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P e te r B u rk e
___
rrnrrr
Instituto
Mora
Instituto de Investigaciones
Dr. Jos Mara Luis Mora
INDICE
Santiago Portilla Gil de Partearroyo
Director General
Hugo Vargas Comsille
Coordinador de Publicaciones
Traduccin:
Stella Mastrangelo
Portada:
Juan Carlos Mena
Ttulo original
Hislory and Social Theory
Prefacio
1. Tericos e historiadores
11
2. Modelos y mtodos
34
3. Conceptos generales
57
4. Problemas centrales
123
152
Bibliografa
191
ndice analtico
215
PREFACIO
l comienzo de mi carrera acadmica, en la Universidad de Sussex, poco despus de 1960, me ofrec como voluntario para
dictar un curso sobre Estructura social y cambio social, con
siderando que era una buena idea saber cmo era la sociedad
antes de escribir su historia y que la mejor manera de aprender sobre un
tema es ensearlo. Mi participacin en ese curso hizo que Tom Bottomore me invitara a escribir un libro, Sodologaehistoria, que intentara ofrecer
a estudiantes de ambas disciplinas lo que poda resultarles ms valioso de
la otra. Ese libro fue publicado por Alien y Unwin en 1980 y ahora, ms
de diez aos despus, Polity Press me ofrece la oportunidad de publicarlo
corregido y aumentado.
Esta segunda versin aparece bajo un nuevo ttulo que representa con
ms exactitud de qu trata el libro. El prefacio original ya explicaba que
la antropologa social desempea en este ensayo un papel ms impor
tante de lo que el ttulo sugiere, conteniendo a la vez material sobre
economa y poltica. Pero en la dcada de 1990 es razonable esperar que
un tratamiento general de la teora social comprenda mucho ms, inclu
so disciplinas y subdisciplinas como comunicaciones, geografa, relacio
nes internacionales, derecho, lingstica (especialmente sociolingstica ), psicologa (sobre todo psicologa social) y estudios religiosos.
Adems es casi imposible excluir esfuerzos interdisciplinarios como la
teora crtica, cultural o feminista, o de hecho la filosofa (que podra
definirse como una teora de la teora).
Ampliar de este modo el enfoque del ensayo plantea varios problemas.
El campo es demasiado vasto para que un solo individuo pueda dominar
lo. Durante los ltimos treinta aos, mis lecturas en el campo de la teora
social han sido bastante amplias, y siempre tena presente su posible
Prefacio
1. TERICOS E HISTORIADORES
*
1 Man (1986).
2 Leys (1959).
3 Thompson (1978b).
12
UN DILOGO DE SORDOS
Los historiadores y los socilogos (en particular) no siempre han sido bue
nos vecinos. En efecto son vecinos intelectuales, en el sentido de que los
practicantes de ambas disciplinas (igual que los antroplogos sociales), se
ocupan de la sociedad considerada en su conjunto y de toda la gama del
comportamiento humano. En ese aspecto se diferencian de los economistas,
los gegrafos y los especialistas en estudios polticos o religiosos.
Podemos definir la sociologa como un estudio de la sociedad huma
na, con nfasis en las generalizaciones sobre su estructura y desarrollo,/
La historia se define mejor como un estudio de las sociedades humanas
en plural, destacando las diferencias entre ellas y tambin los cambios
que han tenido lugar en cada una de ellas a lo largo del tiempo. Los dos
enfoques han sido vistos algunas veces como contradictorios, pero es ms
til tratarlos como complementarios: slo comparndola con otras pode
mos descubrir en qu sentido determinada sociedad es nica. Los cam
bios se estructuran y por ello las estructuras cambian. En realidad el pro
ceso de estructuracin, como lo llaman algunos socilogos, ha pasado
a ser un foco de atencin en los ltimos aos (vase infra, p. 186).5
Los historiadores y los tericos sociales tienen la oportunidad de libe
rarse mutuamente de distintos tipos de espritu parroquial. Para los historia
dores ste es un riesgo casi literal: como habitualmente se especializan en
una regin particular, su parroquia puede llegar a parecerles absoluta
mente nica, en lugar de una combinacin nica de dementes que, cada
uno de por s, tienen paralelos en otras partes. Los tericos sodales muestran
espritu parroquial en un sentido ms metafrico, un espritu parroquial del
tiempo ms que del espado, siempre que generalizan acerca de la socie
4 Thompson (1971); Hobsbawm y Ranger (1983).
s Giddens (1979,1984).
Tericos e historiadores
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T ericos e historiadores
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11 Burke (1988).
12 Moses (1975).
T ericos e historiadores
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cruel pero no del todo injusta, como una vieja tienda de curiosidades,
porque los distintos tpicos -las vas de comunicacin, el matrimonio, la
I>rensa, e tc.- se sucedan sin orden visible. En todo caso, la historia pol
tica era considerada (por lo menos por los profesionales) como ms real,
o ms seria, que el estudio de la sociedad o de la cultura. Cuandp j . R.
Oreen public su Short history of the english people (1874), libro que se con
centraba en el estudio de la vida cotidiana en detrimento de las batallas
y los tratados, se dice que su antiguo tutor, E. A. Freeman, observ que si
tan slo Green no hubiera incluido toda esa cosa social podra haber
escrito una buena historia de Inglaterra.15
Estos prejuicios no eran slo ingleses. En el mundo de lengua alema
na, el ensayo de Jacob Burckhardt sobre The vilization of the Rencdssance
in Italy (1860), reconocido ms tarde como un clsico, no fue exactamen
te un xito en el momento de su publicacin, quiz porque se basaba ms
en fuentes literarias que en documentos oficiales. El historiador francs
Numa Denis Fustel de Coulanges, cuya obra maestra, The anent ty (1860),
se ocupaba principalmente de la familia en la antigua Grecia y Roma, fue
en cierto modo una excepcin en cuanto que fue tomado en serio por
sus colegas no obstante que insista en que la historia era la ciencia de los
hechos sociales, la autntica sociologa.
En resumen, la revolucin histrica de Von Ranke tuvo una conse
cuencia social imprevista pero muy importante. Como el nuevo enfoque
documental funcionaba mejor para la historia poltica tradicional, su
adopcin hizo que los historiadores del siglo XIX fueran ms estrechos y,
en cierto sentido, incluso ms anticuados que sus predecesores del siglo
XVIII en la eleccin de sus temas. Algunos rechazaban la historia social
porque no se poda estudiar cientficamente. Otros historiadores recha
zaban la sociologa por la misma razn, porque era demasiado cientfica,
en el sentido de que era abstracta y general y no dejaba margen para los
aspectos singulares de los individuos y los acontecimientos.
Ese rechazo de la sociologa encontr su forma ms articulada en la
obra de algunos filsofos de fines del siglo xix, en particular en Wilhelm
Dilthey. Dilthey, que escriba tanto historia cultural (Geistesgeschichte) co
mo filosofa, sostena que la sociologa de Comte y Spencer (igual que la
psicologa experimental de Hermn Ebbinghaus) era pseudocientfica
porque ofreca explicaciones causales, y estableci la famosa distincin
entre las ciencias, cuyo objetivo es explicar desde afuera (erklaren) y las
15 Cf- Burrow (1981), pp. 179-180.
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I KRICOS E HISTORIADORES
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1'ericos e historiadores
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Tericos e historiadores
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ERICOS E HISTORIADORES
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|ue no podan manejar en forma compatible con las nuevas normas proesionales. Y ms tarde o ms temprano tena que producirse lo que los
isicoanalistas llaman el regreso de lo reprimido.
26
Tumer (189S).
57 Robinson (1912).
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T ericos e historiadores
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Hay razones obvias para la relacin cada vez ms estrecha entre la his
toria y la teora social. La aceleracin del cambio social prcticamente
impuso ste a la atencin de socilogos y antroplogos (algunos de los
cuales regresaron a sus reas de trabajo de campo originales para encon
trarlas transf ormadas por su incorporacin a un sistema econmico mun
dial). Los demgrafos que estudiaban la explosin de la poblacin
mundial y los economistas o socilogos que analizaban las condiciones
para el desarrollo de la agricultura y la industria en los pases llamados
subdesarrollados, encontraron que estaban estudiando el cambio en el
tiempo, es decir historia, y algunos de ellos -p o r ejemplo el demgrafo
francs Louis Henry, o el socilogo estadunidense Immanuel Wallerstein- sintieron la tentacin de extender sus investigaciones al pasado ms
remoto.47
Mientras tanto ha habido un desplazamiento masivo del inters de his
toriadores de todo el mundo de la historia poltica tradicional (la narra
cin de las acciones y la poltica de los gobernantes) a la historia social.
Corno lo expresa un crtico de esa tendencia: Lo que antes estaba en el
centro de la profesin ahora est en la periferia.48 Por qu? Aqu quiz
convenga una explicacin sociolgica. Para orientarse en un periodo de
cambios sociales rpidos, a muchas personas les resulta cada vez ms ne
cesario hallar sus races y renovar sus vnculos con el pasado, en particular
con el pasado de su propia comunidad: su familia, su ciudad o pueblo, su
profesin, su grupo tnico o religioso.
En mi opinin, tanto el viraje terico de algunos historiadores socia
les como el viraje histrico de algunos tericos son algo sumamente
saludable. En un pasaje clebre, Francis Bacon formulaba crticas igual
mente punzantes contra los empiristas que, como hormigas, se limitan a
acumular datos, y contra los tericos puros, araas cuyas telas se originan
dentro de ellos mismos. Bacon recomendaba el ejemplo de la abeja, que
busca materia prima pero que la transforma tambin, y su parbola es tan
aplicable a la historia de la investigacin histrica y social como a la his
toria de las ciencias naturales. Sin la combinacin de historia y teora es
difcil que podamos comprender ni el pasado ni el presente.
Desde luego hay ms de una forma posible de combinar historia y teo
ra. Algunos historiadores han aceptado una teora particular y han trata
T ericos e historiadores
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T ericos e historiadores
Modelos
2. MODELOS YMTODOS
IA COMPARACIN
La comparacin siempre ha tenido un lugar central en la teora social.
De hecho, (Durkheim afirm que la sociologa comparativa no es una
rama especial de la sociologa: es la sociologa misma^Destac el valor
del estudio de la variacin concomitante, en particular como una espe
cie de experimento indirecto que permita al socilogo pasar de la des
cripcin de una sociedad al anlisis de por qu adopta una forma deter- minad a.^Distingua dos tipos de comparaciones, y abogaba por los dos.
En primer lugar, las comparaciones entre sociedades fundamentalmente
de la misma estructura o, como lo expres en forma reveladora, de la
misma especie, y en segundo lugar, comparaciones entre sociedades
esencialmente diferentes.^ La ipfluencia de Durkheim en la lingstica
comparativa y la literatura comparada es evidente sobre todo en Francia.
I |Por otra parte, los historiadores tendan a rechazar la comparacin,
afirmando que su objeto de estudio era lo particular, lo nico, lo irrepe
tible.^. Pero para esta objecin clsica hay una respuesta tambin clsica,
1 Durkheim (1895), cap. 6; cf. Bteille (1991).
* Wildelband (1894); Collingwood (1935); Elton (1967), p. 23 y ss.
ym to d o s
35
/
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Entre los primeros historiadores que siguieron las huellas de Durkheim y Weber estuvieron Marc Bloch y Otto Mintze. Ilintze aprendi el
mtodo comparativo de Weber, aunque limit sus anlisis a Europa. Se
concentr en el desarrollo en distintos estados eurqpeos de lo que Weber
llamaba formas de gobierno legal-racionales o burocrticas, sealan
do, por ejemplo, la importada del surgimiento del commissarius, funcio
nario que no haba comprado su cargo (como era habitual en la Europa
de comienzos de la poca moderna) y que, por tanto, poda ser suspen
dido por el rey a voluntad.7
Marc Bloch, por su parte, aprendi el mtodo comparativo de Durkhcim y sus seguidores, principalmente del lingista Antoinc Mcillct,8 y lo
defina, igual que ellos, distinguiendo las comparaciones entre vecinos
de las comparaciones entre sociedades inuy distantes en el espacio o en
el tiempo. Adems lo defenda con las mismas razones, porque permita
al historiador dar un verdadero paso atrs en la fascinante bsqueda
de las causas.9 Dos de los estudios comparativos de Bloch son particu
larmente famosos: I^srois thaumaturges (1924), que desarrolla una com
paracin entre dos pases vecinos -Francia e Inglaterra- donde se crea
que los reyes tenan el poder de curar las escrfulas tocando a los enfer
mos, y La sociedadfeudal (1939-1940), que examinaba la Europa medieval
pero que tambin inclua una seccin sobre el Japn observando las se
mejanzas entre las posiciones de los caballeros y los samurai, pero desta
cando asimismo la diferencia entre la obligacin unilateral que vinculaba
al samurai a su seor y la obligacin bilateral entre seor y vasallo en
Europa, donde el miembro menor tena derecho a rebelarse si el miem
bro mayor no cumpla su parte del acuerdo.
(Los estudios comparativos adquirieron impulso despus de la segun
da guerra mundial, en especial en Estados Unidos, con el surgimiento
de disciplinas como la economa del desarrollo, la literatura y la pol
tica comparadas^La fundacin de la revista Comparative Studies in Society
and History form parte de la misma tendencia.10 Aun cuando muchos
historiadores profesionales todava desconfan de la comparacin, pue
den sealarse varias reas donde el mtodo ha resultado sumamente fruc
tfero.
7 Hintze (1975).
9 Seweli (1967); Rhodes (1978).
9 Bloch (1928).
10 Grew (1990).
Modelos
y mtodos
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M odelos y mtodos
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MODELOS YTIPOS
) Una definicin preliminar de modelo podra ser que ste es una.cons| truccin intelectual que simplifica la realidad a fin de comprenderla.
Igual que un mapa, su utilidad deriva de que omite por completo algunos
elementos de la realidad. Adems hace de sus elementos limitados o Va
riables un sistema internamente coherente de partes interdependientes.
La definicin de modelo dada hasta ahora, permite afirmar que hasta
los historiadores, con todo su compromiso con lo pardcular, utilizan mo
delos todo el tiempo. Una narracin dla revolucin francesa, por ejem
plo, es un modelo en el sentido de que, forzosamente, tiene que simpli
ficar los acontecimientos y adems acentuar su coherencia a fin de contar
una historia inteligible.
I Sin embargo, quiz sera til utilizar el trmino modelo en forma
ms estricta. Agreguemos un elemento ms a nuestro modelo del modelo
y digamos que es una construccin intelectual que simplifica la realidad
a fin de destacar lo recurrente, lo general y lo tpico, que presenta en
forma de conjuntos de caractersticas o de atributos. Entonces modelos y
2* Toynbee (1935-1961).
