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Guia para El Estudio de La Reforma Penal en Mexico Erika Bardales
Guia para El Estudio de La Reforma Penal en Mexico Erika Bardales
Editorial Ma Gister
Impreso en Mxico,
Distrito Federal.
Derechos Reservados
A mis padres:
Vicenta Lazcano y
J. Concepcin Bardales
Por ser mi mayor bendicin.
A ustedes les agradezco todo lo que soy.
Agradecimientos a:
Maestro. Gerardo Felipe Laveaga Rendn por la oportunidad brindada y
la confianza que me brindo en el Instituto Nacional de Ciencias Penales.
Dr. Ricardo Franco Guzmn por todos sus consejos y enseanzas que
me ha brindado, as como la oportunidad de consultar su amplia
biblioteca personal en materia de Derecho Penal.
Maestro. Rubn Quintino Zepeda, por ser mi maestro y amigo en la
ciencia jurdico penal sustantiva, adems de haber confiando en mi
cuando apenas era una estudiante de derecho, gracias Quintino por todo.
Maestro. Camilo Constantino Rivera por ser mi mejor amigo y mi maestro
en derecho adjetivo. Te agradezco de corazn la confianza brindada.
Maestro. Cuauhtmoc Vzquez Gonzlez de la Vega, por brindarme su
apoyo y amistad incondicional en mi vida profesional.
Dr. Miguel A. Ontiveros Alonso por confiar en una pequea pero
entusiasta estudiante del Derecho.
Maestro. lvaro Vizcano Zamora por cada voto de confianza cuando era
asistente de investigacin en el Instituto Nacional de Ciencias Penales.
Dr. Israel Alvarado Martnez, Lic. Brenda Tania Luna Lpez, Dr. Vernica
Martnez Solares por todos sus consejos, apoyo, confianza amistad y
comprensin.
Esteban Gilberto Arcos Cortes por su apoyo y comprensin, con cario.
especial
Gracias a todos y cada una de las personas que han contribuido a mi
formacin con atento respeto y cario sincero.
La Autora
Otoo de 2008
10
ndice General
Prlogo................................................................................................................12
Introduccin........................................................................................................16
I. El Sistema Inquisitivo.......................................................................................18
II. El Sistema Acusatorio.....................................................................................22
III. El Sistema Mixto............................................................................................28
IV. Cuadros Comparativos de los Sistemas.......................................................31
V. El Sistema Oral y Acusatorio como Mecanismo para Impulsar la Celeridad de
la Justicia Penal Mexicana.................................................................................34
VI. La Transicin al Sistema Preponderantemente Acusatorio en Mxico........40
VII. Principios del Debido Proceso.....................................................................46
1. Igualdad............................................................................................47
2. Presuncin de inocencia...................................................................49
3. Publicidad.........................................................................................52
4. Contradiccin....................................................................................54
5. Concentracin...................................................................................56
6. Continuidad.......................................................................................58
7. Inmediacin.......................................................................................59
8. Imparcialidad del Juez......................................................................60
9. Culpabilidad......................................................................................62
10. Proporcionalidad.............................................................................66
11. Principio de legalidad......................................................................69
VIII. Instituciones Procesales en el Nuevo Sistema de Justicia Penal..............70
IX. Cuadro Comparativo de las Reforma Constitucional en materia de Justicia
Penal...................................................................................................................88
Bibliografa........................................................................................................142
Hemerografa....................................................................................................144
Legislacin........................................................................................................144
Otras fuentes....................................................................................................145
11
12
Prlogo
El Derecho Procesal Mexicano, a partir de las distintas propuestas de
reforma al Sistema Integral de Justicia Penal, ha encontrado un avance
doctrinario, que se han visto plasmadas en el Decreto publicado el 18 de
junio de 2008 en el Diario Oficial de la Federacin, a travs de la
inclusin de un sistema preponderantemente acusatorio y oral.
Comparto la opinin de los principales actores del Poder, en el sentido de
establecer como urgente y prioritario, un nuevo modelo de justicia penal
con las bases terico-prcticas actualizadas, que puedan ser eficaces
frente a las exigencias sociales.
Derivado de la inquietud anterior, tanto en el Instituto Nacional de
Ciencias Penales, como en la Comisin de Justicia de la Cmara de
Diputados, existi la oportunidad de poder contribuir con una idea en la
elaboracin de este cambio estructural.
Una vez nacida esa idea en la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, ahora nos enfrentamos a una nueva realidad: cmo
instaurar esta maquinaria judicial en la prctica forense?
Este pequeo libro titulado Introduccin al Estudio de la Reforma Penal
en Mxico ha hecho un anlisis comparativo muy interesante de los
sistemas procesales conforme a las nuevas perspectivas que son
exigibles en la prctica forense actual, tanto del procedimiento escrito
como del sistema oral.
