CURSO BSICO EN MATERIA JURDICO- PENAL

1.- LA ADMINISTRACIN PBLICA FEDERAL: Centralizada y Paraestatal.

2.- NOCIONES QUE RIGEN EN EL DERECO PENAL.
2.1. Principio de exacta aplicacin de la ley (Artculo 14 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos).
2.2 Principio de e!alidad (Artculo 1" de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos).
2.# Prescripcin y $elitos de %uerella.
2.4 El $elito.&'u(eto Acti)o y 'u(eto Pasi)o.
2.* Autora y Participacin.
!.- EL R"GIMEN DE RESPONSABILIDADES DE LOS SER#IDORES
PBLICOS.
#.1 Concepto de 'er)idor P+,lico.
#.2 Principio de -esponsa,ilidad (Arts. 1./ a 1140 12" y 1#4 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos).
#.# $elitos en los 1ue pueden incurrir los 'er)idores P+,licos.
#.#.1 E(ercicio 2nde,ido de 'er)icio P+,lico (Art. 214 Cdi!o Penal 3ederal).
#.#.2 Uso 2nde,ido de Atri,uciones y 3acultades (Art. 214 Cdi!o Penal 3ederal).
#.#.# E(ercicio A,usi)o de 3unciones (Art. 22. Cdi!o Penal 3ederal).
#.#.4 Peculado (Art. 22# Cdi!o Penal 3ederal).
$.- EL EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL.
4.1 3acultades del Ministerio P+,lico de la 3ederacin (Artculos 21 y 1.2
Apartado A de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos).
1
4.2 El Ministerio P+,lico de la 3ederacin co5o Autoridad y Parte en el
Procedi5iento Penal.
4.2.1 A)eri!uacin Pre)ia.
4.2.2 Proceso.
4.# Co5parecencia de los auditores ante El Ministerio P+,lico de la 3ederacin
y el 6uez.
4.4 7,(eto de la dili!encia de co5parecencia de los auditores ante El Ministerio
P+,lico de la 3ederacin y el 6uez.
4.* $esarrollo de la $ili!encia de los auditores ante El Ministerio P+,lico de la
3ederacin y el 6uez o 8ri,unal.
%.- LA PRUEBA EN NUESTRO DERECO PROCESAL PENAL.
*.1. Medios de prue,a pre)istos en la ley penal.
*.2. a Prue,a de 8esti!os y los Careos.
*.#. a prue,a docu5ental (P+,lica y pri)ada).
*.4. 9alor (urdico de la prue,a docu5ental.
&.- INFORME DE PRESUNTA RESPONSABILIDAD.
".1'u contenido0 caractersticas y re1uisitos.
'.- EL E(PEDIENTE DE PRESUNTA RESPONSABILIDAD.
4.1 'u inte!racin0 caractersticas y re1uisitos.
7.2. Redaccin e Integracin de Actas.
4.2 $ocu5entos 7ri!inales y Certi:icados.
4.# 3unda5ento e!al y 3acultades para Certi:icar.
).- COORDINACIN ENTRE LA UNIDAD DE ASUNTOS JURDICOS* LA
UNIDAD DE AUDITORA GUBERNAMENTAL + LA DIRECCIN GENERAL
DE OPERACIN REGIONAL + CONTRALORA SOCIAL.
2
O B J E T I # O:
%ue los participantes conozcan la i5portancia 1ue
re)iste en el ;5,ito del derec<o penal0 el 1ue las
presuntas irre!ularidades por ellos detectadas con
5oti)o de la pr;ctica de auditoras y )eri:icaciones0
se descri,an adecuada5ente en el in:or5e de
presunta responsa,ilidad atendiendo a la
docu5entacin soporte reca,ada0 la 1ue de,er; ser
su:iciente e idnea a e:ecto de 1ue la Unidad de
Asuntos 6urdicos0 con:or5e a sus :acultades
re!la5entarias0 :or5ule la denuncia y=o 1uerella
correspondiente y en su 5o5ento0 1ue las instancias
procuradora y ad5inistradora de (usticia0 les
otor!uen )alor pro,atorio en t>r5inos de la ey
Ad(eti)a.
E?P7'287-E'@
LIC. IGNACIO CSAR FUENTES RUBIO. DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE ASUNTOS
PENALES.
LIC. ADRIN ONTIVEROS LPEZ. DIRECTOR DE ASUNTOS PENALES A.
3
LIC. JORGE ISRAEL NAVARRO CANT. DIRECTOR DE ASUNTOS PENALES D.
1.- LA ADMINISTRACIN PBLICA FEDERAL: C,-./0123040 5 P0/0,6.0.01.
El <o5,re es un ser indi)idual por naci5iento y !re!ario por )ocacin y por
necesidad. El <o5,re pri5iti)o sinti y )i)i la necesidad de a!ruparse0 ,ien para
de:enderse del ata1ue de los !randes ani5ales0 para ir a la caza en ,usca de su
ali5ento0 ante el te5or 1ue le !enera,a la 5ani:estacin de los :en5enos
naturales y a+n para resistir la a!resin de otros !rupos.
A;sica5ente cuando a,andona el no5adis5o0 cuando captura al!unas
presas para ser)irse de ellas y cuando principia co5o acti)idad ya no la
recoleccin de :rutos sino el culti)o de los 5is5os0 se )a presentando el
asenta5iento so,re un espacio territorial deter5inado y al propio tie5po co,r
)ida la nocin de distri,ucin de tareas tanto para de:ensa del espacio en el 1ue
tu)o lu!ar el asenta5iento0 posi,le5ente el destaca5iento de )i!as para alertar
so,re la proxi5idad de ene5i!osB la seleccin de <o5,res o 5u(eres diestros para
la luc<aB para :a,ricacin de ar5asB para recoleccin de :rutosB para :a,ricacin de
)estido etc.0 con lo cual se )a :or5ando una idea de pertenencia al !rupo con
derec<os co5unes a todos pero ta5,i>n de apropiacin indi)idual.
Esta idea <istoricista y natural la reco!e Max Ce,er para a:ir5ar 1ue el
Estado es Duna co5unidad <u5ana 1ue recla5a con >xito el 5onopolio del uso de
la :uerza :sica en un territorio deter5inadoE.
As )e5os 1ue el Estado0 co5o persona de personas0 co5o persona 5+ltiple
tiene 1ue atender al ,ien de sus co5ponentes y esto se con)ierte en los :ines 1ue
de,e alcanzar y en su 5ayor an<elo. Para propiciarlo de,e or!anizar sus propias
disponi,ilidades distri,uyendo tareas0 eli!iendo aptitudes y ar5onizando todo para
1ue el con(unto de acti)idades discurra en un 5is5o sentido co5o sera el lo!rar
el ,ien co5+n !eneral.
El terico 5exicano Mi!uel Acosta -o5ero nos dice en cuanto al Estado 1ue@
DEs la or!anizacin poltica so,erana de una sociedad <u5ana esta,lecida en un
territorio deter5inado0 ,a(o un r>!i5en (urdico0 con independencia y
autodeter5inacin0 con r!anos de !o,ierno y ad5inistracin 1ue persi!ue
deter5inados :ines 5ediante acti)idades concretasE.
En la de:inicin anterior se ad)ierte la presencia de los )oca,los !o,ierno0
ad5inistracin y r>!i5en (urdico.
4
$el !o,ierno0 pala,ra 1ue pro)iene del latn !u,ernatio&onis y 1ue en el
len!ua(e co5+n se entiende por !o,ernar0 con sinni5os de diri!ir0 5andar0
conducir0 !uiar0 etc.0 se entiende co5o el con(unto de personas 1ue e(ercen el
poder y as Aristteles distin!ui 1ue existen di)ersas :or5as de !o,ierno0 las
puras o per:ectas representadas por la 5onar1ua0 la aristocracia y la de5ocracia
y las i5puras o corro5pidas 1ue identi:ic co5o la tirana0 la oli!ar1ua y la
de5a!o!ia0 de!eneraciones de la :or5as puras de !o,ierno.
En nuestro siste5a poltico ad5inistrati)o identi:ica5os co5o !o,ierno el
e(ercicio 1ue realiza el Poder E(ecuti)o en tanto 1ue al Poder e!islati)o se le
enco5ienda la e5isin de las nor5as o leyes y al Poder 6udicial la :acultad de
(uz!ar y de sancionar las in:racciones de la le!alidad.
-especto de la ad5inistracin p+,lica0 pode5os decir 1ue se caracteriza
co5o la or!anizacin o con(unto de r!anos con destino a la ad5inistracin de los
asuntos p+,licos de un pasB est; :unda5entada en principios de le!alidad pues
todo el actuar de,e tener un :unda5ento de ley0 los r!anos o instituciones son
entes dotados de cierta especialidad0 con ;reas espec:icas de actuacin y 1ue
por lo tanto de,en ser per5anentes y co5o parte )ital de estas acciones0 se
encuentran los seres <u5anos 1ue 5aterializan0 dan )ida a toda la acti)idad
or!;nica o institucional.
Puede decirse 1ue la ad5inistracin p+,lica contiene en s al !o,iernoB es
por su e(ercicio 1ue se (usti:ica la existencia del Estado y su ori!en de le!alidad la
coloca ta5,i>n ,a(o la )i!ilancia de (ueces y 5a!istrados0 en un e(ercicio
concurrente de las acciones 1ue corresponden a los tres poderes en los 1ue se
encuentra di)idido el Estado 5oderno.
'ie5pre <a,r; 1ue insistir en 1ue toda acti)idad <u5ana se encuentra
re!ulada por nor5as0 pues aceptar lo contrario sera pensar en la anar1ua pero
>stas nor5as0 ta5,i>n se )an diri!iendo a acti)idades espec:icas del <o5,re y de
esta :or5a existen nor5as especiales co5o las 1ue se aplican a la ad5inistracin
p+,lica y 1ue son reco!idas en una ra5a del derec<o identi:icada co5o $erec<o
Ad5inistrati)o.
El $erec<o Ad5inistrati)o se ocupa de re!ular la acti)idad ad5inistrati)a0
entendiendo 1ue esta es la encar!ada de satis:acer las necesidades esenciales de
la colecti)idad.
a ad5inistracin p+,lica aparece desde 1ue el <o5,re se or!aniza en
sociedades0 5;s o 5enos co5ple(as0 en las 1ue distin!ue la presencia de una
5
autoridad0 1ue su,ordina y ri!e acti)idades del resto del !rupo y 1ue se encar!a
de pro)eer la satis:accin de las necesidades colecti)as :unda5entales.
En nuestro pas0 en la >poca precolo5,ina0 los pue,los 5;s a)anzados 1ue
ocupa,an el territorio de lo 1ue <oy es M>xico0 conta,an con una estructura
ad5inistrati)a0 a la 1ue se <a,ra de superponer la ad5inistracin colonial.
$urante >sta >poca la ad5inistracin esta,a ,a(o el 5ando del 9irrey0 1ue e(erca
a no5,re de la corona espaFola0 ade5;s de la :uncin ad5inistrati)a0 :unciones
!u,ernati)as0 5ilitares0 (urisdiccionales0 le!islati)as y reli!iosas0 de la 5;s !rande
i5portancia.
Al lado del -ey se encontra,a la -eal Audiencia0 1ue coadyu)a,a con >ste
en el e(ercicio de la :uncin ad5inistrati)a0 ade5;s de )i!ilar y controlar la accin
del 9irrey. A ni)el central& peninsular participa,an en la ad5inistracin colonial el
-ey y sus 'ecretarios0 as co5o el Conse(o de 2ndias.
7,)ia5ente0 las distintas situaciones y re!5enes polticos0 1ue i5peran en
nuestro Pas a lo lar!o del si!lo ?2?0 a:ectan la or!anizacin y atri,uciones de la
ad5inistracin p+,lica0 1ue conoce de cierta esta,ilidad <asta el r>!i5en
por:irista.
Al triun:o de la -e)olucin 5exicana y ,a(o el i5perio de la constitucin de
1G140 el Estado 5exicano adopta un r>!i5en clara5ente inter)encionista
co5pro5eti>ndose a prote!er y pro5o)er las condiciones de )ida de la po,lacin.
'o,re estas ,ases0 el #1 de dicie5,re de 1G14 se pu,lica la pri5era ey de
'ecretaras de Estado0 a la 1ue <a,ran de suceder las leyes de 1G#*0 1G#G0 1G4"
y la del 2# de dicie5,re de 1G*/ 1ue sera dero!ada por la actual ey 7r!;nica de
la Ad5inistracin P+,lica 3ederal.
Por ad5inistracin p+,lica se entiende a1uella parte del Poder E(ecuti)o a
cuyo car!o est; la responsa,ilidad de desarrollar la :uncin ad5inistrati)a. $e esta
5anera0 la ad5inistracin p+,lica puede entenderse desde dos puntos de )ista@
uno or!;nico0 1ue se re:iere al r!ano o con(unto de r!anos estatales 1ue
desarrollan la :uncin ad5inistrati)a0 y desde el punto de )ista :or5al o 5aterial0
se!+n el cual de,e entenderse co5o la acti)idad 1ue dese5peFan >ste r!ano o
con(unto de r!anos. Con :recuencia0 suele identi:icarse a la :uncin
ad5inistrati)a0 co5o la acti)idad de prestacin de ser)icios p+,licos tendentes a
satis:acer necesidades de la colecti)idad.
En e:ecto0 en M>xico0 el Poder E(ecuti)o es unipersonal y se deposita su
e(ercicio en el Presidente de la -ep+,lica0 1uien es0 al 5is5o tie5po0 (e:e de
6
Estado0 (e:e de !o,ierno0 y (e:e de la ad5inistracin p+,lica. As pues0 ade5;s de
la :uncin ad5inistrati)a0 el E(ecuti)o 5exicano desarrolla :unciones de !o,ierno y
de Estado.
En M>xico0 en )irtud del siste5a :ederal 1ue caracteriza a nuestro Estado0
existen tres ni)eles de !o,ierno@ el 5unicipal0 el estatal y el :ederal. En cada uno
de estos ni)eles pode5os encontrar el correspondiente ni)el ad5inistrati)o.
a Ad5inistracin P+,lica0 co5o parte del aparato estatal0 se ri!e por el
principio del Estado de derec<o0 y en )irtud de su acti)idad se encuentra
su,ordinada al 5andato de la nor5a (urdica.
El artculo G. de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos0
precisa 1ue la ad5inistracin p+,lica :ederal ser; centralizada y paraestatal
con:or5e a la ley or!;nica 1ue expida el Con!reso de la Unin0 la 1ue distri,uir;
los ne!ocios del orden ad5inistrati)o 1ue estar;n a car!o de las 'ecretaras de
Estado y $eparta5entos Ad5inistrati)os (actual5ente estos entes p+,licos est;n
en desuso) y de:inir; las ,ases !enerales de creacin de las entidades
paraestatales. $ic<a ley es la ey 7r!;nica de la Ad5inistracin P+,lica 3ederal
pu,licada en el $iario 7:icial de la 3ederacin el 2G de dicie5,re de 1G4".
$e esta 5anera0 con:or5e a las disposiciones le!ales aplica,les0 el E(ecuti)o
3ederal se auxilia para cu5plir con sus :unciones ad5inistrati)as0 de las
dependencias de la ad5inistracin centralizada y las entidades paraestatales. En
la pri5era cate!ora encontra5os a la Presidencia de la -ep+,lica0 las secretaras
de Estado y la Conse(era 6urdica del E(ecuti)o 3ederal. Por otra parte0 los
or!anis5os descentralizados0 las e5presas de participacin estatal0 las
instituciones nacionales de cr>dito0 instituciones nacionales de se!uros y de
:ianzas y los :ideico5isos0 inte!ran la ad5inistracin p+,lica paraestatal.
Desde la entonces Secretara de la Contralora General de la
Federacin se propuso como iniciativa una nueva ley ue regulara la
administracin paraestatal y ue a!rog la "ey para el control por parte
del Go!ierno Federal a los organismos descentrali#ados y empresas de
participacin estatal.
"a nueva "ey Federal de las $ntidades %araestatales entr en vigor
el &' de mayo de &()* y es reglamentaria en lo conducente del artculo
(+ de la Constitucin Federal para regular la organi#acin,
7
-uncionamiento y control de las entidades paraestatales ue se
consideran unidades au.iliares de la administracin pu!lica -ederal.
"as entidades por tanto pueden ser organismos descentrali#ados
creados por su propia ley o por decreto del $/ecutivo, ue se regir0n
primordialmente por sus propias normas y aplicaran supletoriamente la
"ey Federal de las $ntidades %araestatales "F$%.
Igualmente se consideran las empresas en las ue participe en
-orma mayoritaria el capital del Go!ierno Federal o de una o m0s
entidades paraestatales. $n estos casos los Conse/os de Administracin
se integran y actuaran con-orme sus propios estatutos en tanto no se
oponga a los mandatos de la ley.
Adem0s se contemplaron como entidades los 1deicomisos p2!licos
constituidos para au.iliar al $/ecutivo en actividades prioritarias y en los
cuales de!e 1gurar la Secretaria de 3acienda y Cr4dito %u!lico como
1deicomitente.
2.- NOCIONES QUE RIGEN EN EL DERECO PENAL.
El derec<o penal 5exicano se ,asa en el siste5a acusatorio0 se le lla5a as
por las caractersticas 1ue presenta0 !en>ricas y particularesB las pri5eras
precisan la si!ni:icacin del t>r5ino0 y las se!undas deter5inan los ele5entos
distinti)os con los otros siste5as.
Caractersticas Hen>ricas@
I. El poder de decisin ((urisdiccin) pertenece a un r!ano
estatal ((uz!ador).
I1 El poder de iniciati)a0 es decir0 el poder de acusacin co5pete
a cual1uier persona (sal)o los delitos perse!ui,les por 1uerella).
Arts. 11" y 114 del C3PP.
I2 El desarrollo del proceso no 1ueda a iniciati)a o )oluntad del
acusador (entendiendo por tal a la persona 1ue da noticia del
e)ento delicti)o y 1ue a su )ez puede tener la calidad de )cti5a0
o:endido0 1uerellante o denunciante). Art. 1*. y 2G1 del C3PP.
8
I# El Ministerio P+,lico practica las dili!encias tendientes a la
in)esti!acin de los <ec<os posi,le5ente delicti)os de los cuales
tiene noticia0 y a >l co5pete en :or5a exclusi)a el e(ercicio de la
accin penal. Art. 2 del C3PP.
En otras pala,ras0 en el proceso penal acusatorio el (uez no es parte en el
proceso0 sino 1ue per5anece ale(ado de los intereses 1ue se de,aten de tal
5anera 1ue propia5ente tiene el car;cter de un ar,itro 1ue de,e resol)er el punto
de derec<o penal so5etido a su consideracinB correspondiendo al Ministerio
P+,lico la realizacin de acti)idades tendientes a la a)eri!uacin (in)esti!acin)
del delito.
Caractersticas Particulares@
I4 i,ertad de Prue,a.& Constituye el derec<o no slo de o:recer
cual1uier ele5ento de con)iccin0 1ue ten!a ese car;cter0 sino la
o,li!acin de la autoridad (uz!adora de ad5itirlo y )alorarlo.
(Art.2." del C3PP)
I* i,ertad de $e:ensa.& En nuestro siste5a penal los errores y
o5isiones del de:ensor son suplidos por el 6uz!ador por
disposicin de la ey (E(e5plo@ artculos 2G4 y #"4 del C3PP).
I" 2nstruccin P+,lica y 7ral.& lo cual si!ni:ica la plena pu,licidad
del procedi5iento. ( Art. /" del C3PP)
A<ora ,ien0 de las caractersticas re:eridas di5anan di)ersos principios 1ue
!arantizan la estricta aplicacin de la ley0 sal)a!uardando las !arantas
indi)iduales consa!radas por el Poder constituyente y 1ue0 por otra parte0
distin!uen al proceso penal de otras disciplinas (urdicas.
2.1 P/2-72829 4, ,:07.0 08127072;- 4, 10 1,5 <A/.=7>19 1$ 4, 10 C9-6.2.>72;-
P91=.270 4, 196 E6.0496 U-2496 M,:270-96?.
En la 5edida en 1ue la concepcin de )alores se orient <acia un sentido
<u5anista0 el Estado incorpor principios re!uladores0 1ue se tradu(eron en
Harantas 2ndi)iduales para el <o5,re. As0 tanto en la Constitucin de 1/*4 co5o
en la 1ue nos ri!e a partir de 1G140 se esta,leci el principio de exacta aplicacin
de la ley0 ta5,i>n conocido co5o de le!alidad.
9
En e:ecto0 el artculo 14 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos0 pre)> en su tercer p;rra:o lo si!uiente@
En los juicios del orden criminal queda prohibido
imponer, por simple analoga y an por mayora de razn,
pena alguna que no est decretada por una ley
exactamente aplicable al delito de que se trata
Esto si!ni:ica 1ue nuestra Carta Ma!na pro<,e expresa5ente@
I4 25poner una pena por si5ple analo!a0 es decir la
conducta incri5inada no de,e tener co5o ,ase de la
pena0 la se5e(anza.
a analo!a se <alla repudiada en nuestra disciplina0 por1ue cuando la ley
1uiere casti!ar una conducta concreta0 la descri,e en su texto0 5ientras 1ue los
de5;s casos no lo est;n tan slo por1ue no se <ayan pre)isto co5o delitos0 sino
por1ue se supone 1ue la ley no 1uiere casti!arlos.
I/ Jo aplicar una pena en :uncin de 5ayora de razn0
es decir0 la conducta incri5inada no de,e tener co5o
,ase de la pena el 1ue existieran dos o 5as <iptesis de
conductas puni,les0 >stas );lidas0 y se esti5ara en apoyo
su:iciente para su aplicacin0 a un caso 1ue no estu)iera
per:ecta5ente re!ulado por la ley penal.
Asi5is5o0 en 5ateria penal0 pri)a el principio de irretroacti)idad de las leyes0
aun1ue con caractersticas propias.
En t>r5inos !enerales0 la irretroacti)idad es la 5;xi5a (urdica 1ue rec<aza
de plano el e:ecto retroacti)o de las leyes0 sal)o declaracin expresa de >stas0 es
decir0 si una ley nue)a de,e aplicarse o no a relaciones (urdicas nacidas al
a5paro de una ley anti!ua.
