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Lecturas sobre el Estado y las polticas pblicas: Retomando el debate de ayer para fortalecer el actual
Publicacin del: Proyecto de Modernizacin del Estado Jefatura de Gabinete de Ministros de la Nacin Av. Julio A. Roca 781 - Piso 7 (C1067ABP) Ciudad Autnoma de Buenos Aries - Repblica Argentina www.modernizacion.gob.ar modernizacion@jgm.gob.ar Ciudad Autnoma de Buenos Aires, agosto de 2011.
Los editores no se responsabilizan por lo conceptos, opiniones o afirmaciones vertidas en los textos de los colaboradores de esta publicacin, que son de exclusiva responsabilidad de sus autores.
AUTORIDADES Presidenta de la Nacin Dra. Cristina FERNNDEZ de KIRCHNER Jefe de Gabinete de Ministros Dr. Anbal FERNNDEZ Secretaria de Gabinete Dra. Silvina ZABALA Director Nacional Alterno Proyecto de Modernizacin del Estado Lic. Federico SEMERIA
Lecturas sobre el Estado y las polticas pblicas:
ndice
Introduccin. Carlos H. Acua
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EXPLICANDO AL ESTADO El Estado como problema y solucin. Peter Evans. El poder autnomo del Estado: sus orgenes, mecanismos y resultados. Michael Mann. Acerca del estado, la democratizacin y algunos problemas conceptuales. Guillermo ODonnell. Democracia competitiva de partidos y estado de bienestar keynesiano. Reflexiones acerca de sus limitaciones histricas. Claus Offe. Formacin histrica del Estado en Amrica Latina. Elementos terico-metodolgicos para su estudio. Oscar Oszlak. Acerca del diseo del Estado: una perspectiva principal-agente. Adam Przeworski. El Estado regresa al primer plano. Theda Skocpol.
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CAMBIOS Y CONSTANTES EN EL DISEO Y FUNCIONAMIENTO ESTATAL La economa poltica del ajuste estructural: la lgica de apoyo y oposicin a las reformas neoliberales. Carlos H. Acua y William C. Smith Descentralizacin. Una cuestin de mtodo. Jordi Borja. La reforma del Estado de los aos noventa: lgica y mecanismos de control. Luiz Carlos Bresser Pereira. Ha terminado la globalizacin con el imparable ascenso del Estado nacional? Michael Mann. Las polticas del mimetismo institucional. Yves Mny.
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Retomando el debate de ayer para fortalecer el actual
ESTADO Y POLTICAS PBLICAS Racionalidad poltica versus racionalidad econmica? Carlos H. Acua. Usos y costumbres de las polticas pblicas en Mxico. Lmites de las policy sciences en contextos cultural y polticamente diferentes. Enrique Cabrero Mendoza Los consejeros del prncipe: saber tcnico y poltica en los procesos de reforma econmica en Amrica Latina. Antonio Camou. Una nueva gestin pblica para Amrica Latina. Consejo Cientfico CLAD (Bresser Pereira, L.C.; Gamier, L.; Oszlak, O.; Prats i Catal, J.; Przeworski, A.; Alvarez Conde, E.; y Cunill Grau, N.). La democratizacin de la administracin pblica. Los mitos a vencer. Nuria Cunill Grau. Una revisin del proceso de las polticas: de Laswell a Sabatier. Peter de Len. La segunda imagen invertida. Orgenes internacionales de las polticas domsticas. Peter Gourevitch. El anlisis de los policy networks: una nueva perspectiva sobre la relacin entre polticas pblicas y Estado. Jacint Jordana. La teora positiva de la burocracia pblica. Terry Moe. Estado y polticas estatales en Amrica Latina: Hacia una estrategia de investigacin. Oscar Oszlak y Guillermo ODonnell. Administracin pblica y desarrollo en Amrica Latina. Un enfoque neoinstitucionalista. Joan Prats i Catal Contina el siglo del corporativismo? Philippe Schmitter. La toma de elecciones en los sistemas polticos. Actores de veto en el presidencialismo, parlamentarismo, multicameralismo y multipartidismo. George Tsebelis.
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DOS LGICAS ALTERNATIVAS PARA EXPLICAR EL COMPORTAMIENTO ESTATAL Y LAS POLTICAS PBLICAS (CON FOCO EN ARGENTINA) Estado y alianzas en la Argentina, 1956-1976. Guillermo ODonnell. El funcionamiento de las instituciones polticas y las polticas pblicas en la Argentina: Una aproximacin desde la nueva economa institucional. Pablo Spiller y Mariano Tommasi.
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Racionalidad poltica versus racionalidad econmica? Notas sobre el modelo neoclsico de accin colectiva y su relacin con la teora y mtodo del anlisis poltico*
CARLOS H. ACUA
1. La importancia actual de lo neoclsico y la obra de Mancur Olson

La teora neoclsica surge en la segunda mitad del siglo XIX con la obra de economistas como Alfred Marshall y Len Walras. Mientras que su acuerdo con los clsicos de los siglos XVIII y XIX como Adam Smith y David Ricardo est en que el libre juego de oferta y demanda se equilibra en el mercado expresndose en el precio, su desacuerdo est en el acento que ponen al peso de lo micro o lo macroeconmico en la explicacin de la produccin y distribucin de recursos: la teora neoclsica acenta la dinmica micreconmica en la determinacin del equilibrio general de la economa y los precios. No slo acenta la nocin de los salarios e impuestos como costos a nivel de la empresa, que afectan la estructura de oferta y precios (a diferencia, por ejemplo, del acento del keynesianismo en relacin al efecto de salarios e impuestos sobre la demanda agregada e, indirectamente, tambin sobre tasa de ganancias, oferta y precios). Tambin considera que la utilidad marginal, esto es la utilidad que le brinda al consumidor una unidad extra del producto, es central en la determinacin del precio. De esta forma, lo que pasa del lado de la oferta (a nivel de las empresas y de la cantidad de productos ofrecidos) es determinante sobre los precios, ganancias y, por ende, sobre la produccin y distribucin de recursos econmicos. La teora neoclsica nos presenta un mercado preexistente a las relaciones socio-polticas, mercado cuya eficiencia se vio menguada por reglamentaciones, disposiciones y controles estatales invasivos y exgenos a su naturaleza optimizadora de recursos. La lgica del mercado tiene una naturaleza o fuerza que subyace en toda sociedad y, por lo tanto, es reencontrable si se remueve el chaleco de fuerza de la intervencin estatal. La fuerza del mercado est latente en todo momento y sociedad, por lo que el papel de los reformadores estructurales neoclsicos no se autodefine como dirigido a la construccin de mercados sino a su liberacin. La teora no es meramente una explicacin de la economa y el comportamiento de agentes econmicos sino que se presenta como un marco de explicacin de todo comportamiento humano (individual y colectivo).1 Como argument Becker (1976), los presupuestos que estn en el corazn de este enfoque econmico son, que toda conducta humana (1976: 8) est orientada por la maximizacin individual de utilidades,2 la nocin de equilibrio de los merca-
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dos y el convencimiento de que las preferencias son estables (1976: 5). El enfoque, por tanto, no hace distinciones entre decisiones trascendentes y las que no lo son (el proceso de decisin es similar en materias como el suicidio o con respecto a la marca de caf a consumir), y por ende entiende todo comportamiento humano como llevado adelante por sujetos que maximizan su utilidad desde un conjunto estable de preferencias y acumulan un nivel ptimo de informacin y otros insumos en una variedad de mercados (1976: 14) en los que se despliegan todas las actividades individuales y grupales. Cuatro son las razones por las que le prestaremos una atencin algo detallada al modelo neoclsico de accin colectiva a travs del trabajo de Mancur Olson. En primer lugar, la teora que basa la explicacin de las conductas en el inters egosta ha generado lo que Mansbridge denomina una minirevuelta (1990: 19) en el debate de la ciencia poltica en los Estados Unidos y Europa. Despus de un continuo avance de su influencia a partir de la dcada de 1960, es desde el principios de la dcada presente que un mayor nmero de estudiosos est retomando la crtica y las viejas discusiones sobre los fundamentos neoclsicos para comprender el comportamiento socio-poltico. El riesgo que est en juego en la discusin actual del Norte es que el intento para superar el reduccionismo neoclsico conlleve un movimiento hacia el extremo opuesto y re-emerjan en la investigacin poltica y sociolgica explicaciones donde las estructuras y los sistemas (culturales o materiales) obturen la existencia de actores y el peso que tienen sus opciones sobre la historia. En segundo lugar, con respecto a la tradicin y presente de la investigacin socio-poltica en gran parte del Sur, tanto en Argentina como en el resto de Amrica Latina el modelo neoclsico en general no ha sido trabajado con suficiente profundidad. Si bien es comn la lectura de sus textos en las aulas universitarias y escuchar crticas a su reduccionismo economicista e individualista, la investigacin relacionada a la organizacin y comportamiento de actores colectivos ha generalmente obviado dar cuenta de un problema relevante marcado por Mancur Olson: la tensin entre los intereses individuales y los colectivos. Despus del trabajo seminal de Olson ya no es obvio que exista linealidad y ausencia de contradiccin entre los mismos. A esta altura, cuando se observa una situacin social en la que existe linealidad y fluidez entre los mismos es necesario dar cuenta de las razones para el particular fenmeno. Sin embargo, y dada la relativa ausencia de referencias a los problemas de accin colectiva de los actores sociales, el resultado en general ha sido la predominancia de trabajos que mantienen (explcitamente o no) una fuerte presencia ya sea de premisas plural-desarrollistas, ya sea de presupuestos estructuralistas en los que la tensin entre los individuos y sus formas de accin colectiva se minimiza asumiendo una linealidad entre la lgica estructural en la que se ven inmersos los individuos, y sus acciones colectivas. En tercer lugar, y con respecto a posibles tendencias futuras de la investigacin socio-poltica en la regin latinoamericana, a partir de la crisis del keynesianismo y la re-emergencia de teoras neoclsicas como dominantes en el anlisis y diseo de polticas econmicas a partir de fines de la dcada de los aos setenta, la tensin/contradiccin entre los intereses de la comunidad (entendida como el conjunto de individuos que participan en los diversos mercados) por un lado, y los intereses de las corporaciones y el estado por el otro, ha surgido como tema central en los espacios de produccin de teora y enseanza de la economa, as como