El lector encontrar, en estas pginas, las bases tericas para entender
los cambios estructurales del procedimiento penal mexicano.
La presente obra se compone de ocho breves captulos enfocados
exclusivamente a este nuevo Sistema de Justicia Penal Acusatorio, el
cual fue abordado desde un rubro comparativo de la Reforma
Constitucional, a efecto de que el lector comprenda el contexto que hay
detrs de los juicios orales.
En el primer captulo se hace un estudio comparativo de las principales
caractersticas del sistema inquisitivo, as como sus elementos y
desventuras, donde particularmente, coincide en gran parte, el actual
rgimen Mexicano.
En el segundo captulo, la autora de este libro aborda de manera
esquemtica, las principales caractersticas del sistema acusatorio, y
ubica de manera clara, cmo convergen los principios rectores de este
13
14
15
16
Introduccin
De diversas iniciativas que contena la Cmara de Diputados como la
Cmara de Senadores es que se consenso de manera coordinada una
iniciativa de reforma de justicia penal integral, la cual estuviera de
acuerdo con un Estado Democrtico de Derecho. Es as como el 12 de
diciembre de 2007, en sesin celebrada por la Cmara de Diputados del
Honorable Congreso de la Unin, se aprob el dictamen de las
Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales y de Justicia con
Proyecto de Decreto que reforma disposiciones de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, turnndose al Senado de la
Repblica el da 13 de diciembre del mismo ao. Posteriormente el 6 de
marzo la reforma Constitucional fue aprobada por el Pleno de la Cmara
de Senadores y turnada a los Congresos de los Estados para su
aprobacin. Poco tiempo despus, el 18 de junio de 2008, apareci
publicado en el Diario Oficial de la Federacin el Decreto de reforma a
los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73 fracciones XXI y XXIII, 115
fraccin VII y 123 fraccin XIII de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos.
El Estado Mexicano se encuentra en la transicin de un sistema
inquisitivo a uno oral y acusatorio que implica la aplicacin de: la justicia
alternativa, el principio de oportunidad (a cargo del Ministerio Pblico), el
procedimiento abreviado, la suspensin condicional del proceso, el juez
de ejecucin de sanciones y el juicio oral entre otros.
La intencin del estudio, es dar a conocer la transicin del sistema de
justicia penal; este cambio ya se ha suscitado en algunos Estados de la
17
El Congreso del Estado Nuevo Len hizo las modificaciones al Cdigo de Procedimientos
Penales, para incluir la oralidad el da 20 de julio de 2004, y fue publicado mediante el Decreto
Nmero 118, con fecha 28 de julio del mismo ao. El contenido de esta disposicin legislativa
se basa en implementar un procedimiento abreviado, para los delitos denominados de
bagatela. Cfr. Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado Libre y Soberano de Nuevo
Len, Editorial Sista, Mxico, 2008.
2
El Cdigo Procesal Penal de esta entidad fue publicado en la Cuarta Seccin del Peridico
Oficial del Estado de Oaxaca, el sbado 9 de septiembre de 2006, por Decreto Nmero 308, y
entr en vigor el 9 de septiembre de 2007, donde se regula un modelo oral-acusatorio de
carcter integral.
3
En Zacatecas, el Congreso del Estado aprob la creacin de un nuevo Cdigo Procesal Penal,
el cual fue publicado el da 15 de septiembre de 2007, mediante Decreto Nmero 511, de
Peridico Oficial Nmero 74, y entrar en vigor el 5 de Enero de 2009.
4
El Congreso del Estado de Chihuahua aprob una reforma penal integral, donde se incluy un
nuevo Cdigo de Procedimientos Penales de corte oral-acusatorio, el cual fue publicado en el
Peridico Oficial del Estado, mediante Decreto Nmero 611-06 II P. O. el da 9 de agosto de
2006. El nuevo sistema de justicia penal inici sus operaciones a partir del 1 de enero de 2007.
5
El 2 de enero de 2006 fue publicado en la Gaceta de Gobierno, mediante el Decreto 202, en
el que se reforman diversas disposiciones en el Cdigo de Procedimientos Penales donde se
incluye la figura de los juicios orales en dicha entidad. El Consejo de la Judicatura del Estado,
ha implementado diversos cursos de capacitacin en materia de oralidad, donde han tenido
intervencin directa algunos investigadores del Instituto Nacional de Ciencias Penales. Cfr.
Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Mxico, Editorial Sista, Mxico, 2007.
6
El nuevo Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos fue publicado el 22 de
Noviembre de 2007 en el Peridico Oficial de la entidad, y entrando en vigor a partir del 30 de
octubre de 2008.
