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sobre seguridad
nacional y el derecho
a la informacin
(Principios de Tshwane)
12 de junio de 2013
ISBN: 978-1-940983-26-4
Publicado por:
Open Society Foundations
Open Society Justice Initiative
224 West 57th Street
Nueva York, NY 10019 E.E.U.U.
www.opensocietyfoundations.org
ndice
Introduccin
Prembulo
Definiciones
13
Parte I:
Principios generales
17
Parte II:
23
33
39
Parte IV:
45
Parte V:
49
Parte VI:
55
65
Parte VIII:
Principio final
69
Anexo:
Organizaciones asociadas
Parte VII:
71
Introduccin
Estos Principios han sido formulados para orientar a quienes intervienen en la redaccin,
revisin o implementacin de leyes o disposiciones relativas a la potestad del Estado para
clasificar informacin por motivos de seguridad nacional o sancionar su divulgacin.
Estn basados en normas, estndares y buenas prcticas nacionales e internacionales
(incluso regionales) y la doctrina especializada.
Abordan aspectos especficos de seguridad nacional, y no todos los supuestos en los cuales
se podra retener informacin. Todos los dems motivos de inters pblico para limitar su
acceso deberan, como mnimo, cumplir estos estndares.
Estos Principios fueron redactados por 22 organizaciones y centros acadmicos (que se
enumeran en el Anexo) con la asesora de ms de 500 expertos procedentes de ms de
70 pases en 14 reuniones celebradas alrededor del mundo y moderadas por la Iniciativa
Pro-Justicia de la Sociedad Abierta, y con la ayuda de los cuatro relatores especiales para
la promocin y proteccin de la libertad de expresin y/o la libertad de prensa y el relator
especial sobre la promocin y proteccin de los derechos humanos y libertades fundamentales en la lucha contra el terrorismo:
PRINCIPIOS DE TSHWANE
Prembulo
Las organizaciones e individuos que intervinieron en la redaccin de los presentes Principios:
Recordando que el acceso a la informacin en poder del Estado es un derecho de toda persona y que, por tanto, se trata de un derecho que ha de ser protegido por leyes formuladas
con precisin y que contemplen excepciones claramente delimitadas, y la tutela del derecho
por tribunales independientes, organismos de control parlamentario y otras instituciones
independientes;
Reconociendo que los estados tienen el derecho legtimo de clasificar cierta informacin,
incluso por razones de seguridad nacional, y destacando que encontrar un punto de equilibrio adecuado entre la divulgacin y la clasificacin de informacin resulta indispensable
para una sociedad democrtica y su seguridad, progreso, desarrollo y bienestar, as como
para el pleno goce de los derechos humanos y las libertades fundamentales;
Ratificando que resulta imperativo, para que las personas puedan monitorear la conducta
de su gobierno y participar plenamente en una sociedad democrtica, que tengan acceso
a informacin en poder de autoridades pblicas, incluida informacin relativa a seguridad
nacional;
Observando que estos Principios estn basados en normas y estndares internacionales
sobre el derecho pblico de acceso a la informacin en poder de autoridades estatales y
otros derechos humanos, la evolucin de las prcticas de los Estados (segn se refleja,
entre otras medidas, en las sentencias de los tribunales nacionales e internacionales), los
principios generales del derecho reconocidos por la comunidad de naciones, y la doctrina
de los expertos;
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
Definiciones
En estos Principios, y a menos que el contexto requiera algo distinto:
Compaas dentro del sector de la seguridad es una persona jurdica que lleva a cabo o
ha llevado a cabo transacciones o negocios en el sector de la seguridad nacional, y solamente en tal calidad; ya sea como contratista o proveedor de servicios, instalaciones, personal o productos incluyendo, aunque sin limitarse a, armamento, equipos e inteligencia.
Esto incluye empresas militares y de seguridad privadas (PMSCs). No incluye a personas
jurdicas constituidas como organizaciones sin nimo de lucro o no gubernamentales.
Independiente significa la libertad institucional, financiera y operativa respecto de la
influencia, la direccin y el control del poder ejecutivo, incluidas todas las autoridades
del sector de seguridad.
