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PDVSA N TITULO
APROB. Eric Omaa FECHA FEB.08 APROB. Ana Elisa Osorio FECHA FEB.08
Las Normas Tcnicas son de obligatorio cumplimiento del marco regulatorio en materia
de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional y como parte del Control Interno
de PDVSA para salvaguardar sus recursos, verificar la exactitud y veracidad de la
informacin, promover la eficiencia, economa y calidad en sus operaciones, estimular la
observancia de las polticas prescritas y lograr el cumplimiento de su misin, objetivos y
metas, es un deber la participacin de todos en el ejercicio de la funcin contralora,
apoyada por la Ley Orgnica Contralora General de la Repblica y Sistema Nacional
de Control Fiscal, Artculos 3539.
MANUAL DE HIGIENE OCUPACIONAL PDVSA HOH21
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PDVSA AUDITORAS TCNICAS
DE HIGIENE OCUPACIONAL 0 FEB.08
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ndice
1 OBJETIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
2 ALCANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
3 REFERENCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4 DEFINICIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.1 Alcance de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.2 Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.3 Auditoras Internas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.4 Auditora Tcnica de Higiene Ocupacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.5 Auditor Lder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.6 Criterios de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.7 Conclusiones de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.8 Custodio de la Instalacin o rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.9 Lder de Proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.10 Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.11 Evidencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.12 Hallazgo de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.13 No Conformidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.14 Observacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
5 LINEAMIENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6 RESPONSABILIDADES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6.1 Del Custodio de la Organizacin, rea, Proceso o Instalacin y del Lder de
Proyecto Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6.2 Del Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
6.3 Del Auditor Lder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
6.4 Del Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6.5 De los Delegados y Delegadas de Prevencin de la Organizacin/
Instalacin, Proyecto o Proceso Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6.6 De la Organizacin de Higiene Ocupacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
7 PROGRAMA DE LA AUDITORA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
8 CALIFICACIN DE AUDITORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
8.1 Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
9 METODOLOGA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.1 PreAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.2 Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.3 PostAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.4 Preauditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
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9.5 Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
9.6 PostAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
10 BIBLIOGRAFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
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1 OBJETIVO
Esta norma tiene como objeto establecer los lineamientos y metodologas para
la ejecucin de las Auditoras Tcnicas de Higiene Ocupacional, que permitan
evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos en la Legislacin y en las
Normas Tcnicas PDVSA.
2 ALCANCE
Esta Norma es aplicable para la realizacin de auditoras internas de Higiene
Ocupacional en todas las instalaciones y puestos de trabajo de los Negocios y
Filiales de PDVSA, as como en aquellas empresas donde Petrleos de
Venezuela tenga alguna participacin.
Esta Norma puede ser utilizada en las instalaciones de PDVSA fuera del Territorio
Nacional, siempre y cuando no contravenga la Legislacin del pas
correspondiente.
3 REFERENCIAS
Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo
LOPCYMAT 2005.
Reglamento Parcial de la LOPCYMAT 2007.
4 DEFINICIONES
4.1 Alcance de la Auditora
Es la extensin y lmite de la auditora acordado antes del inicio de la misma,
incluye generalmente unidades de la organizacin, instalaciones y los procesos,
as como el periodo de tiempo cubierto.
4.2 Auditado
Es la organizacin, proceso, proyecto o instalacin que es objeto de la auditora.
4.11 Evidencias
Son los registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que
permitan validar o sustentar los hallazgos encontrados en la auditora y que son
verificables, estas evidencias pueden ser cualitativas o cuantitativas.
4.13 No Conformidad
Es el incumplimiento de un requisito, establecido en los criterios de la auditora,
que representa para el auditado una oportunidad de mejora.
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4.14 Observacin
Es la identificacin de informacin o aspectos que merecen atencin por ser
fuentes de no conformidades potenciales.
5 LINEAMIENTOS
5.1 En todas las organizaciones, instalaciones operacionales y administrativas,
proyectos y procesos se deben realizar auditoras de higiene ocupacional que
permitan, entre otras cosas:
6 RESPONSABILIDADES
6.1 Del Custodio de la Organizacin, rea, Proceso o Instalacin y
del Lder de Proyecto Auditado
6.1.1 Informar a los trabajadores y trabajadoras de la organizacin, instalacin,
proyecto o proceso sobre la realizacin de la auditora, su objetivo y alcance.
6.1.2 Prestar el apoyo requerido por el equipo auditor, y facilitar la logstica para la
ejecucin de la misma.
6.1.3 Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditora.
6.1.4 Aportar toda la informacin requerida por el equipo auditor a los efectos de
cumplir con los objetivos de la auditora.
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7 PROGRAMA DE LA AUDITORA
7.1 El proceso de auditora se inicia con el establecimiento de un programa, el cual
puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del objetivo de las mismas, as
como de la naturaleza y el tamao de cada organizacin que va a ser auditada.
