Maneras de promover la Accin Penal:

a) La accin penal pblica (oficiosa)

b) La accin penal pblica a instancia de parte.
c) La accin penal privada.
La accin penal pblica (oficiosa) y la accin penal pblica a instancia de parte
Si nos ceimos exclusivamente al texto del Cdigo Penal, notaremos la absoluta prevalencia del
rgimen de la accin pblica, difiriendo solamente en lo que se refiere a su ejercicio que adopta dos
modalidades: la accin penal pblica directa u oficiosa y la accin penal pblica indirecta o sujeta a la
previa instancia de la parte afectada o la vctima en particular.
En virtud del Cdigo Penal todos los hechos punibles que requieren instancia de la vctima son de
accin pblica derivada mientras que las que no precisan de este mecanismo previo son puramente de
accin pblica.
La razn por la que se reconocen ciertos delitos de accin pblica que requiera la previa instancia de la
vctima, se sustenta en que si bien la sociedad se interesa en la investigacin de todos los hechos
punibles perpetrados, todos ellos no se pueden conocer directamente por el Ministerio Publico.
Acudiendo a la Parte Especial del Cdigo Penal, en la cual leeremos cada tipo legal y de si texto
completo e integral verificaremos si hace referencia a la siguiente locucin (que puede ser textual o
similar al que trascribimos a continuacin): La persecucin penal del hecho depender de la
instancia de la vctima, con lo cual est refiriendo que se trata de un caso reglado por los artculos 97
y 98 del Cdigo Penal. Es decir, un hecho punible cuya persecucin a cargo del Ministerio Publico
est sujeto a la previa instancia de la vctima en el lapso de 6 (seis) meses.
Si la lectura en la forma consignada en el literal anterior no se hace mencin de esa especial cualidad,
entonces el hecho punible es de accin pblica pura o su persecucin o a cargo del Ministerio Pblico
puede darse en forma oficiosa.
De esta manera, se preserva el principio que el Ministerio Pblico sobre la base del principio de
legalidad, estatalidad y oficiosidad mantiene el predominio del ejercicio de la accin penal publica, sin
condiciones previas y solo excepcionalmente, en los casos expresamente establecidos en la Parte
Especial del Cdigo Penal, se restringa levemente, mediante una condicin previa e indispensable que
constituye la instancia previa de la vctima.
La accin penal privada
El rescate de la vctima entendido como el derecho que tiene a sostener, exclusivamente y en
determinados hechos punibles, el ejercicio de la accin sin participacin del rgano fiscal, se advirti
en el Art. 23 de la C.N., que explica los alcances de la exigibilidad de la prueba de verdad en delitos de
accin privada, con lo que se patentizaba que la propia normativa fundamental asenta la figura
imprevista, como se advirti, en el Cdigo Penal.
Con este nuevo elemento de conviccin, se incluy dentro del rgimen de la accin- Art. 17 del C.P.P.un catlogo de delitos que solo se pueden perseguir a travs del ejercicio de la accin exclusiva por
parte del ofendido o particularmente damnificado, con prescindencia del rgano estatal requirente.
Consecuentemente, el rgimen de la accin se halla regulado en el Cdigo de fondo y
complementando en el Cdigo de forma. Los hechos punibles individualizados como de accin
penal privada por virtud del Art. 17 de la C.N. corresponden a situaciones que originariamente estaban
previstas en el Cdigo Penal como perseguibles a instancia de la vctima.
Art. 14. ACCIN PENAL
La accin penal ser pblica o privada. Cuando sea pblica, su ejercicio corresponder al Ministerio
Pblico, sin perjuicio de la participacin que este Cdigo concede a la vctima.
El ejercicio de la accin penal pblica depender de la instancia de parte, solo en aquellos casos
previstos expresamente en el Cdigo penal o en las leyes especiales.
Art. 15 ACCIN PBLICA
Los hechos punibles sern perseguibles de oficio por el Ministerio Pblico, segn lo establecido en
este Cdigo y en las leyes.
Art. 16 INSTANCIA DE PARTE
Cuando el ejercicio de la accin pblica requiera de instancia de parte, el Ministerio Pblico solo la
ejercer una vez que ella se produzca, sin perjuicio de realizar actos imprescindibles para conservar los
elementos de prueba, siempre que no afecten la proteccin del inters de la vctima
Sin embargo, el Ministerio Pblico la ejercer directamente cuando el hecho punible haya sido
cometido contra un incapaz que no tenga representacin, o cuando haya cometido por uno de los
padres, el representante legal o el guardador.
La instancia de parte permitir procesar a todos los participantes.

17. ACCIN PRIVADA

Sern perseguibles exclusivamente por accin privada los siguientes hechos punibles:
1) Maltrato fsico; (Art. 110 C.P.)
2) Lesin; (Art. 111 C.P.)
3) Lesin culposa; (Art. 113 C.P.)
4) Amenaza; (Art. 122 C.P.)
5) Tratamiento mdico sin consentimiento; (Art. 123 C.P.)
6) Violacin de domicilio; (Art. 141 C.P.)
7) Lesin a la intimidad; (Art. 143 C.P.)
8) Violacin del secreto de comunicacin; (Art. 144 y 146 C.P.)
9) Calumnia; (Art. 150 C.P.)
10) Difamacin; (Art. 151 C.P.)
11) Injuria; (Art. 152 C.P.)
12) Denigracin de la memoria de un muerto; (Art. 153 C.P.)
13) Dao; (157 C.P.)
14) Uso no autorizado de vehculo automotor. (Art. 170 C.P.)
En estos casos se proceder nicamente por querella de la vctima o de su representante legal,
conforme al procedimiento especial regulado por este Cdigo.

CDIGO PENAL
ART. 97 INSTANCIA DE LA VCTIMA
1 Un hecho punible cuya persecucin penal depende de la vctima, ser perseguido solo cuando ella
inste el procedimiento.
2 Est autorizada a instar el proceso la vctima del hecho. El derecho de instar pasar a los parientes
solo en los casos expresamente previstos por la Ley. (Ver Art. 25 Inc. 2 C.P.P.)
3 Cuando la vctima sea un incapaz, el autorizado ser su representante legal. En caso de que sea un
menor se estar a lo que dispone el Art. 54 de la Constitucin.
4 En caso de varios autorizados, cualquiera de ellos podr instar el procedimiento.
Art. 98 PLAZOS
1 El plazo para instar el procedimiento ser de seis meses y correr desde el da en que el autorizado
haya tenido conocimiento del hecho o de la persona del participante.
2 En caso de varios autorizados o de varios participantes, el plazo correr por separado para o contra
cada uno de ellos, respectivamente.
3 En caso de hechos punibles recprocos, cuando uno de los participantes haya instado el
procedimiento, el derecho de instar del otro quedar extinguido al terminar el ltimo estadio procesal
previo a la sentencia de primera instancia.
ART. 99 RETIRO DE LA INSTANCIA
El autorizado podr desistir de la instancia mientras no se haya dictado sentencia definitiva. En tal
caso no se admitir reiterar la instancia. (Ver Arts. 24 y 25 Inc. 7 C.P.P.)
. Principios que Rigen su Organizacin. Ministerio PUBLICO
1) Institucin vinculada con la actividad judicial. El sistema tripartito que las constituciones
republicano-democrticas, conduce a la asignacin especializada de actividades a oficinas o entidades
orgnicas para la satisfaccin de las necesidades propias a cada quehacer; entre las funciones
esenciales del Estado se destaca la jurisdiccional avocada al conocimiento de los asuntos contenciosos
producidos por el incumplimiento de una norma que integra el ordenamiento jurdico estatal.
La administracin de "justicia" conforme a un procedimiento previsto por el sistema legal cuando
usamos la expresin judicial-, es la que se realiza para la concrecin de los fines que persigue la
funcin judicial en un sistema democrtico y republicano de gobierno: la bsqueda de la verdad real
sobre los acontecimientos puestos en estudio y a travs de ella, el funcionamiento de la voluntad de la
ley con la finalidad de asegurar una correcta administracin de justicia.
El poder jurisdiccional y el poder judicial requirente son rganos que aglutinan sus poderes diferentes
en lo especfico, realizan unvocamente poderes de 'realizacin del orden jurdico', correspondiendo a
cada uno una atribucin que le determina la norma penal y la procesal penal. Como rganos del estado
ambos se inspiran en la misma finalidad (administrar justicia conforme a derecho) y procuran el
imperio de la verdad que da base a la justicia; pero la opinin del juez ingresa al mundo jurdico con
un atributo (el poder decisorio) que le acuerda una autoridad (de cosa juzgada) extraa al
requerimiento fiscal...", lo cual no excluye de la rbita JUDICIAL la labor desplegada por el
Ministerio Pblico en el proceso penal.
La funcin requirente aparece entonces como condicin previa e infaltable para la constitucin del
proceso, de lo que se tiene que la funcin jurisdiccional propia y nica de los jueces- perdera fuerza
legtima sin un ministerio pblico cumpliendo su funcin requirente que, despus de todo, es un
aditivo sin cuya presencia no existira uno de los soportes de la independencia de la funcin de los
jueces, cual es, la imparcialidad.
En otras palabras, sin ministerio pblico la funcin requirente no existira y esto, a su vez, implicara
que los jueces se subroguen tal menester como ocurra en el modelo inquisitivo- y con ello menguar o
asfixiar la imparcialidad como atributo insustituible de un debido proceso penal republicano.
Tal atribucin le corresponde constitucionalmente al Ministerio Pblico y se la conoce bajo la
denominacin de poder requirente", es decir, provocar el funcionamiento de la jurisdiccin mediante
el ejercicio de la accin penal pblica para lograr la actuacin de la ley (substantiva y adjetiva) para
que se haga justicia mediante la acumulacin de informacin probatoria, que ser discernida por el

tribunal competente, el cual emitir una declaracin con carcter definitivo acerca de la voluntad de la
ley que debe expresarse en sentido positivo o negativo, claro est, en el caso concreto sometido a su
consideracin.
De ah que el CPP incorpore la expresin REQUERIMIENTO FISCAL, porque seala que el modo
ordinario de expresarse dicho rgano en todo proceso penal, es a travs de una solicitud expresa de
aqul a la jurisdiccin para que lleve adelante una investigacin, o realice actos tendientes a la
dilucidacin del hecho en estudio, o culmine su actuacin en las diversas etapas y modos que la
legislacin procesal tiene reservada para dicha institucin.
Esta insercin judicial del Ministerio Pblico quedara depreciada si es que no se le adosa el
ingrediente de la AUTONOMA; en tal sentido, autonoma y judicialidad son conceptos
autoadheridos, porque de nada sirve el carcter judicial del Ministerio Pblico si luego l queda
subordinado a otro de los rganos del Poder Judicial como podran ser la Corte Suprema de Justicia o
el Consejo de la Magistratura, ya que como se ha dicho antes- una simple injerencia o dependencia
siquiera mnima- del MINISTERIO PBLICO, no lo hace menos dependiente ...sino, antes bien,
dependiente de una autoridad distinta de la tradicional: el Poder Ejecutivo".
2) Autonoma. Es la capacidad de autorregulacin -del Ministerio Pblico- para asegurar su
independencia; capacidad que debe ser interpretada en el sentido ms amplio (independencia
funcional, administrativa, econmica, organizativa, no sujecin a la jurisprudencia de los tribunales,
carrera fiscal, etc.). De tal caracterstica no se puede colegir que el Ministerio Pblico quede fuera del
sistema de pesos y contrapesos del sistema poltico, tal como lo postula el artculo 3 de la CN, como
principio regulador del ejercicio del poder pblico.
El Ministerio Pblico est sometido a las funciones reguladoras del Consejo de la Magistratura -en
especial, al nombramiento de sus funcionarios superiores-; est sometido a los mtodos de remocin
de la Ley de Enjuiciamiento de Magistrados de esos mismos funcionarios, a los controles financieros
de la Contralora General de la Repblica y a las funciones de superintendencia de la Corte Suprema
(artculo 259.1)
3) Ejerce la representacin de la sociedad. El cambio ms significativo que realiza la Constitucin
se verifica con una atribucin conferida al Ministerio Pblico en el sentido de ser un "representante de
la sociedad ante los rganos jurisdiccionales del Estado" (Artculo 266). Ello significa haber asignado
al Ministerio Pblico una funcin particular, ya que si bien no pierde su carcter de institucin del
Estado se la ubica especialmente como portavoz del conjunto de la sociedad y las restantes estructuras
sociales. Aparece como un intermediario (representante) entre los reclamos sociales y los rganos
jurisdiccionales que tienen capacidad para resolverlos.
Tanto en las funciones penales (ejercicio de la accin penal) como en las funciones no penales
(intereses colectivos y difusos, control de legalidad constitucional y representacin ante la justicia
electoral) se manifiesta esta representacin de los intereses sociales.
Desde un punto de vista poltico y cultural ste es el mayor cambio que produce la Constitucin de
1992 ya que el Ministerio Pblico, a partir de ella, jams tendra que ser pensado aunque los hechos
nos demuestran lo contrario- como un "brazo del Estado" ni como un "auxiliar de la justicia", sino
como un "representante de la sociedad".
4) Ejerce un control de legalidad privilegiado. Cuando el artculo 268 de la CN le otorga al
Ministerio Pblico la funcin de "velar por el respeto de los derechos y garantas constitucionales"
vuelve al principio bsico del control de legalidad: preservar de un modo igualitario el programa
poltico que se expresa a travs de la ley. Control de legalidad es control de los derechos y garantas
constitucionales, antes que control de la legislacin secundaria. El ministerio pblico es tambin una
especie de abogado de la constitucin, un custodio de la legalidad constitucional, antes que nada. A
esta decisin de la ley fundamental, se ha denominado control de legalidad privilegiado y diferencia

las funciones del ministerio pblico paraguayo de otras legislaciones americanas y europeas, atadas
an al concepto amplio y vacuo de legalidad.
3. Labores que despliega en el Proceso Penal.
Junto al principio de imparcialidad se realiza -en forma paralela- el principio de objetividad, conducta
que debe regir la actuacin del Ministerio Pblico en el proceso penal.
Existen confusiones sobre la posicin del Ministerio Pblico, ya que algunos lo consideran
incorrectamente, como un coadyuvante de la vctima, atribuyndole una especie de guardin que
refuerza los intereses de la vctima.
Esto no es as, si bien la vctima es asistida por el Ministerio Pblico y su respeto, esto no significa que
le represente de manera directa.
Maier nos habla sobre la naturaleza funcional del Ministerio Pblico en el proceso penal acusatorio,
diciendo: el Ministerio Pblico tanto ampara al ciudadano, incorporando la prueba de su
inocencia y reclamando una decisin que lo libere de la persecucin penal, como le imputa un hecho
punible y demanda una consecuencia jurdica, bajo la condicin procesal de que se verifiquen todos
los extremos que condicionan esa consecuencia.
De all se desprende que el Ministerio Pblico no est situado frente al imputado para inquirir y
requerir slo en contra de l, sino, todo lo contrario, para aclarar la imputacin procesal que soporta y
requerir tambin a su favor, cuando corresponde (...).
A esta funcin se denomina OBJETIVIDAD.
Este principio permite centralizar su labor en la bsqueda, por medios lcitos, de la verdad histrica
respecto al hecho investigado y de su acreditacin, adoptar una postura que reclame la vigencia del
orden jurdico, pidiendo la condena o la absolucin del imputado.
Por eso es que, a veces, parezca el ms frreo persecutor y en otras muy permisivo (desde la ptica que
se lo mire), pero tales atributos se podrn mensurar siempre que su actividad est precedida de un
trabajo investigativo que contemple los elementos de cargo y de descargo reunidos y su planteamiento
convenza a propios y extraos que ha sido cuidadosamente trabajado y sustentado.
El artculo 54 del CPP, dice: Objetividad. El Ministerio Pblico regir su actuacin por un criterio
objetivo, velando por la correcta aplicacin de la ley y tomando en consideracin los elementos de
cargo y de descargo con relacin al imputado. Conforme a este principio, el Ministerio Pblico, podr
formular, fundadamente:
1)
La imputacin mediante acta, cuando exista sospecha razonable de un hecho punible y se
pueda individualizar al imputado;
2)
La desestimacin de la denuncia o la querella, cuando analice que los elementos iniciales no
constituyen base suficiente para creer razonablemente que se encuentra frente a un hecho de
connotaciones penales;
3)

El sobreseimiento definitivo o provisional;

4) A pesar de haber acusado, modificar su pretensin a favor del imputado, porque las pruebas
rendidas en la audiencia permiten aplicar una norma ms favorable al imputado, y;
5) Recurrir decisiones judiciales que les genere un agravio.
UNIDAD 7
Problemas que suscita en el mbito del Derecho Procesal Penal material.
Artculo 97.- Derecho de eleccin

El imputado tendr derecho a elegir un abogado de su confianza como defensor.

Si no lo hace, el juez le designar un defensor pblico, independientemente de su voluntad. Si prefiere
defenderse por s mismo, el juez lo permitir slo cuando no perjudique la eficacia de la defensa
tcnica.
La intervencin del defensor no menoscaba el derecho del imputado a formular solicitudes y
observaciones.
Artculo 98.- Capacidad
Slo podrn ser defensores los abogados matriculados, salvo el caso de los defensores pblicos y de
los imputados abogados.
Problemas que suscita en el mbito del Derecho Procesal Penal
Artculo 14.- Accin penal
La accin penal ser pblica o privada. Cuando sea pblica, su ejercicio corresponder al Ministerio
Pblico, sin perjuicio de la participacin que este cdigo concede a la vctima
. El ejercicio de la accin penal pblica depender de instancia de parte, slo en aquellos casos
previstos expresamente en el cdigo penal o en las leyes especiales.
Artculo 15.- Accin pblica
Los hechos punibles sern perseguibles de oficio por el Ministerio Pblico, segn lo establecido en
este cdigo y en las leyes
. Artculo 16.- Instancia de parte
Cuando el ejercicio de la accin penal pblica requiera de instancia de parte, el Ministerio Pblico
slo la ejercer una vez que ella se produzca, sin perjuicio de realizar los actos imprescindibles para
conservar los elementos de prueba, siempre que no afecten la proteccin del inters de la vctima.
Sin embargo, el Ministerio Pblico la ejercer directamente cuando el hecho punible haya sido
cometido contra un incapaz que no tenga representacin, o cuando haya sido cometido por uno de los
padres, el representante legal o el guardador. La instancia de parte permitir procesar a todos los
participantes.
Artculo 314.- Oposicin del juez
Cuando el juez no admita lo solicitado por el fiscal en el requerimiento, le remitir nuevamente las
actuaciones para que modifique su peticin en el plazo mximo de diez das.
Si el fiscal ratifica su requerimiento y el juez insiste en su oposicin se enviarn las actuaciones al
Fiscal General del Estado, o al fiscal superior que l haya designado, para que peticione nuevamente o
ratifique lo actuado por el fiscal inferior.
Cuando el Ministerio Pblico insista en su solicitud, el juez deber resolver conforme a lo
peticionado, sin perjuicio de la impugnacin de la decisin por el querellante o la vctima, en su caso.
Artculo 358.- Falta de acusacin
Cuando el Ministerio Pblico no haya acusado y el juez considera admisible la apertura a juicio,
ordenar que se remitan las actuaciones al Fiscal General del Estado para que acuse o ratifique el
pronunciamiento del fiscal inferior. En este ltimo caso, el juez resolver conforme al pedido del
Ministerio Pblico.
En ningn caso el juez podr decretar el auto de apertura a juicio si no existe acusacin fiscal.

