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120
Informacin complementaria
122 Datos generales 123 Descripcin de operaciones y desarrollo 124 Procesos judiciales, administrativos o arbitrajes 124 Administracin 125 Informacin financiera y estados financieros 126 Informacin relacionada al mercado de valores
Informacin complementaria
Datos generales
Razn social RUC Direccin Telfono Fax Banco Continental 20100130204 Av. Repblica de Panam 3055, San Isidro, Lima. 211-1000 211-2443
Razn social
Giro empresarial Banco Soc. Agente de Bolsa Soc. Fondos Mutuos Sociedad Titulizadora Sociedad Inmobiliaria y servicios generales Sociedad de servicio de asistencia tcnica Sociedad comercializadora de productos financieros
Banco Continental Continental SAB Continental SAF Continental Sociedad Titulizadora Inmuebles y Recuperaciones Continental
OPP Plus
Comercializadora Corporativa
Hacemos presente que Holding Continental S.A., cuyas acciones no estn inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores (RPV), es accionista mayoritario de BBVA Continental.
Constitucin de subsidiarias
Durante el ejercicio 2011 no se han constituido nuevas subsidiarias.
Informacin complementaria
122
El nmero de acciones corresponde a acciones de capital comunes con derecho a voto. Holding Continental S.A. es una empresa peruana formada por el grupo peruano Brescia (50%) y el grupo espaol BBVA (50%).
Tenencia
Tenencia N Accionistas 1 6 8,419 8,426 Porcentaje de Participacin 92.24% 3.37% 4.38% 100.00%
Ejecutivos Funcionarios y especialistas Administrativos Total Variacin 2010-2011 (%) Variacin 2009-2010 (%)
No incluye Comercializadora Corporativa S.A.C.
Informacin complementaria
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Administracin
Breve perfil de los miembros del directorio
Directores vinculados Pedro F. Brescia Cafferata, Presidente del Directorio. Ingeniero Agrnomo. Desempea el cargo desde mayo de 1995. Mario Augusto Brescia Cafferata, Primer Vicepresidente del Directorio. Ingeniero Agrnomo. Desempea el cargo desde mayo de 1995. Vicente Rodero Rodero, Segundo Vicepresidente del Directorio. Ingeniero Industrial. Desempea el cargo desde el 26 de abril del 2007. Eduardo Torres-Llosa Villacorta, Director Gerente General. Economista. Desempea el cargo desde el 13 de diciembre del 2007. Alex Fort Brescia, Director. Mster en Administracin de Empresas. Desempea el cargo desde mayo de 1995. Pedro Brescia Moreyra, Director. Administrador de Empresas. Desempea el cargo desde mayo de 1995. Directores independientes3 Manuel Mndez del Ro, Director. Administrador de empresas. Desempea el cargo desde el 31 de mayo del 2007. Jos Antonio Colomer Guiu, Director. Licenciado en Administracin de empresas y marketing. Desempea el cargo desde el 1 de enero del 2000. Jorge Donaire Meca, Director. Desempea el cargo desde el 26 de octubre de 2011 en reemplazo de Jos Antonio Garca Rico.
Luis Ignacio de la Luz Dvalos, gerente del rea de Finanzas. Contador. Desempea el cargo desde su incorporacin al banco, el 1 de enero del 2008. Anteriormente fue director de Contabilidad Corporativa de BBVA Bancomer en Mxico. Marcelo Gonzlez Sararols, gerente del rea de Riesgos. Contador. Desempea el cargo desde el 1 de enero del 2008. Anteriormente fue gerente de Medios y auditor general en el banco. Walter Ary Borra Nez, Auditor General. Bachiller en Ciencias Martimas. Desempea el cargo desde el 28 de enero del 2010. Anteriormente fue Gerente Comercial de AFP Horizonte. Mirtha Alfonsina Zamudio Rodrguez, gerente del rea de Medios. Economista. Desempea el cargo desde el 1 de enero del 2008. Anteriormente fue Auditora General y gerente de Eficiencia e Intervencin.
3 De conformidad con lo establecido en la Resolucin SBS N 37-2008, por la que se aprueba el Reglamento de la Gestin Integral de Riesgos.
124
Informacin complementaria
Enriqueta Gonzlez de Senz, gerente de Servicios Jurdicos y Cumplimiento Normativo. Abogada. Desempea el cargo desde abril del 2001. Anteriormente fue superintendente adjunta de Asesora Jurdica de la SBS y gerente legal de COFIDE. Karina Victoria Bruce de Ramsey, gerente de Recursos Humanos. Titulada en Ciencias Administrativas. Desempea el cargo desde el 1 de octubre del 2010. Anteriormente fue gerente de Desarrollo Corporativo y Transformacin. Carlo Augusto Castoldi Crosby, gerente de Desarrollo Corporativo y Transformacin. Titulado en Economa. Desempea el cargo desde el 18 de octubre del 2010. Anteriormente fue gerente Territorial.
Brescia Moreyra (alterno) y Fortunato Brescia Moreyra (alterno) tienen parentesco consanguneo en lnea recta en primer grado con el director Sr. Mario Brescia Cafferata. El director Alex Fort Brescia tiene parentesco consanguneo colateral en tercer grado con los directores seores Pedro Brescia Cafferata y Mario Brescia Cafferata. Al interior del directorio se ha constituido un rgano especial denominado Comit de Nombramientos y Remuneraciones, responsable de establecer y revisar las polticas respecto de los altos funcionarios. Este comit est conformado por el director gerente general y por dos directores. Otro rgano especial constituido al interior del directorio es el Comit de Auditora, integrado por tres directores, cuya funcin es vigilar el adecuado funcionamiento del sistema de control interno y mantener informado al directorio del cumplimiento de las polticas y procedimientos internos. Finalmente, debemos indicar que los gastos de directorio y de la alta gerencia representaron el 0.04% y el 0.5% respectivamente de los ingresos brutos de BBVA Continental durante el ao 2011.