Modelos y mtodos
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Modelos y mtodos
Sistema burocrtico
reas fijas
je ra rq u a form al
cap acitaci n y pru ebas form ales
funcin arios d e tiem p o co m p leto
rd en es escritas
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pero que el trmino resulta til para hacer referencia a una constelacin
de caractersticas como la importancia acordada al pecado original, un
Dios arbitrario, la predestinacin, una moral asctica y una lectura fundamentalista de la Biblia. En el caso de Inglaterra a comienzos de la poca
moderna, esa definicin precisa es sumamente til. Por otra parte, cual
quiera que est interesado en la comparacin transcultural (entre el cris
tianismo y el Islam, por ejemplo) hara bien en seguir el ejemplo de Ernest Gellner y operar con el concepto ms amplio de puritanismo
genrico".32 Del mismo modo, los historiadores estn empezando a usar
trminos como Renacimiento o Reforma en plural, identificando un
renacimiento en la Francia del siglo XII, una reforma en la Europa del
siglo X , etctera.
(
Una razn de la desconfianza de los historiadores por los modelos es
i! la creencia de que su uso lleva a la indiferenciacin del cambio en el
| tiempcj/ Esto ha ocurrido algunas veces. Weber, por ejemplo, fue critica
do con justicia por ignorar el cambio, cuando escribi sobre el purita
nismo como si ese sistema de valores se hubiera conservado uniforme,
desde Calvino en el siglo XVI hasta Benjamn Franklin en el XVIII. Pero los
modelos s pueden incorporar el cambio. Modelos antitticos pueden ser
una manera til de caracterizar procesos de cambio complejos, como por
ejemplo del feudalismo al capitalismo, o de la sociedad preindustrial a la
industrial (de agraria a industrial).33 Por supuesto que estas etiquetas
son descriptivas y no dicen cmo ocurre el cambio, pero se han hecho
intentos para identificar secuencias de cambio tpicas, como en el caso
del modelo o la teora de la modernizacin, que se examinar en deta
lle ms adelante (p. 154).
Utilizar modelos sin admitir que se hace o sin tener conciencia de su
posicin lgica, ha conducido a algunos historiadores a dificultades inne
cesarias. Algunas polmicas clebres se han basado en la comprensin
errnea por un historiador del modelo de otro: la famosa controversia
entre sir Paul Vinogradoffy F. W. Maitland sobre el feudo medieval es un
buen ejemplo. Vinogradoff dijo que:
L a e s tru ctu ra del feudo o rd in ario es siem p re la m ism a. Bajo el m an d o del
seor en co n tram os dos capas de poblacin: los siervos y los propietarios y, en
Modelos y mtodos
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con secu en cia, el territorio que ocupan se divide en tierras familiares [cuyo pro
d ucto iba d irectam ente al seor] y tierras de tributo [...] T od a la poblacin se
agrupa en una com u n idad centrada en to m o a la co rte feudal o halim ote, que es
a la vez con sejo y tribunal. Mi investigacin se con form ar necesariam ente segn
este ord en am ien to tpico.34
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doff podra haber respondido a esa crtica diciendo que su modelo era
polittico, si hubiera tenido ese concepto a su disposicin. Entonces le
habra correspondido demostrar que cada uno de los atributos de su con
junto era compartido por la mayora de los manors. Es interesante saber
que un historiador sovitico utiliz mtodos comparativos para estudiar
manors del siglo XIII en la regin de Cambridge y descubri que ms de
50% de ellos eran del tipo descrito por Vinogradoff, con tierras familia
res, siervos y propietarios.37 Ahora debemos regresar a los puntos fuertes
y a las debilidades de los mtodos cuantitativos.
,7 Kosminsky (1935).
,8 Camey (1972).
Modelos y mtodos
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Estos caminos han sido seguidos por una serie de historiadores. Cuan
do Gilberto Freyre estaba escribiendo su historia de Brasil del siglo XIX
enri un cuestionario a muchos sobrevivientes de aquella poca (inclu
yendo al presidente Getlio Vargas, quien no respondi).39 Los especia
listas en historia contempornea suelen entrevistar a informantes, y a ve
ces someter esas entrevistas al anlisis estadstico. Los mtodos de anlisis
de contenido o lexicometra han sido aplicados a documentos histri
cos, como los peridicos o las listas de quejas redactadas por las ciudades
y los pueblos al inicio de la revolucin francesa.40 El estudio de la demo
grafa histrica se ha desarrollado en Francia y en otros lugares como una
empresa en que colaboran historiadores y demgrafos. No es preciso de
cir que la aparicin de la computadora personal ha estimulado mucho a
los historiadores a utilizar los mtodos cuantitativos al liberarlos de la
necesidad de perforar tarjetas, consultar programadores y dems.41
[Pero hay ms de un mtodo cuantitativo, y unos son ms adecuados \
para los historiadores que otros^Algo hecho a su medida es el anlisis '
estadstico de una serie que muestra, por ejemplo, los cambios en el tiempo del precio del trigo, o la edad promedio de las mujeres en el momento ,
de su primer matrimonio, el porcentaje de votos favorables al Partido
Comunista en las elecciones de Italia, el nmero de libros en latn pre
sentados para la venta en la feria anual de Leipzig o la proporcin de la
poblacin de Burdeos que toma la comunin el domingo de Pascua. Esto /
es lo que los franceses llaman historia serial (histoire sriell).
Sin embargla cuantohistoria o cliometra, como se la llama, adop-\
ta diversas formas. En el caso del anlisis histrico por muestreo es preci
so hacer una distincin obvia entre los estudios amplios y los totales. El
Senado romano y el Parlamento ingls han sido estudiados a travs de las
biografas de todos sus miembros, mtodo conocido como prosopografa.42 En esos casos se ha estudiado todo el grupo, la poblacin total,
como diran los estadsticos. Este mtodo es apropiado para el estudio de
elites relativamente reducidas o de sociedades donde la informacin es
escasa, de modo que en esos campos los historiadores deben recoger to
dos los datos que puedan.
519Freyre (1959).
40 Robn (1970).
41 Por los procesos en marcha en este importante campo, vanse los ltimos nmeros de la
revista History and CompuUng.
42 Stone (1971).
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Modelos v mtodos
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Modelos y mtodos
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EL MICROSCOPIO SOCIAL ^
Igual que los socilogos, los historiadores sociales de las dcadas de 1950
y 1960 utilizaban generalmente mtodos cuantitativos, se interesaban por
las vidas de millones de personas y se concentraban en el anlisis de las
tendencias generales, observando la vida social desde el doceavo piso.52
Pero en la dcada de 1970, algunos de ellos dejaron el telescopio por el
microscopio. Siguiendo a los antroplogos sociales, los socilogos empe
zaron a prestar ms atencin al anlisis microsocial, y los historiadores a
lo que ha llegado a ser conocido como microhistoria.
Dos estudios clebres hicieron mucho por poner en el mapa la microhistoria: Montaillou, del historiador francs Emmanuel Le Roy Ladurie, y
El queso y los gusanos, del historiador italiano Cario Ginzburg.53 Los dos se
basan esencialmente en documentos de los interrogatorios de presuntos
herejes por la Inquisicin, documentos que Ginzburg compar con cin
tas de video por el gran cuidado con que se registraban no slo las pala
bras de los acusados sino tambin sus gestos e incluso sus gemidos bajo la
tortura. Tambin se ha hecho algunas veces la comparacin entre el in
quisidor y el antroplogo, ya que ambos son extraos de alto rango que
dirigen preguntas a personas comunes, cuyo sentido es a menudo difcil
de entender para estas ltimas.54
El libro de Ginzburg puede ser considerado como un caso extremo del
mtodo microhistrico, puesto que intenta reconstruir las ideas, la visin
del cosmos de un solo individuo: un molinero del noreste de Italia en el
siglo XVI, conocido como Menocchio. Le Roy Ladurie, por su parte,
describe una aldea del sur de Francia a comienzos del siglo XIV. Observ
que no menos de veinticinco sospechosos de hereja interrogados por la
Inquisicin provenan del pueblo de Montaillou, y decidi utilizar sus
declaraciones para hacer un estudio del pueblo mismo examinando la
Erikson (1989), p. 532.
88 Le Roy Ladurie (1975); Ginzburg (1976).
84 Rosaldo (1986).
M odelos y mtodos
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Modelos y mtodos
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buciones han hecho poco ms que lo que los periodistas llaman historias
de inters humano sobre el pasado. Pero el objetivo de los microhisto
riadores es, en general, ms ambicioso intelectualmente: si no aspiran a
mostrar el mundo en un grano de arena, sise proponen extraer conclusio
nes generales de datos locales. Segn Ginzburg, el molinero Menocchio es
un portavoz de la cultura oral tradicional. Le Roy Ladurie presenta el mundo
de la aldea medieval a travs de su monografa sobre Montaillou, que l
describe como una gota en el ocano.
Esas afirmaciones plantean desde luego el tema de la tipicidad: de
qu grupo mayor se supone que el estudio de caso es tpico, y con qu
base se sostiene esa afirmacin? Montaillou es tpico como pueblo me
diterrneo, como pueblo francs o slo como pueblo de la regin de
Arige? Puede ser considerado tpico un pueblo que contena tantos
herejes? En cuanto a Menocchio, era sumamente independiente y, al pa
recer, considerado como excntrico en su propia comunidad. Desde lue
go el problema no se plantea solamente para esos dos historiadores: poi
qu medios los antroplogos trasmutan sus notas de campo (a menudo
basadas en observaciones hechas en un solo pueblo) en descripciones de
una cultura entera? Sobre qu bases pueden justificar la afirmacin
de que las gentes con quienes estuvieron viviendo representan a los
nuer" o los balineses? En todo caso, el uso del microscopio social se
puede justificar sobre una serie de bases. La seleccin de un ejemplo
individual para su estudio en profundidad, puede ser determinada por el
hecho de que representa en miniatura una situacin que el historiador o
el antroplogo ya sabe (por otros contextos) que impera. En algunos
casos la microhistoria se asocia con mtodos cuantitativos; los demgra
fos histricos hacen a menudo estudios de caso de una sola familia, o
utilizan la computadora para simular la vida de un individuo dentro de
un sistema familiar determinado.
Por otra parte, un caso puede ser seleccionado para su estudio prcci
smente porque es excepcional ya que muestra mecanismos sociales que!
no f uncionan: fue para examinar esa situacin que el historiador italiano:
Cari Poni acu la frase lo excepcional normal. El trgico destino de*
locuaz Menocchio nos dice algo sobre la mayora silenciosa entre sus con
temporneos. Los conflictos abiertos pueden revelar tensiones sociales
que estn presentes todo el tiempo pero que slo en ocasiones se hacen
visibles. O bien los microhistoriadores pueden concentrar su atencin,
como Gi ovan ni Lcvi, en un individuo, un incidente o una pequea comu
nidad como un lugar privilegiado desde el cual observar las incoheren-
56
691.evi (1985,1991).
64Hannerz (1986); Sahlins (1988).
3. CONCEPTOS CENTRALES
1 Erikson (1989).
58
Hay otra objecin que suele hacerse a los trminos tcnicos de la teora
social y que merece ser Lomada ms en serio.\Un historiador bien podra
preguntar por qu debera considerarse necesario ofrecer sustitutos mo
dernos para los conceptos utilizados por los contemporneos (por los
actores, como dicen los tericos) para comprender su sociedad. Des
pus de todo, los contemporneos conocan su sociedad desde adentro.
Sin duda que los habitantes de un pueblo francs del siglo xvu entendan
esa sociedad mejor de lo que jams podremos hacerlo nosotros: nada
sustituye al conocimiento di re c lo J
Por lo menos algunos tericos simpatizan con este punto de vista. Y en
particular los antroplogos insisten en la necesidad de estudiar las mane
ras como experimentan su sociedad las personas comunes, y las catego
ras o los modelos (en un sentido amplio del trmino modelo) que
utilizan para dar sentido a ese mundo de experiencia. De hecho se podra
suponer que los historiadores pueden aprender algo de la minuciosidad
con que esos estudiosos reconstruyen lo que Malinowski llam el punto
de vista del nativo, los conceptos y las categoras empleados en las cultu
ras y subculturas que estudian. A diferencia de los historiadores tradicio
nales, prestan tanta atencin a las categoras no oficiales como a las ofi
ciales. Su objetivo es recuperar lo que llaman el modelo foUt para la
accin, sin el cual gran parte de la conducta humana sera incoprcnsiblc.2
Pero lo importante no es sustituir sino ms bien complementar los
modelos folk con otros modernos. Los contemporneos no entienden su
sociedad perfectamenteLos historiadores tienen por lo menos la ventaja
de la visin retrospectiva y una perspectiva ms global. A nivel provincial
o nacional, se puede decir, por lo menos, que entienden los problemas
del campesinado francs de siglo XVII, por ejemplo, mejor que los propios
carnpesinosjDe hecho sera difcil comprender la historia francesa, para
no hablar de la historia de Europa, si tuviramos que limitarnos a las
categoras locales. Como se indic en el captulo anterior, los historiado
res hacen con frecuencia afirmaciones generales sobre grandes zonas
(como Europa) en periodos particulares. Tambin hacen comparacio
nes, y para hacerlo han creado sus propios conceptos: monarqua abso
luta, feudalismo, Renacimiento, etctera.
, \Yo sugerira que, como estos conceptos, aunque todava tiles, son in: suficientes, los historiadores haran bien en aprender el lenguajeo me; jor, los lenguajes- de la teora sociaLjEste captulo ofrece un vocabulario
'i Holyy Smrblik (1981); Geenz (1983), pp. 55-72.
Conceptos centrales
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inicial o, para variar la metf ora, un kit bsico apropiado para algunas de
las operaciones ms comunes del anlisis histrico. En realidad, la met
fora es algo equvoca porque los conceptos no son elementos neutros:
tienden a venir en paquetes de supuestos que es preciso examinar con
cuidado; de ah la preocupacin en este captulo por el significado y el
contexto originales de los conceptos examinados.^Como la prueba del
valor de un concepto reside en su aplicacin, cada trmino se examina
adems referido a problemas histricos concretos^)
Sin embargo, este captulo no se dirige nicamente a los historiadores,
sino tambin a los tericos sociales.jA veces se acusa a los historiadores de
robar teora sin pagar por ella, de una dependencia respecto a los teri
cos que casi justifica la burla de Herbert Spencer (vase supra, p. 19)
sobre los historiadores que acarrean ladrillos para que los socilogos
construyan edificios. Y por el contrario (es lo que yo sostengo), s tienen
algo valioso que ofrecer a cambio^
|En vista de que los principales conceptos utilizados en la teora social
fueron creados por estudiosos de las sociedades occidentales de los siglos
XIX y X X (o en el caso de la antropologa, por estudiosos occidentales de
lo que ellos llamaban sociedades primitivas o tribales), es muy pro
bable -p o r decir lo m enos- que se trate de conceptos culture-bmmd, es
decir, especficos de una cultura, ligados a una cu ltu ra ^ menudo estn
asociados con teoras acerca del comportamiento social que tambin son
culturalmente especficas. Por tanto, es posible que haya que adaptarlos,
y no simplemente aplicarlos, tanto a otros periodos como a otras regio-/
nes del mundo.
