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CUANTIFICANDO LA CLASE MEDIA EN MXICO: UN


EJERCICIO EXPLORATORIO
RESUMEN
Antecedentes
En Mxico desde hace un par de aos ha comenzado a suscitarse un debate
sobre si ya es o no un pas de clases medias. Algunos argumentos se basan en
los porcentajes de poblacin con acceso a bienes de consumo durables tales
como los electrodomsticos y los de contenido tecnolgico (telefona celular); otras
mediciones basadas slo en criterios econmicos establecen algn rango ms o
menos arbitrario alrededor de la mediana de los ingresos per cpita (mediciones
relativas) o tambin, a partir de criterios diversos y estudios empricos, establecen
una cota mnima y una cota mxima de ingresos corrientes que definiran el
espectro econmico en el que cabra ubicar, a juicio del analista, a las clases
medias del pas.
Reconociendo que se trata de una cuestin que no slo se debe abordar con
criterios econmicos sino desde luego tambin sociolgicos, sin duda se trata de
una discusin compleja que reclama ms de un ngulo para ser abordada. En ese
sentido el INEGI no pretende tener la ltima palabra al respecto pero s llamar la
atencin no slo sobre las posibilidades de uso de la informacin existente sino
asimismo con respecto a las herramientas metodolgicas desarrolladas en el
Instituto que permiten sintetizar en conglomerados o estratos un conjunto de
observaciones en funcin de los mltiples indicadores que los investigadores y
usuarios en general quieran involucrar en su anlisis. Estas herramientas como el
Estratificador INEGI estn abiertas a la exploracin y a distintos enfoques
conceptuales, proporcionando garantas de rigor estadstico en los resultados
obtenidos. En cuanto al resultado concreto al que aqu se llega an y
reconociendo su carcter exploratorio cabe llamar la atencin que se aproxima
mucho a los resultados que, por caminos metodolgicos enteramente distintos,
han llegado otras investigaciones sobre la medicin de las clases medias en
Mxico, en particular las emprendidas por analistas en organismos internacionales
como Banco Mundial. Si bien entonces la temtica sociolgica y no slo la
econmica tiene que encontrar una mayor cabida en los instrumentos de
captacin como lo son las encuestas de nivel de vida en los hogares sea en
Mxico o en el resto del mundo, ya existen muchos elementos tanto en trminos
de informacin como de herramientas disponibles para ser tomadas en cuenta y
contribuir a este debate sobre las clases sociales en Mxico y su configuracin.
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Fuente de informacin y principios metodolgicos adoptados
La fuente de informacin utilizada en la investigacin realizada por el INEGI ha
sido la ltima encuesta nacional publicada de Ingresos y Gastos de los Hogares
(ENIGH 2010) misma que en su oportunidad consisti de una muestra de 30,169
viviendas. Los resultados de esta edicin de la encuesta se compararon a su vez
con los resultados a los que se llega con su edicin de 10 aos atrs (ENIGH
2000) para tener una perspectiva de cmo avanzaron las clases medias en la
primera dcada del siglo XXI. Se subraya con esto que los cambios en la
composicin social del pas slo son observables en perodos largos de tiempo y
que dichos cambios no necesariamente estn correlacionados con las
fluctuaciones de otros indicadores de carcter ms coyuntural o ms sensibles al
corto plazo.
La filosofa con la que se abord esta investigacin fue, en primer trmino, el
partir de un conjunto de indicadores cualitativos as como de gasto per cpita (17
en total). Se privilegiaron los rubros de gastos sobre los de los ingresos dado que
los informantes de las encuestas tienen menos incentivos a subdeclarar los
primeros que los segundos. Se tom tambin en cuenta aquellos rubros de gasto
que fueran ms all del consumo de bienes y servicios bsicos que deben
presentarse en todo hogar. Es as como se seleccionaron variables tales como el
gasto per cpita en consumo de alimentos y bebidas fuera de la vivienda; gastos
en cuidados personales; gastos en educacin cultura y recreacin, gastos en
regalos otorgados a otros hogares, pago de tenencia y pago a tarjetas de crdito
entre otros.
