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Manual de Auditoria de Calidad PDF
Manual de Auditoria de Calidad PDF
MANUAL DE
AUDITORA
DE CALIDAD
DIRECCIN NACIONAL
DE AUDITORA A LA
GESTIN EDUCATIVA
Mayo 2015
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 2 de 151
Flujo
Diana Valencia 23/03/15
diagramacin: Direccin Nacional de Procesos
Luis Ochoa
Subsecretario de Apoyo, Seguimiento y
Regulacin de la Educacin
Daniel Vasco
Director Nacional de Administracin de
Procesos
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 4 de 151
.......................................................................................................................................
TABLA DE CONTENIDOS
GLOSARIO DE TRMINOS Y ABREVIATURAS .............................................................. 14
CAPTULO I : AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA.................................................... 17
VISIN DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA .............................................................. 18
MISIN DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA .............................................................. 18
PRINCIPIOS DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA ...................................................... 18
OBJETIVOS ..........................................................................................................................................
ALCANCE DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA ......................................................... 20
TIPOS DE AUDITORA EDUCATIVA ............................................................................................... 21
AUDITORA REGULAR .................................................................................................................... 23
AUDITORA EDUCATIVA REGULAR GENERAL (ARG) ................................................................. 23
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR GENERAL ............................................ 24
PROPSITO ............................................................................................................................. 24
ALCANCE .................................................................................................................................. 24
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 24
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 25
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 25
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 25
TIEMPO ..................................................................................................................................... 26
CODIFICACIN DE CARPETAS DE AUDITORIAS EDUCATIVAS ....................................... 26
CODIFICACIN DE CARPETA DE AUDITORIA REGULAR GENERAL................................ 27
ANEXOS .................................................................................................................................... 28
AUDITORA REGULAR ESPECFICA (ARE) ................................................................................... 29
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR ESPECFICA ......................................... 30
a) EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL PEI ........................................................................... 30
PROPSITO ............................................................................................................................. 30
ALCANCE .................................................................................................................................. 30
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 30
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 30
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 31
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 31
TIEMPO ..................................................................................................................................... 32
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORIA REGULAR ESPECFICA ....................... 32
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 6 de 151
ANEXOS: ................................................................................................................................... 33
b) VERIFICACIN DE LA LEGALIDAD DE ACCIONES DE CIERRE DE INSTITUCIONES
EDUCATIVAS.................................................................................................................................... 33
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR ESPECFICA ......................................... 35
VERIFICACIN DE LA LEGALIDAD DE ACCIONES DE CIERRE DE INSTITUCIONES
EDUCATIVAS.................................................................................................................................... 35
PROPSITO.- ........................................................................................................................... 35
ALCANCE.- ............................................................................................................................... 35
FUNDAMENTO LEGAL.- .......................................................................................................... 35
RESPONSABLES. .................................................................................................................... 35
BENEFICIARIOS.-..................................................................................................................... 36
ANEXOS.- ................................................................................................................................. 37
PROPSITO.- ........................................................................................................................... 38
ALCANCE.- ............................................................................................................................... 38
FUNDAMENTO LEGAL.- .......................................................................................................... 38
RESPONSABLES.- ................................................................................................................... 38
BENEFICIARIOS.-..................................................................................................................... 38
ACTIVIDADES.- ........................................................................................................................ 38
TIEMPO ..................................................................................................................................... 39
AUDITORA ESPECIAL .................................................................................................................... 40
AUDITORA ESPECIAL DE CREACIN (AEC) ............................................................................... 40
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA ESPECIAL DE CREACIN ..................................... 40
PROPSITO ............................................................................................................................. 40
ALCANCE .................................................................................................................................. 41
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 41
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 41
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 41
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 41
TIEMPO ..................................................................................................................................... 42
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORA AUDITORIA ESPECIAL DE CREACIN
................................................................................................................................................... 43
ANEXOS .................................................................................................................................... 44
AUDITORA ESPECIAL DE FUNCIONAMIENTO, CONTROL Y RENOVACIN (AEFCR) ........... 44
PROPSITO ............................................................................................................................. 47
ALCANCE .................................................................................................................................. 47
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 47
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 7 de 151
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 49
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 49
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 49
TIEMPO ..................................................................................................................................... 50
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORA ESPECIAL DE FUNCIONAMIENTO,
CONTROL Y RENOVACIN .................................................................................................... 50
ANEXOS .................................................................................................................................... 52
AUDITORA ESPECIAL DE FISCALIZACIN (AEFi) ....................................................................... 52
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA ESPECIAL DE FISCALIZACIN ............................ 53
PROPSITO ............................................................................................................................. 53
ALCANCE .................................................................................................................................. 53
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 53
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 54
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 54
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 55
TIEMPO ..................................................................................................................................... 55
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORIA ESPECIAL DE FISCALIZACIN ........... 55
ANEXOS .................................................................................................................................... 57
CAPTULO II: HERRAMIENTAS DE AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA .................... 58
HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIN DE AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA ...................................................................................................................................... 58
CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS.............................. 58
a) Auditora regular: ........................................................................................................... 58
b) Auditora especial: ......................................................................................................... 58
CONFORMACIN DE EQUIPOS DE AUDITORES EDUCATIVOS ............................................... 59
TIPO 1 ............................................................................................................................... 59
TIPO 2 ............................................................................................................................... 59
TIPO 3 ............................................................................................................................... 59
TIPO 4 ............................................................................................................................... 60
HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE EJECUCIN DE AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA ...................................................................................................................................... 60
INSTRUMENTOS PARA EL LEVANTAMIENTO DE INFORMACIN ............................................. 60
Evidencias de Auditora Educativa ............................................................................................ 62
Tipos de evidencias: .................................................................................................................. 63
NORMAS DE AUDITORA EDUCATIVA .......................................................................................... 66
MANUAL DE AUDITORA DE
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 8 de 151
Anexos: .................................................................................................................. 89
Anexo 1: Ficha del Procedimiento............................................................................................. 90
INVESTIGACIN DE CAMPO .......................................................................................................... 91
Campo de aplicacin: ................................................................................................................ 91
Procedencia: .............................................................................................................................. 91
Estructura: ................................................................................................................................. 91
Procedimiento............................................................................................................................ 92
Actividad .................................................................................................................................... 92
Anexos: .................................................................................................................. 95
Anexo 1: Ficha del Procedimiento............................................................................................. 96
ELABORACIN DE INFORMES, RETROALIMENTACIN Y CIERRE .......................................... 97
Campo de aplicacin: ................................................................................................................ 97
Procedencia: .............................................................................................................................. 97
Estructura: ................................................................................................................................. 97
Procedimiento............................................................................................................................ 98
Actividad .................................................................................................................................... 98
Anexos: ................................................................................................................ 101
Anexo 1: Ficha del Procedimiento........................................................................................... 102
Evaluacin de la Gestin de Auditora Educativa .......................................................................... 103
Propsito. ................................................................................................................................ 103
Alcance. ................................................................................................................................... 103
Flujograma............................................................................................................................... 103
PROCEDIMIENTO .................................................................................................................. 105
REGISTRO DOCUMENTAL: .................................................................................................. 106
Control y Seguimiento de la Gestin de Auditora Educativa ......................................................... 107
PROPSITO ........................................................................................................................... 107
ALCANCE ................................................................................................................................ 107
FLUJOGRAMA ........................................................................................................................ 107
PROCEDIMIENTO .................................................................................................................. 109
REGISTRO DOCUMENTAL: .................................................................................................. 112
CAPTULO IV: INDICADORES Y CONTROLES DE LA GESTON DE AUDITORA EDUCATIVA
DE CALIDAD .......................................................................................................... 113
INDICADORES DE GESTIN ........................................................................................................ 113
CONTROLES DE GESTIN ........................................................................................................... 113
LOS CONTROLES DE CUMPLIMIENTO ....................................................................................... 119
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CDIGO:
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 10 de 151
DOCUMENTOS Y HERRAMIENTAS
ADVERTENCIA
ACRNIMOS Y ABREVIATURAS
NDICE DE ACRNIMOS Y ABREVIATURAS
CDIGO SIGNIFICADO
ESTRUCTURA ORGNICA
MinEduc Ministerio de Educacin del Ecuador
SASRE Subsecretara de Apoyo, Seguimiento y Regulacin
DNAGED Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa
DASRE Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento y Regulacin
ASR Divisin Distrital de Apoyo, Seguimiento y Regulacin
Z Zona
MARCO LEGAL
LOEI Ley Orgnica de Educacin Intercultural
RGLOEI Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural
MNASGE Modelo Nacional de Apoyo, Seguimiento a la Gestin Educativa
AMIE Archivo Maestro de Instituciones Educativas
BGU Bachillerato General Unificado
DECE Departamento de Consejera Estudiantil
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 16 de 151
1
segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, pg.10
2
Ibdem pg.20
3
segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, pg. 3.
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 18 de 151
OBJETIVOS
Normar los procesos para implementar la Auditora Educativa y estandarizar la
ejecucin de sus procedimientos, uso de instrumentos y formatos, precisando
responsabilidades y protocolos en cada uno de los niveles desconcentrados.
Describir las funciones de los Auditores Educativos y de los diferentes actores
del Sistema de Auditora Educativa de los niveles desconcentrados,
estipulados en el marco del Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la
Gestin Educativa y en el Estatuto Orgnico por procesos.
Orientar al Auditor Educativo en la ejecucin de la Auditora para que, a travs
del informe respectivo, se comprometa a las instituciones educativas a su
mejora, desarrollo y transformacin.
Apoyar en la induccin de los nuevos Auditores Educativos para garantizar el
cumplimiento de sus funciones, de acuerdo a lo estipulado en el Art. 310 del
Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
Optimizar el cumplimiento de las atribuciones y de las funciones, de la
Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa.
4
segn Acuerdo Ministerial 450-13, pg.23
5
segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, pg. 23
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 22 de 151
Auditora Regular
Auditora Regular
Especfica - ARE
Tipos de Auditora
Educativa
Auditora Especial de
Funcionamiento, Control y
Renovacin- AEFCR
Auditora Especial de
Auditora Especial
Creacin - AEC
Auditora Especial de
fiscalizacin - AEFi
6
segn el Reglamento a la LOEI, Art. 101, pg. 174.
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 23 de 151
AUDITORA REGULAR
Constituye el 65% de la planificacin anual de Auditoras Educativas. Por su
alcance, puede ser Auditora Regular General y Auditora Regular Especfica.
7
segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE pg. 23
8
Ibdem pg. 20
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 24 de 151
PROPSITO
Proveer informacin vlida y confiable a las autoridades desconcentradas y a la
comunidad ms amplia sobre los niveles de logro alcanzados por las IE en cuanto
al cumplimiento de los estndares de calidad educativa, en todas sus
dimensiones.
ALCANCE
Las actividades descritas orientan al Auditor Educativo a verificar el cumplimiento
de las polticas, normativa vigente y estndares de calidad educativa por parte de
las IE.
FUNDAMENTO LEGAL
Reglamento de la LOEI: Art.310
Acuerdo Ministerial N 450-13
9
Ibdem pg. 21.