)_Las llamadas leyes de la economa clsica, por ejemplo, no son nece
sariamente universalesj Alexander Chayanov argument que la teora de
la utilidad marginal no significaba nada para la familia campesina, la cual
seguira cultivando su parcela marginal a pesar de los retornos decrecien
tes mientras tuviera necesidades que satisfacer.3 Y hay una argumenta
cin similar en un libro de un distinguido historiador econmico polaco,
el finado Witold Kula.
La Teora econmica del sistema feudal, de Kula, publicada por primera
vez en 1962, estudia algunas grandes propiedades de nobles polacos del
siglo XVII. En ese libro, que es un ejemplo desusadamente explcito de
construccin y prueba de un modelo histrico, el autor seala que en ese
caso no operan las leyes de la economa clsica. Cuando aumentaba el
* Chayanov (1925); Kerblay (1970).
60
EL PAPEL SOCIAL
dJno de los conceptos ms centrales de la sociologa es el del papel so
cial, definido segn los patrones o las normas de conducta que se espe
ran de quien ocupa determinada posicin en la estructura social.5jLas
expectativas son con frecuencia, pero no siempre, las de los igualas, de
los que estn al mismo nivel. Nio, por ejemplo, es un papel definido
por las expectativas de los adultosTxpectativas que en Europa Occiden
tal han cambiado bastante desde la edad media. El difunto Philippe Aries
lleg incluso a proponer que la infancia es una invencin moderna, que
segn l se origin en Francia en el siglo xvil. l dice que, en la edad
media, se esperaba que un ser humano de siete aos, que haba alcanzado
lo que la Iglesia llamaba la edad de la razn, se comportara lo ms
posible como un adulto. Era considerado como un adulto pequeo, d
bil, ineficaz y sin experiencia, pero de todos modos adulto. Teniendo en
cuenta esas expectativas, en la edad media, lo que llamamos infancia
debe haber sido muy diferente de cualquier experiencia occidental de
4 Kula (1962).
5 Dahrendorf (1964); Rundman (1988-1989), pp. 2, 70-76.
C onceptos centrales
61
62
deba ser llenado por un amigo del rey y un patrn de conduca asociado
con ese papel.
Un problema de los favoritos era que su papel no era visto por los
nobles y ministros de la misma manera que lo vea el gobernante. Es po
sible que diferentes grupos tengan expectativas incompatibles respecto a
la persona que juega determinado papel, lo que conduce a lo que se
conoce como conflicto de papel o tensin de papel. Por ejemplo, se
ha sostenido que el oba, el gobernante sagrado de los yoruba, estaba ro
deado de jefes que esperaban de l que afirmara su autoridad y a la vez
que aceptara las decisiones de ellos.10 Algo parecido podra decirse sobre
la relacin entre muchos gobernantes europeos y su nobleza. I a reveren
cia por el papel de rey poda inhibir la crtica abierta de quien lo desem
peara, porque el rey no puede equivocarse, pero no impeda que su
poltica fuera atacada por otros medios, principalmente por la denuncia
dejos malos consejeros. Pisa denuncia recurrente era a la vez una forma
indirecta de criticar al rey y una expresin de odio hacia los consejeros
que (igual que los favoritos) no eran de origen noble, sino que haban
sido elevados del polvo por el favor real. La continuidad de esas crticas,
desde la Inglaterra de Enrique I y el cronista del siglo xil, Odoricus Vitalis,
hasta la Francia de Luis XIV y el duque de Saint-Simon, indica que el
problema era indudablemente estructural.11
En muchas sociedades, desde la Grecia antigua hasta la Inglaterra isabelina, las personas tuvieron conciencia de los papeles sociales contem
porneos; a menudo vieron el mundo como un escenario donde cada
hombre desempea muchos papeles durante su vida. Pero los tericos
sociales llevaron esas ideas ms lejos. En este sentido una figura notable
fue la del finado Erving Coliman, a quien fascinaba lo que llamaba la
dramaturgia de la vida cotidiana. ^Goffrnan vinculaba el concepto de.
papel con los de ejecucin, cara, regiones frontales, regiones del
fondo y espacio personal, para analizar lo que llamaba la presenta
cin del sujeto o manejo de la impresin.^
Puede parecer raro que un historiador se interese por Coliman, cuyo
trabajo se basaba en la observacin de la vida contempornea, principal
mente en Estados Unidos, y que no se ocup particularmente de las dife
rencias entre culturas ni del cambio en el tiempo. Sin embargo yo dira
10 Lloyd (1968).
11 Rosenthal (1967).
12 Goffrnan ( 1958).
C onceptos centrales
63
64
SEXO Y GNERO
! Hace algunos aos habra resultado sorprendente, o incluso de mal gus
to, hablar de la divisin entre hombres y mujeres como ejemplo de la diI visin de los papeles sociales. Si la idea de que la masculinidad y la femineidad son construidas socialmente est llegando a parecem os
\evidente, el cambio se debe en gran parte al movimiento feminista.
j^/En el primer captulo plante que la relacin entre la historia y la teo
ra ha sido generalmente indirecta. Para los historiadores, las teoras han
sido ms tiles para sugerir preguntas que respuestasjLa teora feminista
ofrece un claro ejemplo de esta generalizacin JSi examinamos los estu
dios recientes de la historia de las mujeres -la obra de Natalie Davis, por
ejemplo, o la de Elizabeth Fox-Genovese, Olwen Hufton, Joan Kelly o
Joan Scott- encontramos pocas o ninguna referencia a trabajos tericos,
de los de Hlne Cixous (por decir algo) a los de Nancy Chodorow o
Elaine Showalter.1516 Por otra parte, el feminismo ha hecho una enorme
( contribucin indirecta a la escritura de la historia de la generacin pasa1 da.jlgual que la historia desde abajo, la historia de las mujeres ofrece
i una nueva perspectiva sobre el pasado, cuyas consecuencias an estamos
, lejos de comprender por enteroj
Se ha afirmado que un resultado de esa nueva perspectiva es cuestio
nar esquemas de periodizacin aceptados.17 Despus de todo muchos
de esos esquemas -con la obvia excepcin de los periodos de la historia def mogrfica-fueron creados sin pensar en las mujeres.) stas han sido prc! ticamente Invisibles para los historiadores en el sentido de que, en ge
neral, se ha pasado por alto tanto la importancia de su trabajo cotidiano
como su influencia poltica (a todos los niveles de la poltica), al tiempo
que la movilidad social se ha examinado casi siempre segn los trminos
de los hombres.18|En otra metfora muy expresiva, las mujeres han sido
descritas como un grupo acallado, que slo ha podido (en muchos
15 Bailey (1978).
'6 Moi (1987).
> Kelly (1984), p. 19; cf. Scott (1988, 1991).
ls Bridenthal y Koonz (1977); Scott (1988).
C onceptos centrales
65
tiempos y lugares) expresar sus ideas a travs del lenguaje de los machos
dominantes.19^)
El movimiento feminista y las teoras asociadas con l han estimulado
por igual a historiadores de gnero femenino y masculino a plantear nue
vas preguntas acerca del pasado. Sobre el dominio masculino, por ejem
plo, en diferentes tiempos y lugares: Era realidad o mito? En qu medi
da y por qu medios era posible resistrsele? En qu regiones, en qu
periodos y en qu dominios dentro de la familia, por ejemplo, ejercan
las mujeres influencia no oficial?20 En una poca en que la paternidad de
Dios ha pasado a ser discutible, un medievalista ha estudiado la imagen
de Jess como mujer.21
Otro conjunto de preguntas se refiere al trabajo de las mujeres. Qu j
tipos de trabajo eran realizados por mujeres en lugares y momentos de- l
terminados? Ha declinado la posicin de las mujeres desde la revolucin
industrial, o incluso desde el siglo XVI?22 El trabajo de las mujeres ha sido
con frecuencia ignorado por los historiadores de gnero masculino, en
buena parte porque -e n un ejemplo notorio del problema de la invisibi
lidad- , en la mayora de los casos, no est registrado en los documentos
oficiales y estudios de los trabajadores encomendados a y realizados por '
hombres. En la ciudad de Sao Paulo de comienzos del siglo XIX, por ejem- !
po, las actividades de muchas mujeres trabajadoras pobres, blancas y ne
gras -com o vender comida en la calle, por ejemplo- slo se pueden recu
perar por medios indirectos, principalmente a travs de los registros
judiciales de disputas y delitos que ocurran en relacin con el trabajo.23
Ya se ha sugerido que esa nueva perspectiva sobre el pasado es de im
portancia equivalente a la de (la historia desde abajo.J tambin podra
mos decir que corre un riesgo similar.)A] tiempo que compensan las omi
siones de la historia tradicional, esas dos formas nuevas de historia corren
el riesgo de perpetuar una oposicin binaria, entre la clite y el pueblo en
un caso, entre hombres y mujeres en el otroj Desde el punto de vista
adoptado en este estudio, el de la historia total, sera ms til concen
trarse en modificar las relaciones entre hombres y mujeres, tanto en las
fronteras de gnero como en las concepciones de lo que es propiamente
masculino o femenino. La reciente fundacin de una publicacin intere19 Ardener (1975).
20 Rogers (1975); Segalen (1980), pp. 155-172.
21 Bynuin (1982), pp. 110-166.
22 Lcwcnhak (1980).
23 Tilly y Scott (1978);Dias (1983).
H is t o r ia
66
y t e o r a s o c ia l
sada en Gender and History [Gnero e Historia] (1989) hace pensar que
ese cambio de enfoque ya se est llevando a cabo.
Si las diferencias entre hombres y mujeres son culturales antes que
naturales, si hombre y mujer son papeles sociales, organizados y defi
nidos de distinta manera en distintos periodos, entonces los historiadores
tienen mucho trabajo que hacer. Tienen que hacer explcito lo que casi
siempre qued implcito en su momento, las reglas o convenciones para
ser una mujer o un hombre de determinado grupo de edad o grupo so
cial en una regin y un periodo determinados. Ms precisamente -puesto
que las reglas son cuestionadas aveces-, tienen que describir las conven
ciones de gnero dominantes.24
De nuevo, explicar el ascenso de los procesos por brujera en la Europa
de comienzos de la poca moderna es o debera ser un problema para los
historiadores de gnero, por el hecho bien conocido de que en la mayo
ra de los pases la mayora de los acusados fueron mujeres. Es un desafio
que, curiosamente, hasta ahora ha tenido muy pocas respuestas.25 Otra
vez: la historia de instituciones como conventos, regimientos, gremios,
hermandades, cafs y colegios podra iluminarse si son vistas como ejem
plos de unin masculina. Lo mismo podra ocurrir con la poltica, du
rante el tiempo en que las mujeres estaban excluidas de la esfera pbli
ca (vase infra, p. 94) .26
jEl proceso de construccin cultural o social del gnero tambin se
encuentra bajo escrutinio histricojUn ejemplo destacado es un reciente
estudio de 19 mujeres holandesas que vivieron como hombres (princi
palmente en el ejrcito y la marina) en la Europa de comienzos de la
poca moderna, incluyendo sus motivos para ese cambio de vida y la tra
dicin cultural alternativa que posibilit esa decisin. Mara van Antwerpen, por ejemplo, quien en realidad no haba nacido en 1lolanda sino en
Breda (Pases Bajos) en 1719, qued hurfana y fue criada y maltratada
por una ta: ingres entonces al servicio domstico y fue despedida, por
lo que decidi alistarse como soldado. Segn su autobiografa, lo hizo
porque haba odo hablar de otras mujeres que lo haban hecho y porque
tena miedo de verse obligada a dedicarse a la prostitucin.27
C o n cepto s
67
FAMILIA Y PARENTESCO
[El ejemplo ms obro de una institucin formada por un conjunto de '
papeles mutuamente dependientes y complementarios entre s es la fami
lia. En los ltimos treinta aos aproximadamente, la historia de la familia
se ha convertido en uno de los campos de la investigacin histrica de
crecimiento ms rpido y ha conducido a un dilogo entre historiadores,
socilogos y antroplogos sociales en que cada grupo ha aprendido de
los dems y tambin obligado a los dems a revisar sus supuestos.^
/
En un temprano clsico de la sociologa, L crrgamsation de la famille
(1871), Frdric Le Play distingua tres tipos principales de familia. Esta
ba la familia patriarcal, ahora conocida ms bien como la familia uni
da, en que el hijo casado contina bajo el tedio paterno; la familia ines
table, conocida ahora como nuclear o conyugal, que todos los hijos
abandonan al casarse; y entre ambas el tipo ms asociado con Le Play, la
28 Foucault (1976-1984); Ortnery Whitehead (1981); Winkler (1 9 9 0 ),esp. pp. 11,37, 52,54.
68
H is t o r ia
y t e o r a s o c ia l
familia tronco (Jarnille souche), en que slo permanece con los padres
un hijo casado.29
El paso siguiente fue organizar esos tres tipos en un orden cronolgico
y presentar la historia de la familia europea como una historia de contrac
cin gradual del clan (en el sentido de un grupo amplio de parientes)
de comienzos de la edad media, pasando por la familia troncal a comien
zos de la poca moderna para llegar a la familia nuclear tpica de nuestra
sociedad. Sin embargo esa teora de la nuclearizacin progresiva, que
sola ser de ortodoxia sociolgica, ha sido desafiada por los historiadores,
en particular por Peter Lasletty sus colegas del Grupo de Cambridge para
el Estudio de la Poblacin y la Estructura Social, pero tambin en otros
pases como Holanda.30 El Grupo propone una clasificacin triple ligera
mente distinta de la de Le Play, concentrndose en las dimensiones y la
composicin del grupo de casa y distinguiendo grupos de casa familiares
simples, extendidos y mltiples. Su ms clebre hallazgo es que en
tre los siglos XVI y XIX, en Inglaterra, el tamao del grupo de casa apenas
se apart de un promedio de 4.75. Tambin sealan que los grupos de
casa y de ese tamao han sido caractersticos por mucho tiempo de Euro
pa Occidental yjapn.31
El enfoque de los grupos de casa es a la vez preciso y relativamente fcil
de documentar, gracias a la supervivencia de los documentos censales,
pero tiene sus peligros. Dos de esos peligros en particular han sido seala
dos por socilogos y antroplogos en nuevas contribuciones al dilogo
entre disciplinas.
En primer lugar, las diferencias entre los grupos casa-hogar descritos
como mltiple, extendido o simple podran ser -com o ya haba se
alado el ruso Alexander Chayanov en la dcada de 1920simplemente
fases en el ciclo de desarrollo de un mismo grupo domstico, que se ex
pande mientras la joven pareja est criando a sus hijos y se contrae nue
vamente cuando los hijos se casan y se van.32
Una segunda objecin al tratamiento del tamao y la composicin del
grupo casa-hogar como ndice de la estructura familiar nos lleva de regre
so al problema de los datos duros y blandos (vase supra, p. 49). Lo que
queremos descubrir es la manera como se estructuran las relaciones fa
29 Laslett (1972), pp. 17-2; Casey (1989), pp. 11-14.
30 Woude (1972), esp. pp. 299-502.
31 Laslett (1972).
32Chayanov (1925); cf. Hammel (1972).
