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RESUMEN
Alemania es quiz uno de los pases europeos que, ya desde el siglo XVIII, ha mantenido un debate pblico ms intenso sobre
prcticas cientficas y acadmicas deshonestas, relacionadas especialmente con tesis doctorales. Este debate fue especialmente
productivo a finales del siglo XIX, dando lugar desde entonces, para evitar estas prcticas inaceptables, a la obligatoriedad de
publicar todas las tesis doctorales, como requisito previo a la expedicin del ttulo de doctor por cualquier universidad alemana.
Este trabajo analiza los avances ms importantes en plagio e integridad acadmica en Alemania, especialmente despus del escn-
dalo surgido en 2011 a raz del plagio de la tesis doctoral del Ministro de Defensa Guttenberg, como son la creacin de una eficaz
metodologa colaborativa de investigacin del plagio en trabajos cientficos o acadmicos utilizando Internet y las redes sociales,
materializada en la Wiki VroniPlag. Tambin se describe someramente en este trabajo la consolidacin definitiva de la figura
del Defensor de la Ciencia, como instrumento de mbito nacional para prevenir, gestionar y combatir la deshonestidad cient-
fica, aparte de la publicacin en 2013 de una nueva versin del manual de referencia al respecto Sicherung guter wissenschaf-
tlicher Praxis. Por ltimo se analizan las conclusiones de la experiencia alemana relacionada con la tica acadmica, tambin
desde una perspectiva histrica, pues sus recientes logros y avances pueden servir de referencia a otros pases europeos.
ABSTRACT
Since the 18th century, Germany is perhaps one of the European countries that has had the most intense public debate on dis-
honest scientific and academic practices, particularly in relation to doctoral theses. This debate was particularly productive in the
late 19th century, giving rise thereafter to the obligatory publication of all doctoral theses as a prior requisite before the title of
Doctor can be conferred by any German university. This paper presents the most significant progress regarding plagiarism and
academic integrity, especially since the 2011 scandal concerning plagiarism in the doctoral thesis of the Minister Guttenberg, such
as the creation of an effective collaborative investigation method for plagiarism in a scientific or academic work using the Internet
and social media, which resulted in the VroniPlag Wiki. Also, the last two years have seen the definitive consolidation of the
figure of Ombudsman for Science as a national instrument to prevent, manage and combat scientific dishonesty, as well as the
publication in 2013 of a new version of the reference manual in this regard, Safeguarding Good Scientific Practice. Finally, this
paper analyses the conclusions of the German experience about academic ethics from a historical perspective, since its recent
achievements and progress can serve as a reference for other European countries.
Recibido: 2015-12-30 | Revisado: 2016-01-04 | Aceptado: 2016-02-22 | Preprint: 2016-05-15 | Publicado: 2016-07-01
DOI http://dx.doi.org/10.3916/C48-2016-01 | Pginas: 09-17
10
En Alemania ha habido una reflexin permanente transformada1 (Rehbinder & Peukert, 2015; Ruip-
sobre el plagio acadmico y otras prcticas cientficas rez, 2010). Adems, segn el art. 97, nos encontramos
deshonestas desde finales del siglo XIX (Schwinges, ante un ilcito plagiario con derecho a indemnizacin,
2007). Sin embargo, fue 2011 el ao que marc un cuando una persona se apropia conscientemente de la
hito, pues surgi un amplio debate pblico a raz del autora de un pensamiento de un tercero, vulnerando
caso de la tesis doctoral del ministro alemn de defen- unos derechos de autor o de explotacin existentes
sa, Karl-Theodor zu Guttenberg, quien tuvo que dimi- (Rehbinder & Peukert, 2015). Por tanto, para que po-
tir por este motivo. Aparte de los numerosos casos damos hablar de un ilcito de plagio en el sentido jur-
detectados en trabajos acadmicos desde 2011, para- dico alemn, se tienen que dar, al menos, la confluen-
lelamente han surgido numerosas iniciativas que han cia de que existan derechos de autor reconocidos de
enriquecido el debate sobre el plagio acadmico, co- la obra original e intencionalidad en el engao (Dreier
mo por ejemplo el desarrollo de una metodologa con- & Ohly, 2013; Kastner, 1983; Waiblinger, 2012).
