AUDITORIA DEL

SGSST

Ponente: Ing. Michel Tejeda

16/07/2016
1
REGLAS BASICAS

2
OBJETIVOS DEL CURSO

Al termino del curso el participante estar en condiciones de:

Identificar las etapas y procedimientos necesarios para elaborar e

implementar un Plan de Auditoria de un Sistema de Gestin.
Identificar y aplicar los diversos mtodos y herramientas en cada una
de las etapas
Comprender la importancia de la revisin de la documentacin y
comunicacin del plan de auditoria a los interesados.
Aplicar los procedimientos para la elaboracin de informes de
Auditoria.
Realizar el seguimiento de una auditoria, as como verificar y evaluar
el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas
establecidas.

3
INTRODUCCIN

AUDITORIA
Proceso (3.4.1) sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias
objetivas (3.8.3) y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar el grado en que se cumplen
los criterios de auditora (3.13.7)

ISO 9000:2015
4
INTRODUCCIN

Objetivo de la auditora
Determinar conformidad
Determinar eficacia (resultados)
Proveer la oportunidad de mejorar
Cumplir requisitos regulatorios
Para certificacin

Beneficios
Dar confianza a la gerencia
Dar confianza a las partes interesadas
Dar confianza del cumplimiento legal

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TIPOS DE AUDITORA?

INTERNA:
Realizada por personal que pertenece a la propia
organizacin, o bien por personas externas que actan
con procedimientos de la propia organizacin.

DE PROVEEDORES:
Realizada por la organizacin a sus proveedores.

DE CERTIFICACIN:
Realizadas por un organismo certificador.

6
ETAPAS DE LA AUDITORIA
1. Auditoria de Adecuacin Etapa 1

Se trata de la auditoria de escritorio, se busca determinar los

procesos cumplen con los requisitos de las Normas, adems de
evaluar la ubicacin y las condiciones especficas de la(s)
sede(s), la necesidad de recursos, aspectos legales..
Una buena prctica es:
Verificar que existan documentos descritos de los procesos.
Para que sirve?

Entender el SG
Asistir en el planeamiento de la auditoria
Identificar aplicabilidad a los requisitos de la Norma
Iniciar la preparacin de Listas de Verificacin
Identificar necesidad de especialistas (3ra. Parte)

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ETAPAS DE LA AUDITORIA
2. Auditoria de Conformidad Etapa 2

Cuando se verifica que el SG est efectivamente implementado - visita de

campo.
Permite evaluar la implementacin incluido la eficacia del Sistema. Debe
tener lugar en las instalaciones del cliente e incluir entre otros lo
siguiente:
Evidencias de la conformidad con los requisitos de la Norma
Seguimiento y medicin.
Cumplimiento de objetivos y metas
Cumplimiento de la legislacin
El control operacional
Responsabilidad de la Direccin, etc.

Permite presentar al rea auditada, un informe de los hallazgos

encontrados para que se inicien las acciones que correspondan.

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AUDITANDO EL SGSST
Enfoque de auditoria

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CICLO PHVA

PLANEAR HACER
Preparacin AUDITORIA
de la auditoria: DE CAMPO
(Incl. Informe)
Equipo auditor, R
Plan de la E
Auditoria, S
Listas de U
Verificacin L
T
A
D
VERIFICAR O
S
Seguimiento
ACTUAR y revisin de
resultados del
Acciones Proceso de
de mejora auditoria
del Proceso

10
DISTRIBUCIN TPICA DEL TIEMPO

PLANEAR : Preparacin = 40%

HACER: Ejecucin = 40%
VERIFICAR: Informe = 10%
ACTUAR : Seguimiento = 10%

11
Planificacin de la Auditoria

12
PROGRAMA DE AUDITORA

Conjunto de una o ms auditorias planificadas

para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propsito especfico.

Norma ISO 19011

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PLANIFICACIN DE LA AUDITORA
Cmo programar las auditorias internas?

Considerar:
Importancia ambiental de las operaciones
implicadas,
Resultados de auditoras previas

Alcance de la auditoria
Extensin y lmites de una auditoria.

NOTA: El alcance de la auditoria incluye generalmente una descripcin de las

ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los procesos, as
como el perodo de tiempo cubierto.

14
Ejecucin de la Auditoria

15
PLAN DE AUDITORA

Descripcin de las actividades y de los detalles

acordados de una auditoria: Fechas, lugares, duracin,
procesos, responsables, objetivos, clusulas,
auditores.

