Grupo de proyecto de las Fuerzas

Policiales de la Federacin y de los

Estados federados

Anlisis de casos
en la Polica alemana
Los estndares de calidad del
anlisis de casos, la cualificacin
personal y profesional y los cursos
de entrenamiento para
Analistas Policiales de Casos

Harald Dern
Michael Schu
Heinz Erpenbach
Gerd Hasse
Alexander Horn
Jrgen Kroll
Andreas Trster
Michael C. Baurmann
Jens Vick

(AOC BKA)
(AOC BKA)
(AOC LKA Renania del Norte-Westfalia)
(AOC LKA Berln)
(AOC PP Mnich)
(AOC LKA Schleswig-Holstein)
(AOC LKA Baden-Wrttemberg)
(AOC BKA)
(AOC BKA)

Anlisis de casos
en la Polica alemana
Los estndares de calidad del anlisis
de casos, as como la cualificacin
personal y profesional y los cursos
de entrenamiento para Analistas
Policiales de Casos en Alemania

Oficina Federal de Investigacin Criminal, Wiesbaden 2004

(2a edicin)
3

OFICINA FEDERAL DE INVESTIGACIN CRIMINAL

Instituto Criminalstico, Seccin KI 13
Anlisis operativo de casos (AOC)

La reproduccin o divulgacin, ya sea total o parcial, de los

contenidos est permitida siempre que se cite la fuente y requiere la
autorizacin previa de la Oficina Federal de Investigacin Criminal.

Conceptos preliminares
Desde finales de los aos 80, criminlogos y criminalistas del
Instituto Criminalstico de la Oficina Federal de Investigacin
Criminal (BKA) trabajan en un nuevo concepto de anlisis de
casos y de elaboracin del perfil del delincuente en el rea de
los delitos de homicidio y de violencia sexual. Las
experiencias recogidas por los colegas estadounidenses al
utilizar el denominado Profiling en el sector de los delitos de
homicidio sirvi de punto de partida para estos trabajos.
A partir de 1987, funcionarios de la BKA realizaron los
primeros anlisis de casos y asesoramientos en la prctica
policial en el marco de proyectos piloto. En el ao 1992 fue
presentado en un simposio europeo el borrador del concepto
de la BKA respecto al anlisis de casos1 y en 1993 el grupo de
investigacin de la BKA inici sus tareas con un proyecto que
tena como finalidad verificar si los mtodos de Profiling
conocidos hasta ese momento se podan emplear para el
anlisis de delitos de extorsin y cartas extorsivas y de qu
manera.2 De esta forma se traslad la metdica del anlisis de
casos a un nuevo campo de delitos sometindose, al mismo
tiempo, esta metdica a un examen crtico. Los resultados de
los trabajos de investigacin condujeron al desarrollo de
novedosos mtodos de trabajo policial en el sector del anlisis
de casos y de la elaboracin del perfil del delincuente.3
1

Michael C. Baurmann (1993): Kriminalistisch-kriminologische

Fallanalyse (KKF) [Anlisis criminalstico-criminolgico de casos].
Concepcin provisional una vez recogidas las primeras experiencias
prcticas.
2
Comprese al respecto: Jens Vick (1996): Kriminalistischkriminologische
Fallanalyse
(KKF)
[Anlisis
criminalsticocriminolgico de casos]
3
Comprese al respecto: Harald Dern y Jens Vick (1999):
Fallanalyse und Tterprofilerstellung im Bereich Erpressung und
erpresserischer Menschenraub [Anlisis de casos y elaboracin del
perfil del delincuente en el campo de la extorsin y el secuestro
extorsivo de personas].
5

En el ao 1999, la Oficina Federal de Investigacin Criminal

(BKA) y las oficinas regionales de Investigacin Criminal
(LK) adoptaron finalmente una concepcin uniforme para la
introduccin de procedimientos de anlisis de casos y del
banco de datos ViCLAS en la Polica alemana.4 Los mtodos
de trabajo para los anlisis de casos, la elaboracin del perfil
del delincuente, los anlisis geogrficos de casos, los anlisis
comparativos de casos y el banco de datos ViCLAS5 fueron
integrados en un sistema general que se denomin Operative
Fallanalyse - OFA [Anlisis operativo de casos AOC].
En la concepcin AOC original del ao 1998 ya estaba
previsto un curso de entrenamiento conjunto para Analistas
Policiales de Casos (analistas del sistema ViCLAS y analistas
de casos) de la Federacin y los estados federados que
debera estar organizado y dirigido por analistas de casos de
la Oficina Federal de Investigacin Criminal. Durante los
primeros aos, 1999 hasta 2003, la BKA realiz un total de 31
cursos especiales de formacin sobre ViCLAS y Anlisis de
casos para Analistas Policiales de Casos. En estos cursos
participaron tambin expertos policiales extranjeros, por
ejemplo de la Repblica Checa, Suiza y Luxemburgo. El curso
alemn de entrenamiento para Analistas Policiales de Casos,
se compone de cinco mdulos y ha sido detallado en la Parte
III de este cuaderno.
En el concepto introductorio al Anlisis operativo de casos
tambin se haba estipulado (pg. 21) describir la cualificacin
uniforme en materia personal y profesional para Analistas
Policiales de Casos en Alemania con el fin de desarrollar un
4

