel h a b a dicho que " e l e s ta
do, en cu an to es la realid ad de la v o lu n ta d sus
tancial [. . .] es lo raciona] en s y p o r s , dedu
ciendo que el " d e b e r s u p re m o de c a d a uno
de los in d iv id u o s e ra el de " s e r c o m p o n e n tes
del e s ta d o ( 258).
La c rtic a q u e M arx, bajo la in flu en cia de
F eu erb ach , hace a H egel en el e s c rito juvenil
a n te rio rm e n te c ita d o , Crtica de la filosofa
del derecho pblico de Hegel (que contiene un
c o m e n ta rio a los p a r g ra fo s 261-313 de los
F undam entos de la filosofa del derecho), tie
ne m s un valor filosfico y m etodolgico que
poltico, en el sentido q u e lo que in te resa p rin
c ip a lm e n te a M arx en e ste e sc rito es la c rti
ca del m to d o esp ecu lativ o de Hegel, es d ecir
 MARXISMO
del m todo seg n el c u a l lo que d eb era ser
el p redicado, la idea a b s tra c ta , se convierte
en el su jeto , y lo que d e b e ra se r el sujeto, el
s e r co ncreto, se c o n v ierte en el p redicado,
com o re s u lta m s c la ra m e n te que de c u a l
q u ie r ex p licaci n por el ejem plo que sigue.
Hegel, p a rtie n d o de la id ea a b s tra c ta de sobe
ra n a a n te s que de la figura h ist ric a del
m o n a rc a c o n stitu c io n al, fo rm u la la p ro p o si
cin e sp e c u la tiv a "la s o b e ra n a del e sta d o es
el m o n a rc a , m ie n tra s que p a rtie n d o de la
o bservacin de la rea lid a d el filsofo no espe
culativo debe d e c ir que "el m o n arca (es decir
ese p e rso n a je h ist ric o que tien e aquellos
d e te rm in a d o s a trib u to s ) tiene el poder sobe
r a n o (en las d o s p ro p o sicio n es, com o se ve,
su jeto y p re d ic a d o e s t n invertidos). E n un
p a r g ra fo de La sagrada fam ilia (1845), que
es el m e jo r c o m e n ta rio a esta crtica, in titu
lado "E l m iste rio de la c o n stru c ci n esp ecu
lativ a , Marx, despus de hab er ilu stra d o con
o tru ejem plo el m ism o tipo de inversin (para
el filsofo no e sp e c u la tiv o la p e ra es u n a fru
ta, m ie n tra s q u e p a ra el filsofo e sp e c u la ti
vo el fru to se p la n te a com o u n a pera), ex p li
ca que e s ta o p e ra c i n c o n siste n te en el con
c e b ir la su s ta n c ia com o sujeto (m ien tras que
d e b e ra se r el p red icad o ) y el fenm eno com o
p re d ic a d o (m ie n tras d e b e ra se r el sujeto)
"form an el c a r c te r esencial del m todo hege
lia n o {La sagrada fam ilia, p. 125).
Se e n tien d e que, u n a vez a p licad a la c rti
ca del m todo esp ecu lativ o a la filosofa pol
tica de Hegel, M arx re c h a z a no so lam en te el
m todo hegeliano sino tam bin los resultados
que Hegel crey p o d er d ed u cir con este m to
do resp e c to de los p ro b le m a s del estado. Lo
que M arx c ritic a y rech aza es el m ism o p la n
teo del sistem a de la filosofa del derech o
hegeliana fundado so b re la p rio rid ad del e sta
do so b re la fam ilia y so b re la sociedad civil
(es d e c ir sobre las e s fe ra s que h ist ric a m e n
te p rec e d e n al estado), p rio rid a d que H egel
a firm a sin o b se rv a r y sin re s p e ta r la re a lid a d
h ist ric a de su tiem po ni e s tu d ia r cm o efec
tiv a m e n te se fo rm a el e sta d o m o d ern o sino
que la d ed u ce de la id ea a b s tra c ta de e sta d o
com o to ta lid a d s u p e rio r y p rec e d e n te a sus
p a rte s. M ien tras que en la rea lid a d fam ilia y
so cied ad civil son los p re s u p u e s to s del e s ta
do, " e n la e sp ecu laci n , o c u rre a la in v e rs a ,
vale d e c ir "los sujetos reales, la sociedad civil
y la fam ilia [. . .] se convierten aqu en m om en
937
tos objetivos ir r e a le s o, con o tra s p a la b ra s,
m ie n tra s que sto s so n "el fa c to r a c tiv o (es
d ecir u n real su je to histrico), en la filosofa
especulativa los a c tiv a la idea real y "deben
su existencia a otro e s p ritu que no es el suyo
p ro p io , por lo que " la condicin p a s a a se r
lo co n d icio n ad o , lo d e te rm in a n te se c o n v ie r
te en lo d eterm in ad o , el p ro d u cto r es co n v er
tido en p ro d u c to del p ro d u c to (Escritos de
ju v e n tu d , pp. 322-323). Desde los p rim e ro s
p rra fo s del c o m e n ta rio M arx llam a a este
p ro ce d im ie n to "m istic ism o lgico . No es
n e c esa rio d e te n e rse en las c rtic a s p a rtic u la
res que M arx hace a e s ta o aq u ella te sis p o l
tica de Hegel: es su fic ie n te d e c ir que las m s
im p o rta n te s so n a q u e llas c o n resp e c to a la
concepcin del e s ta d o com o organism o, la
exaltacin de la m o n arq u a co n stitu cio n al, la
in te rp re ta c i n de la b u ro c ra c ia com o clase
u n iv ersal, la te o ra d e la re p re se n ta c i n p o r
e s tra to s c o n tra p u e s ta al siste m a re p re s e n ta
tivo q u e h ab a n a c id o con la revolucin fra n
cesa. Es n e c e sa rio d e s ta c a r p a rtic u la rm e n te
que el rec h a z o del m to d o esp ecu lativ o de
Hegel lleva a M arx a in v e rtir la relacin e n tre
so cied ad civil y e sta d o , co n secu en cia de e ste
m todo, a d e te n e r su aten ci n m u ch o m s
so b re la so cied ad civil que so b re el estado, y
p o r lo tan to a e n tre v e r la solucin del p ro b le
m a civil no e n la su b o rd in a c i n de la socie
d ad civil al e sta d o sino, p o r el c o n tra rio , en
la a b so rc i n del e s ta d o por p a rte de la so cie
dad civil, en lo que co n siste la " v e rd a d e ra
dem ocracia, de la cual los franceses dicen que
en la m ism a " d e s a p a re c e el e sta d o p o ltico "
(ibd., p. 344), y cu y a in stitu ci n fu n d a m e n
tal, el su frag io universal, tiende a e lim in a r la
d ife ren c ia e n tre e s ta d o p oltico y sociedad
civil, con " d e n tro del estado poltico a b s tra c
to, la exigencia de su disolucin, a s com o de
la d iso lu ci n de la so cied ad civil" {ibd., p.
432).
La inver
n i. e l e st a d o c o m o s u p e r e s t r u c t u r a
sin de la relaci n e n tre sociedad civil y e s ta
do re a liz a d a p o r M arx resp ecto de la filoso
fa p o ltica de H egel m a rc a una v e rd a d e ra
r u p tu r a con tocia la tra d ici n de la filosofa
p o ltic a m o d ern a. M ie n tra s sta tien d e a v e r
en la so c ie d a d p re e s ta ta l (se tra te del e sta d o
de n a tu ra le z a de H obbes, la sociedad n a tu ra l
de Locke, o el e sta d o de n a tu ra le z a o p rim iti
vo de R ousseau, o el estad o de las relacio n es
938 MARXISMO
de derecho privado-natural de ICant, o ia fam i
lia y la sociedad civil de Hegel) u n a in fra e s
tru c tu ra , real, s, p ero efm era, d e s tin a d a a
se r re s u e lta en la e s tr u c tu r a del e sta d o en la
cual solam ente el hom bre puede conducir una
vida racional, y por lo tan to desap arecer to ta l
m ente o en p a rte u n a vez q u e se ha c o n s titu i
do el estado, M arx considera al estado, en te n
dido com o el co n ju n to de las in stitu c io n e s
polticas, en el q u e se c o n c e n tra la m xim a
fuerza im ponible y d isponible en una d e te r
m inada sociedad, p u ra y sim p lem en te com o
u n a s u p e re s tr u c tu r a resp e c to de la sociedad
p re e s ta ta l, que es el lu g a r donde se form an
y se d e s a rro lla n las relacio n es m a te ria le s de
existencia, y en c u a n to s u p e re s tr u c tu r a d es
tin a d o a d e s a p a re c e r a su vez en la fu tu ra
sociedad sin clases. M ie n tra s que la filosofa
de la h isto ria de los e s c rito re s p rec e d e n te s
hasta Hegel (y con p a rtic u la r fuerza ju sta m e n
te en Hegel) p ro ce d e siem p re hacia un m ay o r
p erfe c cio n a m ie n to del estado, la filo so fa de
la h isto ria de M arx p ro ce d e in v ersa m e n te
hacia la ex tin ci n del estado. A quello que
p a ra los e scrito res p recedentes es de la socie
dad p re e s ta ta l, es d e c ir el reino de la fu erza
irre g u la r e ileg tim a se tra te del belhttn
o m n iu m contra o m n es de H obbcs, o el e s ta
do de g u e rra o de a n a rq u a que, segn Loc-
ke, u n a vez que com ienza no puede a b o lirse
sino con su sa lto en la sociedad civil o p o lti
ca, o la socit civile de R ousseau, en la cual
rige el preten d id o derecho del m s fuerte, que
en realidad no es derecho sino una m era cons
tricci n , o el e s ta d o de n a tu ra le z a sin n in
guna g a ra n ta ju rd ic a y p o r lo ta n to p ro v i
sional de K ant, es p a ra M arx todava el esta
do, el que, en c u a n to rein o de la fu erz a o
segn la co n o cid a definicin que se d a en E l
capital, "v io le n cia o rg an iz ad a y c o n c e n tra d a
de la .s o c ie d a d (t. i/3, p. 940), no es la ab o li
cin ni la superacin sino la prolongacin del
estad o de n a tu ra le z a , es d ecir s el e sta d o de
n a tu ra le z a com o e sta d o h ist rico , o p re h is
trico, no solam ente im ag in ario o ficticio, de
la h u m an id a d .
Ya en los M anuscritos econmico-filosficos
de 1844 M arx e x p re sa e ste co n cep to fu n d a
m ental segn el cual el e sta d o no es el
m om ento su b o rd in an te sino que es el m om en
to s u b o rd in a d o del siste m a social to m ad o en
su co n ju n to , a firm a n d o que "religin, fam i
lia, estado, derecho, m oral, ciencia, a rte , etc.,
son solam ente m odalidades especiales de p ro
duccin, y se rigen p o r la ley general de s ta "
(Escritos de ju ve n tu d , p. 618). An m s c la ra
y a m p lia m e n te en la g ra n o b ra que le sigui,
La ideologa alem ana (1845-3 846): "L a vida
m aterial de los individuos, que en m odo algu
no depende de su sim p le 'v o lu n tad ', su m odo
de produccin y la fo rm a de in tercam bio, que
se co n d icio n an m u tu a m e n te , c o n stitu y e n la
b a se real del e sta d o y se m an tie n e n com o
tales en to d as las fases en que siguen siendo
n e c e sa ria s la divisin del tra b a jo y la p ro p ie
dad p rivada, con a b so lu ta in d ep e n d e n c ia de
la vo lu n ta d de los individuos. Y e sta s rela cio
nes reales, lejos de se r c re a d a s p o r el p o d e r
del estado, son, por el contrario, el p o d e r c re a
dor de l (p. 386). En la obra del m ism o p erio
do, La sagrada fam ilia, a diferen cia de la p re
cedente que queda indita, p u blicada en 1845,
la inversin de la idea tra d icio n a l, p e rs o n ifi
cad a en e ste co n texto po r B ru n o B auer, p a ra
e! cual "el s e r u n iv ersal del e sta d o debe te n e r
unidos c ad a u n o de los tom os e g o s ta s , no
poda e x p re sa rse con m ayor agudeza: "Slo
la supersticin poltica se figura, an hoy, que
el e sta d o debe m a n te n e r ligada la v id a b u r
guesa, c u a n d o en re a lid a d es la vid a b u rg u e
sa la que m an tien e la cohesin del e s ta d o (p.
139). R especto de las relaciones e n tre e s tru c
tu ra y s u p e re s tr u c tu r a el p a saje im p o rta n te
es el fam oso del "P r lo g o a la C ontribucin
a la crtica de la econom a poltica: "L a to ta
lidad de e sa s rela cio n e s de p ro d u c c i n co n s
tituye la e s tru c tu ra econm ica de la sociedad,
la base rea l so b re la cual se alza u n edificio
[berbau] ju rd ic o y poltico, y a la cual
c o rre sp o n d e n d e te rm in a d a s fo rm a s de co n
ciencia social. El m o d o de p ro d u c c i n de la
vida m a te ria l d e te rm in a [bedingen] el p ro c e
so social, poltico e in te le c tu a l de la vida en
g e n e ra l (p. 4).
C o n tra la " su p e rstic i n p o ltic a ", es d e c ir
c o n tra la so b re v a lo ra c i n del e sta d o , el a ta
que de M arx, a p e sa r de lo q u e dicen algunos
in t rp re te s recien tes, es c o n sta n te . Es este
rechazo de la su p e rstic i n p o ltic a lo que le
hace d e c ir en un e sc rito juvenil, La cuestin
juda (1843), que la revolucin fran cesa no ha
sido una revolucin com pleta en la m ed id a en
que ha sido so la m e n te u n a revolucin p o lti
ca, y que la em ancipacin po ltica no es an
la e m an cip aci n h u m an a. Y en un e s c rito de
la m a d u re z c o n tra M azzini dice q u e ste no
 MARXISMO
ha e n te n d id o n u n c a n a d a p o rq u e p a ra l el
e sta d o q u e crea en su im aginacin es todo,
m ie n tra s que la sociedad, que en realid ad
existe, no es n a d a (que es o tra form a de decir
q u e u n a revolucin so la m e n te p o ltica no es
u n a v e rd a d e ra revolucin).
iv. i-:l e s t a d o b u r g u s c o m o d o m in io d e c l a s e . El
cond icio n am ien to de la su p e re s tru c tu ra pol
tic a p o r p a rte d e la e s tr u c tu r a econm ica, o
lo q u e es lo m ism o la d e p e n d e n c ia del e sta d o
de la sociedad civil, s e jn a n ifie s ta en el hecho
de que s ta es el lugar donde se fo rm an las
clases sociales y se revelan sus antagonism os,
y el e sta d o es el a p a ra to , o el co n ju n to de los
a p a ra to s , de los cuales el d e te rm in a n te es el
a p a ra to rep resiv o (el u so de la fu erza m o n o
polizada), cuya funcin p rin c ip al es, p o r lo
m enos en g eneral, y p o r lo ta n to salvo casos
excepcionales, im p e d ir que el an tag o n ism o
d e g e n ere en lu ch a p e rp e tu a (que se ra un
re to rn o p u ro y sim ple al e sta d o de n a tu ra le
za), no ya m ediando los in te re se s de las cla
ses c o n tra p u e s ta s sin o reforzando, es d e c ir
c o n trib u y e n d o a m a n te n e r, el dom inio de la
clase d o m in a n te sobre la clase dom inada. En
el M anifiesto del partido com unista el p o d er
poltico" se define con u n a f rm u la que se ha
c o n v e rtid o en clsica: e! p o d e r de u n a clase
o rg a n iz a d o p a ra o p rim ir o tra ".
Aun sin d e ja r de lad o las fo rm as de p o d er
p oltico en o tro s tipos de so c ie d a d d istin ta s
de la b u rg u esa, M arx c o n c e n tr su atencin
y reu n i la gran m ay o ra de su s reflexiones
so b re el estad o b u rg u s. C uando l h a b la del
e sta d o com o del d o m in io " o com o del d es
p o tism o " de clase, o com o de la d ic ta d u ra
de u n a clase so b re o tra , el objeto h ist rico es
casi siem p re el estad o b u rg u s. Ya desde uno
de sus p rim e ro s a rtc u lo s co m en tan d o los
Debates sobre la ley castigando los robos de
lea (1842), h a b a n o ta d o cm o el in te r s del
p ro p ie ta rio de b o sq u es e ra "el p rin c ip io
d eterm inante de toda la sociedad", con la con
secuencia de que todos los rganos del e s ta
do se co n v ierten en odos, ojos, brazos y p ie r
nas p o r m edio de los cu a le s puede oir, ver,
ta sa r, defen d erse, a p r e s a r y c o rr e r el in te r s
del p ro p ie ta rio del b o s q u e . P o r lo tanto,
haba concluido con u n a frase que m erece ser
d e sta c a d a en c o n tra de las in te rp re ta c io n e s
d e lo rm a n te s, y a mi p a re c e r incluso p a ra li
zantes, que insisten m s sobre la independen
939
cia que so b re la dep en d en cia del e sta d o re s
pecto de la sociedad: E sta lgica, q u e con
vierte al se rv id o r del p ro p ie ta rio de un b o s
q u e en u n a a u to rid a d del estad o , convierte a
la autoridad del estado en servidora de los pro
pietarios de b o sq u es (E scrito s de ju v e n tu d ,
p. 267). re firi n d o se p a rtic u la rm e n te al e s ta
do b u rg u s, es d e c ir a esa fase del d e sa rro llo
d e la so cied ad civil e n la cual los rd en e s se
han tra n sfo rm a d o en clases y la propiedad en
c u a n to p riv a d a se h a em an cip ad o c o m p le ta
m ente del estado, M a rx a firm a en La ideolo
ga alem ana q u e el e sta d o " n o es m s que la
form a de o rganizacin que lo s b u rg u eses se
dan p o r necesidad, ta n to h a c ia el e x te rio r
com o h a c ia el in te rio r, a fines de g a ra n tiz a r
re c p ro c a m e n te su p ro p ie d a d y sus p ro p io s
in te re s e s . D espus d e h ab er p rec isad o u n a
vez m s que la independencia del estad o hoy
no se e n c u e n tra m s que en aquellos p ases
donde los rd en es no se han todava d e s a rro
llado en c la se s , y p o r lo ta n to en A lem ania
pero no en E stad o s Unidos, fo rm u la la p ro
pia te sis en los sig u ien tes trm in o s g e n e ra
les e inequvocos: El estado es la fo rm a bajo
la que los individuos d e una clase d o m in a n te
hacen v aler sus in tereses com unes y en la que
se condensa toda la sociedad civil de una po
ca" [La ideologa alem ana, p. 71).
