La Historia de Los Pelos

GINO GERMANI
SOCIOLOGIA DE LA MODELO IZACION

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ESTUDIOS TEORICOS, METODOLOGICOS Y APLICADOS A AMERICA LATINA
Psicologa social y sociologa
PAIROS
Buenos Aires
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GINO GERMANI
proceso. El olvido de estas circunstancias y la falta de discriminacin entre grados de desarrollo (o de subdesarrollo) es una de las causas principales de los errores ideolgicos y polticos en esta materia. En. realidad es posible que en esta posicin intermedia en el curso del proceso surjan problemas peculiares, muy distintos de los que pueden presentarse tanto en los primeros pasos de la transicin corno en el estadio ms avanzado. Al escribir este libro se han utilizado en algunos casos traba; jos anteriores. Todos ellos han sido revisados y a menudo sustancialmente modificados.3 Deseo agradecer el apoyo que me otorg el Social Science Research Council, que me ha permitido disponer del tiempo necesario, en particular para las partes nuevas, y a las seoras Sonia Cairoli, I-Ielen Pster y Kiki Platt, que con mucha paciencia han dctilografiado el manuscrito.
Captulo 1 Las etapas del proceso de modernizacin en Amrica latina
1. La transicin como proceso global y los procesos que la componen Nuestro punto de partida es la definicin de la sociedad industrial moderna como categora genrica que abarca diferentes tipos de sociedades industriales, en parte similares (lo que justifica su clasificacin dentro de una misma categora) y en parte divergentes (lo que requiere la distincin en diferentes tipos). Las bases de la definicin adoptada fueron examinadas en trabajos anteriores y no sern repetidas aqu. Bastar recordar el concepto de secularizacin, que constituye el ncleo de la definicin misma. Por secularizacin entendemos un proceso compuesto por tres tipos de cambios: a) cambio de la estructura normativa predominante que rige la accin social y las actitudes internalizadas correspondientes, predominio o extensin crecientes de la accin electiva y disminucin correlativa del campo de aplicacin de la accin prescriptiva; b) especializacin creciente de las instituciones y surgimiento de sistemas valorativos especficos y relativamente autnomos para cada esfera institucional; c) institucionalizacin creciente del cambio (por sobre la institucionalizacin de lo tradicional). El requisito universal mnimo para la existencia de cualquier sociedad "industrial moderna" consiste en la "secularizacin" del conocimiento cientfico, la tecnologa y la economa, de tal modo que lleven al empleo cada vez mayor de fuentes energticas de alto potencial y a la maximizacin de la eficiencia en la produccin de bienes y servicios.' Estos rasgos pueden considerarse como un ncleo bsico (aunque
1 Originariamente esta definicin apareci en un documento editado en mi megrafo por la FLACSO, Santiago de Chile, en 1968. Ms tarde fue reelaborado y ampliado y constituye el cap. III de Politica y Sociedad en una poca de transicin, op. dt. Una versin revisada apareci en S. N. Eisenstadt (comp.): Tite Protestant Ethic and Modernization. A comparative victo (Nueva York, Basic Books, 1968).
3 El trabajo "Social Change and lntergroup Conflicts", publicado en I. I. Horawitz (comp.), Tite Neto Sociology (Nueva York, Oxford University Press, 1963), ha sido utilizado para el captulo segundo; la versin original de "The Political and Social Effects of Mobility" (para el capitulo tercero) fue publicado en S. M. Lipset y N. Smelser (comps.), Social Structure and Mobility in Economia Development (Chicago, Aldine Press, 1966); el captulo cuarto se basa en "Migration and Acculturation", aparecido en Philip Hauser (comp.), Handbook jor Social Research in Unan reas (Paris, UNESCO, 1964). En los capitulos quinto y sexto se han utilizado algunas pginas de dos artculos aparecidos en la Revista Mexicana de Sociologa: "La ciudad como mecanismo integrador" (ario XXIX, no 3, 1967) y "Urbanizacin, secularizacin y desarrollo econmico" (ario XXV, n9 2, 1963).
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genrico) de toda sociedad industrial, y tambin requerimientos universales para su existencia y mantenimiento. No obstante, ms all del ambiente institucional requerido para lograr el empleo creciente de energa de alto potencial y una creciente eficiencia en la tecnologa productiva, es necesario dejar un margen para una amplia gama de variaciones estructurales y culturales, es decir, para muchos tipos diversos de sociedad industrial. An queda sin respuesta satisfactoria la cuestin sobre si la futura evolucin producir ms homogeneidad o ms diversificacin.3 Aun cuando un cierto grado de secularizacin (la que, digmoslo otra vez, puede variar en condiciones histricas y socioculturales diferentes) es una condicin necesaria para el empleo de energa de alto potencial y alta eficiencia en la produccin de bienes y servicios, no es una condicin suficiente. En realidad hay diversos casos histricos en que la secularizacin no fue seguida ni acompaada por cambios en el uso de fuentes energticas o por una creciente eficiencia tecnolgica.3 Fue con la "gran transformacin" (para emplear la afortunada expresin de Polanyi) como esta asociacin logr ,darse, generndose as el surgimiento de un, nuevo complejo cultural: la sociedad industrial. El hecho de que esta asociacin ocurriera en determinadas circunstancias y no en otras debe explicarse en trminos de un proceso histrico nico que no es nuestra tarea analizar aqu. Por otra parte, aparecido por primera vez, el nuevo complejo cultural constituido por la sociedad industrial demostr tener un extraordinario potencial de difusin. Como es obvio, debe distinguirse entre el proceso que lleva al surgimiento del primer caso histrico de este nuevo tipo de sociedad, y la gran variedad de formas de transicin que tuvieron lugar posteriormente en el proceso de su difusin, adaptacin y transformacin, .primero en algunas sociedades occidentales y luego en el resto del mundo. No me referir aqu a "la gran transformacin" previa al surgi2 Entre las recientes contribuciones a esta discusin, vase: A. S. Feldmann y W. E. Moore, "Industilalizatioffant Industrialism", en Transactions of the Fifth World Congress of Sociology (I.S.A. 1962), vol. II; Raymond Aron, "La Thorie du development et l'interpretation historique de l'poque contemporaine", en R. Aron y B. F. Hwelitz, Dveloppement Social (Paris, "Tradition and Modernity Reconsidered" en Mouton, 1965); Reinhard Bendix, Comparative Studies in Society and History, IX (1967), 292-546.
a Hay varios ejemplos de este "fracaso" en transformar un proceso relativamente avanzado de secularizacin en un proceso de modernizacin propiamente dicho. Se puede citar entre otros el caso de la sociedad antigua grecorromana, con su 'economa, calificada por muchos de "capitalista", y el de las repblicas italianas de fines de la Edad4edia y del Renacimiento.
miento del primer caso histrico de sociedad industrial, sino a las muchas transiciones producidas por la difusin universal del nuevo complejo "industrial-moderno". Desde el punto de vista de su ocurrencia emprica o histrica, cada una de estas transiciones constituye una totalidad concreta. La complejidad del proceso y la variedad de formas que adopt en diferentes condiciones histricas, culturales, sociales y econmicas exigen que el anlisis discrimine entre los diversos procesos que en su conjunto componen la transicin global. En este sentido distinguiremos aqu los tres procesos componentes ms importantes: desarrollo econmico, modernizacin social y modernizacin poltica. Esta distincin se emplea corrientemente, pero las definiciones adoptadas implcita o explcitamente no siempre resultan claras y, en todo caso, estn lejos de ser uniformes entre los cientficos sociales. Por este motivo se harn indicaciones con respecto a los significados asignados a tales distinciones en este contexto. Deseamos destacar otra vez que, a los mismos efectos analticos, cada uno de los tres procesos principales debe considerarse como si estuviera compuesto por una serie de procesos parciales o subprocesos. Aunque stos no sern analizados, mencionaremos algunos. Tal como lo demuestran las correlaciones estadsticas que se observan usualmente entre ellos, los principales procesos y los subprocesos que los componen estn relacionados entre s. Pero, como bien se sabe, esas correlaciones distan de ser perfectas y no deben interpretarse sino como la expresin de la tendencia de asociarse por parte de ciertos indicadores. En realidad, lo que puede deducirse de la experiencia histrica es que los diversos subprocesos pueden tener lugar con ritmos (o tasas de cambio) muy diferentes y en diferentes secuencias. Diferencias en lo que puede considerarse el "punto de partida" de la transicin y en las diversas condiciones internas e internacionales en las cuales aqulla tiene lugar, pueden ser las responsables de esas variaciones en ritmos y secuencias. El desarrollo econmico, la modernizacin social y la modernizacin poltica constituyen procesos de cambio estructural. La transicin global, por otra parte, es un proceso acumulativo, al cual se incorporan, a cada momento, los resultados de su curso anterior como factores determinantes de la orientacin que adoptar el proceso en su curso posterior. En cada proceso componente la definicin se basa en la aplicacin de los principios bsicos que caracterizan al "complejo industrial moderno" y que 'en su conjunto hemos denominado "secularizacin". El desarrollo econmico se define, en principio, como una transformacin estructural de la economa, a travs de la cual los mecanis-
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mos funcionalmente requeridos para "el crecimiento autosostenido" se incorporan permanentemente al mismo. El tipo ideal de una economa desarrollada puede caracterizarse por la existencia de una serie de rasgos principales: 1) el empleo de fuentes de energa de alto potencial y de tecnologa de alta eficiencia en todas las ramas de la actividad econmica (inclusive la primaria); 2) la existencia de mecanismos apropiados (recursos institucionales y humanos) para la permanente creacin y/o absorcin de innovaciones tecnolgicas y organizacionales. Dichos mecanismos deberan garantizar el continuo surgimiento de nuevos sectores dinmicos, con el fin de compensar o reemplazar aquellos cuyo rol dinmico en la economa est decayendo o que han alcanzado su mximo posible; 3) la adecuada diversificacin de la produccin; 4) predominio de la produccin industrial sobre la produccin primaria; 5) una apropiada "mezcla" de industrias de capital y de bienes de consumo (una mezcla diferente de acuerdo con la situacin de cada pas y su etapa de desarrollo); 6) mayor tasa de inversin en relacin con el producto nacional; 7) alta productividad per capita; 8) predominio de las actividades intensivas de capital sobre las intensivas de trabajo; 9) mayor independencia (o menor dependencia) del comercio exterior (en trminos de su proporcin respecto del PBN con determinados niveles de poblacin, de su importancia estratgica con respecto al mantenimiento del crecimiento y de su diversificacin en lo que a tipos de bienes y nmero de pases se refiere), y 10 una distribucin ms igualitaria del PBN (Producto Bruto Nacional) tanto en lo que respecta a la parte atribuida a los diferentes estratos socioocupacionales como a las actividades de cada sector y a las diferentes reas del pas.4 El proceso de desarrollo econmico se define como la transicin hacia una estructura econmica emprica,
4 Algunos de los elementos incluidos en esta definicin son altamente polmicos. Por ejemplo, varios economistas discuten la idea del predominio de la produccin industrial sobre la primaria como exigencia universal para el desarrollo; vase, por ejemplo, Peter T. Bauer y Basil S. Yamey, The Economics of UnderDeveloped Countries (Chicago, University of Chicago Press, 1957), cap. XV. Para un ejemplo del punto de vista opuesto (que es asimismo el ms aceptado), vase W. W. Rostow, "Industrializacin y crecimiento econmico", en Estocolmo 111CMLX First Iternational Conference of Economia History (Pars, Mouton, 1960). Entre los cientficos sociales de la regin, la communis opinio latinoamericana est en favor de la industrializacin como condicin sine qua non del desarrollo. La mayora de ellos tambin insiste en el papel clave de las industrias de bienes de produccin como etapa superior necesaria de industrializacin. El documento de la CEPAL sobre Toward a Dynamic Development Policy for Latn America (N.Y., U.N., e/CN/12/680. Rey. 1) es el que mejor expresa la "tesis latinoamericana". Las pruebas estadsticas confirman abrumadoramente la asociacin causal entre la industrializacin y el desarrollo econmico; vase II. B. Chenery, "Patterns of Industrial Growth", en American EC0770MiC Review, 1960: 624-654.
