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NMX Aa 162 Scfi 2012 PDF
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NMX-AA-162-SCFI-2012
PREFACIO
- EEEXPERTS CONSULTING
- GE INTERNATIONAL MEXICO S. DE R. L. DE C. V.
- GRUPO DELPHI
- PERIFERIOS Y SISTEMAS, S. A. DE C. V.
0 INTRODUCCIN 1
2 REFERENCIAS 4
3 DEFINICIONES 12
4 GENERALIDADES 18
APNDICE NORMATIVO A
Legislacin, normatividad y prcticas de autorregulacin 102
9 VIGENCIA 106
10 BIBLIOGRAFA 106
115
APNDICE INFORMATIVO D
Registro de No Conformidad.
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0 INTRODUCCIN
La operacin del programa tiene como uno de sus ejes principales favorecer la
efectividad a travs de una mejor coordinacin e interlocucin con las partes
interesadas en el mismo, como: las organizaciones empresariales del pas, los
auditores ambientales, las entidades de acreditacin y la Procuradura.
1.1 Objetivo
2 REFERENCIAS
Federacin el 13 de septiembre de
2004.
3 DEFINICIONES
Persona que tiene como funcin planear y dirigir una auditora ambiental.
Persona que tiene como funcin evaluar al menos una de las materias especficas
establecidas en el artculo 8 del presente Reglamento, pudiendo ser un perito en la
materia.
3.7 Autorregulacin:
3.12 Conformidad:
3.13 Convocatoria:
Todos aquellos en los que el Auditor Ambiental se apoya para planear, ejecutar y
registrar el resultado de una auditora ambiental, un diagnstico ambiental o una
verificacin de cumplimiento del plan de accin.
Valor asociado a la produccin de una empresa en forma unitaria, con base en sus
insumos, consumos, tasas de generacin de residuos, emisiones contaminantes en
un tiempo determinado. Y que siempre es expresado por unidad de produccin.
Valor que cada empresa, en funcin de sus caractersticas, determina con relacin a
un aspecto ambiental significativo para demostrar la optimizacin de su desempeo
ambiental.
3.23 Informe:
3.26 No conformidad:
3.30 PNAA:
3.32 Procuradura:
Caractersticas mnimas que deben ser revisadas, evaluadas y reportadas por los
auditores ambientales, contra las cuales se determina el nivel de desempeo de la
empresa que solicita un certificado ambiental.
3.35 Reglamento:
3.37 Suelo:
3.41 Verificacin:
4 GENERALIDADES
4.1 Involucrados
4.2 Alcances
4.6.5 La coordinacin del equipo auditor slo debe ser realizada por un
auditor coordinador del Auditor Ambiental; las modificaciones a la
responsabilidad previamente documentada, deben ser sealadas en el
informe correspondiente. Para cambios en el equipo auditor se debe
proceder conforme a lo establecido en el Captulo 6 Conformacin del
equipo auditor, de esta norma mexicana (vase Captulo 6).
4.8 Consideraciones
5.1 Planeacin
5.1.3 Seleccin del tipo de certificado que la Empresa pretende obtener. sta
la realiza la Empresa en funcin de sus actividades preponderantes y
es avalada por el equipo auditor.
5.1.5.7.1 Leyes;
5.1.5.7.2 Reglamentos;
citarla.
5.2 Ejecucin
5.2.1.1 Los trabajos de campo comienzan con una reunin de inicio conducida
por el auditor coordinador; los propsitos de la misma son:
5.2.1.1.6 Acordar con la Empresa los mecanismos que el equipo auditor podr
utilizar para documentar de manera precisa las conformidades y no
conformidades, los cuales a manera enunciativa pueden ser:
entrevistas, copia en papel o electrnico de la documentacin soporte,
toma de fotografas y video, etc., reiterando la responsabilidad y
confidencialidad del manejo de dicha informacin por parte de todo el
equipo auditor.
5.2.1.2.8 Nombre completo o razn social, segn sea el caso, del Auditor
Ambiental;
5.2.2.1 Los aspectos que permiten contar con los elementos y evidencias tanto
fsicas como documentales, para poder emitir un dictamen sobre el
desempeo ambiental de las instalaciones de la Empresa,
principalmente son:
3) Autorizacin;
6) Bitcoras de operacin;
9) Programas de mantenimiento;
4) Pagos de derechos;
6) Registros de descargas;
1) Monitoreos prospectivos;
7) Programa de remediacin;
8) Bitcoras de residuos;
5) Informe preventivo;
De la operacin y mantenimiento:
Dispositivos de seguridad:
Esquemas, mapas, diagramas de flujo, que son verificados por el equipo auditor y
reflejan la situacin actual de la Empresa, relativos a las materias en las cuales se
est auditando.
Una vez ocurrido lo anterior, la Empresa para continuar con el proceso de solicitud
de certificado ambiental, estar a lo dispuesto en el Reglamento.
Una vez ocurrido lo anterior, la Empresa para continuar con el proceso de solicitud
de certificado ambiental, estar a lo dispuesto en el Reglamento.
a) Aire;
b) Ruido;
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c) Agua;
d) Suelo y subsuelo;
f) Energa;
g) Recursos naturales;
h) Vida silvestre;
i) Recursos forestales;
j) Riesgo ambiental;
k) Gestin ambiental; y
l) Emergencias ambientales.
5.2.3.1.3 Reportar a la Empresa por parte del equipo auditor, las evidencias que
recopila como sustento de la verificacin, que demuestran en principio
la conformidad o no con los requisitos y parmetros contra los que es
evaluada en campo;
5.2.3.2.8 Nombre completo o razn social, segn sea el caso, del Auditor
Ambiental;
Para dar cumplimiento a lo anterior, se sugiere que el equipo auditor use el modelo
Minuta de cierre de trabajos de campo incluido en esta norma mexicana como
Apndice Informativo E.
Una vez analizada y valorada toda la informacin y las evidencias recabadas por el
Auditor Ambiental durante los trabajos de campo y el anlisis de la informacin en
gabinete, ste procede a elaborar el informe de auditora ambiental, diagnstico
ambiental o verificacin de cumplimiento del plan de accin, segn corresponda.
El Auditor Ambiental asegura que los integrantes del equipo auditor son los
responsables de la informacin de cada materia contenida en el informe.
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Verificacin de cumplimiento
Auditora Diagnstico
Contenido del plan de accin
Ambiental Ambiental
< 1 ao > 1 ao
Captulo I
Diagnstico
Bsico
Captulo II
** ** **
Generalidades
Captulo III
Resultados de la
Verificacin
Captulo IV
Resultado de la
Verificacin de
Cumplimiento
del Plan de
Accin
Anexo tcnico*
Anexo
fotogrfico*
Captulo II Generalidades.
III.3.2 Balance general del manejo integral del agua. Especifica: fuente de
suministro, caractersticas de pre-tratamiento en su caso, clasificacin
y cantidad de uso por rea, rea y caractersticas de tratamiento de
agua residual en su caso, destino final del agua tratada o residual.
