Anexo 14

Informe de Aprobacin del

Estudio
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"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PER"
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"ARo DE LAONION NACIONAL FRENTE A LA CRISIS EXTERNA"
06 MAY 2009
Lima,
OFICIO Nojj11' -2009-EF/68.01
.
Seor
ERICK URIARTE LOZADA
Director
Oficina de Planeamiento y Presupuesto
MINISTERIO DE AGRICULTURA .
Presente.
Asunto: Declaracin de Viabilidad del Proyecto "Gestin Integral de la
Microcuenca Marino de la Provincia de Abancayn- Apurfmac 1, con
cdigo SNIP 22338. '
Referencia: Oficio N 1999-2008-AG-OGPA-OI
Oficio N 194-2009-GR.APURIMAC-PR
Es grato dirigirme a usted con relacin' a los documentos de la referencia, para manifestarle
que de con la evaluacin realizada por su Oficina, esta Direccin General
declara la viabilidad del Proyecto uGestin Integral de la Microcuenca Mariffo de la Provincia
de Abancay"- Apurlmac 1, con cdigo SNIP 22338.
En ese sentido, se ha elaborado el Informe Tcnico N 084-2009-EF/68.01, el cual contiene
recomendaciones que deb(fJrn ser tomadas en cuenta por la Unidad en la fase de
inversin del proyecto. .
Sin otro particular. quedo de usted.
Atentamente,
Ce. GR Apurlmac- Presidente
Mun. Prov. Abancay - Alcalde
DNP ,
rpp-jhmIRDA
Anexo: Jnfonne Tcnico N" 064 -2009-F/68.01
Jr. Lampa N 277, Lima 1- Telfonos 311 ...9900 311-5930
..


Directiva Generol del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Resolucin Directoral N002-2009-EF/68.01
Formato SNIP 10 - v 1.0

FORMATO SNIP 10:
DECLARACiN DE VIABILIDAD DE PROYECTO DE INVERSiN POSLlCA
EFECTUADA POR LA DGPM
INfORMACIN DEL PIP
NOMBRE DEL PIP:
-GESTIN INTEGRAL DE LA MICROCUENCA MARIO DE LA
PROVINCIA DE APURfMAC I
CDIGO SNIP OEL PlP: 22338
COSTO TOTAL. DEL PJP A PREOOS DE
5/.37'081,639
MERCADO (SI. :
APRoBADO POR: OPI AGRICULTURA
PERFIL CON INFORME nCNICO N:
INFORME TtCNICO N200-2005-AG
OGPA-DI
FecHA: 12-10-2005
NIVEL DE APROBADO POR: OPI AGRICULTURA
ESTUDIOSOE
PREFACTI SI U DAD CON INFORME TEcNICO N:
INFORME re:CNICO N122-20Q8-AG-
PAEINVERSlON : OSPA-OI
FECHA: 18-08-2008
AuTORIZADO POR:
FACTIBILIDAD CON INFORME TCNICO N:
FECHA:
nVIABILIDAD E'F F 1
INFORME nCNICO QUE
INFORME ltCNICO N064 -2009-EF/68.01
RECOMI ENeA LA VlABlUD.AO:
, ..
DATOS Dei ESPEClALI$1'A QUE RECOMIENDA' i. VilILlDAD:
NOMBRE:
ING. JUAN HARO MUt'lOZ

\

CARGO:
ESPECIAUSTASECTORlALEN AGRICOLA. RURAL VAMBIENTAL
DATOS DEL DIRECTOR DE INVERSIOt.I PBLICA DE LA DGPM: .om
NOMBRE:
ING. CESAR TAPlAGAMARRA
, .....,
FIRMA:
""'
-
r_DA1OS DEL DlAEerOR GENERAL DE lA DGPM QUE DEClARA'LA VIABiUDAD:._
NOMBRE:
ING, ROGER OrAl ALARCON
ARMA:

.......,..........
ROGER DIAZ
DIRECTOR GENERAL
SELLO:
Direccin General de ProQ,amacin
Mullianual del Sector Pbl6CO
FEOtA DE LA DEClARACION
29-04-2009
DE VlABlUDAD:
1

IvlIlIstrI Ir} VICelllllll':.tro
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"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PER"
AAo DE LA UNION NACIONAL FRENTE A LA CRISIS EXTERNA "
INFORME TCNICO N 064..2009..FI68.01
DECLARACIN DE VIABILIDAD DEL PROYECTO "GESTION INTEGRAL DE LA
MICROCUENCA MARIO DE LA PROVINCIA DE ABANCAY" - APURIMAC I
Cdigo SNIP: 22338
Nivel de estudio: Prefactibilidad
Unidad formuladora: Gobiemo Regional de Apurmac
OPI responsable: OPI Agricultura
l. RESULTADO DE LA EVALUACIN.
1. La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM) declara
la viabilidad .del Proyecto "Gestin Integral de la Microcuenca Mario de la provincia
de Abancay"- Apurmac 1, con Cdigo SNIP NIl 22338.
11. ANTECEDENTES.
2. Como resultado' de las negociaciones entre los gobiemos de Alemania y Per en el
ao 2004, se concedieron 5 millones de euros para un programa de riego en pequea
escala y manejo de los recursos hdricos en la siena sur del Per. En este contexto se
gest una misin de expertos de la KfW para evaluar un proyecto de desarrollo para la
proteccin de los recursos natura/es, mejora de las actividades agropecuarias y
manejo eficiente de los recursos hdricos, priorizando la microcuenca del rfo Mario en
la provincia de Abancay.