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tambin como parte importante del discurso poltico-ideolgico en que se sustentan las polticas de reforma estructural orientadas a fortalecer el papel de los mercados en la regulacin de las relaciones sociales. El supuesto implcito de estas polticas es que una economa descentralizada motivada por el inters en uno mismo y guiada por las seales de precios sera compatible con una disposicin coherente de los recursos econmicos que podra ser considerada, en un sentido bien definido, como superior a una extensa clase de posibles disposiciones alternativas (Arrow y Hahn, s/f, pp. vi-vii, citado por Sen, 1990, p. 28, mi traduccin). Por otra parte, la estabilidad democrtica y las reformas estructurales pro mercado en varias sociedades latinoamericanas estn sustentadas en alianzas que hubieran sido impensables en el pasado por su inconsistencia ideolgica3 (como la del Peronismo y la derecha liberal en la Argentina) e inesperadamente conducidas por partidos de tradicin populista o de centro-izquierda (como el Peronismo en la Argentina o, con respecto al mantenimiento del modelo neoclsico, la alianza centro-izquierda en Chile). Al articularse estos fenmenos con la casi desaparicin de la militancia sin alguna renta (cargos o negocios ligados a la poltica) y una corrupcin bastante generalizada en los ambientes polticos, el sentido comn ha comenzado a percibir a la poltica como vaciada de contenido ideolgico y de compromiso con el bien comn para equipararla a la bsqueda de beneficios personales (ya sea por medio de rentas -sanctas o non sanctas- o por medio de una pragmtica -a veces casi brutal- maximizacin del apoyo electoral para mantener los beneficios del poder). En este contexto de hegemona neoclsica en el diseo de polticas pblicas y una imagen pblica de los polticos como actores alejados del bien comn en su motivacin ntima y verdadera, es muy probable que sea slo una cuestin de tiempo para que se multipliquen en la regin las explicaciones neoclsicas de la poltica. En otras palabras, es muy probable que la investigacin emprica que hoy todava est concentrada en saber lo que hacen los polticos (por ejemplo, en valiosos estudios cuantitativos sobre actividad parlamentaria) madure hacia la pregunta por qu hacen lo que hacen, surgiendo como riesgo en el Sur que se encuentre sin mayor elaboracin la respuesta en la importacin de modelos basados en presupuestos de maximizacin individualista aplicados (y discutidos) desde hace aos en los Estados Unidos. El riesgo no se refiere slo a lo que a Philippe Schmitter le gusta describir como tornar el anlisis poltico en mala economa, sino tambin a que cuando prejuicios socio-polticos concuerdan con el sentido comn y un paradigma dominante, los presupuestos cientficos de este ltimo se vuelven particularmente poderosos y poco tolerantes (baste recordar las molestias sufridas por Galileo). Finalmente, en el contexto de la obra neoclsica el trabajo de Olson se destaca como la elaboracin de la teora de accin colectiva ms especfica y completa, por lo que nos concentraremos en su obra agregando algunos comentarios sobre lo que toma prestado de Schumpeter y Downs.
2. Por qu intereses comunes no llevan a acciones colectivas para realizarlos (salvo cuando tiene sentido)
El trabajo de Mancur Olson4 surge de lo planteado por Joseph Schumpeter y Anthony Downs. En el texto de Schumpeter (1976, edicin original en 1942) se plantea que no existe un bien comn o un inters pblico como motivacin dominante del comportamiento racional de los actores. En democracia, las motivaciones de los polticos y votantes estn en priorizar la realizacin de sus intereses individuales. En regmenes no autoritarios, que enfrentaran el pro-
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blema de gobierno y estabilidad obviando la imposicin de una voluntad minoritaria, los polticos disean e implementan polticas que apuntan a la captacin de votos, precondicin para la obtencin de los beneficios del poder. Los votantes responden a las propuestas de estos empresarios de lo pblico en funcin de cmo impactarn sobre sus intereses individuales. La agregacin de intereses que usualmente se denomina lo pblico no influye ni en el origen ni en la reproduccin del accionar colectivo pus, en realidad, este es un cambiante equilibrio resultante de la articulacin de las preferencias individuales de polticos y votantes. Por lo tanto, la eficiencia, estabilidad y legitimidad del rgimen dependen de que este equilibrio rena una condicin de reproduccin clave: si los polticos no responden a las expectativas de sus representados en un nivel ms eficiente que el ofrecido por la competencia (corporizada en otros polticos), pierden elecciones (esto es, pierden sus puestos, influencia, ingresos, poder y prestigio). Para molestia de muchos idelogos y tericos normativos de la democracia, Schumpeter nos cuenta que la legitimidad democrtica por su carcter representativo,5 no funciona como resultado de una conciencia colectiva que, sintetizada en polticas y acciones de gobierno por sus lderes electos, identifica el bien comn y comprende la superioridad moral de esta forma de gobierno. La representacin de preferencias mayoritarias en el diseo de polticas pblicas funciona en realidad como resultado de un eficiente sistema (el electoral) que equilibra distintos intereses individuales. En lenguaje Przeworskiano podemos concluir que para Schumpeter la democracia liberal no es el estadio superior del desarrollo poltico humano sino una forma contingente (y ms eficiente que otras) de equilibrar intereses individuales contradictorios o, al menos, en tensin. Por otra parte, Downs en su teora econmica de la democracia (1957) tambin argumenta que la actividad racional de los polticos no debe ser comprendida como motivada por la ideologa y el bien comn. Los polticos y gobernantes, que ejemplifican la tensin entre el inters individual y la accin colectiva por ser empresarios de lo pblico, tendran como principal objetivo la realizacin de su inters individual (ingresos, poder y prestigio, 1957: 137). Las plataformas electorales y discusin ideolgica seran slo un mecanismo para maximizar votos. La articulacin entre Downs y Olson no slo se refiere a sus coincidencias en el plano antropolgico (esto es, la visin del humano como maximizador de utilidades individuales), sino, y como apunta Booth (1978: 173), tambin se refiere a que polticos y votantes enfrentan problemas similares: mientras los polticos actan en un mundo de incertidumbre e informacin imperfecta sobre las preferencias de los votantes, los propios votantes enfrentan incertidumbre e informacin imperfecta sobre las actividades y posiciones de los partidos y candidatos. Ambos, polticos y votantes, tienden a reducir los costos para solucionar el problema de informacin, por lo que los primeros evitan las compulsas permanentes cuando pueden y los votantes, dado su conocimento del pequeo impacto que su voto tendr sobre el resultado electoral global, no ponen demasiado esfuerzo en la obtencin y anlisis de informacin poltica. En este contexto, Downs complejiza el planteo de Schumpeter al incorporar la organizacin y actividad de los grupos de inters como central para el funcionamiento del rgimen democrtico. Los grupos de inters organizados cumpliran un papel clave tanto para los polticos como para sus miembros: agregaran las preferencias individuales de sus representados simplificndole el problema de informacin a los polticos, e informaran a sus representados (formando opinin poltica) sobre la mayor o menor receptividad de los distintos polticos y partidos con respecto a los intereses grupales. Tanto los empresarios de lo pblico (los polticos) como los empresarios de los intereses privados (lderes o funcionarios de organizaciones de inte-
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rs), enfrentan importantes costos en caso de no responder a las expectativas de sus respectivos representados: pierden votos o afiliados (o sea, ambos enfrentan la posibilidad de perder ingresos, poder y prestigio). Lo que resulta es tambin una teora de la democracia que explica la reproduccin de estabilidad del rgimen a partir de una maximizacin de intereses individuales de empresarios, votantes y miembros de grupos de inters que, a) demanda cierto nivel de representacin de intereses colectivos en el plano de las polticas pblicas, y b) permite (y se beneficia de) una divisin de funciones entre gobierno y grupos de inters. En definitiva, Downs introduce la nocin de accin colectiva o del cumplimiento de funciones sociales necesarias como subproductos que, aunque lo parezcan, no son el principal motivo del comportamiento humano: Las funciones sociales son usualmente subproductos, y las ambiciones privadas los fines, de la accin humana (1957: 29, mi traduccin). En este contexto, la influyente teora de accin colectiva de Olson intenta explicar justamente la lgica de organizacin y comportamiento de los grupos de inters. Gran parte de los estudios llevados adelante a partir de este marco terico, as como el propio trabajo de Olson (1980, captulo 5), acentan que constituye un quiebre con respecto a los presupuestos pluralistas sobre la accin colectiva. La diferencia central se establece con la creencia pluralista que la accin colectiva es el resultado del acuerdo voluntario entre los miembros de un grupo para defender colectivamente sus intereses comunes. La teora de Olson ya no entiende a la accin colectiva como resultado de