CONCEPTO DEL IMPUTADO

Artculo 74. Denominacin Se denominar:
1) imputado a la persona a quien se le seale como autor o partcipe de un hecho punible; y en
especial a la sealada en el acta de imputacin;
2) acusado a aquel contra quien exista una acusacin del Ministerio Pblico o del querellante, segn el
caso;
3) condenado a aquel sobre quien ha recado una sentencia condenatoria firme
La defensa y el defensor del imputado.
Abogado defensor) es quien se encarga de proteger los intereses de una de las partes.
Artculo 97.- Derecho de eleccin
El imputado tendr derecho a elegir un abogado de su Confianza como defensor.
Si no lo hace, el juez le designar un defensor pblico, independientemente
de su voluntad249. Si prefiere defenderse por s mismo, el juez lo permitir slo cuando no perjudique
la eficacia de la defensa tcnica.
La intervencin del defensor no menoscaba el derecho del imputado a formular solicitudes y
observaciones.
Art.16 De la defensa en juicio
La defensa en juicio de las personas y de sus derechos es inviolable. Toda persona tiene
derecho a ser juzgada por tribunales y jueces competentes, independientes e imparciales.
FASES PREPARATORIA
La Estructura del Procedimiento Ordinario y
la Etapa Preparatoria
1. Comprensin del modelo acusatorio y la necesidad de configurar
diferentes etapas.
El procedimiento ordinario est dividido -desde su inicio hasta el dictado de una sentencia definitivaen tres etapas (en sentido estricto), lo que, contrariu sensu y con un sentido lato -ya que no todas
las veces, la actividad de las partes culmina con aquellas-, nos obliga a incorporar otras dos
etapas ms a las antes sealadas, de cuya sumatoria se tienen cinco etapas, las cuales cumplen
finalidades diferenciadas (consideradas individualmente), pero sin perder de vista la idea unificadora
de redefinir el conflicto derivado del hecho punible de la manera ms sencilla, econmica y ajustada a
las exigencias constitucionales del juicio previo.
Una primera etapa que denominamos preparatoria en la que prevalece la direccin de la investigacin
del hecho y de las personas vinculadas con aqul a cargo de un rgano estatal y oficial llamado
Ministerio Pblico.
La segunda etapa que llamamos intermedia que como su denominacin lo indica, constituye un
cedazo o actividad preliminar de control a cargo de las dems partes -la defensa tcnica,
principalmente- a los efectos de corregir las deficiencias de la acumulacin informativa de la etapa
anterior y sobre cuya base se perfeccionan los presupuestos para garantizar la seriedad de la pretensin
del rgano fiscal, claro est, sin perder de vista la trascendencia de las posiciones que puedan adoptar
las dems partes. Esta etapa, en la doctrina tambin recibe el nombre de crtica de la investigacin
fiscal o crtica de la instruccin, tarea que se efecta bajo la conduccin del Juez Penal de Garantas.
La tercera etapa es la ms importante y trascendente en el modelo de proceso que propone el Cdigo
y que es la del juicio oral y pblico, secuencia a la que se puede acceder, siempre y cuando la
acusacin analizada horizontalmente por las partes en la etapa anterior -la intermedia-, haya sorteado
positivamente las objeciones (vicios o cuestionamientos formales o sustanciales u otras salidas
que precisamente pretenden extinguir o concluir el proceso antes de ir al juicio oral y pblico) que
esgrimieran las partes, por lo que en este momento procesal cobran plena y absoluta vigencia los
principios de oralidad, publicidad, inmediatez, economa, progresividad, concentracin, contradiccin
y congruencia.
La culminacin de este momento procesal -el punto central hacia el cual debe tender el esfuerzo

jurdico del rgano de acusacin-, permite colmar las expectativas constitucionales en forma
coherente con el diseo republicano y democrtico de resolucin de conflictos de naturaleza penal. No
obstante y as anticipbamos, aadimos otras dos etapas no menos importantes que las precitadas,
pero cuya realizacin depender de lo que se produzca en las dos anteriores, por lo que estrictamen136
te muchos doctrinarios no la ubican en el contexto de lo que se entiende por etapas del procedimiento
ordinario. Y esto es as, porque no hablamos de procedimiento solamente, sino del debido
proceso penal que abarca no slo la aplicacin del derecho, sino el hacer ejecutar lo juzgado por
el juez o tribunal que dict la sentencia.
En este orden de ideas, si es que alguna de las partes considera que la sentencia del juicio oral y
pblico no satisface sus expectativas o intereses por razones expresamente coincidentes con las
permitidas en la ley procesal penal, puede poner en movimiento nuevas instituciones que proveen
fundamento a la cuarta etapa que se conoce propiamente como recursiva, permitiendo a las partes
impugnar las decisiones en la forma y tiempo que expresamente el Cdigo prev.
Finalmente, si la sentencia no es impugnada o, directamente no se altera por efecto de la impugnacin
no admitida, aqulla adquiere autoridad de cosa juzgada y por ende, corresponde dar inicio a
la quinta etapa de ejecucin penal. Dicho de un modo ms tcnico, lo que persigue como finalidad
dicha etapa es la de monitorear la forma, condiciones y circunstancias sobre las cuales se cumpla el
contenido punitivo de la decisin y en ese sentido se conmina dicha labor a un rgano jurisdiccional
que tomar a su cargo el seguimiento y control de todo lo que concierne al cumplimiento de la pena.
2. La Etapa Preparatoria o la fase de investigacin.
Es la primera de las secuencias que comprende el procedimiento ordinario y como las normas del
Cdigo las definen, tiene por objeto la realizacin de una serie de actos (diligencias) para descubrir
la verdad del hecho investigado, si a la luz de las tareas de investigacin efectuadas se puede inferir
razonablemente la presencia de un delito o crimen (segn las categoras del Cdigo Penal) y con estos
elementos establecer el nexo de relacin entre delito y personas imputadas, todo esto, a los
efectos de individualizar del modo ms concreto y seguro posibles, el grado de participacin que los
mismos tuvieron en el hecho punible. Esas informaciones reunidas en esta etapa servirn como
elementos de conviccin o caudal probatorio que usar el Ministerio Pblico para sostener
una acusacin que tambin podra servir para la querella adhesiva que necesariamente deber ceirse
a los requisitos previstos en el Cdigo para la acusacin fiscal. Sin embargo, si al culminar la
investigacin
-la etapa que estamos analizando propiamente- esos elementos de conviccin no le
permiten formular una acusacin seria y fundada, podr usarlos en un sentido distinto, vale decir,
requiriendo otros actos conclusivos a la investigacin desplegada y que pueden consistir en Salidas
Alternativas (aplicacin de criterios de oportunidad, suspensin condicional del procedimiento, la
conciliacin, la abreviacin del juicio) o solicitar el sobreseimiento definitivo o provisional, segn
las circunstancias del caso.
De la descripcin antedicha, se puede colegir que el sujeto esencial encargado de esta
investigacin es el Ministerio Pblico que bien sabemos, debe conducir su labor en forma
objetiva, sin perder de vista que no es un rgano de acusacin, sino un representante de la sociedad
que coadyuva en procurar la averiguacin real de los hechos puestos a su consideracin, recabando
todos los elementos y del estudio desapasionado de la informacin que obligatoriamente debe recabar
para la averiguacin de lo realmente acaecido, debe medir qu aspectos de los recolectado permiten
sindicar o imputar y qu resultan ms bien como descargo respecto a la persona del o los imputados.
En esta etapa, adems, el Ministerio Pblico no acta en forma aislada, porque activamente es asistido
por la Polica Nacional en su actividad preventiva y con el agregado importantsimo de sus
cuadros orgnicos especializados integrado por auxiliares tcnicos y una Polica Judicial que, si
bien a la fecha no est debidamente organizada (alguna vez fue desplegada -aunque sea en forma
incipiente- por el Centro de Investigacin Judicial dependiente de la Fiscala General del Estado),
pero que es trascendental su conformacin a los efectos de contribuir con la civilidad y
funcionalidad de la investigacin. Esto no significa que el Ministerio Pblico en la etapa de
investigacin olvide al verdadero y directo afectado por el hecho punible -la vctima-. Al contrario, el
rgimen previsto en el CPP le brinda posibilidades efectivas que antes no dispona y que mejoran su
posicin, aunque del cotejo entre ventajas y desventajas, la desproporcin sigue siendo
manifiestamente negativa para la vctima (principalmente la de escasos recursos que en los hechos
tiene vedada el acceso eficaz y eficiente al sistema judicial).
En este nivel, la vctima puede intervenir en el procedimiento (en forma voluntaria y a veces
obligatoria en la dilucidacin del caso) y hasta sustituir la ausencia de su denuncia -en los hechos
punibles de accin pblica dependiente de instancia- cuando el damnificado sea una persona incapaz
o un menor. Asimismo, la vctima tendr derecho a una informacin preliminar en su primera solicitud
de intervencin y consecutivamente -siempre que lo solicite- ser informada del avance de la

investigacin a ms de proveer indicaciones que estime conducentes para la averiguacin del hecho
y de las personas imputadas.
Si bien la etapa preparatoria incorrectamente se la asimila a la del juicio propiamente, ello no es as
y por efecto de esta particular naturaleza, se pueden extraer dos posibilidades concretas:
a) No es pblica, lo que no equivale a decir que es secreta, ya que las partes que intervienen
formal o informalmente pueden acceder al conocimiento esencial de los actos de investigacin
mediante la informacin que los fiscales les provean, ya que la Constitucin prohbe que las personas
imputadas sean presentadas pblicamente en la calidad que revisten, todo esto, en aras a una mejor
preservacin de la presuncin de inocencia;
b) En ciertos casos -que son excepcionales- el Ministerio Pblico puede disponer la reserva
parcial de las actuaciones para las partes siempre y cuando fundamente razonablemente
tal solicitud, que el Juez Penal le autorice para una sola ocasin, que se trate de uno o varios actos
concretamente, que su duracin no exceda los diez das corridos (se computan das inhbiles,
tambin) y que tal decisin jams podr afectar la comunicacin entre el imputado y su defensor
tcnico;
c) Por el principio adquisitivo de la verdad real, el Ministerio Pblico deber velar por
el cumplimiento irrestricto de los derechos y garantas de las partes, en especial, del
imputado, ya que su actuacin objetiva no permite estrategias sorpresivas tendientes
a debilitar la defensa.
La CN en su artculo 17.10 establece que el sumario no podr durar ms del plazo fijado en la ley,
de lo permite discernir que la expresin sumario (utilizada por el sistema inquisitivo y ms
propiamente por el CPP de 1890) se asimila a la investigacin a cargo del fiscal en el nuevo proceso,
todo esto, por virtud del Artculo 45 del mismo texto de la Ley Fundamental que hace extensiva la
interpretacin de otros derechos y garantas no enunciadas que implcitamente estn comprendidos en
el contexto del sistema declarativo y expreso de las garantas del debido proceso consignados en el
catlogo del artculo 17 de la CN. De ah, entonces, que por un imperativo constitucional, el plazo
mximo de investigacin a cargo del fiscal quede reglamentado en el Cdigo Procesal Penal,
sealando que el mismo no podr exceder los seis meses.
Ahora bien, el problema -realmente no debe entenderse como tal, porque las garantas de la duracin
limitada del proceso y consecuentemente de todas las etapas que contiene, no pueden interpretarse
restrictivamente- del cmputo del plazo de los seis meses, debe sujetarse a los siguientes
parmetros legales:
a) El Libro Preliminar cuyo acpite es contundente cuando dice: Principios y Fundamentos,
establece en su artculo 6 el momento a partir del cual se inicia el cmputo de la investigacin a los
efectos del ejercicio de los derechos del imputado en el procedimiento penal, que lgicamente
debe producirse en el marco de una investigacin fiscal, prescindiendo para ello de una posterior o
concomitante formalizacin y comunicacin de la imputacin al juez penal;
b) El acto formal de comunicacin del inicio de la investigacin fiscal se debe producir en un
lapso de seis horas a partir del conocimiento fehaciente de la noticia del hecho (denuncia,
intervencin policial preventiva, etc.);
c) Transcurrido dicho plazo (de seis horas), el procedimiento de investigacin fiscal se consolida
y cualquier persona contra la cual se sindique como participante en el hecho comunicado por
el fiscal al juez penal puede presentarse a ejercer todos los derechos y garantas que le reconocen
la Constitucin, el Derecho Internacional vigente y este Cdigo;
d) La confusin surge por una distincin que ni la doctrina ni la ley efectan, cuando se pretende
sealar que la perentoriedad del plazo mximo de duracin del proceso es de tres aos a contarse
desde el primer acto del procedimiento, con lo cual se busca cercenar -a manera de ejemplo- los
miembros de un cuerpo. En otras palabras, proceso y etapa preparatoria seran cosas distintas,
cuando que realmente una es el continente y la otra uno de sus contenidos. De esta manera, la suerte
de un elemento accesorio debe seguir la suerte del principal y aun ms, por aplicacin del principio
que ah donde la ley no distingue, el intrprete no tiene que distinguir, cae de maduro que el
cmputo de los plazos de duracin mxima del proceso y consecuentemente de la etapa preparatoria
se inicia despus de las seis horas de producirse la comunicacin formal de la investigacin fiscal al
juez penal;
e) Aparentemente quedara descolgada el acta de imputacin que formula el fiscal ante el juez
penal, subentendindose que aqulla es una suerte de equivalencia al procesamiento previsto
en el derogado CPP de 1890. Empero, el acta de imputacin no es otra cosa que una simple
comunicacin con el detalle sucinto de los hechos y el derecho que pretende sostener al
culminar su investigacin el Fiscal para acusar a una persona imputada y la constatacin de
esta naturaleza se da con la informalidad de dicho acto procesal que no debiera provocar alguna
impugnacin (aspecto formal y tpico de los actos susceptibles de ser recurridos);

f) De esta manera, el acta de imputacin fiscal que se realiza ante el Juez Penal y las normas que
sealan que por dicho acto procesal de tiene por iniciado el procedimiento, no hace otra cosa
que poner a conocimiento del rgano jurisdiccional una situacin anteriormente acontecida
y ya comunicada tambin a ste (dentro de las seis horas), pero con una finalidad distinta: sealando
que de su investigacin preliminar tiene sospechas serias para imputar a una persona
y que su actividad la desplegar en ese sentido, prometiendo que en el lapso que propone
tendr por finalizada su investigacin y acusar al sindicado;
g) Este conocimiento formal y la posterior manifestacin del Juez Penal de tener por iniciado
el procedimiento, responden a la garanta de certeza y seguridad que deben proveer los
magistrados a los justiciables, ya que por este conducto, es el Juez Penal el que fijar el plazo
razonable para la presentacin eventual de la acusacin prometida por el fiscal a la luz de
su imputacin, pero esa fijacin no la puede computar en detrimento de lo que disponen todas
las reglas procesales relativas al ejercicio de las garantas, entre las cuales, se encuentra
a la duracin mxima de la investigacin (artculo 17.10 de la Constitucin Nacional)- desde
un momento posterior a la presentacin de la imputacin, ya que la investigacin fiscal comenz
mucho antes y que formalmente se produce con la comunicacin del inicio de la investigacin
fiscal al mismo Juez Penal, y;
h) Es por este motivo que si tenemos dos formas de cmputo (una, que parte desde el inicio de la
investigacin luego de las seis horas de la noticia del hecho y la otra desde el comienzo del
procedimiento por decisin judicial tras la presentacin del acta de imputacin), se debe interpretar
la primera de las formas consignadas, todo esto, en estricta aplicacin de lo que rezan
los artculos 16, 17.1, 17.10 de la Constitucin Nacional y 5 (duda) y 10 (interpretacin) del
CPP, respectivamente.
Sin embargo, a pesar de la sencillez de las reglas sealadas, es importante efectuar una ltima
ponderacin para que el lector tenga una clara conviccin de los distintos niveles en que se podran
producir conflictos de interpretacin acerca del cmputo del plazo de duracin mxima del
procedimiento y de la etapa preparatoria, propiamente:
a) El plazo mximo de duracin del procedimiento de cuatro aos, se computa desde el
primer acto del procedimiento, es decir, luego de cumplirse las seis horas de comunicado
el hecho al juez penal o al Ministerio Pblico, segn el caso.
b) Desde principios del ao 2004, la jurisprudencia de los tribunales alter esta modalidad
que resulta incompatible con los principios de garanta, en el sentido de dicho
cmputo se inicia recin desde la formulacin del Acta de Imputacin, tal como
lo prev el artculo 303 del CPP, aunque no resulta ocioso advertir que esta es una
postura compartida por los Tribunales de la Repblica -en la mayora de los casos-,
pero conforme a lo acotado precedentemente, la doctrina republicana y constitucional
tendra que ajustarse al inicio de la investigacin (luego de trascurrir seis horas
desde que el hecho ingrese al sistema judicial por cualquiera de los conductos, tal
como lo prescribe el artculo 6 del CPP).
c) El plazo de duracin de la etapa preparatoria 6 (seis meses) comienza a operar,
desde la formulacin del Acta de Imputacin (artculo 303 del CPP); dicho momento
podra iniciarse mucho antes de dicha presentacin, si es que el Ministerio Pblico
dict con anterioridad al acta de imputacin- una medida de coercin directa contra
una persona (detencin preventiva, aprehensin, allanamientos y secuestros de
evidencias, etctera), siempre que la persona afectada por el acto pueda ser individualizada
y atribuida como eventual autor o partcipe de un hecho punible.
En consecuencia, con estricto apego a la ley procesal penal (sin adentrarnos a las variantes sealadas
precedentemente por la jurisprudencia nacional), si ha transcurrido un lapso desde la comunicacin
dentro de las seis horas del inicio de la investigacin fiscal al Juez Penal (con individualizacin
de la persona imputada a la cual se sindica la autora de un hecho punible) y el requerimiento
formal de atribucin del hecho al imputado (Acta de Imputacin), el rgano jurisdiccional deber fijar
la fecha en la cual el Fiscal presentar la acusacin tomando en consideracin la importancia y
naturaleza del hecho y sobre la base del cmputo iniciado despus de las seis horas de conocimiento
del inicio de la investigacin que le proveyera el funcionario del Ministerio Pblico. Ms en la
prctica por la distorsin de la jurisprudencia -si as se la puede denominar-, se ha sentado el criterio
de que el cmputo del plazo de la etapa preparatoria (hasta seis meses) principia desde la notificacin
del Acta de Imputacin, en los trminos del artculo 303 del CPP. Si bien esta no es la postura
del infrascrito, no puedo menos que advertir al estudiante que este es uno de los aspectos sensibles
entre teora y praxis que enfrenta un autntico divorcio entre la ciencia y lo meramente
pragmtico y forense.
Lo importante es que el lector pueda interpretar la discrepancia y que en estricto prurito acadmico,

el plazo de duracin de la etapa preparatoria tendra que ir desde que exista una sindicacin directa
hacia la persona sospechosa en forma razonable, y, esto ltimo, precisamente, no coincide o no ocurre
concomitantemente con la formulacin del Acta de Imputacin, pudiendo darse con mucha antelacin
entre la comunicacin del inicio de la investigacin y la presentacin y posterior notificacin
del Acta de Imputacin.
Ahora bien, ese plazo mximo ordinario que puede durar la investigacin fiscal puede extenderse
bajo dos circunstancias especficas:
a) Por medio de una prrroga del plazo ordinario que la concede el Juez Penal, siempre que no
haya transcurrido el plazo mximo previsto de seis meses y lo podr presentar hasta la fecha fijada
para formular su eventual acusacin.
En este punto conviene aclarar que la solicitud de prrroga debe formularse por escrito fundado del
Ministerio Pblico y en el cual seale clara y razonablemente los motivos que impidieron culminar
los actos de investigacin, sealando en forma sucinta cules seran algunos elementos determinantes
pendientes de diligenciamiento. La concesin de la prrroga requiere una previa audiencia con
el imputado (no es necesaria la presencia personal del mismo, salvo que as lo exprese la convocatoria
del Juez Penal, ya que los defensores tcnicos son los autorizados para fundar la pretensin de
aceptacin u oposicin a la pretensin del Fiscal) en un plazo no inferior de cinco das (como surge
de la norma genrica de audiencias, segn el artculo 163 del CPP), en la que oyendo la posicin
de la parte imputada -como debe ocurrir en todos los casos de audiencias orales en cualquiera
de las etapas del proceso-, el Juez Penal resolver inmediatamente acerca de la procedencia o no de
lo requerido por el Fiscal. Ante la posibilidad de la existencia de un agravio, las partes afectadas por
la resolucin, se podra recurrir por va de apelacin general. Tambin podra darse el caso en que la
solicitud de prrroga carezca de fundamento o la misma sea insuficiente como lo exige taxativamente
el artculo 55 del Cdigo Procesal Penal-, el Juez Penal tambin observar el trmite de la
audiencia oral con la parte imputada e inmediatamente resolver lo que corresponde, aunque la
posibilidad de una desestimacin es altamente probable por la inobservancia del precepto antes
sealado;
b) Por medio de una prrroga extraordinaria que deber plantearse directamente ante el Tribunal
de Apelacin en lo Criminal por el Ministerio Pblico y cumpliendo con los mismos presupuestos
que antes se indicaron para la prrroga ordinaria.
En este caso, el plazo mximo ordinario resulta insuficiente para culminar la investigacin, pero su
concesin est prevista solamente para dos casos:
1) la naturaleza compleja de las causas por varios hechos punibles investigados (el Cdigo habla
de multiplicidad, aunque lo importante podra ser la magnitud del valor de las cosas y bienes en
juego, la conexidad que tambin implica una mayor concentracin de esfuerzos para culminar
la investigacin, etc.) o por la existencia de varios imputados (sin importar que algunos hayan
sido imputados concretamente ante el Juez Penal, bastando que la investigacin se dirija hacia
varias personas), y;
2) la necesidad de realizar una o varias pruebas en el extranjero (lo que impide asegurar el
cumplimiento
de los plazos, porque se trata de casos en los cuales la voluntad de celeridad no depende
de los rganos judiciales de la Repblica) o que una o varias pruebas de complejidad
tcnica o que requiera estudios pormenorizados, pongan en peligro por lo exiguo del plazo ordinario
su frustracin o culminacin en forma correcta.
Es lgico que la solicitud de prrroga extraordinaria prev otros requisitos no contemplados en la
ordinaria, tales como: la indicacin precisa del tiempo que se necesita para culminar la investigacin,
que la solicitud se efecte indefectiblemente a ms tardar con una antelacin de quince das de
la fecha fijada para acusar originariamente y que el Tribunal de Apelaciones en lo Criminal fijar la
prrroga extraordinaria directamente, vale decir, sin necesidad de una audiencia previa con el
imputado.
Dems est decir que la concesin de la prrroga extraordinaria slo se podr requerir y otorgar
por una sola vez y nunca podr constituir ampliacin del plazo mximo de duracin del procedimiento
previsto por el Cdigo.
3. La actividad durante la Etapa Preparatoria.
3.1 Funciones otorgadas al Ministerio Pblico.
En todos los casos, la investigacin que despliega el Ministerio Pblico con el auxilio de la Polica
Nacional (tambin tendramos que hacer mencin aqu de la Polica Judicial, pero dada la ausencia
de articulacin hasta el presente resulta inoportuna tal extensin) se sujetarn al control judicial.
As lo estipulan los siguientes preceptos del Cdigo Procesal Penal que comentaremos, sin orden
cronolgico, sino en lo sustancial y temtico:
Artculo 56. Poder Coercitivo y de Investigacin. El Ministerio Pblico dispone de los

