Gestion Integrada Creaciones Tu y YO

UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRES
Facultad de Ingeniera
Carrera de Ingeniera Industrial
Instituto de Investigaciones Industriales
UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE LA HABANA

JOSE ANTONIO ECHEVERRA - CUJAE
Facultad de Ingeniera Industrial
MONOGRAFIA
Para optar al:
DIPLOMADO EN GESTION INTEGRADA, CALIDAD,
MEDIOAMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
9na. Versin.
Postulante: Jaime Gonzalo Chuquimia Muoz
La Paz - Bolivia, Noviembre de 2016
1
RESUMEN
El presente proyecto pretende elaborar la metodologa apta para la empresa de calzados

CREACIONES TU Y YO en base a las normas ISO 9001:2015 Requisitos para sistemas
de gestin de calidad, ISO 14001:2015 Requisitos para sistemas de gestin ambiental,
OHSAS 18001 Requisitos para un sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional,
de tal forma que la organizacin una empresa extendida y competitiva cumpliendo con
todo los requisitos exigidos por sus clientes y todas sus partes interesadas.
2
CONTENIDO
RESUMEN........................................................................................................................................... 2
INTRODUCCIN................................................................................................................................. 7
OBJETIVO GENERAL .................................................................................................................... 8
OBJETIVOS ESPECIFICOS ........................................................................................................... 8
RESULTADOS ESPERADOS......................................................................................................... 8
1. DIAGNOSTICO ........................................................................................................................... 9
1.1. DEFINICIN DE LA EMPRESA .......................................................................................... 9
1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ................................................................................. 9
1.3. MATRIZ AOFD .................................................................................................................. 10
1.3.1. Anlisis de factores externos .................................................................................... 10
1.3.2. Anlisis de factores internos ..................................................................................... 11
2. MARCO TERICO .................................................................................................................... 12
2.1. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD ISO 9001:2015 ................................................... 12
2.1.1. Disposiciones ISO 9001:2015 ................................................................................... 15
2.1.2. Requisitos el Sistema de Gestin de Calidad (SGC) ................................................ 16
2.1.2.1. Contexto de la organizacin ..................................................................................... 16
2.1.2.2. Liderazgo .................................................................................................................. 16
2.1.2.3. Planificacin ............................................................................................................. 17
2.1.2.4. Apoyo ....................................................................................................................... 17
2.1.2.5. Operacin ................................................................................................................. 17
2.1.2.6. Evaluacin del desempeo ...................................................................................... 18
2.1.2.7. Mejora....................................................................................................................... 18
2.1.3. Una Implementacin Adecuada ................................................................................ 18
2.2. SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001:2015................................................... 19
2.2.1. Disposiciones ISO 14001:2015 ................................................................................. 21
2.2.2. Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental (SGA) .............................................. 22
2.2.2.1. Contexto de la organizacin ..................................................................................... 22
2.2.2.2. Liderazgo .................................................................................................................. 22
3
2.2.2.3. Planificacin ............................................................................................................. 23
2.2.2.4. Apoyo ....................................................................................................................... 23
2.2.2.5. Operacin ................................................................................................................. 23
2.2.2.6. Evaluacin del desempeo ...................................................................................... 24
2.2.2.7. Mejora....................................................................................................................... 24
2.3. SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO OHSAS 18001 26
2.3.1. Requisitos del Sistema de Gestin OHSAS 18001 ................................................... 26
2.3.1.1. Documentos a elaborar para OHSAS 18001 ........................................................... 27
2.3.1.2. Procedimientos para OHSAS 18001 ........................................................................ 28
2.3.1.3. Jerarqua De La Documentacin OHSAS 18001 ..................................................... 29
2.3.1.4. Manual de Gestin De SSO ..................................................................................... 30
2.3.1.4. Documentos Generales De OHSAS 18001 ............................................................. 31
2.3.1.5. Registros OHSAS 18001 .......................................................................................... 32
2.4. SISTEMA DE GESTIN INTEGRADA ............................................................................. 35
2.4.1. Sistema de gestin .................................................................................................... 35
2.4.2. Gestin de los Procesos............................................................................................ 35
2.4.3. Comparacin entre normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001 ....... 36
2.4.4. Sistema de Gestin Integrado ................................................................................... 37
2.4.5. Poltica Integrada de Gestin .................................................................................... 40
2.4.6. Por qu es necesario tener un Sistema Integrado de Gestin? ............................. 40
2.4.7. Razones por las que se niegan las empresas a implementar un Sistema Integrado
de Gestin ................................................................................................................................. 41
2.4.8. Implicaciones de un Sistema Integrado de Gestin .................................................. 41
2.4.9. Importancia de un Sistema Integrado de Gestin ..................................................... 42
2.4.10. Seleccin del mtodo para la Integracin Del Sistema......................................... 43
2.4.11. Posibles mtodos de integracin .......................................................................... 44
Mtodo Bsico ....................................................................................................................... 44
4
Mtodo Avanzado.................................................................................................................. 45
Mtodo Experto ..................................................................................................................... 46
2.5. MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO ................................................ 46
2.5.1. Fase 1 Puesta En Marcha ...................................................................................... 46
2.5.2. Fase 2 Desarrollo ................................................................................................... 46
2.5.3. Fase 3 Seguimiento................................................................................................ 47
2.5.4. Fase 4 Mejora ......................................................................................................... 47
2.5.5. Ventajas y Desventajas ............................................................................................. 48
Ventajas ................................................................................................................................. 48
Desventajas ........................................................................................................................... 48
3. RESULTADOS .......................................................................................................................... 49
CONCLUSIONES .............................................................................................................................. 53
RECOMENDACIONES ..................................................................................................................... 53
BIBLIOGRAFIA.................................................................................................................................. 55
5
INDICE DE TABLAS
Tabla 1-1 Anlisis de factores externos empresa CREACIONES TU y YO ................... 10
Tabla 1-2 - Anlisis de factores externos empresa CREACIONES TU y YO .................... 11
Tabla 2-1 Estructura de la norma ISO 9001:2015 ......................................................... 15
Tabla 2-2 Integracin de procesos ................................................................................ 17
Tabla 2-3 Estructura Norma ISO 14001:2015 ............................................................... 21
Tabla 2-4 - Diferencias entre ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 .............................. 37
Tabla 3-1 Check List Requisitos ISO 9001:2015 Empresa Creaciones Tu y Yo ......... 49
Tabla 3-2 - Check List Requisitos ISO 14001:2015 Empresa Creaciones Tu y Yo ........ 50
Tabla 3-3 - Check List Requisitos OHSAS:2007 Empresa Creaciones Tu y Yo ............ 51
INDICE DE GRAFICAS
Grfica 2-1 Estructura Normas ISO 9001-2015............................................................. 14
Grfica 2-2 - Jerarqua Tpica De La Documentacin ..................................................... 29
Grfica 2-3 Implementacin de un Sistema de Gestin ................................................ 35
Grfica 2-4 Sistema Integrado De Gestin .................................................................... 39
Grfica 2-5 Mtodos de integracin .............................................................................. 44
6
METODOLOGA PARA ELABORACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO
DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL PARA LA
EMPRESA DE CALZADOS CREACIONES TU Y YO
INTRODUCCIN
Hoy en da se ve necesaria la gestin de las organizaciones de tal manera que se cumpla

con sus objetivos y se d respuesta a demandas que le imponen todas las partes
interesadas.
Por su complejidad, la gestin empresarial tiene un carcter multidimensional abarcando

todos los componentes del sistema y se realiza en tres niveles: estratgico, tctico y
operativo. Las tendencias ms generalizadas, e incluso internacionalmente normalizadas,
en diferentes modelos de gestin se basan en la aplicacin del ciclo de DEMING:
PLANEAR: Definir lo que se desea alcanzar, el tiempo, los medios y formas de

alcanzarlos.
HACER (IMPLEMENTAR): Se concreta el resultado de la planificacin.
VERIFICAR (CONTROLAR): Comparar el desempeo real (la implementacin)
con lo planificado.
ACTUAR (MEJORAR): Tomar acciones que contribuyan a solucionar las
desviaciones en cualquiera de las etapas anteriores.
Este ciclo debe conducir a la organizacin a la MEJORA CONTINUA y a su crecimiento.

Adems se deben implantar sistemas de gestin, que garanticen de manera sistemtica
y ordenada la aplicacin del ciclo basada en PROCESOS para una gestin ms efectiva.
Existen diferentes enfoques para la implantacin de estos sistemas pero son bastante
aceptados los modelos normalizados. En una organizacin deben implantarse, entre
otros, los siguientes sistemas:
Sistemas de gestin de la calidad (ISO 9001:2015).
Sistemas de gestin ambiental (ISO 14001:2015).
Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo (OHSAS 18001, cuya
esencia ha sido incorporada por varios pases a normas nacionales).
7
Para todos estos sistemas existen elementos comunes que hacen de su integracin una
alternativa recomendada para las organizaciones. Es as que se pretende elaborar una
metodologa para el diseo de un sistema de gestin integrado para la empresa
CREACIONES TU Y YO partiendo de los principales requisitos exigidos por cada
sistema, realizando un anlisis de estos elementos comunes y reconocer las ventajas y
desventajas de su integracin.
OBJETIVO GENERAL
Elaborar la metodologa para la implementacin de un sistema de gestin integrado de
calidad, medio ambiente y la prevencin de riesgos laborales para la empresa de
calzados CREACIONES TU Y YO.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Anlisis de informacin de la empresa (diagnostico).
Investigacin de metodologa para diseo de un sistema de gestin de medio
ambiente.
Investigacin de metodologa para diseo de un sistema de gestin de seguridad y
salud.
Investigacin de metodologa para diseo de un sistema de gestin de calidad.
Investigacin de la metodologa para el diseo de un sistema de gestin integrado.
RESULTADOS ESPERADOS
Con el anlisis de la situacin actual de la empresa se espera determinar una
metodologa para el diseo del sistema de gestin integrado apto para la organizacin.
8
1. DIAGNOSTICO
1.1. DEFINICIN DE LA EMPRESA

La empresa CREACIONES T Y YO est dedicada a la confeccin de calzados en el
mercado femenino, teniendo sus inicios aproximadamente en el ao 1995. Ubicndose en
la ciudad de La Paz, avenida Marcelo Quiroga Santa Cruz N 550 (Zona Ernesto Torres).
El propietario ANGEL MUOZ ARIAS quien con el pasar de los aos y la experiencia en
CALZADOS fue ampliando fronteras para este negocio convirtiendo un pequeo taller
familiar a una empresa bien constituida con clientes que reconocen el trabajo de calidad,
establecindose en el mercado local y regional.
Basada en la experiencia y en el precio de mercado CREACIONES T Y YO

confecciona sus calzados de acuerdo a estimaciones y mtodos deductivos obteniendo
utilidades en base a los precios de material y mano de obra que incurren en la confeccin
de sus modelos.
Actualmente CREACIONES T Y YO cuenta con un mercado variando recibiendo

pedidos semanales y mensuales que se pueden incrementar de acuerdo a la
temporada. Se est buscando abrir un mercado en los diversos segmentos del pas, Los
clientes habituales se encuentran en La Paz, con una tienda ubicada en la calle Comercio
y otra en la avenida Mariscal Santa Cruz. Adems de recibir pedidos de las ciudades de
Cochabamba, Oruro y Potos, aunque estos clientes no son fijos la empresa ya lleva
incursionando ms de 3 aos en estas regiones.
1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Pese a los aos que tiene la empresa, nunca vio necesario la implementacin de los
diferentes sistemas de gestin en su organizacin, decisin que si bien no refleja por el
momento perjuicios, si limita en gran medida la gestin empresarial en CREACIONES TU
Y YO. Se podr determinar una metodologa adecuada de integracin en la empresa
CREACIONES TU Y YO de tal forma que pueda ayudar beneficiar el desarrollo y
crecimiento como empresa extendida de la misma.
9
1.3. MATRIZ AOFD
Para el evaluar el diagnostico actual de la empresa se realiz una matriz de accin AOFD.
1.3.1. Anlisis de factores externos

