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HISTORIA Y TEORA SOCIAL

P e te r B u rk e

___

rrnrrr
Instituto
Mora

Instituto de Investigaciones
Dr. Jos Mara Luis Mora

INDICE
Santiago Portilla Gil de Partearroyo
Director General
Hugo Vargas Comsille
Coordinador de Publicaciones

Traduccin:
Stella Mastrangelo
Portada:
Juan Carlos Mena

Ttulo original
Hislory and Social Theory

Prefacio

1. Tericos e historiadores

11

2. Modelos y mtodos

34

3. Conceptos generales

57

4. Problemas centrales

123

5. Teora y cambio social

152

Bibliografa

191

ndice analtico

215

Polity Press, 1992


Primera reimpresin en espaol, 2000
Primera edicin en espaol, 1997
Derechos reservados
conforme a la ley, 1997
Instituto de Investigaciones
Dr. Jos Mara Luis Mora
Plaza Valentn Gmez Faras 12,
San Juan Mixcoac
Mxico 03730, D.F.
ISBN 968-6914-68-4
Impreso en Mxico
Printed in Mxico

PREFACIO

l comienzo de mi carrera acadmica, en la Universidad de Sussex, poco despus de 1960, me ofrec como voluntario para
dictar un curso sobre Estructura social y cambio social, con
siderando que era una buena idea saber cmo era la sociedad
antes de escribir su historia y que la mejor manera de aprender sobre un
tema es ensearlo. Mi participacin en ese curso hizo que Tom Bottomore me invitara a escribir un libro, Sodologaehistoria, que intentara ofrecer
a estudiantes de ambas disciplinas lo que poda resultarles ms valioso de
la otra. Ese libro fue publicado por Alien y Unwin en 1980 y ahora, ms
de diez aos despus, Polity Press me ofrece la oportunidad de publicarlo
corregido y aumentado.
Esta segunda versin aparece bajo un nuevo ttulo que representa con
ms exactitud de qu trata el libro. El prefacio original ya explicaba que
la antropologa social desempea en este ensayo un papel ms impor
tante de lo que el ttulo sugiere, conteniendo a la vez material sobre
economa y poltica. Pero en la dcada de 1990 es razonable esperar que
un tratamiento general de la teora social comprenda mucho ms, inclu
so disciplinas y subdisciplinas como comunicaciones, geografa, relacio
nes internacionales, derecho, lingstica (especialmente sociolingstica ), psicologa (sobre todo psicologa social) y estudios religiosos.
Adems es casi imposible excluir esfuerzos interdisciplinarios como la
teora crtica, cultural o feminista, o de hecho la filosofa (que podra
definirse como una teora de la teora).
Ampliar de este modo el enfoque del ensayo plantea varios problemas.
El campo es demasiado vasto para que un solo individuo pueda dominar
lo. Durante los ltimos treinta aos, mis lecturas en el campo de la teora
social han sido bastante amplias, y siempre tena presente su posible

H istoria yteo r Ia social

utilidad para escribir mi historia, pero mi propia experiencia en el trata


miento de la historia es obviamente limitada. Siempre he trabajado en la
historia cultural y social de la Europa de los siglos xvi y XVII y mi conoci
miento de otros continentes, otros periodos y otras disciplinas es, en el
mejor de los casos, fragmentario. Por eso tiendo a escoger ejemplos con
cretos que me son familiares por mis investigaciones y lo que enseo, aun
al precio de cierto desequilibrio.
Al examinar lo que est ocurriendo en todas esas reas, el autor no
puede dejar de tener un punto de vista personal. Este ensayo est escrito
desde la perspectiva de lo que el difunto Fernand Braudel llamaba his
toria total: no un relato del pasado que incluya todos los detalles, sino
que destaque las conexiones entre distintos campos del esfuerzo humano.
Hay adems un problema lingstico. Ahora que el tema se ha amplia
do, con qu debemos reemplazar el trmino sociologa? Escribir so
ciologa, antropologa, etc. resultara muy prolijo. Hablar de las ciencias
sociales, como se usaba hace un tiempo, molesta ahora a todos los que
no creen que el modelo de las ciencias fsicas (si es que existe tal modelo
unificado) deba ser seguido por quienes estudian la sociedad. Historia y
teora es un ttulo atractivo, pero provocara, probablemente, falsas ex
pectativas respecto a un libro ms filosfico que ste.
Por eso he decidido emplear el trmino teora social (que debe en
tenderse incluye la teora cultural). Como el lector descubrir pronto,
esta eleccin no implica como premisa que las teoras generales son lo
nico que los historiadores pueden hallar interesante en la sociologa y
otras disciplinas. Algunos de los conceptos, modelos y mtodos utilizados
en esas disciplinas tambin resultan tiles en el estudio del pasado, lo
mismo que los estudios de caso de sociedades contemporneas pueden
sugerir contrastes y comparaciones fecundos con siglos anteriores.
La decisin de ampliar el libro en esta forma fue similar a la de ampliar
una casa, ha significado una buena dosis de reconstruccin. De hecho
sera ms exacto decir que se han incorporado unos cuantos fragmentos
de la primera edicin a lo que esencialmente es una estructura nueva.
Hay muchas referencias a estudios publicados en la dcada de 1980; sin
embargo he hecho todo lo posible por no hacerlo demasiado actual,y
sigo creyendo que Marx y Durkheim, Weber y Malinowski -p o r no men
cionar ms nombres- todava tienen mucho que enseamos.
La primera versin de este libro fue escrita en el ambiente interdiscipli
nario de la Universidad de Sussex. La nueva versin es fruto de ms de. una
dcada en Cambridge y tambin debe mucho a algunos colegas. Emest

Prefacio

Gellner, Alan Macfarlane, Gwyn Prins y el grupo de geografa histrica


que se rene en el Emmanuel College reconocern lo que he aprendido de
su estmulo, sus crticas y sus sugerencias de ulteriores lecturas. Lo mismo
ocurrir con una serie de colegas fuera de Gran Bretaa, entre ellos An
tonio Augusto Arantes, Antn Blok, Ulf Hannerz, Toms Hofer, Vittorio
Lantemari y Orvar Lfgren. La reescritura fue iniciada en el Wissenschaftskolleg de Berln, y el libro debe mucho a los historiadores y antroplogos
de all, especialmente a Andr Bteille por sus constructivos comentarios
sobre el borrador. John Thompson, quien ha sido responsable de mi edu
cacin continua en sociologa en los ltimos aos, y mi esposa Mara Lu
ca leyeron cuidadosamente la penltima versin. Sin su ayuda quizhabra querido decir lo que dije, pero no siempre habra podido decir lo
que quera.

1. TERICOS E HISTORIADORES

ste libro intenta responder a dos preguntas engaosamente sen


cillas: qu utilidad tiene la teora social para los historiadores,
y qu utilidad tiene la historia para los tericos sociales? Digo
que son engaosamente sencillas porque la formulacin ocul
ta algunas distinciones importantes. Diferentes historiadores o diferentes
tipos de historiadores han encontrado distintas teoras tiles en divesas
formas, algunas como marco generaly otras como medio de comprender
un problema determinado. Otros han mostrado y siguen mostrando una
fuerte resistencia a la teora.1 Tambin puede ser til distinguir entre las
teoras y los modelos o los conceptos. Son relativamente pocos los histo
riadores que emplean la teora en el sentido estricto del trmino; un n
mero mayor utiliza modelos, y los conceptos son prcticamente indispen
sables.2
La distincin entre prctica y teora no coincide con la distincin entre
historia y sociologa, o entre historia y otras disciplinas, como antropolo
ga social, geografa, poltica o economa. Algunos estudiosos de esas dis
ciplinas producen estudios de caso en que la teora desempea un papel
muy reducido. Por otra parte, algunos historiadores, en particular los
marxistas, dedican mucha energa a la discusin de problemas tericos,
incluso cuando se quejan como lo hizo Edward Thompson en un famoso
ensayo polmico de lo que ste llamaba Ta pobreza de la teora.3
Despus de todo, dos conceptos que han tenido enorme influencia en
la sociologa, la antropologa y los estudios sociales en los ltimos aos

*
1 Man (1986).
2 Leys (1959).
3 Thompson (1978b).

12

H istoria y teora social

fueron lanzados originalmente por historiadores marxistas britnicos: la


economa moral de Edward Thompson y la invencin de la tradicin
de Eric Hobsbawm.4 Sin embargo, en general, los que trabajan en esas
otras disciplinas emplean conceptos y teoras con mayor frecuencia, ms
explcitamente, ms en serio y con ms orgullo que los historiadores. Esa
diferencia en las actitudes hacia la teora es lo que explica la mayora de los
conflictos y malentendidos entre los historiadores y los dems estudiosos.

UN DILOGO DE SORDOS
Los historiadores y los socilogos (en particular) no siempre han sido bue
nos vecinos. En efecto son vecinos intelectuales, en el sentido de que los
practicantes de ambas disciplinas (igual que los antroplogos sociales), se
ocupan de la sociedad considerada en su conjunto y de toda la gama del
comportamiento humano. En ese aspecto se diferencian de los economistas,
los gegrafos y los especialistas en estudios polticos o religiosos.
Podemos definir la sociologa como un estudio de la sociedad huma
na, con nfasis en las generalizaciones sobre su estructura y desarrollo,/
La historia se define mejor como un estudio de las sociedades humanas
en plural, destacando las diferencias entre ellas y tambin los cambios
que han tenido lugar en cada una de ellas a lo largo del tiempo. Los dos
enfoques han sido vistos algunas veces como contradictorios, pero es ms
til tratarlos como complementarios: slo comparndola con otras pode
mos descubrir en qu sentido determinada sociedad es nica. Los cam
bios se estructuran y por ello las estructuras cambian. En realidad el pro
ceso de estructuracin, como lo llaman algunos socilogos, ha pasado
a ser un foco de atencin en los ltimos aos (vase infra, p. 186).5
Los historiadores y los tericos sociales tienen la oportunidad de libe
rarse mutuamente de distintos tipos de espritu parroquial. Para los historia
dores ste es un riesgo casi literal: como habitualmente se especializan en
una regin particular, su parroquia puede llegar a parecerles absoluta
mente nica, en lugar de una combinacin nica de dementes que, cada
uno de por s, tienen paralelos en otras partes. Los tericos sodales muestran
espritu parroquial en un sentido ms metafrico, un espritu parroquial del
tiempo ms que del espado, siempre que generalizan acerca de la socie
4 Thompson (1971); Hobsbawm y Ranger (1983).
s Giddens (1979,1984).

Tericos e historiadores

13

dad con base slo en la experiencia contempornea, o hablan del cam


bio social sin tomar en cuenta los procesos de largo alcance.
Tanto los historiadores como los socilogos ven la paja en el ojo ajeno.
Por desgrada, cada grupo tiende a ver al otro en trminos de estereotipos
ms bien toscos. Por lo menos en Gran Bretaa, muchos historiadores
todava piensan/que los socilogos son personas que dicen cosas obvias
en unajerga abstracta y brbara, que no tienen sentido del espacio ni del
tiempo, que meten despiadadamente a los individuos en categoras rgi
das y que, para acabar, describen esas actividades como cientficas/Los
socilogos por su parte, ven desde hace mucho tiempo a los historiadores
como miopes aficionados que juntan hechos sin mtodo ni sistema en
bases de datos cuya imprecisin slo es superada por su incapacidad
para analizarlas En resumen, pese a la existencia de un nmero creciente
de bilinges, cuya obra se examinar en las pginas que siguen, socilo
gos e historiadores an no hablan el mismo lenguaje. Su dilogo, como
lo describi cierta vez el historiador francs Fernand Braudel, es un di
logo de sordos.6
Para comprender esta situacin, puede ser til ver las diversas discipli
nas como diferentes profesiones e incluso como subculturas, con sus len
guajes, valores y mentalidades o estilos de pensamiento propios, reforza
dos por sus respectivos procesos de preparacin o socializacin. Los
socilogos, por ejemplo, sejjreparan para anotar o formular reglas generalesTa menudo haciendo a un lado las excepciones. Los historiadores
aprenden a prestar atencin a los detalles concretos a expensas de los
patrones generales.7
Desde un punto de vista histrico, est claro que las dos partes son
culpables de anacronismo. Hasta hace relativamente poco tiempo, mu
chos tericos sociales crean que los historiadores todava se ocupaban,
casi exclusivamente, de relatar acontecimientos polticos, como si an
predominara el enfoque asociado con Leopofd von Ranke, el gran histo
riador del siglo XIX. Del mismo modo, algunos historiadores todava ha
blan de la sociologa como si estuviera detenida en la poca de Augusto
Comte,a mediados del siglo XIX, en la fase de las generalizaciones grandio
sas sin investigacin emprica sistemtica. (Cmo y por qu se desarroll
la oposicin entre historia y sociologa, o ms en general, entre historia y
tcora?iCmo, por qu y en qu medida se ha superado esa oposicin?
6 Braudel (1958).
7 Cohn (1962); K. F.rikson (1970): Dening (1971-1973).

H istoria y teora social

14

Estas preguntas son histricas, y en la seccin que sigue tratar de darles


respuestas histricas, concentrndome en tres momentos de la historia
del pensamiento social occidental: alrededor de mediados del siglo XVIII,
mediados del XIX y la dcada de 1920.

LA DIFERENCIACIN EN TRE HISTORIA YTEORA


En el siglo XVIII no hubo disputas en tre socilogos e historiadores por una
razn simple y obvia: la sociologa no exista como disciplina inde
pendiente. El terico legal francs Charles de Montesquieu y los filsofos
morales escoceses Adam Ferguson y John Millar han sido proclamados
por socilogos y antroplogos como sus precursores8 y, de hecho, alguna
vez han sido descritos como los padres fundadores de la sociologa; pe
ro eso da la falsa impresin de que ellos se propusieron fundar una disci
plina nueva, intencin que jams expresaron. Lo mismo puede decirse
para el llamado fundador de la economa, Adam Smith, quien se mova
en los mismos crculos que Ferguson y Millar.
Sera mejor describir a los cuatro pensadores mencionados como te
ricos sociales, que examinaban lo que se llamaba sociedad civil en la
forma sistemtica en que pensadores anteriores, de Platn a Locke, ha
ban examinado el Estado. El espritu de las leyes (1748) de Montesquieu,
el Ensayo sobre la historia de la sociedad civil (1767) de Ferguson, las Observadones sobre las distinones de rango (1771) de Millar y La riqueza de las nacio
nes (1776) de Smith eran todas obras de teora general, interesadas en la
teora de la sociedad, como lo defini Millar. L qs autores estudiaban
sistemas sociales y econmicos, como el sistema feudal en la Europa
medieval (una especie de gobierno caracterizada por la descentraliza
cin) o el sistema mercantil (contrastado con el sistema agrcola) en
la obra de Smith. Tenan en comn la distincin de cuatro tipos princi
pales de sociedad, segn un criterio basado en su modo de subsistencia
principal: la caza, la cra de animales, la agricultura y el comercio. El mis
mo concepto clave se encuentra en el Ensayo sobre elprindpio de lapobladn
(1798) de Thomas Malthus, con su famosa proposicin de que la pobla
cin tiende a aumentar hasta el lmite de los medios de subsistencia.
Sera igualmente correcto decir que estos tericos sociales eran histo
riadores analticos, o quiz filosficos, para emplear el trmino diecios Aron (1965), pp. 17-62; Hawthorn (1976); Meek (1976).

T ericos e historiadores

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( hesco. El tercer libro de La riqueza de las naones de Smith, dedicado al


progreso de la opulencia, es en realidad una breve historia econmica
de Europa. Montesquieu escribi una monografa histrica sobre la gran
deza y la decadencia de Roma, Ferguson escribi sobre el progreso y el
lili de la repblica romana y Millar acerca de la relacin entre gobierno
y sociedad desde la poca de los anglosajones hasta el reinado de Isabel I.
Malthus, igual que Montesquieu y Hume antes que l, estaba interesado
en la historia de la poblacin mundial.
En ese momento, otros estudiosos menos interesados en la teora esta
ban pasando tambin del tema tradicional de la historia, la poltica y la
guerra, al estudio de la historia social en el sentido de los procesos del
c omercio, las artes, el derecho, las costumbres y los usos. Por ejemplo,
el Ensayo sobre los usos (1756), de Voltaire, trataba de la historia social de
Europa desde la poca de Carlomagno, y no se basaba directamente en
las fuentes sino que era una sntesis atrevida y original, adems de una
contribucin a lo que Voltaire fue el primero en llamar filosofa de la his
toria. La History of Osnabrck (1768), dejustus Mser, era, por otra parte,
una historia local escrita a partir de los documentos originales, a la vez
que un temprano ejemplo de la contribucin de la teora social al anlisis
histrico. Seguramente Mser haba ledo a Montesquieu y su lectura lo
alent a examinar la relacin entre las instituciones de Westfalia y su
ambiente.9
Tambin la clebre Decadencia y cada del Imperio Romano (1776-1788),
de Gibbon, era tanto historia social como historia poltica. Sus captulos
sobre los hunos y otros invasores brbaros, donde destaca caractersticas
generales de las maneras de las naciones pastoriles, revelan la deuda del
autor con las ideas de Ferguson y Smith.10 Para Gibbons, la capacidad de
ver lo general en lo particular era una caracterstica de la obra de lo que
l llamaba el historiador filosfico.
Cien aos ms tarde, la relacin entre historia y teora social era si
acaso menos simtrica de lo que haba sido durante la Ilustracin. Los
historiadores iban apartndose no slo de la teora social sino tambin de
la historia social. A fines del siglo xix el historiador ms respetado en
-Occidente era Leopold von Ranke. Ranke no rechazaba de plano la his
toria social, pero sus libros se concentraban, en general, en el Estado. En
su poca y la de sus seguidores, que fueron ms extremosos que l -com o
9 Cf. Knudsen (1986), pp. 94-111.
10 Pocock (1981).

H istoria y teora social

16

suele sucederla historia poltica recobr su antigua posicin de predo


minio.11
Ese alejamiento de lo social puede explicarse de varias maneras. En
primer lugar, fue en ese periodo cuando los gobiernos europeos empe
zaron a ver la historia como un medio de impulsar la unidad nacional,
como medio de educacin de la ciudadana o, como lo expresara un ob
servador con menos simpata, como un medio de propaganda poltica.
En un momento en que los nuevos Estados de Italia y Alemania, y Estados
ms viejos como Francia y Espaa, estaban todava divididos por sus tra
diciones regionales, la enseanza de la historia nacional en las escuelas y
universidades fomentaba la integracin poltica nacional. Y como es na
tural, la historia que los gobiernos estaban dispuestos a pagar era la his
toria del Estado. Las vinculaciones entre los historiadores y el gobierno
fiieron particularmente fuertes en Alemania.12*
Una segunda explicacin del regreso a la poltica es intelectual. La re
volucin histrica asociada con Ranke fue, sobre todo, una revolucin de
las fuentes y los mtodos, un viraje del uso de las historias o crnicas
anteriores hacia el uso de los registros oficiales de los gobiernos. Los histo
riadores empezaron a trabajar regularmente en los archivos y elaboraron
tcnicas cada vez ms sofisticadas para evaluar la confiabilidad de esos do
cumentos. Y sostenan que, debido a eso, sus historias eran ms objetivas y
ms cientficas que las de sus predecesores. La difusin de las nuevas
ideas intelectuales estuvo asociada con la profesionalizacin de la discipli
na en el siglo XIX, cuando se fundaron los primeros institutos de investiga
cin, publicaciones especializadas y departamentos universitarios.15
La obra de los historiadores sociales pareca poco profesional compa
rada con la de los historiadores del Estado al estilo de Ranke. Historia
social es, en realidad, un trmino demasiado preciso para lo que, en la
prctica, todava era considerado como una categora residual. La cle1
bre definicin de G. M. Trevelyan de la historia social como la historia
de un pueblo excluyendo la poltica no haca otra cosa que convertir en
afirmacin explcita lo que era un supuesto implcito.14 El famoso captu
lo sobre la sociedad de fines del siglo XVII en la History of England (1848)
de T. B. Macaulay, fue descrito por un reseista contemporneo, en forma

11 Burke (1988).
12 Moses (1975).

'* Gilbert (1965).


14Trevelyan (1942), p. vil.

T ericos e historiadores

17

cruel pero no del todo injusta, como una vieja tienda de curiosidades,
porque los distintos tpicos -las vas de comunicacin, el matrimonio, la
I>rensa, e tc.- se sucedan sin orden visible. En todo caso, la historia pol
tica era considerada (por lo menos por los profesionales) como ms real,
o ms seria, que el estudio de la sociedad o de la cultura. Cuandp j . R.
Oreen public su Short history of the english people (1874), libro que se con
centraba en el estudio de la vida cotidiana en detrimento de las batallas
y los tratados, se dice que su antiguo tutor, E. A. Freeman, observ que si
tan slo Green no hubiera incluido toda esa cosa social podra haber
escrito una buena historia de Inglaterra.15
Estos prejuicios no eran slo ingleses. En el mundo de lengua alema
na, el ensayo de Jacob Burckhardt sobre The vilization of the Rencdssance
in Italy (1860), reconocido ms tarde como un clsico, no fue exactamen
te un xito en el momento de su publicacin, quiz porque se basaba ms
en fuentes literarias que en documentos oficiales. El historiador francs
Numa Denis Fustel de Coulanges, cuya obra maestra, The anent ty (1860),
se ocupaba principalmente de la familia en la antigua Grecia y Roma, fue
en cierto modo una excepcin en cuanto que fue tomado en serio por
sus colegas no obstante que insista en que la historia era la ciencia de los
hechos sociales, la autntica sociologa.
En resumen, la revolucin histrica de Von Ranke tuvo una conse
cuencia social imprevista pero muy importante. Como el nuevo enfoque
documental funcionaba mejor para la historia poltica tradicional, su
adopcin hizo que los historiadores del siglo XIX fueran ms estrechos y,
en cierto sentido, incluso ms anticuados que sus predecesores del siglo
XVIII en la eleccin de sus temas. Algunos rechazaban la historia social
porque no se poda estudiar cientficamente. Otros historiadores recha
zaban la sociologa por la misma razn, porque era demasiado cientfica,
en el sentido de que era abstracta y general y no dejaba margen para los
aspectos singulares de los individuos y los acontecimientos.
Ese rechazo de la sociologa encontr su forma ms articulada en la
obra de algunos filsofos de fines del siglo xix, en particular en Wilhelm
Dilthey. Dilthey, que escriba tanto historia cultural (Geistesgeschichte) co
mo filosofa, sostena que la sociologa de Comte y Spencer (igual que la
psicologa experimental de Hermn Ebbinghaus) era pseudocientfica
porque ofreca explicaciones causales, y estableci la famosa distincin
entre las ciencias, cuyo objetivo es explicar desde afuera (erklaren) y las
15 Cf- Burrow (1981), pp. 179-180.

H istoria y teora social

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humanidades, incluyendo la historia, cuyo objetivo es comprender desde


adentro (verstehen). Los estudiosos de las ciencias naturales (Natunvissenschafen) deberan emplear el vocabulario de la causalidad, mientras que
los estudiosos de las humanidades (Geisteswissenschaften) deberan hablar
el lenguaje de la experiencia.16
Bastante similar es la posicin adoptada por Benedetto Croce, mejor
conocido como filsofo pero que es tambin uno de los mayores historia
dores italianos de su tiempo. En 1906, Croce se neg a apoyar la creacin
de una ctedra de sociologa en la Universidad de Npoles porque crea
que la sociologa no era sino una pseudociencia.
Los tericos sociales, por su parte, fueron adoptando una posicin ca
da vez ms crtica hacia los historiadores, aunque continuaban estudiando
historia. El antiguo rgimen y la revolucinfrancesa (1856), de Alexis de Tocqueville, fue una obra de historia seminal, basada en documentos origi
nales, a la vez que un hito en la teora social y poltica. El capital (1867),
de Marx -al igual que La riqueza de las nadones, de Smith- es una contri
bucin innovadora tanto a la historia econmica como a la teora econ
mica porque estudia la legislacin laboral, el paso de las artesanas a las
manufacturas, la expropiacin de los campesinos, etc.17 La obra de Marx
mereci relativamente poca atencin de los historiadores en el siglo XIX,
pero ha tenido una influencia enorme en la prcca de la historia en
nuestra poca. En cuanto a Gustav Schmoller, una de las figuras princi
pales de la llamada escuela histrica de la economa poltica, es ms
conocido corno historiador que como economista.
Tocqueville, Marx y Schmoller fueron relativamente raros en cuanto a
que combinaban la teora con el inters por los detalles de las situaciones
histricas concretas. A fines del siglo xix, era mucho ms comn, en una
serie de disciplinas acadmicas que afloraban, el inters por las tenden
cias a largo plazo y, en particular, por lo que en la poca se llamaba evo
lucin social. De nuevo, Comte crea que la historia social, o como l
deca, la historia sin nombres de individuos e incluso sin nombres de
pueblos, era indispensable para el trabajo terico que l fue el primero en
llamar sociologa. La obra de su vida puede describirse como filosofa
de la historia, en el sentido de que era fundamentalmente una divi
sin del pasado en tres edades: la edad de la religin, la edad de la meta
fsica y la edad de la ciencia. El mtodo comparativo -o tro eslogan de la
,6 Dilthey (1883).
i Cohn (1978).

I KRICOS E HISTORIADORES

19

poca- era histrico en el sentido de que implicaba ubicar a cada socie


dad (de hecho a cada costumbre o artefacto) en una escala evolutiva.18
El modelo de las leyes de la evolucin una a diferentes disciplinas. Los
economistas describan el paso de una economa natural a una econo
ma monetaria. Juristas como sir Henry Maine, en su obra Ancient law
(1861), estudiaban el paso del estatus al contracf (de la ley al conve
nio). Etnlogos como Edward Tylor en La cultura primitiva (1871) o Lewis
I lenry Morgan en La sociedad antigua (1872) presentaban el cambio social
como una evolucin del salvajismo (tambin conocido como el estado
natural) a la civilizacin. El socilogo Herbert Spencer empleaba
ejemplos histricos, desde el antiguo Egipto hasta la Rusia de Pedro el
( .rande, para ilustrar el desarrollo de las sociedades de militares a in
dustriales, segn su terminologa.19
Por otra parte, el gegrafo Friedrich Ratzel y el psiclogo Wilhelm
Wundt produjeron estudios asombrosamente similares de los llamados
pueblos de la naturaleza (Naturvlker), el primero concentrndose en
su adaptacin al ambiente fsico, el segundo en sus mentalidades colecti
vas. La evolucin del pensamiento de la magia a la religin y de primiti
vo a civilizado era el tema principal de Golden bough (1890) de sir James
Frazer, as como de la Primitive mentality (1922) de Lucien Lvy-Bruhl. Y
por toda su insistencia en los elementos primitivos que sobreviven en la
psique de hombres y mujeres civilizados, Sigmund Freud es un ejemplo
iardi de esa tradicin evolucionista, evidente en ensayos como Ttem y
tab (1913) y Elfuturo de una ilusin (1927), donde las ideas de Frazer, por
ejemplo, tienen un papel importante.
En general, la evolucin era vista como un cambio para mejorar, pero
no siempre. El famoso libro del socilogo alemn Ferdinand Tnnies,
Comunidad y sociedad (1887), en que describe con nostalgia la transicin
de la comunidad tradicional cara-a-cara ( Gemeinschaft) a la sociedad mo
derna de anonimato general (Gesellschafi), no es sino el ms explcito de
una serie de estudios que expresan nostalgia por el antiguo orden y ana
lizan las razones de su desaparicin.20
Los tericos tomaban en serio el pasado, pero a menudo mostraban es
caso respeto por los historiadores. Comte, por ejemplo, se refera despecti
vamente a lo que llama detalles insignificantes que la curiosidad irracional
18 Aron (1965), pp. 63-110; Burrow (1965); Nisbet (1969), cap. 6.
19 Peel (1971).
20 Nisbet (1966); cf. Hawthorn (1976).

H istoria y teora social

20

de los ciegos compiladores de ancdotas estriles colecciona en forma


tan infantil.21 Spencer afirmaba que la sociologa es a la historia ms o
menos como un vasto edificio es a los montones de piedras y ladrillos que lo
rodean, y que: El oficio ms elevado que puede desempear un historia
dor es el de narrar las vidas de las naciones, a fin de suministrar materiales
para una sociologa comparativa. En el mejor de los casos, los historiadores
recolectaban material para los socilogos; en el peor, eran totalmente irre
levantes, porque ni siquiera aportaban los materiales adecuados para los
maestros constructores. Para citar una vez ms a Spencer: Las biografas de
los monarcas (y poco ms aprenden nuestros hijos) arrojan muy poca luz
sobre la ciencia de la sociedad.22
De esa condena general se salvaban unos cuantos historiadores, en
particular Fustel de Coulanges, a cuyo estudio de la ciudad antigua ya se
ha hecho referencia, y el historiador del derecho ingls, F. W. Maidand,
cuya visin de la estructura social como un conjunto de relaciones entre
individuos y entre grupos, reguladas por derechos y obligaciones, ha te
nido una influencia considerable sobre la antropologa social inglesa.23
Pero la combinacin del inters por la historia con el desprecio por lo
que escriba la mayora de los historiadores era caracterstica de los teri
cos sociales a comienzos del siglo X X . Algunos de ellot-el gegrafo fran
cs Paul Vidal de la Blanche, el socilogo alemn Ferdinand Tnnies y el
antroplogo escocs James Frazer, por ejemplo-, haban empezado sus
carreras como historiadores, sobre todo como historiadores del mundo
antiguo. Otros trataban de combinar el estudio del pasado y del presente
de una cultura particular. Fue lo que hizo el antroplogo Franz Boas en
el caso de los kwakiutl, indgenas de la zona de Vancouver, mientras
que el gegrafo Andr Siegfried hizo algo similar en su famoso cuadro
poltico de la Francia occidental, donde estudi la relacin entre el
ambiente local y las opiniones religiosas y polticas de los habitantes, afir
mando que hay regiones polticas exactamente como hay regiones geo
lgicas o econmicas y comparando los patrones de votacin con la afi
liacin religiosa y la propiedad de la tierra.24
Los tres socilogos ms famosos de este periodo -Pareto, Durkheim y
W eber- haban ledo mucha historia. El Tratado de sociologa general de

1'ericos e historiadores

Pareto (1916) dedicaba mucho tiempo al examen de Atenas, Esparta y


Roma en la poca clsica y tambin tomaba ejemplos de la historia de Italia
en la edad media. Emile Durkheim, que se dedic a deslindar un territorio
para la nueva disciplina, la sociologa, distinguindola de la historia, la filo
sofa y la psicologa, haba estudiado historia con Fustel de Coulanges y le
dedic uno de sus libros. Adems escribi una historia de la educacin en
Francia y en su revista, L anne sodologique, acostumbraba resear libros
ile historia, a condicin de que se ocuparan de algo menos superficial que
la historia de los acontecimientos.25
En cuanto a Max Weber, tanto la amplitud como la profundidad de su
conocimiento histrico eran realmente asombrosas. Antes de su famoso
estudio sobre La tica protestante y el espritu del capitalismo (1904-1905),
haba escrito libros sobre las compaas comerciales medievales y la his
toria agraria de la antigua Roma. El gran estudioso.de la cultura clsica,
Theodor Mommsen, lo consideraba como un digno sucesor suyo. Cuan
do pas a concentrar su atencin en la teora social, Weber no abandon
el estudio del pasado, y adems de tomar materiales de la historia, tom
conceptos de fos historiadores. Su famosa idea del carisma, por ejemplo
(v. infro, p..106), provino del estudio de la organizacin carismtica de
la iglesia primitiva por un historiador eclesistico, Rudolf Sohm;26 lo que
hizo Weber fue secularizar el concepto, darle una aplicacin ms general.
Era justo que la orientacin ms histrica, entre los grandes socilogos
del siglo X X , proviniera de la que era entonces la cultura de enfoque ms
histrico de Europa. De hecho, Weber apenas se consideraba un socilo
go; al final de su vida, despus de aceptar una ctedra de sociologa en
Munich, coment secamente: Segn este nombramiento, ahora resulta
<jue soy socilogo. Ms bien se vea a s mismo como economista poltico
o como historiador comparativo.27

El ABANDONO DEL PASADO


Durkheim muri en 1917, Weber en 1920. Por diversas razones, la si
guiente generacin de tericos sociales se apart del pasado.

21 Comte (1864), conferencia 52.


22 Spencer (1904), pp. 26-29; cf. Pell (1971), pp. 158-16S.
25 Pollock y Maitland (1895).
24Boas (1966); Siegfried (1913), p. v.

21

25 Bellah (1959); Momigliano (1970); Lukes (1973), cap. 2.


26 Weber (1920), pp. 3,1111-1157;Bhler (1 9 6 5 ),p. 150ysigs.
27Bendix (1960); Mommsen (1974); Roth (1976).

H istoria y teora social

22

Los economistas eran arrastrados en dos direcciones opuestas. Algu


nos, como Franfois Simiand en Francia, Joseph Schumpeter en Austria y
Nikolai Kondratieff en Rusia, reunan datos estadsticos sobre el pasado
con el objeto de estudiar el desarrollo econmico, especialmente los ci
clos comerciales. Aveces, ese inters por el pasado se combinaba con un
desprecio por los historiadores del tipo ya sealado en el caso de Herbert
Spencer. Frangois Simiand, por ejemplo, public un famoso artculo po
lmico contra lo que llamaba los tres dolos de la tribu de los historia
dores: el dolo de la poltica, el dolo del individuo y el dolo de la crono
loga, rechazando lo que l fue uno de los primeros en llamar la historia
centrada en los acontecimientos (histoire vnementielle) y deplorando la
tendencia a tratar de hacer encajar los estudios de economa en un marco
poltico, como en el caso de un estudio de la industria francesa durante
el reinado de Enrique IV.28
Otros economistas tendan a distanciarse cada vez ms del pasado ha
cia una teora econmica pura, segn el modelo de la matemtica pura.
Los tericos de la utilidad marginal y del equilibrio econmico tenan
cada vez menos tiempo para el enfoque histrico de Gustav Schmoller y
su escuela. Un clebre conflicto sobre el mtodo (Methodenstrdt) pola
riz la profesin en historicistas y teoricistas.
Psiclogos tan distintos como Jean Piaget, autor de El lenguaje y el pen
samiento en el nio (1923) y Wolfgang Khler, autor de La psicologa Gestalt
(1929) estaban adoptando mtodos experimentales que no se podan
aplicar al pasado. Abandonaron la biblioteca por el laboratorio. De ma
nera similar, los antroplogos sociales descubrieron el valor del trabajo
de campo en otras culturas, en contraste con la lectura de las descripcio
nes hechas por viajeros, misioneros e historiadores. Franz Boas, por ejem
plo, hizo prolongadas visitas a los kwakiutl, trihu indgena de la costa de i
Canad sobre el Pacfico. A R. Radcliffe-Brown vivi en las islas Andaman
(en el golfo de Bengala), de 1906 a 1908, para estudiar la estructura social <
local. Bronislaw Malinowski pas la mayor parte del tiempo entre 1915 y
1918 en las islas Trobriand (cerca de Nueva Guinea). Fue este ltimo
quien ms enrgicamente insisti en que el trabajo de campo era el m
todo antropolgico por excelencia. El antroplogo -afirm - debe aban
donar su cmoda posicin en un silln en la veranda de la casa del misio
nero, la oficina gubernamental o el bungalow del dueo de la plantacin;
slo saliendo a las aldeas, al campo, poda captar el punto de vista del
28 Simiand (1903).

Tericos e historiadores

23

nativo. Siguiendo el ejemplo de Malinowski, el trabajo de campo pas a


m una etapa necesaria de la preparacin de todos los antroplogos.29
Tambin los socilogos abandonaron su silln en el estudio (ya que
n o en la veranda) y empezaron a extraer cada vez ms sus datos de la
s o c ie d a d contempornea. Un ejemplo espectacular de ese viraje hacia el
presente - la retirada de la sociologa hacia el presente, como la ha lla
mado Norbert Elias- es el primer Departamento de Sociologa de Estados
1luidos, fundado en la Universidad de Chicago en 1892.30 Su primer presiilente, Albion Stnall, era un ex historiador. Sin embargo, fue en la dcada
de 1920 y bajo la direccin de Robert E. Park, que los socilogos de Chii ago se volvieron hacia el estudio de la sociedad contempornea, espei ialmente de su propia ciudad, con sus barrios pobres, guetos, inmigran
tes, pandillas, vagabundos, etctera.
lx>s m ism os pacientes m todos de observacin -escrib i P a rk - que antroplogos
co m o Boas y I-owie han utilizado en el estudio de la vida y costum bres del ind
gena am erican o podran resu ltar an m s fructferos aplicados a la investigacin
de las costum bres, creen cias, prcticas sociales y con cep cio n es gen erales de la
vida que im peran en la p equea Italia o el lado n o rte inferior d e C h icago.31

Otra estrategia consista en basar los anlisis sociales en respuestas a


i uestionarios, junto con entrevistas a un grupo seleccionado entre los
que haban respondido al mismo. Las encuestas pasaron a ser la espina
dorsal de la sociologa estadunidense. Los socilogos generaban as sus
Iiropios datos y consideraban el pasado en gran parte irrelevante para la
i <unprensin de cmo la gente lleg a hacer lo que hizo.32
May varias explicaciones posibles para ese viraje hacia el estudio del
I>resente a expensas del pasado. El propio centro de gravedad de la socio
loga estaba desplazndose de Europa a Amrica, y en Estados Unidos (y
especialmente en Chicago) el pasado no era tan importante ni tan visible
en la vida cotidiana como en Europa^Un socilogo podra argumentar
que el rechazo del pasado se relacionaba con la creciente independencia
y profesionalizacin de la economa, la antropologa, la geografa, la psi
cologa y la sociologa. En esa poca, los que trabajaban en esos campos
estban fiindando sus propias asociaciones profesionales y publicaciones
29 Examinado por Jam e (1964), p. 2; cf. Stocking (1983).
30 Elias (1987).
31 Park (1916), p. 15; c f Matthews (1977).
32 Hawthom (1976), p. 209.

H istoria y teora social

24

especializadas, iguales a las de los historiadores. Para la formacin de las


nuevas identidades disciplinarias era necesario independizarse de la his
toria y de los historiadores.
Por otra parte, un historiador de las ideas podra destacar una tenden
cia intelectual, el ascenso del funcionalismo". En los siglos xvili y XIX, las
explicaciones sobre las costumbres y las instituciones sociales se hacan
generalmente en trminos histricos, empleando conceptos como difu
sin, imitacin o evolucin. Buena parte de la historia era especula
tiva o conjetural. Qu alternativa haba?
La alternativa que haba, inspirada por la fsica y la biologa, era expli
car esas costumbres e instituciones segn sus funciones sociales presen
tes, por la contribucin de cada elemento al mantenimiento de toda la
estructura. Siguiendo el modelo del universo fsico, o del cuerpo huma
no, la sociedad era vista como un sistema en equilibrio (trmino favorito
de Pareto). En antropologa, esa posicin funcionalista fue adoptada por
Radclifife-Brown y por Malinowski, que descartaban el pasado como silgo
muerto y enterrado, sin ninguna significacin para el funcionamiento
actual de las sociedades.3* Es difcil decir si fue la difusin del trabajo de
campo lo que condujo al ascenso del funcionalismo o al revs; emplean
do la jerga de los funcionalistas podramos decir que la nueva explicacin
y el nuevo mtodo de investigacin se ajustaban uno a otro. Por desgra
cia, reforzaban la tendencia de los tericos sociales a desinteresarse por
el pasado.
Ciertamente no es mi intencin hacer a un lado realizaciones intelec
tuales tan importantes como la antropologa funcionalista, la psicologa
experimental o la economa matemtica. Probablemente esos desarrollos
del estudio del comportamiento humano fueron necesarios en su mo
mento; fueron reacciones contra debilidades reales de las teoras y de los
mtodos anteriores. El trabajo de campo, por ejemplo, proporcion una
base de hechos para el estudio de las sociedades tribales contemporneas
mucho ms digna de confianza que la precedente historia evolucionara
especulativa.
.
Lo que s quiero sugerir, sin embargo, es que todos esos desarrollos
-igual que el estilo de historia asociado con Ranke- tuvieron su precio.
Los historiadores neorrankeanos y los antroplogos funcionalistas eran
ms rigurosos que sus predecesores, pero tambin ms estrechos. Omi
tieron, o ms bien excluyeron con deliberacin de su esfuerzo todo lo
58 Malinowski (1 9 4 5 ),p. 31.

ERICOS E HISTORIADORES

25

|ue no podan manejar en forma compatible con las nuevas normas proesionales. Y ms tarde o ms temprano tena que producirse lo que los
isicoanalistas llaman el regreso de lo reprimido.

I EL ASCENSO DE LA HISTORIA SOCIAL


Irnicamente, los antroplogos sociales y los socilogos estaban perdien
do inters por el pasado justamente cuando los historiadores estaban em
pezando a producir una especie de respuesta a la demanda de Spencer
de una historia natural de la sociedad. A fines del siglo xix, algunos
historiadores profesionales estaban cada vez ms descontentos con la his
toria neorankeana. Uno de los crticos ms expresivos era Karl Lam
precht, quien denunciaba al establishment histrico alemn por su nfasis
en la historia poltica y los grandes hombres34 y peda en cambio una
historia colectiva qe tomara sus conceptos de otras disciplinas. Entre
esas otras disciplinas se contaba la psicologa social de Wilhelm Wundt y
la geografaliumana de Friedrich Ratzel, ambos colegas de Lamprecht
en la Universidad de Leipzig. La historia -afirm Lamprecht con su ca
racterstica osada- es principalmente una ciencia sociopsicolgica. El
mismo llev a la prctica ese enfoque sociopsicolgico en su Historia de
Alemania en varios tomos (1801-1809), que mereci una resea favorable
en L annesodologiquede Durkheim, pero que fue no tanto criticada como
ridiculizada por historiadores alemanes ms ortodoxos, no slo por sus
inexactitudes (que eran realmente numerosas) sino por lo que fue califi
cado comomaterialismo y reduccionismo.
Sin embargo, la violencia de la polmica de Lamprecht, como termi
n por llamarse, hace pensar que su verdadero pecado era el de cuestio
nar la ortodoxia rankeana, o neorankeana. Otto Hinze, que ms tarde fue
un seguidor de Max Weber, fue uno de los pocos historiadores que con
sideraron el tipo de historia propuesto por Lamprecht como un progre.so ms all de Ranke as como de la preocupacin de Ranke por los picos
ms altos de la historia^ los grandes hombres. Queremos conocer no slo
los picos y las cumbres -escribi Hintze- sino tambin la base de las mon
taas, no slo las alturas y las profundidades de la superficie, sino toda la
masa continental.35
14 Steinberg (1971).
55 Citado en Gilbert (1975), p. 9.

H istoria y teora social

26

Alrededor de 1900 la mayora de los historiadores alemanes no pensa


ba en trminos de ir ms all de Ranke. Cuando Max Weber realiz sus
famosos estudios sobre la relacin entre el protestantismo y el capitalis
mo, slo pudo apoyarse en la obra de unos pocos colegas interesados en
problemas similares; pero quiz sea significativo que los ms importantes
de ellos, Werner Sombart y Em st Troeltsch, eran catedrticos de econo
ma y teologa respectivamente, no de historia.
Los intentos de I.amprecht por romper el monopolio de la historia
-poltica fracasaron, pero en Estados Unidos y en Francia, en particular,
la campaa por la historia social encontr respuestas ms favorables.
En la dcada de 1890 el historiador estadunidense FrederickJacksonTurner lanz un ataque similar al de Lamprecht contra la historia tradicio
nal. Es preciso considerar todas las esferas de la actividad del hombre,
escribi Tumer. Ningn departamento de la vida social puede enten
derse aislado de los dems. Igual que Lamprecht, Tum er admiraba la
geografa histrica de Ratzel. Su ensayo titulado The significance of the
frontier in arnerican history, interpretacin de las instituciones estadu
nidenses como respuesta a un determinado ambiente geogrfico y social,
caus polmicas y marc una poca. En otros trabajos examin la impor
tancia en la historia estadunidense de lo que llamaba secciones o, dicho
de otro modo, regiones, como Nueva Inglaterra o el Medio Oeste, con sus
propios intereses econmicos y sus propios recursos.36James Harvey Robinson, contemporneo de Tumer, fue otro elocuente defensor de lo
que l llamaba la nueva historia, una historia que se interesara por
todas las actividades humanas y utilizara ideas de la antropologa, la eco
noma, la psicologa y la sociologa.37
En Francia, la dcada de 1920 fue la de un movimiento por un nuevo
tipo de historia encabezado por dos profesores de la Universidad de
Estrasburgo^ Marc Bloch y Lucien Febvre. La revista que ellos fundaron,
Anuales d histoire conotrque et sodale, criticaba despiadadamente a los his
toriadores tradicionales. Igual que Lamprecht, Tum er y Robinson, Febvre y Bloch se oponan al predominio de la historia poltica y aspiraban a
sustituirla por lo que llamaban una historia ms amplia y ms humana;
una historia que incluyera todas las actividades humanas y que se preocu
para menos de la narracin de acontecimientos que del anlisis de es-

Tumer (189S).
57 Robinson (1912).

T ericos e historiadores

27

tructuras, trmino que desde entonces ha sido el favorito de los historia


dores franceses de la llamada escuela de Anales.38
Tanto Febvre como Bloch queran que los historiadores aprendieran
de las disciplinas cercanas, aunque diferan en sus preferencias. Los dos
estaban interesados en la lingstica y lean los estudios de la mentalidad
primitiva del filsofo-antroplogo Lucien Lvy-Bruhl. Febvre se intere
saba sobre todo por la geografa y la psicologa. En cuanto a la teora
psicolgica, segua a su amigo Charles Blondel y rechazaba a Freud. Estu
diaba la antropogeografa de Ratzel pero rechazaba su determinismo,
prefiriendo el enfoque posibilista del gran gegrafo francs Vidal de la
Blanche, quien destacaba lo que el ambiente permite a los hombres ha
cer antes que lo que les impide. Bloch estaba mucho ms cerca de la
sociologa de Emile Durkheim y de su escuela (principalmente de Mauricc I Ialbwachs, autor de un famoso estudio sobre el marco social de la
memoria), y comparta el inters de Durkheim por la cohesin social y
las representaciones colectivas (vase infra, p. 110), as como su devocin
por el mtodo comparativo.
Bloch cay ante un pelotn de fusilamiento alemn en 1944, pero
Febvre sobrevivi a la segunda guerra mundial para llegar a dominar el
establishmenthistrico francs. En realidad, como presidente de la recons
truida Ecole des Hautes Etudes en Sciences Sociales, logr alentar la coo
peracin interdisciplinaria y dar a la historia una posicin de hegemona
entre las ciencias sociales.
La poltica de Febvre fue continuada por su sucesor Fernand Braudel,
quien adems de ser el autor de un libro que puede ser considerado, con
buenas razones, como la obra histrica ms importante del siglo (vase
infra, pp. 175-178), haba estudiado economa y geografa y crea con firme
za en un mercado comn de las ciencias sociales. Braudel. pensaba que la
lstoria y la sociologa deban estar particularmente cercanas porque los
practicantes de ambas disciplinas tratan, o deberan tratar, de ver la expe
riencia humana en su conjunto.39
Francia y Estados Unidos son dos pases donde la lstoria social ha sido
tomada en serio desde hace relativamente mucho tiempo, y donde la histo
ria social y la teora social han tenido relaciones muy estrechas. Esto no quie
re decir que no se hiciera nada por el estilo en ninguna otra parte en la
primera mitad del siglo XX. No es difcil encontrar en el mismo periodo
B u rk e (1990).
59 Braudel (1958).

28

H istoria y teora social

historiadores sociales orientados por la teora en Japn, por ejemplo, o


en la URSS o en Brasil.
Gilberto Freyre, por ejemplo, que estudi en Estados Unidos con el
antroplogo Franz Boas, puede ser descrito igualmente bien como un
socilogo o como un historiador social. Conocido sobre todo por su tri
loga sobre la historia social de Brasil, Casa-grande e senzala (1933), Sobra
dos e mocambos (1936) y Ordem eprogresso (1955), Freyre es un autor con
trovertido que a menudo ha sido criticado por su tendencia a identificar
la historia de su regin natal, Pemambuco, con la historia de todo el pas,
por ver toda la sociedad desde el punto de vista de la "casa grande" (o ms
precisamente de los hombres de la casa grande) y por subestimar el grado
de conflicto existente en las relaciones raciales en el Brasil.
Por otra parte, la originalidad de su enfoque coloca a Freyre en la
misma categora que Braudel (con quien tuvo muchas discusiones cuan
do Braudel enseaba en la Universidad de Sao Paulo en la dcada de
1930). (Freyre fue Uno de los primeros en estudiar temas como la historia
del lenguaje, de la comida, del cuerpo, de la niez y la historia de la vivien
da, como parte de una descripcin integrada de una sociedad pasada.
Tambin fue un pionero en el uso de fuentes, utilizando peridicos para
escribir historia social y adaptando la encuesta social a fines histricos.
Para elaborar su tercer volumen sobre la historia de Brasil, dedicado a los
siglos XIX y XX, escogi a mil individuos nacidos entre 1850 y 1900 que
representaran los principales grupos sociales del pas y les envi cuestio
narios.40

LA CONVERGENCIA DE LA TEORA Y LA HISTORIA


No hubo ningn periodo en que los historiadores y los tericos sociales
perdieran contacto por completo, como puede verse por unos pocos
ejemplos. En 1919 el gran historiador holandsjohann Huizinga public
su Otoo de la edad media, estudio de la cultura de los siglos xiv y XV que
utiliza ideas de los antroplogos sociales.41 En 1929 la nueva revista Anua
les d histoire conomiqueetoaafeincluy en su consejo editorial al gegrafo
poltico Andr Siegfried y al socilogo Maurice Halbwachs, al lado de los
historiadores. En 1939 el economista Joseph Schumpeter public su es
40 Freyre (1959).
41 Bulhof (1975).

T ericos e historiadores

29

tudio de los ciclos de negocios basado en informacin histrica, y el so


cilogo Norbert Elias su libro^sobre El proceso vilizatorio, reconocido des
de hace tiempo como un clsico (vase infra, pp. 171-173). En 1949, el
antroplogo Edward Evans-Pritchard, que toda su vida defendi las rela
ciones estrechas entre la antropologa y la historia, public una historia
de los sanusi de Cirenaica.
Pero en la dcada de 1960 el hilo de agua se convirti en ro: libros
como The political Systems of empires, de Shmuel N. Eisenstadt (1963), The
first new nation, de Seymour M. Lipset (1963), La vende, de Charles Tilly
(1964), Social origins of dictatorship and democracy, de Barrington Moore
(1966) y Peasant wars, de Eric Wolf (1969) -p o r citar slo algunos de los
ejemplos ms clebres- expresaban y estimulaban un sentimiento de pro
psito comn entre tericos sociales e historiadores sociales.42
^Esa tendencia ha continuado en los ltimos aos. Un nmero cada vez
mayor de antroplogos sociales, en particular Clifford Geertz y Marshall
Sahlins, dan una dimensin histrica a sus estudios.43 Un grupo de soci
logos britnicos, especialmente Ernest Gellner, John Hall y Michael
Mann, han resucitado el proyecto dieciochesco de una historia filosfi
ca, en el sentido de una historia del mundo en la tradicin de Adam
Smith, Karl Marx y Max Weber, apuntando a discernir diferentes tipos
de sociedad y a explicar las transiciones de un tipo a otro.44 En la misma
escala est Europa y los pueblos sin historia de Eric Wolf, un estudio de la
relacin entre Europa y el resto del mundo a partir de 1500.45 Los trmi
nos sociologa histrica, geografa histrica y (con menor frecuencia)
economa histrica han empezado a usarse para describir tanto la in
corporacin de la historia a esas disciplinas como la de esas disciplinas a
la historia.46 La convergencia en el mismo territorio intelectual lleva en
ocasiones a cuestiones de lmites (dnde termina la geografa histrica,
por ejemplo, y empieza la historia social?) y, a veces, a la creacin de
diferentes trminos para describir los mismos fenmenos, pero tambin
permite aprovechar habilidades y puntos de vista distintos para una em
presa comn.

Hamilton (1984); Hunt (1984a); Smith (1991), pp. 22-25, 59-61.


45 Geertz (1980); Sahlins (1985).
44 Hall (1985), p. 3; cf. Abrams (1982).
45 Wolf (1982).
46 Ohnuki-Tierney (1990), pp. 1-25; Smith (1991); Baker y Gregory (1984); Kindleberger
(1990).

30

H istoria y teora social

Hay razones obvias para la relacin cada vez ms estrecha entre la his
toria y la teora social. La aceleracin del cambio social prcticamente
impuso ste a la atencin de socilogos y antroplogos (algunos de los
cuales regresaron a sus reas de trabajo de campo originales para encon
trarlas transf ormadas por su incorporacin a un sistema econmico mun
dial). Los demgrafos que estudiaban la explosin de la poblacin
mundial y los economistas o socilogos que analizaban las condiciones
para el desarrollo de la agricultura y la industria en los pases llamados
subdesarrollados, encontraron que estaban estudiando el cambio en el
tiempo, es decir historia, y algunos de ellos -p o r ejemplo el demgrafo
francs Louis Henry, o el socilogo estadunidense Immanuel Wallerstein- sintieron la tentacin de extender sus investigaciones al pasado ms
remoto.47
Mientras tanto ha habido un desplazamiento masivo del inters de his
toriadores de todo el mundo de la historia poltica tradicional (la narra
cin de las acciones y la poltica de los gobernantes) a la historia social.
Corno lo expresa un crtico de esa tendencia: Lo que antes estaba en el
centro de la profesin ahora est en la periferia.48 Por qu? Aqu quiz
convenga una explicacin sociolgica. Para orientarse en un periodo de
cambios sociales rpidos, a muchas personas les resulta cada vez ms ne
cesario hallar sus races y renovar sus vnculos con el pasado, en particular
con el pasado de su propia comunidad: su familia, su ciudad o pueblo, su
profesin, su grupo tnico o religioso.
En mi opinin, tanto el viraje terico de algunos historiadores socia
les como el viraje histrico de algunos tericos son algo sumamente
saludable. En un pasaje clebre, Francis Bacon formulaba crticas igual
mente punzantes contra los empiristas que, como hormigas, se limitan a
acumular datos, y contra los tericos puros, araas cuyas telas se originan
dentro de ellos mismos. Bacon recomendaba el ejemplo de la abeja, que
busca materia prima pero que la transforma tambin, y su parbola es tan
aplicable a la historia de la investigacin histrica y social como a la his
toria de las ciencias naturales. Sin la combinacin de historia y teora es
difcil que podamos comprender ni el pasado ni el presente.
Desde luego hay ms de una forma posible de combinar historia y teo
ra. Algunos historiadores han aceptado una teora particular y han trata

47Henry (1956); Wallerstein (1974).


48Himmelfarb (1987), p. 4.

T ericos e historiadores

31

do de seguirla en su trabajo, como sucede con muchos marxistas. Como


un ejemplo de las tensiones a veces fructferas inherentes a un esfuerzo
de ese tipo, podemos examinar el itinerario intelectual de Edward
Thompson, quien se describi a s mismo como un empirista marxista.49Otros historiadores estn interesados en teoras pero no compro
metidos con ellas: las emplean para tomar conciencia de problemas, o
dicho de otro modo, para hallar preguntas antes que respuestas. La lec
tura de Malthus, por ejemplo, ha estimulado a algunos historiadores que
no aceptan su posicin a examinar la cambiante relacin entre la pobla
cin y los medios de subsistencia. Este tipo de inters por la teora ha
enriquecido la prctica de la historia, especialmente en el curso de la
ltima generacin.
De todos modos, se impone agregar en justicia que no estamos viviendo
una edad de oro intelectual. Como suele ocurrir en la historia del esfuerzo
intelectual, los intentos por resolver viejos problemas han generado proble
mas nuevos. De hedi, se ha sostenido que convergencia no es la palabra
adecuada para describir la cambiante relacin entre la historia y la sociolo
ga, que es demasiado simple y demasiado blanda para hacer justida a una
relacin enmaraada y difcil.50 A esta objedn se podra responder que,
en realidad, convergencia es un trmino bastante modesto que slo indica
que las dos partes se estn acercando: no implica encontrarse, mucho menos
concordar.
Ciertamente, en ocasiones el acercamiento ha llevado a conflictos. Cuan
do el socilogo estadunidense Neil Smelser se volvi hacia la historia y
public un estudio del cambio social producido por la revoludn industrial,
analizando la estructura familiar y las condiciones de trabajo de los teje
dores de Lancashire a comienzos del siglo XIX (y haciendo en el proceso
una crtica velada del marxismo), provoc la ira del historiador ingls
Edward Thompson, quien denunci la incapacidad de la sociologa pa
ra entender que clase es un trmino que se refiere al proceso antes que
a la estructura.51
Tambin ha habido momentos en los ltimos aos en que historiado
res y antroplogos, ms que converger, parecen haber estado rebasndo
se mutuamente a gran velocidad, como trenes en vas paralelas. Por ejem-

49 Trimberger (1984); Kayc y McClelland (1990).


50 Abrams (1980), p. 4.
51 Srnelser (1959); E. P. Thompson (1963), p. 10; cf. Smith (1991), pp. 14-16, 162.

32

H istoria , y teora social

po, los historiadores descubrieron las explicaciones funcionales ms o


menos en el momento en que los antroplogos empezaban a encontrar
les defectos;52 en cambio, los antroplogos han venido descubriendo la
importancia de los acontecimientos justamente cuando muchos historia
dores estaban abandonando la histoire unemendle por el estudio de las
estructuras subyacentes.5354
Para complicar an ms la situacin, hay ms tipos de teora compi
tiendo por la atencin que nunca antes.iPor ejemplo, los historiadores
sociales no pueden darse el lujo de limitarse a la sociologa y a la antro
pologa social: por lo menos tienen que considerar la posibilidad de que
otras formas de teora sean importantes para su trabajoj De la geografa,
que es un viejo aliado pero tambin una disciplina que, en los ltimos
aos, ha venido cambiando con rapidez, los historiadores pueden apren
der a considerar la teora del lugar central,- o la teora de la difusin espe
cial de las innovaciones, o la del espacio social*.^ Ahora la teora literaria
invade el territorio de los historiadores, as como el de los socilogos y los
antroplogos sociales, todos los cuales tienen cada vez mayor conciencia
de que en sus propios textos existen convenciones literarias, reglas que
han venido siguiendo sin darse cuenta.55
Vivimos en una poca de lmites borrosos y fronteras intelectuales abier
tas, una poca que a la vez estimula y confunde. Las referencias a Mikhail
Bajtin, a Pierre Bourdieu, a Femand Braudel, a Norbert Elias, a Michel
Foucault, a Clifford Geertz, se encuentran tanto en las obras de arquelo
gos, gegrafos y crticos literarios como en las de socilogos e historiadores.
El surgimiento de un discurso compartido por algunos historiadores y
socilogos, por algunos arquelogos y antroplogos, etc., coincide con la
declinacin del discurso compartido en las ciencias sociales y las humani
dades y, en realidad, dentro de cada disciplina. Hastaj una subdisciplina
como la historia social est hoy en peligro de fragmentarse en dos grupos,
uno interesado en las grandes tendencias y el otro en los estudios de caso
en pequea escala.!En Alemania en particular, los dos grupos estn en
conflicto, con los Umados historiadores sociales (Gesdlschafishistoker)
de un lado y los practicantes de la microhistoria del otro.56

52 Tilomas (1971) y la resea de Geertz (1975).


5SSahlins (1985), p. 72.
54Christaller (1935); Hgerstrand (1953); Buttimer (1969).
55 Brown (1977);W hite (1976); Clifford y Marcus (1986).
56 Korka (1984); Medick (1987).