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 25 de 151
RESPONSABLES
Auditores Educativos, quienes realizan visitas a las instituciones educativas y
dems servicios en equipo, cuyo mnimo es de dos personas y su mximo es de
cuatro.10
BENEFICIARIOS
Todas las instituciones educativas fiscales, fisco-misionales, municipales y
particulares en todos sus niveles, tipos y modalidades.
ACTIVIDADES
1. Las Direcciones Zonales de Apoyo, Seguimiento y Regulacin planifican y
programan las auditoras educativas regulares generales y remiten la
informacin a la Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa para su
aprobacin.
2. Una vez aprobada la planificacin y la programacin, la Direccin Zonal de
Apoyo, Seguimiento y Regulacin, a travs del Equipo Tcnico de Auditora
Educativa de Zona, remite la asignacin de la Auditora por correo electrnico
al LEAuEd de acuerdo al cronograma.
3. El LEAuEd notifica al EAuEd la asignacin de la auditora y realizan las
siguientes fases: Planeacin, pre investigacin, investigacin de campo,
elaboracin de informe, retroalimentacin y cierre, con cada uno de sus
requerimientos.
4. Terminada la Auditora Regular General, el LEAuEd enva el Informe y los
anexos organizados a la Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento y Regulacin.
10
segn el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestin Educativa, Pg. 23
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 26 de 151
TIEMPO
La duracin de la visita depende del tamao de la institucin educativa y la
frecuencia de las visitas es variable de acuerdo con la situacin detectada a travs
del monitoreo de su calidad11. Su duracin es de 5 a 7 das.
11
Segn Acuerdo Ministerial 450-13, pg. 23
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 27 de 151
1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
1.1 CARTA DE CONTACTO Y DOCUMENTOS SOLICITADOS
1.2 CONVOCATORIA A REUNIN EAuEd
1.3 ACTA DE REUNIN EAuEd
1.4 CARTA DE PRESENTACIN
2. Zona_distrito_AMIE_PRE-INVESTIGACIN
2.1 LEVANTAMIENTO DE HIPTESIS PREGUNTAS O SUPUESTOS
CIENTFICOS
2.2 CRONOGRAMA DE LA VISITA
3. Zona_distrito_AMIE_EN TERRITORIO
3.1 MATRIZ DE CONVERSATORIOS
3.2 MATRIZ DE OBSERVACIONES ULICAS Lder - equipo
3.2.1 RETROALIMENTACIN
3.3 Zona_distrito_AMIE_MATRIZ DE ESTNDARES DE CALIDAD
EDUCATIVA
3.4 Zona_distrito_AMIE_INFORME PRELIMINAR
3.5 Zona_distrito_AMIE_Archivo de evidencias
4. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos
4.1 Zona_distrito_AMIE INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA
4.2 Zona_distrito_AMIE ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA
4.3 Zona_distrito_AMIE ACTA DE ENTREGA - RECEPCIN
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 28 de 151
ANEXOS
INSTRUMENTO ARCHIVO RESPONSABLE TIEMPO ESTIMADO
DE VIGENCIA DE
LOS DOCUMENTOS
Notificacin al auditor Carpeta de LEAuEd 7 aos
educativo. instrumentos de DASRE
auditora.
Convocatoria a reunin Carpeta de LEAuEd 7 aos
a equipo de auditores instrumentos de DASRE
educativos. auditora.
Acta de reunin. Carpeta de LEAuEd 7 aos
instrumentos de DASRE
auditora.
Carta de contacto. Carpeta de LEAuEd 7 aos
instrumentos de DASRE
auditora.
Levantamiento de Carpeta de LEAuEd 7 aos
preguntas o hiptesis. instrumentos de DASRE
auditora.
Cronograma de la Carpeta de LEAuEd 7 aos
investigacin de campo. instrumentos de DASRE
auditora.
Matriz de valoracin de Carpeta de LEAuEd 7 aos
PEI y sus componentes. instrumentos de DASRE
auditora.
Matriz de valoracin de Carpeta de LEAuEd 7 aos
Estndares de Calidad instrumentos de DASRE
Educativa. auditora.
Matriz de valoracin de Carpeta de LEAuEd 7 aos
bares escolares. instrumentos de DASRE
auditora.
Matriz de valoracin de Carpeta de LEAuEd 7 aos
observaciones ulicas. instrumentos de DASRE
auditora.
Informe final de auditora Carpeta de LEAuEd 7 aos
educativa. instrumentos de DASRE
auditora.
Acta final de auditora Carpeta de LEAuEd 7 aos
educativa. instrumentos de DASRE
auditora.
MANUAL DE AUDITORA DE
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 29 de 151
12
segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, pg. 23.
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 30 de 151
relaciona los estndares de Gestin Escolar con los componentes del PEI:
Autoevaluacin, Plan de Mejora, Cdigo de Convivencia, entre otros. Este
instrumento predeterminado valora los logros de la Institucin educativa y el
cumplimiento de la normativa vigente. El levantamiento de la informacin se
efecta en territorio lo que permite recabar las evidencias necesarias.
PROPSITO
Proveer informacin sobre la evaluacin del Proyecto Educativo Institucional en
cuanto al cumplimiento de los estndares de planificacin estratgica, para
determinar la calidad y los niveles de logro alcanzados por las instituciones
educativas.
ALCANCE
Este instructivo direcciona las actividades del auditor educativo para la revisin de
uno o varios estndares educativos, a peticin de la autoridad del nivel
desconcentrado o por programacin de la DASRE.
FUNDAMENTO LEGAL
Reglamento de la LOEI: Art. 88
Acuerdo Ministerial N 450 13
RESPONSABLES
Las Auditoras Regulares Especficas de evaluacin del cumplimiento del PEI
sern levantadas por el equipo de auditores educativos.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 31 de 151
BENEFICIARIOS
Las instituciones educativas de todos los niveles, tipos y modalidades del sistema
educativo ecuatoriano deben contar con un Proyecto Educativo Institucional
evaluado por los auditores educativos.
ACTIVIDADES
1. Elaboracin del programa zonal de auditora educativa. El equipo de auditores
educativos conjuntamente con el responsable de apoyo y seguimiento
planifican las auditorias regulares especficas:, considerando los siguientes
criterios:
Lista de Instituciones educativas auditadas en la evaluacin del
cumplimiento del PEI.
Lista de Instituciones educativas con evaluacin de cumplimiento del
Proyecto Educativo Institucional y que realizaron la verificacin de legalidad
de acciones.
Requerimientos de las autoridades de los niveles desconcentrados.
2. Aprobacin del Programa Zonal de Auditora Educativa.- Una vez elaborado la
Planificacin conjuntamente con el cronograma y distributivo de responsables,
se enva a nivel central para su autorizacin.
3. Una vez autorizado el Programa y Cronograma a nivel zonal, el equipo de
Auditores Educativos proceden a ejecutar las Auditoras Educativas Regulares
Especficas.
4. Toda Auditora Educativa Regular Especfica cumple las siguientes fases:
Investigacin de campo, elaboracin de informe, retroalimentacin y cierre, con
cada uno de sus requerimientos.
5. Terminada la Auditora Regular Especfica, el auditor educativo enviar el
Informe y los anexos organizados a la DASRE.
MANUAL DE AUDITORA DE
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AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 32 de 151
TIEMPO
La Auditora Regular Especfica: evaluacin del cumplimiento del PEI tendr una
duracin de dos a tres das en la institucin para recabar evidencias.
1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
1.1 CONVOCATORIA A REUNIN EAuEd
1.2 ACTA DE REUNIN EAuEd
2. Zona_distrito_AMIE_EN TERRITORIO
2.1 Zona_distrito_AMIE_MATRIZ DE.denuncia, cierre, PEI
2.2 Zona_distrito_AMIE_INFORME PRELIMINAR
2.3 Zona_distrito_amie_Archivo de evidencias
3. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos
3.1 Zona_distrito_AMIE INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA
3.2 Zona_distrito_AMIE ACTA DE ENTREGA - RECEPCIN
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EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 33 de 151
ANEXOS:
INSTRUMENTO ARCHIVO RESPONSABLE TIEMPO DE
VIGENCIA DE LOS
DOCUMENTOS
Programa zonal de Compilado de DASRE 7 aos
auditora educativa. programas
zonales de
auditora.
Carta de contacto. Carpeta de DASRE y 7 aos
instrumentos de LEAuEd
auditora.
Matriz de evaluacin Carpeta de DASRE y 7 aos
del cumplimiento del instrumentos de LEAuEd
PEI y sus auditora.
componentes.
Acta de Carpeta de DASRE y 7 aos
retroalimentacin. instrumentos de LEAuEd
auditora.
Informe final de Carpeta de DASRE y 7 aos
auditoria educativa. instrumentos de LEAuEd
auditora.
Acta final de auditoria Carpeta de DASRE y 7 aos
educativa. instrumentos de LEAuEd
auditora.
PROPSITO.-
Proporcionar informacin de la verificacin de legalidad de acciones efectuadas
frente a la solicitud de cierre de la institucin Educativa conforme lo establece el
Art. 107 del RGLOEI.
ALCANCE.-
Este instructivo direcciona las actividades del Auditor/a Educativo/a para verificar
el grado de cumplimiento de la legalidad de acciones del cierre de Instituciones
Educativas, a peticin de la Autoridad del Distrito Educativo o por programacin de
la DASRE.
FUNDAMENTO LEGAL.-
Reglamento de la LOEI: Arts. 39, 91, 95, 96,97, 107, Art. 197 numeral 1
Acuerdo Ministerial N 020 12: Art. 45 literal n.
Acuerdo Ministerial N 387-13 y sus reformas.
BENEFICIARIOS.-
Las instituciones educativas particulares y fiscomisionales del sistema educativo
ecuatoriano pueden solicitar el cierre voluntario de la Institucin Educativa
verificado por los Auditores Educativos.
ACTIVIDADES.-
1. Elaboracin del Programa Zonal de Auditora Educativa.- El equipo de
auditores educativos conjuntamente con el responsable de apoyo y
seguimiento planifican las auditorias regulares especficas de verificacin de
legalidad de acciones de cierre de instituciones educativas, considerando los
siguientes criterios:
Lista de Instituciones educativas que han presentado solicitud de cierre
voluntario en el distrito.
Requerimientos de las autoridades de los niveles desconcentrados.
2. Aprobacin del Programa Zonal de Auditora Educativa.- Una vez elaborado la
Planificacin conjuntamente con el cronograma y distributivo de responsables,
se enva a nivel central para su autorizacin.
3. Una vez autorizado el Programa y Cronograma a nivel zonal, el equipo de
Auditores Educativos proceden a ejecutar las Auditoras Educativas Regulares
Especficas.
4. Toda Auditora Educativa Regular Especfica cumple las siguientes fases:
Investigacin de campo, elaboracin de informe, retroalimentacin y cierre, con
cada uno de sus requerimientos.
5. Terminada la Auditora Regular Especfica el Auditor Educativo enviar el
Informe y los anexos organizados a la DASRE.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 37 de 151
TIEMPO
La Auditora Regular Especfica de verificacin de legalidad de acciones de
cierre de instituciones educativas tendr una duracin de dos a tres das en la
institucin para recabar evidencias.