poderes y atribuciones que este cdigo le concede y aquellos que establezcan su ley
orgnica o las leyes especiales.
En ningn caso asumir funciones jurisdiccionales.
Artculo 316. Facultades del Ministerio Pblico. El Ministerio Pblico practicar todas
las diligencias y actuaciones de la Etapa Preparatoria que no precisen autorizacin
judicial ni tengan contenido jurisdiccional.
El Ministerio Pblico podr exigir informaciones de cualquier funcionario o empleado
pblico, emplazndolos conforme a las circunstancias del caso.
Todas las autoridades pblicas estn obligadas a colaborar con la investigacin, segn
sus respectivas competencias y a cumplir las solicitudes o pedidos de informes que se
realicen conforme a la ley.
Esta disposicin es objeto de controversia, fundamentalmente, porque en la prctica el
rgano fiscal encargado de la investigacin realiza actos que requeriran orden judicial
(solicitud de informes, remisin de datos que podran comprometer la confidencialidad
de las instituciones que cautelan informacin de las personas, operaciones tcnicas,
etctera), por lo que el poder coercitivo debe entenderse con el lmite que le impone la
misma norma en cuestin, es decir, sin sustituir actos que exigen intervencin necesariamente
jurisdiccional.
Ejemplo: un pedido de informe a una entidad pblica o privada requiriendo la remisin
de documentos para una investigacin abierta (informalmente, cuanto menos y con los
alcances expuestos entre actos de mera investigacin y formalizacin de la investigacin
con imputacin), no equivale a la intromisin en facultades jurisdiccionales, claro
est, siempre que el rgano fiscal guarde la reserva de las actuaciones como lo exige
uno de los preceptos que tambin se trascribe en este cmulo.
Se dir que esta es la regla vulnerada por el Ministerio Pblico, pero tambin la vulnera
el Poder Judicial, de ah que el problema no sea con el exceso de atribuciones o facultades,
sino con la prctica nefasta de filtrar informacin confidencial y relevante por cuestiones
ajenas a la funcionalidad de la institucin, sino por la corrupcin en cualquiera de
sus manifestaciones.
Artculo 52. Funciones. Corresponde al Ministerio Pblico, por medio de los agentes
fiscales, funcionarios designados y de sus rganos auxiliares, dirigir la investigacin de
los hechos punibles y promover la accin penal pblica. Con este propsito realizar
todos los actos necesarios para preparar la acusacin y participar en el procedimiento,
conforme a las disposiciones previstas en este cdigo y en su ley orgnica.
Tendr a su cargo la direccin funcional y el control de los funcionarios y de las reparticiones
de la Polica Nacional, en tanto se los asigne a la investigacin de determinados
hechos punibles.
Artculo 315. Investigacin Fiscal. Cuando el Ministerio Pblico, de oficio, tenga conocimiento
de un supuesto hecho punible, por cualquier medio fehaciente, o por denuncia,
querella, intervencin policial preliminar, impedir que el mismo produzca consecuencias,
promover y dirigir su investigacin, con el auxilio directo de la Polica Nacional
o de la Polica Judicial.
El Ministerio Pblico investigar para tratar de fundar la solicitud de apertura a juicio,
pero se abstendr de acusar cuando no encuentre fundamento para ello o los elementos
que haya recogido no sean suficientes para lograr una condena.
Artculo 319. Conflicto de Competencia. El trmite de un conflicto de competencia no
eximir al Ministerio Pblico del deber de practicar los actos de investigacin.
Estos dispositivos ponen en prctica el criterio objetivo de actuacin del Ministerio
Pblico, destacando dos cuestiones puntuales: a) la obligatoriedad del ejercicio de la
accin pblica, cuando existan elementos de sospecha razonable sobre la existencia de
un hecho punible (con la posterior carga de imputar, cuando logre identificar o individualizar
al o los sindicados), y; b) dirigir su investigacin hacia la construccin de un
caso racional y sustentable, tratando, primeramente, de fundar una solicitud de apertura
a juicio, y, de no ser posible esto, promover la clausura anticipada del procedimiento
por cualquiera de las vas que analizaremos ms adelante.
Con relacin al conflicto de competencia merecen puntualizarse dos situaciones, a menuda,
propiciadas
en las investigaciones fiscales: a) la indeterminacin del juez competente para entender en el
control judicial de los actos que requieran su pronunciamiento durante la investigacin, y; b) la
recusacin
del o los fiscales encargados de la investigacin que no determinan quin o quines sern

los funcionarios finalmente asignados a la tarea de continuar o formalizar los actos de investigacin.
En el primer supuesto, recurdese que las reglas formales concernientes a la competencia no pueden
prevalecer sobre la necesidad y urgencia de ciertos actos que requieran autorizacin judicial para
evitar la frustracin de la investigacin, por lo que no existe justificativa jurdica para incursionar en
el engorroso trmite de esperar la firmeza de decisiones que permitan emitir auxilios judiciales para
actos trascendentales de investigacin (Ejemplo: anticipos jurisdiccionales en casos de urgencia,
medios auxiliares y coercitivos para obtener informacin -allanamiento, cateo, secuestros,
interceptacin
de correspondencia, etctera-).
En el segundo supuesto, el fiscal recusado hasta tanto no sea separado o confirmado debe continuar
la investigacin, o, en su defecto, en usufructo del poder reglamentario que dispone el Fiscal General
del Estado, debe emitir rdenes que inmediatamente permitan la continuidad de las investigaciones
a cargo de fiscales provisorios, claro est, cuidando que dicha designacin recaiga sobre personas
afines a la naturaleza del acto, principalmente, en los hechos punibles complejos o cualificados.
Artculo 317. Participacin en los Actos. El Ministerio Pblico permitir la presencia
de las partes en los actos que practique, velando que su participacin no obstruya el
desarrollo de las actividades.
En el entendimiento forense tradicional, la expresin partes concita una limitacin
estrictamente a trminos formales, por lo que siguiendo la filosofa garantista y participativa
del CPP en consonancia con idnticos postulados plasmados en el prembulo de
la CN, la interpretacin de estas normas -en concurso con los artculos 9 y 10 del mismo
143
texto ritual- cuando se pretenda construir supuestos criterios de exclusin de las partes
con relacin a los actos de investigacin, dicha inferencia se efectuar con criterio restrictivo.
Obviamente, que las facultades del artculo 68.1 y 68.2 del CPP (derechos de la
vctima de intervenir en el procedimiento, aunque no proponga querella adhesiva) adquirirn
prevalencia sobre lo que sealbamos al principio como criterio tradicional y
restringente de lo que se entiende como parte con el consabido impedimento de entenderlo
como prohibicin para proponer diligencias o sealar objeciones a ciertas actos
procesales.
De todas maneras, de la lectura del mentado precepto se puntualizan dos aspectos objetivos: a) la
participacin de las partes (en el sentido amplio del vocablo) se refiere a la presencia en los actos,
que no implica intervencin activa, y; b) que dicha presencia no obstaculice ni desnaturalice el
objeto de la investigacin fiscal.
Qu se entiende por obstaculizacin o entorpecimiento de la investigacin de una de las partes?
Primeramente, excluye al imputado, porque su participacin no slo es necesaria, sino esencial para
garantizar la eficacia de su defensa global, por lo que el CPP se encarga de descifrar las amplias
potestades
que dispone en el tpico concerniente. En segundo trmino, es importante que el funcionario
del Ministerio Pblico haga conocer con precisin los derechos que asiste a la vctima (el sujeto
que informalmente puede intervenir en el procedimiento, sin mostrarse parte como querellante
adhesivo),
ya que en la medida que comprenda con claridad y sencillez sus facultades, sus peticiones o
su presencia en los actos de investigacin no generar mayores inconvenientes. En tal sentido, la
oficina de asistencia a vctimas debe cumplir un rol prevalente de contencin, ya que slo con un
tratamiento digno e integral, se podrn disipar las dificultades y naturales desconfianzas de las
vctimas hacia el sistema penal, ya que la matriz del desconocimiento es el germen que acumula
sospechas, y, por ende, insatisfaccin generalizada.
Artculo 318. Proposicin de Diligencias. Cualquiera de las partes podr proponer diligencias
en cualquier momento de la investigacin. El Ministerio Pblico deber realizarlas
si las considera pertinentes y tiles, debiendo hacer constar las razones de su
negativa, a los efectos que ulteriormente correspondan.
Artculo 322. Carcter de las Actuaciones. La etapa preparatoria no ser pblica para
los terceros. Las actuaciones slo podrn ser examinadas por las partes, directamente
o a travs de sus representantes.
El Ministerio Pblico podr disponer las medidas razonables y necesarias para proteger
y aislar indicios de prueba en los lugares donde se investigue un hecho punible, a
fin de evitar la desaparicin o destruccin de rastros, evidencias y otros elementos materiales.
Los abogados que invoquen un inters legtimo sern informados por el Ministerio
Pblico sobre el estado de la investigacin y sobre los imputados o detenidos que existan,
con el fin de que puedan discernir la aceptacin del caso.

Las partes y los funcionarios que participen de la investigacin y las dems personas
que por cualquier motivo tengan conocimiento de las actuaciones cumplidas, tendrn la
obligacin de guardar secreto.
El incumplimiento de esta obligacin ser considerado falta grave y podr ser sancionada
conforme a las disposiciones previstas en este cdigo o en los reglamentos disciplinarios.
Desechando criterios tradicionales de partes, se podr interpretar de mejor maneras los
dos preceptos trascritos precedentemente. Por un lado, la demostracin de la actuacin
objetiva del Ministerio Pblico se demostrar en las etapas ulteriores, si es que una de
las partes propuso diligencias y el rgano investigador sustent fundadamente su negativa
a realizarlas (Artculo 55 del CPP). Esta es la prueba fehaciente de que la fiscala no
cej sus esfuerzos en acumular informacin objetiva para la dilucidacin del o los
hechos relevantes y su conformacin con la verdad histrica, real o material; ms el mero
capricho de una de las partes saldr a la luz, si es que en ocasin de sustanciarse las
etapas ulteriores, el cuestionamiento de la parte afectada no logra conformar razonablemente
lo que el Ministerio Pblico plasma a travs de la realizacin o denegacin de
diligencias mediante decisiones o resoluciones fundadas. Por el otro, el acceso a la informacin
de la investigacin tambin debe cuidar el investigador, pero este celo no debe
extremar limitaciones que cortapisas a las facultades inherentes a las partes (principalmente,
el imputado) que quiere disponer de informacin oral, sencilla y eficaz sobre
los actos que guardan relacin con un sindicado, todo ello, a fin de discernir la aceptacin
del caso y adoptar las medidas pertinentes para la inmediata puesta en marcha de
una estrategia defensiva.
Entindase que esta potestad tampoco es una clusula abierta de que basta invocar este dispositivo
legal para que los funcionarios responsables de la investigacin otorguen informacin sobre la marcha
de la misma, sino que se debe tratar de un inters legtimo (como el que resulta del abogado que
se constituye hasta el despacho fiscal y requiere saber el estado actual de una investigacin con
imputados
o que, segn informacin fehaciente, permita discernir que es inminente una imputacin),
fuera del cual, la norma no abreva otras circunstancias que permitan al interesado valerse o ampararse
en esta norma. Tampoco este abuso del que podra hacer uso el profesional para acceder a informacin
(los datos deben ser sintticos, pero esenciales para que el abogado pueda tener cierta
ubicacin procesal, y nada ms), se debe externar en idntico temperamento por parte del Ministerio
Pblico, ya que bajo el pretexto de que las actuaciones son secretas para los terceros, conforman
verdaderas investigaciones paralelas (sin imputados formalmente), con imputados que, de hecho,
estn perfectamente sindicados, pero que se demora en la presentacin del Acta de Imputacin,
precisamente
para evitar el control de un defensor tcnico.
Recurdese que el litigio (con predileccin, la investigacin) debe concitar una labor sostenida en la
bsqueda de la verdad y en la buena fe de las partes, lo que implica, a su vez, la evitacin de una
distorsin del precepto trascrito para subalternarlos a los objetivos parciales de cada interviniente.
La chicana tramposa no es ms que el atentado al sentido comn en el uso de las herramientas
legales para la defensa de los derechos y en esta empresa se embarcan todas las partes, segn sus
conveniencias coyunturales.
Artculo 323. Reserva de las Actuaciones. El Ministerio Pblico podr solicitar al juez,
slo una vez, la reserva parcial de las actuaciones por un plazo que no podr exceder
los diez das corridos, siempre que sea imprescindible para la eficacia de un acto durante
la investigacin. La reserva de las actuaciones establecidas en este cdigo, slo
podr ser invocada a beneficio de la investigacin y nunca en perjuicio del ejercicio de
la defensa.
145
Cmo se conservarn las actuaciones fiscales para colectar los datos e informaciones
relevantes que culminarn requerimiento conclusivo?
En una carpeta fiscal que materialmente deber tener cierto orden (sin el formalismo de
los legajos en la expresin tpica del sistema inquisitivo escrito) y que, tras la culminacin
de la investigacin y la presentacin de un requerimiento conclusivo por parte del
Ministerio Pblico, deber adjuntarse al escrito, ponindose a disposicin de las partes
para su revisin y eventual sealamiento de vicios formales y sustanciales.
3.2 Funciones del Juez Penal de Garantas.
Existe una falsa apreciacin sobre el rol que deben desempear los Juzgados Penales de Garantas
durante la sustanciacin de la Etapa Preparatoria, la cual, reiteramos, est a cargo del Ministerio
Pblico, lo que constituye, a su vez, un mensaje poltico-criminal bien claro: los jueces penales no

podrn interferir, ni inmiscuirse en actos propios de la investigacin correspondiente a los fiscales

del Ministerio Pblico. Sin embargo, el Cdigo Procesal Penal le reserva una labor esencial y
prevalente
al Juez Penal de Garantas, consistente en la preservacin de los derechos de las partes,
principalmente, del imputado, aspecto que podra traducirse en un control de legalidad de los actos
desarrollados por el Ministerio Pblico que podran afectar los derechos procesales del imputado,
ms precisamente, los catalogados entre los artculos 11 al 19 de la Constitucin Nacional y los
artculos 1 al 12 del Cdigo Procesal, respectivamente, sin perjuicio de otros que guardan ntima
relacin
con los preconizados en los preceptos antes individualizados.
De esta manera, el Juez Penal de Garantas tiene varias atribuciones y controles durante la Etapa
Preparatoria, ilustrando algunas que resultan sumamente relevantes:
a) Desde el punto de vista de la formalizacin y del cmputo del mximo de la Etapa
Preparatoria, por virtud del artculo 301 tiene por iniciado el procedimiento, reiteramos,
en esta secuencia, fijando al Ministerio Pblico la fecha en que deber concluir
la investigacin.
b) Debe disponer todo lo concerniente a los registros y notificaciones del Acta de Imputacin,
as como disponer las diligencias y audiencias relacionadas con las salidas alternativas
al procedimiento ordinario.
c) Convocar a la audiencia del artculo 242 del CPP para la imposicin de medidas cautelares,
resolver sobre su procedencia y convocar a las revisiones oficiosas cada tres
meses para ratificar o rectificar las medidas cautelares impuestas.
d) Otorgar la prrroga ordinaria, previa audiencia al imputado y cuando concurran los
presupuestos del artculo 325 del CPP.
e) Disponer el diligenciamiento de las medidas coercitivas para obtencin de informacin
que requiera fundadamente el Ministerio Pblico (allanamientos, cateos, registros,
secuestros e interceptaciones), as como toda incidencia que se plantee en torno
a estas cuestiones.
f) Tramitar y resolver los incidentes nominados, innominados y las excepciones que se
le planteen.
g) Dar los trmites de oposicin a los requerimientos fiscales, de acuerdo a los supuestos
de los artculos 314 y 358 del CPP.
h) Toda actuacin que afecte el ejercicio de un derecho o garanta procesal, entendindose
que este detalle es al slo efecto enunciativo.
Una pregunta ms que merece respuesta en este apartado: y los Jueces Penales de Garantas Cmo
ordenarn los actos procesales durante la Etapa Preparatoria? Mediante un expediente judicial
que contendr las actuaciones principales que ataen al Juzgado, con la individualizacin de las partes
(en especial del imputado), a cuyo efecto, slo se incluirn las presentaciones de las partes, las
resoluciones que dicten en el proceso as como las actas de anticipos de prueba que decidan conservar
en su poder. Evitarn conservar en ese expediente, notificaciones, citaciones, presentaciones de
mero trmite o cualquier clase de escritos de menor importancia. Igualmente, los Secretarios
establecern
el modo de conservar las diligencias de notificacin, citacin o trmite que puedan revestir
algn inters.
4. Maneras de comenzar la investigacin.
El inicio de la Etapa Preparatoria del procedimiento ordinario -el evento que se pone a conocimiento
de las autoridades pertinentes y que preliminarmente podra motivar la sospecha que amerite
una investigacin (notitia criminis)- se puede verificar de tres maneras, a saber:
a) La actuacin policial preliminar o preventiva que, de ordinario, contempla la mayora
del universo de casos, fundamentalmente porque la gente se comunica con dicha
autoridad ante un suceso que podra erigirse en hecho punible;
b) La denuncia efectuada por la vctima o cualquier persona que conozca un hecho supuestamente
punible;
c) La presentacin de una querella adhesiva propuesta por la vctima de un supuesto
hecho punible, que genera el trmite posterior, pero que se erige tambin en otra modalidad
de ingresar la informacin de un suceso al sistema judicial para el inicio de la
investigacin, y;
d) De oficio, como acontece en la mayora de los casos que motiva la intervencin e investigacin
del rgano requirente.
4.1 La actuacin policial preventiva.
Como sealbamos, al principiar este tpico, la actuacin policial en prevencin frente al suceso

acaecido o puesto a su conocimiento constituye un alto porcentual de la totalidad de causas que

ingresan a la maquinaria judicial, ya que normalmente el ciudadano recurre a la instancia policial
cuando se perpetran hechos punibles flagrantes o que requieren un auxilio inmediato para evitar
mayores perjuicios a los ocasionados por el delito o crimen. La Polica Nacional dispone de amplias
facultades para realizar actos de prevencin con la finalidad de asegurar los elementos y evidencias
dejadas por el ilcito, sin que por ello se subrogue atribuciones de investigacin penal que competen
nica y exclusivamente al Ministerio Pblico.
De ah que el Cdigo Procesal Penal indica como imperativo a las autoridades policiales
intervinientes en un hecho la comunicacin en el plazo mximo de seis horas al Fiscal y
al Juez Penal de haber realizado su primera intervencin.
Entre las facultades de prevencin que dispone la Polica Nacional se pueden mencionar las
siguientes:
a) Recibir denuncias escritas o verbales, en cuyo caso, adoptarn los recaudos previstos
para tales formalidades;
b) Recabar informacin preliminar e informal de las personas que intervinieran o presenciaran
el hecho que motiva su intervencin, sin que por ello se arroguen facultades
de tomar declaraciones a los imputados o sindicados de participar en el hecho;
c) Realizar las diligencias indispensables que requieran inmediata labor para individualizar
y recabar mayores datos que permitan la determinacin de los autores del
hecho, para lo cual podrn aprehender a las personas halladas en situacin de flagrancia,
practicarn registros de personas, prestar el auxilio indispensable a las
vctimas, vigilar y proteger que los rastros y lugar de los hechos puedan desvirtuarse,
para lo cual tambin disponen de facultades de aprehensin a las personas que
habidas en el lugar de los hechos pretendan sustraerse del mismo sin aportar los datos
indispensables para deslindar responsabilidades;
d) Levantarn planos, tomas fotogrficas, grabaciones y dems operaciones tcnicas a
travs de sus personales especializados que permitan una mejor dilucidacin de los
hechos en los cuales previno su actividad, y;
e) Reunir toda la informacin que sea trascendente al fiscal para que pueda continuar
con su investigacin penal.
f) Se abstendr, en lo posible, de usar la fuerza reservndola para los casos indispensables.
En tal sentido, el uso de las armas se considerar como ltimo elemento persuasivo,
salvo los casos de gravedad y violencia manifiestas que requieran una intervencin
especial con el uso de armas convencionales;
g) Si proceden a la captura de una persona en cualquier carcter (en su labor preventiva)
debern individualizarse correctamente as como informar sobre sus derechos
procesales, sin perder de vista el deber que tienen de dar aviso inmediato a los parientes
y dems autoridades que puedan interesarse sobre la suerte del prevenido.
Para evitar suspicacias, se conmina a la Polica Nacional asentar en un registro inalterable
la fecha, hora y circunstancias en que se produjo la aprehensin de una
persona.
Es importante aclarar al lector, uno de los puntos ms crticos que se refiere a las supuestas
limitaciones
de tiempo que impone el CPP con relacin a la redaccin del anteriormente denominado Parte
Policial, figura que en la perspectiva del sistema inquisitivo constitua la cabeza del procedimiento.
Pues bien, tal figura no desaparece como tal, sino que simplemente se disea un mecanismo de
coordinacin con la actuacin de los fiscales que son los encargados de reunir la informacin necesaria
y requerir lo que corresponda conforme a derecho.
En este sentido, es importante acotar que las actuaciones policiales debern asentarse en
un archivo sin mayores formalidades, aunque no por ello deben omitir el detalle y significacin
de todas las evidencias e informaciones tiles para la prosecucin de la labor de
investigacin, al mismo tiempo de individualizar correctamente el encargado de la prevencin
y los dems oficiales o personas que intervinieran en el procedimiento policial,
as como de los terceros que suministraran informacin relevante para la dilucidacin
del hecho. Estas actuaciones registradas en un archivo debern culminar y consecuentemente
sern remitidas al Ministerio Pblico en el plazo mximo de cinco das contados
desde la intervencin policial, lapso que se podra prorrogar por nica vez y con
autorizacin expresa del Ministerio Pblico por otros cinco das, aunque tambin podr
requerir la remisin de las actuaciones en cualquier momento, an antes del plazo predicho.
148
4.2 La denuncia.