Grado de vinculacin
Los directores seores Pedro Brescia Cafferata y Mario Brescia Cafferata tienen parentesco consanguneo colateral en segundo grado. Los directores seores Pedro Brescia Moreyra (titular), Mario
Informacin complementaria
125
CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1 CONTINC1
2011 - 01 2011 - 02 2011 - 03 2011 - 04 2011 - 05 2011 - 06 2011 - 07 2011 - 08 2011 - 09 2011 - 10 2011 - 11 2011 - 12
126
Informacin complementaria
Cotizaciones
Mercado de dinero
Nemnico Ao-Mes Moneda Apertura % 101.2312 101.9775 103.1903 102.3366 103.8408 Cierre % 101.2312 101.9775 103.1903 102.3366 103.8408 Mxima % 101.2312 101.9775 103.1903 102.3366 103.8408 Mnima % 101.2312 101.9775 103.1903 102.3366 103.8408 Precio promedio % 101.2312 101.9775 103.1903 102.3366 103.8408
Informacin complementaria
127
Cotizaciones
Mercado de dinero
Nemnico Ao-Mes Moneda Apertura % 106.2071 105.6688 105.7630 102.7686 102.7970 103.0120 104.0709 101.0390 103.7351 103.2618 Cierre % 106.2071 105.6688 105.7630 103.2080 102.7970 103.0120 104.0709 101.0390 103.7351 103.2915 Mxima % 106.2071 105.6688 105.7630 103.2080 102.7970 103.0120 104.0709 101.0390 103.7351 103.3027 Mnima % 106.2071 105.6688 105.7630 102.7686 102.7970 103.0120 104.0709 101.0390 103.7351 103.2618 Precio promedio (%) 106.2071 105.6688 105.7630 102.9754 102.7970 103.0120 104.0709 101.0390 103.7351 103.2834
CONTI3BC4A CONTI3BC4A CONTI3BC6A CONTI3BC6A CONTI3BC6A CONTI3BC6A CONTI3BC6A CONTI3BC1A CONTI3BC6A CONTI3BC6A
2011 - 02 2011 - 03 2011 - 03 2011 - 05 2011 - 06 2011 - 07 2011 - 10 2011 - 11 2011 - 11 2011 - 12
USD USD USD USD USD USD USD PEN USD USD
128
Informacin complementaria
Cotizaciones
Mercado continuo
Nemnico Ao-Mes Moneda Apertura % 96.8061 101.048 Cierre % 96.8061 101.048 Mxima % 96.8061 101.048 Mnima % 96.8061 101.048 Precio promedio (%) 96.8061 101.048
CONTI4BC1U CONTI4BC1U
2011 - 02 2011 - 03
PEN PEN
Informacin complementaria
129
Mercado de dinero
Nemnico Ao-Mes Moneda Apertura % 98.0892 101.2511 96.2386 96.4313 102.6555 104.1857 Cierre % 98.0892 101.2511 96.2386 96.4313 102.6489 105.6527 Mxima % 98.0892 101.2511 96.2386 96.4313 102.6555 105.6527 Mnima % 98.0892 101.2511 96.2386 96.4313 102.6489 104.1857 Precio promedio (%) 98.0892 101.2511 96.2386 96.4313 102.6549 104.2489
>
130
Informacin complementaria
Primera emisin Al vencimiento PEN 141,570,000 2.83 x PEN 50,000,000 Al vencimiento PEN 249,410,000 2.49 x PEN 150,000,000
Segunda emisin
Cotizaciones
Mercado de dinero
Nemnico Ao-Mes Moneda Apertura % 100.1994 100.2225 Cierre % 100.0014 100.2222 Mxima % 100.1994 100.2225 Mnima % 100.0014 100.2222 Precio promedio (%) 100.1736 100.2224
CONTI5BC1A CONTI5BC2A
2011 - 12 2011 - 12
PEN PEN
Informacin complementaria
131
Bonos subordinados
Primer Programa de Bonos Subordinados
Caracterstica Serie Clase Monto autorizado Monto colocado Representacin Plazo Fecha de redencin (CALL) Fecha de redencin Tasa de inters Tipo de subasta Precio de colocacin Pago de intereses 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 Primera emisin A Nominativos PEN 40,000,000 PEN 40,000,000 Anotacin en cuenta 15 aos - Call Option ao 10 07-may-17 07-may-22 5.85% n.a. fijada al inicio Holandesa por precio 99.250% Cupn semestral 07-nov-07 07-may-08 07-nov-08 07-may-09 07-nov-09 07-may-10 07-nov-10 07-may-11 07-nov-11 07-may-12 07-nov-12 07-may-13 07-nov-13 07-may-14 07-nov-14 07-may-15 07-nov-15 07-may-16 07-nov-16 07-may-17 07-nov-17 07-may-18 07-nov-18 07-may-19 07-nov-19 07-may-20 07-nov-20 07-may-21 07-nov-21 07-may-22 Segunda emisin A Nominativos USD 20,000,000 USD 20,000,000 Anotacin en cuenta 20 aos - Call Option ao 15 14-may-22 14-may-27 6.00% n.a. fijada al inicio Holandesa por precio 99.375% Cupn semestral 14-nov-07 14-may-08 14-nov-08 14-may-09 14-nov-09 14-may-10 14-nov-10 14-may-11 14-nov-11 14-may-12 14-nov-12 14-may-13 14-nov-13 14-may-14 14-nov-14 14-may-15 14-nov-15 14-may-16 14-nov-16 14-may-17 14-nov-17 14-may-18 14-nov-18 14-may-19 14-nov-19 14-may-20 14-nov-20 14-may-21 14-nov-21 14-may-22 14-nov-22 14-may-23 14-nov-23 14-may-24 14-nov-24 14-may-25 14-nov-25 14-may-26 14-nov-26 14-may-27 Tercera emisin A Nominativos PEN 55,000,000 PEN 55,000,000 Anotacin en cuenta 25 aos - Sin Call Option 18-jun-32 VAC + 3.46875% Holandesa por tasa 100.000% Cupn semestral 18-dic-07 18-jun-08 18-dic-08 18-jun-09 18-dic-09 18-jun-10 18-dic-10 18-jun-11 18-dic-11 18-jun-12 18-dic-12 18-jun-13 18-dic-13 18-jun-14 18-dic-14 18-jun-15 18-dic-15 18-jun-16 18-dic-16 18-jun-17 18-dic-17 18-jun-18 18-dic-18 18-jun-19 18-dic-19 18-jun-20 18-dic-20 18-jun-21 18-dic-21 18-jun-22 18-dic-22 18-jun-23 18-dic-23 18-jun-24 18-dic-24 18-jun-25 18-dic-25 18-jun-26 18-dic-26 18-jun-27 18-dic-27 18-jun-28 18-dic-28