Tabla 1-1 Anlisis de factores externos empresa CREACIONES TU y YO
OPORTUNIDADES AMENAZAS
O1. Posicionamiento del mercado regional; A1. Importacin y contrabando de calzados:
constituye una ventaja para abrir mercado al La variedad de modelos y los precios bajos
contar con el prestigio ganado a travs de los en calzados de pases como China
aos. representa una amenaza, a pesar de que
O2. Incremento de la poblacin entre 15-64 no ser de buena calidad, el precio y la
(gustos y preferencias): Beneficia a la empresa variedad ser un factor importante en la
al ser un mercado potencial en crecimiento. decisin de compra del cliente.
O3. Mala calidad de los productos de A2. Crecimiento de Nuevos Mercados en
contrabando: El ingreso de calzados de este rubro: El crecimiento de mercados
contrabando a bajos precios y de mala calidad nuevos es la creacin de nuevos
a Bolivia es una oportunidad para demostrar al competidores por ende la reduccin de las
mercado que el producto ofrecido por la utilidades.
empresa es de buena calidad y precio A3. Sensibilidad de los precios: A medida
accesibles. que los precios suben las personas
O5. Apoyo del Gobierno y Alcalda Municipal a muchas veces tienden a reducir el volumen
travs de programas: Constituye una de sus compras.
oportunidad para crecer y lograr una mayor A4. Estancamiento de la Economa: Crisis
especializacin a travs de capacitaciones y econmica, esto reducira el poder de
ferias que adquisicin del mercado potencial. Lo que
implicara un menor volumen de ventas.
A5. Falta de reconocimiento del producto
nacional: Los bolivianos no saben apreciar
el trabajo nacional, afectando la
comercializacin y de los calzados
producidos.
Fuente: Elaboracin Propia
10
1.3.2. Anlisis de factores internos
Tabla 1-2 - Anlisis de factores externos empresa CREACIONES TU y YO
FORTALEZAS: DEBILIDADES
F1. Variacin de modelos de calzados de D1. Falta de estrategia de
acuerdo a las ltimas tendencias: El modelo mercadotecnia: La empresa no tiene
es el factor importante en la decisin de estrategias para poder reconocer clientes
compra del consumidor final por esta razn la potenciales, identificar sus caractersticas,
empresa va cambiando modelos cada 30 das como que hacen, donde y porque
regularmente. compran, sus ingresos, edades, y/o
F2. Experiencia y conocimiento del negocio: La comportamientos, que permitan conocer
empresa cuenta con casi 25 aos en este ms a profundidad el mercado.
rubro, creando solidez en el mercado local. D2. Falta de reconocimiento de la marca:
F3. Calidad y garanta ofrecida al cliente: Una Por la falta de familiarizacin de los
forma de obtener utilidades es reteniendo y consumidores con esta, ser costoso lograr
fidelizando al cliente logrando la confianza la aceptacin y reconocimiento de la
ganada a travs de la calidad y garanta. empresa.
F4. Personal Capacitado: La empresa cuenta D3. Infraestructura limitada para producir en
con personal especializado y con alta altas cantidades: Genera prdidas
experiencia creando la habilidad para econmicas por no contar con un ambiente
desempear un trabajo eficiente y de calidad. adecuado para la realizacin de los
F5. Empleo de insumos de calidad, los cuales procesos en altas cantidades.
permiten hacer un mejor calzado, adecuado a
las necesidades del cliente, que permite
competir en el mercado ingresando un producto
apto para los consumidores.
F6. Exclusividad en diseos: Diseos
complicados difciles de copiar: Tener diseos
exclusivos es una ventaja sobre la gran
competencia que tenemos.
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2. MARCO TERICO
El presente capitulo muestra los lineamientos bsicos del Sistema Integrado de Gestin,
el cual aplica los requerimientos especificados por las normas internacionales ISO
9001:2015, OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2015, con el propsito de alcanzar una
cultura de calidad, prevencin de riesgos laborales, respeto al medio ambiente basado en
la mejora continua, tanto en las actividades que se desarrollan en la empresa como
aquellas que se desenvuelven en las instalaciones del cliente.
Las normas desarrolladas por ISO son voluntarias, comprendiendo que ISO es un
organismo no gubernamental y no depende de ningn otro organismo internacional, por lo
tanto, no tiene autoridad para imponer sus normas a ningn pas.
2.1. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD ISO 9001:2015

Segn su definicin, la norma especfica los requisitos para los sistemas de gestin de la
calidad aplicables a toda organizacin que necesite demostrar su capacidad para
proporcionar servicios que cumplan los requisitos de sus clientes y los reglamentos que le
sean de aplicacin, y su objetivo es aumentar la satisfaccin de toda las partes
interesadas y la mejora continua.
La norma ISO 9001:2015 establece criterios de referencia para la certificacin de

Sistemas de Gestin de la calidad. La incorporacin del Enfoque basado en Riesgos en
la nueva norma ISO 9001:2015 (en el apartado 6. Planificacin) implica que cuando las
empresas adapten sus sistemas de gestin basados en la norma del 2008, debern incluir
mtodos o procedimientos para la evaluacin, administracin, eliminacin y/o
minimizacin de los riesgos.
Este conjunto de mtodos o procedimientos conforman la Gestin del Riesgo, y una

buena forma de lograr que los mismos resulten efectivos consiste en tomar como gua a
los principios bsicos que establece la Norma ISO 31000:
Crear y proteger el valor: Contribuye a la consecucin de objetivos as como a la

mejora de aspectos tales como la seguridad y salud laboral, cumplimiento legal y
normativo, proteccin ambiental, etc.
12
Estar incorporada en todos los procesos: No debe ser entendida como una
actividad aislada sino como parte de las actividades y procesos principales de una
organizacin.
Ser parte del proceso para la toma de decisiones: La gestin del riesgo ayuda
a la toma de decisiones evaluando la informacin sobre las distintas alternativas
de accin.
Ser usada para tratar con la incertidumbre: La gestin de riesgo trata aquellos
aspectos de la toma de decisiones que son inciertos, la naturaleza de esa
incertidumbre y como puede tratarse.
Ser estructurada, sistemtica, y oportuna: Contribuye a la eficiencia y,
consecuentemente, tambin a la obtencin de resultados fiables.
Basada en la mejor informacin disponible: Los inputs del proceso de gestin
de riesgos estn basados en fuentes de informacin como la experiencia, la
observacin, las previsiones y la opinin de expertos.
Adaptarse al entorno: Hecha a medida de la propia organizacin, alineada con
su contexto externo e interno y con su perfil de riesgo.
Considerar factores humanos y culturales: Reconoce la capacidad, percepcin
e intenciones de la gente, tanto externa como interna que pueda facilitar o dificultar
la consecucin de los objetivos de la organizacin.
Ser transparente, inclusiva, y relevante: La apropiada y oportuna participacin
de los grupos de inters y, en particular, de los responsables a todos los niveles,
deben asegurar que la gestin del riesgo permanece relevante y actualizada.
Dinmica, sensible al cambio, e iterativa: La organizacin debe velar para que
la gestin de riesgos detecte y responda a los cambios de la empresa. Conocer
como ocurren los acontecimientos externos e internos, cambio del contexto,
nuevos riesgos que surgen y otros que desaparecen.
Facilitar la mejora continua de la organizacin: Las organizaciones deberan
desarrollar e implementar estrategias para mejorar continuamente, tanto en la
gestin del riesgo como en cualquier otro aspecto de la organizacin.
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Grfica 2-1 Estructura Normas ISO 9001-2015
Fuente: https://calidadgestion.wordpress.com
En estas normas se establecen como principios para la gestin de la calidad:

Enfoque al cliente
Liderazgo.
Participacin del personal
Enfoque basado en procesos.
Enfoque de sistema para la gestin.
Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones.
Mejora continua.
Relaciones mutuamente beneficiosas con los proveedores.
14
2.1.1. Disposiciones ISO 9001:2015
Tabla 2-1 Estructura de la norma ISO 9001:2015
Considerar la combinacin de los factores y condiciones internas y

Contexto de la externas que pueden tener un efecto sobre el enfoque de una
organizacin organizacin respecto de sus productos, servicios e inversiones y
las partes interesadas.
Las cuestiones pueden ser internas o externas, positivas o
Cuestiones negativas e incluir condiciones que, o bien afectan o son
afectadas por la organizacin.
Puede ser una persona u organizacin que puede afectar, verse
afectadas, o percibirse como afectada por una decisin o
Partes interesadas
actividad. Los ejemplos incluyen proveedores, clientes o
competidores.
Requisitos especficos para la alta direccin que se define como
Liderazgo persona o grupo de personas que dirige y controla una
organizacin al ms alto nivel.
Riesgo asociado a El proceso de planificacin perfeccionado sustituye a la accin
amenazas y preventiva y se define como el efecto de la incertidumbre sobre un
oportunidades resultado esperado.
Obligaciones de Reemplaza la frase requisitos legales y otros requisitos que la
cumplimiento organizacin suscriba.
Existen requisitos explcitos y ms detallados tanto para
Comunicacin
comunicaciones internas como externas.
Informacin
Reemplaza a documentos y registros.
documentada
La medicin del desempeo de la calidad y la eficacia del SGC,
Evaluacin del
que engloba los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y
desempeo
evaluacin, segn sea aplicable, para asegurar resultados vlidos.
No conformidad y Anlisis ms detallado tanto de las no conformidades como de las
accin correctiva acciones correctivas requeridas.
Revisin por la Requisitos ms detallados referentes a las entradas y salidas de la
direccin revisin.
Elaboracin propia basada en informacin de http://www.bsigroup.com
15
2.1.2. Requisitos el Sistema de Gestin de Calidad (SGC)
2.1.2.1. Contexto de la organizacin
Esta es una nueva clusula que establece el contexto para el SGC. En primer lugar, la
organizacin deber determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propsito, es decir, cules son las cuestiones relevantes, tanto internas como
externas, que tienen un impacto en lo que la organizacin hace, o que podran afectar a
su capacidad para lograr el resultado(s) previsto de su sistema de gestin.
Cabe sealar que el trmino "cuestin" abarca no slo los problemas que podran haber
sido objeto de una accin preventiva en las normas anteriores, sino tambin asuntos
importantes para dirigir el sistema de gestin, tales como los objetivos de aseguramiento
de mercado y empresariales que la organizacin podra establecer.
El requisito final en la clusula 4 es establecer, implantar, mantener y mejorar