prxima al "tipo ideal" definido por las caractersticas antes mencionadas. Es necesario distinguir entre expansin econmica y desarrollo econmico. La primera puede definirse como un proceso caracterizado por el crecimiento del PBN per capita durante un perodo relativamente prolongado, pero que carece de algunos de los rasgos estratgicos requeridos para el "crecimiento autosostenido", o sea, algunos de los componentes estructurales del desarrollo econmico enumerados en el prrafo anterior. Esto no significa que la expansin econmica no implique cambios estructurales. En realidad, es tambin un proceso de cambio estructural, pero este cambio no es suficiente para el desarrollo autosostenido, La expansin econmica puede (y as sucede efectivamente en la mayora de los casos) tener lugar sobre la base de la modernizacin y expansin de alguna produccin primaria especializada, su integracin en el mercado internacional y la expansin comercial y financiera que la acompaa, con todas sus otras repercusiones sobre la economa, y sus "efectos modernizadores" sobre otros sectores de la sociedad. La expansin econmica puede eventualmente originar o transformarse en un proceso de desarrollo econmico propiamente dicho. Quiz pueda constituir, al menos, una de sus precondiciones. A pesar de que no existe acuerdo en considerarla una precondicin necesaria, puede decirse, con mayor certeza, que no es una precondicin suficiente. En realidad, no puede suponerse que la reorientacin de la economa y la introduccin de los cambios estructurales requeridos para el desarrollo econmico sean inducidos automticamente por cierto grado de expansin econmica. Slo en determinadas condiciones puede convertirse la expansin en una etapa quizs importante del proceso de desarrollo econmico. El concepto de desarrollo poltico es aun ms polmico que el de desarrollo econmico. Pueden destacarse quiz tres caractersticas principales: 1) la "organizacin racional del Estado" (en trminos weberianos), incluyendo una alta eficiencia en el cumplimiento de funciones estatales en expansin y cada vez ms diversificadas, especializadas y centralizadas, propias de una sociedad industrial; 2) la capacidad de originar y absorber los cambios estructurales en las esferas econmica, poltica y social, manteniendo, al mismo tiempo, al menos un mnimo de integracin; 3) algn tipo de participacin poltica de toda o de la gran mayora de la poblacin adulta. Otros componentes que se suelen incluir pueden considerarse consecuencias o aspectos de las tres caractersticas enumeradas. Por ejemplo, ste es el caso de la "madurez como Estado nacional" y de la "identificacin nacional"
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(que podra considerarse como un aspecto de participacin total). En forma anloga, la "estabilidad" podra percibirse como un aspecto de la capacidad para promover, orientar y absorber el cambio, sin que ste altere el mnimo de integracin necesario para el funcionamiento del sistema social. Finalmente, la modernizacin social se concibe, sobre todo, como una categora residual, ilustrada (antes que definida) mediante una enumeracin (forzosamente incompleta) de los subprocesos que la componen, tales como: 1) la "movilizacin social" de una creciente proporcin de la poblacin; 5 2) la urbanizacin, o sea, la creciente concentracin demogrfica en las zonas urbanas (con frecuencia, una de las expresiones ms tpicas de movilizacin) ; 3) otros cambios demogrficos, tales como la disminucin de las tasas de mortalidad y natalidad, y los consecuentes cambios en la estructura de edad; 4) los cambios en la estructura familiar y en las relaciones internas de la familia nuclear, as como en los grupos de parentesco; 5) cambios en la comunidad local y nacional; 6) cambios en las comunicaciones; 7) cambios en el sistema de estratificacin: modificacin del perfil de estratificacin (primeramente, reduccin de los estratos intermedios tradicionales, luego una expansin de los estratos medios modernos); modificacin de la naturaleza de las diferencias y distancia entre estratos, con el surgimiento final de un "continuo de estratificacin"; aumento de la movilidad de "intercambio"; aumento de la movilidad "estructural" (de transicin); emergencia de una forma de movilidad permanente "por participacin creciente" (basada en el mecanismo de "movilidad autosostenida", que consiste en la continua ascensin ocupacional y la continua transferencia de smbolos de status desde arriba hacia abajo); C 8) cambios en el alcance y formas de participacin, en particular, extensin de derechos civiles y sociales a los estratos ms bajos (similar a la extensin de la participacin poltica); extensin de formas modernas de consumo a los mismos grpos; 'ext1,147001:. sin de la educacin y la extensin resultante.de sentimientos de participacin y creciente identificacin con la sociedad nacional; 9) otros cambios importantes en instituciones tales como la Iglesia, asociaciones voluntarias, formas de recreacin, etctera, y 10) reduccin de las diferencias (demogrficas, econmicas, socioculturales) entre estratos, grupos sociales rural-urbanos y regiones (mientras que una reduccin
El concepto que se usa aqu difiere del que se emplea corrientemente. Vase el captulo II. Los otros subprocesos que componen sido descriptos ms ampliamente la en Poltica y sociedad,modernizacin social han Sobre el concepto de "movilidad op. cit. vase el captulo III. autosostenida" en la sociedad moderna
de los diferenciales puede afectar a la mayor parte de la poblacin, es posible que subsistan o incluso aumenten el clivaje en la cspide de la sociedad, especialmente por medio de la concentracin del poder o, al menos, de ciertas formas del poder). La caracterstica distintiva de la sociedad moderna reside en su permanente incorporacin de mecanismos adecuados para originar y absorber un flujo de cambio continuo, al tiempo que mantiene un "adecuado" grado de integracin. Con respecto a esto se puede introducir una analoga con el desarrollo econmico: la modernizacin social y poltica es una transformacin de la estructura social, que implica mecanismos de "cambio social y poltico autosostenido". En realidad, dada la unidad bsica del proceso de transicin, "el crecimiento econmico autosostenido" y "el cambio social y poltico autosostenido" son formas diferentes de considerar el mismo proceso. Si no pueden establecerse tales mecanismos a los efectos de un cambio continuo, puede llegarse a la interrupcin, estancamiento o "derrumbe" del proceso de modernizacin social o poltica. Del mismo modo, si no se establecen mecanismos equivalentes en la estructura econmica, ocurrirn fenmenos similares en ese orden. Por ltimo, debe sealarse que el rasgo esencial que define la modernizacin no es el hecho del cambio continuo, sino su legitimidad, en trminos de expectativas institucionalizadas y actitudes internalizadas, a la vez que la capacidad de originarlo y absorberlo.?
2. Variaciones de ritmos y secuencias entre los procesos componentes La interrelacin entre los procesos componentes debe considerarse como de causalidad recproca. O sea, uno afecta al otro, y estos efectos recprocos determinarn la orientacin y el ritmo de la transicin total;
7 Como la idea de "institucionalizacin del cambio" a menudo se considera sinnimo del cambio "sin conflictos", deben agregarse dos calificaciones esenciales: a) En primer lugar, por definicin, los cambios que tienen lugar en las primeras fases y en las intermedias de la transicin, por lo general quiebran parcial o totalmente el funcionamiento del sistema social. No. slo la desintegracin de las viejas estructuras puede producirse a elevada velocidad, sincseque la ereccin de un nuevo orden tiende a caracterizarse por profundas escisiones y conflictos (frecuentemente conflictos revolucionarios) entre grupos, Esta fue la experiencia- pasada y tiene mayor validez an en los pases actualmente en desarrollo (vase captulo II). b) En segundo lugar, aun en las sociedades ms "avanzadas", aunque el cambio se institucionaliza en trminos del sistema de valores manifiestos de la sociedad (o sea, el cambio se legitimiza), subsisten ciertas limitaciones. Todas las sociedades modernas actuales incluyen por lo menos un conjunto de instituciones, o sector de la estructura social, en el cual es muy probable que el cambio sea altamente antagnico, en algunos casos hasta el punto de causar importantes rupturas en el
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condiciones externas, especialmente a su relacin con otras sociedades. Esta es una de las razones por las cuales existen diferencias en los ritmos y las secuencias entre los diversos procesos parciales de desarrollo econmico y modernizacin. Este enfoque sugiere que la expansin econmica puede producir en la estructura social efectos similares a los que induce el desarrollo econmico es en este sentido que la expansin econmica puede tener un "efecto modernizador".
El carcter y las consecuencias de esta interrelacin entre los procesos componentes se ven profundamente afectados por las circunstancias histricas y sociales en las cuales tiene lugar la transicin, circunstancias que incluyen, para cada nacin o regin, las diferencias socioculturales en el "punto de partida". Como ya se observ, una de las principales fuentes de variacin en las sendas que sigue la transicin total son las variaciones de los ritmos y las secuencias segn las cuales tienen lugar los procesos componentes. Y las variaciones mismas deberan explicarse en trminos de las distintas condiciones contextuales (econmicas, culturales, polticas y sociales) , tanto en el nivel
orden social y un elevado grado de desintegracin. Aunque algunas de las zonas antagnicas son privativas de determinados tipos de estructuras industriales modernas, e induso de determinados mbitos culturales nacionales, es posible que la estructura bsica (universal) del orden industrial moderno per se incluya tensiones estructurales intrnsecas e inevitables, las que en determinadas circunstancias pueden tener un altsimo potencial de conflicto.
