DERECHO PROCESAL PENAL I

UNIDAD UNO.- Nociones Generales.- Concepto.- Objeto y finalidad.Fuentes.- Caractersticas.- Clases de procedimiento penal.Cuestiones generales.Concepto.Es la rama del derecho, que se encarga del estudio de los
principios, instituciones y normas que regulan la actividad
procesal destinada a la aplicacin de la Ley penal.
COUTURE, define como.
La rama del saber jurdico que estudia en forma sistemtica la
naturaleza del proceso, su constitucin, desenvolvimiento y
eficacia, siendo adems un conjunto de normas que regular el
proceso y procedimiento penal en un cuerpo jurdico determinado.Para Mixan Mass: El Derecho procesal penal viene a ser una
disciplina jurdica especial encargada de cultivar y proveer los
conocimientos tericos y tcnicos necesarios para la debida
comprensin, interpretacin y aplicacin de las normas juridicoprocesal-penales, destinadas a regular el inicio o, desarrollo y
culminacin de un procedimiento penal, que permita al magistrado
determinar objetiva e imparcialmente la concretizacin o no del
jus puniendi.
Es necesario tambin definir el sistema penal, del cual el derecho
procesal penal es un subsistema: es el conjunto de normas e
instituciones por medio de las cuales el Estado ejerce su facultad
de investigar, juzgar y en su caso sancionar las conductas que
transgreden gravemente el orden establecido.
OBJETO Y FINALIDAD.
Kadagand dice que el Derecho procesal penal tiene como fin
principal: buscar la represin del hecho punible mediante la
lgica imposicin de una pena, buscndose con ello, el restablecer
en su integridad, el orden social, buscndose adems cumplir con
el fin secundario de la reparacin civil.
Si embargo la nocin es incompleta, ya que el Derecho procesal
11penal no solamente busca
la represin sino debe contemplar
los casos en que habiendo sido una persona procesada, sin embargo
no se llega a la represin penal, por no ser el procesado
responsable del hecho punible determinado, o existir algunas de la
causas de justificacin o no cumplirse los presupuestos procesales

para una condena, de tal forma que el DPP, debe tender a la

averiguacin de la verdad legal a travs del proceso penal. Esto
tambin debe se incorporado a los fines del DPP.
FUENTES.
En puridad debe considerarse que en mbito penal la nica fuente
es la Ley.
Sin embargo, la jurisprudencia, la costumbre y la doctrina son
consideradas como fuentes interpretativas de ste.LA LEY.Es una norma jurdica de derecho positivo que representa la fuente
formal y fundamental del DPP:
Forman parte de esta:
1.- En primer nivel:
La Constitucin.
Los Tratatos.
2.- En segundo nivel:
a) Los Cdigos procesales.
Coexisten 2 ordenamientos:
a) El Nuevo Cdigo procesal penal, promulgado
Legislativo 957, con fecha 29 de julio de 2004.-

por

decreto

b) Se encuentra tambin vigente el Cdigo

de Procedimientos
penales, aprobado por la Ley 9024 de 23 de noviembre de 1939.
Se encuentra vigente a la fecha, CON DIVERSAS MODIFICACIONES,
Tambin se encuentra vigente artculos del nuevo Cdigo Procesal
Penal Dec. Leg. 638 de 27 de abril de 1991.b) Las Leyes orgnicas.
c) Los Decretos Legislativos.
3.- En tercer nivel:
a) Los decretos Supremos.
b) Circulares.(De Corte Suprema)
c) Directivas (De la Corte Suprema, Comisin Ejecutiva del Poder
Judicial, etc.).
LA JURISPRUDENCIA.Est constituida por la interpretacin constante y uniforme de las
Salas Penales, en aplicacin de las normas procesales.
LA DOCTRINA.Es la opinin de los juristas o estudiosos del DPP, interpretando
los artculos de la ley o dando nuevos rumbos al legislador,
expresando ello en artculos o libros.La doctrina es importante porque adquiere autoridad por el
prestigio cientfico que se deriva del anlisis reflexivo y
riguroso de las institucionales procesales.

Sin embargo, el Juez no puede fundamentar sus fallos nicamente en

la doctrina, sino que tiene que estar amparado en la Ley.
LOS PLENOS JURISDICCIONALES.
Es la reunin de los Vocales Superiores de las diferentes Cortes
Superiores de Justicia, quienes se renen para uniformizar
criterios sobre aplicacin e interpretacin de la Ley penal, en la
Repblica.
Se adoptan acuerdo, los mismos que
constituyen de observancia obligatoria.

no

son

vinculantes,

ni

El caso de la costumbre.No constituye fuente formal del DPP.

Tan solo representa un formalismo aceptado en la ejecucin de un
acto,
pero
en
ningn
momento
gravita
ni
debe
gravitar
decisivamente en las resoluciones del Juez.
Ejm.- Se acostumbra colocar autos y vistos al resolver un pedido
que no pone trmino al proceso, si no se coloca en una resolucin
ello, no podr el juez declarar la nulidad en una resolucin.CARACTERISTICAS DEL DPP.A). Es pblico.Porque norma la actividad jurisdiccional del Estado, para mantener
la convivencia social, resolviendo conflictos derivados del
delito.
Es pblico adems por a travs del derecho procesal penal, el
estado ejercita su poder coercitivo.
B) Es Autnomo.Es una disciplina autnoma, ya que posee un objeto propio, tiene
instituciones propias, se apoyan en principios y
se dirige a
fines especficos.
No tiene ninguna subordinacin con el derecho penal sustantivo.
Clases de procedimiento penal.El sistema procesal peruano tiene 3 clases de procedimiento penal:
a) El proceso penal comn
Con sus fases:
1.- Investigacin preparatoria.
2.- Etapa intermedia.
3.- El Juzgamiento.
b) Los procesos especiales.
Son diversos tipos de procesos como se proceso inmediato (caso de
flagrancia, confesin, existencia de elementos de conviccin
acumulados durante las diligencias preliminares.