la relacin entre intereses individuales similares que resulta en una accin grupal solidaria, sino que la entiende como un subproducto de individuos que buscan beneficios a travs de la obtencin de bienes selectivos (planes de crdito, asesoramiento legal o impositivo, servicios mdicos, etc.) ofrecidos por una organizacin. La explicacin de Olson est basada en el presupuesto de que el principal determinante del comportamiento social es el individuo que acta racionalmente buscando una maximizacin de utilidad. Esta bsqueda de optimizacin tiene constreimientos polticos y econmicos, y estos dependen del ambiente social en el que el individuo lleva adelante su proceso de toma de decisiones. De este modo, cualquier fenmeno de accin colectiva puede ser entendido por medio de la articulacin entre sujetos que desean maximizar individualmente ciertos bienes y las condiciones dentro de las cuales el individuo decidir si se une a la cooperacin grupal para perseguir sus objetivos. El anlisis enfatiza la funcin de utilidad en la que para el individuo se inscribe el bien buscado/ofrecido y la decreciente utilidad marginal de la contribucin individual para la accin grupal. Reproduciendo el argumento neoclsico, Olson afirma que esta maximizacin no equivale al egosmo materialista. Dado que todo comportamiento es auto-interesado porque responde a un orden de preferencias (representable en funciones de utilidad) y que el inters en uno mismo se refiere a una maximizacin de utilidades que pueden ser material-monetarias, sensuales, ideales, o de cualquier otro tipo, entonces la maximizacin de utilidades se puede desplegar, dependiendo de las preferencias, en conductas altruistas, egostas o, lo que es ms comn, en conductas que reflejan una mezcla de impulsos difcil de comprender inclusive para el propio actor. Su segundo punto de nfasis se relaciona con las condiciones del contexto social en el que el individuo enfrenta el dilema de participar o no de la accin colectiva. Olson hace esto, como
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apunta Russell Hardin (1982, captulo 2), por la negativa, esto es mostrando esos elementos que no permiten obviar la accin colectiva. Esta conclusin est basada en el presupuesto de la teora que el incentivo para un individuo en un grupo latente es no contribuir a la provisin grupal del bien colectivo, sino alcanzar un beneficio individual neto (Ai) positivo como resultado de la diferencia entre el beneficio individual bruto (Vi) y el costo individual de integrarse y apoyar la accin grupal (Ci). As, el individuo se integrar a la accin colectiva cuando Ai>0 en la relacin Ai=Vi-Ci. Una primera consecuencia relacionada directamente con nuestra discusin es que accin colectiva de grupos latentes grandes, necesariamente no ocurrir si no existen factores externos al individuo/grupo latente que tornen los beneficios individuales brutos en mayores que los costos de participacin individual (Vi>Ci). Es ms, el problema del colado6 reduce significativamente la probabilidad de que los miembros potenciales integren la accin colectiva. El resultado reproduce la estructura del Dilema del Prisionero porque el conjunto de los miembros estara mejor aportando a la accin colectiva, pero los valores de la matriz de costo/beneficio individual torna dominante la estrategia del colado, resultando en una situacin Pareto subptima. El tamao del grupo es en consecuencia relevante con respecto a la probabilidad de articulacin de acciones colectivas. Pequeos grupos pueden resolver el problema del colado con mayor facilidad dado que la estrecha red de relaciones interpersonales, a) por la positiva, permite reducir la tentacin de colarse por la fcil percepcin que tienen los individuos con respecto a que el peso del aporte individual har diferencia en la obtencin de las ventajas producidas por la accin colectiva; y b) por la negativa, permite observar, identificar y sancionar con relativa facilidad a los que a pesar de todo traicionan el esfuerzo colectivo. La estructura costo/beneficio en este caso muestra claros beneficios en el caso de colaborar y muy probables costos en el caso de no hacerlo, por lo que en pequeos grupos resulta individualmente racional la colaboracin con acciones colectivas y ms probable su articulacin. La contracara que muestran los grupos grandes es, a) que el aporte individual se percibe como con poco impacto sobre la accin colectiva (1/n, donde n es grande) y, por ende, de menor relevancia para la produccin del bien colectivo; y b) que la vasta red de relaciones interpersonales torna ms difcil observar, identificar y sancionar a los colados. Estos grupos se caraterizan por una estructura costo/beneficio que ofrece pocos incentivos individuales para colaborar y menor probabilidad de ser sancionado en caso de no colaborar, lo que torna individualmente racional la estrategia del colado y menos probable la articulacin de accin colectiva. Por ello, los problemas ms relevantes de accin colectiva se refieren a los encarados por grupos o conjuntos sociales grandes, por lo que de no mediar aclaracin en contrario, al referirnos a la accin colectiva, sus problemas y dinmicas, nos vamos a estar refiriendo a grupos sociales grandes.
3. La accin colectiva: una cuestin de racionalidad

Olson plantea que existen tres posibles factores externos para evitar el resultado subptimo paretiano de la generalizada no colaboracin individual en acciones colectivas: la existencia de empresarios,7 de beneficios selectivos (positivos para colaborar y/o negativos para no hacerlo) o motivaciones extrarracionales.
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De esta forma, la teora de la accin colectiva como subproducto nos cuenta que los grupos de inters tienen xito en la provisin de bienes colectivos como subproducto de la organizacin basada en beneficios selectivos o motivaciones extrarracionales. Por una parte, los incentivos son selectivos porque slo pueden ser obtenidos por los miembros de la organizacin.8 Por la otra, las motivaciones extrarracionales se refieren a motivaciones morales, de autorrealizacin siendo parte de la historia, ignorancia, malos entendidos o motivaciones ideolgicas. Todos estos factores irracionales permitiran la explicacin ya sea de organizaciones pequeas o bien de una pequea parte de la membresa de organizaciones grandes. Por ello, Olson concluye que, (...) El individuo racional en el grupo extenso en un contexto socio-poltico, no estar dispuesto a hacer ningn sacrificio para alcanzar los objetivos que el comparte con otros. No hay, en consecuencia, presuncin de que grupos grandes se organizarn para actuar en su inters comn. Slo cuando los grupos son pequeos, o cuando son suficientemente afortunados de tener una fuente independiente de beneficios selectivos, los grupos se organizarn o actuarn para lograr sus objetivos (pp. 166-167). Tambin sabemos que el principio neoclsico de racionalidad, esto es la bsqueda individual de maximizacin a travs de un anlisis costo/beneficio basado en rdenes de preferencias individuales, se asume como universal, natural, caracterstico de los humanos como tales, un principio que trasciende tiempo y espacio. As, el modelo explicativo de accin colectiva tambin es universal y no admite excepciones o grados de probabilidad, siempre y cuando los individuos sean y acten racionalmente. Cmo explicara Olson fenmenos de accin colectiva que abarcasen a grandes grupos sociales hasta ese momento latentes (como una clase o fraccin de la misma), en caso de ausencia de incentivos selectivos? Por una parte, ya sabemos que un grupo se organizar slo cuando es pequeo o tiene una fuente independiente de incentivos selectivos. Por otra parte, se nos informa que (...) accin con orientacin clasista no ocurrir si los individuos que componen la clase actan racionalmente (p. 105), por lo que si el fenmeno ocurre debemos recordar que (...) una actitud clasista irracional sociolgicamente determinada, puede (...) ser influida por la posicin econmica de una clase; las condiciones econmicas pueden afectar las actitudes sociales y que (...) una teora del comportamiento irracional llevando a accin de clase puede en ciertos casos ser de algn inters. Las diferencias de clase resultantes de factores sociolgicos pueden llevar irracional y emocionalmente a los individuos a actuar en una forma de orientacin clasista (p. 108). De esta forma, la teora no considera este tipo de fenmenos complicaciones o desafos. Es ms, ni siquiera frente a casos donde los movimientos sociales fuesen de tal masividad que abarcasen a la totalidad de una clase o la trascendiesen, la teora neoclsica percibe complicaciones para su modelo explicativo. Resuelve estas anomala acentuando que,
