Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Memoria 2014
Pgina 1
Contenido
La empresa .............................................................................................................................. 5
Produccin total por planta durante el ao 2014 ....................................................................... 6
1.2
1.3
Activos ..................................................................................................................................... 8
1.4
1.5
1.6
Capital social.......................................................................................................................... 10
1.7
Captulo 2 .......................................................................................................................................... 13
Administracin .................................................................................................................................. 13
2.1 Directorio .................................................................................................................................... 13
2.2 Organigrama................................................................................................................................ 14
2.3 Principales ejecutivos .................................................................................................................. 15
Captulo 3 .......................................................................................................................................... 18
Nuestras operaciones........................................................................................................................ 18
3.1 El sector elctrico peruano ......................................................................................................... 18
3.2 Nuestra historia ........................................................................................................................... 19
3.3 Operaciones ................................................................................................................................ 22
3.4 Recursos humanos ...................................................................................................................... 24
3.5 Tecnologa de la informacin ...................................................................................................... 26
3.6 Seguridad y medio ambiente ...................................................................................................... 27
Duke Energy Egenor
Memoria 2014
Pgina 2
Memoria 2014
Pgina 3
Declaracin de responsabilidad
El presente documento contiene informacin veraz y suficiente respecto a
las operaciones de Duke Energy Egenor S. en C. por A. durante el periodo
2014. Sin perjuicio de la obligacin que compete al emisor, quien lo suscribe
se hace responsable por su contenido conforme a los dispositivos legales
aplicables.
Ral Espinoza
Gerente General
Marzo del 2015
Memoria 2014
Pgina 4
Captulo 1
1.1 La empresa
Duke Energy Egenor S. en C. por A. (en adelante Duke Energy Egenor) es una
empresa que se dedica a las actividades propias de la generacin y
comercializacin de energa elctrica, as como a la realizacin de otras
actividades relacionadas con el sector energtico, de acuerdo con la
legislacin vigente. Para realizar nuestro objeto y practicar las actividades
vinculadas a este, Duke Energy Egenor puede llevar a cabo actos y celebrar
contratos dentro del marco de las leyes peruanas que la rigen.
Somos propietarios de dos centrales hidroelctricas (Can del Pato y
Carhuaquero). La potencia efectiva de generacin total de nuestras plantas
es de aproximadamente 374.29 MW.
Nuestra Central Hidroelctrica Can del Pato, que se ubica en la provincia
de Huaylas, en la regin ncash, tiene una capacidad efectiva de
263.491 MW.
Nuestra Central Hidroelctrica Carhuaquero, situada en la provincia de
Chota, regin Cajamarca, cuenta con una potencia efectiva de alrededor de
110.801 MW, incluidas las pequeas centrales hidroelctricas Carhuaquero
IV y Carhuaquero V (Caa Brava), certificadas como 100 % limpias por
utilizar fuentes eficientes, renovables y responsables.
Memoria 2014
Pgina 5
Energa - MWh
1,430,297
534,400
73,101
9,980
82,696
Centrales trmicas corresponden a la CT Las Flores (de enero hasta marzo del 2014) y a las CT
de Piura, Chimbote y Chiclayo, las cuales salieron de operacin comercial el 1 de setiembre del
2014 ante el COES SINAC.
Memoria 2014
Pgina 6
de
generacin,
transmisin,
distribucin
Memoria 2014
Pgina 7
1.3 Activos
ACTIVOS FIJOS NETOS
(MILLONES DE SOLES)
Terrenos
2014
2013
2012
2011
9.86
11.53
11.5
11.5
602.72
648.45
670.6
687.5
Maquinarias y equipos
210.80
454.5
510.9
498.4
Unidades de transporte
3.71
1.43
1.6
1.8
Muebles y enseres
1.22
1.55
1.7
1.8
Equipos diversos
11.87
9.83
5.4
4.4
Trabajos en curso
5.26
7.07
4.7
6.9
TOTAL
845
1,134
1,206
1,212
Valores
Seguridad
La seguridad de nuestros compaeros de trabajo y de todas las
personas es nuestra prioridad ms importante.
n Integridad
Trabajamos siguiendo principios ticos y la confianza es el ncleo
central de nuestras relaciones.
n Responsabilidad
Hacemos lo que decimos y respondemos por lo que hacemos.
n Respeto
Nos respetamos unos a otros, escuchamos las opiniones de los
dems y nos apoyamos en las fortalezas de cada uno.
n
Memoria 2014
Pgina 8
Comunicacin
Nos comunicamos de forma clara, abierta y peridica, y
trabajamos enrgicamente para asegurar que nuestras voces
sean escuchadas.
n Inclusin
Respetamos y aprendemos de nuestras diferencias.
n Trabajo en equipo
Trabajamos en forma eficiente como un solo equipo.
n
Memoria 2014
Pgina 9
Socios
Duke Energy
International Peru
Holdings S. R. L.
Otros
Total
Nmero de
socios
1
Tipo de socio
Socio colectivo
17
Socios
comanditarios
18
Acciones
comunes
353,398,768
%
99.96615 %
119,676
0.033853 %
353,518,444
100.00 %
Nmero de
socios
17
0
0
1
18
% de
participacin
0.033853 %
0.00 %
0.00 %
99.96615 %
100 %
La reduccin se aprob mediante JGS de fecha 24 de octubre del 2014, sin embargo, hasta la fecha se
encuentra en trmite de inscripcin ante Registros Pblicos.
Memoria 2014
Pgina 10
1.7 Concesiones y
autorizaciones
Tenemos concesiones y autorizaciones otorgadas por el Ministerio de
Energa y Minas.
Concesiones de generacin:
Operacin
Central Hidroelctrica
Can del Pato
Capacidad
instalada
256.55 MW
Contrato de
concesin
23-94
Resolucin
Suprema
68-94-EM
Expediente
11014393
14-2002-EM
Y 14-2006-EM
Central Hidroelctrica
95.02 MW
54-95
34-95-EM
11014593
Y 150-2001-EM
Capacidad
instalada
Central Hidroelctrica
Carhuaquero IV
9.98 MW
Central Hidroelctrica
Caa Brava
(Carhuaquero V)
5.711 MW
Contrato de
concesin
319-2008
Resolucin
Ministerial
Expediente
584-2006MEM/DM
31146806
275-2006MEM/DM
18166008
Memoria 2014
Pgina 11
Autorizaciones:
Durante el ao 2014 Duke Energy Egenor oper con las siguientes
autorizaciones para la generacin de energa elctrica.