16
PRUEBA DE SUFICIENCIA
DEPARTMENTS
P
STANDARD REFERENCE or r T
QUALITY MANUAL REFERENCE or o o
SUBJECT REFERENCE j t

Auditoria horizontal vs. e

c
t
a
l

Auditoria vertical 4
5.1
Quality system
Management commitment
X
X
5.2 Customer focus
5.3 Quality policy X
5.4 Planning X
5.5 Administration X
5.6 Management review X
6.1 Provision of resources X
6.2 Human resources X
6.3 Facilities X
6.4 Work environment X
7.1 Planning of realisation X
processes
7.2 Customer related processes X
7.3 Design and development X
7.4 Purchasing X
7.5 Production and service X
operations
7.6 Control of measuring and X
monitoring devices
8.1 Planning X
8.2 Measurement & monitoring X
8.3 Control of nonconformity X
8.4 Analysis of data
8.5 Improvement
TOTALS
FINAL TOTALS MAJOR MINOR

COMMENTS

NAME SIGNED DATE 17

DOCUMENTOS SOPORTE DE LA AUDITORIA

LA LISTA DE VERIFICACION: Puede ser una de las herramientas

ms tiles para un auditor, siempre que est bien preparada y
sea adecuada para el proceso que se va a auditar.

RECOMENDACIONES A TENER EN CUENTA

Deje espacio para notas
Permita espacios para control del tiempo y su registro
Referencia a los criterios de la auditora
Referencia a los documentos del Sistema
Referencia a los registros
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Ejecucin de la Auditoria
Relacin auditor auditado

19
PRINCIPIOS GENERALES DE LA AUDITORA

Asociados a los auditores:

1.- Conducta tica:
La confianza, la integridad, la confidencialidad y la discrecin son
esenciales en la auditoria.
2.- Presentacin imparcial:
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoria reflejan
sinceramente y con exactitud las actividades de la auditoria.
3.- Cuidado profesional debido:
Los auditores proceden con cuidado de acuerdo con la importancia de
la tarea que deben desempear y la confianza puesta en ellos por el
cliente y otras partes interesadas.

20
PRINCIPIOS GENERALES DE LA AUDITORA

Asociados al proceso de auditoria:

4.- Independencia:
Los auditores son independientes de la actividad que es
auditada y estn libres de sesgo y conflicto de intereses. Sus
conclusiones estn basadas solo en evidencias.

5. Evidencia:
La evidencia en la auditoria es verificable. Esta basada en muestras de
la informacin verificable, ya que una auditoria es llevada a cabo
durante un periodo de tiempo y con recursos finitos.

21
ANTES DE EMPEZAR . UNA REFLEXIN

Las relaciones entre auditor y auditado son crticas

para una auditoria exitosa.

Tener presente las barreras en la comunicacin.

22
ELIMINAR BARRERAS

Barreras frente a la comunicacin

Fsicas
Intelectuales
Psicolgicas

23
BARRERAS DE LA COMUNICACION

Creando un clima para la comunicacin:

Espacio
Tiempo
Contacto visual
Lenguaje corporal
Lenguaje gestual

TOMAR EN CUENTA:
Ponga cmodo al auditado
Elimine temores
Explique el Objetivo
Explique sobre las notas
Mantenga al auditado informado de sus decisiones

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BARRERAS DE LA COMUNICACIN
A- ESPACIO

Lugar correcto.
Asignacin de sillas.
Distraccin fsica mnima.
Una mesa entre personas puede ser
una barrera.
Auditor y auditados deben ser un
equipo
Considerar el espacio personal

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BARRERAS DE LA COMUNICACIN
B- TIEMPO

Dele a los auditados cierto tiempo antes del

inicio de las labores.
Nunca llegue antes de lo planeado.
Considere:
Horarios habituales.
Comidas.
Hora de fin de las actividades.

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BARRERAS DE LA COMUNICACIN
C- CONTACTO VISUAL

Algunas personas consideran que el

contacto visual demuestra sinceridad y
transparencia.
Para otras sin embargo denota timidez
Para otras el contacto visual excesivo
puede ser ofensivo.
Falta de contacto visual, no
necesariamente significa ocultar
informacin.