Konzeption zur Einfhrung fallanalytischer Verfahren und des

ViCLAS Datenbanksystems [Concepcin para la introduccin del
procedimiento analtico de casos y del sistema de banco de datos
ViCLAS], presentado el 29.7.1998 por un Grupo de proyecto de la
Federacin y los estados federados y aprobado por el AG Kripo el
22.1.1999 mediante decisin consultativa.
5
ViCLAS = Violent Crime Linkage Analysis System (Sistema de
anlisis de los vnculos entre crmenes (sexuales) violentos).
6

procedimiento moderno de seleccin de personal. Esta

cualificacin personal y profesional ha sido incluida en este
cuaderno (vase Parte II). Tambin se desarroll el respectivo
procedimiento de seleccin bajo la forma de un Assessment
Centers (AC) pero no ser presentado aqu.
Finalmente, en la concepcin AOC de 1998 se acord que los
Analistas Policiales de Casos deban trabajar teniendo en
cuenta estndares de calidad uniformes para llevar a cabo los
anlisis de casos (pg. 21). Un Grupo de proyecto de la
Federacin y los estados federados bajo la conduccin de
Harald Dern (AOC BKA) estipul los correspondientes
estndares de calidad que se encuentran a un alto nivel en
comparacin internacional. Estos estndares de calidad se
publican aqu (vase Parte I) con la intencin de hacer ms
transparente el trabajo analtico de casos, as como tambin
dar acceso a un control de calidad externo.
Bajo la conduccin de la Unidad AOC de la BKA se realiz en
el ao 2002 un programa especial de aseguracin de calidad
para el banco de datos ViCLAS en toda Alemania que se
transform en un gran xito. Entretanto, todas las Divisiones
AOC de los estados federados tienen un responsable de
control de calidad del banco de datos ViCLAS.
La Unidad AOC de la BKA seguir esforzndose en
desarrollar nuevos accesos metdicos y medidas para
asegurar la calidad en el sector del Anlisis operativo de
casos teniendo en cuenta el intercambio internacional. El
presente cuaderno pretende contribuir a facilitar la discusin
interdisciplinaria.
Dr. Michael C. Baurmann
Jefe de la Unidad AOC
de la Oficina Federal de Investigacin Criminal

Anlisis de casos
en la Polica alemana

I.

II.

Los estndares de calidad para la

aplicacin de procedimientos de anlisis
de casos por parte de las fuerzas
policiales de la Federacin y los estados
federados ................................................

11

La cualificacin personal y profesional

para Analistas Policiales de Casos en
Alemania .................................................

33

III. Los cursos de entrenamiento para

Analistas Policiales de Casos en Alemania
...................................................................

Bibliografa
...........................................................

41

49

10

Harald Dern
Michael Schu
Heinz Erpenbach
Gerd Hasse
Alexander Horn
Jrgen Kroll
Andreas Trster

(AOC BKA)
(AOC BKA)
(AOC LKA Renania del Norte-Westfalia)
(AOC LKA Berln)
(AOC PP Mnich)
(AOC LKA Schleswig-Holstein)
(AOC LKA Baden-Wrttemberg)

Parte I

Los estndares de calidad para la

aplicacin de procedimientos de
anlisis de casos por parte de las
fuerzas policiales de la Federacin y
los estados federados

11

12

Estndares de calidad ndice de contenidos

1
2
3
4
4.1
4.2
4.3
5
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6
6.1
6.2
7
7.1
7.2

Introduccin............................................................. 15
Definicin del criterio Anlisis de casos................. 17
Objetivos ................................................................. 17
Metdica del anlisis de casos ................................ 18
Objetividad .............................................................. 18
Planteamiento de equipo......................................... 18
Forma escrita .......................................................... 19
Forma de proceder en el anlisis de casos ............. 19
Recopilacin de los datos del caso.......................... 19
Evaluacin de los datos del caso............................. 20
Valoracin e interpretacin de los datos del caso.... 21
Resumen de los resultados del anlisis................... 21
Presentacin de los resultados................................ 21
Evaluacin de los resultados del anlisis del caso
despus de la identificacin del autor del hecho...... 22
Estndares de la presentacin de los resultados
del anlisis de casos ............................................... 23
Detalles administrativos .......................................... 23
Presentacin de resultados ..................................... 23
Diferenciacin entre el anlisis del caso actual y
otras formas de apoyo para analizar el caso ........... 25
Anlisis comparativos de casos............................... 25
Anlisis geogrficos de casos ................................. 27

Anexo: Conceptos preliminares estandarizados sobre la

metdica utilizada en el informe sobre los resultados del
anlisis de casos ............................................................... 31

13

14

Introduccin

En ocasin del tercer congreso anual celebrado en diciembre

de 2000 en Berln, las Divisiones AOC6 de la Federacin y los
estados federados reconocieron unnimemente la necesidad
de fijar estndares uniformes de calidad para el rea del
anlisis de casos.7 En relacin con la concepcin de la
formacin para Analistas Policiales de Casos, estos
estndares cualitativos para el anlisis metdico de casos
criminales, que desde sus comienzos en los aos 70 han
experimentado un continuo perfeccionamiento en los EE.UU.,
constituyen medidas irrenunciables para asegurar la calidad
profesional de la investigacin analtica del caso cuando se
trata de delitos capitales.

Independientemente de las averiguaciones pertinentes, en el

caso de determinados delitos capitales el anlisis del caso
evala el material de datos existentes (p. ej. informe sobre los
hallazgos realizados en el lugar del hecho e informe de la
autopsia) con la ayuda de un anlisis metodolgicamente
estricto teniendo en cuenta la forma en que se cometi el
hecho, parmetros especficos del caso y el perfil del
delincuente. Los resultados as logrados sirven de apoyo para
la investigacin que realiza la Divisin encargada del caso.