ANEXOS.-
INSTRUMENTO ARCHIVO RESPONSABLE TIEMPO
Programa Zonal de Compilado de DASRE 7 aos
Auditora Educativa Programas Zonales de
Auditora
Carta de contacto Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
Instrumentos de
Auditora
Matriz de evaluacin Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
del cumplimiento del Instrumentos de
PEI y sus componentes Auditora
Acta de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
retroalimentacin Instrumentos de
Auditora
Informe final de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
Auditoria Educativa Instrumentos de
Auditora
Acta final de Auditoria Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
Educativa Instrumentos de
Auditora
PROPSITO.-
Proveer informacin confiable a las autoridades desconcentradas y a los actores
de las instituciones educativas acerca del debido proceso, en funcin del
cumplimiento del marco legal educativo y dems normativa inherente a la
naturaleza de la denuncia.
ALCANCE.-
Transparentar el debido proceso a la luz de las evidencias encontradas,
garantizando el respecto a los derechos de las partes involucradas en las
denuncias.
FUNDAMENTO LEGAL.-
Reglamento de la LOEI: Art. 317, 318, 320
Acuerdo Ministerial N 450 13
RESPONSABLES.-
Las Auditoras Regulares Especficas de denuncias sern ejecutadas por el
equipo de Auditores Educativos asignados para el efecto.
BENEFICIARIOS.-
La comunidad de las instituciones educativas de todos los niveles, tipos y
modalidades del sistema educativo ecuatoriano.
ACTIVIDADES.-
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 39 de 151
TIEMPO
Dependiendo del tipo de denuncia, el tiempo para la Auditora Regular Especfica
tendr una duracin mxima de 5 das.
ANEXOS
INSTRUMENTO ARCHIVO RESPONSABLE TIEMPO
Evidencias que Compilado de la DNAGED, 7 aos
sustenten las investigacin LEAuEd
conclusiones del
informe.
Carta de contacto Carpeta de Instrumentos LEAuEd 7 aos
de Auditora
Planificacin de la Carpeta de Instrumentos LEAuEd 7 aos
Auditora Regular de Auditora
Especfica de
denuncia
Informe final de Carpeta de Instrumentos DNAGED, 7 aos
Auditoria Educativa de Auditora LEAuEd
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 40 de 151
AUDITORA ESPECIAL
Constituye el 35% de la planificacin anual de Auditoras Educativas, ingresan por
demanda del usuario y son parte de los requisitos para las autorizaciones de
Creacin, Funcionamiento y Fiscalizacin.
PROPSITO
Emitir un Informe Tcnico del nivel de cumplimiento de requisitos establecidos en
la Ley, Reglamento y la normativa especfica que expida el Nivel Central de la
Autoridad Educativa Nacional, en el marco de la autorizacin de creacin y
funcionamiento inicial de una IE.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 41 de 151
ALCANCE
Este instructivo direcciona las actividades del auditor educativo para verificar el
grado de observancia de las obligaciones asumidas por el patrocinador en su
solicitud de autorizacin.
FUNDAMENTO LEGAL
Reglamento de la LOEI: Art. 95.- Autorizacin Inicial.- La autorizacin inicial
debe tener una vigencia de seis (6) meses, durante los cuales los auditores
educativos deben verificar el grado de observancia de las obligaciones asumidas
por el patrocinador en su solicitud de autorizacin, , a fin de que el Nivel Zonal
respectivo, con base en los informes tcnicos emitidos por los auditores
educativos, expida la autorizacin de funcionamiento por el plazo de cinco (5)
aos14.
RESPONSABLES
La Auditora Especial de Creacin es efectuada por Auditores Educativos,
quienes realizan visitas a las instituciones educativas y dems servicios en
equipo, cuyo mnimo es de dos personas y su mximo es de cuatro.15
BENEFICIARIOS
Todas las instituciones educativas pblicas, fisco-misionales y particulares de
todos los niveles y modalidades.
ACTIVIDADES
1. La Direccin Distrital de Educacin enva a la Coordinacin Zonal el Informe
Tcnico de las instituciones educativas que solicitan autorizacin de creacin
inicial.
14
segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, Pg. 173
15
segn el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestin Educativa, Pg. 23
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 42 de 151
TIEMPO
La duracin de la visita depende del tamao de la institucin educativa y la
frecuencia de las visitas es variable de acuerdo con la situacin detectada a travs
del monitoreo de su calidad. El periodo de duracin de 3 - 5 o 7 das.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 43 de 151
1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
2. Zona_distrito_AMIE_PRE-INVESTIGACIN
3. Zona_distrito_AMIE EN TERRITORIO
4. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos
4.1 Zona_distrito_ AMIE INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA
4.2 Zona_distrito_ AMIE ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA
4.3 Zona_distrito_ AMIE ACTA DE ENTREGA - RECEPCIN
ANEXOS
INSTRUMENTO ARCHIVO RESPONSABLE TIEMPO DE
VIGENCIA DE
LOS
DOCUMENTOS
Matriz de valoracin Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
de estndares de instrumentos
calidad. de auditora.
Carta de contacto. Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
instrumentos
de auditora.
Informe final de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
auditora educativa. instrumentos
de auditora.
Acta de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
retroalimentacin. instrumentos
de auditora.
Acta final de auditora Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
educativa. instrumentos
de auditora.
Segn el Art. 101, del RLOEI, en lo relativo al Control, los auditores educativos
y/o de regulacin, deben verificar que las instituciones estn cumpliendo de
manera permanente con los mismos requisitos establecidos para su creacin, y
despus de su primera renovacin de permiso de funcionamiento, que estn
cumpliendo tambin de manera permanente con los estndares de calidad
educativa
PROPSITO
Proveer informacin vlida y confiable a las autoridades de los niveles
desconcentrados y a las IE a travs de la emisin de un informe tcnico; insumo
que la autoridad competente emita de ser el caso la respectiva autorizacin de
funcionamiento, control y renovacin y despus de su primera renovacin de
permiso de funcionamiento, que estn cumpliendo tambin de manera
permanente con los estndares de calidad educativa definidos por el Nivel Central
de la Autoridad Educativa Nacional.16
ALCANCE
Este instructivo direcciona las actividades del auditor educativo para que mediante
visitas peridicas, a las instituciones educativas fiscales, fiscomisionales,
municipales y particulares se verifique el grado de cumpliendo de los requisitos y
estndares solicitados por la Autoridad Educativa Nacional.
FUNDAMENTO LEGAL
La Auditora Especial de Funcionamiento, segn lo evidenciado en la normativa,
est asociada al Control (Art. 101 RLOEI; Art. 326 RLOEI) y a la Renovacin (Art.
97 RLOEI), as como a la normativa emitida por el Sr. Ministro Augusto Espinosa
(27 de abril de 2015) para Regular el Funcionamiento de Extensiones de las
Instituciones del Sistema Educativo Nacional. Creacin y Funcionamiento Art 91 y
92 del Reglamento.
16
segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural sus artculo 101
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 48 de 151
17
segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural sus artculo 97 y 101
18
Ibdem
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 49 de 151
RESPONSABLES
La Auditora Especial de Funcionamiento, Control y Renovacin, es efectuada por
auditores educativos, quienes realizan visitas a las instituciones educativas y
dems servicios en equipo cuyo mnimo es de dos personas y su mximo es de
cuatro.19
BENEFICIARIOS
Todas las instituciones educativas pblicas, fiscomisionales y particulares de todos
los niveles, modalidades y niveles desconcentrados.
ACTIVIDADES
1. Cada distrito enva a la zona el listado de instituciones educativas solicitantes.
2. La Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento y Regulacin, a travs de los
auditores educativos de zona, planifica y programa las auditoras especiales de
funcionamiento.
3. Una vez aprobada la planificacin y la programacin, la Direccin Zonal de
Apoyo, Seguimiento y Regulacin, a travs del equipo tcnico de auditora
19
segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, Pg. 170
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 50 de 151
TIEMPO
La duracin de la visita depende del tamao de la institucin educativa y la
frecuencia de las visitas es variable de acuerdo con la situacin detectada a travs
del monitoreo de su calidad20. El periodo de duracin de 3 - 5 7 das.
1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
1.1 CARTA DE CONTACTO Y DOCUMENTOS SOLICITADOS
20
Segn Acuerdo Ministerial 450-13, pg. 23
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 51 de 151
2. Zona_distrito_AMIE_PRE-INVESTIGACIN
2.1 LEVANTAMIENTO DE HIPTESIS PREGUNTAS O SUPUESTOS
CIENTFICOS
2.2 CRONOGRAMA DE LA VISITA
3. Zona_distrito_AMIE_EN TERRITORIO
4. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos
ANEXOS
INSTRUMENTO ARCHIVO RESPONSABLE TIEMPO DE
VIGENCIA DE
LOS
DOCUMENTOS
Notificacin al Carpeta de Instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
auditor educativo. de Auditora
Convocatoria a Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
reunin a equipo de de auditora.
auditores
educativos.
Acta de reunin. Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
de auditora.
Carta de contacto. Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
de auditora.
Levantamiento de Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
preguntas o de auditora.
hiptesis.
Cronograma de la Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
investigacin de de auditora.
campo.
Matriz de Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
observacin ulica. de auditora.
Entrevista individual Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
a docentes. de auditora.
Matriz de valoracin Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
de PEI y sus de auditora.
componentes
Matriz de valoracin Carpeta de Instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
de Estndares de de Auditora.
Calidad Educativa.
Matriz de valoracin Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
de bares escolares. de auditora.
Acta de Carpeta de Instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
retroalimentacin de Auditora
Informe final de Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
auditora educativa. de auditora.
Acta final de Carpeta de instrumentos DASRE y LEAuEd 7 aos
auditora educativa. de auditora.
que dispone que, para que un establecimiento educativo pase a ser fiscal debe
tener el Informe del Auditor Educativo del Distrito, sobre el nivel de
cumplimiento de los estndares de calidad educativa de la institucin que ser
fiscalizada. El equipo de auditores educativos realizar este tipo de auditora
cuando a travs de la Coordinacin Zonal se ingrese la solicitud correspondiente
para su programacin, calendarizacin y notificacin. El equipo de auditores
educativos utilizar instrumentos y matrices especficas con el fin de proveer
insumos a la Autoridad Central para la autorizacin de fiscalizacin de las
instituciones educativas particulares y fiscomisionales.
PROPSITO
Proveer el informe de Auditora Educativa, como uno de los insumos estipulado en
el Reglamento General a la LOEI, para que un establecimiento educativo pase a
ser fiscal.
ALCANCE
Este instructivo direcciona las actividades del auditor educativo para verificar el
nivel de cumplimiento de los estndares de calidad educativa de la institucin que
ser fiscalizada.21
FUNDAMENTO LEGAL
Reglamento General a la LOEI: Art.114.- Competencia.- El Nivel Central de la
Autoridad Educativa Nacional puede disponer que un establecimiento educativo
particular o fiscomisional que tenga autorizacin de funcionamiento vigente pase a
ser fiscal, siempre que medie una solicitud expresa de los representantes legales
21
segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, Pg. 178
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 54 de 151
RESPONSABLES
La Auditora Especial de Fiscalizacin es efectuada por auditores educativos,
quienes realizan visitas a las instituciones educativas y dems servicios en
equipo cuyo mnimo es de dos personas y su mximo es de cuatro.24
BENEFICIARIOS
Todas las instituciones educativas fiscomisionales, militares y particulares de
todos los niveles y modalidades.