Otros como proceso por razn de la funcin pblica, contra

Congresistas y otros altos funcionarios; proceso de seguridad
(para la imposicin de medidas de seguridad); procesos por
ejercicio privado de la accin penal, terminacin anticipada,
colaboracin eficaz, por faltas.
Con en el anterior CPP.a) Proceso penal ordinario. Tiene como fuente normativa el Cdigo
de Procedimientos penales de 1940.Constituye el modelo del procedimiento penal.
Tiene 2 partes: La instruccin y el juzgamiento.
b) Proceso penal sumario. Dec. Leg. 124
c) Procedimientos especiales.
C.1.- La querella. Reservado para el trmite de delitos contra
el honor (calumnia, difamacin e injuria)
Es a instancia de parte.
No interviene el Ministerio Pblico.
C.2.- Las faltas.
Contenidos en los artculos 324 al 328 del Cdigo de
procedimientos penales.
Se encuentra a cargo de los Jueces de Paz Letrados.
UNIDAD DOS.- La vigencia de la ley procesal penal.- En el tiempo.- En
el espacio.- Excepciones.-

LA VIGENCIA DE LA LEY PROCESAL PENAL.A.-

EN EL TIEMPO

De conformidad con el artculo 109 de la Constitucin Poltica del

Estado, la ley deviene obligatoria desde el da siguiente, desde
su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, salvo que exista
disposicin contraria en la misma ley, que postergue su vigencia
en todo o en parte.
Se ha de aplicar la ley vigente en el momento en que se lleva a
cabo el proceso, sin considerar cual rega al momento de la
comisin del hecho delictivo.
Tratndose de actos de procedimiento no puede hablarse de
retroactividad, pero, los actos realizados conforme a la ley
anterior, conservan su
validez y surten sus efectos legales en
forma completa.
Si la ley procesal se modifica mientras se tramita la instruccin,
entonces, rige la ley que ha sido modificada y se aprecia a partir

de ese momento, quedando vlidos los actos procesales realizados

conforme a la ley anterior.
Sg. CPP
1.- La ley procesales de aplicacin inmediata, incluso al proceso
en trmite, y es la rige al tiempo de la actuacin procesal. Sin
embargo, continuarn rigindose por la Ley anterior, los medios
impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales con principio
de ejecucin y los plazos que hubieren empezado.
Tempus regim actum
2.- La ley procesal referida a derechos individuales que sea ms
favorable al imputado, expedida con posterioridad a la actuacin,
se
aplicar
retroactivamente,
incluso
para
los
actos
ya
concluidos.
Se aplica principio de retroactividad benigna (art. 103 segundo prrafo y
art. 139.11 de Constitucin).
Derechos individuales:

En el Espacio.En el mbito a su vigencia, la ley procesal es territorial, es

decir solo surte efectos en el mbito dentro del cual el Estado
ejerce su soberana.
Excepciones:
a) Si el peruano que fuera del territorio nacional comete delito
sancionado por la Ley nacional, as como la del pas donde se
perpetra, puede se sancionado al regreso al pas. Igualmente lo
ser el extranjero que fuera del territorio nacional comete
delito, contra la Seguridad del Estado, falsificacin de monedas,
billetes, documentos nacionales, etc.
b) por razones de Derecho Internacional o Derecho Pblico Interno,
los diplomticos extranjeros gozan de inmunidad, operando una
causal de exclusin momentnea de culpabilidad.
c) Conforme el Derecho Pblico Interno, estn eximidos de la ley
procesal penal y de la ley penal, el Presidente de la Repblica,
excepto por delito cometidos en ejercicio de sus funciones.
Asimismo los parlamentarios son irresponsables por las opiniones
vertidas en el ejercicio de su cargo.
d) Los menores de 18 aos estn exentos de estar sometidos a la
jurisdiccin penal y si cometieran delito, sern sometidos a la
jurisdiccin del Juzgado de Familia.

LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL PERUANO

Elenco de principios:
1. Referidos al imputado.
a) El debido proceso.
Es el cumplimiento de los principios procesales mnimos que debe
reunir todo proceso jurisdiccional para asegurar al justiciable
certeza, justicia y legitimidad de su resultado.o No se puede concebir un autntico debido proceso si no se ha
garantizado la imparcialidad del sistema penal y sin antes haber
sometido la represin estatal a una plena observancia de la Ley de
la Constitucin.
b) El derecho de defensa.
Este principio comprende la facultad de resistir y contradecir la
imputacin penal y con igualdad de armas.
Se materializa en la facultad de ser odo en juicio, controlar las
pruebas de cargo, en la de probar los hechos.
Comprende tambin la prohibicin de ser condenado en ausencia, de
tal forma que se prohibe a los rganos jurisdiccionales emitir
condena sin antes or al procesado, sin que haga uso de su derecho
de defensa.
c) El principio de favorabilidad.
Denominado tambin principio pro reo. Protege al imputado en caso
de conflicto de leyes, se aplica la ms favorable al imputado o la
que sea menos gravosa.
Hablar de retroactividad.
Le ley penal tiene efecto retroactivo cuando favorece al
procesado, de tal forma que el principio de favorabilidad se
manifiesta al sealar que en caso la ley vigente al momento de la
comisin del delito y la vigente durante el juzgamiento y
sentencia no sea la misma. Es decir, cuando exista transito de
legislacin respecto a un tipo penal determinado, se debe aplicar
la ley menos gravosa al imputado.
d) Indubio pro reo.
En virtud de este principio la condena solo puede fundarse en la
certeza y verdad de lo establecido durante el proceso, de tal
manera que si sobreviniere alguna duda necesariamente deber
absolverse al acusado.
e) La Presuncin de inocencia.
Se encuentra contenido en el art. 2 inciso 24 apartado e) de la
Constitucin Poltica del estado, que prescribe: que toda persona

es
considerada
inocente
mientras
no
se
haya
declarado
judicialmente su responsabilidad.
Es decir el procesado no puede ser considerado culpable hasta la
decisin que pone fin al procedimiento.
El proceso

penal no es ms que la destruccin del principio de la presuncin de inocencia.

