Libro Sistema Acusatorio-Unam PDF

Manual del profesor para la materia
Derecho procesal penal en el sistema acusatorio
Coleccin para el estudio y prctica

del sistema penal acusatorio
Autor
Jos Rogelio Contreras Melara
Revisores
Rene Christin Licona Vzquez
2015 Centro de Estudios sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD) Julio Csar Balandrn Guajardo
1

CEEAD
www.ceead.org.mx
Diseo de portada: David Martnez

Diseo de interiores y maquetacin: Daniel Tapia
Primera edicin: 2011

Segunda edicin: 2015
Monterrey, Nuevo Len
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NDICE
Presentacin
I. Sobre el ceead . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
II. Sobre nuestras propuestas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1. Incorporacin de las materias en el plan de estudios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2. Perfil sugerido de los profesores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
III. Sobre los manuales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
IV. Sobre la segunda edicin de los manuales del sistema penal acusatorio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
V. Cmo utilizar estos manuales?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Sesin 1 Los sistemas de juzgamiento penal 19
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
1. Los sistemas de juzgamiento penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
2. La reforma constitucional de seguridad y justicia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
3. Principios del procesopenal acusatorio en nuestra Constitucin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en Mxico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
IV. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Sesin 2 Los sujetos procesales y auxiliares de las partes 37
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2. La vctima u ofendido. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3. El imputado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4. El Ministerio Pblico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
5. Defensora. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
6. Los jueces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
7. Polica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
8. Acerca de otros auxiliares de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
Sesin 3 La investigacin 51
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2. Caractersticas de la etapa de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
3. Fases de la investigacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
2. Del desarrollo de la investigacin penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
Sesin 4 SESIN DE EXAMEN 65
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
II. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Sesin 5 Las medidas cautelares 71
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
2. Principios rectores de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
3. Clasificacin de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
4. Requisitos generales para la adopcin de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
5. Procedimientos para la imposicin de medidas cautelares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
6. De las medidas cautelares reales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
Sesin 6 Las salidas alternas al proceso penal 87
II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
2. Justificacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
3. sapp de acuerdo al cnpp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
IV. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
Sesin 7 EL SISTEMA DE AUDIENCIAS 103
I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
1. Audiencia inicial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
2. Audiencia intermedia o de preparacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
3. Audiencia de juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
4. Audiencia de individualizacin de sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
III. Ejercicios prcticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
II. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
Sesin 9 la etapa inicial del proceso 121

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
1. Perodo del proceso que comprende. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
2. Actuaciones que se realizan en la fase de investigacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
3. La audiencia inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
Sesin 10 la etapa intermedia del proceso 131

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
1. Perodo del proceso que comprende. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
2. Actuaciones que se realizan en la etapa intermedia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
3. Actuaciones de la fase escrita. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
4. Actuaciones de la fase oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
Sesin 11 la etapa del juicio oral 139

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
1. Perodo del proceso que comprende la etapa del juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
3. Principios rectores de la audiencia de juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
4. Estructura de las audiencias de juicio oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
5. Sentencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
II. Lecturas de preparacin y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
Sesin 13 la PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL 153

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
1. La preparacin de algunos detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
2. Teora del caso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
3. Alegatos iniciales o de apertura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
4. Interrogatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
5. Contrainterrogatorio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
6. Objeciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
7. Alegatos finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
Sesin 14 los medios probatorios 163

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
1. Clasificacin de los medios de prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
2. Principios que rigen los medios de prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
3. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
4. Sistemas de valoracin de la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170
Sesin 15 los recursos en el sistema acusatorio 171

II. Marco terico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
2. El recurso de revocacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
3. El recurso de apelacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
4. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anulacin de sentencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
V. Referencias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
I. Examen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
Presentacin
Presentacin
La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia del 2008 instaur en

Mxico un sistema de justicia penal de corte acusatorio que estableci nuevas reglas
de operacin y un cambio significativo en la cultura jurdica mexicana.
De acuerdo con las disposiciones transitorias de la referida reforma, para el ao
2016 todas las entidades federativas tendrn que haber implementado el nuevo siste-
ma de justicia penal. En este sentido, cada una de ellas ha llevado a cabo su propio
proceso para el establecimiento del nuevo sistema.1
Ahora bien, el tiempo de discutir la implementacin en s ya pas; el debate hoy es
cmo hacerlo de la mejor manera. En el Centro de Estudios sobre la Enseanza y el
Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead) nos enfocamos en uno de los aspectos que
consideramos ms importantes, la formacin de nuevos abogados, pues su actuacin
incide en el crdito o descrdito de cualquier sistema de justicia.
En tal virtud, nos hemos dado a la tarea de elaborar tres manuales que constituyen
nuestra propuesta educativa para las escuelas de Derecho, a fin de que incorporen en
sus programas de licenciatura los cursos de: 1) Derecho procesal penal en el sistema
acusatorio, 2) Tcnicas de litigacin oral, y 3) Mtodos alternos de solucin de con-
troversias y salidas alternas al proceso penal acusatorio.
Este material se relaciona con los tres libros para el estudio y prctica del sistema
penal acusatorio creados por el ceead en el 2013, a saber: 1) Libro gua del profesor para
el desarrollo de competencias pedaggicas, 2) Libro de casos, y 3) Libro de lecturas de apoyo.
I.
Sobre el CEEAD
El Centro de Estudios sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C.

(ceead), es una organizacin civil independiente, sin fines de lucro, dedicada a la in-
vestigacin sobre la enseanza y el ejercicio profesional del Derecho. Nuestra misin
es transformar la educacin jurdica en Mxico.
Uno de nuestros objetivos principales es desarrollar modelos educativos pertinentes
y de calidad para las escuelas de Derecho, con el fin de que de stas egresen abogados
comprometidos con la consolidacin del Estado de Derecho en nuestro pas.
Actualmente en el ceead desarrollamos cuatro programas permanentes: Edu-
cacin Jurdica, Universidades Indgenas, Cultura de la Legalidad y Reforma de
Justicia.
En este ltimo hemos desarrollado, desde el 2010, el Programa de fortalecimiento 1
De acuerdo al informe Metodologa
para la clasificacin y estratificacin
de las escuelas de Derecho para el nuevo sistema de justicia penal, el cual cuenta de las entidades federativas (agosto,
entre sus lneas de accin: 1) creacin de materiales especializados para la ense- 2013), de la Secretara Tcnica del
Consejo de Coordinacin para la Im-
anza del sistema penal acusatorio, 2) capacitacin de profesores de las escuelas de plementacin del Sistema de Justicia
Penal (Setec), a esa fecha 16 entida-
Derecho, 3) asesora de directivos de las escuelas de Derecho para la incorporacin des federativas aplicaban ya el nuevo
en los planes de estudios de asignaturas del sistema penal acusatorio, y 4) diseo de sistema, mientras que otras 10 conta-
ban con un cdigo prximo a entrar
un examen diagnstico para la evaluacin de conocimientos sobre el sistema penal en vigor, y otras seis estaban en etapa
de planeacin.
acusatorio.
13
II.
Sobre nuestras propuestas
Como mencionamos, en el ceead estamos convencidos de que el proceso de imple-

mentacin del nuevo sistema de justicia penal debe orientarse en buena medida a su
correcto funcionamiento. Para lograr esto, nos enfocamos en la formacin de aque-
llos que a su vez son los formadores de los futuros profesionales del Derecho, quienes
sern en algn momento los operadores del sistema de justicia.
1. Incorporacin de las materias en el plan de estudios
Nuestra propuesta para las escuelas de Derecho es que se incorporen en su plan de

estudios las tres materias objeto de estos manuales: 1) Derecho procesal penal en el sistema
acusatorio, 2) Tcnicas de litigacin oral, y 3) Mtodos alternos de solucin de controversias y
salidas alternas al proceso penal acusatorio. Sabemos que tal inclusin depende del en-
foque educativo de cada institucin. Creemos que una decisin de esta magnitud
repercutir en el tipo de profesional que egrese la escuela y en la reputacin de la
escuela de Derecho.
He aqu algunas razones por las cuales estamos convencidos de que se deben in-
corporar las tres asignaturas y ensear preferentemente el sistema penal acusatorio:
1. Al sustituirse el sistema penal inquisitivo mixto, por uno de carcter
acusatorio, la litigacin oral y la justicia alterna son ahora tendencias
sumamente imporantes para considerar.
La reforma constitucional de junio del 2008 que introdujo la litigacin
oral en materia penal, ha tenido un efecto de amplio espectro, pues en
diferentes partes del pas se han efectuado reformas legales para instru-
mentar la oralidad en procesos civiles, familiares, mercantiles o admi-
nistrativos.
Por su parte, la justicia alterna en Mxico cuenta con leyes especiales
desde los aos noventa y, al igual que en la oralidad, tiene competencia
en materias muy diversas que incluyen la penal.
Por lo tanto, la insercin de las tres materias del sistema penal acusa-
torio permite que los alumnos comprendan con claridad los aspectos
de oralidad y mtodos alternativos, lo que les prepara no solo en este
mbito sino en otras reas del Derecho.
2. Facilitar a los egresados su incorporacin al mercado laboral permitir
a las escuelas de Derecho cumplir con uno de sus objetivos centrales:
tender un puente entre la oferta educativa y la demanda laboral impe-
rante. Si tomamos en cuenta que, tradicionalmente, la carrera de Dere-
cho es una de las que cuentan con mayor matrcula en nuestro pas, la
decisin de qu sistema y qu materias impartir resulta an de mayor
relevancia.
3. Es cierto que el sistema mixto continuar vigente por algn tiempo,
pero ya hay una cantidad importante de abogados que trabaja en l. Si
las escuelas de Derecho siguen preparando a sus alumnos en el sistema
tradicional, les estarn formando para competir con todos esos aboga-
dos. La pregunta es, qu sistema constituye la mejor oportunidad para
los recin egresados? En el ceead creemos que se debe apostar por el
sistema penal acusatorio.
14 www.ceead.org.mx
Presentacin
4. Las escuelas de Derecho tienen adems un compromiso con la ciu-

dadana en la formacin de profesionales conocedores del sistema de
enjuiciamiento imperante. Visto desde este crisol, la formacin que las
escuelas de Derecho impartan sobre el sistema penal acusatorio repre-
senta un gran potencial para la consolidacin de este sistema de justi-
cia. El crdito o descrdito de cualquier sistema de justicia tiene una
relacin directamente proporcional a la buena o mala actuacin de los
abogados.
2. Perfil sugerido de los profesores
Las caractersticas que deberan poseer los profesores de los tres cursos del sistema
penal acusatorio incidirn en la enseanza de los alumnos. A continuacin presen-
tamos nuestra recomendacin sobre dichos perfiles, los cuales idealmente deberan
responder a dos niveles: indispensable y deseable.
1. Indispensable:
Nivel educativo mnimo: licenciatura.
Ttulo profesional: licenciado en Derecho.
Conocimientos: en proceso penal acusatorio, para los cursos de Pro-
ceso penal acusatorio y Tcnicas de litigacin oral; y en mtodos al-
ternos de solucin de conflictos y salidas alternas al proceso penal,
para este ltimo curso.
Habilidades: aplica tcnicas didcticas centradas en el alumno, en el
desempeo y en el grupo.
2. Deseable:
Experiencia profesional: un ao de prctica en el sistema penal acu-
satorio o en justicia alterna, segn sea el caso.
Experiencia docente: un ao de docencia universitaria o su equiva-
lente.
Habilidades: asertivo, propicia un clima acadmico conducente al
aprendizaje, facilita el autoconocimiento y valoracin de los estu-
diantes en el proceso de la teora-prctica de los saberes de la materia;
aunado a ello es deseable en el perfil de los profesores de mtodos
alternos de solucin de conflictos y salidas alternas al proceso penal,
el ser emptico, creativo y enfocado a integrar elementos multidisci-
plinarios en su prctica docente.
3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos
Para la imparticin de las clases a partir de estos manuales es ideal contar con los
requerimientos abajo indicados. Esto porque las tcnicas didcticas propuestas im-
plican la formacin de equipos o grupos de trabajo, principalmente para los cursos
de Tcnicas de litigacin oral y Mtodos alternos de solucin de conflictos y salidas
alternas al proceso penal.
He aqu las recomendaciones ms comunes:
Las aulas debern permitir el trabajo colaborativo entre alumnos en
pequeos equipos.
Es necesario contar con proyector electrnico y pantalla, principal-
mente para la exhibicin de videos y presentaciones en diapositivas.
En caso de no contar con ellos, explorar previamente la forma en la
que se sustituir el uso de estas herramientas.
15
III.
Sobre los manuales
Los manuales se sustentan en un modelo pedaggico por competencias que propone

tcnicas didcticas para que el profesor propicie en el estudiante la adquisicin de
conocimientos, destrezas, habilidades y actitudes.
Cada manual presenta una competencia genrica: la de Proceso penal acusatorio es
desenvolverse adecuadamente en un proceso penal como alguna de las partes proce-
sales y saber conducirse en las audiencias correspondientes; la de Tcnicas de litigacin
oral es aplicar las tcnicas idneas para desenvolverse e interactuar de manera perti-
nente en las audiencias de proceso penal acusatorio como alguna de las partes pro-
cesales; y por ltimo la del manual Mtodos alternos de solucin de controversias y salidas
alternas al proceso penal es aplicar los mtodos alternos en varias ramas del Derecho,
principalmente en la penal, para dirigir como mediador, una sesin de mediacin y
para asesorar o representar a alguna de las partes.
Asimismo, cada manual est compuesto de 16 sesiones, de las cuales 12 son conte-
nidos de clase y cuatro son exmenes que incluyen sus respuestas. Est diseado para
un curso de 40 horas. Cada sesin est prevista para una duracin de 150 minutos.
El autor se bas en la idea de Luis Fernando Prez Hurtado para estructurar cada
sesin en cuatro partes: 1) actividad introductoria, 2) marco terico, 3) ejercicios prc-
ticos y, 4) lecturas de preparacin y actividad de enlace. Al inicio de cada sesin se
presenta una tabla de planeacin pedaggica, que indica: a) las competencias espe-
cficas por sesin, b) los indicadores de competencias, c) las actividades de ensean-
za-aprendizaje sugeridas, d) las tcnicas didcticas, e) la evaluacin formativa del
profesor y, f) la evaluacin de aprendizaje.
IV.
Sobre la segunda edicin de los manua-
les del sistema penal acusatorio
En el 2011 en nuestro programa Reforma de Justicia del ceead desarrollamos la

primera edicin de los manuales del sistema penal acusatorio. En aquel momento se
tom como referente normativo el Proyecto de Cdigo Federal de Procedimientos
Penales de noviembre de 2010 de Setec. Con motivo de la promulgacin del Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales y su publicacin en el Diario Oficial de la Fede-
racin del 5 de marzo de 2014, presentamos nuestra segunda edicin, actualizada y
mejorada.
En esta segunda edicin del manual de Derecho procesal penal en el sistema acu-
satorio incluimos comentarios sobre: 1) la reforma constitucional de derechos huma-
nos del 2011, 2) la autoridad supervisora de medidas cautelares y de la suspensin
condicional del proceso, 3) las medidas cautelares, medidas precautorias y medidas
de proteccin, 4) las formas de conduccin del imputado al proceso, 5) un anlisis de
aplicacin preferente entre los acuerdos reparatorios y la suspensin condicional del
proceso, 6) cuestiones de nomenclatura, como la ahora llamada etapa de investiga-
cin complementaria, otrora etapa de investigacin formalizada, y 7) las figuras de
reconocimiento de inocencia del imputado y anulacin de sentencia, que la doctrina
16 www.ceead.org.mx
Presentacin
debate si son o no recursos; entre otros temas. Es importante mencionar que la sesin
10, relativa a la etapa intermedia, se modific casi ntegramente; ahora se desarrollan
con mayor detalle la fase escrita y oral que comprende dicha etapa procesal.
Estos manuales son producto de un trabajo de colaboracin entre diversos especia-
listas. Su autor es Jos Rogelio Contreras Melara. Para su segunda edicin, adems
del autor, participaron en su revisin Rene Christin Licona Vzquez y Julio Csar
Balandrn Guajardo.
Esta edicin se enriqueci con la retroalimentacin que para la edicin del 2011
hicieron diversos especialistas, as como de sugerencias a algunos apartados especia-
les. Este grupo de especialistas lo integran Jorge Arturo Gutirrez Muoz, Jos Luis
Pecina Alcal, Luis Fernando Prez Hurtado y Carla Pratt Corzo. Particip tambin
un equipo de pedagogas con quienes el autor trabaj colaborativamente para el de-
sarrollo de las tablas de planeacin pedaggica que contiene cada sesin, ellas son:
Rosalba Gonzlez Ramos y Guadalupe Chvez Ramrez, para la segunda edicin, y
Concepcin Romo Anguiano para la primera edicin.
Queremos reconocer tambin el invaluable apoyo recibido de los asistentes de in-
vestigacin: Cristal Camacho Escobar y Erika Cervantes Rodrguez, para la primera
edicin; y Pedro Misael Castillo Bravo, para la segunda edicin. Adems, participa-
ron en este manual: Carmen Sols Delgado en la correccin de estilo, Marin Prez-
dealba Fernndez en la coordinacin editorial, David Martnez en el diseo de la
portada y Daniel Tapia en el diseo editorial de los interiores y en la maquetacin.
Rubn Cardoza Moyrn, junto con el autor, realizaron la revisin final de texto.
V.
Cmo utilizar estos manuales?
El Centro de Estudios sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead)

cuenta con los derechos patrimoniales de esta obra. Se puede distribuir libremente,
pero debe reconocerse a Jos Rogelio Contreras Melara como autor. No se puede
utilizar para fines comerciales y no se puede alterar, transformar o generar una obra
derivada de sta, sin previa autorizacin por escrito del ceead, a.c.
Para poder utilizar el manual, es necesario registrarse en el sitio web del Programa
Reforma de Justicia del ceead: www.ceead.org.mx., esto para saber quin y en dnde
se est utilizando este material, con el objetivo de hacer llegar actualizaciones, mate-
riales adicionales que enriquezcan las sesiones e invitaciones a eventos relacionados.
Estos manuales requieren la participacin de la comunidad interesada en el tema a
fin de mejorarlos. Son bienvenidos los comentarios y las sugerencias al correo electr-
nico: manualessistemaacusatorio@ceead.org.mx.
Otras publicaciones del ceead que pueden ser de inters para profesionales, estu-
diantes y asociaciones, son las siguientes:
La futura generacin de abogados mexicanos: estudio de las escuelas y los
estudiantes de Derecho en Mxico (Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la unam y ceead, 2009).
Lineamientos para el fortalecimiento de las capacidades de las universidades
indgenas de Mxico en la formacin de operadores de sistemas de justicia
locales (2010).
Manual para el curso de Cultura de la legalidad en la licenciatura en Dere-
cho (2010).
17
Libros para estudio y prctica del sistema penal acusatorio consis-

tentes en:
Libro gua del profesor para el desarrollo de competencias pedaggicas
(2012).
Libro de lecturas (2012).
Libro de casos (2012).
Todas ellas estn disponibles para descargar una vez que la persona interesada se
registre en nuestro sitio web www.ceead.org.mx
Para citar esta obra, sugerimos el siguiente formato:
Contreras, Rogelio. (2015). Manual del profesor para la materia Derecho procesal
penal en el sistema acusatorio. Coleccin para el estudio y la prctica del siste-
ma penal acusatorio. Mxico: ceead.
18 www.ceead.org.mx
Sesin 1
Los sistemas de juzgamiento penal
actividades de evaluacin evaluacin

Competencias indicadores de tcnicas
enseanza- formativa de
especficas competencias didcticas
aprendizaje del profesor aprendizaje
1. Conoce los diversos Diferencia con claridad Parte 1. Actividad intro- Lluvia de ideas Hace registro Participacin
sistemas penales los diversos sistemas de ductoria de participa- grupal
justicia El profesor facilita una ciones
2. Comprende la dife- dinmica a partir de una
rencia entre el sistema Conoce la reforma pregunta detonante:
acusatorio y el inquisitivo constitucional y cmo Qu diferencias existen
se implementa, y en en los sistemas de juzga-
3. Conoce el contenido especfico el estado en miento penal acusatorio
de la reforma constitu- donde se ensea e inquisitivo?
cional y la situacin de
la implementacin de Conoce los principios
la reforma en algunos que se aplican en el pro- Parte 2. Marco terico Exposicin del Se asegura que Resumen
estados ceso penal acusatorio 1. El profesor expone el profesor los estudiantes Individual
tema de los sistemas de hacen resumen
4. Aplica los principios Sabe cules son los juzgamiento penal
que rigen el proceso instrumentos internacio-
penal acusatorio nales que sustentan la 2. Los alumnos toman
reforma constitucional notas de lo expuesto por
5. Identifica los instru- el profesor y hacen un
mentos internacionales resumen breve de cada
en los que se sustenta la sub-tema, dando tiempo
reforma constitucional (2-3 minutos) para hacer
las anotaciones, as hasta
completar la presenta-
cin del profesor
3. Despus el profesor
elige al azar un estu-
diante para escuchar su
resumen y complementa
la informacin
19
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Estructurar los conocimientos previos que los alumnos tienen sobre el tema.
Herramienta: Tabla comparativa.
Dinmica: Lluvia de ideas.
El profesor, en su rol de facilitador, deber generar una dinmica grupal que permita
reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de conoci-
miento que tienen sobre el tema. Mediante una lluvia de ideas, se elaborarn en el pi-
zarrn dos columnas que condensen aquello que los alumnos saben sobre el proceso
penal acusatorio (lo que s) y aquello que desconocen (lo que no s).
Sistemas de juzgamien- II.

to y reglas del juego
MARCO TERICO
Las reglas del juego determinan
qu pueden hacer los participan-
tes. De igual manera, las normas La reforma constitucional del 18 junio de 2008 conocida como reforma constitu-
procesales determinan lo que pue-
cional de seguridad y justicia implement en Mxico el sistema penal acusatorio.
den hacer el MP, la defensa y el
Una modificacin de esta naturaleza requiere toda una gestin del cambio que va
juez. Esas reglas definen el siste-
ma de juzgamiento. ms all de la emisin de cdigos. Hablamos desde instalaciones adecuadas, pasando
por operadores capacitados y hasta un cambio cultural que es posiblemente el ms
complejo. Al ser Mxico uno de los pases ms grandes del continente y con rgimen
federalista, nuestro constituyente decidi que la implementacin durar ocho aos de
2008 al 2016.
1. Los sistemas de juzgamiento penal

Por sistemas de enjuiciamiento penal entendemos aquel cmulo de normas procedi-
mentales que determinan la manera en que se juzgar a una persona por atribursele
la comisin de un ilcito. Existe el reconocimiento de tres principales sistemas de
enjuiciamiento: acusatorio, inquisitivo y mixto. Cada uno de ellos surgi en un mo-
mento histrico determinado la Grecia antigua, la Edad Media y el preludio de la
Revolucin francesa y con rasgos distintivos especficos, aunque el sistema mixto es
ms bien una amalgama entre el acusatorio y el inquisitivo (Hernndez Pliego, 2002).
Hoy da no es posible concebir los sistemas acusatorio e inquisitivo en sus formas
totalmente puras, de ah que se hable de la existencia de sistemas mixtos predomi-
nantemente inquisitivos o predominantemente acusatorios, segn sea el caso. Un sis-
tema mixto combina diversos elementos de los sistemas previamente descritos; por
ejemplo, el proceso puede ser desarrollado oralmente en algunas etapas y por escrito
en otras.
De igual manera, aunque la accin penal recaiga primordialmente en manos del
Estado, existe la posibilidad de que, en algunos delitos, sta sea ejercida por particula-
res. La definicin de un sistema, ya sea mixto o de forma pura, se establece segn la
20 www.ceead.org.mx
Sesin 1 - Los sistemas de juzgamiento penal
Tabla 1.1. Tabla comparativa de los sistemas de enjuiciamiento penal
Caracterstica del sistema Inquisitivo

Con respecto al proceso Acusatorio
De qu manera se ventila el proceso con Preponderantemente secreto Preponderantemente pblico

relacin a terceras personas?
Cmo se desarrolla el proceso? Preponderantemente por escrito Preponderantemente oral
Opera el principio de presuncin No. Aunque puede estar enunciado, S. Se potencia el principio de presuncin
inocencia? en realidad se aplica la presuncin de de inocencia; por tanto, se procesa en
culpabilidad libertad al imputado y no bajo detencin
Cul es la situacin de la prisin preven- Se constituye como regla general para el Representa una excepcin que se aplica
tiva? desarrollo del proceso nicamente en casos justificados y por
determinados delitos
Opera la inmediacin? Se estima que no, en tanto los S, la oralidad implica la presencia del juez
expedientes escritos hacen que los en las audiencias y le permite conocer el
auxiliares del juez sean los que en caso de primera mano
realidad conozcan y resuelvan los casos
El juez tiene conocimiento previo del S. En muchos de los casos el juez incluso No. Existen distintos tribunales para
caso? recaba prueba que, el que emita sentencia no conozca
previamente el caso
En quin recae la carga de la prueba? En el imputado En el acusador
Cmo se hace la valoracin de la La ley le asigna un valor determinado a los El juez puede hacer una libre valoracin de
prueba? medios probatorios: prueba tasada la prueba
Con respecto a las partes
Quin ejerce la accin penal? nicamente el Estado, quien ostenta el El Estado y los particulares
monopolio de la accin penal
A quin ofende el delito? Primordialmente al Estado, de ah que Primordialmente a la vctima, de ah que

solo ste ejercite la accin penal pueda accionar penalmente
El defensor juega un papel importante? No, de hecho la defensa puede ser S, se promueve una defensa tcnica,
encabezada por cualquier persona lega en de modo que el defensor debe ser un
Derecho profesionista del Derecho
Tabla propia elaborada a partir de los contrastes existentes en ambos sistemas de enjuiciamiento.
naturaleza de las normas procesales penales y la tendencia de sus caractersticas. Sin

embargo, dicha definicin no siempre es fcil; por ejemplo, mientras que algunos ex-
pertos aportan argumentos para sostener que, hasta antes de la reforma constitucional
de seguridad y justicia, el sistema de enjuiciamiento penal en Mxico era mixto, otros
afirman que se trataba de un modelo inquisitivo.
21
De acuerdo con Acua Griego (1970), la forma en que se percibe el delito ya sea
como ofensa pblica o privada incide en el sistema de juzgamiento penal. As, si se
considera la ofensa como pblica, quien ejerce la accin es el Estado y se da lugar
a un sistema predominantemente inquisitivo; y si, por el contrario, se permite a los
particulares el ejercicio de la accin penal, estaremos frente a un sistema acusatorio.
Aunque no hay unanimidad en el tema, Acua Griego consideraba, en los aos se-
tenta, que Mxico era un pas con un sistema penal mixto debido a que el Ministerio
Pblico era quien, de acuerdo los artculos 21 y 102 de la Constitucin Federal, tena
el ejercicio de la accin penal, con las salvedades de casos de persecucin penal por
querella necesaria.
2. La reforma constitucional de seguridad y justicia

Para Casanueva Reguart (2009), la reforma constitucional de seguridad y justicia
busca convertir el proceso penal mexicano en un rgimen garantista donde la vctima
obtenga la reparacin del dao que el delito le produjo; y el imputado, el castigo
adecuado ante su desdn por la ley. En este nuevo sistema se resalta la figura del juez
como director y nico evaluador de la prueba; en tanto que las pruebas obtenidas
durante la investigacin no tendrn valor si no se desahogan frente a l. Asimismo, se
espera hacer efectivos, entre otros, los principios de publicidad, oralidad, concentra-
cin, libertad probatoria y un rgimen de sana crtica para la evaluacin de la prueba.
2.1. De la reforma y su contenido
La reforma constitucional de seguridad y justicia transit por un proceso que data desde
2004. En ese ao el Ejecutivo Federal realiz una primera propuesta que no prosper,
pero constituy el antecedente a la posterior propuesta de la administracin del presi-
dente Felipe Caldern en 2007.
A su vez, ese nuevo proyecto dio lugar a ms de 10 planteamientos de los diferentes
partidos polticos. El texto definitivo fue sancionado el 17 de junio de 2008 y publica-
do al da siguiente en el Diario Oficial de la Federacin (Reforma constitucional de reforma
y justicia. Gua de consulta en qu consiste la reforma, 2010).
Debido al impacto de su contenido, en los foros sobre la implementacin del sistema
acusatorio se suele escuchar a los especialistas hablar de sta como la reforma constitu-
cional ms importante de nuestro pas desde 1917; es decir, que desde la promulgacin
de nuestra actual Carta Magna, Mxico no haba tenido un cambio tan trascendental.
A partir de esta reforma constitucional de seguridad y justicia, quien emita sen-
tencia no conocer del caso en la etapa de investigacin o preparacin, con ello los
jueces ganarn independencia y evitarn los prejuicios. En ella tambin se concede
a la vctima la posibilidad de participar en el juicio con carcter de acusador y se
instaura la defensa tcnica del imputado, quien deber contar con un abogado como
defensor.
En materia de promocin de la accin penal, esta reforma da facultades discrecio-
nales al Ministerio Pblico para que accione o no en contra de quienes transgredan
la ley penal, con lo cual el Estado mexicano pasa, de ceirse exclusivamente por el
principio de legalidad procesal penal, a contar adems con el principio de oportu-
nidad.
Las tres principales vertientes del contenido de la reforma constitucional de seguri-
dad y justicia son:
1. Cambio del sistema de enjuiciamiento penal. Pasa de ser mixto a ser
acusatorio.
2. Cambios en el sistema penitenciario. Al judicializarse la toma de deci-
siones en la ejecucin de las sentencias, dicha funcin pasa del rgano
22 www.ceead.org.mx
ejecutivo al judicial. Y, al agregarse los componentes de salud y deporte,

hay modificacin en la base de su organizacin, pues se modifica su
anterior objetivo de readaptacin social por el de reinsercin.
3. Impulso de un nuevo concepto de seguridad pblica. Entre otros obje-
tivos, se busca una mayor coordinacin de las tres estructuras policiales
existentes y se regula, mediante una ley, la sujecin de la polica munici-
pal hacia el Ejecutivo Municipal correspondiente; anteriormente dicha
regulacin se basaba solo en reglamentos.
Los artculos modificados a raz de esta reforma son el 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73, 115
y 123. Su estudio es de vital importancia, en tanto que constituyen la base para el nuevo
proceso penal de nuestro pas. Vale la pena destacar que, mediante la reforma consti-
tucional al artculo 73 fraccin xxi inciso c publicada el 8 de octubre de 2013, se
facult al Congreso de la Unin a expedir la legislacin nica en materia procesal pe-
nal, misma que sirvi de fundamento para la posterior expedicin del Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales. Dicho cdigo es invocado en este manual como principal
punto de referencia en materia normativa.1
2.2. Reformas constitucionales
De acuerdo a los textos de las reformas constitucionales de junio de 2008 y de octu-

bre de 2013, as como diversos estudios del Gobierno Federal y del Inacipe, (2010) es
posible resumir el contenido de esta transformacin de nuestro sistema de justicia al
considerar los siguientes temas e instituciones:
1) proceso penal 6) salidas alternas al proceso penal
2) rganos judiciales 7) mp, polica y defensora
3) vctima 8) Congreso de la Unin 1
El decreto en que se reforma el ar-
4) imputado 9) seguridad pblica tculo 73 fraccin xxi de la Constitu-
5) delincuencia organizada 10) sistema penitenciario cin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos dice en su parte condu-
cente: ARTCULO NICO. Se reforma
2.2.1. Proceso penal (art. 20 A) la fraccin XXI del artculo 73, de la
Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, para quedar como
sigue: Artculo 73. El Congreso tiene
El proceso penal ser acusatorio y oral y se regir, entre otras, por las siguientes reglas: facultad: I. a XX. ... XXI. Para expedir:
a) Las leyes generales en materias de
1. El juez debe presenciar las audiencias. secuestro y trata de personas, que
2. La prueba tiene valor solo si ha sido desahogada en audiencia ante el establezcan como mnimo, los tipos
penales y sus sanciones. Las leyes
juez. generales contemplarn tambin la
distribucin de competencias y las
3. Un juez prepara el caso y otro, con independencia y sin ideas precon- formas de coordinacin entre la Fe-
cebidas, lo falla. deracin, las entidades federativas, el
Distrito Federal y los municipios; b)
4. Las partes tendrn igualdad procesal para acusar o defenderse. La legislacin que establezca los de-
litos y las faltas contra la Federacin
5. Para emitir una resolucin, el juez debe darle oportunidad a las dos y las penas y sanciones que por ellos
partes para debatir. deban imponerse; as como legislar
en materia de delincuencia organiza-
da; c) La legislacin nica en materia
2.2.1.1. Datos de prueba para rdenes de aprehensin (art. 16 prrafo 2) procedimental penal, de mecanismos
alternativos de solucin de contro-
versias y de ejecucin de penas que
regir en la Repblica en el orden fe-
Los tribunales emitirn rdenes de aprehensin en los casos correspondientes exista deral y en el fuero comn. Las auto-
denuncia o querella y se trate de delitos sancionados con pena de prisin cuando ridades federales podrn conocer de
los delitos del fuero comn, cuando
existan datos de prueba que establezcan que se cometi el hecho y que es probable stos tengan conexidad con delitos
federales o delitos contra periodistas,
que el indiciado lo haya cometido o bien, participado en su comisin. Con esto desa- personas o instalaciones que afecten,
parecer la prctica del Ministerio Pblico de probar el cuerpo del delito y la partici- limiten o menoscaben el derecho a la
informacin o las libertades de expre-
pacin delincuencial antes de obtener una orden de captura; dicha prctica implica sin o imprenta. En las materias con-
currentes previstas en esta Constitu-
un prejuzgamiento del fondo del asunto en la etapa de la averiguacin previa, pues cin, las leyes federales establecern
cuando el imputado es aprehendido, el juez tiene ya en su contra una presuncin de los supuestos en que las autoridades
del fuero comn podrn conocer y re-
culpabilidad y se desvirta el principio de inocencia. solver sobre delitos federales.
23
2.2.1.2. Auto de vinculacin a proceso (art. 19 prrafos 1 y 4)
Se introduce una resolucin mediante la cual el juez puede iniciar un proceso a una
determinada persona y, al vincularla a proceso, decretar o no la prisin preventiva,
dependiendo de las particularidades del caso.
Es decir, se podr procesar a alguien en libertad y se procurar que la prisin pre-
ventiva sea una excepcin.
2.2.1.3. Excepcionalidad de la prisin preventiva (art. 19 prrafo 2)
Se eleva a rango constitucional la excepcionalidad de la prisin preventiva y se indi-

can los casos en que el Ministerio Pblico (mp) podr solicitarla, as como aqullos en
donde los jueces debern decretarla oficiosamente.
El Ministerio Pblico deber solicitarla solamente cuando otras medidas cautelares
no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado o para proteger a
la vctima, testigos o comunidad; as como cuando el imputado est siendo procesado
o haya sido sentenciado por la comisin de un delito doloso.
El juez deber decretar la excepcionalidad oficiosamente para los delitos de delin-
cuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con
medios violentos, tales como armas y explosivos, as como delitos graves que se in-
dican en la Ley en Contra de la Seguridad de la Nacin, el Libre Desarrollo de la
Personalidad y de la Salud.
2.2.1.4. Criterio de oportunidad (art. 21 prrafo 7)
Se introduce el criterio de oportunidad como una facultad discrecional del Ministerio

Pblico, con lo cual no todos los delitos sern perseguidos penalmente.
2.2.1.5. Accin penal privada (art. 21 prrafo 2)
Se posibilita el ejercicio de la accin penal privada, aunque la Constitucin dej su

regulacin en manos de la ley secundaria.
2.2.1.6. Explicacin de las sentencias (art. 17 prrafo 5)
Con el propsito de evitar que las partes interpongan recursos ante el desconocimien-
to de las razones de la sentencia, se establece como un deber que el juez que emita la
sentencia, brinde su explicacin.
2.2.1.7. La comunicacin privada como medio de prueba (art. 16 prr. 11 y 12)
La Constitucin protege la inviolabilidad de las comunicaciones privadas; por tanto,

no se admitirn en juicio las comunicaciones que violen el deber de confidenciali-
dad, a menos que sean aportadas por una de las partes participantes en dicha comu-
nicacin.
2.2.1.8. Proporcionalidad de la pena (art. 22 prrafo 1)
A efecto de evitar la imposicin de sentencias que vayan en contra de la reinsercin

social, sean nfimas o exageradas con relacin al delito, la Constitucin plasm como
deber de los jueces el emitir una sentencia que guarde una debida proporcin entre el
delito y la sancin.
24 www.ceead.org.mx
2.2.2. rganos judiciales
La reforma produce modificaciones estructurales de los juzgados en materia penal,

crendose los siguientes nuevos juzgados.
2.2.2.1. Juzgado de control (art. 16 prrafo 13)
Ser el encargado de controlar la legalidad del procedimiento para que no se vulne-

ren los derechos de los indiciados y resolver, entre otras peticiones, las de medidas
cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin que necesiten auto-
rizacin judicial.
2.2.2.2. Juzgado de juicio oral (art. 20 A literal 4)
Se plantea que el juez, ante el cual se presentarn los argumentos y elementos pro-
batorios, no haya conocido del caso previamente y que la presentacin se realice en
forma contradictoria, pblica y oral.
2.2.2.3. Juzgado de ejecucin de sentencias (art. 21 prrafo 3)
El rgano Judicial, adems de imponer las penas, ser el nico encargado de sus
modificaciones y duracin; con lo cual, dichas facultades dejan de estar en manos del
rgano Ejecutivo.
2.2.3. Vctima
2.2.3.1. Intervencin en el juicio (art. 20 C prrafo 2)
La Constitucin faculta a la vctima para intervenir en el juicio en la forma que la

ley lo regule. Esta disposicin es la que permitir la intervencin de la vctima como
acusador particular o coadyuvante.
2.2.3.2. Exigencia de la reparacin del dao (art. 20 C prrafo 4)
Si bien el Ministerio Pblico puede solicitar la reparacin del dao, la Constitucin le

brinda a la vctima la facultad de hacerlo por cuenta propia.
2.2.3.3. Revisin de las actuaciones del Ministerio Pblico (art. 20 C prr. 7)
Aunque anteriormente la Constitucin contemplaba que algunas resoluciones del mp

podan ser impugnadas, la reforma incluye tal impugnacin como un derecho de la
vctima.
2.2.4. Imputado
2.2.4.1. Presuncin de inocencia (art. 20 B prrafo 1)
La inclusin del principio de inocencia a nivel constitucional es la reforma ms im-

portante, pues el sistema acusatorio descansa fundamentalmente en el criterio de que
el imputado es inocente y que el Ministerio Pblico tiene la obligacin de probar su
responsabilidad delictiva.
25
2.2.4.2. Defensa tcnica (art. 20 B prrafo 7)
Se erige como derecho del imputado el contar con un defensor que sea abogado, es
decir, contar con una defensa tcnica y adecuada
2.2.4.3. Lmite a la prisin preventiva (art. 20 B prrafo 9)
La Constitucin establece que el lmite temporal de la prisin preventiva es de dos

aos, a menos que su ampliacin se deba al ejercicio del derecho de defensa. Llegado
ese trmino, el imputado necesariamente deber seguir el proceso sin dicha medida
cautelar.
2.2.4.4. Aportacin de testigos (art. 20 B prrafo 4)
Como un derecho del imputado se permite que pueda aportar testigos, independien-
temente del lugar en donde se encuentren.
Anteriormente solo se podan ofrecer testigos del lugar en donde se realizaba el
proceso.
2.2.5. Delincuencia organizada
2.2.5.1. Concepto (art. 16 prrafo 8)
La Constitucin define a la delincuencia organizada como la organizacin de tres o

ms personas que cometan delitos en forma permanente o reiterada en los trminos
de la ley en materia.
2.2.5.2. Arraigo (art. 16 prrafo 7)
El arraigo solo aplica, tratndose de delincuencia organizada, por las razones expre-
samente sealadas en la Constitucin y est sujeto a un plazo de 40 das prorrogables
hasta 80.
2.2.5.3. Extincin de dominio (art. 22 prrafo 2)
Si bien la extincin de dominio ya exista, con la reforma se establece un procedi-

miento especial para que los bienes decomisados por actividades delictivas y que sean
abandonados, de acuerdo a la ley, pasen a poder del Estado. Este procedimiento no es
exclusivo para la delincuencia organizada, pues tambin aplica a otros delitos.
2.2.6. Salidas alternas al proceso penal
Se instauran, a nivel constitucional (art. 17 prrafo 4), los mecanismos alternos de

solucin de controversias y las salidas alternas al proceso penal, mismos que deben
regularse por la ley y buscar la reparacin del dao que el delito haya causado.
2.2.7. mp, policia, defensora
2.2.7.1. Responsabilidad compartida en la investigacin del delito del Mi-

nisterio Pblico y la polica (art. 21 prrafo 1)
La reforma indica que la responsabilidad de la investigacin del delito recae de con-

suno en el Ministerio Pblico y las distintas policas. Anteriormente solo se atribua
26 www.ceead.org.mx
dicha responsabilidad al mp y la polica se encontraba bajo su autoridad y mando

inmediato, lo cual originaba poca colaboracin hacia el mp.
2.2.7.2. Desarrollo de defensora profesional (art. 17 prrafo 6)
El Estado se compromete a brindar un servicio de defensora pblica de calidad, a

crear un servicio profesional de carrera y a equiparar los salarios de la defensora con
los del MP.
2.2.8. Congreso de la Unin
La reforma estableci (art. 73) como atribuciones exclusivas del Congreso de la

Unin el establecimiento de delitos y faltas en contra de la federacin y la legislacin
en materia de delincuencia organizada. Incluso, con la reforma a dicho numeral,
publicada el 8 de octubre de 2013, se facult al Congreso de la Unin para expedir la
legislacin nica, en materia procesal penal, de mecanismos alternativos de solucin
de controversias y de ejecucin de penas que regir en la Repblica, tanto en el orden
federal como en el fuero comn.
2.2.9. Seguridad pblica
2.2.9.1. Certificacin de miembros (art. 21 prrafo 10 a y b)
Se eleva a rango constitucional la obligacin que tienen las instituciones de seguridad

pblica de establecer reglas de seleccin y control sobre los integrantes de las institu-
ciones de seguridad.
2.2.9.2. Rgimen sancionatorio (art. 123)
Se incluye, a nivel constitucional, el rgimen sancionatorio de los agentes del mp y

policas, quienes sern separados de sus cargos si no cumplen con los requisitos legales
o si incurren en alguna responsabilidad en el desempeo de sus funciones. La Consti-
tucin establece que si una autoridad judicial constata que la separacin fue injustifica-
da, se indemnizar a la persona removida pero no se le reinstalar en su cargo.
2.2.10. Sistema penitenciario
2.2.10.1. Su objetivo y bases (art. 18 prrafos 2, 7 y 8)
El sistema penitenciario modifica su objetivo y pasa de la readaptacin a la reinser-

cin social; tambin se amplan las bases del sistema a las reas de salud y deporte.
2.2.10.2. Atribucin exclusiva del rgano Judicial (art. 21 prrafo 3)
La Constitucin declara que la funcin de imposicin, modificacin y duracin de las

penas es una atribucin exclusiva del rgano Judicial.2
2.3. Sobre la vigencia de la reforma

2
La Constitucin, en su artculo 21
Una reforma de tal magnitud requiere de un amplio proceso de implementacin, mis- prrafo 4, concede facultades sancio-
nadoras a la autoridad administrativa,
mo que fue considerado por el Constituyente mediante tres apartados de vigencia: 1) pero solo para las infracciones a re-
de las normas constitucionales del sistema penal acusatorio, 2) de la nueva regulacin glamentos gubernativos y de polica,
cuyas sanciones pueden ser la multa,
penitenciaria, y 3) de la normativa de seguridad pblica. arrestos hasta por 36 horas o trabajo
a favor de la comunidad.
27
Tabla 1.2. Normas del sistema penal acusatorio con vigencia supeditada a preexistencia de nor-
mativa procesal penal
Normativa Contenido
Art. 16 Datos de prueba para rdenes de aprehensin (prrafo 2)
Establecimiento de jueces de control (prrafo 13)
Art. 17 Explicacin de las sentencias (prrafo 5)
Mecanismos alternativos de solucin de conflictos y salidas alternas al proceso penal

(prrafo 4)
Desarrollo de Defensora profesional (prrafo 7)
Art. 19 Auto de vinculacin a proceso
Excepcionalidad de la prisin preventiva
Art. 20 Sistema de enjuiciamiento acusatorio
Derechos del imputado
Derechos de la vctima
Art. 21 Criterio de oportunidad (prrafo 7)
2.3.1. Vigencia de las normas constitucionales del sistema penal

acusatorio
Inicialmente, la entrada en vigor de la reforma sobre los aspectos vinculados al proce-

so penal acusatorio se estableci de dos maneras. Algunas disposiciones entraran en
vigor dependiendo de si los estados haban legislado o no sobre el proceso penal acu-
satorio (artculos 16, prrafos 2 y 13; 17, en sus prrafos 3, 4, y 6; artculos 19, 20
y el prrafo 7 del artculo 21). Mientras que otras disposiciones entraran automtica
e inmediatamente en vigor.
Sin embargo, con la publicacin del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
y su inminente entrada en vigor de acuerdo a sus artculos transitorios traer como
consecuencia la unificacin de la legislacin en materia procesal penal en todos los
estados de la Repblica, el Distrito Federal y en la Federacin, en materia procesal
penal en todos los estados de la Repblica, el Distrito Federal y en la Federacin.
28 www.ceead.org.mx
Tabla 1.3. Situacin de la implementacin del sistema acusatorio a 2013
Estados con operacin total Estados con operacin parcial
Chihuahua Baja California