continuamente el SGC de acuerdo con los requisitos de la norma.
2.1.2.2. Liderazgo
Esta clusula establece requisitos para la "alta direccin", que es la persona o grupo de
personas que dirige y controla la organizacin al ms alto nivel. El propsito de estos
requisitos es que los altos mandos demuestren liderazgo y compromiso.
La alta direccin tiene ahora una mayor implicacin en el sistema de gestin y debe
asegurar la integracin de los requisitos del mismo en los procesos de la organizacin y
que la poltica y los objetivos sean compatibles con la direccin estratgica de la
organizacin. En el mismo contexto, debe comprender las fortalezas y debilidades
internas de la organizacin y cmo stas podran tener un impacto en la capacidad de
ofrecer sus productos o servicios. Esto fortalecer el concepto de gestin de los procesos
de negocio, incluyendo ahora la necesidad de asignar responsabilidades especficas para
los procesos, y demostrar la comprensin de los principales riesgos asociados a cada
proceso y el enfoque adoptado para gestionar, reducir o transferir el riesgo.
Por ltimo, la clusula establece requisitos a la alta direccin referentes a la asignacin de

las responsabilidades y autoridades del SGC, pero debe seguir siendo responsable de la
eficacia del SGC.
16
2.1.2.3. Planificacin
Esta clusula trabaja con las clusulas 4.1 y 4.2 para completar la nueva forma de hacer
frente a las acciones preventivas. La primera parte de esta clusula se refiere a la
evaluacin de riesgos, mientras que la segunda parte tiene que ver con el tratamiento de
riesgos. La organizacin deber planificar las acciones para tratar los riesgos y
oportunidades, la manera de integrar e implementar las acciones en sus procesos del
sistema de gestin y evaluar la eficacia de estas acciones.
Tabla 2-2 Integracin de procesos
Fuente: https://calidadgestion.wordpress.com
2.1.2.4. Apoyo
Esta clusula comienza con un requisito referente a que las organizaciones debern
determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implantacin,
mantenimiento y mejora continua del SGC. Expresado con sencillez, es un requisito muy
contundente que cubre todas las necesidades de recursos del SGC. La clusula contina
con los requisitos de competencia, toma de conciencia y comunicacin. Por ltimo, se
encuentran los requisitos para la 'informacin documentada ". Este es un nuevo trmino,
que sustituye las referencias a los documentos y registros en el estndar de 2008.
2.1.2.5. Operacin
Esta clusula hace referencia a la ejecucin de los planes y procesos que permiten a la
organizacin cumplir los requisitos del cliente y el diseo de los productos y servicios.
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2.1.2.6. Evaluacin del desempeo
La evaluacin del desempeo cubre los requisitos de seguimiento, medicin, anlisis y
evaluacin y deber considerar qu es necesario medir, los mtodos empleados, cundo
se deben analizar y reportar los datos y en qu intervalos. Las auditoras internas tambin
deben llevarse a cabo a intervalos planificados con revisiones por la direccin que tienen
lugar para revisar el sistema de gestin de la organizacin y asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia.
2.1.2.7. Mejora
Debido a la nueva forma de manejar las acciones preventivas, en est clausula no existen
requisitos para la accin preventiva. Sin embargo, existen algunos requisitos nuevos para
la accin correctiva. El primero es el de reaccionar a las no conformidades y tomar
medidas, segn el caso, para controlar y corregir la no conformidad y hacer frente a las
consecuencias.
El segundo es determinar si existen no conformidades similares, o si podran ocurrir

potencialmente. El requisito de mejora continua se ha ampliado para abarcar la idoneidad
y adecuacin del SGC, as como su eficacia, pero no se especifica cmo una
organizacin puede lograrlo.
2.1.3. Una Implementacin Adecuada

Los pasos a seguir son los siguientes:
Identificar las brechas entre las prcticas actuales y los requisitos de la norma ISO
9001:2015.
Identificar la correlacin de las clusulas norma ISO 9001:2015.
Disear un cuestionario para identificar las brechas de los siete principios de la
calidad detallados en la nueva revisin de la norma ISO 9001:2015.
Hacer un anlisis de la aplicabilidad de los nuevos requisitos de la norma ISO
9001 mediante procesos.
Con los resultados de los cuestionarios de evaluacin, el alcance y la aplicabilidad
de los requisitos, identificacin de los requisitos que requieran su realizacin total.
Identificar los nuevos requisitos que hay que implementar, planificar las
actividades necesarias que llevarn a la implementacin del requisito.
18
Dependiendo del tamao de la organizacin, la cantidad de procesos y su
complejidad, determinar el tiempo total del proyecto.
Elaborar un Diagrama de Gantt donde se haga una continuidad de todas las
actividades que hay que realizar.
Definir los tiempos para cada actividad.
Definir los responsables para cada actividad.
Ejecutar lo planificado siempre trabajando en equipo, estableciendo perodos de
supervisin.
Mantener informada a la alta direccin de los avances y retrasos del proyecto de
transicin.
Al terminar, planificar una auditora interna completa para detectar deficiencias y
oportunidades de mejora.
Planificar las acciones de mejora y supervisar la eficacia de las acciones tomadas.
Realizar una revisin por la direccin completa, con la nueva revisin de la norma
ya implementada.
Informar al organismo certificador de la actualizacin del SGC y planificar la
auditora de transicin.
2.2. SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001:2015

Es una norma voluntaria que permite gestionar los impactos de una actividad, de un
producto o de un servicio con el ambiente. El ambiente se define como el entorno en el
que opera una organizacin, incluyendo el aire, el agua, el terreno, los recursos naturales,
la flora y fauna, los seres humanos y su interrelacin.
Bsicamente la ISO 14001:2015 es una herramienta simple que permite disear un

sistema efectivo y potente para resguardar la generacin de pasivos ambientales y para
mejorar el desempeo en trminos econmicos de las cuestiones ambientales.
Con responsabilidad de la alta direccin procura y persigue la reduccin de riesgos y de

costos operativos asociados a los aspectos ambientales. No se trata de burocratizar la
cuestin ambiental en la organizacin, sino de generar una herramienta para la mejor
administracin de los recursos.
19
Entre las novedades ms destacadas se encuentra la introduccin de conceptos ms
avanzados y ambiciosos para la gestin ambiental, como por ejemplo:
Responsabilidad social corporativa

Desarrollo sostenible
Comportamiento ambiental demostrable
Insistencia en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
Integracin cono resto de normas ISO
Toma de conciencia por el entorno en el que opera la organizacin
Expectativas de las partes interesadas
Gestin del riesgo
Identificacin de oportunidades
Integracin de la gestin ambiental en la estrategia de negocio
Introduccin de indicadores
Comunicacin externa proactiva
Anlisis de Ciclo de Vida
Simplificacin
Transparencia
Menos burocracia para ser ms efectivos
Menor costo de implantacin
20
2.2.1. Disposiciones ISO 14001:2015
Tabla 2-3 Estructura Norma ISO 14001:2015
La organizacin tendr una mayor comprensin de las cuestiones
Contexto de la
importantes que pueden afectar, positiva o negativamente a la
organizacin
manera en que gestiona sus responsabilidades ambientales.
Las cuestiones pueden ser internas o externas, positivas o
Cuestiones negativas e incluir condiciones ambientales que, o bien afectan o
son afectadas por la organizacin.
Mucho ms detalle acerca de considerar sus necesidades y
Partes interesadas expectativas, para luego decidir si adoptar alguna de ellas como
obligaciones de cumplimiento.
Requisitos especficos para la alta direccin y las personas con
Liderazgo
roles de liderazgo dentro del SGA.
Riesgo asociado a El contexto de la organizacin proporciona el marco para la
amenazas y evaluacin de los riesgos asociados con las amenazas y
oportunidades oportunidades.
Obligaciones de Reemplaza la frase requisitos legales y otros requisitos que la
cumplimiento organizacin suscriba.
Mayor nivel de detalle sobre los objetivos ambientales que ahora
Objetivos
tienen que reflejar el proceso de planificacin del cambio (ver
ambientales y
riesgo asociado con las amenazas y oportunidades comentado
planificacin para
anteriormente e incluye el establecimiento de indicadores
lograrlos
apropiados-
Existen requisitos explcitos y ms detallados tanto para
Comunicacin
comunicaciones internas como externas.
Informacin
Reemplaza a documentos y registros.
documentada
En general requisitos ms detallados, incluyendo la consideracin
Planificacin y
de las compras, planificar la comunicacin de los requisitos
control
ambientales de manera coherente con la perspectiva de ciclo de
operacional
vida
Cubre la medicin del SGA, las operaciones que pueden tener un

Evaluacin del impacto ambiental significativo, controles operacionales, las
desempeo obligaciones de cumplimiento y el progreso en relacin a los
objetivos.
Requisitos ms detallados relacionados con el mantenimiento de
Evaluacin del
los conocimientos y la comprensin del estado de los niveles de
cumplimiento
cumplimiento.
No conformidad y Anlisis ms detallado tanto de las no conformidades como de las
accin correctiva acciones correctivas requeridas.
Revisin por la Requisitos ms detallados referentes a las entradas y salidas de la
direccin revisin
21
2.2.2. Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental (SGA)
2.2.2.1. Contexto de la organizacin
Esta es una nueva clusula que, en parte, aborda el concepto depreciado de la accin
preventiva y, en parte, establece el contexto del SGA. Cumple con estos objetivos
basndose conjuntamente en las cuestiones externas e internas pertinentes (es decir, las
que afectan a la capacidad de la organizacin para lograr el resultado previsto (s) de su
SGA) en la clusula 4.1 con los requisitos de las partes interesadas en la clusula 4.2
para ayudar a determinar, entre otros elementos, el alcance del SGA en la clusula 4.3.
Cabe sealar que el trmino "cuestin" abarca no slo los problemas que podran haber
sido objeto de una accin preventiva en las normas anteriores, sino tambin asuntos
importantes para dirigir el SGA, tales como los objetivos de aseguramiento de mercado y
empresariales que la organizacin podra establecer. Es importante destacar que estas
cuestiones deben incluir no slo las condiciones ambientales a las que la organizacin
afecta sino tambin, aquellas por las que se ve afectada. En la clusula 5.3 de la norma
ISO 31000: 2009 se dan algunas orientaciones generales sobre las "cuestiones".
2.2.2.2. Liderazgo
Esta clusula establece requisitos para la "alta direccin", que es la persona o grupo de
personas que dirige y controla la organizacin al ms alto nivel. Tenga en cuenta que si la
organizacin que es objeto del SGA es parte de una organizacin ms grande, entonces
el trmino 'alta direccin' se refiere a la organizacin ms pequea. El propsito de estos
requisitos es que los altos mandos demuestren liderazgo y compromiso y siempre que
sea posible la integracin de la gestin ambiental en los procesos de negocio.
Una responsabilidad especfica de la alta direccin es establecer la poltica ambiental, y la