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Los adherentes a movimientos de masas son usualmente explicados en trminos de su alienacin de la sociedad. Esta alienacin produce disturbios psicolgicos o desequilibrio (...). Una devocin fantica a una ideologa o lder es comn en movimientos de masas, y se dice que muchos de estos movimientos de masas estn en un borde luntico. Este tipo de experiencia es ms comn en perodos de revolucin y levantamiento y en pases inestables, que en pases estables, sociedades bien ordenadas y apticas que han visto el fin de la ideologa (p. 162). Vamos a dejar de lado consideraciones sobre el uso de categoras como borde luntico para explicar fenmenos sociales, o sobre la carga valorativa de nociones como sociedades bien ordenadas, y tambin sobre el hecho que el fin de la ideologa a la que se refiere Olson no constituy de hecho un fenmeno socio-poltico sino que era el resultado de una imaginacin algo fuera de control. La conclusin es que la nica manera de mantener racionalidad en el proceso de inexistencia a existencia de accin colectiva es tornando positivo el retorno individual neto (de Ai<0 a Ai>0) por medio de una accin empresarial capaz de generar una estructura de incentivos selectivos. Pero si el retorno individual neto no vara, entonces la ocurrencia de accin colectiva implicar necesariamente que algn tipo de irracionalidad est operando sobre la conducta de los individuos. De las crticas a la explicacin de Olson sobre la accin colectiva vamos aqu a referirnos a las tres ms comunes. La primera, que se origina en el estructuralismo sociolgico, argumenta que la nocin de racionalidad utilizada por Olson e ilustrada por el DP, deja de lado importantes aspectos psicolgicos y sociales de la interaccin humana. Por ejemplo, Buckley, Burns y Meeker sostienen que caractersticas sociales y psicolgicas tpicas de la interaccin humana, son abstradas por este tipo de anlisis con el fin de poder investigar la estructura pura de un juego y hacer posible una solucin matemtica. En contraposicin, ellos enfatizan el contexto social y, particularmente, la forma en que las relaciones sociales y los procesos de control social estructuran la interaccin humana, dando forma y transformando percepciones y preferencias, posibilidades de accin, procedimientos decisionales y, por tanto, los patrones probables de interaccin (1974: 293-294). Una variante de esta lnea crtica es la desarrollada por Pizzorno (1978, 1985) cuando enfatiza como objeto de la lucha poltica el moldear las identidades colectivas de los actores, y por ende su estructura y orden de preferencias, lo que por definicin llevara al anlisis poltico a un terreno previo y ms profundo del que es objeto la atencin de la teora neoclsica. Desde el punto de vista de Pizzorno, el objeto central del anlisis poltico est en los fenmenos que desafan la estabilidad de las preferencias y el supuesto de maximizacin individual de utilidades como principal motivacin del comportamiento socio-poltico. As, por ejemplo, el voto resulta ms cercano a un rito de confirmacin o redefinicin intersubjetiva de pertenencia a una colectividad (identidad colectiva), que a una accin estratgica encaminada a la maximizacin de intereses individuales. La segunda crtica, de menor importancia para nuestro trabajo, se refiere a la relacin que se establece entre tamao del grupo/probabilidad de accin colectiva: Cuando desempaquetamos el significado de la frase Los grupos grandes son ms propensos a fallar que los grupos pequeos, parece, contrariamente a su sentido superficial, ser al menos ambigua. Entre sus posibles interpretaciones
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estn estas: 1) Si el tamao del grupo A se incrementa, lo mismo pasa con la probabilidad de su fracaso; y 2) Si A y B son grupos cada uno con intereses similares, y A es mayor que B, entonces es ms probable que A fracase que lo haga B. (Hardin, 1982: 45) La tercera crtica, de mayor peso para nuestra discusin, se refiere a los casos donde la teora de la accin colectiva como subproducto no tiene capacidad explicativa: La debilidad ms obvia de la teora [de la accin colectiva como] subproducto, sin embargo, es que a pesar de que explica la contribucin a una organizacin poltica en marcha, no parece explicar cmo es que muchos grupos se organizan en un principio. (Hardin, 1982: 34) Sin embargo, ninguno de estos argumentos es suficientemente poderoso como para mostrar las deficiencias explicativas en el reduccionismo que afecta a la teora neoclsica de la accin colectiva. Hardin concluye: Por tanto, Olson presenta una fuerte explicacin racional de la supervivencia de algunas organizaciones que proveen a sus miembros bienes colectivos, pero deja el origen de muchos de esos grupos sin explicar, y por lo tanto la explicacin del xito de su accin colectiva queda tambin cuestionado. Una respuesta obvia es quizs que los motivos extra-racionales estimulan la organizacin original de un grupo (y quizs hasta el apoyo subsecuente). (Hardin, 1982: 34) El problema con las dos ltimas crticas es su aceptacin que la teora constituye una fuerte explicacin de organizaciones que ya existen y su recurso a motivaciones extrarracionales para aquellos casos donde la teora no funciona. Lo que subyace a la teora de Olson y a las crticas de Hardin, ms all del cuidado de este ltimo de no calificar irracional sino extrarracional lo que est ms all de la racionalidad neoclsica, es su criterio comn sobre la nocin de racionalidad. Las discrepancias entre estos autores ilustran las limitaciones de las discusiones cuando acuerdan en la nocin neoclsica de racionalidad. Las crticas de Hardin son insuficientes y, aparentemente, no apuntan tanto hacia una revisin de las fundaciones de la teora sino hacia una reduccin de su universo de explicacin. Esto es claro cuando Hardin afirma: La lgica de accin colectiva [genera predicciones] en muchos contextos, aunque no en otros. Ofrece una notoriamente pobre explicacin para el comportamiento de los votantes, puesto que sugiere que casi nadie votara voluntariamente en, digamos, las elecciones nacionales de los Estados Unidos. Nos ayuda a entender por qu la mitad de los [norte]americanos no vota, pero aporta poco para ayudarnos a entender la otra mitad. (1982: 11) El presupuesto de Hardin es que tenemos una explicacin racional sobre la no participacin electoral de la mitad del electorado, pero que la teora no puede ayudar a comprender el comportamiento irracional de la otra mitad del electorado que vota. Por tanto, se asume que
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la teora permanece como vlida porque es exitosa en explicar esas instancias donde la racionalidad reina y tambin exitosa al poder identificar aquellos casos donde la existencia de irracionalidad demanda una teora alternativa. Esta es la razn por la que Hardin acepta que ayuda a comprender por qu la mitad...no vota y tambin por qu Olson cree que una teora del comportamiento irracional llevando a accin de clase puede en ciertos casos ser de algn inters, y tambin por qu el est convencido que ha resuelto esta oscura rea del universo de explicacin por medio de la utilizacin de nociones como disturbios psicolgicos, desequilibrios, borde luntico de los movimientos de masas, alienacin de la sociedad, etctera. En este punto parece que Olson concuerda con Schumpeter al preferir perder amplitud explicativa a cambio de una mayor consistencia terica que Downs. Schumpeter reconoce el desafo que le plantean a la teora fenmenos polticos como el de los grandes grupos de votantes (presentes a pesar de la no obligatoriedad del voto) y no duda sobre la forma de resolverlo: El ciudadano tpico tendera en cuestiones polticas a ceder a un prejuicio e impulso extrarracional o irracional (1976: 262, mi traduccin). Y Downs parece coincidir cuando observa la realidad: En realidad, los hombres no son siempre egostas, inclusive en poltica. Ellos frecuentemente hacen lo que parece ser individualmente irracional porque creen que es socialmente racional -esto es, beneficia a otros a pesar de que los afecta a ellos personalmente-. Por ejemplo, polticos en el mundo real algunas veces actan siguiendo lo que piensan que es mejor para la sociedad como un todo a pesar de que saben que sus acciones perdern votos. En todo campo, no hay una forma completa de dar cuenta del comportamiento humano sin mencionar ese altruismo; sus poseedores estn entre los hroes que los hombres bien admiran (1957: 29 citado por Mansbridge, 1990: 10-11, mi traduccin). Sin embargo, a pesar de esta coincidencia con Schumpeter y Olson, Downs afirma que en el clculo costo/beneficio del votante, al bajo costo de corto plazo implcito en el voto (reunir y analizar informacin, as como el esfuerzo del acto de votar en s) se incorpora el beneficio de evitar el alto costo que en el largo plazo tendra una generalizacin del comportamiento maximizador del que no vota (esto es, la cada del sistema de participacin electoral, Downs, 1957: 266-271). De esta manera, Downs abandona parte del presupuesto individualista a cambio de poder explicar por qu la gente vota: parece, y al mejor estilo del viejo pluralismo, que hay situaciones donde el inters colectivo (en el que el individuo como miembro de la colectividad tiene algo que ganar) puede mover al individuo a cooperar racionalmente en acciones colectivas. Esta colaboracin es racional porque el clculo sigue siendo costo/beneficio, aunque esta vez incorporando dentro del beneficio individual el valor de descuento de futuros beneficios colectivos (ligados a que el sistema democrtico no caiga a causa de insuficientes participantes en el acto que lo funda: el voto). Si la cosa es como Downs la plantea, la contradiccin entre el inters colectivo y el individual es menos determinante de lo supuesto, pus, y ms all de los minoritarios y admirados hroes, si cuando la mayora de los individuos llegan a percibir la relacin entre los intereses grupales y el propio a nivel individual acta colectivamente, el Dilema del Prisionero es poco relevante para la accin colectiva, lo que corre el riesgo de reproducir el supuesto de una relacin lineal entre lo individual y lo colectivo, tanto
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para la minora heroica como para la mayora egosta. Olson no est dispuesto a esta ambigedad terica: si no existen incentivos selectivos no habr participacin en acciones colectivas, y si la hay es por la presencia de irracionalidad. Sen, refirindose al estado actual de la discusin en la teora econmica sobre estos presupuestos,9 considera que una compulsa entre economistas de distintas escuelas mostrara tres posiciones distintas: (i) que la teora no es falsable; (ii) que es falsable y que, sin embargo, todava no ha sido falsada (por lo que mantiene validez cientfica); y (iii) que es falsable y que es falsa (1990: 31). Sen deja de lado la posibilidad de que algunos presupuestos de la teora no sean falsables y otros sean falsables y falsos. Esta simultnea alternativa es de relevancia porque la teora neoclsica en general, y de Olson en particular, se basan en presupuestos no falsables y, adems, por la forma en que logran dejar de lado los casos que caen ms all de su poder explicativo, estructuran una forma explicativa falaz. Veamos por qu.