22
segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, Pg. 177
23
Ibdem
24
segn el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestin Educativa, Pg. 23
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 55 de 151
ACTIVIDADES
1. La institucin educativa solicita al Nivel Central a travs de los representantes
legales y/o promotores, la voluntad de pasar a ser fiscal.
2. El Nivel Central remite la informacin a la DNAGED.
3. La DNAGED enva la informacin a la Coordinacin Zonal para la
correspondiente planificacin y programacin por parte del equipo tcnico de
auditores educativos de zona.
4. La Direccin Zonal de Apoyo Seguimiento y Regulacin calendariza las
auditoras, designa al equipo de auditores y notifica al LEAuEd.
5. Una vez notificado el EAuEd, procede a realizar la auditora educativa con los
formatos predeterminados para el efecto.
6. La Auditora Educativa Especial de Fiscalizacin cumple las siguientes fases:
Planeacin, pre investigacin, investigacin de campo, elaboracin de informe,
retroalimentacin y cierre, con cada uno de sus requerimientos.
7. Terminada la Auditora Educativa Especial de Fiscalizacin el auditor educativo
enva el informe y los anexos organizados a la Direccin Zonal de Apoyo,
Seguimiento y Regulacin, para su posterior envo a la DNAGED.
TIEMPO
La duracin de la visita depende del tamao de la institucin educativa y la
frecuencia de las visitas es variable de acuerdo con la situacin detectada a travs
del monitoreo de su calidad25. El periodo de duracin de 3 - 5 o 7 das.
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORA ESPECIAL DE
FISCALIZACIN
Nombre de la carpeta completa
Nmero del cronograma_Zona_distrito_AMIE_tipo de auditora_Nombre de la IE
25
Ibdem
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
AUDITORA A LA GESTIN FECHA DE
13/01/2015
EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 56 de 151
1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
1.1 CARTA DE CONTACTO Y DOCUMENTOS SOLICITADOS
1.2 CONVOCATORIA A REUNIN EAuEd
1.3 ACTA DE REUNIN EAuEd
1.4 CARTA DE PRESENTACIN
2. Zona_distrito_AMIE_PRE-INVESTIGACIN
2.1 LEVANTAMIENTO DE HIPTESIS PREGUNTAS O SUPUESTOS
CIENTFICOS
2.2 CRONOGRAMA DE LA VISITA
3. Zona_distrito_amie_EN TERRITORIO
3.1 MATRIZ DE CONVERSATORIOS
3.2 MATRIZ DE OBSERVACIONES ULICAS Lder - equipo
3.2.1 RETROALIMENTACIN
3.3 Zona_distrito_AMIE_MATRIZ DE ESTNDARES DE CALIDAD
EDUCATIVA
3.4 Zona_distrito_AMIE_INFORME PRELIMINAR
3.5 Zona_distrito_AMIE_Archivo de evidencias
4. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos
ANEXOS
INSTRUMENTO ARCHIVO RESPONSABLE TIEMPO DE
VIGENCIA DE
LOS
DOCUMENTOS
Notificacin al auditor Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
educativo. instrumentos de
auditora.
Convocatoria a Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
reunin a equipo de Instrumentos de
auditores educativos. Auditora
Acta de reunin. Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
instrumentos de
auditora.
Carta de contacto. Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
instrumentos de
auditora.
Levantamiento de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
preguntas o hiptesis. instrumentos de
Auditora.
Cronograma de la Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
investigacin de instrumentos de
campo. auditora.
Matriz de valoracin de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
PEI y sus instrumentos de
componentes. auditora.
Matriz de valoracin de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
Estndares de Calidad instrumentos de
Educativa. auditora.
Matriz de valoracin de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
bares escolares. instrumentos de
auditora.
Matriz de valoracin de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
observacin ulica. instrumentos de
auditora.
Informe final de Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
auditora educativa. instrumentos de
auditora.
Acta final de auditora Carpeta de DASRE y LEAuEd 7 aos
educativa. instrumentos de
auditora.
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
REVISIN: 13/03/2015
HERRAMIENTAS DE AUDITORA A
FECHA DE
24/02/2015
LA GESTIN EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 58 de 151
a) Auditora regular:
b) Auditora especial:
desconcentrados.
Ubicacin. Determinar el nivel territorial: zona, distrito, circuito.
Tipo. El Sistema Nacional de Educacin comprende dos tipos de
educacin escolarizada y no escolarizada con pertinencia cultural y
lingstica.
Sostenimiento. Las instituciones educativas pueden ser pblicas,
municipales, fisco- misionales y particulares, sean stas ltimas nacionales
o binacionales.
Nivel. El sistema educativo ecuatoriano est dividido en nivel de educacin
inicial, nivel de educacin bsica y nivel de educacin de bachillerato.
Modalidad. El sistema nacional de educacin reconoce las modalidades
presencial y a distancia.
Tamao de la institucin. De acuerdo al nmero de estudiantes de cada
institucin educativa.
Resultado de las pruebas de estado. Miden los resultados de los
aprendizajes de los estudiantes.
Matrices de Valoracin:
Indicadores:
Grficas:
Flujogramas:
Por tanto, una situacin para ser un hallazgo debe cumplir las siguientes
condiciones:
Los hallazgos deben ser redactados con un estilo claro, conciso, estar referidos a
cada estndar o normativa auditados. El Auditor educativo en el Informe de
Auditora, de acuerdo al tipo, vincula la normativa con las evidencias encontradas,
evitando divagar en la redaccin del hallazgo para no confundir o dejar
posibilidades de libre interpretacin.
Los miembros del equipo de auditora educativa, al levantar los hallazgos, son
responsables de lo expuesto en el informe. De la valoracin de los hallazgos
deriva el estado situacional de la Institucin educativa, lo que puede debilitar o
posicionar la imagen de la institucin frente a los resultados obtenidos, por lo que
es necesario que la informacin presentada en el informe sea relevante, confiable,
autntica, verificable y sea expuesta con neutralidad.
Ejemplo:
Tipos de evidencias:
De registro documental. Son documentos y archivos que permiten verificar la
informacin. Ej.: Actas, registro de asistencia, planes, memoria fotogrfica,
entre otros.
De resultados de entrevistas, conversatorios. Es la recepcin de una
respuesta oral de uno o varios actores educativos. Sirve para verificar la
precisin de la informacin objeto de auditora, Ej.: Acta o informe de
reuniones, socializaciones, entre otras.
De observaciones de desempeo. Se obtienen como resultado de las
observaciones del ejercicio de los profesionales vinculados al mbito
administrativo y pedaggico. Ej.: Observaciones ulicas, atencin del DECE,
entre otros.
De infraestructura. Edificios, laboratorios y mobiliario.
26
segn el Manual de Procedimientos de Auditoria Interna,
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
REVISIN: 13/03/2015
HERRAMIENTAS DE AUDITORA A
FECHA DE
24/02/2015
LA GESTIN EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 65 de 151
Normas axiolgicas
IE, que refleja las necesidades y niveles de riesgo de cada institucin educativa,
en funcin del cual se establece la frecuencia de la visita.
Planeacin
Pre investigacin
Investigacin de
campo
Elaboracin de
informes,
Planificacin de Ejecucin de retroalimentacin
Auditoras Auditoras y cierre
Educativas Educativas
Control y
Evaluacin
Seguimiento de
de Auditoras
Auditoras
Educativas
Educativas
ALCANCE
Abarca desde la planificacin de las auditoras educativas a nivel nacional hasta
su publicacin en la pgina web del Ministerio de Educacin.
FLUJOGRAMA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
METODOLOGA DE EJECUCIN DE REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
AUDITORA A LA GESTIN 24/02/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA PGINA: 73 de 151
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
METODOLOGA DE EJECUCIN DE REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
AUDITORA A LA GESTIN 24/02/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA PGINA: 74 de 151
PROCEDIMIENTO
DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES
Actividad Rol Descripcin Documento
Solicitar Direccin Solicitar a la Direccin Zonal de Apoyo, Solicitud de
informacin a los Nacional de Seguimiento y Regulacin los informes informacin.
niveles Auditora a la zonales de auditora educativa, base de
desconcentrados. Gestin datos de las instituciones educativas
Educativa auditadas, y requerimientos de auditora
educativa.
Realizar Consolidar la informacin entregada por Diagnstico de la
diagnstico de la la Zona y realizar el diagnstico a la gestin educativa
gestin educativa gestin educativa. a nivel nacional.
a nivel nacional.
educativa.
Enviar Enviar a la Direccin Zonal de Apoyo, Instrumentos de
lineamientos Seguimiento y Regulacin los auditora
establecidos. lineamientos establecidos. educativa.
Sistema de
control.
Lineamientos
para los tipos de
auditora.
Seleccionar las
instituciones Direccin Zonal Aplicar los criterios de seleccin a las Matriz de
educativas de Apoyo, instituciones educativas que han sido seleccin de IE.
Seguimiento y seleccionadas para las auditoras
Regulacin de educativas, a travs de la matriz de
la Educacin seleccin de IE debidamente
ponderadas.
Educativa.
Archivar la Generar un expediente fsico de forma Expediente fsico
documentacin anual, en el cual se archive la
generada documentacin generada:
Diagnstico de la gestin educativa a
nivel nacional.
Directrices para el control.
Lineamientos para los tipos de
auditora.
Sistema de control a la
implementacin de polticas.
Instrumentos de auditora educativa.
Criterios para la seleccin de IE.
Archivar la Direccin Zonal Generar un expediente fsico de forma Expediente fsico
documentacin de Apoyo, anual, en el cual se archive la
generada Seguimiento y documentacin generada:
Regulacin de Matriz de ponderacin.
la Educacin Matriz de seleccin.
REGISTRO DOCUMENTAL
A continuacin se presenta un resumen de la documentacin que debe tener el
proceso de planificacin, la cual debe reposar en los archivos correspondientes.
ALCANCE
Este proceso describe todas las actividades que realizan los auditores educativos
para verificar y controlar internamente la situacin tcnico-pedaggica y
administrativa de la oferta educativa, desde el momento de la asignacin de la
auditora educativa hasta el cierre de la misma.
FLUJOGRAMA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
METODOLOGA DE EJECUCIN DE REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
AUDITORA A LA GESTIN 24/02/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA PGINA: 79 de 151
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
REVISIN: 13/03/2015
PLANEACIN FECHA DE
24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 80 de 151
Campo de aplicacin:
Aplica a la ejecucin de la auditora educativa, en cumplimiento del Plan Nacional
de Auditora a la Gestin Educativa.
Procedencia:
Procedimiento institucional de planificacin de actividades para realizar las
Auditoras Educativas Regulares y Especiales, a excepcin de las Auditoras
Regulares Especficas.