norma define las caractersticas y propiedades que hay que incluir en la poltica. sta
puede incluir compromisos especficos con el contexto de una organizacin ms all de lo
estrictamente exigido, como la "proteccin del medio ambiente". Finalmente la clusula
establece requisitos a la alta direccin referentes a la asignacin y comunicacin de las
funciones, responsabilidades y autoridades para aquellos que facilitan un SGA eficaz.
22
2.2.2.3. Planificacin
En su conjunto, la Clusula 6 probablemente presenta la mayor rea de cambio para los
usuarios de las versiones anteriores de la norma. Trabaja con las clusulas 4.1 y 4.2 para
completar la nueva forma de hacer frente a las acciones preventivas. Se centra en la
organizacin del desarrollo y uso de un proceso de planificacin (en lugar de un
procedimiento) para hacer frente tanto a una serie de factores como al riesgo asociado a
esos factores.
2.2.2.4. Apoyo
Esta clusula comienza con un requisito referente a que las organizaciones debern
determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implantacin,
mantenimiento y mejora continua del SGA. Expresado con sencillez, es un requisito muy
determinante que cubre todas las necesidades de recursos del SGA La clusula contina
con los requisitos de competencia, toma de conciencia y comunicacin, que son similares
con sus homlogos en ISO 14001:2004.
Por ltimo, se encuentran los requisitos para la 'informacin documentada, es un nuevo

trmino, que sustituye las referencias a los documentos y registros en la norma de
2004. Los requisitos son similares a sus homlogos en la norma ISO 14001: 2004 para el
control de documentos y para el control de registros.
2.2.2.5. Operacin
Esta clusula hace referencia a la ejecucin de los planes y procesos que permiten a la
organizacin cumplir con su poltica y objetivos. Existen requisitos nuevos y ms
especficos relacionados con el control o la influencia ejercida sobre los procesos
contratados externamente.
El mayor cambio es el nuevo requisito ampliado para considerar ciertos aspectos

operacionales de manera 'coherente con la perspectiva del ciclo de vida'. Esto significa
otorgar una seria consideracin a cmo los impactos ambientales reales o potenciales
que ocurren aguas arriba y aguas abajo del entorno de la organizacin estn
influenciados o (cuando sea posible) controlados.
23
En vista de estos cambios (incluidos los que se refieren a los elementos de salida de la
planificacin), los usuarios de la norma, obviamente, van a necesitar revisar sus
procedimientos en materia de emergencias ambientales. Cuando lo hagan, debern
tambin consultar las especificaciones ms detalladas en la clusula 8.2 para asegurarse
de que estn cumpliendo con todos los requisitos.
2.2.2.6. Evaluacin del desempeo

Incluye gran parte de lo que se exista en la clusula 4.5 de la norma anterior. Como
recomendacin general, determinar cul es la informacin que necesita para evaluar el
desempeo ambiental y la eficacia de su SGA. Empezar por el final desde esta
"necesidad de informacin" para establecer qu medir y controlar, cundo, quin y cmo.
Las organizaciones tambin deben revisar su programa de auditora de manera especial
para asegurar que cumple con los nuevos requisitos.
2.2.2.7. Mejora
Debido a la nueva estructura y al enfoque de riesgo de la norma, en esta clusula no
existen no existen requisitos especficos para la accin preventiva. Sin embargo, existen
nuevos requisitos para la accin correctiva. El primero es el de reaccionar a las no
conformidades y tomar medidas, segn el caso, para controlar y corregir la no
conformidad y hacer frente a las consecuencias. El segundo es determinar si existen no
conformidades similares, o si podran ocurrir potencialmente en otro lugar de la
organizacin, lo que nos conduce, si es necesario, a establecer las acciones correctivas
transversalmente en toda la organizacin.
Aunque el concepto de accin preventiva ha evolucionado sigue existiendo la necesidad

de considerar las no conformidades potenciales, aunque como consecuencia de una no
conformidad real. El requisito de mejora continua se ha ampliado para garantizar que la
idoneidad y adecuacin del SGA, as como su eficacia son tenidas en cuenta a la hora de
mejorar el desempeo ambiental.
24
Una forma simple, rpida y segura de establecer, implementar y certificar un sistema de

gestin ambiental por la norma ISO 14001 involucra una serie de pasos que son:
Definir las responsabilidades relativas a la gestin ambiental.

Establecer y comunicar la poltica ambiental, o sea declarar formalmente el
compromiso de la organizacin respecto de su desempeo ambiental. Esta poltica
debe ser coherente y consistente con la estrategia general de la organizacin.
Identificar todos los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios.
Relevar el marco legal y reglamentario, as como el modo en que aplica de manera
precisa.
Evaluar los impactos ambientales correspondientes a las actividades y reconocer
los que son significativos basados en la poltica ambiental adoptada.
Definir e implementar los procedimientos generales propios del sistema de gestin
ambiental (comunes a todas las organizaciones) y especficos (propios de la
actividad desarrollada).
Seleccionar los indicadores clave de desempeo de los procesos as como la
metodologa de medicin de los mismos.
Implementar efectivamente todos los procesos definidos.
Monitorear la eficacia del sistema de gestin a travs de los indicadores clave
seleccionados y la aplicacin de tcnicas estadsticas.
Aplicar acciones correctivas basadas en el anlisis de los resultados y acciones
preventivas basadas en la poltica ambiental.
Estos simples pasos deben ser realizados por personal especializado competente en
temas ambientales, o al menos con asistencia de expertos en la materia. La
implementacin del sistema de gestin ambiental, en general, no determina cambios
significativos en la organizacin, sino que constituye un complemento importante de la
gestin general. A diferencia de lo que acontece con los sistemas de gestin de la calidad,
que impactan en el corazn del negocio o actividad de la organizacin, la cuestin
ambiental es en la mayora de los casos una cuestin operativa pero significativamente
importante.
25
2.3. SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
OHSAS 18001
Es una norma que ayuda a la organizacin a identificar, priorizar y gestionar la salud y los
riesgos laborales como parte de las prcticas normales de la organizacin. La norma
requiere que la organizacin se comprometa a eliminar o minimizar riesgos para los
empleados y a otras partes interesadas que pudieran estar expuestas a peligros
asociados con las actividades.
La certificacin OHSAS permite demostrar, a travs de la evaluacin objetiva por una

tercera parte imparcial e independiente, que dispone de un sistema de gestin de PRL
basado en el principio de la mejora continua, y que la direccin de dicha organizacin est
involucrada e implicada en dicho sistema, a travs del establecimiento y cumplimiento de
una poltica, y del proceso de revisin.
La Norma OHSAS 18001:2007consiste en una introduccin y las siguientes 4 clusulas o

captulos:
Captulo 1 Objeto y campo de aplicacin.
Captulo 2 Publicaciones para consulta.
Captulo 3 - Trminos y definiciones.
Captulo 4 Requisitos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Del captulo 1 al 3: Guas y descripciones generales, no se enuncia ningn requisito.
A. mbito
B. Normativas de referencia.
C. Trminos y definiciones.
El captulo 4 constituye la base del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo documentado.
2.3.1. Requisitos del Sistema de Gestin OHSAS 18001

Contiene los requisitos generales y los requisitos para gestionar la documentacin del
sistema. Esta norma se ajusta con el cumplimiento legal de cada pas y mantiene los
requisitos que debe cumplir la direccin de la organizacin, tales como definir la poltica,
asegurar que las responsabilidades y autoridades estn definidas, aprobar objetivos, el
26
compromiso de la direccin con la salud de los trabajadores para lo que debe
proporcionar recursos, y el seguimiento y medicin del sistema.
4.1 Requisitos generales.
4.2 Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.3 Planificacin.
4.4 Implementacin y operacin.
4.5 Verificacin.
A diferencia de otras normas de gestin, como ISO 9001, la Norma OHSAS 18001 no es
muy clara con respecto a los documentos exigibles, pues en la redaccin de los requisitos
existe una mezcla de conceptos acerca de la obligatoriedad de documentar
procedimientos o no.
Slo en el caso del requisito 4.4.6 Control operacional se menciona la necesidad de

procedimientos documentados: procedimientos documentados, para cubrir las
situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y sus
objetivos de SSO.
En los restantes requisitos donde se define la necesidad de procedimientos, la Norma

OHSAS 18001 especifica que La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para sin exigir que los mismos estn documentados.
Existen otros elementos para los cuales la Norma OHSAS 18001 no exige procedimiento
pero s obliga a documentarlo de alguna forma:
Declaraciones documentadas de una poltica de SSO y objetivos de SSO
Manual de gestin de SSO
2.3.1.1. Documentos a elaborar para OHSAS 18001

Es la propia organizacin la que decide la extensin de la documentacin del sistema de
gestin de la SSO, de acuerdo con sus caractersticas en cuanto a tamao, tipo de
actividad que realiza, complejidad de los procesos y sus interacciones, y la competencia
del personal.
27
No obstante, tal como se ha mencionado en la introduccin, es exigible la existencia de
los documentos slo en el caso del requisito 4.4.6 Control operacional, donde
especficamente se menciona la necesidad de procedimientos documentados.
2.3.1.2. Procedimientos para OHSAS 18001

En los restantes requisitos donde se define la necesidad de procedimientos, la Norma
OHSAS 18001 especifica que La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para sin exigir que los mismos estn documentados.
Estos procedimientos son los siguientes:
4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.5 Control de los documentos
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna
Existen otros elementos para los cuales la Norma OHSAS 18001 no exige procedimiento
pero s obliga a documentarlo de alguna forma:
Declaraciones documentadas de una poltica de SSO y objetivos de SSO

Manual de gestin de SSO.
28
2.3.1.3. Jerarqua De La Documentacin OHSAS 18001
Grfica 2-2 - Jerarqua Tpica De La Documentacin
El grfico anterior describe la jerarqua tpica de la documentacin de un sistema de

gestin de SSO. El orden de desarrollo de esta jerarqua en una organizacin en
particular depende de las condiciones de dicha organizacin.
La naturaleza y extensin de la documentacin debera satisfacer los requisitos

contractuales, legales y reglamentarios, y las necesidades y expectativas de los clientes y
de otras partes interesadas, sin apartarse de las necesidades de la propia organizacin.
La documentacin puede encontrarse en cualquier formato o medio adecuado para las

necesidades de la organizacin, como por ejemplo documentos impresos en papel,
contenidos en disco magntico, electrnico u ptico, fotografa, muestra patrn,
accesibles mediante Internet o intranets, etc.
Para elaborar una documentacin que satisfaga las necesidades y expectativas de las
partes interesadas, la organizacin debe tener en cuenta los siguientes aspectos:
Requisitos contractuales de los clientes y otras partes interesadas

Aceptacin de normas internacionales, nacionales, regionales y del sector
industrial.
29
Requisitos legales y reglamentarios pertinentes
Fuentes externas de informacin para el desarrollo de la organizacin
Informacin acerca de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
Adems, resulta apropiado que la organizacin evale la generacin, uso y control
de la documentacin respecto de los siguientes criterios:
Funcionalidad (tal como la velocidad de procesamiento)
Facilidad de uso
Recursos necesarios
Polticas y objetivos
Comparacin entre los sistemas de documentacin de diferentes organizaciones
(benchmarking)
Interfaces utilizadas por los clientes, proveedores y otras partes interesadas de la
organizacin.
2.3.1.4. Manual de Gestin De SSO