4. Tautologas y falacias de la teora de accin colectiva de Olson

Primero, la hiptesis de Olson con respecto a la generalizada racionalidad en los grupos grandes reproduce una vieja debilidad conductista: Existe paradojalmente la posibilidad lgica que grupos compuestos de (...) individuos puedan a veces actuar en funcin de sus intereses. Pero (...) esta posibilidad lgica no tiene usualmente importancia prctica (1980: 2). Olson, por supuesto, tiene el derecho de considerar cualquier fenmeno social sin importancia prctica o, en todo caso, cualquier otra cosa tambin. Pero la cuestin que nos concierne aqu es cules de las consideraciones de Olson son de utilidad o, en su defecto, crean confusin para la explicacin socio-poltica. Por ello, considerar el comportamiento de la mitad del electorado norteamericano y ms de la mitad de los europeos (para utilizar casos donde el voto no es obligatorio) sin importancia prctica y como meras posibilidades lgicas muestra al menos alguna desprolijidad. Sin embargo, hay algo ms. Qu sabemos de aquellos que no votaron? Podemos asumir que un anlisis racional basado en el costo/beneficio individual es la base de su comportamiento? Tengo un amigo norteamericano, Glenn, que sola no votar porque estaba convencido de que el voto no es un mecanismo eficiente ni efectivo para generar los cambios que el vea como necesarios en los Estados Unidos. Es ms, Glenn y sus camaradas siempre sostuvieron que el voto legitima y fortalece los mecanismos de dominacin en esta enervante sociedad burguesa. Entonces, la conclusin de Hardin con respecto a que la teora por lo menos ayuda a explicar por qu la mitad del electorado norteamericano no vota se ve minada no slo por la existencia del caso de Glenn, pero tambin, y lo que es ms grave, por la ausencia de la provisin por parte de la teora de indicadores para separar y clasificar aquellos individuos que siguieron un clculo impecablemente racional de aquellos otros que fueron determinados por motivaciones irracionales y, sin embargo, se comportaron de una manera similar que los primeros. Aparentemente las hordas irracionales no estn confinadas a aquellos que se comportan irracionalmente y la conclusin de Hardin sobre la fuerte explicacin de Olson con refe-
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rencia a la racionalidad de los que no votan resulta ser una falacia estructuralista: una falacia que de manera injustificada iguala la relacin entre motivos, acciones y consecuencias en el anlisis sociolgico con la relacin correspondiente en la racionalidad individual (Elster, 1978: 118, mi traduccin).10 El argumento neoclsico que desestima la importancia de excepciones como la de Glenn porque la teora hara referencia a los grandes nmeros no es trascendente: los grandes nmeros cubiertos por la teora abarcan a la totalidad de electorados sin establecer clara relacin entre sus premisas y el 50% que s vota, porcentaje al que se le deben agregar Glenn y sus camaradas, quienes no votan por razones distintas a las que le imputa la teora. Segundo, y aunque en forma intuitiva acordemos que la forma de decidir no votar de Glenn no debe ser considerada predominante entre los norteamericanos que no votan, cmo establece Olson el equilibrio entre racionalidad/irracionalidad que da sustento a la validez de la teora? Olson define la lgica de accin colectiva de los grandes grupos de esta forma: (1) [R. ~ (IS)] ~ (AC) esto es, si hay racionalidad y no hay incentivos selectivos, entonces no hay accin colectiva. (2) (R. IS) AC esto es, si hay racionalidad y hay incentivos selectivos, entonces hay accin colectiva. Hay una tercer premisa que es tan importante como (1) y (2) para que la teora sostenga su validez al enfrentar fenmenos o casos excepcionales. Efectivamente, como vimos ms arriba, el hecho que la condicin de racionalidad est definida por la frmula Ai=Vi-Ci muestra una nocin residual de irracionalidad, implica que la teora de Olson sobre la accin colectiva est articulada por dos diferentes conjuntos de hiptesis. Por un lado estn las que se refieren a la relacin R/IS/AC y, por el otro, aquella que se refiere a la presencia de irracionalidad, o a la relacin ~(R)/IS/AC. As, y siguiendo a Olson, podemos concluir que la tercera premisa es: (3) ~ (R) ~[(~ (IS). ~ (AC)) v (IS.AC)] esto es, si no hay racionalidad, entonces no se sostendr alguna de las correlaciones entre ausencia de IS y ausencia de AC o entre existencia de IS y existencia de AC. Ahora bien, la ecuacin que caracteriza al clculo racional (Ai=...) se sostiene primero por definicin y segundo por su capacidad explicativa sobre el comportamiento observable. Dejando por el momento de lado consideraciones sobre la legitimidad definicional de esta nocin de racionalidad, la observacin slo es posible sobre la existencia o ausencia de accin colectiva y/o de incentivos selectivos (o de sus gestores, los empresarios) mientras que no sobre la existencia o no de racionalidad en el clculo independiente y previo a sus consecuencias observables. En otras palabras, la existencia objetiva de movimientos de masas, lderes, situaciones de clase crticas, etc., no son condiciones histricas ni suficientes ni necesarias para la
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existencia de irracionalidad. La existencia de estos fenmenos sociales no nos informa sobre el grado de influencia irracional que han tenido sobre las motivaciones y comportamiento de la membresa del grupo latente. Y la ausencia de estos fenmenos no nos permite esperar la necesaria presencia generalizada de comportamiento racional, como nos lo demuestra Glenn al no votar y el 50% o ms del electorado que vota en los Estados Unidos y Europa Occidental. Se sigue que dependemos de la observacin del comportamiento irracional para asumir la influencia irracional de cualquiera de estos fenmenos sobre los individuos. Si esto es as, cada vez que se lleva adelante una investigacin social, el orden de los factores y de las relaciones planteadas por las premisas de Olson necesariamente cambia. Accin colectiva deja de ser la variable dependiente de racionalidad y de incentivos selectivos por la incapacidad de concluir algo sobre la presencia o no de racionalidad antes de que el comportamiento individual ocurra y sea observado. Esta conclusin coincide con Sen cuando apunta que estas teoras econmicas no analizan las preferencias de los individuos sino sus preferencias reveladas por su conducta (Sen, 1990: 29), lo que implica la imposibilidad de diferenciar preferencias y funciones de utilidad, o sea la condicin de racionalidad, del comportamiento efectivo. Ergo, la aplicacin emprica de las premisas definicionales de Olson no deja otra alternativa que tornar (1) en (4) [~ (IS). ~ (AC)] R (2) en (5) (IS.AC) R (3) en (6) ~[(~ (IS). ~(AC)) v (IS.AC)] ~(R) De esta forma, cuando la teora es operacionalizada torna a racionalidad en la variable dependiente, pues las nuevas premisas nos dicen: si observamos ausencia de incentivos selectivos y de accin colectiva, entonces existi racionalidad; por otra parte, si observamos la presencia de incentivos selectivos y de accin colectiva, entonces tambin hubo racionalidad; pero si no se da la correspondencia ya sea entre ausencia de incentivos selectivos/ausencia de accin colectiva o entre presencia de incentivos selectivos/presencia de accin colectiva, entonces existi irracionalidad. Podemos concluir que no hay condiciones empricas identificables por el observador que contradigan las premisas definicionales de Olson (esto es, 1, 2 y 3) por el carcter tautolgico que asumen al articularse como conjunto terico operacionalizable (en 4, 5 y 6). No hay fenmeno que pueda contradecir la teora por la imposibilidad de su reconocimiento como contradiccin desde la teora misma. Obviamente, mi amigo Glenn resultar considerado como un individualista racionalmente utilitario, lo que muestra que la teora de Olson goza de una asombrosa capacidad de cooptar disidentes, al menos a nivel estadstico. De esta forma, con respecto a la teora de Olson, a) la ausencia de definicin de condiciones de racionalidad observables en forma independiente a sus consecuencias en el plano de
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la conducta; b) una definicin de racionalidad que se circunscribe al presupuesto axiomtico Ai=Vi-Ci; y c) la ausencia de definicin de condiciones observables de no-racionalidad o irracionalidad ms all de la presencia de una series de factores que no son sufientes ni necesarios como causa de irracionalidad, determinan la articulacin de una nocin angosta y ahistrica de racionalidad individual con una nocin residual de irracionalidad. El principal resultado de esta articulacin es la construccin de una teora no falsable. No hay observacin posible que mine la explicacin olsoniana de la accin colectiva porque es por medio de los eventos en cuestin que arribamos a las condiciones de racionalidad y no de las condiciones de racionalidad que arribamos a la explicacin de la especificidad de los eventos analizados. Lo que esto nos muestra es que la definicin de racionalidad neoclsica, como en un saln de espejos, nos cuenta una y otra vez la combinacin de presencia o ausencia de incentivos selectivos y accin colectiva que observamos desde un primer momento, variando el signo positivo o negativo de la presencia de racionalidad en la direccin necesaria para que la nocin a priori de racionalidad se sostenga. Esta crtica no implica afirmar que la racionalidad angosta, los incentivos selectivos y los empresarios no juegan un papel importante en la construccin de organizaciones y generacin de accin colectiva. En este sentido, el aporte de Olson se mantiene como brillante y una gran gua para el anlisis emprico. La crtica muestra que la reduccin de la lgica de accin colectiva a una ahistrica racionalidad individualista y maximizadora que existe ms all (y previamente) a relaciones sociales particulares (temporal y espacialmente acotadas) no nos dice lo suficiente sobre las condiciones en las que el comportamiento individual se ve determinado, aunque al parecer hacerlo constituye una falacia.11
5. La explicacin neoclsica: problemas y alternativas

Se podra argumentar que lo antedicho es un problema de Olson que no necesariamente afecta al conjunto de la teora neoclsica. Como apuntan Hahn y Hollins la teora neoclsica acenta que el nico test de una teora es el xito de sus predicciones; prediccin y explicacin son las dos caras de la misma y nica moneda..., la teora pura caracteriza al agente independientemente de su ambiente y el postulado que un agente est caracterizado por preferencias no deja de lado al santo ni a Genghis Kahn (1979: 2-4, mi traduccin). Es por eso que Becker nos dice que todo comportamiento humano es explicado por la teora y que inclusive fumar hasta matarse o la decisin matrimonial se pueden explicar como decisiones racionales (1976: 7-8) determinadas por funciones de utilidad individual, por lo que la existencia de estas funciones permite explicar tanto el comportamiento de Florencia Nightingale como el de Genghis Kahn. Recordemos algo ya dicho: el razonamiento neoclsico para demostrar no equivalencia entre racionalidad y egosmo sostiene que todo comportamiento es auto-interesado porque responde a un conjunto de preferencias (articuladas en funciones de utilidad) y que, si tenemos en cuenta que este inters en uno mismo se refiere a la maximizacin de utilidades material-monetarias, sensuales, ideales, o de cualquier otro tipo, entonces la maximizacin de utilidades se puede desplegar en la forma de conductas altruistas (Florencia), egostas (Genghis) o, lo que es ms comn, de conductas que reflejan una mezcla de impulsos difcil de comprender inclusive para el propio agente.
