Manual Buenas Practicas 2011

MANUAL DE BUeNAS PRCTICAS
TERCERA EDICIN JUNIO DE 2012
MANUAL DE BUENAS PRCTICAS

TERCERA EDICIN JUNIO DE 2012
P
PRLOGO
PRLogo
MODO DE USO DEL MANUAL
Al igual que las versiones anteriores, la tercera edicin del Manual de Buenas Prcticas de Minera Esperanza ordena los conceptos y estndares que rigen la conducta tica del personal de Minera Esperanza, pues integra el Cdigo de tica de Antofagasta plc y Filiales como documento relevante y fundamental de este Manual. En Minera Esperanza nos interesa que usted tome las decisiones y que acte de acuerdo a los Valores de la Compaa. Al seguir estos estndares, usted puede tener la certeza de que est trabajando de la manera correcta. Vivir los Valores Esperanza afianza la consistencia con una conducta tica y un estricto cumplimiento a las normas, leyes y regulaciones. Este impreso contiene dos secciones: 1 Seccin: Manual de Buenas Prcticas de Minera Esperanza - tercera edicin 2 Seccin: Cdigo de tica de Antofagasta plc y Filiales 2012 Porque as como tenemos el firme compromiso de trabajar en forma segura, nuestro compromiso de trabajar con una conducta tica es igualmente importante. Por lo tanto, este Manual no es para ser slo citado, mencionado, o reproducido. Nos interesa que entre todos vivamos los Valores Esperanza y contribuyamos con nuestro comportamiento a la formacin de nuestra cultura de alto desempeo. Es la nica forma de poner en prctica conductas apropiadas y alineadas con los valores de Minera Esperanza, ganando as confianza y tranquilidad en el actuar, y sobre todo estaremos siendo consistentes entre lo que decimos y lo que hacemos como negocio. Si usted se ve enfrentado a situaciones que no se pueden responder con los elementos aqu planteados, tome contacto con su supervisor directo. Si requiere denunciar situaciones no toleradas, consulte los puntos a., b. y c. del Captulo 1 del Manual de Buenas Prcticas y el artculo 31 del Cdigo de tica de Antofagasta plc y Filiales, que incluyen detalles sobre los pasos a seguir.
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SUMARIO

Mensaje Gerente General de Minera Esperanza Primero: piense y evale usted mismo(a) En caso de inquietudes En caso de denuncias
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Captulo 1 Inquietudes y denuncias: cmo abordarlas a. b. c.
Captulo 2 Visin Estratgica: somos Minera Esperanza Captulo 3 Polticas, estndares y directrices de Esperanza 3.1. Poltica de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad 3.2. Relaciones laborales 3.3. Consumo de alcohol, drogas y tabaco 3.4. Igualdad en el empleo 3.5. Equidad de gnero 3.6. Acoso 3.7. Confidencialidad 3.8. Informacin privilegiada 3.9. Propiedad intelectual
3.10. Informacin personal y privacidad de trabajadoras y trabajadores 3.11. Comunicados de prensa, relacin con Medios de Comunicacin, vocera e informacin de la Compaa 3.12. Comunicaciones internas de la Compaa 3.13. Uso de los recursos de la Compaa y prevencin de actos irregulares
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SUMARIO
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3.14. Sistemas de informacin 3.15. Utilizacin de herramientas de Internet 3.16. Relaciones con la Autoridad Pblica 3.17. Contribuciones y actividades polticas 3.18. Incentivos econmicos 3.19. Viajes, entretencin y regalos 3.20. Conflictos de intereses 3.21. Actividades externas 4.1. Responsabilidades 4.2. Comit de tica Esperanza
44 50 51 52 53 54 59 63 66 66 67 69
Captulo 4 Responsabilidades e infracciones
4.3. Infracciones a las polticas y estndares de la Compaa
CdIgo de TICA de ANToFAgASTA PLC Y FILIALeS

Carta del Presidente Introduccin Ttulo I Ttulo II Ttulo III Leyes y Reglamentos Conflictos de Inters De la Informacin Informacin Confidencial Informacin Privilegiada Informacin Contable Conductas ticas Conductas Irregulares Comit de tica
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Ttulo IV Ttulo V
SUmARIo
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Ttulo VI
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PRIMERA PARTE
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PRIMERA PARTE MANUAL DE BUENAS PRCTICAS
MeNSAJe GeReNTe GeNeRAL

Desde su concepcin, hace ms de una dcada, Esperanza fue pensada como una compaa con una mirada distinta a lo comn en la industria minera. El sistema de impulsin de agua de mar y la contratacin predominante de trabajadores y trabajadoras de la regin, son dos claros ejemplos de esta nueva forma de hacer minera. Pero ms all de lo netamente productivo, el nacimiento y crecimiento de esta Compaa ha estado marcado por sus fuertes convicciones y valores. Esta tercera edicin del Manual de Buenas Prcticas es un fiel reflejo de esa mirada: el acento en una plataforma valrica que nos acompaa da a da en nuestras labores. As, este importante documento, apunta a reforzar los seis Valores que distinguen a Esperanza: Seguridad, Consistencia, Respeto, Innovacin, Austeridad y Reconocimiento. Tambin va en la lnea de nuestra Misin y Visin, que junto a los mencionados Valores conforman la base de nuestro desarrollo sustentable en lo econmico, social y medioambiental. Pero este Manual de Buenas Prcticas no fue elaborado con el objetivo de convertirse meramente en un conjunto de directrices. Por el contrario, pretende ser una ayuda para que cada trabajador o trabajadora que tenga dudas o inquietudes, encuentre en esta Manual la ayuda necesaria para proceder de manera apropiada en distintas situaciones. A travs de ejemplos claros y precisos, este documento constituye un texto de orientacin principalmente desde el punto de vista valrico. Podr ser consultado en forma permanente para aclarar dudas e identificar buenas prcticas. Por lo anterior, la invitacin que hacemos desde la Gerencia General es a leerlo y aplicarlo cada vez que sea necesario. De esta forma, avanzaremos firmemente en nuestro propsito de ser personas comprometidas con nuestros valores. Adems, estaremos ayudando a engrandecer a nuestra Compaa y seguir marcando diferencia en la industria minera. Andr Sougarret Gerente General

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CAPTULo 1
INQUIEtUDES Y DENUNCIAS: CmO AbORDARLAS a. Primero: piense y evale usted mismo(a)
Como empleado o empleada de la Compaa, usted es responsable de actuar de manera consistente con los Valores de Minera Esperanza y con los estndares descritos en este Manual de Buenas Prcticas. Por ello, si usted siente que una decisin o accin suya puede ser inconsistente con los valores, polticas y estndares descritos en este documento; o si tiene dudas acerca de qu hacer en una situacin en particular, hgase las siguientes preguntas antes de actuar:
Me hara sentir incmodo(a) o intranquilo(a) este comportamiento?

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Est de acuerdo mi conducta o decisin con los Valores de Esperanza?
Infringira mi conducta alguna poltica o estndar de la Compaa?
Qu pensaran los dems de este comportamiento? Podra ser cuestionado, afectando mi prestigio profesional y la reputacin de la Compaa?
Cumplira mi comportamiento con todas las leyes y reglamentos aplicables?
Me sentira cmodo(a) si le contara a mi familia y amigos acerca de mi comportamiento?
Podra mi comportamiento causar accidentes en forma directa o indirecta, o poner en peligro la salud de alguien?
b. En caso de inquietudes
Si persisten sus dudas luego de evaluar las respuestas a las preguntas anteriores, consulte la situacin lo antes posible por los siguientes canales: PASO 1: el conducto regular
Supervisor o superintendente directo
PASO 2: en caso de no encontrar respuesta o no se siente cmodo(a) dirjase al gerente de su rea.
(Respuesta en 24 horas)
Gerente del rea
PASO 3: si no se siente capaz de consultar a su lnea de supervisin puede enviar un mail a lineaetica.consulta@aminerals.cl donde se tratarn en forma confidencial sus inquietudes.
(Respuesta en 24 horas)
Sindicato
Superintendente de Personas
Gerente de Personas
Miembro del Comit de tica
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c. En caso de denuncias
PASO 1: presentar denuncia de una conducta irregular.
Direccin de Intranet de AMSA: http://amsscliis602/SRI/ Direccin de Internet: http://www.aminerals.cl/SRI/ frmNuevoReporte.asp
Comit de tica AMSA Comit de tica Esperanza
Es necesario considerar que el curso de accin necesario para resolver una inquietud depender de la naturaleza del problema y de su gravedad. Es posible que se pueda resolver con la intervencin de slo una persona (jefatura directa). Sin embargo, algunas situaciones pueden necesitar de la asesora y experiencia de otras fuentes (por ejemplo, asesores legales, auditores, etc.). En todo caso, la confidencialidad se mantendr siempre. El trabajador o trabajadora que presente inquietudes legtimas no estar sujeto a una sancin o accin disciplinaria. Si usted cree que ser sancionado(a) por informar o entregar informacin acerca de una inquietud legtima, deber hacrselo saber al gerente de Personas o denunciar esta conducta irregular a travs de intranet AMSA/Web, que sern resueltas directamente por el Comit de tica de AMSA y/o Esperanza.

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Las personas identificadas como fuentes de asesora en los pasos 2 y 3 de la letra b de este captulo y quienes se mencionan en el listado de Asesores en Buenas Prcticas (hoja anexa a este manual), tienen la responsabilidad de responder antes de 24 horas las interrogantes e inquietudes de los empleados y empleadas relacionados con una conducta. Deben proveer informacin precisa y orientacin que cumpla con las polticas, estndares y principios aqu descritos. Todas las inquietudes y preguntas sern tratadas seriamente.
A veces el cumplimiento de las polticas y estndares descritos en este Manual de Buenas Prcticas afectar las oportunidades de Esperanza de obtener o mantener un negocio. Aquellas situaciones que incluyan un conflicto entre defender las normas de Esperanza y proteger los intereses comerciales a corto plazo de la Compaa, debern ser analizadas de manera abierta y honesta y ser resueltas de manera que no se comprometan los estndares de conducta de Esperanza.
PREgUNtAS Y RESpUEStAS
Qu suceder cuando me ponga en contacto con alguna de las personas de la lista de contactos? Si tiene una pregunta o necesita aclarar alguna inquietud, la respuesta la recibir personalmente o travs de e-mail. Si se trata de una denuncia de una conducta irregular, que realiz a travs de la intranet AMSA, stas sern recibidas por los miembros del Comit de tica Corporativo, y por el Gerente General de la Compaa, quien convocar el Comit de tica para analizar el caso, manteniendo estricta reserva sobre la identidad de los involucrados. Los casos investigados sern reportados al Directorio de la Compaa.
Valor asociado: CONSIStENCIA Qu es una inquietud legtima? Si mi inquietud resulta ser infundada, ser sancionado(a) por ello? Si tiene una base justificada para creer que una decisin o accin es inconsistente con las polticas y estndares descritos en este Manual, usted debe informar de este asunto. Si lo hace, aunque su inquietud no sea apoyada, no se tomar ninguna accin en su contra. Ahora, si un(a) empleado(a) da informacin sabiendo que sta falta a la verdad o realidad, la Compaa tomar accin disciplinaria. Valor asociado: RESpEtO
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Tendr problemas con mi jefatura directa si accedo a algunos de los contactos superiores para expresar una inquietud? No. Usted debera tratar su inquietud en primer lugar con su jefatura directa, pero si no tiene xito o se siente demasiado incmodo(a), puede ponerse en contacto con otra de las fuentes de asesora indicadas en este Manual. Esperanza anima a las trabajadoras y trabajadores a que informen acerca de inquietudes legtimas relacionadas con conductas de negocios. No se tolerar ninguna represalia contra quienes utilicen los medios convenidos para informar de buena fe. Valor asociado: RESpEtO
Qu ocurre si informo acerca de un incumplimiento de las polticas en el cual estoy involucrado(a)? Si usted ha estado involucrado(a) en actividades que infringen alguna poltica de la Compaa ser sometido(a) a acciones disciplinarias estipuladas en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad, pero adems se considerar a su favor en decisiones posteriores por haber actuado en forma voluntaria al informar del hecho. Es muy probable que las consecuencias para usted sean mucho peores si la Compaa se entera del incumplimiento por otro conducto. Valor asociado: RESpEtO
Qu debo hacer si descubro que uno de los contratistas de Esperanza o uno de sus socios ha violado las polticas o estndares descritos en este Manual? Si un consultor, contratista o socio infringe una poltica de Esperanza o no cumple con los estndares establecidos en este Manual, usted debe canalizar la situacin a su superior o lder de rea; y asegurarse de que ste lo informe al administrador del Contrato. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA, RESpEtO

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Hay quienes se han dirigido a m y me han solicitado que entregue informacin confidencial acerca de los negocios de la Compaa basndose en que esto sera de inters pblico. Qu debo hacer? Minera Esperanza est comprometida a mantener una comunicacin abierta y honesta acerca de los temas relacionados con conductas de negocios y a resolver estos asuntos internamente de modo de responder a las necesidades de todas las partes afectadas. Es la gerencia de Asuntos Externos la que evala y canaliza la informacin de inters pblico de la Compaa. Si tiene alguna inquietud, deber tratarla con dicha gerencia directamente. Valor asociado: RESpEtO, CONSIStENCIA

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CAPTULo 2
VISIN EStRAtgICA: SOmOS MINERA ESpERANZA
Para poder desarrollarse y consolidarse, una organizacin requiere tener claridad respecto a su Misin y a su Visin, es decir, conocer cul es el negocio al que se dedica y cul es su finalidad, adems de saber cul es el futuro que desea conseguir o a dnde quiere ir. Adems, es necesario que se conozcan los lmites ticos en que su gestin debe enmarcarse, es decir, los valores de la organizacin. El equipo ejecutivo de Minera Esperanza ha definido la estrategia en su Visin, Misin y Valores, como una forma de movilizar los esfuerzos de todos los integrantes de la organizacin en una direccin compartida. VISIN Ser un referente mundial en el desarrollo y operacin sustentable econmica, social y medio ambientalmente de un yacimiento de baja ley (Cu, Au y Mo); queremos ser empleadores preferidos en la Regin de Antofagasta y ser altamente reconocidos por nuestros trabajadores, colaboradores, accionistas, la comunidad y las autoridades. MISIN Superarnos permanentemente para crecer de manera sustentable, trabajando en forma colaborativa para alcanzar los mejores indicadores de la industria minera y cumplir nuestros compromisos de produccin de cobre y oro. VALORES Seguridad Consistencia Respeto Innovacin Austeridad Reconocimiento

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CAPTULo 3
POLtICAS Y DIRECtRICES DE ESpERANZA
Todos quienes trabajamos en Esperanza somos responsables de que la Compaa logre los ms altos niveles de conducta, los que deben reflejarse en la Seguridad de nuestras operaciones y en el clima organizacional de nuestro entorno laboral. Por ello es un deber de todos los integrantes de la organizacin -directores, ejecutivos, supervisores (supervisores, jefes, superintendentes, gerentes y subgerentes) y empleados- regirse por las polticas y estndares de la empresa, los cuales son presentados en esta seccin. Es, asimismo, nuestra obligacin informar a los colaboradores, consultores, contratistas y socios que trabajan con Esperanza acerca de las polticas y estndares pertinentes y exigirles que acten de acuerdo a ellos. Los gerentes son los responsables de velar por el cumplimiento de las polticas y estndares de Esperanza, aun si dicho cumplimiento significa un costo para la Compaa en el corto plazo. Ello porque una conducta apropiada es uno de nuestros intereses de largo plazo, ya que genera lealtad y confianza en los mismos trabajadores, clientes, proveedores y comunidades en las que operamos y en otros grupos de inters. A continuacin presentamos las polticas y directrices de la Compaa referidas a los principales problemas de conducta que pueden presentarse en el trabajo, tales como seguridad, consumo de tabaco, alcohol y drogas, confidencialidad, conflicto de intereses, etc., para que sean conocidos y aplicados por todos los integrantes de la organizacin. Con el fin de facilitar la aplicacin de estos estndares y aclarar dudas, la mayora de las veces las polticas o declaraciones son seguidas de preguntas y respuestas, que abordan algunos casos especficos a los que usted puede verse enfrentado(a) en su trabajo. Si bien en esta seccin se abordan los principales temas de inters, no todos estn incluidos. Es importante que pregunte a su jefatura directa (gerente o supervisor) acerca de los puntos que no se tratan aqu, incluyendo las prcticas y estndares ms especficos. Si su