18
Exposicin de Motivos, Reforma Integral del Sistema de Justicia Penal del Estado de
Chihuahua, p. 2.
19
I. El Sistema Inquisitivo
El sistema inquisitorio naci desde el momento en que aparecieron las
primeras pesquisas de oficio en Roma y en las monarquas cristianas del
siglo XII, lo cual origin el desuso del sistema acusatorio que se practic
con anterioridad. El modelo inquisitivo no slo fue un modelo de
organizacin de un procedimiento o de una administracin de justicia,
sino por el contrario, gener a su alrededor una cultura inquisitiva. El
sistema inquisitivo manej un procedimiento escrito, burocrtico,
formalista, incomprensible, ritualista, poco creativo y especialmente
preocupado por el trmite y no por la solucin del conflicto.8
En un proceso inquisitivo el imputado era concebido como un objeto de
persecucin penal y no como un sujeto de derechos y titular de garantas
frente al poder penal del Estado, es decir se haca prevalecer
ampliamente el inters estatal en detrimento de las garantas del
imputado. El principal rasgo del procedimiento inquisitivo radic en la
concentracin de las funciones de investigacin y juzgamiento en un
mismo rgano9, lo que result incompatible con el derecho del imputado
a ser juzgado por un tribunal imparcial.10
En ese tipo de procedimientos la fase de instruccin era central, en la
mayora de los casos, las sentencias se fundaban en las pruebas
producidas durante la investigacin11, las cuales, no podan ser del
conocimiento del imputado, lo que represent una constante violacin del
derecho de defensa y del principio de contradiccin.
Respecto de la fase de instruccin del procedimiento inquisitivo se
destacaban dos caractersticas que violaban las garantas del Debido
Proceso: en primer lugar, el extendido fenmeno de la delegacin de
funciones en funcionarios subalternos; en segundo lugar, la instruccin
no era pblica.
El Principio de legalidad es sobre el que descansaba el procedimiento
inquisitivo en materia de persecucin penal, de acuerdo con el cual los
20
12
Cfr. HERNANDEZ, Roberto, Alcances del Juicio Oral frente a la Reforma Integral a la
Justicia Penal propuesta por Presidencia, Documento de Trabajo del Centro de Investigacin y
Docencia Econmicas, CIDE, Mxico, 2004, p.18.
13
ARANGO DURAN, Arturo, Mxico: Atlas Delictivo del Fuero Comn 1997-2006, Instituto
Ciudadano de Estudios sobre la Inseguridad A.C., Mxico 2008. p. 19.
14
DAGDUG KALIFE, Alfredo. El Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal al
amparo de los principios informadores del proceso penal, en Pelez Ferrusca Mercedes,
Ontiveros Alonso Miguel (coordinadores), La influencia de la Ciencia Penal Alemana en
Iberoamrica en Homenaje a Claus Roxin, Tomo II, Instituto Nacional de Ciencias Penales,
Mxico, 2006, p 85.
21
9) Es biinstancial15
10)
Se da la prueba tasada, las pruebas que presenta el Estado
tienen mayor valor probatorio que las pruebas que presenta el
acusado16
La necesidad del cambio del sistema actual a uno oral y acusatorio
responde a que ste implica la implementacin de los principios penales
reconocidos internacionalmente como son: la relevancia de la acusacin,
la imparcialidad del juez, la presuncin de inocencia y el esclarecimiento
judicial de los hechos.
El Estado Mexicano necesita un sistema preponderantemente acusatorio,
donde la administracin de justicia debe hacer un acto de madurez
enfocado a la autocrtica. En todo momento se debe brindar a la
sociedad seguridad jurdica entendida como la inquietud acerca de la
certeza y debe entenderse que si la administracin de justicia no es la
columna vertebral de un sistema republicano y democrtico, no hay
verdadera democracia.
De lo antes mencionado se advierte que para cambiar el funcionamiento
de la administracin de justicia penal se deben tener en cuenta sus
caractersticas y funciones, mismas que dependen de fenmenos
particulares propios y de fenmenos histricos y culturales.
El sistema inquisitivo maneja el siguiente esquema:
Se concentra la investigacin y
juzgamiento en una sola institucin
Sistema
Inquisitivo
Es secreto
Escrito
No existe la rendicin de
cuentas por parte de la
autoridad
15
dem.
CARBONELL, Miguel y OCHOA REZA, Enrique, Qu son y para que sirven los Juicios
Orales?, Segunda Edicin, Porra y Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2008,
p. 38.
16
22
17
DUCE J. Mauricio y RIEGO Cristin. Introduccin al Nuevo Sistema Procesal Penal, Volumen
1, Escuela de Derecho Diego Portales, Santiago de Chile, 2002. p. 39.
