Oficina Central de Planificacin

Instructivo para la Formulacin del Plan de Trabajo Institucional 2009

INSTRUCTIVO N 01-2008-OPLAN-OCPL-UNFV

FORMULACION DEL PLAN DE TRABAJO INSTITUCIONAL (PTI) DE LA

UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
PARA EL AO 2009
I. GENERALIDADES
1.1 FINALIDAD
Proporcionar a las unidades orgnicas de la UNFV las herramientas necesarias para
la formulacin del Plan de Trabajo Institucional (PTI), en concordancia con lo
dispuesto en la Ley del Sistema Nacional de Presupuesto y Directiva de Planificacin
Operativa del Ministerio de Educacin.
Procurar que las actividades y metas consignadas en los planes de cada una de las
unidades orgnicas de la universidad guarden relacin con la programacin
presupuestaria.
1.2 OBJETIVO GENERAL
Establecer los criterios que orienten el proceso de Formulacin de los Planes
Operativos de las Unidades Orgnicas de la Universidad, a efecto de realizar la
integracin y consolidacin del documento final, Plan de Trabajo Institucional.
1.3 OBJETIVOS ESPECIFICOS

Establecer la programacin de actividades acadmicas y administrativas, que

desarrollarn cada una de las Unidades Orgnicas de la UNFV, con miras al
cumplimiento de sus funciones y objetivos.

Determinar las metas y el cronograma de ejecucin de las dependencias

responsables de cada una de las actividades programadas.

Lograr que la gestin institucional se desarrolle buscando la racionalidad y la

optimizacin en la utilizacin de los recursos disponibles, haciendo posible la
mayor eficiencia en el logro de los objetivos institucionales.

1.4 BASE LEGAL

Ley N 23733 - Ley Universitaria

Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto
Estatuto de la UNFV, aprobado con R.R. N 1258-2001-UNFV y modificatorias
Reglamento de Organizacin y Funciones, aprobado con R.R. N8463-2004UNFV.

1.5 ALCANCE
El presente Instructivo es de obligatorio cumplimiento por todos los rganos de
Gobierno, Asesora, rganos de Apoyo, rganos de Lnea, y rganos
Desconcentrados
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II. DISPOSICIONES ESPECFICAS

2.1 RESPONSABILIDADES.
La Formulacin del Plan de Trabajo Institucional 2009, est a cargo de la Oficina
Central de Planificacin, a travs de la Oficina de Planeamiento y Evaluacin de
Planes y Proyectos.
2.1.1
2.1.2
2.1.3
2.1.4
2.1.5
2.1.6

2.1.7

La responsabilidad de la presentacin del los Planes de Trabajo, corresponde

a los seores Decanos de Facultades y a los Jefes o Directores de las
Oficinas Centrales y rganos Desconcentrados.
En Facultades los responsables de la elaboracin del documento sern los
Jefes de Planeamiento, revisando, analizando y consolidando la
programacin de actividades de las diferentes dependencias internas.
En las Oficinas Centrales y rganos Desconcentrados, la responsabilidad
recaer en el Funcionario, en ausencia de este, del Profesional a quien se le
encargue.
En Facultades el documento elaborado y revisado ser aprobado por el
Consejo de Facultad, formalizndose mediante Resolucin Decanal.
En las Oficinas Centrales y rganos Desconcentrados, deber ser aprobado
por la Jefatura de la Unidad Orgnica.
El documento final (formatos y/o reportes utilizados) debidamente
firmado y sellado por el responsable de su elaboracin y de la Unidad
Orgnica, adjuntando adems la resolucin correspondiente (en el caso
de Facultades), se remitir como sigue:
Oficina Central de Planificacin hasta el da 27 de junio del 2008.
La informacin de los Planes de Trabajo de las unidades orgnicas que
presenten en forma incompleta ser devuelta para su correccin; as mismo, la
informacin de los Planes de Trabajo presentados fuera de fecha, no ser
consignada en el documento Plan de Trabajo Institucional.