f) Principio de la excepcionalidad de la detencin y la libertad

como regla.
Este principio establece que el imputado debe enfrentar el proceso
penal, ya que le corresponde recibir el trato de inocente durante
su desarrollo, hasta que se emita la sentencia final condenatoria.
El empleo de la coercin durante el proceso es posible solo cuando
sea estrictamente necesario, para asegurar los fines de la
persecucin penal ante la existencia de peligro procesal de
sustraccin a la justicia.
La
detencin
debe
llevarse
a
cabo
de
acuerdo
con
los
procedimientos y en las condiciones y formas que ella establece.
g) El derecho a ser juzgado en un plazo razonable.
Toda persona tiene derecho a ser juzgada sin demora, lo cual
implica el deber del Estado de realizar un juicio penal breve y
sin dilaciones, a fin de resolver la materia controvertida, de
resolver la situacin de culpable o
inocente del procesado, as
como de tutelar el inters resarcitorio de la vctima.
h) La Cosa juzgada. (No bis in idem).
En virtud de este principio la persona cuya situacin procesal
haya sido definida por sentencia ejecutoriada o resolucin que
tenga la misma fuerza vinculante (auto que resuelve excepcin de
prescripcin por ejem.) no puede ser sometida a un nuevo proceso
por el mismo hecho.El inciso 13 del art. 139 de la Constitucin del estado establece
la prohibicin de revivir procesos fenecidos por resolucin
ejecutoriada.
PRINCIPIOS REFERIDOS A LOS RGANOS ESTATALES Y LA ORGANIZACIN
JUDICIAL.a) El principio del Juez natural.
Este principio nos dice que el juzgamiento debe de hacerse ante el
Juez competente, respetando las formalidades del caso y que tanto
el procedimiento como el funcionario deben ser previos al hecho o
la conducta.
b) La imparcialidad e independencia judicial.
Consiste en el sometimiento del Juez al derecho y la las
atribuciones propiamente jurisdiccionales que la Constitucin
establece.

Implica la ausencia de todo inters en la resolucin del proceso,

que no sea la aplicacin estricta del ordenamiento jurdico.
Adems supone que ningn superior jerrquico en el orden
administrativo o jurisdiccional podr insinuar exigir, determinar
o aconsejar a un funcionario judicial sobre las decisiones o
criterios que deba adoptar en sus resoluciones.
La imparcialidad supone que el Juez o Tribunal, no tienen
opiniones preconcebidas sobre el caso materia de juzgamiento, y,
en particular no presume la culpabilidad del acusado.
c.- Principio de la instancia plural.
Es la posibilidad del justiciable de poder recurrir e impugnar una
resolucin a efecto de que sea otra instancia la revise.
Hablar sobre instancias judiciales.

PRINCIPIOS REFERIDOS AL PROCESO.

a) La legalidad
Este principio consiste en que cuando el procedimiento penal se
inicia, se desarrolla y culmina y debe llevarse a cabo con la
debida sujecin a las prescripciones legales pertinentes.
b) Principio de igualdad de las partes.
Es decir debe haber igualdad de las partes en el ataque y la
defensa.
c) Principio de contradiccin
Couture dice que el principio de bilateralidad de la audiencia
consiste en que, salvo situaciones excepcionales establecidas en
la ley, toda peticin o pretensin formulada por una de las partes
en el proceso, debe ser comunicada a la parte contraria para que
pueda sta prestar a ella su consentimiento o formular su
oposicin.
Prohbe a los jueces dictar alguna resolucin sin que previamente
hayan tenido oportunidad de ser odos quienes pudieran verse
directamente afectados por ella.(Lino Palacio).
En Alemania se lo suele expresar a travs del siguiente proverbio
en rima; "Eines mannes red ist keine red, der richter soll die
deel verhoeren beed" ("la alegacin de un solo hombre no es
alegacin; el juez debe or a ambas partes"
c) Principio de publicidad y reserva.
Permite el control de la imparcialidad, probidad y profesionalidad
de los jueces.

Los asistentes se convierten en testigos de la regularidad del

procedimiento y de la decisin.
El juicio es como un acto de gobierno pblico ejercido por la
ciudadana.
Sin embargo puede restringirse por razones de seguridad en la
investigacin por razones de moralidad o privacidad.
Excepciones: caso de delitos contra el honor sexual en agravio de
menores, que se ventila en audiencias privadas.
La reserva se hace presente ante la necesidad e inters de
alcanzar la verdad en la investigacin a fin de que terceros no
interfieran y puedan frustrar la investigacin.
Tampoco es permisible a que terceros puedan acceder a copias de
los actuados judiciales.
e) Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes.
Se refiere a que las partes estn en la amplitud de poder utilizar
todos los medios probatorios que el Cdigo Procesal Penal les
confiere, siempre y cuando sean
pertinentes a la materia
controvertida.
f) La reformatio in peus
Es la prohibicin de la reforma en peor, en contra del procesado.
Es decir si el procesado cuestiona una resolucin, no puede la
instancia superior aumentarle la pena o imponerle una sancin ms
gravosa.
g) La gratuidad.
Las actuaciones judiciales y la tramitacin de los procesos no
debe irrogarle gasto alguno a los justiciables.
Estn prohibido el pago de tasas judiciales de procedimientos
penales.
CRITERIOS QUE ORIENTAN EL PROCESO PENAL.
El proceso penal, como conjunto de actos y diligencias. No es una
suma desordenada de ellos.
Ciertos criterios gobiernan su continuacin, entre los cuales
podemos mencionar:
a) Criterio cronolgico.
Los actos o actividades procesales se cumplen unos a continuacin
de otros. Existen ciertos trminos que limitan las oportunidades o
que hacen caducar los derechos procesales y que deben respetarse.
La etapa instruccional tiene un trmino y los recursos solamente
pueden interponerse dentro de ciertos plazos especficos.
b) Criterio lgico.