Informacin significa cualquier material documental, ya sea original o copia, independientemente de sus caractersticas fsicas y cualquier otro material tangible o intangible,
con independencia de la forma o el medio en que se contenga. Incluye, sin carcter restrictivo, registros, correspondencia, hechos, opiniones, asesoras, memorndums, datos,
estadsticas, libros, ilustraciones, planos, mapas, diagramas, fotografas, grabaciones en
audio o vdeo, documentos, mensajes de correo electrnico, cuadernos de bitcora, muestras, modelos e informacin en cualquier formato electrnico.
Informacin de inters pblico se refiere a informacin que resulta relevante o beneficiosa para el pblico, y no simplemente de inters individual, y cuya divulgacin es en
inters del pblico, por ejemplo, debido a que resulta til para que la sociedad comprenda las actividades que lleva a cabo el gobierno.
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
Sector de seguridad comprende: (i) agentes de seguridad, incluyendo pero sin limitarse a las fuerzas armadas, la polica y otros organismos encargados de vigilar el cumplimiento de la ley, fuerzas paramilitares, y servicios de inteligencia y seguridad (tanto
militares como civiles); y (ii) todos los rganos ejecutivos, departamentos y ministerios
responsables de la coordinacin, el control y la vigilancia de los agentes de seguridad.
Todas las personas tienen derecho a buscar, recibir, usar y difundir informacin que
est en poder de autoridades pblicas u otros rganos que acten en su representacin, o cuyo acceso haya sido reconocido legalmente a las autoridades pblicas.
(b)
Los principios internacionales tambin reconocen que las empresas dentro del sector de seguridad nacional, incluidas las empresas militares y de seguridad privadas,
tienen la responsabilidad de divulgar informacin con respecto a situaciones, actividades o conductas que razonablemente se puede esperar que tengan un impacto
en el ejercicio de los derechos humanos.
(c)
Aquellos que tengan la obligacin de divulgar informacin, de acuerdo con los Principios 1(a) y 1(b), deben proporcionar la informacin que se solicite y tienen una
obligacin positiva de publicar informacin de inters pblico, salvo las limitadas
excepciones previstas en la legislacin que sean necesarias para prevenir perjuicios
concretos e identificables a intereses legtimos, incluida la seguridad nacional.
(d)
Slo las autoridades pblicas cuyas responsabilidades especficas incluyan la proteccin de la seguridad nacional podrn hacer valer la seguridad nacional como
fundamento para clasificar informacin.
(e)
Cualquier argumentacin de seguridad nacional hecha por una empresa para justificar la clasificacin de informacin ha de ser explcitamente autorizada o confirmada por una autoridad pblica cuyas responsabilidades incluyan la proteccin de
la seguridad nacional.
(b)
Dado que la seguridad nacional es uno de los argumentos pblicos de mayor peso
para restringir la informacin, cuando las autoridades pblicas invocan otros motivos de inters pblico para limitar su acceso incluidos motivos de relaciones
internacionales, orden pblico, salud y seguridad pblicas, aplicacin de la ley,
emisin futura de una opinin libre y abierta, formulacin de polticas efectivas
e intereses econmicos del Estado estos debern, como mnimo, cumplir los
estndares relativos a la imposicin de restricciones en el derecho del acceso a la
informacin establecidos en estos Principios como pertinentes.
(c)
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
Establecida en una ley. La ley debe ser accesible, inequvoca y redactada de forma
acotada y precisa para permitir que las personas comprendan qu informacin
puede ser clasificada, cul debera ser divulgada y qu actos relativos a la informacin pueden ser objeto de sancin.
(b)
(c)
(i)
La divulgacin de la informacin debe representar un riesgo real e identificable de perjuicio significativo para un inters legtimo de seguridad nacional.
