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Adolfo Figueroa
RESUMEN
Cul es la relacin entre ciencia y desarrollo? A responder esta pregunta se dirige este
trabajo. En general, las ciencias afectan el desarrollo a travs de la ingeniera. El primer
mundo se dedica a desarrollar las ciencias y el tercero a aplicarlas a sus problemas de
desarrollo, es decir, a la ingeniera. Esta divisin del trabajo les parece a todos muy natural y
eficiente. Sin embargo, este regla puede funcionar bien para las ciencias que, como la fsica y
la qumica, son ahistricas. El trabajo argumenta que la ciencia econmica ha contribuido poco
al desarrollo debido precisamente a esta regla. La historia de las polticas econmicas en el
tercer mundo es la historia de los fracasos de los gobiernos para generar desarrollo. Este
fracaso se refleja en la falta de convergencia entre el primer mundo y el tercer mundo. Una
nueva teora del desarrollo capitalista, que toma en cuenta el peso de la historia, y que explica
la convergencia, se presenta en este trabajo. Las polticas que emergen de esta teora son muy
distintas a las que se ha aplicado hasta ahora.
ABSTRACT
What is the relationship between science and economic development? This paper seeks
to answer this question. In general, science plays a major role in development through
engineering. Sciences are developed mostly in the First World. The Third World just applies
that science to its development problems. This division of labor seems the most natural and
efficient. However, this rule will work well in the non-historical sciences (physics and
chemistry). The paper argues that economic science has not made a contribution on
development because of this rule. The history of economic policies in the Third World is the
history of state failures to generate development. This failure is reflected in the lack of
convergence between the First World and the Third World. A new theory of capitalist
development is presented. This is a theory where history counts, and is able to explain the
convergence problem. The policies that emerge from this theory are quite different from what
have been applied so far.
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CIENCIA Y DESARROLLO: EL PAPEL DE LA
CIENCIA ECONMICA*
Adolfo Figueroa
Cul es el estado actual de la ciencia econmica? Este trabajo intenta responder esta
pregunta. Ciertamente, la pregunta es demasiado amplia para darle respuesta en un solo texto.
Aqu he delimitado el campo de anlisis a slo dos temas.
Otro grupo de trabajos que aparece en la literatura es de tipo ms bien emprico. Dada
una base de datos, los economistas derivan relaciones estadsticas entre las variables
observadas. El uso intensivo de la econometra ha significado que la derivacin de esas
relaciones sean tambin realizadas con mucho rigor. De estas relaciones estadsticas as
obtenidas se pasa usualmente a la causalidad. Se supone, tambin implcitamente, que los
datos pueden contar su verdad por s solos. As se identifica posiblemente seducidos por la
sofisticacin de los mtodos economtricos utilizados correlacin o asociacin con
causalidad. Y con base a esos resultados se pasa usualmente al campo de las aplicaciones. En
este caso, los economistas utilizan el mtodo inductivo.
Esto es lo que los economistas usualmente hacen. Pero, qu dice la metodologa de la ciencia?
Los filsofos de la ciencia han hecho la distincin entre lo que dice la ciencia y lo que en realidad
hacen los cientficos. Esa distincin la utilizo en este trabajo. Presento, entonces, la lgica de la
investigacin cientfica en la ciencia econmica. Pero eso me ha obligado a discutir esa
* Trabajo preparado para la Serie Artes, Ciencias y Humanidades: El estado de la Cuestin que
publicar prximamente la Pontificia Universidad Catlica del Per, bajo la coordinacin del
Prof. Orlando Plaza. Quiero agradecer a mis estudiantes por sus continuas preguntas sobre los
temas que aqu presento, tambin a Orlando Plaza por sus apoyo y sugerencias, y a Juan Carlos
Carbajal por traducir del ingls un texto que vengo preparando sobre los fundamentos de la
ciencia econmica y que constituyen las secciones 1 y 2 de este texto.
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lgica en las ciencias en general. De este modo, puedo mostrar si la economa puede cumplir
con esos requisitos. La cuestin de si la economa es una ciencia aparece muy a menudo. Aqu
intento darle una respuesta clara. Este tema se trata en las secciones 1 y 2.
El segundo tema se refiere a un problema central que la economa debe explicar. Este
es el problema de la falta de convergencia entre los pases del primer mundo y los del tercer
mundo. A pesar de una mayor integracin econmica en la economa mundial, a pesar de una
mayor globalizacin, tal convergencia no se da. Los pases del tercer mundo no se estn
acercando al primer mundo en el nivel de desarrollo econmico; es decir, ni en trminos del
nivel del ingreso per capita ni en el grado de igualdad. La falta de convergencia es el tema
econmico ms importante de nuestro tiempo. Tiene implicancias para la convivencia mundial
y hasta para la paz mundial.
Esta falta de convergencia constituye, a la luz de las teoras econmicas convencionales, una
paradoja. El crecimiento del ingreso per capita depende de la acumulacin de capital y de la tecnologa.
Los pases del primer mundo para sostener su crecimiento deben generar nuevas tecnologas. Pero los
pases del tercer mundo slo tienen que adoptar y adaptar esas nuevas tecnologas. Por lo tanto, hay
mucho espacio para el crecimiento rpido en el tercer mundo. En realidad el tercer mundo debera
mostrar un crecimiento ms rpido de su ingreso en comparacin al primer mundo. Esto es, se debera
dar la convergencia. Pero la realidad es otra. Las teoras convencionales enfrentan dificultades para
explicar este fenmeno.
El presente trabajo pretende ser accesible a un pblico amplio, no slo a los economistas. El
lector no encontrar ni matemticas ni econometra. Pero la discusin que presento de la ciencia
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y de la economa intenta tener el rigor lgico que se espera en este tipo de trabajos. Espero
haberlo logrado.
Quiero agradecer a Orlando Plaza por la invitacin que me hizo para producir este
trabajo, as como por sus valiosas sugerencias. Tambin agradezco a Juan Carlos Carbajal por
la traduccin del ingls que generosamente hizo de un material que vengo preparando sobre
los fundamentos de la ciencia econmica y que constituye la base de los secciones 1 y 2.
Debido a que la teora es un sistema lgico general, no siempre es operacional. Este es el caso
de la teora del conocimiento. Para hacerla operacional, se necesita introducir un conjunto de supuestos
auxiliares que sean lgicamente consistentes con la teora. As la teora se transforma en un modelo. El
modelo es entonces un sistema lgico que contiene reglas prcticas para acercarse al conocimiento
cientfico. En este trabajo presentar un modelo particular de la teora estndar del conocimiento, que lo
llamar la metodologa alfa-beta. El conocimiento en las ciencias fcticas en general ser discutida a la
luz de esta metodologa. Se discutir luego la ciencia econmica.
Por lo tanto, debe quedar en claro que esta seccin no intenta discutir los problemas de la
epistemologa en general. Tampoco intenta dar normas sobre lo que los cientficos deben hacer. Eso
sera un absolutismo inapropiado. Hay que distinguir, entonces, entre la lgica de la
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investigacin cientfica y la lgica que subyace al comportamiento de los cientficos. Ciencia
es lo que los cientficos hacen es una definicin comn que ignora esta diferencia.
Las relaciones entre los objetos pueden referirse a dos tipos de objetos: mentales y
fcticos. En el primer caso, las relaciones se dan entre ideas, lo que deriva en las ciencias
formales. En el segundo, las relaciones se establecen entre elementos del mundo real. Esto
deriva en las ciencias fcticas.
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Qu es un proceso? Es una serie de actividades, de una duracin determinada,
encaminada a un fin y repetida perodo tras perodo. En un proceso existen elementos que
ingresan los elementos exgenos y elementos que salen, que son el resultado del proceso
los elementos endgenos. El Grfico 1.1. ilustra el concepto de proceso, en donde el
segmento t0-t1 representa la duracin del mismo, X representa el conjunto de elementos
exgenos e Y el conjunto de elementos endgenos.
X Y
to t1 tiempo
exgeno mecanismo endgeno
Dado que un proceso se repite perodo tras perodo, las relaciones entre los elementos
endgenos y los exgenos pueden ser continuamente observadas empricamente, lo que da lugar al
surgimiento de relaciones sistemticas o regularidades. La ocurrencia de regularidades en un fenmeno
real es condicin necesaria para que ste sea sujeto de investigacin cientfica. Un mundo catico en
el que las regularidades estn ausentes presenta dificultades serias para ser sujeto de investigacin
cientfica, a menos que se pueda transformar el proceso correspondiente en uno que sea determinstico.
De este mundo no me voy a ocupar en este trabajo.
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Los elementos endgenos del proceso constituyen el objeto de estudio de la ciencia
respectiva, en tanto que los elementos exgenos y los mecanismos de interaccin entre stos y
aqullos son establecidos, ambos, mediante supuestos. La reduccin de la realidad a un
proceso abstracto es entonces realizada mediante supuestos, esto es, mediante la construccin
de una teora.
Los supuestos de una teora no necesitan justificacin, son arbitrarios. Si tuvieran que
justificarse, se necesitara otro conjunto de supuestos, y estos a su vez necesitaran otros, y as
sucesivamente; por tanto, estaramos retrocediendo en una regresin continua. La abstraccin es
reduccionismo, pues la realidad se reduce a sus elementos supuestamente esenciales. Pero los supuestos
se eligen como parte de un algoritmo para llegar al mejor conjunto de supuestos, es decir, a la mejor
teora. Si los supuestos iniciales fallan se les abandona y reemplaza por otros.
En las ciencias fcticas, una teora es un conjunto de supuestos acerca de las fuerzas y
motivaciones que subyacen a los hechos observados. Una teora no es, por tanto, directamente
observable. Es un sistema lgico, libre de inconsistencias lgicas internas.
El objetivo de las ciencias fcticas es establecer relaciones de causalidad, esto es, determinar
qu causa qu. La causalidad es lo que hace a la ciencia til; le otorga a las personas poder para alterar
la realidad. Las relaciones de causalidad indican el efecto de los cambios en los elementos exgenos
sobre los elementos endgenos. Por lo tanto, la causalidad se deriva lgicamente de una teora. Pero,
entonces, las relaciones de causalidad deben ser observables.
1 La antigua proposicin acerca de que la tierra es un plato que reposa en el caparazn de una
tortuga gigante no es un argumento lgico si no se nos dice sobre qu descansa la tortuga.
Alguien pretendi resolver este problema diciendo ... sobre otra tortuga. Esta proposicin por
tanto no puede llegar a ser una teora.
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Qu es observable (medible) y qu no lo es en un proceso abstracto? Esta es una
cuestin central en la ciencia porque la ciencia busca explicar hechos observados con base a
factores no observados. No podra darse una explicacin de un hecho observado con base a
otro hecho observado. Esta ltima relacin emprica es, ms bien, una relacin de causalidad
que slo tiene sentido lgico a la luz de una teora.
Los elementos endgenos de un proceso deben ser observables, por lo que son los elementos
del anlisis emprico. As estos elementos constituyen las variables endgenas, en el sentido de que sus
variaciones son observables. Los elementos exgenos que toman parte de un proceso pueden ser
separados en dos categoras: observables y no observables. Aquellos que son observables pueden
definirse como las variables exgenas. Como se mencion lneas arriba, el mecanismo de interaccin es
inobservable. De all que la causalidad se refiera a las relaciones entre las variables exgenas y las
variables endgenas que han sido establecidas por la teora.
Teora y causalidad pueden ser expresadas en correspondencia con estos dos tipos de
proposiciones: la teora corresponde a las proposiciones alfa y la causalidad a las beta. Las
relaciones de causalidad son, entonces, lgicamente derivadas de la teora. Las proposiciones
beta tienen contenido emprico, predicen relaciones empricas particulares entre las variable
exgenas y las endgenas.
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Una proposicin beta es una proposicin empricamente refutable; esto es, en principio puede
ser empricamente falsa. Una buena teora es aqulla que puede dar lugar a proposiciones beta que
pudiendo ser empricamente falsas, cuando son contrastadas con la realidad, resultan ser consistentes
con los datos de la realidad. Si una teora da lugar a proposiciones beta que nunca pueden fallar
empricamente, esta teora es una tautologa, intil para el conocimiento cientfico.
Los efectos positivos o negativos de las variables exgenas sobre cada una de las
variables endgenas son derivados de la teora. Las relaciones causa-efecto toman la forma de
proposiciones beta. En consecuencia, para cada variable endgena existir una relacin causal;
as, habr tantas proposiciones beta como variables endgenas contenga el sistema terico.
En las ciencias fcticas, la teora es entonces un conocimiento a priori, un artificio lgico, que
nos permite arribar al conocimiento cientfico. Si no hay teora, no puede haber conocimiento
cientfico. Pero la teora necesita confirmacin emprica. El conocimiento a priori necesita una
confirmacin a posteriori. Por qu? Porque los supuestos fueron establecidos arbitrariamente. Si en
esta confrontacin teora y realidad son inconsistentes, es la teora la que pierde (no la realidad); esto
es, queda demostrado que la seleccin arbitraria de sus supuestos fue errnea. An cuando una teora es
un sistema lgicamente correcto, puede ser empricamente falsa.
El conjunto de proposiciones alfa no puede ser sujeto de anlisis emprico, pero s lo pueden
ser las proposiciones beta. As, la confrontacin emprica de una teora puede realizarse slo de forma
indirecta, a travs de las proposiciones beta. Esto es posible porque las proposiciones beta tienen un
contenido emprico, predicen una relacin particular entre las variables endgenas y exgenas, predicen
relaciones de causalidad. Son estas predicciones empricas de la teora las que pueden o no coincidir
con la realidad. Cuando esta consistencia se da, se dice que la teora explica la realidad. El mundo
abstracto de la teora coincide con el mundo real. El mundo real se puede comprender, en lo esencial, a
partir del mundo abstracto de la teora.
A causa de su papel emprico, las proposiciones beta excluyen los elementos exgenos
inobservables del proceso. Por qu? Porque asumiendo cambios apropiados en los elementos
exgenos inobservables siempre se puede hacer coincidir a la teora con la realidad. Al
introducir elementos exgenos inobservables, una teora se vuelve inmortal. Lo que se
necesita, como teora, es un conjunto de proposiciones de las cuales una proposicin refutable
pueda derivarse. Las proposiciones beta son, segn su construccin lgica, proposiciones
empricamente refutables. Por esta razn, las proposiciones beta incluyen nicamente
variables observables. El problema epistemolgico de establecer la relacin de causalidad de
una teora y su confirmacin emprica queda resuelto mediante las proposiciones beta.
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Cmo se lleva a cabo esta confrontacin? Esto se discute en la siguiente seccin.