Capacidad
Instalada
Operacin
Resolucin Ministerial
Central Trmica de
Chimbote
18.40
Central Trmica de
Chiclayo3
Central Trmica de Piura
21.67
45.87
183.60
398-93-EM/DGE
y 360-2005-MEM/DM,
401-2012-MEM/DM
118-94-EM/DGE
y 708-99-EM/VME
183-94-EM/DGE
Y 252-2007-MEM/DM
011-2009-MEM/DM
Expediente
33014893
33018593
33033794
33170108
De otro lado, en lo que se refiere a las relaciones entre Duke Energy Egenor
y el Estado, como tratamiento tributario especial, es importante sealar que
no existe ninguna exoneracin, estando la empresa en cumplimiento con el
pago del Impuesto a la Renta (IR), Impuesto General a las Ventas (IGV),
Impuesto Temporal a los Activos Netos (ITAN), as como el pago del canon
de agua y aportes al Osinergmin.
Durante el 2014, se aceptaron las solicitudes de renuncia a las autorizaciones respecto de las Centrales
Trmicas de Chiclayo y Piura, quedando nicamente vigente al 31 de diciembre la autorizacin para la
generacin de energa elctrica de la Central Trmica de Chimbote.
4
Mediante Resolucin Ministerial N 160-2014-MEM/DM el Ministerio de Energa y Minas aprob la
transferencia de la autorizacin para la generacin de energa elctrica de la Central Trmica de Las Flores a
favor de Kallpa Generacin S.A.
Memoria 2014
Pgina 12
Captulo 2
Administracin
En Duke Energy Egenor promovemos relaciones respetuosas y horizontales
entre todos los que pertenecemos a la organizacin. Para nosotros es
fundamental mantener un buen clima laboral, adems de fomentar una
comunicacin abierta con nuestros colaboradores.
2.1 Directorio
Debido a nuestra naturaleza jurdica, como sociedad en comandita por
acciones, en Duke Energy Egenor no contamos con un Directorio.
Memoria 2014
Pgina 13
2.2 Organigrama
Gerente General
Ral Espinoza
Director Comercial
Carlos Fossati
Directora Legal
Dora Avendao
Director SyMA y
Responsabilidad Social
Manuel De La Puente
Director de Operaciones
Csar Vega
Directora de
Finanzas, Contralora y TI
Lourdes Garca
Memoria 2014
Pgina 14
Memoria 2014
Pgina 15
Memoria 2014
Pgina 16
Memoria 2014
Pgina 17
Captulo 3
Nuestras operaciones
3.1 El sector elctrico
peruano
Duke Energy Egenor ingresa al Per en 1999. Desde entonces operamos en
el subsector elctrico, dentro del sector energa. La industria de la
electricidad se divide en tres sectores: generacin, transmisin y
distribucin.
Competimos en el mercado peruano de generacin elctrica. En este
mercado, a diciembre del 2014, existan 44 empresas de generacin
elctrica operando comercialmente en el Comit de Operacin Tcnica del
Sistema Interconectado Nacional (COES SINAC), es todo el Sistema Elctrico
Interconectado Nacional (SEIN); pero en el mbito nacional, an hay
diversos sistemas aislados. La potencia efectiva de las empresas de
generacin elctrica que operaron comercialmente en el COES SINAC hasta
diciembre del 2014 fue de 7,818.9 MW, y Duke Energy Egenor represent el
4.79 % de dicha potencia efectiva del SEIN.
Memoria 2014
Pgina 18
Memoria 2014
Pgina 19
En julio del 2001, se realiz una oferta pblica de compra de acciones por
exclusin de acciones comunes clase B de Duke Energy International Egenor
S. A., aprobada por Resolucin Gerencial N 004-2001-EF/94-95 de Conasev.
El precio de compra por accin fue de US$ 0.18 (dieciocho centavos de dlar
norteamericano) y se adquirieron 113,697,336 acciones.
En diciembre del 2002, Duke Energy International Per Inversiones N 1
S. R. L. (antes Inversiones Dominion Per S. A.) y Duke Energy International
Peru Holdings N 2, LLC, titulares de las acciones con derecho a voto
representativas del capital social de Duke Energy International Egenor S. A.,
vendieron el ntegro de sus tenencias a Duke Energy International Peru
Holdings S. R. L., con lo que esta ltima se convirti en la titular del 99.72 %
de las acciones de Egenor.
En marzo del 2003, las acciones clase A y B de Duke Energy International
Egenor S. A. pasaron a formar una clase nica de acciones.
En junio del 2003, la Junta General de Accionistas aprob la transformacin
de la compaa de sociedad annima a sociedad en comandita por acciones,
y adopt el nombre de Duke Energy International Egenor S. en C. por A.
En julio del 2003, la junta general de socios aprob el primer programa de
bonos corporativos por el plazo renovable de dos aos, hasta por un monto
de US$ 100 millones o su equivalente en moneda nacional. Asimismo, se
nombr como entidad estructuradora a Citibank, N.A. sucursal de Lima y
como agente colocador a Citicorp Per S. A. Sociedad Agente de Bolsa. Este
programa de bonos fue modificado en octubre del 2003, a fin de establecer
que fuese hasta por un monto mximo en circulacin de US$ 100 millones o
su equivalente en moneda nacional.
En marzo del 2004, nuestra razn social cambi de Duke Energy
International Egenor S. en C. por A. a Duke Energy Egenor S. en C. por A.
En mayo del 2005, la junta general de socios acord modificar el primer
programa de bonos corporativos de la sociedad y aument su monto
mximo hasta por un importe total emitido en circulacin de US$ 150
millones o su equivalente en moneda nacional.
En agosto del 2005, la junta general de socios acord reducir el capital social
por amortizacin de acciones en S/. 255,721,865.00, por lo que este
asciende actualmente a la suma S/. 587,342,667.00, representada por
587,342,667 acciones con un valor nominal de S/. 1.00 (un nuevo sol) cada
una.
En octubre del 2006, la junta general de socios aprob la reorganizacin
simple de Duke Energy Egenor S. en C. por A. mediante la cual, a partir del 1
Duke Energy Egenor
Memoria 2014
Pgina 20
Memoria 2014
Pgina 21
3.3 Operaciones
En el 2014 logramos recuperar la potencia efectiva de la Central
Hidroelctrica Can del Pato (CDP) pasando de 259.4 a 263.0 MW.
Optimizamos la operacin mediante la limpieza del tnel y la calibracin de
los inyectores, lo que nos permiti lograr la mxima apertura y, por ende,
turbinar el mayor caudal posible.
Ese mismo ao el rea de operaciones cambi su organizacin, alinendose
con el nuevo modelo de gestin. Adems, se desarrollaron las matrices de
criticidad de los activos, las cuales nos brindarn las pautas para todas las
actividades a desarrollar en los prximos aos. Adicionalmente, se dio inicio
a la estandarizacin de procesos y a la implementacin de herramientas de
clase mundial (ACR, 5S, RCM, ABC, LCCA).