Una vez seleccionadas las variables por medio del Estratificador INEGI se
probaron 10 modelos distintos que compiten entre s para mejor describir el tipo de
agrupamientos o conglomerados de hogares de la ENIGH en funcin de las 17
variables: se seleccion el modelo que resultara estadsticamente ms verosmil
de ser obtenido en una muestra dada la distribucin de hogares en el universo
nacional al describrsele con esas 17 variables y fue aplicado su algoritmo de
conglomeracin cuyos resultados se optimizan con un total de 7 estratos de
hogares. Cabe sealar que las diferencias entre estos estratos en algunos casos
obedecen simplemente a que los hogares que componen o predominan en ellos
se encuentran en una fase distinta de su ciclo de vida que los hogares que definen
al estrato vecino: por ejemplo, los denominados hogares de nido vaco-
compuestos por personas mayores cuyos hijos ya formaron otros hogares- tienden
a presentar niveles de vida ms altos que los de sus hijos que recin partieron sin
que quiera decir que, slo por ello, los padres pertenezcan a una clase social
distinta a la de los hijos que comienzan sus propias familias y/o su trayectoria
laboral.
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Para no confundir niveles de gasto por persona (o de ingreso) con clases
sociales los 7 estratos o agrupamientos ptimos de hogares se sometieron a un
anlisis para identificar diferencias no slo cuantitativas de gastos o ingresos entre
los estratos, sino tambin a partir de cules estratos se detectaban diferencias
cualitativas en variables tales como los porcentajes de jefes de hogar con un nivel
de estudios medio-superior y superior; qu proporcin de ellos tenan acceso al
mercado de trabajo formal, en ocupaciones no manuales y en las de carcter
gerencial o de supervisor as como qu porcentaje de hogares al interior de cada
estrato tenan acceso a una vivienda propia. En funcin de cambios de magnitud
significativos en estas ltimas variables se defini en cul de los siete estratos
comienza la clase media y en cul de ellos concluye ello tanto para el mbito
urbano como para el rural del pas de modo que los siete estratos de hogares se
colapsan en tres grandes categoras o clases sociales. Todo esto se ilustra con
ms elementos en la nota tcnica.
Cabe resaltar que en este estudio nunca se tiene que prejuzgar cules son los
umbrales de nivel de vida (sean en trminos de gasto o de ingresos) que separan
a las clases sociales ni tampoco los porcentajes que deben haber en ellas de
personas con escolaridad o en la jerarqua ocupacional del mercado laboral.
Simplemente los resultados de la estratificacin a los que se llega sugieren
cuntos y cules son los niveles a tomar en cuenta y el anlisis ulterior verifica en
dnde se detectan diferencias cualitativas (instruccin, posicin e insercin laboral
y acceso a la propiedad) tras las diferencias meramente cuantitativas (gastos o
ingresos). En esto la presente investigacin es radicalmente diferente desde el
punto de vista metodolgico a cualquier otra que se ha emprendido con respecto
a la informacin referida a Mxico ya que no requiere de acotamientos de gasto o
de ingreso fijados de antemano o establecidos como una precondicin antes de
clasificar los hogares. Dicho de otra manera, las fronteras que se identifican entre
los estratos para determinar en cul de ellos comienza y en cul otro termina la
clase media son un resultado al que se llega no una premisa de la que se depende
en este estudio.
Magnitud de las clases sociales en Mxico
Los resultados obtenidos al trmino de la primera dcada del siglo XXI
muestran que en 42.4% de los hogares en donde vive 39.2% de la poblacin total
del pas son de clase media. Por su parte 2.5% de los hogares son de clase alta
viviendo en ellos 1.7% de la poblacin del pas, mientras que en el otro lado del
espectro social se tiene al 55.1% de los hogares donde desarrolla su vida 59.1%
de la poblacin mexicana.
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Distincin entre clase baja y pobreza
Es importante precisar que clase social baja no es sinnimo de pobreza en
este estudio. No necesariamente todos los miembros de clase baja son pobres en