C o n cepto s
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H is t o r ia , y t e o r a
s o c ia l
^COMUNIDAD E IDENTIDAD]
En la seccin anterior se describi la familia, esencialmente como una
comunidad moral. El concepto de comunidad ha ido desempeando
una parle cada vez ms importante en la escritura histrica en los ltimos
aos. Como ya hemos visto (vase supra, p. 53), para la mitad del siglo los
; estudios de comunidad ya estaban bien establecidos en la antropologa y
en la sociologa]En el caso de laJiistoria, la tradicin de las monografas
j sobre pueblos es mucho ms antigua, pero esos estudios se hacan en
1 general simplemente por hacerlos, o como expresin de orgullo local, no
^ como medio para comprender la sociedad por entero. Como ya se ha
dicho (vase supra, p. 52), Montaillou, de Le Roy Ladurie (1975) adopta
un enfoque ms sociolgico o antropolgico, igual que algunos estudios
anteriores que destacan las diferencias polticas y religiosas entre la plaine
y el bocage, o dicho de otro modo, entre las regiones arables y las ms
boscosas regiones ganaderas del noroeste de Francia.38
Los estudios de comunidad de la Inglaterra de comienzos de la poca
moderna tambin revelan contrastes culturales entre tipos de asenta
mientos en diferentes ambientes. La diferencia entre tierras arables y tie
rras de pastoreo, por ejemplo, estaba asociada con diferencias en la ex
tensin de la alfabetizacin e incluso en actitudes religiosas o por la
adhesin a distintas partes en la guerra civil. Por ejemplo, los asentamienw Goode (1963), pp. 10-18; Madarlane (1986), pp. 322-323.
38 Siegfried (1913); Tilly (1964).
C onceptos centrales
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C on cepto s
cen trales
73
CLASE
\La estratificacin social es un campo en que los historiadores son part- \
cularmente propensos a emplear trminos tcnicos como casta, mov- \
lidad social, e tc j sin tener conciencia de los problemas asociados con
ellos ni de las distinciones cuya necesidad han descubierto los tericos
sociales. En la mayora de las sociedades, si es que no en todas, hay desi
gualdades en la distribucin de la riqueza y ventajas como el estatus y el
poder. Es muy difcil describir los principios que gobiernan esa distribu
cin y las relaciones sociales a que esas desigualdades dan origen sin un
modelo. Los propios actores utilizan con frecuencia metforas espaciales,
como cuando hablan de la pirmide o escala social, de clase alta y
clase baja, o cuando dicen que un individuo mira a otro desde arriba
o desde abajo. Los tericos sociales hacen lo mismo. j^Estratificacir
social y estructura social (base, superestructura) son metforas toma
das de la geologa y la arquitectura^
Seguramente, el modelo ms conocido de la estructura social es el
de Karl Marx, a pesar de que el captulo sobre la clase en El capital
tiene apenas unas pocas lneas, seguidas por la desesperante nota edi
torial aqu el manuscrito se interrumpe. Se han hecho tentativas pa
ra suplir el captulo faltante armando fragmentos de otros escritos de
Marx a la manera de un rompecabezas.46
(_Para Marx, una clase es un grupo social con una funcin particular en 1
el proceso de produccin.jLos terratenientes, los capitalistas y los traba- )
jadores que no poseen otra cosa que sus manos son las tres grandes clases
sociales correspondientes a los tres factores de produccin en la econo
ma clsica: la tierra, el capital y el trabajo. Las diferentes funciones de I
esas clases hacen que tengan intereses en conflictoy que tiendan a pensar l
y actuar de manera distinta. Por eso, la historia es la historia de la lucha \
de clases. (
I
74
H is t o r ia
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Co n cepto s
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s o c ia l
ESTATUS
Suponiendo por un instante que las crticas resumidas ms arriba sean
fundadas, y que el modelo de clase no sea til para comprender la pro
testa social o incluso la estructura social en la Francia del siglo XVII: qu
modelo deben emplear los historiadores en su lugar?
Segn el principal crtico de Porshnev, Roland Mousnier, el modelo
correcto para usarse en este anlisis en particular es el de los tres estados,
o los tres rdenes: el clero, la nobleza y el resto. Ese era el modelo utili
zado por los propios contemporneos, y Mousnier utiliza con abundancia
un tratado sobre rdenes y dignidades de un abogado francs del siglo
xvn, Charles Loyseau. La divisin de la sociedad en tres partes estaba
consagrada por la ley. Antes de la revolucin de 1789 en Francia, el clero
y la nobeza eran estados privilegiados, exentos de impuestos, por ejem
plo, mientras que aquellos que no tenan ningn privilegio formaban el
tercer estado residual. De ah la afirmacin de Mousnier de que Porsh
nev estaba tratando de imponer al antiguo rgimen conceptos que slo
son aplicables al periodo posterior a la revolucin.
Vale la pena sealar que Mousnier no deriva su teora social slo de
tratados del siglo XVU. Tambin ha ledo a algunos socilogos, como el
estadunidense Bemard Barber.53 Esos socilogos siguen una tradicin
cuyo ms distinguido representante es'j^Max Weber. Este distingua las
clases, que defina como grupos de personas cuyas oportunidades en la
vida (Lebenschancen) estaban determinadas por la situacin del mercado,
de los estados o grupos de estatus (Stande), cuyo destino era determi
nado por el estatus o el honor (stanctische Ehre) que les otorgan otrosjJLa
posicin de los grupos de estatus era generalmente adquirida por naci
miento y definida por la ley, pero se revelaba a travs de su estilo de vida
{Lebenstit).^Mientras que Marx defini sus clases en los trminos de la
produccin, Weber estuvo cerca de definir sus estados en los trminos del
consumo^ A la larga, sugiere Weber, la propiedad confiere estatus, aun
que a corto plazo tanto propietarios como personas sin propiedades
pueden pertenecer al mismo orden.54 Est claro que el concepto de gru
pos de estatus de Weber deriva de la idea tradicional europea de los tres
estados u rdenes que se remonta a la edad media. Est igualmente claro
que l refin la idea y la hizo ms analtica, de manera que analizar el siglo
55 Barber (1957); Arriaza (1980).
54 Weber (1948), pp. 186-187.
Co n c epto s
cen trales
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H is t o r ia
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Conceptos centrales
481770
79
MOVILIDAD SOCIAL
Igual que clase, movilidad social es un trmino familiar para los histo- \
piadores, y a este tema se han dedicado monografas, conferencias y n
meros especiales de revistas. Menos familiares son quizs algunas ce las
distinciones establecidas por los socilogos, y hay por lo menos tres que
podra ser til incorporar a la prctica histrica. La primera es entre mo
vimientos hacia aniba y hacia abajo por la escala social; el estudio de la
movilidad descendente ha sido injustamente descuidado. In segunda dis
tincin es entre movilidad en la vida de un individuo (intrageneracional, como dicen los socilogos) y movilidad en varias generaciones ( in
tergeneracional). La tercera es la distincin entre movilidad individual
y movilidad de grupo. Los profesores universitarios ingleses, por ejemplo,
teman hace un siglo un estatus ms elevado del que tienen ahora. Por
otra parte, se puede demostrar que, en el mismo periodo, ciertas castas
de la India han ascendido socialmente.61
/
La distincin entre movilidad individual y movilidad de grupo no se
expres con suficiente claridad en el debate sobre el ascenso de la gente
educada. En un famoso artculo de la dcada de 1950, R.H. Tawney sos
tuvo que la genlty inglesa creci en riqueza, estatus y poder en el siglo
transcurrido entre 1540 y 1640.62 A continuacin se encendi una fuerte
polmica en la que qued claro que los participantes aveces confundan
el ascenso de determinados individuos de los pequeos propietarios al
ncleo de la gente educada; el ascenso de otros individuos de la gente
bien a la nobleza, y el ascenso de toda la gente educada en relacin con
otros grupos sociales.
Jn la historia de la movilidad social hay dos problemas principales: \
cambios en la tasa de movilidad y cambios en sus modosVjSe ha seala- \
do que los historiadores de todos los periodos se resienten si se les dice
que su sociedad es cerrada o inmvil. Hubo un emperador bizantino que j
decret que todos los hijos varones deban seguir la ocupacin de sus
padres, pero es poco probable que alguna sociedad estratificada haya es
tado alguna vez en estado de inmovilidad total, lo que significara que
todos los hijos, varones o mujeres, gozan (o padecen) del mismo estatus
de sus padres. Dicho sea de paso, hay una distincin importante entre lo \
que podramos llamar la movilidad Visible de los hombres en las socie- I
fil Srinivas (1966).
S2Tawney (1941).
BIBLIOTECA CENTUAt
U. N. A. M.
80
H isto r ia , y t e o r a
s o c ia l
C onceptos centrales
81
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C on ceptos
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H is t o r ia
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C o n cepto s
85
RECIPROCIDAD
Igual que en la seccin anterior, un ejemplo concreto servir como punto
de partida conveniente. De la descripcin de los kwakiud de Franz Boas
pasamos a la descripcin de los swat pathans por Fredrik Barth. Igual que
los jefes kwakiutl, los khans compiten por estatus y poder. Gastan su ri
queza en regalos y hospitalidad a fin de tener seguidores. La autoridad de
cada khan es personal, es la que puede arrancar a cada uno de sus segui
dores. Los seguidores buscan a los lderes que les ofrecen las mximas
ventajas y el mximo de seguridad y, a cambio, le ofrecen sus servicios y
su lealtad. Tener un gran nmero de seguidores proporciona honor a un
lider (izat) a la vez que el poder de humillar a sus rivales. Por otra parte
la necesidad de satisfacer a los seguidores obliga a los khans a competir
entre ellos. En la sociedad pathan, donde el honor depende de las apa
riencias, un khan en dificultades econmicas no reduce su hospitalidad
e incluso es probable que la aumente, aunque tenga que vender tierras para
alimentar a sus visitantes y clientes. La lgica subyacente a esta paradoja
se resume en una observacin que uno de los khans hizo a Barth: Slo
esta constante muestra de fuerza mantiene a raya a los buitres.76 El estu-\
dio de caso de Barth combina una vivida descripcin con un anlisis pe
netrante, e ilumina tanto la economa como la poltica de la reciprocidad.
En primer lugar, los pathans son slo uno entre muchos ejemplos de
sociedades preindustriales con comportamientos que no son racionales
segn las pautas de la economa clsica (vase supra, pp. 60-61). Igual que
los jefes kwakiutl, los khans no estn interesados en acumular riqueza por
la riqueza en s, sino que la gastan en hospitalidad.
Si la teora econmica clsica no explica lo que los kwakiutl y los pat
han efectivamente hacen, es evidente que necesita alguna modificacin.
Las modificaciones esenciales fueron propuestas en la dcada de 1940
por Karl Polanyi, quien -igual que Kula veinte aos despus- critic a
los economistas por suponer que sus generalizaciones tenan validez uni76 Barth (1959).
86
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Conceptos centrales
87
PATROCINIO Y CORRUPCIN
Desde el punto de vista econmico, los swat pathans ofrecen un ejemplo
notable de un sistema de redistribucin que ha persistido hasta el mundo
contemporneo (el trabajo de campo en que se basa el libro de Barth fue
realizado en la dcada de 1950). La estructura poltica de la sociedad
pathan tambin es digna de atencin: se basa en el patrocinio.
El patrocinio puede definirse como un sistema poltico basado en re
laciones personales entre desiguales, entre dirigentes (patrones o patro
cinadores) y sus seguidores (o clientes). Cada una de las partes tiene algo
que ofrecer a la otra. Los clientes brindan a los patrones su apoyo polti79 Gurevich (1968); Duby (1973); Braudel (1979), pp. 2, 26, 225, 623.
80 E. P. Thompson (1963, p. 359 y sigs; 1971).
81 Stevenson (1985);Scolt (1976).
88
H is t o r ia
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C o n cepto s
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locales (lordso masters) y sus seguidores (conocidos como friends o well-willers) eran fundamentales pitra la organizacin de la sociedad. Los hom
bres pequeos necesitaban la buena direccin de los grandes. Los segui
dores cortejaban a los dirigentes no slo con su deferencia sino con
regalos. Como observ en cierta ocasin un corresponsal de los Paston,
no se atraen halcones con las manos vacas. Por su parte, los dirigentes
necesitaban seguidores para aumentar su honor o ivorship [culto] (su izat,
como diran los pathan). Por eso mantenan casa abierta y ofrecan a sus
seguidores una librea, es decir, les regalaban ropa de los colores asocia
dos con la familia del seor, que los seguidores usaban como demostra
cin de lealtad y apoyo. As, una conducta social que los historiadores
interpretaron alguna vez como una reaccin contra la desintegracin de
la autoridad central durante la guerra de las Rosas, resulta ser un ejem
plo de una tendencia mucho ms general.
La existencia de relaciones clientelares en la vida poltica no es nada nue
vo para los historiadores.:Ya en la dcada de 1920, Lewis Namier propuso,
con escndalo general, su idea de que los partidos Whig y Tory no eran
importantes en la poltica del siglo XVIII. Lo que realmente importaba era la
faccin, es decir un grupo de clientes alrededor de un patrn, un grupo
unido no por una ideologa o un programa, sino por una relacin comn
con un lder. Del mismo modo, dos dcadas ms tarde J. E. Neale describi
la escena poltica isabelina en trminos de la rivalidad entre grandes hom
bres (el conde de Leicester contra el duque de Norfolk, el conde de Essex
contra los Cecils), cada uno de ellos rodeado por una red de clientes. En
cierta ocasin, Essex visti a sus hombres con encajes azules para demostrar
cun numerosos eran, y Norfolk respondi vistiendo a sus seguidores con
encajes amarillos.85
En su clebre descripcin del consumo suntuario de la nobleza inglesa
bajo los reyes Tudor y Estuardo, Lawrence Stone, siguiendo a Veblen,
describe su hospitalidad esencialmente en trminos de derroche por la
necesidad de justificar la existencia de salones bullentes y aposentos sun
tuosos, y de mantener a raya la melancola y la soledad de una mansin
semidesierta.86 La lectura de Fredrik Bartli o de Marcel Mauss sugiere
otra explicacin. Acaso las redes de patrocinio que describe Neale po
dran haber existido sin la hospitalidad que Stone condena? Si algunos
nobles mantenan su casa abierta cuando mal podan permitrselo, tal vez
85Namier (1928); Neale (1948).
86Stone (1965), p. 555.
90
eran impulsados por los mismos motivos que los khans que, por ese me
dio, intentaban mantener a raya a los buitres.87
K1 gran valor que tiene el enfoque antropolgico de estos problemas
para los historiadores, es.su nfasis en el orden que subyace en lo que
suele parecer para observadores occidentales desorden, en las reglas del
juego y la presin sobre todos los actores, en los patrones no menos que
en los seguidores, para que sigan representando sus papeles. Algunos
estudios recientes de la poltica francesa del siglo XVTI han aprovechado
la creciente literatura antropolgica sobre el patrocinio. Sealan, por
ejemplo, que el cardenal Richelieu escoga a sus subordinados por razo
nes personales antes que impersonales; en otras palabras, no buscaba al
candidato ms capaz para ocupar determinado puesto, sino que lo ofre
ca a uno de sus clientes o, para emplear una expresiva palabra del siglo
xvu, a una de sus criaturas. Su mtodo de seleccin no estaba muy lejos
del modelo burocrtico (vase supra, p. 43), pero tena su racionalidad.
