Documento de Trabajo para Taller de Entrenamiento AVINAResearch Center for Leadership in Action.

Angel Saz-Carranza, 2007.

Apuntes de referencia sobre el estudio de caso

tradicional
Un componente importante de nuestra investigacin sobre la colaboracin intersectorial
se har mediante la adaptacin flexible de la estrategia del estudio de caso. A pesar que la
mayora de nosotros tenemos experiencia en este tipo de investigaciones, repasamos
algunos puntos bsicos sobre estas investigaciones ya que existe una gran variedad de
acepciones e interpretaciones al respecto. Este documento, de todas formas, solo pretende
ser un apoyo inicial a la discusin y debate para consensuar un diseo comn entre
todos. Proponemos crear un protocolo para un estudio de caso adaptado, que incorpore
rasgos participativos y que combine lentes macro y micro de anlisis.
Una interpretacin compartida y protocolizada es importante porque se pretende
produciradems de los casos individuales con su profundidad y valor propiouna
investigacin comparada que incluya todos los diferentes casos. Por ello, deberemos
compartir diseos y protocolos de investigacin, y, adems, incluir un apartado inicial
con el anlisis del contexto de cada casoanlisis que deber incorporar aspectos
econmicos, sociales, polticos al nivel de gobierno oportuno.

Las caractersticas de un estudio de caso

Podemos distinguir seis caractersticas bsicas en un estudio de caso.
En primer lugar el estudio de caso responde a preguntas de como, y porqu, y no
tanto de quin, cuanto, donde, o cuandostas pueden responderse ms
adecuadamente va cuestionarios o experimentos.
En segundo lugar, el estudio de caso es una investigacin emprica de un fenmeno
contemporneoy no histrico.
Adems, el fenmeno estudiado y su contexto estn ntimamente interrelacionados y
es fcil diferenciar entre el contexto y el fenmeno: es decir, el contexto del fenmeno es
importante para entender a ste.
Cuarto, el estudio de caso no utiliza un grupo de control, a diferencia del diseo de un
experimento.
En un estudio de caso, suelen haber ms variables o factores que puntos de datos
(datapoint), por lo que se utilizarn distintas fuentes de informacin. En un cuestionario,
por ejemplo, se podran estudiar dos variables, pongamos el calor y la humedad, y se
recogeran muchos datos (pongamos 500) de estas dos variablesen sitios distintos, en
momentos distintospara luego analizar su relacin. En un estudio de caso, en cambio
hay muchos factores y variables y relativamente pocos puntos de datos (unas cuantas
entrevistas, unos cuantos documentos, unas cuantas observacioneses importante
recordar que por muy larga e informativa que sea una entrevista, sta no de deja de ser un
solo punto de dato si utilizamos el lenguaje estadstico tradicional).
Por ltimo, el estudio de caso utiliza proposiciones derivadas exante tericamente
para guiar la recoleccin de informacin. Es decir, aunque mantenemos una mente abierta
a posibles nuevas vas que se abran durante la investigacin, el tipo de preguntas y a
quien se las haremos, y el foco de nuestras observaciones estn guiadas por las
proposiciones tericas.

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Angel Saz-Carranza, 2007.

En resumen, un estudio de caso intenta responder el como y/o el porqu de un

fenmeno contemporneo, teniendo en cuenta su contexto y sin grupo de control,
mediante mltiples metodologas de recoleccin de datos guiadas por proposiciones
tericas.

Los componentes y el diseo de un estudio de caso

Muy esquemticamente, el diseo de un estudio de caso tiene los siguientes
componentes:
Unas preguntas de investigacin a las que el estudio de caso pretende dar respuesta.
Unas proposiciones de investigacin que de manera hipottica dan respuesta a las
preguntas de investigacin y guan la recoleccin de informacin y el anlisis.
o Ambos puntos estn muy ligados a un previo trabajo orientativo de
revisin bibliogrfica y terica.
Unidad de anlisis: que viene a definir que es el caso.
o En algunas circunstancias puede darse que un estudio de caso tenga mas
de una unidad de anlisispor ejemplo podramos estudiar la evolucin
del aeropuerto de Nueva York en su totalidad, pero a la vez, tambin el de
su director general. En esta situacin tendramos un estudio de caso
empotrado (embedded), donde el aeropuerto es la primera unidad de
anlisis y su director general la unidad de anlisis empotrada.
Recoleccin de datos e informacin
o El estudio de caso utiliza mltiples metodologas de recogida de
informacinllamada triangulacin. Las metodologas ms comunes son
entrevistas, documentos, y observacin.
o Un punto importante a resaltar es la diferencia entre la unidad de anlisis
del caso (digamos que por ejemplo la poltica econmica de Reagan) y
la unidad de recoleccin de la informacin (que, en una entrevista, podra
ser su ministro de economa).
Anlisis de datos
o El anlisis de datos suele seguir tres lgicas. Primero comprobar si los
datos confirman o desmienten las proposiciones tericas desarrolladas al
principio del caso. Tambin deberemos tomar en consideracin
explicaciones rivales que los datos puedan respaldar. Adems, todo lo
anterior deber desarrollarse en la descripcin del caso poniendo especial
atencin en reforzar y mantener la cadena de pruebas que nos llevar
desde los datos ms bsicos hasta las proposiciones finales ms generales.

Generalizacin y validez en el estudio de caso

En el estudio de caso, debemos evitar funcionar con una lgica de generalizacin
estadsticadonde los resultados son extrapolables a una poblacin en base a una
muestra estudiada. El estudio de caso pretende aportar elementos para mejor entender
conceptos, procesos y teoraslo que se llama generalizacin analtica. De todas manera,
al igual que en investigaciones de otro tipo, el estudio de caso tambin tiene diferentes
conceptos de validez. Estos son:

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Validez de constructo: se est midiendo lo que se quiere medir? En el estudio de

caso esta validez se alcanza utilizando mltiples fuentes de informacin.
Validez interna: las relaciones de causalidad son vlidas? Esta validez se refuerza
utilizando modelos lgicos y considerando (y luego descartando) explicaciones rivales.
Validez externa: la generalizacin es vlida? Se utilizar un marco terico slido que
nos delimite y especifiqu el qu y como generalizar y el porqu podemos generalizar.
Fiabilidad (Reliability): si otros investigadores repitieran el estudio llegaran a las
mismas conclusiones? Habr que utilizar protocolos y describir muy bien nuestros pasos.
Angel Saz-Carranza
Marzo 2007