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Formacion de Auditores Ies PDF
Formacion de Auditores Ies PDF
Presentacin
Objetivo del Curso
Metodologa
Interpretacin de Requisitos NTC
1000:2009
Correlacin con el MECI 1000:2005
Ciclo del proceso de Auditoria
Reporte de No conformidades
Enfoque y realizacin de auditorias
Tcnicas de Auditoria
Informe de Auditoria
Competencia de Auditores
Intensidad
Participantes
GP
Objetivos
Reconocer la importancia de las auditoras
internas.
Reconocer las condiciones mnimas para el
desarrollo adecuado de las auditoras internas.
Identificar las competencias necesarias de los
auditores internos.
Desarrollar mtodos especficos involucrados en
el desarrollo de las auditoras internas.
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Objetivos
Reconocer los impactos que genera la realizacin de las
auditoras internas al interior de la organizacin.
Armonizar el ejercicio de la auditora bajo el modelo de la
NTC ISO 19011 y los lineamientos para la auditora de control.
Realizar simulacro de auditora integral (MECI GP 100).
Entrenar a los participantes en la ejecucin de auditoras
internas, como un mecanismo de verificacin de la
implementacin del Sistema de Calidad, con respecto a la
Norma NTC - GP 1000:2009 y MECI 1000:2005
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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ANTECEDENTES
GESTION DE
LOS RECURSOS
Entradas
SATISFACCIN
REQUISITOS
RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIN
MEDICIN, ANLISIS
Y MEJORA
REALIZACIN
DEL PRODUCTO
PRODUCTO
O SERVICIO
Salidas
1. INTRODUCCION
2. OBJETO Y
CAMPO DE APLICACION
8. MEDICIN, ANLISIS
Y MEJORAMIENTO
3. TERMINOS Y
DEFINICIONES
7. REALIZACIN
DEL PRODUCTO
4. SISTEMA DE
GESTIN DE CALIDAD
6. GESTIN DE
LOS RECURSOS
5. RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIN
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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1. INTRODUCCIN
1.1 Generalidades
1. INTRODUCCIN
1.1 Generalidades
2. Liderazgo
1. Organizacin
Ing. Aida Ivonne Agudelo
Pulido
enfocada
al cliente
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Mejoramiento
continuo
del desempeo
ACTUAR
PLANEAR
GESTIN
HACER
PROCESOS
Ejecutar lo planificado
Las cosas pasaron segn lo
planificado?
Realizar seguimiento y la medicin de
los procesos y los productos respecto
a las polticas, los objetivos y los
requisitos del producto e informar
sobre los resultados
VERIFICAR
CALIDAD
PLANIFICACIN
DEL SISTEMA DE
GESTIN
SISTEDA
MECI
1
8
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Accin Correctiva
Accin Preventiva
Adquisicin de bienes y servicios
Alta direccin
Ambiente de trabajo
Auditoria interna
Autoridad
Calidad
Capacidad de una entidad
Cliente
Competencia
Concesin
Conformidad
Control de la calidad
Correccin
Diseo y desarrollo
Documento
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Efectividad
Eficacia
Eficiencia
Enfoque basado en procesos
Entidades
Equipo de medicin
Especificacin
Estructura de la entidad
Gestin
Gestin documental
Infraestructura
Manual de calidad
Mejora continua
Misin de la entidad
No conformidad
Objetivo de calidad
Parte interesada
Planificacin de la calidad
Poltica de la calidad de
una entidad
Procedimiento
Proceso
Producto o servicio
Proveedor
Registro
Requisito
Responsabilidad
Revisin
Riesgo
Sistema
Sistema de gestin de la
calidad para entidades
Trazabilidad
Validacin
Verificacin
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
CLIENTE O
PARTE INTERESADA
LA ENTIDAD
CLIENTE O
PARTE INTERESADA
NTC GP 1000
El auditor verifica
Enfoque de Procesos
Procedimientos obligatorios
Requisitos Legales
Evidencia Objetiva
LO QUE HACEN
LOS
: RESULTADOS
SI HAY DIFERENCIA
PLANEAR
ACTUAR/
MEJORAR
VERIFICAR
Preparacin de la Auditora
Referenciales: NTC GP MECI- Requisitos legales
pueden ser:
Matriz de Requistos NTC GP ISO 9001 vs Procesos
Caracterizacin del Proceso
Mapa de Riesgos
Polticas de Operacin
Procedimientos de auditora
Hoja de verificacin
Informes de auditoria
Reportes de No Conformidades y aspectos a mejorar
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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1. INTRODUCCION
2. OBJETO Y
CAMPO DE APLICACION
8. MEDICIN, ANLISIS
Y MEJORAMIENTO
3. TERMINOS Y
DEFINICIONES
7. REALIZACIN
DEL PRODUCTO
4. SISTEMA DE
GESTIN DE CALIDAD
6. GESTIN DE
LOS RECURSOS
5. RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIN
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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C
L
I
E
N
T
E
MANUAL DE
CALIDAD
GENERALIDADES
Compromiso
direccin
CONTROL
CONTROL
DE
DE
DOCUMENTOS REGISTROS
MEJORAMIENTO
REQUISITOS
GENERALES
Enfoque Poltica
cliente calidad
Responsab.