asimismo, pueden producir efectos inhibitorios o dinamizadores sobre cualesquiera de los procesos componentes. En otras palabras, los procesos de desarrollo econmico (y, en determinadas condiciones, procesos de expansin econmica) condicionan los procesos de modernizacin social y poltica, y viceversa, Tambin puede sugerirse que existen grados mnimos (umbrales) de desarrollo econmico (o expansin econmica), requeridos para lograr determinados grados de modernizacin social o poltica, y viceversa, determinados grados mnimos de modernizacin social o poltica, que constituyen los requerimientos para lograr determinados grados de desarrollo o expansin econmicos. Pero se carece an de un modelo terico adecuado para el anlisis de dichas relaciones recprocas, e incluso de un esquema conceptual adecuado. Tan slo puede indicarse que los tipos y formas de las interrelaciones y los diversos "umbrales" varan segn las circunstancias histricas en las que tiene lugar la transicin de cada nacin. Estas circunstancias histricas abarcan una considerable escala de factores culturales, sociales y econmicos. Y lo primordial es que no slo se refieren a las condiciones internas de la sociedad en transicin, sino tambin a sus
nacional como en el internacional. Tomando como base de comparacin la experiencia histrica de la transicin occidental inicial, observamos que hubo casos de diferentes ritmos (o sea, aceleracin o desaceleracin), y tambin diferencias en las secuencias (atrasos o adelantos). El aumento de la urbanizacin (estrictamente definida como concentracin demogrfica en zonas urbanas) o la disminucin de la tasa de mortalidad, que tendan a preceder antes que a seguir o a acompaar el desarrollo econmico, proporcionan ejemplos conocidos de aceleracin y adelanto (con respecto al grado de industrializacin "equivalente"). Los casos de aceleracin de la movilizacin social, la participacin poltica y la difusin de aspiraciones, que en el modelo occidental tendieron a producirse con un ritmo ms lento y slo avanzaron considerablemente despus que la economa alcanzara un mayor grado de desarrollo econmico (especialmente en trminos de cambio estructural), son menos universales, pero se observaron con frecuencia en diferentes pases. Tambin es muy comn el fenmeno inverso: ritmos ms lentos y atrasos. Debe tenerse presente que la aceleracin y/o anticipacin de ciertos procesos puede muy bien coexistir con el atraso y/o desaceleracin de otros. Lagicannne44, esta falta de sincronizacin o defasaje es un conocido aspecto del cambio social en general. Una de las consecuencias cruciales es la coexistencia de sectores ms "arcaicos" y ms "avanzados" (en trminos relativos) dentro de los mismos pases, las mismas instituciones, los mismos grupos sociales y los mismos individuos. Por ejemplo, en el ltimo caso, en algunos campos de accin social pueden coexistir actitudes y comportamientos "modernizados" con actitudes y comportamientos "arcaicos" o menos modernizados en otros campos. Aunque las generalizaciones al respecto son muy difciles de verificar, puede conjeturarse que los valores bsicos (especialmente los que se internalizaron en la primera poca de vida del individuo) pueden permanecer inmutables y coexistir con otros valores y actitudes adquiridos por medio del contacto con ambientes e influencias ms modernos. Tomando un ejemplo del escenario latinoamericano, puede observarse que la aceptacin "manifiesta" de la tecnologa moderna (y hasta su mismo empleo efectivo) puede ir acompaado por una persistencia de orientaciones valorativas ms "arcaicas" poco favorables a la ciencia moderna; o que puede haber ideologas polticas y sociales extremadamente "avanzadas", acompaadas por valores y comportamientos tradicionales en la vida cotidiana, en la familia, en las relaciones interpersonales, en las aspiraciones personales y en la imagen de la propia vida. El fenmeno de la coexistencia origina efectos particulares de "fusin" de lo "moderno" y lo "tradicional". Un ejemplo de esto es
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la fusin del nfasis conferido al consumo que caracteriza a la etapa de desarrollo ms avanzada y el ideal de ocio y consumo pertenecientes al modo de vida seorial tradicional. La interrupcin del proceso de modernizacin y el esiancamiento social, poltico o econmico quiz puedan explicarse parcialmente por la persistencia de las orientaciones valorativas "no modernas" subyacentes en procesos de modernizacin acelerados que tienen Iugai en diferentes sectores de la sociedad. 8 Un importante aspecto de la discontinuidad y el desnivel del proceso de transicin es la diferenciacin entre "centro" y "periferia", ambos dentro de cada nacin y, en el nivel internacional, entre naciones. La relacin entre las reas "avanzadas" y "atrasadas" (en el nivel interno e internacional) no siempre es de coexistencia, sino que en muchos casos puede convertirse en una de supraordenacin, de hegemona del centro sobre la periferia. La "dualidad" puede tender a ser un proceso autorreforzado y a aumentar, en lugar de desvanecerse. Al llegar a este punto puede resultar til enumerar brevemente otros factores que probablemente intervengan y condicionen la naturaleza, orientacin y ritmo de los procesos componentes y de la transicin total. 1) La naturaleza y disponibilidad de los recursos humanos en cada pas (la "viabilidad" del pas y las condiciones necesarias para el desarrollo econmico de acuerdo con sus recursos). 8 Estas pueden tambin originar diferentes tipos de desarrollo y modernizacin, tal como el desarrollo expansionista o intrnseca sugerido por Hoselitz," o pueden conferir al proceso econmico una dinmica particular, como en el caso de la "economa de espacios libres" de Argentina y otros pases latinoamericanos. 2) La posicin relativa del pas dentro de la dimensin centroperiferia en relacin con: a) la estratificacin internacional de acuerdo con el poder poltico y econmico y, en consecuencia, de acuerdo con el grado de dependencia poltica o econmica, y b) las circunstancias especficas (y cambiantes) -d'ea. as di - la situacin internacional en el momento y durante la transicin.
Sobre el "efecto de fusin", cf., Poltica y sociedad, op. cit. Se ha sealado qu el sistema educacional en Amrica latina tiende a preservar en considerable medida ciertas orientaciones arcaicas. Tambin muchos observadores han descubierto actitudes profundas de tipo tradicional, expresadas o disfrazadas tras expresiones verbales muy avanzadas, incluso de extrema izquierda. Vanse varios artculos publicados en Aldo Solari y S. M. Lipset (comps.), Miles y desarrollo en Amrica latina (Buenos Aires, Paids, 1967). 9 Sobre el concepto de nmico y desarrollo poltico "viabilidad" vase Helio Jaguaribe, Desarrollo eco(Buenos Aires, runrmA, 1964). ro Bert F. Hoselitz, "Patterns of Economic Growth", of Ecenomics and Political Science, The Canadian Journal 21 (1955): 416-431.
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3) Los rasgos histricos y culturales y la estructura social del pas al iniciar la transicin (o sea, el tipo de sociedad en el "punto de partida"). Puede observarse que el concepto de "sociedad tradicional" se emple a menudo como una categora residual que incluye una gran variedad de estructuras sociales y condiciones culturales. En realidad, sera necesaria una tipologa de "puntos de partida". 4) El estado de los conocimientos en ciencias naturales, el carcter de la tecnologa disponible en el momento inicial de la transicin, y el conjunto de su evolucin y cambios durante la transicin. (En muchos pases en desarrollo estos cambios se originan en otro lugar; su naturaleza exgena ejercer un impacto particular sobre la forma de transicin del pas receptor.) 5) El estado de las ciencias sociales, especialmente en relacin con el proceso de modernizacin y desarrollo econmico. Esto depende no slo del desarrollo de las ciencias sociales, sino tambin del grado de acumulacin de experiencia histrica en el nivel internacional en el momento inicial y durante la transicin. 6) El grado de "espontaneidad", "toma de conciencia", "deliberacin y eleccin" y "planeamiento" que caracteriza a las acciones sociales qu generan los procesos parciales de desarrollo econmico y modernizacin social. 7) La naturaleza y la proporcin de los factores exgenos y endgenos que determinan la transicin. 8) Los diferentes tipos de lite que dirigen o participan, de uno u otro modo, en la iniciacin de la transicin y sus etapas posteriores.11 9) Los cambios que se produjeron en sociedades que se desarrollaron y modernizaron con anterioridad, y los tipos de sociedad industrial avanzada que emergieron. Estas sociedades (en especial las naciones "centrales" hegemnicas) sirven como modelos de transicin y, como tales, proporcionan fines alternativos para ser adoptados por los grupos modernizadores de las sociedades en desarrollo, y en forma ms general, ejercen el conocido "efecto de demostracin". Puede observarse que sta es la forma en que se originan las diferentes ideologas de desarrollo. Estas ideologas pueden llegar a convenirse en poderosos factores capaces de imprimir una u otra forma a la transicin. Es necesario aadir otras observaciones generales: 1) estas categoras de factores no se pueden separar claramente; en realidad, se superponen considerablemente entre s; 2) los diversos factores no son independientes, sino que estn intercorrelacionados en diferente grado;
11 Clark Kerr y otros, El industrialismo y el hombre industrial (Buenos Aires, 1963).
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3) todos los factores funcionan dentro de un sistema internacional que avanza hacia una mayor unificacin e interdependencia. Al analizar el proceso de una unidad nacional determinada siempre hay que tener presente que semejante proceso no se puede separar del contexto global en el nivel internacional, y 4) por ltimo, tal como se indic arriba, todos los factores tienen una naturaleza dinmica. En otras palabras, varan continuamente a travs del tiempo, originando as, en cualquier momento dado, diferentes configuraciones de circunstancias que influyen en la transicin mientras est ocurriendo. Un interesante ejemplo de las consecuencias generadas por las variaciones en ritmos y en secuencias es el "efecto modernizado?' de la expansin econmica: la aceleracin de ciertos procesos de modernizacin social (acompaada a menudo por atraso en otros) en comparacin con el ritmo de desarrollo econmico (tal como se define aqu). Esta variacin es particularmente importante en el caso de muchos pases latinoamericanos y depender del grado y naturaleza de las repercusiones sobre el resto de la economa (las que Hirschman llama repercusiones "laterales", "hacia atrs" y "hacia adelante") 12 y sus consecuencias sobre los otros sectores de la estructura social, es decir sobre los procesos de modernizacin social y de modernizacin poltica.
3. Etapas de la transicin Una cuestin bsica an no resuelta tericamente es la definicin de las "equivalencias" al comparar las secuencias y los ritmos de los procesos parciales de diferentes transiciones. Se necesita algn criterio de comparacin independiente para definir qu es lo que caracteriza los grados "equivalentes" o "esperados" en los diversos procesos parciales. Por lo general se siguen dos procedimientos diferentes: 1) la experiencia histrica del modelo occidental puede adoptarse como criterio o base de comparacin general (tal como en los ejemplos dados en el pargrafo precedente); 2) pueden emplearse equivalencias basadas en promedios y en la correlacin estadstica de los indicadores de los diversos procesos en varios pases. Ambos procedimientos son tiles pero tericamente poco adecuados, en la medida en que el criterio adoptado se convierte implcita o explcitamente en un modelo universal de transicin. No hay razn alguna para creer que el modelo "occiAlbert O. Hirschman, The Strategy of Economic Development (New Haven, Yale University Press, 195E9, cap. VI (definicin y discusin de "repercusiones hacia atrs y hacia adelante").