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jefatura no conoce la respuesta, puede presentar el caso al Comit de tica de Esperanza.
3.1. Poltica de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias

Minera Esperanza (ESP), integrante del Grupo Minero Antofagasta Minerals S.A., tiene por Misin superarse permanentemente para crecer de manera sustentable, trabajando en forma colaborativa para alcanzar los mejores indicadores de la industria minera, y cumplir sus compromisos de produccin de cobre y oro. En el cumplimiento de esta Misin es fundamental gestionar conjuntamente la calidad y el riesgo, aplicado a los procesos de negocios, a las personas y al medio ambiente integralmente, donde la gestin de calidad es la que permite alcanzar o superar las metas, en tanto la gestin de riesgo es la que asegura los logros y evita las prdidas. Para el xito de la gestin de calidad y riesgos se deben atender los siguientes principios: 1. 2. La seguridad de las personas es lo primero, por lo que se debe privilegiar la vida y salud de ellas en las actividades de la Compaa. Las leyes, reglamentos, resoluciones y compromisos en materia de seguridad, medio ambiente y negocios son obligaciones que se deben cumplir. El desarrollo del negocio es la base, por lo que se debe asegurar el cumplimiento o la superacin de los objetivos estratgicos y operacionales, estando preparados para enfrentar contingencias. La proteccin del medio ambiente, la prevencin de la contaminacin y el desarrollo de relaciones de colaboracin mutua con las comunidades son importantes en la actividad productiva. El uso eficiente y austero de los recursos es imperativo, por lo que se deben emplear cantidades justas y suficientes para obtener y asegurar los resultados requeridos.
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El equipo humano y el liderazgo hacen la diferencia en la gestin de excelencia, por lo que se debe contar con profesionales competentes y que compartan los valores de la Compaa. Los clientes externos e internos de los productos y servicios de la Compaa son los que justifican el trabajo, por lo que sus requerimientos son un estmulo para la superacin. Los contratistas y proveedores son relevantes para el negocio en una relacin de beneficio recproco, por lo que se debe exigir altos estndares de calidad y seguridad en sus servicios y productos. La innovacin y el mejoramiento continuo de las prcticas de trabajo son indispensables para la rentabilidad futura, por lo que deben ser promovidas.
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10. La adecuada planificacin, ejecucin y control de los procesos de negocios es una prctica clave que debe ser aplicada para tener xito. La responsabilidad de la gestin de calidad y riesgo es de todas y cada una de las personas que trabajan para Minera Esperanza, debiendo ser dirigida y controlada por la lnea ejecutiva en forma integrada con la gestin del negocio y sustentada en nuestros valores.
A pesar de que la Compaa diga que la Seguridad est primero, mi jefatura exige que alcancemos metas de produccin que slo pueden ser logradas saltndose algunos procedimientos de seguridad. He hablado sobre este asunto con otras personas que trabajan en mi turno, pero me aconsejaron que me quedara callado(a), ya que podra ser despedido(a). Qu debo hacer? Nunca se deben comprometer los procedimientos de Seguridad. En Minera Esperanza debemos respetar y hacer respetar nuestro valor que nos insta a que la Seguridad no se transa. Considerar los procedimientos de Seguridad como menos importantes que la produccin es algo contradictorio. Usted debera pensar en analizar esta situacin con su jefatura. Si no se siente cmodo(a)
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para acercarse a hablar con su jefatura o si no logra llamar su atencin al respecto, dirjase al nivel de mando siguiente o consulte otra fuente de asesora que aparece en este Manual. Esperanza no tolerar acciones en contra de las empleadas o empleados que expresen inquietudes legtimas. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO Me siento fatigado(a) y no puedo seguir trabajando as ya que puedo cometer un error o provocar un accidente. Debo comunicar esta situacin a mi jefatura o seguir en mi puesto de trabajo para no perjudicar la labor del rea? La Seguridad e integridad de las personas estn sobre cualquier otra consideracin. Si presenta problemas de salud que impidan el normal desempeo de sus funciones, reporte el problema a su jefatura. Dependiendo del caso, le indicar detener sus labores por el tiempo que sea necesario y/o derivarlo(a) al Policlnico para evaluacin mdica. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO He detectado que las condiciones para desarrollar un trabajo determinado son inseguras y/o nos equivocamos en la planificacin. Tengo la facultad de detener el trabajo? S. Todos tenemos la facultad de interrumpir una determinada labor si las condiciones de Seguridad y salud no son las suficientes e implican riesgos manifiestos para las personas y/o equipos, o impactos negativos al medio ambiente. Esta situacin debe ser comunicada inmediatamente a la jefatura responsable, que tomar las medidas para retomar la tarea, suspenderla temporalmente o detenerla totalmente, mientras se solucionan las condiciones subestndar antes mencionadas. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA

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Me resbal en el trabajo y me hice dao en la espalda, pero no quiero informar el hecho porque en cierta forma fue culpa ma, y al reportarlo afectar el rcord de das sin accidentes de mi unidad. Qu debera hacer? Esperanza no aborda los problemas ignorndolos u ocultndolos. Todos los accidentes deben ser informados e investigados prontamente, de modo que la Compaa pueda tomar las medidas necesarias con el fin de evitar incidentes similares en el futuro. Las medidas correctivas pueden incluir cambios en los procedimientos de trabajo o una mayor capacitacin en Seguridad. Valor asociado: SEgURIDAD
Bajo ciertas condiciones slo podemos mantener la produccin si evacuamos efluentes parcialmente tratados en sitios no aptos para recibirlos. Mi jefatura no cree que esto sea un problema, ya que el total de nuestras emisiones anuales est por debajo de los lmites reglamentarios establecidos; adems corregir la situacin significara un costo demasiado alto. Debera estar preocupado(a)? S. Siempre que usted sienta que existe una forma mejor de trabajar para cuidar el medio ambiente y nuestro entorno, debera hablar al respecto con su jefatura. Tambin debera analizar cualquier infraccin a los lmites reglamentarios establecidos con su supervisin y, si an le preocupa el tema, dirjase a un funcionario con un cargo ms alto. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA, RESpEtO, INNOvACIN
Los resultados arrojados por el monitoreo del impacto de nuestra mina en la calidad del aire, sealan niveles de contaminantes mayores a los estimados en la evaluacin original de impacto ambiental, aprobada en el estudio de impacto ambiental. Su reduccin a niveles esperados llevara a que la explotacin de la mina se viera afectada, y por ende, implicara el retraso en el cumplimiento de las metas de produccin. La gerencia Mina no est dispuesta a analizar este tema. Qu debo hacer?
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Este problema debe ser estudiado de modo que la gerencia correspondiente y el rea de Medio Ambiente puedan determinar si es una caracterstica temporal o permanente de las operaciones y decidir los pasos a seguir. Si la gerencia no toma cartas en el asunto, usted debera consultar a otra de las fuentes de asesora que aparecen en el listado de este Manual. Esperanza no aborda los problemas ignorndolos u ocultndolos. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA, RESpEtO Uno de nuestros contratistas paga a sus empleados menos del sueldo mnimo legal. Cul es la postura de Esperanza en relacin a esta situacin? Esperanza est comprometida a garantizar que a todos los que prestan servicios a la Compaa se les paguen remuneraciones iguales o superiores a la mnima legal. Para ello realiza mensualmente auditoras que resguardan el cumplimiento de las leyes sociales por parte de sus colaboradores. Tambin estamos comprometidos a garantizar que nuestros acuerdos contractuales no exploten a menores de edad ni a gente que gane menos del sueldo mnimo, y por lo tanto, si existiese este tipo de desviaciones, este asunto deber plantersele inmediatamente a la gerencia responsable de los contratos. Valor asociado: RESpEtO
3.2. Relaciones laborales

La Compaa garantiza a sus trabajadoras y trabajadores un ambiente laboral digno. Para ello, ha establecido las medidas necesarias para que las personas se desempeen en condiciones acordes a su dignidad, sintetizadas en su Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad. Adems, promueve al interior de la organizacin el respeto mutuo entre sus trabajadores y trabajadoras. Las relaciones laborales de Minera Esperanza se basan en la confianza entre la administracin y su personal, cuyo fundamento es el cumplimiento recproco de los derechos, deberes y obligaciones que emanan del Contrato del Trabajo y de la legislacin laboral vigente.

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Mi superior y/o mis compaeros(as) de trabajo buscan humillarme o agredirme constantemente mientras estoy trabajando. Debo denunciarlo? S. El respeto es una condicin bsica en las relaciones laborales de Esperanza. Si recibe agresiones fsicas y/o psicolgicas de cualquier empleado(a) o colaborador(a) -independiente de su jerarqua-, debe plantear la situacin a su supervisin o al nivel superior si ste ltimo est involucrado. Valor asociado: RESpEtO Mi jefatura me obliga permanentemente a cumplir tareas que no son parte de mis funciones y/o son inseguras y/o atentan contra la tica profesional y/o chocan con mis creencias religiosas. Qu debo hacer? La Compaa no tolerar abusos de poder en ninguna circunstancia. Exponga directamente esta situacin a su jefatura, manifestando su incomodidad y desacuerdo. Si no logra respuesta positiva y una correccin de su accionar, prosiga como se seala en el Captulo 1. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO.

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3.3. Consumo de alcohol, drogas y tabaco

La Compaa cuenta con un Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad, que clarifica y direcciona las conductas de sus trabajadoras y trabajadores respecto al uso de alcohol y drogas. En sntesis, Minera Esperanza prohbe la posesin, consumo, venta y distribucin de bebidas alcohlicas y drogas en los recintos de la Compaa, tanto en la jornada de trabajo como en el descanso, as como en las actividades de capacitacin fuera de los lugares de trabajo. Los eventos sociales dentro de los recintos de la Compaa no podrn incluir consumo de alcohol.
Por su parte, en relacin al consumo de tabaco, se prohbe fumar en cualquier recinto cerrado de la Compaa. Se permite su consumo en zonas abiertas exclusivamente sealizadas para este fin y en las que no exista presencia de materiales combustibles, las que debern contar con ceniceros y hallarse debidamente sealizadas. Esperanza reconoce que cada trabajador y trabajadora de la Compaa es responsable de tomar las medidas adecuadas para evitar accidentes laborales y enfermedades, adems de contribuir a un ambiente laboral seguro y sano. La gerencia de Personas y la gerencia de CASS de Esperanza son las responsables de asegurar que se implementen las directrices adecuadas respecto a esta poltica.
En mis viajes -por razones de trabajo- ocasionalmente almuerzo o ceno con proveedores y clientes, actuales o potenciales de la Compaa. Esta poltica significa entonces que no puedo beber una copa de vino durante una comida?
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Esperanza no prohbe el consumo de alcohol durante tales reuniones de negocios, si se llevan a efecto fuera de las horas normales de trabajo y en lugares autorizados para ello. Sin embargo, usted es responsable de hacerlo y de la cantidad y tipo de alcohol que consuma para asegurar que su comportamiento y criterio no se vean ni parezcan afectados de ningn modo. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO, AUStERIDAD Mi trabajo est relacionado con el manejo de maquinaria pesada. Mi mdico me recet ciertos medicamentos para recuperarme de un fuerte resfro y las instrucciones del envase sealan que me puede producir somnolencia. Qu debo hacer? Informe inmediatamente acerca de esta situacin a su superior directo. Usted no debe operar maquinaria pesada al estar bajo la influencia de medicamentos que podran afectar sus capacidades. Valor asociado: SEgURIDAD
Estoy organizando la fiesta anual de mi unidad de trabajo. sta se llevar a cabo en un restaurante local donde habr alcohol. Qu puedo hacer para asegurarme de que las personas que decidan consumirlo lleguen sin problemas a su hogar? Teniendo en cuenta la duracin del evento, debera establecer un lmite apropiado acerca de la cantidad de alcohol que la Compaa costear. Adems, las invitaciones a la fiesta deberan sealar que los participantes deben encargarse de buscar una forma de regreso segura si desean consumir alcohol (por ejemplo, que conduzcan los asistentes que no consuman alcohol o que se contrate un servicio de transporte). Adicionalmente, las leyes de trnsito establecen lmites al consumo o contenido de alcohol en la sangre para conducir legalmente un vehculo. Valor asociado: SEgURIDAD, AUStERIDAD
He notado que mi(s) colega(s), jefatura y/o personal a mi cargo portan y/o estn trabajando bajo la influencia del alcohol y/o drogas. Temo que su accionar afecte la integridad de quienes trabajamos en el rea. Debo detener sus actividades? S. El uso y/o porte de alcohol o drogas est prohibido al interior de Minera Esperanza, por lo que usted est facultado(a) a detener el accionar de cualquier persona bajo sus efectos, y comunicar este hecho a su jefatura directa o al siguiente nivel si procede. La Seguridad es lo primero en la Compaa, y estas situaciones atentan directamente contra la integridad de usted y sus colegas de trabajo. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO
Un(a) compaero(a) de trabajo me ha confesado que tiene problemas con el alcohol y/o las drogas, y que esta situacin afecta su rendimiento en el trabajo y amenaza su Seguridad. Qu debo hacer? Su mejor respuesta a la confianza dada es aconsejarlo(a) para que reconozca su problema y busque ayuda antes de cometer un error. La Compaa cuenta con asesores CASS en todas las reas, que podrn apoyar al afectado o afectada con confidencialidad y respeto, buscando la manera ms apropiada para tratar esta
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situacin, sin perjuicio ni reprimenda a la persona, salvo que infrinja el Reglamento de Orden, Higiene y Seguridad mientras se encuentre en horario de trabajo y/o en recintos de la Compaa. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO Durante el ingreso por garita, me di cuenta que uno(a) de mis compaeros(as) tiene hlito alcohlico. Debo informarlo a mi jefatura directa o del turno? S. La ingesta de alcohol es incompatible con el trabajo en faena, sea este de cualquier naturaleza (administrativo, operaciones, tcnico, etc). Sintase facultado(a) para denunciar el accionar de cualquier persona y/o compaero(a) de trabajo que est bajo sus efectos, y comunicar este hecho a su jefatura directa o al siguiente nivel si procede de forma inmediata. No olvide que estas situaciones atentan directamente contra su propia integridad y tambin la del resto de sus colegas. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO
3.4. Igualdad en el empleo

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Minera Esperanza est comprometida con la igualdad en el empleo, por lo tanto, las ofertas de trabajo y las oportunidades de crecimiento profesional -en la forma de ascensos y promociones- son ofrecidas y entregadas en base al mrito, de acuerdo a las habilidades, capacidades y requisitos del cargo. La Compaa tambin tiene la responsabilidad de proveer un ambiente de trabajo donde cada individuo sea tratado de manera justa y respetuosa. Todos los trabajadores y trabajadoras o postulantes a un empleo debern ser tratados(as) y evaluados(as) slo de acuerdo a sus habilidades, idoneidad, capacidades y aptitudes relacionadas con el cargo. Las decisiones basadas en atributos que no se relacionan con el rendimiento laboral (por ejemplo: raza, color, sexo, religin, asociaciones personales, nacionalidad, edad, invalidez, creencias polticas, estado civil, orientacin sexual, responsabilidad familiar, etc.) se consideran discriminatorias y estn prohibidas. Las decisiones relativas a los proveedores, clientes, contratistas u otros, tambin deben estar basadas en los mritos.
Algunos miembros de mi grupo de trabajo se burlan de mi origen racial, social y de mi opcin cultural. Cuando les digo que con eso me ofenden, se ren y dicen que soy demasiado sensible. Debera ignorarlo? No. Esperanza no tolerar ningn tipo de hostigamiento. Usted debe conversar con su superior directo. Como una alternativa, comunquese con el representante de la gerencia de Personas (gerente o superintendente de esta rea) o con otro tipo de asesor que aparece en este Manual. Valor asociado: RESpEtO Creo que el hecho de no haber recibido un ascenso, para el cual estoy completamente calificado(a), se debe a que mi gerente o jefatura prefiere ascender a las personas que no tienen hijos. De hecho, he escuchado de mi jefatura decir que las obligaciones familiares interfieren inevitablemente con el rendimiento laboral. Hay algo que yo pueda hacer al respecto? Todas las decisiones relacionadas con el trabajo (por ejemplo: ascensos, remuneraciones, oportunidades de entrenamiento, etc.) slo deben estar basadas en habilidades, conocimientos, experiencia y requisitos del cargo. Aquellas que se basan en atributos personales en lugar de los relacionados al rendimiento laboral y las calificaciones pueden constituir discriminacin. Usted debera analizar este asunto con su gerente, supervisor o con el gerente o superintendente de Personas. Valor asociado: CONSIStENCIA, RESpEtO