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forestales.
a) Consumo de agua;
Anexo tcnico
Cuando se considere, a juicio experto del auditor coordinador, anexa las evidencias
documentales recabadas durante los trabajos auditora ambiental, diagnstico
ambiental o verificacin de cumplimiento del plan de accin.
Anexo fotogrfico
Cuando se considere, a juicio experto del auditor coordinador, anexa las evidencias
visuales recabadas durante los trabajos de auditora ambiental, diagnstico
ambiental o verificacin de cumplimiento del plan de accin, particularmente las
que estn relacionadas con actividades tcnicas y operativas en las instalaciones de
la Empresa.
La entrega del informe que contiene el dictamen con el que se concluyen los
trabajos de una auditora ambiental, diagnstico ambiental o verificacin de
cumplimiento del plan de accin, es mediante 2 ejemplares firmados y en PDF,
entregados cada uno en disco compacto (sesin cerrada), que contiene los archivos
en PDF, o a travs de los medios o herramientas que para tal efecto establezca la
Procuradura y de conformidad con lo establecido en los artculos 15, 21 y 24 del
Reglamento. Todo el informe debe ser rubricado por el auditor coordinador y el
gerente tcnico en su caso. Debe contener las firmas solicitadas segn
instrucciones, modelos y formatos, e ir acompaado en su caso, de:
5.2.5.9 Plan de accin, el cual debe ser elaborado por la Empresa, conforme al
formato que para tal efecto public la SEMARNAT en el Diario Oficial de
la Federacin el 25 de septiembre de 2012. Las actividades contenidas
en este, deben ser acciones especficas (medidas correctivas y
preventivas) directamente relacionadas para subsanar la no
conformidad;
5.2.6.3 Copia del acuse de recibo por la Empresa, de la Declaracin del auditor
coordinador;
6.1.2 El Auditor Ambiental debe garantizar que el equipo auditor cuenta con
la competencia tcnica para realizar los trabajos y lograr los objetivos
planteados, considerando las siguientes premisas:
6.1.5 Para el caso de la materia de energa, esta puede ser verificada por el
auditor especialista en riesgo y respuesta a emergencias ambientales o
por el auditor coordinador en su caso.
6.3.2.2.2 Profesin;
Auditor /
Evidencias
Especialista
Recursos naturales - Estudios de impacto ambiental con participacin
4 aos de experiencia directa en recursos naturales.
en la especialidad (una - Inspector en la especialidad o haber laborado en
evidencia por ao rea tcnica ambiental en gobierno.
mnimo). - Participacin en trabajos de campo dentro de
Programas de recursos naturales. Dictmenes
emitidos como perito en la materia.
- Elaboracin y evaluacin de estudios en materia
de recursos naturales con participacin
comprobable en trabajos de campo.
- Evaluacin de los recursos naturales en trabajos
de campo.
- Participacin en auditoras ambientales en
recursos naturales.
Recursos forestales - Participacin en trabajos de campo de estudios,
4 aos de experiencia inventarios y programas de manejo forestal.
en la especialidad (una - Inspector en la especialidad o haber laborado en
evidencia por ao rea tcnica de recursos forestales en gobierno.
mnimo). - Participacin en trabajos de campo de
programas de recursos forestales.
- Dictmenes emitidos como perito en la materia.
- Elaboracin y evaluacin de estudios forestales.
- Evaluacin de los recursos forestales.
- Participacin en auditoras ambientales en
recursos forestales
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TABLA 1 (concluye)
6.5.1.5 Ingresar a las reas crticas de la Empresa, con apego a las medidas
de seguridad, salud y proteccin ambiental establecidos por sta.
Aplica tambin al personal en entrenamiento o capacitacin y al
personal de apoyo.
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con aspectos 1. Tiene identificados sus 1. stos se encuentran
ambientales aspectos ambientales administrados:
significativos significativos en evaluados y en
identificados en materia de aire y mejora continua.
materia de aire, jerarquizados en 2. Describe las
considerando sus funcin de su impacto caractersticas de las
operaciones, su al ambiente que mejoras en
ubicacin, sus provocan o pueden tecnologa,
caractersticas y el provocar. procedimientos,
entorno en el que se metas, objetivos e
encuentra. indicadores que
demuestran que
mejoran el control
de sus aspectos
ambientales
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
significativos,
incluso en aquellos
no declarados en la
ltima certificacin.
b. Cumplir con las 1. Presenta
obligaciones y lmites documentacin que
mximos permisibles avala el cumplimiento
establecidos en la de las obligaciones
regulacin ambiental legales en materia de
aplicable en materia aire.
de aire, para cada 2. La evidencia
uno de sus equipos documental que
generadores de presenta es vigente y
emisiones a la refleja las condiciones
atmsfera conducidas actuales de operacin
y fugitivas. de la Empresa.
3. Presenta
documentacin que
avale el cumplimiento
de los lmites mximos
permisibles que
establece la regulacin
ambiental.
4. De ser el caso, la
evidencia se encuentra
avalada, aprobada,
verificada o
dictaminada por la
autoridad ambiental.
5. Cuando sea el caso,
presenta evidencia del
cumplimiento de los
requisitos o
condicionantes
establecidos por la
autoridad o regulacin
ambiental.
c. Realizar actividades 1. Presenta 1. Declara, en su
de autorregulacin documentacin que sistema de gestin o
para prevenir y avale la administracin
controlar emisiones implementacin de ambiental, su
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
contaminantes a la actividades de compromiso por
atmsfera, siempre y autorregulacin para controlar y reducir
cuando stas sean emisiones a la sus emisiones
ms estrictas que las atmsfera, conducidas. contaminantes a la
exigidas por la 2. Para todos los equipos atmsfera, fugitivas
regulacin ambiental. y/o actividades y controladas,
generadores de provenientes de
emisiones, aplica olores, compuestos
mecanismos de orgnicos voltiles,
prevencin y control y sustancias
buenas prcticas de agotadoras de la
operacin e ingeniera. capa de ozono y
gases efecto
invernadero, entre
otros.
2. Implementa las
acciones de control y
reduccin antes
declaradas.
3. Cuenta con evidencia
de que evala y
mejora
continuamente las
acciones o medidas
establecidas para el
control de sus
emisiones
contaminantes a la
atmsfera,
provenientes de
olores, compuestos
orgnicos voltiles,
sustancias
agotadoras de la
capa de ozono y
gases efecto
invernadero.
4. Implementa buenas
prcticas de
operacin e
ingeniera,
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
normatividad interna
y de referencia,
internacional y
extranjera, que
evidencian beneficios
ambientales
(ejemplo: bonos de
carbono, entre
otros).
d. Contar con personal 1. A juicio experto del
capacitado y auditor es competente.
competente asociado 2. Presenta
a la operacin y documentacin de que
mantenimiento del el personal asociado
equipo de est capacitado.
calentamiento directo 3. La documentacin es
o indirecto generador vigente y acorde a las
de emisiones actividades del puesto
conducidas. del personal.