En nuestro Cdi!o Penal 3ederal0 la /,./907.2@2404 se reco!e en el artculo
*"0 1ue dispone@
10
!uando entre la comisin de un delito y la extincin de la
pena o medida de seguridad entrare en "igor una nue"a ley,
se estar# a lo dispuesto en la m#s $a"orable al inculpado o
sentenciado% &a autoridad que est conociendo del asunto o
ejecutando la sancin, aplicar# de o$icio la ley m#s
$a"orable%
Co5o se aprecia de su si5ple lectura0 a di:erencia de otras disciplinas
(urdicas0 en 5ateria penal el principio de irretroacti)idad0 de,e entenderse en
sentido contrario0 co5o la retroacti)idad de las leyes penales0 sie5pre y cuando0
>stas :a)orezcan al reo.
2.2 P/2-72829 4, L,A012404 <A/.=7>19 1& 4, 10 C9-6.2.>72;- P91=.270 4, 196
E6.0496 U-2496 M,:270-96?.
'e considera le!al (del latn legalis) lo 1ue est; Dprescrito por la ley y
con:or5e a ellaEB por consi!uiente0 la le!alidad ser; la Dcualidad de le!alE. 'e!+n
el pri5er p;rra:o del artculo 1" constitucional0 Dnadie puede ser 5olestado en su
persona0 :a5ilia0 do5icilio0 papeles o posesiones0 sino en )irtud de 5anda5iento
escrito de la autoridad co5petente 1ue :unde y 5oti)e la causa le!al del
procedi5ientoE. a !aranta de le!alidad0 expresada en estas lneas0 descansa en
el lla5ado principio de le!alidad0 consistente en 1ue las autoridades del Estado
slo pueden actuar cuando la ley se lo per5ite0 en la :or5a y los t>r5inos
deter5inados por ella. El ori!en del principio de le!alidad se re5onta al
pensa5iento (urdico :ilos:ico de la 2lustracin0 1ue postula,a la o,li!atoriedad de
1ue las autoridades se so5etieran a las leyes0 pro)enientes de la )oluntad y la
razn del pue,lo so,erano. Esto se resu5i en el artculo "K de la $eclaracin de
los derec<os del <o5,re y del ciudadano de 14/G.
os antecedentes del artculo 1" de la Constitucin 5exicana se re5ontan0
se!+n un sector de la doctrina a la Constitucin de C;diz (1/12). Jo o,stante0
parece ser 1ue el pri5er docu5ento autctono 1ue se re:iri a la !aranta de
le!alidad :ue el $ecreto Constitucional para la i,ertad de la A5>rica Mexicana de
1/14.
a !aranta contenida en el pri5er p;rra:o re)iste particular i5portancia. Con
,ase en ella de,en lle)arse a ca,o los actos de 5olestia a 1ue alude el resto del
artculo. 'e!+n la (urisprudencia de la 'upre5a Corte de 6usticia0 son actos de
5olestia los 1ue Dslo restrin!en de 5anera pro)isional o pre)enti)a un derec<o
con el o,(eto de prote!er deter5inados ,ienes (urdicosE. a constitucionalidad de
tales actos depender; sie5pre de ciertos re1uisitos0 a sa,er@
11
0? M0-40B2,-.9 ,67/2.9. Es decir0 ser 5ostrado !r;:ica5ente al destinatario0
para 1ue >ste constate 1ue la orden pro)iene de una autoridad co5petente
y se encuentra de,ida5ente :undada y 5oti)ada. as atri,uciones 1ue la
ley le otor!a a las autoridades no se 5aterializan sino <asta 1ue se <ayan
por escrito. El particular 1ue )aya a reci,ir una a:ectacin0 de,e reci,ir el
5anda5iento escrito antes de 1ue el acto se realice0 o ,ien0
si5ult;nea5ente a su realizacin0 para 1ue no exista duda de su
:unda5entacin y 5oti)acin.
Cual1uier 5anda5iento oral es inconstitucionalB ade5;s0 aun1ue la ey
'upre5a no lo seFale0 se entiende 1ue ese 5anda5iento escrito de,er; aparecer
:ir5ado0 pues slo as estar; ase!urada su autenticidad.
C? P/2-72829 4, 0>.9/2404 79B8,.,-.,. El diccionario de la len!ua espaFola
de:ine a la co5petencia co5o aptitud0 idoneidad0 y co5o atri,ucin le!ti5a
a un (uez u otra autoridad para el conoci5iento o resolucin de un asunto.
As co5petente 1uiere decir0 1ue tiene co5petencia o 1ue le corresponde
<acer al!o Portu co5petencia.
6urdica5ente0 la co5petencia es el con(unto de :acultades 1ue las nor5as
(urdicas otor!an a las autoridades estatales para dese5peFar0 dentro de los
l5ites esta,lecidos por tales nor5as0 sus :unciones p+,licas. Por tanto0 una
autoridad ser; co5petente cuando est> le!al5ente :acultada para e(ercer una
deter5inada :uncin en no5,re del EstadoB es decir0 de,e <a,er disposiciones
(urdicas precisas 1ue le otor!uen a una autoridad la posi,ilidad de dictar
resoluciones 1ue i5pli1uen actos de 5olestia. 'i la autoridad no es co5petente0 el
acto 1ue e5ita ser; nulo0 es decir0 no producir; e:ecto al!uno.
7? F>-40B,-.072;- 5 B9.2@072;-. Una de las acepciones de la pala,ra
:undar es apoyar al!o con 5oti)os y razones e:icaces y con discursos. Por
su parte0 5oti)ar i5plica0 entre otras cosas0 dar o explicar la razn o 5oti)o
1ue se <a tenido para <acer al!o. 6urdica5ente0 :undar un acto de
autoridad supone apoyar la procedencia de tal acto en razones le!ales
esta,lecidas en un cuerpo nor5ati)oB y ese 5is5o acto estar; 5oti)ado
cuando la autoridad e5isora expli1ue o d> razn de los 5oti)os 1ue la
condu(eron a e5itirlo.
Al tenor del antepen+lti5o p;rra:o del artculo0 las autoridades ad5inistrati)as
pueden e:ectuar )isitas do5iciliarias sin pre)ia orden (udicial0 pero ello se de,e a
1ue tales )isitas slo pretenden ad)ertir 1ue se <an respetado los re!la5entos
sanitarios y de polica0 y 1ue se <an acatado las disposiciones :iscalesB con todo0
las )isitas de,en :undarse en las leyes respecti)as y su(etarse a las :or5alidades
prescritas para los cateos0 es decir0 no pueden <acerse ar,itraria5ente.
12
2.! P/,67/2872;- 5 D,12.96 4, Q>,/,110.
a prescripcin es un 5odo de extin!uir la responsa,ilidad penal por el
si5ple transcurso del tie5po (9er artculos 1.. y 1.1 del CP3). a prescripcin de
la accin0 es la extincin de la pretensin puniti)a del Estado. 'u plazo co5ienza a
correr desde 1ue se co5eti el delito0 1ue para estos e:ectos se considera con
todas sus 5odalidades.
Esta 2nstitucin 6urdica0 constituye una li5itacin 1ue el Estado se i5pone a
s 5is5o0 para e(ercer su derec<o a casti!ar ori!inado en la co5isin de un <ec<o
delicti)o.
a ley conte5pla0 sin e5,ar!o0 dos casos de excepcin0 en 1ue el t>r5ino no
se cuenta desde ese 5o5ento. a pri5era concierne a los delitos perse!ui,les
por 1uerella del o:endido o al!+n acto e1ui)alente0 en el 1ue el plazo e5pieza a
transcurrir desde 1ue los 1ue pueden :or5ularla ten!an conoci5iento del delito y
del delincuente. a se!unda se re:iere al caso en 1ue para e(ercitar o continuar la
accin penal sea necesaria una resolucin pre)ia de autoridad (urisdiccional0
situacin en 1ue el t>r5ino co5ienza a correr desde 1ue se dicte la sentencia
irre)oca,le.
a ley deter5ina cuidadosa5ente el 5o5ento en 1ue de,e entenderse
co5etido el delito ()er artculo 1.2 del CP3). $istin!ue al e:ecto0 el delito
instant;neo0 en 1ue el plazo se cuenta desde su consu5acinB el delito tentado0
en 1ue >ste corre a partir del da en 1ue se realiz el +lti5o acto de e(ecucin o se
o5iti la conducta de,idaB el delito continuado0 en 1ue el t>r5ino se co5puta
desde el da en 1ue se realiz la +lti5a conducta0 y por +lti5o0 el delito
per5anente0 en 1ue el plazo transcurre desde 1ue cesa la consu5acin.
os plazos de prescripcin de la accin penal son distinti)os se!+n se trate
de delitos sancionados con 5ulta0 con penas pri)ati)as de derec<os. 8rat;ndose
de los delitos repri5idos con 5ulta0 la accin penal prescri,e en un aFo ()er
artculo 1.2 del CP3). 'i la pena con5inada es pri)ati)a de li,ertad0 el plazo de
prescripcin de la accin penal es i!ual al t>r5ino 5edio arit5>tico de la pena
pri)ati)a de li,ertad 1ue seFala la ley para el delito de 1ue se trate0 y no podr; ser
en caso al!uno 5enor de tres aFos. Esta re!la se aplica ta5,i>n al caso en 1ue la
pena pri)ati)a de li,ertad aco5paFe copulati)a o alternati)a5ente a la de 5ulta
()er artculo 1.* del CP3).
Por otra parte0 en cuanto a las penas pri)ati)as de derec<os 1ue 5erezca el
delito0 la accin penal prescri,e en dos aFos ()er artculo 1." del CP3).
13
En los delitos perse!ui,les por 1uerella del o:endido u otro acto e1ui)alente0
el plazo de prescripcin de la accin penal es de un aFo0 contado0 co5o se <a
dic<o0 desde 1ue el o:endido tu)o conoci5iento del delito y del delincuente0 pero
en nin!+n caso puede e(ercitarse la accin penal despu>s de tres aFos0 contados
desde 1ue se co5eti el delito ()er artculo 1.4 del CP3).
a prescripcin de la accin penal puede interru5pirse y su e:ecto es la
p>rdida del tie5po transcurrido0 sin per(uicio de 1ue >ste pueda co5enzar a correr
de nue)o ()er artculo 11. del CP3).
El <ec<o 1ue interru5pe la prescripcin est; constituido por las actuaciones
1ue se practi1uen en a)eri!uacin del delito y del delincuente0 5ientras no de(en
de practicarse0 pues entonces el plazo co5ienza a correr de nue)o desde el da
si!uiente de la +lti5a dili!encia.
7tro re1uisito para 1ue opere la interrupcin0 ser; 1ue la pr;ctica de las
actuaciones a 1ue se re:iere el p;rra:o anterior0 se realicen antes de 1ue
transcurra la 5itad del t>r5ino necesario para la prescripcin0 pues transcurrido un
tie5po superior a la 5itad0 el solo <ec<o 1ue puede interru5pir la prescripcin es
la apre<ensin del inculpado ()er artculo 111 del CP3).
a prescripcin de la accin penal puede operar antes o despu>s de su
e(ercicio0 es decir0 durante la inte!racin de la a)eri!uacin pre)ia en la 1ue
corresponder; al Ministerio P+,lico <acer la declaratoria respecti)a y decretar el
arc<i)o del expediente0 o ,ien0 cuando consi!nada la in)esti!acin ante el r!ano
(urisdiccional y li,rada la orden de apre<ensin0 la 5is5a no lle!ue a ser
cu5pli5entada0 incu5,iendo al 6uez declararla extin!uida0 so,reseyendo la causa
penal. 2d>ntica circunstancia acontecer; para el caso de 1ue el su(eto acti)o se
encuentre su(eto a proceso y se sustrai!a0 pues co5enzar; nue)a5ente a correr
el t>r5ino para la prescripcin de la accin persecutoria0 el cual no se interru5pir;
sino <asta 1ue se lo!re nue)a5ente su reapre<ensin.
'i5ilares re!las pre)> el Cdi!o Penal 3ederal para el caso de los delitos
perse!ui,les por 1uerella0 pues una )ez satis:ec<o el re1uisito de procedi,ilidad
dentro del plazo antes 5encionado en el artculo 1.40 la prescripcin se!uir;
corriendo se!+n las re!las para los delitos perse!ui,les de o:icio.
'o,re el particular0 el di)erso nu5eral 114 del Cdi!o 3ederal de
Procedi5ientos Penales dispone 1ue ser; necesaria la 1uerella del o:endido
sola5ente en los casos 1ue as lo deter5ine expresa5ente el Cdi!o Penal u otra
14
ley0 lo 1ue si!ni:ica 1ue por re!la !eneral todos los delitos se persi!uen de o:icio a
5enos 1ue las nor5as (urdicas en su texto consi!nen lo contrario.
Co5o e(e5plos de delitos 1ue se persi!uen a peticin de parte o:endida0 se
pueden seFalar los co5etidos en contra de las personas en su patri5onio0
pre)istos en el 8tulo 9i!>si5o 'e!undo del Cdi!o Penal 3ederal en cuyo artculo
#GG ,is seFala 1ue ser; necesaria la 1uerella cuando sean co5etidos por un
ascendiente0 descendiente0 cnyu!e0 parientes por consan!uinidad <asta el
se!undo !rado0 concu,ina o concu,inario0 adoptante o adoptado y parientes por
a:inidad asi5is5o <asta el se!undo !rado. 2!ual5ente dispone 1ue se re1uerir;
1uerella para la persecucin de terceros 1ue <u,iesen incurrido en la e(ecucin del
delito con a1uellos.
3uera de los casos anteriores0 el nu5eral en co5entario dispone 1ue se
perse!uir;n por 1uerella los delitos pre)istos en los artculos #/. (-o,o de Uso) y
#/2 a #GG (A,uso de Con:ianza0 3raude0 $aFo en propiedad a(ena)0 sal)o el
artculo #G. (Extorsin) y los casos a 1ue se re:ieren los dos +lti5os p;rra:os del
artculo #G* ($espo(o de cosas in5ue,les o de a!uas).
2.$ E1 D,12.9 - S>D,.9 A7.2@9 5 P062@9.
EL DELITO.
Existe un uni)erso de conceptos y de:iniciones 1ue a lo lar!o de la <istoria0
tratadistas0 doctrinarios y estudiosos del derec<o <an intentado. El resultado <a sido
tan di)erso co5o di:erentes y 5+ltiples son las culturas de los pases 1ue con:or5an
los cinco continentes0 as co5o las distintas >pocas en 1ue se <an pronunciado.
a pala,ra delito deri)a del )er,o latino Edelinquere 1ue si!ni:ica a,andonar0
apartarse del ,uen ca5ino0 ale(arse del sendero seFalado por la ley. ($r. 3ernando
Castellanos 8ena)
C9-7,8.9 4, 4,12.9.- El delito ser; la accin u o5isin tpica0 anti(urdica y
culpa,le descrita por la ley penal0 ,a(o la a5enaza de i5poner una pena o sancin a
1uien se u,i1ue en el <ec<o descrito en la nor5a. ($r. Enri1ue $az Aranda)
a idea del delito to5a su ori!en en la ley penal. Entre la ley penal y el delito
existe un nexo indisolu,le0 pues el delito es propia5ente la )iolacin de la ley penal o0
para ser 5;s exactos0 la in:raccin de una orden o pro<i,icin i5puesta por la leyB en
consecuencia0 delito ser; todo <ec<o al cual el ordena5iento (urdico penal le adscri,e
15
co5o consecuencia una pena0 i5puesta por la autoridad (udicial por 5edio de un
proceso.
Por tanto0 el solo pensa5iento e co5eter una accin no constituye delito
al!uno0 ya 1ue para la existencia de >ste se re1uiere de una accin u o5isin en el
5undo :sico. $esde lue!o0 esa accin de traduce en un <acer (accin propia5ente
dic<a) o en un no <acer (o5isin)0 1ue produzcan un resultado en el 5undo :sico0 es
decir0 consista en una accin u o5isin pre)istas en la ley penal.
En el delito0 para su existencia* de,en de incidir dos su(etos@ el 6>D,.9 07.2@9 5
,1 6>D,.9 8062@90 en ocasiones inter)ienen otros en con(uncin con el acti)o0 ya sea
antes o despu>s de la co5isin o realizacin del delito.
E1 6>D,.9 07.2@9 4,1 4,12.9 ser; toda persona 1ue0 en t>r5inos !enerales0
in:rin(a la ley penal0 ya sea por su propia )oluntad o sin ella. 'in e5,ar!o0 este su(eto
ser; el 1ue realice la accin de la conducta o la o5isin de la 5is5a 1ue est;n
pre)istas y sancionadas por la ley penal.

a descripcin de la conducta pro<i,ida0 presupone la existencia de la
persona 1ue la realiza0 siendo deno5inado do!5;tica5ente co5o@ 6>D,.9 07.2@9
(autor del delito).
En el tipo0 est; representado !en>rica5ente por las expresiones@
el qu, cualquiera, quien
Existen tipos 1ue exi!en deter5inada calidad al autor del delito0 por e(e5plo0
los delitos pre)istos en el 8itulo $>ci5o del Cdi!o Penal 3ederal0 donde se
atri,uye al autor la calidad de 6,/@249/ 8EC1279 (calidad espec:ica).
Juestro Cdi!o puniti)o0 ta5,i>n conte5pla el tipo pluripersonal0 en el 1ue
le!al5ente es necesario 1ue la accin u o5isin se lle)e a ca,o por )arios
su(etos0 e(e5plo de ello es el delito pre)isto y sancionado en el artculo 21" del
Cdi!o Penal 3ederal C901272;- 4, S,/@249/,6 PEC12796.
E- ,1 7069 4,1 6>D,.9 8062@9 4,1 4,12.90 >ste ser; toda persona 1ue resienta el
daFo 1ue ocasiona la co5isin del delito0 la consecuencia de la conducta delicti)a0 ya
se trate de su persona0 en sus derec<os o en sus ,ienes. a persona a 1uien se le
a:ecta en su es:era personal de derec<os e intereses.

16
$esde lue!o0 la naturaleza y tipo de delito0 de 1ue se trate0 in:luir; en la calidad0
tipo y n+5ero de los su(etos acti)os y0 las consecuencias de >se0 en los pasi)os.
2.% A>.9/=0 5 P0/.2728072;-.
Jo sie5pre la co5isin de un delito es la o,ra de una sola persona0 puede
ser co5etido por )arios indi)iduos a los 1ue puede o,ser);rseles distintos !rados
de participacin. os participantes en un delito suelen clasi:icarse en la 5ayora de
los Cdi!os Penales co5o@ Autores y Coautores0 2nsti!adores y C5plices.
El alcance de la participacin del o de los autores del delito esta pre)ista en
las :racciones 1ue inte!ran el artculo 1# del Cdi!o Penal 3ederal el cual
textual5ente dispone@
Artculo 1#.& 'on autores o partcipes del delito@
2.& os 1ue acuerden o preparen su realizacinB (autora
intelectual)
22.& os 1ue los realicen por sB (autora material)
222.& os 1ue lo realicen con(unta5enteB(coautora)
29.& os 1ue lo lle)en a ca,o sir)i>ndose de otroB( autora
mediata)
9.& os 1ue deter5inen dolosa5ente a otro a co5eterloB
(autora intelectual instigadora)
92.& os 1ue dolosa5ente presten ayuda o auxilien a otro para
su co5isinB(complicidad)
922.& os 1ue con posterioridad a su e(ecucin auxilien al
delincuente0 en cu5pli5iento de una pro5esa anterior al
delito y (complicidad subsecuente)
9222.& os 1ue sin acuerdo pre)io0 inter)en!an con otros en su
co5isin0 cuando no se pueda precisar el resultado 1ue cada
1uien produ(o. (complicidad correspectiva o autora
indeterminada)
17
!.- EL R"GIMEN DE RESPONSABILIDADES DE LOS SER#IDORES
PBLICOS.
!.1 C9-7,8.9 4, S,/@249/ PEC1279.
El ser)icio p+,lico es la institucin (urdico& ad5inistrati)a en la 1ue el titular
es el Estado y cuya +nica :inalidad consiste en satis:acer de 5anera re!ular0
continua y uni:or5e necesidades p+,licas de car;cter esencial0 ,;sico o
:unda5entalB se concreta a tra)>s de prestaciones indi)idualizadas las cuales
podr;n ser su5inistradas directa5ente por el Estado o por los particulares
5ediante concesin. Por su naturaleza0 estar; sie5pre su(eta a nor5as y
principios de derec<o p+,lico.
os ser)icios p+,licos0 son creados y or!anizados por el Estado 5ediante
leyes e5anadas del Poder e!islati)oB de,en ser continuas0 uni:or5es0 re!ulares
y per5anentesB suponen sie5pre una o,ra de inter>s !eneral oponi>ndose al
particularB satis:acen necesidades 5ateriales0 econ5icas0 de se!uridad y
culturalesB pueden ser !ratuitos o lucrati)os. 9aran de acuerdo con la e)olucin
natural de la )ida <u5ana y las circunstancias de oportunidad poltica0 espacio&
te5porales0 de a5,iente o cli5atol!icas.
En los artculos #0 2/0 4# :raccin ??90 12#0 apartado A0 :raccin ?9222 y el
1#2 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos0 desi!nan el
proceso 5ediante el cual se satis:acen las necesidades sociales0 y los artculos *
y 1# del pacto :ederal0 utilizan ta5,i>n el t>r5ino ser)icio p+,lico0 re:iri>ndose al
tra,a(o personal del ser)idor del Estado. $e a1u ca,e concluir 1ue nuestra carta
:unda5ental da dos connotaciones distintas al t>r5ino Dser)icio p+,licoE.
En este orden de ideas0 la Ad5inistracin P+,lica considerada co5o uno de
los ele5entos de la personalidad del Estado0 re1uiere personas :sicas 1ue :or5en
y exterioricen la )oluntad de >ste. 8a5,i>n es necesario distin!uir entre el r!ano
y su titular0 pues 5ientras 1ue el pri5ero representa una unidad a,stracta0 una
es:era de co5petencia0 el titular representa una persona concreta 1ue puede ir
)ariando sin 1ue se a:ecte la continuidad del r!ano.