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3.5. Equidad de gnero

Minera Esperanza promueve la igualdad de gnero entre sus trabajadoras y trabajadores, impulsando polticas de no discriminacin y de buenas prcticas laborales. La Compaa asegura que los procesos de seleccin y reclutamiento garantizarn condiciones de igualdad de acceso entre hombres y
mujeres, donde los perfiles de competencia se basen estrictamente en los requisitos exigidos para el desempeo del cargo. Adems, la Compaa, a travs de su gerencia de Personas, asegurar un igual acceso a capacitacin y formacin, informando adecuadamente sobre los procesos de promocin a todo su personal. Por otra parte, Minera Esperanza establecer las condiciones de trabajo necesarias, para que tanto hombres como mujeres puedan desarrollarse profesionalmente, sin discriminacin.
Siento que mi jefatura me discrimina porque soy hombre/ mujer. A quin puedo dirigirme para dejar constancia sobre estos hechos? Usted debe dirigirse inmediatamente al nivel gerencial superior o a la gerencia de Personas, los que, junto al Comit de tica, sern los encargados de dar curso a su solicitud y buscar una solucin al problema planteado. Valor asociado: CONSIStENCIA, RESpEtO
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Mis compaeros(as) de rea que han tenido un buen desempeo han sido promovidos(as). Sin embargo, yo -que tambin he realizado un buen trabajo- no he sido destacado(a). Siento que por ser hombre/mujer no merezco este reconocimiento. Si usted ha tenido un desempeo adecuado dentro de la organizacin ser reconocido(a) independiente de su gnero. Minera Esperanza destaca a todos los empleados y empleadas que tengan un rendimiento favorable y que se encuentren alineados con los objetivos del negocio. Valor asociado: CONSIStENCIA, RECONOCImIENtO
Siento que no se me asign la carga de trabajo adecuada por ser hombre/mujer. Qu debo hacer? La jefatura debe establecer la carga de trabajo de cada integrante de su equipo en base a las funciones y capacidades inherentes
a su puesto, y debe ser posible de cumplir con el desempeo personal y los recursos humanos y materiales disponibles para tal fin. Basar el factor gnero para distribuir el trabajo no es una prctica adecuada, salvo excepciones ligadas a actividades fuertemente fsicas. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO, RECONOCImIENtO
3.6. Acoso
3.6.1 Acoso Laboral Minera Esperanza no acepta ni tolera el acoso laboral o mobbing a sus trabajadores y trabajadoras. Se entiende por acoso laboral todos aquellos actos de agresin (los que incluyen acciones de carcter verbal, escrito, gestual o de contacto fsico, actitudes u omisiones), ya sean instigados o ejecutados por un superior a su subordinado(a) o viceversa y/o por uno(a) o ms compaeros(as) de trabajo, los que como consecuencia producen un ambiente laboral degradante y daino para el/la trabajador(a) afectado(a). Cualquier conducta constitutiva de acoso laboral o mobbing debe ser inmediatamente denunciada a la gerencia de Personas o al Comit de tica de AMSA, la que investigar los hechos para poner fin a la situacin.
Mi jefatura continuamente comete excesos de confianza que me incomodan y/o me hostiga sobrecargndome de trabajo y humillndome frente al resto de mis compaeros y compaeras. Usted debe Informar a la gerencia de Personas o directamente al Comit de tica de AMSA sobre este tipo de conductas para poder realizar una investigacin adecuada y tomar las medidas correspondientes para corregir la situacin. Valor asociado: RESpEtO 3.6.2 Acoso Sexual Minera Esperanza protege a sus empleados y empleadas respecto del acoso sexual, garantizando un apoyo efectivo a las personas involucradas.
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Cada trabajador y trabajadora de la Compaa tiene derecho a denunciar estos actos, dirigindose directamente a su superior, quien comunicar sobre estos hechos a la gerencia de Personas y al Comit de tica de AMSA. La Compaa considerar cualquier accin de este tipo como una falta grave. Con el propsito de garantizar la dignidad del afectado o afectada, es necesario que l/ella realice una denuncia por escrito, detallada, que contenga la siguiente informacin: Nombre completo RUT del/la denunciante y/o afectado(a) Cargo que ocupa en la Compaa Dependencia jerrquica Relacin detallada de los hechos de la denuncia, indicando fechas y horas Nombre del/la presunto(a) acosador(a), adems de la fecha y firma del/la denunciante. El Comit de tica de AMSA, realizar una investigacin de la denuncia a cargo de ejecutivos, garantizando a ambas partes involucradas un procedimiento que permita que puedan presentar pruebas que sustenten sus dichos. Adems, el Comit, durante el transcurso de la investigacin, dispondr de medidas de resguardo, respecto de los involucrados, tales como la separacin de espacios fsicos o la redistribucin del tiempo de jornada. Dependiendo de los resultados arrojados por la investigacin, se podrn aplicar diversas sanciones que van desde una amonestacin por escrito hasta el trmino del contrato de trabajo. Cabe destacar que tanto la persona afectada como la persona acusada, podrn reclamar ante la Inspeccin del Trabajo, si consideraran que alguna medida aplicada es injusta o desproporcionada.

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Un(a) compaero(a) de trabajo sistemticamente se dirige a m utilizando palabras y expresiones con contenido sexual, y quiero denunciarlo(a), pero tengo temor de avisarle a mi jefatura sobre este problema. Usted tiene todo el derecho a informarle a su supervisin sobre este tipo de acoso, puesto que Minera Esperanza no acepta estas conductas entre sus trabajadores y trabajadoras. Valor asociado: RESpEtO Un(a) compaero(a) de trabajo suele tener un contacto fsico muy directo conmigo, resultando muy incmodo para m Qu puedo hacer? Si usted siente que estos comportamientos no son adecuados, debe dirigirse a su jefatura con el propsito de denunciar y que se investiguen estos hechos. Valor asociado: RESpEtO
Quin(es) estar(n) a cargo de la investigacin? Segn el caso, la investigacin ser realizada por el Comit de tica de AMSA.
3.7. Condencialidad
Es informacin confidencial toda aquella que pertenece a Minera Esperanza o a una Compaa del Grupo Antofagasta Minerals, o que sta ha adquirido en forma confidencial de parte de un tercero. Se trata de informacin que no es pblica y que ha sido confiada por la Compaa al/la trabajador(a), cuya divulgacin a terceros podra ser perjudicial para los intereses de la Compaa o de las personas que mantienen relaciones comerciales o negociaciones pendientes con sta. Informacin confidencial incluye, por ejemplo, datos o proyecciones financieras, informacin tcnica, planes de adquisicin, enajenacin o fusin, planes de expansin, estrategias, contratos importantes, cambios relevantes en la administracin y otros desarrollos corporativos.
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A los trabajadores y trabajadoras se les exige proteger la informacin registrada, comercial y cualquier otra que sea de carcter confidencial para Esperanza. Estas obligaciones de confidencialidad continan despus de que el empleo, trabajo o responsabilidad de alguna persona finalice con Esperanza. Este tipo de informacin debe ser manejada y comunicada con cuidado y no debe revelarse a terceros sin la debida autorizacin. Nunca se debe utilizar para beneficio propio. Se debe incluir estipulaciones de confidencialidad en los contratos con consultores, contratistas y otros que presten servicios a la Compaa. Las gerencias y supervisin en cada unidad de negocio son responsables de asegurar que existan las medidas necesarias para proteger la informacin que exige discrecin y la de carcter confidencial.
3.8. Informacin privilegiada

Se entiende por informacin privilegiada cualquier informacin referida a la Compaa y a sus negocios, que no haya sido divulgada al mercado y cuyo conocimiento, por su naturaleza, sea capaz de influir en la cotizacin de los valores emitidos. Tambin se incluye toda aquella informacin a la que el Directorio de la Compaa haya conferido el carcter de reservada. Las personas debern guardar estricta reserva de toda informacin privilegiada a la que tuvieren acceso de cualquier forma y no podr utilizarla en beneficio propio o ajeno, ni adquirir para s o para terceros, directa o indirectamente, los valores sobre los cuales posean informacin privilegiada. Asimismo, se les prohbe valerse de la informacin privilegiada para obtener beneficios o evitar prdidas, mediante cualquier tipo de operacin con los valores a que dicha informacin se refiera o con instrumentos cuya rentabilidad est determinada por esos valores. Igualmente, debern abstenerse de comunicar dicha informacin a terceros o recomendar la adquisicin o enajenacin de los valores citados, velando para que ello tampoco ocurra a travs de subordinados o terceros de su confianza.

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Estoy escribiendo un informe para mi supervisor que contiene informacin confidencial acerca de las actividades de Esperanza. Algunos de mis amigos fuera del trabajo estn interesados en esta rea del negocio en particular. Sera incorrecto hablar con ellos acerca del informe en trminos generales? Nunca debe revelar informacin confidencial o privilegiada de la Compaa a amigos, familiares o a cualquier persona externa a Esperanza. Esta poltica se aplica independientemente de si la informacin se obtuvo en forma directa (por ejemplo: clculos financieros que usted realiz) o indirecta (por ejemplo: una conversacin que usted escuch casualmente), as como tambin si usted revela la informacin en forma general o especfica. La infraccin de esta poltica se considera una falta grave. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA, RESpEtO
3.9. Propiedad intelectual

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Las personas que participan en el desarrollo de procesos o productos que sern usados por la Compaa o aqullas que tienen acceso a los resultados de tales trabajos, deben considerar esta informacin como propiedad de Minera Esperanza, tanto durante el perodo de empleo con la Compaa como despus. En consecuencia, si el trabajador o trabajadora, con motivo de la ejecucin de su trabajo y con recursos de la Compaa, realiza alguna actividad inventiva o creativa en texto, imgenes y/o video, un modelo de utilidad, un diseo industrial, una invencin de servicio o descubra yacimientos mineros o recursos hdricos, los respectivos derechos de invencin, patentes, licencias, propiedad intelectual, concesiones y permisos sern de Esperanza, por lo que el trabajador o trabajadora en tal caso deber efectuar la correspondiente cesin de derecho. Asimismo, Esperanza podr solicitar a los trabajadores suscribir convenios de confidencialidad o asesorar a Esperanza para la obtencin de patentes, derechos de propiedad o proteccin, en representacin de la Compaa.
Las fotografas y material audiovisual de personal en faena o representando a la Compaa en eventos externos, instalaciones, operaciones, vistas areas u otros que hayan sido obtenidas por servicios fotogrficos y/o audiovisuales contratados para tales efectos, son de propiedad de Minera Esperanza. Por lo tanto sern posibles de utilizar cuantas veces la Compaa lo estime necesario o proporcionarlas a otros entes para usos de registro o fines comunicacionales externos. En aquellas circunstancias que una fotografa o imagen audiovisual consideren la participacin claramente identificable de personal de la Compaa o de sus empresas colaboradoras, Minera Esperanza aplicar el criterio contenido en el punto 3.10. del Captulo III del Manual de Buenas Prcticas. En lo esencial, Esperanza se compromete a hacer un uso profesional y adecuado de las imgenes, cuidando de no vulnerar la privacidad de las personas y obteniendo su consentimiento para su uso inmediato y/o futuro, sea para medios institucionales de Esperanza o para proporcionarlas a un ente externo. El consentimiento debe ser obtenido luego que las personas involucradas sean informadas del potencial uso de su imagen inmediato o futuro. Por regla general, la autorizacin del uso de imagen es para su publicacin en medios institucionales de Esperanza.
Un ex compaero que trabaja en una Universidad quiere exponer sobre el uso y gestin de recursos hdricos, citando algunos ejemplos de la Minera. Puedo enviar informacin, fotografas y proyectos de manejo que yo tengo? No. Este requerimiento debe ser transferido a la gerencia de Asuntos Externos para su evaluacin y respuesta.
3.10. Informacin personal y privacidad de trabajadoras y trabajadores
Valor asociado: RESpEtO Y CONSIStENCIA
Esperanza solamente recopilar datos personales de sus empleados y empleadas de una manera tica y legal. De acuerdo a ello, recopilar la informacin en forma discreta, justa y cuidando de no vulnerar la intimidad de la persona.

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Si usted recopila informacin personal en nombre de la Compaa, debe informar a la persona el propsito de dicha accin. Adems, debe tener en cuenta que, salvo algunas limitaciones, los trabajadores podrn tener acceso a la informacin recogida cuando lo soliciten. Se debern tomar las medidas necesarias a fin de asegurar que los datos sean exactos y actualizados, y que no se conserven por ms tiempo del necesario. Los trabajadores y trabajadoras deben asegurarse de que la confidencialidad de la informacin personal almacenada en los registros de la Compaa se mantiene estrictamente. La informacin de carcter personal, no deber drsele a otros, a menos que sta sea requerida para llevar a cabo sus trabajos. Toda la informacin relativa a los registros de trabajo, sueldos, direcciones, correos electrnicos, nmeros de telfono o mviles, etc., no se puede entregar a organizaciones externas a menos que la autoridad y la ley as lo exija o que se cuente con el consentimiento bien informado de la persona involucrada.
Tengo un amigo que trabaja en otra compaa y me solicita que le entregue algunos correos electrnicos de mis compaeros de trabajo, con el fin de invitarlos a participar de procesos de seleccin. Adems me pide informacin respecto de sus desempeos en Minera Esperanza. Qu debo hacer? Efectivamente Minera Esperanza busca el desarrollo constante de sus trabajadores y trabajadoras, y garantiza la libertad de sus miembros para decidir por su crecimiento profesional. Para ello, nuestra Compaa cuenta con un programa de desarrollo de carrera. Sin embargo, el traspaso de ste y otro tipo de informacin que Esperanza califique de personal, debe estar sujeta a la voluntad del propio trabajador en difundir slo su propia informacin a quien estime conveniente. Traspasar informacin de otros compaeros sin su autorizacin o antecedentes de carcter interno de la Compaa, constituye una prctica que no se ajusta al espritu de Minera Esperanza de velar por la privacidad de la informacin. Valor asociado: CONSIStENCIA, RESpEtO
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3.11. Comunicados de prensa, relacin con Medios de Comunicacin, vocera e informacin de la Compaa
El Gerente General o el gerente de Asuntos Externos de la Compaa son los responsables de difundir informacin a la opinin pblica, agencias y servicios de Gobierno, medios de comunicacin masivos y medios especializados en la industria minera (vocera oficial). Todo material audiovisual, impresos u otros, producidos con el objetivo de ser distribuidos fuera de la Compaa, deben ser aprobados por: El gerente de Asuntos Externos y/o el Gerente General, cuando el material va a ser publicado en forma nacional. El gerente de Asuntos Externos, el Gerente General y la gerencia de Asuntos Externos Corporativos de Antofagasta Minerals, cuando el material va a ser publicado en forma internacional. Estos requerimientos de aprobacin se aplicarn con respecto a artculos o documentos preparados para una publicacin externa sobre un tema relacionado con Esperanza. Para mayor informacin sobre divulgacin pblica de documentos relativos a Esperanza, apyese en la gerencia de Asuntos Externos. De forma ms general, todas las comunicaciones pblicas, incluyendo registros ante autoridades regulatorias, deben ser completos, justos, exactos, oportunos y comprensibles. Los trabajadores o trabajadoras que den charlas externas, entrevistas u opiniones pblicas sobre temas relacionados con Esperanza, deben contar con la autorizacin de un director de la Compaa y deben informar a Asuntos Externos de Minera Esperanza.
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3.12. Comunicaciones internas de la Compaa