METODOLOGIA DE TRABAJO
3.1 El Plan de Trabajo ser formulado utilizando el software que se ha desarrollado, de
acuerdo a las indicaciones de los anexos 1, 2 y del manual de usuario que se
adjunta.
3.2 El Plan de Trabajo que sea presentado por los rganos de la UNFV a la Oficina
Central de Planificacin, deber ser el resultado de un proceso de consolidacin
de la informacin de cada una de las sub-dependencias de la unidad orgnica.
3.3 La Oficina Central de Planificacin, a travs de la Oficina de Planeamiento y
Evaluacin de Planes y Proyectos, consolidar los Planes de Trabajo de cada una
de las unidades orgnicas, elaborando el Plan de Trabajo Institucional de la UNFV.
3.4 Los Planes de Trabajo elaborados por las unidades orgnicas tendr el carcter de
proyecto, su consolidacin dar lugar al Proyecto de Plan de Trabajo Institucional
(PTI) y constituir el sustento del Proyecto de Presupuesto.
3.5 La Oficina de Planeamiento y Evaluacin de Planes y Proyectos brindar el
asesoramiento que se requiera para el cabal cumplimiento de las acciones
previstas en el instructivo.

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ANEXO 1
ESQUEMA DEL PLAN DE TRABAJO INSTITUCIONAL
1

PRESENTACIN
Se har una breve presentacin del documento, Plan de Trabajo 2009.

ENUNCIADO DE LA MISION Y VISION

Misin: equivale a enunciar el propsito y la razn de ser singulares de toda
organizacin, debe reflejar lo que es, haciendo alusin directa a la funcin general y
especfica que cumple como unidad de gestin.
Visin: constituye una declaracin que gua a la entidad en el contexto interno y
externo cambiante.
En el software encontrar el sub men para la declaracin de Misin y Visin.

ESTABLECER OBJETIVOS
Se establecer el o los Objetivos, es decir, aquellos logros que desean alcanzar las
unidades orgnicas (Dependencias y Facultades) para hacer realidad su Misin y
Visin.
En el software se han incorporado las denominaciones de los objetivos de las
Facultades y Dependencias, las que debern redactar el o los objetivos, que se
encuentran predeterminados.
La redaccin de los Objetivos deber hacerse en forma clara y precisa,
refiriendo los cambios, modificaciones o efectos que se deben alcanzar en el
corto plazo. Deben ser propuestos teniendo en cuenta la real potencialidad y
los recursos a contar en el plazo para su logro.

DEFINICION METAS
Las Metas son la traduccin de los objetivos y sus prioridades en resultados
cuantitativos que se espera alcanzar a travs de las actividades a desarrollar.
Para las Facultades las metas se encuentran predeterminadas.
Las Oficina Centrales y rganos Desconcentrados definirn sus metas, las que
variarn segn la unidad orgnica que se trate, incorporando aquellas de mayor
relevancia, que cuantifiquen el los objetivos.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
Las actividades que desarrollarn las unidades orgnicas se ingresarn en el
Cronograma de Actividades, que se encuentra en el software.
Se incluirn actividades que le son propias y otras actividades
complementarias, en funcin a las metas establecidas y que incidan en el
logro de los objetivos; no incluir tareas, estas son inherentes a las
actividades que se indiquen (ej. emisin de oficios, elaboracin de informes,

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redaccin y distribucin de provedos, as como evitar las siglas etc.), ni

actividades innecesarias que dificulten la evaluacin posterior de los Planes
de Trabajo.
En el Cronograma se indicar la actividad, la unidad de medida, cantidad, los
meses en los cuales se tiene programado ejecutar, as como las unidades
responsables.
Las Facultades considerarn las actividades de Biblioteca, Laboratorios, Centros
de Investigacin, Programas u otros, dentro de las sub dependencias a las que
corresponda.
Las metas y/o actividades que se definan deben ser factibles de ejecutar en el
perodo 2009, a efecto de evitar la suspensin, supresin y/o inclusin de metas
y/o actividades, que podran dar lugar a la reformulacin del Plan de Trabajo de
cada unidad orgnica y su implicancia en el presupuesto institucional.
6

RELACIN ENTRE OBJETIVOS Y ACTIVIDADES

Se establecer la relacin entre los OBJETIVOS y las ACTIVIDADES que se
incorporen en el Cronograma de Actividades
A cada objetivo le corresponder una o ms actividades, para lo cual se
determinar la mayor o menor incidencia de cada actividad con el objetivo que se
relacione.