Estructura:
a. Objetivo. Planificar las tareas que debe efectuar el lder y el equipo de
auditora para iniciar con la auditora educativa.
b. Alcance. Cubre las actividades que realiza el lder y el equipo de auditora
educativa, en el Distrito, desde el momento que recibe la asignacin de la
auditora hasta la notificacin a la IE para efectuar la auditora educativa.
c. Responsabilidades:
Actividad: Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son necesarias
para generar un resultado.
e. Mtodo de trabajo:
1 Recibir Recibir del analista zonal de auditora educativa la Lder del equipo
asignacin notificacin de las instituciones educativas a las de auditora
cuales se realizar la educativa.
Auditoria educativa.
2 Recopilar Recopilar la informacin de las instituciones Lder de
informacin de educativas, que se encuentre disponible en los auditora
la IE sistemas informticos del MINEDUC, y/o a travs de educativa.
solicitud directa a la mxima autoridad de la IE. La
informacin que se deber recopilar es:
Proyecto Educativo Institucional.
Informe de Autoevaluacin.
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
REVISIN: 13/03/2015
PLANEACIN FECHA DE
24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 82 de 151
Planes de Mejora.
Cdigo de Convivencia.
Resultados de las pruebas estatales.
Horario y distributivo de docentes y directivos.
Informe de auditora educativa anterior (si
corresponde).
Informacin adicional que requiera el LEAuEd.
Detalle de actividades de ejecucin (Hacer)
3 Reunin de Realizar una reunin de trabajo con el equipo de Lder del equipo
trabajo inicial. auditores educativos para la distribucin de tareas y de auditora
responsabilidades. educativa.
Estas tareas debern asignarse de forma equitativa
y en consenso dependiendo de la experticia de
cada miembro del equipo, y que se relacionan con
los mbitos y las actividades propias de la
auditora educativa como entrevistas,
conversatorios, observaciones ulicas, revisin de
documentos, entre otras. La distribucin de tareas y
responsabilidades deber registrarse en el acta de
reunin del EAuEd.
4 Analizar y Analizar y estudiar la informacin recolectada, lo Equipo de
estudiar la cual permitir realizar una primera aproximacin al auditores
informacin contexto situacional de la IE, en relacin a la educativos
recolectada. existencia o no de informacin y a las condiciones
que determinarn la aplicacin de la auditora
educativa, es decir, a qu reas o focos de
investigacin hay que prestar ms atencin durante
la investigacin de campo, la ubicacin y existencia
de la informacin, as como la impresin causada
por el contenido cualitativo de la misma al EAuEd.
Este anlisis deber estar enfocado en los
siguientes Estndares de Calidad Educativa:
Gestin Escolar.
Desempeo Profesional docente.
Desempeo Profesional Directivo.
Resultados de los aprendizajes, y
Estado de la infraestructura.
Dichos estndares corresponden a la informacin
que reposa en el Sistema de Informacin del
MINEDUC y de ser el caso, en informes de Asesora
y Auditora previas.
5 Organizar la Organizar la informacin de la IE en un archivo Lder del equipo
informacin de digital denominado Informacin de la IE. de auditora
la IE. educativa.
6 Enviar carta de Remitir fsicamente o por correo electrnico al Lder del equipo
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
REVISIN: 13/03/2015
PLANEACIN FECHA DE
24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 83 de 151
7 Confirmar la Confirmar por medio del correo electrnico Lder del equipo
recepcin de la institucional la recepcin de la carta de contacto por de auditora
carta de parte de la autoridad de la IE. educativa.
contacto.
Una vez confirmada la recepcin, realizar una
captura de pantalla del correo recibido.
Detalle de actividades correctivas y preventivas (actuar)
N Anexo Descripcin
N/A
h. Control de cambios.
1. Anexos:
N Anexo Descripcin
1 Ficha del procedimiento
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.01
REVISIN: 13/03/2015
PLANEACIN FECHA DE
24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 85 de 151
RECURSOS:
FSICOS TCNICOS/TECNOLGICOS HUMANOS(USUARIOS) FINANCIEROS
Equipo de computacin Internet Institucin Educativa N/A
Lder y equipo de auditora educativa
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.02
REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
PRE INVESTIGACIN 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 86 de 151
PRE INVESTIGACIN
Revis: Autoriz:
Campo de aplicacin:
Aplica para la ejecucin de la auditora educativa, en cumplimiento del Plan
Nacional de Auditora a la Gestin Educativa.
Procedencia:
Procedimiento institucional en el que se realiza la pre investigacin de campo a las
instituciones educativas que fueron designadas para realizar Auditoras Educativas
Regulares Generales y Auditoras Especiales, con excepcin de la Auditora
Regular Especfica.
Estructura:
a. Objetivo. Verificar el estado situacional de la institucin educativa, en base a
los estndares de calidad educativa y/o normativa vigente.
c. Responsabilidades:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.02
REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
PRE INVESTIGACIN 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 87 de 151
d. Definiciones:
Actividad. Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son necesarias
para generar un resultado.
e. Mtodo de trabajo.
N Anexo Descripcin
N/A
h. Control de cambios.
Fecha de modificacin N de revisin Motivo de cambio
N/A N/A N/A
2. Anexos:
N Anexo Descripcin
1 Ficha del procedimiento
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.02
REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
PRE INVESTIGACIN 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 90 de 151
NOMBRE DEL
PRE INVESTIGACIN
PROCEDIMIENTO:
Lder y equipo
PROPSITO DEL Verificar el estado situacional de la institucin educativa, en base a DUEO DEL
de auditora
PROCEDIMIENTO: los Estndares de Calidad Educativa y/o normativa vigente. PROCEDIMIENTO:
educativa
Cubre las actividades que realizan el lder y el equipo de auditora
educativa en el Distrito, desde el momento que realiza el anlisis del CDIGO DEL D
ALCANCE:
estado situacional de la institucin, hasta la elaboracin del PROCEDIMIENTO: 2.07.02.01.02
cronograma de auditora educativa.
ACTIVIDADES
PROVEEDORES INSUMOS PRODUCTOS CLIENTES
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR
Plantear Socializar y
Profundizar el
hiptesis, ratificar el Realizar un
Lder de auditora Informacin de anlisis de la Cronograma de Institucin
preguntas o cronograma de registro
educativa. la IE. situacin de la auditora educativa educativa
supuestos auditora documental.
IE.
cientficos educativa.
Seleccionar
muestras
representativas
NORMATIVIDAD APLICABLE AL PROCESO:
LOEI; Reglamento General a la LOEI, Acuerdo Ministerial 450-13, Modelo de Apoyo, Seguimiento a la Gestin Educativa.
RECURSOS:
FSICOS TCNICOS/TECNOLGICOS HUMANOS(USUARIOS) FINANCIEROS
Equipo de computacin Internet Institucin educativa N/A
Lder y equipo de auditora
educativa.
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.03
REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
INVESTIGACIN DE CAMPO 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 91 de 151
INVESTIGACIN DE CAMPO
Revis: Autoriz:
Campo de aplicacin:
Aplica a la ejecucin de la auditora educativa, en cumplimiento del Plan Nacional
de Auditora a la Gestin Educativa.
Procedencia:
Procedimiento institucional en el que se realiza la investigacin de campo en las
instituciones educativas que fueron designadas para realizar la auditora
educativa.
Estructura:
a. Objetivo. Indagar in situ el desempeo de la institucin respecto a los
estndares de calidad educativa y/o a la normativa especfica, a travs del
levantamiento de hallazgos en matrices de valoracin que permitan conocer el
estado situacional de la institucin educativa.
c. Responsabilidades:
d. Definiciones:
Actividad. Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son necesarias
para generar un resultado.
In Situ. En el sitio.
e. Mtodo de trabajo.
1 Efectuar Generar una reunin inicial de induccin con los Lder del
reunin inicial directivos de la IE. equipo de
de induccin a auditora
En esta reunin el LEAuEd y EAuEd debern propiciar
directivos de la
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.03
REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
INVESTIGACIN DE CAMPO 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 93 de 151
debidamente sustentados.
En esta matriz se reflejar la evaluacin del estado
situacional de la IE, a travs de las alertas tempranas:
verde, amarillo o rojo.
5 Desarrollar De acuerdo a la revisin de documentos Equipo de
entrevistas (institucionales, curriculares, cuadernos, leccionarios) y auditores
individuales y de las observaciones ulicas, se desarrollar educativos.
reuniones de entrevistas individuales con los docentes observados y,
indagacin. reuniones de indagacin con equipos de docentes,
padres de familia y estudiantes, con el propsito de:
Contrastar la informacin y aportar con insumos
para que las autoridades de la IE tomen decisiones.
Conocer la cultura institucional.
Retroalimentar las prcticas pedaggicas a travs
de la reflexin en los docentes.
Reprogramar el cronograma focalizando, problemas
detectados en las reuniones con la comunidad
educativa.
Formalizar las evidencias.
Los resultados de las entrevistas y reuniones de
indagacin sern orientadas y registradas en los
documentos: Entrevistas Individuales y
Conversatorios Grupales. Estos documentos
sern firmados por los involucrados y finalmente
archivados en la carpeta Instrumentos de Auditora
Educativa.
Detalle de actividades de seguimiento y control (verificar)
N Anexo Descripcin
1 N/A
h. Control de cambios-
3. Anexos:
N Anexo Descripcin
1 Ficha del procedimiento
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.03
REVISIN: 13/03/2015
FECHA DE
INVESTIGACIN DE CAMPO 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 96 de 151
NOMBRE DEL
INVESTIGACIN DE CAMPO
PROCEDIMIENTO:
RECURSOS:
FSICOS TCNICOS/TECNOLGICOS HUMANOS(USUARIOS) FINANCIEROS
Equipo de computacin Internet Institucin educativa N/A
Lder y equipo de auditora
educativa
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.04
REVISIN: 13/03/2015
ELABORACIN DE INFORMES, FECHA DE
24/02/2015
RETROALIMENTACIN Y CIERRE ELABORACIN:
PGINA: 97 de 151
Revis: Autoriz:
Campo de aplicacin:
Aplica a la ejecucin de la auditora educativa, en cumplimiento del Plan Nacional
de Auditora a la Gestin Educativa.
Procedencia:
Procedimiento institucional en el que se elabora los informes, se realiza la
retroalimentacin y cierre de la auditora educativa asignada.
Estructura:
a. Objetivo. Elaborar los informes referentes a la auditora educativa
realizada; efectuar la retroalimentacin a los directivos de la IE y efectuar
el cierre de la Auditora.
c. Responsabilidades:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.04
REVISIN: 13/03/2015
ELABORACIN DE INFORMES, FECHA DE
24/02/2015
RETROALIMENTACIN Y CIERRE ELABORACIN:
PGINA: 98 de 151
d. Definiciones:
Actividad. Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son necesarias
para generar un resultado.
e. Mtodo de trabajo.
N Anexo Descripcin
1 N/A
h. Control de cambios.