dental" debera repetirse; en realidad, lo contrario es lo ms probable. Los procedimientos estadsticos son muy necesarios para poder descubrir correlaciones y asociaciones entre procesos, pero no pueden explicar sus causas, ni la existencia, sea de los casos estadsticamente normales, sea de los casos de desviacin. Otro problema de la definicin estadstica de "equivalencias" es que usualmente se obtienen combinando datos de pases en los que la transicin se produjo en periodos histricos diferentes, en condiciones internacionales ms bien divergentes, y que se hallan en niveles de transicin muy distintos. La respuesta a este problema debera ser una teora de las etapas de modernizacin. Pero hasta el momento, las tentativas de esa ndole no han tenido xito." En realidad, las diferencias en los ritmos y las secuencias de los procesos componentes y tambin las otras variaciones generadas por las diferentes fuentes ya Mencionadas, originan una variedad de "caminos" que puede negar o reducir en gran medida la validez de cualquier esquema general o universal de sucesin de etapas determinadas. O, quizs, el esquema de sucesin debiera basarse en una teora capaz de integrar muchos factores, determinantes y contextuales, y de generar toda una tipologa de transiciones (con "etapas equivalentes" a lo largo de "sendas divergentes") aplicable a una gran variedad de procesos histricos. Aqu, el cientfico social enfrenta un dilema. Por una parte, carece de una teora tal, al menos por el momento. Por la otra, en todo anlisis de transicin es muy difcil evitar el empleo de conceptos de "niveles", "grados" y otros. En realidad, estn implcitos en l, y a menos que se considere cada uno de los casos de modernizacin como un suceso nico y se descarten todas las comparaciones (incluso las implcitas), es probable que estos conceptos se reintroduzcan de una u otra forma. Esa es la razn por la cual, a pesar de sus obvias desventajas tericas, los criterios externos convencionales y arbitrarios (tal como el modelo "occidental" o las correlaciones estadsticas) conservan su utilidad. Como remedio parcial para la falta de una teora satisfactoria se puede sugerir otra posibilidad. Me refiero a los esquemas descriptivos de la sucesin de etapas, aplicables a un limitado grupo de pases, quizs una regin,
Vase Bert F. Hoselitz, ''Theories of Stages of Economic Growth", en B. F. Hoselitz y col., Theories of Economic Growth (Glencoe, Free Press, 1960). Puede hallarse un excelente anlisis histrico sobre el empleo de las teoras sobre las etapas en la historia econmica en W. W. Rostosv, The Stages of Economic Growth (Cambridge University Press, 1960). Con respecto a las etapas de la evolucin social, podra citarse toda una biblioteca, a partir de las teoras del progreso pasando por el evolucionismo del siglo diecinueve, hasta su renacimiento actual bajo la forma de "neo-evolucionismo". Un interesante concepto de "poca histrica" lo hallamos en Simon R. Kuznetz, Modero Economic Growth (New Haven, Yale University Press, 1966).
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relativamente ms homognea en trminos de su estructura cultural y social inicial y de las condiciones histricas en las cuales tuvo lugar (o tiene lugar) la transicin. Puede suponerse que podran formularse generalizaciones ms vlidas para reas geogrfico-culturales limitadas y para perodos histricos especficos. Este tipo de esquema no sera sino una forma adecuada para presentar un panorama simplificado de una serie de procesos histricos similares (pero no idnticos). Por otra parte, podra tener alguna utilidad analtica para aislar asociaciones o conjuntos particulares de rasgos y para ayudar a construir una tipologa de las etapas de transicin. En realidad, el empleo de etapas podra vincularse con la hiptesis de que, en el curso de la transicin, las variaciones en ritmos y secuencias de los procesos componentes y el impacto de otros factores determinantes y contextuales (en los niveles internos e internacionales) pueden tender a cristalizar en configuraciones estructurales especficas. A su vez, es probable que stos se incorporen al proceso mismo y se transformen en factores claves para explicar su curso ulterior. Esto ofrece quizs una base ms objetiva para la seleccin de etapas y para dividir la transicin en perodos. significativos. Para identificar las etapas pueden sugerirse dos criterios principales: 1) la emergencia de una configuracin de caractersticas (en la estructura econmica, social y poltica) dotadas de un cierto grado de estabilidad y duracin, y claramente diferenciadas de las configuraciones estructurales precedentes y siguientes; 2) la importancia causal de la configuracin para dar forma al futuro curso de la transicin. Desde otra perspectiva, la etapa puede considerarse como un "punto de decisin" en la transicin. Por cierto, todo proceso histrico es un flujo continuo concreto, y el concepto de "punto de decisin" es siempre, en gran medida, un recurso arbitrario o convencional. No obstante, su empleo puede contribuir a restringir un modelo puramente determinista de la transicin. En este sentido puede definirse un "punto de decisin" como un momento particular (de duracin variable de acuerdo con condiciones diferentes), en el que puede producirse (o no) una reorientacin. Su ocurrencia real, as como su carcter positivo o negativo desde el punto de vista de la modernizacin y desarrollo econmico legrados, estar determinada por la interrelacin particular de los procesos sociales y econmicos, es decir, por la configuracin particular de las caractersticas estructurales originadas por el curso previo de la transicin, y las "decisiones" adoptadas por los actores sociales (individuos y grupos en posiciones claves). Se sugiere que la interrupcin de la modernizacin y el estancamiento econmico o (viceversa) el progreso hacia grados de modernizacin social o poltica
y de desarrollo econmico nr ,is elevados podra explicarse en trminos de esas "configuraciones" y "decisiones". Aqu hay que observar dos puntos importantes: en primer lugar, se entiende que las configuraciones o caractersticas no slo incluyen la estructura interna de la sociedad, sino tambin la situacin externa e internacional. En segundo lugar, se admite que, si bien el concepto de "decisin" es especialmente difcil y tericamente falto de precisin, se lo emplea con frecuencia, implcita o explcitamente, en el anlisis de procesos histricos y, especialmente, de la adopcin de cursos de accin poltica o econmica. En todo caso, el significado de la "decisin" debe definirse en funcin de la gama de "opciones" que se hallan concretamente a disposicin de los actores, gama que variar en diferentes condiciones internas y externas (o sea, en determinadas "configuraciones" de caractersticas estructurales) . Otro factor importante es el grado de conocimiento y tecnologa cientficos (tanto en las ciencias naturales como en las sociales) a disposicin de los actores. Tal como se dijo antes, el grado de "espontaneidad", de "toma de conciencia", de "planificacin" en el cual tiene lugar la transicin es un factor importante que hay que tener en cuenta. Este grado aument con el tiempo, y desde este punto de vista, la situacin de los pases que iniciaron sus transiciones con anterioridad debe considerarse en forma totalmente diferente a la de las naciones actualmente en desarrollo.
4. Elementos de un esquema de etapas en las actuales discusiones sobre Amrica latina Amrica latina parece brindar las condiciones que segn se indic antes podan asegurar cierta validez limitada a un esquema de etapas: a) ambientes culturales, sociales y econmicos relativamente similares al comienzo de la transicin, y b) circunstancias histricas externas e internas similares durante el proceso. En realidad, aun cuando se realizaron pocas tentativas explcitas para presentar una teora de etapas, la mayora de los anlisis histricos y tericos de la modernizacin o de sus procesos componentes, si no todos, tienden a presuponer en una u otra forma una sucesin de etapas vlidas para toda la regin. Sin embargo, en cierta medida la concepcin de Amrica latina como una unidad no slo se basa en factores histricos y socioculturales tericos, sino tambin para emplear un trmino obsoleto con respecto a una condicin que an existe en causas "geopolticas" e ideolgicas: el status poltico comn latinoamericano en relacin con la estructura
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dei poder poltico internacional y la distribucin de "esferas de influencia". Tambin es cierto que la tradicin intelectual contribuy de manera notable a la creacin del "campo" de los "estudios latinoamericanos", con lo cual lo llev demasiado lejos, transformndolo a menudo en un mero estereotipo y rebasando, en todo caso, el lmite de mxima productividad terica que este tipo de generalizaciones es capaz de dar.
Es posible rastrear cierto nmero limitado de contribuciones para una teora o esquema de etapas, pero usualmente en relacin con el anlisis de procesos parciales. Por ejemplo, para describir la historia urbana de Amrica latina, el urbanista argentino Hardoy indic una serie de seis etapas:14 la cultura urbana precolonial de los aztecas e incas, luego la etapa de fundacin colonial espaola, seguida al poco tiempo por una tercera etapa esencialmente terminada en 1580, en la que los espaoles y los portugueses establecieron el patrn colonizador de la regin. La cuarta etapa, ms bien prolongada, que abarc aproximadamente doscientos aos, se caracteriz por la consolidacin del patrn urbano, junto con las instituciones de la sociedad colonial. La independencia no acarre muchos cambios. Estos se produjeron en la quinta etapa, sealada por la inmigracin europea y por la "europeizacin" de las principales ciudades latinoamericanas. Por ltimo, la sexta etapa, la actual, se caracteriza por las migraciones ruralesurbanas internas y el rpido ritmo de crecimiento urbano. En el mismo campo de la historia urbana, otro autor percibe dos amplias etapas: la primera, centrfuga, hacia afuera de las ciudades, y la segunda, centrpeta, que tiende a la concentracin urbana, especialmente hacia la ciudad primate y cosmopolita.15 La fase centrfuga se caracteriza por la "hacienda" (o la fazenda en la Amrica portuguesa), que usualmente se reconoce como una de las instituciones centrales de la sociedad tradicional latinoamericana, dot'ada de funciones polticas, sociales, militares y judiciales, y que ha sido comparada con la villa romana durante la declinacin del imperio.16 El desarrollo del sistema de hacienda implic el debilitamiento del papel de las ciudades, y la "descentralizacin de la sociedad del Nuevo Mundo en torno de la gran
14 Glenn H. Beyer (comp.), resumiendo un artculo de Jorge E. Hardoy en The Urban Explosion in Latin America (Ithaca, N. Y., Comen University Press, 1967), pgs. 57-58. 11 lichard M. Morse, "Latin American Cities. Aspects of Function and Structure", en Comparativa Studies in Society and History, 1V (1961.2), pgs. 473-493. 1s G. Cspedes del Castillo, ''La sociedad colonial americana en los siglos xvi y xvit", en J. Vicens-Vives (comp.), Historia de Espaa y Amrica, (Barcelona, VicensVives, 1957), pg. 508.