Que en c ie n o s periodos de crisis, en los que
el con flicto de c la se s se h ace m s agudo, la
clase d o m in a n te c e d a o se vea o b lig ad a a
ced er el p ro p io p o d e r p o ltico directo, q u e
ejerce a travs del p a rla m e n to (que no es m s
que un "com it de negocios de la burguesa),
a un p e rso n a je que a p a re c e m s all de las
p a rte s, com o su ced i en F ra n c ia d esp u s del
golpe de e sta d o del 2 de d iciem b re de 1851
que dio el p o d e r su p re m o a Luis N apolen,
no sig n ifica de n in g u n a m a n e ra que el e s ta
do cam bie su v e rd a d e ra n a tu ra le z a : lo que
sucede en este caso (el llam ad o " b o n a p a rtis
mo", que Engels extender, co n v in in d o lo en
una c a te g o ra h ist ric a , al rgim en in s ta u ra
do p o r B ism a rc k en A lem ania) es p u ra y sim
plem ente el pasaje de las p re rro g a tiv a s sobe
ranas, en el in te rio r del m ism o e sta d o b u r
gus, del poder legislativo al p o d er ejecutivo,
rep re sen ta d o p o r el regente d e la a d m in is tra
cin p blica, en o tra s p a la b ra s del p a rla m e n
to a la b u ro c ra c ia , que por o tr a p arte es p re e
x isten te al p a rla m e n to , hab in d o se fo rm a d o
d u ra n te la m o n arq u a ab so lu ta y c o n stitu y e n
940 MARXISMO

do un " e sp a n to so o rg an ism o p a ra s ita rio que ri n d o se ju sta m e n te al ltim o c a p tu lo del

se cie com o u n a red al cu erp o de la so cie e s c rito s o b re el golpe e n F ran cia (El diecio
dad fra n c e sa y le tap o n a to d o s los p o ro s (El cho B rum ario de Luis Bonaparte), en el que
dieciocho B rum ario, en K. M arx y F. Engels, h a b a a firm a d o que " to d a s las rev o lu cio n es
Obras escogidas i, p. 488). E sta su stitu ci n de p e rfe c cio n a b an e sta m q u in a la m q u in a
u n p o d er p o r o tro pu ed e d a r la im p re si n de del e sta d o , en vez de d e s tro z a rla (ibd., p.
que el e sta d o se h a y a co n v ertid o en in d ep e n 488), re a firm a , d e sp u s de 20 aos, que "la
diente de la sociedad civil: y, en cam bio, inclu p r x im a te n ta tiv a de la revolucin en F r a n
so esta fo rm a e x tra o rd in a ria de "d esp o tism o cia deber sealarse com o objetivo la d e stru c
in d iv id u al no p u e d e so sten erse si no se ap o cin del a p a ra to b u ro c r tic o m ilita r y no,
ya en u n a d e te rm in a d a clase social, la cual com o ha sucedido h a sta ahora, h a c er que pase
en el caso especfico de Luis N apolen es, de unas m anos a o tra s. Es la co n dicin e se n
segn M arx, la clase de los pequeos p ro p ie cial p a ra c u a lq u ie r revolucin re a lm e n te
tario s cam pesinos, y sobre todo la funcin del p o p u la r en el c o n tin e n te (Cartas a K u g el
p o d er poltico, e st el m ism o en p o d e r de una m ann, p. 128). Precisa p o r lo tan to que el obje
asam b lea del p a rla m e n to o de u n h o m b re tivo al que tien d en los p arisie n se s sublevados
com o el d icta d o r, no cam bia: B o n a p a rte sien es ju stam en te ste: no tienden a a d u e arse del
te, o b serv a M arx, que " se cree lla m a d o a a p a ra to b u rg u s sino q u e tra ta n de " q u e b ra r
g a ra n tiz a r el o rd e n b u rg u s (ibd., p. 495), lo . En las co n sid eracio n es so b re la C om una,
aun si d esp u s, sum id o en las c o n tra d ic c io M arx vuelve fre c u e n te m e n te so b re e s te c o n
nes de su papel de m e d ia d o r m s all d e las cepto: en un m o m en to dice que la u n id a d de
p a rte s, es d ecir de un papel cuyo ejercicio y la nacin se debe c o n v e rtir en una re a lid a d
cuyo xito han sido c o n v ertid o s en im p ra c ti al d e s tr u ir el p o d er de! estad o , que p r e te n
cables p o r las condiciones su b je tiv a s de la da ser la encarnacin de aquella unidad inde
sociedad de clase, no tie n e xito en la te n ta p e n d ie n te y situ a d o p o r encim a de la m ism a
tiva (o p o r lo m enos M arx ju zg a que, en vez nacin, en cuyo c u e rp o no e ra m s q u e u n a
del orden prom etido, el p resu n to salvador ter excrecen cia p a r a s ita r ia ; a veces h a b la de la
m ine dejando el p a s de u n a nueva anarqua). C om una com o de u n a nueva fo rm a de e sta d o
En realid ad , si la b u rg u e sa re n u n c ia al p ro que "q u ie b ra el m oderno poder estatal, y que
pio p o d e r d irecto , vale d ecir al rg im en p a r su stitu y e con la a u to a d m in is tra c i n de los
lam e n ta rio , p a ra c o n fia rse al d ic ta d o r, esto p ro d u c to re s " al viejo go b iern o c e n tra liz a d o
sucede p o rq u e c o n sid e ra (aun h a c ie n d o un (La guerra civil en Francia, en K. M arx y F.
clculo que d esp u s r e s u lta r equivocado) Engels, Obras escogidas n, p. 234).
que en un m o m en to difcil el d ic ta d o r a seg u Parece p o r lo tan to que p a ra M arx la depen
ra su dom inio en la sociedad civil, p o rq u e es d encia del p o d e r e s ta ta l resp e c to del p o d e r
el dom inio lo que cuenta, m e jo r que el p a rla de clase es ta n e s tre c h a que el p a saje de la
m ento, es d e c ir " c o n fie s a , com o dice M arx, d ic ta d u ra de la b u rg u e s a a la d ic ta d u ra del
"que p a ra m a n te n e r in ta c to su p o d e r social p ro le ta ria d o no p u ed e o c u rrir sim p lem e n te
tiene q u e q u e b ra n ta r su p o d e r p o ltic o , o a tra v s de la c o n q u is ta del p o d e r e s ta ta l, es
m s v u lg arm en te, "q u e p a ra s a lv a r la bolsa, d e c ir de ese a p a ra to q u e la b u rg u e s a h a u ti
hay que re n u n c ia r a la c o r n a (ibd., p. 447). lizado p a ra e je rc e r el p ropio dom inio, sino
que exige la d e stru c c i n de aq u ellas in s titu
v. e l e s t a d o d e t r a n s ic i x . De l a a firm a d a ciones y su su stitu ci n con in stitu cio n es com
dep en d en cia del e sta d o de la so c ie d a d civil, p letam en te diferen tes. Si el estado fuese sola
del p o d e r poltico de la clase dom inante, Marx m ente un a p a ra to n e u tra l m s all de las p a r
da u n a co n firm a c i n p re c is a en o p o rtu n id a d tes, la c o n q u is ta de este a p a ra to o in cluso
en que p lan te a el problem a del pasaje del esta so lam en te la p e n e tra c i n en el m ism o se ra
do cuya clase d o m in a n te es la b u rg u e s a al su fic ie n te p o r s m ism o a m o d ific a r la s itu a
estad o cu y a clase d o m in a n te se r el p ro le ta cin existen te. El e s ta d o es, s, u n a m q u in a ,
riad o . S o b re e ste p ro b le m a lo h a r m e d ita r p ero no es u n a m q u in a que c a d a u n o p u ed e
so b re to d o el ep iso d io de la C om una d e P ars u tiliz a r a su p lac e r: cad a clase d o m in a n te
(m arzo-m ayo de 1871). En u n a c a rta a Lud- debe fo rja r la m q u in a e sta tal segn sus p ro
wig K u g elm an n del 12 de a b ril de 1871, refi p ias exigencias. S o b re los c a ra c te re s del n u e
 MARXISMO
vo estado M arx d a alg u n as indicaciones suge
r id a s ju sta m e n te p o r la ex p erien cia de la
C om una (de las cuales to m a r in sp irac i n
L enin en el ensayo E l estado y la revolucin
y en los e sc rito s y d isc u rso s de los p rim e ro s
m eses de la revolucin): s u p re s i n del e j rci
to p e rm a n e n te y de la p o lic a p ag ad a y s u s ti
tu ci n de am bos p o r el p u eb lo arm ad o ; fu n
c io n a rio s electos o colocados bajo el control
p o p u la r, y po r lo tan to * resp o n sab les y rev o
cables; ju ec e s electivos irrev o cab les; so b re
todo sufragio universal p a ra la eleccin de los
d eleg ad o s con m a n d a to im p e rativ o y p o r lo
ta n to revocables; ab o lici n de la a la rd e a d a
p e ro fic tic ia se p a ra c i n de los p o d eres ("la
C om una no h a b a de s e r u n o rg an ism o p a r
lam e n ta rio , sino u n a co rp o ra c i n de trabajo,
e je c u tiv a y legislativa al m ism o tie m p o ), y
fin a lm e n te una am p lia descen tralizaci n que
p e rm ita re d u c ir a pocas y esenciales las fu n
ciones del g o b iern o c e n tra l ( Las pocas p ero
im p o rta n te s funciones q u e a n q u e d a ra n
p a r a un go b iern o c e n tra l [ . . .] se ra n desem
p e a d as p o r agentes co m u n ales y, p o r tanto,
e s tric ta m e n te re s p o s a b le s ) {ibd., pp. 233-
234). M arx llam a e sta n u ev a fo rm a de e s ta
do "g o b ie rn o de d a s e o b r e r a {ibd., p. 236),
m ie n tra s que Engels, en la introduccin a una
ree d ici n de los e sc rito s m arx ian o s so b re la
g u e rra civil en F ran cia, la llam con fuerza
y con intencin p ro v o c a d o ra " d ic ta d u ra del
p ro le ta ria d o : " ltim am en te, las p a la b ra s
d ic ta d u ra del p r o le ta r ia d o h an vuelto a
s u m ir en san to h o r ro r al filisteo socialdem -
c ra ta . P ues bien, c a b alle ro s, q u e r is sa b e r
q u faz p re s e n ta e sta d ic ta d u ra ? M irad la
C om una de Pars: he ah la d ic ta d u ra del p ro
le ta ria d o (Ibid., p. 200). Y a desde el M anifies
to M arx y Engels haban dicho muy claram en
te que, h ab ien d o sido sie m p re el p o d e r p o l
tico de u n a clase o rg a n iz a d a p a ra o p rim ir
o tra , el p ro le ta ria d o no h a b ra podido e je r
c e r el p ropio dom inio sin co n v e rtirse a su vez
en clase d om inante. P arece q u e M arx ha
.h a b la d o p o r p rim e ra vez de " d ic ta d u ra del
p ro le ta ria d o en se n tid o p ro p io (y no es sen
tid o polm ico com o h a b la en Las luchas de
clases en Francia de 1848 a 1850; Obras esco
gidas i, p. 288) en una conocida ca rta a Joseph
W eydem eyer del 5 de m arzo de 1852 donde
co n fiesa no h a b e r sido el p rim e ro en d em os
t r a r la e x iste n cia de las clases y se reconoce
el nico m rito de h a b e r d em o strad o : P ri
941
m ero, q u e la e x iste n cia de las clases slo va
unida a determ inadas fases del desarro llo his
trico de la produccin; segundo, que la lucha
de las clases conduce, necesariam ente a la dic
ta d u ra del proletariado; tercero, que e sta m is
m a d ic ta d u ra no co n stitu y e de p o r s m s que
el tr n s ito hacia la abolicin de todas las cla
ses y h acia una sociedad sin clases. La expre
sin es, p o r decirlo de alguna m an era, con
sa g ra d a en la Crtica d e l program a de G otha
(1875): E n tre la so cied ad c a p ita lista y la
so c ie d a d c o m u n ista m e d ia el p erio d o de la
tra n s fo rm a c i n re v o lu c io n a ria de la p rim e
r a en la segunda. A e s te p erio d o c o rre sp o n d e
ta m b i n u n p erio d o p oltico d e tran sici n ,
cuyo e sta d o no p u e d e s e r o tro que la dicta
dura revolucionaria d el proletariado (Obras
escogidas m, p. 23).
vi. la e x t in c i n d e l e s t a d o . Como aparece en la
c a rta a W eydem eyer, el tem a de la d ic ta d u ra
del p ro le ta ria d o e st e s tre c h a m e n te v in cu la
do al de la extincin del estad o . T odos los
estados que han existido han sido siem pre dic
ta d u ra de una clase. A esta re g la no es una
excepcin el e sta d o en el que el p ro le ta ria d o
deviene clase g o b e rn a n te ; p e ro a d iferen cia
de la d ic ta d u ra de o tr a s clases, que h a n sido
sie m p re d ic ta d u ra s de u n a m in o ra de o p re
sores so b re una m a y o ra de oprim idos, la dic
ta d u r a del p ro le ta ria d o , en cu an to d ic ta d u
r a de la g ran m ay o ra d e los o p rim id o s so b re
u n a m in o ra de o p re s o re s d e stin a d a a d e sa
p a re c e r, es todava, s, u n a fo rm a de estad o ,
p ero de tal m odo que, ten ie n d o com o o b je ti
vo la elim in aci n del a n ta g o n ism o de clase,
tien d e a la g rad u a l ex tin ci n de ese in s tr u
m ento de dom inio de c la se que es ju s ta m e n
te el estado. La p rim e ra indicacin de la desa
p a ric i n del estad o se e n c u e n tra en la ltim a
p g in a de la M iseria de la filosofa: "E n el
tra n s c u rs o de su d e sa rro llo , la clase o b re ra
s u s titu ir la a n tig u a so cied ad civil p o r una
a so ciaci n que ex clu y a a las clases y su a n ta
gonism o, y no e x is tir ya u n p o d e r p oltico
p ro p ia m e n te d ic h o (p. 159). El M anifiesto
in tro d u c e el te m a de la d e sap a rc i n del e s ta
do en el propio p ro g ram a: "Si en la lucha con
tr a la b u rg u e s a el p ro le ta ria d o se c o n s titu
ye in d efe ctib le m en te en clase; si m ed ia n te la
revolucin se co n v ierte en clase d o m in an te y,
en c u a n to clase d o m in an te, su p rim e p o r la
fu erz a las viejas rela cio n e s de pro d u cci n ,
 942 MARXISMO LATINOAMERICANO
suprim e, al m ism o tiem p o que e sta s re la c io
nes de p ro d u cc i n , las co n d icio n es p a r a la
e x isten cia del an ta g o n ism o de clase y d e las
clases en g en eral y, por lo tan to , su p ro p ia
dom inacin de c la se (en K. M arx y F. Engels,
Obras escogidas i, p. 130). El a n lisis que
M arx rea liz a en La guerra civil en Francia de
la nueva fo rm a de gobierno de la C om una
d e m u e stra que l individualiza la novedad de
la m ism a re sp e c to de to d as las fo rm a s de
dom inio p rec e d e n te s, ju sta m e n te en el hecho
de que c o n tie n e en e m b ri n las condiciones
p a ra la g rad u a l desaparicin del estado corno
m ero in s tru m e n to de rep resi n : la C om una
fue " u n a fo rm a p o ltica p e rfe c ta m e n te flexi
ble, a d ife re n c ia de las fo rm as a n te rio re s de
gobierno, que h ab an sido fu n d a m e n ta lm e n
te re p re s iv a s (ibd., p. 236). El e sta d o en el
que la clase d o m in a n te es el p ro le ta ria d o no
es po r lo ta n to un estado com o todos los otros
po rq u e e s t d e stin a d o a ser el ltim o estado:
es un estad o de " tra n s ic i n a la sociedad sin
estado. Y es un e sta d o d ife re n te de to d o s los
o tro s p o rq u e no se lim ita a a d u e a rs e del
estado e x iste n te sino que c re a uno nuevo, y
c re a uno ta n nuevo que coloca las co n d icio
nes p a ra el fin de todos los estad o s. El e s ta
do de tra n sic i n e st c a ra c te riz a d o p o r dos
elem entos dif e re n te s que se deb en m a n te n e r
bien d istin g u id o s: el m ism o, au n d e s tru y e n
do el e sta d o b u rg u s p rec e d e n te , no d e s tr u
ye al e sta d o en c u a n to tal, y sin em bargo,
c o n stru y e n d o un nuevo e sta d o , coloca ya los
cim ien to s de la sociedad sin estado .
E stos dos c a ra c te re s sirven p a ra d istin g u ir
la teo ra de M arx, p o r una p a rte , de la social-
d e m c ra ta y, p o r o tra , de la a n a rq u ista . La
p rim e ra so stie n e que la ta re a del m ovim ien
to o b re ro es la de c o n q u ista r el e sta d o (b u r
gus) d e sd e el in te rio r, y no de " q u e b r a rlo ,
la seg u n d a so stie n e q u e se p u ed e d e s tru ir al
estado en c u a n to tal sin p a s a r a tra v s del
estad o de tra n sic i n . C ontra la teora social-
d e m c rata M arx sostiene, p o r el c o n tra rio ,
que el e sta d o (burgus) no se puede co n q u is
ta r sino que debe ser p rim e ra m e n te d e s tru i
do; c o n tra la te o ra a n a rq u is ta so stien e que
lo que debe s e r d e s tru id o no es el e sta d o tout
courl sino ju sta m e n te el e sta d o burgus; p o r
que el e s ta d o en cu a n to tal, u n a vez d e s tru i
do el estado burgus, est destinado a la extin
cin. M an ten ien d o d ife ren c iad o s los dos m o
m entos d ia l c tic a m e n te u n id o s de la s u p re
sin y de la su p e ra c i n puede d e c irse que la
su p re si n del estad o b u rg u s no es la s u p re
sin del e sta d o sino q u e es la co n d ici n p a ra
su superacin. Y es p o r esta razn que el e sta
do b u rg u s debe en un p rim e r tiem p o s e r su
prim id o , a d ife ren c ia de lo q u e so stien en los
so c ia ld em c ra tas, p a ra poder se r en un se
gundo tiem po, a d iferen cia de lo q u e so stie
nen los a n a rq u is ta s , su p erad o .
b ib l io g r a f a : Muchas de las obras citadas aqu
de Marx y Engels pueden encontrarse en las
Obras escogidas en tres volmenes publicadas
por Editorial Progreso de Mosc. Hay un inten
to de edicin de las Obras completas p o r E dito
rial Grijalbo de Barcelona y unas Obras funda
mentales que inici el Fondo de C ultura Econ
mica de la ciudad de Mxico. Siglo XXI ha publi
cado una edicin anotada (si no crtica) de El
capital, as como la Contribucin a la crtica de
la economa poltica, los Grundrisse y Miseria de
la filosofa, tam bin anotados. Por o tra parte,
reuni la Correspondencia entre Marx, Engels y
el socialista ruso Danielsn. En Cuadernos de
Pasado y Presente se encuentran igualm ente
diversos escritos de Marx menos conocidos
(como sus Escritos sobre Rusia). Vanse en espe
cial, K. Marx, Escritos de juventud, Mxico, Fon
do de C ultura Econmica, 1982; La ideologa ale
mana, Mxico, Ediciones de C ultura Popular,
1974; La sagrada familia, Mxico, Grijalbo, 1967;
Cartas a Kugelmann, Barcelona, Pennsula, 1974;
S. Avineri, II pensiero poltico e sociale di Marx
(1968), Bolonia, II Muiino, 1972; L. Gruppi, Socia
lismo e democrazia. La teora marxista dello sta-
to, Miln, Edizioni del Calendario del Popolo,
1969; M.A. Losano, La teora de Marx ed Engels
sul diritto e sullo stato, Turn, c l u t , 1969; D.
Losurdo, Stato e ideologa nel gwvane Marx, en
Studi Urbinati, nm. 1-2, Xt.lV, 1970; R. Mili-
band, Marx e lo stato, en Critica Marxista, IV,
1966; M arxismo y poltica (1977), M adrid, Siglo
XXI, 1978; N. Poulantzs, Poder poltico y cla
ses sociales en el estado capitalista (1968), Mxi
co, Siglo XXI, 1969.