23
Cfr. PIQU VIDAL, Juan. et. al. El Proceso Penal Prctico, Editorial La Ley, Madrid, 2004, p.
14.
19
Ibdem. p. 13
20
Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano, Tcnicas del Proceso Oral en el
Sistema Penal Acusatorio Colombiano, Mdulo de Instruccin para Defensores, USAID del
pueblo de los Estados Unidos de Amrica, Defensora del Pueblo Colombia, Ediciones
24
los
tribunales
25
26
Sistema
Acusatorio
ZEPEDA LECUONA, Guillermo, Cuatro temas urgentes para la reforma penal, Coleccin
propuestas para el cambio, CIDAC, 2007. Disponible en: www.cidac.org Consultado el 10 de
septiembre de 2008.
27
28
28
Etapa Preliminar
Etapa intermedia
Denuncia o querella
Inicia
con
el
escrito
de
acusacin.
Se dar:
1. La audiencia
intermedia donde
que versa medios
alternativos
de
solucin
de
conflictos o sobre
la apertura del
juicio oral.
2. Se desarrollan
los
Acuerdos
Probatorios.
Juez de Control
29
Juicio Oral
Se dar:
1. La audiencia de
Juicio Oral
2. La audiencia de
lectura
de
sentencia.
3. La audiencia de
individualizacin
de sentencia.
4. Se desahogan
las pruebas
Tribunal de
Juicio Oral
30
30
31
El Ministerio
Pblico puede
tomar
determinaciones
en el sentido de.
1. Ejercicio de la
accin penal.
2. Reserva
3. No ejercicio de
la accin
Preinstruccin
Instruccin
Es propiamente
el proceso y
puede ser
sumario u
ordinario.
En est etapa se
desahogan
pruebas y se
dicta sentencia.
Es de 72 horas, pero
puede duplicarse a
peticin del inculpado o
su defensor, y debe
contener:
1. Auto de radicacin.
2. Declaracin
preparatoria.
3. Auto de plazo
constitucional.
Averiguacin
previa
Se puede apelar
ante el tribunal de
alzada.
Ante el no ejercicio
puede acudirse al
amparo.
32
32
Sistema Acusatorio
Escrito
Secreto
Prueba legal o tasada
No se presentan todos los
Oral
Pblico
Libertad probatoria
Existen todos los principios
proceso
Delegacin de funciones
La metodologa que maneja es
Inmediacin
La metodologa que prepondera es
excesivamente formalista
Verticalizado
Control jurisdiccional
jurisdiccional
La gestin es por medio de sistema
sistema de carteras
Oficiosidad
Biinstancial
de flujos
Racionalizacin de la persecucin
Uniinstancial
33
Acusatorio
Prepondera la oralidad, los escritos
son utilizados como constancia.
Es uni-instancial, prepondera el
principio de concentracin.
es
35
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tesis Aislada No. 176506, Novena poca,
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito, Diciembre de 2005.
36
37
38
40
39
40
1) Se desahogan pruebas.
2) Se presentan los interrogatorios, contra-interrogatorios y
alegatos finales.
3) Se presentan las conclusiones en un Acta de Juicio Oral.
4) Se dicta la Sentencia.
5) Los recursos que puede presentar el Juicio Oral son:
revocacin, y casacin.
La estructura antes mencionada es el modelo que se pretende funcione
en Mxico, ya diversos Estados de la Repblica Mexicana lo han
adoptado de esa manera, como son: Chihuahua, Oaxaca y Morelos ente
otros. A continuacin se realiza un cuadro referencial de la situacin
actual que guardan las reformas en distintos Estados de la Republica
Mexicana con la finalidad de migrar de un sistema preponderantemente
inquisitivo a uno preponderantemente acusatorio.
41
La elaboracin de su Cdigo
fue presentada al Congreso
Estatal el 15 de Julio de 2007.
La informacin aqu contenida fue resultado de la bsqueda en los Congresos de cada una de las Entidades Federativas de la Repblica Mexicana,
as como de la consulta de una institucin no gubernamental denominada PRODERECHO, programa financiado por la Agencia de Asistencia para el
Desarrollo Internacional de los Estados Unidos (USAID) y operada por MANAGEMENT SCIENCES FOR DEVELOPMENT, INC.