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con aspectos 1. Tiene identificados sus 1. stos se encuentran
ambientales aspectos ambientales administrados:
significativos significativos en evaluados y en
identificados en materia de ruido mejora continua.
materia de ruido perimetral, 2. Describe las
perimetral, jerarquizados en caractersticas de las
considerando sus funcin de su impacto mejoras en
operaciones, su al ambiente que tecnologa,
ubicacin, sus provocan o pueden procedimientos,
caractersticas y el provocar. metas, objetivos e
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
entorno en el que se indicadores que
encuentra. demuestran que
mejoran el control
de sus aspectos
ambientales
significativos,
incluso en aquellos
no declarados en la
ltima certificacin.
b. Cumplir con sus 1. Presenta
obligaciones y lmites documentacin que
mximos permisibles avale el cumplimiento
que establece la de las obligaciones
regulacin ambiental legales y lmites
que le aplique, para mximos permisibles
sus fuentes o equipos en materia de ruido
generadores de ruido perimetral.
perimetral. 2. La evidencia
documental presentada
es vigente y refleja las
condiciones actuales de
operacin de la
Empresa.
3. De ser el caso, la
evidencia se encuentra
avalada, aprobada,
verificada o
dictaminada por la
autoridad ambiental
competente.
4. Cuando sea el caso,
presenta evidencia del
cumplimiento de los
requisitos o
condicionantes
establecidos por la
autoridad ambiental,
relacionados con las
fuentes o equipos
generadores de ruido
identificados.
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
c. Realiza actividades de 1. Declara su
autorregulacin para compromiso por
prevenir y controlar controlar y reducir
emisiones sus emisiones
contaminantes por contaminantes por la
ruido perimetral; emisin de ruido
siempre y cuando perimetral.
stas sean ms 2. Implementa las
estrictas que las acciones de control y
exigidas por la reduccin de sus
regulacin ambiental. emisiones
contaminantes por
ruido perimetral.
3. Cuenta con
evidencia de que
evala y mejora
continuamente las
acciones o medidas
establecidas para el
control de sus
emisiones por ruido
perimetral.
4. Implementa buenas
prcticas de
operacin e
ingeniera,
normatividad interna
y de referencia,
internacional y
extranjera, que
evidencian
beneficios.
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con aspectos 1. Tiene identificados sus 1. stos se encuentran
ambientales aspectos ambientales administrados:
significativos significativos en evaluados y en
identificados en materia de agua, mejora continua.
materia de agua, jerarquizados en 2. Describe las
considerando sus funcin de su impacto caractersticas de las
operaciones, su al ambiente que mejoras en
ubicacin, sus provocan o pueden tecnologa,
caractersticas y el provocar. procedimientos,
entorno en el que se metas, objetivos e
encuentra. indicadores que
demuestran que
mejoran el control
de sus aspectos
ambientales
significativos,
incluso en aquellos
no declarados en la
ltima certificacin.
b. Cumplir con sus 1. Presenta
obligaciones y lmites documentacin que
mximos permisibles avala el cumplimiento
que establece la de las obligaciones
regulacin ambiental legales en referencia a
en la materia. las disposiciones y
lmites mximos
permisibles que
establece la regulacin
ambiental en materia
de agua.
2. La evidencia
documental presentada
es vigente y refleja las
condiciones actuales de
operacin de la
Empresa.
3. De ser el caso, la
evidencia se encuentra
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
avalada, aprobada,
verificada o
dictaminada por la
autoridad ambiental
competente.
4. Cuando sea el caso,
presenta evidencia del
cumplimiento de los
requisitos o
condicionantes
establecidos por la
autoridad ambiental,
relacionados con las
fuentes de
abastecimiento de
agua, los dispositivos y
sistemas de
almacenamiento y
distribucin de agua,
los sistemas de
tratamiento y
potabilizacin de agua,
los dispositivos de
captacin, conduccin
y descarga de aguas
residuales y sistemas
de tratamiento de
aguas residuales
identificados.
c. Realizar actividades 1. Declara su
de autorregulacin compromiso por
para prevenir y controlar y reducir el
controlar la consumo de agua y
contaminacin del el volumen de
agua; siempre y descarga de aguas
cuando stas sean residuales.
ms estrictas que las 2. Implementa las
exigidas por la acciones de control y
regulacin ambiental. reduccin del
consumo de agua y
del volumen de
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
descarga de aguas
residuales, as como
minimizar su
impacto al
ambiente.
3. Cuenta con
evidencia de que
evala y mejora
continuamente las
acciones o medidas
establecidas para
controlar y reducir el
consumo de agua y
el volumen de
descarga de aguas
residuales.
4. Implementa buenas
prcticas de
operacin e
ingeniera,
normatividad interna
y de referencia,
internacional y
extranjera, que
evidencian
beneficios
ambientales
(disminucin en
consumo y ahorro
de agua, reuso,
reciclamiento o
descarga cero).
d. Contar con personal 1. A juicio experto del
capacitado y auditor es competente.
competente asociado 2. Presenta
a los sistemas de documentacin de que
tratamiento de aguas el personal asociado
residuales. est capacitado.
3. La documentacin es
vigente y acorde a las
actividades del puesto
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
del personal.
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con aspectos 1. Tiene identificados sus 1. stos se encuentran
ambientales aspectos ambientales administrados,
significativos significativos en evaluados y en
identificados en materia de suelo y mejora continua.
materia de suelo y subsuelo, 2. Describe las
subsuelo, jerarquizados en caractersticas de las
considerando sus funcin de su impacto mejoras en
operaciones, su al ambiente que tecnologa,
ubicacin, sus provocan o pueden procedimientos,
caractersticas y el provocar. metas, objetivos e
entorno en el que se indicadores que
encuentra. demuestran que
mejoran el control
de sus aspectos
ambientales
significativos,
incluso en aquellos
no declarados en la
ltima certificacin.
b. Cumplir con sus 1. Presenta
obligaciones y lmites documentacin o
mximos permisibles cualquier informacin
que establece la que desvirta la
regulacin ambiental existencia de suelo
en materia de suelo y contaminado.
subsuelo cuando ste 2. La evidencia
ha sido afectado, est documental presentada
contaminado o tiene es vigente y manifiesta
un pasivo ambiental. las condiciones
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
actuales de la situacin
del suelo contaminado
y de la Empresa en
general.
3. Se encuentra avalada
por la autoridad
ambiental.
4. Cuando sea el caso,
presenta evidencia del
cumplimiento de los
requisitos o
condicionantes
establecidos por la
autoridad facultada
relacionados con la
remediacin de suelo
contaminado
identificado.
5. Cuenta con un
programa de
remediacin autorizado
por la entidad
competente y se
encuentra a tiempo en
sus compromisos.
c. Implementar acciones 1. Considera, segn el
para la atencin del caso:
suelo afectado, 1.1 Limpieza
contaminado o (tratamiento,
considerado como remocin y/o
pasivo ambiental. disposicin)
1.2 Muestreo prospectivo
1.3 Caracterizacin,
1.4 Remediacin
1.5 Muestreo final
comprobatorio con
determinaciones
analticas
muestreadas y
analizadas por un
laboratorio acreditado
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
y, en su caso,
aprobado conforme a
los mtodos
establecidos y
disposiciones legales
aplicables.