Los actos, diligencias o actividades procesales deben tener una

sucesin lgica. Varios requieren que otros se hayan cumplido con
anterioridad; existe una relacin y coordinacin entre ellos que
indica cules deben practicarse primero.
Por ejemplo, no se puede declarar ausente a una persona si antes
no se le ha notificado o publicado edictos, para su comparencia.
No se puede notificar providencias si stas no han sido expedidas.
Los recursos solo se pueden interponer una vez notificadas las
providencias.
Ejm. No se puede pedir una confrontacin si las partes confrontantes no han declarado.

c) Criterio del fin.

Todos los actos, diligencias o actividades procesales tiene un fin comn: la sentencia o
decisin sobre el fondo del Juez.
Por tanto, todos ellos deben concatenarse y relacionarse ntimamente. Actos, diligencias o
actividades procesales que no tengan esa finalidad, que no presten ningn servicio a ese
fin, no deben practicarse, pues convierten en actos intiles que solo originan prdida de
tiempo, en desmedro de la administracin de justicia.

UNIDAD CUATRO.- El Titulo Preliminar.- Interdiccin de la

persecucin penal mltiple.Competencia judicial.- Legalidad de
las medidas limitativas de derechos.- La legitimidad de la
prueba.- Prevalencia de las normas
EL

TITULO

PRELIMINAR

El ttulo preliminar recoge todo un conjunto de garantas

consagradas en la Constitucin y en las normas supranacionales de
los cuales el Per forma parte,
Recoge principios constitucionales de acceso a la justicia, como
la gratuidad, imparcialidad, juicio previo, oralidad, igualdad,
contradiccin derecho al recurso de resoluciones, indemnizacin
por errores judiciales.INTERDICION DE LA PERSECUSION PENAL MULTIPLE.Art. III.Nadie podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un
mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento.
Este principio rige para las sanciones penales y administrativas.
El
derecho
penal
tiene
preeminencia
sobre
el
derecho
administrativo.
Base legal;
Art. 139 inciso 13 de la Constitucin
Art. 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
Art. 8.4 del Pacto de san Jos de Costa Rica.
Lo fundamental es que no se debe permitir que el Estado, con todos
sus recursos haga repetidos intentos para condenar a un individuo
por un supuesto delito, sometindolo as a molestias, gastos y
sufrimientos, obligndolo a vivir en su continuo estado de
ansiedad e inseguridad.

Requisitos:
Que se trate del mismo sujeto.
Que los hechos sean los mismos.
COMPETENCIA JUDICIAL.Art. V.1.- Corresponde al rgano jurisdiccional la direccin de la etapa intermedia y,
especialmente, del juzgamiento, as como expedir las sentencias y dems
resoluciones previstas en la ley.
2.- Nadie puede ser sometido a pena o medida de seguridad sino por resolucin del
rgano jurisdiccional determinado por la Ley.

La imparticin de justicia debe desarrollarse libre de todo

obstculo que afecte a la realizacin material del debido proceso,
debiendo
contar
con
plazos
razonables
de
instruccin
y
juzgamiento.
El Juez de la Investigacin Preparatoria es el encargado de
regular las formalidades de las actuaciones procesales y plazos
razonables, tanto en la investigacin como en la fase intermedia.
El Juez natural predeterminado por la Ley, es aqul que surja de
aplicar las reglas preestablecidas como son la materia, el
territorio,
el
grado,
etc.
buscndose
as
garantizar
su
independencia funcional.
El Juez Penal (Colegiado o unipersonal) es quien tiene la
competencia del juzgamiento.
Ante el Juez penal, se presentan las partes y actuarn todas las
pruebas, con excepcin de las anticipadas.
El Poder Judicial se encuentra sometido a una organizacin
jerarquizada.
LA LEGALIDAD DE LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS.Art. VI Ttulo Preliminar
Las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones previstas
en la Constitucin, slo podrn dictarse por la autoridad judicial en el modo y
con las garantas previstas por la Ley. Se impondrn mediante resolucin
motivada, a instancia de la parte procesal legitimada. La orden judicial debe
sustentarse en suficientes elementos de conviccin, en atencin a la naturaleza y
finalidad de la medida y al derecho fundamental objeto de limitacin, as como
respetar el principio de proporcionalidad.

Todo restriccin debe ser expresa (lex certa).

La detencin judicial esta condicionada no solo al principio
de
legalidad, sino a que estas razones se encuentran plasmadas en la
Constitucin porque nadie puede ser privado de su libertad fsica,
salvo por las causales y en las condiciones fijadas por la Ley y
la Constitucin (resolucin de autoridad judicial)
Las medidas coercitivas tienen un fin, cual es posibilitar la
investigacin, el juzgamiento y la sancin de ser el caso, en la
medida del peligro que corran los fines del proceso.
Concepto de medidas limitativas de derechos:
Son las restricciones al ejercicio de derechos personales o
patrimoniales del imputado o de terceros, impuesta durante el
transcurso de un procedimiento penal, con la finalidad de
garantizar los fines del mismo.