Entonces Lcu;l es el car;cter de los titulares de los r!anos de la
Ad5inistracinM. Actual5ente la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos en el 8tulo Cuarto deno5inado D$e las -esponsa,ilidades de los
'er)idores P+,licosNE en su artculo 1./ re:iere 1ue son ser)idores p+,licos@
los representantes de eleccin popular, a los miembros del Poder Judicial Federal
y del Poder Judicial del istrito Federal, los !uncionarios y empleados, y, en
general, a toda persona que desempe"e un empleo, cargo o comisin de
cualquier naturale#a en la $dministracin P%blica Federal o en el istrito Federal,
18
as como a los servidores del &nstituto Federal 'lectoral((( 'l Presidente de la
)ep%blica *os +obernadores de los 'stados, los iputados a las *egislaturas
*ocales, los ,agistrados de los -ribunales .uperiores de Justicia *ocales y, en su
caso, los miembros de los /onse0os de las Judicaturas *ocales *as
/onstituciones de los 'stados de la )ep%blica precisar1n el car1cter de
servidores p%blicos de quienes desempe"en empleo, cargo o comisin en los
'stados y en los ,unicipios.
!.2 P/2-72829 4, R,689-60C212404 <A/.6. 1F) 0 11$* 12& 5 1!$ 4, 10
C9-6.2.>72;- P91=.270 4, 196 E6.0496 U-2496 M,:270-96?.
En nuestro r>!i5en (urdico0 el ttulo constitucional dedicado a re!ular la
accin del ser)idor p+,lico0 es el 1ue tiende a un 5odelo de 5odernidad y e:icacia
(urdicas0 puesto 1ue 5;s all; de resultar un 5ero cat;lo!o de o,li!aciones0
pro<i,iciones y procedi5ientos0 tiene el sin!ular car;cter de contener una !aranta
:unda5ental@ el derec<o de los pue,los a contar con una Ad5inistracin P+,lica
pro,ada y cali:icada.
En e:ecto0 el actual r>!i5en de responsa,ilidades de los ser)idores p+,licos0
sal)a!uarda dic<a !aranta pues <a sido con:or5ado co5o un 626.,B0 80/0
pre"enir* detectar, corregir y en su caso sancionar a quienes acten
ilcitamente desde el ser"icio pblico, alterando con ello, la $uncin pblica.
a proteccin de dic<a !aranta tiene sus or!enes en los pri5eros
ordena5ientos patrios0 1ue tienen antecedentes coloniales co5o el 6uicio de
-esidenciaB >ste tena por :inalidad el procurar 1ue las disposiciones de la Corona
espaFola0 de ndole le!al0 ad5inistrati)a o poltica0 :ueran de,ida5ente cu5plidas0
el (uicio da,a oportunidad a 1ue los <a,itantes pudieran <acer or su )oz cuando el
:uncionario cesa,a en el car!o0 para denunciar los a,usos o errores 1ue <u,iera
co5etido en su dese5peFo0 de a< 1ue si el :uncionario <a,a procedido con
<onestidad0 este (uicio si!ni:ica,a un 5oti)o0 incluso de <ala!o0 co5o seFala la
ey 2G de las eyes de 2ndias.
Oistrica5ente0 las responsa,ilidades de lo ser)idores p+,licos en nuestro
pas0 <an tenido una i5portancia 5uy )ariada0 producto del di)erso en:o1ue 1ue
se le <a dado0 as co5o el contexto 5oral 1ue la estructura !u,erna5ental le <a
i5puesto a la acti)idad poltica.
Juestro r>!i5en de responsa,ilidades de los ser)idores p+,licos en )i!or0
con:or5a un siste5a inte!ral0 co5puesto de cuatro tipos de responsa,ilidades@
P91=.270* P,-01* A4B2-26./0.2@0 5 C2@21.
19
El actual r>!i5en de responsa,ilidades de los ser)idores p+,licos :ue
con:i!urado a partir de la re:or5a constitucional y le!al realizada a :inales de 1G/20
cuyo o,(eti)o principal0 de acuerdo con la exposicin de 5oti)os de la ey 3ederal
de -esponsa,ilidades de los 'er)idores P+,licos0 era :acilitar los procedi5ientos
para 1ue los a:ectados pudieran exi!ir de 5anera :;cil0 pr;ctica y e:icaz el
cu5pli5iento de las o,li!aciones de los ser)idores p+,licos. Ca,e seFalar 1ue la
ey 3ederal de -esponsa,ilidades de los 'er)idores P+,licos :ue dero!ada por la
ey 3ederal de -esponsa,ilidades Ad5inistrati)as de los 'er)idores P+,licos0
pu,licada el 1# de 5arzo del 2..20 en el $iario 7:icial de la 3ederacin.
a re:or5a al 8tulo 29 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos0 contiene los principios !enerales aplica,les a los di)ersos tipos de
responsa,ilidad de los ser)idores p+,licos (poltica, administrati"a, penal y
ci"il).
Con)iene ad)ertir 1ue en su con(unto0 la acti)idad le!islati)a desarrollada en
1G/20 :ue a,undante e i5plic re:or5as a la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos0 a la ey 7r!;nica de la Ad5inistracin P+,lica 3ederal0
re:or5a 1ue dio creacin a la otrora 'ecretara de la Contralora Heneral de la
3ederacin0 (<oy 'ecretara de la 3uncin P+,lica)0 al Cdi!o Penal0 al Cdi!o
Ci)il y la pro5ul!acin de la ey 3ederal de -esponsa,ilidades de los 'er)idores
P+,licos0 (<oy ey 3ederal de -esponsa,ilidades Ad5inistrati)as de los
'er)idores P+,licos).
Co5o principio rector de la :uncin p+,lica0 10 1,A012404 ,6 ,1 8>-.01 4,1
/GA2B,- 4, /,689-60C212404,6 4, 196 6,/@249/,6 8EC127960 ya 1ue dar
cu5pli5iento a los principios de la Constitucin y las leyes 1ue de ella e5anan es
una responsa,ilidad0 y en !eneral es el principal e(ercicio de la lealtad y
o,ediencia 1ue todo ser)idor p+,lico de,e de o,ser)ar para sal)a!uardar la
con:ianza en su actuacin y en las instituciones de las cuales :or5a parte.
El principio de le!alidad es el 1ue preser)a el siste5a de responsa,ilidades
de los ser)idores p+,licos0 ya 1ue toda actuacin de >stos0 de,er; estar
:unda5entada constitucional y le!al5ente.
o anterior0 en )irtud de 1ue dentro de nuestro r>!i5en (urdico0 nin!+n acto
de autoridad (positi)o o ne!ati)o de <acer o de(ar de <acer)0 puede realizarse sin
(usti:icacin. En otros t>r5inos0 la se!uridad (urdica institucional re1uiere 1ue toda
5ani:estacin de )oluntad autoritaria0 sea :unda5entada y 5oti)ada en una nor5a
(urdica exacta5ente aplica,le y aplicada al caso0 ,ien de 5odo directo o por
20
5edio de la interpretacin0 pero respondiendo sie5pre a la 5eta y :inalidad con
1ue :ue dada la ley.
En este sentido0 los ser)idores p+,licos est;n constreFidos a respetar y
<acer respetar la ley en el 5arco de las :acultades 1ue la 5is5a esta,lece0 puesto
1ue el e(ercicio de la :uncin p+,lica es una de las 5;s ele)adas
responsa,ilidades sociales0 1ue de,e cu5plirse en atencin a los criterios de
le!alidad0 <onradez0 i5parcialidad0 econo5a y e:icacia 1ue de5anda el Estado de
$erec<o.
Atento a lo anterior0 el texto constitucional en sus artculos 12" y 1#4
consa!ra el principio de responsa,ilidad en 5ateria presupuestal0 o dic<o de otra
5anera0 en el 5ane(o de los recursos p+,licos0 toda )ez 1ue constriFe a los
ser)idores p+,licos a e(ercerlos de :or5a pro,a0 ;!il y transparente0 de,iendo
aplicarlos precisa5ente para los :ines 1ue :ueron autorizados. Esto es0 por
5andato de la Constitucin0 es :acultad de la C;5ara de $iputados apro,ar el
Presupuesto de E!resos de la 3ederacin el cual constituye un c;lculo anticipado
y aproxi5ado de !astos a realizar por las instituciones del Estado en un e(ercicio
:iscal deter5inado.
En este contexto0 en la tradicin constitucional 5exicana0 con el )oca,lo
presupuesto sie5pre se alude a !astos a realizar con:or5e a un pro!ra5a
presentado por la autoridad e(ecuti)a y apro,ado por los r!anos le!islati)os
:acultados para ello0 deri)ada de la circunstancia de 1ue es al pue,lo0 a tra)>s de
sus representantes0 a 1uien corresponde decidir0 a propuesta del E(ecuti)o0 a 1u>
ren!lones de,en aplicarse los recursos aportados por el propio pue,lo para
su:ra!ar el !asto p+,lico0 lo cual <ace al apro,ar el Presupuesto de E!resos0 as
co5o )i!ilar el 1ue dic<os recursos se apli1uen precisa5ente a los :ines
autorizados por la -epresentacin Popular al apro,ar ese Presupuesto de
E!resos0 lo cual realiza cuando en el aFo si!uiente re)isa la Cuenta P+,lica del
e(ercicio anterior.
A 5ayor a,unda5iento0 el presupuesto de e!resos se ri!e por el principio de
anualidad0 por1ue el e(ercicio :iscal0 por razones de poltica tri,utaria0 co5prende
un periodo de un aFo0 para el cual se planea precisa5ente el !asto p+,lico 1ue
i5plica la pro!ra5acin de acti)idades y cu5pli5iento de proyectos al 5enos
durante ese tie5po.
En este orden de ideas0 el citado artculo 12" de la Jor5a 3unda5ental
acepta 1ue el presupuesto no de,e ser estricto0 in:lexi,le0 ni i5posi,le de
5odi:icar0 pues pre)> la posi,ilidad de 1ue pueda )ariarse al esta,lecer 1ue no
podr; <acerse pa!o al!uno 1ue no est> co5prendido en el presupuesto o
deter5inado por ley posterior0 de donde se desprende 1ue en el propio texto de la
nor5a constitucional re:erida0 su,yace el principio de 5odi:icacin presupuestaria0
21
al per5itir 1ue el !asto pueda pro!ra5arse en dos 5o5entos0 uno anterior y otro
posterior0 a sa,er@
0? Al apro,arse el presupuesto de e!resosB o0
C? En ley posterior0 la 1ue por su cronolo!a necesaria5ente sucede a a1uel
proyecto presupuestario ori!inal en el tie5po.
$e esta 5anera0 el precepto constitucional en 5encin0 pre)> la posi,ilidad
de 5odi:icacin del presupuesto ori!inal para adecuarlo a las necesidades
so,re)enidas0 es decir0 su )irtud es la de esta,lecer un re5edio para los casos
:ortuitos0 1ue le per5ite solicitar los a(ustes presupuestarios necesarios para
en:rentar las o,li!aciones pecuniarias del Estado.
Por otra parte0 el artculo 1#4 del 7rdena5iento 3unda5ental su,raya 1ue el
5ane(o de los recursos econ5icos de,e )eri:icarse con ape!o al principio de
<onradez0 el cual se entiende co5o un actuar pro,o0 recto0 sin des)o al!uno.
El presupuesto0 de <ec<o y en 5uc<o sentidos0 tiene el atri,uto de ser
!eneral0 a,stracto y de o,ser)ancia o,li!atoriaB lo es para 1uien lo ela,ora0 para
1uien lo aprue,a0 para 1uienes aplican los :ondos e0 incluso0 para los particularesB
el Presidente de la -ep+,lica0 cuando lo pro5ul!a0 ordena su o,ser)ancia y
cu5pli5ientoB cual1uier )iolacin 1ue se d> a sus preceptos puede dar lu!ar a un
:inca5iento de responsa,ilidad.
Es );lido a:ir5ar0 1ue el presupuesto0 si ,ien :or5al5ente no pude cali:icarse
co5o ley0 en la pr;ctica se considera tan o,li!atorio co5o a1u>lla0 y 1ue su
)iolacin puede dar lu!ar a la aplicacin de penas y sanciones.
En otras pala,ras0 los ser)idores p+,licos0 en 5enor o 5ayor !rado y de una
u otra :or5a0 5ane(an0 disponen y usan :ondos y ,ienes p+,licos0 por ello de,en
in:or5ar peridica5ente0 acreditar su le!al y correcto 5ane(o o uso y0 en su caso0
responder ad5inistrati)a y penal5ente de su actuacinB la constitucin y las leyes
disponen un )asto y co5ple(o aparato de controles0 super)isiones y
responsa,ilidades 1ue tiene co5o ,ase las auditorias y )isitas de inspeccin 1ue
en el ;5,ito del Poder E(ecuti)o realiza la 'ecretara de la 3uncin P+,lica y0
:inal5ente0 en la re)isin de la cuenta p+,lica 1ue el Presidente de la -ep+,lica
presenta a la C;5ara de $iputados en t>r5inos del pen+lti5o p;rra:o de la
:raccin 29 del artculo 44 constitucional.
22
!.! D,12.96 ,- 196 H>, 8>,4,- 2-7>//2/ 196 S,/@249/,6 PEC12796.
a :uncin p+,lica tiene co5o presupuesto para su e(ercicio la le!alidad0
e:iciencia0 <onradez0 i5parcialidad0 econo5a y la lealtad0 aspectos in<erentes al
ser)icio p+,lico y del ser)idor p+,lico 1ue lo e(erce. Cuando >ste al desarrollar sus
:unciones se aparta de al!uno de los presupuestos le!ales0 estare5os en
presencia de una irre!ularidad0 ,ien ad5inistrati)a o en una conducta ilcita
pre)ista por el $erec<o Penal.
El ttulo ? del Cdi!o Penal0 corresponde a los delitos co5etidos por
ser)idores p+,licos y co5prende del artculo 212 al 224 del 5is5o ordena5iento
sustanti)o0 y 1ue son@ E(ercicio 2nde,ido de 'er)icio P+,licoB A,uso de AutoridadB
Coalicin de 'er)idores P+,licosB Uso 2nde,ido de Atri,uciones y 3acultadesB
ConcusinB 2nti5idacinB E(ercicio A,usi)o de 3uncionesB 8r;:ico de 2n:luenciaB
Co<ec<oB Peculado y Enri1ueci5iento 2lcito.
Para e:ectos de la responsa,ilidad penal0 el Cdi!o de la 5ateria0 esta,lece
en su artculo 2120 1ue por ser)idor p+,lico0 se tendr; a@
toda persona que desempe'e un empleo, cargo o
comisin de cualquier naturaleza en la
(dministracin )blica *ederal centralizada o en la
del +istrito *ederal, organismos descentralizados,
empresas de participacin estatal mayoritaria
organizaciones o sociedades asimiladas a stas
$ideicomisos pblicos, en el !ongreso de la ,nin, o
en los poderes -udicial *ederal y judicial del +istrito
*ederal, o que manejen recursos econmicos
$ederales% &as disposiciones contenidas en el
presente ttulo, son aplicables a los .obernadores de
los Estados, a los diputados a las legislaturas locales
y a los magistrados de los tribunales de justicia
locales, por la comisin de los delitos pre"istos en
este ttulo, en materia $ederal%
Co5o se o,ser)ar; 5;s adelante0 en la co5isin de los delitos co5etidos
por ser)idores p+,licos pueden participar particulares con el car;cter de su(eto
acti)o pri5ario o secundario0 en tal razn0 el ordena5iento de re:erencia esta,lece
en el +lti5o p;rra:o del artculo trascrito0 lo si!uiente@
D...
23
/e impondr#n las mismas sanciones pre"istas para
el delito de que se trate a cualquier persona que
participe en la perpetracin de los delitos pre"istos
en este ttulo o el subsecuente%
$e la lectura al dispositi)o de re:erencia0 con)iene esta,lecer0 1ue si ,ien es
cierto0 el 8tulo $>ci5o del Cdi!o Penal0 deno5inado D$e los $elitos Co5etidos
por 'er)idores P+,licosE0 da noticia de 1ue el su(eto acti)o en las :i!uras delicti)as
pre)istas en dic<o ttulo0 re1uiere de una calidad espec:ica (ser ser)idor p+,lico)0
ta5,i>n lo es 1ue en la co5isin del delito0 pueden participar particulares0
situacin 1ue pretendi no pasar de lar!o el le!islador al conte5plarlos co5o
su(etos de responsa,ilidad penal0 inad)irtiendo con ello 1ue la :alta de >ste
dispositi)o en nada a:ecta,a la teora de la participacin a la 1ue ya nos <e5os
re:erido0 pre)ista por el artculo 1# del 5is5o ordena5iento.
Co5o 5;s adelante se podr; o,ser)ar0 !en>rica5ente pode5os decir 1ue
en los delitos co5etidos por ser)idores p+,licos el Aien 6urdico 8utelado es la
sal)a!uarda y el adecuado :unciona5iento del e(ercicio de la :uncin p+,lica.
En este orden de ideas0 con:or5e al contexto 1ue se <a )enido tratando0 se
destacar;n al!unas de las conductas 5;s representati)as 1ue constituyen
<iptesis delicti)a.
!.!.1 ED,/72729 I-4,C249 4, S,/@2729 PEC1279 <A/.. 21$ C;42A9 P,-01 F,4,/01?.
El tipo penal en estudio0 sur!i con la re:or5a de 1G/20 tratando de penalizar
el incu5pli5iento de los de,eres de :idelidad 1ue se tienen con respecto a la
Ad5inistracin P+,lica. 'in e5,ar!o0 de las di)ersas :racciones 1ue co5ponen el
artculo 214 del Cdi!o penal0 se aprecian di)ersas :inalidades0 entre otras0 la
de:ensa de los intereses patri5oniales y extrapatri5oniales de los or!anis5os
p+,licos0 5ediante el cu5pli5iento de de,eres de cuidado0 co5o se analiza a
continuacin@
ART.- 21$ !omete el delito de ejercicio indebido de ser"icio
pblico, el ser"idor pblico que0

111%2 3eniendo conocimiento por razn de su empleo, cargo o

comisin de que puedan resultar gra"emente a$ectados el
patrimonio o los intereses de alguna dependencia o entidad
de la administracin pblica $ederal centralizada, del +istrito
*ederal, organismos descentralizados, empresa de
24
participacin estatal mayoritaria, asociaciones y sociedades
asimiladas a stas y $ideicomisos pblicos, del !ongreso de
la ,nin o de los poderes -udicial *ederal o -udicial del
+istrito *ederal, por cualquier acto u omisin y no in$orme
por escrito a su superior jer#rquico o lo e"ite si est# dentro
de sus $acultades%
Aien (urdico tutelado@ la sal)a!uarda de la estructura :uncional
del Estado.
'u(eto acti)o@ El ser)idor p+,lico.
'u(eto pasi)o@ El Estado0 titular de la :uncin p+,lica.
Conducta@ $e o5isin.
Culpa,ilidad@ $elito doloso.
Ele5ento nor5ati)o 1ue condiciona al tipo@ Hra)e5ente.
En orden al resultado@ $elito de Peli!ro0 el tipo no exi!e se
)eri:i1ue un ca5,io en el 5undo exterior.
$el tipo penal en cita se desprende 1ue el Ele5ento 'u,(eti)o de
Anti(uridicidad est; dado por el Dconoci5iento 1ue por razn del e5pleoE ten!a el
ser)idor p+,lico de una conducta positi)a o ne!ati)a (acto u o5isin) 1ue pueda
causar un !ra)e daFo y no lo in:or5e por escrito o lo e)ite.
Asi5is5o0 en la descripcin tpica redactada por el le!islador0 se aprecia 1ue
la conducta ilcita consiste en una o5isin 1ue puede re)estir dos :or5as@
Jo in:or5arlo por escrito a su superior (er;r1uico
Jo e)itarlo si est; dentro de sus :acultades
Por otra parte0 la <iptesis delicti)a contiene una personal apreciacin 1ue
di:iculta el encuadra5iento de la conducta0 es decir0 o,li!a a :or5ular una
)aloracin estricta5ente su,(eti)a0 la cual se re:iere a 1ue con 5oti)o del acto u
o5isin del cual ten!a conoci5iento el su(eto acti)o0 Dpuedan resultar A/0@,B,-.,
0I,7.0496 ,1 80./2B9-29 9 196 2-.,/,6,6E de al!una dependencia.
25
IMPOSICIN
DE
DEBERES
3inal5ente0 en cuanto al acto u o5isin 1ue pueda poner en peli!ro el
patri5onio o los intereses de un or!anis5o p+,lico0 con)iene seFalar 1ue puede
ser realizado0 ,ien por un ser)idor p+,lico o cual1uier particular.
'0ercicio &ndebido de .ervicio P%blico (artculo 234 !raccin &5)
a :i!ura (urdica 1ue se in)oca0 o:rece pro,le5as de interpretacin en cuanto
al t>r5ino D2-I9/B072;-E0 ya 1ue >sta0 necesaria5ente no se encuentra
5aterializada en docu5ento al!uno.
a in:or5acin a 1ue se re:iere la descripcin tpica0 conceptual5ente0
pudiera a,arcar las intenciones0 los propsitos0 las decisiones0 los pensa5ientos o
proyectos ad5inistrati)os no plas5ados en docu5entos0 pero de los cuales el
ser)idor p+,lico ten!a noticia por razn de su e5pleo0 car!o o co5isin.
a accin e(ecuti)a del ilcito puede consistir en@
SUSTRAER
DESTRUIR
OCULTAR
UTILIJAR
INUTILIJAR
ART.- 21$ !omete el delito de ejercicio indebido de ser"icio
pblico, el ser"idor pblico que0
%%%
14%2 )or s o por interpsita persona, sustraiga, destruya,
oculte, utilice o inutilice ilcitamente in$ormacin o
documentacin que se encuentre bajo su custodia o a la cual
26
DOCUMENTOS
DOCUMENTOS
INFORMACIN
tenga acceso, o de la que tenga conocimiento en "irtud de su
empleo, cargo o comisin%
Aien (urdico tutelado@ la sal)a!uarda de la estructura operati)a
del Estado. ($e,er de :idelidad& El no e(ercicio ar,itrario del
e5pleo0 car!o o co5isin)
'u(eto acti)o@ El ser)idor p+,lico.