La denuncia es una comunicacin escrita o verbal que realiza la vctima, sus familiares, los
representantes
legales de las personas fsicas o jurdicas y en fin, cualquier persona fsica que haya tomado
conocimiento en forma directa o indirecta de la realizacin de un hecho reputado como delito o
crimen. La presentacin no requiere de mayores formalidades, aunque como mnimo deber consignar
los datos suficientes para individualizar al denunciante, a la persona denunciada, los hechos
que relata y su calificacin jurdica y la mencin de los elementos que servirn de sustento para
acreditar lo que est sosteniendo con su denuncia.
Si se realiza verbalmente, la misma deber presentarse ante la autoridad policial o la fiscala, segn
el caso, y los datos antes citados debern consignarse en el acta labrada con la firma de la persona
que se presenta a denunciar. Si se efecta por escrito, debe contener los mismos requisitos y la firma
de los denunciantes (recurdese que si se trata de una persona jurdica o de un abogado que invoca
una representacin, la denuncia debe efectuarse mediante poder especial). En ningn caso se
admitir la denuncia annima o sin determinacin del responsable.
Una vez presentada o recibida la comunicacin de su presentacin, el Fiscal deber comunicar, a su
vez, al Juez Penal dentro de las seis horas y realizar la investigacin con el auxilio de las autoridades
policiales y de la Polica Judicial, respectivamente. Si del resultado de la denuncia, el Fiscal observa
que se individualiza perfectamente al imputado y que los hechos conocidos adquieren entidad
suficiente para sospechar que se trata de un delito o crimen, presentar Acta De Imputacin
inmediatamente
-tal como lo prev el artculo 30.1 de la Ley 1562/2000 Orgnica del Ministerio Pblicoante el Juez Penal cumpliendo con los recaudos previstos para el mismo. Si de la recepcin de la
denuncia y las evidencias obtenidas inicialmente encuentra que el imputado todava no puede ser
individualizado o restan actuaciones elementales para fundar la sospecha razonable que amerite la
imputacin, proceder a realizar inmediatamente y sin demora, los actos pendientes con la ayuda de
la Polica Judicial y de los Asistentes Fiscal a su cargo, los cuales, una vez completados motivar la
formulacin inmediata del Acta de Imputacin -artculo 30.2 de la Ley 1562/2000-.
En lo relativo a la carga de la presentacin de una Denuncia, el CPP no se aparta en lo esencial de
las normas tradicionales que estaban previstas en la anterior legislacin ritual de 1890, aunque
incorpora algunas cuestiones que merecen destaque:
a) La exoneracin del deber de denunciar por vnculo conyugal o de convivencia, incluyendo
a los parientes dentro del segundo grado de afinidad y cuatro por consanguinidad;
b) La excepcin a esta facultad, se da en el caso en que la denuncia que pueda efectuar
el interesado ponga en peligro su propia persecucin penal o la de su cnyuge o
conviviente y familiares.
c) Se excepta esta regla de Exoneracin del Deber de Denunciar con relacin al
hecho conocido bajo la modalidad del secreto profesional o del parentesco (en la
nmina precedentemente expuesta), cuando sea relevante el conocimiento de un
hecho punible porque se trata de un mbito de difcil acceso para prevenir o perseguir
el o los hechos punibles (situaciones que involucran el interior del mbito familiar,
por ejemplo), que la falta de denuncia equivaldra a una suerte de complicidad.
En este caso, es deber del receptor de la informacin, denunciar el hecho, siempre
que se vincule con el mbito y que por la situacin particular (guardador, tutor o
pariente) tambin la ley le obligue a preservar la situacin de la vctima.
149
Por una confusin acerca de la verdadera funcin del denunciante, se ha pretendido que la simple
desestimacin de la denuncia acarrea responsabilidad personal de la pretendida vctima. Dicha
posicin
no se ajusta a la realidad jurdica, ya que si bien el denunciante no es parte en el procedimiento,
como vctima puede intervenir en la forma prevista en el Cdigo y hasta impugnar decisiones
que pongan fin al procedimiento, por lo que bajo tales presupuestos el damnificado por el hecho
denunciado
-en principio- no contrae responsabilidad (ya que una posicin exagerada en cuanto a su
alcance, implicara en los hechos una confabulacin de orden legal con la impunidad de hechos
ante el temor que tenga el ciudadano de comunicarlos a las autoridades por las represiones
eventuales
que le acarreara su denuncia), salvo que se comprueba que haya obrado con notoria temeridad
o falseamiento de los hechos, aspectos que estn previstos en el Cdigo Penal bajo la figura de
la denuncia falsa, simulacin de un hecho punible o persecucin penal de inocentes (si se trata
de un funcionario). No est dems sealar a los efectos de una evaluacin sobre esta circunstancia,

que el Cdigo Procesal Penal requiere expresamente que la decisin judicial que desestime la
denuncia,
sobresea definitivamente o lo absuelva -segn el caso-, consigne el carcter de la denuncia
en ese sentido.
4.3 La querella adhesiva.
Es la presentacin escrita que efecta la persona particularmente damnificada por un
supuesto hecho punible (vctima) contra los participantes (imputados) ante el Juez Penal
o el Juez de Paz, segn el caso, reclamando de stos la iniciacin de una investigacin
penal (proponiendo elementos de conviccin sobre los cuales funda su pretensin,
aportando informacin concreta y cumpliendo con las exigencias legales de capacidad
jurdica, individualizacin correcta de su persona as como la de los imputados), con la
promesa expresa de formular la acusacin y demandar la sancin correspondiente por
el hecho punible a los sindicados.
La querella criminal ha sido una de las instituciones que mayores complicaciones han tenido en
cuanto a su cabal comprensin en el marco del diseo del nuevo proceso penal, principalmente porque
se abordaron aspectos relativos a su naturaleza jurdica y correspondiente normativa conforme a
la doctrina imperante.
Dos posiciones doctrinarias se tienen respecto a la funcin de la querella en el proceso penal de accin
pblica a cargo del Ministerio Pblico:
a) Una postura estatalista con predominio de la intervencin del rgano oficial encargado de la
persecucin pblica y en la cual la vctima que propone querella se adhiere a la pretensin
punitiva del fiscal con cierta independencia en cuanto a imputacin de personas, hechos y
calificacin
jurdica, salvo algunas excepciones de instancia autnoma cuando se trate de hechos
punibles de escasa repercusin o reprochabilidad, y;
b) Otra que combina la voluntad estatal de persecucin mediante una previa investigacin objetiva
a cargo del rgano oficial representado por el Ministerio Pblico con la funcin coadyuvante
de la vctima que propone QUERELLA, actuando con total independencia y autonoma
de la posicin de la fiscala, o bien, adhirindose a la iniciacin y clausura de la etapa de
investigacin
desplegada por el Ministerio Pblico, sin cuyo concurso resultara imposible la
continuacin de una causa penal en lo atinente al sostenimiento de la acusacin por va del
juicio oral y pblico.
Nuestro Cdigo admite la segunda va doctrinaria con unas limitaciones de actuacin autnoma de
la querella que se notan con perfeccin en dos momentos procesales concretos de la investigacin a
cargo del Ministerio Pblico:
150
La
primera, con previa formulacin de una imputacin por el rgano respectivo, y;
La
segunda, cuando concluye la investigacin fiscal que debera motivar un requerimiento
de acusacin del ministerio pblico.
Ante la ausencia de imputacin o acusacin pblica -en ambos supuestos-, la querella criminal sigue
la suerte adherida de aqulla en cuanto a la imposibilidad de admisin de la pretensin punitiva
particular o de la acusacin particular, respectivamente.
La querella criminal planteada por la vctima debe reunir ciertos requisitos elementales a saber:
a) La individualizacin de la persona que funge de vctima o la correcta invocacin de la
representacin
legal o convencional mediante un poder especial que plenamente corrobore dicho
extremo;
b) Una relacin de los hechos que considera punibles as como una propuesta de calificacin
jurdica concreta;
c) Los elementos de prueba que considera vinculados con los hechos querellados;
d) La firma del responsable, y;
e) La reclamacin punitiva de que la causa penal sea llevada al juicio oral y pblico.
Sin estos mnimos recaudos, la querella criminal carece de seriedad y mal se podra otorgar trmite
a un planteamiento de tal naturaleza. No obstante, si los defectos que se observan son meramente
formales, el Juez Penal podra disponer la devolucin de las actuaciones al damnificado o vctima
para que la corrija en el plazo de tres das. Si dentro de dicho lapso no completa la intimacin, se
tendr por abandonada la querella en atencin a la inobservancia de una carga que le compete nica
y exclusivamente al solicitante.
Si el Juez Penal considera que se hallan reunidos los requisitos formales sealados en el CPP, otorgar
el trmite procesal segn se presenten diversas hiptesis a saber:

a) Si ya existe acta de imputacin, podr disponer la admisin o rechazo de la querella

sin necesidad de comunicacin previa al Ministerio Pblico sobre las razones de su
decisin;
b) Si todava no existe acta de imputacin (formalizacin de la investigacin penal),
el Juez Penal recibiendo la querella con todas las evidencias o pruebas que sustenta
la pretensin remite a conocimiento del Ministerio Pblico para que en el plazo de
TRES DAS formule requerimiento solicitando la admisin o la desestimacin de la
querella, y;
c) Aunque las normas no son taxativas en este caso, por aplicacin analgica a favor
del imputado (artculo 10 del CPP), si no existe acta de imputacin previa, el Juez
Penal dando el mismo trmite de correr vista a dicho rgano para que se expida
conforme a lo sealado en el apartado b) incorporar a la persona imputada para
que pueda ejercer sus derechos reconocidos en la Constitucin Nacional (artculo 6
del CPP) ejerciendo las excepciones que se opongan eventualmente al progreso
hipottico de la pretendida persecucin particular.
Esta ltima hiptesis tendra que verificarse en todos los hechos punibles de accin pblica y, con
mayor razn, en los de accin privada atendiendo a que en este proceso especial prima en plenitud
los principios de contradiccin, bilateralidad y disponibilidad de las partes (Querella e Imputado,
respectivamente).
151
Dijimos que la Querella Adhesiva, permite la intervencin formal de la vctima en el procedimiento
ordinario para los hechos punibles de accin pblica, con un nivel de autonoma en cuanto a los
hechos, derecho (calificacin y expectativa de pena reclamada), pero con dos lmites precisos a saber:
Si
es que no existe acta de imputacin fiscal previamente formulada por el ministerio
pblico, la querella criminal estar sujeta a la actitud que adopte aqul, vale decir,
mientras no impute no procede la admisin de la querella. Lo nico que le queda
a la vctima en la hiptesis que el fiscal solicite la desestimacin de la querella adhesiva,
es el recurso de apelacin general contra la decisin que adopte el juez penal
admitiendo el planteamiento de la fiscala, y;
Terminada

la investigacin en el plazo sealado por el juez penal, si el Ministerio

Pblico se abstiene de acusar en la fecha sealada o formula otros actos conclusivos
que no impliquen acusacin (sobreseimiento definitivo o provisional, extincin de la
accin penal, criterios de oportunidad, etc.), la resolucin que dicte en ese sentido el
Juez Penal admitiendo la propuesta de la fiscala, tambin podr ser recurrida por
va de apelacin general.
Fuera de las dos circunstancias, la querella adhesiva tiene amplias libertades en cuanto a su pretensin
(derecho penal aplicable en cuanto a los hechos y la expectativa de sancin), aunque no se debe
perder de vista que en este aspecto, hay una restriccin ms: la autonoma cede al momento de la
acusacin, ya que el concepto de adherencia significa que la posicin de la querella no puede
prevalecer
sobre la del Ministerio Pblico, por lo que la total libertad que el Cdigo prev para la querella
en el sentido de calificar los hechos y solicitar las sanciones respectivas est reservada para los casos
de hechos punibles de accin privada y no los de accin pblica, circunstancia sta que implica
la necesaria afinacin que debe existir entre pretensin del fiscal (al momento de acusar) con la del
querellante adhesivo, salvo las variantes que razonablemente se puedan verificar durante el juicio
oral y pblico, en cuyo caso, la pretensin de la querella puede ser admitida -con apartamiento a la
del Ministerio Pblico- con una calificacin jurdica distinta por parte del Tribunal de Sentencia,
siempre que se advierta previamente de esto al imputado y su defensor para que puedan preparar
adecuadamente su defensa en cuanto a las variaciones verificadas a peticin de la vctima que
intervenga
por va de querella en la ltima etapa del procedimiento ordinario.
En cuanto al momento que dispone la vctima para proponer querella criminal, la misma
puede motivar el inicio de la Etapa Preparatoria porque constituye el primer acto de
procedimiento, o bien se la puede presentar en cualquier momento hasta la fecha fijada
por el Juez Penal para la acusacin, en cuyo caso, deber cumplir con todas las cargas
que la ley procesal impone al Ministerio Pblico para presentar su acusacin pblica.
Las figuras del desistimiento y del abandono se asimilan en cuanto a su trmite y efectos en el
Cdigo, sin perder de vista que ambas se producen de maneras diferentes.
El desistimiento surge de una conducta desplegada por el querellante en forma expresa o tcita y
surte sus efectos con relacin a su objetivo, cual es, la de continuar mostrndose como parte
querellante

en un proceso penal ordinario, sin cuya presencia no obsta la continuacin de la causa, ya que
su participacin es adhesiva y no obligatoria. Mientras que el abandono es una omisin concreta al
cumplimiento de ciertas cargas y deberes que se exteriorizan en ciertos momentos del proceso y que
producen ipso jure (de pleno derecho) la extincin de la accin respecto a los hechos y personas
imputadas en la pretensin del particularmente damnificado.
152
Dice el artculo 294 del CPP:
El querellante podr desistir o abandonar su querella en cualquier momento del procedimiento.
En este caso, tomar a su cargo las costas propias y quedar sujeto a la
decisin final.
Se considerar que ha abandonado la querella:
1) cuando, citado a prestar declaracin testimonial, no concurra sin justa causa;
2) cuando no acuse o no asista a la audiencia preliminar sin justa causa;
3) cuando no ofrezca prueba para fundar su acusacin; y,
4) cuando no concurra al juicio o se ausente de l sin autorizacin del tribunal.
El abandono ser declarado de oficio o a peticin de cualquiera de las partes.
La resolucin ser apelable.
El desistimiento y el abandono impedirn toda posterior persecucin por parte del
querellante, en virtud del mismo hecho que constituy el objeto de su querella y con relacin
a los imputados que participaron en el procedimiento.
Un aspecto procesal discutido es si el abandono de la querella criminal adhesiva o autnoma, segn
la naturaleza del hecho punible, se extiende a todas las personas imputadas que participaron del
procedimiento. La cuestin no puede generar discusiones, ya que la accin penal es indivisible en el
sentido que todo hecho imputado da lugar a una investigacin y que si posteriormente existieren
otros conectados en las formas previstas por el Cdigo (casos de conexidad) con el ya investigado,
se debe proceder a la acumulacin subjetiva de acciones o de los procesos a fin evitar el escndalo
jurdico. De esta manera, cualquier efecto procesal que se produzca en proceso -el abandono de la
querella adhesiva, por ejemplo- se transmite a todos los partcipes o personas que hayan intervenido
de alguna manera en el procedimiento en calidad de imputados (contados a partir del primer acto
del procedimiento).
En cualquier circunstancia, el abandono de la querella criminal adhesiva que se declare judicialmente
en nada repercutir en la continuacin de la causa penal, ya que mientras el Ministerio Pblico
cumpla con las cargas que le imponen la ley procesal penal, la accin pblica quedar inclume. No
obstante, el abandono declarado repercutir en la responsabilidad que contrae el querellante particular,
quien quedar ligado al resultado final del procedimiento, cualquiera sea la forma adoptada para
su terminacin.
No debe confundirse la individualizacin del reproche penal que prevn los artculos 32 y 33 del
Cdigo Penal y en cuyo contexto se regulan institutos procesales tales como la aplicacin de los
criterios
de oportunidad y la suspensin condicional del procedimiento que prev como regla el beneficio
de estas salidas alternativas (prescindiendo o suspendiendo la persecucin penal por va de la
accin pblica) solamente para las personas imputadas concretamente (significando esto que si
existen varios imputados y se aplican estas salidas respecto a uno o ms pero no a todos los
partcipes,
la extincin beneficia solamente a los que aceptan la aplicacin de la suspensin condicional
o los criterios de oportunidad, respectivamente) y como excepcin la aplicacin a favor de uno de
los partcipes alcanza a los dems como sealan los artculos 19.1 y 20 del Cdigo Procesal Penal.
153
5. El requerimiento fiscal y el Acta de Imputacin.
La actuacin formal del Ministerio Pblico, ordinariamente, se expresa con el requerimiento fiscal,
que es el modo en que debe manifestarse el Ministerio Pblico en el proceso, y en especial, en la
etapa preparatoria.
Dicha formulacin se puede expresar en varios sentidos, claro est, bajo la gida de una actuacin
objetiva, constituyndose en el norte en todos los actos procesales, y con mayor particularidad, en la
Etapa Preparatoria. Entonces, el requerimiento no se limita a la primera expresin formal ante el
Juez Penal, sino genricamente debe entenderse como el modo normal de expresar la posicin del
rgano oficial de representacin social a los efectos de solicitar lo que corresponda, conforme al
cmulo de evidencias o actos reunidos para progresar, cesar, suspender o limitar la persecucin penal
pblica.
Segn vimos las maneras de iniciarse el procedimiento (contemplado desde la ptica de la no
formalizacin

de dicha secuencia del procedimiento ordinario), luego de la obtencin de la informacin

del suceso (actuacin policial preventiva, denuncia o querella adhesiva, comienza un conjunto
de actividades de orden procesal a cargo exclusivo del Ministerio Pblico, tendientes a obtener la
mayor cantidad de informacin calificada a fin de procurar construir un caso susceptible de ser
sostenido
a travs de una acusacin, o, si no es posible arribar a dicho estadio por efecto de la insuficiencia
probatoria, una conclusin requiriendo una salida alternativa al procedimiento ordinario o el
sobreseimiento (definitivo o provisional) que es una absolucin anticipada y excepcional
(analizaremos
ms adelante estas hiptesis). Se incursiona as en la investigacin fiscal de la Etapa Preparatoria.
La tarea que significa la investigacin preliminar de un hecho punible de accin pblica.
En la exposicin de motivos del Proyecto de Cdigo Procesal Penal de Guatemala presentado por
Maier y Binder, se explica con respecto al Ministerio Pblico y su actuacin impulsiva procesal
que: Con ello se pretende acentuar la forma acusatoria del procedimiento penal, y simplificar y
dinamizar la tarea de investigacin que actualmente se halla encerrada en formalidades que no
cumplen una funcin eficaz, tanto a la averiguacin de la verdad, como a una decisin rpida
acerca de la promocin del juicio o del sobreseimiento, incluso en beneficio del imputado.
Es as como durante la Etapa Preparatoria, existen bsicamente cuatro clases de actos:
1. las diligencias propias de investigacin;
2. Las resoluciones que adoptan los fiscales que buscan impulsar justamente los actos de
investigacin;
3. La realizacin de anticipos jurisdiccionales de prueba, es decir, la realizacin de pruebas que
no podrn ser producidas en el juicio propiamente, y;
4. Las resoluciones o autorizaciones jurisdiccionales, referidas a actos que puedan afectar garantas
procesales o derechos constitucionales y que como tales requieren un control del Juez
Penal de Garantas.
Dentro del primer grupo de actos trascendentes e impulsivos de la investigacin penal a cargo
exclusivo
del Ministerio Pblico, est el PRIMER REQUERIMIENTO que puede integrar varias
hiptesis, entre las cuales merecen destacarse al slo efecto enunciativo (atendiendo al carcter
informal
de esta etapa):
154
a) La Notificacin Acta de Imputacin;
b) La Suspensin Condicional del Procedimiento;
c) La Aplicacin de Criterios de Oportunidad;
d) La Desestimacin de las actuaciones policiales preventivas, de la denuncia y de la
querella;
e) La Conciliacin y los Acuerdos Reparatorios.
Debe advertirse que el Acta de Imputacin, taxativamente no figura en el artculo 301 del CPP, ya
que en este precepto, se hace referencia a la notificacin del Acta de Imputacin que requiere el
Ministerio
Pblico al Juez Penal.
De esta manera, se puede concluir que el Acta de Imputacin no es un requerimiento
fiscal formal como impropiamente se ensea desde las ctedras o se maneja en la
prctica forense, es un dictamen del Ministerio Pblico que debe contener unos requisitos
como los presupuestados en el artculo 302 del CPP, que se comunica o informa
(este es verdaderamente el requerimiento como solicitud formal y expresa que
requiere la fiscala al Juez Penal) a fin de que dicho rgano tenga por iniciado el
procedimiento concerniente a la Etapa Preparatoria (ms concretamente sirve para definir
el lapso que como mximo ordinariamente- puede durar dicha fase que es de hasta
seis meses) y disponga la notificacin del contenido del acta de imputacin a las dems
partes.
En consecuencia el Acta de Imputacin no es un requerimiento formal del Ministerio Pblico y
conforme
a dicha naturaleza mal podra inmiscuirse el Juez Penal de Garantas en una tarea exclusivamente
del rgano investigador que corresponde al Ministerio Pblico. En la praxis los jueces penales
de garanta incurren en el exceso de controlar el acta de imputacin, llegando a casos en que rechazan
por resolucin judicial, lo que constituye un claro menoscabo con el sistema de divisin de
funciones, y, al mismo tiempo, un resabio inquisitorial en el cual el juez de instruccin era el que
diriga y dispona discrecionalmente todo lo concerniente al proceso penal, desnaturalizando su rol

de rgano imparcial en el caso.