27
BARRERAS DE LA COMUNICACIN
D- LENGUAJE CORPORAL

Comunica informacin
Indumentaria acorde a la situacin
Accesorios necesarios para el auditor

BARRERAS DE LA COMUNICACIN
E. LENGUAJE GESTUAL

Tos
Entonacin de la voz
Suavidad de la voz
Gestos / Movimientos

28
 TALLER
Comportamiento del Auditor

29
 TALLER 06: Comportamiento del Auditor

A continuacin se presentan 06 comportamientos detectados

durante la realizacin de una auditora. Identifique cul de los
principios de una auditora se ven afectados por estos
comportamientos.

30
Ejecucin de la Auditoria
Auditoria de Campo

31
AGENDA DE LA REUNIN DE APERTURA

Presentar al equipo Calificacin de reporte de no

Confirmacin del alcance y criterios de
la auditoria
Revisar PLAN de auditora
Confirmar tiempos y areas para las
reuniones. Incluyendo la reunin de
cierre
Explicar sobre muestreo
conformidad
Confirmar logstica, recursos y
facilidades necesarias para el equipo
Auditores acompaantes
Confirmacin de la disponibilidad de
guias de la organizacin
Preguntas

Confidencialidad

Manera de comunicacin de los

hallazgos

La reunin inicial no se debe

suprimir!

Considerar : REUNIONES DE ENLACE: 32

EJECUCIN DE LA AUDITORIA

RECOGIENDO LA INFORMACIN

Entrevistas
Revisin de documentos
Auditar con los sentidos

33
ENTREVISTAS TCNICAS DE INDAGACIN
Preguntas abiertas
Preguntas cerradas y directas
Preguntas aclaratorias

En general las preguntas deben:

Apuntar a la informacin relevante

No sugerir respuestas
Incorpore las preguntas a la conversacin regular
No responda con preguntas

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PREGUNTAS ABIERTAS

Qu?, porqu?, Dnde?, Quin?, para que?,

Cmo?, cuando?

Dirija una respuesta informativa.

No son ilimitadas, pueden cambiar una conversacin de

rumbo

Una manera de evitar diluirse es..

Mustreme!
35
PREGUNTAS ACLARATORIAS

Realizadas para clarificar informacin y evitar malos

entendidos
Permiten completar la idea
Desventajas: Si se usan muy seguido crean la impresin de
que uno no escucha
Consumen mucho tiempo
Si no est preparado para escuchar por completo, no las
haga

TIPO DE PREGUNTAS QUE DEBE EVITAR EL AUDITOR :

Uds. brindan induccin a todos los trabajadores

nuevos verdad?

36
PREGUNTAS CERRADAS Y DIRECTAS

Preguntas cerradas respuesta: Si / No

Pregunta directa - respuesta: pocas palabras
Se intenta dirigirse a informacin muy especfica
Desventajas:
No dan mucha informacin
Si se usan muy seguido dan la sensacin de interrogatorio

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REVISIN DE DOCUMENTOS - MUESTREO

SELECCIN DE LA MUESTRA:
Al azar
En base a no conformidades anteriores
Por ocurrencia de incidentes
Por resultado de inspecciones

SELECCIN DEL TAMAO DE MUESTRA:

Estadstica
Juicio del auditor

REGISTROS - Muestreo

No hay tiempo de chequear todo

Escoja ejemplos representativos
No hay un porcentaje establecido
Representacin de acciones importantes
Cubrir perodo relevante
Mirada al control
38
USAR ALGUNOS SENTIDOS:

SABER ESCUCHAR Muestre inters

OBSERVAR Y COMPROBAR Podra mostrarme?

MIRAR Entorno

TOMAR NOTAS Informacin para describir el

hallazgo

39
Recomendaciones para la recoleccin de
informacin

PROCESO DE ENTREVISTA

Tcticas del auditado

Manejar al auditor

Perder tiempo Respuestas

Limitadas

Muy emotivo
Situacin No usual

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Enfoque exitoso de la auditoria

Establecer clima adecuado

Hacer que el auditado se sienta cmodo
Usar preguntas apropiadas: abiertas
Hacer preguntas cerradas y/o aclaratorias,
slo cuando sea necesario
Utilizar adecuado lenguaje corporal
Use sus sentidos
Ser amigable y diplomtico

41
RECOMENDACIN: Tomar en cuenta en cada auditoria

Efectividad de AC/AP

En cada auditoria se verifica la efectividad de las acciones

correctivas aplicadas a no conformidades de las auditorias
previas, esta verificacin tambin puede realizarse antes de la
siguiente auditoria

Una accin correctiva es declarada efectiva, cuando se puede

asegurar que no se repetir la no conformidad por la misma
causa.