3. El 12 de octubre del 2005 mediante el Informe Tcnico N200-200S-AG-OGPA-OI, la
OPI Agricultura aprob el estudio a nivel de Perfil del "Programa de Gestin Integral
de la Cenca de Abancay, Apurmac". .
4. El 23 de abril del 2007 mediante el Oficio N 331-2007-GR.APURfMAClPR, el
Gobiemo Regional de Apurmac remiti el estudio de Prefactibilidad del UPrograma de
Gestin Integral de la Cuenca de Abancay, Apur{mac".
5. El 13 de junio del 2007 mediante el Informe Tcnico N 153-2007-AG-OGPA-OI, la
OPI Agricultura observ el citado estudio de Prefactibildad.
6. El 28 de diciembre del 2007 mediante el Oficio 1289-2007..GR.APURIMAC/PR, el
Gobiemo Regional de Apurfmac remiti el estudio de Prefactlbllidad del citado
proyecto, atendiendo las observaciones de la OPI Agricultura.
7. El 3 de marzo del200B mediante el Oficio N 189-200S-GOB.REG.APURIMAC/PR, el
Gobiemo Regional de Apurmac solicit el cambio en la fuente de financiamiento del
PIP con cdigo SNIP 22338, de uRecursos Ordinarios" a "Operaciones Oficiales de
Endeudamiento Externo".
Jr. Lampa N277, Uma 1- Telfonos 311..9900 311-5930
1
Mlf1I,teflO
Cr ln )mld / finan,.):., eh.' [concmlJ
"DECENIO DElAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PER" .
"AAo DE LA UNION NACIONAL FRENTE A LA CRISIS EXTERNA 11
B. EI1 de abril del200B mediante el Oficio N583-200B-AG-OGPA-OI, la OPI Agricultura
opin favorablemente al cambio de nombre del PIP con cdigo SNIP 2233B, por el de
"Gestin Integral de la Microcuenca Mario de la Provincia de Abancay" - Apurmac l.
9. El lB de agosto del 2008 mediante ellnfonne Tcnico N 122-2008-AG-OGPA-DI, la
OPI Agricultura comunic a la DGPM la aprobacin del estudio de Prefactibllidad del
citado proyecto y solicit a la DGPM su declaracin de viabilidad.
10. Del 16 al 21 de noviembre, en las reuniones sostenidas como producto de una Misin
del KfW para evaluar los avances en el citado proyecto, dado el nivel de informacin
tcnica existente, se acord que la viabilidad sera otorgada al estudio a nivel de
Prefactibildad.
11. El 25 de noviembre del 200B, se llev a cabo una reunin de coordinacin con el
Presidente del Gobiemo Regional de Apu.rmac, el Alcalde de la Municipalidad de
Abancay, y represen.tantes del Ktw, OPI Agricultura, DNEP y DGPM, donde se
concord que el Gobierno Regional de Apurfmac deba remitir infonnacin
complementaria para el proceso de evaluacin del citado estudio de Prefactibllidad.
12. El 13 de enero del 2009 mediante el Oficio N038..2009-EFI6B.01 la DGPM comunic
al Gobierno Regional de Apurfmac, que en virtud de la reunin sostenida el 25 de.
noviembre del 2008, se encontraba a la espera de la Informacin complementaria para
concluir con el proceso de evaluacin del proyecto.
13. El 13 de febrero del 2009 mediante el Oficio N 194-2009-GR.APURIMAC-PR, la
Presidencia del Gobierno Regional de Apurfmac remiti a la DGPM, un anillado con la
Informacin complementaria y la absolucin de observaciones realizadas al estudio de
Prefactibilidad.
111. EL PROYECTO.
3.1 Objetivo del proyecto.
14. El objetivo es "Mejorar la capacidad productiva de la microcuenca Mario a travfs de
la gestin integral de los recursos agua suelo".
3..2 Descripcl6n Y.component
15. El programa considera la ejecucin de tres componentes:
Componente 1: Gestin TerritoriaJ
Componente 2: Gestin de Recursos Hdrioos
Componente 3: Fortalecimiento Institucional
Componente 1: Gestin Terttorial (GT).
Se plantea rea/izar acciones a nivel de toda la microcuenca para el manejo integral de los
. recursos naturales y se divide en cuatro intervenciones principales:
Jr. Lampa N 277, Umll 1-Telfonos 311-9900 311-5930
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-DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERO
DE lA UNJON NACIONAL FRENTE A LA CRISIS EXTRNA
i) Elaborar e implementar si Plan de Te"itorlal (POT) en base a la
zonificacin ecolgica econmica.
ii) Elaborar los Planes de Uso de la Tie"a (PUT) para las comunidades campesinas
mediante procesos participativas.
li) Implementar medidas de proteccin contra la erosin, prevencin de desastres
antes peligros, y proteccin de la cobertura vegetal.
iv) Concluir el proceso de titulacin y georeferenciacin en la cuenca alta, dando
prioridad a los lmites ds las comunidades.
Componente 2: Gestin de Recursos Hdricos (GRH).
Se plantea incrementar el rea agr{cola de riego a 2,723 has y comprende cuatro
intervenciones principales: . .
i) Construir infraestructura de almacenamiento para incrementar la oferta de agua en
la microcuenca.
ii) Mejorar la infraestructura de riego de 74 sistemas para reducir las prdidas de
agua.
iii) Promover la tecnificacin del riego para incrementar las eficiencias en el uso del
agua.