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ANEXO 2
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DE LOS FORMATOS
Los formatos que corresponden a la Determinacin de Metas se incluyen en el software, en el
men Definicin de Parmetros.
Las Unidades Orgnicas de la UNFV ingresarn la informacin utilizando los Formatos que les
corresponda, segn se indica.
Formato 1: Alumnos de Pre Grado (Facultades y EUDED)
Se utilizar para consignar la informacin sobre Vacantes, Postulantes, Ingresantes, Matriculados,
Egresados, Bachilleres y Titulados que corresponde a las metas para el ao 2009, para lo cual se
tendr en cuenta lo siguiente:
Matriculados 2009 = Matriculados 2008 + Ingresantes 2009 - Egresados 2008
Debe asumirse que todos los ingresantes 2009 se matricularn.
Formato 2: Horas lectivas programadas (Facultades)
De acuerdo a cada una de las Especialidades de la Facultad, anotar el nmero total de Horas
Programadas.
El nmero total de horas programadas, para cada especialidad, se calcular de acuerdo al
siguiente ejemplo hipottico:

Formato 3: Cursos y Otros Eventos Acadmicos: (Facultades, Oficina Central de Asuntos

Acadmicos, Oficina Central de Investigacin, Oficina de Autoevaluacin y Acreditacin,
EUPG, EUDED, CEUPS).

Se incluirn los Cursos a ejecutarse en el 2009 como son: Actualizacin para optar el
Ttulo Profesional, de Nivelacin, Adelanto de Asignaturas, de Regularizacin y
Actividades Extracurriculares (ingresar todas aquellas actividades extracurriculares que
programe la Facultad). Se ingresar por Especialidad la cantidad de cursos a efectuarse
durante el ao, as como el nmero de participantes.
Igualmente se indicar en forma especfica la denominacin de los eventos acadmicos,
la cantidad de eventos a realizar en el 2009 y el nmero de participantes, que
programarn las Facultades y Dependencias, segn corresponda.
La informacin que se registre: Cursos y Eventos Acadmicos, que generen recursos
directamente recaudados, ser incorporada automticamente en el software de
Presupuesto
Formato 4: Investigacin (Facultades, Oficina Central de Investigacin)
Formato que se utilizar para consignar las estimaciones para el 2009, registrndose las
cantidades de docentes investigadores, investigaciones aprobadas e investigaciones publicadas,
por cada tipo de investigacin (bsica, tecnolgica y humanstica).
Formato 5: Produccin de Bienes y Servicios (Facultades)

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Este formato contendr la denominacin de las unidades productivas (centros de produccin) en