[NORBF.RTO BOBBIO]
m a r x is m o la tin o a m e r ic a n o
i, c o n s id e r a c io n e s g e n e r a l e s , La in se rc i n del
m. en la c u ltu ra p o ltic a la tin o a m e ric a n a
 MARXISMO LATINOAMERICANO
p la n te a un c o n ju n to de p ro b le m as de difcil
dilu cid aci n d a d o que el vocablo incluye una
v a sta constelacin de perspectivas diferencia
d a s en t rm in o s d o c trin a rio s y p ro g ra m ti
cos. E sta c irc u n sta n c ia se com plica po rq u e,
en m uchos casos, p a rtid o s polticos o m ovi
m ie n to s nacionales q u e rec lam a n e n f tic a
m en te p a ra s la calificacin de m arx ista s
d e b e ra n con ju s ta raz n se r co n sid e rad o s
e x p re sio n e s m s o m en o s m o d ern izad as de
a n tig u a s c o rrie n te s d e m o c rtica s latinoam e
ric a n a s, an tes q u e fo rm acio n es ideolgicas
a d h e rid a s e s tric ta m e n te al p e n sam ien to de
M arx o a las c o rrie n te s q u e de l se d e s p re n
d iero n . La d ific u ltad in icial, y no p o r e sto la
m enos im p o rta n te , re sid e en el escaso in te
r s (p ara no h a b la r de so sla y a m ie n lo p re ju i
cioso) que los fu n d a d o re s del m. p re s ta ro n a
esa su erte de "confn del m undo europeo que
el colonialism o de u ltra m a r hizo de Am rica.
Y e ste hecho acab g ra v ita n d o n e g a tiv am e n
te so b re el d e stin o te ric o del c o n tin e n te en
la tra d ic i n socialista. E n p rim e r lugar, p o r
q u e a d ife ren c ia de lo o c u rrid o con aquellos
p a se s donde el m. p u d o se r de m a n e ra sig n i
ficativ a la te o ra y la p r c tic a de un m ovi
m ie n to social de c a r c te r fu n d a m e n ta lm e n
te o b rero , e n tre n o s o tro s sus in te n to s de tr a
d u cci n no p u d iero n m e d irse c rtic a m e n te
con una herencia te rica "fu e rte " com o la del
p ro p io M arx, ni con elab o racio n es equivalen
te s p o r su im p o rta n c ia te ric a y p o ltica a las
q u e l hizo de las d iv ersa s rea lid a d e s n a c io
nales europeas. A usente una relacin original
con la c o m p lejid ad de la s ca te g o ra s a n a lti
c as del p e n sam ien to m arx ian o , y con su
po ten cial cognoscitivo a p lic ad o a fo rm a cio
n es nacio n ales c o n c re ta s, el m. en A m rica
L a tin a fue, salvo m uy e sca sa s excepciones,
u n a rp lica e m p o b re cid a de esa ideologa del
d e sa rro llo y de la m o dernizacin canonizada
com o m a rx ista p o r la II In te rn a c io n a l y su
o rg an izaci n hegem nica, la socialdem ocra-
cia alem ana.
Pero el "m en o sp recio de M arx p o r la Am
ric a h isp a n a , o m ejo r dicho, su in d iferen cia
fre n te al p ro b le m a de la n a tu ra le z a esp ec fi
ca de las sociedades la tin o a m e ric a n a s en
u n a e ta p a de su reflexin en la que, p a ra d ji
cam ente, ab o rd con m a y o r a m p litu d y a p e r
tu ra crtic a el m undo n o eu ro p eo , tuvo ta m
bin co n secu en cias n e g a tiv as p o r razones de
o rd en e s tric ta m e n te te rico . M s que un p re
943
ju icio " e u ro p e s ta , el so slay am icn to e ra un
re s u lta d o h a sta c ie rto punto inevitable de
lim itacio n es s u b y a c e n te s en la p ro p ia te o ra
p o r l e la b o ra d a . F o rzad o p o r el fu e rte p e r
fil an tih eg elian o que ad o p t p o lm icam en te
su co n sid eraci n del estad o m o d ern o , M arx
se sinti inclinado a n e g a r tericam ente todo
p o sible rol a u t n o m o del e sta d o poltico. Al
extender indebidam ente al m undo no europeo
la c rtic a del m odelo heg elian o de u n e sta d o
p oltico com o fo rm a s u p re m a y fu n d a n te de
la com unidad tica, M arx d e b a ser co n d u c i
do, po r la p ro p ia lgica de su an lisis, a d es
c o n o cer en el e sta d o to d a c a p acid ad de fu n
dacin o de " p ro d u c c i n de la sociedad civil
y, por extensin y analoga, cu alq u ier in fln :n-
cia so b re los p ro ce so s de c o n stitu c i n o fu n
d aci n d e la nacin. A p a rtir de esto s p re s u
p u esto s, que en el caso de sus tra b a jo s so b re
A m rica L atina n u n c a estu v iero n c la ra m e n
te explictados, a u n q u e pueden ser deducidos
del an lisis que hizo, p o r ejem plo, de la figu
ra de Sim n B olvar, M arx se reh u s a c o n
ce d er e sp eso r h ist ric o , alg u n a d e te rm in a
cin real, a los estad o s-n acio n es la tin o a m e
rican o s y al c o n ju n to d e los p ro ceso s ideol
gicos, c u ltu ra le s, po ltico s y m ilita re s que los
g e n e ra b a n . Al p riv ile g ia r el c a r c te r a r b itr a
rio, a b su rd o e irra c io n a l de tale s procesos en
A m rica L atina M arx co ncluye h aciendo un
raz o n a m ie n to se m e ja n te al d e Hegel y con
consecuencia sim ila re s. Por q u e si ste exclu
ye a A m rica de su Filosofa de la historia,
M arx sim p lem en te la soslaya.
La id ea de u n c o n tin e n te " a tr a s a d o q u e
slo p o d a lo g ra r la m o d e rn id a d a tra v s de
un ac ele ra d o p ro c e so de a p ro x im ac i n y de
id en tificaci n con E u ro p a p a ra d ig m a fu n
d a n te de todo el p e n sam ien to la tin o a m e ric a
no del siglo p a s a d o y de las dos p rim e ra s
d cad as del p re s e n te e stab a in sta la d a en la
m a triz m ism a del p e n sa m ie n to de M arx. La
ex hum acin de los tra b a jo s sobre R u sia y
o tro s p ases " a n m a lo s d e m u e s tra n cm o
e sta idea ya h a b a sido im pugnada p o r el p r o
pio M arx, sin e m b a rg o su p e n sam ien to siem
p re reacio a d e ja rse e n c e r r a r en la o rto d o x ia
sis te m a tiz a d o ra se c ris ta liz en la tra d ic i n
m a rx ista bajo la fo rm a de u n a ideologa fu e r
te m e n te e u ro c n tric a . La in se rc i n de e s ta
tra d ic i n en la re a lid a d la tin o a m e ric a n a no
hizo sino a c e n tu a r, con el p re stig io que le
o to rg ab a su p re su n ta "cientificidad, la arrai-
 944 MARXISMO LATINOAMERICANO
gada conviccin de una identidad con E uro
pa que perm ita confiar en una evolucin
fu tu ra que su tu rase en un tiem po previsible
los desniveles existentes. La "anom ala lati
noam ericana tendi a ser vista por los socia
listas de form acin m arxista como una atipi-
cidad transitoria, una desviacin de un esque
ma hipostatizado de capitalism o y de relacio
nes entre las clases adoptado como modelo
"clsico . Pero en la m edida en que un razo
nam iento analgico como el aqu planteado
es, por su propia naturaleza, de carcter con-
trafctico, las interpretaciones basadas en la
identidad de Amrica con Europa, o ms
am biguam ente con Occidente, de la que los
m arxistas latinoam ericanos se convirtieron
en los m s fervientes portavoces, no represen
taban en realidad otra cosa que tran sfig u ra
ciones ideolgicas de p ropuestas polticas
m odernizantes. De ah entonces que la dilu
cidacin del car cter histrico de las socie
dades latinoam ericanas, elemento im prescin
dible p ara fu n d ar desde una perspectiva
m arxista las p ro p u estas de transform acin,
estuviera fuertem ente teida de esta perspec
tiva, eurocntrica. A fin de cuentas, no era
tanto la realid ad efectiva, como la estrategia
a im plem entar p ara m odificarla en un senti
do previam ente establecido, lo que tendi a
predom inar en el marxismo latinoam ericano.
El perfil eurocntrico de la "traduccin"
latinoam ericana del m., derivado de la form a
terica e ideolgica adquirido por ste al con
vertirse desde fines del siglo en la doctrina
de una p a rte significativa del movimiento
social europeo, encontr un terreno frtil de
convalidacin en las caractersticas singula
res del proceso de form acin de un p ro leta
riado m oderno en las reas de m s tem p ra
no desarrollo capitalista. De orgenes a b ru
m adoram ente europeos, los trabajadores que
dan vida a las prim eras expresiones de un
m ovimiento o brero estru ctu rad o encuentran
en el pensam iento y en la accin de los p a rti
dos socialistas europeos las orientaciones
fundam entales p ara su actividad. En pases
como Argentina, Chile, U ruguay y Brasil, el
reconocim iento por los m ism os trabajadores
de una condicin propia, la co n q u ista de una
identidad obrera, estuvo teida de una volun
tad de tran sfo rm aci n social que se expres
inicialm ente bajo las form as antagnicas de
la contraposicin de an arq u istas y socialis
tas "m arxistas . Porque la aceptacin p o r los
segundos de una insuprim ible dimensin pol
tica de la lucha o b rera los llevaba necesaria
m ente a privilegiar u n a exigencia heredada
de la I Internacional y que constituy el pun
to de ru p tu ra entre bakuninistas y m arxistas:
la form acin de un p artido poltico au tno
mo con respecto a la dem ocracia burguesa.
De ah entonces que todos aquellos que colo
cndose desde el punto de vista de la clase
obrera expresaran la necesidad de constituir
un p artid o poltico propio, se pensaran a s
mismos como m arxistas, no im p o rta qu
conocim ientos tuvieran de las ideas de Marx.
El m arxism o fue entonces en Amrica Lati
na una determ inacin de fro n teras precisas
respecto de los an arq u istas y de la d em ocra
cia burguesa, antes que la introduccin de
una form a del saber, reconocida en sus cate
goras fundam entales. Para los socialistas
latinoam ericanos Marx no era sino uno de los
tantos en una vasta plyade de reform adores
sociales que las deficientes ediciones espao
las mal trad u can del francs, m ientras que
en la publicistica de la poca eran m ucho ms
citados Louis Blanc, Pablo Lafargue, Enrico
Ferri, o los a n arq u istas Bakunin, Proudhon,
M alatesta o Reclus.
Los p artid o s socialistas que se form an ya
a p a rtir de fines de siglo en Amrica Latina
(v. socialism o latinoamericano) slo recogen
del m arxism o en form a ab stra c ta y sin el
necesario "reconocim iento nacio n al las
tres orientaciones fundam entales recabadas
de los program as de accin del socialism o
europeo:
a] la autonom a ideolgica, poltica y orga
nizativa del m ovim iento obrero y en conse
cuencia la necesidad de que el p artid o socia
lista se d istin g u iera ntidam ente de los p a r
tidos dem ocrticos o radicales burgueses;
b] la exigencia de que el m ovim iento o bre
ro autm ono no se aislara en la espera de una
crisis revolucionaria, sino que se p re p a ra ra
para ella y para su resolucin favorable cuan
do sobreviniera, m ediante la participacin en
las luchas cotidianas de los trabajadores por
la extensin de la democracia y por la satisfac
cin de sus propias reivindicaciones de clase;
c] la conviccin de que la crisis revolucio
naria era el resu ltad o de una necesidad his
trica inm anente al propio d esarrollo de la
sociedad capitalista.
 MARXISMO LATINOAMERICANO
Sin em bargo, a los ncleos dirigentes del
socialism o latinoam ericano les falt no
im porta fueran reform istas o revoluciona
rios, sindicalistas revolucionarios o sindica
listas refo rm istas u n a com prensin m s o
menos adecuada de cm o estas tres o rien ta
ciones podan ser plasm adas en la realidad.
Faltos de una slida cu ltu ra m arxista, adhe
ridos a las corrientes m s paternalistas de la
II Internacional, im buidos de una fe inconmo
vible en la ciencia y el progreso de la h um a
nidad, no pudieron e lab o rar una definicin
sobre las condiciones nacionales en las que
su voluntad de transform acin deba a b rir
se paso. Concibieron al movimiento obrero
como la prolongacin del movimiento radical-
dem ocrtico, y el encargado p o r tanto de lle
var a cabo las tareas histricas que la burgue
sa no haba sabido o podido resolver. El
socialism o m arxista significaba p ara ellos
una accin d o ctrin aria y poltica tendiente a
lograr la progresiva dem ocratizacin de la
sociedad y del estado m ediante los instrum en
tos dem ocrtico-burgueses de la concientiza-
cin del pueblo y de la conquista de m ayoras
parlam entarias. D entro de esta concepcin el
m arxism o no era sino una vertiente m s que
contribuy a la form acin del pensam iento
socialista, y sus hiptesis fundam entales no
desem pearon ningn papel determ inante en
su prctica poltica.
Solam ente desde los aos veinte del nuevo
siglo, y con la form acin del movimiento
com unista, se inici en Amrica Latina una
actividad sistem tica de edicin y difusin de
la lite ra tu ra m arxista. Sin em bargo, desde
mucho tiem po antes, m s precisam ente con
la repercusin que tuvieron en las corrientes
dem ocrticas latinoam ericanas los fulguran
tes acontecim ientos de la Comuna de Pars,
en 1871, se despert el inters por la figura
de K arl Marx y por su pensam iento. Debe
recordarse que en Am rica Latina la Com u
na fue unnim em ente considerada como la
obra exclusiva de la Asociacin Internacional
de los T rabajadores y todo el espectro de las
tendencias ideolgicas en ella presentes, des
de el jacobinism o y la dem ocracia social h as
ta el socialism o revolucionario y el an arq u is
mo, fueron rem itidos p o r la opinin pblica
a una m atriz: la Internacional. Es as com o
ya en 1870 un peridico obrero m exicano
publica el M anifiesto C om unista por p rim e
945
ra vez en Amrica Latina. P ero d u ran te estos
aos iniciales y hasta la constitucin del P a r
tido Socialista en la Argentina, en 1896, el
conocim iento de las obras m s im portantes
de M arx estaba en m anos de los pequeos
ncleos de la em igracin poltica alem ana
que lea tales obras en su idioma original
o francesa e italina. Pablo Zierold, desde
Mxico, o el ingeniero socialista alem n G er
mn Ave Lallemant, desde Argentina, m an tu
vieron un estrecho contacto con los socialde-
m cratas alemanes, y en especial con Kautsky
y su revista Die Neue Zeit, de la que eran
corresponsales. Sin em bargo excepto en el
pequeo ncleo de em igrantes alemanes que
protagoniz con Lallem ant la experiencia de
un peridico declaradam ente m arxista como
El Obrero, publicado en Buenos Aires desde
1890, el conocim iento del m arxism o no pudo
expandirse en los medios obreros e intelec
tuales latinoam ericanos, aunque el nombre de
Marx com enzara a se r reiteradam ente m en
tado por pensadores como Jos Mart, Tobas
B arreto, Euclides da Cunha y otros. Fue sin
duda desde la creacin por m ilitantes socia
listas argentinos del peridico obrero La Van
guardia, en 1894, y dos aos despus, del P ar
tido Socialista, que la teora m arxista com ien
za a difu n d irse en form a orgnica, y en to r
no a la experiencia idolgica y poltica de un
organism o o b rero que su sten ta tal filiacin.
En 1898, y como resu ltad o del m em orable
esfuerzo intelectual de! socialista Juan B. Ju s
to, se publica en M adrid la p rim era tra d u c
cin d irecta y com pleta del prim er tomo de
El capital al espaol. Desde 1909, y d u ra n te
varios aos, com ienza a editarse en Buenos
Aires, y bajo la direccin del socialista E n ri
que del Valle Iberlucea, la Revista Socialista
Internacional, colocada, segn su p re se n ta
cin, "en el dominio terico de la concepcin
m arxista. Desde ese momento, y hasta la for
m acin de los p artid o s com unistas, el m a r
xismo terico en Amrica Latina fue patrim o
nio casi exclusivo del ncleo generado en
A rgentina en torno a la figura de Ju an B. J u s
to, y de sus o tra s reas continentales de
expansin (Uruguay, Chile, Bolivia, Brasil).
II JUAN B. JUSTO Y SU REINTERPRETACIN DEL MARXIS
MO. El fun d ad o r y dirigente m s respetado
del socialism o argentino d u ran te las tres p ri
m eras dcadas del siglo, Ju an B. Justo, rep re
 946 MARXISMO LATINOAMERICANO
senta indiscutiblemente un caso particular en
el m. 1., no slo, por su excepcional nivel inte
lectual, sino porque en nign otro pas logr
coagularse en torno a una personalidad equi
parable un ncleo dirigente como el que d iri
gi por m uchos aos al P artido Socialista de
su pas. V inculado estrecham ente al movi
miento socialista internacional, lector asiduo
de las principales publicaciones sociales euro
peas y am ericanas, estudioso de la problem
tica terica y poltica de los movim ientos
sociales, tra d u c to r de El capital ya a fines de
siglo, Ju sto fue una de las grandes figuras de
la II Internacional injustam ente soslayada.
Como otros pensadores (Pablo Iglesias, Jean
Jaurs, m ile Vandervelde) trat de m ante
n er una relacin crtica con la doctrin a de
Marx, definindose a s mismo y al propio
partido como socialista que encontraba en l,
pero tam bin en otros hom bres de doctrina
y de accin, un conjunto de ideas y de p ro
puestas tiles p a ra realizar el p ropsito al
que dedic to d a su capacidad crtica y su
voluntad de lucha: el de crear, en las condi
ciones especficas de la sociedad argentina,
un m ovim iento social de definido carcter
socialista y un cuerpo de ideas que, sin teti
zando los conocim ientos aportados p o r la
ciencia y derivados de la experiencia del p ro
pio movim iento, se constituyera en una gua
certera p a ra alcanzar el objetivo final de una
sociedad dem ocrtica y-socialista. En tal sen
tido, su experiencia rep resen ta la prim era
tentativa, tericam ente elaborada, de utilizar
la doctrina de M arx p a ra fo rm u lar una pro
puesta que b asad a en el anlisis de las con
diciones sociales de su pas p erm itiera la
constitucin de un m ovim iento capaz de con
ducir a las clases trab a jad o ras a una activa
participacin en la vida poltica argentina. El
m arxism o deja de ser as una m itologa de
redencin social p a ra convertirse en un ins
tru m en to a p a r tir de cuya rein terp retaci n
puede se r pen sad a y tran sfo rm a d a una reali
dad indita.
Concibiendo al socialism o como el resu lta
do necesario del progreso poltico y del desa
rrollo dem ocrtico de las in stituciones, Ju s
to supo v a lo ra r el significado civil de las tra
diciones lib erales que tuvieron en Domingo
F. Sarm iento (1811-1888) el exponente m s ilu
m inado de la sociedad argentina. Por esto, a
diferencia de lo que era u n a actitu d g en era
lizada en el pensam iento social de su poca,
desde el inicio de sus reflexiones intent
en co n trar las races del socialismo en una
revalorizacin crtica de toda la h isto ria
nacional, repensada desde el p u nto de vista
de la lucha de clases. En realidad su "teo ra
cientfica de la historia y de la poltica arg en
tina" no fue sino la reiteracin del papel rele
vante desem peado p o r el "facto r econm i
co" d u ran te la revolucin de Mayo de 1810
y la gu erra civil que le sigui, sobre el cual
haba insistido la historiografa liberal. A dife
rencia de sta, sin em bargo, su anlisis con
clua en una condena radical de las clases diri
gentes arg en tin as y una revalorizacin posi
tiva de las clases populares. El partido socia
lista era, en su pensam iento, el nico capaz
de fusionar los esfuerzos histricam ente "cie
gos de aquellas clases sub altern as con el
m ovim iento obrero m oderno en gestacin,
porque constitua el nico p artid o poltico
dotado de un program a y de un objetivo h is
trico com patibles con la evolucin de la
sociedad.