En la actualidad se espera que todos los Estados cuenten con un sistema de audiencias ya que el pasado 26 de febrero de 2008, el Congreso de la
Unin del Estado Mexicano acept modificaciones a su Constitucin Poltica, y entre las Modificaciones encontramos que El sistema procesal penal
acusatorio previsto en los Artculos 16, Prrafos Segundo y Decimotercero; 17, Prrafos Tercero, Cuarto y Sexto; 19; 20 y 21, Prrafo Sptimo, de la
Constitucin, entrar en vigor cuando lo establezca la legislacin secundaria correspondiente, sin exceder el plazo de ocho aos, contado a partir del
da siguiente de la publicacin de este Decreto.
En consecuencia, la Federacin, los Estados y el Distrito Federal, en el mbito de sus respectivas competencias, debern expedir y poner en vigor las
modificaciones u ordenamientos legales que sean necesarios a fin de incorporar el sistema procesal penal acusatorio. La Federacin, los Estados y el
Distrito Federal adoptarn el sistema penal acusatorio en la modalidad que determinen, sea regional o por tipo de delito.
En el momento en que se publiquen los ordenamientos legales a que se refiere el prrafo anterior, los poderes u rgano legislativos competentes
debern emitir, asimismo, una declaratoria que se publicar en los rganos de difusin oficiales, en la que seale expresamente que el sistema
procesal penal acusatorio ha sido incorporado en dichos ordenamientos y, en consecuencia, que las garantas que consagra esta Constitucin
empezarn a regular la forma y trminos en que se substanciarn los procedimientos penales.
42
Entidad
Federativa
3. Chihuahua
En vigor
4. Estado de
43
Cdigo
Es
la
segunda
Entidad
Federativa en contar con un
Cdigo Procesal Penal integral
de tipo oral,
pblico
y
acusatorio.
La implementacin se llevar
acabo por Distritos y no por
delitos, tomando el modelo de
Chile y Colombia.
Ya opera en todo el Estado con
un Juez de Garantas y Tribunal
Oral.
A partir del 1 de enero de 2008
debiera operar para todo el
Estado.
Entidad
Federativa
Mxico
Comentario:
delitos no graves.
Es el primer Estado en crear un
Instituto Autnomo de la
Defensora
Pblica
Estatal
acorde con su reforma.
La Escuela Judicial del Estado
ha sido considerada apta para
la actualizacin y capacitacin
de juicio oral.
Entidad
Federativa
5. Jalisco
En proceso
Cdigo
45
Entidad
Federativa
6. Morelos
46
Entidad
Federativa
7. Nuevo Len
8. Oaxaca
Publicado el 9 de
Septiembre de 2006. La
etapa de planeacin e
implementacin fue en
Noviembre de 2006.
47
Comentario:
Entidad
Federativa
9. Tamaulipas
10. Veracruz
Si
existe
una
iniciativa
para
modificar el sistema
de justicia.
Existe registrado ya
un avance en cuanto
48
Comentario:
Entidad
Federativa
11. Zacatecas
Comentario:
49
42
TOCORA, Fernando, Principios penales sustantivos, Temis, S. A., Bogota Colombia, 2002, p.
24-25.
43
CONSTANTINO Rivera, Camilo, Economa Procesal, Op. Cit. p.62
50
1. Igualdad
El principio de igualdad se encuentra consagrado en la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), en diferentes
acepciones. La primera en cuanto a igualdad lato sensu, la segunda en
cuanto a igualdad stricto sensu ante la ley. Respecto a la igualdad lato
sensu se encuentran los artculos 1ro., primer y tercer prrafos, 2do,
apartado B, 4to, 13, 14, 17, 31 fraccin IV, y 123 apartado A, fraccin VII.
En cuanto a la igualdad stricto sensu el artculo 17 menciona Toda
persona tiene derecho a que se le suministre justicia44 es decir se
contempla la igualdad ante el rgano jurisdiccional tanto para la vctima
como para el ofendido.
En el Derecho Internacional el principio de igualdad se puede encontrar
en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789
en su artculo primero menciona.45:
Artculo primero. Los hombres nacen y permanecen libres e iguales en
derechos. Las distinciones sociales slo pueden fundarse en la utilidad
comn.
Cfr. Artculo 17 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, Sista, 2008.
Cfr. Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano (1789), Artculo Primero.
46
Tesis Aislada, Nmero 169439, Novena poca, Segunda Sala, Junio de 2008.
45
51
47
52
53
EXIGIDOS
CONFORME
LA
Cfr. CAMARGO, Pedro, El Debido Proceso, 4 Edicin, Leyer, Bogota Colombia, 2006. p. 135.
Cfr. GARZN Espitia, Fabio, Instituciones de Derecho Procesal Penal, 4 Edicin, Legis,
Bogota Colombia, 2003, p. 32.
52
54
53
DORANTES TAMAYO, Luis, Teora del Proceso, 11 Edicin, Porra, Mxico 2007, p.285 y
286.