'u(eto pasi)o@ El Estado0 titular de la :uncin p+,lica.
Conducta@ $e accin.
Culpa,ilidad@ $elito doloso.
Ele5ento nor5ati)o@ Condiciona al tipo D2lcita5enteE.
En orden al resultado@ El tipo no re1uiere un 5enosca,o
patri5onial.
Co5o se aprecia0 la descripcin tpica <ec<a por el le!islador est;
condicionada a 1ue cual1uiera de las acciones e(ecuti)as sea ilcita.
a sustraccin0 destruccin o inutilizacin de la docu5entacin no puede
inte!rar a su )ez un delito patri5onialB ta5poco su utilizacin inde,ida un delito de
re)elacin de secretos.
'o,re el ilcito en estudio0 el Poder 6udicial de la 3ederacin <a e5itido las
si!uientes 8esis@
'>pti5a Ppoca. 2nstancia@ 8ri,unales Cole!iados de Circuito.
3uente@ 2n:or5es. 8o5o@ 2n:or5e 1G/40 Parte 222. P;!ina@ 22.
EJERCICIO INDEBIDO DE SER#ICIO PBLICO. En el ilcito
antes citado0 pre)isto por la :raccin 29 del artculo 214 del cdi!o
penal para el $istrito 3ederal0 el ,ien (urdica5ente tutelado
consiste en la :idelidad 1ue el ser)idor p+,lico de,e !uardar a la
institucin local o :ederal0 con la 1ue esta li!ado por una
prestacin de 'er)icios0 respecto de la in:or5acin o docu5entos
1ue se encuentren ,a(o su custodia0 o a la 1ue ten!a acceso en
)irtud de su e5pleo o co5isinB por otro lado0 ,1 6;19 I9/B0.9
80/0 7/,4,-7201* 0E- 7>0-49 6, K011, 6>67/2.9 01 80/,7,/ 89/
>- I>-729-0/29* -9 .2,-, ,1 70/L7.,/ 4, 497>B,-.9 8EC1279*
27
.940 @,3 H>,* 4,-./9 4, 196 ,1,B,-.96 ,6,-7201,6 4, ,6.96
2-6./>B,-.96 1,A01,6* ,6.0 ,1 H>, 6,0- I9/B01230496 79-I9/B,
0 10 1,5* 4, .01 I9/B0 H>, 6> 12.,/012404 2-79/89/, >- 4,/,7K9 9
>- 2-.,/G6 D>/=4279 4, >-0 8,/69-0M 5 79B9 ,1 I9/B0.9 /,I,/249
,6.0C0 2-79B81,.9* 89/H>, -9 .,-20 ,1 -9BC/,* -EB,/9 4,
710@,* I212072;- 5 I2/B0 4,1 .2.>10/ 4, ,60 24,-.2I27072;-* 5 ,1
H>,D969 01 8/97,4,/ 0 6> 11,-049* 70/,7=0 4, I07>1.04,6 80/0
6> ,:8,4272;-M 8>,4, 4,72/6,* H>, ,- 10 ,68,72, ,6.0B96 ,-
8/,6,-720 4, >- 42@,/69 4,12.9* 8,/9 -9 ,1 8/,@26.9 89/ 10
I/0772;- I# 4,1 0/.=7>19 50 B,-729-049.
'EHUJ$7 8-2AUJA C7EH2A$7 $E P-2ME- C2-CU287 EJ
MA8E-2A PEJA
A5paro en -e)isin G"=/4. A!ustn Aonilla Espinoza y Ernesto
2,arra 'ols. 2G de a,ril de 1G/4. Unani5idad de )otos. Ponente@
Al,erto Martn Carrasco. 'ecretario@ -odol:o Aandala Q)ila.
A5paro directo 14/=/4. Enri1ue 3lores Oerrera. 2G de a,ril de
1G/4. Unani5idad de )otos. Ponente@ Honzalo Aallesteros 8ena.
'ecretaria@ Mara $el Pilar 9ar!as Codina. '>pti5a Ppoca.
2nstancia@ 8ri,unales Cole!iados de Circuito. 3uente@ 2n:or5es.
8o5o@ 2n:or5e 1G/40 Parte 222. P;!ina@ 22
7cta)a Ppoca. 2nstancia@ 8ri,unales Cole!iados de Circuito.
3uente@ 'e5anario 6udicial de la 3ederacin. 8o5o@ 29 'e!unda
Parte&1. P;!ina@ 2##
EJERCICIO INDEBIDO DE SER#ICIO PBLICO. a :raccin 29
del artculo 214 del Cdi!o Penal conte5pla una <iptesis 1ue0
literal5ente no alude al apro)ec<a5iento0 destruccin0 etc>tera0
de la papelera en ,lanco parcial e inde,ida5ente e5pleada en
una dependencia o:icial. El tipo 1ue se descri,e0 por estar in5erso
en el ttulo d>ci5o del Cdi!o Penal0 exa5inado >ste en :or5a
inte!ral0 lle)a a concluir 1ue el ,ien (urdico prote!ido0 es el no
e(ercicio ar,itrario del e5pleo0 car!o o co5isin del ser)idor
p+,lico0 as co5o la :idelidad 1ue de,en re!ir los actos del 5is5o
en el dese5peFo de ese car!o. Aa(o ese supuesto0 de,e
entenderse 1ue el delito se co5ete cuando se Rsustrai!a0
destruya0 oculte0 utilice o inutilice ilcita5ente in:or5acin o
docu5entacin 1ue se encuentre ,a(o su custodia o a la cual
ten!a acceso0 o de la 1ue ten!a conoci5iento en )irtud de su
e5pleo car!o a co5isinR. Es decir 1ue el ser)idor se apro)ec<e
del e5pleo y 1ue por tener ese car;cter y acceso a la in:or5acin
o a los docu5entos0 est> i5pedido para sustraerlos0 destruirlos0
etc>tera0 por1ue so,re la in:or5acin0 >sta slo de,a ser del
conoci5iento o:icial0 o por1ue la docu5entacin :or5e parte de un
acer)o0 co5o instru5ento0 in:or5e0 constancia0 etc>teraB
relacionada a al!+n arc<i)o0 expediente0 a)eri!uacin0 etc>tera0
entendi>ndose0 pues0 por docu5entacin para los :ines de la
precitada <iptesis0 la docu5ental anexa0 1ue o,re en poder de la
28
institucin p+,lica y 1ue sea considerada con ese car;cter por los
cdi!os proc>sales o ad5inistrati)os correspondientes.
'EHUJ$7 8-2AUJA C7EH2A$7 EJ MA8E-2A PEJA $E
P-2ME- C2-CU287.
A5paro directo "2/=/G. Ale(andro 7)illa Honz;lez. 1# de
septie5,re de 1G/G. Unani5idad de )otos. Ponente@ Honzalo
Aallesteros 8ena. 'ecretaria@ Mara del Pilar 9ar!as Codina.
A5paro directo *12=/G. Ale(andro Hil -o(as. 1# de septie5,re de
1G/G. Unani5idad de )otos. Ponente@ Honzalo Aallesteros 8ena.
'ecretaria@ Mara del Pilar 9ar!as Codina.
'>pti5a Ppoca0 9ol+5enes 214&22/0 'exta Parte0 p;!ina 2"4.
7cta)a Ppoca. 2nstancia@ 8ri,unales Cole!iados de Circuito.
3uente@ 'e5anario 6udicial de la 3ederacin. 8o5o@ 222 'e!unda
Parte&1. P;!ina@ #11.
EJERCICIO INDEBIDO DE SER#ICIO PUBLICO* DELITO DE.
ES AUTONOMO. a :i!ura tpica pre)ista en el artculo 214
:raccin 29 del Cdi!o Penal 3ederal0 co5o delito autno5o0 se
con:i!ur al 1uedar plena5ente de5ostrada en los autos del
proceso la calidad de ser)idor p+,lico del acusado0 con el contrato
indi)idual de tra,a(o cele,rado entre >l y el Aanco de M>xicoB las
:unciones de RconciliadorR 1ue este dese5peFa,a en el centro de
co5pensacin ,ancaria0 :ideico5iso de la propia institucin0
consistente en ,alancear las re5esas de c<e1ues operados por
las di)ersas instituciones ,ancarias de esta Capital0 as co5o 1ue
con 5oti)o de tales :unciones ten!a acceso a dic<a
docu5entacin. a sustraccin de la 5is5a0 con independencia
del :in perse!uido con ello por el inculpado0 realizado o no0 pues
dic<a :i!ura tpica no exi!e 5ayores re1uisitos0 en la de5ostracin
de 1ue es autno5a y no puede entenderse 1ue slo sea 5edio
para la co5isin de otro ilcito0 pues de no realizarse >ste persiste
con plenitud la existencia de tal :i!ura delicti)a.
P-2ME- 8-2AUJA C7EH2A$7 EJ MA8E-2A PEJA $E
P-2ME- C2-CU287.
A5paro directo G"4=//. 7scar Enri1ue Honz;lez U!arte. 2/ de
a,ril de 1G/G. Unani5idad de )otos. Ponente@ Huiller5o 9elasco
3>lix. 'ecretario 8ereso -a5os Oern;ndez.
!.!.2 U69 I-4,C249 4, A./2C>729-,6 5 F07>1.04,6 <A/.. 21' C;42A9 P,-01
F,4,/01?.
En la Ad5inistracin P+,lica 3ederal (centralizada y paraestatal) la
5ani:estacin 1ue distin!ue el desarrollo de la :uncin p+,lica0 lo es el 07.9
29
04B2-26./0.2@9* >ste se expresa en la acti)idad 1ue desarrollan los ser)idores
p+,licos co5o representantes del Estado0 1ue al interactuar con las instituciones y
sociedad ci)il0 !eneran expectati)as a tra)>s de dic<o acto0 donde se externa la
)oluntad0 suscepti,le de crear0 5odi:icar o extin!uir derec<os y o,li!aciones.
Es un principio de derec<o0 1ue todo acto (urdico di5anado del Estado0
(otor!a5iento0 realizacin o contratacin0 concesin0 prestacin de ser)icio
p+,lico0 de explotacin0 de apro)ec<a5iento0 per5isos0 licencias0 autorizaciones0
:ran1uicias exenciones0 deducciones o su,sidios0 etc.)0 de,e su(etarse a una
re!ulacin espec:ica contenida en una o )arias leyes y 1ue le per5ita alcanzar al
acto sus o,(eti)os planteados.
En este contexto0 la re!ulacin de un acto ad5inistrati)o0 puede estar
contenida en uno o )arios ordena5ientos le!ales0 a los cuales de,e ceFirse el
procedi5iento lle)ado a ca,o por el ser)idor p+,lico para la cul5inacin del acto
espec:ico. $ic<o procedi5iento desde lue!o de,e pre)er presupuestos a
cu5pli5entar0 ,ien se trate de una accin directa o )eri:icar 1ue la contraparte 1ue
5oti)a el acto satis:a!a los re1uisitos planteados.
Cuando dic<os presupuestos se trastocan0 para dar ori!en al acto
ad5inistrati)o0 estare5os en presencia de una irre!ularidad en el procedi5iento0 y
por ende0 de una conducta inde,ida en donde puede <a,erse )eri:icado un ilcito
pre)isto en el artculo si!uiente@
ART. 21'.- C9B,., ,1 4,12.9 4, >69 2-4,C249 4, 0./2C>729-,6 5
I07>1.04,6:
I.- E1 6,/@249/ 8EC1279 H>, 2-4,C240B,-.,:
0? O.9/A>, 79-7,629-,6 4, 8/,6.072;- 4, 6,/@2729 8EC1279 9
4, ,:819.072;-* 08/9@,7K0B2,-.9 5 >69 4, C2,-,6 4, 49B2-29
4, 10 F,4,/072;-.
C? O.9/A>, 8,/B2696* 127,-7206 9 0>.9/230729-,6 4, 79-.,-249
,79-;B279M
os tratadistas en $erec<o Ad5inistrati)o no coinciden en cuanto al
contenido de las nociones de per5iso0 licencia y autorizacin. 'in e5,ar!o0 en
sentido a5plio pode5os esta,lecer lo si!uiente@
30
P,/B269.& Es el consenti5iento 1ue otor!a 1uien tiene
potestad0 ta5,i>n para <acer al!o. (E(e5plo@ Per5iso de
25portacinB de CazaB de Exportacin0 etc.)
L27,-720.& Es la :acultad 1ue otor!a el Poder P+,lico para
<acer al!o. (E(e5plo@ icencia de ConstruccinB de
Apertura de Je!ociacin Mercantil0 etc.)
A>.9/23072;-.& Es el acto por 5edio del cual se con:iere a
una persona el derec<o para realizar una conducta.
(E(e5plo@ Autorizacin Precaria de explotacin0 uso y
apro)ec<a5iento de a!uas nacionalesB de 8rans5isin de
derec<os para explotacin0 uso y apro)ec<a5iento de
a!uas nacionales0 etc.)
$e las anteriores acepciones0 se desprende 1ue en el r>!i5en de per5isos0
licencias y autorizaciones0 se reconoce al particular un derec<o preesta,lecido0
cuyo e(ercicio est; su(eto a 5odalidades y li5itaciones 1ue a tra)>s de re1uisitos0
se esta,lecen en :uncin de :ines de se!uridad0 salu,ridad0 orden p+,lico0
ur,anis5o0 etc.
Al particular se le reconoce ese derec<o0 pero para su e(ercicio necesita
cu5plir una serie de re1uisitos seFalados en el r>!i5en (urdico0 los cuales una
)ez cu5plidos se le otor!a la licencia0 el per5iso o la autorizacin.
En la doctrina0 los conceptos de autorizacin y per5iso tienen la 5is5a
si!ni:icacin y el satis:acer los re1uisitos le!ales para o,tenerlo e1ui)ale a
le)antar un o,st;culo o pro<i,icin para e(ercer una acti)idad.
$entro de la t>cnica (urdica los per5isos y licencias no crean situaciones
(urdicas indi)iduales@ son actos&condiciones por1ue 5ediante ellos se :aculta a
una persona 1ue <a satis:ec<o deter5inados re1uisitos para e(ecute actos 1ue no
puede realizar la !eneralidad.
A<ora ,ien0 la descripcin tpica esta,lece 1ue el per5iso0 la licencia y=o la
autorizacin0 sean otor!adas D2-4,C240B,-.,E0 y ten!an un contenido
econ5ico. Este +lti5o ele5ento0 cree5os0 no se re:iere a 1ue el per5iso en s
!enere recursos0 sino 1ue en todo caso0 es el derec<o 1ue esta,lece dic<o acto
ad5inistrati)o0 lo 1ue puede esti5arse econ5ica5ente.
31
ART. 21'.- C9B,., ,1 4,12.9 4, >69 2-4,C249 4, 0./2C>729-,6 5
I07>1.04,6:
I.- E1 6,/@249/ 8EC1279 H>, 2-4,C240B,-.,:
4? O.9/A>,* /,0127, 9 79-./0., 9C/06 8EC12706* 4,>40*
04H>262729-,6* 0//,-40B2,-.96* ,-0D,-0729-,6 4, C2,-,6 9
6,/@27296* 9 791970729-,6 4, I9-496 5 @019/,6 79- /,7>/696
,79-;B2796 8EC12796.
Aien (urdico tutelado@ Es la correcta o,ser)ancia de
la nor5ati)idad 1ue re!ula el acto espec:ico.
'u(eto acti)o@ 'er)idor p+,lico.
'u(eto pasi)o@ El Estado0 titular de la :uncin p+,lica.
Conducta@ $e accin.
Culpa,ilidad@ $elito doloso.
Ele5ento nor5ati)o@ %ue condiciona al tipo para su
actualizacin0 inde,ida5ente.
En orden al resultado@ $e peli!ro0 no es necesario
1ue se )eri:i1ue un ca5,io al 5undo exterior0 no se
re1uiere un 1ue,ranto patri5onial.
A propsito del ele5ento nor5ati)o Dinde,ida5enteE0 o,s>r)ese la tesis de
ru,ro si!uiente@
TESIS AISLADA CC(((I(N2FF'.
USO INDEBIDO DE ATRIBUCIONES + FACULTADES DE
LOS SER#IDORES PBLICOS. EL ARTCULO 21'*
FRACCIN I* INCISO D?* DEL CDIGO PENAL FEDERAL*
AL INCLUIR EL T"RMINO INDEBIDAMENTE COMO
ELEMENTO NORMATI#O DEL TIPO* NO #IOLA LA
GARANTA DE E(ACTA APLICACIN DE LA LE+ PENAL.
Atento al principio de reser)a de ley0 es indispensa,le 1ue
tanto la conducta pro<i,ida0 esto es0 la accin u o5isin
pre)istas en el supuesto <ipot>tico0 co5o la sancin 1ue
constituye la consecuencia de la actualizacin de a1u>lla0 se
encuentren descritas en una ley en sentido :or5al y 5aterial.
A<ora ,ien0 la re!ulacin de los actos ad5inistrati)os puede
32
contenerse en uno o )arios ordena5ientos le!ales0 a los
cuales de,e ceFirse el procedi5iento para la cul5inacin del
acto espec:ico0 esto es0 el procedi5iento pre)> presupuestos
1ue de,en cu5plir los ser)idores p+,licos 1ue lo realizan0
cuando se trata de una accin directa0 o )eri:icar 1ue la
contraparte 1ue 5oti)a el acto satis:a!a los re1uisitos
correspondientes. En estas condiciones0 resulta inconcuso
1ue el artculo 2140 :raccin 20 inciso d)0 del Cdi!o Penal
3ederal0 al esta,lecer 1ue co5ete el delito de uso inde,ido de
atri,uciones y :acultades el ser)idor p+,lico 1ue
inde,ida5ente otor!ue0 realice o contrate o,ras p+,licas0
deuda0 ad1uisiciones0 arrenda5ientos0 ena(enaciones de
,ienes o ser)icios0 o colocaciones de :ondos y )alores con
recursos econ5icos p+,licos0 no )iola la !aranta de exacta
aplicacin de la ley en 5ateria penal contenida en el artculo
14 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos0 pues con la inclusin del t>r5ino Dinde,ida5enteE
co5o ele5ento nor5ati)o de dic<o tipo penal0 se alude a una
conducta 1ue se realiza en :or5a contraria a co5o est;
pre)ista en la leyB de a< 1ue lo Dinde,idoE ser; todo a1uello
1ue0 en contra)encin a la le!islacin 1ue re!ula el acto
espec:ico0 i5posi,ilite 1ue el Estado o,ten!a las 5e(ores
condiciones disponi,les en cuanto a precio0 calidad0
:inancia5iento0 oportunidad y de5;s circunstancias
pertinentes0 co5o expresa5ente lo esta,lece el artculo 1#4
constitucional. Por tanto0 no <ay su,(eti)idad para cali:icar si
la conducta es inde,ida o no0 pues para deter5inar si se
actualiza el ele5ento Dinde,ida5enteE0 es 5enester recurrir a
la le!islacin :ederal )i!ente 1ue re!ula el otor!a5iento0
realizacin o contratacin de cual1uiera de los actos
ad5inistrati)os relacionados con los 1ue seFala el citado
nu5eral 214 y contrastar los <ec<os con lo exi!ido por el
ordena5iento le!al aplica,le0 el cual es in5uta,le0 o,li!atorio
para todos y oponi,le a criterios des)iados de su
interpretacin. Esto es0 el tipo penal 5encionado contiene una
nor5a de re5isin t;cita0 y no una nor5a penal en ,lanco0 en
)irtud de 1ue al aludir a las atri,uciones y :acultades del
ser)idor p+,lico0 i5plica 1ue ten!a 1ue acudirse a las leyes
1ue ri!en su actuacin.
AB80/9 ,- /,@262;- $21N2FF&. 6os> uis H5ez una ee
En!. / de no)ie5,re de 2..". Cinco )otos. Ponente@ 6os> de
6es+s HudiFo Pelayo. 'ecretario@ 6os> Al,erto 8a5ayo
9alenzuela.
6so &ndebido de $tribuciones y Facultades (artculo 237 !raccin &&&)(
33
ART. 21'.- Co5ete el delito de uso inde,ido de atri,uciones
y :acultades@
222.& El 6,/@249/ 8EC1279 1ue .,-2,-49 0 6> 70/A9 I9-496
8EC127960 1,6 4G 0 60C2,-4060 >-0 08127072;- 8EC1270
426.2-.0 de a1uella a 1ue estu)iera destinados o K272,/, >-
80A9 21,A01.
Aien 6urdico tutelado@ es la correcta o,ser)ancia de
la nor5ati)idad 1ue re!ula el acto espec:ico0 as
co5o el patri5onio del Estado.
'u(eto acti)o@ 'er)idor p+,lico
'u(eto pasi)o@ El estado0 titular de la :uncin p+,lica.
Conducta@ $e accin.
Culpa,ilidad@ $elito doloso.
Ele5ento nor5ati)o %ue condiciona al tipo para su
actualizacin0 lo distinto o ile!al.
En orden al resultado@ $e peli!ro0 no es necesario
1ue se )eri:i1ue un ca5,io al 5undo exterior0 no se
re1uiere un 1ue,ranto patri5onial.
En cuanto a la :i!ura delicti)a descrita en la :raccin 222 del artculo 214 del
Cdi!o Penal 3ederal0 los 8ri,unales Cole!iados <an e5itido la si!uiente 8esis@
7cta)a Ppoca. 2nstancia@ 8ri,unales Cole!iados de Circuito.
3uente@ 'e5anario 6udicial de la 3ederacin. 8o5o@ 9 'e!unda
Parte&1. P;!ina@ *2#
USO INDEBIDO DE ATRIBUCIONES + FACULTADES* DELITO
DE* SE ACREDITAN LOS ELEMENTOS DEL TIPO PENAL*
CUANDO EL SER#IDOR PUBLICO REALIJA PAGOS
INDEBIDOS. 'i el acti)o0 1uien tena la calidad de ser)idor p+,lico
y a su car!o :ondos p+,licos0 e:ectu di)ersos pa!os por
supuestos ser)icios prestados a la dele!acin poltica a la 1ue
perteneca0 sin 1ue existiera la docu5entacin soporte 1ue <iciera
procedentes los 5is5os0 es 5ani:iesto 1ue dic<os pa!os :ueron
34
ile!ales0 por lo 1ue se actualizan las <iptesis 1ue co5o ilcito
esta,lece el artculo 2140 :raccin 222 del Cdi!o Penal.