Una solucin alternativa podra provenir de una divisin del trabajo coordinada entre
las ciencias fcticas: lo que es exgeno en determinada ciencia ser endgeno en otra. Todas
las ciencias fcticas seran complementarias. La unidad del conocimiento se establecera
entonces a travs de la consolidacin lgica de las relaciones causales establecidas en cada
ciencia. Todas las variables endgenas en el sistema de las ciencias dependeran de las
variables exgenas del ahora nico mundo abstracto.
La metodologa de las ciencias fcticas se refiere al sistema lgico que sirve de gua en
las decisiones para aceptar o rechazar teoras. La metodologa es el conjunto de reglas para
aceptar o rechazar teoras. Con base a las proposiciones alfa-beta se desarrolla aqu una
metodologa particular.
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Dado que una teora necesita hacer abstracciones, algunos de los elementos que
influyen en las variables endgenas son dejados de lado, por lo que los datos empricos
difcilmente pueden calzar a la perfeccin con las proposiciones beta. De all que las pruebas
empricas tengan que referirse, por necesidad lgica, al grado de bondad de la aproximacin.
Es lgicamente incorrecto esperar que una proposicin beta derivada de una teora, de una
abstraccin de la realidad sea consistente con todos los casos observados. La consistencia emprica
slo puede darse con los casos generales o tpicos. As, se requiere del anlisis estadstico para aceptar o
rechazar una proposicin beta. Encontrar una sola observacin en la que la prueba falle es insuficiente
para rechazar una proposicin beta, en tanto el valor estadstico de una observacin es nulo. Esa
observacin podra responder a un error o a una desviacin de la norma. El test debe ser, entonces,
estadstico. Es la relacin entre los valores promedios de las variables lo que cuenta. En consecuencia,
debe establecerse una distincin entre error y falla en el proceso de aceptacin o rechazo de una
proposicin beta.
Debe tambin establecerse una distincin entre los fenmenos que son investigables y los que
no lo son. El criterio aqu propuesto para esta distincin es establecer si un fenmeno puede ser
representado como un proceso o no. Si puede ser representado, entonces el fenmeno es investigable y
conocible; de otro modo no lo es. As, no toda pregunta interesante es investigable.
Si las proposiciones beta se ajustan bien a los datos empricos, puede decirse que la
teora es consistente con la realidad. No podemos decir que la teora es verdadera. Esto es as
porque las mismas proposiciones beta podran derivarse de otra teora. No hay una relacin de
uno a uno entre las proposiciones alfa y las proposiciones beta. Por tanto, la aseveracin
acerca de que una teora explica la realidad tiene un significado muy preciso: sus
proposiciones beta son consistentes con los datos empricos. Si los datos empricos no
coinciden con las proposiciones beta, la teora es simplemente falsa. En este caso, se formula
una nueva teora y el algoritmo contina.
Esta regla de iteracin, basada en la accin conjunta de las proposiciones alfa y beta,
ser denominada la metodologa alfa-beta. La interaccin continua entre la teora y los datos
empricos es la piedra angular de la esta metodologa.
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proposiciones empricamente refutables es susceptible de anlisis estadstico y,
consecuentemente, de investigacin cientfica.
a 1 b1 [ b1 B ]
Si b1 = B, a1 es consistente con B y explica la realidad
Dado un tamao cualquiera de la base de datos en el vector B, una teora resulta falsa si una
sola proposicin beta es falsa. El rechazo de una sola proposicin beta es suficiente para rechazar la
teora. As, una teora es empricamente consistente con la realidad si y solo si no hay ninguna
proposicin beta que sea falsa. Siendo B un vector de informacin emprica, su tamao aumentar con
la disponibilidad de informacin (debido a nuevos datos y nuevos instrumentos de medicin), y dar
lugar a nuevas pruebas estadsticas sobre la validez emprica de la teora. Las teoras son falsables, pero
no son verificables, excepto por la inferencia lgica utilizada en la derivacin de las proposiciones beta
que s puede ser verificada.
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Aqullas que sobreviven a todos los procesos de confrontacin sern las teoras aceptadas. Y reinarn
hasta que una nueva informacin disponible conduzca a la aparicin de inconsistencias.
Una proposicin beta es una proposicin sinttica: puede ser o verdadera o falsa, en
trminos estadsticos. Una buena teora es fcilmente identificable: aun cuando sus
predicciones podran haber resultado descalificadas por la observacin emprica, stas han
sido confirmadas. Una teora necesita ser empricamente refutable; en principio, una teora
debe ser mortal. Si una proposicin no es susceptible de generar proposiciones refutables, no
puede convertirse en teora. Se necesita falsar una teora, es decir, contrastar sus proposiciones
beta con los datos de la realidad de forma que exista la posibilidad de refutarla.
A partir de la metodologa alfa-beta, debe quedar en claro que los datos por s mismos
no pueden explicar fenmenos reales; stos no pueden producir relaciones de causalidad.
Producirn correlacin estadstica, pero esto no es causalidad. No existe una ruta lgica desde
la informacin emprica hacia la causalidad. sta ltima requiere una teora subyacente, dado
que las variables exgenas y las variables endgenas vienen de la teora. No puede existir
entonces un test de causalidad que a partir de la informacin emprica establezca que las
variables A son la causa de los cambios en las variables Z. 3
2
Los curanderos son particularmente buenos en el uso de proposiciones no refutables en su trato
con personas enfermas: Si tienes fe, sanars. Cuando una de las personas se lamenta de no
estar mejorando, el curandero responder No tuviste fe en mi medicina. Los curanderos nunca
fallan.
3
El as conocido test de causalidad de Granger recibe un nombre inapropiado. Debera llamarse
test de secuencialidad de Granger, dado que prueba si cambios en una variable
consistentemente preceden los cambios en alguna otra, donde el nmero de rezagos del test es
arbitrario.
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La realidad puede ser explicada slo a la luz de una teora. La teora es un artificio
lgico creado para producir conocimiento cientfico. La teora es una necesidad lgica para la
bsqueda del conocimiento cientfico. No hay escapatoria a esta conclusin: si no hay teora,
no hay conocimiento cientfico; ms an, si no hay abstraccin, no hay teora.
Tambin debe quedar en claro que una teora, por s sola, tampoco puede explicar la realidad;
necesita generar proposiciones empricamente falsables las proposiciones beta. Construimos teoras
para que sean empricamente confrontadas con los datos de la realidad, no para creer en ellas, y menos
aun para defenderlas. La teora es el siervo, no la reina. La pregunta relevante es entonces si la teora
construida funciona o no. Ms an, debido a que un mismo beta se puede derivar de varias teoras, el
conocimiento cientfico requiere la confrontacin emprica de varias teoras a la vez, esto es, requiere
de un programa de investigacin.
Un ejemplo sencillo puede ilustrar la metodologa alfa-beta. Suponga una Figura F que
no es observable por el investigador. Considere la siguiente teora 1: la Figura F es un
cuadrado. De serlo, entonces sus dos diagonales deberan ser iguales (una proposicin beta).
Si la informacin estadstica muestra que lo son, la teora es consistente con la realidad. Sin
embargo, el investigador no puede afirmar que la Figura F es un cuadrado, dado que esta
evidencia es tambin consistente con la teora 2, que establece: la Figura F es un rectngulo.
Las teoras 1 y 2 siguen siendo consistentes con esta informacin.
Suponga que la informacin inicial hubiese sido otra. El dato muestra que las
diagonales no son iguales. En este caso, las teoras 1 y 2 son inequvocamente falsas. En este
caso, el investigador tendra que desarrollar otra teora, digamos la teora 3, que establece que
la Figura F es un rombo. Esta teora es ciertamente consistente con esta informacin.
Puede ocurrir que las proposiciones beta no puedan ser derivadas directamente de las
proposiciones alfa debido a que stas son proposiciones muy generales. En este caso, se requiere
transformar las proposiciones alfa en un conjunto de proposiciones operacionales, que permitan derivar
de ellas proposiciones beta. Este conjunto de proposiciones se llama el modelo de la teora. Un modelo
terico es un conjunto de supuestos que incluye las proposiciones alfa y un subconjunto de supuestos
auxiliares consistentes. La consistencia se refiere a que los supuestos
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auxiliares no pueden contradecir los supuestos bsicos de la teora. Una teora es entonces una
familia de modelos, donde el conjunto de proposiciones alfa constituye el elemento comn de
toda la familia. Un modelo debe ser asimismo un sistema lgico, libre de inconsistencias
lgicas internas. En consecuencia, los supuestos auxiliares no pueden ser arbitrarios.
Como modelo de una teora del conocimiento, la metodologa alfa-beta es acorde con
la teora estndar del conocimiento, es decir, aqulla desarrollada por los ms importantes
filsofos contemporneos de la ciencia, como Popper, Lakatos y Kuhn. Incorpora el principio
del falsacionismo como criterio para aceptar o rechazar una teora, que se deriva del principio
de la demarcacin de Popper: cualquier proposicin que en principio no puede ser refutable
est fuera del dominio de la ciencia (Popper 1959). Tambin sigue la metodologa de Lakatos,
en tanto se basa en el uso de programas de investigacin cientfica para someter a la prueba
emprica teoras rivales (Lakatos 1978).
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incluye el falsacionismo de Popper, al que slo le aade la necesidad de algn criterio de
graduacin de la falsacin: cuntas veces debe fallar una teora para ser rechazada?
Como seala Blaug, algunos epistemlogos han exagerado el as llamado problema Duhem-
Quine: la imposibilidad de poner a prueba, conclusivamente, cualquier teora cientfica. El argumento
es que la introduccin de supuestos auxiliares y condiciones ceteris paribus hacen posible que cualquier
teora pueda librarse de la refutacin. El mtodo de Popper intenta resolver este problema: No es la
falsabilidad lo que distingue la ciencia de la no ciencia en Popper; lo que demarca a la ciencia de la no
ciencia es la falsabilidad unida a reglas metodolgicas para evitar...
estratagemas inmunizadoras (Blaug 1992, p. 19).
Para ser claros, la metodologa alfa-beta no usa la metodologa del verificacionismo, que se
basa en la seleccin de los datos empricos con el fin de confirmar la teora. En este caso el
investigador busca datos para confirmar la teora, no para refutarla. 4 Tambin descarta el
4 El fsico Richard Feynman se refiere a este problema como falta de integridad cientfica. Alguna
vez le dijo a sus estudiantes: Si estn llevando a cabo un experimento, deben reportar todo lo
que crean que lo invalida no slo lo que creen que es favorable a la teora. ... La idea es tratar
de dar toda la informacin que ayude a otros a juzgar el valor de su contribucin; no solamente
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interpretacionismo, puesto que ste hace a las teoras inmortales. La metodologa alfa-beta tambin
excluye el uso del aplicacionismo trabajo emprico dirigido a explicar un fenmeno utilizando la
teora ya que parte del supuesto de que la teora explica la realidad en cuestin. Tambin descarta el
empirismo, en tanto las asociaciones estadsticas per se (coeficientes de correlacin y anlisis de
regresin multivariada y cualquier otra tcnica sofisticada de asociacin) no pueden generar causalidad;
sta solo se deriva de un sistema lgico, de una teora.
El rechazo de una teora a partir del uso de estadstica paramtrica puede ser el
resultado de fallas en los supuestos de la teora estadstica subyacente y no en los supuestos de
la teora bajo observacin. La falsacin requiere el uso de mtodos estadsticos no
paramtricos para evitar este problema de la doble prueba.
En suma, la epistemologa vista como teora del conocimiento nos brinda la posibilidad de
contar con una lgica del conocimiento cientfico. Para ser operacional, esta teora debe ser
transformada en un modelo. A partir de ste se ha obtenido un conjunto de reglas para aceptar o
rechazar teoras en las ciencias empricas. La metodologa alfa-beta es un modelo particular de la teora
estndar del conocimiento. Establece un conjunto de reglas tiles a ser aplicadas cuando se realiza una
investigacin cientfica. Los cientficos pueden decidir seguir una metodologa que se base en una teora
del conocimiento o pueden decidir utilizar cualquier otra metodologa. Existe,
la informacin que encamina el juicio en una direccin particular o en otra. ... De lo que estoy
hablando no es nicamente una cuestin de no ser deshonesto, es ms una cuestin de integridad
cientfica, lo que est en otro nivel (Feynman 1985, p. 341).
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entonces, una distincin entre las reglas de la metodologa cientfica y la lgica que gua las
acciones de los cientficos.
La historia de la ciencia puede decirnos lo que los cientficos han estado haciendo. Los trabajos
de Kuhn (1970) y Galison (1997) intentan describirnos y darnos explicaciones sobre el comportamiento
general de los cientficos. Los cambios en los paradigmas (teora-metodologa dominante en un periodo
dado) provienen, segn Kuhn, de procesos sociales y polticos, mientras que para Galisson provienen de
innovaciones en la tecnologa de las mediciones empricas. As, la aparicin del primer telescopio
signific una revolucin en la fsica.
Pero el algoritmo contina hasta el presente. Los fsicos modernos continan en su intento de
refutar teoras, como es el caso de Prigogine (1996) sobre la irreversibilidad del tiempo.
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La metodologa de la economa se discutir en detalle ms adelante. Pero es claro que
en economa Smith, Ricardo, Marx, Walras, Keynes y Lucas mantienen su vigencia terica, a
pesar de que sus teoras son contradictorias entre si.
La teora de Kuhn predice que en cada ciencia, en un perodo dado, habr una teora
dominante el paradigma. Su teora busca explicar los cambios en esos paradigmas. Las
observaciones mencionadas muestran que, por el contrario, en la mayora de las ciencias la
prediccin emprica de la teora de Kuhn el que varios paradigmas o teoras no puedan
coexistir parece no sostenerse.
Por qu hacen los cientficos lo que hacen? Esta es una pregunta para ser contestada
tericamente. Por qu coexisten investigadores Kuhnianos (quienes operan bajo un
paradigma dado) e investigadores Popperianos (quienes buscan refutar paradigmas)? El
comportamiento de los cientficos puede, consecuentemente, ser sujeto de investigacin
cientfica tambin. Los historiadores de la ciencia han debatido este asunto, pero creo yo
sin haber aplicado un mtodo cientfico en su investigacin. Por ejemplo, no hay en el libro de
Kuhn una teora y su correspondiente falsacin sobre el comportamiento de los cientficos.
Hay todava una cuestin adicional: qu hacen los no cientficos para obtener conocimiento?
Considrese la proposicin de Popper: todos los organismos vivientes son capaces de resolver
problemas, aquellos problemas que surgen con la vida misma (Popper 1993). Cmo hacen estos
organismos para resolver sus problemas? Todos los organismos vivientes usan teoras y la
corroboracin emprica para solucionar sus problemas, aade Popper. Los que usan teoras falsas
pagan el costo de su extincin. Esta puede ser la base de la seleccin natural.