55
Cfr. Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua, Artculo 321, Sista, 2008.
Diccionario de la Real Academia Espaola, ver en http://www.rae.es/rae.html 25 de
Noviembre de 2008.
55
56
GARZON Espitia, Fabio, Instituciones de Derecho Procesal Penal, Op. Cit. p. 35.
Cfr. Artculo 20 de la Constitucin poltica de los Estados Unidos Mexicanos, Sista, Mxico
2008.
57
57
58
61
62
59
Cfr. Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, artculos 17, 20 apartado A
fraccin X, Sista, 2008.
60
64
Cfr. Cdigo Procesal Penal Para el Estado de Oaxaca, Artculo 323, 2008.
61
62
CARNELUTTI, Francesco, Trattato del proceso Civile, Diritto e Proceso, Napoli, 1958, p. 151.
Tesis Aislada, nmero 171167, Novena poca, Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito,
Octubre de 2007.
69
Tesis Aislada nmero 176993, Novena poca, Instancia: Primera Sala, Octubre de 2005.
68
63
70
64
9. Culpabilidad
La culpabilidad se puede entender en dos acepciones, la primera como
principio de Derecho Penal y la segunda como categora jurdico-penal.
Como principio se estudiar en las siguientes lneas, y como categora
jurdico penal al momento de estudiar los elementos del delito. Como
principio, la culpabilidad refiere que no abra pena sin antes comprobar la
culpabilidad en un hecho. En la constitucin se encuentra consagrado en
el artculo 14 que expresa:72
Artculo 14. A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de
persona alguna.
Nadie podr ser privado de la libertad o de sus propiedades, posesiones o
derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente
establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del
procedimiento y conforme a las Leyes expedidas con anterioridad al hecho.
En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple
analoga, y an por mayora de razn, pena alguna que no est
decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata.
En los juicios del orden civil, la sentencia definitiva deber ser conforme a
la letra o a la interpretacin jurdica de la ley, y a falta de sta se fundar
en los principios generales del derecho.
72
65
76
MUOZ Conde, Francisco, Teora General del Delito, TEMIS, Bogota Colombia 2008, p. 99.
Cfr. JIMNEZ Martnez, Javier, Teora de la Culpabilidad, Instituto Nacional de Desarrollo
Jurdico, Mxico 2004, p. 8.
77
66
78
dem.
QUINTINO Zepeda, Rubn, Diccionario de Derecho Penal, Op. Cit. p.169
80
dem.
81
Ibdem. p. 170
82
Cfr. QUINTINO, Zepeda, Rubn, Diccionario de Derecho Penal, Op. Cit. p.176
79
67
10. Proporcionalidad
El principio de proporcional se encuentra ntimamente ligado al principio
de culpabilidad, ya que la culpabilidad es el fundamento de la pena y, a
su vez la pena debe ser proporcional a la culpabilidad del sujeto; dicho
sea brevemente, la gravedad y duracin de las penas y las medidas de
seguridad estn limitadas por el principio de proporcionalidad del hecho.
En Derecho Penal sustantivo el principio de proporcionalidad encuentra
su fundamento principal en la defensa legtima. Se menciona que el
principio de proporcionalidad es el lmite ms racional a la posibilidad de
privar de libertad al imputado.83 El principio no slo es considerado como
lmite de la pena, si no tambin como justificacin de la misma.
En la Constitucin en el artculo 22 primer prrafo fue incluido el principio
de proporcionalidad:
Artculo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de mutilacin, de
infamia, la marca, los azotes, los palos, el tormento de cualquier especie,
la multa excesiva, la confiscacin de bienes y cualesquiera otras penas
inusitadas y trascendentales. Toda pena deber ser proporcional al
delito que sancione y al bien jurdico afectado.
BOVINO, Alberto, Problemas del Derecho Procesal Contemporneo, Op. Cit. p.152
GARZON Espitia, Fabio, Instituciones de Derecho Procesal Penal, Op. Cit. p. 185
85
Tesis Aislada, Nmero 168825, Novena poca, Tribunales Colegiados de Circuito,
Septiembre de 2008.
84
68
86
CLAUS Roxin, Derecho Procesal Penal, Editores Del Puerto, 25 Edicin, Buenos Aires 2000,
p. 127.
69
70
71
72
73
observancia
de
los
principios
74
75
que
deben
ser
76
77
78
79
80
1.
81
82
Cfr. DORANTES TAMAYO, Luis. Teora del Proceso, 8 Edicin, Porra, Mxico, 2002, pp.