4. Anexos:
N Anexo Descripcin
1 Ficha del procedimiento
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CDIGO: D 2.07.02.01.04
REVISIN: 13/03/2015
ELABORACIN DE INFORMES, FECHA DE
24/02/2015
RETROALIMENTACIN Y CIERRE ELABORACIN:
PGINA: 102 de 151
RECURSOS:
FSICOS TCNICOS/TECNOLGICOS HUMANOS(USUARIOS) FINANCIEROS
Equipo de computacin. Internet Institucin educativa. N/A
Lder y equipo de auditora educativa.
Analista Distrital de Apoyo, Seguimiento
y Regulacin.
MANUAL DE AUDITORIA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 13/03/2015
EVALUACIN A LA GESTIN DE FECHA DE
24/02/2015
AUDITORIA EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 103 de 151
Alcance.
Describe todos los procedimientos y responsabilidades de los niveles
desconcentrados relacionados con el seguimiento y evaluacin de la gestin de
auditora educativa.
Flujograma.
MANUAL DE AUDITORIA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 13/03/2015
EVALUACIN A LA GESTIN DE FECHA DE
24/02/2015
AUDITORIA EDUCATIVA ELABORACIN:
PGINA: 104 de 151
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
FECHA DE
GESTIN DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA
PGINA: 105 de 151
PROCEDIMIENTO
DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES:
Actividad Rol Descripcin Documento
Aplicar la Direccin Zonal Aplicar la encuesta de satisfaccin del Encuesta de
encuesta de de Apoyo, servicio de auditora educativa a las IE satisfaccin del
satisfaccin del Seguimiento y auditadas. Dicha encuesta se realizar servicio de
servicio de Regulacin. de manera virtual ingresando al link auditora
auditora http:/bit.ly/EncuestaServicioAuditoria educativa.
Lder del
educativa.
Equipo de
Auditora
Educativa.
Consolidar los Direccin Zonal Consolidar los resultados obtenidos en Informe de
resultados de la de Apoyo, la encuesta de satisfaccin del servicio satisfaccin del
encuesta de Seguimiento y de auditora educativa, para lo cual se servicio de
satisfaccin. Regulacin. realizar un informe de satisfaccin del auditora
servicio de auditora educativa. educativa.
Generar el mapa Divisin Distrital Valorar el resultado de los informes de Mapa de calidad
de calidad de Apoyo, auditora educativa que fueron distrital.
distrital. Seguimiento y entregados por la Direccin Zonal de
Regulacin Apoyo, Seguimiento y Regulacin, y
generar el mapa de calidad del Distrito,
en el que se identificar las
necesidades, logros y dificultades de la
gestin de la auditora educativa de su
jurisdiccin para la toma de decisiones.
Generar el mapa Direccin Zonal Evaluar los resultados de los informes Mapa zonal de
zonal de calidad de Apoyo, tcnicos de control e informes de calidad
educativa e Seguimiento y satisfaccin del servicio de auditora educativa.
Informe zonal de Regulacin. educativa para la toma de decisiones.
evaluacin
Con los resultados de dichos informes
interna. Informe zonal de
consolidar la informacin, desarrollar el
evaluacin
mapa zonal de calidad educativa y el
interna de la
informe zonal de evaluacin interna de
gestin
la gestin educativa.
educativa.
Si al analizar el informe de satisfaccin
del servicio de auditora educativa, el
auditor educativo o EAuEd reincide en Reporte de
observaciones a su desempeo, se recomendaciones
enviar un reporte de a nivel Distrital.
recomendaciones a la Divisin Distrital
de Apoyo, Seguimiento y Regulacin o
a los reincidentes, y se solicitar las
pruebas de descargo correspondientes.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
FECHA DE
GESTIN DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA
PGINA: 106 de 151
REGISTRO DOCUMENTAL:
A continuacin se presenta un resumen de la documentacin que reposarn en los
archivos correspondientes.
REGISTRO LUGAR DE ARCHIVO RESPONSABLE TIEMPO DE
DE ARCHIVO VIGENCIA DE LOS
DOCUMENTOS
Actas de entrega recepcin de Plataforma de gestin. DASRE 7 aos
informes y actas de cierre.
PROPSITO
Verificar la ejecucin de las polticas educativas del currculo y de las
innovaciones educativas, acordes con los Estndares de Calidad Educativa.
ALCANCE
Este proceso orienta las actividades de control y seguimiento de los subprocesos
de auditora educativa.
FLUJOGRAMA
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
FECHA DE
GESTIN DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA
PGINA: 108 de 151
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
FECHA DE
GESTIN DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA
PGINA: 109 de 151
PROCEDIMIENTO
DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES:
Actividad Rol Descripcin Documento
Elaborar informes Elaborar informes tcnicos peridicos Informe tcnico
tcnicos de control de la gestin educativa del de control.
peridicos de Distrito, y remitirlos a la Direccin Zonal
control. de Apoyo, Seguimiento y Regulacin.
Realizar el Divisin Distrital Realizar el seguimiento al cumplimiento Matriz de
seguimiento del de Apoyo, de las recomendaciones del informe de recomendaciones
cumplimiento de Seguimiento y auditora educativa y registrarlo en la de auditora.
las Regulacin matriz de recomendaciones de
recomendaciones auditora.
del informe de
Si se encontrasen novedades, se
auditora
realizar un informe de toma Informe de toma
educativa.
decisiones, basado en la normativa decisiones.
legal vigente y se resolver de acuerdo
al caso.
Elaborar el Elaborar el informe tcnico consolidado Informe tcnico
informe tcnico sobre el seguimiento a la gestin consolidado del
consolidado del educativa del Distrito y enviarlo a la seguimiento de la
seguimiento de la Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento gestin educativa.
gestin y Regulacin.
educativa.
Efectuar el Direccin Zonal Elaborar el consolidado de los informes Consolidado de
seguimiento de la de Apoyo, de seguimiento a la gestin educativa los Informes de
gestin de Seguimiento y de los Distritos y efectuar el seguimiento de la
auditora Regulacin seguimiento a la gestin de auditora gestin educativa
educativa en educativa en el territorio de su distrital.
territorio jurisdiccin.
Elaborar un Elaborar un Informe de los resultados Informe de los
informe de del seguimiento a la Gestin Educativa resultados del
resultados de de la zona y enviarlo a la Direccin seguimiento a la
seguimiento. Nacional de Auditoria a la Gestin Gestin Educativa
Educativa. Zonal
Consolidar los Direccin Consolidar en formato digital los Consolidado de
informes de Nacional de informes de seguimiento y archivos de los informes de
seguimiento Auditora a la auditora educativa por zonas y seguimiento de la
zonales. Gestin distritos y realizar el seguimiento a la gestin educativa
Educativa. gestin educativa de los distintos zonal.
procesos desconcentrados del
Sistema Nacional de Educacin.
Emitir un informe Emitir un informe nacional de la Informe nacional
nacional. aplicacin de las polticas y las de la aplicacin
recomendaciones a los resultados de las polticas y
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
FECHA DE
GESTIN DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA
PGINA: 110 de 151
REGISTRO DOCUMENTAL:
A continuacin se presenta un resumen de la documentacin que reposar en los
archivos correspondientes:
REGISTRO LUGAR DE RESPONSABLE TIEMPO
ARCHIVO DE ARCHIVO
Informe distrital de control a la gestin Plataforma de DASRE 7 aos
educativa. gestin.
Reporte de recomendaciones. Plataforma de DASRE 7 aos
gestin.
Informe zonal de control a la gestin Plataforma de DASRE 7 aos
educativa. gestin. DNAGED
Informe nacional de resultados de la Plataforma de DNAGED 7 aos
gestin de auditora educativa. gestin.
Reporte de recomendaciones. Plataforma de DNAGED 7 aos
gestin.
Informes distritales de seguimiento a Plataforma de DASRE 7 aos
la gestin educativa gestin.
Consolidado de informes distritales Plataforma de DASRE 7 aos
de seguimiento. gestin. DNAGED
Informes zonales de seguimiento. Plataforma de DASRE 7 aos
gestin. DNAGED
Consolidado a nivel nacional de Plataforma de DNAGED 7 aos
informes de seguimiento. gestin.
Informe nacional de la aplicacin de Plataforma de DNAGED 7 aos
las polticas y recomendaciones. gestin.
Plan nacional de seguimiento y control Plataforma de DNAGED 7 aos
a la gestin educativa gestin.
Informe nacional del estado Plataforma de DNAGED 7 aos
situacional de la gestin educativa con gestin.
reportes estadsticos.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 113 de 151
Director/a
# Auditoras
Nacional de
realizadas/
01 % Auditora a Mensual
# Auditoras
la Gestin
planificadas.
Educativa.
# Instituciones
educativas Director/a
seleccionadas/ Nacional de
02 # Instituciones % Auditora a Anual
educativas del la Gestin
sistema Educativa.
educativo.
EFICACIA
# Auditoras Director/a
regulares/ Nacional de
03 % Auditora a Mensual
Auditoras la Gestin
planificadas. Educativa.
Director/a
# Auditoras
Nacional de
especiales/
04 % Auditora a Mensual
#Auditoras
la Gestin
planificadas.
Educativa.
CONTROLES
TAREAS FUNDAMENTO LEGAL INSTRUMENTO REVISIN REGISTROS
Planificacin
Listado actualizado de
Base de datos
Levantamiento de Acuerdo Ministerial 450- instituciones
Peridico compilados en
Informacin 13. educativas de la zona.
la DNAGED.
Listado de
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 114 de 151
necesidades de la
zona.
Requerimientos para
revisin de PEI.
Solicitud de auditoras
especiales.
Matriz de valoracin
de los estndares
educativos
Polticas educativas,
Matriz de valoracin
normativa vigente: del PEI y sus anexos
Validacin de Compilado de
Anual o segn
instrumentos de LOEI, RGLOEI; Matriz de observacin matrices de la
requerimiento.
auditora. Acuerdos, Instructivos, ulica DNAGED.
Resoluciones, Guas,
Circulares. Formatos de informes
finales de auditoras
Formatos para el
cierre de auditoras.
Informe de resultados
Aplicacin de los de auditoras
criterios para la educativas Compilado de
Acuerdo Ministerial 450-
seleccin de las Anual matrices
13. Matriz de seleccin de
instituciones DNAGED.
educativas. instituciones
educativas.
Definicin del
nmero de
Acuerdo Ministerial 450- Plan Nacional de Archivo
instituciones Anual
13. Auditora de Calidad. DNAGED
educativas a
auditarse.
Determinacin de
equipos de Acuerdo Plan Nacional de Archivo
Anual
auditores Ministerial 450-13. Auditora de Calidad. DNAGED
educativos.
Asignacin de tipo
de equipo de Acuerdo Ministerial 450- Plan Nacional de Archivo
Anual
auditores 13. Auditora de Calidad. DNAGED
educativos.
Elaboracin del Compilado de
programa y Acuerdo Ministerial 450- Cronograma de Peridico segn cronogramas de
cronograma de 13. Auditora Educativa. requerimiento. auditora
auditora educativa. educativa.
Ejecucin
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 115 de 151
Compilado de
Convocatoria a carpetas de
Indagacin previa Manual de Auditora de
reunin a equipo de Anual instrumentos
(Planeacin). Calidad.
auditores educativos. de auditora
educativa.