Al 31 de diciembre del 2014 alcanzamos una produccin bruta de
generacin elctrica de aproximadamente 2,153.6 GWh. Como empresa
integrante del Sistema Elctrico Interconectado Nacional, todas nuestras
plantas estn en condiciones de comercializar energa elctrica con
cualquier cliente del territorio peruano que se encuentre conectado a la red
elctrica nacional.
Cabe mencionar que tambin prestamos servicios de administracin y
operacin y mantenimiento a las empresas Aguayta Energy del Per S. R. L.
y Etenorte S. R. L.
Memoria 2014
Pgina 22
Generacin hidroelctrica
La produccin elctrica obtenida con el recurso hdrico proviene de las
centrales hidroelctricas de Can del Pato (1,430.3 GWh) y Carhuaquero,
Carhuaquero IV y Carhuaquero V (640.6 GWh), tal como se aprecia en el
cuadro:
%
66.41 %
Carhuaquero5
640.6
29.75 %
2,070.9
96.16 %
Sub total
Generacin termoelctrica
Las centrales termoelctricas generaron 82.7 GWh de energa elctrica
durante el 2014: Chimbote (0.7 GWh), Chiclayo (0.5 GWh), Piura (1.1 GWh) y
Las Flores (80.5 GWh), ubicada en el distrito de Chilca, Caete.
Plantas termoelctricas
Piura
Chiclayo
Chimbote
Las Flores
Subtotal
TOTAL
GWh
1.1
0.5
0.7
80.5
82.7
2,153.6
%
0.05 %
0.02 %
0.03 %
3.74 %
3.84 %
100 %
Incluye grupos 4 y 5.
Memoria 2014
Pgina 23
2014
2,070.9
2013
2,027.7
Var. (%)
2.13 %
Termoelctrica
82.7
307.8
-73.13 %
2,153.6
2,335.6
-7.79 %
TOTAL PRODUCCIN
BRUTA
Memoria 2014
Pgina 24
Cantidad de personal
Funcionarios
Colaboradores
permanentes
Colaboradores
temporales
Obreros
TOTAL
31 de diciembre 2013
12
294
Ingresos
2
52
Salidas
3
62
31 de diciembre 2014
12
283
13
11
13
11
319
65
79
306
Memoria 2014
Pgina 25
3.5 Tecnologa de la
informacin
Los objetivos del rea de Tecnologa de la informacin (TI) en el 2014
estuvieron muy enfocados en apoyar las iniciativas de eficiencia operativa
de la empresa y aprovechar ms lo recursos existentes. De esta manera,
trabajamos con la visin de no solo ser un centro de costos sino tambin un
centro de generacin de ingresos para la compaa.
En ese sentido, continuamos nuestros esfuerzos de implementar buenas
prcticas de la gestin de TI para una mejor orientacin como rea de
servicio, es as que iniciamos la adopcin de procesos ITIL (sigla en ingls de
Biblioteca de Infraestructura de Tecnologas de la Informacin) poniendo en
marcha el proceso de gestin de incidentes, el proceso de gestin del
cambio y gestin de problemas, con muy buenos resultados.
Tambin trabajamos en la mejora de la confiabilidad de la comunicaciones
en nuestras operaciones, logrando implementar un enlace de respaldo
satelital de comunicaciones en Can del Pato y Pucallpa (que atiende a las
plantas de fraccionamiento y gas), el cual permite garantizar la continuidad
operativa de los servicios crticos aun cuando ocurra una falla en el enlace
principal de comunicaciones. Tambin en comunicaciones se actualiz toda
la infraestructura de telefona de la planta Can del Pato a telefona IP.
Otra iniciativa importante materializada el 2014 fue que empezamos a
vender los servicios de TI a Duke Energy de Chile, es decir TI-Chile tiene los
servicios de atencin remota de usuarios finales, soporte tcnico funcional
de aplicaciones core (PeopleSoft y Maximo) y soporte especializado en
infraestructura de TI, tercerizados por el equipo de TIPer, servicios por los
cuales paga un monto anual. Este escenario le permite a Chile ahorrar
alrededor de 200 mil dlares al ao y al Per le significan ingresos de unos
150 mil dlares anuales.
En cuanto a los servicios de aplicaciones se realizaron mltiples mejoras a
PeopleSoft para dar buen soporte a los procesos administrativos y nuevos
requerimientos como el Fondo de Inclusin Social Energtico (FISE); se puso
en funcionamiento el sistema CASH de factura electrnica en el Per, Chile y
Ecuador para gestin de contratos con proveedores; y el sistema de gestin
documental FileNet para el rea legal en una primera etapa.
Memoria 2014
Pgina 26
Memoria 2014
Pgina 27
Memoria 2014
Pgina 28
Mi turno mi Responsabilidad:
Es un programa corporativo
Memoria 2014
Pgina 29
Memoria 2014
Pgina 30
Memoria 2014
Pgina 31
100 %
de
las
beneficiarias
desarrollaron
su
espritu
Memoria 2014
Pgina 32
Memoria 2014
Pgina 33
VENTAS NETAS
(Millones de soles)
Por tipo de cliente
A dic. 2014
A dic. 2013
Variacin %
125.3
128.3
-2.4
Venta a distribuidoras
195.9
245.9
-20.3
Venta al COES
75.4
76.4
-1.3
Total
396.6
450.6
-12
A dic. 2014
A dic. 2013
Variacin %
Ventas de energa
227.5
274.9
-17.2
Ventas de potencia
92.5
99.2
-6.8
Compensacin COES
76.6
76.5
0.1
Total
396.6
450.6
-12
Memoria 2014
Pgina 34
Ganancia neta
La ganancia neta del ejercicio 2014 fue de S/. 154.3 MM, 70 % mayor a la
del 2013 (S/. 90.8 MM). Este incremento se explica por la ganancia de la
venta de la CT Las Flores (S/. 28.9 MM), la ganancia neta por la venta de las
plantas trmicas de Sullana y Paita (S/. 9 MM), y la reversin parcial del
impuesto diferido (S/. 19.14 MM) como resultado de la disminucin gradual
de la tasa del impuesto a la renta de 30 % a 28 % para los aos 2015 y 2016,
27 % para los aos 2017 y 2018, y 26 % del 2019 en adelante.
Memoria 2014
Pgina 35
Liquidez
La empresa registra capital de trabajo positivo en los periodos evaluados
(S/. 117.6 MM a diciembre del 2014 y S/. 252.3 MM a diciembre del 2013)
con una razn corriente de 2.28 a diciembre del 2014 y 2.00 a diciembre del
2013. El aumento de la razn corriente se explica por la disposicin de lo
registrado en el rubro activos mantenidos para la venta de la CT Las Flores
en el 2014.