>
132
Informacin complementaria
Primera emisin
Segunda emisin
Tercera emisin 18-jun-29 18-dic-29 18-jun-30 18-dic-30 18-jun-31 18-dic-31 18-jun-32 Al vencimiento 18-jun-07 PEN 126,500,000 PEN 55,000,000
Cotizaciones
Mercado continuo
Nemnico Ao-Mes Moneda Apertura % 93.4459 Cierre % 93.4459 Mxima % 93.4459 Mnima % 93.4459 Precio promedio (%) 93.4459
CONTI1BS2A
2011 - 06
USD
>
Informacin complementaria
133
Segunda emisin 19-nov-15 19-may-16 19-nov-16 19-may-17 19-nov-17 19-may-18 19-nov-18 19-may-19 19-nov-19 19-may-20 19-nov-20 19-may-21 19-nov-21 19-may-22 19-nov-22 19-may-23 19-nov-23 19-may-24 19-nov-24 19-may-25 19-nov-25 19-may-26 19-nov-26 19-may-27 19-nov-27 19-may-28 19-nov-28 19-may-29 19-nov-29 19-may-30 19-nov-30 19-may-31 19-nov-31 19-may-32 19-nov-32 Al vencimiento 19-nov-07 USD 168,000,000
Tercera emisin 28-feb-16 28-ago-16 28-feb-17 28-ago-17 28-feb-18 28-ago-18 28-feb-19 28-ago-19 28-feb-20 28-ago-20 28-feb-21 28-ago-21 28-feb-22 28-ago-22 28-feb-23 28-ago-23 28-feb-24 28-ago-24 28-feb-25 28-ago-25 28-feb-26 28-ago-26 28-feb-27 28-ago-27 28-feb-28
Cuarta emisin 08-jul-16 08-ene-17 08-jul-17 08-ene-18 08-jul-18 08-ene-19 08-jul-19 08-ene-20 08-jul-20 08-ene-21 08-jul-21 08-ene-22 08-jul-22 08-ene-23 08-jul-23
Quinta emisin 09-set-16 09-mar-17 09-set-17 09-mar-18 09-set-18 09-mar-19 09-set-19 09-mar-20 09-set-20 09-mar-21 09-set-21 09-mar-22 09-set-22 09-mar-23 09-set-23
Sexta emisin 15-dic-16 15-jun-17 15-dic-17 15-jun-18 15-dic-18 15-jun-19 15-dic-19 15-jun-20 15-dic-20 15-jun-21 15-dic-21 15-jun-22 15-dic-22 15-jun-23 15-dic-23 15-jun-24 15-dic-24 15-jun-25 15-dic-25 15-jun-26 15-dic-26 15-jun-27 15-dic-27 15-jun-28 15-dic-28 15-jun-29 15-dic-29 15-jun-30 15-dic-30 15-jun-31 15-dic-31 15-jun-32 15-dic-32 15-jun-33 15-dic-33 Al vencimiento 15-dic-08 USD 61,500,000
USD 20,000,000
PEN 50,000,000
USD 20,000,000
PEN 45,000,000
PEN 50,000,000
PEN 30,000,000
134
Informacin complementaria
Cotizaciones
Mercado de dinero
Nemnico Ao-Mes Moneda Apertura % 106.1512 98.9511 98.9680 98.0343 107.6699 99.5528 108.5651 102.0662 Cierre % 106.1512 98.9511 98.9680 98.0343 107.6699 99.5528 108.5651 102.0662 Mxima % 106.1512 98.9511 98.9680 98.0343 107.6699 99.5528 108.5651 102.0662 Mnima % 106.1512 98.9511 98.9680 98.0343 107.6699 99.5528 108.5651 102.0662 Precio promedio (%) 106.1512 98.9511 98.9680 98.0343 107.6699 99.5528 108.5651 102.0662
Informacin complementaria
135
136
Informacin complementaria
Informacin sobre el cumplimiento de los principios de buen gobierno para las sociedades peruanas (10150)
(Correspondiente al ejercicio 2011)
Razn social: RUC: Direccin: Telfono: Fax: Pgina web: Correo electrnico: Representante burstil: Razn social de la empresa revisora4:
Banco Continental (en adelante la EMPRESA) 20100130204 Av. Repblica de Panam 3055, San Isidro, Lima 211-1000 211-2443 www.bbvacontinental.com Dra. Enriqueta Gonzlez de Senz / Ral Roca Kohler
INSTRUCCIONES En la seccin primera del presente informe se evalan 26 recomendaciones de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas5. Respecto de cada recomendacin evaluada, la EMPRESA deber: a) Para la Evaluacin Subjetiva marcar con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que considere adecuado, teniendo en consideracin la siguiente escala: 0 1-3 4 No cumple el principio Cumple parcialmente el principio Cumple totalmente el principio
b) Para la Evaluacin Objetiva marcar con un aspa (X) una o ms de las alternativas indicadas y completar en detalle la informacin solicitada6. En la seccin segunda del presente informe se evala una serie de aspectos referidos a los derechos de los accionistas, al directorio, a las responsabilidades de la EMPRESA y a los accionistas y tenencias. En esta seccin la EMPRESA deber completar la informacin solicitada, ya sea marcando con un aspa (X) una o ms alternativa(s) incluidas en cada pregunta y/o completando en detalle la informacin solicitada.
4 5
Slo es aplicable en case de que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditora, empresa de consultora). El texto de los Principios de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en www.conasev.gob.pe. Para dicho efecto, podr incorporar lneas a los cuatro incluidos en el presente informe o, en su defecto, replicar los cuadros modelos las veces que sean necesarias.
Informacin complementaria
137
1. Principio (I.C.1, segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinin diferente. 2. Principio (I.C.1, tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas. a. Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
Tipo Nmero
X X
b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de ellas.