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Ciertamente, la proposicin de Popper es refutable; es una teora. Si esta teora fuese
consistente con los datos, es decir, si realmente todos los organismos vivientes construyen sus
teoras para sobrevivir y actuar, podra afirmarse que no hay nada ms prctico que una
buena teora.
Si los organismos vivientes actan de acuerdo a sus teoras, la tarea de los cientficos
es descubrir estas teoras. La metodologa alfa-beta sirve para esta tarea. Por iteraciones, el
cientfico es capaz de construir un mundo abstracto lo suficientemente parecido a aqul en el
que opera y se adapta el organismo viviente. La fsica no enfrenta este problema. Los tomos
no pueden aprender a comportarse de modo distinto. Esta es tal vez una de las razones que
hacen de la fsica la ciencia ms desarrollada. Pero es una ciencia distinta, y una ms sencilla. 6
En las ciencias naturales la aplicacin del conocimiento a las cosas prcticas y tiles
para la vida se hace a travs de la ingeniera. La utilidad de una ciencia se expresa en la
ingeniera. Cuanto mayor el grado de conocimientos en las ciencias naturales, mayores son las
posibilidades de desarrollo de la ingeniera. Aunque ciertamente se puede considerar que
existe una interaccin entre ciencia e ingeniera, la hiptesis bsica que utilizar aqu es que el
desarrollo de la ingeniera depende del desarrollo de las ciencias naturales, y no al revs.
En un periodo dado, en las ciencias naturales existe una teora dominante, el paradigma de
Kuhn. Cmo se puede reconocer el paradigma? Considero que una manera prctica de reconocer un
paradigma terico es mirar el contenido de los textos de enseanza. Una teora se convierte en
paradigma cuando ingresa en los textos de enseanza, es decir, en la industria de la
6 Luis Alvarez, un fsico americano, Premio Nobel de fsica en 1968, dijo en el discurso dirigido a
los universitarios la tarde de su premiacin, la fsica es la ms simple de todas las ciencias. Slo
parece difcil porque los fsicos hablan entre ellos en un lenguaje que la mayora de las personas
no entiende el lenguaje de las matemticas. Lo que hace simple a la fsica es que cuando ocurre
un cambio en un sistema que proviene del exterior, como por ejemplo inyectarle calor, podemos
predecir fcilmente que todo se elevar de temperatura. ... Pero en el caso de un sistema
infinitamente ms complicado, como la poblacin de un pas en desarrollo como la India, nadie
puede hasta ahora decir qu cosa hay que inyectarle para mejorar las condiciones existentes
(The Nobel Foundation 1969, 1968 Nobel Prize for Physics Luis Alvarez, LBL Library
Home page: http://www.library.lbl.gov).
21
educacin. La teora se acepta y se ensea de manera masiva con la ayuda de los textos, sean
escolares o universitarios.
En el caso de la enseanza universitaria de las cie ncias naturales, los textos producidos en los
pases del primer mundo tambin se utilizan en la enseanza en todos los pases del tercer mundo. Y a
nadie se le ocurrira cuestionar esta forma de enseanza. Las ciencias naturales son consideradas
universales. De manera implcita, se supone que existe una ontologa universalista en las ciencias
naturales: cada uno de los procesos fsicos, biolgicos y qumicos operan de la misma manera en todas
partes. Y para el tercer mundo parece ms econmico utilizar el conocimiento que ya ha sido
desarrollado en el primer mundo y buscar ms bien el desarrollo de la ingeniera. La hiptesis de la
ontologa universalista en las ciencias naturales explica por qu en el tercer mundo existe tan poco
desarrollo de las investigaciones en las ciencias naturales, y por qu sus universidades desarrollan
principalmente las escuelas de ingeniera.
La metodologa alfa-beta se propone tener validez en todas las ciencias empricas. Pero
tiene algunas particularidades en el caso de la economa.
22
La economa supone que todas las sociedades varan en el tiempo y en el espacio, y
que las sociedades difieren en cuanto a la tecnologa de produccin, la dotacin de recursos y
las instituciones que utilizan. El sistema econmico debe tener instituciones, entendidas como
reglas del juego econmico y organizaciones.
Tambin la economa supone que los agentes econmicos tienen una lgica que subyace a su
comportamiento, es decir, tienen una racionalidad econmica. Esta lgica no es la lgica general, no es
la meta teora que se utiliza en las matemticas o en la lgica del conocimiento cientfico (presentado
en la seccin anterior). Es una lgica que siguen los actores sociales, un supuesto sobre las
motivaciones que guan sus acciones, y que los lleva a actuar de manera consistente y haciendo
evaluaciones entre fines y medios. Se supone que los agentes econmicos actan no de manera
emocional, sino de manera racional, que ellos calculan las consecuencias de sus decisiones y pueden
dar lugar a comportamientos que muestren ciertas regularidades.
Estos elementos no pueden ser independientes uno del otro. Por ejemplo, la racionalidad
econmica de los agentes tendra que ser consistente con el contexto institucional en el que operen;
asimismo, las organizaciones tendran que ser consistentes con las reglas de juego. Un sistema
econmico existe si, y slo si, la consistencia entre el todo y las partes existe.
Las proposiciones universales sern denominadas postulados, para indicar que ellas
constituyen el ncleo de la economa.7 Estos postulados son:
0 (1). El postulado de la funcin de produccin. Dado un estado de conocimiento
tecnolgico en la sociedad, la cantidad producida de cualquier bien depende de la cantidad de
recursos usados como insumos. Los bienes no se producen de la nada.
0 (2). El postulado de escasez. Todas las sociedades buscan resolver el problema
econmico: los recursos para la produccin de bienes son limitados, en tanto que las
necesidades humanas por estos bienes son ilimitadas. El fin del proceso econmico es la
produccin y distribucin de bienes.
7 El trmino axioma es demasiado rgido para ser usado cuando se espera que las proposiciones
jueguen un rol de instrumentos en la construccin de teoras bajo iteracin. El trmino postulado
parece ser mejor, ms flexible. Supuesto es un trmino an ms flexible y ser usado en este
libro cuando se trate de teoras econmicas determinadas.
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0 (3). El postulado institucional. Para resolver el problema econmico, todas las
sociedades buscan establecer un conjunto de reglas y organizaciones para llevar a cabo el
proceso econmico.
0 (4). El postulado de racionalidad. El comportamiento individual est guiado por
una racionalidad econmica que es consistente con la tecnologa, la dotacin de recursos, y el
contexto institucional de la sociedad en la cual el individuo vive.
El resto de proposiciones alfa sern propias de cada sociedad. Una sociedad abstracta k
puede ser representada por la teora j de la siguiente manera:
En este vector, el primer conjunto alfa es supuesto como universalmente vlido, mientras que
el segundo es especfico a la sociedad k. El primer conjunto implica que, en cualquier sociedad, la
produccin y distribucin de los bienes dependen de la dotacin de recursos, de la tecnologa y de las
instituciones. El segundo conjunto incluye supuestos especficos a la sociedad k, de forma tal que da
lugar al surgimiento de las proposiciones beta, esto es, proposiciones con contenido emprico. El
conjunto beta es tambin propio de la sociedad k.
En segundo lugar, una teora econmica es una familia de modelos. Esto es as dado que las
proposiciones alfa no son lo suficientemente precisas como para derivar proposiciones beta. Una teora
econmica puede no ser operacional pues contiene proposiciones generales, las que se encuentran en el
dominio de las intuiciones. Se requiere introducir entonces un conjunto de supuestos auxiliares
consistentes. De esta manera se logra transformar la teora en proposiciones operacionales,
procedimiento ste que da lugar a los diferentes modelos de la teora.
En un modelo, las proposiciones alfa se combinan con supuestos auxiliares para formar
proposiciones empricamente refutables, esto es, proposiciones beta. Un modelo nos ayuda a
comprobar la consistencia lgica de la teora. Sin embargo, el principio de falsacin enfrenta ahora un
problema, puesto que lo que se pone a la prueba emprica es un modelo de la teora, no la teora misma.
Como seala Lakatos, el conjunto de modelos es el cinturn protector de la teora. La refutacin de una
teora implica falsar todos sus posibles modelos. Ciertamente, el principio de falsacin requiere que el
nmero de modelos en una teora sea finito.
En tercer lugar, la derivacin de las proposiciones beta en economa est basada en el supuesto
de que el estado de equilibrio exista en el proceso econmico. Se dice que una situacin de produccin
y distribucin est en equilibrio si, dadas las restricciones que enfrentan las
24
personas, ninguna de ellas es capaz de alterar tal situacin; ms aun, si esto fuera posible,
nadie querra hacerlo. En el proceso econmico, la nocin de equilibrio se refiere a un sistema
esttico o a un sistema dinmico. En el primer caso, el modelo supone que las interrelaciones
entre las variables endgenas son contemporneas, mientras que en el sistema dinmico estas
interrelaciones son intertemporales.
25
situaciones de equilibrio, uno puede determinar el efecto de una variable exgena sobre las
endgenas, es decir, se puede derivar las proposiciones beta. En ausencia del concepto de
equilibrio, la causalidad no podra establecerse.
26
supuestos (la teora ...?) sobre la relacin entre los datos obtenidos de una muestra en un
mundo artificial y los datos de la poblacin del mundo real.
27
Puede ocurrir asimismo que exista ms de una teora que explique una realidad social. La
relacin entre teora y realidad no necesariamente es de uno a uno. Como sabemos, este es un problema
clsico en la fsica. La luz, considerada una onda, acta en algunos casos como partculas. La luz acta
como si fuera onda y partcula al mismo tiempo. (El planeta tierra, considerado esfrico, puede algunas
veces considerarse plano, sobre todo para distancias cortas). Que aspecto de la luz (o la tierra), o que
faceta de la luz (o de la tierra) se observa vara con las circunstancias. En economa puede existir ms
de una teora para una realidad social.
Son necesarios entonces juicios de valor para seleccionar medios y fines. Pero estos juicios de
valor no pueden derivarse lgicamente de una teora. Esto es consistente con la famosa sentencia de
Hume: no se puede deducir el deber ser a partir del ser. En la ciencia, proposiciones deontolgicas no
pueden ser lgicamente derivadas de proposiciones ontolgicas.
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En suma, la economa cumple con los requisitos para ser una ciencia fctica. La
compleja actividad econmica puede ser reducida conceptualmente a un proceso abstracto: el
proceso econmico. Las variables endgenas fundamentales son la produccin de bienes y su
distribucin entre los miembros de la sociedad. Las variables exgenas dependen de la teora
econmica que se utilice. De cada teora se puede derivar proposiciones beta, es decir,
proposiciones empricamente refutables.
Esta conclusin, de que la economa es una ciencia, puede ser sorprendente para
muchos. Paul Samuelson ha popularizado a travs de su famoso texto introductorio la idea de
que hasta de un loro se puede hacer economista, slo hay que ensearle a decir oferta y
demanda. Tres crticas serias que intentan cuestionar el carcter cientfico de la economa
son: (a) la economa no puede utilizar la experimentacin controlada para refutar sus teoras;
(b) la economa no puede predecir los hechos del futuro; (c) no se puede ser objetivo en las
apreciaciones sobre la situacin econmica de un pas.
29
Yo podra aadir que una parte importante de la investigacin emprica busca directamente la
aplicacin de una teora, lo que se ha denominado aplicacionismo aqu. Esto podemos encontrarlo en
los libros de texto de economa. Una vez que se ha presentado una teora, sigue inmediatamente una
seccin en donde dicha teora es dirigida a aplicaciones del mundo real, de modo que pueda verse a la
teora en accin. Esta metodologa supone que la teora es consistente con la realidad, en lugar de
someterla primero al proceso de falsacin. Si en la aplicacin la teora no ajusta correctamente con los
datos, usualmente se introducen cambios en algunos factores no observables (preferencias,
expectativas, probabilidades) para reconciliar a la teora con los hechos. La teora no es desafiada con
el aplicacionismo; por el contrario se la defiende.
En general, los economistas usan la retrica. Esto significa que ellos se apartan de la
metodologa de la ciencia. En vez de ello usan el arte de la argumentacin. Cualquier elemento
es considerado vlido para defender la teora, incluida la teora misma, pues sta es tomada
como una verdad. Cuando los economistas defienden una teora, ellos sostienen
implcitamente, que sus teoras no pueden ser errneas; luego, si la realidad no coincide con la
teora, algo debe estar mal con la realidad!
Por qu buscan los economistas defender una teora antes que refutarla? Este problema
pertenece al campo de la psicologa social o la sociologa, no a la epistemologa. Podra pertenecer
tambin al campo de la economa, en tanto exista una racionalidad econmica detrs de este
comportamiento. Por ejemplo, si sus salarios dependieran de las teoras que practican, los economistas
escogeran y defenderan aqulla que les otorga la retribucin mxima.
En realidad los filsofos no son cientficos, son lgicos. (Popper y Kuhn, por ejemplo,
fueron primero fsicos y luego filsofos) Su contribucin al avance de la ciencia es ayudar al
desarrollo de las reglas del conocimiento cientfico, esto es, la lgica de la investigacin
cientfica. Los economistas podran aplicar el mtodo iterativo no solo a las relaciones teora
evidencia, podran inclusive sopesar las reglas usadas en este proceso. Los economistas
podran entonces discutir la generacin de nuevas reglas del conocimiento con los filsofos.
30
2.3 La economa como ingeniera
El argumento de Varian tiene un problema lgico. No puede existir ingeniera sin una
ciencia que la sustente. Economa no puede ser ingeniera pura. En realidad, su argumento es
que la ciencia econmica es deductiva, y una vez creada la teora hay que utilizarla sin
necesidad de pasar por el proceso de su falsacin. Su visin es que la economa no es una
ciencia fctica. La ingeniera econmica se sustenta en la teora econmica (la teora
neoclsica). Esta metodologa deductivista es de aceptacin general entre los economistas. As
lo prueban los datos de la realidad. Veamos.
La economa se ensea a escala planetaria a travs de los textos producidos en los pases del
primer mundo. En la industria de la educacin universitaria, los textos de economa se llaman
usualmente manuales, y son presentados como tales. El paradigma terico que sustenta la ingeniera
es la teora que se presenta en el texto universitario. Como mencion arriba, una teora se convierte en
paradigma cuando ingresa a los textos universitarios. La enseanza de la economa en el tercer mundo
deja de preocuparse por la ciencia para convertirse en pura ingeniera.