La concepcin del socialism o com o un
incontenible m ovim iento em ergente de la
m odernidad de la sociedad argentina, pero
con capacidad de recuperacin de las tra d i
ciones de lucha de las clases explotadas del
pas, co ntribuy a que el p artid o socialista
lograra ech ar slidas races en la vida p olti
ca, social y cu ltu ral argentina. Sin em bargo,
los xitos alcanzados en la construccin del
nuevo p artid o no lograron su p erar los lm i
tes existentes en la p ro p ia hiptesis e s tra t
gica de Justo, lmites que condicionaron deci
sivam ente su accin poltica y su capacidad
de conquista de las m asas trabajadoras argen
tinas p a ra su proyecto estratgico.
Del m arxism o Ju sto adopt sobre todo la
concepcin de la lucha de clases. En un pas
en el que, no o b stan te la e s tru c tu ra in stitu
cional republicana, se exclua de hecho a las
clases pop u lares del sistem a y de la vida pol
tica, la lucha de clases deba ser utilizad a no
slo para imponer, a travs de la organizacin
sindical y poltica, las exigencias c o rp o ra ti
vas de los trab ajad o res, sino tam bin y
fun d am en talm en te p ara la co n q u ista del
sufragio universal, como form a capaz de
am p liar la accin clasista p o sibilitada p o r la
dem ocratizacin del estado. A ntes que un
m ero acto de co n q u ista del poder p o r p a rte
 MARXISMO LATINOAMERICANO
de los socialistas, la em ancipacin del p role
tariad o deba ser el resultado de un proceso
de lucha social en el que la clase obrera apren
de a organizarse y a go b ern ar una sociedad
nueva. Ms que una creacin ex novo es la cul
m inacin de un proceso en el que los elem en
tos fundantes de su solucin positiva ha
m adurad o en la sociedad burguesa. "La
madurez poltica de la clase trabajadora de
ca Ju sto consiste en poder m odificar las
relaciones de propiedad, por va legislativa o
gobernativa, elevando al mismo tiem po el
nivel tcnico-econmico ciel pas, o al menos
sin d eprim irlo , pero esta m adurez debe
expresarse en la construccin de un movi
m iento surgido desde el in terio r de la socie
dad, que por disciplina y capacidad poltica
se presente ante las clases populares como
una alternativa social al sistem a. La revolu
cin, con toda la carga de am bigedad que el
trm ino posee en Justo, deba ser un hecho
social antes que poltico. Al negarse a creer
en la existencia en el sistem a capitalista de
contradicciones econm icas que condujeran
inevitablem ente a su derrum be, Justo e ra lle
vado por su privilegiam iento de la revolucin
como hecho social a indicar diversos caminos
para el avance organizativo y poltico de la
clase obrera, sin ren u n ciar por esto a la pro
puesta de tran sfo rm aci n social Y p recisa
m ente en la resolucin de este nudo de pro
blem as Ju sto d em u estra una autonom a de
pensam iento que lo distancia de las co rrien
tes kautskiana y bern stein ian a en la que se
haba lacerado ideolgicam ente la socialde-
m ocracia alem ana, y p o r extensin europea,
desde fines del siglo.
El objetivo esencial planteado por la pro
puesta de Ju sto era el de en co n trar una f r
m ula poltica capaz de d estru ir la corteza
resistente de la e s tru c tu ra econm ica gene
ral, de co n tro la r la tendencia subversiva de
las m asas, y de im p u lsarlas hacia la consoli
dacin de una organizacin civil dem ocrti pia autonom a poltica y organizativa, todos
ca. La unidad entre d esarro llo econm ico y
proceso de dem ocratizacin era p ara l un
objetivo alcanzable m ediante el desplaza
m iento del antagonism o del sector m oderno
hacia aquel cam po de la conflictualidad ins
talado en la vieja sociedad, p ara lo cual el
socialismo deba tensionar al mximo su pro
yecto de dem ocratizacin de la vida poltica
y de las instituciones o, p ara decirlo de o tro
947
modo, de integracin de las m asas populares
en el estado. As la lucha por la dem ocratiza
cin radical de la sociedad aparece como el
nudo estratgico esencial, el polo central de
agregacin de un nuevo bloque social del que
la clase o b rera es su fuerza decisiva. La
m odernizacin del conflicto im plicaba, por
tanto, una reconstitucin de la clase poltica,
de la que el p artid o socialista era de hecho
el m otor im pulsor.
Pero cul fue el lm ite nunca superado de
esta hiptesis y que al m antenerse in altera
da com prom eti la su erte fu tu ra y hasta la
propia existencia del Partido Socialista argen
tino? Hoy resulta fcil dem ostrar cmo dicho
lm ite estaba subyacente en una estrateg ia
que, al exagerar las posibilidades de m oder
nizacin del conflicto social, no dejaba espa
cios p ara el reconocim iento de aquellas fuer
zas que, como el radicalism o y el an arq u is
mo, al ser vinculadas por la concepcin de
Ju sto al atraso poltico del pas, eran desca
lificadas a nivel de supervivencias culturales
de un pasado d estinado inexorablem ente a
d esaparecer. Privilegiando la dim ensin
form al-institucional en la percepcin del
m ovim iento de las clases subalternas, los
socialistas tendieron a dejar de lado todas
aquellas corrientes program ticam ente inde
finidas, vinculadas a tradiciones polticas
pasadas, o que expresaban el larvado m ales
ta r social, y que de un modo u otro se m os
traban renuentes frente al organicism o socia
lista. Al aceptar de hecho al parlam ento como
sede privilegiada p a ra la m anifestacin del
conflicto subestim aron y h asta ridiculizaron
el espontaneism o subversivista de los a n a r
quistas y la co n trad icto ria bsqueda de un
punto de encuentro con el m ovim iento o b re
ro del irigoyenism o. Si el socialism o era un
resultado directo de la democracia, y ste slo
era posible como superacin del atraso pol
tico de las m asas y com o conquista de su p ro
aquellos m ovim ientos vinculados de algn
modo a este a tra so deban se r com batidos a
fin de que el p rogreso pudiera ab rirse paso.
La tran sfo rm aci n de la d o ctrin a de M arx
en un canon in terp retativ o basado en la u n i
d a d te n d e n c ia l de e v o lu ci n tcn ico -
econm ica y evolucin poltica le im peda a
Ju sto ad v ertir que no era el atraso sino p re
cisam ente la m odernidad cap italista el tra s
 948 MARXISMO LATINOAMERICANO
fondo de la morfologa concreta adoptada por
el proceso de constitucin de las masas popu
lares. La visin de una trasp aren cia de las
relaciones en tre esfera econmica y esfera
poltica en la sociedad argentina conclua en
el fcil sociologisrno de privilegiar una insti-
tucionalidad p erfecta que slo exista en el
papel y que condujo al partido socialista a
estrellarse infructuosam ente con la opacidad
de un mundo irreductible a la transform acin
proyectada. Ju sto advirti como pocos y
aqu reside el valor de su hiptesis que el
socialism o poda ser una fuerza "nacional
en la A rgentina finisecular si m o strab a ser
capaz de luchar por la nacionalizacin de las
m asas trab ajad o ras extranjeras y p o r la
accin poltica de la clase obrera. En la lucha
p o r la im posicin del sufragio universal, de
la libertad poltica sin restricciones, p o r el
gobierno de las m ayoras y el respeto de las
m inoras, h ab ra de op erarse la fusin de
m asas "ex tran jeras" y "n acio n ales req u eri
da para la form acin de un m ovim iento de
m asas m oderno, que como tal era com pati
ble con la m odernidad alcanzada por el desa
rrollo de las fuerzas productivas en Argenti
na. Pero el problem a no resida en la perspec
tiva en s, sino en los procesos que deba pro
tagonizar el m ovim iento o b rero argentino
para que pudiera movilizarse en torno a dicha
propuesta estratgica. Y es aqu donde se evi
dencia una distancia p ro fu n d a en tre su pen
sam iento y el m arxism o. Porque si p ara Marx
la autoem ancipacin de los trab ajad o res su
pona siem pre u n a com pleja dialctica entre
m ovim ientos histricos de la clase y capaci
dad develadora de la teora, p ara Ju sto en
cam bio se reduce a u n a sim ple explotacin
directa claram ente visualizable p o r un movi
m iento al que la lucha poltica, la lucha sin
dical y la asociacin cooperativa perm ite rpi
dam ente alcan zar los conocim ientos y la dis
ciplina necesarios p a ra la conquista de la
em ancipacin social. D esaparecido o m utila
do el m arxism o reap arece esa vieja idea que
perm ea todo el m ovim iento socialista y que
Lassalle llev a su m s clara expresin: la del
encuentro y fusin del p ro letariad o con la
ciencia com o p resu p u esto p a ra realizacin
del socialism o. I.
Fue sin duda
III. EL LENINISMO EN AMRICA LATINA.
la introduccin de la perspectiva leninista la
que contribuy a m odificar radicalm ente los
trm inos en que se haba planteado hasta
entonces la posibilidad del socialismo en Lati
noamrica. Por prim era vez el tema de la con
q u ista del poder como supuesto inderogable
de un proyecto de transform acin revolucio
n aria de la sociedad era colocado en el cen
tro del debate y defendido como la divisoria
de aguas cuya aceptacin o rechazo d eterm i
naba la condicin o no de m arxistas de las
fuerzas que se proclam aban socialistas. El
leninismo (v.) se convirti eri la ideologa no
slo de quienes lo recuperaron desde el inte
rio r de un movimiento socialista escindido en
adelante en las corrientes revolucionaras y
reform istas, sino tam bin de todas aquellas
fuerzas que em ergieron de la crisis de posgue
rra con objetivos de transform acin poltica
y social. Contra el orden natural de las cosas,
el leninism o apostaba fuertem ente a la sub
jetividad de la lucha de clases, a la energa
y creatividad de las m asas, a la voluntad de
poder de un grupo slidam ente estru ctu rad o
y de cuya energa, audacia y organizacin
dependa fundam entalm ente su posibilidad
de tran sfo rm arse en estado. En un co n tin en
te instalado en la desarticulacin y la depen-
decia, una ideologa que tenda a colocar todo
en el terreno de la poltica y que inspiraba una
experiencia social de la m agnitud de la sovi
tica no poda dejar de convertirse en una com
ponente muy fu erte aunque no siem pre re
conocida como tal de todas las agregaciones
polticas de tipo socialista o nacionalistas
revolucionarias y populistas que proliferaban
en la Amrica L atina de los aos veinte y
treinta. Por lo que si puede h ab larse en esos
aos de una creciente difusin del m arxism o,
slo lo es a condicin de aclarar que el cono
cim iento de las obras de M arx y de Engels
estuvo teido de las lecturas len in ista y ter-
cerainternacionalista que de ellas se hicieron.
Si bien el leninismo arra stra b a consigo una
absolutizacin de la form a partid o , que aca
b ara por d esv irtu ar y anular el m arxism o en
cuanto que form a te rica del m ovim iento de
autoem ancipacin hum ana, en ce rra b a tam
bin, virtualm ente, la posibilidad de p en sar
los procesos de tran sfo rm aci n de las socie
dades no eu ro p eas segn una nueva p ersp ec
tiva. In dependientem ente de las fo rm as te
ricas y polticas que adopt en el p en sam ien
to de la III In tern acio n al y de los com unistas
 MARXISMO LATINOAMERICANO
el reconocim iento de la especificidad de la
naturaleza de los procesos revolucionarios en
los pases llam ados "dependientes y colonia
les, el leninism o hizo em erger toda una nue
va y compleja tem tica ignorada o subestim a
da por la II Internacional. Si el debate sobre
estos problem as se h ab a quizs ya iniciado
en algunas reas ms o menos excntricas del
socialism o europeo, la posibilidad de an ali
zar segn una perspectiva socialista la revo
lucin colonial slo em ergi como resultado
de la fra c tu ra provocada por el leninism o en
el m arxism o segundointernacionalista. Sin
abandonar la ptica eurocntrica implcita en
el pensam iento m arxista, las tesis sobre la
cuestin colonial redactadas p o r Lenin y el
hind M. N. Roy aprobadas p o r el II Con
greso de la III Internacional asignaban a la
lucha em ancipadora de los pueblos colonia
les y no europeos un papel de p rim er orden
en el proceso revolucionario m undial, sin
subordin arlas a la victoria del pro letariad o
m etropolitano. El c a r c te r autnom o de los
m ovimientos de liberacin nacional y su fun
cin antiim perialista y an ticap italista estaba
im plcito en la concepcin de Lenin, que lo
reafirm a un ao despus, cuando en el III
Congreso de la C om intern enfatiza el papel
activo y autnom o de tales movimientos.
Sin em bargo, esta intuicin de Lenin, que
lo llevaba a ad m itir la potencialidad revolu
cionaria de m ovim ientos no subordinados a
la hegemona de la clase obrera, o que lo haca
reflexionar sobre la necesidad de adecuar la
com posicin social y los objetivos propios de
os partidos com unistas de los pases no euro
peos al ab ru m ad o r predom inio en stos del
mundo rural, qued finalm ente aplastada por
una tradicin o b rerista que el leninismo con
tribuy paradjicam ente a consolidar. De ah
que la contradiccin de fondo de las elabora
ciones estratgicas de la III Internacional
sobre el problem a colonial categora en la
que estab a tam bin incluida la realidad lati
noam ericana resida en que, m ientras recla
m aba de los com unistas un apoyo a los movi
m ientos nacionales revolucionarios opuestos
al im perialism o, p retenda que stos intenta
ran c re a r p artid o s com unistas de com posi
cin esencialm ente p ro letaria, como condi
cin inexcusable para el triunfo de la revolu
cin colonial.
En la incapacidad del leninismo de ex traer
949
todas las consecuencias derivadas de la adm i
sin de la autonom a de la revolucin colo
nial resida, en consecuencia, su lmite mayor,
lo que le im pidi una traduccin adecua
da o polticam ente productiva a las realida
des especficas del m undo no europeo. Una
a p e rtu ra como la vislum brada p o r Lenin
requera necesariam ente de una bsqueda
autnom a de los distintos niveles histrico-
sociales, de las diversas configuraciones pol
ticas y cu ltu rales de los pases donde o p era
ban, pero una b sq u ed a tal no poda d ejar de
m odificar el m arco estratg ico general d en
tro del que se in ten tab an subsum ir aqullas.
Privilegiar u n a estrateg ia general conduca
inevitablem ente a desdibujar y hasta m enos
preciar las realidades nacionales. M ientras
esa estrategia general se desplazaba hacia los
supuestos centros de la revolucin m undial,
el sectarism o era en parte atenuado por la
autonom a relativa de que gozaban las seccio
nes nacionales de la Comintern, especialm en
te las del m undo latinoam ericano. Cuando
ancl definitivam ente en la realidad soviti
ca, y se constituy en una prolongacin de los
requerim ientos propios de sta, el campo te
rico del reconocim iento nacional y del anli
sis diferenciado com o sede privilegiada p ara
una traduccin latinoam ericana del m arxis
mo, virtualm ente abierto p o r el pensam ien
to de Lenin, qued clausurado. En adelante,
la posibilidad de una recom posicin crtica
del marxismo, sin la cual las realidades nacio
nales no podan ser pensadas, slo era facti
ble fuera de los m arcos de la III In tern acio
nal, o p o r lo m enos fu era del peso opresivo
de su pensam iento y de su m aquinaria o rg a
nizativa. Y si en E uropa ser entre los re d u
cidos grupos de exiliados alem anes y a u stra
cos, o en las reflexiones desde la crcel de
Gramsci, donde se ex traern las lecciones de
la d erro ta del movimiento o brero y se an ali
zarn las nuevas form as de la restructuracin
capitalista; y si en China la excentricidad
incontrolable del ncleo de com unistas ch i
nos dirigidos por Mao Zedong y en clau stra
dos en las m ontaas de Yenan le p erm itir
reconocer las potencialidades revolucionarias
inditas de sus reas rurales, en Amrica Lati
na le corresponder a Jos Carlos M aritegui
(1894-1930) recrear el m arxism o en oposicin
a la corriente populista y a la teora y la p rc
tica de los p artid o s com unistas.
 950 MARXISMO LATINOAMERICANO
IV. MARITEGUI Y LA FORMULACIN DE UN MARXISMO
l a t in o a m e r ic a n o . La intuicin leniniana de la
autonom a de la situacin colonial y de la
necesidad de su descentralizacin encontra
r en Amrica Latina nicam ente en el movi
m iento intelectual y social peruano verte
brado en torno a la revista Amanta una ten
tativa relativam ente elaborada de dilucida
cin. Y no porque este movimiento dispusie
ra, en virtud de circunstancias excepcionales,
de un conocim iento vedado para los dem s
de las elaboraciones fundam entales de Lenin
y por lo tanto de las razones de esta preo
cupacin suya p o r la autonom a colonial,
sino por el hecho de que tal grupo com pren
di como ningn o tro en Amrica Latina que
para dar una respuesta a las dem andas de una
realidad irreductible a la visin m arxista tr a
dicional se deba necesariam ente cu estio n ar
los supuestos sobre los que ste se fundaba.
Si se tratab a, por lo tanto, de la reco n stitu
cin de un corpus terico que como tal no
adm ita directam ente una traduccin valede
ra, ms que de la adquisicin de una perspec
tiva m arxista o leninista por el m ovim iento
peruano debera hablarse, con m ayor propie
dad, de una verdadera refundacin del m a r
xismo. Lo que se estaba operando en el Per
de m ediados de los aos veinte e ra la "p ro
duccin de un m arxism o al que por p rim e
ra vez le caba en teram en te el trm ino de
'latinoam ericano''. Nuevamente el marxism o
como tal era puesto en cuestin, pero a dife
rencia de la reconstruccin plan tead a y
resuelta po r Ju an B. Ju sto a expensas del
achatam iento de la teora a m era explicacin
econmica de la historia, de la explotacin del
trabajo hum ano y del papel de la lucha de cla
ses, ahora el debate se desplazaba hacia los
tem as fundam entales del carcter del desa
rrollo econm ico en los pases dependientes
d Amrica Latina, sobre la posibilidad de su
constitucin com o v erd ad eras naciones y
sobre las relaciones en tre estos procesos de
dem ocratizacin radical y la revolucin socia
lista.
La idea de u n a revolucin socialista que
slo poda ser el producto de una m aduracin
de la sociedad cap italista haba sido qu eb ran
tad a por la hiptesis leninista de u n a m adu
racin a nivel histrico-m undial del capitalis
mo. Pero si la estrateg ia de la C om intern sus
titu a en los hechos y en la teo ra las tra n s
form aciones en Amrica Latina p o r la revo
lucin en E uropa, hasta qu punto am bas
estrategias, la de la II y la de III In tern acio
nal, no conducan finalm ente a una anloga
actitud quietista? Y poco cambiaba esta situa
cin el hecho de que los partidos com unistas
latinoam ericanos durante los aos veinte pro
yectaran su im potencia real, como les rep ro
chaba la Internacional, sobre el "espejism o
de la revolucin m undial .