AOC [OFA] = Anlisis operativo de casos

El correspondiente mandato ya haba sido asignado en la
Konzeption zur Einfhrung fallanalytischer Verfahren und des
ViCLAS Datenbanksystems [Concepcin para la introduccin del
procedimiento analtico de casos y del sistema de banco de datos
ViCLAS], aprobado por el AG Kripo con efectos al 22 de enero de
1999 (vase pg. 21).

15

Teniendo en cuenta este planteamiento, los estndares de

calidad desempean un papel importante asegurando la
calidad y la seriedad del anlisis del caso y distinguiendo los
planteamientos metdicamente divergentes. Conocimientos
detallados de la organizacin policial y de la actividad
investigadora son condiciones importantes para que los
analistas de casos puedan asesorar y transmitir sus
resultados a la prctica policial.

Junto con los anlisis de casos, se hizo una descripcin

detallada del anlisis comparativo y geogrfico de casos como
medida adicional de apoyo de las Divisiones AOC y se
definieron los estndares de calidad.

La comisin Lucha contra la Criminalidad del AG Kripo

[Grupo de trabajo compuesto por la Oficina federal y las
Oficinas regionales de Investigacin Criminal] cre el Grupo
de proyecto de la Federacin y los estados federados (BLPG
Estndares de calidad) mediante decisin consultativa del 8
de mayo de 2001 confindole la tarea de elaborar estndares
de calidad uniformes para el anlisis de casos. El BLPG
Estndares de calidad presenta aqu los estndares de
calidad del anlisis de casos descritos a continuacin. Estos
estndares son el resultado de un examen minucioso de los
conocimientos existentes y aportan una explicacin detallada
de los aspectos empricos del anlisis de casos.

16

Los estndares de calidad descritos a continuacin sirven de

base para el trabajo de las Divisiones AOC de la Federacin y
los estados federados.
2

Definicin del criterio Anlisis de casos

El anlisis de casos es una herramienta criminalstica que

profundiza la comprensin del caso, especialmente si se trata
de delitos de homicidio y de violencia sexual as como otros
casos relevantes de particular importancia, basndose en
datos objetivos y en la mayor cantidad de informaciones
posibles sobre la vctima teniendo como finalidad elaborar
categoras que sirvan de ayuda a los encargados de la
investigacin.
La herramienta anlisis de casos se deber emplear,
exclusivamente, en el sentido de esta definicin y se deber
orientar a los principios y caractersticas de calidad descritos a
continuacin para el anlisis de casos.
3

Objetivos

Al realizar el anlisis de un caso basndose en la

reconstruccin del hecho (anlisis de la forma en que se
cometi el hecho) se puede evaluar el motivo, deducir
elementos especficos del caso y, de ser posible, sacar
conclusiones sobre la personalidad del autor del hecho.
El anlisis del caso no sustituye el procedimiento de
investigacin, sino que sus resultados sern destinados a
establecer prioridades para determinar el rumbo de la
17

investigacin y, dado el caso, priorizar sospechosos. Estos

resultados debern presentarse por escrito
4

Metdica del anlisis de casos

Como metdica en el sentido que nos ocupa se entiende la

aplicacin de un anlisis del caso de forma estructurada para
la recopilacin, evaluacin y valoracin de los datos del caso
as como para la compilacin y presentacin de los resultados
(como se describe en los puntos 5.1 5.5). Junto con esta
forma de proceder, el anlisis metdico de casos se basa
especialmente en los siguientes pilares:
4.1

Objetividad

Se debe mantener la objetividad respecto a la base de datos y

la recopilacin de los datos. El anlisis del caso se realizar
independientemente del respectivo trabajo de investigacin.
4.2

Planteamiento de equipo

Por razones metodolgicas, el anlisis del caso se efecta en

equipo bajo la conduccin del analista responsable.
La superioridad del planteamiento de equipo radica en:
la funcin del grupo como correctivo,
el efecto sinergtico,
la concentracin de los conocimientos,
la multiplicacin de la capacidad de procesamiento de
las informaciones
el desarrollo de diferentes hiptesis as como
la objetivacin de la verificacin de las hiptesis.
18

Por esta razn, el equipo de anlisis deber constar de, por lo

menos, tres colaboradores formados en el anlisis de casos
(incluyendo al analista responsable).
Junto con el cumplimiento de las caractersticas de calidad
necesarias para analizar el caso, las tareas del analista
responsable abarcan las siguientes reas:
verificacin de la idoneidad de contenido del respectivo
caso,
garantizar una base de informacin objetiva,
combinar el equipo de anlisis,
conducir y dirigir el proceso de anlisis,
resumen / documentacin de los resultados del anlisis
as como
presentacin de los resultados del anlisis ante las
autoridades de encargadas de la investigacin.
4.3

Forma escrita

Para garantizar la comprensin y la transparencia as como

posibilitar la documentacin, la presentacin de los resultados
del anlisis se efectuar por escrito independientemente de la
presentacin oral.
5

Forma de proceder en del anlisis de casos

5.1

Recopilacin de los datos del caso

Se pueden utilizar las siguientes fuentes de informacin:

informes iniciales sobre la situacin en el lugar del
descubrimiento,
19

informe sobre los hallazgos realizados en el lugar del

hecho (informe y fotos, dado el caso videos),
resultado de la autopsia (informe, fotos y dado el caso
videos),
material cartogrfico,
datos sobre la vctima,
entrevista de la vctima, dado el caso,
resultados de la examinacin,
datos sociodemogrficos,
variables del entorno y
de ser necesario, otras informaciones.