Provisin
de
recursos
Infraestructura
Revisin
comunica. gerencial
Objetivos
autoridad
Planificacin
Recursos
humanos
Ambiente
de
trabajo
Requisitos
ENTRADAS
7
Procesos
relacin
Planificacin
con el
cliente
Compras
Medicin
anlisis
y
mejora
Diseo y
desarrollo
Produccin
Dispositivos
Y
de
prestacin
medicin
servicio.
Satisfaccin Auditoria
cliente
interna
Medicin
seguimiento
procesos
Control
producto
Anlisis de
no
conforme datos
PRODUCTO
SALIDAS
Medicin
y
seguimiento
producto
Mejora
continua
A correctiva
A preventiva
C
L
I
E
N
T
E
4.2 Requisitos
de la
Documentacin
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual de
la Calidad
4.2.3 Control de
los Documentos
4.2.4 Control de
los Registros
4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual de
la Calidad
4.2.3 Control de
los Documentos
4.2.4 Control de
los Registros
Proceso
MSGI
Macroprocesos
Procesos
Procedimientos
Instructivos
Planes
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
OBLIGATORIOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1
Compromiso
de la
Direccin
5.2
Enfoque
Al cliente
5.3
Poltica
De la
Calidad
5.4
Planificacin
5.4.1 Objetivos
de la calidad
5.4.2 Planificacin
del SGC
5.5
Responsabilidad
autoridad y
comunicacin
por la
Direccin
5.5.1
Responsabilidad y
autoridad
5.6.1
Generalidades
5.5.2 Representante
de la Direccin
5.6.2 Informacin
para la revisin
5.5.3
Comunicacin
Interna
5.6
Revisin
5.6.3 Resultado
de la revisin
POLTICA Y
OBJETIVOS
DEL SISTEMA
DE GESTIN
DE LA CALIDAD
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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GESTIN DE RECURSOS
6.1
Provisin de Recursos
6.2
Recursos humanos
6.3
Infraestructura
6.4
Ambiente
de
6.2.1 Generalidades
Planificacin del SGC
6.2.2 Competencia,
toma de conciencia
y formacin,
Programa de Competencias
Trabajo
Disponibilidad
recursos
Salud Ocupacional
7.2.
Procesos
relacionados
con clientes
Planificacin
de
Determinacin
los requisitos
del producto
Revisin de los
requisitos
del producto
Comunicacin
con los Clientes
7.3.
Diseo y
desarrollo
Compras
Planificacin
Proceso de
Compras
Entradas
Resultados
Revisin
Verificacin
Validacin
Control de cambios
7.4.
Informacin
de las
Compras
Verificacin
De los productos
comprados
7.5.