33

T ericos e historiadores

A pesar de esa tendencia a la fragmentacin, es asombroso cuntos de


los debates fundamentales sobre modelos y mtodos son comunes a ms
de una disciplina. Examinar esos debates es el objeto del prximo ca
ptulo.

Modelos

2. MODELOS YMTODOS

n este captulo nos ocuparemos de cuatro enfoques que son


comunes a varias disciplinas, pero sumamente controvertidos
en algunas de ellas. En sus cuatro secciones se tratarn respec
tivamente la comparacin, el uso de modelos, los mtodos
cuantitativos y, por ultimo, el empleo del microscopio social.

IA COMPARACIN
La comparacin siempre ha tenido un lugar central en la teora social.
De hecho, (Durkheim afirm que la sociologa comparativa no es una
rama especial de la sociologa: es la sociologa misma^Destac el valor
del estudio de la variacin concomitante, en particular como una espe
cie de experimento indirecto que permita al socilogo pasar de la des
cripcin de una sociedad al anlisis de por qu adopta una forma deter- minad a.^Distingua dos tipos de comparaciones, y abogaba por los dos.
En primer lugar, las comparaciones entre sociedades fundamentalmente
de la misma estructura o, como lo expres en forma reveladora, de la
misma especie, y en segundo lugar, comparaciones entre sociedades
esencialmente diferentes.^ La ipfluencia de Durkheim en la lingstica
comparativa y la literatura comparada es evidente sobre todo en Francia.
I |Por otra parte, los historiadores tendan a rechazar la comparacin,
afirmando que su objeto de estudio era lo particular, lo nico, lo irrepe
tible.^. Pero para esta objecin clsica hay una respuesta tambin clsica,
1 Durkheim (1895), cap. 6; cf. Bteille (1991).
* Wildelband (1894); Collingwood (1935); Elton (1967), p. 23 y ss.

ym to d o s

35

dada en 1914 poiyMax Weberjal historiador Georg von Below en el curso


de un debate sobre historia urbana. Estamos totalmente de acuerdo en \
que la tarea de la historia es establecer lo que hay de especfico, digamos,
en la ciudad medieval; pero eso slo es posible si antes descubrimos qu
es lo que no hay en otras ciudades (antiguas, chinas, musulmanas).* Slo
por medio de la comparacin podemos ver lo que no est all, o dicn'o de /'
otro modo, comprender la significacin de una determinada ausencia^
Ese era el mensaje del famoso ensayo de Werner Sombart titulado Par
qu no hay socialimio en Estados Unidos?, y tambin la estrategia subyacente
en el ensayo del mismo Weber sobre la ciudad, donde sostena que la
ciudad de verdad autnoma slo se encuentra en Occidente.'1*De hecho,
Weber dedic buena parte de su vida activa al intento de definir las carac
tersticas distintivas de la civilizacin occidental (en particular lo que lla
maba su racionalidad institucionalizada), por medio de comparaciones
sistemticas entre Europa y Asia en las esferas econmica, poltica y reli
giosa e incluso en la de la rnsica.Jrest particular atencin al surgimien
to del protestantismo, el capitalismo y la burocracia en Occidente, soste
niendo que los tres fenmenos eran similares y estaban vinculados, y los
contrast con fenmenos de otras regiones (las que Reinhardt Bendix
llama concepciones de contraste son fundamentales para el enfoque
comparativo) .y
Lo que estos ejemplos indican es que los dos enfoques, el particulari-\
zador y el generalizador (o el histrico y el terico), se complementan \
mutuamente, y que ambos dependen de la comparacin, ya sea explcita I
o implcita. Alguna vez el historiador estadunidense Jack Hexter dividi
a los historiadores en los que amontonan [ lurnpers] y los que dividen
[splitters] , afirmando que los que dividen y discriminan son superiores a
los que agrupan diversos fenmenos en un solo montn.6 Por supuesto
nadie quiere amontonar en forma burda, por incapacidad de hacer dis
tinciones finas. Pero seguramente la capacidad de ver lo que diversos
fenmenos tienen en comn es una cualidad intelectual tan valiosa como
la de ver cmo difieren fenmenos en apariencia similares. En todo caso,
tambin dividir requiere un acto previo de comparacin.

3 CU. en Roth (1976), p. 307.


4 Sombart (1906); Weber (1920), pp. 3,1212-1374; cf. Milo (1990).
5 Bendix (1967).
6 Hexter (1979), 242.

/
36

IlISTORIA Y TEORA SOCIAL

Entre los primeros historiadores que siguieron las huellas de Durkheim y Weber estuvieron Marc Bloch y Otto Mintze. Ilintze aprendi el
mtodo comparativo de Weber, aunque limit sus anlisis a Europa. Se
concentr en el desarrollo en distintos estados eurqpeos de lo que Weber
llamaba formas de gobierno legal-racionales o burocrticas, sealan
do, por ejemplo, la importada del surgimiento del commissarius, funcio
nario que no haba comprado su cargo (como era habitual en la Europa
de comienzos de la poca moderna) y que, por tanto, poda ser suspen
dido por el rey a voluntad.7
Marc Bloch, por su parte, aprendi el mtodo comparativo de Durkhcim y sus seguidores, principalmente del lingista Antoinc Mcillct,8 y lo
defina, igual que ellos, distinguiendo las comparaciones entre vecinos
de las comparaciones entre sociedades inuy distantes en el espacio o en
el tiempo. Adems lo defenda con las mismas razones, porque permita
al historiador dar un verdadero paso atrs en la fascinante bsqueda
de las causas.9 Dos de los estudios comparativos de Bloch son particu
larmente famosos: I^srois thaumaturges (1924), que desarrolla una com
paracin entre dos pases vecinos -Francia e Inglaterra- donde se crea
que los reyes tenan el poder de curar las escrfulas tocando a los enfer
mos, y La sociedadfeudal (1939-1940), que examinaba la Europa medieval
pero que tambin inclua una seccin sobre el Japn observando las se
mejanzas entre las posiciones de los caballeros y los samurai, pero desta
cando asimismo la diferencia entre la obligacin unilateral que vinculaba
al samurai a su seor y la obligacin bilateral entre seor y vasallo en
Europa, donde el miembro menor tena derecho a rebelarse si el miem
bro mayor no cumpla su parte del acuerdo.
(Los estudios comparativos adquirieron impulso despus de la segun
da guerra mundial, en especial en Estados Unidos, con el surgimiento
de disciplinas como la economa del desarrollo, la literatura y la pol
tica comparadas^La fundacin de la revista Comparative Studies in Society
and History form parte de la misma tendencia.10 Aun cuando muchos
historiadores profesionales todava desconfan de la comparacin, pue
den sealarse varias reas donde el mtodo ha resultado sumamente fruc
tfero.

7 Hintze (1975).
9 Seweli (1967); Rhodes (1978).
9 Bloch (1928).
10 Grew (1990).

Modelos

y mtodos

37

En historia econmica, por ejemplo, el proceso de industrializacin


suele ser visto en perspectiva comparativa. Siguiendo al socilogo Thorstein Veblen, que public un ensayo acerca de Alemania y la revolucin
industrial, los historiadores han indagado si otras naciones siguieron el
modelo ingls o se desviaron de l, y si los que llegaron tarde a ella, como
Alemania yjapn, tuvieron algunas ventajas sobre sus predecesores.11
En el caso de la historia poltica, lo que ms inters ha provocado es el
estudio comparativo de las revoluciones. Entre las obras ms conocidas
de este gnero se cuentan el anlisis de Barrington Moore de los orge
nes sociales de la dictadura y la democracia, que va de la Inglaterra del
siglo XVII al Japn del XIX; el ensayo de Lawrence Stone, Las causas de la
revolucin inglesa, y el estudio de Theda Skocpol de Francia en 1789, Rusia
en 1918 y China en 1911, como casos que revelan patrones causales simi
lares. 12 Moore hace un uso muy efectivo de la comparacin como medio
de probar explicaciones generales (le interesa lo que no encaja, igual que
a Weber le interesaba lo que no est ah). En sus propias palabras:
L as co m p a ra c io n e s p u e d e n servir c o m o p ru eb a n egativa ap roxim ativa d e
exp licacion es histricas aceptadas despus d e en terarn os d e las d esastrosas c o n
secu en cias q u e tuvo p a ra la d e m o c ra c ia la co alici n d e las elites agrarias e
in du striales en la A lem an ia del siglo XIX y com ien zos del X X - e l m uy c o m e n
tado m atrim on io del h ie rro y el c e n te n o em p ezam o s a p re g u n ta rn o s p o r q u
un m a trim o n io sim ilar e n tre el h ie rro y el algo d n n o im p id i el estallido d e
la g u e rra civil en E stad os U n id o s.13

En historia social, el estudio comparativo del feudalismo, inspirado


por Marc Bloch, sigue floreciendo hasta hoy, con estudios tanto de la
India y Africa como de Europa y el Japn. La proposicin de que fue
la mosca tsetse la que al atacar a los caballos, impidi el desarrollo de algo
similar al feudalismo en el Africa Occidental, es tino de los ms fascinan
tes estudios de lo que no est ah, como deca Weber.14 El estudio com
parativo de los patrones de matrimonio es el tema de un famoso estudio
de John Hajnal que contrasta el sistema europeo occidental de matrimo
nio tardo, vinculado al establecimiento de un hogar independiente para
los recin casados, con prcticas prevalecientes en el resto del mundo.
11 Veblen (1915); Rostow (1958); Gershenkron (1962); Kemp (1978).
12 Moore (1966); Stone (1972); Skocpol (1979).
ls Moore (1966), pp. xiii-xiv.
14 Goody (1969).

H istoria, y teora social

38

El estudio de Hajnal estmulo a su vez otros estudios comparativos, en


especial un ensayo de Jack Goody donde se sostiene que el sistema de
Europa Occidental fue creado por la Iglesia medieval, la cual desalentaba
los matrimonios entre parientes con el objeto de aumentar sus propias
posibilidades de heredar a los que moran solteros.15 Empleando una es
trategia muy similar a la de Weber, el antroplogo histrico Alan Macfarlane ha publicado una serie de estudios que intentan definirla anglicidad
de la sociedad inglesa (individualismo, escasa inclinacin a la violencia,
una cultura particularmente compatible con el capitalismo, etctera),
por medio de comparaciones y contrastes con otras partes de Europa, de
Polonia a Sicilia.16
No sera difcil agregar otros ejemplos a esta breve lista, pero posible
mente sean suficientes para demostrar que la historia comparativa cuenta
con una serie de realizaciones sustanciales. Tambin tiene sus peligros,
dos en particular.
En primer lugar existe el peligro de aceptar con demasiada facilidad
que las sociedades evolucionan segn una secuencia inevitable de eta
pas. El mtodo comparativo de Marx, Comte, Durkheim, Spencer y otros
estudiosos del siglo XIX consista esencialmente en identificar la etapa que
haba alcanzado determinada sociedad, en ubicar a sta en la escala de la
evolucin. Hoy esta premisa ya no resulta sostenible para muchos estu
diosos (vase infra, p. 156). :E1 problema consiste entonces en hacer an
lisis comparativos que no sean ni evolucionistas ni estticos como tendan
a ser los de Weber, sino que tengan en cuenta los diferentes caminos que
una sociedad puede recorrer.17
El segundo peligro es el etnocentrismo. Puede parecer extrao que
seale este peligro cuando el anlisis comparativo ha estado asociado,
durante mucho tiempo, con la creciente conciencia que los estudiosos
occidentales tienen acerca de las culturas no occidentales, pero el hecho
es que, a menudo, esos estudiosos han tratado a Occidente como una
norma de la que las otras culturas se desvan. Feudalismo, por ejemplo,
igual que capitalismo, es un concepto originalmente formulado con
base en la experiencia de Occidente. Es evidente el peligro inherente al
intento de forzar la historia de otros pueblos para insertarlos en catego
ras occidentales de este tipo.
15 Hajnal (1965); Goody (1983).
16 Maclarlane (1979,1986,1987).
Anderson (1974a, b).

M odelos y mtodos

39

El caso del feudalismo en el reino de Rajastn, en la India, por ejem


plo, es una advertencia que muchos aspirantes a historiadores compara
tivos haran bien en tener presente. En 1829, James Tod present al p
blico lo que llam un Esbozo de un sistema feudal en Rajastn.
Basndose en la reciente View of Europe during the mzddle age de Henry
Hallam (1818), Tod destacaba analogas relativamente superficiales en
tre las dos sociedades. Con la cabeza llena de los conceptos de Hallam,
pas por alto la mayor importancia de las relaciones familiares entre se
ores y vasallos en el caso indio.18
Otro problema es el de decidir exactamente qu comprar con qu. Los 1
comparatvistas del siglo XIX, como sir James Frazer, concentraban su/
atencin en similitudes entre costumbres o rasgos culturales especficos,;
ignorando el contexto social donde se daban esas costumbres, que con ;
frecuencia era muy diferente. Por eso sus anlisis han sido criticados,;
igual que el de Tod, por superficiales.19 Cul es la alternativa? Los fun-
cionalistas (vase infra, p. 123) diran que los autnticos objetos de estu -;
dio son los equivalentes funcionales en diferentes sociedades. Robert Bellah, por ejemplo, observando la discrepancia entre el xito
econmico del Japn (ya en el siglo xvn) y la hiptesis de Weber acerca
de la conexin entre el capitalismo y la tica protestante, sugiri que
cierto tipo de budismo japons era funcionalmente anlogo a la tica
protestante.20
Pero en el proceso de solucionar un problema nos topamos con otros.
El concepto de equivalente funcional forma parte de un paquete inte
lectual, el funcionalismo, que es objeto de muchas crticas (vase infra,
p. 123) . En todo caso, los ejemplos de equivalentes funcionales no siem
pre son tan claros como el de Bellah. Cmo se decide qu califica como
anlogo? Los comparatvistas enfrentan un dilema. Si comparamos ras
gos culturales especficos tenemos algo preciso y podemos observar su
presencia o ausencia, pero corremos el riesgo de la superficialidad. Por
otra parte, la bsqueda de anlogos llevaa las comparaciones entre socie
dades enteras. Pero, cmo es posible comparar o contrastar en forma
til sociedades que difieren entre s de tantas maneras diferentes?
Los problemas de la comparacin en gran escala se hacen evidentes si
observamos un ejemplo famoso, el enorme Estudio de la historia, de Arnold
18Thorner (1956); c f Mukhia (1980-1981).
19 Leach (1965).
20 Bellah (1957).

H istoria y teora social

40

Toynbee 21 La unidad de comparacin de Toynbee era una civilizacin,


y distingua alrededor de veinte civilizaciones en la historia del mundo.
Por supuesto, para que las comparaciones fueran posibles tuvo que redu
cir las civilizaciones a un pequeo grupo de rasgos, y adems -com o sus
crticos sealaron de inmediato- tuvo que crear barreras artificiales entre
las civilizaciones. Para complicar an ms las cosas, Toynbee no dispona
de un aparato conceptual adecuado para un trabajo tan ambicioso. Al
igual que Pascal cuando descubri la geometra para s mismo en la in
fancia, Toynbee cre sus propios conceptos, como desafo y respuesta,
retirada y regreso o proletariado externo -una ingeniosa adaptacin
de Marx para explicar las incursiones de brbaros en los imperios,
conceptos que no eran suficientes para su enorme tarea. Es difcil resis
tirse a la conclusin de que un mejor conocimiento de la teora social de
su poca hubiera sido de gran ayuda para Toynbee en su anlisis. Durkheim, por ejemplo, podra haberlo iniciado en los problemas de la com
paracin, Norbert Elias (vase infra, pp. 171-173) en la idea de la civiliza
cin como un proceso, y Weber en el uso de modelos y tipos.

MODELOS YTIPOS
) Una definicin preliminar de modelo podra ser que ste es una.cons| truccin intelectual que simplifica la realidad a fin de comprenderla.
Igual que un mapa, su utilidad deriva de que omite por completo algunos
elementos de la realidad. Adems hace de sus elementos limitados o Va
riables un sistema internamente coherente de partes interdependientes.
La definicin de modelo dada hasta ahora, permite afirmar que hasta
los historiadores, con todo su compromiso con lo pardcular, utilizan mo
delos todo el tiempo. Una narracin dla revolucin francesa, por ejem
plo, es un modelo en el sentido de que, forzosamente, tiene que simpli
ficar los acontecimientos y adems acentuar su coherencia a fin de contar
una historia inteligible.
I Sin embargo, quiz sera til utilizar el trmino modelo en forma
ms estricta. Agreguemos un elemento ms a nuestro modelo del modelo
y digamos que es una construccin intelectual que simplifica la realidad
a fin de destacar lo recurrente, lo general y lo tpico, que presenta en
forma de conjuntos de caractersticas o de atributos. Entonces modelos y
2* Toynbee (1935-1961).

Modelos y mtodos

41

tipos se vuelven sinnimos, lo que quiz sea apropiado, ya que typos es


la palabra griega que significa molde o modelo, y Max Weber hablaba
de tipos ideales (Idealtypen) en los casos en que los socilogos modernos
hablaran de modelos.22 Un ejemplo de modelo en el sentido en que
emplearemos el trmino de aqu en adelante no sera la revolucin fran
cesa sino la revolucin.
Un ejemplo que aparecer repetidamente en estas pginas es el de dos
modelos contrastantes de sociedad, la consensuar y la conflictual. El
modelo consensual, asociado con mile Durkheim, destaca la impor
tancia del vnculo social, la solidaridad social, la cohesin social. El mo
delo conflictual, asociado con Karl Marx, destaca la ubicuidad de la
contradiccin y el conflicto sociales. Obviamente ambos modelos son
simplificaciones, pero parece por igual obvio, por lo menos para este au
tor, que los dos contienen tambin importantes avances en la compren
sin. Es imposible hallar una sociedad en la que no haya conflicto y, por
otra parte, sin solidaridad alguna no hay sociedad. En todo caso, como
tratar de demostrar ms adelante, no es difcil encontrar socilogos e
historiadores que trabajan con uno de estos modelos y parecen olvidar el
otro.
Hay historiadores que niegan tener nada que ver con modelos y afir
man, como hemos visto, que su tarea es estudiar lo particular, en especial
el acontecimiento nico, no generalizar. Sin embargo, en la prctica, la
mayora de ellos utiliza modelos como el seor Jourdain, el personaje de
Moliere, utilizaba la prosa, sin darse cuenta. Con frecuencia hacen afir
maciones generales sobre sociedades particulares. El clebre ensayo de
Burkhardt sobre el Renacimiento italiano se ocupaba explcitamente
de lo recurrente, lo constante, lo tpico. Sir Lewis Namier esmdiaba
por qu algunos hombres ingresaban al Parlamento en la Inglaterra del
siglo XVIII. Marc Block escribi un estudio general de la sociedad feudal
donde especificaba las caractersticas principales de una sociedad de ese
tipo (campesinado sometido, predominio de los guerreros, vnculos per
sonales entre superiores e inferiores, descentralizacin poltica, etc.)23
Desde hace alrededor de un siglo a los historiadores les resulta muy difcil
evitar trminos como feudalismo, capitalismo, Renacimiento o
Ilustracin. Para evitar la palabra modelo a menudo se permiten ha-

22 Weber (1920), pp. 1,212-301.


2S Burckhardt (1860); Naniier (1928);Bloch (1939-1940).

42

H istoria yteo ra social

blar de sistemas -la frase sistemafeudal se remonta al siglo XVIII- o de


la forma clsica o de manual del feudo [manar] medieval.
En un famoso ensayo polmico, el historiador econmico alemn Werner Sombart advirti a los historiadores econmicos que deban tener en
cuenta la teora econmica, porque slo as podran pasar del estudio de
hechos aislados al estudio de sistemas.24 En general, esos sistemas se exa
minan en forma de modelos simplificados. As, los historiadores econ
micos emplean el trmino mercantilismo a pesar de que, como dice Eli
lleckscher: El mercantilismo nunca existi en el sentido en que existie
ron Colbert o Cromwell. Es un modelo, uno de los dos modelos utiliza
dos por Adam Smith en sus famosos contrastes entre el sistema agrcola
y el sistema mercantil.25 Del capitalismo es otro modelo del que resul
ta difcil prescindir, lo mismo que de la economa campesina analizada
en un estudio clsico por Alcxander Ghayanov.26 Otro tipo de organiza
cin econmica que ha sido descrita con utilidad como un modelo que
destaca caractersticas recurrentes es la ciudad-Estado. Por ejemplo, el
dominio poltico de la ciudad sobre el campo que la rodea se combina a
menudo con la exaccin de una cuota de alimentos a bajo precio, porque
el gobierno de la ciudad tiene ms miedo de las revueltas urbanas por la
comida que de las rebeliones campesinas.27
Historiadores polticos de muchas regiones y periodos diferentes en
cuentran indispensable el modelo revolucin, y adems con frecuencia
lo contrastan con revuelta (definida como una protesta contra indivi
duos o abusos, ms bien que un intento de cambiar todo un sistema). Se
han propuesto explicaciones muy similares para revoluciones muy aleja
das en el espacio y el tiempo. Por ejemplo, Lawrence Stone, en su estudio
de la revolucin inglesa, hace uso de la famosa hiptesis sociolgica de la
privacin relativa, segn la cual las revoluciones ocurren no tanto cuan
do los tiempos son malos, sino cuando se vuelven peores, o ms exacta
mente, cuando hay una discrepancia entre las expectativas de un grupo
y su percepcin de la realidad.28 De nuevo, Theda Skocpol sostiene que
lo que tienen en comn las revoluciones francesa, rusa y china (que dis
tingue de revueltas menos exitosas) es la combinacin de dos factores: las
presiones intensificadas sobre el Estado de pases extranjeros ms de
24Sombart (1929); cf. Hicks (1969), cap. 1.
25 Heckschcr (1931), p. 1.
26Ghayanov (1925); cf. Kerblay (1970).
27 Hicks (1969), p. 42ysigs.; c f Burkc (1986a), pp. 140-14228 Stone (1972), pp. 18-20,134; cf. Gurr (1970) y las crticas de Aya (1990), p. SOy sigs.

43

Modelos y mtodos

sarrollados, y estructuras agrarias que facilitaron grandes revueltas


campesinas contra los terratenientes. Esos Pistados quedaron atrapados
entre corrientes cruzadas, con una creciente competencia internacio
nal por el poder, por un lado, y por el otro, las limitaciones impuestas a
la respuesta gubernamental por la estructura poltica y econmica de la
sociedad.29
Volviendo a las comparaciones entre vecinos: con frecuencia los his
toriadores han tratado de generalizar sobre cambios institucionales en
pases vecinos, en un periodo determinado, acuando frases como las
nuevas monarquas, la revolucin en el gobierno de losTudor, el sur
gimiento del absolutismo, la revolucin en el gobierno del siglo X IX ,
etc. Desde un punto de vista comparativo, todos esos cambios parecen
ms bien ejemplos locales de etapas de transicin del tipo de gobierno
que Max Weber llamaba patrimonial al tipo que denominaba burocr
tico.39 Esa distincin de Weber, que ha inspirado una considerable can
tidad de investigacin histrica en diferentes regiones, de Amrica Latina
a Rusia,31 podra formularse como el contraste de cinco atributos, como
sigue:
Sistema patrimonial

Sistema burocrtico

1. reas de jurisdiccin indefinidas


2 . je ra rq u a in form al
3 . cap acitaci n y pruebas in form ales
4 . fu n cio n arios d e m ed io tiem p o
5. rd e n e s orales

reas fijas
je ra rq u a form al
cap acitaci n y pru ebas form ales
funcin arios d e tiem p o co m p leto
rd en es escritas

Tambin los historiadores sociales y culturales utilizan modelos. Los1


historiadores sociales, por ejemplo, emplean a menudo el trmino cla
se, o comparan las sociedades de clases con las sociedades de Estados
(vase infra, p. 76). A primera vista, la historia cultural parecera el terre
no menos apto para el empleo de modelos, pero sin embargo, qu son
trminos como Renacimiento, o barroco o romntico, sino los
nombres de conjuntos de caractersticas? Y qu tal puritanismo"?
Parafraseando a Heckscher, podramos decir que el puritanismo nun
ca existi en el sentido en que Richard Sibbes o John Bunyan existieron,
29 Skocpol (1979); algunas crticas en Aya (1990), pp. 73-75,90-92.
30 Weber (1920), pp. 3, 956-1005.
31 Phelan (1967); Pintnery Rowney (1980); cf. Litchfeld (1986).

H istoria yteo ra social

44

pero que el trmino resulta til para hacer referencia a una constelacin
de caractersticas como la importancia acordada al pecado original, un
Dios arbitrario, la predestinacin, una moral asctica y una lectura fundamentalista de la Biblia. En el caso de Inglaterra a comienzos de la poca
moderna, esa definicin precisa es sumamente til. Por otra parte, cual
quiera que est interesado en la comparacin transcultural (entre el cris
tianismo y el Islam, por ejemplo) hara bien en seguir el ejemplo de Ernest Gellner y operar con el concepto ms amplio de puritanismo
genrico".32 Del mismo modo, los historiadores estn empezando a usar
trminos como Renacimiento o Reforma en plural, identificando un
renacimiento en la Francia del siglo XII, una reforma en la Europa del
siglo X , etctera.
(
Una razn de la desconfianza de los historiadores por los modelos es
i! la creencia de que su uso lleva a la indiferenciacin del cambio en el
| tiempcj/ Esto ha ocurrido algunas veces. Weber, por ejemplo, fue critica
do con justicia por ignorar el cambio, cuando escribi sobre el purita
nismo como si ese sistema de valores se hubiera conservado uniforme,
desde Calvino en el siglo XVI hasta Benjamn Franklin en el XVIII. Pero los
modelos s pueden incorporar el cambio. Modelos antitticos pueden ser
una manera til de caracterizar procesos de cambio complejos, como por
ejemplo del feudalismo al capitalismo, o de la sociedad preindustrial a la
industrial (de agraria a industrial).33 Por supuesto que estas etiquetas
son descriptivas y no dicen cmo ocurre el cambio, pero se han hecho
intentos para identificar secuencias de cambio tpicas, como en el caso
del modelo o la teora de la modernizacin, que se examinar en deta
lle ms adelante (p. 154).
Utilizar modelos sin admitir que se hace o sin tener conciencia de su
posicin lgica, ha conducido a algunos historiadores a dificultades inne
cesarias. Algunas polmicas clebres se han basado en la comprensin
errnea por un historiador del modelo de otro: la famosa controversia
entre sir Paul Vinogradoffy F. W. Maitland sobre el feudo medieval es un
buen ejemplo. Vinogradoff dijo que:
L a e s tru ctu ra del feudo o rd in ario es siem p re la m ism a. Bajo el m an d o del
seor en co n tram os dos capas de poblacin: los siervos y los propietarios y, en

32 Gellner (1981), pp. 149-173.


33 Riggs (1959).

Modelos y mtodos

45

con secu en cia, el territorio que ocupan se divide en tierras familiares [cuyo pro
d ucto iba d irectam ente al seor] y tierras de tributo [...] T od a la poblacin se
agrupa en una com u n idad centrada en to m o a la co rte feudal o halim ote, que es
a la vez con sejo y tribunal. Mi investigacin se con form ar necesariam ente segn
este ord en am ien to tpico.34

Tal es el feudo medieval clsico, segn el esquema dibujado en innu


merables pizarrones. Sin embargo, Maidand afirm -en una crtica igual
mente clsica- que describir un manerium tpico es una hazaa imposi
b le, y dem ostr que cada una de las caractersticas del conjunto
identificado por Vmogradoff estaba ausente en algn caso. Algunos feu
dos no tenan siervos, otros no tenan propietarios, algunos no tenan
tierras familiares, otros no tenan corte.35 En todo esto, Maidand estaba
absolutamente en lo correcto. En apariencia Vinogradoff no estaba segu
ro acerca de la posicin lgica de sus generalizaciones (obsrvese el paso
de siempre en la primera frase a tpico en la ltima). Pero si hubiese
tenido conciencia de que estaba utilizando un modelo, quiz habra sido
capaz de dar una respuesta efectiva a las crticas de Maidand.
Es til distinguir dos tipos de modelos segn los criterios adoptados
para definir qu entidades integran el grupo -e n este caso los manors - al
que se aplica el modelo. A este nivel es imposible evitar los trminos tc- 1
nicos, puesto que necesitamos distinguir un grupo de entidades monottico de uno polittico. Un grupo monottico es el que se define de ;
manera tal que la posesin de un solo conjunto de atributos es condicin '
necesaria y suficiente para pertenecer a l; el grupo polittico, por otra '
parte, es aquel cuya pertenencia no depende de un solo atributo: se defi
ne en trminos de un conjunto de atributos tal que cada entidad posee :
la mayora de los atributos y cada atributo es compartido por la mayora i
de las entidades.36 Es la situacin que Ludwig Wittgenstein describe etr
un famoso pasaje sobre los parecidos de familia. Las madres y los hijos,
los hermanos y las hermanas se parecen, pero esos parecidos pueden no
ser reducibles a ninguna caracterstica esencial.
A ese punto debera estar claro que la crtica de Maitland a Vinogra
doff supona que este ltimo estaba hablando de todos los manors o defi
niendo el manor tpico con referencia a un grupo monottico. Vinogra-

34Vinogradoff (1892), pp. 223-224.


35 Maitland (1897).
36Clarke (1968), p. 37; cf. Needham (1975).

H istoria y teora social

46

doff podra haber respondido a esa crtica diciendo que su modelo era
polittico, si hubiera tenido ese concepto a su disposicin. Entonces le
habra correspondido demostrar que cada uno de los atributos de su con
junto era compartido por la mayora de los manors. Es interesante saber
que un historiador sovitico utiliz mtodos comparativos para estudiar
manors del siglo XIII en la regin de Cambridge y descubri que ms de
50% de ellos eran del tipo descrito por Vinogradoff, con tierras familia
res, siervos y propietarios.37 Ahora debemos regresar a los puntos fuertes
y a las debilidades de los mtodos cuantitativos.

LOS MTODOS CUANTITATIVOS


^os mtodos de investigacin cuantitativos tienen una larga historiajEn
la antigua Roma se hacan censos del imperio con regularidad, y en la
Francia del siglo xvill se publicaban los precios del trigo en diferentes
ciudades. Hace mucho tiempo que los economistas basan sus anlisis en
estadsticas sobre precios, produccin, etctera, y los historiadores econ
micos ya seguan su ejemplo en el siglo XIX.
\Lo que s es relativamente nuevo y sigue siendo controvertido es la idea
de que los mtodos cuantitativos pueden ser tiles en el estudio de otras
formas de comportamiento humano, e incluso de actitudes^Los socilo
gos, por ejemplo, realizan lo que llaman anlisis por muestreo aplican
do cuestionarios o sosteniendo entrevistas con un grupo de personas su
ficientemente grande para que las respuestas puedan ser sometidas a
un anlisis estadstico. Los psiclogos tambin utilizan cuestionarios y en
trevistas. Los estudiosos de la poltica estudian las estadsticas de votacin
-este enfoque ha sido llamado psefologa- y las encuestas de opinin
pblica, que son una especie de estudio social. Los demgrafos estudian va
riaciones en las tasas de nacimientos, matrimonios y defunciones en dife
rentes sociedades. Los estudiosos de la comunicacin practican lo que se
llama anlisis de contenido, que con frecuencia adopta la forma de un
estudio cuantitativo de peridicos, revistas, libros o programas de televi
sin, examinando cunto espacio se dedica a un tema en particular, con
cunta frecuencia aparecen determinadas palabras clave, etctera.38

,7 Kosminsky (1935).
,8 Camey (1972).

Modelos y mtodos

47

Estos caminos han sido seguidos por una serie de historiadores. Cuan
do Gilberto Freyre estaba escribiendo su historia de Brasil del siglo XIX
enri un cuestionario a muchos sobrevivientes de aquella poca (inclu
yendo al presidente Getlio Vargas, quien no respondi).39 Los especia
listas en historia contempornea suelen entrevistar a informantes, y a ve
ces someter esas entrevistas al anlisis estadstico. Los mtodos de anlisis
de contenido o lexicometra han sido aplicados a documentos histri
cos, como los peridicos o las listas de quejas redactadas por las ciudades
y los pueblos al inicio de la revolucin francesa.40 El estudio de la demo
grafa histrica se ha desarrollado en Francia y en otros lugares como una
empresa en que colaboran historiadores y demgrafos. No es preciso de
cir que la aparicin de la computadora personal ha estimulado mucho a
los historiadores a utilizar los mtodos cuantitativos al liberarlos de la
necesidad de perforar tarjetas, consultar programadores y dems.41
[Pero hay ms de un mtodo cuantitativo, y unos son ms adecuados \
para los historiadores que otros^Algo hecho a su medida es el anlisis '
estadstico de una serie que muestra, por ejemplo, los cambios en el tiempo del precio del trigo, o la edad promedio de las mujeres en el momento ,
de su primer matrimonio, el porcentaje de votos favorables al Partido
Comunista en las elecciones de Italia, el nmero de libros en latn pre
sentados para la venta en la feria anual de Leipzig o la proporcin de la
poblacin de Burdeos que toma la comunin el domingo de Pascua. Esto /
es lo que los franceses llaman historia serial (histoire sriell).
Sin embargla cuantohistoria o cliometra, como se la llama, adop-\
ta diversas formas. En el caso del anlisis histrico por muestreo es preci
so hacer una distincin obvia entre los estudios amplios y los totales. El
Senado romano y el Parlamento ingls han sido estudiados a travs de las
biografas de todos sus miembros, mtodo conocido como prosopografa.42 En esos casos se ha estudiado todo el grupo, la poblacin total,
como diran los estadsticos. Este mtodo es apropiado para el estudio de
elites relativamente reducidas o de sociedades donde la informacin es
escasa, de modo que en esos campos los historiadores deben recoger to
dos los datos que puedan.

519Freyre (1959).
40 Robn (1970).
41 Por los procesos en marcha en este importante campo, vanse los ltimos nmeros de la
revista History and CompuUng.
42 Stone (1971).

48

H istoria y teora social

f Los historiadores de sociedades industriales tienden, por otra parte, a


tener acceso a ms informacin de la que pueden manejar, de modo que
tienen que proceder por muestras.|La tcnica de las muestras fue desa
rrollada por los estadsticos desde fines del siglo XVII con el objeto de
estimar, por ejemplo, la poblacin de Londres o de Francia, sin incurrir
en el esfuerzo y el gasto de un estudio completojEl problema consiste en
seleccionar un grupo que represente a la poblacin total. Gilberto Freyre, por ejemplo, trat de encontrar mil brasileos nacidos entre 1850 y
1900 que representaran los principales grupos nacionales y regionales de
la nacin, aunque no explic por qu mtodo seleccion esa muestra.
Paul ITiompson escogi a 500 eduardianos sobrevivientes con base en
una cuota de muestreo que daba la proporcin de hombres y mujeres,
residentes de la ciudad y del campo, del norte y del sur, etc., similar a la
imperante en el pas en la poca (segn poda estimarse con base en el
censo).4*
Otros mtodos cuantitativos son ms complejos. La llamada nueva
historia econmica, por ejemplo, difiere de la antigua por la importan
cia que da a la medicin del desempeo de economas enteras, el clculo
del producto nacional bruto en el pasado, especialmente para los pases
occidentales desde 1800, cuando las estadsticas pasaron a ser relativa
mente abundantes y ms dignas de confianza que antes.44 Las conclusio
nes de estos historiadores se presentan a menudo en forma de un mo
delo de la economa.
Para un ejemplo sencillo podemos acudir a Fernand Braudel, quien
describi la economa del Mediterrneo en la ltima parte del siglo XVI
como sigue. Poblacin: 60 millones. Poblacin urbana: 6 millones o 10%.
Producto bruto: 1 200 millones de ducados por ao, o 20 ducados por
cabeza. Consumo de cereales: 600 millones de ducados, la mitad del pro
ducto bruto. Pobres (definidos como los que tenan un ingreso de menos
de 20 ducados por ao): 20-25% de la poblacin. Impuestos guberna
mentales: 48 millones de ducados, o dicho de otro modo, menos de 5%
del ingreso promedio.45
Esta descripcin general es un modelo en el sentido de que Braudel
(como l mismo lo admite) no dispona de estadsticas para toda la re
gin, sino que tuvo que extrapolar a partir de datos parciales que no
4S Freyre (1959); Thompson (1975), pp. 5-8.
44 Tomn (1972).
45 Braudel (1949), 2a. parte, cap. 1, seccin 3.

Modelos v mtodos

49

constituan una muestra en el sentido estricto del trmino. Los historia


dores de economas industriales, trabajando con datos relativamente
abundantes y precisos, construyen modelos matemticos que pueden ex
presarse en forma de ecuaciones, modelos que son semejantes a recetas
en el sentido de que es posible especificar la cantidad de insumos (mano
de obra, capital, etc.) para determinada produccin. Esos modelos pue
den probarse por medio de la simulacin en computadora, donde la
computadora construye una serie de acontecimientos hipotticos al azar
pero de acuerdo con probabilidades determinadas.46
^Algunos tipos de historia seran imposibles sin los mtodos cuantitati
vos, en primer lugar el estudio de los movimientos de los precios y de la
poblacin^El empleo de estos mtodos en algunas partes de la disciplina
impulsa a otros historiadores a detenerse antes de emplear trminos co
mo ms o menos, ascenso" y cada, y preguntarse si existen datos
cuantitativos que apoyen las que son, implcitamente, afirmaciones cuantitativas.|Este enfoque da ms fuerza a las comparaciones, haciendo evi
dentes las semejanzas y diferencias entre dos sociedades, y tambin las
posibles correlaciones entre, por ejemplo, el grado de urbanizacin y el
de alfabetizacin en cada una de ellasj
Pero estos mtodos estn lejos de ser aceptados por todos. En las dca
das de 1950 y 1960, sus defensores estaban llenos de confianza en s mis
mos y se mostraban agresivos, criticando cualquier otro enfoque como
meramente impresionista, utilizando el lenguaje de la ciencia (el saln
empleado para el anlisis de contenido de textos sola llamarse labora
torio) y afirmando que los historiadores no podan hacer otra cosa que
aprender a programar computadoras. Esa actitud ha cambiado a medida^
que han ido hacindose evidentes las limitaciones de los distintos mto
dos cuantitativos.
En primer lugar, las fuentes no son tan precisas ni tan objetivas como
se sola suponer. No es difcil demostrar que cualquier censo contiene
errores y omisiones, y ms en general que muchas de sus categoras bsi
cas (sirvientes, ciudadanos, pobres, etc.), por tiles que puedan re
sultar en determinado momento, son imprecisas.47 Las clases sociales,
por ejemplo, no son algo objetivo como las diversas especies de plantas.
Tienen mucho que ver con las formas estereotipadas en que los grupos
se ven a s mismos o a otros (vase infra, p. 73).
46 Wachter, Hammel y Laslett (1978), pp. 1-2.
47 Burke (1987), pp. 27-39.

H istoria y teora social

50

VEf ro la gran dificultad para quienes utilizan mtodos cuantitativos es


el famoso problema de la diferencia entre los datos duros, que son medibles, y los blandos que no lo son)Con demasiada frecuencia -observa
tristemente un veterano de los estudios sociales- los datos blandos son los
valiosos, y los duros los que se obtienen con relativa facilidad. Por tanto,
el problema es hallar datos duros que sean dignos de confianza como
buenos ndices de datos blandos.'18
" Un ndice puede definirse como algo medible relacionado con, o que
vara de acuerdo con, algo que no es mensurable (los trminos tcnicos
son correlacin y covariacin). Los socilogos se han mostrado suma
mente ingeniosos en su bsqueda de ndices. En la dcada de 1930, por
ejemplo, un socilogo estadunidense afirm que el mobiliario de la sala
de una familia determinada estaba generalmente correlacionado con los
ingresos y ocupaciones de sus miembros, de modo que poda ser consi
derado como un ndice del estatus social de esa familia. En la escala de
sala, un telfono o una radio, por ejemplo, tiene un valor alto (+8),
mientras que un despertador tiene un valor muy bajo (-2).'19 Subsiste el
problema de si el ingreso y la ocupacin son ndices exactos (antes que
vagos indicadores) del estatus, que de por s es un concepto bastante
impreciso.
De nuevo, lo que a primera vista parece un ndice puede tener sus
propias reglas de variacin. Por algn tiempo los historiadores de la alfa
betizacin creyeron que una firma en un registro de matrimonios, por
ejemplo, era un buen ndice de la capacidad de leer, aunque no de la
capacidad de escribir algo ms. Recientemente han surgido dudas. Se ha
sealado que algunas personas capaces de leer no eran capaces de firmar
(porque algunas escuelas enseaban a leer pero no a escribir), e incluso
que algunas personas que saban escribir, firmaban a veces el registro de
matrimonio con una cruz para no avergonzar a un cnyuge analfabeto.
Estas objeciones no son insuperables, pero de nuevo iluminan las dificul
tades que existen para pasar de los datos duros a los blandos.484950
Los socilogos de la religin han tenido que enfrentar un problema
an ms agudo, el de hallar ndices para medir la intensidad o la ortodo
xia de una creencia religiosa. En el mundo cristiano han tendido a suje
tarse a las cif ras de asistencia a la iglesia, o en pases catlicos como Fran
48 Wootton (1959).
49 Chapn (1935).
soSchoicld (1968); Furety Ozouf (1977).

Modelos y mtodos

51

cia o Italia, al nmero de personas que comulgan en la Pascua. Un inge


nioso historiador francs trat incluso de calcular la declinacin de la
devocin en Provenza en el siglo xvill por la disminucin del peso de las
velas encendidas ante las imgenes de santos.51 Es indudable que las esta
dsticas de este tipo tienen una historia que contar, puesto que varan
tanto de una regin a otra y cambian tanto, a veces muy repentinamente,
en el tiempo.
Si los historiadores son capaces de descifrar esa historia es otro proble
ma. El surgimiento de la historia desde abajo, una empresa dedicada a
la recuperacin del punto de vista de personas comunes del pasado, ha
arrojado algunas dudas acerca de la utilidad de los ndices basados en
criterios oficiales. Si vamos a emplear las estadsticas de la comunin para
estudiar la intensidad de la devocin en una regin determinada, enton
ces necesitamos saber (entre otras cosas) qu significaba para los intere
sados la prctica de la comunin de Pascua. Es difcil estar seguro de si
los campesinos de la regin de Orlans en el siglo XIX, por ejemplo, com
partan el punto de vista clerical ortodoxo acerca de la importancia de
cumplir con el deber pascual. Si no lo compartan, no es posible tornar
la falta a la comunin como un ndice de descristianizacin. Tomar la
temperatura religiosa de una comunidad, saber si es ardiente, fra o tibia,
no es sencillo. Y los problemas para deducir actitudes polticas de las
cifras de votacin son del mismo orden. El concepto mismo de serie es
problemtico, puesto que depende de la premisa de que el objeto de
estudio (testamentos, precios de los granos, asistencia a la iglesia o lo que
sea) no vara en el tiempo en forma, significado, etc. Cmo es posible
que esos documentos o prcticas no varen a largo plazo? Pero, cmo
se puede medir el cambio si el propio instrumento de medicin est cam
biando?
Por razones de este tipo, entre otras, en los ltimos veinte aos ha\
habido una reaccin contra los mtodos cuantitativos en el estudio del ]
comportamiento humano, y ms an contra las afirmaciones grandiosas
que antes se hacan sobre ellos. Pero no hay que exagerar la intensidad J
de esa reaccin. El uso de la prosopografia por los historiadores est quiz
ms extendido hoy que nunca antes, y sera difcil negar el valor de la
reconstitucin familiar o del intento de comparar el producto nacional
bruto en diferentes periodos del pasado. Sin embargo, al mismo tiempo
hay una bsqueda de nuevos enfoques, debido en parte a que la etnogra51 Le Bras (1955-1956); Vovelle (1973).

52

H istoria yteo ra social

fa, donde el uso de mtodos cuantitativos siempre ha sido mnimo, ha


pasado a ser un modelo que algunos socilogos e historiadores aspiran a
seguir. Ese enfoque etnogrfico est asociado con el estudio en profun
didad de la pequea escala.

EL MICROSCOPIO SOCIAL ^
Igual que los socilogos, los historiadores sociales de las dcadas de 1950
y 1960 utilizaban generalmente mtodos cuantitativos, se interesaban por
las vidas de millones de personas y se concentraban en el anlisis de las
tendencias generales, observando la vida social desde el doceavo piso.52
Pero en la dcada de 1970, algunos de ellos dejaron el telescopio por el
microscopio. Siguiendo a los antroplogos sociales, los socilogos empe
zaron a prestar ms atencin al anlisis microsocial, y los historiadores a
lo que ha llegado a ser conocido como microhistoria.
Dos estudios clebres hicieron mucho por poner en el mapa la microhistoria: Montaillou, del historiador francs Emmanuel Le Roy Ladurie, y
El queso y los gusanos, del historiador italiano Cario Ginzburg.53 Los dos se
basan esencialmente en documentos de los interrogatorios de presuntos
herejes por la Inquisicin, documentos que Ginzburg compar con cin
tas de video por el gran cuidado con que se registraban no slo las pala
bras de los acusados sino tambin sus gestos e incluso sus gemidos bajo la
tortura. Tambin se ha hecho algunas veces la comparacin entre el in
quisidor y el antroplogo, ya que ambos son extraos de alto rango que
dirigen preguntas a personas comunes, cuyo sentido es a menudo difcil
de entender para estas ltimas.54
El libro de Ginzburg puede ser considerado como un caso extremo del
mtodo microhistrico, puesto que intenta reconstruir las ideas, la visin
del cosmos de un solo individuo: un molinero del noreste de Italia en el
siglo XVI, conocido como Menocchio. Le Roy Ladurie, por su parte,
describe una aldea del sur de Francia a comienzos del siglo XIV. Observ
que no menos de veinticinco sospechosos de hereja interrogados por la
Inquisicin provenan del pueblo de Montaillou, y decidi utilizar sus
declaraciones para hacer un estudio del pueblo mismo examinando la
Erikson (1989), p. 532.
88 Le Roy Ladurie (1975); Ginzburg (1976).
84 Rosaldo (1986).

M odelos y mtodos

53

economa pastoril de la regin, la estructura de la familia, la posicin de


las mujeres y las concepciones locales del tiempo, el espacio, etctera.
Despus de esos famosos y controvertidos estudios de Le Roy Ladurie
y Ginzburg se ha producido toda una serie de microhistorias. Algunas de
las ms interesantes se concentran en lo que podramos llamar un drama
social, como un proceso o un acto de violencia. Por ejemplo la historia
dora estadunidense Natalie Davis escribi sobre un proceso famoso del
siglo XVI en Francia, en que un campesino fue acusado de ocupar el lugar
de otra persona (vase infra, p. 189). Otro historiador estadunidense,
Wyatt-Brown, inspirado por Geertz, describi un linchamiento en Natchez, Mississippi, en 1834, analizndolo como un acto de justicia popu' lar contra un hombre que haba asesinado a su esposa como un drama
moral en que las acciones hablaron un lenguaje que revelaba pasiones
interiores y valores sociales intensamente sentidos, en particular el sen
tido local del honor.55
Otro ejemplo bien conocido de este enfoque es el estudio del pueblito
de Santena, en el Piamonte, por Giovanni Levi. Levi analiza el proceso
del cura de la parroquia, Giovan Battista Chiesa (acusado de haber em
pleado mtodos heterodoxos de exorcismo) como un drama social que
revela los conflictos que dividan a la comunidad, principalmente la ludia
entre dos familias y sus respectivos partidarios, y destaca la importancia
de lo que llama herencia inmaterial, sosteniendo que el poder espiri
tual de Chiesa era otra forma del dominio ejercido por la familia.56
El aumento del inters por la microhistoria ha estado muy asociado
con el descubrimiento de los historiadores del trabajo de los antroplo
gos sociales. Le Roy Ladurie, Ginzburg, Davis y Levi han ledo mucha
antropologa social. El mtodo microhistrico tiene mucho en comn
con los estudios de comunidad emprendidos por antroplogos como Robert Redfield en los aos treinta, o el estudio de caso extendido desa
rrollado un poco ms tarde por Max Gluckman y otros. El primer estudio
de comunidad histrico del tipo de Montaillou fue realizado por un an
troplogo sueco, Boije Hansen, en la dcada de 1950.57 El propio Mon
taillou sigue conscientemente el modelo de los estudios de comunidades
de Andaluca, Provenza e East Anglia.58
85 Wyatt-Brown (1982), pp. 462-496; cita de la p. 463.
86 Levi (1985).
87Hansen (1952).
88 Pitt-Rivers (1954).

54

H istoria y teora social

K1 trmino drama social fue acuado por el antroplogo ingls Vc


tor Turner para referirse a un conflicto en pequea escala que revela
tensiones latentes en la sociedad en general y pasa por una secuencia de
cuat ro fases: ruptura, crisis, accin correctiva y reintegracin.59 Un ensa
yo que ejerci an ms influencia sobre los historiadores es el estudio de
Clifford Geertz sobre la pelea de gallos en Bali. Udlizando el concepto
de juego fuerte [deepplay] deJeremyBentham (jugar en serio, hacien
do apuestas fuertes), Geertz analiza la pelea de gallos como fundamen
talmente, una dramatizacin de la preocupacin por el estatus, y as pasa
de lo que llama un ejemplo microscpico a la interpretacin general de
una cultura.60
Aun cuando su propia obra se ocupa sobre todo de las tendencias so
ciales en gran escala,'Michel Foucault alent los microestudios porque exa
minan el poder no slo a nivel del Estado, sino tambin de la fbrica, la
escuela, la familia y la crcel, la microfsica del poder, como la denomi
naba a veces describiendo el poder en las formas capilares en que llega
a las fibras mismas de los individuos, toca sus cuerpos y se inserta en sus
acciones y sus actitudes, sus discursos, procesos de aprendizaje y vidas co
tidianas.61 Micropoltica es quiz el mejor trmino para describir este
enfoque, aunque a veces esta palabra se emplea en estudios polticos con
un significado ligeramente distinto.
Fue en la dcada de 1970 que el enfoque microhistrico atrajo una
atencin seria, tanto favorable como desfavorable. Algunos estudios de
este tipo, en particular los de Le Roy Ladurie y Ginzburg, han resultado
muy atractivos para el pblico en general, aunque el entusiasmo de los
historiadores profesionales no ha sido tan grande. Sin embargo, curiosa
mente, hasta ahora no se ha hablado mucho de los problemas fundamen
tales que plantea el viraje de los estudios en gran escala a los estudios en
pequea escala. En consecuencia ser necesario generalizar a partir de
las criticas formuladas a algunas famosas contribuciones a la mic.rohistoria y de las respuestas a esas crticas.62
Podramos comenzar por la acusacin de que los microhistoriadores
trivializan la historia al estudiar biografas de personas insignificantes o
dificultades de comunidades pequeas. De hecho algunas de esas contri
59 Turner (1974).
Geertz (1973), pp. 412-454, esp. pp. 432, 437: cf. Geertz (1973), pp. 21,146.
61 Foucault (1980), p. 39; c f Foucault (1975) passim.
Kocka (1984); Medir* (1987).

Modelos y mtodos

55

buciones han hecho poco ms que lo que los periodistas llaman historias
de inters humano sobre el pasado. Pero el objetivo de los microhisto
riadores es, en general, ms ambicioso intelectualmente: si no aspiran a
mostrar el mundo en un grano de arena, sise proponen extraer conclusio
nes generales de datos locales. Segn Ginzburg, el molinero Menocchio es
un portavoz de la cultura oral tradicional. Le Roy Ladurie presenta el mundo
de la aldea medieval a travs de su monografa sobre Montaillou, que l
describe como una gota en el ocano.
Esas afirmaciones plantean desde luego el tema de la tipicidad: de
qu grupo mayor se supone que el estudio de caso es tpico, y con qu
base se sostiene esa afirmacin? Montaillou es tpico como pueblo me
diterrneo, como pueblo francs o slo como pueblo de la regin de
Arige? Puede ser considerado tpico un pueblo que contena tantos
herejes? En cuanto a Menocchio, era sumamente independiente y, al pa
recer, considerado como excntrico en su propia comunidad. Desde lue
go el problema no se plantea solamente para esos dos historiadores: poi
qu medios los antroplogos trasmutan sus notas de campo (a menudo
basadas en observaciones hechas en un solo pueblo) en descripciones de
una cultura entera? Sobre qu bases pueden justificar la afirmacin
de que las gentes con quienes estuvieron viviendo representan a los
nuer" o los balineses? En todo caso, el uso del microscopio social se
puede justificar sobre una serie de bases. La seleccin de un ejemplo
individual para su estudio en profundidad, puede ser determinada por el
hecho de que representa en miniatura una situacin que el historiador o
el antroplogo ya sabe (por otros contextos) que impera. En algunos
casos la microhistoria se asocia con mtodos cuantitativos; los demgra
fos histricos hacen a menudo estudios de caso de una sola familia, o
utilizan la computadora para simular la vida de un individuo dentro de
un sistema familiar determinado.
Por otra parte, un caso puede ser seleccionado para su estudio prcci
smente porque es excepcional ya que muestra mecanismos sociales que!
no f uncionan: fue para examinar esa situacin que el historiador italiano:
Cari Poni acu la frase lo excepcional normal. El trgico destino de*
locuaz Menocchio nos dice algo sobre la mayora silenciosa entre sus con
temporneos. Los conflictos abiertos pueden revelar tensiones sociales
que estn presentes todo el tiempo pero que slo en ocasiones se hacen
visibles. O bien los microhistoriadores pueden concentrar su atencin,
como Gi ovan ni Lcvi, en un individuo, un incidente o una pequea comu
nidad como un lugar privilegiado desde el cual observar las incoheren-

H istoria y teora social

56

das de los grandes sistemas sociales y culturales, sus ambigedades u omi


siones, las grietas estructurales que dejan al individuo un pequeo espa
cio libre, como el de una planta que crece en una hendidura entre dos
rocas.63
Hay que dedr, sin embargo, que las inconsistendas de las normas so
ciales no siempre trabajan en beneficio de los individuos. Las dos rocas
pueden aplastar a la planta. Como ejemplo de este problema podemos
recordar un clebre incidente de la historia japonesa, un drama social
que en su poca interes apenas a un grupo de personas pero que desde
entonces nunca ha sido olvidado y ha sido representado muchas veces en
el teatro y en el cine, debido a su carcter ejemplar y simblico.
Se trata de la historia de los cuarenta y siete rorn. A comienzos del
siglo XVIII, dos nobles se pelean en la corte del shogun. El primero, Asano,
considerndose insultado, saca la espada y hiere al otro, Kira. Como cas
tigo por haber sacado la espada en presencia del shogun, Asano recibe la
orden de suicidarse ritualmente. Los samurais a su servicio se convierten
entonces en hombres sin amo, o rorn, y deciden vengar a su seor. Des
pus de esperar lo suficiente para alejar las sospechas, ima noche atacan
la casa de Kira y lo matan y a continuacin se entregan al gobierno. El
gobierno por su parte se encuentra ante un dilema: esos servidores evi
dentemente han violado la ley pero, por otro lado, han hecho exactamen
te lo prescrito por el cdigo de honor informal de los samurais segn el
cual la lealtad al propio seor es una de las principales virtudes, y el go
bierno del shogun tambin defiende ese cdigo de honor. La salida del
dilema es ordenarles que se suiciden ritualmente igual que su seor, pero
tambin para honrar su propia memoria.
El atractivo de esta historia para los japoneses, en su poca y hasta
ahora, tiene seguramente que ver con la forma en que pone de manifies
to (en forma dramtica, en realidad) un conflicto latente entre dos nor
mas sociales fundamentales. Dicho de otro modo, nos dice algo impor
ta n te sobre la cultura Tokugawa. Si el movimiento microhistrico ha de
escapar a la ley de los retornos decrecientes, es necesario que quienes
practican la microhistoria digan ms sobre la cultura general, y demues
tren los vnculos entre las pequeas comunidades y las tendencias macrohistricas.64

691.evi (1985,1991).
64Hannerz (1986); Sahlins (1988).