(ii)
(iii)
(iv)
factores que favorecen la divulgacin: es razonablemente esperable que la divulgacin (a) fomente la discusin abierta de asuntos pblicos, (b) incremente la
rendicin de cuentas por parte del gobierno, (c) contribuya al debate positivo e
informado sobre cuestiones importantes o asuntos de inters relevante, (d) promueva el control efectivo de los recursos pblicos, (e) permita revelar los motivos
de una decisin gubernamental, (f) contribuya a la proteccin del medioambiente,
(g) exponga amenazas a la salud o seguridad pblicas, o (h) exponga o favorezca
la rendicin de cuentas respecto de violaciones a derechos humanos o derecho
internacional humanitario.
factores que favorecen que no se divulgue informacin: la divulgacin podra causar un riesgo de perjuicio real e identificable para un inters legtimo de seguridad
nacional;
(b)
(c)
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
(d)
(b)
Principio 7: Recursos
Los Estados deben destinar recursos suficientes y adoptar otras medidas necesarias, como
emitir reglamentaciones y manejar los archivos de forma adecuada, para asegurar que
estos Principios se cumplan en la prctica.
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
Las autoridades pblicas podrn restringir el derecho del pblico de acceder a informacin cuando existan razones de seguridad nacional, pero nicamente cuando
tales restricciones cumplan todas las dems disposiciones establecidas en estos
Principios, la informacin obre en poder de una autoridad pblica y la informacin
est comprendida en una de las siguientes categoras:
(i)
(ii)
Informacin sobre la produccin, capacidades, o uso de los sistemas de armamentos y otros sistemas militares, incluidos los sistemas de comunicaciones.
(iv)
(v)
Se considera buena prctica que la legislacin nacional establezca una lista exclusiva de categoras de informacin limitadas, como las categoras anteriores.
(c)
Un Estado podra aadir una categora de informacin a la lista anterior de categoras, pero nicamente si dicha categora est especficamente identificada y definida
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
A.
(1)
Existe un inters pblico preponderante en la divulgacin de informacin sobre violaciones graves de los derechos humanos o violaciones serias del derecho internacional humanitario, incluidos los crmenes de derecho internacional, y violaciones
sistemticas o generalizadas de los derechos a la libertad y seguridad personales.
Dicha informacin no podr ser clasificada por razones de seguridad nacional bajo
ninguna circunstancia.
(2)
(3)
(4)
Cuando la existencia de violaciones se refute o se sospeche en lugar de haberse establecido, este Principio se aplica a la informacin que, por s sola, o en conjunto con
otra informacin, pudiere arrojar alguna luz sobre la verdad relativa a las supuestas
violaciones.
(5)
Este Principio se refiere a la informacin sobre violaciones que hayan tenido lugar
o estn teniendo lugar, y se aplica independientemente de que las violaciones
hayan sido cometidas por el Estado que posee la informacin, u otros Estados.
(6)
La informacin relativa a las violaciones cubiertas por este Principio incluyen, sin
lmite alguno, la siguientes:
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(a)
Descripcin completa de los actos u omisiones que constituyan las violaciones, y los registros que den cuenta de las mismas, adems de las fechas
y circunstancias en las que dichas violaciones hayan tenido lugar, y cuando
corresponda, la ubicacin de las personas desaparecidas o del lugar donde se
encuentran los restos mortales.
(b)
La identidad de todas las vctimas, congruente con la privacidad y otros derechos de las vctimas, de sus familiares, y testigos; y los datos generales o annimos referentes a su nmero y caractersticas que pudieran ser relevantes
para la salvaguarda de los derechos humanos.
PRINCIPIOS DE TSHWANE
Los nombres de las agencias e individuos que perpetraron o fueron, de algn modo,
responsables de las violaciones, y de forma ms genrica, de cualquier unidad del
sector seguridad que estuviera presente al momento de las mismas, o implicada de
otro modo, en dichas violaciones, al igual que sus superiores y comandantes, as
como la informacin sobre el alcance de su mando y control.
(d)
B.
Las leyes y reglamentos que autorizan la privacin de la vida de una persona por
parte del Estado, y las leyes y reglamentos que se refieren a la privacin de la
libertad, incluyendo aquellos que tengan que ver con los motivos, procedimientos,
transferencias, tratamiento, o condiciones de detencin de las personas afectadas,
incluyendo los mtodos de interrogatorio. La divulgacin de estas leyes y reglamentos es de un inters pblico preponderante.