el sentido de que caigan debajo de un umbral normativo de ingresos y de acceso a
bienes y servicios pblicos que les impida ejercer sus capacidades bsicas como
miembros de la colectividad nacional. Intuitivamente se puede entender que del
mismo modo que hay individuos marginados de los mercados de trabajo as como
trabajadores depauperados hay asimismo familias trabajadoras no pobres
vinculados a los mecanismos de seguridad social, proteccin al trabajo y acceso a
los bienes pblicos y cuyos miembros estn en posicin de ejercer sus facultades
ciudadanas. Una de las conclusiones que se desprenden del estudio exploratorio
es que la pobreza ms que constituir una clase social en s misma es una
condicin que puede presentarse con mayor probabilidad para un segmento que
corresponde al 55.1% de los hogares y 59.1% de la poblacin del pas. Eventos
catastrficos al interior del hogar como la prdida sbita del principal proveedor o
la presencia de una enfermedad o accidente grave entre sus integrantes pueden
ser factores decisivos para que ese segmento incurra en pobreza, lo mismo que
un episodio de hiperinflacin o una recesin econmica profunda en el plano
macroeconmico. Por ello la condicin de pobreza flucta ms que la pertenencia
a una clase social propiamente dicha. As pues la clase baja, lo mismo que la
clase media, resulta un segmento heterogneo pero estable en el que se
presentan distintas situaciones de previsin frente a la adversidad, de cercana a
los mecanismos de proteccin del Estado y de pertenencia a redes de solidaridad
grupal.
Principales resultados del estudio exploratorio
La aportacin del mbito urbano en trminos de clases medias es decisiva. Si
bien a nivel nacional todava dista el nmero de hogares de ubicarse en este
estrato social (42.4%) a nivel urbano el 50.1% de los hogares con el 47.0% de la
poblacin en dicho mbito es clase media, contrastando con el 28.1% de los
hogares y 26.0% de la poblacin en el mbito rural.
En trminos absolutos 12.3 millones de hogares y 44 millones de personas
constituyen la clase media en el pas siendo que tres cuartas partes de ambas
magnitudes se ubican en el mbito urbano.
Si del conjunto de hogares que en el estudio quedaron clasificados como de
clase media se seleccionara uno al azar, lo ms probable es que ese hogar cuente
al menos con computadora, gaste alrededor de 4,400 pesos al trimestre en
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consumir alimentos y bebidas fuera del hogar, haya quien tenga tarjeta de crdito
as como un integrante inserto en el mercado laboral formal; lo encabece alguien
que cuente al menos educacin media superior y que su estado civil sea casado,
conformando un hogar nuclear de cuatro personas. Es interesante subrayar que si
bien en trminos de mercado laboral es ms probable que quien labora en ese
hogar seleccionado al azar est inserto en el sector formal privado que en el
gobierno, la educacin pblica sigue siendo fundamental para los hogares de
clase en media en Mxico y llama asimismo la atencin que los crditos de inters
social y/o los recursos familiares, ms que el crdito comercial bancario, sean
decisivos para el acceso a la propiedad de la vivienda.
La magnitud de hogares en este estudio identificados como de clase media
aunque resulta mayor al de otros estudios que preestablecen que este segmento
social se ubica en algn rango alrededor de la mediana nacional del ingreso
corriente per cpita, coincide con el estudio realizado por investigadores de Banco
Mundial (Lpez Calva y Ortiz Jurez, 2011) quienes con una metodologa distinta
basada en modelos economtricos haban establecido que la clase media en el
pas est constituida por aquel segmento con una probabilidad menor al 10% de
incurrir en pobreza.
Aplicando la misma metodologa del INEGI a los datos de la ENIGH 2000, se
obtiene que al comenzar el presente siglo el 38.4% de los hogares conformados
por el 35.2% de la poblacin eran de clase media. Comparados con los datos de
2010 se tiene que en la primera dcada de esta centuria la clase media se
increment en cuatro puntos porcentuales.
APARTADO GRFICO
Hogares y personas por clases sociales Pobreza y clase baja