3. CONCEPTOS CENTRALES

l propsito principal de este captulo es considerar el uso quei


los historiadores han hecho o podran hacer del aparato con-\
ceptual creado por los tericos sociales, o por lo menos -ya que
es evidentemente imposible considerar en unas pocas pginas
todos los conceptos que lo forman, de los conceptos ms importantes, j
Algunos de ellos, como feudalismo o capitalismo, ya son a tal punto
parte de la prctica histrica que no los examinaremos aqu. Otros, como
clase o movilidad social, son familiares para los historiadores, pero
quiz no sean tan conocidas las controversias en torno a su uso. Otros
aun, como hegemona o recepcin, todava son suficientemente no
vedosos para ser vistos como una especie de jerga privada.
Es frecuente que los historiadores acusen a los tericos sociales de ha
blar y escribir en una jerga incomprensible. Posiblemente los intelec
tuales ingleses son ms propensos que la mayora a acusarse recproca
m ente de ese pecado, debido a la supervivencia de la tradicin del
gentleman aficionado. En esos casos jerga no significa mucho ms que
los conceptos de la otra persona. Debemos suponer que toda desviacin
del lenguaje ordinario necesita justificacin, porque hace ms difcil la
comunicacin con el lector general.
De todos modoslsubsiste un mnimo de trminos tcnicos de la teora
social que los historiadores haran bien en adoptar^Algunos de ellos no
tienen equivalente en el lenguaje ordinario, y por falta de una palabra
que lo designe podramos pasar por alto un aspecto particular de la reali
dad social. Otros trminos tienen una definicin ms precisa que la de
sus equivalentes del lenguaje ordinario y, por tanto, permiten distincio
nes ms finas y un anlisis ms riguroso.^

1 Erikson (1989).

H istoria y teora social

58

Hay otra objecin que suele hacerse a los trminos tcnicos de la teora
social y que merece ser Lomada ms en serio.\Un historiador bien podra
preguntar por qu debera considerarse necesario ofrecer sustitutos mo
dernos para los conceptos utilizados por los contemporneos (por los
actores, como dicen los tericos) para comprender su sociedad. Des
pus de todo, los contemporneos conocan su sociedad desde adentro.
Sin duda que los habitantes de un pueblo francs del siglo xvu entendan
esa sociedad mejor de lo que jams podremos hacerlo nosotros: nada
sustituye al conocimiento di re c lo J
Por lo menos algunos tericos simpatizan con este punto de vista. Y en
particular los antroplogos insisten en la necesidad de estudiar las mane
ras como experimentan su sociedad las personas comunes, y las catego
ras o los modelos (en un sentido amplio del trmino modelo) que
utilizan para dar sentido a ese mundo de experiencia. De hecho se podra
suponer que los historiadores pueden aprender algo de la minuciosidad
con que esos estudiosos reconstruyen lo que Malinowski llam el punto
de vista del nativo, los conceptos y las categoras empleados en las cultu
ras y subculturas que estudian. A diferencia de los historiadores tradicio
nales, prestan tanta atencin a las categoras no oficiales como a las ofi
ciales. Su objetivo es recuperar lo que llaman el modelo foUt para la
accin, sin el cual gran parte de la conducta humana sera incoprcnsiblc.2
Pero lo importante no es sustituir sino ms bien complementar los
modelos folk con otros modernos. Los contemporneos no entienden su
sociedad perfectamenteLos historiadores tienen por lo menos la ventaja
de la visin retrospectiva y una perspectiva ms global. A nivel provincial
o nacional, se puede decir, por lo menos, que entienden los problemas
del campesinado francs de siglo XVII, por ejemplo, mejor que los propios
carnpesinosjDe hecho sera difcil comprender la historia francesa, para
no hablar de la historia de Europa, si tuviramos que limitarnos a las
categoras locales. Como se indic en el captulo anterior, los historiado
res hacen con frecuencia afirmaciones generales sobre grandes zonas
(como Europa) en periodos particulares. Tambin hacen comparacio
nes, y para hacerlo han creado sus propios conceptos: monarqua abso
luta, feudalismo, Renacimiento, etctera.
, \Yo sugerira que, como estos conceptos, aunque todava tiles, son in: suficientes, los historiadores haran bien en aprender el lenguajeo me; jor, los lenguajes- de la teora sociaLjEste captulo ofrece un vocabulario
'i Holyy Smrblik (1981); Geenz (1983), pp. 55-72.

Conceptos centrales

59

inicial o, para variar la metf ora, un kit bsico apropiado para algunas de
las operaciones ms comunes del anlisis histrico. En realidad, la met
fora es algo equvoca porque los conceptos no son elementos neutros:
tienden a venir en paquetes de supuestos que es preciso examinar con
cuidado; de ah la preocupacin en este captulo por el significado y el
contexto originales de los conceptos examinados.^Como la prueba del
valor de un concepto reside en su aplicacin, cada trmino se examina
adems referido a problemas histricos concretos^)
Sin embargo, este captulo no se dirige nicamente a los historiadores,
sino tambin a los tericos sociales.jA veces se acusa a los historiadores de
robar teora sin pagar por ella, de una dependencia respecto a los teri
cos que casi justifica la burla de Herbert Spencer (vase supra, p. 19)
sobre los historiadores que acarrean ladrillos para que los socilogos
construyan edificios. Y por el contrario (es lo que yo sostengo), s tienen
algo valioso que ofrecer a cambio^
|En vista de que los principales conceptos utilizados en la teora social
fueron creados por estudiosos de las sociedades occidentales de los siglos
XIX y X X (o en el caso de la antropologa, por estudiosos occidentales de
lo que ellos llamaban sociedades primitivas o tribales), es muy pro
bable -p o r decir lo m enos- que se trate de conceptos culture-bmmd, es
decir, especficos de una cultura, ligados a una cu ltu ra ^ menudo estn
asociados con teoras acerca del comportamiento social que tambin son
culturalmente especficas. Por tanto, es posible que haya que adaptarlos,
y no simplemente aplicarlos, tanto a otros periodos como a otras regio-/
nes del mundo.
)_Las llamadas leyes de la economa clsica, por ejemplo, no son nece
sariamente universalesj Alexander Chayanov argument que la teora de
la utilidad marginal no significaba nada para la familia campesina, la cual
seguira cultivando su parcela marginal a pesar de los retornos decrecien
tes mientras tuviera necesidades que satisfacer.3 Y hay una argumenta
cin similar en un libro de un distinguido historiador econmico polaco,
el finado Witold Kula.
La Teora econmica del sistema feudal, de Kula, publicada por primera
vez en 1962, estudia algunas grandes propiedades de nobles polacos del
siglo XVII. En ese libro, que es un ejemplo desusadamente explcito de
construccin y prueba de un modelo histrico, el autor seala que en ese
caso no operan las leyes de la economa clsica. Cuando aumentaba el
* Chayanov (1925); Kerblay (1970).

H istoria vteora social

60

precio del centeno la produccin caa, y cuando caa el precio aumentaba


la produccin. Para explicar esa anomala, Kula destaca dos factores: la
mentalidad aristocrtica y la existencia de la servidumbre. Los aristcratas
polacos del siglo XVII no estaban interesados en obtener beneficios cada
vez mayores, sino en recibir un ingreso constante que les permitiera vivir
en la forma a la que estaban acostumbrados. Cuando el precio del cente
no caa tenan que vender ms centeno para mantener su nivel de vida, y
presumiblemente pedan a sus capataces que presionaran ms a los sier
vos. Cuando el precio aumentaba todos aflojaban.4
Esta reinterpretacin de la historia econmica de Polonia es desde
luego muy discutible, pero es una proeza intelectual adems de un desa
fo a las suposiciones tradicionales. Einstein no socav el sistema newtoniano, pero demostr que slo es aplicable en determinadas condiciones.
En forma similarJKula ha demostrado que las leyes de la economa clsica
podran no ser aplicables en todos los casos: las ha historizadojEn el
curso de este captulo examinaremos ms ejemplos de este tipo de historizacin.

EL PAPEL SOCIAL
dJno de los conceptos ms centrales de la sociologa es el del papel so
cial, definido segn los patrones o las normas de conducta que se espe
ran de quien ocupa determinada posicin en la estructura social.5jLas
expectativas son con frecuencia, pero no siempre, las de los igualas, de
los que estn al mismo nivel. Nio, por ejemplo, es un papel definido
por las expectativas de los adultosTxpectativas que en Europa Occiden
tal han cambiado bastante desde la edad media. El difunto Philippe Aries
lleg incluso a proponer que la infancia es una invencin moderna, que
segn l se origin en Francia en el siglo xvil. l dice que, en la edad
media, se esperaba que un ser humano de siete aos, que haba alcanzado
lo que la Iglesia llamaba la edad de la razn, se comportara lo ms
posible como un adulto. Era considerado como un adulto pequeo, d
bil, ineficaz y sin experiencia, pero de todos modos adulto. Teniendo en
cuenta esas expectativas, en la edad media, lo que llamamos infancia
debe haber sido muy diferente de cualquier experiencia occidental de
4 Kula (1962).
5 Dahrendorf (1964); Rundman (1988-1989), pp. 2, 70-76.

C onceptos centrales

61

hoy. Muchos historiadores consideran que las conclusiones de Aries son


un poco exageradas, pero la idea de que ser nio es un papel social
sigue siendo vlida6
Yo quisiera proponer que los historiadores tienen mucho que ganar si I
utilizan ms el concepto del papel desempeado y en forma ms preci
sa y sistemtica que hasta ahora. Hacerlo los alentara a tomar ms en
serio formas de comportamiento que, en general, se han examinado
en trminos individuales o morales antes que sociales, y que han sido
condenadas en forma demasiado fcil y etnocntrica.
/
Los favoritos reales, por ejemplo, a menudo han sido vistos simplemen
te como malvados que tenan una influencia maligna sobre reyes como
Eduardo II de Inglaterra y Enrique III de Francia. Pero es mucho ms
esclarecedor considerar el de favorito como un papel social con funcio
nes precisas en la sociedad cortesana (quiz valga la pena agregar que el
cargo subsisti hasta nuestro siglo, como lo demuestra la carrera de Philipp Eulenburg en la corte del kiser Guillermo II).7 Los gobernantes,
como cualquier persona, necesitan amigos. A diferencia de otras perso
nas, necesitan asesores no oficiales, en particular en las sociedades donde
el derecho a dar consejo oficialmente estaba reservado a la aristocracia
j
Adems necesitan algn medio de dejar de lado la maquinaria formal de /
su propio gobierno, al menos en ocasiones. Los gobernantes necesitan a f
alguien en quien puedan confiar, alguien independiente de los nobles y
de los funcionarios que los rodean, alguien de quien puedan creer que
les ser leal porque su posicin depende totalmente de su lealtad, y tam
bin, y no menos importante, alguien a quien echarle la culpa si las cosas /
salen mal.
Un favorito era todo eso. Es posible que algunos favoritos, como Piers
Gaveston en el reinado de Eduardo II o el duque de Buckingham bajo
Jacobo I y Carlos I de Inglaterra, fueran desastres polticos.8 Es posible
que hayan sido elegidos porque el gobernante se senta atrado por ellos:
Jacobo I escriba a Buckingham llamndolo su dulce hijo y esposa. De
todos modos el poder de los favoritos, igual que el poder de los eunucos
en los imperios bizantino y chino, no se puede explicar slo en trminos
de la debilidad del monarca.9 En el sistema de la corte haba un lugar que
6 Aries (1960).
Rht (1982), p. 11.
s Peck (1990), pp. 48-53.
9 Coser (1974); Hopkins (1978), pp. 172-196.

H istoria y teora social

62

deba ser llenado por un amigo del rey y un patrn de conduca asociado
con ese papel.
Un problema de los favoritos era que su papel no era visto por los
nobles y ministros de la misma manera que lo vea el gobernante. Es po
sible que diferentes grupos tengan expectativas incompatibles respecto a
la persona que juega determinado papel, lo que conduce a lo que se
conoce como conflicto de papel o tensin de papel. Por ejemplo, se
ha sostenido que el oba, el gobernante sagrado de los yoruba, estaba ro
deado de jefes que esperaban de l que afirmara su autoridad y a la vez
que aceptara las decisiones de ellos.10 Algo parecido podra decirse sobre
la relacin entre muchos gobernantes europeos y su nobleza. I a reveren
cia por el papel de rey poda inhibir la crtica abierta de quien lo desem
peara, porque el rey no puede equivocarse, pero no impeda que su
poltica fuera atacada por otros medios, principalmente por la denuncia
dejos malos consejeros. Pisa denuncia recurrente era a la vez una forma
indirecta de criticar al rey y una expresin de odio hacia los consejeros
que (igual que los favoritos) no eran de origen noble, sino que haban
sido elevados del polvo por el favor real. La continuidad de esas crticas,
desde la Inglaterra de Enrique I y el cronista del siglo xil, Odoricus Vitalis,
hasta la Francia de Luis XIV y el duque de Saint-Simon, indica que el
problema era indudablemente estructural.11
En muchas sociedades, desde la Grecia antigua hasta la Inglaterra isabelina, las personas tuvieron conciencia de los papeles sociales contem
porneos; a menudo vieron el mundo como un escenario donde cada
hombre desempea muchos papeles durante su vida. Pero los tericos
sociales llevaron esas ideas ms lejos. En este sentido una figura notable
fue la del finado Erving Coliman, a quien fascinaba lo que llamaba la
dramaturgia de la vida cotidiana. ^Goffrnan vinculaba el concepto de.
papel con los de ejecucin, cara, regiones frontales, regiones del
fondo y espacio personal, para analizar lo que llamaba la presenta
cin del sujeto o manejo de la impresin.^
Puede parecer raro que un historiador se interese por Coliman, cuyo
trabajo se basaba en la observacin de la vida contempornea, principal
mente en Estados Unidos, y que no se ocup particularmente de las dife
rencias entre culturas ni del cambio en el tiempo. Sin embargo yo dira
10 Lloyd (1968).
11 Rosenthal (1967).
12 Goffrnan ( 1958).

C onceptos centrales

63

que ese enfoque es an ms importante para el estudio del mundo medi


terrneo del pasado que para el de la sociedad estadunidense actual.
Es evidente la importancia del anlisis de Goflinan para la Italia del
Renacimiento, por ejemplo. El Prncipe, de Maquiavelo, y el Cortesano, de
Castiglione, son, entre otras cosas, instrucciones para causar buena im
presin -fare bellafigura, como dicen los italianos- al desempear deter
minados papeles sociales. El nombre y la reputacin estn entre las
principales procupaciones del tratado de Maquiavelo; en realidad en un
punto llega incluso a decir que no es necesario poseer las cualidades del
gobernante ideal, basta con parecerlo. En este caso los modelos de la
realidad social del actor encajan bastante bien con la teora social ms
reciente. En los ltimos aos las teoras de Gof frnan han atrado la aten
cin de historiadores interesados en el individualismo tradicionalmente asociado con el hombre del Renacimiento, o con la presentacin del
sujeto en los retratos del Renacimiento-iLos retratos, por ejemplo, reve
lan lo que el artista consideraba -o lo que crea que su cliente conside
raba- la pose, los gestos, la expresin y los instrumentos apropiados
para el papel del modelo, incluyendo la armadura para nobles que nunca
combatieron y libros para obispos que jams estudiaron.1314En ese caso, la
lectura de Goffrnan ha sensibilizado a los historiadores hacia ciertas ca
ractersticas de la sociedad italiana. Pero a diferencia de Goffrnan, para
ellos la cuestin de la variacin es central; quieren saber si hubo ms
preocupacin por la presentacin del sujeto en ciertos lugares o periodos
o si el estilo de presentacin cambi o se modific^]
El concepto de papel social tambin tiene su utilidad para historiado
res de los siglos XIX y XX. Se ha dicho que 1litler representaba papeles,
que siempre pareca ms seguro, ms despiadado y de sangre ms fra de
lo que realmente era. MNo es difcil hallar ms ejemplos, desde Mussolini, que supuestamente dejaba encendida la luz de su estudio para dar la
impresin de que trabajaba hasta muy tarde, hasta Churchill, que tena
plena conciencia de la importancia de la utilera, como su famoso ha
bano. A nivel colectivo, el debate en torno a la deferencia en la Gran
Bretaa del siglo XIX se vio enriquecido por la sugerencia de que, por lo
menos para algunos miembros de la clase trabajadora, la deferencia, e
incluso la respetabilidad, no eran una parte fundamental de su identidad

13 Welssrnan (1985); Burkc (1987), pp. 150-167.


14Masn (1981), p. 35.

H istoria yteo ra social

64

social, sino simplemente un papel que haba que representar ante un


pblico de clase media. ^

SEXO Y GNERO
! Hace algunos aos habra resultado sorprendente, o incluso de mal gus
to, hablar de la divisin entre hombres y mujeres como ejemplo de la diI visin de los papeles sociales. Si la idea de que la masculinidad y la femineidad son construidas socialmente est llegando a parecem os
\evidente, el cambio se debe en gran parte al movimiento feminista.
j^/En el primer captulo plante que la relacin entre la historia y la teo
ra ha sido generalmente indirecta. Para los historiadores, las teoras han
sido ms tiles para sugerir preguntas que respuestasjLa teora feminista
ofrece un claro ejemplo de esta generalizacin JSi examinamos los estu
dios recientes de la historia de las mujeres -la obra de Natalie Davis, por
ejemplo, o la de Elizabeth Fox-Genovese, Olwen Hufton, Joan Kelly o
Joan Scott- encontramos pocas o ninguna referencia a trabajos tericos,
de los de Hlne Cixous (por decir algo) a los de Nancy Chodorow o
Elaine Showalter.1516 Por otra parte, el feminismo ha hecho una enorme
( contribucin indirecta a la escritura de la historia de la generacin pasa1 da.jlgual que la historia desde abajo, la historia de las mujeres ofrece
i una nueva perspectiva sobre el pasado, cuyas consecuencias an estamos
, lejos de comprender por enteroj
Se ha afirmado que un resultado de esa nueva perspectiva es cuestio
nar esquemas de periodizacin aceptados.17 Despus de todo muchos
de esos esquemas -con la obvia excepcin de los periodos de la historia def mogrfica-fueron creados sin pensar en las mujeres.) stas han sido prc! ticamente Invisibles para los historiadores en el sentido de que, en ge
neral, se ha pasado por alto tanto la importancia de su trabajo cotidiano
como su influencia poltica (a todos los niveles de la poltica), al tiempo
que la movilidad social se ha examinado casi siempre segn los trminos
de los hombres.18|En otra metfora muy expresiva, las mujeres han sido
descritas como un grupo acallado, que slo ha podido (en muchos

15 Bailey (1978).
'6 Moi (1987).
> Kelly (1984), p. 19; cf. Scott (1988, 1991).
ls Bridenthal y Koonz (1977); Scott (1988).

C onceptos centrales

65

tiempos y lugares) expresar sus ideas a travs del lenguaje de los machos
dominantes.19^)
El movimiento feminista y las teoras asociadas con l han estimulado
por igual a historiadores de gnero femenino y masculino a plantear nue
vas preguntas acerca del pasado. Sobre el dominio masculino, por ejem
plo, en diferentes tiempos y lugares: Era realidad o mito? En qu medi
da y por qu medios era posible resistrsele? En qu regiones, en qu
periodos y en qu dominios dentro de la familia, por ejemplo, ejercan
las mujeres influencia no oficial?20 En una poca en que la paternidad de
Dios ha pasado a ser discutible, un medievalista ha estudiado la imagen
de Jess como mujer.21
Otro conjunto de preguntas se refiere al trabajo de las mujeres. Qu j
tipos de trabajo eran realizados por mujeres en lugares y momentos de- l
terminados? Ha declinado la posicin de las mujeres desde la revolucin
industrial, o incluso desde el siglo XVI?22 El trabajo de las mujeres ha sido
con frecuencia ignorado por los historiadores de gnero masculino, en
buena parte porque -e n un ejemplo notorio del problema de la invisibi
lidad- , en la mayora de los casos, no est registrado en los documentos
oficiales y estudios de los trabajadores encomendados a y realizados por '
hombres. En la ciudad de Sao Paulo de comienzos del siglo XIX, por ejem- !
po, las actividades de muchas mujeres trabajadoras pobres, blancas y ne
gras -com o vender comida en la calle, por ejemplo- slo se pueden recu
perar por medios indirectos, principalmente a travs de los registros
judiciales de disputas y delitos que ocurran en relacin con el trabajo.23
Ya se ha sugerido que esa nueva perspectiva sobre el pasado es de im
portancia equivalente a la de (la historia desde abajo.J tambin podra
mos decir que corre un riesgo similar.)A] tiempo que compensan las omi
siones de la historia tradicional, esas dos formas nuevas de historia corren
el riesgo de perpetuar una oposicin binaria, entre la clite y el pueblo en
un caso, entre hombres y mujeres en el otroj Desde el punto de vista
adoptado en este estudio, el de la historia total, sera ms til concen
trarse en modificar las relaciones entre hombres y mujeres, tanto en las
fronteras de gnero como en las concepciones de lo que es propiamente
masculino o femenino. La reciente fundacin de una publicacin intere19 Ardener (1975).
20 Rogers (1975); Segalen (1980), pp. 155-172.
21 Bynuin (1982), pp. 110-166.
22 Lcwcnhak (1980).
23 Tilly y Scott (1978);Dias (1983).

H is t o r ia

66

y t e o r a s o c ia l

sada en Gender and History [Gnero e Historia] (1989) hace pensar que
ese cambio de enfoque ya se est llevando a cabo.
Si las diferencias entre hombres y mujeres son culturales antes que
naturales, si hombre y mujer son papeles sociales, organizados y defi
nidos de distinta manera en distintos periodos, entonces los historiadores
tienen mucho trabajo que hacer. Tienen que hacer explcito lo que casi
siempre qued implcito en su momento, las reglas o convenciones para
ser una mujer o un hombre de determinado grupo de edad o grupo so
cial en una regin y un periodo determinados. Ms precisamente -puesto
que las reglas son cuestionadas aveces-, tienen que describir las conven
ciones de gnero dominantes.24
De nuevo, explicar el ascenso de los procesos por brujera en la Europa
de comienzos de la poca moderna es o debera ser un problema para los
historiadores de gnero, por el hecho bien conocido de que en la mayo
ra de los pases la mayora de los acusados fueron mujeres. Es un desafio
que, curiosamente, hasta ahora ha tenido muy pocas respuestas.25 Otra
vez: la historia de instituciones como conventos, regimientos, gremios,
hermandades, cafs y colegios podra iluminarse si son vistas como ejem
plos de unin masculina. Lo mismo podra ocurrir con la poltica, du
rante el tiempo en que las mujeres estaban excluidas de la esfera pbli
ca (vase infra, p. 94) .26
jEl proceso de construccin cultural o social del gnero tambin se
encuentra bajo escrutinio histricojUn ejemplo destacado es un reciente
estudio de 19 mujeres holandesas que vivieron como hombres (princi
palmente en el ejrcito y la marina) en la Europa de comienzos de la
poca moderna, incluyendo sus motivos para ese cambio de vida y la tra
dicin cultural alternativa que posibilit esa decisin. Mara van Antwerpen, por ejemplo, quien en realidad no haba nacido en 1lolanda sino en
Breda (Pases Bajos) en 1719, qued hurfana y fue criada y maltratada
por una ta: ingres entonces al servicio domstico y fue despedida, por
lo que decidi alistarse como soldado. Segn su autobiografa, lo hizo
porque haba odo hablar de otras mujeres que lo haban hecho y porque
tena miedo de verse obligada a dedicarse a la prostitucin.27

M Fox-Genovese (1988); cf. Scott (1988), pp. 28-50.


25Thomas (1971), pp. 568-569; Levack (1987), pp. 124-130.
26 Wiesner (1989); Vlger y Welrk (1990); Laudes (1988).
27Dckker y Pol (1989), esp. pp. 64-5.

C o n cepto s

cen tra les

67

1 ambin el sexo ha sido enfocado de manera similar, gracias a las osa


das reconceptualizaciones de Michel Foucault, quien lleg incluso a su
gerir que la homosexualidad, y en realidad la sexualidad misma, eran
invenciones modernas, una nueva forma de discurso sobre las relaciones
humanas. Foucault comparaba ese discurso con el modo en que problematizaban la actividad sexual los doctores y filsofos de la antigedad
griega y romana y de los primeros siglos cristianos sealando, por ejem
plo, que los textos clsicos hablan de actos homosexuales y no de perso
nas homosexuales.
El enfoque de Foucault ha sido ampliado y profundizado en estudios
recientes de antroplogos y estudiosos de la antigedad clsica que inten
tan reconstruir las reglas y los supuestos subyacentes en la actividad sexual
de diferentes culturas. Por ejemplo, un estudio reciente sostiene que para
los antiguos griegos el placer no era mutuo, sino que estaba limitado a la
parte dominante. En consecuencia, el sexo era smbolo de (o entendido
como) una competencia de suma cero entre ganadores duros y perde
dores blandos. Una relacin sexual entre hombres no era en s vergon
zosa, pero representar el papel subordinado o femenino s era un peli
gro para el honor.28

FAMILIA Y PARENTESCO
[El ejemplo ms obro de una institucin formada por un conjunto de '
papeles mutuamente dependientes y complementarios entre s es la fami
lia. En los ltimos treinta aos aproximadamente, la historia de la familia
se ha convertido en uno de los campos de la investigacin histrica de
crecimiento ms rpido y ha conducido a un dilogo entre historiadores,
socilogos y antroplogos sociales en que cada grupo ha aprendido de
los dems y tambin obligado a los dems a revisar sus supuestos.^
/
En un temprano clsico de la sociologa, L crrgamsation de la famille
(1871), Frdric Le Play distingua tres tipos principales de familia. Esta
ba la familia patriarcal, ahora conocida ms bien como la familia uni
da, en que el hijo casado contina bajo el tedio paterno; la familia ines
table, conocida ahora como nuclear o conyugal, que todos los hijos
abandonan al casarse; y entre ambas el tipo ms asociado con Le Play, la

28 Foucault (1976-1984); Ortnery Whitehead (1981); Winkler (1 9 9 0 ),esp. pp. 11,37, 52,54.

68

H is t o r ia

y t e o r a s o c ia l

familia tronco (Jarnille souche), en que slo permanece con los padres
un hijo casado.29
El paso siguiente fue organizar esos tres tipos en un orden cronolgico
y presentar la historia de la familia europea como una historia de contrac
cin gradual del clan (en el sentido de un grupo amplio de parientes)
de comienzos de la edad media, pasando por la familia troncal a comien
zos de la poca moderna para llegar a la familia nuclear tpica de nuestra
sociedad. Sin embargo esa teora de la nuclearizacin progresiva, que
sola ser de ortodoxia sociolgica, ha sido desafiada por los historiadores,
en particular por Peter Lasletty sus colegas del Grupo de Cambridge para
el Estudio de la Poblacin y la Estructura Social, pero tambin en otros
pases como Holanda.30 El Grupo propone una clasificacin triple ligera
mente distinta de la de Le Play, concentrndose en las dimensiones y la
composicin del grupo de casa y distinguiendo grupos de casa familiares
simples, extendidos y mltiples. Su ms clebre hallazgo es que en
tre los siglos XVI y XIX, en Inglaterra, el tamao del grupo de casa apenas
se apart de un promedio de 4.75. Tambin sealan que los grupos de
casa y de ese tamao han sido caractersticos por mucho tiempo de Euro
pa Occidental yjapn.31
El enfoque de los grupos de casa es a la vez preciso y relativamente fcil
de documentar, gracias a la supervivencia de los documentos censales,
pero tiene sus peligros. Dos de esos peligros en particular han sido seala
dos por socilogos y antroplogos en nuevas contribuciones al dilogo
entre disciplinas.
En primer lugar, las diferencias entre los grupos casa-hogar descritos
como mltiple, extendido o simple podran ser -com o ya haba se
alado el ruso Alexander Chayanov en la dcada de 1920simplemente
fases en el ciclo de desarrollo de un mismo grupo domstico, que se ex
pande mientras la joven pareja est criando a sus hijos y se contrae nue
vamente cuando los hijos se casan y se van.32
Una segunda objecin al tratamiento del tamao y la composicin del
grupo casa-hogar como ndice de la estructura familiar nos lleva de regre
so al problema de los datos duros y blandos (vase supra, p. 49). Lo que
queremos descubrir es la manera como se estructuran las relaciones fa
29 Laslett (1972), pp. 17-2; Casey (1989), pp. 11-14.
30 Woude (1972), esp. pp. 299-502.
31 Laslett (1972).
32Chayanov (1925); cf. Hammel (1972).

C o n cepto s

cen tra les

69

miliares en un momento y lugar determinados, pero el tamao del grupo


casa-hogar puede no revelar esa estructura. La familia no es solamente
una unidad residencial sino tambin -al menos ocasionalmente- una
unidad econmica y legal. Y lo ms importante, es una comunidad mo
ral, en el sentido de un grupo con el cual sus miembros se identifican y
al que estn emocionalmente unidos.33 Esa multiplicidad de funciones
plantea problemas porque es posible que no coincidan las unidades eco
nmica, emocional, residencial y otras. Por eso, un ndice basado en la
corresidencia podra no explicar lo que ms queremos saber sobre la es
tructura familiar.
Por ejemplo, un estudio sociolgico de la clase trabajadora en la zona
este de Londres, en la dcada de 1950, indic que parientes que viven en
casas separadas pueden vivir cerca unos de otros y verse casi todos los
das.34 En ese caso un grupo conyugal coexiste con una mentalidad ex
tendida. No es difcil hallar ejemplos histricos de esa coexistencia. En
Florencia durante el Renacimiento, por ejemplo, nobles emparentados
residan a menudo en palacios vecinos, se encontraban con regularidad
en la loggia familiar y colaboraban estrechamente en asuntos econmicos
y polticos. La historia de la familia patricia en Florencia, o Venecia o
Gnova (para no ir ms lejos) no se puede describir slo en trminos del
grupo casa-hogar.35
Como consecuencia de algunas de las crticas resumidas ms arriba,
Lawrence Stone hizo una revisin de la teora de la nuclearizacin en un
estudio centrado en las clases altas inglesas de 1500 a 1800. Stone sostena
que lo que l llama la familia de linaje abierto, dominante a comienzos
del periodo, fue sustituida, primero, por la familia nuclear patriarcal
restringiday despus, en el siglo XVin, por la familia nuclear domesticada
cerrada. Sin embargo, esa versin revisada ha sido cuestionada por Alan
Macfarlane, quien sugiere que la familia nuclear ya exista en los siglos
Xlll y XIV.36
La controversia sobre la fecha de aparicin de la familia nuclear en
Inglaterra no es una cuestin de inters slo para los anticuarios, sino que
expresa diferentes visiones del cambio social.(Por un lado est la tesis de
que los cambios econmicos, especialmente el surgimiento del mercado
55 Casey (1989), p. 14.
34 Youngy Willmott (1957).
Kent (1977); cf. Heers (1974).
36Stone (1977); Macfarlane (1979).

70

H is t o r ia , y t e o r a

s o c ia l

y los comienzos de la revolucin industrial, transforman las estructuras


sociales, incluyendo las familiares. Por el otro est el argumento de que
las estructuras sociales son sumamente elsticas, y de que el ascenso de
Europa occidental en general y de Inglaterra en particular debe explicar
se por el ajuste entre las estructuras sociales preexistentes y el capita
lismo.3^)
Cualquiera que sea su posicin respecto a estos puntos -que se exami
narn con ms detalle en el captulo final, ahoraos historiadoresjde la
familia trabajan con un vocabulario ms preciso que antes y pueden ha
cer distinciones ms finas que las que podan realizar antes de interesarse
por la teora social. En compensacin,fijan convencido a los socilogos
de que revisen algunas de sus generalizaciones originales en ese terrenoj

^COMUNIDAD E IDENTIDAD]
En la seccin anterior se describi la familia, esencialmente como una
comunidad moral. El concepto de comunidad ha ido desempeando
una parle cada vez ms importante en la escritura histrica en los ltimos
aos. Como ya hemos visto (vase supra, p. 53), para la mitad del siglo los
; estudios de comunidad ya estaban bien establecidos en la antropologa y
en la sociologa]En el caso de laJiistoria, la tradicin de las monografas
j sobre pueblos es mucho ms antigua, pero esos estudios se hacan en
1 general simplemente por hacerlos, o como expresin de orgullo local, no
^ como medio para comprender la sociedad por entero. Como ya se ha
dicho (vase supra, p. 52), Montaillou, de Le Roy Ladurie (1975) adopta
un enfoque ms sociolgico o antropolgico, igual que algunos estudios
anteriores que destacan las diferencias polticas y religiosas entre la plaine
y el bocage, o dicho de otro modo, entre las regiones arables y las ms
boscosas regiones ganaderas del noroeste de Francia.38
Los estudios de comunidad de la Inglaterra de comienzos de la poca
moderna tambin revelan contrastes culturales entre tipos de asenta
mientos en diferentes ambientes. La diferencia entre tierras arables y tie
rras de pastoreo, por ejemplo, estaba asociada con diferencias en la ex
tensin de la alfabetizacin e incluso en actitudes religiosas o por la
adhesin a distintas partes en la guerra civil. Por ejemplo, los asentamienw Goode (1963), pp. 10-18; Madarlane (1986), pp. 322-323.
38 Siegfried (1913); Tilly (1964).

C onceptos centrales

71

tos en reas boscosas eran de menor tamao, estaban ms aislados y me


nos alfabetizados y eran ms conservadores en sus actitudes que los pue
blos cultivadores de trigo.3|JLos estudios de este lipo, que ponen el nfasis!
en la relacin entre la comunidad y su medio ambiente, evitan los peli-j
gros gemelos de tratar al pueblo como si fuera una isla e ignorar la relaJ
cin entre el anlisis a nivel micro y el maci o, j
*
Tambin se ha defendido la posibilidad de adoptar ese enfoque en un
ambiente de tipo completamente distinto, donde la existencia misma de
comunidades es problemtica: las grandes ciudades. Una generacin an
terior de socilogos urbanos, de Georg Simmel a Louis Wirth, destac el
anonimato y el aislamiento de los individuos en las grandes ciudades. Sin
embargo, en fecha ms reciente, socilogos y antroplogos han llegado
a ver la ciudad como un conjunto de comunidades o pueblos urbanos.40
jEl desafo^jaiariosJaistqriadfires urbanos es estudiar la construccin, e l)
mantenimiento y la destruccin de esas comunidades^
>
Estudios recientes del ritual y el smbolo podran ayudar a los historia
dores urbanos a responder a ese desafo. Por ejemplo, el antroplogo
Vctor Turner, desarrollando una idea de Durkheim sobre la importancia
de los momentos de efervescencia creativa para la renovacin social,
acu el trmino communitas para referirse a solidaridades sociales es-,
pontneas y no estructuradas (sus ejemplos van de los franciscanos a los \
hippies).41 Esas solidaridades son, necesariamente, eventuales porque' j
un grupo informal o se disuelve o se coagula en una institucin formal, i
pero de todos modos la communitas puede revivir de tanto en tanto, den-
tro de las instituciones, gracias a rituales y otros medios con los que se 1
elabora, lo que se ha denominado, la construccin simblica de la co- i
munidad.42 En la ciudad de comienzos de la poca moderna, por ejem
plo, las parroquias, los barrios, los gremios y las hermandades religiosas
tenan sus respectivos rituales anuales, que fueron perdiendo importan
cia -sin desaparecer del todo- cuando las ciudades crecieron y se volvie
ron ms, aunque no del todo, annimas.
Un trmino til para lo que esos rituales estimulan es identidad co-I
lectiva, concepto que ha ido adquiriendo un lugar cada vez ms promij
nente en una serie de disciplinas. La identidad es singular o mltiple?
89 Spufford (1974); Underdown (1979).
40 Simmel (1903); Wirth (1938); Gans (1962); Suttles (1972).
41 Durkheim (1912), pp. 469,475; Turner (1969), pp. 131-165.
Cohn (1985).

72

H ist o r ia , y t e o r a

s o c ia l

Qu es exactamente lo que produce un fuerte sentimiento de identidad?


En particular, la formacin de la identidad nacional ha estimulado
recientemente una serie de obras importantes. El estudio de encamacio
nes de la identidad nacional, com o son los himnos nacionales, las ban
deras nacionales y los rituales nacionales, como el Da de la Bastilla, ya no
se puede dejar de lado como una m era preocupacin de anticuarios.
Cada vez se reconoce ms el poder de la memoria, de la imaginacin y de
los smbolos -especialmente el lenguaje- en la construccin de comuni
dades.43
Por otra parte, ha provocado ms controversias la cuestin de las con
diciones en que se formaron las identidades nacionales, especialmente
en el siglo XIX. Para Benedict Anderson, por ejemplo, los factores impor
tantes en la creacin de esas comunidades imaginadas son la declina
cin de la religin y el ascenso de las lenguas vernculas (estimulado por
el capitalismo impreso"). Segn Emest Gellner, el factor esencial es el
surgimiento de la sociedad industrial, que crea una homogeneidad cul
tural que en la superficie aparece en forma de nacionalismo. Por su
parte, Eric Hobsbawm distingue con cuidado entre el nacionalismo de
los gobiernos y el nacionalismo del pueblo, y sostiene que lo que las per
sonas comunes sienten acerca de la nacionalidad slo pas a tener impor
tancia poltica a fines del siglo xix.44
El modo en que la identidad de un grupo se define en contra de o en
contraste con otras -los protestantes contra los catlicos, los hombres
contra las mujeres, los del norte contra los del sur, etc - ha sido iluminado
en un notable trabajo reciente de antropologa histrica que estudia a los
negros en dos continentes. Nativos del Africa Occidental fueron llevados
a Brasil como esclavos. En el siglo XIX, cuando fueron liberados, algunos
de ellos, o sus descendientes, decidieron regresar a Africa, a Lagos por
ejemplo, decisin que hace pensar que se consideraban africanos. Sin
embargo, a su regreso la comunidad local los consider extranjeros, bra
sileos.45
1Entonces el trmino comunidad es a la vez til y problemticojEs
preciso liberarlo del paquete intelectual donde forma parte del modelo
consensual y durkheimiano de sociedad (vae supra, p. 40). No se puede
dar por sentado que todos los grupos estn permeados por la solidaridad;
43 Hobsbawm y Ranger (1983); Nora (1984-1987).
44 Anderson (1983); Gellner (1983); Hobsbawm (1990).
45 Cameiro (1986).

C on cepto s

cen trales

73

las comunidades deben ser construidas y reconstruidas. No se puede dar


por sentado tampoco que una comunidad es homognea en sus actitudes
y que est libre de conflictos -la lucha de clases, por ejemplo. Los proble
mas de clase son el tema de la siguiente seccin.J

CLASE
\La estratificacin social es un campo en que los historiadores son part- \
cularmente propensos a emplear trminos tcnicos como casta, mov- \
lidad social, e tc j sin tener conciencia de los problemas asociados con
ellos ni de las distinciones cuya necesidad han descubierto los tericos
sociales. En la mayora de las sociedades, si es que no en todas, hay desi
gualdades en la distribucin de la riqueza y ventajas como el estatus y el
poder. Es muy difcil describir los principios que gobiernan esa distribu
cin y las relaciones sociales a que esas desigualdades dan origen sin un
modelo. Los propios actores utilizan con frecuencia metforas espaciales,
como cuando hablan de la pirmide o escala social, de clase alta y
clase baja, o cuando dicen que un individuo mira a otro desde arriba
o desde abajo. Los tericos sociales hacen lo mismo. j^Estratificacir
social y estructura social (base, superestructura) son metforas toma
das de la geologa y la arquitectura^
Seguramente, el modelo ms conocido de la estructura social es el
de Karl Marx, a pesar de que el captulo sobre la clase en El capital
tiene apenas unas pocas lneas, seguidas por la desesperante nota edi
torial aqu el manuscrito se interrumpe. Se han hecho tentativas pa
ra suplir el captulo faltante armando fragmentos de otros escritos de
Marx a la manera de un rompecabezas.46
(_Para Marx, una clase es un grupo social con una funcin particular en 1
el proceso de produccin.jLos terratenientes, los capitalistas y los traba- )
jadores que no poseen otra cosa que sus manos son las tres grandes clases
sociales correspondientes a los tres factores de produccin en la econo
ma clsica: la tierra, el capital y el trabajo. Las diferentes funciones de I
esas clases hacen que tengan intereses en conflictoy que tiendan a pensar l
y actuar de manera distinta. Por eso, la historia es la historia de la lucha \
de clases. (
I

^Dahrendord (1957), pp. 9-18.

74

H is t o r ia

y t e o r a s o c ia l

La crtica que con ms frecuencia se dirige a este modelo es tambin


la ms injusta: que simplifica. La funcin de los modelos consiste en sim
plificar para hacer ms inteligible el mundo real. El historiador social que
estudia, por ejemplo, la Inglaterra del siglo XIX, trabajando con docu
mentos oficiales como los de los censos, encuentra que la poblacin es
descrita por medio de un nmero asombroso de categoras ocupacionales. Para hacer afirmaciones generales sobre la sociedad inglesa es nece
sario hallar un modo de fundir esas categoras en otras ms amplias. Marx
propuso algunas categoras ampliasjunto con los criterios que orientaron
su eleccin. Ofreci a la historia social la columna vertebral que algu
nos dicen que le falta.47 Es cierto que destac las diferencias entre las tres
clases mencionadas a expensas de las variaciones dentro de cada una, y
tambin que omiti los casos marginales, como el del individuo autoempleado, porque no encaja con facilidad en sus categoras, pero^ales sim
plificaciones son lo que se espera de un modelo^
\Ms inquietante es el hecho de que el modelo de Marx no es tan claro
ni tan sencillo como parece.^Los comentaristas han observado que em
plea el trmino clase en varios sentidos diferentes.48 En algunas ocasio
nes distingue tres clases: los propietarios de la tierra, el capital y el trabajo;
pero en otras, distingue solamente dos: los bandos opuestos en el conflic
to entre explotadores y explotados, opresores y oprimidos. A veces Marx
emplea una definicin amplia de la clase, segn la cual los esclavos y los
plebeyos de Roma, los siervos medievales y los jornaleros forman todos
parte de la misma clase, contrapuesta a la de los patricios, los seores y
los amos. En otros momentos, trabaja con una definicin estrecha, segn
la cual los campesinos franceses en 1850 no eran una clase porque no
tenan conciencia de clase, es decir, un sentimiento de solidaridad mutua
transversal a las fronteras regionales. Segn l, eran un simple agregado
de individuos o familias similares pero distintos, como un saco de
papas.
Este punto de la conciencia merece ser explorado un poco ms, por
que implica que una clase es una comunidad en un sentido casi durkheimiano. Por lo tanto, tenemos que hacemos la pregunta obvia: si ha habi
do o no conflictos dentro de las clases as como entre ellas. Por esta razn
se ha introducido en el anlisis marxista la idea de una fraccin aut
noma de clase; y se ha acuado el trmino de conciencia de clase adscri
47 Perkin (1953-1954).
49 Ossowski (1957); Godelier (1984), pp. 245-252.

Co n cepto s

cen tra les

75

ta o atribuida para hablar de una clase trabajadora en un momento


en que sus miembros carecen del necesario sentimiento de solidaridad.
Debo confesar que no le encuentro mucha utilidad a esta idea de una
conciencia inconsciente; sin duda es ms explcito y menos equvoco ha
blar de intereses de clase.49 Un crtico reciente ha llegado incluso a
hablar de "crisis del concepto de clase con base en que es difcil encon
trar grupos sociales con intenciones comunes.50
No es exactamente sorprendente descubrir que los historiadores a
quienes les ha resultado ms til el modelo de clase son los que se ocupan
de la sociedad industrial, sobre todo en Inglaterra (la sociedad donde el
propio Marx escriba y donde el lenguaje de clase era utilizado por mu
chos contemporneos) .51 Una vez ms, parecen embonar los modelos de
los actores y los de los historiadores. Sin embargo, las fuerzas y las debili
dades de un modelo se hacen ms visibles al estirarlo, es decir, al tratar
de utilizarlo fuera del rea para la que fue diseado originalmente. Por
esta razn podra resultar ms esclarecedor examinar tentativas ms con
trovertidas de analizar sociedades preindustriales en trminos de clase.
Un ejemplo muy conocido de anlisis de ese tipo es el del historiador
raso Boris Porshnev en su estudio de las rebeliones populares en Francia
a comienzos del siglo XVII. Hubo un nmero considerable de rebeliones
de ese tipo, tanto en pueblos como en el campo, de Normanda a Bur
deos, en especial entre 1623 y 1648. Porshnev destacaba los conflictos que
contraponan a terratenientes y arrendatarios, amos y jornaleros, gober
nantes y gobernados, y presentaba a los rebeldes como hombres con un
objetivo consciente de derrocar a la clase dominante y al rgimen feu
dal que los oprima. Su libro fue calificado de anacrnico por historia
dores franceses, como Roland Mousnier y sus seguidores, precisamente
porque Porshnev insista en utilizar el trmino clase -en el sentido am
plio de Marxpara describir conflictos del siglo XVll. Segn esos historia
dores, las rebeliones eran protestas contra los aumentos de los impuestos
por parte del gobierno central, y el conflicto que expresaban era el exis
tente entre Pars y las provincias, no entre la clase gobernante y el pueblo.
Anivel local, lo que esas protestas revelaban eran vnculos, antes que con
flictos, entre la gente comn y la nobleza, urbana y rural.52
49 Poulantzas (1968); Lukcs (1923), p. 51.
60Reddy (1987), pp. 1-33.
51 Briggs (1960);Jones (1983).
52 Porshnev (1948); Mousnier (1967, la. parte); Berc (1974); Pillorget (1975).

76

H ist o r ia , y t e o r a

s o c ia l

ESTATUS
Suponiendo por un instante que las crticas resumidas ms arriba sean
fundadas, y que el modelo de clase no sea til para comprender la pro
testa social o incluso la estructura social en la Francia del siglo XVII: qu
modelo deben emplear los historiadores en su lugar?
Segn el principal crtico de Porshnev, Roland Mousnier, el modelo
correcto para usarse en este anlisis en particular es el de los tres estados,
o los tres rdenes: el clero, la nobleza y el resto. Ese era el modelo utili
zado por los propios contemporneos, y Mousnier utiliza con abundancia
un tratado sobre rdenes y dignidades de un abogado francs del siglo
xvn, Charles Loyseau. La divisin de la sociedad en tres partes estaba
consagrada por la ley. Antes de la revolucin de 1789 en Francia, el clero
y la nobeza eran estados privilegiados, exentos de impuestos, por ejem
plo, mientras que aquellos que no tenan ningn privilegio formaban el
tercer estado residual. De ah la afirmacin de Mousnier de que Porsh
nev estaba tratando de imponer al antiguo rgimen conceptos que slo
son aplicables al periodo posterior a la revolucin.
Vale la pena sealar que Mousnier no deriva su teora social slo de
tratados del siglo XVU. Tambin ha ledo a algunos socilogos, como el
estadunidense Bemard Barber.53 Esos socilogos siguen una tradicin
cuyo ms distinguido representante es'j^Max Weber. Este distingua las
clases, que defina como grupos de personas cuyas oportunidades en la
vida (Lebenschancen) estaban determinadas por la situacin del mercado,
de los estados o grupos de estatus (Stande), cuyo destino era determi
nado por el estatus o el honor (stanctische Ehre) que les otorgan otrosjJLa
posicin de los grupos de estatus era generalmente adquirida por naci
miento y definida por la ley, pero se revelaba a travs de su estilo de vida
{Lebenstit).^Mientras que Marx defini sus clases en los trminos de la
produccin, Weber estuvo cerca de definir sus estados en los trminos del
consumo^ A la larga, sugiere Weber, la propiedad confiere estatus, aun
que a corto plazo tanto propietarios como personas sin propiedades
pueden pertenecer al mismo orden.54 Est claro que el concepto de gru
pos de estatus de Weber deriva de la idea tradicional europea de los tres
estados u rdenes que se remonta a la edad media. Est igualmente claro
que l refin la idea y la hizo ms analtica, de manera que analizar el siglo
55 Barber (1957); Arriaza (1980).
54 Weber (1948), pp. 186-187.

Co n c epto s

cen trales

77

en trminos weberianos no es en realidad el viraje circular que podra \


parecer.
i
|E1 modelo de Weber fue propuesto como una alternativa al de Marx, \
y ios marxistas a su vez han respondido a Weber sealando, por ejemplo, 1
que trminos como estatus no son expresiones de un consenso social ]
general, sino ms bien categoras que la clase dominante intenta -con ]
mayor o menor xito- imponer a todos los dems.55 Tambin se podra-^
argumentar que algunas afirmaciones contemporneas sobre la estructu
ra de una sociedad determinada deben ser tomadas no como descripcio
nes neutrales, sino como intentos de los miembros de un determinado
grupo de justificar sus privilegios. Por ejemplo, la famosa divisin de la
sociedad medieval en los tres estados o las tres funciones, los que rezan,
los que luchan y los que trabajan, suena mucho como una justificacin
de la posicin de los que no trabajan. En un estudio brillante, el historia
dor Georges Duby, haciendo un uso discreto del terico social Louis Althusser (vase infra, p. 113), ha examinado el surgimiento de esa triple
divisin de la sociedad en Francia en los siglos xi y XII, explicando su xito
por la situacin social y poltica de la poca.56
En el caso del debate sobre la sociedad francesa del siglo XVII, se podra
argumentar que Mousnier acepta la visin oficial del sistema con dema
siada facilidad. Charles Loyseau, el abogado en cuya descripcin de la
estructura social se basa principalmente Mousnier, no era un observador
desinteresado y desapasionado. No estaba describiendo nada ms la socie
dad francesa de su poca sino articulando una visin de ella desde el pun
to de vista del ocupante de una posicin particular en esa sociedad, la de
un magistrado ennoblecido. Su visin debera ser comparada y contras
tada con la de los nobles tradicionales, quienes rechazaban las aspiracio
nes del magistrado a un estatus alto, y si fuera posible tambin, con visio
nes de la misma sociedad desde abajo.57
-+ W debate entre Weber y Marx se complica an ms por el hecho de
que ambos estaban tratando de responder a distintas preguntas sobre la
desigualdad.jMarx estaba interesado concretamente en el poder y el con
flicto, mientras que Weber estaba interesado en valores y estilos de vidajEl
modelo de clases ha terminado por asociarse con una visin de la sociedad
como esencialmente conflictiva, que minimiza las solidaridades; mientras -v
XVII

55 Parln (1971), pp. 40-47.


56 Duby (1978); Althusscr (1970).
57 rySewell (1974).

H is t o r ia

78

y t e o r a s o c ia l

que el modelo de los rdenes se asocia con una visin de la sociedad


esencialmente armoniosa, que minimiza los conflictos}Los dos modelos
encarnan importantes avances del conocimiento, pero es obvio el peligro
de la simplificacin excesiva^
Por tanto, ser til tratar los modelos rivales como formas complemen
tarias en lugar de contradictorias de ver la sociedad, cada una de las cuales
imprime gran relieve a algunas caractersticas de la estructura social al pre
cio de disimular otras.58 El modelo de los rdenes parece especialmente
relevante para las sociedades preindustriales y el modelo de clases para
las industriales, pero tambin se puede aprender mucho utilizando los
dos modelos a contrapelo.
Los historiadores de sociedades no europeas se ven obligados a hacer
lo siempre, puesto que, como hemos visto, los dos conceptos rivales se
originaron en un contexto europeo. Los mandarines chinos, por ejem
plo, eran un grupo de estatus o una clase social? Es til redefinir las
castas de la India como una especie de grupos de estatus, o es mejor
considerar la sociedad india como una forma nica de estructura social?
El ms enrgico defensor de esta ltima posicin es el antroplogo
francs Louis Dumont, quien sostiene que los principios que subyacen
en las desigualdades de la sociedad india, en particular la pureza, son
diferentes de sus equivalentes en Occidente. Por desgracia, a continua
cin Dumont identifica el contraste entre sociedades jerrquicas y so
ciedades igualitarias con el contraste entre la India y Occidente, como
si los rdenes privilegiados del clero y la nobleza nunca hubieran exis
tido en Europa.5960
De hecho algunas veces se utiliz el concepto de pureza para justificar
la posicin de ciertos grupos sociales en Europa a comienzos de la poca
moderna. En particular en Espaa, la limpieza de sangre era oficial
mente esencial para un estatus elevado, y en otros lugares, por ejemplo
en Francia, la nobleza a menudo describa a sus inferiores sociales como
sucios.50 Esos conceptos se utilizaban -sin xito- para impedir la movili
dad social.

59 Ossowski (1957), pp. 172-193; Burke (1992a).


59Dumont (1966,1977).
60 Devyver (1973);Jouaim a (1976).

Conceptos centrales

481770

79

MOVILIDAD SOCIAL
Igual que clase, movilidad social es un trmino familiar para los histo- \
piadores, y a este tema se han dedicado monografas, conferencias y n
meros especiales de revistas. Menos familiares son quizs algunas ce las
distinciones establecidas por los socilogos, y hay por lo menos tres que
podra ser til incorporar a la prctica histrica. La primera es entre mo
vimientos hacia aniba y hacia abajo por la escala social; el estudio de la
movilidad descendente ha sido injustamente descuidado. In segunda dis
tincin es entre movilidad en la vida de un individuo (intrageneracional, como dicen los socilogos) y movilidad en varias generaciones ( in
tergeneracional). La tercera es la distincin entre movilidad individual
y movilidad de grupo. Los profesores universitarios ingleses, por ejemplo,
teman hace un siglo un estatus ms elevado del que tienen ahora. Por
otra parte, se puede demostrar que, en el mismo periodo, ciertas castas
de la India han ascendido socialmente.61
/
La distincin entre movilidad individual y movilidad de grupo no se
expres con suficiente claridad en el debate sobre el ascenso de la gente
educada. En un famoso artculo de la dcada de 1950, R.H. Tawney sos
tuvo que la genlty inglesa creci en riqueza, estatus y poder en el siglo
transcurrido entre 1540 y 1640.62 A continuacin se encendi una fuerte
polmica en la que qued claro que los participantes aveces confundan
el ascenso de determinados individuos de los pequeos propietarios al
ncleo de la gente educada; el ascenso de otros individuos de la gente
bien a la nobleza, y el ascenso de toda la gente educada en relacin con
otros grupos sociales.
Jn la historia de la movilidad social hay dos problemas principales: \
cambios en la tasa de movilidad y cambios en sus modosVjSe ha seala- \
do que los historiadores de todos los periodos se resienten si se les dice
que su sociedad es cerrada o inmvil. Hubo un emperador bizantino que j
decret que todos los hijos varones deban seguir la ocupacin de sus
padres, pero es poco probable que alguna sociedad estratificada haya es
tado alguna vez en estado de inmovilidad total, lo que significara que
todos los hijos, varones o mujeres, gozan (o padecen) del mismo estatus
de sus padres. Dicho sea de paso, hay una distincin importante entre lo \
que podramos llamar la movilidad Visible de los hombres en las socie- I
fil Srinivas (1966).
S2Tawney (1941).

BIBLIOTECA CENTUAt
U. N. A. M.

80

H isto r ia , y t e o r a

s o c ia l

|dades palrilineales, y la movilidad invisible de las mujeres a travs de


imatrimonios en los que cambian de nombre y de estatus.
(Las preguntas cruciales sobre la movilidad social en determinada sojciedad son sin duda relativas.jPor ejemplo: la tasa de movilidad social
(ascendente o descendnte) en la Inglaterra del siglo XVII era mayor o
menor que la de la Francia del siglo XVII, eljapn del siglo XVII, o la Ingla
terra en otro periodo anterior o posterior? Se impone un enfoque com
parativo y cuantitativo. En el caso de las sociedades industriales del siglo
XX, un clebre estudio de este tipo concluy que a pesar del nfasis de los
estadunidenses en la igualdad de oportunidades, la tasa de movilidad so
cial no era menor en Europa Occidental que en Estados Unidos.63 Un
estudio comparativo de la Europa preindustrial segn los mismos linca
mientos, sera difcil de hacer, pero tambin muy esclarecedor.
Un ejemplo de las trampas en que se puede caer es un estudio de
China en los periodos MingyQing (es decir de 1368 a 1911) que sostena
que la sociedad china era mucho ms abierta que la sociedad europea en
la misma poca. La prueba de la tasa inusitadamente alta de movilidad
social en China eran las listas de candidatos triunfantes en los exmenes
para el servicio pblico, que incluan informacin acerca de los orgenes
de los aspirantes. Sin embargo, como rpidamente seal un crtico,
los datos sobre los orgenes sociales de una clase dominante no equiva
len a datos sobre las cifras generales de movilidad ni sobre las oportuni
dades que tienen las personas de clase ms baja. Por qu no? Porque es
necesario tener en cuenta el tamao relativo de la lite. Como suele su
ceder, los mandarines chinos constituan apenas un pequeo porcentaje
de la poblacin; aun cuando el acceso a esa elite hubiera estado relativa
mente abierto -y aun eso es discutible- las oportunidades para los hijos
de comerciantes, artesanos, campesinos, etc. habran seguido siendo es
casas.64
Una segunda pregunta principal a hacer acerca de la movilidad social
se refiere a sus modos, es decir, a los diversos caminos hacia la cima y a
los diferentes obstculos que encuentran los potenciales escaladores
(probablemente la movilidad descendente muestra menos variaciones).
[Si el deseo de ascender es una constante en el mundo, el modo de ascen
d e r vara de un lugar a otro y cambia en el tiempojEn China, por ejem
plo, durante un largo periodo (desde fines del siglo VI hasta comienzos
63 Lipsct y Bcndix (1959).
64 Ping-Ti (1958-1959); Dibble (1960-1961).