Al realizar la recopilacin de la informacin es necesario tener

en cuenta lo siguiente:
inspeccin ocular personal del lugar del hecho
(estimacin del lugar, condiciones de luz, frecuencia de
transentes, etc.),
establecer contacto con los mdicos forenses que
actan en el caso y, de ser necesario, con otros expertos
documentacin entregada, pedida y personalmente
obtenida.
La recopilacin de toda la informacin deber efectuarse bajo
criterios metdicos apropiados para el caso y la situacin.
5.2

Evaluacin de los datos del caso

verificacin de la integridad y calidad de los datos.
dado el caso, recopilacin posterior de datos,
examinacin de la idoneidad del caso y
estudio detallado de los datos existentes.
20

5.3

5.4

Valoracin e interpretacin de los datos del caso

anlisis de la forma en que se cometi el hecho,
valoracin de los parmetros especficos del caso (p. ej.
relacin vctima - victimario, lugar del hecho y eleccin
de la hora del da, escalacin),
inferencias de resultados analticos sobre el caso:
- valoracin del motivo,
- caractersticas del caso (designacin de los
elementos individuales que caracterizan ese caso),
- descripcin sobre la persona del autor del hecho e
- indicaciones que puedan facilitar la investigacin.
Resumen de los resultados del anlisis

Areas claves de la presentacin de los resultados son:

forma de cometer el hecho (factores de riesgo, tiempo y
lugar, secuencialidad),
motivo (incluyendo verificacin de escalacin de delitos),
elementos de significancia para el caso especfico,
descripcin sobre la persona del autor del hecho
indicaciones que puedan facilitar la investigacin.
5.5

Presentacin de los resultados

Una vez finalizado el anlisis del caso, los resultados se

presentarn a la instancia que lo encarg, para lo cual se
deber tener en cuenta el tipo de destinatario (por ejemplo
departamento especializado, equipo especial de investigacin,
comando operativo en misin especial). Al asesorar a las
unidades encargadas de la investigacin basndose en el
punto de vista analtico del caso, frecuentemente, se
21

recomiendan acciones y estrategias para llevar adelante la

investigacin. Por esta razn, al realizar la presentacin es
importante incluir a aquellos que toman las decisiones.
Durante la presentacin oral se deber poner nfasis en la
metdica aplicada en cada paso del anlisis para garantizar a
los representantes de la unidad encargada de la investigacin
la comprensin de los resultados inferidos mediante el anlisis
del caso.
5.6

Evaluacin de los resultados del anlisis del caso

despus de la identificacin del autor del hecho

Si en un caso criminal para el que se realiz un anlisis del

caso se logra identificar al autor del hecho, despus de un
tiempo prudencial se deber efectuar una evaluacin de los
resultados del anlisis del caso. Esta evaluacin deber
concentrarse en la forma en que se cometi el hecho, las
caractersticas del caso y el perfil del delincuente. Junto con la
exactitud de las afirmaciones, tambin se deber ponderar
aqu la utilidad criminalstica de cada apreciacin individual.
Para ello, es necesario evaluar la documentacin relevante
(especialmente el interrogatorio de los inculpados) y llevar a
cabo conversaciones con los respectivos funcionarios
policiales responsables de la investigacin.

22

Estndares de la presentacin de los resultados

del anlisis de casos

6.1

Detalles administrativos

6.2

unidad requirente y asistencia requerida,

dado el caso, ms detalles sobre el requerimiento,
detalles preliminares sobre el mtodo8,
participantes en el anlisis del caso,
designacin del material,
duracin y lugar del anlisis del caso,
designacin del analista responsable as como
particularidades.
Presentacin de resultados
valoracin del material,
informaciones sobre la vctima,
lesiones,
lugar del hecho,
forma de cometer el hecho (factores de riesgo, tiempo y
lugar, secuencialidad),
motivo (incluyendo verificacin de escalacin de delitos),
elementos de significancia para el caso especfico y
descripcin sobre la personalidad del autor del hecho e
indicaciones de ayuda en la investigacin.

Los conceptos preliminares estandarizados sobre el mtodo se

encuentran en el anexo.
23

Adems, se recomienda cumplir los siguientes criterios:

La representacin de la base de datos y, especialmente
en este caso, de los datos sobre la vctima deber
orientarse a los elementos que tenan importancia
durante la valoracin.
El transcurso del anlisis deber reflejarse en un informe
que puede coincidir con el informe escrito sobre los
resultados.
Los aspectos que fueron tenidos en cuenta durante el
anlisis del caso y que se consideraron importantes
debern ser mencionados explcitamente.
Conclusiones inseguras deben ser consignadas y
evaluadas como tales.

24

Diferenciacin entre el anlisis de caso actual y

otras formas de apoyo para analizar el caso

7.1

Anlisis comparativos de casos

Al efectuarse el anlisis comparativo del caso se examinarn

las coincidencias significantes con otros casos, se evaluarn
las posibles divergencias y se decidir si, desde el punto de
vista analtico del caso, los hechos correspondientes pueden
ser asignados a una persona o a un grupo de personas.
Para garantizar la objetividad durante la realizacin de anlisis
comparativos de casos de delitos de homicidio y de casos
complejos de violencia sexual se recomienda, por razones
metodolgicas,
elaborar
primeramente
un
anlisis
independiente de cada delito, encargando su realizacin a
diferentes equipos de anlisis para evitar influenciar los
contenidos de los anlisis individuales.
En otros casos, el mtodo podr reducirse a la examinacin
analtica de parmetros relevantes como por ejemplo

motivos o, en su defecto, objetivos del autor del hecho,

eleccin de la vctima,
riesgo asociado con el delito,
variables locales y temporales,
comportamiento del autor del hecho para ejercer el
control,
alcance e intensidad de la violencia empleada,
alcance e intensidad as como ubicacin local o temporal
del hecho sexual,
25

grado de planificacin del hecho as como

aptitudes y limitaciones identificables del autor del
hecho.