Iv) Capacitar -a los usuarios de riego y sus organizaciones.
Componente 3: Fortalecimiento Institucional (FI).
Se plantea que los usuarios y autoridades orienten y supervisen el uso de los recursos
natura/es de la microcuenca .Mario de manera mancomunada, equilibrando beneficios y
contribuciones de los diferentes grupos y zonas, y comprende cuatro intervenciones
I principales:.


l i) Fomentar la creacin de alianzas estratgicas (Consejo de Cuenca) entre los
J! actores en la gestin de los recursos naturales de la microcuenca Mario.
o . ii) Apoyar la creacin de mecanismos institucionales para formular y supervisar la
ejecucin de planes de gestin de los recursos naturales de la microcuenca.
iii) Fortalecer roles y funciones del Comit de Gestin microcuenca Marlo para una
gestin transparente.
iv) Realizar campaas y eventos de informacin para la poblacin de la microcuenca
sobre aspectos de manejo de los recursos naturales.
Monto de Inversl6n.
16. El monto de inversin del proyecto asciende a 5/37'081,639, de los cuaJes el 57%
sern financiados con recursos de 1a fuente cooperante Kfw.
ANLISIS.
4.1 UbiCllc/n y poblaci6n benefIciada.
17. El proyecto se encuentra ubicado en la microcuenca del Ro Mario (la 'cual es
tributaria a la sub cuenca del r(o Pachachaca) en la provincia .de Abancay. distritos de
Jr. Lampa N 277. Uma 1- Telfonos 311-9900 311-5930
3
VIC2rlllrll',tro
ce miel V :tld r ,73 s de Econornlcl
"'DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PER
DE LA UNION FRENTE ALA CRISIS EX'lCRNA "
Abancay y Tamburco. La microcuenca tiene un rea total de ha y para efectos
del estudio, funcionalmente se ha dividido en tres zonas: cuenca alta, cuenca media y
cuenca baja. El proyecto beneficiar a ?,360 familias en 10 comunidades (1,700 .
. familias de la cuenca alta, 420 de la cuenca media y 240 de la cuenca baja). El rea
de riego con proyecto ser de 2,723 hectreas flBicas (1,414 has. en la cusnca alta,
792 has. en la cuenca media y 517has en la cuenca baja). ,
Problema central y objetivo.
18. El problema central ha sido definido como "deterioro de la capacidad productiva de la
microcuenca Mario", el cual se encuentra bien identificado. Como causas principales
del problema se han identificado: i) disminucin de la disponibilidad de agua para
riego, ii) inadecuada distribucin del agua en la microcuenca, iii). deterioro de la calidad
del agua para riego por contaminacin de aguas servidas, Iv) prdida de los te"enos
con potencial agrlcola. Como efectos del problema se han identificado: i) baja
productividad de la actividad agropecuaria, il) dificultades para comercializar productos
agrcolas con signos de contaminacin, il) disminucl6n del ingreso de los productores,
y Iv) reduccin de los terrenos agrcolas.
19. En cuanto al objetivo se ha definido como "mejorar la capacidad productiva de la
microeuenca Mario a travs de la gestin integral de los recursos agua suelo". Al
respecto, el anlisis de problemas y objetivos es consistente con la problemtlcs que
se presenta en el diagnstico de la zona.
4.3 PerIodo de ejecuci6n y hOllzonte de evaluacin.
20. El proyec,o considera un periodo de ejecucin de cuatro (4) aos y un. horizonte de
evaluacin de diez (10) aos. El perIodo considerado es razonable para implementar
las actividades del proyecto y se espera cumplir con las metas y el objetivo
. planteados.
21. Para el anlisis de la demanda se calcular la cantidad de agua que se nscesita para
irrigar las 2.723 ha de la mlcrocuenca Mariflo que forman parte del proyecto. La cdula
de cultivo varIa en funcin de la ubicacin de los sectorss de riego en la mlcrocuenca:
i) para la zona alta contempla los cultivos de maz, papa, arveja, alfalfa; ii) para la zona
media los cultivos son malz, frijol, papa, arveja, valnlta, alfaffa, palta y lcuma; y iii)
para la zona baja los cultivos son malz, frijol, caa de azcar, vainita, affa/fa, palla, y
lcuma. El anlisis realizado establece que el volumen bruto requerido para el riego de '
la cdula de cultivo es 5.81 MMC para la cuenca alta, 4.95 MMC para la cuenca media
y de 5.28 MMC para la cuenca baja. El mes de mayor requerimiento de agua para la
cuenca alta y media es el mes de julio con 459 Vs y 384 Vs respectivamente; mientras
que para la cuenca baja es el mes de agosto con 371 Vs.
22. La. oferta total de agua sumando todas las fuentes dentro de la microcuenca Mario,
alcanza en.promedlo 2,9 m3ls, yen el mes ms crtico de disponibilidad que es el mes
de julio alcanza aproximadamente 1 m3ls. Si se analiza las disponibilidades por
sectores en la cuenca se obtiene: 482 Vs disponibles en la cuenca alta, 232 Vs
Jr. Lampa N 277, Urna 1- Te/tonos 311-9900 3115930
4
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"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DI$CAPAOOAD EN EL PER"
..AAO DE LA UNION NACIONAL FRENTE A LA CRISIS EXTERNA
disponibles en la cuenca meda y 282 Vs disponibles en la cuenca baja. Es' necesario
manifestar que el uso poblacional de agua por parte de EMUSAP (ciudad de
Abancay), se calcula en 150 Vs para la poca ms, crtica.