Precisamente, esta errnea concepcin se pretendi eliminar con la asignacin al Ministerio Pblico
de las funciones de investigacin diferencindose del rol exclusivo de juzgar y aplicar la ley a los
jueces y tribunales. Esta visin de divisin funcional y el aseguramiento del principio de imparcialidad
del magistrado es el que inspir la idea de excluir al juez penal de garantas de realizar labores
de investigacin.
Y qu es el Acta de Imputacin?
El Ministerio Pblico se puede encontrar frente a una hiptesis que acredite la existencia de una
sospecha razonable acerca de un hecho punible con la correspondientes individualizacin del
imputado, en cuyo caso, debe presentar Acta de Imputacin con una enunciacin sucinta del hecho
punible (calificacin y relacin fctica que respondan a un determinado tipo penal) y el plazo que
considere oportuno para culminar el trabajo de investigacin preliminar a cuyo trmino efectuar un
Nuevo Requerimiento consistente en cualquiera de las salidas previstas en el artculo 301 del CPP
en concordancia con el artculo 351 del mismo cuerpo legal o, en su defecto, formular la acusacin
a juicio oral y pblico cumpliendo con los requisitos previstos en el artculo 347 del CPP.
Un tpico ms: se instal una polmica relacionada sobre la necesidad de que el Acta de
Imputacin incorpore una calificacin jurdica del o los hechos sindicados.
Un sector del mbito forense seala que no es necesaria la calificacin del o los hechos
imputados, ya que la determinacin del hecho punible es una exigencia prevista en el
artculo 347 del CPP, es decir, al culminar la Etapa Preparatoria, ya que la trasformacin
de una potestad en un deber que no deriva de la ley ritual penal y antes que favore155
cer investigaciones correctas, repercute negativamente en el progreso y eficaz culminacin
del proceso penal. Es ms, se profundiza esta postura sealando que la exigencia de
una calificacin jurdica del o los hechos descritos en el Acta de Imputacin, provocara
-desde la perspectiva de la defensa tcnica- en una fcil estrategia de impugnar la eventual
acusacin del Ministerio Pblico, precisamente por alguna falencia derivada de la
discordancia entre el hecho descrito con los presupuestos de una o varias conductas punibles
incorporados en el Acta de Imputacin, aspecto fundamental para declarar la
hipottica nulidad del acto conclusivo por la inobservancia del artculo 17.7 de la CN.
Otro sector seala que, precisamente por la exigencia del artculo 17.7 de la CN y su correlato
artculo 10 (segundo prrafo) del CPP, es fundamental que el Acta de Imputacin
contenga una calificacin jurdica -independientemente cul sea la frmula adecuada
que se adopte, como calificaciones alternativas que permitan al Ministerio
Pblico no ingresar por el riesgo inminente de una nulidad de su acusacin por la dificultad
de una coincidencia fctica con la jurdica-, tal como lo consolida el artculo
304 del CPP que seala que el dictado de una medida cautelar deber estar previamente
sostenida en un Acta de Imputacin debidamente fundada, lo que tambin vuelve a corroborar
el artculo 55 del mismo cuerpo ritual penal.
Dejando de lado la discusin sobre el contenido de una calificacin jurdica del Acta de Imputacin,
avancemos en la descripcin de la formalizacin de la Etapa Preparatoria: si el Ministerio Pblico
formula Acta de Imputacin, el Juez Penal ser informado de tal determinacin y en tal sentido,
dispondr la correspondiente toma de razn de dicho extremo registrado en su expediente judicial y
fijar el plazo para culminar la investigacin dentro del lapso previsto por el artculo 139 del CPP.
En estricto sentido jurdico, debe entenderse aqu -a pesar que las sucesivas jurisprudencias
emanadas
de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia se encargaron de tergiversar y hacer trizas de
las herramientas legales del control de la duracin mxima del procedimiento- que el estudiante debe
recibir la informacin veraz y ajustada a parmetros acadmicos estricto y no a prcticas que
bien podran enriquecer su visin para aggionarse al status quo judicial, por lo que en este nivel la
posicin es eminentemente tcnica y sustentada en una hermenutica republicana y limitadora del
poder.
De ah que la fijacin de la fecha para que el Ministerio Pblico presente su requerimiento
conclusivo,
si bien est a cargo del Juez Penal, ello no significa que se erija en un legislador y establezca
el punto de partida del cmputo de la duracin mxima del procedimiento, situacin que
lamentablemente
se est verificando por la distorsin derivada de las variables jurisprudenciales de la
mxima instancia judicial y de las polticas de emergencia que pretenden pergear soluciones sobre
la base de interpretaciones de normas totalmente ajenas a su contexto y naturaleza.
Recurdese que el Juez Penal fue informado del inicio de la investigacin luego de las seis horas de
producido el evento que motiva su labor investigativa (artculo 6 del CPP) con la individualizacin

de la persona contra la cual se da comienza a la investigacin, el Juez Penal tendr en cuenta este
aspecto para evaluar el tiempo transcurrido entre el inicio de la investigacin y la formulacin del
acta de imputacin, para determinar cul es el plazo razonable que puede utilizar la fiscala, conforme
a lo que dispone el artculo 139 del CPP.
156
6. El archivo fiscal.
Si el imputado no est precisamente individualizado (esta circunstancia objetivamente podr
constatar preliminarmente el receptor de la informacin sobre el acontecimiento -por va de denuncia,
querella adhesiva o la intervencin policial preventiva- adoptando las medidas inmediatas para
procurar la identificacin del o los eventuales responsables del hecho relevante), aparte de comunicar
-el Ministerio Pblico- el inicio de la investigacin no podra constituirse vlidamente -ni siquiera
de manera informal como sealbamos al principiar este tpico- porque la mentada comunicacin
que efecta el funcionario del inicio de la investigacin no podra conectarse, a su vez, con
el ejercicio del derecho a la defensa previsto en el artculo 6 del CPP, ya que se carece de sindicado,
indiciado o sealado como supuesto autor o partcipe de un hipottico hecho punible (recurdese
que estamos recin en los prolegmenos de una investigacin informal), y tal coyuntura, imposibilita
sostener que estamos frente al primer acto de procedimiento en conexin con la calidad de
imputado (artculo 74 del CPP -la persona seala como supuesto autor o partcipe de un hecho
punibley el derecho a la defensa que implementa su ejercicio luego de las seis horas de la comunicacin
efectuada por el fiscal al juez penal del inicio de la investigacin, segn el artculo 6 del
mismo texto ritual) porque se carece de un imputado, por lo menos, en sentido genrico.
Esta circunstancia objetiva es que fundamenta la potestad conferida por el CPP al Ministerio
Pblico de implementar -frente a la hiptesis expuesta- una decisin (resolucin
fundada, segn lo exige, a su vez, el artculo 55 del CPP) consistente en el archivo
de la investigacin por falta de individualizacin del imputado. Obviamente que esta
determinacin, no significa que cierre la investigacin, debiendo mantener un registro
de causas archivadas, indicando cules seran los elementos que podran incorporarse en
el futuro para superar la imposibilidad de nominacin o sindicacin, y dejar sin efecto el
archivo, apenas se disipe esta situacin.
La decisin fundada emitida por el Fiscal ser notificada a la vctima y sta podr acudir directamente
ante el Juzgado Penal de Garantas -si no est conforme con lo decidido- reclamando un
cambio de temperamento por parte del Ministerio Pblico. Aqu es importante sostener que el planteo
debe efectuarse con patrocinio de abogado, con indicacin precisa de los elementos que entiende
que el fiscal no consider para concluir en el archivo y estableciendo, al mismo tiempo, cules
son las diligencias que podran variar el estado actual que imposibilita la falta de nominacin del o
los supuestos autores o partcipes del hecho punible. Si estas dos condiciones (motivos del agravio
y sealamiento de diligencias tendientes a superar la falta de nominacin) no se adjuntan, el pedido
deber ser rechazado, fundamentalmente, porque el Juez debe cuidar con una intervencin que ponga
en riesgo su imparcialidad, evitando, sobre cualquier extremo, interferir o alterar la labor de
investigacin penal que recae exclusivamente en el Ministerio Pblico.
Si el Juez Penal admite la solicitud de la vctima (con prescindencia que asuma o no el rol de
querellante adhesivo), le conminar al Ministerio Pblico para que realice las diligencias propuestas
por la vctima y aqul, tras su conclusin, requerir lo que corresponda. Si el Juez rechaza el planteo
de la vctima, sta podr plantear recurso de apelacin general, es decir, en el plazo de cinco das
contados desde la notificacin personal de la decisin.
7. La oposicin jurisdiccional en esta etapa.
La expresin oposicin jurisdiccional en la etapa preparatoria bsicamente contempla
dos situaciones concretas: a) con la presentacin del primer requerimiento en los
trminos de los artculos 301 y 302 del CPP, en cuyo caso el Juez Penal de Garantas
puede oponerse al planteo fiscal, en cuyo caso, imprimir un trmite que denominaremos
de oposicin al requerimiento inicial del Ministerio Pblico, y; b) al culminar la
Etapa Preparatoria y cuando el Ministerio Pblico no haya presentado acusacin, y el
Juez Penal de Garantas estima que la cuestin amerita la derivacin de la causa a un
juicio oral y pblico, se opondr remitiendo el anlisis de la causa a la Fiscala General
del Estado.
En ambos casos, existe una postura activa del Juzgado Penal de Garantas que desde el
punto de vista estrictamente garantista -sostenido en la preservacin a rajatabla del
principio de la imparcialidad del juez en la investigacin fiscal- controvierte severamente
el principio de igualdad de armas, ya que el magistrado adopta un protagonismo

para oponerse a dos cuestiones puntuales: a) la primera, a la ausencia del Acta de

Imputacin, ya que si la fiscala presentara dicho requerimiento, no existe motivo para
una oposicin, y; b) a la segunda, cuando la fiscala no acuse (es decir, haya solicitada
un sobreseimiento provisional, definitivo o alguna de las salidas alternativas al procedimiento),
se opondr porque considera que la causa amerita su elevacin a juicio oral y
pblico. Ntese, entonces, que las actividades de oposicin que impulsa oficiosamente
el Juez Penal, sustituyen la iniciativa del Ministerio Pblico, que, despus de todo, es la
encargada de recolectar datos y sostener hipotticamente una acusacin (ya que esta
carga la debe soportar durante todo el proceso), circunstancia que constrie las posibilidades
del imputado, menguando su igualdad ante la ley.
No obstante, analizaremos aqu la primera frmula de oposicin judicial y que se verifica cuando
ejerce dicha potestad al prologar la investigacin con la presentacin de un requerimiento inicial. Si
bien el cuestionamiento expuesto precedentemente se mantiene inclume, no es gravitante para
tergiversar extremadamente en el principio de imparcialidad del magistrado, ya que nos encontramos
posicionalmente en una temprana investigacin que exigira un mejor anlisis por parte del Ministerio
Pblico con un requerimiento primigenio, el cual, por va de la oposicin del Juez Penal, permitir
reevaluarlo para su ratificacin o rectificacin, segn el caso.
A este respecto, dice el Artculo 314 del CPP que cuando el juez no admita lo solicitado por el fiscal
en el requerimiento, le remitir nuevamente las actuaciones para que modifique su peticin en el
plazo mximo de diez das. Si el fiscal ratifica su requerimiento y el juez insiste en dicha conclusin,
se enviarn las actuaciones al Fiscal General del Estado, o al fiscal superior que l haya designado,
para que peticione nuevamente o ratifique lo actuado por el fiscal inferior. Cuando el Ministerio
Pblico insista en su solicitud, el juez deber resolver conforme a lo peticionado, sin perjuicio de
la impugnacin de la decisin por el querellante o la vctima, en su caso.
De la lectura de dicho dispositivo, se pueden extraer los siguientes aspectos:
a) Se refiere a cualquiera de los requerimientos reglados en el artculo 301 del CPP, no as en el
artculo 302 del mismo cuerpo legal, ya que esta ltimo no est nominado como requerimiento
en forma expresa. Esto equivale a decir que el Acta de Imputacin no es susceptible de oposicin
judicial. De ah que se establezca el paralelismo de que el Acta de Imputacin es irrecurrible
e inimpugnable.
b) El trmite contempla dos remisiones: la primera, al mismo fiscal que requiri para que rectifique
(ya que el espritu de la oposicin en s, es precisamente el cambio de postura inicial), y, la
158
segunda, en caso de que el fiscal ratifica su postura, le remitir a los mismos efectos al Fiscal
General del Estado.
c) El plazo para la primera remisin es de diez das y por interpretacin del mismo texto se entiende
que la segunda remisin tambin lo sera por diez das, pero es importante acotar que este
segundo plazo no se conmina expresamente en la norma, por lo que cindonos a lo dispuesto
en el artculo 10 del CPP anlogamente no se podra verificar esta extensin interpretativa.
d) Si el Ministerio Pblico -la Fiscala General del Estado-, por segunda vez, ratifica el requerimiento
primario, el Juez deber resolver conforme a dicha solicitud, sin perjuicio de la impugnacin
que pueda ejercer la vctima o el querellante, segn el caso.
e) La decisin obligatoria del Juez Penal conforme a la doble ratificacin del Ministerio Pblico
tambin es contradictoria con la naturaleza del trmite de oposicin, ya que implica una suerte
de sumisin coyuntural a la postura fiscal, ignorando a la vctima, a la cual se le confiere solamente
el derecho de impugnar, pero esta potestad es meramente declarativa, ya que un Tribunal
de Apelaciones no modificar lo decidido, fundamentalmente por la preservacin del principio
de imparcialidad y de que las posturas adoptadas por el Ministerio Pblico respecto a sus facultades
investigativas son inmutables, porque el CPP seala que a cargo de aqul se encuentra la
investigacin y eventual acusacin para derivar una causa a juicio oral y pblico.
8. Naturaleza de los actos de investigacin.
Con prescindencia expresa de los denominados requerimientos nominados que el Ministerio Pblico
puede ejercer en los trminos de los artculos 301 y 302 del CPP, gran parte de sus actuaciones
son informales o no formales. En este sentido, la primera de las secuencias que comprende el
procedimiento
ordinario y como las normas del CPP las definen, tiene por objeto la realizacin de una
serie de actos (diligencias) para la dilucidacin de la verdad histrica, real o material del o los
hechos investigados, de cuya realizacin, a la luz de las tareas de investigacin efectuadas, se pueda
sostener una sospecha razonable o fundada de que se trata de un hecho punible, de cuya constatacin
sucinta pueda establecer, a su vez, un nexo causal entre el hecho punible y la sindicacin a una
persona que se denomina imputada.

Entonces, esta tarea pretende individualizar de manera concreta y asertiva la existencia razonable de
un hecho punible y de la participacin del imputado en su realizacin. Esas informaciones reunidas
en esta etapa servirn como elementos de conviccin o caudal probatorio que usar el Ministerio
Pblico para sostener una acusacin que tambin podra servir para la querella adhesiva que
necesariamente
deber ceirse a los requisitos previstos en el Cdigo para la acusacin fiscal. Sin embargo,
si al culminar la investigacin -la etapa que estamos analizando propiamente- esos elementos de
conviccin no le permiten formular una acusacin seria y fundada, podr usarlos en un sentido
distinto,
vale decir, requiriendo otros actos conclusivos a la investigacin desplegada y que pueden
consistir en las denominadas Salidas Alternativas al Procedimiento Ordinario (aplicacin de criterios
de oportunidad, suspensin condicional del procedimiento, la conciliacin, la abreviacin del
juicio) o solicitar el sobreseimiento definitivo o provisional, segn el caso.
Como se pudo describir sucintamente, las labores que puede realizar el Ministerio
Pblico son amplias y no estn sujetas a ritos o requisitos formales que exijan una suerte
de predominio de las forma sobre la verdadera bsqueda objetiva de la verdad histrico
por el rgano requirente. En tal sentido, las actuaciones del Ministerio Pblico no son
formales, lo que no implica que deba observar ciertos presupuestos como la defensa y
preservacin de las garantas elementales en su investigacin, porque despus de todo lo
que es bien investigado adquiere relevancia en su momento en calidad de prueba, y, es159
pecficamente el Ministerio Pblico eso es lo que pretende como culminacin eficaz de
su tarea preliminar de recolectar informacin y evidencias.
9. Facultades de las partes.
Una vez que el Ministerio Pblico formul el Acta de Imputacin, se pueden encontrar otras
circunstancias
que limitan las facultades de dicho rgano, como el caso de los anticipos jurisdiccionales
de prueba (informacin indispensable que no se podr reproducir en el juicio oral y pblico por
un impedimento u obstculo temporal justificado) o las autorizaciones para realizar actos que pongan
en juego las garantas elementales e individuales del o los imputados sometidos al procedimiento
(allanamientos, registros, cateos, secuestros, identificaciones, extracciones, reserva de las
actuaciones,
interceptacin de cartas y documentos, comisos, exmenes fsicos y psquicos del imputado,
etctera), para lo cual es indispensable contar con la previa autorizacin judicial la cual se
expondr por resolucin fundada y para los casos expresamente determinados por la Constitucin y
las leyes.
Tambin el imputado, preferentemente a travs de su defensa tcnica, podr ejercer requerimientos
al fiscal o al juez penal de garantas, segn el caso. El defensor podr requerir diligencias de
investigacin
que puedan servir como descargo al imputado y el Ministerio Pblico debe expedirse, por
resolucin fundada, acerca de su procedencia o improcedencia.
Si la fiscala se opone o rechaza expresamente la solicitud de la defensa, el afectado podr recurrir
al Juez Penal en auxilio judicial a los efectos de requerir la realizacin de la diligencia. Esta
circunstancia
no la contempla expresamente el CPP, pero del cotejo de varias disposiciones de dicho
dispositivo legal se podra trasegar esta facultad en aras a la ratificacin del principio de igualdad
de oportunidades procesales previstas en el artculo 9 del CPP.
Artculo 42. Jueces Penales. Los jueces penales sern competentes para actuar como
juez de garantas y del control de la investigacin, conforme a las facultades y deberes
previstos por este cdigo, y conocern de: 1) las decisiones de naturaleza jurisdiccional
que se deban tomar durante la etapa preparatoria ().
Esta norma contempla en su inciso 1 una clusula que permite, por inferencia de otras normas, incluir
las solicitudes o peticiones de las dems partes, en el sentido que es el juez penal quien debe
admitir o rechazar un planteo que se le efecta.
Las normas interconectadas entre s con la prescripcin antedicha, son las siguientes:
ARTCULO 9. IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PROCESALES. Se garantiza a
las partes el pleno e irrestricto ejercicio de las facultades y derechos previstos en la
Constitucin, en el derecho internacional vigente y en este cdigo.
Los jueces preservarn este principio debiendo allanar todos los obstculos que impidan
su vigencia o lo debiliten.
ARTCULO 10. INTERPRETACIN. Las normas procesales que coarten la libertad
personal, limiten el ejercicio de las facultades conferidas a las partes o establezcan

sanciones procesales se interpretarn restrictivamente.