Pasivos
A diciembre del 2014, el total de pasivos ha disminuido con relacin a
diciembre del 2013 en S/. 167 millones, debido a la cancelacin de la deuda
por arrendamiento financiero con el Banco de Crdito relacionado con la CT
Las Flores.
Capital social
El capital de la compaa est constituido por un nico socio colectivo, Duke
Energy Per Holdings S. R. L. (99.97 % de las acciones), los dems socios
tienen calidad de comanditarios.
Cabe mencionar que el patrimonio del socio colectivo est constituido
nicamente por las acciones representativas del capital social de la
empresa.
La Junta General de Accionistas del 24 de octubre del 2014 acord la
reduccin de capital en 185,000,000 acciones comunes, con el valor
nominal de S/. 1.00 cada una.
El capital social al 31 de diciembre del 2014 ascendi a S/. 353.5 millones,
representado por 353,518,444 acciones comunes (538,518,444 a diciembre
del 2013), con el valor nominal de S/. 1.00 cada una, autorizadas, emitidas y
pagadas.
Memoria 2014
Pgina 36
Memoria 2014
Pgina 37
Visin de sostenibilidad
Generamos energa
confiable, econmica y
limpia
Reducimos nuestra huella
ambiental
Desarrollamos y
conservamos nuestra mano
de obra de calidad
Impulsamos el desarrollo de
comunidades sostenibles
Promovemos la
gobernabilidad slida y
transparente
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.
Memoria 2014
Pgina 38
Reconocimientos y logros
Memoria 2014
Pgina 39
Captulo 4
Gobierno Corporativo
El siguiente anlisis de la administracin sobre los resultados de las
operaciones y situacin financiera deber ser ledo conjuntamente con los
estados financieros preliminares y sus respectivas notas que los acompaan,
los cuales han sido elaborados de acuerdo con Normas Internacionales de
Informacin Financiera.
Si
X
No
Explicacin:
La compaa reconoce un trato igualitario a
los accionistas de la misma clase y que
mantienen las mismas condiciones.
Pregunta I.2
La sociedad promueve nicamente la existencia de
clases de acciones con derecho a voto?
Si
X
No
Explicacin:
La Compaa ya tiene acciones emitidas
con derecho a voto.
Memoria 2014
Pgina 40
Capital pagado al
cierre del ejercicio
Nmero de acciones
con derecho a voto
353,518,444
353,518,444
353,518,444
353,518,444
Nmero de acciones
Valor nominal
Derechos(*)
No aplica
No aplica
No aplica
(*) En este campo deber indicarse los derechos particulares de la clase que lo
distinguen de las dems.
Pregunta I.3
Si
No
X
Explicacin:
La Compaa no cuenta con acciones de
inversin.
Si
X
No
Explicacin:
La Compaa regula en su Estatuto la forma
de representacin de las acciones. Sin
embargo, con relacin al responsable del
registro en la matrcula de acciones, la
Gerencia General de la Compaa ha
determinado que el encargado sea el rea
de Tesorera.
Se tiene un sistema de control de acciones.
Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrcula de acciones, luego de haber tomado conocimiento
de algn cambio.
Periodicidad:
Memoria 2014
Pgina 41
No
Explicacin:
En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el alcance del
(*)
literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes , precisar si en todos los
casos:
Si
Se cont con el voto favorable de la totalidad de los Directores
Independientes para la designacin del asesor externo?
La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma
clara la aceptacin del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las
razones de su disconformidad?
No
X
X
Si
X
No
Explicacin:
Las consultas de los accionistas son
atendidas por el rea de Tesorera de la
Compaa.
Memoria 2014
Pgina 42
a.
Indique los medios a travs de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan informacin de la sociedad.
Medios de comunicacin
Reciben informacin
Solicitan informacin
Correo electrnico
Va telefnica
b. La sociedad cuenta con un plazo mximo para responder las solicitudes de informacin presentadas por
los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
Plazo mximo (das)
Pregunta I.7
Si
La sociedad cuenta con mecanismos para que los
accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de
la misma?
No
X
Explicacin:
Los accionistas slo pueden expresar su
opinin en la JGA.
De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que los
accionistas expresen su opinin sobre el desarrollo de la misma.
No aplica
Si
X
No
Explicacin:
La poltica de dividendos est vigente y se
ha cumplido al estricto durante los ltimos
aos. La evidencia de dicho cumplimiento
es la distribucin de dividendos al 100% de
las utilidades de libre disposicin
obtenidas.
La poltica de dividendos se incluye en la
memoria anual de la compaa.
Memoria 2014
Pgina 43
a.
Fecha de aprobacin
Poltica de dividendos
(criterios para la distribucin de utilidades)
01/07/2009
La poltica de dividendos consiste en el pago de las utilidades
de libre disposicin que se obtengan y hasta el 100% de las
mismas. La poltica estar determinada y podra ser
modificada de acuerdo a los requerimientos de inversin, la
estructura de deuda y las condiciones financieras de la
Compaa.
En acciones
En efectivo
En acciones
Clase
122,628,657
115,000,000
Clase
Accin de Inversin
Explicacin:
La Compaa no mantiene dichos tipos
de acuerdo, sin embargo, no se
encuentra prohibida de realizar
absorciones, fusiones, entre otras
operaciones similares.
Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:
La sociedad mantiene polticas o acuerdos de no
adopcin de mecanismos anti-absorcin?
No
X
Si
No
X
X
Memoria 2014
Pgina 44
Si
X
No
Explicacin:
En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que
involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su nmero.
Nmero de impugnaciones de acuerdos de JGA
Pregunta II.1
Si
Es funcin exclusiva e indelegable de la JGA la
aprobacin de la poltica de retribucin del Directorio?
No
X
Explicacin:
Dada la forma societaria de la
Compaa, este requerimiento no aplica
ya que no cuenta con Directorio.
Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el rgano
que las ejerce.
Si
Disponer investigaciones y auditoras especiales
No
X
rgano
La Gerencia General define la frecuencia
y naturaleza de las auditoras, as como
revisiones especiales.
X
X
X
X
Memoria 2014
Pgina 45
No
Explicacin:
X
X
X
No aplica
No
X
Explicacin:
El mecanismo utilizado por la Compaa
segn lo establecido por ley, es a travs
de las publicaciones en los diarios de la
capital, en donde se informa a los
accionistas acerca de las JGA. Asimismo,
la Compaa se encuentra elaborando
actualmente un manual en donde, entre
otras cuestiones, se determinen
mecanismos de convocatoria adicionales
a los establecidos en la Ley General de
Sociedades (telfono, e-mail, entre otros
medios).
Memoria 2014
Pgina 46
N de Acc.