23. Con respecto al balance hldrico para la situacin con proyecto, a nivel anual exists un
supervit en los tres sectores d la microcuenca, mientras que a nivel mensual se
tiene: en la cuenca aita se presenta un dficit de agua durante 4 meses del ao
(mayo a agosto), mientras que para el caso de las cuencas media y baja se presenta
un d8ct de 3 mssss df?1 ao Oulio a setiembre). En. la situacin con proyecto
las prdidas de agua y los requerimientos de agua brutos mensuales, lo
cual permite incrementar la eficiencia de conduccin y la de distribucin, planteando
una mejora en la eficiencia de riego de aproximadamente 20% en la cuenca alta y
m,edia; y 10% en la cuenca baja. Los cuadros Ng 1, 2 Y 3 muestran (en millohss de'
metros cbicos MMC) los valores a nivel mensual de la oferta y demanda de agua
para la cuenca baja, media y alta, respectivamente. .

Balance hldrlC'!' con proyecto p.", la cuent;ll baja

Ba/atH:II hldrlco con proyecto par.'. cuenca media
24. Al rsspecto, en la ejecucin del proyecto ser. necesario trabajar con la Autoridad
Local de Aguas y la Organizacin de Usuarios, un plan para mejorar las eficiencias de
aplicacin a nivel de parcelas, de tal manera de reducir el dficit a nivel mensual.
Jr. Lampa ND 277, Urna 1-Telfonos 311-9900 311-5930
s
J\,llnlsterlo VICf'nlllllstro
J,o b.onomlJ v t!e
"OECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERO"
DE LA UNION NACIONAL FRENTE A LA CRJSiS EXTERNA ..
4.5 Descr/pc/61:1 de los
25. La de solucin recomendada considera la ejecucin de los tres .
componentes:
Componente Gestin Territorial (GT).
La implementacin del componente se concibe bajo el enfoque de cuencas, en ese
sentido, dado que una microcuenca constituye la unidad territorial bsica para
desarrollar capacidades de gestin ordenada de los recursos naturales, se resJizar
la zonificacin en un marco de amplia participacin social, definiendo las reas de
uso agrcola, forestal, conservacin de suelos, y preservacin de fuentes de agua.
Para el,lo, se contar con una zonificacin concertada y validada para toda la
microcuenca Mario en base a /o cual se elaborar el Plan de Ordenamiento
Territorial y los Planes de Uso de la Tierra. a ser Implementados por las entidades
pblicas, privadas, las comunidades y la sociedad civil.
Los resultados que se esperan lograr con este componente son:
i) Formular e implementar el Plan de Ordenamiento Territorial (POT), lo cual
incluye establecer los dispositivos y los mecanismos normativos y
administrativos correspondientes.
ji) Formular si Plan de Uso de la Tierra (PUT) e Implementar en cada una de las
10 comunidades campesinas las actividades de conservacin. .
iii) Controlar el proceso de expansin urbana, priorizando el desarrollo de la
actividad agropecuaria en las tierras de cultivo.
Iv) Incrementar sn 5% la retencin del agua en el suelo.
v) . Sanear los I(mites del 100% de los terrenos comuna/es en la cuenca a"a.
Est previsto dentro de este componente, que sea COFOPRI quien realice la
ejecucin del saneamiento de ttulos, para lo cual se establecer el convenio
respectivo.
Componente 2: Gestin de los RecursQS Hdricos (GRH).
Este componente plantea incrementar el rea bajo riego para la produccin
agropecuaria a 2,723 hectreas f(sicas, distribuidas en las partes alta, media y baja
de la microcuenca del r(o Mario. Se plantea aumentar la dIsponibilidad de agua y
disminuir las prdidas para incrementar los niveles de producci6n agropecuaria,
permitiendo en algunos casos una segunda campaa.
Los resultados que se espera lograr con este componente son:
i) Construir infraestructura de almacenamiento para incrementar la disponibilidad
de agua para la cuenca aita, media y baja del ro Mario. En Rontoqhocha tres
presas para almacenar 3.1 MMC para la cuenca media y baja, y en
Yanaqocha una presa para almacenar 0.5 MMC para la cuenca alta. De este
volumen, cerca de 1 MMC ser destinado a EMUSAP para el suministro de
agua potable a la ciudad de Abancay.
Jr. Lampa N 277, Lima 1- Telfonos 3119900 311-6930
6
'Vlllllst:::rlO Vil t';III1II'.tro
e e [:COrlf..!rlll,'l " IlllJr1LdS l.c, l'_UI\()m,a
DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPAOOAO EN EL PER(r
A ~ O DE LA UNION NACIONAL FRENTE ALA CRISIS EXTeRNA
ii) Mejorar la infraestructura de riego existente a travs de: i) revestimiento de
. 45,3 Km de canal de diferente orden en tramos crticos, construccin de 45
reservorios y 45 captaciones de agua..
iii) Promover la Implementacin de 'sistemas de riego tecnificado en 2, 150 has..
para incrementar /a eficiencia de aplicacin.
Iv) Implementar e/. programa de capacitacin en gestin del agua y riego a nivel
parcelario, con la participacin intensiva de los usuarios y sus organizaciones.
Este componente ser ejecutado por empresas nacionales o consultores especializados
a contratar mediante licitaciones nacionales.
Componente 3: FortalBcimiento Institucional (FI).