Esta solucin parece ser eficiente. Para los pases pobres es ms barato utilizar el
conocimiento ya creado en el primer mundo y aplicarlo a sus problemas particulares en lugar
de desarrollar su propia ciencia econmica. Implcitamente, se acepta que la ontologa
universalista de las ciencias naturales tambin se aplica a la economa. Pero, todo esto es
contrario a los fundamentos de la economa presentados aqu. En efecto, en las prximas
secciones mostrar que la ciencia econmica no puede imitar la relacin ciencia-ingeniera que
se da en la fsica; an ms, tampoco la biologa parece tener validez universal.
31
2.4. Resumen de la metodologa alfa-beta
Las realidades complejas, para poder ser estudiadas, deben ser reducidas a un proceso
abstracto. El proceso es la categora apropiada de anlisis en las ciencias empricas. Los supuestos
(proposiciones alfa) acerca de los elementos endgenos y exgenos de este proceso, y acerca del
mecanismo de sus interacciones, pueden ser claramente establecidos en un proceso. Asimismo, las
relaciones de causalidad (las proposiciones beta) emergen lgicamente de la teora.
32
En general, los economistas no siguen las reglas del falsacionismo. El comportamiento
de los economistas, al igual que el de los cientficos en general, es sujeto de explicacin
terica desde la psicologa, sociologa o economa. Se establece as una distincin lgica entre
lo que la ciencia econmica puede hacer y lo que los economistas realmente hacen. La
proposicin Economa es lo que los economistas hacen como reza el conocido dictado de
Jacob Viner es contraria a la lgica del conocimiento.
A explicar esta paradoja he dedicado mis ltimos trabajos (Figueroa 2001 y 2001a).
Ciertamente, en esta tarea hice uso de la metodologa alfa-beta. Aqu har un resumen de los
principales hallazgos solamente. En el presente estudio deseo, ms bien, establecer el papel de
la ciencia en las diferencias observadas en el nivel de desarrollo econmico entre los pases del
primer mundo y los del tercer mundo. Este efecto estaba contenido en mis trabajos anteriores,
pero slo de manera implcita.
3. EL PROBLEMA DE LA CONVERGENCIA
La evidencia emprica muestra que, comparado a los pases desarrollados, los pases
del tercer mundo tienen no slo un nivel de ingresos inferiores sino tambin un menor grado de
igualdad econmica y social. Los pases del tercer mundo operan con muy pocos derechos y
mecanismos institucionales de proteccin social en comparacin al primer mundo. Como
consecuencia, la proporcin de la poblacin que vive en condiciones de pobreza para una
lnea de pobreza dada es tambin mucho mayor en el tercer mundo.
As mismo, la evidencia emprica muestra que estas diferencias entre ambos grupos de
pases se mantienen a travs del tiempo. No hay convergencia ni en el ingreso medio ni en el
grado de igualdad. Con respecto a lo primero, en una muestra de 100 pases se encontr que no
haba correlacin entre las tasas de crecimiento del ingreso per capita en el periodo 1960-1990
y el nivel del ingreso per capita de los pases de 1960 (Barro y Sala-i-Martin 1995).
33
La nueva base de datos del Banco Mundial muestra, por otro lado, que el grado de
desigualdad entre las regiones del mundo y entre pases no ha cambiado mucho. La muestra
incluye 120 pases para el periodo 1950-1995 (Deininger and Squire 1996). Esta constancia
emprica es sorprendente. Los cambios que han ocurrido en las economas han sido
importantes en ese periodo y, sin embargo, la desigualdad se ha mantenido prcticamente
inalterada. Los pases que eran inicialmente ms igualitarios han continuado en esa situacin,
y los pases que eran inicialmente ms desiguales tambin han continuado as. Estos resultados
estadsticos muestran que, en cuanto a su grado de desigualdad, los pases no cambian mucho
de posicin relativa de un quinquenio a otro, ni de una dcada a otra. En el largo plazo, los
grados de desigualdad de las naciones muestran una alta viscosidad.
Este resultado emprico sugiere que los pases que, en el proceso de desarrollo
capitalista, nacieron ms igualitarios tienden a mantenerse en esa condicin, mientras que
los pases que nacieron ms desiguales tambin tienden a mantenerse en esa condicin. La
desigualdad es, entonces, una caracterstica estructural de los pases. Para utilizar la distincin
que nos permite el castellano, se puede decir que unos pases son ms desiguales que otros, y
no que estn ms desiguales que otros.
Una consecuencia de la falta de convergencia es que la brecha entre los grupos pobres
de cada pas (e.g. 30% inferior de la distribucin) y los grupos ricos dentro del mismo pas
(e.g. 1% superior de la distribucin) tiende a mantenerse. Tambin tiende a mantenerse la
brecha entre los grupos pobres de los pases del tercer mundo y del primer mundo (e.g. 30%
inferior en cada caso), as como entre aqullos y los ricos del primer mundo. Las brechas de
desigualdad y de pobreza en el mundo no parecen dar seales de cerrarse. La pobreza relativa,
es decir, la desigualdad es un fenmeno persistente.
Por que existen y subsisten estas disparidades? La paradoja viene del hecho que en un
mundo cada vez ms globalizado, donde la informacin circula a costos cada vez menores,
incluida la informacin sobre las nuevas tecnologas, esas brechas deberan tender a cerrarse.
Los pases del tercer mundo se encuentran en una situacin ventajosa para adoptar y adaptar
las nuevas tecnologas que se producen en el primer mundo y tienen as un amplio espacio
para crecer; an ms, pueden crecer ms rpidamente que los pases industrializados, pues es
ms fcil copiar que producir nuevas tecnologas.
Los grupos pobres en cada pas del tercer mundo tambin enfrentan las mismas posibilidades y
la misma paradoja. Dado que la mayora de los pobres son auto-empleados, ellos pueden adoptar y
adaptar las nuevas tecnologas que se estn introduciendo en el sector moderno
34
de sus respectivos pases. La evidencia emprica mostrada arriba indica que este proceso no se
est dando. Los pases desiguales continan siendo desiguales y, como consecuencia, la
pobreza no se est reduciendo. La pregunta obvia es, por qu? Dnde estn los factores
limitantes, los cuellos de botella? Dnde se producen los bloqueos?
Adoptar ese mismo supuesto. Pero a diferencia de esas teoras, donde se estudia un
solo tipo de sociedad capitalista, considerar tres tipos de sociedades capitalistas. Para que no
exista duda de que se trata de sociedades abstractas, estas sociedades llevarn nombres de
letras griegas: psilon, omega y sigma. Cules son las caractersticas de estas sociedades?
Hay cuatro elementos esenciales que definen un sistema econmico y sobre los cuales
hay que hacer supuestos, es decir, teora. Primero, hay que considerar las reglas del juego
econmico, porque no puede haber sociedad sin reglas del juego. Formales o informales, tiene
que existir un conjunto de reglas del juego. Cules son las reglas del juego en estas tres
sociedades? Van a ser las mismas: sern sociedades liberales donde la propiedad del capital es
privada y donde los individuos intercambian bienes de acuerdo a las reglas del mercado.
Tercero, necesitamos hacer supuestos sobre la lgica que gua las acciones de los individuos, lo
que se llama la racionalidad econmica. En las tres sociedades, los individuos sern egostas y
ambiciosos y actuarn buscando solamente su propio inters; no hay en ellos nada de altruismo ni de
solidaridad. A este individuo abstracto que acta segn estas motivaciones se le
35
denomina el homo oeconomicus. Esta racionalidad es, por otra parte, consistente con las
reglas de juego.
La sociedad psilon
Cmo funcionara esta sociedad? Interesa, sobre todo, saber cules son las
condiciones bajo las cuales esta sociedad va a llegar a un orden, a un equilibrio econmico, en
su funcionamiento.
36
Y cul sera ese mecanismo? Cul sera la forma de generar disciplina laboral? El
desempleo. Por qu el desempleo? Porque si algn trabajador no cumple con las rdenes, no
cumple con las tareas que se le encomiendan, debe ser despedido, y si es despedido debe sufrir
un costo Cul costo? El costo del desempleo, es decir, la prdida total del ingreso. Porque si
hubiera pleno empleo, sucedera que los trabajadores que son despedidos siempre encontraran
un trabajo. Y si siempre pueden encontrar un trabajo al ser despedidos, por qu tendran que
aceptar la disciplina laboral?
El mercado de trabajo, segn nuestra teora, no puede operar como un mercado de papas, tiene
que ser un mercado que funcione con desempleo. No todo el que desea vender su fuerza laboral en el
mercado consigue hacerlo. El mercado laboral es un mercado no walrasiano.
37
Ciertamente, los trabajadores desempleados podran pensar en estrategias para no quedarse
desempleados. Cul sera una estrategia? Formar su propia empresa. Y qu se necesita para que los
desempleados puedan formar empresas? Bienes de capital. Los trabajadores podran alquilar el capital
en el mercado. Pero el mercado de alquiler de mquinas no existe. Los capitalistas no estn dispuestos a
poner sus mquinas al mercado para que estn en alquiler, porque si lo hacen renunciaran a apropiarse
de la ganancia. Entonces no existe el mercado de alquiler de mquinas.
Pero en una economa capitalista tambin existen los bancos, existe el crdito. Por
qu los trabajadores no pueden obtener crditos de un banco, comprar su mquina y pasar de
ser desempleados a ser capitalistas? Porque el mercado de crdito tampoco es un mercado de
papas; no todo el que quiere un crdito lo puede obtener. Por qu? Porque los bancos
funcionan tambin con restricciones, tambin hacen racionamiento, piden colaterales, que
significa tener capital, capital los trabajadores no poseen. Adems, debido a que en la oferta de
crdito existen economas de escala, los costos unitarios son muy altos para atender a clientes
de pequea escala. Los costos de transaccin, de monitoreo, de seguimiento, son muy grandes.
Entonces, para los bancos no es negocio darles crditos a los trabajadores. Por esa va no es
posible escapar a la situacin de desempleo.
Adems, cuando se tiene empresas, hay que asegurar el capital de todos los posibles riesgos.
Por lo tanto se necesita, como todos los capitalistas hacen, asegurar los riesgos a los que estn
expuestos sus mquinas. Dnde? En el mercado de seguros. Pero, es el mercado de seguros similar a
un mercado de papas? Todo el que quiere comprar seguros puede obtenerlos, dependiendo solamente
de su ingreso y los precios relativos? Tampoco. El mercado de seguros es un mercado muy especial.
Como en el caso del mercado crediticio, en la oferta de seguros existen economas de escala, y los
costos unitarios son muy grandes como para ofrecer seguros pequeos.
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El mecanismo por el cual esta situacin se puede reproducir perodo tras perodo es el
de la exclusin. Los trabajadores son excluidos de tres mercados: algunos son excluidos del
mercado del trabajo (los desempleados), todos son excluidos del mercado de crdito y del
mercado de seguros. Estos tres mercados son bsicos para reproducir la desigualdad en el
sistema, y por ello se llamarn mercados bsicos. As es como funciona la sociedad psilon.
La sociedad omega
Supongamos que la tecnologa es tal que el nico bien de la economa puede ser
producido con distintas combinaciones de capital y trabajo, pero tambin slo con trabajo. Los
trabajadores excluidos del mercado laboral podran entonces producir este bien con su propio
capital (no importa cuan pequeo fuese) o hasta sin capital, con su mano de obra solamente.
Pero la productividad del trabajo ser muy baja con relacin a la del sector capitalista, donde
los trabajadores estn ms equipados con mquinas. La alta productividad en el sector
capitalista hace viable contratar mano de obra, pagar salarios y todava generar una ganancia.
Cuando la productividad del trabajo es baja esta forma de produccin capitalista no es posible.
Los trabajadores excluidos del mercado laboral pueden generar as un sector donde pueden
autoemplearse y obtener su sustento. A este sector se le denominar sector de subsistencia . El trmino
subsistencia quiere decir que no hay posibilidades de generar ganancias en estas unidades productivas,
las cuales operan con autoempleo y no con mano de obra asalariada. Supongamos
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tambin que en el sector de subsistencia hay rendimientos decrecientes: cuanto mayor sea el
nivel del autoempleo, el ingreso medio en el sector disminuir. Como en la teora ricardiana,
supondremos que los autoempleados que se agregan al sector utilizarn recursos naturales cada
vez de menor calidad, o espacios econmicos de peor localizacin.
As, en la sociedad omega habr tres grupos de trabajadores: los que estn ocupados en
las empresas capitalistas, los trabajadores que estn autoempleados en el sector de subsistencia
y los que estn desempleados. Por qu hay desempleados y autoempleados? Por qu entre
los trabajadores excluidos del mercado laboral no todos son autoempleados en el sector de
subsistencia donde pueden conseguir algn ingreso, mientras que como desempleado el
ingreso es cero? La razn es que los trabajadores que estn desempleados, en realidad tambin
estn ocupados, estn ocupados en buscar trabajo. Dada la probabilidad de encontrar trabajo
asalariado el trabajador que busca empleo tiene un salario esperado. Si este salario esperado es
mayor que el ingreso seguro que puede hacer en el sector de subsistencia, el trabajador elegir
buscar trabajo, elegir el desempleo. En caso contrario, elegir el autoempleo.
Suponga que el salario esperado fuese la mitad del salario del mercado. Los trabajadores que
puedan obtener, como autoempleados, ingresos inferiores a la mitad del salario decidirn buscar
empleo, pues es ms rentable buscar empleo que estar autoempleado en una actividad que genera un
ingreso muy bajo. Ciertamente, los trabajadores que puedan obtener un ingreso por autoempleo
superior a la mitad del salario, decidirn autoemplearse. Dado los rendimientos
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decrecientes, y dado el salario de mercado, habr un nmero de plazas para el autoempleo, y
el resto de los excluidos del mercado laboral estar desempleado. Por eso coexiste desempleo
con autoempleo.
En cuanto a la desigualdad, cmo funciona esta sociedad omega? Ahora tendremos tres
niveles de ingresos: ganancia, salarios e ingresos del autoempleo. Habr desigualdad, pero no slo entre
capitalistas y trabajadores, sino tambin entre trabajadores. Debido a que se ha agregado a la economa
psilon una cantidad de trabajadores autoempleados con ingresos menores que el de los asalariados, la
sociedad omega ser ms desigual que la sociedad psilon.
Puede esta situacin ser de equilibrio, es decir, se puede reproducir perodo tras
perodo o existen algunas estrategias donde los trabajadores excluidos del mercado laboral
puedan escapar de esa situacin? Los trabajadores excluidos del mercado laboral podran crear
o expandir sus unidades pequeas, y llegar a ser unidades capitalistas. Qu cosa impide que
eso ocurra? Los mismos factores de los que hablamos en la sociedad psilon la exclusin de
los trabajadores del mercado de crdito y de seguros tambin operara aqu. Esta situacin de
produccin y distribucin se reproducir perodo tras perodo. Es una situacin de equilibrio.