propiedad territorial", en forma semejante a la Europa posrromana. La etapa contraria, dirigida hacia la centralizacin en las ciudades "primates", represent una expresin directa de la relacin de la colonia con el mundo exterior y principalmente de la dependencia cultural, poltica, econmica y militar de la sociedad colonial respecto de sus centros metropolitanos europeos. Sin embargo, el concepto de dos fases, ms que proporcionar un esquema de sucesin de etapas, asla y pone de manifiesto de manera eficaz y sinttica dos de las fuerzas ms importantes que funcionaron en la poca colonial y posteriormente (la segunda etapa urbana centrpeta de Morse extendida a travs del siglo xix y que se prolonga hasta el presente). El empleo de un esquema de amplias etapas de desarrollo est implcito en el anlisis formulado por los economistas, tanto con respecto a determinados pases como en relacin con la transicin en la regin como un todo. Quiz la forma ms popular sea la distincin entre "crecimiento hacia afuera" y "crecimiento hacia adentro". Estas dos formas de crecimiento corresponden al contraste entre una economa basada en la exportacin de materias primas (crecimiento hacia afuera) y una economa basada en la industrializacin (crecimiento hacia adentro) . Usualmente se indica 1930 como el "punto decisivo", en el que se produjo el cambio de orientacin en Amrica latina, o sea en la poca de la Gran Depresin. Para los cientficos sociales latinoamericanos, el cambio de expansin "hacia afuera" a expansin "hacia adentro" significa mucho ms que un cambio econmico. Antes bien, el cambio estructural en la economa seal tambin los comienzos de una serie de otros cambios en la estructura social, en la poltica, en la ideologa y en el grado y el carcter de la identidad nacional. No obstante, estas distinciones estn implcitas, o en todo caso carecen de una formulacin precisa. Por otra parte, no estn concebidas como una teora de etapas, aun cuando ste es, en realidad, su papel en los anlisis. A menudo la distincin "hacia afuera-hacia adentro" se interpreta en funcin del cambio en. el grado de dependencia extranjera y alienacin nacional, correspondiendo la fase "hacia afuera" a la dependencia y a una "conciencia nacional alienada", en contraste con la fase "hacia adentro", indicada por un crecimiento del nivel de autonoma. En realidad, en este enfoque el concepto subyacente es el de una autonoma creciente: desde su completa ausencia (o absoluta dependencia) en la poca colonial, a una situacin "semi-colonial" o "colonial informal" durante la fase de expansin "hacia afuera" (con un grado de autonoma muy bajo), hasta la tercera etapa de desarrollo "hacia adentro", que implica por primera vez una tentativa deliberada para orientar el proceso de
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desarrollo en funcin de intereses nacionales.17 Autores de tendencias ideolgicas distintas, especialmente los de inspiracin de extrema izquierda, por lo general no estn de acuerdo sobre el grado de autonoma de la ltima etapa "hacia adentro". Para ellos, la hegemona imperialista y la alienacin nacional estn vinculadas con la estructura del poder que prevalece en las naciones de Amrica latina: consideran que la verdadera liberacin nacional slo puede llegar a travs del cambio revolucionario. En ese sentido, el desarrollo "hacia adentro", bajo el liderazgo de la burguesa nacional, est condenado al fracaso. En realidad, no tienen fe alguna en la burguesa y en su capacidad para dirigir un proceso de verdadero desarrollo nacional autnomo. Por otra parte, los lmites estructurales de las burguesas locales para conducir dicho proceso han sido descriptos y analizados por muchos estudiosos. 18 A pesar de la forma en que se pueda usar o abusar ideolgicamente de esquemas basados en las amplias fases de modernizacin antes esbozadas, stas se basan en la percepcin de cambios drsticos ocurridos en o lairegin y tienden a poner de relieve el papel de los factores externos nternacionales, que frecuentement e no reciben la debida consideracin en los estudios efectuados por cientficos sociales extranjeros. En esta bsqueda de esquemas de etapas en Amrica latina pueden hallarse otras contribuciones valiosas aunque indirectas. Por ejemplo, el drstico cambio introducido en la estructura social latinoamericana al surgir y crecer los "sectores medios" podra volver a interpretarse en trminos de sucesin de etapas: la primera caracterizada por la hegemona deuna lites semifeudales y lites "oligrquicas" semicapitalistas, estrechamente vinculadas con la economa primaria de exportacin; y una segunda etapa, ms avanzada, en la que la participacin de los nuevos estratos medios introduce un poderoso elemento de modernizacin y puede convertirse en un factor para el desarrollo econmico y poltico futuro. El surgimiento de las clases medias se considera como la uno de los aspectos de una serie de cambios que tuvieron lugar, desde segunda mitad del siglo xix, en la expansin de la economa 17
Usualmente economistas la CEPAL de desarrollo: "hacialos afuera" y "haciade adentro". El distinguen entre las dos etapas conceto de la noma de los pases latinoamericanos .en la etapa de es la base de las teoras creciente autode desarrollo "hacia adentro"por lo menos algunas muchos cientficos sociales latinoamericanos, as como de de las ideologas de la "izquierda nacional". n Vanse algunos de los artculos incluidos en la antologa compilada por James Petras y Maurice Zeitlin, Latin America, Reform or Revolution? Fawcett Publications, 1968); tambin Fernando H. Cardoso, (Greenich, Conn. e Desenvolvimento Economico no Brasil Empresario Industrial 1964). (San Pablo, Difusora Europea do Lino,
primaria de exportacin, inversiones extranjeras, inmigracin extranjera, una organizacin estatal mejor y ms racional, mejoras en las comunicaciones, transportes, educacin y estndares de vida. Usualmente se admite que el crecimiento de los "sectores medios" tuvo lugar en el siglo xx, sobre todo en sus tres primeras dcadas, aun cuando la nueva y ms decisiva ola de industrializacin posterior a 1930 tambin contribuy a su ulterior expansin? A pesar de que en los ltimos aos el papel de estos sectores en el proceso de modernizacin se volvi muy contradictorio y el optimismo inicial de algunas tesis se vio desmentido, sera difcil negar que su aparicin significa un importante cambio en el proceso mismo, mediante una modificacin relativamente estable de la configuracin estructural de la sociedad. En la discusin precedente slo consideramos algunos esquemas parciales de etapas, as como algunas de las suposiciones implcitas ms corrientes sobre la sucesin de etapas en Amrica latina. Tal como se indic anteriormente, las tentativas para elaborar esquemas comprensivos explcitos son muy reducidas: de hecho, slo conocemos dos, uno de ellos an indito. A pesar de que el fin principal de los dos es el de analizar el proceso poltico, pueden considerarse amplios en el sentido de que ambos toman en consideracin, en cierta medida al menos, los cambios sociales y econmicos. El primero de ellos fue presentado hace algunos aos por Kalman H. Silvert y el autor de este libro. Fundamentalmente, se basaba en un anlisis del proceso de movilizacin poltica y la sucesiva expansin de la participacin poltica. Este proceso se consider como un aspecto de movilizacin e integracin sociales, estrechamente relacionado con la transicin total subyacente. Ahora, en este trabajo, se conservaron las etapas "polticas" (con diversas modificaciones), pero los componentes econmicos y sociales fueron agregados de acuerdo con el enfoque terico antes sugerido." La otra tentativa fue presentada por Helio Jaguaribe.21- Este autor distingue tres etapas principales: la colonial, la semicolonial y la transicional. En
10 Un ejemplo de esta cronologa se encontrar en John Johnson, Political Change ira Latn America (Stanford, Stanford University Press, 1958), Introduccin. 20 G. Germani, "Democratie Representative et Classes Populaires en Amrique Latine", en Sociologie du Travail, III (1961): 96-113; G. Germani y K. Silvert, "Politics, Social Structure and Military Intervention in Latin America", en Archives Europdenes de Sociologie, II (1961): 62-81; en "El proceso de transicin hacia una democracia de masas en la Argentina" en Poltica, XVI (1961): 10-27, se puede hallar una aplicacin a la Argentina. Gran parte de estos trabajos han sido incorporados en Politica y sociedad, op. cit. 21 El esquema de etapas est incluido en los apuntes de un curso de conferencias dictado en la Universidad de Harvard (1965) que se hizo circular mimeografiado.
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este esquema hallamos una excelente presentacin del concepto de autonoma creciente. En realidad, su principal variable (aunque de ningn modo la nica) parece ser el grado de dependencia y el grado correspondiente de autonoma nacional autntica. En la primera etapa, que no finaliza con la cada del rgimen colonial espaol o portugus, sino con los comienzos de la expansin de la economa primaria de exportacin como resultado de la revolucin industrial (o sea, a mediados del siglo XIX), el grado de dependencia se halla en su punto ms alto. En la etapa "semicolonial" la dependencia contina, aunque en forma diferente, mientras que la transformacin interna de la soledad origina una "capacidad inicial para el crecimiento autoinducido". Esta capacidad se ve ms afianzada an con el derrumbe de la economa de exportacin primaria posterior a 1930, durante la tercera etapa "transicional", que tambin se caracteriza por el surgimiento de nuevos grupos y clases y por la aparicin de nuevas tensiones. Por ltimo, puede hallarse una importante contribucin al concepto de etapas comunes en las discusiones entre los historiadores sobre las posibilidades de una historia comparada del hemisferio occidental. Con respecto a esto es muy pertinente mencionar aqu que en su examen de "The History of American Progress",22 Charles C. Griffin, al informar sobre las discusiones acerca del perodo nacional de historia americana (tanto latina como no latina) afirm que, "por extrao que parezca", hubo un "acuerdo considerable sobre el importante problema de la divisin en perodos". En consecuencia, sugiri un marco comn que distinguiera cuatro perodos: 1. El rompimiento con el viejo mundo (1770-1820). II. El desarrollo de nuevas naciones (de la dcada de 1790 a la dcada de 1860). III. El ajuste al capitalismo industrial y financiero (de la dcada de 1860 hasta la Primera Guerra Mundial). IV. La reaccin de Amrica ante el impacto de las tensiones del siglo xx en la civilizacin occidental (1914 hasta el presente).23 En esta breve resella omitimos toda referencia a la aplicacin de etapas a las naciones individuales, as como a formulaciones-ms abstractas y generales como, por ejemplo, el conocido modelo folk-urbano desarrollado por Redfield. Tampoco nos hemos referido al intento
Fue un proyecto iniciado por Arthur P. Whitaker en 1947, patrocinado por instituciones regionales e internacionales y ampliamente discutido en reuniones cientficas. Vase A. P. Whitaker, "Introduction to the project for a History of America", Lewis Hanke (comp.), Do the Americas have a Common History? (Nueva York, Knopf, 1964). Esta compilacin incluye muchas contribuciones sobre el problema. 22 op. cit. Charles C. Griffin, "Problema of the National Period", en L. Hanke,
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que creemos de suma importancia de utilizar modelos matemticos que permitiran el uso de un lenguaje ms adecuado para el empleo de una enorme cantidad de variables.24
5. Ensayo de un esquema de etapas de modernizacin
en Amrica latina
La tabla que se presenta en este capitulo no pretende ofrecer una "teora de las etapas". Su fin es ms modesto: se trata de una tentativa para proporcionar un panorama de la transicin sumamente simplificado, que puede ser til para ilustrar algunas de las caractersticas
principales del proceso. Por cierto, la tabla no puede considerarse sino como un resumen de sentido comn, altamente condensado, de la historia social latinoamericana. No es necesario decir que, debido a esta condensacin y a su nivel de generalidad, no representa ninguno de .los procesos histricos especficos que tuvieron (y tienen) lugar en los pases latinoamericanos. Las excepciones sern regla, pero precisamente al destacar estas "desviaciones" quiz se pueda emplear como instrumento de comparacin y como un medio para destacar tanto. los rasgos especficos como los comunes (si los hubiere) en el proceso de modernizacin de las pases latinoamericanos. Adems, al clasificar su contenido emprico en los tres procesos principales de la transicin total (y al especificar "en borrador" algunos de sus correspondientes subprocesos) puede contribuir a poner de relieve tanto sus aspectos sincrnicos como asincrnicos: casos de aceleracin o desaceleraczn de subprocesos especficos, o diferencias en sus secuencias, o casos en los que las diferencias en ritmos y secuencias produjeron fusiones o contemporaneidad de etapas, en lugar de una sucesin, tal como se indica en el esquema (y como ocurri realmente, por lo menos en algunos casos empricos). Por ltimo, el esquema puede contribuir a proporcionar, al menos, una respuesta provisional al problema del empleo implcito de algn tipo de sucesin. Tal como se observ antes, hasta la mera mencin de "ms" o "menos" avanzado, tan frecuente en
24 Una revisin de las teoras del cambio social en Amrica latina se encontrar en Juan F. Marsal, Cambio social en la Amrica latina. Critica de algunas interpretaciones dominantes en las ciencias sociales (Buenos Aires, Solar-Hacheue, 1967). Una primera versin del modelo mencionado ha sido presentada por Torcuato Di Tella, Oscar Cornblit y Ezequiel Gallo: "Politics in New Nations A model of social change for Latin America" (Documento de Trabajo N9 21, Centro de Sociologa Comparada, ITDT); Oscar Cornblit: "Conflicto, Cooperacin y Cambio: interpretacin formal de un modelo de cambio social para Amrica latina", (Documento de Trabajo No 40, C:I.S., ITDT); T. Di Tella: "The Political Process in Latin America", manuscrito (parte de un libro por publicar).