P-2ME- 8-2AUJA C7EH2A$7 EJ MA8E-2A PEJA $E
P-2ME- C2-CU287.
A5paro directo 424=/G. 'e,asti;n Mendoza Mendoza. 2/ de
5arzo de 1GG.. Unani5idad de )otos. Ponente@ Huiller5o 9elasco
3>lix. 'ecretario@ 8ereso -a5os Oern;ndez.
!.!.! ED,/72729 AC>62@9 4, F>-729-,6 <A/.. 22F C;42A9 P,-01 F,4,/01?.
ART. 22F.- Co5ete el delito de e(ercicio a,usi)o de
:unciones@
22.& El ser)idor p+,lico 1ue )ali>ndose de la in:or5acin 1ue
posea por razn de su e5pleo0 car!o o co5isin0 sea o no
5ateria de sus :unciones0 y 1ue no sea del conoci5iento
p+,lico0 <a!a por s0 o por interpsita persona0 in)ersiones0
ena(enaciones o ad1uisiciones0 o cual1uier otro acto 1ue le
produzca al!+n ,ene:icio econ5ico inde,ido al ser)idor
p+,lico o a al!una de las personas 5encionadas en la
pri5era :raccin.
Aien (urdico tutelado@ a i5parcialidad y <onestidad
en el dese5peFo de la :uncin p+,lica.
'u(eto acti)o@ 'er)idor p+,lico.
'u(eto pasi)o@ El Estado titular de la :uncin p+,lica.
Conducta@ $e accin.
Culpa,ilidad@ $elito doloso.
Ele5ento nor5ati)o@ %ue condiciona al tipo para su
actualizacin0 lo inde,ido.
En orden al resultado@ $elito de daFo o lesin0 s
re1uiere la causacin de un detri5ento patri5onial.
!.!.$ P,7>1049 <A/.. 22! C;42A9 P,-01 F,4,/01?.
35
Peculado (artculo 228 !raccin &)(
Artculo 22#. Co5ete el delito de peculado@
2. 8odo ser)idor p+,lico 1ue para usos propios o a(enos
distrai!a de su o,(eto dinero0 )alores0 :incas o cual1uier otra
cosa perteneciente al Estado0 al or!anis5o descentralizado o
a un particular0 si por razn de su car!o los <u,iere reci,ido
en ad5inistracin0 en depsito o por otra causa.
El tipo penal en cita contiene la descripcin de una conducta tpica0
anti(urdica0 culpa,le y puni,le0 1ue realiza un su(eto con calidad espec:ica
(ser)idor p+,lico) 1ue ade5;s de,e reunir la condicionante de 1ue por razn del
e5pleo0 car!o o co5isin0 ostente la ad5inistracin0 cuidado u otra :or5a de
posesin le!ti5a de ,ienes 1ue indistinta5ente pueden ser 5ue,les o in5ue,les0
destac;ndose 1ue la conducta se )eri:ica a tra)>s de una accin (distraer de su
o,(eto) 1ue recae so,re ,ienes0 cuya titularidad posea indistinta5ente el DEstadoE0
Dun or!anis5o descentralizadoE o Dun particularE.
Es un delito clasi:icado co5o casustico0 toda )ez 1ue la conducta
penal5ente rele)ante puede recaer indistinta5ente so,re ,ienes 5ue,les e
in5ue,les y estos a su )ez pueden ser propiedad del DEstadoE0 o de un DparticularE
o ,ien de un D7r!anis5o $escentralizadoE0 exi!i>ndose un presupuesto de
actualizacin (ta5,i>n identi:icado co5o circunstancia de ocasin) el 1ue se <ace
consistir en 1ue el acti)o cali:icado pueda disponer ,a(o cual1uier ttulo (usto del
o,(eto 5aterial.
As el ele5ento o,(eti)o del tipo penal se re:iere a una sola accin0 la cual <a
sido de:inida por el le!islador con la expresin Ddistraer de su o,(etoE0 la
connotacin del n+cleo del tipo0 a5pla el espectro de ilicitud en la conducta0 ello
en )irtud de 1ue esa distraccin si ,ien de,e realizarse para un :in propio o a(eno0
puede ser de naturaleza te5poral o per5anente.
En e:ecto0 la expresin DdistraerE con la cual el le!islador se re:iri al n+cleo
del tipo penal0 constituye un desplaza5iento patri5onial de los ,ienes 1ue reci,i
el acti)o cali:icado ,a(o un (usto ttulo0 1ue a su )ez puede ser de naturaleza
te5poral (peculado de uso) o ,ien de:initi)o (peculado per5anente)0 por lo 1ue se
concluye 1ue tal nocin no slo se puede entender co5o apropiacin.
El desplaza5iento patri5onial 1ue i5plica la expresin DdistraccinE
in<erente5ente conlle)a la idea de disponi,ilidad de los ,ienes y dic<a disposicin
36
corresponde a las expresiones en Dad5inistracinE y DdepsitoE0 <a,ida cuenta 1ue
al a5paro de dic<os ttulos se reci,e el o,(eto 5aterial en el 1ue recae la accin0
lo 1ue i5plica 1ue el su(eto acti)o est; o,li!ado a rendir cuentas y en su caso
de)ol)er a1uello 1ue se encuentra a su alcance (urdico.
a anti(uridicidad del <ec<o !enerador del reproc<e penal (ele5ento
nor5ati)o) est; i5plcito en el n+cleo del tipo cuando seFala 1ue la distraccin
de,e )eri:icarse respecto del o,(eto al 1ue esta,an destinados los ,ienes 1ue por
razn de su car!o o e5pleo le :ueron enco5endados para su ad5inistracin0
cuidado0 !uarda o por cual1uier otra causa0 al su(eto acti)o cali:icado.
Consecuente5ente0 para estar en aptitud de cali:icar la anti(uridicidad en la
conducta tpica0 es 5enester identi:icar el o,(eto (destino) 1ue de,a darse a los
,ienes 1ue a ttulo de disposicin le :ueron entre!ados al su(eto acti)o. Al
respecto0 o,s>r)ese 1ue cuando el le!islador se re:iere al su(eto acti)o0 exi!e un
presupuesto para su actualizacin0 consistente en 1ue ade5;s de ser cali:icado0
>ste0 por razn del e5pleo ten!a a su car!o los distintos ,ienes. a expresin Dpor
razn del e5pleoE per5ite esta,lecer 1ue dic<o ele5ento para su acreditacin no
re1uiere de docu5entos 1ue prue,en la recepcin del o,(eto 5aterial0 <a,ida
cuenta de 1ue en el ser)icio p+,lico al dese5peFar car!os0 e5pleos y co5isiones0
i5plcita5ente se encuentra de :acto una disponi,ilidad so,re los ,ienes 1ue se
encuentran relacionados con las atri,uciones 1ue se e(ercen. $e a< 1ue pueda
a:ir5arse 1ue los ,ienes reci,idos en ad5inistracin0 depsito o por cual1uier otra
causa0 por el su(eto acti)o cali:icado0 se encuentran dentro de la r,ita de las
:acultades 1ue desarrolla el ser)idor p+,lico0 sin 1ue para el e:ecto sea necesario
acreditar la recepcin pre)ia de los ,ienes.
C1062I27072;- 4,1 .289 8,-01 8/,@26.9 ,- ,1 0/.=7>19 22! I/0772;- I
4,1 C;42A9 P,-01 F,4,/01:
E- 9/4,- 01 /,6>1.049.& El tipo penal en estudio0 es 5era5ente de peli!ro0
ta5,i>n deno5inado de conducta0 pues no es necesario para su actualizacin 1ue
se )eri:i1ue un ca5,io en el 5undo exterior0 ya 1ue no se exi!e la causacin de
un daFo patri5onial0 aun1ue >ste puede existir sin 1ue sea condicionante de la
actualizacin y=o encuadra5iento de la conductaB pues es e)idente 1ue cuando la
distraccin i5plica un desplaza5iento de:initi)o0 el o,(eto 5aterial de(a de :or5ar
parte de los <a,eres patri5oniales del le!ti5o titular pri5i!enio y se incorpora
ilcita5ente al patri5onio de a1u>l 1ue se ,ene:icia :inal5ente del 5is5o.
E- 9/4,- 0 10 79-4>7.0.- Es un delito de accin0 en el 1ue se re1uiere un
5o)i5iento )oliti)o de la psi1ue <u5ana para 5aterializarseB esto es0 la conducta
pro<i,ida se <ace consistir en un <acer 1ue en el caso est; dado por la expresin
37
Ddistraer de su o,(etoE ,ienes cuya disponi,ilidad es trans5itida por (usto ttulo al
su(eto acti)o de la conducta.
E- 9/4,- 0 10 7>180C212404.- Es un delito doloso0 pues para 1ue su co5isin
se )eri:i1ue en el 5undo :;ctico es 5enester 1ue el su(eto acti)o conozca los
ele5entos del tipo penal y 1uiera o acepte la realizacin del <ec<o descrito por la
ey.
El tipo penal en an;lisis0 no ad5ite la conducta culposa pues la o,ser)ancia
de las nor5as 1ue re!ulan el 5ane(o0 aplicacin y destino de los recursos p+,licos
:ederales0 asi!nados a un ente p+,lico no 1ueda al li,re ar,itrio del ser)idor
p+,lico 1ue por razn de su car!o los reci,e en ad5inistracinB de donde se coli!e
1ue el acti)o al 5o5ento de actuar conoce y 1uiere el resultado pre)isto por el
le!islador.
P,/6,A>2C212404 4,1 4,12.9.- En t>r5inos de lo dispuesto por los artculos
11#0 114 y 114 del Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Penales0 la <iptesis
delicti)a de re:erencia0 resulta ser perse!ui,le de o:icio.
Peculado (artculo 228 !raccin &5)(
29. Cual1uier persona 1ue sin tener el car;cter de ser)idor
p+,lico :ederal y estando o,li!ada le!al5ente a la custodia0
ad5inistracin o aplicacin de recursos p+,licos :ederales0 los
distrai!a de su o,(eto para usos propios o a(enos o les d> una
aplicacin distinta a la 1ue se les destin.
A di:erencia de la <iptesis delicti)a pre)ista en la :raccin 2 de nu5eral en
co5entario0 >sta puede ser co5etida por cual1uier persona (particular o inclusi)e
ser)idor p+,lico de una Entidad 3ederati)a)0 esto es0 no se re1uiere calidad
espec:ica en el su(eto acti)o sino por el contrario0 en todo caso la descripcin
tpica exi!e se de5uestre 1ue el 5is5o no dese5peFa un e5pleo0 car!o o
co5isin p+,lico :ederal.
Por otra parte0 co5o se o,ser)a de la lectura a la :raccin en co5entario0 es
5enester de5ostrar 1ue el su(eto acti)o del delito se encuentra legalmente
constreFido a custodiar0 ad5inistrar o e(ercer recursos p+,licos :ederales. Al
respecto0 todo indica 1ue el espritu del le!islador no :ue sancionar la distraccin
de recursos en atencin a una si5ple tenencia sin ttulo0 por tolerancia o
inad)ertencia del dueFo0 sino la de reproc<ar a 1uienes estando o,li!ados a
custodiarlos0 ad5inistrarlos o aplicarlos0 por )irtud de una nor5a (urdica o di)erso
38
instru5ento le!al0 los distraen en ,ene:icio propio o de un tercero0 lo cual entraFa
1ue con anterioridad a la co5isin del e)ento delicti)o0 necesaria5ente el acti)o
conoce cu;l es la :inalidad del nu5erario ,a(o su !uarda y no o,stante lo a:ecta a
su :a)or o de otro0 o ,ien0 le da un destino di)erso.
9ste delito es instant1neo, ya que en el mismo momento de su
e0ecucin se consuma el delito, no puede ser permanente por que la
conducta e0ecutada no se prolonga a trav:s del tiempo(
'l delito se reali#a en un acto %nico, por lo que la conducta no se
puede !raccionar en diversos ;ec;os(
's un delito de o!icio, por lo tanto no opera el perdn del agraviado(
$dem1s es un delito de lesin, toda ve# que provoca un da"o al bien
0urdico tutelado, que en el presente caso son los !ondos p%blicos,
tambi:n se trata de un delito doloso, toda ve# que estando
consciente del resultado negativo que ;ara con su actuar, a%n as lo
lleva a cabo(
'u(eto Acti)o@ Cual1uier persona 1ue ten!a la custodia0
ad5inistracin o recursos p+,licos :ederales.
'u(eto Pasi)o@ El Estado
Ele5ento 7,(eti)o@ os distrai!a de su o,(eto para usos propios o
a(enos o les de una aplicacin distinta a la 1ue se
les destin.
Ele5ento 'u,(eti)o@ Es un delito $oloso.
7,(eto Material@ -ecursos p+,licos :ederales.
$.- EL EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL.
En la pri5era etapa de la e)olucin social0 la :uncin represi)a se e(erci a
tra)>s de la )en!anza pri)ada. 'on los cl;sicos tie5pos de la ey del 8alin@ o(o
por o(o0 diente por diente. El delito es una )iolacin a la persona pri)ada0 y la
(usticia se <ace por propia 5ano de la )cti5a del delito0 o de sus alle!ados.
$espu>s el poder social0 ya or!anizado0 i5parte la (usticia0 ya a no5,re de
la di)inidad (perodo de la )en!anza di)ina).
39
M;s tarde0 a no5,re del inter>s p+,lico0 sal)a!uardando el orden y la
tran1uilidad sociales (perodo de la )en!anza p+,lica).
'e esta,lecen tri,unales y nor5as aplica,les0 si ,ien :recuente5ente
ar,itrarias. El directa5ente o:endido por el delito0 o sus parientes0 acusan ante el
tri,unal0 1uien decide e i5pone las penas.
Estas tres :or5as de D<acer (usticiaE :racasan0 es entonces cuando el
Estado <a co5prendido 1ue la persecucin de los delitos es una :uncin social de
sin!ular i5portancia0 1ue de,e ser e(ercida por >ste y no por el particular.
El procedi5iento in1uisiti)o inau!ura este paso decisi)o en la <istoria del
procedi5iento penalB la persecucin de los delitos es 5isin del Estado.
'in e5,ar!o0 se cae en el error de darle esa persecucin o:icial al (uez0
con)irti>ndose as >ste en (uez y parte.
Con el acontecer del tie5po0 cae en el descr>dito el siste5a in1uisiti)o0 y el
Estado crea un r!ano p+,lico per5anente 1ue en adelante ser; el encar!ado de
la acusacin ante el poder (urisdiccional.
Es as co5o sur!e la :i!ura del Ministerio P+,lico. A 3rancia0 se!+n al!unos
autores0 corresponde el <onor de la i5plantacin decisi)a de dic<a 2nstitucin0 1ue
se extendi lue!o a Ale5ania y paso sucesi)a5ente a todos los pases ci)ilizados
del 5undo.
A5plia es la pol>5ica entorno al actuar del Ministerio P+,lico co5o
institucin persecutora de delitos0 no slo en nuestro pas sino en todo el or,e.
En M>xico0 no o,stante 1ue ya existan antecedentes de >ste0 la
Constitucin de 1G14 otor! al Ministerio P+,lico en su artculo 21 la in)esti!acin
y la persecucin de los delitos. 8oda )ez 1ue esta institucin tena un car;cter
5era5ente decorati)o en la ad5inistracin de (usticia. Es por ello 1ue a
su!erencia de $on 9enustiano Carranza el constituyente decidi dotarlo de la
a5plia :acultad en la in)esti!acin y persecucin de los delitos.
40
os 6ueces de la >poca en el procedi5iento penal adopta,an el papel de
(uez y parte0 ya 1ue ellos eran los encar!ados de a)eri!uar los delitos y ,uscar las
prue,as0 estatuy>ndose con ello )erdaderas a,erraciones (urdicas0 dado 1ue no
en pocos casos se co5etan excesos y los indi)iduos relacionados eran o,li!ados
,a(o tortura a autoincri5inarse0 desnaturalizando con esto la )erdadera :inalidad y
:unciones de la (udicatura0 5ientras tanto el Ministerio P+,lico careca de :uerza y
deter5inacin para in:luir en las resoluciones (udiciales.
En tal razn la nue)a or!anizacin del Ministerio P+,lico 1ue propuso el
Constituyente de 1G14 lo dota de la atri,uciones y :acultades 1ue no tena <asta
antes de la pro5ul!acin de la Carta Ma!na actual0 teniendo co5o o,(eti)o
principal 1ue la li,ertad de los ciudadanos 1uedara ase!urada0 as co5o una
adecuada de:ensa (urdica ante acusaciones por delitos no sie5pre co5etidos0 es
por ello 1ue co5o re:uerzo a dic<a prerro!ati)a los artculos 14 y 1"
Constitucionales esta,lecen las !arantas de le!alidad y se!uridad (urdica.
$.1.- F07>1.04,6 D,1 M2-26.,/29 PEC1279 4, 10 F,4,/072;- <A/.=7>196 21 5 1F2
C9-6.2.>72;- P91=.270 4, 196 E6.0496 U-2496 M,:270-96?.
El artculo 21 Constitucional0 atri,uye al Ministerio P+,lico y a 106 89127=06 la
in)esti!acin y persecucin de los delitos. (I-e:or5a a la CPEUM pu,licada en el $73 el 1/ de (unio
de 2../)
(rtculo 56% *a investigacin de los delitos corresponde al 7inisterio
)blico y a las policas, las cuales actuar1n ba0o la conduccin y mando de
aqu:l en el e0ercicio de esta !uncin(
'l e0ercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al ,inisterio
P%blico( *a ley determinar1 los casos en que los particulares podr1n e0ercer
la accin penal ante la autoridad 0udicial(
*a imposicin de las penas, su modi!icacin y duracin son propias y
e<clusivas de la autoridad 0udicial(
/ompete a la autoridad administrativa la aplicacin de sanciones por las
in!racciones de los reglamentos gubernativos y de polica, las que %nicamente
consistir1n en multa, arresto ;asta por treinta y seis ;oras o en traba0o a !avor
de la comunidad= pero si el in!ractor no pagare la multa que se le ;ubiese
impuesto, se permutar1 esta por el arresto correspondiente, que no e<ceder1
en ning%n caso de treinta y seis ;oras(

a 6urisprudencia de la 'upre5a Corte resol)i 1ue corresponde

exclusi)a5ente el e(ercicio de la accin penal al Ministerio P+,lico0 as0 cuando >l
no e(erce esa accin0 no <ay ,ase para el procedi5ientoB e5pero0 tal
deter5inacin puede ser recurrida )a A5paro 2ndirecto.
41
a doctrina sostiene 1ue la atri,ucin del Ministerio P+,lico se desen)uel)e
en dos 5o5entos@ el preprocesal y el procesalB el pri5ero corresponde a la
in)esti!acinB y el se!undo a la decisin so,re la a,stencin o e(ercicio de la
accin penal.
As el artculo 210 por una parte0 otor!a una :acultad al Ministerio P+,lico y a
las policas0 las cuales actuar;n ,a(o la conduccin y 5ando de a1u>l en el
e(ercicio de esta :uncin de in)esti!acin de delitos0 por la otra0 concede una
!aranta a los !o,ernados0 pues sola5ente >stos pueden in)esti!ar conductas
ilcitas. Jo o,stante la re:or5a reciente0 el pri5ero0 conser)a la atri,ucin de
inte!rar la a)eri!uacin pre)ia0 la 1ue tiene por o,(eto o,tener ,ases slidas para
e(ercer la accin penal o a,stenerse de su e(ercicio cuando se considere 1ue
con:or5e al resultado o,tenido durante la in)esti!acin0 no existen delitos o ,ien
la persona seFalada no puede considerarse pro,a,le responsa,le.
a re:or5a aludida al precepto constitucional en co5ento0 ade5;s
pre)iene0 1ue ta5,i>n los particulares podr;n e(ercer accin penal ante la
autoridad (udicial0 aun1ue <asta a<ora no se <a le!islado al respecto.
Por otra parte0 en el Apartado DAE del artculo 1.2 Constitucional0
proporciona las ,ases de or!anizacin y :unciona5iento de la institucin del
Ministerio P+,lico0 as co5o la reiteracin de su incu5,encia en la persecucin0
ante los tri,unales0 de los delitos :ederales.
$(> *a ley organi#ar1 el ,inisterio Publico de la Federacin, cuyos
!uncionarios ser1n nombrados y removidos por el '0ecutivo, de acuerdo con la
ley respectiva( 'l ,inisterio P%blico de la Federacin estar1 presidido por un
Procurador +eneral de la )ep%blica, designado por el -itular del '0ecutivo
Federal con rati!icacin del .enado o, en sus recesos, de la /omisin
Permanente( Para ser Procurador se requiere? ser ciudadano me<icano por
nacimiento= tener cuando menos treinta y cinco a"os cumplidos el da de la
designacin= contar, con antig@edad mnima de die# a"os, con ttulo
pro!esional de licenciado en derec;o= go#ar de buena reputacin, y no ;aber
sido condenado por delito doloso( 'l procurador podr1 ser removido
libremente por el '0ecutivo(
&ncumbe al ,inisterio P%blico de la Federacin, la persecucin, ante los
tribunales, de todos los delitos del orden !ederal= y, por lo mismo, a :l le
corresponder1 solicitar las rdenes de apre;ensin contra los inculpados=
buscar y presentar las pruebas que acrediten la responsabilidad de :stos=
;acer que los 0uicios se sigan con toda regularidad para que la administracin
de 0usticia sea pronta y e<pedita= pedir la aplicacin de las penas e intervenir
en todos los negocios que la ley determine(
42
'l Procurador +eneral de la )ep%blica intervendr1 personalmente en las
controversias y acciones a que se re!iere el artculo 3AB de esta /onstitucin(
'n todos los negocios en que la Federacin !uese parte= en los casos de los
diplom1ticos y los cnsules generales y en los dem1s en que deba intervenir
el ,inisterio P%blico de la Federacin, el Procurador +eneral lo ;ar1 por s o
por medio de sus agentes(
'l Procurador +eneral de la )ep%blica y sus agentes, ser1n responsables de
toda !alta, omisin o violacin a la ley en que incurran con motivo de sus
!unciones(
*a !uncin de conse0ero 0urdico del +obierno, estar1 a cargo de la
dependencia del '0ecutivo Federal que, para tal e!ecto, estable#ca la ley(

a Constitucin0 precis 1ue al Ministerio P+,lico le corresponde la

persecucin de los delitos y 1ue las policas 1uedaran ,a(o el 5ando de a1u>l.