Las medidas pueden ser de naturaleza personal: (mandato de

detencin,
comparecencia
simple
o
restringida,
a
como
la
incomunicacin y el impedimento de salida del pas) o de
Naturaleza real (la incautacin, inmovilizaciones, apertura de
documentos y correspondencia, embargos as como el levantamiento
del secreto bancario, entre otros) deben realizarse bajo los
principios
de
necesidad,
proporcionalidad,
legalidad,
provisionalidad y prueba suficiente de forma y modo, sin olvidar
cual sea la medida que se trate, necesitan ser debidamente
motivadas.
CARACTERISTICAS.
NECESIDAD.- Las medidas coercitivas se aplican cuando sea
absolutamente indispensable para los fines del proceso.EXCEPCIONALES.- La autoridad judicial debe considerar en primer
orden la citacin simple y slo adoptar aquellas otras de mayor
intensidad cuando fuere estrictamente necesario.
PROPORCIONALIDAD.La
medida
coercitiva
debe
guardar
correspondencia con el peligro procesal existente y que a su vez
se relaciona con delito doloso o culposo y la gravedad o no de la
lesin o puesta en peligro del
bien jurdico, entre otros
factores propios de la conducta pena y procesal. La comisin de un
delito de poco contenido de injusto o leve, debe merecer una
medida coercin de baja intensidad.
LEGALIDAD.- Las medidas coercitivas deben estar expresamente
sealadas en la ley.PROVISIONALIDAD.- Se aplican por el tiempo estrictamente necesario
para alcanzar sus fines y en todo caso hasta alcanzar los fines
del proceso, no son medidas definitivas.PRUEBA SUFICIENTE.- La adopcin de la medida se dicta con
la
existencia de elementos probatorios ya sea con el delito y tambin
con el peligro de fuga o entorpecimiento u obstaculizacin de la
actividad probatoria.
DEBE SER MOTIVADA.- Tiene exigencia constitucional de motivacin,
incluso el TC ha establecido que las motivaciones es cualificada
es decir tienen que ser especialmente motivadas.- Se exige mayor
motivacin (principalmente a las prisin preventiva).
PRESUPUESTOS.
Existen 2 presupuestos:
a) El periculum in mora i peligro en la demora, que radica en el
peligro procesal, ocultamiento personal, entorpecimiento de la
prueba, ocultamiento de sus bienes.
b) El fumus bonis iuris que es la razonada atribucin del hecho
delictivo a una persona, debe haber apariencia del derecho
invocado, suficiente elementos de conviccin.LA LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA.
Art. VIII Legitimidad de la prueba
1.- Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e
incorporado
al
proceso
por
un
proceso
constitucionalmente
legtimo.
2.- Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o
indirectamente con violacin del contenido esencial de los
derechos fundamentales de la persona.

3.- La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional

establecida a favor del procesado no podr hacerla valer en su
perjuicio.
Cuando no han sido obtenidas de acuerdo a procedimiento
constitucionalmente legtimo, deben ser excluidas, que priva de
efectos probatorios a dicho material probatorio.
Ello no solo alcanza a la prueba ilcita sino a las derivadas de
aquella, cuando exista una relacin de causalidad o cuando la
explicacin de la existencia de la prueba derivadas solo es
posible por la existencia de la primera prueba.
LA ACCION PENAL

UNIDAD CINCO.La accin penal.- Concepto.- Caractersticas.- La

accin penal privada.- Caractersticas.- La titularidad en el
ejercicio de la accin penal.-

CONCEPTO.Segn Gimeno Sendra: Es el derecho subjetivo constitucional

mediante cuyo ejercicio, a travs de la puesta en conocimiento del
rgano jurisdiccional de una notitia criminis, se solicita la
apertura de proceso penal, obligando a dicho rgano a pronunciarse
sobre la misma, mediante una resolucin motivada.
Segn Arsenio Ore Guardia:
La accin penal es al mismo tiempo un derecho subjetivo y un
derecho potestativo ejercido por su titular (actor pblico o actor
privado) que se dirige en primer lugar a promover la actividad del
rgano jurisdiccional y en segundo lugar, a someter al imputado a
los fines del proceso.
Es el poder de requerir al rgano jurisdiccional que se aboque al
caso singular, sometiendo al imputado a los efectos del proceso.
Su ejercicio est constituido por el conjunto de actos procesales
dirigidos a preparar y a promover la accin penal, ejercitarla
propiamente en la acusacin y defenderla y justificarla durante el
juicio, para lograr la aplicacin del ius puniendi a travs de las
sentencia.
CARACTERSTICAS:
a) Es Pblica.
Es pblica porque no solamente responde a un inters pblico,
general y colectivo, sino porque su objeto principal es una
relacin de derecho pblico que nace entre el Estado, como ente
soberano y el individuo presuntamente responsable, a fin de
aplicar la sancin que surge de la pretensin punitiva que tiene

el mismo Estado y, adems, porque es desarrollada por funcionarios

pblicos exclusivamente, ya sean fiscales o jueces.
b) Es indivisible.
Porque cobija a todas las personas que intervienen en la ejecucin
de la conducta calificada como delito, ya se trate de autores,
coautores o partcipes en cualquier grado. Por lo tanto no puede
dividirse o separarse para vincular a unos y a otros no, como
sucede en el desistimiento de la querella.
c) Es irrevocable.Es irrevocable porque como norma general, una vez iniciada la
investigacin o averiguacin, su desarrollo no puede interrumpirse
a suspenderse. Solo termina con la sentencia. Excepcionalmente
puede terminar en forma anticipada en los casos expresamente
sealados por Ley. Ejm. Excepciones, cuestin previa, etc.
Excepcionalmente y en el caso peruano, puede terminar por
aplicacin del principio de oportunidad.
d) Es intransmisible.Por cuanto no se transmite a ningn ttulo. La responsabilidad
penal es personalsima y por tanto, la accin que desencadena la
averiguacin respectiva solo puede tener como sujeto pasivo al
responsable de los hechos. No se transmite en ninguna forma, ni
entre vivos o por muerte, a sus herederos o familiares. Por eso la
muerte del presunto responsable pone fn no solo a la accin
penal, sino a la pena.
e.- Es oficial.Porque su ejercicio se encuentra monopolizado por el Estado a
travs del Ministerio Pblico, con excepcin de los casos en que
se reserva expresamente, a la iniciativa privada. El Ministerio
Pblico se constituye en el titular del ejercicio de la accin
penal y como tal acta de oficio, a instancia del interesado o por
accin popular. El ejercicio de la persecucin penal es promovido
por los rganos oficiales del Estado.
LA ACCION PENAL PRIVADA.Es el promovido directamente por el ofendido a travs del
procedimiento especial por querella que se establece en el Cdigo
Procesal PenalEl querellante solo podr ser la persona que resulte agraviada por
cualquiera de los delitos que establece el Cdigo penal (calumnia,
injuria o difamacin), quien realiza su denuncia ante el Juez
competente.
Sin el requisito de la denuncia no se puede iniciar ni tramitar.
CARACTERSTICAS DE LA ACCION PENAL PRIVADA.