solidada de investigacin textual cooperativacon una En cuanto al primero, la existencia de derechos de
wiki especfica VroniPlag (http://goo.gl/JZOSKZ). autor o de explotacin reconocidos de la obra original,
De esta manera, Alemania se ha convertido en uno de se trata de un elemento claramente objetivo. Por tanto,
los pases europeos ms avanzados a la hora de com- si un autor reproduce literalmente textos que carecen
batir estas prcticas. de cualquier proteccin legal, no podramos hablar
Este artculo persigue, fundamentalmente, dos ob- jurdicamente de plagio, pues no existira vulneracin
jetivos. En primer lugar, nos proponemos analizar la de ningn derecho de terceros. Sin embargo, s se po-
experiencia alemana en torno al plagio, muy condicio- dra hablar de plagio acadmico, tal y como explicare-
nada en los ltimos aos por las redes sociales, sin olvi- mos en los siguientes apartados (Dreier & Ohly, 2013).
dar tampoco la perspectiva histrica, para poder com- Por otra parte, si un autor cita a un tercero con arreglo
prender mejor casos concretos de los ltimos aos. En a la normativa acadmica de referencia en su rea de
segundo lugar, queremos someter a anlisis los avan- conocimiento, nunca hablaramos de plagio acadmi-
ces ms importantes conseguidos en Alemania para co, pero, eventualmente, s podramos hablar de un il-
definir, prevenir, gestionar y perseguir la deshonesti- cito desde el punto de vista jurdico si se tratara, por
dad acadmica y cientfica especialmente el plagio, ejemplo, de una cita muy extensa e injustificada en su
surgidos histricamente siempre a raz de casos escan- contexto, pues se podra estar vulnerando el derecho
dalosos. de cita contemplado en el artculo 51 del Ley de
Propiedad Intelectual alemana (Rehbinder & Peukert,
2. Definicin de plagio (Plagiat) 2015).
La primera dificultad que nos encontramos a la En cuanto al segundo, la intencionalidad de enga-
hora de hablar de plagio es lograr un consenso respec- o y conocimiento de la obra original, se trata de un
to a su definicin. Podemos encontrar, al menos, tres elemento de carcter subjetivo y, por tanto, puede
visiones diferenciadas: el tratamiento desde el punto resultar difcil de probar. Para que a una persona se le
de vista estrictamente jurdico, su utilizacin coloquial pueda atribuir un ilcito plagiario, sta ha de haber ac-
como sinnimo de accin de copiar y, por ltimo, el tuado conscientemente y es necesario probar la pre-
plagio desde la perspectiva acadmica. Analizaremos meditacin o intencionalidad expresa del engao. Por
estas diferentes acepciones siguiendo las ideas de We- ejemplo, si se reproducen literalmente varios prrafos
ber-Wulff (2014), Rommel (2011) y Weberling de un tercero sin citarla y sin utilizar las comillas, esta-
(2015), entre otros. ramos ante una evidente prueba de esa voluntad de
fraude. Tambin quedara probada la intencionalidad
2.1. El mbito jurdico de engao si, por ejemplo, un autor comete idntico
El trmino plagio no aparece nunca citado literal- error que una publicacin concreta al citar una fuente
mente en el Cdigo Penal alemn, pues los juristas lo original, pues se deduce que no se consult dicha
consideran un trmino coloquial para denominar un fuente original, sino que se copi de esa publicacin
caso particular de vulneracin de los derechos de au- no mencionada expresamente, con errata original in-
tor contemplado en el art. 23 de la Ley de Propiedad cluida (Weberling, 2015). Sin embargo, el mero he-
Intelectual alemana (Urheberrechtsgesetz), que afirma cho de que un pensamiento o idea de un tercero sean
que elaboraciones u otro tipo de transformaciones de reproducidos en una obra escrita, no implica necesa-
una obra solo pueden ser publicadas o explotadas con riamente que estemos ante un ilcito plagiario, pues
puede haberse tratado de una reproduccin casual Se trata, por tanto, de un fenmeno con caracte-
3. Tesis doctorales y conductas deshonestas tratado del cual hoy da solo se conservan algunos
Comunicar, 48, XXIV, 2016
En Alemania, al menos desde el siglo XVI, el gra- fragmentos (Rasche, 2013; Cross & Luhmann,1971).