7.2 Adicionalmente, el programa debe contener todas las actividades para planificar
y organizar el numero de auditoras necesarias y gestionar los recursos para
llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.
7.4 Esta planificacin debe ser flexible, la misma puede incorporar cambios basados
en los hallazgos de las auditoras, en consecuencia debe ser revisada y
actualizada durante el ao.
8 CALIFICACIN DE AUDITORES
El proceso de calificacin de auditores estar basado en la demostracin de la
competencia del auditor, para lo cual se consideran las cualidades personales y
la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades en las reas a auditar.
8.1 Competencia
Para calificar como auditor se debe cumplir con los parmetros presentados en
la siguiente Tabla:
Parmetros Auditor OHSAS 18001
Educacin Educacin Universitaria, preferiblemente
Ingeniero.
Con estudios de postgrado (deseable)
Experiencioa Laboral Minimo 2 aos de experiencia en el campo de
gestin de Higiene Ocupacional.
Formacin como Auditor Capacitacin Formal como Auditor Interno Haber
cursado Taller de Formacin Bsica de Auditores
OHSAS o de Higiene Ocupacional.
Haber realizado Curso de Auditor Lder OHSAS
18001 o por defecto, haber participado en
auditoras en Ambiente, Seguridad Industrial,
Higiene Ocupacional, Salud Ocupacional y
similares.
Atributos Personales tico, Mentalidad abierta, diplomtico,
observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido,
seguro de si mismo.
Experiencia en Auditoas Haber participado en dos (2) auditoras como
auditor en formacin, bajo la direccin y
orientacin de un Autiditor Lder.
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9 METODOLOGA
Las auditoras de Higiene Ocupacional se llevarn a cabo a travs de las
siguientes etapas:
9.1 PreAuditora
Planificacin de la auditora
Consolidacin de la informacin
Notificacin formal del inicio de la auditora
9.2 Auditora
Reunin de Apertura.
Revisin de documentos.
Entrevistas.
Inspeccin en sitio.
Presentacin de resultados preliminares
Reunin de Cierre
9.3 PostAuditora
9.3.1 Preparacin del Informe final.
9.3.2 Entregar original del informe final al custodio de la instalacin o lder del proyecto
y copia al Comit de Seguridad y Salud Laboral.
9.3.3 Seguimiento de las acciones correctivas/ preventivas.
9.4 Preauditora
En esta etapa se realiza todo el proceso de planificacin de la auditora, se
conforma el equipo auditor, se establecen el objetivo, alcance y criterios de la
auditora. Los pasos y contenido de esta etapa son los siguientes:
9.4.1 Planificacin de la Auditora
a. En esta fase se debe:
1. Definir con claridad el propsito de la auditora.
2. Conformar el Equipo Auditor: por Delegados y Delegadas de Prevencin
pertenecientes a la organizacin, instalacin, proyecto o proceso auditado;
as como, por: el auditor lder, auditores, especialistas tcnicos en el tpico
a auditar (En los casos que aplique) no pertenecientes a la organizacin,
instalacin, proyecto o proceso auditado.
3. Definir el tiempo necesario para la realizacin de la auditora de acuerdo a
la complejidad de la organizacin, instalacin, proyecto o proceso auditado.
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9.5 Auditora
Contempla todas las acciones en sitio, que permitan determinar el cumplimiento
de los requisitos a evaluar de acuerdo con el alcance de la auditora.
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9.6 PostAuditora
En esta etapa, se prepara el informe final con los hallazgos, las recomendaciones
pertinentes y el plan de accin definitivo.
9.6.1 Preparacin del Informe Final
a. El informe de auditora debe ser un documento conciso, preciso y completo;
donde se resalten las oportunidades de mejora a travs del uso de todas las
evidencias encontradas, precisamente descritas y comparadas con la situacin
que las regula, adems de incluir las recomendaciones y anexos preparados por
el equipo auditor. El informe de auditora debe ser entregado en un lapso
establecido previo acuerdo en la reunin de cierre.
b. El modelo y contenido del informe final debe ser el siguiente:
1. Una introduccin donde se establezca la metodologa de la auditora;
quines, cmo, dnde, cundo, por qu y para qu se realiz,
adicionalmente se debe incluir una descripcin de la instalacin auditada.
2. Una primera seccin constituida por un resumen ejecutivo que resalte los
hallazgos ms importantes y las conclusiones correspondientes.
3. Una segunda seccin donde se presenten de manera detallada los
hallazgos y no conformidades, para cada aspecto auditado.
4. Plan de accin del seguimiento acordado, si lo hubiere.
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10 BIBLIOGRAFA
19011:2002 Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la
Calidad y Ambiental
HOH03 Gua para la Realizacin de Evaluaciones Tcnicas Integrales de
Salud Ocupacional (E.T.I.S.O.), PDVSA.
Protocolo de Evaluacin o auditora de Proteccin Radiologca de la Gerencia
Corporativa, Marzo 2007.