Richelieu quiz no habra sobrevivido polticamente si no hubiera actua
do en esa forma. Necesitaba subordinados en los que pudiera confiar y,
aparte de sus parientes, slo poda confiar en sus criaturas, del mismo
modo que los prncipes slo podan confiar en sus favoritos.88
De nuevo, el estudio de Sitaron Kettering de patrones, clientesy lo que
llama (siguiendo al antroplogo Eric Wolf) agentes entre ellos, sostiene
que las redes de patrocinio eran paralelas y complementarias de las insti
tuciones polticas oficiales en la Francia del siglo XVII, y que los rituales
sociales del regalo cumplan varios propsitos polticos. Tambin aqu el
poder dependa del intercambio. Sin embargo, Kettering sugiere tam
bin que el sistema haca una contribucin positiva a la integracin pol
tica, al precio de estimular el conflicto y la corrupcin nos deja as con la
paradoja de un sistema que favorece a la vez la estabilidad y el conflicto
(vase infra, p. 123) 89
I
F.l problema de la corrupcin, que ya ha aparecido varias veces en
I este texto, merece un poco ms de atcncinjEste trmino es algo ms
; que un juicio personal, algo que impliquuna declinacin desde una
edad de oro moral ubicada en el pasado? Es slo una etiqueta utilizada
por miembros de las sociedades llamadas burocrticas para hacer a un
lado otras formas de organizacin de la vida poltica?
87 C f Heal (1990), pp. 57-61.
88 Ranum (1963).
89 Wolf (1956); Kettering (1986); cf. Lcmarchand (1981).
C onceptos centrales
9!
PODER
El examen del patrocinio y la corrupcin nos ha conducido al problema
del poder. 'Poder es un trmino tan utilizado en el lenguaje cotidiano,
90 Klaveren (1957); Scott (1969).
91 Waquet (1984); cf. Litchlleld (1986).
92
H is t o r ia
v t e o r a s o c ia l
Co n c epto s
cen trales
93
94
H is t o r ia
y t e o r a s o c ia l
Conceptos centrales
15
CENTRO Y PERIFERIA
Los procesos de centralizacin poltica son un objeto de estudio tradicio
nal. El concepto de periferia, por otra parte, slo recientemente ha
llegado a ser corriente, como consecuencia de los debates entre econo
mistas del desarrollo como Ral Prebisch, Paul Baran y Andr Gunder
Frank en las dcadas de 1950 y 1960. Siguiendo las lneas generales del
" Habermas (1962); cf. I lohendahl (1982).
l0*Crow (1985), pp. 1-22; Dooley (1990), pp. 469-474; Chartier (1991), pp. 32-52.
104 Landes (1988), esp. pp. 5-12.
96
CONCEPTOS CENTRALES
97
98
H is t o r ia
y t e o r a s o c ia l
Co n cepto s
99
100
vocabulario eran imitados en Pars y -co n unos pocos aos de diferenciaen las provincias.
Sin embargo, la imitacin de ese estilo de vida de los cortesanos no
implica tjue todos en Francia admiraran o respetaran a Luis XIV o al sis
tema de gobierno que representaba. En realidad, se podra argumentar
que, ms en general, tanto Shils como Durkheim han sobrestimado el
consenso social y subestimado el conflicto social. En cambio, el socilogo
holands, W. F. Wertheim, destaca la variedad de sistemas de valores den
tro de los lmites de una sociedad determinada y el contrapunto o los
choques entre ellos.114
Otra forma de hacer esta crtica de Shils sera decir que a su fascinante
anlisis de la centralidad no corresponde una atencin igual a la perife
ria, ya que, en su obra, esta ltima parece ser poco ms que un concepto
residual, el no-centro. Segn las palabras empleadas para hacer un sen
sible anlisis de la historiografa del arte italiano, la periferia est presen
te slo como un rea de sombra que sirve para destacar el brillo de la
metrpoli.115
Un enfoque ms positivo y constructivo de la periferia podra ser el de ana
lizarla como se ha analizado la frontera desde los das de F. J. Tumer, como
una regin que favorece la libertad y la igualdad, un refugio para rebeldes
y herejes. Ucrania en los siglos XVI y XVII es un buen ejemplo de la frontera
como ref ugio. En las encrucijadas de dos o tres potencias (las de los polacos,
los ntsos y los turcos) pudo florecer una comunidad igualitaria de cosacos, que
reclutaba sus miembros entre los siervos fugitivos. Si adoptamos una visin
distanciada y global de la sociedad, una periferia de este tipo aparece como la
contrapartida (quiz la contrapartida necesaria) de la ortodoxia y el respeto
por la autoridad y la tradicin asociados con el centro. Agrega una tercera
opcin (la salida) a las alternativas convencionales de la protesta (Voz) y
la conformidad (lealtad).116
Parece haber buenas razones para analizar la relacin entre centr os y
periferias en trminos tanto culturales como econmicos y polticos.117
Por ejemplo, en el Imperio otomano de los siglos XVI y xvil, la alta cultura
de modelo persa predominaba tanto en la capital, Estambul, como en los
centros provinciales. En las regiones fronterizas, en cambio, lo que pre
114Wertheim (1974),pp. 105-120.
115 Caslclnuovoy Ginzburg (1979).
,16Hirschman (1970).
117 Wolf (1969), p. 278 y sigs.
C onceptos centrales
101
HEGEMONA Y RESISTENCIA
Uno de los problemas planteados por el uso de los conceptos pareados
de centro y periferia, como hemos visto, es el de la relacin entre los
dos: es una relacin de complementariedad o de conflicto? Algo similar j
ocurre con los trminos cultura de elite y cultura popular. Una posi-1
bilidad es reemplazar los trminos elite y popular por dominante y /
subordinada, a fin de analizar la relacin entre las dos culturas en tr-i
minos de control social o hegemona cultural.
Control social es la expresin sociolgica tradicional para describir \
el poder que la sociedad ejerce sobre los individuos por medio de la ley, '
la educacin, la religin, etc.120 Sin embargo, esto conduce inevitable
mente a una pregunta muy vasta: quin es la sociedad? El uso de la
frase depende de la aceptacin de una visin que ya ha sido cuestionada
ms de una vez en estas pginas: la visin de que el consenso social existe
y de que la sociedad tiene un centro. Si aceptamos esas premisas, po
demos definir el control social como la imposicin del consenso sobre
las normas y los mecanismos para el restablecimiento de un equilibrio
amenazado por las desviaciones sociales. Por otra parte, si concebimos
1,8Inalcik (1975).
119 Sahlins (1989).
120 Ross (1901).
102
ila sociedad como formada por grupos sociales en conflicto, cada uno con
|sus propios valores, la frase control social parecer peligrosa y equvoca.
El concepto tiene su mxima utilidad en las situaciones en que resulta
ms fcil responder ala pregunta de quin es la sociedad?, es decir, en
el anlisis de las situaciones en que un inconforme se enfrenta cara a cara
con su comunidad, como en el caso del obrero fabril que produce ms
que sus compaeros, el estudiante que se esfuerza demasiado por agradar
al maestro, o el soldado cuyo equipo est demasiado limpio y reluciente
(es irnico pero revelador que, en todos estos casos, e( que se desva
abiertamente en esta situacin cara a cara es el que sigue las normas ofi
ciales) .
En el caso de la Europa de comienzos de la poca moderna, una de las
formas de castigo ms notables de este tipo de control social era la cencerra
da. El viejo que se haba casado con una jovencita o el marido que se
dejaba golpear por su mujer eran considerados transgresores de las nor
mas de la comunidad: de ah la msica estrepitosa tocada bajo sus ventanas,
los versos satricos e incluso la parodia de procesin de la vctima recorrien
do las calles de su barrio. Las mscaras que usaban los cantores y msicos
ocultaban su individualidad e implcitamente afirmaban que estaban ac
tuando en nombre de la comunidad.121 Pero a pesar de la escala reducida
de esos incidentes, no queda claro quin era la comunidad: todos los
habitantes del pueblo o de la parroquia, o slo los jvenes que organiza
ban la cencerrada? Expresaban realmente un consenso? Qu proba
bilidades haba de que los hombres o las mujeres mayores de la comuni
dad vieran el incidente del mismo modo que los organizadores?
Fuera de estas situaciones manifiestas, el concepto de control social se
hace an ms resbaladizo. Algunos historiadores lo han utilizado para
describir las actividades de los nobles ingleses del siglo XVIII, quienes im
ponan las leyes de la caza en contra de los cazadores furtivos, o como los
municipios del siglo xix, los cuales prohiban diversiones populares como
el ftbol que se jugaba en las calles de Derbyy otras ciudades el martes
de Carnaval y en otras ocasiones festivas. La objecin a ese uso del trmi
no es que ha llegado a ser una etiqueta para lo que una clase le hace a
otra, que considera los valores de la clase dominante, sea nobleza o bur
guesa, como si fueran los de toda la sociedad.122
Conceptos centrales
103
104
C onceptos centrales
105
MOVIMIENTOS SOCIALES
Por supuesto que, ocasionalmente, la resistencia cotidiana se convierte
en rebelin abierta o en alguna otra forma de movimiento social. Este
trmino empez a ser utilizado por los socilogos estadunidenses en la
dcada de 1950. Uno de los primeros historiadores que lo emple fue
127 Scott (1990), p. 188; Illys (1967), pp. 126-127.
128Hall (1981); Sider (1986), pp. 119-128; Certeau (1980);Fiske (1989).
129 Willis (1977).
106
C onceptos centrales
107
108
C onceptos centrales
109
MENTALIDAD E IDEOLOGA
Los problemas polticos de dominacin y resistencia nos llevan de regreso
al reino de la cultura, a las cuestiones del etilos, la mentalidad y la ideo
loga. Ya hemos visto que el sistema clientelar depende de un sistema
de valores basado en el honor. Las burocracias examinadas ms arriba
(p. 43) tambin dependen de unas caractersticas particulares, que inclu
yen el respeto (algunos diran que un respecto excesivo) por las reglas
formales que definen ese tipo de sistema administrativo. De nuevo, la
hegemona de la clase dominante depende de cierto grado de aceptacin
por las clases subalternas. En cada caso es imposible entender el funcio
namiento del sistema sin comprender las actitudes y los valores de los
participantes.
Por lo tanto, se podra afirmar con cierta justicia que es imposible es
cribir historia social sin introducir la historia de las ideas, a condicin de
entenderla como la historia de las ideas de todos, y no de las de los pen
sadores ms originales de un periodo determinado. Y si los historiadores
han de ocuparse de las actitudes y los valores de todos los que viven en
una determinada sociedad, haran bien en familiarizarse con dos concep
tos rivales: mentalidad e ideologa.
La historia de las mehtalidades es en esencia un enfoque durkheimcano de las ideas, aunque el propio Durkheim prefera el trmino repre
sentaciones colectivas. Este enfoque fue desarrollado por el seguidor de
Durkheim, Lucien Lvy-Bruhl, en su estudio La mentalitprintive (1927)
y en otras obras.138 Socilogos y antroplogos contemporneos hablan a
veces de formas de pensamiento, sistemas de creencias o mapas cognitivos.
Cualquiera que sea el trmino empleado, el enfoque difiere de la his
toria intelectual convencional en, por lo menos, tres caractersticas. Se
pone el acento en las actitudes colectivas antes que en las individuales; en
los supuestos tcitos antes que en las teoras explcitas, o sea, en el senti
do comn o en lo que aparece como sentido comn en una cultura
determinada; tambin en la estructura de los sistemas de creencias, inclu
yendo el inters por las categoras utilizadas para interpretar la experien
cia y los mtodos de prueba y de persuasin. Hay un paralelismo evidente
entre esas tres caractersticas de la historia de las mentalidades y el enfo-
***Burke (1986b).
no
que de Mi< bel Foucault en El orden de las cosas, que l gustaba llamar la
arqueologa" le los sistemas de pensamiento o epistemas.139
Un ejemplo del tipo de problema que el enfoque de las mentalidades
ayuda a resolver es el de las ordalas medievales. El hecho de que, a co
mienzos de la edad media, a veces se determinaba la culpa o la inocencia
por medio de pruebas como agarrar un hierro al rojo o meter la mano
del sujeto en agua hirviendo, ha sido por mucho tiempo un obstculo
para la comprensin de ese periodo. Como observ el historiador escocs
del siglo XVIII, William Robertson: Entre todas las instituciones capricho
sas y absurdas que deben su existencia a la debilidad de la razn humana,
sta parece ser la ms extravagante y absurda. Sin embargo, en los lti
mos aos se ha publicado una serie de estudios que toman en serio la
costumbre de las ordalas y tratan de hacerla ms inteligible investigando
los mviles de los participantes. El historiador Peter Brown, por ejemplo,
sugiere que las ordalas funcionaban como un instrumento de consenso.
Otros historiadores rechazan esa conclusin, pero comparten el inters
de Brown por volver a ubicar las ordalas en su contexto cultural, de
modo que podramos concluir que la historia de las mentalidades ha so
brevivilo a su propia ordala.140
Fue un problema similar el que provoc el estudio pionero de la his
toria de las mentalidades en la dcada de 1920.Yfue obra del historiador
francs Marc Bloch, cuya admiracin por Durkheimya se ha mencionado
(p. 27). Bloch escribi una historia sobre la creencia en las virtudes del
toque regio, es decir la idea de que los reyes de Francia y de Inglaterra
tenan el poder milagroso de curar las escrfulas (una enfermedad de la
piel) con slo tocarlas. Ese poder era un signo de su carisma, concepto
que Weber haba formulado poco antes, pero que Bloch no conoca. La
creencia en el toque regio perdur por muchos siglos. En Inglaterra
la prctica dur hasta el reinado de la reina Ana (quien impuso sus manos
sobre Samuel Johnson cuando ste contrajo la enfermedad en su infan
cia) , mientras que en Francia perdur hasta la revolucin y fue revivida
por Carlos X en 1825.
Bloch parta de la premisa de que los reyes y reinas de Inglaterra y
Francia no tenan, en realidad, el poder de curar enfermedades de la piel,
y pasaba a considerar por qu esa ilusin colectiva, como la llama, logr
persistir por tanto tiempo. Destaca el hecho de que la gente esperaba un
Foucault (1966).