42
 Ejecucin de la Auditoria
Calificacin de No Conformidades

43
EJECUCIN DE LA AUDITORIA

HALLAZGOS Y CONCLUSIONES

NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito

OBSERVACIN
Cuando la evidencia no es clara y/o precisa.
La evidencia es muy escasa.
La falta o incumplimiento ha sido ocasional.
Pueda darse una potencial no conformidad.

La duda beneficia al auditado !

44
ANLISIS DE HALLAZGOS Y CONCLUSIONES

HALLAZGO DE
OBS LA AUDITORA NC

Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 2 condiciones

mnimas:
Debe estar basado en evidencias objetivas
Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
De la norma y otros estndares aplicables
Procedimientos, planes u objetivos/metas
Requisitos legales o regulatorios

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EJECUCIN DE LA AUDITORIA
EVIDENCIA OBJETIVA
Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo

Ejemplos

Evidencia concreta de contaminacin ambiental

Evidencia de no haber implementado los controles operacionales
Diferencias entre los procedimientos y prcticas de trabajo
Falta de evidencia de la implementacin de clusulas
Falta de evidencia para demostrar la continua implementacin del sistema
Evidencia de incumplimiento legal

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ANLISIS DE HALLAZGOS Y CONCLUSIONES

ANTES DE REDACTAR EL INFORME DE AUDITORIA:

Permitir que los auditados presenten sus descargos sustentados con

evidencias

El equipo auditor debe revisar sus apuntes buscando las evidencias que
sustenten su decisin a fin de comprobar si existen errores al respecto.

CORROBORAR los hallazgos mediante la utilizacin de distintas fuentes.

No conformidades, Observaciones, oportunidades de mejora

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EJECUCIN DE LA AUDITORIA
FORMA DE REDACTAR NO CONFORMIDADES
En forma clara y concisa

Utilizando el lenguaje de la organizacin

Utilice los prefijos no se evidenci, se evidenci, se pudo

evidenciar, para describir el problema

Haga referencia al requisito de la Norma

Puntualice el nombre, cdigo, versin, punto y pgina

En lo posible documente los hallazgos con un ejemplo y

mencionando las evidencias

48
EJECUCIN DE LA AUDITORIA

TECNICA PARA REDACTAR NO CONFORMIDADES

H ECHO
M AGNITUD
E VIDENCIA
I NCUMPLIMIENTO

49
REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

Ejemplo :

Al visitar el rea 540 (Mantenimiento de equipos

mecnicos), se evidenci que tres operarios que all
trabajan, vertan todo el contenido de un cilindro de
aceites usados a la alcantarilla. Incumpliendo el
instructivo IT-M01 Disposicin de aceites usados que
indica en el punto 2.3 que los aceites usados deben
almacenarse en la poza Z-1 para su tratamiento antes de
la disposicin final.

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REPORTE DE LA AUDITORIA

Objetivo y alcance
rea auditada
Lugar y Fecha
Equipo de Auditora
Participantes
Documentacin aplicable
Objetivo , Alcance y Conclusiones
Resumen de los resultados: fortalezas y debilidades del SG
No conformidades y observaciones

51
REPORTE DE LA AUDITORIA
LO QUE NO DEBE INCLUIR EL REPORTE:

Opiniones subjetivas.
Informacin confidencial.
Crtica a individuos.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Observaciones, Hallazgos, No conformidades que no
fueron discutidos en la reunin de cierre (cuando la
presentacin es posterior) / o que no fueron comunicadas
al Representante de la Direccin.

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INFORME DE AUDITORIA

Recomendaciones en estilo de escritura

Utilice palabras simples

Escoja bien su lxico
Evite voz pasiva
Evite abreviaturas
Evite iniciales y siglas
Tamao de fuente
Espacio entre renglones
Doble espacio entre
oraciones
Separar ms los prrafos
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INFORME DE AUDITORIA

Otras recomendaciones:

Informe con prontitud

No lo deje para despus
Nunca espere tener tiempo disponible,
posteriormente
Prepare los Reportes de No Conformidad , a
la brevedad
Informes entregados a tiempo agregan valor

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REUNIN DE CIERRE

LA REUNIN.- Debe ser dirigida por el auditor Lder, quien

debe tener el control de la reunin.

Se realizan al final de la auditoria. Tambin se puede realizar

como resultado de una No Conformidad mayor en caso de
auditorias de tercera parte.