La sociedad sigma
En la sociedad sigma, los individuos no son socialmente homogneos, como es el caso en las
sociedades pilson y omega. Hay diferencias entre los individuos en cuanto a su dotacin de activos
polticos y culturales, adems de la dotacin desigual en activos econmicos. Se introduce ahora el
supuesto de que en la sociedad sigma los trabajadores tienen, aparte del capital humano, dotaciones de
otros dos activos que son importantes para participar en el proceso econmico.
Se puede considerar que la sociedad sigma corresponde a una sociedad omega operando en una
ex colonia, donde existe, junto al sector capitalista, una poblacin aborigen que mantiene su
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propia organizacin econmica y su propia cultura. O se puede imaginar que opera en una ex
sociedad esclavista, donde la poblacin esclava ha sido liberada y la sociedad entera es ahora
una sociedad liberal, con un sector capitalista. Con la adicin de una poblacin aborigen o
manumitida, la sociedad Omega deviene en sociedad sigma.
Los activos culturales se refieren a la valoracin social que tienen las caractersticas personales
de los individuos, tales como raza, lengua, gnero, religin, lugar de origen, antecedente histrico. Se
denominan culturales porque esa valoracin es aprendida y se transmite de generacin en generacin.
Esta valoracin hace que existan redes sociales de distinta jerarqua en la sociedad. Estas redes operan
como clubes. Estas redes estn jerarquizadas y generan distintos activos culturales segn la red a la
que pertenezcan los individuos. Consideraremos tres redes y jerarquizadas en el siguiente orden: la de
los capitalistas, la de los trabajadores X y la de los trabajadores Z. Los trabajadores Z no pueden
pertenecer a las redes de los individuos X, y en este sentido sufren discriminacin y segregacin.
Debido a que los trabajadores Z tienen una menor dotacin de capital humano con relacin a
los trabajadores X, no pueden operar con la tecnologa moderna que se utiliza en el sector capitalista.
Por lo tanto no forman parte del mercado laboral, no hay demanda para su fuerza laboral. Su dotacin
de capital fsico es, por otra parte, muy reducido como para generar empleo asalariado y slo pueden
autoemplearse. Existe, entonces, dos sectores de subsistencia. En uno de
42
ellos, los trabajadores X, aqullos que son excluidos del mercado laboral, buscan el
autoempleo; y en el otro, todos los trabajadores Z se autoemplean.
Sigma es una sociedad ms compleja que psilon y omega porque los individuos
participan en el proceso econmico con dotaciones desiguales de capital fsico, capital humano
y capital social. Cmo funcionara esta sociedad abstracta?
Para el sector capitalista, los trabajadores Z son superfluos. No juegan ningn papel en
la generacin de ganancias, pues existen trabajadores X, mucho ms calificados, en
abundancia. Con ms razn podemos suponer entonces que los trabajadores Z estn excluidos
de los mercados bsicos, es decir, de los mercados de trabajo, de crdito y de seguros.
Hay algo que pueda impedir la reproduccin de la desigualdad en la sociedad sigma? Nada.
La parte capitalista funciona como en la sociedad omega y ya mostramos que esa sociedad se va a
reproducir de esa manera perodo tras perodo. Los trabajadores Z tampoco tienen ninguna posibilidad
de modificar su situacin porque son excluidos de los mercados bsicos. Nadie tiene el poder de
cambiar esta solucin. Esta solucin representa una situacin de equilibrio.
43
inversin. Estn tambin excluidos del mercado de crdito y de seguros. Podran hacerlo a
travs de los bienes pblicos. Pero, debido en parte a la exclusin poltica, los gobiernos no
tienen incentivos para esa provisin. Y debido a la exclusin cultural, a la segregacin, el
costo de aprendizaje del capital humano necesario para utilizar la tecnologa moderna es muy
alto. Para lograr una calificacin dada, ellos tendran que invertir mucho ms de lo que tienen
que hacer los trabajadores X.
Toda sociedad genera externalidades entre sus habitantes, resultado de las interacciones
cotidianas. Pero la existencia de exclusin cultural implica que ciertos grupos sociales no
pueden beneficiarse de las externalidades positivas que los segmentos modernos de la sociedad
generan al resto de la sociedad.
Est claro de los modelos tericos precedentes que los distintos tipos de sociedades
capitalistas utilizan diferentes mecanismos para asegurar la disciplina laboral, fuente de la
generacin de la ganancia mxima. La sociedad psilon funciona con desempleo; la sociedad
omega, funciona con desempleo ms autoempleo, donde los salarios son mayores que los
ingresos marginales que se pueden obtener en el autoempleo; la sociedad sigma funciona
como la sociedad omega, pero con un grupo de trabajadores que es superfluo al
funcionamiento del sistema capitalista. La desigualdad en los ingresos tiene un orden en estas
tres sociedades. La sociedad sigma es la ms desigual, le sigue en grado de desigualdad la
sociedad omega, y la sociedad psilon es la menos desigual.
44
los mercados no bsicos, que son los mercados walrasianos, que se equilibran por el
movimiento de los precios.
Existen tambin inclusiones en cada una de estas sociedades. Hay gente que est empleada en
las firmas capitalistas. En general, el sistema de mercado es integrador. Entonces, el sistema capitalista
tambin integra o, mejor dicho, el sistema capitalista funciona con una mezcla de mecanismos de
integracin y de exclusin. Y hasta ahora, se haba pensado en la economa capitalista como un sistema
que slo integra. Por eso es que todos los trabajos tericos, an el de los crticos del capitalismo,
siempre han hablado de que el capitalismo es un sistema de explotacin, y que la ganancia no es sino el
reflejo de que los trabajadores son explotados. Y los trabajos ms recientes de los neomarxistas
muestran que los individuos pueden ser explotados no slo a travs del mercado de trabajo, sino
tambin a travs del mercado de crdito (Roemer 1982).
45
mientras las variables exgenas se mantengan fijas, el sistema se reproducir al mismo nivel.
En el sistema esttico hay movimiento en el sistema, en contra de lo que usualmente se cree.
La teora de la exclusin que propongo tiene como supuesto que el mercado laboral
ocupa un lugar central en la determinacin de la desigualdad. Y que este mercado funciona de
distinta manera dependiendo del tipo de economa capitalista. Los mecanismos de exclusin
sirven para reproducir el equilibrio con desigualdad. Una prediccin emprica de la teora es
que a mayor oferta laboral (una variable exgena en esta teora), mayor la desigualdad. Es por
eso que la sociedad sigma es ms desigual que la sociedad omega y sta es ms desigual que la
sociedad psilon.
En una teora esttica se puede suponer que la inversin en capital fsico es exgeno.
Por lo tanto, se puede predecir el efecto de los cambios en el stock de capital sobre la solucin
de produccin y distribucin de cada tipo de economa capitalista que se ha presentado. En
particular, la teora predice que el aumento del stock de capital llevar a la sociedad omega a
reducir la sobrepoblacin; y si la inversin contina, omega devendra en psilon. La
acumulacin de capital en la sociedad sigma tambin podra hacer desaparecer la
sobrepoblacin de los trabajadores X, pero no podra hacer eso con los trabajadores Z.
Los modelos tericos presentados son estticos y predicen que las sociedades omega
tienden a transformarse en psilon y las sociedades sigma tambin, excepto por la exclusin
de los trabajadores Z. Como con el nuevo capital, estas economas pueden incorporar la nueva
tecnologa que se genera en la sociedad psilon, omega y sigma mostraran un crecimiento
econmico ms rpido que el de psilon, pues esas economas slo tienen que adoptar y
adaptar las nuevas tecnologas, que es ms fcil que crearlas. Con la tecnologa creada en
psilon, las sociedades omega y sigma tienen mucho espacio para crecer. Estos modelos
predicen, en suma, convergencia en el ingreso medio entre las tres formas de capitalismo.
En trminos de consistencia emprica, se puede decir que los pases del primer mundo
se parecen a psilon y los del tercer mundo a omega y sigma. La evidencia emprica muestra,
como se indic arriba, que no existe tal convergencia entre los pases del primer mundo y los
del tercer mundo. Esta evidencia es inconsistente con las predicciones de los modelos tericos
presentados aqu. Considero que el supuesto que la inversin es exgena es el responsable de
esta inconsistencia. Presento, a continuacin, un modelo donde la inversin es endgena.
46
3.3 Equilibrio econmico y equilibrio social
En lo que sigue me referir slo a la sociedad sigma, pues considero que la mayora de
los pases del tercer mundo se parecen a ella.
La sociedad sigma, una sociedad muy desigual, funcionara entonces con desorden
social. Existe algn mecanismo que podra restaurar el orden social? El gobierno podra
resolver el desorden social por mtodos democrticos, mediante una poltica ordenada de
redistribucin de ingresos y de activos que establezca derechos. Estos derechos tendran que
constituir un piso de proteccin social que restaure la desigualdad al grado que sea socialmente
tolerable, o que impida que la desigualdad sobrepase el umbral de la tolerancia social. Tambin
podran hacerlo mediante mtodos autoritarios de represin a la violencia y al desorden; o
mediante una combinacin de ambos. El mtodo a elegir depende de la lgica de los gobiernos
y de las restricciones que enfrenten.
47
Inspirado en algunos trabajos realizados en la ciencia poltica, he desarrollado en un
reciente estudio una teora sobre el comportamiento de los gobiernos (Figueroa 2001). Segn
esta teora los gobiernos actan guiados por sus propios intereses, al igual que otros actores
sociales. La motivacin particular que propongo se reduce a la de buscar la maximizacin el
poder poltico, lo cual implica la bsqueda de la maximizacin de los votos, sujeto a la
restriccin del presupuesto pblico y a las presiones de los grupos de inters. Dado el grado de
estas presiones, el presupuesto pblico se asigna (total o parcialmente) buscando este objetivo,
es decir, buscando la rentabilidad poltica del gasto y tambin de la tributacin. Gastar en
asegurar la provisin de derechos no creara esa rentabilidad. As, en la sociedad sigma, los
gobiernos no tienen incentivos para generar una oferta de derechos.
Los pobres, por su parte, tienen poca capacidad para ejercer una demanda por
derechos. Esta demanda implicara una accin colectiva para producir un bien pblico el
conjunto de derechos. El hecho que los individuos obtengan beneficios de este bien pblico no
significa que como grupo lo vayan a producir necesariamente. Esto por varias razones.
Primero, est el problema olsoniano (Olson 1971). En grupos grandes nadie tiene el
incentivo individual para compartir en el costo de producir un bien pblico, pues aqul que no
participa igual se va a beneficiar del bien (por ser un bien pblico). El inters de grupo entra en
conflicto con el inters individual que es el del propio inters. El propio inters es la
motivacin que gua las acciones de los individuos en una sociedad capitalista.
Tambin est el problema maslowiano (Maslow 1970). Segn el psiclogo Maslow, las
necesidades humanas estn jerarquizadas. Los individuos que son muy pobres pueden
satisfacer slo necesidades primarias, las de sobrevivencia. La bsqueda de bienes de consumo
colectivo (por el riesgo involucrado) correspondera a necesidades de segundo orden. Para los
pobres es muy costoso pagar parte de su exiguo ingreso para obtener un bien pblico incierto.
No existe, por lo tanto, incentivos para la generacin de aquellos derechos que pongan lmites a
la desigualdad. La sociedad sigma funciona entonces con excesiva desigualdad, lo cual implica que esta
sociedad opera con desorden social, con gobiernos clientelsticos y prebendarios,
48
con agudos conflictos sociales y polticos y con masas desorganizadas. Es una sociedad donde
no existen los derechos y donde la democracia es frgil. En esta sociedad, los trabajadores que
sufren un mayor grado de exclusin son los trabajadores Z. La desigualdad es resultado no
slo de la explotacin en el mercado laboral (la relacin ganancias-salarios) sino, y sobre todo,
de la exclusin.
Segn la teora de la exclusin, la causa ltima de los resultados que emergen del
proceso econmico en la sociedad sigma est en la desigualdad inicial en las dotaciones de
activos. Con otras condiciones iniciales, el crecimiento econmico y la desigualdad en esta
sociedad hubieran seguido una trayectoria distinta en el tiempo, es decir, una de mayor
desarrollo econmico. En general, las condiciones iniciales bajo las cuales partieron los pases
como sociedades capitalistas afectan su futuro; es decir, en el proceso de desarrollo la historia
cuenta. En consecuencia, la economa sigma crece ms lentamente que la sociedad epsilon.
Esta es la prediccin fundamental de la teora de la exclusin.
La sociedad psilon calza bastante bien con los datos del primer mundo, el de los
pases industrializados. En el primer mundo, lo que es esencial es la existencia y persistencia
del desempleo. All se ha eliminado todo lo que sea sobrepoblacin, y el desempleo funciona
como el mecanismo de la disciplina laboral. Nunca en su historia, ni siquiera por un solo da,
se ha observado ausencia de desempleo en las economas capitalistas desarrolladas.
La sociedad omega tambin calza bien con las economas del tercer mundo, donde se
observa autoempleo junto con desempleo, y donde se observa tambin que los salarios son
mayores que los ingresos de los empleados por cuenta propia, si uno controla por la misma
49
calificacin. Pero hay diferencias entre los pases del tercer mundo. La sociedad sigma es congruente
con las economas del tercer mundo que son muy heterogneas, donde las sociedades han
experimentado shocks en su historia, como haber sido objeto de conquista, haber funcionado como
colonias, o haber tenido poblaciones bajo esclavitud, donde las dualidades y las diferencias culturales
se vuelven importantes y constituyen hoy sociedades multitnicas y multiculturales.
El Grfico 3.1 muestra las enormes distancias que se dan entre el primer mundo y el
tercer mundo en trminos de desigualdad y de niveles de ingreso. Los pases industrializados
son ms ricos y ms igualitarios. El grado de desigualdad es muy viscoso y, por lo tanto, no
hay convergencia. El nivel de ingresos se mueve pero las posiciones relativas se mantienen; es
decir, tampoco hay convergencia.
Dentro de Amrica Latina, Argentina, Uruguay y Costa Rica se parecen a una sociedad
omega; mientras que Mxico, Guatemala, Ecuador, Per, Bolivia y Brasil se parecen a una
sociedad sigma. El primer grupo lo conforman pases socialmente ms homogneos. En el
segundo grupo hubo un shock histrico, la conquista europea de sociedades nativas, o la
importacin de poblacin negra africana en el caso de Brasil. En este grupo existe hasta hoy
una significativa poblacin indgena, o poblacin negra en el caso de Brasil. En el segundo
grupo las sociedades son multitnicas y multiculturales.
50
se ubican, en efecto, entre los pases menos desiguales de la regin, mientras que Brasil, Per y
Mxico son los ms desiguales, tal como se puede apreciar en el Cuadro 3.1.