El Manual de Gestin de SSO debe incluir o hacer referencia al siguiente contenido:
La poltica y los objetivos de SSO;
La descripcin del alcance del sistema de gestin de la SSO;
La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de la SSO y su
interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados;
Los documentos, incluyendo los registros, requeridos por este estndar OHSAS; y
Los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los
procesos relacionados con la gestin de los riesgos para la SSO.
El Manual de Gestin de SSO de una organizacin es un documento que expone la

estructura del Sistema de Gestin de SSO y es adems, si la empresa lo desea, un
documento pblico que suele presentarse ante clientes, posibles clientes, proveedores, y
otras partes interesadas.
Debido a este carcter pblico del Manual, es recomendable complementar el contenido

mnimo establecido por la norma con una adecuada descripcin de la organizacin, a fin
de dar a conocer sus principales caractersticas, sus valores, y otros aspectos de la
empresa con respecto a la SSO.
30
Un Manual de Gestin de SSO debera comprender o referirse a procedimientos
documentados del Sistema de Gestin de SSO, destinados a la planificacin y
administracin global de las actividades que tienen impacto en la SSO dentro de la
organizacin.
La inclusin de informacin confidencial queda a discrecin de la organizacin, aunque

resulta claramente recomendable que este tipo de informacin se elabore, distribuya y
controle mediante procedimientos internos de la empresa. Tambin la propia organizacin
define cul es esta informacin confidencial, como por ejemplo know how relacionado con
procesos, productos o servicios, etc.
2.3.1.4. Documentos Generales De OHSAS 18001

La Norma OHSAS 18001 establece una serie de documentos que podran catalogarse
como Generales, que pueden ser parte del Manual de Gestin de SSO o estar
referenciados en l.
Estos documentos son los siguientes:

Apartado: 4.1
Requisito Documental: La organizacin debe definir y documentar el alcance de su
sistema de gestin de la SSO.
Tipo: Alcance
Apartado: 4.2
Requisito Documental: La Alta Direccin debe definir y autorizar la poltica de SSO
de la organizacin (el punto e) indica que esta se documenta, implementa y
mantiene)
Tipo: Poltica
Apartado: 4.3.3
Requisito Documental: La organizacin debe establecer, implementar y mantener
objetivos de SSO documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de
la organizacin.
Tipo: Objetivos
31
Apartado: 4.3.3
Requisito Documental: La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios programas para alcanzar sus objetivos. Estos programas deben
incluir al menos:
a) la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la organizacin; y
b) los medios y plazos para lograr estos objetivos.
Tipo: Programa
Apartado: 4.5.5
Requisito Documental: La organizacin debe planificar, establecer, implementar y
mantener programas de auditoria
Tipo: Programa
2.3.1.5. Registros OHSAS 18001

El registro es un documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia
de las actividades desempeadas, por lo que resulta evidente su estrecha relacin con el
manual de procedimientos.
Cada organizacin debe establecer cules son estas actividades, en funcin de sus
propios procesos, pero teniendo en cuenta que la Norma OHSAS 18001:2008 define una
serie de registros indispensables, que son los que se detallan seguidamente:
Apartado: 4.3.1
Requisito Documental: La Organizacin debe documentar y mantener actualizados
los resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y los
controles determinados.
Tipo: Registro
Apartado 4.3.2
Requisito Documental: La organizacin debe mantener esta informacin
actualizada (requisitos legales aplicables y otros)
Tipo: Registro
32
Apartado 4.4.1
Requisito Documental: Se deben documentar y comunicar las funciones,
responsabilidades y autoridad.
Tipo: Registro
Apartado 4.4.2
Requisito Documental: La organizacin debe identificar las necesidades de
formacin relacionadas con sus riesgos para la SSO y su sistema de gestin de la
SSO. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer
estas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de las acciones tomadas,
y debe mantener los registros asociados.
Tipo: Registro
Apartado 4.4.2
Requisito Documental: La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona
que trabaje para ella y que realice tareas que puedas causar impactos en la SSO,
sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia
adecuadas, y deben mantener los registros asociados.
Tipo: Registro
Apartado 4.5.1
Requisito Documental: Se deben conservar los registros de las actividades y los
resultados de calibracin y mantenimiento (en relacin a los equipos necesarios
para efectuar mediciones en caso de requerirse).
Tipo: Registro
Apartado 4.5.1 f)
Requisito Documental: Los procedimientos deben incluir:
f) el registro de los datos y los resultados del seguimiento y medicin, para facilitar
el posterior anlisis de las acciones correctivas y las acciones preventivas.
Tipo: Registro
Apartado 4.5.2.1
Requisito Documental: La organizacin debe mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones peridicas (relacionados con el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables).
Tipo: Registro
33
Apartado 4.5.2.2
Requisito Documental: La organizacin debe mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones peridicas (relacionados con el cumplimiento de
otros requisitos aplicables suscritos por la organizacin)
Tipo: Registro
Apartado 4.5.3.1
Requisito Documental: Se deben documentar y mantener los resultados de las
investigaciones de los incidentes.
Tipo: Registro
Apartado 4.6
Requisito Documental: Se deben conservar los registros de las revisiones por la
direccin.
Tipo: Registro

Bsicamente implica dotar a la organizacin de una herramienta simple, efectiva y potente
para resguardarla de la generacin de enfermedades y accidentes laborales y para
mejorar el desempeo en trminos econmicos de las cuestiones de SSO.
Es una accin de la direccin que procura y persigue la reduccin de riesgos y de costos

operativos asociados a los aspectos de SSO. Creemos que si esta accin no se concibe
en estos trminos se comienza de una manera equivocada, aun cuando la finalidad sea la
de cumplir con una exigencia externa. Esto es as, simplemente porque el concepto de
economa de recursos tambin es justamente un criterio de SSO tan vlido como la
reduccin de accidentes.
La norma OHSAS 18001 se basa en el ciclo de mejora continua PDCA (Planificar, Hacer,
Verificar, Actuar), como herramienta para optimizar el comportamiento de la organizacin
en materia de SSO.
Como siempre proponemos en las implementaciones de sistemas de gestin, OHSAS

18001 no se trata simplemente de escribir polticas, manuales y procedimientos. No se
trata de burocratizar la cuestin de SSO en la organizacin.
34
2.4. SISTEMA DE GESTIN INTEGRADA
2.4.1. Sistema de gestin
Es un sistema para establecer las polticas y los objetivos, y lograr dichos objetivos. Es un
esquema general de procesos y procedimientos que se emplea para garantizar que la
organizacin realiza todas las tareas necesarias para alcanzar sus objetivos. Un sistema
de gestin es un conjunto de etapas unidas en un proceso continuo, que permite trabajar
ordenadamente una idea hasta lograr mejoras y continuidad, basado en etapas de
ideacin, planeacin, implementacin y control.
Grfica 2-3 Implementacin de un Sistema de Gestin
Fuente: Internet Environmental Blog

2.4.2. Gestin de los Procesos
La gestin o enfoque por procesos es una herramienta que permite examinar la dinmica
de la empresa, teniendo en cuenta que sta se crea con el objeto de llevar a cabo un
propsito, mediante la ejecucin de una secuencia articulada de actividades.
La gestin por procesos permite alcanzar una visin sistmica de la organizacin como el
transcurrir contino de una secuencia articulada de macro proceso y procedimientos
tendientes, en ltimas instancias, al logro de los objetivos, y buscando ante todo, la
coherencia entre lo que se anuncia, lo que se hace y lo que se obtiene.
El papel de liderazgo en el modelo de integracin que incorpora la revisin de la gestin.

Es responsabilidad de la direccin para revisar continuamente el sistema integrado de
gestin, para asegurar que los elementos comunes y objetivos de la seguridad, la energa
y la gestin ambiental se han cumplido, y que los vnculos de los tres procesos de gestin,
tal como se presenta en el sistema de gestin, sirve a objetivos de la empresa y permite la
mejora continua en las reas de seguridad, energa y ambiente. La revisin de la gestin
35
del sistema de gestin integrada debe incluir una revisin de los tres objetivos del sistema
de gestin y una evaluacin de su eficacia.
Todo proceso es un ciclo, comienza con el cliente quien define las caractersticas del
producto o servicio, y termina con l cuando recibe ese producto o servicio, evaluando su
utilidad quedando o no satisfecho.
1. Posibilidad de ser definido. Siempre tiene que tener una misin, es decir una razn de
ser.
2. Presentacin de unos lmites, es decir, claramente especificados su comienzo y su
terminacin.
3. Posibilidad de ser representado grficamente.
4. Posibilidad de ser medido y controlado, a travs de indicadores que permitan hacer un
seguimiento de su desarrollo y resultados e incluso mejorar.
5. Existencia de un responsable, encargado de la eficiencia y la eficacia del mismo entre
otras muchas tareas, como por ejemplo, asegurar la correcta realizacin y control del
proceso en todas sus fases.
2.4.3. Comparacin entre normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001
La norma OHSAS 18001 por s sola no es una solucin sino que constituye una
herramienta, con la cual las empresas, previo compromiso de la direccin y con el apoyo
de los equipos humanos y la ayuda de los progresos cientficos y medios tecnolgicos
disponibles en la actualidad, pueden conseguir gestionar eficientemente sus sistemas
productivos y tratar de alcanzar el objetivo perseguido y deseado por todas las partes
implicadas en una empresa: cero accidentes/incidentes.
Las normas OHSAS 18001 han sido diseadas para ser compatibles con los estndares
de gestin ISO 9001 e ISO 14001, relacionados en materia de calidad y ambiente
respectivamente. De este modo facilita la integracin de los sistemas de gestin para la
calidad, el ambiente, la salud ocupacional y la seguridad de las empresas.
Por otra parte encontramos diferencias en las normas a integrar, en el cuadro 1 se

muestran las diferencias existentes entre cada una de las normas a integrar.
36
Tabla 2-4 - Diferencias entre ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

Se ocupa de la
Campo Se ocupa de la gestin de la
Se ocupa de la gestin
objeto de gestin de seguridad y
del ambiente
estudio calidad salud en el lugar
de trabajo
Obliga a cumplir
la legislacin y
reglamentos
destinados a
Estipula el compromiso eliminar o
Obliga a cumplir
de cumplir la minimizar el
los requisitos
legislacin riesgo de los
Requisitos y reglamentarios
medioambiental colaboradores y
reglamentos que pueden
relevante, las otras partes
a seguir afectar a la
regulaciones y los interesadas que
calidad y partes
cdigos industriales puedan estar
interesadas
vigentes expuestas a
riesgos
asociados con la
actividad de la
empresa.
Identificacin
de aspectos e
impactos
No requiere Si requiere Si requiere
significativos
en la
organizacin
Preparacin y
respuesta
No requiere Si requiere Si requiere
ante
emergencia
2.4.4. Sistema de Gestin Integrado
Un Sistema Integrado de Gestin (SIG) es una plataforma comn para unificar los
sistemas de gestin de la organizacin en distintos mbitos en uno slo, recogiendo en
una base documental nica los antes independientes manuales de gestin,
procedimientos, instrucciones de trabajo, documentos tcnicos y registros, realizando una
sola auditora y bajo un nico mando que centraliza el proceso de revisin por la
direccin.
El concepto actual de Calidad global o total, y tambin el concepto de Excelencia, que va

ms all del anterior, son integradores y por ello asumen la calidad de productos y
37
procesos, la calidad en el diseo y en el proyecto, la calidad medio ambiental, y por
supuesto, la calidad de la vida laboral, como partes esenciales de un todo. As, se puede
afirmar que los planteamientos esenciales de la Calidad y de la Prevencin son en gran
medida coincidentes.
El xito en la difusin de tantos estndares de gestin, como ISO 9001 para gestin de la
calidad, OHSAS 18001 para gestin de la salud y seguridad ocupacional, o ISO 14001
para gestin ambiental, ha llevado a las organizaciones a que su implementacin est
orientada a lograr un nico sistema de gestin integrado.
Relacionan la integracin de un proceso de Calidad con los modelos de gestin y las

normas de calidad, seguridad y ambiente hacia el bienestar del ser humano en un
concepto de gestin integral competitiva. La compatibilidad de las normas permite
desarrollar el sistema de gestin integrado.
Para establecer el Sistema Integrado de Gestin (SIG) se debe fomentar en el Talento