Todo material audiovisual, impreso y/o de circulacin masiva producido debe ser visado por el rea de Comunicaciones Internas de la gerencia de Personas y es para uso exclusivamente interno de la Compaa. Su contenido deber ser aprobado por:
El ejecutivo responsable del rea que solicit el material informativo. El jefe de Comunicaciones Internas, el gerente de Personas y/o el Gerente General, cuando el material va a ser distribuido de manera transversal a la organizacin.
Una periodista de un diario me pidi que le contestara algunas preguntas acerca de Esperanza. Creo conocer las respuestas a sus preguntas. Debo responderle? Previamente debe informar de esta situacin a su jefatura y sta, a su vez, a la gerencia de Asuntos Externos, que determinar si es oportuno entregar informacin sobre el tema requerido y, si as fuese, quin es la persona que actuar como fuente. Para tener mayor claridad sobre la solicitud, asegrese de contar con el nombre del periodista y del medio al cual pertenece, el tema exacto acerca del cual le solicita comentarios y los plazos involucrados. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA
Un periodista de un medio de comunicacin que conozco quiere visitar nuestra faena y ha manifestado inters de reportear sobre el rea en la que trabajo. Qu debo hacer en este caso? Primero que todo debe informar inmediatamente de esta solicitud a su jefatura y sta, a su vez, a la gerencia de Asuntos Externos. Son ellos los responsables de gestionar todas y cada una de las visitas de medios de comunicacin, sean estos regionales, nacionales o internacionales. Independiente que durante la visita del periodista usted los pueda acompaar y/o el periodista lo entreviste respecto del rea o tema que maneja, es esta gerencia la que se responsabiliza por la informacin que sale sobre Minera Esperanza en los medios de comunicacin. Valor asociado: CONSIStENCIA
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Me gustara publicar los resultados de las investigaciones que realic durante el tiempo que he trabajado para Esperanza. A mi parecer esto sera bueno para mi desarrollo profesional. Est permitido hacerlo? Depende del grado de importancia de los resultados de las investigaciones. Normalmente se autorizar si el contenido no es confidencial. Usted debe recibir la autorizacin del gerente de su unidad de negocio antes de proceder. Hable con su jefatura directa acerca del tema en el cual est interesado(a). Su jefatura le aconsejar con respecto a la confidencialidad de los resultados y, dentro de lo posible, le ayudar a obtener la autorizacin necesaria. Valor asociado: Seguridad
Un supervisor contratista que trabaja en mi rea coment que su empresa publicar un reportaje sobre el trabajo que est desarrollando en Minera Esperanza. Qu debo hacer en este caso? Todas las publicaciones en medios externos, ya sea prensa o de publicacin interna de una empresa contratista, deben ser revisadas y visadas por la gerencia de Asuntos Externos. Por lo tanto, usted debe dar aviso de esta situacin a la gerencia de Asuntos Externos, rea que tomar contacto con la empresa contratista respectiva. Valor asociado: CONSIStENCIA
Mi rea tiene un material, que por su relevancia, necesita ser un material impreso para entregar a toda la organizacin. Qu debo hacer? Todas las publicaciones internas de Minera Esperanza, deben ser revisadas y visadas por el rea de Comunicaciones Internas. Por lo tanto, usted debe acercarse o comunicarse con esta rea para recibir la asesora y colaboracin para que el material que quiere imprimir y distribuir contenga los lineamientos editoriales definidos para los medios internos Valor asociado: CONSIStENCIA

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Una empresa contratista que trabaja con mi rea quiere hacer un reportaje para sus medios internos, sobre su trabajo en Esperanza, entre otras cosas, quieren grabar un video y sacar fotografas. Qu debo hacer en este caso? Todas las publicaciones en medios externos, ya sea prensa o de publicacin interna de una empresa contratista, deben ser revisadas y visadas por la gerencia de Asuntos Externos. Por lo tanto, usted debe dar aviso de esta situacin a la gerencia de Asuntos Externos, rea que tomar contacto con la empresa contratista respectiva. Valor asociado: CONSIStENCIA
3.13. Uso de recursos de la Compaa y prevencin de actos irregulares

Acorde con nuestro valor que tiene relacin con el uso eficiente y eficaz de los recursos, los trabajadores no deben utilizar los fondos, propiedades, equipos u otros recursos de la Compaa para su beneficio personal. Adems, las empleadas y empleados son responsables de proteger los recursos que estn bajo su control, como la informacin, y tambin son responsables de llevar registros detallados con respecto a la utilizacin de estos recursos. Los casos de fraude, por su misma naturaleza, representan una conducta inaceptable dentro de la Compaa, y deben ser informados en todas las ocasiones. Minera Esperanza tiene una posicin uniforme respecto del tratamiento, identificacin, evaluacin y denuncia de las defraudaciones que eventualmente pueden cometerse al interior de la Compaa. Todo acto irregular ser motivo de una amonestacin o sancin segn el caso, el que ser determinado por el Comit de tica. En todo momento las personas deben usar los recursos de la Compaa de manera razonable y efectiva. Los gastos se deben informar en forma detallada y oportuna. La presentacin de un informe de gastos fraudulento se considera una falta grave. Se debe mantener un registro detallado y que se pueda auditar de todas las transacciones financieras relacionadas con la Compaa, de acuerdo a los principios contables generalmente aceptados. No se

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debe registrar ninguna entrada que distorsione o encubra la verdadera naturaleza de cualquier transaccin. Los registros no financieros (por ejemplo: archivos personales, documentacin ambiental, estadsticas de Seguridad, etc.), tambin deben ser mantenidos en forma detallada y rigurosa. El retiro de equipos, suministros u otros recursos de Esperanza sin la debida autorizacin, se considerar hurto. Igualmente no se deben vender, prestar o donar recursos de la Com paa sin la aprobacin de los diferentes niveles que establece el Manual de Aprobaciones vigente en la Compaa para este tipo de transacciones. Las personas deben tomar medidas adecuadas para evitar hurtos, daos o uso incorrecto de los recursos de la Compaa. Por ejemplo: se deben mantener cerrados los edificios desocupados, las reas de almacenaje y los vehculos de la Compaa, cuando stos no estn en uso. Las personas no deben duplicar llaves de propiedad de la Compaa sin la debida autorizacin de la gerencia a la que pertenece. Las personas no deben destruir ni disponer de los recursos de la Compaa sin la autorizacin de la gerencia correspondiente, a menos que dichos artculos tengan un valor nominal y ya no puedan ser utilizados (por ejemplo: suministros de oficina). Adems se prohbe a las personas daar intencionalmente los recursos de la Compaa.
Mi supervisin va a salir de viaje y me solicit que cambiara su pasaje areo en clase ejecutiva por dos pasajes en clase econmica, porque desea que su esposa(o) lo/la acompae. Debera hacerlo? No. Cambiar un pasaje de clase ejecutiva por dos de clase econmica constituye un mal manejo de los recursos de la Compaa. Su supervisor(a) recibi ese pasaje para efectuar negocios para la Compaa, no para que su cnyuge realice un viaje gratis. Comunquele a su supervisor(a) que usted no se siente cmodo al hacer este cambio. Si insiste, usted debera comunicar este hecho a nivel de gerencia superior o a una de las otras fuentes de asesora que se indican en este Manual. Valor asociado: CONSIStENCIA, AUStERIDAD

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Este mes he tenido muchos gastos adicionales. Estoy pensando agregar algunas horas extraordinarias a mi tarjeta de registro de horas para recibir algo ms de dinero. Mi intencin es compensar ese tiempo, por lo que esto slo sera un avance de mi sueldo. Sera esto un problema? S. Esperanza prohbe que su personal entregue informacin falsa en los registros de horas de trabajo para obtener pagos por horas no trabajadas. Si usted lo hiciera, estara falsificando los registros de la Compaa y haciendo mal uso de sus recursos. En lugar de eso, hable con su jefatura directa, puede ser que se encuentre una manera de ayudarlo. Valor asociado: CONSIStENCIA
La prxima semana tendr que realizar varias visitas a terreno, por lo que he pensado en autorizar a un colega para que firme por m y no se nos atrase el trabajo. Est permitido hacerlo? No. La firma es personal y nadie puede firmar un documento de la Compaa por otro. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA

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3.14. Sistemas de informacin

La informacin constituye el componente principal del conocimiento corporativo y es un activo de la empresa que debe ser protegido. Se consideran bienes de informacin a todo bien o activo asociado al manejo de la informacin. Comprenden la informacin en formato electrnico y documentos en papel, junto con los equipos, sistemas y aplicaciones computacionales y los sistemas de comunicacin. La seguridad es la proteccin de la informacin, sistemas y servicios contra desastres, ataques maliciosos y errores de manipulacin para minimizar el impacto y alcance de los incidentes en este mbito. Los componentes que deben garantizar la seguridad en tecnologas informticas (TI) son confidencialidad, integridad y disponibilidad. Los trabajadores y trabajadoras de Esperanza utilizan una amplia gama de sistemas de informacin para efectuar sus tareas (por ejemplo:
correo de voz, fax, Internet, correo electrnico, etc.). Por lo tanto, todos los que trabajamos en Esperanza somos responsables de proteger la informacin de la Compaa comunicada o almacenada mediante el uso de estos sistemas. Todo el hardware, software e informacin computacional deben estar adecuadamente resguardados de daos, prdidas, hurtos, alteraciones o acceso no autorizado. Las transacciones sensitivas (por ejemplo: compromisos contractuales, transferencias financieras, etc.), no se deben realizar electrnicamente a menos que se pueda garantizar su seguridad y auditora. Si es importante que se legalice la transaccin, entonces sta se debe confirmar por medios no electrnicos. El uso, duplicado o venta de software licenciado, a excepcin de lo descrito en el convenio o condiciones de licenciamiento del fabricante/ dueo, constituye una infraccin a los derechos de propiedad y est estrictamente prohibido. Los sistemas de comunicaciones electrnicas de la Compaa son recursos de sta y las comunicaciones electrnicas se consideran como registros de la Compaa. Se prohbe cualquier tipo de material ofensivo (por ejemplo: pornografa), en los sistemas de Esperanza.
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Esperanza no garantiza la privacidad de las comunicaciones electrnicas o de la informacin almacenada en los sistemas de la Compaa. Se puede tener acceso a este material a travs de actividades como la de mantencin de sistemas de correo y redes computacionales. Los trabajadores y trabajadoras tienen acceso a los sistemas de informacin de la Compaa para realizar sus funciones. La Compaa pone a disposicin de su personal un equipo computador personal (PC o Notebook) como una herramienta tecnolgica para el mejor desempeo y rendimiento en las funciones que se le han encomendado. Los PCs y todos sus perifricos (impresoras, escaners, etc.), pertenecen a la Compaa. El usuario de cada PC es responsable de mantenerlo limpio, ordenado e ntegro, tanto en sus componentes fsicos (CPU, pantalla, teclado, mouse, etc.) como en sus componentes lgicos (disco duro). Los archivos electrnicos y programas contenidos en el
disco duro son de propiedad de la Empresa. La ubicacin fsica del PC debe ser segura y saludable para el usuario y segura para el equipo. El usuario es responsable de velar por la seguridad de la informacin contenida en el disco duro, as como de la informacin que fluye a travs del equipo. El PC slo debe ser utilizado para desarrollar la funcin profesional para la cual el usuario ha sido contratado. En el disco duro slo debe haber aplicaciones (programas) debidamente registrados por la Compaa y explcitamente asignadas al perfil del usuario. El usuario no puede instalar aplicaciones en forma autnoma y est prohibido instalar y/o ejecutar juegos de computacin. Slo pueden usar los PCs de Esperanza, los usuarios que estn debidamente registrados en la red corporativa (tengan asignado UserID y password). Los usuarios siempre deben emplear su propio UserID y password para conectarse a la red. El usuario siempre tiene que usar su equipo conectado a la red corporativa. Los colores en la pantalla (fondos, ventanas) deben ajustarse a los estndares que definan la compaa y lo mismo los conos en la pantalla (programas, cursor, dispositivos). Todos los documentos electrnicos de carcter corporativo que sean administrados en el disco duro del PC, deben organizarse en carpetas bajo el directorio del disco D:\Mis Documentos. Este ser el nico directorio de archivos que se respaldar en caso de upgrades y reformateos del disco duro. Es responsabilidad del usuario prevenir que personas no autorizadas obtengan acceso a la informacin y sistemas de la Compaa debido a facilidades otorgadas por el usuario. Para lograr esto, es esencial la opcin cuidadosa y la proteccin de las passwords, las cuales deben ser fciles de recordar y deben cumplir con los estndares: Tener al menos seis caracteres, mezclando numricos con alfabticos, maysculas y/o smbolos. No ser predecible a partir del conocimiento del usuario o de otras passwords anteriores. Evitar el uso de caracteres provenientes de: fecha de nacimiento, nombres de parientes, direcciones, CI, etc.

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Ser elegidas por el usuario y mantenida con carcter de confidencial. Slo podr ser empleada por usuarios autorizados del uso del identificador (user ID). Ningn(a) trabajador(a) debe prestar su password. La delegacin debe ser formal y, en el caso de Ellipse para aprobacin electrnica, se define el/la reemplazante en el sistema por el periodo que dure la ausencia. Ser cambiadas en las siguientes circunstancias: Inmediatamente si es descubierta Si hay sospechas de su conocimiento No deben ser reutilizadas.
Qu puedo hacer para tener la certeza de que estoy protegiendo adecuadamente la informacin que comunico y almaceno a travs de los sistemas de informacin de la Compaa? Existen varios pasos a seguir para asegurar que esta informacin est protegida. Por ejemplo:
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No comunique su clave computacional o cualquier otra informacin de acceso al sistema o a la red a nadie que no est autorizado. No escriba esta informacin a menos que el documento donde est escrito quede guardado en un lugar seguro. Asegrese de que todos los computadores que use para su trabajo tengan instalado un programa actualizado de proteccin antivirus. En particular, sea cuidadoso al escanear los archivos que ha obtenido a travs de redes externas. Verifique las direcciones que ha seleccionado antes de enviar un mensaje por correo electrnico. A su vez, verifique que haya ingresado el nmero correcto de fax antes de enviar un mensaje por este medio. Valor asociado: SEgURIDAD
La prxima semana viajo fuera del pas y quiero dejarle mi clave ellipse a un colega, por si se necesita entregar alguna aprobacin electrnica. Es muy probable que no tenga que usarla, as que la entrega no va a ser oficial. Puedo hacerlo? No. Las password son personales y no existe posibilidad alguna de compartirlas. Lo que se comparte es la posicin y privilegios en el sistema Ellipse mientras dura el reemplazo. Valor asociado: SEgURIDAD
Me acabo de percatar que un(a) colega est mirando material pornogrfico en su computador, o usa ese tipo de contenido como protector de pantalla. Qu debo hacer? No se permite material pornogrfico de ninguna forma en los sistemas de Minera Esperanza. Puede ser ofensivo para otros y constituye un mal uso de los bienes de la Compaa. Enviar y bajar material pornogrfico va contra las polticas de la Compaa y tambin puede constituir una infraccin de las leyes contra el acoso. Usted deber reportar el incidente a su jefatura o a la gerencia de Personas. Al hacer su reporte, usted tiene derecho al anonimato. Estos incidentes se investigarn cuidadosamente y, en el caso que se confirme que ha habido una infraccin a esta norma, las personas sern sometidas a las acciones disciplinarias que establece el reglamento interno de la Compaa. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO
Si no estoy haciendo nada ilegal, por qu la Compaa necesitara acceder a mi correo electrnico, archivos computacionales u otras comunicaciones? En ocasiones se le puede solicitar a Esperanza que obtenga y revele registros electrnicos pertinentes dentro del marco de un proceso legal, para cumplir con sus obligaciones ante terceros o de acuerdo a las leyes que se relacionan con la retencin de registros comerciales. Si se necesitan para tales fines, entonces la Compaa le solicitar cualquier registro pertinente. Por otro lado, tambin se puede realizar una mantencin del sistema de correo electrnico, por lo que el rea de Informtica puede solicitar revisar, hacer un respaldo o borrar informacin contenida en el correo electrnico. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA, RESpEtO
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Estoy en una asignacin internacional. A veces utilizo el telfono de mi oficina para mis asuntos personales que requieren contactarme con mi pas de origen y mi cnyuge tambin lo hace a veces porque es demasiado caro llamar al extranjero desde nuestro propio telfono. Constituye esto un problema? S. Conforme a los procedimientos vigentes en la compaa, en lo referente a gastos de telefona, cada ejecutivo, supervisor o empleado que viaje, debe privilegiar el uso del IP Communicator para las llamadas relacionadas con la compaa o familiares directos, evitando usar el telfono del hotel. En caso de ser necesario el uso de telefona celular en el extranjero, el costo de Roaming ser cargo de la compaa slo cuando el funcionario se encuentre realizando labores encomendadas por Minera Esperanza. Cabe sealar que el Roaming genera un elevado costo para la compaa en llamadas entrantes y salientes. Sin embargo, se prohbe el uso de los telfonos de la Compaa por parte de amigos o familiares. Valor asociado: AUStERIDAD
Los equipos celulares asignados por Minera Esperanza son exclusivamente para el uso del negocio. En el extranjero, se debe privilegiar el uso del sistema IP Comunnicator, tanto para llamadas personales como de trabajo, dado el alto costo que implica el roamming de telefona celular. No est permitido el uso del equipo en actividades de lucro personal, tampoco facilitar el equipo para el uso de terceros ni utilizar el equipo para efectos personales durante periodos de vacaciones. Valor asociado: AUStERIDAD He estado usando Internet para buscar informacin relacionada con mi trabajo. He encontrado sitios que tal vez tengan informacin til, pero su acceso est impedido. Por qu? Es posible que estos sitios contengan material de carcter ofensivo o poco apropiado. El acceso a sitios del Internet que