a) Es facultativa y privativa del agraviado.- Nadie ms que el

sujeto
agraviado,
o
su
presentante
legal,
se
encuentran
legimitimados para ejercer la accin penal.
b) El proceso se orienta especialmente a favorecer la conciliacin
de las partes contendientes.
c) Es renunciable y revocable.- Se puede declarar concluido el
proceso, por desistimiento o transaccin.
d) Puede operar el abandono del proceso.- Por el transcurso del
tiempo.- Procede el abandono cuando se paraliza el procedimiento
durante 3 meses (art. 464.1 del Cpp).La inactividad procesal durante 3 meses produce el abandono del proceso, que ser
declarado de oficio).

LA TITULARIDAD EN EL EJERCICIO DE LA ACCION PENAL.El Ministerio Pblico es el titular del ejercicio de la accin
penal, bajo la premisa de que es un ente apartado del Poder
Judicial y, por tanto, con independencia en el rol de la
investigacin; es el vigilante de la legalidad durante el curso
del proceso.
En los casos de querellas, lo que existe como fundamento al
depositar la titularidad de la
accin penal en manos del
directamente ofendido o de sus descendientes ms cercanos incluido
el cnyuge, es el inters del Estado de proteger bienes jurdicos
de mayor trascendencia como en honor o la intimidad personal.
REGULACIN DE LA ACCION PENAL EN EL CDIGO PROCESAL PENAL.El Cdigo Procesal Penal, establece la facultad o atribucin del
Ministerio Pblico, el ejercicio de la accin penal, como regla, y
como excepcin aparece la accin privada que confiere al ofendido
la potestad de actuar como querellante en un proceso especial
establecido por Ley.
UNIDAD CINCO.- LOS MEDIOS TECNICOS DE DEFENSA: La cuestin
previa.- La cuestin prejudicial.- Las excepciones.- Oportunidad
de los medios de defensa.- Trmite.- Recurso de apelacin.Indicios de delitos en proceso extra-penal.CONCEPTO DE MEDIOS TECNICOS DE DEFENSA.Son las facultades que le confiere la ley a las partes para
impugnar provisional o definitivamente la constitucin o el
desarrollo de la relacin procesal denunciando algn obstculo o
deficiencias que se base directamente en una norma de Derecho.Conforme al Cdigo procesal penal, son:
a) Las cuestiones previas;

b)
c)

Las cuestiones prejudiciales;

Las excepciones.-

CUESTION PREVIA.Es un medio de contradiccin de la accin penal; por ella se pone

en conocimiento de la existencia de un requisito de procedibilidad
el mismo que tiene entidad suficiente para constituir un obstculo
de la accin penal. (Cubas Villanueva).Se presenta cuando el Fiscal decide continuar con la Investigacin
faltando un requisito de procedibilidad, como condicin que debe
estar expresamente sealada o previsto en un dispositivo legal
(Ley).
El obstculo hay que salvarlo previamente para poder tener
expedita la accin penal.
Fines de la cuestin previa:
a) Ofrece resistencia a la iniciacin del proceso o impide su
continuacin;
b) Acta como remedio procesal al poner en evidencia que el
proceso se ha iniciado sin haberse cumplido con los requisitos
exigidos por la Ley.Mediante la cuestin previa no se discute el carcter delictivo
del
hecho,
sino
el
cumplimiento
de
determinada
condicin
establecida por ley, que impide el directo procesamiento del
denunciado.
Las cuestiones previas no surgen de aspectos relativos al proceso
ni
de
prcticas
jurisprudenciales
sino
de
condiciones
estrictamente legales, ya que deben estar expresamente consignados
en la ley penal.
CONCEPTO DE REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD.Son todas aquellas causas que condicionan el ejercicio de la
accin penal y que sin su presencia no es posible promoverla ni
sostenerla en el transcurso del proceso penal.
Son presupuestos procesales.
Ejm En los delitos que se necesita protesto o sello de no pagado
por falta de fondos u otra razn similar, delito de libramiento
indebido art. 215 del Cdigo penal,
Inc. 1) Cuando se gire sin tener provisin de fondos suficientes o
autorizacin para sobregirar la cuenta corriente:
Inc. 6) Cuando lo endose a sabiendas que no tiene provisin de
fondos.
En los casos del inciso 1 y 6 se requiere del protesto o de la
constancia expresa puesta por el banco girado en el mismo
documento, sealando el motivo de la falta de pago.OPORTUNIDAD PARA DEDUCIRLA.-