42.6
59.1
0
10
20
30
40
50
60
Poblacin en situacin de
pobreza (CONEVAL)
Poblacin en
Clase/segmento/bloque
bajo
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Tamao de la clase media
Presencia de la clase media en los mbitos rural y urbano


Hogar caracterstico de clase media en Mxico


mbito
urbano
75.1
mbito
rural
24.9
44 millones de
personas
mbito
urbano
76.8
mbito
rural
23.2
12.3 millones
de hogares
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Diferentes estimaciones del tamao de la clase media

\1 Proporcin con respecto a la mediana en Mxico. Pressman Steven. La Clase Media en Pases
Latinomericanos. Revista Problemas del Desarrollo, 164 (42), enero-marzo 2011.
\2 Hogares ubicados en el espectro de ingreso corriente. Lpez-Calva Luis F. y Ortiz-Jurez Eduardo. A
Vulnerability Approach to the Definition fo the Middle Class. The Word Bank Latin America and the
Caribbean Region, Poverty, Equity, and Gender Unit, December 2011.

Crecimiento de clase media (2000-2010)




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NOTA TCNICA
Clases medias
La investigacin emprendida para contabilizar a la clase media comprendi
siete etapas que van desde la seleccin de la fuente de informacin y las variables
que se tomaran de ella, pasando por la aplicacin y prueba estadstica de
algoritmos de conglomeracin de hogares, su anlisis para la determinacin de
cules y cuntos de ellos definen el espectro de clases medias en el pas, la
cuantificacin de hogares y personas as clasificados y la comparacin final con
otros estudios e investigaciones realizadas para Mxico en aos recientes.

Fases de la Investigacin


Aspectos conceptuales y metodolgicos
En esta investigacin es esencial recalcar que no se parte de una nocin
preestablecida o normativa de lo que debe ser la clase media o se supone que
sea. La filosofa aqu es enteramente distinta y consiste en la identificacin de
estratos o conglomerados de hogares que difieren cuantitativa y cualitativamente
de otros conglomerados en la estratificacin de hogares, quedando establecido
con respecto a cules hay superioridad en gastos no ligados a la subsistencia lo
mismo que en su composicin en trminos de escolaridad, insercin y status
laboral as como en acceso a la propiedad. Es una identificacin meramente
estadstica que deja abierta las posibilidades a los acadmicos y analistas para
ensayar una descripcin verbal que mejor sintetice y se adapte a los contenidos
de esos estratos.
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Fuente de informacin
La fuente de informacin en la que se fundamenta este estudio es la Encuesta
Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH) en sus ediciones 2000 y
2010. Si bien la ENIGH 2010 adems de las 30,169 viviendas que le dan
representatividad nacional cont con una ampliacin de muestra en la que se que
permite representatividad a nivel de entidad federativa, no se us dicha ampliacin
por dos motivos 1) porque en la ampliacin slo se capt la parte de ingresos ms
no la de gastos que es la plataforma o punto de partida de esta investigacin y 2)
porque la ENIGH 2000 contra la que se compara careci de una ampliacin de
muestra similar. As pues los datos que aqu se ofrecen slo son representativos
del pas en su conjunto con desagregacin urbano-rural ms no por entidad
federativa.
Variables de conglomeracin
La seleccin inicial de variables para generar grupos o conglomerados
diferenciados de hogares se centr sobre todo en variables de gasto porque de
acuerdo a la teora econmica es el gasto corriente ms que el ingreso corriente
la mejor pista para estimar el ingreso permanente de los hogares o nivel de vida,
adems del hecho de que los informantes en encuestas de este tipo tienden a
subdeclarar ms los ingresos que los gastos. Los ingresos corrientes se toman en
cuenta ms adelante para analizar los conglomerados pero no en s para
conformarlos. Se tuvo cuidado asimismo de evitar seleccionar rubros de gasto que
quedaran asociados a factores contingentes (como gastos funerarios o gastos de
hospitalizacin) de modo que la conglomeracin se centre slo en gastos que
ocurren con regularidad.
Variables de conglomeracin