En este sentido0 la atri,ucin de in)esti!ar tanto los <ec<os denunciados o
1uerellados0 para adecuarlos a los tipos penales correspondientes y deter5inar la
responsa,ilidad de los indiciados0 con el apoyo para dic<a in)esti!acin de las
policas0 :ueron reser)ados en exclusi)a al 5ando del Ministerio P+,lico.
As0 se deter5in 1ue la accin penal co5pete en exclusi)a al Estado0 para
lo cual se cre un r!ano encar!ado de pro5o)erla0 1ue es el Ministerio P+,lico.
$.2.- E1 M2-26.,/29 PEC1279 4, 10 F,4,/072;- 79B9 A>.9/2404 5 P0/., ,- ,1
P/97,42B2,-.9 P,-01 <A@,/2A>072;- P/,@20 5 P/97,69?.
El Ministerio P+,lico es la institucin 1ue e(ercita la :uncin persecutoria0 la
cual co5prende dos :ases@ la in)esti!acin del delito y el e(ercicio de la accin
penal. S de esto se desprende 1ue la acti)idad del 6uez de,e ser pro)ocada por el
e(ercicio de la accin penal0 pero los actos de iniciati)a (denuncia y 1uerella)0
de,en ser realizados por los particulares0 ante el Ministerio P+,lico0 no ante el
r!ano (urisdiccional.
$e lo anterior se desprende 1ue en el Ministerio P+,lico radica el
prerre1uisito procesal 1ue a:ir5a o nie!a la existencia de conductas anti(urdicas y
propone ante el r!ano (urisdiccional0 la consi!nacin de los <ec<os denunciados
con o sin detenido0 etapa preprocesal 1ue resuel)e los asuntos 1ue podran ser
puestos a disposicin del 6uez Penal.
43
S as se deter5ina 1ue0 cuando el Ministerio P+,lico act+a en e(ercicio de
sus :unciones0 es decir0 en las in)esti!aciones de la co5isin de los delitos y
persecucin de los delincuentes0 cuya acti)idad la dese5peFa en cola,oracin
con una Polica (6udicial antes de la re:or5a) de una 5anera (er;r1uica5ente
reconocida por la Constitucin y e(ercita la accin penal ante los 8ri,unales
co5petentes y pre)ia5ente esta,lecidos0 procede en su car;cter de autoridad.
o anterior5ente seFalado tiene :unda5ento en el artculo 21 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos0 este dispositi)o esta,lece
1ue el !o,ernado no puede ser acusado sino por el Ministerio P+,lico0 y as0
5ediante esta !aranta se eli5ina el proceder o:icioso e in1uisiti)o del 6uez0 1uien
no puede actuar en el esclareci5iento de los ilcitos y en la deter5inacin de la
responsa,ilidad penal de sus autores0 sin la pre)ia acusacin del -epresentante
'ocial. Asi5is5o0 se in:iere del artculo en co5entario 1ue el o:endido por un
delito de,e ocurrir sie5pre al Ministerio P+,lico para 1ue se i5pon!a al autor del
delito la pena correspondiente y se le condene0 en su caso0 a la reparacin del
daFo causado.
a persecucin de los delitos se 5ani:iesta en dos periodos@
a) El deno5inado de A)eri!uaciones o 2n)esti!aciones Pre)ias0 1ue est;
inte!rado por dili!encias de co5pro,acin de los ele5entos consi!nados en el
artculo 1" Constitucional para el li,ra5iento (udicial de la orden de apre<ensin0
dili!encias 1ue se lle)an a ca,o exclusi)a5ente ante el Ministerio P+,lico en
:or5a secreta.
,) A1u>l en 1ue el Ministerio P+,lico act+a co5o parte en el proceso (udicial
tendente a la deter5inacin de la pena correspondiente.
a A)eri!uacin Pre)ia es la etapa procedi5ental durante la cual el r!ano
in)esti!ador realiza todas a1u>llas dili!encias necesarias para co5pro,ar0 en su
caso0 el cuerpo del delito y la pro,a,le responsa,ilidad0 y optar por el e(ercicio o
a,stencin de la accin penal.
El e(ercicio de la accin penal y la :acultad acusatoria0 co5o ya 1ued
escrito en las lneas anteriores0 son propias y exclusi)as del Ministerio P+,lico0 de
tal 5anera 1ue los (ueces 1ue conocen de un proceso penal0 en la !eneralidad de
los casos no pueden o:iciosa5ente alle!arse ele5entos de prue,a de un delito o
de la responsa,ilidad del acusado0 ni iniciar el (uicio sin el pre)io e(ercicio de la
5encionada accin0 ni continuar el procedi5iento si <a <a,ido desisti5iento de
>sta por parte de su titular constitucional o conclusiones de no acusacin.
44
$e tal 5anera 1ue0 el Ministerio P+,lico inicia su acti)idad y el desarrollo de
su atri,ucin 5ediante la denuncia o 1uerella y en casos espec:icos por
conductas anti(urdicas co5etidas en :la!rancia0 y0 en todo caso0 dic<o
representante social no puede iniciar su participacin sin el re1uisito 1ue solicite
su inter)encin0 es decir tener la noticia de una co5isin delicti)a.
As0 la A)eri!uacin Pre)ia co5prende desde la denuncia o 1uerella <asta
la deter5inacin del e(ercicio o no de la accin penal0 con ,ase en los resultados
deri)ados de e(ecucin del desa<o!o de las dili!encias necesarias para inte!rar el
cuerpo del delito y acreditar la pro,a,le responsa,ilidad del inculpadoB es decir0 el
descu,ri5iento y co5pro,acin de la )erdad de los <ec<os0 para la consi!nacin
ante la autoridad (udicial o para su acuerdo de arc<i)o de:initi)o con la conclusin
de la a)eri!uacin (Jo e(ercicio de la accin penal)0 o ,ien0 para la deter5inacin
del lla5ado arc<i)o pro)isional (-eser)a).
$e lo anterior0 pode5os esta,lecer 1ue la tarea persecutoria 1ue tiene
enco5endada el Ministerio P+,lico0 co5prende no slo la deter5inacin delicti)a
del <ec<o 1ue ante >l se denuncia o del 1ue tiene conoci5iento0 sino ta5,i>n
reunir los datos o ele5entos 1ue de5uestren la pro,a,le responsa,ilidad del
acusado0 5is5a 1ue ser; declarada en el auto de procesa5iento 1ue dicte el (uez
ante 1uien se :or5ule la consi!nacin correspondiente.
El -epresentante 'ocial de,e a!otar la a)eri!uacin pre)ia y0 co5o ya
1ued esta,lecido0 practicar todas a1uellas dili!encias 1ue sean necesarias para
reunir los re1uisitos del artculo 1" constitucional. $e esto se desprende 1ue0 la
a)eri!uacin pre)ia puede deri)ar <acia dos situaciones di:erentes@
a) Jo E(ercicio de la Accin Penal o -eser)a& Es decir0 1ue no se re+nan
los ele5entos del artculo 1" constitucional.
,) E(ercicio de la Accin Penal (Consi!nacin ante el (uez).& %ue se re+nan
los re1uisitos del artculo 1" constitucional0 en este caso pueden presentarse otras
dos situaciones@
%ue se encuentre detenido el responsa,le del delito0 en este caso el
Ministerio P+,lico de,er; consi!narlo dentro de las cuarenta y oc<o <oras
si!uientes a la detencin o en no)enta y seis si se trata de delincuencia
or!anizada.
45
%ue no se encuentre detenido0 en este caso el Ministerio P+,lico
consi!nar; el expediente de a)eri!uacin pre)ia solicitando orden de
apre<ensin.
a Accin Penal0 es la atri,ucin constitucional exclusi)a del Ministerio
P+,lico0 5ediante la cual co5pele al r!ano (urisdiccional co5petente para 1ue
apli1ue la ley penal a un caso concreto.
a Consi!nacin0 es el acto del Ministerio P+,lico de realizacin
nor5al5ente ordinaria0 1ue se e:ect+a una )ez 1ue est; de,ida5ente inte!rada la
a)eri!uacin y en )irtud del cual se inicia el e(ercicio de la accin penal0 poniendo
a disposicin del (uez todo lo actuado en la 5encionada a)eri!uacin0 as co5o
las personas y cosas relacionadas con ella.
El Ministerio P+,lico0 una )ez 1ue <a e(ercitado la Accin Penal0 se
con)ierte de autoridad en una parte procesal0 y0 por ende0 extin!uido el Perodo de
Preparacin del E(ercicio de dic<a accin y carece ya de :acultades de
in)esti!acin.
Al reci,ir la consi!nacin del expediente0 el (uez0 dicta acuerdo de
radicacin y si >sta es con detenido0 proceder; de in5ediato a deter5inar si la
detencin :ue ape!ada a lo esta,lecido por la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos o no0 en el pri5er caso rati:icar; la detencin y en el se!undo
decretar; la li,ertad con las reser)as de ley. (Artculo 1#4 C3PP)
a acti)idad 1ue desarrolla el Ministerio P+,lico ,a(o el i5perio del (uez0 es
a partir del auto de plazo constitucional0 dentro del cual el (uez0 ade5;s de reci,ir
la declaracin preparatoria del detenido0 resuel)e su situacin (urdicaB puede
ponerlo en li,ertad si no encuentra ele5entos para procesarlo0 o puede dictar un
auto de :or5al prisin0 con lo cual la persona 1ueda )inculada con el proceso 1ue
<a,r; de se!uirse en su contra0 es cuando :or5al5ente e5pieza el proceso0 y
ta5,i>n cuando e5pieza la actuacin del Ministerio P+,lico ante el r!ano
(urisdiccional0 en su calidad de parte.
'i la consi!nacin :uere sin detenido0 el (uez radicar; el expediente dentro
de los dos das si!uientes0 teniendo la o,li!acin de ordenar o ne!ar la orden de
apre<ensin0 reapre<ensin o co5parecencia0 solicitada por el Ministerio P+,lico
dentro de los diez das contados a partir del da 1ue se acord la radicacin.
46
El procedi5iento es la :or5a0 el 5>todo e5pleado para 1ue el proceso
pueda lle)arse a ca,o0 por tanto el procedi5iento es un concepto !eneral 1ue
en)uel)e dentro de s al concepto de proceso y >ste a su )ez al concepto de (uicio.
El Ministerio P+,lico durante el proceso penal tiene el de,er0 durante la
instruccin0 de aportar las prue,as pertinentes y pro5o)er las dili!encias
orientadas al de,ido esclareci5iento de los <ec<os0 as co5o acreditar los
ele5entos 1ue inte!ran el tipo penal0 la responsa,ilidad penal de los inculpados y
la reparacin de los daFos y per(uicios.
Ade5;s0 tiene o,li!acin de concurrir e inter)enir en las dili!encias y
audiencias 1ue se practi1uen ante los Tr!anos 6urisdiccionales en los
procedi5ientos penales0 as co5o desa<o!ar las )istas 1ue se le den y :or5ular
los pedi5entos 1ue procedan dentro de los t>r5inos de ey.
$urante el perodo de 6uicio de,e :or5ular conclusiones en los t>r5inos
seFalados por la ey y solicitar la i5posicin de las penas y 5edidas de se!uridad
1ue correspondan y el pa!o de la reparacin del daFo.
En caso de 1ue las conclusiones del Ministerio P+,lico :ueren de no
acusacin0 el (uez las 5andar; con el proceso respecti)o al Procurador Heneral
de 6usticia0 seFalando el 5oti)o de la e5isin para 1ue >ste las re)o1ue0
5odi:i1ue o con:ir5e. Co5o est; :acultado por la ley0 puede );lida5ente
interponer los recursos procedentes en los procesos penales a su car!o.
o co5+n es 1ue0 el Ministerio P+,lico :or5ule conclusiones acusatorias0 en
las 1ue <a,r; de realizar una exposicin ,re)e de los <ec<os y las circunstancias
peculiares del procesado0 proponiendo las cuestiones de derec<o 1ue se
presenten0 citando las leyes0 (urisprudencias o doctrinas aplica,les precisando si
<a lu!ar a acusacin.
$.!. C9B80/,7,-720 4, 196 A>42.9/,6 0-., 106 A>.9/2404,6 M2-26.,/201,6 5
J>427201,6.
El artculo 21 otor!a por una parte una atri,ucin al Ministerio P+,lico0 la
:uncin in)esti!adora auxiliado por las policas0 1ue antes de las re:or5as (las dos
+lti5as) se deno5ina,a &polica (udicial&B y por la otra0 una !aranta a los
indi)iduos0 pues slo el Ministerio P+,lico puede in)esti!ar delitos0 de 5anera 1ue
la in)esti!acin se inicia a partir del 5o5ento en 1ue el Ministerio P+,lico tiene
conoci5iento de un <ec<o posi,le5ente delicti)o0 a tra)>s de una denuncia o una
1uerella0 y tiene por :inalidad optar por el e(ercicio o a,stencin de la accin penal0
47
no necesaria5ente e(ercitar la accin penal0 con los :unda5entos (urdicos 1ue
existan para ello.
As0 el Ministerio P+,lico durante la A)eri!uacin Pre)ia de,e de realizar
todas las dili!encias necesarias para la co5pro,acin de los ele5entos
consi!nados en el artculo 1" constitucional0 acti)idades 1ue se lle)an a ca,o por
la autoridad 5inisterial de 5anera exclusi)a y !uardando el si!ilo de,ido.
$entro de las dili!encias 1ue realiza el -epresentante 'ocial se encuentran
los interro!atorios a testi!os0 as co5o las declaraciones del o:endido y del
acusado0 lle)ar a ca,o inspecciones y :e 5inisteriales de docu5entos0 cosas0
o,(etos y personas0 lle)ar a ca,o reconstrucciones de <ec<os0 con el auxilio de
peritos o no0 se!+n sea el caso0 con:rontaciones0 asentar razn y constancia0 etc.0
todo esto para lo!rar la co5pro,acin del cuerpo del delito y la pro,a,le
responsa,ilidad del indiciado en t>r5inos del artculo 1"/ del Cdi!o 3ederal de
Procedi5ientos Penales0 1ue dice@
(rtculo 689 !*))%2 'l ,inisterio P%blico acreditar1 el cuerpo del delito
de que se trate y la probable responsabilidad del indiciado, como base del
e0ercicio de la accin penal= y la autoridad 0udicial, a su ve#, e<aminar1 si
ambos requisitos est1n acreditados en autos(
Por cuerpo del delito se entiende el con0unto de los elementos ob0etivos o
e<ternos que constituyen la materialidad del ;ec;o que la ley se"ale como
delito, as como los normativos, en el caso de que la descripcin tpica lo
requiera(
*a probable responsabilidad del indiciado se tendr1 por acreditada cuando,
de los medios probatorios e<istentes, se dedu#ca su participacin en el
delito, la comisin dolosa o culposa del mismo y no e<ista acreditada a
!avor del indiciado alguna causa de licitud o alguna e<cluyente de
culpabilidad(
'l cuerpo del delito de que se trate y la probable responsabilidad se
acreditar1n por cualquier medio probatorio que se"ale la ley(
-esultando 1ue0 el A!ente Ministerio P+,lico de la 3ederacin podr; re1uerir la
co5parecencia de los auditores en su calidad de conocedores de la 5ateria0 a :in
de 1ue a5plen0 clari:i1uen0 precisen0 expli1uen o recti:i1uen el contenido del
in:or5e de auditoria0 o ,ien auxilien a la -epresentacin 'ocial a la 5e(or
co5presin de >ste y de la docu5entacin soporte. Pueden ser lla5ados ta5,i>n
para el caso de encontrarse contradicciones en su propio in:or5e de auditora o
respecto del rendido por otros0 para :or5ular las aclaraciones del te5a en
cuestin.
48
El procedi5iento penal est; caracterizado por una serie de actos0 :or5as0
:or5alidades y sole5nidades desarrolladas a iniciati)a de las partes0 para
pro)ocar la resolucin del r!ano (urisdiccional.
Juestra le!islacin0 al re:erirse al procedi5iento penal0 co5prende la
especial tra5itacin de todos los actos y :or5as 1ue de,en darse a partir del
instante en 1ue el Ministerio P+,lico to5a conoci5iento del delito0 <asta el periodo
procedi5ental en 1ue se dicta sentencia.
Por ello0 pode5os decir0 1ue es durante el proceso donde la prue,a re)iste
sin!ular i5portancia. En la instruccin0 ya ,a(o el i5perio del (uez0 es pro,a,le 1ue
se solicite la presentacin de los auditores por parte de la de:ensa del in:ractor0
pues es o,)io 1ue tratar; de restar i5portancia o supri5ir los ele5entos de
prue,a 1ue resulten contrarios a sus intereses.
$urante el proceso0 las partes (Ministerio P+,lico0 procesado y su de:ensor)
de acuerdo a nuestra le!islacin constitucional y le!al0 cuentan con una a5plitud
de :acultades para proponer prue,as0 sie5pre 1ue >stas sean conducentes y no
)ayan contra derec<o sin 5;s l5ites 1ue la propia ley esta,lece.
$e re1uerirse la co5parecencia de los auditores0 co5o autores del in:or5e
auditora0 5is5os 1ue pueden ser citados por el (uez o tri,unal a solicitud de las
partes0 o ,ien0 por el propio titular del r!ano (urisdiccional0 la dili!encia )ersar;
so,re los aspectos a,ordados en dic<o in:or5e0 sin 1ue pueda aceptarse el
a,andono de ese 5arco re:erencial.
$.$. OCD,.9 4, 10 D212A,-720 4, C9B80/,7,-720 4, 196 A>42.9/,6.
a co5parecencia de los auditores ante la autoridad 5inisterial o
(urisdiccional0 se!+n sea el caso0 puede tener co5o o,(eto lo si!uiente@
-ati:icar el in:or5e de auditoria y en su caso0 sus a5pliaciones y anexos.
Aclarar0 precisar0 recti:icar o a!re!ar al!unos puntos contenidos del in:or5e
de auditoria.
49
Asesorar u orientar al Ministerio P+,lico o (uez en al!unos aspectos de
auditora.
$e:ender el in:or5e de auditoria en su totalidad o al!unos puntos de >ste0
ante la discrepancia con otros auditores o:iciales o de la de:ensa 1ue <ayan
inter)enido en esa 5is5a 5ateria.
-esponder a los cuestiona5ientos 1ue puedan e:ectuar las partes o el
r!ano (urisdiccional respecto al in:or5e de auditora o so,re lo declarado
en co5parencias y audiencias di)ersas.
En su5a0 pode5os decir 1ue0 el r!ano (urisdiccional al 5o5ento de
resol)er en sentencia de:initi)a un proceso penal de,e ,asarse +nica5ente en la
acusacin 1ue <ace el Ministerio P+,lico y de,e :undar la 5is5a +nica5ente en
las prue,as y <ec<os presentados o in)ocados por las partes0 as co5o de sus
ale!atos0 de a< 1ue de,e destacarse la trascendencia e i5portancia 1ue re)iste la
prue,a en 5ateria de auditora y de la docu5entacin soporte 1ue se anexa a
dic<o in:or5e.
$.%. D,60//9119 4, 10 D212A,-720 0-., E1 M2-26.,/29 PEC1279* J>,3 9 T/2C>-01.
El Ministerio P+,lico o el (uez est;n :acultados para ordenar 1ue los testi!os
o:recidos por las partes concurran a las dili!encias a las 1ue sean citados y co5o
e(e5plo de ello es la co5parecencia de los auditores.
a ley procesal penal esta,lece 1ue0 una )ez pro!ra5ada la dili!encia para
1ue co5parezcan en el caso0 los auditores0 con la citacin de >stos para tales
e:ectos0 esta se desarrollara de la si!uiente 5anera@
'e pre)> 1ue se a(ustar;n a las re!las esta,lecidas para la co5parecencia
de testi!os.
A+n cuando el in:or5e de auditora pudo <a,erse rendido en :or5a
cole!iada0 es posi,le 1ue la autoridad a cuyo car!o se encuentre la
dili!encia los exa5inara a cada uno de los auditores por separado.
Antes 1ue el testi!o e5piece a declarar se le protestara a :in de 1ue se
conduzca con )erdad0 lo cual se encuentra esta,lecido en@
50
(rtculo 5:; !)*%2 .e impondr1 de dos a seis a"os de prisin y multa
de cien a trescientos das multa?
&(> $l que interrogado por alguna autoridad p%blica distinta de la 0udicial
en e0ercicio de sus !unciones o con motivo de ellas, !altare a la verdad(
&&(> $l que e<aminado por la autoridad 0udicial como testigo o perito,
!altare a la verdad sobre el ;ec;o que se trata de averiguar, o aspectos,
cantidades, calidades u otras circunstancias que sean relevantes para
establecer el sentido de una opinin o dictamen, ya sea a!irmando,
negando u ocultando maliciosamente la e<istencia de alg%n dato que
pueda servir de prueba de la verdad o !alsedad del ;ec;o principal, o
que aumente o disminuya su gravedad, o que sirva para establecer la
naturale#a o particularidades de orden t:cnico o cient!ico que importen
para que la autoridad pronuncie resolucin sobre materia cuestionada en
el asunto donde el testimonio o la opinin pericial se viertan( *a sancin
podr1 ser ;asta quince a"os de prisin para el testigo o perito !alsos que
!ueran e<aminados en un procedimiento penal, cuando al reo se le
imponga una pena de m1s de veinte a"os de prisin, por ;aber dado
!uer#a probatoria al testimonio o perita0e !alsos=
'e le <ar; sa,er el 5oti)o de su co5parecencia ante esa autoridad.
$espu>s de to5arle la protesta de ley0 se le pre!untar; su no5,re0
apellido0 edad0 lu!ar de ori!en0 <a,itacin0 estado ci)il0 pro:esin0
ocupacin0 si se <alla li!ado con el inculpado o el o:endido con )nculos de
parentesco0 a5istad o cuales1uiera otros y si tiene al!+n 5oti)o de odio o
rencor contra al!uno de ello.