El anlisis comparativo del caso se efecta, en primer lugar,

analizando las caractersticas del modus operandi y los actos
asociados con el hecho, que expresan las particularidades de
la personalidad del autor del hecho y su biografa (lo que se
ha dado en llamar la firma del autor del hecho). Las
circunstancias del hecho especficas para el caso que
condicionen una variacin del comportamiento del autor del
hecho se debern contemplar en relacin con el contexto
general de la serie.
La exposicin de los resultados deber realizarse de forma
escrita siendo, en este caso, la representacin sinptica la
ms adecuada. El resultado, es decir la formulacin de la
confirmacin o el rechazo de una sospecha respecto a la
existencia de una serie, deber formularse de manera concisa
y entendible.
La presentacin de los resultados deber efectuarse ante los
miembros del equipo y los responsables de la toma de
decisiones en la Divisin que investiga el caso.

26

7.2
Anlisis geogrficos de casos
La aplicacin de este mtodo especial requiere analistas de
casos especialmente formados y tcnicamente equipados a
los efectos. Los anlisis geogrficos de casos basados en el
anlisis del comportamiento ambiental del autor del hecho
sirven para poder sacar conclusiones sobre sus posibles
referencias locales (puntos de anclaje) pudiendo enfocar las
averiguaciones en los lugares priorizados logrando, al mismo
tiempo, ms eficiencia. El anlisis geogrfico del caso puede
emplearse para delitos seriales o delitos individuales
especialmente graves con varios lugares del hecho.
Los puntos de anclaje del autor del hecho designan los
lugares que poseen un determinado significado para el
delincuente en relacin con sus actividades formales e
informales. Estos pueden ser por ejemplo:

domicilio actual o anterior,

lugares relacionados con la actividad laboral actual o
anterior del autor del hecho,
lugares relacionados con las actividades de
esparcimiento actuales o anteriores del autor del hecho y
otros lugares.

Tipo y cantidad de delitos / incidentes

Delitos aptos para la realizacin de un anlisis geogrfico del
caso son los delitos seriales o delitos especialmente graves
en los que el autor del hecho dej huellas en varios lugares
diferentes (por ejemplo lugar del secuestro, lugar de la
violacin, lugar del homicidio, lugar en el que se deposit el
27

cadver, lugares en los que se eliminaron / destruyeron

evidencias; incendios, lugares en los que el autor del hecho
coloc los mensajes extorsivos, lugares en los que el autor del
hecho retir dinero con la tarjeta de dbito de la vctima, etc.).

Forma de proceder
La valoracin de los acontecimientos individuales desde el
punto de vista analtico del caso (en el caso ideal se realizaron
anlisis independientes entre s para cada caso de una serie)
y la realizacin de un anlisis comparativo (anlisis serial) son
componentes imprescindibles de los anlisis geogrficos de
casos. A continuacin del anlisis comparativo se filtrarn los
hechos que se puedan asignar con la mayor probabilidad al
autor del hecho cuyo comportamiento ambiental se quiere
evaluar.

Estos hechos sern examinados en detalle para tratar de

evaluar el probable comportamiento ambiental del autor del
hecho con ayuda de material cartogrfico y documentacin
fotogrfica y videogrfica as como teniendo en cuenta:

la importancia geogrfica (por ejemplo ubicacin, rutas

de transporte, circunstancias zonales),
variables sociodemogrficas del entorno y
los datos sobre la vctima.

Empleo de sistemas especiales de software

En el contexto de la realizacin de anlisis geogrficos de
casos se pueden emplear sistemas especiales de software.
28

Estos sistemas permiten realizar calculaciones sobre la base

de probabilidades respecto a los posibles puntos de anclaje
del autor del hecho. Para ello son necesarios, por lo menos,
cinco lugares en los que el autor del hecho haya realizado
alguna actividad. De esto puede resultar una variedad de
puntos de partida para las estrategias de la investigacin. Es
imprescindible poseer una amplia experiencia en materia
analtica de casos para poder valorar e implementar los
resultados de cara a su empleo operativo.
Si los delincuentes se pueden limitar regionalmente de
manera tal que se generen reas evidentes para la bsqueda
y la investigacin, esto puede servir de base para una gran
cantidad de acciones investigadoras apropiadas.
Por esta razn, el resultado del anlisis geogrfico del caso
puede conducir a la realizacin de las siguientes actividades
policiales (lista incompleta):

priorizacin de posibles domicilios o lugares de

permanencia del autor del hecho,
priorizacin de sospechosos,
priorizacin de actividades investigadoras,
patrullaje en objetivos concretos,
establecimiento de puestos de observacin (por ejemplo
viviendas conspirativas),
rastreado del vecindario en la regin priorizada,
evaluacin de archivos y colecciones de casos y
delincuentes (incluyendo ViCLAS9),

Violent Crime Linkage Analysis System: Sistema de anlisis de

los vnculos entre crmenes violentos graves, especialmente en el
sector de los delitos sexuales.
29

desestimacin de medidas que superen las capacidades

(por ejemplo en el caso de fragmentos de matrculas),
sustitucin de sistemas de computacin utilizados para
asistir a la investigacin del caso como SPUDOK10
priorizando otros (por ejemplo cdigos postales),
limitacin del anlisis masivo de ADN,
concentracin en la bsqueda a travs de los medios de
difusin, etc.