Debe hacerse despus de notificada la disposicin de formalizacin

y continuacin de la investigacin preliminar y hasta la etapa
intermedia, teniendo como lmite para su interposicin 10 das
contados a partir
del da siguiente de notificada la acusacin.
(art. 350.b) del Cdigo procesal penal.Puede ser declarada de oficio.
EFECTO DE DECLARADA FUNDADA.De ser declara fundada se anula lo actuado en la investigacin
preparatoria; sin embargo esta puede reiniciarse luego de que se
subsane el requisito omitido.De all que se diga que:
a) es anulatorio, es decir si se declara fundada debe
anular lo actuado;
b) Es de carcter extensivo, ya que comprende a todos los
procesados por el mismo delito.CUESTION PREJUDICIAL.CONCEPTO.Es un medio tcnico de defensa, que procede cuando exista la
necesidad de suspender el proceso, porque el carcter delictuoso
del ilcito penal depende de la cuestin que debe ser resuelta en
otro proceso que se desarrolla en forma independiente.Se trata de una proceso tramitado y resuelto por Juez extrapenal,
cuya
decisin
causa
estado
respecto
de
la
existencia
o
inexistencia
del
delito;
de
esta
resolucin
depender
la
existencia del delito que ha de juzgar el Juez penal.
La resolucin extrapenal condiciona directamente el contenido de
lo debatido en la esfera penal.CARACTERISTICAS.a) Es un medio de defensa por el que se reclama el pronunciamiento
previo en otra va: sea civil, administrativa, etc.
b) Se alega que existen hechos que se siguen en otra va distinta
a la penal y que se hallan estrechamente vinculados al delito
investigado.
c) Si es declarada fundada suspende el proceso hasta que se expida
la resolucin en la va extrapenal.OPORTUNIDAD PARA DEDUCIRLA.La oportunidad para plantearla de preferencia es en el ms breve
plazo de notificado el imputado de la disposicin de formalizacin
y continuacin de la investigacin.
El Cdigo permite que se plante durante el curso de la
investigacin preparatoria.

No es posible plantearla en la etapa intermedia, conforme al art.

7 del CPP.
Si se deduce despus deber ser tomado como argumento dem defensa.
EFECTO DE SER DECLARADA FUNDADA.Suspende el proceso penal hasta que se obtenga la decisin en la
va extrapenal.
De existir varios procesados, el proceso se suspende para todos.

LAS EXCEPCIONES
Concepto.Son medios tcnicos de defensa que obstaculizan la accin penal
anulndola o regularizando el camino procesal.Clases:
Excepcin de naturaleza de juicio.Procede cuando se ha dado al proceso una sustanciacin distinta a
la que corresponde en el proceso penal.
Tiene por objeto que se observe el proceso penal correspondiente,
preestablecido por la ley.Si
se
declara
fundada
la
excepcin
se
regularizar
le
procedimiento con el trmite que le corresponde reinicindose el
proceso por su cauce legal.
Excepcin de improcedencia de accin.Esta excepcin procede cuando el hecho denunciado no constituye
delito o no es justiciable penalmente.El no constituir delito, es cuando los hechos denunciados no son
tpicos respecto de la norma penal sancionatoria.No ser justiciable
absolutoria.-

penalmente

alude

falta

exista

excusa

Art. 208 C. Penal.- No son reprimibles, sin perjuicio de la reparacin civil, los
hurtos, apropiaciones, defraudaciones o daos que se causen:
1.- Los cnyuges, concubinos, ascendientes, descendientes u afines en lnea
recta.
2.- El consorte viudo, respecto de los bienes de su difunto cnyuge, mientras no
hayan pasado a poder de tercero.
3.- Los hermanos y cuados, si viviesen juntos.-

Excepcin de cosa juzgada.Procede cuando el hecho objeto de investigacin ha sido objeto de

una resolucin firme, nacional o extranjera, contra la misma
persona.Excepcin de amnista.-

Procede cuando se expide una ley referida al delito materia de

investigacin, en la que se perdona el delito, renunciado a la
potestad sancionatoria.
Amnista es el perdn del delito, generalmente de delitos
polticos.
Extingue la accin penal.
Excepcin de prescripcin.Es por el transcurso de los plazos sealados por el Cdigo penal,
se han extinguido la accin penal.Prescripcin ordinaria.
Prescripcin extraordinaria.PROCEDIMIENTO.- (art. 8 CPP)
Los medios tcnicos de defensa que se deduzcan durante la
investigacin preparatoria, sern planteadas mediante solicitud
debidamente fundamentada ante el JIP que recibido la disposicin
de formalizacin de la investigacin, adjuntado de ser el caso,
los elementos de conviccin que correspondan.
El JIP una vez que ha recabado informacin del Fiscal acerca de
los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de
notificarles la admisin del medio de defensa deducido dentro de
tercer da sealara fecha para la realizacin de la audiencia, la
que se realizar con los que concurran a la misma.
El Fiscal asistir obligatoriamente y exhibir el expediente
fiscal para su examen inmediato por el Juez en ese acto.
Instalada la audiencia, el JIP escuchar por su orden, al abogado
defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al defensor
del actor civil y al defensor de la persona jurdica (si han sido
incorporadas en el proceso) y del tercero civil. En el turno que
corresponde, los participantes harn mencin a los elementos de
conviccin que consten en autos o que han acompaado en sede
judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a intervenir en
ltimo trmino.
El JIP resolver inmediatamente, o en todo caso, en el plazo de 2
das de celebrada la vista. Excepcionalmente y hasta por 254
horas, podr retener el expediente fiscal para resolver el medio
de defensa deducido, que se har mediante auto debidamente
motivado.
Puede ser tambin deducido en la etapa intermedia y la resolver
inmediatamente en la audiencia preliminar (o hasta 48 horas si el
caso es complejo).
La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones
deducidas a favor de uno de los imputados beneficia a los dems,
siempre que se encuentren en igual situacin jurdica.-

UNIDAD SIETE.- La accin civil.- Concepto.- Caractersticas.Ejercicio

alternativo
y
accesoriedad.Desistimiento.Transaccin.- Nulidad de Transferencia.- Procedimiento.-

GENERALIDADES
Se ha discutido la naturaleza de la reparacin del dao causado a
consecuencia de un delito; se ha dicho que se trata de una accin
de naturaleza penal y otros se trata naturaleza civil, es decir,
que debe ser perseguido en cada correspondiente va y de la
posibilidad del ejercicio conjunto o separado, es decir si puede
ejercitarse conjuntamente la responsabilidad civil y la penal o es
que debe ser ejercitada en accin aparte; y si para el ejercicio
en la va penal depende de su obligatoria constitucin en parte.
NOCION DE RESPONSABILIDAD CIVIL
Es el deber de reparacin derivado del dao sufrido por una
persona como consecuencia de un hecho cometido, hecho que no
necesariamente debe ser ilcito.
ELEMENTOS DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL
a) Dao causado
Es todo menoscabo, detrimento, perjuicio o disminucin que sufre
el sujeto en su esfera jurdica patrimonial o extrapatrimonial.
b) Factor de atribucin
Es la relacin directa de causa a efecto entre el hecho del agente
y el dao del mismo.