Es recomendable acordar las fechas para la verificacin de las

acciones correctivas (seguimiento) y para determinar
cualquier otra accin. (Auditorias de primera parte - Internas)

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REUNIN DE CIERRE
Saludo
Presentacin del equipo
agradecimiento
Confirmacin del alcance y de los objetivos
Presentacin de las fortalezas del Sistema
Presentacin de los hallazgos (por auditores)
Fortalezas / No conformidades / Observaciones / OM
Conclusiones
Existe un sistema de SG
Esta implementado?
Es eficaz?
Acordar fechas para verificacin de AC
Aclaracin de dudas
Despedida.

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EVALUACIN DE LOS AUDITORES

La evaluacin de los auditores se realiza por medio de las

siguientes etapas:
Evaluacin inicial de personas que deseen llegar a ser auditores
Evaluacin posterior de la competencia de un auditor como parte del
proceso de seleccin del equipo.
Evaluacin continua de la actuacin del auditor para identificar
necesidades relacionadas con el mantenimiento y la mejora de los
conocimientos y habilidades.

Mtodos de evaluacin:
La evaluacin puede ser llevada a cabo por una persona o por un equipo
utilizando uno o varios mtodos seleccionados de los indicados en las
tablas 2, 3. ISO 19011 (7.6.5)

57
EVALUACIN DE LOS AUDITORES
Tabla 2 Mtodos de evaluacin

Mtodo de evaluacin Objetivos Ejemplos

Anlisis de los registros de educacin,

Revisin de los registros Verificar los antecedentes del auditor de formacin, laborales y de
experiencia en auditorias

Encuestas, cuestionarios, referencias

Proporcionar informacin sobre cmo personales, recomendaciones, quejas,
Retroalimentacin positiva y negativa
se percibe el desempeo del auditor evaluacin del desempeo, evaluacin
entre pares
Evaluar los atributos personales y las
habilidades de comunicacin, para
Entrevista verificar la informacin y examinar los Entrevistas personales y telefnicas
conocimientos, y para obtener
informacin adicional
Evaluar los atributos personales y la
Actuacin, testificacin de auditoras,
Observacin aptitud para aplicar los conocimientos
desempeo en el trabajo
y habilidades
Evaluar las cualidades personales, los
Exmenes orales y escritos, exmenes
Examen conocimientos y habilidades, y su
psicotcnicos
aplicacin

Proporcionar informacin cuando la Revisin del informe de la auditora y

Revisin despus de la auditora observacin directa no puede ser discusin con el cliente de la auditora,
posible o apropiada el auditado, colegas y con el auditor
58
Seguimiento y Revisin del
Programa

59
SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

La implementacin del programa de auditoria debe seguirse y revisarse a intervalos

apropiados para asegurar si se han cumplido los objetivos de la auditoria y para
identificar oportunidades de mejora.
El seguimiento debe llevarse a cabo mediante el uso de indicadores de desempeo
que midan por ejemplo:
Aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de la auditoria
La conformidad con los programas y calendarios de auditoria
La retroalimentacin de los clientes de la auditoria, auditados y auditores
El tiempo tomado para cerrar las acciones correctivas del programa de auditoria
La revisin del programa de auditoria debe considerar por ejemplo
La conformidad con los procedimientos
La coherencia entre los equipos auditores
Las prcticas alternativas o nuevas para la auditoria

60
Mejora del Proceso de Auditoria

61
MAPA DEL PROCESO DE AUDITORIA

En base a los resultados de la revisin del Programa de Auditoria pueden llevarse a

cabo acciones correctivas y preventivas y a la mejora del proceso de auditoria

A P
C D

1
62
TCNICAS DE AUDITORIA

63
CUESTIONES A INVESTIGAR Y SECUENCIA

1.- El SG est diseado conforme a

las normas aplicables?

2.- El SG est implementado y funciona segn la planificacin?

3.- El SG es eficaz?
Es capaz para lograr los objetivos y alcanzar la
satisfaccin de las partes interesadas?

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Seguir la pista

Recopile informacin sobre el proceso a auditar

Identifique el documento con el que inicia el proceso, considerar sus
registros asociados (Inspecciones de seguridad, parte de incidentes,
etc)
Verifique el contenido del documento
Verifique como son controlados
Realice el seguimiento al documento investigando a que otros
documentos se encuentra vinculado.
Termine su auditora cuando se llegue al lmite del proceso
El principio aqui es: MANTENGA SUS OJOS ABIERTOS.