Este componente plantes implementar en el mbito de la microcuenca Mario una
instancia de coordinacin Interinstitucionaleficiente. que permita resolvsr los problemas o
conflictos con participacin de los diferentes actores, a travs de soluciones negociadas,
con el cambio en el comportamiento de los' actores individuales, y buscando un manejo
sostenible de los recursos naturales de la cuenca.
Los resultados que se espera lograr con este componente son:
i) Contar con un Comit de Gestin fortalecido y funcionando con estamentos y
reglamento intemo.
ii) Establecer acuerdos y sacar disposiciones administrativas sobre la distribucin
de/ agua en Is microcuenca Mario.
iii) Lograr como m/nlmo el reconocimiento del 60% de 'la poblacin a la labor del
Comit de Gestin y que el 70% de la .poblacin aplica el concepto del maneja
sostenible de los recursos naturales en la cabecera de cuenca.
Iv) Implementar medidas de capacitacin y formacin de los componentes
tcnicos. .
Este componente debe avanzar en la creacin del Consejo de Cuenca (de acuerdo s la
normatividad vigente de recursos h(dricos, Ley N 29338), el cual sentar sus bases
sobre el Comit de Gestin de la microcuenca Maro (Consejo Consultivo).
4.6 Costo y Financiamiento.
26. El monto de inversin total asciende a 5137'081,639 (EUR 9'270,410), de acuerdo al
siguiente detalle:
Jr. Lampa N 277, Uma 1 - Telfonos 3119900 311-5930
7
1\',1I,krIO IJICelTllf1lstlC
de ElOnUll11d '1 hnan'tl\ ej.?
"'DECENIO DE lAS PERSONAS CON DISCPAODAD EN EL PER"
"ARo DE LA UNJON NACIONAL FRENTE ALA CRISIS EXTERNA g
CuadroN-4
Co.tQ del Proyecto
27. El Proyecto ser financiado parcialmente con: recursos de Prstamo de la
Cooperacin Financiera Alemana KfW por e 4'926, 169 Y un aporte financiero no
reembolsable d8 la Cooperacin Financiera Alemana KfWpor e 406, 100. La.
estructura de financiamiento en Nuevos Soles se presenta a continuacin:
CuadroN-5
Costo del Proyectopor componentes y fuant. de financiamiento
. .
4.7Financiamiento con Recursos de Endeudsm/ento Externo
28. Se propone el financiamiento del proyecto con recursos de endeudamiento externo de
la fuente KfW en razn a:
i) Experiencia intemaclonal en el diseo del PfQYscto: el financiamiento parcial de
proyectos de inversin con una fuente externa permite la participacin de
profesionales especialistas con .experiencia Intemacional en el proceso de
identificacin y fo.rmulaci6n .de proyectos de Inversin, muy particularmente en
temas de gestin de cuencas y de recursos hdricos. Dada la magnitud del
proyecto la participaCin de la fuente cooperante intemaclonal constituye un
apoyo necesario.
Jr. Lampa N277, Uma 1- Telfffonos 311-9900 311-5930
8
..
f.tillll:tenO V'cenllll
de rl onorr1d y d;: EcononJI.J
"DECENIO DE LAS 'PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN fL PER"
"AfiO DE LA UNION NACIONAL FRENTE ALA CRISIS EXTERNA 11
ii) Experiencia en ejecucin de proy9ctos de aestin de cuencas v recursos
hidricos: existe una experiencia por parte de la fuente financiera en la Regin
para proyectos de gestin integrada de cuencas y de recursos hidricos. A ello se
agrega el compromiso e inters del Gobierno Peruano y de la fuente financiera
en garantizar que los resultados planteados se cumplan .
. iii) Sistema de seguimiento permanente: los proyectos financiados con recursos de
endeudamiento BXlemo requieren la implementacin de un sistema de
seguimiento y monitoreo permanente, 10 cual permite hacer un seguimiento
detallado de la calidad del gasto. Ello contribuye a /os esfuerzos del Goblemo
. Peruano en la construccin de un sistema operativo de seguimiento y monitoreo
de los proyectos.
4.8 Evaluacin del Proyecto.
29. La evBluacin del proyecto se ha realizado de acuerdo a la metodologia costo
beneficio. Al no tener beneficios propios cuantificables, los componentes' Gsstin
Territorial y Fortalecimiento Institucional de la propuesta, slo contribuyen con costos
al anlisis costo-beneficio del proyecto. Sin embargo, su importancia en trminos-de
un manejo integral de la cuenca es evidente.
3D. De acuerdo al estudio. de Prefactibilidad, el resultado de la evaluacin a precios
soa/Bles para el componente GRH, empleando los parmetros establecidos por el
Sistema Nacional de Invf!rs/n PI.1b1ics., presenta los siguientes. indicadores de
rentabilidad:
CuadroNR1
Cu.dro de IndlcsdQres de Rentabilidad Social'
31. Considerando todos los costos del proyecto, la TIR a precios sociales alcanza un va/or
de 11.6%, lo que indica que el proyecto en su conjunto es rentable sociBlmente. Para
mas detalle se puede ver el capitUlO 6 "Costos y evaluacin del del estudio
de Prefactibilidad.