C onceptos centrales

81

del x x ), el camino real, o ms bien el camino imperial hacia la cumbre


era el ofrecido por el sistema de exmenes. Como observ alguna vez
Max Weber, en la sociedad occidental a un extrao se le pregunta quin
fue su padre, mientras que en China se le preguntara cuntos exmenes
ha pasado.65 El xito en los exmenes era el principal medio de ingresar
a la burocracia china, y los puestos en la burocracia traan consigo estatus,
riqueza y poder. En la prctica, el sistema era menos meritocrtico que
en la teora, porque los hijos de los pobres no tenan acceso a las escuelas
que enseaban las habilidades necesarias para tenr xito en los exme
nes; pero de todos modos el sistema chino para el reclutamiento de los
mandarines -que inspir la reforma de la burocracia pblica britnica a
mediados del siglo XIX- fue una de las tentativas de reclutamiento por
mrito ms sofisticadas, y probablemente tambin una de las ms exito
sas, jams efectuada por un gobierno preindustrial.66
El principal rival de la China imperial en este aspecto es el llamado
tributo de nios (deushirme) exigido por el gobernante del Imperio oto
mano, especialmente en los siglos xv y xvi. En ese sistema tanto la elite
administrativa como la militar se reclutaban entre la poblacin cristiana
sometida. Aparentemente los nios eran escogidos por sus habilidades y
reciban una educacin muy completa. El grupo A, que inclua a los
nios ms brillantes, se incorporaba al Servicio Interior de la casa del
sultn, que poda conducir a cargos tan importantes como el de gran visir,
mientras que el grupo B entraba al Servicio Exterior en las fuerzas ar
madas. Todos los reclutados tenan que hacerse musulmanes. Su conver
sin a la religin dominante del imperio tena el efecto -y en realidad la
funcin- de separarlos de sus races culturales, hacindolos ms depen
dientes del sultn. Como los musulmanes, ellos deban educar a sus hijos
como musulmanes, su conversin aseguraba que los hijos de los miem
bros de la elite no fueran elegibles para cargos.67
En la Europa preindustrial, una de las principales avenidas de movili
dad social era la Iglesia. Refirindose a la clebre tipologa de Stendhal,
haba ms carreras abiertas al talento en el negro, en la Iglesia, que en
el rojo, es decir en el ejrcito. El hijo de un campesino poda incluso
acabar su carrera eclesistica como papa, como lo hizo Sixto V a fines del
siglo XVI. Adems los eclesisticos destacados podan tener tambin altos
65 Weber (1964), cap.-5; Miyazaki (1963).
66 Sprenkel (1958); Marsh (1961); Wilkinson (1964).
67 Parry (1969); Inaldk (1973).

82

H is t o r ia

y t e o r a s o c ia l

cargos en el Estado. Entre Jos principales ministros de Estado en la Euro


pa del siglo XVII, por ejemplo, estn los cardenales Richelieu y iMazarino,
ambos al servicio de los reyes de Francia; el cardenal Khlesl, al servicio
del emperador Habsburgo, y el arzobispo William Lad, al servicio de
Carlos I de Inglaterra. Richelieu provena de la pequea nobleza, pero
Khlesl era hijo de un panadero y Lad de un paero de Reading. Para los
gobernantes europeos, una de las ventajas de las designaciones de miem
bros del clero catlico en particular, era que no podan tener hijos legti
mos que pudieran reclamar el cargo para s. En ese sentido, el empleo del
clero es paralelo al empleo del devshirmepor los otomanos y al empleo de
eunucos en los imperios romano y chino. Todos son ejemplos de lo que
Ernest Gellner llama castracin.68
Otra avenida importante de movilidad social en la Europa preindus
trial era el derecho. En toda Europa hubo gran demanda de abogados
durante los siglos XVI y XVII para llenar los puestos de las crecientes buro
cracias estatales. Por esa razn, los padres con ambiciones para sus hijos
los mandaban a estudiar derecho, les gustara o no (entre los hijos que se
negaron a seguir la voluntad de sus padres en la materia estuvieron Mar
tn Luteroyjuan Calvino).69

CONSUMO SUNTUARIO Y CAPITAL SIMBLICO


Otro medio de ascenso social en la Europa de los comienzos de la moder
nidad era imitar el estilo de vida de un grupo situado ms arriba en la
escala social, dedicndose al consumo suntuario. Ya se ha mencionado
la crtica de Witold Kula a las leyes de la economa clsica, basada en que
no explican el comportamiento econmico de algunos grupos, como los
magnates polacos de los siglos XVII y xvill. Esos nobles no correspondan
al modelo convencional del hombre econmico porque no estaban in
teresados en el lucro ni en el ahorro sino en un ingreso constante que
pudieran gastar en lujos importados como vino francs, una forma de
consumo suntuario. Esta frase proviene del socilogo estadunidense
Thorstein Veblen, de fines del siglo pasado.
La frase formaba parte de una teora. Veblen -u n igualitarista apasio
nado y hombre de un estilo de vida llamativamente simple- sostena que
68 Gellner (1981), pp. 14-15.
69 Rugan (1974); Prest (1987).

C on ceptos

cen tra les

83

el comportamiento econmico de la elite, que l llamaba la clase ocio


sa, era irracional y derrochador, motivado slo por la emulacin, y
aplicaba a sociedades preindustriales e industriales por igual las conclu
siones de Franz Boas en su estudio sobre los kwakiud, pueblo indgena
que habita la costa de Canad sobre el Pacfico. La institucin ms cle
bre de los kwakiud era el potlatch, la destruccin de bienes (especialmente
cobijas y platos de cobre) por los jefes. La destruccin era una forma de
demostrar que determinado jefe tena ms riquezas que sus rivales, y por
tanto de humillarlos. Era una forma de luchar con propiedades.70
Ms recientemente el socilogo francs Pierre Bourdieu ha adoptado \
ese mismo enfoque del consumo como parte de un estudio ms general
de las estrategias, por medio de las cuales la gente -especialmente los \
franceses de clase alta y media- se distinguen de otros. Igual que Boas y
Veblen, Bourdieu sostiene que el poder econmico es ante todo y sobre
todo el poder de distanciarse de la necesidad econmica; es por eso que
siempre est marcado por la destruccin de riqueza, el consumo suntua
rio, el derroche y todas las formas de lujo gratuito. El derroche visible es,
en realidad, un medio de transformar capital econmico en capital poli-
tico, social, cultural o simblico.71
1
Los historiadores sociales han ido adoptando cada vez ms el concepto
de consumo suntuario, que integra una serie de estudios sobre las elites
de Inglaterra, Polonia, Italia y otros lugares en los siglos xvi y xvu .72 Esos
estudios no slo ilustran la teora sino que la elaboran y califican en una
serie de aspectos. Por ejemplo, fieles a su tradicin hermenutica, los
historiadores destacan el hecho de que algunos de los contemporneos,
por lo menos, se daban cuenta de lo que estaba ocurriendo y lo analiza
ban en trminos no muy diferentes de los de Veblen. A comienzos de la\
poca moderna un concepto clave era el de magnificencia, trmino que 1
resume muy bien la conversin de riqueza en estatus y poder. Los autores 1
de ficcin tenan clara conciencia de la importancia de los smbolos de I
estatus, especialmente la ropa. La literatura picaresca espaola de los si- /
glos xvi y XVII tiene, como tema central, los esfuerzos del protagonista (el
picaro) para hacerse pasar por noble precisamente por esos medios. Pero
la conciencia del uso de smbolos en la lucha por el estatus elevado no
estaba limitada a los escritores de ficcin. Un burgomaestre de Gdansk
70 Veblen (1899); Boas (1966); cf. Cociere (1950).
71 Bourdieu (1979).
72 Stone (1965); Bogucka (1989).

H is t o r ia

84

y t e o r a s o c ia l

lleg a hacer inscribir en la fachada de su casa el lema para ser envidia


do (pro invidia). Y ms o menos en la misma poca, un escritor florentino
se refiri a los esfuerzos de los ricos por disnguirse de los dems, al
tiempo que un genovs describa cmo los patricios de su ciudad gasta
ban ms de lo necesario a fin de hacer sufrir a los que no pueden hacer
lo mismo y deprimirlos.73 En un espritu similar, un escritor ingls del
siglo XVII criticaba a un noble de su nacin, un Berkeley, por su excesiva
hospitalidad, diciendo que arrojaba todos sus ingresos por la letrina.74
'
Estos ltimos comentarios son evidentemente moralizadores y satri
cos, y nos recuerdan la necesidad de distinguir diferentes actitudes hacia
i el consumo suntuario dentro de la misma sociedad. Los historiadores
han demostrado que, en la Europa de comienzos de la poca moderna,
la visin de la magnificencia como una obligacin de los grandes, coe
xista con la teora de que era ejemplo de orgullo espiritual. En la prcti
ca, parece ser que el consumo suntuario variaba de una regin a otra
(elevado en Italia, bajo en la Repblica Holandesa, por ejemplo), as co
mo de un grupo social a otro. Tambin hubo un cambio a largo plazo y,
aparentemente, el consumo competitivo lleg a un pico en el siglo XVII.
Refinando ms los conceptos, podemos decir que las estrategias de
distincin adoptaban diferentes formas, incluyendo la de la elegante
abstencin del consumo, una tica protestante (como la llam Weber)
que, en realidad, no estaba limitada a los protestantes. Esta opcin parece
haber sido cada vez ms popular en el siglo xvm, poca de un debate
sobre las consecuencias perjudiciales del lujo. Vale la pena sealar, sin
embargo, que una estrategia de este tipo ofreca un posible escape de las
consecuencias autodestructivas del consumo competitivo.
/
El consumo suntuario no es sino una estrategia para que un grupo social
' muestre su superioridad sobre otro. Por otra parte, esa forma particular
de comportamiento es mucho ms que una estrategia de ese tipo. Uno de
los peligros de la teorizacin es el reduccionismo, es decir, la inclinacin
a ver el mundo como una simple ilustracin de la teora. En este caso, la
premisa de que los consumidores slo quieren exhibir su riqueza y su
estatus, ha sido atacada por un socilogo britnico, Colin Campbell, que
sugiere que la verdadera razn por la que algunas personas compran
muchos objetos de lujo es para mantener la imagen de s mismos.75
75 Burke (1987), pp. 134-135.
74 Cit. en Stone (1965), p. 562.
75 Campbell (1987,1990).

C o n cepto s

cen tra les

85

El medio ms sencillo de corregir la propensin al reduccionismo es


volverse hacia una teora rival. Por tanto, a esta altura podra ser til exa
minar el consumo suntuario desde otro punto de vista, el del intercambio
o la reciprocidad.

RECIPROCIDAD
Igual que en la seccin anterior, un ejemplo concreto servir como punto
de partida conveniente. De la descripcin de los kwakiud de Franz Boas
pasamos a la descripcin de los swat pathans por Fredrik Barth. Igual que
los jefes kwakiutl, los khans compiten por estatus y poder. Gastan su ri
queza en regalos y hospitalidad a fin de tener seguidores. La autoridad de
cada khan es personal, es la que puede arrancar a cada uno de sus segui
dores. Los seguidores buscan a los lderes que les ofrecen las mximas
ventajas y el mximo de seguridad y, a cambio, le ofrecen sus servicios y
su lealtad. Tener un gran nmero de seguidores proporciona honor a un
lider (izat) a la vez que el poder de humillar a sus rivales. Por otra parte
la necesidad de satisfacer a los seguidores obliga a los khans a competir
entre ellos. En la sociedad pathan, donde el honor depende de las apa
riencias, un khan en dificultades econmicas no reduce su hospitalidad
e incluso es probable que la aumente, aunque tenga que vender tierras para
alimentar a sus visitantes y clientes. La lgica subyacente a esta paradoja
se resume en una observacin que uno de los khans hizo a Barth: Slo
esta constante muestra de fuerza mantiene a raya a los buitres.76 El estu-\
dio de caso de Barth combina una vivida descripcin con un anlisis pe
netrante, e ilumina tanto la economa como la poltica de la reciprocidad.
En primer lugar, los pathans son slo uno entre muchos ejemplos de
sociedades preindustriales con comportamientos que no son racionales
segn las pautas de la economa clsica (vase supra, pp. 60-61). Igual que
los jefes kwakiutl, los khans no estn interesados en acumular riqueza por
la riqueza en s, sino que la gastan en hospitalidad.
Si la teora econmica clsica no explica lo que los kwakiutl y los pat
han efectivamente hacen, es evidente que necesita alguna modificacin.
Las modificaciones esenciales fueron propuestas en la dcada de 1940
por Karl Polanyi, quien -igual que Kula veinte aos despus- critic a
los economistas por suponer que sus generalizaciones tenan validez uni76 Barth (1959).

86

H is t o r ia

y t c o r a s o c ia l

versal. Segn Polanyi hay tres sistemas bsicos de organizacin econmi


ca, y slo uno de ellos, el sistema de mercado, est sujeto a las leyes de la
economa clsica. Los otros dos modos de organizacin fueron denomi
nados por Polanyi como sistema de reciprocidad y sistema de redistri
bucin.77
K1 sistema de reciprocidad se basa en el regalo. En un estudio de las
islas del Pacfico oriental, el antroplogo Bronislaw Malinowski seal la
existencia de un sistema de intercambio circular, en que brazaletes de
conchas viajaban en una direccin y tambin en direccin contraria. Co
mo observa Malinowski, el intercambio no tena ningn valor econmi
co, pero mantena solidaridades sociales. En su famoso ensayo sobre el
regalo, Marcel Mauss generalizaba a partir de ejemplos de este tipo, sos
teniendo que esa forma arcaica de intercambio" tena gran significacin
social y religiosa y que se basaba en tres leyes no escritas: la obligacin de
dar, la obligacin ele recibir y la obligacin de devolver.78 El regalo gra
tuito no existe. Polanyi llev la generalizacin un paso ms all haciendo
del regalo la caracterstica central del primero de sus tres modelos de
sistema econmico.
El segundo de los sistemas de Polanyi se basa en la redistribucin. Los
regalos se intercambian entre iguales, mientras que la redistribucin de
pende de una jerarqua social. El tributo fluye hacia la metrpoli de un
imperio y de all fluye de nuevo hacia las provincias. Dirigentes como los
khans de los pathan distribuyen entre sus seguidores los bienes que les
han quitado a los extraos. No se espera que los seguidores devuelvan
esos bienes despus, sino que ofrezcan alguna otra forma de contrapres
tacin, como dicen los antroplogos.
Estas ideas han tenido una influencia considerable en historiadores
que se ocupan de la vida econmica de sociedades preindustriales, aun
que en general, han tendido a ignorar la distincin de Polanyi entre re
ciprocidad y redistribucin y a contrastar dos sistemas, el arcaico y el m o
derno. Por ejemplo, el medievalista ruso Aron Gurevich, ha estudiado el
intercambio de regalos en la edad media, en Escandinava, basndose en
Malinowski y Mauss para analizar los rituales que acompaan el regalo,
la ocasin (en general un banquete), el tipo de objetos regalados (espa
das, anillos, etc.), la obligacin de hacer un regalo en reciprocidad, etc.
Su colega francs Georges Duby ha destacado las funciones del inter
77 Polanyi (1944); cf Block y Somers (1984).
78 Malinowski (1922); Mauss (1925); c f Firth (1967), pp. 8-17.

Conceptos centrales

87

cambio de regalos en el surgimiento de la temprana economa medieval.


Tambin el ambicioso estudio de la vida material y del capitalismo en
los comienzos de la poca moderna realizado por Fernand Braudel,
tiene una deuda considerable con las ideas de Polanyi, a quien cita
varias veces.79
Asimismo puede ubicarse en esa tradicin, aunque tal vez no derive de
la lectura de Polanyi, la influyente idea de E. P. Thompson de una eco
noma moral. Como ya he indicado, la idea de una economa moral es
uno de los relativamente pocos ejemplos de un concepto acuado por un
historiador y retomado despus por practicantes de otras disciplinas. Para
ser precisos, Thompson encontr la frase, La economa moral del siste
ma de fbrica, en la obra Philosophy of manufactures (1835), de Andrew
Ure, quien examinaba la religin en trminos econmicos, como parte
de la maquinaria moral del sistema. Sin embargo, Thompson volvi
patas arriba el razonamiento de Ure al emplear la frase para referirse a
una economa moralizada, basada en la idea del precio justo e impuesta
por las multitudes en tiempos de escasez, durante el siglo XVIII.80 Si esas
multitudes estaban recordando una edad de oro del pasado, como sugie
re Thompson, es discutible, pero no cabe duda de que los estudios de
otras sociedades, incluyendo algunas tan alejadas de Inglaterra como el
sureste asitico, han encontrado fecundo el concepto de una econo
ma moral.81

PATROCINIO Y CORRUPCIN
Desde el punto de vista econmico, los swat pathans ofrecen un ejemplo
notable de un sistema de redistribucin que ha persistido hasta el mundo
contemporneo (el trabajo de campo en que se basa el libro de Barth fue
realizado en la dcada de 1950). La estructura poltica de la sociedad
pathan tambin es digna de atencin: se basa en el patrocinio.
El patrocinio puede definirse como un sistema poltico basado en re
laciones personales entre desiguales, entre dirigentes (patrones o patro
cinadores) y sus seguidores (o clientes). Cada una de las partes tiene algo
que ofrecer a la otra. Los clientes brindan a los patrones su apoyo polti79 Gurevich (1968); Duby (1973); Braudel (1979), pp. 2, 26, 225, 623.
80 E. P. Thompson (1963, p. 359 y sigs; 1971).
81 Stevenson (1985);Scolt (1976).

88

H is t o r ia

v t e o r a s o c ia l

co, y tambin su deferencia expresada en una variedad de formas simb


licas (gestos de sumisin, lenguaje de respeto, regalos, etc.); los patrones,
por su parte, ofrecen a los clientes hospitalidad, empleos y proteccin.
As es como logran transformar riqueza en poder.
Si bien parece corresponder estrechamente a la realidad observada, el
concepto de un sistema de patrocinio tiene algunas dificultades intrnse
cas. En todas las sociedades, por modernas que sean, existe algn grado
de patrocinio, pero en algunas, donde las normas burocrticas son d
biles y la solidaridad vertical es particularmente fuerte, se puede decir
que la sociedad se basa en el sistema del patrocinio.82*Sin embargo, sub
sisten algunos problemas. El supuesto de que los vnculos entre patrn
y cliente son fundamentales, igual que la idea de la sociedad de estados
(vase supra, p. 76), estimula al observador o al historiador a no ver las
solidaridades horizontales o los conflictos entre gobernantes y gober
nados.88
Los antroplogos y los socilogos han hecho muchos anlisis del fun
cionamiento del patrocinio, en el mundo mediterrneo en particular.
Sus conclusiones han minado, o relativizado, lo que podramos llamar la
economa poltica clsica con la misma eficacia con que Polanyi y otros
relativizaron la teora econmica clsica. Han demostrado que -igual que
el mercado en la teora econmica- la democracia parlamentaria y la bu
rocracia no pueden ser consideradas como un modelo poltico universal
y que otros sistemas tienen su propia lgica. No es posible tratar esos
sistemas como mera corrupcin o como formas prepolticas de orga
nizacin.84
Si observamos por un momento la Inglaterra del siglo xv, y ms espe
cialmente a la regin de East Anglia, tal como se revela en la correspon
dencia de la familia Paston, encontramos una sociedad que se parece a la
swat en algunos aspectos importantes (pese a importantes diferencias
que van desde el uso generalizado de armas de fuego a la situacin pos
colonial). Tambin en Inglaterra, la adquisicin de tierras era uno de los
principales objetivos de los hombres adultos, y la competencia por la tie
rra a veces adoptaba una forma violenta, como en el caso de la apropia
cin de la casa solariega de John Paston, en Gresham, por su poderoso
vecino lord Moleyns. Tambin en Inglaterra los vnculos entre dirigentes

82Johnson y Dandeker (1989).


8SSilverman (1977); Gilsenan (1977).
84 Gellner y Waterbury (1977).

C o n cepto s

cen tra les

89

locales (lordso masters) y sus seguidores (conocidos como friends o well-willers) eran fundamentales pitra la organizacin de la sociedad. Los hom
bres pequeos necesitaban la buena direccin de los grandes. Los segui
dores cortejaban a los dirigentes no slo con su deferencia sino con
regalos. Como observ en cierta ocasin un corresponsal de los Paston,
no se atraen halcones con las manos vacas. Por su parte, los dirigentes
necesitaban seguidores para aumentar su honor o ivorship [culto] (su izat,
como diran los pathan). Por eso mantenan casa abierta y ofrecan a sus
seguidores una librea, es decir, les regalaban ropa de los colores asocia
dos con la familia del seor, que los seguidores usaban como demostra
cin de lealtad y apoyo. As, una conducta social que los historiadores
interpretaron alguna vez como una reaccin contra la desintegracin de
la autoridad central durante la guerra de las Rosas, resulta ser un ejem
plo de una tendencia mucho ms general.
La existencia de relaciones clientelares en la vida poltica no es nada nue
vo para los historiadores.:Ya en la dcada de 1920, Lewis Namier propuso,
con escndalo general, su idea de que los partidos Whig y Tory no eran
importantes en la poltica del siglo XVIII. Lo que realmente importaba era la
faccin, es decir un grupo de clientes alrededor de un patrn, un grupo
unido no por una ideologa o un programa, sino por una relacin comn
con un lder. Del mismo modo, dos dcadas ms tarde J. E. Neale describi
la escena poltica isabelina en trminos de la rivalidad entre grandes hom
bres (el conde de Leicester contra el duque de Norfolk, el conde de Essex
contra los Cecils), cada uno de ellos rodeado por una red de clientes. En
cierta ocasin, Essex visti a sus hombres con encajes azules para demostrar
cun numerosos eran, y Norfolk respondi vistiendo a sus seguidores con
encajes amarillos.85
En su clebre descripcin del consumo suntuario de la nobleza inglesa
bajo los reyes Tudor y Estuardo, Lawrence Stone, siguiendo a Veblen,
describe su hospitalidad esencialmente en trminos de derroche por la
necesidad de justificar la existencia de salones bullentes y aposentos sun
tuosos, y de mantener a raya la melancola y la soledad de una mansin
semidesierta.86 La lectura de Fredrik Bartli o de Marcel Mauss sugiere
otra explicacin. Acaso las redes de patrocinio que describe Neale po
dran haber existido sin la hospitalidad que Stone condena? Si algunos
nobles mantenan su casa abierta cuando mal podan permitrselo, tal vez
85Namier (1928); Neale (1948).
86Stone (1965), p. 555.

H istoria y teora social

90

eran impulsados por los mismos motivos que los khans que, por ese me
dio, intentaban mantener a raya a los buitres.87
K1 gran valor que tiene el enfoque antropolgico de estos problemas
para los historiadores, es.su nfasis en el orden que subyace en lo que
suele parecer para observadores occidentales desorden, en las reglas del
juego y la presin sobre todos los actores, en los patrones no menos que
en los seguidores, para que sigan representando sus papeles. Algunos
estudios recientes de la poltica francesa del siglo XVTI han aprovechado
la creciente literatura antropolgica sobre el patrocinio. Sealan, por
ejemplo, que el cardenal Richelieu escoga a sus subordinados por razo
nes personales antes que impersonales; en otras palabras, no buscaba al
candidato ms capaz para ocupar determinado puesto, sino que lo ofre
ca a uno de sus clientes o, para emplear una expresiva palabra del siglo
xvu, a una de sus criaturas. Su mtodo de seleccin no estaba muy lejos
del modelo burocrtico (vase supra, p. 43), pero tena su racionalidad.
Richelieu quiz no habra sobrevivido polticamente si no hubiera actua
do en esa forma. Necesitaba subordinados en los que pudiera confiar y,
aparte de sus parientes, slo poda confiar en sus criaturas, del mismo
modo que los prncipes slo podan confiar en sus favoritos.88
De nuevo, el estudio de Sitaron Kettering de patrones, clientesy lo que
llama (siguiendo al antroplogo Eric Wolf) agentes entre ellos, sostiene
que las redes de patrocinio eran paralelas y complementarias de las insti
tuciones polticas oficiales en la Francia del siglo XVII, y que los rituales
sociales del regalo cumplan varios propsitos polticos. Tambin aqu el
poder dependa del intercambio. Sin embargo, Kettering sugiere tam
bin que el sistema haca una contribucin positiva a la integracin pol
tica, al precio de estimular el conflicto y la corrupcin nos deja as con la
paradoja de un sistema que favorece a la vez la estabilidad y el conflicto
(vase infra, p. 123) 89
I
F.l problema de la corrupcin, que ya ha aparecido varias veces en
I este texto, merece un poco ms de atcncinjEste trmino es algo ms
; que un juicio personal, algo que impliquuna declinacin desde una
edad de oro moral ubicada en el pasado? Es slo una etiqueta utilizada
por miembros de las sociedades llamadas burocrticas para hacer a un
lado otras formas de organizacin de la vida poltica?
87 C f Heal (1990), pp. 57-61.
88 Ranum (1963).
89 Wolf (1956); Kettering (1986); cf. Lcmarchand (1981).

C onceptos centrales

9!

Supongamos que definimos la corrupcin, en forma relativamente de- \


sapasionada, como un comportamiento que se aparta de los deberes for- \
males de un papel pblico. En qu situaciones sociales surge o florece l
este tipo de comportamiento? O ms bien, en qu situaciones sociales j
se percibe su florecimiento? Si formulamos la pregunta de esta manera, I
vemos que la corrupcin est en parte en el ojo del observador.'Cuanto /
ms formalmente organizada est la sociedad, ms marcada es la distiri- I
cin entre las esferas pblica y privada y ms claros sern los casos de /
corrupcin.
Igual que en el caso de los favoritos reales o de la corte (vase sujrra,
p. 60), tambin aqu vale la pena preguntarse si ese comportamiento corrup- I
to no cumple una funcin social para el pblico, as como para los fundo- \
nanos involucrados; si, por ejemplo, no debera ser visto como una forma de ,
actividad de un grupo de presin. Esta pregunta conduce a otra: la corrup
cin adopta diferentes formas en diferentes culturas? So podra distinguir,
por ejemplo, entre la concesin de favores por fundonarios a sus familiares /
y amigos y la venta de esos favores, es decir, la cxplotadn del cargo de acuerdo
con las reglas del mercado. El ascenso de la cormpcin en este ltimo sen-/
tido, parecera ser parte del ascenso general de la sodedad de mercado des-1
de el siglo XVIII.90
Un estudio del historiador francs, J. F. Waquet, revela otro aspecto del
problema. En Florencia, en el siglo XVIII, varios altos funcionarios fueron
procesados, acusados de estafa de fondos pblicos o bien de aceptar re
galos a cambio de servicios prestados a individuos particulares. Waquet
sostiene que la dimensin poltica de la corrupcin (que casi podra des
cribirse como robar poder a los propios superiores) es tan importante
como la econmica y que, en ese caso, refleja la resistencia a largo plazo
de los funcionarios patrios (que antes haban sido autnomos) a los
grandes duques que les haban quitado el poder en el curso de los siglos
xvi y xvii 91

PODER
El examen del patrocinio y la corrupcin nos ha conducido al problema
del poder. 'Poder es un trmino tan utilizado en el lenguaje cotidiano,
90 Klaveren (1957); Scott (1969).
91 Waquet (1984); cf. Litchlleld (1986).

92

H is t o r ia

v t e o r a s o c ia l

al menos en Occidente, que podra parecer que no plantea ningn pro


blema. Sin embargo, esa apariencia de claridad es engaosa, como surge
del estudio del poder en otras culturas, por ejemplo Java, donde es con
siderado como una forma de energa creativa que personas rivales pue
den sustraerse unas a otras.92*Una suposicin similar subyace en la idea de
carisma (vase supra, p. 21; infra, p. 106).
Pero ya sea considerado como energa o no, el concepto de poder es
concretizado muy a menudo. Es fcil suponer que una persona, un grupo
o una institucin tienen poder, mientras que todos los dems carecen
de l, por ejemplo el gobernante, la clase dominante o la elite pol\ tica. Como afirm una vez el cientfico poltico estadunidense Harold
Lasswell, en su habitual estilo tajante: Los que obtienen el mximo son
la elite, los dems son la masa,9S Los historiadores suponen lo mismo con
mucha frecuencia.
Sin embargo, sera mejor considerar la existencia de una elite en una
sociedad determinada, como una hiptesis antes que como un axioma.
Los problemas que implica verificar esa hiptesis, o incluso definir el con
cepto, estn bien ilustrados en la famosa controversia sobre la distribu
cin del poder en Estados Unidos. Robert Dahl, por ejemplo, sostuvo
que el modelo de elite slo se puede poner a prueba cuando se toman
decisiones acerca de puntos donde hay un conflicto de intereses obser
vable entre diferentes grupos sociales. Esa formulacin ciertamente apor
t mayor claridad y precisin a la discusin, si bien Dahl ha sido criticado
no slo por su sugerencia de que Estados Unidos es pluralista antes
que elitista, sino tambin por lo que se ha llamado su visin unidimen
sional del poder, es decir, por concentrarse en la toma de decisiones e
ignorar las formas en que un grupo, o grupos particulares, pueden ser
capaces de excluir del temario poltico ciertos problemas o quejas.94
Desde el punto de vista de un historiador de la Europa preindustrial,
para no hablar d? un antroplogo, los problemas generales planteados
en ese debate parecen estar entrelazados en forma inextricable con su
puestos acerca de los sistemas polticos oficialmente democrticos y el
tipo de grupos de presin que stos generan. De todos modos, vale la pena
el esfuerzo por separar los dos tipos de problemas. Por ejemplo, al estu

92 Anderson (1 9 9 0 ),pp. 20-22.


9S Lasswell (1936), p. 13.
94 Dahl (1958); Bachrach y Baratz (1962); cf. Giddens (1985), pp. 8-9.

Co n c epto s

cen trales

93

diar a los patricios de Venecia y de Amsterdam en el siglo XVII, encontr


que el mtodo de Dahl para probar el modelo de elite me resultaba til.
Algunos historiadores han hablado de Venecia en el siglo XVII como una
democracia de nobles (aunque los nobles eran 2 000 en una poblacin
de 200 000); otros dicen que los que ejercan el poder eran una oligarqua
dentro del grupo de los nobles. El artculo de Dahl me alent a examinar
los conflictos con particular cuidado. Esa estrategia de investigacin no
implicaba suponer que el poder slo se ejerce en situaciones de conflicto,
sino solamente que el conflicto hace ms visible su distribucin. No im
plicaba tampoco suponer que todos los asuntos importantes se discutan
en pblico, y menos an que eran registrados en documentos que sobre
viven. Lo que s haca era convertir los supuestos en hiptesis que podan
ser puestas a prueba, por lo menos hasta cierto punto.95
Las criticas de Dahl fueron criticadas a su vez por Steven Lukes por su
visin bidimensional, la cual inclua tanto la manipulacin como la to
ma de decisiones, pero ignoraba muchas otras cosas, incluyendo el po
der de impedir que la gente [...] tenga quejas mediante la conformacin
de sus percepciones, cogniciones y preferencias, de manera que acepten
su papel en el actual orden de cosas.96 Michael Mann, por su parte, sos-A
tiene que las sociedades estn formadas por mltiples redes de poder. \
socioespaciales que se superponen y se intersectan, y distingue cuatro ,
fuentes de poder: ideolgica, econmica, militar y poltica.97 El inters de j
Mann por el poder ideolgico y el de Lukes por las percepciones y cog
niciones implican que un estudioso del poder debe examinar no slo las j
estructuras polticas sino tambin la cultura poltica.
/
Este trmino -que entr a formar parte del discurso de los cientficos!
polticos en la dcada de 1950 y del de los historiadores en la de 1970puede definirse como los conocimientos, las ideas y los sentimientos po-l
Uticos presentes en un momento y lugar determinados. Incluye la soda- \
lizacin poltica, es decir, los medios por los que esos conocimientos, j
ideas y sentimientos se transmiten de una generacin a otra.98 En la In- /
glaterra del siglo XVII, por ejemplo, el hecho de que los nios se criaban
en familias patriarcales debe haber hecho ms fcil para ellos aceptar una
sociedad patriarcal sin cuestionarla. Se les deca que la obediencia al rey
95 Burke (1974).
96Lukes (1974), p. 24.
97 Mann (1986), pp. 1,518-521.
98 Almond y Verba (1963), pp. 12-26; Baker (1987).

94

H is t o r ia

y t e o r a s o c ia l

estaba ordenada en el mandamiento bblico honrars a tu padre (de las


madres no se hablaba tanto).99
Una implicacin de este enfoque ms antropolgico del poder es que
el xito o el fracaso relativo de determinadas formas de organizacin po
ltica -la democracia de estilo occidental, por ejemplo-, en diferentes
regiones o periodos, resultar incomprensible sin un estudio de la cultu
ra mayor. Otra implicacin de este enfoque es la necesidad de tomar en
serio los smbolos, de reconocer su poder en la movilizacin de apoyo
poltico. Las elecciones modernas, por ejemplo, han sido estudiadas co
mo una forma de ritual que se concentra en personalidades, antes que en
problemas, porque eso hace que resulten ms dramticas y ms atracti
vas.100 Sera bueno tener ms estudios de elecciones en periodos anterio
res -e n el siglo XVIII en Inglaterra, por ejemplo- de acuerdo con esos
lincamientos.
Por otra parte, algunos estudios recientes sobre la revolucin francesa
han adoptado ese punto de vista, y consideran los smbolos de la revolu
cin corno un elemento central del movimiento en lugar de perifrico.
As, la historiadora francesa Mona Ozouf ha dedicado un libro al anlisis
de los festivales revolucionarios: el Festival de la Federacin, el Festival del
Ser Supremo, etc., prestando particular atencin a los modos en que los
organizadores de esos actos trataban de reestructurar las percepciones
de espacio y tiempo de los participantes. Hubo un intento sistemtico de
crear nuevos espacios sagrados, como el Campo de Marte en Pars, por
ejemplo, para sustituir los tradicionales catlicos. La historiadora estadu
nidense, Lynn Hunt, seala a su vez que, en la dcada de 1790 en Francia,
trajes diferentes indicaban posiciones polticas diferentes; y destaca la im
portancia de la escarapela tricolor, el gorro frigio y el rbol de la libertad
(especie de rbol de mayo que lleg a adquirir una significacin poltica)
en lo que los tericos llaman la movilizacin poltica del pueblo. Para
mayo de 1792 se haban erigido 60 000 rboles de la libertad. En formas
como sas, las ideas y los ideales de la revolucin penetraban en la vida
cotidiana.101
Otro enfoque cultural de la poltica est en la obra de Jrgen Habermas sobre la transformacin de, lo que l llama, la esfera pblica ( Offmtlichkeit) en el siglo xvill. Habermas estudia la invasin de la esfera p
99 Schochet (1975).
100 Edelman (1971); Bennnett (1983); Kertzer (1988).
' Ozouf (1976); Hunt (1984b).

Conceptos centrales

15

blica tradicional, limitada a una elite reducida, por la burguesa, es decir,


por particulares reunidos como pblico, que desarrollan instituciones
propias, como los cafs, los teatros y los peridicos, especialmente en las
grandes ciudades.102 Alrededor de veinte aos despus, el concepto de
esfera pblica estar ya entrando en el discurso de los historiadores.103
Es bastante irnico que uno de los estudios histricos que ms estre
chamente siguen ese modelo en sus conceptos, mtodos y organizacin,
sea justamente uno que critica a I Iabermas por no hablar de las mujeres.
Joan Landes sostiene que las mujeres trataron de entrar a la esfera pbli
ca en el curso de la revolucin francesa (cuando la Declaracin de los Dere
chos del Hombre fue seguida rpidamente porua Declaracin de los Derechos
de la Mujer), pero encontraron el camino bloqueado. La repblica haba
sido construida no slo sin las mujeres sino contra ellas.104
A un nivel ms general, la posicin de Habermas es vulnerable a la
crtica de que el concepto de una esfera pblica no es tan claro como
parece y de que diferentes periodos, diferentes culturas y diferentes gru
pos sociales (los hombres y las mujeres, por ejemplo) bien pueden colo
car en distintos lugares la lnea divisoria entre lo pblico y lo privado. Lo
mismo ocurre con poltica, trmino cuyo significado ha ido amplindo
se para incluir los aspectos informales c invisibles del ejercicio del poder,
i Michel Foucault fue uno de los primeros en abogar por el estudio de la
micropoltica, es decir, el ejercicio del poder en una gran variedad de
instituciones de escala reducida, incluyendo las crceles, las escuelas, los
hospitales e incluso las familias (vase supra, p. 62). Esa propuesta, muy
atrevida cuando Foucault la formul por primera vez, hoy est cerca de
volverse ortodoxa. \

CENTRO Y PERIFERIA
Los procesos de centralizacin poltica son un objeto de estudio tradicio
nal. El concepto de periferia, por otra parte, slo recientemente ha
llegado a ser corriente, como consecuencia de los debates entre econo
mistas del desarrollo como Ral Prebisch, Paul Baran y Andr Gunder
Frank en las dcadas de 1950 y 1960. Siguiendo las lneas generales del
" Habermas (1962); cf. I lohendahl (1982).
l0*Crow (1985), pp. 1-22; Dooley (1990), pp. 469-474; Chartier (1991), pp. 32-52.
104 Landes (1988), esp. pp. 5-12.

96

H istoria y teora social

anlisis del imperialismo hecho por Lenin y el anlisis del capitalismo de


Marx, esos economistas sostenan que el contraste entre la prosperidad
de las naciones industrializadas y la pobreza de los pases llamados subde
sarrollados, eran las dos caras de una misma moneda, un ejemplo de lo
<pie Marx llamara las contradicciones estructurales del sistema capita
lista: La metrpoli expropia excedente econmico de sus satlites y se lo
apropia para su propio desarrollo econmico. De ah la frase el desa
rrollo a costa del subdesarrollo.105
Historiadores de Polonia y Hungra utilizaron esa teora de la depen
dencia para disolver una paradoja observable en la historia de Europa: el
hecho de que el ascenso de las ciudades y la declinacin de la servidum
bre en Europa occidental se produjeron casi al mismo tiempo -durante
los siglos XVI y x v ii - que la declinacin de las ciudades y el surgimiento
de la llamada segunda servidumbre en Europa oriental o centro-oriental|l socilogo estadunidense Immanuel Wallerstein fue un paso ms
all en su descripcin del surgimiento del capitalismo, combinando las
teoras de los economistas latinoamericanos y de los historiadores de
Europa oriental y sosteniendo que el precio del desarrollo econmico
del Occidente incluy no slo la servidumbre en el Oriente, sino la escla
vitud en el nuevo mundo como parte de la nueva divisin del trabajo
entre el ncleo y la periferia. Los cambios en lo que l llama la semiperiferia, especialmente la Europa mediterrnea, forman parte del mis
mo sistema mundial. As los conceptos espaciales tienen un papel central
en la reestructuracin de Wallerstein de la teora marxista del cambio
social (vase infra, p. 164).106
Tambin en otras reas se han utilizado modelos de centro-periferia,
de la poltica a la cultura. El historiador William McNeill, por ejemplo, ha
organizado un estudio del Imperio otomano en torno a ese modelo. La
efectividad con que usa el modelo para explicar una serie de cambios a lo
largo de varias generaciones, hace que ste sea un instrumento apropia
do para examinar con ms detalle.
McNeill proviene del Medio Oeste de Estados Unidos, y enseaba en
Chicago; su estudio de lo que llama la frontera esteparia de Europa revela
una deuda evidente con F.J. Tum er (vase supra, p. 26), pero est mucho
ms preocupado que Turner por la naturaleza de las relaciones entre cen
tro y periferia. Su tesis principal es que, en el Imperio otomano, el centro
105 Baran (1957); Frank (1967).
106 Wallerstein (1974); cf. Skocpol (1977), Ragin y Chirot (1984).

CONCEPTOS CENTRALES

97

slo poda mantener un poder militar organizado en gran escala por un


periodo prolongado, expoliando a las comunidades perifricas. El bo
tn as reunido salvaba al rgimen de tener que oprimir a los campesinos
en sus propias provincias centrales. La conquista se pagaba a s misma.
Adems, aun cuando McNeill no pone mucho nfasis en este punto, el
llamado tributo de nios, cobrado a la poblacin cristiana de las pro
vincias conquistadas, impulsaba un sistema de administracin meritocrtico (vase supra, p. 81).
Por tanto, el imperio estaba comprometido con la conquista continua.
El problema para los otomanos fue que no era posible continuar las con
quistas y ensanchar las fronteras indefinidamente. Como sostiene en for
ma convincente McNeill, fue necesario detener ese proceso de expansin
por razones fundamentalmente logsticas. El nico lmite efectivo a la
expansin del poder turco -escribe- fue la distancia que los ejrcitos del
sultn podan viajar desde sus cuarteles de invierno para realizar la tem
porada de campaa.
Ese lmite se alcanz a fines del siglo XVT, poca en que el equilibrio de
poder entre los dos imperios rivales, el turco y el de los Habsburgo, lleg
a un punto muerto. Por supuesto, la zona fronteriza entre stos era aso
lada por ambas partes, con el resultado de que Tas propias operaciones
de los ejrcitos turcos tendan [...] a crear condiciones, en la zona ms le
jana de su radio de accin efectivo, que les impedan ir ms all.
Cuando la expansin se detuvo, el sistema poltico empez a desinte
grarse y hasta la estructura social empez a cambiar. Los soldados se esta
blecieron en la tierra y se fortaleci el impulso hacia la sucesin heredi
taria entre la elite militar del imperio. Se podra agregar que la oferta de
nios cristianos disponibles para ser reclutados por la elite tal vez dismi
nuy. El saqueo fue sustituido por los impuestos como principal fuente
de ingresos, de modo que aument la carga sobre los campesinos. Surgie
ron notables locales y el sistema poltico se hizo menos centralizado. En
suma, la organizacin del centro fue transformada por cambios que se
iniciaron en la periferia.107
Los tericos e historiadores de Escandinavia, que a menudo se descri
ben como habitantes de la periferia de Europa, se han interesado parti
cularmente por este concepto. Por ejemplo, el cientfico poltico norue
go Stein Rokkan, ha propuesto una tipologa de diferentes relaciones
posibles entre centros territoriales y sus periferias subordinadas, exaud
i7 McNeill (1964); c f McNeill (1985).

98

H is t o r ia

y t e o r a s o c ia l

nand <1 ^rado de diferenciacin del centro, el grado de integracin


de la periferia, la fuerza de los organismos uniformadores, etc., en la
poca de formacin de los Estados nacionales en Europa occidental.108
la elegancia intelectual de los anlisis, en trminos de un par de con
ceptos opuestos pero complementarios, es muy seductora. El uso de esos
conceptos debera estimular la prosecucin de una lnea de indagacin
histrica frtil pero relativamente descuidada. Los historiadores estn
acostumbrados a estudiar la centralizacin, pero escasamente han empe
zado a estudiar el proceso de periferizacin. Un ejemplo obro viene de
la historia del lenguaje: la creciente centralizacin poltica de Inglaterra
y Francia en el siglo XIX fue acompaada por la difusin del ingls y el
francs y la marginacin o periferizacin del bretn, el gals, el occitano,
el galico, etc.109 Por supuesto que tambin hay movimientos de reaccin,
movimientos de defensa o reanimacin lingstica en la periferia, inclu
yendo declaraciones de independencia de formas provincianas o colonia
les de un lenguaje, como en el caso del ingls estadunidense o australiano.
Todos estos conceptos tienen su valor, pero tambin su precio. La am
bigedad, por ejemplo. El trmino centro se emplea algunas veces en
sentido literal (geogrfico), pero otras veces en sentido metafrico (po
ltico o econmico), con el resultado de que afirmaciones como la cen
tralizacin de Francia fue obra de Luis XIV, son mucho menos claras de
lo que puede parecer a primera vista.
Otro problema es el que surge del hecho de que algunos anlisis, por
ejemplo el de Rokkan, implican una visin de la sociedad que pone el
acento en el equilibrio, mientras que otros, como el de Wallerstein, acen
tan el conflicto. En el caso de los tericos del subdesarrollo, se ha soste
nido que el concepto crucial de excedente necesita aclaracin, y que
no se han presentado pruebas suficientes para demostrar la dependencia
econmica del ncleo respecto a su periferia polticamente dependien
te.110 Sin embargo, esas crticas no implican que haya que abandonar los
conceptos, sino slo que es necesario emplearlos con cuidado, discrimi
nando entre diferentes tipos de centro, como poltico, econmico e in
cluso ideolgico.
Por ejemplo, el socilogo estadunidense Edward Shils ha analizado lo
que llama sistema de valor central de la sociedad y el sistema institucio
108Rokkan (1975), esp. pp. 565-570.
" c m e a u , Revely.Julia (1976); Grillo (1989).
110 McKenzie (1977); Lae (1976).

Co n cepto s

cen tra les

99

nal central que legitima. Es central debido a su ntima conexin con lo


que la sociedad considera sagrado; es central porque es respaldado por
las autoridades que gobiernan la sociedad. Estos dos tipos de ccntralidad
estn vitalmente relacionados. Cada uno de ellos define y apoya al
otro.111 Por ejemplo, los individuos reciben deferencia segn la distancia
a que se hallen del centro de la sociedad. En esa forma Shils vincula temas
importantes (incluso centrales) en la obra de Durkheim (sobre la sacra
lidad del orden social) y de Weber (sobre el fenmeno del carisma).
De los estudios histricos que utilizan las ideas de Shils, el ms celebra
do es, sin duda, el de la monarqua divina en Bali en el siglo XIX, del
antroplogo ClifFord Geertz. En ese estudio el autor destaca lo que llama
la naturaleza expresiva del estado balins y la teora del centro ejem
plar, es decir la idea de que el gobernante y su corte son a la vez un
microcosmos del orden sobrenatural [...1 y la encarnacin material del
orden poltico.112 El monarca se mantena inmvil durante las ceremo
nias de la corte con el objeto de proyectar una enorme calma en el cen
tro de una enorme actividad. Una de las ilustraciones ms vividas de esa
enorme actividad es la descripcin de una complicada procesin que cul
mina con la cremacin de un raj balines muerto en 1847, en que sus
concubinas saltaron a la hoguera observadas por una muchedumbre de
alrededor de 50 000 personas. Sin embargo, el raj gobernaba un territo
rio pequeo y su poder era limitado: Lo que era alta centralizacin a
nivel de la representacin era enorme dispersin a nivel institucional.118
El concepto de un centro sagrado o ejemplar es igualmente significa
tivo para Europa. En el siglo XVII, por ejemplo, la corte real era conside
rada como un microcosmos del universo, analoga subrayada por los sa
lones inmensos de los palacios y las representaciones de los reyes como
dioses. Felipe IV de Espaa, por ejemplo, era conocido como el rey del
planeta, y en sus raras apariciones pblicas se mantena inmvil como
una estatua, o como un raj de Bali. El Versalles del Rey Sol, Luis XIV,
es un ejemplo an ms claro de centro ejemplar. El levantarse del rey
(lever) (equivalente a la salida del sol, que en francs se dice con la misma
palabra), era un ritual cotidiano, igual que sus comidas y su retirada a
descansar por la noche. Los modales de los cortesanos, sus ropas y su

111 Shils (1975), p. 2.


112Geertz (1980).
m Geertz (1980), pp. 121,122,152.

100

H istoria, y teora social

vocabulario eran imitados en Pars y -co n unos pocos aos de diferenciaen las provincias.
Sin embargo, la imitacin de ese estilo de vida de los cortesanos no
implica tjue todos en Francia admiraran o respetaran a Luis XIV o al sis
tema de gobierno que representaba. En realidad, se podra argumentar
que, ms en general, tanto Shils como Durkheim han sobrestimado el
consenso social y subestimado el conflicto social. En cambio, el socilogo
holands, W. F. Wertheim, destaca la variedad de sistemas de valores den
tro de los lmites de una sociedad determinada y el contrapunto o los
choques entre ellos.114
Otra forma de hacer esta crtica de Shils sera decir que a su fascinante
anlisis de la centralidad no corresponde una atencin igual a la perife
ria, ya que, en su obra, esta ltima parece ser poco ms que un concepto
residual, el no-centro. Segn las palabras empleadas para hacer un sen
sible anlisis de la historiografa del arte italiano, la periferia est presen
te slo como un rea de sombra que sirve para destacar el brillo de la
metrpoli.115
Un enfoque ms positivo y constructivo de la periferia podra ser el de ana
lizarla como se ha analizado la frontera desde los das de F. J. Tumer, como
una regin que favorece la libertad y la igualdad, un refugio para rebeldes
y herejes. Ucrania en los siglos XVI y XVII es un buen ejemplo de la frontera
como ref ugio. En las encrucijadas de dos o tres potencias (las de los polacos,
los ntsos y los turcos) pudo florecer una comunidad igualitaria de cosacos, que
reclutaba sus miembros entre los siervos fugitivos. Si adoptamos una visin
distanciada y global de la sociedad, una periferia de este tipo aparece como la
contrapartida (quiz la contrapartida necesaria) de la ortodoxia y el respeto
por la autoridad y la tradicin asociados con el centro. Agrega una tercera
opcin (la salida) a las alternativas convencionales de la protesta (Voz) y
la conformidad (lealtad).116
Parece haber buenas razones para analizar la relacin entre centr os y
periferias en trminos tanto culturales como econmicos y polticos.117
Por ejemplo, en el Imperio otomano de los siglos XVI y xvil, la alta cultura
de modelo persa predominaba tanto en la capital, Estambul, como en los
centros provinciales. En las regiones fronterizas, en cambio, lo que pre
114Wertheim (1974),pp. 105-120.
115 Caslclnuovoy Ginzburg (1979).
,16Hirschman (1970).
117 Wolf (1969), p. 278 y sigs.

C onceptos centrales

101

dominaba era la cultura popular de los guerreros, junto con la religin


popular y a veces heterodoxa de los monjes mendie antes islmicos, los
derviches.118 En la prctica, la frontera entre la cristiandad y el Islam era
sumamente permeable. De hecho era el lugar de los intercambios cultu
rales, donde los musulmanes visitaban santuarios cristianos y rendan cul
to a santos cristianos y viceversa. Los polacos y los hngaros aprendieron
de los mtodos de combate de sus adversarios turcos (el uso de la caba
llera ligera, la cimitarra, etc.) igual que los estadunidenses y canadienses
de la frontera aprendieron de los indios. En realidad se podra afirmar,
generalizando (lo mismo ocurre con los franceses y espaoles de los Piri
neos) , que los hombres y las mujeres que viven a ambos lados de una
frontera tienen ms en comn entre ellos que con sus respectivos cen
tros. 119

HEGEMONA Y RESISTENCIA
Uno de los problemas planteados por el uso de los conceptos pareados
de centro y periferia, como hemos visto, es el de la relacin entre los
dos: es una relacin de complementariedad o de conflicto? Algo similar j
ocurre con los trminos cultura de elite y cultura popular. Una posi-1
bilidad es reemplazar los trminos elite y popular por dominante y /
subordinada, a fin de analizar la relacin entre las dos culturas en tr-i
minos de control social o hegemona cultural.
Control social es la expresin sociolgica tradicional para describir \
el poder que la sociedad ejerce sobre los individuos por medio de la ley, '
la educacin, la religin, etc.120 Sin embargo, esto conduce inevitable
mente a una pregunta muy vasta: quin es la sociedad? El uso de la
frase depende de la aceptacin de una visin que ya ha sido cuestionada
ms de una vez en estas pginas: la visin de que el consenso social existe
y de que la sociedad tiene un centro. Si aceptamos esas premisas, po
demos definir el control social como la imposicin del consenso sobre
las normas y los mecanismos para el restablecimiento de un equilibrio
amenazado por las desviaciones sociales. Por otra parte, si concebimos

1,8Inalcik (1975).
119 Sahlins (1989).
120 Ross (1901).

102

H istoria y teora social

ila sociedad como formada por grupos sociales en conflicto, cada uno con
|sus propios valores, la frase control social parecer peligrosa y equvoca.
El concepto tiene su mxima utilidad en las situaciones en que resulta
ms fcil responder ala pregunta de quin es la sociedad?, es decir, en
el anlisis de las situaciones en que un inconforme se enfrenta cara a cara
con su comunidad, como en el caso del obrero fabril que produce ms
que sus compaeros, el estudiante que se esfuerza demasiado por agradar
al maestro, o el soldado cuyo equipo est demasiado limpio y reluciente
(es irnico pero revelador que, en todos estos casos, e( que se desva
abiertamente en esta situacin cara a cara es el que sigue las normas ofi
ciales) .
En el caso de la Europa de comienzos de la poca moderna, una de las
formas de castigo ms notables de este tipo de control social era la cencerra
da. El viejo que se haba casado con una jovencita o el marido que se
dejaba golpear por su mujer eran considerados transgresores de las nor
mas de la comunidad: de ah la msica estrepitosa tocada bajo sus ventanas,
los versos satricos e incluso la parodia de procesin de la vctima recorrien
do las calles de su barrio. Las mscaras que usaban los cantores y msicos
ocultaban su individualidad e implcitamente afirmaban que estaban ac
tuando en nombre de la comunidad.121 Pero a pesar de la escala reducida
de esos incidentes, no queda claro quin era la comunidad: todos los
habitantes del pueblo o de la parroquia, o slo los jvenes que organiza
ban la cencerrada? Expresaban realmente un consenso? Qu proba
bilidades haba de que los hombres o las mujeres mayores de la comuni
dad vieran el incidente del mismo modo que los organizadores?
Fuera de estas situaciones manifiestas, el concepto de control social se
hace an ms resbaladizo. Algunos historiadores lo han utilizado para
describir las actividades de los nobles ingleses del siglo XVIII, quienes im
ponan las leyes de la caza en contra de los cazadores furtivos, o como los
municipios del siglo xix, los cuales prohiban diversiones populares como
el ftbol que se jugaba en las calles de Derbyy otras ciudades el martes
de Carnaval y en otras ocasiones festivas. La objecin a ese uso del trmi
no es que ha llegado a ser una etiqueta para lo que una clase le hace a
otra, que considera los valores de la clase dominante, sea nobleza o bur
guesa, como si fueran los de toda la sociedad.122

121 Pitt-Rivers (1954), cap. 11; Davis (1971); Thompson (1972).


122 YeoyYeo (1981); cf. Donajgrodzki (1977), Jones (1983).

Conceptos centrales

103

La pregunta de si los valores de la clase dominante son o no aceptados \


por los dominados, en determinado momento y lugar, es obviamente \
difcil de responder. Si lo son, por qu es tan frecuente la resistencia \
(para no hablar de la rebelin abierta)? Si no son aceptados, cmo es
que la clase dominante contina dominando? Su poder depende de la
coercin o del consenso, o hay alguna otra cosa de por medio? El marxista italiano Antonio Gramsci propuso que podra haber algo de ese tipo,
y el trmino que emple fue hegemona".
La idea bsica de Gramsci era que la clase dominante no gobierna por j
la fuerza (o en todo caso, no por la fuerza solamente), sino por la persua- /
sin. La persuasin era indirecta: las clases subalternas aprenden a con
templar a la sociedad a travs de los ojos de sus gobernantes debido a su
educacin y tambin a su lugar en el sistema.123 Este concepto de hege
mona cultural no atrajo mucha atencin cuando Gramsci lo formul,
pero de entonces para ac ha revivido. En realidad ha sido sacado de su
contexto original y utilizado en forma ms o menos indiscriminada para !
analizar una gama de situaciones mucho ms amplia. Para corregir esa
inflacin o dilucin del concepto, puede ser til formular las siguientes
tres preguntas:
1. Se supone que la hegemona cultural es un factor constante, o slo
ha funcionado en algunos lugares y en ciertos momentos? Si se acepta la
segunda opcin, cules son las condiciones y los indicadores de su pre
sencia?
2. El concepto es puramente descriptivo o se supone que es tambin
explicativo? Si se acepta la segunda opcin, la explicacin propuesta se
refiere a las estrategias conscientes de la clase dominante (o de grupos
dentro de ella) o a lo que podra llamarse la racionalidad latente de sus
acciones?
3. Cmo podemos explicar el xito en el logro de esa hegemona? Es
posible establecerla sin la colusin o la connivencia de, por lo menos,
algunos de los dominados? Es posible resistrsele con xito? La clase
dominante impone simplemente sus valores a las clases subalternas o hay
algn tipo de transaccin?
Sera til introducir en este anlisis dos conceptos, violencia simbli
ca y negociacin. El primero, Violencia simblica, lanzado por Fierre
Bourdieu, se refiere a la imposicin de la cultura de la clase dominante a
los grupos dominadosy, especialmente, al proceso por el cual esos grupos
123 Fcmia (1981); Lears (1985).

104

H istoria y teora social

dominados son obligados a reconocer la cultura dominante como legti


ma y su propia cultura como ilegtima.124 Los ejemplos van de la historia
del lenguaje -p o r ejemplo, la presin sobre los hablantes de dialectos para
(pie perciban su propia habla como incorrecta- a la historia de los curan
deros populares convertidos en herejes o criminales al colgarles la etiquela de brujos, y obligados a confesar sus actividades como literalmente
diablicas.
El trmino negociacin, utilizado originalmente por los socilo
gos en sentido literal para analizar los regateos que se presentan entre los
abogados y sus clientes, ha sido adaptado para referirse al tcito proceso
de toma y daca entre mdicos y pacientes o entre elites y grupos subalter
nos. As, un anlisis del sistema de clases britnico sostena que, en gene
ral, los menos privilegiados no rechazan los valores dominantes, sino que
los negocian o los modifican a la luz de sus propias condiciones existenciales.125
El trmino ha resultado til tambin para los historiadores, ya sea para
analizar la redefinicin de los valores de la respetabilidad por los traba
jadores calificados de Edimburgo en la poca victoriana, o la relacin
entre el catolicismo oficial y el extraoficial en Npoles durante el siglo
XVII. El proceso por el cual se canonizaban santos en la Iglesia de la Con
trarreforma era resultado de un proceso de negociacin similar entre la
periferia, o sea la regin donde se desarrollaba el culto de un hroe local,
y el centro, Roma, donde los abogados eclesisticos decidan si aceptarlo
o rechazarlo.126
Alternativamente las clases subalternas -esclavos, siervos, proletarios,
peones agrcolas, e tc.- podan escoger la resistencia antes que la nego
ciacin. El trmino resistencia" cubre una amplia variedad de accio
nes colectivas, tales como pequeos robos, fingir ignorancia, tortuguismo, sabotaje, incendio, fuga, etc. En cuanto al tortuguismo, hay
una descripcin notablemente vivida del proceso en las reminiscen
cias del poeta Gyula Illys, que creci en una gran finca en la llanura
hngara a principios de siglo. El trabajo de los servidores de la finca
era ininterrumpido, largas horas tanto los das de semana como los
domingos, y la reaccin de stos -igual que la de los animales de la fincaconsista en realizar todas las acciones con gran lentitud. Illys describe
124 Bourdieu (1972), pp. 190-197.
125Strauss (1978), pp. 224-2SS; Parkin (1971), p. 92.
126 Gray (1976), cap. 7 ;Burke (1987), pp. 48-62.