SEGUIR LA PISTA LE AYUDARA A TENER UNA BUENA IDEA DE COMO EL

SISTEMA OPERA - CONSISTENCIA

65
Seguir la pista (algunas recomendaciones)

El nmero de documentos seleccionados es discresin del auditor,

probablemente 4 5 ser una cantidad prudente

La tcnica no debe ser usada aisladamente, es decir mientras est

siguiendo la pista a un proceso no descuide asuntos tales como
identificacin de productos no conformes, acceso a los documentos,
etc.

SEGUIR LA PISTA LE AYUDARA A TENER UNA BUENA IDEA DE COMO EL

SISTEMA OPERA - CONSISTENCIA

66
 Auditando por Procesos

Identificar el proceso
P A
Identificar las entradas
Identificar la salida propuesta
H V
Establecer flujo de actividades
Qu recursos se usan?
Controles
Cules son los controles? (p.e.
procedimientos)
Cmo se monitorea?
Seguir el proceso mediante los medios Entradas
pertinentes Proceso Salidas
Actividades
Se realizaron bien todas las actividades?
Fueron efectivos los controles?
Entender las interacciones entre los procesos Recursos
67
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

CONOCIMIENTOS
CONOCIMIENTOS GENERICOS
ESPECFICOS Y REGLAS

EDUCACION EXPERIENCIA ENTRENAMIENTO EXPERIENCIA EN

DE EN AUDITORIAS AUDITORIAS
TRABAJO

ATRIBUTOS PERSONALES

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Atributos Personales

a) tico: Imparcial, honesto, sincero y discreto

b) De mentalidad abierta: Dispuesto a considerar ideas
c) Diplomtico: Con tacto en las relaciones con las personas
d) Observador: Constante, y consciente de los entornos fsicos
y las actividades
e) Perspicaz: Capaz de entender y adaptarse a las situaciones
f) Verstil: Capaz de adaptarse a diferentes situaciones
g) Tenaz: Persistente, orientado al logro de objetivos
h) Decisivo: Alcanza conclusiones oportunas, basadas en el
razonamiento lgico y el anlisis
i) Independiente: Acta y funciona de forma independiente a la
vez que se relaciona eficazmente con otros.

69
Competencia de los auditores

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITOR:

1. Norma ISO, OHSAS

2. Principios de Auditoria, procedimientos y tcnicas
Terminologa
Principios de gestin y su aplicacin.
Herramientas de anlisis (eval. aspectos / impactos, ciclo de
vida, evaluacin del desempeo)
3. Documentos del Sistema de SG
4. Situaciones de la organizacin, para entender el contexto
de las operaciones (Leyes aplicables, reglamentos y otros
requisitos pertinentes, contexto tecnolgico)
5. Conocimiento y habilidades adicionales en el liderazgo de
la auditoria, para permitir al equipo auditor llevar a cabo la
auditoria de manera eficiente y con eficacia; para el caso
de los auditores lderes del equipo.

70
Competencia de los auditores

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES ESPECIFICAS DE LOS

AUDITORES DEL SG

Mtodos y tcnicas de gestin

Terminologa
Principios de gestin de calidad y su aplicacin
Herramientas de gestin y su aplicacin (ciclo
de vida, etc.)

Ciencia y tecnologa
Impacto de las actividades humanas
Las tcnicas de seguimiento y medicin

71
Auditores Lderes de Equipo

COMPETENCIA DEL AUDITOR LDER DE EQUIPO:

Participacin previa como auditores calificados en un nmero

mnimo de auditorias completas de acuerdo al requisito de la
organizacin.

Demostrar capacidad de comunicacin, tanto oral como

escrita.

72
 Certificacin
Auditoras de Tercera Parte

73
AUDITORA DE CERTIFICACIN

EXTERNA O DE TERCERA PARTE

Son realizadas por un organismo independiente, con

sistemtica de actuacin propia

74
 TALLER
Reporte de OBS y NC

75
 TALLER 07: REPORTE DE OBSERVACIONES
Y NO CONFORMIDADES

Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante una auditora
interna. Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte de no
conformidad. Los participantes deben de leer las descripciones de todos los incidentes. Luego se
requiere que los equipos examinen cuidadosamente los incidentes asignados por el auditor y tomen
una de las siguientes 02 acciones: OBSERVACION o NO CONFORMIDAD

76
77
 La inteligencia consiste no solo en el conocimiento, sino tambin en la destreza
de aplicar los conocimientos en la practica

Aristteles
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