La analoga y la interpretacin extensiva estarn prohibidas mientras no favorezcan la
libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos y facultades.
Pues bien, de la construccin interpretativa favor rei se puede colegir que ante la negativa del
Ministerio
Pblico de practicar diligencias propuestas por las partes (en particular, por el imputado),
siempre que dicho rgano no de los motivos de tal denegacin, puede acudir directamente al Juez
160
Penal para que lo auxilie en cuanto a que ste requiera informe sobre la negativa o falta de resolucin
respecto a un pedido concreto de la defensa en la investigacin, claro est, al slo efecto de que
pueda existir una circunstancia objetiva fehaciente que permita acreditar, en la etapa ulterior, la
omisin del Ministerio Pblico, con lo cual se preserva el principio rector durante la Etapa
Preparatoria
de que la investigacin estar bajo su exclusivo cargo.
En cuanto a otros medios defensivos, el defensor puede oponer las excepciones previstas en el CPP
entre las cuales se destacan la falta de accin, la extincin o prescripcin de la accin penal o cualquier
otro incidente innominado que permita una mejor demostracin de los extremos sustentados
por la defensa, sin que por esta amplitud se prescinda del derecho a solicitar el sobreseimiento
(provisional
o definitivo) en cualquier momento de la investigacin, siempre que la solicitud pretenda
analizar cuestiones sustanciales o de fondo que justamente estn reservadas eventualmente para su
dilucidacin en el juicio oral y pblico.
10. Modos de concluir la Etapa Preparatoria.
En la fecha sealada por el Juez -o el Tribunal de Apelaciones, si es que se prorrog
extraordinariamente el plazo- para que el Ministerio Pblico presente su requerimiento conclusivo (el
artculo 303 del CPP al sealar la potestad del Juez Penal de Garantas para fijar la fecha de conclusin
de la Etapa Preparatoria, habla de presentar la acusacin, lo cual nos parece una redaccin inexacta
que contrastara con la actuacin objetiva del Ministerio Pblico en el sentido que al culminar su
investigacin necesariamente no tendra que concluir con la acusacin, ya que lo que pretende es la
averiguacin -a travs de la bsqueda de informacin relevante y objetiva- de la verdad histrica, real
o material del o los hechos acaecidos) su investigacin puede culminar de tres maneras
hipotticamente posibles:
a) Requiriendo una acusacin y solicitud de apertura a juicio oral y pblico (cumpliendo
los recaudos previstos en el artculo 347 del CPP);
b) Requiriendo una salida alternativa al procedimiento ordinario (usufructuando, y, al
mismo tiempo, cumpliendo con las mismas exigencias para aplicar las figuras alternativas
que pudo requerir inicialmente conforme al artculo 301 del CPP), y;
c) Requiriendo el sobreseimiento provisional (expresando taxativamente los motivos
del artculo 362 del CPP) o definitivo (argumentando puntualmente cualquiera de
los tres motivos que permitan plasmar dicha proposicin, de acuerdo al artculo 359
del CPP) del procesado.
La acusacin, que es el acto mediante el cual el Ministerio Pblico o el querellante particular adhesivo,
en su caso, requiere el auto de apertura a juicio, es la primera manera de finalizar la investigacin
y debe concitar la existencia de un fundamento serio derivado de una escrupulosa tarea investigativa
del rgano pertinente, con estricto apego a la objetividad y legalidad
Cuando no se ha encontrado fundamento serio para promover la acusacin o cuando no se pudo
identificar al imputado proceder alguna de las frmulas de absolucin anticipada o de clausura
provisional del proceso que acabamos de referir como potestades tambin admitidas para su ejercicio
a cargo de la defensa tcnica. Entonces, este es el momento procesal para que el Ministerio
Pblico -como potestad propia y exclusiva- solicite el sobreseimiento definitivo o provisional segn el caso-. As como la Etapa Preparatoria se origina a travs de actos iniciales perfectamente
individualizados, tambin tiene sealados sus modos de conclusin.
1 Lanse los trascritos artculos 268.1 de la Constitucin Nacional y 54 (Objetividad) del Cdigo
Procesal Penal.
De esto se tiene que la investigacin a cargo del Ministerio Pblico no puede quedar abierta sine die,
indefinidamente, sin proceder a presentar la acusacin, ya que la prolongacin excesiva o irrazonable
lesiona derechos humanos fundamentales, considerando los principios de seguridad jurdica y
los derechos del imputado, en ese sentido se establece un plazo mximo de duracin de la
investigacin.
Nos referimos en el mismo mdulo que si el Ministerio Pblico no conclua su labor de investigacin
en el lapso ordinariamente trazado por el Juez Penal y segn las pautas legales prefijadas, claro

est, por causas no imputables a su actividad (que deben ser demostrables en la estacin oportuna),
dispona de las prrrogas ordinaria y extraordinaria por una sola vez -para casos expresamente
determinados
en la ley-. Fuera de esto, la conclusin de la Etapa Preparatoria a cargo exclusivo del
Ministerio Pblico es la manera de pasar de la primera etapa que acabamos de explicar a la segunda
etapa que algunos denominan como crtica de la investigacin, pero que el Cdigo Procesal Penal
lo define expresamente como Etapa Intermedia.
No obstante, lo importante es que los anteriores cdigos procesales no establecan una rigidez entre
la conclusin de la investigacin y el inicio de la crtica de la investigacin o Etapa Intermedia, lo
cual conspiraba con el correcto control de los actos conclusivos de la investigacin y el ejercicio
eficaz de la defensa en juicio.
Precisamente uno de los temas que generaron crispacin entre los operadores de justicia penal es
que la Etapa Preparatoria se converta en una suerte de campo libre para la actividad investigativa y
que un Ministerio Pblico con menos escrpulos utilizaba el campo frtil de las mnimas formalidades
para abusar de su poder coercitivo de investigacin, trastornando los derechos y garantas elementales
previstas a favor del imputado. Pero entindase que esta libertad de accin que dispone el
Ministerio Pblico (que no es as, por el conjunto de reglas que operan y la necesidad de control
jurisdiccional en actos trascendentales) durante el trascurso de la Etapa Preparatoria, tendr que
enfrentar con un control dialctico y controversial de una Etapa Intermedia, en la que prevalecer la
crtica de sus conclusiones, y, obviamente, de sus actos de investigacin que respaldaran su hiptesis
fctico-jurdica del caso.
Ntese, entonces, cmo es una afirmacin apriorstica falsa de pretender que el Ministerio Pblico
puede prevalecer en una etapa y evitar los controles de su gestin durante la Etapa Intermedia, ya
que sta es la fase prevalente para gestionar las impugnaciones formales y materiales de una
conclusin
fiscal. El problema de la falta de funcionalidad o entendimiento de la naturaleza de la Etapa
Intermedia es otro asunto, pero de ah a sostener que la normativa no prev mecanismos de control
de los actos conclusivos nos parece un extremo infundado, y, por dems, exagerado.
10.1 La acusacin y solicitud de apertura a juicio oral y pblico.
Lo dispuesto en el artculo 303 del CPP en su parte concreta que seala En la notificacin el
juez indicar adems, la fecha exacta en la que el fiscal deber presentar su ACUSACIN, dentro
del plazo mximo previsto para la etapa preparatoria; considerando un plazo prudencial en base a
la naturaleza del hecho, nos da la pauta de que la principal forma de concluir la Etapa Preparatoria
es a travs de la acusacin pblica. Precisamente analizaremos este requerimiento conclusivo y sus
implicancias con relacin a las dems normas del ritual penal.
La norma que regula dicha figura surge del artculo 347 del CPP que textualmente dice:
Acusacin y solicitud de apertura a juicio. Cuando el Ministerio Pblico estime que la
investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento pblico del imputa162
do, en la fecha fijada por el juez, presentar la acusacin, requiriendo la apertura a
juicio.
La acusacin deber contener:
1) los datos que sirvan para identificar al imputado y su domicilio procesal;
2) la relacin precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye al imputado;
3) la fundamentacin de la acusacin, con la expresin de los elementos de conviccin
que la motivan;
4) la expresin precisa de los preceptos jurdicos aplicables; y,
5) el ofrecimiento de la prueba que se presentar en el juicio.
Con la acusacin el Ministerio Pblico remitir al juez las actuaciones y las evidencias
que tenga en su poder y pondr a disposicin de las partes el cuaderno de investigacin.
Alberto Martn Binder en su Introduccin al Derecho Procesal Penal nos explica
que: La acusacin es un pedido de apertura a juicio, por un hecho determinado y
contra una persona determinada, y contiene una promesa, que deber tener fundamento,
de que el hecho ser probado en el juicio.
Lo expuesto coincide perfectamente con lo normado en la norma de referencia, permitindonos
identificar varios aspectos significativos para una evaluacin correcta acerca de las pautas obligatorias
que debe contener una pretensin punitiva concreta del Ministerio Pblico y que dar base,
hipotticamente, al eventual juzgamiento del imputado (acusado) en el juicio oral y pblico, los
cuales seguidamente exponemos:
a) La justificacin de la teora del caso en una triple contencin (proposicin fctica-conviccional,
proposicin jurdica y proposicin probatoria), con la distincin que la primera de las proposiciones
-la fctica- debe erigirse en una tarea compleja y complementaria con las dos restantes proposiciones.

b) El relato de los hechos por s mismo es insuficiente, ya que si nos avenimos a la proposicin
meramente fctica estaramos repitiendo la exigencia prevista en el artculo 302 del CPP (Acta
de Imputacin), lo cual resulta incompatible con el deber de averiguacin que compete al Ministerio
Pblico. De ah que la comparacin entre Acta de Imputacin y Acusacin debe concitar
una diferencia sustancial no slo en calidad informativa, sino en la calificacin de aqulla,
es decir, que el acto conclusivo de pretender elevar la causa a un juicio oral y pblico permita
inferir, de su lectura y posterior explicacin oral en la Audiencia Preliminar, una pieza trascendente
y relevante que le sirvan al rgano investigador una proposicin positiva susceptible de
ser probada en el juicio oral y pblico, mediante las pruebas a ser producidas oportunamente.
c) En su interior, el Ministerio Pblico est convencido de que la causa reviste entidad y que los
medios de informacin colectados durante la Etapa Preparatoria le permitirn probar con grado
de certeza afirmativa (ms all de cualquier duda razonable) que el hecho punible existi y
que el autor o partcipe del hecho punible es el acusado; ms en su exterior conlleva una promesa
de que probar el hecho punible y la responsabilidad penal del acusado, figura que en el
derecho anglosajn se conoce como probably cause, estado mental suficiente para habilitar un
juicio oral y pblico.
d) Esa promesa de acreditar los dos extremos puntuales o ese convencimiento interno de que su
certeza afirmativa se trasmitir sin mayores inconvenientes al criterio de los magistrados que
juzgarn la causa, debe traslucirse en el relato coherente y cronolgico de la historia fctica. La
credibilidad surgir de la apoyatura de la informacin consolidada mediante la prueba identificada
y ofrecida que se producir, por regla, en el juicio oral y pblico. Entrelazando por reglas lgicas y
razonables entre el o los acontecimientos con los elementos de conviccin (hacer hablar a las
evidencias que anticipadamente permiten construir un caso creble) la explicacin no se traduce en una
simple afirmacin dogmtica o en una cronologa descriptiva, sino en una razonabilidad argumental
que permita sortear cualquier dato trascendental que pueda concitar grietas en la construccin creble
de la teora del caso.
e) La puesta a consideracin de las partes de las actuaciones que documentalmente sustentan la
pretensin punitiva del Ministerio Pblico, con la elasticidad de que si se trata de actuaciones
que conlleva gran volumen o dificultades para su traslado al Juzgado, es el rgano de acusacin
el que debe proponer la forma para que las partes puedan acceder, desde el primer momento,
con tales actuaciones. Obviamente que la existencia de un impedimento material lo debe hacer
saber el Ministerio Pblico, ms si el mismo incumple en la fecha con esta carga, no lo puede
enmendar, y, mucho menos, el Juez Penal de Garantas, suplir esta inobservancia.
10.2 Falta de acusacin del Ministerio Pblico.
En este tpico analizaremos dos situaciones concretas que si bien son similares, no operan de manera
idntica, obviamente, partiendo de la situacin de que el Ministerio Pblico no haya presentado
la acusacin y solicitud de apertura de la causa a juicio oral y pblico.
La primera es la que prev el Artculo 139 del CPP que textualmente reza:
Perentoriedad de la Etapa Preparatoria. Cuando el Ministerio Pblico no haya acusado
ni presentado otro requerimiento en la fecha fijada por el Juez, y tampoco haya
pedido prrroga o ella no corresponda, el Juez intimar al Fiscal General del Estado
para que requiera lo que considere pertinente en el plazo de diez das.
Transcurrido este plazo sin que se presente una solicitud por parte del Ministerio
Pblico, el juez declarar extinguida la accin penal, sin perjuicio de la responsabilidad
personal del Fiscal General del Estado o del fiscal interviniente.
La norma contempla la omisin del cumplimiento de la carga en la fecha fijada por el Juez Penal de
presentar algn requerimiento conclusivo, no presentando una acusacin ni cualquier otro
requerimiento, o, si lo presentare, el planteo resulta claramente inadmisible.
Cuando sealamos que se trata de una falta de presentacin, nos referimos, como lo
menciona el precepto de marras, la ausencia de todo requerimiento fiscal conclusivo (no
se present acusacin, alguna salida alternativa al procedimiento ordinario, sobreseimiento
provisional o definitivo y la solicitud de prrroga ordinaria), mientras que cuando
hace referencia a una peticin notoriamente inviable para el momento procesal no
hace referencia concreta, pero a modo de ejemplo, corresponde traer a colacin el caso
de la prrroga extraordinaria que se efecta ante el Juez Penal, quien carece de competencia
para entender en dicho planteo, aspecto que suficientemente motivar la inadmisibilidad
del mismo.
La otra situacin que se podra verificar es la del Artculo 358 del CPP que incorpora
una situacin especfica diferente a la prescrita en el artculo 139 del ritual penal: existe
un requerimiento conclusivo del Ministerio Pblico que no consiste en la acusacin, por
lo que se traduce en una autntica oposicin judicial a la pretensin de aqul, fundamentalmente

en lo que concierne al criterio del magistrado de que la causa inexorablemente,

desde su opinin, merecera una remisin a la etapa del juicio oral y pblico.
164
Dice el artculo 358 del CPP: Falta de acusacin. Cuando el Ministerio Pblico no haya acusado
y el juez considera admisible la apertura a juicio, ordenar que se remitan las actuaciones al Fiscal
General del Estado para que acuse o ratifique el pronunciamiento del fiscal inferior. En este
ltimo caso, el juez resolver conforme al pedido del Ministerio Pblico. En ningn caso el juez
podr decretar el auto de apertura a juicio si no existe acusacin fiscal
Ntese que la norma de oposicin al requerimiento conclusivo final del Ministerio Pblico difiere
de los casos del artculo 314 (oposicin judicial a los requerimientos iniciales, con la excepcin del
Acta de Imputacin que si bien no figura dentro de los requerimientos del artculo 301 del CPP, salvo
en lo concerniente al acto de la notificacin de dicha acta) y del artculo 139 (falta de cualquier
presentacin material del Ministerio Pblico en la fecha fijada por el Juez Penal). Estas diferencias
se pueden extraer en los siguientes niveles:
a) Existe un prejuzgamiento del Juez Penal cuando seala anticipadamente que el magistrado
considera que la causa debe remitirse a la siguiente fase para la sustanciacin
de un juicio oral y pblico.
b) Si bien se pueden efectuar varias disquisiciones respecto a dicha facultad (de hecho,
esta circunstancia es suficiente ejemplo para poner de manifiesto que nuestro sistema
es acusatorio mitigado), la norma postula esta coyuntura, aunque al final prevalecer
el temperamento del Ministerio Pblico, lo cual, tambin, en este nuevo escenario (la
Fiscala General del Estado ratifica el temperamento del inferior), subordina el criterio
judicial al criterio de la acusacin, cuando que la Etapa Intermedia est diseada,
precisamente, para que las partes en igualdad de oportunidades procesales puedan
sostener sus pretensiones, extremo que se debilita cuando imperativamente dispone
el mentado artculo 358 que el magistrado resolver conforme a lo peticionado por la
Fiscala General del Estado.
c) El plazo para tramitar la oposicin no est previsto, ni se trata de un caso en que la
ley autoriza a su fijacin judicial, por lo que tendramos que pautar la aplicacin de
la regla general en materia de traslados prevista en el artculo 164 del CPP el traslado
es una figura que permite conocer a las dems partes de una presentacin incidental
o del ejercicio de una potestad judicial a los efectos de que se manifiesten los
interesados con el planteo de una propuesta de solucin (principio de bilateralidad y
contradiccin)-, y que es de 3 (tres) das.
10.3 Imposibilidad material para acusar y elevar la causa a juicio oral
y pblico.
Es el caso en que el Ministerio Pblico presenta una acusacin que cumpla con las exigencias
sustanciales
que estipula el artculo 347 del CPP, pero adolece de un vicio formal que desnaturaliza el
acto conclusivo de acusacin y que se concentra en la falencia que presenta un acto propio de la
Etapa Preparatoria a cargo del rgano de investigacin consistente en la oportunidad que el imputado
debi tener para prestar declaracin indagatoria.
Ntese bien que pueden darse dos circunstancias posibles: a) sencillamente que no existe
forma de acreditar que el imputado prest indagatoria o se le dio la oportunidad suficiente
para hacerlo, y; b) existe un acto procesal como indagatoria, pero el mismo no
cumple con las exigencias del Cdigo Procesal Penal para reputarla como tal.
En ambas coyunturas, el Ministerio Pblico no est autorizado para formular acusacin, tal como lo
instrumenta el artculo 350 del CPP que reza: si antes no se dio oportunidad suficiente para la
declaracin indagatoria del imputado, en la forma prevista por este cdigo. En las causas por deli165
tos que no tengan prevista pena privativa de libertad, bastar darle oportunidad para que se
manifieste
por escrito, sin perjuicio de su derecho de declarar cuantas veces quiera.
De la norma expuesta se pueden extraer las siguientes pautas:
a) El aspecto central de la garanta puesta en controversia es la oportunidad del imputado
para prestar declaracin indagatoria, consistente en el derecho a la defensa (ejercicio
de la materialidad de su defensa en juicio a travs del acto de la declaracin indagatoria)
que est prevista en los artculos 16 y 17.5 de la CN.
b) La forma prevista para acreditar el cumplimiento de la exigencia const itucional se
cie a las advertencias preliminares del artculo 87 del CPP y las prohibiciones del
artculo 88 del CPP.
c) Si existe acusacin del Ministerio Pblico con la falencia expuesta, el acto podra estar

viciado y el interesado podr plantear un caso de nulidad absoluta.

d) Como se trata de una garanta fundamental, el juez o tribunal, en cualquier estado del
procedimiento, podrn declarar el vicio y la consiguiente nulidad de las actuaciones
que directa o indirectamente estn conectadas al acto irregular.
e) La demostracin de que existi oportunidad suficiente para prestar declaracin indagatoria
constituye el ncleo de la cuestin puntualizada en el artculo 350 del CPP,
por lo que si se atacan vicios concernientes al documento en el cual consta la declaracin,
pero se puede demostrar con otros medios que existi la oportunidad, prevalece
sta ltima circunstancia y el acta puede ser declarada nula, ms no el acto que
subsiste por los otros medios de acreditacin.
10.4 Posicin del querellante adhesivo.
Cuando analizamos el rol del querellante adhesivo en el procedimiento ordinario, ant icipamos
que dos limitaciones presentaba aqul con relacin a la posicin adoptada por
el Ministerio Pblico, las cuales, justificaban la naturaleza adhesiva, pero, reiteramos,
puntillosamente en dos momentos procesales. Pues bien, el segundo momento procesal
se da con la lectura de la parte final del artculo 358 del CPP que establece que En
ningn caso el juez podr dictar el auto de apertura si no existe una acusacin fiscal,
por lo que si se da la circunstancia de que el querellante adhesivo efectivamente present
su acusacin en la fecha fijada por el juez penal para que la Fiscala presente su
requerimiento conclusivo, y, aqul no lo hiciere, la causa no podr superar la fase intermedia,
y, por ende, la imposibilidad material para la apertura de un juicio oral y
pblico es absoluta. He aqu una clara evidencia de las facultades menguadas de la
vctima que asume el rol de querellante en una causa penal de accin pblica.
Fuera de esta caracterstica, lo concreto es que el Ministerio Pblico debe presentar -la expresin es
imperativa- una acusacin con los mismos recaudos previstos en el artculo 347 del CPP. Debe
consignarse
que lo imperativo de la norma se da con relacin a la presentacin de una acusacin, si es
que decide asumir el rol de querellante adhesivo, reiterando que sta ltima figura sigue siendo
potestativa.
Finalmente, la dependencia de la asuncin de la querella adhesiva y, luego, la obligacin
de presentar acusacin particular, siempre, segn vimos, queda sujeta, a la presentacin PREVIA de
la acusacin pblica con las exigencias del artculo 347 del CPP, claro est, que la norma est referida
-esencialmente- al Ministerio Pblico. Cumplida dicha carga por el rgano de persecucin oficial
y pblico, el que pretenda ser querellante adhesivo, preserva su autonoma en cuanto a su pretensin
punitiva, la relacin fctica y la calificacin jurdica, respectivamente.
166
Ntese, entonces, que la adhesividad es coyuntural y supeditada tan slo a la existencia
de una acusacin pblica, la cual, una vez superada, automticamente permite que la
vctima foralmente con una acusacin adquiera la triple dimensin para esbozar, autnomamente,
su teora fctica, jurdica y probatoria sobre el o los hechos pretendidos para
su juzgamiento.
UNNIDAD X
La Etapa Intermedia.
1. La finalidad de la dicha fase: el control horizontal de
los actos conclusivos de la investigacin fiscal.
El diseo de la Etapa Intermedia responde a criterios sencillos y razonables: obtener la
mnima dilacin en el avance del proceso penal a su fase ms trascendente en la que se
pueda discutir, si corresponde, el mrito de los elementos de conviccin que permitan
probar con certeza afirmativa (ya que si persiste una duda razonable, no cabe otra alternativa
que absolver de reproche y sancin al imputado por la presuncin de inocencia y
su correlato favor rei o in dubio pro reo -la duda a favor del acusado-) el hecho y la participacin
del sindicado.
Es importante cotejar, en este nivel, lo dispuesto en el artculo 347 del CPP en su inciso
3 que sujeta la presentacin de una acusacin a cargo del Ministerio Pblico cuando
la investigacin proporcione fundamento serio (), con lo cual se quiere recalcar
que el paso de las etapas previas a la ms importante que es el juicio oral y pblico, es
una cuestin de seriedad y responsabilidad, valores fundamentales que deben regir la
actuacin de los organismos en un Estado autnticamente republicano, y, como tal, debe
pasar por un test o un filtro procesal para que el Juez Penal de Garantas discierna razonablemente
la mentada seriedad que dice presidir la presentacin conclusiva del Ministerio