1.6 Resolucin por parte
de la autoridad
competente, que
indica que el sitio ha
sido remediado o
restaurado; cuando
aplique.
d. Realizar actividades 1. Declara su
de autorregulacin compromiso por
para prevenir y prevenir y controlar
controlar la la contaminacin del
contaminacin del suelo y subsuelo.
suelo y subsuelo; 2. Implementa las
siempre y cuando acciones de
stas sean ms prevencin y control
estrictas que las de la contaminacin
exigidas por la del suelo y subsuelo.
regulacin ambiental. 3. Cuenta con evidencia
de que evala y
mejora
continuamente las
acciones o medidas
establecidas para
prevenir y controlar
la contaminacin del
suelo y subsuelo.
4. Implementa buenas
prcticas de
operacin e
ingeniera,
normatividad interna
y de referencia,
internacional y
extranjera, que
evidencian beneficios
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
ambientales en suelo
y subsuelo.
7.2.5 En materia de residuos
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con aspectos 1. Tiene identificados sus 1. stos se encuentran
ambientales aspectos ambientales administrados:
significativos significativos en evaluados y en
identificados en materia de residuos, mejora continua.
materia de residuos, jerarquizados en 2. Describe las
considerando sus funcin de su impacto caractersticas de las
operaciones, su al ambiente que mejoras en
ubicacin, sus provocan o pueden tecnologa,
caractersticas y el provocar. procedimientos,
entorno en el que se metas, objetivos e
encuentra. indicadores que
demuestran que
mejoran el control
de sus aspectos
ambientales
significativos,
incluso en aquellos
no declarados en la
ltima certificacin.
b. Cumplir con sus 1. Presenta
obligaciones que documentacin que
establece la avale el cumplimiento
regulacin ambiental de las obligaciones
en materia de legales en materia de
residuos. residuos.
2. La evidencia
documental presentada
es vigente y manifiesta
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
las condiciones
actuales de operacin
de la Empresa.
3. De ser el caso, la
evidencia se encuentra
avalada, aprobada,
verificada o
dictaminada por la
autoridad ambiental
competente.
4. Cuando sea el caso,
presenta evidencia del
cumplimiento de los
requisitos o
condicionantes
establecidos por la
autoridad ambiental,
relacionados con el
manejo integral de los
residuos (generacin,
almacenamiento,
transporte,
tratamiento,
disposicin temporal
y/o final).
c. Realizar actividades 1. Declara su
de autorregulacin compromiso por
para el manejo controlar y
integral de los minimizar la
residuos; siempre y generacin de
cuando stas sean residuos.
ms estrictas que las 2. Implementa las
exigidas por la acciones de control y
regulacin ambiental. minimizacin de la
generacin de
residuos.
3. Cuenta con
evidencia de que
evala y mejora
continuamente las
acciones o medidas
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
establecidas para
minimizar y
controlar la
generacin de
residuos.
4. Implementa buenas
prcticas de
operacin e
ingeniera,
normatividad interna
y de referencia,
internacional y
extranjera, que
evidencian
beneficios
ambientales por el
manejo integral de
los residuos.
5. Presenta evidencia
del manejo
adecuado de sus
residuos por los
responsables de su
reuso, reciclado,
tratamiento o
disposicin.
d. Contar con personal 1. A juicio experto del
capacitado y auditor es competente.
competente asociado 2. Presenta
al manejo integral de documentacin de que
los residuos. el personal asociado
est capacitado.
3. La documentacin es
vigente y acorde a las
actividades del puesto
del personal.
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con aspectos 1. Tiene identificados sus 1. stos se encuentran
ambientales aspectos ambientales administrados:
significativos significativos en evaluados y en
identificados en materia de energa, mejora continua.
materia de energa, jerarquizados en
considerando sus funcin de su impacto
operaciones, su al ambiente que
ubicacin, sus provocan o pueden
caractersticas y el provocar.
entorno en el que se
encuentra.
b. Realizar actividades 1. Identifica y registra los 1. Identifica, a nivel de
de autorregulacin consumos de energa rea, las prdidas
orientadas a la elctrica y de energticas por
disminucin del combustibles en la distribucin y uso.
consumo de energa instalacin. 2. En su caso,
elctrica (kWh) y al 2. Presenta implementa medidas
consumo de documentacin como para eliminar,
combustibles (litros, evidencia sobre mitigar y/o controlar
kilogramos y implementacin de las prdidas
gigajoules). programas de energticas.
sensibilizacin para el 3. Identifica la
ahorro y uso eficiente eficiencia energtica
de energa. propia de los
3. La evidencia equipos.
documental presentada 4. Presenta evidencia
es vigente y manifiesta de la disminucin del
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
las condiciones consumo de energa
actuales de la situacin elctrica (kWh) y
de los equipos de consumo de
generacin y consumo combustibles (litros,
de energa. kilogramos y
gigajoules).
5. Manifiesta que
realiz un anlisis de
factibilidad tcnica y
financiera de la
utilizacin de
fuentes renovables
de energa,
tecnologas limpias o
menos
contaminantes, y en
caso que el
resultado del anlisis
de factibilidad
resulte positivo, la
Empresa reporta el
porcentaje de sus
requerimientos
energticos
satisfechos.
6. Manifiesta que
realiz un anlisis de
factibilidad tcnica y
financiera de que
realiza cogeneracin
de energa para
aprovechamiento
interno, o bien, se
abastece por un
tercero que la
realiza, y reporta el
porcentaje de sus
requerimientos
energticos
satisfechos con esta
prctica, y en su
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
caso, reporta el
porcentaje provisto
a terceros.
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con aspectos 1. Tiene identificados sus 1. stos se encuentran
ambientales aspectos ambientales administrados,
significativos significativos en evaluados y en
identificados en materia de recursos mejora continua.
materia de recursos naturales, vida 2. Describe las
naturales, vida silvestre y recursos caractersticas de las
silvestre y recursos forestales, mejoras en
forestales, jerarquizados en tecnologa,
considerando sus funcin de su impacto procedimientos,
operaciones, su al ambiente que metas, objetivos e
ubicacin, sus provocan o pueden indicadores que
caractersticas y el provocar. demuestran que
entorno en el que se 2. Aporta evidencia a mejoran el control
encuentra. travs de estudios, de sus aspectos
monitoreos, bitcoras o ambientales
publicaciones de significativos,
instituciones pblicas o incluso en aquellos
privadas de prestigio. no declarados en la
ltima certificacin.
3. Aporta evidencia a
travs de estudios,
monitoreos,
bitcoras o
publicaciones de
instituciones
pblicas o privadas
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
de prestigio.
b. Cumplir con sus 1. Presenta
obligaciones que documentacin que
establece la avale el cumplimiento
regulacin ambiental de las obligaciones
en materia de legales en referencia a
recursos naturales, la regulacin ambiental
vida silvestre y en materia de recursos
recursos forestales. naturales, vida
silvestre y/o recursos
forestales.
2. La evidencia
documental presentada
es vigente y refleja las
condiciones actuales de
operacin de la
Empresa.
3. De ser el caso, la
evidencia se encuentra
avalada, aprobada,
verificada o
dictaminada por la
autoridad ambiental
competente.