Estado de Mxico Chiapas
Morelos Coahuila
Durango
Guanajuato
Nuevo Len
Oaxaca
Puebla
Tabasco
Tamaulipas
Yucatn
Veracruz
Zacatecas
Estados en etapa de entrada en vigencia Estados en etapa de planeacin
Aguascalientes Campeche
Baja California Sur Colima
Distrito Federal Hidalgo
Michoacn Jalisco
Quertaro Guerrero
Quintana Roo Jalisco
San Luis Potos
Sinaloa
Sonora
Tlaxcala
Fuente: Setec (agosto, 2013). Metodologa para la clasificacin y estratificacin de las entidades federativas. Mxico.
2.3.2. Vigencia en los estados sin legislacin previa
Para las entidades federativas que no contaban con una legislacin previa a la publi-
cacin de la reforma constitucional de seguridad y justicia se estableci un proceso
que determina lo siguiente:
1. Las normas constitucionales tendrn vigencia cuando la ley secundaria
de los estados las establezca, en el entendido de que tanto las entidades
como la federacin debern incorporar el Cdigo Nacional de Procedi-
mientos Penales a sus legislaciones. En caso de haber iniciado la imple-
mentacin de la reforma, sustituirn su legislacin por dicho ordena-
miento procesal. Si su implementacin inicia despus de la entrada en
vigor del ordenamiento, entonces se iniciar con la aplicacin de dicho
cuerpo legal adjetivo. Se fij un plazo mximo de ocho aos, contados
a partir del da siguiente a la publicacin del decreto de reformas; por
tanto, la fecha lmite es el 18 de junio de 2016.
2. Los estados definirn la manera de adoptar el sistema penal acusatorio,
puede ser regional o por tipo de delito.
29
La oralidad como 3. El Cdigo Nacional entrar en vigor, tanto en la federacin como en

principio? los estados y el Distrito Federal, con la emisin de una declaratoria de
vigencia. En el caso de la federacin, la declaratoria deber emitirse por
La oralidad, ms que un princi- el Congreso de la Unin, previa solicitud conjunta del Poder Judicial, la
pio del sistema acusatorio, es el
Secretara de Gobernacin y la Procuradura General de la Repblica.
medio que permite hacer efectivos
varios de ellos. En el caso de entidades federativas y el Distrito Federal, sus correspon-
dientes rganos legislativos debern emitir la declaratoria, previa soli-
citud de la autoridad encargada de la implementacin del sistema de
justicia penal acusatorio.
2.3.3. Vigencia en los estados con previa legislacin
Para las entidades federativas que contaban con una legislacin previa, la reforma
entr en vigor al da siguiente de la publicacin del decreto en el Diario Oficial de la
Federacin; es decir, en ellas est vigente desde el 19 de junio de 2008. Solo se les esta-
bleci como obligatoria la publicacin de la declaratoria de vigencia en los trminos
ya mencionados.3
De acuerdo con el informe Metodologa para la clasificacin y estratificacin de las en-
tidades federativas, emitido, en agosto de 2013, por la Secretara Tcnica del Consejo
de Coordinacin para la implementacin del sistema de justicia penal (Setec) rga-
no desconcentrado de la Secretara de Gobernacin y especialmente creado para la
implantacin de la reforma, se observa que: 16 entidades federativas ya operan el
sistema penal acusatorio, en otras 10 entrar en vigor prximamente, mientras que
seis estn todava en proceso de planeacin.
Los estados vanguardistas presentan una variedad de leyes emitidas o modificadas
en los ltimos meses o aos, entre las que destacan: cdigos procesales penales, leyes
de atencin a vctimas, leyes de justicia para menores infractores, leyes de mtodos
alternos de solucin de controversias o leyes de justicia alternativa penal, as como las
leyes orgnicas de las instituciones operadoras de justicia.
En ese mismo sentido, de acuerdo al transitorio correspondiente del decreto que
public el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, dichos estados debern sus-
tituir sus ordenamientos procesales penales para instituir el Cdigo en los trminos
establecidos en la legislacin transitoria.
La misma unificacin proceder en las legislaciones correspondientes a los mto-
dos alternos y a la ejecucin de sentencias en materia penal, una vez que se expidan
y se publiquen las leyes respectivas.
2.3.4. Vigencia de la nueva regulacin penitenciaria
El nuevo sistema de reinsercin penitenciario, previsto en el artculo 18 prrafo 2, y

el rgimen de modificacin y duracin de penas, artculo 21 prrafo 3, entrarn en
vigencia cuando la ley secundaria de los estados as lo establezca. Este ltimo pasar
a manos del rgano Judicial.
Para la entrada en vigor se estableci un plazo mximo de tres aos, contados a
3
De igual forma, todas las entidades
partir del da siguiente a la publicacin del decreto de reformas; por tanto, la fecha
federativas, incluso las que ya con- lmite fue el 18 de junio de 2011.
taban con legislacin procesal pe-
nal del sistema acusatorio, debern Lo que implica que la mayora de las entidades deberan contar ya con una ley en
adoptar el Cdigo Nacional de Pro-
cedimientos Penales publicado en el
dicha materia y, de acuerdo a la reforma constitucional al artculo 73 fraccin XXI
Diario Oficial de la Federacin en los publicada el 8 de octubre de 2013, tanto las entidades como la federacin se unifica-
trminos precisados en el transitorio
correspondiente. rn en la legislacin correspondiente a la ejecucin de sentencias.
30 www.ceead.org.mx
Tabla 1.4. Normas vigentes desde junio del 2008
Normativa Contenido
Art. 16 Arraigo como excepcin. Se establecen casos en que procede (prrafo 7)
Definicin de delincuencia organizada (prrafo 8)
Orden de cateo nicamente a peticin del mp (prrafo 10)
Caso en que no se considera violada la comunicacin privada (prrafo 11)
Art. 18 Prisin preventiva como excepcin (prrafo 1)
Art. 21 Subordinacin funcional de la Polica al mp (prrafo 1)
Instauracin de accin penal privada en las leyes (prrafo 2)
Art. 22 Obligacin de proporcionalidad de las penas (prrafo 1)
Extincin de dominio. Ampliacin de delitos en que procede (prrafo 2, numeral II)
Art. 73 Facultades de la federacin. Regulacin de delitos y faltas del crimen organizado (prrafo
XXI)
A raz de la reforma constitucional del 8 de octubre de 2013 se le dieron tambin a

la federacin facultades para legislar en materia procesal penal, mtodos alternos y
ejecucin de sanciones penales en toda la Repblica (prrafo XXI, inciso c)
Art. 115 Sujecin de la polica municipal al presidente municipal con base en la ley. La Ley de
Seguridad Pblica del Estado (prrafo VII)
Art. 123 Rgimen sancionatorio de agentes de MP (apartado B, prrafo 13)
2.3.5. Vigencia de la normativa de seguridad pblica
La reforma constitucional de seguridad y justicia dispuso que las normativas de segu-

ridad pblica se emitieran a nivel federal y estatal a travs de la promulgacin de le-
yes. La ley federal debera emitirse, a ms tardar seis meses despus de la aprobacin
de la reforma; esto se cumpli con la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad
Pblica, emitida el 30 de diciembre de 2008 y publicada en el Diario Oficial de la Fede-
racin del 2 de enero de 2009.
A nivel de las entidades federativas, las leyes deberan emitirse, a ms tardar un ao
despus de la vigencia de la reforma, lo cual al parecer ha sido cumplido por todos
los estados.
Como se seal anteriormente, la reforma abord diversos artculos constitucionales
y la vigencia de algunos de ellos no qued supeditada a ningn plazo. Por tanto, dichas
normas, de acuerdo al primer artculo transitorio de la reforma, estn vigentes desde el
da siguiente a su publicacin; es decir que cuentan con vigencia desde el 19 de junio de
2008. El contenido de esos artculos ya vigentes se mencionan en la tabla 1.4.
31
3. Principios del proceso penal acusatorio en nuestra

Constitucin
Con esta reforma se incorporaron al texto constitucional federal los principios recto-
res del proceso penal acusatorio. El establecimiento de dichos principios obliga a que
la Carta Magna sirva de gua para la aplicacin del Cdigo Nacional de Procedimien-
tos Penales en toda la Repblica, pues los principios del proceso penal acusatorio son,
a su vez, los que imperan en todo debido proceso.
Tabla 1.5. Principios del sistema penal acusatorio en la Constitucin Federal
Normativa Contenido
Publicidad El artculo 20 A IV indica que los argumentos, pruebas y

Las audiencias del proceso se realizarn primordialmente resoluciones se vertern en forma pblica
de manera pblica
Contradiccin El artculo 20 A VI consigna que ningn juez podr tratar

Las partes tienen la oportunidad de contradecir las pruebas asuntos con alguna de las partes sin que est presente la
y argumentos ante el juez otra
Tambin el artculo 20 A IV establece que el argumento,
pruebas y fallo se vierten de manera contradictoria
Inmediacin El artculo 20 A II precepta que el juez debe estar presente

El juez debe estar presente en todas las audiencias en todas las audiencias y no puede delegar el desahogo y
valoracin de las pruebas
Presuncin de inocencia El artculo 20 B I erige literalmente la presuncin de

Se presume que el imputado es inocente hasta que sea inocencia
declarado culpable en sentencia
Carga de la prueba para acusador El artculo 20 A V indica que el acusador debe probar la
La carga de la prueba corresponde al acusador culpabilidad del imputado
Prisin preventiva es excepcin El artculo 19 establece los requisitos para que se pueda
La prisin preventiva es una excepcin decretar la prisin preventiva y los casos en que el
juez podr decretarla oficiosamente, constituyendo una
excepcin a la regla
Adems el artculo 20 B IV indica que el plazo mximo de
la prisin preventiva ser de 2 aos
Separacin de funciones Los artculos 16 prrafo 13 y 20 A IV establecen que un

Se distingue entre quien prepara el juicio y quien juez de control preparar el caso; mientras que un juez de
resuelve en el juicio juicio oral ser quien resuelva el fallo; es requisito que este
ltimo no conozca previamente los detalles del caso
El delito vulnera primordialmente al particular El artculo 17 permite la regulacin de las salidas alternas
El hecho ilcito ofende primordialmente a la vctima al proceso penal, las cuales pueden ser pactadas entre la
vctima y el imputado
Acusacin particular y estatal Los artculos 20 C II y 21, prrafo 2 permiten el ejercicio

La acusacin penal se realiza por los particulares y el de la accin penal por medio de los particulares
Estado
* Tabla propia elaborada a partir del texto de la reforma constitucional y los principios del sistema acusatorio.
32 www.ceead.org.mx
4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en

Mxico
La Reforma constitucional de seguridad y justicia, tambin conocida como reforma

penal, ha buscado estar acorde con los diversos instrumentos internacionales que
Mxico ha ratificado y a los cuales se ha adherido. Estos instrumentos internaciona-
les instituyen la garanta de legalidad al determinar que todo individuo que sea objeto
de detencin tendr el derecho a ser informado sobre la fundamentacin y la motiva-
cin de la misma, priorizando la presuncin de inocencia. Todos ellos coinciden en
sus estatutos que, en todo proceso frente a tribunales, las personas deben contar con el
derecho a ser odos en forma pblica, a contar con un defensor y a participar en dicho
proceso, a fin de que le sea expedida justicia pronta y sin dilaciones injustificadas.
Los instrumentos internacionales que sirvieron de base para la reforma penal en
Mxico son: el Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos, particular-
mente en sus artculos 9 y 14; la Convencin Americana sobre Derechos Humanos,
tambin conocida como Pacto de San Jos, en su artculo 8; la Declaracin Universal
de los Derechos Humanos, en sus numerales 10 y 11; y la Declaracin Americana de
los Derechos y Deberes del Hombre, en lo relativo a sus artculos 18, 25 y 26.
Mediante la reforma constitucional publicada el 10 de junio de 2011, se modific el
artculo 1 de la constitucin a fin de ampliar la proteccin a los derechos humanos en
nuestro pas. Esta reforma reconoce el principio pro persona como rector de interpre-
tacin y aplicacin de la ley; sin embargo, cabe hacer notar que la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin, al resolver la contradiccin 293/2011, sostuvo que en los casos
en que la constitucin contenga una restriccin expresa al ejercicio de los derechos
humanos, se deber actuar de acuerdo al contenido de la disposicin constitucional.
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Ahora que ya hemos identificado las caractersticas de los sistemas de

enjuiciamiento y la reforma constitucional de junio de 2008, responde las siguientes
preguntas fundamentando adecuadamente tu respuesta.
1. Un colega te consulta cul es la diferencia entre el auto de formal pri-

sin y el auto de vinculacin a proceso, qu le contestaras?.
La diferencia estriba, fundamentalmente, en que mientras el primero

implica la privacin de libertad del imputado para seguir el proceso
penal en detencin, el segundo representa nada ms la resolucin por
la cual se inicia un proceso penal y se informa de ello al imputado,
para efectos de que realice su defensa; el proceso puede seguir estan-
do el imputado detenido o no. As, mientras el primero constituye la
detencin, el segundo no.
2. T eres juez en materia penal y ejerces la judicatura en Guerrero, estado

en el que an no ha entrado en vigor la reforma procesal penal que dis-
pone las reformas de junio de 2008. Antonio ha sido detenido y le pide a
Pedro, su amigo de confianza y quien tiene por profesin la Contadura
33
Pblica, que desarrolle su defensa penal. Aceptas esa designacin de

Pedro como defensor?
Dado que la defensa tcnica es una prerrogativa del proceso penal

acusatorio, introducida por las reformas de junio de 2008, si el Cdi-
go Procesal Penal de Guerrero no exige la representacin por aboga-
do, el juez de Guerrero debera permitir esa defensa, pues se en un
estado en donde an no ha entrado en vigor la reforma constitucional.
3. Eres asesor jurdico del Congreso de Guanajuato y se te ha entregado

una iniciativa de ley, la cual, entre otras cosas, contiene la regulacin
de algunas actividades delictivas consideradas como crimen organiza-
do. Esa normativa tiene la apariencia de cumplir con los requisitos de
cualquier ley penal. Daras tu dictamen favorable para la aprobacin
de dicha ley?
No, porque la regulacin sobre el Crimen organizado es una atribu-

cin exclusiva de la Federacin, de acuerdo a las reformas de junio de
2008 (art. 76 de la Constitucin Federal).
4. Qu relacin existe entre el criterio de oportunidad y las causas de

inimputabilidad penal?
Ninguna. El primero aplica siempre y cuando haya una persona im-

putable a quien por ciertas razones determinadas en la ley no se le
procesa, mientras que una persona inimputable es alguien que por
disposicin legal no puede ser procesada penalmente.
5. Ests una audiencia de juicio oral del sistema procesal penal acusatorio
que ha sido instalado en tu entidad de conformidad con las reformas
constitucionales del 2008. Cuando llegas a la audiencia te das cuenta
que el juez de juicio oral ser la misma persona que llev el proceso en
la etapa de investigacin y en la intermedia o de preparacin. Crees
que sea procedente que el juez de juicio oral sea el mismo que llev el
proceso en las fases previas?
No es procedente. El juez que resuelve el juicio oral debe ser distinto

al que resolvi en las fases anteriores. Lo anterior est dispuesto en
el artculo 20 A fraccin IV de la Constitucin Poltica de los Esta-
dos Unidos Mexicanos: El proceso penal ser acusatorio y oral. Se
regir por los principios de publicidad, contradiccin, continuidad
e inmediacin IV. El juicio se celebrar ante un juez que no haya
conocido del caso previamente
6. Despus de haberte graduado con mximos honores y obtenido tu c-

dula profesional, te encuentras en la sala de tu primer juicio oral. ste
acaba de iniciarse y precisamente cuando t vas a contrainterrogar al
testigo de la contraparte, observas que el juez se retira del estrado y el
asistente de sala toma su lugar. A la luz de los principios del proceso pe-
nal acusatorio, consideras vlida esta actuacin del juez y el asistente
de sala?
34 www.ceead.org.mx
No, pues estaran vulnerando el principio de inmediacin, que indica

que la audiencia ser presenciada por el juez todo el tiempo, para
posteriormente fallar.
IV.
Lecturas de preparacin
y actividad de enlace
Lecturas de preparacin y actividad de enlace para la Sesin 2
Lecturas Actividad del profesor Actividad de los alumnos
Reforma Constitucional de Seguridad y El profesor asigna el tema de la sesin Realizar bsqueda y anlisis de informa-
Justicia. (2010). Gua de consulta En dos a un equipo bajo la consigna de: cin a travs de la lectura comprensiva
qu consiste la reforma? Texto consti- de las pginas sealadas
tucional comparado, antes y despus Exponer en presentacin digital el marco
de la reforma. Mxico: Gobierno Fed- conceptual y caractersticas de los suje- Realizar actividad en equipo sugerida
eral tos procesales por el profesor
Hernndez Pliego, J. A. (2002). El pro- Preparar un examen de verificacin de

ceso penal mexicano (pgs. 32-36). lectura para el grupo
Mxico, D.F.: Porra
Entregar una copia del marco conceptual
V.
Referencias
Acua Griego, Francisco. (Enero-junio, 1970). El principio acusatorio en el proceso

penal mexicano (monopolio de la accin penal por un rgano del estado). En Revista
de la Facultad de Derecho de Mxico. Recuperado el 2010, de Biblioteca Jurdica Virtual
del Instituto de Investigaciones Jurdicas: http://www.juridicas.unam.mx/publica/
librev/rev/facdermx/cont/77/pr/pr14.pdf
Casanueva Reguart, Sergio E. (2009). Juicio oral, teora y prctica. Mxico: Porra.
Gobierno Federal. (2010). Reforma constitucional de seguridad y justicia. Gua de consulta
en qu consiste la reforma? Texto constitucional comparado, antes y despus de la reforma.
Mxico: Autor. Disponible en http://www.setec.gob.mx/work/models/setec/Re-
source/66/1/images/guia[1].pdf
Hernndez Pliego, Julio Antonio. (2002). El proceso penal mexicano. Mxico: Porra.
Instituto Nacional de Ciencias Penales. (2010). La reforma constitucional al sistema de
justicia penal (abc de la reforma). Mxico: Gobierno Federal-pgr-Inacipe. Recupera-
35
do desde http://www.inacipe.gob.mx/publicaciones/descargas_gratuitas/abc_siste-
ma_de_justicia_penal.php
Setec. (Agosto, 2013). Metodologa para la clasificacin y estratificacin de las entidades

federativas. Mxico: Autor.
36 www.ceead.org.mx
Sesin 2
Los sujetos procesales y auxiliares de
las partes

1. Conoce los diversos Define la figura de cada Parte 1. Actividad intro- Sesin de Hace registro Reporte Indi-
sistemas penales uno de los actores que ductoria preguntas y de participa- vidual
intervienen en el proceso El profesor solicita a respuestas ciones
2. Comprende la dife- penal los estudiantes que
rencia entre el sistema mencionen a los sujetos Explicacin del
acusatorio y el inquisitivo Identifica las funciones procesales que conocen profesor
de cada uno de los y sus funciones, para que
3. Conoce el contenido actores involucrados en el profesor los anote en
de la reforma constitu- el proceso penal el pizarrn
cional y la situacin de Precisa la definicin de
la implementacin de conceptos clave: tribunal
la reforma en algunos de enjuiciamiento, juez
estados de control, abogado
defensor, acusador
4. Aplica los principios coadyuvante, imputado
que rigen el proceso y polica
penal acusatorio
Parte 2. Marco terico Diagnstico Evala pre- Presentacin
El equipo responsable exploratorio sentacin del digital del equi-
5. Identifica los instru-
de exponer el tema: tema po participante
mentos internacionales
Aplica un examen explo- Exposicin de
en los que se sustenta la
ratorio y expone el tema los estudiantes Realiza com-
reforma constitucional
El profesor: probacin de
Complementa la infor- Memorama lectura
macin, reparte tarjetas,
para realizar un juego Hace pregun-
de memorama. Cada tas detonantes
tarjeta, lleva inscrita una de lectura
funcin y el alumno
debe elegir una al azar
e identificar qu sujeto
procesal, le corresponde
dentro del proceso
37
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Identificacin de conceptos claves del tema.
Herramienta: Listado de conceptos clave.
Dinmica: Trabajo en equipo.
El profesor, en su rol de facilitador, dar a los alumnos un listado de conceptos clave

para que, en parejas o en equipo, los alumnos infieran las definiciones correspon-
dientes. Las respuestas se expondrn de manera informal para que el profesor inicie
la exposicin de la clase. Los conceptos clave a definir son: juez de control, Tribunal de
enjuiciamiento, abogado defensor, asesor jurdico, acusador coadyuvante,9 imputado y polica.
II.
Marco terico
Como ya se estableci, a partir de la reforma constitucional de junio del 2008, el esce-

nario del proceso penal se modific con la aparicin de nuevos jueces y la acusacin
privada, misma que qued supeditada a la regulacin por parte de una legislacin
secundaria.
Por otra parte, la reforma tambin estableci una normativa en los requisitos de
ingreso y permanencia tanto en el Ministerio Pblico como en la polica. As que,
en esta sesin analizaremos la actuacin que despliegan los sujetos procesales en el
proceso penal a partir de lo contemplado en el Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales y tambin abordaremos lo establecido en la Ley del Sistema Nacional de
Seguridad Pblica (Ley snsp) sobre los nuevos requisitos para ingresar y permanecer
en las oficinas persecutoras de la criminalidad.
1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
Los sujetos procesales son las personas que intervienen en un proceso judicial y de-
sarrollan una actuacin determinada, sea en carcter de juez o parte. En el caso de
las personas morales, el artculo 421 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
establece un procedimiento especial para procesarlas. Dicho procedimiento no est
libre de crticas en virtud de que las personas morales carecen de voluntad propia.
Para Morales Brand (2006), el sistema de justicia penal se conforma de dos es-
tructuras: una normativa o legislativa y otra operativa. La primera se integra por las
leyes penales, que son las que establecen las conductas antijurdicas; y la segunda est
integrada por la actuacin de las instituciones de justicia, esto es: jueces, agentes del
Ministerio Pblico y Defensa
9
El cnpp establece que la vctima u
ofendido podr coadyuvar en la acu- Otra clasificacin se establece con base en los criterios de distincin entre las partes
sacin, por lo que en este manual nos
referiremos a esa figura como el acu-
materiales y las partes formales del proceso.
sador coadyuvante.
38 www.ceead.org.mx
Sesin 2 - Los sujetos procesales y auxiliares de las partes
1.1. Partes materiales o sustanciales del delito Procedimiento de las

personas jurdicas y su
regulacin
Son aqullas que han intervenido en el delito, ya sea activa o pasivamente, por lo que
se identifican como la vctima o el imputado. El Cdigo Nacional de Proce-
dimientos Penales indica que al
1.1.1. La vctima procedimiento especial de las per-
sonas jurdicas le sern aplicables,
Segn Nez Vsquez (2003), si sta participa en el proceso como querellante o actor en lo imprevisto, las reglas del pro-
civil ser parte material y parte procesal. cedimiento ordinario. Hay que
plantearse qu reglas le aplican y
1.1.2. El imputado cmo lo harn.
ste puede tener una actuacin principal o, en el caso de complicidad, secundaria.

Nez Vsquez (2003) tambin nos recuerda que eventualmente el imputado puede
no ser parte procesal; por ejemplo, cuando no ha sido identificado.
1.2. Partes formales o procesales
Son las que intervienen en el proceso penal ejerciendo un rol especfico.

El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales (art. 105) entiende por sujetos pro-
cesales a: la vctima u ofendido, el asesor jurdico, el imputado, el defensor, el agente
del Ministerio Pblico, la polica, el rgano jurisdiccional y la autoridad de supervi-
sin de medidas cautelares. A esta lista tambin se puede agregar al acusador coad-
yuvante (art. 338 cnpp).
1.3. Auxiliares de las partes
Adems de los sujetos procesales, el proceso penal necesita de la participacin de

otras figuras que colaboran para su desarrollo: los peritos y la polica. stos participan
en calidad de auxiliares.
El asesor jurdico es anterior a la reforma constitucional de junio de 2008 y su figura
se regula ampliamente en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en cuyo
artculo 110 se establece que, en cualquier etapa del procedimiento, las vctimas y
ofendidos podrn designar a un asesor jurdico.
Esta figura tiene como fin orientar, asesorar o intervenir legalmente en el procedi-
miento penal en representacin de la vctima u ofendido.
2. La vctima u ofendido
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales en su artculo 108 define a la vctima

como el sujeto pasivo que resiente directamente en su persona la afectacin producto
de la conducta delictiva.
Por su parte, el ofendido es definido como la persona fsica o moral titular del bien
jurdico lesionado o puesto en peligro por una conducta u omisin prevista en la ley
penal como delito.
Eventualmente, en los casos de muerte, se consideran como ofendidos, en orden de-
creciente, a las siguientes personas: cnyuge, concubina o concubinario, conviviente,
parientes por consanguinidad en lnea recta ascendente (padres, abuelos) o descen-
diente (hijos, nietos) sin lmite de grado; as como, parientes por afinidad y civil, y
cualquier otra persona que tuviera relacin afectiva con la vctima.
39
Tabla 2.1. Sujetos del procedimiento penal
Sujetos Partes Partes Auxiliares de las

Figura jurdica
procesales materiales procesales partes
Vctima
Ofendido
Acusador coadyuvante del mp
Asesor jurdico de la vctima
Imputado
Ministerio Pblico
Defensa
Juez
Polica
Peritos
Autoridad de supervisin de
medidas cautelares y de la sus-
pensin condicional del proceso
2.1. Los derechos de la vctima u ofendido
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales destaca los siguientes derechos de la

vctima u ofendido:
1. Ser informado de sus derechos.
2. Comunicarse inmediatamente con un familiar.
3. Ser informado del desarrollo del procedimiento.
4. Contar con un asesor jurdico gratuito.
5. Ser notificado de todas las resoluciones que pongan fin al procedimiento.
40 www.ceead.org.mx
6. Impugnar las omisiones o negligencia cometidas por el Ministerio P-

blico en el desempeo de sus funciones de investigacin.
7. Participar en los mecanismos alternativos de solucin de controversias.
8. Solicitar medidas cautelares, de proteccin y providencias precautorias.
9. A la reparacin del dao causado.
10. Fungir como acusador coadyuvante (art. 339 cnpp).
2.2. La vctima como parte activa en el proceso
Como se ha sealado, la reforma constitucional rompi el monopolio que el mp tena

sobre la accin penal y dej a la regulacin de la ley secundaria las disposiciones de
participacin de la vctima en el proceso penal. Dicha participacin puede darse coad-
yuvando con la acusacin penal o impugnando actuaciones del Ministerio Pblico.
2.2.1. Derecho a constituirse como coadyuvante en el proceso (art.

338 cnpp)
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales plantea como derecho de la vctima

u ofendido la posibilidad de constituirse como coadyuvantes del Ministerio Pblico
en el proceso, y establece que, una vez que esto ocurre, les sern aplicables las forma-
lidades previstas para la acusacin.
2.2.2. Derecho para impugnar actuaciones
Existen algunas actuaciones del Ministerio Pblico que pueden redundar en que el
proceso penal no contine o, incluso, ni siquiera tenga lugar; con lo cual si la vctima
no estuviera habilitada legalmente para accionar en contra de estas resoluciones, ve-
ra frustrada sus pretensiones.
La reforma constitucional de junio de 2008 estableci en el artculo 20 C fraccin
VII, el derecho de la vctima a impugnar ante el juzgado correspondiente, las omisio-
nes del mp en la investigacin del delito; as como las de reserva del caso, no ejercicio
de la accin, desistimiento de la accin y suspensin del procedimiento.
Por su parte, el artculo 459 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales esta-
blece que la vctima u ofendido, aunque no se haya constituido como coadyuvante,
podr impugnar por s mismo o a travs del Ministerio Pblico, entre otras, las si-
guientes resoluciones:
1. Las que versen sobre la reparacin del dao.
2. Las que pongan fin al proceso.
3. Las que se produzcan en la audiencia de juicio, en caso de haber parti-
cipado en ella.
Como ya qued establecido, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, con base

en el artculo constitucional 21 prrafo 2, desarrolla la figura del acusador coadyu-
vante, a fin de que las vctimas puedan constituirse como tales y sumarse a la figura
del asesor jurdico.
En el artculo 20 C fraccin I se establece la figura del asesor jurdico, y el Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales delimita, en su artculo 110, que el asesor deber
ser licenciado en Derecho o abogado. As, la vctima u ofendido podr contar con dos
figuras legales que le respalden en el desarrollo del proceso penal.
Debe sealarse que, aunque es loable el respaldo a la vctima, puede perderse la
igualdad procesal de las partes dado que el imputado nicamente cuenta con la es-
tampa de un defensor.
41
3. El imputado
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales en su artculo 112 considera como

imputado a la persona que sea sealada por el Ministerio Pblico como posible autor
o partcipe del delito. La calidad de acusado no se le atribuye sino hasta el momen-
to en que se haya presentado una acusacin formal en su contra. Y se considerar
sentenciado, a quien haya recibido una sentencia, independientemente de que la
sentencia sea firme o no.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales presenta un procedimiento especial
para juzgar a las personas jurdicas, pues plantea la posibilidad de considerarlas im-
putadas. Esto puede tener lugar cuando algn miembro o representante de la persona
jurdica cometa un ilcito con los medios que dicha entidad le proporciona; es decir,
que el ilcito haya sido cometido a nombre, bajo el amparo o en beneficio de dicha
persona jurdica (arts. 421 al 425).
Dicho supuesto solamente tiene lugar en caso de entidades que no sean parte del
Estado, as el Ministerio Pblico puede ejercer la accin penal en contra de la persona
jurdica y aspirar a que se sancione a la persona fsica o a la jurdica, segn proceda
(art. 425).
3.1. Los derechos del imputado
El artculo 20 B de la Constitucin Federal indica como derechos del imputado:

1. Gozar de la presuncin de inocencia.
2. Declarar o guardar silencio en el proceso.
3. Ser informado de los hechos que se le imputan.
4. Que se reciban los testigos y otras pruebas que ofrezca, indistintamente
del lugar en donde se encuentren.
5. Ser juzgado en una audiencia pblica.
6. Tener acceso a la investigacin cuando est detenido, se le vaya a recibir
declaracin o entrevista.
7. Contar con la presencia de su defensor en todas las diligencias que pro-
cedan.
3.2. La defensa tcnica del imputado
El artculo 20 B fraccin VIII de la constitucin indica que la defensa del imputado

deber realizarse por un abogado.
Al exigir un defensor con ttulo profesional se favorece el ejercicio de una defensa
tcnica y se abona al principio de inocencia.
4. El Ministerio Pblico
Por mandato constitucional, el Ministerio Pblico tiene a su cargo la direccin de la

investigacin del delito, as como la titularidad de la accin penal que, con base en la
nueva ley, compartir con los particulares.
4.1. Normativa de regulacin
El mp mexicano encuentra el fundamento de sus atribuciones principalmente en dos

clases de cuerpos normativos: la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Re-
pblica y las leyes de las procuraduras de cada estado.
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Aunque se diferencian los delitos del nivel federal y los estatales, la Ley Federal de
la Procuradura General de la Repblica, en su artculo 4 A inciso d, establece que
tambin corresponde al mp de la Federacin investigar delitos en materias concurren-
tes, cuando se den ciertos requisitos procesales como el ejercer la prevencin en el
conocimiento del asunto, a solicitud del mp local o bien, se den los supuestos que la
ley contemple al respecto.
Entre los cambios planteados para el mp en el Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales se sealan los deberes de lealtad, objetividad y debida diligencia. La lealtad
se traduce en que el mp debe proporcionar informacin veraz sobre los hechos y sobre
los hallazgos en la investigacin, adems de que no debe ocultar a los intervinientes
ningn elemento que pudiera resultar favorable para la posicin que ellos asumen.
Por su parte, la objetividad y la debida diligencia se observan en que la investigacin
debe ser objetiva, referirse tanto a elementos de cargo como de descargo, y debe ser
conducida a efecto de garantizar el respeto de los derechos de las partes y el debido
proceso (arts. 128 y 129 cnpp).
4.2. Obligaciones del Ministerio Pblico
El artculo131 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales seala como deberes

del Ministerio Pblico:
1. Vigilar que en toda investigacin se cumpla con los derechos humanos
reconocidos en la constitucin y en los tratados.
2. Recibir denuncias o querellas. (Atribucin que comparte con la polica).
3. Ejercer la conduccin y mando de la investigacin del delito.
4. Ordenar o supervisar la aplicacin y ejecucin de las medidas necesa-
rias para que no se pierdan los indicios.
5. Ordenar a la polica la prctica de actos de investigacin.
6. Instruir a la polica acerca de la legalidad, pertinencia, suficiencia y con-
tundencia de los indicios recolectados o por recolectar.
7. Solicitar al rgano Jurisdiccional la autorizacin de actos de investi-
gacin.
8. Ordenar la detencin de imputados, cuando proceda. Solicitar la orden
de aprehensin o de comparecencia, segn el caso.
9. Promover la aplicacin de mecanismos alternativos de solucin de con-
troversias o formas anticipadas de terminacin del proceso penal.
10. Aplicar los criterios de oportunidad.
La reforma constitucional de junio de 2008 demand la creacin de una normativa

que regulara el funcionamiento de las instituciones de seguridad pblica. Y el resul-
tado fue la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica (Ley snsp), misma que
fue publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 2 de enero de 2009. A partir
de esta ley, se instaur el servicio de carrera de las instituciones de procuracin de
justicia, entre las que quedan comprendidos el Ministerio Pblico y los servicios
periciales.
La Ley snsp indica que los agentes de procuracin de justicia deben aprobar los
exmenes de control y de confianza a que sean sometidos y que tal aprobacin se
har constar a travs de un proceso de certificacin que tendr una vigencia de tres
aos.
Con seis meses de antelacin al vencimiento de la certificacin vigente, los agentes
del mp debern someterse a nuevas pruebas para la renovacin; este proceso es un
requisito indispensable para su continuidad en el cargo.
43
Todos los integrantes de las instituciones de seguridad pblica debern contar con
la certificacin en un plazo mximo de cuatro aos, sealado a partir de la vigencia
de la ley. Lo que implica que quienes no cumplan con este requisito para el 3 de enero
de 2013 deberan ser separados del servicio.
Adems del control de confianza para los agentes del mp en funciones, la Ley snsp
dispone sobre los requisitos de ingreso al servicio de carrera, los de permanencia y las
causas de terminacin; asimismo resalta la importancia de profesionalizacin, por lo
que plantea el establecimiento de programas de investigacin acadmica en materias
ministerial y pericial. En la ley se estipula que los integrantes de las instituciones de
procuracin de justicia debern acreditar, como mnimo, 60 horas de capacitacin al
ao.
5. Defensora
Al igual que las dems oficinas de justicia, la defensora pblica ha sido objeto de im-
portantes modificaciones importantes a partir de la reforma constitucional del 2008.
Como ya se ha sealado, una de ellas est vinculada al derecho del imputado de tener
una defensa tcnica, por lo que en Mxico se pasa de tener como defensores a legos
en Derecho a contar con profesionales del Derecho.
5.1. Normativa y regulacin
Actualmente, la institucin de la defensa pblica mexicana se rige por dos normati-

vas, en atencin a los niveles de gobierno federal y estatal: Ley Federal de Defensora
Pblica, y leyes de las defensoras pblicas de los estados.
5.2. Las funciones de la defensora pblica
De acuerdo con los artculos 2 y 6 de la Ley Federal de Defensora Pblica, los defen-
sores pblicos deben cumplir con las siguientes atribuciones:
1. Brindar un servicio gratuito.
2. Prestar personalmente el servicio de orientacin, asesora y representa-
cin a las personas que lo soliciten.
3. Representar y ejercer ante las autoridades competentes los intereses y
los derechos jurdicos de los defendidos o asistidos.
4. Vigilar el respeto a las garantas individuales de sus representados y for-
mular las demandas de amparo respectivas.
De acuerdo al artculo 57 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el defen-

sor no podr renunciar a su cargo conferido, ni durante las audiencias, ni una vez
notificado de ellas.
En dado caso de que el defensor no comparezca a la audiencia o se ausente durante
la misma, se considerar abandonada la defensa y deber reemplazarse con la mayor
prontitud.
6. Los jueces
Hablar de los juzgados a la luz del proceso penal acusatorio es hablar de una nueva es-
tructura judicial y de nuevas formas de imparticin de justicia, pues este sistema trae-
r cambios, tanto para la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, como en
las legislaciones de las entidades federativas que an no cuentan con el nuevo sistema.
44 www.ceead.org.mx
6.1. Normativa de regulacin Dos juzgados son mejor

que uno
La reforma penal divide las funciones de los tribunales obligando a la creacin de
nuevos juzgados, pues mientras que un juez prepara el caso, otro lo sentencia; de De acuerdo a Horvitz Lennon y
tal manera que se establece el conocimiento del caso en primera instancia por dos Lpez Masle (2004), en 1982 el
jueces: uno encargado del control de la investigacin y la preparacin del caso; y el Tribunal Europeo de Derechos
otro responsable del juicio oral en donde se emite sentencia. Humanos declar que dejar que
un solo juez vele por la investiga-
Los tribunales que se contemplan para el desarrollo del procedimiento penal son
cin y juzgamiento de un proceso
tres: juez de control, Tribunal de enjuiciamiento y el Tribunal de alzada. Con la ex- penal contamina su imparciali-
cepcin de los tribunales de alzada todos los dems son nuevos en la administracin dad.
de justicia mexicana. Adems en materia de ejecucin de sanciones se ha dado lugar
a los tribunales responsables de esa materia.
De estos no nos ocupamos en este manual al ser ajenos al procedimiento regulado
en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
6.2. Funciones de los jueces
Con la divisin de funciones en el procedimiento penal, a cada juzgado se le asig-

nan diferentes atribuciones, dependiendo de las etapas del proceso en que interviene,
segn se trate de un juez de control, un Tribunal de enjuiciamiento o Tribunal de
alzada.
6.2.1. Juez de control
6.2.1.1. Etapas del proceso que conoce
Desde la investigacin, a partir de que se amerita control judicial, hasta el auto de

apertura del juicio.
6.2.1.2. Funciones antes de la audiencia inicial
1. Dictar medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de in-

vestigacin (art. 16 prrafo 13 constitucional).
Entre las medidas de investigacin sujetas a control judicial encontra-
mos la exhumacin de cadveres, las rdenes de cateo, la intervencin
de comunicaciones privadas y correspondencia, la toma de muestras de
fluidos corporales, el reconocimiento y examen fsico de personas que
se nieguen a ser examinadas (art. 252 cnpp).
2. Resolver sobre las impugnaciones que las vctimas u ofendidos realicen
por la aplicacin de un criterio de oportunidad, abstencin de investiga-
cin, archivo temporal y el no ejercicio de la accin penal.
Se deber impugnar ante el juez de control dentro de los diez das pos-
teriores a la notificacin de la resolucin ministerial. El juez de control
resolver en audiencia; su resolucin no admitir recurso alguno (art.
258 cnpp).
6.2.1.3. Funciones durante la audiencia inicial
1. Dictar el auto de vinculacin a proceso (art. 19 prrafo 1 constitucional).

2. Resolver sobre las medidas cautelares solicitadas.
3. Fijar un plazo para el cierre de la investigacin del mp, una vez que se
determina que el caso contine siendo investigado (art. 307 cnpp).
45
6.2.1.4. Funciones durante la audiencia intermedia
1. Autorizar los acuerdos probatorios que las partes convengan (art. 345
cnpp).
2. Excluir los medios de prueba que sean impertinentes o que busquen
probar un hecho notorio (art. 346 cnpp).
6.2.2. Tribunal de enjuiciamiento
6.2.2.1. Etapa del proceso que conoce
La audiencia del juicio oral.
6.2.2.2. Algunas de sus funciones
Este tribunal tiene fundamentalmente la responsabilidad de resolver sobre la culpabi-

lidad o inocencia del imputado; para ello dispone de las siguientes atribuciones:
1. Presidir la audiencia de juicio oral (art.133 cnpp).
2. Recibir la prueba durante la audiencia en la que se encuentra personal-
mente presente (art. 20 A fraccin III constitucional).
3. Suspender la audiencia de juicio oral por un plazo mximo de hasta 11
das (art. 352 cnpp).
4. Decidir si absuelve o condena (art. 401 cnpp).
5. Valorar la prueba conforme al sistema de libre valoracin de la prueba
(arts. 259 y 359 cnpp).
6.2.3. Tribunal de alzada
6.2.3.1. Etapa del proceso que conoce
Conoce en segunda instancia y a partir de los recursos que se presentan en contra de

las resoluciones de los jueces de control y de juicio oral.
6.2.3.2. Algunas de sus funciones
Evidentemente, el Tribunal de alzada no es una figura judicial novedosa y, al igual

que antes de la reforma, conoce los casos en segunda instancia para resolver las ape-
laciones (art. 3 y 474 cnpp).
7. Polica
En los sistemas acusatorios la investigacin es un tema toral que exige la profesiona-

lizacin de los cuerpos de seguridad asignados a dicha labor.
Dado que es la polica que auxilia al Ministerio Pblico en la indagacin de los
delitos, esta institucin ha sido impactada por la reforma constitucional de seguridad
y justicia.
7.1. Normativa de regulacin
En Mxico contamos con tres estructuras de gobierno federal, estatal y municipal y

con igual nmero de estructuras policiales. Actualmente, existe el inters de modifi-
46 www.ceead.org.mx
car la estructura policial en aras de una mayor coordinacin y unificacin que brinde
mejores resultados en contra de la delincuencia. Es por ello que la Ley del snsp dis-
puso, en su artculo 7, que las instituciones de seguridad pblica federal, del Distrito
Federal, de los estados y los municipios deben coordinarse a efecto de determinar
criterios uniformes para la organizacin, operacin y modernizacin tecnolgica de
las instituciones de seguridad pblica.
Por su parte, el presidente de la Repblica firm, en octubre de 2010, la iniciativa
de reforma constitucional de los artculos 21, 73 y 115 que busca la unificacin del
mando policial.
La Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica plantea la necesidad del desa-
rrollo policaco a travs de los rubros de carrera policial, esquemas de profesionaliza-
cin, certificacin y rgimen disciplinario. As, la carrera policial se entiende como
un sistema de carcter obligatorio y permanente; para ello se definen procedimientos
de reclutamiento, seleccin, ingreso, formacin, certificacin, permanencia, evalua-
cin y reconocimiento del personal, lo mismo que lineamientos sobre separacin o
baja del cuerpo policial.
7.2. Funciones de la polica
De acuerdo al artculo 75 de la Ley del snsp, la labor policial tiene tres distintos ru-
bros: investigacin, prevencin y reaccin.
1. La investigacin tiene por objeto la indagacin sobre el delito a travs
de sistemas homologados de recoleccin, clasificacin, registro y eva-
luacin de informacin.
2. La prevencin busca evitar delitos, por lo que realiza funciones de vigi-
lancia, inspeccin y vialidad, entre otros.
3. La reaccin procura garantizar el orden y paz pblicos.
Estos tres rubros policiales son parte del snsp; sin embargo, para efectos del proceso
penal, interesa ms la polica investigadora por ser una autoridad auxiliar del mp en
la investigacin del delito.
Al respecto, he aqu algunas de las obligaciones que el artculo 132 del Cdigo Na-
cional Procedimientos Penales impone a la polica:
1. Recibir denuncias cuando no se puedan hacer ante el mp.
2. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios.
3. Trabajar con los indicios y en la investigacin de los delitos.
4. Solicitar a las autoridades informes para su investigacin.
En la siguiente sesin se analizar que, para efectos del cuidado de la escena del deli-
to, el Procurador General de la Repblica emiti, en febrero del 2010, un acuerdo en
el que se establecen lineamientos para la preservacin y procesamiento de la escena
del delito. Dicho acuerdo actualmente sirve de gua para la polica.
De acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, la polica tiene la
obligacin de documentar por escrito sus actuaciones en un informe conocido como
informe policial homologado.
Este documento debe contar al menos con la indicacin del da, hora, modo y
lugar en que se realiza cada diligencia policial; en l deben redactarse, en orden
cronolgico, los datos e informacin de los hechos presenciados por los policas; no
debe consignarse informacin no corroborada personalmente o hechos conocidos
por odas.
47
8. Acerca de otros auxiliares de las partes
Adems de la actuacin de la polica, ya previamente expuesta, el Cdigo Nacional

de Procedimientos Penales regula, en su artculo 136, lo relativo a los consultores tc-
nicos en los que las partes pueden apoyarse para demostrar algn hecho que necesite
de pericias especiales. Los auxiliares tcnicos ms requeridos en los procesos son:
1. peritos mdicos
2. peritos traductores
3. peritos tcnicos
En la sesin sobre medidas cautelares hablaremos acerca de la autoridad de supervi-

sin de esas medidas y de la suspensin condicional del proceso. Por ahora, basta de-
cir que es una oficina evaluadora del riesgo que un imputado representa para efectos
de la adopcin de medidas cautelares. La funcin de dicha oficina es dar seguimiento
al cumplimiento de las medidas cautelares y a las condiciones impuestas con motivo
de la suspensin condicional del proceso.
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Contesta las siguientes preguntas identificando a los distintos sujetos

procesales y sus actuaciones. Fundamenta adecuadamente cada respuesta.
1. Eres un agente del mp y tienes un testigo que se encuentra en estado

grave de salud, as que quieres tomar su declaracin de una manera an-
ticipada, cmo se llama esa prueba y ante quin tienes que obtenerla?
La prueba se llama prueba anticipada y debe obtenerse ante el juez

de control.
2. Vas caminado por los pasillos del palacio de justicia y observas dos si-
tuaciones que te llaman la atencin: en una audiencia se est analizan-
do si la prueba debe desahogarse posteriormente o no; mientras que en
otra audiencia, la prueba se est desahogando. Cmo se llaman las
audiencias que observaste? Quines son los jueces que las estn diri-
giendo?
La primera es una audiencia intermedia y est a cargo del juez de

control. La segunda es una audiencia de juicio oral bajo la responsa-
bilidad de un Tribunal de enjuiciamiento.
3. Antonio Gutirrez es un empresario que recientemente realiz un nego-

cio al vender una casa a Pedro Gonzlez, quien le fue recomendado por
su to abuelo Jos Gutirrez. Hoy en da, Antonio procesa penalmente a
Pedro y el caso est siendo conocido ante el juez Jos Gutirrez. Anto-
nio estima que lo mejor sera recusar al juez, pero el Ministerio Pblico
decide no hacerlo. Hay algo que pueda hacer Antonio Lpez?
48 www.ceead.org.mx
S, constituirse como acusador coadyuvante y recusar al juez (arts. 38

y 37 c).
4. La vctima del caso es invidente y t lo has convocado para que rinda

su declaracin. Qu tomaras en cuenta para efectos de dicha declara-
cin?
Dado que la vctima tiene el derecho a ser auxiliada en las audiencias,

de ser necesario para el reconocimiento de objetos, fotos o cosas se-
mejantes, pedira la autorizacin del uso del sistema braille.
5. Martha Gmez, vctima de un delito de robo, ha observado cmo el