Humano la apropiacin de los principios, normas y valores empresariales de tal manera
que se fortalezca el autocontrol y la autoevaluacin. Por tanto se requiere fortalecer una
cultura en donde las personas se comprometan con las actividades que realizan y por
tanto administren adecuadamente el diseo y utilizacin de los indicadores encaminados
a establecer el estado en el cual se encuentran y se da desarrollo a los procesos.
El Talento humano y los procesos se encuentran relacionados a travs de tres niveles

de gestin as; nivel estratgico, comprendido por la Alta Direccin e involucra la
planeacin de largo plazo y los procesos que se desarrollan; nivel tctico, integra los
departamentos o reas funcionales, la planeacin de mediano plazo y los procedimientos;
nivel operativo, se refiere a los cargos de la institucin e involucra la planeacin de corto
plazo y las actividades que se desarrollan.
Al respecto, en el mbito acadmico se han publicado investigaciones que analizan los

aspectos ms relevantes sobre la integracin de sistemas de gestin,
basados principalmente en la definicin de Sistema Integrado de Gestin (SIG), la
metodologa de integracin, los niveles de integracin de la empresa y sus ventajas y
desventajas.
38
El paso inicial es que la organizacin realice un anlisis del contexto en que se
encuentra operando, considerando aspectos relacionados tales como:
MADUREZ: Nivel de madurez o capacidad para la gestin por procesos.

COMPLEJIDAD: Nivel de las necesidades y expectativas de clientes y otras
partes interesadas (en el momento actual y en el medio plazo).
ALCANCE: Extensin de los sistemas de gestin
RIESGO: Nivel de riesgo debido a incumplimientos legales o fallos asociados al
proceso de integracin
Una vez efectuado este anlisis, la organizacin estar en disposicin de seleccionar el

mtodo de integracin apropiado.
Resulta importante destacar que la mxima eficacia del anlisis del contexto se consigue
cuando se logra involucrar a todas las partes interesadas, como por ejemplo, los
representantes de la direccin de los sistemas de gestin a integrar, las funciones
implicadas en el sistema que se consideren necesarias y la alta direccin.
En este sentido, se puede considerar como herramienta de gestin para el anlisis de la

situacin del contexto efectuar un Anlisis AOFD (anlisis de las
Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, y Amenazas) de su situacin.
Grfica 2-4 Sistema Integrado De Gestin
39
2.4.5. Poltica Integrada de Gestin
La poltica tiene en cuenta hacia dnde quiere llegar la organizacin en materia de
calidad, ambiente y seguridad ocupacional. En esta poltica deben quedar reflejados los
requisitos que se plantean en las tres normas y una vez elaborada debe ser comunicada y
conocida por todos los interesados.
La nueva estructura documental integrada hace ms visible la misin de la organizacin, y

la poltica que desarrolla., adems de clarificar en mayor medida la red de
responsabilidades. Por su parte la combinacin de los sistemas es un nivel de integracin
que mantiene la responsabilidad departamental integrada con la poltica, los planes y los
objetivos.
La alta direccin como responsable, deber establecer la poltica de gestin integrada y

todas aquellas decisiones relativas a la iniciacin, desarrollo, implantacin y actualizacin
del Sistema de Gestin Integrada.
La Poltica Integrada de Gestin es un documento pblico que recoge los objetivos

generales de la organizacin en materia de calidad, ambiente y seguridad ocupacional,
indicando el liderazgo y compromiso de la Direccin con el SGI, as como las directrices
de actuacin para su consecucin.
La Poltica del SGI debe ser adecuada a las actividades de cada organizacin,
garantizando el cumplimiento de todos los requisitos legales e incluyendo un compromiso
de Mejora Continua.
2.4.6. Por qu es necesario tener un Sistema Integrado de Gestin?

Parece lgico que aquellas empresas que han obtenido buenos resultados en la
implantacin de sistemas de calidad basados en las normas ISO 9000 quieran gestionar
del mismo modo los aspectos medio ambientales y de seguridad laboral (Craddock, 1997;
Gilbert, 1993; Jordan, 1995; Riemann y Sharrat, 1995; Sunderland,1997), dado que se
evita la probabilidad de error/coste y se facilita la integracin de las auditoras con el
consiguiente ahorro de tiempo y reduccin de interrupciones y costes.
40
2.4.7. Razones por las que se niegan las empresas a implementar un Sistema
Integrado de Gestin
Pueden negarse por varias razones, entre estos:
El temor y resistencia al cambio.
El compromiso, firmeza y disciplina que se requiere de toda la organizacin.
Paradigmas que mantienen las empresas, como el siempre lo hemos hecho as.
Creer que es un gasto, y no ver como inversin a un Sistema Integrado de
Gestin.
2.4.8. Implicaciones de un Sistema Integrado de Gestin

Implica el involucramiento y comprometimiento de todos, proceso que implica un cambio
en la mentalidad de todos. Las herramientas de la comunicacin hacia el convencimiento
propiciarn un clima organizacional involucrado y consciente de la necesidad del cambio.
La implicacin debe ser de todas las personas que trabajan en una organizacin, es
improbable obtener xitos sin la participacin de todo el personal en calidad, ambiente o
seguridad, ya que es un proceso continuo e integrado en toda la estructura de la
organizacin.
La Gestin debe ser vista como un proceso en donde el esfuerzo individual y del grupo se
coordina y orienta al logro de la misin. Comprende todas las actividades que implican el
establecimiento de objetivos, planes y de los factores claves de xito; a stos ltimos se
les disean los indicadores los cules deben tener definido su rango de gestin, lo cual
hace posible la evaluacin en los niveles estratgico, tctico y operativo segn sea el
caso.
Es fundamental obtener el consenso y el compromiso de todos los integrantes de la

empresa, lo cual implica que el ente encargado de la implementacin del sistema integral
de medicin de la gestin mantenga una actitud persuasiva y una capacidad analtica muy
afinada, esto en razn, a que una asesora efectiva, significa ser capaz de convencer a la
administracin de tomar una medida y a todo el talento humano de su buen desempeo y
apoyo en la implementacin de sta.
41
2.4.9. Importancia de un Sistema Integrado de Gestin
En la actualidad para muchos resulta errneo asumir que la Gestin Integrada de la
Seguridad y Salud Ocupacional, con la Calidad y el Ambiente arrastra inevitablemente
hacia buenos ndices de seguridad e higiene en el trabajo, debido a que se corre el riesgo
de eliminar funciones de seguridad, o al menos reducirlas, en situaciones que entren en
conflicto con aspectos de eficiencia y competitividad.
Obviamente la organizacin lo que debe hacer ante dichas situaciones, es buscar

alternativas posibles para garantizar la seguridad y la proteccin del ambiente
aumentando a la vez la productividad.
En cuanto a los Sistemas de Gestin Integrados (Calidad Ambiente Seguridad), estos

son sistemas que permiten potenciar a la empresa en todos sentidos, ya que no tan slo
se preocupan de obtener un sistema de trabajo basado en procesos, sino obtienen
caractersticas muy propias de la produccin limpia, productos y servicios a tiempo,
cuidado del ambiente en la operacin y seguridad a las personas desde el punto de vista
de prevencin y salud, obteniendo como resultado un cliente satisfecho y mejora en el
estado de sus resultados como consecuencia de un creciente aumento de requerimientos
dada la calidad del producto, que fue elaborado considerando los requerimientos del
cliente, entre otras cosas.
La gestin integrada es significativa para cualquier organizacin, independientemente del

tamao o sector, que quiera integrar dos o ms sistemas de gestin en un solo sistema
cohesionado con un conjunto holstico de documentacin, polticas, procedimientos y
procesos.
La norma OHSAS 18001 por s sola no es una solucin sino que constituye una
herramienta, con la cual las empresas, previo compromiso de la direccin y con el apoyo
de los equipos humanos y la ayuda de los progresos cientficos y medios tecnolgicos
disponibles en la actualidad, pueden conseguir gestionar eficientemente sus sistemas
productivos y tratar de alcanzar el objetivo perseguido y deseado por todas las partes
implicadas en una empresa: cero accidentes/incidentes. La gestin medioambiental es la
herramienta que permite controlar los aspectos medioambientales y que por tanto
42
minimiza y/o elimina los impactos. La comprobacin frecuente del proceso con el
procedimiento establecido supone una herramienta fundamental en el sistema de gestin.
2.4.10. Seleccin del mtodo para la Integracin Del Sistema
El proceso de integracin de sistemas de gestin puede verse facilitado por la norma UNE
66177:2005. Sistemas de gestin. Gua para la integracin de los sistemas de
gestin. Esta norma no certificable ofrece directrices para la elaboracin y ejecucin de
una Plan de Integracin enfocado a crear un SIG de tercera generacin, ayudando a la
direccin en el diseo y establecimiento (aunque sin precisar su alcance ni su contenido)
con una serie de herramientas de autoevaluacin y seleccin de plan y mtodo de
integracin ajustados al contexto organizativo. Este modelo est fuertemente inspirado
por la norma ISO 9004.
En esta norma se definen posibles mtodos de integracin mediante la gestin por

procesos, ya que sta no slo es una tcnica, sino que su implantacin requiere un
cambio cultural en la organizacin, es decir, un suficiente desarrollo de su nivel de
madurez o de experiencia en la gestin.
La aplicacin de la gestin por procesos requiere cambios organizativos en

el organigrama, la definicin de responsabilidades, etc., derivados de la necesidad de
dotar a los propietarios de procesos de la responsabilidad, autoridad y capacidad
necesaria para su gestin, as como para la gestin unificada de los requisitos y
factores de los diferentes sistemas que se encuentran en cada proceso.
De esta manera, mayores niveles de gestin por procesos requieren mayores niveles de
madurez y viceversa. Asimismo, la gestin por procesos se puede aplicar paulatinamente
limitando su aplicacin a ciertos procesos, reas o sistemas, o aplicarla a la totalidad de
los procesos de la organizacin.
Como consecuencia de esto, en la UNE 66177:2005 se recomiendan tres mtodos de

integracin cuya aplicacin est ligada al nivel de madurez o experiencia que posee la
organizacin en la gestin por procesos.
43
Estos tres mtodos son escalonados y complementarios, y su aplicacin progresiva
supone una mayor capacidad y calidad de la gestin de la organizacin.
2.4.11. Posibles mtodos de integracin