Notas: Leyes y reglamentos hace referencia a la forma de usar dichos trminos en el
Principio 10, e incluyen: toda legislacin primaria o secundaria, estatutos, reglamentos y
La ubicacin de todos los sitios donde se mantiene a personas privadas de su libertad y que sean administrados por el Estado o en representacin de ste, as como la
identidad de todas las personas privadas de su libertad, los motivos de su detencin
y los cargos en su contra, incluso durante conflictos armados.
(3)
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
C.
(2)
Las leyes y reglamentos aplicables a dichas autoridades, sus organismos de supervisin y mecanismos internos de rendicin de cuentas, as como los nombres de
los funcionarios a cargo.
(3)
(4)
La existencia y trminos de acuerdos bilaterales o multilaterales que se hayan celebrado, as como otros compromisos internacionales importantes asumidos por el
Estado en materia de seguridad nacional.
D.
(1)
(2)
Nota: este subprincipio no deber ser ledo como una manifestacin de apoyo a la adquisicin de dichas armas.
E.
Vigilancia
(1)
El marco jurdico general en materia de vigilancia de todo tipo, as como los procedimientos a seguir para su autorizacin, la seleccin de los objetivos y el uso,
intercambio, almacenamiento y destruccin del material interceptado, debera ser
accesible para la sociedad.
Nota: Esta informacin incluye: (a) las leyes que rigen todos los tipos de vigilancia,
tanto abierta como encubierta, incluidas las tcnicas de vigilancia indirecta tales como
la generacin de perfiles y la minera de datos, y todas las medidas de vigilancia que
puedan usarse; (b) los objetivos permisibles de vigilancia; (c) el umbral de presuncin
requerido para iniciar o continuar la vigilancia; (d) limitaciones en la duracin de las
medidas de vigilancia; (e) procedimientos para la autorizacin y revisin del uso de
dichas medidas; (f) los tipos de datos personales que podrn recopilarse y/o procesarse
por motivos relativos a la seguridad nacional; y (g) los criterios que se aplican al uso,
retencin, eliminacin y transferencia de dichos datos.
(2)
El pblico tambin deber tener acceso a la informacin sobre las entidades autorizadas para llevar a cabo acciones de vigilancia, y a las estadsticas relativas al uso
de dichas acciones.
Notas: Esta informacin incluye la identidad de cada entidad gubernamental con
autorizacin especfica para llevar a cabo vigilancias especficas cada ao; el nmero
de autorizaciones para realizar vigilancias otorgadas cada ao a dichas entidades; la mejor informacin disponible sobre el nmero de individuos y el nmero
de comunicaciones sujetos a vigilancia cada ao; y si se llevaron a cabo acciones de vigilancia sin autorizacin especfica, y si es as, por parte de qu entidad.
El derecho de la sociedad a ser informada no se extiende, necesariamente, a los detalles
fcticos u operativos de las vigilancias efectuadas con arreglo a la ley y en consonancia
con las obligaciones relativas a los derechos humanos. Dicha informacin podra ser clasificada, tanto para el pblico como para aquellos que se encuentran sujetos a vigilancia,
al menos hasta que el perodo de vigilancia haya concluido.
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
(3)
(4)
(5)
F.
Informacin financiera
La informacin cubierta por este Principio incluye informacin suficiente para permitir
que el pblico entienda las finanzas del sector de la seguridad, as como las reglas que
las rigen. Dicha informacin deber incluir, pero no limitarse a:
(1)
(2)
(3)
(4)
Reglas de contratacin; y
(5)
Informes redactados por instituciones supremas de auditoria y otros rganos responsables de la revisin de aspectos financieros del sector de la seguridad, incluyendo los resmenes de las secciones clasificadas de dichos informes.
G.
H.
En el caso de una amenaza inminente o actual a la salud pblica, a la seguridad pblica o al medioambiente, toda la informacin que permita que el pblico
entienda o tome las medidas pertinentes para evitar o mitigar el dao procedente de dicha amenaza, tanto si sta deriva de causas naturales como de actividades humanas, incluyendo por acciones del Estado o de compaas privadas.
(2)
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
(b)
(c)
Los niveles de clasificacin, si se usan, deberan corresponder a los niveles y probabilidades de perjuicio identificadas en la justificacin.
(d)
(b)
El pblico debe tener acceso a las normas y procedimientos escritos que se aplican
a la clasificacin.