Ministerio Pblico decidi no ejercer accin penal aduciendo que no
existi tal robo. Martha considera que el mp ha hecho una mala aprecia-
cin del caso, lo cual le impedir que se le reparare el dao causado por
el ilcito. Qu le aconsejaras?
Impugnar la decisin ante el juez de control para que sea ste quien
decida si se debe o no iniciar la accin penal.
6. Es 14 de enero de 2011 y el agente del Ministerio Pblico Paolo Rodr-

guez no ha obtenido su certificacin de confianza. Qu proceda de
acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica?
Deba ser separado de su cargo.
IV.
Duce, M. y Riego, C. (2002). La etapa El profesor pide a los alumnos la Realizar bsqueda y anlisis de
de investigacin en el nuevo sistema bsqueda de informacin acerca del informacin a travs de lectura
procesal penal. En M. Duce y C. tema Investigacin en el proceso comprensiva de las pginas sealadas
Riego, Introduccin al nuevo sistema penal
procesal penal (pgs. 215-240).
Santiago: Universidad Diego Portales
49
V.
Referencias
Horvitz Lennon, Mara Ins, y Lpez Masle, Julin. (2004). Derecho procesal penal
chileno. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile.
Morales Brand, Jos Luis Eloy. (2006). Hacia una reforma del sistema de justicia
penal en Mxico y Aguascalientes. En Revista Mexicana de Justicia, 7. Recuperado el
9 de octubre de 2010, de http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/ReformaJudi-
cial/7/rjf/rjf5.pdf
Nez Vsquez, J. Cristbal. (2003). Introduccin al estudio del proceso penal. En

Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile.
50 www.ceead.org.mx
Sesin 3
La investigacin
evaluacin evaluacin
Competencias indicadores de actividades de ense- tcnicas
formativa de
especficas competencias anza-aprendizaje didcticas
del profesor aprendizaje
1. Identifica en qu parte Conoce en qu consiste Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participacin
del proceso se da la la investigacin del ductoria respuestas de participa- grupal
investigacin y cul es su hecho constitutivo del El profesor introduce el ciones
finalidad delito y sus caracters- tema a partir de un in-
ticas tercambio de preguntas
2. Distingue los actos con el fin de explorar los
procesales, y las fases Identifica las fases y conocimientos acerca de
y caractersticas de la los pasos a seguir en la investigacin del delito
investigacin la investigacin de un
hecho probablemente
3. Identifica las actua- delictivo
ciones derivadas del
conocimiento del hecho
delictivo y las tcnicas
de investigacin
Parte 2. Marco terico Trabajo colabo- Asesora en la Reporte cola-

El profesor asigna a rativo resolucin de borativo
los estudiantes casos los casos
para resolver en grupos
pequeos. Al trmino,
un representante de
cada equipo expone sus
respuestas
El profesor explica,
resume y concluye con
el tema
51
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Establecer el marco de referencia sobre la investigacin en el derecho penal.
Herramienta: Informacin obtenida a partir de la tarea asignada a los alumnos en la

clase anterior.
Dinmica: Dilogo grupal.
El profesor, en su rol de facilitador, seleccionar algunos conceptos que sean caracte-

rsticos de la investigacin en el proceso penal acusatorio. Al iniciar la clase pregunta-
r la definicin de uno o algunos de ellos y, a partir de dichos conceptos, generar un
dilogo grupal para despus dar inicio a la ctedra.
II.
Marco terico
La investigacin penal tiene como objetivo establecer las causas de un ilcito y deter-
minar quin o quines fueron sus autores para responsabilizarlos a travs del ejercicio
de la accin penal. La investigacin en el sistema acusatorio es una facultad que recae
preponderantemente en el Ministerio Pblico, quien puede auxiliarse de la polica
pero contina como responsable del desarrollo de la investigacin.
La importancia de la investigacin radica en que, dependiendo de sus resultados,
nos permite evaluar si hay pruebas suficientes para llevar un caso a juicio; o en cam-
bio, dada la inexistencia de pruebas o la imposibilidad de obtenerlas, si lo ms conve-
niente es no iniciar accin legal alguna. Asimismo, la investigacin permite visualizar
otras alternativas de resolucin, por ejemplo, alguna negociacin que redunde en una
salida alterna o procedimiento especial.
1. Generalidades
El cnpp divide la investigacin en dos etapas: una sujeta a entera responsabilidad del
Ministerio Pblico y otra supervisada por el juez de control. Se debe resaltar que, por
la divisin de funciones imperante en el proceso acusatorio, hay una parte procesal
encargada de la investigacin en la que el juez no participa.
En la etapa de investigacin inicial, el juez solamente interviene cuando se necesita
echar mano de alguna actividad investigativa que represente una afectacin especial
a la esfera jurdica del inculpado; mientras que en la etapa de investigacin complemen-
taria,1 es el juez de control quien indica el perodo de duracin.
1.1. Qu es investigar?
1
As se denomina en el Cdigo Na-
cional de Procedimientos Penales,
Segn el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola, investigar es hacer
artculo 211 fraccin I. diligencias para descubrir algo; aclarar la conducta de ciertas personas sospechosas
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Sesin 3 - La investigacin
de actuar ilegalmente.(drae, 2011) Para Nez Vsquez (2003), investigar es hacer

diligencias en busca de una cosa. Este autor tambin sostiene que en el proceso penal
es importante distinguir entre investigacin e instruccin. La primera es la etapa que
precede a una eventual instruccin y la segunda es la formalizacin de un proceso
ante un juez.
1.2. Cundo y cmo inicia la investigacin?
La investigacin se origina con la presentacin de la denuncia, querella u otro requi-

sito equivalente ante las autoridades correspondientes.2 Esta comunicacin dar paso
a la investigacin y, eventualmente, el Ministerio Pblico ordenar una detencin por
caso urgente o pedir una orden de aprehensin. En este supuesto, primero se origina
una investigacin y despus se puede producir una detencin; en cambio, la situacin
es diferente cuando el imputado es detenido en flagrancia.
En la mayora de los casos de detencin en flagrancia, ni la polica, ni el Ministerio
Pblico cuentan con una investigacin previa, por lo que primero se da la detencin
y posteriormente se inicia la investigacin. Es importante tener en cuenta esta situa-
cin porque regularmente, al momento de acudir a la audiencia inicial, la peticin
de vincular al inculpado a proceso debe hacerse con base en los hechos y datos de
prueba que se tienen al momento; pero al tratarse de una detencin en flagrancia, es
comprensible que el mp carezca de una investigacin completa.
Por otra parte, si el caso no se ha originado por detencin en flagrancia, el agente
del mp debe procurar llevar al juez de control una investigacin lo ms depurada po-
sible para robustecer su peticin o, en el mejor de los casos, una investigacin termi-
nada. Ahora, como se ver en los subtemas que siguen, para iniciar una investigacin
se debe tomar en cuenta el tipo de delito a perseguir.
1.2.1. Los delitos perseguibles de oficio y la denuncia
En los delitos perseguidos oficiosamente basta con que cualquier persona informe del
delito a las autoridades de procuracin de justicia para que stas inicien su investiga-
cin (art. 221 cnpp).
1.2.2. Los delitos de querella u otro requisito equivalente y la auto-

rizacin de la vctima o de quien dependa la accin
En los delitos sujetos a querella u otro requisito equivalente no es suficiente con que
las autoridades investigadoras tengan conocimiento del delito, sino que para iniciar la
investigacin debern contar con el consentimiento de la vctima. El Cdigo Nacio-
nal de Procedimientos Penales dispone que el Ministerio Pblico deber informar a
las autoridades de quien dependa el consentimiento (art. 221 cnpp) o a la vctima en
los casos de flagrancia por delitos que requieran querella (art. 148 cnpp), a efecto de
solicitar autorizacin para el arranque de la investigacin. 15
Al respecto, el artculo 211 fraccin
I del Cdigo Nacional de Procedi-
mientos Penales seala expresamente
1.2.3. Los casos de detencin en flagrancia y denuncias annimas que la investigacin comienza con
la presentacin de la denuncia, que-
rella u otro requisito equivalente En
trminos similares el artculo 221 del
La investigacin tambin podr ser iniciada cuando el imputado sea detenido en fla- mismo ordenamiento seala: La in-
vestigacin de los hechos que revis-
grancia, ya que una vez aprehendido, deber ser puesto a la orden del Ministerio tan caractersticas de un delito podr
Pblico o la polica. A su vez, estas autoridades debern pasarlo a responsabilidad del iniciarse por denuncia, por querella o
por su equivalente cuando la ley lo
juez de control y, en su caso, iniciar la actividad investigativa. El cnpp no contempla exija. El Ministerio Pblico y la polica
estn obligados a proceder sin mayo-
esta modalidad como una forma de inicio de la investigacin, ya que de darse este res requisitos a la investigacin de los
hechos de los que tengan noticia.
53
tipo de detencin el caso requerir siempre de la denuncia o querella para su conti-

nuacin.
Por otra parte, en el artculo 221 prrafo tercero del Cdigo Nacional de Procedi-
mientos Penales se contempla la posibilidad de las denuncias annimas y se indica
que en dichos casos la polica deber confirmar la veracidad de datos para luego
proceder con la investigacin.
2. Caractersticas de la etapa de investigacin3
Duce y Riego (2002) identifican varias caractersticas de la etapa de investigacin.

Algunas de ellas, si se matizan, son aplicables al sistema mexicano, tales como la
preparacin del caso o su carcter administrativo, entre otras ms.
2.1. La investigacin prepara el caso y determina la estrategia del

MP (art. 213 cnpp)
La investigacin fundamentalmente tiene por objeto establecer qu es lo que en reali-

dad ocurri, de tal forma que el Ministerio Pblico pueda concluir si debe o no ejer-
citarse una accin penal. Si durante la investigacin el mp determina que cuenta con
elementos de prueba para respaldar la acusacin, debe decidir la estrategia que ms
convenga; por ejemplo, acusar y solicitar medidas cautelares; acusar sin la necesidad
de stas o bien, sugerir a la vctima una salida alterna al proceso.
El carcter preparatorio de la investigacin incide en que las pruebas recabadas
durante esta fase guiarn la investigacin y determinarn la teora del caso que el
mp realice. Debemos recordar que, en el proceso penal acusatorio, la prueba debe
desahogarse en la audiencia de juicio oral so pena de no ser considerada. Aunque al-
gunos autores se refieren a la teora del caso como una herramienta que los litigantes
utilizan en la audiencia de juicio oral para planear su estrategia; en realidad, la teora
del caso empieza a surgir desde la propia investigacin del delito, pues el Ministerio
Pblico, al ir descubriendo informacin, puede ir pensando en cmo perfilar su teo-
ra del caso.
Qu es la teora del caso?
La teora del caso constituye la hiptesis que las partes acusadora y defensora tienen acerca de cmo ocurri el delito.
En torno a ella, cada quien elabora una estrategia sea de acusacin o de defensa que concuerde con su respectiva
hiptesis para dar sustento a una condena o absolucin.
2.2. Tiene un carcter administrativo y otro bajo control judicial

(art. 211 fraccin I, 221 y 321 cnpp)
Como ya se seal, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales divide la investi-

gacin en dos etapas. La primera etapa, que est bajo la responsabilidad del mp, tiene
un carcter administrativo en atencin a quienes la llevan a cabo; mientras que la
segunda est bajo control judicial. Una aplicacin prctica se observa en la detencin
que ordena el mp en casos de urgencia (art.16 prrafo 9 constitucional), misma a la que
3
La estructura de este apartado fue
elaborada con base los planteamien- en algunos pases se le denomina detencin administrativa, pues en ella la incidencia
tos de Duce y Riego (2002), aunque
el desarrollo y nombres de los subt-
en la esfera jurdica del inculpado, al ser un acto de privacin de libertad, no solo est
tulos son de nuestro propio diseo. sujeta a un trmino sino que debe hacerse del conocimiento del rgano Judicial.
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2.3. Es flexible (art. 24 cnpp) La formalidad en el

cuidado de las
evidencias
La investigacin reviste un carcter flexible tanto en su etapa inicial como en la com-
plementaria, pues el Ministerio Pblico, si bien debe seguir lineamientos para su in- La flexibilidad no exenta de la
vestigacin, no est supeditado a un catlogo o listado de actuaciones que deban formalidad en el cuidado de evi-
realizarse forzosamente sino que desarrolla su investigacin segn su criterio mejor dencias; las lneas de investigacin
le indique. Apegndose al principio de libertad probatoria, las partes pueden probar que puedan crearse deben apegar-
algo con cualquier medio de prueba siempre que sea legal. se a las formalidades en materia
Un ejemplo de esta flexibilidad se da cuando el Ministerio Pblico, en caso de ur- del cuidado de evidencias.
gencia durante la etapa de control judicial, puede solicitar alguna diligencia al juez
del tribunal donde sta tendr lugar y posteriormente informar al juez que lleva el
control de la investigacin.
No obstante lo anterior, en enero del 2010 y en cumplimiento al deber que establece
el Cdigo Federal de Procedimientos Penales (art. 123 Bis), el Procurador General
de la Repblica emiti el Acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debern ob-
servar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los
hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los
instrumentos, objetos y productos del delito. Dicho acuerdo regula la actuacin de todos
servidores pblicos que tienen contacto con los indicios de un delito.
2.4. Es secreta, reservada a las partes y pblica

(arts. 218 y 219 cnpp)
La carpeta de investigacin tiene un carcter triple, aunque variable dependiendo

del momento. Originalmente, la informacin es secreta tanto para el indiciado como
para terceros; en un segundo momento pasa a ser del conocimiento del inculpado y
su defensor; y, por ltimo, una vez el caso est en la sede judicial, la informacin
contenida en la carpeta de la investigacin se vuelve pblica.
El momento en que la carpeta de la investigacin deja de ser secreta est marcado,
salvo que se decrete su reserva, por los siguientes acontecimientos:
1. Cuando el inculpado es detenido.
2. Cuando sea citado para comparecer en carcter de imputado.
3. Cuando se pretende recibir su entrevista.
4. Si el imputado va a comparecer ante el juez de control, el Ministerio
Pblico debe permitir que ste y su defensor estudien la carpeta de in-
vestigacin para la preparacin de su defensa.
2.5. Sujeta al principio de legalidad procesal y, excepcionalmen-

te, al de oportunidad (art. 212 cnpp)
Una vez que el Ministerio Pblico tiene conocimiento de un hecho que se presu-
me delictivo, est obligado a investigarlo, con la consideracin que del anlisis que
realice, en atencin a las pruebas y gravedad del hecho, puede desplegar diversas
actuaciones como el decreto del criterio de oportunidad o algunas de las terminaciones
anticipadas de la investigacin.
3. Fases de la investigacin
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 211 fraccin I, es-

tablece que la investigacin se da en dos fases o etapas: la investigacin inicial, que
abarca desde la presentacin de la denuncia, querella o su equivalente hasta cuando
el imputado es puesto a disposicin del juez de control para que se le realice la impu-
55
tacin correspondiente; y la investigacin complementaria, que comprende desde la

formulacin de la imputacin hasta el cierre de la investigacin.
Tabla 3.1. Fases de la investigacin
FASE INICIA TERMINA
Investigacin El imputado queda a disposicin del

Denuncia, querella o su equivalente juez de control para que se formule
inicial la imputacin
Investigacin complementaria Vencimiento del plazo para formular

Formulacin de la imputacin la acusacin
3.1. Investigacin inicial
3.1.1. Etapa de inicio
Como ya se ha sealado, la investigacin inicial arranca con el conocimiento del

delito y la habilitacin para accionar penalmente, es decir, con la denuncia, querella
o requisito especial establecido. El objeto de esta investigacin es determinar si hay
elementos para imputar un delito, pues de lo contrario el Ministerio Pblico optar
por no acudir a la sede judicial.
El proceso en contra del denunciado o querellado comenzar a travs de la audien-
cia inicial, para lo cual el mp deber contar con indicios y pruebas que permitan impu-
tar el delito al inculpado. De ser as, en la audiencia inicial, el Ministerio Pblico debe
realizar la imputacin del ilcito al inculpado y solicitar su vinculacin al proceso.
3.1.2. Formas de concluir la investigacin inicial
Durante esta etapa de investigacin, el mp puede concluir que no ejercer la accin

penal por no contar con elementos para investigar, constatar que los hechos no son
delictivos o determinar que la accin penal se extingui. Adems, en ese momento,
el Ministerio Pblico tambin puede hacer uso del criterio de oportunidad, es decir,
tomar la decisin de que, pese de la existencia de un delito, por razones de poltica
criminal plasmadas en la ley, se abstendr de iniciar un proceso penal.
Estas decisiones del mp traen consecuencias jurdicas importantes, ya que el im-
putado se aprecia como beneficiado y la vctima puede manifestar su insatisfaccin,
dado que su caso no ha sido llevado a los tribunales; por tanto, dichas decisiones
pueden impugnarse ante el juez de control (art. 258 cnpp).
En otro supuesto, el Ministerio Pblico tambin podr terminar esta etapa de inves-
tigacin ejercitando la accin penal en contra de la persona investigada y trasladando
el caso a sede judicial, en donde se har la imputacin del delito y la solicitud de que
el juez vincule al inculpado. En la tabla 3.2. se muestran las resoluciones del Ministe-
rio Pblico que permiten terminar la investigacin inicial.
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Tabla 3.2. Resoluciones del Ministerio Pblico que permiten terminar la investigacin inicial
Facultad del MP Supuesto en que procede
La investigacin no procede cuando:

Facultad de abstenerse de investigar a) No hay delito
(Art. 253 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales) b) Ya se extingui la accin penal
c) Ya se extingui la responsabilidad penal
Archivo temporal Al no encontrar antecedentes suficientes para desarrollar la investiga-

(Art. 254 Cdigo nico de Procedimientos Penales) cin
No ejercicio de la accin
El caso encaja en un supuesto de sobreseimiento
(Art. 255 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales)
Criterio de Oportunidad Primer caso:

(Art. 256 del Cdigo Nacional de Procedimientos Se trata de un delito cuya sancin no es pena privativa de libertad o si
Penales) la tiene, la pena mxima no excede 5 aos de prisin, o bien que tenga
Aplicable en siete casos en los cuales, pese a la una salida alternativa. Lo anterior, siempre que no se haya cometido el
existencia de delito, el Ministerio Pblico no accionar delito con violencia
penalmente, si el imputado repara el dao causado a la Segundo caso:
vctima Versa sobre delitos de contenido patrimonial realizados sin violencia
hacia las personas o delitos culposos en que el imputado no haya
actuado bajo efectos del alcohol, estupefacientes, psicotrpicos u otra
sustancia que produzca efectos similares
Tercer caso:
Cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho
delictivo un dao fsico o psicoemocional grave, o cuando el imputado
haya contrado una enfermedad terminal que torne notoriamente
innecesaria o desproporcional la aplicacin de una pena
Cuarto caso:
La pena o medida de seguridad que pudiera imponerse por el hecho
delictivo carezca de importancia en consideracin a la pena o medida
de seguridad ya impuesta al inculpado por otro delito, o la que podra
aplicarse al mismo por otros delitos o bien, por la pena que previamente
se le haya impuesto o podra llegar a imponrsele en virtud de diverso
proceso tramitado en otro fuero
Quinto caso:
Cuando el imputado aporte informacin esencial para la persecucin de
un delito ms grave del que se le imputa, la informacin que proporcione
derive en la detencin de un imputado diverso y se comprometa a
comparecer en juicio. En estos supuestos, los efectos del criterio de
oportunidad se suspendern hasta en tanto el imputado beneficiado
comparezca a rendir su declaracin en la audiencia de juicio
Sexto caso:
Cuando la afectacin al bien jurdico tutelado resulte poco significativa
Sptimo caso:
Cuando la continuidad del proceso o la aplicacin de la pena sea
irrelevante para los fines preventivos de la poltica criminal
Ante la existencia de delito y de pruebas para atribuir el ilcito al in-

Ejercicio de la accin penal
culpado, el mp realiza la imputacin del delito y solicita la vinculacin del
(Art.211 penltimo prrafo cnpp)
imputado al proceso
57
La imputacin y la vinculacin al proceso
La imputacin y la vinculacin al proceso se desarrollan en la primera audiencia del proceso penal, esto es, en audiencia
inicial. La imputacin es el acto por medio del cual el mp hace saber al imputado que se est desarrollando una investigacin
en su contra por uno o varios hechos tipificados como delitos y hace de su conocimiento los datos de prueba que se tienen
hasta el momento, asimismo le informa que se le considera probable autor del ilcito. Una vez que se formula la imputacin,
inicia la investigacin complementaria. Despus puede solicitarse la vinculacin a proceso.
3.1.3. El plazo de la investigacin inicial
A diferencia de la investigacin formalizada, en la inicial el Ministerio Pblico no

cuenta con un plazo lmite para su investigacin, salvo el de la prescripcin de la ac-
cin penal. Esto busca motivar al Ministerio Pblico para el desarrollo una adecuada
indagacin, acorde a cada caso y a efecto de fundamentar sus decisiones. As, en caso
de optar por la accin penal, acudir a la audiencia inicial con suficientes elementos
probatorios que le permitirn al juez de control vincular al proceso al imputado y, de
ser necesario, decretar las medidas cautelares que correspondan.
3.2. Investigacin complementaria
3.2.1. Etapa de inicio
La investigacin formalizada o complementaria inicia desde que se formula la impu-

tacin y se agota una vez que se haya cerrado la investigacin.
Ahora bien, al decretarse la vinculacin al proceso, el juez deber fijar el plazo
mximo para la realizacin de la investigacin formalizada.
3.2.2. Formas de concluir la investigacin complementaria
Dado que la fase de investigacin complementaria tiene un plazo lmite, pareciera

que esta fase investigativa debe concluir a fortiori con la presentacin de la acusacin;
sin embargo, esto no es as. De conformidad con el artculo 324 del Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales la investigacin formalizada puede suscitar distintas peti-
ciones del Ministerio Pblico.
Si el objeto de la investigacin es aclarar cul fue la manera en que ocurrieron los
hechos investigados, necesariamente se tiene que apuntar hacia la acusacin de una
persona? La respuesta es no. Es evidente que habr casos en los cuales el Ministerio
Pblico, una vez realizada una investigacin, concluya que si bien existe una vctima,
dadas las condiciones en que ocurrieron los hechos no hay manera dar con el respon-
sable. O bien, puede haber transcurrido tanto tiempo desde la consumacin del ilcito,
que el Ministerio Pblico ya no puede accionar legalmente.
As pues, vencido el plazo de la etapa de investigacin formalizada, el Ministerio
Pblico puede finalizar dicha etapa planteando alguna de las diferentes peticiones al
juez de control.
Si el mp opta por la accin penal el plazo de la investigacin es determinante, pues
una vez concluido cuenta con 15 das para presentar su acusacin, so pena de decla-
rarse extinguida la accin penal, en cuyo caso deber ordenarse el sobreseimiento
(art. 325 cnpp).
Las peticiones que puede elaborar el Ministerio Pblico al juez de control, una vez
concluido el plazo de la investigacin formalizada son:
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1. sobreseimiento parcial o total Los efectos de las peti-

2. suspensin del proceso. ciones del Ministerio
3. formular acusacin Pblico
Mientras el sobreseimiento pone

La acusacin es el acto por medio del cual el Ministerio Pblico hace saber al juez la
fin al proceso respecto del imputa-
identificacin de la persona a quien atribuye el delito, la indicacin de los hechos que do a quien se le confiere, la suspen-
se le imputan y la responsabilidad penal que le corresponde; adems, debe indicar las sin impide su continuacin; pero
pruebas que pretende ofrecer en la audiencia de juicio oral, la pena que solicita y el una vez superados los motivos que
monto para la reparacin del dao causado a la vctima. lo detuvieron, el proceso se reaper-
En esta etapa procesal ya no se investiga al imputado, puesto que la investigacin tura. La acusacin marca el inicio
culmin y se considera que existen suficientes elementos de prueba para que el caso de la etapa intermedia del proceso
sea debatido en la audiencia de juicio oral. y el mensaje que le enva al juez:
contine hasta el juicio oral.
Sobreseimiento
La pronunciacin de sobreseimiento firme pone trmino al proceso con relacin al imputado en cuyo favor se dicta,
impide su nueva persecucin penal por el mismo hecho y hace cesar todas las medidas cautelares que ese proceso
haya motivado (art. 328 cnpp).
3.2.3. El plazo de la investigacin complementaria
Una vez decretada la vinculacin a proceso, como ya se refiri, el juez de control debe
fijar el plazo de la investigacin complementaria, el cual ser asignado tomando en
consideracin a las partes. Sin embargo, el artculo 321 prrafo segundo del Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales estipula que no debern superarse los siguientes
plazos:
1. Dos meses para delitos con pena mxima de dos aos de prisin.
2. Seis meses para delitos cuya pena mxima supera los dos aos de pri-
sin.
4. Del desarrollo de la investigacin penal

Acaecido un delito, las autoridades investigadoras deben desplegar una serie de accio-
nes que van, desde el auxilio a las vctimas, hasta la prctica de algunas tcnicas de
investigacin. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha regulado lo concer-
niente al desarrollo de la investigacin penal desde los primeros actos investigativos
hasta aquellos que se realizan solo con autorizacin judicial.
4.1. Diligencias iniciales
Tan pronto como se conoce de la consumacin de un delito, el Ministerio Pblico,

la polica y otras autoridades que puedan brindar auxilio deben tomar las siguientes
providencias:
1. Evitar que el delito se siga cometiendo (art. 132 frac. IV cnpp).
2. Proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas y testigos (arts.
132 frac. XII y 137 cnpp).
3. Impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios (art. 132
fracs. VIII y IX cnpp).
59
4. Identificar a las personas que presenciaron los hechos (art. 132

frac. X cnpp).
5. Detener a los que intervinieron en la comisin cuando se trata de
casos de delito flagrante (art. 147 cnpp).
4.2. Del tratamiento de los indicios del delito (art. 132 cnpp)
Al tener conocimiento de la existencia de indicios, la polica deber:

1. Proceder a su identificacin, realizando una descripcin de los
mismos.
2. Recolectar, levantar y realizar el embalaje y etiquetamiento de
cualquier indicio, haciendo constar tanto la manera en que se
procedi como las medidas tomadas para asegurar la integridad
de los indicios.
4.3. De la verificacin del respeto a la cadena de custodia (arts.

227-230 cnpp)
Con base en el acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debern observar
todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar
de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuo-
so, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito, se llama cadena de
custodia al procedimiento de control que se aplica al indicio material ya sea vestigio,
huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito des-
de la localizacin por parte de una autoridad, polica o agente del Ministerio Pblico,
hasta el momento en que la autoridad competente ordene su conclusin.
La investigacin debe contar con un registro que indique qu personas intervinie-
ron en el cuidado de los productos objeto del delito, mismas que deben estar autori-
zadas para reconocer y manejar los indicios. El Ministerio Pblico ser el encargado
de verificar que la cadena de custodia haya sido respetada y, en caso contrario, deber
informar a las autoridades correspondientes para que stas sancionen a quienes hayan
irrespetado la cadena.
4.4. Algunas tcnicas de investigacin
Parte de las actividades del juez de control se centran en inspeccionar las actividades
de investigacin a las que la ley ha catalogado como de mayor impacto o sensibilidad
en la esfera jurdica del investigado.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales nos presenta un listado de las ac-
tuaciones que ameritan y no ameritan este control.
4.4.1. Tcnicas de investigacin que no requieren control judicial

(art. 251 CNPP)
1. La inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo.

2. La inspeccin de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo.
3. La inspeccin de personas.
4. La revisin corporal.
5. La inspeccin de vehculos.
6. El levantamiento e identificacin de cadver.
7. La aportacin de comunicaciones entre particulares.
8. El reconocimiento de personas.
60 www.ceead.org.mx
9. La entrega vigilada y las operaciones encubiertas, en el marco de una

investigacin y en los trminos que establezcan los protocolos emitidos
al respecto por el Procurador.
10. La entrevista a testigos.
11. Las dems en las que expresamente no se prevea control judicial.
Cabe sealar, que los casos de entrega vigilada y operaciones encubiertas debern ser
autorizados por el Procurador o por el servidor pblico en quien ste delegue dicha
facultad. Y cuando un testigo se niegue a ser entrevistado, ser citado por el Ministe-
rio Pblico o, en su caso, por el juez de control.
4.4.2. Tcnicas que s requieren control judicial (art. 252 cnpp)
1. La exhumacin de cadveres.
2. Las rdenes de cateo.
3. La intervencin de comunicaciones privadas y correspondencia.
4. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extraccio-
nes de sangre u otros anlogos, cuando la persona requerida, ex-
cepto la vctima u ofendido, se niegue a proporcionar la muestra.
5. El reconocimiento o examen fsico de una persona cuando aqu-
lla se niegue a ser examinada.
6. Las dems que sealen las leyes aplicables.
El proceso acusatorio exige que, para que tenga valor probatorio, toda prueba debe
ser desahogada en la audiencia de juicio oral; sin embargo, esta regla tiene como ex-
cepcin la prueba anticipada.
Una prueba no desahogada en audiencia de juicio oral tiene valor probatorio si se
cumplen los siguientes requisitos:
1. Que sea practicada ante el juez de control.
2. Que sea solicitada por alguna de las partes, quienes debern jus-
tificar las razones por las cuales la prueba debe realizarse con an-
ticipacin a la audiencia de juicio. Entre dichas razones se con-
templa que algn testigo no pueda acudir a la audiencia de juicio
por vivir en el extranjero, por existir motivo que hiciere temer su
muerte, por su estado de salud o por incapacidad fsica o mental
que le impidiese declarar.
3. Que haya motivos fundados o de extrema necesidad sobre la po-
sible prdida o alteracin del medio probatorio.
4. Que se practique en audiencia y en cumplimiento de las reglas
previstas para la prctica de pruebas en el juicio.
61
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Ya conocidas las etapas de investigacin y diligencias que se practican,

contesta las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente tus respuestas.
1. Pedro Gmez est molesto porque su cuado no solo engaa a su her-

mana sino que contrajo matrimonio con otra mujer. Por ello, acude a
denunciar penalmente a Jos Ruz por el delito de bigamia, mismo que
se persigue por querella. T eres el Ministerio Pblico que recibi tal
informacin, iniciaras la investigacin del delito?
No, no es posible porque la vctima del delito es quien tiene que auto-
rizarlo y el hermano de la ofendida no tiene tal calidad.
2. Tu compaero del Ministerio Pblico te comenta que est muy preo-

cupado porque, en el caso de robo que le ha sido asignado, no cuenta
con ningn testigo ni indicios que ayuden a la investigacin. Adems, la
vctima no ha regresado para proporcionarle ms detalles. Tienes algo
que aconsejarle?
S, le puedo recordar que, si no hay elementos con los cuales se pueda

emprender la investigacin, puede tomar la decisin de archivar pro-
visionalmente el caso.
3. Sabiendo que el juez te fijar un plazo lmite para la investigacin al

acudir a la audiencia inicial, t ests evaluando si solicitas dicha au-
diencia para un delito en el cual ests pendiente de entrevistarte con el
testigo clave. Qu consideras que es lo ms aconsejable?
Asegurarme de tener lista toda la investigacin y despus presentar el

caso al juez. As es probable que ya no se necesite un plazo de inves-
tigacin complementaria.
4. Ests trabajando en un caso, pero tu mejor testigo te ha informado que

se ir a estudiar fuera de Mxico y no volver sino hasta dentro de dos
aos. Hay algo que puedas hacer para obtener la declaracin?
S, acudir al juez de control y pedirle que se tome la declaracin al

testigo, en calidad de prueba anticipada.
5. El 1 de enero de 2014, el juez de control fij el plazo de la investigacin

formalizada en el caso que se sigue en contra de Arturo Lpez por un
delito sancionado con dos aos de prisin. Al da de hoy, ya han pa-
sado los 15 das posteriores al cierre de la investigacin y el mp no ha
presentado la acusacin, no ha solicitado la suspensin del proceso ni
el sobreseimiento. T eres el defensor de Arturo, puedes hacer algo a
favor de tu cliente?
62 www.ceead.org.mx
S, acudir al juez de control para hacerle notar que el mp no cumpli

con la obligacin que le impone el artculo 324 del cnpp y para pedirle
que haga saber tal situacin al procurador o servidor pblico en quien
se haya delegado la facultad de pronunciarse en el plazo posterior a
los quince das. Cabe sealar que el juez de control debe proceder as,
aun y cuando el defensor no se lo haya solicitado (art. 325 cnpp). Por
su parte, si el procurador no se pronuncia dentro de los quince das
posteriores a su conocimiento de la situacin, entonces proceder el
sobreseimiento del caso.
6. Un abogado en libre ejercicio de la profesin te comenta que su caso

est en la etapa de investigacin complementaria y que acaba de solici-
tar al Ministerio Pblico una orden de cateo a una casa, en donde estn
almacenados algunos objetos tiles para la investigacin. Cul crees
que ser el sentido de la resolucin que emita el Ministerio Pblico?
Por tratarse de una tcnica de investigacin sujeta a control judicial,

el Ministerio Pblico deber pedirle al juez de control que la decrete.
El juez analizar el caso concreto y de cumplir con los requisitos de-
bera autorizar el cateo.
IV.
Nez Vsquez, J. C. (2003). El profesor pide a los alumnos la Realizar bsqueda y anlisis de
Persecucin penal pblica. En Tratado bsqueda de informacin acerca del informacin
del proceso penal y del juicio oral tema
(tomo III, pgs. 9-29). Santiago: Analizar el Cdigo Nacional de
Editorial Jurdica de Chile Procedimientos Penales, generando
un diagrama de flujo de la etapa de
Nez Vsquez, J. C. (2003). investigacin
Formalizacin de la investigacin. En
Tratado del proceso penal y del juicio
oral (tomo II, pgs. 96-111). Santiago:
Editorial Jurdica de Chile
63
V.
Referencias
Duce, Mauricio, y Riego, Cristin. (2002). Introduccin al nuevo sistema procesal penal.
Santiago de Chile: Universidad Diego Portales.
Nez Vsquez, J. Cristbal. (2003). Tratado del proceso penal y del juicio oral. Santiago
de Chile: Editorial Jurdica de Chile.
Real Academia Espaola. (2001). Diccionario de la lengua espaola (22a. ed.). Madrid:
Autor.
64 www.ceead.org.mx
Sesin 4
SESIN DE EXAMEN
sesin 4: sesin de evaluacin
CONTENIDO DE LA
INDICADORES QUE SE EVALAN TIPO DE EVALUACIN
EVALUACIN
Se evalan los conocimientos y habilidades Conoce los principios que rigen el proceso Ejercicios de examen.
adquiridos en las tres sesiones anteriores penal acusatorio e identifica cada uno de Resolucin de 18 ejercicios, seis por cada
los actores que intervienen y la funcin que sesin
Para la resolucin de los ejercicios, los estu- desempean
diantes se apoyan en el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales Redacta los pasos que se llevan a cabo en
una investigacin ante un hecho probable-
mente constitutivo de delito
I.
Examen
Nombre: Grupo: Fecha:
En esta sesin nos dedicaremos a poner en prctica los conocimientos adquiridos en

las tres sesiones anteriores. Para efectos didcticos, los ejercicios se presentan en el
mismo orden en que se han desarrollado los temas. En total son 18 ejercicios, seis de
cada sesin.
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en el C-

digo Nacional de Procedimientos Penales.
65
1. T has sido testigo de un hecho delictivo y consideras que debes infor-

mar con prontitud a las autoridades de justicia. La oficina policial ms
cercana est a 15 minutos de la zona donde te encuentras; sin embargo,
a unas cuantas cuadras hay un juzgado en materia penal. Si tu objetivo
es que la denuncia inmediatamente d inicio a una investigacin, a
cul de estas oficinas acudes?
Solamente se puede acudir a la Polica. Los nicos autorizados para

recibir denuncias son el Ministerio Pblico y la polica. Los tribuna-
les penales no tienen atribucin de recibir denuncias, solo llevan a
cabo la direccin de los juicios.
2. Te han pedido la revisin del proyecto del Cdigo Nacional de Proce-

dimientos Penales que, en materia de acusacin, indica corresponde
exclusivamente al Ministerio Pblico el ejercicio de la accin penal, sin
excepcin alguna. Tomando en cuenta la reforma constitucional de
junio del 2008, qu comentarios puedes hacer sobre esa disposicin?
Que mantener el monopolio del ejercicio de la accin penal en manos

del Estado va en contra de la participacin de la vctima, algo que el
proceso penal acusatorio potencia. Adems, esto estara colisionan-
do con lo dispuesto en el artculo 21 de la Constitucin Federal, que
indica que la ley debe regular lo concerniente al ejercicio de la accin
penal a manos de los particulares.
3. Sofa y Pedro han sido objeto de robo, a ambos les robaron la cantidad
de $50.00 (cincuenta pesos); ya han identificado al asaltante, quien fue
detenido infraganti mientras robaba a otras personas. T eres el abogado
a quien Sofa y Pedro han venido a consultar. De acuerdo a la reforma al
sistema penal de justicia consideras que existe alguna modalidad para
que tus clientes recuperen ms rpido su dinero y se eviten un juicio?
S, la Constitucin Federal ha instaurado las salidas alternas al proce-

so penal como una va para obtener la reparacin del dao de parte de
la vctima y descongestionar los tribunales. En este caso concreto, se
puede intentar con el Ministerio Pblico ejercitar el criterio de opor-
tunidad, a fin de no enjuiciar por una cantidad tan pequea, siempre
y cuando el inculpado devuelva el dinero a las vctimas.
4. T te has desempeado como juez de lo penal en la Repblica Mexi-

cana durante toda tu vida profesional. Hoy es 19 de junio de 2016; con
base en la vigencia de la Reforma Constitucional de Seguridad y Justi-
cia, cul podra ser tu cargo el da de hoy?
Los jueces de lo penal en toda la Repblica Mexicana, a partir del

19 de junio de 2016, pasarn a desarrollar las actividades del juez de
control, juez de juicio oral o Tribunal del enjuiciamiento.
5. Antonio est siendo procesado penalmente y, desde que inici el proce-

so hasta la fecha, ha estado 732 das en prisin preventiva. Con base en
la reforma constitucional de junio de 2008, hay algo que su defensor
pueda hacer?
66 www.ceead.org.mx
Sesin 4 - Sesin de examen
Pedir que sea puesto en libertad, pues ya han transcurrido los dos
aos que la Constitucin establece como mximo para la aplicacin
de la prisin preventiva mientras los ciudadanos son juzgados.
6. T ests siendo consultado sobre la reforma a una ley administrativa

que contiene un rgimen sancionador. El documento contiene, entre
otras, las siguientes sanciones: multa, arresto hasta por 46 horas y tra-
bajo a favor de la comunidad. Con base en la reforma constitucional
Haras alguna observacin a ese reglamento?
S. Se observa que el plazo del arresto no puede ser de 46 horas, ya que

el artculo 21 prrafo 4 de la Constitucin Federal indica un mximo
de 36.
7. La vctima del delito acaba de ser informada sobre el domicilio donde se

encuentran el imputado y sus cmplices, por lo cual tiene inters de que
se realice un cateo en esa casa. A quin debe acudir?
Al Ministerio Pblico, a efecto de que pida la autorizacin judicial

para tal cateo. El Ministerio Pblico es el nico autorizado para la
solicitud de cateos.
8. La vctima muri a causa del delito, por lo tanto quien ha emprendido

las acciones penales es el cuado del fallecido. Esta persona reclama la
reparacin del dao causado; si t eres el juez de control, aceptas tal
peticin?
S, porque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla

como vctimas a parientes por consanguinidad y por afinidad civil, de
no existir familiares con prevalencia.
9. El imputado Juan Vsquez ha nombrado a su amigo, el arquitecto Car-

los Lpez, como defensor. El caso est en Chihuahua, en donde la refor-
ma penal ya entr en vigor. Qu comentarios tienes al respecto?
Que se debe contratar un abogado particular, pues la reforma consti-

tucional seala que el defensor debe ser abogado. Si se carece de fon-
dos para pagarlo, se puede solicitar el nombramiento de un abogado
de la defensora pblica.
10. Pedro Martnez es un abogado que reside en la avenida Cuauhtmoc, y

el da de los hechos observ cmo Antonio Cisneros actu en legtima
defensa ante el ataque de Julin Castillo. Antonio le pidi a Pedro que
sea su defensor en el juicio penal.Si t eres el juez del proceso, acepta-
ras esa designacin de defensor?
S. Haber observado los hechos no imposibilita a Pedro para tomar la

defensa del caso. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en
su artculo 119, solo contempla el impedimento de que la defensa sea
ejercida por una persona cuando sta es coimputada, ha sido senten-
ciada por el mismo hecho o est imputada por ser autor o partcipe del
encubrimiento o favorecimiento del mismo hecho.
67
11. El Ministerio Pblico ha solicitado una audiencia para realizar la im-

putacin de un ilcito a una persona. T formas parte del Tribunal de
enjuiciamiento de tu localidad. Convocaras a dicha audiencia?
No. Debo declararme incompetente en razn de que, si bien yo cons-

tituyo la primera instancia del proceso penal, quien debe conocer de
tal solicitud es el juez de control.
12. T, que ests inmerso en el foro penal, sabes cules agentes del Minis-
terio Pblico han obtenido ya su certificado de confianza y quines an
no lo tienen. Has denunciado un caso ante el mp y el agente a cargo no
cuenta con la certificacin. Qu importancia tiene ese certificado?
El certificado de confianza es una de las exigencias que ha introduci-

do para los agentes del Ministerio Pblico la ley del Sistema Nacional
de Seguridad Pblica; constituye un requisito para que puedan labo-
rar en esa institucin y los agentes tenan como plazo hasta el 3 de
enero de 2013 para obtenerlo y no ser sustituidos del cargo. En este
caso, dado que el agente del mp no cuente con su certificado, podra
solicitar su cambio.
13. T informaste de la comisin de un delito en tu perjuicio y aceptaste

el inicio del proceso penal. La accin penal contra este delito procede
nicamente cuando se cumple con un requisito previo. Cmo se llama
ese acto informativo que permite ejercitar la accin penal, y a qu clase
de delitos nos estamos refiriendo?
Querella. Los delitos a los que nos referimos son precisamente los
seguidos por querella.
14. Antonio Gonzlez es un nuevo miembro del equipo de agentes del Mi-
nisterio Pblico asignado a tu coordinacin. Durante su capacitacin l
te pide el listado o catlogo de actuaciones que deben realizarse forzosa-
mente en el manejo de las investigaciones Qu le responders?
Le comentara que para la investigacin no es necesario seguir un

patrn especfico o realizar forzosamente determinadas diligencias,
sino que, dependiendo del caso concreto, se hacen o dejan de realizar
diligencias, segn el caso lo amerite.
15. Siendo t un agente del Ministerio Pblico, realizas una investigacin

para esclarecer un homicidio del que ya tenas a una persona sospe-
chosa. Sin embargo, durante tu investigacin, te has percatado que en
realidad ha habido un suicidio. Qu decisin procesal debes tomar?
Depende del momento en que se encuentre el caso. Antes de la au-

diencia inicial, debo resolver el no ejercicio de la accin penal. Una vez
cerrada la investigacin complementaria, dentro de los 15 das si-
guientes, deber solicitar el sobreseimiento de la causa.
16. La Polica lleg al lugar del crimen, lo acordon, tom fotografas, le-
vant, embal y etiquet los casquillos de bala y se los llev. Estos obje-
68 www.ceead.org.mx
tos fueron posteriormente entregados por la Polica al agente del Minis-

terio Pblico, quien los recibi y entreg a su vez a un perito quien los
analiz, para ser incorporados al juicio. Cul es el procedimiento en el
que intervino la Polica, el Ministerio Pblico y el perito?
La cadena de custodia.
17. Si t te encuentras delante de un juez y ests comunicndole a Juan