Grfica 2-5 Mtodos de integracin

Los posibles mtodos de integracin a utilizar segn el nivel de madurez de la gestin por
procesos son los siguientes:
Mtodo Bsico
Es un mtodo muy rentable ya que requiere una inversin pequea y se obtienen
resultados importantes a corto plazo, debido a la optimizacin de los recursos destinados
a la gestin de la documentacin y a la gestin integrada de algunos procesos.
Este mtodo no requiere experiencia en la gestin por procesos, y es abordable por todo
tipo de organizaciones.
Entre las acciones que pueden llevarse a cabo en este mtodo se encuentran las
siguientes:
Integrar las polticas de cada sistema de gestin en una poltica nica de sistema
integrado de gestin.
Integrar en un nico Manual de Gestin la documentacin de los sistemas de
gestin que se aplican.
44
Definir las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los
procesos crticos para la gestin de todos los aspectos que cubre el sistema
integrado (calidad, medio ambiente, salud y seguridad ocupacional, etc.).
Integrar la gestin de algunos procesos organizativos comunes a los sistemas
teniendo en cuenta los requisitos de cada uno. Por ejemplo elaboracin y gestin
de los documentos y registros, auditora interna.
Integrar tambin la documentacin de estos procesos.
Mtodo Avanzado
Este mtodo supone la continuacin natural del mtodo Bsico, y su rentabilidad se
consigue normalmente a medio plazo, ya que se requiere cierta experiencia para
implantar eficazmente la gestin por procesos.
Para aplicar este mtodo se necesita un nivel de madurez en la gestin por procesos
suficiente, que supone alcanzar o superar el nivel 2 de la tabla de niveles de madurez en
la gestin por procesos. Por ello, intentar aplicar este mtodo sin la necesaria
experiencia en la gestin por procesos puede suponer la aparicin de problemas durante
la integracin.
Las acciones que, a modo de ejemplo, pueden ser abordadas en este estadio son las
siguientes:
Desarrollo de un mapa de procesos que integra para los diferentes sistemas de
gestin, los procesos gestin o estratgicos, los procesos operativos o clave y los
procesos de soporte, y sus interrelaciones.
Definicin y gestin de los procesos que contemplan entre otros los siguientes
factores: definicin de responsables, objetivos, indicadores, elementos de entrada
y salida de los procesos, instrucciones que aplican a requisitos de varios sistemas,
formacin, planificacin, procesos relacionados con el cliente, compras,
produccin y
prestacin del servicio, mantenimiento, equipos de seguimiento y medicin, etc.
Revisin y mejora sistemtica de los procesos teniendo en cuenta los requisitos de
cada sistema.
45
Mtodo Experto
Este mtodo supone la continuacin natural del mtodo Avanzado, y es un mtodo muy
rentable, ya que supone extender la integracin a corto plazo del sistema de gestin por
procesos existente a otras reas o aspectos no contemplados hasta ahora, sin inversin
adicional. Se pueden conseguir grandes resultados si se alinean los procesos con las
estrategias de la organizacin. Se requiere una gran experiencia en la gestin por
procesos para aplicar este mtodo (superior a 2 segn la tabla de niveles de madurez en
la gestin por procesos).
Las acciones que, a modo de ejemplo, pueden ser abordadas en este estadio son las
siguientes:
Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados, as como desplegar los
objetivos e indicadores a los procesos y subprocesos.
Incluir la voz del cliente, a los proveedores y otras partes interesadas en el
diseo de todos los procesos.
Extender la gestin por procesos a las actividades administrativas y econmicas.
Involucrar a los proveedores en la mejora de los procesos.
2.5. MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO

2.5.1. Fase 1 Puesta En Marcha
Determinar las fuerzas favorables y barreras, fortalezas y debilidades que tiene la
organizacin para la implantacin del SGI y establecer la estrategia de integracin, as
como definir el programa de implantacin. Incluyendo adems un anlisis interno de
verificacin de los requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001: 2015 y OHSAS
18001:2007.
2.5.2. Fase 2 Desarrollo

Esta etapa tiene como objetivo planificar e implantar el SGI, para lo cual es necesario
definir los procesos de realizacin, de gestin y de apoyo de la organizacin y su
correspondiente situacin de partida para establecer los objetivos concretos a lograr, los
mtodos de trabajo a utilizar y los recursos necesarios y se proceder a la elaboracin de
la documentacin del Sistema Integrado de Gestin.
46
Para cada proceso es necesario un conocimiento detallado de la situacin real de partida,
ya que ello permitir establecer ms fcilmente los objetivos concretos a lograr, los
mtodos de trabajo a utilizar y los recursos necesarios en cada caso, as como
recopilacin y anlisis de la normativa vigente en calidad y ambiente, ms cualquier otra
exigencia particular del producto, sector o empresa, as como permite definir la
documentacin que se va a utilizar durante la implantacin de Sistema Integrado de
Gestin y cmo se va a controlar.
2.5.3. Fase 3 Seguimiento

Esta etapa tiene como objetivo realizar revisiones peridicas para evaluar los resultados
obtenidos y estudiar las causas de las desviaciones respecto a las previsiones
determinando las acciones correctivas a realizar, as como la mejora del sistema.
Una vez implantados los diferentes requisitos del Sistema Integrado de Gestin, debern
determinarse los cauces para comprobar su eficacia (grupos de seguimiento, auditorias,
anlisis de resultados, etc.), y establecer las acciones correctivas que convengan en cada
caso.
Se fijarn y llevarn a cabo reuniones peridicas del Comit para:

Revisar el programa de implantacin e ir adaptando el plan de implantacin a las
necesidades reales.
Verificar el cumplimiento de los objetivos.
Determinar acciones correctivas.
Estas reuniones debern realizarse peridicamente segn las caractersticas de la
organizacin, complejidad, impacto de la organizacin etc.
2.5.4. Fase 4 Mejora

Cualquier mtodo o tcnica de mejora continua se basa en el ciclo de resolucin de
problemas PDCA (Plan-Do-Check-Act) que utiliza bsicamente los conceptos: Problema,
Causa y Solucin. La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del SGI por
medio de la utilizacin de la poltica, los objetivos, resultados de las auditoras, anlisis de
datos, acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.
47
2.5.5. Ventajas y Desventajas
Ventajas
Involucrar a la alta direccin y los recursos que son necesarios.
Aumentar de la eficacia y la eficiencia en la gestin de los sistemas y en la
consecucin de los objetivos y metas.
Mejora de la capacidad de reaccin de la organizacin frente a las nuevas
reacciones o expectativas de las partes interesadas.
Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la direccin al disponer de una
visin global de los sistemas.
Permite un anlisis global de los hechos y los resultados.
Simplificacin y reduccin de la documentacin y los registros.
Reduccin de recursos y del tiempo empleado en la realizacin de los procesos
integrados.
Reduccin de costos del mantenimiento del sistema y de evaluacin externa
(proceso de auditora).
Mejora de la percepcin y del involucramiento del personal en los sistemas de
gestin favoreciendo que toda la organizacin habla un nico lenguaje de gestin.
Mejora tanto de la comunicacin interna como de la imagen externa, alcanzando
mayor confianza de clientes y proveedores.
Desventajas
Dificultades derivadas de la resistencia al cambio por parte del personal de la
organizacin.
Necesidad de recursos adicionales para planificar la integracin.
Mayor necesidad de formacin del personal implicado en la gestin integrada.
Mala utilizacin de los recursos.
Puede existir confusin en algunos colaboradores.
Dificultad en lograr la sensibilizacin y el apoyo tanto de los colaboradores como
de los directivos.
Puede surgir dificultades operativas en la integracin de las normas.
48
3. RESULTADOS
Para la integracin es recomendable utilizar el mtodo bsico para la empresa
CREACIONES TU y YO, al no tener la empresa un Sistema de Gestin es preferible
iniciar con este mtodo que no requiere experiencia en la gestin por procesos, y es
abordable por todo tipo de organizaciones.
Se realiz la Fase uno del mtodo realizando un DIAGNOSTICO mostrado en el captulo