Los pases compiten por capitales como sociedad, con sus caractersticas estructurales;
adems, la competitividad de las empresas en el comercio internacional se construye con esa
inversin. La competitividad de las naciones no es entonces una cuestin microeconmica, de
buscar aisladamente la mayor eficiencia de las empresas; es, por el contrario, una cuestin
macrosocial, la construccin de una sociedad competitiva. Una sociedad muy desigual no
puede ser competitiva. La falta de convergencia en el ingreso medio entre los pases del primer
mundo y los del tercer mundo es, entonces, consistente con esa prediccin.
51
Segn los clculos realizados por el historiador econmico Angus Maddison (1995),
Japn es el nico caso de un pas que en 1820 tena un ingreso medio que era casi la mitad del
correspondiente al grupo de los pases desarrollados de entonces (Estados Unidos y Europa del
Oeste) y que en 1990 est en el promedio del grupo. Corea del Sur muestra un crecimiento
rpido a partir de la dcada de 1960, pero su nivel de ingreso de hoy es todava la mitad del
correspondiente a los pases ricos de hoy (que es el mismo conjunto de pases de ayer).
Tambin Maddison muestra que Argentina es el caso de subdesarrollo.
La convergencia entre los pases ricos y pobres es la excepcin. La regla es aqulla que predice
la teora de la exclusin: no hay convergencia. Las sociedades desarrolladas de hoy fueron, en su
mayora, sociedades agrarias y campesinas en sus orgenes. Este hecho es consistente con otra
perdicin de la teora de la exclusin: las sociedades omega devienen en sociedades epsilon.
3.5. Conclusiones
Como se indic en la introduccin, para que una teora sirva de gua para la accin
debe haber sobrevivido a las pruebas empricas que se establecieron para refutarla. La teora
de la exclusin ha cumplido, hasta aqu, con este requisito.
La teora de la exclusin predice que las condiciones iniciales de las sociedades son
esenciales para entender sus diferencias en el nivel de ingreso y en la desigualdad, es decir, en
su nivel de desarrollo econmico. Sociedades que nacieron como psilon continuarn como
tal; sociedades que nacieron como omega continuarn como tal y sociedades que nacieron
como sigma persistirn como tal. Luego, las diferencias iniciales en la desigualdad se
mantendrn a travs del tiempo. No hay mecanismo automtico que pueda transformar una
sociedad sigma en sociedad omega y a sta en sociedad psilon. En el proceso de desarrollo
econmico de las naciones, el peso de la historia es demasiado importante. La historia cuenta.
52
Debido a que la trayectoria de desarrollo econmico de la sociedad sigma pudo ser otro
de haber empezado con otras condiciones iniciales, se puede decir que el equilibrio econmico
que existe en la sociedad sigma es un equilibrio de bajo nivel. Pero esta situacin no es
inevitable. En la teora de la exclusin la historia cuenta, pero no hay determinismo histrico.
La falta de convergencia entre los pases desarrollados y los menos desarrollados reflejara,
ms bien, la historia de las polticas de desarrollo equivocadas, polticas basadas a su vez en
teoras equivocadas. La teora de la exclusin identifica la desigualdad en la dotacin inicial de
activos como uno de los factores causales del proceso econmico; es decir, sostiene que
cambios en estos factores causales un shock refundacional en la sociedad modificarn los
resultados del proceso.
Cmo se puede hacer esta modificacin y quin lo hara? Los capitalistas no tienen el
incentivo para ello, su lgica es la bsqueda de la ganancia. Los gobiernos, como se ha
mostrado, tampoco podran hacerlo, pues su lgica es inconsistente con este objetivo. Los
trabajadores mismos tampoco tienen los incentivos para hacerlo, pues enfrentan los problemas
asociados a la accin colectiva para lograrlo. Esta es la trampa del subdesarrollo. Se requiere
de la accin de agentes externos que induzcan a los actores sociales a adoptar las innovaciones
institucionales para escapar de esta trampa. En la siguiente seccin discuto un poco la
ingeniera econmica que se deriva de esta teora.
53
Cuadro 3.1. AMRICA LATINA: DESIGUALDAD EN OCHO PASES PARA AOS
SELECCIONADOS: 1950 1993
Weisskoff-Figueroa Altimir
Pas 1950 1970 1950 1993
Nmero de casos Coeficiente Nmero de casos Coeficiente c.v de
(aos) de Gini media (aos) de Gini media Pearson (%)
Brazil 2 0.58 7 0.62 4.0
Peru 1 0.62 - - -
Mexico 3 0.54 8 0.55 4.0
Colombia 1 0.58 6 0.50 6.7
Chile 1 0.50 - - -
Argentina 3 0.43 - - -
Venezuela - - 5 0.42 9.8
Cost Rica 1 0.37 9 0.42 4.1
- No disponible
Fuente: Weisskoff y Figueroa (1976), p. 91; las estimaciones de Oscar Altimir aparecen en Thorp (1998),
Apndice cuadro VIII.1, p. 352.
54
Figure 3.1. Desigualdad y niveles de ingreso por regiones del mundo
0.60
Amrica Latina
0.50
0.40
Asia del Este
Pases industriales
Asia del Sur
0.30
0.20
0.10
0.00
0 5,000 10,000 15,000 20,000 25,000 30,000
55
4. SOBRE LA INGENIERA ECONMICA
La lgica de la investigacin cientfica nos dice que las aplicaciones prcticas de una
teora deben basarse sobre una teora que haya sobrevivido al proceso de falsacin. En el caso
de la teora de la exclusin tal procedimiento ha sido cumplido, sus predicciones son
consistentes con los datos ms evidentes de la realidad de la economa mundial, y no hay
razones para refutarla en esta etapa. Se puede entonces utilizar la teora de la exclusin en la
poltica econmica, es decir, en la ingeniera econmica.
No es mi objetivo presentar en esta seccin tal diseo. Me siento ahora, despus, de haber
presentado la teora, ms cercano a un bilogo que a un mdico. Sin embargo, puedo presentar algunas
ideas sobre cmo tendra que ser el trabajo de ingeniera. Utilizar el caso peruano.
Un reciente clculo de la pirmide de ingresos del Per para 1993-1994 muestra caractersticas
consistentes con la teora de la exclusin. La distribucin de la poblacin con base al capital humano se
muestra en el Cuadro 4.1. All se puede observar esta composicin por clases sociales y regiones. La
clase propietaria y la clase media (profesionales) apenas representan 5% de la poblacin. El resto son
trabajadores. Los campesinos representan 26% de la poblacin.
Si se calculara la pirmide de ingresos con base al capital humano de estos grupos (suponiendo
que, en promedio, a mayor capital humano le corresponde mayor ingreso), la pequea elite econmica
y la clase media (5% superior) estn en la cspide, seguido de los trabajadores que residen en Lima
(16%), excluyendo Pueblos Jvenes. En la base de la pirmide se encuentran los trabajadores de la
zona rural de la sierra y de la selva (38%). Los ms pobres en capital humano son los campesinos de la
sierra y selva, quienes conforman el cuartil inferior (Figueroa 2001).
56
No existen estudios que hayan calculado la distribucin del ingreso para 1993-1994.
Sin embargo, existe un clculo para la cola inferior de la distribucin, para el 40% inferior.
Esto se presenta en el Cuadro 4.2. All se muestra que en 1994 la mayor incidencia de la
pobreza se encontraba en la sierra rural y selva rural, 65% de la poblacin de cada grupo se
encontraba por debajo de la lnea de pobreza fijada en el percentil 40 de la distribucin de
ingresos. Esta incidencia era de slo 21% en Lima-Callao. A pesar de que las categoras de los
Cuadros 4.1 y 4.2 no son estrictamente comparables, la distribucin de ingresos y la
distribucin del capital humano parecen ser consistentes empricamente.
57
ocupada es autoempleada, sea como excedente de mano de obra en el mercado laboral o sea
como poblacin Z.
Los desempleados tambin constituyen parte del exceso laboral. La tasa de desempleo
urbana est usualmente alrededor de 8-9%, pero llevado al nivel nacional esta tasa representa
entre 4-5% de la fuerza laboral total. La tasa de desempleo subestima la verdadera magnitud
del exceso de mano de obra en el Per.
58
Sobre la lgica de los gobiernos, un estudio sobre el Per muestra que los gastos sociales en los
noventa siguieron al ciclo poltico, es decir, aumentaron en periodos electorales y bajaron en periodos
poselectorales (Schady 1999). El gasto social no es pro-cclico, no es un instrumento que busca
compensar la cada en los ingresos que los periodos de recesin generan.
El gasto pblico tampoco es pro-rural, donde la incidencia de la pobreza es mayor, pero donde
la dispersin de la poblacin es grande. Segn el censo de 1993, 30% de la poblacin peruana reside en
centros poblados de menos de 500 habitantes (INEI 1994). El gasto pblico se concentra, ms bien, en
la ciudad de Lima-Callao, donde reside casi 30% de la poblacin pero donde se gasta 70% del
presupuesto pblico (Figueroa 2001). El costo unitario de obtener votos en un medio rural disperso es
mucho mayor comparado al de una gran ciudad, y el gobierno que maximiza votos asigna la mayor
parte de su presupuesto a sta. Este comportamiento del gobierno es consistente con la hiptesis que
propone la teora de la exclusin.
Estos resultados empricos sealan que la economa peruana puede ser considerada
como una economa sigma. La ventaja de esta consistencia emprica es que sabemos cmo
funciona una sociedad sigma. Las caractersticas esenciales de la sociedad peruana estn
reflejadas en las caractersticas de la sociedad abstracta sigma.
Una frmula simple podra consistir en definir como objetivo de poltica un piso de ingresos
que sea equivalente a una proporcin del ingreso per capita. En la Unin Europea se define la lnea de
pobreza como el ingreso que es igual a la mitad del ingreso promedio del pas. Si se aplicara este mismo
criterio, podra establecerse ese piso en un valor que sea igual a la mitad del ingreso per capita del Per,
lo cual implicara cerca de 400 dlares de ingreso familiar mensual
59
(considerando que el ingreso per capita es de 2,000 dlares anuales y que el tamao promedio de las
familias es de cinco miembros). Pero se podra escoger cualquier otro criterio cuantitativo.
Una propiedad que tiene el piso de ingreso es que constituye un objetivo a alcanzar, es
un ingreso que la sociedad busca garantizar. La lnea de pobreza, en cambio, es slo un criterio
que se utiliza en la medicin de la pobreza absoluta. La otra propiedad de este piso de ingreso
es que siendo igual a una proporcin del ingreso per capita pone lmites a la pobreza absoluta y
tambin a la pobreza relativa, es decir a la desigualdad. Conforme crece la economa, tambin
crece el piso del ingreso garantizado. La tercera propiedad del piso de ingreso es que se refiere
a ingreso y no a consumo, de modo que los pobres pueden recibir el ingreso garantizado en la
forma de bienes o servicios que signifiquen acumulacin de capital fsico o humano.
Para generar mayores ingresos y salir de su pobreza, los pobres necesitan de todo. Necesitan
capital fsico, capital humano, capital financiero de corto y de largo plazo, seguros, mercados para sus
productos. Todos estos factores requieren financiamiento; es decir, todos los factores que necesitan
pueden ser reducidos a uno solo: el financiamiento. Quin puede darles el financiamiento? Como se
seal arriba, el mercado ya revel con su comportamiento que no tiene incentivos para hacerlo. El
mercado de crdito bancario excluye a los que necesitan crdito en pequeos montos; es anti-
econmico dar esos prstamos. Las economas de escala y la lgica de la ganancia hace que los bancos
prefieran una cartera de pocos prestamistas con grandes sumas de crdito en lugar de grandes
cantidades de prestamistas con pocas sumas de crdito.
Por qu los gobiernos no financian la salida de la pobreza? Como tambin se mostr arriba,
los gobiernos tampoco tienen incentivos para hacer gastos sociales en la forma de derechos. Adems, el
financiamiento significara llevar a cabo una poltica redistributiva, una transferencia de ingresos de los
ricos hacia los pobres. Aunque esta transferencia puede ser vista como una inversin cuya rentabilidad
est en el mayor orden social (un bien pblico), los ricos se opondran a la redistribucin. La elite
econmica es miope para reconocer este efecto. Los gobiernos enfrentaran, entonces, los problemas de
presiones de los grupos de inters de la elite econmica.
60
equilibrio social. La sociedad tiene una forma particular de funcionar. La sociedad se
encuentra, as, en equilibrio pero es un equilibrio de bajo nivel, de subdesarrollo. Cmo
puede escapar la sociedad de esta trampa de subdesarrollo? La teora de la exclusin sugiere
que se debe aumentar los activos de lo pobres en la forma de derechos. Este cambio no se
puede hacer desde adentro no se puede hacer endgenamente porque los intereses de las
elites polticas y econmicas no son coherentes con este objetivo.
La idea bsica es, entonces, que para cambiar una situacin de equilibrio en el sistema
se necesitan introducir en este sistema innovaciones, en este caso seran innovaciones
institucionales (en el sentido de nuevas reglas y nuevas organizaciones) para crear el piso de
ingreso garantizado. Los agentes del cambio tambin seran externos al sistema y tendran el
papel de inducir a los actores sociales de adoptar las innovaciones propuestas.
Una posible innovacin consiste en introducir nuevos arreglos institucionales para que
los pobres tengan mayor voz, para que sean actores polticos y puedan ejercer presiones y
demandas por derechos. Que ellos tambin tengan poder poltico. Que tambin tengan igualdad
de activos culturales, como derecho; es decir que la diversidad tnica y cultural deje de estar
jerarquizada y deje de operar como un mecanismo de exclusin hacia los pobres. (La actual
lucha de los zapatistas en Mxico por un reconocimiento de los derechos culturales de los
indgenas es un ejemplo de esta idea).
Se trata de que los pobres tomen decisiones, tanto en el proceso poltico como en el
econmico, que tengan el carcter de decisiones bien informadas. Los pobres seguramente
hacen decisiones racionales pero su racionalidad est acotada (en el sentido del economista
Herbert Simon) por la limitada informacin a la que pueden acceder para tomar sus decisiones.
Con una mayor informacin sus decisiones seran otras.
61
La informacin es fuente de poder. El mundo est viviendo la revolucin de la informacin.
Pero el acceso a la informacin no es gratuito, tiene costos que los grupos pobres no siempre pueden
pagar. La informacin, entendida no slo como datos sino tambin como su interpretacin y anlisis,
podra ser producido como un bien pblico o cuasi-pblico. As, los grupos pobres tendran acceso a la
informacin de buena calidad y al precio mnimo. En la forma de bien pblico, la informacin se
convertira en un derecho de ciudadana, en un derecho poltico.