Asistentes
Complete la siguiente informacin para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:
Qurum %
14/03/2014
26/03/2014
Lima
99.96615
99.97
30/05/2014
09/06/2014
Lima
99.96615
99.97
14/10/2014
24/10/2014
Lima
99.9661
99.97
14/11/2014
25/11/2014
Lima
99.9661
99.97
A travs
de poderes
Junta
Universal
No
Tipo de
Junta
Si
Lugar
de la
Junta
General
Fecha de la
Junta
Especial
Fecha de
aviso de
convocatoria
No ejerci
su derecho
de voto
a.
(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no
implique representacin.
Correo postal
Va telefnica
Pgina web corporativa
Redes Sociales
Otros / Detalle
Ninguno
Pregunta II.4
Si
La sociedad pone a disposicin de los accionistas
toda la informacin relativa a los puntos contenidos
en la agenda de la JGA y las propuestas de los
acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?
No
Explicacin:
La Compaa entrega esta informacin a
los accionistas que asistan a las JGA.
Si
X
No
Memoria 2014
Pgina 47
No
X
Explicacin:
La Compaa no cuenta con un
Reglamento de la JGA con carcter
vinculante.
a. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos
de agenda a discutir en la JGA, y cmo fueron resueltas:
Nmero de solicitudes
Recibidas
Aceptadas
Denegadas
b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA
indique si la sociedad comunic el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.
S
No
No
X
Explicacin:
La Compaa no tiene habilitado el
mecanismo que permita al accionista
ejercer su voto a distancia. Las JGA se
realizan de manera presencial.
a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a
distancia.
Voto por medio electrnico
Voto por medio postal
Memoria 2014
Pgina 48
Otros
Pgina web
corporativa
% voto a distancia
Correo
electrnico
Fecha de la Junta
Correo postal
b.
No aplica
Pregunta II.7
Si
Explicacin:
La Compaa no cuenta con un
documento societario que especifique
con claridad que los accionistas pueden
votar separadamente aquellos asuntos
que sean sustancialmente
independientes. Sin embargo, dicha
opcin no se encuentra prohibida por la
Compaa.
Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas
pueden votar separadamente por:
No
X
Si
El nombramiento o la ratificacin de los Directores mediante voto
individual por cada uno de ellos.
La modificacin del Estatuto, por cada artculo o grupo de artculos
que sean sustancialmente independientes.
Otras/ Detalle
No
X
X
No aplica
Pregunta II.8
La sociedad permite, a quienes actan por cuenta de
varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada
accionista, de manera que cumplan con las
instrucciones de cada representado?
Si
X
No
Explicacin:
La Compaa, de conformidad con lo
establecido en la Ley General de
Sociedades, permite que cualquiera de
los accionistas sea representado por un
apoderado. Dicho apoderado puede a su
vez representar a ms de un accionista y
votar de manera diferenciada.
Memoria 2014
Pgina 49
Si
X
No
Explicacin:
En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representacin, a favor de
alguna de las siguientes personas:
Si
No
De otro accionista
De un Director
De un gerente
Pregunta II.10
Si
a. La sociedad cuenta con procedimientos en los que
se detallan las condiciones, los medios y las
formalidades a cumplir en las situaciones de
delegacin de voto?
No
X
Explicacin:
La Compaa se encuentra elaborando
un manual en donde, entre otras
cuestiones, se determine un
procedimiento en el que se detalle las
condiciones, medios y formalidades a
cumplir en las situaciones de delegacin
de voto.
La Compaa se encuentra elaborando
un manual en donde, entre otras
cuestiones, incluya un modelo de carta
de representacin.
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una Junta:
Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple,
carta notarial, escritura pblica u otros).
1 da previo
Memoria 2014
Pgina 50
Pregunta II.11
Si
No
Explicacin:
No
Explicacin:
De ser el caso, indique cul es el rea y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos
adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que
labora.
rea encargada
Direccin de Finanzas, Contralora y TI
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
rea
Directora de Finanzas,
Contralora y TI
Memoria 2014
Pgina 51
Pregunta III.2
Si
No
Explicacin:
Dada la forma societaria de la Compaa,
este requerimiento no aplica ya que no
cuenta con Directorio.
Inicio (*)
Trmino (**)
No aplica
No aplica
(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la
sociedad que reporta.
(**) Completar slo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente
durante el ejercicio.
Pregunta III.3
Si
Explicacin:
Otros /
Detalle
No informa
Correo
postal
Pgina web
corporativa
No
Memoria Anual
Su condicin de independiente o no
No aplica
Hojas de vida
Memoria Anual
Memoria 2014
Pgina 52
No
Explicacin:
a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante el
ejercicio.
Nombre y
Apellido
Formacin
(*)
Profesional
Fecha
Inicio (**)
Trmino
(***)
No aplica
No aplica
No aplica
Directores Independientes
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultneamente en otros
Directorios, precisando el nmero y si estos son parte del grupo econmico de la
sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definicin de grupo
econmico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y
Grupos Econmicos.
(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(***) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director
durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participacin
sobre el capital social igual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que
reporta.
Memoria 2014
Pgina 53
b. Indique si existen requisitos especficos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a los
que se requiere para ser designado Director.
S
No
No
Pregunta III.2
Si
La sociedad evita la designacin de Directores
suplentes o alternos, especialmente por razones de
qurum?
No
Explicacin:
Inicio (*)
Trmino (**)
No aplica
No aplica
(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la
sociedad que reporta.
(**) Completar slo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente
durante el ejercicio.
Pregunta III.3
Si
Explicacin:
Otros /
Detalle
No informa
Correo postal
Correo
electrnico
No
Memoria
Anual
No aplica
Memoria
Anual
Memoria 2014
Pgina 54
No
X
Explicacin:
Dada la forma societaria de la
Compaa, no se cuenta con Directorio.
Sin embargo, esta funcin est asignada
al Gerente General y a su staff.
a.
No aplica
b.El Directorio delega alguna de sus funciones?
S
No
Indique, de ser el caso, cules son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y el rgano
que las ejerce por delegacin:
Funciones
rgano / rea a quien se ha delegado funciones
Memoria 2014
Pgina 55
No
Explicacin:
No
De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tena alguna vinculacin con algn
(*)
miembro del Directorio y/o Alta Gerencia .
S
No
(*) Para los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin
contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos
Econmicos.
b. De ser el caso, indique si la sociedad realiz programas de induccin a los nuevos miembros que
hubiesen ingresado a la sociedad.
S
No
c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones
anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, segn los estados financieros de la sociedad.
Retribuciones
(%) Ingresos
Brutos
Bonificaciones
(%) Ingresos
Brutos
Entrega de acciones
Entrega de opciones
Entrega de dinero
Otros (detalle)
Memoria 2014
Pgina 56
No
x
Explicacin:
Dada la forma societaria de la
Compaa, este requerimiento no
aplica ya que no cuenta con
Directorio.