4.9 Anlisis de SoslenlblJidlld.
32. La sostenibilidad del proyecto depende de la participacin de las diferentes entidades
en el mbito de la microcuenca como son el gObiemo nacional (ANA), regional
(Unidad Ejecutora y Gerencias Regionales) y local (municipios provincial y d/strltSles);
as{ como de las instituciones privadas, la poblacin y la sociedad civil. En ese $Bntldo,
el Gobiemo Regional de Apurmac como rssponsable del proyecto deber cumplir con
, Para calcular los p1fJCOB socialllS se aplicaron factores de conversin utilizados en los estudios para la cuarta
fase del PlOyec:to Merlss. .
J4.
Jr. Lampa N 277, Urna 1 - Telfonos 311-9900 311-6930
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lje EconOnllJ ',' f IndOZclS d.., f (OnOrnld
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1
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"'DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PER"
"'ARO DE LA UNJON fRENTE ALA CRISIS EXTERNA,
los mecanismos para asegurar la participacin precisa de las entidades
involucradas.
33. Tambin es necesario el establecimiento de los convenios de cooperacin y ejecucin
con.las instituciones involucradas en el desarrollo de los diferentes componentes y
subcomponentes del proyecto, fo cual implica que se puedan contar con los recursos y
la logstica en el momento adecuado para el desarrollo de las actividades. .
34. Los beneficiarios de la microcuenca Mario se ha comprometido a asumir el 10% de
co-financiamento de las Inversiones en infraestructura de riego. Una de las
condiciones para invertir en el sistema de riego ser el financiamiento seguro de las
equipos de riego de aspersin a nivel de parcela por parte de los beneficiarios, los
cuales tienen que demostrarse apropiadamente.
35. Tambin, se han comprometido a pagar la tarifa de agua que permita entre otros,
realizar las labores ptimas de operacin y mantenimiento de los sistemas de riego,
cubrir Jos costos de reposicin, asl como cumplir con los diversos aportss de las
Comisiones de Regantes y/o Junta de Usuarios, etc. Para e/lo trabajarn
coordinadamente con la Autoridad Local de Aguas (ALA) para que mediante los
mecanismos correspondientes, se fijen los nuevos valores de tarifa (preliminarmente
en el estudio de Prefactibilidad se han calculado los valores: SI. 0.024/m3 para la
cuenca alta, SI. 0.OOS/m3 para la cuenca media y SI. O.O()(!J/m3 para la cuenca baja) y
el valor de la retribucin econmica a ser establecido por la Autoridad Nacional del
Agua de acuerdo a la Ley N 29338 11ey de Recursos Hdrcos".
4.10 EvalUllc/n Amblentlll.
36. En cuanto a la evaluacin de impacto ambiental, por la naturaleza del proyecto no se
generarn impactos ambientales negativos, ms bien se generarn impactos
ambientales positivos como consfICUencia de la gestin integral de la mlcrocuenca"la
preservacin de Jos recursos agua y suelo, y la mejora de la calidad ambiental en
general.
37. Entre Jos impactos arnl;Jientales positivos se encuentran: mayor retencin del agua de
lluvias, incremento de la cobertura vegetal, incremento de la captura de carbono por la
vegetacin, mayor eficiencia en el uso del agua de riego, descontaminacin del agua,
disminucin de la salinizacin de las tierras, entre otros.
38. Para contrarrestar y/o minimizar algunos efectos negativos temporales, producidos
principalmente durante el proceso de construccin e implementacin de la
infraestructura para almacenamiento de agua, se implementar un adecuado plan de
manejo ambiental, el cual incorpora todos los efectos considerados en el diagnstico.
IVIrco Lgico.
39. El marco lgico se encuentra estructurado de manera aceptable, siendo coherente con
el planteamiento del proyecto que busca solucionar la problemtica de la gestin del
recurso hdrico en la mlcrocuenca Mario.
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"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERO"
"ARo DE LA UNION NACIONAL FRENTE A LA CRISIS EXTERNA ..
40. Sin embargo, ser necesario que se realies un estudio de la Unes base con
indicadores de insumo, actividades, productos y reSJ.Iltados, que permitan un
adecuado seguimiento y evaluacin. Como resultado de este estudio se trabajar en
forma conjunta entre el Gobiemo Regional de Apurfmac, la OPI Agricultura y la
DGPM; los indicadors que formarn parte del marco lgico definitivo. Los TdR sern
aprobados por la OPI Agricultura y la DGPM. .
4.12, Estructura de ejecucin del proyecto.
41. Para' la ejecucin del proyecto se contar con una Unidad Ejecutora (UE) en el
Gobiemo Regional de Apurlmac. Dicha Unidad estar conformada por un Director
Ejecutivo quien reportar a un Consejo Directivo y al Presidente del Goblemo
Regional de Apurfmac. El personal que integrar la Unidad de Coordinacin estar
conformado por cLlatro coordinadores de lInea y otro personal necesario, ser
financiado con recursos de contrapartida nacional. La propuesta final del personal, su
financl.amiento y en general todos los costos del establecimiento de la UE, ser
aprobada por la OPI Agricultura y la DGPM, previa opinin favorable del Consejo
Directivo. El personal participante de la UE ser designado luego de un proceso de
seleccin competitivo y transparente.
42. La Unidad Ejecutora tendr como responsabilidad: i) actuar como secretara tcnica
del Consejo Directivo del Proyecto, ji) coordinar y gestionar la transferencia de los
fondos en forma oportuna, ii) elaborar los POG Y POA's, iv) suscribir los contratos,
qonvenios y licitaciones, y v) establecer adecuados sistemas contables, financieros y
de control interno para el manejo de los recursos.