C onceptos centrales

105

cmo observaba a su to Rka llenar su pipa con el ritmo deliberado de


una tortuga. Manejaba los fsforos como si el palito que tena en la
mano fuera el ltimo medio de hacer fuego existente y el destino de toda
la humanidad dependiera de l. 127 Ese tipo de conducta puede ser visto
como una forma de resistencia a exigencias excesivas de los terratenien
tes y supervisores, una defensa instintiva", como dice Illys, y podemos
preguntamos cuntos siervos y esclavos de la historia se han conducido
de manera similar.
^
No slo acciones individuales o de grupo pueden analizarse de esta
forma, sino tambin estilos culturales. En realidad, algunos estudiosos de
la cultura popular llegan incluso a definirla como una cultura de resisten
cia al dominio de la cultura oficial o de elite.128 La estrategia adoptada es
defensiva, apropiada para una posicin de subordinacin -la subversin
antes que el enfrentamiento, tcticas de guerrilla antes que guerra abier
ta-, pero es resistencia de todos modos.
A este enfoque se ha agregado otro refinamiento por obra de Paul
Willis, autor de uno de los ms notables ejemplos de etnografa d origen
britnico. Su estudio sobre los muchachos de la clase trabajadora en la
escuela ofrece una descripcin simpatizante y rica en detalles, en gran
parte, segn sus propias palabras, de la resistencia de esos adolescentes al
carcter oficial de la escuela y de su desprecio por los orejas, es decir,
por los muchachos que colaboran con el sistema. Sin embargo, seala a
continuacin que la negativa a colaborar trae como consecuencia el fra
caso acadmico y el ingreso a puestos laborales propios de la clase trabaja
dora, relativamente mal pagados. Dicho de otro modo, una consecuencia
imprevista de la rebelin adolescente en la escuela es la reproduccin de
la desigualdad generacin tras generacin.129

MOVIMIENTOS SOCIALES
Por supuesto que, ocasionalmente, la resistencia cotidiana se convierte
en rebelin abierta o en alguna otra forma de movimiento social. Este
trmino empez a ser utilizado por los socilogos estadunidenses en la
dcada de 1950. Uno de los primeros historiadores que lo emple fue
127 Scott (1990), p. 188; Illys (1967), pp. 126-127.
128Hall (1981); Sider (1986), pp. 119-128; Certeau (1980);Fiske (1989).
129 Willis (1977).

106

H istoria yteo ra social

Eric I lobsliawin, cuya obra Rebeldes primitivos tiene el subttulo de Estu


die >s de le)imas arcaicas de movimiento social en los siglos xixy x x , y trata
desde bandidos hasta creyentes en la inminencia del fin del milenio.130
Sn libro pronto fue seguido por una serie de estudios de los movimientos
inilenaristas en particular, obra de antroplogos, socilogos e historiado
res por igual.
Una posible debilidad de Rebeldes primitivos es su uso amplio del trmi
no movimiento social para incluir cualquier cosa, desde una revuelta de
pocas hoias de duracin hasta organizaciones permanentes, de los carbo
narios a la maa. Por otra parte, el valor del estudio de Hohshawm y, ms
en general, del terna, consiste en que llama la atencin sobre caracters
ticas, como la dirigencia carismtica, que tienen en comn movimientos
polticos y religiosos y que antes se estudiaban por separado.
Introducido en los estudios polticos por Max Weber, el concepto de
carisma fue tomado de los historiadores de la Iglesia. Weber lo defina
como cierta cualidad de una personalidad individual, en virtud de la
cual sta es considerada extraordinaria y tratada como dolada de poderes
o cualidades sobrenaturales, sobrehumanas o, por lo menos, especfica
mente excepcionales.131 Este concepto describe ms bien que explica
el magnetismo por el que un dirigente religioso o poltico atrae seguidores
'y se convierte en objeto de un culto. Pero, por lo menos, el recordatorio de
que un comportamiento de ese tipo no es tan raro podra ayudar a eliminar
obstculos para la comprensin de la reverencia de los luteranos por Lutero,
por ejemplo, o la de los nazis por Hider o la de sus cortesanos por Luis XTV.
De hecho se podra defender la extensin del trmino carisma para refe
rirse a todos los casos en que algunas personas atribuyen a otras poder so
brenatural, ya sean santos o brujos.132
Sin embargo, se ha criticado a Weber por concentrarse en las cuali
dades del lder antes que en las expectativas de los seguidores qy,e le
atribuyen esas cualidades.133 Es tiempo de preguntarnos si hay tipos de
seguidores o tipos de organizaciones que son particularmente suscepti
bles a los dirigentes carismticos.
Las organizaciones formales son estudiadas por socilogos e historia
dores desde hace mucho tiempo. La investigacin sobre las muchedum
,,0 Hebcrle (1951); Hobsbawm (1959).
131 Weber (1920), pp. 1, 241;Tucker (1968).
132Klaniczay (1990b), pp. 7-9.
133 Shils (1975), pp. 126-154; Anderson (1990), pp. 78-93.

C onceptos centrales

107

bres y las revueltas tambin floreci despus del descubrimiento de la


historia desde abajo. Por otra parte, los movimientos que duran
ms de unas cuantas horas, pero que no tienen una organizacin
perm anente, han sido relativamente descuidados por los historiado
res, quiz porque no se ajustan a ningn modelo. Esos movimientos
son esencialmente fluidos e informales, caracterizados por la communitas (vase supra, pp. 71-72) y, en consecuencia, no pueden durar
m ucho en esa forma. Algunos se m architan, los dems son destrui
dos, o por lo menos transformados, por su propio xito. El creci
m iento conduce a la rutinizacin de la comrnunitas -segn la des
cripcin de Vctor Turner, que adapta la rutinizacin del carism a
de W eber-, o ms prosaicamente al desarrollo de nuevas instituciones
com o la orden franciscana, la Iglesia luterana o el Partido Comunista.
El m ovimiento deja de m overse.134
Ms tarde, cuando las organizaciones de xito encargan historias ofi
ciales de s mismas, tales historias suelen dar la impresin de que esos
organismos fueron conscientemente planeados e institucionalizados
desde el comienzo. Es difcil no proyectar el presente sobre el pasado
de esa manera, mas es preciso resistir a la tendencia; adems, el con
cepto de movimiento estimula la conciencia de la fluidez y la esponta
neidad del momento de la fundacin, un m om ento que puede durar
hasta una generacin, pero que, inevitablemente, debe dar paso a la
fase de rutinizacin o cristalizacin.
Se ha sugerido en ocasiones que los jvenes tienen un papel promi
nente en esos movimientos, precisamente porque su capacidad de accin
espontnea todava no ha sido embotada por la rutina. En particular, los
historiadores de la Reforma retomaron esa idea y han hallado datos que
la apoyan, por lo menos en las primeras fases del movimiento, el momen
to de creacin, protesta y martirio. El propio Lutero tena poco ms de
treinta aos cuando inici su movimiento, y sus seguidores en general
eran ms jvenes que l (aunque quiz ese patrn era inevitable dada la
alta proporcin de personas menores de treinta aos en Europa en el
siglo X V I).135
Podra ser til distinguir entre dos tipos de movimiento social, segn
sea un movimiento que esencialmente inicie un proceso de cambio o que

134 Turner (1969), p. 131 y sigs.; cf. Touraine (1984).


133 Spitz (1967); Brigden (1982).

H istoria y teora social

108

reaccione contra cambios que ya estn ocurriendo. No hace falta decir


que se trata de una distincin de grado ms que de calidad.
Aun cuando no es habitual hablar de la Reforma alemana como un
movimiento social, podra ser til considerar de esa manera sus prime
ros aos, destacando la importancia de la accin colectiva para modi
ficar el orden existente por medios directos antes que instituciona
les.136 A comienzos de la dcada de 1520, el movimiento de reforma de
Lutero todava no haba cristalizado en una Iglesia. Lutero, desde lue
go, reaccionaba contra lo que llamaba los abusos del viejo sistema,
pero esas prcticas ya eran antiguas y su existencia no es suficiente para
explicar por qu la Reforma se produjo en ese momento. El mpetu
para el cambio vino del lado de los reformadores.
Ms comn es, sin embargo, el tipo de movimiento social reactivo,
especialmente los movimientos populares de protesta contra cambios
sociales o econmicos que amenazan con destruir una forma de vida tra
dicional. Uno de los ms notables entre esos movimientos es la rebelin
ocurrida en el interior del nordeste brasileo en 1896-1897. Su lder
carismtico fue un santo errabundo, Antonio Conselheiro, un asceta que
se hizo de reputacin con profecas sobre un desastre inminente del
que Brasil slo poda ser salvado por el regreso del rey don Sebastin
(muerto en batalla en el norte de Africa en 1578). Conselheiro gui a sus
seguidores hasta una vieja hacienda ganadera que pronto fue transforma
da en un lugar sagrado, el pueblo de Canudos, y los habitantes de esa
Nueva Jerusaln derrotaron a tres expediciones militares enviadas a
sofocar la insurreccin. Esa rebelin de la periferia contra el centro era,
entre otras cosas, una reaccin contra el establecimiento de la repblica
por un golpe militar en 1889. En ese sentido es comparable al levanta
miento de la Vende, en el occidente de Francia en 1793, en contra de la
revolucin francesa.137 Sin embargo, los elementos mesinicos y milenaristas de esa rebelin, su atmsfera de exaltacin religiosa, la capacidad de
lucha guerrillera que mostraron los jagunfos (rsticos o incluso bandi
dos) y el extraordinario relato de primera mano de un periodista brillan
te, Euclides da Cunha, se combinan para dar un aura propia a la historia
de Canudos.

156 Scribner (1979).


IS7Cunha (1902); Tilly (1964).

C onceptos centrales

109

MENTALIDAD E IDEOLOGA
Los problemas polticos de dominacin y resistencia nos llevan de regreso
al reino de la cultura, a las cuestiones del etilos, la mentalidad y la ideo
loga. Ya hemos visto que el sistema clientelar depende de un sistema
de valores basado en el honor. Las burocracias examinadas ms arriba
(p. 43) tambin dependen de unas caractersticas particulares, que inclu
yen el respeto (algunos diran que un respecto excesivo) por las reglas
formales que definen ese tipo de sistema administrativo. De nuevo, la
hegemona de la clase dominante depende de cierto grado de aceptacin
por las clases subalternas. En cada caso es imposible entender el funcio
namiento del sistema sin comprender las actitudes y los valores de los
participantes.
Por lo tanto, se podra afirmar con cierta justicia que es imposible es
cribir historia social sin introducir la historia de las ideas, a condicin de
entenderla como la historia de las ideas de todos, y no de las de los pen
sadores ms originales de un periodo determinado. Y si los historiadores
han de ocuparse de las actitudes y los valores de todos los que viven en
una determinada sociedad, haran bien en familiarizarse con dos concep
tos rivales: mentalidad e ideologa.
La historia de las mehtalidades es en esencia un enfoque durkheimcano de las ideas, aunque el propio Durkheim prefera el trmino repre
sentaciones colectivas. Este enfoque fue desarrollado por el seguidor de
Durkheim, Lucien Lvy-Bruhl, en su estudio La mentalitprintive (1927)
y en otras obras.138 Socilogos y antroplogos contemporneos hablan a
veces de formas de pensamiento, sistemas de creencias o mapas cognitivos.
Cualquiera que sea el trmino empleado, el enfoque difiere de la his
toria intelectual convencional en, por lo menos, tres caractersticas. Se
pone el acento en las actitudes colectivas antes que en las individuales; en
los supuestos tcitos antes que en las teoras explcitas, o sea, en el senti
do comn o en lo que aparece como sentido comn en una cultura
determinada; tambin en la estructura de los sistemas de creencias, inclu
yendo el inters por las categoras utilizadas para interpretar la experien
cia y los mtodos de prueba y de persuasin. Hay un paralelismo evidente
entre esas tres caractersticas de la historia de las mentalidades y el enfo-

***Burke (1986b).

no

H istoria yteo ra social

que de Mi< bel Foucault en El orden de las cosas, que l gustaba llamar la
arqueologa" le los sistemas de pensamiento o epistemas.139
Un ejemplo del tipo de problema que el enfoque de las mentalidades
ayuda a resolver es el de las ordalas medievales. El hecho de que, a co
mienzos de la edad media, a veces se determinaba la culpa o la inocencia
por medio de pruebas como agarrar un hierro al rojo o meter la mano
del sujeto en agua hirviendo, ha sido por mucho tiempo un obstculo
para la comprensin de ese periodo. Como observ el historiador escocs
del siglo XVIII, William Robertson: Entre todas las instituciones capricho
sas y absurdas que deben su existencia a la debilidad de la razn humana,
sta parece ser la ms extravagante y absurda. Sin embargo, en los lti
mos aos se ha publicado una serie de estudios que toman en serio la
costumbre de las ordalas y tratan de hacerla ms inteligible investigando
los mviles de los participantes. El historiador Peter Brown, por ejemplo,
sugiere que las ordalas funcionaban como un instrumento de consenso.
Otros historiadores rechazan esa conclusin, pero comparten el inters
de Brown por volver a ubicar las ordalas en su contexto cultural, de
modo que podramos concluir que la historia de las mentalidades ha so
brevivilo a su propia ordala.140
Fue un problema similar el que provoc el estudio pionero de la his
toria de las mentalidades en la dcada de 1920.Yfue obra del historiador
francs Marc Bloch, cuya admiracin por Durkheimya se ha mencionado
(p. 27). Bloch escribi una historia sobre la creencia en las virtudes del
toque regio, es decir la idea de que los reyes de Francia y de Inglaterra
tenan el poder milagroso de curar las escrfulas (una enfermedad de la
piel) con slo tocarlas. Ese poder era un signo de su carisma, concepto
que Weber haba formulado poco antes, pero que Bloch no conoca. La
creencia en el toque regio perdur por muchos siglos. En Inglaterra
la prctica dur hasta el reinado de la reina Ana (quien impuso sus manos
sobre Samuel Johnson cuando ste contrajo la enfermedad en su infan
cia) , mientras que en Francia perdur hasta la revolucin y fue revivida
por Carlos X en 1825.
Bloch parta de la premisa de que los reyes y reinas de Inglaterra y
Francia no tenan, en realidad, el poder de curar enfermedades de la piel,
y pasaba a considerar por qu esa ilusin colectiva, como la llama, logr
persistir por tanto tiempo. Destaca el hecho de que la gente esperaba un
Foucault (1966).
140 Brown (1975); cf. Morris (1975); Radding (1979); Bartlett (1986).

C onceptos centrales

milagro; por tanto, si los sntomas desaparecan atribuan el mrito al rey,


y si no desaparecan, eso slo indicaba que el enfermo necesitaba ser
tocado otra vez. Bloch seala tambin que la propensin a creer algo que
la experiencia contradice es un rasgo esencial de la llamada mentalidad
primitiva, estudiada por Lvy- Bruhl.141
En Francia el enfoque de las mentalidades gan popularidad entre los
historiadores, en la dcada de 19(30, e inspir toda una serie de estudios.
En cambio su penetracin en Gran Bretaa lite relativamente lenta, y
cuando entr fue por una va oblicua. El antroplogo britnico Edward
Evans-Pritchard se inspir en Durkheim y I.vy-Bruhl para su estudio del
sistema de creencias de los azande (un pueblo de Africa Central), y des
tac el carcter autoafirmador de los orculos de veneno de los azande,
en forma que recuerda el trabajo de Bloch (a quien haba ledo cuando
estudiaba historia medieval) sobre el toque regio. En esa red de creencia
-escribi- cada hebra depende de las dems, y el azande no puede librar
se de esa malla porque es el nico mundo que conoce.142 Gracias a
Evans-Pritchard y sus discpulos, el inters por las formas de pensamiento
y por los sistemas de creencias ha modificado el punto de vista de los
historiadores britnicos (en particular de Keith Thomasy sus seguidores)
sobre temas como la hechicera, la magia y la religin en la Inglaterra de
los siglos xvi y xvn.l4S
La historia de las mentalidades ha demostrado ser un enfoque suma
mente fecundo para el estudio del pasado, y el libro de Bloch es slo
una de las obras maestras del gnero. Sin embargo, al tiempo que se
resolvan problemas tradicionales, se crearon algunos imevos. El ms se
rio de stos es el que podramos llamar el problema de la inmovilizacin,
del cuadro esttico. Los historiadores son muy buenos para describir las
mentalidades existentes en un punto particular del pasado, pero no tanto
para explicar cmo, cundo o por qu cambiaron. El orden de las cosas
(1966), de Foucault, tambin padece de esa debilidad, como lo han sea
lado muchos crdcos. Y la debilidad est indinamente asociada con uno
de los puntos ms fuertes del enfoque, la premisa de un sistema de creen
cias en que cada parte depende del resto. Esa premisa permite a los his
toriadores explicar la persistencia en el tiempo de una mentalidad de
terminada, a pesar de la existencia de evidencias empricas contrarias.
141 Bloch (1924), p. 421n.
142 Evans-Pritchard (1937), p. 194.

143 Thomas (1971).

112

H istoria y teora social

Sin embargo, cuanto ms satisfactoria es la explicacin de la persistencia,


ms difcil resulta explicar un cambio de mentalidad cuando efectivamente
ocurre.
1.a falta de inters por los cambios va unida a una falta de inters por
la diferencia (no digamos del conflicto). Un segundo problema impor
tante planteado por la historia de las mentalidades, es lo que podra lla
marse el problema de la homogeneizacin. Concentrarse en las menta
lidades colectivas significa correr el riesgo de ignorar la variacin en
varios niveles diferentes. En primer lugar, los individuos no piensan exac
tamente igual. A esta objecin se podra responder con las palabras del
historiador francs Jacques Le Goflf, quien propuso emplear el trmino
mentalidad nicamente para describir las creencias que los individuos
tienen en comn con el resto del grupo.144 En segundo lugar, el mismo
individuo se expresar en forma diferente en distintas situaciones comunicadvas. Cuando uno se encuentra con una afirmacin aparentemente
paradjica y hecha en otro periodo o en otra cultura, es necesario ubicar
la en su propio contexto social, tanto a nivel micro como a nivel macro.145
An ms serio es el problema que surge del hecho de que los historia
dores de las mentalidades caen con facilidad en la suposicin de la exis
tencia de una oposicin binaria entre dos sistemas de creencia, el tra
dicional y el m oderno, produciendo, en otras palabras, la distincin
de Lvy-Bruhl entre lo que llamaba pensamiento prelgico y lgi
co . El pensamiento moderno es ms abstracto, menos dependiente
del contexto y ms abierto, en el sentido de que hay una serie de
sistemas rivales disponibles y con el resultado de que es ms fcil que
los individuos cobren conciencia de alternativas a sus propias creen
cias.146 Para demostrar los problemas inherentes a esa oposicin, se
puede intentar un experimento sencillo consistente en leer uno tras
otro dos clsicos en este terreno: La pense chinoise (1934), de Marcel
Granet, y Leproblmede l incroyanee (1942), de Lucien Febvre. Las carac
tersticas atribuidas al pensamiento tradicional chino y al pensamiento
francs del siglo XVI son muy similares: los dos se definen por contraste
con el pensamiento intelectual francs del siglo xx, y el contraste en am
bos entre el ellos y el nosotros reduce la diversidad del otro a la

144 Le Gol! (1974).


l45Lloyd (1990), cap. 1.
'H o rto n (1967,1982); Gellner (1974), pp. 156-158.

C onceptos centrales

uniformidad. Ese tipo de reduccin es el precio del anlisis estructural


(vase infra, p. 130).
Algunas de las dificultades asociadas con el concepto de mentalidades
colectivas se evitan con un anlisis hecho en trminos ideolgicos,
enfoque de la historia del pensamiento construido sobre bases marxistas
y desarrollado por Gramsci y por algunos socilogos del pensamiento
alemanes, como Karl Mannheim. Ese proceso tuvo lugar entre las dos
guerras mundiales, es decir, ms o menos al mismo tiempo que en Fran
cia se desarrollaba la historia de las mentalidades.
Ideologa es un trmino empleado con muchas -demasiadasdefi
niciones. Algunas personas lo usan en sentido peyorativo: yo tengo creen
cias, l (o ella) tiene una ideologa. Otros lo manejan como neutral, como
sinnimo de visin del mundo.147 Mannheim hizo una distincin til
entre los dos conceptos de ideologa.148 El primero, que l llama la con
cepcin total de la ideologa, sugiere la existencia de una asociacin
entre un grupo particular de creencias o de visin del mundo y un deter
minado grupo o clase social, lo que implica que Bloch y Febvre estaran
equivocados al hablar de la mentalidad de los franceses de la edad media
o del siglo XVI, sin establecer distinciones sociales.
El segundo, que Mannheim denomina concepcin particular de la
ideologa, es la idea de que los pensamientos o sus representaciones pue
den ser utilizados para mantener un determinado orden social o poltico.
Por ejemplo, la idea de democracia puede ser utilizada para mixtificar,
para esconder el grado en que el poder es ejercido por un pequeo
grupo. Alternativamente, las ideas pueden justificar (o como dira Weber
legitimar) el sistema, a menudo representando el orden poltico como
natural antes que cultural, por ejemplo el rey como el sol (vase supra,
p. 100). Esas concepciones de la ideologa fueron examinadas en detalle,
a fines de la dcada de 1960, por los tericos sociales Jrgen Habermas
y Louis Althusser. Para Habermas, la ideologa tiene que ver con la
comunicacin, la cual es sistemticamente distorsionada por el ejer
cicio de la dominacin; mientras que, para Althusser, en una frase fa
mosa, la ideologa se refiere a la relacin imaginaria [o imaginada] de
los individuos con las condiciones reales de su existencia.149

147Geuss (1981), cap. 1; Thompson (1990), cap. 1.


148Mannheim (1936).
149 Habermas (1968); Althusser (1970).

H istoria y teora social

114

La relacin, o la oposicin, entre mentalidades e ideologas podra


necesitar algunas aclaraciones;150 para ello sera til volver al ejemplo del
totpie regio. El estudio clsico de Marc Bloch sobre la historia de las men
talidades, trataba la creencia en el toque regio como si fuera inocente.
En cambio, un anlisis en trminos de ideologa destacara el hecho de
que era conveniente para el rgimen monrquico que la gente comn cre
yera al rey capaz de hacer milagros. El carisma no era una caracterstica
natural de los reyes de Francia e Inglaterra; en cierto sentido, era algo
manufacturado, producido por medio de ropajes, rituales, etctera.
Pero si bien el contraste entre las mentalidades y las ideologas es til,
las tentativas de analizar los modos en que las ideas sostienen los regme
nes polticos han sacado a la luz dificultades similares a las asociadas con
el concepto de hegemona (vase supra, p. 101). La ideologa ha sido
considerada muchas veces como una especie de cemento social que
mantiene unida a la sociedad; pero su importancia en ese sentido ha sido
cuestionada en una serie de estudios recientes que critican a marxistas y
durkheimeanos por igual. Esos estudios sugieren, por ejemplo, que la
cohesin social de la democracia liberal es ms negativa que positiva; di
cho de otro modo, que no depende de un consenso sohre los valores
fundamentales encamados en el rgimen, sino ms bien de una falta de
consenso sobre las crticas al rgimen.151

COMUNICACIN Y RECEPCIN
El estudio de la ideologa conduce al de los medios por los cuales las ideas
se difunden, es decir, de la comunicacin. Harold Lasswell, que vena del
estudio de la poltica, defini una vez los objetivos de ese estudio, en su
habitual estilo vigoroso, como quien le dice qu a quin, y con qu efec
tos (lo que implica que esos efectos eran medibles). Raymond Wi
lliams, que vena de la literatura, propuso una definicin algo ms blanda
y con mayor nfasis en la forma (estilo, gnero): las instituciones y las
formas en que las ideas, la informacin y las actitudes se transmiten y se
reciben. Joshua Fishman, procedente de la lingstica, propuso otra va
riacin sobre el mismo tema, al decir que es el estudio de quin habla
qu lenguaje a quin y cundo, subrayando la propensin de muchos
I50vbvelle (1982), esp. pp. 1-12.
,51Mann (1970); Abercrombie (1 980);Thompson (1990), p. 3.

Conceptos centrales

lir>

hablantes a cambiar de lenguaje o de forma de lenguaje en diferentes


situaciones, dominios o registros de lenguaje. Dell Hymes, que pro
vena de la antropologa, adopt una visin an ms amplia recomendan
do una etnografa de los hechos comunicables que tomara en cuenta no
slo los mensajes, los remitentes y los destinatarios, sino tambin los ca
nales, los cdigos y los escenarios. 152
Inspirados por Hymes, Fishman y sus colegas, algunos historiadores
estn trabajando en la historia social del lenguaje, sus cambiantes formas
y sus diversas fundones.155 Por ejemplo, para algunos grupos sociales, el
lenguaje, igual que el consumo, es un medio para distinguirse de los de
ms; basta recordar la afirmacin de Thorstein Veblen de que la forma
de hablar de la clase ociosa era, necesariamente, recargada y anticuada,
y que tales usos implicaban una prdida de tiempo, y por lo tanto, la
eliminacin de la necesidad de un habla directa y eficaz.154 Los sociolingistas han escrito mucho sobre el uso del lenguaje como smbolo de
estatus.
Uno de los ejemplos ms conocidos es la discusin sobre los trminos
clase alta [upper-dass] y no de clase alta [non-upper-class] en el habla de
Inglaterra en la dcada de 1950(U y no U, cuando se deca que el
trmino looking-glass era de clase alta, mientras que mirror era no de
clase alta; writing-paper [papel de escribir] era U mientras que note-paper
[papel de anotar] era no U , etc.155 Ya en la Francia del siglo xvu, el
secretario privado de Luis XIV, Frangois de Callires, haba sealado al
gunas diferencias entre lo que llamaba modos de hablar burgueses y el
vocabulario caracterstico de la aristocracia.
En esos casos, la eleccin de cualquier trmino en particular parece
ser arbitraria, motivada por el deseo de los aristcratas de distinguirse de
la burguesa, la cual cambia a su vez sus patrones de habla para parecerse
a la aristocracia, por lo que sta se ve obligada a innovar constantemente. En
cuanto al uso cotidiano por ciertas aristocracias de una lengua extranjera (el
francs en Rusia en el siglo XIX, en Prusia en el xvni, en Holanda en el x v ii ,
etc.), era a la vez un medio de distinguirse de los que se encontraban ms
abajo en la escala social y un homenaje a Pars como centro de civilizacin.
Veblen podra haber agregado que el comunicarse en un a lengua extranjera
152Lasswell (1936); Williams (1 9 6 2 );Fishman (1965);Hymes (1964).
153 Burkey Porter (1987,1991).
154 Veblen (1899).
155 Ross (1954).

116

I llSTORIA Y TEORA SOCIAL

con hablantes nativos de la propia lengua, pone al descubierto el ocio de


las clases ociosas.156
I lasta ahora hemos considerado los comunicados en sus intenciones y
sus estrategias: pero, qu hay de los pblicos y sus respuestas? Es en esta
rea que los tericos literarios han hecho sus contribuciones ms impor
tantes, destacando el papel del lector y el horizonte de expectativas en
la construccin del significado.157 En forma similar el terico francs Michel de Cerleau (cuyos intereses son demasiado amplios para confinarlos
en una disciplina) ha destacado la creatividad de personas comunes en
la esfera del consumo, sus reinterpretaciones activas de los mensajes reci
bidos y sus tcticas para adaptar el sistema de los objetos materiales a sus
propias necesidades. Un concepto central en esta discusin es el de apro
piacin, acompaado a veces por su opuesto complementario, el de recuperacin de temas y significados por la cultura oficial o dominante. La
frase reinscripcin transgresora fue acuada para destacar el modo en
que un grupo adopta y adapta, o convierte, invierte y subvierte el vocabulario de otro.158
Obviamente sera un error que los historiadores tomaran partido en
esta cuestin, de naturaleza finalmente metafsica, que divide hoy a los
crticos literarios: la de si los significados reales se hallan en los textos o
son proyectados sobre los mismos. Por otra parte, la cuestin emprica de
las diferencias entre el mensaje transmitido y el mensaje recibido por los
espectadores, los oyentes o los lectores, en diferentes momentos y lugares, evidentemente tiene importancia histrica. Lutero, por ejemplo, se
quej cierta vez de que los campesinos alemanes entendan de manera
equivocada sus enseanzas, cuando afirmaban que haba que abolir la
servidumbre porque Cristo muri por todos los hombres.
Este problema es central para lo que ha llegado a ser conocido como
la historia de la lectura. En un famoso pasaje de El queso y los gusanos.,
Cario Ginzburg examinaba los vericuetos mentales a travs de los cuales
el hereje Menocchio lea ciertos libros, y las discrepancias entre su lectura
de la literatura religiosa de la tarda edad media y la lectura ortodoxa de
los inquisidores.159 Roger Chartier y Robert Damton han hecho ms ex-

156 Burke y Poner (1987), pp. 1-20.


157Jauss (1974); cf. Culler (1980), pp. 31-83y Holub (1984), pp. 58-63.
,58Certeau (1980); Fiske (1989), cap. 2; Hebdige (1979), p. 94; Dollimore (1991), pp.
285-287.
159 Ginzburg (1976); cf. Foucault (1971), p. 11.

C onceptos

centrales

117

ploraciones sistemticas de este tipo, concentrndose en la Francia del


siglo XVIII y examinando las anotaciones, los registros de las bibliotecas
que prestaban libros, las diferencias entre los originales y las traduccio
nes, etc.., con el objeto de reconstruir la visin que tenan los lectores de
ciertos textos.160 Los historiadores del arte lamhin estn cada vez ms
interesados en la respuesta a las imgenes. I.a iconoclastia, por ejemplo,
ya sea dirigida contra las imgenes de demonios o contra las de santos,
ha sido estudiada como informacin que nos permite reconstruir el pun
to de vista de espectadores muertos hace mucho tiempo.161

ORALIDAD Y TEXTUALIDAD
4
1

'
i

|
j
j
;

La definicin de la etnografa de la comunicacin propuesta por Dell 1lymes


(vase supra, p. 114) inclua los canales, es decir, los medios de comunicacin.
El terico de los medios, Marshall McLuhan, hizo la provocativa afirmacin de
que el medio es el mensaje Sera ms plausible afirmar que el medio
oral, escrito o dibujado es parte del mensaje. Aun as, es una afirmacin
que los historiadores deben tomar en cuenta cada vez que examinan una
pieza de informacin.
La comunicacin oral, por ejemplo, tiene sus propias formas, sus pro
pios estilos. Un famoso estudio del rumor sostena que, en el curso de la
transmisin oral, los mensajes se adaptan a las necesidades de los recep
tores en un proceso que incluye simplificacin (nivelacin), seleccin
(aguzamiento) y la asimilacin de lo desconocido a lo conocido.162 El
igualmente celebrado estudio de las epopeyas orales de Yugoslavia, de
Albert Lord, sugiere que las historias eran improvisadas por los cantores
gracias al uso de elementos prefabricados, frmulas (frases hechas
como el vinoso ponto de Homero) y temas (episodios recurrentes
como consejos y batallas). Otro terico de los medios, Walter Ong, ha
utilizado estudios como los de Lord para generalizar sobre las principales
caractersticas de el pensamiento y la expresin de base oral, que des
cribe como acumulativos antes que subordinativos, llenos de redun
dancias, etctera.163
160 Chartier (1987); Damton (1991).
161 Freedberg (1989), pp. 378-428.
,62Allporty Posaran (1945).
Lord (1960), esp. pp. 30-98; Ong (1982), pp. 31-77.

118

H istoria y teora social

Todos esos anlisis y debates tardaron un poco en tener efecto sobre


la historiografa. Los estudios histricos del rumor siguen siendo raros, a
pesar <lel ejemplo de Georges Lefebvre que dedic un libro entero a la
difusin del llamado gran miedo de 1789. Lefebvre hizo un meticuloso
anlisis de la cronologa, la geografa y la sociologa de la propagacin de
los rumores sobre una conspiracin aristocrtica y de inminentes ataques
de bandidos, explicando esos pnicos como derivados de la situacin
econmica, poltica y social de una poca en que el pan escaseaba y el
descontento estaba convirtindose en revolucin.164 Sin embargo, no di
ce mucho sobre las diferentes versiones de esos rumores, y todava esta
mos esperando a alguien que analice tanto las ansiedades de 1789, como
los temores de los protestantes ingleses acerca de una conspiracin pa
pista en 1678, dentro de los procesos de nivelacin" y aguzamiento
descritos por Alporty Postman (o de otros procesos cuando se considere
apropiado).
A pesar del ascenso de la historia oral en la ltima generacin,
hace slo muy poco tiempo que los historiadores han prestado aten
cin seria a la tradicin oral como forma de arte. En este sentido, re
sulta instructivo comparar la primera edicin del estudio de la tradi
cin oral, del antroplogo belga Jan Vansina, publicado en 1961, y que
se concentra casi exclusivamente en el problema de la confiabilidad,
con la segunda edicin de 1985, que se preocupa ms por las formas y
los gneros de la comunicacin.165
Tambin la escritura es investigada, cada vez ms, como un medio con
cualidades y limitacin particulares. Jack Goody, por ejemplo, ha publi
cado una serie de estudios de las consecuencias de la alfabetizacin, afir
mando que el contraste que Lvy-Bruhl, Lvi-Strauss y otros establecen
entre dos mentalidades, se puede explicar en los trminos de dos mo
dos de comunicacin, la oral y la escrita. Por ejemplo, es mucho ms fcil
reordenar una lista escrita que una memorizada, de manera que, en esa
forma, la escritura estimlala abstraccin. De nuevo, la escritura estimula
la conciencia de las alternativas, la cual transforma un sistema cerrado en
uno abierto; en este sentido, la escritura reestructura la conciencia, co
mo dice Ong.166

164 Lclebvre (1952); c f Farge y Revel (1988) y Guha (1983), pp. 259-264.
165 Vansina (1961).
166Goody (1977); Ong (1982), pp. 78-116.

C onceptos centrales

119

Estas argumentaciones han sido criticadas por poner excesivo nfasis


en la diferencia entre los modos oral y escrito, dejando de lado las
cualidades de la comunicacin oral, y tratando la alfabetizacin como
una tcnica neutral que es posible separar de su contexto.167 Las crticas
no minan la tesis central sino que ms bien la califican; pero tambin
sugieren nuevas direcciones de investigacin, por tjemplo, la interaccin
o interface entre lo oral y lo escrito.168 Por ejemplo, las frmulas y los temas
se encuentran tanto en los textos escritos como en las formulaciones
orales: adoptan formas diferentes, o se utilizan en formas diferentes?
Qu cambia cuando se escribe un cuento folklrico, especialmente
cuando lo escribe un miembro de la elite? Por ejemplo, en Charles
Perrault, que public Caperuta Roja a fines del siglo XVII, y que era un
intelectual y un funcionario al servicio de Luis XIV.169
Una caracterstica sorprendente de este debate para un historiador
de Europa, es el contraste entre oralidad y textualidad a expensas de
un tercer medio, la imprenta. En el caso de Africa Occidental, que se
discute con frecuencia en este contexto, la alfabetizacin y la imprenta
llegaron casi al mismo tiempo, de manera que es difcil discernir sus
consecuencias. En el caso de Europa, por otra parte, hay un debate ya
antiguo sobre la revolucin de la imprenta, que sola discutirse sim
plemente en cuanto a la difusin de libros, ideas y movimientos (espe
cialmente la Reforma protestante), pero la atencin ha venido despla
zndose del mensaje al medio,
McLuhan, por ejemplo, ha afirmado que la imprenta fue la causa de
un desplazamiento del nfasis en el odo a la vista (en parte, gracias al
creciente uso de diagramas), y tambin de la divisin entre el corazn y
la cabeza. La historiadora estadunidense Elizabeth Eisenslein, tradujo a
McLuhan en forma acadmica y respetuosa en su estudio de la imprenta
como agente de cambio, destacando caractersticas de la cultura impre
sa como la uniformacin, la preservacin y medios ms sofisticados de
recuperacin de informacin (ndices alfabticos, por ejemplo).170 En
forma similar, Walter Ong (cuyas primeras obras histricas haban inspi
rado a McLuhan) describe el modo en que la imprenta refuerza la escri-

167Finnegan (1973); Street (1984).


168 Goody (1987).
169 Soriano (1968).
170Eisenslein (1979), pp. 43-159.

120

H istoria , y teora social

tura al provocar el paso del sonido al espacio visual y estimular un


sentido de conclusin, de texto definitivo.171
1- proposicin de que un documento es un texto que requiere las ha
bilidades de un crtico literario para su lectura, es otro desafo a los histo
riadores proveniente de los llamados neohistoricistas, en particular de
Stephen Greenblatt. Cualquiera que sea el juicio que merezcan las inter
pretaciones de Greenblatt de documentos especficos de la poca isabeiina, su proposicin general sobre la retrica de los documentos merece
ser tomada muy en serio por los historiadores, y la examinaremos con
ms detalle ms adelante (p. 147).172

MITO
Para llevar la discusin un poco ms lejos, podra resultar til introducir
el trmino mito. Los historiadores utilizan a menudo el trmino mito
para referirse a historias que son falsas, en contraste explcito con sus
propias historias o con la historia. Comparar ese uso con el de los an
troplogos, por ejemplo, o con el de los tericos literarios o los psiclo
gos, podra resultar esclarec.edor.173
Para Malinowski, por ejemplo, los mitos eran principal si no exclusiva
mente relatos con funciones sociales. Un mito, segn l, es una historia
sobre el pasado que sirve de norma para el presente. Es decir, desem
pea la funcin de justificar alguna institucin del presente y mantenerla
as en existencia. Quizs estaba pensando no slo en las historias relata
das por los isleos de Trobriand, sino en la Carta Magna, documento que,
a lo largo de los siglos, ha sido utilizado para justificar una amplia varie
dad de instituciones y de prcticas. Ese documento era continuamente
malinterpretado, o reinterpretado, de manera que siempre estaba al da.
As, las libertades de los barones se fueron convirtiedo en la libertad del
sbdito. Lo importante en la historia de Inglaterra fue no tanto el texto
como el mito de la Carta Magna.174 En forma similar, funcionaba como
justificacin del sistema poltico de la poca la llamada interpretacin
wltigde la historia que circulaba en Inglaterra en el siglo XlXy comienzos
171 Ong (1982), pp. 117-138.
172 Greenblatt (1988).
l7s Cohn (1969).
174Malinowski (1926)Thompson (1 9 4 8 ),esp. pp. .173-374.

C onceptos centrales

121

del xx, es decir, la tendencia a escribir del lado de los protestantes y


whigs, elogiando las revoluciones a condicin de que stas hubieran triun
fado, y destacando ciertos principios de progreso en el pasado.175
Alternativamente se podra definir el mito como una historia ejemplar
-p o r ejemplo, que el bien triunfa sobre el m al- con personajes estereo
tipados que, hroes o villanos, siempre son de (amao mayor que el
natural. En este sentido se puede hablar del mito de Luis XIV o del
mito de Hider, por ejemplo, en razn de que esos gobernantes fueron
presentados por los medios oficiales de sus respectivas pocas como figu
ras heroicas prcticamente omniscientes u omnipotentes.176Tambin cir
culaba un mito alternativo de Hitler como figura diablica. Del mismo
modo puede considerarse un mito la creencia comn, durante la caza
de brujas en Europa a comienzos de la poca moderna, de que todos los
brujos eran servidores de Satn.177 Todos estos ejemplos se ajustan a la
definicin de Malinowski. El mito de Hider justificaba (o como dira Max
Weber, legitimaba) su gobierno, y el mito de las brujas legitimaba la
persecucin de ancianas que la posteridad cree eran inofensivas. De to
dos modos, resulta esclarecedor definir el mito no slo en trminos de
funciones, sino tambin de formas recurrentes o tramas (ste es el sig
nificado del trmino griego mytho.s) .Jung los habra llamado arquetipos
y explicado como productos invariables del inconsciente colectivo. Un
historiador ms probablemente los vea como productos de la cultura que
cambian lentamente a largo plazo.178
En todo caso, es importante tener conciencia de que las narraciones
escritas y orales, incluyendo las que los narradores consideran como la
verdad sin adornos, incluyen elementos de arquetipo, estereotipo y mito.
As, los que tomaron parte en la segunda guerra mundial describen sus
experiencias por medio de imgenes tomadas (consciente o inconscien
temente) de descripciones de la primera. A menudo los acontecimientos
reales se recuerdan dentro de los trminos de otro acontecimiento, y es
posible que empezando por haber sido experimentados del misino mo
do.179 A veces los hroes se funden entre ellos en un proceso similar al
que Freud, analizando los sueos, llam condensacin. Hay ocasiones

176 Butterfield (1931), p. v; cf. Burrow (1981).


176Burke (1992b); Kershaw (1989).
177 Cohn (1970).
178 Passerini (1990), p. 58.
179 Fussell (1975); Samuel y Thompson (1990).

122

H istoria y teora social

en que podemos observar el proceso de nulificacin en accin, como


en una serie de relatos del pasado que se van acercando cada vez ms a
un arquetipo.
Algunos crticos -e n particular Hayden Wlte- diran que la historia
escrita es una forma de las ficciones y los mitos de que se ha hablado.
Tambin socilogosy antroplogos han afirmado cosas similares en rela
cin con la construccin textual de la realidad.180

4.

problemascentrai .es

n muchos casos, algunos de ellos ilustrados en el captulo ante


rior, podemos enriquecer nuestro vocabulario y esperemos
que tambin nuestro anlisis- tomando conceptos de otras dis
ciplinas sin alterar radicalmente nuestras propias tradiciones in
telectuales. tOtras ideas son ms peligrosas porque cargan un peso mayor
de premisasilosficas y, por tanto, se resisten a ser incorporadas a una
tradicin ajena y, en realidad, amenazan con transformar cualquier siste
ma intelectual en que sean introducidas^)
En este captulo nos ocuparemos dehesas ideas, o al menos de algunas
de ellas, concentrndonos en tres grupos de conflictos intelectuales. Pri
mero: la oposicin entre la idea de funcin (o estructura) por un lado,
y la de accin humana (los actores) por el otro. Segundo: la tensin
en tr e la visin de la cultura como mera superestructura y la de la misma
como fuerza activa en la historia (ya sea que impulse el cambio o la con
tinuidad). Tercero: el conflicto entre la idea de que los historiadores, los
socilogos, los antroplogos y otros nos dan la verdad acerca de socie
dades presentes o pasadas, y la opinin de que lo que producen es una
especie de ficcin) El objeto de este ejercicio, as como de todo este tra
bajo, no es decir a nadie qu debe hacer, sinojplantear problemas y ex
plorar posibilidades)

^FUNCIN^

180White (1973,1976); Cliffordy Marcus (1986); Atkinson (1990).

Funcin es, o por lo menos era, un concepto clave en teora social.


Puede parecer un concepto inocuo, que slo implica que las instituciones
tienen su utilidad. Sin embargo, en una definicin ms precisa, la idea

Historia y teora social

124

tiene mi ilo que la hace a la vez ms interesante y peligrosa. La funcin


de cada una de las partes de una estructura es, segn se dice, mantener
el todo. Mantener significa conservar en equilibrio (significativa analo
ga entre el inundo de la naturaleza, de la mecnica a la biologa, y el mundo
de la sociedad). Lo que hace que esta teora sea atractiva y peligrosa a la
vez es el hecho de que no es slo descriptiva, sino tambin explicativa.
1a razn de la existencia de cualquier costumbre o institucin determinada
es precisamente, segn los funcionalistas, la contribucin que hace al equi
librio social.
La idea de equilibrio social no es del todo ajena a los historiadores. En
los siglos XVII y XVIII, la idea del equilibrio del poder, la propiedad y el
comercio era central en el anlisis poltico y econmico. Cuando Gibbon, por ejemplo, explicaba la decadencia y cada del imperio romano a
causa de su desmesurada grandeza, estaba pensando en trminos de
equilibrio, de balance. Sin embargo, muchos tericos sociales han trata
do el equilibrio no slo como una metfora que se usa ocasionalmente,
sino tambin como un supuesto bsico que subyace en el tipo de pregun
tas que formulan y en los tipos de respuesta que consideran aceptables.
l^Se ha criticado al funcionalismo como una manera complicada de de
cir lo obvio. Sin embargo, en ciertos casos las explicaciones funcionalis
tas van en contra del sentido comn, en lugar de confirmarlo, como es
en el caso del anlisis de la funcin social del conflicto.jjUno de los ex
menes ms brillantes de estos temas aparece en un libro que evita delibe
radamente los trminos estructura y funcin. Es un libro que se ocupa
explcitamente de frica, pero que tiene implicaciones mucho ms am
plias.
Su autor, el difunto Max GlucJkman, lo construy en torno a una serie
de paradojas. Por ejemplo, un captulo titulado La paz en el conflicto
sostiene que el conflicto no es una amenaza para la paz, como podra
suponer el sentido comn: por el contrario, es una institucin que tiene
la funcin de preservar la paz y mantener la cohesin social. La idea es
que a menudo hay individuos en ambos lados del misino, que se encuen
tran unidos por lazos de sangre o de amistad, y ese otro conflicto de leal
tades hace que tengan inters en mantener la paz. Adems, Gluckman
sostiene que las rebeliones, lejos de destruir el orden social establecido,
funcionan de tal manera que incluso refuerzan ese orden; es decir, su
funcin es mantener ese orden actuando como una vlvula de seguridad.
1 Coser (1956).

P roblemas centrales

125

En otro momento, hablando de ciertos rituales zules de inversin; el


autor dice que la suspensin anual de los tabes habituales sirve para
destacarlos.2
^Como hemos visto ya (supra, p. 23), el enfoque luncionalista predomi
no en la sociologa y en la antropologa social desde cerca de 1920 hasta
alrededor de 1960, a tal punto que hacia el fin de ese periodo fue descrito
no como un modo de anlisis entre otros, sino como el mtodo sociol
gico A Esa afirmacin sera insostenible en una poca en que la fenome
nologa, el estructuralismo, la hermenutica y el posestructuralismo com
piten por la supremaca en la interpretacin, pero razonablemente se
podra sostener que la tradicin luncionalista todava mantiene una exis
tencia subterrnea en la sociologa y la antropologa, e incluso que con
tina teniendo una influencia que es an ms importante por hallarse
ms o menos olvidada.
Por su parte los historiadores, a pesar del ejemplo de Gibbon, se mos
traron muy lentos al adoptar ese enfoque. En realidad fue apenas en la
dcada de 1960, cuando los socilogos empezaron a sentirse incmodos
con una idea de funcin social, a la que un grupo de historiadores activos
haba empezado a aplicar ese tipo de explicacin.
Keith Tilomas, por ejemplo, sostiene en su estudio clsico de la magia
y la hechicera, que la creencia en las brujas serva para reforzar las obli
gaciones tradicionales de caridad y buena vecindad en un periodo en que
otras fuerzas econmicas y sociales conspiraban para debilitarlas en las
comunidades de los pequeos pueblos ingleses, ya que los habitantes ms
ricos teman que los ms pobres los maldijeran o los embrujaran si los
despedan con las manos vacas. Alan Macfarlane ha sugerido asimismo
que el miedo a la bruja actuaba como una sancin para imponer la
buena vecindad, aunque tambin lo tienta una explicacin funcional
alternativa (o de hecho contraria), segn la cual los procesos por hechi
cera fueron un medio para efectuar un profundo cambio social, el de
pasar de una sociedad mayormente de vecinos a otra ms individua
lista.4 El hecho de que esas dos explicaciones opuestas sean compatibles
con los mismos datos debera hacernos sentir incmodos. Las explica
ciones funcionalistas son fciles de aplicar y difciles de verificar (o
falsificar).
2 Gluckman (1955).
* Davis (1959).
4 Thornas (1971), pp. 564-566; Macfarlane (1970), pp. 105,196.

126

H istoria y teora social

Le ii-,iciivo del funcionalismo para los historiadores es que compensa


su tendencia tradicional a explicar gran parte del pasado por las intencio
nes de los individuos^Un caso en que el tradicional intencionalismo,
como se le ha llamado, entr en conflicto abierto con el funcionalismo,
es la historiografa del Tercer Reich.5 Los intentos de explicar las estruc
turas del Estado nacional-socialista y los acontecimientos del periodo
1933-1945, exclusivamente dentro de los trminos de las intenciones del
Fiihrer, resultan cada vez menos plausibles ahora que la investigacin se
ha vuelto hacia las regiones, la periferia del sistema. Hay una tendencia
cada vez mayor a considerar tanto las presiones polticas y sociales sobre
Hitler como sus planes conscientes e incluso sus pulsiones inconscientes.
Quizs esa preocupacin por las estructuras y las presiones no sea funcionalista en un sentido estricto, pero sirve para ilustrar la necesidad de una
historia poltica no limitada a las acciones y los pensamientos de los diri
gentes polticos.
Pero si el funcionalismo resuelve problemas, tambin los plantea. Un
ejemplo de uno de esos problemas podemos encontrarlo en un ensayo
ya mencionado en un captulo anterior: el anlisis de las causas de la
revolucin inglesa, hecho por Stone. Segn este ensayo, el crecimiento
econmico y el cambio social en Inglaterra, en el siglo comprendido en
tre 1529 y 1629, condujo a un desequilibrio entre el sistema social y el
sistema poltico. El autor de una resea reaccion preguntando Ycun
do estuvieron en equilibrio?, y concluy que el concepto no era aplica
ble a Europa durante la edad media ni en la primera parte de la poca
moderna. Del mismo modo, Edmund Leach declar una vez que las
sociedades reales nunca pueden estar en equilibrio.6 Esas crticas son un
poco exageradas. Pareto, por ejemplo, no vea a las sociedades en los tr
minos de un equilibrio perfecto o esttico, sino ms bien de un equili
brio dinmico, definido como un estado tal que si artificialmente es
sometido a alguna modificacin [...] de inmediato se produce una reac
cin tendiente a devolverlo a su estado real, a su estado normal.7
Un ejemplo histrico que casi parece haber sido inventado para de
mostrar los puntos fuertes del funcionalismo es la Repblica de Venecia
en los siglos XVI y XVII.8 En esa poca, Venecia era muy admirada por la
5 Masn (1981).
6 Stone (1972); Koenigsberger (1974); Leach (1954); cf. Easton (1965),pp. 19-21.
^ Pareto (1916), seccin 2068.
8 Burke (1974).

P roblemas centrales

127

desusada estabilidad de su sistema social y poltico. Los propios venecia


nos explicaban esa estabilidad, que segn ellos era eterna, por su consti
tucin mixta o equilibrada, en la cual, el elemento monrquico estaba
representado por el dux, el aristocrtico por el Senado y el llamado ele
mento dem ocrtico por el Gran Consejo, formado por alrededor de
2 000 varones adultos nobles. En la prctica, Venecia era gobernada pol
lina oligarqua de alrededor de 200 de los principales nobles (conocidos
en la poca como grandes), que se turnaban para ocupar los cargos
polticos clave. Por tanto, la idea de una constitucin mixta podra describir
se como una ideologa o un mito (en el sentido rnalinowskiano del tr
mino) que serva para mantener en existencia el sistema.
Es poco probable que el mito tuviera fuerza suficiente para desempe
ar esa funcin por s solo, persuadiendo a los nobles menores, a los
ciudadanos y al pueblo de que todo andaba bien, pero existan otras ins
tituciones para inhibir o, siguiendo con la metfora del equilibrio, para
equillibrar la oposicin de esos grupos. En Venecia, igual que en el
frica de Gluckman, los conflictos de lealtades servan a la causa de la
cohesin social. Los nobles menores eran impulsados, de una parte, por
la solidaridad a su grupo y, al mismo tiempo y en direccin contraria,
por los vnculos de patrocinio (vase supra, p. 88) que los ligaban en cuan
to individuos a alguno de los grandes. Atrapados en ese conflicto, tenan
inters en la negociacin para salir de l.
Y el resto de la poblacin? El grupo popular ms articulado, que po
dra haber desafiado a la oligarqua veneciana, eran los ciudadanos, un
grupo relativamente reducido de entre dos y tres mil varones adultos que
gozaban de algunos privilegios para compensar su exclusin del Gran
Consejo; as algunos cargos de la administracin estaban reservados para
ellos solamente, sus hijas solan casarse con nobles y haba algunas her
mandades religiosas abiertas a nobles y ciudadanos por igual. Se podra
sostener que esos privilegios hacan que los ciudadanos se sintieran cerca
de los nobles y por lo tanto separados del resto del pueblo.
Ese pueblo, de alrededor de 150 000 personas, se mantena tranquilo,
igual que la plebe de la antigua Roma, mediante una combinacin de pan
y circo.9 El gobierno subsidiaba el trigo y adems patrocinaba esplndidas
fiestas pblicas. El Carnaval, que en Venecia era extraordinariamente ela
borado, era un ritual de inversin en que se poda criticar a las autorida
des con bastante impunidad, una vlvula de seguridad igual que los ritua9 Veyne (1976).

H istoria y teora social

128

les zules estudiados por Gluckman. Los pescadores de Venecia tenan


derecho a elegir su propio dux, que era solemnemente recibido con un
beso por el verdadero, en un ritual que podra decirse que cumpla la
(iilicin de persuadir a las personas comunes de que eran partcipes de
un sistema poltico del que, en realidad, estaban excluidas.10
Quedaba la poblacin de los territorios sometidos a Venecia, que in
cluan una parte considerable del norte de Italia (Padua, Vicenza, Verona, Brgamo y Brescia). Los patricios de esas ciudades no gustaban proba
blemente de la prdida de su independencia, pero tenan oportunidad
de ser empleados como oficiales del ejrcito veneciano. En cuanto a los
plebeyos, en mucho casos eran provenecianos por hostilidad a sus pro
pios patricios. De manera que se puede decir que la estabilidad del siste
ma dependa de un complejo equilibrio de fuerzas.
Parecera haber una afinidad electiva entre ese ejemplo de estabilidad
y el mtodo del anlisis funcional. De todos modos, el ejemplo puede
servir para ilustrar tanto las debilidades del mtodo como sus puntos fuer
tes. Todo el mundo no es Venecia, y es difcil explicar los frecuentes con
flictos y crisis de las repblicas hermanas de Florencia y Gnova -para no
ir ms lejosen trminos funcionalistas. Incluso en el caso veneciano, el
sistema no fue eterno: la repblica fue abolida en 1797, e incluso en siglos
anteriores haba pasado por una serie de crisis que condujeron a cambios
estructurales, como el cierre del Gran Consejo a nuevos miembros, el
incremento de la importancia del Consejo de los Diez, el paso de ser un
imperio martimo a ser un imperio del norte de Italia, etctera.
El cambio es a menudo el resultado de un conflicto, lo que podra
servir para recordamos que, aun en sus versiones ms sofisticadas, el en
foque funcional sigue ligado a un modelo consensual, durkheimiano, de
la sociedad. Los historiadores de Italia reconocieron este punto, al acu
ar la frase el mito de Venecia para referirse a la imagen de una socie
dad estable y equilibrada, y para indicar implcitamente que se trataba de
una imagen distorsionada. En realidad sera imprudente suponer que las
personas comunes compartan todos los valores de la clase dominante o
que eran fcilmente manipuladas por medio de rituales como la eleccin
y entronizacin del dux de los pescadores. Como hemos visto, la estabili
dad social no implica necesariamente consenso; puede ser resultado
de la prudencia o de la inercia, antes que de una ideologa compartida

l C / Muir (1981).

Problemas centrales

120

(vase supra, p. 114), y ciertos tipos de estructura poltica y social tambin


la ayudan.
Resumiendo, el concepto de funcin" es un elemento til en la caja
de herramientas tanto de los historiadores como de los tericos, a con
dicin de que no se embote por un uso indiscriminado. Trae consigo la
tentacin de descuidar el cambio social, el conflicto social y los motivos
individuales, pero esa tentacin es resistible. (No hay necesidad de supo
ner que todas las instituciones de una sociedad determinada tienen una
funcin positiva, sin costo alguno (disfunciones") .jNo hay por qu supo
ner tampoco que determinada institucin es indispensable para el de
sempeo de una funcin determinada; en diferentes sociedades o perio
dos, distintas instituciones pueden operar como equivalentes, anlogas o
alternativas.11 Sin embargo, los anlisis funcionales no deben ser vistos
como sustitutos de otros tipos de explicacin histrica, que los comple
mentan ms bien que los contradicen, puesto que tienden a ser respues
tas a preguntas diferentes, antes que diferentes respuestas a la misma
pregunta.12 Lo que intento sugerir aqu no es que los historiadores deban
arrojar por la borda las explicaciones intencionalistas, sino slo que tam
bin pueden llevar a la nave algo para lo cual no tienen equivalente
funcional.

ESTRUCTURA
(El anlisis funcional no se ocupa de personas sino de estructuras. En la
prctica, diferentes enfoques de la sociedad han utilizado distintas con
cepciones de estructura, y puede ser til distinguir por lo menos tresj
Primero: el enfoque marxista, para el cual la metfora arquitectnica de
la base y la superestructura es central, y donde la base o infraestruc
tura tiende a ser concebida en trminos econmicos. Este enfoque se
analizar con ms detalle en el siguiente captulo. Segundo: eTenfoque
estmcturaLfimcionalista examinado antes, donde el concepto de estruc
tura se emplea ms en general para hacer referencia a un complejo de
instituciones: la familia, el Estado, el sistema legal, etctera.
fjn tercer lugar: los llamados estructuralistas, de Claude Lvi-Strauss
a Rol and Barthes (y algunos agregaran al Michel Foucault de El orden de
11 Merton (1948); Rundiran (1985-1989), pp. 2, 182-265.
12 Gellner (1968).