Pblico, sin restar mrito o credibilidad a su investigacin, sino que el control ulterior
de aquella es una necesidad para cumplir con la pauta de que slo una causa que
amerite juzgarse con la participacin directa del pueblo (juicio oral y pblico) a los
efectos de la aplicacin de la ley penal.
Una discusin reiterada se cierne sobre la Etapa Intermedia, fundamentalmente porque algunos
sostienen que es irrelevante porque su praxis demuestra una fase de mera formalidad en el que los
jueces cohonestan las actuaciones del Ministerio Pblico, sea por desconocimiento de la naturaleza de
dicho escenario, o, porque, sencillamente resulta fcil derivar el problema del anlisis de la seriedad
de la causa penal al juicio oral y pblico con lo pernicioso que resulta la derivacin a juicio de
una cuestin que, con una estricta valoracin judicial, no hubiera pasado el cedazo del control de los
actos conclusivos del rgano fiscal, principalmente, propiciado por los sustentadores de esta fase.
Otro sector, no menos importante de operadores, seala lo contrario, en el sentido que si el Ministerio
Pblico es el titular de la accin penal y si ste decide acusar, es un problema de dicho estamento
probar con seriedad su pretensin, por lo que la Etapa Intermedia se erige, desde la tesis aludida,
en una fase propicia para anular causas emblemticas mediante un frreo control de la legalidad
de la conclusin fiscal, pero no con respecto al resto de las causas que no conlleven algn inters
puntual o grupal.
Lo concreto es que la Etapa Intermedia es una instancia prevista, originariamente, para cotejar la
coherencia argumental de la conclusin de la investigacin (en especial, si se trata de una acusacin
fiscal) mediante un contradictorio acotado, limitado que emerge de la confrontacin con las
dems partes para que el juez, luego de oda tales posturas, en audiencia oral y pblica, resuelva si
admite total o parcialmente la pretensin del acusador o de la defensa, cuidando que su decisin
no se nutra de aspectos probatorios que slo pueden valorarse para un hipottico juicio oral y
pblico.
En otras palabras, si existe una controversia en el aspecto probatorio que slo podra dirimirse
por va del examen de los medios ofrecidos por cualquiera de las partes, no es
posible que el Juez examine la cuestin, ya que se tratara de una circunstancia privativa
o exclusiva del juicio oral y pblico. Este punto de partida es la base para reflexionar
sobre el alcance de lo discutible en la Etapa Intermedia, que ser sopesada caso por caso,
pero constituye una pauta objetiva para desgranar, por anttesis, que los cuestionamientos
que no pasen, inexorablemente, por el anlisis del contenido interno de la informacin
probatoria, perfectamente se podran discutir durante la audiencia oral (Audiencia
Preliminar) de la Etapa Intermedia, recordando que dicha diligencia es el acto
ms importante de esta fase. Ahora bien, lo que habra que repensar la trascendencia de
la Etapa Intermedia desde la ptica del control de los actos de gobierno en un sistema
democrtico y republicano autntico, visin restrictiva que ceira el anlisis a considerar
a la Etapa Intermedia como un obstculo ms para evitar el enjuiciamiento y castigo
de los delincuentes (tesis pura de eficiencia) o en que la misma se erige como una
valla ms de proteccin al ejercicio del poder punitivo que se auto impone un Estado
que ejerce racionalmente su poder coercitivo, primero, y el ms intenso, el punitivo, finalmente,
como ltima ratio.
En tal sentido, nos parecer oportuno recordar unas expresiones vertidas por el Profesor Cafferata
Nores en una conferencia brindada en el Paraguay hace varios aos atrs cuando adverta que el
sistema
de derechos y garantas se circunscriba, en resumidas cuentas, desde la sencilla visin del
ciudadano profano, que supuestamente analiza el fenmeno penal desde afuera, como espectador
o ciudadano neutral, a una estructura de normas fastidiosas e inservibles para el comn, que
impona un conjunto de restricciones para que el Estado pueda ejercer el castigo al delincuente
que lo merezca, principalmente cuando existen serias sospechas de que el infractor incurri en una
conducta tan grave que las garantas, por ms elementales que resulten, constituiran un aliciente a
la impunidad. Deca Cafferata que la cuestin se tornaba de gris a negra, cuando el caso concreto se
refera a hechos de gran repercusin por el termmetro social de la inseguridad que afecta a las
grandes mayoras (?), y, en particular, cuando una causa penal no puede ser juzgada en un juicio
oral y pblico por falencias formales detectadas en la investigacin y aprovechadas por la legislacin
garantista en directo perjuicio de las vctimas en general. Esta es la visin superficial, pero
predominante, que se trasmite hacia sociedad y sus integrantes no pueden comprender cmo es
posible que las garantas operen a favor de los delincuentes.
Una postura totalmente distante a la expuesta adoptar ese ciudadano que se considera un virtuoso
cumplidor de las leyes, cuando -segn su propia inferencia- accidentalmente es tocado por el sistema
penal, alegando una desgraciada accin, una desprolijidad excepcional u otros adjetivos
que justifiquen que el mismo, por regla, no es merecedor del escenario penal que est reservado

naturalmente para los verdaderos delincuentes, en cuya circunstancia, sostendr su apoyo en

esos derechos procesales que le afectan y el problema es que, segn el cristal con que se lo mire,
uno reivindica o se erige en detractor del sistema de derechos concernientes al debido proceso penal,
por lo que -siguiendo el razonamiento del jurista cordobs-, el sistema penal se utiliza como un
el filoso cuchillo que apenas roza la carne lista para tirarla a la parrilla, la secciona sin mayores
esfuerzos: depende de dnde se agarre el cuchillo para imprimir ms fuerza (entendiendo que el filo
del cuchillo equivale al poder punitivo estatal), si lo agarro por el filo me doler y me cortar, por
ende, voy a exigir el mnimo esfuerzo para evitar el desgarro y el dolor, pero si lo agarro desde el
mango para cortar al otro mediante el filo, obviamente que poco o nada importar la fuerza excesiva
o racional para efectuar el corte, porque el objetivo es que corte y nada ms.
Sirva este ejemplo para entender que la acusacin del Ministerio Pblico no es suficiente para der ivar
la causa a juicio oral y pblico, porque el acto conclusivo inexorablemente -por el principio
republicano de publicidad y control de los actos de gobierno- debe ser objeto del anlisis de seriedad
como surge precisamente del artculo 347 del CPP. Una acusacin -fundamentalmente- por ms que
en apariencia formal de su lectura tenga fundamento y sostn en medios probatorios es producto de
una investigacin informal -primero- y formal despus- que prev una oportunidad nica para que
las dems partes (por prevalencia, el imputado y su defensor tcnico) objeten lo que consideran
irregular en el caudal probatorio que pretende sostener el rgano fiscal (recurdese que el Ministerio
Pblico dirigi su investigacin sin posibilidades ciertas de que se produzca una controversia, con
la promesa que su actuacin objetiva impedir excesos o abusos, y, es por esto que se articula una
fase previa y posterior a la Preparatoria y que algunos denominan fase de control de la investigacin,
crtica de la investigacin o fase intermedia, siendo esta ltima expresin la adoptada por nuestra
legislacin ritual).
Esta nica oportunidad para controlar los actos conclusivos del Ministerio Pblico tradiciona lmente
tambin exista de manera solapada o con escasa relevancia para el imputado en el sistema
inquisitivo (se llamaba plenario, fase poco utilizada ya que la eternizacin del sumario a cargo del
juez como investigador era el modo usual de empezar y culminar el proceso, entendiendo que la
culminacin, en puridad, era expresiva, porque las causas penales terminaban, por lo general, con el
cumplimiento de la eventual pena que le correspondera al imputado en la hiptesis de resultar
condenado), desvirtundose en la prctica con un mero control de las formas y a cargo del mismo juez
que produjo sus pruebas para valorar su trabajo con imparcialidad (!).
Esto propiciaba la utilizacin casi exclusiva de recursos contra los actos conclusivos del sumario (el
equivalente a la Etapa Preparatoria, salvando las sustanciales diferencias entre el modelo inquisitivo
y el acusatorio), y, por ende, finalmente el rgano que controlaba los actos conclusivos de la
investigacin resultaban ser los tribunales de apelacin, circunstancia que distingue la denominacin
de control vertical de la conclusin de la investigacin.
En procura de enfrentar esta nefasta herencia del sistema inquisitivo, contrario a las bases republicanas
de juzgamiento, es que se previ una fase ubicada entre la conclusin de la Etapa Preparatoria
y la previa al inicio de la instancia ms importante del proceso penal que es el juicio oral y pblico
que por la misma expresin mereci la nominacin de Etapa Intermedia, caracterizada por la
contrapartida al control vertical al postular un control horizontal de la investigacin fiscal.
Reiteramos, en el viejo esquema inquisitivo, la impugnacin de los actos del sumario se realizaba, con
predileccin, sobre la base de incidentes de nulidades que requeran el estudio de las Cmaras de
Apelacin, lo cual, por la mora judicial y el recargo de trabajo propio del modelo imperante, generaba
una distorsin del principio de concentracin y progresividad (realizadores del elemental principio
de inmediacin) de los actos procesales hacia el tpico y ms trascendente, cual es, el dictado de
una sentencia luego de realizarse el juicio previo. El modelo inquisitivo, entonces, resuma su funcin
de control por las partes de los actos de investigacin por va de los interminables recursos e
incidentes de nulidades (con apelaciones implcitas) , extrayendo del mbito del juez natural la
dilucidacin de cuestiones atinentes al control propio de la labor desarrollada por aqul entonces por el
juez que diriga el sumario.
El diseo del actual Cdigo Procesal Penal, pergea un estadio procesal para oponer las excepciones,
sealar los vicios e irregularidades que influiran -de admitirse- sustancialmente en el progreso
de la acusacin o la conclusin fiscal, y, en fin, sosteniendo el defensor del imputado, reiteramos
cuestionamientos a la labor de investigacin desplegada por aqul.
La Etapa Intermedia, entonces, constituye el momento en que se realizara un mini juicio
oral y pblico entre las partes a los efectos de analizar el valor de las evidencias y del grado de
credibilidad (fundamento serio es el trmino correcto) de la incriminacin de la Fiscala,
postulndose economa no slo en recursos, sino en labores propias de las partes, ya que en esta fase
debern agotar sus esfuerzos intelectuales para dirimir, en un solo acto bajo reglas de concentracin,
inmediatez, simplicidad y contradiccin (sumando la oralidad y publicidad ya consignada), las

oposiciones al progreso del acto conclusivo del rgano fiscal o del querellante particular, a fin de que
el mismo juez penal de garantas las resuelva, sea impugnando en forma integral o parcial el resultado
de la investigacin desplegada durante la Etapa Preparatoria.
De esta manera, se logran conjugar los principios de control de la prueba ofrecida para el juicio
oral y pblico y se permite una defensa amplia del imputado que, incluso, puede prestar declaracin
indagatoria ante el Juez si lo considere indispensable para la mejor defensa de sus derechos, y al
mismo tiempo, ejercer sus derechos de requerir el sobreseimiento definitivo o provisional segn el
caso-, oponer excepciones, plantear nulidades o exclusiones probatorias, etctera.
1.1 Aspectos que deben distinguirse en la Etapa Intermedia.
A los efectos de una mayor precisin explicativa, formularemos varias interrogantes que trataremos
de responder conforme a los parmetros normativos vigentes para que el lector pueda tener una visin
completa de la trascendencia terica de esta etapa, pero altamente deficiente en la praxis.
Cundo comienza la Etapa Intermedia?
Llegada la fecha fijada por el Juez Penal (el cual puede diferir, segn el Ministerio Pblico haya
solicitado prrrogas ordinaria y extraordinaria, respectivamente, v. gr. la fecha finalmente podra ser
determinada por un Tribunal de Apelaciones), el Ministerio Pblico debe efectuar un requerimiento de
conclusin, con el cual, culmina la Etapa Preparatoria y se da paso formal a la Intermedia.
En consecuencia, todos los actos procesales que dispone el rgano jurisdiccional, con
posterioridad a la presentacin del requerimiento conclusivo del Ministerio Pblico (y la
querella, segn el caso), constituyen segmentos o actos propios e incorporables a la
Etapa Intermedia.
En qu puede consistir el requerimiento conclusivo del Ministerio Pblico?
En puridad, tres constituyen los ejes conclusivos que puede desplegar el Ministerio Pblico al concluir
la Etapa Preparatoria y formular su requerimiento en ese sentido en la fecha judicialmente prevista.
Tales requerimientos pueden ser:
a) La acusacin y solicitud de elevacin de la causa a juicio oral y pblico;
b) El sobreseimiento provisional o definitivo, y;
c) Las salidas alternativas (o alternas) al procedimiento ordinario.
En la misma fecha -entindase que constituye una facultad y no un deber como corresponde al
Ministerio
Pblico-, el querellante adhesivo que pretenda mostrarse parte acusadora para las subsiguientes
etapas del procedimiento tambin deber presentar su pretensin punitiva, sujetando dicha
formulacin a las mimas exigencias previstas en el artculo 347 del CPP.
Esto es lo que se desprende de la lectura del artculo 348 del CPP. En este punto, es menester hacer
que el acusador particular tiene independencia para calificar los hechos acusados bajo modalidades
distintas a las expuestas por el acusador pblico, reiterando que es condictio sine quae non que exista
esa acusacin fiscal, incluyendo esta disponibilidad en lo concerniente a las pruebas y, finalmente,
a su expectativa punitiva que lgicamente podr diferir del criterio que sostenga eventualmente
el rgano de representacin social. Si bien esto no surge explcitamente de la lectura de los preceptos
de la Etapa Intermedia, de una interpretacin sistemtica del ritual penal, cuando analicemos el
juicio oral y pblico nos percataremos que la nica exigencia impuesta por nuestra legislacin ritual
no es otra que la preexistencia de una acusacin pblica que sirva de base (no de techo) para que el
magistrado derive la causa a juicio oral y pblico cuando exista mrito para ello (lanse los artculos
350 y 358 del CPP, respectivamente), lo cual no equivale a decir que una vez presentada dicha base
en la forma prevista al concluir la Etapa Preparatoria la acusacin del Ministerio Pblico y la
solicitud de elevacin de la causa a juicio oral y pblico- si existe acusacin del querellante adhesivo,
ste adquiera autonoma en sus pretensiones, porque dicho carcter la adhesividad propiamente
concluye con el auto de apertura a juicio oral y pblico, fase en la que la vctima que asuma
formalmente la acusacin puede obrar con toda prescindencia de lo que exponga la fiscala; todava
ms, inclusive el tribunal de sentencia podra condenar sobre la base de la acusacin particular, si la
fiscala en sus alegatos se abstuviera de de pretensin la punicin de la conducta probada.
Cul es la actividad procesal formal que inicia la sustanciacin de la Etapa Intermedia?
El dictado de una providencia, por lo general, por la cual el Juez Penal que recept el o los
requerimientos conclusivos de la investigacin fiscal, por la cual dispondr dos cuestiones bsicas:
a) La puesta a disposicin de las dems partes (de ordinaria, el o los imputados) para que analicen las
evidencias y conclusiones sostenidas por el Fiscal y la querella adhesiva, respectivamente, por un
plazo comn de cinco das;
b) La fijacin de una audiencia preliminar en un lapso no inferior a los diez das ni superior
a los veinte das, en la cual se debatirn nica y exclusivamente las solicitudes de las partes y el
diligenciamiento de las pruebas pertinentes a las solicitudes, siempre que las mismas no pretendan
abrir anticipadamente un debate sobre el fondo de la causa penal o que se refieran a hechos que

oportunamente no fueran sostenidos por las partes en la etapa de investigacin, salvo que se traten de
circunstancias notoriamente posteriores a la conclusin de la investigacin.
Es trascendente la discusin en torno a la interpretacin del plazo comn
de cinco das que tienen las partes para formular objeciones por escrito?
Un punto que debe advertirse, el plazo comn de cinco das que disponen las partes
(principalmente, la defensa tcnica) para objetar el requerimiento conclusivo del fiscal
(cuando fundamentalmente acusa al imputado) es meramente referencial, en el sentido
que se quiere dejar en claro que la etapa intermedia es la que permite el debate acerca
de los defectos o vicios formales o sustantivos que presenta, esencialmente, la acusacin
pblica y privada, respectivamente. Nada obsta -por interpretacin extensiva a te172
nor de los artculos 17.5 y 17.7 de la CN en concordancia con los artculos 5, 6 y 10 del
CPP- que el imputado o su defensor sealen sus objeciones fuera de dicho lapso comn
de cinco das, siempre que justifiquen que la demora no es imputable a su inercia, sino a
cuestiones ajenas a su voluntad. Tampoco pueden ofrecer prueba que analice la cuestin
de fondo y que se pretenda producir en la etapa intermedia, ya que esta es una cuestin
extraa a la naturaleza del debate preliminar.
Lo que pueden hacer es ofrecer pruebas para sostener las excepciones o impugnaciones (nulidades
absolutas o relativas) que plantean en este momento, siempre y cuando no se pretenda desviar el objeto
de las pruebas hacia el estudio del fondo de la cuestin, que repetimos, est reservada nica y
exclusivamente para el juicio oral y pblico.
2. Planteamientos que se pueden efectuar.
Las partes disponen de una serie de facultades para ejercer el derecho a la defensa de sus intereses
por el lapso de cinco das comunes (criterio formal o meramente indicativo, como se advirti) y
pueden ejercerlas hasta el da mismo de la audiencia preliminar (criterio de amplitud de la defensa).
Tales planteamientos que pueden realizar consisten en los siguientes:
a) Sealar los vicios formales o el incumplimiento de aspectos formales de la acusacin;
b) Objetar la solicitud de sobreseimiento, sobre la base de defectos formales o substanciales;
c) Oponer las excepciones previstas en este cdigo, cuando no hayan sido planteadas
con anterioridad o se funden en hechos nuevos;
d) Solicitar el sobreseimiento definitivo o provisional;
e) Proponer la aplicacin de un criterio de oportunidad. El imputado slo podr proponerlo
cuando alegue que se ha aplicado a casos anlogos al suyo y siempre que
demuestre esa circunstancia;
f) Solicitar la suspensin condicional del procedimiento;
g) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida cautelar;
h) Solicitar el anticipo jurisdiccional de prueba;
i) Proponer la aplicacin del procedimiento abreviado conforme a lo previsto en el libro
segundo;
j) Proponer la conciliacin;
k) Plantear cualquier otra cuestin incidental que permita una mejor preparacin del
juicio;
l) El imputado y su defensor debern proponer la prueba que producirn en el juicio.
m) Asimismo y dentro del mismo lapso, debern ofrecer los medios de prueba necesarios
para resolver las cuestiones propias de la audiencia preliminar, y, finalmente;
n) Es importante sealar que el ofrecimiento de la prueba por parte de la defensa, as
como los dems planteamientos se podrn efectuar en forma oral en la audiencia
preliminar, ya que en dicha oportunidad se sustanciarn las solicitudes de las partes,
circunstancia perfectamente admisible por el principio de amplitud de la defensa,
como se infiere de los trminos de los artculos 5 y 10 del CPP.
3. La Audiencia Preliminar.
3.1 Fundamento y naturaleza jurdica de esta diligencia.
La Audiencia Preliminar se rige por las reglas de oralidad y publicidad, en el sentido
que la diligencia, obligatoriamente, debe sujetarse a idnticos principios que rigen el
juicio oral y pblico. Obviamente que no es un calco de aqulla diligencia, porque entonces
ingresaramos en una lgica vulneradora de la garanta esencial del nico proceso
y, por ende, del nico juicio oral y pblico. Lo que se quiere recalcar es que las
reglas de sustanciacin se rigen bajo los principios de oralidad y publicidad, con el
agregado de los restantes ingredientes tpicos de dicha forma y que surgen de la lectura
del artculo 1 del CPP que reglamenta positivamente el juicio previo, al decir que:
En el procedimiento se observarn especialmente los principios de oralidad, publicidad,
inmediatez, contradiccin, economa y concentracin, en la forma en que este