43. Se establecer un Consejo Directivo del proyecto (CD) el cual estar presidido por el
Presidente del Gobiemo Regional de Apurfmac y estar confonnado por
reprssentantes del MINAG, MEF, ANA, Municipio Provincial de Abancay, uno de la
junta de usuarios en el mbito de la microcuenca Marlo y uno del Comit de Gestin.
El Director Ejecutivo de la UE actuar como Secretario Tcnico del CD, con voz pero
sin voto.
44. El CD estar regulado por un Reglamento intemo y entre otras funciones: Ohar un
seguimiento al desempeo de la gestin de la UE y propondr ajustes para su mejora,
ii) aprobar los planes operativos anuales (POA) y recibir los informes de audltorla,
iii) propondr temas para la designacin del personal principal de la UE mediante un
sistema de seleccin competitivo y transparente, v) aprobar los TdR de las
principales cOnsultorfas, y v) resolver sobre los aspectos generales con la ejecucin
del proyecto. El CD deb8r estar instalado antes de la firma del Contrato de Prstamo.
45. El proyecto tambin contar con un Consejo Consultivo para apoyar a la UE en las
coordinaciones interinstitucionaJes para concretar la participacin y establecer los
acuerdos entre los actores de la microcuenca Mario. Estar conformados por
representantes de las instituciones relacionadas con el manejo del recurso hfdrico en
el m!Jto de la microcuenca y sern definidos por el Consejo Directivo.
46. Adicionalmente, para la ejecucin del proyecto se ha propuesto una supervisin por
consultor{a extema llamada Consultora de Apoyo y Supervisin (CAS), la cual ser
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"DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPAODAD EN EL PER'"
DE LA UNION NACIONAL FRENTE A lA CRISIS EXTERNA
definida en cuanto a sus funciones y composicin, luego de una evaluacin al
desempeo de la UE, al cabo de un ao de iniciada la ejecucin. Los Trminos de
Referencia para la contratacin de la CAS debern ser aprobados por la DGPM,
previo a su licitacin.
4.13 Seguimiento yevaluacl6n del proyecto
47. El responsable del Proyecto es el Gobiemo Regional de Apurmac a travs de fa UE,
buscando una participacin activa y permanente de .los goblemos locales, de las
organizaciones de usuarios de agua (agrarios y no agrarios) y de los actores
involucrados en la gestin de los recursos hldricos.
48. En lo que corresponde al seguimiento y evaluacin, l UE disear e Implementar un
Sistema de Seguimiento y Evaluacin (SSE), el cual medir en forma
peridica el desempeo en el cumplimiento de los objetivos y las metas propuestas.
Las he"amientas y fuentes de informacin del SSE incluirn entre otros elementos:
los POA, los informes de gestin de la UE, los Informes de ejecucin de los convenios
de los componentes, la propuesta de indicadores de gestin y resultado, y otros
instrumentos de recoleccin de datos implementados como parte de las actividades
del proyecto. .
49. Por otro lado, el proyecto contempla recursos para la realizacin de una evaluacin
intermedia y una final, las cuaJes se realizarn de manera independiente, a travs de
la contratacin de consultores extemos. Los resultados de la evaluacin intermedia,
servirn de base para que se acuerden las medidas conceptuales, gerenciales y
operativas de ajuste, a ser introducidas en. el proyecto para asegurar el logro de sus
metas. y objetivos.
50. Con relacin a la evaluacin intermedia y final, ser la DGPM la encargada de
supervisar y aprobar los siguientes aspectos:
1) Los TdR para la contratacin de la empresa consultora encargada de la
evaluacin intermedia y final del proyecto.
ii) La lista corta de empresas propuestas a ser C()ntratadas para la evaluacin
intermedia y final del proyecto.
iii) Los avances de la empresa consultora que realicen la evaluacin Intermedia y
final del proyecto.
iv) Los informes finales de la evaluacin intermedia y final del proyecto.
51. La Unidad Ejecutora es la encargada de coordinar, evaluar y realizar el seguimiento
del cumplimiento de los objetivos y metas contenidas en la matriz de marco lgico del
proyecto. Cualquier variacin que altere lit viabilidad durante la fase de inversin,
deber ser comunicada oportunamente a la OPI Agricultura y la DGPM del MEF.
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v. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 Conclusiones
52. De acuerdo a la evaluacin realizada, esta Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico (DGPM), declara la viabilidad del proyecto "Gestin
Integral de la Microcuenca Mario de la provincia de Abancay" - Apurfmac " con
Cdigo SNIP NIl 22338. .
5.2 Recomendaciones
53. Es necesario que el Gobiemo Regional de Apur(mac, previo a la ejecucin del
proyecto, tenga en cuenta las siguientes recomendaciones:
B.. Es necesario realizar una coordinacin intensa con la Autoridad Nacional del Agua
(ANA), comoautoridad tcnica normativa en el uso de los recursos hldricos a nivel
nacional, Ley N 29338.
b. La Unidad Ejecutora del proyecto deber ceirse estrictamente a los parmetros y
condiciones bajo los cuales ha sido otorgada la viabilidd al momento de formular el
expediente tcnico y ejecutar las obras. El contrato para elaborar el expediente
tcnico incluir como anexo 81 presente Informe Tcnico y el perfil del proyecto. El
Gobierno Regional de Apurmac deber coordinar .y asegurar la correcta
ell#Joracin del expediente tcnico, as como asegurarse de la disponibilidad de
recursos para su financiamiento completo.