anterior y un anlisis interno de verificacin de los requisitos de las normas ISO
9001:2015, ISO 14001: 2015 y OHSAS 18001:2007.
Tabla 3-1 Check List Requisitos ISO 9001:2015 Empresa Creaciones Tu y Yo
CLAUSULA CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ISO 9001:2015 SI NO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1. Comprensin de la organizacin y su contexto X
4.2. Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas X
4.3. Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad X
4.4. Sistema de gestin de la calidad y sus procesos X
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso X
5.1.1 Generalidades X
5.1.2 Enfoque al cliente X
5.2 Poltica X
5.2.1 Establecimiento de la poltica de la calidad X
5.2.2 Comunicacin de la poltica de la calidad X
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin X
6. PANIFICACIN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades X
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos X
6.3 Planificacin de los cambios X
7. APOYO
7.1 Recursos X
7.1.2 Personas X
7.1.3 Infraestructura X
7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin X
7.1.6 Conocimientos de la organizacin X
7.2 Competencia X
7.3 Toma de conciencia X
7.4 Comunicacin X
7.5 Informacin documentada X
7.5.2 Creacin y actualizacin X
7.5.3 Control de la informacin documentada X
8. OPERACIN
8.1 Planificacin y control operacional X
8.2 Requisitos para los productos y servicios X
8.2.1 Comunicacin con el cliente X
8.2.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios X
8.2.3 Revisin de los requisitos para los productos y servicios X
49
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios X
8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios X
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo X
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo X
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo X
8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo X
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo X
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente X
8.4.1. Generalidades X
8.4.2 Tipo y alcance del control X
8.4.3 Informacin para los proveedores externos X
8.5 Produccin y provisin del servicio X
8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio X
8.5.2 Identificacin y trazabilidad X
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos X
8.5.4 Preservacin X
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega X
8.5.6 Control de los cambios X
8.6 Liberacin de los productos y servicios X
8.7 Control de las salidas no conformes X
9 EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin X
9.1.2 Satisfaccin del cliente X
9.1.3 Anlisis y evaluacin X
9.2 Auditora interna X
9.3 Revisin por la direccin X
9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin X
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin X
10. MEJORA
10.1 Generalidades X
10.2 No conformidad y accin correctiva X
10.3 Mejora continua X
Tabla 3-2 - Check List Requisitos ISO 14001:2015 Empresa Creaciones Tu y Yo
REQUISITOS ISO 14001:2015 SI NO
4. Contexto de la organizacin X
4.1 Comprensin de la organizacin y de su contexto X
4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes X
interesadas
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin ambiental X
4.4 Sistema de gestin ambiental X
5 Liderazgo X
5.1 Liderazgo y compromiso X
5.2 Poltica ambiental X
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin X
6 Planificacin X
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades X
6.1.2 Aspectos ambientales X
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos X
6.1.4 Planificacin de acciones X
6.2 Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos X
6.2.1 Objetivos ambientales X
6.2.2 Planificacin de acciones para lograr los objetivos ambientales X
50
7 Apoyo X
7.1 Recurso X
7.2 Competencia X
7.3 Toma de conciencia X
7.4 Comunicacin X
7.4.2 Comunicacin interna X
7.4.3 Comunicacin externa X
7.5 Informacin documentada X
7.5.2 Creacin y actualizacin X
7.5.3 Control de la informacin documentada X
8. Operacin X
8.1 Planificacin y control operacional X
8.2 Preparacin y respuesta ante emergencias X
9 Evaluacin del desempeo X
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin X
9.1.2 Evaluacin del cumplimiento X
9.2 Auditora interna X
9.2.2 Programa de auditora interna X
9.3 Revisin por la direccin X
10. Mejora X
10.1 Generalidades X
10.2 No conformidad y accin correctiva X
10.3 Mejora continua X
Tabla 3-3 - Check List Requisitos OHSAS:2007 Empresa Creaciones Tu y Yo
REQUISITOS OHSAS 18001:2007 SI NO
4.1. Alcance del Sistema de Gestin. X
4.2. Poltica de Prevencin X
4.3.1. Identificacin de peligros X
4.3.1. Identificacin de evaluacin de riesgos laborales. X
4.3.1. Evaluacin de riesgos laborales X
4.3.1. Controles para los riesgos adecuados X
4.3.1. Plan de Prevencin de riesgos laborales X
4.3.2. Procedimientos para identificacin y acceso a requisitos legales y otros. X
4.3.2. Comunicacin de los requisitos legales X
4.3.3. Programa de objetivos de prevencin. X
4.3.3. Responsabilidades, medios y plazos para los objetivos y metas X
4.4.1. Responsabilidades y funciones de cada uno de los puestos de la organizacin. X
4.4.1. Representantes de la Direccin para el rea de Prevencin. X
4.4.2. Fichas de empleados actualizadas. X
4.4.2. Planes de formacin. X
4.4.2. Evaluacin de la formacin recibida. X
4.4.3. Mtodos de comunicacin interna y X
4.4.3. Mtodos de participacin y consulta X
51
4.4.4. Listado de documentos de trabajo. X
4.4.4. Organizacin del sistema documental X
4.4.5. Principal documentacin externa empleada. X
4.4.5. Sistema de elaboracin, identificacin, edicin de la documentacin interna. X
4.4.5. Metodologa de distribucin y archivo de la documentacin X
4.4.6. Disposiciones internas de seguridad (manuales de prevencin, etc.) X
4.4.6. Implantacin de medidas de proteccin colectivas X
4.4.6. Sealizacin preventiva. X
4.4.7. Identificacin de situaciones de emergencia X
4.4.7. Sistema de proteccin contra incendios X
4.4.7. Pruebas peridicas para responder a situaciones de emergencia X
4.5.1. ndice de siniestralidad X
4.5.1. Medidas despus de accidentes X
4.5.1. Mediciones de ruido. X
4.5.1. Calibracin de equipos (si se necesitan) X
4.5.2. Evaluaciones peridicas del cumplimiento legal X
4.5.3.1. Registro de incidentes X
4.5.3.1. Registro de accidentes X
4.5.3. Registro de incidencias (no conformidades) y su tratamiento. X
4.5.3. Medidas correctivas. Registro, planificacin, implantacin, seguimiento, mejora X
4.5.3. Medidas preventivas: Registro, planificacin, implantacin, seguimiento y mejora X
4.5.3.2. Planificacin preventiva X
4.5.4. Copia de los registros empleados X
4.6. Implicacin de la direccin X
4.5.5. Auditoras internas. X
4.6. Reuniones de la direccin. X
52
CONCLUSIONES
El diagnstico realizado a la empresa CREACIONES TU Y YO nos muestra que la
empresa no posee ningn SISTEMA DE GESTIN actualmente lo que hace
necesaria la implementacin de los tres sistemas en un sistema integrado.
Se realiz la metodologa para el diseo de un sistema de gestin de medio
ambiente de acuerdo a la norma ISO 14001:2015.
Se realiz la metodologa para el diseo de un sistema de gestin de calidad de
acuerdo a la norma ISO 9001:2015.
Se realiz la metodologa para el diseo de un sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional de acuerdo a la norma OHSAS 18001.
La integracin de la empresa CREACIONES TU Y YO debe ser por el mtodo
BASICO, al no tener la empresa un Sistema de Gestin es preferible iniciar con
este mtodo que no requiere experiencia en la gestin por procesos, y es
abordable por todo tipo de organizaciones. Adems de requerir una inversin
pequea y obtener resultados a corto plazo.
RECOMENDACIONES
Para obtener respuestas a estas preguntas la organizacin debe conocerse
internamente en profundidad, debe conocer el entorno en que se encuentra y debe
tener objetivos claros con respecto a los resultados que estn vinculados con las
operaciones de la organizacin.
Resulta indispensable el convencimiento de la direccin de la organizacin de que
la gestin integrada es beneficiosa para la empresa, pues la motivacin primaria
debe provenir de la firme conviccin que la implantacin del sistema integrado de
gestin ser beneficiosa en trminos de rentabilidad a largo plazo y de desarrollo
integral de la organizacin.
Preparar al personal para trabajar en los tres normas, siendo necesario un mayor
esfuerzo en materia de formacin y un compromiso con el mismo por parte de la
direccin.
Poner mayor nfasis en la prevencin de riesgos laborales y en los impactos
ambientales ya que son temas de cumplimiento legal.
Desarrollar un plan de capacitacin segn las necesidades de la organizacin
enfocados en prevencin de riesgos laborales y ambientales.
53
La Empresa debe elaborar su Reglamento de seguridad y salud laboral y hacerlo
registrar en el Ministerio de Relaciones Laborales.
La Empresa debe plantearse realizar un plan de manejo ambiental para sus
desechos.
La gerencia general debe enfocarse ms en los procesos administrativos que
operativos como son los de fabricacin y montaje.
54
BIBLIOGRAFIA
ISO 9001:2015 Requisitos para sistemas de gestin de calidad
ISO 14001:2015 Requisitos para sistemas de gestin ambiental
OHSAS 18001 Requisitos para un sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional
Mtodos para integrar sistemas de gestin (2014)
https://calidadgestion.wordpress.com/2013/10/14/metodos-para-integrar-sistemas-
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https://calidadgestion.wordpress.com/tag/nueva-iso-9001-version-2015/
Manual de Auditora de Prevencin de Riesgos Laborales Fundacin de
Prevencin de Riesgos Laborales, Granada, Espaa (2008)
Cmo certificar OHSAS 18001 Informe, R. Lemo H. Gonzalez Calidad &
Gestin (2013)
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
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Norma UNE 66177:2005. Sistemas de gestin. Gua para la integracin de los
sistemas de gestin.
55
Evised ISO 14001 standard moves step closer Stephen Kennett 2degrees
News (2014)
ISO 14001 Revision Receives Majority Support, Moves Forward
http://www.environmentalleader.com (2014)
IEMA News http://www.iema.net/
Cmo certificar ISO 14001 Informe, R. Lemo H. Gonzalez Calidad & Gestin
(2013)
Los sistemas integrados de gestin. www.conectapyme.com.
Gua metodolgica para la implementacin de un sistema integrado de gestin
www.tesis.udea.edu.co
Sistema integrado de gestin ambiental y seguridad ocupacional
www.recaiecuador.com
La gestin empresarial. Gestin de la calidad - Norma ISO 9000. gestin ambiental
- Norma ISO 14000. Gestin de seguridad y salud ocupacional. http://gestion-
calidad.com/wp-content/uploads/2016/09/CHECK_LIST_OHSAS_18001.pdf
Concepto de sistema integrado de gestin www.emagister.com.
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Gestion Integrada Creaciones Tu y YO

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UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRES

UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE LA HABANA

Postulante: Jaime Gonzalo Chuquimia Muoz

La Paz - Bolivia, Noviembre de 2016

El presente proyecto pretende elaborar la metodologa apta para la empresa de calzados

OBJETIVO GENERAL .................................................................................................................... 8

OBJETIVOS ESPECIFICOS ........................................................................................................... 8

1.1. DEFINICIN DE LA EMPRESA .......................................................................................... 9

1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ................................................................................. 9

1.3. MATRIZ AOFD .................................................................................................................. 10

1.3.1. Anlisis de factores externos .................................................................................... 10

1.3.2. Anlisis de factores internos ..................................................................................... 11

2. MARCO TERICO .................................................................................................................... 12

2.1. SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD ISO 9001:2015 ................................................... 12

2.1.1. Disposiciones ISO 9001:2015 ................................................................................... 15

2.1.2. Requisitos el Sistema de Gestin de Calidad (SGC) ................................................ 16

2.1.2.1. Contexto de la organizacin ..................................................................................... 16

2.1.2.2. Liderazgo .................................................................................................................. 16

2.1.2.3. Planificacin ............................................................................................................. 17

2.1.2.4. Apoyo ....................................................................................................................... 17

2.1.2.5. Operacin ................................................................................................................. 17

2.1.2.6. Evaluacin del desempeo ...................................................................................... 18

2.1.3. Una Implementacin Adecuada ................................................................................ 18

2.2. SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001:2015................................................... 19

2.2.1. Disposiciones ISO 14001:2015 ................................................................................. 21

2.2.2. Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental (SGA) .............................................. 22

2.2.2.1. Contexto de la organizacin ..................................................................................... 22

2.2.2.2. Liderazgo .................................................................................................................. 22

2.2.2.4. Apoyo ....................................................................................................................... 23

2.2.2.5. Operacin ................................................................................................................. 23

2.2.2.6. Evaluacin del desempeo ...................................................................................... 24

2.2.3. Una Implementacin Adecuada ................................................................................ 25

2.3. SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO OHSAS 18001 26

2.3.1. Requisitos del Sistema de Gestin OHSAS 18001 ................................................... 26

2.3.1.1. Documentos a elaborar para OHSAS 18001 ........................................................... 27

2.3.1.2. Procedimientos para OHSAS 18001 ........................................................................ 28

2.3.1.3. Jerarqua De La Documentacin OHSAS 18001 ..................................................... 29

2.3.1.4. Manual de Gestin De SSO ..................................................................................... 30

2.3.1.4. Documentos Generales De OHSAS 18001 ............................................................. 31

2.3.1.5. Registros OHSAS 18001 .......................................................................................... 32

2.3.2. Una Implementacin Adecuada ................................................................................ 34

2.4. SISTEMA DE GESTIN INTEGRADA ............................................................................. 35

2.4.1. Sistema de gestin .................................................................................................... 35

2.4.2. Gestin de los Procesos............................................................................................ 35

2.4.4. Sistema de Gestin Integrado ................................................................................... 37

2.4.5. Poltica Integrada de Gestin .................................................................................... 40

2.4.6. Por qu es necesario tener un Sistema Integrado de Gestin? ............................. 40

2.4.8. Implicaciones de un Sistema Integrado de Gestin .................................................. 41

2.4.9. Importancia de un Sistema Integrado de Gestin ..................................................... 42

2.4.10. Seleccin del mtodo para la Integracin Del Sistema......................................... 43

2.4.11. Posibles mtodos de integracin .......................................................................... 44

Mtodo Bsico ....................................................................................................................... 44

Mtodo Experto ..................................................................................................................... 46

2.5. MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO ................................................ 46

2.5.1. Fase 1 Puesta En Marcha ...................................................................................... 46

2.5.2. Fase 2 Desarrollo ................................................................................................... 46

2.5.3. Fase 3 Seguimiento................................................................................................ 47

2.5.4. Fase 4 Mejora ......................................................................................................... 47

2.5.5. Ventajas y Desventajas ............................................................................................. 48

Hoy en da se ve necesaria la gestin de las organizaciones de tal manera que se cumpla

Por su complejidad, la gestin empresarial tiene un carcter multidimensional abarcando

PLANEAR: Definir lo que se desea alcanzar, el tiempo, los medios y formas de

Este ciclo debe conducir a la organizacin a la MEJORA CONTINUA y a su crecimiento.

1.1. DEFINICIN DE LA EMPRESA