Control de la
Produccin y
prestacin
servicio
Control
Validacin
de procesos
Identificacin
y trazabilidad
Propiedad del
Cliente
Preservacin
del Producto
7.6
Control de
equipos de
medicin
8.1
Generalidades
8.2
Seguimiento
y
Medicin
8.3
Control del
producto
No Conforme
8.4
Anlisis
de
Datos
8.2.1 Satisfaccin
del Cliente
8.5.1 Mejora
Continua
Tcnicas
estadsticas
y de anlisis
8.2.2 Auditorias
internas
Conformidad y
mejora
8.2.3 S y M de
los procesos
8.5
Mejora
Plan de
contingencias
8.5.2 Accin
correctiva
8.5.3 Accin
preventiva
8.2.4 S y M del
producto
Seguimiento a la Planificacin
del SGC y de los Procesos
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Programa de mejoramiento
continuo
TALLER 5
REGISTROS
Alcance
NTC- ISO 19011
Referencias normativas
Trminos y definiciones
Fundamentos de la auditora
Gestin de un programa de auditora
Actividades de la auditora
Calificaciones para auditores de sistemas de gestin de calidad
y ambientales
Principios de la Auditoria
REFERENTE
AUDITORES
Conducta
tica:
Confianza, integridad,
confidencialidad
y
discrecin.
Presentacin Justa:
Obligacin
de
reportar
con
veracidad y exactitud
Debido
Cuidado
Profesional:
la
aplicacin
de
diligencia y juicio al
auditar
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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REFERENTE
AUDITORIA
Independencia:
Confianza, integridad,
confidencialidad
y
discrecin.
Enfoque basado en
evidencia:
mtodo
racional
para
conclusiones de la
auditoria fiables y
reproducibles
Definicin de Auditorias
AUDITORIA
Proceso
sistemtico,
independiente y documentado
para
obtener
evidencias
y
evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar el alcance en
el que se cumplen los criterios de
auditoria
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Experto Tcnico
Evidencia de la auditoria
Programa de Auditoria
Hallazgos de la auditoria
Plan de Auditoria
Conclusiones de
auditoria
Alcance de Auditoria
AUDITORIA
Cliente de la auditoria
Competencia
Auditado
No Conformidad
Auditor
Accin Correctiva
Equipo Auditor
Accin Preventiva
Evidencia de
la Auditoria:
Hallazgos de
la Auditoria
Registros,
declaraciones
de hechos verificados o
cualquier otra informacin
relevante para la auditora.
Resultados de la evaluacin
de la evidencia de la
auditora recogida frente a
los criterios de la auditora
CLIENTE
AUDITOR
AUDITADO
AUDITOR:
CLIENTE:
AUDITADO:
Criterios de Auditoria
conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados
como referencia
Puede incluir:
Polticas
Procedimientos, Protocolos
Normas, Leyes
Requisitos de sistemas de gestin
Requisitos de contratos, etc.
Etapas de la Auditoria
Seguimiento
Programacin
Planeacin
Preparacin
Ejecucin
Determinar la
factibilidad de la
auditoria.
Establecimiento del
equipo de la auditoria.
Contacto inicial con el
responsable del
proceso auditado.
Cronograma del
periodo
Definicin de objetivos
y criterios de auditoria
Planificacin de las
actividades de las
auditorias
Asignacin de
responsabilidades del
equipo auditor.
Establecimiento de
documentos de
trabajo.
Estudio de
documentos
Elaboracin lista de
verificacin.
Reunin de Apertura
Recopilacin y
verificacin de la
informacin.
Hallazgos de la
Auditoria
Comunicaciones con el
cliente
(retroalimentacin)
Preparacin reunin de
cierre
Reunin de Cierre
Informe
Verificar la
aplicacin de las
disposiciones
contractuales
Reconocer la
aptitud para
satisfacer los
requisitos
especificados,
auditoria de
evaluacin.
Certificar, acreditar
una organizacin
auditoria de
certificacin.
Proveer
oportunidades de
mejora
Determinar la
conformidad del
sistema de gestin
de calidad con las
disposiciones
planificadas
Evaluar el grado de
adecuacin, entre
los objetivos,
disposiciones y
resultados obtenidos
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Lienas de Comunicacin
Auditor lder
Equipo Auditor
Principios de la Administracin de la
Auditora
NO SORPRESAS
INTERFERENCIAS
Distraerse
Hacer comentarios personales
Dar asesora en un rea para corregir
un problema
No ofrecer soluciones al problema
Continuar la auditoria sin un gua
AUDITOR A DE CALIDAD
Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo
una auditoria
Auditado: Organizacin que es auditada
Programa de Auditora:
conjunto de una o ms
auditoras planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Alcance de la Auditoria: extensin y lmites de una
auditoria.
Conclusiones de la Auditora:
resultado de una
auditora que proporciona el equipo auditor tras
considerarlos objetivos de la auditora y todos los
hallazgos de la auditora.