Fecha de la junta Lugar de la junta Tipo de junta Especial General Quorum N de accionistas asistentes Duracin Hora de inicio Hora de trmino
04/03/11
31/03/11
Lima
[]
[ X]
93.65%
14
9:00
9:45
* En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.
c. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas? [] Correo electrnico [] Directamente en la EMPRESA [] Va telefnica [] Pgina de Internet [] Correo postal [X] Otros. Se informa como hecho de importancia a Conasev y a la BVL. [] Ninguno d. Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[]
[]
[ X]
[] No se encuentran regulados e. En caso de que la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
Tipo S No
Solo para accionistas Para el pblico en general [...] No cuenta con pgina web
[] []
[X] [X ]
138
Informacin complementaria
Principio
Cumplimiento 1 2 3
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable. a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas). [X] S [] No
b. En caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[]
[]
[X ]
[] No se encuentran regulados d. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
Nmero de solicitudes Aceptadas
Recibidas
Rechazadas
0
Cumplimiento 1 2 3
Principio
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad de que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.
a. De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo: [] A favor de otro accionista [] A favor de un director [] A favor de un gerente [X] No se limita el derecho de representacin b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informacin:
Participacin sobre el total de acciones con derecho a voto A travs de poderes Ejercicio directo
Fecha de la junta
[X ]
31/03/2011
93.63%
0.02%
Informacin complementaria
139
c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta. Formalidad (indique si la EMPRESA exige carta simple, carta notarial, escritura pblica u otros) Anticipacin (nmero de das previos a la junta con que debe presentarse el poder) Costo (indique si existe un pago que exija la EMPRESA para estos efectos y a cunto asciende)
d. Indique si los requisitos y formalidades descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[X]
[]
[]
[]
[] No se encuentran regulados
Principio
5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversin u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevea esta posibilidad al momento de su emisin. a. La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco aos? [] S [] No [X] No aplica
Cumplimiento 1 2 3
Principio
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma. a. Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA7.
Directores Nmero
6 3 9
b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA. Idoneidad tcnica y moral. Evaluacin y aprobacin del Comit de Nombramientos y Remuneraciones. [] No existen requisitos especiales
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.
140
Informacin complementaria
c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Estatuto
Reglamento interno
Manual
Otros
[]
[X]
[]
[]
[] No se encuentran regulados d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
Vinculacin con:
Accionista* Director Gerente
Afinidad
Informacin adicional**
Pedro Brescia Cafferata Mario Brescia Cafferata Mario Brescia Moreyra Alex Fort Brescia
[]
[X]
[]
[]
[X]
[]
[] []
[X] [X]
[] []
Mario Brescia Cafferata Mario Brescia Moreyra Alex Fort Brescia Pedro Brescia Cafferata Mario Brescia Moreyra Alex Fort Brescia Pedro Brescia Cafferata Mario Brescia Cafferata Alex Fort Brescia Pedro Brescia Cafferata Mario Brescia Cafferata Mario Brescia Moreyra
2do grado C 3er grado C 3er grado C 2do grado C 1er grado C 3er grado C 3er grado C 1er grado C 4to grado C 3er grado C 3er grado C 4to grado C
*Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la EMPRESA (por clase de accin, incluidas las acciones de inversin). **En el caso de que exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso de que la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
e. En caso de que algn miembro del directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:
Nombres y apellidos del Director Cargo gerencial que desempea o desempe Fecha en el cargo gerencial Inicio Trmino
13/12/2007
f. En el caso de que algn miembro del directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro del directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:
Nombres y apellidos del Director Fecha Inicio Trmino
Inversiones Nacionales de Turismo S.A. Rmac - Internacional Ca. de Seguros y Reaseguros Ca. Minera Raura S.A. Exsa S.A. Minsur S.A. Soldexa S.A. Inversiones Nacionales de Turismo S.A. Rmac - Internacional Ca. de Seguros y Reaseguros Ca. Minera Raura S.A. Exsa S.A. Minsur S.A. Soldexa S.A.
1979 1969 1987 1987 1977 2009 1974 1957 1987 1987 1977 2009
A la fecha
A la fecha
>
Informacin complementaria
141
Inversiones Nacionales de Turismo S.A. Rmac - Internacional Ca. de Seguros y Reaseguros Ca. Minera Raura S.A. Exsa S.A. Minsur S.A. Soldexa S.A. Inversiones Nacionales de Turismo S.A. Rmac - Internacional Ca. de Seguros y Reaseguros Ca. Minera Raura S.A. Exsa S.A. Inversiones Centenario S.A. Minsur S.A. Soldexa S.A.
1993 1998 1997 1995 2001 2009 2002 1998 1989 2004 2003 2001 2009
A la fecha
A la fecha
Principio
7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafos).- Si bien, por lo general, las auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, estas tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en caso de que las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno y su participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor. a. Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la EMPRESA en los ltimos cinco aos.
Razn social de la sociedad de auditora
Servicio*
Perodo
Retribucin**
98% 1% 1%
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales. ** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditora financiera.
b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).
La seleccin se hace entre firmas auditoras de reconocido prestigio, sobre la base de propuestas de honorarios que hayan proporcionado. La seleccin la efecta la Comisin de Auditora y Cumplimiento del Consejo de Administracin del Grupo BBVA. Luego se somete a la aprobacin del directorio del Banco Continental.
142
Informacin complementaria
c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[]
[]
[X ]
Rgimen aplicable a la contratacin de servicios profesionales prestados al Grupo BBVA por firmas de auditora (julio del 2003)
[] No se encuentran regulados d. Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econmico. [X] S [] No
Razn social de la(s) empresa(s) del grupo econmico
Holding Continental S.A., Continental SAFMI, Continental SAB - Sociedad Agente de Bolsa S.A., Inmuebles y Recuperaciones Continental S.A. (IRCSA), Continental Sociedad Titulizadora S.A, AFP Horizonte y Comercializadora Corporativa SAC. e. Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
Nmero de reuniones 4
Ms de 5
No aplica
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[ X]
Cumplimiento 1 2 3
[]
Principio
8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado al efecto. a. Indique cul(es) es (son) el (los) medio(s) o la(s) forma(s) por los que los accionistas o los grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.
Accionistas Grupos de inters
Correo electrnico Directamente en la empresa Va telefnica Pgina de internet Correo postal Otros. Detalle
[X] [X] [] [] [X ] []
[X ] [X ] [] [] [X ] []
b. Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tiene el Gerente General de acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso de que sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada
Representante Burstil, Secretaria del Directorio y Gerente de Servicios Jurdicos Representante Burstil Jefe de equipo de Valores
Informacin complementaria
143
c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas y/o los grupos de inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[] [] [] []
[] [] [X] []
[X] [X] [] []
[X ] [X ] [] [ X]
Manual de Organizacin y Funciones: Valores Manual de Organizacin y Funciones: Servicios Jurdicos Designacin del Representante Burstil Reglamento del Directorio Poltica de Informacin
[] La EMPRESA cuenta con un procedimiento pero este no se encuentra regulado [] No aplica. No existe un procedimiento preestablecido d. Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
Nmero de solicitudes Aceptadas
Recibidas
Rechazadas
120
120
e. En caso de que la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? [X] S [] No [] No cuenta con pgina web
f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar el acceso de informacin a algn accionista. [] S [X] No
Cumplimiento 1 2 3
Principio
9. Principio (IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin competitiva de la EMPRESA ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma. a. Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin? [X] El Directorio [] El Gerente General [] Otros. Detalle.
b. Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.