Exposicin y presentacin de los resultados

Las directrices de la argumentacin para la valoracin
geogrfica desde el punto de vista analtico del caso
incluyendo su derivacin deben presentarse por escrito.

La presentacin de los resultados del anlisis geogrfico del

caso se realizar ante la Divisin encargada de la
investigacin.

10

Spurendokumentationssystem [Sistema de documentacin de

evidencias]: aplicacin de sistemas de computacin policial en casos
actuales para ordenar las evidencias existentes.
30

Anexo
Conceptos preliminares estandarizados sobre la metdica
utilizada en el sumario de resultados del anlisis de casos
El presente informe (sumario de resultados) presenta los
resultados del anlisis del caso de homicidio XY.
El anlisis de casos es una herramienta criminalstica que
profundiza la comprensin del caso, especialmente si se trata
de delitos de homicidio y de violencia sexual as como otros
casos relevantes de particular importancia, basndose en
datos objetivos y en la mayor cantidad de informaciones
posibles sobre la vctima teniendo como finalidad elaborar
categoras que sirvan de ayuda a los encargados de la
investigacin.
La realizacin de un anlisis del caso tendr lugar previa
examinacin exhaustiva de la informacin objetiva. El anlisis
sistemtico del caso conduce, entre otras cosas, a la
valoracin del motivo, los elementos especficos del caso y,
de ser aplicable, a la descripcin sobre la persona del autor
del hecho.
El elemento central del anlisis de casos es la reconstruccin
de la forma en que se cometi el hecho basndose en las
evidencias objetivas. El comportamiento reconstruido del autor
del hecho permite sacar conclusiones para el caso especfico.
Informaciones criminolgicas suplementarias utilizadas para
elaborar el perfil del delincuente o las indicaciones de ayuda
en la investigacin debern ser designadas como tales.
Las hiptesis derivadas de la valoracin de la reconstruccin
del comportamiento del autor del hecho son afirmaciones de
probabilidad basadas en los datos existentes en el momento
de la realizacin del anlisis del caso.

31

32

Jens Vick
Michael C. Baurmann
Harald Dern
Heinz Erpenbach
Gerd Hasse
Alexander Horn
Jrgen Kroll
Michael Schu
Andreas Trster

(AOC BKA)
(AOC BKA)
(AOC BKA)
(AOC LKA Renania del Norte-Westfalia)
(AOC LKA Berln)
(AOC PP Mnich)
(AOC LKA Schleswig-Holstein)
(AOC BKA)
(AOC LKA Baden-Wrttemberg)

Parte II
La cualificacin personal y profesional
para Analistas Policiales de Casos
en Alemania

33

34

La cualificacin personal y profesional11

para Analistas Policiales de Casos
El campo de tareas de las Divisiones AOC abarca:

la elaboracin de anlisis de casos relacionados con

delitos de homicidio y delitos contra la
autodeterminacin sexual, as como con otros casos
de extraordinaria importancia, teniendo como
finalidad apoyar el trabajo de investigacin,

el mantenimiento del banco de datos ViCLAS como

recurso central para la investigacin analtica de las
posibles asociaciones del hecho con delitos
cometidos en el mismo campo,

el asesoramiento de la Divisin encargada del caso

basndose en las informaciones criminalsticas y
criminolgicas y

el desarrollo concepcional de los mtodos de anlisis

existentes y la elaboracin de nuevos mtodos, as
como su implementacin en la prctica criminalstica.

El planteamiento de equipo ocupa un papel destacado

en el desarrollo de estas actividades. En este contexto
es imprescindible aunar los amplios conocimientos
11

En la Konzeption zur Einfhrung fallanalytischer Verfahren und

des ViCLAS Datenbanksystems [Concepcin para la introduccin
del procedimiento analtico de casos y del sistema de banco de
datos ViCLAS], aprobado por el AG Kripo con efectos al 22 de enero
de 1999, haba establecido ya una correspondiente necesidad
(vase pg. 21).
35

individuales con los conocimientos especiales del equipo

en su conjunto.
Ser de gran utilidad que los futuros colaboradores en el
AOC dispongan de experiencia previa en el tratamiento
de la investigacin de delitos relevantes. La falta de
conocimientos especiales en este campo puede compensarse, sin embargo, mediante la realizacin de un
entrenamiento especial (p. ej. participar como oyente) en
el marco de la formacin de Analista Policial de Casos.
Para mantener en el equipo AOC los conocimientos
adquiridos en materia de mtodos y experiencias, as
como en virtud del alto costo de tiempo y dinero que
insume la formacin especial de Analista Policial de
Casos es de esperar que el oficial que realiza la
formacin permanezca un largo tiempo en la respectiva
Divisin AOC. La concepcin actual prev para la
formacin una duracin de aproximadamente dos aos
y medio, es decir que la permanencia mnima en la
unidad deber ser de cinco aos.
Cada postulante considerado apto deber reunir las 21
caractersticas requeridas para Analistas Policiales de
Casos que se describen a continuacin. En caso de
faltar una de estas caractersticas en el procedimiento de
seleccin, sta no podr ser compensada (criterio K.O).
El criterio formal bajo el nmero 22 tiene como finalidad
obligar a la comisin seleccionadora a emitir una
valoracin precisa en el procedimiento de seleccin.
36

Caractersticas requeridas a los Analistas

Policiales de Casos en el servicio de alto nivel de
carrera policial en investigacin criminal
A.