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El problema del razonamiento es que si cualquier y todo comportamiento est basado en preferencias y las mismas son independientes del ambiente en el que el agente est inmerso, no existe posible prediccin de comportamiento: no se sabe cmo un agente se comportar y, haga lo que haga, se imputar su condicin de resultado de preferencias individuales explicables por funciones de utilidad. Por lo tanto, la teora neoclsica de accin colectiva corre el riesgo de reproducir la estructura formal de la especulacin ideolgico-filosfica, esto es, sostenerse a partir de una validez axiomtica que, al no ser falsable, resulta ms un aporte a discusiones ontolgicas que a la teora y metodologa de las ciencias sociales. Esto, por supuesto, no implica desmerecer el valor de la discusin ideolgica o de la filosfica, sino que apunta a identificar explicaciones falaces diferenciando en el anlisis social, por un lado, las herramientas de conocimiento emprico de, por el otro, principios que por su carcter metafsico no pueden sino ser normativos en vez de explicativos. Estas afirmaciones no necesariamente estn en desacuerdo por lo planteado por algunos de los exponentes ms lcidos de la propia teora neoclsica: Ronald Coase, uno de sus ms brillantes exponentes, durante el perodo de preguntas y respuestas posterior a su discurso de recepcin del Premio Nobel de Economa en 1991, se refiri a la economa neoclsica como una forma de teologa (citado por Hollingsworth, Schmitter y Streek, 1994: 14-15). Si una teora goza de la pretensin de reunir condiciones de ciencia positiva, como lo hace la teora neoclsica, necesariamente se reconoce como falsable por la observacin u ocurrencia de algn acontecimiento. De no serlo, constituye sus explicaciones de comportamientos puntuales en falacias: si bien sus conclusiones dan la apariencia de ser inferencias legtimas y lgicamente necesarias de una articulacin de premisas tericas con informacin emprica, en realidad son slo repeticiones de un credo frente a fenmenos que, en definitiva, no fueron apropiadamente explicados. La nica forma en que las premisas neoclsicas se pueden acercar a la prediccin de comportamientos, como lo intenta Hardin, es reduciendo su nocin de auto-inters de tal manera que pueda ser operacionalizada. En otras palabras, ya sea Florencia o bien Genghis deben ser excluidos de su parmetro de racionalidad. En conclusin, al pretender aplicar la nocin de racionalidad a todo comportamiento individual, o bien esta se sostiene abandonando su pretensin predictiva, lo que equivale a renunciar a la pretensin cientfica de la teora, o bien reduce su nocin de auto-inters y racionalidad al comportamiento materialmente egosta, como sin reconocerlo le ocurre a Olson al operacionalizar los principios neoclsicos en una teora especfica sobre el comportamiento colectivo. Consideremos la cuestin ms en detalle. En el caso de Olson lo que a nivel definicional parece, en primera instancia, ser una clara independencia entre una nocin pragmtica de racionalidad y la nocin de egosmo individualista, termina en una unidad una vez que estos conceptos son utilizados para articular la teora y Olson se ve transportado por su uso. l afirma: El argumento sobre grupos latentes grandes, entonces, no necesariamente implica un comportamiento interesado en uno mismo, aunque ese comportamiento sera completamente consistente con el. El nico requisito es que el comportamiento de los individuos en grandes grupos u organizaciones (...) debera generalmente ser racional, en el sentido que su objetivo, egosta o no, debe ser perseguido por medios que sean eficientes y efectivos para alcanzar esos objetivos. (1980; 64-65)
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De esta forma, podemos arribar a dos conclusiones: 1) racionalidad utilitaria no necesariamente implica egosmo, y 2) existe racionalidad si y slo si hay un eficiente y efectivo uso de los medios para alcanzar los objetivos buscados. Es ms, esta independencia entre egosmo individualista y racionalidad es incluso ilustrada por Olson: Aun si un miembro de un grupo grande fuese a desestimar enteramente sus intereses, el seguira racionalmente sin contribuir a la provisin de cualquier bien colectivo o pblico dado que su contribucin no sera perceptible. (Olson, 1980: 64) En otras palabras, a pesar de que el individuo sea altruista, su aporte a la accin colectiva en un grupo grande no ocurrir por el valor despreciable de la contribucin individual (o la poca utilidad marginal del aporte individual al grupo), esto es 1/n, donde n es el nmero total de los miembros del grupo y es grande. Cuanto mayor sea el nmero de participantes en la accin colectiva menor ser el valor del aporte individual al grupo, por lo que la utilidad marginal del aporte individual es decreciente a medida que se incrementa la participacin de los otros en la accin colectiva. Por otra parte, sabemos que para grupos grandes la ausencia racional de accin colectiva slo puede ser afectada por empresarios que aseguran la generacin de incentivos selectivos o por motivaciones irracionales. Al desempaquetar el contenido de los beneficios selectivos que incentivan la incorporacin individual a la accin colectiva, encontramos una serie de bienes y servicios materiales como atencin mdica, planes de crdito, etc., o costos materiales potenciales como el desempleo en caso de no estar afiliado al sindicato. Entonces, lo que de hecho nos est diciendo esta premisa es que la nica manera de mantener racionalidad en el proceso de inexistencia a existencia de accin colectiva es variando el retorno individual material y observable (de Ai<0 a Ai>0) por medio de la accin de empresarios que aseguran la provisin de bienes y servicios colectivos. Pero si el retorno individual con respecto a estos bienes materiales no vara, entonces la ocurrencia de accin colectiva implicar necesariamente que algn tipo de irracionalidad est operando sobre la conducta de los individuos. Por ello, la enunciacin inicial en el sentido que existe independencia entre racionalidad y el egosmo individualista resulta mera retrica que pronto se deja de lado. Hardin es ms consistente en su definicin de racionalidad. El afirma Yo slo uso racional para significar eficiente en servir el inters de uno mismo (1982: 10). Esta nocin implica una racionalidad angosta para Hardin, porque no incluye preocupaciones como la moral, el altruismo, etctera. Por ello es que acciones individuales de defensa de intereses colectivos son irracionales por definicin. Sin embargo, el abandono de la nocin de racionalidad utilitaria benthamiana y la adopcin de una ms angosta no salva el problema porque, y como vimos ms arriba, lo que se operacionaliza resulta en una tautologa que se presenta como falsable sin serlo, por lo que reproduce la condicin de falacia. Por otra parte, es justo aplicar tal nivel de demanda de consistencia lgico-metodolgica a una teora?, qu pasa si abandonamos los requisitos de parsimonia lgica entre axiomas, premisas tericas, observaciones y explicaciones puntuales?; a falta de mejores alternativas no podemos valorar la capacidad de explicacin emprica de una teora a pesar de que, reconocidamente, haga agua? En este sentido, Hardin afirma que Parte de la apelacin del presu-
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puesto de racionalidad angosta es casi metodolgico: es fcil acomodar en el anlisis, y es relativamente fcil de aplicar en conductas generalizables (1982: 11). Es ms, Przeworski coincide al afirmar que es metodolgicamente cercano a lo imposible incorporar la coexistencia de individuos egostas, altrustas e ideolgicos en el anlisis de la accin colectiva, concluyendo que la fuerza del individualismo metodolgico es metodolgica: descansa en la disposicin de los economistas neoclsicos a ignorar todas las complicaciones que impidan conseguir respuestas a preguntas centrales (1985: 386-387, mi traduccin). En todo caso, la discusin no es meramente un juego lgico sino que se refiere a cmo es y puedo comprender lo real. Y si bien es importante no caer en el extremo opuesto de las tentaciones positivistas, debemos reconocer que si los fenmenos poltico-sociales son en efecto consecuencia de una doble determinacin micro-macro, el mayor realismo del eclecticismo no parsimonioso puede ser ms pertinente para explicar el objeto de estudio que una teora que, por su afn de alcanzar parsimonia, es concientemente reduccionista. Como marca Elster (1990b: 44, 1989b, 1991), si bien es correcto no creer que todo comportamiento racional es egosta, hacer de cuenta que lo es por una imaginada eficiencia metodolgica en realidad no ayuda a comprender la conducta humana.12 La efectividad de nuestra metodologa depende de su correspondencia con el tipo y complejidad de nuestro objeto de anlisis. Hardin y Przeworski se equivocan en su opcin por una nocin angosta de racionalidad porque, como lo ilustra la teora de Olson, condiciones no falsables y falaces son la consecuencia necesaria de una definicin de racionalidad que para sostenerse se ve obligada a distorsionar el objeto de