estudio y en ejecucin, as como de los bienes a producir o servicios a brindar durante el ao, para
cada producto o servicio.
Formato 6 y 7: Equipamiento Informtico: Hardware y Software: (Facultades y Dependencias)
Se ingresar la informacin sobre la cantidad de equipos informticos: Hardware y Software, que
se utiliza en el rea acadmica como administrativa.
El equipamiento del rea acadmica es el equipamiento que se destina principalmente al dictado
de cursos, para uso del alumnado y docentes, an cuando tambin se utilicen para el dictado de
cursos que generen recursos adicionales para la Facultad (centro de produccin, laboratorios de
cmputo).
El equipamiento del rea administrativa comprende el equipamiento utilizado por las distintas
Dependencias de la Universidad; en las Facultades los utilizados en las Escuelas, Departamentos
Acadmicos y Oficinas, es decir, los equipos no dedicados a la actividad docente.
Se indicar la cantidad de equipos que se espera adquirir en el ao 2009, asimismo se indicar si
dichos equipos son para Reposicin de equipos en desuso u obsoletos, o si se trata de
Inversiones Nuevas que impliquen una ampliacin o mejoramiento de los servicios que presta
la Facultad o Dependencia de la Universidad
Formato 8: Otros equipos (Facultades y Dependencias)
Se especificar por tipo de equipos, sean estos de laboratorio, enseanza u otros equipos, se
ingresarn las cantidades estimadas para el ao 2009, igualmente se indicar si dichos equipos
son para Reposicin de equipos en desuso u obsoletos, o si se trata de Inversiones Nuevas
que impliquen una ampliacin o mejoramiento de los servicios que presta la Facultad o
Dependencia de la Universidad
Equipos de laboratorio: son los equipos (bienes de capital) que se utiliza en los distintos
laboratorios de las Facultades (excluir laboratorios de cmputo, cuyos equipos se consideran en el
formato 9).
Equipos de Enseanza: son equipos de apoyo a las actividades de enseanza tales como:
pizarras acrlicas, ecran, retroproyectores, proyectores de slides, y otros.
Otros equipos diversos: En este punto se puede incluir los equipos que nicamente estarn
destinados a otros usos.
Al registrar los equipos de los formatos 7,8 y 9 en el software del PTI, estos se cargarn
automticamente en el software de Presupuesto.
Formato 9: Material Bibliogrfico y otros (Facultades)
Se ingresar la informacin correspondiente a la proyeccin de material bibliogrfico para el ao
2009.
Formato 10: Publicaciones (Facultades y Dependencias)
Este formato se utilizar para sealar las publicaciones que la Facultad o Dependencia efectuar
en el transcurso del ao 2009. Se anotar el nombre de la publicacin, la frecuencia (mensual,
bimensual, trimestral, semestral o anual), el nmero de ediciones, el tiraje por edicin y el total de
ejemplares.
Formato 11: Relaciones Interinstitucionales - Convenios (Facultades, EUPG, EUDED, CEUPS)
En este formato se registrar la proyeccin de convenios para en el ao 2009, sean convenios
nuevos o para renovacin.
Se anotar el nombre del convenio, la contraparte (entidad con la cual se tiene firmado o se
firmar un convenio), el objetivo del convenio, sealando adems el tipo de convenio (marco o
especfico) y la condicin: nuevo o renovacin.
Formato 12: Alumnos en Estudios de Post Grado (Facultades y EUPG)
Se utilizar este formato para incluir informacin sobre los estudios de post graduacin: Segunda
Especialidad y Diplomados, que proyecten las Facultades a travs de sus Secciones de Post
Grado.

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Para el caso de la Escuela Universitaria de Post Grado, registrar las especialidades de Maestras
y Doctorados, Indicando el nmero proyectado para el 2009 de: vacantes, postulantes,
ingresantes, matriculados, egresados y titulados, y la proyeccin para el 2009.
La informacin que se incluya en este Formato, ser incorporada automticamente al
software de Presupuesto.
Formato 13: Horas Lectivas de estudios de Post Grado (Facultades y EUPG)
Las Facultades anotarn la denominacin de los estudios de Post Grado que se proyecta ejecutar
para el ao 2009, para el llenado tomar en cuenta las instrucciones del formato 3.
La EUPG, anotar las especialidades de Maestras y Doctorados, calcular las horas lectivas de
acuerdo al siguiente ejemplo hipottico:

Formato 14: Actividades de Proyeccin Social (Facultades y CEUPS)

La informacin que contenga este formato ser la siguiente:
- El nombre de las actividades a realizar,
- La cantidad de participantes que apoyen dichas actividades (alumnos docentes u otros).
- Institucin involucrada con la actividad de proyeccin social,
- Poblacin que se espera atender con la actividad.

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