No
x
x
Otros / Detalle
No
X
Explicacin:
Al menos un tercio del Directorio se encuentra
Dada la forma societaria de la
constituido por Directores Independientes?
Compaa, este requerimiento no
aplica ya que no cuenta con
Directorio.
Indique cul o cules de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideracin para calificar a sus
Directores como independientes.
Si
No
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo
empresarial, salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) aos,
respectivamente, desde el cese en esa relacin.
No ser empleado de un accionista con una participacin igual o
mayor al cinco por ciento (5%) en la sociedad.
No tener ms de ocho (8) aos continuos como Director
Independiente de la sociedad.
Memoria 2014
Pgina 57
No tener, o haber tenido en los ltimos tres (3) aos una relacin de
negocio comercial o contractual, directa o indirecta, y de carcter
(*)
significativo , con la sociedad o cualquier otra empresa de su mismo
grupo.
No ser cnyuge, ni tener relacin de parentesco en primer o segundo
grado de consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con
accionistas, miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la
sociedad.
No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la
que algn Director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea
parte del Directorio.
No haber sido en los ltimos ocho (8) aos miembro de la Alta
Gerencia o empleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo
grupo o en las empresas accionistas de la sociedad.
No haber sido durante los ltimos tres (3) aos, socio o empleado del
Auditor externo o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo
grupo.
Otros / Detalle
N.A.
Pregunta III.8
Si
No
Explicacin:
Memoria 2014
Pgina 58
No
X
Explicacin:
Dada la forma societaria de la
Compaa, este requerimiento
no aplica ya que no cuenta con
Directorio. Sin embargo, la
compaa cuenta con un Plan
Estratgico
Si
No
X
Explicacin:
Dada la forma societaria de la
Compaa, este requerimiento
no aplica ya que no cuenta con
Directorio.
Pregunta III.10
La sociedad brinda a sus Directores los canales y
procedimientos necesarios para que puedan participar
eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de
manera no presencial?
a.
Indique en relacin a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:
(*)
b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el
ejercicio.
Nombre
% de asistencia
De 3 a 5 das
Mayor a 5 das
Informacin no confidencial
Informacin confidencial
Pregunta III.11
Memoria 2014
Pgina 59
Si
Explicacin:
Dada la forma societaria de la
Compaa, este requerimiento no
aplica ya que no cuenta con
Directorio.
b. Se alterna la metodologa de la autoevaluacin
X
Dada la forma societaria de la
con la evaluacin realizada por asesores externos?
Compaa, este requerimiento no
aplica ya que no cuenta con
Directorio.
a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeo del Directorio durante el ejercicio.
a. El Directorio evala, al menos una vez al ao, de
manera objetiva, su desempeo como rgano
colegiado y el de sus miembros?
No
X
Si
No
Autoevaluacin
(*)
Fecha
Difusin
Fecha
Evaluacin externa
(*)
Entidad
Difusin
encargada
No
Explicacin:
Memoria 2014
Pgina 60
Pregunta III.13
Si
La sociedad cuenta con un Comit de
Nombramientos y Retribuciones que se encarga de
nominar a los candidatos a miembro de Directorio,
que son propuestos ante la JGA por el Directorio, as
como de aprobar el sistema de remuneraciones e
incentivos de la Alta Gerencia?
No
Explicacin:
No
Explicacin:
Pregunta III.14
Si
La sociedad cuenta con un Comit de Auditora que
supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de
control interno y externo de la sociedad, el trabajo
de la sociedad de auditora o del auditor
independiente, as como el cumplimiento de las
normas de independencia legal y profesional?
a.
No
Comit de Riesgos
Memoria 2014
Pgina 61
b.
De contar la sociedad con Comits Especiales, indique la siguiente informacin respecto de cada comit:
COMIT 1
Denominacin del
Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit
(*)
:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio
(**)
(***)
Si
No
COMIT 2
Denominacin del
Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit
(*)
:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio
(**)
(***)
Si
No
Si
No
Memoria 2014
Pgina 62
COMIT 3
Denominacin del
Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit
(*)
:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio
(**)
(***)
Si
No
Si
No
Fecha
Inicio
(**)
(***)
Si
No
Si
No
Memoria 2014
Pgina 63
COMIT 5
Denominacin del
Comit:
Fecha de creacin:
Principales funciones:
Miembros del Comit
(*)
:
Nombres y Apellidos
Fecha
Inicio
(**)
(***)
Si
No
Si
No
Si
X
No
Explicacin:
Las medidas adoptadas por la sociedad para
prevenir, detectar, manejar y revelar
conflictos de inters se encuentran en el
Cdigo de tica y se cuenta con una lnea
tica administrada por un proveedor
externo, el cual se encarga de hace
seguimiento a los casos denunciados.
Indique, de ser el caso, cul es el rea y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles
conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que
labora.
rea encargada
Recursos Humanos
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Javier Uchuya
Cargo
Gerente de RRHH, Adm. y
Logstica
rea
Recursos Humanos
Memoria 2014
Pgina 64
Si
X
No
Explicacin:
El cdigo de etica se aplica a todos los
empleados y funcionarios de Duke Energy
Coroporation.
No
Recursos Humanos
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Javier Uchuya
c.
Cargo
rea
Gerente de RRHH,
Recursos Humanos
Adm. y Logstica
Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Cdigo?
S
X
No
d. Indique el nmero de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Cdigo, detectadas o
denunciadas durante el ejercicio.
Nmero de incumplimientos
Memoria 2014
Pgina 65
Pregunta III.17
a. La sociedad dispone de mecanismos que
permiten efectuar denuncias correspondientes a
cualquier comportamiento ilegal o contrario a la
tica, garantizando la confidencialidad del
denunciante?
b. Las denuncias se presentan directamente al
Comit de Auditora cuando estn relacionadas con
aspectos contables o cuando la Gerencia General o la
Gerencia Financiera estn involucradas?
Si
X
No
Explicacin:
El cdigo de tica explica que para realizar
las denuncias correspondientes el primer
paso es comunicarlo al Jefe Directo, el
segundo canal es Recursos Humanos y el
tercer canal es llamar a la Lnea tica.
Las denuncias se presentan a la corporacin
y la Directora de RRHH corporativa y luego
se involucra a las personas o reas
necesarias.
Pregunta III.18
Si
No
Explicacin:
a. Indique la siguiente informacin de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condicin de accionistas
en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.
Nombres y apellidos
Cargo
Nmero de acciones
% sobre el total de acciones
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
Memoria 2014
Pgina 66
b.
Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cnyuge, pariente
en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:
Director
Accionista
Alta Gerencia
Vinculacin con:
(*)
Nombres y apellidos
Nombres y
apellidos del
accionista /
Director / Gerente
Tipo de
(**)
vinculacin
Informacin adicional
(***)
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
(*)Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% del capital social. (**)Para
los fines de la vinculacin se aplicarn los criterios de vinculacin contenidos en el
Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.
(***)En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin
accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial,
incluir su cargo.
c. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente
reporte algn cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente informacin:
Nombres y apellidos
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
Trmino (**)
d. En caso algn miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el ejercicio,
alguna relacin de ndole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes por su cuanta o
por su materia, indique la siguiente informacin.
Nombres y apellidos
No aplica
Tipo de Relacin
Breve Descripcin
No aplica
No aplica
No
Explicacin:
Memoria 2014
Pgina 67
a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) rea(s) de la sociedad encargada(s) del
tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:
Aspectos
rea Encargada
Valoracin
Contralora / Finanzas
Aprobacin
Contralora / Finanzas
Revelacin
Contralora
b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:
Se contemplan solamente transacciones de origen comercial por prestacin de servicios y/o venta de bienes, las
cuales estn sujetas al estudio de Precios de Transferencia a cargo de EY.
c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicio que
hayan sido importantes por su cuanta o por su materia.
Nombre o denominacin
social de la parte
vinculada
Termoselva S.R.L.
Naturaleza de la
(*)
vinculacin
Tipo de la operacin
Importe (S/.)
Servicios de operacin y
mantenimiento
Servicios de gerenciamiento y
administrativo
8,634,000
14,278,000
6,736,000
d.
S
Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia
No
No
Explicacin:
Memoria 2014
Pgina 68
Memoria 2014
Pgina 69
a. Indique la siguiente informacin respecto a la remuneracin que percibe el Gerente General y plana gerencial
(incluyendo bonificaciones).
Cargo
Remuneracin (*)
Fija
Variable
1.15%
(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones
anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos
brutos, segn los estados financieros de la sociedad.
b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato legal,
a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que stas se pagan.
Gerencia General
Gerentes
Entrega de acciones
Entrega de opciones
Entrega de dinero
Otros / Detalle
c. En caso de existir un componente variable en la remuneracin, especifique cuales son los principales aspectos
tomados en cuenta para su determinacin.
Resultados de la corporacin, resultados de la opercin en el Per y resultado individual
d.
No
No
X
Explicacin:
La sociedad no cuenta con Directorio, sin
embargo, corporativamente y localmente
existe una cultura de gestin y prevencin de
riesgos, difundida por la alta gerencia hacia
todos los colaboradores.
El rea de riesgos lleva a todos los niveles
tratando de analizar los diferentes riesgos
existenetes por reas.
Memoria 2014
Pgina 70
La sociedad cuenta con una poltica de delegacin de gestin de riesgos que establezca los lmites de
riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?
S
No
Pregunta IV.2
a. La Gerencia General gestiona los riesgos a los
que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en
conocimiento del Directorio?
b. La Gerencia General es responsable del sistema
de gestin de riesgos, en caso no exista un Comit de
Riesgos o una Gerencia de Riesgos?
Si
X
No
Explicacin:
Existe un rea de riesgos local y corporativa
que identifica los riesgos de la empresa para
que el gerente general pueda gestionarlos de
manera adecuada.
Existe una persona encargada del rea de
riesgos localmente as como
corporativamente. Los riesgos encontrados se
ponen a disposicin del gerente genral para
que el tome las desiciones.
No
No aplica
(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(**) Completar slo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.
Pregunta IV.3
Si
La sociedad cuenta con un sistema de control
interno y externo, cuya eficacia e idoneidad
supervisa el Directorio de la Sociedad?
No
X
Explicacin:
La sociedad no cuenta con Directorio, sin
embargo cuenta con un rea de
cumplimiento a cargo de comunicar y
monitorear los controles internos y polticas
del rea de contralora y finanzas; asegurar el
cumplimiento de la ley SOX e interactuar con
el rea corporativa de auditora interna y
externa respecto a los temas relacionados
con control interno.
Memoria 2014
Pgina 71
No
Explicacin:
Memoria 2014
Pgina 72
Pregunta IV.5
Si
El nombramiento y cese del Auditor Interno
corresponde al Directorio a propuesta del Comit de
Auditora?
No
X
Explicacin:
La Compaa no cuenta con un rea local de
auditora interna y por su forma societaria
tampoco cuenta con un Directorio. Sin
embargo, las funciones de auditora interna se
llevan a cabo por el Departamento de
Servicios de Auditora Corporativa, ente
independiente que reporta funcionalmente al
Comit de Auditora del Consejo de
Administracin y administrativamente al
Grupo Ejecutivo y Director Legal, a nivel
corporativo. A su vez, cada miembro del
Comit de Auditora ha sido designado por el
Consejo de Administracin y ejercer sus
funciones hasta que su sucesor sea
debidamente elegido o hasta que dicho
miembro sea removido o desista al cargo. Los
miembros del Comit podrn ser removidos,
con o sin causa, por mayora de votos del
Consejo de Administracin a nivel corporativo.
Memoria 2014
Pgina 73
a.
No
X
Explicacin:
Dada la forma societaria de la Compaa, sta
no cuenta con un Directorio que proponga la
sociedad de auditora. Sin embargo, sta es en
primera instancia aprobada a nivel corporativo,
y luego sujeta a la aprobacin de la JGA. El
Comit de Auditora del Consejo de
Administracin de Duke Energy Corporation
necesita aprobar previamente todos los
servicios de auditora con el fin de asegurar
que la prestacin de dichos servicios no afecte
la independencia del auditor.
La sociedad cuenta con una poltica para la designacin del Auditor Externo?
No
En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de auditora
encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la sociedad
encargado de elegir a la sociedad de auditora).
- El Comit de Auditora (corporativo) aprueba los trminos que comprenden los servicios de auditora.
- Cada unidad de negocio se contacta al Departamento de Contralora Corporativa para confirmar si los servicios
solicitados se encuentran dentro del alcance aprobado.
- El Controller corporativo se encarga de obtener la aprobacin del Comit de Auditora en caso se identifique
cualquier servicio fuera del alcance pre-aprobado.
- El alcance del servicio y la estimacion de los honorarios debe documentarse en una carta de compromiso, firmado
por la sociedad independiente de auditora y la Compaa (por lo general Controller de la unidad de negocio), antes
de iniciar con el trabajo de campo.
- Las facturas por los servicios de auditora externa deben ser aprobadas por la unidad de negocio segn lo
establecido en la carta compromiso.
- La unidad de negocio procesa la factura para pago.