Gmez que, en tu calidad de Ministerio Pblico, consideras que l per-
petr el robo en perjuicio de Mara Torres y que, por lo tanto, lo ests
investigando. Qu ests haciendo y delante de qu juez ests?
Estoy llevando a cabo la audiencia inicial, en la cual estoy haciendo la

imputacin al indiciado, y estoy frente al juez de control.
18. Tu testigo principal padece de cncer y est en su etapa terminal. l te

ha aportado la mayor cantidad de informacin que fortalece tu caso y t
temes que muera antes de la audiencia de juicio oral. Qu puedes hacer
para resguardar ese testimonio?
Solicitar al juez de control que acepte la declaracin testimonial del

testigo como prueba anticipada.
Ii.
Fuentes, C. (s/f). Rgimen de prisin El profesor asigna la siguiente clase Realizar bsqueda y anlisis de
preventiva en Amrica Latina: la pena a un equipo para exponer el marco informacin a travs de lectura
anticipada, la lgica cautelar y la conceptual de las medidas cautelares, comprensiva de las pginas sealadas
contrarreforma (pgs. 1-12). bajo los siguientes criterios:
Realizar en equipo actividad sugerida
http://www.sistemasjudiciales.org/ Desarrollar una presentacin digital por el profesor.
content/jud/archivos/notaarchivo/736.
pdf Congruencia con el contenido del
manual
Elaboracin de un resumen para

entregar al grupo
Examen de verificacin de lectura para

el grupo
Entrega a los alumnos que contesten

correctamente la verificacin de lectura
69
Sesin 5
Las medidas cautelares

1. Conoce qu son las Define qu son las Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participacin
medidas cautelares y las medidas cautelares y ductoria respuestas de participa- grupal
reglas de procedimiento las reglas de procedi- El profesor solicita a los ciones
para imposicin, revisin, miento para imposicin, estudiantes que planteen Exposicin del
modificacin y extincin modificacin revisin y preguntas relaciona- profesor
de las mismas extincin de las mismas das con las medidas
cautelares. Luego de
2. Conoce los principios Aplica los principios anotarse en el pizarrn,
bajo los cuales se rigen que rigen las medidas se enlistan las contenidas
las medidas cautelares cautelares en el proceso en el Cdigo Nacional de
acusatorio Procedimientos Penales
3. Pone en prctica los
Parte 2. Marco terico Diagnstico Evala pre- Resolucin de
principios que rigen a las
El equipo responsable de exploratorio sentacin del un caso en for-
medidas cautelares
exponer el tema: tema ma individual
Aplica un examen explo- Exposicin de
ratorio y expone el tema
los estudiantes Realiza com-
El profesor:
probacin de
Complementa la informa-
lectura
cin, entrega un caso para
que sea resuelto en forma
individual, con fundamen- Hace pregun-
tacin de las respuestas, tas detonantes
proyecta una breve au-
diencia de imposicin de Complementa
medidas cautelares. Una informacin
vez que se ha escuchado
la manifestacin del Mi-
nisterio Pblico, pregunta
a varios alumnos, qu con-
testaran s fueran defen-
sores y a otros alumnos,
qu resolveran si fueran
jueces y argumenten sus
respuestas
71
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Que el grupo analice aquello que pudiera ser lo ms significativo sobre el
tema de las medidas cautelares.
Herramienta: Preguntas.
Dinmica: Elaboracin de preguntas.
El profesor, en su rol de facilitador, solicitar que el grupo elabore preguntas que les
resulten caractersticas acerca de las medidas cautelares. Las preguntas se presentarn
en voz alta y las ms relevantes se escribirn en el pizarrn. Al finalizar la actividad
expositiva, misma que estar a cargo del equipo asignado en la clase anterior, se dis-
cutir si se contestaron o no las preguntas elaboradas al inicio de la clase.
II.
Marco terico
Las medidas cautelares son un tema de derecho procesal, no exclusivo de la materia

penal, que descansa en el principio de apariencia de buen derecho o fomus bonis iuris.
A travs de este principio, el juez emite una resolucin que afecta al imputado sin
entrar a conocer el fondo del asunto y sin conocer el caso en su totalidad, pero a fin
de garantizar que la sentencia no sea nugatoria.
Sin embargo, esta garanta de una sentencia eficaz para la vctima redunda en un
quebranto a la presuncin de inocencia, tal como lo advierten Duce y Riego (2002)
al sealar que stas siempre vulneran la presuncin de inocencia, se aplican a
quien legal y constitucionalmente debe ser tenido como inocente y que puede adems
resultar finalmente absuelto.
As, con la aplicacin de las medidas cautelares, hay dos valores jurdicos que son
puestos en la balanza: el derecho de la vctima a tener una sentencia eficaz y el dere-
cho del imputado a ser tratado como inocente durante el desarrollo del proceso.
La forma en que son aplicadas estas medidas, principalmente la prisin preventiva,
es un reflejo del sistema de enjuiciamiento penal imperante. Si se potencia que el im-
putado siga el proceso en libertad, estamos ante un proceso penal acusatorio; en caso
contrario, tendremos uno inquisitivo o mixto.
1. Generalidades
A partir de los cambios en sistema penal mexicano, las medidas cautelares sustitu-
tivas a la prisin han aumentado. En el pasado, el concepto de medida cautelar so-
lamente se registraba en dos artculos del Cdigo Procesal Penal Federal de 1934,
las disposiciones 133 y 141. Con la implementacin del sistema acusatorio el actual
Cdigo Nacional de Procedimientos le dedica un captulo completo (art. 153 al 175)
y presenta ms de diez medidas cautelares diferentes a la prisin preventiva.
72 www.ceead.org.mx
Sesin 5 - Las medidas cautelares
1.1. Qu son las medidas cautelares?
De acuerdo a Fix-Zamudio y Ovalle Favela (2002), las medidas cautelares son los
instrumentos que puede decretar el juzgador, a solicitud de las partes o de oficio, para
evitar un grave e irreparable dao a las mismas partes o a la sociedad, con motivo de
la tramitacin del proceso.
1.2. Cul es el objetivo de las medidas cautelares?
Referidas al mbito penal, las medidas cautelares tienen como objetivos que el proce-
so se desarrolle sin perjuicios para algunos sujetos procesales, que el juicio y la inves-
tigacin no sufran contratiempos, y que se impida que el justiciable burle la justicia.
La Constitucin Federal ha establecido, en el artculo 19 prrafo 2, los fines de las
medidas cautelares:
1. Garantizar la comparecencia del imputado al juicio.
2. Garantizar el desarrollo de la investigacin.
3. Garantizar la proteccin de la vctima, testigos o la comunidad.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 153, replica estos fines

de las medidas cautelares, pero en el segundo punto hace referencia a la necesidad
de evitar obstculos para el proceso; mientras que en el tercero, no hay referencia a
la comunidad.
1.3. A quin se solicitan las medidas cautelares?
La emisin de una medida cautelar implica la confrontacin de las causas por las cua-
les se solicita y el caso en concreto al que debern aplicarse; por lo tanto, su emisin
est encomendada exclusivamente al rgano Judicial.
Excepcionalmente la ley habilita a otras autoridades (Ministerio Pblico y Polica)
e inclusive a los ciudadanos para detener a una persona por imputarle el cometi-
miento de un delito. A esos casos Horvitz Lennon y Lpez Masle (2003) les llaman
detencin como medida cautelar personal imputativa.
En Mxico estos supuestos se refieren a la detencin por caso urgente realizada por
el Ministerio Pblico y a la detencin en flagrancia, que es una facultad de la ciuda-
dana y un deber policial.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales llama formas de conduccin del impu-
tado al proceso a las detenciones del imputado sin un orden judicial. Sin embargo, la
naturaleza jurdica de esas formas de conduccin es la de medidas cautelares.
1.3.1. Detencin por urgencia (art. 16 constitucional prrafo 5)
El primero de estos supuestos excepcionales de la detencin del inculpado acontece

cuando el mp procesa una causa por delito grave y, al existir riesgo de fuga, no se pue-
de comunicar con el juez de control en razn a la hora, lugar o circunstancias. En
tal caso, el Ministerio Pblico puede ordenar la detencin del inculpado.
1.3.2. Detencin en flagrancia del imputado (art. 16 constitucional

prrafo 4)
Al momento en que se comete el delito o con inmediatez al mismo, cualquier persona

puede detener al indiciado, pero tiene la obligacin de ponerlo a la orden de la auto-
ridad sin demora.
73
Formas de conduccin La reforma de junio de 2008 suprimi la flagrancia equiparada que haba originado
al proceso? la legislacin secundaria y que tena una duracin de 72 horas. Anteriormente, se po-
da detener a alguien en flagrancia en el momento del delito o dentro de los siguientes
El Cdigo Nacional de Procedi- tres das (Horvitz y Masle, 2003).
mientos Penales llama formas
Sin embargo, el texto actual seala que debe ser en el momento en que est come-
de conduccin del imputado al
proceso a las detenciones del im- tiendo un delito o inmediatamente despus.
putado sin un orden judicial. Sin
embargo, la naturaleza jurdica 1.4. Cundo se solicitan las medidas cautelares?
de esas formas de conduccin es la
de medidas cautelares. La emisin de las medidas cautelares se justifica en virtud de su necesidad y se pue-
den solicitar a partir de dos momentos procesales distintos, que el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales establece de la siguiente forma:
1. Cuando formulada la imputacin, el imputado se haya acogido
al trmino constitucional de 72 horas o, en caso de solicitada la
duplicidad del trmino, de 144 horas.
2. Cuando el imputado ha sido vinculado al proceso.
De tal modo que, de ser necesarias, pueden solicitarse desde cualquiera de esos mo-
mentos hasta la audiencia de juicio oral. Al desarrollarse la audiencia de juicio oral
desaparece la necesidad de cautela ante la resolucin definitiva del caso, puesto que
el acusado saldr sentenciado o absuelto. Adems, de acuerdo a la Constitucin, no
compete al juez de juicio oral la resolucin de medidas cautelares.
1.5. Las medidas cautelares, providencias precautorias y medidas

de proteccin
El aseguramiento de la eficacia de la sentencia penal recibe diferentes nombres en la

doctrina y legislacin comparada. En nuestro pas estas modalidades de aseguramien-
to son tres: medidas cautelares, providencias precautorias y medidas de proteccin
(vase tabla 5.1).
Las medidas cautelares buscan garantizar la presencia del imputado en el proceso;
procurar la seguridad de la vctima u ofendido, as como de los testigos; o evitar la
obstaculizacin de una o ms diligencias relativas al proceso.
Las providencias precautorias son medidas cautelares reales, en tanto garantizan
uno de los fines del proceso: la reparacin del dao. Las medidas cautelares buscan
garantizar la presencia del imputado en el proceso; procurar la seguridad de la vc-
tima u ofendido, as como de los testigos; o evitar la obstaculizacin de una o ms
diligencias relativas al proceso.
Por su parte las medidas de proteccin son semejantes a las medidas de seguridad
del derecho penal. La distincin entre estas figuras es un tema que requiere un estudio
ms profundo. En esta sesin nos referiremos a las medidas cautelares.
2. Principios rectores de las medidas cautelares
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales establece determinados principios

para la aplicacin de las medidas cautelares, que constituyen, a su vez, las bases fun-
damentales que informan su ejercicio.
2.1. Principalmente jurisdiccional
El artculo 16 prrafo 13 de la Constitucin Federal establece que la emisin de medidas

cautelares es una atribucin del juez de control, salvo las excepciones ya sealadas.
74 www.ceead.org.mx
Tabla 5.1. Tabla de formas de aseguramiento de la eficacia del proceso
Criterio de comparacin Medidas cautelares Providencias precautorias Medidas de proteccin
Garantizan La presencia del imputado La reparacin del dao La seguridad de la vctima

en el procedimiento, la u ofendido
seguridad de la vctima u
ofendido o del testigo, o
evitar la obstaculizacin
del procedimiento
Las decreta El juez por regla general. El juez El mp y el juez

Hay algunas excepciones Las decretadas por el
MP requieren ratificacin
judicial
Se solicitan A partir de la investigacin Durante la investigacin Durante la investigacin

complementaria inicial inicial
Estn reguladas en Arts. 153 a 175 Arts. 137 y 139 Arts. 138 y 139
Por tanto, toda medida cautelar debe ser aprobada por el juez de control para poder
limitar la esfera jurdica del imputado. Los artculos 153 y 154 del Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales refieren los requisitos necesarios para cualquier caso de
solicitud de medidas cautelares ante el juez.
2.2. Excepcionalidad
Al ser las medidas cautelares un sesgo en la esfera jurdica de su destinatario, la ley

las entiende con carcter de excepcionalidad y solo sern aplicadas en casos de nece-
sidad. Esto se dimensiona si el bien jurdico afectado es la libertad del imputado. La
Constitucin Federal, en sus artculos 16 y 19 ambos en el prrafo 2, indica que el Mi-
nisterio Pblico solamente podr solicitar al juez la prisin preventiva del indiciado
cuando se trate de delitos sancionados con pena privativa de libertad y cuando otras
medidas cautelares no sean suficientes.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 165, precepta algo
similar al indicar que la prisin preventiva solo puede aplicarse en delitos que estn
sancionados con prisin. El carcter excepcional implica, a su vez, que debern cum-
plirse ciertas condiciones, sin las cuales su emisin no podr ser decretada.
2.3. Provisionalidad
De la mano con su carcter accesorio pues solo tienen sentido en funcin a un pro-
ceso principal y de excepcionalidad, las medidas cautelares debern tener a fortiori
un perodo determinado de vigencia, pasado el cual se extinguirn. Una manifesta-
cin de su carcter provisorio se constata con la facultad de revisin, modificacin y
supresin de las medidas una vez que hayan cambiado las condiciones por las cuales
fueron dictadas.
75
El artculo 20 B fraccin IX de la Constitucin Federal consigna que la prisin

preventiva no podr ser superior al plazo mximo de la pena para el delito por el cual
se procesa y establece que en ningn caso podr superar los dos aos, aunque el plazo
puede prolongarse debido al ejercicio de la defensa del imputado.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 153, seala que las
medidas cautelares durarn el tiempo indispensable para asegurar la presencia del
imputado en el procedimiento y que la prisin preventiva no podr exceder de un ao,
sujeto a extensin por razones de la defensa (art. 165 cnpp).
2.4. Proporcionalidad
La proporcionalidad nos indica que debe existir un equilibrio entre la medida cautelar
y la gravedad del hecho que se investiga. As, su aplicacin no debe ser exagerada ni
irrelevante, sino adecuada para lograr el fin de dicha medida.
De acuerdo al artculo 16 fraccin II de la Constitucin Federal, la prisin pre-
ventiva solo aplica tratndose de delitos sancionados con prisin. En ello podemos
observar el equilibrio entre la medida cautelar y la gravedad del ilcito. Este principio
tambin se encuentra expresado en el artculo 156 del Cdigo Nacional de Procedi-
mientos Penales.
2.5. Legalidad
Las medidas cautelares son una materia reservada a la regulacin de la ley, no pueden
establecerse por medio de reglamentos, directrices o circulares; tampoco pueden ser
consideradas como fuente de facultades discrecionales de las autoridades.
Con base en este principio, para que se pueda imponer una medida cautelar es ne-
cesario que est sealada en la ley. El principio de legalidad de las medidas cautelares
lo observamos en los artculos 155 y 157 del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales.
3. Clasificacin de las medidas cautelares
Entre las distintas clasificaciones que se asignan a las medidas cautelares destaca la
que toma como parmetro de distingo el bien jurdico afectado. Dicha clasificacin
distingue entre medidas cautelares personales y medidas cautelares reales. En las pri-
meras, la afectacin de la medida recae sobre la persona misma del indiciado, mien-
tras que en las reales se incide en sus bienes.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 155, presenta un
listado de medidas cautelares, entre las que se incluyen tanto las personales como las
reales.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 157, concede al juez
la facultad de aplicar diversas medidas cautelares con el fin de lograr sus propsitos
procesales. Lo interesante de esta facultad concedida es que los jueces, dependiendo
de las circunstancias del caso, pueden optar por una combinacin de medidas caute-
lares que eviten la prisin preventiva, pero arrojen resultados similares.
As, la aplicacin de medidas cautelares combinadas puede resultar menos aflicti-
vas para el indiciado; por ejemplo, la combinacin de la separacin del domicilio y la
sujecin a vigilancia policial podran ser suficientes en un caso de violencia domstica
sancionado con prisin.
Duce y Riego (2002) sealan que en general se trata de que el juez construya una
combinacin de medidas que constituya un cierto marco de restricciones al imputa-
do, que razonablemente permiten cautelar los objetivos procesales que se invoquen.
76 www.ceead.org.mx
Tabla 5.2. Catlogo de medidas cautelares
Personales y reales
La presentacin peridica ante el juez o ante autoridad que aqul designe (personal)
La exhibicin de una garanta econmica (real)
El embargo de bienes (real)
La inmovilizacin de cuentas y dems valores que se encuentren dentro del sistema financiero (real)
La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la localidad en la cual reside o del mbito territorial que fije el juez (personal)
El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institucin determinada o el internamiento en una institucin determinada
(personal)
La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o acercarse o ciertos lugares (personal)
La prohibicin de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas personas, con las vctimas u ofendidos o testigos, siempre que
no se afecte el derecho de defensa (personal)
La separacin inmediata del domicilio (personal)
La suspensin temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un delito cometido por servidores pblicos (personal)
La suspensin temporal en el ejercicio de una determinada actividad profesional o laboral (personal)
La colocacin de localizadores electrnicos (personal)
El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez disponga (personal)
La prisin preventiva (personal)
4. Requisitos generales para la adopcin de medidas cau- La combinacin de medidas

telares cautelares y la minimizacin de
su impacto
Duce y Riego (2002) reconocen como requisitos indispensables para la adopcin de Si una combinacin
medidas cautelares el supuesto material y la necesidad de cautela. El supuesto mate- de medidas cautelares
rial consiste en que, ante un proceso y su estimacin o proyeccin de que el indicia- garantizan los fines del proceso
do pueda ser condenado, es necesario prever un mecanismo de resguardo para que, haciendo innecesaria la prisin
llegado el momento de la ejecucin de la sentencia, pueda lograrse tal propsito. preventiva, deben preferirse las
Por su parte, la necesidad de cautela pretende asegurar la proteccin del ofendido, medidas menos aflictivas para el
indiciado.
77
testigos y sociedad en general, as como la seguridad de la investigacin y los medios

de prueba. Dichos elementos son los detonantes para que el juez limite la actuacin
del imputado.
4.1. Requisitos para decretar la prisin preventiva y otras medi-

das cautelares
Si bien la Constitucin Federal, en su artculo 19 fraccin II, establece los requisitos

para decretar las medidas cautelares, la aplicacin de la prisin preventiva se realizar
solo cuando las otras medidas cautelares no sean suficientes. La prisin preventiva
puede decretarse oficiosamente por el juez de control, adems de los casos en que el
mp lo solicite.
4.1.1. Medidas cautelares a peticin del Ministerio Pblico
Como se ha mencionado, el mp puede solicitar medidas cautelares, pero podr hacer-

lo siempre y cuando sea necesario asegurar cualquiera de las siguientes situaciones:
1. La presencia del imputado en el juicio.
2. El desarrollo de la investigacin.
3. La proteccin de la vctima, testigos o comunidad.
El Ministerio Pblico tambin puede solicitar la prisin preventiva o el resguardo

domiciliario cuando el imputado est siendo procesado o ha sido previamente sen-
tenciado por la comisin de un delito doloso, aun y cuando la causa diversa no es
acumulable o conexa (art. 167 cnpp).
Es importante aclarar que con la existencia de cualquiera de estos supuestos, las
medidas cautelares son procedentes. No es necesaria la concurrencia de la totalidad
de ellos. Posiblemente la audiencia inicial sea uno de los momentos ms recurrentes
para la peticin de la prisin preventiva, pues se tiene como antecedente la investiga-
cin que el mp ha desarrollado desde la denuncia o querella. As, el mp al prever que
el juicio no arroje un fallo nugatorio, realiza en la audiencia inicial la imputacin del
delito al indiciado, solicita al juez su vinculacin al proceso y en su caso solicita que
se decrete la prisin preventiva.
4.1.2. Medida cautelar de prisin preventiva facultad oficiosa del

juez de control
El cnpp, en su artculo 167, contiene un amplio catlogo de supuestos que facultan al

juez de control para decretar la prisin preventiva de forma oficiosa. A continuacin
se exponen dichos supuestos:
1. Delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secues-
tro, trata de personas, delitos cometidos con medios violentos
como armas y explosivos; as como delitos graves determinados
por la ley como delitos contra la seguridad de la nacin, el libre
desarrollo de la personalidad y de la salud.
2. Las leyes generales de salud, secuestro y trata de personas esta-
blecern los supuestos que ameriten prisin preventiva oficiosa.
3. La ley en materia de delincuencia organizada establecer los su-
puestos que ameriten prisin preventiva oficiosa.
4. El cnpp realiza una remisin al Cdigo Penal Federal para sealar
los tipos penales por los cuales el juez de control impondr la pri-
sin preventiva de forma oficiosa (prrafo 6 del artculo 167 cnpp).
78 www.ceead.org.mx
Es importante destacar que, aun y cuando se establece al juez de control la facultad

para que imponga la prisin preventiva de forma oficiosa en los delitos ya expuestos,
en el ltimo prrafo del mismo artculo 167 se seala un caso de excepcin. Tal caso
se presenta cuando el mp solicita una medida cautelar diversa a la prisin preven-
tiva oficiosa, por considerar que aquella no resulta proporcional para la garantizar
la comparecencia del imputado en el proceso, el desarrollo de la investigacin o la
proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad. Para que esto proceda, es
necesario contar con la autorizacin del titular de la Procuradura o del funcionario
en que se delegue tal facultad.
Debido a la gravedad de algunos delitos, el constituyente ha instituido la figura
de la prisin preventiva forzosa. Esto resulta cuestionable porque la prisin preventiva
como todas las medidas cautelares debe justificarse para que proceda. La crtica se
acenta si a esto agregamos que, a partir de la Reforma Constitucional de Derechos
Humanos del 2011, los tratados internacionales y el principio pro persona deben tener
mayor aplicacin. La existencia de una tarifa de delitos puede originar una aplicacin
automtica incluso cuando resulte innecesaria para un caso concreto.
4.1.3. Requisitos para dictar otras medidas cautelares, distintas a la

prisin preventiva de acuerdo al artculo 153 cnpp
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales establece bsicamente los mismos

requisitos para dictar otras medidas cautelares distintas a la prisin preventiva que
los indicados en el artculo 19 prrafo 2 de la Constitucin Federal.
4.2. Criterios para evaluar los motivos de prisin preventiva
La prisin preventiva es la mxima de las restricciones que el imputado puede pa-

decer durante el proceso. Por tanto, los motivos por los cuales puede decretarse tal
medida deben estar claramente justificados, a fin de garantizar otros sujetos o bienes
jurdicos protegidos.
Es difcil eliminar por completo la subjetividad cuando se plantean las intencio-
nes del imputado de huir del proceso, intentar estropear la investigacin o asechar a
los sujetos procesales que le son contrarios. Si bien, esos supuestos son factores que
justifican la emisin de tal restriccin, Duce y Riego (2002) sostienen que la prisin
preventiva siempre ser violatoria de la presuncin de inocencia; sobre todo, si con-
sideramos que el Derecho es externo y que es en el interior del individuo donde se
forma la decisin de sus actos; por tanto, quin podra saber si el imputado ejecutar
cualquiera de estas conductas atribuibles?
Ante este dilema, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha regulado algu-
nos criterios que el juez de control debe considerar, a fin de emitir una resolucin en
torno a la prisin preventiva del indiciado:
4.2.1. La seguridad de comparecencia del imputado al juicio

(art. 168 cnpp)
Para determinar la seguridad de comparecencia del imputado al juicio se deben tomar

en cuenta los siguientes factores:
1. El arraigo que tenga en el lugar donde deba ser juzgado. Dicho
arraigo est determinado por el domicilio, residencia habitual,
asiento de la familia y las facilidades para abandonar el lugar o
permanecer oculto. La falsedad sobre el domicilio del imputado
constituye presuncin de riesgo de fuga.
79
Tabla 1.3. Supuestos en que procede la prisin preventiva
Delitos Media cautelar Forma en que aplica
a. Delincuencia organizada, Prisin preventiva Se decreta oficiosamente por el

homicidio doloso, juez de control(con la salvedad
violacin, secuestro, referida en el ltimo prrafo del
trata de personas, artculo 167 cnpp)
delitos cometidos con
medios violentos como
armas y explosivos; as
como delitos graves
determinados por la ley
como delitos contra la
seguridad de la Nacin,
el libre desarrollo de la
personalidad y de la salud
b. Las leyes generales de

salud, secuestro y trata de
personas establecern los
supuestos que ameriten
prisin preventiva oficiosa
c. La ley en materia de
delincuencia organizada
establecer los supuestos
que ameriten prisin
preventiva oficiosa
d. Una lista de delitos a los

que el art. 167 del CNPP
se refiere
Si el delito est sancionado con Prisin preventiva Para que se decrete, tienen que
prisin justificarse alguna de las siguientes
condiciones como:
a) Asegurar la presencia del

imputado en el juicio
b) El desarrollo de la investi-
gacin
c) La proteccin de la vctima,
testigos o comunidad
d) Cuando el imputado est
siendo procesado o haya
sido sentenciado previa-
mente por un delito doloso
80 www.ceead.org.mx
2. El mximo de la pena que pudiera llegar a imponerse de acuerdo

al delito de que se trate y la actitud que voluntariamente adopta
el imputado ante ste.
3. El comportamiento del imputado posterior al hecho cometido,
durante el procedimiento o en otro anterior, en la medida que
indique su voluntad de someterse o no a la persecucin penal.
4. La inobservancia de medidas cautelares previamente impuestas.
5. El desacato de citaciones para actos procesales y que, conforme
a derecho, le hubieran realizado las autoridades investigadoras o
jurisdiccionales.
4.2.2. La obstaculizacin del desarrollo de la investigacin

(art. 169 cnpp)
Sobre la obstaculizacin del desarrollo de la investigacin, el juez deber analizar si

existen elementos suficientes para temer que el imputado afecte la investigacin me-
diante alguna de las siguientes maneras:
1. Con respecto a la prueba: si el imputado puede destruirla, modi-
ficarla, ocultarla o falsificarla.
2. En lo referente a los dems participantes: si influir para que
coimputados, testigos o peritos informen falsamente y/o se com-
porten de manera reticente; si inducir a otros a realizar tales
comportamientos o bien, si intimidar, amenazar u obstaculi-
zar la labor de los servidores pblicos que participan en la inves-
tigacin.
4.2.3. Riesgo para la vctima, testigos o la comunidad

(art. 170 cnpp)
Debe asignarse la prisin preventiva si existe un riesgo fundado de que el imputado

pueda cometer un delito doloso en contra de la vctima, testigos, servidores pblicos
o contra algn tercero. Esto se establecer atendiendo a las circunstancias del hecho,
su gravedad o resultado.
5. Procedimientos para la imposicin de medidas cautelares

El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla un procedimiento comn
para la imposicin de medidas cautelares con algunas particularidades para los casos
de prisin preventiva oficiosa; en tanto que, para su revisin hay un trmite especial
cuando se refiere a la prisin preventiva dictada oficiosamente por el juez.
Es importante mencionar que todas las decisiones judiciales relativas a medidas
cautelares imposicin, suspensin o cesacin son apelables.
5.1. Proceso para la imposicin de medidas cautelares

(art. 158 cnpp)
Este procedimiento es el mismo para todas las medidas cautelares y se compone de

las siguientes etapas:
1. Solicitud de una audiencia ante el juez de control para decretar
medida cautelar realizada por el MP, vctima u ofendido. Dicha
solicitud, que puede hacerse por escrito, deber indicar que exis-
ten las condiciones para decretar la medida cautelar. La facultad
81
de la vctima a solicitar medidas cautelares se encuentra en los ar-

tculos 154 y 155 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
2. En la audiencia oral deben estar presentes todas las partes y ah
mismo se decide si se decreta o no.
3. Si la peticin es fundada y han sido acreditados los elementos
justificativos de la medida o medidas cautelares solicitadas para
determinado caso, el juez procede a decretarla(s) o bien, podr
imponer una medida diversa a la solicitada, siempre y cuando
sta no sea ms grave.
4. El recurso de apelacin procede si alguna de las partes no est de
acuerdo con la resolucin emitida (art.160 cnpp).
Figura 5.1. Emisin de medidas cautelares
Solicitud de la medida cautelar
Audiencia para decidir su emisin
Justificados los No justificados

motivos los motivos
Se decreta No se decreta
Apelacin
5.2. Requisitos de la resolucin que impone una medida cautelar

(art. 159 cnpp)
La resolucin que imponga una medida cautelar deber contener, al menos, lo si-
guiente:
1. La imposicin de la medida cautelar y la justificacin que motiv
al establecimiento de la misma.
2. Los lineamientos para la aplicacin de la medida.
3. La vigencia de la medida.
82 www.ceead.org.mx
5.3. Proceso para la modificacin o extincin de medidas caute-

lares (art. 161 cnpp)
Se ha sealado que, dada su provisionalidad, las medidas cautelares deben ser modifi-
cadas o revocadas tan pronto se constate que han cambiado o desaparecido los hechos
o circunstancias que la originaron. El proceso para su revisin implica lo siguiente:
1. Solicitud elaborada por cualquiera de las partes. Esta peticin de-
ber exponer cmo han variado o desaparecido las condiciones
por las cuales se impuso la medida cautelar y argumentar por qu
resulta innecesaria su continuacin.
2. El juez convoca a una audiencia oral a la que debern estar cita-
das todas las partes.
3. El juez analiza si han variado o desaparecido las circunstancias
que originaron la medida cautelar; as como la necesidad de
mantenerla, modificarla o revocarla. Una vez realizado este an-
lisis, resuelve.
Figura 5.2. Modificacin o extincin de medidas cautelares
Solicitud de revisin de
la medida cautelar
Audiencia para decidir sobre

la revisin
Justificados los No justificados los

motivos motivos
Se cambia o cesa Se mantiene
Apelacin disponible
83
6. De las medidas cautelares reales
Decamos ya que la diferencia entre las medidas cautelares reales y personales, estriba
en que en las primeras la afectacin recae en algn bien, en el sentido que se priva al
imputado de la libre disposicin sobre el bien cautelado; pero, tanto en unas como en
otras, la finalidad es la misma: garantizar a las partes y al proceso.
Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla como medidas
cautelares reales el embargo, la garanta econmica y la inmovilizacin de cuentas
y dems valores que se encuentren dentro del sistema financiero (arts. 172-175), no
existe una regulacin especfica para estas medidas cautelares. Si bien el embargo se
regula en el artculo 138, su regulacin es con respecto a las providencias precautorias
y, a su vez, dicha normativa remite al Cdigo de Procedimientos Civiles. La misma
remisin a la normativa civil ocurre respecto de la garanta econmica (art. 173), en
tanto que para la inmovilizacin de cuentas no hay regulacin especfica en el Cdigo.
La autoridad supervisora de las medidas cautelares tiene como objetivos propor-
cionar a la partes informacin sobre la evaluacin de los riesgos que representa el im-
putado y dar seguimiento a las medidas cautelares y a la suspensin condicional del
proceso. Esta figura est regulada en los artculos del 176 al 182 del Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales.
Esa informacin permite debatir con pertinencia los riesgos y la necesidad de im-
poner o no alguna medida cautelar. Esto tambin opera en caso de que alguna de las
partes pretenda revocar, modificar o pedir la cesacin de la medida cautelar. Deber
existir un registro de las actividades necesarias que permitan a la autoridad de su-
pervisin de medidas cautelares y de la suspensin condicional del proceso tener la
certeza del cumplimiento o incumplimiento de las obligaciones impuestas (art. 182
CNPP).
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Una vez estudiada la teora de las medidas cautelares, pongmosla en

prctica mediante la solucin a los siguientes casos.
1. Danilo Vsquez vino a nuestro pas a vacacionar y atropell a una

persona mientras conduca; por alguna razn no pudieron llegar a un
acuerdo reparatorio que finalizara el caso. Ests en la audiencia inicial y
sabes que se es un delito culposo que conlleva lesiones que debern ser
tratadas mdicamente. Consideras que debe decretarse alguna medida
cautelar? Cul sera?
Pedira una garanta econmica, de preferencia depsito en efectivo,

y que se impusiera la medida cautelar de no abandonar el pas mien-
tras contine el proceso.
2. Daniel Santos est siendo procesado por un delito de secuestro y, en

virtud de que el Ministerio Pblico no hizo ninguna peticin de medida
cautelar en la audiencia inicial, el juez de control tampoco se pronunci
al respecto. Qu opinin te merece tal situacin?
84 www.ceead.org.mx
El juez de control omiti decretar la prisin preventiva oficiosamen-

te, la Constitucin Federal le obliga en ese delito.
3. T ests despidiendo a un amigo en el Aeropuerto Internacional de la

Ciudad de Mxico y observas que Mario Gmez, una persona a quien
investigas por un homicidio doloso, est en la lnea de abordaje, justo
delante de tu amigo. Si t eres agente del Ministerio Pblico, hay algo
que puedas hacer?
S. Ante la urgencia del caso, el hecho de que esta persona est siendo
investigada por un delito grave y la imposibilidad de comunicarse con
el juez de control, yo como agente del Ministerio Pblico decretara
en el momento una orden de detencin y pedira el auxilio a la polica
del aeropuerto para llevarla a cabo.
4. Eres agente del Ministerio Pblico, ests en una audiencia inicial y ya

formulaste la imputacin. El imputado ha decidido no declarar y, al
solicitar la vinculacin al proceso, pide la duplicidad del trmino; es
decir que se resuelva si se le vincula o no al proceso en un plazo de 144
horas. T quieres evitar que el imputado se sustraiga de la justicia, es
procedente que solicites medidas cautelares en ese momento?
S. En virtud de lo sealado en el artculo 154 del cnpp, la solicitud de

medidas cautelares puede proceder una vez que se haya formulado la
imputacin independientemente de si el imputado se acogi al trmi-
no constitucional o al de ciento cuarenta y cuatro horas.
5. Antonio Salom cumpli 70 aos justo el da en que le aprehendieron

por haber delinquido. A pesar de ser un delito que el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales seala entre los delitos que ameritan prisin
preventiva y ser necesaria, el Ministerio Pblico tom en cuenta la avan-
zada edad del imputado y no procedi a solicitarla prisin preventiva.
Consideras que es adecuado el motivo por el que no se solicit la pri-
sin preventiva?
El Ministerio Pblico acto mal. S existe la prisin preventiva en el

caso de los septuagenarios, con la consideracin que puede cumplirse
fuera de un centro de detencin. Ello est establecido en el artculo
166 del cnpp.
6. Como medida cautelar se haba otorgado un depsito en efectivo por

un milln de pesos, pues la reclamacin del caso defraudado se haba
determinado aproximadamente en tres millones de pesos. Al realizar la
auditoria final, el saldo defraudado se estim en un milln de pesos. Si
t eres el defensor, tienes algo que decir?
S, pedira la reduccin del depsito en efectivo a trescientos mil pe-

sos, siguiendo la lgica de la primera valoracin, en donde la garanta
del valor se estableci en un 33% del monto del delito.
85
IV.
Garca Herrera, C. (2010). Una El profesor pedir que los alumnos Realizar bsqueda y anlisis de
aproximacin a los mecanismos traigan para la siguiente clase una nota informacin a travs de lectura
alternos de solucin de controversias periodstica acerca de algn conflicto, el comprensiva de las pginas sealadas
en el sistema acusatorio y juicio cual debe tener relevancia legal, y dar
oral penal. En F. J. Gorjn Gmez, lugar a diferentes soluciones. La nota
Mediacin y arbitraje. Leyes puede ser de peridico impreso o digital Traer la nota de peridico
comentadas y concordadas del Estado
de Nuevo Len (pgs. 283-302).
Mxico: Porra
V.
Referencias
Duce, Mauricio, y Riego, Cristin. (2002). Introduccin al nuevo sistema procesal penal.
Santiago de Chile: Universidad Diego Portales.
Fix-Zamudio, Hctor, y Ovalle Favela, Jos. (2002). Enciclopedia jurdica mexicana.

Mxico: Porra.
Instituto Nacional de Ciencias Penales. (2010). La reforma constitucional al sistema de

justicia penal (ABC de la reforma). Mxico: Gobierno Federal-pgr-Inacipe. Recuperado
desde http://www.inacipe.gob.mx/publicaciones/descargas_gratuitas/abc_sistema_
de_justicia_penal.php
86 www.ceead.org.mx
Sesin 6
Las salidas alternas al proceso penal

1. Explica la naturaleza Conoce la sapp y su Parte 1. Actividad intro- Discusin de Hace registro Participacin
jurdica de las sapp, su aplicacin especfica en ductoria grupo de participa- grupal
justificacin y aplicacin el proceso penal El profesor organiza una ciones
discusin a partir de
2. Describe el procedi- Diferencia las sapp, sus las notas periodsticas
miento de las sapp y los consecuencias y requisi- investigadas, con el fin
impactos que tienen en tos para ser observadas de analizar las salidas
el proceso penal en el proceso penal alternas a la solucin en
un proceso penal
3. Diferencia las sapp
Parte 2. Marco terico Exposicin del Hace registro Resolucin de
La exposicin por parte profesor de participa- ejercicios en
del profesor se comple- ciones forma indivi-
menta con un ejercicio de Dinmica de dual
escucha activa; en el que escucha activa Evala las
divide al grupo en equi- respuestas de
pos a los que asignar Preguntas y los alumnos
un concepto, mismo que respuestas
uno de los miembros del
equipo debe parafrasear
y explicar, as consecuti-
vamente, hasta que to-
dos en el pequeo grupo
participen. La sugerencia
de inicio del parafraseo
es: Lo que escucho es,
lo que dices es que
Aplicacin de ejercicio de
preguntas y respuestas
en forma individual con
fundamentacin de las
respuestas
87
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Bsqueda de medidas alternas para casos reales.
Herramienta: Nota periodstica (tarea asignada).
Dinmica: Discusin grupal.
El profesor, en su rol de facilitador, tomar al azar alguno de los casos-conflictos que

los alumnos investigaron (tarea de la sesin anterior) y lo pondr a discusin para
analizar las medidas alternas de solucin.
II.
Marco terico
Hablar de las salidas alternas al proceso penal (sapp) es hablar de una forma moder-
na de finalizacin del proceso penal, que se fundamenta en el principio de oportu-
nidad penal. Si bien la reforma de junio de 2008 introdujo en el texto constitucional
dichas salidas alternas, stas ya se aplicaban en, por lo menos, seis de las entidades
federativas que haban modificado su legislacin para adecuarla al proceso penal
acusatorio.
Las salidas alternas que se estudiarn en esta sesin son tres: los criterios de oportu-
nidad, el procedimiento abreviado y las salidas alternas al proceso penal, propiamente dichas.
1. Generalidades
Segn su naturaleza jurdica, las salidas alternas se clasifican en:

1. Facultades discrecionales del Ministerio Pblico para no accio-
nar penalmente pese a la existencia de delitos: criterios de opor-
tunidad.
2. Procedimientos que potencian la participacin de la vctima y
ofendido, buscando la reparacin del dao de aqulla, lo cual
lleva a la finalizacin del proceso penal: acuerdos reparatorios y
suspensin condicional del proceso.
3. Procedimientos que tienden a la simplificacin del proceso: pro-
cedimiento abreviado.
1.1. Criterios de oportunidad
Son facultades especiales brindadas al Ministerio Pblico, en atencin a la nueva po-

ltica criminal que el Estado implementa. As, ante algunos supuestos, el Ministerio
Pblico puede optar por no perseguir tal ilcito. Esto constituye el llamado principio
o criterio de oportunidad. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se decanta
por varios criterios: la pena del delito siempre que no se haya cometido con violencia,
88 www.ceead.org.mx
Sesin 6 - Las salidas alternas al proceso penal
delitos patrimoniales cometidos sin violencia, la colaboracin del imputado y la exis-

tencia de un dao al imputado por la comisin del delito (art. 255 cnpp).
Para la aplicacin de los criterios de oportunidad el Cdigo Nacional de Procedi-
mientos Penales contempla la intervencin judicial nicamente si la vctima decide
recurrir a esta decisin del Ministerio Pblico. Consideramos que esto es adecuado,
pues si la adopcin de criterios de oportunidad es una decisin de poltica criminal,
sta debe estar en manos del Ministerio Pblico y dejar la participacin del rgano
Judicial solamente a la va recursiva.
1.2. Acuerdos reparatorios y suspensin condicional del proceso
Los acuerdos reparatorios son salidas alternas al proceso penal, propiamente dichas,
que buscan la intervencin directa de las partes para que, con un acuerdo de repara-
cin del dao a favor de la vctima, concluya el proceso previa autorizacin judicial
o de la oficina encargada de accionar penalmente. La suspensin condicional de pro-
ceso es similar y difiere en que el imputado queda sujeto al cumplimiento de algunas
condiciones y que nicamente puede ser autorizada por el juez de control. En ambos
casos se trata de una justicia auto-compositiva. El Cdigo Nacional de Procedimien-
tos Penales presenta estas salidas alternas en sus artculos 186 al 200, y las denomina
como soluciones alternas.
1.3. Procedimiento abreviado
Es un proceso sujeto a reglas especiales que lo hacen ms corto si el imputado admite

los hechos objeto del delito y el Ministerio Pblico a cambio solicita una sentencia
menor. Esto se desarrolla ante el juez de control, quien debe valorar los datos de
prueba existentes y dictar sentencia. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
contempla este proceso en sus artculos 201 al 210.
2. Justificacin
Entre las causas que justifican la adopcin de las sapp en los Cdigos Procesales Pe-
nales modernos se destacan la combinacin entre el principio de oportunidad y el de
legalidad procesal, el giro hacia una poltica criminal reparadora, la reparacin como
pena alternativa, la disminucin de costos sociales y econmicos de la persecucin
del delito y la descongestin del sistema judicial.
2.1. La coexistencia del principio de oportunidad y el principio

de legalidad procesal
El criterio de oportunidad implica el anlisis, bajo ciertas normas previamente esta-

blecidas, de la decisin sobre los casos que deben ser enjuiciados y los que no. Los
aspectos a considerar en dicho anlisis son diversos y van, desde la insignificancia
del delito, hasta la colaboracin del imputado para procesar a otros imputados. Mien-
tras que la oportunidad permite elegir cules delitos se procesarn, la legalidad obliga
al procesamiento de todos, lo cual resulta imposible y poco conveniente como poltica
criminal.
2.2. El giro hacia una poltica criminal reparadora
La poltica penal del Estado debe buscar la armona entre la retribucin y la repa-
racin. En la retribucin el Estado devuelve al delincuente, mediante una pena, la
89
agresin que ste cometi. En cambio, en la reparacin se abre la oportunidad para

el victimario pueda saldar sus cuentas ante la vctima de una manera ms concreta:
reparndole el dao causado. Las sapp potencian precisamente una poltica criminal
reparadora.
El trmino de salidas 2.3. La reparacin como pena alternativa

alternas
La reparacin del dao se concibe como la tercera va penal, luego de la pena y las
Con algunas variantes de no- medidas de seguridad. Su importancia estriba en que, con su aplicacin, se logra el
menclatura los cdigos procesales resarcimiento de la vctima, quien en muchos casos ms que perseguir un proceso
latinoamericanos suelen entender
judicial prefiere le sea restaurado el dao sufrido. Por otra parte, la reparacin del
por salidas alternas a: criterios de
oportunidad, acuerdos reparato- dao evita estigmatizar a una persona con el proceso penal, lo cual constituye una
rios, suspensin condicional del gran ventaja para quien lo evita.
proceso y procedimiento abrevia-
do. 2.4. Disminucin de costos sociales y econmicos de la persecu-
cin del delito y descongestin del sistema judicial
De acuerdo al informe epu 2013 sobre el Sistema Penitenciario en Mxico, el nmero

de presos sin condena en nuestro pas es de casi cien mil y, solo en ese ao, represen-
taron un gasto para las finanzas del Estado de cuatro mil cuatrocientos millones de
pesos. Si bien es responsabilidad del Estado la organizacin de su rgimen carcelario,
cuando se analizan los costos de persecucin del delito, los presupuestos asignados al
mantenimiento de los sistemas penitenciarios resultan exorbitantes. El dficit no de-
bera ser padecido por el ciudadano comn, es por ello que se plantea que, al evitarse
los procesos penales, esas erogaciones pueden utilizarse para otros fines.
3. sapp de acuerdo al cnpp
Que nuestro Cdigo Nacional de Procedimientos Penales dedique seis captulos al

tema de salidas alternas al proceso, revela que, respecto de las formas de conclusin
del conflicto penal, ste es un cdigo tpicamente acusatorio. Con algunas variantes
de nomenclatura, las mismas figuras que veremos a continuacin se encuentran en
los cdigos procesales penales de pases como Chile, Colombia, Costa Rica, El Salva-
dor, Guatemala, entre otros.
3.1. El criterio de oportunidad
Segn Carlos Natarn (2008), los criterios de oportunidad implican que, no obstan-
te se renan los requisitos legales para el ejercicio de la accin penal, el Ministerio
Pblico podr prescindir, total o parcialmente, de la persecucin penal, ya sea en
relacin a alguno o a varios hechos, o a alguna de las personas que participaron en su
realizacin.El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha establecido diversos
supuestos de procedencia de los criterios de oportunidad: en atencin a la gravedad
del delito (para diferenciar entre los delitos con un mximo de penalidad y otros con
pena insignificante); la forma en que se ejecut (importa si se ejecut o no con violen-
cia); y algunas consideraciones respecto al imputado (si ste sufri algn dao con el
cometimiento del delito o si colabora con la justicia para procesar a otros responsa-
bles de algn delito). Estos supuestos se regulan en el artculo 256.
En cualquier caso que exista un dao a la vctima el criterio de oportunidad proce-
der solo despus de que el dao haya sido reparado. Esta sapp ha sido introducida
en las reformas a la Constitucin Federal, en el artculo 21 fraccin VII.
90 www.ceead.org.mx
Tabla 6.1. SAPP de acuerdo al CNPP
Efectos en Delitos...
SAPP Aplica Su
regulacin
Proceso Vctima Acusado S No
Que no tenga
pena privativa
de libertad, que
tenga pena
alternativa o cuya
penalidad mxima
no exceda de
cinco aos de
prisin, siempre
que el delito no Tratndose
se haya cometido de delitos
Obtiene la con violencia. contra el libre
En cualquier
reparacin del De contenido desarrollo de la
momento y hasta No se le sigue
Criterios de Extingue la accin dao, o manifiesta patrimonial sin personalidad, de
antes de que se Arts. 253-258 ningn proceso o
oportunidad penal su falta de inters violencia sobre violencia familiar,
dicte el auto de se concluye
jurdico en la las personas o en delitos fiscales
apertura a juicio
reparacin delitos culposos, o que afecten
en los que el gravemente el
agente no hubiere inters pblico
actuado en estado
de ebriedad,
bajo el influjo de
narcticos o de
cualquier otra
sustancia que
produzca efectos
similares
En los casos en
El proceso se
que el imputado
puede suspender Los que se
haya celebrado
por 30 das, persiguen
anteriormente
para intentar un por querella
otros acuerdos
acuerdo. o requisito
No se le procesa por hechos de la
Hasta antes de Una vez aprobado equivalente
Obtiene la o evita la misma naturaleza
Acuerdos decretarse el auto el cumplimiento Delitos culposos
Arts. 186-190 reparacin del continuacin del jurdica. o se
reparatorios de apertura de pleno de las Delitos
dao proceso si cumple trate del delito de
juicio obligaciones patrimoniales
con el acuerdo violencia familiar
pactadas se cometidos sin
y an no hayan
decretar la violencia sobre las
transcurrido 5
extincin de la personas
aos desde el
accin penal
cumplimiento del
acuerdo
91
Efectos en Delitos...
SAPP Aplica Su
regulacin
Proceso Vctima Acusado Si No
En los casos
El proceso queda que el imputado
Despus del auto Evita la
suspendido por haya incumplido
de vinculacin a continuacin del Delitos cuya
un plazo mximo previamente
Suspensin proceso y hasta Obtiene la proceso si cumple media aritmtica
de 3 aos y, si se una suspensin
condicional del antes de que se Arts. 191-200 reparacin del con la reparacin de la pena de
cumplen ciertas condicional del
proceso dicte el auto de dao del dao y las prisin no exceda
condiciones, la proceso y an no
apertura a juicio condiciones de 5 aos
accin penal se han transcurrido
oral impuestas
extingue 5 aos de dicho
incumplimiento
Puede ser
condenado o
absuelto segn
los datos de
prueba existentes.
Puede oponerse
Para la sentencia
siempre y
Despus del auto el mp puede solicitar
El proceso se cuando acredite
de vinculacin a la reduccin de
reduce, pudiendo ante el Juez de
proceso y hasta hasta la mitad,
Procedimiento resolverse en Control que no No hay limitantes
antes de que se Arts. 201-207 dos terceras A todos los delitos
abreviado la etapa de se encuentra para esta figura
dicte el auto de partes o un
investigacin o en debidamente
apertura a juicio tercio de la pena
la intermedia garantizada la
oral mnima que
reparacin del
correspondera,
dao
segn sea el
tipo de delito y
si el imputado
haya o no tenido
procesos previos
En el supuesto de sancin natural, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales,

artculo 256 fraccin III, establece que el criterio de oportunidad puede aplicarse
cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho delictivo un
dao fsico o psicoemocional grave, o cuando el imputado haya contrado una enfer-
medad terminal que torne notoriamente innecesaria o desproporcional la aplicacin
de una pena.
92 www.ceead.org.mx
3.1.1. Efectos del criterio de oportunidad
En el imputado: se extingue la accin penal que pesa sobre l, de manera que el mp

debe de abstenerse de su ejercicio.
Excepcionalmente el criterio de oportunidad no produce la extincin de la accin
penal, por ejemplo, cuando la vctima impugna el criterio de oportunidad por no ha-
ber obtenido la reparacin del dao.
En la vctima: obtiene la reparacin del dao causado por el delito, cuando pro-
cede. Queda legitimada procesalmente para impugnar los criterios de oportunidad.
En el proceso: se produce la extincin de la accin penal.
3.1.2. Condiciones para la aplicacin del criterio de oportunidad
Delitos en los que procede: aqullos que no tengan pena privativa de libertad, tengan
pena alternativa o cuya punibilidad mxima no exceda de cinco aos de prisin,
siempre y cuando no se haya cometido con violencia. Tambin en delitos de conteni-
do patrimonial sin violencia sobre las personas o delitos culposos en los que el agente
no hubiere actuado en estado de ebriedad, bajo el influjo de narcticos, o cualquier
otra sustancia que produzca efectos similares.
Figura 6.1. El procedimiento del criterio de oportunidad
Ministerio Pblico analiza si el caso est dentro de los

supuestos de procedencia
No se concede
Se concede Investigacin o proceso pueden
Fin de la investigacin o del proceso iniciarse o continuar
Vctima no presenta recurso Vctima recurre
Juez de control resuelve si