Clasificacin de Auditoras
TIPO
AUDITOR
AUDITADO
PRIMERA PARTE
Organizacin
Organizacin
SEGUNDA PARTE
Organizacin
Proveedores
TERCERA PARTE
Organismo
Independiente
Organizacin
TALLER 4
VOCABULARIO
Considere:
La importancia de las
actividades
Estado de la actividad
Resultado de auditoras previas.
Disponibilidad de trabajadores.
Revisin Documental
Revisar la documentacin del sistema de gestin de
calidad, para entender que es lo que vamos a hacer
como auditores para orientarnos hacia el objetivos
del programa
Para determinar la conformidad del sistema con los
criterios de auditoria.
Puede incluir documentos y registros pertinentes al
S.G.C y reportes de auditorias anteriores.
Determinar viabilidad.
Se debe tener en cuenta los objetivos y alcance.
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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DOCUMENTACIN
HECHOS
REGISTROS
MQ
NTC-ISO 9001
DEC 356/94
DEC 2535/93
PROC.
INSTRUCTIV.
OBJETIVO
CALIDAD
DATO
S
FORMATOS
APLICACIN:
IMPLEMENTACIN
DOCUMENTACIN
APLICACIN:
RESULTADOS
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Revisin de documentos
Qu podemos obtener de la documentacin
del SGC y del Proceso?
Manual de Calidad
Procedimientos, guas,
instructivos, etc.
Reportes de Auditorias,
no conformidades,
acciones tomadas, etc.
Manual de calidad
Procedimientos
Instrucciones de Trabajo
Formatos/= Registros
AUDITORA DE PROCESOS
El auditor debe prepararse para:
Seguir los procesos de un extremo hasta el otro,
verificando la efectividad del control.
No limitarse a determinar la conformidad de las
actividades, evaluar tambin, si los procesos son capaces
y producen los resultados deseados.
EL AUDITOR DEBE EVALUAR LOS PROCESOS Y EL CICLO DE
GESTIN DE MEJORA CONTINUA:
DEFINICIN DE POLTICA Y
OBJETIVOS DEL SGC
EVIDENCIA DE PLANIFICACIN
DEL SGC
DEFINICIN DE
RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD
SUFICIENCIA DEL PERSONAL
COMPETENTE
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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S
G
C
EVIDENCIA DE MEJORA
DISPONIBILIDAD DE REGISTROS
Realizar
seguimiento
Identificar los
procesos
Ejecutar
auditora
siguiendo
ciclo PHVA
Identificar
interrelacin
de procesos
Planificar
actividades
PHVA
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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SUFICIENCIA DE RECURSOS Y
AMBIENTE DE TRABAJO
ENTENDIMIENTO DE POLITICA
DEL SGC
SUFICIENCIA DE
DOCUMENTACIN QUE DESCRIBE
MTODOS OPERACIONALES
IDENTIFICACIN DE OBJETIVOS
DEL PROCESO
EVIDENCIA DE PLANIFICACIN
DEL PROCESO
DEFINICIN DE
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
DEL PROCESO
SUFICIENCIA DE PERSONAL
COMPETENTE
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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P
R
O
C
E
S
O
S
DISPONIBILIDAD DE REGISTROS
Qu hacen ellos?
Qu tan grandes son?
Complejidad de las
operaciones
PROCESOS INDIVIDUALES
Controles
Procedimientos e instrucciones
La Identificacin y
control de los
procesos, su
secuencia e
interaccin es crtica
para la efectividad de
la gestin de calidad
Entradas
Actividades
del Proceso
Salidas
Equipo Auditor y
auditados
Metodologa de
Comunicacin
Informe de
Auditora
Confidencialidad
Arreglos logsticos
Plan de auditoras
Objetivos y alcance de la auditora
Identificacin de las personas que tengan responsabilidades
directas con respecto a los objetivos y alcance.
Identificacin de los documentos de referencia(tales como la
norma aplicable del sistema de calidad y elprocedimiento o
instructivo del auditado).
Identificacin de los miembros del equipo de auditora
Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditora
Identificacin de las unidades organizacionales por auditar
Hora y duracin esperados para cada actividad principal de
la auditora.
Distribucin del informe de la auditora y la fecha esperada
de publicacin.