Compilado de
Organizacin de carpetas de
evidencias Manual de Auditora de
Acta de reunin. Anual instrumentos de
Calidad.
(Planeacin). auditora
educativa.
Compilado de
Envo de la carta de Carpetas de
Manual de Auditora de
contacto Carta de contacto. Anual Instrumentos de
Calidad.
(Planeacin). Auditora
Educativa.
Planteamiento de Compilado de
hiptesis y Levantamiento de carpetas de
Manual de Auditora de preguntas o hiptesis.
preguntas o Anual instrumentos de
Calidad.
supuestos auditora
cientficos. educativa.
Elaboracin del
Compilado de
cronograma de la
Cronograma de la Carpetas de
investigacin de Manual de Auditora de
investigacin de Anual Instrumentos de
campo de auditora Calidad.
campo. Auditora
educativa (Pre-
Educativa
Investigacin).
Presentacin del
EAUED, reunin con Compilado de
directivos/sensibiliza Acta de induccin. carpetas de
Manual de Auditora de
cin, induccin a Anual instrumentos de
Calidad.
todo el personal de auditora
la IE (Investigacin educativa.
de campo).
(Investigacin de auditora
campo). educativa.
Realizacin de Compilado de
reuniones grupales carpetas de
Manual de Auditora de Guin para
Anual instrumentos de
(Investigacin de Calidad. conversatorios.
auditora
campo). educativa
Matriz de valoracin
de PEI y sus
componentes.
Realizacin de Matriz de valoracin Compilado de
reuniones de consulta de Estndares de carpetas de
Manual de Auditora de
del EAuEd Calidad. Anual instrumentos de
Calidad.
(Investigacin de auditora
campo). Matriz de valoracin educativa.
de bares escolares.
Matriz de valoracin
de observacin ulica.
Organizacin de
evidencias y Matriz de valoracin Compilado de
registros de estndares. carpetas de
Manual de Auditora de
(Elaboracin de Anual instrumentos
Calidad. Matriz de valoracin
informes, de auditora
retroalimentacin y de PEI. educativa.
cierre).
Determinacin de
hallazgos y Compilado de
recomendaciones carpetas de
Manual de Auditora de Informe preliminar de
(Elaboracin de Anual instrumentos de
Calidad. auditora educativa.
informes, auditora
retroalimentacin y educativa.
cierre).
Elaboracin del
Compilado de
informe preliminar
Formato para informe carpetas de
(Elaboracin de Manual de Auditora de
preliminar de auditora Anual instrumentos de
informes, Calidad.
educativa. auditora
retroalimentacin y
educativa.
cierre).
Retroalimentacin a
Compilado de
los directivos
carpetas de
(Elaboracin de Manual de Auditora de
Informe preliminar. Anual instrumentos de
informes, Calidad.
auditora
retroalimentacin y
educativa.
cierre).
Elaboracin del Art. 310 RGLOEI. Anual Compilado de
Formato para
informe final de carpetas de
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 117 de 151
Compilado de
Elaboracin del Acuerdo Ministerial 020- mapas
Mapa distrital de calidad
mapa distrital de 12; Acuerdo Ministerial Anual distritales de
educativa.
calidad educativa. 450-13. calidad
educativa.
Compilado de
Elaboracin del
informes
informe zonal de Acuerdo Ministerial 020- Informe zonal de
zonales de
satisfaccin del 12; Acuerdo Ministerial satisfaccin del servicio Peridico
satisfaccin del
servicio de auditora 450-13. de auditora educativa.
servicio de
educativa.
auditora.
Compilado de
Elaboracin del Acuerdo Ministerial 020- Mapa zonal de calidad mapas zonales
mapa zonal de 12; Acuerdo Ministerial Anual
educativa. de calidad
calidad educativa. 450-13. educativa.
Compilado de
Elaboracin del Acuerdo Ministerial 020- mapas
mapa nacional de 12; Acuerdo Ministerial Mapa nacional de calidad. Anual
nacionales de
calidad. 450-13. calidad.
Compilado de
Elaboracin del informes
Acuerdo Ministerial 020- Informe nacional de
informe nacional de nacionales de
12; Acuerdo Ministerial retroalimentacin de Anual
retroalimentacin de retroalimentaci
450-13. procesos evaluados.
procesos evaluados. n de procesos
evaluados.
Aplicacin de la Acuerdo Ministerial 020- Encuesta de calidad y Peridico Compilado de
encuesta de calidad 12; Acuerdo Ministerial satisfaccin del servicio encuestas de
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 118 de 151
PLANIFICACIN
(Nmero de
informes
zonales de
auditora Documento
educativa/Nme de
Diagnstico de la ro de diagnstico
gestin educativa a zonas)*100 de la gestin
01 Porcentual DNAGED Peridico
nivel nacional (Nmero de educativa a
levantado. requerimientos nivel
de los niveles nacional
desconcentrado levantado.
s/Nmero de
auditoras
realizadas)*100.
Documento
de directrices
para el
control de la
Archivo aplicacin de
02 actualizado de - Producto DNAGED la normativa Peridico
documentos vigente
legales. acorde con
los
estndares
de calidad.
Lineamientos para
Instructivos
los tipos de
del Manual
03 auditora - Producto DNAGED Peridico
de Auditora
educativa
de Calidad.
definidos.
Sistema de control
Documento
a la
del sistema
implementacin
de control de
de las polticas
04 - Producto DNAGED la Peridico
por parte de los
implementaci
niveles
n de
desconcentrados
polticas.
elaborado.
Instrumentos del Instrumentos
05 - Producto DNAGED del manual Peridico
Sistema de
auditora de auditora
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 121 de 151
educativa, de calidad.
validados.
Matriz de
Listado de ponderacin
instituciones
07 - Producto DASRE Matriz de Peridico
educativas
seleccionadas. seleccin de
IE.
Requerimientos de
Lista de
los distritos
- Producto DASRE requerimient Peridico
08 educativos a nivel
os.
zonal definidos.
(Nmero de
Programas
Zonales de
Programa y Programas y
Auditoras/Nme
cronograma zonal cronogramas
ro de DNAGED
09 de auditora Porcentual zonales de Peridico
Zonas)*100
educativa. DASRE auditora
(Nmero de educativa
Elaborados.
Cronogramas
Zonales/Nmero
de Zonas)*100.
Matriz de (Nmero de Matrices de
designacin del tipo Matrices de designacin
de equipo de designacin de DNAGED del tipo de
10 Porcentual Peridico
auditores tipo de DASRE equipo de
educativos equipos/Nmero auditores
elaborada. de Zonas)*100. educativos.
Matrices de
Matriz de seleccin
(Nmero de seleccin de
de equipos y
Matrices de DNAGED equipos y
designacin de
11 seleccin de Porcentual designacin Peridico
lderes de auditora DASRE
equipos/Nmero de lderes de
educativa
de Zonas)*100. auditoria
elaborada.
educativa.
(Nmero de
Notificaciones/N
mero de
auditoras
ejecutadas)*100 Notificacin
Notificaciones a los de auditoras
12 (Nmero de Porcentual DASRE Peridico
equipos y lderes. y carta de
Cartas de Cartas de presentacin.
presentacin presentacin /
enviadas. Nmero de
Auditoras
ejecutadas)*100.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 122 de 151
EJECUCIN
FASE DE PLANEACIN:
Responsabl
Frmula de Unidad de Fuente de la Frecuencia
N Indicador e de
clculo Medida medicin de medicin
medicin
Cronograma
(Nmero de zonal de
documentos auditora
Auditora de asignacin DNAGED educativa,
01 educativa / Nmero de Porcentual documento Peridico
asignada. Auditoras DASRE de
calendarizada asignacin
s)* 100. de auditoras
educativas.
(Nmero de
archivos de Carpeta
Informacin digital
Informacin de la DNAGED
de la Informacin
02 IE archivada Porcentual Peridico
IE/Nmero de DASRE de la IE.
digitalmente.
auditoras
calendarizada
s)*100.
(Nmero de
Reunin con el
Actas de
equipo de DNAGED Actas de
reunin/Nmer
03 auditores Porcentual reunin del Peridico
o de auditoras DASRE
educativos EAuEd.
calendarizada
efectuada.
s)*100.
(Nmero de
tareas y
responsabilida
DNAGED Actas de
Tareas y des asignadas
04 Porcentual reunin de Peridico
responsabilidade /nmero de DASRE EAuEd.
s asignadas. auditoras
calendarizadas
)*100.
(Nmero de
Cartas de
contacto
Imagen de la
enviadas y DNAGED recepcin de la
05 Carta de contacto confirmadas por Porcentual Peridico
DASRE carta de
remitida. la IE/nmero de
contacto.
auditoras
calendarizadas)
*100
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 123 de 151
Responsa
Frmula de Unidad de Fuente de la Frecuencia
Indicador ble de
N clculo Medida medicin de medicin
medicin
(Nmero de
carpetas
Evidencias consolidadas
Archivo:
organizadas en con la DNAGED informacin de
01 el archivo informacin de Porcentual Peridico
DASRE la institucin
Informacin de la IE/Nmero
educativa.
la IE. de auditoras
realizadas)
*100.
(Nmero de
Matrices de
Matriz de valoracin/n DNAGED Matriz de
02 valoracin mero de Porcentual Peridico
DASRE valoracin.
elaborada. auditoras
realizadas)*10
0.
(Nmero de
Planteamiento levantamiento
Levantamiento
de hiptesis, de hiptesis
de hiptesis,
preguntas o realizadas/N DNAGED
03 Porcentual preguntas o Peridico
supuestos mero de DASRE
supuestos
cientficos auditoras
cientficos.
consolidados. realizadas)*10
0.
(Nmero de
muestras
Muestras de calculadas/N DNAGED Muestras de
04 auditora mero de Porcentual Peridico
DASRE auditora.
calculadas. auditoras
ejecutadas)
*100.
(Nmero de
Cronograma de
cronogramas
auditora DNAGED Cronograma
/nmero de
05 educativa Porcentual de auditora Peridico
auditoras DASRE
elaborado y educativa.
realizadas)*10
enviado.
0.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 124 de 151
Responsabl
Frmula de Unidad de Fuente de la Frecuencia
Indicador e de
clculo Medida medicin de medicin
medicin
N
(Nmero de actas
Induccin Acta de
de induccin / DNAGED
realizada a induccin.
01 Nmero de Porcentual Peridico
los miembros DASRE
Auditoras
de la IE.
realizadas)* 100.
(Nmero Matrices
Informacin
de valoracin con
registrada en DNAGED Matrices
informacin
02 las matrices Porcentual de Peridico
registrada/ Nmero DASRE
de valoracin.
de Auditoras
valoracin.
realizadas)* 100.
(Nmero de
entrevistas
individuales y Entrevistas
firmadas/nmero individuale
de observaciones sy
Entrevistas DNAGED
03 ulicas)*100 Porcentual conversato Peridico
individuales y
DASRE rios
conversatorio (Nmero de
grupales.
s realizados. conversatorios/N
mero de
convocatorias
programadas)*100.