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Viajar al extranjero de vacaciones y necesito realizar algunas llamadas, por asuntos de trabajo que quedaron pendientes, puedo llevar el telfono celular para usarlo con este fin?
se sabe son ofensivos est impedido. El acceso al Internet se anota y se revisa peridicamente y el uso inadecuado continuo puede conducir a acciones disciplinarias. Valor asociado: SEgURIDAD Mis compaeros y compaeras de trabajo ocasionalmente me envan por correo electrnico informacin que estrictamente no est relacionada con asuntos de la Compaa. Se me permite recibir y enviar este tipo de informacin? Depender del tipo de informacin y la frecuencia con que se le enva. El uso a menor escala es aceptable, siempre y cuando no interfiera con su trabajo normal o con el de otros(as) trabajadores(as). El envo de chistes o de otro tipo de correo basura no es apropiado. El enviar material que pueda ofender a otros debido a su gnero, sexualidad, religin o procedencia tnica est prohibido y puede ser considerado como acoso. Puede ser que esto deje al remitente y a Esperanza como responsables bajo las leyes contra la discriminacin. Valor asociado: SEgURIDAD, RESpEtO
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3.15. Utilizacin de herramientas de Internet

Los trabajadores y trabajadoras de Minera Esperanza tienen la posibilidad de acceder a Internet, siendo esta herramienta un apoyo para el desempeo de sus tareas dentro de la Compaa. Para Minera Esperanza la utilizacin de las tecnologas de la informacin es un aspecto relevante vinculado a la vida cotidiana de su personal. Por lo mismo est permitido el uso de pginas Web tales como Hotmail, Gmail, Yahoo, entre otras, que le faciliten al empleado o empleada una conectividad adecuada. No obstante, se sugiere que el uso de estas herramientas sea moderado y no altere las tareas que el empleado o empleada debe desempear. Por otra parte, el ingreso a pginas Web de redes sociales como Facebook y YouTube est permitido, siempre que est vinculado con las labores a desempear dentro de la Compaa. Cualquier trabajador o trabajadora que sea sorprendido(a) utilizando estas herramientas de forma indebida, podr ser amonestado(a) por su jefatura.
3.16. Relaciones con la Autoridad Pblica

Minera Esperanza ante todo respeta la Autoridad Pblica, sea de Gobierno, Parlamento, Poder Judicial, Municipal, u otros rganos o entidades autnomas del Estado, y mantendr relaciones honestas con sus carteras, servicios, funcionarios y personal. La capacidad de Esperanza de desarrollar su negocio minero est directamente afectada por la toma de decisiones gubernamentales. Por lo tanto, la Compaa espera tener relaciones abiertas y constructivas con sus autoridades polticas y sectoriales. Por lo general, Esperanza hace partcipe a las autoridades y servicios de informaciones y opiniones acerca de los temas que afectan a la Compaa. El intercambio de informacin y opiniones es un aspecto esencial para una toma de decisiones informada, tanto para los funcionarios gubernamentales y locales como para Esperanza. Los empleados y empleadas que entregan informacin a los servicios de Gobierno a nombre de Esperanza, deben asegurarse de que toda la informacin sea exacta y completa. Los errores u omisiones pueden interpretarse como una violacin a las leyes o reglamentos de nuestro pas y daar la credibilidad de la Compaa. Aquellos empleados y empleadas que promocionan los intereses particulares de la Compaa o que la representan en los asuntos gubernamentales, deben cumplir todas las leyes y reglamentos vigentes que se relacionen con la participacin corporativa en asuntos pblicos.
Un funcionario pblico me ofrece realizar una capacitacin puedo contratarlo? Existe un programa de capacitacin para cada trabajador y trabajadora de Minera Esperanza. Por esta razn, tanto los cursos, talleres o estudios de perfeccionamiento, como las entidades de capacitacin o de estudios superiores que los imparten, estn establecidos por la planificacin llevada a cabo por la gerencia de Personas. En ese sentido, cualquier ofrecimiento extraordinario a lo que ya est planificado, deber ser consultado con la gerencia de Personas. Valor asociado: CONSIStENCIA

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3.17. Contribuciones y actividades polticas

Esperanza mantiene una posicin imparcial ante los partidos polticos. Sin embargo, puede contribuir al debate pblico de temas polticos que afectan a la Compaa. Por ejemplo, puede analizar ciertos asuntos importantes con funcionarios gubernamentales y entregar observaciones escritas acerca del posible impacto de las normas propuestas en la Compaa. Esta gestin slo puede ser realizada por la gerencia de Asuntos Externos.
Me prohbe alguna poltica de la Compaa realizar donaciones personales a instituciones sin fines de lucro, ONGs y/o campaas solidarias? No. Esperanza no prohbe las contribuciones personales. Esto es una eleccin totalmente individual. Valor asociado: RESpEtO
Me prohbe alguna poltica de la Compaa realizar donaciones personales a partidos polticos? No. Esperanza no prohbe las contribuciones personales a partidos polticos. Esto es una eleccin totalmente individual. Valor asociado: RESpEtO
Como trabajador(a) de Esperanza, puedo participar en actividades polticas? Usted puede participar en actividades polticas siempre que stas no involucren el uso de fondos, tiempo, equipos, suministros, instalaciones u otros recursos de la Compaa. Adems, debe asegurarse que quede bien en claro que no est representando la posicin de la Compaa. Si tiene dudas, consulte con su jefatura directa o con alguna de las fuentes de asesora sealadas en este Manual. Valor asociado: RESpEtO
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Para facilitar con mayor rapidez la aprobacin de proyectos y con el fin de mejorar las relaciones efectivas con el gobierno regional, me gusta hacer regalos a los funcionarios. Estoy infringiendo las polticas de Esperanza? S. La relacin directa con las autoridades de Gobierno Regional y Municipal, es gestionada por la gerencia de Asuntos Externos, por lo tanto, cualquier contribucin, regalo o donacin es administrada por dicha gerencia. Adems esto impacta en la naturaleza de la Ley 20.393. Nunca se debe ofrecer un regalo o donacin en circunstancias que puedan crear la impresin de alguna incorreccin. Algunos servicios o instancias gubernamentales no permiten que se den regalos a los funcionarios y usted podra estar poniendo la integridad de ellos en peligro. En cambio, si el protocolo para algn evento especial requiere que usted intercambie regalos con funcionarios de gobierno en ceremonias, reuniones o visitas, usted debera asegurarse de que el regalo sea de un tamao y tipo apropiado para que no pueda malinterpretarse como soborno. Adems, nunca debe hacer un regalo o donacin a un partido poltico o a un poltico a nombre de Esperanza, ya que esto podra comprometer la imparcialidad de la Compaa con respecto a la poltica partidista. Valor asociado: SEgURIDAD, CONSIStENCIA, AUStERIDAD
3.18. Incentivos econmicos

Esperanza no tolera el efectuar pagos en dinero o en especies (regalos, favores, etc.), con el fin de influenciar a otros para que concedan oportunidades de negocios a Esperanza o para que tomen una decisin comercial a favor de la Compaa. Bajo ninguna circunstancia Esperanza aprobar algn tipo de pago irregular en dinero o en especies para adjudicarse un negocio o influenciar una decisin comercial en favor de la Compaa. Los sobornos, las comisiones clandestinas o secretas y otros pagos similares estn estrictamente prohibidos. Adems, stos pueden exponer a Esperanza y a su personal a las acciones penales respectivas y a sanciones legales graves.

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3.19. Viajes, entretencin y regalos

Los trabajadores y trabajadoras deben llevar a cabo las actividades de viaje y entretencin de acuerdo al Manual de Buenas Prcticas de Esperanza. En todo momento deben cumplir los estndares de seguridad. Se debe obtener la aprobacin del gerente del rea, para cualquier viaje de carcter privado que se haga junto a un viaje de negocios antes de hacer las reservas correspondientes. Solamente en circunstancias especiales se permite que el o la cnyuge o acompaante viaje por cuenta de la Compaa. Para viajes nacionales e internacionales, transporte y hospedaje se deben utilizar los proveedores contratados. En algunas ocasiones los trabajadores tendrn que acompaar a clientes y colegas de negocios a actividades de entretencin. Entre los gastos vlidos se incluyen las comidas con clientes existentes o potenciales, en donde se llevan a cabo conversaciones de negocios inmediatamente antes o despus del evento. Las cenas o almuerzos de negocio, tienen un presupuesto dentro de cada gerencia como gastos de representacin, no as los gastos de cine, actividades deportivas u otras. Cuando en una comida o evento de entretencin participe ms de un(a) empleado(a), el de mayor rango debe pagar y rendir los gastos. Minera Esperanza prohbe a su personal recibir dinero, bienes y servicios como regalos o adquirirlos con descuentos extraordinarios de terceros que tienen relaciones comerciales con Esperanza y que pudieran generar compromisos de retribucin a travs de las funciones que la persona desempea en la Compaa. Es poltica de Minera Esperanza que todo obsequio cuya recepcin pudiera tener implicancias relacionadas con un conflicto de intereses real o percibido, debe ser informado al Comit de tica de la Compaa, el que dispondr su rifa entre los trabajadores y trabajadoras de Esperanza. Si el/la trabajador(a) tuviere alguna duda, deber igualmente informarlo al Comit de tica de la Compaa. Este ltimo mantendr a disposicin de los trabajadores y trabajadoras de Esperanza una lista de todos los regalos informados y rifados de acuerdo a lo sealado precedentemente. De acuerdo a lo anteriormente sealado, los trabajadores y trabajadoras deben tener sumo cuidado de dar o recibir regalos relacionados con

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los negocios. Esto se aplica tanto a los pagos en dinero como a los pagos en especies, incluyendo bienes y servicios, favores personales y entretencin (por ejemplo: comidas, viajes, etc.). Se debe rehusar cualquier ofrecimiento de viajes u hospedaje gratis. Si hay un motivo de negocios vlido para ir a alguna parte, entonces Esperanza pagar los costos de viaje u hospedaje. Considerando la prctica de las negociaciones (por ejemplo, cuando se acostumbra realizar un intercambio de regalos y stos son apropiados para la ocasin), est permitido aceptar y ofrecer regalos. Sin embargo, los empleados y empleadas no deben ofrecer ni recibir regalos de ningn tipo en circunstancias que se puedan considerar que influyen de manera indebida al beneficiario o que conduzcan a una obligacin de negocios de su parte. Si existen dudas al respecto, se debe consultar la situacin con la gerencia respectiva. Los trabajadores y trabajadoras deben poner particular atencin a cualquier ofrecimiento de valor, entre los que se cuentan hospitalidad, entretencin y regalos, cuando la Compaa est negociando o considerando contratos y se encuentren en una situacin en la que, directa o indirectamente, ellos o ellas pueden influenciar el resultado de una decisin. Es de importancia no dar ninguna impresin de que haya alguna conexin inapropiada entre cualquier regalo u hospitalidad y las oportunidades de negocios. Una regla de oro aqu es informar. Si su supervisor est al tanto de todos los regalos, independientemente de su importancia, esto asegurar la transparencia y evitar cualquier sugerencia de posible conflicto de intereses. Se deben considerar las implicancias que puede generar la recepcin de algn regalo. Si se determina que el regalo debe ser entregado a la Compaa, ste se rifar entre el personal de Esperanza. El curso de accin depender del tipo de regalo recibido. Sin importar su valor, en ninguna circunstancia se deber dar ni recibir ninguno de los siguientes objetos: dinero en efectivo o cheques personales; drogas u otras substancias controladas; descuentos en productos o servicios que no estn disponibles para todos los empleados y empleadas; el uso personal de hospedajes y transporte; y pagos o prstamos para utilizarlos en la compra de propiedad privada.

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Un(a) empleado(a) de Esperanza bajo ninguna circunstancia debe solicitar regalos de ningn tipo a proveedores, clientes u otros con los cuales la Compaa efecta negocios. Adems, no debe intercambiar regalos con los representantes de los competidores de Esperanza, puesto que la entrega o recepcin de tales regalos puede crear un conflicto de intereses real o percibido. Esta poltica tambin se aplica a los miembros inmediatos de la familia del/la empleado(a) y a cualquier agente o tercero contratado para representar a la Compaa.
A veces algunos contratistas me han ofrecido costearnos a m y a otros empleados de Esperanza viajes al extranjero para reuniones e inspecciones. Ya que esto ocurre despus de que el contrato ha sido adjudicado, y los gastos se relacionan con negocios y no con viajes personales, sera esto un problema? Todos los gastos relacionados con viajes de negocios debe pagarlos Esperanza. Usted no debe aceptar ningn ofrecimiento de contratistas ni de otros para cubrir gastos de viaje relacionados con llevar a cabo negocios de Esperanza. Adems, los viajes y el hospedaje deben realizarse siguiendo la poltica de la Compaa y utilizando los servicios de los proveedores contratados. Valor asociado: CONSIStENCIA, AUStERIDAD Se me ha encargado organizar entretencin para un grupo de inversionistas que estn de visita. Existen algunas directrices acerca del tipo de entretencin que se permite? Cuando se incurra en gastos de comidas y entretencin, la persona debera aplicar la prueba de si razonablemente reembolsara tales gastos a sus empleados en circunstancias normales. Valor asociado: AUStERIDAD Viajo por primera vez a Japn para reunirme con un cliente. En ese pas es costumbre que en tales ocasiones se intercambien regalos. Qu debo hacer? En algunos pases se acostumbra y es apropiado ofrecer y recibir regalos para el establecimiento de relaciones comerciales. En