En realidad en aquellos aos, y en un pas
com pletam ente excntrico a las reas tra d i
cionales de desarrollo terico y prctico de
la experiencia social, se perfila una tentativa
de resp u esta al dilem a ante el cual se haba
detenido el pensam iento revolucionario. La
paradoja de las virtudes productivas del atra
so se presen ta en Amrica Latina con la m is
m a fascinacin que condujo a Marx a poner
en discusin la idea de un modelo unilineal
de sucesin de los m odos de produccin. El
conocim iento de la p articu lar situacin de
R usia llev a M arx a d escu b rir la potenciali
dad de una va de d esarrollo d istin ta de la
europeo-occidental, en la cual el atra so apa
reca como una v irtud antes que com o un
lmite insuperable. El hecho curioso es que en
Amrica Latina, y en un pas distin to de
Rusia, pero lacerado por una idntica crisis
ideal y de conciencia, se opera un mismo p ro
ceso de reapropiacin crtica del m arxism o,
que conduce a cu estio n ar el paradigm a euro-
cntrico del que padeca gravem ente el socia
lism o latinoam ericano. El Per poda ser la
R usia de A m rica L atina porque no exista
quizs o tro pas en el que m s ab iertam en te
contradictoria se m o strara la experiencia his
t rica del socialism o con las condiciones de
a tra so econm ico y social, de crisis intelec
tual y m oral que soportaba la nacin. La frac
tu ra pro fu n d a que conm ueve a la sociedad
p eru an a a p a rtir de su d erro ta fren te a Chile
en la guerra del Pacfico (1879-1894) hace aflo
ra r desde su interior una corriente intelectual
favorable al m undo de las clases su b altern as
y que se p reg u n ta con inquietud por la iden
tidad de u n a nacin que trad icio n alm en te se
crea tal y que la g u erra ha m o strad o como
un pas invertebrado, como un m ero "proyec
to a realizar. De tal modo la "cuestin nacio
nal" se revel como el punto de p a rtid a obli
gado p ara cu alq u ier reflexin sobre la p osi
bilidad de un proyecto de tran sfo rm aci n de
 MARXISMO LATINOAMERICANO
la sociedad peruana. Pero p ara que este p ro
ceso de refundacin pudiese alcanzar elemen
tos reales de novedad, fue necesaria una con
centracin igualm ente excepcional de cap a
cidad terica, de conocim iento de la realidad
nacional y m undial, de actitu d crtica frente
al propio m arxism o.
La m atriz del pensam iento de aquellos inte
lectuales que encontraron en la revista Amau-
ta y en la personalidad de Jos C arlos Mari-
tegui un ncleo privilegiado de agregacin, se
n u tre de la diversidad de filones liberados en
la cu ltu ra europea por la crisis del positivis
mo. Las co rrien tes v italistas, antiintelectua-
listas, antipositivistas, anticientistas, antieco
nom istas, en relacin con las cuales se estruc
tu ra la recuperacin m ariateguiana del m a r
xismo, haban sido denunciadas por el m a r
xism o oficial com o ex p re sio n e s de la
decadencia burguesa. A su vez, la poltica cul
tu ra l de fusin de las v anguardias estticas
con las vanguardias polticas propugnada por
Amauta, ya haba conocido en E uropa una
decisiva fractura. Estos dos hechos m uestran
hasta dnde la experiencia de la revista perua
na estaba colocada en las antpodas de la con
cepcin ideolgica y cu ltu ral de la III In te r
nacional. Es por esto posible afirm ar que si
M aritegui logr dar de la doctrina de Marx
una interp retaci n tendencialm ente antieco
nom ista y antidogm tica en una poca en
que in ten tarla desde las filas com unistas era
tericam ente inconcebible y polticamente pe
ligroso slo pudo ser posible por una doble
situacin que ayuda en p arte a explicar cmo
surgi en el Per un m arxism o renovado. En
p rim er lugar, porque la form acin m arxista
de M aritegui se produce fuera del movimien
to com unista y de la III Internacional; en
segundo lugar, porque el movimiento socia
lista peruano se e stru c tu ra en el in terio r de
un am plio movimiento intelectual y poltico,
no sujeto a la p resencia constrictiva del p a r
tido com unista, y sin la herencia de un p a rti
do socialista que hu b iera fijado en el movi
m iento social la fuerte im pronta positivista
que modific al propio m arxism o. M aritegui
ley a M arx y a Lenn con el filtro del h isto ri
cism o italiano y de su polm ica contra toda
visin positivista y fatalista del desarrollo de
las relaciones sociales.
El destino reserv al joven M aritegui la
posibilidad, nica p ara un latinoam ericano,
951
de llegar a Marx a trav s de esa autntica
refundacin de la dim ensin crtica y activis
ta de su pensam iento que se o peraba en el
socialism o italiano. Pero esa revisin de fuen
tes tan diversas que van del historicism o
crociano hasta Marx, pasando por Sorel,
Bergson, G obetti y la presencia catrtica de
Lenin fue posible slo porque la realidad
nacional sobre la cual operaba, ese Per de
los aos veinte, se p resen tab a como un labo
ratorio poltico indicativo tam bin de un con
junto de problem as que caracterizaban y com
prom etan a to d a Amrica Latina. En el cri
sol de la realidad p eru an a y de sus com ple
jas exigencias, la estacin italiana de M ari
tegui logr am algam arse con experiencias tan
diversas como las del grupo de intelectuales
indigenistas , los m ovim ientos obreros de
ten d en cia an rq u ic a y sin d icalista, las
co rrien tes radicalizadas de los estudiantes,
las vanguardias artsticas; as su conocimien
to excepcional de los sucesos de la h istoria
m undial le perm iti ab so rb er las co n tradic
to rias vicisitudes de la revolucin m exicana
en vas de tran sfo rm a rse en estado, la expe
riencia de la revolucin china y las elabora
ciones estratgicas de la III Internacional. De
esta confluencia de historias de vida y de tra
diciones culturales tan diversas em erge un
bloque intelectual y poltico unificado en tor
no a dos ideas-fuerza, sobre las cuales se bas
la posibilidad de constitucin de un m arxis
mo latinoam ericano: 1] una aguda conciencia
del carcter original, especfico y u nitario de
la realidad latinoam ericana; 2] la aceptacin
del m arxism o, pero de este m arxism o hete
rodoxo, como el universo terico comn,
segn el cual las sociedades latinoam erica
nas, como cualquier o tra realidad, podan ser
discretas y analizadas determ inando sus posi
bilidades de transform acin.
A dm itir como un principio indiscutible el
reconocim iento del carcter original, espec
fico y u n itario de la realidad peruana y la ti
noam ericana significaba de hecho el cuestio-
nam iento del paradigm a eurocntrico que
haba acom paado la constitucin del m a r
xismo como tal. Sin embargo, aunque la adm i
sin de la originalidad de la regin ya estaba
p resente en la discusin de los com unistas
latinoam ericanos y se evidenci en los deba
tes del VI Congreso de la ic, slo fueron los
peruanos y en p articu lar M aritegui y Vctor
 952 MARXISMO LATINOAMERICANO
Ral Haya de la Torre, los que extrajeron las
consecuencias m s radicales que de aquella
se derivaban. Y sus conclusiones, aunque no
idnticas y con diferencias que luego se con
vertirn en oposiciones, se aproxim aron
curiosam ente a las del Marx estudioso de la
com una rural rusa. El desarrollo econmico
y social latinoam ericano se apartaba del euro
peo occidental, por lo que de ninguna m ane
ra poda ser adm itido ste como p refig u ra
cin y modelo universal. E ra necesario reco
nocer la presencia de una nueva tipologa h is
trica que adm itiese cuanto apareca como
anom ala en su autntico carcter de tipici-
dad. E ntre E uropa occidental y la regin la ti
noam ericana no exista un continuum defini
do en trm inos de m odernidad y atraso, sino
una conflictiva interdependencia que deba
ser definida en su especificidad. Una redefi
nicin de la n atu raleza de las form aciones
econm ico-sociales am ericanas im plicaba
necesariam ente un cam bio en la caracteriza
cin de las clases de los sujetos sociales sobre
los que poda b asarse un proyecto de tra n s
formacin, pero adem s en la form a de orga
nizacin poltica capaz de estru ctu rarlo s. Y
es quizs en la discusin de este ltim o p ro
blem a donde las diferencias iniciales en tre
M aritegui y H aya de la Torre se m utaron en
contraposiciones radicales, que acabaron por
fragm entar la unidad de un movimiento ideo
lgico sobre el que tantas esperanzas se cifra
ban. De esa ru p tu ra em erge el aprismo (v.)
como una de las grandes corrientes ideolgi
cas del pensam iento radical de izquierda lati
noam ericano.
Una lectura cuidadosa y desprejuiciada de
las dos obras tericas m s significativas del
pensam iento social latinoam ericano: los Sie
te ensayos de interpretacin de la realidad
peruana, de M aritegui y E lantiim perialism o
y el Apra, de H aya de la Torre (precedida sta
por otro libro de gran significado com o Por
la em ancipacin de Amrica Latina), m u estra
que utilizando am bas al m arxism o como un
instrum ento de anlisis antes que com o una
teora prescriptiva, llegan a un idntico reco
nocim iento nacional, m s all del cual ap a
recen sin em bargo las diferencias que habrn
de convertirse luego en ru p tu ras. Y tales dife
rencias versan precisam ente sobre la organi
zacin poltica del bloque de clases y de fu er
zas sociales revolucionarias y el papel que en
dicho bloque se asigna a cada una de ellas,
y sobre la relacin entre el proceso nacional
peruano y la revolucin socialista. M ientras
Haya de la Torre duda sistem ticam ente de
la capacidad del proletariado y de los cam
pesinos de construirse autnom am ente como
sujetos polticos y concibe al estado com o la
sede n atu ral de una articulacin que necesa
riam ente debe descender del poder. M arite
gui piensa en cam bio en un laborioso proce
so de construccin de una voluntad nacional
popular que se despliega desde las bases de
la sociedad, como una suerte de rplica de ese
m ovimiento cristiano prim itivo que su m aes
tro Sorel haba tom ado como ejem plo p ara
m o stra r "el valor perenne del m ito en la for
macin de los grandes movimientos p o p u la
res" (J. C. M aritegui, Prlogo a Tempestad
en los Andes, de Luis E. V arcrcel, incluido
en La polm ica del indigenismo, Lima, 1976).
E n consecuencia, es verdad que tanto Haya
de la Torre como M aritegui sostuvieron que
el sujeto histrico de la transform acin revo
lucionaria del Per deba ser un bloque de las
fuerzas populares. Pero a p a rtir de un anli
sis en el que se esboza con elevada co h eren
cia una p rim era teo ra m arxista de la depen
dencia, Haya deduce de la incipiencia y a tra
so de las clases sociales en el Per una con
cepcin de ese bloque social que acaba degra
dando los sujetos histricos al nivel de grupos
econm ico-corporativos articulados desde el
estado. Aparece as claram ente evidenciada
la poderosa influencia que ejerci sobre Haya
la teora leninista del partido poltico revo
lucionario, que es leda por ste desde la pers
pectiva m esinica que acom pa siem pre su
visin de los procesos sociales. El rechazo
m ariateguiano del proyecto de Haya, se fun
daba en una concepcin dem ocrtica, popu
lar y laica del socialism o y de la p ro p ia teo
ra m arxista, que lo conducir luego a rech a
zar tam bin la presin de la In ternacional
C om unista p ara la form acin de un p artid o
com unista, a su p arecer sim ilar al de Haya.
La veta an tie sta ta lista que perm ea todo su
pensam iento se m anifiesta en su m an era de
ver los procesos histricos "desde abajo, des
de los procesos de Constitucin y de fragm en
tacin de las m asas populares, desde sus for
m as expresivas, sus m itos y sus valores, p ara
d eterm in a r y p o ten ciar sus tendencias hacia
la construccin de una propia autonom a. Es
 MARXISMO LATINOAMERICANO
sin duda posible ra s tre a r en Jos C arlos
M aritegui la presencia de este filn de pen
sam iento ya en sus p rim ero s escritos de los
aos precedentes a su viaje a Europa. Su p a r
ticular form acin intelectual d u ran te la esta
cin italian a lo p rep ar de algn modo p ara
el cam bio de p ersp ectiv as que se produce en
su vida poco tiem po despus de su regreso al
Per. El descubrim iento del m undo fascinan
te de las clases subalternas aparece claram en
te evidenciado en su artcu lo de 1924 sobre
"E l problem a p rim ario del P er" dedicado a
analizar el problem a indgena. Y este descu
brim iento el que se alar el punto de p a rti
da de una nacionalizacin de su discurso y de
u na refundacin de su m arxism o, concebido
no ya como una teora exterior, sino como una
traduccin productiva p ara el propio recono
cim iento nacional de la realidad p eru an a y
p a ra el anlisis diferenciado de sus procesos.
La hiptesis leninista de un bloque social
construid o sobre la alianza entre la clase
o b re ra y los cam pesinos poda en co n trar en
el Per una forma de traduccin que la hiciese
em erger como expresin propia y original de
la realidad. M aritegui a diferencia de Haya
de la T orre y del pensam iento de la Ifl In te r
nacional logr analizar el problem a indge
na desde una perspectiva de clase que to rn a
b a posible su introduccin en una p ropuesta
socialista y revolucionaria. Y no sim plem en
te por el hecho de que com prendi que el pro
blem a indgena era el problem a de la tie rra
y no el de nacionalidades oprim idas, sino por
que oper una transform acin de todo el dis
curso m arxista oficial que lo condujo a basar
sobre el indio la fuerza social estratgica de
todo proyecto socialista de transform acin.
Ilum inando de tal m odo la centralidad del
problem a indgena p a ra una solucin socia
lista de la transform acin peruana, M arite
gui debi necesariam ente fu n d ar una lectu
ra antieconom ista de la clase, destinada a
tener consecuencias im portantes sobre todo
su discurso socialista.
No slo porque contrastaba radicalm ente con
la visin "clasista del marxism o oficial, sino
porque lo diferenciaba del jacobinism o esta
talista de Haya de la Torre. Colocando como
eje terico y poltico de su anlisis socialista
un universo que se defina ms en. trm ino de
cu ltu ra que en los estrictam ente de clase, un
objeto nacional y popular antes que "obrero ,
953
M aritegui haca a flo ra r de u n a m anera in
d ita el p ro b lem a de la nacin peruana. Por
que ya no se tr a ta r de la liberacin de una
nacin irred en la, ni de la autodeterm inacin
de una nacionalidad o p rim id a, tal com o se
en ten d a la "cuestin n acio n al" en el d iscu r
so de la III Intern acio n al, sino de la incorpo
racin dem ocrtica de las m asas an tes m ar
ginadas a un proceso constitutivo de la nacio
nalidad, que deba necesariam ente fu sio n ar
se con un proyecto socialista.
Amenazado por la Intern acio n al Com unis
ta, que en la conferencia de Buenos Aires de
los p artid o s co m u n istas h ab a criticado vio
lentam ente sus posiciones y los presupuestos
ideolgicos y polticos sobre los que se fun
daban, aislado de los grupos socialistas que
en el in terio r del Per se inclinaban por las
posiciones de la Internacional, obligado a sos
tener u n a am arg a polm ica con los antiguos
com paeros a p rista s, alineados ah o ra con
Haya de la Torre, cada vez m s debilitado por
una enferm edad que algunos aos antes lo
haba obligado a la inm ovilidad, M aritegui
vivi u n a larga agona que concluy el 16 de
abril de 1930. Con l se clausur la breve esta
cin del m arxism o terico latinoam ericano,
y debi esp erarse m s de trein ta aos para
que el sacudim iento provocado p o r la revo
lucin cubana lib e ra ra de su explcito o vela
do ostracism o la fig u ra excepcional de un
p en sad o r convertido hoy en el punto de refe
rencia obligado de todo pensam iento crtico
y revolucionario.
V. EL MARXISMO LATINOAMERICANO DESDE l.OS AOS
TREINTA HASTA LA REVOLUCIN CUBANA. Desde la
clau su ra de la tentativa m ariateguiana de
recom posicin terica y poltica del m arxis
mo, hasta fines de los aos cincuenta, el pen
sam iento de Marx sufre un singular proceso
de neutralizacin. La dilatacin creciente de
su conocim iento en los m edios intelectuales
y acadmicos se produjo a expensas de la
capacidad de penetracin de sus estru ctu ras
analticas y metodolgicas en el cam po de las
elaboraciones polticas, operndose una pro
funda fractu ra en tre cultura y poltica.
En cuanto fenm eno ideolgico el m arxis
mo acom paado de sus sucesivas adjetivacio
nes prim ero leninismo, pero desde los aos
cu aren ta tam bin estalinism o no era sino
un referente genrico, y por tanto neutro, de
954 MARXISMO LATINOAMERICANO
las propuestas program ticas de los partidos
com unistas, en cuanto que fuerzas hegem-
nicas del discurso socialista m arxista. Pero
estas prop u estas eran fieles traslaciones a
contextos diferenciados de las elaboraciones
tericas y polticas efectuadas por la III In ter
nacional hasta su disolucin en 1943 y
por el Partido C om unista de la Unin Sovi
tica. Sin em bargo, es p o r esos aos que
comienza una constante actividad de difusin
del pensam iento de Marx y de sus seguidores
ms relevantes. Es un hecho conocido, pero
aun no estudiado en toda su real envergadu
ra, el papel desem peado p o r la em igracin
poltica europea en un m ayor conocim iento
del m arxism o en Amrica Latina. El ascenso
del fascism o y del nazism o en E uropa, y la
consiguiente destruccin de reas im p o rtan
tsim as de la elaboracin terica m arx ista
como Alemania, Austria, E uropa central y la
propia Italia, oblig a buena p arte de la in te
lectualidad socialista a em igrar finalm ente a
Amrica. En algunos casos fueron grupos
enteros los que debieron reco n stitu ir su acti
vidad en am bientes no siem pre favorables
como fueron los de Estados Unidos p a ra la
Escuela de F ran cfo rt (Adorno, H orkheim er,
Pollock, M arcuse, K irchheim er, Lazarsfeld,
Grossmann), o p a ra el grupo de consejistas
alemanes y holandeses (Mattick, Korsch, Pan-
nekoek); en otros fueron intelectuales aisla
dos los que in ten taro n co n tin u ar desde la
ctedra universitaria, el periodism o o la acti
vidad editorial, una difcil labor de difusin
del m arxism o y de las corrientes m s im por
tantes del pensam iento m oderno, m enciona
remos casos como los de R. M ondolfo y E.
Suda, en Argentina, o. de Kozlik, en Mxico,
La m asiva inm igracin intelectual y poltica
espaola provocada por la cada de la R ep
blica espaola, estim ul tam bin poderosa
m ente la expansin de iniciativas editoriales
que com enzaron a-realizar por esos aos una
sistem tica lab o r de publicacin de las p rin
cipales obras del m arxism o. Los esfuerzos de
la E ditorial Europa-A m rica o de la "B iblio
teca Carlos M arx, dirigida por W enceslao
Roces para la E ditorial Cnit, de M adrid, fue
ron proseguidas por editoriales am ericanas
que, com o Fondo de C ultura Econm ica de
Mxico y m erced al trab ajo pionero del m is
mo W, Roces, pusieron al alcance de los estu
diosos latinoam ericanos la traduccin nte
g ra de El capital y de otros escritos fu n d a
m entales de Marx.
Sin em bargo, esta significativa y aun no
suficientem ente valorada actividad de d ifu
sin del pensam iento de Marx, por im portan
tes que hayan sido sus efectos en los planos
ideolgico y cultural, no logr su tu ra r la frac
tu ra entre c u ltu ra m arxista y poltica socia
lista em ergente en E uropa de la d erro ta del
m ovim iento o brero y de la involucin estali-
nista, y agudizada en Amrica desde la con
dena de M aritegui. Es asi como se ir p ro
duciendo una escisin siem pre m ayor en tre
u n a izquierda socialista en buena p arte m a r
ginada del movimiento obrero y cuya adscrip
cin m arxista es m eram ente ritual, y un cam
po intelectual y acadmico cada vez ms inte
resado en estu d iar el m arxism o como estru c
tu r a de pensam iento y como Corpus terico
cuya significacin se m uestra cada vez m s
relevante en las ciencias sociales contem po
rneas y en la cu ltu ra en general. La p o ten
cialidad terica y poltica del m arxism o es as
desm em brada en dos esferas sep arad as y
prcticam ente incom unicables. Ni los e stu
dios sobre las realidades nacionales o conti
nental, hechos desde una perspectiva m arxis
ta, fundam entan las p ro p u estas p ro g ram ti
cas de las fuerzas de izquierda, ni tales p ro
puestas reclam an esos estudios p ara cons
truirse. El marxismo se bifurca en una ciencia
acadm ica aparentem ente n e u tra com o las
dems y en una ideologa legitimadora de pro
gram as de accin construidos con b ase en
modelos aceptados a priori.