El criterio para tener en cuenta consiste en verificar si la informacin solicitada podra perjudicar el inters social y, adems, si su divulgacin puede poner en peligro la posicin competitiva de la EMPRESA o afectar el normal desarrollo de la misma. Este criterio fue aprobado por el Directorio el 2006 y aparece incluido en el texto del Reglamento del Directorio del Banco Continental.
144
Informacin complementaria
C. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X ]
[]
[X]
[] No se encuentran regulados
Cumplimiento 1 2 3
Principio
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia. a. Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna. [X] S [] No
b. En caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la EMPRESA indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene la obligacin de reportar. Depende de: Reporta a: Jerrquicamente del Directorio Comit de Auditora del Directorio
c. Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.
El auditor interno es responsable de cumplir con las obligaciones que se le asignan en el Reglamento de Auditora Interna, as como de informar inmediatamente a la Superintendencia sobre cualquier modificacin en la composicin de la UAI que afecte significativamente su funcionamiento e independencia. Informar de inmediato y directamente a la Superintendencia y al Comit de Auditora, de manera simultnea, los hechos significativos que haya determinado una vez concluidas las investigaciones correspondientes.
d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X ]
[]
[]
[] No se encuentran reguladas
Informacin complementaria
145
Principio
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as como los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacin de los mismos y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.
a. En caso de que el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin se encuentra contenida en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[X]
[X]
[]
[X]
[] El Directorio se encarga de la funcin descrita pero esta no se encuentra regulada [] No aplica. El Directorio no se encarga de esta funcin
Cumplimiento 1 2 3
Principio
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin. 13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurndose de que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente. a. En caso de que el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
X X
Estatuto
Manual
Otros
[X]
[X]
[]
[]
[] El Directorio se encarga de las funciones descritas pero estas no se encuentran reguladas [] No aplica. El Directorio no se encarga de estas funciones b. Indique el rgano que se encarga de:
Gerente General 0tros (indique)
Funcin
Directorio
Contratar y sustituir al Gerente General Contratar y sustituir a la plana gerencial* Fijar la remuneracin de los principales ejecutivos Evaluar la remuneracin de los principales ejecutivos Evaluar la remuneracin de los directores
[] [] [] [] []
* La plana gerencial del banco est conformada por la gerencia de primera lnea y otros niveles de gerencia. En relacin al nombramiento de los gerentes que conforman la gerencia de primera lnea, este se realiza de manera directa por el directorio. La designacin de otros gerentes se ejecuta por la gerencia general, de acuerdo a las polticas establecidas por el banco y se aprueban o ratifican, segn corresponda, por el directorio.
146
Informacin complementaria
Contratar y sustituir a los principales ejecutivos Fijar la remuneracin de los principales ejecutivos Evaluar la remuneracin de los principales ejecutivos Evaluar la remuneracin de los Directores Elegir a los Directores
[] [] [] [X] []
d. En caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X ]
[]
[]
[] No se encuentran regulados
Cumplimiento 1 2 3
Principio
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.
a. En caso de que el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[X]
[X ]
[]
[]
[] El Directorio se encarga de la funcin descrita pero esta no se encuentra regulada [] No aplica. El Directorio no se encarga de esta funcin b. Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe. Nmero de casos 0
c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de esta cuenta con un Cdigo de tica o documento(s) similar(es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse. [X] S [] No
En caso de que su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:
1. Cdigo de Conducta del Grupo BBVA. 2. Cdigo de tica y estndares de conducta profesional en el mbito de los mercados de valores y de las inversiones de recursos financieros.
Informacin complementaria
147
d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.
Verificacin de lmites legales y tratamiento que no implique el otorgamiento de condiciones ms ventajosas que las acordadas para operaciones con partes no relacionadas.
Principio
Cumplimiento 1 2 3
15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditora independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.
a. En caso de que el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X ]
[]
[]
[] El Directorio se encarga de la funcin descrita pero esta no se encuentra regulada [] No aplica. El Directorio no se encarga de esta funcin b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros. [X] S [] No
c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[]
[X ]
[]
[] No se encuentran regulados
Cumplimiento 1 2 3
Principio
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios. a. El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio? [] S [X] No
b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el perodo.
a. Comit de Buen Gobierno Corporativo b. Actividad del Comit de Auditora. c. Informe de seguimiento de los Principios de Buen Gobierno dirigido al Directorio. d. Informe mensual al Directorio de los EEFF y dems informacin relevante de la EMPRESA. e. Aprobacin de manuales de actividades vinculadas a los Principios de Buen Gobierno Corporativo.
148
Informacin complementaria
c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[X]
[X ]
[]
[]
Reglamento del Comit de Buen Gobierno Corporativo del BBVA Continental Estatuto de Auditora Reglamento del Directorio
[] No se encuentran regulados
Cumplimiento 1 2 3
Principio
17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.
a. En caso de que el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin se encuentra contenida en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X ]
[]
[X]
Estatuto de Auditora Interna Reglamento de Trabajo del Comit de Auditora Manual de Organizacin y Funciones Reglamento del Directorio Poltica de Informacin
[] El Directorio se encarga de la funcin descrita pero esta no se encuentra regulada [] No aplica. El Directorio no se encarga de esta funcin b. Indique la poltica de la EMPRESA sobre revelacin y comunicacin de informacin a los inversionistas.
Se cumple con enviar la informacin sobre hechos de importancia a la Conasev y a la BVL. Adicionalmente se difunde informacin relevante en la pgina web del banco y se establece el procedimiento para solicitar informacin adicional.
[] No aplica. La empresa no cuenta con la referida poltica c. Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X ]
[]
[X]
[] No se encuentra regulada
Informacin complementaria
149
Principio
Cumplimiento 1 2 3
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aquella que asuma la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento. Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses. a. En caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA.