estudio. La identidad poltico-ideolgica de los sujetos y su entendimiento o mapeo de las relaciones sociales determinan su evaluacin/percepcin sobre la probabilidad de influenciar cierto resultado. Es ms, esta percepcin sobre la probabilidad de influir cierto resultado en detrimento de otro o la percepcin del costo de participar en acciones colectivas como suficientemente bajo, no depende de condiciones objetivas dadas y articuladas con una racionalidad maximizadora individualista. La explicacin de la accin colectiva demanda un marco de anlisis capaz de reconocer una racionalidad individual producida y actuando dentro de relaciones sociales especficas. Y la primera condicin para poder alcanzarlo es reconocer la complejidad de la accin colectiva, lo que a su vez demanda el necesario abandono del mtico y mstico clculo maximizador individualista como nuestro nico parmetro de racionalidad. Por otra parte, el riesgo al abandonar el individualismo maximizador como nico parmetro de racionalidad es obturar el reconocimiento de su peso sobre los procesos socio-polticos, recayendo en reduccionismos estructuralistas o sistmicos para los que los individuos no llegan a constituirse como actores, resultando considerados meros agentes o correas de transmisin de una lgica socio-poltica que se despliega a sus espaldas. El riesgo es recaer a una historia sin sujetos. A la tradicional tensin entre el holismo y el individualismo metodolgica Brian Barry (1978) la ilustra como una contradiccin entre los socilogos (o politlogos) y los economistas. Mientras que los socilogos tienden a ser organicistas, discursivos, literarios y sistmicos, los economistas tienden a ser axiomticos, mecanicistas y matemticos. Los problemas que priorizan son tambin distintos: mientras que los socilogos se preguntan cmo es que un siste-
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ma puede mantener y reproducir su equilibrio en un contexto amenazante, los economistas indagan cmo condiciones iniciales evolucionarn o por qu lo hicieron de una forma y no de otra. De esta forma, los ltimos ni tendern a preocuparse sobre las condiciones en las que un cierto resultado se ver afectado, ni asignarn demasiado sentido a categoras como la de sistema y equilibrio sistmico (Barry, 1978: 6). En general, la explicacin socio-poltica tiende a cumplir un itinerario macro-macro o macro-micro: parte de totalidades o estructuras -econmicas, poltico-institucionales o culturales- cuyos desajustes o dinmica disparan procesos socio-polticos (en los que los individuos estn inmersos y se ven producidos, por lo que son considerados variables dependientes), que resultan en la reproduccin del equilibrio anterior o alcanzan uno distinto, a veces inclusive por medio de la ruptura del viejo sistema y la emergencia de uno nuevo. La explicacin econmica, por otra parte, tiende a reconstruir una direccin micro-macro: parte del individuo, usualmente asumindolo como racional y utilitarista, para arribar a lo macro -los fenmenos y procesos sociales- como esfera o conjunto de variables dependientes. El individuo, su naturaleza y preferencias, as como las condiciones en que se ve inmerso, son tomados como algo dado (las condiciones iniciales del anlisis) y las variables independientes para explicar lo macrosocial.13 Manteniendo el trabajo de Elster como referencia, y frente a la opcin entre el individualismo metodolgico y el holismo, o entre un enfoque econmico versus uno socio-poltico de los procesos sociales, concluyo que es necesario y deseable cierto eclecticismo al abordar la explicacin de las causas de la accin humana (individual y colectiva): podemos sostener que mientras algunas acciones estn motivadas por una racionalidad individualista maximizadora otras lo estn por normas sociales que fueron internalizadas en un proceso de socializacin (determinando altrusmo, identidad colectiva, ideologa, etc. -cf. Elster, 1991: 119-120-); y tambin podemos argumentar que es factible (aunque todava no exista) una gran teora en la que, las preferencias y los deseos se explican endgenamente como un producto de los estados sociales a los que tambin contribuyen... Esta teora -que, obviamente, en el estado presente del arte parece estar a aos luz de distancia- incluira 1) la explicacin de la accin individual en trminos de deseos y creencias individuales, 2) la explicacin de macroestados en trminos de acciones individuales y 3) la explicacin de deseos y creencias en trminos de macroestados. (Elster, 1990a: 79)14 Por qu negar que lo macrosocial determina microprocesos y viceversa?; las falacias, teleologas y tautologas que han producido uno y otro de los extremos justifican quedar embretados en explicaciones necesariamente reduccionistas? No me parece que el estado actual del arte sea razn para abandonar la construccin (y el reconocimiento de la importancia) de una teora que parta del presupuesto de codeterminacin entre los micro y macrofenmenos sociopolticos.
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Notas
* 1 Publicado en Revista Argentina de Ciencia Poltica n 1, Noviembre 1997, EUDEBA, pp. 31-55 En funcin del objetivo de nuestra discusin, no vamos a diferenciar entre marginalistas del siglo XIX, neo-marginalistas de la primera mitad del XX y monetaristas de la segunda mitad del mismo, sino que consideraremos a todos como neoclsicos. En las ltimas seis dcadas la produccin terica neoclsica sobre las ineficiencias de las corporaciones, la intervencin estatal en la economa, las economas semi-cerradas o las polticas de desarrollo y de industrializacin, ha sido abundante y de creciente sofisticacin. Con respecto a textos ya clsicos que a partir de premisas neoclsicas extienden el anlisis a esferas socio-polticas, se destacan Buchanan y Tullock (1965 -edicin original en 1952-), as como Downs (1957) a partir de Schumpeter, desarrollan teoras de la democracia. Por otra parte, Olson (1980 -edicin original en 1965- y 1982) elabora un enfoque puntual sobre los problemas de accin colectiva y, en la segunda obra, una teora sobre la organizacin de grupos de inters, la distribucin de recursos y el desarrollo de las naciones; Becker intenta demostrar que el marco es aplicable a todo comportamiento humano (1976) y desarrolla una teora sobre la influencia poltica de la competencia entre grupos de presin (1983); Stigler (1972) establece relaciones entre la competencia econmica y la poltica; y North (1990) la relacin entre el orden institucional y el desempeo econmico. Vale la pena notar que si bien Schumpeter desarrolla las bases de una teora poltica basada en el presupuesto que no existen motivaciones de conducta racional basadas en el bien colectivo o inters pblico, sino slo en intereses individuales (1976, edicin original en 1942), reducir su nocin sobre la democracia y lo poltico a factores econmicos es engaoso. Schumpeter consideraba al proceso poltico como un proceso de persuasin: en los procesos polticos nos enfrentamos ...en gran medida, no con una voluntad autntica, sino con una voluntad fabricada...la voluntad de las personas es el producto y no la fuerza motriz del proceso poltico (1976: 263, citado por Adam Przeworski, 1985). Por ello, si bien aspectos de la obra de Schumpeter son de gran influencia sobre varios autores neoclsicos, su trabajo debe ser considerado fuera de los lmites neoclsicos. 2 Recordemos que utilitarismo es distinto a egosmo. Cuando Bentham defini a la accin humana como utilitaria se refiri a que toda conducta es instrumental porque busca un resultado: obtener placer y evitar el dolor. Esta bsqueda de placer y aversin al dolor no implicaban para Bentham necesariamente egosmo porque inclua el placer y dolor que se derivan de la bondad y de la maldad. Bentham sostena que una accin generosa que busca el placer o bienestar del ser amado (o de un desconocido) es simultneamente utilitaria porque est motivada por el resultado (utilidad) que le generar a aquel que es objeto de nuestro comportamiento. No slo el utilitarismo instrumental y la generosidad pueden ser compatibles, sino que Bentham sostena al referirse al diseo de instituciones democrticas, que eran las mejores para generar el bienestar general por su eficiencia en equilibrar y aprovechar positivamente cada uno de los componentes de las motivaciones humanas: el inters individual y el altrusmo. Los neoclsicos tienden a asumir explcitamente un utilitarismo benthamiano aunque, como veremos ms adelante en este trabajo, el utilitarismo neoclsico una vez operacionalizado tiende a diluirse en simple egosmo. 3 Vale la pena recordar que Laclau (1980) fue quien mostr que el poder de una ideologa no est en su coherencia o consistencia lgica sino en su capacidad de articular como complementarios supuestos o factores hasta ese momento considerados contradictorios. 4 5 6 De ahora en ms, las citas de Olson se refieren a su edicin de 1980 y la traduccin es ma. Y basada en la necesidad de que las decisiones pblicas tengan que dar cuenta y sean revisables por las preferencias mayoritarias por medio de la recurrente participacin popular. Recordemos que colado es la traduccin de la palabra en ingls free-rider, refirindose al maximizador individualista que aprovecha las ventajas de un esfuerzo colectivo evitando los costos individuales de su aporte al mismo. En un grupo que busca producir un bien colectivo (por ejemplo, el acceso ordenado y sin empujones a un autobs) el que acta como colado obtiene beneficios individuales netos mayores que los que alcanza el individuo que s participa de la accin colectiva porque, aunque los dos obtienen los mismos beneficios individuales brutos (el acceso ordenado y sin apretujones al autobs), el colado no enfrenta costos individuales (la espera) y el otro s. El que no paga impues-