Quizs ningn otro caso como el del pen
sador m arx ista Anbal Ponce (1898-1938)
exprese esta fra c tu ra entre cu ltu ra y po lti
ca que en la Amrica Latina de los aos trein
ta a los cincuenta alcanza una m agnitud sig
nificativa. Discpulo de J. Ingenieros, al que
se m antuvo fiel casi h asta el final de sus das,
Ponce uni a su vasta cu ltu ra h u m an ista un
conocim iento profundo de la p u b licstica
m arxista. Como lo p rueba la experiencia de
la revista Dialctica, publicada en Buenos
Aires en 1936, Ponce m u estra una v ersatili
dad so rp ren d en te en los com entarios m argi
nales de los textos m arxistas que por p rim e
ra vez hace conocer a sus desinform ados lec
tores. Sin em bargo, en sus ensayos sociol
gicos y filosficos, o aun en las o b ras consa
g rad as a e stu d ia r ciertos aspectos de la vida
 MARXISMO LATINOAMERICANO
nacional, nunca aparece claram ente puesta de
m anifiesto la intencin de utilizar al m arxis
mo como una clave in terp retativ a de la socie
dad argentina. A diferencia de un pensador
com o M aritegui, Ponce no p areciera in tere
sarse por en ca rar un anlisis sistem tico del
desarrollo histrico del estado y de la socie
dad argentina. Su m arxism o opera en el p la
no de la crtica cultural, y en tanto que tal per
m anece inm odificado, com o un cuerpo te ri
co concluido que no necesi ta medirse con una
realidad histrica co n creta p ara validar su
potencialidad cognoscitiva. Sin em bargo, y
p a ra hacer ju sticia a un ensayista desapare
cido trgicam ente en un m om ento de profun
da m utacin de su pensam iento, debe reco r
d arse cmo desde el exilio mexicano al que
lo em puj a fines de 1936 la reaccin conser
vadora argentina, Ponce co rta am arras con
el pensam iento de Ingenieros y modifica, no
sabem os h asta qu punto radicalm ente, su
visin antes negativa de las clases su b alter
nas argentinas. Poco tiempo antes de su m uer
te, en los trabajos sobre "La cuestin indge
n a y la cuestin nacional", da fe de su volun
tad de encarar una perspectiva de anlisis que
im plicaba necesariam ente una ru p tura con su
pensam iento anterior.
El caso de Ponce es paradigm tico de la ten
dencia del m. 1. a convertirse en un saber neu
tro, por lo menos en el plano de la accin pol
tica, y cuya gravitacin es preciso ra stre a rla
en los efectos que indudablem ente produjo en
los medios culturales e intelectuales. Su pene
tracin en el m undo acadm ico lo convierte
en una dim ensin insuprim ible del pensa
m iento contem porneo, destinado luego a
fijar una im pronta significativa en las cien
cias sociales latinoam ericanas. Pero el hecho
es que durante todo este periodo el m arxis
mo ha perdido en la utilizacin que de l hace
el movimiento com unista toda la originalidad
que evidenci ten er en los aos veinte, cu an
do se desat la polmica entre apristas y m a r
xistas. S er preciso b u sc a r fuera de los m a r
cos estrechos del "m arxism o sovitico
aceptando la designacin de M arcuse los
intentos de ap licar un in stru m en tal m arx is
ta renovado p ara el anlisis de realidades
reconocidas com o anm alas. Y en tal se n ti
do, deben m encionarse los trabajos de e stu
diosos como Sergio Bag, Oscar Waiss, Julio
C sar Jobet, o las reflexiones de un Alejan
955
d ro Korn, no olvidando tam poco las te n tati
vas de aquellos intelectuales que influidos por
el trotskysmo p reten d iero n analizar la reali
dad latinoam ericana a travs de una sntesis
origina] entre el m arxism o y las ideologas
dem ocrticas latinoam ericanas. Es p recisa
m ente en estos ltim os grupos donde el t r
m ino de m. 1. se acua como referente teri
co de lo que dio en llam arse "socialism o
n acional , o tam bin "izq u ierd a nacional.
D entro de una perspectiva m arxista, aun
que fuertem ente adherido a las elaboraciones
fren tistas del VI Congreso de la Com intern y
a la d o ctrina "m arx ista-len in ista, el intelec
tual mexicano Vicente L om bardo Toledano
(1894-1968) intent form ular u n a propuesta
ideolgica, cultural y poltica desde el propio
interior de la revolucin mexicana. Definin
dose a s misino como un "m arxista radical,
aunque no com unista , critic a stos por su
falta de preparacin ideolgica, por su sec
tarism o y por "su olvido de los grandes pro
blem as nacionales y el estudio de la concre
ta recuperacin de los derechos de la clase
tra b a ja d o ra . L om bardo Toledano present
a su p ro p u esta p rogram tica com o el resu l
tado de la aplicacin de una nunca cuestio
n a d a v e rd a d u n iv e rs a l del m arxism o-
leninismo al anlisis y la construccin de una
perspectiva radical y de izquierda de la revo
lucin mexicana, b asad a en la fortaleza ideo
lgica, social y poltica del m ovim iento obre
ro organizado. Su visin del pensam iento de
Marx, ledo en clave m arxista-leninista,
estaba absolutam ente fijada en torno a la
experiencia cardenista y al papel excepcional
que le toc desem pear como dirigente mxi
mo de la C onfederacin de T rabajores de
Mxico ( c t m ). En tal sentido, sus concepcio
nes se aproxim an de m anera significativa a
las elaboraciones hechas por los soviticos
desde el XX C ongreso del pc u s sobre la
"dem ocracia nacional" como form a de tra n
sicin al socialism o en los pases dependien
tes y coloniales. Pero es til recordar que tales
formulaciones constituyeron el ncleo mismo
de las ideas ex p resad as en los aos veinte y
trein ta por H aya de la Torre y el aprism o.
Consolidado el bloque de poder que aun hoy
dirige el proceso mexicano, y m arginado
totalm ente de la cen tral sindical que haba
contribuido a form ar. Lombardo Toledano se
trasform en un mero portavoz de las corrien
956 MARXISMO LATINOAMERICANO
tes de izquierda interio res al eslablishm ent
y su marxismo, en una pedestre ideologa legi-
lim izadora.
VI. EL MARXISMO LATINOAMERICANO A PARTIR DE LA
r e v o l u c i n c u b a n a . El triunfo de la revolucin
castrista en Cuba in au g u ra una nueva esta
cin del m. !., caracterizad a por una extrem a
variedad de posiciones y de perspectivas aje
nas en su m ayora a las clsicas delim itacio
nes de tendencias establecidas p o r la expe
riencia de la II y de la III Internacional. Su
ex trao rd in aria capacidad expansiva en la
joven intelligentsia radicalizada provenien
te de sectores que como los catlicos o los de
partidos polticos tradicionales no haba mos
trado antes excesiva proclividad al discurso
m arxista abre un inmenso cam po de accin
para las ideas de Marx, que son ah o ra recu
peradas en claves esencialm ente voluntaris-
t:as. Vuelven as a aflorar los tem as del hum a
nismo m arxiano, de su tica revolucionaria,
de la funcin del m ito en la construccin de
una voluntad nacional, del hom bre como pro
ductor de la historia, que recorren el joven
Marx y que reap arecen siem pre en los
mom entos de accesos revolucionarios. El
ejemplo cubano, la imposibilidad de reducirlo
a los modelos clsicos, su profunda hetero
doxia terica, su adopcin del m arxism o
como orientacin ideolgica pero a travs de
una lectura que enfatizaba sus supuestos o
reales elem entos de continuidad con la tra
dicin m artiana, posibilitaba una ru p tu ra con
el determ inism o cientificista al que haba sido
reducido el pensam iento de Marx en los aos
del reflujo o b rero europeo. Se liberan as las
potencialidades criticas y revolucionarias de
una teora que requiere p ara su recom posi
cin de una nueva su tu ra entre cu ltu ra y pol
tica. Desde una perspectiva poltica, los escri
tos fundam entales a travs de los cuales la
revolucin cubana p retende co n stitu irse en
un cuerpo de doctrina, y que h ar em erger
al castrism o (v.) como una corriente nueva en
el in terio r del m arxism o, se co n stitu irn en
adelante en los ejes vertebradores de un deba-
<=me c o rro er las elaboraciones tericas y
icas de la izquierda tradicional. Y a par-
2 este debate h ab r de p ro d u cirse una
in d a recom posicin de todas las estruc-
as p artid a ria s. Las fuerzas ideolgicas y
olticas em ergentes de esta etapa de restruc
turacin del cam po de la izquierda latin o a
m ericana excepto los partidos com unistas,
que en general m antendrn inmodificadas sus
tradiciones tericas, aunque a co sta de frac
tu ras internas y desprendim ientos de sus
corrientes ms renovadoras ya no se reco
nocern en las viejas tradiciones de la II y la
III Internacional y tratarn de establecer nue
vas form as de recom posicin en tre la teo ra
m arxista y las configuraciones inditas de la
poltica. El marxismo dejar as de p resen tar
se como una e stru ctu ra de pensam iento y un
Corpus terico unvoco p ara convertirse en lo
que B raudel llam a "un pueblo de m odelos,
una diversidad de perspectivas girando en
torno al denom inador comn de una perspec
tiva de transform acin social.
A p artir de una situacin sem ejante deja de
ten er sentido p lan tearse la p reg u n ta de la
existencia o no de un m arxism o latinoam eri
cano, porque es hoy una conviccin g enerali
zada que la posibilidad de la reconstruccin
de su h isto ria en n u estro continente slo se
torna factible si la atencin est puesta en sus
reas nacionales y no globales de expansin.
M otivada histricam ente por la necesidad de
probar sus condiciones de validez en un terre
no ajeno y diverso de aqul en que se co n sti
tuy, no es necesario ya p lan tearse esa p re
gunta porque la disgregacin de sus centros
constitutivos reintegra el marxismo a su cam
po real de validacin, cual es el de la recons
truccin de las conexiones existentes entre el
proceso de elaboracin de la teora y los p ro
cesos reales de constitucin de una fuerza
social y de una voluntad tran sfo rm ad o ra.
Pues en ltim a instancia, y p arafrasean d o a
Marx, en qu o tra cosa que en su "devenir
m undo consiste la "realizacin de la filoso
fa y por tanto del m arxism o?
b ib l io g r a f a : Luis E. Aguilar, Marxism in Latn
America, Nueva York, Knopf, 1968; Jorge Ama
do, Vida de Luis Carlos Prestes, Buenos Aires,
Claridad, 1942; Jos Aric (comp.), Maritegui y
los orgenes del marxismo latinoamericano,
Mxico, Cuadernos de Pasado y Presente 60,
1978; Jos Aric, Marx y Amrica Latina, Lima,
CEDEP, 1980; II marxismo latinoamericano negli
anni delta III Internazionale, en Storia del mar
xismo, t. 3, 2a. parte, Turn, Einaudi, 1981; Rod
ney Arismendy, Problemas de una revolucin
continental, Montevideo, Pueblos Unidos, 1962;
 MAX IMALISMO
Lenin, la revolucin y Amrica Latina, Mxico,
Grijalbo, 1974; Germn Ave Lallemant, La clase
obrera y el nacimiento del marxismo en la Argen
tina, Buenos Ares, Anteo, 1974; Sergio Bag,
Economa de la sociedad colonial, Buenos Aires,
El Ateneo, 1949; Abguar Bastos, Preste e a revo-
lugao social, Ro de Janeiro, Clamo, 1946; R.
Debray, La crtica de las armas, Mxico, Siglo
XXI, 1975; Carlos Franco, Del marxismo euro-
cntrico al marxismo latinoamericano, Lima,
CEDEP, 1981; Silvio Frondizi, La realidad argen
tina, 2 vols., Buenos Aires, Praxis, 1956; Pablo
Gonzlez Casanova, Los primeros marxistas de
Amrica Latina, en Sbado, suplemento cultural
de Unomsuno, nms. 175-176, marzo de 1981;
Ernesto Che Guevara, El socialismo y el hombre
nuevo, Mxico, Siglo XXI, 1977; Vctor Manuel
Haya de la Torre, Por la emancipacin de Am
rica Latina, Buenos Aires, Gleizer, 1927; El
antimperialismo y el APRA, Santiago, Ercilla,
1935; Donald C. Hodgcs, La revolucin latinoa
mericana, Mxico, V Siglos, 1976; Jos Ingenie
ros, Antimperialismo y nacin, a cargo de Oscar
Tern, Mxico, Siglo XXI, 1979; Julio C. Jobet,
Ensayo crtico del desarrollo econmico-social de
Chile, Santiago, 1958; Juan B. Justo, La realiza
cin del socialismo, en Obras completas, t. VI,
Buenos Aires, La Vanguardia, 1947; Alejandro
Korn, Obras, 3 vols., La Plata, 1939; Vicente Lom
bardo Toledano, El problema del indio, Mxico,
Sepsetentas, 1973; Michael Lwy, Marxismo lati
noamericano, en Trminos latinoamericanos
para el diccionario de ciencias sociales, Buenos
Aires, CLACSO, 1976; Le marxisme en Amrique
Latine, Pars, Maspero, 1980; Jos Carlos Mari-
tegui, Siete ensayos de interpretacin de la rea
lidad peruana, Lima, Amauta, 1928; Obra polti
ca, Mxico, Era, 1976; Obras completas, 20 vols.,
Lima, Amauta, 1964-1969; (et al), La polmica del
indigenismo, Lima, Mosca Azul, 1976; Ricardo
Martnez de la Torre, Apuntes para una interpre
tacin marxista de historia social de Per, 4 vols.,
Lima, 1948; K. Marx y F. Engels, Materiales para
ia historia de Amrica Latina, Mxico, Cuader
nos de Pasado y Presente 30, 1972; Julio Anto
nio Mella, Escritos revolucionarios, Mxico, Siglo
XXI, 1978; Robert Milln, Vicente Lombardo
Toledano. Biografa intelectual de un marxista
mexicano, Mxico, Universidad Obrera VLT,
1976; Richard Morse, La cultura poltica iberoa
mericana, en De historia e historiadores (volumen
de homenaje a Jos Luis Romero), Mxico, Siglo
XXI, 1982; Luis Pan, Justo y Marx, Buenos Aires,
957
Monserrat, 1964; Robert Pars, La formacin
ideolgica de Jos Carlos Maritegui, Mxico,
Cuadernos de Pasado y Presente 92, 1981; An
bal Ponce, Obras completas, 4 tomos, Buenos
Aires, Cartago, 1974; Humanismo y revolucin,
a cargo de Jaime Labastida, Mxico, Siglo XXI,
1970; Abelardo Ramos, Historia de la nacin lati
noamericana, Buenos Aires, Pea Lillo, 1968;
Marx para latinoamericanos, Buenos Aires, Plus
Ultra, 1973; Jos Ral/.er, Los marxistas argenti
nos del 90, Crdoba, Pasado y Presente, 1969;
Luis E. Recabarren, Obras escogidas, Santiago,
Prensa Latinoamericana, 1965; Emilio Troise,
Materialismo dialctico (Concepcin materialis
ta de la historia), Buenos Aires, La Facultad,
1938; Varios autores, Modos de Produccin en
Amrica Latina, Mxico, Cuadernos de Pasado
y Presente 4, 1973; Oscar VVaiss, Racionalismo
y socialismo en Amrica Latina, Santiago, 1953.
[JOS ARICO]
m a x im a lis m o
Trm ino recu rren te en la h isto ria del socia
lism o p ara indicar pro g ram as y lneas polti
cas orien tad as a la realizacin com pleta de
los ideales socialistas. Se empez a h ab lar de
m. y de m inim alism o a finales del siglo pasa
do en las discusiones surgidas en el seno de
la socialdem ocracia alem ana.
G racias a la abrogacin de la legislacin
antisocialista, el p artid o socialdem crata ale
m n pudo en 1891 reu n irse nuevam ente en
E rfurt, en un congreso que es conocido sobre
todo p o r el pro g ram a de p artid o que, elabo
rado p o r K autsky despus de las crticas y
sugerencias de Engels, constituy una espe
cie de m odelo p ara to d a el ala m arxista de la
socialdemocracia internacional, al menos h as
ta 1914. El conflicto entre K autsky y Bern-
stein no haba estallado todava y el p ro g ra
ma se situ en una lnea de coexistencia b a s
tante gil entre los dos focos del dilema socia
lista {las llam adas dos almas) que llegarn a
escindirse despus de la discusin sobre el
revisionismo. La plataform a terica de E rfurt
prevea como pro g ram a mximo (de aqu el
trm ino m.) un objetivo final que era la p ro
piedad social de los medios de produccin y
de cambio, pero consideraba tam bin la nece
sidad de lu ch ar p o r la realizacin de un p ro
 958 M A X IM A L IS M O
gram a mnimo, esencialm ente poltico-adm i
nistrativo y legislativo, concretado en prim er
lugar en el sufragio universal m asculino y
femenino, en el escrutinio secreto, en el sis
tem a proporcional, en el uso de la legislacin
directa (referndum), en la descentralizacin
adm inistrativa y en form as de autogobierno
regional y provincial. El program a mnimo
prevea adem s una legislacin social articu
lada para proteger el trabajo, la jornada labo
ral de ocho horas, la supresin del trabajo de
los nios, la creacin de rganos de inspec
cin p ara co n tro lar las condiciones higini-
co-sanitarias de trabajo, la participacin de
los trabajadores en la adm inistracin de la
em presa. El pro g ram a mximo era el fin de
la accin socialista (en E rfu rt se evit cuida
dosam ente decir si era o no necesaria la vio
lencia para alcanzarlo) y las reformas eran los
contenidos concretos de la lucha obrera socia
lista y al m ism o tiem po las etapas in term e
dias en direccin de la m eta socialista. Inevi
tablem ente, la coexistencia entre los dos pro
gram as dej de ser pacfica a la larga. El cen
tro ortodoxo kautskiano logr, por su propia
autoridad , im poner la com parecencia de las
dos tendencias en los aos posteriores, pero
muy pronto B ernstein y la tendencia revisio
nista sostuvieron que el fin no era nada y el
movimiento lo era todo, recalcando la concre
cin p rctica del program a m nim o y las
reform as consiguientes. La izquierda revolu
cionaria pona el acento sobre todo en la
im portancia de no p erd er nunca de vista los
fines ltim os: esta corriente retom fuerza
con la cada de la Segunda Internacional y con
la guerra m undial, y tanto fue as que en 1918
Rosa Luxem burg, retom ando el lenguaje de
las viejas polm icas, sostena que el socialis
mo era el m nim o a realizar.