El desarrollo de organizaciones de masas que sean fuertes y eficientes puede ser una
innovacin para romper el crculo vicioso. De manera organizada, los pobres pueden ejercer
presiones como grupos de inters, como lo hacen las elites econmicas. Pueden obtener la
informacin necesaria de manera ms barata, pues el costo unitario se reduce con el tamao
del grupo. Usualmente, los pobres actan de manera aislada; en cambio, si actuaran como
grupo podran aprovechar las ventajas que dan las economas de escala en la informacin y en
la gestin. Y tendran mayor voz.
Qu habra que hacer para que los pobres, quienes tambin actan guiados por su
propio inters, y sujetos a la restriccin de sus bajos ingresos, participasen en organizaciones
que busquen generar derechos y otros bienes pblicos? La solucin tendra que consistir en el
desarrollo de tecnologas nuevas de generacin y funcionamiento eficiente de organizaciones.
La clase propietaria tambin puede ser un canal para introducir derechos. Pero el
agente de cambio tiene que utilizar los incentivos adecuados para que esta clase encuentre que
la innovacin les es beneficiosa y decida, por lo tanto, aceptarla.
En realidad, el agente de cambio tendra que actuar e interactuar con todos los agentes sociales
en la introduccin de la innovacin. La viabilidad de llegar a un consenso social es muy grande. Si bien
la introduccin de la innovacin implica una redistribucin de ingresos y de
62
activos, el monto de la redistribucin tal vez no sea muy grande. La excesiva desigualdad,
precisamente, hace que los ricos tengan que sacrificar relativamente poco para tener un impacto
importante. Si se acepta que el grado de concentracin del ingreso de los aos setenta y ochenta se
mantiene en el Per actual, entonces el 1% ms rico del pas obtiene cerca de un tercio del ingreso
nacional. Utilizar, por ejemplo, 5% del ingreso nacional para financiar la construccin del piso de
ingreso garantizado significara reducir en apenas 15% el ingreso de este grupo.
La situacin actual en el Per es de equilibrio social pero de bajo nivel la repitencia de las
mismas condiciones de pobreza y desigualdad y la innovacin le permitira al pas salir de esa
trampa. Para repetir, la trampa es resultado de las interacciones entre los agentes sociales, donde cada
uno siguiendo sus propios intereses llevan a esa situacin de equilibrio pero de bajo nivel. La creacin
de los derechos generara un mayor nivel de desarrollo humano. La sociedad podra dar inicio a un
proceso de crecimiento con desarrollo y con desarrollo humano a la vez.
La implicancia de esta teora es que las polticas a seguir son las mismas para todas las
sociedades. En efecto, desde los centros de poder de la economa internacional se han
propuesto remedios universales para el desarrollo. Ciertamente, estos remedios han ido
cambiando a travs del tiempo. Una cronologa simplificada sobre los requerimientos para el
desarrollo podra expresarse as: primero estuvo el capital fsico, luego se pens en el capital
humano y ms recientemente se habla de las reformas institucionales (ms mercado y menos
Estado). All estn, por ejemplo, las medidas promovidas a escala planetaria por el llamado
Washington Consensus en las dcadas de los ochenta y noventa.
63
Es evidente que en el Per falta un mayor stock de capital fsico. Con ms capital
habra un aumento en la productividad laboral y las firmas aumentaran su demanda de trabajo
y se podra reducir la sobrepoblacin. Pero, la pregunta es por qu no hay ms inversiones en
capital fsico? La teora convencional considera que la causa est en las malas polticas macro-
econmicas que siguen los gobiernos. La teora de la exclusin, en cambio, considera que la
sociedad peruana no est en capacidad de atraer mayores inversiones debido a su alto grado de
inestabilidad poltica. Por qu existe esta inestabilidad? Tal como se mostr arriba, porque el
Per es un pas muy desigual. La causa ltima est en su desigualdad persistente.
Para los grupos pobres, el costo unitario de la educacin es muy alto. No slo enfrentan una
oferta educativa de baja calidad, sino que sus propios recursos son insuficientes para financiar la
formacin de capital humano de sus hijos. Como resultado, la demanda de educacin (capacidad de
gasto de las familias) es reducida. En adicin, la segregacin en la que vive la mayor parte,
especialmente la poblacin indgena, hace que sea ms difcil el aprendizaje del manejo numrico y de
la lecto-escritura en castellano, que no es su idioma ni en el hogar ni en la comunidad. No
64
slo el costo de aprendizaje es alto sino que el capital humano acumulado se deprecia y se
hace obsoleto ms rpidamente que en otras zonas. La tasa de retorno de la educacin es
entonces muy baja para quienes no emigran hacia la ciudad. La exclusin poltica y cultural
subyace a este problema.
Las reformas institucionales que se han aplicado en el Per en los noventa tienen que
ver con las reformas liberales. Estas reformas no han cambiado la naturaleza desigual de la
sociedad peruana, Pero tampoco lo hicieron las reformas en sentido contrario aplicadas por el
gobierno del General Velasco en la primera mitad de la dcada del setenta. No es, entonces,
asunto de ms o menos Estado, ni ms o menos mercado, cuando se trata de resolver la trampa
del subdesarrollo, sino de reformas que eliminen los mecanismos de exclusin, que cambien
las dotaciones de activos con que cuentan los pobres actualmente (Figueroa 2001).
Por otra parte, las reformas liberales que se han aplicado casi en todo el tercer mundo
no han tenido los efectos esperados ni en la reduccin de la pobreza, ni en la desigualdad ni en
el crecimiento. Tal es el resultado de la evaluacin de esas reformas que ha hecho el Banco
Mundial y que ha sido publicado en su ltimo Informe Anual (World Bank 2000).
4.4. Conclusiones
Las polticas exitosas son aqullas que modifican los factores causales de la realidad. La
identificacin de los factores causales requiere del uso de una teora empricamente validada. En el
objetivo de lograr el desarrollo econmico y social en el tercer mundo, la teora de la exclusin
65
parece cumplir bien este requisito metodolgico. Ciertamente, la falta de desarrollo tiene
varias causas, pero la teora de la exclusin considera que lo esencial, el factor causal ms
importante, est en la desigualdad inicial en la dotacin de activos (econmicos, polticos y
culturales) entre los individuos de la sociedad. Esta desigualdad inicial no se modifica con
facilidad y tiende, ms bien, a reproducirse.
66
sociedad sigma, el principio liberal de Adam Smith no se cumple. La mano invisible no
conduce al desarrollo.
Dado el equilibrio que existe en la sociedad, ninguno de sus actores sociales tiene ni el
inters ni la capacidad para hacerlo. Se requiere, entonces, introducir en el sistema
innovaciones institucionales. Aqu se propone generar innovaciones que hagan posibles el
desarrollo de los derechos, es decir, el desarrollo humano. El desarrollo humano tiene que ver
con los derechos. Establecer un conjunto de derechos sera el mecanismo que llevara a una
refundacin de la sociedad, convirtindola en una sociedad mucho ms apta para la
competencia internacional. Se echara a andar un proceso de crecimiento, con desarrollo social
y con desarrollo humano. Se tratara, por lo tanto, de generar innovaciones que aumenten la
demanda por derechos as como su oferta.
El agente innovador tendra que ser un agente externo que trabajando con los actores sociales
y tomando en cuenta sus propias lgicas pueda inducir la adopcin de las innovaciones. La
viabilidad de esta propuesta se encuentra en el hecho que, dado precisamente el alto grado de
concentracin del ingreso, el financiamiento necesario puede provenir de los grupos
67
ricos sin necesidad de redistribuciones dramticas; y, an ms, todos los grupos de la sociedad
ganaran con esta innovacin, porque el mayor orden social que se creara tendra un efecto
positivo en las inversiones privadas y, por lo tanto, en las ganancias de los capitalistas, en los
salarios de los trabajadores y en la calidad del empleo.
Porcentajes
Dominio Distribucin de la Incidencia de la Participacin de la
Pobreza Pobreza Poblacin Total
1985 1994 1985 1994 1985 1994
Total 100.0 100.0 40.0 40.0 100.0 100.0
Lima Metropolitana 8.8 15.5 12.9 21.0 27.5 29.5
Costa Urbana 15.7 17.1 37.1 36.1 16.8 19.0
Costa Rural 7.0 5.1 55.8 49.6 5.0 4.1
Sierra Urbana 8.4 16.3 26.2 39.6 12.9 16.5
Sierra Rural 49.5 31.8 77.0 65.4 25.7 19.4
Selva Urbana 3.0 5.4 17.0 35.4 7.0 6.1
Selva Rural 7.6 8.8 60.1 65.4 5.1 5.4
Nota: Lnea de la pobreza hasta percentil 40 de la distribucin del ingreso familiar per
cpita anual
Fuente: Figueroa (2001), Cuadro 7.2.
68
5. LA CIENCIA ECONMICA EN EL TERCER MUNDO
Segn los fundadores de la ciencia econmica, las variables endgenas del proceso econmico
son las cantidades de bienes producidos y su distribucin entre los distintos grupos o clases sociales. El
proceso econmico tiene como resultados la produccin y la distribucin de bienes en las sociedades
humanas. El objeto de la economa es determinar las variables exgenas que explican la produccin y
distribucin de bienes en sociedades humanas. Cada teora econmica (o escuela o paradigma) hace una
seleccin particular de sus variables exgenas y establece los mecanismos a travs de las cuales estas
variables afectan a las variables endgenas.
Como todo proceso, el proceso econmico tiene una duracin y se repite periodo tras
periodo. Es esta repitencia la que hace posible la aparicin de regularidades en la produccin y
la distribucin. La consistencia entre estas regularidades y las predicciones empricas de las
teoras permite la aceptacin o refutacin de las teoras. Para esta tarea, la economa cuenta
con las reglas que establece la teora del conocimiento, la lgica del conocimiento cientfico.
Las ciencias fcticas buscan que descubrir relaciones sistemticas en realidades complejas. No
toda realidad compleja puede ser objeto de conocimiento cientfico, sino slo aquellos fenmenos que
pueden ser representados en la forma de procesos. La economa ha hecho esta tarea. La economa
satisface los requisitos para pertenecer al grupo de las ciencias fcticas.
La economa es una ciencia por que sus principios cumplen con los requisitos de la teora del
conocimiento. La economa es una ciencia social. El trmino social tiene en este caso dos sentidos. Es
una ciencia social porque estudia el proceso econmico en sociedades humanas. Se interesa por
aquellas relaciones que se establecen entre los individuos o grupos a propsito de la produccin y
distribucin de los bienes. Los bienes actan como el cemento que vincula a los individuos. Es tambin
social en el sentido que sus proposiciones son vlidas slo para el agregado de individuos y no para
cada individuo. A diferencia de la fsica y de la qumica, donde las partculas y molculas son idnticas,
la ciencia econmica debe dar explicaciones de realidades ms complejas, donde los individuos no son
idnticos. En esto la biologa y la economa se parecen ms entre si, pues las clulas no son idnticas
entre individuos. Debido a que cada teora econmica tiene que hacer abstracciones de esa realidad
compleja, sus proposiciones slo pueden aspirar a tener validez para las relaciones entre los promedios
de las variables.
Debido a que la economa es una ciencia social, en el primer sentido, sus proposiciones no son
vlidas para todo tipo de sociedad, en cualquier tiempo o espacio. No todas las sociedades
69
tienen las mismas variables exgenas que expliquen el resultado de la produccin y
distribucin. Los datos empricos que utiliza la economa estn todos fechados. La economa
es una ciencia histrica.
Los pases del primer mundo muestran, con relacin a los del tercer mundo, no slo
mayores niveles de ingreso sino tambin mayor grado de igualdad. Por estos dos criterios
(produccin y distribucin), el primer mundo muestra un mayor grado de desarrollo
econmico. Y las brechas entre estos dos grupos de pases no dan seales de cerrarse, no hay
convergencia ni en trminos de niveles de ingreso ni en trminos de igualdad (Barro y Sala-i-
Martin 1995, Figueroa 2001a).
An ms, los pases del primer mundo muestran un mayor desarrollo de las ciencias.
La elite cientfica del mundo se encuentra concentrada en estos pases. El desarrollo de las
ciencias, y las direcciones que tome, depende entonces de las acciones que se hagan all.
70
Hace aos, durante mis investigaciones sobre la economa campesina, conoc a un profesor de
biologa de la Universidad de Ayacucho, quien cuestionaba que los estudiantes de agronoma estudiaran
la teora de fisiologa vegetal en textos traducidos de autores norteamericanos. Su argumento terico era
que la fisiologa de las plantas depende del medio ambiente. Los textos traducidos hablan de un medio
ambiente donde la principal variacin de la temperatura ocurre entre las estaciones. En el medio andino,
en cambio, las mayores variaciones de temperatura se dan durante el da, y no tanto durante las
estaciones. En adicin, la luminosidad solar es mucho mayor. Las plantas andinas se han adaptado a
este medio. Su fisiologa es, entonces, diferente. Por qu, entonces, en las universidades de los pases
andinos se sigue enseando la teora de la fisiologa vegetal en los textos traducidos que provienen del
exterior?
Si este problema existe en las ciencias naturales, en las ciencias sociales sera mucho
ms serio. Debe haber mayor variabilidad entre sociedades humanas que entre tipos de medio
ambiente.
La economa ha intentado resolver este problema creando una sub-disciplina. La economa que
se ocupa del primer mundo es la economa estndar standard economics, mainstream economics y
es la que, obviamente, se ensea en los pases del primer mundo. La economa que estudia el tercer
mundo se denomina economa del desarrollo development economics. Pero esta es una sub-
disciplina, la cual consiste, fundamentalmente, de aplicaciones de la economa estndar a los problemas
del tercer mundo. Es una sub-disciplina en el sentido que no tiene un cuerpo terico independiente. Por
supuesto no tiene el rango de la economa estndar. Un economista que se ocupa del tercer mundo es
usualmente considerado un economista de segundo nivel; es un economista que aplica las teoras de la
economa estndar a los problemas del tercer mundo. La economa del desarrollo no es ciencia sino
ingeniera econmica.
Se cree que as como se estudia la fsica, la qumica y la biologa como ciencias universales, la
economa debera estudiarse bajo este concepto, pues ella pertenecera a este conjunto. El
funcionamiento de la economa debe ser el misma en todo sitio. La ontologa universalista de las
ciencias naturales se extiende a la economa. Pero ni siquiera la biologa es una
71
ciencia universal pues las clulas de todos los organismos vivientes no son idnticas. Como mencion
arriba, la fisiologa de las plantas no es independiente de su medio. En efecto, Diamond (1999), un
fisilogo de la Universidad de California en Los Angeles, clasifica la biologa entre las ciencias
histricas y deja slo a la fsica, qumica y biologa molecular entre las ciencias naturales o universales.