Responsa
Unidad de Fuente de la Frecuencia
Indicador Frmula de clculo ble de
N Medida medicin de medicin
medicin
Archivo:
(Nmero de carpetas Informacin
Evidencias, consolidadas con la DNAGED de la
registros y informacin de la IE / Porcentual institucin Peridico
01 matrices Nmero de auditoras DASRE
educativa.
organizadas realizadas) *100.
y enviadas.
(Nmero de carpetas Porcentual DNAGED Archivo Peridico
consolidadas con los instrumentos
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 125 de 151
(Nmero de Informes
Preliminares / nmero DNAGED Informe
02 Informe Porcentual Peridico
preliminar de auditoras DASRE Preliminar.
elaborado. realizadas)*100
(Nmero de Actas de
DNAGED Actas de
Directivos retroalimentacin /
03 Porcentual retroalimenta Peridico
retroalimenta nmero de auditoras DASRE cin.
dos. realizadas)*100
(Nmero de Informes
Informe final Informe final
finales entregados /
de auditora DNAGED de auditora
04 nmero de auditoras Porcentual Peridico
educativa educativa.
realizadas)*100. DASRE
entregado.
(Nmero de Actas de
cierre firmadas /nmero DNAGED Actas de
05 Actas de Porcentual Peridico
cierre de auditoras DASRE cierre.
firmadas. realizadas)*100.
EVALUACIN
Responsa
Frmula de Unidad de Fuente de la Frecuencia
N Indicador ble de
clculo Medida medicin de medicin
medicin
(Nmero de Actas de
Informes de Informes de entrega
auditora y Auditora y Actas recepcin de
actas de cierre de Cierre
01 Porcentual DNAGED informes y Peridico
receptadas por entregadas a actas de
la ASR. distritos / Nmero cierre.
de auditoras
cerradas) *100.
(Nmero de
Mapas Distritales
Mapa de Mapas
de Calidad
calidad del distritales de
02 Educativa / Porcentual DASRE Peridico
distrito calidad
Nmero de
elaborado. educativa.
Distritos de la
Zona) * 100.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 126 de 151
CONTROL Y SEGUIMIENTO
Responsa
Frmula de Unidad de Fuente de la Frecuencia
N Indicador ble de
clculo Medida medicin de medicin
medicin
(Nmero de
Informe Distrital
Informe distrital de DASRE
de control a la Informe
01 control a la gestin Porcentual Peridico
gestin educativa ASR distrital
educativa.
/nmero de
distritos) *100.
(Nmero de
informes de
recomendaciones Documento
Reporte de /nmero de ASRE de
02 Porcentual Peridico
recomendaciones. Informes de ASE recomendaci
control a la ones.
gestin
educativa)*100.
(Nmero de
Informes
Informes Zonales
Informe zonal de DASRE zonales de
de control a la
03 control a la gestin Porcentual control a la Peridico
gestin educativa DNAGED
educativa. gestin
/ Nmero de
educativa.
zonas) * 100.
Informe
Informe nacional
Informe nacional de nacional de
de resultados de
resultados de la resultados de
04 la gestin de Producto DNAGED Peridico
gestin de la gestin de
auditora
auditora educativa. auditoria
educativa.
educativa.
(Nmero de
Informes Informes
Informes distritales
distritales de distritales de
de seguimiento de
05 seguimiento de la Porcentual ASRE seguimiento Peridico
la gestin
gestin educativa de la gestin
educativa.
/ nmero de educativa.
distritos) *100.
Consolidado
Consolidado a
Consolidado de a nivel
nivel nacional de
06 informes distritales Producto DASRE nacional de Peridico
informes de
de seguimiento. informes de
seguimiento.
seguimiento.
(Nmero de Informes
Informes zonales
07 Informes zonales Porcentual DNAGED zonales de Peridico
de seguimiento.
de seguimiento / seguimiento.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
INDICADORES Y CONTROLES DE
FECHA DE
LA GESTON DE AUDITORA 13/01/2015
ELABORACIN:
EDUCATIVA DE CALIDAD
PGINA: 128 de 151
nmero de zonas)
*100.
Informe
Informe Nacional nacional de
Informe Nacional
de la aplicacin la aplicacin
de la aplicacin de
08 de las polticas y Producto DNAGED de las Peridico
las polticas y
recomendaciones polticas y
recomendaciones.
. recomendaci
ones.
Consolidado a nivel
Informe
nacional de Informe nacional
09 Producto DNAGED nacional de Peridico
informes de de seguimiento.
seguimiento.
seguimiento.
Plan nacional
Plan nacional de Plan nacional de de
seguimiento y seguimiento y seguimiento
10 Producto DNAGED Peridico
control a la gestin control a la y control a la
educativa. gestin educativa. gestin
educativa.
Informe
Informe nacional Informe nacional nacional del
del estado del estado estado
situacional de la situacional de la situacional
11 Producto DNAGED Peridico
gestin educativa gestin educativa de la gestin
con reportes con reportes educativa
estadsticos. estadsticos. con reportes
estadsticos.
MANUAL DE AUDITORA DE CALIDAD CDIGO:
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 129 de 151
ANEXOS
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 130 de 151
Sub Proceso de
Ejecucin
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 131 de 151
De mi consideracin:
Es grato dirigirme a usted, para expresarle un cordial saludo y a la vez, informarle
que en cumplimiento a lo determinado en el Art. 310 del Reglamento General a la
Ley de Educacin Intercultural, los auditores educativos tienen como funcin
principal proveer a las autoridades y al sistema educativo de una evaluacin
externa acerca de la calidad y los niveles de logro alcanzados por las instituciones,
en relacin con los estndares de calidad educativa; y, al haber sido seleccionada
su institucin para la visita de Auditora Educativa, comunico que la misma se
realizar el da (Sealar la fecha de la visita de auditora educativa asignada
por el EAZ), por el Equipo de Auditores Educativos conformado por: (Nombres de
los Auditores de Distrito asignados).
La visita iniciar a las (hora de inicio) y tendr una duracin de (tiempo
previsto). Las actividades a realizarse son de distinta ndole y tienen por objeto
detectar las buenas prcticas de la institucin y aquellas que eventualmente
requieren mejoras. Para mayor informacin se le har llegar el cronograma
respectivo con 24 horas de anticipacin a la visita.
Finalmente, le agradecer enviarme, en el plazo de 48 horas a partir de la
recepcin del presente comunicado, los documentos que se solicitan en el listado
adjunto con las observaciones correspondientes.
Reitero mis sentimientos de consideracin.
Atentamente,
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 132 de 151
*El estudio socioeconmico debe incluir ubicacin, realidad del entorno, tipo de
actividades a las que se dedican los padres de familia, situacin econmica de los
estudiantes, nombre de instituciones educativas y productivas cercanas.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 134 de 151
Ciudad y fecha
Seor/a
(Nombre de la Autoridad de la IE)
Representante legal de (Nombre de la IE)
Ciudad.
De mi consideracin:
Atentamente,
MINISTERIO DE EDUCACIN
AO:
CDIGO: CRONOGRAMA NACIONAL DE AUDITORA EDUCATIVA Versin Pginas 1/1
LDER EQUIPO
PERODO
FECHA DE INSTITU DE DE
TIPO DE DE N DE
DES HAS PRE- ZON DISTRI CIN SOSTENI PROVIN CANT PARROQ AUDITO AUDITOR OBSERVACIO
N AUDITO DESPLAZ AMIE ESTUDIA
DE TA INVESTIGAC A TO EDUCAT MIENTO CIA N UIA RA ES NES
RIA AMIENTO NTES
IN IVA EDUCAT EDUCATIV
EN LA I.E.
IVA OS
MANUAL DE AUDITORA DE CALIDAD CDIGO:
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 136 de 151
MINISTERIO DE EDUCACIN
MINISTERIO DE EDUCACIN
DATOS INFORMATIVOS:
Institucin educativa:
Zona: Distrito: Cdigo AMIE:
Representante legal de la institucin:
Lder del equipo de auditores educativos:
Equipo de auditores educativos:
Perodo lectivo auditado:
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 138 de 151
Lugar y Fecha:
CONSIDERANDO:
Que la Constitucin de la Repblica del Ecuador, en su artculo 26, seala que la educacin es un derecho de las personas
a lo largo de su vida y un deber ineludible e inexcusable del Estado; y, en su artculo 28, prev que sta responder al
inters pblico y no estar al servicio de intereses individuales y/o corporativos;
Que el artculo 27 de la Constitucin y el Plan Nacional del Buen Vivir, obliga a establecer estndares de calidad que
orienten, apoyen y posibiliten el monitoreo de la accin de los actores del sistema educativo;
Que de conformidad con lo previsto en el Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural en su artculo 317 que
establece: las instituciones educativas pblicas, fiscomisionales, particulares estn sujetas al control interno a travs de
acciones especficas de auditora educativa y regulacin, ejercidas por la Autoridad Educativa Nacional a travs de las
respectivas Divisiones de Apoyo, Seguimiento y Regulacin a la Gestin Educativa, de oficio o peticin de parte.
Que con Acuerdo Ministerial 450-13, del 16 de diciembre de 2013, se expidi el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a
la Gestin Educativa, de aplicacin obligatoria en todos los establecimientos educativos pblicos, fisco misionales, y
particulares de todos los niveles del Sistema Nacional de Educacin del pas.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 139 de 151
En uso del artculo 323 de la Ley Orgnica de Educacin Intercultural que dispone: en las visitas de auditora educativa
como en las de regulacin, los funcionarios de las Divisiones de Apoyo Seguimiento y Regulacin a la Gestin Educativa de
los niveles desconcentrados correspondientes deben dejar constancia escrita de las acciones cumplidas, conclusiones y
recomendaciones hechas a los miembros de la comunidad educativa; se suscribe el ACTA FINAL DE AUDITORA
EDUCATIVA.
Para constancia de lo actuado, firman en unidad de acto y efecto legal, siendo las .horas del da .del
mes.del ao 2015
CARGO NOMBRE FIRMA
Representante legal de la IE
Lder del Equipo de Auditores
Educativos
Equipo de Auditores
Educativos
Equipo de Auditores
Educativos
Equipo de Auditores
Educativos
MANUAL DE AUDITORA DE CALIDAD CDIGO:
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 142 de 151
MINISTERIO DE EDUCACIN
Representante legal de la IE
Sub Proceso de
Evaluacin
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 144 de 151
Abreviaturas:
IE: Institucin Educativa.
Instrucciones
Observaciones:
1.
2.
3.
Recomendaciones:
1.
2.
3.
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 147 de 151
Proceso de
Control y
Seguimiento
MANUAL DE AUDITORA DE
CDIGO:
CALIDAD
REVISIN: 26/03/2015
FECHA DE
ANEXOS 24/02/2015
ELABORACIN:
PGINA: 149 de 151
NDICE
De:
Para:
Asunto:
INTRODUCCIN
COMPETENCIAS Y ATRIBUCIONES (Acuerdo N 020-12)
OBJETIVO GpR DE LA DIRECCIN NACIONAL DE AUDITORIA A LA
GESTIN EDUCATIVA
METAS
PRODUCTOS ALCANZADOS PERIODO 201
GESTIN AO
____________________________________
Firma de la autoridad
Directora Nacional de Auditora a la Gestin Educativa