Comit de Auditora
I. Fecha de creacin 23/3/2000 II. Funciones a) Vigilar que los procesos contables y de reporte financiero sean apropiados, as como evaluar las actividades realizadas por los auditores internos y externos. b) Vigilar el funcionamiento del sistema de control interno. c) Mantener informado al Directorio sobre el cumplimiento de polticas y procedimientos internos y sobre la deteccin de debilidades de control y administracin interna, as como las medidas correctivas implementadas en funcin de las evaluaciones realizadas por la unidad de Auditora Interna, los auditores externos y la SBS. d) Evaluar que el desempeo de la unidad de Auditora Interna y de la auditora externa corresponda a las necesidades de la EMPRESA. e) Coordinar con la unidad de Auditora Interna y con los auditores externos los aspectos de eficacia y eficiencia del sistema de control interno. f) Aprobar el Estatuto de funcin de la unidad de Auditora Interna. III. Principales reglas de organizacin y funcionamiento 1. Asistirn a dicho Comit, adems de los miembros oportunamente nominados, el Auditor General, el Gerente General y los funcionarios que, a criterio del Comit y por la naturaleza de los asuntos a tratar, se considere necesario. 2. El Comit se reunir cada dos meses, por citacin del Auditor General. En dicho acto se notificar el lugar y el horario en que se llevar a cabo la reunin. De considerarlo necesario, alguna de las partes intervinientes podr citar a una reunin del Comit en un plazo menor. 3. Orden del da: 3.1. A los integrantes del Comit de Auditora se les remitirn los reportes que sern tratados en el mismo, a saber: Informes sobre oficinas, servicios centrales, sistemas auditados y otros. A peticin de los restantes miembros del Comit podrn incluirse temas no previstos en los apartados anteriores. 3.2. La informacin ser remitida a los integrantes del Comit de Auditora con suficiente antelacin. En el supuesto de tratarse de una convocatoria extraordinaria, los temas a tratar debern ser suministrados por el convocante a los restantes intervinientes con suficiente antelacin. 4. Se designar un secretario, que tendr como funcin la integracin de las actas y su rbrica, y la administracin general del Comit. 5. Los acuerdos y determinaciones tomadas en cada reunin sern asentados en un registro creado a tal efecto (denominado Libro de Actas del Comit). Por otra parte, en el mencionado registro se dejar constancia de toda otra gestin que lleve a cabo el mencionado comit. 6. Informacin al Directorio: en la reunin de Directorio siguiente a la celebracin del Comit, se elevar un resumen de los temas tratados. IV. Miembros del Comit
Nombre y apellidos Fecha de inicio Fecha de trmino Cargo dentro del Comit
Mario Brescia Cafferata Pedro Brescia Moreyra Jos Antonio Colomer Guiu
V. Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio 4 (cuatro) VI. Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174 de la Ley General de Sociedades [] S [X] No
150
Informacin complementaria
I. Fecha de creacin 19/2/2004 II. Funciones a) Apreciar la calificacin de las personas que se propongan para ser nombradas integrantes del Directorio del banco, lo que corresponde a la Junta General de Accionistas o al Directorio en caso de vacancia. b) Proponer, dentro del marco establecido en los Estatutos Sociales, las dietas que correspondan al Directorio. c) Conocer los aspectos fundamentales relativos a la poltica general salarial del banco, y en particular los promedios de retribucin fija y variable del conjunto de los miembros del Comit de Direccin, as como sus variaciones anuales. d) Evaluar la poltica de retribuciones por el desempeo de los cargos gerenciales en las subsidiarias del banco. e) Conocer las condiciones de los prstamos y dems beneficios otorgados a los trabajadores del banco y, en especial, al Comit de Direccin, as como proponer al Directorio las que consideren convenientes. f) Proponer al Directorio el nombramiento de los funcionarios que integran el equipo directivo del banco. g) Los dems encargos que en cada ocasin le encomiende el Directorio. III. Principales reglas de organizacin y funcionamiento 1. El Comit estar conformado por no menos de tres Directores del Banco Continental, elegidos cada ao por el Directorio para tal efecto, uno de los cuales ser el Director Gerente General. 2. El Comit elegir de entre sus miembros a un Presidente. 3. El Directorio del Banco Continental designar a los Directores que sean necesarios para cubrir las vacantes que se hayan producido en el Comit y/o para aumentar su nmero. 4. El Comit se reunir en forma ordinaria por lo menos una vez cada trimestre, en el da, hora y lugar que seale su Presidente en la convocatoria que deber efectuar. 5. Se reunir en forma extraordinaria cada vez que lo solicite uno de sus miembros al Presidente del Comit, previa convocatoria efectuada. 6. El Comit podr citar a cualquier trabajador del banco a las sesiones, designar en cada ocasin a la persona que actuar como Secretario y presentar las asesoras que fuesen necesarias para el mejor desempeo de sus funciones. 7. El qurum para celebrar sesiones ordinarias o extraordinarias es de ms del cincuenta por ciento (50%) de sus miembros; los acuerdos se tomarn con el voto conforme de ms de la mitad de los concurrentes a la sesin. IV. Miembros del Comit
Nombre y apellidos Fecha de inicio Fecha de trmino Cargo dentro del Comit
V. Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio 6 (seis) VI. Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174 de la Ley General de Sociedades [] S [X] No
Informacin complementaria
151
I. Fecha de creacin 15/12/2011 II. Funciones a) Conocer, cumplir y hacer cumplir el reglamento; b) Velar para que los accionistas y el mercado en general tengan acceso de manera completa, veraz y oportuna a la informacin que en calidad de emisor deba revelarse; c) Revisar la manera en que el directorio de la sociedad da cumplimiento a sus deberes con relacin a los accionistas e inversionistas durante el perodo; d) Supervisar las prcticas y polticas de gobierno corporativo y proponer mejoras a las mismas; e) Mantenerse al da sobre las mejores prcticas y otros avances en el rea de gobierno corporativo. f) Elaborar un informe anual, dentro del primer cuatrimestre del ao, que verse sobre las actividades del comit, el mismo que ser presentado y aprobado por el Directorio; g) Vigilar que el presente reglamento se encuentre a disposicin de los accionistas y grupos de inters a travs de su publicacin en la pgina web de la sociedad. h) Las dems acordes con la naturaleza del objetivo del Comit. III. Principales reglas de organizacin y funcionamiento 1. El comit de gobierno corporativo estar integrado por tres directores, sean estos titulares, suplentes o alternos. 2. Los miembros del Comit y su presidente sern designados por el Directorio. 3. Los miembros del Comit sern nombrados por un plazo de dos aos y podrn ser reelegidos indefinidamente. 4. El Comit se reunir ordinariamente cuatro veces al ao. Se podr reunir extraordinariamente con la frecuencia que fuere necesaria para el cumplimiento de sus funciones. 5. Los miembros del comit no recibirn ningn tipo de retribucin por su labor dentro de este comit. IV. Miembros del Comit