(b)
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
(c)
Los funcionarios pblicos designados por la ley deben delegar su potestad original
de clasificacin a la menor cantidad de subordinados jerrquicos que resulte viable
desde el punto de vista administrativo.
Nota: Se considera buena prctica publicar informacin sobre la cantidad de personas
que tienen potestad para clasificar informacin, y la cantidad de personas que tienen
acceso a informacin clasificada..
1.
Estos incluyen: Consejo Internacional de Archivos (CIA), Principios sobre Acceso a los Archivos
(2012); CIA, Declaracin Universal sobre los Archivos (2010; adoptada por la UNESCO);
Consejo Europeo, Recomendacin No R(2000)13 sobre una poltica europea relativa al acceso a
los archivos (2000); Antonio Gonzlez Quintana, CIA, Polticas archivsticas para la defensa de
los Derechos Humanos: versin actualizada y ms completa del informe preparado por la Unesco
y el Consejo Internacional de Archivos (1995), acerca de la gestin de archivos de los servicios de
seguridad estatales de antiguos regmenes represivos (2009).
(c)
Cada organismo pblico debera crear y publicar, y peridicamente revisar y actualizar, una lista detallada y precisa de los archivos clasificados que posee, exceptuando
aquellos documentos excepcionales, si los hubiere, cuya existencia pueda clasificarse de forma legtima de acuerdo con el Principio 19.
Nota: La actualizacin de dichas listas anualmente supone una buena prctica.
(b)
(c)
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
(d)
La informacin podr ser clasificada por un perodo superior al plazo estimado slo
en circunstancias excepcionales de conformidad con una nueva decisin de clasificacin, considerada por otro responsable, y se deber fijar un nuevo plazo mximo.
(b)
Se deben establecer procedimientos que permitan identificar la informacin clasificada que revista inters pblico, a fin de disponer su desclasificacin con carcter
prioritario. Si se ha clasificado informacin de inters pblico, incluida aquella
comprendida en las categoras enumeradas en el Principio 10, debido a su carcter
extremadamente sensible, deber ser desclasificada tan pronto como sea posible.
(c)
Se deben establecer en la legislacin nacional procedimientos especficos para disponer la desclasificacin en bloque (en lotes y/o muestras).
(d)
Se deben identificar en la legislacin nacional perodos preestablecidos para la desclasificacin automtica de distintas categoras de informacin clasificada. A fin de
reducir al mnimo la carga que supone la desclasificacin, cuando sea posible los
registros deben ser desclasificados automticamente sin previa revisin.
(e)
(f)
Notas: Este principio se entiende sin perjuicio de las disposiciones que tengan que ver con otros
motivos para la clasificacin, tal y cmo se expone en el prrafo preambular 15.
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
(b)
(b)
(b)
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
Nota: Cuando no se pueda localizar un documento o informacin que, por ley, debera
haber sido conservado, la cuestin deber remitirse a las autoridades policiales o administrativas para que investiguen lo sucedido. El resultado de la investigacin debe tener
carcter pblico.
(c)
Nota: Esto incluye, por ejemplo, la obligacin de las autoridades pblicas de tomar las medidas
apropiadas para proporcionar informacin a personas con discapacidad en formatos y tecnologas accesibles de forma oportuna y sin un costo adicional, de acuerdo con la Convencin de
las Naciones Unidas para las Personas con Discapacidad.
(b)
Deben aplicarse plazos abreviados cuando se demuestre que existe una necesidad
urgente de acceder a la informacin, como por ejemplo, si se trata de informacin
necesaria para preservar la vida o la libertad de una persona.
El solicitante tiene derecho a interponer un recurso rpido y a bajo costo para que
la negativa de proporcionar determinada informacin, o asuntos relacionados con
la solicitud, sea revisada por una autoridad independiente.
Nota: Dicha negativa podra incluir un rechazo implcito o silencioso, y los asuntos
sujetos a la revisin por parte de una autoridad independiente podran incluir tarifas,
plazos y formato.
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
(b)
(c)
(d)
Nadie podr invocar argumentos relativos a la seguridad nacional para menoscabar el derecho fundamental a un juicio justo por parte de un tribunal competente,
independiente e imparcial establecido por ley.