do de doctor ha sido equiparado por la sociedad casi Ante hechos como que en una pequea universi-
a un ttulo nobiliario. Desde un punto de vista jurdico dad como la de Jena, entre 1830 y 1870 se doctora-
no es as, pues la Sala de lo Contencioso-Administra- ran ms del triple de estudiantes que en las universida-
tivo del Tribunal Supremo alemn en una sentencia des de Berln y Munich juntas, Mommsen abri en
del 24 de octubre de 1957 lo ha negado explcitamen- 1876 un gran debate en contra de la posibilidad de
te. Adems, ha aclarado que tampoco forma parte de doctorarse in absentia, pretendiendo acabar con la
la filiacin de un individuo, a pesar de que el ttulo de compra de ttulos de estos pseudodoctores (Schwin-
doctor aparece mencionado explcitamente en el DNI, ges, 2007).
pasaporte y carnet de conducir alemanes. En definiti- Una de las medidas ms efectivas fue la obligacin
va, se trata de un grado acadmico, percibido por la de publicar en formato impreso todas las tesis doctora-
sociedad como un ttulo que otorga un alto prestigio les, requisito que se ha mantenido hasta hoy da como
social (Weber-Wulff, 2014; Herb & Kovac, 2012; preceptivo para la expedicin definitiva del ttulo de
Hhner, 2014; Walger, 2014). doctor en cualquier universidad alemana, si bien se
Este elevado reconocimiento ha provocado una est flexibilizando ltimamente para permitir tambin,
gran presin para que cualquier personaje pblico ale- como alternativa, la posibilidad de una publicacin on-
mn necesitara alcanzar dicha titulacin, llegando in- line, pero siempre garantizando una amplia difusin
cluso a obtenerlo mediante procedimientos ticamente (Rasche, 2007 y 2013).
reprobables. Nos referimos, por ejemplo, a las tesis A pesar de las medidas restrictivas que se impulsa-
doctorales de Marx, Goethe o Einstein, por citar los ron en las universidades dependientes del entonces
casos ms relevantes, quienes, gracias a su influencia parlamento prusiano a iniciativa de Mommsen, todava
social -y posiblemente previo pago-, lograron obtener en 1905 se le permiti a Albert Einstein obtener el ttu-
el ttulo de doctor en ciertas universidades por trabajos lo de doctor en la Universidad de Zurich con una tesis
de poca o casi nula relevancia cientfica, y en algn de diecisiete pginas. Previamente se le rechaz otra
caso, con procedimientos poco transparentes. tesis, an ms breve, y se le reproch que la versin
La tesis doctoral del ya entonces famoso escritor final de su trabajo acadmico incluyera no pocos erro-
Johann Wolfgang von Goethe (1749-1832) se redujo res en frmulas matemticas (Bambach, 2013).
a un manuscrito de doce pginas, titulado Positiones Sin embargo, pese a estas iniciativas de transpa-
Juris, y que solo constaba de cincuenta y seis aforis- rencia, la presin social por conseguir el doctorado
mos en latn, redactados con la ayuda de un repe- continu en el siglo XX, de forma que los procedi-
titor o preparador, una denominacin eufemstica mientos irregulares para obtener el ansiado ttulo de
para la que hoy da utilizaramos el trmino ghostwri- doctor sin grandes esfuerzos evolucionaron, dando lu-
ter (Groh, 2012; Bambach, 2013). Despus de haber gar a que algunos autores recurrieran, por ejemplo, al
entregado previamente otra deficiente tesis doctoral plagio. El primer caso de gran relevancia fue el del
que fue rechazada, el 6 de agosto de 1771 Goethe Prncipe de Prusia, Friedrich Wilhelm Prinz von Preu-
hizo la defensa pblica de su tesis en la Facultad de en, bisnieto del ltimo Kaiser alemn, quien se doc-
Derecho de la Universidad de Estrasburgo, que le tor en la Universidad de Erlangen en 1971 con una
otorg la calificacin poco habitual de cum applausu tesis sobre historia contempornea. La obligada publi-
(Cross & Luhmann, 1971). cacin impresa facilit su consulta a un empleado de
Este afn de la burguesa alemana por obtener un la biblioteca de Marburgo especialista en el mismo te-
doctorado con el fin de poder ser citados siempre con ma, a quien le resultaron familiares algunos pasajes. Al
el ttulo de doctor junto a su apellido, continu en gran hacer las primeras comprobaciones, pudo detectar r-
medida en el siglo XIX, donde algunas universidades pidamente un burdo plagio, pues casi dos tercios de la
con poco renombre, como podran ser entonces las de tesis de 1971 eran copia literal de tres libros diferentes
Gieen, Jena o Rostock, llegaron a ofrecer ttulos in (publicados en 1939, 1945 y 1968), y que no eran ci-
absentia: el doctorando solo tena que pagar una can- tados en ninguna parte (Der-Spiegel, 1973).