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tales casos, se permite el intercambio de regalos de acuerdo a la poltica de Esperanza. El regalo que usted lleve debe ser proporcionado por la Compaa a travs de la gerencia de Asuntos Externos. En el caso de recibir un regalo de elevado valor usted debe aceptarlo para evitar una ofensa, pero debe informar del hecho a su superior directo y al Comit de tica. Ellos determinarn si debe entregar el regalo a la Compaa para los efectos ya indicados o devolverlo. Valor asociado: AUStERIDAD Recib un regalo de un cliente. Cmo determino si necesito comunicrselo a mi jefatura o no? Todo obsequio cuya aceptacin pudiera tener implicancias relacionadas con un conflicto de intereses real o percibido, deber ser informado al Comit de tica de la Compaa, el cual lo rifar entre el personal de Esperanza. Si tiene dudas, es mejor equivocarse comunicndolo que no hacindolo. Los siguientes ejemplos pueden ser tiles:
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Generalmente una botella de vino o licor sera aceptable, pero ms de una botella debera ser informada. Una comida pagada por un proveedor despus de una reunin de negocios sera aceptable, siempre que no sea un pago excesivo. No obstante, los almuerzos o comidas de negocios frecuentes deben informarse. Normalmente es aceptable recibir una entrada al teatro o a un evento deportivo para dos personas. Si tiene dudas con respecto a un eventual conflicto de intereses al recibir un regalo, comente el asunto con su jefatura directa. Valor asociado: CONSIStENCIA, AUStERIDAD Puedo aceptar un regalo con el nombre o logotipo de otra compaa? Muchas compaas regalan productos de promocin a sus socios comerciales (por ejemplo: paraguas, gorros, corbatas,
etc.). Estos productos generalmente poseen un valor comercial o de venta al detalle muy bajo, debido a que tienen impreso el logotipo o nombre de la compaa. Usted puede aceptar esos regalos. Sin embargo, si la recepcin del regalo pudiera tener implicancias relacionadas con un conflicto de intereses real o percibido, entonces debe informarlo al Comit de tica. Valor asociado: CONSIStENCIA Uno de mis amigos trabaja para un proveedor de Esperanza. Implica esta poltica que no podemos intercambiar regalos como parte de nuestra amistad? La amistad no lo excluye de cumplir con esta norma. Aunque el intercambio de regalos con su amigo puede no influenciar sus decisiones, es importante evitar cualquier comportamiento que pueda ser percibido como inapropiado por otros. Valor asociado: CONSIStENCIA Se aplica esta norma a los regalos entre compaas? En las localidades cercanas a Esperanza, es costumbre que las compaas realicen donaciones en premios o productos corporativos, para eventos o actividades realizadas por otras. Es correcto hacerlo?
Los empleados y empleadas deben obtener la autorizacin del Gerente de su rea antes de ofrecer o recibir regalos entrecompaas. Si es autorizado a entregar un regalo, debe solicitarlo a la gerencia de Asuntos Externos. Esperanza no ofrecer ni aceptar regalos excesivamente grandes ni lujosos, y todos ellos deben ser adecuados para cada ocasin. Los regalos nunca deben ser utilizados para influenciar las decisiones comerciales de otras compaas. Para obtener mayor informacin con respecto a patrocinios, donaciones y temas afines, dirjase a la gerencia de Asuntos Externos o a la gerencia de su unidad de negocios. Valor asociado: CONSIStENCIA, AUStERIDAD
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Estoy por firmar un importante contrato con un proveedor que me acaba de enviar un regalo bastante costoso. Cmo puedo distinguir entre un regalo y un soborno, y puedo quedarme con el regalo? El proveedor puede estar actuando con buena intencin, pero con poco criterio, especialmente al considerarse el momento de dar el regalo. Es importante que usted informe cualquier ofrecimiento de este tipo. Usted debe devolver el regalo al proveedor y explicarle nuestra directriz al respecto. Algunas veces es difcil distinguir entre un regalo y un soborno. Un soborno normalmente se ofrece en secreto y los regalos se dan abiertamente como muestra de buena voluntad. La finalidad de un regalo es reconocer y mejorar una relacin de negocios, mientras que un soborno crea una obligacin en quien lo recibe. Valor asociado: CONSIStENCIA, AUStERIDAD
Mi equipo de trabajo logr un objetivo muy importante para el rea y tambin para la Compaa, puedo realizar una celebracin junto a ellos, como una forma de reconocer el esfuerzo, trabajo y compromiso demostrados durante la gestin?
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Para Minera Esperanza es importante reconocer la entrega, participacin y compromiso en el trabajo, sin embargo cuando se incurra en gastos de celebracin, comidas y entretencin, se recomienda aplicar la prueba de si razonablemente se reembolsaran tales gastos a sus empleados en circunstancias normales. Valor asociado: CONSIStENCIA, AUStERIDAD, RECONOCImIENtO
3.20. Conictos de intereses

Los trabajadores y trabajadoras no deben participar en actividades ni mantener o negociar activos que impliquen o supuestamente puedan implicar un conflicto entre los intereses personales y los de Esperanza. Tales circunstancias pueden comprometer de manera directa o supuesta la capacidad del empleado o empleada para tomar decisiones de forma
imparcial. En caso de dudas, usted debe informar a su jefatura para asegurar que el asunto se pueda considerar adecuadamente. En particular: Ni el trabajador ni miembros cercanos de la familia deben tener intereses ni inversiones en los competidores, clientes, socios o proveedores de Esperanza que podran generar un conflicto de inters. Estos problemas normalmente no surgen del mero hecho de poseer acciones en dichas compaas. Sin embargo, los aprietos se podran generar si, por ejemplo, un empleado o empleada tuviera acciones en una compaa familiar que fuera proveedora de Esperanza y ste(a) pudiera influenciar en las decisiones relativas a la adjudicacin de contratos a esa compaa. Del mismo modo, el trabajador o trabajadora no debe tener cargos ni relaciones con organizaciones externas que efectan negocios con Esperanza, si el cargo del empleado o empleada en la Compaa le permite influenciar en dichas transacciones. A excepcin de circunstancias particulares donde existan acuerdos autorizados, ningn(a) trabajador(a) debe estar en posicin de influenciar decisiones relativas a las condiciones laborales (por ejemplo, asignaciones de trabajo, compensacin, etc.) o a la evaluacin del desempeo de un miembro de su familia. El trabajador o trabajadora no debe participar en responsabilidades adicionales con compaas externas ni operar sus propios negocios, si dicho trabajo o actividad generar un conflicto de inters real o supuesto (por ejemplo, trabajar para un competidor, cliente o proveedor). El trabajador o trabajadora debe contar con la autorizacin de su gerente o supervisor para participar en actividades recreativas ofrecidas por clientes o proveedores. El empleado o empleada debe declinar tales invitaciones, especialmente si stas involucran das consecutivos, alojamiento o actividades cuyo costo sea excesivo, a menos que la gerencia determine que existen razones comerciales apremiantes

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para que asistan. En tal caso, Esperanza cubrir los gastos de viaje y alojamiento as como otros gastos relacionados. Los gerentes y supervisores deben tener la certeza de que las prcticas de Esperanza, relacionadas con invitaciones a proveedores y clientes para asistir a actividades recreativas patrocinadas por la Compaa, sean consistentes con esta manera de actuar. El empleado o empleada debe informar a su jefatura directa acerca de situaciones que podran involucrar un conflicto de inters real o percibido, y retirarse de cualquier conversacin o actividad que pueda estar relacionada con el conflicto. Es deber del supervisor o gerente asegurarse de que el asunto sea analizado apropiadamente, incluyendo si es adecuado que el empleado o empleada reanude cualquier conversacin o actividad que incluya el conflicto. Asimismo, y para efectos de lo dispuesto por el artculo 6 del Cdigo de tica Corporativo en relacin a la adopcin de polticas o decisiones que involucren a familiares o personas naturales o jurdicas relacionadas, el trabajador o trabajadora deber declarar al Comit de tica de Minera Esperanza la circunstancia de encontrarse en alguna de las situaciones previstas en dicho artculo, tan pronto tengan conocimiento de ella. Esta obligacin de declarar se entender formalmente cumplida con el envo de un correo electrnico al gerente de Personas de la Compaa, exponiendo la situacin.
Puedo contratar a mi hermano para realizar un trabajo para la Compaa, si los precios que l me ofrece son las mejores del mercado? Esperanza prohbe tratos comerciales con miembros de la familia del/la empleado(a). Independiente de los precios ofrecidos por su hermano, la Compaa no lo contratar si l debiera estar

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trabajando bajo su supervisin o si usted tuviera alguna influencia sobre la decisin de contratarlo o no. Valor asociado: CONSIStENCIA Mi marido trabaja para una compaa local que abastece a nuestra planta. A veces soy responsable de comprarle los suministros a l. Qu debo hacer? Informe a su jefatura directa. Usted no debera participar en ninguna transaccin que involucre a la compaa de su marido, ya que un competidor de la compaa donde l trabaja podra quejarse de que usted lo est favoreciendo. Valor asociado: CONSIStENCIA Mi hija est buscando trabajo y me dio a conocer su inters de trabajar para Esperanza. Cul es la poltica de la Compaa al respecto? Su hija puede postular a un empleo en Esperanza, siempre que el cargo al que postula no reporte a usted. Su solicitud ser evaluada de acuerdo a los mismos criterios utilizados con los otros postulantes. Usted no puede usar su influencia o cargo para afectar el proceso de contratacin. Valor asociado: CONSIStENCIA Mi esposa(o) trabaja para un competidor de Esperanza. Constituye esto un conflicto de intereses? No. Sin embargo, usted debera informar a su jefatura directa, para asegurarse de que no le sean asignadas labores que puedan generar un conflicto de inters. Valor asociado: CONSIStENCIA Un proveedor me invit a asistir a una conferencia a realizarse en un centro turstico. El seminario se llevar a cabo en la maana, pero el resto del da se puede disfrutar de las actividades recreativas. Puedo asistir? Hable al respecto con su superior directo. Se le permitir asistir si se considera que hacerlo beneficiar a la Compaa y no ser

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visto como algo inapropiado por parte de otros proveedores. Si asiste, Esperanza costeara sus gastos de viajes y otros gastos relacionados. Valor asociado: CONSIStENCIA, AUStERIDAD
3.21. Actividades externas

Los trabajadores y trabajadoras deben recibir autorizacin bajo el marco regulador de Esperanza antes de aceptar un cargo directivo, autoridad reglamentaria u organismo similar. El Comit de tica y la gerencia de Asuntos Externos considerarn cada caso en particular. Se requiere la aprobacin de la Compaa para cargos en organismos asesores gubernamentales; partidos polticos; instituciones profesionales; sociedades gremiales, de caridad, pblicas, sociales o deportivas; y grupos similares, si la posicin: Es de alto nivel Involucrar una cantidad importante del tiempo del empleado o empleada, hasta el punto de que podra afectar su capacidad de cumplir con sus deberes ante la Compaa; Puede involucrar controversia pblica Involucrar actividades o caractersticas que son o pueden ser incompatibles con las polticas o estndares de Esperanza. Los trabajadores y trabajadoras deben tener autorizacin de la Compaa antes de aceptar cualquier pago importante por su participacin en un directorio asesor o grupo similar, tales como reembolsos por viajes y gastos relacionados. Cuando el/la trabajador(a) participe en cualquier tipo de actividad externa, ser de su entera responsabilidad asegurarse de que cualquier opinin expresada por l o ella sea netamente personal y no pueda ser interpretada como la posicin de la Compaa. Si se expresa una opinin sobre algn asunto de sensibilidad para la Empresa, existe la posibilidad de que no sea considerada como opinin personal por parte de terceros.
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Se recomienda a los empleados y empleadas no aceptar empleo adicional en organizaciones externas u operar sus propios negocios; se debe obtener la autorizacin de la Gerencia de Esperanza antes de hacerlo. Cualquier trabajador o trabajadora cuya situacin requiera de la aprobacin de la Compaa debera informarla a su superior directo.
Puedo participar en organizaciones voluntarias como comits escolares o clubes de servicio? S. Esperanza no objeta la participacin en organizaciones profesionales y comunitarias o en agrupaciones similares. Sin embargo, se debern analizar todas las asignaciones o actividades que cumplan con cualquiera de los criterios descritos anteriormente con su superior directo. Valor asociado: RESpEtO, CONSIStENCIA Me ofrecieron ser uno de los directores de una organizacin de servicio social sin fines de lucro en la cual participo. Esta organizacin no tiene ninguna conexin con Esperanza. Necesito la autorizacin para este tipo de cargo directivo? Usted debera analizar la designacin con su gerente o supervisor, si el cargo tiene un alto perfil pblico, involucra mucho tiempo o cumple cualquier criterio descrito anteriormente. Sin embargo, no se requiere autorizacin para los cargos directivos en organizaciones que no tienen conexin alguna con actividades comerciales y a las cuales usted est asociado slo por razones personales. Valor asociado: RESpEtO Me gustara participar en un partido poltico que no comparte los puntos de vista de la Compaa en ciertos asuntos. Puede Esperanza indicarme que no participe en l? Creo tener el derecho de hacer lo que quiera fuera de mis horas de trabajo. Usted puede tener una posicin en un partido poltico. No obstante, usted deber obtener la autorizacin de la gerencia

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superior en consulta con la gerencia de Asuntos Externos, el caso de que el cargo o posicin afecte cualquiera de las condiciones mencionadas con anterioridad o afecte su capacidad de actuar en los mejores intereses de Esperanza. Valor asociado: RESpEtO

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CAPTULo 4
RESpONSAbILIDADES E INFRACCIONES 4.1. Responsabilidades
Se espera que todos los integrantes de la organizacin -directores, ejecutivos, supervisores y empleados- estn familiarizados con el contenido de este Manual de Buenas Prcticas. Deben tener adems un conocimiento detallado de las polticas y estndares de la Compaa que estn directamente relacionadas con su trabajo. Es responsabilidad de cada trabajador(a) cumplir con dichas polticas y estndares en relacin a su trabajo y buscar la asesora de un gerente, superior directo, asesor legal de Esperanza o cualquier otra fuente de asesora identificada en este Manual, si no comprende completamente una poltica o cmo sta se aplica. Responsabilidades de los supervisores Los supervisores deben tomar todas las medidas razonables para asegurarse que los trabajadores y trabajadoras de Esperanza y, cuando sea necesario, sus colaboradores, contratistas y socios, conozcan y cumplan las polticas y estndares de este Manual de Buenas Prcticas. Si se presenta un problema deben consultar con el siguiente nivel gerencial. Los supervisores tambin deben: Asegurarse de que todos los trabajadores y trabajadoras y, cuando corresponda, los contratistas, tengan acceso a las polticas y procedimientos de la Compaa. Responder en forma rpida y seria a las preocupaciones y preguntas de los(as) empleados(as) relacionadas con temas de conducta de negocios y, adems, solicitar mayor asesora si as lo requieren. Demostrar una conducta ejemplar que pueda ser imitada por los dems trabajadores y trabajadoras. Responsabilidades del Comit Ejecutivo y de los ejecutivos La Gerencia General es responsable ante el Directorio, a travs del Gerente, del desempeo de la Compaa de acuerdo a lo indicado en

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este Manual. Bajo el Gerente General, los ejecutivos superiores y quienes reportan directamente a ellos, tienen la responsabilidad operacional de asegurar su cumplimiento. Para cumplir con esta responsabilidad, ellos deben asegurar que cada gerencia: Promueva un ambiente de trabajo que incentive la comunicacin abierta y honesta acerca de temas relacionados con una conducta de negocios, enfatice la importancia de operar de acuerdo con los estndares y polticas de Esperanza y evite presionar a los empleados y empleadas para que se desven de ellos. Establezca procesos internos de informes y de aprobacin que aborden reas de alto riesgo relacionadas con la conducta de negocios y que garanticen que las infracciones se investiguen y manejen de una manera adecuada. Asuma una capacitacin relacionada con la conciencia de una conducta de negocios coherente con este Manual y adaptada a las necesidades operacionales del negocio. Establezca procedimientos para revisar las credenciales de sus consultores, contratistas, socios, etc., antes de suscribir contratos con ellos. Incorpore los valores, polticas y estndares descritos en este Manual en los procesos de administracin de desempeo, contratos de trabajo, procedimientos de induccin, acuerdos industriales y sistemas similares.
4.2. Comit de tica de Minera Esperanza

Para promover la puesta en prctica efectiva del Manual de Buenas Prcticas, Esperanza ha establecido el Comit de tica, cuyos objetivos son: Formular y revisar regularmente el Manual de Buenas Prcticas con el objeto de adaptarlo a las necesidades de la Compaa y velar por su concordancia con el Cdigo de tica del Grupo Antofagasta Minerals. Velar por el cumplimiento del Cdigo de tica del Grupo Antofagasta Minerals y de Minera Esperanza.