Fin del caso procede o no el criterio de
oportunidad
93
Figura 6.2. El procedimiento del acuerdo reparatorio
Vctima e imputado pueden solicitarlo

al Ministerio Pblico o juez de control
desde la primera intervencin hasta
el auto de apertura de juicio oral
Juez suspende el proceso

Juez no suspende el proceso
hasta por 30 das
Inicia la negociacin
Partes logran acuerdo Partes no logran acuerdo El

Sigue el proceso sin la sapp
Continua la SAPP
Juez autoriza
Juez no autoriza acuerdo Fin de la sapp
acuerdo
Continua la SAPP
Fin de la sapp
Acuerdo sujeto Acuerdo se cumple en el
a plazos momento
Se suspende proceso
hasta cumplimiento total
del acuerdo
Fin de la sapp Se extingue
A salvo apelacin la accin penal
Acuerdo no se El proceso
Acuerdo se cumple
cumple se reanuda
Se extingue
Fin de la sapp
la accin penal
94 www.ceead.org.mx
3.2. El acuerdo reparatorio Entre acuerdos reparatorios y

suspensin condicional del pro-
ceso cul preferir?
El acuerdo reparatorio es el pacto alcanzado entre la vctima u ofendido y el impu-
tado. Mediante l se asegura la reparacin del dao causado por el delito y se pone Dos criterios orienta-
fin al proceso penal, pero debe ser aprobado por el Ministerio Pblico o el juez de dores para definir su
control. aplicacin son: el mayor nivel
El acuerdo reparatorio puede ser alcanzado por una negociacin entre las partes, de necesidad resocializadora y la
o bien por una conciliacin o una mediacin en donde intervenga un tercero neutral menor incidencia en el justiciable.
ajeno a la controversia. Por lo anterior, podemos decir que los acuerdos reparatorios En el primer criterio es preferible
son en materia penal lo que la transaccin es en la materia civil. Las partes pueden la suspensin condicional del pro-
convenir que el acuerdo ser cumplido de inmediato o sujeto a algn plazo. Si esto ceso, en el segundo los acuerdos
reparatorios.
ltimo ocurre y las partes no conciertan un plazo especfico, el artculo 189 del C-
digo Nacional de Procedimientos Penales determina que el cumplimiento quedar
sujeto a un ao.
3.2.1. Efectos del acuerdo reparatorio
En el imputado: por regla general, se extingue la accin penal que pesa sobre el im-
putado, debiendo emitirse un sobreseimiento en caso de haberse iniciado el proceso o
abstenerse del ejercicio de la accin, en el caso de que an no inicie. Excepcionalmen-
te el acuerdo reparatorio no extinguir la accin penal cuando el imputado no cumpla
con lo convenido injustificadamente.
En la vctima: obtiene la reparacin del dao, la cual puede proceder en forma
inmediata o sujeta a plazo.
En el proceso: el proceso se puede suspender por 30 das, a efecto de intentar alcan-
zar un acuerdo reparatorio en ese perodo. Una vez alcanzado un acuerdo, si se cum-
ple de inmediato, se extingue la accin penal, debiendo dictarse un sobreseimiento o
el MP debe abstenerse del ejercicio de la accin penal. Si se pacta un acuerdo sujeto
a cumplimiento futuro, el proceso penal queda suspendido y la prescripcin de la
accin penal se interrumpe.
3.2.2. Delitos y otras condiciones para que aplique
Delitos en los que procede: los que se persiguen por querella o requisito equivalente,
delitos culposos o delitos patrimoniales cometidos sin violencia.
Condiciones especiales: que los delitos no hayan sido cometidos con violencia; y
que dentro de los cinco aos anteriores el imputado no haya celebrado otros acuerdos
de la misma naturaleza.
3.3. Suspensin condicional del proceso
La suspensin condicional del proceso es la sapp mediante la cual se propone un

plan para la reparacin del dao a favor de la vctima y el cumplimiento de ciertas
condiciones. Dicho plan debe ser autorizado por el juez de control y, de autorizarse,
el proceso queda suspendido por un plazo mximo de tres aos. Una vez cumplidas
las condiciones y el plazo, el proceso finaliza. Es preciso destacar que el plan corres-
pondiente puede ser obtenido a travs de un masc.
3.3.1. Efectos de la suspensin condicional del proceso
En el imputado: la regla general es que la accin penal se extinga una vez cumplidas
las condiciones impuestas por el juez y por el plan de reparacin. Esto no ocurre si el
95
imputado es condenado mediante sentencia ejecutoriada por otro delito de la misma

naturaleza que origin la suspensin del proceso.
Excepcionalmente, de no cumplirse con el plan de reparacin, con las condiciones
impuestas por el juez o si el imputado cometiera un nuevo delito doloso o culposo de
la misma naturaleza que el proceso suspendido, la suspensin condicional del proce-
so puede revocarse y se resuelve sobre la reanudacin del proceso penal.
En la vctima: obtiene la reparacin del dao causado por el delito.
En el proceso: el proceso penal se suspende por un perodo de seis meses a tres aos,
plazo durante el cual deber cumplirse con la reparacin del dao y las condiciones
impuestas por el juez. Si lo anterior se cumple, la accin penal se extingue y el juez
dicta sobreseimiento.
El juez de control puede ampliar por una sola ocasin el plazo de la suspensin
condicional del proceso hasta por dos aos.
Mientras el proceso penal est suspendido, la prescripcin de la accin penal se
interrumpe.
Figura 6.3. El procedimiento de la suspensin condicional del proceso
Lo pide el Ministerio Pblico o el imputado al juez de

control si la vctima no se opone
Desde que se dicta el auto de vinculacin al proceso y hasta antes

que se dicte el auto de apertura a juicio oral
Juez autoriza y fija las condiciones a

cumplir
Juez no autoriza
Tambin aprueba o modifica el plan de reparacin
para la vctima.
El plazo de suspensin ser el mnimo de 6 meses y mximo de 3 aos
Previa audiencia entre las partes, si el juez

Condicin y reparacin se cumplen resuelve:
1. Incumplimiento Sigue el proceso sin la sapp
2. Mora en reparacin
3. Ante un nuevo delito
Se extingue la accin penal

y se sobresee
El proceso se reanuda
3.3.2. Delitos y otras condiciones para que aplique
96 www.ceead.org.mx
Delitos en que procede: aqullos cuya media aritmtica de la pena de prisin no sea
mayor de cinco aos.
Condiciones especiales para que proceda: dentro de los cinco aos anteriores a este
caso, el imputado no debe haber incumplido previamente una suspensin condicional
del proceso. Adems no debe existir oposicin fundada de la vctima u ofendido.
Es posible que algunos delitos sean susceptibles de ambas modalidades de salidas
alternas. Un criterio para orientar su aplicacin descansa en que la suspensin con-
dicional del proceso es preferible tratndose de delitos que revelen mayor necesidad
resocializadora del imputado. Por ejemplo, en caso de lesiones por un accidente de
trnsito, en el cual el imputado conduca en estado de ebriedad, ser preferible la
suspensin condicional del proceso, pues las condiciones que se imponen para esta
salida alterna como abstenerse del consumo de drogas, prestar servicio comunitario
o aprender algn oficio, etc. son favorecedoras al fin resocializador antes referido.
Esto no ocurre con los acuerdos reparatorios, en donde la negociacin entre las partes
se concentra en la reparacin del dao.
3.4. Procedimiento abreviado
El procedimiento abreviado reduce las etapas del proceso penal y resuelve en forma
ms expedita la situacin jurdica del justiciable. Para su aplicacin es necesario contar
con el consentimiento del imputado, quien deber aceptar los hechos que se le impu-
tan en la investigacin. El imputado puede resultar condenado o absuelto en el fallo.
El imputado puede encontrar en este procedimiento un beneficio procesal, pues su
anuencia a participar en el mismo le garantiza la condena solicitada por el Ministerio
Pblico. El mp puede incluso solicitar la reduccin de hasta una mitad de la pena
mnima de prisin que corresponde al delito por el cual se le acusa, en los casos de
delitos dolosos; y hasta dos terceras partes de la pena mnima de prisin, en el caso de
delitos culposos. El juez queda obligado, en caso de encontrar culpable al justiciable,
a imponer la pena solicitada.
3.4.1. Efectos del procedimiento abreviado
En el imputado: puede ser condenado o absuelto, segn lo falle el juez con base en
las investigaciones realizadas. Lo destacable consiste en que la situacin jurdica del
justiciable se resuelve de una manera ms expedita en comparacin con el proceso
ordinario y que el mp puede solicitar una pena menor, la cual el juez est obligado a
atender.
En la vctima: debe considerarse la reparacin del dao, de lo contrario la vctima
puede oponerse a este procedimiento.
En el proceso: igual que en el anterior, el proceso disminuye sus etapas y se puede
emitir sentencia, desde el momento en que se dicta el auto de vinculacin al proceso
hasta antes del auto de apertura a juicio oral.
3.4.2. Condiciones para que aplique
Delitos en que procede: todos.

Condiciones especiales: que el imputado reconozca estar informado de su derecho
a un juicio oral, renuncie al mismo, consienta la aplicacin del procedimiento abre-
viado, admita los hechos que se le imputan y acepte ser sentenciado con base en los
medios de conviccin que exponga el mp al formular la acusacin.
3.5. De las formas de terminacin anticipada de la investigacin
97
Figura 6.4. El procedimiento abreviado
Solicitud del mp al juez de control con el consentimiento del imputado
Desde que se dicta el auto de vinculacin al proceso y hasta antes que se dicte el auto de
apertura a juicio oral
La vctima puede oponerse.

Su oposicin fundada es vinculante
Juez autoriza Juez no autoriza
Juez absuelve Juez condena

con base en las pruebas con base en las pruebas
Fin de proceso Sigue el proceso sin procedimiento

abreviado
Estas facultades del Ministerio Pblico no son nuevas, pero es procedente mencionar-
las en tanto que representan un mecanismo de descongestionamiento de los tribuna-
les. La doctrina les denomina formas de desestimacin, aqu tambin se encuentran
los criterios de oportunidad ya estudiados. A su vez, estas son formas de terminacin
de la investigacin inicial.
Tabla 6.2. Tabla de formas de desestimacin de la investigacin
Facultad del mp Supuesto en que procede
Facultad de abstenerse de investigar (Art. 253 cnpp) Cuando la investigacin no proceda, debido a que:
1. No hay delito
2. Ya se extingui la accin penal
3. Ya se extingui la responsabilidad penal
Archivo temporal (Art. 254 cnpp) Al no encontrar antecedentes, datos suficientes o elementos
para desarrollar una investigacin.
No ejercicio de la accin Se actualiza una causal de sobreseimiento

(Art. 255 pnpp)
98 www.ceead.org.mx
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Ahora que ya conocemos la teora y base jurdica de las salidas alternas
al proceso penal, responde las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente
tu respuesta.
1. Al hablar de una tercera va penal, se asume que hay dos vas anteriores
cul son y en qu consisten las vas penales?
Son los sistemas de penas. En los de primera va solo se contemplan

la imposicin de penas o medidas de seguridad; en el sistema de doble
va coexisten ambas forma de control social y la tercera va se indica
que la reparacin del dao debe ser considerada como una pena.
2. Existe delito, pero no habr juicio. Qu principio enuncia esta frase?
El de oportunidad procesal, mediante el cual, pese a la existencia de

un delito, por razones de poltica criminal, es vlido abstenerse de
ejercitar la accin penal.
3. Dado que era aplicable un acuerdo reparatorio, las partes pidieron un

plazo para negociar y ya han transcurrido 31 das desde la concesin del
plazo. Qu debe hacer el juez en este momento?
Deber consultar a las partes para saber si llegaron a un acuerdo, pues

ya ha pasado el plazo mximo para alcanzarlo (30 das). De no tener
acuerdo alguno, el proceso penal deber continuar.
4. Como todo un profesionista dedicado, estabas analizando las figuras

de suspensin condicional del proceso y el procedimiento abreviado;
ahora has llegado a la conclusin de que la suspensin condicional del
proceso es la opcin ms favorable para el imputado, cules son los
argumentos de tu conclusin?
Porque la suspensin condicional del proceso no produce una senten-

cia condenatoria ni los efectos de sta, como la generacin de ante-
cedentes penales; en tanto que el procedimiento abreviado s puede
producirlas.
5. Tu contraparte te dice que el caso no amerita irse a juicio, algo en lo que

t coincides. Ambos aceptan reunirse, discutir el caso y, de ser posible,
ponerle fin; adems pactan que, de no llegar a un acuerdo entre ustedes,
se reunirn en la oficina de Antonio Gonzlez, quien tiene experiencia
para la solucin de conflictos. Qu salidas alternas estn considerando
y quin es Antonio Gonzlez?
Se ha convenido que primero intentarn concluir el caso por medio de

un acuerdo reparatorio. Si ste no alcanza el objetivo deseado, acudi-
99
rn a la mediacin y/o conciliacin. Antonio Gonzlez es un facili-

tador de esas formas de justicia alterna.
6. T eres agente del Ministerio Pblico y ests explicando la diferencia

entre el criterio de oportunidad y la facultad que tienes de abstenerte de
investigar. Cmo explicas esa diferencia?
El criterio de oportunidad implica la existencia de un delito del cual

no se ejercitar la accin penal, en virtud de encajar en uno de los
supuestos de la ley; mientras que en la facultad de abstencin puede
darse el caso de que no haya delito a perseguir o bien, que la accin
penal o la responsabilidad penal ya se extinguieron.
IV.
Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad a alumnos Realizar bsqueda y anlisis de
El nuevo proceso penal. En A. informacin a travs de lectura
Baytelman, y M. Duce, Litigacin comprensiva de las pginas sealadas
penal, juicio oral y prueba (pgs.
39-78). Mxico: Fondo de Cultura
Econmica
V.
Referencias
Natarn Nandayapa, Carlos F. (Enero-Junio de 2008). Las salidas alternas en el di-

seo del nuevo proceso penal: breves notas desde la experiencia de la reforma en las
entidades de la federacin. En Revista Mexicana de Justicia, 11. Recuperado el 22 de
agosto de 2010, desde http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/refjud/
cont/11/rjf/rjf6.pdf
Asistencia Legal por los Derechos Humanos (Asilegal), Documenta. Anlisis y Ac-
cin para la Justicia Social, A.C., e Instituto de Derechos Humanos Ignacio Ella-
cura, S.J. (IDHIE SJ) de la uia-Puebla. (2013). Informe epu sobre sistema penitenciario en
100 www.ceead.org.mx
Mxico. Mxico: Autores. Recuperado el 17 de febrero de 2014, desde http://asile-

gal.org.mx/index.php/es/noticias/154-informe-epu-sobre-sistema-penitenciario-en-
mexico-2013
101
Sesin 7
EL SISTEMA DE AUDIENCIAS

enseanza - formativa de
Define en qu consisten Identifica en qu Parte 1. Actividad intro- Explicacin del Respuestas de Participacin
las audiencias inicial, la consisten las diferentes ductoria profesor los alumnos en grupal
intermedia, la audiencia etapas del sistema de Al iniciar la clase, el profesor la elaboracin
de juicio oral, la audien- audiencias explica que la actividad ser del diagrama
un diagrama de flujo, que
cia de individualizacin de flujo
requiere de la participacin
de la pena y quienes son
de todos los alumnos; as que
los intervinientes en cada
colocar los temas: Audiencia
una de ellas inicial, audiencia intermedia,
audiencia de juicio y audiencia
de individualizacin de la
pena, y a partir de ese punto
har preguntas, a fin de elabo-
rar el diagrama de flujo
Parte 2. Marco terico Trabajo colabo- Utiliza el Reporte cola-

El profesor solicita a los rativo Instructivo borativo:
estudiantes diseen en sobre aspectos diseo de
equipo un diagrama de flujo bsicos en el diagrama de
del proceso ordinario (que
inicio de un flujo
abarque desde la audiencia
proceso legal
inicial hasta la de juicio de
individualizacin de la pena)
Para lograr el objetivo: a) el
profesor organiza al grupo Retroalimenta
en equipos, b) cada equipo a cada equipo
elabora un diagrama de flujo
y elige a un representante
que exponga en la etapa de
presentaciones, c) los equi-
pos seleccionados grafican
en el pizarrn sus diagramas,
c) el profesor retroalimenta a
cada equipo
103
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Reflexionar sobre las audiencias del proceso.
Herramienta: Diagrama de flujo.
Dinmica: Trabajo colaborativo.
El profesor indica a los alumnos que debern hacer un diagrama de flujo, para el cual
debern participar todos. El profesor sigue los siguientes pasos:
1. Forma equipos y a cada uno le asigna una audiencia, entre: la
inicial, intermedia, de juicio oral y de individualizacin de pena.
2. Cada equipo deber elaborar un diagrama de flujo sobre la
estructura o pasos que se siguen en cada audiencia.
3. Concluido el tiempo para esta actividad, un representante de
cada equipo expone su diagrama y el profesor le retroalimenta.
4. Se sugiere que los diagramas sean pegados en la pared del saln
de clases para poder visualizarlos a lo largo de la clase.
II.
Marco terico
El proceso penal acusatorio se desarrolla por medio de audiencias en las que se mate-
rializan varios de los principios de este sistema de enjuiciamiento, a saber: la oralidad
en la presentacin de argumentos y desahogo de pruebas; la publicidad, en tanto que
salvo excepciones las audiencias son abiertas al pblico; la inmediacin, ya que el
juez conoce de primera mano a las partes y sus pruebas; la contradiccin, pues es nece-
sario que el juez escuche a las partes antes de emitir una resolucin; y la concentracin,
dado que salvo excepciones las audiencias no se suspenden, sino que desarrollan
de forma continua la presentacin de hechos, pruebas y fallo.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla tres audiencias prin-
cipales y una opcional, que corresponden en ese orden a las audiencias inicial,
intermedia o de preparacin, de juicio oral y de individualizacin de la sentencia. Sin
embargo, pueden presentarse otros tipos de audiencias como la audiencia especial
para solicitar y/o revisar medidas cautelares, la audiencia de recepcin de prueba
anticipada o la audiencia de aprobacin de alguna salida alterna al proceso penal.
Sin importar el tipo de audiencia, lo esencial es que en el desarrollo de todas se d el
respeto a los principios antes aludidos.
Todas las audiencias del proceso penal tienen por objetivo definir la situacin ju-
rdica del inculpado, cada una lo realiza de modo puntual. Es por ello que, en esta
sesin se analizar de manera general el contenido y desarrollo de las distintas au-
diencias.
Sesin 7 - El sistema de audiencias
1. Audiencia inicial Otras Formas de con-

duccin del imputado
al proceso?
Es la puerta de entrada a las audiencias del proceso penal y en ella el juez de control
debe determinar si el proceso habr de continuarse o no. En esta audiencia el Mi- De acuerdo a Horvitz Lennon
nisterio Pblico tratar de probarle al juez que, ante el hecho delictivo, existen datos y Lpez Masle la citacin y las
probatorios que revelan que el inculpado probablemente particip en l. se es el quid rdenes de comparecencia y de
de esta audiencia y en torno a l giran las acciones. Si el Ministerio Pblico acredita aprensin son medidas de coer-
su versin de los hechos y de ella se desprenden datos de prueba que establezcan que cin que garantizan la celebracin
se ha cometido un hecho que la ley seala como delito y que existe la probabilidad de un acto procesal. Nuestro cnpp
de que el imputado lo cometi o particip en su comisin, y adems se renen los les llama formas de conduccin
dems requisitos previstos en el artculo 316 del Cdigo Nacional de Procedimientos del imputado al proceso.*
Penales, entonces el juez vincular al imputado al proceso y marcar la pauta para
que dicho proceso contine.
1.1. Antecedentes a la audiencia inicial
Al ser la diligencia con la que se da inicio al proceso, se debe tomar en cuenta para
el cmputo del plazo mximo que el proceso deber tener. A la audiencia se puede
arribar desde dos escenarios distintos, dependiendo de si el imputado est en libertad
o ha sido detenido.
1.1.1. Escenario 1: el imputado est libertad (art. 310 cnpp)
Si el imputado goza de libertad, ste ser citado por el juez de control para la cele-
bracin de la audiencia. Se le convocar a que acuda voluntariamente y acompaado
de un defensor, con la aclaracin que, de no acudir, el juez podr girar una orden de
comparecencia o de aprehensin. De antemano, el Ministerio Pblico habr tenido
oportunidad de realizar una investigacin sin la prisa de acudir al tribunal para poner
a disposicin de ste al detenido.
La diferencia entre la orden de comparecencia y la orden de aprehensin radica en
que, con la primera se utiliza la fuerza pblica para obligar al imputado a comparecer
a la audiencia inicial; mientras que la segunda constituye una orden de detencin que
puede girase para delitos sancionados con prisin, siempre y cuando exista denuncia
o querella y datos que establezcan que se cometi un delito con la probable participa-
cin del inculpado (art. 16 constitucional).
Figura 7.1. El imputado est libertad
El imputado est en libertad
Acude Se celebra la audiencia

Es citado para acudir a la
audiencia inicial
Se libra orden de
No acude comparecencia o aprehensin
105
1.1.2. Escenario 2: el imputado est detenido (art. 309 cnpp)
Si el imputado ha sido previamente detenido, el escenario que antecede a la audiencia

es diferente, puesto que el Ministerio Pblico debe acudir al tribunal de control con
inmediatez a la detencin para poner al imputado a disposicin del juez. La inme-
diatez con la que se tiene que poner al imputado a disposicin del juez de control
trae como consecuencia que muchas veces el mp no tiene el tiempo suficiente para
desarrollar la investigacin.
Figura 7.2. El imputado est detenido
Juez libr orden

de aprehensin
Cuando el imputado es puesto a la orden del

El imputado fue detenido en flagrancia Juez de Control se solicita la celebracin de
la audiencia inicial
El MP libr orden de detencin por urgencia
1.2. Intervinientes en la audiencia inicial
1.2.1. El Ministerio Pblico
Es quien formula la imputacin, es decir, quien le indica al imputado que est siendo
investigado por un delito en el cual existen datos sobre su probable participacin. El
MP tambin solicita la vinculacin del inculpado al proceso, pide un plazo para la
investigacin formalizada y de ser necesarias solicita las medidas cautelares. Si el
imputado haba sido detenido, lo primero que se debatir en la audiencia ser si la de-
tencin fue legal o no. El Ministerio Pblico probablemente pedir al juez de control
que la declare legal.
1.2.2. El defensor del imputado
Es quien debe representar al imputado desde el inicio de la audiencia como una ga-
ranta de su derecho de defensa. La labor del defensor consiste en buscar la conve-
niencia para su defendido del momento en que se resuelva su situacin jurdica; en
desvirtuar si tiene elementos para ello la pretendida legalidad de la detencin; en
escuchar la imputacin que se le hace a su defendido; en solicitar las aclaraciones
correspondientes y, en dado caso, solicitar la no vinculacin al proceso. Si se hubiera
dictado auto de vinculacin al proceso, podr solicitar un plazo de investigacin acor-
de al caso y constatar las medidas cautelares que sean necesarias.
1.2.3. El juez de control
Es quien tiene a su cargo la direccin de la audiencia. Al recibir el caso calificar la

detencin del imputado para ratificarla o decretar su libertad; adems escuchar la
imputacin que se le formular. El juez debe decidir si vincula o no al imputado al
proceso. En el primero de estos supuestos, con el auto de vinculacin determinar los
hechos por los cuales se seguir el proceso, lo cual es trascendente para diversos efec-
tos; por ejemplo, la gravedad del ilcito, la reincidencia o la opcin de alguna salida
alterna al proceso penal. Tambin deber decidir acerca de las medidas cautelares que
le sean solicitadas, as como sobre el plazo de investigacin.
1.2.4. La vctima y/o el ofendido
Su presencia es necesaria si se pretende optar por una salida alterna al proceso.
1.2.5. El imputado
Al ser informado de sus derechos puede rendir su declaracin u optar por permane-
cer en silencio. Dado el caso, tambin puede brindar su consentimiento para aplicar
alguna salida alterna al proceso penal.
1.3. Desarrollo de la audiencia inicial
Los temas que sern abordados en esta audiencia son:

1. La revisin de legalidad sobre la detencin del imputado. 1
Mismas que pueden ser en los dos
momentos previamente menciona-
2. La imputacin formulada por el Ministerio Pblico. dos; es decir, si se pide que se resuel-
va la situacin jurdica en el mismo
3. La vinculacin al proceso. acto de la audiencia, se debatir so-
4. Las medidas cautelares.1 Al solicitarse, el juez deber resolver bre las medidas cautelares despus
de que se haya resuelto la situacin
sobre su procedencia. jurdica y solo en caso de que se haya
vinculado al proceso al imputado. Por
5. El plazo de investigacin complementaria que, en dado caso, so- otra parte, si el imputado pide que se
licite el mp. resuelva su situacin jurdica en 72
horas o en la duplicidad de dicho tr-
mino, entonces el MP puede pedir las
medidas cautelares despus de for-
En esta audiencia el juez resuelve si el imputado debe ser vinculado al proceso o no. mulada la imputacin, en cuyo caso
A partir de esa decisin, se despliegan varios posibles efectos segn se muestra en la debern debatirse y resolverse en ese
mismo momento.
figura 7.3:
Figura 7.3. Audiencia inicial y vinculacin a proceso
Determina hechos que sern objeto de

investigacin y de proceso
Fija el plazo para la investigacin

Juez vincula a proceso complementaria,
si es solicitada
Decreta, mantiene o modifica medidas

cautelares
Juez no vincula a proceso Se revocan las medidas cautelares y el

proceso concluye
Nota: Queda a salvo el recurso de apelacin.
107
2. Audiencia intermedia o de preparacin
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 334 del Cdigo Nacional de Procedi-

mientos Penales, el propsito de la etapa intermedia es el ofrecimiento y admisin de
los medios de prueba, as como la depuracin de los hechos controvertidos que sern
materia del juicio.
2.1. Antecedentes a la audiencia intermedia
El antecedente imprescindible para la realizacin de la audiencia intermedia es la

presentacin de la acusacin por parte del Ministerio Pblico. Una vez realizada esa
acusacin pueden originarse tres diferentes situaciones:
1. La aceptacin simple de la vctima, sin que sta intervenga en el
proceso y sin que rechace la acusacin.
2. La aceptacin de la vctima y su intervencin en el proceso como
acusador coadyuvante.
3. La vctima seala los vicios formales de la acusacin; pide corregir.
Y cundo no hay acu- 2.2. Intervinientes en la audiencia intermedia

sacin?
La falta de acusacin habilita al
defensor para pedir el sobresei-
Presenta la acusacin, indicar las pruebas que pretende utilizar en la audiencia de
miento. El juez informar a la
Procuradura y pasados 15 das juicio oral y argumentar sobre la exclusin de la prueba de su contraparte.
sin presentar la acusacin debe
sobreseerse. 2.2.2. El acusador coadyuvante
Tendr las mismas facultades que el mp, con la consideracin de que su presencia no
es imprescindible. De no acudir a la audiencia, sta igualmente se celebra. Si la au-
sencia del acusador coadyuvante es injustificada, la acusacin se tiene por desistida.
2.2.3. La defensa
Debatir la acusacin, indicar las pruebas con que pretende defenderse en la audien-
cia de juicio oral y argumentar sobre la exclusin de prueba del Ministerio Pblico.
2.2.4. El juez de control
Es quien dirige la audiencia. Tiene la potestad de excluir las pruebas que considere
impertinentes para el caso o limitarlas, si sopesa un exceso de ellas para la acredita-
cin de un mismo hecho.
2.2.5. La vctima u ofendido
Su presencia es necesaria si se pretende optar por una salida alterna al proceso.
2.2.6. El imputado
Debe estar presente y, si se plantea la opcin, brindar su consentimiento para la apli-

cacin de alguna salida alterna al proceso penal.
2.3. Desarrollo de la audiencia intermedia
Los temas a tratar en esta audiencia son los siguientes:

1. Asuntos prejudiciales. Deber identificarse la existencia de estos
asuntos, a fin de que el proceso no vaya a tener retrasos en la
audiencia de juicio oral. Por ejemplo, los requisitos de procedibi-
lidad e incompetencia, vicios formales del escrito de acusacin,
etctera.
2. Salidas alternas al proceso penal. A efecto de evitar que el caso
trascienda a la audiencia de juicio oral, las partes pueden aplicar
alguna de las salidas alternas disponibles en el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales.
3. Pruebas. Se enunciarn las pruebas que se utilizarn tanto en la
audiencia de juicio oral, como en la de individualizacin de la
pena.
4. Acuerdos probatorios. De existir hechos que no estn en disputa,
las partes pueden convenir en que los mismos se tendrn por pro-
bados.
Se ha sealado que la audiencia intermedia tiene como sustento la acusacin presen-

tada por el Ministerio Pblico; si dicha acusacin no se presenta, la consecuencia es
que el defensor puede pedir el sobreseimiento de la causa. Previo a ello, hay un pro-
cedimiento en el que el juez informa a la Procuradura que la acusacin no ha sido
presentada y otorga un margen de 15 das para hacerlo. Si vencido el plazo, sigue sin
acusacin, corresponde dictar el sobreseimiento solicitado (art.158 cnpp).
Se ha sealado que la audiencia intermedia tiene como sustento la acusacin pre-
sentada por el Ministerio Pblico; si dicha acusacin no se presenta, la consecuencia
es que el defensor puede pedir el sobreseimiento del imputado. Previo a ello, hay un
procedimiento en el que el juez informa a la Procuradura que la acusacin no ha sido
presentada y otorga un margen de 15 das para hacerlo. Si vencido el plazo, sigue sin
acusacin, corresponde dictar el sobreseimiento solicitado (art.158 cnpp).
3. Audiencia de juicio oral
La audiencia de juicio oral tiene como finalidad el determinar la culpabilidad o ino-

cencia del imputado; para lo cual se desarrolla un juicio contradictorio en su total
plenitud, es decir, se exponen los hechos de las partes y se desahogan las pruebas para
que el tribunal resuelva sobre la inocencia o culpabilidad del justiciable.
3.1. Antecedentes a la audiencia de juicio oral
Esta audiencia tiene lugar una vez que en la intermedia se decret el auto de apertura
del juicio oral, lo cual implica que luego de la acusacin no se lleg a alguna de
las salidas alternas previstas en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales y el
Ministerio Pblico no haya tenido por terminado anticipadamente el proceso.
3.2. Intervinientes en la audiencia de juicio oral
Por tener la carga de la prueba, inicia las intervenciones revelando su teora del caso,
a travs de la cual busca la asignacin de una condena.
109
3.2.2. El acusador coadyuvante
De adherirse a la acusacin del Ministerio Pblico, su participacin ser en la misma

lnea argumentativa que la del mp para reforzar dicha acusacin.
3.2.3. La defensa
Expondr su propia teora del caso, buscando una absolucin o bien, la menor con-
dena posible.
3.2.4. El Tribunal de enjuiciamiento
Por primera vez conoce del caso y es el encargado de resolver conforme a la informa-
cin que las partes viertan en la audiencia.
3.2.5. La vctima
Si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de la palabra.
3.2.6. El ofendido
Al igual que la vctima y si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de la

palabra.
3.2.7. El imputado
Tiene la facultad de hacer declaraciones en torno al debate aunque antes se haya

abstenido de declarar.
3.3. Desarrollo de la audiencia de juicio oral
En esta audiencia se desarrolla un debate contradictorio pues cada parte acusador

y defensa tiene una teora diferente del caso; mientras que una incrimina, la otra
sostiene la inocencia. La estructura de la audiencia es la siguiente:
1. Alegatos de apertura. El Ministerio Pblico y el acusador coad-
yuvante, si lo hay, exponen los hechos por los cuales acusan, y
citan las pruebas que utilizarn. Luego la defensa expone los he-
chos y pruebas desde su posicin defensiva.
2. Desahogo de la prueba. Las pruebas se presentan en forma oral
ante el Tribunal de enjuiciamiento, por lo que todos los declaran-
tes (testigos, peritos) se someten a interrogatorios y contrainte-
rrogatorios sujetndose a las reglas de preguntas vlidas, so pena
de ser objetadas.
3. Alegatos de clausura. Son la ltima oportunidad que las partes
tienen para expresar su versin del caso; usualmente es un re-
sumen ordenado de los puntos que se probaron y favorecen las
pretensiones (sea del acusador o la defensa), as como aqullos
de la contraparte que fueron desvirtuados.
4. Decisin del Tribunal de enjuiciamiento. El Tribunal de enjui-
ciamiento toma una decisin que puede ir en sentido absoluto-
rio o condenatorio. De existir un fallo condenatorio, el tribunal
convocar para la audiencia de individualizacin de la senten-
cia, sta deber celebrarse, a ms tardar, cinco das despus del

juicio oral.
4. Audiencia de individualizacin de sanciones
En esta audiencia se define la pena del justiciable que, para este momento, ya ha pa-
sado de imputado a condenado; por tanto, en esta audiencia se exponen las razones
para solicitar una sentencia de determinados aos de prisin y determinada cantidad
de dinero por concepto de reparacin del dao.
4.1. Antecedentes a la audiencia de individualizacin de sanciones
Habindose celebrado la audiencia de juicio oral y dictaminado la culpabilidad del

imputado, se abren las puertas para esta audiencia.
4.2. Intervinientes de la audiencia de individualizacin de

sanciones
En la audiencia de individualizacin de sanciones intervienen:

1. El Ministerio Pblico.
2. El sentenciado.
3. El defensor.
4. La vctima u ofendido, quien puede comparecer por s misma o
mediante un representante. Su presencia no es indispensable, de
tal forma que, pese a su ausencia, la audiencia se celebrar.
5. El Tribunal de enjuiciamiento que decide la individualizacin de
la pena.
4.3. Desarrollo de la audiencia de individualizacin de la pena
La audiencia de individualizacin de la pena debe celebrarse, a ms tardar, cinco das

despus de la audiencia de lectura de la sentencia (art. 401 cnpp). Su estructura sigue
el mismo orden que la audiencia de juicio oral.
4.3.1. Argumentos iniciales
Las partes exponen los argumentos por los cules piden una determinada sancin,
as como la forma con que se tendr por reparado el dao causado por el delito. El
orden de presentacin es el siguiente: el agente del Ministerio Pblico, la vctima u
ofendido y la defensa.
4.3.2. Desahogo de las pruebas
Estas pruebas debern haberse ofrecido en la audiencia intermedia buscando acre-

ditar la gravedad del delito y con ello orientar al juez al determinar la cantidad de
aos de prisin a imponer y acreditar el dao causado en el patrimonio, ayudando a
determinar la cantidad de dinero para su reparacin.
4.3.3. Argumentos finales
Una vez desahogadas las pruebas, las partes realizan su argumentacin final.
111
4.3.4. Deliberacin del Tribunal de enjuiciamiento
El Tribunal de enjuiciamiento tiene un trmino de cinco das, posteriores a la audien-

cia de individualizacin de la pena, en los que redactar la sentencia.
4.3.5. Individualizacin de la sentencia
El Tribunal de enjuiciamiento se pronuncia sobre la sancin a imponer y la manera

en que deber repararse el dao causado por el delito.
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: Para poner en prctica los conocimientos adquiridos en esta sesin,

responde las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente tus respuestas.
1. T solicitaste una audiencia para la revisin de las medidas cautelares

sobre tu defendido y el juez la ha aceptado indicndote que, ya que te
encuentras en el tribunal, procedan al momento a realizar tal audiencia
sin estar la contraparte.Consideras que el juez est violentando algn
principio del proceso penal acusatorio al actuar de esa manera?
S, el principio de contradiccin, pues para revisar las medidas caute-

lares debera estar presente la contraparte del proceso.
2. El imputado ha sido detenido y, si ya estando a cargo del juez de con-

trol, el mp desea seguir un proceso en su contra qu debe hacer?
Primero, formular la imputacin del delito por el cual se pretende

procesarlo y despus solicitarle al juez que lo vincule al proceso.
3. Si el coadyuvante est exponiendo en una audiencia del proceso penal;

especficamente, en la primera en que tiene intervencin. En cul au-
diencia se encuentra?
Audiencia intermedia o de preparacin.
4. El juez acaba de dictar sentencia con base en un proceso abreviado. De

qu tipo de juez se trata y en qu momento procesal procede dictar la
sentencia?
Es el juez de control y procede dictar su sentencia en cualquier mo-

mento posterior a la vinculacin al proceso hasta antes de la emisin
el auto de apertura de juicio oral (art. 202 cnpp).
5. Acabas de interrogar al testigo clave del caso, acto seguido iniciaste una
argumentacin a favor de tu cliente para que ste sea absuelto. En qu
audiencia ests y qu ests haciendo?
Me encuentro en la audiencia de juicio oral y estoy presentando los

alegatos finales de la defensa.
6. Con la declaracin del mdico pretendes probar el monto que has teni-
do que desembolsar por las lesiones causadas. En qu audiencia pue-
des usar esa prueba?
En la audiencia de individualizacin de la pena.
IV.
Natarn, C., y Ramrez, B. (2009). Sugiere actividad de preparacin a los Realizar bsqueda y anlisis de
Prctica forense y las etapas previas alumnos informacin
al juicio oral. En C. Natarn, y B.
Ramrez. Litigacin oral y prctica
forense penal (pgs. 85-111). Mxico:
Oxford University Press
V.
Referencias
113
Sesin 8
SESIN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
EVALUACIN
Se evalan los conocimientos y habilidades Nombra los aspectos fundamentales de las Ejercicios de examen
adquiridos en las tres sesiones anteriores medidas cautelares e identifica los principios Resolucin de 18 ejercicios, seis por cada
que las rigen en el proceso acusatorio sesin
Sabe que son las SAPP, las diferencia y en-

tiende cmo aplicarlas en el proceso penal
Conoce el sistema de audiencias y las identifi-

ca en el proceso penal
I.
Examen

cada sesin.
115
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamenta tus respuestas en los temas
analizados en clase.
1. Antonio Morales y Pedro Cubas son vecinos y amigos desde hace va-
rios aos; sin embargo, tuvieron un problema legal y acaban de estar
frente a un juez de control en pleno desarrollo de la audiencia inicial.
En la audiencia se trat sobre la imputacin y vinculacin, pero no se
dijo nada acerca de la prisin preventiva o medida cautelar alguna. De
acuerdo al artculo 154 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
por qu se desarroll as dicha audiencia?
Probablemente el Ministerio Pblico consider que no era necesaria,

es decir, considera que no hay riesgo de que el inculpado huya, estro-
pee la investigacin o aseche a la vctima, testigos o comunidad.
2. El profesor ngel Marn le comenta a sus alumnos que, en un caso de

un delito sancionado con multa, el Ministerio Pblico haba solicitado
prisin preventiva. El profesor Marn busca ejemplificar las consecuen-
cias de no prestar atencin a dos de los principios que rigen en las medi-
das cautelares. Cules son los principios ejemplificados?
Su carcter de excepcionalidad que, de acuerdo a nuestra Constitu-

cin Federal, permite que la prisin preventiva se aplique solamente
en el caso de que otras medidas cautelares no garanticen la presencia
del imputado en el juicio, el normal desarrollo de la investigacin o
la proteccin de la vctima y testigos. Y el principio de proporciona-
lidad, por el cual la medida cautelar debe estar acorde a la penalidad
del delito que se persigue; en este ejemplo se quebranta el principio
pues se estara imponiendo una medida cautelar ms gravosa que la
pena misma del delito.
3. En un primer caso, el juez no concedi la medida cautelar que t solici-

taste porque argument que es demasiado gravosa para el tipo de delito
a tratar. Y en otro caso diferente, el mismo juez concedi a tu contrapar-
te la cesacin de la medida cautelar impuesta hace dos semanas. T no
ests satisfecho en ninguno de los casos y crees tener razones suficientes
para temer la frustracin de ambos procesos Puedes hacer algo ante
estas situaciones?
S, apelar ambas resoluciones para que el Tribunal de alzada evale

si, en el primer caso, la medida cautelar debe imponerse y, en el se-
gundo, deben continuar los efectos de la medida.
4. El Ministerio Pblico dice que, en virtud de haber concluido la audien-

cia inicial, debern esperar la celebracin de la audiencia intermedia
para poder solicitar ciertas medidas cautelares que garanticen el pago
de la reparacin del dao. La vctima te ha consultado hay algo que
pueda hacerse al respecto?
S puede hacerse algo pues, al existir un riesgo que cautelar, estas me-
didas pueden solicitarse en cualquier momento previo a la audiencia de
juicio oral. Por tanto, el Ministerio Pblico debera solicitar por escri-
to que se decrete la medida cautelar que corresponda para que el juez

- sin esperar a la audiencia intermedia- convoque a una audiencia para
evaluar el decreto o no decreto de las medidas cautelares solicitadas.
5. T eres el juez y ests llevando un caso que versa sobre un delito en el

cual se puede dictar prisin preventiva si el Ministerio Pblico lo soli-
cita. El imputado es un empleado radicado en Monterrey; su defensor
ha manifestado que su cliente est casado, vive con su familia, tiene un
empleo y adems, est dispuesto a someterse al proceso. El mp no argu-
menta nada con relacin a la conveniencia o necesidad de decretar la
prisin preventiva, pero sostiene que la ley le otorga ese derecho y que,
con base en la ley, solicita que el imputado quede sometido a la prisin
preventiva. Has escuchando a ambas partes, cul es tu decisin?
No conceder la expresada prisin preventiva, en tanto que el Ministe-

rio Pblico no ha justificado la necesidad de su emisin. Adems, el
imputado ha acreditado su residencia en Monterrey, contar con em-
pleo y estar dispuesto a someterse al proceso.
6. El defensor sostiene que no hay necesidad de imponer ninguna medida

cautelar, pero el agente del Ministerio Pblico afirma lo contrario. Qu
debera hacer el juez para tomar una decisin?
Debera pedir a las partes que sustenten sus afirmaciones en el infor-

me que haya rendido la autoridad supervisora de las medidas caute-
lares para ese caso concreto. Esta informacin, objetiva e imparcial,
permitir tanto debatir sobre la necesidad de cautela como tomar una
decisin. La figura est regulada en los artculos 176 a 182 del cnpp.
7. Convencido de sus argumentos, el agente del Ministerio Pblico te in-

forma que en la audiencia inicial solicitar al juez de control un criterio
de oportunidad. T, que eres un estudioso del Derecho, no ests de
acuerdo con eso, por qu?
Procesalmente hablando, el criterio de oportunidad es una facultad

exclusiva del mp que debe ser autorizada por el Procurador; por tanto,
no puede acudir a un tribunal y pedir su aplicacin.
8. Es 1 de abril de 2014 y t ests revisando uno de tus casos; en l obser-

vas que, el 1 de enero de ese mismo ao, alcanzaste un acuerdo repara-
torio en el que el imputado se comprometi a pagar una determinada
cantidad de dinero en un plazo de tres meses. A la fecha, el imputado
no ha cumplido, qu puedes hacer?
Dos cosas: hablara con el imputado para indicarle que ya termin el

plazo acordado para el pago y l no cumpli su compromiso, por lo
cual exigira el pago inmediato. Si esto no genera resultados, acudira
al juez de control para solicitarle la reanudacin del caso.
9. Con la suspensin condicional del proceso, el imputado tuvo un plazo de

dos aos para cumplir con ciertas obligaciones, pero olvidndose de ello,
no lo hizo. A qu se encuentra expuesto el imputado?
117
El proceso penal se reanudar y, de probarse su culpabilidad, ser

condenado.
10. Un colega tuyo te comenta que, en virtud del auge de las salidas alternas
en el proceso penal, ha decidido incursionar en ellas y planea llegar a
un acuerdo mediante un procedimiento abreviado para evitar lo largo
del proceso y el riesgo de una condena a su cliente. Tienes algo que
sealarle?
Que est equivocado, pues con el procedimiento abreviado lo que

conseguir ser la disminucin de los pasos para la emisin de una
sentencia, pero lo ms probable es que sea condenatoria porque este
procedimiento implica que el imputado reconozca los hechos y se abs-
tenga de debatirlos o presentar pruebas.
11. Ests explicando a unos amigos qu salida alterna al proceso penal de-
bera aplicarse cuando a un mismo delito le son aplicables los acuerdos
reparatorios y la suspensin condicional del proceso. Cules son tus
argumentos?
La salida alterna que mejor cumpla con los fines de stas. Si el impu-
tado necesita un incentivo resocializador de su conducta, lo ideal es
aplicar la suspensin condicional del proceso. Si no lo necesita, la sa-
lida aplicable preferentemente deberan ser los acuerdos reparatorios.
12. Se afirma que los acuerdos reparatorios y tanto la mediacin como la

conciliacin pueden ser complementarios, cules es la base de esta afir-
macin?
La mediacin y la conciliacin pueden ser los medios por los cuales

la vctima e imputado lleguen a un acuerdo reparatorio, de ah que se
diga que pueden ser complementarios.
13. El imputado fue detenido a punto de abordar el avin en el Aeropuerto