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todas las discusiones sobre el tema de la modernizacin, significa la adopcin implcita del concepto de que algunos cambios suelen preceder a otros, o que determinado pas est ubicado en otro punto de la sucesin temporal (implcita), es decir, una suposicin de sucesin. En este sentido, la tentativa puede ser considerada un paso para hacer explcitas dichas suposiciones al sugerir una definicin ms especfica de la sucesin. No tratar de describir aqu cada una de las etapas indicadas en la tabla. Por una parte, ello sera imposible dentro de la limitada extensin del captulo y_ los propsitos del libro; adems, el contenido de la tabla es conocido y se explica de por s, a la luz de la literatura actual sobre la regin. Por lo tanto, la parte final del captulo estar dedicada a ilustrar brevemente el tipo de anlisis que podra intentarse sobre la base del marco sugerido. Nos limitaremos, pues, a considerar algunos aspectos de la interrelacin entre factores endgenos y exgenos, y el surgimiento y cristalizacin de ciertos "efectos estabilizadores", principalmente en la tercera y cuarta etapas.
6. Interaccin de los factores endgenos y exgenos en. el surgimiento y la cristalizacin de las configuraciones estructurales que tipifican los varios estadios Se observar que los principales estadios del esquema estn fechados mediante acontecimientos externos. Ahora bien, el atribuir caractersticas amplias similares a todos los pases, aproximadamente en un mismo momento cronolgico, plantea serias dudas (aun cuando, tal como se sugiere en parte en la tabla, se deje un margen para grandes variaciones en las caractersticas ms especficas). En realidad, dado el conocido hecho de los diferentes ritmos de modernizacin que caracterizan a las diversas unidades nacionales, cualquier fecha determinada los debera hallar en diferentes posiciones o etapas. Aun en el caso de que el esquema de sucesin tuviera la precisin de una ley natural, la falta de sincronizacin entre naciones (para no hablar de la asincronicidad dentro de las naciones), debera implicar la impo sibilidad de iniciar la misma etapa alrededor de una fecha aproxima. damente igual, o dentro de un plazo relativamente breve. La homologia no implica la simultaneidad. La respuesta a este aparente absurdo pone de relieve la importancia dinmica de los factores exgenos, sobre los que se basa la periodizacin. Estos factores generan en 'cada pas sin tener en cuenta el grado de modernizacin alcanzado por cada uno en ese momento, una serie de procesos esencialmente
similares en todos ellos. El carcter comn y la relativa simultaneidad de este impacto externo es, precisamente, lo que contribuye de manera poderosa a conferirle a cada etapa amplias caractersticas similares o equivalentes. No es necesario decir que las similitudes no excluyen grandes diferencias. Tambin es cierto que determinadas configuraciones estructurales que emergen en una etapa dada en cada nacin son el producto de factores tanto exgenos como endgenos. Por ltimo, es muy importante observar que el desencadenamiento de procesos similares en pases ubicados en diferentes etapas tuvo por efecto habitual acentuar sus discontinuidades internas, es decir, la asincronicidad entre reas, instituciones, pautas de actitudes y comportamiento. Esto ocurri dado que el impacto externo puede acelerar algunos procesos componentes, al tiempo que no afecta, o reduce, anula o invierte la velocidad de otros. El significado histrico del impacto externo es bastante obvio, pero con frecuencia se ignor su papel en la acentuacin de la homogeneidad entre naciones y a su vez las discontinuidades dentro de las mismas. El mismo olvido ocurri con el papel ejercido en este doble efecto por la interaccin entre factores exgenos y endgenos. Quiz pueda indicarse que tal efecto aument con el transcurso del tiempo o, por lo menos, que tendi a hacerse ms visible en la tercera, y aun ms, en la cuarta etapa. Tambin podra sugerirse que con el aumento de la interdependencia internacional en todas las . esferas y especialmente con el crecimiento de la estructura mundial de la estratificacin del poder los factores exgenos pueden haberse vuelto ms poderosos. Esto puede haber ocurrido aun cuando crecieran las fuerzas internas de muchas naciones a causa del desarrollo econmico, la creciente modernizacin social y el aumentado nivel de "conciencia nacional" (o quiz disminuido grado de alienacin), rasgos que segn algunos caracterizan a la etapa de "crecimiento hacia adentro". Por otra parte, a medida que pasaba el tiempo y tenda a aumentar la distancia entre los pases de la regin, el efecto generalizado del impacto externo puede haber acentuado las discontinuidades internas, especialmente en todos aquellos casos en los que dicho impacto produjo la aceleracin de ciertos procesos componentes, mientras que al mismo tiempo fren o desaceler otros. El efecto conjunto de los factores exgenos y endgenos en la tercera etapa es conocido: "expansin econmica" sobre la base de la economa de exportacin primaria, y consiguiente estmulo de efectos "limitados" de modernizacin, en los rdenes social y poltico. El alcance del "efecto modernizador" se dio en funcin de tres variables principales: 1) el tipo de economa de exportacin primaria; 2) el
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grado de xito que sta logr al fomentar l "expansin econmica" a" (tal como se defini antes), y 3) la existencia de lites moderoras internas su nivel de eficacia. Es el tipo de economa nizadoras lijad de exportacin primaria que determin, en gran medida, la variedad y alcance de las repercusiones sobre el resto de la estructura social. Nuevamente, empero, estas repercusiones estaban limitadas o expandidas, retardadas o aceleradas por la accin y la orientacin de las lites. La expansin econmica basada en un tipo de produccin primaria, que exiga la movilizacin de una reducida parte de la poblacin o cuyas repercusiones sobre el resto de la economa eran limitadas, no ejercieron sobre la estructura social un impacto de gran alcance. Este fue el caso de ciertas economas mineras o de plantaciones, u otras actividades econmicas, que representaban realmente "enclaves" dependientes del extranjero y relativamente aisladas de la economa nacional. Aqu era probable que surgieran una sociedad y una economa "duales" tpicas, caracterizadas por un profundo clivaje entre los sectores "arcaicos" y los "modernizados". La modernizacin social poda afectar algunos aspectos del comportamiento e instituciones en algunas reas restringidas y algunos grupos ms bien sociales usualmente los estratos ms altos y medios de los centros urbanos o, con mayor frecuencia, de las ciudades "primates". No obstante, algunas orientaciones de valor bsicas permanecan invariables aun en estos sectores, coexistiendo con otros sntomas manifiestos de modernizacin. En aquellos paises, en los que la economa de exportacin primaria exiga, o cuanto menos induca indirectamente, la participacin de grandes sectores de poblacin a niveles ocupacionales tanto bajo como intermedio, tuvo lugar una expansin del mercado interno y/o algn otro efecto de "dispersin", as como otros procesos de modernizacin social, a un ritmo acelerado y con, anterioridad al nivel "correspondiente" o "equivalente" en el orden econmico. Donde las lites no lograron o no desearon dar un paso ms all de sus intereses inmediatos, el efecto modernizador fue restringido. En cambio ocurri lo opuesto all donde las lites, imbuidas de ideologas modernizadoras, estaban dispuestas a elevar el proceso por lo menos hasta el mximo posible permitido dentro de los lmites de otros factores contextuales (determinndose estos lmites, por una parte, por la "perspectiva de clase" de las Res por la otra, por el marco histrico general en el que tuvieron lugar sus acciones). Como resultado de ello podan esperarse diferentes tipos y distintos alcances de los efectos modernizadores, siendo quiz posible formular una tipologa a base de tipos intermedios que abarcaran desde actividades relativa-
mente "encapsuladas" y segregadas del resto de la economa y la sociedad, hasta actividades ms dinmicas, que ejercieran un impacto sobre una considerable proporcin de la poblacin y que afectaran una gama ms amplia de grupos e instituciones sociales. En la cuarta etapa el principal impacto externo lo constituy la Gran Depresin, que forz la industrializacin en toda la Amrica latina. Esta tendencia se vio ms reforzada an por la Segunda Guerra Mundial, y de la interrelacin con los factores internos surgieron importantes fuerzas sociales y nuevas actitudes en favor del "desarrollo hacia adentro" por medio de una industrializacin deliberada y, ms tarde, con planificacin nacional. La industrializacin de los aos 30 comenz, en realidad, en la mayora de los casos, no ya como un proceso planificado o deliberado, sino como un proceso forzado, im. -creadas a partir de la Gran Depresin puesto por las nuevas condiciones y seguidas luego por la irrupcin de la Segunda Guerra Mundial. El crecimiento industrial y el ritmo considerable de desarrollo econmico que caracterizaron a la mayor parte de los pases latinoamericanos en la dcada del 40 y primera mitad del 50 parecieron terminar en un estancamiento o, por lo menos, disminuyeron notablemente en los aos que siguieron. Aun cuando la industrializacin en algunos de los pases ms adelantados fue ms all de la etapa de sustitucin de bienes de consumo de importacin," aparecieron otros obstculos que atrasaron tanto el desarrollo industrial como el desarrollo y la modernizacin de otros sectores de la economa. Estos obstculos, que en parte reflejaron las nuevas condiciones creadas por el crecimiento industrial anterior, han sido relacionados por muchos observadores con rasgos cristalizados durante la tercera etapa y que siguieron persistiendo en la cuarta, unidos a la incapacidad de las sociedades latinoamericanas de introducir los cambios estructurales necesarios. Una vez ms, esto puede interpretarse como determinado directa o indirectamente por un complejo de factores internos y externos." Otro proceso importante, tpico de la cuarta etapa, fue la urbanizacin, que ocurri de manera extensa y rpida y fue el resultado de otra combinacin de factores internos y externos: por un lado, la
25 Se puede observar una secuencia de tres fases en el proceso de industrializacin: desde un gran predominio de manufacturas, concentradas en alimentos, bebidas, tabaco, una menor proporcin de textiles y un sector muy pequeo de otras industrias, hasta las ms avanzadas (dentro de la regin) con una marcada expansin de las industrias metalrgicas, qumicas y otras. Vase Naciones Unidas, (Nueva York, CEPAL, The Process of Industrial Development in Latn America 1966). Naciones 1969).26 Para un anlisis de los factores econmicos internos y externos vase (Nueva York, Unidas, Towards a dynamic development policy for Latn America
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explosin demogrfica, consecuencia de los efectos modernizadores de la tercera etapa (introduccin de tecnologa sanitaria y una leve mejora en la condicin de vida de las masas), por el otro, la crisis de la economa de exportacin primaria, la persistencia de la muy desigual distribucin de la tierra y (hasta cierto punto) la nueva demanda de mano de obra industrial. La urbanizacin estuvo, evidentemente, relacionada con las grandes migraciones internas. Ahora bien, estos movimientos de poblacin deben considerarse como un aspecto de otro proceso crucial: el de movilizacin socia1.27 Como se indic en la tabla, la movilizacin social se haba iniciado en la tercera etapa (como uno de los aspectos de- los "efectos modernizantes"), pero alcanz una escala masiva durante la. cuarta etapa. Y fueron sus causas, en parte, los cambios objetivos ambientales mencionados anteriormente (explosin demogrfica, crisis de economa primaria, comienzos de industrializacin). Pero otros factores causales poderosos de este proceso se ejercieron en el nivel psicosocial, con cambios en las actitudes y expectativas. Tales cambios se produjeron por una serie de factores internos y externos: cambios en el clima ideolgico (tanto en el nivel internacional como en el nacional) , y amplias innovaciones en los medios de comunicacin de masas durante el perodo. A medida que nuevos sectores de la poblacin estuvieron listos para la participacin poltica, apareci un tipo distinto de "crisis de participacin.", caracterizado por la actitud y el comportamiento ambivalente y fragmentario de las clases medias. A menuda ciertos sectores de estas Bases, que en la tercera etapa haban encabezado movimientos liberaI-populares, con la participacin de segmentos del proletariado urbano en formacin, se opusieron, implcita o explcitamente, a la extensin de la participacin poltica de los nuevos sectores de las clases populares recin emergidas como resultado de los procesos masivos de movilizacin ocurridos despus de 1930. Es decir, las clases medias, o parte de ellas, dejaron de ser factores de cambio para la modernizacin y se convirtieron en factores de estabilizacin (vase la seccin siguiente) . Tambin intervinieron otros factores, exgenos y endgenos, que complicaron singularmente la situacin, agregando nuevas rigideces y llevando en muchos casos al estancamiento o a la regresin en el desarrollo econmico y la modernizacin poltica. Entre tales factores debemos mencionar: a) los residuos supervivientes, pero todava activos, de las antiguas estructuras de poder, tales como la elite terrateniente, y ciertos segmentos de la Iglesia (la "Iglesia preconciliar" como fue llamada), y grupos