140 Brown (1975); cf. Morris (1975); Radding (1979); Bartlett (1986).
C onceptos centrales
112
C onceptos centrales
114
COMUNICACIN Y RECEPCIN
El estudio de la ideologa conduce al de los medios por los cuales las ideas
se difunden, es decir, de la comunicacin. Harold Lasswell, que vena del
estudio de la poltica, defini una vez los objetivos de ese estudio, en su
habitual estilo vigoroso, como quien le dice qu a quin, y con qu efec
tos (lo que implica que esos efectos eran medibles). Raymond Wi
lliams, que vena de la literatura, propuso una definicin algo ms blanda
y con mayor nfasis en la forma (estilo, gnero): las instituciones y las
formas en que las ideas, la informacin y las actitudes se transmiten y se
reciben. Joshua Fishman, procedente de la lingstica, propuso otra va
riacin sobre el mismo tema, al decir que es el estudio de quin habla
qu lenguaje a quin y cundo, subrayando la propensin de muchos
I50vbvelle (1982), esp. pp. 1-12.
,51Mann (1970); Abercrombie (1 980);Thompson (1990), p. 3.
Conceptos centrales
lir>
116
C onceptos
centrales
117
ORALIDAD Y TEXTUALIDAD
4
1
'
i
|
j
j
;
118
164 Lclebvre (1952); c f Farge y Revel (1988) y Guha (1983), pp. 259-264.
165 Vansina (1961).
166Goody (1977); Ong (1982), pp. 78-116.
C onceptos centrales
119
120
MITO
Para llevar la discusin un poco ms lejos, podra resultar til introducir
el trmino mito. Los historiadores utilizan a menudo el trmino mito
para referirse a historias que son falsas, en contraste explcito con sus
propias historias o con la historia. Comparar ese uso con el de los an
troplogos, por ejemplo, o con el de los tericos literarios o los psiclo
gos, podra resultar esclarec.edor.173
Para Malinowski, por ejemplo, los mitos eran principal si no exclusiva
mente relatos con funciones sociales. Un mito, segn l, es una historia
sobre el pasado que sirve de norma para el presente. Es decir, desem
pea la funcin de justificar alguna institucin del presente y mantenerla
as en existencia. Quizs estaba pensando no slo en las historias relata
das por los isleos de Trobriand, sino en la Carta Magna, documento que,
a lo largo de los siglos, ha sido utilizado para justificar una amplia varie
dad de instituciones y de prcticas. Ese documento era continuamente
malinterpretado, o reinterpretado, de manera que siempre estaba al da.
As, las libertades de los barones se fueron convirtiedo en la libertad del
sbdito. Lo importante en la historia de Inglaterra fue no tanto el texto
como el mito de la Carta Magna.174 En forma similar, funcionaba como
justificacin del sistema poltico de la poca la llamada interpretacin
wltigde la historia que circulaba en Inglaterra en el siglo XlXy comienzos
171 Ong (1982), pp. 117-138.
172 Greenblatt (1988).
l7s Cohn (1969).
174Malinowski (1926)Thompson (1 9 4 8 ),esp. pp. .173-374.
C onceptos centrales
121
122
4.
problemascentrai .es
^FUNCIN^
124
P roblemas centrales
125
126
P roblemas centrales
127
128
l C / Muir (1981).
Problemas centrales
120
ESTRUCTURA
(El anlisis funcional no se ocupa de personas sino de estructuras. En la
prctica, diferentes enfoques de la sociedad han utilizado distintas con
cepciones de estructura, y puede ser til distinguir por lo menos tresj
Primero: el enfoque marxista, para el cual la metfora arquitectnica de
la base y la superestructura es central, y donde la base o infraestruc
tura tiende a ser concebida en trminos econmicos. Este enfoque se
analizar con ms detalle en el siguiente captulo. Segundo: eTenfoque
estmcturaLfimcionalista examinado antes, donde el concepto de estruc
tura se emplea ms en general para hacer referencia a un complejo de
instituciones: la familia, el Estado, el sistema legal, etctera.
fjn tercer lugar: los llamados estructuralistas, de Claude Lvi-Strauss
a Rol and Barthes (y algunos agregaran al Michel Foucault de El orden de
11 Merton (1948); Rundiran (1985-1989), pp. 2, 182-265.
12 Gellner (1968).
130
P roblemas centrales
l.'tl
132
18 Hartog (1980).
'Bajtin (1952-1953); Hymcs (1964).
20 Culler (1980); Norris (1982).
21 Vansina (1985), p. 165.
PROBLEMAS CENTRALES
133
cuando las oposiciones binarias no son los nicos patrones que pueden
hallarse en la cultura, una mayor sensibilidad a los patrones de ese tipo
es algo que debemos al movimiento estructui alista.
\ E n los ltimos aos algunos socilogos han estado tratando de ir ms
all de los conceptos de estructura asociados con los estructural-funcionalistas por un lado, y con los estructuralistas por el otroJAlain Touraine,
por ejemplo, ha abogado por el regreso del actor y sugerido que el
estudio de los movimientos sociales es central para la sociologa.22 Ant
hony Giddens ha sugerido que la aparente oposicin entre la estructura
y la accin, o la actuacin, puede resolverse, o disolverse, concentrndose
en el papel desempeado por los actores sociales en el proceso de es
tructuracin (tema sobre el cual volveremos en el prximo captulo).23
|Por su parte, Pierre Bourdieu ha criticado los enfoques, tanto de Durkheim como de Lvi-Strauss, por demasiado rgidos y mecnicos; l prefie
re un concepto de estructura ms flexible, como un campo o un con
junto de camposJ(el campo religioso, el literario, el econmico, etc.). Los
actores sociales se definen por sus posiciones relativas en ese espacio, cjue
Bourdieu describe tambin como un campo de fuerza que impone a
quienes entran en l ciertas relaciones, relaciones que no son reducibles
a las intenciones de agentes individuales y tampoco a las interacciones
directas entre agentes. Se han hecho intentos interesantes de aplicar
el concepto de campo de Bourdieu al anlisis del nacimiento de los
escritores y los intelectuales franceses, como grupos conscientes de s mis
mos, en los siglos XVII y XIX respectivamente, revelndose en el proceso
lo difcil que es definir un espacio literario o intelectual. Sin em
bargo, hasta ahora nadie ha puesto a prueba el valor de ese enfoque para
los historiadores emprendiendo un estudio ms general estructurado en
esa forma.24
Los historiadores han venido tambin reaccionando con a el concep
to de estructura. Los seguidores de Marx y de Braudel han sido acusados
no por primera vez de determinismo, de dejar a los seres humanos fuera
de la historia y, en casos extremos, de ser antihistricos en el sendo de
que estudian estructuras estticas a expensas del cambio en el tiempo.
Esas acusaciones son en general exageradas, pero|los intentos de combi
nar el anlisis estructural con el histrico plantean problemas que es pre22 Touraine (1984).
23 CJiddens (1979), cap. 2.
2 Bourdieu (1984), p. 230; Vala (1985); Charle (1990).
134
PSICOLOGA
Hasta ahora la psicologa ha desempeado un papel ms bien marginal
en este libro. I-a razn de ese aparente descuido reside enllarrelacin entre
la psicologa y la histori^pn Estados Unidos se puso en circulacin, en los
aos cincuenta, un nuevo trmino para denotar un nuevo enfoque que
despertaba mucho entusiasmo: psicohistoriajEl estudio del joven Lutero, obra del psicoanalista Erik Erikson, inici un encendido debate, y el
presidente de la American Historical Association, anciano y respetado
gua de la profesin, sorprendi a sus colegas dicindoles que la siguien
te tarea de los historiadores era tomarse la psicologa ms en serio que
hasta ese momento.2526Desde aquella poca se han fundado revistas dedi
cadas a la psicohistoria y se ha estudiado desde ese punto de vista a diri
gentes como Trotski, Gandhi y Hitler.2J_Dc todas maneras, el muy anun
ciado encuentro entre la historia y la psicologa parece haberse pos
tergado, pues aun en los noventa parece ser la tarea siguiente antes que
la presentej
Una razn de la vacilacin de los historiadores para meterse de lleno
en la psicologa -aparte de la resistencia de los empiristas a la teora-, es
seguramente la variedad de versiones rivales, como freudiana, neofreudiana, jungiana, conductista, etctera. Otra es la evidente dificultad para
aplicar los mtodos de Freud a los muertos, para psicoanalizar documen
tos y no personas. Otra ms es el hecho de que el encuentro de la historia
y la psicologa tuvo lugar en un momento poco propicio, cuando los his
toriadores estaban distancindose de los grandes hombres y concen
trndose en el resto de la poblacin. Para ellos lo importante no era tanto
P roblemas centrales
ir>
136
P roblemas centrales
137
33 Burke (1973).
34 Devereux (1959).
138
Problemas cenitales
139
tenido lugar bajo la bandera de la cultura, trmino que, igual que fun
cin, est ligado a un estilo particular de explicacin.
^Cultura es un concepto con una incmoda variedad de definiciones.
En el siglo XTX se utilizaba en general para referirse a las artes visuales, la
literatura, la filosofa, las ciencias naturales y la msica, y expresaba una
creciente conciencia de las maneras en que las artes y las ciencias son
conformadas por su ambiente social.^ Esa conciencia creciente condujo
al surgimiento de una sociologa o historia social de la cultura, de tenden
cia esencialmente marxista o marxiana, en el sentido de que trataba el
arte, la literatura, la msica y dems como una especie de superestructura
que reflejaba los cambios de la base econmica y social. Un ejemplo
tpico del gnero es la famosa Historia social del arte de Arnold I auser, la
cual caracteriza el arte de Florencia en el siglo XV, por ejemplo, como
naturalismo de clase media, o texplica el manierismo como expresin
artstica de la crisis poltica y econmica que sigui al descubrimiento de
Amrica y a la invasin de Italia por Francia en 1492 y 1494 respectiva
mente.3637 En las ltimas dcadas este enfoque ha sido minado por dos
procesos paralelos y conectados entre s.
^En primer lugar, el trmino cultura ha ido ampliando su significado
a medida que se ampliaban los intereses de historiadores, socilogos, cr
ticos literarios y demsSe ha venido prestando cada vez ms atencin a
la cultura popular, en cuanto a los valores y las actitudes de la gente co
mn y su expresin en arte/ott, canciones folclricas, cuentos tradiciona
les, fiestas folclricas, etc.38 El inters por los productos y las actividades
populares -los equivalentes populares de la pintura de caballete, las pe
ras, e tc.-h a sido criticado a su vez por demasiado estrecho, y la tendencia
actual es apartarse de la definicin de teatro de pera aplicada a la
cultura, y a emplear el trmino en el sentido amplio que los antroplogos
estadunidenses favorecen desde hace mucho. Una generacin atrs ha
ba un marcado contraste entre la antropologa social britnica y la an
tropologa cultural estadunidense en la tradicin de Franz Boas y Ruth
Benedict. Los britnicos destacaban las instituciones sociales, mientras
que los norteamericanos ponan el acento en los patrones culturales, es
decir, en el aspecto simblico-expresivo del comportamiento humano,
o los significados compartidos que evidencian las prcticas de la vida co36 Kroeber y Kluckhohn (1952); Williams (1958).
37 Hauser (1951), pp. 2, 27,96-99; para las crticas vase Gombrich (1953, 1969).
38 Burke (1978), Yeoy Yeo (1981).
140
tidiana.39 La atencin dedicada a ambos lados del Atlntico a Theinterpretation oj cultures, de Clifford Geertz (1973), que se ocupa de sistemas de
significados, hace pensar que se ha desgastado la distincin entre la es
cuela britnica dura y la escuela estadunidense blanda. Lo mismo ha
ocurrido con la distincin entre historia social e historia literaria, al me
nos en la obra de los neohistoricistas que destacan lo que ellos llaman
la potica de la cultura, o en otras palabras, las convenciones subyacen
tes en textos tanto literarios como no literarios, y en ejecuciones tanto
informales como formales.40
En segundo lugar, a medida que se ampliaba el sentido del trmino,
ha habido una tendencia cada vez mayor a considerar la cultura como
activa en lugar de como pasiva. Desde luego, los estructuralistas haban
tratado de restablecer el equilibrio una generacin antes, y se podra de
cir que Lvi-Strauss, en particular, puso a Marx patas arriba, o sea regres
a Hegel, al sugerir que las estructuras realmente profundas no son orde
namientos econmicos y sociales sino categoras mentales.Sin embargo,
ahora con frecuencia se agrupa a los estructuralistas y a los marxistas para
rechazarlos como deterministas, y se destaca en cambio la resistencia po
pular al sistema y la creatividad colectiva.^) Lo que antes se supona
como objetivo, los hechos sociales duros, como el gnero, la clase o la co
munidad, ahora se supone culturalmente construido o constituido.
Los estudios del difunto Michel Foucault sobre los cambios de la locu
ra y la sexualidad en la visin occidental y su crtica de las concepciones
empobrecidas de lo real, las cuales omiten la realidad de lo imaginado,
han tenido una enorme influencia en ese sentido.42 Sin embargo, la obra
de Foucault.es parte de una tendencia mayor. Los fenomenlogos insis
ten, desde hace mucho tiempo, en lo que a veces se llama la construc
cin social de la realidad.43 Marxistas culturales como Louis Althusser
y Maurice Godelier estn entre los tericos que han destacado la impor
tancia del pensamiento y de la imaginacin en la produccin de lo que
llamamos sociedad.44 El terico crtico, Comelius Castoriadis, tambin
ha tenido influencia en ese sentido. Sin embargo, es probable que el lan-59
59 Por la definicin de teatro de pera, Wagner (1975), p. 21; sobre simblico-expresivo
c f Wuthnow et al. (1984), p. 5.