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Preparacin Auditoras
Documentos de trabajo: documento
Son todos los documentos requeridos para facilitar
las investigaciones del auditor y para documentar y
presentar los resultados, estos documentos pueden ser:
Caracterizacin del proceso
Procedimientos del proceso
Listado de documentos
Listado de registros
Listas de verificacin
Informes de auditora
Documentos de referencia.
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Ayudar a la memoria
Asegurar que se cubren los aspectos y
puntos de control.
Asegurar que la interaccin entre
procesos sea cubierta
Asegurar profundidad y continuidad de
la auditoria.
Ayudar al manejo del tiempo.
Organizar la toma de notas.
Es parte del reporte de la auditora
evidencia de la auditora.
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Hacer
Verificar
Actuar
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Cules son los mtodos que se aplican para monitorear este proceso?
Pedir evidencias
Cules son los indicadores que se tienen de la medicin del proceso?
Pedir evidencia de indicadores
Cul fue la ltima auditoria que le realizaron
Cmo se analizan los datos generados del proceso?
Hay datos de monitoreo o medicin que no cumplan con la meta establecida?
Qu se hace en estos casos?
Se tiene un plan de accin de acciones correctivas y preventivas?
Evidenciar el seguimiento de cumplimiento de la eficacia de las acciones
correctivas.
TALLER 6
LISTA DE VERIFICACIN
Ejecucin de la Auditora
Para la Ejecucin de la auditora se debe tener en
cuenta las siguientes actividades
REUNIN DE APERTURA
EVALUACIN DEL SISTEMA
RECOLECCIN DE EVIDENCIA
OBSERVACIONES
REUNIN DE CIERRE
Desarrollo de la Auditora
Utilizar
Identificar
Estar
Registrar
las observaciones y
en el caso de no conformidades
validarlas con el auditado.
Evaluar.
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Recoleccin de Evidencias
Fuentes de informacin
Recolectar
mediante muestreo
Informacin
Verificar
Evidencia
Hallazgos
Revisar
Conclusiones de
Auditora
Recoleccin de Evidencias
EL FONDO
Qu debemos
examinar sobre
la documentacin?
LA FORMA
Conformidad
con
la
norma
fundamental de
la
entidad .
Identificacin
LA APLICACIN
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Adecuada difusin
Efectiva implementacin
Auditora Por
Actividad
Auditora Por
Trazabilidad
Investigacin a
travs de una
de
las
actividades del
sistema
Investigacin a
travs de un
caso formal, un
documentos,
un productos,
etc. Siguiendo
su historia
Tcnicas de Auditoras
ACTIVIDADES
VERIFICACIONES
Tratamiento de
productos o servicios no
conformes
Separacin ,
registros,
autoridad,
trazabilidad.
Calibracin
Programa de calibracin
Hoja de vida equipos
Registro de
comprobaciones
Actas de revisin
Acciones emprendidas
Compras
Identificacin de
necesidad
Etapas de contratacin
Seguimiento a
proveedores
La Entrevista
Datos de
Entrada
Datos de
Salida
Proceso
Informacin (Leer
todas los documentos
necesarios:
Normativa, mapa de
procesos, informes de
auditoras anteriores,
entre otros)
Preguntar
Escuchar
Reformular
Tomar Nota (Lista de
verificacin)
Agradecer
Objetivos
Etapas
Conclusiones
Resultados
Eficacia de Objetivos
Requisitos
Riesgos y
consecuencias
Auditor
No aprueba ni desaprueba
Escucha
No juzga
No es agresivo
Toma Notas
Profundiza
Comprende
Inspira confianza y calma
Es objetivo y no se involucra.
Verifica evidencias
UN TRANSMISOR CON CUATRO RECEPTORES
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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NO CONFORMIDAD
REFERENCIAL
DOCUMENTACIN
HECHOS
REGISTROS
MQ
GP 1000
REQUISITOS
PROC.
INSTRUCTIV.
OBJETIVO
DATOS
CALIDAD
FORMATOS
DOCUMENTACIN
APLICACIN:
IMPLEMENTACIN
APLICACIN:
RESULTADOS
Informe de Auditora
El Auditor lder es el responsable de elaborar el informe de auditoria,
el contenido de este debe incluir o hacer referencia a:
Objetivo, alcance y criterios.