c. Con relacin a la CAS, despus de un de iniciada la ejecucin del proyecto, ya
travs del Consejo Directivo en coordinacin con la fuente cooperante KfW, se
revisar el alcance de las funciones y composicin de la CASo Para ello ser
necesario una evaluacin del desempeo parcial de la Unidad Ejecutora. Con el
presupuesto asignado, se recomienda que la supervisin de las obras y la
elaboracin de los expedientes tcnicos sean de responsabilidad de la CASo
d. En lo que. co"esponde a los fondos abiertos: fondos de implementacin de uso de
la tie"a, fondo de apoyo organizacional (facilitar la contratacin de asesorla en
temas organizativos para organizaciones de base), fondo de capacitacin (que
incluye temas como: gestin financiera y administrativa de organizaciones rurales,
planificacin territorial, manejo del territorio y gestin de sueloS, gestin de
conflictos y otros), y fondo de apoyo para calidad y comercializacin de productos
agropecuarios (para asegurar la calidad de los productos, elaboracin e
implementacin de planes de negocios); los Trminos de Referencia y/o
documentos operativos debern contar con la aprobacin de la DGPM, antes de su
puesta en operacin.
Jr. Lampa N
D
277, Lima 1- Telfonos 311-9900 311-5930
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e. Antes de iniciar la ejecucin flsca de la infraestructura de riego, se deber asegurar
la disposicin en efectivo del aporte de los beneficiarlos favorecidos de las
Comisiones de Regantes y Junta de Usuarios para cofinanciar las obras. As!
mismo, la Unidad Ejecutora deber asegurar el cumplimiento de todos los
compromisos asumidos POr. los Usuarios, que la infraestructura est en
concordancia con los resultados del POT y PUT y el Plan de Gestin de Recursos
Hdricos de la microcuenca Mario, que no se encuentrljl ubicada en zonas
potenciales de urbanizacin de la ciudad, que el agua de riego tenga criterios
mnimos de calidad para no afectar la salud y que exista un acuerdo entre las
organizaciones de usuarios y EMUSAP sobre la distribucin de Iss aguas
almacenadas en la .microcuenca Mario.
. f. El Gobiemo Regional deber coordinar con los usuarios y' la autoridad de aguas
local, la necesidad de/ estab/seimiento y aprobacin de una nueva tarifa de agua o
de aportes extraordinarios para cubrir los costos de operacin y mantenimiento y
lograr sI cofinancamiento de las actividades de/ proyecto.
g. Con re/acin al clculo de la tarifa de costo del agua, ss deben desarrollar
mecanismos participativos entre todos los involucrados de la microcuenca Marllfo,
de tal manera de analizar y va/idar los montos a pagar en funcin al costo reBl de
los servicios de distribucin, mantenimiento de la infraestructura, y otros conceptos
.como retribucin econmica, propios de una gestin 'integrada de manejo del agua.
El- Gobiemo Regional de Apurlmac debe validar esta tarifa para asegurar la
sostenibilidad futura del proyecto despuS del cuarto ao.
h. Los Trminos de Referencia para contriJtar la CAS y la capacitacin con cargo BI
aporte financiero no reembolsable debern contar con la opinin favorable de la
DGPM, adems del Consejo Directivo, antes de solicitar la no objecin del KfW.
i. El estudio de lnea base del proyecto deber Identificar el valor inicial de los
Indicadores de resultado y desempeo a considerar en el marco lgico del
proyecto. Esta Direccin General deber opinar favorablemente sobre los TdR de
dicho estudio y aprobar la propuesta final de indicadores.
j. Es nseesario disear e implementar un Sistema de Seguimiento y Evaluacin
(SEE) del proyecto, el cual debe permitir garantIzar que se produzcan resultados
sosten/bies que redunden en el beneficio ds los grupos de beneficiarios de la
microcuenca Mario. Los mecanismos de seguimiento y evBluacin deben tomar en
cuenta el apoyar la toma de decil$iones en los tres niveles: 1) pol/tlcas y estrategias,
la administracin de las partes Interesadas y sostenlbilidad de resultados; ii)
responsabilidad para demostrar si loS proyectos responden o no a las necesidades
y prioridades de los beneficiarios de la microcuenca; 111) aprendizaje derivado del
monitoreo y la evaluaci6n para asegurar la calidad global del proyecto.
k. Cumplir con los requisitos planteados por la fuente de financiamiento KfW, con
relacin a los procedimientos administrativos y financieros en concordancia con sus
polticas, y desarrollar el marco institu.cional para la operatividat:! del proyecto, los
cuales deben estar incluidos en el Manual Operativo del Proyecto. EstablscfJf con sI
Jr. Lampa N 271, Uros 1 - Telfonos 3119900 311-5930
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"DECENIO DE lAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PER"
-AIIlO DE LA UNION NACIONAL FRENTE ALA CRISIS EXTERNA 11
las condiciona de operatividad, los plana de seguimiento, los mecanismos
de evaluacin articulados y el intercambio de experiencias.
l. Suscribir en un plazo no mayor de tres meses despus de la f!rma del Contrato de
Prstamo, los acuerdos y convenios con /as instituciones involucradas para la
ejecucin de las actividades del proyecto, tal es el caso dtl COFOPRI.
Lima, 29 de abril del 2009
.
DIRECTOR GENERAL

Direccin Generat de. Programacin
MunianuII del Sector Pllbllco
Direccin General de PrOlJl'llllUlcln Multlanual del Sector Pblico.
Jr. Lampa N277, Uma 1-Telfonos 311-9900 311-5930
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