Criterios formales

1. Experiencia de, por lo menos, tres aos en el trabajo

de investigacin criminal policial, preferentemente, en
las reas de homicidio y delitos sexuales, as como
otros campos penales adecuados o en los servicios
de reconocimiento, criminalstica o evaluacin en las
reas delictivas antes mencionadas.
2. Servicio de alto nivel de carrera policial
3. Ttulo de una escuela de altos estudios (diploma en
Administracin, criminalista diplomado o similares)

B.

Aptitudes

4. buena expresin oral / retrica profesional / buena

capacidad de presentacin
5. buena expresin escrita

C.

Criterios de contenido/ caractersticas

personales

6. predisposicin a aprender
7. objetividad
8. exactitud / minuciosidad
9. persistencia
37

10. iniciativa propia

11. habilidad para tolerar la frustracin
12. resistencia al estrs
13. buen rendimiento en tres dimensiones intelectuales
(forma de pensar lgica y analtica, percepcin
integral)
14. alto grado de creatividad / flexibilidad de pensamiento
15. capacidad de comprender sin prejuicios formas de
vida y entornos sociales diferentes
16. no poseer prejuicio alguno frente a temas relevantes
para la actividad (p. ej. sexualidad, violencia,
homicidio y muerte, relaciones entre gneros, el papel
de la vctima, normas sociales, infancia)
17. alto grado de competencia social (incluyendo la
percepcin social)
18. competencia en asesoramiento y negociacin
19. consideracin realista de las tareas
20. actitud orientada al servicio respecto a la tarea
21. capacidad de trabajo en equipo y cooperacin

D.

Criterio bsico de seleccin

22. Valoracin clara del/de la postulante por parte de la

comisin seleccionadora; solamente los postulantes
claramente aptos aprobarn procedimiento de
seleccin.
38

Jens Vick
Michael C. Baurmann

(AOC BKA)
(AOC BKA)

Parte III.
Los cursos de entrenamiento para
Analistas Policiales de Casos en Alemania

39

40

Mdulo 1

Curso bsico ViCLAS (1 semana)

Temas:
Entrada de datos y bsqueda en el sistema ViCLAS,
realizacin de anlisis bajo supervisin, administracin del
sistema.
Objetivo:
Comprensin de los antecedentes criminolgicos y analticos
de los casos registrados en el banco de datos ViCLAS,
ingreso de casos en el sistema ViCLAS, aproximacin a la
bsqueda en ViCLAS para poder satisfacer los requerimientos
de la Divisin que investiga un caso (introduccin en el uso
del sistema ViCLAS en el anlisis de series delictivas con el
apoyo de Analistas Policiales de Casos entrenados (analistas
de ViCLAS); vase fase de prctica para el Mdulo 2).
Duracin:
Conceptos bsicos y forma de pensar para encarar los
procedimientos de anlisis de casos
2 das
Introduccin al sistema de banco de datos ViCLAS con
ejemplos prcticos
3 das

41

Mdulo 1a

Administrador del sistema ViCLAS (slo para

administradores del sistema de banco de datos ViCLAS,
aproximadamente 1 semana)
Temas:
Almacenamiento, encriptacin, intercambio de datos, creacin
y cuidado del sistema, mejoramiento del sistema, controles de
calidad, hotline para problemas agudos en el banco de datos.
Objetivo:
Administracin del banco de datos del Sistema ViCLAS para
la respectiva Divisin AOC
Duracin:
Segn los conocimientos previos

42

Mdulo 2

Curso de complemento ViCLAS (3 meses de preparacin +1

semana)
Temas:
Bsqueda de series en el sistema ViCLAS, realizacin de
anlisis ViCLAS, aseguracin de calidad
Objetivo:
Profundizacin de los contenidos estudiados en el Curso
bsico ViCLAS mediante la examinacin de casos prcticos,
bsqueda, anlisis de relaciones seriales desde el punto de
vista analtico de casos, realizacin de informes sobre
anlisis o las series reconocidas, aseguracin de la calidad de
los datos en el banco de datos, desarrollo de conceptos de
servicio
Duracin:
prctico en la Divisin ViCLAS
3 meses
trabajo avanzado en el banco de datos ViCLAS durante un
curso de entrenamiento
5 das

43

Mdulo 3

Curso bsico ANLISIS DE CASOS (1 semana)

Temas:
Anlisis y controles de calidad en el sistema de banco de
datos ViCLAS
Objetivo:
Profundizacin de los conocimientos en materia analtica de
casos, estudio de la bibliografa relevante (como preparacin
para el curso de entrenamiento), colaboracin en el estudio y
realizacin de anlisis de casos (chequeo de los datos de
casos criminales de inters para el anlisis del caso),
colaboracin en la redaccin de informes sobre anlisis,
aprendizaje de las tareas de asesoramiento
Duracin:
Profundizacin de la forma de pensar y el mtodo de trabajo
de los procedimientos de anlisis de casos
2 das
realizacin de anlisis de casos en equipo
3 das

44

Mdulo 4

Perfeccionamiento ViCLAS / ANLISIS DE CASOS

(1 2 aos)
Para el entrenamiento de Analistas de Casos se realizan
cursos de formacin y perfeccionamiento independientes,
fundamentalmente en los siguientes campos:
conocimientos bsicos de los mtodos sociolgicos,
literatura relevante (fenomenologa, metodologa),
participacin como oyente en las unidades de
investigacin pertinentes (homicidio, extorsin, secuestro
extorsivo de personas, delitos sexuales),
participacin en el trabajo que se realiza en el lugar del
hecho,
anlisis del caso para los campos de delitos de extorsin,
anlisis de textos, anlisis de cartas extorsivas,
tcnicas de moderacin,
tcnicas de entrevista,
tcnicas de interrogacin y toma de declaracin,
participacin como oyente en Medicina forense,
psiquiatra forense,
idiomas extranjeros (sobre todo ingls),
procesamiento de datos, especialmente nuevos softwares
de anlisis,
participacin en conferencias, congresos y seminarios
internacionales sobre el tema,
didctica y educacin de adultos (para preparar y realizar
clases), tcnicas de conferencia, retrica,
tratamiento de los medios de difusin
y muchas otras reas
Se asistir a cursos de perfeccionamiento y entrenamiento
dentro y fuera de la Polica. La calidad de los cursos deber
ser evaluada crticamente antes del correspondiente inicio.
45