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Promover y apoyar altos estndares de conducta tica consistentes con nuestros Valores. Recibir, conocer e investigar los reportes de irregularidades que surjan en el Compaa, ya sea derivados del Comit de tica del Grupo Antofagasta Minerals o informado por los propios trabajadores y trabajadoras de Esperanza. Servir como una fuente de informacin para los(as) empleados(as) y las unidades de negocios con respecto a cmo cumplir con las polticas y estndares de este Manual. Proveer un mecanismo para que toda la Compaa pueda compartir experiencias relacionadas con temas de conducta de negocios. Informar regularmente acerca del cumplimiento de este Manual y de nuevos temas acerca de las polticas y supervisar el proceso para manejar las infracciones de conducta de negocios. Integrantes
El Comit de tica estar conformado por el Gerente General de la Compaa (Presidente); el gerente de Administracin y Finanzas y el gerente de Personas de la Compaa. El Comit se reunir cada tres meses y se celebrarn reuniones o consultas adicionales segn sea necesario. Los empleados y empleadas pueden dirigir sus consultas al Comit de tica, comunicndose con cualquiera de sus miembros. Miembros Comit de tica Minera Esperanza Gerente General Gerente de Administracin y Finanzas Gerente de Personas
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4.3. Infracciones a las polticas y estndares de la Compaa

Se espera que todos los trabajadores y trabajadoras cumplan las polticas y estndares descritos en este Manual de Buenas Prcticas. Cualquier excepcin de los estndares o polticas aplicables a los ejecutivos o directores puede ser hecha slo por el Comit de tica y debe ser inmediatamente informada al directorio. Aquellos(as) trabajadores(as) que infrinjan estas polticas y estndares pueden estar sujetos(as) a acciones disciplinarias e incluso al despido. Si la situacin involucra la infraccin de una ley, el asunto ser sometido a las autoridades responsables del cumplimiento de sta para su consideracin. Los supervisores y niveles superiores no slo sern responsables de su propia conducta, sino tambin lo sern del comportamiento de todo su personal. Todos los trabajadores y trabajadoras de Minera Esperanza tienen la obligacin de denunciar oportunamente las conductas irregulares de que tengan conocimiento en el desempeo de sus funciones. Asimismo, se considerar especialmente grave cualquier conducta que pueda tener serios impactos de negocios o que pueda comprometer seriamente la imagen o reputacin de la Compaa. Para facilitar las denuncias de los hechos, Minera Esperanza mantendr activo en su Intranet http://intranetesperanza un enlace para que cualquier miembro de la organizacin pueda denunciar al Comit de tica del Grupo, tambin denominado Comit de tica Corporativo, las posibles acciones de terceros que pudieren revestir los caracteres de un acto irregular. El miembro del Comit de tica Corporativo responsable de coordinar o hacer el seguimiento a la investigacin, enviar el reporte de la presunta irregularidad al Comit de tica de Minera Esperanza, salvo que el reporte tenga un impacto significativo en el Grupo o que involucre a alguno de los miembros que componen este Comit. El Comit de tica de Minera Esperanza analizar el hecho reportado por el Comit de tica Corporativo y despus de consultar con el personal operacional y funcional pertinente, deber llegar a un acuerdo sobre el proceso adecuado para la investigacin y toma de decisiones,
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habiendo considerado los asuntos relacionados con la independencia, la necesidad de asesoramiento jurdico o de otro tipo y la medida adecuada de la participacin de la gerencia de lnea. A continuacin comunicar al Comit de tica Corporativo las acciones a seguir respecto de la infraccin. sta depender de la gravedad del hecho y de otras circunstancias pertinentes. Sin perjuicio de ello, el Comit de tica Corporativo tendr siempre el derecho de modificar las acciones a seguir por el Comit de tica de Minera Esperanza. La Compaa no tolerar ninguna forma de castigo, accin disciplinaria o de represalia en contra de un(a) empleado(a) que realice una denuncia de manera seria y responsable. Sin perjuicio de lo anteriormente expuesto, tambin se deber informar al Comit de tica sobre las nuevas iniciativas de negocios que hayan sido implementadas y sobre los desafos o dificultades encontrados al cumplir con este Manual y con las polticas de la Compaa y del Grupo. Esto ayudar a Esperanza a evaluar la efectividad de las polticas y procedimientos existentes, con el fin de determinar dnde se requieren pautas adicionales o modificadas y de identificar las reas donde es necesario mejorar el rendimiento de la Compaa.
Asesores en Buenas Prcticas Gerente General Fono: (2) 798 7556
Gerente de Personas Fono: 798 7619
Superintendente de Gestin de Personas y Compensaciones Fono: 798 7573
Jefe de Comunicaciones Internas Fono: 798 8012
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Gerente de Administracin y Finanzas Fono: 798 7097
Gerente de Mina Fono: 798 7132
Gerente de Calidad Ambiente Seguridad y Salud (CASS) Fono: 798 7581
Gerente de Planta Fono: 798 7607
Gerente de Asuntos Externos Fono: 798 7974
Departamento Legal Fono: 798 7511

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Jefe de Comunicaciones y Comunidades Fono: 798 6003
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2
CDIGO DE TICA
VERSIN MAYO 2011 Aguas Antofagasta Antofagasta Minerals Antofagasta PLC Ferrocarril Antofagasta Bolivia Minera El Tesoro Minera Esperanza Minera Los Pelambres Minera Michilla
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SEGUNDA PARTE CDIGO DE TICA DE ANTOFAGASTA pLC Y FILIALES
S
SUMARIO
CdIgo de TICA de ANToFAgASTA PLC Y FILIALeS

Carta del Presidente Introduccin Ttulo I Ttulo II Ttulo III Leyes y Reglamentos Conflictos de Inters De la Informacin Informacin Confidencial Informacin Privilegiada Informacin Contable Conductas ticas Conductas Irregulares Comit de tica
77 78 80 81 84 84 85 86 89 92
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Ttulo IV Ttulo V Ttulo VI
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CARTA deL PReSIdeNTe

Este Cdigo de tica establece los principios y conductas bsicas de nuestro comportamiento al momento de hacer negocios, que nos identifica como Compaa y nos otorga sentido de pertenencia a ella. As, al conocer y aplicar en nuestra actuacin profesional diaria los principios y conductas contenidos en este Cdigo, tendremos la tranquilidad y confianza de estar actuando de manera apropiada y consistente con la cultura de negocios de Antofagasta plc. Queremos que ste Cdigo regule la forma en que nos relacionamos con nuestros accionistas, trabajadores, autoridades, comunidades, clientes, proveedores y socios comerciales logrando su confianza en la gestin de Compaa. Es nuestro propsito que el mercado nos distinga por la honestidad, transparencia y consistencia en la conducta de negocios, y seamos reconocidos como personas que alcanzamos los objetivos de manera justa y respetuosa. Los invito a ser parte del compromiso de trabajar conforme a nuestra tica de negocio, haciendo crecer nuestra Compaa en forma sustentable. Presidente del Directorio

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INTRodUCCIN
El conjunto de principios y conductas ticas contenidas en el presente Cdigo debe servir de gua de comportamiento a todos los trabajadores, miembros del Directorio, en lo correspondiente a sus funciones, y a todos los que presten servicios en la Compaa (en adelante las Personas). Es responsabilidad de todas las Personas conocer y cumplir las disposiciones de ste Cdigo, cualquiera sea su condicin contractual y posicin dentro de la Compaa. A la vez, se invita adherir a este Cdigo de tica a todos nuestros socios comerciales relacionados al quehacer de nuestra Compaa.
Las acciones que se tomen como equipo o individualmente, deben tener como fundamentos los valores de la Compaa, a saber: Las personas estn en primer lugar y a todas debemos respeto y consideracin. Nuestro actuar se rige por los principios ticos de la honestidad, la transparencia, la lealtad, y la consistencia. Valoramos el trabajo como medio de desarrollo y realizacin de las personas, dentro de un ambiente de libertad, responsabilidad y mutuo compromiso. Cuidamos el entorno de nuestros negocios en sus aspectos ambientales y sociales. En caso de duda respecto de una situacin o conducta concreta, el trabajador debe consultar a su superior jerrquico inmediato o, si fuese necesario, al Comit de tica Corporativo. El Cdigo de tica tiene como propsito regular nuestro quehacer profesional de modo de: Asegurar un comportamiento tico y profesional de las Personas. Establecer relaciones de confianza, basadas en la integridad, honestidad y responsabilidad.
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Contribuir a un ambiente laboral que propicie las buenas relaciones entre las personas. Acrecentar la reputacin de la Compaa mediante el empleo de elevados estndares de comportamiento tico. Asegurar el cumplimiento de las normas legales y normativa interna. Evitar, detectar y erradicar, toda forma de fraude, soborno y corrupcin. Contribuir a la sustentabilidad del negocio.

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TTULo I
LEYES Y REgLAmENtOS
Artculo 1 En el desempeo laboral las Personas deben cumplir las disposiciones legales y reglamentarias que incluyen, entre otras, las relativas a la legislacin laboral, previsional, de seguridad de las personas y medioambientales. Del mismo modo, se deben cumplir las polticas y directrices de la Compaa. Se respetarn los valores y principios de la Compaa. Las Personas debern abstenerse de ejecutar cualquier conducta tipificada legalmente como delito en la legislacin chilena o en la de cualquier pas donde la compaa y sus filiales desarrollen actividades comerciales, de exploraciones u otra no especfica. Asimismo, en el evento que las Personas tomen conocimiento de hechos que pudiesen revestir el carcter de delito debern denunciarlos o ponerlos en conocimiento, en forma inmediata, a su superior directo o a las instancias internas de la Compaa que se sealan ms adelante en el artculo 29. Las Personas deben emplear el mximo cuidado y diligencia profesional en asegurar que toda informacin que preparen o entreguen sea veraz, precisa, suficiente y cumpla con las regulaciones vigentes. Especial cuidado deber otorgarse a la informacin que se divulgue a los mercados, a las autoridades y al pblico tanto, en Chile como, en el extranjero.

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TTULo II
CONFLICtOS DE INtERS
Artculo 2 Las Personas deben siempre estar atentas a situaciones que puedan comprometer la confianza depositada en ellas y evitar todo tipo de conflicto entre sus intereses particulares y los de la Compaa. Especial atencin deben tener las Personas que participen en la contratacin y ejecucin de contratos de ventas de productos, de compra de bienes y servicios, y de operaciones financieras de la Compaa. Cualquier excepcin a este Cdigo de tica debe ser discutido y acordado en forma previa al nivel apropiado, considerando para ello el tipo de excepcin; ejemplo: Comit de tica Corporativo, Directorio de la Compaa o cualquier Comit que se constituya con tal propsito; lo anterior, es sin perjuicio de las competencias que al respecto correspondan o puedan corresponder a otros rganos de control al interior de la Compaa. Se entiende que existir conflicto de intereses cuando el inters particular de una Persona, ya sea de tipo patrimonial, financiero u otro, interfiere, o pudiere interferir, de cualquier modo, con el inters de la Compaa. Artculo 3 Sin perjuicio de lo que en cada caso se acuerde en los correspondientes contratos de trabajo, la Compaa reconoce y respeta el derecho de las Personas a realizar actividades ajenas a la Compaa, sean stas de carcter poltico, educacional, religioso, financiero, comercial o de otro tipo. Con todo, dichas actividades debern ser legales y no perjudicar, interferir o estar en conflicto con el cumplimiento de sus deberes con la Compaa o con su contrato de trabajo. Las actividades antes mencionadas no debern, en caso alguno, implicar un dao actual o potencial ni el uso del nombre, crdito, reputacin, bienes, marcas, licencias, patentes industriales, relaciones, informacin confidencial o reservada u otros activos de la Compaa. Estas actividades, asimismo, no podrn interferir en el cumplimiento de la respectiva jornada de trabajo y en la dedicacin necesaria para el adecuado desempeo de las obligaciones laborales.

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Artculo 4 Las Personas deben abstenerse de realizar transacciones, negociaciones o participaciones personales en las cuales su inters particular entre en conflicto, o pudiese entrar en conflicto con los intereses de la Compaa. Del mismo modo, se entiende como una situacin de conflicto de inters, el realizar transacciones u operaciones privadas con los clientes, proveedores, socios o competidores de la Compaa. Artculo 5 Es tambin considerado conflicto de inters la existencia de relaciones o transacciones que realicen las Personas, fuera del marco de su contrato de trabajo, en forma directa o indirecta, con cualquiera de las empresas relacionadas a la Compaa o al Grupo Antofagasta.
De haber un conflicto de inters o de existir una potencialidad de l, la Persona se abstendr de realizar acciones que generen o puedan generar el conflicto y, de ser procedente la excepcin, se debe actuar de acuerdo al artculo 2 de este Cdigo. Artculo 6 Se prohbe a las Personas y en particular, a las que desempean cargos ejecutivos en la Compaa: (a) proponer o intentar proponer la aprobacin de acuerdos, resoluciones, modificaciones de estatutos, emisiones de valores mobiliarios, adoptar polticas o decisiones por parte de la Compaa, que no tengan como fin el inters de la misma, sino los propios o de personas relacionadas. Se entiende por personas relacionadas: el cnyuge, conviviente y los parientes por consaguinidad o afinidad hasta el segundo grado inclusive. Asimismo, se debe declarar por escrito ante su superior directo la participacin en sociedades o empresas en que la Persona o su cnyuge, conviviente o alguno de sus parientes antes mencionados tengan participacin, sea como socio o de otro modo, directa o indirectamente, en un 10% o ms de su capital o de los derechos sociales si no se tratare de una sociedad por
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acciones. Se hace extensiva esta disposicin cuando la Persona tiene la calidad de administrador, director, ejecutivo principal o acte como representante de una sociedad o empresa aun cuando, no tenga participacin en la propiedad de la misma; (b) usar en beneficio propio o de personas relacionadas a que se refiere la letra (a) de este artculo, las oportunidades comerciales de que tuvieren conocimiento en razn de su cargo. favorecer a un tercero relacionado o no- en una transaccin comercial. Particularmente en la adjudicacin y/o ejecucin de todo tipo de contratos. recibir dinero, bienes y servicios como regalos o adquirirlos con descuentos extraordinarios de terceros que tengan o razonablemente puedan llegar a tener relaciones comerciales con la Compaa, los que pudieran generar compromisos de retribucin a travs de las funciones que la Persona desempea en la Compaa. Todo obsequio recibido cuyo valor sea considerado como inapropiado por cuanto compromete o pueda comprometer su independencia, debe informarlo a su superior directo o bien al Comit de tica de Esperanza. Cuanto mayor sea el valor del obsequio mayor es el nivel de transparencia requerida. regalar o facilitar el acceso a dinero, bienes y servicios de la Compaa a terceras personas, tengan o no el carcter de autoridades pblicas, con el objeto de conseguir favores, decisiones o beneficios indebidos. hacer uso de su cargo para obtener ventajas indebidas para s, para personas relacionadas o para terceros. En caso de cualquier duda respecto a la aplicacin de este artculo, ste deber ser analizado con el superior directo respectivo.
(c)
(d)
(e)
(f)

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TTULo III
DE LA INFORmACIN
Informacin Confidencial
Artculo 7 La informacin es un activo importante, esencial para la continuidad del negocio, por lo que debe ser tratada adecuadamente, en cuanto a su confidencialidad, integridad y disponibilidad. Es informacin confidencial toda aquella que pertenece o ha sido confiada a la Compaa y que no es de dominio pblico, cuya divulgacin a terceros puede ser perjudicial para los intereses de la Compaa, para los intereses de terceros o bien, tenga restricciones legales; es informacin confidencial, por ejemplo: estados financieros e informacin de produccin, datos o proyecciones econmicas, informacin tcnica, planes de adquisicin, enajenacin o fusin, planes de expansin, estrategias, contratos importantes, cambios relevantes en la administracin y otros desarrollos corporativos. Tambin se considera informacin confidencial aquella que no es de general conocimiento al interior de la Compaa. Artculo 8 Es informacin pblica, toda aquella informacin que expresamente haya sido autorizada por los niveles jerrquicos correspondientes para su difusin dentro y fuera de la Compaa. Artculo 9 Las Personas debern cumplir con la obligacin de abstenerse de divulgar informacin confidencial ya sea en forma oral, escrita o por medios electrnicos, excepto cuando su revelacin sea necesaria por motivos de negocios, por requerimiento legal y cuente con expresa autorizacin de la alta administracin. En todo momento se deben tomar los resguardos necesarios para prevenir su mal uso.