- Copias de todas las facturas aprobadas deben ser enviadas al Controler.
- El Controler corporativo proporcionar un informe sobre el trabajo realizado por el auditor independiente y
honorarios asociados al Comit de Auditora.
b. En caso la sociedad de auditora haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditora de cuentas,
indicar si dicha contratacin fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturacin que dichos servicios
representan sobre la facturacin total de la sociedad de auditora a la empresa.
S
No
c. Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora prestan servicios a la sociedad, distintos a
los de la propia auditora de cuentas?
S
No
Memoria 2014
Pgina 74
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto a los
servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditora en el ejercicio
reportado.
Nombre o razn social
Servicios adicionales
% de remuneracin(*)
No aplica
(*)Facturacin de los servicios adicionales sobre la facturacin de los servicios de
auditora.
d. Indicar si la sociedad de auditora ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios
adicionales a la auditora de cuentas.
S
No
Pregunta IV.7
Si
a. La sociedad mantiene una poltica de
renovacin de su auditor independiente o de su
sociedad de auditora?
No
X
Explicacin:
La Compaa no mantiene una poltica de
renovacin de su sociedad de auditora, sin
embargo s exige rotacin de socios. La ltima
se realiz en el ejercicio del periodo 2013.
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la sociedad en los
ltimos cinco (5) aos.
Razn social de la sociedad
de auditora
Servicio (*)
Periodo
Retribucin
(**)
Memoria 2014
Pgina 75
Pregunta IV.8
En caso de grupos econmicos, el auditor externo
es el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales
off-shore?
Si
X
No
Explicacin:
La sociedad de auditora es aprobada a nivel
corporativo para todas las unidades de negocio.
El Comit de Auditora del Consejo de
Administracin de Duke Energy Corporation
necesita aprobar previamente todos los
servicios de auditora y no auditora realizadas
por el auditor independiente de la Compaa
con el fin de asegurar que la prestacin de
dichos servicios no afecte la independencia del
auditor.
Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad
correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictamin tambin los estados financieros del mismo
ejercicio para otras sociedades de su grupo econmico.
S
No
No
Explicacin:
Cumplimos todos los requerimientos de
ley, reportes a la SMV, reportes
trimestrales, informacin disponible
antes de las JGA, atencin personalizada
en caso de requerimientos especficos.
Asimismo, seguimos los lineamientos de
la corporacin respecto a la difusin de
informacin.
Objetivos de la sociedad
X
X
X
X
Memoria 2014
No
Pgina 76
No
No
Hechos de importancia
Informacin financiera
Estatuto
Cdigo de tica
Poltica de riesgos
Otros / Detalle
Pregunta V.2
Si
No
Explicacin:
La sociedad no cuenta con una oficina
de relacin con inversionistas.
En caso cuente con una oficina de relacin con inversionistas, indique quin es la persona responsable.
Responsable de la oficina de relacin con inversionistas
No aplica
De no contar con una oficina de relacin con inversionistas, indique cul es la unidad (departamento/rea) o
persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas de la sociedad y pblico
en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada
Tesorera
Persona encargada
Nombres y Apellidos
Cargo
rea
Edwin Vargas
Jefe de Tesorera
Tesorera
No
Memoria 2014
Pgina 77
Principio 30: Informacin sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas
Pregunta V.3
La sociedad revela la estructura de propiedad,
considerando las distintas clases de acciones y, de ser el
caso, la participacin conjunta de un determinado grupo
econmico?
Si
X
No
Explicacin:
La compaa revela la estructura de
propiedad, considerando las distintas
clases de acciones en el informe de
Estados Financieros Auditados.
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total
% de participacin
17
0.03%
1
18
99.97%
100%
% de participacin
No aplica
No aplica
% de participacin
No aplica
No aplica
Memoria 2014
Pgina 78
No
X
Explicacin:
No se realizan convenios o pactos entre
accionistas.
S
No
X
b. De haberse efectuado algn pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedad
durante el ejercicio, indique sobre qu materias trat cada uno de estos.
Eleccin de miembros de Directorio
No aplica
Ejercicio de derecho de voto en las asambleas
No aplica
Restriccin de la libre transmisibilidad de las acciones
No aplica
Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad
No aplica
Otros /Detalle
No aplica
Explicacin:
Dada la forma societaria de la
Compaa, este requerimiento no aplica
ya que no cuenta con Directorio. Sin
embargo, la compaa s divulga
estndares en materia de gobierno
corporativo a travs del reporte de
sostenibilidad anual local y corporativo,
memoria anual, as como lineamientos
generales a travs de la pginas web
corporativas y locales.
a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusin interna y externa de las prcticas de gobierno
corporativo.
La sociedad divulga los estndares adoptados en
materia de gobierno corporativo en un informe anual,
de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo
informe del Comit de Auditora, del Comit de Gobierno
Corporativo, o de un consultor externo, de ser el caso?
No
X
S
x
No
De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.
La difusin interna y externa de las prcticas de gobierno corporativo se realizan a travs de las pginas web
corporativa y local, reportes de sostenibilidad anuales y comunicados internos.
Memoria 2014
Pgina 79
1
2
5
6
7
8
9
10
11
Denominacin del
documento (**)
No Aplica
X
Sistema de Registro
de Acciones
X
7
8
No regulado
Otros
Manual
Reglamento Interno
Estatuto
Principio
(*)
Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:
Documento en
proceso
X
Poltica de
Dividendos
X
X
X
10
Documento en
proceso
10
Documento en
proceso
Memoria 2014
Pgina 80
12
11
Documento en
proceso
11
Documento en
proceso
12
Documento en
proceso
13
Documento en
proceso
17
13
Documento en
proceso
18
13
19
20
13
14
15
16
19
20
21
22
23
24
25
26
27
12
14
Documento en
proceso
15
17
17
17
17
22
Procedimiento de
capacitacin en
Induccin - SGI
Cdigo de Etica
Memoria 2014
Pgina 81
28
23
- Poltica de
Contabilizacin de
Transacciones entre
Compaas
Relacionadas
- Poltica de
Aprobacin de
Transacciones
Financieras
- Poltica de
Financiamiento
entre Compaas
Relacionadas
29
24
- Poltica de
Contabilizacin de
Transacciones entre
Compaas
Relacionadas
- Poltica de
Aprobacin de
Transacciones
Financieras
30
24
Recursos Humanos
24
Recursos Humanos
25
Poltica de riesgos
comerciales,
financieros, riesgos
y crditos. En
proceso poltica
integral
33
26
Poltica de
Auditora Interna
34
27
Poltica para la
contratacin de
auditores
independientes
35
28
31
32
Memoria 2014
Pgina 82
Captulo 5
Estados Financieros
Memoria 2014
Pgina 83