H istoria y teora social

130

las c a s a s) , ipie se interesaban, sobre todo, por estructuras o sistemas de pensa


miento o de cultuncjEl modelo o la metfora fundamental subyacente en su
pensamiento es el modelo de la sociedad o la cultura como lenguaje. La
inspiracin de este enfoque semitico o semiolgico de la cultura como
un sistema de signos, provino de tericos del lenguaje como Saussure,
Jakobson y Hjelmslev. La clebre distincin de Saussure entre langue (los
recursos del lenguaje) y parole (expresiones especficas seleccionadas entre
esos recursos) fue generalizada transformndola en una distincin entre
cdigo y mensaje. El punto que de Saussure destaca es que el significado
del mensaje no depende (o no solamente) de las intenciones del individuo
que lo transmite, sino de las reglas que constituyen el cdigo, es decir, de su
estructura.13
En forma similar, inspirado por los lingistas, Lvi-Strauss escribi un
estudio de las estructuras elementales de parentesco, en que analizaba
los sistemas de parentesco com o permutas de los mismos elem entos fun
damentales, por ejemplo, de las oposiciones binarias masculino/femenino, padre/hijo, etc. A continuacin escribi un estudio de los mitos
donde los descompona en sus unidades constitutivas o mitemas, soste
niendo que los mitos amerindios son transformaciones unos de otros
y se ocupan, particularmente, de la oposicin binaria entre naturaleza y
cultura.14
En Francia, en particular, esas ideas fueron retomadas y aplicadas,
o adaptadas, a diferentes campos, dando origen a la crtica literaria
estructuralista (en la obra de Roland Barthcs, por ejemplo), a una ver
sin estructuralista del psicoanlisis (Jacques Lacan) y a una versin
estructuralista del marxismo (Louis Althusser). En Rusia hubo un pro
ceso independiente, que fue de los trabajos de los lingistas Romn
Jakobson y Nicolai Trubetzkoi a los estudios de cuentos folclricos de
Vladimir Propp y los de la literatura y la cultura rusa de Juri Lotman.
Propp, por ejemplo, estudi la morfologa del cuento folclrico ru
so, identificando 31 elementos recurrentes o funciones: se prohbe
al hroe que haga algo, l ignora la prohibicin, etctera.15
Qu tiene todo esto que ver con la historia? La historia estructural,
segn el modelo de Marx o de Braudel, es bien conocida; pero, hay lugar
adems para una historia estructuralista? Podra parecer que la oposicin
ls Ruriciman (196!)); Lae (1970); CuJler (1976).
14 Lvi-Strauss (1919; 1958, pp. Sl-54; 1964-1972).
15 Propp (1928); Lotman y Uspenskii (1984).

P roblemas centrales

l.'tl

a la historia es parte de la propia estructura del estructuralismo. Saussure


defini su postura en oposicin a los lingistas de su tiempo, cuyo mode
lo del lenguaje era evolutivo. Su innovacin consisti en sugerir que el
estado del lenguaje se puede explicar en cualquier momento, por la re
lacin entre sus diferentes elementos, sin referencia al pasado. El de Saus
sure era un modelo de equilibrio que deliberadamente privilegiaba la
estructura (lo sincrnico) en contra del cambio (lo diacrnico). En
forma similar, Lvi-StraussjDrivilegi la estructura sobre el cambio en ra
zn de que las sociedadesestudiadas por los antroplogos son relativa
mente estticas - fras, para usar su expresin-, mientras que las socie
dades complejas son calientes.)En algunas ocasiones, por lo menos l y
otros estructuralistas escriban como si las categoras fundamentales de la
cultura fueran intemporales^
(Jiero no se debe exagerar la oposicin entre estructuralismo e historia.
Lvi-Strauss no ignora la historia, por el contrario, ha dedicado atencin
a temas como la historia comparativa del matrimoniojBarthes ha pene
trado en el territorio de los historiadores para proponer un anlisis es
tructuralista del discurso histrico. En cuanto a Lotman, ha dedicado la
mayor parte de su empo al estudio de la cultura rusa tradicional.15 Unos
pocos historiadores, por su parte, fueron tentados por el enfoque estructuralista en los aos de su predominio intelectual, especialmente en el
estudio del mito. Los mitos griegos antiguos, por ejemplo, y las vidas de
santos medievales (que con frecuencia narran las mismas historias sobre
diferentes individuos) han sido analizados segn los paradigmas de
Propp y Lvi-Strauss, destacando los elementos recurrentes y las oposicio
nes binarias.17
Uno de los anlisis estructurales ms impresionantes de los realizados
por un historiador, es un estudio de otro historiador: el ensayo de Fran<ois Hartog sobre Herodoto, que se concentra en las formas en que IIcrodoto representa al O tro, es decir, a los no griegos. Los escitas, por
ejemplo, son presentados no slo como diferentes sino, en muchos aspec
tos, como el reverso de los griegos. Los griegos viven en ciudades, por
ejemplo, mientras que los escitas viven en territorio salvaje. Los griegos
son civilizados, los escitas son brbaros. Sin embargo, cuando llega a
describir el ataque a los escitas por parte de los persas, que tambin ha
ban atacado a Grecia, Herodoto invierte la inversin y los escitas apare16 Lvi-Strauss (1958, pp. 1-27; 1983); Barthes (1967); Lotman (1984).
17 Veniant (1966); Gurevich (1972); Boureau (1984).

H istoria y teora social

132

cen bajo una luz ms favorable. La obra de llartog, como la de Roland


Bar lies y 1layden White, ilustra las estrategias textuales de los historiado
res, y tambin lo que White llama el contenido de la forma, sus efectos
sobre el mensaje.18
(_Kn el curso del trabajo con el estructuralismo se han hecho evidentes
cienos problemas. Algunos lingistas y tericos literarios han expresado
su incomodidad con una concepcin del significado abstrada del con
texto de lugar, momento, hablante, oyente y si tu a ci n O tros -espe
cialmente Jacques Derridaylos llamados posestructuralistas-s e sienten
incmodos con el determinismo estructural, contrapuesto al libre jue
go de significados por parte de transmisores y receptores por igual,
punto que ya se ha mencionado en la seccin sobre la comunicacin y
que se volver a tratar ms adelante bajo el ttulo de cultura (vanse
pp. 115 y 139).20
Uno de los ejemplos de Propp puede servir para ilustrar algunas de las
dificultades del mtodo esUructuralista. Este autor compara dos historias,
en una de las cuales un mago da a Ivn un barco que lo lleva a otro reino,
mientras que, en la otra, una reina le da un anillo con el mismo resul
tado. Para Propp esos ejemplos ilustran la funcin nmero 14, un objeto
mgico es puesto a disposicin del hroe. De hecho sera difcil negar las
similitudes en la estructura de los dos episodios. Analizar relatos en esta
forma ciertamente es esclarecedor. Pero algo que es significativo en el
relato se pierde cuando un elemento, como un anillo o un caballo, ricos
en asociaciones en muchas culturas, se reduce a una x o una y algebraicas.
Los historiadores, igual que los lingistas y los crticos literarios, quieren
atender objetos y asociaciones corno sas, a la superficie de la historia
tanto como a su estructura. Por eso el aparato descrito ms arriba es un
caso no tanto de timidez como de reserva intelectual.
Para un ejemplo muy expresivo de tales reservas podemos regresar a
Jan Vansina, quien llega incluso a describir al estructuralismo como una
falacia, un mtodo que no es vlido porque sus procedimientos no
son ni replicables ni falsificables.21 Yo mismo no ira tan lejos. Ante todo,
no creo que ningn anlisis de textos o de tradiciones orales pueda ser
tan cientfico como quisiera Vansina. Adems sigo creyendo que, aun

18 Hartog (1980).
'Bajtin (1952-1953); Hymcs (1964).
20 Culler (1980); Norris (1982).
21 Vansina (1985), p. 165.

PROBLEMAS CENTRALES

133

cuando las oposiciones binarias no son los nicos patrones que pueden
hallarse en la cultura, una mayor sensibilidad a los patrones de ese tipo
es algo que debemos al movimiento estructui alista.
\ E n los ltimos aos algunos socilogos han estado tratando de ir ms
all de los conceptos de estructura asociados con los estructural-funcionalistas por un lado, y con los estructuralistas por el otroJAlain Touraine,
por ejemplo, ha abogado por el regreso del actor y sugerido que el
estudio de los movimientos sociales es central para la sociologa.22 Ant
hony Giddens ha sugerido que la aparente oposicin entre la estructura
y la accin, o la actuacin, puede resolverse, o disolverse, concentrndose
en el papel desempeado por los actores sociales en el proceso de es
tructuracin (tema sobre el cual volveremos en el prximo captulo).23
|Por su parte, Pierre Bourdieu ha criticado los enfoques, tanto de Durkheim como de Lvi-Strauss, por demasiado rgidos y mecnicos; l prefie
re un concepto de estructura ms flexible, como un campo o un con
junto de camposJ(el campo religioso, el literario, el econmico, etc.). Los
actores sociales se definen por sus posiciones relativas en ese espacio, cjue
Bourdieu describe tambin como un campo de fuerza que impone a
quienes entran en l ciertas relaciones, relaciones que no son reducibles
a las intenciones de agentes individuales y tampoco a las interacciones
directas entre agentes. Se han hecho intentos interesantes de aplicar
el concepto de campo de Bourdieu al anlisis del nacimiento de los
escritores y los intelectuales franceses, como grupos conscientes de s mis
mos, en los siglos XVII y XIX respectivamente, revelndose en el proceso
lo difcil que es definir un espacio literario o intelectual. Sin em
bargo, hasta ahora nadie ha puesto a prueba el valor de ese enfoque para
los historiadores emprendiendo un estudio ms general estructurado en
esa forma.24
Los historiadores han venido tambin reaccionando con a el concep
to de estructura. Los seguidores de Marx y de Braudel han sido acusados
no por primera vez de determinismo, de dejar a los seres humanos fuera
de la historia y, en casos extremos, de ser antihistricos en el sendo de
que estudian estructuras estticas a expensas del cambio en el tiempo.
Esas acusaciones son en general exageradas, pero|los intentos de combi
nar el anlisis estructural con el histrico plantean problemas que es pre22 Touraine (1984).
23 CJiddens (1979), cap. 2.
2 Bourdieu (1984), p. 230; Vala (1985); Charle (1990).

134

H istoria yteo ra social

ciso examinar, en particular el de la relacin entre los actores individua


les y el sistema social o, en otras palabras, el problema del determinismo
y la libertad^ Por supuesto que un problema de este tipo, uno de los pro
blemas perennes de la filosofa, no se va a resolver en un breve examen
en un libro como ste, pero de todos modos es necesario plantearlo. En
las dos secciones que siguen examinaremos el problema desde dos pun
tos do vista, el de la psicologa y el de la cultura.

PSICOLOGA
Hasta ahora la psicologa ha desempeado un papel ms bien marginal
en este libro. I-a razn de ese aparente descuido reside enllarrelacin entre
la psicologa y la histori^pn Estados Unidos se puso en circulacin, en los
aos cincuenta, un nuevo trmino para denotar un nuevo enfoque que
despertaba mucho entusiasmo: psicohistoriajEl estudio del joven Lutero, obra del psicoanalista Erik Erikson, inici un encendido debate, y el
presidente de la American Historical Association, anciano y respetado
gua de la profesin, sorprendi a sus colegas dicindoles que la siguien
te tarea de los historiadores era tomarse la psicologa ms en serio que
hasta ese momento.2526Desde aquella poca se han fundado revistas dedi
cadas a la psicohistoria y se ha estudiado desde ese punto de vista a diri
gentes como Trotski, Gandhi y Hitler.2J_Dc todas maneras, el muy anun
ciado encuentro entre la historia y la psicologa parece haberse pos
tergado, pues aun en los noventa parece ser la tarea siguiente antes que
la presentej
Una razn de la vacilacin de los historiadores para meterse de lleno
en la psicologa -aparte de la resistencia de los empiristas a la teora-, es
seguramente la variedad de versiones rivales, como freudiana, neofreudiana, jungiana, conductista, etctera. Otra es la evidente dificultad para
aplicar los mtodos de Freud a los muertos, para psicoanalizar documen
tos y no personas. Otra ms es el hecho de que el encuentro de la historia
y la psicologa tuvo lugar en un momento poco propicio, cuando los his
toriadores estaban distancindose de los grandes hombres y concen
trndose en el resto de la poblacin. Para ellos lo importante no era tanto

25 Erikson (1958); Langer (1958).


26 Wolfenstein (1967); Erikson, E. (1970); Waite (1977).

P roblemas centrales

ir>

la personalidad de Hitler, digamos, sino la susceptibilidad del pueblo ale


mn a su estilo de liderazgo.
Yla psicologa colectiva?|En las dcadas de 1920 y 1930 algunos histo
riadores -e n particular los franceses Marc llloch y Luden Febvre- pro
mulgaron y trataron de practicar lo que llamaban psicologa histrica
de grupos, basndose no en Freud sino en psiclogos y filsofos franceses
como Charles Blondel, Henri Wallon y Luden I.vy-Bruhfja cuya idea
sobre la mentalidad primitiva ya hemos hecho ref erencia (vase supra,
p. 109). Sin embargo, sus sucesores en la historia de las mentalidades
desviaron en general su atencin de la psicologa a la antropologa.
{Tambin los antroplogos y socilogos se han mantenido a distancia
d la psicologa. Durkheim defini la sociologa como ciencia de la socie
dad y en contraste con la psicologa, que es la ciencia del individuojEn
las dcadas de 1930 y 1940 hubo intentos de acercamiento entre ambas
materias, com o son la obra de la escuela estadunidense de cultura y per
sonalidad -Ruth Benedict, por ejemplo-, o la sntesis de Weber y Freud
propuesta por Norbert Elias (que se examinar ms adelante, p. 163), o
la sntesis de Weber y Freud propuesta por Erich Fromm, o el estudio co
lectivo de la personalidad autoritaria dirigido por Theodor Adorno.27
La importancia de este enfoque para los historiadores es evidente. Si la
personalidad bsica vara de una sociedad a otra, tambin debe haber
variado de un periodo a otro. El trabajo de la escuela estadunidense de
cultura y personalidad-su contraste entre las culturas de la vergenza
y las culturas de la culpa, por ejemplo- es lo que subyace en el estudio
clsico de la antigua Grecia de E. R. Dodds, quien cita tanto a Benedict
como a Fromm.28 Sin embargo, esos trabajos tuvieron en general muy
poco efecto sobre la prctica histrica.
En todo caso, el acercamiento no dur. Los antroplogos se sentan
cada vez ms incmodos con la idea de carcter nacional, o social, y
prefirieron trabajar con el concepto ms flexible de cultura.'(El surgi
miento de una antropologa histrica centrada en el concepto de cultura
ha sido uno de los desarrollos interdisciplinarios ms fecundos de los
ltimos aos.jSin embargo, su xito no debe cegarnos al potencial de
aquel proyecto abandonado, el de la psicologa histrica, pues la teora
psicolgica puede ser til para los historiadores en, por lo menos, tres
formas. J
27 Benedict, (1934); Elias (1939); Froinm (1942); Adorno (1950).
2S Dodds (1951).

H istoria y teora social

136

En primer termino, liberndolos de los supuestos de sentido comn


en la naturaleza humana, supuestos que son tanto ms fuertes porque
no se reconocen, aunque puedan no ser inconscientes en el exacto
sentido freudiano del trmino. Como dice Peter Gay, el historiador
profesional siempre ha sido un psiclogo, un psiclogo aficionado.29
La teora (o ms precisamente las teoras rivales) podran revelar las
races racionales de comportamintos aparentemente irracionales, y
viceversa, impidiendo as que los historiadores supongan con demasia
da facilidad que un individuo o un grupo acta en forma racional cuan
do hace a un lado a otros individuos o grupos tachndolos de irraciona
les (de fanticos, supersticiosos, etctera).
En segundo lugar, la teora psicolgica tiene una aportacin que hacer
al proceso de crtica de las fuentes. Para hacer un uso apropiado de una
autobiografa o de un diario como documentos histricos -las memorias
de Saint-Simon por ejemplo- es necesario, segn ha sugerido un distin
guido psicoanalista, considerar no slo la cultura en la que se escribi el
texto y las convenciones literarias del gnero, sino tambin la edad del
autor y su posicin en el ciclo vital.30 Del mismo modo, un psiclogo
social ha sugerido que todos reescribimos todo el tiempo nuestras biogra
fas, ms o menos como la Enciclopedia sovitica en la poca de Stalin.
Los historiadores orales tambin han comenzado a considerar el elemen
to de fantasa en los testimonios que recogen y las necesidades psicolgi
cas que subyacen en esas fantasas.31 Un libro reciente, eclctico en su uso
de teoras rivales, de Wilhelm Reich a Giles Deleuze, examina las fantasas
agresivamente misginas de miembros del Cuerpo Libre, un grupo de ex
soldados dedicados a la militancia poltica de derecha en Alemania, inme
diatamente despus de la primera guerra mundial.32
De las fantasas a los sueos no hay sino un corto paso. El ejemplo de
los psicoanalistas de diversas escuelas podra estimular a los historiadores
a utilizar un tipo de flente que rara vez se estudia, quiero decir los sueos
(ms precisamente los registros de sueos). Un caso apropiado para ese
estudio es el de WilliamLaud, arzobispo de Canterbury y perseguidor de
los puritanos junto con su seor, Carlos I. Lad parece ser un caso clsico
de complejo de inferioridad, ya que era hombre de pequea estatura,
29 Gay (1985), p. 6.
30 Erikson (1968), pp. 701-702.
51 Samuel y Thompson (1990), pp. 7-8,55-57,143-145.
52 Theweleit (1977).

P roblemas centrales

137

origen humilde y conducta agresiva. Pero, cmo puede un historiador


demosar que Lad realmente se senta inferior, ansioso o inseguro? A
ese nivel, es posible que los sueos tengan algo que decimos. Lad regis
tr sus sueos en su diario, de 1623 a 1643. Dos tercios de esos sueos
presentan desastres, o al menos situaciones embarazosas. Por ejemplo:
asombrosamente so que el rey estaba ofendido conmigo, y que me
despeda y no me deca por qu. Para algunos psiclogos, un rey en
sueos representa al padre del soador. Para otros, todos los personajes
de los sueos encarnan aspectos de la personalidad del que suea. De
todos modos, en este caso es difcil resistirse a la conclusin de que Lad
estaba realmente ansioso respecto a su relacin con el rey, y de que su
arrogancia, de la que se quejan sus contemporneos, expresaba una fun
damental falta de confianza en s mismo.33
En tercer lugar, los psiclogos tienen algo con qu contribuir al debate
sobre la relacin entre el individuo y la sociedad. Por ejemplo, ellos han
estudiado tanto la personalidad de los seguidores como la de los lderes,
la necesidad de una figura paterna, por ejemplo. Desde este punto de
vista se hace ms fcil entender la atribucin de carisma a la que ya se hizo
referencia (supra, p. 106).
Algunos psiclogos han examinado tambin la relacin entre lo que
George Devereux llamaba la explicacin psicologista y sociologista de
la motivacin, o dicho de otro modo, lo que en lenguaje corriente se
llama motivos pblicos y privados. En un estudio de los luchadores por
la libertad en la Hungra de 1956, Devereux sostuvo que, con frecuencia,
tenan razones privadas para rebelarse, y que la causa pblica les permita
actuar segn sus deseos sin sentirse culpables.34 En otras palabras, los
anlisis de la motivacin individual y los anlisis de las razones subyacen
tes en un movimiento social son ms bien complementarias que contra
dictorias. Aqu parece ser aplicable el famoso concepto de predetermi
nacin de Freud.
Otra forma en que los psiclogos han contribuido a redefinir la rela
cin entre el individuo y la sociedad es con el estudio de la crianza de los
nios en diferentes culturas; tambin ese estudio puede esclarecer pro
blemas histricos. Observando el contraste entre la elite poltica relati
vamente emprendedora de Amsterdam en el siglo XVII y la ms conserva-

33 Burke (1973).
34 Devereux (1959).

H istoria y teora social

138

dora (!< Venena, me descubr preguntndome si eso no tendra que ver


con distintas maneras de criar a los nios. Result interesante descubrir
informacin que indicaba que en Amsterdam, en general, se destetaba a
los nios temprano, mientras que en Venecia se haca relativamente tar
de. En forma similar, el estudio de Philip Greven, sobre los Estados Uni
dos de la poca colonial, inspirado por Freud y Erikson, distingue tres
temperamentos bsicos y explica su gnesis segn los trminos de la
crianza de los nios. Los evanglicos", caracterizados por su hostilidad
al ser, eran producto de una disciplina estricta. Los moderados, cuya
caracterstica principal era el autocontrol, haban padecido una discipli
na moderada; as, en la infancia, su voluntad haba sido doblegada ms
que quebrada. Finalmente, los gentiles, definidos por su confianza en
s mismos, haban sido tratados con afecto e incluso con indulgencia
cuando nios. Desde luego, estos tipos o caracteres pueden encontrarse
tambin en otros pases, y los estudios comparativos podran aadir ma
tices al cuadro. Sin embargo, hasta ahora los estudios comparativos de la
infancia no han sido histricos, en tanto que los estudios histricos no
han sido comparativos.35
Estos estudios de la relacin entre el individuo y la sociedad ocupan
un territorio intermedio entre las afirmaciones convencionales de la li
bertad y el detenninismo. Se interesan por el posible ajuste entre las
razones pblicas y los motivos privados. Indican presiones sociales sobre
los individuos a las que es ms o menos difcil (antes que imposible) re
sistir. Sealan la existencia de limitaciones sociales, pero consideran que
reducen el rea de opcin, ms que imponer al individuo determinado
comportamiento .Esc territorio intermedio entre la libertad y el determinismo ha sido tambin escenario de recientes debates sobre la naturaleza
de la cultura, j

En los ltimos aos ha habido una amplia reaccin, entre cientficos so


ciales c historiadores por igual, contra el detenninismo asociado con el
anlisis funcional, con el marxismo, con los mtodos cuantitativos y, de
hecho, con la idea de una ciencia social. Esa reaccin o rebelin ha

55 Burke (1974); Greven (1977).

Problemas cenitales

139

tenido lugar bajo la bandera de la cultura, trmino que, igual que fun
cin, est ligado a un estilo particular de explicacin.
^Cultura es un concepto con una incmoda variedad de definiciones.
En el siglo XTX se utilizaba en general para referirse a las artes visuales, la
literatura, la filosofa, las ciencias naturales y la msica, y expresaba una
creciente conciencia de las maneras en que las artes y las ciencias son
conformadas por su ambiente social.^ Esa conciencia creciente condujo
al surgimiento de una sociologa o historia social de la cultura, de tenden
cia esencialmente marxista o marxiana, en el sentido de que trataba el
arte, la literatura, la msica y dems como una especie de superestructura
que reflejaba los cambios de la base econmica y social. Un ejemplo
tpico del gnero es la famosa Historia social del arte de Arnold I auser, la
cual caracteriza el arte de Florencia en el siglo XV, por ejemplo, como
naturalismo de clase media, o texplica el manierismo como expresin
artstica de la crisis poltica y econmica que sigui al descubrimiento de
Amrica y a la invasin de Italia por Francia en 1492 y 1494 respectiva
mente.3637 En las ltimas dcadas este enfoque ha sido minado por dos
procesos paralelos y conectados entre s.
^En primer lugar, el trmino cultura ha ido ampliando su significado
a medida que se ampliaban los intereses de historiadores, socilogos, cr
ticos literarios y demsSe ha venido prestando cada vez ms atencin a
la cultura popular, en cuanto a los valores y las actitudes de la gente co
mn y su expresin en arte/ott, canciones folclricas, cuentos tradiciona
les, fiestas folclricas, etc.38 El inters por los productos y las actividades
populares -los equivalentes populares de la pintura de caballete, las pe
ras, e tc.-h a sido criticado a su vez por demasiado estrecho, y la tendencia
actual es apartarse de la definicin de teatro de pera aplicada a la
cultura, y a emplear el trmino en el sentido amplio que los antroplogos
estadunidenses favorecen desde hace mucho. Una generacin atrs ha
ba un marcado contraste entre la antropologa social britnica y la an
tropologa cultural estadunidense en la tradicin de Franz Boas y Ruth
Benedict. Los britnicos destacaban las instituciones sociales, mientras
que los norteamericanos ponan el acento en los patrones culturales, es
decir, en el aspecto simblico-expresivo del comportamiento humano,
o los significados compartidos que evidencian las prcticas de la vida co36 Kroeber y Kluckhohn (1952); Williams (1958).
37 Hauser (1951), pp. 2, 27,96-99; para las crticas vase Gombrich (1953, 1969).
38 Burke (1978), Yeoy Yeo (1981).

140

H istoria, yteo ra social

tidiana.39 La atencin dedicada a ambos lados del Atlntico a Theinterpretation oj cultures, de Clifford Geertz (1973), que se ocupa de sistemas de
significados, hace pensar que se ha desgastado la distincin entre la es
cuela britnica dura y la escuela estadunidense blanda. Lo mismo ha
ocurrido con la distincin entre historia social e historia literaria, al me
nos en la obra de los neohistoricistas que destacan lo que ellos llaman
la potica de la cultura, o en otras palabras, las convenciones subyacen
tes en textos tanto literarios como no literarios, y en ejecuciones tanto
informales como formales.40
En segundo lugar, a medida que se ampliaba el sentido del trmino,
ha habido una tendencia cada vez mayor a considerar la cultura como
activa en lugar de como pasiva. Desde luego, los estructuralistas haban
tratado de restablecer el equilibrio una generacin antes, y se podra de
cir que Lvi-Strauss, en particular, puso a Marx patas arriba, o sea regres
a Hegel, al sugerir que las estructuras realmente profundas no son orde
namientos econmicos y sociales sino categoras mentales.Sin embargo,
ahora con frecuencia se agrupa a los estructuralistas y a los marxistas para
rechazarlos como deterministas, y se destaca en cambio la resistencia po
pular al sistema y la creatividad colectiva.^) Lo que antes se supona
como objetivo, los hechos sociales duros, como el gnero, la clase o la co
munidad, ahora se supone culturalmente construido o constituido.
Los estudios del difunto Michel Foucault sobre los cambios de la locu
ra y la sexualidad en la visin occidental y su crtica de las concepciones
empobrecidas de lo real, las cuales omiten la realidad de lo imaginado,
han tenido una enorme influencia en ese sentido.42 Sin embargo, la obra
de Foucault.es parte de una tendencia mayor. Los fenomenlogos insis
ten, desde hace mucho tiempo, en lo que a veces se llama la construc
cin social de la realidad.43 Marxistas culturales como Louis Althusser
y Maurice Godelier estn entre los tericos que han destacado la impor
tancia del pensamiento y de la imaginacin en la produccin de lo que
llamamos sociedad.44 El terico crtico, Comelius Castoriadis, tambin
ha tenido influencia en ese sentido. Sin embargo, es probable que el lan-59
59 Por la definicin de teatro de pera, Wagner (1975), p. 21; sobre simblico-expresivo
c f Wuthnow et al. (1984), p. 5.
40 Greenblatt (1988); Stallybrass y White (1986).
41 Certeau (1980); Fiske (1989).
42 Foucault (1961, 1976-1984).
48 Berger y Lockmann (1966).
44 Althusser (1970); Godelier (1984), pp. 125-175.

Problemas centrales

MI

zamiento del trmino el imaginario se deba, sobre todo, al ejemplo de


Jacques Lacan.45
En la misma direccin apunta la crtica formulada por Fierre Bourdieu
a Lvi-Strauss y a otros estructuralistas, en razn de que el concepto de
reglas culturales implcito en sus trabajos es demasiado mecnico. Co
mo alternativa, Bourdieu propuso el concepto ms flexible de habitus,
derivado de Aristteles (a travs de Santo Toms de Aquino y del histo
riador del arte Erwin Panofski). El habitus se define como un conjunto de
esquemas que permiten a los agentes generar una infinidad de prcticas
adaptadas a situaciones infinitamente cambiantes.46 La esencia es una
especie de improvisacin regulada, frase que recuerda las frmulas y los
temas de los poetas orales estudiados por Albert Lord (vase supra, p. 118).
Igual que Foucault (para no hablar del filsofo Merleau-Ponty), Bour
dieu socava la clsica distincin entre mente y cuerpo asociada con Des
cartes y parodiada como la doctrina del fantasma en la mquina. Las
prcticas sobre las que escribe no son fciles de clasificar como menta
les o fsicas. Por ejemplo, el honor de los kabyla de Argelia, entre los
cuales hizo Bourdieu su trabajo de campo, se expresa tanto en su forma
de caminar muy erguidos como en lo que dicen. Tambin el tortuguismo deliberado desarrollado en resistencia consciente o inconsciente a
las autoridades por los trabajadores agrcolas hngaros como el to Rka
(vase supra, p. 104), es una vivida ilustracin de lo que Bourdieu quiere
decir con habitus.
En los campos de la literatura y la filosofa, o en el espacio entre ellos,
un similar supuesto de creatividad cultural sbyace en la deconstruc
cin practicada por Jacques Derrida y sus seguidores: en otras palabras,
es su particular enfoque de los textos, por su inters en desentraar sus
contradicciones, dirigir la atencin hacia sus ambigedades y leerlos en
contra de ellos mismos y de sus autores. Si el inters por las oposiciones
binarias fue una marca distintiva del estructuralista, el posestructuralista
se reconoce por su preocupacin en minar esas categoras. De ah el in
ters de Derrida en un suplemento que, a la vez que agrega algo, lo
suplanta.4|_Esa~tendencia deconstructiva en particular, pero tambin las
otras descritas en los ltimos prrafos, se llama aveces posestructuralism o o incluso posmodemismo.48J
45 Castoriadis (1975).
46 Bourdieu (1972), pp. 16, 78-87.
47 Derrida (1967, pp. 141-164; 1972); Norris (1982); Culler (1983).
49 Dews (1987); Hariand (1987).

142

H istoria yteo ra social

Cmo han reaccionado los historiadores ante esto? Si adoptarnos una


deliiiicin precisa de deconstruccin, posestructuralismo y dems, no
hay mayor reaccin que describir. Por ejemplo, apenas empieza la discu
sin explcita de la relacin entre el posmodernismo y la historia.49 Y si
bien la palabra deconstruccin (en el sentido de hacer pedazos) est
c ada vez ms de moda, son muy pocos los historiadores que revelan la
ve rdadera inspiracin de Derrida en su trabajo sustancial.
Joan Scott, por ejemplo, ha analizado la relacin entre la historia de
las mujeres y la historia en trminos de la lgica de suplemento. H. D.
Haroolunian ha propuesto una nueva y polmica manera de leer el dis
curso del nativismo (o dicho de otro modo, del sentido de identidad)
en elJapn Tokugawa, empleando el concepto de esquemas conceptua
les como formas de juego, como antdoto para la visin tradicional de la
ideologa en tanto que reflejo de la sociedad. Tambin el estudio de Timothy Mitchell del Egipto del siglo XIX se basa en el concepto de la dife
rencia de Derrida - no es un patrn de distinciones o intervalos entre
cosas, sino un siempre inestable deferir o diferir interior- , a fin de re
pensar visiones aceptadas de la ciudad colonial. Mitchell apoya la parado
ja de que, para presentarse como moderna, la ciudad depende de man
tener la barrera que mantiene al otro afuera. Esa dependencia hace de lo
externo, lo oriental [...] una parte integrante de la ciudad moderna.50
Para una estimacin equilibrada de la utilidad de Derrida para los histo
riadores, tendremos que esperar, por lo menos, hasta que algunos ms
traten de trabajar con sus teoras, o hasta que Derrida responda a su pro
pio llamado realizando la deconstruccin de procesos histricos, ade
ms de la de textos.51
Si en cambio adoptamos una definicin ms amplia de las nuevas ten
dencias como un antiestructuralismo asociado con un sentido difuso de
libertad e inestabilidad, con una cierta conciencia de contradiccin, flui
dez y precariedad -lo que Marshall Sahlins llama el riesgo de las cate
goras cuando stas se utilizan en el mundo de todos los das-,52 se hace
ms visible una respuesta colectiva de los historiadores. Por ejemplo, pre
valece cada vez ms el distanciamienlo de la historia social de la cultura
del tipo mencionado ms arriba, y se deriva hacia lo que Roger Charer
49 Spivak (1085); Attridge (1987);Joyce (1901); Kelly (1091).
50Scott (1991), pp. 49-50;Harootunian (1988), esp. pp. 1-22;Mitchell (1988), pp. 145,149.
51 Cit. en Dews (1987), p. 35.
52 Sahlins (1985), p. 149.

P roblemas centrales

m :i

describe como la historia cultural de la sociedad.53 El actual inters de


los historiadores por la obra de Gcertz, ilustra lauto la nueva importancia
como la nueva definicin de la cultura.541.o mismo ocurre con el encen
dido debate entre materialistas y culturalistas sobre la explicacin
del crecimiento o la declinacin de la economa, ejemplificados en la
polmica con un libro acerca de la declinacin tlel espritu industrial
en Gran Bretaa desde fines del siglo X IX .55 Los historiadores recono
cen cada vez ms el poder de lo imaginado, como en el estudio de
Georges Duby de la idea de los tres rdenes de la sociedad (vase
supra, p. 7 7 ), o en trabajos recientes sobre la imagen de una nacin o
una cultura.56 Los estudios de la historia social de) lenguaje se han
preocupado no slo por la influencia de la sociedad sobre el lenguaje,
sino tambin por lo contrario, por ejemplo, por la importancia de tr
minos opuestos como clase media y clase trabajadora en la constitu
cin de grupos sociales.57 Formas de organizacin social, como tribu
o casta, antes aceptados com o hechos sociales, ahora son vistas co
mo ilusiones, o por lo menos, como representaciones colectivas.5^ La
difusin del trmino compuesto sociocultural tambin hace pensar
que hay una creciente conciencia de la importancia de la cultura y,
a la inversa, de la maleabilidad de la sociedad.^
Como un animado relato del proceso de construccin cultural puede
considerarse el estudio de Simn Schama de los holandeses en el siglo
XVI, TheemJbarrassment ofriches. Schama se interesa particularmente por las
formas en que los holandeses, una nacin nueva en la poca, foijaron su
identidad. Examina una amplia variedad de temas, desde la limpieza has
ta el fumar y desde el culto de los antiguos btavos hasta el mito de la
Repblica Holandesa como la Nueva Israel, considerndolos desde el
punto de vista de la construccin de la identidad. Por ejemplo, siguiendo
la interpretacin de las leyes judas sobre la alimentacin, de la antroploga Mary Douglas, Schama sugiere que ser limpio, en forma militante,
era una afirmacin de ser diferente. En forma similar, considera que el
beber y el fumar en pipa eran costumbres por las que los holandeses

53 Chartier (1089); cf. Hunt (1080).


54 Geertz (1973); Walters (1980); Damton (1084); U vi (1991).
55 Wiener (1981).
56 Duby (1978); Andcrson (1983); Nora (1984-1987); luden (1990).
57 Burke y Porter (1987); Corfield (1991).
58 Soulhall (1970); Indcn (1990).

H istoria y teora social

144

reconocan m i identidad comn. Era lo que Douglas llamara un beber


consirudivo.89
Esos dos virajes en el estudio de la cultura han sido enormemente esdarecedores, pero los dos plantean problemas que an no han encontra
do una solucin satisfactoria. Veamos primero el problema de la cons;
truccin. Sera difcil negar el reduccionismo implcito en algunos
enfoques tradicionales de la cultura, tanto durkheimeanos como marxistas, pero es posible que la reaccin en direccin contraria haya ido dema
siado lejos. El nfasis actual en la creatividad cultural y en la cultura como
fuerza activa en la historia tiene que ser acompaado por alguna concien
cia de las limitaciones dentro de las cuales opera esa creatividad. En lugar
de slo sustituir la historia sodal de la cultura por la historia cultural de
la sociedad, necesitamos trabajar con las dos ideas juntas y simultnea
mente, por difcil que sea. En otras palabras, lo ms til es ver la relacin
entre cultura y sociedad en trminos dialcticos, con ambas partes a la vez
activas y pasivas, determinantes y determinadas.5960
En todo caso, la construccin cultural debera ser considerada como
un problema antes que como una premisa, un problema que merece ser
analizado con ms detalle. Cmo construye uno una nueva concepcin
de la clase, por ejemplo, o del gnero? Y quin es uno? Cmo pode
mos explicar la aceptacin de una innovacin? O para volver el problema
del revs: es posible explicar por qu concepciones tradicionales dejan de
convencer a ciertos grupos en ciertos momentos?
Algunos de esos problemas se ventilaron mucho antes de que se oyera
la palabra posmodemidad en los debates entre psiclogos e historiado
res del arte que condujeron al estudio clsico de E. H. Gombrich, Art and
illusion (1960). Al igual que el historiador cultural Aby Warburg y los psic
logos gestalt, Gombrich destacaba las formas en que las percepciones, tanto
de los artistas como de su pblico, los niveles de sus bases visuales, son
conformados por lo que llama indistintamente esquemas, estereotipos,
modelos y frmulas. Llega incluso a afirmar que: Todas las repre
sentaciones se basan en esquemas que el artista aprende a usar. Es evidente
el paralelo con lo dicho en el captulo anterior sobre oralidad y recepcin.
(_Sin embargo, los esquemas tambin pueden ser vistos a la vez como limita
ciones y auxiliares de la construccin culturaLJEn consecuencia, la expli
cacin de Gombrich de los cambios en los esquemas visuales es de gran
59 Schama (1987), pp. 200, 380; Douglas (1966,1987).
60 Cf. Samuel (1991).

P roblemas centrales

14.r>

importancia. Para explicar el cambio introduce la idea de correccin


del esquema por artistas que perciben discrepancias entre el modelo y la
realidad. Aqu el problema, como seal un crtico, es de circularidad.
Cmo pueden los artistas confrontar los esquemas con la realidad si su
propia visin de la realidad es producto de los esquemas?61 Lo mismo
podra decirse sobre las percepciones estereotipadas del otro: los can
bales, las brujas, los judos, los locos, los homosexuales, etc. Igual que en
el caso del estudio de las mentalidades (vase supra, p. 111), cuanto mejor
explican los historiadores la persistencia, ms se dificulta la explicacin
del cambio. Que los estereotipos, ms tarde o ms temprano, dejan de ser
satisfactorios, parece evidente. Las razones todava esperan una investiga
cin ms profunda.
Igual que la idea de construccin, la concepcin de la cultura como
un sistema de significados compartidos tambin debe ser tratada como
problemtica, sobre todo cuando estudiamos la cultura de naciones en
teras. Esa concepcin tiene tanto los defectos como los mritos del enfo
que durkheimeano, acentuando el consenso a expensas del conflicto.
Tanto los defectos como los mritos son visibles con especial claridad en
la descripcin de Schama de la cultura holandesa en el siglo xvil.
Lo que mejor hace Schama es examinar los intentos de los holandeses
por construirse una identidad colectiva distinguindose de sus vecinos.
Sin embargo, las divisiones socioculturales dentro de la repblica de las
Provincias Unidas -entre ricos y pobres, urbanos y campesinos, calvinistas
y catlicos, holandeses y frisones- apenas aparecen en su obra. The embarrassment of ches es vulnerable a las crticas dirigidas recientemente por
Gerald Sider contra lo que llama el concepto antropolgico de la cultu
ra, con base en que el nfasis en los valores compartidos es, por lo me
nos, no muy eficaz para comprender las sociedades basadas en clases, y
es necesario reemplazarlo por la acentuacin del conflicto cultural.62
A esta crtica se podra responder que el concepto de conflicto implica
el de solidaridad, y que Sider no ha hecho otra cosa que sustituir una
comunidad, la regin o la nacin, por otra, la clase social, misma que no
sera efectiva si sus miembros no compartieran valores. Qu hacer en
to n ces?!^ evidente que sera un error buscar una panacea universal,
como si todas las culturas fueran igualmente unificadas o igualmente
fragmentadas; pero de todos modos, en muchos casos -p o r lo menos en
61 Gombrich (1960); Amheim (1962).
62 Sider (1986), pp. 5,109.

H istoria yteo ra social

146

la hist oria moderna-quiz valdra la pena extender y redefinir el concep


to sociolgico de subcultura, definido como una cultura parcialmente
autnoma dentro de un todo mayor.63^J
Los socilogos estudian generalmente las subculturas ms visibles, co
mo las minoras tnicas o religiosas, las desviaciones sociales y los grupos
de jvenes. Tambin los historiadores han estudiado gnxpos como el de
los judos en la Espaa medieval o el de los mendigos de Londres en la poca
isabelina; pero no es frecuente que presten mucha atencin a la relacin
entre la cultura de esas minoras y la de la sociedad que las rodea. Qu
tan definidas son esas fronteras culturales? Una subcultura incluye todos
los aspectos de la vida de sus miembros o slo una parte? La relacin
entre la cultura principal y la subcultura es de complementariedad o de
conflicto? Quines tenan ms en comn en el siglo XVI: dos judos uno
de los cuales era italiano, o dos italianos uno de los cuales era judo? Las
subculturas ocupacionales son generalmente menos autnomas que
las tnicas o religiosas? Por cunto tiempo puede mantenerse autno
ma la subcultura de un nuevo grupo de inmigrantes, como los protestan
tes franceses en Londres o en Amsterdam en el siglo XVII? Es posible
generalizar acerca del proceso de asimilacin (o aculturacin) o de la
resistencia a la asimilacin?
Sin embargo, se podra sostener razonablemente que las subculturas
ms importantes rara vez han sido estudiadas en cuanto tales: me refiero
a las culturas de las clases sociales. Del conocido estudio de la distincin
social de Bourdieu surge un contraste entre los hbitos o el habitus de la
clase media y la clase trabajadora, pero l no examina la importancia de
esa diferencia comparndola, por ejemplo, con la diferencia entre los
franceses y sus vecinos.64 Quiz sea imposible medir esas diferencias. Para
el nativo de un pas determinado, los contrastes culturales entre diferen
tes clases pueden parecer abrumadores, mientras que el extranjero nota
primero lo que tienen en comn (como en el caso de Schama y los ho
landeses). De todos modos, un punto de vista subcultural podra tener
algo valioso que agregar al estudio histrico o sociolgico de la clase.
Lo ltimo que debemos decir acerca de la cultura nos lleva al estudio
del cambio. Se refiere a la transmisin, o dicho de otro modo, a la tradi
cin o reproduccin cultural. Esta frase alude a la tendencia de la so
ciedad en general y del sistema educativo en particular, a reproducirse a
6S Yinger (1960); Clarke (1974); Tirosh-Rothschild (1990).
^Bourdieu (1979).

P roblemas centrales

M7

s mismo inculcando a la nueva generacin los valores de la anterior.666


Las tradiciones no persisten automticamente, por inercia, como dicen
a veces los historiadores.66 Se transmiten como resultado de mucho tra
bajo duro de padres, maestros, sacerdotes, patrones y otros agentes de la
socializacin^E1 concepto de reproduccin cultural sirve para llamar
la atencin sobre el esfuerzo necesario para correr sin salir del sitio, es
decir, para mantener a una sociedad ms o menos igual a s mismadEs
necesario aadir la calificacin de aproximada porque, como dice
Sahlins, toda reproduccin de cultura es una alteracin, ya que al hacer
la, las categoras por las que se orquesta el mundo presente adquieren
algn contenido emprico nuevo.6 Si cada generacin reinterpreta un
poco las normas en el proceso de recibirlas y retransmitirlas, a largo plazo
se producirn cambios sociales apreciables, como veremos en el prximo
captulo.

REALIDADES YFICCIONES
[ Los historiadores, al igual que los socilogos y los antroplogos, solan dar
por sentado que se ocupaban de hechos reales y que sus textos reflejaban la
realidad histrica^jEsa premisa se ha desmoronado ante los embates de los
filsofos, aunque quiz se pueda decir que refleja un cambio de mentali
dad ms amplio y ms profundo.68 Ahora es necesario considerar la afirma
cin de que los historiadores y los etngrafos estn en el negocio de la
ficcin igual que los novelistas y los poetas, o sea que tambin ellos son
productores de artefactos literarios segn reglas de gnero y de estilo,
aunque no tengan conciencia de esas reglas.69 Estudios recientes de la po
tica de la etnografa describen el trabajo de socilogosy antroplogos como
una construccin textual de la realidad, y lo comparan con el trabajo
de los novelistas. La obra del exilado polaco Bronislaw Malinowski, por
ejemplo, se parece cada vez ms a la de su compatriota Joseph Conrad
-cuyas narraciones lea en el campo, al tiempo que el antroplogo Alfred Mtraux ha sido descrito como un surrealista etnogrfico.70
65 Bourdieu y Passeron (1970); cf. Althusser (1970).
66 Moore (1966), pp. 485-487.
67 Sahlins (1985), p. 144.
68 Rorty (1980).
69 White (1973,1976); Brown (1977); Cliffordy Marcus (1986).
70 Clifford (1981,1986); Atkinson (1990).

148

H istoria y teora social

En el c;tso de los historiadores, el principal desafo proviene de Hayden White, que una vez acus a sus colegas de vivir en el siglo XIX, la po
ca del sistema de convenciones literarias conocido como realismo, y de
negarse a experimentar con formas modernas de representacin. Las olas
que esa afirmacin provoc todava no se han calmado, a pesar de que fue
hecha en 1966.71
White afirma tambin, igual que el terico de la literatura Northrop
Frye, que los historiadores -as como los poetas, los novelistas y los dra
maturgos- organizan sus relatos del pasado en torno a ciertas tramas re
currentes o mythoi. Por ejemplo, el mythos cmico sirvi como trama para
la mayora de las obras histricas de Ranke en el sentido de que, cuando
escriba sobre la guerra civil inglesa o francesa contaba, por ejemplo, una
historia en tres partes que avanzaba como una comedia (o tragicomedia)
partiendo de una condicin de aparente paz y pasando por la revelacin
del conflicto hasta la resolucin del mismo con el establecimiento de un
orden social genuinamente pacfico. As, la historia de Ranke contena
un elemento irreductible de ficcin o de creacin. Sus documentos no le
decan cundo iniciar su narracin ni cundo terminarla.72*jAfirmar, co
mo lo haca Ranke -y como todava lo hacen muchos historiadores-, que
slo escriba lo que realmente ocurri, ni ms ni menos, es ser vctima
de lo que recientemente un antroplogo llam, volviendo en contra de
los historiadores su uso del trmino mito, el mito del realismo^
^En otras palabras, la frontera entre la realidad y la ficcin, que en otros
tiempos pareca firme, ha sido erosionada en nuestra poca posmoderna
(o bien, slo ahora vemos que esa frontera siempre estuvo abierta.yT4 En
esa zona fronteriza encontramos escritores atrados por la idea dlas lla
madas novelas de no ficcin, como A sangre fra (1965), de Truman
Capote, que cuenta la historia del asesinato de la familia Clutter, o Los
qrcitos de la noche (1968), de Norman Mailer, sobre una marcha de pro
testa hacia el Pentgono, que lleva el subttulo de La historia como novela/la novela como historia.75 Tambin encontramos novelistas que in
corporan documentos (decretos, recortes de peridicos, etc.) al texto de
sus narraciones, o que exploran pasados alternativos, como Carlos Fuen
tes en Terra nostra (1975), o que construyen su narracin sobre los obst
71 White (1966).
72Frye (1960); White (1973), pp. 167-177 [1992,pp. 166,173].
7STonkin (1990); cf. La Capra (1985), pp. 15-44.
74 Hutcheon (1989); Gearhart (1984).
75 Weber (1980), pp. 73-79,80-87.

P ro blem a s

cen tra les

149

culos para llegar al conocimiento de la verdad histrica, como Mario Var


gas Llosa en Mayta (1984), donde el narrador est tratando de recons
truir la carrera de un revolucionario peruano, quiz para una novela, o
tal vez para una historia muy libre del periodo, enfrentado a informa
ciones contradictorias. Por qu tratar de averiguar todo lo que pas?,
pregunta un informante. Me pregunto si realmente sabemos lo que t
llamas Historia con H mayscula [...] o si hay tanta invencin en la histo
ria como en las novelas.76
Por otra parte, un pequeo grupo de historiadores, socilogos y an
troplogos ha respondido al desafo de White y ha experimentado con
la no ficcin creativa, es decir, con tcnicas narrativas aprendidas de
novelistas y directores de cine. Por ejemplo, el historiador Golo Mann,
hijo del novelista Tilomas Mann, escribi una vez una biografa del
general del siglo XVII, Albrecht von Wallestein, que describi como
una novela demasiado verdica, en la cual adapt la tcnica del to
rrente de la conciencia o monlogo interior a sus propsitos histri
cos, en especial al evocar los ltimos meses de la vida de su protagonis
ta, cuando el general, enferm o y am argado, parece haber estado
considerando la posibilidad de cambiar de bando. Sin embargo, las
notas al pie, de Mann, son ms convencionales que su texto.77
Cario Ginzburg, quien tambin es hijo de una novelista -Natalia
Ginzburg-, es otro historiador que destaca por la forma deliberada
mente literaria en que escribe, casi al punto de invalidar su propia
crtica de Hayden White.78 El antroplogo Richard Price ha adaptado
el mecanismo del punto de vista mltiple -utilizado con notable ef ecto
en novelas y pelculas como El sonidoy lafuria (1929), de William Faulkner, y Rashomon (1950), de Akira Kurosawa- a una descripcin del Surinam del siglo XVIII. En lugar de yuxtaponer relatos individuales, pre
senta la situacin tal como fue vista por los ojos de tres agentes colectivos
-lo s esclavos negros, los funcionarios holandeses y los misioneros moravos- y luego aade sus propios comentarios sobre los tres textos79
Dicho de otro modo, ofrece un ejemplo de la narracin tnultivocar
o polifnica recomendada por el crtico ruso Mikhail Bajtin.80

76 Vargas Llosa (1984), p. 67.


77 Mann (1971); c f Mann (1979).
78 Ginzburg (1976,1984).
79 Price (1990).
80 Bajtin (1981).

BIBLIOTECA CEVrto,,

.(L A .* ***

150

H istoria y teora social

(Es una lstima que la mayora de los historiadores profesionales (no


puedo hablar por los antroplogos y los socilogos) se hayan negado
hasta ahora a reconocer la potica de su trabajo, las convenciones litera
rias que siguel En cierto sentido, es difcil negar que los historiadores
construyen los objetos que estudian agrupando acontecimientos en mo
vimiento, como la revolucin cientfica o la guerra de los Treinta
Aos, que slo son visibles retrospectivamente. Una cuestin ms funda
mental fue planteada hace mucho tiempo por Kennneth Burke en The
rhetoric of motives (1950): la de que si la accin humana no sigue, como el
habla y la escritura, las reglas de la retrica (idea que informa las perspec
tivas dramatrgicas de Erving Goffman y Vctor Turner) (vase sufira,
p. 62).
^Igualmente difcil es negar el papel de la ficcin en los archivosVjcomo lo expresa Natalie Davis en un libro reciente donde trata algunos de
los problemas planteados por el crtico literario Stephen Greenblatt (va
se supra, p. 120)En su estudio de la Francia del siglo XVI, Davis se interesa
en esencia por el lugar de las tcnicas retricas y narrativas en la construc
cin de textos como las declaraciones de testigos, el interrogatorio de
sospechosos o las peticiones de perdn, es decir, en documentos que los
historiadores positivistas tradicionalmente han tratado como relativa
mente dignos de confianza. Inicia su estudio observando que, al igual que
a otros historiadores, a ella le ensearon a despojar nuestros documen
tos de los elementos narrativos a fin de llegar a los hechos puros, pero a
continuacin confiesa que descubri -tal vez como consecuencia del de
safo de Greenblatt y Wliite- que el arte de narrar es en s un tema hist
rico de gran inters.81
For otra parte, es por igual lamentable que White y sus seguidores,
para no hablar de los tericos de la narrativa, an no hayan enfrentado
con seriedad la cuestin de si la historia es un gnero literario o un grupo
de gneros independiente; si tiene sus propias formas de narrativa y su
propia retrica, y si sus convenciones incluyen (como seguramente lo
hacen) reglas sobre la relacin de las afirmaciones con la evidencia, ade
ms de reglas de representacin. Ranke, por ejemplo, no escriba ficcin
pura. Los documentos no slo servan de apoyo a su narracin, sino que
obligaban al narrador a no hacer afirmaciones que no pudiera probar.
lJg o similar podra decirse de los socilogos y los antroplogos. Ya
sea que utilicen documentos o que construyan sus descripciones ente' 81 Davis (1979; 1987, esp. p. 3).

P roblemas centrales

151

ramente a base de entrevistas, tanto las conversaciones com o la observa


cin personal siguen una estrategia de investigacin que incluye cri- terios de confiabilidad, representatividad, etcjFor tanto, lo que deberamos
estar examinando (en lugar del viejo dilema entre realidad y ficcin, cien
cia y arte) es la compatibilidad o el conflicto entre esos criterios y las
diferentes formas de texto o retrica.(Sin embargo, ese terreno inter
medio, el de las ficciones de representacin de hechos reales^) (la ms
cara de imparcialidad, la afirmacin de conocimiento privilegiado, el uso
de estadsticas para impresionar al lector, ctc.)dapcnas empieza a ser ex
plorado.^

82 Hexter (1968), pp. 381 y ss.; White (1976); Weber (1980); Siebenschuh (1983); Megilly
McCloskey (1987); Rosaldo (1987); Agar (1900).

T eora y cambio social

5. TEORA Y CAMBIO SOCIAL

n los captulos anteriores hemos criticado a varios enfoques,


desde el funcionalismo hasta el estructuralismo, porque no ex
plican el cambio. Cmo se explica el cambio? Puede dejarse a
los historiadores y sus conceptos tradicionales, o los tericos so
ciales tambin tienen una aportacin que hacer? Existe una teora del
cambio social, o al menos un modelo?
En este captulo enfocar el problema desde dos direcciones opuestas.
En primer lugar trabajando hacia adentro, de lo general a lo particular,
yuxtaponiendo modelos generales del cambio a la historia de sociedades
particulares, a fin de ver hasta dnde los modelos no encajan con la rea
lidad histrica y en qu aspectos es preciso adaptarlos o modificarlos.
Veremos a los historiadores dedicados a su tarea predilecta, la de resque
brajar, como lo llama Hexter (vase supra, p. 35), cincelando la teora,
como un escultor al atacar un bloque de mrmol. A continuacin nos
volveremos hacia el proceso complementario de "adherir, de construir
en lugar de destruir, trabajando hacia afuera, yendo de lo particular a lo
general. El objeto de ese ejercicio ser dar cuenta del proceso de cambio
en sociedades especficas, con la esperanza de que esas explicaciones y
descripciones sean tiles en la construccin de un modelo general revi
sado. En una ltima seccin se intentar hacer al menos un balance pro
visorio, y tambin proponer algunas reflexiones sobre la relacin proble
mtica entre los acontecimientos y las estructuras.
Es preciso destacar desde el principio que el trmino cambio social
es ambiguo. A veces se emplea en sentido estrecho para referirse a alte
raciones de la estructura social (el equilibrio entre las diferentes clases,
por ejemplo), pero tambin se usa en un sentido mucho ms amplio que

IM

incluye la organizacin poltica, la economa y la cultura. En este capnil<


el nfasis se pone en la definicin ms amplia.
Igual que las filosofas de la historia, de las cuales es imposible distin
guirlos por completo, los modelos o las teoras del cambio social pueden
concretarse en una serie de tipos principales. Algunos son lineales, como
las filosofas de la historia judeo-cristianas o el modelo le la moderniza
cin que tanto xito tuvo entre los socilogos y economistas del desarro
llo en la generacin anterior. Otros son cclicos, como las teoras clsicas
del cambio revividas por Maquiavelo y otros durante el Renacimiento, o
las ideas del gran historiador rabe del siglo xiv, Ihn Khaldun, o ms
recientemente, La decadencia de Occidente, de Oswald Spengler (19181922) y Elestudio delahistoria, de Arnold Toynbee (1985-1901). Entre las
teoras cclicas de aplicacin ms restringida est la de las ondas largas
de Kondratieff, la de los ciclos econmicos cortos de Juglar y la descrip
cin de Pareto de la circulacin de las elites, mismas que han resultado
tiles a algunos historiadores.
Tambin puede ser til distinguir los modelos que destacan los facto
res internos del cambio, que, con frecuencia, describen la sociedad en
trminos de metforas orgnicas como crecimiento, evoluciny tic
cadencia, de los modelos que acentan los factores externos y emplean
trminos como prstamo, difusin o imitacin. Esta ltima tradi
cin es representada por Gabriel Tarde, cuya obra, Laws of imitalion
(1890) inici una polmica con Durkheim, y por Thorstein Veblen, cuyo
estudio, Imperial Germany and the industrialreuolution (1915) se centraba en
el concepto de prstamo. Como en la actualidad se suele condenar el
difusionismo como una teora superficial y mecnica, quiz valga la tena
sealar que en manos de Tarde y Veblen no era nada de eso. Mucho antes
de que la teora de la recepcin se pusiera de moda, ambos autores esta
ban interesados en diferencias de receptividad a las nuevas ideas. Veblen,
por ejemplo, hablaba de la particular propensin a tomar prstamos" de
los alemanes, los escandinavos y los japoneses. Ms recientemente se ha
examinado con detalle la difusin de patrones culturales dentro de una
sociedad determinada. La difusin de arriba hacia abajo ha sido estudia
da con cierto detalle por el socilogo hind M. N. Srinivas, que la llama
sanscritizacin, y por el historiador francs Georges Duby.1 Ese |>t ble
nla reaparecer ms adelante en este captulo (p. 180).

1 Srinivas (1966); Duby (1968).

154

H istoria yteo ra social

Sin embargo, en una relacin relativamente breve, quiz lo mejor sea


empezar por describir los dos principales modelos hoy en uso, el de con
flicto y el de evolucin o, para abreviar, el de Marx y el de Spencer. No es
preciso decir que, necesariamente, se presentarn en forma simplificada.