Internacional de la Ciudad de Mxico. El Ministerio Pblico ejerci
su facultad de detencin en caso de urgencia. Si desea procesar a esta
persona qu deber hacer una vez que lo haya detenido?
Deber ponerlo a disposicin del juez de control, presentar la imputa-

cin que tiene en su contra y solicitar al juez que lo vincule al proceso.
14. En la audiencia inicial del 15 de marzo, el juez estableci como plazo

de investigacin formalizada tres meses. T eres defensor y hoy es 30 de
junio. Esta fecha te dice algo?
S, ha concluido el plazo de investigacin formalizada y debo acudir

al tribunal de control a constatar si el Ministerio Pblico present la
acusacin o no. De no haberla presentado, puedo pedir al Tribunal
que sobresea el proceso.
15. Las partes estn de acuerdo en que no es debatible el fallecimiento de

la vctima, tambin han convenido en que la vctima muri a causa de
la bala que sali del arma encontrada a un costado del cuerpo. En qu

audiencia del proceso estn y cmo se llaman tales convenios?
Estn en la audiencia intermedia y su convenio se llama acuerdo pro-

batorio.
16. El mp solicita que esas constancias del trabajo y de la iglesia sean ex-
cluidas del proceso porque no se est debatiendo si el imputado tiene
empleo o si pertenece a una religin. En qu momento procesal est
el caso?
En la audiencia intermedia.
17. Has realizado una objecin por la prueba de la contraparte; especfica-

mente, ests objetando la respuesta que, al brindar su declaracin, ha
dado el testigo nmero 1, quien declar despus de los alegatos inicia-
les. En qu audiencia te encuentras?
En la audiencia de juicio oral o de individualizacin de sanciones,

pues en ambas se contemplan, como parte de sus estructuras, los ale-
gatos iniciales.
18. El tribunal de audiencia acaba de fijar 12 aos de crcel para el impu-

tado y adems le conden al pago de cien mil pesos por concepto de
reparacin del dao a la vctima. En qu audiencia se encuentra ese
tribunal?
Audiencia de individualizacin de sanciones.
II.
Duce, M., y Riego, C. (2002). El profesor pide para la siguiente Realizar bsqueda y anlisis de
Las razones para la adopcin clase, traer una hoja de rotafolio y un informacin a travs de lectura
del modelo del Ministerio Pblico marcador comprensiva de las pginas
investigador. En M. Duce, y C. sealadas
Riego. Introduccin al nuevo
sistema procesal penal (pgs. 108-
112). Santiago: Universidad Diego
Portales
119
Sesin 9
la etapa inicial del proceso

1. Conoce el perodo que Identifica qu ocurre en Parte 1. Actividad intro- Lluvia de ideas Hace registro Participacin
comprende la etapa de la etapa de investigacin ductoria de participa- grupal
investigacin inicial y inicial y complementaria El profesor promueve la ciones
complementaria participacin de lo que
Conoce las formas en las saben de la imputacin y
vinculacin al proceso y
2. Distingue las actua- que el mp ejerce la accin
anota sus respuestas en el
ciones comprendidas en penal
pizarrn. En otra columna
la etapa investigacin
anota lo que an desco-
inicial y complementaria Sabe el orden de cmo nocen sobre el tema
se estructura la audiencia
inicial y los artculos con Parte 2. Marco terico Trabajo Evala el Reporte cola-
que se relaciona 1. La sesin de clase se colaborativo trabajo en borativo
realiza en cuatro momen-
equipo: hoja de
tos, en los que el profesor:
a) solicita a los estudiantes Resolucin de rotafolio con el Reporte indivi-
realizar individualmente problemas desarrollo de la dual: resolucin
la lectura del tema, b) etapa inicial de ejercicios
les pide se integren en
equipos y elaboren en
Compara y
una hoja de rotafolio la
descripcin del desarrollo contrasta
de la etapa inicial, c) elige respuestas
al azar a un equipo para
que presente el desarrollo
Retroalimenta
de la etapa inicial, d) com-
plementa la informacin al grupo
dada por los estudiantes y
retroalimenta su actividad
2. Cada estudiante
resuelve los ejercicios
propuestos en el manual.
Al trmino de la actividad
el profesor organiza
una sesin plenaria para
comparar y contrastar las
respuestas y retroalimen-
tar al grupo
121
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Identificar los conocimientos previos de los alumnos sobre los temas de
imputacin y vinculacin al proceso.
Herramienta: Tabla comparativa Lo que s y lo que no s.
Dinmica: Lluvia de ideas.
El profesor, en su rol de facilitador, deber generar una dinmica grupal que permita
reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de cono-
cimiento que tienen sobre la imputacin y la vinculacin al proceso. Mediante una
lluvia de ideas, se elaborarn en el pizarrn dos columnas que condensen aquello que
los alumnos saben sobre la imputacin y vinculacin al proceso (lo que s) y aquello
que desconocen (lo que no s).
II.
Marco terico
Como ya se ha visto, la estructura del proceso planteada en el cnpp (art. 211), respec-
to a la primera instancia est dividida en tres fases: de investigacin (que comprende tanto
la investigacin inicial como la complementaria), de preparacin de juicio oral o intermedia y
de juicio oral. En esta sesin se abordar la primera fase, mientras que en las sesiones
10 y 11 se desarrollarn ampliamente las siguientes.
1. Perodo del proceso que comprende
De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales (art. 211, frac. I, a), la

fase de investigacin inicial comienza con la presentacin de la denuncia, querella u
otro requisito equivalente y termina cuando el imputado queda a disposicin del juez
de control para que se le formule imputacin. Mientras que la fase de investigacin
complementaria abarca a partir de la formulacin de la imputacin y se agota una vez
que se haya cerrado la investigacin (art. 211, frac. I, b).
El punto de partida desde un marco general es el delito. Una vez que ste ha acae-
cido se pueden presentar dos escenarios: que se denuncie el delito o que el imputado
sea detenido en flagrancia o por caso urgente. En el primer supuesto, mediante de-
nuncia, querella u otro requisito equivalente se podr suministrar informacin para el
esclarecimiento del delito.
A partir de esa comunicacin, el mp arrancar con la investigacin inicial y, luego
de que haya recabado los datos de prueba necesarios, convocar al imputado a la
audiencia inicial. Dicha convocatoria puede realizarse a travs de una citacin, una
orden de comparecencia o de aprehensin. Cuando el imputado se presenta o es
llevado ante el juez de control, el caso se encuentra listo para que la imputacin sea
formulada, acto que concluye con la etapa de investigacin inicial.
Sesin 9 - La etapa inicial del proceso
Figura 9.1 Periodo del proceso que comprende la etapa inicial
FASE INICIA TERMINA
El imputado queda a dis-

Investigacin inicial Denuncia, querella o su posicin del juez de control
equivalente para que se le formule la
imputacin
Investigacin Formulacin de la Vencimiento del plazo para

complementaria imputacin formular la acusacin
El perodo que comprende la investigacin quedar ms claro si hacemos un

recuento de los pasos que llevan hacia ella.
Figura 9.1.1. Investigacin inicial
Citacin
Denuncia, querella u Inicia investigacin Comparecencia
otro requisito Aprensin
MP listo para
Delito formular
imputacin
Imputado ante el
MP evala la detencin juez de control
Detencin por flagrancia
y pone en libertad al para que se
o caso urgente
imputado o lo pasa al califique si la
juez de control detencin es legal
o no
Figura 9.1.2. Investigacin complementaria
Solicita vinculacin a
proceso
Se desarrolla la investiga-
Solicita medidas cautelares, cin complementaria. Llegado el segundo o sexto
MP formule imputa-
en su caso Su duracin es de 2 a 6 mes concluye la investiga-
cin en esa audien-
meses dependiendo del cin complementara
cia y adems
delito
Solicita plazo de investiga-

cin, en su caso
123
En el segundo supuesto, luego de la detencin por flagrancia o caso urgente, el im-

putado deber ser entregado al Ministerio Pblico, quien analiza si la detencin se
realiz o no conforme a la ley y determina si se debe poner al imputado en libertad
o debe presentrsele ante el juez de control, para que sea ste quien califique de legal
su detencin. Estas dos formas de detencin producen una denuncia o querella, de-
pendiendo del delito que se trate, por lo tanto el cdigo no les contempla como una
forma de inicio de la investigacin. Una vez el juez de control califica la detencin, el
mp podr hacer la imputacin, con lo cual concluir la investigacin inicial.
Cuando el mp realiza la imputacin ante el juez de control, debe solicitar que se
vincule a proceso al imputado y puede realizar otras peticiones: que decrete medidas
cautelares y que conceda un plazo de investigacin complementaria, segn sea el
caso. Una vez concedido y transcurrido dicho plazo, se habr agotado la etapa de
investigacin.
1.1. De las maneras de ejercitar la accin penal
Analicemos las formas en que el Ministerio Pblico ejercita la accin penal. Con sus
actuaciones el imputado es puesto a la orden del juez de control para que se le realice
la imputacin y se pone fin a la etapa de investigacin inicial.
Segn el artculo 211 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el Ministe-
rio Pblico ejerce la accin penal de las siguientes maneras:
1. Poniendo al imputado a la orden del juez de control cuando ha
sido detenido en caso de flagrancia o urgencia: cualquier persona
que haya detenido a otra en flagrancia deber entregarla inme-
diatamente a la autoridad ms prxima y, a su vez, sta har lo
propio con la misma prontitud ante el Ministerio Pblico, quien
tendr cuarenta y ocho horas para dejarlo en libertad o ponerlo
a disposicin del juez de control (art. 16, pr. 10 Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en adelante cpeum).
Una vez que el imputado es puesto a disposicin del juez de con-
trol, ste deber inmediatamente citar a la audiencia de control
de detencin (art. 308 cnpp).
2. Solicitando al juez de control un citatorio para la audiencia inicial
o una orden de comparecencia o de aprehensin, segn corres-
ponda: los citatorios, rdenes de comparecencia o aprehensin
deben ser solicitados por el Ministerio Pblico si, en su investi-
gacin, encontr datos que indiquen la existencia del delito y la
probabilidad de que el imputado lo haya cometido o participado
en su comisin. La solicitud debe ser dirigida al juez de control
(art. 16, pr. 3 cpeum y art. 141 cnpp).
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales denomina a estas actuaciones formas

de conducir al imputado al proceso, junto con la detencin por flagrancia y caso ur-
gente. De estas ltimas ya dijimos que son medidas cautelares y que constituyen una
excepcin al principio de jurisdiccionalidad.
En la citacin, comparecencia y aprehensin se observa que hay una incidencia en
la esfera jurdica del justiciable que va de menor a mayor grado. La citacin es una
convocatoria para que el imputado se presente a una audiencia, con la advertencia
de que, de no hacerlo se usar la fuerza pblica. Mientras que las rdenes de com-
parecencia y de aprehensin constituyen el despliegue de fuerza pblica para hacer
comparecer al imputado a un acto procesal; con la variante de que, la comparecencia
se da si el imputado no se presenta a la citacin, en tanto que la aprehensin se realiza

cuando el delito est penado con pena privativa de libertad o el imputado ha evadido
la comparecencia, entre otros posibles motivos.
Horvitz Lennon y Lpez Masle (2004) sostienen que tanto la citacin como las
rdenes de comparecencia y de aprensin son medidas cautelares o de coercin pro-
cesal que garantizan la celebracin de un acto procesal. Si la citacin es la de menor
incidencia, la comparecencia y aprehensin tienen la peculiaridad de que se agotan
con la presentacin del imputado al acto procesal.
2. Actuaciones que se realizan en la fase de investigacin
Hemos visto como la etapa de investigacin inicia con la denuncia o querella o bien,
por medio de la puesta a disposicin del imputado ante el juez de control por deten-
cin en flagrancia o por caso urgente. Iniciada la etapa inicial, adems de que las
partes investigarn para sustentar la acusacin o elaborar la defensa, segn sea, con el
despliegue de las tcnicas inherentes a ello, tendrn lugar diversas actuaciones, segn
corresponda, tales como el control de detencin, la formulacin de la imputacin,
la vinculacin a proceso, la determinacin de medidas cautelares o la promocin y
trmite de salidas alternas al proceso penal.
3. La audiencia inicial
La presencia del imputado en la sala de audiencias es fundamental para que esta

audiencia tenga lugar. A la audiencia inicial le son aplicables los principios constitu-
cionales del proceso penal acusatorio publicidad, inmediacin, contradiccin, orali-
dad, etc. y en ella se determinar la pertinencia o no de iniciar el proceso judicial e
imponer restricciones a la esfera jurdica del justiciable.
3.1. Del contenido de la audiencia inicial
En virtud de la diversidad de temas a tratar en esta audiencia, el Cdigo Nacional de

Procedimientos Penales propone que la estructura para su celebracin se desarrolle
en el siguiente orden:
1. Informe de derechos al imputado. Se debe comenzar hacindole
saber sus derechos al imputado.
2. Nombramiento de abogado defensor. Cuando el imputado
quien estaba en libertad hasta ese momento conoce de la im-
putacin, se le asigna un abogado defensor; el imputado puede
designarlo por s mismo o se le asignar uno pblico.
3. Control de detencin. Si el imputado accedi a esta audiencia
por una detencin en flagrancia o caso urgente, el juez pasa a
calificar la detencin para determinar si es legal o ilegal. Esta
decisin bifurca el camino del proceso: se ratifica la detencin o
se pone en libertad al imputado.
4. Formulacin de la imputacin y solicitud de medidas cautelares.
El mp realiza la formulacin de la imputacin de forma oral y, en
caso de que el imputado solicite el trmino constitucional o su
duplicidad para resolver su situacin jurdica, el mp valorar si es
necesario o no solicitar la aplicacin de medidas cautelares.
5. Declaracin inicial del imputado. El imputado tendr derecho
de declarar o abstenerse de hacerlo. La declaracin del imputado
125
nicamente tendr valor si es prestada voluntariamente y si la

hace en presencia y asistencia de su defensor. Por otra parte, y
con relacin a la informacin correspondiente a su identidad, no
podr negarse a proporcionar datos sobre su completa identidad
y debe responder las preguntas que se le dirijan con respecto a
sta; se le exhortar para que se conduzca con verdad, sobre este
punto en particular, deber preguntarse al imputado si es su de-
seo proporcionar sus datos en voz alta o si prefiere que stos sean
anotados por separado y preservados en reserva (art. 309 cnpp).
6. Vinculacin a proceso y solicitud de medidas cautelares. Si el im-
putado renunci al trmino constitucional, el juez indicar si que-
da sometido o no al proceso. En caso de que se dicte auto de vin-
culacin al proceso, el mp podr solicitar las medidas cautelares.
7. Plazo para la investigacin formalizada. Al resolver sobre la vin-
culacin al proceso, el juez establecer, de ser preciso y luego
de haber escuchado a las partes, un plazo para la investigacin
formalizada.
A continuacin se analizarn ms a detalle algunos aspectos de las actuaciones fun-

damentales en la audiencia inicial.
3.2. Del control de detencin (art. 308 cnpp)
Si se resuelve que la detencin es ilegal, el juez decretar la libertad del imputado de

forma inmediata. Sin embargo, el Ministerio Pblico podr seguir investigando los
hechos motivos de la denuncia, querella o su similar y, en caso de procedencia, ejercer
de nueva cuenta accin penal.
Por otra parte, si la detencin se declara legal se proceder a formular la imputacin
y se continuar con los dems actos de la audiencia inicial, anteriormente descritos.
3.3. La formulacin de la imputacin (art. 311 cnpp)
La imputacin consiste en hacer del conocimiento del imputado que, en virtud de

considerrsele autor o partcipe de un delito, se est desarrollando una investigacin
en su contra. La imputacin debe cumplir con ciertos requisitos, entre ellos, los deta-
lles del delito. Por eso es necesario que en ella se indiquen con claridad la fecha, lugar
y modo de comisin del delito; el grado de intervencin y el nombre del acusador.
Cuando el imputado haya sido detenido en flagrancia o caso urgente y conducido
ante el juez de control, la imputacin se realiza despus de la calificacin de la deten-
cin; tambin se puede realizar solicitando al juez de control que cite, libre orden de
comparecencia o de aprehensin, si el imputado se encuentra en libertad.
3.4. Vinculacin a proceso (art. 313 cnpp)
Formulada la imputacin, el mp deber solicitar al tribunal que se siga un proceso

penal en contra del imputado. De acuerdo con el artculo 316 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, la solicitud de vinculacin a proceso debe cumplir con los
siguientes requisitos:
1. Que se haya formulado la imputacin y notificado al imputado
sobre su derecho a declarar o abstenerse de hacerlo.
2. Que en los antecedentes de investigacin expuestos se tengan da-
tos de prueba que permitan establecer que se cometi un delito
y que existe probabilidad de que el imputado lo haya cometido o Y qu pasa si no se

participado en l. vincula a proceso?
3. Que no exista ninguna causal de extincin de la accin penal o
excluyente del delito. Si el tribunal no decreta la vincu-
lacin a proceso, el proceso con-
cluir en esta fase y se debern
Al momento de calificar los hechos, que debern ser los mismos anteriormente ex- dejar sin efecto las medidas caute-
puestos en la formulacin de la imputacin, el juez podr cambiar la calificacin lares que se hubiesen dictado. El
jurdica asignada por el mp. mp podr continuar con su inves-
El plazo para resolver sobre la vinculacin a proceso se encuentra regulado a nivel tigacin y solicitar que se convo-
constitucional. El artculo 19, prrafos 1 y 4 de la cpeum indica que el juez tendr que nuevamente a la audiencia
un mximo de 72 horas para resolver. Dicho trmino puede duplicarse a peticin del inicial.
imputado (art. 313 cnpp), quien cuenta con esta prerrogativa de ampliacin con el
objeto de aportar pruebas a su favor. En cualquiera de los casos, el plazo se cuenta a
partir de que el imputado es puesto a la orden del juez.
La reforma constitucional dej para la legislacin secundaria el lmite para la am-
pliacin del termino de 72 horas; as, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
estableci como criterio la duplicidad del plazo inicial, es decir 144 horas. En este
sentido, los trminos para resolver la vinculacin son:
72 horas, con posibilidad de ampliacin.
144 horas, como trmino ampliado por solicitud del imputado.
3.5. Auto de vinculacin a proceso
La vinculacin a proceso es una decisin del juez de control. Si l estima legtima la

solicitud de vinculacin a proceso, proceder a decretarla; para lo cual el auto corres-
pondiente debe cumplir los siguientes requisitos (art. 317 cnpp):
Datos personales del imputado.
Datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
seala como delito e indiquen la probabilidad de que el imputado
lo haya cometido o participado.
Lugar, tiempo y circunstancia de ejecucin del hecho que se le
imputa.
3.6. Efectos del auto de vinculacin al proceso (art. 318 cnpp)
El auto de vinculacin a proceso fija los hechos sobre los cuales se continuar el
proceso. Su importancia radica en que, dependiendo de los hechos, habr una califi-
cacin jurdica de los mismos respecto a una o ms figuras delictivas; aunado a ello se
efectan otras determinaciones relevantes como la aplicacin de medidas cautelares,
el plazo de la investigacin, la posibilidad de que el caso sea o no susceptible a alguna
de las salidas alternas, entre otras.
Si el tribunal no decreta la vinculacin a proceso, el proceso concluir en esta fase
y se debern dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubiesen dictado. Si como
medida cautelar se hubiera fijado la prisin preventiva, se deber dejar al imputado
en libertad. El mp podr continuar con su investigacin y solicitar que se convoque
nuevamente a la audiencia inicial.
3.7. Medidas cautelares (arts. 153 y 154 cnpp)
La determinacin sobre el o los delitos que se imputan es importante para determinar

el tipo de medida cautelar que puede o debe dictarse, en caso de ser necesarias. Se
debe recordar que incluso hay medidas cautelares que deben decretarse oficiosamente.
127
Y si el imputado es 3.8. Salidas alternas al proceso penal (arts. 183 al 210 cnpp)
inocente?
Si la investigacin determina que Las salidas alternas al proceso penal (sapp) tienen aplicacin por diferentes clases de
el imputado no cometi el delito, delitos y durante las dos primeras etapas procesales. As, uno de los efectos impor-
el Ministerio Pblico puede soli- tantes del auto de vinculacin a proceso estriba en que, si sabemos cul o cules son
citar el sobreseimiento a favor de los delitos que se atribuyen al imputado, podremos determinar qu clase de salida al-
este (art. 327 cnpp). terna puede aplicarse. En este manual se tienen por salidas alternas al proceso penal:
los criterios de oportunidad, los acuerdos reparatorios, la suspensin condicional del
proceso y el procedimiento abreviado. Previamente, en la sesin 6 se analizaron estas
figuras y se abordaron las formas de terminacin de la investigacin.
3.9. Plazo para la investigacin complementaria (art. 321 cnpp)
La determinacin acerca de los hechos por los cuales se juzgar al inculpado tambin
tiene una injerencia directa sobre el plazo de investigacin formalizada, pues depen-
diendo de la penalidad que el delito contemple, el juez de control asignar el plazo
para una nueva fase de investigacin.
Desde que se fija el plazo de investigacin complementaria, el mp debe hacer su
trabajo considerando el plazo lmite para presentar su acusacin; sin embargo, puede
ocurrir que la investigacin arroje que el imputado no fue el autor del delito; en tal
caso, la actuacin del mp puede cambiar de sentido. El Cdigo Nacional de Procesos
Penales contempla la posibilidad de que el mp, tras la investigacin, solicite el sobre-
seimiento a favor del imputado.
Tabla 9.1. Plazo para la investigacin complementaria
Mximo de investigacin
Penalidad del delito
complementaria
Mximo dos aos de prisin 2 meses
Pena supera los dos aos de prisin 6 meses
Nota: Los plazos pueden ser prorrogados, pero el plazo original y el ampliado, no podrn exceder de los lmites antes
sealados.
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrs en prctica los conocimientos teri-

cos adquiridos en esta sesin. Recuerda fundamentar adecuadamente tus respuestas.
1. Si te encuentras en una audiencia delante de un juez y ests exponin-

dole a otra persona las razones por las que ests investigndola. Qu
ests haciendo? Quin es la persona a la que te diriges?, y ante qu tipo
de juez te encuentras?
Estoy formulando la imputacin del delito por el cual se est investi-

gando al imputado. La persona a quien me dirijo es el imputado y el
juez que est presenciando el acto es el juez de control.
2. T eres el agente del Ministerio Pblico encargado de la investigacin

inicial del caso en contra de Jos Gmez; del resultado de tu investiga-
cin tienes datos de prueba que te hacen pensar que el imputado come-
ti o particip en el delito. Jos Gmez no est detenido y t ignoras
sus datos de residencia, pero presentas tu solicitud de audiencia inicial.
Qu resolver el juez de control?
Que le informes sobre su residencia para poder convocar a Jos G-

mez a esa audiencia, ya sea por medio de una citacin, aprehensin o
una orden de comparecencia.
3. T eres el defensor de Roberto Nez, quien fue puesto a la orden del

juez de control el da 3 de octubre a las 12 horas. En este momento, ests
an a la espera de la resolucin sobre la vinculacin a proceso. Toman-
do en cuenta que son las 12:01 horas del da 6 de octubre, qu puedes
hacer por tu defendido?
Pedir sea puesto en inmediata libertad porque ha expirado el plazo 27

El artculo 313, segundo prrafo del
para decretar el auto de vinculacin a proceso, siempre y cuando no se cnpp establece que el juez de con-
trol cuestionar al imputado si desea
haya pedido ampliacin del plazo constitucional. Adems, cabe sea- que se resuelva sobre su vinculacin
a proceso en esa audiencia dentro del
lar que, en atencin al principio de concentracin y continuidad y con plazo de setenta y dos horas o si so-
fundamento expreso en el artculo 313 del cnpp,27 en caso de que el licita la ampliacin de dicho plazo. En
caso de que el imputado no se acoja
imputado no haya pedido que su situacin jurdica se resolviera en el al plazo constitucional ni solicite la
duplicidad del mismo, el Ministerio
trmino de 72 horas, el juez de control debi resolver en el momento Pblico deber solicitar y motivar la
de la audiencia. vinculacin del imputado a proceso,
exponiendo en la misma audiencia los
datos de prueba con los que conside-
ra que se establece un hecho que la
4. Las partes estn queriendo evitar que el caso se lleve a los tribunales en ley seale como delito y la probabi-
qu momento procesal estn y qu estn desarrollando? lidad de que el imputado lo cometi
oparticip en su comisin. El juez de
control otorgar la oportunidad a la
defensa para que conteste la solicitud
En la etapa de investigacin inicial o responsabilidad exclusiva del y si considera necesario permitir la
rplica y contrarrplica. Hecho lo an-
mp. El imputado y el Ministerio Pblico pueden estar considerando terior, resolver la situacin jurdica
aplicar algn criterio de oportunidad. del imputado.
129
5. Segn tu colega, el Ministerio Pblico debera presentarse ante el juez

de control para hacer la imputacin del indiciado y despus decidir
acerca de algn criterio de oportunidad. T qu opinas?
La opinin del colega es correcta desde el punto de vista de la opor-

tunidad de procedencia de los criterios de oportunidad, pues su apli-
cacin es facultad exclusiva del Ministerio Pblico. De acuerdo al
artculo 256 penltimo prrafo del cnpp, la aplicacin de los criterios
de oportunidad podr ordenarse en cualquier momento y hasta antes
de que se dicte el auto de apertura del juicio oral.
6. El juez de control acaba de resolver la audiencia inicial y, como las par-

tes no se lo pidieron, no autoriz ninguna salida alterna al proceso pe-
nal; tampoco decret medida cautelar alguna, aunque s fij a solicitud
de las partes un plazo de siete meses para la investigacin formalizada.
Tienes algo que objetar sobre su resolucin?
S, que el plazo es inadecuado ya que el mximo que contempla el

Cdigo Nacional de Procedimientos Penales son seis meses.
IV.
Horvitz Lennon, M.I. y J. Lpez Masle, El profesor solicita a los alumnos, Realizar bsqueda y anlisis de
(2004). La etapa intermedia o de que para la siguiente clase traigan las informacin a travs de lectura
preparacin del juicio. En Derecho diversas jurisprudencias existentes comprensiva de las pginas sealadas
procesal penal chileno (tomo II, sobre prueba ilcita, prueba ilegal y
pgs. 9-23). Santiago, Chile: Editorial nulidad de sta
Jurdica de Chile
V.
Referencias
Sesin 10
la etapa intermedia del proceso

1. Conoce el perodo que Conoce la estructura de Parte 1. Actividad intro- Preguntas y Hace registro Participacin
comprende la etapa la etapa intermedia y ductoria respuestas de participa- grupal
intermedia las actuaciones que se El profesor genera un in- ciones
tercambio de preguntas
desarrollan en ella
y respuestas de los temas
2. Distingue las actua- vistos, ubicando al estu-
ciones comprendidas en Sabe cules son los efec- diante en la importancia
la etapa intermedia del tos de la resolucin de la de la etapa intermedia
proceso audiencia intermedia del proceso penal
Parte 2. Marco terico Trabajo Hace registro Reporte

Relaciona los artcu- El profesor solicita a los colaborativo de preguntas individual de
los en que se basa la estudiantes elaboren de 6 a
sobre la etapa ejercicios
evaluacin de la prueba 10 preguntas sobre la etapa
intermedia del proceso. Se Resolucin de intermedia del
y las facultades del juez problemas proceso
organizan rondas de pre-
de control respecto de la guntas, mientras que el pro-
aceptacin o rechazo de fesor las organiza de acuer- Complementa
la prueba do a los diferentes subtemas
respuesta de
para responder a partir de
su explicacin. Les informa los alumnos
Relaciona la norma jur- que la dinmica de elaborar
dica y la jurisprudencia las preguntas sin conocer
existente en relacin a la el tema tiene la finalidad de
prueba ilcita e ilegal aprender a desarrollar un
nivel de anlisis crtico. Los
alumnos resuelven en forma
Identifica los aspectos a individual los ejercicios
considerar en la prueba propuestos en el manual
anticipada para generar una sesin ple-
naria. El profesor concluye el
tema complementando las
respuestas de los alumnos.
El profesor organiza a los
alumnos, para que en equi-
pos de tres, comparen las
jurisprudencias solicitadas
en la clase anterior y uno
de ellos exponga sobre las
conclusiones generadas
131
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Recapitular sobre lo estudiado para la incorporacin de nuevos conoci-

mientos que se insertan en el mismo marco del proceso penal.
Herramienta: Material estudiado hasta el momento.
Dinmica: Recapitulacin.
El profesor, en su rol de facilitador, encaminar a los estudiantes a la recuperacin

y/o recapitulacin de la informacin estudiada hasta este momento del curso. Puede,
por ejemplo, preguntar sobre los temas vistos o generar alguna dinmica de repaso.
II.
Marco terico
Antes de llegar a la etapa intermedia del proceso debi agotarse el plazo de la inves-
tigacin, tanto la inicial como la complementaria. Y, como ya qued establecido,
si el Ministerio Pblico se percata de la inexistencia del delito o de la inocencia del
imputado, debe solicitar el sobreseimiento. Si, en caso contrario, se ha cerciorado de
la existencia del delito y cuenta con pruebas suficientes deber acusar al imputado.
La acusacin, por tanto, es el punto de partida de la etapa intermedia del proceso.
1. Perodo del proceso que comprende
La etapa intermedia tiene dos fases una escrita y otra oral. La escrita comprende la
presentacin de la acusacin y las actuaciones que desarrollan el juez y las partes a
raz de dicha acusacin. La fase oral comprende la audiencia que se desarrolla en esta
etapa y culmina con el auto de apertura a juicio oral.
El objetivo de esta etapa procesal es doble. Por un lado, delimitar los hechos y las
pruebas que se ventilarn en el juicio oral; y por otro, resolver las incidencias que po-
dran afectar el desarrollo del mismo. As, para el primer objetivo, la acusacin indica
los hechos sobre los que se acusa, las partes pueden ofrecer sus pruebas y debatir en
torno a ello. Mientras que, para el segundo, las partes pueden hacer observaciones
a la acusacin, plantear excepciones, acordar alguna salida alterna, etc. El Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales se refiere a esto en el artculo 334.
2. Actuaciones que se realizan en la etapa intermedia
Cada una de las fases de la etapa intermedia tiene sus propias actuaciones, a continua-
cin presentamos un detalle de ellas:
Sesin 10 - La etapa intermedia del proceso
Figura 10.1. Periodo del proceso que comprende
FASE INICIA TERMINA
Fase intermedia Formulacin de la acusa- Auto de apertura de

cin juicio oral
Figura 10.1.1. Fase escrita
Victima puede constituirse

en acusador coadyuvante
MP presenta acu-
sacin
Juez de control notifica la

La defensa descubre sus Juez cita a audiencia
acusacin a las partes
MP descubre sus pruebas intermedia
pruebas
Las partes presentan inci-

dencias a la acusacin
Figura 10.1.2. Fase oral
Juez de control se cer-

Las partes debaten sus Juez de control dicta auto
mp expone acusacin ciora del descubrimiento
incidencias a la acusacin de apertura a juicio oral
probatorio
2.1. Actuaciones de la fase escrita
1. Presentacin de la acusacin por el Ministerio Pblico.

2. Descubrimiento de las pruebas del Ministerio Pblico y de la
defensa.
3. Notificacin de la acusacin a las partes procesales, la realiza el
juez de control.
4. Incidencias que puede presentar la vctima u ofendido:
Constituirse como acusador coadyuvante.
Ofrecer medios de prueba.
Sealar alguna inconformidad sobre la acusacin.
Solicitar reparacin del dao y cuantificar su monto.
133
5. Incidencias que puede presentar el imputado:

Plantear excepciones.
Sealar alguna inconformidad sobre la acusacin.
Solicitar acumulacin o separacin de acusaciones.
Manifestarse sobre los acuerdos probatorios.
Pedir exclusin de pruebas.
2.2. Actuaciones de la fase oral
1. Exposicin de la acusacin.
2. Debate sobre las incidencias planteadas por las partes.
3. Dictado del auto de apertura a juicio.
3. Actuaciones de la fase escrita
La fase escrita de la etapa intermedia gira alrededor, principalmente, de actuaciones

relativas a la acusacin formulada por el Ministerio Pblico; enseguida revisamos tres
de stas.
3.1. La acusacin
La acusacin es el acto procesal por medio del cual el Ministerio Pblico hace saber
al juez y al imputado de los hechos que se le acusan y los medios de prueba con que
se acreditarn. La acusacin debe presentarse al finalizar el plazo de la investigacin
complementaria, so pena de que se decrete el sobreseimiento a favor del imputado.
Los requisitos de la acusacin son (art. 335 cnpp):
1. Individualizacin de los imputados y de su defensor.
2. Identificacin de la vctima u ofendido y de su asesor jurdico.
3. Relacin de los hechos con claridad y precisin, en modo, tiem-
po y lugar; as como su calificacin jurdica.
4. Relacin de las circunstancias calificativas de la responsabilidad
penal.
5. La autora o participacin que se atribuye al acusado.
6. Los preceptos legales aplicables.
7. Los medios de prueba que el mp pretende presentar y, en caso de
haberla, la prueba anticipada que se haya desahogado en la fase
de investigacin.
8. El monto de la reparacin del dao.
9. La pena o medida de seguridad que el mp solicita.
10. Los medios de prueba para la individualizacin de la pena.
11. Solicitud de decomiso de bienes asegurados.
Descubrimiento de pruebas, 12. Propuesta de acuerdos probatorios.
para qu? 13. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abrevia-
do o simplificado.
El descubrimiento pro-
batorio permite a las partes co-
nocer con antelacin al juicio las
El sistema acusatorio mexicano permite, a travs del descubrimiento probatorio de las
pruebas que se desahogarn. Esto partes, que stas conozcan con antelacin al juicio las pruebas que se desahogarn.
favorece la adecuada planeacin El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales prev esta obligacin tanto para el
del caso. Ministerio Pblico, como para la defensa. El descubrimiento de pruebas favorece a la
planeacin estratgica de las respectivas teoras del caso (art. 337 cnpp).
3.2. Incidencias de la vctima sobre la acusacin
La vctima dispone de tres das, contados a partir de la notificacin de la acusacin,

para desplegar alguna actuacin; ya sea que se constituya como coadyuvante en el
proceso, ofrezca pruebas, manifieste alguna inconformidad o solicite la reparacin
del dao (art. 338 cnpp).
3.2.1. Constituirse como acusador coadyuvante
La vctima podr constituirse como acusador coadyuvante con base en el artculo

339 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales. Los requisitos del escrito de
coadyuvancia en la acusacin son los mismos que los del escrito de acusacin del
Ministerio Pblico.
3.2.2. Ofrecimiento de pruebas
La vctima u ofendido podrn ofrecer los medios de prueba que consideren necesarios
para complementar la acusacin del Ministerio Pblico.
3.2.3. Inconformidad ante la acusacin
Si la vctima u ofendido no estn de acuerdo con la acusacin presentada por el

Ministerio Pblico, debern comunicarlo al juez, sealar los vicios formales de la
acusacin y solicitar su correccin.
3.2.4. Solicitud de reparacin del dao y su cuantificacin
La cuanta de la reparacin del dao es algo que puede aportar la vctima, si bien es
un requisito de la acusacin.
3.3. Incidencias del imputado sobre la acusacin
El imputado por medio de su defensor dispone de diez das, contados a partir de la

notificacin de la solicitud de coadyuvancia, para desplegar alguna actuacin sobre
la acusacin.
3.3.1. Plantear excepciones
La defensa puede plantear cualquier de las excepciones que el cnpp contempla, como
por ejemplo: incompetencia, litispendencia, falta de autorizacin para seguir el pro-
ceso penal, cosa juzgada, extincin de la accin, etctera.
3.3.2. Inconformidad ante la acusacin
Al igual que la vctima, el imputado podr sealar vicios formales de la acusacin y

solicitar su correccin.
3.3.3. Solicitar acumulacin y separacin de acusaciones
La acumulacin de acusaciones procede cuando haya dos acusaciones que traten

sobre un mismo hecho, un mismo acusado o se examinen los mismos medios de
prueba.
135
Por su parte, la separacin de acusaciones procede cuando se comprenden dos he-

chos en una misma acusacin y la realizacin de una sola audiencia puede implicar
dificultades como por ejemplo, afectacin al debate o a los derechos de defensa.
3.3.4. Manifestarse sobre los acuerdos probatorios
Ante la facultad del Ministerio Pblico para proponer acuerdos probatorios en su

acusacin, la defensa puede expresarse en torno a aceptar o no como probados uno
o ms hechos del caso.
3.3.5. Pedir exclusin de pruebas
La defensa puede solicitar la exclusin de pruebas si encajan en alguno de los supues-

tos del artculo 346 cpnn, que son:
1. El medio de prueba se ofrece con fines dilatorios.
2. La prueba se obtuvo con violacin a derechos fundamentales.
3. La prueba ha sido declarada nula.
4. La prueba contraviene las disposiciones del cpnn para su desahogo.
4. Actuaciones de la fase oral
Contando con la moderacin y direccin del juez de control, la estructura de la au-

diencia intermedia se fundamenta en lo establecido en el artculo 344 del cnpp, y
tiene como principal objetivo exponer y debatir acerca de la acusacin, y decidirse por
el Juez respecto a la continuacin o conclusin del proceso penal.
4.1. Exposicin de la acusacin
La audiencia inicia con la exposicin de la acusacin que, en forma resumida, realiza

el Ministerio Pblico. Cada parte presenta una exposicin sinttica de sus argumen-
tos. Siempre la parte de la vctima u ofendido presenta primero, para luego dar paso
a la presentacin del imputado o su defensa.
4.2. Debate acerca de las incidencias sobre la acusacin

y excepciones
Las incidencias que las partes hayan realizado sobre la acusacin sern debatidas en
esta audiencia. Las partes manifestarn si tienen o no inters de llegar a acuerdos
probatorios para ser aprobados por el juez.
Cada parte podr solicitar exclusin de pruebas ofrecidas por su contraria. Este de-
bate es la parte medular de la audiencia intermedia, pues el juez admitir o rechazar
las pruebas con las que, en la audiencia de juicio oral, las partes buscarn sostener
sus argumentos. Hecho todo esto el juez se cerciorar de que se haya realizado el
descubrimiento probatorio.
La audiencia intermedia es la ltima oportunidad para que las partes alcancen algu-
na salida alterna. Al pronunciarse el auto de apertura a juicio oral precluye esta etapa
y con ello se extingue esa opcin procesal.
La opcin de que las partes adopten una salida alterna ya estando en la audiencia
intermedia puede ser, en cierto modo, un contra sentido; pues la audiencia intermedia
prepara el juicio.
De modo que, lo ideal sera que las partes adopten alguna salida alterna antes de
esta audiencia.
4.3. Resolucin de la audiencia intermedia Audiencia intermedia

ltima opcin para sa-
lidas alternas
Esta audiencia finaliza cuando el juez decreta el auto de apertura a juicio o, en su
caso, con la autorizacin de alguna salida alterna al proceso. El auto de apertura a La audiencia intermedia es la
juicio oral delimita los hechos sobre los que versar el debate en el juicio oral y las ltima oportunidad para que las
pruebas con las cuales se pretendern acreditar las distintas teoras del caso. partes alcancen alguna salida al-
Los efectos que esta resolucin produce son: terna. Al pronunciarse el auto de
1. El proceso penal contina y se pasa a la siguiente fase, en la cual apertura a juicio oral desaparece
se llevar a cabo la audiencia de juicio oral. esa oportunidad.
2. El juez revisa la procedencia de las medidas cautelares, segn sea
el caso, las suspende, modifica, cancela o mantiene.
3. Concluye la fase procesal de acceso a salidas alternas al proceso
penal y a procedimientos especiales.
III.
Ejercicios prcticos

1. En qu se diferencia la peticin de imputacin del inculpado y el escri-

to de acusacin?
En la primera el Ministerio Pblico parte de indicios o algunos ele-

mentos de pruebas indicativos de que el imputado probablemente rea-
liz o particip en el delito, es decir, que si bien el Ministerio Pblico
estima que el imputado tuvo relacin con los hechos, puede carecer de
pruebas que le brinden mayor certidumbre. Por su parte, el escrito de
acusacin antecedido de la fase de investigacin complementaria
supone que la prueba ha sido definida y las partes la proponen al juez
para acreditar sus respectivas versiones de los hechos.
2. La vctima no est conforme con la acusacin presentada por el Minis-

terio Pblico. Qu puede hacer?
Presenta una solicitud al juez de control, indicndole su inconformi-

dad y los vicios que observa en la acusacin; puede incluso ofrecer la
prueba con la que se complete tal acusacin.
3. Qu te dicen los conceptos acusacin y pruebas, en el contexto de la

etapa intermedia del proceso penal estudiado?
Hablan de la parte esencial de la etapa intermedia. Si pudiramos

resumir en dos frases dicha etapa, as debera ser resumida. Acusa-
cin porque al presentarla se abre la oportunidad de la audiencia de
intermedia; y pruebas porque en esa audiencia fundamentalmente se
analizar y determinar la prueba que podr presentarse en la audien-
cia de juicio oral.
137
4. Cada una de las partes est ofreciendo un perito para probar, con sus
respectivos exmenes mdicos, la muerte de la vctima. En atencin a la
economa procesal, hay otra forma de probar ese evento?
S. No existiendo duda o debate con relacin al hecho de la muerte,

las partes pueden convenir un acuerdo probatorio y evitar el desfile de
uno o dos peritos que hablen de lo mismo.
5. El testigo presencial va a salir de Mxico por motivos de estudio y no

sabe si volver despus de un ao. Lo ofreceras como prueba?
En este caso, lo procedente es solicitar que su declaracin sea tomada

como prueba anticipada.
6. Al salir de la audiencia intermedia en donde se decret la apertura a

juicio oral, te pones de acuerdo con el Ministerio Pblico para que se
aplique el procedimiento abreviado, as que regresan al tribunal y se lo
hacen saber al juez. Qu les contestar el juez?
Que tal peticin es improcedente porque habindose decretado el

auto de apertura a juicio oral, la etapa para las salidas alternas al
proceso penal ya precluy.
IV.
Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad de preparacin a los Realizar bsqueda y anlisis de
El alegato final. En A. Baytelman, y alumnos informacin a travs de lectura
M. Duce, Litigacin penal, juicio oral comprensiva de las pginas sealadas
y prueba (pgs. 388-427). Mxico:
Fondo de Cultura Econmica
Sesin 11
la etapa del juicio oral