27 Vase captulo II.
de las fuerzas armadas; b) las limitaciones (de orden psicocultural en parte, pero sobre todo originadas en factores estructurales internos y externos) de las "burguesas nacionales", para ejercer una accin coherente y eficaz en favor del desarrollo econmico; c) la persistencia del intervencionismo- militar. Este fenmeno debe considerarse como un rasgo intrnseco de la "cultura poltica" latinoamericana que se vio muy reforzado por factores exgenos. Su surgimiento debe explicarse en trminos histricos, pero su supervivencia se produce por medio de mecanismos similares a los que mantienen en vigencia toda pauta cultural: la pauta de la intervencin militar ha llegado a transformarse en Amrica latina en una "contra-norma" con vigencia creciente. Esto significa que, si por un lado la "norma ideal" y las actitudes y los valores "manifiestos" insisten en condenar la participacin de las fuerzas armadas en la direccin poltica del pas, tambin existe una "contra-norma" empricamente vigente (en las actitudes y expectaciones de polticos y ciudadanos, militares y civiles por igual), en virtud de la cual la intervencin militar forma parte de las "reglas del juego" efectivamente aplicadas en la vida poltica. Durante largos perodos la "contra-norma" de la intervencin pudo permanecer latente, como ocurri en la Argentina, el Brasil y otros pases. Pero lleg a reactivarse en tiempos de tensiones y conflictos, es decir, precisamente durante las crisis de participacin y, durante el cuarto estadio, por el refuerzo de factores externos; d) entre los factores exgenos operantes en todos los aspectos, desde 1930, los ms importantes fueron sin duda las tensiones creadas por la guerra fra y el poder hegemnico de los Estados Unidos. Aunque la accin ejercida por ese pas est muy lejos de representar un factor monoltico operante de manera coherente en una sola direccin, es difcil poner en duda que sectores poderosos de la sociedad norteamericana tendieron a reforzar las rigideces mantenidas por factores internos,.en oposicin con las fuerzas favorables a la introduccin de reformas realmente significativas. Procesos de esta naturaleza se hallan en el origen de la inestabilidad poltica que caracteriz eI cuarto estadio, as como las aparentes recadas en el crculo vicioso constituido por una sucesin de intentos abortados de gobiernos constitucionales con rgimen representativo, e intervenciones militares, igualmente abortadas en sus propsitos reformadores, renovadores o "modernizadores". Se habla de "recada" pues superficialmente se trata de procesos anlogos a los golpes militares como formas "quasi institucionalizadas" de sucesin poltica (tipo "a" en la tabla). Esa "recada" en el intervencionismo militar fue muy evidente en pases que por muchas dcadas haban permanecido polticamente estables bajo regmenes de democracia de participacin limi-
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tada o ampliada. A menudo la crisis de participacin que en la cuarta fase siempre implic sectores de las clases populares y en algunos pases representaba el trnsito a la participacin total de la poblacin desemboc en nuevas formas polticas, en regmenes "nacionales populares" (y en un pas Cuba en un rgimen socialista). En estas nuevas formas y mientras se mantuvieron en el poderla participacin poltica y social se extendi de algn modo a los estratos populares, aunque con mecanismos distintos que en los del modelo convencional de "democracia representativa". Por su parte, la intervencin de las fuerzas armadas aunque lejos de ejercerse con una orientacin coherente pareci ms bien inclinada a operar como instrumento de "desmovilizacin" de los sectores populares recin movilizados.28 La reiteracin de las intervenciones militares no dej de reforzar la "contra-norma" correspondiente e incluso contribuy a reducir la validez de la norma ideal referente a la "prescindencia" y profesionalismo estricto de los militares. Ms an, emergieron nuevas ideologas tendientes a atribuir un papel positivo a la actuacin poltica directa de las fuerzas armadas y a los regmenes militares. Estas ideologas hubiesen sido inconcebibles durante la tercera etapa, dominada por el liberalismo como norma ideal. Como es natural, dada la incoherencia de las orientaciones militares y los conflictos que caracterizaban a la cuarta etapa, esas expresiones ideolgicas, justificativas de las intervenciones militares, fueron a menudo contradictorias. Quiz dos fueron los ncleos ideolgicos ms importantes de las "nuevas" formas de intervencionismo militar. Por un lado, la ideologa de la "frontera ideolgica", segn la cual el papel de las fuerzas armadas ya no consistira en la defensa de las fronteras geogrficas, sino en la defensa de las fronteras ideolgicas, es decir de cierto statu quo. Aqu fue evidente el impacto de la guerra fra y la influencia de sectores de poder militares y civiles de los Estados Unidos, operantes en combinacin con factores sociales internos de los pases de la regin, igualmente interesados en evitar reformas sustanciales que pudieran perjudicarlos. Por otra parre, algunos sectores, civiles y militares, percibieron el papel de las fuerzas armadas como factores esencialmente "modernizantes", es decir, capaces de cumplir un papel positivo en la eliminacin de los obstculos al "desarrollo econmico" y en la superacin del estan28 Un anlisis de los 56 golpes militares exitosos ocurridos en 20 paises latinoamericanos en el perodo 1935-1964 muestra un incremento en la proporcin de golpes dirigidos contra gobiernos constitucionales y para prevenir o anular resultados electorales de participacin ampliada. Vase Martn Needler, "Political Development and Military Intervention in Latn America", en American Political Science Reviera, LX (1966): 616-626.
ciniento. Aqu la influencia externa se ejerci en forma de "modelo ideolgico", tal como el "nasserismo" y otros ejemplos de accin modernizadora en los pases del Tercer Mundo. En trminos generales, puede decirse que la interaccin de los factores externos e internos, en la cuarta etapa actualmente en curso por un lado produjo efectos modernizantes, por el otro estimul ciertos factores de resistencia o estabilizacin. Estos efectos contradictorios se manifestaron en el plano poltico en trminos de inestabilidad y agudizacin de las tensiones y conflictos.
7. Los "efectos estabilizadores" de la modernizacin como posibles factores de retraso de cambios futuros Cualesquiera que sean los alcances y la naturaleza de los "efectos modernizadores" y sus consecuencias en la creacin de un sector relativamente avanzado en la sociedad, uno de los rasgos comunes de la configuracin estructural emergente caracterstica de la tercera etapa fue que contena tambin ciertos "efectos estabilizadores". En otras palabras, aun cuando fueran conspicuos y difundidos, los "efectos modernizadores" no lograron incorporar los mecanismos apropiados y suficientes para el "cambio autosostenido" en el orden econmico, social y poltico (es. decir, de un tipo de cambio capaz de realizarse sin profundas quiebras del sistema social, aunque transformndolo). Un buen ejemplo de este fracaso es la tendencia a perdurar dentro del marco de la economa de exportacin primaria, aun en un momento en el que era tanto ms racional como factible emprender un deliberado intento de reorientarlo en trminos de industrializacin y diversificacin del sector primario, en un nivel tecnolgico ms elevado. La factibilidad de dicha reorientacin se dio en forma pronunciada en la tercera etapa y en los pases ms grandes, y en aquellos en los que los efectos modernizadores fueron ms fuertes. Aun as, con esta situacin ms favorable el impulso de industrializar se demor hasta la dcada del treinta, y lo gener un impacto externo: la proteccin espontnea creada por el derrumbe del mercado internacional. Ni siquiera el impacto de la Primera Guerra Mundial logr introducir un cambio permanente en las actitudes.28 En trminos del marco analtico suge20 El concepto de la "gran demora" de la industrializacin se introdujo para explicar el estancamiento econmico argentino en la cuarta etapa. No obstante, podra extenderse asimismo a otros importantes pases latinoamericanos. Vase Guido di Tella y Manuel Zymelman, Las etapas del desarrollo econmico argentino (Buenos Aires, EUDEBA, 1967). Aunque en algunos pases los "efectos modernizadores".