EL MODELO DE SPENCER
Spencer es un rtulo conveniente para un modelo que destaca la evo
lucin social, o en otras palabras, el cambio que es gradual y acumulativo
(la evolucin, en oposicin a la revolucin) y que es esencialmente
determinado desde adentro ( endgeno, en oposicin a exgeno).
Ese proceso endgeno suele describirse en trminos de la diferencia
cin estructural, es decir, como un viraje de lo simple, no especializado
e informal, hacia lo complejo, especializado y formal, o en las palabras
del propio Spencer, el viraje desde la homogeneidad incoherentehacia
la heterogeneidad coherente.2 ste es, en lneas generales, el modelo
de cambio utilizado por Durkheim y Weber.
Durkheim, que estaba en desacuerdo con Spencer en muchos puntos,
lo sigui haciendo su descripcin del cambio en trminos esencialmente
evolutivos. Subray la gradual sustitucin de la simple solidaridad mec
nica (en otras palabras, la solidaridad de lo similar) por una ms com
pleja solidaridad orgnica, la solidaridad de lo complementario, gracias
a la creciente divisin del trabajo operada en la sociedad.34En cuanto a
Weber, tenda a evitar el trmino evolucin, pero de todos modos vea
la historia como una tendencia gradual aunque irreversible hacia formas
de organizacin cada vez ms complejas e impersonales como la burocra
cia (vase supra, p. 42) y el capitalismo. Por tanto, no es muy difcil hacer
una sntesis de las ideas de Durkheim y Weber acerca del cambio social,
como lo han hecho Talcott Parsons y otros.'*
El resultado es un modelo de modernizacin en que el proceso de
cambio es visto, esencialmente, como un desarrollo desde adentro, y don
de el mundo exterior entra slo como un estmulo para la adaptacin.
La sociedad tradicional y la "sociedad moderna son presentadas como
tipos antitticos, segn las siguientes lneas.
2 Spencer (1876-1885); Sanderson (1990), pp. 10-35.
3 Durkheim (1893); cf. Lukes (1973), cap. 7.
4 Parsons (1966).

T eora y cambio social

15 5

1. La jerarqua social tradicional se basa en el nacimiento (la adscrip


cin), y en ella, la movilidad social es baja. La jerarqua moderna, en
cambio, se basa en el mrito (las realizaciones), y en ella la movilidad
es alta. La sociedad de estados u rdenes (vase supra, p. 76) ha sido
reemplazada por una sociedad de clases, en la que hay mayor igualdad
de oportunidades. Pero de nuevo, en la sociedad tradicional la unidad
bsica es un grupo reducido en el que todos se conocen, una comuni
dad ( Gemeinschafi), como la llam Ferdinand Tnnies {supra, p. 20). Des
pus de la modernizacin, la unidad bsica es una gran sociedad imper
sonal {Gesellschaft). En la esfera econmica esa impersonalidad adopta
la forma del mercado, con lo que Adam Smith llam su mano invisible,
mientras que, en la esfera poltica, toma la forma de lo que Weber llam
burocracia. En resumen, en la frmula de Parsons, el universalismo
sustituye al particularismo. Por supuesto los grupos comunitarios
no desaparecen, sino que se adaptan a la nueva situacin. Para actuar en
una sociedad ms amplia adoptan la forma de asociaciones voluntarias
con fines especficos: profesiones, iglesias, clubes, partidos polticos,
etctera.
2. Esos modos antitticos de organizacin social estn asociados con
actitudes antitticas (si no es que mentalidades, vase supra, p. 109):
las actitudes hacia el cambio, por ejemplo. En la sociedad tradicional,
donde el cambio es lento, las personas tienden a ser hostiles al cambio o
a no darse cuenta de que ha ocurrido (fenmeno que a veces se describe
como amnesia estructural).5 Por su parte, los miembros de sociedades
modernas, donde el cambio es rpido y constante, tienen clara concien
cia de l, lo esperan y lo aprueban. De hecho muchas acciones se justifi
can en nombre del mejoramientoy del progreso, al tiempo que algu
nas instituciones e ideas son condenadas com o superadas. La
humanidad -o buena parte de ella- ha pasado de una situacin donde
nuevo era un trmino insultante a otra donde es una recomendacin en
s. Desde el siglo XVIII, el futuro ha llegado a ser percibido, entre las elites
de Europa occidental, no como una mera reproduccin del presente,
sino como un espacio para el desarrollo de proyectos y tendencias.6
3. A esos contrastes bsicos pueden agregarse algunos otros. La cultura
de las sociedades tradicionales se describe a menudo como religiosa, m
gica e incluso irracional, mientras que la de las sociedades modernas es
5 Barnes (1947), p. 52.
6 Koselleck (1965).

156

H istoria y teora social

vista como secular, racional y cientfica. Weber, por ejemplo, consideraba


que tanto la secularizacin o, en su denominacin, el desencantamien
to del mundo {Entzauberung derW di), y el ascenso de formas ms racio
nales de organizacin la burocratizacin del mundo- , eran caracters
ticas centrales del proceso de modernizacin, con el sentido protestante
dla misin y su ascetismo mundano (innerweltliche askes) , como una
etapa crucial del proceso. Dicho sea de paso, el uso del trmino racional
no significa que Weber aprobara de todo corazn un proceso que, en
realidad, es profundamente ambivalente.
Es evidente el paralelismo entre este modelo del cambio sociocultural
y ciertos modelos bien conocidos del crecimiento econmico. Por ejem
plo, tericos del crecimiento econmico han destacado el despegue de
una sociedad preindustrial, vista como esttica, a una sociedad industrial
donde el crecimiento es la condicin normal. El inters diverso aparece
como construido desde sus hbitos y estructura institucional.7 Los te
ricos del desarrollo poltico han destacado tanto la difusin de la partici
pacin poltica (o, para emplear un trmino ms anticuado, de la demo
cracia) como el ascenso de la burocracia.
El contraste entre las sociedades tradicionales y las modernas ha sido
elaborado con el apoyo de las aportaciones de otras disciplinas. Los gegra
fos, por ejemplo, han sugerido que la modernidad est asociada con los
cambios en la concepcin del espacio, que pasa a ser tratado como algo
abstracto o vadable, en el sentido de que se encuentra disponible para
propsitos diversos antes que destinado a una funcin determinada.8 Los
psiclogos sociales han descrito el desarrollo de una personalidad moder
na, como una caracterstica social determinada por un autocontrol cada vez
mayor y tambin por la capacidad de empatia con otros.9 Los antroplogos
sociales han contrastado modos de pensar tradicionales y modernos
(vanse pp. 109,135).
Sin embargo, los tericos sociales se sienten cada vez ms incmodos
con las premisas que subyacen en ese modelo, en especial con su triunfalism oy su supuesto de teleologa.10 Hasta en el campo de la historia econ
mica la idea del progreso hacia una sociedad cada vez ms opulenta ha
sido contestada, y se ha propuesto un modelo alternativo ecolgico, para
7 Rostow (1958).
8 Sack (1986).

9 Elias (1939); Lerner (1958), pp. 47-52.


10 Tipps (1973).

T eora y cambio social

ir.7

el cual la innovacin tecnolgica se explica esencialmente como una re


accin ante la desaparicin de algn recurso y la consiguiente necesidad
de encontrar un sustituto.11
En realidad, el modelo evolutivo ha recibido crticas tan severas en los
ltimos aos que, por simple justicia, debemos empezar por sealar sus
mritos.^/La idea de una secuencia de cambios sociales que se suceden, en
forma si no inevitable al menos muy probable, no es algo que los historia
dores puedan rechazar a priori. Tampoco se puede rechazar de antema
no la idea de la evolucin, con sus resonancias danvinianas.12 W. G.
Runciman ha afirmado que el proceso por el que las sociedades evolu
cionan es anlogo, aunque no en modo alguno equivalente, a la seleccin
natural, destacando lo que llama la seleccin competitiva de prcti
cas.13 Con este enfoque, buena parte de la historia en particular la his
toria militar y econmica, reas donde la idea de competencia es ms
clara-, se vuelve ms comprensible.
Otra notable ilustracin de los mritos del modelo es el estudio de
Joseph Lee sobre la sociedad irlandesa desde la Gran Hambruna de la
dcada de 1840. Est organizado en torno al concepto de modernizacin
con la esperanza de que ese trmino resulte inmune a las preocupacio
nes parroquiales implcitas en conceptos igualmente elusivos y ms emo
tivos, como gaelizacin y anglizacin. En este caso, la perspectiva com
parativa permite ver lo general en lo particular, a la vez que sugiere
explicaciones ms profundas o estructurales para los cambios locales, que
las propuestas anteriores de los historiadores locales.14
Para otra ilustracin de las ventajas del modelo, podemos volvemos a
Alemania. Historiadores con enfoques del pasado tan diferentes como
Thomas Nipperdey y Hans-Ulrich Wehler, han examinado los cambios
en la sociedad alemana desde fines del siglo XVIII en trminos de mo
dernizacin. Nipperdey, por ejemplo, ha explicado el crecimiento de las
asociaciones voluntarias alrededor del ao 1800, asociaciones fundadas
con una variedad de objetivos muy especficos, como parte de la transi
cin general de una sociedad de rdenes tradicional a una sociedad
de clases moderna.15

11 Wilkinson (1973)..
12 Wertheim (1974); Sanderson (1990), pp. 75-102; Hallpike (1986).
15 Runciman (1980), p. 171; Runciman (1983-1989), pp. 2, 285-310.
14 Lee (1973).
15 Nipperdey (1972).

158

H istoria y teora social

En cuanto a Wehler, ha hecho su propia contribucin a la teora con


su concepto de modernizacin defensiva, el cual emplea para caracte
rizar las ref ormas llevadas a cabo en Prusia y otros estados alemanes entre
1789 y 1815. Esas reformas agrarias, administrativas y militares fueron,
segn Wehler, una respuesta a lo que la clase dominante perciba como
tina amenaza derivada de la revolucin francesa y de Napolen.16
La idea de modernizacin defensiva es evidentemente susceptible de
una aplicacin ms amplia. La concepcin tradicional de la Contrarre
forma, por ejemplo, modelada sobre la contrarrevolucin, sugiere
que, a mediados del siglo XVI, la Iglesia catlica se reform o se moder
niz como reaccin a la Reforma protestante. Del mismo modo, una serie
de movimientos reformistas del siglo XIX, los Jvenes Turcos en el Im
perio otomano por ejemplo, o la Restauracin Meiji en el Japn, pue
den verse como respuestas a la amenaza representada por el ascenso de
Occidente.
Es empo de pasar a los defectos de la teora. Este modelo, formulado
en pases en vas de industrializacin a fines del siglo XIX, fue elabora
do en la dcada de 1950 para explicar los cambios en el tercer mundo
(los pases subdesarrollados, como se llamaban en aquella poca). No
sorprende, por tanto, que historiadores de la Europa preindustrial en
particular, hayan encontrado discrepancias entre el modelo y las socieda
des concretas que estudian. Han expresado especialmente tres tipos de
reservas: acerca de la direccin, la explicacin y la mecnica del cambio
social.
1.
En primer lugar, si ampliamos nuestro horizonte ms all del ldmo
siglo o dos vemos con claridad que el cambio no es unilineal, que la his
toria no es una calle de sentido nico.17 Dicho de otro modo, la socie
dad no se mueve siempre en direccin al aumento de la centralizacin,
la complejidad, la especializacin, etc. Algunos adherentes de la teora
de la modernizacin, como por ejemplo S. N. Eisenstadt, admiten lo que
este ltimo llama la regresin a la descentralizacin, pero el impulso de
la teora va en direccin contraria. La regresin todava no ha recibido el
anlisis completo que seguramente requiere.18
Un ejemplo de una tendencia regresiva muy conocida por los historia
dores es la de Europa en la poca de la decadencia del Imperio romano
16 Wehler (1987).
Stone (1977), p. 666.
18 Eisenstadt (1973); Rundiran (1983-1989), pp. 2, 310-320.

T eora y cambio social

159

y las invasiones de los brbaros (categora que tambin merece ser ree
xaminada a la luz de la antropologa histrica). La crisis estructural del
Imperio romano en el siglo III d. C., fue seguida por la cada del gobierno
central, la declinacin de las ciudades y una creciente tendencia a la au
tonoma local, a nivel econmico y poltico. Los lombardos, los visigodos
y otros invasores pudieron vivir bajo sus propias leyes, de modo que hubo
un viraje del universalismo al particularismo. Los intentos de algunos
emperadores para asegurarse de que sus hijos los sucedieran, hace pensar
que tambin hubo un tiraje de las realizaciones a la adscripcin. Al mis
mo tiempo, el cristianismo pas a ser la religin oficial del imperio des
pus de la conversin de Constantino, y la Iglesia adquiri una importan
cia creciente en la vida cultural, poltica e incluso econmica, al tiempo
que las actitudes seculares iban dejando el lugar a otras ms orientadas
hacia el otro mundo.19
En otras palabras, el caso del tardo Imperio romano ilustra lo opuesto
del proceso de modernizacin en casi cualquier dominio social. Lo to
tal de la inversin puede ser considerado como prueba de que las dife
rentes tendencias estn conectadas, como suponen los spencerianos, y en
ese sentido, ello apoya las teoras de la evolucin social. De todos modos,
con demasiada frecuencia esas teoras han sido propuestas en una forma
que implica que no hay regresiones. El hecho de que los trminos urba
nizacin, secularizacin y diferenciacin estructural no tengan
opuestos en el lenguaje de la sociologa, nos dice ms sobre las premisas
de los socilogos que sobre la naturaleza del cambio sociaLj
El propio trmino modernizacin da la impresin de un proceso
lineal. Sin embargo, los historiadores de las ideas.saben muy bien que la
palabra moderno que, irnicamente, se usaba ya en la edad media, se
ha llenado con significados muy diferentes en distintos siglos. Incluso el
modo en que utilizaban ese concepto Ranke y Burckhardt, ambos con
vencidos de que la historia moderna empezaba en el siglo XV, hoy parece
curiosamente anticuado. Ranke destacaba la construccin del Estado y
Burckhardt acentuaba el individualismo, pero ninguno de los dos tuvo
nada que decir acerca de la industrializacin. Esa ausencia no debe sor
prender, puesto que la revolucin industrial todava no haba penetrado
en el mundo de lengua alemana cuando Ranke escriba sus Pueblos germ
nicos y latinos (1828) y Burckhardt su Civilizacin del Renacimiento (1860),
pero significa sin duda que la modernidad de ellos no es la nuestra.
19 Brown (1971), pp. 111-112.

160

H istoria y teora social

El problema con la modernidad, dicho de otro modo, es que cambia


constantemente. En consecuencia, los historiadores se han visto obliga
dos a acuar el contradictorio trmino moderno temprano para refe
rirse al periodo entre el fin de la edad media y el comienzo de la revolu
cin industrial. Por razones similares, algunos analistas de la sociedad
contempornea han llegado a describirla no slo como posindustrial y
capitalista tarda, sino tambin como posmoderna.20 Podra haber
buenas razones para inventar nuevos conceptos para el anlisis de los
cambios de los aproximadamente ltimos veinte aos, en reas en aparencia tan distintas como la economa y las artes. Sin embargo, para un
historiador y, sobre todo, para un historiador interesado en los periodos
de larga duracin, la eleccin del trmino posmodemo no puede sino
parecer un ejemplo ms de la hiprbole a que han recurrido generacio
nes de intelectuales, desde el Renacimiento en adelante, para persuadir
a otros de que su poca o su generacin es especial. La retrica de cual
quiera de las generaciones sonara sumamente plausible, si no recordra
mos a las anteriores.
2.
En segundo lugar, los historiadores tienen dudas acerca de la expli
cacin del cambio social inherente al modelo de Spencer, el supuesto de
que el cambio es en esencia interno al sistema social, que es el desarrollo
de un potencial, el crecimiento de un rbol que echa ramas. Eso podra
ser cierto si fuera posible aislar una sociedad determinada del resto del
mundo, pero en la prctica podemos encontrar muchos casos de cambio
social provocado por encuentros entre culturas. Fue para examinar ese
proceso que los antroplogos, cuya disciplina misma creci en el contex
to del contacto entre culturas, desarrollaron el concepto de aculturacin. El valor de ese trmino se ha visto claramente ilustrado con el es
tu d io de los m odos en que h isto ria d o re s que d esco n o can la
antropologa, solan hablar de los contactos entre cristianos y musulma
nes en Espaa. Hasta cierto punto, ellos hicieron el mismo trabajo que
los antroplogos empleando trminos diferentes, pero tuvieron mucho
menos que decir sobre los mecanismos del cambio.21
Las conquistas son un tipo especialmente dramtico de encuentros
entre culturas, rara vez analizado por los tericos sociales.22 La conquista
de Inglaterra por los normandos en 1066, por ejemplo, ha sido descrita
20 Bell (1976); H aberm e (1981); Kolakowski (1986); Harvey (1990).
21 Dupront (1965); Glicky Pi-Sunyer (1969).
22 Foster (1960).

T eora y cambio social

161

como el ejemplo clsico en la historia europea, de la ruptura de un or


den social por la sbita introduccin de una tecnologa militar extranje
ra.23 Fuera de Europa, la conquista espaola de Mxico y Per y la con
quista britnica de India son ejemplos, igualmente clsicos, de cambio
social introducido desde el exterior (en todos los casos, con ayuda de una
nueva tecnologa militar). En todos esos casos las elites tradicionales fue
ron hechas a un lado por los recin llegados.
Los cambios en la base de la jerarqua social no fueron menos profun
dos, y parecen haber sido, al menos en parte, resultado de malentendidos,
un factor de la historia social que, como la ignorancia, no ha recibido la
atencin que merece. Los funcionarios de la East India Company, por
ejemplo, vean la estructura social de la India, a travs de anteojos ingle
ses, como un sistema de terratenientes y arrendatarios. Vean a los zamindars, que eran ms o menos recaudadores de impuestos, como terrate
nientes. Los recin llegados tenan el poder de convertir sus percepciones
en realidad tratando a los zamindars como terratenientes. As, en un caso
clsico de construccin o reconstruccin cultural, la mala comprensin
de la estructura social condujo a un cambio de la estructura social.2'1
En el caso de la conquista normanda tenemos menos informacin,
pero podemos sospechar que algo similar ocurri en Inglaterra despus
de 1066. Los normados no entendieron el complejo sistema social de los
anglosajones, donde el estatus se expresaba en diferentes cantidades de
wergild, es decir, en el monto que debera pagarse en compensacin a los
familiares de una vctima, si la persona fuera muerta. Por no entender
eso, los normandos redujeron la Inglaterra anglosajona a una sociedad
de siervos, hombre^libres y caballeros. Igual que el ejemplo anterior, ste
parece indicar que algunos grupos pueden ser ms importantes que otros
en la constitucin cultural de la sociedad (vase supra, p. 143). Tambin
parece indicar la importancia de un periodo de innovacin relativamente
breve, despus del cual la sociedad se cristaliza en estructuras relativa
mente inflexibles.
Las epidemias ilustran otro tipo de penetracin del exterior. En 1348,
por ejemplo, la peste negra, transmitida por las ratas, invadi Europa
desde Asia y mat a alrededor de un tercio de la poblacin en poco tiem
po. La subsiguiente escasez de mano de obra condujo a importantes cam
bios a largo plazo en la estructura social europea. 1.a conquista espaola
2SWhite (1962), p. 38.
24 Neale (1957); Cohn (1987), pp. 1-17.

162

1 IISTORIA Y TEORA SOCIAL

del nuevo mundo fue acompaada por la difusin de enfermedades euro


peas, como la viruela, a las que la poblacin indgena era extremadamen
te vulnerable. Las estimaciones varan, pero se acepta en general que en
la primera generacin, despus de la conquista de Mxico, murieron va
rios millones de personas, probablemente la mayora de la poblacin.25
bn todos estos casos, el impacto violento de las fuerzas exteriores a la
sociedad en cuestin, hace que sea impropio examinarlas como meros
estmulos para la adaptacin, que es la nica funcin asignada a los fac
tores externos en el modelo de Spencer.
3.
Si queremos entender por qu se produce el cambio social, una bue
na estrategia podra ser la de empezar por examinar cmo se produce. Por
desgracia, el modelo de Spencer no hace mayor referencia a la mecnica
del cambio. Esa carencia estimula la falsa suposicin de la unilinealidad
y da al proceso de cambio la apariencia de una sucesin de etapas sin
tropiezos y casi automtica, como si las sociedades no tuvieran que hacer
ms que subirse a una escalera mecnica.
Un ejemplo inusitadamente explcito de lo que podramos llamar el
modelo de la escalera mecnica", es el estudio de Rostow de las etapas
del crecimiento econmico, desde la sociedad tradicional, pasando por
el despegue, hasta la etapa del consumo masivo. Para un enfoque
contrastante, podemos volvernos al historiador econmico Alexander
Gerschenkron y a su argumentacin de que las naciones de industrializa
cin tarda, como Alemania y Rusia, se apartaron del modelo de las de
industrializacin temprana, en particular Inglaterra. En estos ltimos ca
sos, el papel del Estado fue mayor y el motivo de los beneficios tuvo me
nos importancia. El modelo temprano era inadecuado para los que llega
ron tarde, justam ente porque stos tenan prisa por alcanzar a sus
predecesores.26 Los que llegaron tarde tuvieron tanto ventajas como des
ventajas, en comparacin con los que se industrializaron temprano, pero
ambos vivieron situaciones diferentes.
Las ventajas de los que llegaron tarde han sido generalizadas en una
teora del cambio por el historiador holandsjan Romeirt, quien formul
lo que llam la ley de la ventaja del retraso, en el sentido de que una
sociedad innovadora estaba generalmente retrasada en la generacin
anterior. La fundamentacin de ese efecto de salto de rana o dialctica
del progreso es que una sociedad innovadora tiende a invertir demasia
25 McNeill (1976); Postan (1972); Crsby (1986).
26 Rostow (1958); Gershenkron (1962), pp. 5-30.

T eora

y cambio social

163

do -tanto metafrica como literalmente- en esa innovacin particular y,


por tanto, no se adapta cuando la situacin tiende a normalizarse.27 Se
podra sostener que la historia cultural de Occidente ilustra bastante bien
esa teora, en cuanto que el Renacimiento se produce en Italia (cultura
que no haba invertido mucho en el gtico o en la escolstica, como lo
haban hecho los franceses), mientras que el romanticismo se desarrolla
en Alemania (cultura que no haba invenido mucho en la Ilustracin).
En forma similar, E. A. Wrigley ha comparado los procesos de cambio
social en Gran Bretaa y en Holanda. Hacia mediados del siglo XVIII, la
poblacin trabajadora de una regin rural de Holanda, Veluwe, ya se
dedicaba a la produccin de papel y textiles adems de a la agricultura.
Esa regin, que no tena ciudades ni fbricas, era ya moderna en el
sentido de que la diferenciacin estructural ya se haba producido y la
mayora de los adultos eran alfabetos. En otras palabras, Veluwe es un
ejemplo de modernizacin sin industrializacin. Por el contrario, el nor
te de Inglaterra a comienzos del siglo xix es un caso de industrializacin
sin modernizacin, ya que all las ciudades y las fbricas coexistan con el
analfabetismo y con un fuerte sentido de comunidad.28
La enseanza de estos ejemplos parecera ser la de que no debemos
buscar las consecuencias de la industrializacin (suponiendo que sean
uniformes), sino ms bien el ajuste de la compatibilidad entre diferen
tes estructuras socioeconmicas y el crecimiento econmico. El ejemplo
de Japn apunta en el mismo sentido, revelando la asociacin de un de
sempeo econmico notable con valores y estructuras muy diferentes de
los del Occidente. De ah la bsqueda de una analoga de la tica pro
testante por los socilogos weberianos. Uno de ellos, Robert Bellah, hall
indicios de un ascetismo de este mundo (incluyendo un concepto, tenshoku, muy similar al de misin), pero tambin llam la atencin hacia
una penetracin de la economa por consideraciones polticas en Ja
pn, en marcado contraste con la historia de Occidente.29
En resumen, el cambio social parece ser multilineal antes que unilineal.' Hay ms de un camino hacia la modernidad. Esos caminos no son
necesariamente llanos, como lo demuestran los ejemplos de Francia des
pus de 1789 y de Rusia despus de 1917. Para un anlisis del cambio

27 Romein (1937).
2 Wrigley (1972-1973).
29 Bellah (1957), pp. 114-117.

164

H istoria y teora social

social que destaca la crisis y la revolucin, podemos pasar al modelo de


Marx.

KL MODELO DE MARX
Marx, igual que Spencer, es un til recurso taquigrfico que utilizare
mos para referirnos a un modelo de cambio social al que Engels, Lenin,
Lukcs y Gramsci (entre otros) han hecho contribuciones. En una sola ora
cin, ste podra describirse como un modelo o una teora que compren
de una sucesin de sociedades (formaciones sociales) que dependen de
sistemas econmicos (modos de produccin) y que tienen conflictos
intemos ( contradicciones) que llevan a la crisis, la revolucin y el cam
bio discontinuo. Desde luego, hay ambigedades en la teora que permi
ten que diferentes intrpretes destaquen, respectivamente, la importan
cia de las fuerzas econmicas, polticas y culturales, y discutan si la fuerzas
productivas determinan las relaciones de produccin o viceversa.30
En algunos aspectos Marx ofrece poco ms que una variante del mo
delo de modernizacin que, en consecuencia, podemos examinar ms o
menos rpido. Igual que Spencer, Marx incluye la idea de una sucesin
de formas de sociedad: tribal, esclavista, feudal, capitalista, socialista y
comunista. Al feudalismo y al capitalismo, las formas sociales que se han
estudiado con mayor detalle, las define prcticamente como opuestas, as
como a la sociedad tradicional y la moderna. Al igual que Spencer, Marx
explica el cambio social en trminos fundamentalmente endgenos, des
tacando la dinmica interna del modo de produccin.31 Sin embargo, al
menos en algunas versiones, el modelo de Marx responde a las tres crti
cas del modelo spenceriano resumidas ms arriba.
Primero, en el modelo hay un espacio para el cambio en la direccin
equivocada, por ejemplo, la llamada refeudalizacin de Espaa e Ita
lia y el ascenso de la servidumbre en Europa central y oriental, al tiempo
que en Inglaterra y la Repblica Holandesa, se produca el ascenso de la
burguesa. En realidad, algunos anlisis marxistas, y en particular los de
Immanuel Wallerstein, destacan, como hemos visto, la interdependencia
entre el desarrollo econmico y social en el centro y el desarrollo del
subdesarrollo en la periferia (vase supra, p. 95).
30 Cohn (1978); Rigby (1987).
31 Sanderson (1990), pp. 50-74.

T eora y cambio social

ir>r>

En segundo lugar, en el modelo de Marx hay espacio para explica


ciones exgenas del cambio social. En el caso de Occidente, se acepta
en general que ha sido un lugar subordinado. En la famosa controver
sia entre marxistas de la dcada de 1950 sobre la transicin del feuda
lismo al capitalismo, la explicacin de Paul Sweezy de la declinacin
del feudalismo por factores externos, como la reapertura del Medite
rrneo y el consiguiente aumento del comercio y de las ciudades, fue
recibida por un coro de rechazo.32 Por otra parte, el propio Marx vea
a la sociedad asitica como carente de mecanismos internos de cam
bio. Escribiendo acerca de los britnicos en la India, sugiri que la fun
cin de los conquistadores (o la misin, como l dijo) era destruir el
marco social tradicional y posibilitar el cambio.33
En general puede decirse que, mientras que Spencer presenta el pro
ceso de modernizacin como una serie de procesos paralelos en diferen
tes regiones, Marx ofrece una descripcin ms global que destaca las co
nexiones entre los cambios ocurridos en una sociedad con los cambios
en otras. Wallerstein, por ejemplo, estudia, como hemos visto (p. 95), no
el ascenso de Estados o economas europeos individuales sino la econo
ma mundial, o dicho de otro modo, el sistema internacional; pone el
acento en los aspectos exgenos del cambio.34
En tercer lugar, Marx est mucho ms interesado que Spencer en la
mecnica del cambio social, sobre todo en el caso de la transicin del
feudalismo al capitalismo. El cambio es visto en trminos esencialmente
dialcticos. En otras palabras, el acento est puesto en el conflicto y en las
consecuencias que son no slo inesperadas, sino opuestas de lo que se
planeaba o esperaba. Formaciones sociales que en un momento desenca
denaron fuerzas productivas, ms tarde se convirtieron en sus cadenas,
as fiie que la burguesa cav su propia fosa al dar origen al proletariado.35
Los marxistas estn en desacuerdo acerca de la cuestin del desarrollo
un ilineal o multilineal. El esquema tribal-esclavista-feudal-capitalista-socialista es obviamente unilineal. Sin embargo, el propio Marx consideraba que
ese esquema slo era vlido para la historia de Europa. No esperaba que la
India, y ni siquiera Rusia, siguieran el camino occidental, aunque no expres
claramente qu camino esperaba que siguieran. Dos anlisis relativamente
32 Hilton (1976).
53 Avineri (1968).
54Frank (1967); Wallerstein (1974).
35 Marx y Engels (1848); cf. Cohn (1978).

166

H istoria , yteo ra social

recientes, dentro de la tradicin marxista, son firmemente multilineales.


Perry Anderson, por ejemplo, destaca la variedad de caminos posibles
hacia la modernidad al escoger la metfora balstica de la trayectoria de
preferencia a la de evolucin", y al describir pasajes de la antigedad
al feudalismo y linajes del Estado absolutista.36 De nuevo, Barrington
Moore distingue tres rutas histricas principales hacia el mundo moder
no: la ruta clsica de la revolucin burguesa, como en los casos de In
glaterra, Francia y Estados Unidos; la revolucin campesina (en lugar de
proletaria) en los casos de Rusia y China; y la revolucin conservadora, o
revolucin desde arriba, como en los casos de Prusia y Japn.37
El nfasis en la revolucin (vase supra, p. 43) es por supuesto una ca
racterstica destacada del modelo de Marx, en contraste con el de Spencer. En el caso de Spencer, el cambio es suave, gradual y asintomtico, y
las estructuras evolucionan como si lo hicieran por s mismas. En el de
Marx, el cambio es abrupto y las viejas estructuras se rompen en el curso
de una secuencia de acontecimientos dramticos. En la revolucin fran
cesa, por ejemplo, la abolicin de la monarqua y del sistema feudal, la
expropiacin de la Iglesia y de los aristcratas, la sustitucin de las pro
vincias por departamentos, etc., se produjeron todas en un tiempo rela
tivamente corto.
La tensin, por no decir contradiccin, en el sistema marxiano entre
el determinismo econmico y el voluntarismo colectivo de la revolucin
ha sido sealada con frecuencia, y ha habido batallas entre diferenes es
cuelas de interpretacin. As el modelo de Marx plantea, sin resolverlo,
el problema de la relacin entre los acontecimientos polticos, el cambio
social y el problema de la accin humana resumido en la famosa frase:
Los hombres hacen la historia, pero no en circunstancias escogidas por
ellos mismos. Los seguidores de Marx han sido clasificados como marxistas econmicos, polticos y culturales, segn sus diferentes inter
pretaciones de este epigrama.
A pesar de - o debido a - esas tensiones, el modelo de Marx parece
responder a las crticas de los historiadores mejor que el modelo de Spen
cer. Esto no es del todo una sorpresa, ya que ese modelo es mucho ms
conocido por los historiadores y muchos de ellos lo han modificado. Es
difcil pensar en una contribucin de primera magnitud a la historia so
cial (a diferencia de la sociologa histrica) que utilice a Spencer como
36 Anderson (1974 a, b); cf. Fullbrooky Skocpol (1984).
37Moore (1966); cf. Smith (1984).

T eora y cambio social

167

marco terico. En cambio, el modelo de Marx es utilizado en estudios


clsicos de historia social, como el clebre La formacin de la clase obrera en
Inglaterra, de E. P. Thompson (1963), Therefmblic in thevillage (1970) de
Maurice Agulhon, que trata de la parte oriental de Provenza en la prime
ra mitad del siglo XIX, o Capitalismo en el campo de Emilio Seren (1947),
referido a Italia en la generacin siguiente a la unificacin en 1860.
Quiz no sea coincidencia que estos tres libros, y otros que podramos
haber citado, se ocupen del siglo de Maix y de la transicin que l cono
ci y analiz mejor, el ascenso del capitalismo. El modelo de Marx es mucho
menos satisfactorio, como tina interpretacin de los viejos regmenes de
las sociedades preindustriales. No toma en cuenta los factores demogr
ficos, que podran haber sido los ms importantes motores del cambio en
esas sociedades (vase infra, p. 177). Tampoco tiene mucho que ofre
cer en cuanto al anlisis del conflicto social en esas sociedades. En la
prctica, los historiadores marxistas de los antiguos regmenes emplean
una versin dbil del modelo, cuando lo que se necesita es una versin
modificada. Por ejemplo, el conflicto social en Francia en el siglo XVII, ha
sido presentado como un presagio de los conflictos del XIX (vase supra,
p. 75). Hace relativamente poco tiempo que los historiadores marxistas
toman en serio otras solidaridades sociales, aparte de las de clase, y el
ttulo del artculo de Thompson, Class struggle without class, ilustra no
slo el amor del autor por las paradojas, sino tambin la dificultad de
hallar una conceptualizacin alternativa.38

UN TERCER CAMINO?
Dada la existencia de dos modelos de cambio social, cada uno con sus
fuerzas y debilidades particulares, vale la pena investigar la posibilidad de
una sntesis. Esto puede sonar algo as como una boda alqumica, es decir,
una unin de los opuestos, pero por lo menos en algunos aspectos, Marx
y Spencer son complementarios antes que contradictorios.
Por ejemplo, se podra decir que el famoso relato de Tocqueville de la
revolucin francesa, que la presenta como un catalizador de cambios que
ya haban empezado a producirse durante el antiguo rgimen (vase su
pra, p. 18), es una mediacin entre los modelos evolucionarlo y revolu
cionario del cambio. Hay un estudio del importante papel desempeado
38Hobsbawm (1971); Thompson (1978a).

H istoria y teora social

168

por los clubes polticos durante la revolucin francesa, principalmente el


Club de los Jacobinos, que parece indicar que el nfasis en el papel de las
asociaciones voluntarias y en el cambio discontinuo son perfectamente
compatibles.
Incluso La formacin de la dase obrera de Inglaterra, de Thompson, que
empieza con un ataque a la sociologa en general y a la diferenciacin
estructural en particular, incluye una fascinante descripcin del lugar
que ocupaban las asociaciones gremiales y las sociedades de amigos en la
Inglaterra de comienzos del siglo xix, los rituales de mutualidad de
la Hermandad de los Fabricantes de Malta, de la Sociedad Unnime y
de otras, que da apoyo emprico a la propia teora de la modernizacin
que se propone minar.39
Ha habido otros signos de convergencia de los modelos, desde la
dcada de 1960 por lo menos. Jrgen Habermas, por ejemplo, se apoya
tanto en Marx como en Weber. La descripcin de la construccin del
mundo moderno, de Barrington Moore, es fundamentalmente marxista en su orientacin, pero incorpora elementos de la teora de la mo
dernizacin; mientras que el ex alumno de Moore, Charles Tilly, es un
modernizador" capaz de responder a algunas de las crticas dirigidas
a ese enfoque por los marxistas. Wallerstein combina un enfoque sus
tancialmente marxiano con elementos de la teora evolucionara en la
que se form, especialmente en la importancia que da a la competen
cia entre los Estados para obtener beneficios y hegemona.
Sin embargo, una sntesis de Marx y Spencer, aunque fuera posible,
tampoco respondera a todas las objeciones planteadas en las ltimas p
ginas. En realidad los dos modelos tienen serias limitaciones en cuanto a
perspectiva: los dos fueron desarrollados con el objeto de explicar la in
dustrializacin y sus consecuencias, y resultan mucho menos satisfacto
rios para explicar los cambios anteriores a la mitad del siglo xvm. Por
ejemplo, la sociedad tradicional en Spencer y la sociedad feudal en
Marx son categoras esencialmente residuales, mundos colocados detrs
del espejo donde las principales caractersticas de la sociedad moderna
o capitalista estn simplemente invertidas. El uso de trminos como
sociedad preindustrial, prepoltica e incluso prelgica (vase supra,
p 111), es sumamente revelador en ese aspecto. Inversiones de ese tipo
no conducen a un anlisis realista.59

59 E. P. Thompson (1963), pp. 418429.

T eora y cambio social

109

Existe un tercer camino, un modelo o una teora del cambio social


que vaya ms all, tanto de Marx como de Spencer? La resurreccin de la
sociologa histrica en la dcada de 1980 incluye una serie de tentativas
para elaborar precisamente eso, por parte de Anthony Giddens, por
ejemplo, Michael Mann y Charles Tilly.40 Esos tres modelos tienen algu
nas caractersticas importantes en comn, principalmente su nfasis en
la poltica y la guerra. Giddens, por ejemplo, inicia su libro sobre The
nation-State and violence con una crtica al evolucionismo social justamente
porque insiste en los factores econmicos (recursos adjudicables) a ex
pensas de los polticos.41 Mann, al igual que Ernest Gellner, est particu
larmente interesado en el juego entre la produccin, la coercin y la cog
nicin en la historia humana, pero se concentra en el ltimo de esos
factores y ofrece lo que l llama una historia del poder, en la que sugie
re qe el crecimiento del Estado moderno, tal como puede medirse por
las finanzas, se explica principalmente, no en trminos internos, sino en
trminos de relaciones geopolticas de violencia.42 Tilly se interesa tanto
por lo que l llama capital como por la coercin, pero afirma que va
ms lejos que sus predecesores, precisamente porque ubica la organiza
cin de la coercin y la preparacin para la guerra justo en el centro del
anlisis.43
En este aspecto, los tres socilogos convergen no slo entre ellos (y con
Perry Anderson, cuyo libro, Lineages of the absolutist State, tambin se ocu
paba de la influencia de la guerra), sino tambin con historiadores de la
Europa de comienzos de la modernidad. Un grupo de esos historiadores
sostiene desde hace algn tiempo, que la centralizacin poltica de los
siglos XVI y xvn, la poca de los Habsburgos y los Brbones, no fue mucho
ms que un producto secundario de las exigencias de la guerra, ilustran
do as una teora general cara a los historiadores alemanes de comienzos
de siglo, la de la primaca de la poltica exterior.
Esta argumentacin contina a grandes razgos como sigue: los siglos
XVI y XVII fueron una poca de revolucin militar en que los ejrcitos
crecan ms. Para mantener esos ejrcitos, los gobernantes tenan que
exprimir cada vez ms y ms a sus sbditos para recaudar cada vez ms
impuestos. Los ejrcitos a su vez los ayudaban a obligar a la poblacin a
40Giddens (1985);Mann (1 9 8 6 );Tilly (1990).
41 Giddens (1985), pp. 8-9.
42 Mann (1986), p. 490; cf. Gellner (1988).
43Tilly (1983); Parker (1988); Finer (1975), p. 96.

170

H istoria y teora social

pagar los impuestos, establecindose as lo que Samuel Finer ha llamado


el cic lo de extraccin-coercin.44 El ascenso del Estado centralizado no
fue tanto el resultado de un plan o de una teora (como el absolutismo) ,
como una consecuencia inesperada de la competencia por el poder a
nivel internacional.
El otro problema en que los socilogos histricos han venido concen
trando su atencin es el del ascenso de Occidente, doblemente impor
tante para cualquier teora del cambio social porque el desafo consiste
en explicar no slo cmo (y cundo) los europeos dejaron atrs a sus
competidores econmicos y militares, sino tambin qu consecuencias
tuvo para el resto del mundo el establecimiento de la hegemona euro
pea. Max Weber pas buena parte de su vida activa lidiando con esa cues
tin. Marxistas como Wallerstein han hecho lo mismo. En formas dife
rentes, el historiador econmico Eric Jones y el socilogo John Hall han
desarrollado recientemente explicaciones alternativas.
Si bien examina la poltica con cierto detalle, tomando elementos de
la teora de la empresa para sealar las economas de escala de que
disfrutan los Estados grandes, Jones se interesa sobre todo por el cambio
econmico en Europa en periodos muy largos. Comparando y contras
tando Europa con China y la India, sostiene que la industrializacin fue
un crecimiento profundamente arraigado en el pasado. Su nfasis ex
plicativo cae en la Variedad geolgica, climtica y topogrfica de Euro
pa, que produjo una dotacin de recursos muy variada y una menor
vulnerabilidad a los desastres naturales 45
John Hall, por su parte, pone el acento en la poltica. Sugiere que el
capitalismo no poda desarrollarse en lo que llama Estados Verticales
como el Imperio chino, donde el gobierno rega una serie de sociedades
separadas y vea cualquier vinculacin entre ellas, incluyendo los lazos
econmicos, como una amenaza a su poder. En China haba demasiado
Estado, mientras que en el Islam haba muy poco, en el sentido de que
los gobiernos eran demasiado dbiles o tenan una vida demasiado corta
para proveer los servicios que necesita una sociedad comercial. Si Adam
Smith estaba en lo cierto, al sugerir que las condiciones polticas necesa
rias para el ms alto grado de opulencia eran, simplemente, paz, im
puestos leves y una administracin de justicia tolerable, Europa era un
ejemplo de mediocridad urea. En Europa la Iglesia y el Imperio se neu
44 McNeill (1983); Parker (1988); Finer (1975), p. 96.
Ojones (1981); cf. Baechler e t a l (1988).

T eora y cambio social

171

tralizaban mutuamente, lo que permiti el surgimiento de un sistema


multipolar de Estados rivales en que se provean servicios a los mercade
res sin interferir mucho en sus actividades.46
Los socilogos histricos en efecto se han interesado en la historia del
mundo preindustrial en general, y en la de la Europa de comienzos de la
modernidad en particular. En la primera edicin de este libro, yo sugera
que el debate de los socilogos acerca del cambio social se basaba, en su
mayor parle, en ejemplos de ios siglos XIX y XX, de modo que un historiador
dedicado a los comienzos de la modernidad en Europa poda tener algo
que aportar. Se podra pensar que el cambio del clima histrico en la d
cada de 1980 ha eliminado la necesidad de la seccin que sigue, donde se
examinan seis estudios de caso de cambio social de comienzos de la mo
dernidad. La razn por que se conservan es que estos seis estudios sugieren
otros'modos de ir ms all de Marx y de Spencer.
SEIS MONOGRAFAS EN BUSCA DE UNA TEORA
Ningn modelo del cambio social satisfar jams por completo a los his
toriadores, debido al inters de stos por la variedad y la diferencia. Por
eso, como dijo una vez Ronald Dore, no se pueden hacer omeleltes
sociolgicos sin romper algunos huevos histricos. El ataque de Jack
I lexter al marxismo tachndolo de teora prefabricada del cambio so
cial es en realidad un ataque a todos los modelos y a todas las teoras.47
Otros historiadores aceptan la necesidad de modelos, pero no estn con
tentos con ninguno de los que se proponen actualmente y se vuelven a
construcciones del tipo hgalo-usted-mismo. Por ejemplo, Gareth Stcdman Jones ha denunciado la bsqueda de los historiadores de un atajo
terico salvador en la sociologa, alegando que el trabajo terico en
historia es demasiado importante para subcontratarlo a otros.48
Sin llegar tan lejos, ni en lo referente a rechazar el trabajo de los soci
logos ni en la espera de que los historiadores produzcan su propia teora,
quisiera examinar ahora la posibilidad de trabajar a partir de monogra
fas, y he seleccionado seis para estudiarlas en forma relativamente deta
llada. Sus autores estn interesados tanto en la teora como en la historia,
y no es casual que el grupo incluya a un socilogo (Elias), un antroplogo
46 Hall (1985,1988); Smith dt. en Hall (1986), p. 154.
47 Hexter (1961), pp. 14-25.
48 Jones (1976).

H istoria y teora social

172

(Sahlins) y un filsofo (Foucault), ni que los tres historiadores provengan


de la llamada escuela de los AnnaUi', donde el enfoque interdisciplina
rio ha llegado a ser una tradicin.
1.
El estudio sobre el proceso de civilizacin del difunto "Norbert
Elias es un libro que ha tenido un destino inusitado.49 Publicado por pri
mera vez en alemn en 1939, ha sido prcticamente ignorado por dca
das y slo en la de 1970 (o en la de 1980 para el mundo de habla inglesa)
fue tomado por socilogos e historiadores con la seriedad que mereca.
Por supuesto, es algo extrao considerar al libro de Elias como una mo
nografa, ya que su autor se propona hacer una contribucin a la teora
sociolgica. Igual que Talcott Parsons, y ms o menos al mismo tiempo
que Parsons, Elias intent hacer una sntesis de las ideas de Weber, Freud
y Durkheim.50
Sin embargo, Elias estaba mucho ms interesado en la historia que
Parsons y, en consecuencia, su trabajo es rico en detalles concretos. Su
libro es una monografa en el sentido de que se concentra en algunos
aspectos de la vida social de la Europa occidental, especialmente de la
ltima parte de la edad media. En realidad, el segundo captulo no po
dra ser ms concreto. Dividido en secciones como La conducta en la
mesa, Sonarse la nariz, Escupir, etc., propone que en el Renacimien
to hubo un cambio importante en el comportamiento. En esa poca em
pezaron a usarse objetos materiales nuevos, como el pauelo y el tenedor,
y Elias sostiene que esos objetos eran instrumentos de lo que llama civi
lizacin, a la que define como un movimiento desde lo que nombra
como los umbrales o las fronteras de la incomodidad y la vergenza. En
un momento en que la historia de la cultura material y la historia del
cuerpo se consideran nuevos descubrimientos, vale la pena recordar que
las pginas de Elias sobre este tema fueron escritas en los aos treinta.
Las pintorescas descripciones de los nobles medievales limpindose la
nariz con la manga, escupiendo en el suelo, etc., no se citan por s mismas.
La condena de esos comportamientos asentada en tratados de buenos
modales de los siglos XVy XVI, est destinada no slo a ilustrar lo que Elias
llama la sociognesis de la civilizacin occidental, sino tambin a fun
damentar una teora general del cambio. Esa teora puede ser considerada
como una variacin del modelo de la modernizacin, pero una variacin
que no es vulnerable a las objeciones examinadas ms arriba.
49 Elias (1939), pp. 1,51-217.
50 Niestroj (1989).

T eora y cambio

social

17:3

En primer lugar, la teora es multilineal. Elias distingue lo que llama


dos direcciones principales en los cambios estructurales de la sociedad
[...] los que tienden al aumento de la diferenciacin y la integracin, y
los que tienden a su disminucin. Por tanto no hay dificultad, en princi
pio, para hacer caber en el modelo la decadencia del Imperio romano,
por ejemplo, aunque Elias podra haber dicho ms de lo que dijo sobre
el rechazo consciente del comportamiento civilizado tradicional en de
terminados periodos de la historia europea, por ejemplo entre los nobles
hngaros del Renacimiento, ansiosos por definir su identidad por con
traste con otras noblezas y de establecer su afirmacin de ser descendien
tes de los brbaros hunos.51
En segundo lugar, Elias est muy interesado en la mecnica del cam
bio, el cm o tanto como el por qu. La seccin ms original de este
libro no es la vivida descripcin de los cambios en las maneras de mesa,
que quiz ha atrado una parte desproporcionada de la atencin de los
lectores: la contribucin de Elias es ms bien la argumentacin del segun
do volumen, en el sentido de que el ascenso del autocontrol (y ms en
general de la integracin social) debe explicarse en trminos polticos:
fue una consecuencia inesperada de la asociacin del monopolio de la
fuerza con el Estado centralizado. El surgimiento del Estado centralizado
o absoluto, que convirti a los nobles de guerreros en cortesanos, lo
explica Elias a su vez como una consecuencia inesperada de la competen
cia por el poder de los pequeos Estados en la edad media.
La obra de Elias ha ido adquiriendo una influencia cada vez mayor en
los ltimos aos, tanto en los crculos histricos como en los sociolgicos.
A diferencia de Weber, Elias ilustra su teora exclusivamente con la histo
ria europea, lo que deja a sus lectores en duda sobre su generalidad. Nos
preguntamos si es posible identificar un proceso de civilizacin similar,
por ejemplo, en Cliina o en India (ambas escenarios de competencia entre
Estados pequeos en algunos periodos de su historia).
Una crtica ms seria a Elias es que su concepto central, civilizacin,
es problemtico. Si la civilizacin se define simplemente en trminos de
la existencia de vergenza o de autocontrol, es difcil encontrar una so
ciedad que no sea civilizada. En realidad, es imposible demostrar que los
guerreros medievales, o los habitantes de las sociedades llamadas primi
tivas sentan menos vergenza o incomodidad que los occidentales, sino

51 Klaniczay (1990a).

H istoria y teora social

1 74

que las sentan en situaciones diferentes.52 Por otra parte, si definimos la


civilizacin con ms precisin surge otro tipo de dificultad. Cmo es
posible seguir el ascenso de la civilizacin en Europa si las propias normas
de sta estaban cambiando? A pesar de esas discrepancias, es evidente la
importancia permanente del estudio de Elias para cualquier teora del
cambio social.
2.
Vigilary castigar, de Foucault (1975), es otra monografa con fuertes
implicaciones para la teora. Igual que un estudio anterior del mismo
autor, Locura y mlizan (1961), se ocupa de la Europa occidental del
periodo 1650-1800. Foucault cuenta la historia de un cambio importante
en las teoras del castigo, el paso del pago de la pena a la prevencin del
delito, y tambin de la exposicin del castigo como escarmiento a la
vigilancia del delincuente. Pero el autor rechaza las explicaciones de
la abolicin de las ejecuciones pblicas que la fundan en razones huma
nitarias, igual que haba rechazado explicaciones similares acerca de la
creacin de los manicomios, c insiste, en cambio, en el surgimiento de
lo que llama la sociedad disciplinaria, cada vez ms visible desde fines
del siglo XVII en cuarteles, fbricas y escuelas, as como en las crceles.
Como vivida ilustracin de este nuevo tipo de sociedad escoge el famoso
proyecto de Jeremy Bentham del Panopticon, la prisin ideal en la que
un guardia puede verlo todo sin ser visto. Por momentos Foucault parece
estar volviendo patas arriba la teora de la modernizacin, al escribir que
lo que se da es el ascenso de la disciplina en lugar del ascenso de la liber
tad; pero de todos modos, su visin de esa sociedad como represivamente
burocrtica tiene algo importante en comn con la de Max Weber.5*
Obviamente no hay espacio para el proceso de civilizacin en la des
cripcin que hace Foucault del cambio social. Lo que vara en ella es el
modo de represin: represin fsica en el antiguo rgimen, represin psi
colgica despus. La idea convencional del progreso es sustituida en
ella por el trmino ms fro y clnico de desplazamiento.
La obra de Foucault ha sido criticada frecuentemente por los historia
dores, con y sin justicia. Los historiadores literarios gustan del modo en
que utiliza la literatura como fuente para la historia de las mentalidades,
y los historiadores del arte de su uso del arte, en tanto que los historiado
res tradicionales desaprueban por principio cualquier fuente que no sea
un documento oficial. Con respecto a Vigilary castigarse ha dicho que
52 Duerr (1988-1990).
5 O'Ncill (1986).

T eora y cambio social

175

sus conclusiones no estn basadas en investigacin de archivo.54 Otra


crtica dirigida a Foucault por los historiadores se refiere a su insensibili
dad a las variaciones locales, su tendencia a ilustrar generalizaciones so
bre Europa con ejemplos franceses, como si diferentes regiones no tuvie
ran sus propias escalas temporales.
Si pensarnos que Foucault est ofreciendo slo un modelo del cambio,
y no contando toda la historia, esas crticas se vuelven prcticamente in
significantes. Sin embargo, esa redefinicin del propsito del autor no
invalida una tercera crtica que afecta a su obra, relacionada con el hecho
de que no examina la mecnica del cambio. Foucault, uno de los lderes del
movimiento que proclam la muerte del hombre, o al menos, el descentramiento del sujeto, parece haber evitado poner a prueba su teora
mediante el examen de las intenciones de los reformadores del castigo,
para-demostrar que el nuevo sistema no tena nada que ver con esas in
tenciones y revelar qu era lo que los haba empujado en realidad. La
tarea desde luego es muy difcil, pero si alguien afirma estar arrasando
con las explicaciones histricas tradicionales, es razonable esperar que lo
lleve a cabo.
En mi opinin, lo ms valioso de la obra de Foucault en general, y de
Vigilary castigaren particular, es el aspecto negativo de la misma, ms que
el positivo. La historia del encarcelamiento, de la sexualidad, etc., nunca
volver a ser la misma despus de su corrosiva crtica de la sabidura con
vencional. Y tampoco la teora del cambio social, puesto que Foucault
revel sus conexiones con una creencia en el progreso que l hizo tanto
por minar. Aun los que rechazan sus respuestas no pueden escapar a sus
preguntas.
3.
El finado Fernand Braudel no tuvo que esperar el reconocimiento
ni la mitad de tiempo que Norbert Elias. Su estudio del mundo medite
rrneo de tiempos de Felipe II de Espaa, lo hizo famoso en Francia en
cuanto se public en 1949. Sin embargo, hace poco tiempo que se perci
bi la importancia de su obra para los tericos sociales, al menos fuera de
Francia, donde hace mucho tiempo Braudel tuvo una polmica con el
socilogo Georges Gurvitch.55 Sin embargo, lo que ms importaba a
Braudel no era destacar, en su enorme monografa, una argumentacin
acerca de Felipe II ni del Mediterrneo, sino una tesis sobre el cambio
social o, como lo expresa l, sobre la naturaleza del tiempo. Es quiz por
51 Spierenburg (1984), p. 108.

55 Braudel (1949).

176

H istoria y teora social

eso que Paul Ricoeur considera el libro de Braudel como una narracin,
no obstante la pobre opinin del autor sobre los acontecimientos.56
La idea central de Braudel es que los cambios histricos se producen
a diferentes velocidades. El distingue tres velocidades diferentes y dedica
un tomo de su libro a cada una. El primero es el del tiempo de la geohistoria, la relacin entre los seres humanos y su ambiente, una historia
cuyo discurrir es casi imperceptible [...]una historia de repeticin cons
tante, de ciclos eternamente recurrentes (Braudel llama a esto histoire
structural) . El segundo es el del tiempo de los sistemas econmicos, los
Estados, las sociedades y las civilizaciones, con sus ritmos lentos pero
perceptibles (histoire conjoncturelle) . El tercero es el del tiempo del movi
miento rpido de los individuos y los acontecimientos, el tema de la his
toria narrativa tradicional (histoire unementielle) , que Braudel considera
superficial, interesante slo por lo que revela sobre las fuerzas que subya
cen en ella.
La primera parte de su obra, la geohistrica, es la ms revoluciona
ria, pero la que ms nos interesa aqu es la segunda, la que se, ocupa del
cambio en las estructuras econmicas, polticas y sociales. Por ejem
plo, Braudel sostiene que la distancia social entre los ricos y los pobres
estaba aumentando en la segunda mitad del siglo XVI, tanto en el area
occidental (o cristiana) del Mediterrneo como en la oriental (o mu
sulmana). La sociedad estaba tendiendo a polarizarse en, por un la
do, una rica y vigorosa nobleza reconstituida en dinastas poderosas
poseedoras de vastas propiedades y, por el otro, en la grande y crccien- _
te masa de pobres y desheredados.
Este pasaje recuerda a Marx, a quien Braudel con frecuencia afirmaba
respetar. Sin embargo, a esta altura es preciso sealar una diferencia im
portante entre sus respectivas visiones de la Europa de la edad moderna.
El surgimiento de la burguesa es central en la descripcin de Marx del
periodo, mientras que, por el contrario, Braudel est interesado en lo
que l llama la defeccin de la burguesa, su quiebra (la felUt de la
bourgeoisie). Al menos en el mundo mediterrneo, los comerciantes de ese
periodo volvan a menudo la espalda al comercio, compraban tierras,
actuaban como nobles y, en algunos casos, llegaban incluso a comprar
ttulos. Dicho de otro modo y esto es una paradoja para los partidarios
de la teora de la modernizacin- ese periodo fue menos moderno que
el que lo precedi. En realidad Braudel tiende a pensar en trminos no
56 Ricoeur (1983-1985), pp. 1, 1.>8 y sigs.

T eora y cambio social

177

de progreso sino de ciclos, en una alternancia de fases de expansin y de


contraccin ( fases A y fases B , para emplear el lenguaje del economis
ta francs Frangois Simiand). Si El Mediterrneo ilustra alguna teora socio
lgica del cambio, sta es seguramente la de Iareto, cuya teora de la
circulacin de las elites incluye la alternancia de especuladoresy ren
tistas.
Para un historiador, una de las crticas ms obvias y a la vez ms funda
mentales a los modelos sociolgicos del cambio, es la de <]ue son dema
siado superficiales, en el sentido de que dan demasiada importancia a un
plazo relativamente corto, una generacin, unos treinta aos aproxima
damente. A pesar de que comprende el reinado de Felipe II (1556-1598),
la obra de Braudel es el libro ms importante que se puede colocar del
otro lado de la balanza, junto con un famoso artculo donde el autor hizo
ms explcita su visin del largo plazo (la longue dure) y trat de iniciar
un dilogo con las ciencias sociales (al que respondi el socilogo francs
Georges Gurvitch).57 La visin de la historia de Braudel est abierta a crti
cas en una serie de aspectos. Es indudable que fue demasiado lejos al dejar
de lado los acontecimientos con su capacidad de subvertir las estructuras.
Tambin su determinisino llegaba bastante lejos; por ltimo, vea a los
individuos como prisioneros del destino y sus tentativas de influir en el
curso de los acontecimientos como intiles. Braudel ha inspirado a sus
sucesores y a la vez los ha incitado a reaccionar contra su modelo de
cambio social.
4.
El ms brillante de esos sucesores, Emmanuel Le Roy Ladurie, estu
di el cambio en ms de dos siglos de una regin del Mediterrneo en
una gran monografa sobre los campesinos del Langucdoc. Igual que a
Braudel, a Le Roy Ladurie lo fascina la geografa, y ha escrito tambin
sobre la historia del clima.58 Sin embargo, su libro sobre el Languedoc
est ms cerca de lo que podramos llamar ecohistoria que de la geohistoria de Braudel, porque su preocupacin central es la relacin entre
los grupos sociales y su ambiente fsico. Le Roy Ladurie da ms importan
cia a la demografa que Braudel; en su modelo, que debe algo a Malthus
y a Ricardo, algo a la economa del siglo x x (en particular la idea de las
ondas largas de Kondraiiefl) y algo a la antropologa social contempo
rnea, el verdadero motor del cambio es la poblacin.