Nombre y apellidos Fecha de inicio Fecha de trmino Cargo dentro del Comit
Jos Antonio Colomer Guiu Jorge Donaire Meca Eduardo Torres-Llosa Villacorta
V. Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio 0 (cero) VI. Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174 de la Ley General de Sociedades [] S [X] No
152
Informacin complementaria
Comit de Cumplimiento
I. Fecha de creacin 25/09/2008 II. Funciones a) Vigilar el funcionamiento del Sistema Corporativo de PLA/FT. b) Evaluar las medidas establecidas para mitigar el Riesgo de Cumplimiento. c) Mantener informado al Directorio sobre el cumplimiento de polticas y procedimientos internos y sobre la deteccin de debilidades de control y administracin interna, as como las medidas correctivas implementadas en funcin de las evaluaciones realizadas por la unidad de Cumplimiento, la de Auditora Interna, los auditores externos y la Superintendencia de Banca y Seguros. d) Revisar el Cumplimiento del Programa Anual de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento. e) Aprobar el Estatuto de la funcin de Cumplimiento. III. Principales reglas de organizacin y funcionamiento Reuniones: El Comit se reunir en forma ordinaria cada cuatro meses (abril, agosto y diciembre), por citacin del Secretario del Comit de Cumplimiento. En dicho acto se notificar el lugar y la hora en que se llevar a cabo la reunin. De considerarlo necesario alguna de las partes intervinientes, podr citar a una reunin extraordinaria del Comit en un plazo menor. Participantes y qurum: Asistirn a dicho Comit, adems de los miembros oportunamente nombrados, el Gerente General, el Gerente de Cumplimiento y los funcionarios que, a criterio del Comit y por la naturaleza de los asuntos a tratar, se considere necesario. Se considerar vlidamente constituido el Comit de Cumplimiento cuando se hallen presentes por lo menos dos de sus tres miembros. Acuerdos: Los acuerdos y determinaciones tomadas en cada reunin sern asentados en un registro creado a tal efecto. En el mencionado registro se dejar constancia de toda otra gestin que lleve a cabo el mencionado Comit. Sern vlidamente adoptados sus acuerdos cuando voten en su favor la mayora de los miembros presentes del Comit. En caso de empate, el voto del Presidente tendr carcter decisorio. IV. Miembros del Comit
Nombre y apellidos Fecha de inicio Fecha de trmino Cargo dentro del Comit
V. Nmero de sesiones realizadas durante el ejercicio 3 (tres: abril, agosto y diciembre) VI. Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artculo 174 de la Ley General de Sociedades [] S [X] No [] No aplica. La EMPRESA no cuenta con Comits de Directorio
Cumplimiento 1 2 3
Principio
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre los mejores intereses de la EMPRESA y de los accionistas.
Informacin complementaria
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a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
Fecha Nombres y apellidos Formacin** Inicio* Trmino Part. accionaria*** N de acciones Part. (%)
Ingeniero agrnomo (Escuela Nacional de Agricultura). Doctor Honoris Causa Universidad Nacional de Ingeniera. Experiencia en directorios de empresas e instituciones como: CONFIEP, Asociacin de Bancos, Rmac Internacional Ca. de Seguros y Reaseguros, Holding Continental, Minsur, entre otras. Ingeniero agrnomo (Escuela Nacional de Agricultura). Experiencia en directorios de empresas e instituciones como: Sociedad Nacional de Minera y Petrleo, Rmac Internacional Ca. de Seguros y Reaseguros, Holding Continental, Minsur, Compaa Minera Raura, entre otras. Ingeniero industrial (Escuela Superior de Ingenieros Industriales de Bilbao). Experiencia como director en las siguientes entidades: Banco de Financiacin Industrial, Banco del Comercio, BBVA Mxico, Banco Bilbao Vizcaya Argentaria (Madrid). Economista, mster en Administracin (Universidad Catlica de Lovaina). Experiencia en el Directorio de BBVA Fondos Continental Sociedad. Administrador de empresas. Experiencia en directorios de empresas como: Corporacin Peruana de Productos Qumicos, Agrcola Hoja Redonda, Rmac Internacional Ca. de Seguros y Reaseguros, Holding Continental, Compaa Minera Raura, Clnica Internacional, entre otras. Administrador de empresas. MBA (Columbia University). Experiencia en directorios de empresas e instituciones como: Corporacin Peruana de Productos Qumicos, Agrcola Hoja Redonda, Rmac Internacional Ca. de Seguros y Reaseguros, Holding Continental, Compaa Minera Raura, Clnica Internacional, Sociedad de Comercio Exterior del Per, entre otras. Mster en Finanzas (Universidad Complutense de Madrid). Experiencia en directorios del Grupo BBVA, Argentaria, Grupo Santander, Caja Segovia y Swiss Life. Administrador de empresas. Experiencia en directorios de empresas como: Banco del Comercio BBV Catalua, Banco Bilbao Vizcaya Barcelona, Banco Bilbao Vizcaya Tarragona, entre otras. Experiencia en directorios de empresas como: Compaa Peruana de Medios de Pago S.A.C., AFP Horizonte, entre otras.
19/05/95
19/05/95
26/04/07
13/12/07
19/05/95
19/05/95
31/05/07
01/01/00
26/10/11
* Corresponde al primer nombramiento. ** Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. *** Aplicable obligatoriamente solo para los directores con una participacin sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la EMPRESA.
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Informacin complementaria
Principio
Cumplimiento 1 2 3
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en cada sesin debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin que les permita su revisin, salvo que se trate de asuntos estratgicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permitan a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos. a. Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de Directorio? [X] Correo electrnico [] Correo postal [X] Otros. Detalle: Fax y mensajera [] Se recoge directamente en la EMPRESA b. Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la EMPRESA la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin?
