Asegrese de estar utilizando la versin actualizada de este formato. Consltelo en http://calidad.unad.edu.

co

FORMATO DE INFORME AUDITORIA INTERNA POR PROCESO

PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORAS INTEGRALES

Da

1. Fecha
Mes
Ao

CDIGO:
FI-CI-OCONT-003-005
VERSIN.
004-28-06-2012
PGINAS:
1 de 3
2. Tipo de revisin
Auditora de
proceso

I.

Revisin de
la direccin

INFORMACIN GENERAL DE LA AUDITORIA

3. Proceso auditado:
4. Auditor Lder (quien
consolid):

Nombre completos

Numero de cdula

Nombres completos

Centro auditado

Auditor Lder:
Auditor(es) interno(s):
5. Equipos auditores
participantes:

Auditor Lder:
Auditor(es) interno(s):
Auditor Lder:
Auditor(es) interno(s):

Agregar cuantas filas sean necesarias de acuerdo al nmero de centros auditados en cada proceso

6. Criterios de auditora
(trado de los planes de
auditora):

Asegrese de estar utilizando la versin actualizada de este formato. Consltelo en http://calidad.unad.edu.co

Asegrese de estar utilizando la versin actualizada de este formato. Consltelo en http://calidad.unad.edu.co

FORMATO DE INFORME AUDITORIA INTERNA POR PROCESO

PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORAS INTEGRALES

7. Participantes
auditados:
8. Objetivo de la auditora
(trado del plan de
auditora) :
9. Alcance (trado del plan
de auditora):

10. Fecha de apertura:

11. Fecha de cierre:

II. DESARROLLO DE LA AUDITORA

12. Descripcin general de la auditora
Descripcin concreta de la auditora (aspectos ms sobresalientes):

Asegrese de estar utilizando la versin actualizada de este formato. Consltelo en http://calidad.unad.edu.co

CDIGO:
FI-CI-OCONT-003-005
VERSIN.
004-28-06-2012
PGINAS:
2 de 3

Asegrese de estar utilizando la versin actualizada de este formato. Consltelo en http://calidad.unad.edu.co

FORMATO DE INFORME AUDITORIA INTERNA POR PROCESO

PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORAS INTEGRALES

CDIGO:
FI-CI-OCONT-003-005
VERSIN.
004-28-06-2012
PGINAS:
3 de 3

III. CONCLUSIONES DE AUDITORA

13. Hallazgos de auditora
Centro
auditado

Tipo (Mayor, Numeral y literal de la norma

Menor,
o requisito implicado en el
Observacin)
hallazgo

Descripcin del hallazgo (qu se

incumple? Cmo lo incumple?
Cuando se incumpli?, donde se
incumpli?)

Documento o
Es un hallazgo
registro
reincidente de
evidencia del
auditoras pasadas?
hallazgo.

14. Recomendaciones para auditoras posteriores: (Sugerencias destinadas a los procesos para mejorar, as como aspectos sugeridos a
los auditores para que tengan en cuenta en auditorias posteriores)

Nombre completo

Responsabilidad
Auditor Lder

Lder de Proceso

Asegrese de estar utilizando la versin actualizada de este formato. Consltelo en http://calidad.unad.edu.co

Firma