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Informacin Privilegiada
Artculo 10 Se entiende por informacin privilegiada cualquier informacin referida a la Compaa, a sus negocios, o a los valores emitidos por ella, que no haya sido divulgada al mercado y cuyo conocimiento, por su naturaleza, sea capaz de influir en la cotizacin de los valores emitidos o en el valor de sus activos. Asimismo, es informacin privilegiada toda aquella informacin a la que el Directorio de la Compaa le haya conferido tal carcter. Artculo 11 Las Personas debern guardar estricta reserva de la informacin privilegiada a la que tuvieren acceso de cualquier forma y no podrn utilizarla en beneficio propio o para influenciar a terceros en la compra o venta de acciones o valores. Por lo tanto, no podrn adquirir o enajenar para si o para terceros, directa o indirectamente, valores sobre los cuales posean informacin privilegiada. Algunos ejemplos de estos valores son: propiedades mineras, concesiones, acciones, bonos, derechos, o cualquier tipo de valores de oferta pblica -nacional o internacional-, respecto de los cuales la Compaa tenga relacin o pudiere llegar a tener inters. Tampoco debern utilizar informacin privilegiada para obtener beneficios o evitar perdidas para s o para terceros, mediante la divulgacin o comunicacin de este tipo de informacin. La infraccin a las disposiciones anteriores es adems ilegal y puede derivar en procesos judiciales. Artculo 12 La Compaa podr exigir a determinadas Personas la suscripcin de un acuerdo de confidencialidad cuando stas puedan tener acceso a informacin privilegiada, quienes debern dar estricto cumplimiento a dicho acuerdo. El manejo responsable de la informacin privilegiada no solamente se limita a las Personas que se desempeen en cargos ejecutivos, sino que alcanza tambin a todos aquellos que, por la naturaleza de sus

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funciones, tienen acceso a dicha informacin, por ejemplo: secretarias, contadores, funcionarios de tesorera, de informtica, etc.
Informacin Contable
Artculo 13 La informacin contable es esencial para la administracin y control de gestin de los negocios de la Compaa, siendo fuente y respaldo de toda la informacin financiera que se entrega a sus accionistas, autoridades reguladoras, inversionistas, contrapartes comerciales, trabajadores y al pblico en general. La informacin contable, debe ser apropiadamente resguardada y encontrarse disponible acorde a los requerimientos de la Compaa o de cualquier autoridad administrativa o judicial competente. Artculo 14 Los estados financieros deben presentar en forma veraz y razonable la posicin financiera y patrimonial de la Compaa, como tambin los resultados de las operaciones y los flujos de efectivo. Artculo 15 Es obligacin de las Personas, dentro de las funciones del cargo que desempee, velar por el cabal cumplimiento de las polticas y prcticas contables de la compaa, de las normas legales y de las instrucciones que dicte la autoridad competente.

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TTULo IV
CONDUCtAS tICAS
Artculo 16 Algunas de las principales conductas ticas a seguir por las Personas conforme a este Cdigo, son las siguientes: (a) (b) Cumplir las polticas, normas, procedimientos internos de la Compaa y de la legislacin vigente. Entregar oportuna, veraz, exacta y completa la informacin requerida por auditores y calificadores, como as mismo, la informacin requerida por el Directorio o los accionistas.
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(c) (d)
Colaborar con las investigaciones destinadas a establecer responsabilidades en la gestin de la Compaa. Cumplir con la legislacin y/o regulacin aplicable, en especial las referidas a los procesos de contratacin y ejecucin de contratos de venta de productos, de compra de bienes y servicios, y de operaciones financieras de la Compaa. Prevenir los riesgos a la salud y a la integridad fsica y mental de las personas, como asimismo, prevenir el dao al medio ambiente, flora, fauna y a los recursos naturales. Respetar la cultura, el patrimonio y las costumbres propias de cada comunidad vecina a las operaciones en donde realiza sus actividades la Compaa. No discriminar por sexo, nacionalidad, religin, origen tnico, condicin social, ideas polticas, naturaleza de contrato, discapacidad, edad, entre otros. No acosar a personas, entendindose como acciones reiteradas y sostenidas de hostigamiento, que atentan contra la dignidad, salud o integridad de la persona. Del mismo modo, se entiende como acoso todo requerimiento de carcter sexual que un hombre o una mujer realizan a otra persona, sin su consentimiento, y cuyo rechazo amenace o perjudique su situacin laboral u oportunidades en el empleo.
(e)
(f)
(g)
(h)
(i) (j)
No maltratar a las personas ni ejercer cualquier otra forma de explotacin, incluyendo el trabajo infantil. Proteger siempre las propiedades, derechos, intereses, crdito, reputacin, responsabilidades e informacin confidencial o reservada de la Compaa. Actuar con total ausencia de conflicto de inters, con independencia y con la mxima prudencia y profesionalismo en cada uno de los procesos de contratacin y administracin de contratos con clientes y proveedores de bienes y servicios.
(k)
Artculo 17 Las Personas deben velar por la integridad, disponibilidad y confidencialidad de la informacin de su responsabilidad, vale decir que sea veraz, precisa, suficiente, oportuna y reservada. Artculo 18 Es responsabilidad de todos las Personas denunciar oportunamente por los canales establecidos las conductas irregulares o conflictos de inters de que se tenga conocimiento en el desempeo de sus funciones conforme a los que seala el artculo 26 de este Cdigo. Artculo 19 Es obligacin de las Personas preservar en todo momento y circunstancia la independencia de los auditores externos e internos de la Compaa, tanto de materias administrativas como tcnicas, evitando ejercer toda influencia impropia en las auditorias. Artculo 20 Es tambin una obligacin de las Personas velar por que los auditores internos y externos puedan examinar libros, registros, documentos y antecedentes de la Compaa y de sus filiales, y asegurar que tanto la Compaa como sus filiales les otorguen a los auditores las facilidades necesarias para el buen desempeo de su labor.

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TTULo V
CONDUCtAS IRREgULARES
Artculo 21 Para los efectos de este Cdigo, se entender como conducta irregular, todo acto realizado por las Personas de la Compaa que no cumplan o transgredan lo establecido en este Cdigo de tica. Artculo 22 Toda Persona deber abstenerse de participar o intentar participar, ayudar, amparar, instigar, alentar o inducir a otros a participar en actos de soborno o de corrupcin.
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Las Personas no podrn, de manera directa o indirecta, ofrecer ni prometer pagar, autorizar pagar o pagar cualquier cosa de valor a entidad o persona alguna, incluyendo funcionarios de gobierno de cualquier pas, sea con el fin de obtener una ventaja inadecuada o para obtener o retener un negocio en favor de la Compaa. La presente prohibicin se aplica a regalos, dinero en efectivo, equivalentes al efectivo, donaciones en especie, u otros artculos o servicios de valor. Artculo 23 Toda Persona deber abstenerse de realizar, intentar realizar, ayudar, amparar, instigar o inducir a otros a participar en actividades que constituyan o que conduzcan manifiestamente a actividades de lavado de dinero, o hacer negocios con personas o entidades involucradas en actividades de lavado de dinero y/o que por su comportamiento comercial existieren fundadas sospechas de que ella pudiere participar en actos de lavado de dinero. Para los efectos del presente artculo, el lavado de dinero incluye, entre otras: (i) la realizacin de cualquier transaccin financiera con bienes o fondos que provengan o deriven de una actividad ilcita castigada conforme a las leyes de los pases en que dicha operacin se produce;
(ii)
la recepcin, transferencia, transporte, utilizacin y ocultamiento de los frutos/beneficios de una actividad ilcita, o de su origen, propiedad y control.
Artculo 24 Toda Persona deber abstenerse de participar, intentar participar, ayudar, amparar, instigar, alentar o inducir a otros a participar, en actividades relacionados con el terrorismo o que constituyan o que conduzcan manifiestamente a actividades de terrorismo, o a hacer negocios con cualquier persona o entidad involucrada en actividades relacionadas al terrorismo. Las actividades relacionadas con el terrorismo incluyen, entre otras: financiamiento, apoyo, patrocinio, facilitacin o ayuda a cualquier terrorista, actividad, organizacin o partido considerado por cualquier jurisdiccin en la que la Compaa tenga presencia directa o indirecta, o por las Naciones Unidas, como un organizacin terrorista extranjera, o como una organizacin que ayuda o presta colaboracin a una organizacin terrorista extranjera. Artculo 25 El fraude es un acto irregular intencional que emplea la astucia, la falacia, el abuso de confianza o de poder, o la maquinacin para hurtar o engaar o producir un dao patrimonial o reputacional a la Compaa, a sus clientes, contratistas, proveedores, accionistas, inversionistas y empleados, a las instituciones del Estado, o a las comunidades vecinas. Artculo 26 El engao, es un acto irregular en el empleo de cualquier astucia, falacia o maniobra que persiga inducir a error a una persona determinada, para causar un dao patrimonial o reputacional y/u obtener una ventaja indebida que, sin dicho engao no se habra obtenido o se habra obtenido en condiciones distintas. El abuso de confianza o de poder es tambin un acto irregular, cada vez que el dao patrimonial o reputacional producido por su autor, es causado por una accin que consiste en burlar o hacer mal uso de un poder, facultad o encargo que se le ha otorgado a ste independientemente del resultado que dicha conducta genere.

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Artculo 27 La Compaa, aplicar un estndar comn respecto de la identificacin, evaluacin y denuncia de los actos irregulares y defraudaciones que eventualmente puedan cometerse al interior de la Compaa. Todo acto irregular ser motivo de investigacin interna por el Comit de tica, sin perjuicio de la realizacin de las denuncias legales cuando corresponda y a otros rganos de Control competentes al interior de la Compaa. Artculo 28 Ser un agravante de todo acto irregular, el que como consecuencia del mismo, produzca una distorsin en los estados financieros de la Compaa que se comunican pblicamente.
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Artculo 29 Las Personas en conocimiento de actos irregulares deben denunciarlos al sistema Reportes Irregularidades Cdigo de tica disponible en la Intranet de la Compaa. Estos reportes pueden ser annimos si se requiriera. Las denuncias sern recibidas por los miembros del Comit de tica Corporativo, y por el Gerente General de la Compaa, quien convocar el Comit de tica para analizar el caso manteniendo estricta reserva sobre la identidad de los involucrados. Los casos investigados sern reportados al Directorio de la Compaa. Las denuncias de irregularidades deben sustentarse en antecedentes fundados, para lo cual el denunciante debe proporcionar toda la informacin de que se disponga.
TTULo VI
COmIt DE tICA
Artculo 30 Las funciones de un Comit de tica son: (a) Recibir, conocer e investigar los reportes de irregularidades a que se refiere el Titulo V y recomendar acciones a seguir en los casos. Velar por el cumplimiento del Cdigo de tica y responder consultas en caso de existir duda respecto de una situacin o conducta concreta. Establecer y desarrollar procedimientos necesarios para el fomento de la conducta tica de la Personas. Interpretar, realizar la gestin y supervisar las normas de actuacin contenidas en el Cdigo de tica y dems normativa complementaria. Resolver los conflictos que la aplicacin del Cdigo de tica pudiera plantear. Establecer mecanismos de difusin de materias de carcter tico.
(b)
(c) (d)
(e) (f)
Artculo 31 Las Personas tienen la obligacin de informar al Comit de tica cualquier deficiencia o debilidad en los controles internos, provocada por conductas irregulares. Sus inquietudes pueden ser dirigidas: Direccin de Intranet: http://amsscliis602/SRI/ Direccin de Internet: http://www.aminerals.cl/SRI/frmNuevoReporte.asp
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Comit de tica Corporativo: VP. Contralora y Riesgos Gerente Corporativo Recursos Humanos Gerente Legal
Comit de tica Minera Esperanza: Gerente General Gerente de Personas Gerente Administracin y Finanzas

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RECEPCIN DE CONFORMIDAD
Por este acto declaro, haber recibido conforme un ejemplar impreso del Manual de Buenas Prcticas de Minera Esperanza y el Cdigo de tica que define los lineamientos de conducta para todas las personas que trabajan en la Compaa. Asumo el compromiso personal de leer y conocer en detalle el contenido del presente documento, cumplir y hacer cumplir sus disposiciones, y aplicarlo en la realizacin de todas mis labores. Entiendo que es mi deber reportar cualquier irregularidad en relacin a las conductas y obligaciones contenidas en el presente Cdigo de tica. Asimismo, dejo constancia que la empresa me ha informado sobre el alcance de las normas contenidas en l y los efectos derivados de su eventual incumplimiento.
NOMBRE TRABAJADOR
RUT
CARGO
GERENCIA
EMPRESA
FECHA
FIRMA
COPIA para GereNcia de PersoNas
RECEpCIN DE CONFORmIDAD
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RECEPCIN DE CONFORMIDAD
Por este acto declaro, haber recibido conforme un ejemplar impreso del Manual de Buenas Prcticas de Minera Esperanza y el Cdigo de tica que define los lineamientos de conducta para todas las personas que trabajan en la Compaa. Asumo el compromiso personal de leer y conocer en detalle el contenido del presente documento, cumplir y hacer cumplir sus disposiciones, y aplicarlo en la realizacin de todas mis labores. Entiendo que es mi deber reportar cualquier irregularidad en relacin a las conductas y obligaciones contenidas en el presente Cdigo de tica. Asimismo, dejo constancia que la empresa me ha informado sobre el alcance de las normas contenidas en l y los efectos derivados de su eventual incumplimiento.
NOMBRE TRABAJADOR
RUT
CARGO
GERENCIA
EMPRESA
FECHA
FIRMA
COPIA para eL TraBaJador
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REGLAS POR ESPERANZA

CONDUcTAS INAcEPTABLES CONDUcTAS ESPERADAS
01 02 03 04 05 06 07 08
Ocultar cualquier tipo de accidente. No bloquear. Posicionarse bajo cargas suspendidas. Ingresar a un espacio confinado sin exmenes previos y sin autorizacin. Entrar a un rea restringida sin autorizacin. Operar o conducir equipos sin autorizacin. Utilizar herramientas en mal estado o hechizas. Usar u operar equipos y/o elementos de izaje en mal estado.
01 02 03 04 05 06 07 08
Reportar todos los incidentes. Antes de cada trabajo, evaluar los riesgos y sus controles. Cumplir y hacer cumplir la reglamentacin en seguridad. Detener cualquier actividad, si est en riesgo la integridad de las personas. Siempre utilizar sus EPP, segn rea de trabajo. Conducir a la defensiva. Despus de bloquear asegurarse de que no exista energa residual antes de iniciar un trabajo. Utilizar arns de seguridad sobre 1,8 m.

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MANUAL DE BUeNAS PRCTICAS

TERCERA EDICIN JUNIO DE 2012

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Captulo 1 Inquietudes y denuncias: cmo abordarlas a. b. c.

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Captulo 4 Responsabilidades e infracciones

4.3. Infracciones a las polticas y estndares de la Compaa

CdIgo de TICA de ANToFAgASTA PLC Y FILIALeS

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MeNSAJe GeReNTe GeNeRAL

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Me hara sentir incmodo(a) o intranquilo(a) este comportamiento?

Est de acuerdo mi conducta o decisin con los Valores de Esperanza?

Infringira mi conducta alguna poltica o estndar de la Compaa?

Cumplira mi comportamiento con todas las leyes y reglamentos aplicables?

Me sentira cmodo(a) si le contara a mi familia y amigos acerca de mi comportamiento?

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Supervisor o superintendente directo

PASO 2: en caso de no encontrar respuesta o no se siente cmodo(a) dirjase al gerente de su rea.

Gerente del rea

Miembro del Comit de tica

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Comit de tica AMSA Comit de tica Esperanza

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jefatura no conoce la respuesta, puede presentar el caso al Comit de tica de Esperanza.

3.1. Poltica de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias

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3.2. Relaciones laborales

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3.3. Consumo de alcohol, drogas y tabaco

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3.4. Igualdad en el empleo

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