Tam bin en Italia la discusin se desplaz
muy pronto al m ism o terreno y en el congre
so de P arm a del-psi (1895) se decidi enco
m endar a una oficina ejecutiva cen tral la
tarea de elaborar los proyectos de los progra
m as mnim os, de n atu raleza esencialm ente
poltica y adm inistrativa. A rturo Labriola ela
bor un esquem a calcando el de E rfu rt, pero
fue criticado. La cuestin, presente en todos
los congresos socialistas, se retom con
am plitud en el congreso de Roma de 1900,
donde se precis que el program a m nim o era
respecto al p ro g ram a mximo com o los
medios respecto al fin, y en esto se distingua
de todos los program as m eram ente reform is
tas y de todo o tro modelo, cristiano o b u r
gus, de filantropa social. A p a rtir de estas
bases (dentro del p s i ) tuvieron lu g ar d u ran te
m uchos aos largas polmicas (atizadas por
la actitud de G iolitti respecto a la estrategia
social-reformista) que dividieron al partido en
diversas corrientes: reform istas, revoluciona
rios, cen tristas u n itarios ("interm edios y
"m ediadores), intransigentes, sindicalistas
revolucionarios. El problem a central de la
discusin poltica era siem pre el valor que
deba atribuirse a las luchas obreras interm e
dias (el "trad eu n io n ism o ) y a las reform as
polticas dem ocrticas: los g rad u alistas se
concentraban alred ed o r del p ro g ram a m ni
mo p a ra llevar a cabo reform as posibles en
un m om ento concreto e inm ediato de la
accin socialista (con las consiguientes alian
zas y "bloques con los grupos dem ocrticos
y republicanos), m ientras que los intransigen
tes (los fu tu ro s "m axim alistas") ten d an a
in frav alo rar este m om ento y a considerarlo,
m s que una conquista en s mismo, un tra m
poln de lanzam iento hacia la com pleta rea
lizacin revolucionaria del program a m xi
mo. La escisin de los sindicalistas revolucio
narios en 1907 y el llam ado largo m inisterio
Giolitti favorecieron de momento a los refo r
m istas m inim alistas, pero muy p ro n to Mus-
solini tom las riendas del p artid o y logr en
1912 hacer expulsar a Bonomi, B issolati y
Cabrini (minimalistas declarados y explcitos)
con ocasin de la guerra de Libia. Despus los
acontecim ientos se suceden con gran rapidez:
estalla la guerra, M ussolini es expulsado y la
co rrien te favorable a la realizacin inm edia
ta del pro g ram a m xim o (reforzada p o r el
derrum be nacionalchauvinista de la socialde-
m ocracia internacional) pasa a ser am plia
m ente m ayoritaria. La revolucin ru sa y el
conocimiento, todava imperfecto, de los pro
gram as del bolchevism o' in tem ac io n alista y
revolucionario reforzaron todava m s esta
corriente, que em pezar a llam arse a b ie rta
m ente "m ax im alista en el congreso de Bolo
nia de 1919.
Desde aquel m om ento em pez a u sarse
am pliam ente el trm in o m. en Italia, aunque
m s bien en un sentido negativo. Ya fuera la
derecha g rad u alista del p artid o socialista
(Turati, Treves, Modigliani), ya la izquierda
 MERCANTILISMO
com unista (]a fraccin com unista abstencio
nista de Bordiga y el grupo turins "ordino-
vista" de Tasca y Gramsci) difundieron la ima
gen, no del todo injustificada, pero ciertam en
te excesiva, de un quiste ce n trista incapaz y
enam orado de la "frase e sc a rla ta . En 1921
se produjo en Livorno una escisin del p s i ,
que separ del viejo tronco la izquierda comu
nista y filobolchevique, adherente a la nueva
Internacional. En 1922 los reform istas ("uni
tarios) se separaron de los maximalistas, que
se quedaron solos y fueron incapaces de
to m ar una posicin clara (en el periodo d ra
mtico del advenimiento del fascismo) respec
to del socialism o o del com unism o. Fuera de
Italia el rea poltico-ideolgica correspon
diente al m. dej de ex istir bien pronto, en
cuanto el com unism o y la socialdem ocracia
se integ raro n en cam pos ideolgicos y en
alianzas internacionales netam ente distintas.
Sin em bargo, el trm ino sigui usndose en
Italia, donde el p s i m antuvo despus de la
g u erra un pacto de unidad de accin con el
pe, resultando al mismo tiem po ms eferves
cente que los com unistas en cuanto a reivin
dicaciones poltico-sociales y subalterno res
pecto a la poltica stalinista. Se volvi a
h ab lar de m. en 1964, en ocasin de a form a
cin del p s iu p por obra de los socialistas hos
tiles a la coalicin de centro-izquierda.
Hoy el trm ino parece hab er perdido sus
prim itivas races h ist ricas y se ha converti
do en un sim ple sinnim o de intransigencia
ideolgica y de rigidez en la lucha poltica de
la izquierda, conservando la connotacin
negativa dirigida a denunciar una accin pol
tica carente de resu ltad o s concretos y p u ra
m ente dem ostrativa.
( b r u n o b o n g o v a n n i ]
m e r c a n tilis m o
i. d e f in ic i n . A una lnea de pensam iento y de
accin que se va abriendo camino durante dos
siglos (xvi y xvn), integrando poltica y eco
nom a en la teora y en la prctica, no se le
puede pedir unidad ni plena coherencia en su
desarrollo; tam poco es posible, p ara quien
intente investigar dicho proceso, p resen tar
una aproxim acin om nicom prensiva, sino
959
slo fragm entaria, o viceversa, presentar una
aproxim acin sinttica que no peque de gen
rica o de deficiente perspectiva. P or lo tanto,
cualquier definicin o reconstruccin h ist
rica ser insatisfactoria. P o r una p arte corre
ram os el riesgo de asentarnos sobre una tau
tologa trivial ("el m. com prende las polticas
econm icas de los siglos xvi y xvn), y p o r la
o tra llegaramos a distinciones quizs vlidas
en un determ inado te rrito rio o en cierto
periodo, pero arb itrarias e insatisfactorias en
cuanto a una valoracin de conjunto. E ntre
"el m. fue to d o y "el m. no existi, la inves
tigacin acerca de las caractersticas com u
nes de las teoras de poltica econmica de los
siglos xvi y xvn puede ap o rtar algn fruto, al
m enos en cuanto a las finalidades didcticas
de una o b ra de apoyo al lenguaje poltico
corriente, el cual peca de m uchas am bige
dades y sim plificaciones. Pero la aportacin
ms til p ara una com prensin del m. la pode
mos encontrar en el conocimiento de los hom
bres, cuya obra fue considerada despus
com o una u nidad h istrica El m., a diferen
cia de la f i s i o c r a c i a (v.), no naci como escue
la. Fue m s bien el efecto de contraposicio
nes polmicas entre otras escuelas (entre ellas
la fisiocracia) y otros econom istas (empezan
do con Adam Sm ith, a quien se debe el p ri
m er intento de reconstruccin histrica en
The wealh of nations, 1776, 1, iv, cap. 8).
ii. o b j e t i v o s . Ms que u n a definicin, la com
prensin del m. la podem os en co n trar en la
determ inacin de los objetivos com unes en el
pensam iento y la accin de los m ercantilis-
tas: objetivos muy generales, de mxima, vli
dos p ara los siglos xvi y xvn, tan to en Italia
como en Alemania, Francia, E spaa o Ingla
terra, m s all de las b a rre ra s polticas, cul
turales y religiosas.
El objetivo m s general en cuanto a prop
sitos, y el ms generalizado en cuanto a difu
sin geogrfica, consiste en la superacin de
un supuesto de Maquiavelo: no slo no es
necesario para la prosperidad del estado que
ste sea rico y los sbditos pobres, sino que
es precisam ente la riqueza de los sbditos lo
que hace rico y poderoso al estado. He aqu
pues unidas dos instancias que se abren cam i
no con fuerza en los albores de la edad m oder
na, en un intento de sntesis que m s tarde
nos parecer aberrante: la afirmacin, al m is
960 MERCANTILISMO
mo tiempo, del absolutism o estatal y de la
em presa privada. Dos instancias cuya conflic-
tividad se vea atenuada p o r una serie de cir
cunstancias histricas determ inantes: en pri
m er lugar, la necesidad de com petir m ilitar
y econm icam ente con las otras potencias. La
prim era necesidad supona un estado au to ri
tario, la segunda una e s tru c tu ra com ercial
que sera tanto m s audaz cuanto m ejor pro
tegida; u n a y o tra estrecham ente interdepen
dientes. Poder al estado p ara defender el
com ercio con las arm as y con las b arreras
aduanales; m ercaderes enriquecidos con la
exportacin de productos m anufacturados, lo
cual provoca la acum ulacin de m etales pre
ciosos de im portacin y el m antenim iento en
te rrito rio nacional de la produccin de ali
m entos.
El internacionalism o que perm e la filoso
fa y la prctica poltica de la edad media cede
a la voluntad de poder, y entre los instrum en
tos de la nueva visin del estado nacional sur
ge y tom a cada vez m ayor fuerza la poltica
econm ica. Un m ercad er ser escuchado lo
mismo que un general, por lo que n acer una
nueva figu ra de consejero poltico: el econo
m ista. Se afirm a explcitam ente el principio
utilitarista, casi sin tapujos: tom a vuelo, ideal
y m aterialm ente, el esp ritu b u rg u s y capi
talista.
P rofundizando en los objetivos del m. lle
gamos a v islu m b rar un m odelo terico p rc
tico, con el que se puede reconstruir una espe
cie de aventura paralela del pensam iento eco
nmico y de la h isto ria econmica, que se
extender a lo largo de dos siglos. Reconstruc
cin difcil, dados los num erosos p untos de
vista que se han de ten er presentes co n stan
tem ente p a ra no perderse, como advierte ju s
tam ente Aldo De M addalena (1980), en el dda
lo de los escritos m ercantilistas: form acin
y consolidacin del estado u n itario nacional;
ocaso definitivo de las aspiraciones de un
poder supranacional; supervivencia de idea
les e instituciones de naturaleza p articu laris
ta; ru p tu ra del m onolitism o religioso y ecle
sistico; plena victoria del capitalism o comer
cial; descubrim ientos geogrficos y ap ertu ra
de nuevos m ercados de com pra y venta; des
plazam iento de las corrientes de trfico inter
nacionales; consolidacin de polticas y
estru c tu ra s m onopolistas e im perialistas;
introduccin de gran can tid ad de circulante
m etlico y alteracin de los sistem as m one
tarios; agresividad de los estados nacionales;
aum ento incesante del gasto pblico; tenden
cias planificadoras en el terreno econmico
(por ejem plo el colbertism o en Francia).
En Italia, Alemania, F ran
i i i . m e r c a n t il is t a s .
cia, Espaa, Inglaterra: en todas partes, en los
estantes de la biblioteca econm ica de los
siglos xvi y xvn, el p rim er objetivo d eclara
do es la defensa del estado. Los escrito res de
cuestiones econmicas parecen unirse al coro
de los que sostienen el absolutism o poltico.
Pero en realidad no es as. Observando m ejor
dicho fenmeno, el estado no se considera un
fin sino un medio: el valor suprem o es la
riqueza, la prosperidad. sta estar cada vez
menos vinculada a una entidad ab stra c ta y
cada vez m s a una clase social: en el caso que
estudiam os histricam ente, la de los m erca
deres.
Una opcin que responde a las exigencias
del lenguaje poltico contem porneo nos lle
va a ejem plificar la difusin de las teoras
m ercan tilistas a travs de au tores rep resen
tativos de las diversas realidades nacionales,
lim itndonos a los aspectos poltico-sociales.
John Hales (P-1571), uno de los prim eros
m ercan tilistas ingleses, debe ser citado por
encim a de W illiam Petty, Thom as M un y
Josiah Child p o r la clarid ad con la que afir
ma la n atu raleza econm ica, antes que pol
tica y religiosa, del vnculo que une a los hom
bres, detectando una so lidaridad de los inte
reses econm icos m s all de la relacin so
berano-m ercader: todo m ercad er escri
b e es m iem bro de la repblica (com m on
weal) y todo oficio lucrativo p ara uno puede
serlo p a ra quien quiera ejercerlo del mismo
modo; lo que da beneficio a uno, lo d a r ta m
bin a quien est cerca de l, y por consiguien
te, a to d o s (A discourse o f the com m on weal
o f this realm of England, publicado en 1581,
pero escrito alred ed o r de 1549 y am pliam en
te difundido en form a m anuscrita).
Antoine de M ontchrestien (1576-1621), el
p rim ero que escribe un Traite d conom ie
politique (1615), pone en evidencia la nueva
m oral bu rg u esa y cap italista de una m anera
clara y sinttica, cuando escribe p o r ejemplo,
que "la felicidad de los hom bres consiste prin
cipalm ente en la riqueza, y la riqueza en el
tra b a jo .
 MERITOCRACIA
Antonio Serra (1550-1560 - 1620-1625) es,
segn la interpretacin de Schum peter, en su
Historia del anlisis econmico, el clarividen
te p recu rso r de los m o dernos anlisis de la
relacin entre estru c tu ra s econm icas y
balanza com ercial, a trav s de la superacin
de las teoras m o n etaristas im perantes (los
fenmenos m onetarios, sustancialm ente, son
considerados como consecuencias m s que
como causas; tienen un valor sintom tico ms
que una im portancia propia).
En la rbita del m. g iran tam bin dos auto
res cuyos nom bres e st n vinculados todava
hoy a las citadsim as "leyes econmicas:
Thomas G resham (la m oneda m ala desplaza
a la buena) y Gregory King (el precio global
de la cosecha de trigo en un pas europeo dis
m inuye cuando la cantidad de trigo p ro d u ci
do aumenta).
P.W. Buck, The politics of mercan-
b ib l io g r a f a :
tilism, Nueva York, Octagon, 1942; A. De Mad-
dalena, II mercantilismo, en Storia delle idee poli-
tiche, economiche e sociali, dirigida por L. Fir-
po, Turn, u t e t , 1980, vol. iv, pp. 637-704; P.
Deyon, Los orgenes de la Europa moderna: el
mercantilismo, Barcelona, Pennsula, 1972; E.F.
Heckscher, II mercantilismo (1931), Turn, u t e t ,
1936; J.W. Horrocks, A short hisiory of mercan-
tilism, Londres, Methuen, 1942; J.A. Schumpe
ter, Historia del anlisis econmico (1966), Mxi
co, Fondo de Cultura Econmica, 1971.
[ALDO MAFFEY]
meritocracial.
l. d e f in ic io n e s . Por m. se entiende, en trm inos
generales, el poder de la inteligencia, que en
las sociedades industriales estara sustituyen
do a aquel que tiene su origen en el nacim ien
to en la riqueza en v irtu d de la funcin cu m
plida por la escuela. Segn este planteo los
m ritos de los individuos, expresados p rin ci
palm ente por las capacidades intelectivas,
que son sancionadas p o r el sistem a escolar
a travs de diplom as y ttulos, constitu ira la
base indispensable, aunque no siem pre sufi
ciente, del poder de las nuevas clases dirigen
tes, obligando tam bin a los tradicionales g ru
pos dom inantes a adecuarse. Se p o stu la de
961
ese m odo la pro g resiv a extincin del p rin ci
pio de la ascription (segn el cual las posicio
nes sociales son atribuidas p o r privilegio de
nacimiento), su stitu id o por el principio del
achievem enl (por el cual tales posiciones
sociales son p o r el co n trario adquiridas g ra
cias a las capacidades individuales): la m. se
p resenta justam ente como u n a sociedad don
de rige plenam ente el segundo principio. Ade
ms la m. se rem ite al ideal de la igualdad de
posibilidades, que estaban ya presente en el
artcu lo 6 de la Declaracin de los derechos
del hom bre y del ciudadano de 1789, segn
la cual los ciudadanos "son igualm ente adm i
sibles a todas las dignidades, puestos y
em pleos pblicos, segn su capacidad y sin
o tra distincin que aquella de su v irtu d y de
su ingenio. Este principio, indiscutible en el
plano form al, en la realidad social resu lta de
difcil aplicacin, ta n to que la igualdad de
oportunidades es co n sid erad a por algunos
socilogos (B ourdieu y Passeron) nada m s
que una ideologa, a p ta para ju stificar la p e r
m anencia de las desigualdades, hacindolas
aceptables a todos. En efecto, segn estos
autores el sistem a educativo, al que le corres
ponde sancionar las capacidades de cada uno,
funciona en realid ad como mecanism o de
reproduccin de la estratificacin existente
a causa de los inelim inables condicionam ien
tos sociales del logro escolar; en o tra s p a la
bras, a seleccin escolar m erito crtica sera
im posible de realizar, y la funcin del siste
ma de enseanza sera justam ente la de hacer
ap arecer n atu rales capacidades diversifica
das que, por el contrario, derivan de las dife
renciaciones sociales prexistentes.
II. EL ADVENIMIENTO DE LA MERITOCRACIA. M ichael
Young, con un ensayo reciente que propone
en u n a clave satrica la utopa sociolgica del
advenim iento de una m., ha contribuido n ota
blem ente a d ifu n d ir el uso de este trm ino.
En esta obra se describe la Inglaterra del 2033
como una sociedad perfectam ente d irigida a
la m axim ilizacin de la eficiencia p ro d u cti
va a travs del em pleo completo de los recu r
sos intelectivos de la poblacin oportunam en
te valorizados por la escuela. Young im agina
que la aceptacin generalizada del principio
del m rito puede llevar a la constitucin de
una clase dirigente de hom bres perfectam en
te seleccionados, los cuales, despus de num e
962 MILITARISMO
rosos y cuidadosos tests de inteligencia,
logran acceder a los m s altos grados de la
instruccin asum iendo despus todos los c a r
gos directivos. En base a criterios cientficos
los inteligentes son separados de los otros,
dando vida a dos clases diferentes, aunque de
un nuevo tipo y con una movilidad generacio
nal com pleta. El que es de la clase superior,
con cociente intelectual elevado, tiene d e re
cho a una buena instruccin y a notables p r i
vilegios econm icos y sociales; la clase infe
rior recibe una instruccin elemental que, con
motivo de la extensin de la autom atizacin,
no le e sta r perm itido ni siquiera el trab ajo
obrero y, por lo tanto, estarn relegados al
trabajo dom stico en las casas de los super-
dotados. El problem a de la igualdad y de la
instruccin se plantea de m anera h u m o rsti
ca: El e rro r co n sistira ju stam en te en hab er
considerado fundam ental la igualdad de las
posibilidades, la cual en el m undo actual,
dom inado por los valores de eficiencia p ro
ductiva de la industria, lleva inevitablem en
te a una desigualdad cada vez m ayor. En el
libro se critica la lim itacin de la escala de
valores de la m,, augurando una sociedad sin
clases, es decir aquella que "ten d r en s y
actuar segn una pluralidad de valores. Por
que si nosotros valorsem os las p ersonas no
slo por su inteligencia y cultura, por su ocu
pacin y su poder, sino tam bin por su bon
dad y su coraje, p o r su. fantasa y sensibili
dad, por su am or y generosidad, las clases no
podran existir m s (Young, p. 174).
El ideal de la igualdad perm anece vlido y
se debe ob ten er a travs de una instruccin
capaz de d a r a todos una buena form acin de
base traslad an d o m ucho ms adelante toda
diferenciacin funcional de los estudios. La
actitud m erito crtica rep resen tad a p o r el
contrario lo opuesto de la igualdad y de la
democracia, aunque a prim era vista esto pue
de no aparecer claram en te en cuanto puede
parecer ju sta u n a seleccin basada sobre la
valoracin cientfica de la inteligencia y de los
esfuerzos de cada uno; pero el resultado ser
slo una m asa pasiva cada vez m s separada
de la lite intelectual. I.
III. VALORACIONES CRTICAS DE LA MERITOCRACIA.
Frente a las valoraciones crticas como la de
Young se p resen tan juicios positivos, como
por ejem plo el de Parsons, que recientem en
te, referindose explcitamente a la m., ha dis
cutido el valor de la actual "revolucin en el
cam po de la in stru cci n , la cual co n stitu i
rla casi una sntesis de las precedentes revo
luciones; in d u strial y dem ocrtica. En efec
to, igualdad de oportunidades e igualdad pol
tica de los ciudadanos, la prim era ideolgica
y utpica la segunda, en co n traran a travs
de la m ediacin del sistem a educativo una
m ayor posibilidad de realizacin; sin e m b a r
go, las desigualdades subsistiran, aunque
menos arb itra ria s.