RESPONSABILIDAD DERIVADA DEL HECHO PUNIBLE

Concepto
Es la responsabilidad creada por el hecho penal; es la que
proviene de la ejecucin de los actos penalmente relevantes y
sancionados en sentencia.
Responsabilidad civil y penal
Teoras
La teora clsica sostena que exista diferencia entre ambas
responsabilidades; que la responsabilidad penal pretenda a
satisfacer un inters pblico y que la responsabilidad civil

buscaba la satisfaccin
resarcimiento del dao.

de

un

inters

privado

que

era

el

En cambo los positivistas, indicaban que ambas deberan ser

conjuntas y que el Estado debera preocuparse no slo de buscar el
castigo sino tambin el resarcimiento del dao al agraviado
La postura clsica se torn tan radical que propugnaba la
eliminacin de la constitucin de parte civil en el proceso penal,
por considerarla extraa y perjudicial al objeto mismo del proceso
penal.
En el Cdigo procesal penal, la accin civil y penal es conjunta
El fundamento principal es que de un mismo hecho ha nacido un
ilcito de doble connotacin, una de naturaleza penal y otra de
naturaleza civil, por lo que resulta atendible atender determinar
la responsabilidad civil y penal, partiendo de un anlisis comn.
As si bien las acciones civil y penal son jurdicamente
heterogneas,
la
conexidad
entre
las
mismas
justifica
su
acumulacin.
EJERCICIO DE LA ACCION CIVIL EN EL PROCESO PENAL.
La relacin jurdica civil es de ndole privada, y la pretensin
resarcitoria es un derecho disponible.
La accin civil es contingente lo que significa que su ejercicio
no es obligatorio.
Caractersticas de la accin civil:
a) La accin civil es privada;
porque corresponde a la persona
lesionada
b) Es de carcter patrimonial, aun el caso que el dao sea moral
De all que puede coexistir 2 acciones una de carcter civil y
otra de carcter penal.
No existe dificultad legal para que al agraviado pueda accionar
en la va civil. De tal formas que habra 2 ordenamiento (civil y
penal) para lograr el resarcimiento econmico (responsabilidad
criminal del autor del delito-penal y la indemnizacin derivada
del dao que produjo aqul en va civil.
Art. 12.1 del CPP establece que el perjudicado por el delito podr
ejercer la accin civil en el proceso penal o ante la jurisdiccin
civil.
Para limitar la constitucin en actor civil, no se establece
ninguna limitacin en lo que concierne a la naturaleza del delito
ni a la entidad del dao causado.

La sentencia absolutoria o el auto de sobreseimiento no impedir

al rgano jurisdiccional pronunciarse sobre la accin civil
derivada del hecho unible vlidamente ejercida, cuando proceda.
(art. 12.3 del CPP).
Procede si no se puede sancionar penalmente al imputado por
existir causa de justificacin.; excusa absolutoria (art. 208 del
C. penal) a)los hurtos, apropiaciones, defraudaciones o daos causados por
cnyuge, concubinos, ascendientes, descendientes y afines en lnea recta; b) El
consorte viudo, respecto de los viene de su difunto cnyuge, mientras no hayan
pasado a poder de tercero; c) Los hermanos y cuados si viviesen juntos.

Es improcedente, cuando la absolucin se funde en excluyentes de

ilicitud, inexistencia del delito o falta de participacin del
inculpado en el delito.
DESISTIMIENTO.El actor podr desistirse de su pretensin civil, la que deber
efectuarse antes de la Etapa Intermedia del proceso.
Ello no perjudica su derecho a hacerla en el proceso civil.
El desistimiento genera el pago de costas.Transaccin.
El art.1332 del C. Civil establece que en virtud de la transaccin
las partes hacindose concesiones reciprocas, pueden decidir sobre
algn asunto dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra
promoverse o finalizando en que se ha iniciado.
La accin civil derivada del hecho punible podr ser objeto de
transaccin.
Una vez que se formalice ante el Juez de Investigacin
Preparatoria, el Fiscal se abstendr de solicitar reparacin civil
en su acusacin.- El Fiscal no puede oponerse a la transaccin.NULIDAD DE TRANSFERENCIA.Es factible que el imputado al verse amenazado con un proceso
penal, pueda intentar insolventarse en fraude a sus eventuales y
futuros acreedores, efectuando desplazamiento de su patrimonio a
terceros.
De tal forma que las legislaciones se han establecido mecanismos
legales tendientes a evitar esas maniobras.
El CPP establece que se solicitarn en el mismo proceso penal la
nulidad de las transferencias o gravamen recado en el bien.
(Chequear artculo 15 del CPP)

Identificado el bien transferido, se introduce motivadamente una

pretensin anulatoria ante el Juez de Investigacin Preparatoria,
ofreciendo prueba pertinente.Se forma un cuaderno de nulidad de transferencia.
Se corre traslado del requerimiento de nulidad al imputado, al
adquiriente y/o poseedor del bien cuestionado en cuyo favor de
gravo el bien, para que dentro de 5 das se pronuncien acerca del
petitorio de nulidad. Los emplazados pueden ofrecer pruebas.
Se cita a una audiencia dentro del quinto da para la actuacin de
pruebas ofrecidas y escuchar los alegatos de las partes.
Luego se expide resolucin.
Puede interponerse durante la Etapa Intermedia.-