4. Cuando sea el caso,
presenta evidencia del
cumplimiento de los
requisitos o
condicionantes
establecidos por la
autoridad ambiental,
relacionados con el
manejo y
aprovechamiento de
recursos naturales,
vida silvestre y/o
recursos naturales
identificadas.
c. Realizar actividades 1. Declara su
de autorregulacin compromiso en el
para el manejo manejo de los
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
sustentable de los recursos naturales,
recursos naturales, vida silvestre y/o
vida silvestre y/o recursos forestales.
recursos forestales, 2. Implementa las
siempre y cuando acciones de control y
stas sean ms proteccin de
estrictas que las recursos naturales,
exigidas por la vida silvestre y/o
regulacin ambiental. recursos forestales.
3. Cuenta con
evidencia de que
evala y mejora
continuamente las
acciones o medidas
establecidas para
proteger y controlar
los recursos
naturales, vida
silvestre y/o
recursos forestales.
4. Implementa buenas
prcticas,
normatividad interna
y de referencia,
internacional y
extranjera, que
evidencian
beneficios
ambientales en el
manejo sustentable
de los recursos
naturales, vida
silvestre y/o
recursos forestales.
d. Contar con personal 1. A juicio experto del
capacitado y auditor es competente.
competente asociado 2. Presenta
al manejo integral de documentacin de que
los recursos el personal asociado
naturales, vida est capacitado.
silvestre o recursos 3. La documentacin es
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
forestales. vigente y acorde a las
actividades del puesto
del personal.
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Cumplir con la 1. Presenta documentacin
regulacin ambiental que avala el
relacionada con la cumplimiento de las
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
administracin del obligaciones legales
riesgo ambiental y la ambientales en
atencin de referencia a las
emergencias caractersticas de
ambientales, segn riesgo ambiental
aplique. identificadas.
2. La evidencia
documental presentada
es vigente y refleja las
condiciones actuales de
operacin de la
Empresa.
3. De ser el caso, la
evidencia se encuentra
avalada, aprobada,
verificada o
dictaminada por la
autoridad ambiental o
la que para ello est
facultada.
4. Cuando sea el caso,
presenta evidencia del
cumplimiento de los
requisitos o
condicionantes
establecidos por la
autoridad ambiental o
la que para ello est
facultada, relacionados
con los riesgos
ambientales y
escenarios de
emergencia ambiental
identificados.
5. La documentacin
refiere, describe y/o
detalla los elementos
relacionados con la
caracterstica de riesgo
ambiental identificada
(equipos crticos,
NMX-AA-162-SCFI-2012
92/136
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
reas, instalaciones,
actividades y/o
procesos).
6. Presenta una
descripcin detallada
de las condiciones
ambientales que
rodean a las
instalaciones de la
Empresa y que, en su
caso, propicien su
esparcimiento
potencializando el
riesgo de impacto
ambiental.
b. Contar con registros 1. La evidencia
documentales de la documental presentada
operacin y es vigente y manifiesta
mantenimiento de los las condiciones
elementos actuales de operacin
relacionados al riesgo (equipos crticos,
ambiental y atencin instalaciones,
de emergencias actividades o procesos)
ambientales (equipos de la Empresa.
crticos, instalaciones, 2. Se encuentra avalada
actividades o por la autoridad
procesos); o en su facultada, cuando sea
caso, los el caso.
contemplados en su 3. Cuando sea el caso,
estudio de riesgo presenta evidencia del
ambiental y en su cumplimiento de los
programa para la requisitos o
prevencin de condicionantes
accidentes. establecidos por la
autoridad facultada,
relacionados con los
riesgos ambientales.
c. Demostrar en campo, 1. Tiene identificados,
la implementacin de delimitados y
las medidas sealizados los
declaradas en la elementos relacionados
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93/136
PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
administracin del con el riesgo ambiental
riesgo ambiental y la (cuando se requiera),
atencin de de forma clara, visible
emergencias Y considerando sus
ambientales caractersticas de
relacionadas con los riesgo.
equipos crticos, 2. Cuenta con los
instalaciones, dispositivos de
actividades o seguridad, sistemas de
procesos de riesgo proteccin (de
ambiental, o en su maquinaria y equipo),
caso, los alarmas y equipos para
contemplados en su la administracin del
estudio de riesgo riesgo ambiental y la
ambiental y en su atencin de
programa para la emergencias y estos
prevencin de son suficientes,
accidentes. accesibles,
identificables,
operables y acordes al
riesgo ambiental de la
Empresa.
3. Existe una adecuada
comunicacin al
personal involucrado
con los elementos
relacionados al riesgo
ambiental y la atencin
de emergencias
ambientales.
4. El personal cuenta con,
conoce y usa, las Hojas
de Datos de Seguridad
de los materiales
relacionados con el
riesgo ambiental y
emergencias
ambientales, en el rea
o reas de manejo de
los mismos.
d. Realizar actividades 1. Declara su
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
de autorregulacin compromiso en la
para la administracin administracin del
del riesgo ambiental y riesgo ambiental.
para la prevencin y 2. Implementa las
control de acciones declaradas
emergencias para la
ambientales. administracin del
riesgo ambiental.
3. Cuenta con
evidencia de que
evala y mejora
continuamente las
acciones o medidas
establecidas en la
administracin del
riesgo ambiental.
4. Implementa buenas
prcticas de
operacin e
ingeniera,
normatividad interna
y de referencia,
internacional y
extranjera, que
evidencian una
adecuada
administracin y
jerarquizacin del
riesgo ambiental.
e. Contar con personal 1. A juicio experto del
capacitado y auditor es competente.
competente asociado 2. Presenta
a la administracin documentacin de que
del riesgo ambiental y el personal asociado
la atencin de est capacitado.
emergencias 3. La documentacin es
ambientales. vigente y acorde a las
actividades del puesto
del personal.
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
a. Contar con cualquiera 1. Cuenta al menos con: 1. Cuenta con un
de las dos opciones: 1.1 Requisitos ambientales sistema de gestin o
i. Herramientas identificados. administracin
mediante las cuales 1.2 El objetivo y la meta de ambiental.
establece lograr y mantener en 2. El sistema se
procedimientos de cumplimiento sus encuentra
control operativos requerimientos funcionando
y/o administrativos, ambientales. integralmente y en
que consideran los 1.3 Identificacin, mejora continua;
aspectos ambientales jerarquizacin y para ello, describe
significativos, su medicin de sus las caractersticas de
evaluacin y mejora aspectos ambientales las mejoras en
continua; o significativos. tecnologa,
ii. Un sistema de gestin 1.4 Indicadores de procedimientos,
ambiental. desempeo ambiental metas, objetivos e
especficos como una indicadores de
herramienta de control desempeo
de sus aspectos ambiental
ambientales especficos y
significativos. particulares que
2. Sus procedimientos de demuestran que
control operativo y/o mejoran el control
administrativo, son de sus aspectos
vigentes y estn ambientales
alineados con las significativos,
condiciones actuales de incluso en aquellos
la Empresa. no declarados en la
ltima certificacin y
aquellos vinculados
a acciones de
autorregulacin.