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Modelos de conglomeracin
Una vez seleccionadas las variables se hizo una exploracin para ver si por
medio de combinaciones lineales de las mismas valdra la pena reducirlas a unos
cuantos indicadores o componentes principales. Las pruebas realizadas mostraron
que los componentes principales no tenan una buena contribucin a la varianza
explicada de las observaciones, lo que significa que en realidad en la seleccin
inicial de variables hay poca redundancia y que todas aportan informacin distinta,
por lo que se decidi conglomerar con el grupo original de variables
estandarizadas; esto ltimo dadas las diferencias de escala y mtrica en algunas
de ellas.
Las 17 variables son como las coordenadas de cada observacin u hogar a
clasificar en grupos o conglomerados. Estos grupos o conglomerados pueden
tener distintas formas o geometras, pero estas formas o geometras deben ser
aquellas que se ajusten mejor a la distribucin subyacente que tienen los hogares
en la ENIGH en un espacio de 17 dimensiones. Una de las contribuciones
metodolgicas fue no quedarse con un solo modelo de conglomeracin sino
probar varios modelos que describen, cada uno, geometras de conglomerados
distintas y ver cul es la ms verosmil de obtener al muestrear el universo de
hogares de quedar configurado como un espacio de 17 coordenadas. Se probaron
10 modelos de conglomeracin en total desde aquellos ms simples para los que
se requiere estimar menos parmetros a los ms complejos. El modelo
seleccionado o ms verosmil es aqul que optimiza una expresin matemtica
denominada Bayesian Information Criterion (BIC) misma que contiene una funcin
de probabilidad. Una vez elegido el modelo, se conglomeran todos los hogares de
la ENIGH de acuerdo a los parmetros que lo definen. Para el domino urbano de
dicha encuesta el modelo de obtencin ms verosmil fue el identificado por las
siglas VEV, mientras que en dominio rural de su muestra por el modelo VVV.
Asimismo el resultado permite identificar el nmero ms eficiente de
conglomerados que para ambos dominios (urbano y rural) fue siete.

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Modelos de conglomeracin y parmetros



Distribucin de hogares por estrato
(conglomerados ordenados)


Los conglomerados obtenidos ordenados como estratos indican cul es su
composicin de hogares y por ende la poblacin que se acumula por estrato.
Hasta esta fase de anlisis se tiene un ordenamiento por nivel de vida al
fundamentarse sobre todo la estratificacin en variables de gasto per cpita en los
hogares. Sin embargo si no se analizan resulta prematuro todava determinar que
hay siete clases sociales. Se precisa entender que factores hay detrs de esta
diferenciacin en siete niveles. Para ese anlisis se tomaron en cuenta las
variables que a continuacin se muestran.
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Variables postconglomeracin
Variables sociodemogrficas ms
significativas


El anlisis indic que algunas diferencias de nivel de vida en realidad eran
diferencias en el ciclo de vida de los hogares cuando se comparan algunos
estratos vecinos. Sin embargo cuando las diferencias tienen que ver ms con
variables como los porcentajes de hogares con acceso formal a la propiedad de la
vivienda, acceso al mercado de trabajo formal, a aspectos de jerarqua
ocupacional, o al nivel de instruccin, se considera que hay diferencias cualitativas
y no meramente demogrficas en las diferencias de niveles de vida y es ah en
donde se decide que hay una ruptura entre un grupo de estratos y otro. Por
ejemplo, a nivel urbano las mayores diferencias cualitativas o rupturas se detectan
entre el estrato 3 y el 2 que le antecede, as como entre el estrato 6 y el 7 que le
sucede. Se determina as que en el dominio o mbito urbano los estratos que
corresponden al segmento medio del espectro son los que van del 3 al 6 con todos
los hogares y poblacin que ah se concentra.
Anlisis de los estratos
Estrato 3 Estrato 7


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Por su parte en el mbito o dominio rural se detectaron diferencias importantes
hasta el estrato 5 en tanto que se consider que el estrato 7 rural estaba an muy
lejos de los niveles y caractersticas del estrato 7 urbano, por lo que se concluy
que en el mbito rural no hay un estrato alto y slo tres de sus estratos (5, 6 y 7)
tienen caractersticas en comn con los estratos 3 a 6 urbanos considerados como
medios. Se acumularon entonces los hogares y sus residentes en los estratos 3 a
6 urbanos y 5 a 7 rurales para definir la magnitud de las clases medias; los
estratos 1 y 2 urbanos con los estratos 1 a 4 rurales para definir la magnitud de la
clase baja y, finalmente, queda slo el estrato 7 urbano con sus hogares y
poblacin como clase alta.



Para obtener mayor informacin sobre los resultados presentados en este
comunicado, acceder al sitio oficial del INEGI en Internet www.inegi.org.mx.