Slo estas tres ciencias tendran la propiedad ontolgica universalista.
La economa del desarrollo tambin se ensea en el tercer mundo, pero como un curso
de segundo nivel de importancia. (Tambin copiando esta jerarqua del primer mundo.) En
muchas universidades del tercer mundo ni siquiera es obligatorio.
En la economa estndar, los avances logrados en los ltimos aos han sido
espectaculares. Los nuevos campos incluyen la nueva macroeconoma neoclsica, economa
institucional, la organizacin industrial, economa de la informacin, teora de los juegos,
economa del medio ambiente. En cambio, en la sub-disciplina de la economa del desarrollo
no ha ocurrido lo mismo. Ha continuado, en lo esencial, como un campo de aplicacin de las
nuevas teoras desarrolladas en la economa estndar.
72
que nos haban enseado los economistas clsicos. Responsabiliza de este hecho a la economa
neoclsica, pues ella no permite estudiar la evolucin de las sociedades, los procesos de
cambio, y por eso no sabemos cmo generar desarrollo econmico (North 2000).
La ingeniera del desarrollo econmico est limitada por el poco desarrollo de esta
rama de la ciencia econmica que explique el funcionamiento del tercer mundo. La ingeniera
agrcola para elevar la productividad de los cultivos andinos est limitada por el poco
desarrollo de la biologa, de la fisiologa vegetal en ambientes de altura.
Dnde estn las fallas de la economa estndar? Considero que esta economa hace
abstracciones sobre ciertos factores que son esenciales para el desarrollo econmico del tercer
mundo. Este tema ha concentrado mi atencin durante toda mi carrera. Habiendo obtenido mi
doctorado en economa en una universidad norteamericana, la relacin teora-realidad ha sido
para m un desafo permanente. He escrito varios trabajos al respecto. Los aspectos centrales
de mis hallazgos los he presentado en este trabajo. En particular, la teora estndar hace
abstraccin del papel que tienen las condiciones iniciales con las que partieron las sociedades
capitalistas. Segn la teora estndar, todas las sociedades capitalistas funcionan de manera
similar independientemente de sus condiciones iniciales. La historia no cuenta. A este supuesto
le hemos denominado la ontologa universalista de la economa.
Por contraste, he mostrado aqu que las sociedades capitalistas funcionan de manera
distinta, segn sus condiciones iniciales que operan como su medio ambiente. Sociedades
que nacieron al capitalismo como sobrepobladas y socialmente heterogneas (sociedades
sigma) funcionarn de manera distinta a aqullas que nacieron sobrepobladas solamente
(sociedades omega) y ambas sern distintas a aqullas que nacieron sin sobrepoblacin y
libres (sociedades psilon). Y su proceso de desarrollo seguirn trayectorias distintas.
Este resultado de que las personas actan de manera distinta en distintos medios sociales tiene
su equivalencia en la biologa, y tal vez es una teora ms general de los organismos vivientes.
Mencion antes el caso de las plantas andinas. Tambin est el caso de la sagitaria, el ejemplo usual que
se utiliza en la biologa. Esta planta anfibia muestra diferentes formas en el desarrollo de sus hojas
segn se encuentre en la tierra, en aguas superficiales o en aguas profundas.
La sociedad sigma es la que muestra mayor grado de desigualdad econmica, razn por la cual
es social y polticamente ms inestable. Este ambiente es el menos propicios para la inversin y el
crecimiento econmico. La sociedad sigma es la sociedad que enfrenta los mayores bloqueos para
alcanzar el nivel de desarrollo econmico que tiene la sociedad psilon.
73
Las distintas formas de capitalismo operan con distintas formas de integracin y
exclusin social. Esta es la teora general de la inclusin-exclusin que he desarrollado y
resumido en este trabajo, y que por comodidad he llamado la teora de la exclusin.
Tambin he mostrado que estas distintas teoras tienen consistencia con los datos
empricos ms notables de la economa mundial contempornea. Estas teoras tienen validez
emprica.
La teora estndar, por contraste, supone que el alto grado de desigualdad de una
sociedad no es un factor que limite su desarrollo. Hasta propone que se debera aumentar la
desigualdad para aumentar el ahorro y as la inversin y el crecimiento. La teora estndar
supone que todas las sociedades capitalistas son del tipo psilon.
En todas las ciencias, hay mucho trabajo de investigacin bsica en el primer mundo
que en el tercero. La distribucin del conocimiento cientfico en el mundo es an ms desigual
que la del ingreso. Como ha mostrado el economista Jeffrey Sachs, Estados Unidos, Europa del
Este y Japn representan en el mundo el 16% de la poblacin, pero concentran el 58% del
producto, el 87% de las publicaciones cientficas y el 99% de las patentes (Harrison and
Huntington 2000, p. 39).
74
Muchos podran pensar que no slo hay escasez de recursos sino que no se necesita
hacer investigacin bsica en el tercer mundo y que, adems, ahora el costo de informacin
para obtenerlo es muy reducido. Pero, entonces, la tecnologa, hija de la ciencia, ser exgena
para el tercer mundo.
El problema central es que la ciencia puede no resolver los problemas del desarrollo
econmico. En particular, por qu en el tercer mundo se sigue enseando economa en textos
traducidos que provienen del primer mundo? Una hiptesis sera que los pases del tercer mundo son
muy pobres para producir sus propios conocimientos, para hacer la investigacin bsica. Es ms barato
copiar la ciencia y con ella la ingeniera. Como las teoras convencionales no son sometidas al proceso
de falsacin, las fallas de la aplicacin de la teora siempre se puede atribuir a algn factor no
controlado o ideosincrtico del pas en cuestin.
Esta relacin entre niveles de ingreso y desarrollo de las ciencias entre pases es
consistente con una de las predicciones de la teora de las necesidades de Maslow. Segn este
psiclogo de Harvard, las necesidades humanas se encuentran jerarquizadas. Este
ordenamiento se puede expresar en una pirmide de necesidades.
Los individuos satisfacen sus necesidades en un orden definido, primero las que se
encuentran en la base de la pirmide y slo despus se busca satisfacer aqullas que se
encuentran en la mitad de la pirmide, y slo una vez satisfechas stas, buscarn satisfacer
aqullas que se encuentran en la cspide. Qu necesidades se ubican en la base de la
pirmide? Las necesidades de supervivencia, es decir, las fisiolgicas.
Los factores de oferta tampoco son favorables al conocimiento cientfico. Sabemos que los
pases del tercer mundo no son uniformemente pobres. Una caracterstica de todos ellos es que son muy
desiguales. Sus elites econmicas son muy ricas. Pero estas elites econmicas no son elites
75
cientficas. Sin embargo, ellas podran financiar el desarrollo de las ciencias. Pero debido a que
el conocimiento cientfico es un bien pblico, las elites econmicas no tienen incentivos para
hacer eso.
Los gobiernos podran financiar el desarrollo de las ciencias aplicando impuestos a las
elites y resolviendo esta falla del mercado. La lgica de los gobiernos tampoco es consistente
con estas acciones; el uso de los recursos pblicos se dirige, segn algunas teoras, a
maximizar su rentabilidad poltica en el corto plazo, a maximizar los votos. La demanda por el
conocimiento (como parte de los derechos, fuera del mercado) tampoco se expresan en
acciones colectivas. En suma, el poco desarrollo de las ciencias en el tercer mundo sera
endgeno, es decir, el resultado de fallas del mercado y del Estado a la vez.
Otra proposicin que quiero establecer aqu es que este equilibrio entre nivel de
ingreso y nivel de desarrollo de la ciencia constituye una trampa para el desarrollo econmico,
un verdadero crculo vicioso, un equilibrio de bajo nivel. Con este equilibrio de bajo nivel, los
pases del tercer mundo no pueden salir de su situacin. La ingeniera econmica que genere
desarrollo no puede basarse en la teora estndar. Tendra que basarse en la teora que explique
el funcionamiento de las economas del tercer mundo. Pero esto est fuera del paradigma
dominante. La teora de la exclusin que he presentado aqu es slo un intento de llegar a tener
esa teora. Pero es slo el inicio.
El valor social de la ciencia econmica est en las polticas econmicas que propone.
Si no fuera por la poltica econmica, la ciencia econmica sera estril. Pero esta tarea no
puede hacerse fuera de la lgica de la investigacin cientfica.
Un ejemplo lo constituyen las reformas liberales aplicadas en casi todo el tercer mundo en los
aos noventa. El reciente informe del Banco Mundial ha evaluado el efecto de esas polticas y su
conclusin fundamental es que no han dado los resultados esperados. En esa dcada la pobreza no se ha
reducido, cerca de un tercio de la humanidad sigue viviendo con menos de un dlar diario
76
por persona, la desigualdad no parece haber cambiado, y el crecimiento econmico, aunque ha
mostrado mayor dinamismo que en la dcada anterior, no ha llenado las expectativas que
tenan los reformadores (World Bank 2000).
La razn del fracaso es que las reformas liberales se basan en la teora estndar. A la
luz de la teora de la exclusin, las reformas que se necesitaran seran otras. Seran aqullas
que modifiquen el legado de la desigualdad inicial con la que empezaron las sociedades.
Tendran que ser shocks refundacionales que redistribuyeran activos y eliminaran los
mecanismos de exclusin. Estos seran los pre-requisitos para el desarrollo econmico.
Pero no hay elite cientfica local en los pases del tercer mundo que pueda construir un
paradigma que compita con el paradigma dominante. (La teora de la exclusin que he
desarrollado es apenas un modesto intento.) Mientras eso no ocurra, se seguirn aplicando las
misma polticas de siempre. Este es el costo social que sufren los pases del tercer mundo por
no invertir en la investigacin bsica, en esa investigacin que desarrolle la ciencia econmica
misma y no la simple ingeniera econmica.
Una diferencia importante entre los pases del primer mundo y los del tercer mundo est en las
dotaciones de sus cientficos. Las razones de tales diferencias tambin las he sugerido arriba. Pero hay
otras razones adicionales. Hay posiblemente economas de escala importantes en el desarrollo de las
ciencias en general. Hay adems economas de mbito (economies of scope) cuando se desarrollan
varias disciplinas a la vez. Finalmente, hay economas de aglomeracin que hace que cuanto ms
cantidades de cientficos se junten mayor es la productividad del proceso que produce conocimientos.
Como ha sealado Lucas (1988), las externalidades positivas llevan a la concentracin del capital
humano en el primer mundo y esto es uno de los mecanismos de su desarrollo. Por eso los cientficos
del tercer mundo tienden a irse al primer mundo.
Frente a todas estas ventajas que tiene el primer mundo, queda algo por hacer en el
tercer mundo? Quiero primero presentar la agenda a realizar en el caso de la economa, y
luego dir algo sobre su viabilidad.
Una de las principales barreras que impiden el desarrollo econmico del tercer mundo se
encuentra en el escaso conocimiento cientfico que existe en la economa sobre las variables exgenas
que, precisamente, constituyen esas barreras. Existe, por lo tanto, una agenda clara para las
universidades del tercer mundo: desarrollar la investigacin bsica en economa. Esto significa conocer
el proceso econmico de estas sociedades con la idea de determinar los factores esenciales
77
que frenan su desarrollo, los factores exgenos del proceso de desarrollo. Se trata de formar
una elite cientfica.
Sin teora no hay explicacin posible a los fenmenos de la realidad; sin teora no hay
causalidad; sin teora no hay proposiciones sobre polticas econmicas. Pero estas teoras tienen que ser
buenas teoras, tienen que haber sobrevivido a varios combates empricos. Las teoras no se construyen
para ser credas y defendidas; las teoras se construyen para ser refutadas. Las teoras tienen que ser
mortales; si fuesen inmortales, no podran ser teoras, seran apenas un conjunto de proposiciones
tautolgicas. Las teoras no son reinas, son sirvientes.
En suma, las teoras son artificios lgicos para aproximarse a la realidad. Por las implicancias
que tienen para la accin, se puede afirmar que no hay cosa ms prctica que una buena teora. Quisiera
citar aqu dos ejemplos, uno de la fsica y otro de la economa. En un artculo reciente en Scientific
American (de febrero 2001), con ocasin de los 100 aos de la teora de la mecnica cuntica, se
calcula que cerca de un tercio del producto de los Estados Unidos se basa en las invenciones que esta
teora hizo posible. En economa, los pases del primer mundo han logrado reducir las severas
recesiones de sus economas no hay ms recesiones como las de los aos 1929-1931 gracias a los
avances de la teora de los ciclos econmicos.
La investigacin bsica tambin quiere decir un avance continuo en los datos sobre la
realidad, tanto en cantidad como en calidad. Vivimos, ciertamente, una revolucin de la
78
informacin. El flujo de informacin al que se puede acceder con la nueva tecnologa es
enorme y a costos muy reducidos. Pero, es una informacin que no tiene filtros de calidad.
El uso de las fuentes primarias es una de las caractersticas de la investigacin bsica. Las
categoras analticas pueden as ser mucho ms cercanas a los datos empricos. Un reciente trabajo del
fsico Peter Galison muestra que los grandes avances en la fsica, y en sus paradigmas, fueron causados
por el desarrollo de mejores instrumentos de observacin. El telescopio, por ejemplo, signific un salto
importante en la fsica pues permiti refutar fcilmente varias teoras (Galison 1997). Esta es una
hiptesis distinta a la del conocido historiador de la ciencia, Kuhn, para quien los cambios de
paradigmas tiene que ver con cambios sociales y polticos. Innovaciones en las mediciones harn
mucho por el desarrollo de la ciencia econmica.
Los factores no econmicos aparecen, en general, como variables del entorno y constituyen el
ceteris paribus del proceso econmico. Pero si cada proceso, sea econmico o sea poltico, se concibe
tericamente como un sistema cerrado, queda la cuestin de la agregacin.
79
Ser que en el consolidado tenemos unidad de conocimiento, esto es, tenemos una sola
realidad social abstracta?
Ante las fallas del mercado y del Estado sealadas arriba, la innovacin tendra que
provenir de actores externos al proceso econmico o de empresarios schumpeterianos de la
ciencia, agentes locales innovadores. Esta innovacin implica que la universidad tiene que
hacer innovaciones en sus reglas de funcionamiento y en su organizacin. Esta innovacin
significa, por ejemplo, modificar el modelo de profesor que repite un texto producido en el
primer mundo por un profesor-investigador, aqul que investiga lo que ensea y ensea lo que
investiga. La universidad puede convertirse exgenamente, por una decisin de sus
autoridades, quienes jugaran as el papel de innovadores schumpeterianos en el principal
agente de cambio. Este es el caso de las universidades de elite del primer mundo.
80
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