3. Cuenta al menos
con:
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
3.1 Poltica ambiental
elaborada por la alta
direccin de la
Empresa.
3.2 Objetivos y metas
orientados a
mantener o mejorar
su desempeo
ambiental.
3.3 Estructura,
responsabilidad y
nivel jerrquico del
personal a cargo de
los aspectos
ambientales y los
recursos para
administrarlos.
3.4 Procedimientos
actualizados en
relacin con la
administracin de
los aspectos
ambientales
significativos;
3.5 Sensibilizacin,
capacitacin y
adiestramiento en
relacin con los
aspectos
ambientales
significativos, si
estos han sido
actualizados.
3.6 Acciones de
autorregulacin
ambiental
declaradas y en
cumplimiento.
3.7 Programas,
proyectos, polticas
o acciones
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
desarrolladas y
orientadas a la
prevencin de la
contaminacin y a la
administracin del
riesgo ambiental.
3.8 Indicadores de
desempeo
ambiental
particulares como
herramienta
adicional, de control
y/o mejora de los
aspectos
ambientales
significativos.
4. El sistema est
vigente y alineado
con las condiciones
actuales de la
Empresa.
5. Si el sistema est
certificado, sta
certificacin abarca
toda la operacin y
procesos de la
Empresa.
b. El Auditor Ambiental 1. Lleva el control y 1. Cuenta con
verifica que la monitoreo de sus indicadores de
Empresa cuenta con indicadores de desempeo
indicadores de desempeo ambiental ambiental
desempeo especficos a travs de especficos y
ambiental histricos y grficos. particulares que se
especficos: mantienen o
i. Consumo de agua en mejoran a travs del
m3 tiempo.
ii. Descarga total de 2. Al menos 2 de los
aguas residuales indicadores
iii. Descarga de aguas particulares se
tratadas mejoran, mientras
iv. Consumo de energa que los dems se
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PARMETRO
REQUISITO
NDA1, es conforme si: NDA2, es conforme si:
v. Residuos generados mantienen.
(peligrosos, de 3. Lleva el control de
manejo especial y sus indicadores de
slidos urbanos) desempeo
vi. Suelos remediados ambiental
y/o restaurados. especficos a travs
de histricos y
grficos.
APNDICE NORMATIVO A
Acuerdos:
5) Ordenamiento ecolgico
Autorregulacin
En adicin a la regulacin ambiental que las empresas deben cumplir, las empresas
pueden adoptar medidas ms estrictas en materia ambiental, con la finalidad de
mejorar su desempeo. Estas medidas pueden ser medidas propuestas por otra
institucin, tales como las normas internacionales, o bien, desarrolladas por la
misma empresa, como es el caso de estndares internos o normas mexicanas de
cumplimiento voluntario; y en cualquiera de los casos, si la Empresa manifiesta
contar con alguna de ellas, sta deber comprobar al Auditor Ambiental su correcto
cumplimiento.
9 VIGENCIA
10 BIBLIOGRAFA
Esta norma mexicana no coincide con ninguna Norma Internacional sobre el tema
tratado al momento de su elaboracin.
TRANSITORIOS
Apndice Informativo B
Reporte Anual de Indicadores Especficos de Empresas
Certificadas Vigentes
Modelo
NOMBRE DE LA EMPRESA:
CONSUMO m3
DESCARGAS TRATADAS m3
ELECTRICIDAD KWh
GAS NATURAL GJ
GAS L.P. Kg
DIESEL Litros
COMBUSTLEO Litros
GASOLINA Litros
OTRO
REMEDIADOS m3
RESTAURADOS m3
OBSERVACIONES
Informacin reservada
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Apndice Informativo C
Minuta de Inicio de Trabajos de Campo
(OBTENCIN DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD
A, B Y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACIN DE UN
CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A; VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN)
Modelo
Minuta de inicio de trabajos de campo de <1> realizados en <2>,
ubicada en <3>.
Fecha <4>:
Lugar <5>:
Hora <6>:
No. de trmite y de registro <7>:
Modalidad <8>:
<9> <10>
ACUERDOS
Los asistentes aprueban los siguientes acuerdos para iniciar el desarrollo de los
trabajos de campo:
Una vez ledos los puntos de esta minuta y estando de acuerdo las partes
involucradas, se firma la presente el <4>, dando por iniciados los trabajos de
campo a las instalaciones de <2>.
<09> <11>
<10> <12>
<13>
<14>
Auditor Coordinador
<15> <16>
<17> <18>
<19> Pgina # de #
NMX-AA-162-SCFI-2012
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Apndice Informativo C
Minuta de Inicio de Trabajos de Campo
(OBTENCIN DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD
A, B Y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACIN DE UN
CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A; VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN)
Modelo
INSTRUCTIVO DE LLENADO
No. DESCRIPCIN
<1> Seleccionar: Auditora Ambiental, diagnstico ambiental o verificacin
de cumplimiento del plan de accin.
<2> Sealar la razn social de la empresa (conforme est establecido en el
RFC) y entre parntesis el nombre de la instalacin en la que se
realizan los trabajos de campo, la cual coincide con la informacin de
la solicitud de certificado.
<3> Direccin de la instalacin en la que se realizan los trabajos de campo
(Calle, Nmero, Colonia, Delegacin o Municipio y Estado), la cual
coincide con la informacin de la solicitud de certificado.
<4> Escribir la fecha en la que se levanta la minuta por el inicio de trabajos
de campo (dd/mes/ao).
<5> Lugar donde se firma la minuta (instalacin verificada, sede alterna,
corporativo, oficinas generales, etc.).
<6> Hora de inicio de la reunin.
<7> Escribir el nmero de trmite y de registro de la solicitud del
certificado ambiental que asigna la Procuradura. Slo aplica para
modalidades B y C de la solicitud de certificado y para la modalidad A
de la solicitud de renovacin del certificado.
<8> Seleccionar una opcin:
Auditora ambiental previa a la solicitud, sin plan de accin; o
Auditora ambiental posterior a la solicitud, sin plan de accin; o
Auditora ambiental posterior a la solicitud, con plan de accin; o
Diagnstico ambiental; o
Verificacin de cumplimiento del plan de accin.
NMX-AA-162-SCFI-2012
114/136
Apndice Informativo C
Minuta de Inicio de Trabajos de Campo
(OBTENCIN DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD
A, B Y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACIN DE UN
CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A; VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN)
Modelo
No. DESCRIPCIN
<9> Nombre(s) del (de los) asistente(s) por la empresa.
<10> Cargo del (de los) asistente(s) por la empresa.
<11> Nombre(s) del (de los) representante(s) de la delegacin, slo en caso
de asistencia.
<12> Cargo del (de los) representante(s) de la delegacin.
<13> Nombre completo del Auditor Ambiental.
<14> Nombre del auditor coordinador.
<15> Nombre del (los) auditor(es) especialista(s) y la materia que
verifica(n).
<16> Nombre del (los) auditor(es) especialista(s) subcontratado(s)
aprobado(s) y la materia que verifica(n).