40 Greenblatt (1988); Stallybrass y White (1986).
41 Certeau (1980); Fiske (1989).
42 Foucault (1961, 1976-1984).
48 Berger y Lockmann (1966).
44 Althusser (1970); Godelier (1984), pp. 125-175.
Problemas centrales
MI
142
P roblemas centrales
m :i
144
P roblemas centrales
14.r>
146
P roblemas centrales
M7
REALIDADES YFICCIONES
[ Los historiadores, al igual que los socilogos y los antroplogos, solan dar
por sentado que se ocupaban de hechos reales y que sus textos reflejaban la
realidad histrica^jEsa premisa se ha desmoronado ante los embates de los
filsofos, aunque quiz se pueda decir que refleja un cambio de mentali
dad ms amplio y ms profundo.68 Ahora es necesario considerar la afirma
cin de que los historiadores y los etngrafos estn en el negocio de la
ficcin igual que los novelistas y los poetas, o sea que tambin ellos son
productores de artefactos literarios segn reglas de gnero y de estilo,
aunque no tengan conciencia de esas reglas.69 Estudios recientes de la po
tica de la etnografa describen el trabajo de socilogosy antroplogos como
una construccin textual de la realidad, y lo comparan con el trabajo
de los novelistas. La obra del exilado polaco Bronislaw Malinowski, por
ejemplo, se parece cada vez ms a la de su compatriota Joseph Conrad
-cuyas narraciones lea en el campo, al tiempo que el antroplogo Alfred Mtraux ha sido descrito como un surrealista etnogrfico.70
65 Bourdieu y Passeron (1970); cf. Althusser (1970).
66 Moore (1966), pp. 485-487.
67 Sahlins (1985), p. 144.
68 Rorty (1980).
69 White (1973,1976); Brown (1977); Cliffordy Marcus (1986).
70 Clifford (1981,1986); Atkinson (1990).
148
En el c;tso de los historiadores, el principal desafo proviene de Hayden White, que una vez acus a sus colegas de vivir en el siglo XIX, la po
ca del sistema de convenciones literarias conocido como realismo, y de
negarse a experimentar con formas modernas de representacin. Las olas
que esa afirmacin provoc todava no se han calmado, a pesar de que fue
hecha en 1966.71
White afirma tambin, igual que el terico de la literatura Northrop
Frye, que los historiadores -as como los poetas, los novelistas y los dra
maturgos- organizan sus relatos del pasado en torno a ciertas tramas re
currentes o mythoi. Por ejemplo, el mythos cmico sirvi como trama para
la mayora de las obras histricas de Ranke en el sentido de que, cuando
escriba sobre la guerra civil inglesa o francesa contaba, por ejemplo, una
historia en tres partes que avanzaba como una comedia (o tragicomedia)
partiendo de una condicin de aparente paz y pasando por la revelacin
del conflicto hasta la resolucin del mismo con el establecimiento de un
orden social genuinamente pacfico. As, la historia de Ranke contena
un elemento irreductible de ficcin o de creacin. Sus documentos no le
decan cundo iniciar su narracin ni cundo terminarla.72*jAfirmar, co
mo lo haca Ranke -y como todava lo hacen muchos historiadores-, que
slo escriba lo que realmente ocurri, ni ms ni menos, es ser vctima
de lo que recientemente un antroplogo llam, volviendo en contra de
los historiadores su uso del trmino mito, el mito del realismo^
^En otras palabras, la frontera entre la realidad y la ficcin, que en otros
tiempos pareca firme, ha sido erosionada en nuestra poca posmoderna
(o bien, slo ahora vemos que esa frontera siempre estuvo abierta.yT4 En
esa zona fronteriza encontramos escritores atrados por la idea dlas lla
madas novelas de no ficcin, como A sangre fra (1965), de Truman
Capote, que cuenta la historia del asesinato de la familia Clutter, o Los
qrcitos de la noche (1968), de Norman Mailer, sobre una marcha de pro
testa hacia el Pentgono, que lleva el subttulo de La historia como novela/la novela como historia.75 Tambin encontramos novelistas que in
corporan documentos (decretos, recortes de peridicos, etc.) al texto de
sus narraciones, o que exploran pasados alternativos, como Carlos Fuen
tes en Terra nostra (1975), o que construyen su narracin sobre los obst
71 White (1966).
72Frye (1960); White (1973), pp. 167-177 [1992,pp. 166,173].
7STonkin (1990); cf. La Capra (1985), pp. 15-44.
74 Hutcheon (1989); Gearhart (1984).
75 Weber (1980), pp. 73-79,80-87.
P ro blem a s
149
BIBLIOTECA CEVrto,,
.(L A .* ***
150
P roblemas centrales
151
82 Hexter (1968), pp. 381 y ss.; White (1976); Weber (1980); Siebenschuh (1983); Megilly
McCloskey (1987); Rosaldo (1987); Agar (1900).
IM
154
EL MODELO DE SPENCER
Spencer es un rtulo conveniente para un modelo que destaca la evo
lucin social, o en otras palabras, el cambio que es gradual y acumulativo
(la evolucin, en oposicin a la revolucin) y que es esencialmente
determinado desde adentro ( endgeno, en oposicin a exgeno).
Ese proceso endgeno suele describirse en trminos de la diferencia
cin estructural, es decir, como un viraje de lo simple, no especializado
e informal, hacia lo complejo, especializado y formal, o en las palabras
del propio Spencer, el viraje desde la homogeneidad incoherentehacia
la heterogeneidad coherente.2 ste es, en lneas generales, el modelo
de cambio utilizado por Durkheim y Weber.
Durkheim, que estaba en desacuerdo con Spencer en muchos puntos,
lo sigui haciendo su descripcin del cambio en trminos esencialmente
evolutivos. Subray la gradual sustitucin de la simple solidaridad mec
nica (en otras palabras, la solidaridad de lo similar) por una ms com
pleja solidaridad orgnica, la solidaridad de lo complementario, gracias
a la creciente divisin del trabajo operada en la sociedad.34En cuanto a
Weber, tenda a evitar el trmino evolucin, pero de todos modos vea
la historia como una tendencia gradual aunque irreversible hacia formas
de organizacin cada vez ms complejas e impersonales como la burocra
cia (vase supra, p. 42) y el capitalismo. Por tanto, no es muy difcil hacer
una sntesis de las ideas de Durkheim y Weber acerca del cambio social,
como lo han hecho Talcott Parsons y otros.'*
El resultado es un modelo de modernizacin en que el proceso de
cambio es visto, esencialmente, como un desarrollo desde adentro, y don
de el mundo exterior entra slo como un estmulo para la adaptacin.
La sociedad tradicional y la "sociedad moderna son presentadas como
tipos antitticos, segn las siguientes lneas.
2 Spencer (1876-1885); Sanderson (1990), pp. 10-35.
3 Durkheim (1893); cf. Lukes (1973), cap. 7.
4 Parsons (1966).
15 5
156
ir.7
11 Wilkinson (1973)..
12 Wertheim (1974); Sanderson (1990), pp. 75-102; Hallpike (1986).
15 Runciman (1980), p. 171; Runciman (1983-1989), pp. 2, 285-310.
14 Lee (1973).
15 Nipperdey (1972).
158
159
y las invasiones de los brbaros (categora que tambin merece ser ree
xaminada a la luz de la antropologa histrica). La crisis estructural del
Imperio romano en el siglo III d. C., fue seguida por la cada del gobierno
central, la declinacin de las ciudades y una creciente tendencia a la au
tonoma local, a nivel econmico y poltico. Los lombardos, los visigodos
y otros invasores pudieron vivir bajo sus propias leyes, de modo que hubo
un viraje del universalismo al particularismo. Los intentos de algunos
emperadores para asegurarse de que sus hijos los sucedieran, hace pensar
que tambin hubo un tiraje de las realizaciones a la adscripcin. Al mis
mo tiempo, el cristianismo pas a ser la religin oficial del imperio des
pus de la conversin de Constantino, y la Iglesia adquiri una importan
cia creciente en la vida cultural, poltica e incluso econmica, al tiempo
que las actitudes seculares iban dejando el lugar a otras ms orientadas
hacia el otro mundo.19
En otras palabras, el caso del tardo Imperio romano ilustra lo opuesto
del proceso de modernizacin en casi cualquier dominio social. Lo to
tal de la inversin puede ser considerado como prueba de que las dife
rentes tendencias estn conectadas, como suponen los spencerianos, y en
ese sentido, ello apoya las teoras de la evolucin social. De todos modos,
con demasiada frecuencia esas teoras han sido propuestas en una forma
que implica que no hay regresiones. El hecho de que los trminos urba
nizacin, secularizacin y diferenciacin estructural no tengan
opuestos en el lenguaje de la sociologa, nos dice ms sobre las premisas
de los socilogos que sobre la naturaleza del cambio sociaLj
El propio trmino modernizacin da la impresin de un proceso
lineal. Sin embargo, los historiadores de las ideas.saben muy bien que la
palabra moderno que, irnicamente, se usaba ya en la edad media, se
ha llenado con significados muy diferentes en distintos siglos. Incluso el
modo en que utilizaban ese concepto Ranke y Burckhardt, ambos con
vencidos de que la historia moderna empezaba en el siglo XV, hoy parece
curiosamente anticuado. Ranke destacaba la construccin del Estado y
Burckhardt acentuaba el individualismo, pero ninguno de los dos tuvo
nada que decir acerca de la industrializacin. Esa ausencia no debe sor
prender, puesto que la revolucin industrial todava no haba penetrado
en el mundo de lengua alemana cuando Ranke escriba sus Pueblos germ
nicos y latinos (1828) y Burckhardt su Civilizacin del Renacimiento (1860),
pero significa sin duda que la modernidad de ellos no es la nuestra.
19 Brown (1971), pp. 111-112.
160
161
162
T eora
y cambio social
163
27 Romein (1937).
2 Wrigley (1972-1973).
29 Bellah (1957), pp. 114-117.
164
KL MODELO DE MARX
Marx, igual que Spencer, es un til recurso taquigrfico que utilizare
mos para referirnos a un modelo de cambio social al que Engels, Lenin,
Lukcs y Gramsci (entre otros) han hecho contribuciones. En una sola ora
cin, ste podra describirse como un modelo o una teora que compren
de una sucesin de sociedades (formaciones sociales) que dependen de
sistemas econmicos (modos de produccin) y que tienen conflictos
intemos ( contradicciones) que llevan a la crisis, la revolucin y el cam
bio discontinuo. Desde luego, hay ambigedades en la teora que permi
ten que diferentes intrpretes destaquen, respectivamente, la importan
cia de las fuerzas econmicas, polticas y culturales, y discutan si la fuerzas
productivas determinan las relaciones de produccin o viceversa.30
En algunos aspectos Marx ofrece poco ms que una variante del mo
delo de modernizacin que, en consecuencia, podemos examinar ms o
menos rpido. Igual que Spencer, Marx incluye la idea de una sucesin
de formas de sociedad: tribal, esclavista, feudal, capitalista, socialista y
comunista. Al feudalismo y al capitalismo, las formas sociales que se han
estudiado con mayor detalle, las define prcticamente como opuestas, as
como a la sociedad tradicional y la moderna. Al igual que Spencer, Marx
explica el cambio social en trminos fundamentalmente endgenos, des
tacando la dinmica interna del modo de produccin.31 Sin embargo, al
menos en algunas versiones, el modelo de Marx responde a las tres crti
cas del modelo spenceriano resumidas ms arriba.
Primero, en el modelo hay un espacio para el cambio en la direccin
equivocada, por ejemplo, la llamada refeudalizacin de Espaa e Ita
lia y el ascenso de la servidumbre en Europa central y oriental, al tiempo
que en Inglaterra y la Repblica Holandesa, se produca el ascenso de la
burguesa. En realidad, algunos anlisis marxistas, y en particular los de
Immanuel Wallerstein, destacan, como hemos visto, la interdependencia
entre el desarrollo econmico y social en el centro y el desarrollo del
subdesarrollo en la periferia (vase supra, p. 95).
30 Cohn (1978); Rigby (1987).
31 Sanderson (1990), pp. 50-74.
ir>r>
166
167
UN TERCER CAMINO?
Dada la existencia de dos modelos de cambio social, cada uno con sus
fuerzas y debilidades particulares, vale la pena investigar la posibilidad de
una sntesis. Esto puede sonar algo as como una boda alqumica, es decir,
una unin de los opuestos, pero por lo menos en algunos aspectos, Marx
y Spencer son complementarios antes que contradictorios.
Por ejemplo, se podra decir que el famoso relato de Tocqueville de la
revolucin francesa, que la presenta como un catalizador de cambios que
ya haban empezado a producirse durante el antiguo rgimen (vase su
pra, p. 18), es una mediacin entre los modelos evolucionarlo y revolu
cionario del cambio. Hay un estudio del importante papel desempeado
38Hobsbawm (1971); Thompson (1978a).
168
109
170
171
172
T eora y cambio
social
17:3
51 Klaniczay (1990a).
1 74
175
55 Braudel (1949).
176
eso que Paul Ricoeur considera el libro de Braudel como una narracin,
no obstante la pobre opinin del autor sobre los acontecimientos.56
La idea central de Braudel es que los cambios histricos se producen
a diferentes velocidades. El distingue tres velocidades diferentes y dedica
un tomo de su libro a cada una. El primero es el del tiempo de la geohistoria, la relacin entre los seres humanos y su ambiente, una historia
cuyo discurrir es casi imperceptible [...]una historia de repeticin cons
tante, de ciclos eternamente recurrentes (Braudel llama a esto histoire
structural) . El segundo es el del tiempo de los sistemas econmicos, los
Estados, las sociedades y las civilizaciones, con sus ritmos lentos pero
perceptibles (histoire conjoncturelle) . El tercero es el del tiempo del movi
miento rpido de los individuos y los acontecimientos, el tema de la his
toria narrativa tradicional (histoire unementielle) , que Braudel considera
superficial, interesante slo por lo que revela sobre las fuerzas que subya
cen en ella.
La primera parte de su obra, la geohistrica, es la ms revoluciona
ria, pero la que ms nos interesa aqu es la segunda, la que se, ocupa del
cambio en las estructuras econmicas, polticas y sociales. Por ejem
plo, Braudel sostiene que la distancia social entre los ricos y los pobres
estaba aumentando en la segunda mitad del siglo XVI, tanto en el area
occidental (o cristiana) del Mediterrneo como en la oriental (o mu
sulmana). La sociedad estaba tendiendo a polarizarse en, por un la
do, una rica y vigorosa nobleza reconstituida en dinastas poderosas
poseedoras de vastas propiedades y, por el otro, en la grande y crccien- _
te masa de pobres y desheredados.
Este pasaje recuerda a Marx, a quien Braudel con frecuencia afirmaba
respetar. Sin embargo, a esta altura es preciso sealar una diferencia im
portante entre sus respectivas visiones de la Europa de la edad moderna.
El surgimiento de la burguesa es central en la descripcin de Marx del
periodo, mientras que, por el contrario, Braudel est interesado en lo
que l llama la defeccin de la burguesa, su quiebra (la felUt de la
bourgeoisie). Al menos en el mundo mediterrneo, los comerciantes de ese
periodo volvan a menudo la espalda al comercio, compraban tierras,
actuaban como nobles y, en algunos casos, llegaban incluso a comprar
ttulos. Dicho de otro modo y esto es una paradoja para los partidarios
de la teora de la modernizacin- ese periodo fue menos moderno que
el que lo precedi. En realidad Braudel tiende a pensar en trminos no
56 Ricoeur (1983-1985), pp. 1, 1.>8 y sigs.
177
178
17'.*
180
181
H andlin (1941).
64 Muchembled (1978, 1984); Burke (1982); Wirlh (1984).
182
183
CONCLUSIONES
No cabe duda de que los seis estudios de caso tienen muchas implicacio
nes para el estudio del cambio social. Para concluir, quisiera comentar
algunas de esas implicaciones, concentrndome en tres falsas dicotomas,
las clsicas oposiciones binarias entre la continuidad y el cambio, entre)
factores internos y externos y, finalmente, entre estructuras y acontec-'
mientos.
1.
Las concepciones del cambio implican concepciones de la continui
dad. La continuidad sola describirse en trminos negativos, como mera
inercia; pero los estudios de caso sugieren formas ms positivas de ca
racterizarla. Por ejemplo, el inters de Elias por las maneras de mesa im
plica la importancia del entrenamiento de los nios como parte del pro
ceso de civilizacin. El entrenamiento de los nios es necesario para
posibilitarla reproduccin cultural (vase supra, p. 146) pero tambin
puede ser un medio efectivo de cambio.