Fechas y lugar de realizacin de las actividades de la auditoria.
Procesos auditados.
Responsables de las actividades.
Personal entrevistado
Equipo Auditor y Auditor Lder
Aspectos favorables de la actividad auditada.
Aspectos dbiles de la actividad auditada.
Solicitud de Acciones correctivas
Conclusin General
Hallazgos de Auditora
NO CONFORMIDADES
MAYORES
MENORES
DE DOCUMENTACION
DE APLICACIN
OBSERVACIONES
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No Conformidad Menor
Incumplimiento de los requisitos de la norma
ISO 9001 que NO ES PROBABLE que resulte
en la falla del sistema de calidad o en la
reduccin de su capacidad para asegurar
procesos o productos
PUEDE SER:
Una FALLA en alguna parte del sistema
documentado.
Un nico error observado
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No Conformidad Mayor
MANUAL DE CALIDAD
DISPOSICION
Cundo
Contra qu (por qu)
Dnde
Quin (solo si es necesario)
REDACCIN DE HALLAZGOS
Se encontr que ::::::::: le falta algo :::::: lo cual
incumple el VERBO DE LA NORMA numeral tal para la
norma o requisitos de LEY.
REDACCIN DE OBSERVACIONES
Se observa que
No se facilita
No es claro .
LO CUAL PODRA INCUMPLIR O AFECTAR EL
VERBO DE LA NORMA , DISPOSICIN LEGAL
O ACTIVIDAD DEL PROCEDMIENTO.
No realice recomendaciones, sea objetivo en sus
apreciaciones.
Precauciones
Sea
precavido, no sea demasiado
concluyente!
No juzgue con base en las apariencias
Asegrese
de tener la evidencia
completa!
Asegrese de que su evidencia es
objetiva!
En caso de duda , investigue!
Identifique
las
pistas
para
investigaciones adicionales
Reporte de No Conformidad
Claro y preciso
Conciso y exacto
Completo
Describa el problema
Explica el requisito
Referencie la evidencia
Seguimiento a la No
Conformidad
AUDITOR
Acuerda la fecha de la
auditora de seguimiento
Desarrolla la auditora
de
seguimiento
de
acuerdo
con
las
acciones correctivas y
preventivas propuestas
Presenta el informe de la
auditora de seguimiento
AUDITADO
Establece la
implantacin
acciones
fecha de
de
las
Acciones de Seguimiento
En el tiempo acordado
Revisin de evidencia
documental
Auditora nuevamente en el
sitio
Solamente revisar las
acciones correctivas
No se empieza todo
nuevamente
Atributos personales
Educacin, formacin,
experiencia laboral y en
auditoras
Competencia.
Proceso de evaluacin
Cuidado Profesional
Seleccin del equipo
auditor
Auditor Lder
Permanecer alerta
Reportar
las
observaciones
Verificar las acciones
correctivas
Cooperar con y apoyar al
auditor lder
No retener y/o mantener
documentacin
Mantener
confidencialidad
Actuar con tica.
Responsabilidades Adicionales
Obtener toda la informacin
requerida
para
la
planificacin
Calificacin de Auditores
Educacin
Mtodos de
Evaluacin
Conocimientos
y habilidades
especficos
Revisin de
Registros
Previsin posterior
Entrevistas
Observacin
Retroalimentacin
Examen
Persistencia
1
Flexibilidad
Perceptividad
2
3
4
5
Puntualidad 11
22
33
7
44
55
77
88
99
10
9
Organizacin
Disciplina
66
7
6
7
6
3
2
Expresin
Relacin social
3
2
1
Sln de conflictos
Hab. Tcnica
Atributos Personales
CARACTERISTICAS
POSITIVAS Tenaz
Corts
Amigable
Servicial
Constructivo
Informativo
Perceptible
Juicioso
Ing. Aida Ivonne Agudelo Pulido
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Mente abierta
Diplomtico
Honesto
Maduro
Modesto
tico
Atributos Personales
CARACTERISTICAS NEGATIVAS
Criticn.
Polmico.
Agresivo.
Desconsiderado.
Inconsistente.
Indeciso
Inflexible.
Perezoso.
Errtico.
Susceptible.
No prctico.
Sabelotodo.
2. Sea
discreto y mantenga
informacin obtenida.
la
confianza
en
la