(b)
Cuando una autoridad pblica pretenda clasificar informacin por razones de seguridad nacional en el marco de un procedimiento legal, los tribunales tendrn la
potestad de revisar la informacin para determinar si debera tener carcter clasificado. Por norma general, un tribunal no podr desestimar un caso sin revisar la
informacin.
Nota: En consonancia con el Principio 4(d), el tribunal no adoptar su decisin sobre la
base de resmenes o declaraciones juradas donde simplemente se afirme la necesidad de
confidencialidad sin que se proporcione una base probatoria para dicha afirmacin.
(c)
(d)
El tribunal debe pronunciarse sobre la legalidad y procedencia del argumento invocado por la autoridad pblica, , y podr exigir que se difunda la informacin o que
(b)
Las sentencias judiciales en las cuales se establezcan todas las determinaciones de un tribunal y se incluyan las principales conclusiones, evidencias y fundamentos jurdicos deben darse a conocer en forma pblica, salvo cuando esto
no sea conveniente para preservar el inters de nios menores de dieciocho aos.
Notas: la legislacin internacional no permite la derogacin, por motivos de seguridad
nacional, de la obligacin de pronunciar sentencias pblicamente.
Los registros de los procedimientos judiciales de menores no deberan publicarse. Los registros de otros procedimientos judiciales que involucren a nios deberan, normalmente, no
divulgar los nombres y otra informacin que haga identificable a aquellos nios menores
de dieciocho aos.
(c)
46
PRINCIPIOS DE TSHWANE
inters de la vida privada de las partes o para evitar un perjuicio a los intereses de la justicia, siempre que dichas restricciones sean en todos los casos necesarias y proporcionadas.
(d)
(e)
Nota: Este Principio no pretende modificar la legislacin vigente en un Estado sobre procedimientos preliminares a los cuales normalmente el pblico no tiene acceso. Su aplicacin se prev
exclusivamente para casos en que el proceso judicial permitira en general el acceso pblico y el
intento por impedirlo se justifique invocando motivos de seguridad nacional.
El derecho de la sociedad de acceder a procedimientos y documentos judiciales surge de la
importancia que reviste dicho acceso para fomentar (i) la imparcialidad real y percibida de los
procedimientos judiciales; (ii) una actuacin adecuada y ms honesta de las partes; y (iii) una
mayor precisin de los comentarios pblicos.
(b)
(c)
(d)
Cuando la autoridad pblica se niegue a difundir informacin necesaria para garantizar un juicio justo, el tribunal deber suspender o desestimar la acusacin.
Nota: Las autoridades pblicas no deben usar informacin en provecho suyo cuando
invoquen su carcter clasificado, no obstante podrn optar por que no se divulgue la
informacin y afrontar las consecuencias.
Nota: Los principios 29 y 30 se incluyen en estos Principios en relacin con el acceso pblico a
la informacin a la luz del hecho de que, la revisin judicial y las divulgaciones relacionadas
en el contexto de la supervisin judicial, son a menudo medios importantes para la divulgacin
pblica de informacin.
(b)
(c)
Adems, la sociedad tiene tambin derecho a la informacin que tenga que ver
con violaciones graves de los derechos humanos y violaciones graves del derecho
internacional humanitario.
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
(b)
(c)
(i)
(ii)
(iii)
(b)
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Los organismos de supervisin independientes deben contar con facultades jurdicas suficientes para poder consultar e interpretar informacin relevante que consideran necesaria para desempear sus funciones.
(i)
Como mnimo, estas facultades deben incluir el derecho a interpelar a miembros actuales y anteriores del poder ejecutivo y empleados y contratistas de
autoridades pblicas, solicitar e inspeccionar los registros correspondientes
e inspeccionar sitios e instalaciones.
(ii)
Los organismos de supervisin independientes, al gestionar la informacin y recibir testimonios, deben tener en cuenta, entre otras cosas, la leyes relevantes sobre
privacidad, as como las garantas contra la autoincriminacin y otros requisitos
del debido proceso.
PRINCIPIOS DE TSHWANE
(c)
(d)
Se debe exigir por ley a las instituciones del sector de seguridad que presten a
los organismos de supervisin independientes la cooperacin que stos necesitan
para consultar e interpretar la informacin indispensable para el desempeo de su
funcin.