Mdulo 5

Curso de complemento ANLISIS DEL CASO

(3 meses de preparacin / trabajo escrito + 2 semanas curso
de entrenamiento)
Temas:
Trabajo autnomo en el sector anlisis del caso
Objetivo:
Redaccin independiente de un trabajo escrito en materia
criminalstica y criminolgica o preparacin de un estudio
escrito sobre un nuevo tema de ViCLAS / Anlisis del caso;
conduccin y moderacin de anlisis de casos en equipo;
presentacin de los resultados del anlisis ante las unidades
policiales operativas, profundizacin de las tareas de
asesoramiento, aprendizaje de nuevos mtodos adicionales
para analizar casos (p. ej. asesoramiento para las estrategias
de interrogacin, asesoramiento para la bsqueda asistida por
los medios de difusin, anlisis comparativo del caso, anlisis
geogrfico del caso etc.), formacin del personal que estar a
cargo del manejo el sistema ViCLAS y Analistas de Casos
Duracin:
Formacin de profundizacin en tcnicas, mtodos y nuevos
desarrollos de procedimientos de anlisis de casos
5 das
Conduccin y moderacin de anlisis de casos en equipo y
representacin de los resultados bajo supervisin
5 das
46

Bibliografa

Baurmann, M. C. (1993): Kriminalistisch-kriminologische

Fallanalyse (KKF) [Anlisis criminalstico-criminolgico
de casos]. Concepcin provisional una vez recogidas las
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[Oficina Federal de Investigacin Criminal] (autora):
Investigacin criminolgica en materia policial en una
Europa creciente. Simposio celebrado en la Oficina
Federal de Investigacin Criminal el 10 y 11 de junio de
1992. (volumen especial de la serie de investigacin de
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Baurmann, M. C. (1999): ViCLAS - ein neues
kriminalpolizeiliches Recherchewerkzeug. Datenbank als
Hilfsmittel
zur
Bekmpfung
der
schweren
Gewaltkriminalitt im System "Operative Fallanalyse
(OFA)" [ViCLAS una nueva herramienta de
investigacin policial en materia criminal, banco de datos
como medio de ayuda para la lucha contra la
criminalidad grave y violenta en el sistema de Anlisis
operativo de casos (AOC)]. En: Kriminalistik 12/99, pg.
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Baurmann, M. C. (2002): Fallanalyse, Operative Fallanalyse
(OFA) [Anlisis de casos, Anlisis operativo de casos
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im Strafprozess [La importancia del anlisis operativo de
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Theorie und Praxis des Profilings [Perfil del autor de un
delito de violencia. Mitos, teora y prctica del perfilado]
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47

Bund-Lnder-Projektgruppe [Grupo de proyecto de la

Federacin y los estados federados], creado por el AG
Kripo [Grupo de trabajo compuesto por la Oficina de
Investigacin Criminal nacional y las Oficinas regionales]
(1998): Konzeption zur Einfhrung fallanalytischer
Verfahren
y
des
ViCLAS
Datenbanksystems
[Concepcin para la introduccin del procedimiento
analtico de casos y del sistema de banco de datos
ViCLAS], (aprobado el 22. 01. 1999 por el AG Kripo
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J.
Vick
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Fallanalyse
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Tterprofilerstellung im Bereich Erpressung und
erpresserischer Menschenraub. [Anlisis de casos y
elaboracin del perfil del delincuente en el campo de la
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Polizeifhrungs-Akademie [Academia de Conduccin de
la Polica] (editora): Informe final sobre el seminario
celebrado del 24 al 27 de agosto de 1998 (Fhrung,
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VS-NfD [Conduccin, operacin, formacin y
equipamiento de unidades especiales]). Mnster. tomo
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Dewald, M. (2002): Die Datenbank ViCLAS [El banco de datos

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Nagel, U. u. Horn, A. (1998): ViCLAS - Ein Expertensystem als
Ermittlungshilfe [Un sistema de expertos como ayuda a

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(KKF) [Anlisis criminalstico-criminolgico de casos]. En
Reichertz, J. u. N. Schrer (editores): Qualitten
polizeilichen Handelns [Calidad de la actuacin policial].
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Vick, J. (1998): Prefacio. En: Bundeskriminalamt [Oficina
Federal de Investigacin Criminal] (editora): Methoden
der Fallanalyse. Ein internationales Symposium
[Mtodos del anlisis de casos. Un simposio
internacional (Serie de investigacin de la BKA tomo
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Witt, R. u. Dern, H. (2002): Operative Fallanalyse bei
Ttungsdelikten [Anlisis operativo de casos en delitos
de homicidio]. En: R. Egg (editor): Ttungsdelikte mediale Wahrnehmung, kriminologische Erkenntnisse,
juristische Aufarbeitung [Delitos de homicidio
percepcin medial, reconocimiento criminolgicos,
elaboracin jurdica]. Serie de publicaciones de
Kriminologie und Praxis (KUP) del peridico KrimZ.
Wiesbaden, pg. 109 128.

49