57 Braudel (1958); Guivitch (1957, 1964).


58 Le Roy Ladurie (1966).

178

H istoria y teora social

El estudio del Languedoc de Le Roy Ladurie se concentra en lo que el


autor llama un gran ciclo agrario, que dura desde el fin del siglo XV hasta
comienzos del xvill. En ese periodo, el patrn bsico es el de un creci
miento que lleva a la decadencia, y que a la vez conduce a la recupera
cin. En la fase A (para volver a la formulacin de Simiand), es decir, la
fase de expansin, hubo una explosin demogrfica seguida por el desbrozamiento de tierras, la subdivisin de propiedades rurales, un aumen
to de precios y lo que Le Roy Ladurie llama una victoria del beneficio
a expensas de las rentas y los salarios, o dicho de otro modo, una victoria
de la clase que vive de los beneficios, los empresarios. Pero en el siglo XVII,
la productividad agrcola lleg a un techo y, en consecuencia, las princi
pales tendencias econmicas y sociales se invirtieron en un ejemplo cl
sico de una fase B. Al iniciarse la presin sobre los medios de subsistencia,
la poblacin dej de crecer (y ms adelante, en el mismo siglo, declin),
debido a hambrunas, pestes, emigracin y los matrimonios efectuados a
edad ms avanzada. Los beneficios fueron derrotados por las rentas, el
especulador-para volver al lenguaje de Pareto- por el rentista. Propieda
des que haban sido fragmentadas volvieron a unirse. Observando el pe
riodo 1500-1700 en su conjunto, Le Roy Ladurie sugiere que la regin
funcion como un ecosistema homeosttico.
Este modelo del cambio es fundamentalmente ecolgico y demo
grfico, pero tambin contiene un lugar para la cultura. Como explica el
autor, las fuerzas que primero desviaron la expansin, despus la frena
ron y por ltimo la interrumpieron, no eran slo econmicas en sentido
estricto, sino tambin culturales, en un sentido amplio del trmino cul
tura que incluye las costumbres, el modo de vida, la mentalidad de un
pueblo. Costumbres sobre la herencia, por ejemplo. Los campesinos del
Languedoc practicaban la herencia partitiva, es decir la divisin del pa
trimonio entre todos los hijos, de manera que el aumento de la poblacin
acentuaba la fragmentacin de las propiedades. En cuanto a las mentali
dades, Le Roy Ladurie examina la difusin de la alfabetizacin y el calvi
nismo en el Languedoc, con referencia a la clebre tesis de Max Weber
sobre la interdependencia del protestantismo y el capitalismo.
Tambin hay lugar en este modelo para la historia de los aconteci
mientos que Braudel haba hecho a un lado. Le Roy Ladurie ofrece al
lector vividas vietas de conflicto y protesta sociales a fin de mostrar cmo
perciban las gentes de la poca el cambio social y cmo reaccionaban a
l. En la fase A, por ejemplo, nos habla del Carnaval de 1580 en Romans,
en el Delfinado, durante el cual, artesanos y campesinos declararon que

T eora y cambio social

17'.*

la elite del pueblo se haba enriquecido a expensas de los pobres (ms


tarde el autor hizo de ese dramtico acontecimiento el foco de un estudio
de microhistoria que constituye un fibro^A9 En la fase B, de contraccin,
Le Roy Ladurie examina la rebelin de Vivarais en 1670, bajo el lema
tradicional de Viva el rey, mueran los recaudadores de impuestos, corno
ejemplo de una reaccin ms instintiva pie racional a la crisis rural.
Cualquiera que haya sido la magnitud de su influencia en la reestructu
racin de su sociedad, esos agentes sociales estuvieron profundamente
implicados en el proceso.
Si hay una leccin general que extraer del libro sobre el Languedoc,
es que en las sociedades preindustriales el factor ms importante en el
cambio social es el aumento o la disminucin de la poblacin. Una
argumentacin similar propona el finado Michael Postan, en un estu
dio de la Inglaterra medieval, que tena mucho que decir acerca de los
resultados de la peste negra. Ese modelo malthusiano (o neomalthusiano, como prefiere llamarlo Le Roy Ladurie) ha sido criticado por
algunos historiadores, especialmente por algunos marxistas, que sostie
nen que tanto Postan como Le Roy Ladurie subestiman la importancia
de la lucha de clases en las sociedades que estudian. Sin embargo, otros
historiadores marxistas, especialmente en Francia, han revisado sus pro
pios modelos para tomar en cuenta la demografa.60
5.
En su estudio sobre el Per posterior a la conquista espaola, otro
historiador francs, Nathan Wachtel, se interesa tambin por el lugar de
la demografa en el cambio social. Sin embargo, la principal razn para
ocupamos de su monografa a esta altura, es que trata del cambio intro
ducido en una sociedad desde el exterior. El tema principal de Wachtel
es la crisis provocada por la conquista. Los trminos clave en su descrip
cin del cambio social y cultural, ocurrido entre 1530 y 1580, son deses
tructuracin (trmino que tom del socilogo italiano Vittorio Lanternari) y aculturacin (trm ino tomado, com o hemos visto, de la
antropologa estadunidense).61
Por desestmcturacin (trmino empleado tambin por Gurvitch),
Wachtel entiende la destruccin de los vnculos entre distintas partes del
sistema social tradicional. Instituciones y costumbres tradicionales sobre
vivieron a la conquista, pero la vieja estructura se desintegr. El tributo,
50 Le Roy Ladurie (1979).
00 Postan (1972); Aston y Philpin (1985); Bois (1976).
61 Wachtel (1971a); cf. Wachtel (1974); Lanternari (1966); Dupront (1965).

180

H istoria y teora social

por ejemplo, sobrevivi, pero sin el antiguo sistema de redistribucin por


el Estado del que antes formaba parte. Tambin los jefes locales sobrevi
vieron, pero su relacin con el gobierno central ya no fue la que haba
sido en tiempos de los incas. La religin tradicional tambin sobrevivi,
pero ahora era un culto no oficial y, en realidad, clandestino y considera
do como idolatra por los misioneros espaoles, quienes hicieron todo
lo posible por extinguirlo. Especialistas en lo que Bourdieu llama violen
cia simblica (vase supra, p. 103), los eclesisticos espaoles eran en efec
to misioneros para el cambio o la reestructuracin socioculturales.
Wachtel tiene mucho que decir sobre la accin, o la actuacin, as
como sobre la estructura. Examina las respuestas de los indgenas a los
cambios que estaban ocurriendo en su sociedad como aculturacin,
trmino que redefine con ayuda de Lantcmari y Gramsci como contacto
entre culturas en una situacin en que una es dominante y la otra subal
terna. Algunos de los indgenas aceptaron los valores de los conquistado
res, mientras que otros resistieron en defensa de los dioses tradicionales,
como los participantes en el movimiento milenarista del Taqui Ongo.
Algunos cambiaron para mantenerse iguales, como los araucanos, que
adoptaron el caballo para resistir mejor a los espaoles, que haban introdu
cido ese animal en Amrica. La aparente aceptacin de la cultura espaola
enmascaraba a veces la persistencia; consciente o inconsciente, de men
talidades tradicionales. Por ejemplo, el cronista Guamn Poma de Ayala
introdujo mucha informacin de fuentes occidentales en su historia de
Per, pero tanto las categoras fundamentales de su pensamiento, como
sus concepciones del espacio y el tiempo, siguieron siendo indgenas.62
Una caracterstica importante de la versin de Wachtel de la acultura
cin, es que no se refiere slo al contacto de culturas objetivo, sino tam
bin a lo que llama la visin de los vencidos, o dicho de otro modo, la
imagen de la cultura dominante que tienen los subordinados. En otras
palabras, no es un simple difusionista: su preocupacin por el contexto
poltico del contacto de culturas, y su inters por las formas en que miem
bros de las dos culturas se perciben mutuamente, dan al viejo modelo de
la aculturacin un nuevo y agudo filo que lo hace explicativo a la vez que
descriptivo.
Este modelo es utilizado algunas veces por historiadores de las socie
dades occidentales. El pionero en ese sentido fue el estadunidense Oscar
I landlin, cuyo libro sobre los inmigrantes de Boston, que lleva el subttu
62 Wachtel (1971b).

T eora y cambio social

181

lo de un estudio de la aculturacin, es de 1941.'63 En forma similar, Le


Roy Ladurie ha descrito la rebelin de los protestantes de Cvennes de
comienzos del siglo XVIII (reaccin contra la puesta en la ilegalidad del
protestantismo por Luis XIV), como una protesta contra la descultura' M
cion
.
Por su parte, Robert Muchembled ha estudiado la aculturacin del
mundo rural en el noreste de la Francia de fines del siglo XVI, observan
do que el ascenso en los procesos por hechicera coincide con el ataque
de la Contrarreforma contra la idolatra y con la difusin de la alfabeti
zacin. El centro (o el clero) estaba tratando de cambiar los valores de la
periferia (los laicos). En ese sentido, el proceso de cambio sociocultural
de Cambrsis se parece al del Per.
Por otra parte, hablar de aculturacin supone que el clero y el pue
blo pertenecan a diferentes culturas, supuesto que seguramente es exa
gerado. Es posible que pertenecieran a diferentes subculturas (vase
supra, p. 80) con un marco de referencia comn. Tambin es posible que
la distancia cultural entre las dos estuviera aumentando, porque una ma
yor propoicin del clero era educada en ese momento en seminarios,
pero no es probable que esa distancia haya sido nada parecido a la que
exista entre el clero espaol y los indgenas que trataban de convertir en
sus colonias. En este sentido, el uso del trmino aculturacin por histo
riadores de Europa puede inducir a equvocos. Sera mejor enfocar el
problema de la conversin como un caso de la negociacin de signifi
cados entre grupos de que ya hemos hablado (p. 104).64
rd) Otra variacin ingeniosa del modelo de la aculturacin es el que
propone el antroplogo de Chicago Marshall Sahlins, en una descripcin
que parle de la llegada del capitn Cook a Hawai en 1779. Esa descrip
cin puede dividirse en cuatro partes o etapas, de la narrativa a la teora
general por la va de la interpretacin y el anlisis.
a)
En su visita a Hawai, Cook es recibido con entusiasmo por varios
miles de personas, que salieron en sus canoas a darle la bienvenida y lo
escoltaron hasta un templo donde particip en un ritual en que fue ob
jeto de adoracin. Algunas semanas ms tarde regres a la isla y la recep
cin fue mucho ms fra, los hawaianos cometieron una serie de robos y,
en el intento de detenerlos, Cook fue muerto. Sin embargo, algunos aos

H andlin (1941).
64 Muchembled (1978, 1984); Burke (1982); Wirlh (1984).

H istoria y teora social

182

despus, el nuevo jefe Kamchameha resolvi adoptar una poltica de


amistad y de relaciones comerciales con Gran Bretaa.
b) Sahlins interpreta la recepcin de Cook (ms exactamente, los di
versos relatos del incidente) con la hiptesis de que los hawaianos vieron
a Cook como una encamacin de su dios Lono, porque lleg en un mo
mento en que esperaban a ese dios. A continuacin sugiere que el asesi
nato de Cook, al igual que la adoracin de que haba sido objeto, tambin
fue un acto ritual: la ejecucin del dios; asimismo interpreta la poltica
probritnica de Kamehamcha como apropiada para el hombre que haba
heredado el carisma de Cook, su mana.65
c) Sahlins utiliza esa interpretacin para comentar, en forma ms ge
neral, lo que llama la interaccin entre sistemas y acontecimientos,
haciendo dos afirmaciones complementarias. En primer lugar, lo ocu
rrido fue ordenado por la cultura. Los hawaianos vieron a Cook a
travs del lente de su propia tradicin cultural y obraron en conse
cuencia, dando as a los sucesos una signatura cultural caracterstica.
En este sentido Sahlins est cerca de la visin de Braudel sobre los
acontecimientos. Por otra parle, a diferencia de Braudel, Sahlins con
tina sugiriendo que en el proceso de asimilacin de esos aconteci
mientos, de reproduccin de ese contacto con su propia imaginera,
la cultura hawaiana cambi radical y decisivamente. Por ejemplo, la
tensin entre los jefes y las personas comunes aument cuando a la dis
tincin entre ambos grupos se superpuso la de europeos y hawaianos.
La respuesta de los jefes consisti en adoptar nombres ingleses como
Ring George o Billy Pitt, como demostrando que los jefes son al pue
blo lo que los europeos a los hawaianos, es decir, la parte dominante
en la relacin.
d) Por ltimo, Sahlins pasa a una discusin general del cambio social
o histrico, observando que cada intento consciente de prevenir el cam
bio o incluso de adaptarse a l, trae consigo otros cambios, y conclu
yendo que toda reproduccin cultural implica alteracin. Las categoras
culturales siempre estn expuestas cuando se utilizan para interpretar el
mundo.66
Hay algunas analogas curiosas entre esta antropologa histrica de
una isla de la Polinesia y un reciente estudio de antropologa histrica
de una isla europea: el estudio de Islandia, de Kirsten Hastrup tambin
f*7 Sahlins (1985), pp. 10-1-135.
66 Sahlins (1981; 1985, pp. vii-xvii, 136-156).

T eora y cambio social

183

utiliza su estudio de caso para hacer observaciones generales sobre la


estructura y el cambio, y tambin destaca el modo en que las estrategias
de adaptacin" contribuyen al proceso de cambio que se proponenTimitar. de manera qun 11as propias rearripprv sociales a procesos, perturba
dores contribuyeron ala perturbacin".67 Su anlisis utiliza mucho el am
biguo concepto de contradiccin, tanto en las categoras sociales como
en la sociedad misma y en la relacin entre ambas.
* La yuxtaposicin de las dos islas estimula al lector a plantear a cada
autor preguntas provocadas por la obra del otro, a observar con mayor
detalle la cultura hawaiana, por ejemplo. Tambin suscita preguntas acer
ca de la medida en que es posible generalizar a partir del ejemplo de esas
islas. Hawai es un ejemplo privilegiado de contacto de culturas, o un
ejemplo excntrico? El contacto de culturas es una forma privilegiada o
excntrica de estudiar el cambio social? Las generalizaciones de Sahlins
acerca de la relacin entre estructuras y acontecimientos, son vlidas en
contextos tan alejados de su campo como la Reforma alemana, por
ejemplo, o la revolucin francesa?

CONCLUSIONES
No cabe duda de que los seis estudios de caso tienen muchas implicacio
nes para el estudio del cambio social. Para concluir, quisiera comentar
algunas de esas implicaciones, concentrndome en tres falsas dicotomas,
las clsicas oposiciones binarias entre la continuidad y el cambio, entre)
factores internos y externos y, finalmente, entre estructuras y acontec-'
mientos.
1.
Las concepciones del cambio implican concepciones de la continui
dad. La continuidad sola describirse en trminos negativos, como mera
inercia; pero los estudios de caso sugieren formas ms positivas de ca
racterizarla. Por ejemplo, el inters de Elias por las maneras de mesa im
plica la importancia del entrenamiento de los nios como parte del pro
ceso de civilizacin. El entrenamiento de los nios es necesario para
posibilitarla reproduccin cultural (vase supra, p. 146) pero tambin
puede ser un medio efectivo de cambio.
Este es tal vez el mejor momento para introducir la idea de genera
cin, concepto que por mucho tiempo ha fascinado por igual a socilo67 Hastrup (1985), p. 230.

184

H istoria ytf .ora social

gos e historiadores. Una razn de esa fascinacin es que el concepto pa


rece reflejar nuestra propia experiencia de crecer y definimos colectiva
mente en contraste con las personas mayores. Otra es que promete vin
cular acontecim ientos con cambios en las estructuras, a travs del
sentimiento de pertenecer a un grupo de edad particular: la generacin
de 1789, por ejemplo (En aquel amancer estar vivo era una bendicin,
/p e ro ser joven era el propio paraso), o a la generacin espaola de
1898 (que vivi el fin de un imperio). Ha habido estudios interesantes de
lo que podra denominarse la teora de la generacin, en especial el n
fasis de Karl Mannheim en lo que l llamaba una ubicacin comn en
el proceso social e histrico, en la creacin de una visin del mundo o
mentalidad particular.68
Sin embargo, esa teora con frecuencia no se ha traducido en prctica,
y los pocos estudios de caso se concentran sobre todo en la historia del
arte y la literatura.69 Una interesante excepcin a la regla es un estudio
antropolgico de un pequeo pueblo de Aragn realizado en los aos
sesenta, que distingue tres grupos, en los trminos de la reaccin a los
acontecimientos formativos, por no decir traumticos, de la guerra civil
espaola. El primer grupo form sus actitudes antes de la guerra, el se
gundo particip en la lucha y el tercero es demasiado joven para recor
darla. Esos contrastes se extienden mucho ms all de la esfera poltica,
pero surge la tentacin de explicarlos en trminos polticos. El problema
es que para estimar la importancia de los acontecimientos de 1936-1939
en la divisin entre generaciones, tendramos que poder observar un
pueblo similar que no hubiera experimentado la guerra civil.70
Otra reformulacin del concepto de continuidad ha sido propuesta
por Le Roy Ladurie; sta estudia lo que llama historia inmvil o histo
ria sin movimiento (histoire immobite), es decir, los movimientos econmi
cos o demogrficos cclicos dentro de un determinado sistema homeosttico, autorregulatorio. La pregunta obvia que debemos formular a esta
altura es: qu es lo que rompe el ciclo? En muchos casos es la intrusin de
un factor externo.
2.
Esa intrusin del exterior es particularmente clara en los casos exa
minados por Wachtel y Sahlins. Sin embargo, como hemos visto, sus ex
plicaciones del cambio en Per y en Hawai no se dan slo en trminos
f>8 Mannheim (1052), [>p. 276-320.
09 Pinder (1926); Peyre (1048); Burke (1972), pp. 230-236; Ramsden (1974).
70 Lisn Tolosana (1966), pp. 190-201; cf. Spitz (1967).

Teora y cambio social

185

externos. Por el contrario, ambos autores destacan la relacin o el ajus


te entre factores endgenos y exgenos, en forma similar a los tericos
de la recepcin que. examinamos antes (p. 11f/f. Esperemos que futuros
modelos del cambio social examinen qu es lo que hace que algunas
sociedades sean relativamente abiertas (o quiz deberamos decir vul
nerables) alas influencias del exterior, mientras que otras son ms capa
ces de resistir a esas influencias y, de hecho, son incapaces de hacer otra
cosa. Braudel dedic algunas pginas de su Mediterrneo a ese problema,
aunque no fue ms all de las generalizaciones antitticas de que una
civilizacin viva debe ser capaz no slo de dar, sino de recibir y de tornar
prestado, al tiempo que una gran civilizacin se puede reconocer tam
bin por su negativa a aceptar prstamos. Pero qu es lo que determina
esa eleccin (y quin es el que elige), entre la aceptacin y el rechazo
de invasores extranjeros, tecnologa extranjera, ideas forneas?
Los africanistas han ido algo ms lejos en la explicacin de por qu
algunos pueblos -los ibo, por ejemplo- muestran una notable receptivi
dad al cambio, mientras que otros, como los pakot, muestran una resis
tencia igualmente notable. Establecen un contraste entre las culturas al
tamente integradas, que tienden a ser cerradas, y otras que estn menos
integradas y, por tanto, ms abiertas.71
Tambin parecera que una tradicin de receptividad a la influencia
extranjera puede construirse con el tiempo. Los japoneses, por ejemplo,
solan adaptar ideas, prcticas e instituciones chinas mucho antes de su
encuentro con el Occidente. Sin embargo, podra ser una imprudencia
proponer una explicacin de esa tradicin de innovacin de acuerdo con
el carcter japons, sin investigar las diferencias entre grupos sociales o
incluso entre campos culturales.
El concepto sociolgico de rezago cultural ha sido casi abandonado,
condenado por ser descriptivo antes que explicativo 72 De todas maneras,
tiene la ventaja de recordar a los usuarios que los diferentes grupos socia
les (urbano y rural, metropolitano y provinciano, etc.), o las diferentes
esferas o campos de una cultura (religiosa, poltica, econmica) no nece
sariamente cambian al mismo tiempo.
3.
La relacin entre los acontecimientos y las estructuras ha sido desta
cada en la teora social ms reciente, en particular en el estudio de la

71 Braudel (1949), pp. 2, 764; Ottenberg (1959); Sr.hneklcr (1959).


72 Ogbum,(1923).

H istoria y teora social

186

estructuracin, de Anthony Giddens.73 Los autores de los estudios de


caso ven esa relacin de distintos modos. Para Braudel, los acontecimien
tos no son otra cosa que espuma, la cual es afectada por los cambios en
las estructuras profundas, y la que, a su vez, tiene poco o ningn efecto
sobre ellas. Le Roy I.adurie describe las respuestas de los campesinos a la
coyuntura" econmica con mucho ms inters y simpata que Braudel.
Revueltas e insurrecciones -ejemplos tpicos de movimientos sociales
reactivos (vase supra, p. 1 0 7 )- ocupan una parte significativa de su
libro. Sin embargo, tambin l supone que los acontecimientos revelan
las estructuras, ms bien que afectarlas.
Las funciones destructivas y creativas de los acontecimientos tienen
ms importancia en la obra de Wachtel y Sahlins. En forma similar, en
una resea de un estudio de los campesinos de la poca de la revolu
cin francesa, Le Roy Ladurie hace referencia a la posibilidad de que un
acontecimiento acte como catalizador o como una matriz (unement-matrice) . Sin embargo, la mezcla de metforas parece evidenciar cier
ta vacilacin por parte del autor.74
La idea de que las crisis, como guerras y revoluciones, operan corno
catalizadores o impulsores, acelerando el cambio social en lugar de ini
ciarlo, ha sido explorada con mayor detalle por dos historiadores que
examinan la primera guerra mundial desde lados opuestos. Arthur Marwick sugiere que los acontecimientos de 1914-1918, estimularon la difuminacin de las fronteras sociales en Gran Bretaa; mientras quejiirgen
Kocka sostiene que, en Alemania, los mismos acontecimientos hicieron
que las distinciones sociales se agudizaran.75 Las dos sociedades reaccio
naron a la guerra en formas opuestas porque sus estructuras de enteguerra eran muy diferentes. En forma similar, los problemas financieros de
ambos lados, derivados de las prolongadas guerras entre Gran Bretaa y
Francia en la poca de Luis XIV, parecen haber acentuado diferencias
existentes entre ambos Estados, haciendo a la monarqua francesa ms
absoluta al tiempo que provocaban una reduccin del poder del rey
britnico.76
Los seis estudios de caso mencionados tienen poco que decir sobre el
papel que desempean los individuos o los grupos en la conformacin
73 Giddens (197 9 ,1 9 8 4 );Thompson (1984), pp. 148-172.
74 Le Roy Ladurie (1972).
75 Marwick (1965); Kocka (1973).
7t> M ousnier (1951).

Teora y cambio social

187

de los acontecimientos. Sahlins, por ejemplo, da la impresin de que Kamehameha era un dirigente bastante capaz, pero no examina de cunto
espacio dispona el jefe hawaiano para maniobrar entre las estructuras.
Tpicamente, Braudel es el ms explcito y el ms negativo en ese aspecto.
El hroe de su libro, Felipe II, es ms bien un antihroe, impotente para
cambiar el curso de la historia. Pero supongamos que Braudel hubiera
escrito en cambio sobre la Rusia de la poca de Lenin, y podemos pre
guntarnos si le hubiera resultado tan fcil atenuar el papel del individuo
en la historia. Seguramente, una teora del cambio social tiene que en
frentar esta cuestin, y examinar las formas en que las decisiones de los
individuos y pequeos grupos influyen en el desarrollo social.
Dos ejemplos contrastantes de la historia del Japn pueden ayudar a
esclarecer este problema. Es obvio que los gobernantes no pueden dete
ner el'cambio social, igual que el rey Canuto no poda detener las olas
(eso era justamente lo que ste quera hacer entender a sus cortesanos
cuando los llev a la orilla del mar). Sin embargo, los gobernantes han
intentado hacerlo. En el siglo XVII en Japn, por ejemplo, en un momento
en que las ciudades crecan y el comercio se expanda, el rgimen Tokugawa trat de congelar la estructura social decretando que los cuatro gru
pos sociales principales deban disponerse en el orden siguiente: samurais,
campesinos, artesanos y comerciantes. Como era de esperar, el decreto
no impidi que los comerciantes ricos alcanzaran un estatus extraoficial
superior al de muchos samurais.
Por otra parte, la abolicin de los samurais por el rgimen Meiji que
sucedi al Tokugawa en 1868, fue un decreto de consecuencias sociales
importantes. Por ejemplo, muchos samurais se dedicaron a los negocios,
carrera que antes estaba cerrada para ellos.77 Por qu el regimen Meiji
tuvo xito donde Tokugawa fracas? La respuesta obvia es que un rgi
men trat de resistirse al cambio y el otro de facilitarlo. Sin embargo,
valdra la pena explorar la posibilidad de que los Meiji estuvieran hacien
do algo ms que facilitar lo inevitable, de que su rgimen estuviera inte
resado en lo que podra llamarse el manejo del cambio social y no tanto
dando rdenes a las olas como desviando la corriente en la direccin que
preferan.
En la gran novela histrica El gatopardo, de Giuseppe di Lampedusa
(1958), ubicada en la Sicilia de mediados del siglo XIX, un aristcrata le
dice a otro que para mantener todo como est, tenemos que cambiarlo
77 Moore (1966), pp. 275-290.

H istoria y teora social

188

todo. Algunas aristocracias (en especial la britnica) parecen haber te


nido gran talento para ese tipo de adaptacin a nuevas circunstancias,
para hacer sacrificios o concesiones tcticas en aras de una estrategia de
supervivencia a largo plazo de la familia o de la clase. Seguramente, esas
actividades tambin merecen un espacio en cualquier teora general del
cambio social.
Se podra esperar asimismo que la teora especificara los tipos de situa
cin en que una estrategia de ese tipo tiene posibilidades de xito. Dos
estudios independientes del comportamiento aristocrtico, dedicados a
la Inglaterra del siglo XIX y al Rajasthan del XX, presentan descripciones
notablemente similares de una situacin de este tipo. Los dos estudios
describen a una clase dominante dividida en un grupo superior que sim
patizaba con el cambio y a un grupo inferior que tena ms que perder
con l. Sin embargo, en ambos casos el grupo inferior segua tradicional
mente el liderazgo del grupo superior. En esa situacin era muy difcil,
para el grupo con ms que perder, organizar la resistencia al cambio. Por
eso, la clase dominante en su conjunto sigui la poltica de adaptacin
de sus lderes y el cambio social se produjo sin violencia.78
Es evidente que los individuos, los gruposy los acontecimientos tienen
un lugar importante en el proceso de cambio social, pero es posible que
tanto la forma como el contenido del anlisis (ya sea de historiadores
sociales, de socilogos o de antroplogos) necesiten una revisin. De he
cho el viraje (o el regreso) hacia la narrativa ha sido objeto de mucha
discusin recientemente en las tres disciplinas. El problema podra plan
tearse en forma de dilema. El anlisis de las estructuras es demasiado
esttico y no permite ni a los autores ni a sus lectores tener suficiente
conciencia del cambio. Por otra parte, la narracin histrica tradicional
es totalmente incapaz de incluir esas estructuras. Por tanto, est en mar
cha una bsqueda de nuevas formas de narracin apropiadas para la his
toria social.
- Podramos llamarla la bsqueda de una narracin trenzada, ya
que debe entretejer el anlisis con la narracin.'9 Tambin se podra
hablar de narracin densa -siguiendo el modelo de la descripcin
densa de Geertz-, porque las nuevas formas deben ser construidas
para soportar un peso de explicacin mayor que las anteriores (que
slo se ocupaban de las acciones de individuos prominentes)|. Las nue
78 F. M. I. Thompson (1963); Rudolph y Rudolph (1966).
79 Fischer (1976).

e o r a y c a m b io s o c ia l

189

vas formas-nuevas paraloshistoriadores-incluyenhistoriasque presentan los mismos acontecimientos desde varios puntos de vista (p. 149) ose
ocupan de la experiencia de personas comunes a nivel local en lo que
podramos denominar micronarraciones.80
El viraje hacia la microhistoria ya ha sido examinado en un captulo
anterior (supra, p. 52). Aveces adopta la forma de una descripcin, como
en el estudio de la comunidad de Montaillou por Le Roy Ladurie, pero
tambin puede tomar la de un relato. Uno de los ms dramticos de esos
relatos se refiere a Martin Guerre. Martin era un campesino del suroeste
de Francia que huy de la finca familiar para luchar en la guerra con
Espaa, y que al regresar descubri que su lugar haba sido ocupado por
un intruso, un hombre que afirmaba ser l/L a historia ha sido relatada
de nuevo por la historiadora Natalie Davis no slo por sus cualidades
dramticas, sino tambin por la luz que arroja sobre algunas estructuras
sociales, incluyendo la estructura de la familia, y sobre el modo en que se
experimentaban esas estructuras en la vida cotidiana. En su relato, el per
sonaje central no es tanto Martin como su mujer, Bertrande de Rols.
Abandonada por su marido, no era ni esposa ni viuda. Davis sugiere que
la decisin de Bertrande de reconocer al intruso, por cualquier razn,
como su marido ausente desde mucho tiempo antes, era la nica va ho
norable que tena para salir de esa situacin imposible.81
Las posibilidades de este mtodo para el estudio de las estructuras so
ciales y culturales apenas estn empezando a ser elaboradas. Por tanto,
an no es el momento de sacar conclusiones ni de emitir un veredicto
sobre el experimento. Al igual que una serie de cuestiones exploradas
aqu, la de la narracin queda abierta.
Como su predecesor de 1981, este ensayo es un intento consciente de
ocupar el terreno intermedio entre lo que David Hume sola llamar en
tusiasmo y supersticin; en este caso, se trata del entusiasmo acrtico
por los nuevos enfoques y la devocin ciega por la prctica tradicional.
Espero que persuada a los historiadores de que deben tomar la teora
social ms en serio de lo que muchos lo hacen hoy, y a los tericos socia
les, de que deben interesarse ms por la historia.
A esta altura debe estar claro, si es que no era obvio desde el principio,
que los empiristas y los tericos no son dos grupos cerrados, sino dos
80 Burke (1991).
81 Davis (1983).

190

H istoria, y teora social

extremos de un espectro. Los prstamos culturales tienden a producirse


entre disciplinas cercanas en el aspecto terico. As los historiadores pue
den recibir prstamos de los antroplogos, quienes a su vez los reciben
de los lingistas, y stos de los matemticos.
Como contrapartida, los historiadores, igual que los etngrafos, ofre
cen recordatorios de la complejidad y la variedad de la experiencia y de
las instituciones humanas, a las cuales, inevitablemente, simplifican las
teoras. Esa variedad no implica que los tericos estn equivocados al
simplificarlas. Como trat de argumentar ms arriba (p. 43), simplificar
es su funcin, su contribucin especfica a la divisin del trabajo entre
enfoques y disciplinas. Pero lo que esa variedad sugiere es que la teora
nunca se puede aplicar al pasado.
-i(P r otra parte, lo que la teora s puede hacer, es sugerir nuevas pre
guntas para que los historiadores formulen acerca de su periodo, o nue
vas respuestas a preguntas familiares. Tambin las teoras vienen en una
variedad casi infinita, lo cual plantea problemas a quienes quieren utili
zarlas. En primer lugar, sobre el problema de escoger entre teoras riva
les, respecto al ajuste ms o menos preciso entre la teora general y el
problema especfico.jEst adems el problema de conciliar la teora y sus
implicaciones con todo el aparato conceptual del que se la quiere tomar
en prstamo. Para algunos de los lectores ms filosficos, este ensayo pue
de aparecer como una apologa del eclecticismo, acusacin dirigida a
menudo, y a veces con justicia, contra los historiadores que se apropian
de conceptos y teoras de otros para emplearlos en su propio trabajo. Sin
embargo, por lo que hace a este ensayo rechazo ese cargo, al menos si ese
eclecticismo se define como el intento de sostener al mismo tiempo pro
posiciones incompatibles. Por otra parte, si el trmino significa slo hajlarjdeas en distintos lugares, entonces me declaro felizmente eclctico.
[Estar abierto a las ideas nuevas, de dondequiera que provengan, y ser
capaz de adaptarlas a los propsitos propios y de encontrar maneras de
probar su validez, podra ser considerado la marca tanto de un buen his
toriador como de un buen terico/)

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INDICE ANALTICO

absolutismo: 170,173,186
acontecimientos: 21,32, 177,182,
183, 185
actor, regreso del: 133
actuacin, problema de la: 133,166,
1.79
aculturacin: 146, 160, 179, 181
Adorno, Theodor, terico alemn:
135
adscripcin: 155
frica: 37,111,124,185
Agulhon, Maurice, historiador
francs: 167
ajuste: 70, 163, 185
Allport, Gordon, psiclogo social
estadunidense: 118
Althusser, Louis, filsofo francs: 77,
113, 130, 140
amnesia estructural: 155
Anderson, Benedict, antroplogo
britnico: 72
Anderson, Perry, historiador
britnico: 166, 169
Anuales, revista histrica francesa: 26,
28,172
Anne sociologitfue, revista sociolgica
francesa: 25
apropiacin: 116
Aris, Pliilippe, historiador francs: 60
arquetipos: 121

ascetismo: 156, 163


asociaciones voluntarias: 155,157,
168
asociaciones: 155, 157, 167, 168
autocontrol: 156,172-174
azande: 111

Bacon, Francis, filsofo ingls: 30


Bajtin, Mikhail, terico literario ruso:
149
Bali: 54, 99
Baran, Paul, economista: 95
brbaros: 159,173
Barber, Bemard, socilogo
estadunidense: 76
Barth, Fredrik, antroplogo noruego:
85
Barthes, Roland, estructuralista
francs: 129, 131
Bellah, Robert, socilogo
estadunidense: 39,163
Below, Georg von, historiador
alemn: 35
Bendix, Reinhard, socilogo
estadunidense: 35
Benedict, Ruth, antroploga
estadunidense: 135, 139
Bentham, Jeremy, reformador
britnico: 54,174

H istoria y teora social

216

Bloch, Marc, historiador francs: 26,


27,36-38, 41,110-111,113,135
Blondel, Citarles, psiclogo francs:
27,135
Boas, Franz, antroplogo
alemn-estadunidense: 20, 22, 28,
83,139
Bourdicu, Pierre, socilogo francs:
83,103,133,141,146,180
,
Brasil: 28, 48, 65, 72,108
Braudel, Fernand, historiador
francs: 8,13, 27-28, 48, 87,
175-177,185-186
Brown, Peter, historiador britnico:

110

'

brujera: 104,111,125
Buckingham, duque de: 61
budismo: 39
Burckhardt, Jacob, historiador suizo:
17,41,159
burguesa: 165,176
Burke, Kcnnelh, terico literario
estadunidense: 150
burocracia: 36,43, 81, 82, 90, 109,
154,174
Calvinismo; 178
Cambridge, Grupo de: 68
Campbell, Coln, socilogo britnico:
84
campo social: 133
capitalismo: 38-39, 41,95-100,154,
160,164-166,178
Capote, Traman, escritor
estadunidense: 148
carcter social: 135, 157, 185
carisma: 21,92, 99,106,110,137,182
casta: 78
castigo: 174
Castoriadis, Cornelius, terico
poltico griego: 140
cencerrada: 102

centro, centralizacin: 95100,169,173


Certeau, Michel de, terico francs:
116
Chartier, Roger, historiador francs:
116,142
Chayanov, Alexander, economista
ruso: 42, 59, 68
Chicago: 23, 26, 96
China: 80-81,170,185
Churchill, Winston: 63
ciclos: 153, 177, 184
ciudad-Estado: 42
civilizacin: 172,174
clases, sociedad de clases: 73-75, 104,
143,146,154-155,157,167
clientes: 87-91
cdigos: 130
coercin: 169
cognicin: 169
communitas. 71, 107
comparativo, mtodo: 18-19, 34-40
competencia social: 157
Comte, Auguste, socilogo francs:
13, 38-20
comunicacin: 112,120
comunidad: 20, 53, 70-73,155
conflicto, modelo de: 41,75, 93,
99-100,112,124,129,145,
164-167,179-180
conjetural, historia: 24
conquista normanda de Inglaterra:
160-161
conquistas: 160-161
Conselheiro, Antonio, lder de una
rebelin en el Brasil: 108
consensual, modelo: 41, 72, 99-102,
110,114, 128, 145
construccin cultural: 66,143-144,161
consumo: 82-85,115,162
contenido, anlisis de: 46
continuidad: 183
contradicciones, sociales: 164,183
Contrarreforma: 158, 181

ndice analtico

contrarrevolucin: 158
control social: 101-102
Cook, [ames, explorador britnico:
181-182
corrupcin: 90-91
cristalizacin: 161
Croce, Benedetto, filsofo e
historiador italiano: 18
cuantitativo, mtodo: 46-52
cuestionarios: 28, 46-47
cultura poltica: 93
cultura, 138-147, 178,181;
poltica: 93
Cunha, Euclides da, escritor
brasileo: 108
Dahl, Robcrt, cientfico social
. estadunidense: 92
Darnton, Robert, historiador
estadunidense: 116
dalos blandos: 50
datos duros: 50
Davis, Natalie, historiadora
estadunidense: 53, 64,150,189
deconstruccin: 141
demografa: 14-15, 167, 177-179
Dmela, Jacques, filsofo francs:
132, 141-142
desarrollo y subdesarrollo: 95100,
158, 164
desccntramiento del sujeto: 175
descripcin densa: 54, 188
desencantamiento: 156
desestructuracin: 179
despegue econmico: 156, 162
desviacin: 101
deterministno: 133, 138, 177
Devereux, Georges, psiclogo
francs: 137
dwshirme: 81
diferenciacin estructural: 154, 159,
173

217

Dilthey, Wilhelm, filsofo alemn: 17


disciplina: 174
distincin: 82-85,115, 146
divisin: 35,152
Dodds, E. R., historiador britnico:
135
Dore, Ronald, socilogo britnico:
171
Douglas, Mary, antroploga
britnica: 143
drama social: 54
Duby, Georges, historiador francs:
77, 86, 143, 153
Duinont, Louis, antroplogo francs:
78
Durkheim, Emile, socilogo francs:
20, 27, 34-36, 40, 71, 99-100,
109-111, 133,135,153-154, 172
Ebbinghaus, I lermann, psiclogo
alemn: 17
eclecticismo: 190
economa moral: 12, 87
Egipto: 142
Eisenstadt, S. M., socilogo israel:
29, 158
Eisenstciu, Elizabeth, historiadora
estadunidense: 119
Elias, Norberl, socilogo alemn: 23,
29,171-174
elite, cultura de: 101
elites: 92, 161,177,187-188
empirismo: 30
encuestas: 23
endgeno, cambio: 154, 160, 164
enfoque dramatrgico: 54, 62
entzauberungderxe [desencantamiento
del mundo]: 156
epidemias: 161
equilibrio social: 24, 98, 124, 126
Erikson, Erik, psiquiatra
estadunidense: 134, 138

1
218

escala de sala: 50
escitas: 131
escuelas: 105
espacio social: 94, 96, 133
esquemas: 117, 144
Estado centralizado: 95-100,169,173
Estados verticales: 170
estados, sociedad de estados: 76-78,
155,157
estilo de vida: 76
estrategias sociales: 83,183, 188
estructuracin: 12,133, 186
estructuralismo: 129-130
estructuras: 12, 56, 129-134,176-189
tica protestante: 39, 84,163,178
Eulenburg, Philipp: 61
eunucos: 82
Evans-Pritchard, Edward,
antroplogo britnico: 29, 111
evolucin social: 19, 38, 153-164,
166, 169
cxgeno, cambio: 154,160-161,165,
184-185
expectativas, horizonte de: 116, 144
extraccin-coercin, ciclo de: 170

faccin: 89
familia: 67-70,178,189
favoritos reales: 61
Febvrc, Lucien, historiador francs:
26-27,112,135
Felipe II: 175-177, 187
Ferguson, Adam, filsofo moral
escocs: 14
feudal; sociedad, sistema: 14, 36-37,
41,164-166
ficcin: 147-151
filosofa de la historia: 153
Finer, Samuel, cientfico poltico
britnico: 170
Fishman, Joshua, socilogo de la
lengua israel: 114

H istoria y teora social

ndice analtico
219

folk, modelos: 58
formaciones sociales: 164
frmulas: 117,144
Foucault, Michel, terico francs: 54,
67,95,110,130,140-141,174-175
Frank, Andr Gunder, economista: 95
Frazer, James, antroplogo escocs:
20, 39
Freeman, E. A., historiador ingls: 17
Freud, Sigmund: 19,121,134-135,
137-138
Freyre, Gilberto, socilogo e
historiador social brasileo: 28,
4748
Fromm, Eric, psiquiatra alemn: 135
frontera de incomodidad: 172
frontera: 26, 96-100
Frye, Norbert, terico literario
canadiense: 148
Fuentes, Carlos, escritor mexicano: 148
funcin, funcionalismo: 24, 39, 61,
91,123-129, 130
funcional, anlogo: 129,163
Fustel de Coulanges, N. D.,
historiador francs: 17, 20

Gay, Peter, historiador


estadunidense: 136
Geertz, Clifford, antroplogo
estadunidens: 29, 53, 99, 140,188
Gellner, Emest, filsofo y
antroplogo britnico: 29,44, 72,
82,169
gemeinschafi y geseUschafi: 19,155
generaciones: 147,183
gnero: 64-67, 79-80,93-95
gentry (nobleza terrateniente),
ascenso de la: 79
geohistoria: 176-177
Gershenkron, Alexander, historiador
econmico ruso-estadunidense:
162

Gesellschafishistoriker: 32
Gibbon, Edward, historiador ingls:
15, 124
jGiddens, Anthony, socilogo ingls:
133, 169, 186
ll-Anzburg, Cario, historiador italiano:
52-55,116,149
Gluckman, Max, antroplogo
sudafricano: 53, 124
Godelier, Maurice, antroplogo
francs: 140
Goffman, Erving, socilogo
estadunidense: 62, 150
Gombrich, E. H., historiador del arte
austro-britnico: 144
Goody, Jack, antroplogo britnico:
38,118
Gramsci, Antonio, terico italiano:
103,164, 180
Granet, Marcel, sinlogo francs: 112
Green, J. R., historiador ingls: 17
Greenblatt, Stephen, crtico
estadunidense: 120,150
Greven, Philip, historiador
estadunidense: 138
guerras: 169, 186
Guillermo II, kiser: 61
Gurevich, Aron, historiador ruso: 86
Gurvitch, Georges, socilogo francs:
175,177, 179

Habermas, urgen, terico alemn:


94,113,168
habitus. 141
Hajnal, John, demgrafo britnico: 37
llalbwachs, Maurice, socilogo
francs: 27, 28
Hall, John, socilogo ingls: 29,170
Hallam, Henry, historiador ingls: 39
Handlin, Oscar, historiador
estadunidense: 180
Hansen, Borje, antroplogo sueco: 53

Harootunian, Harry, historiador


estadunidense: 142
Hartog, Frangois, historiador francs:
131
1lastrtip, Kirsten, antroplogo dans:
182
l lauser, Amold, socilogo hngaro: 139
Hawai: 181
Heckschcr, Eli, historiador sueco: 42
hegemona: 103
Henry, Louis, demgrafo francs: 30
herencia, 53, 178
Herodoto: 131
Hexter, Jack, historiador
estadunidense: 35, 152,171
Hintze, Otto, historiador alemn: 25,36
histoire conjoncturelle: 176
histoire vnementielle: 22, 32, 176
histoire immobilc: 184
histoire sriette: 47
histoire slructurale: 176
historia filosfica: 14-15, 29
historia serial: 47, 51
historia total: 18-19
Hider, Adolf: 63,121,126,134-135
Hobsbawm, Eric, historiador
britnico: 12, 72, 106
homosexualidad: 67
honor: 53, 76,85, 89,141,189,
horizonte de expectativas: 116, 144
Horton, Robert, antroplogo
britnico: 112
Huizinga, Johan, historiador
holands: 28
Hume, David, filsofo e historiador
escocs: 189
Hunt, Lynn, historiador francs: 94
Hymes, Dell, etnolingiiista
estadunidense: 115, 117
ibo: 185
ideales, tipos: 41

1 llSTORIA YTEORA SOCIAL

220
identidad: 71, 143
ideologa: 114
dolos de la tribu de los historiadores:
22
Illys, Gyula, poeta hngaro: 104
imaginado, imaginario: 140
imitacin: 153
imperialismo: 95-100
India: 39, 78,161, 188
ndice: 50
individuos: 187
industrial, sociedad,
industrializacin: 159-160, 162
inercia: 147,183
infancia: 60, 137,138
innerweltUche askese [ascetismo
mundano]: 156
interno, cambio: 154,160
invencin de la tradicin: 12
Jacobo I de Inglaterra: 61
Japn: 24-25, 56,142,153, 158,163,
185,187
Java: 92
jerga: 57
Jones, Eric, historiador britnico: 170
Jones, Gareth Stedman, historiador
britnico: 171
Jung, Cari Gustav: 121
kabila: 141
Kamehameha, jefe hawaiano: 182,
187
Kettering, Sharon, historiador
estadunidense: 90
Khlcsl, Melchior, cardenal austraco:
82
Kocka, Jrgen, historiador alemn:
186
Khler, Wolfgang, psiclogo alemn:

22

KondratiefF, Nikolai, economista


ruso: 22, 153,177
Rula, Witold, historiador polaco:
59-60, 82
kwakiutl: 20, 22,83

5
n5

Lacan, Jacques, psiclogo francs:


130,' 141
Lampedusa, Giuseppe de, novelista
italiano: 187
Lamprecht, Karl, historiador alemn:
25-26
Laudes, Joan, historiadora
estadunidense: 95
Lantemari, Vittorio, socilogo
italiano: 179-180
Laslett, Peter, historiador ingls: 68
Lasswell, Harold, cientfico poltico
estadunidense: 92, 114
Lad, William, arzobispo de
Canterbury: 82, 136-137
Le Goff, Jacques, historiador francs:
112
Le Play, Frdric, socilogo francs:
67
Le Roy Ladurie, Eminanuel,
historiador francs: 52-55, 70,
177-181,184-186,189
Lcach, Edmund, antroplogo ingls:
126
lectura: 116
Lee, Joseph, historiador irlands: 157
legitimidad, legitimacin: 104,113,
121
Lefebvre, Georges, historiador
francs: 118
lengua, lenguaje: 98,104,115,130,143
Lcnin: 96,164
I-evi, Giovanni, historiador italiano:
53, 55
Lvi-Strauss, Glaude, antroplogo
francs: 130-131,133, 140-141

Indice analtico

Lvy-Bruhl, Lucien, filsofo y


antroplogo francs: 19, 27, 109,
111-112,135
Lipset, Seymour M., socilogo
estadunidense: 29
llegar tarde, ventajas de: 162-163
Lord, Albert, eslavista estadunidense:
117, 141
Lotnian, Juri, estructuralista ruso: 130
Loyscau, Charles, abogado francs:
76-77
Luis XIV: 98, 99-100,115,121
Lukes, Steven, socilogo ingls: 93
Lutero, Martn: 107-108,116,134
Macaulay, T. B., escritor e historiador
ingls: 16
Macfarlane, Alan, antroplogo
britnico: 38, 69,125
Mailer, Norman, escritor
estadunidense: 148
Maine, Henry, terico legal ingls:
19
Maidand, F. W., historiador ingls:
20,44-45
malentendidos: 161
Malinowski, Bronislaw, antroplogo
polaco-britnico: 22-24, 58, 86,
120, 127,147
Malthus, Thomas, escritor sobre
poblacin britnico: 14, 31,177,
179
Mann, Golo, historiador alemn: 149
Mann, Michael, socilogo ingls: 29,
93,169
Mannheim, Karl, socilogo
hngaro-britnico: 113, 184
manor. 45-46
Marwick, Arthur, historiador
britnico: 186
Marx, Karl: 18, 40, 73-78, 96,164-167,
176

22

marxismo, marxistas: 11-12, 30-31,


113, 130, 138, 166, 179
matrimonio, patrones de: 37
Mauss, Marcel, antroplogo francs:
86

McLuhan, Marshal, terico de los


met ios canadiense: 117, 119
McNeill, William, historiador
estadunidense: 96
Meiji: 187
Meillct, Antoine, lingista francs: 36
mentalidades: 109-113, 155-156, 178,
180, 183-184
mercado, surgimiento del: 155
mercantil, sistema: 14
Merleau-Ponty, Maurice, filsofo
francs: 141
Mtraux, Alfred, antroplogo
francs: 147
Mxico: 161-162
mic.rohistoria: 32, 52-56,179
micronarrativa: 189
micropoltica: 54, 95
Millar, John, filsofo moral e
historiador escocs: 14
Mitchell, Timothy, historiador
estadunidense: 142
mito: 120-122,127,130,148
modelo ecolgico de cambio: 156,
170,177
modelos de simulacin: 49
modelos: 40-46, 58,154-167,179
modernidad, modernizacin: 112,
154-164
modernizacin defensiva: 158
modos de produccin: 164
modos de subsistencia: 14
Mommsen, Theodor, estudioso
clsico alemn: 21
monottico, grupo: 45
Montaillou, Arige: 52-55, 70,189
Montesquieu, Charles, terico legal
francs: 14

222
Moore, Barrington, socilogo
estadunidense: 29, 37,166, 168
Morgan, Lewis Heniy, antroplogo
estadunidense: 19
Mser, Justus, historiador alemn: 15
Mousnier, Roland, historiador
francs: 75-77
movilidad social: 79-82
movilizacin poltica: 94
movimiento social: 105-108, 133,
137
movimientos reactivos: 108, 186
Muchembled, Robert, historiador
francs: 181
muestreo: 47-49
mujeres, historia de las: 64-67, 80,
94-95
multilinealidad: 164-166, 173
multivocalidad: 149
Mussolini, Benito: 63
Namier, sir Lewis, historiador
britnico: 41,89
narrativa: 176, 188-189
Natchez, Mississippi: 53
Neale, J. E., historiador ingls: 89
negociacin: 104, 181
neohistoricismo: 120, 140, 149
Nipperdey, Tilomas, historiador
alemn: 157
nueva historia: 26
Occidente, ascenso de: 170
OffentUchkeit: 94
Ong, Walter, estudioso
estadunidense: 117,120
oralidad: 117
ordala: 110
otomano, Imperio: 81, 96-97,100,158
Ozouf, Mona, historiadora francesa:
94

H istoria y teora social

pakot: 185
papeles sociales: 60-64
Parcto, Vilfredo, socilogo italiano:
20,24,126,153,177-178
Park, Robert E., socilogo
estadunidense: 23
Parsons, Talcott, socilogo
estadunidense: 154-155, 172
particularismo: 155,159
Paston, familia: 88-89
pathans: 85-89
patriarcal, sistema: 93-94
patrimonial, sistema: 43
patrocinio: 87-91
pensamiento prelgico: 168
periferia, periferizacin: 95-100, 104,
126,164
personalidad bsica: 135, 156
Per: 161,179-180
Piaget, Jean, psiclogo francs: 22
poblacin: 14,167,177-180
poder: 91-95,169
potica de la cultura: 140
potica de la etnografa: 147
Polanyi, Karl, economista hngaro: 85
polifona: 149
polittico, grupo. 45
poltica: 16,62,87-108
Poma de Ayala, Huamn, historiador
peruano: 156
Poni, Cario, historiador italiano: 55
Porshnev, Boris, historiador ruso:
75-76
posestructuralismo: 141
posmodemo, posmodernismo: 141,
148, 160
Postan, Michael M., historiador
ruso-britnico: 179
potlatch 83
Prebisch, Ral, economista
argentino: 95
predeterminacin: 137
prstamo: 153,185, 190

I n d ic e a n a l t ic o

Price, Richard, etnohistoriador


estadunidense: 149
primaca de la poltica exterior: 169
primitiva, mentalidad: 111
progreso: 155-157, 174
Propp, Vladimir, folclorista ruso:
130-132
prosopografa: 47
psicologa, psicohistoria: 134-138
pblica, esfera: 94
puritanismo: 43
racionalidad: 156
Radcliffe-Brown, A. R., antroplogo
britnico: 22-24
Rajasthan: 188
Ranke, Leopold von, historiador
alemn: 13,15, 24, 148, 150
Ratzel, Friedrich, gegrafo alemn:
19, 25, 27
real, realismo: 140,147-148
realizacin: 151
recepcin, receptividad: 116, 153,185
reciprocidad: 85-87
redes: 93
Redfield, Robert, antroplogo
estadunidense: 53
reduccionismo: 84,112-113,132,
144
refeudalizacin: 164
Reforma: 158
regalos: 86-87, 89
reglas de representacin: 150
reglas, sociales: 141
regresin social: 158,164, 173,176
Renacimiento: 163, 172-173
rentistas [rentiers]: 178
reproduccin: 105, 146, 182
resistencia: 104-105
revolucin: 42,107-108, 164, 166-167,
186
revueltas populares: 75, 179

223

rezago cultural: 185


rezago cultural: 185
Ricoeur, Paul, filsofo francs: 176
rituales: 86-87, 94, 168, 181
Robertson, William, historiador
escocs: 110
Robinson, James H., historiador
estadunidense: 26
Rokkan, Stein, cientfico poltico
noruego: 97
Romein, Jan, historiador holands:
162
Rostow, W. W., economista
estadunidense: 162
rumor: 117
Runciman, W. G., socilogo ingls:
157
rutinizacin: 107
sagrado: 99
Sahlins, Marshall, antroplogo
estadunidense: 29,142,147,
181-183, 184-186
sanscritizacin: 153
Santena, Piamonte: 53
santos,: 101,104
sanusi: 29
Saussure, Ferdinand de, lingista
suizo: 130-131
Schama, Simn, historiador
britnico: 143,145-146
Schmoller, Gustav, economista
poltico alemn: 18, 22
Schumpeter, Joseph, economista
austraco: 22, 28
Scott, Joan, historiador
estadunidense: 142
secularizacin: 156
Seren, Emilio, historiador italiano:
167
Shils, Edward, socilogo
estadunidense: 98-100

224

Sider, Gerald, antroplogo


canadiense: 145
Siegfried, Andr, gegrafo poltico
francs: 20, 28
smbolos: 94, 103, 180
Simiand, Fran?ois, economista
francs: 22, 177
Simmel, Georg, socilogo alemn: 71
Skocpol, Theda, sociloga
estadunidense: 37, 42
Small, Albion, socilogo
estadunidense: 23
Smelser, Neil, socilogo
estadunidense: 31
Smith, Adam, economista poltico
escocs: 14, 42, 155, 170
sociedad civil: 14
Sohrn, Rudolf, historiador
eclesistico alemn: 21
solidaridad: 41,154, 167
Sombart, Wemer, historiador
econmico alemn: 26, 42
Spencer, Herbert, socilogo ingls:
19-20,154
Spengler, Oswald, filsofo de la
historia alemn: 153
Srinivas, M. N., socilogo hind:
153
stnde [grupos de estatus]: 76-78
status: 115-116
Stone, Lawrence, historiador
britnico: 37,42, 69, 89, 126
subcultura: 146, 181
subdesarrollo: 95-100,158,164
sueos: 136-137
suplemento, lgica del: 141
Sweezy, Paul, economista
estadunidense: 165
Tarde, Gabriel, socilogo francs: 153
Tawney, R. H., historiador ingls: 79
teleologa: 156

H istoria y teora social

teora de la dependencia: 95-96,


100
teora, pobreza de la, 11; resistencia a
la: 11
Tliomas, Keith, historiador britnico:
111,125
Thompson, E. P., historiador ingls:
11,31,87,167
Thompson, Paul, historiador ingls:
48
Tilly, Charles, socilogo
estadunidense: 29,168-169
tipicidad: 55
tipologas: 40-46, 67-68,154
Tocqueville, Alexis de, terico
poltico francs: 18,167
Tod, [ames, escribe sobre la India: 39
Tokugawa: 56, 187
Tnnies, Ferdinand, socilogo
alemn: 20, 155
Touraine, Alan, socilogo francs:
133
Toynbee, Arnold, filsofo de la
historia ingls: 39-40, 153
trabajo de campo: 22-23, 24
tradicin, invencin de la: 12
tradicional, sociedad: 254-255
trayectorias sociales: 166
Trevelyan, G. M., historiador ingls:
16
Trobriand, Islas: 120
Troeltsch, Ernst, telogo alemn: 26
Tumer, Frederickjackson,
historiador estadunidense: 26, 100
Tumer,.Vctor, antroplogo
britnico: 54,71,150
Tylor, Edward, antroplogo ingls. 19

NDICE ANALTICO

Vansina, Jan, etnohistoriador belga:


118, 132
Vargas Llosa, Mario, escritor
peruano: 149
Veblen, Thorstein, socilogo
estadunidense: 37, 82, 115,153
Venecia: 126-127
ventaja del retraso: 162
'vergenza: 172, 173
verstehen: 18
Vidal de la Blaclve, Paul, gegrafo
francs: 20, 27
Vinogradoff, Paul, historiador
ruso-britnico: 44-46
violencia simblica: 103, 180
Voltaire: 15

Wachlel, Natlian, etnohistoriador


francs: 179-180, 184
Wallerstein, Immanuel, socilogo
estadunidense: 30, 96,164-165,168
Waquet, Jean-Fran^ois, historiador
francs: 91
Warbuig, Aby, lstoriador alemn: 144
Weber, Max, socilogo alemn.
20-21,25-26, 35-38, 40-41, 43-44,
76-77,81, 84,99,106-107,110,
113,121,154-156, 170, 173-174,
178

Wehler, Hans-Ulrich, historiador


alemn: 157
wergild: 161
Werlheim, W. F., socilogo holands:
100

Whig, interpretacin de la historia:


120

White, llayden, historiador


estadunidense: 122, 132,148-149,
150
Williams, Raymond, crtico britnico:
114
Willis, Paul, socilogo ingls: 105
Wirth, Ijonis, socilogo
estadunidense: 71
Wolf, Eric, antroplogo
estadunidense: 29, 90
Wrigley, E. A., historiador ingls: 163
Wundt, Wilhelm, psiclogo alemn:
19, 25
Wyatt-Brown, B., historiador
estadunidense: 53
yoruba: 62
zamindars: 161
zules: 125

unilinealidad: 158,165-166
universalismo: 155, 159
urbanizacin: 159
Ure, Andrew, economista britnico: 87