(e)
Se debe exigir por ley a las instituciones del sector de seguridad que, en forma
oportuna y proactiva, divulguen a los organismos de supervisin independientes
categoras concretas de informacin que los supervisores hayan determinado como
necesarias para desempear su funcin. Tal informacin deber incluir, sin carcter restrictivo, posibles transgresiones de la ley y de los estndares de los derechos
humanos.
Las leyes que regulan el ejercicio del derecho de la sociedad de acceso a la informacin
en poder de autoridades pblicas deben aplicarse a los organismos de supervisin del
sector de seguridad.
B.
Elaboracin de informes
(1)
(2)
Los organismos de supervisin independientes tambin deben proporcionar versiones pblicas sobre sus investigaciones y estudios temticos y casusticos, y deben
proporcionar la mayor cantidad de informacin posible sobre cuestiones de inters
pblico, incluidas las reas enumeradas en el Principio 10.
(3)
(4)
C.
Difusin y accesibilidad
(1)
La normativa que da origen a los organismos de supervisin, incluidas sus funciones y facultades, debe estar a disposicin del pblico y ser de fcil consulta.
(2)
(3)
(4)
52
PRINCIPIOS DE TSHWANE
La ley debera exigir a los organismos de supervisin independientes que implementen todas las medidas necesarias para proteger la informacin que tengan en
su poder.
(b)
El poder legislativo debera tener la potestad de decidir si (i) los miembros de comisiones de supervisin legislativas, y (ii) los mximos responsables y los miembros
de organismos de supervisin independientes de carcter extraparlamentario deben
ser objeto de un control de seguridad antes de su nombramiento.
(c)
(d)
Con arreglo a lo dispuesto en los Principios enumerados en las Partes VI y VII, los
miembros o el personal de los organismos de supervisin que difundan informacin reservada o confidencial por medios distintos a los mecanismos de presentacin de informes habituales y establecidos legalmente para estos organismos,
debern cumplir los correspondientes procedimientos administrativos, civiles o
penales.
acciones criminales;
(b)
(c)
(d)
corrupcin;
(e)
(f)
(g)
(h)
errores judiciales;
(i)
(j)
(k)
(ii)
(b)
(c)
No se podr exigir a una persona que efecte una divulgacin protegida que presente evidencias para sustentar su denuncia ni se le impondr tampoco la carga de
la prueba.
Divulgaciones internas
Se debe exigir por ley a las autoridades pblicas que establezcan procedimientos internos
y designen a personas para recibir divulgaciones protegidas.
B.
(1)
56
PRINCIPIOS DE TSHWANE
El personal pblico debera estar autorizado para llevar a cabo divulgaciones protegidas en forma directa a organismos de supervisin independientes o cualquier
otra autoridad competente para que investiguen el caso, sin antes tener que efectuar la divulgacin internamente.
(3)
La ley debera garantizar que los organismos de supervisin independientes puedan acceder a toda la informacin relevante y brindarles todas las facultades de
investigacin necesarias para garantizar tal acceso. Tales facultades deberan incluir
la facultad de citar a personas y exigir que se rinda testimonio bajo juramento u
otro tipo de declaracin solemne.
C.
Si una persona realiza una divulgacin protegida, tal y cmo se define en el Principio 37,
en el mbito interno o a un organismo de supervisin independiente, el organismo que
reciba la divulgacin estar obligado a:
(1)
(2)
(3)
(4)
(a)
(1)
O
(2)
O
(3)
no exista un organismo interno ni un organismo de supervisin independiente establecido a quien divulgar la informacin;
O
(4)
Y
(b)
58
PRINCIPIOS DE TSHWANE
Y
(c)
De acuerdo con los principios 3740, una persona que haya efectuado una divulgacin
no debera estar sujeto a:
(1)
Procedimientos penales, incluidos, sin carcter restrictivo, las acciones penales por
divulgacin de informacin reservada o confidencial; o
(2)
B.
(1)
La legislacin debe prohibir las represalias tomadas contra una persona que haya
efectuado, o se sospeche que haya efectuado, una divulgacin de acuerdo con los
Principios 3740.