Las posiciones favorables a la m. estn vin
culadas a un igualitarism o form al que au g u
ra el reconocim iento de los m ritos de cada
uno, m ientras que m uchas de las posiciones
co n trarias se basan en un igualitarism o nive
lador que pretende negar las diferencias entre
los individuos. D iferente es la posicin sobre
el problem a que puede ex traerse del an lisis
m arxiano. Marx, en efecto, en la Crtica del
programa de Gotha, afirm a la necesidad, para
la sociedad com unista del futuro, de conside
ra r la diferencia individual no desde la p e rs
pectiva del reconocim iento diferencia! de los
m ritos sino en la atribucin "a cada uno
segn sus necesidades . Por lo tanto las dife
rencias n atu rales son aceptadas pero se
rechaza la sancin social de las m ism as: se
trata de reconocerlas p ara im pedir que "desi
guales capacidades individuales, y por lo ta n
to capacidades de rendim iento , se tra n sfo r
men en privilegios. Respecto de la m. este an
lisis se coloca en una alternativa radical, opo
niendo dos tipos de reconocim iento social: el
de los m ritos y el de las necesidades, n eta
m ente antitticos.
BIBLIOGRAFIA: T. Parsons, El sistema social (1971),
Madrid, Revista de Occidente, 1976; D. Riesman,
Remarks on meritocracy, en Toward the year
2000: Work in progress. a cargo de D. Bell (1967),
Miln, Bompiani, 1969; M. Young. El triunfo de
la meritocracia (1958), Madrid, Tecnos, 1964.
[ l o r e n z o riSCHER]
m ilita r is m o
1. ORIGEN DEL CONCEPTO Y DEL FENMENO, El m .
constituye un vasto conjunto de costum bres,
 MILITARISMO
intereses, acciones y pensam ientos asociados
con a utilizacin de las arm as y con la gue
rra y que sin em bargo trascienden los o b jeti
vos puram ente m ilitares. La naturaleza del m.
es tal que puede incluso llegar a obstaculizar
e im pedir la obtencin de los objetivos m ili
tares. Se asigna lines ilimitados; tiende a per-
m ear de s toda la sociedad, a im p reg n ar la
in d u stria v el arte, a d ar la prem inencia a las
fuerzas arm ad as sobre el gobierno; rechaza
la cientificidad de toda eleccin y de su racio
nalidad y osten ta caractersticas de casta y
de culto, de autoridad y de fe. Si el modo mili
ta r de actu ar consiste en la concentracin de
hom bres y de recursos con el fin de conseguir
objetivos especficos con el mnim o dispen
dio de tiem po y de energas, de sangre y de
dinero y m ediante la aplicacin de las tcni
cas ms racionales, entonces el m. es una
degeneracin del m odo m ilitar de actu ar
(Vagts 1937, 11).
La expresin m. se us relativam ente ta r
de respecto de la aparicin de las prim eras
form as del fenmeno y por p rim era vez en
F rancia, bajo el Segundo Im perio, por los
republicanos y por los socialistas para denun
c ia r el rgimen de Napolen III. El trm ino
se difundi rpidam ente en Ing laterra y Ale
m ania p ara indicar la predom inancia de los
m ilitares sobre los civiles, la creciente pene
tracin de ios intereses de carcter m ilitar en
el tejido social y su am plia aceptacin, el
em pleo de recursos extrados con sacrificio
por la poblacin y con perjuicio de la cu ltu
ra y del b ien estar y la disipacin de las en er
gas de la nacin en las fuerzas arm adas. M.
ha term inado por significar, concretam ente,
control de los m ilitares sobre los civiles, sis
tem tica victoria de las instancias de los p ri
m eros. Lo co n trario de m. es por lo tanto
poder de los civiles y no pacifismo (v.). Lo con
tra rio de pacifism o, am or por la paz, es en
efecto belicosidad, am o r por la guerra.
Si m. es el control ejercido por los m ilita
res sobre los civiles, el mismo nace en una
poca m uy a n terio r al siglo xix, en efecto, se
presenta por p rim era vez. en el ltim o p erio
do del im perio rom ano, cuando tanto las
guarniciones in staladas en los confines del
im perio p ara defenderlos de los b rb aro s
como los p retorianos residentes en la m ism a
Roma constituan un instrum ento indispen
sable para la conquista, el m antenim iento y
963
el ejercicio del poder im perial. Este fenm e
no, denom inado pretorianismo, constituye un
ejemplo ilum inante de m. ante litteram. Pero
el p retorianism o era u n a especie de m. in ter
m itente que, caren te de las bases e s tru c tu ra
les necesarias p ara p lasm ar la sociedad, te r
m inaba siendo slo el sucedneo de procedi
m ientos constitucionales p ara el traspaso del
poder. Se puede afirm ar p o r lo tan to con
seguridad que el peligro del m. se presenta
con la form acin de los ejrcitos perm anen
tes, con la conscripcin masiva. Como el fen
meno no se haba p resen tad o precisam ente
en la Roma republicana, cuando el m ando de
los ejrcitos se confiaba a m ag istratu ras
ex trao rd in arias bajo el control del senado, a
civiles que deseaban re to rn a r a su trabajo
habitual (Cincinato es el ejem plo m s lum i
noso de esta tradicin), el fenmeno no se
m anifesta h asta que no surge la necesidad de
las sociedades occidentales de re c u rrir a los
especialistas de la violencia, de la guerra.
Et m. no tena derecho de ciudadana en el
periodo feudal cuando a las leves en masse
para las g u erras seguan despus las disolu
ciones de los ejrcitos, una vez concluida la
expedicin, y el reto rn o de los soldados a sus
casas y a sus trabajos: en este periodo no
haba ejrcitos permanentes sino guerreros
perm anentes, esto es los seores feudales. El
prim er ncleo de aquello que habra sido un
ejrcito perm anente se form en Francia,
paradjicam ente com o consecuencia de la
necesidad de disolver el ejrcito que haba
tom ado p arte en la gu erra de los cien aos.
Con e! fin de defenderse de todos aquellos que
no haban tenido o tro trabajo sino el de las
armas y, si era posible, liquidarlos, Carlos VII
decidi to m ar a su servicio en forma p erm a
nente un grupo de g u errero s. La revocacin
de esta ordenanza p o r p arte de su hijo Luis
XI suscit las crticas de Maquiavelo que, sin
embargo, parece hab er confundido las arm as
m ercenarias con el sistem a de los caudillos.
A esto se agrega el hecho de que M aquiavelo
no com prendi plenam ente la im portancia de
un ejrcito de profesionales dependientes del
m onarca en la creacin del estado nacional
y, en lo que se refiere directam ente a Floren
cia, no fue ms all de la intuicin estratg i
ca de una m ilicia de ciudadanos soldados.
Otra etapa im portante es el proceso comen
zado p o r el m onarca prusiano despus de la
964 MILITARISMO
paz de W estfalia (1648), proceso d u ran te el
cual l utiliz la formacin de un ejrcito esta m. por la experiencia de la dictadura de Crom-
ble ms bien consistente como arm a para fun
d a r la unidad del estado, contra los privile
gios de las capas. N o estam os todava cerca
nos a la creacin de un cuerpo de oficiales
profesionales, pero no hay duda de que el ejr
cito estable constituy un p rim er paso en la
direccin de una m ayor exigencia de ad ies
tram iento tam bin de los oficiales. Pero no
poda tra ta rs e slo de adiestram ien to sino
tam bin de m odalidadades y tipos de reclu
tam iento. De su erte que la verd ad era fecha
de inicio de la "profesionalizacin" de los
m ilitares debe considerarse el 6 de agosto de
1808, cuando el rey de P ru sia con un decreto
abri los altos grados del ejrcito a todos
aquellos que poseyeran los niveles exigidos
de conocim ientos profesionales, de in stru c
cin y de valenta. Este decreto, que consti
tua la resp u esta p ru sian a a las desastrosas
d erro tas de Jena y A uerstadt por obra de la
arm ada napolenica, fue seguido por la fu n
dacin de la p rim era escuela m ilitar de espe-
cializacin la Kriegsakademie y habra de
llevar finalm ente a la revancha sobre los fran
ceses en la g u erra de 1870. Con el decreto de
1808 el rey de P ru sia no solam ente dio fin al
reclutam iento adscriptivo, por el cual slo los
nobles podan cu b rir el cargo de oficial, reclu
tam iento que haba constituido ju stam en te
desde los tiem pos de Carlos Vil la regla en
las sociedades occidentales, con la nica
exclusin de Inglaterra, sino que dio com ien
zo al proceso que h ara de P ru sia el estado
gua de la unificacin alem ana y el cuartel de
Europa.
El proceso a travs del cual los nobles
haban ocupado h asta ese entonces todas las
posiciones de m ando en los ejrcitos de los
varios estados europeos prescindiendo de
sus capacidades profesionales se inicia
n aturalm en te desde el m om ento en el que se
exige a los com batientes c o rre r con los gas
tos del equipo necesario p ara las cam paas
m ilitares, sigue con la racionalizacin de que
los puestos de m ando en g u erra deban
correspon d er a aquellos que ocupaban las
posiciones de prem inencia en tiem po de paz
y se refuerza cuando la naciente burguesa
prefiere dedicarse al com ercio y a las activi
dades in d u striales y delega el im productivo
oficio de las arm as a los nobles. Pero m ien
tra s Inglaterra haba sido vacunada contra el
t^ell y p o r el hecho de que los burgueses
haban logrado rpidam ente ejercer su con
tro l sobre el poder de gastos del rey, blo
queando as las asignaciones de fondos con
fines m ilitares, en F rancia y en Alem ania la
b u rg u esa se revel ms dbil, y el rey y su
burocracia nobiliaria consiguieron m antener
el control del rea m ilitar y de su s dotacio
nes financieras. Los nobles y los arist cratas
consiguieron as conservar por m ucho tiem
po su prem inencia en los rangos de los ofi
ciales, prem inencia quebrada en Prusia slo
de principio, nunca de hecho p o r el d ecre
to m encionado ms arrib a y slo tem p oral
m ente en F rancia p o r las arm adas revolucio
narias, ya que la R estauracin, la m onarqua
burguesa y el Segundo Im perio nunca se libe
raro n com pletam ente del reclutam iento p ri
vilegiado en las filas de los oficiales prove
nientes de la nobleza no calificados profesio
nalmente, con todas las consecuencias disfun
cionales que derivaban p ara la conduccin de
la guerra.
Por un largo periodo los nobles europeos
que haban perdido su funcin con la d isgre
gacin del sistem a feudal fueron salvados de
la b an ca rro ta por los cargos que consiguie
ron o cu p ar en los d istintos ejrcitos, obte
niendo as una especie de sinecura. La am e
naza a este privilegio vino no slo de las arm a
das revolucionarias francesas sino tam bin
del ejemplo estadunidense, un pas carente de
un ejrcito perm anente, guiado por oficiales
reclutados en tre la gente com n y con un
com andante suprem o que afirm a la superio-
dad de su funcin de civil al finalizar la gue
rra de liberacin victoriosa. El sistem a de
ejrcito perm anente, confiando a nobles
carentes de u n a instruccin especfica y sin
o tra calificacin que su blasn, sacudido por
dos revoluciones, es definitivam ente atacado
y d erro tad o p o r la fundacin de la K riegsa
kadem ie prusiana. Pero este m om ento, que
m arca el comienzo de la profesionalizacin
de los oficiales, m arca tam bin el fin de la
subordinacin de los militares a los gobernan
tes civiles en cuanto m iem bros de u n a m is
ma clase con los m ism os intereses objetivos.
El com plejo problem a de la relacin civiles-
m ilitares p arte de esta transform acin.
 MILITARISMO
II. DIFERENCIACIN ESTRUCTURAL Y PROFESIONALIZA
Qu se entiende exacta
CIN de l o s m il it a r e s .
m ente po r profesionalizacin? La profesiona
lizacin es el proceso mediante el cual un g ru
po de individuos ad q u iere una serie de cap a
cidades y de conocimientos tcnicos y se orga
niza en una in stitu c i n con norm as y
reglam entos propios que los separan de los
o tro s grupos y de las o tra s instituciones p re
sentes en la sociedad. La institucin m ilitar,
como toda otra organizacin profesional, pue
de de esa m anera reg u la r el acceso de indivi
duos a su interior tanto reclutando slo aque
llos que poseen ciertas capacidades y cono
cim ientos explcitam ente sancionados como
socializando a los individuos reclutados a las
norm as, a os reglam entos e incluso a las cos
tum bres vigentes en el in te rio r de la in stitu
cin. El proceso de profesionalizacin de los
m ilitares form a p arte p o r lo tan to del ms
am plio proceso de diferenciacin estructural
que las sociedades occidentales o no, han a tra
vesado y que experim entan an ahora en el
curso de la m odernizacin social, econm ica
y poltica.
Pueden distinguirse tre s diferentes niveles
de diferenciacin. Antes que nada, en el nivel
de las relaciones e n tre sociedad y fuerzas
arm adas, estas ltimas pueden constituir p ar
te integral de la sociedad y reflejar e incor
p o ra r sus valores dom inantes y d esarro llar
funciones no p u ram en te m ilitares o pueden
ser netam ente diferenciadas y d esarro llar
nicam ente funciones m ilitares y sobordina-
das al poder poltico en la aceptacin de los
valores dom inantes de la sociedad. En el
segundo nivel se colocan las relaciones entre
el liderazgo de las fu erzas arm adas, es decir
el cuerpo de oficiales, y las varias lites socia
les, econm icas y polticas. E ntre estos g ru
pos puede haber una com penetracin tal que
la lite m ilitar pueda form ar p a rte de la lite
econm ica y/o tener los m ism os orgenes
sociales y los mismos m odelos de com porta
miento, o s no una divisin neta por la cual
la lite m ilitar sigue m odelos de com porta
m iento social y profesional diferentes e
incom patibles con aquellos de las otras posi
ciones de lite. El tercer nivel es el de las rela
ciones de los jefes de las fuerzas arm adas y
los lderes polit eos m s im portantes. Inclu
so en este nivel puede verificarse el caso de
que las tareas de m ando poltico y militar-
965
estn cubiertos por los mism os individuos, es
decir que haya una c la ra mezcla, o bien que
los lderes polticos y los jefes m ilitares se
recluten de m anera diferente, en base a dife
rentes calificaciones, y siga un distinto cur-
sus honorum.
N aturalm ente estas distinciones no deben
observarse de m anera esttica sino que pue
den cam biar y generalm ente cam bian en el
tiempo originando modelos diferentes de rela
ciones en tre m ilitares y civiles. La tesis p re
valeciente sostiene que estas relaciones estn
caracterizadas por un predom inio de los civi
les, rep resen tan tes de toda la sociedad, ante
ella responsables y p o r ella revocables, cuan
do la m odernizacin de las estru c tu ra s pol
ticas en p artic u la r la racionalizacin y la
legitim acin de la a u to rid ad haya p recedi
do a la creacin de un ejrcito m oderno y efi
ciente de profesionales. Esta relaciones tien
den a re g istra r una prevalencia, con m odali
dades y bajo form as diferentes, de los m ili
tares sobre los civiles cuando el ejrcito
rep resen ta la e s tru c tu ra m s m oderna de un
pas en el que las otras estructuras estn atra
vesando fases de profunda transform acin y
las estru c tu ra s polticas en p a rtic u la r estn
en la bsqueda de nuevos tipos de legiti
m idad.
III. r e l a c i o n e s c i v i l e s -m i l i t a r e s Y ESTADO-
N aturalm ente las relaciones entre
g u a r n ic i On .
m ilitares y civiles deben tam bin exam inar
se a la luz de los cam bios tecnolgicos y del
sistem a internacional que se han producido
desde el fin de la segunda guerra m undial has
ta hoy y que han llevado, segn algunos auto
res, hacia la instalacin de una tecnoestruc-
tu ra m ilitar o de un com plejo m ilitar-
in d u strial y que, segn otros autores, p o d ra
desem bocar en el llam ado estado-guarnicin.
Por lo que se refiere a la p rim era hiptesis
se ve cmo el sistem a internacional actual
hace imposible el em pleo de las arm as actual
m ente a disposicin de los m ilitares so pena
del holocausto de la hum anidad misma. Es la
funcin del m ilitar como especialista de la
violencia la que se pone en crisis, salvo su
ejercicio en algunas g u erras locales, en las
cuales por otra p arte la frustracin por el veto
dado por los civiles al em pleo de las arm as
atm icas resolutivas crea un enorme descon
tento en tre los jefes de las fuerzas arm adas.
966 MILITARISMO

No por esto el m ilitar abandona com pleta La tesis del estado-guarnicin, elaborada
m ente su papel de experto y contina solici p o r H arold Lasswell durante la segunda gue
tando ms dinero, ms arm as y ms hom bres r r a m undial y rexam inada por l veinte aos
con el fin de cum plir su funcin de proteccin m s tarde, se vincula con este ltim o punto
del estado. y sostiene, dicho brevem ente, que la sobrepo
Para obtener los medios necesarios para el sicin de crisis de seguridad en los pases
buen funcionamiento de sus instituciones, los in d u striales im pulsar a sus lderes a movi
m ilitares deben cum plir tres funciones gros lizar la sociedad en preparativos cada vez ms
so modo polticas: la funcin de representa vastos y cada vez ms capilares p ara la gue
cin de los intereses de la institucin m ilitar r r a y llevar inevitablem ente a una organiza
a la cual es constitucionalm ente confiada la cin sociopoltica que ver el predom inio de
proteccin y la defensa del te rrito rio nacio una coalicin de lderes civiles y m ilitares.
nal y de los ciudadanos; la funcin de conse
jo respecto de los que detentan el poder pol IV. INTERVENCIN DE LOS MILITARES EN POLTICA.
tico, y finalmente la funcin de realizacin de Aunque el concepto y el fenmeno del m. nace
los objetivos polticos elaborados p o r los civi en Europa occidental, en las dem ocracias
les incluso sobre la base de los consejos dados constitucionales europeas (como por otra p ar
por los expertos m ilitares. Los m ilitares tr a te en los regm enes com unistas) el m., en ten
tan sin em bargo de escap ar al control de los dido como intervencin directa de los m ilita
civiles erigiendo alrededor de sus actividades res en poltica, no ha tenido m ayor cabida
y de sus pedidos dos tipos de b arreras: la sino de m anera muy interm itente: pueden
barrera del top secret, o secreto de estado, citarse los casos de la Alemania guillerm ina
y la b a rre ra de la com petencia. Estas dos y h itlerian a y, slo forzando un poco y siem
b arreras perm iten tam bin a los m ilitares p re en m edida m ucho m enor, de F rancia des
dirigirse directam ente, en la c arrera de los de 1871 hasta los alrededores de 1900 (de Bou-
arm am entos, a las in d u strias blicas y crear langer al caso Dreyfus). El fenmeno del m.
una serie de vnculos de cointers con estas aparece, por el contrario, con puntas m xi
industrias que han perm itido h ab lar ju s ta m as en los pases en vas de d esarro llo y,
m ente de com plejo militar-industrial. actualm ente, sobre todo, en frica y, por un
El m. p resen ta entonces su ro stro m oder largo periodo de su historia, que todava no
no precisam ente cuando los m ilitares se h a term inado, en Amrica Latina. Se oponen
encuentran obligados por su avidez de arm as dos tesis que in tentan explicar el fenmeno
nuevas y cada vez ms perfeccionadas (en las del m. tanto en los regm enes occidentales
puntillosas dem