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tos y aprovecha los servicios pblicos es otro colado en un esfuerzo colectivo. Free-rider ha sido equivocada y frecuentemente traducido como francotirador: este trmino capta los aspectos individualistas del comportamiento pero no los de las preferencias y objetivos del colado. En otras palabras, Diego de la Vega (a quienes no tuvieron infancia les recuerdo que era El Zorro) desplegaba su accionar clandestino como un francotirador con poco de maximizador individualista, esto es colado, al defender los derechos del pueblo frente a los superiores del Sargento Garca. Aquel que defiende y se sacrifica por un bien colectivo cuando nadie ms est dispuesto a hacerlo, acta como un francotirador que sigue una lgica (racionalidad?) opuesta a la del colado. No me voy a referir a traducciones de free-rider como jinete de la libertad o free-ride como cabalgar en libertad (sufridas, por ejemplo, por William C. Smith -1988en un excelente y conocido artculo cuya versin en espaol jams pudo ser comprendida por nadie). 7 Refirindose a aquellos que estn dispuestos a organizar la accin colectiva, como los polticos de Schumpeter y Downs, por las ventajas personales que obtendrn en el proceso de acometer la empresa de estructurar un sistema de incentivos selectivos colectivos. 8 Como se dijo ms arriba, los incentivos selectivos no son necesariamente positivos: en un sentido negativo se pueden entender como costos sufridos por el individuo en caso de no unirse a la organizacin, como es el caso de los acuerdos close-shop entre empresas y sindicatos en los EE.UU., por los que las primeras no contratan trabajadores que no estn afiliados al sindicato. As, la no afiliacin al sindicato conlleva el costo de perder la fuente potencial de empleo. 9 Sen en su texto habla de la teora de eleccin racional porque, como vimos ms arriba, considera a esta teora como una de las formas de entender el comportamiento humano como egosta. 10 La estructura formal de la falacia es: 1) Cuando un actor a hace x, esto tiene el efecto conocido y deseado y; 2) El actor a hizo x. Cuando el actor a hace x tiene el conocido y deseado efecto y. Por lo tanto, a hizo x para obtener y; 3) Cuando todos los miembros de un grupo A hacen x, esto va a tener el conocido y deseado efecto y. Por lo tanto, todos los miembros del grupo A harn x; 4) Todos los miembros del grupo A hicieron x. Cuando todos los miembros del grupo A hacen x, esto tiene el conocido y deseado efecto y. Por lo tanto, los miembros de A hicieron x con el fin de obtener y (Elster, 1978: 118-119, mi traduccin). La falacia est en la conclusin, esto es en el paso (4), porque sabemos que la gente frecuentemente no acta de una manera colectivamente ptima, pero es tentador concluir cuando ellos actan de manera ptima que lo hacen con el fin de generar el resultado ptimo (Elster, 1978: 119, mi traduccin). Esta falacia constituye la contracara de la falacia desbaratada por el Dilema del Prisionero. Efectivamente, y como vimos, en el caso del DP se muestra que es falaz concluir a partir de un resultado colectivo subptimo conductas irracionales a nivel individual. El DP nos dice que de predominar la priorizacin de intereses individuales, el comportamiento que resulta en un subptimo paretiano es racional. Lo que argumentaremos ms abajo es que un comportamiento en el que no predomina la priorizacin de los intereses individuales angostos no es necesariamente irracional. 11 Esta afirmacin coincide con parte de lo planteado por varios autores, entre ellos Brian Barry (1978), en el sentido de que la teora no es falsable por su condicin de tautolgica. Sin embargo, el argumento de que la teora resulta inevitablemente en inferencias falaces es distinto al de estas crticas. Recordemos que una premisa o teora tautolgica no constituye necesariamente una falacia, como lo ejemplifican las afirmaciones: llueve o no llueve (tautologa) y Dios existe (premisa ni tautolgica ni falsable). La condicin de falacia se alcanza cuando un razonamiento (originado ya sea en premisas tautolgicas, ya sean no falsables pero tampoco tautolgicas, falsables y falsas, o falsables y verdaderas) aparenta seguir las reglas de inferencia lgica cuando, de hecho, las viola. En otras palabras, premisas tautolgicas (por ende, necesariamente verdaderas) pueden derivar en falacias si las conclusiones que se infieren a partir de las mismas son hechas a partir de razonamientos incorrectos, los que surgen cuando la inferencia viola las reglas de legitimidad deductiva (por ejemplo, una falacia de afirmacin del consecuente o, ms cercano a nuestro caso, el arribo a conclusiones que no se sostienen a partir del orden causal explicitado por la teora sino por algn otro). 12 Aqu hay que notar que Elster vari su posicin. En un principio Elster, como Hardin y Przeworski, aclara que el presupuesto en el que se basa el individualismo metodolgico surge estrictamente de consideraciones metodolgicas y no de una doctrina que asuma egosmo o siquiera racionalidad a nivel de la accin individual (1985: apartado 1.2.1,
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6; 1984a). Es ms, pocas pginas despus concuerda con Hardin y Przeworski al afirmar No todas las acciones racionales son egostas. El presupuesto que los agentes son egostamente motivados, sin embargo, tiene un privilegio metodolgico... (p. 9, mi traduccin). Sin embargo, en textos posteriores (1990b: 44, as como en 1989b y 1991) abandona el convencimiento de la utilidad explicativa del inters egosta como presupuesto metodolgico: concluye que si bien es equivocado creer que toda accin individual est motivada en ltima instancia por el placer del agente y correcto sostener que el principio de inters en uno mismo tiene prioridad metodolgica, este ltimo principio no ayuda como gua para la comprensin del comportamiento humano. Si bien Elster vari su posicin con respecto a la utilidad metodolgica de la correspondencia individualismo metodolgico/egosmo, desde sus primeras obras, y ms all de su posicin individualista metodolgica, siempre se preocup por indagar el problema de la racionalidad desagregando el anlisis a sus posibles distintas formas, lo que lleva a Przeworski lcidamente a concluir que ...la cuidadosamente medida contribucin de Elster sobre la racionalidad humana en Ulises y las sirenas...puede ser subversiva del proyecto del individualismo metodolgico (1985: 387, mi traduccin). 13 Elster propone una forma alternativa para comprender la tensin explicativa entre los que asumen un homo oeconomicus y los que parten de un homo sociologicus. Como ilustracin de la distinta lgica explicativa afirma que El primero se ve atrado por las perspectivas de futuras recompensas, en tanto que el segundo es empujado desde atrs por fuerzas casi inertes (Elster, 1991: 119). Mientras que la explicacin econmica acenta que la accin racional est orientada hacia resultados, la explicacin sociolgica enfatiza las normas sociales que estructuran las preferencias individuales (por lo que forman o producen la naturaleza individual). Por ello Elster califica a estas formas explicativas como intencional (la primera) y causal (la ltima). La diferencia entre Elster y lo planteado en el texto es que este autor afirma que la distincin entre racionalidad y normas sociales no coincide, como con frecuencia se supone, con la distincin entre individualismo metodolgico y un enfoque ms holstico. Aunque estas distinciones aparecen juntas en Durkheim y muchos otros, yo creo que se puede definir, discutir y defender una teora de las normas sociales dentro de un marco enteramente individualista (1991: 128). Ms all del intento de Elster de constituir como par consistente a individualismo metodolgico/peso de las normas sociales, en general, para el resto de la literatura los pares coincidentes son, por un lado, holismo/peso de las normas sociales y, por el otro, individualismo metodolgico/peso de la racionalidad individual. 14 Elster aclara que estas distintas explicaciones representan las tres formas de explicacin en las ciencias sociales: Primero, hay explicacin causal de estados mentales, como deseos y creencias...Despus, hay explicacin intencional de la accin individual en trminos de las creencias y deseos subyacentes...Finalmente, hay explicacin causal de los fenmenos agregados en trminos de las acciones individuales que se adentran en ellos" (Elster, 1985, p. 4, mi traduccin).
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