tidad de dinero, sin necesidad siquiera de trasladarse a En este caso, fue su director de tesis quien, tras un
dicha universidad. Tal es el caso, por ejemplo, del exhaustivo estudio y atenindose a la ley reguladora de
estudiante berlins Karl Marx, quien en 1841 obtuvo los grados acadmicos de 1931, propuso a la Uni-
el ttulo de doctor por la Facultad de Filosofa de la versidad de Erlangen en 1973 la retirada del ttulo de
Universidad de Jena, que nunca visit y mediante un doctor al Prncipe de Prusia. Esta medida disciplinaria
Figura 2. Paralelismos textuales encontrados en la pgina 13 de la tesis doctoral de 1990 presentada por Ursula von der Leyen
(izquierda) y en una publicacin original de 1963 (derecha) (http://goo.gl/ZVUXDb) (2015-12-23).
de todos los fragmentos plagiados, solo veintitrs de de estas coincidencias intertextuales no es necesario
ellos eran realmente ilcitos plagiarios, al tratarse de tener ninguna titulacin especfica relacionada con la
textos originales protegidos por ley y por estar acredi- materia del trabajo acadmico investigado.
tada, adems, la intencionalidad defraudadora. Por es- En segundo lugar, hay que encontrar un nmero
te motivo, el ya entonces exministro y exdoctor Gut- relevante de fragmentos plagiados, de forma que para
tenberg, lleg a un acuerdo de conformidad de pena que un determinado trabajo acadmico pueda ser
con la Fiscala, y termin pagando un generoso dona- publicado como sospechoso, debe haber inicialmente
tivo a una fundacin para suspender el procedimiento un nmero importante de pasajes plagiados.
penal, pues, segn la Fiscala, los perjuicios econmi- En tercer lugar, se fomenta la presentacin visual.
cos a cada uno de los autores plagiados haban sido La utilizacin sistemtica de diferentes colores a la ho-
marginales (Weber-Wulff, 2014). ra de marcar los paralelismos textuales es un recurso
generalizado. Por ejemplo, la siguiente figura 2 mues-
3.2. La wiki VroniPlag tra esta informacin sobre la tesis doctoral de 1990 de-
Apenas un mes despus de la aparicin de la pio- fendida por la actual ministra de defensa, Ursula von
nera GuttenPlag, dedicada exclusivamente al plagio der Leyen, que tambin est siendo investigada.
de la tesis doctoral de Guttenberg, surgi una nueva Lo ms caracterstico de esta presentacin visual
wiki dedicada con carcter ms general a casos de pla- es el cdigo de barras a modo de resumen final (figura
gio, especialmente de tesis doctorales, llegando hasta 3) inspirado en el de GutenPlag.
un total de 154 casos documentados en diciembre de Hay que destacar tambin la ausencia de peticio-
2015. nes de medidas disciplinarias: VroniPlag nunca ha
Weber-Wulff (2012) y Schmolke (2011) desta- sido entendida como plataforma reivindicativa de una
can las principales caractersticas de esta wiki. En pri- determinada medida de este tipo. Por tanto, cada uni-
mer lugar, podemos destacar el anonimato de sus arti- versidad es autnoma para emprender las iniciativas
culistas: las denuncias pueden ser annimas y, general- que considere oportunas a partir de esta informacin.