1. Distingue las fases que Conoce e identifica cada Parte 1. Actividad intro- Preguntas Hace registro Participacin
componen la etapa de una de las fases que ductoria detonantes de participa- grupal
juicio oral comprende la etapa del El profesor plantea ciones
juicio oral preguntas sobre el tema
2. Define los principios para introducir a los
rectores y reglas en la Identifica y entiende los alumnos
audiencia de juicio oral principios rectores y las
Parte 2. Marco terico Exposicin del Solicita la Reporte
reglas del juicio oral
1. El profesor expone el profesor elaboracin de colaborativo
contenido de: a) perodo mapa concep- de mapa
Comprende las conse-
del proceso que com- tual sobre la conceptual
cuencias de un juicio oral
prende la etapa del juicio Aprendizaje estructura de
oral, b) actuaciones que basado en las audiencias Solucin de
se realizan en la etapa del problemas de juicio oral y ejercicios
juicio oral, c) principios
de individua-
rectores en la audien-
lizacin de la
cia de juicio oral y sus
pena
excepciones, d) estructura
de las audiencias de juicio
oral y de individualizacin
de la pena
Al momento de exponer,
el maestro combina su
exposicin con la repro-
duccin de una audiencia
de juicio oral
2. Cada alumno resuelve
los ejercicios propuestos
en el manual. Luego el
profesor genera una
sesin plenaria y contrasta
las respuestas. Concluye
retroalimentando y com-
plementado el tema
139
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Encaminar al alumno al anlisis de posibilidades y probabilidades de he-

chos y al manejo del lenguaje.
Herramienta: Oraciones y preguntas.
Dinmica: Generacin de preguntas.
El profesor, en su rol de facilitador, escribir en el pizarrn una oracin que puede

ser absurda o con sentido para que los alumnos generen preguntas orales a partir de
dicha oracin. Ejemplo: El abogado est en el estrado. Posibles preguntas: A qu
fue? Trabaja ah? Acusa? Defiende?, etctera.
II.
Marco terico
El juicio oral es la ltima etapa del proceso penal. Llegar a esta fase supone que las
partes no lograron ninguna salida alterna y, al haberse cumplido los dems requisitos
de ley, el juez de control emiti un auto de apertura a juicio. El proceso irremediable-
mente ser sentenciado por el Tribunal de enjuiciamiento. En esta sesin estudiare-
mos lo que acontece en esta etapa procesal.
La audiencia de juicio 1. Perodo del proceso que comprende la etapa del juicio
y antecedentes procesa-
les innombrables
oral
El Cdigo Nacional de Procedi- Esta etapa del proceso comprende desde que el Tribunal de enjuiciamiento recibe el
mientos Penales prohbe mencio- auto de apertura a juicio, hasta la emisin de la sentencia que pone fin al proceso.
nar en la audiencia de juicio oral
antecedentes procesales sobre la 2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral
discusin, aceptacin, rechazo o re-
vocacin de acuerdos reparatorios,
En la fase de investigacin (tanto inicial como complementaria), el control de la de-
suspensin condicional del proceso
y procedimiento abreviado. tencin, la formulacin de imputacin y la vinculacin al proceso constituyen el cen-
tro de atencin; en la etapa intermedia los temas esenciales son la acusacin y las
pruebas; mientras que en la fase de juicio oral, los puntos medulares son la condena
o absolucin del imputado; en torno a ellos gira esta audiencia.
Las actuaciones que se realizan en la audiencia de juicio oral son:
1. Los alegatos iniciales.
2. El desahogo de pruebas.
3. Los alegatos finales o de clausura.
4. La decisin del Tribunal de enjuiciamiento.
Sesin 11 - La etapa del juicio oral
Estas actuaciones tienen lugar en la audiencia de juicio oral y, si el acusado es con-

denado, tambin son las actuaciones correspondientes a la audiencia de individuali-
zacin de la pena.
3. Principios rectores de la audiencia de juicio oral
Los principios que rigen la audiencia de juicio oral y que son aplicables a todas las
dems, tal y como se ha estudiado en captulos precedentes, y de manera particular
en la Sesin 1, tabla 1.6., son los siguientes:
1. Inmediacin. La presencia del Tribunal de enjuiciamiento en la
audiencia es indispensable para su realizacin.
2. Continuidad. Postula que las audiencias deben desarrollarse en
forma secuencial y sin interrupcin
3. Publicidad. La audiencia de juicio oral se desarrolla a puertas
abiertas; a ella tiene acceso el pblico en general, salvo los casos
declarados en reserva.
4. Contradiccin. Para tomar alguna decisin, el Tribunal de enjui-
ciamiento escucha a ambas partes.
5. Concentracin. La audiencia de juicio oral debe desarrollarse to-
talmente y de una manera consecutiva. En casos especficos, se
permiten algunas suspensiones hasta por diez das.
4. Estructura de las audiencias de juicio oral
Tanto la audiencia de juicio oral como la de individualizacin de sanciones tienen

una estructura conformada por los alegatos de apertura, el desahogo de pruebas, los
alegatos finales y la decisin del tribunal.
4.1. Alegatos de apertura
Los alegatos iniciales constituyen la exposicin que, en forma breve, hacen las partes
acerca de lo que ocurri en el caso (hechos), la normativa aplicable (Derecho) y la
manera en que el juez debe resolver (petitorio). En ellos debe hacerse mencin de las
pruebas con que acreditarn sus respectivas versiones.
Cada parte tiene una teora del caso y el orden en que la exponen es el siguiente:
el agente del Ministerio Pblico y el acusador coadyuvante si lo hubiera deben
iniciar con sus alegatos revelando al Tribunal de enjuiciamiento y a la defensa cul es
el fundamento de la acusacin. Posteriormente, la defensa expone su versin o teora
del caso.
4.2. Desahogo de pruebas
Toda prueba se introduce a la audiencia de manera oral, por lo que el desahogo de

pruebas se conforma de las declaraciones de testigos, de peritos y/o policas, segn
corresponda.
Algunas situaciones especiales en el desahogo de la prueba son:
4.2.1. Prohibicin de lectura e incorporacin al juicio de registros

de investigacin y documentos (art. 385 cnpp)
Tal y como lo dispone el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, se prohbe in-

corporar o invocar como medios de prueba y dar lectura durante el debate a los regis-
141
tros y dems documentos que den cuenta de actuaciones realizadas por la Polica o el
Ministerio Pblico en la investigacin, con excepcin de los supuestos expresamente
previstos en dicho ordenamiento legal.
Tampoco se podrn incorporar como medio de prueba o dar lectura a actas o docu-
mentos que den cuenta de actuaciones declaradas nulas o en cuya obtencin se hayan
vulnerado derechos fundamentales.
4.2.2. Excepcin a la incorporacin por lectura de declaraciones

anteriores a las desahogadas en juicio oral (art. 386 cnpp)
Los casos en que se pueden incorporar al juicio oral declaraciones o informes por
medio de la lectura son:
1. Cuando el testigo o coimputado haya fallecido, presente un tras-
torno mental transitorio o permanente, o haya perdido la capa-
cidad para declarar en juicio y, por dicha razn, no hubiese sido
posible solicitar su desahogo anticipado.
2. Cuando la incomparecencia de los testigos, peritos o coimputa-
dos, fuere atribuible al acusado.
4.2.3. Lectura de entrevista para apoyar la memoria o evidenciar

contradicciones (art. 376 cnpp)
De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, cuando se est desarro-

llando algn interrogatorio o contrainterrogatorio, est permitido leer la declaracin
o entrevista que anteriormente haya dado el declarante, ya sea para apoyarle la me-
moria, en un interrogatorio directo, o para evidenciar inconsistencias en lo declarado,
en el contra interrogatorio.
En ambos casos la lectura debe referirse directamente al apoyo de la memoria o a
la evidencia de la contradiccin.
4.2.4. Aportacin de nuevas pruebas (art. 390 cnpp)
Como excepcin, el juez de juicio oral puede ordenar la recepcin de pruebas nuevas
y pruebas de refutacin, ya sea sobre hechos supervenientes o de los que no fueron
ofrecidos oportunamente por alguna de las partes, siempre que se justifique no haber
conocido previamente su existencia. Esto puede ser ordenado antes de que se cierre
el debate.
4.2.5. Desahogo especial de algunas pruebas
Algunas de las pruebas que se pueden desahogar en el juicio oral son:
4.2.5.1. Documentos
Los documentos ofrecidos como medio de prueba se incorporan al proceso y desaho-

gan as (arts. 380 y 383 cnpp):
1. Se incorporan al proceso, exhibindolos a las partes, para que
puedan reconocerlos o hacer alguna manifestacin sobre ellos.
2. Se leen en forma ntegra o parcial, segn se haya convenido con
el Tribunal de enjuiciamiento.
4.2.5.2. Testimonios por videoconferencia
La videoconferencia en tiempo real, u otras formas de comunicacin que se produz-

can con nuevas tecnologas, pueden emplearse en el desahogo de los medio de prue-
ba, siempre y cuando pueda garantizarse con anticipacin la identidad de los sujetos
que intervengan en dicho acto (art. 51 cnpp).
Para la audiencia de juicio oral ya se conocen las pruebas que fueron autorizadas
en la audiencia intermedia y que sern desahogadas; por lo tanto, el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales prohbe traer a mencin antecedentes procesales sobre la
discusin, aceptacin, rechazo o revocacin de:
1. La suspensin condicional del proceso.
2. Los acuerdos reparatorios.
3. El procedimiento abreviado.
4.3. Sobre el interrogatorio y contrainterrogatorio
En el momento del desahogo de pruebas, y con base en el principio de contradiccin

y buena fe procesal que recprocamente se deben, las partes tienen derecho a interro-
gar, contrainterrogar y realizar objeciones a las preguntas.
4.3.1. Del interrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp)
El interrogatorio es la forma de cuestionar a un testigo o perito que ha sido propuesto

por la parte que realiza las preguntas.
4.3.1.1. Preguntas permitidas
Se permiten preguntas abiertas, explicativas o narrativas, en las que se d lugar a que

el testigo brinde una respuesta amplia. Se consideran preguntas abiertas aqullas que
comienzan por cmo?, cundo?, dnde?, por qu?, para qu?, explique, etctera.
4.3.1.2. Preguntas prohibidas
No estn permitidas las preguntas sugestivas, que proponen o inducen respuestas,

exceptuando el caso en que el testigo es considerado hostil por el Tribunal (art. 375);
capciosas, que dan lugar a varias respuestas posibles; insidiosas, aparentemente nor-
males pero en el fondo maliciosas; confusas, que no se entienden; impertinentes, que
no tienen relacin con el caso; u ofensivas.
4.3.2. Del contrainterrogatorio (arts. 372 y 373 cnpp)
El contrainterrogatorio es el interrogatorio que una parte realiza a los testigos de su

contraparte con el objetivo de refutar lo que originalmente ha declarado el testigo.
Dada la naturaleza de este interrogatorio, estn permitidas las preguntas cerradas
aqullas que llevan al testigo a contestar nicamente con s o no y las sugestivas.
4.3.3. Objeciones (art. 374 cnpp)
Son las refutaciones que la parte que observa el interrogatorio realiza a quien interro-
ga, en virtud de que con sus preguntas se violan las normas del mismo. La doctrina
adems considera que se pueden objetar otros actos procesales: el ofrecimiento de
pruebas en la audiencia de etapa intermedia del proceso, las preguntas dirigidas a
143
Perodo de suspensin los testigos en los interrogatorios, las respuestas no contestadas por los testigos y los
alegatos en el juicio oral. Volveremos sobre este punto en la sesin 13.
La audiencia de juicio oral puede 4.4. Alegatos de clausura
suspenderse hasta por un mximo
de 10 das. De no reanudarse al
Es la exposicin que se realiza ante el Tribunal de enjuiciamiento, despus del de-
onceavo da se tendr por inte-
rrumpida y deber reiniciarse un
sahogo de pruebas, a fin de manifestarle que se ha probado la teora del caso y que,
nuevo juicio (art. 351 cnpp). siendo aplicable determinada ley, corresponde emitir una sentencia absolutoria o con-
denatoria, dependiendo de la parte que expone. Los alegatos de clausura contienen
la argumentacin fctica y jurdica del caso; esto es, la manera en que ocurrieron los
hechos y la razn por la que el derecho aplicable es el que cada parte solicita. Estos
alegatos son la ltima ocasin en que los abogados se dirigirn al tribunal y le trans-
mitirn su versin, de ah su importancia.
A semejanza de los alegatos iniciales, en los de clausura el Ministerio Pblico inicia
su exposicin, seguido del acusador coadyuvante y la defensa.
La audiencia puede suspenderse hasta por un mximo de diez das. Si la audiencia
de debate de juicio no se reanuda a ms tardar al undcimo da, despus de ordenada
la suspensin, se tendr por interrumpida; lo actuado se nulificar y deber reiniciar-
se con un Tribunal de enjuiciamiento distinto (art. 352 cnpp).
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha desarrollado como causas vli-
das para la suspensin de la audiencia de juicio oral las siguientes:
1. Para que se resuelva una cuestin incidental que, por su naturale-
za, no pueda resolverse inmediatamente.
2. Para que se practique algn acto fuera de la sala de audiencias.
3. Cuando ante la incomparecencia de testigos, peritos o intrpretes
deba hacerse una segunda cita.
4. Cuando algn miembro del Tribunal de enjuiciamiento o alguna
de las partes se enferme al grado que no pueda continuar con el
debate ni pueda ser reemplazada.
5. Cuando el Ministerio Pblico, el acusador particular o el defen-
sor no pueda ser reemplazado inmediatamente en caso de enfer-
medad, muerte o incapacidad permanente.
6. Cuando alguna catstrofe o hecho extraordinario haga imposible
su continuacin.
5. Sentencia
La decisin del Tribunal de enjuiciamiento se puede verter en cualquiera de los si-

guientes sentidos: absolutoria o condenatoria.
Despus de la emisin del fallo tiene lugar la audiencia de lectura de la sentencia y,
en el caso de haberse dictado una sentencia condenatoria, la audiencia de individua-
lizacin de la pena.
5.1. Fases previas a la emisin del fallo
5.1.1. Deliberacin (art. 400 cnpp)
Concluido el debate, el Tribunal de enjuiciamiento inicia una fase de deliberacin en

privado que terminar con la emisin de su sentencia. Este momento procesal tiene
un mximo de 24 horas, que pueden ampliarse hasta diez das por enfermedad grave
de algn miembro del Tribunal de enjuiciamiento o de alguna de las partes, si no exis-
tiera manera de sustituirlos rpidamente. En este supuesto, la suspensin de la delibe-
racin no podr ampliarse por ms de diez das hbiles, luego de los cuales se deber
reemplazar al integrante del Tribunal y realizar nuevamente la audiencia del juicio.
5.1.2. Fundamentacin y motivacin de la sentencia

(art. 401 cnpp)
Una vez concluida la deliberacin, el Tribunal de enjuiciamiento se constituir nue-

vamente en la sala de audiencias para convocar, oralmente o por cualquier medio, a
todas las partes y con el propsito de que el juez relator comunique el fallo.
El fallo deber sealar:
1. La decisin de absolucin o de condena.
2. Si la decisin se tom por unanimidad o por mayora.
3. La relacin sucinta de los fundamentos y motivos que lo sustentan.
Figura 11.2. Pasos posteriores a la sentencia
Audiencia de lectura de sentencia
Sentencia absolutoria Sentencia condenatoria
Audiencia de individualizacin de la
Concluye proceso
pena
Determina penalidad
5.2. Fases posteriores a la emisin del fallo
En virtud de la conexin con el tema es conveniente estudiar estos apartados.
5.2.1. Explicacin de la sentencia al momento de su emisin

(art. 401 CNPP)
El artculo 17 constitucional refiere la necesidad de explicar en una audiencia pblica

las sentencias que ponen fin al proceso penal, previa citacin de las partes. Esto es
retomado en el artculo 401 ltimo prrafo del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales, en donde se indica que al momento de emitir el fallo, la sentencia se tendr
que explicar.
145
5.2.2. Elaboracin de la sentencia por escrito (art. 401 cnpp)
Si bien la sentencia se emite en forma oral, el Tribunal de enjuiciamiento deber re-

dactarla tambin por escrito, cuidando que la sentencia escrita no exceda del conteni-
do vertido en el fallo oral. Tratndose de un fallo absolutorio la sentencia se redactar
a ms tardar dentro de los cinco das posteriores a la emisin del fallo oral. Si el fallo
es condenatorio se convocar, dentro de los cinco das posteriores al fallo, a una au-
diencia de individualizacin de la sancin y reparacin del dao.
5.2.3. Recurso en contra de la sentencia (arts. 401, 412 y 471, se-

gundo prrafo cnpp)
La apelacin es el recurso en contra de la sentencia definitiva, la cual adquiere fir-

meza si no es recurrida oportunamente. La resolucin debe ser notificada personal-
mente (art. 401, ltimo prrafo) y el plazo para recurrirla cuenta a partir de la fecha
de notificacin. Las partes tienen diez das para apelar, este recurso debe presentarse
por escrito.
5.3. Efectos de la sentencia
La sentencia determina la situacin jurdica del acusado absolvindole o condenn-

dole. Dependiendo del sentido de sta el Tribunal de enjuiciamiento deber realizar
distintas actuaciones.
5.3.1. Sentencia absolutoria (arts. 401 y 405 cnpp)
De dictarse una sentencia absolutoria, el Tribunal de enjuiciamiento inmediatamente

deber:
1. Dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubieren decreta-
do en contra del acusado y hacer constar la cancelacin en todo
ndice, registro pblico y policial que lleven constancia de estas
medidas, En caso de que se haya dictado prisin preventiva como
media cautelar, el juez deber ordenar la libertad inmediata, sin
que pueda mantenerse dicha medida para la realizacin de trmi-
tes administrativos.
2. Dejar sin efecto las garantas de comparecencia y reparacin del
dao que se hubieren otorgado.
3. Dejar sin efecto el aseguramiento de bienes.
5.3.2. Sentencia condenatoria (art. 406 cnpp)
Tratndose de un fallo condenatorio, el tribunal deber:

1. Disponer sobre el decomiso de los bienes que sean objeto o pro-
ducto del delito.
2. Determinar el tipo de pena y, en su caso, alguna medida alterna-
tiva a la prisin.
3. Indicar de qu forma deber repararse el dao a la vctima.
III.
Ejercicios prcticos

1. Han pasado 12 das y an no se reanuda la audiencia. Se puede con-

tinuar con ella? Qu principio del juicio oral se relaciona con la situa-
cin?
No se puede volver a reanudar, pues el artculo 352 del cnpp dispo-

ne expresamente que si la audiencia no se reanuda, a ms tardar al
undcimo da despus de ordenada la suspensin, el juicio se consi-
derar interrumpido, deber ser reiniciado ante un Tribunal de enjui-
ciamiento distinto y lo actuado ser nulo. Lo anterior, se vincula al
principio de concentracin, el cual procura que el juez desarrolle la
audiencia de una manera consecutiva y sin interrupciones.
2. Estoy revisando las pruebas que me fueron autorizadas a presentar, re-

pasando las entrevistas de todos los testigos y estructurando la narra-
cin que har de los hechos en mi primera intervencin de la audiencia
Qu estoy preparando?
Los alegatos iniciales que se presentarn en la audiencia de juicio

oral.
3. Ansioso por su primer juicio oral, el defensor le pide al Ministerio Pbli-

co la oportunidad de que la defensa comience con los alegatos iniciales,
algo a lo que el mp accede. T qu opinas sobre esto?
Que no se puede hacer, en virtud de que el Ministerio Pblico, por

tener la carga de la prueba, debe comenzar indicando cul es la acu-
sacin que tiene en contra del imputado, para que ste pueda despus
defenderse.
4. Ests escuchando declarar al testigo nmero dos de tu contraparte y, al

contrastar su testimonio con su entrevista previa, observas varias incon-
sistencias. Qu debes hacer?
Debo tomar nota y, al momento del contrainterrogatorio, puedo pedir

la incorporacin de su entrevista previa para evidenciar sus inconsis-
tencias.
5. En su alegato final, el abogado del Ministerio Pblico declara que de-

bido a la mala fe que tuvo tu acusado, el juez de control no autoriz los
acuerdos reparatorios con la vctima. T qu haces?
Objetar esa alegacin, en virtud de que no est permitido hablar sobre

antecedentes procesales de esa clase.
147
6. Es viernes y son las 6 de la tarde, despus de una extenuante audiencia

en la cual has obtenido la sentencia absolutoria de tu cliente, el personal
del tribunal te indica que el da lunes girarn los oficios correspondien-
tes a efecto de que pongan en libertad a tu cliente. T qu opinas al
respecto?
Que existiendo una sentencia absolutoria la prisin preventiva debe

cesar de inmediato, con lo cual el tribunal debe ingenirselas para
entregar ahora mismo las rdenes de libertad correspondientes (art.
401 cnpp).
IV.
Duce, M., y Riego, C. (2002). Las Sugiere actividad de preparacin a los Realizar bsqueda y anlisis de
razones para la adopcin del modelo alumnos informacin
del Ministerio Pblico investigador. En
Introduccin al nuevo sistema procesal
penal (pgs. 108-112). Santiago:
Universidad Diego Portales
Sesin 12
SESIN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
EVALUACIN
Se evalan los conocimientos y habilidades Aplica a un caso los conocimientos apren- Ejercicios de examen
adquiridos en las tres sesiones anteriores didos acerca de la etapa inicial, intermedia y Resolucin de 18 ejercicios, seis por cada
juicio oral sesin
I.
Examen

cada sesin.
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en los te-
mas analizados en clase.
1. Ests pidiendo al tribunal que inicie un proceso en contra del indiciado.

Ante qu tribunal ests y qu ests realizando?
149
Se est frente al juez de control y se est pidiendo la vinculacin al

proceso penal.
2. Despus de que han pasado algunos das de la denuncia que interpuso

al Ministerio Pblico, Federico Muoz y su abogado acuden al juez
de control de la localidad para indicarle, que con la certificacin de la
denuncia presentada ante el mp, vienen a hacer la imputacin del indi-
ciado y a solicitar su vinculacin al proceso. Qu responder el juez?
Resolver declarando sin lugar sus pedidos, pues a quien le corres-

ponde hacer esas peticiones es al Ministerio Pblico.
3. El juez est a punto de fallar sobre un auto de vinculacin al proceso;

sin embargo, se ha excedido de las 72 horas que dispone para ello. El
juez viol el plazo constitucional?
No necesariamente. Si el imputado solicit la extensin de ese plazo,

puede resolver vlidamente fuera de las 72 horas.
4. Eres juez de control y, en la audiencia inicial, has escuchado la exposi-

cin y peticin de ambas partes. El mp habl mucho al realizar la impu-
tacin, pero no dijo nada sobre la vinculacin al proceso del indiciado.
Esto tiene alguna incidencia en tu resolucin?
S, como juez de control cerrar la audiencia y el imputado no queda-

r vinculado al proceso, ya que se formul la imputacin; pero no se
solicit la vinculacin a proceso.
5. Las partes desean la aplicacin del procedimiento abreviado, para ello

solicitan la autorizacin del juez de control. En qu etapa lo autorizar?
Puede ser desde que se vincul al imputado al proceso y hasta antes de

la emisin del auto de apertura a juicio oral.
6. La resolucin del Juez establece en forma definitiva los hechos que se-
rn objeto del juicio. De qu resolucin se trata?
Del auto de vinculacin a proceso, con el cual se fijan el o los hechos

que sern objeto de juzgamiento.
7. Ests exponiendo al juez y a la contraparte los motivos por los cuales

pretendes seguir el caso penal hasta la audiencia de juicio oral; acto
seguido, indicars las pruebas con las que pretendes acreditar tus argu-
mentos. En qu audiencia ests y qu estas realizando?
Me encuentro en la audiencia intermedia y estoy ofreciendo las prue-

bas para la audiencia de juicio oral.
8. Ha finalizado el plazo de investigacin complementaria y el Ministerio

Pblico no ha presentado la acusacin. Qu haces si eres defensor?
Solicito el sobreseimiento de la causa.
9. T le ests explicando a un colega que, de entre las distintas cosas im-

portantes de la audiencia intermedia, hay una que consideras que no
puede faltar porque si eso sucede, prcticamente iras desarmado a la
audiencia de juicio oral. A qu te ests refiriendo con tu explicacin?
Al ofrecimiento de las pruebas. Pues si bien, podra darse el caso de

que las partes convengan algn acuerdo probatorio, ser muy excep-
cional el caso en que todas las pruebas sean convenidas.
10. La contraparte est proponiendo dos testigos para acreditar que el im-
putado padece de ataques epilpticos y que a causa de ello pierde la
conciencia. Tienes que decir algo en relacin a esa prueba?
S, esa prueba debe ser objetada pues es impertinente. La prueba id-

nea para probar tal enfermedad es un perito mdico.
11. Primero acordaste con el mp que no se debatir que las lesiones ocu-
rrieron por atropellamiento; pero despus acordaron que tu defendido
pagar el dao ocasionado por la lesiones y el proceso ya no seguir.
Cmo se llaman esos convenios?
El primero es un acuerdo probatorio, donde las partes acuerdan los

temas que no sern debatidos. El segundo es un acuerdo reparatorio,
a travs del cual las partes, al convenir sobre la reparacin del dao,
ponen fin al proceso penal.
12. Piensas que si el caso pasa a audiencia de juicio oral probablemente

lo perders, debido a la prueba que se est rechazando en la audiencia
intermedia. Qu opciones te quedan?
Podra optar por alguna salida alterna del proceso; o bien apelar la
decisin judicial.
13. Procesalmente hablando se cerr toda posibilidad de salidas alternas o

procesos especiales, por qu?
Porque se emiti el auto de apertura a juicio oral.
14. La prueba fue autorizada, pero han surgido nuevas puedes hacer algo?
S, pedirle al juez de juicio oral que acepte la incorporacin de nuevas

pruebas, en virtud de que stas son supervinientes.
15. En su entrevista ante la Polica, el testigo fue muy certero en los detalles
que proporcion sobre cmo ocurrieron los hechos; lamentablemente,
15 das antes de la audiencia de juicio oral, el testigo muri en un acci-
dente. Hay algo que se pueda hacer con su entrevista?
S, pues el fallecimiento del testigo es una excepcin a la regla. La

entrevista puede presentarse en el juicio oral, en calidad de lectura de
declaracin anterior.
151
En casos especiales, como ste, la prueba podr incorporarse al jui-

cio, previa lectura o reproduccin del registro en que conste la entre-
vista del testigo (art. 386 cnpp).
16. Durante el interrogatorio escuchaste una pregunta que en nada favorece

a la contraparte y ests observando que el testigo no la responde. Pue-
des hacer algo?
Si, hay dos cosas por hacer: decirle al juez que el testigo no ha con-
testado la pregunta y que le pida contestarla, o bien, al momento del
contrainterrogatorio, hacerle esa pregunta.
17. Ests haciendo uso de la palabra por ltima vez, despus de ese momen-
to ya no tendrs oportunidad de dirigirte al Tribunal de enjuiciamiento
ni desarrollar tu argumentacin. Qu ests haciendo?
Desarrollando los alegatos finales.
18. El 1 de febrero de 2014 el Tribunal de enjuiciamiento emiti un fallo

condenatorio, cundo se vence el plazo para apelar?
El 11 de febrero, es decir 10 das despus de la notificacin de la sen-

tencia (arts. 406, 411 y 471 prrafo 3 cnpp).
Ii.
Baytelman, A., y Duce, M. (2005). Sugiere actividad de preparacin a los Realizar bsqueda y anlisis de
Teora del caso. En A. Baytelman, y alumnos informacin a travs de lectura
M. Duce, Litigacin penal, juicio oral y comprensiva de las pginas sealadas
prueba (pgs. 79-105). Mxico: Fondo
de Cultura Econmica
Sesin 13
la PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO
ORAL

1. Planea el desarrollo de Sabe cmo se prepara Parte 1. Actividad intro- Exposicin del Evala el nivel Participacin
una audiencia de juicio una audiencia de juicio ductoria profesor de conoci- grupal
oral oral El profesor hace pregun- mientos que
tas sobre la planeacin demuestran los
de los casos, como por
2. Distingue los elemen- Entiende la relevancia de alumnos
ejemplo: a) Qu pasara
tos de la audiencia de generar una adecuada
si sostienen en un juicio
juicio oral teora del caso que lo acontecido corres-
ponde a un tipo penal y
3. Identifica la teora Conoce la teora del caso ste no cumple con todos
del caso, las tcnicas y sus elementos los requisitos? b) O si
carecen de pruebas para
fundamentales para la
acreditar el tipo penal que
exposicin de la misma y Sabe cmo realizar una
han indicado? c) O si es
las tcnicas de litigacin teora del caso exitosa. imposible que los hechos
en el juicio oral del caso, hayan ocurrido
Sabe la finalidad de los de la manera que ustedes
alegatos iniciales y sus lo estn planteando?
requisitos Parte 2. Marco terico Exposicin del Revisa Resolucin de
1. El profesor explica El profesor resolucin de ejercicios en
Aplica las tcnicas para perodo del proceso que ejercicios forma indivi-
la presentacin de los comprende la etapa del
Preguntas y dual
juicio oral. A partir del
alegatos iniciales, el respuestas
nmero 2 de esta sesin
interrogatorio, contra Teora del caso, se alternan
interrogatorio estudiantes y profesor para Aprendizaje
identificar los temas a consi- basado en
Conoce las objeciones y derar para la preparacin de problemas
sus reglas una audiencia de juicio oral
individualmente los
ejercicios propuestos en el
manual. Luego el profesor
genera una sesin plenaria
y contrasta las respuestas.
Concluye, retroalimenta y
complementa el tema
153
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Reflexionar sobre la adecuada planeacin de un caso.
Herramienta: Preguntas detonantes.
Dinmica: Preguntas y respuestas.
El profesor har preguntas relacionadas con la planeacin de los casos, como por
ejemplo:
1. Qu pasara si ustedes sostienen en un juicio, que lo acontecido
corresponde a un tipo penal y ste no cumple con todos los
requisitos?
2. Qu pasara si carecen de pruebas para acreditar el tipo penal
por el cual acusan?
3. Qu pasara si es imposible que los hechos del caso, hayan
ocurrido de la manera que ustedes lo han planteado?
II.
Marco terico
Sun Tzu (2000), en el milenario libro El arte de la guerra, sentencia que los guerreros
victoriosos vencen primero y despus van a la guerra, mientras que los guerreros ven-
cidos van primero a la guerra y despus intentan vencer. Esta mxima es aplicable en
materia del litigio oral, pues meses de trabajo en un caso se definen en una audiencia
que, de no prepararse adecuadamente, en pocas horas puede arruinar la esperanza de
justicia albergada por las partes.
Es fundamental que, adicional al conocimiento sobre el proceso, se conozca la di-
nmica de las audiencias. Esta sesin pretende ser un itinerario prctico que indique
lo que se debe hacer en cada momento de la audiencia; por tanto, el contenido est
ntimamente ligado a la planeacin. Se partir de la audiencia por antonomasia: la
audiencia de juicio oral; en virtud de que lo aplicable a ella, aplica en buena medida
a las dems.
1. La preparacin de algunos detalles
La celebracin de la audiencia de juicio oral es un momento de mucha expectativa

para todas las partes y conviene tener presentes las siguientes sugerencias para una
presentacin profesional, no improvisada. En el momento de nuestra intervencin en
la audiencia, los integrantes del Tribunal de enjuiciamiento y la contraparte centran su
atencin en quien expone;por ello no basta con que la presentacin tenga un buen con-
tenido, sino que es necesario cuidar la forma en que formulamos nuestros argumentos.
En seguida se especifican algunos detalles que contribuyen a una exposicin apropiada.
Sesin 13 - La preparacin de la audiencia de juicio oral
1.1. Acerca de las normas de conducta o protocolo en las au-

diencias
De acuerdo con el artculo 354 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el

juzgador que presida la audiencia es el director del debate y est facultado para au-
torizar las lecturas, moderar la discusin y hacer las advertencias que correspondan,
con la nica consideracin de no coartar el derecho de las partes a ejercer su acu-
sacin o defensa; fuera de ello, no hay ms regulaciones sobre las formas en que se
llevarn a cabo las audiencias.
Lo anterior se traduce en que los tribunales disponen acerca de las normas o con-
ductas a seguir por los litigantes en las audiencias; por tanto, es aconsejable que, pre-
vio a la audiencia, se consulte si el tribunal cuenta con alguna normativa a seguir con
respecto al comportamiento en el interior de la sala de juicio oral.
El artculo 355 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales nos da ciertos pa-
rmetros a seguir por los Tribunales de enjuiciamiento, pero tambin es til conocer
sobre la costumbre o preferencias del tribunal, por ejemplo, si es muy formal o si le
desagradan los formalismos. Entre la informacin til a conocer estn los siguientes
aspectos: Se debe pedir permiso para acercarse al a los integrantes del tribunal? Se
debe pedir permiso para acercarse al testigo? Se debe pedir permiso para moverse de
un lugar a otro al interior de la sala?, etctera.
Muchos litigantes de juicio oral coinciden en que una regla bsica en estos juicios
consiste en siempre exponer de pie, no sentado; incluso que es importante ponerse de
pie cuando se hacen objeciones.
Sin embargo, lo ms aconsejable es consultar en el tribunal sobre las formalidades
que ellos tienen contempladas para no entrar en diferencias innecesarias. Tomando
en cuenta que las salas de juicios orales en nuestro pas han sido equipadas con mi-
crfonos adheridos a los escritorios tanto del Ministerio Pblico como de la defensa,
requeriremos de un micrfono inalmbrico propio para poder desarrollar nuestras
intervenciones de pie, igualmente tendremos que verificar si el tribunal permite hacer
uso del mismo.
Steven Goldberg (1994) seala que en Estados Unidos los tribunales son los que,
de acuerdo a su costumbre, establecen las reglas del manejo de la audiencia y reglan
situaciones como las anteriormente expuestas.
1.2. La sala de audiencias y sus herramientas
Una prctica responsable requiere que el abogado conozca la sala en la que trabajar.
Por ello, se sugiere que das antes de la audiencia acudamos al tribunal para verificar
si la sala cuenta con el equipo adecuado para nuestra presentacin (pizarra, can
para reproduccin de imgenes o para uso de diapositivas). Si se observa que el tri-
bunal carece de ese equipo se puede pedir autorizacin al juez para su instalacin.
En la doctrina hemos notado que estos aspectos se dejan a discrecin del Tribunal de
enjuiciamiento quienes, haciendo gala del principio de contradiccin, podrn autori-
zar la instalacin del equipo con la condicin de que se informe a la contraparte o se
le permita su uso.
En el caso particular de Mxico, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
dispone, en su artculo 381, que en caso de que la prueba o los datos de prueba se
encuentren contenidos en medios digitales, electrnicos, pticos o de cualquier otra
tecnologa y el rgano Jurisdiccional no cuente con los medios necesarios para su
reproduccin, la parte oferente los deber proporcionar o facilitar.
Tambin establece que, en los casos en que el oferente no provea el medio idneo
para su reproduccin, no se podr llevar a cabo el desahogo de la misma.
155
Por ello, algunos de los aspectos a revisar en la sala de audiencias son: Cuenta con
pizarrn? Tienen borradores? Cuenta con pantalla de video que funcione? Tienen
puntero lser? Los micrfonos estn pegados a las mesas o no? Hay micrfonos ina-
lmbricos? El audio funciona? Autorizan la utilizacin de micrfonos inalmbricos
propios?
Esa visita previa al lugar de la audiencia evitar que una presentacin del caso se
vea frustrada por cuestiones de forma.
1.3. El material de apoyo para la exposicin del caso
Es aconsejable que al preparar el material de apoyo se elabore un resumen del caso,

de preferencia en una letra grande, para que se facilite su lectura sin necesidad de
acercarnos al texto.
Entre los elementos que debe contener ese resumen se encuentran: los nombres de
las partes; da, hora y lugar de los hechos; nombres de los testigos; citas legales con
las que fundamentamos nuestra posicin, etctera.
Este resumen tiene un doble uso: nos sirve de gua que recrea en tan solo una hoja
la totalidad del caso y le transmite al juez nuestro alto grado de preparacin y manejo
del mismo, lo cual redunda en la credibilidad de nuestra versin.
No se debe olvidar que este resumen es solamente un apoyo que ser til en caso de
algn olvido accidental; pues entre mejor manejo de la informacin y los datos tenga
el expositor, mayor impacto tendrn sus argumentos.
1.4. La prctica hace la diferencia
Una vez diseada la estrategia y definida la forma en que se realizar la exposicin,

se requiere practicar la presentacin una, dos o todas las veces que resulten necesarias
para sentirnos satisfechos por la manera en que fluyen los argumentos.
Cuando se ensayan las alocuciones es posible observar los vacos en la historia, las
palabras de ms o de menos y las inconsistencias en las ideas; por lo que el ensayo no
solo resulta beneficioso para el manejo del escenario, sino tambin para el conteni-
do mismo de la tesis a exponer.
De preferencia, esta prctica debe contar con la presencia de, por lo menos, una
persona como auditorio para que sea ella quien realice las observaciones y la retroa-
limentacin correspondientes.
Si no se cuenta con este apoyo, otra estrategia es ensayar frente al espejo; pero esto
requiere de que seamos muy autocrticos, lo que hagamos en privado es una muestra
de lo que haremos en la audiencia.
2. Teora del caso
La teora del caso es la hiptesis que cada parte tiene acerca de cmo ocurrieron los
hechos objeto del delito. Responde a la pregunta qu sucedi el da del ilcito?
Por supuesto, acusador y defensa tienen versiones distintas, es decir, su propia teo-
ra sobre los hechos.
La teora del caso comienza a disearse una vez que el abogado conoce del caso y
culmina con el fallo del juez, pues es ste quien, al tomar su decisin, elige una de las
versiones como la adecuada.
La teora del caso servir para planear la manera de conducirnos en las siguientes
fases de la audiencia de juicio oral:
1. La forma de preparar los alegatos iniciales.
2. La manera en que se presentar la prueba.
3. La preparacin de los testigos.

4. La manera de preparar los alegatos de clausura.
La teora del caso debe comprender tres elementos: fctico, jurdico y probatorio.
1. Elemento fctico. Es la parte de los hechos del caso que destaca-
mos por nuestra versin.
2. Elemento probatorio. Son los medios probatorios que se dispo-
nen en el caso y que incriminan o no al imputado en el ilcito.
3. Elemento jurdico. Es el sustento jurdico que cada parte le brin-
da a su teora del caso.
3. Alegatos iniciales o de apertura
El objetivo de los alegatos iniciales o de apertura estriba en anunciar al juez y a la

contraparte nuestra versin del caso; esto es, presentarle nuestra teora del caso. En
sntesis, estos alegatos deben reunir tres requisitos:
1. Exposicin de los hechos.
2. Mencin de la prueba que acreditar los hechos.
3. Peticin sobre la culpabilidad o inocencia del imputado.
3.1. La estructura de los alegatos iniciales Los alegatos iniciales

de la contraparte
La estructura formal usualmente es la siguiente:
1. Tema. La frase que resume nuestra versin de los hechos. Es vital prestar atencin a los ale-
2. Narracin de los hechos y ofrecimiento de pruebas. Se debe to- gatos iniciales de la contraparte.
mar en cuenta que en estos alegatos no se argumenta, sino que Nos dirn la teora del caso que se
deberemos combatir.
solo se hace una narracin de la forma en que ocurrieron los
hechos y de la forma en que se acreditarn en la audiencia.
3. Indicacin del derecho aplicable. Se indica cul es la normativa
que debiera aplicarse.
4. Conclusin o peticin. Se pide al juez la condena o absolucin
del imputado, segn corresponda.
Es importante prestar atencin a los alegatos iniciales de la contraparte porque con

ellos sabremos cul es su versin de los hechos y debemos estar atentos a objetar en
caso de que estn argumentando sobre el cmo ocurrieron los hechos.
3.2. Tcnicas para la presentacin de alegatos iniciales
Algunas tcnicas aconsejables para presentar exitosamente los alegatos iniciales son:
1. Utilizar las etiquetas. A fin de humanizar o deshumanizar a las
partes debe cuidarse el manejo de los apelativos; por ejemplo,
sealar el nombre del inculpado y no el imputado; o hacer alu-
sin a los hechos, y no el asesinato.
2. Hablar categricamente y no con opiniones personales. A fin de
transmitir seguridad.
3. Ofrecer probar lo que se puede probar. Es decir anunciar al juez
que nuestra versin de los hechos ser probada.
4. Evitar consumir demasiado tiempo. Hay que tomar en cuenta
que estamos ante una descripcin sumaria de los hechos.
157
Las destrezas para el 4. Interrogatorio

litigio oral
El objetivo fundamental del interrogatorio es obtener informacin sobre los hechos
La literatura sobre litigacin
oral suele estudiar ampliamente que nos ayude a probar nuestra teora del caso; adems de presentar dicha informa-
la audiencia de juicio oral. Con cin de una manera coherente, lgica y persuasiva. Los fines especficos del interro-
estudio y prctica pueden adqui- gatorio son:
rirse las habilidades para alegar e 1. Acreditar la credibilidad del testigo.
interrogar. 2. Acreditar la veracidad del testimonio.
3. Probar nuestras proposiciones fcticas.
4. Obtener informacin que, junto a la otra, sostenga nuestra ver-
sin de los hechos.
5. Contrainterrogatorio
El objetivo del contrainterrogatorio es lograr que un testimonio, en principio negativo

al inters de nuestra teora del caso, se vuelva favorable o carente de valor. Sus fines
especficos son:
1. Desacreditar al testigo.
2. Desacreditar al testimonio.
3. Que el contrainterrogado refuerce nuestra teora del caso.
6. Objeciones
Las objeciones son las refutaciones orales que se hacen ante alguna actuacin de la
contraparte que est prohibida, en cuyo caso se debe solicitar al juez que impida la
prosecucin del acto. Su objetivo es ejercer un control de los actos procesales por
medio de la contradiccin, evitando que se viole alguna norma tica y/o procesal del
juicio oral que favorezca ilegtimamente a la contraparte.
Objetar es tambin una estrategia, por lo que se debe analizar qu tanto afecta o no
afecta la actuacin para decidir objetarla o no.
De acuerdo a Ana Montes Caldern, et al (2003), se pueden hacer objeciones a
diferentes actos procesales: al ofrecimiento de pruebas en la audiencia de etapa in-
termedia del proceso, a las preguntas dirigidas a los testigos en un interrogatorio, a
las respuestas no contestadas por los testigos y a los alegatos en el juicio oral. Por su
parte la doctrina chilena, en autores emblemticos como Baytelman y Duce (2005),
Horvitz Lennon y Lpez Masle (2004) y Moreno Holman y Blanco Surez (2005), se
refiere nicamente a las objeciones a las preguntas en un interrogatorio.
Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se refiere nicamente a las
objeciones de preguntas de un interrogatorio (art. 374 cnpp), nosotros consideramos
posible hacer objeciones a las preguntas y a los alegatos.
En la exclusin de pruebas, durante la audiencia intermedia, cada parte presenta
argumentos a favor y en contra de la inclusin de determinadas pruebas; por otra par-
te, la falta de respuesta del testigo a preguntas hechas en un interrogatorio propicia el
sealamiento al juez de que la respuesta no ha sido contestada; pero ni lo uno ni lo
otro implica objeciones.
Ciertamente, con base en el principio de contradiccin y la buena fe con que deben
desarrollarse las actuaciones procesales, las partes tendrn a lo largo del proceso di-
versos debates y la posibilidad de argumentar sus respectivas teoras del caso, pero no
todo implica objetar.
Creemos pues factible hablar de las objeciones de los siguientes actos procesales:
6.1. Objeciones de preguntas en un interrogatorio (art. 374 cnpp)
Mientras se interroga a un testigo podrn objetarse todas las preguntas no permitidas.

Su propsito: impedir que las preguntas objetables sean contestadas.
6.2. Objecin a alegatos realizados por las partes
En la exposicin de alegatos iniciales puede objetarse la argumentacin y no narra-

cin de los hechos. En ambos alegatos iniciales y de clausura se puede objetar que
se argumente distorsionando lo dicho por los testigos, citando inapropiadamente la
ley o la jurisprudencia que no corresponde.
Su propsito: impedir que sobre los hechos se realicen alegaciones argumentativas en
el alegato inicial o que se presenten argumentos indebidos en el caso de los alegatos
de clausura.
7. Alegatos finales
Con los alegatos finales buscamos aseverarle al juez, mediante la relacin de la prue-
ba, que se acreditaron los hechos conforme a nuestra teora del caso y buscamos
persuadirle con la relacin de la ley, doctrina y jurisprudencia de que debe fallar a
nuestro favor.
7.1. Requisitos de los alegatos finales
Los requisitos de los alegatos finales son:

1. Se debe relacionar la prueba que acredit nuestra teora del caso.
Es decir, recordarle al juez cmo las pruebas acreditan nuestra
versin de los hechos.
2. Resaltar los detalles de la prueba. A fin de ganar en persuasin,
es conveniente traer a colacin los detalles que nos dieron las
declaraciones de los testigos.
3. Contrastar los hechos con la normativa que regula el caso. Para
acreditar que el tipo penal se cumpli o no, segn sea el caso.
4. Citar la doctrina y jurisprudencia aplicable. A fin de fortalecer las
bases de nuestra posicin.
7.2. Tcnicas para la presentacin de alegatos finales
Al momento de realizar la exposicin de estos alegatos se deben tomar en cuenta las

siguientes tcnicas:
1. Hacer una breve introduccin. Para mayor orden y comprensin
del tribunal. Una introduccin puede guiarlo a nuestro tema.
2. Asignacin de tema. Al igual que en los alegatos iniciales, stos
debern tener un tema que resuma la versin de los hechos; si el
proceso no tuvo problemas para el litigante, este tema debera ser
el mismo de los alegatos iniciales.
3. Pertinencia. Tomando en cuenta la escasez del tiempo, es necesa-
rio ser pertinente.
4. Exaltar los puntos ofrecidos y probados. Hay que recordarle al
tribunal que en los alegatos iniciales ofrecimos probar determi-
nados puntos y que han sido probados.
159
Tabla 13.1. Listado de preguntas objetables
De acuerdo a la ley: artculo 373
1. Sugestivas. (No aplica en contra interrogatorio)

2. Ambiguas o poco claras
3. Conclusivas
4. Impertinentes o irrelevantes
5. Argumentativas
6. Que tiendan a ofender al testigo o perito
7. Que pretendan coaccionar al testigo o perito
De acuerdo a la doctrina
1. Pregunta especulativa
2. Pregunta de opinin experta o que solicita opinin a testigo no calificado
3. Pregunta compuesta
4. Pregunta repetitiva
5. Pregunta tendenciosa o que tergiversa la prueba
5. Recalcar los puntos ofrecidos y no probados por la contraparte.