Este es tal vez el mejor momento para introducir la idea de genera
cin, concepto que por mucho tiempo ha fascinado por igual a socilo67 Hastrup (1985), p. 230.
184
185
186
187
de los acontecimientos. Sahlins, por ejemplo, da la impresin de que Kamehameha era un dirigente bastante capaz, pero no examina de cunto
espacio dispona el jefe hawaiano para maniobrar entre las estructuras.
Tpicamente, Braudel es el ms explcito y el ms negativo en ese aspecto.
El hroe de su libro, Felipe II, es ms bien un antihroe, impotente para
cambiar el curso de la historia. Pero supongamos que Braudel hubiera
escrito en cambio sobre la Rusia de la poca de Lenin, y podemos pre
guntarnos si le hubiera resultado tan fcil atenuar el papel del individuo
en la historia. Seguramente, una teora del cambio social tiene que en
frentar esta cuestin, y examinar las formas en que las decisiones de los
individuos y pequeos grupos influyen en el desarrollo social.
Dos ejemplos contrastantes de la historia del Japn pueden ayudar a
esclarecer este problema. Es obvio que los gobernantes no pueden dete
ner el'cambio social, igual que el rey Canuto no poda detener las olas
(eso era justamente lo que ste quera hacer entender a sus cortesanos
cuando los llev a la orilla del mar). Sin embargo, los gobernantes han
intentado hacerlo. En el siglo XVII en Japn, por ejemplo, en un momento
en que las ciudades crecan y el comercio se expanda, el rgimen Tokugawa trat de congelar la estructura social decretando que los cuatro gru
pos sociales principales deban disponerse en el orden siguiente: samurais,
campesinos, artesanos y comerciantes. Como era de esperar, el decreto
no impidi que los comerciantes ricos alcanzaran un estatus extraoficial
superior al de muchos samurais.
Por otra parte, la abolicin de los samurais por el rgimen Meiji que
sucedi al Tokugawa en 1868, fue un decreto de consecuencias sociales
importantes. Por ejemplo, muchos samurais se dedicaron a los negocios,
carrera que antes estaba cerrada para ellos.77 Por qu el regimen Meiji
tuvo xito donde Tokugawa fracas? La respuesta obvia es que un rgi
men trat de resistirse al cambio y el otro de facilitarlo. Sin embargo,
valdra la pena explorar la posibilidad de que los Meiji estuvieran hacien
do algo ms que facilitar lo inevitable, de que su rgimen estuviera inte
resado en lo que podra llamarse el manejo del cambio social y no tanto
dando rdenes a las olas como desviando la corriente en la direccin que
preferan.
En la gran novela histrica El gatopardo, de Giuseppe di Lampedusa
(1958), ubicada en la Sicilia de mediados del siglo XIX, un aristcrata le
dice a otro que para mantener todo como est, tenemos que cambiarlo
77 Moore (1966), pp. 275-290.
188
e o r a y c a m b io s o c ia l
189
vas formas-nuevas paraloshistoriadores-incluyenhistoriasque presentan los mismos acontecimientos desde varios puntos de vista (p. 149) ose
ocupan de la experiencia de personas comunes a nivel local en lo que
podramos denominar micronarraciones.80
El viraje hacia la microhistoria ya ha sido examinado en un captulo
anterior (supra, p. 52). Aveces adopta la forma de una descripcin, como
en el estudio de la comunidad de Montaillou por Le Roy Ladurie, pero
tambin puede tomar la de un relato. Uno de los ms dramticos de esos
relatos se refiere a Martin Guerre. Martin era un campesino del suroeste
de Francia que huy de la finca familiar para luchar en la guerra con
Espaa, y que al regresar descubri que su lugar haba sido ocupado por
un intruso, un hombre que afirmaba ser l/L a historia ha sido relatada
de nuevo por la historiadora Natalie Davis no slo por sus cualidades
dramticas, sino tambin por la luz que arroja sobre algunas estructuras
sociales, incluyendo la estructura de la familia, y sobre el modo en que se
experimentaban esas estructuras en la vida cotidiana. En su relato, el per
sonaje central no es tanto Martin como su mujer, Bertrande de Rols.
Abandonada por su marido, no era ni esposa ni viuda. Davis sugiere que
la decisin de Bertrande de reconocer al intruso, por cualquier razn,
como su marido ausente desde mucho tiempo antes, era la nica va ho
norable que tena para salir de esa situacin imposible.81
Las posibilidades de este mtodo para el estudio de las estructuras so
ciales y culturales apenas estn empezando a ser elaboradas. Por tanto,
an no es el momento de sacar conclusiones ni de emitir un veredicto
sobre el experimento. Al igual que una serie de cuestiones exploradas
aqu, la de la narracin queda abierta.
Como su predecesor de 1981, este ensayo es un intento consciente de
ocupar el terreno intermedio entre lo que David Hume sola llamar en
tusiasmo y supersticin; en este caso, se trata del entusiasmo acrtico
por los nuevos enfoques y la devocin ciega por la prctica tradicional.
Espero que persuada a los historiadores de que deben tomar la teora
social ms en serio de lo que muchos lo hacen hoy, y a los tericos socia
les, de que deben interesarse ms por la historia.
A esta altura debe estar claro, si es que no era obvio desde el principio,
que los empiristas y los tericos no son dos grupos cerrados, sino dos
80 Burke (1991).
81 Davis (1983).
190
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INDICE ANALTICO
absolutismo: 170,173,186
acontecimientos: 21,32, 177,182,
183, 185
actor, regreso del: 133
actuacin, problema de la: 133,166,
1.79
aculturacin: 146, 160, 179, 181
Adorno, Theodor, terico alemn:
135
adscripcin: 155
frica: 37,111,124,185
Agulhon, Maurice, historiador
francs: 167
ajuste: 70, 163, 185
Allport, Gordon, psiclogo social
estadunidense: 118
Althusser, Louis, filsofo francs: 77,
113, 130, 140
amnesia estructural: 155
Anderson, Benedict, antroplogo
britnico: 72
Anderson, Perry, historiador
britnico: 166, 169
Anuales, revista histrica francesa: 26,
28,172
Anne sociologitfue, revista sociolgica
francesa: 25
apropiacin: 116
Aris, Pliilippe, historiador francs: 60
arquetipos: 121
216
110
'
brujera: 104,111,125
Buckingham, duque de: 61
budismo: 39
Burckhardt, Jacob, historiador suizo:
17,41,159
burguesa: 165,176
Burke, Kcnnelh, terico literario
estadunidense: 150
burocracia: 36,43, 81, 82, 90, 109,
154,174
Calvinismo; 178
Cambridge, Grupo de: 68
Campbell, Coln, socilogo britnico:
84
campo social: 133
capitalismo: 38-39, 41,95-100,154,
160,164-166,178
Capote, Traman, escritor
estadunidense: 148
carcter social: 135, 157, 185
carisma: 21,92, 99,106,110,137,182
casta: 78
castigo: 174
Castoriadis, Cornelius, terico
poltico griego: 140
cencerrada: 102
ndice analtico
contrarrevolucin: 158
control social: 101-102
Cook, [ames, explorador britnico:
181-182
corrupcin: 90-91
cristalizacin: 161
Croce, Benedetto, filsofo e
historiador italiano: 18
cuantitativo, mtodo: 46-52
cuestionarios: 28, 46-47
cultura poltica: 93
cultura, 138-147, 178,181;
poltica: 93
Cunha, Euclides da, escritor
brasileo: 108
Dahl, Robcrt, cientfico social
. estadunidense: 92
Darnton, Robert, historiador
estadunidense: 116
dalos blandos: 50
datos duros: 50
Davis, Natalie, historiadora
estadunidense: 53, 64,150,189
deconstruccin: 141
demografa: 14-15, 167, 177-179
Dmela, Jacques, filsofo francs:
132, 141-142
desarrollo y subdesarrollo: 95100,
158, 164
desccntramiento del sujeto: 175
descripcin densa: 54, 188
desencantamiento: 156
desestructuracin: 179
despegue econmico: 156, 162
desviacin: 101
deterministno: 133, 138, 177
Devereux, Georges, psiclogo
francs: 137
dwshirme: 81
diferenciacin estructural: 154, 159,
173
217
1
218
escala de sala: 50
escitas: 131
escuelas: 105
espacio social: 94, 96, 133
esquemas: 117, 144
Estado centralizado: 95-100,169,173
Estados verticales: 170
estados, sociedad de estados: 76-78,
155,157
estilo de vida: 76
estrategias sociales: 83,183, 188
estructuracin: 12,133, 186
estructuralismo: 129-130
estructuras: 12, 56, 129-134,176-189
tica protestante: 39, 84,163,178
Eulenburg, Philipp: 61
eunucos: 82
Evans-Pritchard, Edward,
antroplogo britnico: 29, 111
evolucin social: 19, 38, 153-164,
166, 169
cxgeno, cambio: 154,160-161,165,
184-185
expectativas, horizonte de: 116, 144
extraccin-coercin, ciclo de: 170
faccin: 89
familia: 67-70,178,189
favoritos reales: 61
Febvrc, Lucien, historiador francs:
26-27,112,135
Felipe II: 175-177, 187
Ferguson, Adam, filsofo moral
escocs: 14
feudal; sociedad, sistema: 14, 36-37,
41,164-166
ficcin: 147-151
filosofa de la historia: 153
Finer, Samuel, cientfico poltico
britnico: 170
Fishman, Joshua, socilogo de la
lengua israel: 114
ndice analtico
219
folk, modelos: 58
formaciones sociales: 164
frmulas: 117,144
Foucault, Michel, terico francs: 54,
67,95,110,130,140-141,174-175
Frank, Andr Gunder, economista: 95
Frazer, James, antroplogo escocs:
20, 39
Freeman, E. A., historiador ingls: 17
Freud, Sigmund: 19,121,134-135,
137-138
Freyre, Gilberto, socilogo e
historiador social brasileo: 28,
4748
Fromm, Eric, psiquiatra alemn: 135
frontera de incomodidad: 172
frontera: 26, 96-100
Frye, Norbert, terico literario
canadiense: 148
Fuentes, Carlos, escritor mexicano: 148
funcin, funcionalismo: 24, 39, 61,
91,123-129, 130
funcional, anlogo: 129,163
Fustel de Coulanges, N. D.,
historiador francs: 17, 20
Gesellschafishistoriker: 32
Gibbon, Edward, historiador ingls:
15, 124
jGiddens, Anthony, socilogo ingls:
133, 169, 186
ll-Anzburg, Cario, historiador italiano:
52-55,116,149
Gluckman, Max, antroplogo
sudafricano: 53, 124
Godelier, Maurice, antroplogo
francs: 140
Goffman, Erving, socilogo
estadunidense: 62, 150
Gombrich, E. H., historiador del arte
austro-britnico: 144
Goody, Jack, antroplogo britnico:
38,118
Gramsci, Antonio, terico italiano:
103,164, 180
Granet, Marcel, sinlogo francs: 112
Green, J. R., historiador ingls: 17
Greenblatt, Stephen, crtico
estadunidense: 120,150
Greven, Philip, historiador
estadunidense: 138
guerras: 169, 186
Guillermo II, kiser: 61
Gurevich, Aron, historiador ruso: 86
Gurvitch, Georges, socilogo francs:
175,177, 179
220
identidad: 71, 143
ideologa: 114
dolos de la tribu de los historiadores:
22
Illys, Gyula, poeta hngaro: 104
imaginado, imaginario: 140
imitacin: 153
imperialismo: 95-100
India: 39, 78,161, 188
ndice: 50
individuos: 187
industrial, sociedad,
industrializacin: 159-160, 162
inercia: 147,183
infancia: 60, 137,138
innerweltUche askese [ascetismo
mundano]: 156
interno, cambio: 154,160
invencin de la tradicin: 12
Jacobo I de Inglaterra: 61
Japn: 24-25, 56,142,153, 158,163,
185,187
Java: 92
jerga: 57
Jones, Eric, historiador britnico: 170
Jones, Gareth Stedman, historiador
britnico: 171
Jung, Cari Gustav: 121
kabila: 141
Kamehameha, jefe hawaiano: 182,
187
Kettering, Sharon, historiador
estadunidense: 90
Khlcsl, Melchior, cardenal austraco:
82
Kocka, Jrgen, historiador alemn:
186
Khler, Wolfgang, psiclogo alemn:
22
5
n5
Indice analtico
22
222
Moore, Barrington, socilogo
estadunidense: 29, 37,166, 168
Morgan, Lewis Heniy, antroplogo
estadunidense: 19
Mser, Justus, historiador alemn: 15
Mousnier, Roland, historiador
francs: 75-77
movilidad social: 79-82
movilizacin poltica: 94
movimiento social: 105-108, 133,
137
movimientos reactivos: 108, 186
Muchembled, Robert, historiador
francs: 181
muestreo: 47-49
mujeres, historia de las: 64-67, 80,
94-95
multilinealidad: 164-166, 173
multivocalidad: 149
Mussolini, Benito: 63
Namier, sir Lewis, historiador
britnico: 41,89
narrativa: 176, 188-189
Natchez, Mississippi: 53
Neale, J. E., historiador ingls: 89
negociacin: 104, 181
neohistoricismo: 120, 140, 149
Nipperdey, Tilomas, historiador
alemn: 157
nueva historia: 26
Occidente, ascenso de: 170
OffentUchkeit: 94
Ong, Walter, estudioso
estadunidense: 117,120
oralidad: 117
ordala: 110
otomano, Imperio: 81, 96-97,100,158
Ozouf, Mona, historiadora francesa:
94
pakot: 185
papeles sociales: 60-64
Parcto, Vilfredo, socilogo italiano:
20,24,126,153,177-178
Park, Robert E., socilogo
estadunidense: 23
Parsons, Talcott, socilogo
estadunidense: 154-155, 172
particularismo: 155,159
Paston, familia: 88-89
pathans: 85-89
patriarcal, sistema: 93-94
patrimonial, sistema: 43
patrocinio: 87-91
pensamiento prelgico: 168
periferia, periferizacin: 95-100, 104,
126,164
personalidad bsica: 135, 156
Per: 161,179-180
Piaget, Jean, psiclogo francs: 22
poblacin: 14,167,177-180
poder: 91-95,169
potica de la cultura: 140
potica de la etnografa: 147
Polanyi, Karl, economista hngaro: 85
polifona: 149
polittico, grupo. 45
poltica: 16,62,87-108
Poma de Ayala, Huamn, historiador
peruano: 156
Poni, Cario, historiador italiano: 55
Porshnev, Boris, historiador ruso:
75-76
posestructuralismo: 141
posmodemo, posmodernismo: 141,
148, 160
Postan, Michael M., historiador
ruso-britnico: 179
potlatch 83
Prebisch, Ral, economista
argentino: 95
predeterminacin: 137
prstamo: 153,185, 190
I n d ic e a n a l t ic o
223
224
NDICE ANALTICO
unilinealidad: 158,165-166
universalismo: 155, 159
urbanizacin: 159
Ure, Andrew, economista britnico: 87