mente, son as, con el fin de evitar represalias persona- Sin embargo, bien es cierto que los casos de plagio
les. Lo importante es la investigacin textual del traba- documentados han ejercido gran presin sobre las uni-
jo acadmico y no quin es el autor de cada aporta- versidades afectadas para que estas, al menos, inicia-
cin. Sin embargo, el anonimato de la mayor parte de ran una investigacin interna. De hecho, de los 154
los articulistas es uno de los aspectos ms criticados trabajos acadmicos investigados hasta diciembre de
por parte de sus detractores, pues ello permite que 2015, al 22% de sus autores las universidades ya les
personas no cualificadas en la materia investigada pue- haban retirado el ttulo acadmico correspondiente
dan denunciar supuestos paralelismos textuales que (Garditz, 2014; Kingreen, 2015).
eventualmente no podran ser calificados como plagio. El nmero de casos investigados sigue aumentan-
En su defensa, VroniPlag argumenta, en nuestra opi- do, dado que el plagio en las tesis doctorales alemanas
nin con bastante fundamento, que para la bsqueda no prescribe. Por ejemplo, a la dimisionaria Ministra
de Educacin, Annette Shavan, la Universidad de Los motivos restantes afectaban a temas colaterales de
4. Consideraciones finales
El debate sobre la tica acadmi-
ca y cientfica contina en Alemania,
generalmente suele ir unido a la in-
vestigacin pblica por plagio de un
trabajo acadmico de algn poltico.
Entre 2011 y 2015, la experiencia Figura 3. Cdigo de barras resultante de la investigacin por plagio de la tesis doctoral
alemana ha dado lugar a unos impor- de Ursula von der Leyen (http://goo.gl/LY2Zvh) (2015-11-21).
Ttulo: Pasajes de texto plagiados segn nmero de pgina. Nmero total de pginas con
tantes avances, entre los que convie- textos plagiados en Ursula Gertrud von der Leyen 1990: 27 (43,5%). Fecha: 21-11-2015,
ne destacar la figura del Defensor de 12:12 h. Fuente: vroniplag.wikia.com/wiki/ugv.
la Ciencia (Ombudsmann fr die Colores del cdigo de barras: azul (pginas no incluidas en los clculos); negro (pgina que
Wissenschaft), que ha servido de cat- contiene fragmentos textuales de terceros); rojo oscuro (afecta a ms del 50% de la pgina);
alizador de la mayora de las iniciati- rojo claro (afecta a ms del 75% de la pgina).
vas. Desde sus inicios, que se remon-
tan a 1997, ha sido un rgano colegiado, que investiga etc.) incluya una escueta declaracin de autora, en la
las denuncias de malas prcticas cientficas, rigindose que asegura que el trabajo entregado es obra exclusi-
siempre por el principio de la transparencia y estricta vamente suya, y que todas las ayudas externas utiliza-
confidencialidad de todas sus gestiones, y garantizan- das estn detalladas en el mismo (figura 4 en pgina
do, adems, el anonimato del denunciante. siguiente). De esta manera, en el caso de que se detec-
El Defensor de la Ciencia se ha convertido en el tase posteriormente un plagio o cualquier otra prctica
referente en temas de tica cientfica y acadmica en ticamente inaceptable, la universidad podra proce-
Alemania, no solo por su eficaz gestin de conflictos, der de oficio disciplinariamente por intento de engao,
sino tambin por la amplia difusin de un manual de e incluso podra retirar a su autor el ttulo acadmico
autocontrol. Segn los ltimos datos disponibles, en obtenido.
2014 el Defensor de la Ciencia recibi 63 denuncias, Para finalizar, creemos conveniente citar otra serie
aunque solo nueve fueron objeto de apertura de un de repercusiones en Alemania tras la ola de escndalos
procedimiento especfico, por no estar clara su solu- de plagio iniciada por el caso Guttenberg en 2011, y
cin. Ms de la mitad estaban relacionadas con temas que podran servir de referente a otros pases.
evidentes de honestidad acadmica: el 32% era por En primer lugar, hemos de considerar el uso gene-
conflictos de autora (generalmente por la omisin de ralizado de software antiplagio como una primera
algn colaborador en trabajos firmados por el director ayuda para facilitar el trabajo del profesor en la bs-
acadmico o jefe de proyecto), y un 22% por plagio. queda de trabajos acadmicos fraudulentos (Mayer &
Referencias
Comunicar, 48, XXIV, 2016
Herb, S., & Kovac, G. (2012). Aufschieben, abschreiben, abgeben? vom 13. bis zum 21. Jahrhundert (pp- 275-352). Basel: Schwabe.