131; ALSINA, Hugo. Fundamentos de Derecho Procesal, Serie Clsicos de la Teora General
del Proceso, Volumen 4, Editorial Jurdica Universitaria, Mxico, 2001, p. 424; y Dromi Roberto
Los Jueces, Ediciones Ciudad Argentina, Buenos Aires-1992, primeras pginas. Ntese que
cada autor pretende diferenciar las distintas garantas que tiene el juzgador para emitir sus
resoluciones imparcialmente, pero todos coinciden que existen principios denominados de la
funcin jurisdiccional, independientemente de la doctrina que cada autor adopte.
91
Se habla de gobernado cuando me refiero a las partes en el proceso de manera general, sin
importar el grado de participacin en la contienda; ya que al utilizar este trmino, se hace de
manera ms amplia, que puede contemplar a todos los participantes en un proceso
jurisdiccional.
83
84
procesal,
FUNCIN ADMINISTRATIVA
2 Relacin
bilateral
(entre
autoridad y el gobernado
93
la
Ver. Captulo II del Ttulo Primero de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los Artculos 103 y
107 Constitucionales, Artculos 105 a 113. Este ordenamiento jurdico prev un sistema
riguroso de ejecucin de sentencias, y fundamenta lo que se conoce como Incidente de
Inejecucin de Sentencia, y ah se contempla desde un apercibimiento a la autoridad
responsable, hasta la constitucin de una conducta delictiva denominada desacato a la
resolucin de una autoridad judicial (108 de la Ley de Amparo).
94
COUTURE, Eduardo J. Fundamentos del Derecho Procesal Civil, 4 Edicin, IB de F, Buenos
Aires, 2002, p. 362.
95
ZUR PAGENSTECHER, en 1905 tena la concepcin restrictiva de la ejecucin, al
fundamentar su teora en una funcin administrativa y no jurisdiccional, pues no se trata de una
facultad de decisin o de valoracin, sino de un mandato que no se puede objetar (vis
coactiva). Obra citada por Couture.
96
Ibd. p. 361.
97
Ntese, por ejemplo en materia penal, que el juzgador una vez pronunciado el auto que pone
fin al proceso, remite al Ejecutivo la efectividad de la pena o medida de seguridad, quien se
guiar en adelante a travs de la Ley de Ejecucin de Sanciones Penales.
85
Proceso.
Cuando
hay
una Procedimientos. formas alternativas
contencin siempre es proceso.
distintas
a la realizada por el
rgano jurisdiccional
Reglas de valoracin:
Reglas de estimacin:
Operaciones
conceptuadoras:
Juicios
que
se
basan
en
proposiciones (se refiere a la
probabilidad).
86
87
88
89
investigacin de la autoridad.
Ejercer un control judicial de las
actuaciones
garantizando
los
derechos de los indiciados y de
las vctimas u ofendidos. Deber
existir un registro fehaciente de
todas las comunicaciones entre
jueces y Ministerio Pblico y
dems autoridades competentes.
97
Nadie puede ser aprisionado por Nadie puede ser aprisionado por
deudas de carcter puramente deudas de carcter puramente
civil.
civil.
Artculo 18. Slo por delito que
merezca pena corporal habr
lugar a prisin preventiva. El sitio
de sta ser distinto del que se
destinare para la extincin de las
penas y estarn completamente
separados.
El sistema penitenciario se
organizar sobre la base del
trabajo, la capacitacin para el
mismo, la educacin, la salud y
el deporte como medios para
lograr
la
reinsercin
del
sentenciado a la sociedad y
99
Los
reos
de
nacionalidad
mexicana que se encuentren
compurgando penas en pases
extranjeros,
podrn
ser
trasladados a la Repblica para
que cumplan sus condenas con
base en los sistemas de
readaptacin social previstos en
este artculo, y los reos de
nacionalidad
extranjera
sentenciados por delitos del orden
federal en toda la Repblica, o
del fuero comn en el Distrito
Federal, podrn ser trasladados al
pas de su origen o residencia,
sujetndose a los Tratados
105
Todo
proceso
se
seguir
forzosamente por el delito o
delitos sealados en el auto de
formal prisin o de sujecin a
proceso. Si en la secuela de un
proceso apareciere que se ha
Todo
proceso
se
seguir
forzosamente por el hecho o
hechos delictivos sealados en
el auto de vinculacin a
proceso. Si en la secuela de un
proceso apareciere que se ha
cometido un delito distinto del que
108
de
110
impune.
4. Que los daos causados por el
delito se reparen.
II.
Toda
audiencia
se
desarrollar en presencia del II. Principio de inmediacin.
juez, sin que pueda delegar en
ninguna persona el desahogo y
la valoracin de las pruebas, la
cual deber realizarse de
manera libre y lgica;
III. Para los efectos de la
sentencia slo se considerarn III. La prueba en juicio.
como prueba aquellas que
hayan sido desahogadas en la
audiencia de juicio. La ley
establecer las excepciones y
los requisitos para admitir en
juicio la prueba anticipada, que
por su naturaleza requiera
desahogo previo;
IV. El juicio se celebrar ante un
juez que no haya conocido del IV. Juez imparcial, forma en que
caso
previamente.