Si la contraparte ofreci probar algo y no lo logr, hay que recal-
carlo ante el tribunal.
6. Descalificar la prueba inconsistente de la contraparte. Se debe
recordar al tribunal cualquier prueba que haya revelado contra-
dicciones o mentiras para que no les brinde valor.
7. Abordar nuestros puntos frgiles, de ser necesario. Si lo conside-
ramos conveniente, se deben exponer las fragilidades de nuestro
caso, a fin de dar la explicacin debida y disminuir su impacto.
8. Argumentar a nuestro favor. Se le debe indicar al tribunal la im-
portancia de un fallo a nuestro favor.
9. Concluir con fuerza. Utilizando las tcnicas de oratoria, debe-
mos cerrar con contundencia, reafirmando nuestra tesis y pidien-
do una sentencia favorable.
III.
Ejercicios prcticos

1. Es 1 de octubre y el da 5 t tienes una audiencia de juicio oral. Haz es-

tudiado tanto el caso que dispones de tiempo para elaborar una presen-
tacin con diapositivas; sin embargo, dado que la ley no regula esos de-
talles, cmo sabes si podrs utilizar dicha presentacin en la audiencia?
Simple, visito el tribunal y le pregunto a quienes integren el Tribunal

de enjuiciamiento. Tambin debo consultar si se cuenta con el equipo
adecuado para la presentacin. Si no es el caso, deber de presentar
yo el equipo correspondiente de acuerdo al artculo 381 del cnpp.
2. Casi todo estaba bien en la presentacin, sin embargo fallaba un detalle:

de plantear as los hechos, se estara presuponiendo que el imputado
estuvo en dos lugares al mismo tiempo. Con base en los elementos de
la teora del caso. Qu tipo de inconsistencia presentara ese detalle?
Su elemento fctico estara mal y no sera creble.
3. El abogado est narrando cmo ocurrieron los hechos y con qu los

probar. En qu fase de la audiencia de juicio oral est el abogado?
Alegatos iniciales.
4. Se pregunt algo cuya respuesta no es recordada por el testigo, sin em-

bargo esto no pone en aprietos al abogado. Qu clase de interrogatorio
se desarrolla y por qu se prev que no es tan daina esa pregunta?
Se est haciendo el interrogatorio directo y se supone que no ser tan

daino, en virtud de que el abogado estar en aptitud de apoyar la
memoria del testigo mostrndole su declaracin.
5. Usted estuvo all en ese lugar, cierto? Usted tiene antecedentes pe-
nales, cierto? Estas preguntas son permitidas, en qu clase de inte-
rrogatorio?
Contrainterrogatorio.
6. Argumento, indico cmo la contraparte no prob su defensa y resalto

que yo s lo hice. En qu parte de la audiencia de juicio oral estoy?
Estoy desarrollando los alegatos finales.
161
Ii.
Nez Vsquez, J. C. (2003). La Sugiere actividad de preparacin a los Realizar bsqueda y anlisis de
prueba en el proceso penal. En alumnos informacin a travs de lectura
Tratado del proceso penal y del juicio comprensiva de las pginas sealadas
oral (tomo II, pgs. 323-336). Santiago:
Editorial Jurdica de Chile
V.
Referencias
Baytelman, Andrs y Duce, Mauricio. (2005). Litigacin penal, juicio oral y prueba.
Mxico: Fondo de Cultura Econmica.
Blanco Sarez, Rafael; Decap Fernndez, Mauricio; Moreno Holman, Leonardo; y

Rojas Corral, Hugo. (2005). Litigacin estratgica en el nuevo proceso penal. Bogot: Lexis
Nexis.
Goldberg, Steven. (1994). Mi primer juicio oral. Dnde me siento? Y qu dir? (A. Leal,
trad.). Buenos Aires: Heliasta.
Montes Caldern, Ana. (20013). Tcnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano:
programa para una cultura de la oralidad desde la universidad colombiana. Bogot: Comi-
sin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, usaid.
Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia.
Sun Tzu. (2000). El arte de la guerra. (A. Colodrn, trad.). Madrid: EdaF y Albatros.
Sesin 14
los medios probatorios

1. Explica qu son los Conoce la clasificacin y Parte 1. Actividad intro- Exposicin del Hace pregun- Participacin
medios de prueba y los principios que rigen ductoria profesor tas sobre los grupal
reconoce su utilidad los medios de prueba El profesor hace una temas vistos
recapitulacin de los
2. Aplica los principios Sabe la funcin que tiene temas vistos durante el Hace registro
que rigen sobre los la prueba en cada etapa curso, y as ubica a los de participa-
medios de prueba del proceso penal estudiantes en el cono- ciones
cimiento de los medios
3. Conoce la clasifica- probatorios
cin y principios de los
medios de prueba
Parte 2. Marco terico Aprendizaje Retroalimenta Reporte indivi-
1. Los alumnos elabora- Activo y complemen- dual del mapa
4. Distingue la relacin
rn un mapa conceptual ta informacin conceptual
que existe entre la
del tema; al terminarlo, Aprendizaje
prueba con las distintas
dos o tres, lo exponen basado en Resolucin de
etapas del proceso
al resto del grupo. El problemas ejercicios
profesor retroalimenta
5. Conoce los sistemas
y complementa la infor-
de valoracin de la
macin
prueba

los ejercicios propuestos
en el manual. Luego el
profesor genera una se-
sin plenaria y contrasta
las respuestas. Concluye
retroalimentando y com-
plementado el tema
163
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Establecer un soporte de los conocimientos hasta ahora abordados.
Herramienta: Recirculacin de la informacin.
Dinmica: Trabajo grupal.
El profesor, en su rol de facilitador, encaminar al alumnado a hacer un listado de la

informacin acadmica recopilada hasta este momento. Se dialogar en clase acerca
de los temas para establecer el soporte de conocimientos para el tema de los medios
probatorios.
II.
Marco terico
El juicio como forma hetero compositiva de solucin del conflicto penal implica que
un tercero ajeno a las partes, adjudique generalmente a una de stas el triunfo y a otra
la derrota. Si bien este tercero est revestido de la jurisdiccin y por ello tiene entre
otras facultades la de decisin y de ejecucin forzosa de lo decidido, no por ello su
decisin es arbitraria, sino que se basa en las pruebas. Para la recoleccin de los da-
tos de pruebas, ofrecimiento de los medios probatorios, desahogo y valoracin de la
prueba existen normas a cumplir.
Jaime Guasp (citado por Plascencia Villanueva, 1995) define la prueba como todo
aquel elemento que sirve, de una u otra manera, para convencer al juez de la existen-
cia o inexistencia de un dato procesal determinado.
Por su parte, Nez Vsquez (2003) las considera como la justificacin de la verdad
de los hechos controvertidos en un juicio, hecha por los medios que autoriza y reco-
noce como eficaces la ley.
El objetivo de la prueba es presentarle al juez los hechos de tal forma que conozca
la verdad y, una vez al tanto de la misma, falle y brinde certeza jurdica a las partes
del proceso.
1. Clasificacin de los medios de prueba
A continuacin presentamos dos clasificaciones de los medios de prueba. En materia

procesal estas y otras ms suelen ser objeto de estudio.
1.1. En atencin a la fuente de la prueba
Se clasifican en personales y reales:

1. Personales. Si la fuente son las personas; por ejemplo, testigos, pe-
ritos, imputado, vctima, etctera.
Sesin 14 - Los medios probatorios
2. Reales. Aquella prueba donde la fuente probatoria la constituye La audiencia interme-

un objeto; por ejemplo, un revlver, una grabacin, fotografas, etc. dia el filtro de los me-
dios de prueba
1.2. Con relacin a su objetivo
Dado que su objetivo es preparar
la audiencia de juicio oral, una
Los medios de prueba pueden ser de cargo o descargo:
de las finalidades de la audien-
1. De cargo. Si el medio probatorio se ofrece para incriminar al pro- cia intermedia es definir qu me-
cesado. dios de prueba se desahogarn
2. De descargo. Cuando el ofrecimiento del medio probatorio busca en el juicio.
desvirtuar la imputacin y/o acusacin que se realiza.
2. Principios que rigen los medios de prueba

La Constitucin Poltica y el cnpp marcan las pautas para determinados principios
o bases fundamentales con relacin a los medios de prueba, mismas que a continua-
cin exponemos.
2.1. La carga de la prueba pesa sobre el acusador
Las reformas de junio de 2008 incluyeron este principio al texto constitucional, al

igual que el de in dubio pro reo. As, como soporte del proceso penal acusatorio, co-
rresponde al ministerio Pblico y al acusador coadyuvante probar la culpabilidad del
imputado.
Este principio est consagrado en el artculo 20 A fraccin V de la Constitucin
Federal.
2.2. Libertad probatoria
Las partes tienen la facultad de probar los hechos con cualquier medio probatorio del
que dispongan, sujetndose desde luego a las disposiciones legales de licitud y per-
tinencia probatoria. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo
356, contiene este principio y especifica que se aceptar cualquier medio pertinente.
2.3.
Este principio seala que en caso de duda debe resolverse a favor del reo. En materia
penal va unido al principio de inocencia, por lo que solo se puede condenar cuando se
tiene certeza de la culpabilidad. Ante la existencia de la duda, procede la absolucin.
El principio de in dubio pro reo est incluido tanto en nuestra Constitucin Federal
(art. 20 A fraccin VIII) como en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
(arts. 359 y 402). En ambos textos se indica que el juez solamente condenar cuan-
do exista conviccin de culpabilidad del procesado. Es importante mencionar que,
a diferencia del tribunal de conciencia en donde los miembros del jurado fallan por
los dictados de su conciencia, en el caso del juez penal la conviccin del fallo deber
adquirirse por medio de las pruebas y no de su conciencia.
2.4. No autoincriminacin
Segn Nez Vsquez (2003), en la legislacin chilena impera un principio aplicable

a la prueba de testigos; por ello quienes testifican tienen derecho a no responder las
preguntas que puedan acarrearles alguna responsabilidad penal a ellos o a algn pa-
riente. Ante tal caso, pueden guardar silencio.
165
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 360, autoriza a los

testigos a abstenerse de declarar por hechos que pudieran originarles responsabilidad.
Este principio aplica tambin al inculpado, quien tiene derecho a no autoincriminar-
se. La ley lo protege concedindole el derecho a guardar silencio de manera que no
produzca una prueba que le sea perjudicial (art. 20 B fraccin II Constitucional y
113 fraccin 3 cnpp).
3. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba
Es pertinente tratar tres aspectos relacionados con la prueba, que encuentran su fun-
damento en el cnpp: su relevancia en las distintas etapas del proceso; sus requisitos
de validez y pertinencia; as como la manera en que ingresa y es desahogada en el
proceso.
3.1. La prueba a lo largo del proceso penal
La prueba es tan fundamental que tiene un papel protagnico en cada una de las
etapas del proceso penal.
Desde la investigacin inicial, el Ministerio Pblico deber encargarse de identificar
y recabar los datos de prueba que le permitan hacer la imputacin al indiciado.
Ya en la audiencia intermedia se ofrece la prueba y se solicita al juez la autoriza-
cin para presentarla en el juicio oral; en donde, finalmente, la prueba se desahoga y
valora para dictar sentencia.
He aqu una tabla de las fases del proceso y su relacin con las pruebas.
Tabla 14.1. La prueba y las fases del proceso penal
Investigacin Investigacin Audiencia Audiencia de juicio

Etapa
inicial complementaria intermedia oral
Se recaba Se ofrece Se desahoga

La prueba (Datos de prueba) (medios de prueba) (prueba)
Para determinar si se Para que el juez

Para determinar si se acusar o se solicitar autorice su desahogo Para demostrarle al juez
Para qu? imputa un delito y se el sobreseimiento del en la audiencia de juicio la verdad del caso
vincula a proceso imputado oral
3.2. Requisitos de validez y pertinencia
Para que los medios de prueba sean aceptados y oportunamente puedan valorarse la
prueba debern cumplirse con requisitos puntuales de validez y pertinencia.
3.2.1. Validez probatoria (arts. 263 y 357 cnpp)
La validez probatoria podemos apreciarla tanto en el aspecto de la recoleccin de ele-

mentos de prueba, como en su desahogo. Solo es vlida la prueba que ha sido obteni-
da legalmente. Se entiende como ilcita, la prueba obtenida mediante violacin de los
derechos fundamentales o la que se incorpora violando las disposiciones del cdigo.
3.2.2. Pertinencia de los medios de prueba (art. 334 cnpp) Conviccin con base a
pruebas
En la etapa intermedia se ofrecen los medios de prueba con los cuales se pretenden
acreditar las respectivas teoras del caso. Si los medios de prueba carecen de pertinen- A diferencia del tribunal de jura-
cia pueden ocurrir dos situaciones perjudiciales para nuestra estrategia: ser inadmi- do donde sus miembros fallan por
tidos en la audiencia intermedia o una vez admitidos, en la audiencia de juicio oral, los dictados de su conciencia, los
quedar evidenciada su impertinencia para probar nuestra teora del caso. jueces resuelven a partir de la va-
loracin de las pruebas.
3.3. El ingreso y desahogo de la prueba en el proceso
De acuerdo a los artculos 334, 335 y 338 del Cdigo Nacional de Procedimientos
Penales, en la audiencia intermedia debern ofrecerse los medios de prueba que se
pretendan desahogar en el juicio oral.
Excepcionalmente el tribunal de enjuiciamiento podr ordenar la recepcin de me-
dios de prueba cuando no fueren ofrecidos oportunamente porque su oferente desco-
noca previamente de su existencia; sean medios de prueba relativos a hechos super-
vinientes y cuando su objetivo sea recibir medios de prueba que busquen desacreditar
la veracidad, autenticidad o integridad de un medio de prueba que fuere rendido en
juicio oral, si no fue posible prever que iba a necesitarse. (art. 390 cnpp).
La regla general es que la prueba sea desahogada en juicio oral, a travs del interroga-
torio y contrainterrogatorio de las partes, testigos y peritos. Sin embargo, existen casos
de excepcin en los que la prueba se incorpora de otra manera (art. 304 y 386 cnpp): la
prueba anticipada y la incorporacin por lectura de declaraciones anteriores.
4. Sistemas de valoracin de la prueba
Los sistemas de valoracin de la prueba son las reglas que determinan la forma en que
el juez deber apreciar y ponderar la prueba en el juicio para luego dictar su sentencia.
Fundamentalmente existen dos sistemas de valoracin de la prueba: el sistema de la
prueba tasada y el sistema de libre valoracin de la prueba. A estos mismos sistemas
se asignan diversos nombres, cuyo uso es indistinto.
De los sistemas de prueba tasada y libre valoracin de la prueba se desprende un
tercero, cuya autonoma no es totalmente reconocida: el sistema mixto.
4.1. El sistema de la prueba tasada
Es el sistema en el que la ley ha establecido valor especfico a las pruebas, de tal forma
que el juez, ms que valorarlas, hace una sumatoria de la ponderacin que la ley ha
dado a cada una de ellas para fallar a favor del litigante que cuente con mayor valor
en sus pruebas.
De ah que tambin se le llame sistema de tarifa legal. Algunos cdigos de procedi-
mientos civiles son un claro ejemplo de este sistema cuando valoran que dos testigos
hacen plena prueba, un instrumento pblico no rebatido hace plena prueba, etctera.
Este sistema tambin se conoce como:
1. Tarifa legal.
2. Prueba legal.
3. Prueba formal.
4.2. Sistema de libre valoracin de la prueba
A diferencia del sistema de prueba tasada, en el de libre valoracin, de acuerdo con

Devis Echenda (citado por Plascencia Villanueva, 2010) existe amplia libertad para
167
apreciar las pruebas de acuerdo con la lgica y las reglas de la experiencia que, segn
el criterio personal del juez, sean aplicables al caso.
Este sistema tambin se conoce como:
1. Libre conviccin.
2. ntima conviccin.
3. Libre apreciacin razonada.
4. Apreciacin razonada.
5. Sana crtica.
Este ltimo es el sistema que presenta el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales

en sus artculos 265 y 402.
III.
Ejercicios prcticos

1. El silencio del imputado es una manifestacin de dos principios inspira-

dores de las pruebas. Cules son estos principios?
El principio que afirma que la carga de la prueba est en el acusador;

por tanto si no hay una acusacin, el imputado no tiene que defender-
se. El otro principio es el de no autoincriminacin, el imputado no
tiene obligacin de declarar y eventualmente autoincriminarse.
2. Si ya ests en la audiencia de juicio oral, por qu ya no puedes pedir la

prctica de alguna prueba anticipada?
Porque procesalmente la prueba anticipada se desahoga nicamente

ante el juez de control, pero adems no tiene sentido hablar de prueba
anticipada ante el juez de juicio oral porque, si ya estamos en esa fase,
la prueba est a punto de desahogarse.
3. Habindose recurrido a un procedimiento abreviado, el juez ha escu-

chado a las partes y ha llegado al convencimiento de emitir sentencia
absolutoria. De qu tipo de juez se trata? Cmo lleg a tal convenci-
miento el juez?
El juez es un juez de control porque ste es el responsable de los pro-

cedimientos abreviados. Ha llegado a un convencimiento en razn a
las pruebas que se le presentaron, stas evidenciaron que el imputado
no tiene responsabilidad o bien, que al menos le dejaron una duda
razonable de su responsabilidad en el delito.
4. Al salir de una audiencia intermedia, ests satisfecho porque el juez

acept todas tus pruebas; sin embargo, afuera de la sala tu cliente te
espera eufrico para contarte que el testigo baleado se est recuperando
milagrosamente y se augura que vivir. Dado que todos daban por des-
contada la muerte de tal testigo, t no lo ofreciste en la audiencia que
acaba de terminar. Hay algo que puedas hacer?
No. Aunque se puede pedir al Tribunal de enjuiciamiento que lo ad-

mita como prueba nueva, el tribunal no la admitir, pues para que
una prueba sea admitida como nueva es requisito que se haya desco-
nocido de la existencia de dicho medio de prueba (art. 390 cnpp).
5. Despus de escuchar la exposicin de las pruebas, el juez toma la ley

para observar cmo est catalogado el valor de cada una y fallar con
base en ese criterio. Cul sistema de valoracin de la prueba se est
utilizando?
El sistema de prueba tasada o tarifa legal. En l el juez tiene previa-

mente determinado el valor que debe asignrsele a cada prueba.
6. Por qu se dice que la prueba anticipada debe ser la excepcin y no la

regla?
Porque, entre otros motivos, rompe con el principio de inmediacin

entre el Tribunal que emite el fallo y la prueba; es decir, que el Tri-
bunal ante quien debera desahogarse la prueba no es quien la recibe,
sino que el receptor es otro.
IV.
Nez Vsquez, J. C. (2003). Los Sugiere actividad de preparacin a los Realizar bsqueda y anlisis de
recursos en el proceso penal. Normas alumnos informacin a travs de lectura
generales. En Tratado del proceso comprensiva de las pginas sealadas
penal y del juicio oral. (tomo II, pgs.
287-307). Santiago: Editorial Jurdica
de Chile
Captulo de recursos en el Cdigo

Nacional de Procedimientos Penales
169
V.
Referencias
Plascencia Villanueva, Ral. (Mayo-agosto, 1995). Los medios de prueba en materia

penal. En Boletn Mexicano de Derecho Comparado, 83. Recuperado el 22 de noviembre
de 2010, de http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/derechocomparado/83/
art/art9.pdf
Varela, Casimiro A. (1999). Valoracin de la prueba (2a ed.). Buenos Aires: Astrea.
Sesin 15
los recursos en el sistema acusatorio

1. Distingue y aplica los Qu son los recursos en Parte 1. Actividad intro- Trabajo indivi- Registro las Participacin
recursos que brinda la el sistema acusatorio? ductoria dual participaciones grupal
normativa procesal El profesor propone la individuales
Cmo se clasifican? dinmica: Recursos en el
2. Aplica los principios sistema acusatorio. Pide
a los estudiantes que ano-
que rigen para los Los principios que los
ten cinco aspectos que
recursos al interior del rigen y los artculos con
les interesen del sistema
proceso penal los se relacionan
acusatorio y el motivo de
su inters
Parte 2. Marco terico Trabajo colabo- Registro de Reporte

1. El profesor organiza a rativo participaciones colaborativo:
los alumnos en equipos, de grupo Recursos del
solicita que anoten los sistema acusa-
aspectos recurrentes de
torio
las aportaciones de la
dinmica introductoria
2. El profesor pide que se
elija un representante por
equipo que anote en el
pizarrn las similitudes
3. Con sus equipos, los
alumnos consultan en el
manual, entre el listado,
los datos que deseen
clarificar o saber
4. Al finalizar, en sesin
plenaria, intercambian sus
respuestas
5. El profesor solicita que
concluyan por equipo y
retroalimenta y comple-
menta el tema
171
I.
ACTIVIDAD
INTRODUCTORIA
Objetivo: Identificar los intereses de los alumnos con respecto a los recursos en el
sistema acusatorio.
Herramienta: Listas de intereses.
Dinmica: Dilogo grupal.
El profesor, en su rol de facilitador, pedir a los alumnos que enlisten cinco aspectos
que les interese conocer acerca de los recursos en el sistema acusatorio. Despus los
alumnos externarn sus intereses y las razones del por qu se interesan en ello.
II.
Marco terico
Los medios de impugnacin constituyen una suerte de control de calidad de las deci-
siones de un tribunal. Pero adems de estos, que ciertamente son un control vertical,
en un sistema acusatorio la participacin de las partes a travs de la contradiccin
hace las veces de control horizontal. De ah que en este sistema los recursos ante el
rgano judicial no sean tantos como en un sistema de corte mixto.
1. Generalidades
Para Palacio (1998) los recursos pueden definirse como:
Aquellos actos procesales en cuya virtud la parte que se considera agraviada por una
resolucin judicial solicita, en el mismo proceso y dentro de determinados plazos com-
putados a partir de la notificacin de aquella, que el mismo rgano que la dict u otro
superior en grado la reforme, modifique, ample o anule.
En otras palabras, y tal como lo indica Nez Vsquez (2003), los recursos no son
otra cosa ms que un remedio para reparar el dao que causa una sentencia judicial.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 456, contempla los
recursos de revocacin y apelacin. Adems el Cdigo comprende las figuras de re-
El juicio de amparo en el sistema penal acusatorio
En 2013 fue aprobada una ley de amparo que abrog la que estaba vigente desde 1936. Esta nueva normativa
contempla la posibilidad de impugnar por la va del amparo los actos de autoridades responsables en el proceso penal
acusatorio. Los supuestos de procedencia del amparo indirecto estn en el artculo 107 de la referida Ley; y los del
directo se encuentran en los artculos 170, 171 y 173.
Sesin 15 - Los recursos en el sistema acusatorio
conocimiento de inocencia del imputado y anulacin de sentencia. Estas ltimas no Jueces a quo y ad quem
son incluidas en el captulo de recursos, pero tienen un efecto impugnatorio y por ello
les hemos incluido en esta sesin.
La literatura jurdica suele usar
estas expresiones latinas para
1.1. Quines pueden interponer los recursos? (Art. 456 cnpp)
referirse a los jueces que pueden
intervenir en un recurso. El a
Los recursos pueden ser interpuestos por quienes han tenido intervencin en el pro- quo es el juez de cuya sentencia
ceso como parte procesal y han sido afectados por la sentencia. As, el Ministerio se recurre y el ad quem es quien
Pblico, el acusador coadyuvante, el asesor jurdico de la vctima y el defensor del resuelve el recurso.
imputado pueden interponer recursos.
A su vez, en materia penal suele contemplarse una legitimacin especial a las par-
tes materiales del proceso acusado y vctima u ofendido para la impugnacin de
resoluciones.
El artculo 459 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla expresa-
mente la facultad de la vctima u ofendido de recurrir en algunas resoluciones, incluso
sin haberse constituido como coadyuvante. Dichas resoluciones son:
1. Resoluciones que traten de la reparacin del dao causado por
el delito.
2. Resoluciones que ponen fin al proceso.
3. Resoluciones producidas en la audiencia de juicio oral, pero para
recurrir de ellas la vctima deber participar en la audiencia.
1.2. Principios que rigen los recursos
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla dos principios para los

recursos:
1.2.1. Prohibicin de la reformatio in peius (art. 462 cnpp)
Consiste en que si el imputado es el nico que recurre de la sentencia, el tribunal no

puede emitir una resolucin que haga ms perjudicial su situacin.
1.2.2. Impugnabilidad objetiva (art. 456 cnpp)
ste indica que las resoluciones son recurribles solo si la ley lo establece de manera
expresa o supletoriamente; por ejemplo, el recurso de revocacin respecto al de
apelacin.
2. El recurso de revocacin
Una vez emitida una resolucin desfavorable a nuestros intereses, la ley puede con-
templar diversos recursos. Algunos de ellos deben ser resueltos por un tribunal dife-
rente al que emiti la resolucin; mientras que en otros la resolucin provendr del
mismo tribunal que emiti la primera. El recurso de revocacin persigue una autoe-
valuacin del fallo del mismo juez emisor de una resolucin desfavorable a nuestros
intereses.
2.1. Resoluciones recurribles (art. 465 cnpp)
Las resoluciones por las cuales procede este recurso son las de mero trmite que se
resuelven sin sustanciacin.
173
2.2. Efectos de la revocacin (art. 466 cnpp)
El principal efecto radica en que el mismo rgano jurisdiccional que dict la resolu-
cin impugnada, la examine de nueva cuenta y dicte la resolucin que corresponda.
La revocacin deber resolverse inmediatamente si se ha interpuesto en forma oral;
interpuesta en forma escrita en tres das o si el juez convoca a audiencia se resuelve
en la audiencia.
2.3. Procedimiento del recurso de revocacin (art. 466 cnpp)
Como se observa en la siguiente tabla este recurso puede ser interpuesto tanto por
escrito como verbalmente, segn se trate de una resolucin emitida en audiencia o
fuera de esta.
Tabla 15.1. Procedimiento del recurso de revocacin
Ante quin se De qu manera se

Cundo se interpone? Quin la resuelve?
interpone? interpone?
Inmediatamente despus de
Oralmente: dictadas las resoluciones,
Para resoluciones dictadas tratndose resoluciones
en audiencias
Ante el mismo juez que orales El mismo rgano
emiti la resolucin que se jurisdiccional ante quien
Por escrito:
impugna Despus de dos das se interpuso el recurso
Para resoluciones dictadas posteriores a la notificacin
fuera de audiencia la resolucin, tratndose de
una escrita
3. El recurso de apelacin
La apelacin es la impugnacin de un fallo emitido por un tribunal (a quo), a fin de

que un tribunal superior (ad quem) examine la legalidad de esa resolucin y deter-
mine si la resolucin debe mantenerse inclume, modificarse o emitirse otra. Las
resoluciones que el tribunal ad quem puede emitir son: confirmacin, modificacin
o revocacin de la resolucin impugnada, o bien, ordenar la reposicin del proceso.
3.1. Resoluciones recurribles (arts. 467 y 468 cnpp)
En el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se prev que la apelacin proce-

de contra actos del juez de control y contra las resoluciones del Tribunal de enjui-
ciamiento:
Las resoluciones del juez de control que son apelables son:
1. Las que nieguen la prueba anticipada.
2. Las que nieguen la posibilidad de celebrar acuerdos reparatorios
o no los ratifiquen.
3. La negativa o cancelacin de orden de aprehensin.
4. La negativa de orden de cateo.
5. Las que se pronuncien sobre las providencias precautorias o me-
didas cautelares.
6. Las que pongan trmino al procedimiento o lo suspendan.
7. El auto que resuelve la vinculacin del imputado a proceso.
8. Las que concedan, nieguen o revoquen la suspensin condicional

del proceso.
9. La negativa de abrir el procedimiento abreviado.
10. La sentencia definitiva dictada en el procedimiento abreviado.
11. Las que excluyan algn medio de prueba.
Las resoluciones apelables emitidas por el Tribunal de enjuiciamiento son:

1. Las que versen sobre el desistimiento de la accin penal por el mp.
2. La sentencia definitiva en relacin a aquellas consideraciones
contenidas en la misma, distintas a la valoracin de la prueba,
siempre y cuando no comprometan el principio de inmediacin, o
bien aquellos actos que impliquen una violacin grave del debido
proceso.
3.2. Los efectos del recurso de apelacin (art. 472 cnpp)
Por regla general, la interposicin del recurso de apelacin no detiene la ejecucin

de la sentencia recurrida, salvo que la ley indique lo contrario. Por ejemplo, el efecto
suspensivo sucede en el caso de la apelacin contra la exclusin de pruebas, pues se
ordenar suspender de inmediato el plazo de remisin del auto de apertura de juicio
al Tribunal de enjuiciamiento, hasta en tanto sea resuelto por el Tribunal de alzada
competente.
Tabla 15.3. Procedimiento del recurso de apelacin
De qu manera se
Ante quin se interpone? Cundo se interpone? Quin la resuelve?
interpone?
El juez superior jerrquico,

al recibir el expediente,
decreta la admisin o no de la
apelacin, segn proceda
Resoluciones del Juez de
control: tres das si se trata de Posteriormente celebra
auto o providencia y cinco si se una audiencia y resuelve el
trata de sentencia definitiva recurso
Ante el mismo juez o Tribunal
de enjuiciamiento que emiti Por escrito Resoluciones del Tribunal de El fallo puede:
la resolucin que se impugna, enjuiciamiento Se interpone
quien remite el expediente a el recurso en tres das contra a) Confirmar, modificar,
2 instancia el desistimiento de la accin revocar la resolucin, o bien
penal por el mp o diez das contra ordenar la reposicin del
sentencia definitiva procedimiento cuando fuere
procedente
b) Devuelve el expediente al
tribunal de primera instancia
para ejecucin de lo resuelto
3.3. Procedimiento del recurso de apelacin

(arts. 471 - 479 cnpp)
A diferencia del recurso de revocacin que puede presentarse oralmente o por escrito,
la apelacin se interpone solo por escrito, conforme al cnpp. He aqu una tabla que
ilustra el procedimiento que conlleva.
175
La perentoriedad de los 3.4. Situaciones especiales del recurso de apelacin

plazos para recurrir
Aunque este recurso se interpone por escrito el Cdigo Nacional de Procedimientos
Es crucial presentar en tiempo los
recursos, pues un mal conteo del
Penales, contempla la posibilidad de la oralidad en segunda instancia. Abordamos
plazo para su interposicin puede estos y algunos aspectos sobre su resolucin enseguida.
significar su prdida.
Tratndose del reconocimien- 3.4.1. La recepcin en primera instancia (art. 471 cnpp)
to de inocencia y anulacin de la
sentencia es distinto, estos estn Si bien la apelacin es un recurso presentado ante el juez de primera instancia, ste
sujetos a un hecho y no a un pla- tiene una jurisdiccin limitada a solo recibir el recurso y enviarlo al juez de segunda
zo de presentacin. instancia, quien podr admitirlo o rechazarlo, segn corresponda.
3.4.2. La oralidad en segunda instancia (art. 476 cnpp)
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla una segunda instancia

oral. Una vez admitido el recurso de apelacin, el juez ad quem podr convocar a una
audiencia oral, si uno de los interesados manifiesta en su escrito su inters de exponer
oralmente alegatos aclaratorios sobre sus agravios, o bien si el Tribunal de alzada
lo estima pertinente. Dicha audiencia deber realizarse en el plazo de entre cinco a
quince das, despus de que fenezca el trmino para la adhesin. Ahora bien, en el
caso de que las partes sean las que soliciten exponer oralmente los alegatos aclara-
torios, el Tribunal ad quem citar a audiencia de alegatos para la celebracin de una
audiencia en la que las partes expondrn oralmente sus alegatos aclaratorios sobre
agravios. Dicha audiencia deber realizarse dentro en un plazo de cinco das, despus
de admitido el recurso.1
3.4.3. La resolucin de la apelacin (art. 479 cnpp)
El sentido en que puede resolverse la apelacin, respecto de la resolucin impugnada,

es variado; puede confirmar, modificar o revocar la resolucin o bien, ordenar la re-
posicin del procedimiento cuando fuere procedente.
3.4.4. De la reposicin del procedimiento (arts. 480 y 482 cnpp)
Se puede ordenar reponer una o ms actuaciones, hasta la reposicin de todo el jui-

cio; eso depender de la gravedad observada por el tribunal ad quem. Tratndose de
una reposicin del juicio, el tribunal devolver la carpeta de investigacin a primera
1
El artculo 476 del CNPP que rige so- instancia, pero lo remitir a un juez distinto del a quo, para que el nuevo juez reponga
bre el tema en particular es un poco
confuso, dispone: Si al interponer el juicio.
el recurso, al contestarlo o al adhe-
rirse a l, alguno de los interesados
manifiesta en su escrito su deseo de 3.4.5. Causales para la reposicin del procedimiento
exponer oralmente alegatos aclarato-
rios sobre los agravios, o bien cuan-
(art.482 cnpp)
do el Tribunal de alzada lo estime
pertinente, decretar lugar y fecha
para la celebracin de la audiencia, De acuerdo al Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, las causas para la repo-
la que deber tener lugar dentro de
los cinco y quince das despus de
sicin del procedimiento son:
que fenezca el trmino para la adhe- 1. Cuando en la tramitacin de la audiencia de juicio oral o en el
sin. El Tribunal de alzada, en caso
de que las partes soliciten exponer dictado de la sentencia se hayan infringido derechos fundamen-
oralmente alegatos aclaratorios o en
caso de considerarlo pertinente, ci-
tales asegurados por la Constitucin, las leyes que de ella ema-
tar a audiencia de alegatos para la nen y los tratados.
celebracin de la audiencia para que
las partes expongan oralmente sus 2. Cuando no se desahoguen las pruebas que fueron admitidas le-
alegatos aclaratorios sobre agravios,
la que deber tener lugar dentro de
galmente o no se desahoguen conforme a las disposiciones pre-
los cinco das despus de admitido el vistas en el cdigo.
recurso.
3. Cuando se haya violado el derecho de defensa adecuada o de

contradiccin, siempre y cuando trascienda en la valoracin del
Tribunal de Enjuiciamiento y que cause perjuicio.
4. Cuando la audiencia del juicio haya tenido lugar en ausencia de
alguna de las personas cuya presencia continuada se exija bajo
sancin de nulidad.
5. Cuando en el juicio oral se hayan violado las disposiciones esta-
blecidas por el Cdigo respecto a la publicidad, oralidad y con-
centracin del juicio, siempre que se vulneren derechos de las
partes.
6. Cuando la sentencia haya sido pronunciada por un Tribunal de
Enjuiciamiento incompetente o que no se garantice su impar-
cialidad en los trminos establecidos por el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales.
4. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anula-

cin de sentencia
Ya se seal que el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales contempla las figu-
ras de reconocimiento de inocencia y anulacin de sentencia, ubicndolas fuera del
captulo de los recursos. Sin embargo sus efectos impugnatorios son semejantes a los
de los recursos.
Los supuestos de modificacin de la sentencia se fundan en el reconocimiento de
inocencia del sentenciado y anulacin de sentencia, mismos que, de cumplirse sus
condiciones de procedencia, pueden modificar una sentencia con carcter de cosa
juzgada, a favor de quien haya sido condenado.
4.1. Naturaleza del reconocimiento de inocencia del sentenciado

y anulacin de sentencia
Una parte de la doctrina sostiene que estas figuras tienen la naturaleza de un recurso
por ir en contra de una sentencia judicial. Mientras que otro sector estima que se
trata de una accin judicial porque es impropio hablar de recursos contra sentencias
firmes. En ambos casos las sentencias que combaten son condenatorias.
4.2. Resoluciones ante las que proceden ambas figuras? (Arts.

486 y 487 cnpp)
Ambas se dirigen en contra de sentencias condenatorias.
4.3. Los efectos de ambas figuras (arts. 485 y 489 cnpp)
Ambas tienen de comn tres efectos:

1. Extincin de la pretensin punitiva del Estado.
2. Extincin de la potestad del Estado para ejecutar las penas y me-
didas de seguridad.
3. La libertad absoluta e inmediata del sentenciado.
El reconocimiento de inocencia implica, adems, la indemnizacin a favor del bene-

ficiario o sus herederos.
177
4.4. Procedimiento de ambas figuras (arts. 486 y 488 cnpp)
Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se abstenga de denominar a

estas figuras como recurso, necesariamente tiene que dar a conocer cul es el tribunal
encargado de sus resoluciones, y al hacerlo se refiere a ste como el tribunal de alzada
que fuere competente para conocer de la apelacin. Lo anterior, aunado a los efectos
de sus resoluciones, abona a la tesis de que pueden ser catalogados como recursos. He
aqu una tabla que ilustra el procedimiento que conllevan.
Tabla 15.2. Procedimientos de reconocimiento de inocencia y anulacin de sentencia
Ante quin se De qu manera se

Cundo se interpone? Quin la resuelve?
interpone? interpone?
Para el reconocimiento de
inocencia:
Cuando dictada la sentencia

aparezcan pruebas de las que
se desprenda que:
Exposicin por escrito de
Tribunal de alzada la causa en que se funda la 1. No existi el delito por el que Tribunal de alzada
competente para conocer de peticin. Se acompaarn se dict la condena
la apelacin pruebas o se ofrecer exhibirlas
2. Existiendo el delito el
sentenciado no particip en su
comisin
3. Las pruebas en las que

se fund la condena se
desacrediten formalmente
Para la anulacin de sentencia:
Cuando el sentenciado hubiere

sido condenado por los mismos
hechos en juicios diversos
Cuando en una ley se derogue,

o se modifique el tipo penal
o la pena por la que se dict
sentencia
III.
Ejercicios prcticos
Indicaciones: En los siguientes ejercicios pondrs en prctica los conocimientos

tericos adquiridos en esta sesin. Recuerda fundamentar adecuadamente tus res-
puestas.
1. El defensor fue el nico en apelar el fallo, pero no le fue bien. El tribu-

nal ad quem no solo no acept sus alegatos, sino que al percatarse que
haba un error en la imposicin de la sentencia agreg dos aos ms de
prisin. Qu opinas de esto?
Que no se puede hacer ms gravosa la sentencia, en virtud del prin-

cipio de no reforma en perjuicio (reformatio in peius). Por tanto, el
tribunal ad quem deber modificar esa parte del fallo.
2. Tu amigo est intentando explicar los conceptos de juez a quo y ad quem,

para ello se vale de un ejemplo en el recurso de revocacin. Qu puedes
opinar al respecto?
Que eso no es posible, ya que en el recurso de revocacin solamente

interviene un juez; puesto que el que emiti la resolucin es el mismo
que resolver el recurso.
3. Se ha dictado una sentencia, la cual ya caus ejecutoria, y el tipo del

delito por el que se conden al sentenciado fue derogado. Por tanto, la
conducta efectuada por el sentenciado ya no constituye delito. De qu
manera procederas para lograr la libertad del sentenciado?
Procedera a pedir la anulacin de la sentencia fundamentndome en

el artculo 487 fraccin II del cnpp.
4. El juez de control excluy como prueba a cierto testigo que t conside-

ras esencial. Qu efecto tiene la apelacin de esa resolucin?
Efecto suspensivo. En tal caso resulta muy conveniente tal suspensin

para que no se avance con el proceso hasta que se resuelva si el testigo
tiene que ser incluido o no (art. 472 cnpp).
5. Ante la interposicin de un recurso, el Tribunal de alzada estim que

debera reponerse todo el juicio, as que lo entregar para tal efecto. De
qu recurso se trata, qu autoridad jurisdiccional lo est resolviendo y
quin lo repondr?
Se trata del recurso de apelacin, en cuyo anlisis el Tribunal de se-

gunda instancia determin que debe reponerse el juicio. Ante esto, la
carpeta de investigacin ser regresada a primera instancia, pero a
un Tribunal de Enjuiciamiento diferente del que desarroll el juicio
objeto de la reposicin.
6. Ests en una audiencia de juicio oral y te interesa recurrir una resolu-

cin de trmite emitida en la misma. De qu forma procederas?
Procedera a promover el recurso de revocacin de forma verbal antes

de que termine la audiencia. En virtud de que as lo dispone el artcu-
lo 466 fraccin I del cnpp. De acuerdo a dicho numeral, la tramita-
cin del recurso se efectuar verbalmente de forma inmediata y de la
misma manera ser el pronunciamiento del fallo.
179
IV.
Instituto Nacional de Ciencias Penales. Sugiere actividad de preparacin a los Realizar bsqueda y anlisis de
(2 de noviembre de 2010). La reforma alumnos informacin
constitucional al sistema de justicia
penal (ABC de la reforma). Mxico:
GobiernoFederal-PGR-Inacipe.Disponible
en http://www.inacipe.gob.mx/
publicaciones/descargas_gratuitas/
ABC_sistema_de_justicia_penal.php
V.
Referencias
Palacio, Lino Enrique. (1998). Los recursos en el proceso penal. Buenos Aires: Abele-
do-Perrot.
Sesin 16
SESIN DE EXAMEN
CONTENIDO DE LA
EVALUACIN
1. Evaluacin de las competencias de la Conoce, identifica y aplica las competencias Ejercicios de examen
preparacin de la audiencia de juicio oral, relacionadas con la audiencia de juicio oral, Resolucin de 18 ejercicios, seis por cada
los medios probatorios y los recursos en el los medios probatorios y los recursos en el sesin
sistema acusatorio sistema acusatorio
2. Para la resolucin de los ejercicios, los

estudiantes se apoyan en el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales

cada sesin.
Indicaciones: Resuelve los siguientes casos, fundamentando tus respuestas en los te-
mas analizados en clase.
1. En un delito de homicidio por accidente de trnsito, el Ministerio Pbli-

co quiere ilustrar al juez acerca de la ubicacin del vehculo, el cuerpo
181
de la vctima y dnde fue detenido el imputado cuando trataba de huir.

Cmo crees que puede hacerlo de la mejor manera?
Preparando una presentacin con diapositivas con la ubicacin de las

calles del lugar de los hechos, y por supuesto, consultando previamen-
te con el juez si puede hacer uso de la misma.
2. Entre homicidio y legtima defensa, el mp habla del primero y la Defen-

sora de la segunda. Ambos tienen su propia visin de cmo ocurrieron
los hechos. Cmo se le llama a sus versiones?
Teora del caso.
3. El abogado no puede hacer argumentacin sino narrar los hechos, so

pena de ser objetado. Qu alegatos est desarrollando?
Los alegatos iniciales.
4. Usted estuvo ah a las 7 p.m., cierto? Despus usted tom el arma de

fuego que estaba en la habitacin, cierto? Este tipo de preguntas son
permitidas nicamente en qu clase de interrogatorio?
Contra interrogatorio o contra examen de testigo.
5. Estoy estudiando lo que el testigo haba dicho en su entrevista con el

Ministerio Pblico y lo que acaba de decir en su testimonio, qu estoy
haciendo?
Estoy preparando el contrainterrogatorio.
6. Dar por sentado que efectivamente fue homicidio, pero me centrar

en desvirtuar la intencin de matar, alegando para ello legtima defensa.
Por eso, confirmar la prueba desahogada. Cmo se le llama a esta
planeacin?
Teora del caso.
7. Considerando que para la fecha de la audiencia de juicio oral, el testigo

ya se habr marchado de Mxico, me decido por una clase de prueba
que me permita ser usada aunque el testigo no est en el momento de la
audiencia. Cmo se llama esa prueba y ante quin se desahoga?
Prueba anticipada y se desahoga ante el juez de control.
8. Indica en el momento en que se recaba la prueba, en cul se ofrece y en

cul se desahoga.
En la etapa de investigacin, las partes recaban la prueba. En la etapa

intermedia, se ofrece la prueba que se utilizar en la audiencia de
juicio oral. Y en la audiencia de juicio oral se desahoga.
9. El juez de control rechaz ciertas pruebas que para ti son fundamenta-

les. Puedes hacer algo?
S, puedo apelar. Esto har que el plazo de remisin del auto de aper-
tura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento se suspenda, hasta que se
resuelva mi recurso.
10. El Ministerio Pblico present como prueba anticipada la entrevista de

un testigo, el cual revel mucha informacin importante a su favor; sin
embargo, no present ms pruebas. En su alegato final pidi al juez que
fallar a su favor con base en la expresada prueba anticipada. Se puede
hacer esto?
S, con base al principio de libertad probatoria (arts. 356 y 402 cnpp).

Dicho principio indica que el tribunal aprecia la prueba segn su li-
bre conviccin, siempre y cuando haya sido obtenida lcitamente. La
prueba anticipada es un ejemplo de ello.
Adems el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales solamente
tiene una restriccin en cuanto a los medio de prueba, consistente
en que no se puede condenar a una persona con el solo mrito de su
declaracin (art. 402 prrafo final).
11. Debido a su experiencia en casos similares y despus presenciar el desa-

hogo de la prueba, el juez encuentra poco probable la participacin del
inculpado en el caso. Dentro de los sistemas de valoracin de la prueba,
cul de ellos denota la conducta del juez?
El de libre valoracin de la prueba. En l, el juez logra su convenci-

miento para fallar basndose en la prueba vertida y, entre otras razo-
nes, su experiencia.
12. La audiencia de juicio oral arranc y sorpresivamente el juez le pidi a

la defensa que comenzara con sus alegatos iniciales. Ante esta inconsis-
tencia porque sabemos que ste no es el orden de presentacin de las
partes, t observas que esto quebranta un principio inspirador de las
pruebas. Cul es ese principio?
El principio que establece que la carga de la prueba pesa sobre el acu-

sador. Por tanto, es necesario que el acusador acte e indique sobre qu
acusa, para que luego el defensor pueda tomar parte en la audiencia.
13. En qu consiste el efecto suspensivo de la apelacin, tratndose de la

exclusin de medios de prueba?
Consiste en que si las partes apelan la exclusin de alguna prueba, se

debe suspender el plazo de remisin del auto de apertura de juicio al
Tribunal de enjuiciamiento.
14. La resolucin se emiti por escrito, pero el Ministerio Pblico, aprove-

chando su visita al tribunal, pidi su revocacin oralmente. Actu bien
o actu mal?
183
Actu mal, en virtud de que fuera de audiencia solo se puede presen-

tar la revocacin en forma escrita.
15. Pese a haber sido citada de una manera extraa, la defensora acudi
a la audiencia. Una vez perdido el juicio, present apelacin y pide la
reposicin del caso por haber sido notificada indebidamente. Si t eres
el juez, qu le contestars?
Que la apelacin no procede, pues al haber acudido a la audiencia ella

sane el error del tribunal inferior.
16. Qu procede cuando despus de dictada la sentencia aparecen pruebas

de las que se desprende, en forma plena, que no existi el delito por el
que se dict la condena?
Procede el reconocimiento de inocencia.
17. Ante qu Tribunal se presenta la solicitud de reconocimiento de ino-

cencia?
Ante el Tribunal de alzada que sea competente para conocer del re-
curso de apelacin.
18. Habindose constatado una causal para iniciar el procedimiento de re-

conocimiento de inocencia, la defensa presenta un escrito ante el Tri-
bunal de alzada, a quien le pide la libertad de la persona condenada
errneamente y la cantidad que, en concepto de indemnizacin, le co-
rresponde por el tiempo de prisin. Si t eres el titular de ese Tribunal,
cmo resuelves?
Resolvera admitiendo la solicitud del procedimiento de reconoci-

miento de inocencia y declarara la indemnizacin conforme a las
leyes aplicables en la materia.
Monterrey, Nuevo Len, 2015
185
El Manual del profesor para la materia Derecho procesal penal en el sistema
acusatorio ofrece un modelo innovador para la enseanza universitaria del
nuevo sistema de justicia. Forma parte de la Coleccin para el estudio y
prctica del sistema penal acusatorio, diseada por el Centro de Estudios
sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD).
El CEEAD es un centro de investigacin independiente, sin fines de lucro, que

tiene como misin transformar la enseanza del Derecho en Mxico. Conoce
ms sobre sus programas y actividades en: www.ceead.org.mx
ceead
@ceead
186

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Manual del profesor para la materia

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Coleccin para el estudio y prctica

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Diseo de portada: David Martnez

Primera edicin: 2011

Esta obra est bajo una licencia Creative Commons Atribucin-Compartir

Para mayor informacin sobre los trminos de la licencia, visita: http://creative-

Para poder utilizar la obra en cualquier curso o capacitacin, te pedimos regis-

Derecho procesal penal en el sistema acusatorio

Sesin 1 Los sistemas de juzgamiento penal 19

Sesin 2 Los sujetos procesales y auxiliares de las partes 37

Sesin 4 SESIN DE EXAMEN 65

Sesin 5 Las medidas cautelares 71

Sesin 6 Las salidas alternas al proceso penal 87

Sesin 7 EL SISTEMA DE AUDIENCIAS 103

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

Sesin 8 SESIN DE EXAMEN 115

Sesin 9 la etapa inicial del proceso 121

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122

Sesin 10 la etapa intermedia del proceso 131

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

Sesin 11 la etapa del juicio oral 139

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140

Sesin 12 SESIN DE EXAMEN 149

Sesin 13 la PREPARACIN DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL 153

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

Sesin 15 los recursos en el sistema acusatorio 171

I. Actividad introductoria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172

Sesin 16 SESIN DE EXAMEN 181

La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia del 2008 instaur en

El Centro de Estudios sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C.

Como mencionamos, en el ceead estamos convencidos de que el proceso de imple-

1. Incorporacin de las materias en el plan de estudios

Nuestra propuesta para las escuelas de Derecho es que se incorporen en su plan de

4. Las escuelas de Derecho tienen adems un compromiso con la ciu-

2. Perfil sugerido de los profesores

3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos

Los manuales se sustentan en un modelo pedaggico por competencias que propone

En el 2011 en nuestro programa Reforma de Justicia del ceead desarrollamos la

El Centro de Estudios sobre la Enseanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead)

Libros para estudio y prctica del sistema penal acusatorio consis-

Para citar esta obra, sugerimos el siguiente formato:

actividades de evaluacin evaluacin

Herramienta: Tabla comparativa.

Dinmica: Lluvia de ideas.

Sistemas de juzgamien- II.

1. Los sistemas de juzgamiento penal

Tabla 1.1. Tabla comparativa de los sistemas de enjuiciamiento penal

Caracterstica del sistema Inquisitivo

De qu manera se ventila el proceso con Preponderantemente secreto Preponderantemente pblico

Cmo se desarrolla el proceso? Preponderantemente por escrito Preponderantemente oral

En quin recae la carga de la prueba? En el imputado En el acusador

Con respecto a las partes

A quin ofende el delito? Primordialmente al Estado, de ah que Primordialmente a la vctima, de ah que

naturaleza de las normas procesales penales y la tendencia de sus caractersticas. Sin

2. La reforma constitucional de seguridad y justicia

2.1. De la reforma y su contenido

ejecutivo al judicial. Y, al agregarse los componentes de salud y deporte,

2.2. Reformas constitucionales

De acuerdo a los textos de las reformas constitucionales de junio de 2008 y de octu-

2.2.1.2. Auto de vinculacin a proceso (art. 19 prrafos 1 y 4)