<17> Asentar el nombre del (los) especialista(s), pertenecientes al auditor
ambiental o subcontratado(s) no aprobado(s), as como la materia de
recursos naturales, vida silvestre o recursos forestales que verifica(n).
<18> Asentar el nombre de la(s) persona(s) que est(n) en capacitacin o
entrenamiento, especificando la materia en la que se capacitan o
entrenan.
<19> Paginar documento.
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Apndice Informativo D
Registro de No Conformidad RNC
(OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL
MODALIDAD A, B Y C; SOLICITUD PARA LA
RENOVACION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL,
MODALIDAD A; VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DEL
PLAN DE ACCION)
Modelo
<Razn social de la empresa (nombre de la instalacin)>
No. DE
FECHA: REGISTRO:
MATERIA: No. NC:
CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD:
Informacin reservada
Pgina # de # <19>
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Apndice Informativo E
Minuta de Cierre de Trabajos de Campo
(OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL
MODALIDAD A, B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION
DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A;
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
ACCION)
Modelo
Minuta de cierre de trabajos de campo de <1> realizados en <2>, ubicada en
<3>
Fecha <4>:
Lugar <5>:
Hora <6>:
No. de trmite y de registro <7>:
Modalidad <8>:
ASISTENTES POR LA EMPRESA
<9> <10>
ACUERDOS:
Los trabajos de campo se realizaron del <2> al <5>.
El Auditor Coordinador:
<19> Pgina # de #
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Apndice Informativo E
Minuta de Cierre de Trabajos de Campo
(OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL
MODALIDAD A, B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION
DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A;
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
ACCION)
Modelo
Reitera que todo el equipo auditor mantendr permanentemente la confidencialidad de la
informacin recibida de la empresa.
Una vez ledos los puntos de esta minuta y estando de acuerdo las partes involucradas,
se firma la presente el <4>, dando por concluidos los trabajos de campo a las
instalaciones de <2>.
Nota: Slo firman los asistentes al protocolo de inicio de trabajos de campo. La minuta
no se firma extemporneamente.
<09> <11>
<10> <12>
<13>
<14>
Auditor Coordinador
<15> <16>
<17> <18>
<19> Pgina # de #
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Apndice Informativo E
Minuta de Cierre de Trabajos de Campo
(OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL
MODALIDAD A, B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION
DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A;
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
ACCION)
Modelo
INSTRUCTIVO DE LLENADO
No. DESCRIPCIN
Seleccionar: Auditora Ambiental o verificacin de cumplimiento de
<1>
plan de accin o diagnstico ambiental.
Sealar la razn social de la empresa (conforme est establecido en el
RFC) y entre parntesis el nombre de la instalacin en la que se
<2>
realizan los trabajos de campo, la cual coincide con la informacin de
la solicitud de certificado.
Direccin de la instalacin en la que se realizan los trabajos de campo
<3> (Calle, Nmero, Colonia, Delegacin o Municipio y Estado), la cual
coincide con la informacin de la solicitud de certificado.
Escribir la fecha en la que se levanta la minuta por el inicio de trabajos
<4>
de campo (dd/mes/ao).
Lugar donde se firma la minuta (instalacin verificada, sede alterna,
<5>
corporativo, oficinas generales, etc.).
<6> Hora de inicio de la reunin.
Escribir el nmero de trmite y de registro de la solicitud de certificado
ambiental que asigna la Procuradura. Slo aplica para modalidades B
<7>
y C de la solicitud de certificado y para la modalidad A de la solicitud
de renovacin del certificado.
Seleccionar una opcin:
Auditora ambiental previa a la solicitud, sin plan de accin; o
<8> Auditora ambiental posterior a la solicitud, sin plan de accin; o
Auditora ambiental posterior a la solicitud, con plan de accin; o
Diagnstico ambiental; o
NMX-AA-162-SCFI-2012
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Apndice Informativo E
Minuta de Cierre de Trabajos de Campo
(OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL
MODALIDAD A, B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION
DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A;
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
ACCION)
Modelo
No. DESCRIPCIN
Verificacin de cumplimiento del plan de accin.
Modelo
Auditor
<1>
Ambiental:
Empresa: <2>
Localizacin: <3>
N de
N registro: <4> Materia: <5> <6>
Actividad:
Descripcin de la actividad:
<7>
Evidencia de cumplimiento:
<9>
Informacin reservada.
NMX-AA-162-SCFI-2012
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Apndice Informativo F
Ficha de Cumplimiento por Actividad
(OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL
MODALIDAD A, B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION
DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A;
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
ACCION)
Modelo
INSTRUCTIVO DE LLENADO
ESPACIO DESCRIPCIN
Nombre del auditor ambiental y cargo de la persona que elabora el
<1>
dictamen de terminacin de los trabajos del plan de accin.
<2> Nombre de la empresa de acuerdo a su registro.
<3> Localidad y Estado donde se ubica la instalacin.
<4> Nmero de registro en el Programa Nacional de Auditora Ambiental.
Materia a la que pertenece la actividad conforme a lo establecido en el
artculo 8 fraccin II del Reglamento de la Ley General del Equilibrio
<5>
Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y
Auditoras Ambientales.
Nmero de actividad de acuerdo al plan de accin, sin considerar
<6>
subactividades.
<7> Actividad planteada en el plan de accin, incluyendo subactividades.
Describe las acciones realizadas para dar cumplimiento a la actividad
<8>
planteada en el plan de accin (incluyendo subactividades).
Relacin de documentos o registros revisados que avalen el cumplimiento
de la actividad. En caso de actividades que requieran mantener
<9>
actualizado el soporte de cumplimiento, se debern considerar los
vigentes.
Inversin realizada para el cumplimiento de la actividad (nicamente para
<10>
fines estadsticos).
<11> Fecha en que se realiza el dictamen.
<12> Nombre y firma del auditor coordinador.
<13> Nombre y firma del auditor especialista que dictamina, en su caso.
Informacin reservada.
NMX-AA-162-SCFI-2012
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Apndice Informativo G
Resumen de Cumplimiento del Plan de Accin
(SOLICITUD DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD C)
Modelo
Empresa:
Localizacin:
No. de registro:
No. de trmite:
ACTIVIDADES MONTO DE
ACTIVIDADES
MATERIA EN EL PLAN DE INVERSIN
CUMPLIDAS
ACCIN (PESOS)
Aire
Ruido
Agua
Suelo y subsuelo
Residuos peligrosos
Residuos slidos
urbanos
Residuos de manejo
especial
Energa
Recursos naturales
Vida silvestre
Recursos forestales
Riesgo ambiental
Gestin ambiental
Emergencias
ambientales
Total
Nombre y Firma del Auditor Coordinador
Fecha:
Informacin reservada.
NMX-AA-162-SCFI-2012
123/136
Apndice Informativo G
Resumen de Cumplimiento del Plan de Accin
(SOLICITUD DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD C)
Modelo
INSTRUCTIVO DE LLENADO
ESPACIO DESCRIPCIN
Informacin reservada.