La se debe llevar la audiencia.
111
112
113
A. Del inculpado:
I. Inmediatamente que lo solicite,
el juez deber otorgarle la libertad
provisional bajo caucin, siempre
y cuando no se trate de delitos en
que, por su gravedad, la ley
expresamente prohba conceder
este beneficio. En caso de delitos
no graves, a solicitud del
Ministerio Pblico, el juez podr
negar la libertad provisional,
cuando el inculpado haya sido
condenado con anterioridad, por
Artculo 20 apartado B
B. De los derechos de toda
persona imputada:
B. De los derechos de toda
persona imputada:
I. A que se presuma su
inocencia mientras no se I. Principio de presuncin de
declare
su
responsabilidad inocencia.
mediante sentencia emitida por
el juez de la causa;
II. A declarar o a guardar
silencio. Desde el momento de II. Derecho a guardar silencio
su detencin se le harn saber
los motivos de la misma y su
derecho a guardar silencio, el
114
Excepcin:
La
publicidad
slo
podr
restringirse en los casos de
excepcin que determine la ley,
por
razones
de
seguridad
nacional,
seguridad
pblica,
proteccin
de
las
vctimas,
testigos y menores, cuando se
ponga en riesgo la revelacin de
datos legalmente protegidos, o
cuando el tribunal estime que
existen razones fundadas para
justificarlo.
118
solicitar
directamente
la
la
autoridad
126
Tratndose de trabajadores no
Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa que se
asalariados, la multa no exceder imponga por infraccin de los
del equivalente a un da de su reglamentos gubernativos y de
127
La Federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los
Municipios, se coordinarn en
los trminos que la ley seale,
para establecer un sistema
nacional de seguridad pblica.
Artculo 22. Quedan prohibidas Artculo 22. Quedan prohibidas Principio de proporcionalidad
las penas de muerte, de las penas de muerte, de entre el delito y la pena.
mutilacin, de infamia, la marca, mutilacin, de infamia, la marca,
131
No se considerar confiscacin de
bienes la aplicacin total o parcial
de los bienes de una persona
hecha por la autoridad judicial,
para el pago de la responsabilidad
civil resultante de la comisin de
un delito, o para el pago de
impuestos o multas. Tampoco se
considerar
confiscacin
el
decomiso que ordene la autoridad
judicial, de los bienes, en caso del
enriquecimiento ilcito, en los
trminos del artculo 109; ni el
decomiso de los bienes propiedad
del sentenciado, por delitos de los
No se considerar confiscacin la
aplicacin de bienes de una
persona cuando sea decretada
para el pago de multas o
impuestos, ni cuando la decrete
una autoridad judicial para el
pago de responsabilidad civil
derivada de la comisin de un
delito. Tampoco se considerar
confiscacin el decomiso que
ordene la autoridad judicial de
los
bienes
en
caso
de
enriquecimiento ilcito en los
trminos del artculo 109, la
aplicacin a favor del Estado de
132
I.
Ser
jurisdiccional
y Se prev la extincin de dominio
autnomo del de materia penal; con reglas.
1. Ser
jurisdiccional
y
II. Proceder en los casos de
autnomo de la materia
delincuencia organizada, delitos
penal
contra la salud, secuestro, robo
2. Proceder en casos de:
de vehculos y trata de
a. Delincuencia organizada.
personas, respecto de los
b. Delitos contra la salud.
bienes siguientes:
c. Secuestro.
d. Robo de vehculos.
Aquellos que sean instrumento,
e. Trata de personas.
objeto o producto del delito,
an cuando no se haya dictado y solo cuando:
la sentencia que determine la
133
135
Artculo
115.
adoptarn...
I. a VI. ...
Los
Los
137
Apartado A....
Apartado A....
Apartado B...
I. XII. ...
Apartado B...
I. XII. ...
Los
miembros
de
las
instituciones policiales de los
municipios,
entidades
federativas, del Distrito Federal,
as como de la Federacin,
podrn ser removidos de su
cargo si no cumplen con los
requisitos
que
las
leyes
vigentes en el momento de la
remocin
sealen
para
permanecer
en
dichas
instituciones, sin que proceda
su reinstalacin o restitucin,
cualquiera que sea el juicio o
medio de defensa para combatir
la remocin y, en su caso, slo
proceder la indemnizacin. La
remocin
de
los
dems
141
142
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