$eclarar; de )i)a )oz0 sin 1ue les sea per5itido leer las respuestas 1ue
ten!an escritasB pero podr;n consultar al!unas notas o docu5entos 1ue
lle)en consi!o0 cuando sea pertinente se!+n la naturaleza del asunto y a
(uicio de 1uien practi1ue las dili!encias.
'i la dili!encia es para realizar una (unta de los auditores0 slo >stos podr;n
inter)enir en el desarrollo de la 5is5a0 pero al concluir >sta0 las partes
podr;n :or5ular las pre!untas 1ue consideren con)enientes.
'i de la (unta de los auditores y al :inal del de,ate0 pre)alecen
discordancias0 discrepancias o contradicciones entre >stos0 el (uez
no5,rar; un auditor tercero en discordiaB
as pre!untas 1ue :or5ulen las partes a los testi!os de,er;n ser por
conducto del Ministerio P+,lico o del (uez0 1uien tendr; la :acultad de
51
desec<ar las pre!untas 1ue a su (uicio o por o,(ecin de parte sean
seFaladas co5o i5pertinentes o inconducentes.
El testi!o al responder a los cuestiona5ientos :or5ulados por las partes0 se
diri!ir; a la autoridad 1ue preside la dili!encia (no al inculpado o su
de:ensor).
El :uncionario a cuyo car!o se encuentra la dili!encia0 al reci,ir la
declaracin del testi!o de,er; redactarla con claridad y usando <asta
donde sea posi,le las 5is5as pala,ras e5pleadas por >ste.
Al concluir la dili!encia el :uncionario 1ue la practi1ue0 antes de :ir5ar
per5itir; 1ue los testi!os0 lean sus declaraciones o lo asentado en >stas0 si
est; de acuerdo :ir5ara el acta correspondiente0 de no ser as0 le
5ani:estar; el 5oti)o de su incon:or5idad0 para 1ue se realicen las
correcciones o 5odi:icaciones correspondientes.
%. LA PRUEBA EN NUESTRO DERECO PROCESAL PENAL.
Eti5ol!ica5ente prue,a )iene de probandum0 cuya traduccin es@
patentizar0 <acer :e.
Hra5atical5ente0 es un sustanti)o 1ue alude a la accin de pro,arB es
decir0 a la de5ostracin de 1ue existi la conducta o <ec<o concretoB o sea0 pro,ar
es )eri:icar0 de5ostrar0 con:ir5ar al!o 1ue se a:ir5a co5o cierto o existente0
)erdad o :alsedad de la!o.
Por lo re!ular la accin de pro,ar pertenece a lo :;ctico0 1ueriendo decir
con esto 1ue con tal acti)idad se lle!a al terreno de los <ec<os u o,(eti)o. En
ca5,io la prue,a0 corresponde al intelecto0 es (uicio0 una idea 1ue denota
necesidad ineludi,le de de5ostracin0 de )eri:icacin o in)esti!acin de la )erdad
de a1uello 1ue se a:ir5ado en el proceso.
A la prue,a !eneral5ente se le )incula con el proceso0 e5pero0 recorde5os
1ue el procedi5iento penal a,arca una serie de perodos0 entrelazados y
)inculados entre s los cuales cada uno es consecuencia de otro0 tal co5o lo
esta,lece el Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Penales@
$rtculo 3o(> 'l presente /digo comprende los siguientes
procedimientos?
52
&(> 'l de averiguacin previa a la consignacin a los tribunales, que
establece las diligencias legalmente necesarias para que el
,inisterio P%blico pueda resolver si e0ercita o no la accin penal=
&&(> 'l de preinstruccin, en que se reali#an las actuaciones para
determinar los ;ec;os materia del proceso, la clasi!icacin de :stos
con!orme al tipo penal aplicable y la probable responsabilidad del
inculpado, o bien, en su caso, la libertad de :ste por !alta de
elementos para procesar=
&&&(> 'l de instruccin, que abarca las diligencias practicadas ante y
por los tribunales con el !in de averiguar y probar la e<istencia del
delito, las circunstancias en que ;ubiese sido cometido y las
peculiares del inculpado, as como la responsabilidad o
irresponsabilidad penal de :ste=
&5(> 'l de primera instancia, durante el cual el ,inisterio P%blico
precisa su pretensin y el procesado su de!ensa ante el -ribunal, y
:ste valora las pruebas y pronuncia sentencia de!initiva=
5(> 'l de segunda instancia ante el tribunal de apelacin, en que se
e!ect%an las diligencias y actos tendientes a resolver los recursos=
5&(> 'l de e0ecucin, que comprende desde el momento en que
cause e0ecutoria la sentencia de los tribunales ;asta la e<tincin de
las sanciones aplicadas=
5&&(> *os relativos a inimputables, a menores y a quienes tienen el
;1bito o la necesidad de consumir estupe!acientes o psicotrpicos(

'i ,ien es cierto 1ue la prue,a alcanza su 5ayor expresin durante la

2nstruccin0 ta5,i>n lo es0 1ue durante la a)eri!uacin el Ministerio P+,lico se alle!a
una serie de ele5entos pro,atorios para 1ue pueda resol)er si e(ercita o no la accin
penal.
Es por esto 1ue0 no es slo en proceso sino ta5,i>n :uera de >ste de,en
ser de5ostrados (urdica5ente los <ec<os0 por ello la le!islacin procesal de,e de
contener re!las de prue,a 1ue !aranticen a las partes su participacin en el
procedi5iento penal0 a :in de de5ostrar sus pretensiones o su dic<o de los
<ec<os so5etidos al se)ero escrutinio del Ministerio P+,lico0 (ueces y tri,unales0 y
a su )ez >stos sustentar de,ida5ente sus deter5inaciones.
%.1.- M,4296 4, P/>,C0 P/,@26.96 ,- 10 L,5 P,-01.
53
El Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Penales )i!ente reconoce 1ue
pueden ser o:recidos co5o 5edios de prue,a@ la con:esin0 la inspeccin0 la
reconstruccin de <ec<os0 peritos0 testi!os0 con:rontacin0 careos0 docu5entos y
todo a1uello 1ue se o:rezca co5o tal0 sie5pre 1ue pueda ser conducente y no
)aya contra el derec<o a (uicio del (uez o del tri,unal0 as lo esta,lece@
(rtculo 5<8 !*))%2 .e admitir1 como prueba en los t:rminos del
artculo 2A !raccin 5 de la /onstitucin Poltica de los 'stados 6nidos
,e<icanos, todo aquello que se o!re#ca como tal, siempre que pueda ser
conducente, y no vaya contra el derec;o, a 0uicio del 0ue# o tribunal(
/uando la autoridad 0udicial lo estime necesario, podr1 por alg%n otro
medio de prueba, establecer su autenticidad(
C9-I,62;-.- Esta prue,a consiste en la declaracin realizada por el inculpado
ante la autoridad co5petente0 en la 1ue acepta <a,er e:ectuado deter5inada
conducta o <a,er participado en la co5isin de al!+n delito.
I-68,772;-.- Es la acti)idad lle)ada a ca,o por el Ministerio P+,lico o (uez 1ue
consiste en la o,ser)acin0 exa5en y descripcin de personas0 lu!ares u o,(etos0
relacionados con los <ec<os de los 1ue se pretende conocer la )erdad <istrica.
R,79-6./>772;- 4, ,7K96.- a inspeccin podr; tener el car;cter de
reconstruccin de <ec<os. Consiste en reproducir los <ec<os a :in de 1ue el
Ministerio P+,lico o (uez0 se!+n se trate de a)eri!uacin pre)ia o proceso0 pueda
apreciar la :or5a pro,a,le 1ue se )eri:icaron los <ec<os o conocer distintas
)ersiones de los declarantes0 ya sea testi!os o del inculpado para esta,lecer la
)eracidad de las 5is5as y de acuerdo a ello0 conocer los 5edios o circunstancias
de lo sucedido.
P,/2.96.- a ley esta,lece0 sie5pre 1ue para el exa5en de personas0 cosas0
o,(etos o lu!ares0 se re1uiera de conoci5ientos especiales se proceder; con la
inter)encin de peritos.
C9-I/9-.072;-.- a ley esta,lece 1ue0 toda persona 1ue tu)iere 1ue re:erirse a
otra0 lo <ar; de un 5odo claro y preciso 5encionando0 si le :uere posi,le0 el
no5,re0 apellido0 do5icilio y de5;s circunstancias 1ue puedan ser)ir para
identi:icarla. Es decir0 es el reconoci5iento o identi:icacin 1ue una persona <ace
de otra0 para co5parar si sus a:ir5aciones son ciertas o no0 respecto a la
identidad de la 5is5a.
54
%.2.- L0 P/>,C0 4, T,6.2A96 5 196 C0/,96.
T,6.2A96.& a ley indica 1ue0 toda persona 1ue sea testi!o est; o,li!ada a
declarar respecto de los <ec<os in)esti!ados en la a)eri!uacin pre)ia o en el
proceso. os testi!os son terceras personas 1ue declaran su5inistrando datos con
las :or5alidades de la ley0 al Ministerio P+,lico o al r!ano (urisdiccional0 se!+n
sea el caso0 so,re los 1ue perci,ieron en :or5a sensorial0 )isual o auditi)a5ente
acerca de los <ec<os cuestionados.
OCD,.9.- a prue,a testi5onial0 tiene por o,(eto reci,ir en declaracin a
terceras personas para 1ue proporcionen in:or5acin0 )inculada con los
aconteci5ientos contro)ertidos0 los cuales perci,ieron a tra)>s de sus sentidos y
1ue pudieran contri,uir a su esclareci5iento.
#019/ J>/=4279.- a ley le concede a la prue,a testi5onial el )alor de indicio0 y
para su apreciaron esta,lece los si!uientes re1uisitos@
(rtculo 59= !*))%2 Para apreciar la declaracin de un testigo el
tribunal tendr1 en consideracin?
1%2 Cue por su edad, capacidad e instruccin, tenga el criterio necesario
para 0u#gar del acto=
11%2 Cue por su probidad, la independencia de su posicin y antecedentes
personales, tenga completa imparcialidad=
111%2 Cue el ;ec;o de que se trate sea susceptible de conocerse por
medio de los sentidos, y que el testigo lo cono#ca por s mismo y no por
inducciones ni re!erencias de otro=
14%2 Cue la declaracin sea clara y precisa, sin dudas ni reticencias, ya
sobre la sustancia del ;ec;o, ya sobre sus circunstancias esenciales= y
4%2 Cue el testigo no ;aya sido obligado por !uer#a o miedo, ni impulsado
por enga"o, error o soborno( 'l apremio 0udicial no se reputar1 !uer#a(
a ley ad(eti)a ta5,i>n pre)> 1ue0 antes de 1ue los testi!os co5iencen a
declarar0 se les instruir; de las penas 1ue el cdi!o penal esta,lece para los 1ue
se conducen con :alsedad o se nie!uen a declarar y se les to5ara la protesta de
decir )erdad.
$urante el desa<o!o de la prue,a testi5onial0 el Ministerio P+,lico0 el
inculpado y su de:ensor tendr;n el derec<o de interro!ar al testi!oB pero el tri,unal
podr; disponer 1ue los interro!atorios se <a!an por su conducto y cuando as lo
esti5e necesarioB tendr; la :acultad de desec<ar las pre!untas 1ue a su (uicio
sean capciosas o inconducentes y0 ade5;s0 podr; interro!ar al testi!o so,re los
puntos 1ue esti5e con)enientes.
55
A los testi!os no les est; per5itido leer las respuestas 1ue ten!an escritas0
pero podr;n consultar al!unas notas o docu5entos 1ue lle)en consi!o0 cuando
sea pertinente se!+n la naturaleza del asunto y a (uicio de 1uien practi1ue las
dili!encias. En todo caso0 el declarante de,er; expresar la razn de su dic<o0
indicando por 1ue y de 1ue 5anera sa,e lo 1ue <a declarado%
C0/,96.- a ley esta,lece 1ue0 los careos se practicaran cuando exista
contradiccin sustancial en las declaraciones de dos personas0 pudiendo repetirse
cuando el tri,unal lo esti5e oportuno o cuando sur(an nue)os puntos de
contradiccin.
'e considera al careo0 co5o una prue,a tendiente a per:eccionar la prue,a
testi5onial0 la cual consiste en poner :rente a :rente a dos personas cuya
declaracin o declaraciones en :or5a total o parcial son contradictorias0 para 1ue
discutan acerca de su dic<o o dic<os.
a ley ta5,i>n <ace distincin entre careos 79-6.2.>729-01,6* 8/97,601,6
5 6>81,.9/296.
L96 79-6.2.>729-01,60 tienen su ori!en el la !aranta constitucional 1ue se
le otor!a al inculpado para conocer a 1ui>n o 1uienes deponen en su contra0 es un
acto de de:ensa0 en los 1ue pueda <acerles las pre!untas 1ue crea con)enientes.
L96 8/97,601,60 se lle)aran a ca,o cuando dos personas discrepan en sus
declaraciones0 para 1ue las sosten!an o 5odi:i1uen0 este tipo de careo0 puede
e:ectuarse entre inculpado o inculpados0 o:endido y testi!os0 o de >stos entre s.
L96 6>81,.9/2960 tendr;n lu!ar cuando por cual1uier 5oti)o no pudiere
o,tenerse la co5parecencia de al!uno de los 1ue de,an ser careados0
procediendo a leer al presente la declaracin del otro <aci>ndole las
contradicciones 1ue <u,iere entre >stas0 para 1ue se pronuncie al respecto.
OCD,.9.- as personas 1ue <an declarado durante el procedi5iento penal
en :or5a contradictoria0 con:usa o discordante0 <a,r;n de en:rentarse para aclarar0
a5pliar o recti:icar lo 1ue <an 5ani:estado0 lo cual <a ser o,ser)ando >l 1ue la
desa<o!a0 el con(unto las actitudes de sus participantes0 las cuales ser;n +tiles
para apreciar e interpretar el <ec<o o <ec<os contro)ertidos.
56
#019/ J>/=4279.- a ley le otor!a a los careos el )alor de indicio.
%.!.- L0 P/>,C0 D97>B,-.01 <PEC1270 5 P/2@040?.
D97>B,-.96.- Es uno de los 5edios pro,atorios 1ue !ozan de 5ayor
reconoci5iento y )alor tanto por ley co5o por doctrina0 por la e:icacia pro,atoria
1ue representan.
a pala,ra docu5ento pro)iene de la )oz latina documentum0 1ue si!ni:ica
titulo o prue,a escrita. Hra5atical5ente0 docu5ento es toda escritura0 o cual1uier
otro papel autorizado con 1ue se prue,a0 con:ir5a o corro,ora al!o.
a doctrina <a dic<o 1ue0 por docu5ento se entiende todo escrito 1ue se
<aya consi!nado un acto (/aravantes)0 o 1ue0 docu5ento es toda escritura :i(ada
en un 5edio idneo0 de,ida a un autor deter5inado0 conteniendo 5ani:estaciones
y declaraciones de )oluntad o atestaciones de )erdad0 aptas para :undar o
su:ra!ar una pretensin (urdica o para pro,ar un <ec<o (urdica5ente rele)ante0
en una relacin procesal o en otra relacin (urdica (,an#ini).
E5pero0 existen otros docu5entos 1ue sin ser escritos0 prue,an 5e(or 1ue
las escrituras0 acaso0 por a)ance de la ciencia0 co5o sucede por e(e5plo0 con la
:oto!ra:a0 los )ideo!ra5as0 la audio!ra5as0 la instru5entacin di!ital aplicada en
>stas0 etc>tera0 o ,ien0 por su procedencia o contenido ar1ueol!ico o <istrico0
por e(e5plo0 las pinturas rupestres0 piedras talladas0 dolos0 )asi(as0 <erra5ientas0
etc>tera.
$ocu5ento es toda representacin o,(eti)a de pensa5iento y 1ue puede
ser 5aterial o escrita y0 por ende0 los docu5entos son 5ateriales o escritos.
'on docu5entos 5ateriales las contraseFas0 las 5arcas o los si!nos.
'on docu5entos escritos0 los papeles0 las cartulinas u otro 5aterial si5ilar
en los 1ue se asientan literal5ente los <ec<os :;cticos y (urdicos y 1ue re1uieren
si!ni:icar expresa5ente y 1ue reci,en el no5,re de instru5entos.
En >l derec<o procesal penal0 docu5ento es todo o,(eto o instru5ento
idneo0 en donde consta o se expresa de 5anera escrita0 representati)a o
reproducti)a0 la )oluntad de una o 5;s personas0 relatos0 ideas0 senti5ientos0
57
cuestiones practicas0 <ec<os o cual1uier otro aspecto0 cuya naturaleza sea :acti,le
de 5ani:estarse en :or5as indicadas.
Co5o 5edios pro,atorios la ley clasi:ica a los docu5entos en p+,licos y
pri)ados@
'er;n p+,licos o pri)ados de acuerdo a lo estipulado por el Cdi!o 3ederal
de Procedi5ientos Penales y el Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Ci)iles@
Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Penales@
(rtculo 596 !*))%2 .on documentos p%blicos los que se"ale
como tales el /digo Federal de Procedimientos /iviles o
cualquiera otra ley !ederal(
Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Ci)iles@
(rtculo 65= !*)!%2 .on documentos p%blicos aquellos cuya
!ormacin est1 encomendada por la ley, dentro de los lmites de
su competencia, a un !uncionario p%blico revestido de la !e
p%blica, y los e<pedidos por !uncionarios p%blicos, en el e0ercicio
de sus !unciones(
*a calidad de p%blicos se demuestra por la e<istencia regular,
sobre los documentos, de los sellos, !irmas u otros signos
e<teriores que, en su caso, prevengan las leyes(
a calidad de p+,licos la ad1uieren en razn del autor de 1ue pro)ienen y
por pertenecer a la es:era del ordena5iento (urdico p+,lico0 es decir0 son los
expedidos por autoridades o :uncionarios del Estado en uso de sus :acultades y
dentro de los li5ites de sus atri,uciones0 o ta5,i>n los 1ue se otor!an por
personas in)estidas de :e p+,lica dentro del ;rea de sus co5petencias.
Pode5os clasi:icar0 a su )ez0 a los docu5entos p+,licos en@
A4B2-26./0.2@960 cuando pro)ienen de :uncionarios p+,licos del poder e(ecuti)o
en e(ercicio de sus co5petenciasB J>427201,60 los 1ue pro)ienen de la :uncin
(udicialB N9.0/201,60 los 1ue deri)an de la autorizacin del los notarios p+,licosB
M,/70-.21,60 son los 1ue otor!an en este ca5po al!unas personas in)estidas de
:e p+,lica0 co5o e(e5plo los corredores p+,licos.
58
'er;n pri)ados a1uellos 1ue in)ersa5ente a lo seFalado0 no pertenecen a
la es:era (urdica del orden p+,lico0 ni est;n expedidos por autoridades en
e(ercicio de sus :unciones0 ni por personas in)estidas de :e p+,licaB es decir0 por
exclusin pode5os esta,lecer 1ue son pri)ados0 todos los docu5entos 1ue no
re+nen los re1uisitos seFalados para los p+,licos0 tal co5o lo indica el propio el
Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Ci)iles@
(rtculo 6>> !*)!%2 .on documentos privados los que no
re%nen las condiciones previstas por el artculo 32D(
OCD,.9.- 'ir)e para e)idenciar 1ue el 5aterial o :or5as de su expresin son
las adecuadasB con:or5e a la ley0 para denotar correcta5ente el pensa5iento o
)oluntad incorporados en el docu5ento0 en este caso el Ministerio P+,lico o el
(uez0 con ayuda de expertos0 si :uera necesario0 exa5inara el docu5ento para
con)encerse de 1ue cu,re los re1uisitos indispensa,les para atri,uirle
autenticidad o )eracidad.
P/,6,-.072;-.- os docu5entos se pueden presentar durante la
a)eri!uacin pre)ia o en cual1uier etapa del proceso <asta antes de dictar a
sentencia0 en est> caso los docu5entos p+,licos co5o pri)ados de,en lle)ar
ciertas circunstancias para 1ue ten!an )alidez0 ya 1ue pueden lle!ar a ser :alsos.
%.$.- #019/ J>/=4279 4, 10 P/>,C0 D97>B,-.01.
os cdi!os de procedi5ientos penales le dan )alor pro,atorio a cada
5edio de prue,a y en la !ran 5ayora de los casos le per5iten al r!ano
(urisdiccional la )aloracin li,re de la prue,a0 ya 1ue a una sola prue,a no puede
conced>rsele un )alor pro,atorio pleno0 sino 1ue de,e ir concatenada con una
serie de <ec<os y prue,as.
os docu5entos tanto p+,licos co5o pri)ados de,en reunir deter5inados
re1uisitos0 con caractersticas espec:icas0 para cali:icarlos0 se!+n el caso co5o@
D97>B,-.96 O/2A2-01,6.- Escritos u otras cosas en los 1ue constan datos
:idedi!nos o suscepti,les de ser e5pleados para co5pro,ar al!o0 se dice ta5,i>n0
1ue sir)en de 5odelo para <acer de >stos copias y en los cuales pri5era5ente se
inscri,i una idea o un <ec<o.
59
D97>B,-.96 A>.G-.2796.- 'on a1uellos 1ue se encuentran :or5al5ente
autorizados0 le!alizados o reconocidos0 5is5os 1ue ilustran acerca de un <ec<o0
con 1ue se prue,a o <ace constar al!o.
D97>B,-.96 F01696.- 'on a1uellos 1ue encierran al!+n de:ecto o
5odi:icacin con un propsito ile!al en su :or5ato0 contenido o datos0 o ,ien0 1ue
se atri,uyen a una persona de 1uien no proceden0 o 1ue en ellos se asent un
<ec<o 1ue no ocurri0 por alteraciones posteriores totales o parciales.
D97>B,-.96 O/2A2-01,6 PEC12796.- 'on a1uellos cuya ela,oracin es
enco5endada por 5andato de la ley0 a un ser)idor p+,lico en e(ercicio de sus
:unciones0 o a un :uncionario in)estido de :e p+,lica0 cuyos :or5atos0 contenidos0
sellos0 :ir5as u otros si!nos exteriores son suscepti,les de co5pro,acin.