Menor a 3 das De 3 a 5 das Mayor a 5 das
[] []
[] []
[X ] [X]
c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin considerada como confidencial se encuentra regulado en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X ]
[]
[]
[] La EMPRESA cuenta con un procedimiento establecido pero este no se encuentra regulado [] No aplica. La EMPRESA no cuenta con un procedimiento
Cumplimiento 1 2 3
Principio
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
a. Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada por parte del Directorio o los directores.
Regulado en el Artculo 5 del Reglamento del Directorio. La decisin para la contratacin de servicios de asesora especializada es delegada implcitamente a la Gerencia General, en base al permetro de funciones que le corresponden.
[] No aplica. La EMPRESA no cuenta con las referidas polticas b. Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X ]
[]
[]
[] No se encuentran reguladas
Informacin complementaria
155
c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
Principio
Cumplimiento 1 2 3
22. Principio (V.H.1.) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la sociedad.
a. En caso de que la EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[X]
[]
[]
[] Los programas de induccin no se encuentran regulados [] No aplica. La EMPRESA no cuenta con los referidos programas
Cumplimiento 1 2 3
Principio
23. Principio (V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto. a. Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms directores? [X] S [] No
b. En caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:
S No
El directorio eligi al reemplazante? De ser el caso, tiempo promedio de demora en designar al nuevo director (en das calendario) c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.
[X] 0
[]
El Estatuto permite al Directorio completar su nmero y adems existen directores alternos y suplentes.
[] No aplica. La EMPRESA no cuenta con procedimientos d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[X]
[]
[]
[]
[] No se encuentran regulados
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Informacin complementaria
Principios
Cumplimiento 1 2 3
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad a fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos. 25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales. a. En caso de que alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Responsabilidades de
[X] [] [X] []
[] [] [] []
[] [] [] []
[] [] [] [X]
[] [] [] []
[] [] [] []
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn definidas.
Principio
Cumplimiento 1 2 3
26. Principio (V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas. a. Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificacin. [] Entrega de acciones [] Entrega de opciones [X] Entrega de dinero [] Otros. Detalle [] No aplica. La EMPRESA no cuenta con programas de bonificacin para la plana gerencial b. Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:
Remuneracin fija Remuneracin variable Retribucin (%)*
[X ] [X]
[X] [X]
0.5%
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial. [] S [X] No
Informacin complementaria
No aplica** 4
No estn reguladas
Estatuto
Manual
Otros
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c. Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas. En caso de que sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
rea encargada
Secretara de Directorio
Nombres y apellidos Persona encargada Cargo rea
Enriqueta Gonzlez
Servicios Jurdicos
d. Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en: [X] La EMPRESA [X] Una institucin de compensacin y liquidacin e. Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrcula de acciones.
Informacin sujeta a actualizacin Periodicidad Domicilio Correo electrnico Telfono
[] [] [] [] []
[] [] [] [] []
[] [] [] [] []
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Informacin complementaria
f. Indique la poltica de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe. a Fecha de aprobacin rgano que lo aprob Poltica de dividendos (criterios para la distribucin de utilidades) 31/03/2011 Junta Obligatoria Anual de Accionistas En la Junta Obligatoria Anual de Accionistas celebrada el 31 de marzo del 2011, se propuso y aprob la poltica de pagar los dividendos en efectivo, pudiendo la Junta General de Accionistas acordar el pago de dividendos en acciones. La distribucin de dividendos que se realice en efectivo se efectuar en un solo pago anual dentro del plazo mximo de treinta das de celebrada la junta de accionistas que aprueba dicha distribucin. Los dividendos a ser distribuidos en efectivo en cada ejercicio no sern menores al 10% de las utilidades de libre disposicin. No obstante, la distribucin de dividendos se adoptar teniendo en cuenta lo previsto en los artculos 65 y siguientes de la Ley 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros en lo referido a Aplicacin de Utilidades, Reservas y Dividendos. En este sentido las utilidades del ejercicio, determinadas luego de haber efectuado todas las provisiones dispuestas por la ley y la Superintendencia de Banca y Seguros, se aplicarn segn el orden de prelacin contenido en el artculo 66 de la mencionada ley 26702.
g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
Dividendo por accin En efectivo En acciones
Fecha de entrega
Clase de accin Comn Ejercicio N 2010 (Utilidades 2011) Ejercicio N 2011 (Utilidades 2012) Clase de accin Ejercicio N-1 Ejercicio N Acciones de inversin Ejercicio N-1 Ejercicio N
0.31521348 0.43711908
0.2529729787 0.0546832933
Directorio h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacin: Nmero de sesiones realizadas Nmero de sesiones en las cuales uno o ms directores fueron representados por directores suplentes o alternos Nmero de directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA. 12 6 6
[X] No aplica. La EMPRESA no cuenta con programas de bonificacin para directores j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Reglamento interno
Estatuto
Manual
Otros
[]
[]
[]
[]
[] No se encuentran regulados
Informacin complementaria
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k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
Retribuciones totales (%)
0.04%
l. Indique si la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la presencia del gerente general. [] S [X] No
Accionistas y tenencias m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.
Clase de accin (incluidas las de inversin) Nmero de tenedores (al cierre del ejercicio)
Acciones con derecho a voto Acciones sin derecho a voto Acciones de inversin Total
8,426
8,426
n. Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. Clase de accin: Comn
Nombres y apellidos Nmero de acciones Participacin (%) Nacionalidad
1,944,231,963
92.24%
Peruana
Nmero de acciones
Participacin (%)
Nacionalidad
Otros o. Indique si la EMPRESA tiene algn reglamento interno de conducta o similar referido a criterios ticos y de responsabilidad profesional. [X] S [] No
En caso de que su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:
Cdigo de Conducta del Grupo BBVA. Cdigo de tica y estndares de conducta profesional en el mbito de los mercados de valores y de las inversiones de recursos financieros. Reglamento Interno de Trabajo.
p. Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior? [X] S [] No
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Informacin complementaria
q. En caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de la EMPRESA encargada de llevar dicho registro.
rea encargada
Gerente Gerente
r. Para todos los documentos (estatuto, reglamento interno, manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:
rgano de aprobacin Fecha de aprobacin Fecha de ltima modificacin
Estatuto Reglamento del Directorio Estatuto de Auditora Cdigo de Conducta del Grupo BBVA Cdigo de tica y estndares de conducta profesional en el mbito de los mercados de valores y de las inversiones de recursos financieros Manuales Reglamento del Comit de Buen Gobierno Corporativo
12/12/01
22/10/09
15/12/11
Informacin complementaria
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