NMX-AA-162-SCFI-2012
124/136
Apndice Informativo H
Dictamen General
(OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL MODALIDAD A,
B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION DE UN CERTIFICADO
AMBIENTAL, MODALIDAD A; VERIFICACION DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCION)
Modelo
DICTAMEN GENERAL
Como resultado de la verificacin, el Auditor Coordinador dictamina que la empresa es ______<CONFORME> <NO
CONFORME>____________ a la NMX-AA-162-SCFI-2012
AUDITOR COORDINADOR
INSTRUCTIVO DE LLENADO
FECHA
(Nombre y Firma)
NMX-AA-162-SCFI-2012
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Apndice Informativo H
Dictamen General
(OBTENCION DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL MODALIDAD A,
B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION DE UN CERTIFICADO
AMBIENTAL, MODALIDAD A; VERIFICACION DE
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCION)
Modelo
a) Esta forma no debe modificarse en su formato, no adicionar logotipos, leyendas, nombres, etc.
E S P A CI O DESCRIPCIN
Empresa/Instalacin Nombre completo o razn social de la Empresa. Incluir adems, el nmero de trmite y
de registro de la solicitud de certificado.
Sealar por cada una de las materias evaluadas por el especialista si estas son
conformes o no, al Reglamento y a la norma mexicana NMX-AA-162-SCFI-2012
Dictamen por materia Auditora Ambiental Metodologa para realizar auditoras y diagnsticos, ambientales
y verificaciones de cumplimiento del plan de accin - Determinacin del nivel de
desempeo ambiental de una empresa Evaluacin del desempeo de auditores
ambientales.
Aire y
ambiental (RSG)
Residuos
forestales (FOR)
naturales (REC)
ruido
Energa (ENE)
Vida silvestre
Emergencias
ambientales
Agua (AGU)
ambiental
Recursos
Recursos
subsuelo
Gestin
Suelo y
(EMER)
Riesgo
(GES)
(SYS)
de manejo
(SIL)
peligrosos
Residuos
Residuos
Residuos
No.
urbanos
especial
slidos
(RSO)
(RPE)
(RME)
Ruido
(RUI)
(AIR)
Aire
1
2
3
4
5
6
7
Total
Inversin total:
Informacin reservada.
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Apndice Informativo J:
Declaracin del Auditor Coordinador
Modelo
<1>
<NOMBRE DEL DELEGADO DE LA PROFEPA>
Delegado de PROFEPA en <2>
DECLARO
Con base en lo anterior, hago constar que esta empresa, opera en pleno cumplimiento de
la legislacin y normatividad aplicable y vigente con implicaciones al ambiente, y tiene un
desempeo ambiental acorde con lo establecido en la norma mexicana NMX-AA-162-
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Apndice Informativo J:
Declaracin del Auditor Coordinador
Modelo
SCFI-2012, Auditora Ambiental Metodologa para realizar auditoras y diagnsticos,
ambientales y verificaciones de cumplimiento del plan de accin - Determinacin del nivel
de desempeo ambiental de una empresa Evaluacin del desempeo de auditores
ambientales.
<6> <6>
<7>
<8>
INSTRUCTIVO DE LLENADO
Sustituir los nmeros gua por el prrafo correspondiente, segn la tabla siguiente:
No. DESCRIPCIN
Modelo
<3>
<DELEGADO DE LA PROCURADURIA EN>
Atn: <4>
Subdelegado de Auditora Ambiental
Modelo
INSTRUCTIVO DE LLENADO
No. DESCRIPCIN
<10>
<11>
C.c.p. Subdelegado de Auditora Ambiental.
Miembros del equipo auditor (8 y 9).
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Apndice Informativo L
Carta de Terminacin de los Trabajos
Modelo
INSTRUCTIVO DE LLENADO
Sustituir los nmeros gua por el prrafo correspondiente, segn la tabla siguiente:
No. DESCRIPCIN
Auditora ambiental, verificacin de cumplimiento del plan de accin
<1> o diagnstico ambiental, segn corresponda. Este apartado se
menciona, solo en caso de que no resulte plan de accin.
<2> Lugar y fecha.
Sealar la razn social de la empresa (conforme est establecido en
el RFC) y entre parntesis el nombre de la instalacin en la que se
<3> realizan los trabajos de campo, la cual coincide con la informacin
de la solicitud de certificado. Incluir el No. de trmite y de registro
de la solicitud del certificado ambiental.
<4> Da, mes y ao del inicio y terminacin de los trabajos de campo.
<5> Localidad, municipio y estado.
<6> Obtener o renovar.
Firma del coordinador, auditor(es) especialista(s), especialista(s)
<7>
y/o personal en entrenamiento que participa en los trabajos.
Nombre del coordinador, auditor(es) especialista(s), especialista(s)
y/o personal en entrenamiento que participa en los trabajos. Para el
caso de energa, gestin ambiental, recursos naturales, vida
<8> silvestre y recursos forestales, el nombre de quien verifica la
materia, pudiendo ser la misma persona que verifica otros rubros o
el propio auditor coordinador, segn lo declarado en la solicitud de
certificado.
Materia que evala el coordinador, auditor(es) especialista(s) y
especialista(s) durante los trabajos y en la que participa el personal
en entrenamiento. Para el caso de energa, gestin ambiental,
<9> recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales, el nombre
de quien verifica la materia, pudiendo ser la misma persona que
verifica otros rubros o el propio auditor coordinador, segn lo
declarado en la solicitud de certificado.
<10> Nombre y nmero de aprobacin del Auditor Ambiental.
<11> Vigencia de la acreditacin del Auditor Ambiental.
No incluir ni marcar copia al personal de apoyo.
Considerar Impresa en papel membretado del auditor ambiental.
Usar arial 11 y arial 9.
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Apndice Informativo M
Datos de la Instalacin para expedir un Certificado o
Reconocimiento
(SOLICITUD DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL,
MODALIDAD A, B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION
DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A y B)
Modelo
Fecha: (1)
1) DATOS DE LA EMPRESA (2).
Razn social de la empresa como debe salir en el certificado o reconocimiento
(obligatorio indicar acentos en su caso para la impresin del certificado o
reconocimiento):
Tipo de Certificado:
Industria Limpia
Cumplimiento Ambiental
Calidad Ambiental Turstica
Informacin reservada.
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Apndice Informativo M
Datos de la Instalacin para expedir un Certificado o
Reconocimiento
(SOLICITUD DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL,
MODALIDAD A, B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION
DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A y B)
Modelo
INSTRUCTIVO DE LLENADO
Informacin reservada.
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Apndice Informativo M
Datos de la Instalacin para expedir un Certificado o
Reconocimiento
(SOLICITUD DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL,
MODALIDAD A, B y C; SOLICITUD PARA LA RENOVACION
DE UN CERTIFICADO AMBIENTAL, MODALIDAD A y B)
Modelo
Cargo del responsable de Cargo del responsable de proporcionar esta
13
la informacin informacin.
Correo electrnico del Correo electrnico del responsable de
responsable de proporcionar la informacin.
14
proporcionar la
informacin
OBSERVACIONES GENERALES
MGAMM/EMZ/RRM
Informacin reservada.