(2)
(b)
(c)
(3)
C.
(1)
Cualquier persona debera tener derecho a denunciar ante un organismo de supervisin independiente y/o ante una autoridad judicial cualquier represalia o amenaza de represalia en relacin con una divulgacin protegida.
(2)
(3)
Se debe dotar a los organismos de supervisin independientes de todas las facultades y recursos necesarios para investigar de forma efectiva cualquier represalia
denunciada, incluyendo la facultad de citar a personas, consultar registros y escuchar testimonios bajo juramento u otro tipo de declaracin solemne.
(4)
Los organismos de supervisin independientes deberan esforzarse para garantizar que los procedimientos relativos a las represalias denunciadas son justos y de
conformidad con los requisitos del debido proceso.
(5)
60
PRINCIPIOS DE TSHWANE
(7)
(8)
Dichos organismos deberan notificar a las personas relevantes al menos la finalizacin de la investigacin, y siempre que sea posible, las medidas adoptadas o las
recomendaciones realizadas.
(9)
Las personas tambin deberan poder apelar una determinacin de que las acciones
en respuesta a la divulgacin no constituyen una represalia, as como las medidas
correctivas o resarcitorias de un organismo de supervisin independiente ante una
autoridad judicial.
D.
Carga de la prueba
Si una autoridad pblica adopta medidas que sean adversas para cualquier persona, la
autoridad tiene la carga de demostrar que tales medidas no estuvieron relacionadas con
la divulgacin.
E.
(b)
62
(ii)
(iii)
si la persona tuvo motivos razonables para suponer que la divulgacin redundara en beneficio del inters pblico;
PRINCIPIOS DE TSHWANE
(iv)
si la persona trat de efectuar la divulgacin protegida a travs de procedimientos internos y/o a un organismo de supervisin independiente, y/o al
pblico con arreglo a los procedimientos estipulados en los Principios 38-40;
y
(v)
Nota: Cualquier ley que establezca sanciones penales para la divulgacin no autorizada de
informacin debera ser coherente con el Principio 46(b). Este Principio no pretende limitar
los derechos de libertad de expresin que ya corresponden al personal pblico ni ninguna de las
protecciones otorgadas bajo los Principios 3742 o 46.
El personal pblico ser susceptible de sanciones cuando destruya o altere deliberadamente informacin con el propsito de impedir que pueda ser consultada por
el pblico.
(b)
(b)
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(ii)
(iii)
(iv)
PRINCIPIOS DE TSHWANE
Una persona que no sea un funcionario pblico no puede ser sancionada por la
recepcin, posesin o divulgacin de informacin clasificada.
(b)
Una persona que no sea un funcionario pblico no puede ser objeto de cargos por
conspiracin u otros delitos basados en el hecho de que ha buscado y obtenido la
informacin.
Notas: Este Principio trata de evitar el procesamiento criminal por la adquisicin o
reproduccin de la informacin. Sin embargo, este Principio no pretende impedir el procesamiento de una persona por otros delitos cometidos, como robo o extorsin, cometidos
con el objeto de obtener la informacin.
Las divulgaciones de terceras partes constituyen una importante medida correctiva para la
clasificacin excesiva generalizada.
Nota: Las restricciones previas son rdenes dictadas por autoridades judiciales u otros
organismos estatales en las cuales se prohbe la publicacin de determinados materiales
que se encuentran en posesin de una personal que no es un funcionario pblico.
(b)
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PRINCIPIOS DE TSHWANE
Asian Forum for Human Rights and Development (Forum Asia) (Bangkok/Asia);
2.
Adicionalmente, Aidan Wills y Benjamin Buckland, del Centro de Ginebra para el Control
de las Fuerzas Armadas, (DCAF) quienes no estn afiliados con ninguna de las organizaciones mencionadas aqu, efectuaron contribuciones significativas a la Parte V: Organismos
que supervisan el sector de seguridad, a la Parte VI: Divulgaciones de inters pblico, y a la
creacin de los Principios en su totalidad.
Open Democracy Advice Centre (ODAC) (Ciudad del Cabo/frica del Sur); y
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PRINCIPIOS DE TSHWANE