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rido en una seccin anterior, en un momento determinado, durante la tercera etapa se lleg a "un punto de decisin" en el cual haba doselecciones posibles: girar hacia una poltica de industrializacin deliberada con una reorientacin en trminos de productividad y diversificacin apropiada del sector primario, o simplemente continuar la vieja senda del "crecimiento hacia afuera", aun cuando este crecimiento, haba dejado de ser viable. La explicacin de este y otros fracasos similares puede hallarse en un complejo de factores endgenos y exgenos interrelacionados que podra denominarse el "sndrome de expansin hacia afuera". Quisiera mencionar, entre muchos otros, dos de sus aspectos: en primer Lugar, a pesar de que implicaba importantes componentes dinmicos, stos no bastaron para producir cambios en ciertos rasgos altamente estratgicos de la estructura social y eliminar obstculos endgenos y exgenos. En segundo lugar, algunas de las estructuras modernas parciales. introducidas en la tercera etapa tendieron a funcionar ms como estabilizadores que como factores dinmicos. Algunas de las paradojas latinoamericanas derivan de este hecho, puesto que, precisamente all" donde los "efectos modernizadores" parecan ms fuertes y difundidos, el atraso y el estancamiento tendieron a trabar el progreso hacia etapas ulteriores tras haber alcanzado un grado de modernizacin bastante avanzado, a menudo a un ritmo acelerado. A pesar de que, en trminos de estancamiento, las consecuencias slo se tomaron visibles en la cuarta etapa, las causas subyacentes se hallan en las configuraciones estructurales surgidas en la tercera etapa, en el "sndrome de la expansin hacia afuera". Por otra parte, en la cuarta etapa seagregaron nuevos "efectos estabilizadores". Una de sus caractersticas. comunes fue el hecho de que estos efectos son en verdad parte de las consecuencias integrantes de la modernizacin social. Son "estabilizadores" en tanto llevan a la incorporacin de nuevos grupos en el sector moderno, en trminos de pautas culturales, tipos de consumo (aun. cuando sea a un nivel bajo), relaciones sociales, aspiraciones y esperanzas, participacin poltica y otros aspectos del comportamiento_ Es difcil analizar cmo estos "efectos (o mejor an, "mecanismos") estabilizadores" desempearon un papel como obstculos para la modernizacin futura. Simplificando, podra decirse que tendieron a disminuir el potencial de innovacin (en las esferas econmica, poli
implican cierto grado de industrializacin previo a 1930, ste permaneci muy por debajo de lo que hubiese sido posible. Por ejemplo el desarrollo de la infraestructura del transporte, que en otras partes aport un gran incentivo para la expansin industrial, fracas en Amrica latina. Vase CEPAL, The Process of Industrial Development in Latn America (Nueva York, Naciones Unidas, 1966), pgs. 6-9-.
tica y social) de los grupos emergentes y recientemente incorporados <de nivel socioeconmico medio y bajo, en las reas urbanas). A veces permitieron su alianza virtual con los sectores ms interesados en mantener el statu qua. En otros casos tendieron a transformar aquello -que pudo ser una fuerza unificada para el cambio poltico, social y econmico, en una accin poltica incoherente, fragmentaria y contradictoria. Rebasa las posibilidades de este captulo y del libro tratar de realizar un anlisis completo de este fenmeno. Nos limitaremos a mencionar aqu tres de los efectos estabilizadores principales. En primer lugar, nos referiremos al surgimiento y crecimiento de las clases medias urbanas. Como se ver en otro lugar,30 puede observarse -que estos grupos se han expandido en Amrica latina ms all del tamao esperado sobre la base del nivel de desarrollo econmico y de -otros aspectos de modernizacin social (esta comparacin se hace tomando como criterio la experiencia occidental) . Aunque el surgimiento 'de los estratos medios fue habitualmente considerado como un factor favorable para la modernizacin, en la actualidad se reconoce que, una vez que estos sectores alcanzan cierto grado de participacin social y poltica, disminuyen considerablemente en su propensin reformista a medida que van siendo ms absorbidos por el sistema. Sealamos aqu que, en el caso europeo, esos grupos originaron, en el perodo comprendido entre dos guerras, lo que constituy la ms impresionante "quiebra" del proceso de modernizacin ocurrida hasta ahora. Evidentemente, no puede negarse que el surgimiento y crecimiento de estos estratos es uno de los aspectos cruciales de la modernizacin social. Pero los episodios fascistas demostraron que en ciertas condiciones esos 'estratos podan operar como obstculos poderosos para una futura modernizacin e incluso ser causa de involucin. Es cierto, sin embargo, que en general en Latinoam - rica las clases medias no han engendrado movimientos de masas de tipo fascista, aunque hubo varios intentos de manipularlas en esa direccin. Mas su ambivalencia e ineficiencia polticas son, sin duda, un llamado de atencin acerca de su posicin estructural ambigua, por lo menos en determinados perodos durante la transicin. 81
30 Vase captulo V. 31 Sobre la reaccin contra el "mito de la clase media" vase el trabajo preparado por la CEPAL, Naciones Unidas, El desarrollo social de Amrica latina en la posguerra (Buenos Aires, Solar-Hachette, 1963), y el excelente anlisis de Jorge P. Graciarena en Poder y clases sociales en el desarrollo de Amrica latina (Buenos Aires, Paids, 1967), cap. V. Una evaluacin---temprana de la amenaza potencial imperante en el surgimiento de las clases medias para la modernizacin poltica de Latinoamrica aparece en G. Germani, "La clase media en la. Argentina
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La migracin masiva interna provee el segundo ejemplo importante de mecanismo estabilizador. Otra vez encontramos aqu un proceso que no es exclusivo de la Amrica latina. Sabemos muy bien que. en Europa la migracin masiva al exterior oper como una "vlvula de seguridad" durante el siglo xrx. Esta funcin "latente" de la migracin como "sustituto de revolucin" no fue en realidad tan "latente", ya que no faltaron dirigentes polticos europeos que usaran deliberadamente de ese medio con el fin de disminuir la presin de la clase baja. Este importante efecto "secundario" de la migracin rural-urbana (incluso de cualquier migracin interna) no es usualmente reconocido en Latinoamrica. Muchos, principalmente los conservadores, perciben la "explosin urbana" como una amenaza al statu quo, o como un incremento del potencial para la revolucin social. Pero, en realidad, la migracin desde regiones ms atrasadas tiende a operar en trminos selectivos, proporcionando una salida precisamente a los individuos ms activos y potencialmente "peligrosos" (desde una perspectiva conservadora), dentro de la poblacin rural. 32 Podra argirse que este potencial revolucionario es transferido a los principales centros urbanos, o sea al propio asiento del poder poltico de la nacin. En el nuevo medio podran tornarse mucho ms peligrosos para la estabilidad del sistema social. Sin embargo, el proceso real es bastante diferente, ya que en la sociedad urbana se ponen en movimiento nuevos "mecanismos estabilizadores". Es verdad que los nuevos sectores urbanos, recientemente incorporados, pueden llegar a estar disponibles para la participacin poltica (como ocurri en diversas oportunidades) y originar nuevas fuerzas polticas a menudo amenazadoras para el statu quo social y poltico. Pero la experiencia del perodo posterior a la Segunda Guerra Mundial indica que estos sectores urbanos se satisfacen fcilmente con reformas parciales que implican mejoras modestas en' su estndar de vida y en cuanto al nivel de participacin en los asuntos polticos o en los sindicatos. Aunque estas mejoras parecen amenazadoras para los conservadores menos agudos, operan de hecho como factores de
especial referencia a sus sectores urbanos" en Th. Crevenna (comp.), Materiales para7e1,estudio de las clases medias en Amrica latina (Washington, Union Panamericastra',1950, vol. 1. Algunas de las indicaciones sobre las causas que impidieron el establaimiento en la Argentina de un rgimen fascista clsico basado en la clase media aparece en Germani, "Fascism and Class" en Studies in Cornt)arative International Developinent, IV (1968) (una versin en espaol ser publicada en breve por la Revista mexicana de sociologa). 32 Por desgracia no se posee evidencia emprica susceptible de apoyar esta sugestin,ya que la mayora de los estudios sobre migrantes internos no consider el problema de seleccin en el lugar ele origen.
con
integracin, de la misma manera que ocurri para los estratos medios durante la tercera etapa. Por otra parte, muchos observadores coinciden al sugerir otros mecanismos estabilizadores similares. Por ejemplo, el pasaje a la ciudad generalmente trae aparejada una mejora en las condiciones de vida, por lo menos para personas que vivan en zonas muy deprimidas del pas. Y esto puede tambin verificarse en el caso de desempleo o pobreza en la ciudad. En otros casos la marginalidad urbana opera como un neutralizador de la movilizacin poltica, especialmente a travs de la transferencia de pautas rurales a la ciudad, que tienden a mantener relativamente pasivos a los sectores recin inmigrados. Finalmente, otro poderoso mecanismo estabilizador lo proporciona la movilidad social. Aun cuando el migrantc urbano tiene menos posibilidades de movilidad que las personas nacidas en la ciudad, cualquier oportunidad que alcance ser siempre muy superior a la situacin que tena en el lugar de origen. 33 Evidentemente, queda an por establecer durante cunto tiempo estos mecanismos seguirn siendo efectivos. Es posible que con el tiempo desaparezcan. Pero hasta el momento han producido una absorcin del potencial revolucionario en los sectores bajos de la poblacin recientemente movilizados. La razn por la cual estos mecanismos estabilizadores pueden convertirse en obstculos para cambios ulteriores es que, en el nivel de modernizacin alcanzado por Latinoamrica, no es probable que ciertas reformas significativas sean aceptadas por los grupos hegemnicos de la sociedad nacional (y del extranjero), sin que se ejerza una presin poderosa y decidida por parte de aquellos que menos se benefician con el statu quo y ms tendran que ganar con las reformas mismas. Pero si estos grupos, potencialmente interesados en tales reformas, resultan absorbidos y canalizados hacia mejoras sectoriales mnimas, la posibilidad de transformaciones ms significativas se ve muy reducida, por lo menos temporariamente. Los efectos contradictorios de la modernizacin parcial pueden percibirse ahora con mayor claridad. Por un lado, tales efectos son considerados positivos, ya que constituyen un progreso real y una mejora de la calidad de vida de algunos sectores de la poblacin. Sin embargo, si se produce ese grado de modernizacin social antes de introducir otros cambios importantes y necesarios, las mejoras
33 Entre otras referencias vanse los artculos de revisin por William Mangin, "Latin American Squatter Settlements", en Ladro American Research Review, II (1967): 65-98; Richard Morse, "Urbanization in Latn America", en la misma revista, I (1966): 35-74; acerca de los efectos polticos, vanse los trabajos publicados en la edicin especial de Sociologie du Travail, sobre "Ouvriers et Syndicats en Amrique Latine", por varios autores (1961, n9 4), y la edicin especial de Revista latinoamericana de sociologa, sobre la clase trabajadora en Amrica latina (67, 3).
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mismas acaban por operar indirectamente como obstculos hacia un mayor progreso. Una determinada secuencia dentro de los procesos componentes est retardando toda la transicin. Parecera que un anlisis detallado de la configuracin estructural que surgi durante la presente etapa de "movilizacin social de masas" debera ayudar para la identificacin de los obstculos al desarrollo, viejos y nuevos, y para esclarecer el significado de los "puntos de decisin" y las elecciones posibles con las que se ven enfrentadas las presentes generaciones en Amrica latina.
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SOCIOLOGIA DE LA MODELO IZACION

ESTUDIOS TEORICOS, METODOLOGICOS Y APLICADOS A AMERICA LATINA

Psicologa social y sociologa

Captulo 1 Las etapas del proceso de modernizacin en Amrica latina

5. Ensayo de un esquema de etapas de modernizacin

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E PAPAS EN LA MODERNIZACION ECONOMICA, SOCIAL Y POLITICA DE AMERICA LATINA

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