cdigo determina.
No es ocioso recordar que cuando existan conflictos entre la aplicacin de las normas propias de la
Etapa Intermedia (principalmente en lo atinente a la sustanciacin de la Audiencia Preliminar) con
las vinculadas al juicio oral y pblico, no puede perderse de vista la prohibicin de la analoga y la
interpretacin extensiva, salvo cuando sean ms favorable al ejercicio de los derechos y facultades
previstas en el ordenamiento jurdico-penal para el imputado. Es por dicha razn que el magistrado
debe cotejar, segn las particularidades de cada caso, la necesidad de acudir a la extensin o analoga
interpretativas de las normas del juicio oral y pblico, por las limitaciones que le imponen, a su
vez, el principio de legalidad procesal penal plasmado en el artculo 10 del CPP.
Cmo se sustancia, en lo bsico, y siguiendo las reglas propias de la Etapa
Intermedia -su acto procesal ms trascendente-, la Audiencia Preliminar?
El da de la audiencia preliminar, el Juez Penal dirigir sus actos con total independencia e
imparcialidad,
cuidando que el acto no se transforme en un debate sobre el fondo del asunto. Asimismo,
regir sus actos por las reglas que supletoriamente se aplicarn para las audiencias orales y pblicas,
dando suficiente tiempo a las partes para que formulen sintticamente sus pretensiones, no sin antes
bregar por la conciliacin entre las mismas, impulsndola y ofreciendo alternativas que, segn su
razonable criterio, sean pertinentes para la resolucin del litigio penal.1 Lo que debe quedar claro es
que dicha audiencia no se transforme en un rito, ya que las actuaciones deben circunscribirse a los
aspectos trascendentales y evitar la trascripcin literal de las posiciones de las partes.
La Audiencia Preliminar es entendida como una institucin de control formal y sustancial
de las actividades y diligencias de la investigacin, principalmente de la acusacin.
Esta diligencia, tambin permite la aplicacin de alternativas dentro del proceso penal,
como la suspensin condicional, el procedimiento abreviado, la aplicacin de criterios
de oportunidad y otras. Durante la sustanciacin, el Juez Penal debe admitir o rechazar
la prueba ofrecida por las partes para el juicio, y al mismo tiempo podr ordenar la realizacin
de otras que permitan una mejor preparacin del juicio. Tambin pueden surgir
1 Artculo 354. Desarrollo. El da sealado se realizar la audiencia, se dispondr la produccin de la
prueba y se dar
tiempo suficiente para que cada parte fundamente sus pretensiones. El juez intentar la conciliacin de
todas las partes proponiendo la reparacin integral del dao social o particular causado. De la
audiencia preliminar se labrar un acta.
Artculo 355. Declaracin del Imputado. Durante el desarrollo de la audiencia preliminar, el imputado
podr solicitar que se le reciba su declaracin, la que ser tomada con las formalidades previstas en
este cdigo.
Artculo 356. Resolucin. Inmediatamente de finalizada la audiencia, el juez resolver todas las
cuestiones planteadas incidencias propias de la sustanciacin de la Audiencia Preliminar, en cuyo
caso, si alguna de las partes no est conforme con la determinacin adoptada por el Juez Penal en
el desarrollo, debern ejercer la nica materia recursiva prevista para el caso, cual es, el de reposicin,
sealndose que no es necesaria la apelacin en subsidio, porque se trata de un planteo en una
audiencia oral que al formularse conlleva, implcitamente, la subsidiariedad de la apelacin si el vicio
no es corregido al final de la discusin.
Una vez finalizada la audiencia preliminar, inmediatamente el Juez deber resolver todas las
cuestiones
que han sido planteadas, y en el caso que exista una acusacin pblica (recurdese que tambin
puede existir una acusacin particular, pero el paso a la fase del juicio oral y pblico depende
exclusivamente de una plataforma propia que la brinda una acusacin pblica), dictar el auto de
apertura a juicio oral y pblico, admitiendo la acusacin (pblica -y privada tambin- si es que existe).
Esta es la resolucin ms importante de la Etapa Intermedia, porque en ella se determina
el objeto del juicio y la sentencia proveniente solamente podr referirse a los hechos
que han sido expuestos en un debate contradictorio.
En la Audiencia Preliminar, como se puede constatar con las normas del CPP, se adoptan decisiones
de gran trascendencia procesal para el futuro del sostenimiento de la accin penal, y, por esta propia
envergadura de su importancia poltico-criminal (pone de relieve la seriedad de la acusacin y su
eventual admisin es la que marcar el rumbo del objeto del proceso penal para el juicio oral y
pblico, sobre el cual se construir la congruencia de la decisin finalmente recada en el juicio
oral y pblico), exigen la mxima responsabilidad en el tratamiento de las cuestiones deducidas.2 Y
esta exigencia, es la que precisamente no se cuida, o, directamente, se olvidan, principalmente los
rganos estatales, cuando la convierten en un rito in extremis y poco o nada permiten discutir respecto
a circunstancias perfectamente controvertibles durante la sustanciacin de la Audiencia Preliminar.
No est dems admitir, en la realidad, que la investigacin desplegada por el Ministerio

Pblico durante la Etapa Preparatoria, en cierto modo, puede incorporar excesos en el ejercicio de
sus amplias facultades, principalmente, de su poder coercitivo. De ah que su actuacin pueda generar
cierta similitud con el modelo inquisitivo, lo que se pretende corregir durante la discusin con
rasgos propios del modelo acusatorio (oralidad, publicidad, inmediatez, sencillez, concentracin,
contradiccin y economa) de la Etapa Intermedia, y, en especial, la Audiencia Preliminar. De esta
manera, se preservan o restaan los derechos y garantas procesales, entre ellas, principalmente, las
concernientes a la inviolabilidad de la defensa y de la principio de presuncin de inocencia, que no
slo deben regir con todo su rigor conceptual y operativo en el juicio, sino en todo el procedimiento
penal (obviamente que se integra a dicho esquema, la Etapa Intermedia).
El Juez Penal como garantizador de las reglas del debido proceso penal dispone de muchas
facultades para corregir los vicios que ordinariamente se pueden observar en la tarea
de investigacin desplegada por el Ministerio Pblico, pero, obviamente, se reitera
siendo cuidadoso y auto limitndose en esta actuacin, para evitar incursionar por
reemplazos propios de las partes y arriesgando notoriamente su imparcialidad. De ah que su
funcin se cia a la enmienda -en a medida de lo posible- los errores de orden formal o sustancial y
salvaguardar la tarea informativa acumulada por el Fiscal, siempre que no se encuentre frente a
obstculos insalvables como el caso de actos que vulneran elementales garantas a favor del imputado,
en cuyo caso, la nulidad absoluta jams puede ser objeto de saneamiento y mucho menos de
convalidacin, ya que admit ir el in-2Artculo 357. Acusacin. El auto de apertura a juicio se podr
dictar sobre la base de la acusacin del Ministerio Pblico.
Artculo 358. Falta de Acusacin. En ningn caso el juez podr decretar el auto de apertura a juicio
si no existe acusacin fiscal ().ingreso de evidencias o elementos probatorios contaminados por el
germen de la nulidad absoluta, lo nico que contribuir es a la nulidad insanable de la etapa
subsiguiente, cual es, la del juicio oral y pblico.
Finalmente, el Juez Penal luego de odas las partes respecto a sus fundamentos y requerimientos, as
como desarrollada la prueba pertinente a la posicin de cada una, se retirar inmediatamente para
resolver y dictar una resolucin que puede tender a dos direcciones bien definidas:
a) Disponiendo la admisin de la acusacin (con reformas de la calificacin requerida
por el Ministerio Pblico o la querella, segn el caso), dictando el auto de apertura
a juicio oral y pblico, o;
b) Admitiendo la oposicin de la defensa, haciendo lugar al sobreseimiento definitivo o
provisional de la causa o a las excepciones perentorias (ejemplo: prescripcin o extincin
de la accin, falta de accin en el acusador pblico, etc.).
3.2 Decisiones que se pueden adoptar.
Unificando lo expuesto en el prrafo del tpico anterior, el Juez Penal, luego de finalizada la audiencia
(en realidad, la norma habla en forma inmediata), resolver todas las cuestiones planteadas
(aunque es importante advertir que, en la prctica, los jueces aplican supletoriamente las normas
de deliberacin y sentencia del juicio oral y pblico, en el sentido que explican la resolucin
adoptada
al culminar la vista pblica y dentro de los cinco das hbiles siguientes proceden a entregar
la resolucin en forma escrita, momento a partir del cual quedarn notificadas las partes). Si bien
es discutible tal modalidad, porque las reglas de deliberacin y sentencia permiten esa extensin del
concepto temporal de inmediatez de la decisin, porque se analiza el fondo de la cuestin, mientras
que en la Etapa Intermedia precisamente por lo dispuesto en la normativa que regula dicha fase,
el juez velar porque no se discutan en la misma cuestiones propias del juicio oral. Entonces la
distincin entre el motivo para extender el plazo de inmediatez hasta cinco das (en el caso del juicio
oral y pblico) con una suerte de equivalencia para las resoluciones de la Audiencia Preliminar,
no est dada, y, por ende, constituye un exceso en detrimento del derecho que tiene el imputado de
obtener un pronunciamiento en el plazo legal, el cual, obviamente, en la mayora de los casos, no se
verifica.
En fin y salvando esta disquisicin interpretativa, cualquiera sea la modalidad adoptada, la resolucin
del magistrado podr consistir en las siguientes determinaciones:
a) Admitir, total o parcialmente, la acusacin del Ministerio Pblico y del querellante,
y ordenar la apertura a juicio;
b) Ordenar la correccin de los vicios formales de la acusacin del Ministerio Pblico
y la del querellante;
c) Resolver las excepciones planteadas;
d) Sobreseer definitiva o provisionalmente, segn el caso;
e) Suspender condicionalmente el procedimiento o aplicar criterios de oportunidad,
resolviendo lo que corresponda;
f) Ratificar, revocar, sustituir o impondr medidas cautelares;

g) Ordenar el anticipo jurisdiccional de prueba, conforme a lo previsto en este cdigo;

h) Sentenciar segn el procedimiento abreviado;
i) Aprobar los acuerdos a los que hayan llegado las partes, respecto a la reparacin
civil y ordenar todo lo necesario para ejecutar lo acordado;
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j) Admitir o rechazar la prueba ofrecida para el juicio. Podr ordenar prueba de
oficio slo cuando sea manifiesta la negligencia de alguna de las partes y su fuente
resida en las actuaciones ya realizadas, y;
k) Ordenar la separacin o la acumulacin de los juicios.
La lectura pblica de la resolucin servir de suficiente y debida notificacin.
3.2.1 El sobreseimiento definitivo.
El Cdigo Procesal Penal no puntualiza el concepto del sobreseimiento, circunstancia
que nos permite acudir a la ensayada por el procesalista Ricardo Nez en su obra Derecho
Procesal Penal, en su pgina 293, Editorial Lerner, Crdoba (Argentina) que
se expresa en los siguientes trminos: el sobreseimiento es la sentencia del juez o tribunal
que, antes de su terminacin normal, por motivos especificados por la ley, cierra
irrevocable y definitivamente el proceso con relacin al imputado a cuyo favor se dicta".
Aadiramos que este concepto, conforme a nuestra legislacin positiva, no contempla
sus dos modalidades, ya que cuando es definitivo se tendra que sostener que
equivale a una sentencia absolutoria anticipada o extraordinaria, por usar una expresin
que pretende exaltar su naturaleza excepcional a la regla de conclusin de un juicio y
que se da travs de la sentencia absolutoria o condenatoria, segn el caso. En puridad,
no se trata de una sentencia definitiva tcnicamente, ya que esta decisin slo se puede
dictar una vez concluido el juicio oral y pblico, y, excepcionalmente, en el procedimiento
abreviado. La interpretacin debe ser taxativa, y, por ende, ms all de la naturaleza
jurdica del instituto, los efectos que produce el sobreseimiento definitivo son los
mismos que una sentencia absolutoria, por lo que se puede concluir que estructuralmente
contiene los requisitos sustanciales de una sentencia, excepto la valoracin probatoria,
salvo que aqulla haya sido objeto de discusin durante la Etapa Intermedia, estadio
previsto para decidir sobre su procedencia.
Finalmente, otro dato importante que surge del dictado de un sobreseimiento definitivo es que una
vez que adquiera firmeza, clausura con relacin al imputado y al hecho que motiv el procedimiento,
bajo circunstancia o modalidad alguna se puede reabrir la causa, por lo que se puede decir que
equivale a la cosa juzgada formal y material, aunque con prurito acadmico se haya consolidado
la cosa juzgada formal.
En lo que concierne al texto legal, dice el artculo 359 del CPP:
Sobreseimiento Definitivo. Corresponder el sobreseimiento definitivo:
1. Cuando resulte evidente que el hecho no existi, que no constituye hecho punible o
que el imputado no ha participado en l;
2. Cuando, a pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos elementos de prueba y sea imposible requerir fundadamente la apertura
a juicio, y;
3. Por extincin de la accin penal.
La resolucin (auto interlocutorio) contendr:
a) Los datos personales del imputado.
b) La descripcin del hecho que se le atribuye.
c) Los fundamentos.
d) La parte resolutiva, sealando los preceptos jurdicos aplicables.
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La resolucin por la cual se decreta el sobreseimiento definitivo cerrar irrevocablemente
el procedimiento con relacin al imputado en cuyo favor se dicte, inhibir una
nueva persecucin penal por el mismo hecho y har cesar todas las medidas cautelares.
Aunque la resolucin no est firme, el juez decretar provisionalmente la libertad del
imputado o har cesar las medidas sustitutivas que se le hayan impuesto y contendr la
manifestacin de que el procedimiento no afecta el buen nombre y honor del imputado y
ejecutoriada esa resolucin, se cancelar cualquier registro pblico o privado del
hecho, con relacin al sobresedo.
3.2.2 El sobreseimiento provisional.
Si los elementos de conviccin recolectados durante la investigacin resultan insuficientes
para realizar el juicio, el Ministerio Pblico requerir -amparado en el principio
de objetividad- el sobreseimiento provisional, decisin que corresponder decretar al

Juez Penal mediante el dictado de auto interlocutorio fundado en el cual se mencionarn

expresamente los elementos o medios probatorios que se espera incorporar, claro est,
sobre la base de la proposicin del Ministerio Pblico. En todos los casos, la resolucin
tambin contendr la orden de cesacin de todas las medidas cautelares que soporta el
imputado.
Lo que se discute con relacin a esta figura son los siguientes aspectos a saber:
La reapertura del procedimiento por va de un sobreseimiento provisional
equivale a una reapertura de la investigacin o de la Etapa Preparatoria?
Obviamente que si se decret el sobreseimiento provisional, la misma eman de una Audiencia
Preliminar,
es decir, de la sustanciacin de la Etapa Intermedia, por lo que atendiendo a los dispositivos
de los artculos 12, 165, 167, 168, 169 y 171 del Cdigo Procesal Penal, bajo pretexto de renovacin
del acto, cumplimiento de un acto omitido o cualquiera otra circunstancia no se podr retrotraer
el procedimiento a etapas anteriores. En tal contexto, no existe posibilidad de dar un tratamiento
anlogo a la reapertura dentro del lapso permitido jurdicamente para continuar el procedimiento
cuando anteriormente se decret el sobreseimiento provisional, porque la Etapa Preparatoria (de
investigacin) culmin y dicha secuencia es irreversible.
El punto que merece destacarse sobre este aspecto, surge de la expresin de los preceptos
que hacen referencia al sobreseimiento provisional que utilizan indebidamente e indistintamente
las expresiones reapertura de la investigacin o del procedimiento,
expresin de la cual se nutren los operadores para destacar una suerte de plus retrotrayendo
el procedimiento a una etapa perimida e irreversible, pero para neutralizar dicha
operacin basta con dar lectura al artculo 12 del CPP y los preceptos que hacen referencia
a la irregularidad de los actos procesales para percatarnos, claramente, que lainvestigacin culmin y
que la reapertura nunca tendra que ser de la investigacin y s del procedimiento con la presentacin
del resultado de los nuevos elementos que fueran sealados en el propio auto que decret el
sobreseimiento provisional por parte del Ministerio Pblico con su requerimiento conclusivo para
proseguir la Etapa Intermedia, ms nunca para continuar investigando.
Obviamente que esta distincin es imperceptible a la luz de los operadores involucrados en el manejo
jurisdiccional que prefieren dar un procedimiento pretoriano al sobreseimiento provisional en el
sentido de que una vez solicitada la reapertura del trmite lo efectan bajo la frmula de reabrir la
investigacin, sealando fecha para que presente su requerimiento conclusivo y esta distorsin
genera graves contradicciones con la lgica del diseo acusatorio que se plasma bajo criterios de
concentracin, progresividad y economa, con la prohibicin expresa de reinterpretar las normas
procesales sobre la base de la analoga o extensin, salvo cuando expresamente favorezcan la libertad
del imputado o el ejercicio de sus derechos y facultades (favor rei, artculo 10 del CPP).
Despus de cunto tiempo de decretado el sobreseimiento provisional se extingue
la accin si es que no dispuso la continuacin del procedimiento?
De la lectura de los artculos 25 y 362 del CPP surge una antinomia, ya que el primero de los preceptos
hace referencia al lapso (sin distincin) de un ao, mientras que el segundo de los preceptos
distingue entre delitos y crmenes, estableciendo el lapso de un ao y tres aos, respectivamente.
Por la sistemtica del Cdigo Procesal Penal que dispone de dos partes (una general, de
principios o esttica y una especial, de procedimientos o dinmica), prevalece el dispositivo
ms beneficioso para el imputado por lo que el plazo tendra que ser, en todos los
casos, de un ao para que el sobreseimiento provisional decretado produzca la extincin
de la accin si no se ordena la reapertura en dicho lapso.
Esta es una cuestin de hermenutica sustantiva (interpretacin sistematizada), pero en
la prctica se distingue entre delitos y crmenes para operar con la figura de la extincin
sobre la base de dicho supuesto. El objeto de esta aclaracin es simplemente para que el
lector sepa discurrir con sobrados elementos de conviccin para enfrentar posturas
dogmticas y carentes de la mnima estimativa jurdica cuando se adopta el temperamento
que en la praxis adquiere preeminencia.
4. El auto de apertura a juicio oral y pblico.
La resolucin por la cual el juez decide admitir la acusacin del Ministerio Pblico y del querellante,
en su caso, y abrir el procedimiento a juicio oral y pblico, contendr:
1. La admisin de la acusacin, con la descripcin precisa del hecho objeto del juicio y de los
procesados acusados;
2. Las modificaciones introducidas al admitir la acusacin, con la indicacin detallada de las
circunstancias de hecho extradas o agregadas;
3. Cuando la acusacin ha sido interpuesta por varios hechos y el juez slo la admite parcialmente,
determinar con precisin los hechos por los que abre a juicio y la resolucin de lo que

corresponda respecto de los otros hechos;

4. Las modificaciones en la calificacin jurdica del hecho punible, cuando se aparte de la acusacin;
5. La identificacin final de las partes admitidas;
6. La procedencia o rechazo de las medidas cautelares o su sustitucin, disponiendo en su caso,
la libertad del imputado;
7. La intimacin a todas las partes, para que, en el plazo comn de cinco das, concurran ante el
tribunal de sentencia, se presenten y fijen domicilio procesal, y;
8. La orden de remitir las actuaciones al tribunal de sentencia competente.
Practicadas las notificaciones correspondientes, el secretario remitir al tribunal de sentencia, dentro
de las cuarenta y ocho horas, las actuaciones, la documentacin y los objetos incautados, a cuyo
efecto, dicho funcionario tambin remitir un informe sobre los detenidos en esa causa, ponindolos
a su disposicin y lo comunicar a las autoridades de las instituciones en que ellos se encuentren
detenidos.
4.1 La naturaleza del auto de apertura a juicio oral y
pblico.
El problema que se suscita aqu es que por aplicacin del principio de control horizontal
de la investigacin a cargo del Juez Penal en la etapa intermedia, se considera que la
admisin de la acusacin y el consecuente dictado del auto de apertura a juicio oral y
pblico (decisin irrecurrible) las dems cuestiones no son susceptibles de recurrirse por
las dems partes, lo cual sera bastante superficial, ya que existen diversas circunstancias
que impediran cerrar la va del examen de la materia recursiva, porque es indudable
que muchas cuestiones planteadas en el etapa intermedia, mal se pueden reincorporar
al juicio oral y pblico (Ejemplo: una excepcin de prescripcin o extincin de la
accin penal pblica que se desestima, si dicha resolucin se considera irrecurrible por
aplicacin del carcter irrecurrible del auto de apertura a juicio oral y pblico en aplicacin
de la famosa expresin: lo accesorio sigue la suerte de lo principal, tal planteamiento
resultar inviable en el juicio oral y pblico y sabiendo que los incidentes resueltos
son apelables, es evidente que debe darse la interpretacin extensiva que prev
el artculo 8.2.h) del Pacto de San Jos de costa rica cuando seala que el imputado es
el autorizado a ejercer alguna materia recursiva contra las decisiones del inferior).
En este sentido, si una de las partes recurre alguna cuestin susceptible de tal planteamiento
(excepciones, nulidades, medidas cautelares, calificacin jurdica de los hechos, exclusiones
probatorias, etc.), por la amplitud de la defensa que incluye al derecho recursivo a favor del imputado,
se debe tramitar el recurso y una vez que la decisin impugnada quede firme y ejecutoriada, pasar a la
siguiente etapa. De cualquier manera, esta es una cuestin elemental, ya que es imposible que
inmediatamente de dictado el auto de apertura a juicio oral y pblico, el Juez Penal de Garantas
deber esperar el lapso de cinco das como mnimo para que su decisin quede firme y si es que no se
producen recursos contra la misma, remitir las actuaciones al Tribunal de Sentencia para que disponga
lo que corresponda en cuanto al movimiento de la tercera y ltima etapa del procedimiento ordinario.
Si el Juez Penal espera que su resolucin quede firme y ejecutoriada, es evidente que con ello evitar
la preclusin de la etapa intermedia y habilitar el estudio de las materias defensivas que las partes
disponen, principalmente, la defensa, por mandato del derecho internacional vigente, tal como lo
prev jerrquicamente el artculo 137 de la Constitucin en concordancia con el artculo 1 del Cdigo
Procesal Penal. Sin embargo, es preciso advertir que esta posicin no es la utilizada corrientemente
por los tribunales nacionales, ya que se declaran inadmisibles los recursos promovidos contra
las decisiones complementarias o accesorias al dictado del Auto de Apertura a Juicio Oral y Pblico,
porque el artculo 461 del CPP en su parte final, dispone: ...No ser recurrible el auto de apertura
a juicio oral y pblico.