D97>B,-.96 O/2A2-01,6 P/2@0496.- 'on a1uellos 1ue son autorizados por
la o las partes interesadas0 pero no por :uncionario co5petente o in)estido de :e
p+,lica0 su :or5ato y contenido puede ser )ariado de acuerdo a la 5ateria 1ue se
trate.
D97>B,-.96 ,- C98206.& 'on reproducciones :idedi!nas de los
docu5entos ori!inales0 realizadas por cual1uier 5edio in:or5;tico0 electrnico o
tele5;tico.
D97>B,-.96 ,- C98206 C,/.2I270406.- 'on a1uellos cuyo reproduccin y
le!alizacin se enco5ienda a ser)idores p+,licos de los distintos ordenes de
!o,ierno (:ederales0 estatales o 5unicipales) o de los tres poderes :ederales o
locales ((udicial0 le!islati)o o e(ecuti)o) en e(ercicio de sus :unciones o con 5oti)o
de ellas0 o ,ien a personas in)estidas de :e p+,lica.
#019/ J>/=4279 4, 10 P/>,C0 D97>B,-.01.- Esta,lecida la clasi:icacin 1ue
<ace de los docu5entos nuestra le!islacin0 encontra5os 1ue existen criterios de
)aloracin especiales para cada tipo de docu5entos@
os docu5entos p+,licos <ar;n prue,a plena0 de acuerdo a lo pre)isto en
el Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Penales@
(rtculo 59< !*))%2 *os documentos p%blicos ;ar1n prueba
plena, salvo el derec;o de las partes para redarg@irlos de
60
!alsedad y para pedir su cote0o con los protocolos o con los
originales e<istentes en los arc;ivos(
os docu5entos pri)ados tendr;n el )alor de indicio o de prue,a plena0 de
acuerdo a lo pre)isto en el Cdi!o 3ederal de Procedi5ientos Penales@
(rtculo 5;5 !*))%2 *os documentos privados y la
correspondencia procedentes de uno de los interesados, que se
presenten por otro, se reconocer1n por aqu:l(
/on este ob0eto se le mostrar1n originales y se le de0ar1 ver todo
el documento(
&.- INFORME DE PRESUNTA RESPONSABILIDAD.
1
&.1S> 79-.,-249* 70/07.,/=6.2706 5 /,H>262.96.
El in:or5e de presunta responsa,ilidad es un docu5ento en el cual se
descri,en los <allaz!os de la )isita de inspeccin o auditora 1ue se <u,iera
ordenado y practicado por cual1uiera de la unidades co5petentes de la 'ecretara
de la 3uncin P+,lica a las dependencias o entidades de la ad5inistracin p+,lica
:ederal o a la Procuradura Heneral de la -ep+,lica0 en el cual se re:le(an las
irre!ularidades atri,ui,les a los ser)idores p+,licos o particulares presuntos
responsa,les por actos u o5isiones 1ue constituyan )iolaciones a la nor5ati)idad
1ue resulte aplica,le se!+n corresponda.
$e acuerdo con la !ua para la ela,oracin de este tipo de instru5entos
e5itido por la 'u,secretaria de Control y Auditora de la Hestin P+,lica0 el
personal auditor pre)ia5ente a su redaccin0 de,er; analizar los ele5entos
docu5entales recopilados durante la )isita de inspeccin o auditora0 para lo cual
de,er;n ordenarse cronol!ica5ente de con:or5idad con los actos u o5isiones
1ue se esti5an constituyen )iolaciones a la nor5ati)idad 1ue0 se!+n el caso0
resulte aplica,le.
a redaccin del in:or5e de,er; lle)arse a ca,o de 5anera cronol!ica
de,iendo ser lo 5;s claro y preciso0 de tal suerte 1ue los actos u o5isiones 1ue
se esti5an constituyen )iolaciones a la nor5ati)idad 1ue0 se!+n el caso0 resulte
aplica,le 1ueden de,ida5ente narrados y ad5iniculados con las docu5entales
1ue los acredite. En la redaccin del in:or5e0 de,er;n incluirse los apartados
si!uientes@
1
9er Acuerdos de 2nsu5o Producto suscritos por la Unidad de Asuntos 6urdicos con la de
Auditora Hu,erna5ental y con la $ireccin Heneral de 7peracin -e!ional y Contralora 'ocial0
respecti)a5ente0 a5,os del 2. de septie5,re de 2..".
61
Proe5io
Antecedentes
Oec<os
$aFo o per(uicio patri5onial
Precisin de las irre!ularidades
Presuntos responsa,les
Conclusiones
Jo5,res0 car!o0 n+5ero de c>dula pro:esional y :ir5as de los auditores 1ue
e5iten el in:or5e.
Jo se o5ite co5entar0 1ue en la redaccin de los <ec<os 1ue se esti5en
irre!ulares0 de,er;n in)ocarse a la par las leyes y de5;s nor5ati)idad de
naturaleza ad5inistrati)a 1ue en el caso se aprecie in:rin!ida por los ser)idores
p+,licos o particulares 1ue se consideren presuntos responsa,les ().!r. AA''P0
7P'-M0 3P-O0 etc.)0 e)itando cali:icar (urdica5ente las conductas
pro,a,le5ente reproc<a,les con ad(eti)os cali:icati)os tales co5o
Dinde,ida5enteE0 D!ra)e5enteE0 Dilcita5enteE0 etc>tera.
'.- EL E(PEDIENTE DE PRESUNTA RESPONSABILIDAD.
2
'.1S> 2-.,A/072;-* 70/07.,/=6.2706 5 /,H>262.96.
En la inte!racin del expediente se de,er;n aportar todos a1uellos ele5entos
pro,atorios docu5entales0 1ue de5uestren las irre!ularidades seFaladas en el
in:or5e0 y 1ue <u,ieran sido detectadas con 5oti)o de la )isita de inspeccin o de
auditora0 es decir0 docu5entos en los 1ue se sustenten las conductas atri,ui,les a
los ser)idores p+,licos o particulares considerados co5o presuntos responsa,les
por los actos u o5isiones 1ue constituyan )iolaciones a la nor5ati)idad aplica,le.
Con la :inalidad de acreditar la calidad de Dser)idores p+,licosE de a1uellas
personas :sicas 1ue resulten presuntos responsa,les de las irre!ularidades
detectadas0 el personal 1ue practi1ue la )isita de inspeccin o de auditora de,er;
re1uerir a la unidad ad5inistrati)a de personal de la dependencia0 entidad o
Procuradura Heneral de la -ep+,lica se proporcione ori!inal o copia certi:icada
por el :uncionario le!al5ente :acultado0 de los no5,ra5ientos0 contratos de
tra,a(o0 5o)i5ientos de personal (altas y=o ,a(as)0 credencial o identi:icacin del
centro de tra,a(o ()i!ente en la >poca de las irre!ularidades)0 o en su caso0 copia
del acta de sesin del r!ano de !o,ierno en donde conste la desi!nacin.
2
2de5
62
El expediente de,er; contener tantos anexos co5o resulten necesarios0 se
su!iere 1ue los tres pri5eros conten!an 5arco (urdico de la dependencia0 entidad
o de la Procuradura Heneral de la -ep+,licaB orden de inspeccin o auditora y
acta de inicio0 correspondiente5ente.
8odos los docu5entos anexos al expediente0 de,er;n contener n+5ero de :olio
consecuti)o a partir del anexo 1.
#
'.2R,40772;- , I-.,A/072;- 4, A7.06
El acta de )isita es un docu5ento p+,lico ela,orado por el personal co5isionado o
<a,ilitado a una inspeccin o auditora0 para <acer constar en :or5a
circunstanciada los <ec<os u o5isiones o,ser)ados durante la 5is5a.
$ic<o docu5ento0 de,er; cu5plir los re1uisitos :or5ales si!uientes@
0. El lu!ar en 1ue se lle)a a ca,o0 :ec<a y <ora de inicio.
C. $atos de la orden de )isita de inspeccin0 auditora o de co5pulsa para el caso de
1ue se o,ten!an in:or5es o datos proporcionados por terceros.
7. 2denti:icacin de los auditores0 asentando los datos de las credenciales o:iciales
1ue los acreditan.
4. a desi!nacin0 no5,re y car!o de la persona con 1uien se entiende la dili!encia0
asentando los datos de la credencial 1ue lo identi:ica.
,. El no5,ra5iento de testi!os por la persona con 1uien se entiende la dili!encia.
I. Oec<os0 o5isiones o circunstancias de los 1ue se ten!a conoci5iento durante la
)isita.
A. -elacin de docu5entos0 constancias o cual1uier otro tipo de re!istro 1ue se
a!re!ue al acta0 descri,i>ndolo por5enorizada5ente e identi:ic;ndolo con n+5ero
de anexo.
K. 3ir5a de las personas 1ue inter)ienen en el acta de,iendo ru,ricar al 5ar!en
todas las <o(as 1ue la inte!ran0 inclusi)e de los docu5entos0 constancias o
re!istros 1ue en su caso se a!re!uen.
Es prudente 1ue se identi:i1uen i!ual5ente las ru,ricas o 5edias :ir5as para
sa,er a 1u> persona corresponden.
3
Hua para la ela,oracin de in:or5es e inte!racin de expedientes de casos de presuntas
responsa,ilidades de ser)idores p+,licos. 'u,secretara de Control y Auditora de la Hestin
P+,lica0 Unidad de Auditora Hu,erna5ental. 'ecretara de la 3uncin P+,lica0 'eptie5,re 2..".
63
Antes del cierre del acta se esti5a necesario se conceda el uso de la )oz al
)isitado o su representante0 con la :inalidad de 1ue 5ani:ieste lo 1ue a su derec<o
o inter>s con)en!a respecto de los <ec<os0 o5isiones o circunstancias contenidos
en el acta.
Para el caso de 1ue el acta conste de 5;s de una <o(a0 de,er; insertarse el
n+5ero consecuti)o en cada una de ellas0 su!iri>ndose utilizar el :or5ato
si!uiente@ 1 de 20 2 de 20 se!+n corresponda.
'.!D97>B,-.96 O/2A2-01,6 5 C,/.2I270496.
Co5o se <a seFalado anterior5ente0 se!+n el si!ni:icado eti5ol!ico0 docu5ento
deri)a del latn documentum0 del )er,o docio0 es, ere0 enseFar.
Por docu5ento ori!inal de,e entenderse la :uente aut>ntica o :unda5ental0 en el
cual est; re!istrada la in:or5acin pri5i!enia de una tesis0 una in)esti!acin
cient:ica o una te5;tica deter5inada0 es decir0 a1uel en el 1ue pri5ero se plante
una idea o una <iptesis.
a copia aut>ntica de un docu5ento acredita la autenticidad de los datos
contenidos en la 5is5a0 no slo desde la perspecti)a de su identidad con el
docu5ento ori!inal0 si no por sus e:ectos certi:icati)os0 en cuanto 1ue !arantiza0
i!ual5ente0 la autenticidad de los datos contenidos en este +lti5o.
Por consi!uiente0 la copia aut>ntica !oza de la 5is5a )alidez y e:icacia 1ue el
docu5ento ori!inal0 no li5itando sus e:ectos a un procedi5iento ad5inistrati)o o
(udicial concreto.
El cote(o y la co5pulsa de docu5entos es la t>cnica consistente en la
co5pro,acin de 1ue una copia coincide con su ori!inal0 1ue lle)a a poder a:ir5ar
1ue la 5is5a es exacta.
a copia cote(ada o co5pulsada en nin!+n caso acredita la autenticidad del
docu5ento ori!inal.
Por lo tanto0 en la recoleccin de docu5entos de,e esta,lecerse una prelacin@
1.- $ocu5ento 7ri!inal con :ir5as aut!ra:as y sellos.
64
2.- Copia del docu5ento con :ir5as aut!ra:as y sellos.
!.- Copia certi:icada por 1uien ten!a esa atri,ucin
re!la5entaria.
$.- Copia si5ple.
'.$F>-40B,-.9 L,A01 5 F07>1.04,6 80/0 C,/.2I270/.
Para e:ecto de la presente exposicin por :unda5ento de,e5os entender a la raz0
principio y ori!en en 1ue estri,a y tiene su 5ayor :uerza al!o no 5aterialB en tanto
1ue lo le!al ser; a1uello 1ue se encuentra prescrito por la ley y con:or5e a ella.
Co5o se <a seFalado con anterioridad0 por )irtud de la ley0 los Jotarios y
Corredores P+,licos0 ade5;s del Ministerio P+,lico y la autoridad 6udicial !ozan
de :e p+,lica para certi:icar la autenticidad de docu5entos ori!inales o ,ien
realizar la co5pulsa y cote(o de a1uellos respecto de los cuales no se pre(uz!a
respecto de su contenido. A 5ayor a,unda5iento se reproducen los criterios
(urisdiccionales si!uientes@
Jo. -e!istro@ #G20/.2
6urisprudencia
Materia(s)@ Ci)il
'>pti5a Ppoca
2nstancia@ 8ri,unales Cole!iados de Circuito
3uente@ Ap>ndice de 1GG*
8o5o 290 Parte O7
8esis@ "4*
P;!ina@ 4G4
Henealo!a@ 4A EP7CA@ 97. J7 APA PH.
4A EP7CA 8CC@ 87M7 9 PH. 1"#*
APEJ$2CE U4*@ 8E'2' J7 APA PH.
APEJ$2CE U/*@ 8E'2' J7 APA PH.
APEJ$2CE UG*@ 8E'2' "4* PH. 4G4
2J37-ME 1G/2@ 8E'2' * PH. *1
C7--E$7-E' PUA2C7'0 9A7- $E A'
CE-8232CAC27JE' OECOA' P7- 7'.
L96 79//,49/,6 8EC12796 E-270B,-., ,6.L- I07>1.0496
80/0 7,/.2I270/ 106 798206 4, 106 8;12306* 07.06 5 062,-.96
4, 196 07.96 ,- H>, 2-.,/@,-A0-0 en t>r5inos de los
artculos *10 "40 "*0 "" y "4 del Cdi!o de Co5ercio. Por
tanto0 106 7,/.2I270729-,6 <ec<as por corredor0 4,
497>B,-.96 42@,/696 0 196 2-4270496* 70/,7,- 4, @019/ ,-
D>2729.
65
'EHUJ$7 8-2AUJA C7EH2A$7 EJ MA8E-2A
A$M2J2'8-A829A $E P-2ME- C2-CU287.
'>pti5a Ppoca@
A5paro en re)isin 1.//=/1. Aar El Pro!reso0 '. A. / de
dicie5,re de 1G/1. Unani5idad de )otos.
-e)isin incidental 21./=/1. 6ardn Cer)eza os Portales0 '.
A. 1* de (ulio de 1G/2. Unani5idad de )otos.
A5paro en re)isin 1G2.=/1. El Cuarteo0 '. A. 12 de a!osto
de 1G/2. Unani5idad de )otos.
A5paro en re)isin 2./2=/1. Pedro Harca 9aliente. 12 de
a!osto de 1G/2. Unani5idad de )otos.
A5paro en re)isin #G2=/2. u1ui -o!er0 '. A. 24 de
septie5,re de 1G/2. Unani5idad de )otos.
J78A@
os artculos )i!entes actual5ente en esta 5ateria son@ 1*0
:raccin 920 1/ y 1G de la ey 3ederal de Corredura P+,lica
1ue entr en )i!or a los #. das de su pu,licacin en el $iario
7:icial de la 3ederacin el 2G de dicie5,re de 1GG2.
3uera de los casos de los :edatarios p+,licos0 para conocer si la certi:icacin de
cierto docu5ento corresponde a deter5inado ser)idor p+,lico0 de,er; atenderse a
lo 1ue so,re el particular expresa5ente dispon!an las leyes0 decretos0 acuerdos0
re!la5entos0 circulares y estatutos or!;nicos (para el caso de or!anis5os
descentralizados) respecto de tales :acultades. 'o,re este te5a se <an e5itido las
tesis si!uientes@
Jo. -e!istro@ 2120144
8esis aislada
Materia(s)@ a,oral
7cta)a Ppoca
2nstancia@ 8ri,unales Cole!iados de Circuito
3uente@ 'e5anario 6udicial de la 3ederacin
?2220 6unio de 1GG4
8esis@
66
P;!ina@ *#*
CE-8232CAC27JE'. 9A2$EV $E A'.
Para 1ue la certi:icacin le)antada por un :uncionario0 ten!a
e:icacia y autenti:i1ue el <ec<o correspondiente0 ,6 /,H>262.9
2-4268,-60C1, H>, H>2,- 10 /,0127, 6, ,-7>,-./, I07>1.049
80/0 .01 ,I,7.9 89/ 10 1,5 /,68,7.2@00 por1ue es insu:iciente
tener el car;cter de :uncionario0 dado 1ue 79B9 0>.9/2404
6;19 8>,4, ,D,/7,/ 106 :unciones in<erentes al car!o0 con las
I07>1.04,6 H>, ,:8/,60B,-., 1, 79-I2,/, 10 1,5.
8-2AUJA C7EH2A$7 EJ MA8E-2A $E 8-AAA67 $E
8E-CE- C2-CU287.
A5paro directo 44=G4. A,el -o,les A5ado. 4 de 5ayo de
1GG4. Unani5idad de )otos. Ponente@ 6os> de 6es+s
-odr!uez Martnez. 'ecretario@ Antonio 9aldi)ia Oern;ndez.
A5paro directo 44"=/4. 2nstituto Mexicano del 'e!uro 'ocial.
1G de octu,re de 1G//. Unani5idad de )otos. Ponente@ 6os>
de 6es+s -odr!uez Martnez. 'ecretario@ Antonio 9aldi)ia
Oern;ndez.
Jo. -e!istro@ 21"0"11
8esis aislada
Materia(s)@ Co5+n
7cta)a Ppoca
2nstancia@ 8ri,unales Cole!iados de Circuito
3uente@ 'e5anario 6udicial de la 3ederacin
?20 A,ril de 1GG#
8esis@
P;!ina@ 2##
C7P2A' CE-8232CA$A'0 A ES J7 E?2HE J2JHUJ
37-MU2'M7 PA-A A 9A2$EV $E A'.
a ley no exi!e nin!+n :or5ulis5o para la )alidez de las
copias certi:icadas0 y por tanto0 C06.0 H>, ,6.G- 0>.9/230406
89/ H>2,- .2,-, I07>1.04,6 80/0 K07,/190 de,iendo <acer
constar el <ec<o o <ec<os 1ue se pretende certi:icar.
8-2AUJA C7EH2A$7 $E 92HE'2M7 C2-CU287.
A5paro directo "2"=G2. E)eln 9;z1uez Harca. 11 de :e,rero
de 1GG#. Unani5idad de )otos. Ponente@ 3rancisco A. 9elasco
'antia!o. 'ecretario@ 6os> Ha,riel Cle5ente -odr!uez.
67
9>ase@ Ap>ndice al 'e5anario 6udicial de la 3ederacin
1G14&1G//0 'e!unda Parte0 tesis relacionada con la
(urisprudencia *#20 p;!. G1".
).- COORDINACIN ENTRE LA UNIDAD DE ASUNTOS JURDICOS* LA
UNIDAD DE AUDITORA GUBERNAMENTAL + LA DIRECCIN GENERAL
DE OPERACIN REGIONAL + CONTRALORA SOCIAL.
a coordinacin es un proceso 1ue consiste en inte!rar las acti)idades de
departa5entos independientes a e:ecto de perse!uir las 5etas de la or!anizacin
con e:icacia. 'in coordinacin0 la !ente perdera de )ista sus papeles dentro de la
or!anizacin y en:rentara la tentacin de perse!uir los intereses de su
departa5ento0 a expensas de las 5etas de la or!anizacin.
El !rado de coordinacin depender; de la naturaleza de las tareas realizadas y del
!rado de interdependencia 1ue existe entre las personas de las di)ersas unidades
1ue las realizan. Cuando estas tareas re1uieren 1ue exista co5unicacin entre
unidades0 o se pueden ,ene:iciar con ella0 entonces es reco5enda,le un 5ayor
!rado de coordinacin. Cuando el interca5,io de in:or5acin es 5enos
i5portante0 el tra,a(o se puede e:ectuar con 5ayor e:iciencia0 con 5enos
interaccin entre unidades. Un !rado i5portante de coordinacin con toda
pro,a,ilidad ,ene:iciar; un tra,a(o 1ue no es rutinario ni pronostica,le0 un tra,a(o
en el cual los :actores del a5,iente est;n ca5,iando y existe 5uc<a
interdependencia. Ade5;s0 las or!anizaciones 1ue esta,lecen o,(eti)os altos para
sus resultados re1uieren un 5ayor ni)el de coordinacin.
Atento a lo anterior0 resulta de )ital i5portancia inte!rar las acti)idades entre la
UNIDAD DE AUDITORA GUBERNAMENTAL + LA DIRECCIN GENERAL DE
OPERACIN REGIONAL + CONTRALORA SOCIAL0 con de la Asuntos
6urdicos0 toda )ez 1ue co5o pilares :unda5entales de la 'ecretara de la 3uncin
P+,lica0 co5parten el co5pro5iso :rente a la sociedad de pro5o)er una cultura
de la le!alidad y el aprecio por la rendicin de cuentasB a5pliar la co,ertura0
i5pacto y e:ecto pre)enti)o de la :iscalizacin a la !estin p+,lica e in<i,ir y
sancionar las pr;cticas corruptas.
a co5unicacin es :unda5ental para una coordinacin e:ecti)a. a coordinacin
depende0 directa5ente0 de la ad1uisicin0 la trans5isin y el procesa5iento de la
in:or5acin. Cuanto 5ayor sea la incertidu5,re so,re las tareas 1ue se
coordinen0 tanto 5ayor ser; la necesidad de in:or5acin. Por lo tanto0 es
con)eniente pensar 1ue la coordinacin es cuestin de procesamientos de
in!ormacin(
68
Con la :inalidad de lo!rar los o,(eti)os con(untos entre las ;reas0 el 2. de
septie5,re de 2.."0 sus titulares suscri,ieron sendos Acuerdos de 2nsu5o&
Producto0 los cuales se constituyen en !uas r;pidas tendientes a 5e(orar los
procesos de cada una de ellas0 :acilitando la cola,oracin.
69